时间：2023-08-08 17:10:53
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇知识库管理规范，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
随着信息化的不断深入，上海公安信息化建设日臻完善，成为保障日常工作的重要支撑。加强对公安信息通信系统的维护，保证各套系统及关键设备安全、健康、稳定地运行，已经成为当前各级公安科技部门的工作重点。为厘清现状，发现问题，并为今后的发展提供决策依据，有必要对上海公安信息中心运维状况进行梳理、分析，并基于业界先进的ITIL理念和ISO20000标准进行顶层设计，规划公安信息中心运维服务管理体系框架。
何谓ITIL
ITIL（Information Technology Infrastructure Library“信息技术基础架构库”）是英国国家计算机和电信局开发出来的一套IT服务管理标准库，通过把英国各行业IT管理的最佳实践归纳起来变成规范，是被业界广为接受的IT服务管理方法。它以流程为导向、以客户为中心，通过整合IT服务与企业业务，提高IT资源的利用率和服务支持的质量与水平，让既有的IT应用产生更大效能。
对于公安信息化管理来说，ITIL提供了一个信息化建设和运维服务管理的系统理论框架，公安信息中心运维服务管理可以此为指导，运用ITIL所提供的一系列标准和模型来制定IT管理政策，控制IT风险，实施IT流程，对于提高公安信息化管理水平，创新管理机制，提高资源配置能力有极大指导意义和借鉴作用。
从整个运行过程来看，ITIL可以分为十个流程，即IT服务财务业务管理、能力管理、级别管理、可用性管理、IT服务持续性管理、事件管理、问题管理、变更管理、配置管理、管理。前五个流程属于服务提供流程，后五个流程加上服务台属于服务支持流程。
表1 ITIL服务交付和服务支持
服务交付：服务交付主要面向为服务付费的机构和个人客户（Customer）。它的任务是根据组织的业务需求，对服务能力、持续性、可用性等服务级别目标进行规划和设计，同时还必须考虑到实现这些服务目标所需要耗费的成本。也就是说，在进行服务提供流程设计时，必须在服务级别目标和服务成本之间进行合理权衡。由于这些管理流程必须解决“客户需要什么”、“为满足客户需求需要哪些资源”、“这些资源的成本是多少”、“如何在服务成本和服务效益（达到的服务级别）之间选择恰当的平衡点”等问题，因而服务交付所包括的这五个核心流程均属于战术层次的服务管理流程，它们之间的关系如图1所示。
图1 服务交付各流程间的关系
服务支持：服务支持主要面向用户（End-Users），用于确保用户得到适当的服务以支持组织的业务功能，确保IT服务提供方（Provider）所提供的服务质量符合服务级别协议的要求。服务级别协议（Service Level Agreement，简称SLA）规定了IT服务提供方应该给客户提供什么程度或者级别的服务，以及没有达到相应级别的服务时，如何进行补偿。服务支持各流程间的关系如图2所示。
图2 服务支持各流程间的关系
其中，服务台是IT部门和业务部门用户之间的单一联系点，其主要目标是协调业务部门和IT部门之间的联系，为IT服务运作提供支持，从而提高相关业务部门用户的满意度。
五大问题制约发展
总体来讲，公安信息中心运维服务管理工作近年来虽有发展，但与业界先进水平相比，运维服务管理工作的规范化、专业化程度仍存在较大差距。主要表现在以下几个方面：
工作分散，难以形成运维合力。整个运维工作按照系统分属不同的部门分别维护，导致同样类型的设备可能由多个部门分别管理，运维力量分散，运维效果难以得到持续保障，集约性不强。
建维不分，难以落实运维责任。按照传统运维方式，谁建设、谁维护，建设者即是运维主体，在很多时候往往会掩盖发生的问题，不利于故障和隐患的根本解决，运维责任难以落实。
团队发展受限，难以提高专业化水平。公安信息中心尤其是基层公安信息中心人员往往专业不对口，有些甚至无IT学业和从业经历，难以满足运维的专业化要求。
外部依赖性较强，难以实现独立处置。由于工作任务繁重，公安信息中心除运维工作外还要承担许多其他工作，运维工作往往依赖供应商，在发生故障和隐患时被动听从供应商处理，不能做到独立处置和应用的快速恢复。
理念落后，缺乏顶层设计指导。目前组织内缺乏成熟易行的IT运维管理流程，对日常维护、用户请求、变更管理、故障处理没有形成高效、系统的处理规程，与此同时还面临IT资产管理水平有待进一步提高以及IT运维效率和服务质量提升的挑战。由于长久以来的粗放式发展，运维服务管理理念较为陈旧，特别是缺乏总体框架体系的指导，往往是靠自己总结“土方法”来缓慢进步，运维效果不明显，难以产生质的飞跃。
基于ITIL理念的框架设计
为实现公安信息中心运维服务管理从粗放发展向集约发展，提高规范化和专业化水平，应通过对现状的梳理，结合对ITIL的深度解读，对公安信息中心运维服务管理体系框架进行设计。
设计目标
实现建维分离，实行集中运维，对共性软硬件统一维护、管理，优化运维管理流程，推进运维管理工作集约化和运维管理机制现代化，为信息化应用的推进提供基础保障。
实现两个转变，一是在运维上按条（系统）管理转变为分层（基础设施、网络、基础软硬件、应用系统）管理，推动专业化管理和专业化服务；二是人员分工从一人多角色转变为一人一角色（或少量角色），推动专业化分工。
设计思路
以信息系统生命周期为设计主线；将配套保障措施贯穿始终；重点对运维阶段的工作机制进行流程化设计；将集中运维对象划分为三个层次：基础设施（机房、电源、空调等），网络、硬件和基础软件（操作系统、中间件、虚拟化工具软件），应用软件；按照ISO20000标准和ITIL理念规划、实施集中运维工作。
框架设计
整个框架共分为三大部分、22项工作、39个基本制度规范，其中运营管理10项工作17个制度规范，应用管理5项工作11个制度规范，服务保障7项工作11个制度规范。
首先是运营管理。主要是规范日常运作机制和各项流程，确保各项日常工作和应急处置能够在规定的框架下运行，确保过程可控、行为规范。
服务台管理。主要是明确服务台所承担的日常监测、全局信息化服务申告接报处置的有关要求。涉及规范：服务台运作规范，服务台日常工作序列，服务台服务接报处置及服务委托受理规范。
基础设施管理。主要是明确各信息系统、通用软硬件、数据库、网络安全、基础设施的日常巡检和应急处置要求。涉及规范：日常巡检工作规范，故障应急处置规范，各系统巡检、应急恢复操作手册库。
服务级别管理。指对于服务台、日常巡检发现的故障、告警等事件，根据事件的性质，涉及到的应用系统重要程度，影响范围大小等因素而进行服务响应级别的定义和管理。涉及规范：事件分级处置规范，服务响应级别管理规范。
事件管理。根据服务级别明确各类事件的处置流程，明确各处置环节。用流程管理的手段促使在尽量短的时间内恢复应用。事件管理产生工单，服务台要跟踪工单流转全过程。涉及规范：信息中心事件管理规范。
配置管理。管理对象是配置资源库。主要是实现软硬件资源及设施的台账管理，要求对IT设施基础配置信息及变更情况进行记录，并梳理各配置项之间的关系，记录IT组件的当前状态等。配置管理数据库（CMDB）与变更管理结合，反映各种变更内容和当前的准确状态。涉及规范：信息中心资源配置管理规范。
变更管理。管理对象是配置项以及变更的流程。主要是掌控配置管理数据库（CMDB）中各类资源原有状态改变的过程。要能够对配置管理中的内容进行关联分析，梳理出各种配置的变更的影响范围和调整策略。变更管理产生工单，服务台要跟踪工单流转全过程。涉及规范：信息中心变更管理规范。
管理。管理对象是软件或服务的成功部署与这一过程，主要是确保被对象成功上线，确保只有经过测试和正确授权的软硬件版本才能提供给IT 正式运行环境（生产环境）。管理将被对象经过测试后通过正确的途径和流程引入生产环境，变更实施结果以管理形式执行，与配置管理、变更管理密切相关。管理由单位产生工单，服务台要跟踪工单流转全过程。涉及规范：信息系统部署、管理规范。
问题管理。问题是指多次发生的相同现象的事件。问题管理流程的主要目标是预防问题和事故的再次发生，并将未能解决的事故的影响降到最低。与事件管理强调事故恢复的速度不同，问题管理强调的是找出事故产生的根源，从而制定恰当的解决方案或防止其再次发生的预防措施。问题管理产生工单，服务台要跟踪工单流转全过程。涉及规范：信息中心问题管理规范，信息系统问题反馈与优化制度。
可用性管理。主要是对用户和业务方的可用性需求进行分析，定义出相应的正常参数、指标，以此来设计IT基础架构的可用性，从而确保用户的需求与IT基础架构及业务方所提供的可用保持一致。同时，要从关键业务功能、安全性、可靠性、容错性、可维护性、容灾要求等角度，来进行监测和分析各种服务的可用性。涉及规范：信息通信资源监测标准，系统容灾备份标准。
知识库。知识库是指辅助运维事件判断、处置、解决等操作的一切知识文档、工具的总称，可以协助运维人员迅速发现和解决问题。知识库包括了用户操作手册、维护手册，故障处置预案、问题管理总结的诊断方法，可用性管理中的可用项诊断，事件管理中的事件处置办法等。涉及规范：运维知识库管理规范及使用手册。
其次是应用管理。主要是明确信息化项目生命周期全过程的规范操作要求及相关流程，确保整个过程在规定的框架下执行，利于后期运维和应用推广。
需求管理。需求包括项目业务需求、运维需求。需求管理内容主要包括需求调研、规划调整、需求编制及需求解读。涉及规范：应用调研工作制度，公安科技信息化规划编制管理规定，信息化项目需求编制规范。
项目管理。主要是明确对项目申报、建设、验收的过程要求。涉及规范：公安信息化项目建设管理规定，信息系统方案设计及技术开发规范，信息系统验收及文档管理规范。
和部署管理。主要是明确对全局新建或升级的信息系统正式入网之前的功能、性能测试、审核要求。涉及规范：新建及升级信息系统上线审核测试规范。
运维交付管理。主要是当项目完成运维验收后，由运维部门与项目组进行运维移交。包含技术档案管理、日常运维要求、重大故障处置方法、缺陷回退机制、程序和数据更新维护风险评估和控制。涉及规范：信息系统运维移交管理规范，信息系统升级审验管理规范，信息系统回退工作制度。
服务评价管理。包含应用推广与绩效评估管理及软件生命终止管理，主要工作为指导全局信息系统的应用及推广，负责指导项目组开展培训推广，收集应用情况及应用成效，组织开展应用评估并适时向规划部门反馈。涉及规范：信息系统应用推广及绩效评估管理规范。
最后是服务保障。主要是为运维机制的实施提供人、财、物保障和行政执行力支撑。
人力资源管理。为做好项目建设、运维、应用推广等目标和任务，需要正确选择、合理使用、科学考评和培训人员。通过人岗匹配，充分挖掘人员潜力。涉及规范：岗位设置规范，专业技术岗位绩效考评及聘任工作操作办法。
供应商管理。主要是正确处理与供应商及其合作人员的关系，使之成为信息化项目建设、运维正常运转的有力支撑。做好供应商管理有利于开展与运营商的协调沟通，推进项目建设、维护工作，保障运维机制的顺利开展。涉及规范：供应商及其人员管理规范。
财务管理。经费指信息化项目建设、维护管理的各项配套费用。财务管理是指合理规划各项经费支出，保障信息化项目建设、运维的正常运转。涉及规范：信息化项目建设及运维经费使用管理规定，信息化配套经费使用管理规范。
资产管理。主要是实现固定资产账目与资源掌控账目的有机统一，做到底数清、情况明并符合资产生命周期要求。涉及规范：固定资产管理规定，物料及仓储管理规定。
技术管理。指提供专业技能及工具，支持IT服务和IT基础架构管理，包括对各种运维工具的采购、移交、使用管理及维护，通过落实工具管理力争及时发现缺少的工具软件，最大化地发展各类工具软件的效用，推进日常运维工作的顺利开展。涉及规范：运维管理工具配置及使用管理规范。
值班管理。值班管理是指要求按照前期制定的办事规程或行动准则，在当值的班次里承担相应工作。值班制度的制定有利于开展日常运维的各项流程管理、突发事故的处理。涉及规范：值班管理规定，突发事件应急处置办法。
1现状
目前，Oracle数据库系统主要集中分布在国家中心、41个区域中心、33个应急中心、300个县节点、300个台站，其中双机系统79套，单机系统600套。而支撑行业数据库运行的硬件平台多样，部署方式复杂，具体表现在以下几个方面。数据库系统的部署环境多样复杂。双机数据库IT环境涉及到IBM服务器、曙光服务器和SUN服务器系统，以及数据存储系统EMC与HDS。数据库系统的技术结构复杂，管理难度高。系统大多采用Unix和Linux系统，数据库使用Oracle10gRAC，存储使用OracleASM管理。数据库系统地域分散。主要集中分布在国家中心、41个区域中心、33个应急中心、300个县节点和300个台站。系统管理分散。各级节点自行管理维护。在部分节点内部，服务器和操作系统一般按照业务应用分多个运行维护小组，各自管理维护。以上特点决定了地震行业数据库运行维护是一个复杂而艰巨的任务，需要总结多年来数据库运维过程中出现的问题，制定合理的运行维护策略，以保证数据库系统的正常运行。
2运行维护事件分析
为了更好地分析数据库运行维护过程中出现的问题，作者分析整理了近4年来数据库运行维护过程中出现的各类问题，其中系统故障6类、存储故障5类、网络故障3类、ASM故障11类、CRS故障8类、数据库本身故障12类及其它故障4类进一步对表1中7大类故障进行分析，可以看出存在以下问题：操作系统平台存在兼容性问题如部分省局数据库运行在曙光服务器上，操作系统为SUSE，操作系统与后台存储系统之间的衔接容易出故障。而采用IBM和SUN硬件平台的节点数据库系统就没有类似问题的发生。存储系统平台存在兼容性问题如应急数据库系统部署在HDS之上，HDS经常容易发生数据坏块的情况，造成数据库故障，如：表1中的存储故障；ASM故障的；CRS故障的等。日常维护存在问题在操作系统和存储系统软硬件平台不出现问题的情况下，需要维护人员每天、每周和每月定时做很多工作，如：查看磁盘空间使用情况、数据库告警日志等。而目前缺乏统一的规章制度与规范，督促维护人员完成这些日常工作，维护工作的好坏基本上取决于维护人员的责任心。再者，运行维护人员的水平较低，一些基本的数据库维护工作难以很好的完成。如果有一套健全的规章制度与规范，同时还有一批具有较高数据库运行维护经验的管理人员，那么上述7大类故障中的大多数故障是可以提前预防的。数据库管理和维护缺乏科学依据缺乏一套有效的数据库监控系统来对数据库运行状态的各关键指标信息进行数据搜集和统计，完成如日常性能监控、每月性能评估、数据库审计等人工工作量大，难以完成的工作，将数据库隐患消灭在萌芽状态。而在数据库运行维护中凸显出来的主要问题有：运行维护管理制度不健全。目前Oracle数据库管理被动、分散、管理规范不完善，如：缺乏统一的备份与管理策略、安全策略、管理流程等。运行维护人员技术水平较低。相对于专业的Oracle数据库运行维护人员而言，目前行业内的技术人员在数据库方面的运行维护技能水平较低，技术人员相对不固定。虽然技术人员通过了每年的技术培训，但在提高运行维护的能力方面还有待进一步提高。运行维护技术平台亟待建立。缺乏数据库基础运行环境（操作系统、存储系统和网络）的统一故障预警及故障监测机制。管理员对系统故障的反应速度无法提高，一般是在出现问题以后才进行查找及处理，难以充分保障关键业务系统的可用性，无法做到“主动式”系统管理。
3对策与建议
完善行业数据库运行管理制度以提高数据库运行水平和管理能力为目标，建立一套完整的流程管理规范，同时结合必要的工具管理软件，使主机、存储和数据库系统得到责任保障，保证数据库系统连续稳定运行。加强人员培训一般来说，地震行业比较注重硬件平台建设，而对流程和人员的软平台建设有所忽略。由于当前人员的技术水平还较低，再加之相关培训的不足，因此解决实际问题的能力和效率较低。为此需要开展相关的技术培训，以提高地震系统数据库的运行和维护技能。建立数据库运行维护技术支撑平台应建立数据库基础运行环境（操作系统、存储系统和网络）的统一故障预警及故障监测机制，由过去的“被动式”管理转变为“主动式”管理，以提高数据库管理人员对系统故障的反应速度，保障关键业务系统的可用性。建立数据库运行维护知识库开展数据库知识转移工作，建立一套持续机制，确保维护知识和技能的传承。将数据库运行维护中的每次事件、故障或者问题解决过程中所获得的解决方法和维护经验都记录下来，建立一个知识库，以提高对出现的事件及问题的处理效率。
4结语
本文仅针对目前存在的问题提出了一些方向上的解决办法。在未来的发展中，还需要将成熟的管理理论与具体的需求及目标结合起来，以探求出解决具体问题的方案。Oracle数据库系统的运行维护是一个需要长期面对的研究课题，应结合IT行业运行维护的相关管理理论，进行不断的开发和完善。
作者：周娜李永红李晓京张蕾单位：中国地震台网中心
1强化收集是企业基层单位档案工作的基础
在档案管理工作中，档案收集是档案工作的基础和起点，也是扩大档案存贮规模、丰富馆藏的重要手段。档案收集工作的质量直接影响着其他环节的工作质量，如果收集不准确，就可能产生利用的“负效益”，不完整、不系统就会影响利用的有效性，就会给以后的保管、鉴定、统计和利用等工作造成困难。档案收集工作要求数量充分、质量优化、门类齐全、结构合理，所以，档案管理人员必须调查研究掌握本单位文件的形成规律和特点，切实提出接收档案的内容和质量要求，把好档案收集的质量关，做好文件材料的形成、积累、整理、归档的监督、指导工作。同时要从源头抓起，将文件材料的形成、积累和归档要求纳入基层单位各部门的工作职责和有关人员的岗位职责，将企业各项工作形成的具有保存价值的文件材料，特别是反映企业发展、资产运作和与员工有关的文件材料列入归档范围，确保企业不同种类、不同载体的文件材料应归尽归、应收尽收。
2提高企业基层单位档案人员的素质是做好档工作的保障
档案人员需要定期参加档案系统的知识更新学习与继续教育培训，通过学习掌握档案及其管理工作的基本理念，熟悉工作的原理、特点、工作原则和工作要求;掌握各门类档案管理的基本方法和技能;掌握相关的防治技术及对破损档案的修复技术。只有档案人员具备了扎实的知识功底和专业技能，才能游刃有余地开展好专业技术档案的收集、整理、鉴定、保管、检索，从而完成利用、统计、保护、修复、除尘、防虫等管理工作。
3依法规范管理是做好基层单位档案工作的保证
档案管理是科学管理，必须依靠制度来规范，要把档案工作的制度、规范和标准体系建设作为企业基层单位档案管理的重要内容，通过制度建设和监督实施达到档案管理规范化的要求。首先，按照国家有关档案的法律、法规和规章以及企业档案管理的有关规定和要求，结合企业特点，制定和完善档案管理的工作制度，提出并不断探索档案的管理办法，明确档案的管理范围、管理原则和管理方法，使基层单位的档案管理工作做到有章可循。同时应进一步完善岗位工作标准，对档案工作人员的主要工作职责与权限、工作内容、工作要求和评价基准作出规定，使基层单位的档案工作进一步制度化、程序化和规范化。还有，要认真贯彻落实《企业档案工作规范》和《四川省档案工作规范化管理办法》，以规范化管理为抓手，从档案工作的组织体系、制度建设、基础业务、设施设备等方面对照检查，查漏补缺、完善措施、改善硬件条件，推动企业档案工作规范化管理不断上新台阶。
4加大档案的开发力度是做好基层档案工作的价值体现
企业的档案既要保管好，也要利用好。企业档案部门要紧紧围绕企业的全局工作，把开发利用档案的信息资源、助推企业科学发展作为企业档案工作的出发点和落脚点，促进企业档案资源从科学技术和管理升华为企业核心价值与凝聚成企业先进文化，善于多角度、深层次地开发和集成档案，通过资源整合，为企业研发、生产、经营、管理和持续发展提供有效服务。要把档案服务做到企业领导、管理人员、技术人员和生产者的身边，把档案服务渗透到企业的各个职能部门、业务环节之中，使企业档案真正成为企业的知识库、智囊库和文化库。同时，还要做好档案利用中的监督工作。档案利用的监督工作是做好档案利用过程中保密工作的一项重要措施，只有有效地发现并制止档案利用过程中不利于档案保密的各种不良行为，才能做到既能利用档案，又能保证档案的完整与安全，维护企业的自身利益。
5结语
档案工作是企业生产经营、规范管理和持续发展的重要基础性工作，企业档案工作现在已不仅限于对档案自身的管理，而是要立足于通过加强档案管理来提升企业的整体管理水平。所以，必须加强基层单位档案工作的科学管理，确保档案收集齐全、整理规范、保管安全，提高利用率，从而使档案信息能更好地为企业的生产管理、设备维护和技术改造服务。
作者：乔雷
中央打“苍蝇”和“老虎”的行动正在全国紧锣密鼓地开展，作为国有垄断行业和国家利税大户的烟草行业，如何运用信息化管理手段让采购活动更加阳光、更加规范且不失效率，已成为行业内各级单位的工作重点。本文通过对国家、烟草行业相关政策和信息化应用现状的简要解读，并结合笔者所在企业的相关业务实践，对烟草企业综合采购管理信息化建设规划进行论述。
烟草行业因体制的特殊（国家专卖体制）、富有“争议”的烟草产品和被外界视为近乎“暴利”的产品收益等因素，一直以来都处于社会舆论的高度监督之中。涉及大量金额、容易引起社会公众关注的各类采购业务，自然而然成为行业内各级单位的管理重点和焦点。
问题重重 沟通桎梏
2010年以来，烟草行业以河北烟草为试点，各省、市单位借鉴实施的方式，陆续开展了以信息化为依托的“两项工作”，主要是建设了采购信息门户网站或政务公开平台，对采购信息进行公开，对采购结果进行公示。通过近几年的摸索与建设，各地烟草单位的采购信息化工作初步实现了从无到有，从有到大，部分省市单位甚至实现了从大到全的应用。
但还有很多省市的工、商企业采购信息化建设要求还存在着以下几方面的问题：其一，无法实现采购人、采购管理部门、集中采购机构、供应商、专家等在网上的一体化电子采购功能，也无法实现各级采购监管部门、审计、监察部门对采购全程的网上实时电子监督、效能监察功能；其二，无法实现对部分协议定点采购的二次竞价采购功能；其三，无法实现从单位采购系统到预算系统最终到统一支付系统的网上对接和网上结算，以及从网上对资金流向进行有效实时监控和管理的功能；其四，无法实现各省、市单位专家库、供应商库和商品价格信息库三库资源在网上的统一共享功能；最后，现有门户网站的栏目、功能设置还不够完善、信息量不足、服务功能不强等。
六“化”一体 高效协同
经过研究，笔者认为烟草企业采购综合管理信息化建设可按照“一体化设计，全程服务，实时监控”的总体思想，以“明确职责、加强规划、严格程序、强化监管”的原则进行信息化平台设计的整体规划，分步实施。平台的功能应覆盖投资项目管理、采购计划管理、招投标管理和合同管理及辅助管理，并与行业的投资管理系统、全面预算管理系统、采购管理系统、办事公开民主管理系统等进行系统集成，实现从立项、预算、采购计划、采购执行、合同、资金支付、数据上报及过程事务公开信息等的全流程管理。
其中，投资项目管理包括：项目计划申请、审核、省公司批复、项目立项、项目审批、项目过程管理、项目决算、项目验收等内容；采购计划管理包括采购需求申请、采购计划审核、采购计划批复等内容；招投标管理包括招投标申请、招投标评审、招投标完成等内容；合同管理包括合同草拟、合同审批、合同复核、合同确认等内容。辅助管理包含专家库管理、机构库管理、会议管理等。
烟草企业采购综合管理信息化平台在建设过程中应注重以下关键点：
采购管理全程化：即实现从项目计划申请、采购计划申请、采购计划上报及审批、采购过程管理、采购供应商确定及合同签订，到后续报销业务的合同支付控制等整个采购活动生命周期的信息化管理；实现从计划、过程、结果“三部曲”的管理；实现三项业务采购活动的流程规范化和办事公开、民主管理活动的监督有效化以及这两个环节的紧密融合。
流程管理高效化：以自定义审批流和工作流引擎作为采购管理平台的核心，通过建立标准规范的管理流程，并将流程固化在系统中，实现流程对管理活动状态的驱动，使得用户使用系统的过程就是按规范操作的过程，从而积极推进企业管理流程的高效化。
过程管理可控化：实现公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源以及其他方式的全部采购管理过程控制，环环相扣，并在每一个流程节点，都提供丰富的辅助决策查询。
知识成果档案化：建立采购项目及活动过程中的知识管理机制，获取、吸收和整合各种知识，形成合同文本库、专家库、机构库和合格供应商名录等各类规范知识库，实现知识共享，不断提高企业管理水平，并对采购过程及合同管理形成有力的支撑。
系统集成自动化：系统集成自动化是指采购综合管理信息化平台应与各采购活动关联系统如行业财务管理、报销管理、办事公开平台及各企业的ERP业务系统（设备、备件、原辅料）等实现应用集成和信息共享，融合各业务系统自有的计划、采购、合同、审计、付款及评价等一系列完整的经济活动过程并形成闭环管理，同时通过办事公开平台对各环节的信息进行必要的、有效的公开和监管。
公开管理程序化：应按照行业“三项业务”项目实施过程关键环节同步公开的相关要求，实现采购综合管理系统中招标评审、中标公示、招标结果公告、谈判和询价结果公告中与办事公开信息平台自动同步，实现关键采购信息如月度采购计划、月度监督事项、月度合同签订情况等的定期自动。通过一系列信息化手段辅助“三项业务”相关公开事项的日常，用信息化流程固化办事公开民主管理工作。
厦烟标杆 信息化体现
厦门烟草工业有限责任公司（以下简称厦烟）采购综合管理平台于2012年初正式启动建设，并于同年6月投入使用。在2012年7月的国家局两项工作现场检查中作为工作平台之一，供检查组专家进行在线抽查和数据核查。该系统的“一体化设计，全程服务，实时监控”总体设计思想及实际应用实践得到了现场检查组专家的认可。
厦烟通过建立采购综合管理平台，将立项、计划、采购、合同整个采购流程完整地进行信息化的体现，实现公开公正化。在系统集成方面要充分考虑与全面预算及直属企业自行建设的采购综合管理平台项目的功能及数据整合要求，实现业务数据顺畅交互和共享。
关键词：集团公司；财务信息化
中D分类号：F23 文献标识码：A
收录日期：2017年3月6日
一、集团公司财务信息化基本理念
财务信息化是将信息技术引入传统财务管理模式，推动传统财务管理不断深化和拓展的过程。财务信息化是公司管理提升的重要举措。公司技术中心和财务中心联合推进财务系统信息化建设，能够进一步提高公司财务工作的精细化管理水平。
财务信息化要整体规划，分步实施，逐步建立规范、及时、透明、共享的集团财务信息化体系。一般包括如下历程：第一阶段会计电算化，用电脑代替手工记账；第二阶段采用统一的网络财务软件，将集团发展过程中由各责任部门负责实施的信息化环节集中联通，即：将分散在各环节的财务模块、存货模块、固定资产模块、采购模块、销售模块等各个系统进行集成；第三阶段是企业内外流程一体化应用阶段，实现财务系统与计划、生产、供应链等系统的信息集成和数据共享，使企业内部决策的基础信息流传递更加及时、准确、通畅，为企业决策和外部相关方提供决策支持服务。
二、集团公司财务信息化的必要性和重要性
（一）集团公司财务信息化有利于深化监管，提高企业财务管理水平，提升企业市场竞争力。通过财务信息化建设和升级，有利于规范会计核算行为，提高企业财务管理水平；有利于强化集团财务监督作用，防范集团财务风险；有利于整合集团财务信息化资源，实现财务数据的规范、及时、透明、共享。
通过财务共享中心的建设，有利于提升财务管控力度，有效实现管理规范化、流程化，实现内部控制手段的信息化，通过信息化手段，减少人为干预，极大地提高了集中管控和监督能力，实现事前管控，而不是事后控制。信息化过程中也可以优化各种流程，缩短企业决策链条，恰当而及时地应对市场变化，提升市场竞争力。
（二）集团公司财务信息化有利于实现集团业务与财务一体化，提高财务工作效率。信息化可以降低数据收集、整理、分析和使用的成本，提供更加准确和权威的数据，为管理决策提供科学依据。财务共享中心把传统的会计记账变成“会计工厂”的流水线作业，可以一键式输入自动生成凭证，甚至实时出具报表，为工作流程的标准化和数据分析提供统一平台；通过集约化把复杂的工作变得更加简单、标准，合并报表、数据分析等工作效率将得到极大提升，将分散的活动和资源有效整合，工作效率和工作质量将进一步提高，打通业务与财务的最后结点，最大限度地实现系统整合。
（三）集团公司财务信息化有利于成本控制，降低整体运营成本，提升财务人员素质。通过标准化流程操作，可以减少重复岗位，使每个岗位、每个环节的成本可控，从计划、生产、供应链、销售等与财务实时互通，可以使运营成本大幅降低。同时，财务信息化促进财务转型，把财务人员传统80%以上时间用于核算转换为主要工作时间用于财务分析，促使财务人员不断更新知识、加深对行业和业务的理解，提升财务人员的整体素质水平。
三、集团公司财务信息化方式及步骤
集团财务信息化建设既要立足集团当前产业发展现实需求，又要着眼集团的长远发展；既要保证集团层面的监管需要，又要符合企业的经营需求。推进集团财务信息化系统升级工作必须遵循四个原则：整体计划、分步实施；全面覆盖、不留死角；合理合法、规范运行；统筹规划、上下联动。
从系统规划角度，集团的信息化方式是：以预算为核心，以预算执行为基础，以资金集中统一管理为原则，建立公司整体预算管理和财务监控信息系统。财务信息化建设除了系统之外，还涉及到业务的变革，所以财务实现电算化之后，在实施财务信息化过程中，一般将业务模块也在系统中上线运行，提高工作效率，再结合管理提升需要进一步进行系统优化。
（一）建立标准化的业务流程模块。以财务管理为中心进行信息系统规划，建立标准化的业务流程模块，是管理的一次提升。通过对日常工作的筛选，将可重复、可大批量操作、具有共享属性和服务属性的工作汇总起来，放在任务池内，由专人负责进行批量处理，从而有效提升工作效率，也节省大量的人工成本。这一过程包含了财务集中的思想和理念。财务集中的下一步骤就是财务共享，即财务转型是向共享方向扩展。财务共享将引发组织变革、制度变革，将传统业务抽离出来以专业化共享中心的效率，控制流程，提高服务业务。
整个公司只有管理员知道各个项目/业务的进度，并且在流程设计上可以自动将任务量由任务多的团队/人员向任务少的团队/人员转移。这种调配和转移的前提是：标准化和可衡量，并且共享团队的指标也可量化，例如：两个人管理应付账款，那么每个人每周审批多少笔应付账款合适，就要通过实际操作一段时间后的大数据分析，从而将共享团队的指标予以量化。
建立标准化的业务流程模块，还可以实现理顺工作思路的作用。通过模块，对于各个板块负责的工作展示在工作台上，财务工作以任务推送的方式展现到服务前端，所有工作计划和待完成清单一目了然。
（二）建立共享中心，实现信息集成，建立财务一体化信息流程。财务共享必须从有财务属性开始就进行规范化、流程化、共享化。例如：从采购申请时就有财务属性在里面，那么从采购申请开始就进行标准化。标准化流程一定要抽取出来，不能还是多样化，否则就无法进行。
对财务共享工作要进行培训，要转变观念。不是只有财务部的人员才可以提供财务共享，公司各部门的人都可以协作共享。例如：销售发票由销售人员处理并且上传至财务共享中。财务系统根据财务共享中的销售发票和自动转账分录模板自动生成会计凭证，并将结果放在财务共享中。
财务共享不仅仅是打通各个部门，而且将工作流程合理审批，将工作任务合理规划。集团公司管控目标：战略业务协同、战略资源共享。管控重点：预算、资金管理，财务集中与共享，人力资源集中与共享，采购集中与共享。财务共享是实现集团公司管控目标的重要环节。要做到全面共享、智能共享、精益共享，要注意以下h节：（1）扩大现有财务共享服务中心的业务范围：覆盖更广的区域（境外）、更多的业务线；（2）寻求财务共享流程的扩展，端到端（延伸到业务前端）；（3）关注业务部门的数据需求，在数据积累过程中发展为大数据中心，为业务决策提供增值服务；（4）关注标准化，不断把标准化的事项自动化，进而智能化。规则化、标准化是智能响应的前提。
（三）培养财务信息化建设高端人才。财务信息化建设过程中，重视对财务人员和IT人员的培训，注重让IT人员中对接财务系统的员工多了解财务基础知识，熟悉公司财务系统的业务规则和逻辑；对财务人员的培训，不仅会涉及到企业现有财务系统的规则和操作，也须注重对其流程和系统设计的培训和意识的引导，并从中选拔一些流程和系统设计思维较好的员工进行重点培养，让他们参与并牵头信息化项目，形成财务一侧复合型人才的中坚力量。通过财务人员参与信息化项目、IT人员参与财务实务，培养精通财务管理与信息系统的复合型人才。在企业财务信息化项目的运作过程中，财务人员和IT人员充分沟通，密切合作，业务和财务系统良好融合，也培养出优秀的复合型人才。
（四）集团公司和子公司、分公司间的资源实现同时共享。对于集团公司财务管理来说，各个子公司、分公司的财务资料是涣散不集中的，要想把这些有用的资料都收集起来，相对于人手有限的集团公司财务机构来说是困难重重的。因此，必须重视采用敏捷的工作流程，在日常工作中使用包括像看板、迭代计划会、评审会、回顾会等敏捷实践，在快速支持财务系统相关开发的同时，也不失系统化的管理，高效灵活与规范并重。
软件供应商协助牵头部门建立知识库和运维库，通过知识库来分享知识、通过运维库来跟踪问题处理时效，方便使用。软件供应商在知识库中，提供系统操作手册，并且随系统升级及时更新，确保版本最新；提供常见问题及处理方法库，而且很容易检索出共通的问题，从而帮助使用者快速解决问题；设置系统管理员角色，及时处理公司提交的应用问题，并且软件供应商在接到任务后对问题进行分类并承诺解决时间，并由牵头部门监督软件供应商的工作时效。
四、集团公司财务信息化需要注意的问题
（一）高层重视，解决现在的问题，着眼于未来长期应用。集团公司的财务信息化目标需要由集团董事会或类似权力机构予以确定，并责成牵头部门（例如：信息部或财务部）主导开展工作，各个部门及分子公司密切配合。集团公司的高速发展，源于整个集团的核心文化理念和高层对企业管控与信息化的高度重视，集团公司与软件供应商应全力以赴推动财务信息化的建设，快速上线、应用和推广。
（二）落实责任，过程把关，确保如期实现财务信息化系统升级任务目标。要建立财务信息化系统升级工作领导小组和项目管理小组，为项目的顺利实施提供组织保障。建立责任到人和过程把关机制，为项目的有效实施提供过程保障。
避免集团公司和下属的子公司、分公司间财务信息沟通不畅，打破组织分工边界，合作的过程中坚持和倡导集中办公，通过及时高效的沟通，快速解决、快速响应。
（三）注重创新，营造跨部门沟通文化。创新是发展的不竭动力，财务人员也必须具备创新精神，以积极的态度学习新工具，掌握新方法，以促进企业发展。财务管理要以公司整体为单位进行思考和提升，积极与各部门、各个公司、子公司协作，努力营造跨部门沟通的企业文化。财务部门的构成可以是横向职能部门的财务组合，也可以是纵向的职能部门的财务小团体组合，并得到其他各部门之间的协作。
五、结束语
财务信息化建设是一项长期而又艰巨的、只有起点没有终点的工程，需要相互合作，取长补短。产业互联网时代，商业模式层出不穷，有管理模式支撑的商业模式才是持久的。企业“互联网+”转型五部曲包括：（1）具有连接云端的业务系统；（2）具有内部连接能力，连接员工、激发创新能力，移动工作、分享协作型组织；（3）外部连接能力，连接企业与用户、上下游伙伴的连接能力；（4）企业自己的大数据平台，增强分析、预测与决策能力；（5）新的商业模式，不断探索创新的商业模式。
主要参考文献：
[1]王利平.管理学原理[M].北京：中国人民大学出版社，2009.
关键词 科研数据 数据管理 人文社会科学
1 引言
20世纪90年代以来，随着e-Research概念的提出和不断发展，科研范式朝着数据密集、跨领域合作的方向不断前进。在人文社会科学（以下简称“人文社科”）领域，定量研究越来越受到普遍重视，树立实证观念和数据意识成为研究人员的必备素养，对数据信息的需求成为学科发展的内在要求。
人文社科数据主要包括民意调查、投票记录、家庭增长与收入调查、社交网络数据、政府统计数据和指标，以及衡量人类活动的地理信息数据等。然而，大量的数据却未能得到有效管理。据PARSEInsight项目对全世界跨领域的1270名科研人员处理科研数据模式的调查，81%的科研数据被存放在科研人员自己的电脑上，并通过一些非正式的渠道进行分享。随着数据的不断累积，保存和分享就会越来越困难，同时还存在遗失与格式变化的风险，加强数据管理成为一种必然要求。
数据是信息资源的一种类型，图书馆作为信息保障机构，开展数据管理是应尽之责。另一方面，图书馆作为稳定存在的机构，有必要的人员、设备和经费保障，同时，馆员拥有信息管理的专业技能，在数据管理上具有得天独厚的优势。
对我国高校图书馆而言，面对人文社会科学在e-Research环境下的快速发展，如何吸取国外经验，开展数据管理，成为当前的一项重要课题。
2 北美人文社科数据管理的现状及其特点
从1946年埃尔莫·罗珀（Elmo Roper）创办世界上第一个社科数据管理项目——罗珀民意研究中心（The Roper Center for Public Opinion Re-search）至今，北美已建立了众多的人文社科数据管理项目，为我国开展数据管理实践提供了宝贵经验。本文选取其中有代表性的项目，分析其特点。
ICPSR：政治与社会研究校际联盟（Inter-uni-versity Consortium for Political and Social Re-search），于1962年由密歇根大学社会研究中心建立，采用会员制，至今已有700余家会员机构。其目的在于收集、保存社科研究数据资源，并提供数据再利用；通过用户辅导，使研究人员在量化研究中能有效运用数据。目前，ICPSR收录6300多个研究主题的50多万件数据资料，包含数据的原始文件、描述文件及相关文件档，部分免费使用，部分仅限会员使用；同时，收集了63000多件引用其数据的文献，这些文献相互关联，供研究人员二次使用时参考。ICPSR采用DDI（Data Documentation Initiative）元数据标准，其数据被所有主流搜索引擎索引，使得数据更易被发现，从而扩大了数据的影响力。
SSDC：斯坦福大学社会科学数据与软件中心（Social Science Data and Software），隶属于斯坦福大学图书馆社会科学资源中心，着重收集社会科学定量研究数据，并为师生提供数据采集、数据监护、数据保存等服务。SSDC的数据主要来源于ICPSR、Roper和光盘数据库；提供SPSS、SAS、Sta-ta等社会科学数据分析软件，同时，在研究人员的不同研究阶段提供相应服务，如数据分析软件的选择与辅导、协助数据处理及数据修改、数据格式转换等服务。此外，SSDC提供的DEWI（Data Extraction Web Interface）系统可供研究人员在Web界面直接提取该中心数据资源中的数字型数据。
ARDA：宗教数据档案协会（Association ofReligion Data Archives），成立于1997年，隶属于宾夕法尼亚州立大学社会学系，受该大学和莉莉基金会（Lilly Endowment）等机构共同资助。ARDA旨在为教育工作者、研究人员、记者和宗教团体收集高质量宗教数据，数据主要来源于全球最重要的学者和研究机构，目前有750余个数据集，主要是调查数据和统计数据。在数据检索功能方面，ARDA提供检索、分类浏览和题名浏览等功能，同时，推荐最新数据和使用最多的数据；此外，还提供GIS数据分析功能。用户可根据需要，免费下载SPSS、Stata、Co-debook等不同格式的数据。
CPANDA：文化政策与艺术国家数据中心（Cultural Policy&the Arts National Data Ar-chive），于2001年由普林斯顿大学图书馆和艺术与文化政策研究中心共同建立，旨在采集、归档和保存高质量的艺术与文化政策数据，促进数据公开与平等利用；通过对数据的分析和再利用，促进知识创新。CPANDA目前收录250余个数据集，以调查数据为主，提供题名浏览和主题浏览功能，同时提供布尔逻辑检索；此外，还提供在线分析工具。用户可根据需要，免费下载SPSS、Stata等不同格式的数据。其元数据标准采用。
Abacus：加拿大英属哥伦比亚大学图书馆等四所大学图书馆共同建立的社科数据管理项目，成立于1972年，是ICPSR、Roper的会员。数据广泛来源于国际组织、政府部门、科研单位、私立机构、商业数据公司，以及其他数据管理项目等，目前共有1600余条数据集，分为农业、考古、经济、司法、教育等30个主题，采用会员制方式提供利用。系统提供简单检索、高级检索和多途径浏览功能，同时，还提供GIS和Nesstar数据分析工具。英属哥伦比亚大学图书馆还设置GIS数据实验室，供师生进行数据分析。
从上述几个项目来看，北美人文社科数据管理具有如下几个显著特点：
（1）从数据属性层面上看，以上项目所收录的数据学科范围覆盖广泛，基本上涵盖了人文社科的各个学科门类。既有综合性的数据管理系统，如ICPSR；也有单一学科数据管理系统，如ARDA；且数据的管理方式多以数据集为单元。从数据类型上看，大多以调查数据和统计数据为主。在数据来源方面，既有本单位研究项目产生的数据，也有其他研究人员或研究机构捐赠的数据、科研资助机构指定监护的数据、购买的商业数据、政府机构的数据等，来源广泛。
（2）从交流合作层面上看，各项目机构之间有着广泛的合作关系。这种合作，有同一单位内图书馆同其他部门的合作，如CPANDA；也有图书馆同行间的合作，如Abacus；还有多种不同性质机构间的合作，如ICPSR。
（3）从项目标准化建设层面上看，以上几个项目的元数据标准多采用DDI，有利于项目间的数据交换与共享，为相互合作奠定了基础，同时也扩大了数据的影响力。
（4）从技术层面上看，在数据检索方面，均同时提供检索和多途径浏览等功能。在数据信息揭示方面，除提供原始数据，全部或部分地提供元数据、数据说明文件、数据分析结果。在数据利用方面，以开放或半开放的方式提供原始数据；采用会员制服务方式的多为半开放方式。在数据分析方面，均提供数据分析工具，以方便研究人员对数据的分析与再利用，提高了数据的利用率。3我国人文社科数据管理现状及存在的问题
自20世纪80年代以来，国内进行了大量的社会调查项目，但是这些调查数据大多掌握在项目组，互不共享，导致了数据利用率低下和大量重复调查，延缓了学术进步。进入21世纪后，受国外数据管理的影响，我国的人文社科数据管理逐步得到重视。目前，我国部分高校和科研单位已着手规划、实施人文社科数据管理，如中国人民大学的中国社会调查开放数据库（CSSOD）、北京大学的中国社会科学调查中心、中国社科院的调查与数据信息中心，以及教育部委托华中科技大学建设的中国大学社会科学数据中心等，如表1所示。
总体来看，我国人文社科数据管理起步晚、规模小，存在着诸多不足之处：
（1）缺乏完善的政策体系。在国家层面，除教育部提出了建设人文社科数据平台的指导性政策外，其他部委尚未见到类似政策；在机构层面，仅复旦大学等少数高校提出了数据管理发展规划；作为数据管理重要推手的科研资助机构和出版社均未提出完善的数据管理政策。
（2）缺乏系统的标准规范。除中国人民大学明确采用DDI元数据标准外，其他项目的元数据标准、数据资源的分类体系、标引规则、数据的选择与清理标准、格式转换与长期保存、数据引用规范等均缺乏明确的规定，对今后项目间数据交换与共享造成了障碍。
（3）学科范围狭窄。目前的数据管理项目主要局限于社会学和经济学领域，且多为社会调查数据。
（4）缺乏有效的合作。从已有项目来看，除中国人民大学、北京大学和复旦大学同国外建立了合作关系之外，国内各项目间尚缺乏有效合作。
（5）图书馆参与度低。同国外图书馆广泛地参与数据管理项目相比，我国除复旦大学图书馆参与了该校人文社科数据中心的建设外，其他高校的相关项目均缺乏图书馆的有效参与，导致人文社科数据资源与图书馆的信息资源形成分立状态，给用户获取信息资源增添了障碍。
在存在诸多不足的同时，我国人文社科数据管理也取得了一些成就：如中国人民大学同ICPSR的合作，使其成为ICPSR的中国节点。在新技术的应用方面，中国社科院在数据库中，引入GIS技术，建立了基于GIS技术的专题数据库。
4 我国人文社科数据管理的发展策略
4.1 制度层面
切实可行的制度是推动我国人文社科数据管理良好发展的必要前提，包括政策和规范两个方面。
政策是实施数据管理的重要推动力，我国应在国家、科研资助单位、出版社和机构四个层次制定相应的数据管理政策。在国家层面，教育部在《高等学校哲学社会科学繁荣计划（2011-2020年）》中明确提出：要加强社会调查、统计分析等专题数据库的建设，并使之成为完整的“中国人文社会科学数据平台，其他相关部委亦可参照提出相关数据管理政策。在科研资助单位层面，我国的各级各类科研资助单位可参照美国国家科学基金会（National Sci-ence Foundation）的数据管理模式，提出相应的数据管理政策。学术期刊出版社在数据管理中亦扮演着重要的角色，据研究，在50种高被引期刊的数据管理政策中，88%的期刊均要求作者公开数据，有的要求附上必要时可以提供数据的声明，有的则要求将数据提交至公开典藏库中。因此，我国相关出版社亦可提出相应的数据管理政策，要求作者将论文所涉数据提交至指定的数据管理系统中。在机构层级，复旦大学在其《“985工程”总体规划（2010-2020年）》中提出，建设校级人文社科数据中心，可作为其他院校的参考。图书馆作为信息资源中心，具有机构稳定、资源密集、人员专业等优势，是实施数据管理的最佳部门，上述四个层级的数据管理推动部门，均可在数据管理政策中以指定或委托的方式明确要求图书馆或图书馆组织（如CASHL）承担具体的数据管理任务。
规范是数据管理得以有效实施的重要保证，应具有完整的体系，包括数据的采集原则、鉴定标准、数据格式转换、元数据标准、长期保存、数据引用格式等。我国图书馆界在数字图书馆建设过程中，建立了较为完善的标准规范体系，部分规范可直接应用于人文社科数据管理之中。此外，人文社科数据管理规范的制定，应根据人文社科数据的特点，加强同数字图书馆已有规范的衔接，以便数据的互通与共享。
4.2 规划层面
数据管理的实施，宜以“统筹规划、整体设计、分步实施、共建共享”为原则。在我国，高校和社科院系统是人文社科数据的主要生产与消费单位，因此人文社科数据管理的规划应以这两个系统为核心。在高校系统，CASHL作为我国高校人文社科信息资源中心，可将数据管理纳入其建设规划之中，在教育部领导下，依托现有的组织体系，统筹规划各大学的人文社科数据管理。在社科院系统，可由中国社科院图书馆统筹规划各地方社科院的数据管理；其他科研机构可作为会员加入社科院数据管理系统之中，共建共享。在此基础上，CASHL和中国社科院图书馆可进一步合作，从而建立我国一体化的人文社科数据管理平台。有必要指出的是，人文社科数据类型复杂，在规划过程中，可根据数据特点，设立一些专题性的数据管理中心，如中国社科院建设的GIS数据管理平台。
4.3 机构合作层面
合作是北美人文社科数据管理的显著特点。我国人文社科数据管理在机构合作方面应在指导机构和实施机构两个层面展开。在指导机构层面，国内主要人文社科科研资助部门间应加强协调，共同提出我国数据管理的远景规划，组成指导联盟的核心；权威出版社作为数据管理的重要推手，亦应成为其中的重要成员。在实施机构层面，我国当前的合作局限于机构内跨部门的合作，如高校内不同院系间的合作。北美的实践表明，图书馆作为人文社科数据管理实施机构，应积极加强同校内外的科研单位、政府部门、商业机构，以及图书馆同行间的联系与合作，共同推动我国人文社科数据管理的发展。
4.4 建设与服务层面
数据资源建设与数据服务是一个问题的两个方面，建设是手段，服务是目标，二者密不可分。图书馆应将人文社科数据资源建设纳入信息资源建设的整体规划之中，其建设内容包括数据回溯、数据监护和数据导航三个方面。数据回溯是对已有数据进行采集、鉴别、保存并提供再利用；该项工作可以结合当前研究所需，对已有数据进行回溯建库；对那些遗失风险较大的数据，应予优先回溯建库；对重要研究项目或权威学者的已有数据亦应优先回溯建库。数据监护是对当前研究过程中产生的数据进行管理，以利于研究的验证，同时也通过数据共享方式，避免重复研究。数据导航是对网上数据管理项目进行采集、分类并提供检索、利用，从而方便研究人员快速获取所需数据资源，该项目可纳入我国CALIS网络资源导航子项目进行整体建设。
数据服务主要包括数据保存服务、数据发现与获取服务、数据咨询服务。数据保存服务应同数据监护工作相结合，为科研人员提供数据保存空间，并提供长期保存服务。数据发现与获取服务则是在数据资源建设的基础上，帮助研究人员从本机构内外获取所需数据资源。数据咨询服务是根据研究人员需要，提供相应的数据管理咨询服务，如斯坦福大学图书馆开展的数据处理与数据修改等服务项目，它是图书馆信息咨询工作的新发展；数据咨询服务可在科研伊始即嵌入其中，为科研团队提供数据管理规划及数据收集、加工、保存、、长期保存服务，从而融入科研活动之中，成为研究人员的科研伙伴。
4.5 技术层面
主要涉及元数据标准、数据管理平台和数据库建设模式，以及数据挖掘与数据分析技术研发等方面。采用统一的元数据标准有助于不同系统间的数据交换与共享，DDI元数据标准在人文社科数据管理领域获得了广泛的应用，已成为公认的标准，应作为我国人文社科数据管理元数据标准的首选。在数据管理平台的选择上，开源软件因其免费、开放、弹性、自由传播等特点而被广泛采用，北美使用较多的这类平台主要有DSpace、Fedora，以及结合二者优点的DuraSpace等。图书馆应将数据管理平台与其他资源管理平台进行集成，为读者提供“一站式”信息资源服务。在数据库建设模式方面，需考虑同图书馆机构知识库的关系。国外主要有集中式和分散式两种模式，集中式是在原有的机构知识库中增加数据管理的功能，如麻省理工学院的DSpace@MIT项目；分散式则是将数据管理系统和机构知识库分离，单独建设，如爱丁堡大学的数据管理项目DataShare同其机构知识库Research Archive分开建设，二者在收录对象、系统功能和建设单位等方面均有所不同。我国高校在人文社科数据管理实践中，应结合本校、本馆实际，综合考虑数据产生量、机构知识库建设现状、用户使用习惯等因素，采用合适的建设模式。此外，在技术层面上还应积极采用新技术，使研究人员能便捷地获取、使用、分析数据，提高数据利用率，并扩大其影响力。
4.6 人才培养层面
学科馆员长期从事学科信息服务，对学者的数据需求有较深入的了解，是从事数据管理的最佳人选。图书馆在数据管理实施过程中应充分发挥学科馆员的作用，对其进行数据管理技能培训，将其培养成数据人文学者，使之成为图书馆和e-Research之间的重要桥梁。另一方面，图书馆应借鉴ICPSR经验，将数据管理纳入信息素养教育体系，通过文检课、信息素养讲座、暑期班等途径，加强数据管理的宣传、推广与培训，提高科研人员的数据管理意识和数据使用技能，从而更好地开展定量研究。
【关键词】实验室建设 实验室管理 大数据 计算资源管理
1 引言
随着大数据应用的推广，在教育领域上，大数据应用被用于分析学生的基础信息数据、学习过程数据、学习行为数据、技能状态数据和学习偏好数据等，借助相关的数据分析为教育活动、培养模式和教育决策提供合理的、有效的、科学的数据支撑。在大数据背景下，对高校实验室的建设、管理及应用提出了更高的要求：
（1）实验室建设应建设在具备计算资源的管理、数据存储、数据采集能力的功能框架上；
（2）实验室应能为各专业学生提供具备大数据实验、大数据分析能力的计算资源及框架；
（3）实验室平台应具备产学研培养模式的服务能力。
以人才培养与学科研究/建设互动为原则，大数据背景下实验室建设与学科发展、创新人才培养、师资技术培训紧密结合，本文提出了基于项目管理和计算资源管理的计算机专业实验室建设及管理的研究，并提出合理的解决方案，为推动教学和课程改革，推动教学模式和教学手段转变，具备分析学生技能、学习行为及数据处理（数据采集、存储、分析）能力，形成技能型、应用型人才培养模式创建一个良好的实验教学环境。
2 大数据背景下计算机专业实验室建设需求
在大数据背景下，随着学校近年来专业数量的进一步扩大，增加的专业对实践动手能力要求较高，为了达到更好的教学效果，现在的教学模式亟需发生变革，必须寻求一种更有效的实训模式。结合计算机学科及专业实验需求，实验室的建设应具备前瞻性、扩展性、普适性的特征，专业实验室的管理是管理员对计算资源进行运维的过程，体现了应用与理论相结合的需求。实验室具备云计算、云服务及数据处理的能力，为培养新型技能型人才提供良好的实验教学、实习实训、对外服务的平台及教学环境。在大数据背景下，计算机专业实验室的建设及管理应从以下的几个方面进行规划及分析：
（1）针对计算机学科各专业的共同特征，在理论教学中各课程间是一个协同耦合的关系，以软件开发过程为主线，将专业课程用规范的软件项目过程模式应用到实践教学管理中，将新的软件开发模式、新的开发技术、新的业务流程快速地部署到实践教学中并实施――该过程的实现对实验室建设提出了专业实验室中应具有基于项目管理平台的能力。
（2）针对云计算、大数据应用的发展，为各专业学生提供个性化服务，实验室应以虚拟计算资源的方式对各类用户提供系统平台服务、数据存储及数据分析能力的计算节点：一方面通过实验室平台能方便快捷地管理硬件设施并以虚拟资源的形成呈现出来；另一方面所搭建的对计算资源进行管理的云计算平台能为学生学习与计算资源管理相关的一系列课程的开设提供良好的软件和硬件相结合的实验环境。
（3）实验室管理中应提供云服务平台的管理模式，各类各层次及企业机构用户能按其在参与的项目中所担任的角色参与项目信息的共享、项目开发过程的协同、任务的分发及监督、讨论等基于项目管理的活动，并可提供方便地按需进行系统环境的配置、开发平台的部署等。
（4）提供知识库管理功能，在课程上、在项目开发模版上、在开发素材上、在代码复用上，为项目开发人员提供支撑的知识库及归档服务。
（5）计算机专业实验室的建设是一项既有硬件建设，又有软件平台建设的复杂工程，同时针对计算机专业的特点，实验室是学生走向岗位的跳板和桥梁，其软件平台的建设应以产学研平台为指导原则进行构建。
结合计算机学科的发展，云计算技术类专业在教学过程中通过实验室平台依靠云计算技术的模拟实践环境的构建，将各行业实际的应用过程整合进来，把专业知识和实践方法综合与贯通起来，能更好地解决云计算技术类专业人才的培养和师资培训的问题。
3 计算机专业实验室建设方案及管理模式
3.1 实验室建设方案的总体框架
针对高校的特点，实验室建设的总体应用架构的搭建及系统平台的构建遵循面向服务架构（SOA）原则，具备安全性、集中性、高效性、高可靠性、开放性、可扩展性。实验室的总体框架由软件平台和硬件设备整合而成，主要包含了：
（1）应用层――教学实验实训管理；
（2）云服务平台层――云服务运维管理层；
（3）虚拟资源层――计算资源的虚拟化及管理；
（4）基础设施层――服务器及网络等物理设备。
方案的总体框架如图1所示：
图1中“计算资源管理平台”主要负责以下的工作：
用户管理：团队用户的申请、审批、权限、生产环境及计算资源的配置模板管理。
计算资源分配管理：针对用户的需求，制作对应的软件生产环境系统镜像（配置生产环境、开发嘞薜龋，并为其分配相应的计算资源。
在线用户管理：用户VM的管理、计算资源的回收和分配；
基础设施的管理：在基础设施中添加、维护物理服务器的入群和退出等。
计算资源管理平台是一个基于云计算应用的管理平台，部署上主要采用一台高性能服务器或与云服务平台层的服务器（高性能服务器）捆绑在一起。
3.2 实验室管理平台――软件项目管理平台
为实现实验室的高效管理，为实现产学研的实习实训模式，实验室管理和核心平台――软件项目管理平台，平台主要由三个子平台构成，其框架如图2所示。
3.2.1 知识资源库管理平台
一方面为支持构件（源码库、类库），相关的文档――需求说明书、开发计划、设计说明书等，设计素材，测试用例，案例库等各个项目研发过程性知识资源的复用，以提高项目研发的效率；另一方面为教育培训提供各个方面的知识资源案例，为培养软件研发人才提供详细的项目过程管理规范、项目案例示范、编码案例示范、文档模板及文档撰写示范。
3.2.2 协同开发服务云端平台
以协同软件生产线为业务工作流（需求分析设计任务分解任务分发开发整合（单元测试）测试验收），线上（云端）主要管理：任务分解、任务分发、开发、整合（单元验收）、项目验收五个过程，其它过程为线下管理。在平台上，首先将需求与设计部分（线下由项目负责人、项目经理完成――教师、学生、企业协同完成任务的设计及分配）产生的软件设计说明书作为一个新的项目在平台中进行注册的初始化文档导入系统，线上部分主要有：组织级项目管理、项目生命周期管理、任务管理、测试管理、评审管理、外包管理、审查管理、知识和文档管理等基于混合敏捷开发方法（即支持敏捷和传统的项目管理）的标准和方法。
3.2.3 协同开发桌面云
将桌面计算机的计算和存储资源（包括CPU、硬盘、内存）集中部署在云计算数据中心机房，通过虚拟化技术将物理资源转化为虚拟资源，并按需向用户提供虚拟桌面服务。实现完整的水平整合和云化企业异构IT基础设施的能力，能够支持数据中心虚拟化或桌面虚拟化构筑云计算基础架构和运营模式，实现固定和移动融合的云接入能力，帮助学生跨学院/跨区域对项目开发环境下的桌面、应用和数据进行统一管理、和聚合，提升软件项目研发过程的信息安全及技术保密。
该平台基于项目过程建立一个以流程导向、以软件项目为中心的实验室运维支撑平台，为整个云实验室提供一套行之有效的运维管理体系。
3.3 实验室管理的内容
3.3.1 实验教学管理模式
按照“三位一体”原则，主要由实验室管理员、课程教师、学生、企业机构四个角色，为云计算教学实践和实验提供一个统一的管理服务模式，在管理平台中完成实验资源调度管理、教学资源管理、实训课程管理、实验软件管理、实验考核管理、用户管理、权限管理及其他个性化设置管理等。
3.3.2 实验课程管理
按照计算机学科各专业将课程理论和云实验课程两部分组成，涵盖基础原理、核心技术、平台实践、应用案例等。
最终用户通过网络，使用各种PC浏览器或移动终端设备接入实验教学管理门户，通过统一身份认证、访问控制等安全策略控制后，使用云实验室各种虚拟云资源及学校云实验课程，为最终用户提供云计算教学和体验。
4 计算机专业实验室实施架构及基础业务流程
解决方案实施架构及基础业务流程如图3所示。
为了降低实验室的维护成本，提高信息安全管理力度，采用“云端集中化”模式，通过云桌面技术将学生个性化桌面集中部署在服务器上，不同设备可以随意访问，同时实现桌面维护简单化、业务数据集中化。具备：
（1）稳定、节能；
（2）少故障、易维护；
（3）模板式桌面部署，系统安装、软件分发、环境设置、故障恢复等工作可以一键下发，减少运维工作量；
（4）移动化、更灵活提升办公效率；
（5）安全、易备份，业务数据集中存储，形成分布式共享数据存储，提供经济高效的存储。
5 结束语
在大数据背景下，高等教育的实验室建设及配套的管理平台应具备高开放性和可扩展性，一方面形成高效的实验室管理模式的配套工具；另一方面能为培养计算机专业提供与研究热点相关的实验环境。
参考文献
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作者简介
莫潇晓（1981-），男，广东省肇庆市人。现为肇庆学院教育技术与计算机中心助理实验师。研究方向为实验室管理、虚拟实验室、云计算。
【摘 要 题】信息资源建设
【关 键 词】国家科学数字图书馆/学科信息门户/学科信息导航/设计规范
中国科学院国家科学数字图书馆（CSDL）工程的一个重要任务是建立权威、可靠的学科信息门户体系。本文首先简要分析学科信息门户的基本形态和CSDL学科信息门户建设要求，然后介绍CSDL学科信息门户中网络信息导航系统的选择规则、搜寻策略、内容描述机制、组织体系描述机制、组织管理机制的设计规范及其开放描述要求。
1 学科信息门户形态
学科信息门户致力于将特定学科领域的信息资源、工具与服务集成到一个整体中，为用户提供一个方便的信息检索和服务入口。学科信息门户经历了不断发展和深化的若干形式：
（1）以网络学科信息导航为主的学科信息门户，提供权威、可靠、规范和可持续的网络信息资源选择、描述和检索［1－3］，例如SOGIG（sosig.ac.uk/）、AHDS（ahds.ac.uk/）、Biz/ed（bized.ac.uk/）、EELS（eels.lub. lu.se/）、GeoGuide（geo-guide.de/）、MathGuide （mathguide.de/）、Martindale's Reference Desk（http: //www-sci.lib.uci.edu/HSG/Ref.html）、OMNI（omni.ac. uk/）、WWWVirtual Library（vlib.org/Overview. html）等，成为相关学科领域的核心和可信赖的信息门户。
（2）以专业机构或图书情报服务系统为基础的信息门户， 根据专业机构性质或其信息服务要求，将各类资源（包括网络资源、数据库、文件系统、知识库、指南手册等）组合在统一门户下向用户提供服务，其中部分门户可支持横向整合检索、参考文献链接、用户虚拟社区等功能。
（3）基于跨学科门户检索的学科门户体系， 支持多个学科信息门户之间的整合检索，例如CrossRoads［4］、Issac Network［5］、Imesh［6］、ELT［7］系统。
（4）基于门户体系的数字信息服务机制， 将多个分布门户（主要是学科信息门户）作为整个数字信息资源的整合机制和服务渠道，让用户通过门户体系方便地搜寻、调用和利用各种不同的信息资源和服务，例如英国JICS的Distributed National Electronic Resources （DNER）［8］和美国NSF的National SMETE Digital Library（NSDL）［9］。
（5）开放数字信息服务机制， 不但支持基于学科信息门户的资源与服务集成，还进一步支持按照用户个性化需要定制信息门户，根据逻辑业务流程整合多个信息服务环节，支持多个信息门户之间的开放集成与定制［10］，这方面的技术包括Open Digital Libraries、OpenLinking和Open Metadata机制，而且基于分布Web 服务的开放电子商务关键技术（ebXML［11］体系和Web Services［12 ］机制）也可在开放学科信息门户中得到应用。
通过这些努力，可以通过学科信息门户来逻辑地灵活地整合、可靠地组织、无缝地链接用户所需的信息资源和信息服务，并支持用户在它们基础上的个性化集成定制，从而将一个分布和纷杂的信息空间组织成一个方便的用户信息系统。
2 CSDL学科信息门户建设
CSDL将从开放数字信息服务机制出发，建立多个分布的学科信息门户网站，提供权威和可靠的学科信息导航，整合学科信息资源与服务系统，并逐步支持开放式集成定制。具体地：
（1）提供学科信息导航：针对专业研究型用户的需要， 建立可靠覆盖国内外本学科的权威的专业信息资源的规范导航系统，采取标准元数据来深入描述信息资源，采取规范知识组织体系对所收集资源进行组织，提供多层次信息检索和浏览功能，支持分布式信息资源选择、描述和组织，支持定期数据自动检验和计算机辅助更新。
（2 ）实现学科信息横向整合：在学科信息门户内横向整合本学科领域的各种文献信息资源系统（包括二次文献数据库、全文数据库、联合目录、馆藏目录、馆际互借和全文传递等相关服务系统），提供分布资源的集成界面，并逐步实现同构和异构数据库的整合检索。
（3 ）实现学科信息纵向整合：在学科信息门户内纵向整合本学科领域的各种文献信息服务过程（包括文献检索、全文获取、馆藏资源获取、资料传递、数字参考咨询服务、个性化集成定制、SDI服务、 用户协作交流服务等），按照用户信息检索与利用流程实现各个资源与服务系统间的无缝链接。
（4 ）支持开放集成定制：通过规范元数据来描述学科信息门户的资源对象、知识组织体系、管理机制、检索与浏览机制、系统信息架构等各层数据，通过开放语言实现描述数据的规范标记，通过开放搜寻机制支持对这些描述数据的发现和解析以及对学科信息门户的发现、解析和重组，从而支持个性化定制和开放式集成。
CSDL将通过有效的学科信息门户，将分布的数字信息资源和信息服务集成到用户桌面，并通过开放描述机制和分布Web 服务机制来支持对各门户及其内容的个性化定制与集成。
3 学科信息门户中的网络信息导航
CSDL学科信息门户中的学科信息导航系统指具有严格质量控制、提供规范和深入的知识化描述、支持集成与定制的可靠的网络信息资源组织和检索系统。它们在协调一致的设计规范和开放描述原则基础上，针对本专业研究型用户所需要的网络信息资源（包括网站、图书情报系统、文摘索引、电子期刊、科技报告、学位与会议论文、研究机构、学术团体、教育机构、学术会议、工具书、专业服务系统以及与学科科研紧密相关的其他资源系统），根据可靠的评价选择规则、搜寻搜集策略、规范组织标引机制、检索浏览机制和维护使用管理机制等，建立起可靠覆盖本领域核心资源、基本覆盖本领域其他主要资源、选择性覆盖相关学科核心资源、与其他学科信息门户有机链接的网络化资源与服务组织体系，并支持用户系统或其他学科信息门户对自己信息的搜寻、集成。
这样的学科信息门户一般具有以下特点：专业性，针对限定的专业领域，主要针对学术研究信息和教育科研用户；集成性，把专业领域所需要的各种资源与服务凝聚到一个知识体系中；知识性，根据对知识内容及其关系的分析来选择、描述和组织资源和服务，例如按照严格的评价规则，由信息专家和学科专家选择信息资源，按照标准元数据格式和标准词表进行著录和标引，按照规范知识组织体系（如分类法）进行组织；智能性，提供符合专业领域特征的检索浏览方式，并可在专业知识组织体系（词表、分类法等）支持下优化浏览和检索，而且可与语义门户（Semantic Web）结合提供智能化资源检索和结果整合功能；可靠性，通过严格选择、规范描述和持续的校验与更新，保障导航信息的可靠性和整个组织与描述机制的可靠性。
为实现上述要求，学科信息导航系统依靠一系列规范机制来保障其有效性和可靠性，例如资源选择规则、资源搜寻策略、资源元数据描述规范、知识组织体系规范、使用管理机制规范、分布式组织管理规范等。通过这些规范，学科信息门户可以准确定义和描述自己的要求与运行机制，用户可以了解和信赖学科导航信息系统，其他系统也可以通过这些规范的开放描述来实现集成与定制。
4 资源选择和资源搜寻控制
严格的资源选择是学科信息导航系统知识性可靠性的关键保障之一，它的实现依靠严格的标准设计、规范定义和流程控制［2.13－16］，至少涉及以下问题：
（1）资源选择标准。 它帮助工作人员明确理解对资源范围和质量的要求，帮助用户理解和信任它的质量控制标准并在此基础上帮助用户判断通过它所获得的信息的质量，促进分布运营机制下资源选择的一致性，帮助训练新的资源选择人员。资源选择评价标准应尽可能地可操作，其中某些可量化。
资源选择标准涉及资源范围标准、资源质量标准和资源评价标准。其中：
资源范围标准，规定什么资源可被收集组织到学科信息门户，主要涉及：a.信息内容，例如主题范围和可接受的资源类型、资源来源、内容深度、内容权威性、内容新颖性、商业化程度等；b.接入条件，例如可接受的付费条件、技术条件、注册要求、残障人利用条件等；c.细粒度要求，指资源对象应该达到的信息内容详细程度；d.元数据要求，指资源的地理与语言范围等。
资源质量标准，规定被选择资源需达到的基本质量，主要包括：a.内容标准，包括有效性、权威性、实质性、准确性、全面性、唯一性、资源结构组织、及时性以及资源维护程度；b.形式标准，包括浏览方便性、用户支持、标准化程度、美观程度；c.处理标准，涉及信息完整性、站点完整性、系统完整性等。
资源评价标准，用于规范化地描述选择人员对资源的评价意见，资源评价应按照前述选择标准从多层面描述评价结果，应能确定评价人及其评价资格，应使用标准语言进行描述，还可使用特定标记方式（例如星级标记）来简要表示评价结果，并作为元数据的一部分被存储和支持检索，评价信息可被写入资源描述摘要中。
（2）资源选择流程规范。 一个具有一定规模的学科信息导航系统往往有多个专家参与资源的选择评鉴，需要有严格的规范来保证选择过程的一致性。资源选择流程规范规定由什么人、按照什么标准和什么步骤、对什么方面的资源进行选择评价，以及如何处理选择评价结果。具体地，这个规范包括资源选择标准、资源选择流程步骤、选择人员标准、选择人员描述格式（以便选择过程中的推荐、指向和咨询）、选择人员分工组织规定、选择结果描述方式、选择信息交换格式（支持协作选择描述），还可规定是否接受用户推荐资源、接收程序以及对推荐资源的审查和回复程序等。
（3）资源搜寻控制。 学科信息导航系统需要严谨的资源搜寻控制机制和相应的搜寻规范来界定搜寻范围、过滤搜寻资源、协调搜寻操作过程，保障在有限的分布的人力下对高质量信息资源进行完整、及时、持续的搜寻，保证搜寻的有效性、一致性和连续性。资源搜寻过程需要规定搜寻途径和方式（即通过哪些途径和方式来搜寻和跟踪哪些资源）、建立和维护搜寻对象目录、分配搜寻责任、确定搜寻时序、确定资源智能过滤规则、确定资源搜寻中元数据挖掘与转换机制、确定推荐资源审查规则、确定与其他学科信息导航系统的合作搜寻机制等。
所谓合作搜寻机制，指覆盖领域相互交叉的学科信息导航系统间合作搜寻和共享元数据的方法，例如：a.不同导航系统分工负责交叉领域里不同主题范围的资源组织，在各自知识组织体系中都包含这些主题范围，通过直接链接对方资源元数据来相互利用各自的资源内容。b.不同导航系统分工负责不同主题范围的资源组织，相互交换和复用交叉主题范围的资源元数据，所交换的元数据往往由接收方导航系统进行再标引再组织，从而共同（往往各有侧重地）提供交叉领域的资源检索。无论什么情况，都需要商定分工搜寻范围、数据格式，并遵守共同的质量控制和著录原则。
5 资源元数据描述
学科信息导航系统涉及的描述信息包括资源对象、知识组织体系、使用管理机制、检索与浏览机制等层次，通过开放语言和规范方式对这些层次进行描述都构成元数据［17］，成为导航系统元数据体系的一部分。高质量的元数据描述是学科信息导航系统知识性可靠性的又一关键保障，也需要一系列的描述规范和过程规范来定义和控制。本节主要讨论对资源对象进行描述的元数据，包括以下内容：
（1）元数据规范。元数据规范对元数据元素、 子元素及可能的限制属性进行规定。资源元数据涉及内容和管理两方面。内容元数据对资源本身进行描述，建议采用通用的或标准的元数据格式，采用规范扩展方式复用其他标准元数据格式的相关元素来描述复杂资源对象，并通过XML Namespace方式建立与元数据格式定义文件的链接。 例如对一个课件资源，可采用Dublin Core［18］描述基本属性，复用IEEE LOM ［19］相关元素来描述与教学有关的属性。管理元数据用于描述资源著录过程及其控制，一般不显示给用户，可被智能用于自动控制某些操作。可能的管理元数据元素包括维护者、上次搜寻日期、上次元数据更新日期、上次资源变动日期、预计资源重新审定日期、资源失效日期（例如会议信息）、元数据著录者等。管理元数据可以与内容元数据捆绑在一起，但也可单独通过一定唯一标识符与内容元数据链接，可支持内容元数据的复用。管理元数据也应采用标准格式和标准扩展方式。
（2）元数据著录规范及其他控制规范［20－22］。由于资源元数据可能来自多个途径（例如资源系统本身、用户、资源选择人员、资源著录人员、其他学科信息门户、自动挖掘等），它们对元数据内容的描述方式可能有很大差异，需要通过著录规范来具体规定如何进行元数据描述。规定内容包括：a.元数据内容编码规范，例如关于日期、语言、各种名称代码、主题词来源、分类表来源、评价等级等的标准表达方式或最佳实践（Best Practices）。有关标准可用计算机可识别方式组织，以利著录过程中进行查询和自动检验。b.元数据元素、子元素或限定属性的选择方式。c.主题词、分类号选择标引原则和方式，这时将利用分类标引规范。d.文字描述内容（尤其是摘要、评价意见等）的撰写规范，例如摘要来源、摘要长度、客观性、语言风格、署名等要求。这些著录规范被称为Application Profiles。
除了著录规范外，元数据检验规范可规定如何检验元数据的正确性，元数据转换规范支持对资源内含元数据或其他学科信息门户交换元数据进行转换的方法，元数据挖掘规范支持根据资源内容自动析取元数据元素内容。
元数据描述过程规范将规定元数据描述的任务、程序、相应规范、有关审核控制机制（形成可靠的工作流），并可用开放语言进行描述而生成工作流元数据，成为元数据描述的工作流管理的基础。
（3）主题与分类描述规范。 对资源内容按照标准词表进行标引和分类，是学科导航系统知识性的重要体现，也是导航浏览和检索质量的重要保障。因此，CSDL要求学科信息门户选择本学科的权威、通用、与本学科主要检索工具一致的主题词表和分类法来对导航系统资源进行主题标引和分类，并根据网络资源特点、参照流行网络资源目录和国际上主要学科信息门户来适当扩展与资源类型有关的主题词和分类类目。所选择的词表必须在相应元数据元素的编码规范属性中予以明确，所扩展的词汇或类目必须以定义文件形式进行描述并在编码规范属性中描述和链接，标引分类过程（包括标引分类深度）作为元数据著录规范的一部分予以规定（可参照或直接引用现有的权威标引分类规范）。
6 知识组织体系描述
所谓知识组织体系，是对内容概念及其相互关系进行描述和组织的机制，支持对信息对象按照知识内容和知识结构进行描述、链接和组织。目前阶段，CSDL学科信息导航系统涉及的知识组织体系主要包括主题词表和分类表，今后嵌入语义门户（Semantic Web）和智能检索功能时，还将涉及语义网络（Semantic Networks）和概念集（Ontologies）。对于学科信息导航系统而言，知识组织体系可用于：资源标引分类，资源主题检索，资源分类浏览，与其他资源系统的检索或浏览互操作。
知识组织体系本身也是一种数据，利用开放语言和规范方式对它们进行描述也产生元数据，形成关于知识组织体系的显性知识。可通过对这些元数据的发现、交换和解析来识别、转换、甚至重组知识组织体系，从而支持分布的学科信息导航系统间基于知识的集成以及整合检索和整合浏览［23］。
知识组织体系描述可分为几个层次：
（1）说明性描述， 即在各层元数据中对所采用的知识组织体系进行说明，并通过标准URI链接相应的知识组织体系定义文件， 以便用户或用户系统了解学科信息导航系统的知识组织体系。例如，在资源元数据的主题元素中通过编码规范属性定义所采用的词表并链接定义文件，或在学科信息门户信息架构描述文件中描述导航浏览所采用的分类体系并链接定义文件。
（2）定义性描述，即直接对知识组织体系结构、构成元素、 元素间关系、构造规则进行定义和描述，所形成的描述文件作为定义文件被链接到有关说明性描述中，以便利用知识组织体系进行扩展检索。例如，NKOS联盟提出VocML［24］采用标准XML DTD方式来定义和描述叙词表和分类表及词表映射表，支持对词表的开放描述、解析、显示、交换和映射。
（3）主题图描述，即利用一定的知识组织体系， 对导航系统资源集合的主题内容结构、主题词汇、主题间相互关系以及主题与具体资源的链接进行描述，形成资源集合的主题图，可直接用于导航系统的知识化浏览，可建立资源集合的主题索引或交叉参照，还可链接复杂主题范围的分布式资源来建立虚拟知识体系，可通过主题概念与资源的不同链接在同一资源体系上建立面向不同主题体系或不同用户的资源界面。例如，XTM［25］利用XML语言标记主题图，从而用计算机可识别的开放方式标记资源集合的主题结构和链接，支持主题浏览和基于词表的智能检索。
（4）概念集描述，即建立符合学科领域要求、 用开放语言描述的概念集体系（Ontology Systems），利用概念集体系对信息资源内容进行语义标注或语义挖掘，形成基于语义的资源元数据。在此基础上，利用概念集中语义定义、语义关系定义和推理规则，实现基于语义的智能检索和浏览［26］。
实施递进建设的CSDL学科信息门户，将首先严格按照元数据规范对知识组织体系进行说明性描述，然后支持以XTM 方式逐步深入地描述分类浏览结构，逐步研究和嵌入词表定义描述，并逐步研究和嵌入基于概念集的语义门户功能。CSDL将通过标准和公开的应用规范对知识组织体系描述方式进行规定，并逐步建立相应的词表、主题图和概念集描述文件。
7 管理机制描述
学科信息门户及其导航系统的可靠运行和可持续发展取决于它在建设和运行中的有效管理以及相应管理机制的规范设计。在CSDL学科信息门户中，与学科信息导航系统密切相关的管理机制包括资源组织机制、资源管理机制、元数据规范管理机制、用户使用控制机制等，其中资源组织机制已在前面的资源选择搜寻控制和资源元数据描述中予以讨论。
（1）资源管理机制， 通过一系列规范对学科信息导航库中资源内容的管理方式和程序进行规定，包括资源链接检验规范、资源更新规范、元数据记录维护规范、资源管理流程规范等。其中，资源链接检验规范根据不同资源的变化规律规定对这些资源的可链接性进行检验的时间间隔、检验方式和报告形式，资源更新规范规定对资源内容进行重新审查及其修改描述、修改标引与分类、修改评价信息、删除等处理的标准、责任分配、方式和有关技术要求，资源元数据记录维护规范检验元数据记录的唯一性、一致性、完整性和所链接的其他信息的有效性，资源管理流程规范则建立资源管理工作流程序和控制机制。
（2）元数据规范管理机制， 主要指对学科信息导航系统各种元数据规范和管理规范（包括本节涉及的管理机制规范）本身的管理规定，具体说明各种元数据规范和管理规范的描述格式和描述语言、内容描述或编码规则、公共存放位置（以支持开放搜寻）、公共登记要求（以支持元数据规范登记系统功能）、与相关资源内容的链接要求、与相关定义或标准文件的链接要求、范例记录编制及其存放与指向要求、版本管理制度、定期审查要求、审查责任人员、管理流程规定等，从而保证元数据规范或管理规范的有序、可靠和可持续管理。
（3）用户使用管理机制，指对信息资源使用的控制机制， 包括合法使用范围规范、用户身份认证方式、使用授权方式、使用审计程序、隐私保护政策等。需要区别狭义和广义的资源使用控制。针对学科信息导航系统，狭义控制指对导航系统内学科信息资源的使用控制，广义控制可能包括对导航系统中的扩展信息、词表数据、规范数据等的使用控制。无论是否限制用户范围，都应确定使用控制规范（因为不限制用户只是使用控制的一种特例），界定什么使用主体（Subject ）在满足什么条件（Conditions）下可对什么使用对象（Object）行使什么使用行为（Actions）。这里，使用主体可能是用户或用户组、 用户或另一系统，使用对象可以是具体资源、资源范围或数据对象，使用行为包括读、写、改、转换、析取等，而条件可能是使用登记、身份认证、阅读版权申明、填写保证条款、支付费用等。其中某些条件的验证与实现可通过链接第三方程序来具体实施，例如身份认证、支付费用等。CSDL学科信息导航系统将提供学科信息资源的公共浏览检索，但为统计使用情况、了解用户特点，需要进行（往往是隐蔽的）使用统计；对与学科导航信息相链接的用户讨论区、用户发表区等扩展信息和个性化定制等扩展功能，将限制用户范围、要求身份认证；支持各种规范数据的公共查询和阅读，但严格控制对它们的删改；另外，可能只允许其他CSDL学科信息门户和授权用户批量搜寻和下载导航资源来支持分布式导航信息组织和集成定制。
8 学科信息导航系统的开放描述
所谓开放描述，指信息系统通过开放语言和规范方式来描述自己系统的数据对象、规则、管理控制机制和操作过程，支持系统间互操作和基于智能的运行操作与管理。通过开放描述，将形成关于本系统不同描述对象的描述文件，这些文件置于本系统公知位置或递交公共登记系统，第三方系统可以对这些描述文件进行搜寻，按照开放语言规则进行解析，从而使第三方系统（或智能）能自动地识别、理解本系统的格式和规则，并在此基础上实现系统间的互操作。开放描述并不要求采用统一的具体描述格式，而是规定描述时应遵循的基本原则、底层语义和语法表示方法、标准扩展方式、标准转换机制等，因此不同系统可采用符合自己需要的不同具体方法或格式来描述实际内容，从而在保障各个系统的特殊需要和本地控制的同时，支持描述信息的开放搜寻、识别和系统互操作。
对于CSDL学科信息门户及其学科信息导航系统而言，开放描述可分为描述方式和描述信息公布方式两方面的要求，目前阶段公布方式可采用在学科信息门户Web服务器公知目录下以公开文件名存放描述文件，支持第三方系统开放搜寻；当CSDL元数据规范登记系统建立后，将描述文件提交登记系统进行公共查询。对描述方式，可有以下建议：
（1）资源元数据格式描述，采用Dublin Core作为元数据核心元素集，采用扩展元素或扩展属性从其他标准元数据集中复用相关元素来描述资源的其他特征，采用Namespace方式命名所复用的元素或属性， 采用XML DTD或RDF方式定义整个元数据集，采用XML 标记和封装输出的资源元数据。
（2）知识组织体系描述，采用DC Subject的Encoding Scheme属性描述资源元数据中标引分类词表，通过URL 链接相应的定义文件或介绍文件；采用XTM描述导航分类体系， 其描述文件在一定的使用控制下也置于公知位置机制，供授权的第三方系统（例如其他CSDL学科信息门户）进行查询和调用，支持资源元数据搜寻和整合；逐步支持用VocML 描述的主题词表，相应词表描述文件可能作为第三方定义文件在说明性描述中予以链接，支持嵌入的智能检索功能。
（3）管理机制的描述， 涉及面向内部的管理规范和面向第三方的管理规范，前者包括资源组织、资源管理、元数据维护等，后者主要是用户使用控制。面向内部的管理规范可以是文本文件或HTML／XML 文件，应存放在系统公知位置，供公共查询；但也可以用XML DTD 方式定义这些规范，一方面可支持这些规范的交换和复用，另一方面可支持对规范的自动解析和处理（当然需要尽量与国内外现有的开放描述格式接轨）。面向第三方的管理规范应尽量采用开放语言描述，例如用户使用控制可采用XACL［26］来规定具体控制规范，在涉及隐私保护时参照P3P［27］制定隐私保护的政策与程序。
（4）整体学科信息导航系统的描述， 可作为学科信息门户信息架构（Information Architecture）定义及其描述的一部分，采用WSDL［28］开放描述语言等方法，对基本信息（例如名称、URI、学科、 简要描述等）、管理者信息（例如运营者、运营系统、联系方式等）、管理机制信息（例如关于使用管理、权益保护、隐私保护、定制控制等的描述文件名称、URI、描述规范Namespace等）、组织机制信息（例如元数据格式、知识组织体系、模块结构体系以及它们的URI 和描述文件地址等）进行描述，以便第三方系统搜寻和解析，支持学科信息导航系统的开放集成定制和作为第三方服务系统的开放嵌入。
我们还将在学科信息门户及其资源导航系统的建设中继续探讨上述问题的规范建设，并希望与国内外其他单位进行合作。
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25 XML Topic Maps (XTM) 1.0 topicmaps.org/xtm/1.0/xtm1-20010806.html
26 XML Access Control Language. trl.ibm.com/projects/xml/xacl/index.htm
1.税务基础工作需提高
目前部分发电企业无专职税务管理人员，兼职人员税务知识较少，不能按照税法要求计算、缴纳各项税款。发票的开具、使用无专人负责和使用登记，收到发票无审核。增值税进项税抵扣管理流程不规范，存在超范围抵扣的风险。财务人员在收到增值税专用发票的时候未进行辨识，对确实不应抵扣增值税专用发票的进行认证，认证后未立即做进项税转出。对非增值税应税项目、集体福利或者个人消费的购进货物或者非应税劳务未全部做进项税转出。如购买餐饮设施用于职工食堂，购买节日物品用于员工个人而进行了进项税抵扣。
2.税务管理制度不完善
发电企业内部的管理人员对税务管理的理解有限、重视程度不够，造成企业制度不健全、不完善。相当部分的企业未建立税务管理制度或已建立税务管理制度，但内控制度建设滞后，制度建设跟不上业务发展需要，治标不能治本；内部控制建设缺乏系统性，控制分散与控制不足并存，容易出现管理上的盲区，结果是内部控制再多最后只是流于形式，起不到真正的作用。
二、发电企业税务风险的防范措施
1.加强会计核算工作
严格遵守《企业会计准则》的规定，按照准则的要求如实反映公司的经济业务，建立《财务工作管理标准》，规范会计核算基础工作。会计核算方面继续保持精细化和规范化的管理，会计基础工作质量继续稳步提高，为企业的经营决策提供了有效的数据支持。会计核算标准化。结合公司业务特点编制《财务工作管理标准》，对核算中具体操作步骤、摘要的表述、会计凭证的附件、报销业务的发票等进行了统一要求，实现会计核算的标准化。统一和细化会计科目体系，为经营决策提供数据支持。根据业务内容细化到部门、机组、项目等，满足预算管理、作业成本管理及其他经营管理的需要。健全财务内部稽核制度：建立“稽核凭证—发现问题—反馈问题—整改完善”的闭环控制程序，对于在稽核过程中发现的问题，及时进行整改，并形成月度稽核报告，提示风险，预防类似问题的发生，提高了财务人员的专业技能和会计基础工作管理水平，确保会计信息的真实性、准确性、完整性，推动整体会计基础核算水平的提高。以会计核算“零差错”为目标，遵循准则，夯实基础，提高会计核算规范化程度。加强发票管理，严把发票关，特别是针对跨期发票、定额发票的规范性管理。规范财务报表的列报，确保及时准确完成报表的编制上报，为股东方及各利益相关者提供及时准确的会计信息。
2.加强税务管理基础工作，精细化管理
加强对发票的规范性、报销凭证完整性的审核，防范涉税风险。充分利用税务中介专业力量的优势，分别对发票及涉税事项认真梳理，并出具审核报告，避免因会计核算等基础工作不规范引发的涉税风险。针对税务中介提出的涉税事项，逐项确认、明确整改计划、落实责任，实现规范的闭环管理，并将税务自查及税务中介审核问题举一反三，及时共享。建立《税务定期计划登记表》，月度内根据定期工作计划标注税务管理定期工作完成情况，并对不定期工作进行合理标注。建立完善的增值税专用发票和增值税普通发票的保管、开具等管理制度，设立《发票使用簿》使发票使用管理规范、有效，建立较好的发票使用登记制度。
3.建立全员税务风险防范的文化氛围
企业管理人员的意识对税务风险防范起着决定性作用，个别发电企业基层管理人员对税务风险认识不足，随着国家稽查力度加大和法制化进程加快，税务稽查面越来越全面，侥幸过关的概率越来越小，所以管理人员必须将税务风险管理放在企业管理的首位。企业业务形成是由业务人员经办，财税人员一般是对业务进行涉税处理和履行纳税申报义务，所以业务人员对税务风险认知程度及践行情况决定着其业务的税务风险的大小，比如虚假发票的取得，合同的签订方式和形式对涉税均存在影响，业务人员对税收态度影响企业税务风险的大小。因此需要建立全员税务风险防范的文化氛围，从管理层到业务人员全面防范涉税风险。
4.加强税务岗位人员的综合素质
随着税收法律、法规的不断变化，税务管理岗位需要较强的专业知识。只有具备全面扎实的专业知识才能较好地胜任本职工作。建立税收政策、法规等信息的采集与研究机制，对涉及企业外部和内部的税务信息进行归集、整理、传输与保管，建立公司级的税务知识库，实时更新税收法规政策。积极参加公司和部门组织的各项财务培训，可以利用业余时间学习注册税务师等相关的课程，提高专业胜任能力。及时跟踪新的税务政策，建立相关法律、法规的获取机制，及时掌握国家税务政策变化。通过《中国税务报》等税务刊物，及时获得国家的税收法律、法规，并将相关文章建立导读索引，方便大家查阅。
5.加强税务管理工作，实现由核算向管理职能的转化
随着企业的发展壮大，税务管理工作也将发挥更加重要的作用。在依法合规纳税的同时，应加强税务筹划的工作，通过税务筹划为企业节约纳税成本，规避涉税风险。加强税务筹划与公司生产经营的结合。除争取税收优惠政策外，加强税务工作对公司生产经营的支持，特别是合同管理中涉税问题的研究。针对公司生产经营进行全面的税收筹划。
三、结论
【关键词】IT服务台，KPI指标
一、IT服务管理的概念
IT服务管理，是一种以流程为导向、以客户为中心的方法，同时是一个能够有效合理地整合组织结构、流程、工具、文化的领域，以提高企业的IT服务提供和服务支持的能力和水平。IT服务管理的目标有三个：以客户为中心；达到服务可计量；提供高质量、低成本的服务。
二、设立服务台KPI指标的必要性
IT服务台是IT服务提供方和IT服务的客户和用户之间的统一联系点，由专门负责处理各种服务事件的人员构成，它通过提供一个集中和专职的服务联络点促进了组织业务流程与服务管理基础架构的集成。
通过对多家企业的调查分析表明，每拥有1300位员工的企业，其信息管理部门应配备1位服务台人员，他们的职责是负责接听报障热线电话，解答用户咨询的关于信息业务的问题，记录用户报障信息，并根据事件处理原则，通过IT服务管理系统下派事件单至相应人员处理，并负责事件单的回访工作。以一家拥有5000名员工的大型企业为例，企业的信息管理部门至少应配备4位服务台人员，如果一个月按照22天工作日来计算，服务台的话务量至少有1000个，接受用户通过网页的报障及申请至少有500件，对用户进行的回访话务量至少有800个。为了全面管理IT服务质量，包括服务的数量和服务的层次，提升IT服务效率，提高信息用户满意度，信息管理部门开始考虑设立IT服务台关键绩效指标。
三、IT服务管理模式中服务台KPI指标的设计思路
1.考核维度设计：考核维度是对考核对象考核时的不同角度、不同方面。包括业务绩效考核维度、工作任务考核维度、特殊贡献考核维度、行为规范维度、工作态度维度及加分项维度。每一个考核维度由相应的测评指标组成，对不同的考核对象采用不同的考核维度、不同的测评指标。可分为:业务绩效考核、工作任务考核、特殊贡献考核、行为规范考核、工作态度考核。
2.考核权重设计：权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度，以及该指标由不同的考核人评价时的相对重要程度。
3.衡量服务台实际运作效果的常用指标包括:(1)来电呼损率：来电呼损率越低，表明来电接通率越高，用户就越满意。坐席未能接听呼入电话数所占转人工呼入电话总数的百分比，公式：(1-来电接通率)*100%。目标值小于7%，考核权重占20%。
(2)呼叫平均等待时间：这个数据被许多呼叫中心采用来衡量其服务质量，缩短用户呼叫等待时间，能有效提高用户满意度。即描述单位用户在排队过程中经历的平均延迟时间。即所有应答呼叫的平均等待时间(包括无等待时间的呼叫)，这个值可以在呼叫系统中获取。目标值小于13秒，考核权重占10%，考核权重占20%。
(3)呼叫平均通话时间：通话时长是衡量服务台运营状况的一个非常重要的效率指标，每家服务台都会设置通话均长的标准区间，但是不同的服务台对考核呼叫平均通话时间的侧重点不同，有的观点认为通话时长越短越好，说明办事效率高，有的观点认为既然要保证解决率，那就不需要重视通话时间，由于观点不同，所得出的考核指标的目标值也不一致，笔者认为应该在合理保证通话质量和客户体验的基础上尽可能压缩通话时长，呼叫平均通话时间可以在呼叫系统中获取。目标值小于130秒，考核权重占20%。
(4)用户满意度：是指用户对其产品或服务的可感知绩效与其自身期望相比较后，所形成的愉快或失望的感觉状态，满意度是对满意水平的量化，满意度分为五个等级：包括“非常满意”“满意”“一般”“不满意”“非常不满意”，计算公式：
用户满意度（月）R1=Y1；用户满意度（年）R2=Y1*50%+Y2*50%；其中：Y1为统计周期内服务台对单个事件或服务的满意度回访结果统计值，Y1=A/B*100%，A为成功回访满意度在“满意”及以上的个数，B为成功回访的个数。Y2为每年定期进行的用户满意度调查结果，Y2=C/D*100%，C为年度用户满意度调查时用户综合评价为“满意”及以上的用户个数，D为回收的有效问卷份数，目标值96%，考核权重占20%。
(5)工作任务考核：指考核对象对工作任务的完成情况，工作任务包括职能工作任务和共性目标任务，以抽检工作总结的方式掌握工作任务完成情况，考核权重占10%。特殊贡献考核：体现考核对象在日常工作中的出色表现及特殊贡献，包括知识库贡献度及特殊贡献度，以加分形式进行计算。
(6)行为规范考核：指被考核人员对班组规范化管理的执行情况，包括办公室环境管理规范、人员行为规范、事件单填写规范考核、服务台用语规范考核、作业指导书执行情况考核、考勤情况考核，以减分形式进行计算。
(7)工作态度考核：指被考核人员对待工作的态度。态度考核分为：执行力、责任感、工作积极性，总考核权重占10%。
四、结论：本文从介绍IT服务台产生背景引申出IT服务台KPI考核指标的必要性，探讨了IT服务台KPI指标的设计思路，理论和实践表明IT服务台KPI指标的设计思路应以保证IT服务质量，提高用户满意度为核心，充分考虑目前IT服务的现状，有区别地将考核维度分成五个方面，并科学设定考核指标值。
参考文献：
[1]曹汉平、王强、贾素玲：《现代IT服务管理》，北京，清华大学出版社，2005年
关键词：门店；服务经理；盈利分析；云平台；安全
1平台建设背景
随着大规模社会渠道的扩张，门店等一线信息需要更加及时地传送给决策管理层，上层制定的战略意图也需要更加准确、及时传达到执行层。合理的门店管理视图、先进的质态分析模型、标准化的门店管理以及移动互联网技术为门店管理中的信息积累分析和针对性工作指引带来了新的发展方向，为管理层提供了更加直观便捷的管理工具，协助决策管理层对运营情况进行更加有效的掌控。建设以门店运营管理为核心的系统，为有效益的规模发展、积极拓展社会渠道，为促进渠道运营能力提升提供有力支撑，并要求平台在短期内初见成效。“聚焦门店管理，评价门店绩效，支撑门店运营”是本文平台建设的总体目标。
（1）建立统一门店管理系统，门店服务经理视图和门店分析视图，同时可以对门店盈利情况进行财务分析。
（2）提供对门店的日常管理功能，以及提供门店管理系统所需的客户数据和业务数据。
（3）提供门店管理和分析所必须的数据。如：从0Ds中抽取用户通讯消费信息，从终端消费行为分析系统中抽取用户使用终端的信息，从知识库系统中抽取营销方案、营销策略和各种规章制度，从销售渠道管理系统和代销商业务支撑系统中抽取代销商的基础信息、酬金信息等等。
2平台总体架构
门店管理系统总体架构分为四层：外部数据源、数据存储层、应用逻辑层和展示层，如图l所示。
3核心功能
门店管理系统的核心功能包括门店服务经理工作视图、门店分析管理、面向财务的门店盈利分析等。
（1）门店服务经理工作视图。提供给一线门店管理员和门店经理的日常工作和管理模块，以便他们清晰掌握自己负责的门店每天的运营和经营情况。目前江苏采用包店负责制进行门店管理。
（2）门店分析管理。面向管理层面的数据分析展现，帮助经营管理者分析海量信息，并突出重点信息帮助管理人提高分析效率和准确度。
（3）门店标准化管理。通过标准化的门店管理方法，将各级门店经理从繁琐的重复劳动中解放出来，并提供给门店经理一套行之有效的管理方案，使用对象为门店店长及渠道管理人员，具体功能包括店员管理、设备管理、培训管理、检查知道、销售管理、物品管理和服务管理。
（4）面向财务的门店盈利分析。建立分析模型，根据门店的收入和成本分析盈利情况。
（5）业务指标管理。实现门店管理指标梳理、战略地图绘制、战略举措与指标映射、模型设计等，指标定义的主要包括指标名称、公式、维度、数据等。查看门店整体指标体系，包括KPI指标和PI指标。整体指标体系从账务、客户、流程和学习情况进行分类。
（6）数据采集。为了满足本系统的分析、展示的需要，同时保证不能影响业务系统的性能，因此制定合适的采集策略、采集方式、采集时机和采集周期非常关键。对于大数据量（如话单）的采集，采取“数据分割、缩短采集周期”的原则。
（7）移动终端支撑。整合门店管理日常工作的各种信息资源，打造一个可移动的门店管理信息处理中心，集门店管理、指标查看、门店评价、运营指南和行动方案以及个人工作助理为一体，为门店管理日常工作提供丰富的掌上业务功能，以提高对门店管理的IT系统支撑，提升企业的服务水平。
4平台设计线路
系统对业务系统数据库和其他应用系统采用中间件访问，以加强数据的安全性和事务处理的一致性（见图2）。
（1）在门户视图侧采用Browser/Application server/DB Server三层软件体系结构。
（2）系统在移动终端侧（平板电脑和智能手机），采用标准APP应用开发。
（3）系统硬件环境由云平台提供，可以使用现有短信接口为业务提供短信支撑。
5平台安全设计
门店管理系统作为面向互联网，平台安全的上多级的安全设Sto提供了系统安全、网络及接入安全、应用安全等。
（1）系统安全。平台需要通过系统漏洞扫描、系统加固、系统防病毒、多级访问权限控制、安全审计等保证系统安全可靠。
（2）网络及接入安全。需要通过边界防火墙、VPN网关、IPS、网络防病毒等安全手段的有效组合，保证网络层的安全。PC用户通过数字证书和VPN网关接入系统平台，保证了用户接入的安全性和传输通道的加密，移动终端用户可通过专有APN方式接入移动网络，保证除了用户接入网络的安全性。
（3）应用安全。无论是管理员或是员工，都需要帐号和密码才能登录平台，当用户终端设备丢失后，获得终端的人员并不能直接登录平台。当用户使用手机时进入平台时，并可结合手机号和手机设备的多重绑定，保证更高级别的认证安全。即使有人获得正确的用户名并知道保护密码，还必须使用特定的唯一一个手机号和唯一一个手机才能登录。
6平台管理模式创新
创新门店管理架构，根据门店的管理特点，创新省、市、县、片、店五级组织架构。创新门店管理规范，结合门店的运营要求，创建了数据展现、信息采集、巡检、炒店等5套规范、105项标准动作。创新任务透传机制，创新多媒体工单任务模式，利用手机、PAD、PC实现三屏五级信息任务透传。创新地图展现模式，创新核心商圈地图，清晰展示各运营商的渠道布局和发展量，并指导商圈工作。创新门店帮扶模式，创新多种门店经营管理派单模式，在快速收集门店经营状态信息的同时，结合划小及时指导门店经营。门店管理支撑平台着力以下三个层面提供支撑。决策层面，了解各种渠道的作用，决策渠道发展战略和资源分配；管理层面，掌握渠道质态、做好渠道建设和管理；将公司战略通过各种管理手段落实；掌握各种渠道的特点，扬其长避其短，有效开展营销服务工作；运营层面，做好门店管理和各项营销服务工作，完成各项指标，实现门店效益最大化。
关键词：资源整合；知识处理；PDM
中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1671—7597（2012）0510105—02
PDM，即产品数据管理，它主要是依赖软件技术为基础的一门技术，能够实现对产品的信息管理，主要是产品的数据、过程和资源，目前在市场的定位明确为制造企业。我们所了解的传统的PDM一般只注重企业内部的数据管理方面，但是关于企业的信息交流方面、还有与用户的友好性等方面，在处理的时候存在一些缺陷。另外，当零部件供应商之间需要数据交互、管理更改时也出现了问题。因而，科学推进PDM应用十分重要。
1 PDM系统的应用背景
当今世界，成功的关键在与竞争，归根结底在于知识产权的竞争。创新是提高竞争力的主要手段。我们提倡创新，主要是提高自主创新的能力，这样才能够有自己的知识产权，只有拥有自主知识产权，在竞争中才能占据不败；我们提倡自主，主要在于自主不仅是经济发展的需要，同时是提高抗风险能力的重要支撑。因此，在“自主创新”号召下，天津汽车积极响应，开始研发自主品牌。
天津汽车在最初的十年国产化工作中，已经培养了一支有实力的供应商系，和培养了一批有才能的专业人才，为天津汽车的自主品牌研发工作提供了强有力的基础。但是随着技术开发工作在全球范围内的开展，本地总部需要与海外研究中心共同协作自主品牌的研发，但是伴随着技术文档资料大量的输入技术中心，一系列的管理难题便产生了：
1）文件服务器的查询效率低；2）难以有效控制版本的变化；3）检查结果不能准确提供；4）进行数据交换工作时，效率低、延误大，设计协同性大大降低；5）向生产系统的传递的数据信息更新不及时，有时还会出现人为错误。
针对上述的几个管理缺陷，自主品牌专门组织了PDM系统应用项目组。
2 PDM系统的项目目标
1）在企业内建立统一的管理中心，对所有车型的研发数据进行统一管理方便数据查找和重用；2）建立数据更改管理流程，使数据的有效性以及具有可追溯性；3）搭建协同工作平台，同异地研发人员一同进行设计开发，并建立同供应商协同工作的机制；4）建立生产管理集成系统，使数据从PDM向下游系统传递时减少错误；5）建立一个长期有效的自主研发过程。
在市场激烈竞争下，想要有所成就，整车厂页必须积极响应，努力发发新的有竞争的产品。为了使整车开发的周期缩短，零部件供应商应当尽早介入。在传统的汽车开发模式中，所有零件及系统集成的采购、开发都是由整车厂负责的供应商只是零部件的生产商。然而在现在的开发模式中，供应商处开始接触零部件的开发工作，整车厂只负责各系统间的集成和测试。
3 虚拟程数字化平台促进创新
产品设计开发领域中的产品定义信息的产生、管理、传递和应用，横跨了整个企业，以及供应链范围。一个车型的成功开发并投向市场，需经过设计、样车制造、试生产等一些环节。项目开发阶段，企业内部各环节的业务链数据状态具有统一规范，在信息系统中，通过结构化模型的产品属性同关系的定义，使得产品信息覆盖范围扩大，有效集成人、过程和信息，促进不同功能、不同学科、不同部门的供应商紧密协作。
在PDM系统基础上建立的数据共享平台，根据企业内的不同部门、不同阶段的项目开发设计工作，创建了虚拟工程数字化平台。天汽目前在研发平台上使用TeamcenterEnterprise平台，销售和生产主要采用SAP的整车销售模块和资源管理平台。PLM平台用于产品全生命周期中，包括了产品从射虎到使用到报废的一些列过程。涉及到所有围绕该产品进行的工作和工作过程，以及相关的执行人员。同时还融进了工作流和知识管理等一些设计制造方面的先进管理理念。主要以集成产品模型、多学科综合、仿真和建模技术为核心，再由一系列软件工具及其子系统组成软件套件同解决方案集成。使得内都数据、过程、应用三个层面实现了集成，这极大的提升了产品开发过程中的管理规范。
以天汽技术中心，其PDM团队实施PDM系统后，便取得了成效，促成了中英两地的技术中心的协作，同时还构建了数据协同设计机制，这个数据协同机制建立在多个站点基础上的，有效实现了与ERP系统的无缝对接，达到了PDM系统运用在我国的新高度。
1）加强了异地研发中心的数据协同性，降低由于数据更改造成协同滞后多带来的损失。2）分类管理功能的应用，使零部件的重用性提高了，缩短了开发周期，也节省了成本。3）轻量化数字验证的采用，使得产品开发前物理样机的制造取消了，降低了成本。4）天汽PDM系统主要在中英两地同时实施的，是我国自主品牌企业跨国研发的一个成功范例。5）天汽的PDM项目在国内处于领先，为整个汽车行业的开发投资都提供了一个良好的先例和方案。
4 产品开发过程中的信息技术应用
随着信息技术的发展和广泛应用，汽车的信息化也开始朝着产品研发、制造和销售服务转变为集成与协同发展。信息技术在产品开发中的应用主要表现在三个层面：数据、过程和应用。
4.1 数据层面
信息化在数据层面的应用，主要集中在集成产品模型。天津汽车PDM，统一以产品为核心，因而其第一步就是要使产品的数字化得到实现。我们所说的产品的数字化，是指产品模型在一定程度上应该是多维而全面的，其对于产品的属性能够进行描述，包括几何和非几何属性。同时，还应当适应产品生命周期的不同阶段和不同部门。通过集成产品模型，利用统一的数据表达形式，将产品的所有信息统一描述和存放，使得信息完备、语意一致，具有操作方便、表达集成的有的，同时还体现了其独立的特性。这样，产品的数据和数据流的设计和规划能够在概念和逻辑下合理进行。从而在产品全生命周期过程中搭建起一座集成的桥梁。在此基础上，发展工程数据库。PDM的应用，使上游和中下游的系统衔接起来，有效地让数据从中流通和传递，这样便打破了信息孤岛。
目前，在数据的传输和共享基础上，信息系统已能够对数据进行有效的重复提取加以使用。通过统一的数据标准的建立，以集成产品模型为中心的中央数据库与融合了历史数据和经验的知识库，促进了产品研制的进一步创新，数据层面集成得到实现。
4.2 过程层面
信息化在过程层面的应用，有效实现统一过程的管理。一种产品，从最早的概念形成，到最终生产出来，需经过设计、制造、装配等一系列的过程，这些过程中的每个环节既相互独立又相互联系。对这些环节的管理，在过程序列的基础上，逐渐发展为过程流管理。运用这种工作流管理的思想，产品开发平台以集成产品模型为枢纽，根据产品物化的过程，设计相应的工作流模型，协调各节点上人员的活动执行。
目前，通过信息技术的应用，天汽的各个研发中心间在业务和数据上实现了跨地域的协作和共享。同时，目前产品到开发到发放这过程的每个环节都是通过PDM系统实现的，工作效率和质量大大提升。
4.3 应用层面
