时间：2023-08-10 17:24:22
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇知识产权管理机制，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
[关键词]企业知识产权管理制度
知识产权是指法律赋予知识产品的所有人对其具有创造性智力成果所享有的一种专有权利。知识产权最为本质的法律特征就是具有独占性,主要是指权利人对其智力成果所享有的专有权。知识产权管理制度的作用就在于通过给予权利人在一定时限内具有排他性的专有权利,以此来鼓励与促使权利人能够公开智力成果,从而鼓励人们广泛地传播智力成果。现实之中,虽然存在许多初具规模,而且对知识产权管理制度有所了解的企业,但是却还是未能真正建立起知识产权管理制度,还存在这样或那样的疑虑。笔者认为,建立知识产权管理制度的要点在于根据法律创设出对企业合法、有利,而且又行之有效的制度。其重点是创设制度,因此企业管理者一定要有所作为,建立起适合自身实际的知识产权管理制度。
一、知识产权所具有的法律特征
当今这个世界正从物质型经济快速向知识型经济转变。知识经济时代迫切要求企业进一步强化对自身知识产权的保护。企业要强化对自身知识产权的保护,首先一定要了解与把握知识产权具有的鲜明法律特征。企业知识产权包括了企业所拥有的专利、商标、版权、植物品种权及商业秘密等,是人们用创造性的智力劳动凝聚而成的一种无形资产,也是企业最为宝贵的知识资源。知识产权通常具有以下三大法律特征。
第一,专有性。知识产权的专有性,主要是指他人在未经权利人同意或法律许可的情况下,不得享有与使用这项知识产权。权利人所在企业可以充分利用这一有利条件,更加有效地利用好知识产品,从而赢得最大的经济效益,并大力推动知识产品进行的转让,从而最大限度地实现自身价值。应当说,积极引进知识产品,不但能使企业避免重复的劳动,而且能使企业利益间接得到有效保护。
第二,地域性。知识产权的地域性,主要是指根据一个国家的法律所能获得的知识产权,只能在本国的范围内受到法律的保护,而要获得其他国家的保护,那就必须根据其他各国的法律规定或相关的国际协定,依据特定的程序而获得。企业运用地域性条件,能够合理地避开地域的限制,并合法地使用他人提供的知识产品。当然,权利人所在企业也可充分利用本企业的地域价值,从而赢得最大的利益。
第三,时间性。知识产权的时间性,主要是指法律对知识产权的保护有规定的有效期限。在期满之后,知识产权就将自行终止。知识产权所具有的时间性为非权利人所在企业无偿地使用他人拥有的知识产品提供了良好的机会,企业一定要充分利用好这种机会。
二、企业知识产权管理工作中存在的问题
1.企业知识产权意识较为淡薄
总理指出:“保护知识产权,不仅是树立我国国际信用、扩大国际合作的需要,更是激励国内自主创新的需要。保护知识产权,就是尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造,就是鼓励科技创新。”但是在目前,不仅尊重他人知识产权,而且能够保护自身合法权益的观念仍然在企业中普遍缺乏。企业领导、技术人员、经营管理层人员的知识产权意识还较为薄弱,相当一部分企业的领导对于知识产权工作还不重视,未能将这项关系到提升企业长远发展战略的工作进行认真研究与部署,对国际规则的了解也较为贫乏,难以很好地运用知识产权管理制度来维护自身的合法权益。
2.企业发挥知识产权的功效不高
由于参与市场竞争的准备及经验严重不足,具备自主知识产权的核心技术十分欠缺,因而很多企业仍没有能够真正成为知识产权实施的主体。重论文和轻专利等现象还十分突出,即使企业意识到知识产权的财富价值以及核心竞争力的重要性,但是也无法很好地利用知识产权这一功效。例如,2005年我国的发明专利申请量是9.3万件,国有和民营企业的申请量只有1万多件。这与我国几百万家企业的总数相比就很少了。很多企业处在有“制造”没有“创造”,有“产权”无“知识”的状态。
3.企业尚未建立健全知识产权管理体系
当前,企业一般都没有建立起知识产权管理体系,而且知识产权管理队伍的建设较为薄弱。绝大多数企业的知识产权基础工作十分薄弱,大量存在管理制度不够健全、工作措施不够到位、工作实效不够明显等困难,远远未能形成规范化、制度化与全方位的企业知识产权管理体系。
三、建立企业知识产权管理制度的途径
1.提高企业知识产权意识
企业要依据自身发展的总体战略目标,认真开展知识产权管理方面的研究,从而形成核心技术或产品,并对研究、创新、生产、销售等全过程的知识产权实施保护,并在管理的各个环节之中,积极发挥知识产权所具有的导向性作用。
一是要提高企业对知识产权重要性的准确认识,将知识产权的保护提升到一个战略新高度,并与生产经营战略紧密联系起来,切切实实地将专利运用到生产实践之中,踏踏实实地促成成果的转化,从而产生实实在在的经济效益与社会效益,真正让现实说话。
二是要将知识产权管理贯穿在企业技术创新的全过程之中,让企业真正能够成为技术创新的主体。要着力加大投资的力度,不断提高企业技术创新的软件和硬件水平,全面致力于自主研发与技术创新,并全力加大企业自主知识产权库的建设力度,从而形成自有的智力支持系统。
三是要将专利制度作为现代企业制度的一个重要组成部分来抓。在建设现代企业制度的过程中,应当有计划和有步骤地实施培训学习,使企业科技工作者真正树立起知识产权意识,能够很好地掌握专利保护知识。要通过健全完善齐全的规章制度,不断提高企业利用专利制度的水平及专利保护的能力。
2.建立企业知识产权管理专门部门
企业应当结合实际,设立负责知识产权管理事务的专门部门,或者是在法务部门中明确由专门人员来管理知识产权事务。由于知识产权管理是一项专业性十分强的业务,应当要具有相应专业素质的人员才能胜任。一些国际知名公司,比如日立、丰田等企业,都在企业内部配备了拥有数百人之多的知识产权机构。知识产权专门部门的事务主要包括了申请、登记、缴费、专利检索、知识产权许可、转让、处理纠纷、实施教育培训、确定规章制度等。对于本企业知识产权的管理,不能简单地大一统,而是要在详尽了解各类知识产权制度利弊的基础之上,有针对性地选择对企业最有利的形式,从而确立起多角度管理机制。比如,专利保护的力度比较强,但是保护的期限却很有限,但是商业秘密在期限上却没有什么限制,但不足是保护较弱。鉴于这种情况,企业完全可以根据实际情况,将一部分技术作为商业秘密进行管理。与此同时,还应配合公开的专利管理,从而实现技术垄断及市场独占。又如,在对一些代表企业形象进行设计时,不仅可以注册商标,而且也可以开展著作权登记,同时还可申请外观设计专利。假如是知名商品,还可根据《反不正当竞争法》,对知名商品的包装、装潢权等实施保护。所以,知识产权管理并不是简简单单地,只要是技术类的,就都申请专利;只要是标识类的,就都申请商标,而是应当采取分层交叉管理方式,充分利用知识产权管理的优势,实现企业利益的最大化。同时,值得注意的是,知识产权的保护期限绝不是越长就越好,对已失去技术优势的专利,或是显然已被淡化的商标,都应当及时停止缴纳年费,从而规避不必要的支出。
3.健全企业知识产权工作机制
一是要形成健全的知识产权工作机制。企业应当建立一整套与此相关的工作制度,不断强化知识产权的基础建设,从而把知识产权工作纳入到统一的考核制度之中,建立起工作激励制度、科技创新制度等一系列管理制度。
二是要切实增强企业的技术创新能力。企业要不断完善技术创新机制,继续坚持将企业技术中心作为企业技术创新体系的核心,紧紧围绕产业技术升级与产业结构调整,不断开发能够可持续发展的关键性与前瞻性技术,从而切实形成一批具有自主知识产权的重要技术,从而提高企业的核心竞争力。要通过建立完善知识产权保护体制,加快出台《企业知识产权工作行动计划》的步伐,逐步构建起适合企业特点的知识产权综合保护体系。
三是要积极推进专利技术的产业化。各级知识产权部门应当会同相关部门,认真研究并实施企业拥有自主知识产权的技术优惠政策,要积极扶持具有自主知识产权的技术型企业实现产业化,尤其是要加大对拥有自主知识产权核心技术及相应配套技术的中小企业的扶持力度。
四是在自主知识产权相关权益受到侵害时,要善于运用法律武器加以维护,积极应对跨境知识产权纠纷。政府有关部门和各行业协会、商会有义务在这些方面给企业积极的支持和帮助。
4.完善企业知识产权评估制度
融资难与对接难是制约中国企业知识产权成果产业化的两大瓶颈,而知识产权资产评估是促进知识产权成果产业化的关键一环。如果不能确定知识产权的合理价值,就难以在知识产权买卖双方之间形成合理预期,知识产权交易就难以达成,知识产权成果产业化也就无法顺利实现。
企业应当对其所拥有的无形资产定期开展评估,这是由于无形资产可以说是企业总资产中的一个相当重要的组成部分。对无形资产作出合理的评估,不仅有利于及时了解企业资产情况的变化,能够及时调整企业的发展战略,而且根据我国《担保法》和其他一些法律法规之规定,专利权、商标权与著作权等知识产权是能够进行权利质押的,可以在其上面设定权利质权,从而对企业所拥有的知识产权作出评估,这就有利于企业进行融资等商业活动。此外,准确而及时地进行知识产权评估,对于知识产权的转让、许可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知识产权评估主要由专门机构作出。企业在开展知识产权评估时,应考虑各种因素,比如,专利评估就必须考虑到这一专利是属于发明、实用新型与外观设计中的哪一类,该专利离保护期满的时间长短,近期市场中是否出现了更为先进的同类产品或技术等。
关键词：企业经营管理；创新管理；知识产权
一、企业与知识产权
随着世界进入知识经济和全球经济一体化的时代，企业的核心竞争力已发展为未来知识产权的竞争。知识产权作为“企业无形资产”指的是企业通过脑力劳动包括商标、产品名称和各种各样的发明专利。知识产权和企业固定资产、现金、银行存款等有相似之处，可以用于投资，也可以用来购买股票，债券，也可以用于房地产抵押贷款。企业知识产权管理的目的是：知识产权问题的基础上，规划、组织、协调与控制，充分利用知识产权制度对企业发展的重要作用，促进自主创新能力，提高市场竞争能力，形成市场竞争优势，获取经济效益和社会效益的最大化。良好的创新机制和文化有必要全面实施知识产权管理，也是核心企业的知识产权管理的价值。
二、知识产权经营管理
知识产权在现代知识产权制度的环境下操作，为尽可能的提升企业的知识产权的重要性和应用资源管理提出了新任务。知识产权的创造、保护、管理和知识产权保护之间的密切关系的基础是知识产权经营管理和安全。企业知识产权操作本身属于企业的知识产权战略重要环节，即在这种级别的企业知识产权管理战略。企业知识产权管理战略的核心是知识产权制度的使用功能和特点与企业的生产经营，实现最佳的经济效益。企业管理战略重点，创造战略，知识产权保护策略和管理策略是关注如何有效地利用知识产权资产，整合企业资源，知识产权技术产品及时和有效的方式，使用知识产权，为企业创造更多的财富和价值，提高企业的经济效益。知识产权资产管理的工作方式包括：企业知识产权授权独家许可、联合许可、交叉许可，许可和其他形式。交叉许可是一种实践。通过交叉许可，企业可以实现等价交换的知识产权，并且可以拯救基金的研究和开发，避免市场风险。知识产权转让：知识产权对受让人有独特的价值。转让人可支配收入转移的行为，获得预期的利润。知识产权运营风险管理业务活动在整个产品，尽可能从源头提前解决潜在的知识产权风险。
三、知识产权创新管理
（1）企业的发展离不开创新，这是企业发展的源泉，创新不仅体现在技术变革，还应包括管理模式、管理模式的变化。市场需求和商业模式创新，促进技术变革，技术的变化，反过来，促进业务模型转换和发展市场，只有保持足够的新技术企业，市场的快速反应的敏感性，不断创新，构建一个金字招牌。
（2）企业创新文化和知识产权充分融合，实现了知识产权管理机制和创新机制，相互促进。企业知识产权管理最好的方法是在企业中，知识产权创造的文化，实现企业文化的创新，充分融合知识产权文化，对企业每一位员工产生一种微妙的影响。让我们每一个人，可以高度重视知识产权的工作。知识产权文化一旦形成，它可以继承，知识产权管理在企业自然也可以继续。企业创新机制，促进知识产权管理机制，同样的，良好的企业知识产权管理机制能促进进步和完善的创新机制，这两个相互促进，相互影响。
四、总结
在知识经济的时代，知识产权是企业非常重要的资本形式。企业知识产权资本具有重要价值，知识产权可以为企业创造经济效益，弥补知识创造的成本。由于理性和知识产权资本运营的重要作用，企业需要有效地发展知识产权资本，实现知识产权的资本运营战略，实现企业的价值。良好的创新环境为知识产权管理的进一步发展提供了必要的条件，和良好的管理机制，知识产权，反过来促进企业可持续创新能力和管理能力。
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一、试点工作指导思想
以科学发展观为统领，充分发挥政府引导作用，以权利人和投融资机构为主体，以中介机构为服务支撑，引导企业采用知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值，鼓励金融机构通过知识产权质押为企业提供新的融资渠道，完善我市知识产权融资体系，促进知识产权成果转化为现实生产力，有效缓解中小企业融资瓶颈，从而推动我市经济社会又好又快发展。
二、试点工作总体目标
按照财政部、国家知识产权局等《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》精神，通过知识产权质押融资的试点，充分发挥政府、银行、金融担保机构、第三方评估服务机构等社会中介机构的作用，积极推进知识产权与金融资产的有效融合，不断引导和扶持企业采取知识产权质押等方式实现知识产权的市场价值，建立和完善我市知识产权质押融资工作制度和工作体系，拓宽中小企业融资渠道，尝试破解拥有知识产权的创新型中小企业融资的探索，营造良好的新兴产业创新创业环境，加快经济发展方式转变，推进创新型城市建设。
三、试点工作重点任务
1、建立与完善知识产权质押融资的协同工作机制。建立由知识产权质押融资的相关部门，包括财政、银监、知识产权、工商行政、版权、中小企业管理部门共同参与的协同工作机制，各部门充分发挥各自的职能作用，加强协调配合与信息沟通，完善知识产权质押融资的扶持政策和管理机制，支持中小企业开展知识产权质押融资，有效推进此项工作顺利开展。
2、建立与完善知识产权质押融资的评估管理体系。由财政部门严格把关，认真审查各知识产权评估机构的资格；各商业银行、融资性担保机构、中小企业充分利用专业评估服务，由合格的资产评估机构对需要评估的质押知识产权进行评估，并充分关注评估报告披露事项，按照约定合理使用评估报告。
3、建立与完善知识产权质押融资的风险管理机制。构建知识产权质押融资多层次风险分担机制，鼓励融资性担保机构和企业提供担保服务，建立适合中小企业知识产权质押融资特点的风险补偿和尽职免责机制；各商业银行创新授信评级，严格授信额度管理，建立知识产权质押物价值动态评估机制。
4、建立与完善知识产权质押融资的服务保障机制。支持和指导中小企业运用相关政策开展知识产权质押融资，构建中小企业与商业银行等金融机构之间的信息交流平台，提高中小企业知识产权保护和运用水平。
四、试点工作重点措施
1、强化领导，成立质押融资试点工作小组。小组成员由市知识产权局、工商行政管理局、市金融办、市商业银行科技支行的分管领导组成，工作机构设在市知识产权局。工作小组统筹负责全市知识产权质押融资试点的协调、管理，制定相应的制度、政策和工作流程，组织指导金融机构有序开展知识产权质押融资试点。
2、强化组织，注重人才的培养与培训。对科技、知识产权管理部门、金融机构、知识产权评估机构以及企业工作人员进行有针对性的培训，使其了解知识产权质押融资的益处、风险及流程，并经常性地开展相关政策与理论研究，提升业务能力和水平。同时，适时组织相关人员到天津、武汉等知识产权质押融资工作开展较好的地市考察、学习，借鉴其先进经验和做法。
3、强化协调，开展经常性的对接活动。组织金融机构和相关企业进行知识产权洽谈对接，鼓励金融机构将知识产权质押融资业务常态化；组织知识产权质押融资评估机构与拥有自主知识产权的中小企业进行交流，评估其知识产权申请质押贷款的可行性，鼓励企业充分利用知识产权质押贷款解决融资难题。
关键词：知识产权；协同管理；系统调控思想；知识产权战略
一、 系统调控思想概述
系统调控思想是在一般系统理论基础上，融合复杂系统、自组织理论、涌现理论等相关理论，由系统论研究学者基于本体论思维提炼出的一种系统控制及整体管理思想。作为一种管理策略，系统调控思想体现了遵循系统本身发展规律，适度调控与干预，既重视系统本身演化发展，又重视系统优化设计，不断促进系统整体发展的控制及管理思想，因而可以用作系统变革与完善的理论依据和参照。作为系统生成及发展内在机制和机理，系统调控思想揭示了作为整体的系统本身生成、发展内在机制、发展方向等一般规律，特别在解释社会系统、由人参与的系统（人作为系统重要构成要素的系统）等特定系统生成及演化方面有独到之处。系统调控思想具有浓厚的本体论意蕴和东方系统思想，较好克服了一些管理理论"只见树木不见森林"的弊端，是一种功能性较强的系统方法论。
系统调控思想借鉴了一般系统思想与复杂系统中自组织、复杂性等理论，基于理论演绎得出系统调控策略和调控机制，为管理实践中提供了一个重视整体，从系统整体切入的管理干预思路与策略集合。如图1所示。
二、 基于系统调控思想的知识产权协同管理
1. 知识产权协同管理概述。管理学理论库藏中不乏丰富的协同管理思想，如安索夫在其《公司战略》一书中提出的作为战略作用机制的协同效应，Anderson和Lee提出的“协同供应链”等。从协同学、系统论的视角来看，作为一种具体领域的协同管理，开放式创新知识产权协同管理是指参与开放式创新的企业在知识产权合作过程中，为了实现特定研究进展或实现有效创新，所进行的彼此协调和相互努力。由于知识产权领域本身的复杂性、多环节性，开放式创新中知识产权创造、保护、运用等环节均一定程度上需要协同管理。从具体过程来看，为提高整体研发能力和竞争势力，实现整体利益最大化，首先需使得开放式创新中参与创新企业之间形成利益共享、风险分担、共赢与和谐的氛围。其次需要建立共同的知识产权愿景，再次需要信息的适度共享，构建协同管理机制，并加强过程控制等。
2. 知识产权协同系统及其要素。
（1）企业知识产权基础管理体系。包含知识产权制度、知识产权组织结构、领导、流程、人员、经费等的“六有”：有领导分管、有组织机构、有管理制度、有工作人员、有专项经费、有知识产权申请。该“六有”是企业开展知识产权工作的基础，缺少这“六有”，很多知识产权业务无法开展。
（2）合意创新合作伙伴的配合。在知识产权愿景的感召、吸引下，具有胜任力的合意创新伙伴积极配合是构建知识产权协同管理系统的基础要素之一。
（3）协商基础上创制的组织间知识产权合作规则。组织间知识产权合作涉及投入、归属、共享、转让和许可、保护和传播等多方面的知识产权规则问题。创新各方需要在协商基础上创制既满足包括知识产权法、竞争法在内各种法律要求，又能符合各方实际情况的相关知识产权规则。在实践中，合作双方基于各种关系，在法律框架下，就知识产权投入、归属、共享、转让和许可、保护和传播等有一定的协商余地。
（4）有关研发人员、管理人员参与及相应的组织机构。无论专门成立协同管理机构还是或由其他部门代办具体事务，有关人员参与及组织机构的形成是整个协同管理工作开展的基础和平台，是知识产权协同系统的重要要素之一。
（5）目标体系及其实施方案。包括知识产权愿景、总体协同目标、阶段协同目标等在内的目标体系是协同管理系统重要构成要素。当然各种目标顺利实施，还需要具体的实施方案。
（6）项目负责人的领导。即该协同系统需要有组织、有领导、有管理、有制度、有体系、有规章、有规划。企业知识产权协同管理工作基础体系成型后，还应根据知识产权创造、保护、运用等方面规律，调整管理重点与优化管理方式，促进知识产权协同系统不断完善与优化。
3. 知识产权协同系统的管理调控。基于系统调控思想，不难理解企业知识产权协同管理的内在逻辑及依据。在企业总体知识产权战略统领下，知识产权协同系统各个要素、各个环节相互配合，不断完善与优化，从而促进了协同决策的科学性、可持续性。当然协同系统作用及功能的发挥，不仅需要建构，还需注重系统演化。所谓建构是指企业为弥补由于市场经济中的对经济合作效率低下的不足，可以充分利用了现有制度的引导、鼓励作用，在法律框架下发挥创造性，通过合同契约，长期合作关系等手段，发挥各种协调机制作用，利用知识产权运行的规律，构造人造的特定系统，主动去建构。所谓注重系统演化，是在进行建构的同时，在管理过程中，需要遵循系统运行规律，注重系统演化及其适当引导。即不仅关注单次合作的机制优化，又要重视长期的能力培养。
4. 知识产权协同管理策略。
（1）以系统调控论作为协同管理的理论依据及实施切入口。知识产权协同工作涉及到认知、策略等众多方面，体系繁杂。系统调控视角提供了从整体把握、整体干预与调控的管理思想和方法，能有效化繁为简，屏蔽掉具体细节的干扰，让管理者能找到达到“牵一发动全身”关键变量、序变量。系统调控论也为整体协同管理提供了努力方向和参照标准。
（2）以优化完善与引导发展相结合作为知识产权协同能力培养的策略。考虑到一般系统原理及复杂系统自组织、涌现等客观规律，知识产权协同能力培养既需要遵循一般系统运行的规律，以优化发展为对策；又要兼顾到知识产权协同系统的复杂性、自组织性及演化性，以引导发展为主要应对之策。
（3）重视企业总体战略、知识产权战略在知识产权协同管理中的作用。企业总体战略、知识产权战略等上位战略统领知识产权协同管理整体工作，对知识产权协同策略有重要指导和保障作用。完善、清晰的企业知识产权战略可以与企业协同战略形成互动、耦合关系，促进协同策略的实施。
（4）以“创造条件，推动变革，引导演化，有序调控”作为知识产权协同管理实施策略。
在知识产权协同管理实施过程中，通过增加人员、资金的投入，制定相关知识产权制度，搭建知识产权信息系统等，促进知识产权协同基础体系成型，并不断完善协同系统基础、促进各个子系统作用发挥，进而发挥协同整体作用和功能发挥。同时应创造条件为知识产权协同管理系统正向突变、自组织创造基础，促进协同功能及更高层级的能力生成与完善。在不断优化完善基础协同体系基础上，涵养内外部变革力量，汇集共识，促进变革；在此过程中应注意有序调控，即遵循复杂系统自身生成与发展规律，适度、适时进行干预与调控。知识产权协同系统本身的复杂性并不排斥外部的干预与引导。合作各方在意思自治、互利共赢、长期合作、友好协商的基础上，根据相关战略和规则，遵循协同系统建构、优化及演化规律，可适当加以控制和引导，促进协同系统整体向预订目标迈进。
（5）既重视系统本身优化完善，又兼顾进一步的协同能力培育及提升。在实践中既要重视短期任务型工作，又要兼顾到长期的协同能力培育。开放式创新中知识产权协同管理问题首先是构建协同系统，其次是在协同系统基础上促进能力形成，并进一步增强协同能力。
5. 知识产权协同管理框架。基于系统调控思想，本研究以系统形成、发展及演化规律为内在逻辑，以知识产权协同系统形成及发展中主体管理策略为关注点，提出一个更具操作性的开放式创新中组织间知识产权协同管理框架模型，如图2所示。
开放式创新中组织间知识产权协同管理架构包括完善知识产权协同管理工作体系、促进知识产权协同内在机制形成、知识产权战略的引导与推进以及知识产权协同系统演化路径优化等几个方面。下面逐个介绍。
（1）健全知识产权协同管理工作体系。知识产权协同管理工作体系是开展相关管理工作、实现组织间知识产权协同的基础。通过加强知识产权协同决策与领导、完善协同组织机构、完善知识产权协同制度、充实相关人力资源、构建信息与档案系统等工作，可有利于协同要素完整，促进协同工作体系健全。健全知识产权协同管理工作体系对促进知识产权权利发生、知识产权保护及应用，提升知识产权协同管理总体水平有重要意义。该工作背后的系统调控机理是促进协同系统形成，为使得各种激励机制和约束机制发挥作用奠定基础，对协同系统进行涵养、维护工作，相应地需要创造条件等管理措施的配套。
（2）促进知识产权协同内在机制形成。各种内在机制的形成，能创造良好的知识产权氛围，发挥相关管理人员、法律人员、研发人员等的主观能动性，在合作各方制定的协同战略的行动指南指导下，共同为合意的知识产权创造、保护、运用努力。各种内在由硬制度、软制度共同构建的激励机制和约束机制为有关知识产权创造、运用提供良好的土壤，有利于实现合作各方知识产权多中心自主管理、自组织，促进整体协同管理有序发展、实现功能涌现、权力发生及相应能力生成与提升。从结果层面来说，内在机制主要包括三个层面：第一个层面，有关知识、知识产权的客体保护与运用机制；相关的保护机制、运用机制是知识、信息等客体价值实现与排他性利用的保障；第二个层面，有关参与人员的激励、约束机制。第三个层面，整体层面"竞争-合作-协调"运行机制。作为一个开放的系统，知识产权协同系统通过整体自组织作用的发挥，在外力干预及自发作用二者共同作用下，形成有序结构，整体功能上实现涌现及能力形成。
从手段与过程角度来看，可以把各种协调机制分为法律协调机制，管理协调机制及社会协调机制。法律协调机制是众多协调机制中最基础、最重要的协调的作用，具有严肃性、强制性等特点。法律协调机制的主要途径是通过合同的设计和执行来实现。由于法律协调机制对于知识创造中利益协调本身存在不足，因此在法律合同条款的指导下，通过管理协调机制的弥补，如可以建立有序的私有知识贡献机制，建立有序的共有知识的吸收机制，其协调过程通常包括界定范围，成立监督管理委员会，组建合作研发团队，重新设计和实施等步骤。管理协调机制涉及大量组织、计划、控制、领导工作，如界定创新组织形式及知识产权情况、成立监督委员会、组织创新合作研发团队、合作过程的设计、具体过程的实施等。所谓社会协调机制，是指在成员共享过程中，利用相互的社会网络关系对成员之间的利益与分配过程进行动态的协调过程。这种协调可通过限制性进入、宏观文化、集体惩罚、声誉等机制来实施。社会协调机制具有非正式性、协调的灵活性、协调的低成本等特征。法律、管理、社会协调机制等三种机制是对知识产权协同系统进行协同的不可缺少的机制，每种机制都有自己的优点和缺点，需要配合适用，同时利用三种机制进行协调，有利于各种机制发挥作用，促进系统调优。
（3）知识产权协同战略的引导与推进。明确的知识产权协同战略可以为合作过程中协同管理工作提供指导，可以为各类型的知识产权协同管理具体工作提供逻辑起点和明确目标。作为企业整体创新战略的一个重要组成部分，开放式创新中企业组织间知识产权协同战略是充分调动各种创新资源、发挥企业在特定领域竞争优势的重要办法，对企业知识产权布局和创新绩效提高有重要意义。在实务中，一些企业高瞻远瞩地制定企业知识产权协同战略，在专利方面做好布局，巧用外部资源进行开放式创新。企业通过一次次投资推动和合作项目，可逐渐提升组织间知识产权协同水平。
（4）演化路径引导与优化。路径优化集中反映有关主体通过学习机制、互动机制，在相对长时间内的出现的一种均衡与自组织。演化路径反映整个协同管理的定位及其变化以及创新成员企业根据具体情况对知识产权总体方向的调整。通过路径优化，企业能找到适合合作双方更好的合作模式与协同管理机制，使得创新企业能更好驾驭开放式创新，更好利用知识产权协同管理产生企业所期望的知识产权，为企业竞争优势和可持续发展奠定坚实基础。一般来说，企业知识产权协同管理系统演化发展有如下几条路径：（1）从自然合作模式向特定项目涌现模式；（2）从特定项目合作到长期合作演化；（3）单一模式到复杂模式演化；（4）综合演化模式。在实务中，一些企业在合作创新初期，合作模式单一，通常知识产权创造和应用等模式也比较单一，如纯粹的收购模式，委托开发等，随着合作的深入，彼此之间熟悉度增加，合作契合度较高之后，有关双方有可能会从特定项目合作到长期合作演化。
三、 结语与讨论
知识产权协同管理关乎合作创新、开放式创新成败和成效。条件具备的企业，特别是意图在特定领域创新领先的企业，应考虑从个案式协同管理基础上，完善知识产权协同体系，建构知识产权系统，促进系统整体作用发挥，乃至培育知识产权协同管理能力，从而不仅仅能胜任单次创新中的知识产权协同管理，还可以在更广阔的范围内，更多开放式创新机会中有效开展知识产权协同管理，为成功获取、保护、运用知识产权，开展有效创新奠定基础。
本文基于系统调控思想，尝试性分析了知识产权协同管理的理论基础及管理对策。根据系统论、控制论对系统发展既要重视调控与优化、又要重视系统自身动态演化、自组织的一般规律，基于系统调控思想，本研究提出知识产权协同管理的优化完善与引导发展相结合的管理策略，即首先重视协同系统本身的建构与完善优化，其次要适度引导发展。在此基础上提出了管理的具体措施。本研究所提出的协同管理框架是考察众多实践中有效开展知识产权协同管理的实践，总结其经验基础上，借助于系统论、战略管理等相关理论所提出的。本研究框架除揭示知识产权协同管理策略外，对一般的能力发生机理也应提供有益启示。进一步研究方向包括知识产权协同系统诊断，知识产权协同管理能力与创新绩效及竞争优势关系等。
参考文献：
1. 黄国群.企业知识产权管理系统及其优化策略研究.情报杂志，2011，（12）：108-114.
2. 黄国群.开放式创新中知识产权协同管理.华东政法大学：博士后研究工作报告，2013.
3. 伊戈尔・安索夫著，邵冲译.战略管理.北京：机械工业出版社，2010.
4. David Anderson， Hau Lee. Synchronized Supply Chains： The New Frontier.ASCET，1999，（6）：26.
基金项目：国家自然科学基金（项目号：71103067）；上海教委科研创新项目（项目号：13YS088）。
知识产权是企业的一项重要的商业资产，而知识产权战略可以帮助企业独自占有市场、增加收入、增加竞争优势、吸引各方面的投资、给企业以"创新者"的定位。通过建立适当的知识产权战略，来改变企业的知识产权状况，并将知识产权的战略目标与企业的经营目标有机的结合，将有助于企业的发展壮大，尤其是以技术为生命的高技术企业。
首先，知识产权管理有助于企业的成长。
其次，知识产权管理有助于激发企业内员工创新的积极性。
再次，知识产权管理有助于企业在形象的各方面保持一致。
再次，知识产权管理有助于企业更好的利用知识产权信息。
最后，知识产权管理的实施有助于企业更好的保护知识产权等无形资产。
二、我国高技术企业存在知识产权方面问题及其成因分析
（一）我国高技术企业知识产权方面存在的问题
随着科技的发展，时代的变迁，知识产权在企业竞争和发展中的作用越来越重要。然而长期以来，我国企业都缺乏知识产权意识，知识产权保护的观念淡薄，缺乏灵活运用知识产权制度的能力与经验，使企业面对了大量来自于知识产权方面的问题，带来了严重的经济损失和市场风险，而这种现象在高技术产业中表现得更为突出、后果也更为严重。
高技术产业中，大型企业往往在自身的成长过程中，接受过知识产权方面的教训，有过"吃亏"的经验，所以，相对于国内企业而言，大型企业往往有着有效的知识产权管理系统和一定的知识产权战略。而中小型企业，尤其是处于初创时期的企业，而忽视了，甚至回避了知识产权制度和知识产权战略，为企业日后的发展留下了不必要的隐患。对于中小型企业而言，即使是微小的知识产权事故也会给企业带来沉重的甚至是致命的后果，而大部分这些知识产权问题是可以避免的。
在高技术产业，企业的管理者和技术人员大都接受过良好的教育，有很好的接受能力，了解和运用知识产权制度并不困难，而忽视或是不够重视知识产权问题往往是由于缺少必要的资源，把知识产权问题的优先考虑次序移到了其它问题之后。
我国很多高技术企业，在面对知识产权诉讼时，总是抱怨自己所受的不公正，而不是主动的去寻找解决办法，以及今后的应对手段。在全球化的今天，知识产权早就演化为一种商业竞争手段，我国的企业也必须认识和掌握这用竞争手段，才能破解所面对的知识产权的困境，找到生存和发展的办法。
（二）我国高技术企业知识产权问题的成因分析
1、外部原因
随着我国加入WTO，我国开放我们的国内市场，跨国企业带来他们先进的技术的同时，也用他们的技术以及对知识产权制度的熟练运用占领我们的市场。并且，发达国家对我国的产品往往不再以关税和数量限制等原有的手段加以限制，转而利用知识产权制度形成技术壁垒来限制我国产品的流入，这些手段和措施都制约着我国高技术企业的生存和发展。
2、内部原因
（1）企业的知识产权意识淡薄
由于我国的企业长期在计划经济体制下运行，很多企业对于知识产权制度并不熟悉，也更不清楚它的作用和对企业的重大意义，也便忽视了企业的知识产权。企业可能更加注重原先的科技成果，更加重视鉴定会，不重视专利权，往往将自己的成果无偿的奉献出来。
（2）企业缺乏足够的资金支持知识产权及其实施
一些企业虽然重视知识产权，但是过于盲目，且没有考虑眼前的技术水平，研发项目可能会给企业的财务增加的负担，市场可能的反应等不加分析和区分，投资于可能会为企业带来严重风险的项目。知识产权战略并不是孤立的战略，要与企业战略相结合，它的实施需要考虑到企业的财力，产品的市场等诸多因素。
（3）企业缺乏知识产权战略
一些高技术企业因为没有在国外经营的需要或是国外的竞争对手，往往不需要申请外国专利，在这种情况下即使可以延期付款或是分期付款，引进外国专利都是非常浪费的事情。或是不懂得合理的利用自有的知识产权资源，没有及时通过诉讼的手段来实现企业的战略目标。
（4）企业缺乏对知识产权的日常管理
长期以来，我国的很多企业只重视厂房、机器、设备等有形资产的使用和管理，对知识产权的保护意识不强，缺乏有效的日常管理，把知识产权当成固定资产来管理，造成了大量的知识产权流失。
（5）一些企业不重视对知识产权情报的分析和利用
很多企业没有对竞争对手的知识产权进行必要的分析调查，特别是专利权的分析调查，这样会给企业带来侵权诉讼的隐患，特别是当企业获得成功的时候，这样的隐患非常可能变成真实诉讼和巨额索赔，还有可能失去刚刚开拓的市场。
（6）一些企业忽视对科技人员的管理
一些科技企业不重视对科技人员的管理，个别的科技人员往往拿着本单位的薪水进行为自己创业或是跳槽的研发工作，而企业往往忽视这些本该归属于自己的研发成果。
三、我国高技术企业知识产权管理目标的制定
企业的知识产权管理目标是企业知识产权管理工作的核心，决定了企业知识产权管理的有效进行，只有明确、可行的目标才能使企业的知识产权管理工作可行。结合我国高技术企业目前的知识产权实际状况，制定切实可行的知识产权管理目标。
第一，高技术企业应该拥有自主创新以及完善的研发体系，使企业的研发有明确的目的性，有良好的资源保障，以及完成研发任务的技术实力。
第二，高技术企业应该拥有应用和经营知识产权的能力，这样才会使企业不浪费研发经费和研发人员的劳动，并通过运用知识产权建立企业自身的竞争优势，通过经营知识产权为企业带来利润和市场。
第三，高技术企业应建立完善的知识产权管理机制，并通过拥有独立的知识产权管理机构，来完成知识产权战略的制定和实施，协助研发部门进行自主创新，协助法律部门维护企业的合法权益，并落实知识产权管理机制和企业的知识产权战略。
第四，通过实施企业的知识产权战略，实现企业在知识产权竞争中从劣势向均势、优势的转变。
参考文献：
[1]冯晓青.国家知识产权战略视野下我国企业知识产权战略实施研究，湖南大学学报（社会科学版），2010，（1）
【关键词】开放式创新；知识产权；运营研究
一、开放式创新理论
开放式理论认为企业必须同时利用自身内外部的力量进行产品研发，实现产品的市场化。在封闭式创新机制下，企业的新产品从研发到销售都是在内部实现的，企业内部单独开发，利用自己掌握的途径进行产品销售，获取利润。而在开放式创新机制下，企业更关注企业资源的内外部流通，这时企业涉及的范围较广。一般可将开放式创新模式分为内向型开放式和外向型开放式两种。不管是何种方式，都强调了知识产权的运营，要求企业将内外部的资源结合实现利益的最大化。
二、开放式创新下知识产权运营的理论研究
（1）马克思的资本论提供理论依据。资本论指出资本的循环过程是生产和流通过程的统一。知识产权是最关键的无形资产，与普通的资本循环有很大差异：其中的产品是知识集中度高的商品；商品知识产权表现为品牌、设计、专利等不同形式。在资本循环的第三阶段，价值的实现要比通常商品的实现困难，因此在这个阶段，企业要建立起科学完善的知识产权保护机制，提供强有力的法律保护。知识产权是一项很复杂的工程，涉及到商业市场的运营和法律保护体系。资本运作是其运营的基础和重要保证。（2）科斯定理和知识产权。科斯定理认为在商品交易时，只要明确知识产权，就能保证资源的优化配置。但我们稍作研究就能看出这一理论是不正确的，因为知识产权拥有自身的独特性，区别于普通的知识产权。（3）核心竞争理论。核心竞争理论的独特性主要有以下几点：第一，隐形性：知识产权是智力成果，基本上是以大脑为载体，在未获得成果前都是隐藏在研究者脑中的；第二，显形性：当智力成果成熟后，将会以纸张、文字等形式展现出来，经过同行间的交流共同分享知识成果。在这种情况下，企业会利用法律手段保护其研发的知识成果，促进企业自身竞争力的提高和经济效益的获得；第三，流动性：知识产权的流动性主要表现在两点上，一是企业内部的流通，二是以各种形式从企业内部流出。这些流出的知识产权会随着企业的进步而不断发展完善。
三、开放式创新和知识产权运营的科学体系
（1）开放式创新下知识产权的保护和运营相互渗透。第一，在开放式创新环境下，知识产权体现出企业的开放态度。建立知识产权管理机制是对知识产权的积极保护，也是创新者允许他人有偿使用知识产权成果的体现。这样有利于促进发明者的积极性，提高知识产权带来的利润，紧蹙创新技术的进步。第二，在开放式创新环境下，解决知识产权纠纷成为企业进行品牌营销的重要方式。企业间的知识产权的纠纷不是简单的胜负，它更体现了开放的营销态度。（2）开放式创新下知识产权运营的环节。第一，采取法律手段维护知识产权。目前，很多的企业对知识产权的相关知识比较了解，知道知识产权与企业利益相联系，因此在企业获得专利后会积极采用法律手段保护自身权利不受侵犯。但实际上企业对知识产权的保护力度还不够，必须通过对知识产权的运营实现企业价值的最大化获得。第二，明确知识产权的合理组合。企业拥有不同的知识产权，在实现这些产权的法律保护后，还需对其进行科学合理的整合。整合主要包含下面几点：将品牌、商标、专利、商业机密和软件源代码组合，实现效用的最大化；将知识产权与企业各类资源组合，推出知识集中度高的商品，再将组合后的商品以整体的形式推入市场，提高商品的创造性和市场利润。在进行知识产权的组合之前，要将企业拥有的知识产权列成清单，在进行系统的分析和归类后进行科学合理的组合。第三，建立无形资产评估机制。企业必须对知识产权进行科学有效的管理和运营，建立起一套高效的企业内部无形资产评估机制。这项评估流程和评估机制是以“智力资本运营商业模式”为基础，从“价值创造”―“价值提取”―“价值实现”三个角度思考，认真对企业的研发、生产、市场、财务、行政管理、后勤保障部门等进行全面的科学评估，分析其在企业智力资本运营中的不同作用，以及他们对企业无形资产增值的贡献。第四，培养员工对企业潜在商业价值的分析能力。企业在关注现有商品创造价值的作用时，还必须关注企业潜在商业竞争力的产品的培养以及对这些产品未来商业潜力的分析。因此，建立系统的商品数据库，规范商品的生产流程，对商品潜在价值进行科学评估，都可以高效提升企业对商品潜在价值的科学分析能力。对员工这项能力的培养，将会在很大程度上提高企业整体的经营和管理水平，对企业知识产权的保护有重要意义。
参 考 文 献
[1]王雎.开放式创新下的占有制度：基于知识产权的探讨[J].科研管理.2010（1）：153～159
[关键词] 知识管理；创新；知识社群；平台构建
[中图分类号] TP316 [文献标识码] A
1 研究动机
现在，知识管理、知识经济已不算是新颖名词。知识革命正在改造全球企业，这是自十九世纪中叶以来，人类最大的变革。面对快速变迁的经济环境，各个组织需要职员能运用资讯科技，主动思考及创新，转型成为知识工作形态。日本学者野中郁次郎在1994年指出：在变动的经济环境中，唯一可确定的就是环境充满了不确定因素，要掌握竞争优势必须先掌握知识。在市场变化、科技不断推陈出新、竞争者愈来愈多及产品生命周期愈来愈短的环境下，成功将属于不断地创新知识、广布新知识于组织当中并快速地吸收新科技与推陈出新产品的组织[1]。
在一个企业或是单位内，长久以来面临到的问题是知识无法传承及延续。关键技术或知识只在少数资深员工或是业主脑海里的情形是最主要的存在方式。企业或是单位内的知识有的以有形的文件、程序的具体方式呈现；有的以无形的方式隐藏于员工及企业文化内[2]。知识都零星的散在企业或单位内的各个角落，其效益可能仅止于个人或是少数的员工受益，无法在整个组织内传承及延续。因为无法整合运用也就无法发挥其综效，对提升组织整体竞争力就发挥不了功效。因此，基于知识的分享及对产官学研各界更贴切的服务，建构创新知识社群与知识管理平台将是本研究的主要目标及研究动机[3]。
2 创新知识社群与知识管理平台
笔者依据本身在知识管理领域相关的专业知识与实务经验、资讯技术、资料库管理与资讯安全的背景知识与实务经验，以供职的河南职业技术学院为例，提出了知识管理系统建构“创新知识社群与知识管理平台”（架构图如图1），以此作为本论文研究方法的主要依据。
依据不同组织文化与特性，整个架构图可分为四大功能区块，分别是核心功能、目标项目功能及周边辅助功能。
2.1 核心功能
核心功能包括创新知识社群及知识管理两项在架构图中居核心关键地位。经由创新知识社群的成立与扩展，成立专项计划或是工作团队社群，培养社群成员知识共享的习惯并借由该平台相关专项计划管理的功能，从而达到知识管理的目标。因此，建构“创新知识社群与知识管理平台”的架构中，创新知识社群及知识管理两个核心功能是作者规划建构知识管理系统平台与环境的重要关键项目。
2.2 目标项目功能
依据本论文提出的架构，主要达成目标的项目功能有成立及扩展创新知识社群、扩展全院的知识管理、建立储存各业务单位知识产权的知识库及建立各业务单位间的协同作业系统环境，以提升计划管理绩效，达到整体研究的竞争力。
扩展创新知识社群：以专项计划或是工作团队为群体成立创新知识社群，可让相关成员在社群平台上培养知识共享的习惯，并借由该平台提供的时程管理、工作指派、工作里程碑管理等功能，达到对计划时程的掌握与管理。
扩展知识管理：借由知识管理平台的建构，建立全院的知识文件分类、知识地图及完成知识的盘点达到文件管理、专利管理及其他知识文件的管理。建立稽核制度，鼓励同事知识共享，将内隐知识外显文件化。建立安全机制及权限控管，以保护组织的知识产权。
建立储存各业务单位知识产权的知识库：当一个专项计划或是某一工作团队完成其研发工作时，借由社群产生或搜集的资讯或知识，经由研究人员或是计划主持人整合成知识文件、研究报告、专利案件或是技术移转案件，这些宝贵的知识产权利用知识分类归档储存于知识产权知识库中。所内同事可依自己拥有的权限，检索自己需要的知识文件再利用，达到知识共享、再利用及知识创新的目的。
2.3 周边辅助功能
为了要顺利扩展两项核心功能“创新知识社群”及“知识管理”、四个目标项目功能“成立及扩展创新知识社群”、“扩展知识管理”、“建立储存各业务单位知识产权的知识库”及“建立各业务单位间的协同作业系统环境”，还需要仰赖架构中的四个周边辅助功能包括知识管理需落实于日常生活中、与工作流程相结合、搭配知识管理系统的安全管理机制及建立即时的奖惩制度。
落实于日常生活中：知识管理业务要能顺利扩展，首先必须将知识管理业务落实于日常工作中，让同事在工作中即可进行知识管理的业务。如此，知识管理业务才不会成为同事的另一项工作负担，同事才乐于参与，而全院同事的参与才是知识管理业务扩展的最佳助力与成功的保证[4]。因此，建立协同作业的系统环境就显得非常重要。
与工作流程相结合：一个以科研为主的单位，平日执行专项计划时就有一定的工作流程，在执行工作流程的同时就能完成知识管理工作，才是与工作流程相结合的真正意义。作者提出的建构创新知识社群与知识管理平台，目的就是建构一个便捷的协同作业环境并适合组织的知识管理系统，能与同事的工作流程相结合，使得同事的业务工作与知识工作得以同时进行，达到事半功倍提升工作效益的目标。
安全管理机制：在安全管理机制上，使用单点登录[5]（Single Sign On，SSO）的管理机制来设计组织知识管理的安全机制。除了考虑基本的安全管理机制外，也兼顾了同事使用的便利性。
建立即时的奖惩制度：即时的奖惩制度是推行知识管理主要的幕后推手之一，架构中对于即时的奖惩制度着重于奖励方面。借由对知识管理业务有功同事的实质即时的奖励，将可达到立竿见影的效果。
3 研究结论
知识管理业务的扩展，是一件富挑战且具变革性质的工作。一个以研究发展为主要工作业务的学术研究机构，基于文化特质要建构与扩展知识社群与知识管理平台，更是一项高阻力及高难度的挑战工作。然而，知识管理已是任何企业或组织提升总体竞争力的不二法门。因此，建构“创新知识社群与知识管理平台”势在必行。
在实际应用中，要落实知识社群与知识管理的执行，除了要有最高主管的承诺与支持、各级主管的支持、全体同事的配合及适时有效的稽核奖励措施外，就是提供一个符合组织研发单位特质与文化、具安全性与整合性、便捷协同作业的使用者界面的平台与环境，更重要的是要管理业务与日常工作相结合。如此，才能顺利且成功地完成知识社群与知识管理业务的扩展，达到知识社群、知识文件管理与知识产权相结合；整合专项计划的管理业务及运用协同作业环境等四大功能与综效。
以知识社群导入前后同事觉得有较大改善的为容易找到自己需要的知识文件、知道谁拥有自己所需的知识，找到对象解决问题与知识文件比较容易搜集储存及再利用。而较不明显的是可经由讨论，增加部门或跨部门的互动与意见交流、可以有效运用系统内知识，提升生产力与竞争优势及可利用工作里程碑，稽核专项计划的工作进度。综合知识社群导入前后的使用状况比较，得到以下两个论点：
3.1 知识社群与知识管理平台导入后所创造的知识有系统的分类储存、可以减少知识的流失，在员工异动轮调或是离职时，不至于对单位产生工作上的影响，同时可透过分享的效益为个人创造价值。
3.2 知识社群与知识管理平台导入使用，经由讨论功能，以增加跨部门的互动与意见的交流变化比较不明显，应加强奖励制度以增强激励效果，一方面鼓励知识的创造，另一方面促进跨部门的交流。导入知识社群的使用效益，以知识的储存与分享与价值的创造评价较佳，而以知识的创造与知识的应用评价较低，但都显现出有效益，知识社群导入对同事而言具有正面效益。
目前，组织建构的“创新知识社群与知识管理平台”，已全面应用在河南职业技术学院知识产权的管理、专项计划的管理、协同作业环境的建立以及知识社群与知识文件的管理上。单位职工也可将本系统平台与日常工作相结合，并纳入日常工作流程中。势必可发挥研发经验与知识共享、传承及再利用，计划研提及执行上更具前瞻性及创新性。
参考文献：
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0.引言
自20世纪八九十年代以来，我国政府就提出了“科教兴国”的战略，自此，我国的科技发展在光明大道上远航，科技创新由此步入正轨，进入飞速发展的快车道，特别是近些年来，我国政府加大对科技创新的重视和支持力度，提出了“走中国特色的自主创新道路”，各类创新企业也不断取得喜人的科技成果，我国的科技发展正在迅速成长。
自“科教兴国”，“863计划”等施行以来，我国先后建立了53个国家级高新技术产业区，高校科技教育水平也不断提高，但是，虽然创新数量不断增加，创新质量却不高，发明专利申请数量远低于韩国日本等国家，而且，大量的创新单位和产业区创新实力不够，只是空有其表，无法最大的发挥我国人力资源优势。尽管国家对此大力支持，然而现实情况仍不容乐观，因此，我们应当时刻保持清醒的头脑，认真发现问题，解决问题。
二、我国企业科技创新现状
尽管我国的科技发展速度较快，但与发达国家相比仍有较大差距，某些领域十分落后，甚至有空白，由于起步较晚，国家经济实力有限，科技基础薄弱，创新机制不够完善，企业规模多数不大，缺乏足够的创新人才，国家投入力度缺乏后劲，知识产权管理经验不足，高校及研究机构等对于人才的培养水平不高，科技对于国家经济增长的贡献率低。
三、增强企业科技创新实力的途径
1.企业应当增强企业的创新投入。增加研发经费就是给企业的创新“加油”，投入越大，创新后劲就越大，实践证明，大多数科技创新实力强大的企业，对于创新的投入是惊人的，因此，企业的创新活动，都要保证科技创新经费的绝对充足，否则，多么好的科技项目也只能落个“流产”的下场。
2.引进国外先进的科学技术。随着改革开放的不断深入，越多的国外先进科研技术为我所知，企业可以确立“洋为中用”的原则，坚持引进，消化，吸收，再创新，突破国外的技术封锁，研究自己的科技创新成果。
3.国家政策扶持。 国家的支持，对于科技创新企业来说，无疑是坚强的后盾，创新的重要保障，对于一些规模较大，科技创新成果显著的企业，国家应当加以保护和鼓励，推广其成功经验，由点及面，培养大批的优秀创新企业管理者，获得优秀人才的培养经验，提高高校及科研机构的创新人才培养水平。为创新人才提供良好的发展环境。政府应当加强对市场的管理和规范，建立并完善关于知识产权保护的法律法规，各级政府严格执法，净化市场环境，加强知识产权管理，保护好知识产权，增强创新人才的信心。
4.提高创新教育水平。国家应当提高高校的教育水平，加大对高校科技创新科目的重视力度，完善对高校科研创新的奖励机制，促进高校，科研机构同创新企业之间的合作，为企业的科技创新提供源源不断的人才资源的支持。
5.加大R&D资金的投入。以此来调整企业创新经费的支出的结构问题，使之趋向于合理，向发达国家看齐，使得企业创新技术支出达到其主营业务比例的3%～4%。与此同时，可以建立企业的风险应对政策，减轻企业面对风险较大的科技创新项目时的压力。
6.充分发挥中小企业的优势。 中小创新企业是创新主体的弱势力量，他们受到自身规模小，科技实力弱，经济基础差，竞争实力差等方面的限制，发展受到严重的制约，面临着极大的困难，国家应当加大对中小企业的支持力度，给予其政策优惠，提供优惠贷款等措施促进中小创新企业的发展。
7.确立科学有效的人才管理机制。对于企业来说，人才的缺乏是制约企业科技创新的关键因素，因此，企业应当确保“发掘得了人才”，“留得住人才”，学习应用好“一捆绳子”，“一条鞭子”的管理制度，例如华为，他们通过给予人才充分的奖金，股份话语权，上升空间的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企业人才不断地学习和进步。
伴随着科技创新的不断发展，创新知识产权的管理问题的解决就是一个不得不面临的严正课题，是直接关系到企业科技创新的健康长远可持续发展的重要问题。自20个世纪80年代，我国颁布了第一部专利法以来，我国在知识产权管理的思考和探索道路上一路风雨兼程，我们紧随世界发展潮流，努力与国际接轨，同时根据本国的实际发展情况，借鉴??外管理经验，不断修改和完善知识产权管理的法律条例，在这个问题上取得了一定的成就，但仍然存在着一些弊端和问题。
四、当前我国企业知识产权管理的问题
由于我国发展时间较短，人民群众及企业管理者对于知识产权的意识淡薄，法律意识不全，导致很多专利成果申请不及时，甚至导致一些专利成果流传到国外，造成了很大的损失。由于对知识产权战略的不了解，缺乏全局观，无法维护自己的合法权益。对于知识产权的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，无法有效的对知识产权进行管理。
五、企业知识产权管理问题的解决办法
1.企业应当增强知识产权意识。与世界接轨，努力了解世界上关于知识产权问题的信息，进行综合的分析和掌握，切莫片面的追求企业的效益和规模等问题，所谓细节决定成败，对于知识产权管理上的细节问题的忽略恰恰是导致企业损失的重要原因。企业领导者及企业创新人员都要认真的学习和宣传知识产权方面的信息知识，增强知识产权意识。
2.企业应当快速全面地建立知识产权管理制度。认真学习外国的知识产权管理制度的经验，国外常见的管理体制有，集中式管理体制，分散式管理体制，行列管理体制等，企业在认真学写这些管理经验的同时，应当根据企业自身的实际情况，制定有利于自身发展的知识产权管理制度。
3.引进一批具备丰富知识产权知识的人才，以此来为知识产权的管理提供智力支持，增强知识产权方面的竞争优势，使得知识产权的管理更加科学有效，避免在知识产权问题上出现手忙脚乱的局面。
4.企业应当有大格局，具备战略意识。应当充分意识到知识产权背后隐藏的巨大利益，应当把知识产权利用好，发展好，具有全局意识和超前的眼光。
关键词：文化产业园区、知识产权保护
一、知识产权在文化产业园区发展中的重要性
文化是一个民族进步的不竭动力，也是"中国梦"的重要促成力量。近年来，上海市文化产业发展呈井喷之势，其重要的依托便是文化产业集聚园区。文化产业园区是指为通过创意获取价值的精神消费商品相关企业提供孵化和集聚功能的空间形态，而知识产权是人们依法对自己特定智力成果、商誉和其他特定相关客体所享有的权利。随着文化产业园区在城市中的兴起，对于创意产业发展的知识产权保护也成为新一轮的核心关注点，二者之间的联系愈发紧密。
首先，知识产权为文化产业园区的建设提供保障。知识产权能够在文化产业园区的兴起、发展和繁荣的过程中提供切实的保障，具有极为重要的地位。文化创意产业成果产权化的形式正是知识产权，其各个环节都离不开知识产权制度收益保障机制。文化创意产业的本质特征体现在对创新产权的收益上， 而保护知识产权实际上就是对创新成果的保护。因此，知识产权的保护为文化产业园区的知识产权保护提供了必要的保障。
其次，知识产权将促进文化产业园区进一步创新。知识产权制度通过赋予文化创意的制造者以一定期间内的排他性的权利，保证其能从有价值的文化创意中获得经济回报，以利益刺激更多的人从事文化产业服务，可谓"为文化创意产业浇上利益之油"。上海是我国文化创意产业园区发展起步较早、成长迅速、最具活力的地区，其取得的成就离不开上海市长期以来实施的知识产权战略，是这些有关知识产权保护的规定促进了文化产业园区的发展壮大。
二、上海市文化产业园区知识产权保护现状
（一）取得的成就
为推进文化产业的发展，上海市颁布了一系列法律法规：《上海市文化创意产业发展"十二五"规划》、《上海市文化产业示范基地建设推进办法》等。此外，上海市分别于2004年和2011年颁布了阶段性的《知识产权战略纲要》，其中明确提出要着力营造和优化文化创意产业发展的制度环境，推进园区知识产权工作。这些立法层面上的努力都极大地支持了文化创意产业的发展。
对于文化产业园区的知识产权保护，除了法律规制上的加强，有些自发性的企业和行业协会也开始发挥作用。2006年，上海最著名的创意产业聚集区田子坊成立了知识产权保护联盟，它是上海首个由创意产业企业自发推出的知识产权保护的行业自律组织。田子坊的知识产权联盟的成立，无论是在进行各方之间的协调，还是在促进知识产权纠纷的解决上，都发挥了重要的作用。
（二）存在的缺陷
1、法律规制方面
上海市现有的关于文化产业园区的知识产权立法多为"办法"，法律位阶低且较为分散。制定有拘束力的长期法制， 是发展文化产业的基础和前提。在此方面， 邻国日本作出了很好示范，其不仅制定了《文化艺术振兴基本法》， 还配套以《关于文化艺术振兴的基本方针》。我国文化产业的当前的立法现状显然不能适应上海市越来越强烈的文化产业园区知识产权保护的需求。此外，在司法和行政执法方面，也存在着缺乏监管、效率不高等缺陷。
2、行业协会和企业方面
虽然随着知识产权联盟等行业协会的成立，知识产权保护的环境在逐步改善，但是，文化产业园区中成立知识产权联盟的寥寥可数，有些园区即使成立了也是形同虚设，保护的力度仍显不够，在上海文化产业园区发展中依然存在盗版、仿造、抄袭等现象。企业自身保护知识产权的能力也十分有限，资本力量和人员数量极为有限，这就决定了其无法配备专门的知识产权管理人员，更无法建立专门的知识产权管理机构。
三、优化上海市文化产业园区的知识产权保护环境
（一）加强相关的法律规制
1、立法
上海市知识产权保护的法律规制长期存在着以政策代替法制的状态，现有的一些立法也比较分散，不利于为文化产业园区的发展提供一个充分的保护环境。因此，亟待完善知识产权地方性法规、政府规章和政策措施，以建立一个健全的法律体系。不仅应增加相关的地方性法规中的基础性规定，还应继续将文化产业园区知识产权的保护写入统筹全局的规划当中，而且，还应当研究制定有关加强战略性新兴产业知识产权工作、支持企业自主品牌建设等各个文化产业分领域的规定。
2、司法
除了立法之外，还应当加强知识产权的司法保护。首先，应当提升知识产权司法审判的社会效果。这就需要依法加大司法保护力度，降低维权成本，提高审判的质量；其次，应当深化知识产权"三审合一"的改革，即将涉及知识产权的民事、刑事和行政案件全部集中到知识产权审判庭统一审理，这有利于提高司法审判的效率。最后，通过加大对园区内恶意侵权、反复侵权等行为的惩处力度，并完善知识产权司法公开机制，以对园区侵权行为起到一个震慑警示的作用。
3、执法
知识产权的司法提供的是一种事后的救济措施，而行政执法保护则倾向于是一种主动的事前管理。首先，应当采用多个知识产权行政主管部门联动的机制，深入开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作，在园区内加大对生产、销售、进出口等环节知识产权侵权违法行为的监管力度，并形成知识产权保护长效机制；其次，应加强网络、展会、专业市场等重点领域以及黄浦江两岸、临港地区等重点区域的知识产权保护；最后，建立知识产权举报投诉奖励机制，将企业知识产权侵权违法记录纳入园区的信用评价系统也十分重要。
（二）构建自身的保护机制
知识产权是文化创意企业和园区的立业根本，无论是园区内的知识产权行业协会还是企业本身，都应当努力构建知识产权的保护机制。
1、行业协会的力量
行业协会的自律规则灵活性大，是对法律的促进与补充，可以有效地弥补法律规制的滞后性。文化产业园区中的知识产权行业协会首先应当建立文化产业园区知识产权管理机制，在法制宣传、纠纷解决、咨询指导等方面为园区企业提供更好的服务，争取把文化产业园区建设成为知识产权示范园区；其次，要在园区的知识产权纠纷中起到一个调处的作用，促进企业之间的合作交流与有序竞争。最后，还应加强知识产权文化建设，在文化产业园区内广泛开展知识产权宣传和教育，形成崇尚创新、诚信守法的知识产权文化，使知识产权保护的有关规则在文化产业园区中得到有效的运行。
2、企业自身知识产权保护意识和管理能力
企业作为文化产业园区的一员，应当联合起来，积极加入到园区知识产权保护的联盟中来，借助行业协会的力量保护自身的知识产权。如田子坊园区中100余家中外创意企业都将分批加入知识产权保护联盟。对于企业来说，申请专利和商标、进行版权的登记不仅仅是为了获得一定的税收政策，更应该对这些知识产权存量进行充分的挖掘与利用，因此企业应当完善知识产权作价入股和参与分配等产权激励制度。此外，企业应当增强自身有关知识产权的管理能力和保护意识，在遭受到知识产权侵权后，应当积极采取措施与侵权人协商和解、请求园区知识产权联盟出面调解，提请仲裁机构仲裁、向有关行政部门申请维权或者向人民法院提讼。
参考文献：
[1]丛立先.我国文化产业的知识产权战略选择[J].政法论丛，2011（3）： 78-83.
1．完善区人民政府知识产权办公会议制度建设，加强知识产权工作的统筹和协调。办公会议统一指导和协调全区知识产权宏观管理工作，分析和通报知识产权工作形势，研究决定全区知识产权发展的战略、规划、重大政策和措施。办公会议成员单位要各尽其责，密切配合，共同推进知识产权事业发展。
2．充分认识专利工作的重要性，切实加强对专利工作的组织领导，把专利工作作为一项重要内容纳入科技进步考核目标责任制，将专利申请量、专利授权量、专利实施量等指标，作为衡量当地专利工作成效和科技竞争力的重要依据。
二、加强管理机制建设，促进专利工作的健康发展
3．建立健全区专利工作管理服务体系。一是建立健全街道、开发园区专利工作联络制度。各街道、开发园区要提高认识，做好对专利工作的指导、协调、监督和服务，建立健全专利工作管理网络和制度，明确主管领导，确定专利工作联络员，完善和落实工作责任制度；二是建立驻区高校知识产权工作联系制度。引导和推动高校开展知识产权制度建设，加快驻区高校专利申请和专利技术在区内的转化应用。
4．建立健全专利考核评价体系。一是纳入有关资质评价体系，将专利创造与实施情况列入企业技术中心、工程技术研发中心、高新技术企业和民营科技企业等认定与评价的重要指标和条件，将有效专利权的数量和质量作为区科技进步奖评审的重要指标；二是纳入科技项目管理体系，将取得专利权的数量和质量作为科技计划项目的立项要求和评审指标。
三、强化政府引导和扶持，促进专利成果的转化实施
5．设立专利工作专项资金。区科技局在科技三项经费中设立区专利工作专项资金，用于专利申请资助和奖励、专利技术实施、专利工作试点示范、专利知识宣传培训、专利执法、专利战略制定与实施、专利公共信息服务平台建设、对专利工作成绩突出的单位和个人进行表彰奖励等，各街道、开发园区要相应设立此项工作扶持经费。专利工作专项资金管理办法另行制定。
6．资助和奖励专利申请、授权。鼓励区内各企事业单位、学校、科研院所和个人积极开展专利申请并取得专利权，每年按照发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型分类进行资助；积极鼓励区内中小学在校学生开展发明创造活动，对其发明创造申请专利的费用实行全额资助。对年专利申请量达20件和100件以上的专利申请大户分别给予重点资金奖励。
7．培育专利工作试点示范企业。制订专利示范企业认定标准和管理办法，选择具有一定代表性的科技型企业开展试点示范工作，建立企业知识产权管理机构，探索有利于企业开展专利工作的具体实施办法。进行重点领域、行业和产品的专利战略研究，以点带面，点面结合全面推动企业专利工作的开展；鼓励企业积极申报各级专利试点（示范）企业，凡被列入各级专利试点（示范）的企业，给予相应配套经费扶持。
8．扶持专利产品开发和专利技术转化应用。对市场前景好、竞争力强、技术水平高的优秀专利技术实现产业化的项目优先立项扶持，重点推荐申报各级专利实施项目和科技进步奖；对已经进入产业化的专利权人、专利技术，优先推荐申报各级优秀专利发明人、优秀专利奖等奖项。
9．鼓励企事业单位增加研究开发专利的投入，其专利研究开发经费按照国家和省市有关规定计入成本费用，享受相应优惠政策。
10．加强专利信息资源的开发利用。一是建设区知识产权信息网，并纳入区科技局网站体系；二是积极利用专利信息数据库和专利文献检索平台，对技术引进、技术创新或改造项目、高新技术产业化项目立项报批的专利进行检索，避免低水平重复建设或侵权行为的发生，同时促进企业在创新活动中积极利用专利信息资源，降低创新成本，缩短科研周期，提高研发效率。
四、加强宣传普及，提高全社会的专利保护意识
12．加强专利相关法律法规的培训学习。把专利法律、法规的宣传列入全区普法教育计划，纳入干部培训、专业技术人员继续教育计划。重点对领导干部、企事业单位科技管理干部、项目负责人员分批分期、长短期结合进行培训。
[关键词]知识产权 大中型企业 政企联动
一、引言
知识产权是一种无形财产权，涉及的是在智力创造活动中智力劳动者及成果所有人依法享有的权利。在当今世界，知识产权既是保护人类智力劳动成果的有效法律制度，同时也是促进技术创新，加速科技成果转化，增强科技竞争力的重要激励机制。而作为我国国民经济发展命脉的大中型企业，其知识产权领域的发展态势将对我国企业提高核心竞争力、最终构建创新型社会起到极为重要的作用。
二、上海市大中型企业知识产权现状分析
2007年6月～2008年6月，笔者以上海市为样本，本着能反映上海市大中型企业知识产权工作全貌的原则，选取了一批位于该市重点地区或重点行业内的大中型企业，并在各界朋友的帮助下，通过到相关部门的调研以及对大量数据和资料的收集，对这些企业的知识产权现状进行了详细地分析。
本文的现状分析主要从以下三方面展开：
1.企业知识产权的开发现状分析
据相关数据的统计结果显示：在上海市各大中企业所拥有的知识产权中，仅有33%是完全由本企业的工作人员研发，有20%的知识产权是在引进外来技术基础上进行部分改进，从而开发成为自己的知识产权。而这些企业在技术引进时，多以引进机器设备等“硬件”技术为主，纯技术引进较少。这种做法不仅增加了企业技术引进的资金投入，同时也在一定程度上给技术引进的消化吸收工作带来了负面影响。
此外，有35.6%的上海市大中型企业对引进技术的使用仍停留在原始层面，无法根据市场的变化和企业自身情况进行技术调整和改进，使得企业的“技术消化能力”变差；而消化不良必然又加剧重复引进，进而再加剧消化不良。这种现象将埋下隐患，即：耗费了大量的资金却始终无法掌握核心技术和关键技术，最后将造成资金日趋紧张、技术日趋落后且技术依赖日趋严重的被动局面。
2.企业知识产权的评价体系现状分析
据调查，有70%以上的上海市大中企业其知识产权评价工作由企业财务部门的一般财务人员兼管，并未设立专门的知识产权评价部门对知识产权价值进行评价。而不设置专职评价部门的根源主要是成本太高，另有一些企业认为专业评价人才的欠缺也是一个原因。
此外，这些企业中的绝大部分对知识产权价值评价使用的主要是成本法和收益现值法等传统经济方法，这些方法在评估中都有一个弱点，即：对知识产权的确定往往受到评估师个人水平、知识结构、责任心以及其他人为因素的影响，得出的价值结果难显公平。
3.企业知识产权的管理及应用现状分析
经统计数据显示：知识产权工作由单位第一领导主管的占被调查企业总数的50.3%；加上部门主管，该比例高达62.3%。这说明在国家落实科学发展观、加强自主创新能力建设的大环境下，上海市大中型企业对知识产权工作的重视程度正在不断提高。
然而，在具体的内部规章制度建设上，一些情况却不尽如人意，很多企业均存在：未建立知识产权管理制度，未与职工签订知识产权保护协议，未将专利工作纳入职工的绩效考核体系，以及很少开展知识产权宣传培训活动等现象。而且多数企业仍将产品质量或营销手段作为企业竞争的主要手段，而“专利产品”、“专有技术”、“品牌影响力”等知识产权手段依然无法成为构建企业竞争力的主要途径。这些问题如不能解决，这些企业的科技水平和竞争力就难以得到迅速提高，那么，上海市的大中企业将很难在短期内弥补和国际知名企业的差距。
三、上海市大中型企业知识产权发展策略
根据以上的种种分析，本文从政府的宏观层面和企业自身的微观层面入手，二者联动，提出了上海市大中型企业在知识产权管理和应用领域的发展策略。
1.政府宏观策略
(1)加大宏观政策的调控力度，全面提高科技竞争力。政府是科技创新的主导，政策是政府实现宏观调控的主要手段，因此政府应充分制定科学的发展政策，使各项政策有利于创新要素的发展和创新主体的合作，有利于上海市“科教兴市”战略目标的实现。今后的重点应继续着力于高技术的研究开发和产业化，其政策的主要调控方向是：技术政策；财政金融政策；知识产权保护政策；积极推进科技资本重组；鼓励国际合作。
(2)建立多元投资新机制，增加各行业的科技资金投入。主要体现在三个方面：①继续提高市财政科技拨款在大中型企业中的财政支出比例；②加大各企业的科技投入力度，使其成为科技经费投入的主体；③增加技术创新贷款，建立投融资新机制。此外，政府还应加强计划引导作用，注重整体环境的改善，进一步建立健全企业的科技项目融资担保基金，提高企业信誉，逐步扩大国内外银行和其他金融组织对技术创新的贷款业务；同时开辟各种投融资渠道，发展风险投资。
(3)加快发展大中型企业中高技术的研究与开发。上海市大中型企业的开发能力是比较强的，从科研基础看，具有“国家队”的实力，所以应集中有限资源，力争取得重点突破。政府部门应制订切实可行的规划，把握资源投入的领域，通过宏观调控给予足够保障、建设重点实验室、借鉴国际知名企业经验等途径，加快步伐重点发展企业的高科技技术。
(4)利用上海市优厚的高校资源，推进“产学研”合作。高校是科研人员集中、科技研究成本费用最低的地方，而上海市的高校资源在全国范围来说又极为丰厚。因此，市政府应积极完善“产学研”合作机制，通过合作来提高上海市大中型企业的创新效率。具体做法：①引导和支持“产学研”之间的技术、人才和资产流动；②实行特殊政策，建立并完善技术市场，工程技术研究中心、创业服务中心等中介服务机构，促进“产学研”合作网络的形成；③在科技计划上把促进“产学研”结合作为重要目标，在资助机制上鼓励三者结合，加强创新体系的整体集成，发挥上海市科技力量的整体优势。
2.企业微观发展策略。
(1)参与制定行业标准，把握行业主动权。行业标准是具有知识产权内涵的，其地位十分重要。上海市的大中型企业应以积极的姿态参与制定上海市的各行业标准。如不参与标准制定，会造成与国际技术发展脱节，在市场经济中处于被动局面。因此，作为各自行业的龙头，这些企业应从自身的情况出发，在熟悉国际行业标准的基础上，积极参与制定本行业标准，以增加竞争中的主动权。
(2)加大专利人才培养，建立激励与约束机制。要对员工进行知识产权相关知识的培训，提高其知识产权意识；要建立完善的约束机制，使各行业的知识产权得以完善保护；应创建有效的激励机制，对于员工研究出的新技术要从精神和物质方面进行正激励以激发其创新的积极性；此外，要深化人事制度改革：要在定责、定编、定岗的基础上，逐步实行科技人员聘任制，分流冗员，稳住骨干，提高待遇，以进一步尊重知识，尊重人才。
(3)做好设备采购工作，增加或明确外购合同中知识产权免责条款。上海市各大中型企业的生产销售需要大量采购国外设备，故在采购合同中应继续积极引导采购企业订立知识产权合同条款，或就知识产权问题展开谈判，以达到知识产权使用费由设备供应商支付或对设备价格进行降价的目的。同时，通过合同的办法引进国外的先进合同条款和各项法规，有助于建立国内知识产权意识，建立知识产权和其他权益的保护机制，使上海市大中型企业的知识产权和工商法规能与国外接轨，从而有助于各上海市大中型企业避免陷入知识产权纠纷。
(4)强化行业知识产权联盟的作用，形成竞争合力。①通过强化行业协会，以及已成立的“知识产权服务联盟”的作用，进一步建立和完善行业协会知识产权管理机制，并强化本联盟的知识产权保护对策，避免本市企业的自相消耗，进一步可以避免在国际贸易竞争中发生“蚌鹬相争，渔翁得利”的重大失误。②各大中企业可以利用自身在市场上的营销网络优势及其本土优势，与其中的个别厂商或专利权人接洽联系，组建专利战略伙伴。形成强大的经济研发基础，以显著降低外国专利权人集团形成的统一战线的威胁。③上海市的大中企业们必须学会协同作战，加大同行业协同开发，共享核心技术和相关专利的力度。力争克服中国几乎所有的大中型企业的三大弊病：产品低附加值，自主知识产权不够，缺乏核心竞争力。通过加大协同科研攻关和经费投入，共同开发，以共享本领域的核心技术及相关专利，最终提高上海市大中型企业的整体竞争力。
参考文献：
[1]陈朝晖:知识产权协议:知识经济时代的企业成长法则[J].商业研究,2008.1
[2]潘瑾陈晓春:上海创意产业知识产权保护问题及对策研究[J].上海企业 2006.5
论文摘 要:中小企业尤其是科技型中小企业融资难是一个普遍存在的难题?科技型中小企业一般都是依托某个知识产权建立起来的,一般有无形资产但缺少有形资产?在我国现有的金融体制下,以无形资产做担保在银行进行抵押贷款基本是行不通的?因此,积极探讨将知识产权质押引入信贷实践,为企业融资开辟新途径,具有非常重要的现实意义?
一?知识产权质押融资的概念
现代《民法通则》认为,质押是指债务人或第三人将其财产移交由债权人占有,以其作为债权担保的担保方式?质押的本质特征在于转移占有,这是区分质押与抵押的根本标准?在1995年的《担保法》中, 质押被确立为一种担保方式,并规定了动产质押和权利质押两个质押种类?
权利质押是指以特定权利作为担保物的质押形式?作为权利质押标的的只能是财产所有权以外的具有交换价值的财产权?知识产权质押是权利质押的一种形式,我国《担保法》第79条规定:“以依法可以转让的商标专用权?专利权?着作权中的财产权出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向管理部门办理出质登记?质押合同自登记之日起生效?”知识产权质押作为担保物权的一种重要形式,在现代社会中发挥着越来越重要的作用,它不仅是知识产权自身价值的体现,同时,从整个担保与融资市场上来看,它还具有担保价值与融资价值?
二?我国知识产权质押贷款现状及制约因素
多年以来,为加快经济发展,扶持技术含量高?经济效益好的知识产权项目,促进先进技术的实施转化,一些地方纷纷出台了知识产权质押管理办法?知识产权质押贷款操作办法,有关部门还制定了《专利权质押合同登记管理暂行办法》?《商标专用权质押登记程序》?《着作权质押合同登记管理暂行办法》等,专门调整知识产权质押登记管理,增强《担保法》规定的知识产权质押的可操作性?但由于知识产权质押贷款受其本身的特点和现行法律?政策和体制的制约,还远未能成为一种重要融资手段?
(一)知识产权质押立法体系不完善
一是目前我国知识产权制度对知识产权的保护尚不完善,存在知识产权的权属争议和权利的不稳定性?同时,由于我国知识产权登记制度原因,存在知识产权实际权利人的权益不确定性?
二是我国知识产权质押管理方面的法律法规仅仅有《担保法》及三部主要知识产权分支部门法,而关于专利权质押?着作权中的财产权质押?可以转让的商标专用权质押的具体操作规则,主要是一些部门规章或地方的管理办法?这些管理办法大都仅具有操作的程序性规定,对于知识产权质押如何进行法律保护则少有涉及?
三是《担保法》对知识产权质押特征的界定一定程度上限制了担保实践的发展?《担保法》规定,“依法可以转让的商标专用权?专利权?着作权中的财产权”可以质押,但我国的知识产权法并无允许使用权转让的明确规定,也不可能在同一知识产权上设置多个质押?这个重大限制使得一些颇有价值的知识产权的所有者无法借此获得多个融资渠道?
(二)知识产权登记制度不完善
知识产权质押设定方面规定了几个不同的登记机关,如商标专用权出质的登记机关为国家工商行政管理局商标局,专利权出质的登记机关为中国知识产权局,着作权出质的登记机关为国家版权局,商号权出质的登记机关为工商行政管理部门等等?各登记机关所的登记程序内容不相一致,其登记期限和费用也各不相同?如果出质人以两项以上的知识产权共同出质,其登记机关更为复杂?从成本与效率的角度来考虑,这种登记制度会加重质权设立的成本,降低质权设立的效率?
(三)知识产权质押评估难,不利于信贷操作
知识产权质押最重要的环节是价值评估?自上个世纪90年代中期开始,知识产权评估在我国逐渐活跃,通过资产评估确认知识产权的财产价值,从而促进知识产权交易,保障知识产权所有人和投资者的合法利益?但目前我国还缺乏完善的知识产权评估制度,我国虽然制定了无形资产评估准则,但其可操作性较弱,特别是专利技术?专有技术?商标及版权等各类知识产权也没有各自具体的评估准则?知识产权作为一种无形资产,其价值评估是一个复杂的技术问题,需要经过市场调查?市场分析?市场预测等程序,才有可能使得知识产权评估趋于大致准确?此外,我国在无形资产评估方面,还存在着评估人才缺乏?执业人员素质参差不齐?权威评估机构不多?评估市场混乱等缺陷?因此,如何建立科学规范的知识产权评估体系,显然已经成为知识产权质押管理工作中的一项重要任务?
(四)银行对出质的知识产权不易控制,导致风险防范难
传统的银行贷款要求借款方提供第三方担保或有形资产担保,而知识产权质押融资往往只能以未来预期现金流作为担保,不确定性较强,银行明显感到贷款风险与收益不对称?此外,在具体的知识产权质押运用中,出质人出于自身利益考虑,经常会出现有偿?无偿转让,许可他人使用其商标专用权?专利权?着作权,势必导致知识产权价值下降,质权价值的下降必然损害贷款银行的利益,不利于担保债权的实现?而且,贷款银行也很难了解质权人的包括转让?许可在内的大量日常经营行为?
(五)用于质押的知识产权处置难,影响银行信贷的积极性
银行发放不动产质押贷款积极性较高,一个重要原因就是在其所对应的债权逾期时,能够通过拍卖等形式较便利地获得及时足额的补偿?与不动产抵押相比,知识产权的流动性相对较差,质押物处置起来相当困难?目前,国内知识产权意识还比较薄弱,知识产权转让市场不大,评估和转让程序复杂严格,都会耗费银行较多的人力?物力和财力成本,处置成本过高?
三?发展知识产权质押贷款的政策建议
(一)进一步健全知识产权法规和知识产权质押信贷制度
一是健全知识产权相关制度?重点是要建设有利于科技型企业成长的大环境,严格知识产权评定,提高知识产权的质量,切实加大知识产权保护力度?简化登记手续,允许质押双方当事人在知识产权部门的地方分支机构办理质押手续?二是建议中国人民银行?银监会会同国家知识产权局有关部门牵头制订知识产权质押贷款的信贷指引或操作规程及实施细则?建议商业银行风险管理等部门加强对知识产权质押贷款的研究,在防范风险的前提下试点推进?
(二)完善知识产权的评估?交易?公示等配套服务
一是知识产权局应积极会同有关部门积极向商业银行推荐专利产业化项目,协助商业银行完成专利评估?专利质押合同登记等专利质押贷款流程中的程序,做好专利维权方面的服务?鸦二是通过建立高效率的知识产权服务平台,建立知识产权成果交易新机制,完善技术转移所需相应配套的服务?鸦三是设立统一的知识产权登记机关及规范的质押登记查询系统,统一登记公示程序,合理制定收费标准?可以研究在人民银行征信系统中增加相关质押物权证编号及评估价值等信息的可行性,为商业银行开展专利质押贷款业务提供良好的环境?鸦四是建立专门或专业的仲裁机构,以便解决相关各当事方出现的纠纷,最大限度地保护相关各方的利益?
(三)多方联动,构建多样化的(下转第35页)(上接第28页)风险防范机制
一是金融机构要建立符合无形资产质押贷款的信贷管理机制,准确评估风险,选好项目以及对贷后质押品的动态监测?二是政府有关部门要依托科技发展基金,建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金,按市场化运作,为发展前景良好的企业提供贷款贴息,给拥有自主知识产权的科技企业作前期启动补助资金?三是鼓励民间设立投资风险基金,让民间资金更多地流入技术创新领域,提高整个社会创造自主知识产权?拥有自主知识产权的意识及能力?四是尽早成立专门服务于无形资产的信用担保机构,既可以由政府财政?金融机构和科技企业共同出资创立科技企业贷款担保基金,还可以鼓励由企业联合投资成立会员担保机构,发挥联保作用,鼓励各类商业银行增加对企业技术创新活动的信贷支持,以引导和带动金融业加大对技术创新的支持?五是人民银行分支机构应密切关注知识产权质押贷款发放情况及贷款潜在的风险,积极跟踪?总结经验?发现问题,及时对商业银行进行风险提示和窗口指导?
(四)大力推动金融工具创新
对重大科技专项资产实行证券化,综合运用票据贴现?税款返还担保?保单?债券等有价证券抵押,进出口押汇与知识产权质押贷款相结合的多种融资手段形式,进一步强化金融服务工具创新,同时为中小科技企业提供从结算到开户?签证等多方面的优质服务?
