时间：2023-09-06 17:08:09
关键词：工程；分包队；评价；管理机制
中图分类号：TU71 文献标识码：A
1专业管理的的目标描述
1.1专业管理的理念
通过制定和落实分包管理制度，严格开展分包队伍资信准入评价、过程能力评价和动态综合评价的“三级全过程动态评价管理机制”，建立核心分包队伍，规范和加强电网建设工程施工分包全过程管理。一是通过严格的审查和依法选用，重点在关键管理人员的能力评价，同时开展施工关键作业人员的能力评价，严把施工分包队伍的准入关；二是开展每月和竣工过程能力评价，加强分包队伍的施工过程管理；三是通过分包队伍动态综合评价机制，逐步形成优秀分包队伍名册，建设核心分包队伍，建立与核心分包队伍长效合作机制，对项目建设工作形成可靠支撑。
1.2专业管理的范围和目标
1.2.1专业管理范围
分包管理范围涉及广安电业局及所属企业建设管理的电网建设工程项目、小型基建等工程项目的专业分包和劳务分包。
1.2.2专业管理的目标
“选好队伍、管好队伍”——通过制订管理办法，创新管理手段，切实选用优质施工分包队伍，切实加强施工分包队伍的施工过程管理，探索建立核心分包队伍长效机制，提升分包管理水平，有效防范基建安全事故。
2专业管理的主要做法
2.1建立分包队伍管理标准
按照《国家电网公司建设工程施工分包安全管理规定》、《四川省电力公司输变电工程劳务分包队伍资信管理办法》、《四川省电力公司工程施工分包安全管理规定（试行）》的要求，广安电业局结合本局电网建设实际，制订了《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法（试行）》（广电基建〔2012〕5号），明确工程参建各方的管理职责，对分包性质、管理内容、管理要求和工作流程作出相应详细规定。
2.2成立分包队伍领导小组并明确职责
2.2.1成立施工分包管理领导小组，由电业局党政主要负责人任组长，领导班子成员组成。施工分包管理领导小组的主要职责为：建立和健全本单位的施工分包管理体系和管理制度；负责本单位施工分包队伍资信评价的审核工作；审批所实施项目的施工分包方式及方案；审批被邀请施工分包队伍名单；审查施工分包评审报告并决定施工分包队伍；决定施工分包工作中的其它重大事项。
2.2.2领导小组下设施工分包管理办公室，具体落实施工分包管理领导小组的决策，其组成为：基建部、安全监察质量部、运维检修部、营销部、办公室、监察审计部部门负责人。
2.2.3基建部负责辖区电网建设工程及所属施工企业施工分包的归口管理工作；负责审核辖区电网建设工程的施工企业上报的分包队伍资质和准入条件，建立和电业局年度合格分包队伍名册并动态调整；负责全面贯彻执行省公司分包队伍资信管理规定和要求，汇总、审核电业局分包队伍资信相关数据资料，并按规定报送；负责贯彻落实电网工程施工分包管理规定，指导、监督业主项目部施工分包管理工作。
2.3施工分包队伍准入资信评价
2.3.1施工分包队伍公司资质评价
对分包队伍的“五证”、施工经历、工程管理、合同履行、资源配置、教育培训情况等开展资信评价。主要包括以下内容：
a.营业执照和施工资质证书；
b.法定代表人证明或法定代表人授权委托书；
c.政府主管部门颁发的安全生产许可证；
d.分包队伍施工简历、近三年安全、质量施工记录；
e.确保安全、质量的施工技人员术素质（包括项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等）及特种作业人员取证情况；
f.施工管理机构、安全质量管理体系及其人员配备；
g.保证施工安全和质量的机械、工器具、计量器具、安全防护设施、用具的配备；
h.安全文明施工和质量管理制度。
2.3.2施工分包队伍关键人员资质能力评价
a.项目经理（负责人）必须具有分包队伍法人授权委托书并有影像资料；
b.项目经理（负责人）和施工五大员（资料员、施工员、质检员、安全员、材料员）要具备相应技术技能资格证，有参加优质工程建设的施工经验；
c.项目负责人和“五大员”与分包队伍有劳动合同关系，且有企业社保证明；
d.项目负责人和“五大员”不得随意变更，若特殊情况需要变更必须严格执行变更审查程序；
e.对项目负责人和“五大员”进行面试，组织对其进行安规、施工技术、施工方案的编制能力等综合考试，评价其实际施工管理能力；
f.对项目负责人管理的优质工程项目进行实地考察；
g.施工分包队伍关键作业人员（工班长、工作负责人、监护人员和特种人员）的施工能力评价。组织开展劳务分包队伍作业人员入场安全教育和考试，采取集中学习、授课、播放影视片等各种形式，开展分包队伍作业人员安全施工常识、安全工器具使用、安全质量通病防治、施工技术与方法、事故应急处置和信息报送等方面的培训，所有分包队伍作业人员经考试合格后方可进场作业，其教育培训记录由专人归档保存；
h.施工机械、工器具、计量器具、安全防护设施、用具的配备是否与投标文件所附相应检验合格证明相符。
2.3.3准入评价周期
每年2月15日前，电业局施工分包管理办公室组织开展年度分包队伍的准入评价。评价合格的纳入年度合格分包队伍库，上年度全过程综合评价合格的分包队伍直接进入年度合格分包队伍库。年度合格分包队伍库经电业局施工分包领导小组审核后成文颁布。
2.4施工分包队伍过程能力评价管理
2.4.1过程评价内容
a.月度评价：
每月由建管单位组织施工项目部、监理项目部、业主项目部对分包队伍施工过程中的安全、质量、进度、费用等进行过程能力评价，形成相应评价资料。
b.工程竣工评价：
在每个工程竣工后一月内，建管单位组织施工项目部、监理项目部、业主项目部分别对分包队伍进行包括安全、质量、进度、费用、文明施工等能力动态评价。
c.过程能力综合评价：
根据月度和竣工评价的评价情况，按照以下公式得出分包队伍的过程能力评价综合得分。过程能力综合评价资料报电业局基建部备案并作为工程档案留存。
过程能力评价综合得分=月度评价平均分×50%+竣工评价评价×50%
过程能力综合评价得分纳入分包合同管理，评价结果与工程结算挂钩，凡评价结果为“优秀”的给予一定比例的奖励，凡评价结果为“差”的队伍扣减一定比例（1-5%）的工程结算款。
2.4.2分包过程管理方法
a.关键人员押证施工
分包队伍委派在工程项目的“五大员”的相应技术技能资格证原件交电业局基建部保管押证，确保关键人员的稳定性。
b.建立人员考勤制度，确保人证相符
为全面掌握施工现场分包队伍作业人员基本情况、出勤情况和进出场时间，要求所有工程现场分包队伍作业人员建立信息卡，信息卡涵盖个人照片、身份证号码、血型、工种等基本信息和保险信息等内容，现场分包队伍作业人员持卡上班，分包队伍对当日进场作业人员进行身份核查。
建立变电站现场分包队伍作业人员考勤制度、按照国网公司要求对变电站工程现场实行封闭式管理，在施工区域进出口安装打卡机，对每天进场作业的所有分包队伍作业人员进行打卡考勤管理。对现场劳务人员证照不齐、作业人员非分包单位职工、作业人员变更不规范的情况，不仅对施工项目部进行考核，对监理项目部连带考核。
c.利用全程视频摄像，防范违章行为
按照四川省电力公司《关于应用视频设备加强施工现场安全管理的通知》的要求，在110千伏及以上变电站新建、改扩建工程，220千伏及以上线路工程所有耐张塔、转角塔、牵张场、以及重要交叉跨越区段等区域的作业现场，施工、监理单位必须全过程全方位视频摄像。
建管单位每月审查视频监控资料，发现违章行为按照相关管理规定对违章单位下发处罚通知单，违章单位缴纳罚款，并对违章人员进行考核，将处罚情况报建管单位实行闭环管理，每月汇编违章视频短片，在基建月度例会和安全质量分析会上进行通报。
d.开展夜校培训班，提高分包队伍施工能力
针对个别分包队伍自身培训效果不突出的问题，按照施工规律，每周在施工项目部开展夜校培训班，或在雨天开展培训，开展安全施工常识、安全设施标准化、安全工器具使用、安全质量通病防治、施工技术与方法、下阶段标准工艺、事故应急处置、信息报送和现场发现的违章行为等组织学习，少用文字多用图片开展培训，提高现场作业人员技术水平。
e.开展分包队伍标准工艺考核
开展分包队伍作业人员“标准工艺”现场操作培训考核取证工作，重点提高分包队伍作业人员标准工艺应用意识及技能水平，并实行持证上岗制度。“标准工艺”现场操作培训考核，采用理论结合实际的评估方法，对分包队伍作业人员，侧重实际操作技能及作业内容“标准工艺”应用效果，确保分包队伍对“标准工艺”应用的掌握，确保分包队伍施工质量。
2.5施工分包队伍全过程综合评价
2.5.1综合评价方法
根据准入资信和过程能力的评价情况，按照以下公式得出分包队伍的综合评价得分。
综合评价得分=准入资信评价×50%+过程能力评价×50%
评价采用100分制，综合评价得分80分及以上为“优良”，60-80分以上为“合格”，60分以下为“差”。
电业局每年公布一次分包队伍评价结果，并将分包队伍的评价结论情况纳入分包队伍选择与合同管理中。
2.5.2不合格队伍动态评价
分包队伍有以下行为，直接进入“不合格”队伍名单。
a.综合评价结果为“差”的分包队伍；
b.施工过程中发生严重违章行为及以上不安全事件；
c.发生有责任的重大质量事故、严重拖延工期行为或费用欺骗行为；
d.分包队伍准入申请时提供的资料存在重大偏差，采取资质借用、挂靠等手段参与分包或有欺骗行为；
e.分包队伍将分包作业转包、再次分包或变相再次分包的；
f.分包队伍恶意拖欠分包作业人员的工资，或发生影响恶劣的工程劳务纠纷的；
g.分包队伍经营管理不善，年审不合格，或发生其他违法违规分包的情形。
电业局对“不合格”队伍立即取消其分包资格或中止合同的执行，没收其相应的各种保证金，追究由此造成的经济损失；并在一定期限内（至少1年）对其参加投标或分包工程予以限制，情节严重的报上级部门，并按有关协议规定给予相应处罚。
2.5.3优秀队伍动态评价
对施工能力强、履约情况好、合作诚信度高且年度综合评价为“优良”等级的分包队伍，可免予下年度合格分包队伍资信审查，并形成本局“核心分包队伍”，并优先作为具体工程潜在分包队伍选择。
2.5.4建立核心分包队伍
建立与核心分包队伍长效合作机制，主要有以下措施：
a.核心分包队伍的基本条件：在年度合格分包队伍名册中评价得分90分及以上的队伍中择优选择具有良好施工能力、业绩、财务状况以及合作诚信度较好的施工分包队伍做为核心分包队伍，进行在册管理、动态考核；
b.凡是被评选为国家鲁班奖、国网公司优质工程和项目管理流动红旗的工程的施工分包队伍（满足核心分包队伍的基本条件），直接纳入广安电业局核心分包队伍库；
c.程选择分包队伍时优先选择核心分包队伍，在招标邀请书或竞争性谈判中明确选择分包队伍时对核心分包队伍资信加分；
d.在分包合同中明确激励条件并强化管理，凡分包队伍年度综合评价得分前三名的和获得国家鲁班奖、国网公司优质工程和项目管理流动红旗的队伍，在工程结算中给予适当的奖励；
e.加强核心分包队伍同等培训，将核心分包队伍纳入本企业基建队伍同等教育、培训，提高其施工技能和项目管理能力。
2.6施工分包队伍的选用
1）施工承包商或其委派的施工项目部向业主、监理项目部提出拟分包工程项目计划申请，明确分包范围、分包性质、拟分包工程总价；监理承包商或其派出机构监理项目部审核拟分包工程计划，重点审查合法性和合规性，签署监理意见；建设管理单位或业主项目部审批施工分包计划并备案。
2）施工承包商组织选择分包队伍，优先在电业局年度核心分包队伍和合格分包队伍中进行推荐，按照规定采取比选、竞争性谈判、询价等方式，公开、公平、公正择优确定分包队伍。
3）施工承包商将拟选定的分包队伍名册、资信证明材料、拟签订的分包合同、安全协议等资料报监理项目部审核；由监理项目部提出审核意见，报业主项目部批准、备案后，施工单位向确定的施工分包队伍发出书面通知书。
4）施工承包商与分包队伍签订分包合同（应符合《四川省电力公司工程施工劳务分包合同范本》），安全协议（应符合《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》），并报监理、业主项目部备案。
2.3确保流程正常运行的人力资源保证
2.3.1成立施工分包管理领导小组，领导小组下设施工分包管理办公室，具体落实施工分包管理领导小组的决策。
2.3.2明确基建部、安全监察质量部、监察审计部等部门的分包管理职责，负责贯彻落实电网工程施工分包管理规定，指导、监督施工分包管理工作。
2.4保证流程正常运行的专业管理的绩效考核与控制
2.4.1建设管理单位对监理单位、施工单位按照合同条款进行考核。
2.4.2施工单位对分包队伍按照合同条款进行考核。
2.4.3建管对监理和施工承包商、施工承包商对分包队伍均应按照合同签订时的《安全保证金扣款标准》进行经济处罚。
2.4.4按照《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法》，参照开展施工分包管理工作。
3评估与改进
3.1专业管理的评估方法
3.1.1工程项目分包安全管理评价按照《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法》中附件1开展分包安全管理的准入资信评价检查表，对施工项目部分包安全管理情况进行准入评价。
3.1.2工程项目分包安全管理评价按照《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法》中附件2开展分包安全管理的过程能力评价检查表，对施工项目部分包安全管理情况进行准入评价。
3.2专业管理存在的问题
3.2.1分包队伍工艺标准水平比较低，施工质量还达不到创优要求，施工过程中质量管理尚需要加强。
3.2.2施工过程中收集管理资料不足，分包队伍的过程能力评价指标准确性不高，每月评价坚持不够好，需加强对分包队伍资信评价体系的应用。
3.2.3对分包队伍的处罚，没有完全按合同和协议兑现。
3.2.4分包队伍常根据工程紧张程度更换作业人员，流动性较大，给及时准确掌握分包队伍人员动态和对分包队伍人员安全教育培训带来一定困难。
3.3今后的改进方向或对策
3.3.1建立常态机制，对日常评价资料的种类、格式进行规范，充分利用现有的管理资料实现对分包队伍的动态评价，进一步实现对分包队伍资信评价体系的应用。
3.3.2加强对分包队伍及人员的资质业绩审查，严格对分包单位五证、安全施工业绩、分包合同、安全协议、管理能力、施工能力等内容进行考察、考试和检查。
3.3.3进一步完善核心分包队伍的激励机制，建立与质量业绩好、信誉度高的核心分包队伍的长效合作机制，对电网建设项目形成强有力的支撑。
参考文献
[1]朱树英.工程分包如何应用“286”[N].建筑时报，2002.
一、考核对象
（一）各区（县）政府的安全生产第一责任人和直接责任人（安全生产直接责任人包括分管安全生产综合监管、交通安全和消防安全工作的副职领导，按照“谁主管谁负责”的原则，第一责任人和直接责任人如工作变动，接任人为当然责任人。）
（二）市有关单位安全生产责任人
二、考核内容和评分标准
（一）各区（县）政府安全生产第一责任人和直接责任人：
根据《安全生产责任书》的有关内容和全市安全生产工作重点，对汕头市各区（县）安全生产第一责任人的安全生产责任制考评内容分为：1、安全生产责任目标管理，2、安全生产领导责任制建立，3、安全生产资金保障，4、安全生产应急救援工作，5、安全生产巡查、隐患月报、重大危险源监控、企业档案制度工作，6、安全生产政策部署、专项治理工作，7、安全生产一票否决事项。对汕头市各区（县）安全生产直接责任人的安全生产责任制考评内容分为：1、责任目标，2、责任体系，3、预防体系，4、保障体系，5、事故查处，6、亮点工作。（具体考评评分标准见附表）
对各区（县）政府的安全生产责任制考核工作，我局拟与汕头市“创建好班子”安全生产专项考评工作结合起来，考核结果既作为20*年安全生产责任制的考核结果，同时又作为“创建好班子”安全生产专项考评工作的结果。
（二）市有关单位安全生产责任人：
考核内容按市政府办公室《关于印发汕头市安全生产责任制考核办法的通知》(汕府办〔20*〕52号)和20*年《安全生产责任书》的有关要求进行。被考核单位分为：I类和Ⅱ类。I类为下达了年度安全生产控制指标的单位，包括：市安全监管局、市公安局、市建设局、市城管局、市交通局、市水利局、市国土资源局、市质监局、市海洋渔业局、市农业局、市国资委、汕头海事局、市高新区管委会、汕特保税区管委会。重点考核：事故控制、责任制落实、专项整治和隐患排查、安委会工作落实情况、安全教育培训、应急救援、打击“三非”和事故报告及处理等。Ⅱ类为未下达年度安全生产控制指标的单位，包括：市发展改革局、市经贸局、市教育局、市监察局、市财政局、市劳动保障局、市卫生局、市环保局、市文广新局、市工商局、市旅游局、市港口管理局。重点考核安全生产监管职责履职情况、安委会工作落实情况及对各单位设置的单独考核项目（具体考核评分标准见附表）。
三、考核方式
（一）对各区（县）20*年度安全生产责任制的考核工作采取自评加考核的方式进行，按市“创建好班子”考评工作的统一安排，自评工作从20*年2月18日开始，由各区（县）政府组织对各区（县）班子以及安全生产第一责任人和直接责任人安全生产履职情况进行自评：撰写单位安全生产工作自评报告；填写第一责任人及直接责任人专项考评表自评分栏和撰写各考评表的自评分说明，于20*年2月22日之前一并报送市安监局。
市安监局在各区（县）自评的基础上，会同市委组织部、市监察局等单位组成考评组，于3月3－6日对各区（县）安全生产责任人履职情况进行考核，形成考核结果意见。其中，区（县）班子的考核结果意见报市委创建办。
（二）汕头市各有关单位20*年度安全生产责任制考核工作采用自评加审核的方式进行。从20*年2月18日开始，由各有关单位组织对安全生产责任人安全生产履职情况进行自评：撰写单位安全生产自评报告；填写考评表自评分栏和撰写考评表的自评分说明，于20*年2月24日之前报送市安监局。市安监局会同市委组织部、市监察局组织审核，形成考核意见及考核等次。
（三）考核意见及考核等次报市人民政府同意后通报被考核单位。
四、考核等次
考核结果分优秀、良好、合格、不合格4个等次。考核得分90分以上为优秀；80—89分的为良好；60—79分的为合格；60分以下的为不合格。
五、工作要求
（一）高度重视安全生产责任制考核工作。对安全生产责任单位和责任人履职情况进行考核是一项严肃的政治工作，各区（县）、市各有关单位要高度重视，认真做好自评组织工作，切实保证责任制自评工作的顺利进行。
【Abstract】With the continuous development of enterprises， the modern enterprise and the temporary outsourcing and the cooperation unit personnel's difference management question is the uncontrollable new factor which affects the enterprise social image. The introduction of new issues and the emergence of achievements will set a good example for the safety management standards of related parties， especially in iron and steel industry， and it plays a major role in the development of enterprise security.
【P键词】工程企业；安全管理；探索；创新
【Keywords】engineering enterprise； safety management； exploration； innovation
【中图分类号】F270.7 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）06-0136-02
1 主要做法
相关方单位安全管理体系建设主要从搭建创新管理组织、单位分类界定、业务流程固化、安全考评机制建立四部分，逐步形成对相关方单位全方位、全流程、全合同期的安全管控体系。
1.1 搭建创新管理组织
1.1.1 组建创新管理，推进组织体系
按照相关方单位引入、业主、专业监督等方面的专业管理职责，明确对相关方单位的监管职权和义务分工。成立相关方单位创新安全监管的领导小组和推进小组。（见图1）
1.1.2 构建完善管理制度
自构建相关方单位创新管理体系以来，按照“三责、三管”原则，PDCA闭环管理的思路，将相关方单位安全管理涉及制度进行全面修订和新增，从管理内容、职责分工、业务流程、激励机制等方面详细规定，使相关方单位安全管理体系走向标准化、程序化、制度化、科学化的轨道。
1.2 单位分类界定
1.2.1 相关方单位分类分析
根据不同相关方单位的性质，结合安全责任监管的需要，从安全管理角度把相关方单位分成11大类：以公司现有相关方单位基础数据进行研究，符合以上条件相关方单位共计119家。各相关方单位主要业务分布情况（见图2）。
以上图例分析得出，在业务方面：生产协作、设备维检、劳务外包类相关方单位居多。
1.2.2 相关方单位事故发生率分析
统计公司历来的安全事故（含险兆事故），其中接近65%的安全事故发生在设备停产检修、在线临时设备故障处理等有相关方单位参与的非正常生产状态下。
1.3 业务流程固化
1.3.1 安全监管全流程
每个相关方单位进入公司开展业务合作，全流程综合监管过程分为7个关键节点，其中安全协议签订、进场作业许可、作业过程监督、定期安全考评为重点节点。全流程管理图（见图3）：
1.3.2安全协议签订流程
①按照相关方单位性质、要求不同，分别制定不同类型安全管理协议，并按照引入单位、业主单位、监管单位监管确认机制，进一步明确其相应的监管职责，形成多管齐下的模式，详细列出安全协议安全条件清单，固化签订标准。
②固化安全条件清单后，结合相关方进场作业的业务流程，确定了安全协议签订的流程（见图4）：
1.3.3 作业安全审核
为进一步强化对相关方单位现场作业涉及的各类特殊作业进行有效管控，实现事故关口前移，分别制定了各类作业管理制度，重点对各类作业的安全许可流程通过16份不同的审核表格进行固化审核。
1.4 安全考评机制建立
研究制定了《相关方单位安全达标体系建设方案》，并以资质审核备案、“三项制度”的规范合理性为基础，以现场监督管理、安全条件达标为重点，制定了11类安全考评标准。
①评审程序。在相关方单位安全达标评审过程中，按照鼓励先进、鞭笞落后的工作原则，实行三级达标评审程序，既相关方自评、业主单位评审、公司最终审核。
②评审标准。根据相关方单位不同的管理要求，安全达标标准由公用性+特殊性的原则，考评由通用安全标准、专项安全标准两部分内容组成，其中通用安全标准32项条款、专项标准21项条款，总计53项。
2 项目效果
①通过搭建较完善的相关方创新安全管理组织，促进形成以下两方面成果，一是制定并实施了相关方安全管理2级例会制度，包括公司级相关方安全管理季度工作会、各事业部组织召开的周例会。二是各职能部室作为引入单位对相关方单位监管力度有了显著提升，形成了纵向到底、横向到边的监管局面。
②对相关方单位进行分类统计，形成基础管理信息资料库，对于相关方的性质、工作场所、人员情况、安全管理现状等各方面情况均登记建档，为公司有效管控相关方单位提供了第一手材料。
关键词：经济本质安全体系 监督评价体系 责任追究体系
宏观环境、行业环境和经营环境的不断变化，使企业常常处于相对不安全的市场环境之中，任何企业都必须时刻面对经济安全风险的挑战。为确保企业各项经济活动始终处于本质安全运行的状态，建立经济本质安全(Inherent Economic Safety，简称IES)体系,对于提升企业整体管控能力、抵御风险能力和实现可持续发展目标，就有着重要的战略意义。
一、企业经济本质安全体系的基本涵义
本质安全最早来自于煤矿生产企业，是指通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故的一种状态。具体包括误操作不会导致事故发生或自动阻止误操作，设备、工艺发生故障时还能暂时正常工作或自动转变为安全状态。
我们把本质安全的理念引申到经济活动领域，称为经济本质安全。经济本质安全是指通过识别、分析、评价和预警经济领域存在的风险，研究和总结风险的普遍规律和发展趋势，建立有效的内部控制机制，避免人为因素带来的风险，确保企业经济正常运行和持续发展的能力和状态。
经济本质安全体系是以良好的经济本质安全文化和审计监督为基础，以经济本质安全制度保障和组织保障为前提，按照收集风险信息、风险评估、实施控制、评价考核、管理改进的工作流程实施经济本质安全闭环管理，确保企业经营目标和战略目标的实现。企业经济本质安全体系模型如图一所示。
二、企业经济本质安全风险的识别和管控
(一)经济本质安全风险的识别和评估
建立经济本质安全风险评估体系是实现经济本质安全动态化、前瞻化管理的前提。衡量各项经济活动是否处于本质安全状态，需要在确定总体目标的基础上，结合具体业务，运行经济本质安全管理过程中的管理指标和环境信息，通过风险源辨识、风险分析和风险评价，明确一定时期内经济安全风险的水平。
企业可以从经济领域风险信息的查找和收集入手，编制《风险信息调查问卷》，要求各职能部门及下属单位收集风险信息，而且风险信息的收集范围要不低于员工人数的50%，同时考虑填《风险信息调查问卷》的范围应包括企业领导、部门中层领导以及一般员工，部门应涵盖业务部门和管理部门，确保《风险信息调查问卷》有足够的覆盖面，尽可能多的收集企业风险。
问卷填列人员要认真查找本单位、本部门、本岗位存在的风险点和风险隐患，分析风险形成的原因，从风险发生的可能性和影响程度两维度填列《风险信息调查问卷》。企业然后将收集上来的《风险信息调查问卷》进行整理分类，进行定量分析。考虑到企业各部门、各岗位、各层级对风险关注角度不同，在计算风险评估数值时，可以根据企业人员的不同设定不同的评估权重，级别越高的人员，其权重越高。最后综合计算得出风险数值并绘制风险图谱。在风险图谱坐标轴中，横轴和纵轴分别代表风险发生的可能性和影响程度，风险发生可能性大且影响程度高的风险即是企业的重大风险。
(二)经济本质安全风险的管控
实现对经济本质安全风险的管控，根本上是要对评估确认的重大风险实现有效管控，可以结合企业的实际情况，针对重大风险设置经济本质安全指标，通过制定《经济本质安全指标预警监控表》来预警重大风险，建立各部门、各下属单位和各级管理人员的经济安全管理责任制，使本质安全管理分工明确，责任到位，谁主管、谁负责，谁受益、谁承担，将责任自上而下分解至各个层面，保证体系的有效运转，确保经济本质安全重大风险的可控、受控。
三、建立企业经济本质安全重点风险监督评价体系
监督评价体系是确保整个经济本质安全管理体系有效运转的重要保证，贯穿于整个体系建设和运行的全过程，通过建立和运行监督评价体系可以及时校正在本质安全运行中可能存在的偏差，以确保经济本质安全体系建设和执行的效果。
(一)监督评价程序
监督评价程序一般包括制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节，并可划分为三个阶段：
1、评价准备阶段
评价准备阶段是指在年度评价项目计划经批准下达后，由评价部门在具体实施项目前所做的各项准备工作。特殊情况下，也包括领导临时交办的评价项目。评价准备包括组建评价组、准备评价资料等步骤。
2、评价实施阶段
评价实施包括了解内部控制整体情况、实施内部控制测试、编写评价底稿等步骤。评价工作组进驻被评价单位进行现场测试，综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法收集被评价单位经济本质安全内部控制设计和运行是否有效的证据。
3、评价报告阶段
经过评价组讨论，并与被评价单位交换意见后，出具正式的经济本质安全重大风险监督评价报告，报企业管理层及董事会审议。评价组在评价结束后要对本次评价的有效性和评价效果做出总结，并对今后的评价工作提出指导性的意见和建议。
(二)监督评价方法
1、询问法
为了解被评价单位的内部控制整体情况，可以对被评价单位的内部控制状况进行询问了解，具体包括问卷调查和现场访谈等。
2、书面文档检查
评价人员查阅被评价单位的政策和规章制度，如业务政策、业务程序、财务会计制度、组织结构图、岗位分工等，审查执行内部控制制度生成的文件，如账簿、报表、凭证、记录、合同、报告等，检查其是否存在控制轨迹，以判断内部控制措施是否得到有效执行。
3、观察法
评价人员在被评价单位的工作现场，观察有关人员的实际工作情况，以确定其规定的内部控制措施是否得到严格执行，该方法适用于不留书面轨迹的内部控制，以及测试控制执行的到位程度。
4、穿行测试法
评价人员在每一类交易循环中选择一笔或若干笔业务，从头到尾检查其实际处理过程，以验证内部控制的执行情况。
四、建立企业经济本质安全考核与责任追究体系
建立考核与责任追求体系是经济本质安全体系的重要保障，只有加强对经济本质安全的绩效考核，才能有效推动“企业可以做到永续经营不破产，超出经济风险可接受水平就是经济安全事故”这个经济本质安全理念的贯彻落实，主要内容包括建立经济本质安全考核制度和责任追究制度，要从发生了事故进行责任追究转变到在工作过程中进行追究，不断强化管理人员的责任意识。
企业经济本质安全监督与考核的对象为企业各部门和开展经济本质安全工作的所属企业。其中，企业总部各部门的经济本质安全工作纳入员工绩效考核体系中，与部门考核测评体系结合，在现有的部门合作、团队建设、服务意识、工作效率、工作实绩等五项指标中，补充“经济本质安全”指标，共同确定部门的考核结果。企业总部部门考核激励机制可以采取百分制以及三级等级制（A、B、C）。
所属企业的经济本质安全工作纳入企业经营者经营业绩考核指标体系，并与薪酬挂钩，作为确定所属企业经营者年度业绩薪金的考核指标中的一部分；经济本质安全工作考核指标并入“经营管理指标”中的分项指标，与现有的经营业绩目标考核值等考核指标，共同确定企业经营者的经营管理指标的考核结果。
企业考核经济本质安全指标可以由经济本质安全职责和岗位设置、经济本质安全程序执行、风险有效控制三个分项指标组成，权重可分别设定为20％、30％、50％。评分标准可以参考如表一所示。
五、结论与建议
创新是企业发展的灵魂，持续创新是企业取得成功的重要基石。与被动适应、服从监管式的管理不同，优秀的企业所追求的不是短期的经济利益，而是坚持走可持续发展道路，通过本质管理的方式,使企业各项经济活动持续处于安全的状态。企业可以结合自身特点，实施经济本质安全路径，即建立和运行经济本质安全风险评估与管控体系、监督评价体系和考核与责任追究体系这三大体系，实现并维持经济本质安全，合理保证企业目标的实现。
参考文献：
[1]李改敏.打造本质安全型企业措施的探讨[J].现代企业教育，2009(22):88
作为营销项目建设实施的主体，营销专业承包商安全管理的作用举足轻重，有效的安全管理有利于强化安规及“两票三制”执行刚性，促进安全生产责任落实，规范现场作业违章的检查和纠正，促进项目施工现场安全管理水平提升。提升对承包商的管控，不仅从项目施工承包的角度对营销项目建设的风险进行有效的防控，还进一步促进了安全生产责任的落实，保证了现场作业的规范性，使营销项目现场安全管理水平得到进一步提升，对营销项目全面风险管理具有积极的促进意义。
签订承包商安全协议。电力营销项目建设单位与承包商应针对项目施工过程签订安全协议。对于全年性临时小修、日常运维和事故抢修等项目，可与承包商按年度签订一份安全协议。规范承包商资质管理。按规定，项目施工管理及作业人员必须取得供电企业承包商及人员进网作业许可证，方可上岗工作。在项目施工前，承包商的“两种人”，即工作票签发人和工作负责人必须获得经过考核和发文公布、年审认定的资格。进入作业场所作业的承包商工作人员应具备相应的专业能力，必须相关安全知识的考试（特殊情况可以采用口试或现场技能操作考试）。
明确施工安全技术措施。工程实施分部应在施工安全技术措施和施工方案制定前与承包商进行沟通，明确双方责任。承包商必须评估项目实施的安全风险，施工方案应含有安全保障的相关措施和方法。完善承包商评价机制。对承包商进行过程评价和考评，建议采取奖惩结合的管理手段，每月一评价，对年内未发生一例安全违章行为的承包商队伍给予奖励，调动承包商队伍的积极性，提高各承包商队伍之间的竞争力。落实岗位责任制。以往承包商由专业点检负责管理，部门直接介入管理，存在两方面问题一是部门直接管理力量不足，精力有限，不能扑捉全面，二是专业点检管理重技术、重消缺而忽视人员的管理，建议把电力企业班组考核办法科学纳入承包商员工管理中，人员作业、安全教育由班组负责，定期工作及检修质检由专业负责，部门直接进行全面管理，提高对承包商的立体管理全面性。
落实监理机构职责。营销项目施工现场，监理单位应审查承包商安全生产责任制的建立和实施情况，现场察看执行安全生产的有关规定与措施，按计划监督施工现场安全文明施工状况，并编制监理日记定期，每周报送。工程验收结束后，汇总现场安全管理情况并编制监理总结。承包商会议制度。针对营销专业承包商的管理，应建立起承包商会议制度，各项目实施单位组织工程项目承办部门和承包商每季度举行承包商会议，对施工现场安全管理情况、违章情况进行通报，明确安全生产要求，评价承包商的安全生产表现，从制度上对承包商会议进行管理。此外，企业还可成立承包商管理委员会，定期与承包商单位领导层进行座谈沟通，商讨管理相关事宜。各个部门可针对超出承包商合同规定之外的项目向承包商管理委员会汇报，由承包商管理委员会进行裁决。
作者：刘贻樟单位：广东电网东莞供电局
前 言 HSE管理体系的组织、监督者是各级职能部门，在推行HSE管理体系中，落实各级职能部门的管理职责，充分发挥职能部门的管理监督作用，对于HSE管理体系的有效运行，实现持续改进的目标，具有举足轻重的作用。 按照《中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系》、《油田企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》、《炼油化工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》、《销售企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》和《施工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》的原则与要求，制定出《职能部门HSE职责实施计划编制指南》，以指导各级职能部门落实HSE职责，编制HSE实施计划。本标准规定了职能部门编制HSE实施计划的一般原则，在实际编制过程中可根据具体情况进行适当调整。 依据本指南编制的部门HSE实施计划可以独立成篇，也可以在部门总体工作计划中体现，但要满足Q/SHS0001.1标准、企业HSE规范和本指南的要求。 本标准由中国石油化工集团安全环保局提出并归口。 本标准主要起草单位：中国石化集团公司安全工程研究院 本标准主要起草人：翟齐李正钰 李俊荣 何怀明牟善军辛平杨春笋 1范围 本标准规定了直属企业及二级单位职能部门HSE职责实施计划编制的内容。 本标准适用于直属企业和二级单位职能部门。 各基层单位职能部门可参照执行。 2引用标准 下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准的最新版本的可能性。 Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系 Q/SHS0001.2-2001油田企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范 Q/SHS0001.3-2001炼油化工企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范 Q/SHS0001.4-2001销售企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范 Q/SHS0001.5-2001施工企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范 职业安全卫生管理制度中国石化[1999]安字467号 3部门概述 叙述部门的工作职能和基本情况，主要内容包括： a) 部门名称及隶属关系； b) 管理职能（包括对专业系统、直管及托管单位的管理职能）； c）机构设置与人员构成； d) 工作特点描述。 结合HSE管理体系、规范对专业、部门的要求，写出工作特点。如：钻井工程设计HSE要求、油气井修井HSE要求、防井喷措施、海（水）上作业HSE要求；工艺控制指标修订、大机组特护管理、压力容器及安全附件定期检测、防腐措施、仪表控制联锁管理要求、外电网停（晃）电的防范措施等。 4部门HSE职责实施计划 根据HSE管理体系的要求和企业的HSE工作目标，编制部门年度HSE职责实施计划，确定部门年度HSE工作任务、目标，通过落实部门HSE职责和每个管理人员的HSE“一岗一责制”，为企业HSE目标的实现提供保证。 4.1
承诺和目标 4.1 .1 承诺 职能部门是推进HSE体系的组织者和监督者，应通过落实职能部门的HSE职责和每个管理人员的HSE“一岗一责制”。 4.1.1.1承诺原则 a）每个管理人员都应进行HSE承诺； b）部门负责人应代表部门向分管领导进行承诺； c）HSE承诺应以书面形式予以明确。 4.1.1.2承诺内容 部门HSE承诺书应包含以下内容： a） 坚持HSE方针，认真贯彻、执行国家、集团公司有关本专业的各项安全生产、环境保护和工业卫生的法规、标准、规范、制度和要求，并落实在各项工作中、落实到每个管理人员。 b)实现本专业年度HSE目标，不发生因管理失误造成的各类事故。 c)严格要求、严格管理，不违章指挥，纠正违章、违纪行为。 d)在部门、专业系统、直（托）管单位全面推行HSE管理，并确保专业系统、直管单位HSE目标的实现。 e)采用先进的装备和手段，不断改善作业环境和作业条件，防止事故和职业危害。 管理人员HSE承诺书应包含以下内容： a）履行HSE“一岗一责制”。 b)不违章指挥，纠正违章、违纪行为。 c)熟知HSE职责和要求，承担相应的HSE责任。 4.1.2 目标 部门的年度HSE工作目标应根据企业的年度HSE目标，结合本专业职能进行制定.。 a)制定部门的HSE工作任务和工作目标。 b)制定专业系统的HSE工作任务和工作目标。 c)制定直（托）管单位的HSE工作任务和工作目标。 如设备管理部门可制定：设备三率、仪表三率、压力容器安全阀的定检率、检维修及抢修及时到位率、检修质量保证、承包商的管理（包括外来施工队伍、外来施工人员的管理）、供应商的管理（包括关键设备进厂监督）、防雷防静电设施的检测率、HSE设备设施的完好率等。 4.2组织机构、职责、资源和文件控制 按照Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）的要求，明确部门的HSE职责，按照专业分工的原则，制定所有管理人员的HSE职责，开展HSE培训，制定考核办法，将HSE业绩与奖惩挂钩。 4.2.1职责制定 a） 按照企业的HSE工作任务、工作目标，结合专业职能，编制部门HSE职责和管理人员的一岗一责制。 b)建立部门、专业系统HSE管理制度，制定HSE管理体系实施细则和考核办法，并定期进行考核。 c)督促直（托）管单位建立并实施HSE管理制度，定期对其执行HSE制度情况、HSE目标实现情况进行检查，并将检查结果纳入经济责任制考核中。 d)进行年度HSE工作总结，并向企业或二级单位HSE管理委员会书面报告。 4.2.2职责考核 各级部门的负责人、全体管理人员都负有HSE责任，无论身处何地、无论负责什么工作，都有责任把HSE工作做好。部门应根据企业HSE考核制度，制定部门、专业系统和直（托）管单位HSE考核细则，通过考核，促进HSE职责的落实。部门和管理人员的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，考核结果应记录存档。 主要考核内容： a)部门年度HSE任务完成与目标的实现情况； b)部门和管理人员HSE承诺兑现情况； b)部门HSE职责和管理人员HSE“一岗一责制”的履行情况； c)对专业系统履行HSE情况的监督、检查、考核情况； d)对直（托）管理单位年度HSE任务完成与目标的实现情况； e)对未能履行HSE职责，因管理失误造成事故者的处理情况； f)遵守和执行规章制度的情况。 4.2.3人力资源 4.2.2.1能力要求 a） 根据岗位职责和技能要求，确定各岗位管理人员应有的资格。 b)管理人员应达到： ——具有HSE意识； ——熟知相应专业的HSE法规、标准、制度和要求； ——清楚本岗位HSE职责和任务； ——在推行HSE工作中起表率作用。 4.2.2.2 培训要求 a）部门的负责人和管理人员应参加企业（或单位）组织的HSE培训。 b）组织对专业系统的岗位培训时，应有HSE培训考核的内容。 4.2.4物力资源 职能部门（如计划、财务、设备、基建、供应、技术等部门）应在自己的职责范围内，为HSE管理体系的推行提供物力资源。 a)提供符合HSE标准的生产运行设备、设施。 b)提供生产所需的HSE设备设施。 c)提供隐患整改所需资金。 d)提供抢险救灾等应急所需的设备设施。 e)提供符合国家有关标准要求的职工HSE防护用品。 4.2.5文件控制 a)依据HSE管理体系的要求，建立部门HSE管理相关文件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。 b)建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后，及时修订相关的操作规程、管理制度等。 4.3风险评价和隐患治理 部门应在所管辖专业和直（托）管单位中，不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，及时采取有效措施，把风险降到最低或控制在可以承受的程度。 4.3.1风险评价 有关部门要建立风险管理的程序 a)明确项目、过程和作业管理人员是风险评价工作的负责人。 b)对现有装置和设施在常规和非常规的工作环境及操作条件下、在事故及潜在的紧急情况下和生产的全过程中，明确界定需要进行风险评价的项目、工程和作业等。 c)结合本专业特点选择合适方式进行风险评价。 d)监督检查风险评价的进行情况。 e)检查风险削减措施和控制措施的落实情况。 f）总结风险评价结果，提出改进意见。 g）建立项目、工程和作业风险评价及风险削减措施档案。 4.3.2 隐患治理 a) 建立项目、工程和作业的风险评价及削减措施档案。 b) 部门应按隐患治理“四落实”的原则，对企业的隐患治理提供技术或资金支持。 c) 组织对专业系统和直（托）管单位隐患的治理。 d)对已立项或已实施的隐患治理项目进行跟踪检查，监督项目的进展和完成情况。 4.4承包商和供应商管理 部门应认真选择承包商和供应商，加强对他们的管理，对其HSE表现进行评估。 4.4.1承包商管理 a)落实各项目、工程和作业承包商的管理人员和责任。 b)按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据承包商的HSE表现，选择承包商。 c)承包商管理人员应组织有关专业人员和HSE培训人员，对承包商进行HSE教育培训、考核发证，建立培训档案。 d)承包商管理人员应在承包商作业的全过程中对其进行检查监督。 e)审查、记录承包商HSE表现，建立可选择承包商档案。 4.4.2供应商管理 a)落实部门内对供应商管理的人员和责任。 b)按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据供应商提供产品和售后服务的情况，选择供应商。 c)供应商管理人员对产品的质量负责。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制检查监督要点，进行有效监督，并将检查监督情况记录存档。 4.5装置（设施）设计和建设 新建、改建 、扩建装置（设施）时，要按照“三同时”的原则，采用国家、行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。 a)根据部门职责，组织或者参加新建、改建、扩建项目的预评价，未进行预评价不得进行初步设计； b)设计部门要落实设计负责人和设计者的HSE责任。设计时应按国家、行业标准和规范要求进行安全环保设计，初步设计的安全环保篇应有HSE相关部门会签批复。设计图纸应有HSE相关部门审查批准签章，对由于设计失误造成的事故应追究有关设计人员的责任； c)设计单位和设计人员应具备相应资质，设计单位和人员的选择实行“谁选择谁负责”的原则，对由于设计失误造成的事故应追究选择人员的责任。 d)供应部门应落实采购人员的责任。新、改、扩建装置（设施）建设中的采购应符合国家或行业标准的有关要求，对采购质量进行考核并与经济责任制挂钩，对装置（设施）投产后由于采购质量差引起的事故，应追究有关管理人员责任并给予行政处理； e)建设主管部门应落实建设施工管理人员责任。新、改、扩建装置（设施）的建设安装应符合国家或行业标准的有关要求，管理人员应对安装质量组织检查，管理人员的职责落实情况应进行考核并与经济责任制挂钩； f)新建、改建、扩建装置（设施）竣工后，项目主管部门和相关职能部门应制定项目的试运行程序，组织对装置（设施）与设计要求的一致性、装置（设施）的HSE防范措施、员工培训、规章制度建立等进行审查，并记录存档。 4.6运行和维修 有关职能部门应建立运行和维修、施工作业管理程序，并监督实施，保障运行与施工作业正常进行。 a)组织或者参加新安装和改造设备的开车审查，审查情况应记录存档； b) 按照法规、标准、规范或制度要求，制定操作、维修检验或腐蚀控制体系，保持运行正常和机械完好。 C）编制开车、操作、维修和停车规程，设置关键运行参数并监督实施； d) 按照有关法规、制度要求，落实人员对直接作业进行检查监督； e)按照HSE管理体系要求，对关键装置要害部位进行安全监控管理； f)建立质量保证体系。 4.7变更管理和应急管理 部门应对所管辖专业系统发生的人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性变化进行有计划的控制；对可能发生的突发事件和紧急情况进行研究，组织制订可靠的防范措施和应急预案。 4.7.1 变更管理 a)制定所管辖专业系统技术变更、机械设备设施变更和管理变更程序； b)对所管辖专业系统技术变更、机械设备设施变更和管理变更组织审查确定； c)监督变更程序的实施； d)组织变更实施后的验收。4.7.2应急管理 a)组织或参加制定应急预案； b)落实部门管理人员和所管辖专业系统应急处理的责任； c)组织或参加应急预案的检查和演练； e)组织或参加应急预案的评估、修订。 4.8.检查和监督 a)制定所管辖专业系统的检查考核制度； b)组织对专业管理情况（如工艺操作指标的执行、设备管理状况等）检查和考核； c)对查出的问题和隐患落实项目负责人、整改期限、整改要求和整改资金； d)组织对整改情况的检查验收。 4.9.事故处理和预防 a)制定所管辖专业系统的事故管理程序和处理办法； b)组织对所管辖专业系统事故情况调查和分析； c)对所管辖专业系统事故提出并落实整改措施； d)提出事故处理意见并负责考核； e)对所管辖专业系统事故进行通报。 4.10.
审核、评审和持续改进 部门应对本部门、所管辖专业、直（托）管单位的HSE管理体系实施情况进行审核和评审。 a) 依据Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（或3.4.5）的要求，建立部门和个人的HSE业绩考核办法； b) 在本系统上级、同级及下属意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标，对管理人员的业绩进行考核，考核成绩形成记录并予以保存； c）将HSE业绩考核与岗位经济责任制挂钩； d）对部门HSE管理工作和指标完成情况进行总结，写出年度HSE工作报告。 HSE工作报告的主要内容如下： lHSE承诺与目标的实现程度； l实施计划的适应性、充分性和有效性； l对HSE管理中存在的问题和偏差进行分析，制定改进措施； lHSE工作建议与意见。 b）HSE年度总结应有部门主要负责人主持进行； c）依据企业HSE管理评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断完善部门的HSE实施计划，实现动态循环。
1.1设计、采购、施工付款方式的变化有利于资金控制付款方式变化得以实现源自建设行业人力资源市场、制造业行业情况以及建材市场的价格影响。1）设计类付款设计合同预付款10%，进度款采用节点付款方式，并预留设计费的30%约束设计院在满足生产线性能前提下优化设计，此款项等转资完成后支付，质保金10%。2)采购类付款（1）设备类关键设备预付款20%、货到验收合格后支付30%、安装调试运行3个月付20%、设备运行6个月付20%、质保金10%；通用设备无预付款，一般货到付款50%，设备运行6个月付40%，10%质保金一年后付清。（2）材料类钢材款到发货，通用材料无预付款，一般是货到付款50%。(3)针对不同设备或材料灵活调整付款方式,有利于合理避免采购风险。3)施工类付款(1)施工无预付款，进度款由原来月度报量的70%调整为节点控制付款方式，并根据节点的里程碑程度划定比例，节点付款量以审计确定量的70%为准，剩余款项在审计完成视情分散付款，以此方式吸纳施工组织能力强且有资金实力强的队伍施工；同时施工结束外审不出原则不再支付工程款。(2)前期拆迁改造项目无预付款、无进度款，结算审定后付款至90%，留10%质保金。
1.2施工招标方式及合同价格体系的选用1）施工招标方式为避免项目的三边建设，施工招标采用图纸总价加后增（变更）让利方式，要求子项施工图至少到80%时进行子项招标，且施工前图纸基本到全。此招标方式在项目招标完成项目投资基本确定，利于投资总额的控制，并规范了前期拆迁和大型项目施工招标文件文本。2）合同价格体系本项目采用《山东省建筑工程消耗量定额》（2003年）定额，计价方式为图纸总价加后增（变更）让利。并以工程子项对应的工程级别取费，一是选用有相应资质的队伍，二是不以中标单位资质高而取费高。同时,探讨了清单价适合于投资少的技改项目和维修项目。3）其他(1)实行审计前置方式，避免或减少节点工程量审核虚高带来损失。(2)根据项目规模确定材料供应的有价供料或零售价供料。(3)工程技术人员编制材料计划，工程结束材料无剩余对项目组织或专业人员给予奖励。
1.3材料代用、材料余量及材料利旧1)尽量利用项目余料和其他生产线闲置设备。2)以节约工程投资为材料代用的原则，不允许以大代小，可以在质量与安全可靠的前提下以小代大。3)为保证电气、流体材料无剩余量，原则以施工图报计划，必须以原理图报计划时按60%～70%量提报。
2设计及技术准备
2.1完善设计合同文本，加强设计管理组织编写了总承包项目的招标文件和合同文本、设计招标文件和设计合同文本，非总承包项目子项的招标文件和合同文本，在型材项目中公司首次采用设计招标及签订设计技术协议，为设计方案优化、有效控制设计进度和设计质量提供了可靠依据。
2.2技术准备充分1)在设计招标前与多家设计院进行技术交流，并在交流基础上结合公司情况、市场分析形成具有适宜公司的产品方案和产品大纲，并以此作为设计招标的技术依据。2)加强技术交流与考察管理(1)技术交流设计合同签订后至初步设计审查前集中并有针对性地进行技术交流，交流前将我方资料电子版传至对方并给其留出技术准备时间，交流前组织专业组初定交流主题，且涉及的专业人员参加交流与学习，尽快了解和掌握型材知识，并编写交流纪要，找出各厂家的优劣势，为设备招标储备邀请单位。(2)考察初步设计审查后针对前期技术交流和初步审查意见进行有针对性的考察，编写考察路线、考察方案，考察后提交考察报告，在考察交流基础上对拟招标邀请单位提出建议。
2.3初步设计审查初步设计审查前设计院先提供电子版由项目主管单位发至专业人员和职能部室，设计审查会参加人员有邀请的专家、公司各专业主任工程师、主管工程师、高工、安环部、生产部、保卫部、房产公司等涉及部门参加，做到各专业得到全面审查，优化设计、提出意见，最终形成会议纪要双方执行。
3招标管理
3.1招标准备项目主管单位确定长线设备、关键设备明细，并在设计计划中列明提前提供此类设备的技术规格书，要求规格书到后3天内向物资采购部门提供拟招标邀请单位联络函告知准备招标商务文件，一周内向物资采购部门转招标技术文件，十天内物资采购部门发出招标文件。
3.2招标文件的编制、修订和定稿责任技术人员编制招标技术附件，并以电子版转所涉及的专业审核后汇总形成最终稿，纸质版经专业组长签字、项目经理批准转物资采购部门执行。
3.3招投标程序化管理1)标书的发出为节省时间招标文件原则上以电子版发出，一是有利于投标文件的编制，二是节省时间。2)招标用资料准备项目主管单位编制一套完整的招标所用资料，保证投标、开标、评标的有序进行，同时对于设备招标及重要的施工招标要求投标单位提供投标文件电子版。3)评标机构评委由技术评委、商务评委及监督部门组成，技术评委由项目主管单位拟定、商务评委由物资采购部门拟定，法律事务人员有选择地参与采购和施工招标，监督招标过程是否规避相关法律风险。
3.4招标资料管理1)投标文件正本留存归档，其他转专业技术人员、预算科（或物价岗）、生产单位等，保证相关人员日后查找方便，招标会结束资料齐全按归档要求整理招标资料并具备归档条件。2)招标资料由物资采购以部门归档，设计、施工类招标资料由项目主管单位归档。
4设备管理
1)原公司的项目设备采购与管理为同一部门，沟通与联络较方便。公司为加强采购管理，将设备采购与设备实物管理分两个部门管理，项目主管单位编制了设备采购与实物管理为不同部门管理模式下的设备管理办法，加强设备一生管理中前期管理，理顺设备采购与管理为两个部门情况下设备前期管理程序，提高设备管理效率。2)项目主管单位在技术交流或考察的基础上编制拟招标邀请单位并转物资采购部门补充，如有新户引进走推荐程序，谁推荐谁办理新户入信息库手续。3)设备采购资料到后专业技术人员落实技术参数量的准确性，一周内编制完采购计划和招标文件技术附件转物资采购部门进行招标，采购计划分设备采购计划和材料采购计划，便于区分设备或材料走向的不同。4)设备技术协议、合同的签订：项目主管单位划分哪类设备需附技术协议并要求对技术协议进行详细科学的技术要约，技术协议由专业组长、项目经理签字后转物资采购部门。5)设备实物管理：设备实物管理由项目主管单位完成，从设备开箱验收组织与转交、磅单的收集、设备随机资料的归档等环节细化设备实物管理。6)为加强设备固定资产管理，编制了设备与材料的划分标准，并要求在设备采购单中注明按国标、品牌还是技术协议要约技术要求。
5工程考核
5.1内部考核1)对工程技术人员的要求：工作的落实解决要贴近一线、贴近职工、贴近问题，得出的结论才能符合实际，要积极主动，时间观念要强，做一个合格的项目管理人员。技术人员必须有一个好的品德，维护企业利益，加强责任感。2)从技术准备，招标管理，质量、进度、安全、投资管理与控制，物资管理，合同管理，经济技术指标目标，创新管理，资料归档，项目评价及工程考核等方面规范了项目内部考核标准。3)制定项目内部经济责任制，抛开以往项目责任制的模式，从项目全程管理涉及到的内容细化考核，主要包括：技术准备（方案论证、考察与交流、设计审查、资料互提），招标（招标组织、技术服务类招标、施工招标、采购招标、议标），合同管理（合同签订、合同传递管理、合同台账管理、合同分类管理、合同考核），施工准备（拆迁与三通一平、施工方案、人员落实、机具进场），工期管理（总体计划管理、月度计划（节点）、分项计划和专项计划控制、节点工期的符合性、计划偏离的调整），质量管理（质量控制目标、质量标准落实、技术交底、质量追溯、质量异议落实），安全管理（安全管理、安全方案、安全交底、现场安全、安全事故管理），物资管理（设备管理、材料管理），调试与竣工验收（单机试车、联运试车、竣工验收），投资控制（采购计划管理、项目实施过程控制、投资分析），资料管理（文件管理、过程资料管理、资料归档），工程考核、项目评价等内容。内部考核针对性性强，便于操作。
5.2外部考核以往工程合同考核条款较粗，操作性、针对性不强，对工期、质量、安全约束欠具体。现站在考核角度，规范了对设计、采购、施工的针对性考核，并作为合同专用条款，使其具有法律效力。1)设计考核内容包括设计周期、设计质量、图纸供应、资料互提、设计变更等。2）采购考核包括采购周期、采购质量、供货周期、供货完整性、随机资料等。3)施工包括施工组织设计、施工人员协调、施工周期、节点控制、质量控制、安全文明施工、系统调试与竣工验收、项目评价、运行评价（含质保期评价）、投资控制、付款控制、资产转移、资料归档、农民工使用与工资纠纷等问题的考核。
6创新管理
6.1创新收入为收入增加来源之一工程建设项目不再单列工程奖，增加收入部分来源于创新奖（含方案优化、管理创新、技术创新及工程利旧）。项目主管单位组织积极创新，引导管理技术人员开拓思路、方案优化、技术优化，并积极利旧。
6.2创新要求1)自主创新，创新前提是有价值的创新，创新项目立项要准确，理由要充分并经得起推敲。2)创新点是创新项目的核心，无论是管理创新还是技术创新，创新点要起到项目亮点的作用。3)项目创新效益计算要经得起推敲，工程期间的创新大多数为计算一次性投资或效益，但经济技术指标等长期效益要经过系统运行验证，此计算必须实事求是。4)验证条件要明确、唯一并可验证，要求项目中列出验证条件。
7项目评价
项目后评价中消化和吸收各专业、各部门提供的资料，站在全面评价项目建设的基础上避免项目评价的一般性评价及格式，而是总结、归纳各类问题，主要包括:工程概述、组织机构、招标采购、工程设计、施工组织、物资供应、工程工期、工程质量、安环消防、工程监理、工程投资、工程审计、技术特点和性能指标、系统问题、工程考核、合同执行评价、施工单位评价、供货单位评价、内部人员评价[3]。在项目中将进一步探求项目评价的模式，一要体现项目实施的纪实性;二要体现项目完工后确实有大量可借鉴的做法;三是体现暴露问题解决问题，特别是工程中未遇到过的特殊问题的处理经验。
8建设项目的基础管理
文 鞍钢建设
由于篇幅所限，笔者仅以招标采购控制为例，说明如何实施风险管控与管理流程优化相融合。
建立一套完整的招标流程体系
首先从招标中心开始，然后自上而下逐级确定流程职责。确立招标中心是招标工作风险管理主责部门，在上下级之间建立种“流程一职责”的关系，上下级之间明确各自的权责及流程风险控制节点，按照流程顺序顺推下去，直至作业层的作业目标实现，从而构成一种一环扣一环的完善的招标流程。调整优化流程结构，出台严格的管理制度，建立激励、考核和评价体系，以保证流程的顺利执行。建立自我评价提升机制，认真总结采取的措施、方法和经验，有针对性地撰写风险分析报告，不断推进工作创新。
搭建作业资源保障平台
建立供应商资源保障平台。由招标中心负责建立工程材料、设备机具、备品配件等合格供应商资源信息库，通过信息平台，供整个建设集团选择使用，实现供方资源共享。规定所有物资招标必须从合格供应商资源信息库中选择，对甲方指定品牌或推荐供应商的须经审定合格方可参与投标；需要增加新的供应商时，本着先准入、后选择的原则，要先对其进行审核，合格后纳入供应商资源信息库管理；供应商资源信息库根据年度考核与再评价结果，适时进行调整更新，以确保其持续的有效性。
建立工程／劳务分包方资源保障平台。由招标中心负责建立工程／劳务、运输分包和外租设备等分包方资源信息库，通过信息平台，供全公司选择使用，实现分包方资源共享。规定工程／劳务、运输分包和外租设备等招标必须从分包方资源信息库中选择，对甲方指定或推荐分包方的须经审定合格方可参与投标：需要增加新的分包方时，本着先准入、后选择使用的原则，要先对其进行评价，合格后纳入合格分包方资源信息库管理；招标中心根据工程项目、质量和安全等主管部门及项目部反馈的考核意见，对分包方进行项目考核与年度再评价，根据考核与再评价结果，适时调整更新分包方资源信息库，以确保其持续的有效性。
建立价格信息查询平台。由招标中心负责物资采购市场价格信息平台的建立，适时将通过招标确定的、市场采集的、网络刊物收集整理的市场价格信息，通过价格信息平台公开，供全公司参照使用。
编制顺畅、科学、效率、安全的招标流程
对各部门按照业务流程重新进行职能划分。实行招采分离，把原来分散在设备主管部门的设备、备品配件采购招标：供应部门的工程材料采购招标；经营计划部门的工程／劳务／运输分包招标业务集中到招标平台进行。各部门在整个业务流程中的各个阶段，分别扮演不同的角色，既具有管理职能又具有业务职能。最终的经营成果是各部门协调配合、共同实施的结果。按照内部经营活动市场化运作的原则，按市场行情平等竞标，在条件相同的情况下内部单位优先中标。
规范招标流程信息管理。使流程内容涉及的数据流、业务流、资金流实现有机交互，实现实时动态管理、控制、预警和决策支持。
业务流传递招标中心业务部门接收招标委托，同时接收通过内部网络系统( OA)传递经分包主管部门和领导审批后的《工程／劳务分包审批表》。
数据流传递委托单位审核技术文件，并将审核、确定的技术文件传递给招标中心，招标中心根据商务条件和技术文件制作招标文件，经招标中心负责人审批后，招标公告，发售招标文件。
资金流的传递：财务部门根据招标中心开具的收款通知单，收取标书费、投标保证金。中标结果确定后，经招标中心主任审批，退还未中标人所缴纳投标保证金，中标者将投标保证金转入履约保证金。
建立子流程。招标业务流程环节较多，风险较多，可建立不同层次的子流程，建立子流程与招标业务流程之间的衔接，形成个闭合的循环。
招标流程优化。新流程包括招标准备，开标前准备阶段，开标、评标，中标公示、发放中标通知书，招标综合资料整理、存档、备案、统计等五个大环节，在总流程下根据项目类别设计项目招标业务流程、业务部门流转等子流程。通过流程解决各部门间的工作接口问题，建立起相互制约的管理机制。做到职责分明，工作有序，有效提高工作效率。通过细化风险节点控制，按照管理层次和部门职责进行协商分配，将节点控制和工作目标实行高度统一，最后将细化的节点化为个人工作目标，形成一个层层支撑，环环相扣，责、权、利明确的工作目标体系，使各级、各部门以及每一个员工明确自己在招标流程中所承担的具体任务、责任、完成期限等。由于节点控制的细化，确保了招标流程的顺利实施，有效防范了风险。
建立相应的风险控制点
细化风险节点控制。招标流程体系建立后，为了便于操作，在付诸实施前，要将招标流程的风险节点控制加以细化，强化合同管理，招标技术参数审核，开评标阶段，招标监督，中标通知书的发放，子流程的规范完善等环节的风险节点控制，招标流程体系才算完成。细化风险节点控制是招标流程与实际操作之间的一个重要环节，也是招标流程得以实现的基础。
在确定合格分包方信息库方面。针对公司以往在工程分包管理方面存在的问题，诸如：分包方资质不全、资信及履约能力差、多分公司入围等问题，本着依法合规、高效灵活的原则，从提升工程分包管控能力入手。一是通过走访、调查摸底以及与全国各地的建筑施工企业和现有分包方进行联系沟通，召开了公司“工程分包合作伙伴座谈会”，有来自全国各地的65家建筑施工企业派人参加了会议。二是为使公司规定落到实处，招标中心组织召开了由各单位主要责任人、经营副经理和市场经营部门负责人参加的“建设集团公司工程分包信息平台建立与实施推进会”，为工程分包信息平台的建立、合格分包方信息库的使用和实行动态管理，实行真正的优胜劣汰，全面推行规范合法的工程分包模式，起到了很好的动员作用。三是对现有工程分包队伍的资质材料，特别是“企业建筑施工资质”和“安全生产许可证”的真伪和有效期进行了重新审查认定，清理出存在资质问题的分包方16家，同一法人单位多分公司入围、签合同、挂账及法人委授权不规范的8家，存在安全、质量和履约信誉问题的5家，避免了管理风险。四是为纯洁分包队伍，按照新规定对申请与我公司合作的160余家公司，通过资质审查、考核评价和评审小组评审打分，评审入围近140余家，向各入围单位颁发了鞍钢建设集团公司“工程分包准入证”，并将其相关信息录入建设公司合格分包商信息库，在合格分包方信息平台上公开，满足了公司工程／劳务分包选择使用的需要。五是完善并细化了“分包工程项目综合考核评价表”的评分标准，并下发到有关部门，对分包方所承担的分包工程项目进行考核评价打分，作为对分包方实施再评价的依据。
在合同管理方面。以签订内容完善的《招标委托协议》为风险控制点，避免发生争议时证据不足。在接收采购计划的同时要求招标人签订委托协议，在招标人中树立“只要有委托，必须签协议”的理念。同时，在《招标委托协议》中设置项目概况、招标设备（材料）技术商务要求提纲、企业固定资产投资项目采购清单、招标资料交接登记表等作为合同附件，以保证招标采购工作的顺利进行，同时防止发生争议时证据不足。
在招标技术参数方面。在招标技术参数的审核阶段建立风险控制点，避免因技术参数核实不准造成的风险隐患。技术参数设高级技术人员审核，防止出现技术参数提交不齐或技术参数存在问题不能按原计划招标的情形。一是审查招标货物的名称是否规范，主要依据国家、行业、生产厂家对产品的名称规范，产品名称必须与强制认证、生产许可证、防爆产品的三证标志等相符合。二是审查招标货物的型号、数量、单位是否规范，主要审查国家有关淘汰产品政策、出台的新替代型号及型号的完整性：审查数量，避免出。现不限定数量致使投标人无法报价情形，如“一批” “ 套”等；审查是否正确使用计量单位，招标技术规范书不允许使用与国际、国家、行业不相适应的计量单位，如“米”国际标示应为小写“m”；电流互感器的单位一组，应表示三只等。三是审查参数以达到投标人顺利报价的目的；审查招标的技术规范与图纸是否相符，招标人对有关产品进行技术要求时往往没有对有关图纸进行修改，造成文不对图，审查后按照招标人的真实意思对不相符之处做相应修改。
在开评标阶段设置风险控制点。在此阶段按照流程设计进行规范操作，避免引起质疑和投诉。一是强化对其风险责任，要求委托单位所提供的标底一律由编制人、审核人、批准人签字生效，并密封。二是要求所有委托招标的项目都要提供主合同、材料预算和施工预算的复印件。业务主管按以下程序主持开标会：公布投标人名称、数量，并点名确认；宣布开标人、唱标人、记录人、监标人姓名；宣布开标纪律；检查投标文件的密封情况；宣布开标顺序，当众开标，记录在案并签字确认。业务主管按以下程序主持评标会．介绍评委、监督组成情况，招标会每次都有分公司、项目部和纪检监察部门代表参加。邀请监督人宣读评标纪律；邀请业主代表介绍项目背景：组织评委熟悉招标文件；组织选举评委会主任；组织项目组成员配合评标。此外还规定项目负责人、业务主管在开评标阶段的风险控制责任：项目负责人对评标中出现的疏漏要及时处理；招标中心负责人必须在开评标现场，最终处理异常司题。
在招标监督方面设置风险控制点。为保证招标的公开、公平、公正和诚实信用，在开标前准备阶段规定，开标前一工作日，业务部、]协同招标人联系本次招标监督：在评标阶段，项目负责人填制《中标结果确认函》，经招标人确认后交监督人审核；在发放中标通知书阶段规定项目负责人在媒体上公示中标结果，投标人可以提出质疑和投诉，公示期结束，质疑和投诉解决处理后，发放中标通知书。如有废标，业务主管分析废标原因，提出解决办法。
在中标通知书的发放环节建立风险控制点。鞍钢建设集团招标原中标通知书纸张为普通A4纸张，针对中标通知书档次低、容易伪造的情况，设计了充分展示企业形象、特殊纸质制作的中标通知书，并由综合部门对中标通知书的发放实行统一管理，业务部门登记领取后使用，以防出现仿制中标通知书与客户签订合同的情形，且提升了企业形象。
建立分包方准入及退出机制
分包方准入。一是公司对分包方实行准入制管理，凡进入公司范围内施工的分包方，均需持有公司核发的分包方准入证。在分包招标前必须事先办理准入证，无准入证的分包方不允许参加招投标。准入证实行一法一证制，即同一个法人不同负责人的分包方，不得分别办理准入证。针对某一具体工程分包招标，分包方投标时要有法人授权，授权书内容必须清楚地表明被委托人的姓名、部门、岗位职务、授权业务范围、联系方式等基本内容。
二是分包方准入手续由公司招标中心统一办理，凡准入的分包方应根据对其初次评审打分结果，按专业范围划分A、B、C三类建立分包方信息库，招标时选择同专业、同类别的分包方平等参与竞标。
三是制定分包方入围评分标准，80分以上为A类、70—79分为B类、60—69分为C类、59分以下为不合格，不合格不得入围。． 四是明确了分包方办理准入证的条件及需提供的下列资质材料：《分包企业办理准入证申请书》《分包方企业基本情况一览表》；提供企业营业执照、施工资质证、安全生产许可证、法人代表身份证、法人授权委托书及被委托人身份证件；同时还需提供：分包方主要管理人员及施工设备机具配置的明细：拟派分包项目负责人（项目经理）建造师注册证书、安全管理、质量管理、特种作业等须持证上岗证人员的有效证件；之前分包类似工程的业绩资料（开竣工报告或施工合同）；上一年度企业经营状况、财务状况报表（资产负债表、现金流量表、利润表）等资料。
对分包方再评价。公司对I程／劳务分包方实行再评价和准入证年检制管理。每年的3月1日至6月30日为准入证年检时间，过期未办理年检手续的分包方，将予以注销。要求分包方在规定时间内携带合法有效的营业执照、资质证书和安全生产许可证、代码证书等证件副本原件及盖章的复印件、法人授权委托书等资质材料到公司招标中心办理年检手续，合格后由公司招标中心负责备案签章。
分包方退出。一是公司对分包方实行按分包项目动态考核管理，考核内容包括：分包方施工技术管理及施工能力，人员素质及持证上岗，工程质量和工期进度、安全环保管理、分包合同履约及信誉等内容。考核时间要求：分包项目每一合同项目施工结束后30日内由项目经理部和分公司相关职能部门对分包方进行考核，即再评价。对于重点工程项目由公司工程管理部组织公司相关职能部门对分包方进行考核，即再评价。跨年度的工程每半年至少考核一次，由参与考核评价的部门填写《分包工程项目综合考核评价表》，报公司招标中心汇总，并将考核结果录入分包方信息库中，据此作为对分包方进行考核和再评价的重要依据之一。经考核合格的分包方，其名单继续在合格分包方信息库中保留。经考核和再评价不合格的分包方，从合格分包方信息库中剔除。
二是再评价准则及评分方法。其中，施工技术管理及施工能力0～20分；人员素质及持证上岗和设备能力0—20分：工程质量和工期进度0—20分：安全环保管理0—20分；合同履约及信誉0—20分。上述5项之和为综合评分。得分80分以上为优秀，即A类；70～79分为良好，即B类：60—69分为合格，即C类；59分以下为不合格。
[关键词]抽水蓄能电站；风险评估
中图分类号：TV743 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）34-0045-01
1 研究背景
2011年7月底，国家能源局提出了“认真做好抽水蓄能电站的规划、建设和管理，促进抽水蓄能电站建设健康有序发展”[1]的要求，国家对抽水蓄能电站的需求日益急迫。但随着抽水蓄能电站建设的急剧扩张，建设管理能力有限，建设队伍相对较少，施工和管理经验欠缺等一系列问题也随之暴露出来。基于以上问题，在抽水蓄能电站建设过程开展项目风险评估显得格外重要。本文主要参考《大中型水电工程建设风险管理规范》中的评估方法和评估内容进行分析和研究，得出结论。
2 抽水蓄能电站建设项目概述
抽水蓄能电站有建设规模大、建设周期长、影响因素复杂、风险后果严重等特点[2]。风险来源主要包括规划与设计、土建施工、金属结构与机电设备安装、电站运行、投资决策等五个阶段。本文以国内某抽水蓄能电站工程为例，重点对土建施工阶段的风险进行分析，主要包括施工准备阶段、施工实施阶段和缺陷责任期阶段[3]。
3 风险评估的方法和流程
本文引用《大中型水电工程建设风险管理规范》（GB/T 50927-2013）中的风险评估方法，通过可能性等级和损失等级的矩阵对比，得出风险等级。
抽水蓄能电站工程建设风险可依据风险事故损失进行分类，包括人员伤亡风险、经济损失风险、工期延误风险、环境影响风险、社会影响风险。
风险应对的手段有风险规避、风险转移、风险控制（风险缓解）、风险自留、风险利用等方法[4]。
4 风险评估
4.1 风险辨识
本文仅简单列举以下风险：
4.1.1施工准备阶段风险
（1）施工单位者违法分包或转包，造成施工安全、质量系数降低，投资成本变相流失；
（2）项目经理能力不足导致工程决策失败；
（3）供货商资源不足，导致设备、材料供给不足，材料质量不合格；
（4）监理对工程的监督能力不足；
（5）材料和机械设备的中标价格与市场价格发生巨大差距，导致施工单位使用劣质材料、报废设备等情况；
（6）建筑材料开采地发生变更、机械设备进场及使用、维护不方便；
4.1.2工程实施阶段风险
（1）施工单位不按图纸和技术标准施工，擅自修改图纸，甚至偷工减料，造成工程质量风险；
（2）施工单位使用了未经检验或者检验不合格的原材料和中间产品，造成工程质量风险；
（3）监理未认真履行监理责任，造成工程安全、质量风险；
（4）设计提供的设计图纸不规范、不及时，导致实施阶段停工待图，造成进度风险；
（5）施工单位安全管理不规范，造成安全风险；
（6）发生重大设计变更，导致承包商大量索赔；
（7）施工期出现的异常气候，给工程造成意外的损失；
（8）通货膨胀造成工程成本的上升，造成价格风险；
（9）保险方案的投保的范围不满足项目风险转移的特性，造成风险；
（10）农民工工资支付不及时甚至拖欠，导致的；
（11）施工导致环境污染，遭到媒体曝光或政府罚款；
（12）建筑物、构筑物管理不善，引起垮坝、漫坝等事件，造成社会、人身风险。
（13）隐蔽工程施工质量不佳，造成质量事故风险。
4.2风险评估
风险评估的方法有多种，有专家法、头脑风暴法、德尔菲法、LEC法等等[5]。本文通过矩阵方法，得出风险等级，再根据不同的等级，确定风险控制措施。
4.3 风险管控
根据风险评估结果，可以发现，抽水蓄能电站工程项目土建施工期的风险主要集中在安全、质量、进度、造价、技术和项目管理上，因此，加强这“六项管理”便成为了风险管控的必要手段，其中项目管理指完善承包商管理、分包管理等。
4.4 主要控制措施
为有效控制风险，某抽水蓄能电站从“人、机、料、法、环”等方面进行风险控制，以下几项控制措施，仅供业界人士参考：
（1）通过日常检查，对承包商进行相应扣分，并应用于招投标时的打分；
（2）“人”的方面，推广承包商入场考试制度，结合入场三级安全教育，在施工单位各类人员入场前，进行资质审查，合格后，结合业主管理要求和施工单位的培训要求，对承包商人员进行培训和考试，为合格人员颁发统一格式的证件。以此严格控制施工管理和作业人员的素质；
（3）“机”的方面，制定《施工机械（具）管理业务指导书》，规范施工设备、特种设备、施工机具、测试测量设备、个人防护用具等管理，从设备的入场开始，狠抓注册、安装、拆卸、检查、维护、校验、报废等环节；
（4）“料”的方面，严格执行关键施工材料由甲方供应的原则，并在每班施工前，经第三方质量检测，合格后方可施工。同时，严格把控质量，推广“WHS”的质量管理方法，按分部分项工程，将作业划分为W（见证点）、H（停工待检点）、S（旁站点）三个类型点，分别进行管控。
（5）“法”方面，执行施工作业指导书、危害辨识与风险评估、施工作业票、站班会交底的“四步法”，落实作业过程的风险预控措施；
（6）“环”的方面，吸收国内先进企业的管理经验和现场照片，印发了《抽水蓄能电站工程建设安全与环境设施规范应用手册》，对现场安全与环境管理提出的规范要求；
（7）严格控制分包管理，严禁违规分包、违法转包，定期开展检查，并以重拳，打击违法条例的单位。
（8）造价方面，定期根据市场行情，向上级公司申请调整概算，避免索赔风险，同时也避免了施工单位偷工减料的现象；
（9）进度管理方面：严格按照进度三级管控的方式开展工作，由南网公司负责里程碑节点，调峰调频发电公司负责一级进度，清远抽水蓄能电站负责二级进度，施工单位负责三级进度，层层管控。
（10）技术管理方面：邀请国内著名行业专家，进行咨询指导，以保安全、保质量为先，同时兼顾经济环保，降低施工过程风险。
5 结论
通过有效运用工程建设风险评估的方法，某抽水蓄能电站工程建设稳步推进，开工以来各项风险得到有效控制，无安全事故发生，质量检查优良率达98.6%；进度略微超前，技术管理成效显著，其厂房顶拱开挖爆破残孔率达98%，得到了时任南水北调办公室主任的张基尧同志的认可；社会影响较好，与当地相处融洽，多次荣获“先进单位”荣誉称号，在其工地上涌现出5位广东省五一劳动奖章获得者。从2009年底开工建设至今，该抽水蓄能电站已经形成了完善的项目风险评估方法，风险库初步建立，并得到有效应用，效果明显。
参考文献
[1] 中华人民共和国国家能源局.关于进一步做好抽水蓄能电站建设的通知（国能新能[2011]242号）.2011.07.
[2] 孙彩玉，水电建设项目风险分析应用[J]，西南民族大学学报.自然科学版，2005.9.
[3] 中华人民共和国住房及城乡建设部、国家质检总局.大中型水电工程建设风险管理规范（GB/T50927-2013）.2013.12.
[4]李茂昌，浅议水利水电工程建设中的风险识别与控制[J]，内蒙古水利，2011（4）.
关键词：管道；承包商；HSE管理；对策
中图分类号：P756.2 文献标识码：A 文章编号：
天然气管道工程建设点多、面广、线长、涉及专业较多，建设过程中的HSE管理工作较为繁杂。由于国内石油天然气行业承包商HSE管理水平参差不齐，部分HSE管理水平较低的承包商通过低价中标等形式进入天然气管道工程建设，造成了建设过程中诸多HSE隐患或问题层出不穷、屡禁不止的局面。承包商的HSE管理，往往是建设工程HSE管理的薄弱而尤为关键的环节。为了对承包商实施有效的HSE管理，从承包商的选择、开工前的准备、施工过程的管理、承包商HSE绩效考核等4个方面探讨了承包商HSE管理的对策，对防止和减少工程建设事故的发生，保障工程建设顺利进行，具有一定的指导意义。
承包商HSE管理的现状及原因分析
1.1 承包商低价中标，安全管理基础薄弱
为争取到工程项目，部分承包商往往会控制投标报价，业主过分关注承包商的中标价格，对于承包商在HSE资质和能力方面关注较少，HSE资格准入关把关不严， 安全管理基础薄弱的承包商取得工程项目，这往往给后续安全管理工作带来很大的难度和风险。
1.2承包商安全投入不足
部分承包商在执行项目过程中，为节约经费，总是减少安全措施环节，降低安全措施要求，在安全措施和环节控制上“偷工减料”。压缩和减少安全专项资金、劳保用品及安全设施设备配备不足、安全管理人员配备不足、安全培训不足等一系列问题，在承包商执行项目过程中屡见不鲜。
1.3工程以包代管，安全责任不落实
为降低成本、缩短工期或受资质限制等原因，承包商往往将部分分项或分部工程分包给其他单位施工。很多分包商安全管理基础薄弱、安全投入不足、“三违”、“低老坏”现象突出、人员安全技能和意识差。部分承包商过分追求利润最大化， HSE资格准入关把关不严，在施工过程中对分包商往往缺乏动态的安全管理和监督，以包代管，安全责任不落实。
1.4 作业人员流动性大，安全意识和技能差
承包商用人具有随意性、流动性大的特点，在不同地点做项目，承包商为降低成本，在项目所在地招人，所招人员随意性大、安全意识和安全技能不足、风险识别能力和遵章守纪的意识较差。部分承包商对作业人员进行了一定的安全培训，但多数流于形式，培训效果不显著。
承包商HSE管理的对策
要有效管理承包商，必须从采办阶段、合同履行阶段至工程竣工阶段实施全过程的管理。结合承包商HSE管理的现状及原因，从承包商的选择、开工前的准备、施工过程的管理、承包商HSE业绩考核等4个方面探讨承包商HSE管理的对策：
图1 承包商HSE管理流程图
2.1 承包商的选择
当采用招标方式选择承包商时，业主应组织对承包商进行HSE资格预审，优先选择以往HSE行为和业绩良好、HSE资质和能力满足要求的承包商。
业主应与承包商签订合同，并依据合同对承包商实行动态的全过程的HSE管理和监督。合同中应细化双方的HSE权利和职责、业主的HSE管理要求和要点，并将作为管理承包商的重要依据。
2.2 开工前的准备
业主应针对项目的特点进行项目施工风险评价，并将评价结果及风险控制措施在开工前对承包商进行宣贯。业主应组织承包商进行入场前HSE培训，承包商应组织新入场员工开展入场前HSE培训。
业主应组织对承包商的开工前HSE检查,未经开工前HSE检查或检查不合格的工程项目不允许开工建设。
施工过程的管理
在施工阶段，业主应对承包商进行严格的管理和监督，主要从HSE管理制度、HSE管理人员和职责、高风险作业管理等9个重要要素入手。
2.3.1 HSE管理制度
承包商应结合现场管理的实际，建立一套完善的HSE管理制度，经审批后贯彻执行。编制的管理制度包括但不限于：监理单位应编制监理规划、监理细则、应急预案；施工、检测单位应编制施工组织设计、“两书一表”、应急预案等。
承包商应定期开展HSE审核，检验HSE制度执行的有效性，实现PDCA的循环闭环管理，持续改进。
2.3.2 HSE管理人员和职责
承包商应建立健全HSE责任制，明确各级领导、职能部门和各岗位员工的HSE职责，要在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。
承包商应根据业主的要求配备足够的、资质和能力满足要求的HSE管理人员。业主应定期对承包商配置的HSE管理人员的资格、能力和工作表现进行评估，并对资格不符合，或工作能力欠缺，或责任心不强的承包商HSE管理人员进行撤换。
2.3.3高风险作业管理
承包商在进行高风险作业前应进行作业安全分析，按照作业步骤/环节，辨识各作业步骤/环节的风险，逐项制定相应的控制措施，明确每项措施的责任人，并逐项落实相应风险控制措施。
对于工期长、施工难度大或施工风险高的施工作业，承包商要编制专项施工方案，必要时组织专家论证，经审批后严格落实。
业主应严格监督承包商高风险作业安全措施的落实情况， 严格审核承包商编制的专项施工方案并监督落实。
2.3.4变更管理
承包商的工程变更、人员变更要严格按照变更管理要求执行，变更应经过监理和业主审批同意。对于重大设计变更，承包商依据设计单位出具的设计变更通知单和设计文件重新编制施工方案，经审批后严格落实。对于变更产生的风险，承包商应进行有效的评估并采取相应的管控措施。
2.3.5 HSE会议
召开HSE会议的目的是让各参建单位的高层管理人员聚集在一起以分享HSE信息、良好的实践和经验教训，并明确相关方的HSE要求。
承包商应积极参加业主组织的HSE会议，应确保其高层管理人员能够参加每次的HSE会议。监理单位应每周组织承包商召开HSE会议，分析和解决当前存在HSE问题，确定HSE工作要求和计划。
2.3.6 HSE培训
承包商应完善HSE培训制度，每年制定HSE培训计划，定期对职工进行必要的HSE培训，并对培训的效果进行评估。对于新入场职工，承包商还应进行入场安全培训，经考试合格后方可入场作业。
HSE培训方式应多样化，可采取安全知识竞赛、举办培训班、事故案例分享、安全座谈、安全视频观看等不同形式，致力培训的实效性，避免流于形式。
承包商应建立员工的安全教育培训档案，将员工的安全培训信息进行录入，定期对安全培训档案的信息进行分析，从系统上找出安全教育培训机制存在的主要问题，制定纠正措施并予以改进。
2.3.7 HSE检查
承包商应定期组织对施工现场的HSE检查，对于检查发现的问题应明确整改责任人、整改完成时间等，制定整改措施，落实整改资源，并立即组织整改。承包商应建立隐患整改跟踪表，对承包商、监理、业主或其他人员发现的隐患或不符合进行跟踪整改，对于无法消除的重大隐患应及时报告业主。
业主应制定详细检查计划，定期或不定期对承包商进行HSE检查；承包商在现场必须积极配合业主、监理、相关政府部门监管人员的HSE管理和检查工作。
2.3.8应急管理
承包商应识别作业过程中的应急事件，制定应急预案/应急计划，在开工前完成编制，并报请监理和业主审批。
承包商应在应急预案/应急计划中明确应急各方的职责划分、协作配合机制、各自的决策权限及应急演习等内容，并与业主的应急预案相衔接。
承包商应成立应急组织机构，配备必要的应急人员、物资、资源，根据国家相关规定及业主要求定期开展应急演练活动，并对演练的效果进行评估。
2.3.9 安全生产费用
承包商应根据国家有关安全生产费用的提取标准，制定安全生产费用计划，制定安全生产费用使用明细，并切实落实到安全生产中。
业主应督促承包商按要求落实安全生产费用，并定期检查承包商的安全生产费用使用情况。
承包商HSE绩效考核
业主应完善对承包商的HSE绩效考核机制，定期开展对承包商的HSE绩效评价（如月度绩效评价、年度综合绩效评价等），并采取相应的奖惩措施，奖励先进、鞭策后进。
业主可建立承包商档案，客观记录承包商基本信息、受检查/审查情况、HSE事故/事件情况、奖惩情况、HSE管理评价等各类信息，承包商档案应用结果将为后续工程选择优秀承包商提供借鉴和参考。
实践应用
广东省某天然气主干管道建设项目，一期工程2010年3月全面开工之初，承包商现场HSE管理较混乱。经过认真总结分析，并应用了以上HSE管理对策，从承包商的选择、开工前的准备、施工过程的管理、承包商HSE绩效考核等4个方面进行了详细的规定和严格的管理，在承包商HSE管理方面取得了良好效果。
截至2012年12月31日，广东省某天然气主干管道建设项目尚未发生任何可记录事故和环境污染事故，安全生产1436天，保持良好的HSE绩效。
关键词：水利工程施工安全隐患 控制
Abstract: this paper summarizes the construction of water conservancy project performance and security hidden danger causes, and pointed out the control measures, and can be used for water conservancy construction safety control reference.
Keywords: water conservancy project construction security hidden danger control
中图分类号：TV文献标识码：A 文章编号：
1 水利工程施工中的安全隐患表现
1.1水利工程施工管理引发的安全隐患:
①施工企业专职安技人员配备、安全生产经费投入普遍不足,安全生产管理总体上呈弱化趋势;
②现场作业人员安全生产受教育程度和安全防范意识、安全生产素质普遍欠缺;
③安全生产管理有时流于形式,违章指挥、冒险违章作业时有发生;
④施工现场安全防护十分薄弱,事故隐患漏洞不少;
⑤施工过程中脏乱差现象随处可见,野蛮施工屡见不鲜;
⑥ 近年来水利工程建设安全文明施工虽有长足进步,但与工民建行业相比仍有很大差距。
1.2 水利施工安全隐患的原因:
①各级水利施工企业已全部改制为民营企业,由于片面追求经济效益的最大化,加之部分企业的大股东们急于收回投资,导致安全经费投入不足;
②施工企业的现场作业人员除工种队长和少数工种的个别业务骨干是正式签订劳动合同的职工(即通常意义的固定工)以外,其余全部是根据工程需要临时雇佣的农民工(即临时工)。有的企业除少量管理人员以外几乎没有固定工;
③客观存在的工程分包或隐形分包,导致以包代管(甚至只包不管)成为生产过程中的主要不安全因素和生产安全事故的隐形杀手;
④由于水利工地多数位于较偏僻的地区,加之工程季节性强,保节点、抢工期,管理理念上重视质量而淡化了文明施工;
⑤水利工程文明工地评选以业主牵头,参建各方参与,施工单位并未增加投入,在评为文明工地以后没有任何激励机制,因此积极性不高。
2 水利施工安全隐患的控制
2.1从合同文本入手,探索量化管理新思路
量化管理的前提是合同文本。用通俗的语言说,就是建设单位(项目法人)在组织编写招标文件时,把自己想要达到的建设管理目标通过详细的合同条款体现在招标文件中。在现行招标文件技术条款“一般规定”中增加“安全文明施工”章节,同时在商务文件“工程量清单”中列细项,并要求投标单位根据自己对招标文件的理解和工程安全文明施工的需要作补充。在此基础上由投标单位在业主确定的一定幅度内确定各子项报价。
（1）安全文明施工基础设施项目。主要指工程开工初期为满足工程安全文明施工需要而实施的临时性工程项目,应该与现行招标文件中“临时设施”章节和相应的工程量清单相区别。例如:职工宿舍、泥结碎石道路属正常施工所必须的项目,而文化体育娱乐设施、混凝土道路属满足安全文明施工所需要的项目。从另一个角度说:“临时设施”项目是“必须”的,个数多少与工程大小、工期长短关系不大,仅规模不同;而“安全文明施工基础设施项目”是“需要”的,内容应区别工程大小、工期长短和创建文明工地期望达到的水平确定。现行招标文件工程量清单“临时设施”中为保证正常施工和工人生活所必须的生产、生活项目内容仍列为“临时设施”,其他为满足安全生产、文明施工、工人健康生活所需要的内容列为“安全文明施工基础设施项目”,并根据需要补充若干细项。在编写“安全文明施工基础设施项目”时,应特别注意针对现行工程建设中安全文明施工方面的薄弱环节和常见问题提出项目要求。
（2）安全文明施工过程控制项目。主要指永久工程施工过程中为确保安全文明施工需要而实施的项目,根据拟招标的工程项目性质、规模、内容确定。可以按工程项目的施工过程划分若干阶段性控制要素,也可以按工程项目工序内容划分若干控制范围。如:基坑降排水及安全围护、脚手板搭设及安全网围封、施工通道及临边洞口防护、安全用电及施工照明、成品保护及工作面清理、安全警示、环境保护、食堂卫生等等。招标文件中对安全检查考核的标准、频次、方法要给予明确,要将“安全文明施工过程控制项目”中的相关内容与工序质量控制内容一并查验,明确未经检查验收合格并签署书面意见,不得进入下一道工序施工。要通过规范化管理下决心解决水利工程施工中的粗放管理、平时脏乱差、临时突击清理打扫的陋习。要把安全文明施工的相关项目和工作内容与计量支付量化挂钩,促使施工单位主动加强管理。
（3）安全文明施工管理及绩效考评项目。侧重于对施工单位的安全文明施工管理的检查、考核,包括专兼职安技人员配备、安全教育培训、持证上岗、危险源控制、安全自查及安全检查所提问题的落实整改等动态管理内容和上级有关部门对工程项目安全文明施工管理的评价(包括检查、稽查、文明工地评选等),具体内容能量化的尽可能量化,并与费用挂钩。考评达不到分值要求的扣罚施工单位相关经费,管理成效明显经考评符合相应条件的,给施工单位予以奖励。
2.2 严格过程控制,推行规范化管理
标准化、规范化管理的前提是标准,但更重要的是通过严格的过程控制确保符合标准,以实现规范化管理的目标。必须明确安全文明施工的检查程序、检查内容,并与经费挂钩。现行项目管理实践中,施工单位在投标文件施工组织设计章节中对文明工地设施所作的承诺经常不能全部兑现。究其原因,既有合同不完善的一面,也有监控不力的一面。“安全文明施工基础设施项目”基本上都是总价项目,实施过程中监理必须对照合同项目严格考核有无保质保量全部完成,否则该项报价应部分或全部不予计量支付。
2.3 推行激励机制,全面提升管理水平
试行安全文明施工风险基金制度,具体奖惩办法由建设单位和施工单位签订。施工单位的现场项目经理部在取得第一次工程预付款时交纳一定数额的安全文明施工保证金,建设单位从合同备用金中提取相等数额的安全文明施工奖金,合并组成安全文明施工风险基金由建设处专户存储。40%的风险基金用于施工过程中“安全文明施工管理及绩效考评项目”的检查、考核兑现,20%的风险基金奖励水利系统文明工地,20%的风险基金奖励省、市级文明工地,工程结束未发生生产安全事故奖励20%的风险基金。
3 结束语
水利安全生产是一项永无止境的工作，水利工程安全管理是水利施工企业工作中的重中之重。以科学发展观为指导，坚持以人为本，从实际出发，从预防和消除水利工程不安全因素入手，进一步强化安全管理工作，努力提升安全管理水平，确保各项水利工程安全可靠运行。
参考文献
［1］方东平,黄新宇.工程建设安全管理［M］.北京:中国水利水电出版社,2005.
［2］陈卫星.浅谈建筑施工现场安全［J］.黑龙江科技信息,2007.6.
关键词：相关方；管理；职业安全健康
中图分类号：F530.69 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）07-00-02
一、引言
GB/T28001—2001《职业健康安全管理规范》标准中将与组织（生产经营单位）的职业安全健康绩效有关的或受其职业安全健康绩效影响个人或团体统称为相关方。目前，随着市场经济的发展以及组织问分工与协作程度的提高，几乎所有的生产经营单位都要使用（聘用）相当数量的相关方人员来从事部分甚至大部分活动，有些情况下相关方作业人员的数量接近或超过生产经营单位的员工人数。这些活动包括工程与建筑施工、现场跟产、仓储、运输、设备安装与调试、设备操作、维修与维护保养、保洁、绿化、餐饮服务等。
有资料显示，一年总共发生的可记录的伤害事故中，由相关方作业人员引起的事故占80%，相关方的事故率通常高于生产经营单位的事故率，现实情况也表明，大多数事故与相关方从事的活动有关。
二、相关方管理的必要性
（一）相关方与安全生产
相关方在从事各种活动时，如果对相关的危险与风险控制不当，不仅影响到相关方作业人员的安全与健康，还会影响到企业生产工作的正常运行，造成人员伤亡、财产损失或工作场所的破坏。因此，企业与相关方就风险控制措施进行沟通，创造一种合作伙伴关系并加强对其管理，是清除和降低伤亡事故，提高职业安全健康管理绩效，搞好安全科研生产的关键。
（二）职业安全健康管理体系标准中对相关方的要求
GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系 规范》标准将对相关方的管理列为重要的方面，要求在危险源辨识、评价及风险控制措施的策划时，覆盖所有的活动、所有的设备设施和所有的人员，包括相关方的活动。对于组织所采购和使用的商品、设备和服务中已识别的职业安全健康风险，建立和保持程序，并把相关程序和要求传达给供应商和承包商。因此相关方管理生产经营单位职业安全健康管理中一个不可分割的重要方面。
（三）国家法律法规对相关方管理的要求
相关方管理也是国家法律法规在职业安全健康方面的要求，例如《中华人民共和国安全生产法》的第四条规定，生产经营单位必须遵守有关安全生产的法律法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。第四十条规定，两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。第四十一条规定，生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。生产经营单位应当与承包单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位的安全生产工作统一协调、管理。
三、相关方管理中存在问题与分析
相关方管理在理论和实践方面均存在着重要的值得研究探讨的 问题。各企业在职业安全健康管理体系实施中，在相关方管理中普遍存在一些共性问题，如对相关方缺少预评估：职责划分不清；忽视分包商管理；缺乏沟通与现场安全交底；现场监督与绩效评估不够等。
（一）对相关方缺少预评估
有些相关方规模小，固定雇用人员少，临时招募人员，培训不足，缺乏有技能的人力导致使用非熟练工人，相应能力欠缺；同时缺乏适任的安全管理人员，在从事相关活动时，安全措施难以保证。
（二）职责划分不清
企业主管部门与相关方对职业安全健康管理的作用、职责缺乏全面了解，签订的合同中职业安全健康管理要求不明确，责任划分不清晰。
（三）忽视分包商管理
有些项目多次转承包，企业主管部门与原相关方对分承包商的人员约束力都较弱，往往疏于管理或无法管理。
（四）缺乏沟通与现场安全交底
企业主管部门和实施单位需要就现场的安全问题与相关方交换看法，并对相关方人员进行现场安全交底。但有一些部门和单位认为相关方只要按照其要求完成相关任务即可，安全生产的责任在于相关方。相关方的安全管理与自己无关，只是相关方的事情。
因此，不与相关方充分地交底，将其职业安全健康管理的要求，如相关的程序文件、作业指导书等告知相关方，并进行导入培训，告知相关方作业场所潜在的危险，相关方人员对作业场所的危险认知不足；对相关方的安全措施不进行评估以确认其实用性，风险控制措施不实。
（五）现场监督与绩效评估不够
企业主管部门和实施单位把关不严，不能较好地履行现场安全监督 管理的职责，同时对相关方活动的安全绩效也做不到定期评估，提供反馈意见，促进相关方持续改进。
四、相关方管理的基本要求与方法
（一）相关方管理的基本要求
（1）确认相关方具备所需能力。
（2）相关方活动应按与本企业相同的职业安全健康管理标准进行管理。
（3）与相关方活动相关的危险应进行辨识，相关风险应进行评估并采取适当的风险控制措施，将风险降到最低水平。
（4）企业主管部门与相关方应相互了解双方的职业安全健康管理职责，并在合同或协议中予以明确。
（5）企业主管部门应确定对相关方职业安全健康绩效监控的方 法，确保风险控制措施的有效落实。
（二）相关方管理的基本类型
根据相关方所从事的工作特点与性质，可将相关方大致分为四大类：
（1）企业物资供应商或供货方；
（2）临时相关方，即临时从事指定任务的承包商，如厂房、建筑物、道路维护、维修等；
（3）长期相关方，即与企业生产经营有长期关系，全职或定期来从事与生产经营相关活动的人员，如其它企业跟产人员，设备、设施操作、维修人员，保洁工，绿化工以及餐饮服务人员等；
（4）重点项目承包商，指根据招标书所确定的来从事特定工作的承包商，如新、改、扩建项目施工承包商、工程建设、安装施工承包商等。
（三）相关方管理的基本内容
对于不同类型的相关方，职业安全健康管理的具体内容有所不同，但管理的基本内容都主要包括作业管理和绩效监测与测量两个方面。
（1）作业管理
作业管理是进行相关方管理的关键环节，只有通过严格的作业管理，才能确保相关职责的履行与安全控制措施的落实，促使相关方达到所规定的职业安全健康要求。作业管理通常包括如下方面：
1）危险识别与风险控制。相关方应根据具体的作业活动过程，开展危险源辨识、评价与风险控制活动，有针对性地制订安全防范措施及紧急情况下的应急实施方案。
2）作业前的现场安全培训。相关方作业人员在开始作业前必须接受现场安全培训教育，主要是说明安全管理规章制度，告知作业活动相关的危险。
3）安全职责监督。企业主管部门和实施单位必须安排对相关方活动的监控以确保相关方履行职责，如现场的安全控制、作业人员的安全培训教育等。
4）信息共享。共同作业管理，对与工作及工作区域相关的信息实行共享，向相关方说明他们应遵守的规章制度以及报告危险与伤害事故的方法。考虑限制区域，必要的安全设备和为相关人员提供安全保障措施。设置协调组织，协调管理现场作业安全，建立良好的合作关系。
（2）监测与测量
对相关方的职业安全健康绩效进行监测与测量也是相关方管理中的一个重要环节，通过监测与测量，规范相关方的职业安全健康管理，提供反馈意见，促进相关方不断提高，监测与测量可包括如下内容：
1）通过定期检查、调查事件与伤害事故、定期开会评估职业安全健康绩效等方式定期审查相关方的职业安全健康绩效。
2）反馈，如果相关方没有达到规定的职业安全健康标准，企业主管部门或相关管理人员应与相关方探讨存在的缺陷，并与相关方一起解决相关问题。
3）报告事件、伤害事故和财产损失，要求相关方必须将所有的事件、伤害事故和财产损失报告给现场相关人员和主管部门并制定纠正预措施。
（四）相关方管理的具体方法
（1）物资供应商或供货方的管理
在各项采购活动中，企业主管部门和实施单位应向供应商或供货方 索要相关设备、材料的安全性能指标等数据信息；在采购危险化学品、放射性物品时，应向供应方和供货方索要安全技术说明书，并对生产经营厂家的安全资质、产品安全认证进行审阅和查验。
（2）临时相关方的管理
对临时相关方的管理重点应考虑与相关方作业相关的标准工作程序。通常涉及工作许可如动火作业、起重机械、吊具索具等工具的使用，登高作业，手工搬动，个人防护用品的配戴，隔离与防护，现场管理，应急准备与响应等。
（3）长期相关方的管理
长期相关方是企业生产经营活动的一部分并将企业作为活动基地。因此，对长期相关方要采用与企业各单位相同的管理程序进行管理，除了前面提到的通用管理要求外，对长期相关方的管理还需重点关注以下内容：
1）在签订的合同中，应详细说明相关方应遵守的企业职业安全健康管理的所有要求。
2）长期为企业提供各类服务的人员应与正式职工一样进行全面 的安全培训教育，制定培训教育计划并组织实施。
3）长期相关方人员应包括在日常的职业安全健康管理之中，所有人员都应按要求佩戴适当的个人防护用品，定期参加相关的职业病健康检查。
4） 长期相关方必须完全熟悉企业的应急救援与响应程序并参加 应急演练。
5）长期相关方的活动应作为企业职业安全健康管理的一个部分，在安全检查、内部审核、管理评审时应覆盖相关方的活动。
（4）重点项目承包商的管理
1）对承包商的选择应不仅基于其技术能力，还应尽可能地考虑其他重要因素，如良好的职业安全健康绩效记录，符合法律法规的要求，承包商高层对职业安全健康管理的承诺等。
2）企业主管部门和实施单位在与承包商签订合同时，应将职业安全健康管理的有关要求写入合同文本，明确双方应承担的职业安全健康责任。
3）由企业主管部门和承包商代表共同组成现场安全领导小组，指定人员协调管理相关活动；主管部门组成检查组定期进行安全检查，项目协调员之间应定期联系以评审职业安全健康管理情况。
五、结束语
相关方管理是职业安全健康管理的关键要素，是影响企业职业安全健康管理绩效的重要因素，是实施运行职业安全健康管理体系的重要环节，加强对相关方的管理，是企业进行职业安全健康管理、控制与生产经营活动相关的风险、搞好安全生产的现实需要。因此，要以融合理念、分清责任、整合方法、分类管理的角度，在职业安全健康管理体系运行中加强对相关方管理，确保相关的风险得到有效控制。
参考文献：
[1]中华人民共和国安全生产法.
