时间：2023-06-08 11:17:44
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇调研评估方案，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
金恒科技坚定不移地立足科技创新，潜心产品技术研发，注重产品品质和诚信服务，汇集了一批专业技术领域的优秀人才。金恒科技现有员工近500人，本科以上比例75%，其中中钢协特聘专家2人，ORACLE顶级数据库大师（OCM）1人，国际项目管理专家（IPMP）5人，信息系统项目管理师20人，系统集成项目工程师10人。
金恒科技是江苏省软件企业，具有全国首批两化融合贯标咨询服务资质，CMMI ML4资质，建筑智能化三级资质，通过ISO9001认证等；拥有软件著作权21个，软件产品12个。金恒科技通过自身的不懈努力，促进南钢两化融合深度发展，探索钢铁及制造业整体ICT解决方案，助力南钢成为省市“两化融合”示范试点企业和工业和信息化部头批“两化融合促进节能减排”试点示范企业。金恒科技还先后获得“2014年中国钢铁行业杰出软件企业”、“2015年江苏省最具成长性互联网+企业”、“江苏省高科技高成长30强”等荣誉。
金恒科技凭借多年的经验和技术积累，不断提升专业技术和综合实力，致力于云计算、物联网、智能制造、绿色制造、工业智能等关键技术研发与应用，提供大数据分析、移动应用等IT新兴技术服务模式，持续为用户提供增值服务，与用户共同成长。金恒科技在咨询服务、信息系统研发、自动化集成等多领域形成一体化解决方案，帮助企业解决在两化融合发展中的管理与技术的融合难点，促进企业在信息化环境下，获取可持续竞争优势。
金恒科技IT咨询服务范围：咨询服务，两化融合管理体系贯标实施咨询、大数据应用咨询、电子商务咨询、云计算应用咨询、移动应用咨询、IT治理咨询；信息规划，信息化战略规划设计、信息系统建设方案。实施、集成服务范围：信息化实施，信息化实施方案设计、需求分析与系统设计、信息系统辅助选型、信息化项目监理、信息化实施评估标准设计、信息化系统持续改善；企业信息集成，集团管控模式设计、信息管理机制设计、信息集成平台设计、信息分析模型设计、信息风险控制体系设计；企业模型设计，网络架构设计、硬件架构设计、应用架构设计、技术架构设计。
金恒科技取得全国首批两化融合咨询服务资质以来，已为多家企业开展咨询服务。
金恒科技作为南钢的全资子公司，多年从事企业两化融合工作，2014年8月份开始启动南钢两化融合管理体系贯标咨询服务工作。11月份，进入体系实施阶段，形成了调研评估诊断报告、体系策划报告，管理手册、控制程序文件编撰完成并。12月份，完成体系内审和管理评审，形成相关记录和报告。2015年2月，顺利通过专家现场认定。
两化融合贯标工作启动会上，金恒科技邀请工业和信息化部电子科学技术情报研究所信息化研究与促进中心主任、工业和信息化部两化融合管理体系联合工作组主要成员周剑博士，对南钢进行两化融合管理体系专题培训。
工业和信息化部从全国首批通过两化融合管理体系贯标认定的200家企业中遴选了40家优秀企业，南钢成功入选。工业和信息化部还在40家优秀企业中优选7家企业参加两化融合贯标成果展，南钢作为钢企唯一代表、江苏省三家企业之一参展，金恒科技咨询顾问现场介绍南钢两化融合贯标做法，得到工有关部门领导高度肯定。
金恒科技帮助江苏恩华药业股份有限公司（以下简称恩华药业）建立了符合标准要求和企业管理需要的两化融合管理体系，经过3个多月试运行，于2015年12月通过第二阶段评估认定。
江苏永钢集团有限公司于2015年8月，与金恒科技签订两化融合贯标及IT规划咨询服务合同，打造贯标新模式。目前，该企业已完成两化融合现状调研评估诊断、IT规划，正在进行IT治理和两化融合管理体系文件编写工作。
钛能科技股份有限公司于2015年11月与金恒科技签订两化融合管理体系贯标咨询服务合同，12月底正式开始执行合同。目前，该项目处于内审和管理评审阶段。
金桥丰益氯碱（连云港）有限公司于2016年6月与金恒科技签订两化融合管理体系贯标咨询服务合同，6月初正式开始执行合同。目前，该合同正处于体系文件编写阶段。
关键词：建筑；节能改造；保温隔热节能
在可持续发展以及绿色建筑、节能建筑理念的影响下，建筑的节能问题成为社会各界关注的热点。一方面，要做好建筑的节能施工，减少其在施工中的能耗，另一方面，要对既有建筑进行节能改造，减少建筑在使用中的能耗，切实保证建筑节能的有效进行。
1 建筑节能改造的重要性
从目前来看，我国在能源工业的发展方面取得了很大的成就，推动了社会经济飞速发展，但是同时，也存在着一些问题，严重影响了经济的可持续发展。这些问题主要包括：
（1）能源储备总量低，人均能源储备量低；
（2）能源资源分部不均；
（3）能源结构不合理；
（4）能源利用率低，浪费严重。
作为我国国民经济的支柱产业之一，建筑行业对于社会的发展是十分重要的，而随着城市化进程的加快，我国建筑行业的能源消耗也在大幅度上升，已经接近全国总能耗的45%，对于经济的发展造成了沉重的负担。因此，全面推行建筑节能，是势在必行的。对于既有建筑而言，为了减少其在使用过程中的能源消耗，需要对其进行节能改造，切实做好建筑的保温隔热，充分利用新的清洁可再生能源，推动建筑行业的健康发展。
2 保温隔热节能在建筑节能改造中的应用
2.1 工程概况
该住宅楼位于某居民小区内，建于2000年，为六层砖混结构，建筑每年在冬季采暖和夏季降温方面需要消耗大量的能源，属于高耗能建筑。近些年来，随着可持续发展理念的不断深化，当地政府加大了建筑节能的投资力度，对区域内的高耗能建筑进行了节能改造，该建筑也在改造范围内。
2.2 改造方案
工程改造流程为：调研评估方案制定改造实施改造反馈，而反馈的信息可以用作其他方案的调研评估。
改造方案制定的依据为：居住建筑节能设计标准DB11/T891-2012
预期改造目标为：在保证建筑使用功能和使用寿命的前提下，以两个月为工期，在严格控制改造成本的基础上，减少既有建筑使用过程中50%的能源消耗。
2.3 技术应用
2.3.1 墙体保温
墙体保温主要包括外墙外保温和外墙内保温两种，内保温虽然成本相对较低，施工方便，但是会在一定程度上压缩室内空间，同时改造施工也会给居民造成生活上的不便，因此在改造中采用的是外墙外保温技术。
采用外墙外保温的型式是旧房改造中应用最为广泛的施工方法，不仅可以保护建筑的主体结构，而且可以满足保温隔热要求，阻断冷桥，解决渗漏，装饰立面。相对而言，施工较为复杂，存在一定的危险性，而且成本较高，容易受到气候和天气情况的影响，需要进行合理规划和设计，保证施工的顺利进行。
在改造施工中，采用聚苯乙烯泡沫塑料板抹灰外保温系统，从而形成相应的保温隔热层，实现节能降耗的目的。目前常用的外墙保温材料包括膨胀聚苯乙烯、岩棉和玻璃棉等。
2.3.2 屋面保温
在该建筑中，屋顶为平屋顶，在设计时重点关注的是防水处理，而忽视了保温隔热功能，虽然之后设置了保温层，但是标准不高，使得顶层房建的室内舒适度较差。
屋面节能多采用双重保温技术，在屋面设置相应的保温层和隔热层，第一层是珍珠岩材料，与屋面直接接触，可以提升屋面的保温性能。第二层是厚度在40mm左右的挤塑型聚苯板，这种材料强度大、质量轻，不会对屋面造成很大的负担，同时也可以对屋面以及珍珠岩保温层进行保护，可以实现60%以上的节能效果。如果条件允许，也可以在屋面保温层上加铺一层混凝土保护层，在保护层上铺设广场砖，提升屋面保温层的使用寿面。
2.3.3 门窗保温
相关统计数据显示，在我国北方的传统建筑中，因门窗问题而导致的热损失约占建筑热损失的25%，因此，做好门窗的保温隔热改造是十分重要的。
该建筑中，原外窗为早已淘汰的空腹钢窗，窗户自身导热系数过大，冷风渗透严重，在很大程度上影响了建筑的保温隔热。同时入口大门采用的是传统的钢制防盗门，同样容易产生热量损失。
在改造施工中，首先，需要对门窗的材料进行合理选择。将外窗统一更换为北京鸿恒基提供的新型断桥铝合金外窗，采用5+15+5的中空双层玻璃。经国家权威部门检测性能符合现行节能标准要求，而且美观、耐久和环保。住户室内为内平开窗，公共部分由于空间较小，考虑到通行问题，采用了旋开窗。对于入口大门，可采用双道玻璃门或者感应式自动玻璃门，减少能量流失，然后，要采取相应的措施，保证门窗的气密性。如果门窗在关闭状态下存在空隙，就会导致热量的散失，影响保温效果。因此，可以在门窗位置设置泡沫塑料密封条，对空隙进行填充，也可以使用泡沫制品、橡胶、密封胶等，对门窗框架进行密封处理，消除温度散失的途径，达到良好的保温隔热效果。
2.3.4 采暖系统
为准确了解锅炉效率及改造前后的能耗情况，本次改造将在锅炉房、楼前入口处加装热量表和平衡阀，同时还将在采暖系统入口处供水管加装循环泵、电动三通流量调节阀和温度传感器，通过设定典型房间室内温度调节系统的流量，达到真正降低能耗的目的。
2.3.5 隔热技术
在该工程中，受建筑结构的限制，隔热技术主要是针对屋顶隔热。就目前来看，在既有建筑改造中应用的屋面隔热技术主要包括种植植被、隔空架设隔热层、设置反射材料等，而从操作的便捷性和经济性方面进行考虑，这里采用种植植被的方式，在屋顶布置了相应的绿色植被，不仅可以起到隔热的效果，还可以为人们提供更加舒适的生活环境。
2.4 关键问题
在改造施工中，需要切实做好施工管理工作，对材料、设备、人员等进行统一调配，严格控制施工质量。例如，对于保温隔热材料，要确保其具备出厂证明、质量合格证明等，同时通过目测、称重、燃烧试验等措施，保证所有的材料都可以满足保温和消防要求。同时，要做好用户工作，消除他们的顾虑，确保施工的顺利进行。
2.5 改造效果
经过节能改造后，建筑在冬季的平均室温可以达到18℃以上，相比于改造前提升了4～5℃，而夏季的室温平均降低了3℃左右，极大地提高了建筑的保温、隔热、防噪、降尘效果，对室内环境进行了改善，提高了居住的舒适度。
3 结 语
总而言之，在当前能源危机日益严峻的社会形式下，做好建筑的节能改造，不仅是社会发展的必然趋势，更是实现可持续发展的客观要求，相关人员应该充分重视起来，采取合理有效的措施，对高耗能建筑进行节能改造，提升建筑的保温隔热性能，减少建筑在使用过程中的能耗，推动社会的可持续发展。
参考文献
[1]吕春兰.围护结构保温在住宅建筑节能改造中的应用[J].山西建筑，2013，39（25）：198～199.
一、《通则》的评价方法
1.标准的流程和关键工序评价
《通则》将品牌许可生产的流程分为七个阶段：①品牌许可生产项目确定；②加工能力写实评估与改进；③产品批量试验及文件编制；④计划分解与衔接；⑤生产前准备；⑥生产过程控制；⑦产品检验与交付。在流程中对关键环节进行评估和评价，其中“加工能力写实评估与改进”由“主要工艺质量指标写实评估”（附录a）支撑，“产品批量试验及文件编制”环节参考“批量试验产品符合性评价”（附录b）和“重点工序参数控制情况评估”（附录c），“生产过程控制”则由“叶组配方同质化网评价表”（附录d）来支撑。
2.产品一致性的评价
外观标识及特征的一致性主要依据消费者的关注程度确定评价项目。
感官风格一致性采用了“三点检验”的方式，即把许可方（原企业）的产品与异地加工的产品组成“三点检验”的样本，按有关规定进行检验和判定，设立了“好”、“一致”、“不一致”三种结果。
——正确识别的评吸人员数量：p≤总数的1/3，水平为“好”。
——正确识别的评吸人员数量：总数的1/3＜p＜5％显著性要求规定的相关人数，水平为“一致”，说明产品一致性水平网可以接受。
——正确识别的评吸人员数量：p≥5％显著性要求规定的相关人数，水平为“不一致”，许可方可以拒绝接收本批产品。
例如：参加评吸的人数为24，5％显著性要求的人数应是13，一致性水平判断如下表：
正确识别数
≤8
9~12
≥13
一致性水平
好
一致
不一致
即使许可方人为将销区差异引入多点加工中，也不能超越“一致”的底线。
3.管理评价
管理评价在《通则》中十分重要。管理评价主要是围绕许可生产或多点加工的七个流程，对标准中管理的规定逐项进行落实和评价，以促进过程管理的规范化。
4.现场调研和评价内容
现场着重对被许可方（品牌输入方）的生产和管理过程、质量文件及记录进行现场检查，以“加工能力写实、评估与改进”、“批量试验及文件编制”、“许可生产的过程控制”等10个关键环节为重点，按照《通则》中规定的“品牌许可生产管理评价表”对被许可方（品牌输入方）以及许可方（品牌输出方）相关工作的管理水平进行打分。
二、《通则》执行情况调研结果分析
1.各企业许可生产的组织形式情况
**年现场调研的13组多点加工企业中，组织形式有三种，基本上各占1/3：一是由企管部门主管，这种方式的特点是按照质量管理体系进行管理，各部门的职责划分比较清晰，便于考核和质量追溯；二是由生产部门主管，这种方式的特点主要体现在突出了以生产流程为主线的管理模式，便于生产；三是由技术中心主管，这种方式的特点主要体现在以技术标准来指导许可生产，便于标准的落实。以上三种方式在不同企业都分别取得了成功，说明《通则》实施的主体并不是主要的，各部门通力合作有效落实《通则》的要求才是实施的关键。
2.《通则》贯彻落实情况
各企业普遍认为按照《通则》的流程和评价方式进行管理和评价，对多点加工确实能够起到质量保障的作用，有些企业已经把许可生产技术和管理标准或文件纳入到企业的质量管理体系中，加强了对《通则》的执行力度。
3.加工能力写实、评估与改进存在一定问题
加工能力写实是许可生产最重要的环节之一。它一方面关系到许可方对被许可方情况的全面了解与评估，从而确定许可生产关系的建立与否；另一方面也关系到为保证许可生产而进行的重点工序的识别与控制，以及加工能力的进一步改进。调研中发现存在以下问题：
——写实记录不够完整，部分企业缺乏精度及稳定性的记录；
——部分企业评估分析不够系统，或未能按改进方案进行完全、有效地整改；
——部分企业计量器具比对实验未能开展；
——部分企业重点工序的识别未能开展或力度不够。
4.《通则》内容是否纳入质量保障
体系，成为各企业管理评价差异的关键
在**年调研的13对许可生产或多点加工企业中，把《通则》纳入到质量保障体系中的企业，在管理评价中得了高分。同时在现场调研中也切实感受到：只有把许可生产的技术与管理标准纳入质量保障体系，才能够增加许可生产的可控性及工作质量的可追溯性，确保许可生产的质量。
5.产品的一致性评价
在35组品牌许可生产及多点加工产品中，各品牌在外观标识及特征上保持了一致。绝大多数在感官的主体风格上保持了一致，虽然在风格强弱或品质因素上略有差异，但总体的一致性也比较令人满意。多数企业已经把《通则》中规定的感官风格“三点检验”和配方调整时“叶组配方评价表”纳入到质量管理体系中，使其产品的一致性评价取得了良好的结果。
6.管理评价、加工方式与产品一致性评价的相关性
管理水平的高低直接反映到产品上，呈正相关的关系。这在同一规格，同一加工方式，不同加工点生产时，也得到了充分的体现。一般来说，多点生产的加工方式主要包括三种：烟丝让售；片烟让售、本地制丝；原料一定比例的本地化。这三种方式与产品一致性得分高低也呈正相关的关系，甚至加工方式所造成的一致性差异比管理水平因素所造成的差异更大。这说明《通则》也存在一定局限性，企业自身也需要对均质化加工项目加以研究和完善。
三、品牌许可生产开展的工作
1.工作流程
准备阶段：许可生产协议；成立项目组；质量协议等。
第一阶段调研评审：成立调研评审小组；确立调研内容；按评审规则对许可生产企业的质量管理水平、制丝加工能力、卷接包加工能力、实验室检测能力进行评估；确认是否进行试验放样。
第二阶段试验放样：过程测量与优化，按照过程质量评价、判定准则进行评估；确定是否进行正式生产。
第三阶段过程控制：确定检验项目采集要求及过程质量的判定准则；确定分析方法与质量改进流程。
第四阶段产品综合评价：收集质量信息（包括过程质量信息、产品质量对照检验信息、市场反馈信息）；持续改善流程。
2.主要工作
事实上，产品完全做成一样的质量是不可能的，只要产品质量能控制在一定允许的范围内，便可认为产品质量是一致的，或叫均质化。为此主要从以下几个方面做工作：
①统一管理产品标准和作业指导书；
包括：叶组、梗组配方标准；香糖料（配方）标准；辅料（清单）标准；卷制工艺标准；制丝工艺标准等。
②统一管理原材料采购；
③进行生产过程控制；
叶组配方投料控制；工序工艺质量控制（主要针对重点工序）；建立生产点半产品、产品评价制度。
④对配套材料进行分类、认证和控制；
⑤现场监督指导；
⑥制定产品一致性判断规则；
⑦建立健全质量保障体系；
⑧强化双方员工的质量意识、品牌意识；
技术创新是一种具有探索性、创造性的技术经济活动。在技术创新过程中,不可避免地要遇到各种风险。随着我国实行市场经济,竞争日趋激烈,技术创新风险已经成为障碍技术创新的重要因素之一。本文对技术创新风险的基本特征和规律性进行了理论分析,并就树立正确的风险观、加强技术创新风险管理的对策进行了探讨。
一技术创新风险是可管理的投机风险
风险理论把风险分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损失机会而无获利机会的风险,如火灾、地震等。其后果只有两种可能,即有损失或无损失。投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险,其后果有三种可能:盈利、损失、不盈不亏,如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力,使人们为求得利益而甘冒风险。
1技术创新风险属于投机风险。创新主体希望通过成功的技术创新获取期望的利益。但是技术创新系统在外部因素和内部因素的作用下,创新活动最终有三种可能的结果:一是创新成功,实现了预期的目标;二是创新失败,未能实现预期目标,甚至无法回收前期投入的资金;三是技术创新没有达到理想的效果,仅使投入与收益基本持平。所以在风险类型上,技术创新风险属于投机风险。
2技术创新风险是一种动态风险,有其复杂性。即由技术创新系统的外部因素或内部因素的变动,如经济、社会、技术、政策、市场等因素的变动,研究开发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位,均可能导致风险的发生。而所谓的静态风险是指由于自然力的非常变动或人类行为的错误导致损失发生的风险,如地震、火灾等。
3技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的。技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理,尤其是树立风险意识,完善风险管理,则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展,使受控的技术创新活动向预期目标发展。
4技术创新风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的。例如,电视机、电子表在美国公司经历失败之后,却在日本企业手中经过完善和市场开拓,最终获得了成功。事实上,影响技术创新的风险因素有一些是可以控制的。在改变某些可控因素之后,能够改变原来失败的结果。
5技术创新风险是可管理风险。虽然技术创新风险不可能完全灭除,但总的来说,技术创新管理比较完善的创新主体,能够有效地防范和控制某些风险因素,其技术创新成功的可能性相对就会高一些。因此,要取得技术创新的成功,必须在完善技术创新管理的同时,还要加强技术创新的风险管理。美国著名管理学家彼德·杜拉克说过:许许多多成功的创新者和企业家,他们之中没有一个有‘冒险癖’。……,他们之所以成功,恰恰是因为他们能确定有什么风险并把风险限制在一定范围内,恰恰是因为他们能系统地分析创新机会的来源,然后准确地找出机会在哪里并加以利用,他们不是专注风险,而是专注机会。”
二技术创新风险是一个理性过程中的风险
在技术创新这一具有创造性的过程中,必然会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定性因素的作用和影响。这些因素的影响使技术创新的结果具有不确定性。但技术创新过程是创新主体理主导的过程,并不是人们所想象或认为的那样是一个不确定性很强的随机过程。因为,在技术创新过程中所有的工作都是有目的、有组织地进行的,其中每个阶段都包含有分析、评价、决策和实施等符合逻辑的理。创新设想调研开发中试生产市场销售技术创新过程的技术创新风险分析矩阵〔3〕表明,在技术创新整个过程中的各个阶段,均可能存在技术风险、资金风险、市场风险、管理风险、决策风险、政策风险,或者说不同特征的风险,如技术、市场、管理、决策等风险,在创新过程的不同阶段具有不同的分布,其发生变化的规律存在显著的差别。技术创新风险分析矩阵技术风险市场风险财务风险生产风险管理风险政策风险创新设想调研评估研究开发中间试验批量生产市场销售创新主体需对这些可能存在的风险因素进行事前、事中分析。一方面可以采取风险管理措施,使风险处于受监测状态,防范风险,降低风险可能造成的损失。另一方面,可以通过完善的技术创新管理,如进行市场调查研究,对创新设想进行评估,切实按照目标顾客的需求和企业发展战略的要求开发新产品,制定和实施有效的市场营销策略,使技术创新活动实现其目标。事实上,技术创新综合能力不同的企业,他们所面临的创新风险有着明显的区别。创新综合能力强的企业,相对而言创新的成功率要高得多。一些技术创新调查项目的研究结果证明了这一点〔1,2〕。有的研究认为〔4〕:新产品失败率25年来保持稳定的原因,是对新产品管理能力的长期改进,要保持这种稳定,可能意味着需要付出巨大的努力。因此,随着市场竞争日趋激烈,对技术创新风险进行理性的分析,始终致力于完善技术创新管理和风险管理,是防范和控制创新风险的基本措施。
三技术创新过程中的不确定性因素逐步递减
美国布兹·阿伦和哈米尔顿咨询公司根据51家公司的经验,归纳出新产品设想衰退曲线〔5〕。从新产品的设想到产业化成功,平均每40项新产品设想约有14项能通过筛选进入经营效益分析;符合有利可图的条件,得以进入实体开发设计的只有12项;经试制试验成功的只有2项;最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。事实上,在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除,或者说可能导致风险发生的不确定性因素随着过程的进展而逐步减少。衰减比率会因产品不同、技术的复杂程度不同而存在差别。而越保守的公司,其衰减率越高。但衰减曲线的形状具有典型性。
这一衰减过程本质上是一个学习过程,获取经验的过程。在创新设想阶段,重点是要明确技术方面的不确定因素;在调研评估阶段,重点研究顾客是否存在这种需求,企业有无能力利用这一环境机会;在取得进展后,要尽量明确在可靠程度方面存在的不确定因素。但即使到研究开发的后期,甚至产品投放市场后,不确定因素还会存在,还是会遇到一些预想不到的新的风险。
一些资料表明,有些创新活动,对创新项目估计不足,有时甚至不存在技术可行性或市场接受能力;对研究开发费用、设备调整费用和批量生产费用估计不足,特别是常常低估后者,致使投资超过预算,甚至超过企业的承受能力,而承受过大的风险。因此,在考虑创新项目的评价时,不仅要进行事前研究,而且还要进行事中研究,对各个阶段都要进行评价,即由一次性评估转变为多阶段的评估,有一次性决策转变为多阶段决策。
四技术创新的风险随创新过程的推进而具有积累性
国外的研究表明,应用研究阶段的成功率一般低于25%,开发研究阶段成功的可能性为25—50%,产业化或
商品化阶段的成功率一般为50—70%,三个阶段的投资大体为1∶10∶100。上海对7个高新技术产业的调查,其投资的比例为1∶103∶1055。1980年美国全国工业会议的调查结果,新产品开发各阶段的费用和时间的占用比例如表1所示〔5〕。显然产品样品开发和商品化阶段是资金投入最大的两个阶段。表2新产品开发的时间和费用分布概念开发样品开发试销商品化合计时间(%)14402323100费用(%)10301644100(注:根据〔5〕整理。)
为准确描述风险的大小,我们设I为创新项目的投资费用,P为该创新项目失败的概率,V为风险变量,它们之间的关系可用下式表示:V=I×P(1)技术创新项目从概念开发到市场实现要经历的阶段设为n个,则各阶段的风险Vi与该阶段的累积投资额I0i和失败概率Pi之间的关系为:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii为各阶段的投资额。显然,由于投资具有积累性,在技术创新过程中,尽管概念开发、方案分析阶段的淘汰率最高,但是由于该阶段投资费用和投资累积量较低,由(2)表示的风险Vi还是比较小的;而在样品开发和商品化阶段的投资比较高,累积投资量逐步扩大,其失败率虽然不像概念开发、方案分析阶段那么高,但由(2)式计算的风险V是很大的。
根据以上分析,如果在创新过程的初始阶段淘汰率不高,不尽早放弃那些没有成功希望的设想方案,就会使一些不可能取得技术成功或市场成功的开发项目进入创新的后期阶段,将使风险沉淀和积累下来,最终导致风险的增加或进一步扩大,甚至导致企业的经营危机。因此,必须采取相应的对策:①进行多阶段评价;②谋划多种可行备选方案;③将风险的控制点尽可能设置在创新过程的初期阶段,尽早释放可能存在的风险;④采取有效的管理,控制费用。
五充分利用信息是防范或降低技术创新风险的有效途径
新技术开发是探索性很强的工作,潜在着许多失败的风险。在制定风险决策时,情报的数量和质量致关重要。掌握的信息越多,越准确,才能作出正确的、有把握的决策,企业承担的风险也就相对减少;反之,承担的风险就会增大。因此,要采取有效的措施,加强情报信息的搜集,不仅在技术开发阶段,在样品研制、商品化和进入市场等阶段,获取信息都是十分重要的。相应的对策是:
1树立风险意识,加强风险管理。风险管理是企业经营管理中的一个重要组成部分。通过风险识别、风险估测、风险评价和风险控制,采取有效措施加强技术创新的风险管理。
2加强市场研究。必须进行细致的市场研究,对用户需求有更好的理解,使R＆D瞄准和满足这些需求。这在产品创新中起着重要作用。有些企业不作细致的市场调研,仅作肤浅的分析,就盲目上马,往往一事无成。
3重视分析技术创新过程中的各种不确定因素。有些企业希望高新技术成果能够立刻实现规模生产、创收见效,未待技术完善,未进行小试和中试,就筹措巨资,投资上马。正是由于这种边完善技术、边建立生产线的侥幸心理,导致创新周期过长,成本过高,甚至项目失败的结局。因此识别各种不确定性因素,对防范风险是至关重要的。
4加强信息沟通。创新项目在执行过程中,要加强信息沟通,使企业内部各部门协调配合,加强与同行的技术协作,与用户建立密切的联系,建立信息反馈渠道,改进新产品。
5加强市场营销。当前在激烈的市场竞争中,缺乏有效的市场营销策略是许多新产品失败的直接原因。对于新产品的市场开拓,制定有效的市场营销策略,注重营销沟通,完善服务,听取用户的建议,完善新产品,是一些企业面临的紧迫任务。
参考文献
1张华胜,官建成,高柏杨·北京地区企业技术创新活动障碍因素分析·科学学与科学技术管理·1997(1)
2胡树华,张浩,袁明鹏·91家企业新产品成败的实证分析·科学学与科学技术管理·1997(12)
3吴涛·技术创新风险的分类研究及矩阵分析方法·科研管理·19993
根据市局减负办《关于组织开展减轻企业负担专项治理的通知》（质发〔〕81号）的工作部署，现就组织开展减轻企业和农民负担专项治理工作有关事项通知如下：
一、指导思想
以科学发展观为统领，全面贯彻落实县委县政府、市局有关减轻农民和企业负担的文件精神，紧紧围绕全县经济工作中心任务，以优化服务、提升能力、强化监督和规范行为为抓手，以减轻农民和企业负担、优化发展环境为目标，进一步巩固年减负工作成果，扎实推进全局涉农涉企减负工作。
二、专项治理内容
(一)全面落实各项减负政策。认真落实各级有关暂停和降低部分行政事业性收费项目和标准通知的要求，全面落实涉农涉企的各项减负政策，并相应进行公示，主动接受社会和企业的监督。
（二）严格执行各项行政事业性收费管理规定。各科（室）、直属单位对现行的收费作一次清理，正确界定行政事业性收费与服务经营性收费，不得擅自设立收费项目、提高和降低收费标准，严格执行收支两条线管理。
（三）继续做好技术服务协议规范工作。根据年全省系统技术服务专项治理工作明确的范围和内容的要求，针对技术服务的现状，在技术服务的主体、服务项目、收费计价原则、财务核算、合同履约、服务情况记录、收入分配、服务质量满意度调查、考核奖惩和行风监督等环节上，进一步加强管理,不断规范技术服务行为。
三、实施步骤
专项治理工作从年8月启动，到年12月31日前结束，分四个阶段进行：
（一）启动部署（至8月10日）
建立相应的组织机构和工作机构，制订专项治理工作方案，完成工作动员和工作部署。并于8月10日前向市局减负办报治理工作方案、分管领导及联系人名单。
（二）自查自纠（至8月底）
按照工作方案，以查基层单位、查薄弱环节、查突出问题为重点，各科（室）、直属单位开展自查自纠工作。梳理各项惠企惠农政策措施，检查落实情况和存在问题，纠正各种加重企业和农民负担的行为，对负担较重企业的负担情况进行调研评估和根源分析，建立相关制度，局减负办于8月25日前上报《减轻企业负担专项治理情况统计表》（见附件）至市局减负办。
（三）检查整改（9-10月底）
在自查自纠的基础上，局减负办将组织开展对专项治理工作情况的检查。重点对企业和农民反映强烈的问题治理工作进行检查。通过检查，总结经验，发现问题，督促整改。
（四）总结报告（11-12月底）
各科（室）、直属单位对开展专项治理工作情况进行总结，内容包括：工作组织情况、取得成效、存在问题、下一步工作措施和建议，于11月15日前上报局减负办，局减负办在此基础上形成全局的减负总结于11月20日前上报市局减负办。
四、工作要求
（一）统一思想，提高认识。做好涉农涉企减负工作是充分发挥质监职能优势、提振企业信心、服务产业转型升级、助推经济平稳发展的重要使命，也是整肃行风、树立质监新形象的迫切需要。各科（室）、直属单位必须从讲政治、反腐败、促发展的战略高度出发，紧紧围绕全县经济工作中心任务，按照县委、县政府和市局的工作部署和要求，进一步加大减负力度，标本兼治，注重源头，突出重点，加强督查，狠抓落实，努力在减负工作上有新的突破、新的成效，为企业创造一个良好的发展环境，进一步减轻农民和企业负担，促进全县经济的进一步回稳和发展。
认真贯彻落实市教育工作会议精神，以市教育局20xx年总体工作思路（强师德，提素质，抓课改，上水平，育人才，谋发展）和20xx年教学工作总指导原则（端正思想，规范行为，聚课堂，关注教学，提高质量）为依据，在市教研室的直接领导下，以我校“工作计划”和“目标管理方案”为统领。以课堂教学为阵地，全面提高教育教学质量。
二、分管工作：
1、语文和品德与生活（社会）教研
2、学校特色之一：书香校园工作
3、语言文字工作
4、常规工作
5、双高普九材料工作
6、学籍管理
7、考勤工作
8、配合校长做好其它教育教学和临时性工作等
三、工作目标：
依据学校年度总目标（狠抓课堂、提高质量）制定分管工作目标。
1、教学成绩达到学校所定的目标，达到全市平均线。
2、根据市教育局要求，形成骨干梯队，继续发展学科骨干。
做好迎接省教科版教材调研评估工作。
3、以读书年为契机，营造书香校园氛围，建立学习型校园。教师多读课标中要求书目和教学刊物。每个学生一学期按照课标要求完成读书量。学生配乐轻声诵读活动进一步深化。
4、今年争创省级语言文字示范校。
5、教学常规工作常抓不懈。
备课方面：组织教师集体备课。在遵守备课要求的基础上进行创造性尝试，形成特色教案。
上课方面：人人争取达到上常规课，部分教师上优质课、观摩课。
批改方面：各学科教师能严格执行学校批改要求，坚决杜绝错批现象。
辅导方面：建立潜能生档案，争取每位潜能生在原有基础上有提高。
6、做好双高普九材料归档工作，顺利通过省双高普九复检。
7、严格按照市教育局文件精神进行学籍管理。
8、全体教师遵守考勤制度。
四、工作措施：
1、教学成绩是学校的生命。作为五年级的包建^领`导，为提高五年级教学质量，继续实行周考查分析制度，有针对性的跟进听课，分析原因，促进提高。
为提高1——4年的教学成绩，在原有月考的基础上，要增加对学生进行单项测试的次数。
2、坚持搞好每月一次的学校校本教研活动，两周一次的学年组教研活动（单周周一、二、四分别是1、3、5年，双周周一、二、四分别是2、4、综合组和艺体组），做到三“有”：有专题，有过程性材料如：说课、教案、评课等，有总结和评价。
继续进行跟踪听课，听课后及时测评，及时和教师一起分析。
语文学科继续分类型研究课堂教学思路，巩固已研究好的成果（阅读教学主体课文第一、二课时的教学）。采用大面积听课方式进行。也要适时对品社和品生进行听课指导。
举办中年青教师赛课，各类型课过关、外出学习汇报课等活动为教师搭建平台，提高课堂教学水平。
通过以上措施提高教师两个学科的课堂教学水平，并使骨干教师脱颖而出。
每天坚持查课一次，做好记录。
3、及时制定切实可行的读书计划。
为实现教师读书目标，主要采取两方面措施：一是教师跟着读学生所读书籍，组织召开班级读书会。二是组织教师定期进行学习报告，学述交流，业务研讨，可把全校性活动和骨干班交流活动同时抓住，全校性学习根据学校统一安排进行，每两周一次，骨干班学习采取集中和分散进行方式，集中也是两周一次，分散主要以查自学笔记和随笔为主。
学生所读书籍主要通过班级读书会形式检查。同时抓好语文课题，发挥课题组成员带动作用进行扩大学生课外阅读量的探讨。
继续进行每天5分钟的配乐轻声诵读活动，调好音乐，规定内容，相关要求明确，配和读书教师进行检查监督，学期末继续开展评活动。
4、阅读省语言文字示范校检查标准，从各方面做准备。
5、为抓实常规工作，先让教师明确备课、上课、批改等要求，进行此方面考核标准的研讨，让教师讨论出操作性极强而且符合我校实际的考核标准，从而提高教师认识，重视此方面工作，达到有据可依。继续执行周检查、月通报制度，加大定期进行月检总结的力度。
6、双高普九材料能及时归档的要及时督促档案员进行，阶段性材料也要做到心中有数，早早筹划。尤其是普及程度材料的数字一定要准。
7、转出、转入严格按区域执行，要树立以质量增生源的意识，不搞歪门斜道。及时跟踪学生学籍情况，做到一生一学籍。
8、拿出有高度、可操作性强的考勤考核方案，组织教师进行讨论，进行修订，最后形成成稿，并在教师大会上通过。协同^领`导抓好早签到、晚下班人员情况，每天坚持查岗一次，做好记录，及时总结，并在学期末纳入教师考核之中。
总之，教导处会做好大家的服务工作，我们会进一步认真学习教育理论，更新教育观念，解放思想，开拓进取。提高我们的管理水平，注重管理方法的转变，向管理要质量。
五、月工作安排：
二月份：
1、教师学习备课
2、制定工作计划
3、编排课程表
三月份：
1、搞好转入生的分班、归档工作。
2、召开教务人员、教研组长、语文课题组会议
3、假期作业检查（作业展评、古诗童谣赛、班级读书会）
4、跟踪听课
5、开学典礼
6、做好“双高”工作
7、语文学科竞赛（阅读）
8、月检
四月份：
1、参加市教材考查
2、中青年教师赛课
3、语文学科竞赛（百字）
4、读书征文评比
5、语文课题阶段总结
6、月检
五月份：
1、语文教研活动
2、期中考查
3、“双高普九”阶段自查
4、作业展评
5、月检
六月份：
1、普通话水平大赛
2、科任学科考查
3、教案展评
4、语文课题学期总结
5、月检
七月份：
1、期末复习
2、做好学期工作总结
3、教学资料归档
4、期末考查
5、毕业典礼
6、家长会
八月份：
1、参加新教材培训
2、教师备课
3、修定工作计划、制定课题研究计划
4、编排课程表
九月份：
1、搞好转入生的分班、归档工作。
2、召开教务人员、教研组长、语文课题组会议
3、假期作业检查（作业展评、古诗童谣赛、读书检查）
4、跟踪听课
5、开学典礼
6、做推普周工作，迎省语言示范校检查。
语文学科阶段测试（一年拼音，其他年级按课标要求检测）
7、月检
十月份：
1、做迎教科版教材评估准备
2、语文校本教研
3、读书交流会
4、月检
十一月份：
1、期中考查
2、作业展评
3、迎“双高普九”复检
4、月检
十二月份：
1、教学资料归档，迎接目标检查
2、科任学科考查
3、教案展评
4、语文课题学期总结
5、月检
一月份：
1、期末复习
2、做好学期工作总结
高等院校日常工作的开展需要始终以教育管理为核心，通过教学管理改革的方式不断优化教育管理工作质量有重要现实意义。教学管理改革的最终目标在于：促进教学管理基本思想观念的优化，促使相关制度措施的全面落实，最终达到提高教学质量，优化人才培养水平的目的。为实现这一思想，要求以以下工作内容作为教学管理改革的重点。
一、促进选课制度的规范
在学分制的整体教育环境背景下，要求学生能够充分认识与选课教师以及选课课程相关的信息资料，通过发放指导手册，或者是输入教务管理系统的方式，使有关选课教师的基本信息、选课内容信息能够更加的透明化。针对当前部分学生对于课程选择的偏向具有一致性特点，需要作出合理的控制。
同时，应当根据不同年级学生基础课程学习的特点，对选课环节进行合理的优化。根据学校方面的教学管理开展水平，设置包括正选课、预选课、以及补退选课在内的多个环节。补退选课的操作环节当中，可通过限制学生只选不退的方式，避免出现课程教师及教学资源出现的紧张问题。同时，可在该环节当中合并完成对基础课重新、重考的选修工作。
二、大力推行本科生导师管理制度
对于本科院校，特别是一年级学生而言，由于这部分学生大多是初次参加选课。通过观察发现多存在这样一种现象：即学生多为了满足个人一时好奇心，或者是在参照市场需要，或者是仅考虑上课时间方便的因素下做出选修，但所选修科目与自身专业知识结构之间存在较大的差异，学习的实践性价值不够突出。故而，为了提高其选课的质量与合理性，建议在教学管理中于全校推行本科生导师管理工作制度。该制度下，要求学校选派专业知识以及实践经验均比较丰富的教师或管理人员担任本科室导师，根据学生所处专业的不同，面向工作岗位能力需求的差异性，根据学校选修课程的开设情况，对学生的选修方案给出合理的意见与建议。
三、尽全力实现以评促改，以评促教
在我国当前整体教育教学活动的发展背景之下，高等教育活动的“精英性”特点被逐步弱化，更多的倾向于“大众化”的特征。在这一背景之下，为了能够使本科阶段的教学质量稳步提升，就需要学校方面积极展开对本科教学的评估工作。有关研究中指出：“本科教学工作水平评估是教育行政部门强化政府对高等学校本科教育教学质量的宏观管理的重要举措。与此同时，第二次全国普通高等学校本科教学工作会议把提高教学质量放在了更加突出的位置 并特别提出高等学校要努力探索和建立本校教学质量保证与监控机制”。需要特别重视的一点是：对本科教学情况的评估仅仅是提高教学质量的手段之一，为了确保其更好的为本科院校教学管理体系的建设所服务，需要始终坚持“教学质量为中心”的建设思想，通过评价的方式促进建设，促进改革，促进管理。根据教学管理现状，对评估相关的内容进行制度化建设，使学校治校、治教、治学工作的开展能够更加的规范与有序，促进教学改革的深入开展，加大对于学校基础设施的建设力度，促进办学条件的优化，最终达到提高教学质量的目的。
四、重视跨院校间学分互认机制的落实
尽管在当前学分制教学管理模式的整体环境下，普遍允许学生入校后根据实际情况做专业方面的调整。但从该制度的落实情况上来看，各大高校普遍对于转专业的人数、转专业条件有明显的限制，且办理手续相当的复杂。对于不适合本专业的学生而言，往往会由于缺少转专业的相关条件而耗费四年的时间修读不感兴趣的专业，即在专业方面存在明显的门槛限制。因此，建议在未来本科院校教学管理的实施中，对转专业的门槛加以适当的降低，减少转专业方面的限制性条件。同时，可配合成立指导评估委员会的方式，接受学生提出的转专业申请，提供相关的咨询服务，并加大院校之间的合作，使本校学分能够与其他院校的学分相互转化，相互成人，在不同专业、不同高校之间，实现学生学习的流动性。
五、进一步凸显考试管理的科学化水平
学校方面需要进一步落实相关故障与制度。需要认识的一点是：在学分制的整体管理背景下，目标管理是考试管理的核心所在。为了确保考试管理的质量可靠，就需要不断提高各个阶段、各个环节的可控性，引入质量评价监控工作体系。与考试管理相对应的，成绩管理也需要更加的透明，学生信息应当安排专人负责收集、整理、管理，由教务科利用教务管理系统对问题学生的学籍、教学计划、选课、考试、成绩进行集中管理。
在此基础之上，考虑到考试作为对教师学科教学结果进行检测与评估的最主要手段，当前在考试形式、考试途径等方面均存在一定的缺陷与不足。主要表现为：考试评估的形式过于单一，考试途径不够科学。为进一步提高本科院校教学管理的水平与质量，应当将对教学、考试分离制度的落实作为改革的重点加以强化。根据学生专业的不同，成立相应的课程试卷数据库，在计算机随机选题下进行考核。同时，采取闭卷形式、开卷形式、随机形式相互结合的考核模式，灵活应用包括口语评估、论文评估、社会调研评估等在内的过程性考试方法，从而促使成绩评估的结果更加的可靠与真实。
“在网络边界上快速、有效地处理数据和用户请求。”这是搜狐部署万兆以太网的原动力。所需带宽急速增长、数据分析成为必备、安全防护出现新挑战，业务上的迫切需求产生共振，一步步促使搜狐的万兆以太网项目从“实验室开发”走向“在某些应用上部署和试用”。搜狐—英特尔技术创新实验室的成果得以为搜狐的业务贡献力量。
三大关键推动力
搜狐技术副总裁周霖开门见山地介绍了这个项目的前因后果： “去年6、7月份这个项目立项，当时我们切实地感受到了这个项目的必要性和迫切性。”他表示，对万兆以太网的需求主要体现在三个方面。
近年来业务种类集合不断扩大，其中搜狐新闻、搜狐微博、搜狐视频等业务伴随着移动互联网的发展，对带宽的需求可谓“贪婪”——搜狐的总带宽已经达到TB数量级。业务层面最直接的需求推动搜狐寻找原有的千兆网卡的替代产品。“如果仍然按照以前的千兆以太网的模式，我们需要新增的服务器数量就会很恐怖了。”周霖介绍道。
进一步而言，数据分析和安全层面的深层次需求也成为驱动。互联网是大数据最主要的来源，但要保证大数据的全样性，即采集到的数据足够多，才能实现可靠的数据分析。目前广为采用的是用服务器日志Log等技术来采集数据。如何从服务器日志Log的方式进化到在网络的边界上采集数据，用这些一手的数据支撑强有力的数据分析，也成了搜狐提升用户体验的必经之路。
近年来，网络安全形势愈发严峻，随着电子商务的发展，以及智能终端随时随地连接网络等行为的普及，越来越多的用户隐私暴露在网络中，恶意攻击网站的方式也更为隐蔽——他们不再把服务器搞宕机，而是以渗透APT的方式进行。“我们有必要在整个网络边界上用高速的处理方式来发现和阻断攻击。”周霖对安全和隐私保护很重视。
迁移到x86架构
从需求出发，搜狐调研评估了使用专用的网络设备和网络处理器的研究技术方案。“我们发现，这些方式不能灵活地处理突发的或者未来可能出现的变化，需要在网络边界的层次上实现针对应用的开发，在这种条件下对于前端定制化的转发要求就很高。我们考虑是不是可以通过现有通用的英特尔的x86服务器架构来解决这样的问题。”周霖很高兴这条路走得很顺利，“在这个过程中，我们克服了一些网络上以及计算性能、处理性能上的问题，达到了预期的处理能力。在解决实际业务需求的同时，还获得高性价比。”
在替代过程中，典型的难题是移动互联网用户的转发。“现在用户访问某个页面的时候，要根据用户的UA（用户）方向去定向到不同的服务上，并根据用户的Cookie定义到不同的后端服务器上弹出不同的页面。在前端的分发上有很强的逻辑去判定这个请求要是以什么方式给后端服务器：要是移动终端的用户，可能要转到专门处理移动互联网逻辑的这一组服务器上；若是用户相关的应用可能要转到用户相关的服务上，还包括重定向等问题。现在，这些问题我们努力在一台服务器上全部解决，而不是像以前，前面有一个分发，后面有一堆逻辑服务器再做判断。”
据介绍，在成功部署万兆以太网后，单台服务器使用率提高了6倍，成功实现了单机万兆七层C2000k的长链接正常线上服务。“这里的C2000k代表我们单机性能能同时承载200万的网络转发而非静态的正常并发请求。单机性能翻倍以后，可以精简网络架构部署，缩减了服务器使用量，更大化利用了其他的服务器资源比如高速CPU资源。”周霖强调了C2000k的好处。而在用户体验方面，“根据我们目前所有的统计数据分析，该项目使得用户的平均浏览时间延长了10%，而且在及时获得大数据分析的第一手资料之后，我们可以及时调整SRB（源路由网桥）策略，给用户提供优化的服务。”
“目前，我们采取的策略是平滑过渡，逐步替换，并根据线上的反馈进行调整，以全面转向万兆以太网。”周霖表示搜狐与英特尔的合作将进一步深化。
摘要：城市公园利用BOT方式加快园区内基础设施与配套服务设施建设是传统BOT模式的一种变体与创新。本文重点探析了在公园BOT项目运作的全过程中，主要面临的三大风险：合同签订风险、工程管理风险以及项目退出风险，并提出了相应对策与解决方案，以期在公园BOT项目的前期探索阶段对可能出现的风险进行识别与分析，从而更有效地规避各类项目运作风险，为城市公园的建设者与管理方提供借鉴。
关键词 ：城市公园；BOT；风险管理
BOT是英文build-operate-transfer 的缩写，即建造—营运—移转。因为涉及政府的特许权，故又称为政府特许权经营，是把需要政府开发、营建的基础设施公共工程项目以政府特许的方式交给项目公司进行融资、建造，并在一定时期内营运，然后再移转给政府的一种制度。政府的特许是该制度的核心和基础，其优点在于，它不仅减少了政府对基础设施的直接财政投入，避免政府债务风险，将对该项目的财政拨款转向其他项目的投入，而且能够提高基础设施建设的速度与运营效率，在有限的财政收入的情况下，提前满足社会需要，尤其是对于那些耗用资本巨大、建设周期长、回报率低的政府基础设施项目来说，具有明显的优点。
近年来，国家在大力推进“新型城镇化”建设的过程中，十分重视与强调城市公园的基础设施建设。同时，由于城市公园的公益属性，仅仅依靠自身实力进行大规模的基础设施与配套服务设施建设尚存在很大困难。因此，如何利用好BOT这种较为成熟的项目融资方式，加快提升城市公园的功能与品质，是值得公园建设者与管理方深入思考与研究的又一新课题。
城市公园在现阶段探索与运作中的BOT模式是传统模式的一种变体与创新，不涉及政府的特许经营权，而仅是商业经营权的转让，一种项目融资方式。因此，公园BOT项目的实施都将遇到或多或少的制度障碍和法律风险，这就需要公园管理者在BOT项目的前期探索阶段，对可能出现的风险进行识别与分析，以更有效地规避各类风险。目前，从公园BOT项目运作的全过程分析，主要面临如下三大风险：
一、合同签订风险
经营权转让协议是BOT项目运作的核心文件，亦是项目所有协议的核心和依据。在各项条款中，公园管理方和项目投资者的权利义务条款尤为重要，谈判的重点应该放在几项重要参数的设计上，也就是重点对经营权转让底价、经营期限、公园管理方的管理与支持、风险分担等条款进行谈判。除此之外，技术方案的确认、协议的变更、违约金的设置等也需要重点关注。在这个阶段，需要重点注意的问题有以下三个方面：
1.合同主体与效力
公园管理方与项目投资者之间既是管理与被管理的关系，同时，在经营权转让协议中，又是平等主体之间的法律关系。双方主体的合法性，是否有充分的权利、权限和授权来签订协议，是签订经营权转让协议需要注意的首要问题。尤其应明确项目投资主体，是单一法人还是联合体，是既有法人还是新设立的项目公司。
协议中还应明确协议生效的前提条件，需要特别注意的是，一些经营权必须通过政府相关部门的批准，同时招商项目在规划设计前，也应符合投资、规划、国土、环境、消防等政府行政主管部门的相关要求，投资人必须严格依据公园管理方所提供的经规划部门批准的规划条件进行项目的设计与建设。
2.双方权利与义务
在经营权转让协议中应该明确界定，公园管理方和项目投资者的权利和义务内容，公园管理方对项目的监督管理也应该掌握一个合适的度，做到既能对项目行使战略控制监督权和检查审计权，又不影响项目投资者的正当合法的经营。
双方应充分预计与评估在BOT项目实施的过程中可能产生的风险及其可能性，并就风险发生的后果及责任承担、损失补偿等相关内容进行细化约定，重点应在合同中明确约定当项目经营权被提前赎回、项目工程造价超过预算、投资商无法获取预期收益或增加成本支出、经营期收益达不到可行性研究报告中预期收益等情况发生时的约束性条款。
3.经营权转让底价
以何种方式确定经营权转让的底价是BOT合同谈判阶段的核心问题，目前可有以下几种思路：
一是土地收益法，即测算拟建设项目范围内的地租收益。此种思路优点在于测算简单，但根据测算所得的收益较低。二是期房租赁法，即测算拟建房屋的租金收益，优点在于具备测算依据与评估标准，操作上方便直观，易于双方接受。不足在于受房屋租金递增幅度的限制，收益的上升空间有限。
三是经营效益法，即根据拟投资的业态与规模，测算其经营效益，并根据其经营效益确定合同底价。若按此思路操作，可大幅度提高合同底价，但受限于行业信息的不完全与不对称，加之项目自身经营周期长，容易受到市场风险、政策风险、管理风险以及财务风险等诸多不确定因素的影响，测算成本高、周期长、难度大。
二、工程管理风险
公园BOT项目在正式签署经营权转让协议后，且有关文件经政府相关主管部门批准之后，便进入了工程建设阶段。对公园管理方而言，在这一阶段可能面临的风险包括，项目不能完工风险、完工延迟风险以及成本超支风险等。因此，如何确保建设工程符合建设计划的进度、质量与费用要求，是公园运作BOT项目成功与否的又一关键问题。这些风险可在以下三个阶段内予以控制和解决：
1.协议签订阶段
公园管理方应在签订正式的经营权转让协议之前，首先确定好项目预期的建设标准与投资总额，并在经营权转让协议中做出明确说明，投资人在进行收益测算时，应按照此标准进行计算。
另外，对于最终项目的地上与地下建筑及室外景观建设成本超过核定成本的，超出费用由投资人承担；建设费用低于核定成本的按实际成本核算，结余部分增加到经营权转让费用中。
2.工程建设阶段
在项目建设期内，可由双方共同指定工程咨询单位、监理单位与审计单位等工程服务机构对在建工程进行管理。同时，对以上工程服务机构的选定，应以公园管理方的意见为主导。另外，公园管理方可指派相关技术人员进入本项目建设工地，检查、监督施工过程，并对用于本项目建设的材料进行抽检试验，投资人应积极予以配合与提供方便，以确保项目施工质量达到国家、省、部颁发的施工标准和技术规范的要求。施工现场的安全保卫与环境保护均由投资人负责。
在项目建设阶段，投资人应在公园管理方指定的银行开设账户，并由公园管理方、投资人、银行签订三位一体的资金监管协议，保证项目建设资金专款专用，同时，建立印鉴监管制度和用资计划申报审批制度，有效防止非法挪用。
3.竣工验收阶段
在项目竣工验收阶段，项目的工程竣工验收应依据相关合同所规定的规范、标准、程序及国家有关规定进行。投资人对本项目的土建工程和设备安装工程组织竣工验收，公园管理方将派代表参加。
对最终经规划审批部门核定的建筑面积与协议中确定的面积存在误差时，应对协议中的经营权转让费进行调整。例如，可规定某一误差比例，当建筑面积误差在此范围内，经营权转让费可不做调整，当误差超过此范围时，超过部分按其投资竞争报价确定的单价以收益折现法进行核定，并签订相关补充合同。
三、项目退出风险
项目的工程建设完毕后，即进入了BOT项目的运营阶段。运营阶段是项目投资者收回投资成本获取项目收益的阶段，项目的有效运营和维护是这一阶段最重要的内容。对公园管理方而言，此阶段最大的风险在于投资人一旦出现因经营不善等问题提前退出时的风险规避问题，对于此公园管理方应从以下四方面进行风险控制。
1.调研评估
在项目正式运作之前，公园管理方应对投资人的相关情况进行细致调研与准确评估，重点对项目的盈利预测、融资结构与财务稳定性进行分析评价。包括投资总额、资信情况、项目运营管理的详细方案、运营周期、对公园管理与服务的特殊要求以及对公园安全、环境管理等方面造成的影响等。
2.设立担保
项目在建设和运营过程中有不可预料的风险，如果BOT项目在运营过程中无法收回成本或出现资金链断裂情况，担保就成了解决这些风险的有效措施之一。因此，在项目经营阶段，可要求投资人以一定的方式对该项目的经营业绩提供担保，比如，缴纳履约保证金、资产抵押、质押等。
3.建立合理规范的退出机制
在项目运作期间，项目经营收益全部归投资人所有，由投资人自主支配使用。公园管理方应最大限度地保证投资人经营权的充分行使。投资人的经营收益应首先保证支付经营权转让费。投资人在协议约定的运行期期限内负责该项目的日常维护和维修（含大修、中修、小修时部分设备和配件的更换）。
同时，在经营权转让协议中应明确约定，投资人应管理与维护好该项目建筑和所有设施设备，并就BOT项目设施的运营和维护作出长期承诺，在此过程中，公园管理方应对项目运营情况与固定资产的维护状况实时跟踪，并建立管理台账与运营情况资料库。
4.提供长效优质的园区服务
在项目的运营过程中，公园管理方应尽可能地提供长效优质的园区服务。除了做好常规的物业服务外，公园管理方还应在政策咨询、信息支持、宣传推广等方面做好服务，为投资人提供优越的经营环境。
目前，城市公园对于BOT项目的运作还处于探索阶段，仍需要在实践中不断深化对BOT运作模式的理解与认识，以期将公园BOT项目运作的各类风险降至最低，实现公园的健康与可持续发展。
参考文献
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[2]王广起.BOT投融资模式的风险管理.中国给水排水，2005(9):85-88.
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[5]余睿武，车春鹏.浅析建筑工程项目风险战略管理[J].经济师,2005(5):290.
[关键词] 北京 奥运会 营销 研究
由于奥运会为中国企业提供了一个独特的商机,随着2008年北京奥运会的临近，许多企业都在围绕奥运展开营销，目的都是创新性地利用奥运会，以较低的成本提高其在国际市场中的品牌形象。对于北京奥运会营销思路应该从以下方面着手：
一、加强奥运合作伙伴
主要是通过利用奥运的五环标识或标注成为奥运会指定产品供应商或赞助商来开展营销活动，当然，在整个营销活动中可以围绕不同的环节进行创新，从产品设计与开发到促销，都可以与奥运嫁接，如一汽提供面值为2008元人民币（合266美元）的汽油券来进行促销；如李宁出于奥运会的考虑，与阿根廷篮球队和瑞典国家队签署协议，此外还有中国体操队、乒乓球队和跳水队；苏丹的奥运参赛队等；如三星推出三款奥运手机，并将刘璇作为其奥运形象大使；而赞助奥运会的历史已近80年、对奥运营销有着悠久历史和独特情结的阿迪达斯，正倾注其全部的热情和精力希望借助北京奥运会成为中国市场的第一体育品牌；伊利的奥运战略做到了线上线下相结合：积极寻找奥林匹克的品牌精髓和伊利的品牌主张的契合点，并开展了伊利健康中国行，全力普及奥运精神、奥运文化；如如联想，是中国首家成为奥运会主要全球赞助商的企业，围绕奥运会，通过在其个人电脑上粘贴奥运会标志，参与奥运会火炬的设计，带有奥运会火炬设计的限量版笔记本电脑等活动来提升其在全球的影响力。对于联想的奥运营销，首先是以高品质的产品、技术和服务，支持2008奥运信息系统的零故障运行；其次是通过实实在在的努力和付出，为北京奥运会的成功举办，做出独特贡献，从而激发国人的民族自豪感，振奋民族精神；在全球推广北京奥运，让世界了解中国；最后是在全球范围内提升品牌形象，达成品牌目标和商业目标。并事实“科技奥运、人文奥运”。
二、借鉴历届奥运会赞助的成功经验
北京奥组委根据奥林匹克营销规则和对潜在赞助行业及企业调研评估的结果，参考历届奥运会经验，在与国际奥委会充分交换意见后制定了《北京奥组委市场开发计划》。这个计划将为2008年北京奥运会提供资金、物资、技术和服务。北京奥组委市场开发必须遵循的原则是，通过控制过度商业化的趋势，保护和提升奥林匹克形象与理想的价值。控制过度商业化包括控制赞助商数量、奥运场地无商业广告、有悖奥林匹克宗旨和理想的产品类别不能成为赞助类别等。北京奥组委将在遵循奥林匹克理想和北京奥运会“绿色奥运、科技奥运、人文奥运”理念的前提下，为北京2008年奥运会和残疾人运动会筹集举办经费。据有关人士透露，成为TOP赞助商的底线是6500万美元，而要想成为北京奥组委合作伙伴需支付数千万美元，赞助商的门槛费为800万美元，供应商也要200万美元～600万美元，而特许经营商则只需缴纳销售收入的15%。北京奥组委的合作伙伴计划从2003年9月1日正式启动。据《蓬勃资讯》报道，国际奥委会的11家TOP赞助商（全球合作伙伴）将为2008年奥运会周期提供8.66亿美元的支持。但北京奥组委已签下8家合作伙伴。据国际奥委会执委、国际奥委会营销委员会主席海博格透露，北京奥组委某些国内合作伙伴甚至比国际奥委会的TOP赞助商出手还大方。2005年4月1日“北京2008奥运会赞助商”的征集工作正式启动，赞助商征集工作前期市场调研涉及的行业包括家用电器、乳制品、物流、快递、互联网内容服务、旅游、接待、啤酒等。海博格估计，即便不算上特许经营和票务，北京奥组委仅从国内赞助计划这一块就可以进账10亿美元。
三、电视转播运作的大胆尝试
2002年8月在国际奥委会的建议下，北京奥组委同意和国际奥委会所属的奥林匹克广播服务公司共同设立北京奥利匹克转播有限公司，并开始与他们进行了接触。经过2002年12月和2003年3月两轮实质性会谈，北京奥组委和奥林匹克广播服务公司确定了2008年别经奥运会电视转播的基本原则和基本运行方案。有关转播的原则包括确保奥运会的成功转播；北京奥林匹克转播有限公司的运行遵守中国的法律法规，尊重中国的政治、宗教、历史传统和卫华特点；为中国电视行业留下人才遗产等方面。双方经过深入磋商之后，最终敲定了框架协定的文本。经中国有关部门批准，2003年8月31日在北京签署关于设立别经奥林匹克转播有限公司的框架协议。根据这一框架协议，北京奥林匹克转播有限公司将由北京奥组委和国际奥委会所属的奥林匹克广播服务公司共同组建，在北京2008年奥运会期间负责制作和提供有关奥运会赛事和重要活动的国际电视与广播信号，建设、运营国际广播中心和其他场馆的转播设施，为奥运会转播权持有者提供与转播事项有关的服务等。北京奥林匹克转播有限公司通过吸纳更多的中国体育转播从业人员加盟，通过直接参与奥运或转播的方式，使中国更多的转播团体得到锻炼，从而促进中国体育赛事转播水平通过奥运会得到整体的提升。
四、法律服务对营销的重要保障
现代奥运会发展到今天，在管理体制和运作机制上的法律化程度日渐增强，对法律服务的全面需求与日俱增。在奥运会筹备过程中，国际奥委会、赞助商、电视转播商、国际单项体育组织、国家和地区奥委会众多方面同北京奥组委形成了复杂的法律关系，尤其是市场开发、电视转播、知识产权保护、工程建设等诸多方面遇到大量的法律问题，仅合同数量就可能成千上万。北京奥组委的法律服务工作，对于防范和化解奥组委及北京奥运会的法律风险，确保按照中国法律和国际体育惯例举办一届有特色、高水平的奥运会做出突出贡献，同时也将为中国积累大型国际活动法律服务、法律保障的经验。北京奥运会组委会在不断加大奥林匹克知识产权法律宣传和执法行动的力度，在全国范围内开展整治侵犯奥林匹克知识产权的执法行动。
总之，奥运营销作为一大型的事件营销，需要的是整体运作，不仅要关注眼前利益，还需要跟着后续利益，要围绕奥运精神和奥运的“科技、文化、绿色”等有针对性的落实到产品和企业形象上去，让企业随奥运走向全球。
参考文献：
1目前高职市场营销专业国际化技能人才培养现状
《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010―2020年）》提出：“坚持以开放促改革、促发展，开展多层次、宽领域教育交流合作，提高我国教育国际化水平”“培养造就复合型、高层次、通晓国际规则的、适应对外开放的创新型国际化人才”。随着互联网带来的经济全球化的深入发展和国际竞争的日益激烈，社会对具有国际视野的技能人才的需求愈加强烈，也对营销技能人才主体之一的高职市场营销专业学生提出了更高的要求，高职院校在人才培养过程中需要注重培养具有国际视野的国际化技能人才。
目前，伴随着我国高等院校的教育教学改革，?樗秤?教育发展潮流，我国高职市场营销专业也在尝试引进国外先进的教学理念与资源，不少高校都积极开展国外合作办学项目，旨在培养一批具有国际视野的高职市场营销技能人才。但是，由于高职市场营销专业长期以来注重学生传统营销技能的培养，对学生国际视野的培养仍缺乏。因而，在与用人单位调研中发现营销专业学生有英语阅读能力与表达能力欠缺，跨文化交际能力不足，国际商务礼仪欠缺，团队合作能力不强，组织能力有待提升等问题。通过对高职院校市场营销专业的走访调研发现，大部分院校在培养市场营销专业国际化人才中，主要通过加强英语类课程、商务礼仪课程等方面来实现这一培养目标。但这种方式仅是片面的，不能满足目前企业行业与国际社会对市场营销专业国际化人才的需求。
互联网的深入发展拉近了人们彼此的距离，让世界变小了，市场营销专业学生应该具备全球化视野，在互联网的支持下在全球范围内开展营销活动。因而，培养具有国际视野、国际知识、国际意识、国际文化、国际交际能力的市场营销专业人才显得十分重要。
2高职市场营销专业国际化技能人才培养目标
高职市场营销专业国际化技能人才培养目标应该是培养服务于区域互联网零售业、批发零售业、制造业、商业、服务等行业的中、小型企业，具备营销策划、推销业务、在线销售、广告策划、市场调研、公共关系等技能，具备国际视野、人际沟通、团队合作、国际商务礼仪和惯例、市场职业素养、商务英文会话写作等素质，具有创新创业知识，能胜任国际市场营销、推销业务、网络营销、促销策划、市场调研、公共关系、跨境电商等工作岗位的国际化技能人才。
3高职市场营销专业国际化技能人才培养规格内容
31知识结构
了解社会常识、消费心理行为知识；了解互联网知识，掌握网上信息传播的途径、平台、销售平台等网络知识；掌握O2O职业领域的工作过程和理论知识；能熟练运用外语，具备基本的和外国人交流沟通的能力；具备职业领域对应的品牌营销知识、网络营销专业知识；掌握市场营销、国际市场营销、网络营销的原理和规律；掌握广告策划、公关策划、客户关系管理、推销技巧等专业知识；掌握电子商务业务知识；掌握商务谈判、线上销售等专业知识，能构建知识网络。掌握市场营销、商务外语、创新创业三体一线的知识结构。
32素质结构
能尊重别国的意识形态、文化、价值观、风俗和宗教信仰，无狭隘的民族观；具有国际视野和全球意识；具备良好的职业道德和开拓创新精神；具有正确的人生观和世界观；具有责任心、事业心、进取心；具有创意素质、文案素质、演讲与表达素质、人际沟通与合作素质、自愿公平诚信的职业素养。
33技能结构
具备进行市场营销相关实践工作的技能；能从传统途径和新型营销方式来开展营销活动；能熟练掌握国际交往礼仪和惯例，有良好的合作创新精神；能熟练地应用互联网开展工作；能熟练进行计算机操作，熟练使用Photoshop、Microsoft Office等工具开展工作；能熟练地使用外语进行商务会话、应用文写作、专业资料阅读以及相关资料翻译；具备较强的项目组织、商业谈判、协调沟通、人际交往能力。
4高职市场营销专业国际化技能人才培养的课程设置
基于对高职市场营销专业国际化技能人才培养规格内容的分析，市场营销专业课程体系可以分解成网络营销、商务英语、促销策划、市场调查与预测、推销业务、创新创业等六个不同的能力模块。围绕每一个模块进行对应的课程设置，包括网络营销、广告实务、在线销售、商务英语、跨文化沟通、商务英语视听说、促销策划、市场调查与预测、市场营销、推销业务、SYB创业课等多门课程。通过模块与课程的设置，培养学生的网络营销能力、商务英语能力、促销策划能力、推销业务能力、市场调查能力以及创新创业能力，进一步提升学生的国际视野、国际意识、国际知识和国际交往能力。
41网络营销能力模块
能力要素：能制订网络营销策略；能开展网站建设策划或选择电子商务平台；能策划和装饰店铺；能策划和操作产品上线；能策划和网络广告；能策划网上促销活动；能进行搜索引擎优化；能开展邮件营销；能开展博客营销；能开展社区营销；能分析利用网站统计数据；能评估网络营销效果。
课程设置：网络营销、广告实务、Photoshop设计、在线销售、营销策划。
42商务英语能力模块
能力要素：能良好掌握英语沟通技巧；能撰写英文书信等商业信函；能进行英语会话；能与外商进行商务沟通。
课程设置：商务英语、商务英语写作、商务英语阅读、跨文化沟通、商务英语视听说。
43促销策划能力模块
能力要素：能制定营销战略规划；能对产品研发、设计、销售策略提出建议；能进行广告策划与；能策划与实施促销活动；能策划渠道建设；能策划终端营销；能培训营销人员；能对营销团队建设进行策划；能参与营销体系管理制度和流程的建设。
课程设置：促销策划、团队建设与人际技能、渠道管理。
44市场调查与预测能力
能力要素：能明确调查问题；能界定调查范围，确定调查内容；能选择合适调查方法；能制订调查计划；能进行实地调查，收集所需信息；能整理获取的信息；能统计并分析信息；能进行预测，给出解决问题的建议；能撰写调研报告；能进行调研评估。
课程设置：市场调查与预测、市场营销。
45推销业务模块
能力要素：能收集市场信息；能制订个人销售计划；能明确目标客户；能制订拜访行动计划，并在拜访完毕后填写总结；能做好拜访准备；能在接触客户中识别有效的客户；能应用FABE等模式介绍产品；能有效促成交易；能结算账目；能进行销售服务；能催付账款；能进行渠道管理；能进行大客户接待；能参与其他营销活动；能应用电话进行良好效果的沟通。
课程设置：推销业务、商务礼仪、商务谈判、经济法、消费心理学、演讲与口才。
46创新创业能力模块
能力要素：能产生创业想法；能设计创业计划；能实施创业计划。
课程设置：SYB创业课、创意思维课。
5实现高职市场营销专业国际化技能人才培养规格的途径
51开展中外合作办学
中外合作办学已经成为高等职业教育领域的一大热点，有无中外合作办学项目已经成为衡量一所示范性高职院校的重要指标。要培养具有国际视野的国际化市场营销人才，就必须开展中外合作办学项目，引进国外优质的教育资源。在人才培养过程中，中外校方根据我们学生的实际情况与市场实际需求制订合适市场营销专业的教学计划、教学大纲、实训大纲、考试大纲，双方可以各自保留各自的教学模式，双方互认学分或者互认毕业证书。授课形式上可以由外方教师进行授课或者由经过培训过的中方教师进行双语授课。我方学生可以到海外进修学习，感受外国的学习氛围与风俗文化，帮助学生进一步了解国外风情。学生还可以进行学历教育或者非学历教育，选择全日制课程或者非全日制课程。
52吸引海外学生，营造国际氛围
高职院校可以把国际文化氛围列入大学生素质教育的重要内容，在学校层面上建立多元化的国际交流机制，加强学校对外交流的力度，以中外合作办学项目为依托，吸引海外学生来校学习。通过校园内海报、文化墙、微信、微博等沟通宣传工具来营造校园内的多元化文化氛围，致力开展校园文化交流活动，加强多元文化的发展与理解。此外，加强市场营销专业学生的国际意识教育，通过专业活动、竞赛活动等来增进留学生与本校学生的沟通，培养学生的国际视野。
53注重师资队伍国际化培养，开展青年教师海外进修工作
学生是教学之源，教师是教学之本，教师在高等职业教育改革过程中起着重要作用，要培养具有创造才能、适应多元社会的国际化学生，就必须具有国际化素质的专业教学队伍。高职院校可以引进具有海外留学背景的教师，同时注重师资的国际化培养，尤其是青年教师的国际化培养，定期开展教师素质培养、业务培养、出国进修培训以及引进外籍专家校内培训。给予青年教师到德国、美国、新加坡等高职教育发达国家学习的机会，让青年从繁重的课业压力中走出来去提升自我，通过多样化的学习和交流，提升教师的国际素养。
54教育理念国际化，教学模式与国际接轨
构建国际化课程体系，在原有的课程基础上新增国际化元素课程，以国际化视野构建市场营销人才培养机制，推进国际教育与专业教育相融合，将国际化人才培养目标融入课程中去，融入到人才培养方案中，实施与国际接轨的教学模式。人才培养过程中，注重吸收他国先进的教学理念，改善单一的成绩评价方式，采用成绩评价多元化的评价体系，从多方面去评价人才，注重学生实战能力与综合素质的培养，培养具有创新能力、国际竞争力的国际化市场营销人才。
[论文摘要]伴随券商直投业务的批准，券商的经营模式经营模式将发生变化，通过分析券商直投的历史、现状了解该项业务推出后所产生的影响。
随着中信、中金两家公司取得券商直接投资业务试点资格，那么就解除了自2001年4月以来对证券公司从事私人资本类投资的禁令，这意味着与凯雷投资集团等西方竞争对手采用相同模式的国内投资公司诞生了，从而券商的经营模式由此可能会带来一些变化，同时对创投也会带来一定的冲击。
一、国内券商直投的发展历史
从2001年证监会严禁证券公司进行风险投资到2006年2月国务院颁布《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要〉若干配套政策的通知》，允许证券公司在符合法律和有关监管规定的前提下开展创业风险投资业务。这6年前后的“一收一放”，折射出资本市场发展形势的不断变化和演进。6年前，床头也普遍因为网络股泡沫破裂进入谷底，国内证券市场开始走熊，券商通过各种方式进行的直接投资大都变成了巨额不良资产。6年后，国内券商经过了一场生死轮回，股权分置改革完成，促使市场进入全流通时代，股市更是一路上冲，股权投资行业也进入新时期。单就国内私募股权投资（PE）市场而言，2007年上半年就有83家中国大陆企业得到PE投资，投资总额达到48.03亿美元，PE推出活动保持活跃，共36笔推出，其中25笔通过上市实现推出。
二、国外券商直投的发展状况
券商直投业务不仅长期以来是国际券商的重要收入来源，而且利润极为丰厚。统计资料显示，国际券商直投收入一般占总收入的60%以上，在资本市场最发达的美国，则超过70%。美国大型私人股权基金的收益能达到40%-50%，而券商直投的回报则动辄几倍甚至数十倍。像高盛投资工商银行、收购西部矿业，摩根士丹利投资蒙牛乳业，这些精典案例都为投资方获得了几十倍甚至上百倍的超值回报。
三、国内券商直投的现状及机会
而由于中国以往的证券市场体制结构存在“只能做多，不能做空”的问题，券商对市场行情的依赖很严重，即都在“靠天吃饭”，始终走不出“牛市赚钱，熊市赔钱”的宿命。根据数据显示，本土券商的收入构成中，经纪业务仍是其主要来源。据对26家券商的统计，2007年26家券商64%的营业收入来源于经纪业务，券商自营业务占比26.7%，承销业务和委托理财占比不足5%。中小券商经纪业务收入更是占了主营业务的绝大部分。国内券商主要依靠经纪业务维生，这在收入结构上是明显失衡的。如今券商直投业务的开展，不仅将加快本土投行与国际市场接轨，即“投行+投资”盈利模式转型，从而改变“生存基础单一、盈利模式单一”、“靠天吃饭”的被动局面。而且这一转变将迫使投行加快提升自身综合素质及业务能力，从单纯的“为人作嫁”的“一站服务”向“陪上嫁妆”后“扶他上马，送他一程”的“跟随服务”转变，从而无疑将对其运营服务产生深远影响。由于直投业务不仅收益远高于传统的证券承销，而且十分有利于深层次地挖掘客户价值，进而带动后续融资业务和并购业务的发展。同时，由于投资和融资周期往往交替出现，直投业务和承销业务有周期性互补的作用，从而可以增强投行的抗风险能力。此外，在证券公司内部的自营、投资、固定收益、收购兼并、代办股份转让业务等业务部门都和直接投资有着相关性等等。券商参与直接投资业务已被广泛作为自身发展战略的一部分。
四、推动PE市场竞争
券商股权投资与PE类似，都是投资于非公开发行公司的股权，投资收益通过日后出售股权或企业上市兑现。因此，券商直投业务启动后，将进一步推动PE市场的蓬勃发展，同时加剧参与各方，尤其PE、VC和券商直投部门的竞争。与国际PE和国内创投机构相比，在直接投资业务上，券商的优势主要体现在因投行承销业务而带来的项目资源优势，以及深层次地挖掘和延伸客户投资价值，帮助企业实现再融资和并购价值等。其劣势在于拟议的试点方案中，证券公司还只能以自有资金投资。PE的优势在于专业投资经验的丰富积累和人才储备，对于外资PE机构来说，还有雄厚的外来资金的背景优势。PE机构普遍在以往的投资项目中积累了丰富的运作经验，从企业调研评估方法，到业务发展推进，以及走向资本市场上市或并购，都有专业的方法支撑和相对固定的业务合作伙伴来共同完成。VC的优势是可以不受三年的期限约束，在企业初始阶段、成长阶段或成熟阶段自主介入，从而可能获得更好的投资机会，获得更高回报。总之，在直投业务上，PE、VC和券商有竞争，但也可以有合作。因为三者的优缺点具有互补性，完全可以通过合作，共同打造一条共同的价值链。因而从整体上看，券商做直接股权投资是非常有助私募股权投资市场的健康发展的。
五、催发本土投行转型
目前国内投行已经渐次进入近乎充分市场化的竞争格局。在美国，所谓投资银行业务，早已超过了传统意义上的上市辅导和股票承销领域。通常情况下，投行所提供的服务都已大大超过专业之外，如前面所述的直投业务和战略咨询等。值得注意是，这领域的服务，已不是单纯可以以专业能力论英雄，而将是一场综合能力的较量。在直投业务开闸后，仅仅使企业达到上市已不是投行的唯一目标。上市后的跟随服务，包括专业辅导、完善公司治理、帮助企业持续再融资等，使得企业通过自身发展与收购提升业绩，最终使企业做强已成为投行的主要任务，包括帮助企业制定发展规划，健全治理结构，充当企业的战略顾问，协助企业建立良好的内部监督控制和会计核算体制等等。有一句话说得好，“一切高级竞争，都在专业之外”。在当今人才流动趋于市场化和自由化的生态环境下，所谓专业技能，在同业人士中已难分高下。在投行领域，竞争一样越来越取决于技术产品创新和专业之外的能力。从短期看，技术，包括产品设计和服务等专业领域的创新起到关键作用，但从长期看，专业之外的能力，包括文化、思维、战略、投资等需要通过自身培育而不是模仿而来的系统处理能力，才是真正可以持久的核心竞争力。
总之，券商直投业务是中国资本市场发展到一定阶段的必然结果，其对中国资本市场的影响将是深远的。这个影响从中信证券、中金国际等中外大中小券商的转型及动向可以清楚得到印证。
参考文献
[1]匡志勇，券商直投，馅饼还是陷阱，第一财经日报，2007，03
