时间：2023-08-27 15:10:15
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇安全风险分级管控细则，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
2016年，中国海洋石油总公司炼化产业改革重组，把分散在不同单位的炼化与销售企业，整合成为一个产销一体化的市场化经营、专业化管理、集团化运作的公司。新成立的中海石油炼化有限责任公司（简称“炼化公司”），坚持“安全第一、环保至上，人为根本、设备完好”的HSE核心价值理念，落实企业安全生产主体责任，以防范遏制重特大生产安全事故为重点，辨识安全风险，消除安全隐患，开展安全培训，推行良好做法，提高企业本质安全水平，保障公司安全发展。
摸清底数 力推5项措施
炼化公司作为专业化管理的石化企业，充分认识到“双重预防”机制对防范遏制重特大事故的重要性。领导层一致认为，要领导企业加强过程管控，通过构建隐患排查治理体系和闭环管理制度，及时发现和消除各类事故隐患。同时，领导层也通过分析以往发生的事故规律特点认为，危化品生产经营企业极易发生重特大事故，多是安全风险没有预控，隐患没有排查出或治理不及时的原因。因此，实施风险预控和隐患排查治理双重预防也是危化品企业开展安全生产工作的重要抓手。
由于炼化公司是通过整合、重组成立的新公司，所属单位多是危化品生产经营企业，企业基础参差不齐。为了摸清底数，2017年2月，炼化公司组织所属单位进行全面隐患排查，所属单位共上报正在整改和待整改隐患227个，其中重大隐患15个，一般隐患212个；制度类隐患2个、设备设施类隐患169个、工艺类隐患4个、应急类隐患18个、“三违”类隐患14个、其他类隐患20个。
从这组数据中，我们发现存在的主要问题包括：一些企业安全风险长期存在，一些隐患没有排查出或治理不够彻底，对隐患排查工作重视程度不够；在隐患排查治理工作的实施上缺乏工作机制和方法；一些企业上报隐患数量少，隐患类型大部分集中在设备设施类，与企业实际情况不太相称。
为了改变这一局面，加强推进隐患排查治理工作，炼化公司主要采取5项措施，解决上述问题。一是公司对隐患采取分级管控，明确炼化公司下属企业是事故隐患排查、治理、报告和防控的责任主体，炼化公司是隐患排查治理工作的监管主体。二是隐患排查采取定期排查与日常检查相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，做到全面覆盖、责任到人、不留死角。三是对排查出来的隐患，及时组织风险评估，进行分类分级。隐患分类按照制度、设备设施、工艺、应急、“三违”、其他分为6类；隐患分级按照一般隐患、重大隐患分为两级，其中一般隐患又分为班组级、装置级、运行部/联合装置级和公司/厂级。四是隐患治理按照“五定”（定方案、定资金、定期限、定责任人、定预案）要求，及时组织治理，并实行闭环管理。隐患治理完成后，要组织效果后评估，并及时销项。五是应用信息化手段，对隐患排查治理工作进行直线式跟踪管控。所属企业山东海化集团有限公司应用三维安全信息管理平台信息化手段，对隐患排查治理工作进行直线式跟踪管控，明晰了车间负责隐患填报，厂、公司分级督办的责任划分，并将隐患实行分类分级管理，提高安全隐患整改工作质量。
建立风险管控制度
炼化公司领导层认为，安全生产标准化建设和HSE体系建设的目的，就是为了降低生产安全风险。推行安全风险管控，实现风险预控关口前移，强化风险管控技术、制度、管理措施，就是要把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面。因此，隐患排查治理和风险预控是安全生产标准化和HSE体系的重要内容。
从目前炼化公司所属各企业的实际情况看，普遍存在制度标准不一的情况，急需安全生产监督管理部门协调制定完善安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范，供企业作为完善制度的依据参考。在这样的现实情况下，炼化公司在《隐患排查治理管理细则》的基础上，新编制了企业的《安全风险分级管控细则》，按照“公司监管、企业主责、全员参与”的原则，落实安全风险分级管控，将安全风险管理贯穿于生产建设的全过程，贯穿于新项目的设计、建设和在役装置生产运营阶段，并将这些阶段、环节视为安全风险重点识别和控制的关键。安全风险按照分类分级管理，按照制度、工艺、设备设施、行为、应急和其他进行分类管理，按照重大风险、中等风险和一般风险进行分级管理。安全风险管理主要包括风险识别、风险评价、风险控制和风险监控4个环节。各企业成立安全风险分析小组，开展各环节的工作。
销项作业法管理
炼化公司惠州石化有限公司（以下简称“惠州石化”）已实施销项作业法管理多年，这也是炼化公司风险管控工作的主要探索实践。这项方法源自于航天员“零失误”操作法，要求操作人员在现场操作过程中实行步步确认，避免人为操作失误。
惠州石化在首次开工时即引入销项操作的理念，全部操作规程均按照销项操作的模板编写，保证了装置一次开车成功。目前，惠州石化已由第一阶段的纸版销项卡、第二阶段的电子销项卡，发展到采用物联网技术，通过移动终端实现现场销项操作管理的第三阶段。
目前，炼化公司正在系统内全面推行和规范实施，通过生产作业全面受控系统，实现移动终端现场作业销项。命令人从信息系统中调出相关操作卡后，选择好执行时间及执行班组后，再经有关人员签字确认后，这名命令人可携带移动终端在规定时间内赶到现场进行操作，内操/外操利用移动终端和操作台，通过DCS（分布式控制系统Distributed Control System）数据、现场条件、报警异常等信息，判断装置状态，决定下一步工作，按照“一步一确认”的方式执行每个步骤。信息系统自动记录每个执行步骤的执行人、时间、定位地点等信息，并保存在历史数据库中，执行完毕的销项卡可自动生成销项卡台账，可按照作业单位、年月、作I类型等生成相应台账，并提供统计分析等功能，便于日后改进。
一、高度重视、迅速行动，确保四大攻坚行动顺利开展
自全市安全生产事故隐患大暗访大排查大整治大执法攻坚行动开展以来，我区主要领导四次召开会议，安排部署我区安全生产四大攻坚行动，印发了《XX市XX区人民政府办公室关于印发XX区安全生产事故隐患大暗访大排查大整治大执法攻坚行动方案的通知》成立的以李晓雷区长为组长，那磊区长为常务副组长，各位副区长为副组长，各安委会成员单位主要领导为成员的四大攻坚行动领导小组，全面协调开展四大攻坚行动；区安委办制定印发了《XX区安全生产事故隐患大暗访大排查大整治大执法攻坚行动实施细则》和《XX区“四大攻坚行动”生产经营单位自查情况表》，对各街道办事处和行业监管部门及生产经营单位如何更好的开展攻坚行动进行了清单化管理，做到了政府部门照单开展督导，生产经营单位进行照单自查自纠；为更好地指导督促全区各街道办事处和各行业监管部门持续、深入、扎实的开展四大攻坚行动，区政府将原有的5个安全生产综合督导组调整为14个督导组，对攻坚行动进行全面跟踪督导，确保四大攻坚行动取得实实在在效果。目前，我区四大攻坚行动动员部署阶段已经结束，已经全面进入集中排查整治和监管执法阶段。
二、积极安排、统一部署，深化双重预防体系建设
根据市政府统一安排部署，印发了《XX市XX区人民政府办公室关于印发XX区深化安全生产风险隐患双重预防体系建设实施方案》，要求各街道办事处、区安委会各成员单位积极行动，加强组织领导、广发宣传发动，制定本辖区、本行业的双重预防体系建设实施方案，争取建立覆盖辖区、贯穿各行业（领域）的双重预防体系和可考核、可智控、可追溯的新型监管机制。
XX区安监局不等不靠全面开展风险评估和隐患排查，并实行差异化、精准化、分级分类动态监管。危险化学品行业内的安全风险进行全面辨识和评估，确定行业安全风险等级，并结合企业报告的重大安全风险情况，汇总建立行业安全风险数据库，针对不同等级，采取有针对性的管控措施。
截止目前，3家危险化学品企业、5家工贸企业作为试点企业已建立安全风险分级防控体系，聘请相关安全生产专家，全面开展安全风险辨识，安全风险等级评定正在进行中。
大桥石化4座加油站已建立风险分级防控体系，完成安全风险辨识和安全风险等级评定，有效运行。
XX省安全监管平台纳入企业23家危险化学品经营企业、28家工贸企业已全部进行分析评估。
三、联合执法、打非治违，彻底消除安全隐患
2019年1月22日下午，针对辖区居民投诉在位于湖西路佛光寺路西处有危险品储存问题，安监局联合西流湖安监办区商务局、须水公安分局执法人员汇合一同前往。到达现场初步查看，发现一间临时板房内放置储存油罐，现场有浓烈的汽油味。执法人员通过村组人员和指挥部工作人员处了解，此处为拆迁废区，但无法确定当事人身份，无法取得联系。考虑到周围有居民楼，存在较大安全隐患，当即决定今日必须处置。执法人员现场排除因搬离可能发生的安全隐患后，组织油罐车将现场油品抽离，交警部门将现场无手续运油车辆拖离，街道组织人员车辆将临时板房和油罐拖离。
24日，区商务局、区安监局，街道经管、安监、城管等部门派出工作人员再一次组成联合执法组对一处违法加油点进行取缔。通过初步查看，现场为一处简易铁皮房。房内有绝对严禁使用的塑料容器盛装汽油，简易加油机等物品，安全隐患重大。通过上一次的多部门联动的磨合，为此次行动的现场应变处置能力提供了宝贵经验。各部门各司其职仅短短一小时将现场处置完毕，彻底消除安全隐患。
四、摸清底数、更新台账，时刻紧跟形势变化
随着我区企业城镇化建设不断推进，辖区企业生产经营状况变化很快，我们根据形势变化，不断完善安全生产监管工作台账，明确监管责任范围，按照安全生产危险性大小和监管的工作重点，对列入台账企业进行分类监管。截止目前，已建立《XX区重点监管企业台账》、《XX区工贸企业台账》、《XX区危险化学品企业台账》、《XX区职业危害企业台账等》，将66家重点监管企业、169家工贸企业、74家危险化学品企业列入监管范围。
五、精心准备、迎接考核，2018年工作圆满收官
关键词：生产经营；机制；六抓二落实
一、要做到“六抓”
一是抓HSE 责任分解落实。制发《孤岛采油厂2017 年HSE工作要点》，对HSE 重点工作进行统筹部署，层层签订HSE 责任状，促进各级各单位责任的落实。在去年8 个HSE 专业化管理组基础上，增设设备管理等5 个专业化管理组，以清单格式明确了各专业组分管领导、牵头部门和主要职责以及考核标准，业务部门监管责任进一步抓实。
二是抓HSE 教育培训。从各业务主管部门、基层单位筛选出优秀人才，分层建立采油厂HSE 兼职教师资源库，为确保培训效果提供了资源保障。编发《孤岛采油厂2017 年HSE 教育培训计划》，启动“每周一课”HSE 大讲堂活动，全年计划38 课次，第一课由姜其慧副厂长开讲，110 余人参加听课。组织825 名特种（设备）作业、涉硫化氢人员的取证、复审培训，确保了依法合规、持证上岗。
三是抓HSE 长效隐患治理。广泛开展“全员安全诊断活动”，共提报诊断建议21360 条，整改19373 条，对优秀建议及其个人给予了奖励，提升了全员参与的积极性。加强风险识别和隐患排查，梳理评估厂级隐患32 项，目前均已由业务主管部门编制完成治理方案，并落实风险防控措施；对排查出的重大安全隐患“联合站加药泵房安全隐患治理”等6个项目，申报了油田安保基金隐患治理项目立项，有效落实了对重大风险的安全管控。
四是抓HSE 督查考核。持续开展多元化检查，在日常督查、夜查基础上，重点开展直接作业环节、春季电网检修、特种设备、等专项检查，分系统开展一季度综合检查，共检查26 个单位，10 个承包商，340 余场（站队）次，查出问题847 余项，扣罚3.41万元；对发生1 起严重类违章行为的金岛工程安装公司、主体单位采油管理五区、承包商主管部门基建工程管理中心分别进行了HSE 约谈，较好地落实了业务部门和基层单位主体责任。
五是抓环保监管。加强环境风险识别，完成采油厂环境风险评估和环境隐患排查，对识别出的保护区内16 项重大环境风险源实施重点监控。开发水体防控信息平台，落实跨越水体管线的身份证管理措施，实现了水体防控的信息共享和可视化管理。加强固废和危废监督管理，有效防范了环境风险。
六是抓高风险专项工作。强化承包商和直接作业环节监管，举办承包商入场教育培训班16 期、1167 人次，检查施工现场10个，查出问题34 项，处罚金额1.12 万元；实施特级用火10 次，两特带班率均为100%，较好地落实了“7+1”直接作业环节管理规定。强化交通和危化品安全管理，加强冬季行车安全教育；配合交警查处超速、酒后驾驶等交通违法违章行为，提高了广大员工的交通安全意识。组织开展危化品排查活动，明确危化品种类、特性、数量及储存和使用要求，加强了对危化品的日常管控。
二、要做到“二落实”
要夯实基础，进一步促推主体责任落地。一是修订完善HSE考核制度。根据新出台的油田绩效考核办法，结合采油厂实际，按照分类分级分档、定性定量结合、激励约束并重的原则，对采油厂HSE考核评比办法进行修订，完善采油厂HSE风险管控责任考核实施细则，从结果指标、过程指标和业绩激励指标三个方面进行综合考核，使考核更全面、更公平。二是做实HSE教育培训。组织开展季度HSE抽考，在各单位领导干部中，抽取4名人员，进行考试，提升学安全、懂安全的氛围；组织工伤和未遂事件分享活动，选取1起工伤事故和1起未遂事件，开展当事人“现身说法”警示教育，提升全员安全意识；持续HSE“每周一课”活动，分系统、分层级培训，确保培训效果；开展“三标”班站建设交流活动，以作业系统“三标”现场观摩活动为载体，加强“安全型”班站塑造培养，营造安全文化氛围。三是深化监督检查。组织开展解剖检查，在“四不两直”日常督查基础上，对水平滑坡、基础薄弱、严重类违章单位进行解剖检查，找出差距，补齐短板，促进采油厂整体管理水平的提升。组织“回头看”活动，对查出问题的整改情况进行检查，强化问题的闭环管理，促进责任进一步落地。强化视频监控系统的应用，加强视频监控信息共享，尽快完成生产指挥中心平台与安全环保系统的视频监控集成，提高督查效果。
要强化风险管控，进一步提升风险管控能力。一是强化硫化氢安全防控。深刻吸取“3.28”硫化氢中毒事故教训，迅速开展硫化氢专项整治活动，在修订完善硫化氢制度规程的基础上，广泛开展硫化氢防控知识宣教、培训，加强硫化氢防护用品的配备和常规巡检，组织硫化氢泄露应急演练，防止硫化氢中毒事故发生。二是深化直接作业环节监管。组织全员对“7+1”制度进行再宣贯、再培训，确保制度真正入脑入心；组织直接作业环节专项检查，严查直接作业环节票证现场审批、作业施工视频监控和“双监护”等“五个必须”落实情况，确保“7+1”制度落地生根。三是做好雨季汛期安全管理。组织开展雨季汛期隐患排查，突出抓好风险管控和应急处置，加强联合站、接D站的防雷检测，提前落实好雨季“八防”措施，严控雨季汛期安全环保风险。
关键词：集团企业 国际资金运作 体系 管理
随着全球经济联系的日益紧密，主动参与国际经济活动、充分利用国际优势资源、实行国际化发展战略已成为我国集团企业做强做大的重要途径。由此，境内集团企业在建立起跨国业务发展相适应的资金管理体系的基础上，不断利用境内外金融市场差异实现资金的保值增值，既支撑了集团企业“走出去”战略的有效实施，又不断创造价值，助力集团加速发展。本文结合我国能源企业的最新管理实践，以A集团公司国际资金运作管理体系为例，分析国际资金运作体系的管理理念及运作模式，以资借鉴。
一、国际资金运作模式、背景及管理原则
（一）国际资金运作的模式
资金运作是根据金融市场规则，企业直接运用公司账面资金购买金融产品，或通过资金本身的合理运用及科学流动，实现资金价值增值、效益增长的经营方式。国际资金运作，是充分结合国际化的产业发展需求，将资金运作的市场区域由单一境内市场拓展至跨境及境外，资金运作的主体由单一境内企业拓展至境内外企业联动，资金运作的产品组合由单一境内金融工具拓展至境内外市场间及境外市场的多种金融产品。A集团的国际资金运作业务，主要包括贸易融资理财业务、跨境资金池及境外资金增值业务等。
1.贸易融资理财业务
A集团在“总买总卖”的经营策略下，通过贸易板块串联全产业链条，在境外设立了国际贸易公司，统一负责A集团LNG资源国际采购。依托真实的LNG国际贸易背景和付汇需求，A集团优化“即期自有资金购汇支付”的传统国际结算模式，充分利用境内境外两个金融市场的差别走势，采用“即期融资支付+风险锁定+资金无风险投资”的组合结算模式，满足了正常国际结算业务需求，创造了一定的无风险收益，打通了集团整体产业资金链条。目前，主要操作模式见下表。
2.跨境资金池业务
A集团根据自身经营和管理需要，在境内外非金融成员企业之间开展的跨境资金余缺调剂和归集业务，属于企业集团内部的经营性融资活动，具体包括跨境人民币资金池及外币资金池。跨境资金池业务可以实现集团总部对全球资金的集中管控，打通了境内外资金流通的渠道，提高集团境内外统筹配置资金的便利性。
3.境外资金增值业务
充分利用境外市场间、交易主体间、不同币种间的利率及汇率的市场差异及时间差异，通过无风险的产品组合，实现资金的保值增值。
（二）国际资金运作的客观背景
1.集团产业链条不断延伸，国际化程度不断提高
A集团牢牢把握发展的历史机遇期，建立了涵盖上游天然气勘探开发及国际LNG进出口、中游气化加工及管网管道运输、下游天然气发电及车船加注等一体化的全产业链。在“加快发展”的战略指引下，A集团参与国际市场的力度广度不断增强，实现了海外大型LNG生产基地建成并试产，同时LNG国际贸易量快速增加，已成为LNG行业国际主力买家。
2.资金结算规模大，结算需求更加多样化
石油石化行业属于资金密集型行业，高投入是其行业特点，单个项目资金投入高达几千万至几亿元，对于海外能源项目而言，其资本投入及运营资金需求规模更大。以LNG海外基地为例，累计资本投资已近百亿美元。在国际贸易项下，LNG作为能源产品，属于大宗商品的范畴，即使油价处于历史性低位的客观环境下，单笔结算规模上千万美元。同时，基于国际贸易范围、规模扩大及交易方式的变化，国际结算工具不断推陈出新以满足多种支付及风险控制需求，包括汇款、汇票、托收、信用证等几大类多个工具。近年来，信息技术和互联网通信技术的发展，物流、信息流及资金流会进一步融合，结算方式更加灵活多样。
3.全球金融市场波动加剧
在全球经济深度融合的趋势下，经济体之间及各金融市场之间的依存度及关联度持续强化，经济增长趋势、地缘政治风险、各经济体货币政策、大宗商品等多重复杂因素影响各项金融市场指标，“牵一发而动全身”的特点日渐凸显，金融市场震荡不仅覆盖全球，且幅度加大。作为国际化的能源企业，正面临更加不确定的外部市场。
4.资金风险管控要求不断提高
相比境内资金运作，跨境资金管理面临多个币种、多个市场、多种金融税收财务政策、多个国家政治环境等，风险管理维度及管理难度均大幅增加，风险管理的要求也更加严格，急需建立严格的内控制度体系，合理规避控制资金运作中的信用风险、操作风险、市场风险、政策风险，保障跨境资金运作体系的合规高效有序运转。
5.提高资金效率效益的内在需求
资金是企业经营活动的血液，也是企业最重要的资源之一。在油价急剧波动，能源企业经营压力空前增大的情况下，保障产业链资金的安全高效，优化资金在各业务板块的配置，提高资金的周转效率，持续降低资金成本，创造资金价值已经成为能源企业的迫切需求。
（三）国际资金运作的管理思路
1.集中管理，统一运作
资金集中管理是目前大多数集团企业采用的资金管理模式。在国际资金运作中，该方式的管理有如下管理优势：一是可以将全球各地公司的资金进行集中调度，合理调配集团内部资金余缺，降低集团整体的外部融资规模和成本；二是可以发挥集团总部金融资源优势，利用集团高信用评级和较强的议价能力，进行打包融资或一揽子谈判，实现较优的融资条件；三是资金管理相关重要数据更加及时、准确、透明，有效支持管理层决策；四是资金集中管理的决策流程相对缩短。
2.安全第一，兼顾效益
跨境资金运作必须以资金安全为首要原则。在确保资金安全的前提下，充分利用各种管理手段和金融工具来提升资金运作的效益才是有意义的，否则所谓的“盈利”或者“收益”都是虚假的，必然得不偿失。
3.协同发展，实现共赢
跨境资金运作体系以集团整理利益最大化为目标，在管理实践中，必须通过合理完善的考核激励机制及管理制度，激发各成员单位创造价值的积极性，实现互利共赢，从而实现长久发展。例如，对于作为融资平台的下属单位，在绩效考核时，将与跨境资金运作相关的财务费用从正常经营中剥离出来；集团内部单位资金调剂过程中，以具有相对竞争优势的利率鼓励公司主动加入资金运作管理体系等。
4.权责明确，内控完善
跨境资金运作体系中涉及境内外多个交易主体及交易环节，清晰的职责分工、规范的制度流程、明确的操作流程、有效的风险管控机制是跨境资金运作体系高效运转的保障，必须建立集中运作、分级监管、责权利相统一的内控制度体系。
5.专业高效，快速反应
境内外金融市场瞬息万变，对资金人员提出了更高要求。跨境资金运作业务需要一支业务精、反应快、勇创新、能务实的资金管理团队。资金管理人员要实时跟进境内外资金存量及需求，动态跟进市场价格，充分研究各项政策，合理判断预测市场趋势，抓住机会形成可落地方案，才能实现资金的有效运作。
6.充分沟通，信息顺畅
实时顺畅的境内外沟通平台是跨境资金运作执行的机制保障。一方面可以实现资金运作方案在执行层面不跑偏、不走样，合理控制操作风险；更关键的是，在市场出现重大波动及可能的风险性事件时，下属单位及资金管理人员须及时沟通，充分反馈，以保证快速有效应对。
二、国际资金运作业务的风险管控体系
随着国际贸易规模的增长，国际资金运作业务功能及结构的日趋复杂，交易对手及交易主体更加多元，资金运作工具的创新不断加速，资金运作业务的安全性、时效性、效益性要求持续加强，急需一套完备有效的风险管控体系来保障业务的健康发展。
（一）制度体系
建立满足资金运作全流程控制的制度体系，明确集团集中管控的管理要求，规定真实业务背景、保障资金安全、无风险敞口等核心原则，细化集团资金岗及所属单位的职责分工，明晰具体业务操作关键节点的审批机制，实现对操作模式的全覆盖，从制度体系及内控机制角度进行全流程管控。
（二）授信管理
国际资金运作业务中涉及贸易融资、开立信用证、进口保付、金融衍生产品、备用信用证等，需从商业银行获得一定综合授信额度，单笔业务发生时根据风险不同占用授信额度。银行授信对于融资企业而言是重要的金融资源，一定规模的授信是业务快速开展的必要保障，有利于企业留有一定的议价空间，获得较为有利的价格。但授信规模不能无限扩大，必须与业务需求及增长相匹配。授信管理是开展资金运作业务前端的关键控制点，合理审批、集中管理银行授信是风险管控体系的重要环节。
（三）账户管理
严格控制并规范银行账户管理，是加强资金运作管理的一项重要基础性工作，也是强化资金监管，提高资金效率，从源头上杜绝开户过多过滥的重要措施。应遵循集中、精简、实需的原则开立外部银行账户，推动实施集中审批，积极引导下属单位选择资信一流的交易对手，设置统一的交易授权体系，及时清理不必要的银行账户。
（四）方案管理
国际资金运作业务明显具有业务创新多元化，结构灵活复杂化的发展特点。国际资金运作业务面临境内外两个市场、多个币种、多个利率、多种金融工具，存在多种组合模式及盈利机会，且随着市场化的深入，创新产品的复制推广更为迅速，方案基本不可能长时间保持一枝独秀。随着业务量的快速增加，资金运作业务风险管控的落脚点应从单笔交易的逐项审批，向方案库管理模式演变。根据结算方式、风险锁定方式、投融资币、担保方式、境内外联动方式的不同，将资金运作模式及结构进行总结提炼，形成可复制的操作方案，纳入到方案库中进行标准化管理，并形成与之配套的操作细则，规范具体操作流程。通过方案的标准化管理，实现顶层设计、管控风险、流程优化的管理目的。
（五）操作控制
采取有效措施控制并降低操作风险，是风险管控体系的客观要求。具体措施包括，一是内外联动的分级授权体系，对于具体交易指令，由具有审批权限的教育人联合签署，确保各环节交易与审批一致。二是关键节点管控，对于按照测算价格已审批通过的交易，在实际交易日，根据实际报价重新测算，确保收益达到预期值。在交易存续期内，关注金融市场及交易对手，建立风险反馈机制。密切跟踪到期的理财交易，避免违约风险。在单笔交易结束后，编写单笔理财交易关闭确认报告。三是交易时间、金额匹配衔接。投融资金额、风险锁定金额相匹配，投资到期日、利率汇率锁定工具到期交割日均与融资到期日相匹配；四是风险锁定要求。在操作日，要求利率及汇率风险必须严格锁定，存续期间不再受汇率及利率市场波动影响。
（六）财务管理
国际资金运作灵活多变，跨境跨行的组合复杂，参与主体多，成本收益涉及的会计科目分散，对财务核算及预算管理提出更高要求。一是建立科学的会计核算办法，深入理解方案的结构配置原理、核心要素、关键权利义务关系等内容，制定符合实际的核算体系，真实计量业务。二是建立定量分析与定性分析相结合的评价模式，将分散的成本收益从管理口径加以综合汇总，全面衡量资金运作整体收益，科学评价经营成果。三是纳入预算管理。深入研究市场动态，充分评估业务需求，合理预测资金运作收益，形成综合结论和建议，纳入经营预算中科学管理，结合市场趋势科学分析，发挥事前、事中、事后监控职能。
（七）金融衍生工具
在资金运作业务中，引入金融衍生工具的目的在于风险管理。金融衍生工具的使用必须坚持实需原则，根据风险敞口规模购买与之匹配的衍生工具，杜绝投机及套利。在会计核算方面，采用公允价值计量或套期保值会计，科学客观反映披露金融工具价值。
供电公司是指将电能通过输配电装置安全、可靠、连续、合格的销售给广大电力客户，满足广大客户经济建设和生活用电的需要。今天小编给大家为您整理了供电所上半年工作总结，希望对大家有所帮助。
供电所上半年工作总结范文一
今年以来，我局认真贯彻落实省电力公司及市委市政府安全生产决策部署，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，围绕“安全生产年”活动，以“反违章、除隐患、控风险”为重点，扎实推进“安全风险管控年”活动和安全生产事故隐患排查治理“树典型、传经验”工作，认真开展电气化铁路安全检查、电力二次系统安全监督专项检查、信息安全监督专项
检查、秋季农电安全督查等检查活动，大力实施安全管理标准化、生产管理精益化，结合“向同志学习”系列化活动，推进安全生产、优质服务工作不断深化，不断完善安全工作长效机制，全局安全生产保持平稳、有序。
一、安全生产工作开展情况
(一)加强安全考核，促进安全责任层层落实
我局始终将安全责任落实放在首要位置。一是坚持安全生产分析汇报制度和联责制度。局领导班子始终坚持“安全生产情况汇报周例会”和“调度早会”制度，使各级领导干部直接、全面地掌握全局安全生产动态。建立领导班子成员与基层单位安全联责制度，开展基层员工面对面座谈活动，将安全生产压力层层传递，落实到每个员工身上。二是完善安全生产奖惩考核。完善《安全生产奖惩规定实施细则》、《安全日考核办法》、《安全生产综合管理考评暂行办法》等制度，建立覆盖全局的安全绩效精益积分考核机制，将安全绩效与月度、季度、年度奖金挂钩，充分调动了单位和员工的工作积极性、主动性和创造性。去年年底还首次实施了员工安全生产风险金考核。三是开展安全生产责任落实和宣贯。今年国庆后结合“安全周”活动，全局职工开展了安全规章制度学习宣贯，使广大职工明确自己的安全责任。今年针对《电力安全事故应急处置和调查处理条例》，我们开展了专门的分析，大力实施宣贯，结合电网和安全生产实际，进一步梳理和完善安全生产工作重点，落实事故防范措施，杜绝考核事故的发生。四是严格落实领导和管理人员到岗到位。从局安全第一责任人做起，局各级领导直接面对基层广大职工，亲自下班组参加安全活动，实施重要施工项目的领导干部到岗到位和同进同出，确保安全工作重心下移，形成了领导干部和广大职工共同关心安全、关注生命的良好氛围。
(二)落实宣传培训，促进安全素质全员提高
根据全员安全素质“人人过关”培训计划，我局通过实施这一系列分层培训步骤，达到全员安全培训、“人人过关”的目的。5月份参加了参加省公司组织的内训师培训;7月份组织各单位部门管理人员、生产班组优秀技术骨干开展了全员安全素质“人人过关”培训，并对现场授课进行视频摄录。8月份，视频教学内容在我局考试系统中上挂，各单位相关领导、管理人员和生产岗位员工通过观看视频录像或集中授课等形式进行学习。9月下旬，在局培训中心开展了全员安全素质“人人过关”及安规考试，至9月底，已开展全员安全素质“人人过关”考试对8596名。
今年的安全月期间，我们还组织开展了形式多样的活动。组织开展“生命第一、安全发展”征文评选、安全知识竞赛等活动，营造“人人讲安全”的氛围;组织班组事故案例学习，送安全知识到现场，现场安全知识抽考、抽问，提高员工事故防范意识;统一开展了“电力安全生产宣传咨询日”活动。今年我们还开展了心肺复苏法的取证培训，共办班50多期，全局有多人通过了培训。
(三)强化安全管理，促进管理水平全面提升
在管理层面，严格执行领导干部和管理人员到岗到位制度，制定“到岗到位标准”和“到岗到位管理规定”，把领导干部和管理人员到岗到位纳入生产控制流程，每周制定到岗到位计划，严格考核管理，确保每个生产现场责任到位、组织到位、措施到位。在生产一线，全面开展变电检修、变电运行、输电线路、电网调度专业准军事化管理工作，组织开展准军事化宣贯、训练和实战演练。将准军事化与生产作业的标准化和规范化结合，极大提升了我局生产管理标准化、规范化和精益化水平。6月份，我局生产系统准军事化管理通过省公司验收。通过落实到岗到位和推行准军事化管理，使施工现场管理更加规范，规章制度执行更加到位，员工精神面貌更加振奋，管理水平得到了全面提高。
(四)做好设备和运行管理，促进电网设备安全运行
认真宣贯《电力事故应急处置和调查处理条例》，开展专业性评估工作，梳理电网存在的薄弱环节，结合隐患排查治理工作，积极开展电网安全风险预控工作，通过流程化管控，积极推进现场到岗到位和安全生产基础的夯实，全面保障了全社会安全可靠用电。
认真开展了输变电设备专业化巡视和状态评估，全面应用红外热像检测、油中溶解气体分析、超高频局部放电检测、超声波局部放电检测等状态检测手段,集中对220千伏及以上主设备进行带电检测，完成了余公里输电线路直升机巡线;加强“红线”设备管理和消除工作，共消除红线设备46项;专项开展了电气化铁路相关设备安全检查、电缆防火隐患排查、输电线路重要跨越隐患排查;完成白沙变及逍林变主变10kv开关柜更换等易发热设备整治。在今年电网最高负荷突破900万千瓦的情况下，迎峰度夏期间电网仍然保持安全稳定运行。我们认真部署防止恶劣天气的各项措施，今年还成功应对了频发的雷暴天气和“梅花”超强台风等恶劣气象。
(五)推行精益生产，促进电网建设有序推进
针对今年依然繁重的生产任务，我局通过推行精益生产，加强计划刚性管理，合理
安排运行方式，既保障电网建设顺利推进，又保障了施工安全。1至9月，建成投产了220千伏屯山变等一大批项目，基建工程累计投产变电187万千伏安，配合轨道交通、铁路枢纽北环线、穿好高速和象山跨海大桥等重点工程建设，累计投产线路96.58公里;完成了莼湖主变增容、宝山、孔浦、凤阳变消弧线圈改造等技改工程累计14项，并完成了江南变2号主变更换抢修等临时任务。今年，电力安全文明设施配送中心正式挂牌成立，负责对地区110千伏及以上输变电工程进行安全文明设施配送，目前有标示牌、孔洞盖板、成品保护等安全设施30类、数量2500个左右，具备1个220千伏、2个110千伏变电站的全所安全文明设施配送能力。这也是浙江省电力公司首个安全文明设施配送中心。
(六)开展风险评估，促进安全风险不断降低
根据“安全风险管控年”活动要求，在省公司《安全风险辨识评估与控制实施办法》基础上，结合我局的实际情况，制定风险管控各项管理制度，扎实推进风险管理。一是开展电网风险评估。按照我局电网风险评估管理办法，当检修状态不满足“n-1”时，通过开展风险评估，提出存在的电网风险等级，落实运行、检修、线路等专业风险控制措施，保障电网的安全运行。我们对于四星及以上风险的项目，召开专题分析会，确保风险控制措施得到落实。由于国务院颁布了《电力安全事故应急处置和调查处理条例》，日前，我们召开专题会议，对电网风险等级进行了修订，使其更加符合“条例”标准。二是开展专业风险评估。以防误操作、防人身和设备误碰、防电力设施破坏为重点，分运行、检修、线路三个专业开展风险评估。在实施中，我们力求去繁求精，切合实际，对原危险点预控内容进行了整合，使广大员工容易操作又有实效。同时检修专业还开展了承载力分析的探索应用。三是开展县级供电局风险管控试点。根据省公司的要求，鄞州供电局开展了县级供电局风险管控试点。通过改进手段，不但将三级反违章检查纳入风险管控体系，通过反违章稽查来监督风险管控措施的执行，而且增加了安全风险措施库的积累功能，使系统安全风险措施库的数据得到不断地补充完善，同时深化班组安全风险评估功能，将生产班组分为综合类和作业班组分别评估，并将外施协作队伍的班组也逐步纳入到班组安全风险评估体系中。
(七)完善工作机制，促进隐患问题有效整改
作为国网公司、省公司安全生产事故隐患排查治理“树典型、传经验”工作重点推广单位，我局以建机制、查隐患、抓治理、防事故为主线，从隐患排查、评估、治理、防控等环节，总结提炼出具有指导作用和推广价值的工作经验，推动事故隐患排查治理工作再上新的台阶。一是完善隐患定义。将隐患排查治理工作作为安全生产重要问题的综合督办，着手开展了国网公司隐患范例的修订工作，同时我们还开展了县级供电局“障碍隐患范例”的编制。二是强化工作机制。明确了隐患排查治理的专业部门主体责任，成立了以专业小组为核心的隐患排查治理网络组织，建立以专业职能部门为核心，由安监部门综合协调的隐患排查治理机制。三是明确隐患报送流程。开展了“事故隐患排查治理信息系统”的开发，克服了原系统中无法体现隐患排查治理流程的缺点。并以“事故隐患排查治理系统报送和填写要求表”的形式，明确了各个环节的填写内容和报送要求。提出了障碍隐患的概念，开展隐患分级控制。四是完善隐患制度建设。重新制定了“安全生产隐患排查治理管理办法”。规范了隐患排查治理的例会通报。每季的安委会上进行通报，每月的局务会议上进行报送情况数据分析，每月的安全分析会上进行详细通报，并且每季均有事故隐患排查治理情况通报下发各单位。制定了《电业局事故隐患排查治理工作评价考核实施细则》，对部门、基层单位的隐患排查治理工作实施考核。9月份，国网公司事故隐患管理专责人员现场交流会在召开，我局在会议上作了典型经验发言，获得了大家一致好评。今年，我局报国网安监系统的隐患有26条被省公司录用，已整改22条，其余将在年底前完成整改。
供电所上半年工作总结范文二
××镇供电所负责14条10kv线路、240多个配电台区运行维护、安全管理等工作，同时承担着城区和永和乡13000多户客户的报装接电、抄表收费、营销管理等一系列工作，地位举足轻重，管理工作也要因地制宜，目前供电所工作仍以安全生产为重点，以拓展市场为主题，以优质服务为宗旨，以实现经营目标为中心。结合供电所的工作实际，我拟定××供电所的管理方案，具体如下：
一、以人为本，转变员工观念，使每位员工积极融入集体，尽快进入角色，适应工作岗位的需要，履行好各自职责。
公司人力资源优化配置工作结束后，我将调整自己的心态，以新的精神状态和工作作风，迎接新的挑战。同时积极好供电所员工的收心工作，在员工形成“既来之，则安之，干一行，爱一行，精一行”的精神风貌。努力成就一支“心往一处想，劲往一处使”团结协作，各司其职，又密切配合，关系融洽，合作愉快的集体，努力打造一支纪律严明、执行力强、组织能力、协作能力强，能打硬仗、敢打硬仗、打赢硬仗的团队。
二、加强配网的巡查、维护，做好防微杜渐，将安全隐患及时排除，确保配电网络的安全，为优质服务工作提供良好的基础。
按照责任到人的原则，将城区及永和乡的配网设备分配到人，做到责任到人，设备管理无空白;按照巡视要求，开展10kv及以下线路定期不定期巡视的巡查工作，保障供电的连续性、安全性、可靠性;同时根据轻重缓急的原则，采取不同的措施，及时处理电能质量存在突出问题台区的增容工作;认真做好10kv、400v配电设施的维护、消缺(主要认真开展月度计划性消缺、维护工作)，保障供电质量;结合秋季安全检查工作对全供区的高、低压线路进行详细的巡查，为迎峰度冬奠定基础。
三、进一步落实责任，切实落实安全保证体系和监督体系，保证各种规章制度执行有力，确保安全管理工作到位。
提高各种规章制度执行力的当务之急是要转变员工的工作作风。长期以来，大家对安全相关的规章制度置若罔闻，安全流于形式，违章指挥、违章作业和违反规章规程现象时有发生。供电所要大张旗鼓地开展反对违章指挥、违章作业和违反规章制度的活动，把工作作风认真转变到“严、细、实、快、勤”的五字方针。开展安全大检查，不放过一个安全的漏洞和死角，不放过一个人为疏忽的苗头，一切按规程办，一切按程序办，一切按制度办，消除和减少事故隐患，遏制安全事故的发生。
四、××供电所作为服务于广泛用户的，认真开展优质服务尤为重要，供电所将按照优质服务的要求，做好“四个服务”、“四个追求”、四“化”工作，不断提高服务质量和水平。
在员工中牢固树立“用户至上”的服务理念。供电所是公司形象的窗口，是公司形象的代言人，服务质量至关重要。按照规则意识，供电所将一如既往地严格履行服务承诺，按照公司的“十必须、十不准”、富源员工服务准则认真开展服务工作。同时，供电所将根据《国家电网公司供电服务规范》的要求进一步保持两个营业窗口形象，继续发扬吃苦耐劳，甘于奉献的精神。
五、多措施，努力降低农村低压综合线损率
一是管理到位。相关的线损考核奖惩办法，将线损指标完成情况与线损考核奖惩挂钩，逐月考核、奖惩分明，通过考核提高供电台区管理人员的工作积极性。二是责任到位。综合线损理论计算及电网损耗实际，分解下达线损指标，把线损指标分解到每条线路、每个台区，明确相关人员的责任。三是措施到位，将高线损台区作为重点营业稽查对象，开展供电营业普查，防止违章用电、窃电等现象的发生;四是加大树障清理力度，确保线路畅通;加强线路设备维护与更新，确保供电变压器三相负荷平衡运行。
六、在电费回收工作上下功夫，围绕电费回收抓经营目标，形成全员共同关注电费回收、关心经营指标完成情况的局面。
总之，我将严于律己，模范带头，与企业同心，贯彻落实公司领导的意图，以开拓创新的精神抓好××供电所工作，作出自己的贡献!
供电所上半年工作总结范文三
今年是开发区所实现新突破的一年，贯彻落实国网公司大营销、大管理思路，将原良田、开发区、白杨三个所合并成立了现在开发区供电所，自三月份担任所长以来，为了搞好电网建设和改造，提高标准化供电所管理水平，始终遵循“打基础、利长远”的工作要求，紧紧围绕“安全、规范、稳定、和谐”的工作方针以发展为主题，以改革创
新为动力，以优质服务为宗旨，以创一流同业对标为主线，以实现经营目标为中心，抓住安全生产、降损节能和电费回收三个关键，在各位领导的大力支持和全所员工的共同努力下，为我所完成年终目标奠定了良好的基础。现将一年来主要工作汇报如下：
一、狠抓安全管理强化安全意识
强化安全生产监管力度，防范重伤和事故发生。一是抓好员工的安全教育，加强每周学习安全规程，吸取经验教训、总结事故存在问题。着重加强安全员、工作负责人、工作票签发人、工作许可人的管理和技术培训，提高综合素质及业务技能水平;在“转变思想观念，提高安全意识”的基础上，夯实抓好供用电安全管理，尽量不发生因用电引起的伤亡事故。不定期的进行安全教育，组织员工学习、观看安全警示片，让每位员工接受一次系统的安全思想教育，从而使全体员工提高安全意识，避免发生各种用电事故。二是抓好线路、设备管理，做好危险点分析与控制，及时消除隐患;三是抓好现场安全管理，严格执行两票三制，严厉查处违章现象;四是抓好安全性评价工作;五是开展安全大检查，做到检查有计划、有组织，评比有内容、有结果、有改进措施，将检查结果纳入月度绩效考核，加大考核力度。通过检查来促进安全管理不断发展。最终全面完成了安全目标。
二、狠抓用电管理规范用电秩序
今年我所围绕年初确定的管理目标，狠抓线损管理，从台区考核，线损分级管理，严格考核，把降损增效工作抓到实处。全年共完成售电量1600万kwh，比上年同期增长20%，完成售电单价0.52元/kwh，电费回收率达到100%。认真开展了用电抄核收效能监察工作和用电营销普查工作，进一步规范了用电管理工作。
我所自成立开始，推行了组包线，人包变的管理模式，把线损指标责任到人，指标完成情况直接与绩效工资挂钩，有奖有罚，同时所内成立了用电稽查小组，在用电检查过程中，对农家乐、商店等营业性用电进行检查，纠正不正确电价20余户，对执行不合理电价及时进行了纠正，使本所的电价政策执行率达到100%。今年4-5月份对白杨用电秩序混乱，进行全面整顿，对960户用电表计进行了全面清查，共查出窃电户60余户，违章用电120余户，无表户及关系电30余户，为电力局挽回损失35000元，同时与新闻媒体和当地派出所联手，宣传安全用电和依法用电，在村道张贴宣传标语1000余份、发放用电宣传单1500余份、悬挂横幅等形式，使用电秩序有了明显的好转，增加了售电量、降低了线损，杜绝了“三电”“三乱”，严禁了“跑、冒、漏、滴”等现象的发生。根据张义目前存在表箱损坏严重的情况，及时与局领导协商更换了电能表箱61处。通过规范管理，现已使在用电管理上逐步规范化。
三、落实服务承诺，提高服务质量
坚持“人民电业为人民”的宗旨，本着“优质、方便、高效、规范、真诚”的服务方针，不断提高服务质量，增强服务意识，规范服务行为，坚持为民办实事的精神，开展了一系列重要举措。
1、有计划的定期对员工进行服务理念教育，优质服务培训、礼仪模拟演练等一系列培训，来提高服务质量，并每月进行考核评比，不定期的进行现场抽查，全年来未发现投诉事件。
2、一如继往的坚持所长接待日，并在营业窗口设立了客户意见薄，这样确保了能在第一时间了解我所存在的问题及客户的需要，做到了企业与客户面对面的交谈，心与心的沟通。
3、加大了对企业、群众的服务力度，在规定时限内通电到户，不让群众跑冤枉路。
4、将每次计划或非计划性停电的有关情况及时张贴停电通知，告知辖区群众，确保广大群众的正常生产生活用电。
5、定期走访五保户，指定专人，为特殊客户上门服务，免费检修室内线路，更换开关灯头，打扫卫生，全年累计共走访34户。
在今后的工作中我所将不断规范服务行为，继续做好各方面工作，严格按上级要求执行，进一步提升服务质量，力争让政府放心，群众满意。
一、总体要求
贯彻落实省委、省政府和市委、市政府关于安全生产工作的决策部署，以防范化解重大安全风险为目标，以“明责任、强监管、治隐患、防风险”为主线，按照“管行业必须管安全”的要求，突出治理“安全生产责任落的不实、管理工作存在盲区漏点、隐患排查治理不力、安全风险管控不到位”等问题，坚持责任明晰、标本兼治、统筹推进，全面推动层层落实安全生产责任，切实打通安全生产“最后一公里”，为全市工业经济高质量发展提供安全支撑。
二、治理内容
（一）党政领导责任方面。看是否严格贯彻《省党政领导干部安全生产责任制实施细则》有关规定。是否坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要求，是否组织召开工业行业安全生产工作会议，是否做到将安全生产工作与业务工作同时安排部署、同时组织实施、同时监督检查；是否完善体制机制、有效防范安全生产风险等。
（二）管理行业方面。看是否围绕工业转型升级、产业结构调整等中心工作，在行业规划、产业政策、法规标准、行政许可及促进安全产业发展等方面统筹安全生产工作，实施源头治理。是否把安全生产工作纳入行业发展规划；是否贯彻落实国家产业结构调整目录，推动淘汰落后产能、落后装置；是否组织指导企业按照国家的标准规范组织生产；是否按照属地政府确定的行政许可事项，严格审查涉及安全生产内容的项目；是否支持安全生产技术改造；是否推动安全产业发展；是否加强重点时段安全管理等。
（三）企业主体责任。看是否严格执行《企业安全生产主体责任“五个必须落实”》40条刚性要求。是否落实本单位主要负责人及其他分管负责人、各部门负责人、岗位作业人员、其他从业人员等各岗位人员的安全生产责任制；是否落实各项安全管理制度；是否落实安全风险分级管控制度；是否开展安全生产标准化建设工作；是否按要求组织本单位从业人员进行安全培训和应急演练；是否落实设备设施安全管理，对安全设备进行经常性维护、保养、检测；是否做到安全责任、安全投入、安全培训、安全管理和应急救援“五到位”等。
三、任务分工
（一）危险化学品。会同应急管理部门督促有关地区落实搬迁改造年度任务，加强搬迁改造前后的安全生产管理，组织开展检查督导。研究制定搬迁改造企业验收标准。
责任单位：安监科、法规科。
（二）民用爆炸物品。围绕全市民爆行业，组织开展现场安全大检查活动，督促落实各项安全管理规定，推动落实隐患整改“责任、措施、资金、时限、预案”五到位要求，组织开展应急演练，完善应急预案等。做好元旦、春节、全国“两会”期间等重点敏感时段期间的安全生产工作。
责任单位：安监科、工业科。
（三）铁路监护道口。落实周检查制度，督促落实铁路监护道口标准化建设规范，扎实开展道口安全通行宣传教育活动，督促落实道口值班人员做好生活用电用煤等安全防护措施等。做好元旦、春节、全国“两会”等重点敏感时段期间的安全生产工作。
责任单位：安监科、法规科
（五）其它行业领域。围绕行业规划、产业政策、法规标准、行政许可及安全产业等方面，结合业务工作实际，督促指导落实安全防护措施，确保安全生产。做好元旦、春节、全国“两会”等重点敏感时段期间的安全生产工作。
责任单位：安监科、各相关科室。
四、方法步骤
第一个阶段：统筹推进，动员部署。
局有关科室、各工业企业要结合实际制定具体实施方案，成立机构，明确任务，落实责任，细化措施。召开安全生产专题会议，部署安全治理专项行动。广泛宣传发动，将安全治理专项行动部署要求传达到企业。
第二阶段：全面检查，深入整改。
局有关科室、各工业企业全面自查安全问题和隐患，摸清底数，内部分布，建立清单，登记造册。坚持边查边治，制定整改措施，落实整改责任、措施、资金、时限、预案，确保整改到位。各业务科室深入企业开展对表督促指导，对高危行业领域企业要做到全覆盖指导。法规科要结合实际制定铁路监护道口检查表，详细列明检查事项、具体内容和检查标准，每月至少开展一次全覆盖对表检查。
第三阶段：总结经验，完善机制。
局有关科室、各工业企业研判存在的突出问题，制定并落实整改措施，逐条逐项整改到位。并总结专项行动总体情况，报送安监科。由安监科研究建立强化安全管理、深化安全整治、推进安全发展的工作机制，努力实现安全管理工作制度化、标准化、规范化。
五、有关要求
（一）加强组织领导。局有关科室、各工业企业要充分认清开展安全治理专项行动的重要性和必要性，主要负责同志要亲自部署安排、组织实施、跟踪问效，确保专项行动各项要求落到实处。市工信局成立以局长为组长的全市工信系统安全治理专项工作领导小组，对安全治理情况进行调度指导。
（二）强化责任意识。局有关科室、各工业企业要按照分级负责原则，严格落实安全治理专项行动，层层动员部署，逐级传导压力，压实压紧责任。并细化实化检查的内容和标准，列出检查清单，组织指导专项治理。工业企业根据安全生产规律和企业运营特点，制定本企业专项行动工作方案，对每个环节、每个岗位、每个部位进行隐患彻底排查与整改，建立安全风险和隐患清单，落实整改措施，在企业内部公示，接受职工监督。
为了加强施工现场管理、提高工程质量、保证现场安全必须在施工现场建立施工项目部，施工项目部实行项目经理责任制，由企业负责任人负责，只有成立施工项目部才能保证施工过程中责任明确、分工明确，保证现场施工有序进行，施工项目部实行项目经理责任制，项目经理必须由公司任命，其他人员也必须通过公司一级企业内部选拔，选拔人员必须符合国家及地方行政法规要求，经审查合格后才可以上岗；项目部要成立各职责部门，每个部门由专人负责，项目质量有质量工程师负责，安全由安监工程师负责。项目经理将每周组织开展月度生产工作例会。对项目生产全面工作进行总结点评。并对下一周的工作展开计划安排。
2施工技术管理
首先由项目部技术人员对图纸进行会审，发现不足和问题及时提出意见。同时根据本工程施工过程的特点并结合现场情况，编制科学合理的各工序施工方案和作业指导书，并制定完善的质量安全等相关控制措施。在各工序开工前，对所有参加施工的人员进行安全质量技术交底，使施工人员熟悉施工操作的内容、操作方法和安全规范、质量标准、工艺美观。为确保施工方案的可行性，基础、组立工程首基施工和首次导地线展放，相关技术、管理、施工人员均到现场按照预定方案进行试验性作业，以对原方案进行补充、完善，确保工程安全及质量标准。对本工程拟选用的新材料、新工艺、新技术必须在公司总工程师的领导下，完成规定的试验和验证，并符合预期的各项要求后，才可用于本工程。对新材料、新工艺、新设备要先进行试验，确认符合规定后才可使用。对工程项目设计变更，均应由设计单位以正式设计变更通知及附件等文件提交监理审核签认，再组织实施。
3质量管理
现场施工质量好坏直接关系到后期电力系统的运行稳定，也就是关系到每位用电用户的电能质量。因此在现场质量管理是第一位，施工质量并不单单是现场管理质量人员的责任，而是现场每个施工人员必须齐抓共管，只有这样才能保证工程质量符合规范要求；对于控制现场质量必须从以下几方面控制。
3.1物资控制
制订本工程物资质量管理工作细则和工作流程。配合监理或政府有关部门的质监工作，并做好规定的记录和检验状态标识。严把进厂关，参与工程项目的质量策划、质量分析和预测，参与对不合格品的评审，具体督促纠正和预防措施的实施，并验证其有效性。对各类材料、设备的进货检验并在监理工程师见证下送检，负责设备的开箱检验或配合商检，并作好原始检验记录，收集产品合格证书、使用说明书及实验报告等相关资料，并分类归档移交给项目部质检工程师。在施工作业中组织落实自检工作，并做好规定记录。做好自检时不合格品的评审、处置工作。参与班组对工程项目的质量分析和预测，积极参与推动QC小组活动。
3.2施工过程控制
3.2.1基础工程控制。建立健全原材料跟踪制度，记录每一批材料用到何部位，使每一批材料都有可追朔性。严格按照计量器具检测规定对在工程中使用的计量器具进行周期性检验，保证工程计量的准确性。隐蔽工程在施工单位自检合格的基础上，由监理组织检验，对桩基按规程要求进行大、小应变检测；隐蔽工程检验不合格不得进行下一道工序。三级质量检验即施工班组自检、项目部复检、公司质量管理部专检。每级检验相互独立，做到层层检验层层把关。
3.2.2杆塔工程控制。塔材运输中加强管理，防止野蛮装、卸。运到现场的塔材，底部用木方垫起，防止泥水污染塔材。吊装时钢丝绳绑扎部位用麻布、方木等软物包扎；严禁在塔材上乱涂乱画。铁塔部件组装有困难时，查明原因，不强行组装。杆塔组立阶段必须严格控制吊重，防止主材受力点出现扭曲。
3.2.3架线工程控制。装卸和运输导线线轴时应使用与线轴配套的专用吊架吊装，轻装轻放，不得碰撞、损坏轴套、轴辐。线轴的护板应保持完整。导线展放应选用与导线规格相匹配的放线设备。同时要保证导线距跨越物安全距离的前提下尽量减小放线张力值。注意张力机的导线出口处与临塔导线悬挂点的高差不宜超过15°，必要时可适当降低放线滑车的悬挂高度。同时注意放线次序，宜采取先地线后导线的展放次序，在牵张场、交叉跨越处，应注意理顺线条，防止交叉磨损。合理选择牵张场位置，尽量减少导线落地距离和导线余线长度。紧线完毕后，应尽快进行附件安装，避免导线因在滑车中受振和在线档（档距）中的相互鞭击而损伤。为此，应按放线和紧线施工速度确定附件安装工序的施工组织，保证能及时完成附件安装工作。
4安全管理
依据有关规定和业主项目部的安全管理目标，制订施工项目部安全目标。按规定健全安全管理制度，建立安全管理台帐。编制输电线路工程施工安全管理及风险控制方案、工程施工强制性条文执行计划、安全文明施工措施补助费使用计划等文件，开展风险识别、评价工作，制订预控措施，并在施工中贯彻落实。加强风险策划，针对现场实际，做到“建管区段、施工标段、作业班组、逐基逐档”风险点辨识，实现“单基预控”。高度重视施工准备、转序验收、交通运输、生活取暖、林区火灾、山洪、泥石流等地质性灾害等非主要施工环节的风险防控，杜绝风险防控盲区，覆盖全部作业点、全部作业人和作业全过程。加强安全责任细化分解，按作业项目、作业点、作业工序明确安全责任，落实到人。严格现场安全风险防控四级管控程序。施工单位完成编制，经技术、安全等职能部门审核，分管领导审批后，报监理项目部审查，完善后报业主项目部审定，业主项目部按规定审定后报建设管理单位备案。严格按照“单基防控”要求，落实施工项目部和施工班组三级以上现场管控，细化预控措施，明确三级以上管控要求和责任，杜绝管控盲区。落实工程单基风险辨识、评估、预控要求，对超深基础、组塔、大跨越工程、大截面导线架线、跨越电力线路、跨越高铁、电气化铁路、高速公路、通航河流及特殊临近带电体和高危作业等重要和四级以上风险“挂牌督查”。工程领导小组安质办应进行现场监督。杜绝策划和实施“两张皮”现场。树立“大安全”理念，依法合规建设工程，促进和谐稳定，不发生因工程款支付、地方关系处理等影响稳定的。各工序及工作事项要分级进行安全风险分析，查找危险源和风险因素，有针对性地制定防范措施，控制重大风险，实施各项作业措施时要同时实施安全风险和防范措施，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。
5环境管理
在施工前，严格按照地方环保部门和林业部门（植被、草场保护）的相关要求，针对性地对施工沿线的环境保护工作进行详细的安排，对地方环境保护的方针、政策加大宣传。环保方案、保护措施严格按地方、业主、监理的相关要求进行制定，并经审核和批准后实施。对施工遗弃物、废弃土石、临时工程设置加强管理，对水土保持措施、现有植被保护等方案进行详细的规定。开工前，对所有的员工进行环保方案、保护措施交底，并严格执行强化全体施工人员的环保意识。各施工场地周围将设置施工围栏进行隔离，界定了作业区和活动范围，防止施工人员和施工机械、车辆随意进入施工场地以外的区域；营地和施工便道尽量选取在无植被或植被较差的地方；在施工过程中，首先界定施工范围并对范围内的草场进行移植、养护；在施工过程中，严格按照设计要求施工，确保地下水流向基础外。在对无人的堤防周围设置临时驻地时，生活垃圾要采用专用容器定期集中回收、分类处理，对含油废水要在不影响环境的地段深埋处理。坚持保护型施工、绿色施工的原则。土石方和进场道路施工时尽量减少对原状土层的破坏，合理堆放处理余土，恢复原来地貌，并最大限度地减少对现有植被（草场）的破坏，必须损坏时要按地方林业部门的要求，进行恢复种植处理。施工完工后要及时清理施工弃物，尽量恢复地面的天然状态，使沿线景观和植被保持原貌。
6结束语
关键词：电信企业；资金管理；风险管控
一、资金管理在电信企业发展中的重要性
随着社会整体经济的高质量增长和通信技术的迅速发展，电信企业的行业规模也不断地壮大。2017年电信业务总量达到27557亿元（根据规则，按照2015年不变单价计算），比上年增长76.4%，增幅同比提高42.5个百分点。随着收入的增长，资金流水的收支规模也日益增大。如果资金管理出现了问题，会造成企业资金链出现问题，若问题严重则会给公司运营造成毁灭性的灾难。电信企业收入资金主要包括：（1）营收资金，包含商营业款，政企客户部营业款等，占收入资金总额的90%以上；（2）非营收资金，电信企业的押金保证金、租金、赔补款、收回代垫房租、水电费等。以一个中等规模的市分公司为例，目前年收入资金总额可达70000万元。如此大规模资金往来，如果管理不善，必然会导致资产流失，资金成本过高等一系列问题，最终会影响公司的收入质量下降和所有者权益受损。
二、电信企业资金管理存在的问题
（一）管理层重视不够
在公司的绩效考核体系中，由于日常资金运营不会带来直接的收益，资金考核的占比一般不超过10%。因此管理层往往将管理重点集中在市场的拓展，业务的发展中，从而忽视了财务管理的重要性，尤其是营收资金对经营发展的作用认识不到位，导致长账龄应收账款占比过高，严重影响资金周转和营业收入质量，引发资金管理风险出现。
（二）制度不完善，管控环节设置存在缺陷
营收资金回收管控环节未完全实现不相容岗位实质性分离。业务流程中负责营收资金回收的部门，可自行在资金管理系统中直接销账。虽然负责营收资金具体回收的人员与确认资金回收的人员的岗位进行了分离，但由于同属一个部门，导致销账时未严格按照实际银行回单金额逐一比对销账，造成的资金差异不能被及时发现，导致营收资金漏收，少收，客户应收账款账实不符。
（三）发票管理存在漏洞
因为业务实际需要，公司存在手工开票和系统开票两个途径获取票据，但手工开票和系统开票彼此孤立，无法通过信息化关联。部分客户经理利用手工开票和系统开票未直接关联的管理现状，通过虚列收款明目，虚开发票；或利用客户单位发票管理缺陷重复提交电子发票等违规手段，套取客户资金，侵占客户资产，不仅严重影响公司正常生产经营秩序，还影响公司声誉。
（四）资金管理监督不到位
由于公司资金监督管理不到位，且部分客户经理主观认识错误，未认识到挪用公司资金的违法性和危害性，存在从客户单位或商处以现金方式收取保证金或营收资金后，未及时上交公司，挪用公司资金长达数月；甚至不提交公司，侵占公司资产，造成公司资金被挪用，存在严重流失风险。
（五）资金预算执行不到位
公司按月执行的资金预算中，对收入资金预算管控执行落实不到位，导致非营收资金收回不及时。公司在招投标业务中按招标规定对外支付投标保证金，在投标结束后，经办人未及时履职将保证金收回；公司的基站等运营设施存在与其他运营商共用水电，渠道业务用房与商共用水电，而水电户头是我公司这种情况。这就需要我公司水电费管理人员在以本公司资金全额缴纳了相关费用后，及时从共用的运营商或商处回收代垫水电费。由于水电费管理人员未及时履职将垫付款收回，造成属于公司的资金长期被其他单位无偿使用，降低了公司资金周转效率。
三、电信企业资金管理问题解决对策
（一）优化绩效考核模型，提升管理层资金风险重视度
财务部是公司绩效考核委员会的日常执行机构。在制定公司绩效考核模型时对收入资金管理绩效考核模型进行优化，通过绩效考核牵引，提升管理层对资金管理风险的重视度。绩效考核调整分为两个层次：一方面对负责资金回收的部门和分支局（承接经营指标的最小经营单元），调整收入资金回现率的考核方式，除考核收入资金完成率外，对超过考核目标的资金绝对值，根据对全年收入的影响程度，分季度设置扣减考核收入的权重，对应扣减考核收入完成数，并在年度考核期内不得清算，以促进收款及时性提高。假如每个季度均超考核目标100万元，对应季度考核金额如下：另一方面对负责资金回收的客户经理设置长账龄应收账款目标值。根据历史数据并考虑目标的可行性和挑战性，对累计2个月以上欠费超同期累计收入5%的部分，每月分别按500元/人的最高限额扣减绩效工资，且不进行考核清算。通过优化绩效考核模型，提升管理层及员工对营收资金回收重要性的认识和重视程度，加快营收资金的回收，从而降低长账龄应收账款占比，提高资金周转和营业收入质量。
（二）健全营收资金回收管理制度，不相容岗位完全分离
对企业收支业务流程进行梳理，健全营收资金循环内部控制制度，提升不相容岗位分离程度,全方位保证资金安全。（1）建立全市营收资金集中稽核制度，分三级落实资金稽核：一级稽核，由商营业网点负责，主要盘点核实业务办理应缴资金，并将实收资金每日足额缴存至公司账户；二级稽核，由业管中心负责，负责复核一级稽核结果，稽核应收金额是否正确，应收与实缴金额是否一致，监督各收费单元及时、足额缴存营收资金；三级稽核，由财务部负责，根据银行汇总账户实收金额，稽核二级稽核上报的营收资金汇总表，监控二级稽核质量。营收资金经过三级稽核后，才进入财务核算流程，通过三道屏障，有效防范营收资金风险。（2）针对营收资金款项回收的关键控制点，通过部门职责调整，强化营收资金回收管理内部控制不相容岗位分离的力度，筑牢营收资金回收销账的管理防线。将营收资金管理中回收与销账环节从部门内不同人员的岗位分离，转变为不同部门不同人员岗位分离，分离环节前置到部门，通过跨部门约束，在部门间自然形成监督局面，打造更强有力的资金销账审核能力。全市建立了统一的营收资金管理平台，由业管中心落实专人销账，避免回收和销账在同一部门管理过程中磨不开面子，账号管理不严的问题带来的风险。
（三）梳理合同及发票管理流程，降低虚开发票的风险
（1）细分客户类型，建立不同的营收资金回收管理机制。对于客户数量少，金额大，且有专属客户经理服务的政企客户，严格落实合同签约收款制度，要求合同执行与收款必须严格一致。如果出现收款进度，收款金额等事项与合同不一致，则按单纳入考核。对于分散的公众客户，按客户管辖归属，确定营收资金的回收率考核目标，按月对经营单元，分支局，客户经理进行分级考核。（2）加强手工发票的审核，与系统发票人工建立关联性，并建立台账跟踪收款进度，要求所有手工发票需2个月内回款，并按单纳入考核。对于申请开具手工发票的事项，严格进行审核。对计费系统已生成发票，但由于信息有误需要重新开具的，需要业管部门审核确认系统内发票已作废后，财务部发票开具人员方会出具手工发票。对于计费系统还未能生成发票的情形，要求业务部门在当月须完成业务受理，经业管部门确认业务受理情况后，财务部门发票开具人员方会出具手工发票。所有手工发票均建立台账，跟踪2个月内回款情况，超期回款即纳入考核通报，并继续追踪，直至销账。（3）变更电子发票推送管理细则。原来政企客户每月的消费电子发票一般推送到专属客户经理邮箱，由专属客户经理转呈客户单位。现在要求专属客户经理收集客户单位接收电子发票的邮箱，由IT信息系统将电子发票直接推送到客户单位，建立客户直接从公司IT信息系统接收推送的电子发票的通道，避免客户经理变造电子发票带来的营收资金风险。
（四）筑牢思想防线和提升业务规范性两手抓
（1）长期深入开展“小金库”专项治理，强化廉洁教育，使得广大干部员工深刻认识到截留政企客户营收资金、商保证金、客户押金、代收水电费等资金属于“小金库”，是资金风险管理的红线，碰不得。公司将“小金库”问题纳入业绩考核和“廉洁承诺书”，从思想上，心灵上，制度上净化公司资金风险管理环境。（2）通过明确的规则，形成管理红线，严控资金在员工个人账户的流转和现金的流转，确保资金在公司对公账户健康运营。公司在梳理收支业务流程后，印发了规范员工个人账户收支业务的通知，明确规定收入资金原则上不允许员工现金收取或个人账户转存。特殊情况确需现金收取的，业务部门需先向财务部门报备，并在收取现金后1个工作日内缴存至公司账户，财务部门需详细台账记录一一比对。（3）根据营收资金类别，对应建立多个专用账户；利用信息化技术，拓展收入资金归集方式。商营业款通过翼支付归集模式实施缴存或由商直接缴存到公司商资金收入专户；政企客户营收款通过合同约定明确公司收款账户，由客户单位直接支付到公司政企收入银行专户；小额分散的中小商业客户缴款可借助聚合支付等互联网金融手段缴存至公司账户。
（五）规范非营收资金的管理流程，强化监督检查
规范非营收资金的管理流程，其中押金保证金通过营业前台受理或直接转付到公司银行账户，租金、赔补款、收回代垫房租、水电费等款项，须与对方签订合同，明确公司收款账户，由对方直接支付到公司银行账户，若付款方为个人的款项可借助聚合支付等互联网金融手段缴存至公司账户。（1）财务部门按月对应收回代垫水电费，招投标保证金等往来款项进行通报，对应收未收的款项账龄超过1个月的代垫款项及保证金按单进行考核，督促经办人尽快回收资金，从而以有力手段保障资金回收的执行。（2）深化信息化系统建设，建立招投标保证金与项目信息的强制关联，将招投标保证金信息与项目执行时间，项目责任人等关键信息汇集，在项目执行时间结束时对责任人发出处理提示信息，协助责任人及时收回相关款项，也利于财务部对此类款项进行管理追踪。
四、结语
综上所述，电信企业应以从源头规范，从严控制，收支合规，防范风险为原则，优化收入资金管理流程和方式，明确管控要求，划定管理红线，建立长效机制，严格执行管控，强化监督检查，从而规范收入资金回笼，降低资金管理风险，提高资金周转效率，进一步提升企业价值。
参考文献
［1］赵婧.企业资金管理存在的问题及对策探讨［J］交通财会,2019（3）.
一、2013年度全面风险管理工作回顾
（一）全面风险管理工作情况
1、强化组织领导，完善管理制度。根据2013年度全面风险管理实际需求，对内部控制与风险管理领导小组进行了调整，明确了各部门职责分工，在机关本级建立了内控与风险管理联络员制度，在所属各子、分公司和直管项目部明确了风险管理主责部门，切实加强了风险管理工作的组织领导，完善了信息沟通机制。同时，进一步完善风险管理相关制度，结合自身实际，制定了《XXX公司重大风险事件分析报告制度》、《XXX公司风险信息收集管理办法》、《XXX公司风险评估实施细则》等规章制度，规范了风险信息收集、风险评估、重大风险分析报告的工作程序和方法。
2、全面推进内控与风险管理体系建设。为进一步加强内部控制与风险管理工作，提高公司治理水平和风险管理能力，集团公司全面启动了以全面风险管理为导向的内部控制体系建设，制定了《实施方案》，聘请外部咨询机构专家进行专业指导，组织机关各部门对集团公司业务流程和规章制度进行全面梳理，对流程进行了优化，对制度进行了完善，编制了《内部控制管理手册》和《制度手册》。针对近150个业务流程开展了业务层面的风险评估，收集和分析相关风险信息，制定了合理、有效的风险管理方案及内部控制措施，保证了体系的完整性和有效性。
3、深入开展风险内控宣贯工作。坚持多渠道、多形式、多场合开展风险内控学习和宣传教育工作，分别于6月份和11月份举办了两期培训班，对内控和风险管理相关知识和业务进行了培训和宣贯。同时，将工作重心下移，集团公司分管领导亲自带队，组织人员深入各子公司和直管项目部，对内控与风险管理工作进行现场指导，通过上下联动共同推进和完善风险管理工作。通过培训和辅导，营造了风险管理的氛围，提升了全员风险意识，也大大提高了各部门、各单位参与风险内控工作的主动性和积极性，推动了内部控制与风险管理各项工作的有序开展。
4、加大对重大、重要风险的管控力度。针对2013年度集团公司重大、重要风险组织制订了具体管控方案和整改计划，明确了整改责任部门、责任人员、时间节点、整改方案和措施等，对企业发展运营中存在的风险、问题和短板进行整改和完善，切实加强重大、重要风险的管控。
5、全面风险管理专项提升取得显著成效。集团公司以开展“管理提升活动”为契机，全力推进全面风险管理专项提升。在健全和完善内部控制与风险管理组织体系、编制《内部控制手册》、抓好风险内控业务培训及风险评估等工作的基础上，重点以风险为导向，开展了重大、重要风险与业务流程的对接，明确了各部门应完善的重点业务流程和管理制度，指导各部门梳理业务流程，编制权限指引表，确保了内控风险各项工作的实用性。同时，建立信息沟通平台，持续收集风险信息，不断完善内外部风险信息的报告制度、预警体系、应对处理机制以及内部监督体系等，保证了风险管理工作的实效性和全面性。
（二）2013年度重大、重要风险管控情况
通过对2013年度重大、重要风险评估情况进行统计分析，集团公司确定了本年度重点管控的8项风险分别为安全风险、财务风险、项目管理风险、人力资源风险、法律风险、价格风险、竞争风险、成本费用风险，并制定了管控实施方案，明确了相关责任部门，对风险管控和整改情况进行了全程监控，确保了重大、重要风险管控工作在集团上下得到有效落实。
1、安全风险。2013年国内重大安全事故频发，安全形势严峻，集团公司对安全风险重点加强防控。一是全面深化安全教育，提升全员安全意识。于3月份召开了安全生产培训视频会议，邀请了铁道部安监司及股份公司安质部领导现场授课，明确了年度安全工作目标，确定了重点监管项目，提出通过抓“三基”（基本、基础、基层），提升全员安全的行为能力、各级领导干部的履职能力和安全事故的防范能力，培育良好的企业安全文化，为企业持续稳定发展保驾护航。二是强化安全管理干部业务培训，打造专家型安全管理队伍。6月份与石家庄铁路职业技术学院联合举办了安全管理干部培训班，邀请专家教授讲课，培训各级安全管理干部人员54人，提升了集团安全管理队伍的整体素质。三是深入开展安全大检查。为应对严峻的安全生产形势，集团公司下发了全面排查整治工程建设隐患的紧急通知，在全集团部署为期3个月的安全大检查工作，成立了11个检查组，由集团公司领导带队，深入施工一线，查安全意识、查安全管理、查现场安全，全面排查各类安全隐患，做到了不留死角，不留盲区，确保了集团公司施工安全持续稳定。
2、财务风险。重点从全面预算管理和资金管控两个方面加大风险防控力度。预算管理方面，一是坚持“开源节流、多收缓支”的原则，严格做到预算与成本费用控制相匹配，与资金收支相统一。二是采取“自下而上、逐级审核，自上而下、细化分类”的措施，统一编制规则，统一表单格式，统一数据口径。三是应用信息系统业务事项申请占用预算、网上审批刚性控制等功能，强化事前预测、过程控制、动态监测、分析预警等。四是解决了预算编制数据不准确、编报不及时、业务量大的问题，提高了预算编制质量和效率。资金管控方面，一是强力推进清欠清收，以工程款回收为源头，紧盯“四类”款项（合同预付款及进度款、尾工款及质保金、其他应收款、逾期债权）, 实施“五定”措施，狠抓催收，确保早收、多收、快收；于九月底召开了清欠收款专题会议，对当前企业经济运行中存在的债权债务风险进行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集团发起“大干90天、收款65亿元”的攻坚战。二是优化资金运作，推行“个人信用卡先支付后报销”，实施“报销款强制归还备用金”等措施，加大“备用金、周转金、保证金、往来款”等清理力度，压减无效占用。三是优化备用金、劳务款、材料款、经费、其他款项等五项资金支付流程，固化植入系统，降低了货币资金占用。四是上收大额资金支付审批权限，集团公司上收直管项目单笔支付资金500万元以上审批权限，工程公司上收项目单笔支付资金10万元以上审批权限。
3、项目管理风险。重点防控因项目管理不科学、过程监控不到位带来的一系列风险，包括工程进度延误、安全和质量事故、成本失控、大面积亏损等。集团公司通过“一项目一考核，一考核一兑现”，对项目管理进行全过程监控，坚持标准化管理，以科学的技术、管理、作业标准为基础，以完善的制度体系为抓手，精心组织，精心施工，确保所有工程项目实现闭环管理，有序可控。通过超前谋划方案，合理调配资源，重点布控关键环节，确保完成节点工期等措施来防控工期延误风险。通过加大培训力度，深入开展安全和质量大检查活动，防控安全质量风险，确保项目平稳有序运行。通过加强成本管理，加大对工程违规外包、设备违规租赁、物资管理混乱等惩处力度，防控成本失控、大面积亏损的风险。通过加强信用评价工作，打造良好的企业品牌形象，防范企业信用风险。
4、人力资源风险。随着集团公司经营规模不断扩张，经营领域不断延伸，对人才的需求更加多元，因此，公司更加注重优化人才队伍的结构，预防因人才结构性短缺或失衡带来的风险，不仅做好人才数量上的平衡，更从“质”上从严要求。一是树立正确的用人导向，突出业绩和能力因素，提拔重用自我要求严格、管理才能突出、群众评议良好的干部，对那些阿谀奉承、不说实话、不干实事的干部形成导向压力，做到宁缺毋滥。二是着力加快人才培养，坚持眼睛向内，围绕铁路四电及相关专业，做好人才发展规划，强化人才培养；注重培养那些能干事、干成事的全面管理人才，给他们压成才成长的担子、搭展现才华的舞台，增强责任意识，提高管理能力；以一线作业班组建设为重点，强化各专业一线实作人员培养工作，发展壮大技能人才队伍。三是积极营造良好的人才发展环境，突出“德才兼备、以德为先”的用人标准和“五湖四海、任人唯贤”的用人原则，不断完善和改进以业绩和能力为导向的考核评价机制、干部考评办法和用人程序，探索建立符合企业长远发展的人才建设渠道。
5、法律风险。主要通过创新风险防范机制，严格“五项”法律审核，提升企业防范法律风险能力。一是建立了重大合同法律风险告知制度，对重大合同中存在的法律风险问题，由法律事务部门以“法律风险告知书”的形式告知履约单位，通过沟通协商加以解决。二是建立了合同风险交底制度，对集团公司新中标项目合同中存在的法律风险问题进行梳理分类，确定合同风险把控单位和把控部门，面对面与项目进行交底，共同商讨应对措施。三是建立了知识产权保护和研发配套管理机制，成立了知识产权保护领导小组，对知识产权加强保护，在处理软件侵权诈骗案件中发挥了积极作用，如在处理西门子西安公司与集团公司共同拥有的“高速铁路列控系统地面应答器”专利技术主体转让有关事项谈判过程中，有效规避了西门子西安公司企图将专利技术转让给西门子公司背后的陷阱，维护了企业利益。四是健全了涉外合同评审机制，选派4人参加了股份公司组织的涉外法律和英语培训，充实了涉外法律人才队伍，并在乌兹别克斯坦铁路、坦桑尼亚电力成套项目、乌干达输电线路、智利圣地亚哥地铁3号线和6号线、尼日利亚等海外项目施组和合同评审中发挥了作用。五是认真做好规章制度、经济合同、重要决策、授权委托、合同专用章使用等法律审核工作，做到严谨化、程序化和规范化，2013年集团全面“五项”法律审核率达到100%，审核规章制度76个、审核合同文本1786份、审核合同用印34826个、办理法人授权委托书157份，均无一差错，全年没有发生法律审核不严而产生的诉讼案件。
6、价格风险。主要从项目投标报价及物资集中采购两方面预防价格波动风险。首先是项目定价方面，坚持以效益为核心，对投标项目进行严格把关，针对项目定价，制定了严格的评审程序和办法，投标前充分评估项目报价风险，严控因定价不合理造成的效益不佳、赔本赚吆喝的风险，甚至给企业带来声誉上的损失。其次，在物资采购方面，一是坚决落实集中采购各项规章制度，全面运用内部商务平台，以完善的供应网络和信息网络，形成批量价格优势，并不断强化监督考核力度，确保项目的预期效益。二是推行“法人一套帐”管理模式，确立集团公司、工程公司法人（承包人）的采购责任主体地位，搭建由工程公司、指挥部、项目部共同参与的两级物资设备集中采购平台，固化采购流程，落实集采责任，明确采购权限、采购范围，提升集采效能，把生产要素集中管控落到实处，实现降本增效的目标。三是发挥物资分公司招投标、采购服务、统购统销、剩余物资回收利用、设备维修职能和采购平台的作用，实现物资集中采购工作的制度化、规范化、常态化。
7、竞争风险。面对竞争激烈的市场环境，通过积极推进产业结构调整，加快转型升级，不断增强企业竞争能力。一是巩固优势市场，不断提高公司在铁路、公路“两大市场”的占有率，坚持把铁路经营作为集团公司经营承揽的重中之重，保持铁路市场的优势竞争地位。二是注重细分市场，强化公司在城市轨道交通、市政、房建、机场码头、水利电力等领域的经营力度。三是不断提高设计咨询、物流、工业和房地产业务等非工程承包业务的营销能力，推动企业结构调整。四是着力经营创新，积极促进产业升级、产品升级。四是坚持不懈地抓好基础管理，推动队伍建设上台阶、上水平，提升综合竞争能力。
8、成本费用风险。一是将成本费用控制环节前移至资金支付关口，强化了以资金预算控制成本费用支出，解决了借款费用处理不及时、资金支付与经费管控脱节等问题。二是在财务集中核算系统中增加了成本费用还原功能，统一核算口径，真实反映成本费用，加强了分析、评价的可比性。三是以责任主体和业务单元为对象，细化核算项目，强化成本精细分析。四是落实“八项”规定，严控非生产性开支，全年两级机关和项目经费同比下降超过10%。五是以“法人一套账”为手段，上收重大经济事项审批权限，集中配置项目人、财、物等资源，强化人员、账户、合同、预算、结算、支付、核算、劳务、物资、薪酬、成本、经费、税务、二次经营策划等集中管控，促进了成本费用降低。
二、2013年度重大、重要风险评估情况
（一）风险评估工作开展情况
为进一步加强企业重大、重要风险管控，集团公司于2013年12月份组织开展了2014年度企业重大、重要风险评估工作。风险评估采取调查问卷的方式，围绕战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等五大类一级风险领域中的45个二级风险类别分别进行了调查评估，共发出调查问卷50份，收回44份，调查评估范围覆盖集团公司机关部门负责人以上人员、各部门内部控制与风险管理联络员及关键岗位人员。
（二）风险变化情况及原因分析
从调查问卷统计结果来看，集团公司2014年度重大、重要风险共计25项，较2013年明显增多。之所以出现重大风险偏好激增的现象，有多方面的原因，首先，未来一年宏观经济环境仍存在诸多不确定因素，矛盾和隐患较多，困难和问题没有明显缓解，企业生产经营将面临更多挑战，具体到集团公司，主要表现在五个方面的挑战：一是经营能力的挑战，最大的难题是经营承揽能力不足，制约企业快速发展的一些瓶颈问题亟待解决。二是竞争能力的挑战，最大的难题是经营规模上不去，必须在保持利润优势的基础上研究应对之策。三是盈利能力的考验，最大的压力是挖潜增效，必须在目前人工成本持续增长、经营规模偏小的不利局面下保持净利润每年10%的增长目标。四是化解风险能力的挑战，社会的不和谐因素逐渐增多，企业发展还要保持稳中求进、进中求质，这给我们提出了更高的要求。五是各级领导干部把控矛盾和维稳能力的挑战，企业发展各种深层次矛盾不断凸现，需要我们不断提升把控能力。这五种挑战背后的诸多风险因素在本次风险评估中表现明显。但另一方面，随着集团公司内部控制与全面风险管理体系建设的深入推进及相关政策措施的陆续出台，企业应对重大、重要风险的能力和水平将持续提升，对风险的管控将更加科学、得力。
（三）2014年重点管控的重大、重要风险
通过对调查结果的进一步识别和分析，集团公司确定了以下10项重要风险为2014年度重点管控风险：
1、市场环境风险。主要是外部宏观经济形势的变化给企业带来的经营风险。2014年我国经济基本面总体向好，但外部环境仍存在很多不确定因素，劳动力成本上升、税负水平高、市场竞争激烈、企业负担重等问题依然存在。
2、工程安全风险。主要表现在安全管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面缺乏有效管理，导致施工生产存在安全隐患；施工人员责任心不强，违规违章操作，忽视劳动保护要求，导致发生安全、质量事故等。
3、成本费用风险，主要表现在人工成本、各种原材料价格上涨，生产过程中责任成本核算管理粗放，造成项目或产品成本未能得到有效控制，无法实现预期效益。
4、项目管理风险，主要表现在项目施工过程中，由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合理的监控，导致工程项目无法按照计划进行，工程进度延误、成本不可控、甚至出现质量问题和大面积亏损的风险。
5、社会舆情风险，主要表现在因缺乏有效的内部或外部沟通渠道，对社会舆论估计不足，应对被动，讯息传达不及时、不准确、不完整，给集团公司实现经营目标带来影响；对危机事件的处理不够及时或不够妥当，导致危机事件的负面影响扩大。
6、应收账款风险，主要表现在企业应收账款因市场变化或客户财务状况变化以及企业自身存在的问题等原因无法按时收回，应收账款周转率较低，对企业的现金流造成压力，导致资产负债率过高，加大企业运营风险。
7、诉讼法律风险，主要表现在经营管理过程中存在不合法行为或合同管理不规范等，引起法律诉讼纠纷；法律救济措施不及时，处理不当，造成损失扩大等。
8、投资决策风险，主要表现在企业投资信息收集不完整，对外部投资环境把握不准确，未能充分考虑投资潜在风险，或对投资项目缺乏科学的科研论证，退出方案不合理等，导致公司不能及时止损或损失扩大。
9、人力资源风险，主要表现在因用人导向不正确带来的选人用人失误；因干部评价体系不健全，选拔渠道单一，“任人唯亲”、“任人唯近”造成的干部队伍战斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企业健康发展。
10、信息安全风险，随着集团公司信息化建设的深入推进，信息安全风险需要引起重视，主要表现在信息资料保存、备份不合理，导致信息损毁或灭失；企业关键信息泄露或丢失，给企业日常经营带来损失。
三、2014年度全面风险管理工作安排
（一）2014年全面风险管理工作计划
根据2014年度重大、重要风险评估情况，结合集团公司面临的形势和任务，确定未来一年主要从以下几方面继续推进集团公司全面风险管理工作：
1、做好重大、重要风险管控方案的策划工作。在股份公司重大、重要风险管控方案的基础上，结合集团公司2014年度重大、重要风险评估情况，针对确定的重大、重要风险制订管控方案和整改计划，明确整改责任部门、责任人员、时间节点、整改措施等，对集团公司重点管控的10个风险进行实时监控，确保风险得到有效防控。
2、持续开展风险信息收集和评估分析工作。建立合理有效的风险信息收集渠道，推进风险信息收集常态化、标准化和制度化，重点抓好各单位、各部门风险预警信息、风险事件和案例分析、风险工作动态等三个方面信息的收集，采取风险信息快报、重大风险分析报告、全面风险管理报告等形式上报集团公司管理层和股份公司。在对风险信息收集和评估分析的基础上，完善集团公司风险数据库及风险预警、监控体系。
3、推进内控与风险体系建设向纵深发展。在2013年集团公司风险内控体系建设的基础上，做好重大、重要风险与业务流程的对接，进一步完善风险管控措施。同时，推动风险内控体系建设的纵向深入发展，对工作方案进行完善后，指导所属各单位全面开展内控与风险管理体系建设，建立相应的考核评价机制，实时开展总结交流活动，促进风险管理工作全面发展。
4、加强全面风险管理教育和培训。采取专家集中授课、有奖竞赛等灵活多样的形式组织风险内控教育和培训。培训要更加注重系统性，从增强风险管理意识到全面掌握风险管理知识再到熟练运用风险评估、分析方法等，进行全方位的系统培训，营造全员参与风险管理的氛围，为风险工作的有序开展奠定基础。
5、推进全面风险管理信息化建设。抓住集团公司信息化建设的有利时机，研究探索全面风险管理信息化方案，将风险信息收集、风险评估、风险报告、风险预警等工作流程植入综合信息管理系统，建立相应的模块，达到信息共享与互通，实现对各类风险的实时监控，及时预警，提高风险管理工作效率。
（二）重大、重要风险管理策略及措施
1、市场环境风险管控。综合研判国内外经济形势，处理好企业经营能力不足、经营规模上不去等突出问题，增加企业积累，提升企业应对复杂外部环境的能力。一是从体制、机制方面加大改革力度，按照集团公司与工程公司之间的市场功能定位和市场分工的基本原则，逐步将生产资源向工程公司集中，经营资源向集团公司集中，做实六大区域经营指挥部，发挥好区域指挥部的阵地作用。二是多方施策，综合用力，坚定不移推进“5311”业务结构调整和转型升级战略，积极探索培育关联新兴业务领域的可行性和可能性，下大力气突破经营制约瓶颈，在稳健型经营的基础上接受更好更快发展的考验。三是发挥好专业局这个既有优势，继续巩固利润优势，在保证正常积累的同时，积极研讨新对策，补齐发展短板，提高经营规模支撑力度。四是加快培养经营人才，不断壮大经营队伍，力争到2015年全集团培养出300名以上的经营骨干人才队伍。
2、工程安全风险管控。从目前安全管理形势来看，我们的管理制度体系已经比较健全，关键是抓落实。2014年安全风险防控，一是要抓作风，重点从项目经理的责任心和工班长的责任心抓起。二是从易发群伤群亡的重大风险源和最不放心的工种先下手，包括起吊作业、汽车载人、带电作业、营区防火和既有线施工等。三是从基层工作和基础工作抓起，要不断提升基层干部的安全意识，避免上紧下松，力度层层衰减；要抓好基础，强化制度的执行力；要不断深化安全生产培训，提高职工的安全生产技能；要抓好架子队建设这个根本性问题，组织好专业施工等。四是严字当头，敢于较真，坚持铁腕治理、铁面问责，实行零容忍。
3、成本费用风险管控。一是加强预算二三次分解工作，确保责任传递到职能终端。二是督促各单位认真落实“一项目一推进、一推进六交底”制度，借鉴以往经验做法，层层推进，全面推广。三是狠抓并账、清算、决算、销号、移交等工作，逐个盯控，倒排工期，早关后门，严控支出。四是强化变更索赔，将变更索赔工作前移至责任成本管理前端，研究施工合同、经济政策、技术标准、现场差异等情况，抓好方案优化、物资量价差处理及虚量进蓝图等前期策划工作；围绕隐蔽、迁改、过渡、附属工程，“四新技术”、工期调整、与土建接口、电缆沟敷设与防护、光电缆及专用线引入、施工配合、看护巡视等，夯实资料收集、变更签认、差异消化等基础工作；紧抓投资检算、概算清理等环节，加大跟踪协调力度，提高索赔补差效益。各级经管部门要加强领导，制定目标，交底方法，过程督导。五是突出工程管理对经济运行的基础作用，借助信息系统，加强工程数量管理工作，特别是重点抓好“五量”（施工图、合同、定测、完工、变更工程数量），为编制责任成本预算、物资限额、验工计价、索赔补差等提供依据。六是突出物资管控对项目经济效益影响的重要作用，加大集中采购力度，加强合同管理，严格限额发料制度，加强材料消耗核对、核算与管控。
4、项目管理风险管控。主要解决好项目管理中的突出问题，一是合同中标价预算及时分劈的问题，项目中标后及时把预算分劈下去，着力从管理源头上解决对下计价无依据、拨款无依据、责任成本预算编制无依据、经济责任考核无依据而引发的乱计价、乱拨款和责任成本无从考核等经济运行秩序混乱的现象。二是进一步规范物资招标采购管理，认真解决乱围标、乱告状以及可能发生的暗箱操作等违规问题。三是提升重要管理制度的执行力，严格执行合同评审制度、工程计量支付制度、大额资金使用管理制度；严格授权经营，杜绝越权经营；严格执行法人管项目有关原则，确保重大问题、重要事项始终处于受控状态。四是强化二次经营，抓好索赔补差，要求各单位对铁路项目变更补差认真落实“四定”（定责任人、定目标值、定阶段工作完成时限、定考核奖惩标准），力争变更补差额能占到原合同额的15%以上。五是强化责任成本预算执行检查，加强成本费用对标，加强过程管控和考核，大力压缩非生产性开支，降低管理成本。
5、社会舆情风险管控。重视舆情控制，抓好舆情管理。坚持关口前移，从根本上消除产生负面信息的源泉，正确做好事，做好正确的事，真正筑起企业又好又快发展的“防火墙”。在当前形势下，要特别预防舆论事件的发生，一是抓好作风建设，教育广大干部职工对中央遏制“”及“八项规定”相关要求保持清醒头脑，引起足够重视，切实做到真抓真改，改出实效。二是要求领导干部必须以身作则，率先垂范，勤政廉政，守住道德底线，远离红线，不碰高压线，不做损公肥私、损人利已的事情。三是积极解决职工群众反映的热点问题和难点问题，对拖欠工资及工程款、材料款的问题进行排查，及时消除隐患和不稳定因素。
6、应收账款风险管控。千方百计追收欠款，把有效债权与刚性债务相对平衡作为改善资产质量的一项重要工作来抓。一是高度重视债权风险，特别关注老账、呆账、坏账等显性债权的清理清收，推动清收工作常态化。二是按照“闭环管理、责任落地”原则，健全目标责任制度、例会制度、月分析制度、逐级监管制度等，确保清收工作有组织、有岗位、有人员、有职责、有制度、有目标。三是综合用力，加速确权，分析应收客户工程款成因，并对症下药；同时要前移确权工作，完善基础资料，加强跟踪协调，狠抓过程签认，夯实确权证据。四是创新手段，持久作战，紧盯合同预付款及进度款、尾工款及质保金、其他应收款（押金、保证金、备用金、周转金）、逾期债权等。五是严格并账，及时清算，强化制度执行、计价结算、节点并账等工作。六是强化考核，严格奖惩，科学核定指标，严格责任交底，强化节点考核，及时奖惩兑现。
7、诉讼法律风险管控。一是执行好法律风险告知制度和合同风险交底制度，继续坚持“五项”法律审核，筑牢法律风险防范。二是继续加大法律法规宣传教育力度，增强法律法规意识，坚持市场经济就是法制经济，做到知法、懂法、守法，严格履约，诚信经营。三是在处理矛盾、纠纷和突发事件的过程中，讲究方式方法，在尊重法律、尊重事实的前提下，做到有理、有利、有节，积极妥善地与当事人主动沟通，就地及时化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通报制度，对突发事件或重大纠纷案件，在第一时间逐级上报相关责任人及公司分管领导、主管领导，并同时向宣传部门如实通报情况。五是实施严格的考核奖惩措施，对法律纠纷事件处置不当、并由此引发媒体炒作，给企业造成恶劣影响的，追究相关单位和领导的责任。
8、投资决策风险管控。一是加强投资项目的可研论证工作，尤其对工业企业投资项目严格履行论证、审批程序，切实防范投资风险，明年将对科技公司钢铝复合轨生产线投资项目进行深入研究、论证，确保投资的可行性。二是提高投资项目的决策质量和决策效率。没有经过专题会议研究论证的项目，不安排上董事会研究决策；凡需由董事会决策的事项，须提前七天报董事会秘书处。三是按照中央及上级有关精神和要求，严格控制小轿车购买，原则上不准购买小轿车，各公司项目部、工程指挥部越野车确需新购的，单价必须控制在28万元以内。
9、人力资源风险管控。重点在干部选拔任用上加强管理，预防选人用人失误带来的风险。根据股份公司要求，在干部选拔上，坚持三个原则：一是坚持德才兼备、以德为先的原则，建立健全领导干部业绩评价和政治品德、职业道德、社会公德、家庭美德等评价标准，注重选用讲诚信、讲包容、讲团结、讲实干的人，选人与企业的核心价值观相一致。二是坚持“五湖四海”的原则，鼓励多渠道选拔干部，广开举贤荐能之路，不搞“近亲结婚”或“近亲繁殖”。三是坚持竞争择优的原则，加强各级领导班子建设，不断提高各级领导团队的凝聚力和战斗力，以适应企业结构调整、转型升级、加快发展的工作需要。
10、信息安全风险管控。坚持统筹规划、建管一体、注重实效、常抓不懈的原则，实施整体、合规、持续、先进的管理策略，建立健全完善的信息安全管控体系。一是在管理机制上实行分级管理和领导负责制，信息安全建设资金纳入信息化预算管理，并予以优先保障，信息安全绩效评价纳入信息化绩效评价指标体系。二是在人员管理上坚持任前审查，签署信息安全协议，加强任用中的信息安全培训及违规责任追究，并实施员工任用终止和变化时的信息系统权限变更等措施。三是在环境和资产管理上强化信息化机房和办公区域的物理安全保护、人员出入控制、用电安全控制、消防安全控制和人员日常行为规范等。四是在硬件和软件系统管理上对网络架构设计、网络边界控制、网络接入控制、网络设备使用管理等进行完善，对系统定级与备案、安全设计、软件开发、测试验收、系统交付、安全运维等进行规范，对主机的日常运维、账户、审计日志、补丁、数据备份、变更、病毒防范等加强控制。五是加强数据安全保护，完善数据存储与传输、数据备份、数据恢复管理，定期实施数据恢复演练，并负责数据恢复。六是在应急处置上完善信息安全应急预案，组织相关业务部门与第三方相关人员定期实施应急演练，并加强应急工作的宣传和培训，在应急通信保障、应急技术研究、应急物资配备等方面采取有效措施。
XXX公司
2019年度中央企业全面风险管理报告（报送国资委模板）
一、2018年企业全面风险管理工作回顾
（一）总体情况。
简要介绍本企业2018年全面风险管理工作情况及董事会对此项工作的总体评价情况。
（二）工作亮点。
选择1-2个角度，介绍风险管理的做法、经验和成效。包括：决策层对风险管理的顶层设计、战略引领；风险管理融入企业经营管理；重大风险的识别、分析、评价和应对；风险管理思路和方法创新；风险管理的体制机制建设、组织保障、信息化建设；风险管理的队伍和文化建设等。或介绍1-2个防范应对重大风险的典型案例，反映风险管理工作对企业经营发展的积极作用(如应急管理、风险转移、风险分担、减少损失、拓展机会、促成合作等)。
（三）风险事件。
按照重大风险事件等级标准，按附表2格式填报本年内企业发生的重大风险事件，并说明相应的产生原因、造成影响、控制措施、事件进展等情况。
二、2019年企业重大风险研判
结合企业实际、行业特点和国内外形势，评估本企业2019年面临的2-3个重大风险，请在附表3中填报，类别请严格按照附表4填写。
常见隐患风险分级标准
一、范围
将公司施工作业现场常见隐患按照风险分级控制理论进行了分级，旨在进一步细化、明确各专业施工作业现场常见隐患风险等级，强化隐患管理，针对性的消除隐患、有效控制风险，实现健康、安全与环保管理持续改进。
本标准所指隐患仅包括物的不安全状态。
本标准适用于川庆钻探公司所属各单位、全资公司。
为公司服务的承包商、分包商在施工作业现场应遵循本标准。
二、常见隐患风险分级方法
参照作业条件危险性评价法（LEC），风险（D）=发生的可能性(L)×暴露在危险环境中的频繁程度（E）×危害严重程度(C)，将隐患风险分为三级：
一般隐患（D
三、各专业常见隐患风险分级
公司现场常见隐患风险分级分为物探、钻井、试修、压裂酸化、连续油管、固井、测井、录井、油气田地面建设、交通运输、消防等11个专业。
1
物探专业
1.1
一般隐患
1.1.1安全帽帽体损伤、顶带、后箍、下颚带、缓冲垫破损或超期使用；
1.1.2防静电场所作业人员的劳动防护用品无防静电标识；
1.1.4冬季作业防寒帽、防寒手套等防护设施缺失；
1.1.6营房车、办公生活区的楼道防护栏不全或破损；
1.1.8作业及生活场所逃生路线、风险标识缺失（地陷凹洞、通道上檐低于人高、水坑未遮盖，无HSE提示、警示标志、应急口哨、应急集合点、逃生路线图、属地责任人及电话、急救电话、当地火警电话、禁止烟火区域标识等）；
1.1.9作业场所、生活场地（楼道、浴室、食堂厨房、储藏间、餐厅）通风、照明不良；
1.1.10人行过道或工作场所地面湿滑；
1.1.11员工宿舍内的取暖煤炉1m范围内放置有杂物、易燃物；
1.1.15电源接头、电源板等无“CCC”标志，电源线出现裸露、老化、破损；
1.1.16电气设备暴露在室外的插座、接头、操作面板、照明灯具、电气开关等无防雨、防潮保护；
1.1.17电源接入闸离地小于1.3m；
1.1.19电热水器无漏电保护器或漏电保护器失效；
1.1.20应急药品缺失或过期、急救包内所配置的药品无针对性、药品清单及使用说明缺失；
1.1.21电器设备的安全附件未检验或缺失；
1.1.24机修场所的照明灯电压大于36V；
1.1.29氧气瓶、乙炔瓶的防护钢帽缺失；
1.1.30氧气表、乙炔表检验符合性缺失；
1.1.31氧气瓶、乙炔瓶、氮气管的管线缺陷；
1.1.33临时加油点距离高压线小于30m；
1.1.34临时加油点周围30m内动火；
1.1.35
油罐出口和加油软管之间的阀门缺失；
1.1.36电器设备漏电保护器缺失或失效；
1.1.37材料库内油料、油漆、木桩等物资混合摆放、固体物资与气体物资未分类存放，储存（容易混淆的、有危险性的、有期限要求的）物资无相关标识；
1.1.38噪声、振动、电磁辐射等作业场所个人防护设施缺失；
1.1.40灭火器的保险销脱落、喷管断裂、喷嘴损坏、压力不够或压把
损坏；
1.1.41消防应急通道物品阻塞，通道狭窄；
1.1.42消防器材存放位置被遮挡、性能标识牌缺失，灭火器与泥土胶结、不能起到快速应急灭火的作用；
1.1.43灭火器摆放位置和方式不合理（与油料距离过近或放在油桶上、两具灭火器捆绑、不能及时取等）；
1.1.45临时材料库灭火器配置数量少于8Kg干粉灭火器2具；
1.1.46厨房无灭火毯；
1.1.47机修作业点废油、废料等物品摆放零乱；
1.1.48修理地沟闲置时护栏或盖板防护缺失；
1.1.49电焊机输出极（直流正极）裸露；
1.1.50电焊机电源线老化严重；
1.1.52金属切割机电源开关损坏；
1.1.53工具摆放在运转的设备上；
1.1.54砂轮机防护罩、托板缺失；
1.1.55车床防护网高度未达到1.8m；
1.1.58电瓶与汽油桶距离小于2m；
1.1.65高温天气油料储存无遮阳与降温设施；
1.1.89临边作业时，安全防护设施缺失；
1.1.92其他类似情况。
1.2
较大隐患
1.2.1应急通讯不通畅；
1.2.2会议室、办公区、计算机房等电器线路承载能力不足；
1.2.5供暖锅炉水位计报警设施、压力表缺失或安全装置未检测；
1.2.8起重设备的连锁装置失效；
1.2.11乙炔瓶瓶口无防回火装置；
1.2.12易燃易爆作业场所无消防器材或全部失效；
1.2.17登高作业防坠落装置缺失；
1.2.18高压线附近测量作业时，撑高天线或标杆与高压线的安全距离小于国家《电力设施保护条例实施细则》规定值；
1.2.25其他类似情况。
1.3
重大隐患
1.3.6办公场所、营地设置在高压线下、冲沟、低洼地段或易垮塌地段；
1.3.8极寒冷季节作业，防寒取暖物资缺失；
1.3.10其他类似情况。
2
钻井专业
2.1
一般隐患
2.1.4工具、器材摆放不规范、影响安全通道；
2.1.5作业工作台面随意摆放工具，设备上放置工具和零部件等物品；
2.1.6工作场所堆放杂物，存有积液、积雪、积冰，逃生通道狭小、不畅通或堵塞，转盘未设防滑垫或防滑垫破损严重，方井盖板有空洞未遮盖；
2.1.8工作场所无照明灯或照明灯损坏；
2.1.14设备基础无排水设施或排水失效；
2.1.16灭火器的筒体严重锈蚀、喷管开裂、堵塞，干粉灭火器压力不在规定范围内，二氧化碳灭火器重量小于标准重量95%；
2.1.18电器设备接地电阻大于4Ω，其他接地大于10Ω；油罐防静电接地电阻大于10Ω，防雷接地电阻大于30Ω；
2.1.21同一个控制开关控制2台及2台以上用电设备；
2.1.22电源线未采用标准件连接；
2.1.24设备控制开关未标识或控制开关箱位置不合理、固定不牢；
2.1.28电焊钳损坏，焊接电缆接头超过2个或绝缘外层损坏；
2.1.29电热板四周或上面有可燃物或易燃物；
2.1.30台钻在未使用时有钻头，手柄不全或缺失；
2.1.31切割机操作手柄无控制开关或开关失效，切割片破损，护罩不全；
2.1.32砂轮机托架与砂轮间隙大于3mm，砂轮片边缘距卡盘小于5mm，护罩不全；
2.1.34固定式直立梯固定不牢，中间缺踏棍，变形、锈蚀严重；
2.1.37起重绞车、电（手）动葫芦、滑轮等吊钩无自锁装置或锁舌损坏、失效
2.1.45钢丝绳卡与绳径不符，或用螺杆等填塞，绳卡间距不在标准范围内；
2.1.47手工具手柄断裂、缺失，榔头手柄用铁棒、钢丝绳等代替；
2.1.48安全帽过期，帽壳、帽衬、下颚带、附件等腐蚀或损坏；
2.1.49无应急药品或应急药品无配置清单、使用说明书；
2.1.51氧气、乙炔气瓶露天存放，室内存放未固定，防震圈、护帽缺失；
2.1.54设备设施连接、固定不牢靠，缺少拉筋、螺栓、销轴或销轴退移，以小代大，锁销不齐或用其它物品代替；
2.1.99仪表安装不齐全、失效，未按规定校验或未粘贴检验标签；
2.1.101气瓶及安全附件未按期检验、铅封损坏、标志牌缺失，安全阀及管线堵塞、泄漏、提升手柄卡死或未正确就位，出口朝向人行通道；
2.1.102储油罐、供油管线、油泵漏油；
2.1.114其他类似情况。
2.2
较大隐患
2.2.1电器设备控制开关绝缘壳（绝缘板、绝缘手柄）缺失或损坏；
2.2.2开关箱未设置断路器（熔断器）和漏电保护器；
2.2.3配电箱、开关箱内有杂物；
2.2.4电线穿墙未使用护管，营房内无漏电保护器或损坏；
2.2.5配电箱、开关箱安装不牢固，电源线连接松动，电控箱门未关闭、进电箱未上锁；
2.2.7使用I类手持式电动工具未接地接零，或无漏电保护器；
2.2.8吊索具存在缺陷（钢丝绳打结、腐蚀生锈、钢丝断裂、股心变形、铝合金压制接头裂纹或变形等，吊带出现破损，吊链出现焊接、锈蚀、打结，卸扣出现变形等），钢丝绳套未标示管理；
2.2.9保险带存在破损、尾绳散股等缺陷；
2.2.25吊钩、卸扣磨损严重或存在焊接、裂纹、过火等缺陷；
2.2.28设备旋转部位的防护装置不齐或固定不牢；
2.2.29电线绝缘防护龟裂严重或存在裸线；
2.2.30压力容器无安全泄压装置，或使用期间未安装压力表，在安全阀和容器之间安装闸门或截止阀；
2.2.31氧气瓶、乙炔气瓶混装、混放，使用乙炔气无回火止回阀；
2.2.34易燃、易爆、腐蚀物品露天存放或放在住人房间内；
2.2.44其他类似情况。
3
试修专业
3.1
一般隐患
3.1.1作业区域未设置围栏或安全警示带；
3.1.4作业工作台面随意摆放工具，设备上放置工具和零部件等物品；
3.1.5工作场所堆放杂物，逃生通道狭小、不畅通或堵塞；
3.1.7工作场所无照明灯或照明灯损坏；
3.1.15灭火器的筒体严重锈蚀，喷管开裂、堵塞，干粉灭火器压力不在规定范围内，二氧化碳灭火器重量小于标准重量95%；
3.1.17电器设备接工作保护线接地电阻大于4Ω，重复接地线电阻小于10Ω；油罐防静电接地电阻大于10Ω，防雷接地电阻大于30Ω；
3.1.20同一个控制开关控制2台及2台以上用电设备；
3.1.21未设置安全警戒区；
3.1.23设备控制开关未标识或位置不合理；
3.1.25电线未按规定连接，与其他设备摩擦，浸泡在水、油和泥浆中（潜水泵除外）；
3.1.26电焊钳损坏，焊接电缆接头超过2个或绝缘外层损坏；
3.1.27电热板四周或上面有可燃物、易燃物；
3.1.29电焊机、等离子切割机、高压清洗机、手持电动工具无PE保护或漏电保护；
3.1.30双电源供电无防误操作开关，防误开关作负荷开关使用；
3.1.31钳工修理房台钻在未使用时钻头未卸下，操作手柄不全或缺失；
3.1.32切割机操作手柄无控制开关或开关失效，切割片破损，护罩不全；
3.1.33砂轮机托架与砂轮间隙大于3mm，砂轮片边缘距卡盘小于5mm，护罩不全；
3.1.38起重绞车、电（手）动葫芦、滑轮等吊钩无自锁装置或锁舌损坏、失效；
3.1.45钢丝绳卡与绳径不符，或用螺杆等填塞，绳卡间距不在标准范围内；
3.1.46手工具手柄断裂、缺失，榔头手柄用铁棒、钢丝绳等代替；
3.1.47安全帽过期，帽壳、帽衬、下颚带、附件等腐蚀或损坏；
3.1.49氧气、乙炔气瓶露天存放，室内存放未固定，防震圈、护帽缺失；
3.1.52设备设施连接、固定不牢靠，缺少拉筋、螺栓、销轴或销轴退移，以小代大，锁销不齐或用其它物品代替；
3.1.92仪表安装不齐全、失效，未按规定校验或未粘贴检验标签；
3.1.94气瓶及安全附件未按期检验、铅封损坏、标志牌缺失，安全阀及管线堵塞、泄漏、提升手柄卡死或未正确就位，出口朝向人行通道；
3.1.95储油罐、供油管线、油泵漏油；
3.1.97防护罩网眼开口尺寸、安全距离不符合规定；
3.1.100其他类似情况。
3.2
较大隐患
3.2.1电器设备控制开关绝缘壳（绝缘板、绝缘手柄）缺失或损坏；
3.2.2开关箱未设置断路器（熔断器）和漏电保护器；
3.2.3配电箱、开关箱内有杂物；
3.2.4电线穿墙未使用护管，营房内无漏电保护器或损坏；
3.2.6吊索具存在缺陷（钢丝绳打结、腐蚀生锈、钢丝断裂、股心变形、铝合金压制接头裂纹或变形等；吊带出现破损；吊链出现焊接、腐蚀、打结；卸扣出现变形等），吊绳吊带未
实行标识管理；
3.2.7保险带存在破损、尾绳散股等缺陷；
3.2.8设备、营房起重悬挂吊耳存在缺陷；
3.2.12蒸汽锅炉、生活营房距井口小于50m或处在上风侧；
3.2.35设备旋转部位的防护装置不齐或固定不牢；
3.2.36电线绝缘防护龟裂严重或存在裸线；
3.2.37压力容器无安全泄压装置，或使用期间未安装压力表，在安全阀和容器之间安装闸门或截止阀；
3.2.38氧气瓶、乙炔气瓶混装、混放，使用乙炔气无回火止回阀；
3.2.42易燃、易爆、腐蚀物品存放在露天或住人房间内；
3.2.49配电箱、开关箱安装不牢固，电源线连接松动、未采用标准件连接，电控箱门未关闭、进电箱未上锁；
3.2.50使用I类手持式电动工具未连接PE线或安装小于60mA的漏电保护器；
3.2.51其他类似情况。
3.3
重大隐患
3.3.7使用的锅炉未定期检验或检验不合格在用；
10.1
一般隐患
10.1.1驾驶室、车厢、罐体、吊车车体锈蚀严重,
驾驶室或操纵室破损；
10.1.2车辆油、冷却液、液压油缺失或数量不足；
10.1.3车辆零部件漏油、漏水、漏气；
10.1.4刹车、方向、传动系统的锁销、开口销或弹簧销缺失、失效；
10.1.5刹车灯、转向灯、示宽灯等灯光缺失；
10.1.6车辆雨刮器失效；
10.1.7轮胎气压不符合要求，或轮胎磨损超过使用极限；
10.1.8车辆车厢连接螺栓、钢板U形卡、驾驶室固定螺丝等非关键部位连接失效或缺失；
10.1.9
车辆未安装GPS监控终端或GPS监控终端失效；
10.1.10车辆安全带等安全装置缺失或失效；
10.1.11车辆转向、制动、传动、吊车上车部分的连接螺栓或销轴固定失效、松动；
10.1.12车辆紧急制动失效；驻车制动失效；排气制动失效；
10.1.13车辆方向机拉杆松旷、横（直）拉杆球头松旷、方向机故障；
10.1.14车辆传动轴十字节松旷、连接螺栓缺失、传动轴缺陷；
10.1.15背罐车液压千斤保险绳磨损超标、无液压安全锁、吊耳及挂钩存在缺陷；
10.1.16车辆随车工具、附件未固定；
10.1.17吊车平台堆放杂物；
10.1.18吊车滑轮组防跳槽装置缺失；
10.1.19吊车水平仪损坏，车辆行驶时，不插转盘和支腿锁销；
10.1.20吊车大钩、小钩锁舌缺失或失效；
10.1.21车辆附件缺失或增加非标准车辆附件；
10.1.22车辆无GPS监控终端或GPS失效；
10.1.23车载灭火器缺陷（未配备、欠压、过压、喷管龟裂、不易取出等）；
10.1.24车辆无应急包，或应急药品缺失或过期；
10.1.25危化品车辆安全警示标识不清或缺失；“三超”物资运输未使用安全警示标志；车辆临时停放时未设置安全标识；
10.1.26装运货物捆绑绳、葫芦存在缺陷；
10.1.27装运货物捆绑绳棱角处未使用防护垫块；
10.1.28冰雪、泥泞路面行车无防滑链；
10.1.29车辆夜间行驶灯光亮度不够或失效；
10.1.30运输过程中捆绑绳松动；
10.1.31车辆停放地点处于弯道、逆向、危险区域等地段；
10.1.32车辆停放在坡度上时未垫三角木或无防溜滑装置；
10.1.33停车场消防设施缺失、应急通道堵塞；
10.1.34修理设备设施缺陷；
10.1.35修理车间及设备线路裸露、电气开关破损等；
10.1.36电器设备的安全附件缺失；
10.1.37修理设备旋转部位防护装置缺失或失效；
10.1.38修理设备漏电保护装置缺失或失效；
10.1.39修理设备摆放凌乱；
10.1.40修理作业场所HSE警示标志缺失；
10.1.41油料库房未使用防爆灯；
10.1.42照明工作灯未使用安全电压；
10.1.43氧气瓶、乙炔瓶无防护钢帽、减震胶圈；
10.1.44氧气表、乙炔表无检验合格证或缺失；
10.1.45氧气瓶、乙炔瓶的管线不符合相关规定或龟裂；
10.1.46乙炔瓶瓶口无防回火装置；
10.1.47切割机、砂轮磨损超标；砂轮机防护罩、托板缺失；
10.1.48电焊机输出极（直流正极）裸露，电源线老化严重；
10.1.49千斤顶漏油或失效；
10.1.50其他类似情况。
10.2
较大隐患
10.2.1进入油气区车辆无阻火装置；
10.2.2危化品运输车辆的罐体破损、闸阀及输送设备缺陷；
10.2.3危化品运输车静电释放装置缺失或失效；
10.2.4危化品运输驾驶员和押运员的工作服无防静电标识；
10.2.5危化品车辆应急救援器材缺失或失效；
10.2.6货物无吊点或吊点存在缺陷；
10.2.7吊车起重机液压机构、液压安全锁、结构件存在缺陷；
10.2.8吊车主绳及吊索具磨损超过10%、断股等达到报废标准；
10.2.9吊索具存在缺陷或不合格；
10.2.10修理行车安全装置或连锁装置失效；吊索具缺陷；
10.2.11氧气瓶、乙炔瓶存放或使用过程中安全距离不足；
10.2.22其他类似情况。
10.3
重大隐患
10.3.1吊车起重机安全装置缺失或失效；
10.3.2载人车辆、危化品车辆安全装置缺失；
10.3.3载人车辆、危化品车辆运行过程中，刹车、方向失灵；
10.3.4吊臂作业范围与高压线安全距离不足；
10.3.5吊装支撑基础不牢；
10.3.6道路明显存在承载缺陷；
10.3.7油罐车与火源安全距离不足；
10.3.8其他类似情况。
11
消防隐患
11.1
一般隐患
11.1.1消防标识缺失；
11.1.2
消防器材失效；
11.1.3
消防通道有遮挡，未保持畅通；
11.1.4
消防门损坏或变形；
11.1.5
消防水管线泄漏；
11.1.6
消防水泵故障；
11.1.7
消防水池蓄水不足；
11.1.8
室内使用焰火；
11.1.9
易燃易爆物品未分类存放；
11.1.10
灭火器材摆放位置不当；
11.1.11灭火器数量不足或型号不对；
11.1.12消防供电负荷等级和消防配电达不到规定要求，乱拉电气线路，乱接电器设备，或电气线路严重老化等；
11.1.13电器插座、开关外表破损；
11.1.14配电箱无过载、漏电保护装置；
11.1.15电气设备的类型与使用场所不相适应，电气设备接触不良、缺乏安全装置的；
11.1.16排烟烟道、送风通道堵塞；风机不能正常启动，送风阀、排烟阀不能打开；
11.1.17易燃易爆危险场所未按规定设置防爆泄压、防静电设施和防爆电气设备等；
11.1.18应急照明设施不全或故障；
11.1.19应急疏散指示不能点亮或设置位置不当；
11.1.20应急救援物资有损坏或缺失；
11.1.21其他类似情况。
11.2
较大隐患
11.2.1消防设备设施配置不全；
11.2.2消防通道堆放易燃、易爆物品；
11.2.3消防通道锁闭或堵塞；
11.2.4厨房燃气泄漏报警装置缺失或故障；
11.2.5其他类似情况。
11.3
重大隐患
11.3.1消防报警系统、消防喷淋系统因设备故障停运；
11.3.2
广东省《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》实施细则第一章总则
第一条[目的及依据]为规范本省网络借贷信息中介机构业务活动，保护各方合法权益，促进本省网络借贷行业规范有序、健康发展，根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)，结合本省实际，制定本实施细则。
第二条[适用范围]在广东省内注册并从事网络借贷信息中介业务活动，适用本实施细则，法律法规等另有规定的除外。
第三条[省级部门职责]按照《暂行办法》等相关规定，落实各方管理责任。
省人民政府金融工作办公室(以下简称省金融办)具体承担本省网络借贷信息中介机构的机构监管日常工作。
国务院银行业监督管理机构省一级派出机构根据国务院银行业监督管理机构相关规定，制定本辖区网络借贷信息中介机构业务活动监督管理制度，并实施行为监管。
省通信管理局负责对网络借贷信息中介机构业务活动涉及的电信业务进行监管。
省公安厅牵头负责对网络借贷信息中介机构的互联网服务进行安全监管，依法查处违反网络安全监管的违法违规活动，打击网络借贷涉及的金融犯罪及相关犯罪。
省互联网信息办公室负责对金融信息服务、互联网信息内容等业务进行监管。
省工商局负责网络借贷信息中介机构的注册登记，对违反工商相关规定的情况进行查处。
第四条[分级管理]各地级以上市人民政府是本辖区网络借贷信息中介机构的机构监管和风险处置的第一责任人。各地级以上市人民政府金融监管部门具体承担本辖区网络借贷信息中介机构的机构监管和风险处置工作。国务院银行业监督管理机构市一级派出机构负责本辖区网络借贷信息中介活动的行为监管，配合本市人民政府开展机构监管和风险处置等工作。
第五条[公司治理和增强实力]网络借贷信息中介机构应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序、内审制度和风控制度，保持公司治理的有效性。鼓励网络借贷信息中介机构根据自身实际，引进战略投资者，增加注册资本与实收资本，增强机构实力。鼓励聘请具有丰富金融机构从业经验的人员担任高级管理人员。
第二章备案管理
第六条[备案登记]拟开展网络借贷信息中介服务的网络借贷信息中介机构，应当在领取营业执照后，于10个工作日以内携带有关材料向工商登记注册地所在地级以上市人民政府金融监管部门提交备案登记材料，各地级以上市人民政府金融监管部门应当在网络借贷信息中介机构提交的备案登记材料齐备时予以受理。根据需要，区(县、县级市)人民政府金融监管部门可负责相关资料受理工作。
第七条[备案审核]各地级以上市人民政府金融监管部门在规定时间内，将形式合规、完备的备案登记材料报省金融办，省金融办对符合备案条件的，统一出具备案登记证明文件。备案登记不构成对网络借贷信息中介机构经营能力、合规程度、资信状况的认可和评价,不作为出借人资产安全的保证。
省金融办有权根据《暂行办法》和本实施细则等会同相关部门或委托第三方对备案登记后的网络借贷信息中介机构进行评估分类，并及时将备案登记信息及分类结果在官方网站上公示。
网络借贷信息中介机构备案登记、评估分类按照国家相关具体规定执行或由省金融办会同相关部门根据国务院银行业监督管理机构相关规定另行制定。
第八条[电信业务经营许可]网络借贷信息中介机构获得金融监管部门备案登记证明文件后，应当按照通信主管部门的相关规定申请相应的电信业务经营许可;未按规定申请电信业务经营许可的，不得开展网络借贷信息中介业务。
第九条[机构经营范围]开展网络借贷信息中介业务的机构，应当在工商登记经营范围中明确注明网络借贷信息中介等字样，法律、行政法规另有规定的除外。
第十条[备案变更]网络借贷信息中介机构备案登记事项发生变更的，应当在5个工作日以内向工商登记注册地所在地级以上市人民政府金融监管部门报告并进行备案信息变更。
第十一条[备案注销]经备案的网络借贷信息中介机构拟终止网络借贷信息中介服务的，应当在终止业务前提前至少10个工作日，书面告知注册地所在地级以上市人民政府金融监管部门，并按规定办理备案注销。各地级以上市人民政府金融监管部门应当及时将本辖区网络借贷信息中介机构备案注销情况报省金融办。
经备案登记的网络借贷信息中介机构依法解散或者依法宣告破产的，除依法进行清算外，按规定注销其备案。
第三章风险管理与信息披露
第十二条[征信管理]网络借贷信息中介机构应当加强与金融信用信息基础数据库运行机构、征信机构等的业务合作，依法提供、查询和使用有关金融信用信息。
征信管理部门应当将网络借贷信息中介机构的有关信息纳入征信管理系统，为网络借贷信息中介机构查询相关信息、加强借款人风险控制等提供方便。
第十三条[风险揭示]网络借贷信息中介机构应当向出借人以醒目方式提示网络借贷风险、禁止性行为，尤其是风险自担原则，并经出借人确认。
第十四条[合格出借人审查]网络借贷信息中介机构应当开展合格出借人审查，对出借人的年龄、财务状况、投资经验、风险偏好、风险承受能力等进行尽职评估，不得向未进行风险评估和风险评估不合格的出借人提供交易服务。
第十五条[机构经营管理信息披露]网络借贷信息中介机构应当及时在其官方网站显著位置披露本机构所撮合借贷项目等经营管理信息。
网络借贷信息中介机构应当在其官方网站上建立业务活动经营管理信息披露专栏，定期以公告形式向公众披露年度报告、法律法规、网络借贷有关监管规定，其中经审计的年度报告应当在本年度结束后4个月内进行披露。鼓励网络借贷信息中介机构主动、及时、准确披露主要股东与高级管理人员详细信息等。
网络借贷信息中介机构应当将定期信息披露公告文稿和相关备查文件每季度结束后1个月内报送工商登记注册地所在地级以上市人民政府金融监管部门及国务院银行业监督管理机构市一级派出机构，并置备于机构住所供社会公众查阅。
第四章监督管理
第十六条[金融监管部门职责]本省网络借贷信息中介机构的监管部门为省金融办、地级以上市人民政府金融监管部门、国务院银行业监督管理机构派出机构。
省金融办和各地级以上市人民政府金融监管部门具体承担本省或本辖区网络借贷信息中介机构监管日常工作，包括对网络借贷信息中介机构的规范引导、备案管理和风险防范、处置工作。
国务院银行业监督管理机构派出机构配合国务院银行业监督管理机构制定统一的规范发展政策措施和监督管理制度，负责网络借贷信息中介机构的日常行为监管，指导本级人民政府金融监管部门做好网络借贷信息中介机构的机构监管，配合地方人民政府做好网络借贷信息中介机构的风险处置工作，建立跨部门跨地区监管协调机制。
第十七条[自律组织职责]广东互联网金融协会应当加强省内网络借贷行业自律管理，并严格履行《暂行办法》第三十四条相关职责。
广东互联网金融协会网络借贷专业委员会按照《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《暂行办法》、本实施细则和协会章程开展自律并接受相关监管部门指导。
第十八条[监督管理措施]监管部门根据履行职责的需要，可以依法采取多种措施对网络借贷信息中介机构进行监督管理，包括但不限于开展现场检查、非现场监管，与董事、高级管理人员等进行监管谈话。
现场检查可根据需要，组成跨部门联合现场检查组，联合现场检查组由省金融办或各地级以上市人民政府金融监管部门具体牵头组织。
第十九条[非现场监管]监管部门应当对网络借贷信息中介机构开展非现场监管，省金融办会同相关部门建立全省统一的非现场监管信息系统，收集、整理、分析网络借贷信息中介机构的业务活动，持续监测风险状况。
网络借贷信息中介机构应当定期向各地级以上市人民政府金融监管部门及国务院银行业监督管理机构市一级派出机构报送财务会计、统计报表和资料等信息。
第二十条[重大风险信息报送]网络借贷信息中介机构应当在下列重大事件发生后，立即采取应急措施并向注册地所在地级以上市人民政府金融监管部门报告：
(一)因经营不善等原因出现重大经营风险;
(二)网络借贷信息中介机构或其董事、监事、高级管理人员发生重大违法违规行为;
(三)因商业欺诈行为被起诉，包括违规担保、夸大宣传、虚构隐瞒事实、虚假信息、签订虚假合同、错误处置资金等行为。
省金融办应当会同有关部门建立网络借贷行业重大事件的发现、报告和处置制度，制定处置预案，及时、有效地协调处置有关重大事件。
各地级以上市人民政府金融监管部门应当及时将本辖区网络借贷信息中介机构重大风险及处置情况信息报送本级人民政府、省金融办。
省金融办应当及时将本辖区网络借贷信息中介机构重大风险及处置情况信息报送省人民政府、国务院银行业监督管理机构和中国人民银行。
第二十一条[一般信息报送]除本实施细则第十条规定的事项外，网络借贷信息中介机构发生下列情形的，应当在5个工作日以内向各地级以上市人民政府金融监管部门报告：
(一)因违规经营行为被查处或被起诉;
(二)董事、监事、高级管理人员违反境内外相关法律法规行为;
(三)金融监管部门等要求的其他情形。
第二十二条[年度审计]网络借贷信息中介机构应当聘请会计师事务所进行年度审计，审计报告中应特别载明分支机构相关情况，并在上一会计年度结束之日起4个月内向注册地所在地级以上市人民政府金融监管部门、国务院银行业监督管理机构市一级派出机构报送年度审计报告。
第二十三条[监管情况报告]各地级以上市人民政府金融监管部门应于每年2月中旬前向本级人民政府和省金融办报告上一年度本辖区网络借贷信息中介机构的监管情况。省金融办应于每年3月中旬前向省人民政府和国务院银行业监督管理机构报送上一年度本省网络借贷信息中介机构的监管情况。
第二十四条[信息共享机制]省金融办、广东银监局、人民银行广州分行、省公安厅、省工商局、省通信管理局、省网信办应当建立网络借贷信息中介机构信息共享机制，定期将网络借贷信息中介机构工商注册、备案登记、电信业务经营许可、违法违规等信息，通过统一的省级企业信息共享交换平台或全国企业信用信息公示系统(广东)实时交换数据、共享信息。
各地级以上市参照省的做法，实现信息共享。
第五章附则
第二十五条[监管部门责任]监管部门存在未依照本实施细则等规定报告重大风险和处置情况、未依照本实施细则等规定向国务院银行业监督管理机构和本级人民政府提供行业统计或行业报告等违反法律法规及本实施细则规定情形的，应当对有关责任人依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条[省外注册公司的监管]注册地在外省的网络借贷信息中介机构，其公司总部办公所在地不得在广东省设立，法律法规另有规定的除外。其在本省设立的分支机构，遵守本实施细则。
第二十七条[深圳市]深圳市人民政府可以根据《暂行办法》，参照本实施细则制定深圳市实施细则，并报广东省人民政府和国务院银行业监督管理机构备案。
第二十八条[解释权]本实施细则解释权归广东省人民政府。
第二十九条[数量含义]本实施细则所称不超过、以下、以内，包括本数。
第三十条[生效期]本实施细则自年月日起生效，有效期为3年。
20xx年一线城市悉数推出网贷监管细则6月1日，上海市金融办在其官网《上海网络借贷信息中介机构业务管理实施办法(征求意见稿)》(下称上海版细则)，提出借款人信息审核、平台信息接入金融信用基础数据库、电子存证成备案必备材料、建立严格报送机制四大举措。至此，北京、广东、上海的网贷监管细则均已问世。整体来看，这些一线城市将从严推进穿透式监管。
今年2月，广东省研究起草了《广东省网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法实施细则》(征求意见稿)，并向社会公开征求意见，这意味着全国首个地方性网贷监管细则正式面世。今年3月，北京监管部门向网贷平台下发《网络借贷信息中介机构事实认定及整改要求》，对十三项禁止性条款做了详尽解读。
总体来看，上海版细则包含的四大举措分别对应：出借人和借款人双向准入政策、打破数据孤岛的行业趋势、提供第三方存证的法律依据、周期性行业运营风险管控的监管升级。你我贷创始人严定贵认为，上海版细则与监管层小额普惠、服务实体、避免系统风险一脉相承，并继续落实穿透式监管。
关键词：全面质量管理体系；垂直一体化；智能辅助办公套件
1概述
近年来，随着国家电网公司“三集五大”体系建设工作的开展，集约化管理带来的效率和专业水平的高要求，极大的促进了公司各级人员的创新意识，各类创新成果不断涌现。如何引导公司范围内全面质量管理工作有序发展，紧密围绕企业经营目标开展改革和创新，为企业的安全稳定生产和经营提供强劲动力，是目前企业需着重研究的内容。针对以上问题，项目实施了全面质量管理体系的研究，主要研究方向是山西公司全面质量管理体系相关制度、规范和指导性文件的编制，以及对省内相关工作开展智能辅助工具的研发。
2国内研究水平
对于电力企业来说，近几年全面质量管理思想、工具与方法在供电企业经营实践中得到广泛应用。全面质量管理理论和质量意识渗透到电力企业生产经营的全过程，小组数量逐年增加，使用范围不断扩大。国网系统供电公司QC小组所占比例也由之前的10%上升到2013年的30%。全面质量管理工作的开展对提升国网公司技术和管理创新发挥了重要作用。但目前工作依然存在需改进和提升之处，一是全面质量管理的认识不够，停留在对质量产品的控制和改进上，QC活动手段单一、简单枯燥，不能有效激发员工的积极性，员工的创造性得不到发挥，质量管理工作缺乏真正的群众基础。二是缺乏针对性强、完善有效的质量管理体系，小组活动流程不完善、培训教育缺乏手段、推优评审忽略细节重视结果的现象存在。三是成果质量不高，获奖占比较小，优秀成果得不到有效应用推广，地区性质量管理水平存在差异，发展不平衡现象严重，管理手段滞后，缺乏创新性和竞争力。
3项目理论和实践依据
3.1全面质量管理含义及特点
质量管理是指一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员以及社会受益而达到长期成功的管理途径。全面质量管理从过去的就事论事、分散管理，转变为以系统观念为指导的全面的综合治理，它不仅仅强调各方面工作各自的重要性，而且更加强调各方面工作共同发挥作用时的协同作用。概括地讲，全面质量管理具有以下几个方面的特点：全面性：是指全面质量管理的对象，是企业生产经营的全过程。全员性：是指全面质量管理要依靠全体职工。预防性：是指全面质量管理应具备高度预防性。服务性：主要表现在企业以自己的产品或劳务满足用户的需要，为用户服务。科学性：质量管理必须科学化，必须更加自觉地利用现代科学技术和先进的科学管理方法。
3.2全面质量管理关键点及方法基础
全面质量管理其关键点主要包括：质量是企业的生命，为顾客服务，质量形成于生产全过程，质量具有波动的规律，质量控制以自检为主，质量的好坏用数据来说话，质量以预防为主，科学技术、经营管理和统计方法相结合。全面质量管理的思想基础和方法依据就是PDCA循环。这种循环是能使任何一项活动有效进行的合乎逻辑的工作程序，在企业的质量管理中得到了广泛的应用。在PDCA循环中，“计划（P）-实施（D）-检查（C）-处理（A）”的管理循环是现场质量保证体系运行的基本方式，它反映了不断提高质量应遵循的科学程序。
4项目关键技术
4.1全面质量管理活动精益化管控技术
基于组件化技术和可配置管控模型，完成活动内容、过程和重要节点的细化控制，实现活动全过程标准化、智能化、精益化。
4.2开放性多格式电子资料存储技术
构建通用性资料存储及处理模块，全面、无损管理全面质量活动过程中产生的各类信息，实现最终成果与过程痕迹并重。
4.3智能化数据治理及展示技术
通过对全面质量管理活动开展各项数据的挖掘分析，构建合理数据分析指标及算法，依托规则引擎技术实现动态匹配推理，促使价值数据外显，并依托表格、图形和趋势曲线等展示技术向管理人员提供有价值辅助决策建议。
5项目研究内容
基于以上对全面质量管理工作的现状分析研究，项目以国网现有制度规范为基础，开展全面质量管理体系相关工作，研究并制定《深化质量管理小组活动工作实施方案》，明确工作管理目标和标准、开展方式方法、组织机构设置及岗位工作职责、QC选题及小组创建、活动全过程管理要求、成果评审及推优管理、工作总结评估等内容。并根据工作开展需求，研发“QC活动辅助办公套件”，具备单机独立运行、数据加密存储、导出文件交互、屏蔽网络风险等特点，针对QC活动小组、各级管理单位不同需求进行功能配置，为全面质量管理工作标准制度查询、课题辅助优选、活动过程精益可控、分级细化管理、成果全面展现和强化提升的管理思路提供有效技术支撑。
5.1全面质量管理体系
项目对于全面质量管理体系的研究，严格遵循国家、行业及国网公司相关管理规定和制度，以《深化质量管理小组活动工作实施方案》为主体，包括QC小组管理、QC成果推优管理和QC小组分级教育管理等重点工作内容具体要求和工作指导。
5.2QC活动辅助办公套件研发
QC活动辅助办公套件，以省级全面质量管理体系各类相关制度标准为核心，以提升班组QC活动规范性、智能化和效率为目标，兼顾各级管理单位开展工作管控，突出班组QC活动全过程闭环管理和信息化辅助支撑作用。
6项目建设目标
（1）编制国网山西公司全面质量管理体系各类办法和细则，为活动开展方向把控、内容筛选、过程监督、成果应用等工作提供制度保障。（2）明确垂直一体化管理体系内容，省、地、县、班组统筹管理，各级单位目标明确、职责清晰、组织有效。（3）提出管理全过程细化要求，根据活动开展进度提出时效控制、阶段性成果自查、专家审查指导及问题改进等细节性管理要求。（4）研发单机独立运行工作辅助工具，非线上运行模式保障数据安全，提供全面质量管理制度及相关资料检索、工作信息记录、活动过程控制、导出文件交互备份等实用化功能。
7结束语
