财务报表分析论文范文:财务报表分析思路探求论文 摘要:结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 关键词:战略财务报表分析;企业发展;思路 财务报表分析是报表使用者判断企业过去经营业绩,预测未来走势的重要手段。但是,由于财务报表分析的固有局限性,报表分析者常常不能做出正确的结论,甚至是完全错误的结论。结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。 1财务报表分析的常用方法 通观目前市面流行的财务报表分析的有关书籍,可以大胆地把财务报表分析方法统括为比率法和趋势法。所谓比率法就是分析财务报表中某个数据(指标)与另一相关数据(指标)的比率,藉以做出结论。趋势法是对不同时期财务报表的同一数据(指标)进行分析,藉以发现某种变动趋势。 至于财务报表分析的切入点,一般地认为,可以从三个方面入手: (1)基于盈利质量的报表分析。常用的比率指标有:毛利率、税前利润率;常用的趋势分析法有:收入的趋势分析,成本的趋势分析,各项费用的趋势分析等。盈利质量分析关注的重点是成长性和波动性。 (2)基于资产质量的报表分析。常用的比率指标有:各项资产占资产总额的比率,资产对应负债的比率(比如资产负债率、流动比率、速动比率等);常用的趋势分析法有:各项资产的趋势分析。资产质量分析关注的重点是资产结构和现金含量,而资产结构关注的重点是退出壁垒、经营风险和技术风险,现金含量关注的重点是财务弹性和潜在损失。 (3)基于现金流量的报表分析。基于现金流量的报表分析主要是采用趋势分析法,尤其是分析经营现金净流量的变化趋势。 2不同行业生命周期和企业发展阶段的财务特征 通常,每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程便称为行业的生命周期。一般地,行业的生命周期可分为四个阶段,即初创阶段(也叫幼稚期)、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。同时,每个企业也要经历创业期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。 行业生命周期每个阶段的财务特征是: (1)初创阶段:没有或极少现金流量,需要利用财务杠杆积极筹资; (2)成长阶段:有少量至增长的现金流,需要生产和技术能力; (3)成熟阶段:现金流量逐步增长,需要采取控制成本的财务策略; (4)衰退阶段:从能产生大量现金流到开始衰竭,需要采取提高管理控制系统效率的财务策略。 3基于战略的财务报表分析的思路 基于以上不难得出从企业战略的角度进行财务报表分析是多么的必要。 3.1基本思路 第一,分析企业所处的发展阶段和所处行业的生命周期。这是财务报表分析最重要也是最关键的一步。因此,获取这方面的大量信息是成功地分析财务报表的前提。不同的发展阶段、不同的行业周期,其财务报表的数据是不能相互比较的。 第二,研究企业发展的路径。同一行业,不同的财务报表数据也是不能轻易比较的,因为企业的发展路径不同。最明显的例子,两个处于成熟期的企业都在经营处于成熟阶段的行业,一家企业意识到行业处于成熟期,在维系企业发展的同时,及时地为企业转向做准备,投入大量的财力研发新的行业;而另一家企业还在扩张,将大量财力投入扩大再生产或广告费用,两家企业的财务数据显然会有很大的不同,前一家企业的财务数据很可能不如后一家企业,但从企业的发展路径来看,前一家企业的可持续盈利能力显然要比后一家企业强。 第三,研究企业转向的退出壁垒。即使企业在成熟期都能意识到要开发新的行业,寻求新的利润增长点,其过程中的成本和代价也是有很大差异的,因为,企业转向是要付出退出代价的,如果企业转向于一个完全不相关的行业,其退出壁垒是很大的。实践中,很多企业多元化经营之所以未获成功,就是因为退出成本很高。因此,如何在既有行业积累的基础上实现企业转向将是一个很复杂的问题。 3.2需要关注的几个财务信息 3.2.1流动性 流动性一般是指企业资产变现的时间安排、金额及其不确定性,广义的流动性也指负债的到期(偿还)日期、金额及其不确定性。流动性主要考察资产负债表的资产与负债的构成,并研究企业一年内可以变现的资产和应偿还的负债而加工获得的信息。流动性的实质是一个企业在正常经营活动中现金流的分布和通过理财活动对现金流的重新安排,因此,基于战略的财务报表分析,在关注流动性指标时,不能仅局限于财务报表的分析,还应同现财手段相结合。例如,对应收账款转化为现金的分析,一般是通过按先前的赊销合约来分析他们的时间安排(还款时间)、金额和信用风险来计算的,但是,在现财环境下,我们还应当考虑可以通过一个“特殊的主体”(SPE)予以证券化,这样就能迅速为企业带来更多的现金流,大大提高应收账款作为流动资产的流动性。 3.2.2财务弹性 财务弹性又称财务灵活性、财务适应性,是指企业及时采取行动来改变其现金流入的金额、时间分布,使企业能够应对意外现金需求并把握意外有利投资机遇的能力。财务弹性既影响到盈利能力和未来现金流量的评估,又影响到风险的评估。因此,要得到这一信息,既要根据企业的财务报表(主要是资产负债表)又要离开财务报表去了解企业的一些不能在财务报表反映的资源如声誉、信用等级和融资能力,比如: (1)在短期内增发新股或发行债券; (2)向银行或其他金融机构及时贷到急需的借款; (3)调整理财和经营策略,如在不损害持续经营的前提下,销售一切可能销售的资产,改变可扩大销售迅速增加现金流入的经营策略。 3.2.3预期现金未来流量 现金既是价值(财富)的存在形式,又是支付和交换的手段。一个企业如果没有预期的未来现金流入,就等于人体缺乏生命所需的血液,交易和事项有可能停止,企业将面临着在市场上消亡的命运。过去的现金流量信息,现金流量表就可以基本提供。但决策是人们决定未来的经济行动,它所需要的对决策有用信息主要是预期的现金未来流量。 3.2.4盈利能力 盈利能力是反映企业经营业绩的概念。盈利,通常指反映企业当期经营业绩的那一部分优秀收益(利润)。不过,现代企业的经营是十分复杂的,属于主营业务的商品生产或劳务提供,当然属于企业的优秀业务,但许多企业不但包括多种经营,而且经常进行投资与理财活动,后两方面甚至对一个企业的生存和发展起着关键性的作用。他们带来的收入会大大超过主营利润,而他们可能引起的风险会使主营利润化为乌有。 小结 财务报表分析的主要目的是通过分析企业过去的财务状况预测企业的未来。但是,由于企业的发展阶段和行业生命周期,更重要的是企业的发展路径不同,在目前行业生命周期逐渐缩短的今天,根据过去的数据预测未来显得越来越苍白,有时甚至荒谬。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 财务报表分析论文范文:财务报表分析及方法研究论文 论文关键词:时务报表资本结构偿债能力权益净利率 论文摘要:对务报表是对企业经营状况评价的主要依据?对务报表分析方法的科学与否关系到评价的准确性和客现性。本文系统地介绍了对务报表分析的内容及方法。 一、财务报表分析的含义和目的 财务报表是总括地反映企业在一定时期内的财务状况和经营成果等信息的书面文件?其内容有两方面:一是企业经营成果?包括企业营业收人、成本控制和费用节省情况、利润的多少和投资者获得的红利等;二是企业财务状况的好坏?包括资金供应、偿债能力和企业的发展潜力等。财务报表分析又称财务分析?以财务报表和其他资料为依据和起点?采用专门方法?系统分析和评价企业的过去和现在的经营成果、财务状况及其变动?目的是了解过去、评价现在和预测将来?帮助利益关系集团改善决策。财务分析的最基本功能是将大量的报表数据转换成对特定决策有用的信息?减少决策的不确定性。 企业对外的财务报表?是根据全体使用人的一般要求设计的?对于不同的使用人?他们的分析的目的不完全相同: 投资人:为决定是否投资?分析企业的资产和盈利能力;为决定是否转让股翰?分析盈利状况?股份变动和发展前景;为考查经营者业绩?要分析资产盈利水平、破产风险和能力;为决定股利分配政策?要分析筹资状况。 债权人:为决定是否给企业贷款?要分析贷款的报酬和风险;为了解债务人的短期偿债能力?要分析其流动状况;为了解债务人的长期偿债能力?要分析其盈利状况;为决定是否出让债权?要评价其价值。 经理人员:为改善财务决策而进行财务分析?涉及的内容最广泛?几乎包括外部使用人关心的所有间题。政府:要通过财务分析了解企业纳税情况;遵守政府法规和市场秩序的情况?职工收入和就业状况。 分析财务报表的一般目的可以概括为:评价过去的经营业绩?衡量现在财务状况?预测未来的发展趋势。 二、财务报表分析的内容 不同的报表使用者?由于其对财务信息的需求不同?因而相应地财务报表分析的内容也不同。但概括起来?财务报表分析的内容主要包括以下几个方面: 1、资本结构分析 企业在生产经营过程中周转使用的资金?包括从债权人借人和企业自有两部分?是以不同的形态分配和使用。资本结构的建立和合理与否?直接关系到企业经济实力的充实和经营基础的稳定与否。分析资本结构对企业的经营者、投资者或债权人都具有十分重要的意义。 2,偿债能力分析 企业在生产经营过程中?为了弥补自有资金的不足?经常通过举债筹集部分生产经营资金。因此企业经营者通过财务报表分析?测定企业的偿债能力?有利于作出正确的筹集决策。而对债权人来说?偿债能力的强弱是其作出贷款决策的基本依据。 3、获利能力分析 获取利润是企业的最终目的?也是投资者投资的基本目的。获利能力的大小显示着企业经营管理的成败和企业未来前景的好坏。 4、资金运用效率分析 资金利用效率的高低直接关系到企业获利能力大小?预示着企业未来的发展前景?是企业经营者和投资者财务报表分析的一项重要内容。 5,财务状况变动分析 财务状况变动分析主要是通过财务状况变动表或现金流量表的各项目的研究和评价?了解企业当期内资金流人的数量及其渠道?资金流出的数量及其用途?期初和期末相比企业资金增加或减少了多少?是什么原因引起的?从而正确评价企业的偿债能力和支付能力?为决策提供充分的依据。 6、成本费用分析 在市场经济条件下?产品的价格是市场决定的。企业如果能降低成本?减少费用?就会获得较高的利润?从而在市场竞争中处于有利的地位由于有关成本、费用的报表属于企业内部使用报表?投资者、债权人一般无法取得?因而成本费用的分析是企业经营者财务报表分析的重要内容。 三、财务报表分析的方法 财务报表分析的方法很多?基本方法有趋势分析、结构分析、财务指标分析、比较分析和因素分析等几种。 1、趋势分析法 趋势分析法是通过观察连续数期的财务报表?比较各期的有关项目金额?分析某些指标的增减变动情况?在此基础上判断其发展趋势?从而对未来可能出现的结果作出预测的一种分析方法运用趋势分析法?报表使用者可以了解有关项目变动的基本趋势?判断这种趋势是否有利并对企业的未来发展作出预测。 例如?A商场2000年1一6月份有关商品销售资料如表所示: 根据表1数字资料?进一步计算各项目的趋势百分比。趋势百分比分为定比和环比两种。(1 以1月份为基期?其余各期与基期比较?计算出趋势百分比?即定比。表2为1一6月份的定比。 从表2可以看出?用百分比反映的变化趋势较之用绝对数(表1)?更能说明A商场6个月来光销售收人增长了45%?而销售利润则增长了67%?高于销售收人的增长?其原因主要是销售成本增长低于销售收入的增长?从而影响了销售利润的增长。 (2 将各期项目数和前期数目相比较?计算出趋势百分比?即环比。表3为1一6月份的环比。 从表3可以看出?销售成本逐月增长?而且增长速度是递增的;销售收人虽然都在增长?但增长速度较慢?其结果是销售利润虽然逐月在增长?但增长速度在递减?而且到6月份增长率仅为111%02、结构分析法所谓结构分析法是指将财务报表中某一关键项目的数字作为基数(即为100%)?再计算该项目各个组成部分占总体的百分比?以分析总体构成的变化?从而揭示出财务报表中各项目的相对地位和总体结构关系。 仍以表1中A商场的销售收人等项目数据为例?以销售收入为100%?计算出其他项目的结构百分比?如表40 从各期结构百分比的变动情况可以看出?由于销售成本逐期下降?导致产品利润占销售收人的比重逐年下降。结构分析对于资产负债表和损益表的分析是很有用的。作为基数的项目?在损益表通常为产品销售收入?在资产负债表中?通常为资产总额、负债总额和所有者权益总额。 3,时比分析法 对比分析法是将财务报表中的某些项目或比率与其他的相关资料对比来确定数量差异?以说明和评价企业的财务状况和经营成绩的一种报表分析方法。按照相互对比的双方可以分为以下几个方面: (1)本期的实际数据与前期(上月、上季、上年等)的数据相比较?以反映生产经营活动的发展状态?考察且改进情况。 (2)本企业的数据与同行业其他企业或全行业的平均水平、先进水平相比较?以发现企业同先进水平的差距?找出潜力之所在。 (3)本期的实际发生数与计划数、预算数相比较?检查计划完成情况?给进一步分析提供方向。 (4)期末数与期初数相比较?说明本期生产经营和财务状况的最新变动。 总之?通过企业财务数据的对比?可以揭示企业取得的成绩和存在的差距?发现问题?为进一步分析原因、挖掘潜力指明方向或提供线索。 4、因素分析法 因素分析法是通过分析影响财务指标的各项因素及其对指标的影响程度?说明本期实际与计划或基期相比较发生变动的主要原因以及各变动因素对财务指标变动的影响程度的一种分析方法。 假设B公司?有关数据如下: 权益净利率二资产净利率x权益年数 第一年14.93%二7.39%x2.02 第二年12.12%二6%x2.02 通过分解可以看出?权益净利率的下降不在于资本结构?而是资产利用或成本控制发生了问题?造成净资产利率下降。 例如又可以对资产净利率进行分解: 资产净利率=销售净利率x资产周转率 第一年7.39%=4.53%x1.6304 第二年6%=3%x2 通过分解可以看出?资产的使用效率提高了?但由此带来的收益不足以抵补销售净利率下降造成的损失。 运用因素分析法的一般程序是?首先明确某项财务指标受哪些因素的影响;其次确定各种因素与该指标之间的数量关系?是加减关系还是乘除关系?在此基础上?列成一个分析计算式;再次计算确定各种因素影响财务指标变动程度的数额。 5、比率分析法 比率分析是在同一张财务报表的不同项目或不同类别之间?或在不同财务报表的有关项目之间?用比率来反映它们互相之间的关系?据以评价企业的财务状况和经营业绩?并找出经营中存在的问题和解决办法。 财务比率可以分为以下四类: (1)变现能力比率?如流动比率、速动比率。 (2)资产管理比率?如存货周转率、流动资产周转率、总资产周转率、应收帐款周转率等。 (3)负债比率?如资产负债率、产权比率、有形净值债务率和已获利息倍数等。 (4)盈利能力比率?如销售净利率、资产净利率和净资产收益率。 各种不同的比率说明着不同的关系?由于报表使用者不同?分析比率的着眼点、用途、目的不同?因而比较的标准也有所不同。另外?由于每一个比率只涉及企业生产经营过程中的一种关系?而企业生产经营活动本是错综复杂的?因此应当把各种比率的分析结论有机地结合起来?把比率分析和趋势分析、结构分析等结合起来?以得出正确结论。 财务报表分析论文范文:战略财务报表分析论文 摘要:结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 关键词:战略财务报表分析;企业发展;思路财务报表分析是报表使用者判断企业过去经营业绩,预测未来走势的重要手段。但是,由于财务报表分析的固有局限性,报表分析者常常不能做出正确的结论,甚至是完全错误的结论。结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。 一、财务报表分析的常用方法 通观目前市面流行的财务报表分析的有关书籍,可以大胆地把财务报表分析方法统括为比率法和趋势法。所谓比率法就是分析财务报表中某个数据(指标)与另一相关数据(指标)的比率,藉以做出结论。趋势法是对不同时期财务报表的同一数据(指标)进行分析,藉以发现某种变动趋势。 至于财务报表分析的切入点,一般地认为,可以从三个方面入手: (1)基于盈利质量的报表分析。常用的比率指标有:毛利率、税前利润率;常用的趋势分析法有:收入的趋势分析,成本的趋势分析,各项费用的趋势分析等。盈利质量分析关注的重点是成长性和波动性。 (2)基于资产质量的报表分析。常用的比率指标有:各项资产占资产总额的比率,资产对应负债的比率(比如资产负债率、流动比率、速动比率等);常用的趋势分析法有:各项资产的趋势分析。资产质量分析关注的重点是资产结构和现金含量,而资产结构关注的重点是退出壁垒、经营风险和技术风险,现金含量关注的重点是财务弹性和潜在损失。 (3)基于现金流量的报表分析。基于现金流量的报表分析主要是采用趋势分析法,尤其是分析经营现金净流量的变化趋势。 二、不同行业生命周期和企业发展阶段的财务特征 通常,每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程便称为行业的生命周期。一般地,行业的生命周期可分为四个阶段,即初创阶段(也叫幼稚期)、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。同时,每个企业也要经历创业期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。行业生命周期每个阶段的财务特征是:(1)初创阶段:没有或极少现金流量,需要利用财务杠杆积极筹资;(2)成长阶段:有少量至增长的现金流,需要生产和技术能力;(3)成熟阶段:现金流量逐步增长,需要采取控制成本的财务策略;(4)衰退阶段:从能产生大量现金流到开始衰竭,需要采取提高管理控制系统效率的财务策略。 三、基于战略的财务报表分析的思路 基于以上不难得出从企业战略的角度进行财务报表分析是多么的必要。 3.1基本思路。第一,分析企业所处的发展阶段和所处行业的生命周期。这是财务报表分析最重要也是最关键的一步。因此,获取这方面的大量信息是成功地分析财务报表的前提。不同的发展阶段、不同的行业周期,其财务报表的数据是不能相互比较的。第二,研究企业发展的路径。同一行业,不同的财务报表数据也是不能轻易比较的,因为企业的发展路径不同。最明显的例子,两个处于成熟期的企业都在经营处于成熟阶段的行业,一家企业意识到行业处于成熟期,在维系企业发展的同时,及时地为企业转向做准备,投入大量的财力研发新的行业;而另一家企业还在扩张,将大量财力投入扩大再生产或广告费用,两家企业的财务数据显然会有很大的不同,前一家企业的财务数据很可能不如后一家企业,但从企业的发展路径来看,前一家企业的可持续盈利能力显然要比后一家企业强。 第三,研究企业转向的退出壁垒。即使企业在成熟期都能意识到要开发新的行业,寻求新的利润增长点,其过程中的成本和代价也是有很大差异的,因为,企业转向是要付出退出代价的,如果企业转向于一个完全不相关的行业,其退出壁垒是很大的。实践中,很多企业多元化经营之所以未获成功,就是因为退出成本很高。因此,如何在既有行业积累的基础上实现企业转向将是一个很复杂的问题。 3.2需要关注的几个财务信息 3.2.1流动性。流动性一般是指企业资产变现的时间安排、金额及其不确定性,广义的流动性也指负债的到期(偿还)日期、金额及其不确定性。流动性主要考察资产负债表的资产与负债的构成,并研究企业一年内可以变现的资产和应偿还的负债而加工获得的信息。流动性的实质是一个企业在正常经营活动中现金流的分布和通过理财活动对现金流的重新安排,因此,基于战略的财务报表分析,在关注流动性指标时,不能仅局限于财务报表的分析,还应同现财手段相结合。例如,对应收账款转化为现金的分析,一般是通过按先前的赊销合约来分析他们的时间安排(还款时间)、金额和信用风险来计算的,但是,在现财环境下,我们还应当考虑可以通过一个“特殊的主体”(SPE)予以证券化,这样就能迅速为企业带来更多的现金流,大大提高应收账款作为流动资产的流动性。 3.2.2财务弹性。财务弹性又称财务灵活性、财务适应性,是指企业及时采取行动来改变其现金流入的金额、时间分布,使企业能够应对意外现金需求并把握意外有利投资机遇的能力。财务弹性既影响到盈利能力和未来现金流量的评估,又影响到风险的评估。因此,要得到这一信息,既要根据企业的财务报表(主要是资产负债表)又要离开财务报表去了解企业的一些不能在财务报表反映的资源如声誉、信用等级和融资能力,比如:(1)在短期内增发新股或发行债券;(2)向银行或其他金融机构及时贷到急需的借款;(3)调整理财和经营策略,如在不损害持续经营的前提下,销售一切可能销售的资产,改变可扩大销售迅速增加现金流入的经营策略。 3.2.3预期现金未来流量。现金既是价值(财富)的存在形式,又是支付和交换的手段。一个企业如果没有预期的未来现金流入,就等于人体缺乏生命所需的血液,交易和事项有可能停止,企业将面临着在市场上消亡的命运。过去的现金流量信息,现金流量表就可以基本提供。但决策是人们决定未来的经济行动,它所需要的对决策有用信息主要是预期的现金未来流量。 3.2.4盈利能力。盈利能力是反映企业经营业绩的概念。盈利,通常指反映企业当期经营业绩的那一部分优秀收益(利润)。不过,现代企业的经营是十分复杂的,属于主营业务的商品生产或劳务提供,当然属于企业的优秀业务,但许多企业不但包括多种经营,而且经常进行投资与理财活动,后两方面甚至对一个企业的生存和发展起着关键性的作用。他们带来的收入会大大超过主营利润,而他们可能引起的风险会使主营利润化为乌有。 小结 财务报表分析的主要目的是通过分析企业过去的财务状况预测企业的未来。但是,由于企业的发展阶段和行业生命周期,更重要的是企业的发展路径不同,在目前行业生命周期逐渐缩短的今天,根据过去的数据预测未来显得越来越苍白,有时甚至荒谬。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 财务报表分析论文范文:企业财务报表分析论文 一、我国中小企业财务报告分析的现状 我国中小企业财务报告分析主要是指标分析。基本财务指标主要是根据三张会计报表为依据,通过比率分析达到分析报表的目的。其指标包括盈利比率、偿债能力比率、资产管理比率。反映中小企业盈利能力的指标很多,通常使用的主要有销售净利率、销售毛利率、销售期间费用率、资产净利率、净资产收益率;偿债能力分析分为短期偿债能力和长期偿债能力,主要的指标有流动比率、速动比率、资产负债率、产权比率、利息保障倍数。资产管理比率是用来衡量中小企业在资产管理方面的效率的财务比率,主要包括营业周期、存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率和总资产周转率。现金流量分析有利于报表使用者正确评价中小企业的支付能力,获利能力和偿债能力。其中流动性分析是指将资产迅速转变为现金的能力,主要有现金到期债务比、现金流动负债比、现金债务总额比。获取现金能力分析是指经营现金净流入和投入资源的比值,包括销售现金比率、每股营业现金流量、全部资产现金回收率;财务弹性分析是指中小企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力,包括现金满足投资比率和现金股利保障倍数;收益质量分析是指报告收益与中小企业业绩之间的相互关系;衡量收益质量的指标是现金营运指数。 我国中小企业的财务报告分析注重财务指标分析,极少提到审计报告和会计报表附注分析,这就给那些经营效益不好的单位管理者有机可乘。他们利用报表分析的不完善,大肆操纵利润,滥用关联方交易以及一些假销售手段等使本来亏损的中小企业变得利润丰富。所以随着市场经济的发展,经济环境的变化,中小企业财务报告分析体系必须扩展到审计报告分析、财务指标分析和会计报表附注分析。 二、完善中小企业财务报告分析体系的措施 随着市场经济的发展,经济环境的变化,会计信息系统越来越复杂,原有的财务报告分析体系已远远不能满足现在分析的需要,再以以前的分析体系分析现有的财务报告,有时会出现很大的偏差,甚至得出相反的结论,所以应从以下方面进行补充。 1.中小企业会计报表附注分析 (1)中小企业的应收账款分析。应收账款是指在中小企业中一项非常重要的流动资产,如果不实行科学的管理,就很容易形成陈年呆账、坏账给企中小企业造成损失。所以,中小企业必须在财务报告附注中列示应收账款的账龄及坏账政策,以便投资者准确判断中小企业的资产质量及财务状况。这样投资者可以分析应收款增加的原因、应收账款结构是否合理、是否按规定提取坏账准备。 (2)中小企业的存货分析。通过财务报告附注可以清楚地看出存货的结构,这种结构可以看出中小企业的经营状况,如果原材料存货增加,而产成品存货减少或略有增加,说明该中小企业正处于成长期或成熟期,销售量较大,能产生较高毛利润;如果原材料存货减少,而产成品增加,说明该中小企业正处于衰退期,该产品正逐渐被新产品代替,或者这种产品生产过剩。这样的中小企业唯一的出路就是迅速转移新产品的生产。另外,通过财务报告附注还可了解到存货跌价准备的计提情况,如果存货计提的减值准备大,表明可收回金额比成本低很多,存货很可能过时或毁损。 (3)中小企业的营业外收支分析。营业外收支是指与经营活动无直接关系的收支,属于非正常项目,在进行财务指标分析时,应注意是否排除这项非正常项目,这就得根据重要性原则,即相对于净利润的比例,比例较大即为重要,应排除。因为它是偶然性因素,不能长期给中小企业带来收益和损失,不排除就会影响分析结果。 (4)中小企业的关联方交易。会计准则规定,中小企业尤其是上市公司应在附注中披露关联方交易的金额、定价政策、未结算项目的金额或相应比例,关联交易披露最重要的是定价政策和交易金额。关联方为了操纵利润,经常通过关联方来达到某种目标的目的。 2.中小企业的补充财务指标分析 (1)中小企业的主营业务收现率。主营业务收现率是销售商品、提供劳务收到的现金与主营业务收入的比值。(主营业务收入收现率=销售商品、提供劳务收到的现金÷主营业务收入)。此指标可以弥补销售现金比率的不足,当中小企业处于快速发展时期,随业务量的增长销售现金比率一般都较低,但不是收益质量不够好,而是随业务量的增长,存货和应收项目自然增长的结果。该指标接近117%,说明中小企业产品销售形势看好,相对于购买者存在比较优势,或中小企业信用政策合理,催账工作得力,中小企业能够及时收回现金,保证生产经营顺畅周转,收益质量较高。反之,如果该指标较低,说明中小企业销售形势不佳,或可能存在不正常销售和舞弊的可能性,或信用政策制定不合理、收账不力、收益质量较差。尤其在分析该指标时,还应结合资产负债表和损益表中应收账款及营业收入的变化越势,分析该指标在大于117%时,是否是由于中小企业近年来销售萎缩,以前年度的应收账款得到收回而形成的。 (2)中小企业的主营业务付现比。①主营业务付现比=购买商品、接受劳务支付的现金÷主营业务成本。此指标可以反映中小企业现金支付能力,表明中小企业每发生1元的主营业务成本,实际支付的现金数额。如果该比率约为117%,说明主营业务成本基本是付现成本,中小企业没有因购货而形成对销货方的负债;如果比例大于117%,说明中小企业除了支付了当期主营业务成本以外,还偿付了前期拖欠的购货款,树立了良好的商业信用;如果比例远小于117%,说明存在赊购,对中小企业形成负债压力,可能会影响中小企业的商誉。②净收益营运指数。 净收益营运指数,是指经营净收益与全部净收益的比值。净收益营运指数=经营净收益÷净收益=(净收益-非经营收益)÷净收益。净收益营运指数可以评价一个公司的收益质量。非经营收益多,收益质量就差。因为非经营收益的持续性差,非经营收益主要来源是资产的处置和证券交易收益。资产处置不是中小企业的主要业务,不反映中小企业的优秀能力。许多中小企业正是利用“资产置换”达到操纵利润的目的,通过证券交易获利靠的是运气。因此,非经营收益也是收益,但不能代表中小企业的收益“能力”。 (3)中小企业的审计报告分析。随着会计信息的复杂化,非专业人士利用注册会计师的审计报告对中小企业财务状况进行分析,能够起到事半功倍的效果。 注册会计师的审计报告是指注册会计师根据独立审计准则的要求,在实施了必要的审计程序后出具的,用于对被审计单位年度会计报表发表审计意见的书面文件。按照《独立审计具体准则第7号──审计报告》的规定,注册会计师在审计报告中,应对被审计单位会计报表的编制是否符合《中小企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定,会计报表在所有重大方面是否公允地反映了被审计单位资产负债表日的财务状况和所审计期间的经营成果、资金变动情况,会计处理方法的选用是否符合一贯性原则发表意见。根据审计结论,注册会计师应出具无保留意见、保留意见、否定意见、拒绝表示意见中的一种审计意见。 一是在一般情况下,如果注册会计师出具的是无保留意见审计报告,表明被审计单位采用的会计处理方法遵循了会计准则及有关规定;会计报表反映的内容符合被审计单位的实际情况;会计报表内容完整,表达清楚,无重要遗漏;报表项目的分类和编制方法符合规定要求,因而对被审计单位的会计报表无保留地表示满意,则会计报表使用者即可按照通常的会计报表分析方法进行。 二是如果审计意见是保留意见,则出具保留意见的原因(在审计报告的说明段)即成为会计报表使用者关注的一个焦点,在分析报表时必须予以重点关注。 三是如果出具的是否定意见,则说明财务状况、经营成果或者资金变动情况已被严重歪曲,表明会计报表不可信,会计报表使用者提高警惕,减少与此单位发生更多的经济关系,因为风险太高。 四是如果出具的是拒绝表示意见,往往是由于某些限制而未对某些重要事项取得证据,没有完成取证工作,此财务报告的风险是非常大的,最好与此中小企业少发生经济关系。 财务报表分析论文范文:财务报表分析论文 财务报表分析是加强企业经济管理的一项十分重要的工作,在考察、评价、判断企业财务状况优劣、经济效益好坏等方面发挥了极为重要的作用。但是,由于进行财务分析的分析者及所使用分析方法的局限性,使财务报表分析的作用受到极大的限制。 一、对财务报表自身的改革 对现行财务报表的改进可以沿着两条路径进行:一条是充分披露方向;另一条是简化披露方向。沿着前一方向的改进:一方面报表附注越来越丰富,已进入“附注时代”;另一方面其他财务报告的内容和品种也越来越多,可能涉及的有管理当局的讨论与分析、中期报告、简化年度报告、社会责任报告、增值报告、人力资源报告、财务预测报告、分部信息报告、物价变动影响报告和财务情况说明书等等。这都是为了弥补财务报表的局限所作的努力和尝试,受到了信息使用者的欢迎。因此,这种改进成为改革财务报表的主流,可以预见这一改革方向不会改变,只是对现有改革成果的完善与丰富(应是有增有减),并对报告方式进行创新。然而,一味地朝充分披露方向改进,有可能滑入信息过量的泥潭,反而导致信息有用性的降低。为了防止信息过量化,财务报表改进的另一方向——简化披露应运而生,目前的成果主要是提供简化的年度报告。在不减少年度报告信息量的前提下,另外提供一份简化的年度报告,是否真的能降低披露成本和防止信息过量呢?除非使用者只需阅读简化的年度报告,而且企业也只提供简化的年度报告。由此可见,这一方向的改革仅是伴随充分披露进行的,作为对信息过量倾向的矫正手段而已,难以成为改革的主流。也许正因为如此,简化的年度报告也融入了其他财务报告中,与充分披露方向合流了。 二、财务报表分析主体的改善 一是多用定量分析的方法,减少由于分析人员主观的偏好而发生的财务报表分析失真现象;二是可以采用分析人员外部化,即请系统外部人员进行财务报表的分析,以减少主观性;三是加强对财务报表分析人员的素质要求。 三、分析指标的改进 (一)从发展及实务的角度来看,现金流量分析指标应加入到现行财务报表指标体系中。这是因为,企业经营获取的现金及其等价物较之会计利润,从理论上去讲,更具客观性和稳健性;从实务上讲,分析现金流量,有助于投资者客观了解和评价企业获取现金及其等价物的能力,并据以预测企业未来现金流量,正确评估企业的支付能力、偿债能力和周转能力,进而测度企业经营安全程度。具体而言,在目前的分析指标体系中,可加入若干现金流量分析指标以补充前述盈利能力指标,如经营活动现金流量(净利润),经营活动现金流量(营业利润),全部活动现金流量(净利润),每股经营活动现金流量,这四项指标能从总体上反映出在企业利润中现金支持的比例有多大,从而帮助使用者判断利润)的保障程度。 (二)完善偿债能力的指标,如现金比率,现金利息保障倍数,这两项指标能有效地反映公司经营活动产生的现金流量对到期债务的保障程度,避免了全部账面利润可以进行全部及时支付的假象,能稳健地反映企业的偿债能力;培养增强前述营运能力的指标,(如经营现金流量主营业务收入,经营现金流量资产总额等)以充分提示正常的经营活动带给企业的现金及其等价物。 四、分析方法的改进 (一)在分析财务报表时,可以从正反两方面进行判断 在分析公司的财务报表时,不仅要寻找挖掘出其投资价值,同时也可以发现企业在经营管理中存在的问题以及财务风险,并判断是属于系统风险还是非系统风险以及企业的克服能力,从相反的方向来说明企业的持续经营能力和投资价值。例如运用静态分析和趋势分析就揭露了曾震惊市场的“蓝田股份”造假案。“蓝田股份”(现名“生态农业”)自1996年以来股本扩张了360%的骄人业绩,创造了中国股市的神话,被认为是中国蓝筹股的代表,但对其财务报表通过静态分析和趋势分析后,却发现“蓝田”已失去了持续经营的能力,由此导致了高增长神话的破灭,并被“ST”。 (二)在采用财务指标比率分析时要注意与动态分析结合 各项财务指标比率分析的数据都是企业过去或历史的经营实绩,用这些数据去分析和预测企业未来的发展仅仅是投资分析的一个方面,还必须根据行业背景、企业自身的特点、经营条件和宏观经济形式,采用连续的动态分析做出全面的判断。如2003年我国经济的快速发展,曾被人们认为“夕阳产业”的钢铁、煤炭、建材等产业就出现强劲的增长,还有“韶钢松山”也是最好的例证,净利润比2002年增长18123%,股价在送股除权后又长了一倍多。 (三)比率与趋势分析可以结合使用 这两种方法是互相联系、相互补充的关系,同时也各有局限性,在运用时不能孤立地使用一种方法做出投资判断。一般的投资者往往只根据每股收益的净资产收益率等“单位化”后的指标,或仅仅依靠比率分析来实现投资策略,很容易走入误区。所以无论采用何种方法来确定目标投资公司,都必须运用各种方法进行全面的、系统的分析,否则就失去了现实指导意义。 五、财务报表披露的改进 正因为报表分析的资料绝大部分来源于财务报表本身,外部财务报表中信息的表达方式以及会计信息的质量特征将影响财务报表分析的结果,因而要力求改进财务报告披露的局限性,建议可以从以下几个方面来考虑: (一)增加披露内容。目前财务报表对企业未来的机会风险、表外融资风险、企业软资产(如人力资源)、履行社会责任等方面披露太少,改进后的财务报表附注应包括承诺事项、或有事项、期后事项和其它重要事项的披露。 (二)适用的多样化呈报,多种形式披露。目前,财务披露的手段和方式主要是数字和文字,为了满足报表使用者的多种需求和利于比较,可以采用数字、文字和图表结合的多种方式和手段,也可借助于“网络”这一日益广泛使用的媒介,提高报表分析者分析的效率。 (三)及时披露。财务报表信息要尽量由“过去时”向“现在时”转变,并同时要求企业披露更多的能够据以预测其未来发展趋势和前景的相关信息,即所谓的“流动性趋势”。财务报表的披露必须及时有效,不得延误,并强调分析的重点应放在内容实质的揭示上,而不是表面形式上。 六、注意对企业所处行业环境及企业竞争优势的分析 行业环境对本行业内的所有企业都起着决定性的重要作用,当一个行业属于朝阳产业,符合国家产业政策,受到国家大力扶持时,整个行业的企业发展都会较好,市场需求旺盛,国家给予优惠的税收政策支持。此时即使企业财务报表所反映的企业资产负债率较高、利润率较低,企业未来的发展前景可能仍然被人们看好。由于企业处于新兴行业,未来发展前景广阔,易于借到新的资金来偿还旧的债务,保持较高的财务杠杆水平,并可望吸引到新的投资者,改善企业的资本结构,降低财务风险。企业较低的利润率可能是由于企业所处的新兴行业处于成长期,企业的市场开发费用较大,但由于企业作为先入者,占有大量的市场份额,在进入高速成长期后,可望给企业带来大量的现金流量。与此相反,一个行业处于夕阳产业,即使企业目前所处的市场占有率较高,产生大量的现金净流量,但由于市场缺乏持续增长的需求,市场将会不断萎缩,企业虽然各项财务指标优良,在同行业中处于领先地位,但由于全行业都处于衰落状态,该企业也难逃衰落的命运。企业在行业中的竞争优势分析为企业指明了未来企业的利润来源和稳定性,一个行业的超额利润是短时间的,当一个行业存在超额利润率时将会吸引大量的外来竞争者进入,此时一个企业的优秀竞争力对于一个企业保持稳定的利润和现金流量来说至关重要。因此在企业进行财务报表分析时应将企业的各项财务指标结合企业具体所处的行业环境及企业的竞争优势一并进行分析。 总之,现代企业的财务报表分析形成了以财务报表和其它资料为依据和起点,采用专门方法,进行系统分析和评价的体系。这能很好地帮助使用者了解企业过去、评价现在、预测未来,进行正确决策。但随着社会筹资范围扩大,信息量的不断增加,在进行企业的偿债能力、资产运用能力、盈利能力、筹资能力和抵抗风险能力分析时,其局限性不断显现。 财务报表分析论文范文:股份财务报表分析论文 一、主要财务指标分析 (一)资产结构分析九阳股份的资产负债率普遍低于行业平均水平的一半,自2008年上市后资产负债率更是一下子从原先的59.77%下降至34.35%,并且连续六年平稳的保持在这一水平上。一般来说,中国的上市公司在IPO成功后,资产负债率连年增加,因为在中国虽然权益成本很低,但是如果要增发股票却很困难,筹集资金的唯一办法就是发债、贷款,而以上市公司的名义向银行借款又很容易筹集到资金,因此循环往复导致资产负债率的节节攀升。而九阳股份较为稳定偏低的资产负债率对于债权人来说权益得到保证;但对于投资者来说,由于大部分资金来自企业体内循环,未来的发展速度在一定程度上受到制约。九阳股份的资产结构很特别,流动资产、流动负债比重分别高达70.92%和98.75%。流动资产占比较高、非流动资产尤其是固定资产占比较低的原因是小家电行业的特征及公司的经营模式特点密切相关。九阳股份一直以来更加注重技术研发、品牌建设等投入。在新产品早期导入阶段,通过将产品生产外包的方式,从而避免了大笔的厂房、生产线等资本开支,将节约下来的资金用于新产品的研发和营销网络的建设,这样就可避免生产规模的不经济。另外,九阳股份的负债主要来源于流动负债,而且是流动负债中的应付账款与预收账款,分别占到65.27%和15.59%,说明企业在行业的上下游都有很强的谈判力,尤其是应付账款账期由原来的45天增加到60天。九阳股份的资产、负债还是比较配比的,公司资产构成中以变现性较强的流动资产为主,因此依靠成本较低的商业信用来支撑,节省了大量的财务费用。 (二)盈利能力分析销售收入方面,九阳股份的收入来源主要是来自食品加工机系列、营养煲系列与电磁炉系列。食品加工机系列受豆浆机销量的影响销售比重已从2011年的65.47%下跌到55.07%;电磁炉系列的销售比重基本保持不变;营养煲与西式小家电系列的销售比重呈逐年上升态势。九阳股份近年来也在不断完善自身的产品矩阵,利用现金牛产品———豆浆机,为其他产品提供资金支持,力图开发新一代的明星产品。分产品系列毛利率方面,食品加工机系列的毛利率最高,但有逐年下滑态势;营养煲和电磁炉系列的毛利率比较接近,平均在26%~28%左右,不到食品加工机系列的四分之三。如果这两个产品2015年第2期中旬刊(总第579期)时代Times系列是将来企业重点发展的对象,那么如何提高目前的毛利率、控制成本是企业目前需要思考的课题;西式小家电系列的销售比重虽然不高,但是该系列的利润率还是比较可观的,也是企业一个潜在的发力点。 (三)发展能力分析九阳股份的营业增长率在经历了2007~2008年的高速增长后,增速放缓,2011~2012年甚至有所下降,在调整经营战略后,销售增速有所回升,随着营养煲系列市场占有率的提升,九阳股份未来的市场前景还是比较乐观的[3]。资本累积率的增速近年来持续放缓,原因在于九阳股份将企业扩大再生产的源泉几乎都已经分配给股东,留存在企业内部的资金仅供日常经营流转,而无法再投入技术研发中,因此企业未来自身的发展令人堪忧。总资本增长率也呈急速下降态势,该指标是从企业资产总量扩张方面衡量企业的发展能力,表明企业规模增长水平对企业发展后劲的影响。小家电企业要从控制成本方面下工夫,最关键的是依靠规模经济效益,如果在固定资产投资不足,很难形成经济效益。 二、总结与同行业财务指标比较 图12013年九阳股份对比同行业财务指标雷达图数据来源:2013年九阳股份、美的集团与苏泊尔年报。与同行相比,九阳股份最明显的优势在于资产的流动性与安全性方面。企业资金充沛,应收账款的回款能力强,并且在上下游拥有强势的谈判地位,因此能够利用商业信用支撑企业的日常运营。而九阳股份目前经营最大的风险在于缺乏未来的成长性,资本累计率与总资产增长率明显低于同行企业。这是由于企业把大部分的经营成果分配给股东,而不是用于扩大再生产。尤其在2013年,九阳股份拿出2.5亿元资金投资银行理财产品———恒赢系列2013年第49期和中信银行-惠益20号95期(比上年增长395.85%),预期获得的收益率分别为5.80%与6.30%[4]。而九阳股份2013年净资产收益率15.95%是远远高于理财产品的预期收益率,也就是说九阳股份将2.5亿元资金投资理财产品的机会成本是非常高的,似乎暗示了企业如果不是没有好的投资机会是不会将现金存入银行、分配给股东的。九阳股份未来的发展扑朔迷离,如果说它在2008年是一匹黑透了的黑马,昙花一现后的今天最多只能是一头吃老本的现金牛。 作者:韩璐单位:上海交通大学安泰经济与管理学院 财务报表分析论文范文:纵向分析的财务报表分析论文 一、结构合理、思路清晰 在写财务报表分析前,应有一个清晰的框架而且思路清晰,比如报告目录-报告摘要-指标图表陈述-分析问题-改进措施。报告目录是标注每部分的提纲和页码;报告摘要是对整篇财务报表分析的浓缩提炼;指标陈述是将财务数据用指标图表的形式反映出来;分析问题是在指标图标陈述的基础上对发现的问题进行归纳分析,查找产生这些问题的原因,最后提出改进措施。编制财务报表分析时,要清楚地知道报告阅读的对象。财务状况分析主要是服务于企业内部经济管理的改善,经济运行质量的提高,为领导当参谋。所以财务报表分析应尽量淡化专业,做到直截了当、简明扼要、通俗易懂。 二、避免分析方法直白、单一 1.纵向分析和横向分析相结合。纵向分析法也称垂直分析法,它可以用于财务资料的分析。在一张财务报表中,用表中各项目的数据与总体相比较,以得出该项目在总体中的位置、重要性与变化情况。通过垂直分析可以了解企业的经营是否有发展进步及其发展进步的程度和速度。但是仅仅采用纵向分析法是不够的。横向分析法是指一企业与其他企业在同一时点(或时期)上的比较。企业采用横向分析法可以与同行业标杆企业、竞争对手等进行比较,找出缺陷和不足,谋求更好的发展。因此,必须把纵向分析法与横向析法结合起来,才能充分发挥财务分析的积极作用。 2.掌握利用excel的图表功能。因图表比表格更直观也显得更专业的特点,因此财务分析中用excel的图表功能可以大大提高财务分析的质量。比如利用走势图来显示某个指标的走势;利用业绩完成情况对比图来比对各部门业绩完成情况等。 3.重视重要性原则的运用。财务报表分析主要是利用资产负债表、利润表和现金流量表,而这里面的数据很多,应结合企业自身实际和财务报表分析的使用对象具体分析。也就是要从不同角度对经营过程中存在的问题进行分析。这些问题犹如一张映射表,每个分析角度可能映射一个部门也可能映射多个部门。由于具体到各个部分所分析出来的问题点不系统,给报表使用者的印像是比较散乱,因而不要面面俱到,应运用职业判断发现几个突出的重点问题,深入分析,效果会更好。所以分析内容应当突出当期财务情况的重点,抓住问题的本质,找出影响当期指标变动的主要因素,重点剖析变化较大指标的主、客观原因。这样才能客观、正确地评价、分析企业的当期财务情况,预测企业发展走势,从而有针对性的提出整改建议和措施。 三、深入调查研究 财务分析要在报表资料齐全和充分调查研究的基础上编写。企业财务人员要充分运用多种科学分析方法,为企业提供有理有据,富有说明力和建设性的财务分析报告。要经常深入实际、经过调查、发现经营中的簿弱环节和存在的问题,分析要有的放矢,讲求实效,针对性强,反映问题直截了当。 四、以提出改进建议为目的,不仅仅是发现问题 财务分析的最终目的不是反映问题、揭示问题,而是要由表及里、由浅入深的透过现象看本质。并在此基础上提出合理可行的解决办法,真正担负起“财务参谋”的重要角色。只有这样,财务报表分析的有用性才可以充分体现。但这并不意味着可以轻易的下结论。因有些报表使用者非财务专业出身,对报表数据的罗列和指标的比对也只是看表面,因此财务报表分析中的结论性言辞就变得尤为重要,很可能误导报告分析使用者,做出错误决策。比如,在当前很多公司会计核算还不健全,费用的实际发生期与核算期往往不一致,如果财务分析人员不了解这种时差,很容易做出错误的结论。 五、分析过程中应注意的其他问题 1.多方了解方针政策。面对复杂多变的市场,任何宏观经济政策的变化或行业竞争对手的政策都或多或少的影响着公司的竞争力甚至决定着公司的前途。因此,财务人员在平时的工作中,应对国家的宏观经济政策及时了解,也要尽可能搜集到竞争对手的资料,以期能在第一时间内作出反应,纳入财务报表分析。企业财务人员不仅要了解宏观政策,还要对公司的重大方针政策准确把握。在深度了解公司政策的前提下,立足当前、把握未来,以发挥财务报表分析导航仪的作用。 2.深入剖析,忌浅尝辄止。表面良好的指标背后隐藏着个别严重的缺点、漏洞和隐患,这就要求我们既不能被表面现象所迷惑,又不能就事论事,而要善于深入调查研究,善于捕捉事物发展变化过程中偶然现象中的必然规律,抱着实事求是的态度,克服先入为主的思想。通过对现有大量详细资料的反复推敲、印证,去粗取精,去伪存真,以得出对企业财务状况客观、公正的评价。如,仅指标的对比口径上,就要深入调查核实,换算其计价、标准、时间、构成、内容等是否具有可比性,没有可比性的指标之间的对比只能扭屈事物的本来面目,甚至会误导报告使用者。 3.提高财务人员素质,不断适应财务分析工作的要求。企业应设立专门的财务分析岗位,培养专门的财务分析人员,既要注重培养其基本的财务分析能力,以及对内及对外报表等财务分析数据来源合理修正的能力,也要注重培养其综合分析能力,充分发挥财务分析在企业经营管理中的作用。 作者:杨扬单位:中煤科工集团上海有限公司 财务报表分析论文范文:线性描述的财务报表分析论文 1营业收入———销售商品和提供劳务线性分析 营业收入———销售商品与提供劳务线是用来描述营业收入与销售商品、提供劳务之间的关系的。若两者高度契合,则说明主营营业收入占到了其营业总收入的半壁江山,经营活动开展得好;过低则说明主业开展不足,有待改进。图2中横轴表示年度,纵轴表示发生的金额(单位:亿元)。观察图2可得出:一是营业收入与销售商品和提供劳务的收入高度相关。营业总收入随销售商品和提供劳务的收入变化而变化,说明了销售商品和提供劳务收入是引起营业收入变化的主要因素。二是两线基本重合。说明营业收入几乎全由销售商品和提供劳务收入构成。长安公司是1家汽车制造企业,其主要业务就是销售汽车和提供劳务。出现上述情形属于正常现象,同时也显示出长安公司的经营活动开展好,竞争潜力巨大。 2营业收入———销售费用线性分析 营业收入———销售费用线是描述营业收入与销售费用之间关系的。营业成本是营业收入的构成部分,而销售费用则是营业成本的构成部分。销售费用过低,一方面说明企业不重视销售,但另一方面也可说明产品紧俏,不愁销路;过高则说明企业重视销售,但亦可说明销售监管不足,导致其他费用归入销售费用从而实现它利,所以应结合企业的具体情况进行分析。图3中横轴表示年度,纵轴表示发生的金额(单位:亿元)。观察图3容易得出:一是营业收入各年变化较大,销售费用则变化较小。说明了长安公司的销售政策并非以销量决定,而是各年投入固定经费。汽车属于耐用消费品,其需求量是持续不断、较为稳定的。因此不必每年制定新的销售政策,如无特殊情况,只需在上年基础上做出较小的改动。二是长安公司的销售费用投入比例不高。最低年收入超过250亿元,而销售费用则为25亿元,约占10%,投入的比例并不算高。其原因可能与上述相同,每年的消费需求量较稳定,且随社会发展汽车已成为居民的必需品,其销售前景较好不愁销路,所以只需要维持日常必需的销售支出水平即可。 3线性描述方法运用中应注意的问题 线性描述财务报表方法虽然相对于传统的财务报表分析方法,具有图文并茂、清晰了然的特点,但是在运用中要注意以下问题。1)线性描述方法只是一种辅助的财务报表分析方法,它更注重数据间的图形关系,但每组数据的具体数值可能不会标出。这可能会导致报表使用者不能掌握精确的数据,从而进行深层次或者其他能力分析,因此需要结合其他的方法进行分析。2)要注意使用数据的长期性。财务报表分析所使用的数据一般是3年及以上,这样才能得出其发展趋势,经营特点和问题才能表露出来,从而帮助企业做到扬长避短。3)关注偶发性事件的影响。偶发性事件会使图中的曲线出现异动,财务报表的分析者应该重点关注,从中发现问题进行剖析。 作者:杨诗婕罗淇丹单位:重庆工商大学 财务报表分析论文范文:货物贸易中财务报表分析论文 一、财务报表在企业现场核查中的实际应用 (一)从单期报表入手初步判断企业业务规模、资金流量与企业进出口、收付汇规模的吻合度。一是资产负债表可以反映企业某一特定日期的资产、负债总额及结构。部分科目金额异常能够为外汇监管提供帮助,尤其是科目明细账能够反映出外汇结汇资金的去向。可以根据会计恒等关系式(资产=负债+所有者权益)查看资金对应的变动。二是利润表反映企业一定期间的收入实现、费用耗费情况,收入与支出是否确认往往反映出企业交易的真实性,为验证合同真伪提供依据。三是现金流量表是按收付实现制编制的报表,反映一定时期的资金收支变动,在理论上对外汇收支流量监管效用最高,未发生内销的出口企业,该报表与外汇收支吻合度高。 (二)从会计科目入手—通过敏感科目分析发现业务及资金流动异常点1.关注货币资金科目。货币资金包括现金、银行存款和其他货币资金三项,反映企业货款实际支付或收回,其他货币资金反映企业开立信用证支付的保证金。货币资金规模应与企业规模基本一致,过高或过低的货币资金通常是核查异常点。2.关注往来款项科目。结合企业收付汇结算方式,贸易信贷报告情况判断业务真实性。一是对于先出口后收汇的,或是出口后收部分尾款的,货物发出时对应应收账款增加,同时对应主营业务收入、成本增加;收到货款时,对应应收账款减少。用于预收货款结算方式,从国外预收货款时,对应预收货款增加,货物实际出口时预收货款减少同时对应主营业务收入、成本增加。进口货到付款的,在进口收到货物时,应付账款增加,实际支付货款时,应付账款减少。用于预付货款结算方式。进口预付对方货款时,对应预付账款增加,待货物收到时,对应存货增加,预付账款减少。二是其他应收款/其他应付款科目。该项债权/债务不属于企业的主要债权/债务项目,其数额及占比不应过大,金额过高,占比较大应警惕是否存在异常原因的资金占用。3.关注经营活动的存货、主营业务收入、主营业务成本等会计科目。通过与企业出口报关单的成交总价核对,核实企业出口价格真实性。如主营业务收入科目核算企业确认的销售商品、提供劳务等的收入。外贸进出口企业,该科目反映出口收入,根据收入是否确认核实企业出口业务真实性。公司确认销售商品、提供劳务等收入结转的成本应与存货减少金额对应。4.关注投资活动和筹资活动会计科目。通过对变动异常的投资类或筹资类会计科目的核查,分析企业是否存在利用贸易渠道获得资金。如可重点关注“固定资产、长期股权投资、交易性金融资产”等会计科目借方发生额的增加,“短期借款、长期借款、长期应付款、应付利息”等会计科目贷方发生额的减少,并对相关会计科目的异常变动进一步核实明细账,判明企业资金流向。 (三)从多期报表入手—多种方式比对分析,识别资金活动特点一是横向分析,即将企业连续几期的会计报表数据并行排列在一起,设“绝对金额增减”和“百分率增减”两栏,以揭示各个会计项目在比较期内所发生的绝对金额和百分率的增减变化。通过横向分析可以显示企业业务波动趋势变化情况,可以与企业的外贸收支趋势比对看是否一致。二是纵向分析,是对同一期会计报表各项目之间的比率分析。将会计报表中的某一重要项目(如资产总额或销售收入)的数据作为100%,然后将会计报表中其他项目余额都以该重要项目百分率的形式作纵向排列,从而揭示会计报表中各项目数据在企业财务报表中的相对意义。如可以通过销售收入与销售成本比率核实来料加工工缴费率是否合理。 (四)两种特殊业务的财务报表分析1.来料加工业务。对来料加工可以查阅来料加工料件台账和入库单证,核实进口及料件明细。在外汇情况收支表和审计报告中重点关注“主营业务收入、费用成本、利润、其他应付款”等科目,来料加工企业主要运用来料加工工缴费率指标与主营业务利润率指标进行比对分析,若偏离过高,则反映企业主体收付汇中存在异常外汇收支。如,对企业现场核查发现该企业工缴费率较高,调阅其财务报表,主营业务成本与收入水平基本相当,而净利润较小(部分企业净利润为负)但资产负债表中预收账款科目余额较大,与企业实际业务不符,最终查出企业通过高报工缴费率获取国外关联公司资金的问题。2.转口货物。对于转口货物贸易方式,企业买入时一般计入“在途物资”科目,报表中体现为存货借方增加,同时应付账款增加或预付账款/银行存款减少。卖出时,对应存货减少和主营/其他业务收入/成本增加,同时应收账款/银行存款增加或预付账款减少。现场核查时可以从企业资产负债表中存货的增减、往来款项科目的相应增减及成本收入的确认来核实企业业务真实性。 二、完善企业财务数据分析的相关建议 (一)构建与企业外汇资金流动相协调的财务指标分析体系通过分析外汇资金流入、流出引起的相关会计指标变动,分析企业真实资金流向,挖掘企业异常资金流动线索。与企业外汇资金流动相关的企业财务会计指标包括企业经营效率、盈利能力、短期偿债能力等指标,通过将不同时期财务报告中的相同指标或比率进行比较,直接观察其增减变动情况及变动幅度,考察其发展趋势,预测其发展前景。评估企业收付汇、进出口规模与企业基本生产经营能力的匹配程度,进一步判定企业资金收付的真实性。如对延期付款贸易信贷金额较大的企业通过对企业速动比率和存货周转天数指标的组合分析判断企业是否有足够的偿债能力,以此预测企业开展贸易融资(或开展银行借贷)的可能性和规模。 (二)利用科技手段实现企业财务数据的自动化分析针对目前外汇局工作人员现场核查中企业财务指标数据分析需手工计算的实际情况,建议外汇局应用相关财务分析软件,将企业各期报表数据录入软件系统,由系统自动计算各项财务指标,实现企业财务数据分析与外汇资金流动数据、进出口货物数据比对的自动化,以进一步提高现场核查效率。 (三)加强部门联合和信息共享,实现与企业财务数据的交叉印证货物贸易涉及商务、海关、税务、银行等多个部门,将相关管理信息与企业财务入账信息核对核实企业贸易项下收入支出的真实性。如采用税务部门审签的生产企业出口货物免、抵、退税申报汇总表核查加工贸易企业实际出口销售收入,进而核实企业出口收入申报是否准确,是否存在其他项下收入借道货物贸易流入的可能。 作者:郭琦单位:中国人民银行济南分行 财务报表分析论文范文:商业银行财务报表分析论文 一、公允价值计量对我国商业银行财务报表的影响 1.加剧净资产和净利润的波动性。采用公允价值计量后,上市商业银行的财务状况和经营成果将与宏观经济环境联系更为紧密,资本市场上利率、汇率等的变化和经济环境的变化都会通过公允价值计量反映到银行的财务报表中。另外,对净利润有直接影响的交易性金融资产(或负债)和衍生金融工具,其公允价值变动直接计入当期损益。因此大规模持有的交易性金融工具和衍生金融工具的商业银行受市场状况影响的就会非常大,甚至面临破产。 2.股东权益。公允价值变动对股东权益的影响主要包括直接计入资本公积的可供出售金融资产的公允价值变动,以及计入当期损益并最终影响股东权益的公允价值变动损益。其影响的大小由于各家银行持有可供出售金融资产规模和结构的差异而定。 3.存款准备金,减值准备等项目。随着公允价值计量模式在银行的广泛应用及其财务报表的充分披露,将导致损益的波动迅速反映到财务报表之中,扩大银行业绩的波动效应。更为突出的是,随着银行经营业绩的下降及随之而来的金融资产贬值,尤其在我国目前这种特殊的资本结构情况下,将严重影响银行的声誉。为此,银行也许不得不提高拨备覆盖率,银行监管部门也不得不提高存款准备金率以应对可能到来的各种风险,从而造成银行财务弹性的下降。 二、完善我国商业银行采用公允价值计量的对策 通过上述分析,我们知道公允价值计量对商业银行财务报表的影响既有积极的,如更准确的反映金融资产的价值;同时也有消极的。这大大增加了商业银行财务状况和经营成果的不确定性。采用公允价值计量是我国商业银行提高信息质量、增强经营能力以及与国际接轨的必然选择。然而,公允价值计量所涉及的重要概念以及不少实际重大问题还没有得到完全解决,它的实施必然对我国银行业乃至整个金融体系产生重大影响和冲击。随着我国国有商业银行的改制上市以及公允价值在金融工具准则中的大量运用,公允价值计量不仅孕育着巨大的机遇,还潜伏着诸多危害金融安全和经济稳定的因素。因此,我们要充分考虑公允价值计量带来的各种负面影响,并有针对性地制定科学的方案,从而使公允价值计量在上市商业银行乃至整个国民经济中发挥积极作用。下面笔者将针对不同的主体提出关于公允价值计量在我国商业银行应用的一些对策。 1.应建立合理的公允价值评估方法体系。目前,我国关于上市商业银行运用公允价值计量模式的问题,从理论研究到实务操作都还不成熟。现有的会计理论成果提供的会计计量方法在实际操作中都有不同程度的困难。因此,如何寻找一个合理的、能体现公允价值本质的计量方法,并将西方国家先进的会计理论和方法与我国的会计实践有效地结合起来,是所有会计理论研究和实务工作者需要进一步探讨的重要问题。在这方面,我国上市商业银行应努力学习和借鉴国外商业银行的经验,并引进先进的技术和人才,特别是数据库技术的引入,逐步建立上市商业银行资产负债管理系统和风险管理系统等专业化系统,完善上市商业银行管理信息系统,为公允价值的准确估值提供技术支持。 2.会计准则制定者应加强对公允价值获取相关信息披露的规范。由于种种原因,可靠性是公允价值运用面临的一大难题。笔者认为,在今后准则、规章和指南的修改过程中应该强化披露与公允价值的获取相关的信息,以帮助报表使用者分析和评价公允价值会计信息的相关性和可靠性。在遵循重要性原则的基础上,公允价值信息应至少披露以下内容:每一资产负债项目公允价值获取所采用的具体方法及原因;在确定采用某种公允价值获取方法后,应列示影响该方法使用的重要因素的具体情况,如在采用期权定价法时,应重点说明该方法的适用性以及各基本参数的获取情况等;重大重估差异及其成因。对一些公允价值与其账面成本差异较大的项目,应重点说明其影响及形成的环境和原因。 3.上市商业银行应加快内部评级体系建设。公允价值可靠计量的条件之一是要求等级由独立评级机构评定,并且其现金流量可以合理估计。2004年6月26日巴塞尔银行监管委员会了巴塞尔新资本协议的最终稿,其优秀内容是针对信用风险计算资本要求的内部评级法(IRB)。目前,尽管我国上市商业银行已经使用了企业信用等级评定和贷款风险五级分类等一些分类评级手段,但其不论在评级方法本身的科学性、数据的采集和加工还是在评级结果的验证以及评级体系的系统性等方面较先进的国际性银行的评级体系而言都存在较大差距,与巴塞尔新资本协议要求的IRB评级体系相差甚远。因此,无论是从适应新的国际监管框架的角度还是从银行提升自身风险管理水平的角度考虑,一个完善有效的内部评级体系对于我国商业银行来说都具有重要的现实意义。 4.商业银行监管机构应修改完善相关监管规定,提高监管水平。新企业会计准则中公允价值的大量应用对银行监管机构提出了更高的监管要求,银行监管机构应参照国际经验,及时修改资本充足率监管有关规定。一是对监管资本计算的范围调整。新会计准则对公允价值的引入将会改变商业银行的股东权益,特别是部分未实现的利得或损失将计入资本公积,使得监管资本偏离了审慎的要求。监管部门有必要根据新会计准则的会计数据,适时对监管资本的计量范围进行调整。二是对加权风险资产计算的调整。由于资产负债项目的变化与衍生金融工具的表内核算,计算加权风险资产时信用风险与市场风险的组成部分也发生了变化,监管部门应对权重和转换方式进行适当的调整,在遵照审慎性原则的前提下在会计资本和监管资本之间建立联系机制。此外,公允价值在商业银行的广泛运用对银行监管人员也提出了更高的要求。深入透彻地理解银行的会计要素及其处理方法是进行非现场监管分析和风险评级的必要条件。因此,开展对商业银行业务的会计核算,特别是对金融工具确认与计量方面的培训显得十分重要。银行监管机构应开展专题培训,切实提高监管人员分析商业银行财务状况及风险状况的水平,提高银行监管能力。 作者:黄婉霞单位:广东白云学院会计系 财务报表分析论文范文:电力公司财务报表分析论文 一、华能国际电力股份有限公司财务诊断实证分析 (一)华能国际电力股份有限公司的财务状况评价按照上述方法与诊断指标体系,针对华能国际电力股份有限公司近三年的财务报表数据,在财务分析的基础上,进行相应的财务诊断分析。华能国际电力股份有限公司财务分析指标如表2所示。由表2数据可知华能国际电力股份有限公司近三年的盈利能力较好,资本的运用能力和价值创造能力高,各项指标均呈上升趋势,年平均增长率分别为208.40%、401.25%、54.94%,指标数据相对于同行业较高,净资产收益率大于8%,营业利润率也大于10%,可见发展趋势较好;营运能力相对不错,整体呈下降趋势但下降速度缓慢,资产周转率和应收账款周转率年均下降比率分别为3.65%和7.71%,资产周转率比值超过行业平均水平,流动资产周转率和应收账款周转率比值较小,企业的资产状况和质量情况良好,但也需要加强资金的管理利用;而负债能力和成长能力都较差,短期负债能力先升高再降低,比值太小,偿还负债的能力不足,长期偿债能力值太高,负债经营风险高;成长能力是以上年企业财务指标数据为基的纵向分析,能反映企业未来发展前景与发展速度,但其指标值均较小,主营业务增长率持续下降并出现了负增长,应予以重视和提高。 (二)华能国际电力股份有限公司财务诊断的归因分析1.盈利能力指标的归因分析华能国际电力股份有限公司2011—2013年的盈利能力水平较高,净利润逐年提高,年平均增长率为246.76%,股东权益总额也是逐年小幅度提高,年均增长率为12.84%,净资产收益率的大幅度提高主要是因为净利润的高额增长超过了股东权益总额的增长率。较高的净资产收益率反映了该公司投资带来的收益的提高,也表明了自有资产的运用效率高。营业利润率以年均406.36%的速度大幅增长,营业成本的变化率是以年均6.51%的速度下降,营业收入先上升后下降,变化率是以年均0.16%的速度小幅上升。营业利润率是考虑成本的因素下获取利润的能力,它的增速较大是由于营业利润的高速增长,其中2011年、2012年比率值较低是由于营业成本数值较大,然而营业利润率在2013年有了较大的提升,达到了较理想的数值。总利润以年均194.17%的速度增长,财务费用和平均资产的年均增长率分别为1.63%和4.02%,总资产报酬率近三年的均值在7%左右,数值小于20%,说明企业整体资产的运用效率和总体获利能力一般。2.营运能力指标的归因分析华能国际电力股份有限公司的营业收入变化率是以年均0.16%的速度上升,平均资产值以年均4.02%的速度连续上升,营业收入增长率小于平均资产增长率,所以资产周转率比率下降,近三年的比率均值为53%,说明全部资产的管理和利用效率良好,但仍需要加强。营业收入和平均流动资产值先升高后降低,2012年营业收入增长比率低于平均流动资产,所以2012年流动资产周转率降低,但其均值在99.8%左右,说明流动资产的周转速度较快,相对于资产周转率的比值较大,反映了非流动资产所占的比例较大而且利用效率不高。华能国际电力股份有限公司的平均应收账款先升高再降低,后两年上升幅度较大,应收账款周转率近三年均值为239%左右,应收账款占流动资产的比重较大,但是应收账款的流动性好,能及时收回,这也提高了资产的使用效率。3.偿债能力指标的归因分析华能国际电力股份有限公司2012年的流动负债相对降低,而流动资产值上升,所以流动比率在2012年上升;2013年流动负债值大幅度提高而流动资产又下降,所以2013年比率又降低。存货连年下降,但是下降比率的影响小于流动资产和负债,所以速动比例的趋势和流动比例相似。该公司的流动比率均值是0.3656,说明偿还流动负债的能力差,公司的短期变现能力较弱,流动资产和流动负债的处理存在不合理之处;相对于流动比率(不考虑存货的影响,速动资产变现能力相对较强,速动比率一般在1左右),该公司的速动比率均值是0.2911,数值较低,可见该企业可迅速变现的资产偿还流动负债的能力弱,企业存货数量较大。华能国际电力股份有限公司的股东权益额以年均12.84%的变化率增长,负债额以年均2.58%的变化率下降,所以负债权益率呈下降趋势但是数值太高,说明了该企业的负债资本高,受到所有者权益的保障较弱;而资产总额以年均1.16%的速度增长,所以也呈下降趋势,该公司的资产负债率均值在74%左右,这也可以得出相同的结论,即公司的负债资本较高,借款是其主要的筹资方式。4.成长能力指标的归因分析影响主营业务收入的主要是售电量和上网电价,华能国际电力股份有限公司2011—2013年的售电量分别为2957.17亿千瓦时、2854.55亿千瓦时、3000.03亿千瓦时,2012年同比减少3.47%,2013年又同比上升5.1%;而2011—2013年上网电价分别为491.8元/兆瓦时、506元/兆瓦时、494.33元/兆瓦时(以北京市为例),上网电价的总趋势为先升高再降低。该公司主营业务增长率的持续降低,说明公司主营业务大幅滑坡,主营业务发展状况不良,同时应收账款占到营业收入的11%,应该关注应收账款的实现,确保收入完成。所有者权益逐年提高,以年均12.84%的变化率增长,但是华能国际电力股份有限公司的负债额较高,所有者权益小于负债额,股东权益对负债的保障程度弱,但增长的趋势较好。华能国际电力股份有限公司总资产连年上升,但2012年、2013年的总资产增长率相对于2011年降幅很大,且均低于2%,表明企业发展能力较弱,发展潜力不足。 二、基于归因分析与财务诊断的问题与对策 通过以上分析,华能国际电力股份有限公司应该注重降低营业成本,合理安排各项支出,以增加收入;同时控制应收账款的数量比例,并提高其流通性,降低坏账、呆账等的发生率,确保收入有效地实现;加强对存货的管理和推销,提高变现能力;着力于解决高额的负债,拓宽融资方式,寻找更多的融资渠道,以减少借债所带来的资金量,降低资金的负债比率;加强资金的综合管理和经营,提高资本运用效率,促进资本积累率的提高;在重视盈利能力的基础上注重成长能力的发展,改善营销策略,延长企业的生命周期,努力达到并维持发展和繁荣阶段,使得企业更健康地发展。近年来,国内宏观经济增速放慢、能源资源的日益紧缺、节能减排要求的日益强烈、国家逐步加强对高耗能产业的限制和改造等这些都是企业财务报表数据以外的影响华能国际电力股份有限公司的外部因素,影响营业绩效和经营结构,所以应适应环境、响应国家政策,采取积极合理的措施,为企业未来的经营管理决策的持续改进提供有效依据,使得企业更好地发展。 三、总结 企业财务诊断不仅要反映企业财务的总体状况,还要进一步进行归因分析,通过财务诊断指标构建,发现问题并且分析导致问题的原因,归类提出企业改进对策。本文对华能国际电力股份有限公司财务诊断指标体系的建立及归因分析已取得初步的效果,还需进一步深化研究。财务诊断分析还要注重改进目标体系的动态调整以及对诊断结果进行过程监控分析,根据企业内外部环境变化,发现财务管理活动的薄弱环节,及时提出相应措施,改善经营管理活动,提高企业竞争力。据此,企业应动态研究财务诊断方法,制定专门的财务诊断法规、准则、公告或操作指南等,使得财务诊断工作合理有序进行。 作者:刘崇明许丹单位:华北电力大学 财务报表分析论文范文:医院经营财务报表分析论文 一、财务报表的分析内容 (一)医疗收入费用明细表的分析医疗收入费用明细表是反映医院在一定会计期间医疗收入、医疗成本及其所属明细项目的实际情况报表。是对收入费用总表进行了细化分析,体现了医院一个阶段内经营收入和医疗成本情况。但注意医疗收入和医疗业务成本不完全对应。此表能及时发现在业务活动中各个方面存在的问题,可以清楚掌握医院财务收支状况。 (二)现金流量表的分析医院新会计制度增设了“待冲基金”与“折旧与摊销”科目,把无偿的财政与科教资金费用和医院业务现金项目分开管理,避免了收支结余和现金流量之间的偏差;将长期投资利息与利润纳入“其他应收款”科目,取消预付款核算金额,“其他和业务有关现金”项目中现金流量有增也有减;将基建账和大账合并,使固定资产与无形资产支付现金项目现金流量有所增加;将独立核算的不具备法人资格的分支机构纳入医院财务进行统一管理,增加了“其他和业务有关的现金收入”以及“其他和业务有关现金支出”项目的现金流量增加. (三)基础数字表的分析基本数字表体现了医院在职职工、病床数量、平均住院量等信息,通过对病床使用情况、医院工作人员以及医疗费用的搜集和分析编制的基本数字表,可以作为判断医院经营目标实现水平和工作效率的参考数据。 (四)财政补助情况表分析新会计制度增设的财政补助情况表体现了医院每个会计年度财政收支、结转以及结余情况;此表是在收付实现制条件下编制的,为医院财务预算提供了基础信息,有利于主管部门及时掌握并监督医院财政资金使用情况。 (五)净资产变动表净资产变动表中“事业基金”不再细分为一般基金与投资基金,除累积的结余资金,新会计制度实施初期仍包括旧会计制度下未消耗的固定资产的价值;增设的“待冲基金”体现了财政资金固定资产购置未摊销的价值;开办费直接计入未摊销的冲减事业基金;取消职工福利基金项目,职工福利资金由“应付福利费”科目进行核算。 二、对医院新会计制度采编报表分析的建议 (一)提高人员素质,适应医院财务管理细化要求医院具有公益性、知识性以及成本市场化等特征,而新会计制度对医院会计核算进行了总体的调整和改革,所以相关财务工作人员要提高自身素质以适应新会计制度的要求。首先,加大会计人员培训力度,使其领会并主动贯彻新会计制度的精神,掌握会计变更内容的处理方法。其次,提高经济、管理与信息科学等相关知识水平。 (二)提高财务管理水平,强化医院经营管理财务报表分析可以有效反映医院运行的成败得失与发展趋势,为医院改进管理以及优化经济决策提供了必要的信息。要充分发挥财务报表分析的积极作用,需要提升财务报表分析的广度与深度。首先,要运用复杂、精细的分析方法,新会计制度与企业会计制度趋同,对于既有财务报表分析提出了新要求,同时鼓励利用企业分析方法;其次,主动辨别运营风险,通过多种途径进行风险转移与规避。财务报表信息异常通常预示着经营风险的出现,会计人员要具备风险识别的敏感性,关注财务指标变化情况,对于应收款和存货等重要指标设定预警界限。 三、结束语 综上所述,合理的运用医院财务报表能够促使医院进入平稳的发展轨道,及时反映医院的经营状况,对风险进行一定的调控,精确的管理医院财务,确保医院健康有序发展。 作者:李志艳单位:吉林省通化市中心医院 财务报表分析论文范文:商业银行的财务报表分析论文 一、公司财务分析 1.净资产收益率浦发银行的净资产收益率15.23%,排在第九位,净资产收益率越是高,说明公司的盈利越好。理论上说这家公司的盈利能力不行,但在实际情况下,净资产收益率有很多缺陷。净资产收益率的计算,是用净资产除以净利润,因为企业的净利并非仅是净资产所产生的,于是分子分母的计算口径其实并不一致,从逻辑上看不符合要求。因为每一个上市公司的资产规模不等于企业的规模,因此不能以回报指数的绝对值来评估的效率和管理水平。考核标准主要是每股收益和净资产收益率两项相对数指标,然而,每股收益主要是考核企业股权资金的使用情况,净资产收益率虽然考核范围略大,但也只是反映了企业权益性资金的使用情况,显然在考核企业效益指标体系的设计上,需要调整和完善。企业进行纵向比较分析用净资产收益率这个指标也是不合适的。企业可通过以负债回购股权的方法来提高净资产收益率。 2.杜邦财务分析体系净资产收益率是最具有代表且综合极强的财务比率,它是整个杜邦财务分析体系的优秀点,反映了企业的财务目标,以及各项经营活动的综合利益。浦发银行的净资产收益率是15.23%,主要影响因素是总资产净利率和权益乘数。总资产净利率是0.83%受营业利润率和总资产周转率影响,营业净利率是41.4%,,受净利润和营业收入的影响,总资产周转率是2.032,取决于固定资产周转率和流动资产周转率,权益乘数为18.12,权益乘数较高导致净资产收益率较高。 二、会计分析 公司2013年营业收入是1,000.15亿元,2012年收入为829.52亿元,2013年比2012年增长170.63亿元,它们的增长率为20.57%;2013年实的利润总额是538.49亿。元,2012年的利润总额是447.54亿元,2013年比2012年增加90.95亿元,增长率为20.32%;2013年税后归属母公司股东的净利润为409.22亿元,2012年为34186。2013年比2012年增加67.36亿元,增长19.70%。随着公司盈利的提升,2013年公司平均资产利润率为1.21%,比上年上升了0.03个百分点;加权平均净资产收益率为21.53%,比上年上升了0.58个百分点。报告期内,公司继续努力控制各类成本开支,成本收入比率为25.83%,较上年下降2.88个百分点。公司2013年净利息收入比营业收入为85.16%,2012年为88.44%,2013年比2012年下降了3.28个百分点,公司2013年不良贷款率为0.74%,2012年为0.58%,同比上升了0.16个百分点,。不良贷款率高,说明金融机构收回贷款的风险大;不良贷款率低,说明金融机构收回贷款的风险小。公司2013年平均总资产回报率为1.21%,2012年为1.18%,同比上升了0.03个百分点。平均总资产回报率是评价企业资产运营效益的重耍指标。2013年公司资产总额为36801.25亿,2012年总资产为31457.07亿,同比增长16.99%,2013年外币贷款余额为17674.94亿元,2012年外币贷款余额为15445.8亿元,同比增长14.43%。 三、前景分析 1.离岸业务浦发银行离岸银行服务是指为公司和客户提供海外银行服务。它可以自由的以兑换货币为交易工具,具有灵活性等特征。它可以为贸易、生产、投资类企业提供高效服务。浦发银行是银行业中具有离岸银行牌照的四家银行之一,不仅发挥离岸业务的优势而且强调着经营客户、服务在岸的发展理念,还联动着在岸业务发展,提升了离、在岸客户的合作粘性。在长期专业的国际贸易服务中,浦发银行形成了在岸保理业务等联动特色产品。这类业务不但提升了竞争力而且有效降低了企业的融资成本。 2.公司开展衍生金融业务2013年4月16日人民币FFA产品正式推出市场。公司作为上海清算所第一家综合清算会员,客户在上海清算所进行清算。该产品是波罗的海交易和上海清算所研发的远期运价协议产品,帮助境内航运相关企业规避远期运价波动的风险,目前,公司是是唯一一家清算银行也是人民币FFA产品第一家。 产品一经推出即引起了行业参与者的广泛关注和积极参与,显示了公司在航运金融领域的创新性实践和前瞻性思考。投资银行业务以提升客户服务为目标,继续产业结构优化和产业升级,助力支持并购重组,继续加大跨境股权基金综合金融服务创新,成功发行国内首单并购私募债券,搭建了并购贷款的并购融资服务方案,初步具备为股权基金提供多市场、境内外、覆盖全生命周期综合金融服务能力,并积极探索私募股权财务顾问业务,初步形成符合市场需求的产品服务体系;继续坚持绿色金融特色,大力推动建筑节能,在国内同业中推出亚开行建筑节能融资特色金融产品,并完成首单项目签约。作为国内股份制商业银行的代表,为客户提供优质高效的国际贸易金融服务。通过多年来在国际贸易金融领域和离岸银行领域的积累和沉淀,在本外币、离在岸、境内外一体化的经营特色和理念的基础上,整合在岸分行、离岸银行和海外分行三大板块的服务,实现对客户服务的产品手续便利化、多样化、多渠道等多方面满足境内客户和非居民客户在跨境经贸活动中所产生的金融服务需求。 作者:宁静单位:西安石油大学 财务报表分析论文范文:新医院会计制度下财务报表分析论文 一、新医院会计制度下财务报表分析 医院财务报表分析主要包括资产分析、收入分析、成本分析、净资产分析、负债分析、现金流量分析、风险分析、决策与预测分析等几个方面,其数据来源主要就是财务的各类报表,新医院会计制度下财务报表都有很大的变动,下面具体分析新医院会计制度下的资产负债表、现金流量表以及收入费用总表。 1.资产负债表。首先,在新的医院会计制度下,资产负债表被定义为整个财务报表的优秀地位,通过资产负债表可以具体反映出医院的资产、负债、净资产三者之间的关系,为全面分析医院的资产、负债、发展情况等提供详尽的数据依据,为医院在医疗改革中的全面转型提供财务保障;其次,为了使医院的财务报表更加清晰,资产负债表与实际资产负债等更加的吻合,对资产的核实与分类进行了修改,新增折旧计提和摊销的会计科目,合理引进了公众认可的价值计量模式,加强了医院对各类资产的管理力度;最后,科研与财政项目是独立核算的,报表中的本期结余只核算医院收支方面的结余,使得财务报表更加的清晰明了。通过这些改变,加强了医院的财务部门对医院各项资产的监管力度,为医院在权责明确的情况下进行考核提供了财务数据。 2.现金流量表。在新的医院会计制度下,新增了“待冲基金”等科目,将医院的科研、财政项目和医院的正常收支分开核算,使得报表更加的清晰,规避了现金收支结余与现金流量之间出现偏差;以前独立核算的非法人分支机构也纳入了统一的财务管理中,方便了财务管理工作。现金流量表的及时合理编制为医院管理层合理调配现金提供了依据,为财务预算也提供数据基础,便于上级机构及时掌握、监控医院的整体资金使用情况。 3.收入费用表。收入费用总表是反映医院在一定会计期内的财务成果的报表。医院在开展医疗服务的过程中,不断地发生各种费用,同时取得各种收入,收入减去费用剩余的部分就是医院的结余。取得的收入和发生的费用的对比情况就是医院的经营成果,如果管理不善,发生的费用超过取得的收入就出现亏损,反之就会有结余。同时,由于医院的收入来自同医疗相关的医疗收入和其他收入外,还有来自政府的财政补助以及开展科研教学而取得的收入,两者都是具有特定用途的资金,它们的收支也会影响医院的成果。收入费用总表所提供的信息与医院的财务收支水平密切相关,通过收入费用总表,医院的管理者和政府有关部门可以了解医院的经营状况,为他们的决策提供有效的依据。通过比较和分析同一医院不同时期、不同医院同一时期的收支情况,可以判断和预测以下几种状况的发生:医院经营成果的优劣和经营成果的高低,可以预测医院未来的发展趋势;医院收入费用的变化对业绩的影响,预测医院未来现金流量的状况;可以评价和预测医院的偿债能力,继而揭示医院偿债能力的变化趋势;可以了解和掌握医院各项收入、费用、结余之间的关系,发现在业务活动中各方面存在的问题,以揭露矛盾、找出差距、改善管理、为增收节支、提高效率,做出改善医院经营状况的合理决策;可以评价医院管理层、职能部门、各业务科室的绩效。 二、新医院会计制度下财务报表分析方法与建议 1.财务报表分析方法。财务报表的分析方法主要有:比较分析法、因素分析法、结构分析法、趋势分析法、综合分析法等。以下仅对其中的二个方法说明。比较分析法是将相关的财务报表数据与已确定的标准进行比对,得出差异,并对得出的差异进行分析,得出原因并以此对未来进行趋势进行预测的一种分方法。如将本月的财务报表与医院的历史相同月进行比较或是与医院的预算进行比较,得到目前的财务报表情况,并对未来月的发展趋势进行预测,进而对未来月份的经营活动进行一定的改进,以期得到更好的预期结果。因素分析法就是对造成财务报表指标有所变化的因素进行分析,寻找其中最主要的因素。这种分析方法一般是先找到影响财务报表内某个指标变动的各个因素及关联关系,然后把其中的一个因素当作可变因素进行替换,找到每个因素对财务报表指标的影响程度,以确定主要的影响因素,所以本分析方法也被称为连锁替换法。比如下图所示某医院的门诊年收入增长情况。使用因素分析方法可以得出影响收入增长的主要因素就是门诊人数与单次费用,在确定影响因素后,就可以使用这两个因素进行替换分析了。由于门诊人数的赠加而赠加的收入为:(90-60)*110=330万元;由于门诊单次费用赠加而赠加的收入为:90*(120-110)=90万元。所以我们可以得出对2013年门诊收入增加最主要的影响因素是门诊人数的增长。 2.财务报表分析的建议。积极适应新的会计制度,不断提高技术水平。医院财务人员的技术水平决定了医院的财务管理程度,而新的医院会计制度则进行了很大的变动,做为财务人员要积极学习相关的各类知识,深入理解相关的理念,理解并扎实掌握变动的主要内容与相关的差异。财务是真实反映医院经营成果的一个很直观的指标,可以如实地反映出医院在日常经营中的得失、利弊,并对医院的发展趋势也会有一个反映,为医院的管理、决策的优化提供了数据依据。这就要求医院一方面要充分重视财务工作,不断提高财务的管理水平,另一方面对财务不断地进行精细化管理,关注财务的各项指标,充分利用财务报表分析的成果。 三、结语 综上所述,新医院会计制度对医院财务报表分析产生极大的影响,因此医院财务人员要充分重视,不断学习,积极适应新医院会计制度所带来的各项影响,充分利用财务报表分析的成果,提高医院日常的各项管理水平。 作者:赵艳红单位:云南省红河州第一人民医院 财务报表分析论文范文:新旧会计准则下财务报表分析论文 一、控制内容的不同 原准则中,控制定义为一个企业对另外一个企业的经营和财务决策起决定作用,并可以从另一个企业获得利益的权力。随着经济的发展,控制的内容逐渐发生了变化,在新准则中,控制主要包括三方面内容:一是投资方拥有对被投资方的权力;二是参与被投资方相关活动获得相关回报;三是借助于对被投资方的权力从而影响所产生的回报金额。在具体应用中,第一方面所涉及的权力包括评估被投资方的设立目的,识别被投资方的决策机制,确定其对投资方所拥有的权力;第二方面可变回报主要指从被投资方所取得的股利,但由于受诸多因素的影响,因此需要综合分析其他可变回报如为被投资方固定资产提供服务而获得的报酬等;第三方面重点在于角色定位问题,是以主要责任人还是以人的身份拥有决策权,虽然人可以主要责任人行使职权,但人并不对被投资方有控制权,因此在判断控制上,应综合考虑投资者与被投资者之间关系,从而达到影响回报金额的目的。通过新旧准则关于控制定义的比较,发现新准则是在旧准则“控制”定义基础上发展而来,新准则中关于“控制”定义更加具体,并详细列出了“控制”的条件,为企业开展编制合并报表工作打好了基础。 二、合并程序的编制不同 旧准则中规定:合并财务报表应当以母公司和其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整关于对子公司的长期股权投资后,由母公司编制.2014年新准则中对合并程序中编制依据重新做了界定:删除了“按照权益法调整对子公司的长期股权投资”,抵消母公司通过长期股权投资在对子公司所有者权益的份额,并对母公司编制合并财务报表的依据进一步扩充,提出“应当将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列表要求,按照统一的会计政策,反映集团的财务状况、经营成果和现金流量”,在处理内部交易方面,母公司与子公司发生的内部交易相互抵消,在抵消过程中发生减值的计入为部分损失,更加注重母公司与子公司会计政策的协调性。由此可见,新准则是对原准则的补充,在合并报表编制原则性新增了一体性的原则,即在编制合并报表过程中将母公司与子公司视为一个会计主体;在编制合并报表体现了事前准备工作的内容,如统一母子公司资产负债日及会计期间,新准则充分考虑了旧准则编制合并报表中一些问题,从而提出了上述解决问题。五、多个投资方与被投资方权力关系界定的不同原准则中并未涉及多个投资方共同出资享有对被投资方不同经营活动权利时,是否拥有对被投资方产生重大影响的权力。新准则中,不仅规定若一方能够对被投资方回报产生重大影响则拥有对被投资方的权力,而且对权力进一步作了说明,提出了实质性权力和保护性权力,规定“仅享有保护性权力”的投资方不拥有对被投资方的权力。通过对比发现,在投资方是否拥有对被投资方权力方面新准则作了更加具体的规定。 三、母公司性质的不同 原准则中并未将母公司区分为投资性主体与非投资性主体,而是单纯将全部子公司纳入合并财务报表的范围。2014年2月修订的新准则中,明确地提出了投资性主体的概念,并设定了母公司成为投资性主体的条件,条件中指出,作为投资性主体的母公司有如下特征:拥有一个以上投资及投资者,且投资者不是该主体的关联方,投资者的权益以股权等方式存在。此外,母公司在非投资性主体与投资性主体转变过程中,提出了母公司编制合并财务报表的要求,为母公司在不同形态主体情况下编制合并财务报表提供了便利。在新准则中通过对母公司性质进行界定和主体转换过程编制合并中会计报表的规定,可以更好地为母公司编制合并报表服务,使企业编制合并报表更具有灵活性。 四、母子公司相互持股抵消处理不同 在原准则中并未包括母子公司在相互交叉持股如何抵消的处理规定,但在企业会计实务中,尤其是企业集团中交叉持股问题较为普遍,针对原准则关于此方面的漏洞,为了规范母子公司交叉持股抵消的行为,提出关于采用“库存股法”处理的规定,如子公司对母公司长期股权投资,则可视为母公司的库存股,作为所有者权益的减项处理;而在母公司对子公司长期投资中,提出了比照子公司持有母公司股份的抵消处理方法的规定,即在子公司所有者权益中作“减记”处理。通过在原准则中新增母子公司交叉持股抵消处理内容,使母子公司交叉持股抵消处理透明化,能够真实反映集团的整体信息。 五、合并利润表中收益与费用抵消内容不同 原准则在关于母子公司因互持对方债券而产生的收益与费用上,采用互相抵消的方式进行处理,而在新准则中,收益内容发生了变化,不仅包括投资收益,而且包括利息收入和其他综合收益等,其他综合收益是损益中未确认的各种利得与扣除所得税影响的损失的差额,包括金融资产公允价值变动、从事境外业务外币折算差额等,是根据国际会计准则引入新的概念。通过新旧会计准则比较,在利润中收益的种类增多,更加符合当今集团对外发展的需要,增加了合并利润报表的信息量,可以对集团收益进一步细分,利于报表使用者了解母子公司在持有对方债权时产生的收益类型及收益的大小。 六、合并利润表中少数股东权益列示不同 原准则只对子公司当期净损益属于少数股东权益的部分作了规定,并未提出当期综合收益的列示要求,而新准则在原准则基础上,补充了当期综合收益的列示要求,关于当期综合收益属于少数股东权益的部分,在合并利润表时在综合收益总额中参照当期净损益方法列示。新准则的实施,适应了合并利润表内容的要求,对当期净损益与当期综合收益进行了区分,并提出了列示要求,根据少数股东权益份额的构成性质,在不同项目栏下分别列示,使合并利润表更加合理化。 七、特殊交易会计处理不同 原准则并未在合并财务报表针对特殊交易会计处理做出相关规定,而新准则中对追加投资、处置对子公司投资等做出了会计处理规定。在追加投资会计处理上,对母公司购买子公司股权与净资产之间的差额分别调整资本公积和留存收益。对在非同一控制方控制时,在合并财务报表时,区分为“一揽子交易”与“非一揽子交易”两种,对于“一揽子交易”一直将各类的交易作为一项取得子公司控制权的投资活动,在区分企业合并类型基础上分别做会计处理;非“一揽子交易”则需要根据企业合并类型分别做出会计处理,对购买日前金融资产按照公允价值计量,与账面价值差额计入当期投资收益。在处置对子公司投资的会计处理上,分列了丧失控制权与不丧失控制权情况对子公司处置长期股权投资。新准则中关于特殊交易会计处理的规定,是对原准则中关于交易特殊情况处理的补充。 新准则于2014年7月1日正式实施,是在原准则基础上不断完善、发展而来。新准则在应用过程中难免会碰到一些障碍,通过分析新旧准则中关于合并报表中的异同,可以发现新准则逐渐与国际会计准则接轨,在内容上是对原准则的继承和发展,是在充分考虑大部分企业合并报表中存在的一些问题,使企业更好地针对不同及时进行会计处理,从而提高企业会计业务工作效率。 作者:沙曙东单位:信永中和会计师事务所南京分所 财务报表分析论文范文:财务报表分析银行信贷业务论文 一、商业银行信贷工作财务报表分析中存在的问题 (一)信贷企业资料的真实性难以分辨在向商业银行进行贷款过程中,存在着一些企业为了更加容易获取商业银行的贷款提报虚假材料,虚假财务报表。甚至有一些没有职业操守的银行工作人员,不顾银行的利益和发展,为谋取私利帮助企业提供虚假报表,规避法律风险和信贷管理制度,财务报表数据是银行信贷决策的主要依据,虚假的信息和资料往往会对银行的信贷分析造成严重的影响、给银行造成重大损失。 (二)盲目相信财务比率分析结果财务比率指标是用来衡量授信对象是否具备授信的标准,然而盲目相信财务比率分析结果是片面的。很多银行却恰恰犯了这种错误,银行认为企业的各项指标良好,但是这并不能保障借款人或者保证人的现实财务状况不佳,没有按时还贷的能力。而且由于财务指标是静态的指标,不是动态的,所以很容易受到操纵,信贷人员如果分析能力不佳,就不会认识到这一点,而盲目对比财务比率结果,造成了财务报表分析技术有而无用。 (三)财务报表分析与质押、抵押贷款脱节银行信贷人员综合素质和长期以来工作的影响,导致财务报表分析流于形式,注重信用贷款,但是对担保贷款中的质押贷款和抵押贷款不够重视,只对其进行形式审查而非实质审查,这就使银行不能及时发现问题,从而导致银行存有大量的贷款坏账。同时,对于贷款的前期调查商业银行非常重视,但是后期跟踪调查不足,导致了企业的情况发生变化时银行难以及时掌握情况,造成了抵押贷款和质押贷款与银行的财务报表脱节,而财务报表分析就会出现片面甚至不合理的情况。 二、掌握财务报表分析对信贷工作的影响 (一)对企业资料严格把关财务报表分析对银行的信贷工作有着重大的影响,基于目前存在较多信贷企业提供虚假材料的情况,银行要对企业提供的资料进行严格把关。首先要加强对银行信贷内部人员加强监管,一旦发现其帮助信贷企业造假,严惩不贷。其次,应在全国范围内形成统一的企业贷款信用制度,无论信贷企业诈贷了任何一家银行,立即会在系统中对该企业形成不良信用记录,如此一来,会对企业的贷款行为形成较为有力的约束,从而有利于银行信贷工作的顺利开展。 (二)改善分析财务比率片面化财务比率银行对企业的授信程度进行衡量的一个重要标准,但对财务比率进行分析的过程中不应该片面化,不能完全信任财务比率。相应的,应该对借款人以及保证人的财务状况进行实质的、多方面的了解甚至是调查,以保证后期其有足够的还款能力。同样重要的是,要提升银行技术人员的专业水平,静态的财务比率可以作假,有足够专业水准的工作人员大部分会及时发现财务比率中的问题,从而使银行避免遭受重大的损失。这对银行是百利而无一害的,避免了财务比率片面化即相当于无形之中给银行加上了一层保护盾,能够使银行的信贷工作有很大程度的自我保护能力。 (三)财务报表分析与担保条款相结合财务报表对银行的影响力,不可否认,是不可估量的。但在银行的审查过程中,财务报表是形式审查,不能完全保证其正确性。对形式的补充即为实质,而担保贷款恰恰弥补了财务报表的缺憾,在财务报表分析中,应当重视质押和抵押贷款,不仅对其进行贷前调查,更要在贷后进行及时追踪。贷后的追踪才是最重要的,这是由质押或者抵押贷款的特点所决定的,质押或者抵押贷款的目的就在于保障银行在贷款人无力偿还借款时而享有的优先受偿权。于是,银行应当在此方面加强人才培养,改善银行工作人员单一的知识结构,至少在这一方面能够掌握财务报表分析与质押、抵押贷款之间的关系。这将大大减少银行的呆账、坏账,使银行的资金流动性更高,更加有利于银行的健康发展。 三、结束语 商业银行信贷工作复杂多变,对于企业的利益和社会的发展有着重要的影响,在财务报表分析中同时也存在着各种各样的问题,银行的工作人员应当加强财务报表分析的技术水平,财务报表分析技术的成熟和发展能够降低信贷风险,加快商业银行信贷工作健康有序地发展,在制定分析技术过程中,银行要不断加强工作人员整体素质的提高,便于银行各项工作的开展。 作者:杜艺佳单位:贵州交通职业技术学院
财务会计毕业论文:高校财务会计毕业论文书写方法研究论文 一,毕业论文来源及类型 1,毕业论文来源: 2,毕业论文类型: 二,毕业论文的意义 国内外研究情况,本课题特点众所周知,会计信息是经济决策的基础。投资者和债权人可以根据公司提供的会计信息,决定其投资和信贷活动,并进而影响到公司的股价表现和资金成本,保证资金向真正有价值的公司流动,提高资源分配的效率和效果。如果会计信息不能真实地反映经营活动,相关的决策必然缺乏可靠的基础,资源分配的效率就无法得到保证,必然会带来资源的浪费,同时,会计信息还直接参与价值分配活动,如不同会计政策的选用,将直接影响到当期的盈利水平和相应的股利分配。可见,上市公司会计信息的披露是十分重要的。会计信息的披露正确与否,充分与否无论是对公司本身而言,还是对投资者,债权人都有十分重要的意义。会计信息披露的重要使命就是真实客观地反映企业经济活动过程及结果,向有关信息使用者提供准确的信息,以便进行科学决策。 随着我国股票市场的不断发展,股市的国际化,规范化程度正日益提高,我国股市的信息披露制度从无到有,已经形成一套初步的信息披露制度,对维护股市秩序,保护广大投资者利益起了积极作用。但由于我国特殊的经济环境,上市公司的出现与发展和其他国家相比还是比较晚的,而且其中也存在着一些问题.因此,深入揭示会计息披露存在的问题,寻找治理会计信息披露问题的对策,研究会计信息披露的展趋势,以提高上市公司会计信息质量,仍然是需要我们认真探讨的一个问题。 社会各界对上市公司财务报告有着广泛的需求和强烈的依赖,所有的信息用户对其均寄予厚望,希望藉此提高其决策的科学性。但会计信息披露并非至善至美,其中存在着许多缺陷。这些缺陷的存在,损害了会计信息的及时性,相关性和可靠性。因此,研究上市公司会计信息披露的发展趋势是十分必要的。 三,毕业论文研究的主要内容,重点,难点 本毕业论文主要通过分析上市公司会计信息的重要性及其对各方面(对公司本身,投资者,债权人等等)的影响,指出会计信息披露的重要性。对目前上市公司会计信息的披露模式及其内容进行分析,指出其存在的缺陷与不足,以及需要改正和完善的地方。通过对上市公司会计信息披露内容中的几个重要组成部分(例如资产负债表,损益表,现金流量表等)的不足和需改进完善之处来预测会计信息披露的发展趋势。本毕业论文的重点在于通过对会计信息披露的模式的分析与研究,指出其缺陷与不足,从而做出会计信息披露的发展趋势预测。 本文的难点在于通过分析上市公司会计信息披露的模式中所存在的不足来预测会计信息披露的发展趋势。 四,毕业论文研究方法(或技术路线) 市场调研法,比较分析法,归纳总结法 五,毕业论文的研究进度(标题宋体小四号加粗,内容小四宋体,1.5倍行距) 财务会计毕业论文:论新形势下公路企业财务会计管理工作中出现的问题及对策 摘要:公路建设作为我国一项重要的基础公共设施事业,在促进我国国民经济发展建设中占据着非常重要的地位,在快速发展的新经济环境下,公路企业财务会计管理工作面临着严峻的挑战。目前我国公路企业财务会计管理工作正在较为稳步的按照相关会计政策法规向国际化接轨,但在执行过程中仍存在诸多问题亟待解决和改进。本文介绍了公路企业财务会计管理的含义及重要性,提出了存在的问题和一系列解决对策。 关键词:公路企业 财务会计管理 解决对策 一、公路企业财务会计管理的含义及重要性 (一)公路企业财务会计管理的含义 公路企业财务会计管理是指在公路工程建设实施中,加强对公路的养护、管理,对资金管理和项目投资进行科学合理计划、有效控制、全面监督,包含了资金流动管理、固定资产管理、财务预算、成本控制、风险管理等工作,通过预算编制实现财务会计全面调节控制目标,完善资产管控,有效控制财务会计事前预算、事中执行管控,事后总结完善,提升公路建设投资项目的经济效益,通过对资产和成本的有效核算,提高资金的利用效率,增强财务会计工作管理水平。 (二)公路企业财务会计管理的重要性 公路建设工程的发展程度象征着我国市场经济的先进性,在经济全球化的新形势下,公路企业的发展方向应该向着国际化发展模式前进,只有与世界接轨,才能在激烈的市场竞争中突飞猛进。而财务会计管理是企业发展的优秀,财务会计管理水平的高低对我国国民经济发展具有深刻的影响,有利于优化公路企业资源配置,保护资产的安全性,提高投资回报率,促进我国公路事业快速发展,为市场经济发展打下坚实的基础。 二、公路企业财务会计管理工作存在的问题 (一)人才队伍整体素质有待提高 1、公路企业财务会计管理意识薄弱 我国部分公路企业在财务会计管理工作中,高级领导层对财务会计管理工作不重视,宣传和引领力度不足,致使相关工作人员没有深刻认识到财务会计管理对公路建设和工作效率的重要性,使得财务工作松散混乱,下级执行与监督力度不足。在经营建设过程中,管理人员注重追求个人利益,目光短浅,财务决策没有从公路企业未来发展方面考虑,损坏企业的整体利益,增加财务风险。 2、公路企业财务会计工作人员能力有待提高 我国公路事业随着国际化的发展方向越来越注重财务管理人员的自身素质、技能和经验。我国公路企业财务人员整体专业性不强,理论知识没有根据新时展的需求而不断改进。加上公路企业最显著的特征就是户外工作,出差工作时间较长,工作环境较差,因此财务工作人员流动性较大,人才流失现象严重,导致工作效率低下。 (二)公路企业全面预算管理体系不完善 1、预算编制不科学 公路企业建设项目较大,原材料、机械设备的购买和相关费用支出金额较大,做好科学、合理的预算编制工作是公路项目有效运行的关键。但我国部分公路企业在制定预算编制的过程中,往往采用简单的固定预算方法,仅考虑以往的编制经验和历史数据,然而对目前市场经济现状的调研数据分析不细致、不科学,或是不进行分析,导致企业预算编制标准与实际情况相脱离,忽视了公路企业的发展目标以及受市场经济多变形势的严重影响,减弱了预算执行和考核的意义。 2、预算执行与监督工作不到位 财务预算编制工作完成后,主要的还是执行和监督力度,在预算执行的过程中,管理人员往往为了实现短期目标,容易出现不道德行为,没有按照预算编制严格执行,一旦定期未达到预算目标,就会出现偷工减料的现象,减少对公路企业经营管理影响较大的费用支出,降低公路建设工程的质量。同时事中监督管控工作也不到位,监督人员岗位职责不明晰,没有及时发现存在的问题并提出解决对策,对必要的预算调整工作也不重视。 3、预算考核机制不完善 公路企业对财务预算考核指标的设定不合理,财务指标考核较多,但是对非财务指标的选择较少,如项目质量、客户的满意程度、市场竞争力等。公路企业所需工作人员较多,临时人员流动较大,在预算考核及奖惩激励措施方面仍不完善,企业考核标准无法做到一致统一,私人因素掺杂较多,影响了预算考核评价结果的公正性,影响了员工的积极性,从而形成员工的惰性行为。 (三)资金使用效率低 我国公路工程项目资金投入较大,建设周期较长,工程施工单价越来越低,但是材料、机械、人工等价格却不断上涨,资金使用缺乏科学性,管理层对项目的投资决策随意性较大,在公路的施工准备阶段、施工阶段和竣工阶段,对于资金收付的管控也不足,应收账款挂账现象严重,回款速度较慢,无法保证每一份资金用到实处。专业账户开设过多,使得资金管理比较分散,资金使用效率低。 三、公路企业财务会计管理工作的解决对策 (一)提高人才队伍素质 1、加强公路企业财务会计管理意识 要做好公路企业财务会计管理工作,要树立正确的财务会计管理思想观念,从而改进不良的工作作风。要从公路企业高级管理人员做起,加强对企业的财务会计管理意思,大量宣传其重要性,使财务工作人员紧跟时展步伐,增强自主创新意识,树立正确的人生观、价值观、世界观。财务领导要根据企业目前的情况预测未来的发展前景,并为之努力,不私自挪用企业资金,以公路企业的长期利益为发展目标。 2、提高公路企业财务会计工作人员自身能力 财务工作要求财务人员具备一定的技能性、专业性,财务会计工作人员要不断加强专业知识培训,吸收并合理运用新的会计理论知识,在网络化发展的时代,要加强计算机系统培训,通过互联网系统、数据库系统增强财务会计工作的效率和准确性。提供外出学习交流机会,总结、借鉴有利于公路企业自身发展的方法,增强财务管理经验,不断提升自身业务水平,从根本上促进公路建设的稳步发展。 (二)完善公路企业全面预算管理体系 1、预算编制 做好预算编制工作,要结合企业过去的公路建设项目投资、基础公共实施建设、市场整体经济形势,考虑公路企业未来的发展战略目标,运用弹性预算方法,做好资金预算和预计报表编制工作,规范公路工程立项等环节的流程。加强工程造价管理,由工程、技术和财务等部门对预算编制进行审核,审查编制依据、项目内容、定额套用、工程量计算等内容。对市场数据进行细致分析,从公路企业整体发展角度来规划可行性预算支出,降低资金支出大、回收期较长带来的影响,减少非增值作业数量,提高资金使用效率,增强同行业竞争能力。 2、预算的执行与监督 公路企业财务预算的执行与监督是一个不断循环实施预算执行、反馈和调整的过程。建立各项相关规章制度,确保预算执行与监督工作的有效实施,加强对公路建设工程的设计、规划、建设施工、设备维护管理、工程验收管控等各环节做好资产管理和成本管理。明确预算执行人员的岗位责任,建立预算反馈报告制度,及时发现预算循环实施过程中发现的问题,并分析预算执行偏差的原因,将问题及时反馈到上级领导和项目经理,实现部门之间的信息数据资源共享、有效沟通,提高预算的执行与监督力度。 3、预算的考核 共同加强财务指标与非财务指标的考核,建立财务、客户、内部运营、学习与成长四个重要维度,引入平衡计分卡考核方式。按照执行情况进行量化考核,制定客观公平、科学合理的绩效考核机制,避免受绩效考核私人因素的影响,加强责任奖惩执行力度,做好约束机制工作,将考核的结果与年终奖金和职位晋级相挂钩,增强员工的积极性和主动性。 (三)提高资金使用效益 对资金流进行合理调配,注重投标、材料、成本和非生产性开支等环节的资金管理,严格执行项目资金预算和审批制度,对于已经竣工或被撤销的公路工程项目,必须及时进行清算,加快资金及时回笼。加快资金周转速度,制定合理的应收账款收回制度和信用管理制度,加强现金流预算管理,减少成本费用支出,严格控制公路建设施工质量和施工人员安全保障。防止多头账户的现象,将资金集中、统一管理,降低财务风险,提高资金的使用效益。 四、结束语 在新形势下,随着我国国民经济的快速发展,公路事业越来越受社会和人民群众的关注,对公路企业财务会计管理工作的要求也不断提升,不断提高人员素质,改变思想观念,加强财务预算和资金管理,有效实施财务管理制度,提高国际竞争能力,确保公路企业健康、可持续发展。 财务会计毕业论文:企业财务会计集中核算存在问题及应对措施 摘要:随着社会经济的快速发展,企业在新的经济形式下呈现出多样化的发展趋势,内部的各项规章制度也在不断的改进和完善。财务会计集中核算制度作为企业财务管理的重要内容,是企业在激烈的市场竞争中求得生存与发展的重要基础,因此企业必须对财务会计集中核算高度重视,加大对其的监督与控制力度。笔者对企业财务会计集中核算存在问题及应对措施进行了探讨,以期为企业的财务管理工作提供参考。 关键词:企业 财务会计 集中核算 企业财务会计集中核算是指企业将所有的会计工作都集中在会计中心,进行统一的核对、计算,并且对其编制分类的审核账目表和相应的会计报表。企业财务会计集中核算作为一种新型的会计核算模式,既是当前经济发展模式倒逼企业做出的财务管理改革,又是保障企业在激烈的市场竞争中求得生存与发展的重要基础。企业实行财务会计集中核算制度一方面有利于会计职能更好地发挥,提高了资金的有效使用率,加强了资金使用监督能力,减少了财务管理的成本投入;另一方面有利于企业管理者更加全面的掌握企业的财务运行状况,制定科学的财务计划,更好的为企业经济活动提供服务。但当前我国大部分企业在财务会计集中核算实践过程中仍然存在一些不规范的行为,阻碍企业良性发展,文章针对问题进行分析研究。 一、企业财务会计集中核算存在的问题 (一)财务监督弱化 企业引入财务会计集中核算制度后,有效的确保了财务核算的真实性和有效性,但忽视了会计核算与财务管理之间的联系,使得会计核算与财务管理相脱节,无法实现财务监督的职能,为经办人员徇私舞弊提供了便利条件。核算人员不参与各个部门的业务活动,对其递交上来的原始数据凭证只能对票据真伪进行辨别,无法对票据中经济活动事项真伪辨别,不能有效杜绝会计信息失真问题。许多企业财务人员往往利用会议住宿或各种劳务费用等,开具虚假票据,套取资金,为个人谋取利益,损害企业利益,给社会带来不良影响。 (二)资产管理混乱 多数企业将资金核算和资产管理相分离,财务管理工作出现脱节现象。核算部门负责各部门财务票据的管理和存储,各部门负责固定资产的保管和使用。再加上各部门的资产管理人员专业性不强,在账簿开设方面能力有限,理财意识薄弱,极易导致财产物资管理工作疲弱,腐败、挪用公款、账物不符问题的发生。 (三)财务会计集中核算的工作过程有待进一步完善 企业进行财务会计集中核算的工作过程中,核算部门缺乏与各部门之间的有效沟通和积极配合,使得各部门在资金使用合理性以及预算方面不能从客观实际出发,资金报备往往超出合理范围,核算结果就会出现许多问题,给资金安全带来隐患,造成企业经济损失严重。 (四)核算人员缺乏工作积极性 企业实行财务会计集中核算制度之后,均注销了各自的原有账户,统一选择核算中心开设的账户进行资金收付业务,明显增大核算部门工作量,而核算部门人员配备相对较少,工资待遇又相对较低,使得核算人员工作积极性不高,导致核算工作效率降低、核算矛盾频发等,财务核算与监督工作的开展都受到很大制约。 二、针对企业财务会计集中核算存在问题的应对措施 (一)促进财务会计集中核算由核算型向管理型转化 首先将会计核算从财务管理工作中分离出来,使核算部门从核算工作进化到依据核算内容对财务管理工作进行支援,促进财务会计集中核算由核算型向管理型转化。将企业中的所有会计人员都集中到核算中心开展工作,专门负责会计核算工作和会计检查监督管理工作。其次构建报账员管理制度,加强对报账员的指导培训,提高报账员的业务素质和个人素养,切实发挥好报账员在会计核算与财务管理之间的桥梁和纽带作用。最后制定和落实财务会计集中核算部门内控制度,明确报账员与核算人员的岗位职责。 (二)完善财务会计集中核算的法制建设 完善的财务会计集中核算法律法规是保障财务会计集中核算制度有效实施的重要基础。由于财务会计集中核算工作起步较晚,涉及财务会计集中核算的法律法规还不够健全,实行财务会计集中核算制度容易遭受各种因素的阻碍。为了将财务会计集中核算制度落实到位,政府应不断完善财务会计集中核算相关法律法规建设,使企业核算工作有章可循,有法可依。此外,企业应进一步对相关制度做好相应的解释工作,以提高相关部门对财务会计集中核算的认识与理解,进而提高核算工作的有效性、有序性。 (三)加强财务监督监控工作 首先制定完善的企业内部财务管理控制制度,强化财务监督监控工作。采取定期检查与不定期抽查相结合的方式,对日常财务管理工作和财务收支管理工作等进行检查,重点加强资金支付的事前预测、事中控制和事后分析,充分发挥审计监察人员的职能作用,确保资金安全。其次要对财务会计集中核算的整个过程进行有效的监督检查,包括核算的基础性工作和部门单位的财务管理都要进行监督和控制,避免出现核算部门工作人员与各部门人员相互勾结徇私舞弊的现象,提高财务监督监控力度,确保核算质量。最后加强核算部门的自我监控,建立有效的内控措施,明确核算人员的权利和义务,保证核算人员拥有既相互制约又相互分离的职责权限。 (四)加强财产物资管理 核算人员应加强与下属单位之间的业务联系,主动参与到下属单位的经济活动中,落实对固有资产的盘点对账工作,切实做到账物相符,保证财产物资安全。同时完善固有资产管理制度,对资产配置、仪器设备损坏都要有严格的管理办法和科学的核算方法,提升财产物资管理的科学化水平。 (五)进一步完善财务会计集中核算工作机制。 企业实行财务会计集中核算工作模式,首先要借鉴其他单位的核算标准和管理经验,再结合自身实际建立财务会计集中核算制度,同时根据企业发展进程以及发展战略不断进行优化,使财务会计集中核算制度始终与企业现实的财务管理状况相匹配,能够充分发挥财务管理职能。其次企业内部要努力营造财务会计集中核算的工作氛围,加强财务会计集中核算工作重要性宣传,及时处理核算部门出现的问题,保证核算工作顺利进行。最后加强信息管理系统建设,运用现代信息手段处理财务管理工作和核算工作,不仅能提高核算的工作效率,而且还能降低核算成本。 (六)加强核算人员队伍建设 俗话说:打铁还需自身硬,要想提升财务核算质量,就必须加强核算人员队伍建设。首先对核算人员进行职业指导培训和外出观摩学习,使其奠定扎实的财务管理理论功底和掌握先进的财务管理方法,提高核算人员的职业素质,更好的为财务管理服务。其次加强核算人员职业道德教育,避免出现玩忽职守、监守自盗、挪用公款、贪污腐败等情况,时刻站在企业利益为先的高度,更好的维护企业合法权益。最后要不断完善和创新激励考核机制,将核算人员利益与工作绩效相挂钩,根据财务信息考核核算单位的相关指标完成情况,予以公平的评分,实施相应的奖罚,从而调动核算部门人员的工作热情,保证核算工作始终保持奋发向上的前进动力。 三、结束语 财务会计集中核算作为一种新型的会计核算模式,是市场经济高度发展的必然产物,符合市场的需求以及发展规律,在企业财务管理中具有战略性地位,是企业健康、可持续发展的重要基础。企业实行财务会计集中核算制度是财务管理创新和改革的重要举措,通过对会计核算管理流程的优化,对支出行为的严格控制,能够不断提高企业财务管理能力和水平,促进企业资金正常运转,从而提升企业竞争力。 财务会计毕业论文:管理会计与财务会计的融合:非会计专业会计学课程教学改革研究 摘要:已有的文献显示非会计专业会计学课程教学效果不理想,学生满意度较低。本文从非会计专业会计学课程教学目标、教材选择、教学内容方面分析了存在的问题及原因,探讨了如何立足于非会计专业学生未来的职业发展,将管理会计与财务会计的内容融合,重新设计非会计专业会计学课程,因专业施教,使非会计专业的会计学课程与专业需求有机结合。 关键词:课程设计 管理会计 非会计专业 会计学 一、序言 目前,我国相当多高校将会计学课程作为优秀基础课向经济管理类学生开设,反映了这样一种共识:理解财务会计概念是学生对未来职业生涯的必要准备。这门课程的主要功能一是为会计专业的学生以后学习更高级会计课程做准备,二是为经管类非会计专业的学生提供基本的会计工具。 国内关于非会计专业会计学课程教学的研究论文数量庞大。从已有文献看,教学效果不理想,学生满意度较低,教师对教学效果的评价也比较低。非会计专业会计学教学面临的挑战既来自学生专业与职业目标的多样性,又来自于学生对会计课程的负面印象――学生通常认为会计课程就是摆弄数字。非会计专业的学生认为会计学与未来的职业生涯不相关,因此对这门课程不是很重视。会计教育界意识到改变非会计专业学生对会计学课程的观念很重要,因为观念不但影响学生的学习态度与学习效果,而且影响学生的职业生涯。因此,会计教师呼吁认真审视会计教育,抛弃偏重机械记忆的教学模式,向培养学生的专业技能、开发学生决策能力的方向转变。 这个挑战促使会计教师采取一系列方法提高学生的学习兴趣,有效提高教学质量。这些方法与建议包括:改变学生对会计学科的观念,改变会计学教材的主题顺序,采用主动学习法,重视批判性思考,模拟企业的运作方式,使用大众媒体的资源,摒弃或减少有关借贷方的机械记忆。这些方法在一定程度上都促使会计学的教育向更理想的方向发展。但是,如果将上述创新方法围绕非会计专业会计学的教学目标,整合会计原理,也就是重新开发非会计专业会计学课程,对会计学的教学效果会产生怎样的影响? 二、非会计专业会计学课程教学存在问题分析 (一)教学目标定位不当 对会计专业学生而言,会计学是专业基础课,教学目标是为学生以后学习更高级会计课程做准备。因此,教学目标是使学生明确会计的含义、职能、目标;理解会计要素、会计科目、账户和借贷记账法之间的关系;掌握会计核算方法的关系及其具体应用;能够编制资产负债表、利润表并进行简单的财务分析。总之,教学目标主要是通过会计课程的学习使学生成为会计信息和数据的生成者。而对于经管类非会计专业的学生来说,学习会计学的主要目的是如何使用会计信息,而不是从事会计信息的收集与整理工作。如同非计算机专业的学生学习计算机知识一样,学习的目的是使用计算机,而不是编程。 概括来说,会计专业的学生主要是学习如何做会计(How to do accounting),而非会计专业的学生主要是学习如何用会计(How to use accounting )。具体来说,会计专业的学生生成会计信息,非会计专业的学生使用会计信息。二者之间的关系如同软件的设计者与使用者之间的关系,使用软件的用户不必懂得编程知识,重点是如何使用软件。由于目标定位的错误,非会计学专业会计课程教学的第二个错误随之而来。 (二)选用教材没有体现会计专业与非会计专业差异 从上述分析可以看出,会计与非会计专业教学目标存在很大差异。很多高校对非会计专业学生的会计教学目标定位不当,其直接表现是会计与非会计专业的会计学教材没有实质区别。 教材是学生学习的主要内容,是教师课堂教学的主要依据,教材的选用直接影响教学效果。目前很多高校非会计专业会计学课程选用的教材主要有两种,一种是会计专业学生用的《会计学原理》或《基础会计》。对非会计专业的学生来说,这类教材的弊端是侧重讲述会计要素的具体核算,缺乏对相关经济环境背景、企业经济业务运作信息、各种会计原则和会计处理经济内涵与实质的阐述,体现更多的是会计技术层面的会计核算方法,没有上升到一定的管理高度。这类教材体系偏离了非会计专业的会计教学目标,不适合非会计专业学生使用会计信息的学习要求,影响了非会计专业学生学习会计的积极性。选用的另一种教材是标明适合非会计专业学生用的《会计学》。这类教材尝试调整教材结构,但没有从根本上改变教材的框架结构与内容,与会计专业的会计学教材没有本质差别。 (三)教学内容没有体现专业要求 首先,课程内容不完整,没有体现专业需求。在课程安排上大多数高校的会计专业都设置会计学、管理会计两门课程,会计学的内容只限于财务会计,不包括管理会计。目前,非会计专业的会计学课程沿用了会计专业会计学的体系,基本不包括管理会计的内容。管理会计包含的内容如计划、预算、预测、成本管理、业绩评价、内部控制等,与经管类非会计专业学生未来的职业发展更相关,更能体现非会计专业学生使用会计信息的教学目标。但在非会计专业的会计学课程中,没有包含上述与经济管理类学生专业需求密切相关的内容。 其次,教学内容没有突出重点。课程教学内容取决于教学目标,对会计专业学生的教学内容侧重于以借贷记账法为优秀的会计核算流程。即经济业务发生后,首先要根据原始凭证填制和审核会计凭证,然后登记账簿,最后编制财务报表。基于现有的教材体系,非会计专业的会计学教学沿用了会计专业的教学体系,教学内容主要强调了财务会计的簿记方面,即借、贷、日记账、分类账等内容,没有体现专业需求。学生往往感到会计比较机械、枯燥,与专业不相关。非会计专业的会计学课程不是要把学生培养成专业会计师,因此应淡化会计基础理论和会计具体核算程序。 会计与非会计专业的会计学教学内容没有根本区别。特别是,非会计专业会计学课程没有包含管理会计的内容。目前很多高校非会计专业的学生没有机会学习管理会计,一是因为有些高校对经管类非会计类专业不开设管理会计课程;二是由于第一门会计学课程的学习经验,即使有机会部分非会计专业的学生也不选修管理会计。在某种程度上,非会计专业会计学的课程内容就是不完整的,因为在企业实际运作中并不存在财务会计与管理会计的区别。这就造成了非会计专业学生学到的会计知识缺乏系统性,不能从整体角度掌握会计的精髓。 总之,由于目标定位不当、选用教材没有体现会计专业与非会计专业差异,教学内容没有体现专业需求,学生对课程的满意度较低是可想而知,预料之中的。 三、 重新设计非会计专业会计学课程的构想 (一)对于管理会计与财务会计关系的再认识 传统理念将会计分为财务会计与管理会计两大类,着重财务会计与管理会计的区别,对于二者之间的联系重视不够。 近年来,学术界对于财务会计与管理会计融合的问题研究较多。早在2003年,孙晓明从会计目标变迁的视角阐述了财务会计与管理会计的融合,他认为财务会计服务对象向内部扩展,包括了内部信息使用者,管理会计服务对象则向外部扩展,包括了外部信息使用者。会计服务对象的这一融合使原来对财务会计与管理会计划分的界限逐渐模糊,从而为财务会计与管理会计的最终融合提供了理论支持。黄曼远(2014)从管理会计和财务会计的内涵和关系的探讨出发,根据二者的历史、本质、目标和发展趋势的同一性,从理论上证明管理会计与财务会计融合的可能性与必然性。她认为从现实角度来看,管理会计和财务会计在企业实践中从来就不是两个相互孤立的系统,而是在企业经营的各个环节都有着密切而不可分割的联系。管理会计和财务会计生成的信息交叉构成企业完整的对外报告和对内报告。 (二)将管理会计纳入非会计专业会计学课程的理论基础 管理会计是财务会计内容的深化、延伸与发展,财务会计与管理会计基本信息来源一致,终极目标一致。 根据美国管理会计师协会1997年的公告,管理会计是通过规划、计量、管理财务以及非财务信息系统引导、激励管理者的行为,支持与创造实现企业战略、战术和经营目标所必须的文化价值,从而增加企业价值的持续改进过程;根据国际会计师联合会财务和管理会计委员会的定义,管理会计是为管理当局用于企业的计划、评价和控制,保证适当使用各项资源并承担经营责任,而进行确认、计量、累积、分析、解释和传递财务信息等的过程。 上述专业机构对管理会计的定义清晰地表明了管理会计与财务会计的关系:管理会计通过计量、管理、利用财务信息创造价值,管理会计与财务会计密不可分。 目前,许多学者认为管理会计与财务会计的融合是大势所趋。基于以上认识,笔者认为从非会计专业学生学习会计课程的目标出发,着眼于学生未来的职业发展,将管理会计与财务会计的内容进行整合,重新设计非会计专业会计学的课程体系具有现实意义。 (三)重新设计非会计专业会计学课程的具体构想 将财务会计与管理会计的内容融合,重新构建非会计专业会计学的课程体系。具体如下页表1所示。 非会计专业会计学教学改革的一个具有重要意义的挑战就是改变课程的框架结构与内容。如下页表所示。 第一单元是设立企业(以商业、服务业为背景),主要业务活动涉及制定商业计划书,本量利分析,编制预算,讨论公司的组织形式,解释财务报表。此外,采用预算作为公司战略的工具,学生在整个预算期内评估企业决策。这些主题持续整个学期。 第二单元包括建立会计系统。与传统的会计学课程强调掌握借贷方记录经济业务不同,这一单元利用电子数据表(Excel)建立会计账户系统,每一列代表一个账户。账户的增减变动在每一列记录,到会计期末结出每个账户的余额,利用账户的期末余额编制财务报表。 传统的会计学课程将会计循环视为编制财务报表的一个程序,这个循环始于记录经济业务,终于结账。但是,这种视角意味着编制财务报表独立于公司预算中设定的管理目标。整合后的会计学课程将编制财务报表视为预算过程的一个组成部分。也就是说,编制财务报表的目的是将实际结果与呈现在预算中的预期目标相比较。进一步说,会计循环的终点不是编制结账后的试算平衡表,而是计算实际与预算的差异,评估前期决策。 课程的前两个单元主要涉及与服务业、商业企业相关的会计概念,第三、四单元以制造业为背景。学生将在前两个单元已经掌握的相关概念应用到制造业的企业环境。此外,学生前两个单元中没有充分理解、或者理解错误的概念在这个环节可以得到更正。 第三单元包括编制总预算,计算多种产品的盈亏平衡点,用分批法、分步法计算成本,计算销售成本,采用各种成本流转假设计算期末存货。 第四单元包括利用相关成本进行决策,以标准成本为基准计算成本差异,记录与分析涉及财产、厂房、设备和所有者权益的经济业务。 最后一个单元是有关借贷方的学习。记录交易或事项的规范方法是会计专业的学生学习更高级会计课程重要的必备要求,是非会计专业的学生需要掌握的重要的商业语言。整合后的会计学课程不是要摆脱或删除有关借贷方的知识,而是将其放在适当的环节讲述。在课程的最后阶段讲述借贷知识,其优势是:学生已经掌握利用电子数据表记录经济业务,已经实践过利用Excel计算账户余额编制财务报表,已经明白如何利用财务报表进行决策。在这个背景下,对经济业务的会计记录只是学生对已经熟悉的会计系统的一个微小的调整。 关于借贷方的内容包括全面完整的实践,学生编制会计分录,登记日记账,将日记账过到分类账,编制试算平衡表,编制调整分录并登记到总分类账,最后根据调整后的试算平衡表编制财务报表。 整合后的会计学并没有减少传统会计学课程的内容,而且将管理会计、成本会计纳入教学体系,丰富了会计学课程的内容。这种调整保持了会计学课程结构与体系的相对完整,能够使学生对整个会计基础知识及简单的管理会计知识有一个系统全面的了解。整合后的课程内容将管理与会计有机结合起来,更符合经济管理类专业会计课程的教学要求,体现了管理特色。这种体系与经管类学生的专业需求、未来职业发展有了比较密切的联系。 胡玉明教授早在2010年提出非会计专业会计学的教学目标是让非会计专业的学生看懂财务报表,听懂商业语言,理解会计信息,运用会计思维,辅助管理决策,持续创造价值。改变框架结构后的会计学课程因专业施教,立足于学生未来的职业发展,能较好地调动学生学习的积极性。培养学生从管理的角度看会计,在一定程度可以实现会计学与专业知识的融合,从而赋予非会计专业会计教学以意义。 财务会计毕业论文:探讨新形势下财务会计与管理会计的融合 [摘要]在企业的经济管理中,财务会计的地位十分关键,是企业管理内容必不可少的一部分。管理会计的兴起得益于经济的发展;有事实表明,在企业经济管理中,管理会计的功能不可取代。在新形势下,财务会计与管理会计的融合是一种必然的趋势。为此,文章阐述了财务会计与管理会计的概念以及联系性,财务会计与管理会计融合的必然性,以及新形势下财务会计与管理会计融合的方式。 [关键词]新形势;管理会计;财务会计;融合方式 1 财务会计与管理会计的概念以及联系性 在概念上,财务会计与管理会计有着明显的差异性,然而在工作实际中,具备共性与联系性。又被叫作对外报告会计的财务会计要求较高的信息可考证性与真实性,重点是根据企业的其他有关要求与会计准则,体现企业的经营现状,且在企业管理层反馈经营情况和财务报告的信息。应当在会计制度、会计准则的要求与约束下开展财务会计业务。管理会计的内容涵盖管理控制系统与成本会计,其工作的过程要求各种学科的参与,涵盖管理技术、计算机学、运筹学、统计学等,管理会计重点是评价、预测、考核、决定企业的生产经营活动,进而引导企业提高经济效益,以及使企业进行更加科学与准确的决策。区别于财务会计,管理会计重点是管理企业内部,因此其又被叫作对内报告会计。 财务会计与管理会计间存在密切的联系性,这奠定了财务会计与管理会计融合的基础。首先,在会计对象上,尽管财务会计与管理会计都有所侧重,然而整体上有着相同之处。具体而言,企业的经济活动是财务会计与管理会计的共同对象,而财务会计仅仅注重企业业已发生的经济事项,管理会计注重企业以后会出现的经济事项。其次,在信息资源上,财务会计与管理会计有着相同的资源,这两者都是将企业经营信息提供给管理人员,企业的生产经营事项是两者的信息来源,而这两者的不同之处体现在处理初始信息上。 2 财务会计与管理会计融合的必然性 2.1 管理会计与财务会计融合的内部条件 现代企业生产经营的一系列环节间存在越来越紧密的联系性,之前根据职能而划分的一系列部门间的界限越来越模糊化,如此的业务与职能间的渗透导致财务会计与管理会计的融合成为了一种发展方向。像是管理人员在决策投资的时候需要分析成本效益、生产部门需要在控制成本的基础上对会计方面的信息进行管理等,管理会计的种种事项又要求财务会计借助平时的核算将一些信息提供给管理会计。除此之外,在现代化的企业中,人力资源、技术、知识等的作用日益关键,这一系列的要素在企业决策投资与管理经营当中的意义重大,而财务会计难以有效地体现这一系列的事项,因此要求通过管理会计提取有价值的财务信息与提供非财务信息。 2.2 管理会计与财务会计融合的外部条件 纵观会计的发展历程,财务会计与管理会计的分离基于不断发展的社会化大生产。近年来,网络技术与信息技术的发展推动了电子商务的发展,企业面临随时发生千变万化的信息,财务会计难以适应新形势下的改变,这是由于在面临新事物的情况下,财务会计根据固有的要求实施处理,而这一系列的要求是滞后的,要想实现更新需要的时间比较长,这样提供的信息难以对某种经济活动进行全面和真实地体现。管理会计能够体现自身的灵活性,借助新型的会计处理方式,要么是对其他学科的内容进行借鉴,从而对一系列的信息进行分析和整理,使得会计信息质量的相关性与及时性大大地提升,然而,企业平时的财务核算是管理会计要求的一系列基础性数据的来源,缺少了财务会计的支撑,管理会计就缺少了源泉。 3 新形势下财务会计与管理会计融合的方式 3.1 树立正确的会计思想,提升会计工作者的综合素质 首先,应当明确的是,新形势下企业的会计功能已经出现了相应的变化,并非之前一味地处理企业的有关信息和经济业务,而是有着真正的管理作用,这一点务必引起企业的高度关注,企业需要切实看待会计人员为企业管理和经营的参与者,进而在企业的管理和经营中有效地体现会计的职能。其次,需要重新认知会计工作者。之前会计工作者仅仅是处理财务账目,企业对会计工作者的要求也仅仅体现在核算业务水平上,可是新形势下的企业会计工作者应当对企业的管理和经营进行参与,仅仅提高会计业务水平是不够的,还要求具备决策企业事项的能力和相应的知识面。最后,提升会计工作者的业务素质。一是要求企业的会计工作者形成良好的工作态度,限制与约束自身的一些行为;二是企业应当结合有关的会计需要,将实践的机会提供给会计工作者,以使会计工作者在实际工作中清楚新形势下会计工作的要求,实现自身工作技能的提升,培养会计工作者为企业发展要求的复合型的优秀人才。并且,企业应当重视补给新鲜的血液,招聘外来的素质较高的优秀人才,建设企业的会计工作者团队,对企业内部的一些优秀人才进行挖掘,并且进行有效的培养,从而给企业的会计工作者队伍补充后劲力量,注重企业会计工作队伍综合素质的持续提高。 3.2 健全企业的会计制度体系 因为财务会计自身的规范性,并且具备较长的发展历史,所以,大部分的企业都具备比较健全的财务会计制度,然而管理会计的发展时间比较短,在创建制度方面有着非常大的不足之处。要想有效地融合财务会计与管理会计,还应当创建与健全企业的管理会计制度,并且实现财务会计制度与管理会计制度的有效融合,以使全面的企业会计制度形成,该制度应指明会计工作人员的职能与权限,以及各项工作的具体方法,并对具体的会计行为做出要求,在制度上确保两者的统一。 3.3 坚持循序渐进的原则,促进财务会计与管理会计的融合 对财务会计与管理会计进行深入理解和把握是实现这两者融合的基础,应当清楚两者之间的区别和联系,以及这两者的功能与特点,且在坚持循序渐进原则的基础上,分析两者的融合方式,这并非一蹴而就的。首先,应立足于固有的财务会计,健全企业的会计体系,需要保证管理会计与财务会计融合不会导致企业会计失去原有的功能,以及确保原有的严谨性与规范性。其次,重视健全管理会计体系,以使财务会计与管理会计的基础性差距缩小,进而确保两者可以更加理想的融合。最后,融合这两者的工作具有系统性的特点,会牵涉到不少的方面,在进行融合时,企业务必高度关注所有的方面,保障一系列工作能够高质量的完成,且实现衔接。 3.4 体现信息技术的功能,推动财务会计与管理会计的融合 首先,结合要求创建管理会计与财务会计的信息目录。根据管理会计数据分类与财务会计科目,对信息目录实施编码与分类,从而在信息目录中涵盖所有管理会计与财务会计的核算数据。其次,结合信息目录,创建数据管理系统与数据库,在当今的不少会计信息系统当中都能够实现,再对接企业的ERP系统与会计信息系统。会计信息系统在信息化的条件之下使网络化的会计工作实现,这便于我们重新设计会计账簿与会计凭证。在填制会计凭证的时候需要结合业务种类选用相应的信息目录编码与分类码,进而便于管理会计模块结合要求统计与检索数据,还能够使备注栏信息量增加,提供一些非货币计量的信息。管理会计无须根据会计科目来记录信息,然而能够结合要求对异样的模块进行设计,如考核绩效的模块、投资的模块、决算预算的模块、控制成本的模块等,能够将异样的分析模型自定义与创建于所有的模块下面。在创建管理会计与财务会计相融合的会计信息信息系统后,需要对接企业的ERP系统,如此能够便于会计对企业生产经营的信息进行获取,也便于企业各业务部门对企业的经营绩效与财务现状进行把握,从而动态性地共享供产销信息。 4 结 论 总之,在当前竞争十分激烈的社会时代背景之下,企业想要取得竞争上的优势地位,务必对生产经营的一系列方面进行有效的控制,并且在目前的信息社会发展之下,财务会计与管理会计的融合是一种发展方向,现代企业务必高度关注,从而有效地推动企业的经济决策与经营管理。 财务会计毕业论文:事业单位财务会计内部控制模式研究 摘要:从目前我国会计形式入手,结合事业单位会计研究理论的实际情况,阐述事业单位财务会计内部控制模式存在的问题,提出完善内部控制模式的方式,为事业单位未来发展提供财务基础。 关键词:事业单位;财务会计;内部控制 我国受传统经济的影响,在经济体制以及事业单位财务管理模式等方面都存在一些问题,集中在财务管理规范性差、日常操作方式不科学等。前些年我国采取的财务会计管理工作模式和当前社会发展情况相违背,缺点日渐凸显,所以为了全面提升财务会计管理水平,相关工作人员需要不断的吸纳国内外先进工作经验,结合不同地区的实际情况来拟定科学化的财务会计管理模式,使其和财务会计相关管理体系配套。下文将从当前我国事业单位财务会计内部控制模式发展情况入手,阐述如何完善事业单位财务会计内部控制模式。 一、事业单位财务会计管理的现状以及问题分析 (一)在进行预算编制时采用的方法不够完善 事业单位在进行财务预算是,需要所有的员工积极配合,只有每一名员工都参与其中,才能保证整个财务预算在执行的过程中不会出现任何的偏差,最终确保财务预算工作的真实可靠性。但是,就我国现今的事业单位,在财务预算阶段还是会受到传统的财务管理模式的影响[1],在进行财务预算的时候不能够做到全体员工广泛参与,只是通过管理者进行每名员工需要的财务预算的核定,并且只是根据单位制定好的工作计划以及年度规划进行预算的编制工作,使得员工在执行财务预算时存在排斥心理,最终致使预算工作频繁出现问题。在进行预算编辑的时候,许多事业单位总是会参考过去一年或者几年的预算执行情况,整个预算方案大多都会在去年的基础上进行[2]。 (二)固定资产的管理存在漏洞 在我国当前的事业单位中,一些类似会计或者出纳等这样比较敏感的岗位没有进行严格的分离,这样就会对事业单位的资金安全造成一定程度的影响。造成这种现象的最根本原因就是针对有形资产的核算工作,并不进行具体实物的盘点工作,只是停留在向上级传达的形式上,严重影响着事业单位的财务管理工作。单位通常会根据固定资产对长期闲置的物品进行重新的购置,造成有形物品的利用率严重下降,也会只是事业单位的资产丢失。而且,事业单位的日常操作不按规程的现象屡见不鲜,单位将一些行政所需要的费用作为企业性的收费,又将企业性的费用作为他用,这样就会改变原来的收入项目本身的意义[3-4]。 当前我国事业单位的财务会计审核制度是收付实现制,随着我国市场经济的不断发展,这种审核制度逐渐出现不完善的情况,存在反映的内容不全面,针对收付实现制,还没有现金支付的流程,但是本期已经产生的费用就会无法体现在财政支出方面。将本应该是本期承担的债务选择为年度偿还用应付款的利息反映出来的现象,这样就会严重的影响国家的宏观经济调控工作。针对一些复杂的新兴业务的处理工作,不能够掌握正确的处理方式就会导致收付实现制毫无意义。单位每年都会产生各项的费用,相关的财务管理人员应该根据支出金额的不同制定出一套相对合理的管理模式,应该本期进行的一次性收取工作,却将其分成了若干份,这样就会造成企业财务出现负增长的现象。相关的财务工作者并没有发挥出自身应该有的监督与管理的职能,更不用说是针对经费的流动进行把握了。 (三)财务会计从业人员的整体素质较低 有一些事业单位的财务会计从业人员没有具备《会计法》要求的会计从业资格,甚至是对一些企业财务的一些相关的工作了解很少,在进行理财的过程中严格遵守法律的观念相对比较薄弱,甚至出现一身多职的情况发生,加之一些从业人员的继续教育以及专业技术培训等机会较少,工作只是停留在一些表面上,得过且过等现象频繁发生。 二、事业单位财务会计管理模式完善方式 (一)提升财务管理意识 为了全面提升财务会计管理模式,相关工作人员需要不断强化自身控制意识。从事业单位领导人的角度来看,可以通过完善会计工作人员管控意识的方式,高度关注财务制度,对制度进行掌控,提升工作人员的责任感。除此之外,财务部门的工作人员和管理人员也要对财务部门的整体发展情况进行管控,结合各个部门的实际情况拟定内部控制制度,保证人员各司其职,从根本上控制财经纪律问题的产生几率,构建贯穿业务流程的科学化监督体系,发挥各体系在日常工作中应起到的职责,动员工作人员完善管理改革,提升领导对财务部门的重视程度,构建财务会计管理形象,拟定全新的财务管理工作模式,让各单位财务管理工作相融合,提升整体工作效率。还可以通过该方式构建贯穿所有业务流程的管理监督体系,将本职能中的作用发挥出来,动员相关工作人员加入到推动管理改革工作中,拟定全新的管理运行模式,提升财务管理效率。 (二)完善预算管理 预算管理工作本质就是持续改进,通常情况下是由编制环节、执行环节以及控制环节三部分构成。财务管理工作人员必须高度关注预算管理问题,通过科学化的管理方式来管理编制部门预算,实现收支明细存档,将存档的结果上交管理人员,让管理人员审查。各单位都要配合部门核算工作,严格掌握时间以及项目的进出关系,即使在条件改变的情况下也不能更改预算,如果遭遇及特殊情况需要对预算进行追加,需要先调整预算,并向相关部门提出申请。大力开展制度基础审计制度,通过该方式让上级相关部门更好的了解到内部控制系统的实际运行情况,这一点对单位审计的重要性是不言而喻的。相比较于审计部门,单位自身的审计可以对重要环节,控制点配合发现出重要的错误,减少报表虚增份额,增加准确率,促进单位内部的审计发展。 (三)加强培训,提高财务人员素质 可以通过对财务管理工作人员的业务知识和业务技能进行培训的方式使其全面掌握现代财务管理理论,提升工作人员的责任心以及工作人员的使命感,使其更好的投身到事业单位内部控制制度构建以及内部控制制度完善上,提升制度执行效率。与此同时,还要不断的督促工作人员,加强内部交流,通过完善会计人员审核制度的方式使其更好的投入到管理中。财务部门的工作人员必须由会计从业资格证,无证不得上岗。也可以让这部分人员参与到培训中,培训后对工作人员进行考核,考核成绩优异者可以上岗。为了明确会计工作人员从业资格,必须保证硬性指标到位,如果对象是已经上岗的工作人员,需要定期对其进行培训,培训内容可以是最新的理论知识,也可以是其余地区工作人员的成功经验。因为近年来会计业务的更新换代速度比较快,只有通过不断培训的方式才能提升会计人员的综合素质及工作能力,保证员工是足够优秀的。将会计工作人员主管灵动性充分发挥出来,相互激励、相互约束行为,遵守会计制度,发现不良情况及时披露,提升会计人员工作规范性。 三、结束语 事业单位财务会计内部控制模式将直接影响事业单位的财务水平,近年来我国经济发展速度较快,传统的内部控制模式已经不能满足高速发展的时代需求,所以需要对其进行完善。上文从当前事业单位财务会计内部控制模式的发展情况入手,分析了财务会计从业人员的整体素质较低、固定资产的管理存在漏洞、在进行预算编制时采用的方法不够完善三方面存在的问题,并提出了提升财务管理意识、完善预算管理、加强培训,提高财务人员素质等解决措施,旨在通过该方式提升事业单位财务会计控制质量。 财务会计毕业论文:浅谈知识经济时代背景下财务会计的何去何从 摘 要:知识经济时代的背景下,让越来越多的企业认识到企业最有价值的资源是人力资源,也就是人的智力资源和知识资源的总和。这一重要认识的改变推动企业改变像过去的农业经济时代和工业经济时代对物质资源的重视,同时在财务会计行业也带来很大的转变。财务会计对企业的生存有着重要的影响,所以在当代只有正确把握住财务会计的发展动向,紧跟国际潮流,才会使我国的财务会计的发展推向最高点。因此本文主要从知识经济时代背景下研究我国目前财务会计的发展现状出发,重点是研究现行财务报告体系的缺陷和不足,从而针对该缺陷和不足提出具体可行的解决策略。 关键词:知识经济时代;财务报告革新;财务会计 无论什么经济时代,其经济背景以及使用者需求的转变是推动财务会计行业发展的两大动力同时也是发展的原因。相较于传统经济时代,财务会计的目标、信息质量、核算重心都有了很大的转变,知识经济背景下为财务会计行业的发展提供了很好的时代背景和技术支持。然而,伴随知识经济时代的发展针对财务会计的要求也同样提高,比如在综合性、规范性、快捷性等方面的要求。相较时代提供的支持其行业在时代背景下的缺陷和不足更值得我们本行业人员的努力。因此本文从背景出发,针对其不足和缺陷提出在财务报告上的革新,从而为知识经济时代的财务会计行业指明方向。 一、知识经济时代下财务会计的发展现状 知识经济时代下,金融经济不断改革,伴随金融经济的改革发展,财务会计制度也在进行着革新。我国市场经济体制的完善发展为财务会计制度的革新提供制度保证,同时也针对财务会计提出新的要求。我国财务会计最初的产生针对于企业对银行的贷款业务产生,其主要任务是解决企业的资金需求,主要解决渠道就是银行。因此最初的财会会计工作其在保密要求上更加严格,只有严格的财务信息才能为企业的经济决策提供有利的经济决策信息。然而伴随市场经济的逐步发展,尤其近几年企业加大规模运转,从而对资金的需求更加大。而银行出于资金风险的考虑,紧缩了资金的借贷工作。因此在这一背景下企业开始扩宽资金筹措的方式,这也就为财务会计的发展提供了新的需求和新的指向。因此经济时代的财务会计依然是传统财务会计的发展,只是相对于传统财务会计更在计量、确认上更具有多元化。不过总而言之,财务会计是企业所有权和经营权分离的产物,同时也是企业面向市场的进行企业竞争发展的有利工具。 二、知识经济时代下财务会计报告的弊端和不足 21世纪以来相对于传统经济时代,企业经济的繁荣发展不过分依赖于物质基础尤其是生产资源、生产资本和硬件技术以及企业工作人员和企业规模。而是针对知识以及信息的附加价值。更多的强调人力资源的开发以及其创造的价值。因此在这一背景转变下,企业针对财务报告所展示的信息要求更加 高。然而现行的企业财务报告有以下弊端。首先,信息涵盖率不高,不能有效的反应企业的经营状况。财务会计报告仍然以现行交易为基础,其针对货币计量的资产和负债表示不明,因此不能涵盖企业所有的经济交易信息,无法全面展示企业在某些交易期间的价值转化。其次,伴随科学技术以及信息技术的发展,和市场经济的开放发展,财务会计报告却相对滞后。企业在市场经济的背景下企业之间以及各本门之间其相互依赖生存也相互竞争,因此各企业之间以及企业的各部门对企业经济状况的需求更加高。然而现行的财务会计报告往往滞后于企业经济决策之前,无法起到及时的指导和引导。最后,财务报告过多粉饰,真实性有待考究。以上三点也就是财务会计报告的信息涵盖率低、财务报告滞后是知识经济背景下财务会计报告的弊端和不足。 三、财务会计变革的必要性和可行性 1.财务会计变革的必要性 市场经济的快速发展不仅给企业的发展带来机遇同时也给企业发展带来极大的风险。财务会计的主要工作是通过其财务会计报告进行经济信息的确认和计量。然而传统财务会计报告滞后性,无法给未来经济导向提供经济决策的引导;只是针对货币信息进行汇总,而对非货币信息无法展示,因此其涵盖率低无法满足企业的综合借鉴;最后财务报告只是企业盈利与否的结果的展示,而无法展示企业的经济活动针对社会的综合影响作用。 针对这些弊端的分析我们可以清晰的看出财务会计变革是众望所归的,尤其是财务会计报告的变革是具有很高的必要性。只有进行变革才能扩大财务会计报告的涵盖率,将非货币信息例如人力资源、数字资产等信息涵盖在财务报告中,加强企业的信息决策的利用率;其次加强财务会计信息的变革,提高财务报告信息的及时性。只有如此才能及时的给商家和企业提供导向,避免信息滞后造成的经济损失。提高财务信息报告的实时性,为企业经营者、投资者、债权人提供一个全面而且宏观的财务会计报告才能展示最完整、科学有效的经营状况。因此,满足用户信息需求,提供更短期间的财务报告就成为会计信息使用者的共同心愿。依据过时的、经过调整的会计信息做决策,成功的几率大大降低,严重影响社会经济的发展;最后,现行财务报告无法满足不同信息使用者的需求随着社会经济的日益复杂,企业会计信息的使用者除了投资者、债权人以外,其他与企业有利益关联的团体和个人,都有权要求企业提供他们所需的会计信息,并且由于这部分人构成复杂,其对企业的信息需求的差异是十分明显的,比如顾客关注的是企业长期的供应能力、产品价格、产品成本和性能以及售后服务等;供应商则关心的是企业长期经营能力、信用、偿债能力等;而财务分析家更关心企业长期盈利能力、经营的稳定性和结构风险等。不同类型的信息使用者,由于其所处的地位或对利益关心的角度不同,对会计信息的需求必然存在差异,即使是同一类型的信息使用者,也会因其与企业利益关系在质和量上的不同而形成不同的信息需求。而现行对外财务报告的通用框架体系存在的诸多问题,无法拓展信息披露的内容,并无法在信息的质量上做到相关性、一致性。 知识经济时代,企业相对传统企业在企业的金融资产以及金融负债上其波动性较强。因此对财务会计工作中尤其财务会计报告的要求更加高,因此财务会计改革势在必行有很大的经济和社会必要性。 2.财务会计变革的可行性 知识经济时代为财务会计变革提供很多有利条件。首先,计算机的出现为会计数据信息的收集、整理、分类提供技术支持。同时为财务会计人员提供了高效工作的可行性;其次,会计数据的载体已有了质的飞跃数据载体的改变实现了利用同一基础数据可实现信息的多维透视,从而为会计数据的分类、重组、再分类、再重组提供了无限的自由空间,为数据的多层次、多角度综合利用提供了物质上的支持;最后,.会计信息输入输出模式的转变使会计信息网络化成为可能互联网的出现实现了实时数据的直接输入输出。企业利用计算机网络技术与战略合作伙伴进行经济信息的交换、从事各种商业活动,并更多地利用企业内部网进行内部协同工作与信息管理。这样将会计信息系统内化为Intranet的一部分,对企业的各项经济活动进行实时地处理与反映,并利用Internet向企业外部相关的信息使用者,通过网络完成会计对内对外的目标成为了可能。 四、财务会计变革的具体措施 1.财务会计制度的完善和变革 无规矩不成方圆,财务会计制度的确立的根本目的是针对利益双方在产生利益纠纷的时候给予标准的界定。因此财务会计制度要在一定的法律依据下进行制度的完善和确定,在当今的知识经济时代背景下,财务会计制度更应该在国际法的背景前提下进行制定,严格的遵守相关法律依据,为利益双方者提供有理有据的制度支持。这也是时展的潮流和趋势,只有这样我国的财务会计发展才会顺应时展,紧跟国际潮流。 2.财务会计的确认与计量 针对上文对财务会计弊端的分析,我们可以清晰的看出财务会计在资产确定上有弊端,尤其是非货币资产无法统计。但是面对当今知识经济时代所注重的人力资源成本却无法确认。因此在资产确认上要加强或者更加需要侧重这一方面的确认。其次在知识经济快速发展的时代,人力资本的确认对于企业的长远发展具有重要的现实意义因为人力资源可以提高企业的持续盈利能力和可持续发展能力。所以我们一定要实现成本计量向价值计量的转变,虽然企业对于某些计量进行了公允值计算,但是很多的资产和负债依旧按照历史成本进行计量。企业只有加强财务确认和计量的工作结合才能真实的展示经济信息,为运营提供有效指导。 3.信息技术媒介的介入 伴随计算机网络的介入,我们要加速财务会计信息化发展。推动计算机这一媒介在财务会计工作中的引入,提高其工作的效能,同时也应对更加复杂的企业经济形势。 作者简介:张金华,男,汉族,山东东营烟草有限公司 财务会计毕业论文:试论管理会计与财务会计的融合 摘要:在现代企业发展过程中,不管是管理会计,还是财务会计,都会面临着怎样满足企业发展的多方面需求。其实,管理会计和财务会计共同组合成会计系统,而会计系统在企业管理中占据着重要的地位。随着科学技术技术的快速发展,企业在发展中广泛应用会计系统,因此,管理会计与财务会计的融合是必然趋势。 关键词:管理会计;财务会计;融合 在完善企业管理的基础上,会计体系也得以相应的完善。在企业决策中,会计工作发挥非常重要的作用。在企业的发展下,财务会计和管理会计的融合也是企业会计发展的方向,从当前企业对管理会计和财务会计的重视程度来讲,企业更加注重财务会计的发展,但是管理会计也为企业的发展发挥了重大的作用。因此,唯有更好的融合两者,才能促进企业取得更好的发展。 一、建立健全的会计制度,提高会计人员的工作能力 对于企业的发展来讲,完善的会计制度可促进企业的发展,也可以在企业决策中,起到相应的理论支持的作用。在分析企业经营信息和总结企业经营信息以及考核具体数据等等过程中,这些都是管理会计和财务会计的本职工作。在企业建立企业制度中,要结合国家相关法律法规,也要考虑自身发展的情况,制定科学合理的企业制度,不但要明确规定企业会计的工作职责,充分利用企业各项资源,也要充分发挥财务会计的主体作用,确保信息数据的准确性和科学性。据有关研究表明,我国大多数企业并未建立起专门的会计部门,导致管理会计和财务会计的业务范围出现混合的现象,因此,企业应该细化管理制度,组建起专业的管理队伍,明确规定出哪些工作是管理会计所负责的,哪些工作内容是财务会计所负责的。从会计人员自身层面来讲,既需要转变他们的工作思想,也要帮助他们树立起相应的会计观,提高自身的工作能力。很多情况下,我们都认为会计人员也就是企业的记账人员,在企业发展中并未受到相应的重视,导致会计人员自身也认为自身的工作并不重要。因此,会计人员应该摆正自身的工作态度,严格要求自身的言行,努力学习各方面会计知识,不断提高自身的职业道德和业务水平。 二、构建企业会计与管理会计科学的融合体系 在现代企业中,企业会计想要取得更好的发展,这就需要加强管理会计与财务会计的联系,通过建立起科学有效的融合体系,确保企业会计活动可以满足会计信息的多方面需求,防止出现资源浪费的情况。从企业会计方面上来讲,很多企业都重视财务会计,而忽视管理会计,这需要企业实施相应的措施,保证管理会计与财务会计均衡发展。一方面,企业领导应该重视起管理会计的发展,在日常工作中,充分发挥管理会计的作用。另外一方面,加强对管理会计进行教育,开展各种培训工作,促使全体员工对管理会计工作有一个新的认识;另外,在采集一些基础会计数据信息中,应该使用恰当合理的方法,既需要发挥财务会计的作用,也要保证管理会计作用的发挥。优化财务信息,细分会计工作,推进管理会计工作与财务会计工作的融合。其实财务会计工作内容与管理会计内容虽然有很大差别,但是也有很多地方是相同的,管理会计要根据财务会计所提供的数据进行工作,再进行加工这些数据,采用统计的方法获取到相应的报告。财务会计的数据通过填写表格和确认数据以及计算数据等等过程,最后形成报表式的汇总信息。从财务会计与管理会计获取信息的途径上来讲,对数据进行处理和加工数据,所有的会计信息都会在其中包括,这样也方便对数据进行查找。然后在建立起管理会计与财务会计对接数据平台,确保两者的融合程度,实现数据信息的有效对接,既确保信息数据的有效性,也能保证信息数据的科学性,为企业决策提供出准确的依据。 三、完善会计报告和财务资料,促使财务会计与管理会计的融合 想要不断推进管理会计和财务会计之间的融合,这就应该对财务资料格式展开全新的设计。一是,根据数据信息记录情况,适当增加备注栏,方便查询一些复杂的会计信息;二是,管理会计与财务会计的融合,根据会计报告的主要形式,按照其具体的要求,针对性的进行设定,确保信息的有效性。三是,在会计报表格式上,增添一些类别信息以及信息码,不但可以解决信息重复的问题,而且也可以为后续工作的展开提供便利,提高工作效率。在我国企业大力发展的形势下,管理会计和财务会计的融合,不但可以帮助企业获得可观的经济效益,而且也能促进企业取得更好的发展。但是很多企业却没有全面意识到会计工作的重要性,也正是由于这一点,导致会计管理职能却没有得到充分发挥。在现代竞争如此激励的今天,企业想要稳定的发展,必须要加强管理会计与财务会计之间的融合,确保管理会计和财务会计之间的融合,促进企业的发展。同时,建立起相应会计部门,将财务会计和管理会计工作体系进行结合,在企业生产经营中,都可以充分发挥各自的作用。 四、结语 总而言之,在企业的发展过程中,应重视起财务会计与管理会计的融合,重视起管理会计的作用,确保管理会计与财务会计可以均衡发展。同时,企业所展开的会计活动,既需要满足信息使用者的需求,也应防止信息重复,促进企业获取到更大的经济效益。 财务会计毕业论文:企业内部审计、财务会计的主要作用分析 摘要:在企业加强内部控制的过程中,内部审计和财务会计是做好其他工作的前提条件,只有先完成好这两项工作,才能充分其他部门的职能,增强企业员工的综合素质和凝聚力,共同促进企业经济效益的提高。 关键词:内部审计;财务会计;主要作用 在现代化的企业会计工作中,最关键的内容就是要提高会计监督的科学性以及时效性。为了达到这一目标,就要求企业必须建立完善的内部控制制度,既要彼此独立,又要相互制约,提高企业的管理水平,为实施有效的会计监督创建良好的内部环境。与此同时,财务会计和内部审计是现代企业管理中的两个非常重要的职能部门,能够对企业的各个部门进行科学的监督和管理,对于规范企业管理,促进企业发展具有重要意义。为此,本文从这二者的联系出发,对它们的重要作用进行了详细讨论。 一、内部审计和财务会计的联系 (一)二者的主要区别 我们对内部审计以及财务会计的基本特点进行综合分析后发现,二者之间存在一定的差异性,主要表现在工作内容、对象、基本任务和原则等四个方面,具体差异如下:①二者的定义和主要的工作内容存在区别。②二者工作的主要对内部审计主要是对企业的各种经济活动进行的监督和指导;而财务会计的主要内容则是对企业经营活动成果的反映和展示,涉及的内容有很多,例如各种费用和开支,和最后获取的效益。象不同。企业的经营活动、财政收入和支出、经济效益等都是内部审计工作的对象;财务会计则是从企业的产品生产情况出发,将产品的价值运动状况作为主要对象。③二者的基本任务具有一定差异。内部审计负责对企业所有的经济活动进行监督和管理,实现企业经营管理的进一步规范和完善。与此不同的是,开展财务会计工作的主要目的,就是为强化企业的经济管理,反应企业的经营成果,促进企业经济效益的提升。④二者的工作原则不同。在开展内部审计工作时,工作人员必须严格按照法律性、独立性、客观性以及权威性等原则的要求;财务会计开展工作的原则则为统一性、真实性、政策性和社会性等。 (二)二者之间的相关性 虽然内部审计和财务会计在很多方面存在着很大差异,但是经过分析它们二者的基本特点,发现它们之间的联系也非常密切,具有很多共同之处,主要表现在如下几方面:①二者有相同的基本职能。这一点主要是从二者的监督角度出发的。内部审计的监督职能侧重于企业开展经济活动之前的宣传预防和事后监督;财务会计的监督则贯穿于企业经济活动的始终。这两种监督对于企业的经济发展都是必不可少的,而且通过相互配合,相辅相成,能够共同为企业的发展提供强有力的保障,促进企业的长远发展。②二者的根本目的存在一致性。虽然从上文的分析可知,内部审计和财务会计的基本任务存在一定的差别,但是由此也可以看出,二者的根本目的是一致的,都是为了保障企业发展的合法性和规范性,避免违法违规行为的发生;都是为了不断完善企业的内部控制制度;都希望能通过加强企业控制和管理来提高经济效益。③二者相互依存,相互促进。财务会计需要搜集企业相关的财务资料,并对其进行核算,而这一部分财务资料是内部审计中,有效资料的重要组成部分。目前,信息技术迅速发展,很多企业的财务管理都开始信息化建设,财务会计方式的改变也带动了内部审计模式的转变,现代化特征更为显著。同时,现代化内部审计工作的开展也带动了财务会计工作的发展,有助于提高其规范性。另外,在内部审计监督的基础上,财务会计会不断完善,财务数据信息的真实性、准确度也会有所提高,推动企业财务工作的健康发展。 二、内部审计和财务会计的主要作用 (一)有助于深入企业内部,预防会计徇私舞弊 目前,企业的内部审计人员主要来自企业内部的管理人员。他们通过各个不同职能部门之间的联系和交流,能够全面掌握企业的经营状况,所以对隐藏在企业内部的管理薄弱、会计舞弊等现象的监督具有显著的优势,主要表现为:①在内部审计的监督下,可以及时发现企业在内部管理中存在的问题,并采取有效的措施予以纠正,这样能够反映出更加真实的会计信息,确保企业财务报告的真实性。②内部审计的职能比较全面,对于企业经营中存在的风险可以进行有效识别,有助于降低风险的发生概率,促进企业经济效益的提升,为会计信息的质量提供有力保障。 (二)有助于提高企业的经营管理水平 因为内部审计同时具备了评论的作用,可以显著增强企业的现代价值,促进经营管理的改善,增加企业相关信息的可靠性和安全性,能够为企业管理者的决策提供更加专业的服务和科学的参考,同时也能为企业的经营提供更加准确的数据服务,降低企业在经营过程中发生风险的概率,确保企业财务报告数据的准确性,促进财务信息质量的提升。 (三)有助于增强企业之间的经济交流 目前,企业财务管理活动的主要目标就是实现企业经济效益、股东利益和产值的最大化,所以企业首先要制定明确的财务管理目标。作为企业财务管理目标利益集团的主要成员,企业管理者和全体员工等人,需要增加企业自身的投入,既要能够共同分享企业获取的利益,也要共同承担企业可能面临的风险。财务会计工作通过对经济活动中进行交易的内容进行管理和控制,对企业之间的经济联系进行管理,所以,通过财务会计工作的审计和管理,将企业的经济联系和经济活动进行控制,从而提高企业的经济效益。 财务会计毕业论文:浅析管理会计与财务会计的融合 摘 要:会计系统是信息生成与利用的系统,主要包括管理会计和财务会计两个分支,企业管理者在长期工作中形成了“管理会计对内,财务会计对外”的共识,但是近年来随着我国社会经济水平的不断提高,管理会计和财务会计之间的界限正在不断消失,二者的融合步伐不断加快。在这种情况下,企业管理者应对管理会计与财务会计二者之间的融合体系进行积极的构建,并对确认基础和计量模式进行合理构建,这样才能促进管理会计和财务会计得到迅速的融合。基于以上背景,从几个不同的角度针对管理会计和财务会计的融合展开一系列的分析。 关键词:管理会计;财务会计;融合 管理会计和财务会计作为会计的两大分支已经被企业完全分割开来,现在看上去二者已经成为两个没有联系的学科领域,分别拥有自己的核算发放,并且两套数据之间很难实现信息共享,在这种情况下造成了严重的资源浪费以及重复劳动,实际上同时存在两个独立的系统是没有必要的,二者之间的融合很有必要。文章将管理会计和财务会计融合在一起,使二者互为补充,互相配合,进而将管理会计和财务会计的职能充分发挥出来,更好地为社会做出贡献。 一、管理会计与财务会计概述 (一)管理会计与财务会计概念 财务会计主要是指针对企业中已经完成的资金活动展开系统的、全面的核算和监督,从而更好地为外部和企业存在利害经济关系的债权人、投资人等部门提供与企业盈利能力相关的经济信息,以此为主要目标而展开的经济管理活动。管理会计主要是指为企业经济效益的提高,利用一系列专门手段和财务会计资料进行加工与报告,进而使管理人员能够更加有效地对日常经济活动进行规划与控制的一个会计分支。目前,管理会计在现代企业财务管理活动中的作用越来越重要。 (二)我国管理会计与财务会计融合的现状 现阶段我国很多企业在管理会计财务会计的融合上始终没有摸索到具体的操作方法,也没有在企业人力、物力以及财力等管理工作上展开细致、深入的落实,二者之间的交流与沟通比较少,同时计算机等先进科学技术的应用也不充分,更重要的是领导对企业成员之间的协调工作做得也不够好,各部门之间的配合不是很默契。上述因素的存在为管理与财务会计之间的融合造成了严重的阻碍,因此我国企业成本管理不能得到落实成为一种必然。 二、管理会计和财务会计融合的原因 (一)二者融合的理论基础 在企业中会计是一个经济信息系统,这一系统的主要作用是为企业提供财务信息,设立会计的目的是为了促进企业经济效益的提高,加强对企业经济活动的管理,从理论角度来看,管理活动论和信息系统论的内涵是相同的,作为一个信息系统,会计的设计可以提供更多的财务信息,会计具有一定的主观能动性,提供信息的目的就是加强对企业经济活动的管理。管理会计和财务会计共同参与到企业经营决策中,二者本质上存在同一性,这是二者融合的重要原因。 (二)二者融合的客观条件 从客观角度上来看,管理会计是基于财务会计前提下的一种拓展和延伸,二者在工作上存在一定的相通性,从这个角度来看,管理会计并不是独立的学科。在很多西方先进国家,会计领域总已经要求企业管理会计将信息披露,目前我国始终在这方面努力着,现阶段已经要求上市公司对相关信息进行对外披露。企业经营管理者要想战略决策制定得更加科学、合理,就要对企业的内部与外部信息进行深入的了解,这样才能使内外部信息在使用上趋于一致,这样管理会计也可以将其应有的价值更好地突出出来,并在此基础上形成更加强大的管理会计信息系统,从而为企业中相关人员的使用提供便利。 (三)二者之间的联系 1.服务对象上的联系。财务会计主要负责外部服务,同时也为内部服务,而管理会计主要针对内部进行服务,同时也有外部服务的工作。财务会计提供资金、利润、成本等多方面的财务成本指标,可以为企业管理者的经济决策提供重要依据,同时企业的债权人、投资人等也需要了解管理会计领域的很多信息,并结合这些信息对总的目标、计划进行制定,这时他们进行投资之前需要考虑的重要因素。由此可见,管理会计和财务会计虽然在“为谁服务”的问题上存在一定的区别,但是也存在共通之处。 2.资料来源上的联系。管理会计的工作对于企业管理者对未来生产经营活动的规划与控制非常有利,这主要是因为管理会计可以从不同的渠道得到多种形式的信息和资料,其中可能会包括统计核算资料、会计核算资料等,但是会计核算资料始终是最重要、最基本的,虽然管理会计可以为管理者提供会计信息系统,但是它与其他财务会计存在本质上的区别,它不需要会计账簿进行设置,取得会计凭证,并对日常发生的经济业务进行汇总,这些工作需要由财务会计来完成。从这个角度上来看,管理会计与财务会计之间也是紧密联系的。 3.智能目标上的联系。财务会计的职能实际上就是针对企业过去的经营进行事后监督,其目的在于对企业的经营管理水平进行改善,最终促进企业经济效益的提高。管理会计职能主要是针对企业未来的经营活动进行事前计划与控制,二者在不同层面上发挥着不同的作用。但是二者的目标是相通的,都是为企业的经营活动提供服务。其中财务会计职能目标在于为企业外部的债权人、投资人等部门加强对企业财务状况的了解而服务,管理会计职能目标在于为企业内部决策者和管理者制定决策的过程中提供有效经营的咨询服务,二者都会对企业正在进行以及未来将会进行的活动产生某种影响。 三、管理会计与财务会计融合的路径 (一)基础数据采集是二者融合的保证 站在财务会计的角度上来看,基础数据采集就是进行会计确认、计量、填制会计凭证的过程,实际上模型运算就是对会计分录进行编制,财务会计工作中的各种报表制作都是模型运算的结果。站在管理会计角度上来看,基础数据采集是对原始信息进行挑选的过程,而模型运算就是针对这些信息进行计算、对比以及差异分析的过程,最后生成报告。虽然管理会计和财务会计在基础数据采集上存在区别,但是始终可以通过对原始信息源的合并达到兼容的效果。 (二)基础会计工作细化、财务资料格式全新设计是二者融合的重要前提 首先,对管理会计和财务会计原始信息目录清单进行建立;其次,以财务会计科目作为基础,与管理会计需要相结合,针对原始信息的目录清单进行相应的分类和编码,并以此为基础对数据管理系统进行建立,二者基础数据的采集利用信息源合并的方式达到兼容的目的;第三,对会计凭证进行设计,以原有财务会计科目为前提增加有关统计信息代码的类别栏,进而为管理会计和财务会计工作做准备,更好地避免在后续应用过程中出现重复筛选的问题。同时还要增加备用的信息栏,在信息栏中对管理会计相关的非货币信息进行记录。会计凭证输入者在系统中既是会计人员,也可以以工作人员的身份进行现场输入。此外,还要对账簿格式和类别进行具体设置,与实际需要相结合,对会计账簿和管理会计账簿两种账簿格式进行设置,其中会计账簿需要与会计要求相结合进行设置,管理会计账簿则需要与各单位需要相结合对相应的格式进行设计。 (三)计算机技术应用是二者融合的技术性保证 会计的计算工作量非常大,不管是管理会计还是财务会计,其工作都要有计算机的支持,换句话说就是如果没有计算机在会计工作中的全面运用,没有网络技术的支持,管理会计和财务会计之间的融合就不能顺利进行。企业单位中都会建立局域网,利用在线数据采集技术和通信技术,可以对这些原始数据进行及时的采集和传递,进而使及时性的需要得到充分的满足,同时还可以根据实际需要由流程设计管理人员对权限进行具体设置。此外,还可以利用同一数据库管理系统对会计原始信息源进行有效的管理,通过这种方式使管理会计和财务会计二者在使用过程中的实际需要得到满足。 (四)其他业务科室的配合是二者融合的人力保证 因为数据来源之间存在着一定的差异,一张会计凭证上的数据不仅需要财务部门对数据进行输入,同时还需要其他基础部门对数据进行输入,所以应该对一套相对完整的作业流程图进行建立,成立完整的管理体系,并安排专门的人员负责对流程进行管理,这样就可以保证每一个步骤都能将采集到的数据输入其中,有效地避免整个财务和管理工作的顺利进行受到影响。 四、结语 综上所述,管理会计和财务会计之间的融合不是一蹴而就的,它需要一个漫长的过程,随着社会的不断发展,管理会计和财务会计在工作方式上也会不断发生变化,所以在二者融合的过程中,应该不断加强创新意识,紧跟时代的步伐,将管理会计与财务会计二者之间的协调工作做好,并针对其中出现的问题进行及时的调整和解决,这样才能使二者融合以后的工作效率得到最大限度的提高,推动企业的可持续发展。 财务会计毕业论文:分析企业财务会计档案管理问题及对策 摘 要:在企业财务会计档案工作中,企业财务管理和档案管理是非常重要的两项工作。随着国家对财务监管力度的加强,企业对财务档案管理的重视力度也随着而加强了许多,相应的管理财务档案的能力也在上升,但是由于历史因素影响,在企业财务会计档案管理方面仍旧存在一定的问题。会计素质不高、管理措施不到位、档案管理制度不完善等等都有可能造成影响。下面就结合企业财务会计档案管理问题及对策进行了分析。 关键词:企业财务; 会计档案;管理问题;对策研究 财务理念随着人们意识形态的改变而改变,在企业财务会计档案管理方面相关的法律法规也提出了更加严格的要求,详细规定了在当前企业财务档案管理工作中,必须要按照相关的法律法规进行各项关于财务档案管理的相关工作,提高财务工作在企业中的注意作用。在部分企业之中,不重视财务会计档案管理的工作,经常会出现违背相关规则的情况出现。良好的企业财务会计档案管理对企业的良性发展是非常有利的,因此就要积极做好企业财务档案管理工作,提升企业的行业竞争力。 一、现阶段企业财务会计档案管理存在的问题 (一)相关的财务档案管理制度不健全 在相关的法律法规之中对企业财务档案管理制度作出了非常明确的要求,但是在实际操作过程中受企业的制度以及领导者对企业财务档案管理认识的片面,就是比较难以实行的,不同企业之间也存在着非常明显的差距。在一些大型的企业之中,企业往往设置有专门的财务档案管理部门,并且配置专门的此方面的人员,这就在财务档案管理方面有着非常大的优势。但是在某些中小型的企业之中,受到资金以及规模等等的限制,企业没有能力设置独立的企业财务档案管理部门,缺乏具有丰厚经验的管理人员,档案室、档案员、档案混乱等等档案管理制度不健全的现象。除此之外,在一些中小型的企业之中,企业管理人员对财务档案管理工作的重视力度不够,使得财务档案管理制度迟迟不能落实下来,这就导致了部分档案的损坏甚至丢失。 (二)财务档案管理制度执行困难 财务档案管理制定的在完善,不能够很好的执行也会限制其作用的发挥,只有落实下去才能够真正的说是好的档案管理制度。在现阶段财务档案管理工作中,相关的工作人员对这项工作并不是十分的重视,对于指定好的财务档案管理制度视而不见,各种细节的处理也没有很认真的完成,另外,也没有根据国家的法律法规对各项档案进行整理备份归档,这就造成了财务档案管理工作处于一种非常混乱的状态之中。上述情况就导致了财务档案管理制度不能够具体的落实下去,企业的各项财务活动的开展也会受到影响,财务方案如果出现遗失或者损坏的现象,企业一些会计报表、会计监督、会计审计等等工作就根本不能进行下去。企业的财务档案还会在一定程度上涉及企业的商业秘密,如果保密措施做的不好,被竞争对手获得之后,就可能对企业的正常经营造成非常大的冲击。 二、针对问题的解决策略 (一)对财务档案管理制度进行完善 企业领导人如果对财务管理的制度缺乏认知,就会使企业财务档案管理出现问题的可能性大大增加。因此,企业领导人就要积极的学习财务档案管理方面的知识,加强对企业财务管理制度的理解,这样企业领导人才能够及时的发现企业财务档案管理工作中存在的问题。①企业财务档案管理的相关工作人员也要积极的学习档案管理方面的知识,对国家颁布关于财务管理档案方面的相关规定也要有比较深刻的理解,多参加此方面的培训课程,从根本上提升自身在企业财务档案管理工作中的作用,使企业的正常运行得到保障。②企业要不断对档案管理制度进行完善,并且要结合企业的实际情况,对业务操作流程以及控制手段等等进行调整,确认每一个环节工作的具体责任人,确保在财务档案管理工作出现问题的时候有能够承担责任的人。 (二)对财务档案管理和使用规定进行规范 在财务档案管理工作具体实施过程中,保障财务档案管理和使用的规范性也是非常重要的,这就要求经营者在使用财务档案时候的合理性,也不能对企业的正常经营和各项财务管理活动造成影响。财务档案往往与商业机密是有一定联系的,企业的一些档案需要比较安全的环境进行保存,因此,在财务档案使用上就必须做出具体的使用规定。除了对财务管理的相关部门进行调查之外,任何人在使用企业财务档案的时候必须要经过相关部门的批准之后才可以实现档案的查阅,并且只可以在档案室内进行查阅,不可以将档案出借,避免档案被复印,造成商业机密的泄露。除了国家的相关财务部门可以定期对企业财务档案进行查阅之外,即使是企业的高层在查阅财务档案的时候,也要经过相关的程序,并且要根据其权限的不同,开放不同程度的档案。在档案管理工作人员在对档案进行整理的时候也要根据档案管理的相关要求进行整理,方便相关人员档案的查阅。 三、结束语 随着经济体制的不断发展,企业需要更加完善的财务系统来保证企业各项工作的正常运行,企业的财务管理制度对企业未来的发展方向也会造成不同程度的影响,因此,企业领导人就要对财务档案管理工作要有足够的重视,保证企业的长远发展。 财务会计毕业论文:财务会计与税务会计的差异及其协调性探析 摘 要:企业会计工作者会发现,财务会计与税务会计两者之间既存在差异性,又存在联系性。为了促进企业会计工作的进步及发展,做好财务会计与税务会计两者之间的辨认及协调显得非常重要。本文重点对财务会计与税务会计两者之间的差异性及协调性进行论述,希望以此为企业会计事业的发展提供具有价值的参考凭据。 关键词:财务会计;税务会计;协调性 财务会计指的是针对企业已完成的资金交易进行系统化的核算及监督,属于一项经济管理活动,主要目的是使企业外部方面的决策需求得到有效满足。而税务会计其性质属于一项会计系统,主要对税务进行筹划、核算以及申报等。从本质上而言,财务会计与税务会计均为会计的范畴[1]。在企业中,其税务会计从在财务会计的基础上分离开来的,而并非以独立的方式存在。企业会计实践工作表现,财务会计与税务会计两者之间既存在差异性,又存在协调性。因此,为了更加深入了解这两者之间的相关性,本文对“财务会计与税务会计的差异及其协调性”进行探析具有较为深远的意义。 一、财务会计与税务会计的差异性分析 (一)在目标方面的差异性 对于企业来说,财务会计主要是对企业现有的财务、经营等状况加以掌握,进而将企业的财务信息向外部投资者及企业内部潜在投资者供应,这样便能够满足内、外部相关投资者的决策需求。而税务会计优秀任务是对企业的相关税务活动进行筹划、核算以及申报,进而使企业的税务更加明确,同时使保税人、纳税人的纳税合法性得到有效保障。因此,在目标方面,两者之间存在较大的差异性。 (二)在核算对象方面的差异性 在财务会计方面,其核算对象是企业的全部经济项目,在完成核算的基础上,可以得出企业的现有财务状况,同时还能够了解企业的资金使用、流动等情况。财务会计的核算范围也非常广泛,涉及到了资金的循环、运转以及投入等方面,主要是为使企业外部投资者及内部经营管理者的需求得到有效满足。在税务会计方面,其核算范围则与财务会计有很大的差异,主要包括了经营收入的核算、税收筹划分核算以及相关纳税经济活动事项的核算等。一些税款的计算是税务会计的主要核算对象,在这一点上和财务会计核算对象存在差异。总之,两者之间在核算对象与核算范围方面均存在不小的差异。 (三)在核算原则方面的差异性 财务会计和税务会计两者之间在核算原则上也存在一定差异。对于财务会计来说,需充分遵循“权责发生制”的基本原则,针对某一时间段的会计数据进行规范、科学的评估。对于税务会计来说,需充分遵循“收付实现”的基本原则,在实际核算工作当中,需将历史成本作为参考凭据,通常情况下企业是不具收益评估权限的。 二、财务会计与税务会计的协调性分析 (一)改进税务会计相关原则 为使财务会计与税务会计缩小差异、促进协调,对税务会计相关原则进行改进非常重要。主要需融入两大原则:其一为配比原则;其二为权责发生制原则。以权责发生制为依据,做好成本、税收的记账工作,进而使税收实现公平性。 (二)解决所得税财务以及税务会计不统一等问题 在所得税方面,需作出明确规定,比如对于相应税收人的明确,需充分结合会计制度,进而实现和会计制度保持一致性,同时需放宽费用列支标准,拓充相关税收的扣除,进而使企业发展更具协调性。另外,需尽可能地统一内外资企业的所得税,进而使内资企业税负得到有效减轻。 (三)在财务会计中融入全新的思想准则 基于财务会计中,需融入“重实质,轻形式”的思想准则,做到合理、科学地征税、收税[2]。同时,在对税务进行处理过程中,企业需遵循成本控制原则,细化征收税内容,进而使财务会计与税务会计两者差异性得到有效缩小,以此为两者协调性的增强提供依据。 (四)使流转税实现协调一致 基于税收管理过程中,需要把无现金收入的纳税项目去除,进而处理好坏账等工作,对于事前将企业所得税扣除的行为可以支持,进而把已经缴纳获得的流转税采取退还措施。做好上述工作,使流转税实现协调一致。 三、结语 通过本文的论述,认识到财务会计与税务会计两者之间存在多方面的差异,主要体现在目标、核算对象以及核算原则三大方面。为了缩小两者之间的差异性,增强两者之间的协调性,采取有效策略显得非常重要。比如改进税务会计相关原则、解决所得税财务以及税务会计不统一等问题、在财务会计中融入全新的思想准则以及使得流转税实现协调一致等。除此之外,为了使财务会计与税务会计两者协调性更加突出,还需要完善相关制度体系及理论体系,企业需加强与国家财政部门的沟通交流,明确行政管理目标,确保企业财务会计与税务会计两者之间的协调性,进而为企业会计工作的完善及发展奠定尤为坚实的基础。 财务会计毕业论文:中小企业财务会计的特点与会计制度建设问题 摘 要:随着市场经济的不断深入和发展,中小企业在我国经济发展中起到了重要作用,也对我国经济增长起到了关键作用。本文通过对中小企业财务会计的特点进行简述,对现阶段我国中小企业会计制度存在的问题进行了深入的分析,最后,针对会计制度建设存在的问题提出了相应的解决措施。 关键词:中小企业;财务会计;财务制度建设 中小企业具有规模小、公司员工流动变化大、经营方式灵活、经营成本和利润较低等诸多等特点,市场经济化进程的不断加快,中小企业得到了快速的发展,但是在不断发展的过程中,中小企业在会计制度方面也暴露出一系列的问题,所以,对中小企业的会计制度建设问题也逐渐成为关注的重点。 一、财务会计的特点 财务会计就是通过簿记系统的方式,通过会计原则的指导,对企业的资金活动情况进行如实的反应和控制,为投资者、所有者以及债权人提供会计信息的一种对外报告会计。 (一)计量和传送信息 财务会计的主要目标就是计量和传送信息,主要是利用信息对企业的财务状况、经营成果进行反应,针对投资人、债权人以及社会公众和政府部门的使用进行财务会计的计量和信息的传送。 (二)财务报告 财务会计的工作优秀就是财务报告。财务会计主要通过会计报表将最终的成果表示出来,在现代的会计报表的编制是通过公认会计准则进行编制,并且经常会把会计报表的编制放在最为突出的问题。 (三)公认会计准则 财务会计的指导对象是公认会计准则,它是财务会计工作的基本原理和准则明知道着会计活动,能够有效的保证会计业务的规范性。 二、我国中小企业会计制度建设存在的问题 (一)融资困难 现阶段我国中小企业在融资体系中初步建立了一个比较独立并且多样的体系,但是融资难仍然是中小企业面临的最突出的问题。首先,融资成本高、风险较大是现阶段中小企业面临的最主要的问题,所以这在一定程度上导致了中小企业信用等级相对较低。其次,国家没有设立专门针对中小企业的扶持计划和机构,中小企业在融资方面处于一个不利的地位。最后,中小企业属于非国有企业,银行等贷款机构对非国有企业的贷款存在着一定的偏见,所以,中小企业在融资过程中面临着较大的困难。 (二)会计制度不全 首先,中小企业对于资金的管理方面不够严格,经常会出现资金闲置导致资金不能更好的参与到企业周转中,资金不足的情况下经常会导致中小企业面临财务困境。其次,对于存款控制方面的基础比较弱,资金呆滞现象时有发生,对于资金在回收方面,绝大部分的中小企业没有对资金的赊销进行严格的记录,导致中小企业因为账款回收不及时形成呆账。最后,很多的中小企业在对原材料、固定资产的管理中没有进行严格的管理和控制,导致资产出现严重的浪费。 (三)投资能力弱 一方面,由于中小企业自身的规模和特点,贷款投资所占比例相对较多,所以面临的风险也比较大,这就致使中小企业经常急于回收投资,而忽视了对自身企业的发展,只是一味的追求短期目标。另一方面,中小企业资金的主要来源渠道是银行以及其它金融机构,贷款的利率较高,造成中小企业融资的成本,加重了中小企业的经济负担,导致中小企业投资所需要的资金较少。 (四)管理模式陈旧 中小企业大所属于个体、私营性质的企业,企业的管理者就是企业的投资者,这在一定程度上会导致企业的领导对于财务方面职责不分,没有对财务进行相应的监管,财务制度比较混乱,从而导致在跨级报表无法真正反映企业的真实信息。加之企业的投资者即管理者的管理能力和自身素质比较差,管理的思想还比较落后,没有财务管理的观念,从而导致财务管理在企业中的重要作用无法体现。 三、中小企业会计制度建设问题解决措施 (一)政府加强对中小企业融资的政策扶持 中小企业由于自身经营规模比较小、抵抗风险的能力较弱,导致其融资会遇到很多困难,严重影响了中小企业的发展。所以,国家要通过宏观调控,对中小企业的融资进行一定的扶持,建立健全关于中小企业融资方面的法律法规,从而在政策上对中小企业融资难问题进行帮助和扶持。 (二)加强企业会计控制制度建立健全 首先,领导人要将现代化的企业管理制度的内容向各个部门传达,企业的管理者要明确资金的作用,保证资金在每个部门每个生产环节都能够物尽其用,提高资金的使用效率。其次,要加强财产控制制度,对于财产的管理和记录必须要严格区分开来,在内部控制方面形成一个严格的制度,经常对财产进行清查。最后,要加强对应收账款的管理,能够有效避免中小企业因为应收账款没有及时回款导致的企业资金周转不开的现象。 (三)降低投资风险 首选对内投资是中小企业关注的主要投资方式,对人力资源进行投资,对新产品进行投资,对新的技术进行投资等一系列投资都是对内投资的一种方式。其次,规范项目的投资程序是降低投资风险最重要的内容,保证投资活动的每个阶段都能够得到严格的执行和实施,就能够在一定程度上降低投资风险。最后,降低投资风险最直接的方式就是对资金的分散,将资金分别投放在不同的地方,有效的对资金投资的风险进行了分散。 (四)提高企业员工的综合素质 加强对中小企业员工进行培训,加强员工及领导的法治观念,不断通过培训和思想教育的方式,增加企业员工的责任感和法律意识,从根本上提高企业员工的综合素质,避免做假账、行贿受贿等现象的发生,从而完善会计制度建设,提高企业的综合竞争力。 四、总结 我国经济制度改革的脚步和进程在不断加快,中小企业要想适应经济发展的潮流和改革的政策、趋势,在激烈的市场竞争中立于不败之地,就要不断完善会计制度建设问题,政府要不断加强对中小企业的政策扶持,企业内部应该建立健全会计内控制度,减低投资风险,不断提高企业员工的综合素质,从而促进中小企业不断发展和进步,只有我国中小企业处于一个良性发展的趋势,健康平稳的向前发展,才能够推动我国国民经济的快速增长,提高我国经济实力。 财务会计毕业论文:财务会计与管理会计的融合分析 摘要:会计管理系统中最为重要的两个部分为管理会计和财务会计,二者存在的根本是,企业在实际发展过程中对于管理的要求和在生产过程中对于经济效益的基本诉求。其实,在社会发展过程中两种会计理论在不断的融合。因此,我们将在这篇文章中对管理会计和财务会计进行融合的可行性以及所涉及到的相关理论进行深入分析和研究,找出融合过程中所存在的困难,并积极建立起完善的融合体制,以保证二者的充分融合。 关键词:财务会计;管理会计;融合 随着社会的不断发展,业务形式也在不断更新,会计工作以及相关体系必须不断完善,以应对不断变化的社会环境。另外,作为企业重要的管理行为,会计的职能也在不断发生着变化,传统意义上的着重于反映和监督的会计工作受到社会环境的影响已经开始向着管理和服务方面转变。现代企业发展所需的新理念和新工作方式和会计工作充分融合在一起,将会计融合体系的效能发挥到最大[1]。 一、管理会计与财务会计融合的基础 会计理论的不断完善,为财务会计和管理会计的充分融合提供了基本的支持,其主要表现是:第一,通过财务报告为管理者提供企业经营的基本信息,并将其作为企业效益业绩考核以及投资方向的重要依据,实现投资效益和经济效益的双赢,并且实现财务会计和管理会计的充分融合;第二,采用增值会计模式能够将财务会计和管理会计所对应的服务对象最大限度的连接在一起,从而形成一个完整的会计管理体系,这一体制的形成也为财务会计和管理会计的融合提供了基础;第三,两种会计的成本完全可以借助资本成本会计进行统一计算,以此实现投资方案的优化,进一步促进财务会计和管理会计的融合。 伴随着社会经济发展速度的不断提升,各企业之间存在的竞争愈发激烈,传统意义上的会计管理方式已经不能满足企业发展的基本需求,加上财务会计和管理会计之间交集的不断增加, 造成了企业成本投入的增加,双方之间的信息交流和资料共享严重匮乏,进一步加快了财务会计和管理会计的融合。 二、管理会计与财务会计融合的障碍 财务会计和管理会计进行融合的基本保证是二者目标的一致性。管理会计通过对企业利润以及相关变量的研究,总结对企业利润产生影响的各种因素,保证企业生产的利润获取。财务会计主要是业务记录,定期编制财务报表,对企业外部存在利害关系的团体或者个人进行企业财务状况汇报。 财务会计和管理会计的充分融合将会导致会计信息成为一种公共产品,这是因为财务会计的工作主要是对外,其基本属性包括两个公共产品的特质,即在消费过程中不存在排他性和竞争性,这一现象致使信息使用者享受了会计信息为其带来的便利,但是却没有为会计信息提供者分担其产生过程中所需的成本投入。这种搭便车的行为会导致会计主体所供给的信息量难以满足需求或者信息使用者使用过度的现象出现,最终造成会计信息市场的失衡。对于管理会计来说,其主要工作是对内,存在较大的排他性和竞争性,相关信息仅仅被内部人使用,避免了搭便车现象。但是二者的融合将会使得管理会计信息也成为公共产品,出现信息分享的情况,使会计信息的供给水平远低于所能达到的最高水平,造成信息的失真[2]。 三、 管理会计与财务会计的融合策略 两个会计分支所参照的要求和具体服务对象以及实际工作过程中的侧重点有较大差别,但是最终的目的都是为了实现企业价值的提升,再加上企业内部对于两者信息要求的一致性使得相互之间的联系越来越多,实现两者的融合将会是会计发展的必然需求。 (一)科学的会计观是保证两者融合的基础 第一,我国当前的企业会计依然停留在经济业务确认、计量、记录以及报告阶段,其发展必须从管理层开始完成会计管理理念的转变,使会计成为管理者有力的助手;第二,长期以来普遍认为会计即是企业的记账员,对会计的要求仅仅是熟悉财务规章制度,能够准确熟练的开展财务工作。这类人才虽然有高财会水平,但不具备参与企业决策的能力。为了建立起完善的企业管理会计体制,必须采用人才引进和内部挖掘两种形式来提升企业会计队伍的整体素质。 (二)建立起完善的合同管理制度 为了防止应收账款的坏账产生,应当建立完善的合同管理制度,其虽属于管理会计的范围,但是在实际工作过程中并未专门设置管理会计的岗位,具体工作依然是由财务会计完成的[3]。对于合同的管理主要包括合同的签订、货物的发出、企业贷款的回收等。完善的合同管理制度能够及时准确反映地出合同实际的执行情况,对于超期未收回的货款应加强后期跟踪和管理,最大限度降低资金回收的风险,以保证企业产生经营活动的顺利开展。 (三)保证企业机构的快速转型 现如今,我国绝大多数企业都没有专门的管理会计部门,而财务部门往往担负着预算决算、核算、资金管理以及财务管理等多个方面的工作,其中夹杂的管理会计工作不但增加了财务会计的工作量,还使得管理会计的基本工作职能难以明确。因此,我们应当在现有公司机构的基础上将财务管理和预算决算的工作职能从财务会计部门分离出来,由独立的管理会计部门负责,从而使会计和企业的生产经营活动紧密联系在一起。只有将两种会计体制充分融合到企业生产过程中才能够实现对成本的控制以及对绩效的考核。 (四)提升应收账款的回收力度 面对长期以来企业的应收账款始终处于较高水平的状况,在财务会计部门精确记录了应收账款账期的基础上,管理会计部门通过对应收账款的分析,辅以询问和对账等方式深究账款回收困难的原因,对不同的应收账款采取不同的方法解决:对于证据充分、回收难度较小的账款应当经过销售员进行回收;对于部分证据不充分、回收难度较大的账款则可以通过律师以司法程序进行解决。通过将财务会计部门的确认记录计量的信息与管理会计部门分析决策的职能结合在一起,可以更加高效的降低应收账款周转天数,减少坏账的产生,确保企业经营的现金流。 (五)加强市场拓展,控制成本,保证经济目标的实现 企业在发展过程中应当制定科学全面的预算管理,年初确定本年度的经营目标和成本费用开支预算,以考核排名的方式进行奖励和处罚,并将各单位的费用成本编制成为考核报表,和预算值进行比较,并且全面分析,对于控制较好的部分予以鼓励和表扬,对于超支的进行原因分析,当属于人为因素时应当进行适当处罚,以保证成本的控制[4]。在实际工作过程中管理会计和财务会计都会涉及到全面预算管理工作,只有将二者充分结合在一起才能够保证预期目标的实现。 四、结束语 总而言之,伴随着企业制度的不断完善,管理会计和财务会计的融合已经成为必然趋势,而两者的融合既满足了使用者的多方需求,又能够避免不必要的浪费和重复工作的出现。企业管理者应当提升对管理会计应用的重视,有效提升企业会计人员的综合素养,加强会计管理教育,提升管理会计和财务会计队伍的综合实力。企业应当建立起完善的会计融合体制,保证两者的充分融合。 (作者单位:西南财经大学会计学院) 财务会计毕业论文:浅析信息化条件下税务会计与财务会计分离的必要性 摘要:中国石油税务会计系统是中国石油完善财务信息化建设的重要组成部分,FMIS-ERP(融合)系统是中石油大连石化公司财务FMIS系统与ERP系统的无缝集成。如何使税务会计系统更好地发挥作用呢?本文就中国石油大连石化公司实施中国石油税务会计系统过程中的方法进行简述,同时分析了在信息化环境下税务会计从财务会计中分离出来的必要性。 关键词:信息化 税务会计 财务会计 分离 必要性 企业税务会计是在财务会计的形成与发展的过程中逐步产生和发展起来的。目前在西方许多国家,企业税务会计早已从财务会计中独立出来,形成了一套独立的税务会计体系,它与财务会计、管理会计并列为企业会计的三大分支。随着公司业务的不断拓展和国家税收政策的不断调整,使企业面临着新的税收征管环境,客观上需要实时反映企业税务会计信息,有效规避、控制涉税风险。中国石油天然气股份有限公司(以下简称中国石油)决定实施税务会计系统。中国石油大连石化公司(以下简称大连石化)作为中石油下属的地区公司,是这次中石油实施税务会计系统的一个组成部分。 一、税务会计系统的特点 所谓企业税务会计,是以税收法律制度为准绳,运用会计学的理论和方法,对企业(纳税人)的各项涉税活动(包括税款的形成和计算、申报纳税和缴纳税款等)所引起的资金运动进行连续、系统、全面、综合反映和监督的专业会计。它既与财务会计相联系,税务会计的资料一般来源于财务会计在会计账册设置和会计报表的报送方面,税务会计与财务会计是相结合的,又与财务会计相区别,税务会计对财务会计处理中与现行税法不符的会计事项,或出于税收筹划目的需要调整的事项,按税务会计方法计算、调整,并作调整会计分录,再融于财务会计账簿或报告之中。随着经济一体化和经济全球化的不断深化,我国社会主义市场经济的发展和经济管理模式、财务会计方法及税收法律体系与国际惯例的逐步接轨,建立企业税务会计已经越来越重要。 中国石油税务会计系统是一套自下而上相互支撑的税务会计体系,即以所得税为主要内容、以FMIS7.0为依托,实时反映税务会计信息,有效规避、控制涉税风险,及时分析、提供税务管理和决策信息,实现税收动态管理、类别管理、个性管理、风险管理、筹划管理、效益管理,提升税务管理服务于发展战略和生产经营的效力。税务会计系统以全面反映会计准则和税法差异为重点,核算递延所得税和当期所得税费用,为所得税纳税申报及财务管理提供详实而准确的基础数据,有利于进行分析、预测及筹划管理,防范税务风险。我们的具体做法是:(1)设置责任中心+会计科目差异调整凭证+所得税会计数据析取,同时参照国际会计准则调整的方法,在FMIS7.0下设置“税务调整责任中心”,与股份公司、国际准则调整责任中心平行,用作反映税法与会计准则之间的差异数据;(2)对税法和会计准则没有差异的经济事项,直接沿用财务会计凭证处理数据;(3)对于存在差异的经济事项,在税务调整责任中心进行凭证处理,运用税务调整科目对标准会计科目进行调整;(4)在FMIS中创建所得税会计体系,定义所得税会计体系与FMIS会计核算体系之间的数据逻辑关系;通过合并的责任中心+所得税会计体系从FMIS账务体系中析取所得税会计数据。在FMIS7.0的会计科目表中增加纳税调整科目,此类科目用作纳税调整凭证的调入方科目(调出方为标准的会计科目)。按照税法口径建立税务科目表及税务科目与会计科目之间的对应关系。根据税法与会计准则之间的差异,建立调整事项列表,按月或按年可根据调整事项,在调整责任中心内,制作调整凭证。建立以下属投资公司(本部、添加剂、星航销售、质检中心)为单位,税法口径下的税务合并虚拟责任中心,用作展示税法口径下的核算数据。建立完整税务会计组织架构,依据大连石化一级核算内的账务数据,实时查询税法口径下的核算数据,提供税务会计系统下核算数据的查询分析及报表编制等功能,并继承了ERP与FMIS融合的成果(详见下图)。 二、企业税务会计的原则 企业税务会计作为会计的一个分支,必然要遵循会计核算的一般原则,同时,还应遵循税务会计核算的特有原则: 1.遵循税法原则。企业在处理税务会计事务时,必须符合国家的税法规定。当会计一般原则与税法规定不一致时,对不符合税法的会计事项要进行调整,必要时要单独进行核算。 2.灵活操作原则。企业在进行税务会计活动时,对与企业纳税关系相对重要的会计事项应分别核算。企业在日常会计活动中应当正确核算各种应纳税金,做到核算与监督相结合,加强事前、事中、事后监督,及时发现并纠正不符合税法的行为。 3.确保税收收入原则,即以保证国家税款收入为第一要务合理税负原则。税务会计的一项重要目标是为企业管理者、投资者、债权人提供准确的纳税资料和信息,正确处理国家与企业之间的经济利益关系,及时、足额地缴纳税款。 4.程序法优于实体法原则。纳税人的纳税义务是实体问题,履行纳税义务的手段为程序规定,税务会计中应遵循程序规定优于实体问题原则,例如缴纳税款时有疑问,应先完税,再进行申诉;接受税务机关的审计监督原则,税务机关有权监督检查纳税人的税务会计核算,纳税人有义务接受监督等等。 三、税务会计与财务会计分离 (一)税务会计与财务会计合一的弊端 随着我国税收、会计改革的逐步深入,我国的税收制度与企业财会制度之间出现了越来越多的差异,税收制度一直处于会计的从属地位,致使税基遭受侵蚀,使税收工作失去其经济调节杠杆作用的真实含义等。例如:会计收入、费用和所得税应税收入、费用确认和计量存在差异,使会计利润和应税利润之间产生差异,按照税法的规定会计利润必须进行必要的调整后,才能作为应纳税所得额。企业在遵循公认会计准则对会计要素进行确认、计量和报告的过程中,为正确处理国家和企业利益分配关系,还必须按税法的规定来确认、计量会计要素。因此有必要建立专门的企业税务会计,在会计准则与税法不一致时,按税法的规定进行调整和处理。 在一些地区公司(尤其是多数控股投资子公司)中,企业会计人员兼任企业办税人员,一人肩负多项职能、多个任务,且涉税事宜的办理也仅仅是会计工作的附属内容,会计人员自然没有也不愿花费较多时间、精力对税收法律法规进行全面透彻的学习和钻研。企业税务会计人员只对税务部门指示和处理作出被动的接受状态,其在办理涉税事宜时,则难免由于业务而常犯错误和不了解税收政策,使得企业被税务部门治理并遭受不必要损失。 所以说,计税标准与财务制度分离的必然性,决定了企业税务会计从企业财务会计中分离出来的必然性。企业作为独立纳税人,既要依法纳税,又要追求纳税的合法化,维护其自身合法权益,因此建立独立的企业税务会计体系,便顺理成章地提到日程上来了。 (二)税务会计与财务会计分离的必要性 1.协调企业财务制度与税收制度差异的需要 税务会计与财务会计同属于企业会计学科范畴,两者相互补充、相互配合,共同对纳税人的生产经营活动进行核算与监督,但随着我国税收、会计改革的逐步深入,我国的税收制度与企业财会制度之间出现了越来越多的差异。例如:会计收入、费用和所得税应税收入、费用确认和计量存在差异,使会计利润和应税利润之间产生永久性差异和时间性差异,按照税法的规定会计利润必须进行必要的调整后,才能作为应纳税所得额。企业在遵循公认会计准则对会计要素进行确认、计量和报告的过程中,为正确处理国家和企业利益分配关系,还必须按税法的规定来确认、计量会计要素。因此有必要建立专门的企业税务会计,在会计准则与税法不一致时,按税法的规定进行调整和处理。 2.企业追求利润最大化的需要,是实现企业财务目标的有效途径 目前,我国税制处于一个不断发展和完善的阶段,税收变动较为频繁,有些企业财务人员由于对税法理解不够,企业出现税款核算不准确的现象时有发生;也有些企业由于对国家税法掌握不够完整而被税务机关处以罚款和加滞纳金的情况经常出现,这些都给企业带来了一些损失。设立税务会计有专人负责税收工作,经常与税务机关沟通,及时获得税收政策变动信息,就会避免此类事情的发生,从而便于企业正确缴纳税款。 3.企业进行税收筹划的需要 企业作为纳税人应该履行纳税义务,不应该只为追求企业利润的最大化和纳税额的最小化,乱挤成本,扩大费用的开支范围、扩大或多报免税产品、转移销售收入、多提专用基金、搞两套账、私设小金库等,更不能搞明拖暗抗、明漏实偷。企业在自身法人地位得到承认的前提下,应合理利用税收政策,积极搞好税收筹划,选择最佳纳税方案,作出符合企业利益的明智财务决策,依法履行纳税义务,从而达到合理节税、减轻自身税负的目的。 4.推行申报纳税制度的需要 企业设立独立的税务会计,配备专业素质较高的人员使之从繁忙的财务会计工作中解脱出来,精心钻研税收政策及法规,及时计算缴纳税款,这样可以使企业较好地履行纳税义务。同时由于企业具备全面完整的税务会计资料,税务人员可以从检查大量的财务资料中解脱出来,集中精力检查税务会计资料,这样既可以节省时间,又能把问题查深查透,从而提高税收征管效率。另外,建立企业税务会计,提高了企业纳税资料的准确性,避免税款的错征与漏征,对税务机关的征管行为进行有效地监督,实现全面依法征税。 5.解决税收争议的需要 企业(纳税人)在履行纳税义务的过程中,对某一纳税事项有时会有两个以上的合理选择,由于征纳双方对税法理解存在差异等原因,税收征管部门往往会选择确保税收收入的方法,企业则选择有利于自身利益的方法,这样双方就有可能发生税收争议。虽然可以通过税务行政复议或向法院诉讼来解决税收争议,但程序复杂,耗费精力,且时效性差。建立企业税务会计,由税务会计与税务部门就企业容易发生争议的涉税事宜经双方充分交换意见达成共识,有利于减少征纳双方的税收争议,使国家税法的立法意志得到充分体现,既维护了国家利益又使纳税人的合法权益得到保护。 四、总结 随着会计准则和会计制度的实施与完善,以会计准则和会计制度为依据的财务会计逐渐形成稳定、独立的会计学科。与此同时,随着税法、税制的不断完善,建立并发展独立税务会计,有利于扩充和完善我国会计学科体系,推动我国会计理论向规范化、科学化、国际化、现代化发展,这也是会计学科发展的必然趋势。 (作者单位:中国石油天然气股份有限公司大连石化分公司) 财务会计毕业论文:加强医院财务会计内部控制的思考 【摘 要】目前,中国还处在发展阶段,社会所能提供的资源有限,而且分布不均,但社会公民对医疗的要求非常高。因此,建立一个安全、方便、有效、经济的卫生医疗体系,让广大公民享有基本的卫生医疗服务,提高全民健康水平至关重要。医院财务会计内部控制的建设直接关系到医院的长远发展,是医院发展中重要环节。本文针对加强医院财务会计内部控制的思考做以下几点论述,共同探讨如何加强医院财务会计内部控制。 【关键词】医院财务会计;内部控制;财务管理 财务会计通过一系列的会计程序,为企业提供相关的现金流量,财务状况和经营成果等有用的决策信息,并参与经济管理决策,直接影响企业的经济效益和发展前景,是现代企业的一项重要的基础性工作。内部控制在企业生产经营活动中,起到自我调节和自我约束的作用,即可对各类风险进行有效的预防和控制,还可有效的监督和制约资产的安全和有效利用。随着现代社会的发展,人们对健康越来越重视,对医疗方面的要求越来越高,医院的发展与改革也刻不容缓。医院健康有序的发展,必须加强财务会计内部控制的建设和发展,只有加强财务会计的内部控制,才能保证医院的经营按既定的计划、目标要求发展,规避可以预见的风险,提高经营管理效率。因此,不断完善医院财务会计内部控制制度非常重要。 一、当前医院财务会计内部控制存在的问题 1.医院财务会计内部控制的制度不健全 目前,我国的医院财务会计内部控制还没有一个具体、完善的标准体系。虽然,医院几乎都设置了财务制度,但是依旧缺乏一个统一的标准,有些内部控制制度不够科学、合理,导致财务会计内部控制存在很多漏洞,容易使财务管理偏离正确的方向。而且,在实施的过程中,医院定制的制度中并没有明确职能分工,奖惩机制和稽核的范围,工作程序混乱,执行效果大打折扣,影响医院的整体发展。 2.内部控制薄弱,监督不到位 在内部控制的监督上,很多时候也只是一个形式,并没有发挥出其应有的职能。对内部的控制检查多为表现在对会计账目的审核,而对医院财务内部控制的内部稽核、评价的制度是否符合本医院的实际需求并未有过多的监控与指导,导致由于内部监管不到位而使财务会计内部控制无法正常运行,导致其没有达到预期的效果。 3.重视程度不足、内部工作人员素质偏低 首先,医院管理者大多注重医院的医疗技术,服务、质量的发展,而忽视了财务会计管理的重要性,导致医院财务工作人员的专业素质参差不齐,甚至有部分人员并不具备相应的从业资格,缺乏会计职业制度及法律法规的相关知识,导致财务工作无法有序的进行。其次,财务会计内控人员在思想上还没有足够的重视内控工作的重要性,在财务工作上往往会忽视制度,导致财务信息不真实。 二、加强医院财务会计内部控制的方法 1.建立科学合理的财务会计内部控制制度 首先,完善的医院财务会计内部控制制度是加强医院财务会计内部控制的火车头。财务会计内部控制是否能进行有效、有序的管控,全靠财务会计内部控制制度这个火车头带领。因此,合理完善全面的财务会计内部控制制度尤为重要。在财务上,应设置出纳、会计、稽核、成本、应收应付、存货、固定资产、税金等岗位,明确职能范围和权限,使各个职能部门能够各司其职,做好各自的本职工作,同时又可使各部门互相制约,互相监督,有效监控财务各个环节,提高财务信息的安全完整性。其次,科学完善的财务会计内部控制制度的实行离不开良好的环境。良好的工作氛围使员在工作中享受和谐和快乐,对工作充满热情,积极的情绪。因此,医院应注重发展自身的企业文化,一个优秀的企业文化形成的文化氛围和价值导向是一种精神激励,使每个员工都能参与企业文化建设,并在参与当中充分调动员工的积极性和自我约束性,更好的增强整个企业的执行能力,提高企业经济效益。因此,建设和谐的企业环境与制定科学合理的财务会计内部控制制度是相铺相成的,缺一不可。 2.建立全面的监督机制 我国很多腐败都是在财务方面滋生的,对财务方面管理监督不善,很容易导致财务管理混乱,使许多腐败分子有空子可钻。因此,加强财务管理,实施财务监督检查,是确保财务资金正常运作的重要保证。首先,财务管理人员还要提高自我约束的意识,在工作中严格遵守相关的国家规定和单位制定的规则,爱岗敬业,树立正确的人生价值观,实事求是,清正廉洁,提高自我控制的能力。其次,从医院自身的发展来看,加强内部财务控制监督是重中之重。加强财务审计,对单位资金的使用进行核查,有利于管理人员及时发现及纠正问题,使财务会计内部控制制度能正常运作。医院可根据自身实际情况单独设立内部审计机构,并且该机构直接对医院领导负责。最后,医院领导和医院内部各部门之间也要互相监督,共同维护医院的有序发展。 3.提高内部工作人员的综合素质 所有的管理建设都离不开人的参与,实施内部会计监督过程中,会计机构、会计人员发挥着重要作用。所以,提升医院财务会计内部控制的管理水平,就必须提高内部工作人员的综合素质。而财务能力的强弱直接决定了医院发展的持久性,高效的财务管控是医院健康发展的保障,更是一个医院发展的优势。因此,必须提高医院财务会计内部控制人员的专业技能、增强其综合素质。在业务培训方面,要求相关财务人员持证上岗,加强会计人员的继续教育。并定期开展基础知识的考核培训,确保相关工作人员掌握相关的会计业务技能。 三、总结 医院的发展水平,直接关乎到国计民生。因此,加强医院财务会计内部控制制度的建设,可以有效的规范医院的管理,保障医院业务活动有序进行,保证医院的财务信息真实、完整、安全,使医院的经济效益和提到明显的提高。但是,目前医院财务会计内部控制的建设任重道远,需要医院全体财务人员的努力,还需要医院其他部门人员的支持与帮助,共同为医院美好明天努力。
社会生活论文:太平广记中的香料与社会生活分析 [摘要] 香料种类繁多,在人们生活中应用广泛。以《太平广记》为线索研究当时人民的生活用香,可以看出在社会生活中,香料不仅应用到家居、香身、饮食、医疗领域,还可以作为建筑的原材料,同时对人们的精神世界也产生了很大影响。在宗教世界里,香更是不可替代的物品,香料已然成为社会生活中不可缺少的一部分。 [关键词] 《太平广记》;香料;社会生活 香料是能够散发出芳香气味的香物质,分为天然香料和人工香料两大类。天然香料包括植物类香料和动物类香料。植物类香料来源,明人周嘉胄《香乘》说:“然香一也,或生于草,或生于木,或花或实,或节或叶,或皮或液,或又假人力煎和而成。”①动物类香料则多取自动物体内的分泌物。我国的用香习俗起源很早,早在先秦时期我国先民就开始使用天然草本植物。香料可食可浴,可裛可焚,不仅能去除环境中的浊气,带来舒适的芳香,还能达到医疗保健的功效。香料在古人生活中扮演了重要角色。 一、香身 (一)佩戴 因香料可以净化身体、除臭辟秽,自先秦始,人们就有随身佩香的习俗,所佩之香皆为兰、艾、蕙、芷类的天然香料,如《离骚》:“扈江离与辟芷兮,纫秋兰以为佩。”②正因佩香能给人带来感官上的愉悦和精神上的满足,并且其容器轻便易携,所以它除了自己佩戴还可以当作礼物赠与他人,如《太平广记》卷295出《幽明录》“河伯”条记载:河伯女以金瓯、麝香囊与婿别。此处的麝香囊是河伯女表达自己思念之情的载体,希望自己的夫君能睹物思人。除此之外,香囊更是男女之间的定情信物,《太平广记》卷129出《冥报志》“王范妾”条有一个小故事:王范妾桃英与史华期通奸,孙元弼捉奸时发现史华期身上佩有桃英麝香。可见当时妇女所佩之香囊是个人比较私密的物品,赠与男性便有了定情之意。香囊除了可以贴身佩带外,还可以佩于步辇中。《太平广记》卷237出《杜阳编》“同昌公主”条载:“公主乘七宝步辇,四角缀五色锦香囊。囊中贮辟邪香、瑞麟香、金凤香,此皆异国献者。仍杂以龙脑金屑,镂水晶玛瑙辟尘犀为龙凤花木状。其上悉络真珠玳瑁,更以金丝为流苏,雕轻玉为浮动。每一出游,则芬香街巷,晶光耀日,观者眩其目。”把香囊放置在步辇中可以起到净化空气、除尘等作用。但以异国所献各种名贵香料以及龙脑、金屑制成的香囊挂于步辇四角,则不仅仅为了净气,更是同昌公主显示其地位的一种手段。 (二)制浴汤 沐浴,从古至今都是清洁身体皮肤的主要方式,沐浴过程中,在浴桶中加入香料煮过的水,其中的有效成分更易被皮肤吸收。因此香汤沐浴不仅能够洁净身体、提神醒脑,还可以改善皮肤的血液循环,从而起到医疗保健、愉悦身心的作用。《太平广记》卷114出《河东记》“韦浦”条:“有稚儿食寝不寐,似中恶之状,用兰汤浴之即愈。”“兰汤”即以佩兰煎水煮的浴汤,有发汗、调气、疗风的功效。除了佩兰煮汤,还有用茵墀香煮的浴汤,《太平广记》卷236出《王子年拾遗记》“后汉灵帝”条:后汉灵帝裸游馆用西域所献茵樨香煮为浴汤,让宫人在里面沐浴。这不仅反映了皇帝个人的癖好,还能看出香水沐浴在上层阶级的流行。由于香汤沐浴的治病驱邪功能,它便逐渐演化成一种可以净化自己身体与灵魂的仪式,尤其是在特殊的日子,如婚娶、生子、死亡。《太平广记》卷344出《宣室志》“郑德懋”条载:郑德懋在娶崔夫人女儿之日,用百味香汤沐浴。卷418出《王子年拾遗记》“苍龙条”:孔子之母生完孔子后,便有神女擎香露沐浴其母。卷270“魏知古妻”条说:魏知古死后用香水沐浴。在这些人生大事中用香水沐浴,则有以崭新、洁净的肉体与灵魂迎接人生新阶段的意味。 二、家居 (一)焚香 从古至今,我国都有焚香的习俗,利用芳香植物焚烧所散发的香气达到净化空气、美化环境的作用。由于焚香的好处逐渐被人们认识,加上各朝统治者对焚香的重视,焚香便慢慢变得更加神圣了。这多是由于古人认为焚香的香气可以联系神明,起到信息传递作用,进而在宗教活动中广泛应用,最后逐渐演化成一种表示对神明尊敬的礼节。《太平广记》卷79出《玉堂闲话》“权师”条说:权师可以焚香呼请神;卷306出《奇事记》“冉遂”条说:游察使者子冉遂与其托身之母告别时曰“若有急,但焚香遥告,我当立至”。可能正是由于它的这种作用,在各种宗教活动中,香便得到了广泛使用,日常居家的宗教活动更是如此。读经时要焚香,《太平广记》卷60出《女仙传》载:湘潭有一媪收了一位名叫逍遥的女弟子,逍遥父母不愿,其亲党劝媪,媪“但帚尘易水,焚香读道经而已”。《太平广记》卷66出《集仙录》“谢自然”条中刺史李坚云:“凡人能清净一室,焚香讽《黄庭》、《道德经》,或一遍,或七遍,全胜布施修斋。”对古人而言,读经是一种神圣的行为,读经时焚香更有灵魂与神灵交流的意味。除了读经,供养经书也焚香,《太平广记》卷104出《报应记》“姚待”条说:有屠儿李回奴者请一卷姚待所写《金刚经》,焚香供养。在日常生活中,人们焚香除了宗教目的,还可净气、放松。《太平广记》卷300出《广异记》“河东县尉妻”条载:县尉妻王氏,“妆梳向毕,焚香闲坐”。又有卷57出《续仙传》“金可记”条说:金可记“常焚香静坐,若有思念”。这时的焚香已经超越其意义,变成人们的生活习惯。 (二)熏衣被 用香熏衣被,可以干燥衣物、驱虫,并间接地使自己身体沾染香气。《太平广记》中有许多衣香场景的描写,可以看出人们对衣物香气的追求。卷319出《法苑珠林》“张子长”条说:张子长白天见到所梦之女,其衣服薰香殊绝。卷31出《仙传拾遗》“徐老翁”条描写一华服:“须臾衣至,异香满室。”不管是描写风华绝代的佳人还是出类拔萃的衣服,都离不开衣服的香味,可见衣之香已经成为当时审美的重要标准之一。熏衣有两种方法,一种是用火焚香料,从而使香气散出,沾染衣服。如刘禹锡《魏宫词二首》有云:“添炉欲爇熏衣麝,忆得分时不忍烧。”③这是用火焚麝香熏衣。另一种是把香料捣好,放在衣箱中或佩戴在身上,让香味自然地沾上衣服,此法为裛衣。《太平广记》卷238出《玉堂闲话》“大安寺”条记载:唐懿宗年间,有奸猾者想偷大安国寺中的绫,便选一人冒充唐懿宗“衣上私行之服,多以龙脑诸香薰裛,引二三小仆,潜入寄绫之院”。此处的熏衣之法,应该就是将龙脑与其他香料按比例混合制成干香后裛衣。熏衣之香除了气味要受人喜爱,还要香味持久,这是优质香料的重要标准。如《太平广记》卷414出《独异志》“茶芜香”条所记载的茶芜香,“若焚着衣,弥月不绝”。由于所有的香料都有一定的药用价值,可以透过皮肤进入人体,所以熏衣也可以当作一种医疗手段。《太平广记》卷477出《酉阳杂俎》“虱建草”条:“人有病虱者,虽香衣沐浴不能已,惟水银可去之。”侧面反映了香衣也曾被人们当成一种治病方法。不仅如此,许多熏衣方都记载于中医专著里,如东晋葛洪《肘后急备方》载“六味熏衣香方”,唐孙思邈《备急千金要方》载五种“熏衣香方”,王焘《外台秘要》记载了五种“薰衣湿香方”。这些香方都是以多种香料按一定比例复合而成,并且用料、配方不尽相同,可见当时熏衣之流行。如《备急千金要方》记载:“熏衣方:鸡骨煎香、零陵香、丁香、青桂皮、青木香、枫香、郁金香各三两,薰陆香、甲香、苏合香、甘松香各二两,沉水香五两,雀头香、藿香、白檀香、安息香、艾纳香各一两,麝香半两。右十八味末之,蜜二升半煮肥枣四十枚,令烂熟,以手痛搦,令烂如粥,以生布绞去滓,用和香乾湿如撩麨,捣五百杵,成丸。密封七日乃用之。以微火烧之,以盆水内笼下,以杀火气。不尔,必有焦气也。又方:沉香、煎香各五两,雀头香,藿香,丁子香各一两。右五味治下筛。内麝香末半两。以粗罗之。临熏衣时。蜜和用。”④熏被,也是古代一种生活习惯,尤其是在冬日,熏被不仅可以使被子更暖和一点,还可以杀菌。至于其工具,香笼是其中一种。白居易《秋雨夜眠》载:“灰宿温瓶火,香添暖被笼。”⑤其实,除此之外还有一种专门的香炉可以熏被。《太平广记》卷236出《酉阳杂俎》“丁媛”条载:丁媛“又作卧褥香炉,又一名被中香炉。本出房风,其法后绝,至媛始更为之。设机环,转运四周,而炉体常平,可置之被褥,故取被褥以为名”。对于“被中香炉”,清人曹庭栋给予很高的评价。并且在其所著的《养生随笔》中将其与香笼对比。《养生随笔》说:熏笼只能熏香,不适合暖被,因为火气太大,而“被中香炉”则是熏被的最佳工具,并且在当时并有仿制“被中香炉”者,谓之“香球”。⑥ (三)制床枕 床是供人坐卧的主要用具。春秋以来,除了睡觉,人们读书、写字、饮食都可以在床上进行,唐代出现桌椅后,人们的生活饮食转移到桌椅上进行,床成了专供睡卧的家具。由于床在生活中的重要性,自古以来,人们对其舒适度要求比较高,将香料用于床中,就是提升其舒适度的一种方法。《太平广记》卷226出《大业拾遗记》“观文殿”条曾载:隋文帝观文殿中有五香重床,“春夏铺九曲象簟,秋设凤绫花褥,冬则加绵装须弥毡”。五香重床即以五香木为材制成的床,据《隋书》载,真腊、赤土皆有五香木,真腊国的五香木可以用来烧尸收灰,⑦但其医药价值未有记载。除五香木外,沉香木也是制床的不错选择,《太平广记》卷119出《还冤记》“支法存”条记载:支法存有“沉香八尺板床,居常芬馥”。沉香作为名贵药材,不仅有助眠的功效,而且防潮、杀菌,在夏天卧于沉香床上还可以防蚊虫,从而保证睡眠质量。枕也是人睡觉的必需品,香枕的功效与香床类似,都是在睡眠中保健人体,但这种享受也只是上层阶级才可以拥有,如《太平广记》卷336出《广异记》“常夷”条载:林邑所献沉香镂枕为梁武帝秘惜。作为皇帝都对这沉香镂枕珍爱至极,可见当时其珍贵。 (四)入墨 制墨是中国古代传统工艺,随着时代的发展,不仅制作工艺在不断进步,原料也变得更加复杂。关于墨的原料,秦汉多用松烟、桐煤制墨。汉朝开始出现以中药作为墨的辅料,香料作为中药的一部分,也在墨中得到应用。《齐民要术》卷9记载了三国时期韦诞的合墨法:“……亦以真朱砂一两,麝香一两,别治,细筛,都合调。下铁臼中,宁刚不宜泽,捣三万杵,杵多益善……”⑧《太平广记》中也有麝香入墨的记载,卷208出《朝野佥载》“欧阳通”:“欧阳通以松烟为墨,末以麝香。”麝香入墨的主要功效就是碎胶煤气,使墨的气味更加馥郁芬芳。用这种墨进行书画,又为文房生活添一笔雅致。除了麝香,丁香、零陵香、龙脑、藿香、白檀等香也可以入墨,作用与麝香类似。 三、建筑 (一)作涂料 把香料涂在墙壁上,是用于建筑的一种方法。古代将香料涂于建筑内早有汉朝皇后所居的椒房殿。其涂壁所用之椒为花椒树的花朵,将其制成粉末和泥涂壁,使室内空气芬芳而温暖,居住之人便心情愉悦,再加上花椒本身的医用价值,对人体的好处不言而喻。除了花椒,沉香也可泥壁,《太平广记》卷236出《朝野佥载》“宗楚客”条:宗楚客所造新宅,“皆是文柏为梁,沉香和红粉以泥壁,开门则香气蓬勃”。 (二)作建材 将檀香、沉香木之类的木材直接用于建筑中是香料应用于建筑中的另一种方法。这样不仅可以杀虫,维护木质建筑,还可以杀菌、净化空气,保持人体健康。如《太平广记》卷16出《玄怪录》“张老”条载:有一“其堂沉香为梁,玳瑁帖门”,《太平广记》卷237出《杜阳编》“李璋”条载:“杨收造白檀香亭子初成,会亲宾观之。先是璋潜遣人度其广袤,织成地毯,其日献之。”此处的白檀香亭子就是用檀香木所造的亭子。其实,不管是将香料涂在墙上,还是将香木用于房屋中都是非常奢侈的行为,只能上层阶级享受,而在《太平广记》还记载了一种用香更奢侈的建筑,即建筑用香结合两种方法,如《太平广记》中的“芸辉堂”条所记载的芸辉堂。卷237出《杜阳编》“芸辉堂”条载:“元载造芸辉堂于私第。芸辉香,草名也,出于阗国,其香洁白如玉,入土不朽烂,舂之为屑,以涂其壁,故号芸辉,而更以沉香为梁栋……”关于芸辉,其外形洁白如玉,入土而不朽,足以见其质量上乘,沉香则自古以来都是名贵的木料。芸辉堂用与椒房殿类似的方法把芸辉舂为屑涂在墙壁上,又以名贵的沉香为梁栋,其作用已不仅仅为保健、杀菌,更是元载财富、地位的体现。 四、饮食 (一)含咀 把香料含在嘴中是净化口气的一种方法,《太平广记》卷469出《幽明录》“钟道”条说:钟道爱含咀鸡舌香。其实鸡舌香是含香的常用香料,早在汉朝时就有口含鸡舌香的记载,《通典•职官》:东汉“尚书郎口含鸡舌香,以其奏事答对,欲使气息芬芳也”。⑨至于其产地,《文献通考》中说“杜薄国,隋时闻焉……出鸡舌香,可以含……”⑩到了唐朝,口含鸡舌更加成为一种节俗,唐李商隐《行次昭应县道上送户部李郎中充昭攻讨》诗:“暂逐虎牙临故绛,远含鸡舌过新年。”輥輯訛除鸡舌香之外,《太平广记》中还出现含荷花、含异香的场景。卷23出《拾遗录》“淋池”条载:汉昭帝淋池中植低光荷,“花叶杂萎,芬芳之气彻十余里,食之令人口气常香,益人肌理,宫人贵之。每游宴出入,皆含咀……”低光荷能香彻十余里,并且令人口气常香,可见其珍贵,可能正是由于它的珍贵,其含咀之法才没能像含咀鸡舌香一样流传下来。异香是气味特殊的香料,由于普通常见香料已经不能满足人们的感官需求,异香就成了人们对香味的另一种追求,如《太平广记》卷272出《王子年拾遗记》“石崇婢翾风”条载:“使数十人各含异香,使行而笑语,则口气从风而扬。” (二)调味 天然香料由于其气味芬芳,有医疗功能,人们经常将其作为调味品应用于饮食中,既可以进食欲、去腥解毒,还对人体有一定保健功效。在我国,常用的香料有葱、姜、花椒、桂皮、梅等,由于这些香料生长范围广,在古人的饮食中得到了广泛的应用。《太平广记》卷219出《续玄怪录》“梁革”条载:一个叫莲子的丫鬟尸蹶,将她放在床上,床下有微火,“曰:‘此火衰,莲子生矣。且戒其徒,煮葱粥伺焉。其气通若狂者,慎勿令起,逡巡自定。定而困,困即解其缚,以葱粥灌之,遂活矣。正狂令起,非吾之所知也。’”。这是由于葱粥有发汗、复元气的药效。又有《太平广记》卷132出《法苑珠林》“店妇”条载:唐有店家新妇生一小儿,亲族杀羊庆祝,煮羊时“余人贪料理葱蒜饼食,令产妇抱儿看煮肉”。将葱蒜放入饼中经过烹调后,葱蒜的辛辣味减轻,增加整个食物香味,从而增进食欲。所以当时人们十分喜爱用葱蒜调味的食物。葱蒜之类的香料除了加入米、麦食中增香,还可以放入肉食中去腥,早有《礼记•内则第十二》云:“肉腥,细者为脍,大者为轩。或曰:糜、鹿、鱼为菹,麋为辟鸡,野豕为轩,兔为宛脾,切葱若薤,实诸醯以柔之。”輥輰訛又有《太平广记》卷465出《领表录异》“水母”条记载了云母的烹法“先煮椒桂或豆蔻,生姜缕切而煠之,或以五辣肉醋,或以虾醋,如鲙食之”。椒、桂、豆蔻都是去腥的常用香料,今天的肉食烹饪依旧离不开它们。放入食物中与食物一起烹调,是香料调味的一种方法。除此之外,香料可以单独调制,佐主食一起吃。《太平广记》卷20出《续神仙传》“王可交”条载:王可交煮鱼时“捣蒜韭以食,常谓乐无以及”。此处蒜韭就是将其捣为泥,与鱼一起吃,依旧起到了去腥、调味的作用。由于香料本身的功效,以其作为主料,制作食物,可当药膳。《太平广记》卷149出《逸史》“术士”条:唐李栖筠吃两盘糕糜后“腹疾大作,诸物绝口,唯吃桔皮汤”。桔皮健胃除湿,治脾胃不调,是治消化不良的好食材。 (三)入酒 香料应用于烹饪中可使食物增香,将其应用于酿酒中更是美味。《太平广记》记载了许多用香花酿的酒,《太平广记》卷321出《冥祥记》“庾绍之”条有“茱萸酒”,卷18出《杜阳编》“元藏几”有“菖蒲花桃花酒”,卷195出《甘泽谣》“红线”条有“芫花酒”。香花酿酒的酿造之法有很多种,同一种香花都会有不同的酿造方法,比较常用的方法是在已经酿好的酒中放入香花,由于香花放香,酒便可以吸收香花的香味,从而使酒味中透着花的芬芳。此外,还有一种方法是将香料入酒曲再酿香酒。卷233出《王子年拾遗记》“消肠酒”条记载:张华制消肠酒“煮三薇以渍曲蘖”,此法是先将薇的香气浸染到酒曲中再酿酒,从而使酒味更厚。除了酿酒,用香料调酒也出现于《太平广记》中。卷153出《逸史》“李宗回”条:李宗回“及到华阴县,县令传语,遣鞍马驮乘,店中安下,请二人就县。相见喜曰:‘二贤冲寒,且速暖两大盏酒来,着椒葱。’”卷220出《玉堂闲话》“申光逊”条:“即命醇酒升余,以辛辣物洎胡椒干姜等屑仅半杯,以温酒调。”把新鲜的椒、葱、姜放入热好的酒中既降低其营养的损耗,又助酒力,有驱寒之用。 五、医疗 (一)入药 香料基本上都有药用功能。人们的日常用香除了净气辟邪,还可以防病祛秽。因此香料在医疗领域应用广泛。《太平广记》中解毒之药常用甘草。卷24出《酉阳杂俎》“权同休”条载:秀才权同休得病,有一本村人照顾他,权同休“疾中思甘豆汤,令其市甘草。”甘豆汤的主料为大豆与甘草。《备急千金要方•卷二十四》云:“甘草解百药毒,此实如汤沃雪,有同神妙。有人中乌头巴豆毒,甘草入腹即定;中藜芦毒,葱汤下咽便愈;中野葛毒,土浆饮讫即止。如此之事,其验如反掌,要使人皆知之,然人皆不肯学,诚可叹息。方称大豆汁解百药毒,余每试之,大悬绝不及甘草,又能加之为甘豆汤,其验尤奇。”輥輱訛又有卷171出《朝野佥载》“郭正一”条:郭正一婢玉素以浆水粥毒之,于是郭正一“索土浆甘草服之,良久乃解。”卷408《投荒杂录》“治蛊草”条:有解毒及蛊神用无比的药吉财,遇到中毒的人,“夜中潜取二三寸,或剉或磨,少加甘草,诘旦煎饮之,得吐即愈”。治脾泄,卷278出《稽神录》“崔万安”条:“可取青木香肉豆蔻等分,枣肉为丸,米饮下二十丸。”脾虚即脾虚泄泻,肉豆蔻与青木香对其都有一定的作用,《本草纲目•草部》卷14载:“肉豆蔻可以暖脾胃、固大肠。”輥輲訛青木香可以“健脾消食、散滞气、调诸气”。輥輳訛除了这些草部香料,许多木类香料也可以入药。如龙脑香,《广记》卷414“龙脑树”条载:“龙脑香树……香在木心,中断其树,劈取之,膏于树端流出,斫树作坎而承之。入药用,别有法。”龙脑的药用功能,《本草纲目•木部》卷34载:“妇人难产时,则研龙脑为末,少许,新汲水服,立下。”此外,还可以治“心腹邪气、风湿积聚、耳聋”,“去目赤肤翳、内外障眼,镇心秘精,治三虫五痔”。 (二)灸 用艾叶等制成艾卷或艾柱,烧灼或熏烤人身的穴位可以起到一定的医疗作用。《太平广记》中艾灸可以引毒,卷220出《玉堂闲话》“蛇毒”条:“赵延禧说:‘被毒蛇咬后,应在伤口处灸以艾柱,引去毒气。’”除此之外还可以治疣,卷34出《传奇》“崔炜”条载:崔炜用艾成功地帮一老僧和一蛇治赘疣。艾灸的这两种功能,《本草纲目》也有记载。《本草纲目•草部》卷15:艾叶“灸百病,可作煎,止吐血下痢,下部匿疮,妇人漏血,利阴气,生肌肉,辟风寒,使人有子”。輥輴訛治诸虫蛇伤“艾灸数壮甚良”。治身面疣目,则“艾火灸三壮即除”。輥輵訛 六、结语 香料的使用体现在人们社会生活的各个方面,它在人们家居生活、建筑、饮食、医疗等物质生活方面都有广泛应用,正是基于这些不同用途,它对于人们精神世界才有各种独特的意义:恋人之间用香囊来定情、寄托思念,沐浴香汤可以净化身心,熏衣则成为一种审美标准,香料的品种后来又慢慢演化成身份、地位的象征。宗教生活中,香则是通神、表达对神明尊重的物质,这些都表明香料对人们而言已不仅仅是物质材料,也是一种精神上的追求。 作者:方草 单位:陕西师范大学历史文化学院 社会生活论文:从社会生活实际走进化学课堂走向社会科学的研究 在传统的初中化学教学中,教师往往将化学当作一门课程来教,而未引导学生将化学当作一种科学来对待。学生不能从科学的角度理解化学知识,就不能从宏观的意义上理解化学。本次研究提出从社会生活实际走进化学课堂走向社会科学的教学方法,就是为了说明化学教师从科学的角度引导学生学习化学知识。 一、引导学生关注生活中的化学现象 在传统的化学教学中,教师不太注重引导学生关注生活中的化学现象,部分化学教师甚至认为课本中记载着生活中的化学知识,而且书本中记载的知识更详细、更系统。这些教师并没有意识到引导学生了解生活中化学知识与课本中化学知识的区别。以《爱护水资源》这一节课为例,很多教师会告诉学生:虽然地球上水的覆盖率为70%,但是只有不到1%的水资源可被人们利用,中国是严重的缺水国家之一,我国人均水资源仅仅只有世界人均水资源占有量的1/4……这些教师并未思考过这些抽象的理论知识不能让学生产生太大的触动。如果教师能够应用开展化学活动的方法让学生关注水资源,学生的感受就会不同。比如有一名化学教师就曾给学生布置调查身边水资源污染的情况,学生通过实地调查才发现,他们周围的水资源不多,并且70%的水资源已被污染,国家目前没有足够的财力、物力净化水资源。在调查的过程中,学生的全身感官被调动,他们能亲身体验化学情境,感受化学现象,化学活动给学生带来极大的冲击力。从此,学生愿意以优化生活为目的学好化学知识。如果教师要引导学生从化学的角度学习化学知识,就要应用各类化学活动引导学生关注身边的化学现象,让学生了解学习化学科学的意义。 二、引导学生探索课本中的化学知识 当学生愿意从化学科学的角度学习化学知识之后,教师可引导学生学习化学基础,让学生了解到掌握化学基础知识是为了更好地学习化学知识。例如,当教师以《爱护水资源》为主题,引导学生调查水资源,让学生对周围水资源的污染情况有所了解以后,教师可引导学生进行净化水资源的实验,让学生掌握净化水资源的基础。在开展化学实验以前,教师可引导学生观察被污染过后的水资源与澄静的水资源之间区别,学生通过比较发现被污染过后的水资源颜色混浊,含有各类杂质,闻之有异味;澄清的水资源则是颜色澄澈,没有肉眼可见的杂质,没有异味。教师引导学生观察已受污染的水资源和未受污染的水资源是为了让学生了解开展化学实验的目的。学生对观察的结果进行分析,认为净化水资源的关键问题就是去除水中的杂质。为了去除污水中的杂质,学生自制了污水过滤包,这个过滤包中有细砂、活性炭等。当污水通过过滤包,物理杂质就能被过滤掉。为了去除水中的化学杂质,学生在物理过滤后的水中投入明矾,然后再次过滤污水,这时被化学处理后的污水从肉眼看上去已经变得澄清了。化学教师在引导学生学习化学知识时,首先要引导学生学会观察,即让学生学会有目的地了解生活中的事物;其次,要引导学生学会用横向比较和纵向比较的方法了解化学问题,让学生学会比较、提炼、总结化学问题。教师应用这种教学方法能够培养学生的科学素养。教师要引导学生学会基本的科学研究方法,让学生能够以科学思维的工具理解化学课本中的问题,彻底理解化学课本中记载的知识。 三、引导学生了解社会中的化学应用 在传统化学教学中,教师不太注重引导学生从实践应用的角度学习化学知识,或者仅仅只是让学生从化学课本中简单理解化学应用问题。这种教学方法不能让学生从宏观的角度理解化学知识。为了让学生学好化学,教师要应用引导学生了解化学应用的方法开展化学教学。以学习《爱护水资源》一课为例,教师可引导学生实地参观啤酒厂或煤矿厂污水处理的情况。只有经过实地观察,才会了解到生活中的污水并非课堂上取得的污水一样简单。化工厂中处理的污水含有大量胶状物质,学生在课堂上学习的物理过滤法与化学过滤法都不能有效处理这类胶状物质。为了改变这种污水的性状,化工厂通常应用生物处理法。即将胶状污水送进生物处理池中,加入化学反应剂。污水中的胶状物质被微生物处理以后,胶状性能改变,处理后的物质变成絮状沉淀物。然后,工厂将经过微生物处理后的污水送入其他处理池,进行后续的物理过滤与化学过滤。学生在参观污水处理生产的流程中,能发现生物、物理、化学等科学知识有相同之处,也有相异之处,它们在实践应用的过程中,往往相辅相成,起到各自的作用。以后学生在学习化学知识时,能以宏观的科学视角看待化学问题。教师可在教学中通过引导学生了解化学应用方法,使学生了解到化学理论与化学实践的区别,让学生能从实践的角度思考化学理论知识,然后把理论知识与实践应用整合,形成一个更为完善的化学知识系统。教师在开展化学教学时,要应用从社会生活实际走进化学课堂走向社会科学的教学方法,引导学生从化学科学的角度学习化学知识,应用这种教学方法能让学生深刻的理解化学知识本质。 作者:陈孝根 单位:江苏盐城市大丰区刘庄镇三圩初级中学 社会生活论文:汉代新乡的社会生活探讨 新中国成立后的第一次考古发掘(1950年)是在新乡辉县市进行的,在该考古工作完成之后发表了第一本考古报告《辉县发掘报告》,由此可知新乡在新中国的考古历史上扮演着不可或缺的角色。改革开放以来,河南省及新乡市文物考古工作者在新乡这片文明富饶的土地上开展了大量的田野考古工作,出土了诸多珍贵文物,填补了新乡文物史上的诸多空白,也为认识新乡历史文化提供了一个重要途径。如新乡辉县市孟庄遗址的发掘,把新乡历史从6000年的仰韶文化推至8000年的裴李岗文化。整体观之,在新乡考古发掘及所出土的文物中,汉代墓葬占有一定比重。这些汉代墓葬具有多重的历史文化价值,在一定程度上映射出汉代新乡地区的社会风貌。 一、新乡汉代考古概况 自1950年发掘辉县固围村战国、汉墓以来,河南省及新乡市考古工作者在新乡地区相继发掘了大量珍贵的历史文物,其中包含多个汉代墓葬及遗址,如20世纪八十九十年代火电厂改扩建发掘汉代墓地、配合京珠高速公路安阳至新乡段建设所发掘的卫辉倪湾汉代聚落遗址、凤凰山汉代墓地、王门汉代墓地、原阳西汉墓地等。 (一)辉县至凤凰山至卫辉一线考古从2006年3月至2014年元月,在南水北调干渠及支线工程项目中,新乡市文物考古研究所先后对辉县市百泉墓群、固村墓群、庞村墓群、张雷墓群、赵雷墓群、金河小屯墓群、凤泉区前郭柳墓群、王门墓群、卫辉市山彪墓群进行了考古发掘,共发掘战国两汉至唐宋明清时期的墓葬420余座。在此次考古与所出土的文物中,与两汉时期有关的墓葬占有很大比重。需要指出的是,自辉县至凤凰山南麓东西一线,是战国两汉墓葬聚集区域,在此处埋藏着大量该时期的竖穴土坑墓、土洞墓、砖室墓。 (二)新乡县金堤的发掘2013年4月,新乡市文物考古研究所在新乡县焦田庄发掘了黄河故堤遗址,《平原晚报》就此事件相关报道[1]。在该遗址中有两处古代的黄河大堤,其中一号大堤呈东北-西南走向,共计14层。根据所出土的遗物推断,此黄河大堤的修建年代为南宋时期,这就与《新乡县志》所记“庆元元年(1195),奉召,开凿新河,于新乡县南修石岸14里”相吻合[2]。二号大堤叠压于一号大堤之下,共计9层。根据叠压关系、堆积分布特点,以及出土文物残片,可推断该号大堤为东汉遗迹,《后汉书•王景传》对此有所记,“永平十二年,议修汴渠”[3],由此可知该号大堤修建于汉明帝永平十二年(69)。 (三)全顺线材厂东汉大墓的发掘2010年3月,为配合全顺线材有限公司西厂区建设,新乡市文物考古研究所在市区西环路发掘了一座大型砖石结构墓葬。该墓葬有高高的夯土封土堆,最高处残高3米,长宽各有20米,由此可以想象到该墓葬在古代时的高大醒目。然而该墓葬也遭受多次的盗挖与破坏,因为在封土发掘时发现了多个晚期的盗洞。墓葬由墓道、甬道、封门、前室、后室、2个侧室等部分组成,俨然一座墓主人生前豪宅的缩影。尤为可贵的是,该墓葬较为完整地保存了四角攒尖顶。同时,该汉墓出土了大量随葬品:陶罐、壶、豆、盘、耳杯、案、井、猪圈、猪、狗、鸡等。在此次所出土的文物中,有明器车马饰件、半两钱、剪轮五铢钱。文物工作者认为“根据墓葬形制和出土器物的特征分析,该墓的时代应为东汉晚期”[4]。 (四)原阳西汉早期空心砖墓的发掘2015年2月,新乡市原阳县文物钻探队在对原阳县文化艺术中心人防工程项目建设区域进行文物钻探时,在探区中部发现了一处古墓群,初步统计有28座墓葬。为配合基建工程,新乡市文物考古研究所组织专业人员对此墓葬群进行了抢救性发掘。此次所发掘的28座墓葬,整齐排列,规划有序,多两两并列分布,考研工作者怀疑为祔葬(合葬),即死后葬于先茔之旁。此28座墓葬均为空心砖墓,随葬品多为仿铜陶器。在此次的文物挖掘过程中,还发现了铁剑、铜镜和半两钱,以及彩绘陶壶、陶罐。新乡市文物考古工作者初步判断,该墓葬“为西汉时期古黄河南岸的家族式墓葬群,距今已有2000多年的历史”[5]。此次考古发掘的完成具有双重意义,不仅有效地保护了该建筑区域的地下文物,提取了大量的考古研究信息,而且也为建设方排除了地下隐患。 二、新乡汉代时期的社会生活 由上述可知,新乡历史文化底蕴深厚,地下埋藏着大量的历史文物。在新乡所发掘的众多文物中,墓葬占有很大的比重,其中尤以汉代墓葬最为丰富。整体观之,这些文物,尤其是汉代墓葬,基本上折射出当时新乡社会生活的各个方面,它们为认识汉代新乡的社会风貌提供了一个重要途径。 (一)汉代新乡的社会文化心理在新乡所出土的汉墓中,常随葬一种很特别的陶制飞禽———陶枭(又称鸮)。陶枭随葬的现象,仅限新乡及其周边地区,如鹤壁、焦作。陶枭随葬现象具有双层意味,一方面枭是商代商族的图腾,崇拜的风俗,由此表明新乡汉墓的墓主人有一部分是商人的遗民,保留了商人的遗风。这是因为殷商迁都今之安阳,而新乡与该地相距不远,由此在所难免地保留了浓厚的殷商文化因子。另一方面枭在汉代又是战神的象征,由此不难理解在新乡所发掘的汉墓中,成年男性多随葬铁剑、配刀等武器,该现象表明了当时新乡人的尚武精神。由上述可知,在新乡所出土的汉墓不只是一件件普通的物品,而是蕴藏着当时该地区浓厚的社会文化心理。 (二)汉代新乡的庄园经济形态1994年为配合京珠高速公路安阳至新乡段的建设,河南省及新乡市文物考古所在该路段沿线进行了文物调查和挖掘,在卫辉的倪湾发现了大量历史遗址。在卫辉倪湾遗址中,含有大量与两汉文化相关的文物,如夯土围墙、五铢陶钱范。同时在该遗址的聚落区发掘大量的板瓦、筒瓦等建筑材料,而在该遗址的聚落区发掘了制陶作坊,同时在此区域发现大量的大型缸、瓮、罐等残片,此乃汉代典型的庄园经济形态。 (三)汉代新乡的冶铁业新中国成立后的第一次考古发掘是在辉县市进行的,在该市固围村所发掘的战国大墓中,首次发现了大量的铁质生产工具。在新乡所出土的汉墓文物中,包含着大量的陶灶,其中部分灶上陶釜模印有官营。在这些陶釜上有模印的“内三”“内二”铭文,此乃汉代官铁营作坊的名称。其中王门墓地M71出土了一件二孔灶(编号M71:1),而在该灶的两个釜上,分别模印有“五斗二石,内三”和“内三,三石”字样,同时在此二釜上均有范线,这显然是国家铁官作坊所生产的釜。“五斗”“二石”“三石”是指釜的容量,“内三”是指釜的生产厂家,也即河内郡第三铁官作坊。新乡地区所出土的陶釜铁官铭文,多为“内三”铭文。结合辉县市所发现的战国古共城铸铁遗址可知,“内三”铭文的铁官作坊就在辉县设置。由上可知,在汉代,新乡的铁器生产和铸铁技术非常发达,不仅能够生产各种铁制工具,而且所生产出的铁制工具非常精美。 (四)汉代新乡的饮酒习俗汉代新乡的社会生活,盛行饮酒,这在该地区考古中所出土的文物中得以证实。在新乡所挖掘的墓葬中,发现了大量的饮酒器皿,如成套的酒器耳杯以及三足樽,其中在全国第一次可移动文物普查中,发现了辉县市汉墓所出土的一件三足樽,该樽上有用白色颜料所书写的“酒樽”二字。饮酒器皿为饮酒提供了工具,也是饮酒得以进行的重要保障。再者,在新乡所挖掘的墓葬中还发现了大量的随葬谷物,这些谷物被装在陶罐之中,由此为酿酒提供了充足的原料。在新乡所挖掘的墓葬中包含大量的饮酒器皿及酿酒的原料———谷物,该现象具有重要的历史文化价值,它在某种程度上映射出汉代新乡人的生活习俗,从中揭示了饮酒在汉代新乡社会生活中的盛行。 (五)汉代新乡的养猪业汉代新乡的养猪业极为发达。在西汉中晚期的墓葬中开始随葬陶猪圈明器,降至东汉时期,此现象更为明显。在新乡所发掘的汉墓中发现了大量的陶制明器猪圈,这些陶制明器猪圈大多经过精心的设计与科学的规划,在猪舍的设计和建造方面都非常考究,追求合理实用的最大化,它们均有圈墙,且上有厕所(多数为二层设计,显然是储存猪饲料的仓房)。上述现象在某种程度上彰显出汉代新乡人在养猪方面非常规范,并且已经达到规模化的程度,奠定了汉以后中国的养猪模式。同时这些陶制明器猪圈内多模制母猪及猪仔,有的猪仔多达8只。猪在汉代是财富的代表,也是汉代人生活品的重要构成部分,由此成为时人生活的主要内容之一。再者,王门墓地M27出土了一件猪圈(编号M27:46),它的厕顶二面坡悬山内脊上刻有“大将军李一”的字样。李一是该墓的主人,猪圈内所放置的模印印有一头奔跑状的猪。此猪獠牙明显,具有野性,应该是一头公种猪。由于该公种猪在李一生前为他带来了财富,故李一死后把该公种猪封号随葬,由此足见当时新乡人非常重视对猪品种的选择培育。总而言之,在新乡所发掘的汉墓中发现大量与猪相关的文物,其中以陶制明器猪圈最具代表性,此现象具有双重的历史文化价值,一方面它在某种程度上映射出当时新乡的养猪业非常规范,另一方面也从侧面暗示了当时新乡人对养猪业的重视,而在这其中蕴藏着他们对能够给他们带来财富的相关物品的珍重,也从中体现出他们对财富价值追求的心理。 (六)汉代新乡的城邑经济新乡县金堤的发掘,证实了黄河在汉代新乡的走向,是从新乡延津折向北经滑县东流。黄河在新乡的流经推动了当地社会经济的发展。首先,它为新乡提供了重要的农业灌溉用水,由此促使时之新乡农业的发展,而农业的发展又为当时新乡人的生存与发展提供了重要的物质保证。其次,它为当地居民以及牲畜提供了重要的用水。在上述因素的共同推动下,汉代新乡的人口繁衍迅速并且沿黄河两岸集聚,在此过程中逐渐形成城邑。在汉代,新乡的城邑经济发达,城邑密集度高,如宁(获嘉)、南阳(获嘉)、凡(辉县)、共(辉县)、新中(新乡县)、汲(卫辉)、扈(原阳)、圈(原阳)、践土(原阳)、市丘(延津)、清丘(封丘)、黄池(封丘)。上述城邑在新乡所出土的文物之中均有不同程度的体现,详情可参看相关文物。再者,在新乡所出土的文物中发现了大量与经济活动相关的物件,如原阳西汉早期空心砖墓中的铁剑、铜镜、半两钱、彩绘陶壶、陶罐,卫辉倪湾遗址中的制陶作坊,在辉县市固围村所发掘的铁质生产工具。上述文物在一定程度上暗示了汉代新乡经济之发达,其中在手工业方面尤为突出。 三、结语 新乡历史文物丰富,历史遗迹遍布各处,其中以汉墓葬最具代表性。迄今在新乡发掘出多个汉代墓葬,而这些汉代墓葬不再仅仅是一件件普通的物件,而是承载着丰富的信息,从多个角度映射出汉代新乡社会生活的各个方面,还原了新乡的社会历史面貌,且对于认识新乡的历史文化具有重要的推动作用。考古工作的意义,不仅在于发现、抢救、保护古代文明,而且重在阐释古代文明的价值,因此对于新乡所出土的珍贵历史文物及挖掘的宝贵历史遗迹,不仅要更好地予以保护,更应该阐释它们所具有的历史文化价值,以此配合新乡市委、市政府的文化强市战略,努力推动新乡由文物资源大市向文物资源强市、由文化资源大市向文化资源强市的转变,更好地服务于新乡的社会经济发展,使之焕发出新的生机与活力。 作者:勾鲜瑞 李慧萍 单位:辉县市博物馆 新乡市文物考古研究所 社会生活论文:政治课教学与社会生活的有机融合 一、寻找生活化的教学素材 高中政治教学如果离开富有时代气息的生活实例就会如“无本之木”毫无生机。因此,高中政治教学需要与社会生活进行有机融合。这要求教师在教学过程中需要寻找生活化的教学素材,把具体的理论知识和生活素材相结合,调动高中生学习政治的兴趣。信息时代的到来促使科技产品被逐渐应用到政治教学中,政治教师可以在此基础上利用互联网搜寻生活化的教学素材,跟随时展的脚步,利用互联网浏览新闻,关注国内和国际的重大新闻事件,为自己的教学搜寻素材。通过这种方式,教师在讲课时就可以就教材的具体内容进行拓展,穿插一些国内外的新闻,这样可以做到讲课新颖,调动学生学习的兴趣。政治教师需要巧用社会热点,利用社会热点创设生活化的教学环境,让具体的生活化环境激发高中生探究的热情和动力。在此过程中教师需要发挥自身的主导作用,把具体的社会热点和学习情况相结合,提高政治课堂的教学效率。 例如:在讲解“中国的外交活动”时,政治教师可以结合近年来的外交活动进行具体讲解,这样就可以把抽象的知识化为形象的知识,加深高中生对政治知识的理解。高一、高二处在接受新知识的阶段,Kechengyujiaoxue课程与教学因此,政治教师需要注重把政治知识与社会生活相结合,在学生较容易接受新知识的阶段,提升学生的综合能力,帮助学生对政治知识有一定深层次的理解。又如:在讲解公民责任和权利时教师可以为学生提供具体的生活材料,借助材料帮助学生记忆公民的具体权利以及让学生了解到公民需要在法律的范围内行使权利。“2015年3月16日《检察日报》有这样一则新闻,标题是《落马贪官刘铁男》:‘我怎么会堕落成这样呢?’”教师在讲解公民权利和政府责任义务时可以借用中国现阶段反腐新闻,来告知学生公民行使权利需要在法律的范围内,而政府权力的行使会受到监督。教师通过在教学活动中插入社会新闻可以拓宽高中生的视野,还可以引导高中生树立正确的世界观、人生观和价值观。 二、开展生活化的教学活动 虽然课堂是政治教学的主要阵地,但是如果学生长时间处在封闭的空间内学习,那么会严重影响学生的学习效率。因此,政治教师需要把课堂延伸到室外,通过开展生活化的实践活动,启发高中生的思维,锻炼高中生的政治实践能力。教师可以多开展一些例如参观、访问、社会调查等实践活动,真正让学生把知识落实到实践活动中,不断提高高中生的社会实践能力。高中是学习的重要阶段,在传统政治教学模式下,政治教师片面强调学生的成绩,用成绩作为衡量学生学习能力的标准,在政治教学中忽略学生的感受,只是一味地强迫学生接受知识,并不在乎学生是否真正地理解知识。在这种“填鸭式”的教学模式下,学生的自主性无法发挥,长此下去会降低学生对政治的学习兴趣。因此,教师需要寻找合适的教学方法,多用实践活动带动高中生的学习兴趣,让学生摆脱课堂沉闷的氛围,在社会实践或者具体活动中感受政治知识的魅力。政治教师可以在学生寒暑假时期,为学生布置实际任务而不是书面作业,这样会创新预留作业的形式,让学生在缓解学习压力的同时升华知识。例如:教师可以组织学生去西柏坡,看看革命起源的地方,感受一下国家领导人的居住环境,让学生在此基础上结合建党90周年,从政治生活的角度说说如何为中国共产党献上自己的祝福。在具体的实践活动中可以充分挖掘学生的潜力,学生可以在新颖的作业模式下找到自己的社会价值和人生价值,还可以在实践中夯实自己的理论知识,从而提高学习效率。 三、创新生活化的教学方法 与社会生活的有机融合还需要教师创新生活化的教学方法。传统的政治教学方法已经不适合时展的潮流,终将被社会淘汰。因此,政治教师需要改变传统的教学方法,结合时展的进程和教育变革的需要制定生活化的教学方法,使教学方法更适合高中生的发展,更符合当代政治教学的要求。为了使政治教学贴近高中生的生活,教师需要在课堂上穿插一些生活化的提问环节,让学生根据教师的提问回答问题。教师需要搜寻具体的问题进行提问,选择贴近学生生活的问题,而不是“假、大、空”不切实际的问题。除此之外,教师还可以在课堂上增加一些与学生互动的环节,在与学生互动中与学生形成良好的关系,营造良好的教学氛围,在提高教学效率的同时提高学生的学习效率。 总之,政治教师应该在教育变革的大背景下创新自己的教学模式,选择行之有效的教学方法,使政治教学与社会生活进行有机融合,让高中生把高中政治课当作一种愉快的课程,感受政治课程的魅力,然后提高自己对政治课的兴趣,提高自己的学习效率。 作者:陈晔红 单位:江苏省苏州市第五中学 社会生活论文:社会生活中的道德危机与道德重建 改革开放以来,我国从传统发展模式到现代文明建设,社会主义现代化建设取得卓越成效。相对来说,上层建筑方面,道德建设由单一格局发展到多样化,使得道德观念发展过程中总会和传统道德规范、行为习惯产生矛盾和冲突。由此来看,社会道德状况确实存在一定程度的失范。如何正确看待我国社会生活中的道德危机,进行道德重建工作,成为亟待解决的问题。 一、道德危机的实质和标准 (一)道德危机的实质道德危机在社会生活中表现为原有道德失范、道德评价标准多样化,在人们的内心表现为不安和困惑。据20世纪90年代的一项权威调查显示,调查对象中“没有信仰”的人占36.09%,如果把“曾有过信仰”的人视为“当前已经没有信仰”,那么这个数字会达到58.33%。[2]所以,道德危机在当今社会已成为一种不争的事实,并非杞人忧天,而有充足的证据。 (二)衡量社会是否存在道德危机的标准评价社会是否存在道德危机的主要标准包括:(1)道德体系自身标准受到冲击。(2)道德语言和行为不相符。诚信缺失作为社会道德的一种显性体现,一系列的商品造假,使人们无法相信事物的真实性。例如,老年人不小心摔倒,如果无人帮助,会认为这是没有道德的表现,因为助人为乐是一种美德;若有人帮助,又害怕其家人诬告或讹诈,这种“是否帮助他人”的内心挣扎就是道德语言与道德行为不相符的体现。(3)道德信念不坚定。一些人的价值观只趋向于金钱、权力、奢侈、腐朽,使得不健康的生活方式到处蔓延滋生。因此,道德无用论使得人们的价值观、人生观发生扭曲。 二、我国当代社会生活中的道德危机 我国正处于社会转型期,这种转型带来的一个主要变化是个人主体性不断增强和个人利益最大化,每个人不再只以社会人或家庭人而存在,而主要是作为一个独立个体而存在。因此,个人品德所反映的就是一定社会关系所规定的道德原则在个体思想行为中所表现出来的稳定特征。 (一)社会公德的缺失社会公德,即人们在公共生活中应遵循的行为准则,包括人与自然、人与人、人与社会之间的关系。社会公德包括人在社会交往、社会生活各个层面的表现,具有普遍性的特征,是人类在社会公共生活中最低层次的道德要求,但在现实生活中,社会公德缺失现象却如此普遍,插队、乱穿马路、在公共场合大声喧哗比比皆是。 (二)家庭伦理道德的演变家庭道德渗透于家庭生活的各个方面。然而,随着中国经济的快速发展,各种国外思想涌入中国,受多种文化的影响,中国的传统家庭道德也出现一些不和谐的现象。(三)职业道德的迷失在市场经济的快速发展下,由于人们过分追求商品经济利益最大化,导致整个社会的职业道德出现严重偏差,一些人甚至不惜牺牲自己的良知,违反职业道德规范,导致我国职业道德出现众多问题。 三、我国社会出现道德危机的原因 本文主要从社会宏观背景,以道德表现的三大领域为指向,展开对道德危机出现原因的探析。 (一)经济原因现在,拜金主义、钱权主义等价值观支配和占据着众多民众的内心。现阶段我国市场经济在高速发展的过程中逐步走向完善,在这一转型期内,诚信道德缺失问题比较严重。长期以来,人们受到市场经济“效率至上”的影响,无法明晰自身承担的社会责任,不能对广大消费者负责;受“私德”的影响,注重个人利益和个性张扬,不会考虑公共道德的约束规范;受强权的影响,无法肩负起个人责任,不能履行应尽的义务。上述情况最终导致个人利益和权力凌驾在他人、集体和社会利益之上,为使个人利益最大化将会不择手段。 (二)政治原因在现代社会,政府义不容辞的责任是建立相对公平合理的分配机制,使社会的各种资源在全社会的各个阶层尽量得到合理分配。如果这个问题不能得到政府的足够重视,那么公众的趋利能量就不能有一个正当的宣泄渠道,就会出现分配不公、社会心理失衡和社会落差巨大的情况。 (三)文化原因随着社会的发展,人们共同遵守的道德规范逐渐失去约束力,生活方式和价值观念的分化使以前统一的规范解体。旧的社会道德和价值体系解体后,并没有出现新的被人们共同认可的规范,这就会导致人们精神空虚,让社会处于一种无序状态。尤其是在改革开放以来,西方文化不断涌入我国,带来先进的管理理念和民主观念、科学技术,这对我国改革推进具有一定的激发性,但与此同时,西方文化也会给我国带来一定的负面效应,如享乐主义、极端个人主义等。当腐朽观念与传统中国文化中的落后内容一并被认同后,便会诱发道德滑坡。 (四)社会原因道德境界中最崇高的境界是只讲奉献,不求回报。我们也会常常通过媒体报道看到一些助人为乐者并未获得社会肯定,反而受到社会打击。在这一社会中,赏善罚恶被人们当作评价社会道德优劣的标准,但当社会出现赏罚错位现象时,就会体现出社会不公的一面,极有可能引起社会动荡,导致个人道德信仰动摇。 (五)教育原因中国共产党之所以能取得革命胜利和社会主义建设的伟大成就,就在于它坚持以马克思主义为指导的思想政治教育,而思想教育的一个重要方面是道德教育。良好的道德表现不仅是社会对个人的要求和愿望,也是每个人在学习、工作、生活中的需求。然而,长期以来,我国道德教育存在诸多问题。例如,重视整体利益,忽视个人价值和利益;重视教育者的主导地位,忽视受教育者的主导地位;重视道德教育,忽视社会实践;重视科技教育,忽视人文教育。这种道德教育也是造成道德危机的重要原因。 四、道德重建的对策研究 道德重建不是对现有道德现状进行简单的完善和再建,而是构建形成一种与现代社会相适应的具有现实性的道德内容。道德建设是现代化建设的重要组成部分,涉及社会生活中的经济、政治、文化、教育等多个领域,仅靠单方面的措施无法完成这个系统工程,因此,应全方位、多层次地进行道德重建。 (一)大力发展和完善社会主义市场经济注重道德重建,在发展和完善市场经济方面必须做到以下几点。首先,市场的基本特征之一是平等,这就意味着市场活动的参与者是平等自由的个体。建立健全社会主义市场经济体制,是市场经济沿着健康、合理的轨道发展和道德重建的一个重要因素。其次,市场经济的主要目的是为了追求利益最大化,在这一过程中包括理性和非理性逐利,因此,在发展经济过程中要注意引导经济的理性发展。因为经济发展的目的不是为了市场,而是为了人民之所需,为了科学的发展。最后,市场经济发展的变动性和道德信仰的相对性之间的矛盾应注意给予调节,因为市场经济的主体对经济环境具有人为操作性,所以要控制人们的趋利心理。 (二)完善社会主义民主政治体制和法制建设在民主社会中,首先要做到政治民主,开拓人的视野,激发灵感。而专治会带来人们思想的僵固,使人愚昧无知,打消人们的积极性,堵塞道德功能的发挥。法律的作用不仅体现在它可以消除人们有法不依的主观随意性,给人类社会提出具体的规范准则,运用强制手段消除危害社会的行为,增强社会信誉度,维护社会秩序,特别是对严重危害国家和社会个人的不道德行为,应运用法律规范。只有在这种社会环境下,道德重建的实现才会成为可能。 (三)大力发展先进文化,建立社会主义优秀价值体系在道德重建工作中,应该注意以下几点。首先,坚持以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观,开展家庭美德、社会公德、职业道德等行为规范。其次,坚持以社会主义优秀价值体系为指导,形成多样化的文化氛围,达成社会共识。应对中国传统文化科学地批判和吸收,对世界各民族的优良伦理道德科学地借鉴,这些文明成果能够形成道德重建的价值根基,建立适合中国社会主义市场经济体系的新型道德秩序,形成和谐、稳定和健康的社会环境。 (四)重视思想政治教育,加强公民自律以思想道德教育为依托,弘扬自我道德行为。首先,从思想道德教育对象来看,接受道德教育者包括成年人和未成年人。成年人可以对自己的行为负责,自主认识社会,而未成年人还须在心理和身体上不断被塑造。其次,道德教育强调言传身教。当前一些道德在社会实践中只被当作一种形式来执行。造成这种结果,主要是因为道德教育实施方式上的局限性,应让道德教育可以反映在人们的实践中,自觉自愿地接受道德规范,采取自下而上、由内到外的道德灌输方式,在无形中自发实施规范的道德行为。 现在,中国已经成为一个世界大国,面临的危机不只是经济、政治危机,道德危机也在影响着中国发展和现代化的建设。面对国家软实力在综合国力中的地位的不断增强,我们应高度重视道德重建工作,提高全民的综合素质,以适应社会主义现代化建设的新型道德要求,沿着中国特色社会主义道路,实现社会的和谐发展。 作者:宋阿娟 单位:西安理工大学 思政部 社会生活论文:女性的政治参与和社会生活讨论 在中国漫长的历史长河中,女性在中国社会中的作用不言而喻,她们担负着种族繁衍的任务,并和男性一起创造着历史,共同推动着社会的不断进步。然而,在几千年的中国古代社会中,由于男性掌握着各种权力和社会资源,女性成了男性的附属品,从政治活动到经济生活;从文化观念到法律制度;从社会体制到家庭关系,无不浸透着“男尊女卑”的思想观念,而在此过程中,也有中国女性抗争男权文化的典型代表,特别是近代以来,随着民族危机的加深,使中国妇女解放运动和民族独立结合起来。鸦片战争以后,一些进步的知识分子逐渐从“天朝上国”的迷梦中惊醒,他们忧国忧民,并积极寻求救国救民之道。与此同时,鸦片战争也使中国的大门洞开,西方女性主义理论、男女平等思想也逐渐传入我国,并启发了知识分子重新考虑女性与国家、民族之间的关系。特别是甲午战争后,中国的民族危机空前严重,以康有为、梁启超为代表的资产阶级维新派在呼吁政治变革的同时,对束缚女性的封建礼教进行批判,他们主张通过参加反帝斗争、兴办女学、废除妇女缠足等形式逐步实现男女平等,并把妇女解放和救亡图存、强国保种联系在一起,由此揭开了近代妇女解放运动的序幕。近代以来,辽宁地区的妇女运动也正是在这种大背景下发展起来的。 一、参加反帝斗争 早在18世纪,英、美、俄等国就向辽宁的锦州、营口、盖平(今盖州市)、岫岩等地倾销鸦片,以获取暴利。第一次鸦片战争期间,英国舰队曾在复县长兴岛以南和金州一带海面出没,骚扰掠夺渤海沿岸和辽东半岛。第二次鸦片战争期间,英、法联军侵占大连湾后,拆毁民房,抢夺百姓的粮食、牲畜等。甲午中日战争时期,日军入侵了九连城、安东(今丹东)、凤城、宽甸等地,后来又在庄河市花园口登陆,偷袭金州,侵占大连、旅顺,日军所到之处,强奸妇女,洗劫财物,并在旅顺屠杀居民2万人。面对日军的暴行,手无寸铁的当地妇女为保全名节,以结束生命的形式表达了对日军的反抗,如“金州城内西南城根曲氏一家10名妇女(成年妇女7人,女孩3人)为避日军凌辱,一起投井自尽。” 她们的后人为铭记先人,不忘国耻,将其投身的井命名为曲氏井。清末民初,辽宁地区在近代化进程的大趋势下,民众的思想观念逐渐发生了变化。尽管,这10名妇女投井的行为验证了千百年来男权文化对女性贞洁意识作用的结果,但其行为本身客观上也说明了女性用实际行动反抗侵略的坚强决心和意志。19世纪中叶,俄国侵占了我国北方的大片领土。1896年,俄国攫取了东省铁路(又称中东铁路、东清铁路)的修筑、经营、运送军队等特权。1900年,俄国以保护正在修筑的东省铁路为由,出兵6路,大举入侵我国东北地区。其中有两路军直犯辽宁,一路进攻旅顺、盖平(今盖州市)、营口、辽阳、盛京(今沈阳);一路由参加八国联军的部分俄军组成,从天津经山海关进攻锦州。入侵的俄军,对辽宁民众进行烧杀抢掠,据相关文献记载,“仅在海城牛庄一带,侵略军一次就用马刀砍杀了逃难的中国民众几千人。” 面对俄国的侵略行为,辽宁妇女和其他民众一起,纷纷奋起抗击。1900年初,义和团运动延伸到辽宁,到五六月份时,盛京(今沈阳)、辽阳、铁岭、营口、锦州、朝阳、安东(今丹东)等地的广大妇女纷纷参加了义和团的“红灯照”。她们和其他义和团成员一起,烧教堂、扒铁路、捣毁俄国设立的铁路公司,并到处贴揭帖,号召民众行动起来,把帝国主义赶出中国领土。其中“,铁岭‘红灯照’李孀氏率一千多名团员,攻打并焚毁了龙首山脚下的天主教堂和东关的耶稣教堂。”后来,随着义和团运动被国内外势力的联合绞杀,在辽宁兴起半年多的义和团运动也随之失败了。尽管,辽宁妇女参加的义和团反帝斗争如烧教堂、扒铁路等行为带有一定的盲目性,但其抗击行为客观上也反映出当地普通妇女最朴素的爱国情怀。 二、女学运动的兴起 近代中国社会正处于动荡、变革的时代,在萌发于中国内部的先进力量和西方资本主义工业化的巨大推动下,中国逐渐走上了近代化的历程,并由此带来了女性近代化的发展。妇女解放也和强国保种、民族独立联系在一起。近代女学的兴起,使女性接受教育成为可能,而教育也在一定程度上推动了女性近代化的发展。中国近代女学的发端,是从戊戌维新时期开始的,在以康有为、梁启超为代表的维新派的积极倡导下,1897年,以谭嗣同之妻李闰、康广仁之妻黄谨娱为倡导理事,在上海创办了第一个以女子为主体的学会组织———中国女学会。1898年,梁启超协助国人在上海创办了第一所女学堂———中国女学堂。同年,中国近代第一份女子报刊———《女学报》创刊,由康有为的女儿康同薇和梁启超的妻子李惠仙等人担任主编。维新派关于男女平等、妇女解放的思想观点以及身体力行的行为,其意义是不可低估的,为清末民初男女平等、妇女解放思想的进一步发展奠定了基础。1905年,随着科举制度的废除,新式教育逐渐被官方倡导,1907年,清政府颁布《学部奏定女子小学堂章程》和《学部奏定女子师范学堂章程》,此后,女学逐渐兴办起来。但当时的女学,男女比例差距是很大的,“据1907年统计,当时有女子初等学校391所,有女学生11936人,男女学生人数相差很大,其比例为49:1。” 辽宁地区的女学以教会创办的女子私塾为起点,1907年,英国教会将在1901年小津桥开办的女子私塾改名为坤光女学堂。而随着官方教育体制的改革和维新派人士的倡导,辽宁地区的女学也逐渐有所发展,“在盛京,清光绪三十一年(1905),官立女子一小(南关)、二小(北关)和私立淑慎女学创立;大北关官立模范小学招收女生1个班;清光绪三十二年(1906),官立女子师范学堂成立。”清宣统三年(1911),营口、安东(今丹东)、辽阳、岫岩等地相继建立女子小学堂。同年,奉天女校、辽阳女子师范学堂、铁岭清真女学堂相继开学。当时,女学的课程设置仍然以学习中国传统文化为主,注重缝纫、刺绣等。女子小学设家事一课,女子中学设园艺一课。1918年,旅顺师范学堂成立,并率先男女同校。而直到1928年,东北大学才开始招收女生,至此,女性才有机会进入高等院校。此外“,20世纪初,奉天省每年有十多名女学生留洋,去日本女子实践学校学习。”辽宁地区女校的兴起,使女子教育成为可能,对于培养知识女性,推动辽宁地区妇女运动发展,具有重要意义。 三、废缠足运动的发展 关于缠足的起源,众说纷纭,一般以南唐后主李煜让其妃子娘缠足始,大致到了南宋时期,缠足习俗在民间逐渐流行起来。近代废缠足运动始于太平天国运动时期,这主要是为了适应当时太平天国的军事斗争需要。甲午中日战争以后,救亡图存成为时代的最强音,维新派把其和民族独立结合起来,他们以西方资产阶级的“天赋人权”、民权平等为思想武器,揭露和控诉封建礼教对女性的压迫和摧残,初步提出男女平等的思想主张。康有为在其代表作《大同书》里对压迫女性的封建伦理纲常进行了批判,主张男女平等,并提出女子应同男子平等享受教育权。他认为妇女应该自立,并得到自由,如压制女子,则“损人权,轻天民,悖公理,失公益,于义不顺,于事不宜。”他把妇女缠足和民族发展结合起来,“今中国两万万女子,世世永永,婴此刖刑,中国四万万人民,世世永永,传此弱种,于保民非荣,于仁政大伤。”康有为不但在理论上积极创作,在实践上也大胆尝试,他与其弟在广州创立不缠足会,号召乡间妇女不缠足,其女儿康同薇、康同璧成为直接的受益者。中华民国成立后,官方发出了禁止缠足的法令,并得到社会各界和地方政府的支持。而辽宁的废缠足运动也在辛亥革命和民国时期逐渐开展起来,如1911年,奉天女校设立了天足会。官方也积极倡导放足,如1912年,安东县政府贴出布告,要求“缠足者速行舒放,未缠者任其自由。” 同年,安东女学成立女子天足会,营口的淑慎女学堂校长姚幽兰也在这一年组织女子天足会,并劝导女子入会。但由于缠足陋俗积习较深,加之辽宁地区相对偏远,宣传力度不够,放足运动发展迟缓,到20世纪三四十年代,辽宁地区仍然有缠足的陋俗存在,如1931年“盖平县政府仍将禁止妇女缠足纳入县政计划,规定分劝导、解放、检查、处罚四期进行。”直到新中国成立后,辽宁地区才最终根除了这一陋习。 四、结语 总之,在“西学东渐”的过程中,西方的女性主义理论是对近代中国社会产生重大影响的学术思想之一,它所提倡的“天赋人权”、男女平等思想引领了一批近代中国女性投身到革命的历史洪流中。可以说,在中国女性发展的历史长河中,清末民初的女性是处在由传统向现代转变的承前启后位置上的。一方面,清末民初的女性仍然生活在“男尊女卑”传统文化的束缚中;另一方面,由于近代社会结构的变迁又使清末民初的妇女运动始终和民族独立、阶级解放联系在一起。但对于地域相对偏远的辽宁来说,由于交通的不便,信息的不发达,文明之风也很难在短时间内影响到这些地区。特别是对于辽宁地区的普通女性来说,由于受教育程度的匮乏,其所进行的反帝斗争,参加女学运动和废缠足运动也都是在一种被动的状态下进行的,还没有形成自觉的女性群体意识,尽管如此,其行为本身对于推动辽宁地区近代妇女运动的发展,具有一定的深远意义。 作者:黄巍 单位:辽宁社会科学院 文化人类学与民俗学研究所 社会生活论文:泰国色彩在社会生活讨论中的运用 一、泰国人对色彩的认知来源及特点 1.地理环境对泰国人认知色彩的影响泰国是一个接近赤道的国家,其动物、植物等物种具有多样性,这给泰国的自然风光和社会生活带来了丰富的色彩。泰国素有“水果王国”的美誉。这里不仅水果品种繁多,其颜色更是五彩斑斓,如黄色的有榴莲、罗沙果、水仙芒、龙宫果、泰国枇杷芒、菠萝、皇帝蕉等,红色的有火龙果、红毛丹、莲雾、荔枝、百香果、酸溜果、蛇皮果,绿色的有白蜜柚、释迦果,棕褐色的有甜角、罗沙果,米白色的有人参果,紫色的有山竹、牛油果等。 2.人文历史对泰国人认知色彩的影响古代印度有“九曜”之说,即指太阳、月亮、金星、木星、水星、火星、土星、罗与计都9个天体。泰国深受印度文化的影响,发展出自己的“七彩文化”:每周7天,各对应一颗星,并由一位神守护,颜色也就不一样。泰国的朱拉隆功大学,是以曼谷王朝第五世国王名字命名的。五世王生于星期二,所以朱拉隆功大学象征色就选定粉红色。曼谷的轻轨线是以颜色命名的,分别称为红色、紫色、蓝色、绿色捷运线等。普密蓬•阿杜德国王生日在星期一,代表色是黄色,所以与国王相关的活动庆典会场布置、相关纪念物品等都是明黄色调。王后生于星期六,代表色是紫红,与王后相关的活动则挂满紫红色的旗帜。 3.泰国色彩的特点泰国色彩具有纯度较高、明度对比强烈、色相运用丰富、冷暖色调对比和谐统一的特点。其色彩的表现还具有象征性、浪漫性、装饰性的特点。这些色彩特点在泰国社会生活的各个领域也有所体现。色彩是反映情感的一个重要元素,由此反衬出泰国的民族具有坚韧、热情、活泼、乐观、理想、纯洁等性格特征。 二、泰国色彩在社会生活中的运用 1.泰国服饰色彩绚丽多彩的泰国服饰在泰国社会生活中也是随处可见。由于受到“七彩文化”的影响,自星期日开始,红、黄、粉红、绿、橙、淡蓝和紫红色每周7天按序排列而来。对于套装服饰,女性服饰下装的腰部和脚踝处会出现对比色、邻近色以及精美的纹样图案。当上衣为纯色,下装为深色,则腰部或者肩部的纱丽会用纯度较高的亮色图案进行点缀装饰。 2.泰国手工艺品色彩泰国的手工艺品名闻遐迩,深受海内外游客的喜爱。这不仅因为它精湛的技艺,还有它本身色彩搭配而带来的美感。夺目的黑色和金黄色图案使漆器极具魅力并且光彩照人,柚木色或者胡桃木色再配上金黄色的佛头和深红色的底纹图案,这种色相及明暗对比使人从视觉上对色彩获得直观性与意象性的美感。泰丝以手工织制驰名世界,质地轻柔,色彩艳丽,图案设计也富于变化。这种极具东方特色的织物,更是运用多种方法来表现颜色:有同类色的和谐与统一,有邻近色的韵律与变化,有对比色的鲜艳与饱和,在视觉效果上形成丰富多彩的装饰情调,从情感上增强了观赏者的视觉感知。 3.泰国交通工具色彩在首都曼谷的大街小巷,你可以看到五颜六色的出租车,充满了乐趣,像是各种律动的音符。就连车顶的内部都用多彩的颜色装饰,有嫩嫩的粉色、耀眼的大红色、娇滴滴的玫红色、金灿灿的黄色、海阔天空的天蓝色,还有运用双色混搭,把明快、热烈的色调渲染到每一个角落,就像是一道绚丽的彩虹,让这座城市如此美丽多彩。 4.泰国宫殿建筑色彩泰国人民创造了自己独特的宫殿建筑风格,即多层的屋顶、高耸的塔尖,用瓷片、彩色玻璃、木雕、陶瓷马赛克、珍珠等镶嵌装饰。以泰国大皇宫为例,大皇宫的屋顶以分段遁落式建造,屋顶色彩采用对比色进行装饰;运用红色系中的橘红色进行大面积铺装,象征着希望、生命等;运用绿色系中的墨绿色来装饰周围的边框,或倒反过来的绿面红框装饰屋顶,象征着和平、青春、宁静等。还有,或简单高洁白色的墙面,绚丽多彩的宫殿墙面;在大片黄色的玻璃墙面上装点着小片湖蓝色的玻璃,并拼装成莲花等装饰性图案,再运用点、线、面等元素相结合构成菱形线条的造型,使得大面积的墙体充满着时尚感与设计感;鱼鳞状的彩色玻璃在阳光照射下,光晶璀璨。窗户部分运用金黄色的窗套,金色的陶瓷马赛克、少面积黑色的镶框、金色佛像,加上青莲色点缀装饰,构成金色谱的色彩图样组合。还有用天蓝色瓷片、紫红色釉面陶瓷墙砖,与蓝绿色和紫罗兰色的陶瓷马赛克等材料结合,运用“线”元素构成菱形线条造型,以线的灵活表现突出其装饰情调;运用“点”元素,依靠“点”面积的大小、疏密、形状的对比来制造不同的装饰格调。立柱的四个面运用金黄色玻璃装饰且金色中点缀着蓝、绿、白色,中间位置则采用红、白、翠绿、中绿等颜色玻璃,以及陶瓷马赛克等材质,以同样的设计方法和同样的造型与墙面相呼应,形成丰富与统一、对比与协调的视觉效果。宫殿台基部分则用艺术砖、彩色釉面陶瓷墙砖,以及蓝、红、黄色玻璃和瓷片等材质,绘出一幅幅栩栩如生的动物植物图案,给宫殿建筑增添灵气。 三、结语 随着社会的发展、人类文明的进步,色彩这个日益重要的视觉元素不仅具有更多的情感意义,还为社会带来更佳的经济效益。泰国色彩的丰富性使泰国在手工艺品、服饰、建筑、美食等领域扩大其经济效应并为旅游行业增加其附加值。泰国色彩遵循“丰富与统一、对比与协调”的原则,是整个东南亚色彩的缩影。泰国色彩的饱和度高、色相丰富、明度高、冷暖对比强烈,加之在建筑中运用瓷片、彩色玻璃、彩色釉面陶瓷砖、陶瓷马赛克等装饰建筑新型材料,对于我国建筑装饰设计及其他艺术设计领域有重要的借鉴和启示作用。了解其色彩特点及其在社会生活中的成功运用,对我国乃至整个亚洲的色彩创新会产生积极深远的影响。 作者:张淑维 单位:广州松田职业学院 社会生活论文:魏晋墓画的经济社会生活反映 《丝绸之路杂志》2015年第九期 一、兴旺的畜牧景象 在表现畜牧业的题材中,牧牛与牧羊也是重要内容。牛不仅广泛用于农耕和运输,也是重要的肉食来源。河西魏晋墓壁画中大约有十余幅牧牛的场面,每幅画面上绘有牛3~7头。从外形看,有大牛、小牛,有低头吃草的牛、昂首行进的牛和奔驰的牛。从颜色看,有黄牛、黑牛和花牛。如新城5号墓前室东壁的牧牛图中绘有一牧牛人,右手持弓,左手握箭,注视着前面的7头牛,似乎在吆喝着牛群。此外,壁画中还有很多牛车图像,其中的露车一般多用来载物负重,贫民也有乘坐露车的现象。在有牧人的情况下,牛与羊往往共同出现在一个画面中,以新城1号墓和西沟墓出土的放牧图画像砖为例,在这两组画面中。牧人仅占画面的最边缘,却以大量的篇幅来表现牲畜的数量,这种情况其实就突出表现放牧这样一个主题。在新城1、5、6、7号墓室中都有描绘放养大量牲畜和大型牧场的壁画。典型代表为1号墓编号为32的放牧图:2头牛、12只羊,牧官手持皮鞭,还有朱红色“牧畜”字样,生动反映了墓主人生前牛羊成群的情景。通过此图可以看出魏晋时期河西地区经济的发达以及水草的茂盛。魏晋十六国时期,河西养鸡业已形成一定规模。新城6号墓壁画中绘有10只鸡,不仅有母鸡,而且还有几只羽毛丰满的公鸡。3号墓编号为38的养鸡图中,画1只公鸡、4只母鸡。公鸡挺胸阔步,母鸡们小步跟随,俨然人间一夫多妻的景象。 公鸡显现出它出身于富贵人家、洋洋得意的样子。4只母鸡则随着与公鸡的位置不同,姿态也不尽相同(图8)。除了马、牛、羊、猪外,画像砖中还出现有狗、骆驼等经人驯养的动物。在河西魏晋墓画像砖中,骆驼一般都是双峰驼。高闸沟魏晋墓出土的一块画像砖画的是在一棵大树下,一只双峰驼和一头驴在树下乘凉。表明当时河西地区已经蓄养了一定数量的骆驼,并用它进行长途运输或作为其他用途。新城5号墓一画像砖活灵活现地展现了一条狂吠不已、几欲挣脱锁链的看家犬;另一砖画则表现的是在一座房前,一条龇牙的恶犬,在主人的吆喝及鞭子的威慑下,乖乖地蹲于地上,但仍然目视前方作跃跃欲试状。狗的描绘反映出六畜之一的犬在主人家的重要角色:既可以看家护院,又可以消遣娱乐,是人不可缺少的动物朋友和生活伙伴。狩猎的场面在画像砖中出现的比例很高,既有表现豪强地主围猎的壮观场景,也有表现猎手单人单骑百步穿杨本领的画面,还有只画出猎物惊恐逃窜并无猎人的情景。新城1号墓前室北壁就有两幅相关的画面表现围猎的情景,前面一幅三猎人张弓搭箭,返身施射逃兽,而后面一幅是三猎人围堵的场面。新城4号墓一幅射鹿图,策马疾驰的猎人作张弓状,而箭已射中正在逃窜的鹿身,活灵活现地表现了猎手高超的本领。新城7号墓两画像砖则分别描绘了放鹰扑兔和猎犬逐兽的场景。在这些表现狩猎的画像砖中,凡是单人单骑射猎的画面,几乎被逐的动物都已中矢,反映了当时对狩猎技艺的重视(图9)。 二、兴盛的蚕桑、酿造图景 河西魏晋墓中,有大量关于蚕桑业的壁画,形象地反映了魏晋时期河西地区桑养业兴盛的历史。墓画中桑园、采桑、护桑、蚕茧、丝束、绢帛等图幅应有尽有,而且还有蚕桑丝织工具图。画中有采桑女在树下采桑,有童子在桑园门外扬杆轰赶飞落桑林的乌鸦;采桑的妇女既有服饰较好、长衣曳地的贵妇,又有短衣赤足的婢女;画中有汉族,也有少数民族。画面上桑树枝叶茂密,桑椹累累,且排列有序,为人工精心培育的桑园。观其树形以及树高和采桑人身高比例(妇女站立采桑,童子站立采桑,树上挂筐采桑,甚至跪坐采桑)可知,这些桑树多是质地好且低矮易采的地桑。采桑护桑图中一位婀娜贤淑的女子提篮采桑,一位英俊年少的男子拉弓射箭保护桑林,生动地描绘了魏晋时期男耕女织的安定生活(图10)。中国是世界上最早发明种桑养蚕和缫丝纺织技术的国家。春秋时期,亦有“五亩之宅,树之以桑,五十者可以衣帛矣”的记载。魏晋南北朝时期,丝绸产区扩至西北。《晋书•张轨传》载,西晋凉州刺史张轨“课农桑”,明确提及蚕桑业。西凉蚕丝生产仍受重视,西凉时期主簿氾称曾上疏谏曰“:后宫嫔妃、诸夷子女,躬受分田,身劝蚕绩,以清俭素德为荣,息兹奢靡之费,百姓租税,专拟军国。”由上疏内容可知当时妇女授田应多为桑田“,蚕绩”为其主要劳作。北魏时期,河西地区蚕丝业依然兴盛。丝织品中“,凉州绯色,天下之最”。 新城1号墓后室南壁上绘有8幅绢帛图,每幅中间均绘蚕茧,左右各画绢帛数卷,其中两幅各绘两条丝束,一幅所画数卷绢帛上方饰有日月状饰物,一幅将绢帛数卷与挂有衣服的衣架画在一起。3号墓中室东壁和后室北壁的三幅画中两侧亦绘数卷绢帛。4号墓后室南壁上几幅显示墓主人财富及其家庭日常用具的画中,6幅画面的两侧绘数卷绢帛,4幅画中绘有丝束,1幅画中还绘有满置蚕茧的高足盘,说明丝帛的多少已成为当时衡量财富的重要标志。5号墓前室西壁3幅画中绘蚕茧和丝束,1幅画中绘布帛二卷,还有1幅画绘蚕笼与蚕茧。6号墓前室东壁、北壁和中室南壁各画布帛一捆,后室南壁画布帛4幅,中室东壁、南壁、西壁和后室南壁共画丝束12幅。7号墓后室南壁14幅画中均绘布帛二卷,12幅画绘有丝束。12号墓后室后壁画有7幅布帛、5幅丝束。13号墓后室后壁有5幅布帛、10幅丝束。画面所见养蚕、缫丝的工器具有高足盘、扁笼、方盒、锅、鐎斗、奁、笊篱等。整个墓画中专绘采桑、蚕茧、丝帛以及蚕丝工器具的画面计有140幅。说明当时蚕丝业生产在人们生活中的重要地位。河西魏晋墓壁画均出自当地民间画工之手,桑蚕丝帛画面,绝非外来情景的搬置,而是魏晋时期河西蚕桑业兴旺发达的真实写照。魏晋墓中还先后出土20多件丝绸残片,为衣服衬里、衣面、领口、垫肩、裙带、云耳以及招幡等的残件。质地有绢、绮、锦等,颜色有浅红、浅灰和淡黄色,花纹多为“八”字形和菱形,图案多系套色印染,其织造、印染技术堪称上乘,可与中原地区的丝织品媲美。河西魏晋墓壁画中,有不少大中型的缸瓮之类陶器,出现了酿醋、酿酒图。大量的滤醋、温酒情节和宴饮场面,反映了魏晋时期酒泉发达的酿造业。新城3号墓前室东壁砖墙上有一幅滤醋图,形象真实地反映了当时人们的酿造器具、原料和工艺过程。画面上有一长条案子,案上放三陶罐,案下有两盆,陶罐上有流孔,有液体(醋)从罐中流出,注于案下的盆中。案上另外一陶罐可能是用来盛水的。新城魏晋壁画墓出土的随葬品中,还有一种灰陶滤罐,罐的下部有一滤孔,与图中所绘陶罐相似。高闸沟晋墓、西沟5号、7号墓也绘有8幅滤醋图,真实地再现了古代酿醋的场景 三、丰富的社会生活画面 河西酒泉魏墓画有大量反应社会生活的画面,如表现百姓日常生活的宰杀、切肉、揉面、烧火、烤羊肉串、井饮、宴饮、蒸馍、烤饼、炊具等。这些画面涵盖了社会生活的各个方面,显示了当时酒泉百姓安居乐业和舒适恬静的生活。在西沟、崔家南湾、丁家闸、高闸沟、新城出土的墓葬彩绘砖画中,均有许多庖厨宴饮的图画,其中宰杀猪、牛、羊、鸡等动物的画面有数十幅。这些屠宰图间接地反映了畜牧业的兴旺以及人们食物结构的变化。牛、猪、羊、鸡是当时主要的肉食来源。墓砖画中,猪、羊、牛、鸡等动物的屠宰方式各有不同。屠牛图均用锤击方法击杀牛,而牛都像是已知将死,极力向后挣脱。新城3号墓前室东壁、5号墓前室西壁、6号墓前室东壁、13号墓前室东壁,均绘有庖丁手持铁锤右手牵牛准备屠宰的场景,4号墓前室西壁绘有一庖丁持刀宰牛的图像。果园西沟7号墓前室东壁,西沟4号墓、西沟5号墓北壁均绘有一庖丁右手牵牛,左手举锤,向牛头砸去的图像。羊一般是倒悬,前后各一条腿被缚于两根立柱上,往往还处在挣扎状态,屠夫即已开膛活剥。如高闸沟出土的一块画像砖描绘的是一手持尖刀的屠夫,解剖被屠之羊,血顺着羊头淌落一地,旁边的架上挂满了割下的羊肉,场面十分血腥。新城1号墓前室南壁和前室北壁均绘有一幅庖丁宰羊图。羊四足倒悬,下置一盆盛皿,一庖丁正牵羊准备宰杀。3号墓的中室西壁、4号墓前室西壁、5号墓前室北壁西侧、6号墓前室东壁,均有绘有宰羊图,画面绘有庖丁持刀准备屠宰一只四足倒悬的羊。高闸沟和西沟4号、5号晋墓砖画中,各绘有一只羊挂在木架上,一屠夫持刀剥皮的图像(图12)。猪的杀法一般有两种:一种是从头部亦即从颈部开膛剖肚,一种是从尾部刺杀。如新城7号墓一画像砖中将一只黑毛猪倒置于案上,屠夫手持尖刀刺向猪的颈部;而新城1号墓的宰猪图则描绘的是一幅十分有趣的画面:一头龇牙咧嘴的大肥猪四肢伸展,卧伏在倒了一条腿的案上,屠夫手持尖刀欲刺向猪的肛门,正应了民间的俗语“,杀猪杀屁股各有各的招”。 还有一种常见的画面是杀鸡,其表现形式是妇女手拎鸡脖,在盆中作拔除鸡毛和清洗状。新城6号墓前室东壁的一块砖描绘的就是这样一幅烫鸡图:两名妇女相向而跪,面前各置一盆,画面右侧的手脚利索,鸡毛已经褪尽,左侧的仍在全神贯注工作之中。西沟魏晋墓一画像砖,表现两妇人烫鸡做饭的情景。两妇人均高绾发髻,上穿红色圆领上衣,下着浅灰色长裙。左边妇人双手拿着已被杀死的鸡往地上陶盆中按下,准备烫鸡拔毛清洗。右边妇人亦双手撑在一陶盆中,似乎在用力揉面,看来一顿美餐即将做成。新城5号墓前室西壁、7号墓中室东壁和中室西壁,均绘有二庖女相对跪坐,各在盆内烫鸡拔毛。西沟7号墓绘有一女庖在清洗一只刚被杀的鸡。西沟4号墓绘有一男庖,左手提一只鸡,正欲烫洗拔毛(图13)。 以上对牛、羊、猪、鸡等的宰杀和剥剖洗濯的种种场面,生活气息十分浓厚。宰杀好像都在室外进行,而室内大都以灶为主体,种种饮食活动非常丰富。同时,还可以见到壁上成行排列、用挂钩悬挂的肉条,这也许是腌制的肉,就是今天火腿的滥觞,说明魏晋时期河西一带肉类腌制已很普遍。从砖画上杀猪宰羊等情景看,人们日常生活中肉食的种类丰富,吃牛、羊、猪、鸡等是平常之事。画像砖中详尽描绘了人们各种炊事活动及进食场景。新城八座彩绘砖画墓中出土庖厨的画面达百余幅。如3、4、5、6、7、13号的墓葬彩绘砖画的画面,均表现有一座炉灶,体积较大,呈方体,并筑有隔烟的火墙和排烟通道。这种形式的灶,当时在河西地区很流行,甚至今天,还有不少农家使用这种古老样式的灶。画面一般在灶前也绘有一庖女,双腿跪地而坐,灶上放一钵正在煮食。庖女身着交领红衣,头梳双环发鬓,左手持烧火棍,灶膛的红色火焰正往灶门外喷。果园西沟7号墓绘有一庖女头梳高鬓,身着圆领红色衣衫,下穿长裙子正在灶前煮食,她左手持棍拨火,形象十分生动。新城6号墓前室东壁,绘有一幅烤羊肉串的图像,画面中一女子手持带柄的三股叉,叉上串有肉块;另一女子双腿跪坐在火盆前,正在烤肉。在北壁西侧和西壁右侧绘有多幅进食图,画面均表现仆人手持长柄三股铁叉的羊肉串,递给主人。最具河西特点的是烤肉,除了像城6号墓的烤肉图直接表现的饮食场景外,画像砖中大量出现的烤肉叉也从另一个方面强调了这种饮食方式的普遍存在。1号墓中也绘有一仆人在烤肉;另一幅绘有一男主人坐于榻上,手持一把扇子,前面有一男仆正在把羊肉串递给主人。7号墓中绘有两女子席地跪坐,中间一张小桌,右侧一女子右手持一长柄三股铁叉,她们正在宴饮。5号墓中室绘有孩童手持羊肉串的图像。酒泉高闸沟晋墓画像砖中,也有一幅绘有一女仆手持羊肉串的画面。和面做饭的画面(图14)在魏晋墓壁画中很普遍。新城1号墓前室东壁、3号墓前室西壁西侧、7号墓中室北壁,均绘有一庖女用缸揉面的图像。西沟7号墓绘有一头梳鬓、着长裙的庖女,高挽衣袖,双手在陶盆中揉面的图像。酒泉墓葬彩绘砖画所表现的庖女盆中揉面,其揉面的姿态已与今天没什么区别,可见面食当时已成为河西地区民间的主要食物。面粉制作食物主要的方法是微火烧烤与大火煮食。新城6号墓中室北壁西侧,有一幅厨师蒸饼图像。画面是一厨师持擀杖在案上制饼,右侧一庖女正包馅,左边放置五层蒸笼,笼上放有正待蒸之饼。据文献记载,魏晋时期制作的蒸饼形状是圆的,饼上嵌有枣子,饼内包有肉馅。新城3号墓前室西壁、5号墓前室东壁、4号墓前室西壁,均绘有庖女右手托盘,盘上有圆形食品,形似馒头。嘉峪关新城1号墓前室东壁,还绘有一幅两庖女制作胡饼的图像。西沟7号墓也绘有一幅制饼图,画面是一庖女头梳鬓、着裙,在灶前用左手在平底锅上烤饼,右手在案上取已做好的胡饼(图15)。除了和面、烙饼、烤肉及灶前烧火做饭这些题材外,还有只表现灶间器具及储备食物的画面。新城5号墓一画像砖描绘的是两名厨工手持快刀,在案上切肉,切碎的肉块置于案下的盘中,厨工宽袖舞动,一副忙得不亦乐乎的样子。3号墓一画像砖描绘的是一女庖在盆里揉面,灶间墙壁上分别挂着圆案、耳盘、烤肉叉、巾等。这样的一幅画,人物及和面已不重要,其存在不过是为了衬托厨房这样一个特定场合及其丰富的厨具。3号墓一画像砖的画面为一个三层橱柜,最上层放置长条形和圆形食案;中层中间置摞起的长条案,两侧置似笼屉盖状物;下层空缺。酒泉城区东关外出土的一块炊厨画像砖,一炊妇双膝跪于灶前,手执火棍,专注拨火,其身前灶眼上置一大釜,灶间墙壁上挂满了刀、叉、钩等炊具。 表现进食的题材也很普遍,有些是与宰杀、庖厨等画面相连接如连环画般出现。在这些画面中,凡主仆共存于一个画面的,主人必然高大伟岸、身板挺直、凛然不可侵犯,而仆从则往往显得瘦小谦恭。新城6号墓画像砖中,主人即使跽坐于地,也和仆从站立等高,其身形宽大更是两倍于仆从。显然,画像砖墓的主人在当时都是富足或有一定社会地位的,或者说,普通民众是修不起画像砖墓的。表现进食场景的题材如宴饮,一般都安排在墓葬的前室,表现的是墓主人的社交场景。在出土的画像砖中,主客往往分置于画面的两端,身形也不相上下。也有墓主夫妇二人对饮的场面。新城1号墓一画像砖宴饮图,宾主四人坐于榻上,榻下俩乐师,一人吹箫,一人弹琵琶,无论听众还是乐师都神情专注、栩栩如生。新城7号墓一画像砖描绘的是宾主二人对坐而饮,二人中间置案,案上置勺、斛、镟等食具,旁边另置一案,案上置耳杯。对坐的二人服饰完全一致,人物在画面中的比例也相同,可见,具有同样社会地位的宾主之间宴饮与仆从侍奉主人进食是有严格区别的,反映了当时社会等级划分的森严。 河西魏晋墓画中还有许多炊庖工具,如铁叉、缸、储缸、滤罐、食案、长几、托盘、耳杯、木匣、斛、碹、箸、勺、鼎、盆、庋、铁刀、蒸笼、耳锅等。彩绘庖厨题材砖画的大量出现,反映了魏晋以来河西地区农牧技术与经济的发展为绘画艺术的描写提供了丰富的素材,也反映了王公贵族、官吏与地方豪强在生活享受上的日趋奢华(图16)。除庖厨内容外,还有其他生活场面的壁画。如新城1号墓前室东壁二庖女用木架抬一罐,准备取水,井架有辘轱,以绳结铁钩取水。酒泉西沟7号墓也有一幅庖女在井台取水图。她头梳鬓,着长衫短裙,双手持井绳用辘轱打水。身体稍后倾,显然在用力,身后置一盛水的大陶罐。魏晋时期,河西地区已普遍凿井,主要用于人畜饮用。由于河西地区气候干旱,缺少雨水,地下水位较低,而这种辘轱式的井架似安了滑轮。这种以滑轮为基础,利用轮轴与杠杆原理相结合,是一种进步的深井提水技术,即使现今农村中仍有使用。新城1号墓一幅彩绘砖画,图中有一人牵井绳从井中汲水,水井的左右为两个大水槽,两头牛在左槽、两匹马在右槽饮水。还有几只鸡正向水槽方向走去,井口周围筑有高台。这张图揭示出当时人们已经注意到牲畜会交叉传染,并且提高了防疫意识。而井口周围筑台则是一种保持井水清洁卫生的有效措施,体现了古代人民的环保意识。河西魏晋墓画像砖的另一主要题材就是通过连环画的形式,表现传说故事和神禽灵兽。在敦煌佛爷庙湾墓群出土的画像砖中,有如李广射虎、伯牙抚琴、子期听琴之类的故事画面,羽人、神马、奔羊、河图、仁鹿、神雀、洛书、麒麟、辟邪、受福、白象等神兽及青龙、白虎、朱雀、玄武四神的图案也大量出现。总之,河西墓画是一种因时因地而产生的特殊艺术表现形式,是魏晋时期河西地区民族融合、经济发展、物产富足、社会安定的真实写照。 作者:孙占鳌单位:甘肃省社会科学院酒泉分院 社会生活论文:命题素材选择的社会生活讨论论文 一、命题素材的来源 1.命题素材来源于时事、热点话题。社会对教育的影响深远而重大,传统的“两耳不闻窗外事”的学习方式已不能适应多元化的社会发展需求。因此,我们可以探索如何把当下的热点问题、人们关心的问题作为命题的素材。如:南通启东2010小升初考试的第5题。“世上罕物皆尽有,博古精品必全收。”(1)请你把这副对联写到图上相应位置。(2)仔细读读对联,你从中了解了世博会有什么特点?(3)图片中的建筑物是上海世博会的中国国家馆"东方之冠”请你用一两句话作一下介绍。此题目的是考查考生的知识面、观察力、理解力和表达能力等,但试题选取素材复杂,考生的阅历、认知及分析问题的能力达不到命题者的要求。 2.命题素材来源于媒体中的图表、数据等。媒体报道、图表等都是编制试题的好材料,小学高年级可尝试以此作为命题素材。这种阅读形式来自国际“PISA”阅读素养测试项目,旨在考查学生阅读文本、图表的“再加工”能力。考生的阅读能力倾向不同,测量结果不同,本题显然对图表处理能力较强的考生有利。另外,此类题型有时会出现材料的信息量过大,超出考生信息处理能力的情况。 二、命题素材选择的基本原则 基于对上述案例中命题素材来源与选择的讨论,笔者认为对命题素材的选择应考虑下列几个因素。 1.命题素材的来源应该多样化。命题素材的来源多样化主要包括内容多样化和形式多样化。内容多样化的好处是兼顾不同考生知识倾向,如有的考生对时事热点了解比较多,有的对生活常识了解的较多。形式多样化的好处是兼顾不同考生能力倾向,如某些考生文字阅读能力比较强,某些考生图表信息处理能力比较强。因此,命题素材多样化保证了命题的效度和公平性。 2.命题素材应与考生的学习和生活经历相适应。从学习心理学的角度看,可以将考试看作是考生学习结果的迁移。对命题素材了解的深度和广度,决定了考生能否在考试环境中顺利进行学习的迁移。因此,选择的命题素材要考虑考生现有知识的深度和广度,以及考生能否将材料中新知识与已有知识体系建立联系。 3.命题素材的信息量应适量。背景材料的信息量对考生完成指定的考试任务影响较大,命题者给考生的信息有时冗余或不足,需要考生对信息进行选择、剔除或推理等处理,这样就会降低考试的效度。因此,如果试题不是专门考查考生信息处理能力的话,最好不要给考生冗余信息或不足信息。 综上所述,从命题素材的来源上,我们可以从社会、生活、报刊、杂志等多方面进行取材。从命题素材的选择与处理方面思考,应注意素材来源多样化,素材与考生的学习、生活经历相适应,素材的信息量要适量等原则。真正发挥试题的评价与测量功能、导向与育人功能,给学生带来学习语文的信心。 作者:舒东娜单位:江苏教师 社会生活论文:避讳社会生活讨论论文 一、因避讳而更改地名 地名是专指地域的语言符号,是历史的产物,地理的反映。因此,地名是一个地区的文化符号,承载了浓厚的地域人文底蕴和悠久的地域历史文化。但在历史上,地名曾因国讳、官讳而几多改易。这种地名改易割裂了历史,影响历史、文化、民俗的传承:许多发生在该地的历史事实、人物、典故、民俗、民间传说,随着地名的改易而变得不为人所知。陈垣先生《史讳举例》也指出:“避讳改地名,系一朝掌故;避讳改前代地名,则失史实矣,因当时并无此地名也。”孔子名丘,因孔子是圣人,也要避其名讳,即所谓圣讳。北宋徽宗大观四年(1110年)为避孔圣人名讳,改龚丘县为龚县。清雍正三年(1731年),也为避孔子名讳,创造了一个“邱”字,“丘”成了孔子的专用名,民间只能用“邱”,所以清代很多地名中都带有“邱”字,如章邱、安邱、封邱、霍邱、商邱、任邱、内邱、沈邱、邱北等等,甚至连韩国历史上的“大丘”也变成“大邱”。这些“邱”字,在新中国成立以后陆续被回改为“丘”字,但安徽的“霍邱县”、河北的“邱县”至今仍然沿用。唐代大诗人李白有《登半月台诗》:水色流且静,令人思镜湖。终当过江去,爱此暂踟蹰。李白所称的“镜湖”,到宋代却成为“鉴湖”,诚如宋人吴曾所说:“会稽鉴湖,今避庙讳,本谓镜湖耳。”(《能改斋漫录》)这是因为宋太祖的祖父叫赵敬,为避“敬”之嫌名“镜”罢了。因避讳而改地名大约从秦始皇时肇始其端,汉代渐趋兴盛,六朝蔚然成风,唐宋登峰造极,至元而疏,明清又趋严苛,民国以后式微。其中隋朝因避讳改地名45例,唐代57例,五代36例,宋代50例,共188例,约占历代避讳改地名总数的90%。可见,从隋至宋的700多年间,是历史上避讳改易地名的高峰期。 二、因避讳而改变书名 因避讳改易书名,导致一书多名,引起淆乱,加重了人们查检的负担。《广雅》改为《博雅》。三国魏张揖为增广《尔雅》而著《广雅》,隋秘书学士曹宪为避隋炀帝杨广的名讳,改《广雅》为《博雅》。《龙龛手镜》改为《龙龛手鉴》。辽代和尚行均编字书《龙龛手鉴》四卷。该书本名《龙龛手镜》,宋人刻书,因避宋太祖的祖父赵敬嫌名“镜”,遂改《龙龛手镜》为《龙龛手鉴》。《白虎通义》改为《白武通义》。汉代的班固著《白虎通义》,到唐代因避唐高祖李渊祖父李虎的名讳,讳“虎”为“武”,改《白虎通义》为《白武通义》。《旧唐书•艺文志》引作《白虎通》,书名无“义”字,则是宋人为避宋太宗赵光义名讳而改省。《齐民要术》改为《齐人要术》。后魏贾思勰编著农书《齐民要术》,到唐代时因避唐太宗李世民的名讳,讳“民”为“人”,改《齐民要术》为《齐人要术》。《殷芸小说》改为《商芸小说》。南朝时梁人殷芸著有《殷芸小说》,宋人为避太祖之父赵弘殷名讳,讳“殷”为“商”,改《殷芸小说》为《商芸小说》。今两名并存。《丛书集成初编》有《殷芸小说》一卷,《说郛》《古今说部丛书》则作《商芸小说》一卷。 三、因避讳而改称名物 秦始皇叫“嬴政”,一称“赵政”。秦人为避嫌名“正”字,把“正月”称为“端月”;后人又将“正月”读作“征月”。汉景帝叫刘启,汉人讳“启”为“开”,把“启明星”称为“开明”,把二十四节气之一的“启蛰”改为“惊蛰”,至今沿用。三国时,魏武帝曹操的父亲名曹嵩,魏人因避嫌名“菘”字,把一种可腌制咸菜的植物“菘”称为“蔓菁”。隋朝著名学者刘臻,特别爱吃蚬子,但他父亲叫刘显,为避“显”之嫌名“蚬”,就把“蚬子”改称为“扁螺”。白居易在《琵琶行》中有“江州司马青衫湿”一句,其中“司马”原是由“治中”(州刺史的副职)这一官号改来的。唐高宗李治为避其名讳,于贞观二十三年七月下令“改诸州治中为司马”。唐高祖名讳“渊”,唐人遂把“龙渊剑”改称“龙泉剑”。唐太宗叫李世民,朝廷就把中央六部之一的“民部”改为“户部”。唐武后名曌,避“曌”之嫌名“诏”,改“诏书”称“制书”。唐代宗叫李豫,为避“豫”之嫌名“蓣”,把“薯蓣”改称“薯药”;到宋代时,宋英宗叫赵曙,为避“曙”之嫌名“薯”,又把“薯药”改称“山药”。五代时,吴国建立者、太祖武皇帝杨行密占据扬州,其名讳“密”之谐音为“蜜”,扬州一带人即改称“蜂蜜”为“蜂糖”;又避“行”之嫌名“杏”,把“杏子”称为“甜梅”。吴越太祖武肃王叫钱镠,吴越人即避“镠”之嫌名“榴”,把“石榴”改称“金樱”。南唐后主叫李煜,为避“煜”之嫌名“鹆”,把“鸲鹆”称为“八哥”。宋仁宗叫赵祯,时人不得不将蒸包子、蒸馒头的“蒸”字改为“炊”字,“蒸饼”改称“炊饼”。宋光宗赵惇的妻子名李凤,为避李皇后的名讳,宫中称“凤仙花”为“好女儿花”。唐高宗时有一个年号叫显庆,但到唐中宗时却有“明庆中,皇后亲蚕”的说法,这里的“明庆”其实就是“显庆”,是为了避唐中宗李显的名讳而讳“显”为“明”。唐太宗年号叫贞观,到宋代时,为避宋仁宗赵祯名讳的嫌名“贞”,把唐代年号“贞观”称为“真观”或“正观”。 四、因避讳而擅改词语 秦始皇叫嬴政或赵政,时人为避嫌名“正”字,把“不敢正言其过”称为“不敢端言其过”,把“正平法度”改为“端平法度”,把“正直敦忠”改为“端直敦忠”。改后的词语令人费解。唐高祖李渊祖父名虎,为避讳,唐人将成语“管中窥虎”改成“管中窥豹”,“画虎不成反类狗”改成“画龙不成反为狗”。唐人李延寿作《北史》,把成语“不入虎穴,焉得虎子”写成“不入兽穴,不得兽子”。还有讳“虎”为“武”,出现诸如“熊武之姿”“握蛇骑武”“龙行武步”“武视江湖”等词语,怪诞离奇,义理不通。“皮里春秋”是一成语,指藏在心里不说出来的言论。东晋时期,谢安经常在众人面前夸奖褚裒风度不凡,尚书吏部郎桓彝见他后也夸他名不虚传,有皮里春秋。意思是口头上不说什么,心里是非分明很有主见。但《晋书•褚裒传》却载:“季野有皮里阳秋。”这里皮里阳秋很是怪诞,其实这是晋人为避简文帝(司马昱)母亲阿春的名讳,讳“春”为“阳”,把“皮里春秋”说成“皮里阳秋”。唐太宗叫李世民,唐人为避其名之偏讳“世”,把词语“厌世”改为“厌代”。唐高祖李渊的父亲叫李昞,为避“昞”之嫌名“丙”,唐人将干支纪年的词语“丙寅”“丙申”改为“景寅”“景申”。若不明避讳,真不知是何意思。 五、因避讳而影响职官科举 《后汉书》的作者范晔担任太子詹事一官职,但其父亲名叫“范泰”,官职名中“太”字与父名“泰”谐音,犯了家讳,范晔不得不因之而辞官。南朝齐文惠太子萧长懋,被任命为“秘书丞”(掌文籍等事之官),但其曾祖父名“承之”,犯了家讳之嫌名,于是辞不赴任,改任中书郎。北宋人吕希纯担任“著作郎”一职,因父名“公著”,官职名犯了家讳而辞官。北宋司马光被遣出使辽国,但因辽主名耶律德光,司马光只好以同名难避而辞掉了这一差使。南宋人马骘,绍兴八年任衡州知府。因为州内有一个安仁县,恰与父同名,马骘不得不辞官。先秦时虽有“诗书不讳,临文不讳”的规则,但汉唐以来,写成的文字均须避讳。尤其是科举考试,所避文字最多,包括国讳(庙讳)、圣讳、家讳、宰相名讳、主考官之讳等等。比如,宋代是避讳最严的一个朝代,庙讳就达到50个字。宋孝宗时,应避讳的文字达到278个。科举考试中,文人士子遣词造句战战兢兢,如履薄冰,举子“举场试卷,小涉疑似,辄不敢用,一或犯之,往往暗行黜落”,进而失去中榜机会。科举考试中,如遇试题之名犯家讳,应试者必须中途退出考试,还要递上纸状,说“即患心痛,请出试院将息”。甚至科举考试的级别之名如果犯了家讳,也不得应试。宋代举子刘熙古的祖父名“实进”,为避家讳之偏讳“进”字,刘熙古终生不考进士。还有因为考生姓氏犯家讳而使主考官被迫辞职的。如唐代的崔殷梦父亲叫崔龟从,崔殷梦主掌贡举考试,得知有一个叫归仁泽的考生。因这位考生的姓“归”和父名偏讳“龟”谐音,崔殷梦遂辞去主考官之职。宋钦宗名赵桓,为避“桓”之嫌名“丸”字,凡在科举考试中所作八股文以“丸”字作韵脚的,一律不予录取。明英宗叫朱祁镇。天顺三年(1459年),科举考试殿试评卷完毕,有一个叫祁顺的考生本来名列第一,但因这位考生的“祁”姓犯了英宗“祁镇”的偏讳,评卷的阁老在司礼监太监的提醒下,把祁顺降为第二,原本第二的王一夔升至状元。晚清慈禧太后的小名叫“翠妞儿”,人们在诗赋中、科举考试中都会回避“翠”字。光绪朝有一年会试,题目是“麦天晨气润”,一个外地来京城参加考试的士子不知慈禧太后的小名避讳,在诗中竟用了“翠浪”一词,因“翠”字犯讳,“浪”字则意味女人风骚,本来这份试卷非常优秀,阅卷考官也只能忍痛割爱了。 六、因避讳而影响饮食生活 唐朝的国姓是李,因“鲤”与“李”同音,唐朝就禁止捕、食鲤鱼,甚至于开元三年(715年)下诏:“禁断天下采捕鲤鱼。”一旦捕食,要打六十杖。宋徽宗赵佶生于壬戌之年,属狗,因此忌讳“狗”,便降旨禁止天下杀狗。元仁宗因为属鸡,便讳“鸡”,降旨禁止在大都市内捕捉鸡。从此买鸡卖鸡,都得抱鸡而行,以示对“鸡”字的尊崇。明武宗既姓朱,又属猪,便讳“猪”,在正德十四年(1519年),下了一道圣旨,禁止民间养猪,认为养猪、杀猪是对皇帝的大不敬。圣旨一下,几年后,几乎全国都断了猪种,以至于节日用来祭祀天地祖庙的猪都无法找到。后来,由于大臣们的劝谏,他才不得不取消这些禁令。清代慈禧太后属羊,于是朝中下令,不许人们说“养羊、杀羊、吃羊肉”之类的话;但是又不能不吃羊肉,于是慈禧太后又下令,把“羊肉”叫“福肉”或“寿肉”。晋朝有个叫王忱的人,一天去看望名将桓玄,桓玄用酒招待他。王忱忌喝冷酒,便吩咐仆人去“温酒”,谁知桓玄听后突然大哭起来,原来他的父亲叫桓温,一听“温”字就痛哭流涕。王忱自知犯了桓玄的家讳,讨了个没趣,只好匆匆告辞。五代后唐天成(926—930年)年间,卢文纪担任工部尚书,其父叫嗣业。卢文纪的下属有一个叫于邺的人,多次想拜见他,卢文纪均以其名“邺”和父名“业”谐音,犯其家讳为由而拒绝。北宋有一人叫刘温叟,其父名“岳”,所以他不游中岳嵩山、西岳华山;又因“岳”与“乐”同音,为避嫌名,又终身不听音乐。北宋还有一人叫徐绩,父名石,所以徐绩平生不用石头做的器皿,遇到石头从不践踏,遇到石桥则让人背他过去。 作者:卞仁海单位:深圳大学师范学院对外汉语系教授 社会生活论文:古代社会生活尊卑的体现方式 作者:李现红单位:北京大学历史系博士研究生 丙汉初尚右,武帝以后尚左代表者如晁中辰先生④,主要根据是,第一,《史记•陈丞相世家》载吕后时,王陵为右相,陈平为左相,后为右相。后来在迎立汉文帝刘恒后,陈平为讨好文帝,将右相之位让与周勃。“于是孝文帝乃以绛侯勃为右丞相,位次第一。平徙为左丞相,位次第二。赐平金千斤,益封三千户。”第二,引用了上文“右贤左戚”的例子。第三,史书中多有关于“左迁”表示位降的记载,汉高祖以御史大夫周昌为赵相,称其为“左迁”。(《史记•张丞相列传》,笔者加)第四,史籍有“在其右”之说,“上(汉高祖,笔者加)尽召见(田叔等十余人),与语,汉廷臣毋能出其右者,上说,尽拜为郡守、诸侯相。”《史记•田叔列传》,笔者加)武帝以后尚左的事例有:《史记•汉兴以来诸侯王年表》、《汉书•史丹传》、《后汉书•冯奉世传》等记载某军事官由“右××”升迁为“左××”。丙观点可以作为乙观点的补充。 ⑤丁行政职官尚右,军事职官尚左张焯⑥先生主要利用西汉百官朝位⑦进行分析,并举以其他文献记载。图示:据图可见,皇帝左侧的文官队伍以右为上(首),而右侧军官队伍则以左为上(首)。张氏又举例说明军事上尚左的事例有:汉景二年至武帝太初元年设左右内史,以右为尊;东汉建武二年间羽林左监军高于羽林右监军。张说可从。戊等级尊右,礼俗尊左康苏先生指出,在古代中国,诸如进门、升阶、就坐、安席、拱揖、停柩、下葬、入庙、定位、站班等方面,是尊左(但古代“丧事”和“用兵”则是尊者在右);某些抽象事物区分则是“尚右”的,“左”与“右”只表示高下,不表示尊卑;而历代官序,或“尊左”或“尚右”,变化无常,毫无规律。 ①康氏的主要依据是《红楼梦》、《史记》、《辞源》、《礼记》等,且这些材料反映的多是记载于书面的社会上层的情况,与现实生活还有一定差距。己将左右的尊卑含义二分张霭堂先生指出,左右二字的第一个尊卑含义是:用左右手做比时,“右”尊于“左”。右尊除表示权力较为尊、重之外,还可以用于凶事方面。左右的第二个尊卑义主要表现在职官名称上,我国古代的左职大多是尊于右职,不仅春秋时楚国尚左,汉时匈奴尚左,三国时魏、吴尚左,而且魏晋以后除元朝外,直至明清都是以左为尊。以左为尊的现象还表现在特定的事件如吉事、奉献、军将和乘车等方面。②以上讨论,注意了尊左与尊右存在的范围之别,其中戊和己将左尊与右尊含义一分为二或一分为三的做法,值得我们借鉴。但由于种种原因,他们所依托的材料并不全面,且未对形成原因做具体、深入的分析。其实,在社会礼俗方面,自唐代就有不同看法。司马贞“左骖”注说:“又斩其马之左骖,以御者在左故也,”③言外之意,在车位上,尊者位于右。而颜师古却明确指出“乘车之法,尊者居左,御者居中,又有一人处车之右,以备倾侧。” ④李贤则言:“乘舆,尊者居中,执辔在左。”⑤尊者在车上的位置有右、左、中三种,可见从唐代开始,乘车中的左、右尊卑,就是一个争议颇多的问题。二社会生活中,“左”、“右”并不具有绝对的尊卑概念考古材料给了我们更为丰富、直观的信息。古语云“席则有上下,车则有左右,行则有随,立则有序,古之义也。”⑥车马出行图是汉画像石、画像砖中很普遍的画面,信立祥先生称车马出行图“不仅数量大,而且刻画生动,气魄恢弘,是汉代画像中最典型、最精彩的部分”,⑦这些画面反映的多是他们的生前现实和死后想象,⑧且车马出行图是“表现运动的过程”,⑨所以他们在车上的左、右位置是汉代“尊左”、“尊右”观念的有力反映。以下是笔者对目前已公布的画像石、画像砖中车马出行图的全面统计:有的车马出行图,有文字表明主人是“二千石”官字样,“多数祠堂或墓葬的画像石,只有一幅出行图,而一般讲,这是表现主人生前最高身份的”。 ③有的则不是,“有些车马图,由于主人是没有官秩的当地豪强,只有主人夫妇的二、三辆车,没有导、从之车,也就算不上是什么出行图了。这在陕北画像石中,由于墓门或后室之间的门框上,常用题刻把墓主的姓名和身份标记出来,是可以看得很清楚的。这样一种情况,正从另一侧面表示出这种图中的车马行列,的确是按照身份高低而按当时的制度来安排的”。 ④两表显示:汉代尤其是东汉,尊者的位置似乎与车的行驶方向有关:向左行驶时尊者多位于车左,向右行驶时尊者多位于车右,这完全是很随意的事情,并不代表固定的尊卑观念。车马出行图的行驶方向既有向左又有向右,数量上并没有十分悬殊的差别。即使在同一画像石中,表现两个不同方向的行驶也有好几例。这种现象同样出现于迎归场面中。以下是拜谒、宴饮场面中尊者位置情况统计:拜谒、宴饮是汉画像石、画像砖中的另一重要内容,从上表可见,两汉时期尊左多一些,但尊右也有相当数量,没有固定做法。又,按照礼书记载和前代考古发掘结果,墓葬中男尊女卑是有规定的,笔者对夫妻墓葬中男女位置进行了大致思考(限挑选已确定男女身份者)。高智群先生据《仪礼•士婚礼》指出:“(周代贵族)以东(左)为阳,西(右)为阴,因此室中夫妇卧位是妇席在西而夫席在东,表示男尊女卑”,他通过对晋侯墓地的葬制研究指出:“从晋侯墓地第二组晋侯墓(M6、M7)起,夫妇异穴并葬的位置开始固定为‘男左(东)女右(西)’……这种现象绝不是偶然的巧合,应是周人‘尚左’习俗在墓葬制度上的反映……晋侯墓地的朝向当为坐北朝南,夫妇穴位置和整个墓位安排都体现出‘尚左’的特点,这正是出自礼制的需要。”①但从汉代的墓葬习俗看,这种习惯并不是定制,仅从夫妇合葬墓中看,男性位置与女性位置并没有明显区别。如甘肃酒泉东汉合葬墓中就既有男左女右又有男右女左的现象,②1973年湖南长沙马王堆汉墓,一、二号墓各据东西,采取分穴合葬的方式,薨于吕后二年的驮侯利苍葬在西边,其妻葬在东边。 ③是为男左女右。在甘肃武威、贵州地区、山东地区也有类似情况, ④这些体现了无论中原还是边远地区,在汉代人的实际生活中,并没有十分严格的“尚左”、“尚右”观念区分。分析文本,我们不可忽视“左”、“右”提出的初衷。彭美玲先生指出:“很早开始,人们便习惯以‘左、右’来分判某种‘人数非一而职责近同’的职称。” ⑤我们来看甲骨文中的记载:王作三师:右、中、左。(《殷契粹编》五九七)戎马,左、中、右人三百。(《殷墟书契前编》(三•三一•二)可见,左与右的书写顺序并不固定。笔者还注意到,左官与右官的待遇有时并无区别:如《汉书•百官公卿表》“廷尉”条:“宣帝地节三年初置左右平,秩皆六百石。” ⑥《后汉书•百官志》:(南主客曹与北主客曹,笔者加)“尚书六人,六百石……左右丞各一人,四百石……左丞主吏民章报及驺伯史。右丞假署印绶,及纸笔墨诸财用库藏。” ⑦该志还有许多类似记载:如左、右中郎均是秩比二千石,左、右仆射均是秩比六百石,左右都侯均是六百石。追溯“左”与“右”的本义。从字书看,《说文》右作“”,许慎释为“手也,象形”; ①左作“”,释为:“手也,相左也。” ②目前所见最早提到“男左女右”的见于《礼记•内则》:“三月之末,择日翦发为鬌,男角女羁,否则男左女右。”郑玄注曰:“鬌,所遗发也”。 ③无论从文字学还是《礼记》原文以及郑注中,我们都读不出男左女右含有尊卑之意,当时用“左”、“右”,只是习惯而已。从“左”“右”二字发展历史看,清人王筠曰:“古之‘’、‘又’,今用‘左’、‘右’;古之‘左’、‘右’,今作‘佐’、‘佑’” ④,可见许氏、王氏均未明确指出左与右的尊卑之别。至于在官制上的不同,只是表示高低不同而已,但左官与右官之“秩”大多是相同的,而且由于复杂的政治原因,“尚左”与“尚右”在不同时期有不同表现,古代中国,始终说法不一,赵翼在“尚左尚右”条开端就说“尚左尚右,诸家之说纷纷。” ⑤王子今先生也说:“历代尚左尚右的风习曾发生反复演变,而战国秦汉时代尤其纷杂混乱。” ⑥三被忽视的一项———方位词其实,在区别尊卑方面,我们忽视了另一因素:方位词。古代常见“左东右西”、“左南右北”的说法。殷商卜辞中就有方位词的记录,据彭美玲先生的研究,“殷商卜辞关于方位的指示词,已包括上下、内外、左右、东西南北中等。” ⑦《仪礼•士冠》中冠礼规定:“摈者告,主人迎出门左,西面再拜,宾答拜……宾西序东面。” ⑧古代匈奴人的习尚是“其坐,长左而北向。” ⑨正义云:“其座北向,长者在左,以左为尊也。”可见,东西南北和左右在表示尊卑方面,是同时应用的。那么,座次有尊卑之别吗?汉代是有的,《汉书?高帝纪》曰:“吕公者,好相人,见高祖状貌,因重敬之,引入坐上坐。萧何曰:‘刘季固多大言,少成事。’高祖因狎侮诸客,遂坐上坐,无所诎。”瑏瑠最为典型的例子是《史记•项羽本纪》中的记载鸿门之宴的座次:“项王、项伯东向坐,亚父南向坐……张良西向侍。”瑏瑡项王自尊,亚父次之,置沛公于卑坐。“信乃令军毋斩广武君,有生得之者,购千金。顷之,有缚而至戏下者,信解其缚,东乡坐,西乡对,而师事之。”师古曰:“乡,皆读曰向。以东向坐为尊。又如:“勃不好文学,每召诸生说士,东乡坐责之。” ①可见,东、西、南、北这些方位词是有尊卑含义的,一般以东向为尊。四结论与思考综上,在汉代政治生活中存在尚右、尚左的情况,主要表现在行政职官以尚右为主,军事职官以尚左为主。而在社会生活中,尚左、尚右并不十分明显,对此我们应立体化、多维度地看待。对于古代中国的尚左尚右问题,首先要明确左与右不是在任何时候都有尊卑之别,其次要看是在什么领域,还要看是在什么历史时期。进一步思考,制度层面上的改变是显性的,而文化、价值或心态层面上的改变则是相对隐性的,二者的改变幅度往往不相适应。在讨论某一具体问题时,我们往往会忽视它产生的原本面貌。“礼”究竟为何而产生?文献典籍告诉我们:“礼之所尊,尊其义也。失其义,陈其数,祝史之事也。” ②这是礼形成的原由。《史记》太史公曰:“余至大行礼官,观三代损益,乃知缘人情而制礼,依人性而作仪,其所由来尚矣。” ③首次执行于汉七年十月的礼仪乃“采古礼与秦仪杂就之”。 ④美国人类学家之父鲍亚士(Fransboas,1858-1942)说过,文化现象“越复杂,它们的规律就越具特殊性,想建立一个适用于任何地方的任何事例,并能解释它的过去与预测未来的概括性的结论是徒劳的”。 ⑤尚左与尚右广泛分布于吉、凶、军、宾、嘉诸礼,在日常生活中诸如衣、食、住、行方面表现多样,体现了多视角的古代中国文化。 ⑥本文即是在此基础上对某一特定时间所做的考察,也是对前人研究的一点补充。分析问题,要做到因人、因时、因事、因地置宜,不可笼而统之。 社会生活论文:转型城区社会生活的变革 作者:叶鹏蔡永洁单位:同济大学建筑与城市规划学院合肥工业大学建筑与艺术学院 公共生活 公共生活系指社会生活中那些具有“公共性”的部分,现代意义上的公共生活是国家诞生后才出现的,公共性反映了人们利益之间的“不可分割性”。换言之,公共生活就是客观(有时也可以是主观自觉的)上以“通过大家”(手段)并“为了大家”(目的)的一种生活样态和生活领域。 1980年代城市广场上的社会生活 1980年代,政府执政中心转向经济建设,过分集中的中央权力开始下放到地方;经济体制调整,使得高度集中的计划经济体制开始松动,为中国经济带来了活力。主流文化在否定“两个凡是”和展开的真理标准问题大讨论中实现了思想路线上的拨乱反正,并带动了1980年代精英文化的崛起。 1)社会日常生活的概况 精英文化积极倡导人的主体性,个体价值的确认是这个时代的主线,在现实生活中表现为从禁欲主义转变到现实主义,大胆追求现实的幸福与感性的快乐。当人的价值受到理性启蒙之后被唤醒时,人们开始自觉地探索幸福生活的标准,中国人第一次有了近百年来真正属于自己的、可以选择、可以追求的日常生活。在日益宽松的政治环境和逐渐丰裕的物质生活中,大多数市民开始在日常生活中体验生命的多姿多彩。 2)城市广场上的日常生活 1980年代,随着社会阶层分异现象趋于深化,人们活动和交往的范围也越来越大,超越了家庭、亲属、街坊邻居和同事的范围而扩展到整个社会。城市广场开始进入人们的日常生活,成为人们日常活动和交往的场所(图1)。1980年代,中国的城市广场上的日常生活行为大致可以分为两类:日常休闲活动和日常消费活动。 相对于改革开放前,1980年代的人们开始注重生活的质量,日常生活中的休闲方式有了较大的增加,城市广场开阔的空间也为一些新的休闲方式提供了合适的场所。除了传统的散步、闲逛、纳凉等之外,健身、娱乐等新型休闲方式也开始出现在城市广场上。刚刚冲破了思想禁锢的人们对一切新事物都充满了好奇,他们急不可待尝试各种新生活的滋味,追求时尚是1980年代普遍的社会心理。随着计划经济的松动,城市广场对经济活动吸引力的不断增强。1980年代中期,城市广场的商业和市场价值开始得到重视。为了进一步搞活经济,方便人民群众。1980年代,五一广场逐渐成为长沙当时的商业中心;1985年6月20日,南昌市东湖区开设广场夜市,随行就市、当面议价。到了1980年代末期,城市广场的经济活动更加活跃,开始出现了展销活动,广告活动等。对于1980年代的人们来说,他们终于可以在工作之余,放下思想上的负担,来到广场这个城市的开放空间,感受空气中弥漫的自由气息。即使30年后的今天,我们依然能够感受到当时的那种朴实无华的生活,奇装异服的时尚青年、孩子们在草坪上的追逐打闹、集体练功的众生、以及此起彼伏的叫卖声等,相对于今天浮华的社会环境,那时的城市广场显得更真实、自然。 1990年代城市广场上的社会生活 1990年代,我国的意识形态彻底摆脱了“左倾”思想的干扰,政治改革措施始终围绕着经济建设;市场经济框架基本建立,经济快速增长,1980年代生活物资短缺现象基本缓解,人民生活水平有了显著提高。大众文化的兴起成为当时中国文化领域的一大景观,它打破了精英文化唯我独尊的格局,文化成为人人都可以参与和分享的运动。 1城市广场上日常生活的变革 1990年代,新的住宅小区改善了人们的居住环境,然而,陌生的邻居取代了以往熟悉的街坊,封闭的单元式居住模式阻断了人们之间的交往。与此同时,城市广场迎来了史无前例的大发展,良好的广场环境开始在市民日常生活中扮演更加重要的角色。随着人们闲暇时间增加,人们在广场上停留的时间大大增加。物质环境的改善让人们愿意停留下来,引发进一步的活动,日渐完善的设施为人们的活动提供了支撑,从而使得广场日常生活内容更加丰富:健身、交往、娱乐、休息活动等。人们在轻松的活动中,调节日趋紧张的生活。值得一提的是,景观环境良好的城市广场在1990逐渐成为城市形象的标志,政府部门也开始加强了对城市广场的维护和管理,1980年代城市广场上的商贩、地摊和夜市被纷纷禁止,日常消费活动逐渐退出了城市广场。 2文化生活的兴起 1)社会文化生活的概况改革开放后,国民教育受到重视,我国开始强调并加大对教育的投入,社会的平均文化素质普遍提高。经过了1980年代的文化启蒙,当大众文化打破了精英文化独霸天下的格局之后,文化突破过去特定的“文化圈层”进入了寻常百姓的生活。1990年代,文化生活逐渐成为人们生活的重要组成部分,文化消费的支出逐年增长。 2)城市广场上的文化生活随着社会文化生活的日益丰富,具有开放性和公共性的城市广场自然成为人们文化生活的重要场所(图2)。1990年代初期,人们根据不同的爱好和需求,自发开展文化活动,他们从各自的兴趣、爱好、需求出发,组成松散群体,表现出大众文化的特点。随着人们对文化生活的需求不断提高,广场文化活动内容开始从简单的娱乐跃进到涉猎科、教、文、卫、体等范围。上海徐家汇五点一线的文化广场,由戏曲、艺术、健康、体育、科技5个特色的广场与一条“行街”组成,以多种文化艺术的形式,喜闻乐见的文化娱乐活动,引导着城市居民的文化生活。 从上海的外滩音乐会,到北京的夏日文化广场活动、重庆的“坝坝”故事会等,城市广场的文化生活内容日渐丰富,广场已成为城市文化的重要载体。马尔库塞(Marcuse)认为:“人的解放的根本标志和现实途径,便是以艺术—文化为手段,对心理—本能压抑的消除。”1990年代的广场文化生活为公众提供了平等共享文化资源的机会,市民由此获得一种心灵的慰藉和精神上的享受,消解了社会转型期给人们带来的心理失衡,以及几近封闭式生存环境给人们带来的陌生感和孤寂。同时,广场上的文化生活折射出一个城市的文化底蕴,展现了一个城市社会进步的时代特征。 21世纪初城市广场上的社会生活 进入21世纪,构建“社会主义和谐社会”,与“经济建设”、“政治建设”、“文化建设”形成了四位一体的现代化建设的格局,反映了中国当前社会政治发展的状态和水平。中国社会主义市场经济体制在世纪之初的10年得到了进一步发展和完善。中国进入了科学发展的阶段,人的解放和自由全面发展成为了社会进步的最高目标。大众媒介先进的传播技术和形式,突破了精英文化和大众文化之间的壁垒,促进了大众文化和精英文化的融合,凸显了文化的公共性,构建了中国当代和谐共生的公共文化。 1城市广场日常生活的变化 改革开放以来的30年里,中国人日常生活的各个方面都已经发生了翻天覆地的变化。人们在享受科技带来便利的同时却发现人与人之间温情正在消失,城市生活中的生存压力导致了绝大多数人的亚健康状态,人类的自然本性,正遭受着技术进步带来的压抑。21世纪初,人与人之间交往依然是城市广场日常生活的重要内容,体育健身活动成为城市广场上日常生活的主流形式,他们在广场的时间和空间上占据了绝对主导的地位。 新时期广场日常生活的另一个变化就是日常经济活动的回归。曾经在1990年代被“驱逐”的个体商贩又悄然出现在广场的周边,他们大多经营与广场上行为活动相关的内容,很好地支持着广场的各种活动。随着我国经济实力的不断增强,许多城市的地下空间进入了有序开发的阶段,越来越多的城市广场的地下空间被重新综合开发利用,或作为城市地下轨道交通的枢纽,或作为重要的消费场所。如成都的天府广场、武汉鲁巷广场、合肥胜利广场等采用了专业的开发模式、专业的商业运行方式,尽管是地下空间,但整个商业的规模、服务的内容都远远超过1980年代的广场夜市。 2城市广场文化生活的转变 当代大众传媒的开放性、实时性和广泛性,消解了文化传播中的等级和差异,文化广泛地渗透到人们的生活当中,当艺术和文化脱去了自身的神秘面纱,大众便能够去直接发现、感受现实生活的美,并通过审美的方式来满足自己,提升自己的生活品味。“让文化走进社区,贴近百姓,融入生活”,“社区文化应该是为过日子服务的那样一种文化,或者说就是过日子的文化。” 这种指向日常生活的文化建设理念,也是我国当前基层文化建设中出现的一个令人瞩目的动向。文化重心的下移,大众作为文化主体的提升,将在新的层次上实现整个社会的文化与生活的一体化,创造出普通大众新的审美生活和文化人生。文化活动由节庆化、仪式化向日常化、生活化转换,是21世纪初城市广场文化生活的一个重要的转变。 3公共生活蓬勃兴起 1)社会公共生活的概况2000多年的封建统治形成了一个以血缘伦理与宗法为本位的中国传统社会,“普天之下,莫非王土,率土之滨,莫非王臣” 3)造就了“臣民”而非“公民”。在新中国成立后较长的一段时期内,强大的国家行政力量在社会生活各领域居于支配地位,形成国家与社会、公共生活与私人生活的同构状态。因此,无论是历史传统还是近代社会,中国民众都不曾实际经历过“公共生活”。改革开放以来,中国民众正经历着一场深刻的文化与价值观转型,同时也是生存方式或生存模式的重塑,其优秀是“公民文化”及其价值观,也就是希尔斯(Shils)所论及的“公民性”或林毓生先生所主张的“公共性格”或“公共精神”。在中国市场经济的发展过程中,社会逐渐与政治国家分离而产生公民社会,并培育了契约精神,公共领域与私人领域开始分化。经过30年的建设,中国的市场经济日臻完善,公民社会孕育了公共生活所需的公共精神,契约精神为公共生活提供运行机制,公共领域为公共生活提供了丰富的内容。21世纪,中国民众面前出现了一个宽广的“公共生活空间”。 2)城市广场上的公共生活卢梭(Rousseau)曾经这样理解公共生活,“正如宗教中的天国生活与尘世生活要协调起来,需要教堂生活这一介体一样,基于私人利益而形成的市民社会的物质生活,要与基于普遍利益而形成的国家领域中的政治生活协调起来,也需要一个介体,这个介体生活形态就是公共生活。” 教堂是天国和尘世之间沟通的桥梁,城市公共空间自然成为政治国家和公民社会之间联系的场所,它为公共生活创造了物质条件。 1990年代,中国城市广场的大规模建设,为公共生活的开展提供了良好的基础(图3)。2001年7月13日晚,在北京中华世纪坛和天安门广场,各界群众共庆申奥成功;2004年6月27日,为支持建设绿色家园,创建国家环保模范城市,合肥人民广场举行万人签名活动;2008年5月21日晚8点,呼和浩特市民在新华广场为汶川地震中受难的同胞献上祝福和祈祷。2011年7月25日晚8点,温州市民在世纪广场,为7.23高铁事故中遇难和受伤的乘客默哀。公共生活已经成为21世纪城市广场社会生活的重要内容,当代城市广场为这种社会生活背后的公共精神提供了彰显的环境与栖身之所。 结语 环境具有意义,物质要素和行为活动共同构成了环境的意义,行为活动往往起着决定性的作用[21]。同样的空间,由于不同的行为活动,所展现出的环境意义可能迥然不同,世界各地的游客以及他们的行为活动,使得中世纪建成的圣马可广场成为当代大众旅游的象征。行为心理学家马斯洛(Maslow)认为,人类的需求是分等级的,首先是满足最基本的生存需求,然后向更高的层次发展,高层次需求的满足不会影响低层次需求的存在。社会整体需求层次的结构,同社会发展状况紧密相关。如果说日常生活、文化生活是关系到个体生命的二重指向,那么公共生活就是关系到社会群体的另一个向度,它属于人类社会生活中高层次的需求。因此,它只有当人们的日常生活、文化生活得到满足,在社会环境成熟后,才会出现在城市的公共空间中,当然,它的出现也不会抹杀或者压抑日常生活和文化生活。中国当代社会的转型带动了城市广场的演变,伴随着物质环境的变化,城市广场的社会活动不断催生着新的内容(图4)。万人集会的政治生活已逐渐从广场退去,在过去的30年,中国城市广场正从时期政治性空间向当代的人性场所转变。进入21世纪,中国当代城市广场形成了日常生活、文化生活、公共生活多元共存的局面。这个来自欧洲城市文明的元素,在中国的土壤上尽管它与西方的传统还有着明显的差别,但它促进公共生活繁荣、促进社会融合的价值正逐渐得以体现,在它的环境意义中,人性的光辉正在闪耀。 社会生活论文:校园教程与社会生活研讨 作者:宋珺单位:晋州市桃园镇纪庄学校 李四光、华罗庚、陈景润、爱因斯坦、居里夫人……等等科学家是教育培育出的杰出精英,他们为人类的发展做出了不可磨灭的贡献,但教育的对象是大众,我们不能把人人教育成精英,但是我们可以通过教育提高每个人的生活质量。也就是说,教育不能脱离生活,脱离生活的教育毫无意义。看看我们的现实教育,我们的九年义务教育,似乎离我们的生活有点远,在现在的农村,能够读到高中毕业的不足一半,能够读大学那就更少了,读书无用论在社会上悄然兴起。社会上流传着这样一句话:“不读大学可能一辈子贫穷,读大学立刻就贫穷!”这说明什么?当人们通过教育不能改变自己的生活质量时,教育将逐渐失去她的魅力。 美国思想家杜威认为“,生活就是发展,而不断发展,不断生长,就是生活。“”没有教育即不能生活!”教育就是为生活服务的。一个小学生毕业了,马路也过不了,连一件生活用品也不会买;一个中学生毕业了,连一个电灯都不会安装,连最基本的逃生技巧、安全常识也不懂;我们的大学生毕业了,找不到工作,融入不了社会……等等现象说明什么,我们的教育出问题了,她不能为社会生活服务了。 培养尖端人才固然重要,但教会孩子们生活更重要。我们的中小学教育目标该进行调整了,做难题,学高深知识,培育高科技人才,那应该是高等教育的职责,我们的基础教育职责应该是教会孩子们生活,教会孩子们做人。考试是指挥棒,上面怎样考,教师怎样教,因为成绩是衡量教师教学水平的唯一。我们的教师不得已把工作的重点放到纯粹的知识讲授上,强迫学生做大量的难题,厌学之气已在孩子们心中悄然形成,师生对立悄然形成。 好成绩才能得到老师和家长好评,孩子们从小就变得自私自利,没有合作意识。这严重偏离了教育根本意义存在,错过了引导学生优良品质形成以及社交能力发展的良好时机。 我们的孩子踏入大学,本应该为了获取好的工作而努力学习的时候,由于在中学时代早已产生厌学心理,再加上大学教师不再强迫学习,况且好多学子认为考上了好大学好专业就等于找到了好工作的错误认识,导致大学里学子混天的诸多不该有的现象。近段时间大学生找工作难已是不争的事实,大学教育脱离社会生活的不争事实导致了部分人对教育失望,这是读书无用论悄然兴起的主要原因。 社会生活是教育的源头,教育就应该回归社会生活。教育只有扎根生活,为提高生活质量服务,才能推动社会不断地向前发展。“生活与教育是对孪生姐妹:生活是人类存在的方式,有人类便有了教育,教育归根结底是为了发明生活。”从某种意义上说,教育对于生命的意义在于创新,她有可能使人树立正确的人生观和道德观,使我们的社会生活更加多姿多彩。 社会生活论文:近代妇女社会生活缺陷探讨 作者:陈美玲单位:福建师范大学马克思主义学院2010级硕士研究生 缠足问题 中国妇女缠足之俗,起源于五代十国的南唐,有上千年的历史,是中国封建社会从精神到肉体对妇女的禁锢。缠足给广大妇女带来了沉重的苦难,造成女子终身痛楚。由于身体的局限,中国妇女不能像男子一样正常劳动,这其实就变相地侵害了妇女的劳动权、自由权等人生权益,因此劝禁缠足对妇女解放具有极其重要的现实意义。早在辛亥革命前,维新派人士就已在社会上历陈缠足之毒,提倡“不缠足”运动,并成立了“不缠足会”等专事废除缠足恶习的机构。清末新政时期,更由政府出面,劝止民间缠足。于是,社会上缠足的风气发生了一些新变化。但是,当时的缠足之风也仅限于部分知识分子和城市居民之中。真正以法令形式对缠足予以废弃,取得立竿见影效果的,还是辛亥革命时期。南京临时政府成立后,积极倡导废除缠足恶习。孙中山在致内务部关于劝禁缠足的指令中,历陈缠足恶习给社会及妇女带来的危害,并“为此令仰该部速行通饬全省一体劝禁,其有故为禁令者,予其家属以相当之罚”。据该命令,南京临时政府内务部通令各省,要求严禁缠足,“已缠者令其必放,未缠者毋许再缠,倘乡僻愚民,仍执迷不悟,或编为另户,以激其羞耻之心,或削其公权,以生其向隅之感。” 这是在中国历史上首次以国家法令的形式,在全国范围内大张旗鼓地宣传和实施废除缠足恶习。民国成立后,中国妇女逐渐摆脱缠足恶习,由于“不缠足”更多地与人们的社会道德及现代生活观念的变迁有关,故民国后官方在劝禁妇女缠足等恶习的过程中,没有因为民初民众政治心理的滞后,而发生巨大冲突,其过程基本上是由大城市带动中小城市,由城市推广到农村,由观念较新者带动愚昧无知者,由政府有关部门因势利导,逐步在全国推广开来的。于是,“女子裹脚从此解放了。已裹的放掉,已经裹小的也放大。” 尽管“民国社会的妇女生活依然有许多旧时的遗留物,妇女解放的道路仍很艰难,但,这是通向妇女解放的决定性一步,由此,妇女才有可能获得生活的自主、自立,寻找全新的生活环境,或求学或做事,甚或参加革命斗争,争取其应有的社会地位”,放足成为了民初女子争取自身权利和解放运动的一个重要组成部分。 婚姻家庭的问题 在男尊女卑的封建思想和“三纲五常”等封建礼教的统治下,中国妇女一直处于不利的地位,她们没有表达自身欲求的权利,没有自由选择的权利,她们所能做的仅是屈从于家长的权威和守好相夫教子的本分。因此长期以来,中国妇女的命运是悲惨的,她们别无选择,无法追求和实现自身的真正价值,而只能沦为封建时代的牺牲品。然而,随着社会生产力和生产关系的发展以及西化的婚姻家庭观念的逐渐传入,封建式的婚姻家庭制度越来越难以维持,不断遭到新兴资产阶级知识分子的抨击和批判。与此同时,那些饱受封建世俗礼教摧残的女性也不再安于现状,她们渴望获得自由,渴望平等。于是,废除封建落后的婚姻家庭制度,实现妇女在婚姻生活中的自主与独立,成为一种向高层文明演进的趋势,锐不可当。伴随着改良运动的发展,晚清一场声势浩大的婚姻家庭变革终于拉开了序幕。新兴资产阶级知识分子在欧风美雨的震荡下,面对风云际会的时局,以挽救国家危亡为出发点,把婚姻家庭作为影响社会变革的重要因素,提出了许多婚姻家庭新观念。这些观念在一定程度上与妇女解放运动、实现婚姻自由相联系,显示出相应的进步性。但是,由于封建守旧势力的阻挠,这些新观念只是限于城市中的青年知识分子和士绅阶层,并没有得到众多女性的积极响应,因此未能取得过多实效。直到辛亥革命后,关于婚姻自由、家庭变革的思想观念开始由知识分子和士绅阶层向广大人民群众、由城镇向乡村逐渐渗透,不断冲击落后的封建婚姻制度。广大妇女也逐渐觉醒,她们发动“女权运动”,争取教育权、参政权及其他权力,改变自己在家庭中从父、从夫、从子的地位,争取做自尊、自强、自立的新人。 与此同时,妇女在家庭中的地位有了极大改善,得以与男子平权。她们可以拥有自由选择婚姻的权利而不再受“父母之命,媒妁之言”封建礼教的困扰,如民国政府规定“亲不为其子谋婚嫁”,“欲改良家庭,于子女结婚宜重视本人之意见”。中华民国家庭改良会主张“男女同有继承权,成年者有财产独立权”,破天荒地实现了女子可以同男子一样享有财产继承权。此外,民国政府还废除了买卖婚姻,规定“男子不纳妾,女子不置婢”,极大地保障了女性的自主与平等的权利,使妇女不再遭受封建性礼教的压迫和凌辱。随着妇女地位的提升,寡妇这一特殊群体也引起了人们的同情和关注,于是,不少地区开始逐步认可了寡妇再嫁的事实,寡妇不再为封建礼教的“重操守,灭人欲”所累。这与封建伦理道德强迫妇女守寡的贞洁观相比,是一个巨大的进步。至此,现代式的婚姻家庭关系在辛亥革命时期逐步形成,女权运动初显成效,妇女地位开始稳步提升。 妇女自由问题 妇女自由,即妇女思想自由、行动自由。换句话说,妇女拥有自主权利,她们可以根据自己的意愿决定自己的思想和行为。辛亥革命时期的妇女,在生产劳动、参与政治、恋爱婚姻、社会交往、人际关系等方面呈现出前所未有的自由精神。 (一)妇女参政自由 从一定意义上说,辛亥革命可以称其为一次全民革命。在革命期间,除了男子,不少妇女也“以纤弱女子之身”,抱着“慷慨兴师之志”投入到了这场革命中,为革命的胜利做出了巨大的贡献。辛亥革命胜利前后,妇女的地位得到了显著的提高,妇女参政自由问题也日益提上了日程。 1912年1月10日,中华民国女子同盟会在上海成立,它本着“扶助民国、促进共和、发达女权、参与政事”的宗旨,主张女性参与国家政事并可对国家事务提出意见和建议。临时政府成立后,孙中山把妇女解放和民主权利的实行联系在一起,特别强调“天赋人权,男女本非悬殊”,提出“女子将来之有参政权,盖所必至”。临时参议院随后通过了承认女子参政权的议案,正式宣布赋予妇女与男士一样的政治参与权利。这对千百年来备受歧视的广大妇女来说,盼得此种彻底之解放,诚属亘古未有。此后,女子参政自由问题得到了越来越多人的认可。女子参政,一时成为社会关注的焦点,女性的政治地位逐步上升,越来越多女性开始关注国家政事,她们活跃在国家政坛上,为国家做出了巨大的贡献。 (二)交往自由 随着身份等级的否定和“男女授受不亲”、男尊女卑的传统格局的打破,男女平等的观念已被越来越多的人接受。这种较为普遍的意识,自然使“男女交际不公开”的传统交往方式成为“中国有许多不良的风俗和习惯,你觉得哪一种应当首先改良”中普遍视为应当摒弃或改进的一个方面。妇女由此开始步入社会,成为人际交往的重要成员。男女平等,男女同校,一时成为社会关注的焦点。男女的正常交往由完全紧闭到公开自由,妇女社会生活的开放性和平等参与程度得以提高。 禁婢问题 奴婢制度不仅是丑恶奴隶制的一种遗留,也是中国封建生产关系的一个重要组成部分,是判断妇女是否得到解放、地位是否得到提高的一个重要依据。辛亥革命前,奴婢制度是合法的,奴婢没有独立的户籍,他们或依附于官府,或依附于私家,连命名权都属于主人。奴婢等同于主人的资财,没有人格与自由,奴婢本人和子孙累世都和主人家有依附关系。婢女若遭受主人的性侵害,法律上也难给予有效的保护。在该制度下,无论男奴或是女婢,都过着非人的生活。其中,女婢的数量要远远多于男奴的数量。到了民国时期,女婢制度终于失去了其法律依据,然而蓄婢作为一种习俗却依然存在,“大概城市中百个女人中,怕至少也有三十或四十个,大城市如北京,怕还不止此数。”显然,这是与知识分子所倡导并要建立的新的国民形象相违背的。因此,早在南京临时政府时期,政府就颁布法令禁止蓄婢,要求“其从前所结买卖契约,悉与解除,视为雇主雇人关系,并不得再有主奴名分” 。国民政府成立后,先后颁布并施行了《修正解放奴婢办法条例》《禁止市民蓄婢办法》。这些法规规定,婢主供给婢女的衣食须和自己的子女同等,不能虐待婢女,并且要将婢女送入学校就读。婢女到达一定年龄后还有婚配的自由。1932年,国民政府又将禁婢的措施具体化,颁布了《禁止蓄奴养婢办法》,禁止非雇佣关系的奴婢的存在。 从解决蓄婢问题的结果来看,由于政府执行不力,总体成效并不是很理想。比如在桂林,就曾有人做过这样的估计,“假定桂林人口为五万户,每四十户有一养女,也有养女一千人”,“约占全女性人口百分之一”,“桂林的婢女数量达到二千五百人以上,占女性人数的百分之二”。虽然这只是人们的一种估计,没有很高的精确度,但是它却足以反映出当时存在的婢女人数之多。不可否认的是,民国时期婢女问题已经引起了政府与社会的足够重视。禁止蓄婢、禁止买卖妇女,这对中国妇女无疑是一种极大的解放。从这个意义上说,尽管婢女问题在辛亥革命后未能得到有效的解决,但是它毕竟引起了政府的重视。从此以后,婢女的生活质量得到了一定程度的提高,人格尊严也得到了一定程度的维护。中国妇女得到了进一步的解放。 妇女服饰问题 服饰是时代的一个重要标志,透过服饰,我们可以大致判断出这个时代的社会文化。清朝的服饰是封建专制文化的一个重要部分,是阻碍中国社会走向现代化的因素之一。辛亥革命后,中国传统服饰出现了巨大变化,即不再以等级定服饰,而是让服饰充分体现“自由”、“平等”、“民主”等精神。孙中山曾说:“但凡政治、法律、风俗、民智种种之事业,均须改良进步,始能与世界各国竞争。”在他看来,风俗(其中以服饰尤为重要)的改良进步是中国实现与各国竞争并成为佼佼者的必要条件之一。 20世纪初,与社会大变革相适应,中国的服饰也发生了很大变化,中国妇女服饰发生的巨大变化尤为引人瞩目。它以中西交融、满汉交融为特色,充分展示了这一时期女性服饰大跨度的历史变革,突显了人性化、个性化和近代化的时代特征。一方面,中国大地上兴起了一股崇洋风,“大江南北,莫不以洋为尚”。这个时期时兴的旗袍款式也在传统的基础上广泛吸取西服的特点,使之成为一种中西合璧式的服装,且不断创新,不断变化。另一方面,中国妇女可以自由着装,自由讨论服制问题了。她们不再饰以厚重的冠失物(其中有很多是象征封建等级与民族压迫的)。 以往服饰上的那种单调、古板、等级森严的局面,开始被生动活泼、千变万化的景象所取代。据相关资料记载,20年代以后中国妇女有了“曲线美”的意识,她们一改传统习惯,开始将衣服裁制得称身适体,服装上不仅装有垫肩、硬领,而且打有胸裥,故在贮藏时适宜以大橱悬挂,很少折叠存箱。当时的妇女不时兴戴手镯、戒指、耳环,此种服饰由于紧身得体尽显妇女婀娜体态,风格清雅、简朴。妇女走出家门,参与社会生活,成为一道靓丽的风景线。 社会生活论文:截瘫者社会生活能力研讨 作者:周开颜单位:解放军第266医院骨二科河北承德 提高排尿反射阈值 截瘫患者因膀胱肌无张力,排尿功能紊乱或丧失,除实施预防泌尿系感染的措施外,常规组每2小时开放尿管引流尿液,直至能自行排尿;干预组患者视膀胱充盈情况行膀胱区热敷、按摩、按压,并嘱患者在夹闭尿管时有意识自行排尿,几分钟后开放,如此反复进行建立排尿反射,以减少受损机会,逐渐刺激膀胱功能重建。 疗效评定:优秀:能自行排尿,恢复正常的随意性膀胱。 良好:膀胱胀满时可自行排尿,但有尿不尽感或需加压,相当于反射性膀胱或自律性膀胱。差:无效,患者出院时仍需留置导尿管。优秀、良好均视为有效,计算干预措施对患者排尿功能恢复的有效率。 建立排便反射意识:指导患者合理饮食搭配,避免牛奶、甜食等产气食物的摄入,食物宜清淡,多蔬菜、水果,少脂肪、油腻,由流食、半流食、软食逐渐过渡到普食。每日早晚定时按结肠走向自上而下按摩患者腹部及肛周,并嘱患者做提肛动作练习,以刺激肛门括约肌的功能,反射性促进肠蠕动,恢复排便功能。 建立回归社会的能力 肌力训练:主、被动相结合,早期进行,为从床上移动到轮椅、扶双拐、双杠站立行走及穿衣、洗漱等日常生活的自理奠定基础。上肢训练:用哑铃、拉杆完成上举、扩胸动作及肩、肘关节的外展和内收,双手抓捏健身球以训练手的灵活性。肌力正常者指导主动完成,肌力低者督导被动完成。下肢被动行股四头肌等长性收缩及刚柔适度的肌肉挤捏、向心性环形按摩,同时辅以功能性电刺激,3次/日,每次30分钟,一周后可渐调整为1次/4小时。 肌力分级:0级:肌肉完全麻痹,触诊肌肉完全收缩无力。I级:肌肉有主动收缩力,不能带动关节活动,可见肌肉轻微收缩。Ⅱ级:可带动关节水平活动,但不能对抗地心引力,肢体能在床上平行移动。Ⅲ级:能对抗地心引力做主动关节活动,但不能对抗阻力,肢体能抬离床面。Ⅳ级:能对抗较大阻力,但比正常者弱,肢体能做对抗外界阻力的运动。Ⅴ级:肌力正常,运动自如。以肌力≥Ⅱ级为有效,计算干预措施对患者肌力恢复的有效率。 关节训练:截瘫患者关节反馈功能丧失,由足趾开始,依次为踝关节伸屈,膝、髋关节的外展、内收及直腿抬高,3次/日,每次30分钟。部分功能恢复患者可督导或嘱主动训练,也可借助CPM、脚踏车完成,训练的时间、频次可根据患者的病情逐渐增加。 离位训练:在功能锻炼后期,随着肌力的提升,安排患者住摇床,逐渐增加坐起的高度。指导患者正确的卧、坐、站姿势,讲解戴支具的目的,演示戴支具的方法,在护士或家属的协助下,由扶坐、自坐、床边坐过渡到扶床站立、扶双拐站立、扶双杠站立避免屈膝跪倒,再借助助行器行走。经过系统干预,对患者下肢功能的恢复显效和有效均视为有效,计算有效率。 结果与讨论 通过采取相关护理干预措施结果经统计,两组间具有显著性差异。详见表1、2、3:干预组患者无一例发生护理并发症,均能在医护的指导下积极配合治疗和康复,两组间有效率比较有统计学意义,功能恢复满意。出院后随访:除5例高位截瘫患者在3.5个月左右训练成自律性膀胱外,其余患者在3个月内均脱离尿管自行排尿。3例高位截瘫患者4个月后佩戴截瘫支具行走,其余患者2个月后能应用助行器完成上厕所、整理室内卫生、洗菜、做饭、外出活动等,脱离了亲属照顾,达到了心理、生理、社会的康复,维持了良好的适应性,提高了生活自理能力。以上统计结果表明,护理干预可控制危险因素,可帮助患者建立适应社会生活的能力,从而达到满意的康复效果。
基础理论论文:马克思主义哲学基础理论研究论文 【内容提要】本文从西方哲学的背景来探讨如何深化对马克思主义哲学基础理论的认识。首先分析了西方近现代哲学的发展趋势如何成为马克思在哲学上的革命变更的理论背景,接着分析了马克思怎样在这种背景下实现哲学上的革命变更以及马克思主义哲学往后的发展,最后提出怎样从与西方哲学的比较研究中更深刻地认识马克思主义哲学基础理论的意义。 【摘要题】马克思主义哲学 【关键词】背景/根本观念/发展/比较研究 【正文】 加强对马克思主义哲学基础理论的研究,深化对它们的认识,是当前哲学研究的重要课题之一。不仅对专业从事马克思主义哲学研究者如此,对从事其他哲学学科、特别是西方哲学研究者也如此。没有对马克思主义哲学的真实意义的准确理解,我们在其他方面的研究很难有顺利的发展,更难充分发挥这些研究的现实作用。为了深刻认识马克思主义哲学的基础理论并在新的历史条件下促进它的丰富和发展,需要从各方面做出努力。重新认识马克思在哲学上的革命变更怎样在西方哲学发展的理论背景下发生,这种变革的主要意义或者说马克思哲学的根本意义是什么,怎样看待马克思哲学的发展过程,怎样从与同时代的西方哲学思潮的比较研究中更好地理解马克思哲学的意义,这些都是应当探讨的问题。下面就此谈些个人想法。 一、马克思在哲学上的革命变更的理论背景 关于马克思主义哲学产生的理论来源,以往较为流行的说法是:马克思批判了黑格尔的唯心主义,继承了其辩证法的合理内核;批判了费尔巴哈的形而上学,继承了其唯物主义的基本内核。正如许多专家早已指出的,这种说法虽然符合事实,但并不全面。在西方哲学中,马克思所批判继承的不只是德国古典哲学,更不只是黑格尔和费尔巴哈,而是古希腊罗马以来的所有重要的优秀思想遗产。就马克思哲学产生的更为广义的理论背景来说,还包括马克思对其他思想文化发展、特别是自然科学发展所作的科学的总结和概括。 其实,在理论来源上批判地继承了以往哲学和科学文化中的优秀遗产只是马克思在哲学上的革命变更的一个方面,更为重要的方面是他在此基础上建立了一种与以往哲学有着根本性区别的新哲学,从而超越(本文所谓超越都是指超出界限,并非全盘否定)了这些遗产。这种超越不只是对他以前的个别哲学家、个别哲学流派或者个别国家和个别时代的超越,而是对从古希腊罗马哲学到德国古典哲学的整个西方哲学的超越;这种超越也不只是个别哲学观点和哲学理论的超越,而是具有划时代意义的根本性的哲学思维方式的超越。正是由于有这样的超越,我们才能说马克思在哲学上所实现的变更是革命性的变更。而这种变更又适逢其时地适应了西方哲学发展的内在规律。换言之,马克思在哲学上的革命变更科学地体现了西方哲学发展的客观趋势。 为什么这样说呢?这是因为在马克思所处的时代,西方哲学已陷入了深刻的困境和危机之中,为了得以进一步发展,需要进行根本性的变更。 在西方哲学发展中,由笛卡尔肇始的近代哲学所实现的认识论转向被公认为是具有划时代意义的转向。这一转向具有丰富的内容,在不同哲学家和哲学流派那里有不同的表现形式。例如经验论和唯理论、18世纪法国唯物主义和19世纪德国唯心主义都各有其特点,也存在各种各样的争论。其中唯物主义和唯心主义的争论就一直很是激烈,无论从理论上说还是从社会阶级背景说都有不同的内涵。但它们又有着重要的共同之处。这突出地表现在如下三点上。第一,它们都撇开了中世纪经院哲学和宗教神学的信仰主义限制,肯定人本身具有以不同方式、在不同程度上认知其所面对的世界的能力,后者就是广义的人的理性。对理性和理性能力的肯定和倡导,是近代哲学的认识论的转向的前提。第二,它们都把心灵和身体、自我(主体)和对象(客体)、精神和物质、思维和存在明确区分开来(这就是所谓主客二分),并由此出发而把主体通过什么途径、采用什么方法以及在什么程度上认识客体(人所面对的世界)当作它们的哲学活动的基本内容。以充分发挥主体的能动性的主体性原则由此得以建立,哲学基本问题更是突出地表现为主客、心物、思有的关系问题,它为整个近代哲学的发展、特别是唯物主义反对唯心主义以及科学反对宗教开辟了道路。第三,它们把在理性的旗帜下,从主客二分出发建立一个完整的认识论体系,并进而建立一个关于整个世界图景的无所不包的理论体系当作其哲学研究的根本目标。这种体系、特别是认识论体系的建立促进了人的认识、特别是对自然界的认识以及与之相关的实验自然科学的发展。 上述近代哲学的三个突出特点可以说是近代哲学作为一种具有划时代意义的哲学思维方式的主要特点,在哲学发展的一定历史时代都起过重要的进步作用。然而,由于三者在后来的发展中都越来越脱离人的现实生活和实践,都被绝对化而转向其反面,以致以之为特征的近代哲学思维方式成了西方哲学进一步发展的严重障碍。例如,对理性的倡导转化成了对理性的迷信或者说绝对理性主义,似乎不仅一切认识问题、而且一切社会问题,都可以在理性的光环下获得解决。最可靠的科学是理性的科学、最理想的社会是理性社会。实际上,这种绝对理性主义从认识论说反而堵塞了人们通过实践和经验进一步获得真知的道路;从社会上说掩盖了资本主义制度下现实的社会矛盾和危机,成了社会进步的障碍。又如,主客的区分导致主客分离的二元论,而二元论本身就蕴含着脱离人的现实生活和实践,无法解释人的认识中主客的相互作用和转化,从而也无法使人获得真知,最后必然倒向怀疑论。休谟的怀疑论是彻底发挥二元论的必然结局。笛卡尔以来的唯理论者外表上肯定知识和真理的可靠性,但那不是依据人的现实生活和实践,而是依据所谓万能的上帝所赋予的观念(天赋观念)或者作为上帝的理念化的绝对观念的保证,因而他们的理论在本质上是一种独断论。一旦排除了上帝或抽象的绝对观念,独断论同样必然转向怀疑论。再如,近代哲学家在理性主义前提下从二元分立出发所建立的哲学体系,由于被绝对化由促进科学发展的认识论和方法论变成了凌驾于科学之上的思辨形而上学,即所谓科学的科学,而这就成了科学发展的阻力了。这种体系本来是由人所建立的,然而由于体系被绝对化,人就成了体系中的一个次要环节,人的主体性、能动性也就消融于封闭的体系之中了。 怀疑论、独断论和思辨形而上学的内涵当然有所不同,但它们又是密切相关的。思辨形而上学内在地蕴含着独断论,而独断论如失去上帝或绝对观念的支撑就必然倒向怀疑论,反过来说,在脱离现实生活和实践的条件下,为了克服怀疑论,必然走向独断论。因此,近代西方哲学在其发展中所陷入的根本性的局限性集中地表现于其思辨形而上学性。 西方哲学发展到19世纪上半期,其思辨形而上学性发展到了其顶点。黑格尔的绝对唯心主义体系可谓集西方近代哲学的思辨形而上学之大成,他的哲学中尽管有丰富的辩证法,但终究被其唯心主义的体系所窒息了。西方哲学为了求得进一步的发展,必须克服独断论和二元论、特别是将二者包容在内的思辨形而上学的局限性。我们平常所说的唯心主义和反辩证法意义上的形而上学也包含在这种局限性之内。但是,这种局限性并非唯心主义所特有。一切脱离人的现实生活和实践的唯物主义、或者说纯粹自然主义的唯物主义同样有这样的局限性。 因此,克服近代哲学中的思辨形而上学的局限性,既集中地表现为对黑格尔绝对唯心主义体系的批判,但其意义远不局限于黑格尔,它同时应当是对全部传统哲学、特别是近代哲学中的以脱离人的现实生活和实践为特征的思辨形而上学的批判。换言之,这不只是对个别流派、个别哲学家的哲学理论的变更,而应是对一切具有上述局限性的哲学流派和哲学家的理论的变更,或者说是具有划时代意义的哲学思维方式的变更。 马克思在哲学上的革命变更正是在上述哲学发展的理论背景下发生的这种哲学思维方式的变更。其实,与马克思同时代的西方哲学家也在寻找实行某种程度的变更,以超越近代哲学的困境和危机的道路。不过由于他们与马克思有着完全不同、甚至根本对立的社会阶级背景,因而在实现哲学变更的社会目标和理论取向上也与马克思有着根本性的区别。 二、马克思主义哲学的根本观念和基础理论 西方近代哲学因思辨形而上学等片面性而陷入困境和危机既然是马克思在哲学上实现革命变更的理论背景,因此批判和超越思辨形而上学等片面性必然成为这一变更的前提和出发点。事实上马克思在19世纪40年代开始实现这种变更时,就把他的哲学批判的主要矛头指向以思辨性、独断性等为主要特征的传统形而上学、特别是近代哲学的形而上学。他在《黑格尔法哲学批判》、《1844年经济学哲学手稿》、《关于费尔巴哈的提纲》、《神圣家族》、《德意志意识形态》等著作中所作的哲学批判虽然具有多方面的内容,但其中最主要的是对以德意志意识形态为代表的传统形而上学的批判。马克思也正是在这样的批判中形成和阐释他的哲学的根本观念的。 马克思在哲学上的革命变更包括世界观、价值观、认识论、方法论等多方面的丰富内容。但马克思不是体系哲学家。他在哲学上最为关注的不是按照某种固定的架构去建立一个无所不包的哲学体系,而是针对他以前的哲学发展陷入困境和危机的症结所在、并按照他所代表的革命无产阶级改造世界的要求,使哲学摆脱思辨形而上学等的束缚,回到现实社会和现实生活中来。现实生活和实践的观念由此成了马克思哲学的根本观念。在马克思的哲学中,对传统形而上学的批判与对已陷入困境和危机的资本主义制度的批判、他所追求的哲学的解放与人的解放(首先是无产阶级的解放)是统一的。这种统一的基础正是现实生活和实践。马克思哲学中的各个部分的丰富的内容也正是通过现实生活和实践而联系为一个统一整体。 关于现实生活和实践的观念是马克思哲学的根本观念,马克思本人在19世纪40年代开始实现他在哲学上的革命变更时所写的上面提到的那些著作中、特别是在《关于费尔巴哈的提纲》中已有明确的阐释。恩格斯由此称《提纲》是“包含着新世界观的天才萌芽的第一个文件”(注:《马克思恩格斯选集》第4卷,1972年第1版,第208-209页。)。 马克思在《提纲》第一条指出:“从前的一切唯物主义—包括费尔巴哈的唯物主义—的主要缺点是:对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解,不是从主观方面去理解。所以结果竟是这样,和唯物主义相反,唯心主义却发展了能动的方面,但只是抽象地发展了,因为唯心主义当然是不知道真正现实的、感性的活动本身的。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。) 这段话大家都很熟悉。问题在于如何结合《提纲》的其他部分以及马克思的其他著作、并在西方哲学的大背景下较为全面地理解它的深刻意义。我想,至少应当承认这段话中包含了马克思对唯心主义和旧唯物主义的否定以及对“人的感性活动”、即实践的肯定。 关于马克思对唯心主义的否定,很少有人表示异议,甚至也较少存在误会。因为马克思几乎在所有的场合都旗帜鲜明地反对一切形式的唯心主义,维护唯物主义。马克思虽然对黑格尔等唯心主义哲学家的理论作过许多肯定。例如在《神圣家族》中,马克思就曾生动地描绘了德国唯心主义如何战胜18世纪的唯物主义。但他在所有这些场合都不是肯定唯心主义本身,而是肯定某些唯心主义哲学家的理论中包含了辩证法这种符合现实生活的合理内核,正是这种合理内核能战胜形而上学的唯物主义,而辩证法既然与现实生活相符合,从本质上说与唯物主义必然是相统一的。 至于马克思对旧唯物主义的否定,大家在具体理解上往往存在着较多差异、有时甚至是很大的差异。关于旧唯物主义的缺陷,流行的说法是它的机械性、形而上学性和社会历史领域内的唯心主义。这种说法当然可以找到恩格斯等权威的根据,无疑是正确的。问题是人们有时没有进一步追问旧唯物主义为什么存在这些局限性。其实在马克思上面这段话中已有答案,那就是:“对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解,不是从主观方面去理解。”这段话的一个主要意思就是包括费尔巴哈在内的旧唯物主义把事物、现实、感性时只是看作客体本身,而没有看到人的感性活动、实践对这些客体的作用。换言之,只是看到了事物、现实等的物质性,而没有看到这种物质性与人的感性活动、实践的关系。在马克思看来这正是旧唯物主义的根本缺陷所在。在《神圣家族》一书中的《对法国唯物主义的批判的战斗》一节中,马克思具体论述了18世纪的唯物主义如何战胜17世纪的形而上学、而后来又怎样发生德国唯心主义的“富有内容”的复辟。这里关键的东西就在于唯物主义能否与“生活实践”相结合。18世纪法国唯物主义之战胜17世纪形而上学并不是它抽象地肯定了物质第一性,而在于其理论体现了“当时法国生活的实践性质”(注:《马克思恩格斯全集》第2卷,第161页。)。至于德国唯心主义之得以复辟,就在于它富有与生活实践相符合的内容。 总之,在评价唯物主义和唯心主义时,马克思所最为关注的不在抽象地提出物质第一性还是精神第一性,而在是否具有与“生活实践”相符合的内容。如果与生活实践脱节,那即使肯定了物质第一性,仍可能被唯心主义战胜;而如果能富有生活实践的内容,唯心主义也能战胜那些与生活实践相脱离的唯物主义。一切唯物主义作为唯物主义都肯定物质第一性。但并不是肯定了物质第一性就能坚持唯物主义。恰恰相反,如果脱离了与现实生活和实践的联系而仅仅抽象地肯定物质第一性,那在一定条件下还会倒向唯心主义。马克思曾多次讲到纯粹的自然主义、或者说抽象的唯物主义将转向唯心主义。“抽象的唯灵论是抽象的唯物主义;抽象的唯物主义是物质的抽象的唯灵论。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。)这样,作为马克思的哲学的理论基础、或者说出发点的,不能是旧唯物主义者早已肯定了的抽象的物质、即直观形式下的物质,而是通过“人的感性活动”、“实践”所理解到的物质。因此,马克思唯物主义哲学的根本观念、或者说根本观点不是抽象的物质观点、而是现实生活和实践的观点。 在马克思一生的哲学思考中,现实生活和实践的观点一直是他始终关注的优秀观点。对现实生活和实践的强调既蕴含着马克思对事物、现实、感性的肯定,或者说对世界的物质性的肯定;又蕴含着对主观方面,即人的能动性的肯定,从而把唯物主义和辩证法有机地结合起来了。在马克思看来,只有这种将唯物主义和辩证法统一起来的生活实践的观点才能解决处于社会生活中的现实的人所面对的各种现实问题。他在《提纲》第八条中指出:“社会生活本质上是实践的。凡是把理论导致神秘主义方面去的神秘东西,都能在人的实践中以及对这个实践的理解中得到合理的解决。”《提纲》最后一条指出:“哲学家们只是用不同方式解释世界,而问题在于改变世界。”如果说“解释世界”要靠系统的认识理论,那么“改变世界”还必须通过社会实践对世界进行能动的改造,由此可见,《提纲》中已从各种角度明确地指出了马克思的哲学的出发点和基石、或者说马克思哲学的根本观念是现实社会中的人的现实的感性活动,即实践。 被马克思作为生活和实践的主体的人不是脱离与他人和社会的联系的孤立的个人,而是现实社会中的人,处于各种社会关系中的人。马克思指出:“人的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上,它是一切社会关系的总和”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。)。如果说旧唯物主义的立脚点是把个人孤立起来的“市民”社会,马克思所主张的“新唯物主义的立脚点则是人类社会或社会化的人类”。(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。) 总之,马克思在《提纲》中已从各种角度指出了他的哲学的出发点并非脱离人的现实存在的抽象的物质存在,后者早已为旧唯物主义者提出、并因其片面性而被富有辩证法内容的唯心主义所战胜;而是同时蕴含了唯物主义和辩证法原则的社会的人的现实生活和实践。 由于人的生活和实践是一个历史过程,因而马克思这种以强调人的现实生活和实践为特征的唯物主义可以说是一种历史唯物主义。事实上,马克思在后期的更为成熟的著作(例如著名的《政治经济学批判》序言)中将自己的观点作为历史唯物主义而作了更为明确和完整地阐述(这些是人所共知的,在此就不引证了)。因此,如果说现实生活和实践的观点是马克思哲学的根本观点,那么由这种观点出发所建构出的历史唯物主义理论就成了马克思哲学的基础理论。 值得指出的是,恩格斯概括马克思在哲学理论上的贡献时,也明确指出是历史唯物主义。他在著名的《马克思墓前演说》中提到马克思在理论上有两大发现:唯物史观和剩余价值学说。剩余价值学说是政治经济学上的,唯物史观则是哲学上的。恩格斯以后的许多马克思主义者(例如在马克思主义哲学的发展中很有影响的普列汉诺夫)较多地把马克思主义哲学称谓为辩证唯物主义和历史唯物主义。由于辩证唯物主义这个名称较好地概括了马克思对黑格尔辩证法和费尔巴哈等旧唯物主义的批判继承,更由于在列宁等马克思主义经典作家的论著中也可以找到根据,因此辩证唯物主义和历史唯物主义这种称谓便成了更为通行的对马克思主义哲学的称谓。 这两种提法是否一致呢?关键在于如何具体解释“唯物史观”以及“辩证唯物主义和历史唯物主义”的含义。按照“左”的影响的理论框架下写出的众多马克思主义哲学教科书的解释,历史唯物主义是把辩证唯物主义的一般原理应用于解释社会历史。这种提法的最大根据是斯大林在《联共(布)党史简明教程》四章二节中的论断。前苏联的许多哲学家对这种论断作了大量论证,以致被认为是正统的论断。按照这种论断,历史唯物主义就难以说是整个马克思主义哲学的基础理论,而只能说它只是其中的一部分,而且是从辩证唯物主义中派生的部分。这种对历史唯物主义的解释与马克思赋予历史唯物主义的本来意义以及恩格斯把唯物史观当作是马克思两大贡献之一的论断显然有不同之处。 然而,如果具体分析马克思和恩格斯关于历史唯物主义的本来意义的论述、特别是具体分析马克思在哲学上实现革命变更的背景,就不难发现,这两种说法并不存在实质性的差别。 如果我们有理由把马克思从《关于费尔巴哈的提纲》到《政治经济学批判》序言中的那些论断看作是对历史唯物主义的一种阐述,那这种历史唯物主义指的显然不只是把辩证唯物主义运用于社会历史领域,而是作为他的整个哲学的基础。其中本身也包含了辩证唯物主义的基本原理。因为正是由于马克思揭示并强调了现实的人的能动的活动、实践的决定性作用,才使他得以将从黑格尔等人那里批判继承的辩证法和从费尔巴哈等旧唯物主义者那里批判继承的唯物主义有机地统一起来,才有唯物辩证法或者说辩证唯物主义。在此,历史唯物主义不只是解释狭义的社会历史过程,它同时也把人与自然的关系的过程当作是一个历史过程。历史唯物主义同时具有辩证唯物主义的意义。反过来说。辩证唯物主义既可以用来解释自然现象,也可以用来解释社会历史现象。从马克思实现哲学上的革命变更的具体历史过程来分析也是这样。从这种观点来认识马克思主义哲学的基础理论,那说它是唯物史观与说它是辩证唯物主义和历史唯物主义完全一致。 最近一些年来,我国哲学界就马克思主义哲学的理论形态是辩证唯物主义和历史唯物主义、实践唯物主义还是历史唯物主义,已进行过较多讨论,至今似乎还未较好地达成共识。我个人的研究方向是西方哲学,对马克思主义哲学的研究不深,在这方面没有独到见解,我只是主张在全面理解马克思唯物史观的真实含义的前提下兼容这些不同的提法。如果单提历史唯物主义,那就应当把辩证唯物主义的内容包含在内。如果提辩证唯物主义和历史唯物主义,就要注意不要把历史唯物主义看作只是辩证唯物主义的运用,应当充分认识历史唯物主义在马克思主义哲学中的关键作用。如果提实践唯物主义,应当避免与辩证唯物主义和历史唯物主义等的内容发生抵触。这个问题还应当作更深入的探讨,不宜仓促把不同意见政治化。 这里附带作点说明:在我作的国家社科基金课题《马克思主义与西方哲学的现当代走向》的书稿(已于2002年由人民出版社出版)中,曾明确赞同把历史唯物主义看作是马克思主义哲学的理论基础(这一观点有的专家早已提出),并从西方哲学由近代到现代转型的角度作了论证。有的专家在这一课题的结项评审中提出历史唯物主义只是把辩证唯物主义的原理运用于社会历史,因而不能把它看作是马克思主义哲学的理论基础。对此我很难苟同。原拟专门做出回答。既然上面所作的论证大体上已讲明了我的观点,似乎不必另外作答了。 三、马克思主义哲学基础理论的发展 当前提出加强马克思主义哲学基础理论的研究,从根本上说,就是要加强把马列主义、思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想当作一个整体来研究,特别是要深刻理解“三个代表”重要思想与马克思列宁主义、思想、邓小平理论是一脉相承的。所谓一脉相承,就是在新的历史条件下,根据新的实践的要求,继承和发展马克思主义原有的基本原理。“三个代表”重要思想分开来说,其基本点马克思主义经典作家都有论述。但把三者同坚持共产党的先进性联系在一起构成一个完整的体系,上升到党的指导思想的高度,这是当代中国共产党人对马克思主义哲学的创造性运用和发展。“三个代表”重要思想既坚定不移地坚持了马克思主义的世界观和方法论,又使它们具有鲜明的时代性和实践性。 马克思和恩格斯以后的许多伟大马克思主义者以及坚持马克思主义的各国共产党人,都在不同程度上创造性地发挥了马克思的理论。他们的理论都是在新的历史条件下提出的,总结了新的革命实践的经验,因此在具体提法上都与马克思当年的提法存在某些差异,这种差异的存在往往正是他们对马克思的理论作了创造性的发展的具体表现。如果看不到这些差异,而只是片面强调他们的完全一致,那就会抹煞后来的伟大的马克思主义者和共产党人的创造性发展。 这种创造性发展当然只能是在坚持马克思主义的基本原理的基础上的发展。这个基本原理是马克思主义的世界观和方法论。对这种世界观和方法论的内容可以广义或较为狭义地来加以阐释。上面提到的恩格斯所概括出的唯物史观应当说是其中的优秀内容。马克思以后的马克思主义者对马克思主义哲学的创造性发展最突出地表现在对唯物史观上的发展上。例如,思想在哲学上的最突出的贡献是它结合中国民主革命和社会主义建设初期的具体实践对历史唯物主义的创造性发展。邓小平理论在哲学上最突出的贡献是结合在中国社会主义初级阶段的具体实践对历史唯物主义的创造性发展。“三个代表”重要思想对马克思主义基本原则的继承和发展同样最突出地表现在对唯物史观的继承和发展上。同志在2003年“七一”讲话中就此提到,“始终代表中国先进生产力的发展要求,是对马克思主义关于生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的辩证关系这一基本原理的运用和阐发;始终代表中国先进文化的前进方向,是对马克思主义关于物质生活和精神生活、社会存在和社会意识的辩证关系这一基本原理的运用和阐发;始终代表中国广大人民的根本利益,是对马克思主义关于人民群众是推动历史前进的动力这一基本原理的运用和阐发。”这里所讲的三个方面都与唯物史观密切相关。 正确理解马克思主义哲学的基础理论应当关注马克思主义哲学的发展。这不仅要关注不同时期的马克思主义者在理论形态上的差异,也要关注马克思本人在不同时期的具体提法上的差异。 马克思早期的观点与他后来的观点在具体提法上的确存在某些差异。国内外许多学者对此都是肯定的。在一个相当长的时期内,由于种种原因,我国学者对马克思早期的一些重要著作(主要是《1844年经济学哲学手稿》)未能作深入具体的研究。近些年来许多学者在这方面作了大量研究,并由此对马克思哲学的形成和发展过程有了更为全面而真切的理解。这特别表现在认识到了马克思对人的现实生活和实践、对人化世界、对人的全面发展在哲学上的首要意义的强调,对纯粹自然主义和体系哲学的批判。这些对克服以往哲学教科书对马克思哲学的理解的模式的片面性很有意义。 但也由此在马克思主义哲学界中引起了一些意见分歧。有的专家可能认为马克思早期的观点不够成熟,还较多受到费尔巴哈人本主义的影响,从而认为应当更为关注马克思的中后期的思想。这种提法当然是有道理的。问题在于究竟应当怎样看待马克思观点前后期的区别。国外以阿尔图塞为代表的一些西方马克思主义者认为马克思前后期之间存在着思想“断裂”,但也有不少人不承认有这样的断裂。国内的情况也这样。这是一个较为复杂的问题,需要具体探索讨论。就把唯物史观当作整个马克思哲学的优秀来说,我个人倒是觉得马克思前后期并无本质的不同。马克思在《手稿》、《<黑格尔法哲学批判>导言》、《关于费尔巴哈的提纲》、《德意志意识形态》、《神圣家族》等论著中已相当明确地阐述了他的唯物史观的基本思想,他在《政治经济学批判》、《资本论》等中后期著作中并没有改变这个思想,而只是对它作了更为具体、更为完整、更为系统的论述,特别是将唯物史观具体运用于分析资本主义社会,并用以为无产阶级的革命斗争制定战略和策略。研究马克思哲学的发展过程将会使我们对他的观点有更为深入、完整和具体的理解,似乎不应由此而把马克思的思想割裂开来。 四、从比较研究中深化对马克思主义哲学基础理论的认识 马克思主义哲学是作为无产阶级的革命世界观和方法论的理论形态而产生的,它的基础理论是放之四海而皆准的普遍真理,当然具有世界历史意义。但它不仅是在西方资本主义制度内在矛盾激化、以致陷入深刻的危机的特定的社会历史环境下产生的,也是在西方近代哲学发展陷入深刻的危机的特定思想理论背景下产生的。马克思是无产阶级的革命导师,又是生活在西方资本主义社会的思想家。他在哲学上实现的革命变更既体现了无产阶级推翻资本主义的现实的革命要求,又适应了西方哲学发展的客观趋势。这种趋势要求超越西方近代哲学在本身的范围内不可克服的思辨形而上学等局限性,实行具有普遍意义的哲学思维方式的变更。马克思在哲学上的革命变更正是这种变更的最彻底的形式。 与马克思在哲学上实现革命变更同时,为了挽救资本主义制度,西方资产阶级思想家也在寻找克服、至少暂时缓和资本主义社会的矛盾的方策,他们在哲学上同样要在某种程度上超越近代哲学的局限性,以某种形式进行哲学思维方式的变更(或者说从近代到现代的转型)。近现代西方哲学发展的实际状况也正是这样。尚在19世纪前期,在法英两国,先后出现了以孔德和穆勒、斯宾塞为代表的实证主义哲学,在德国及其影响下的丹麦,出现了以叔本华和克尔凯郭尔为代表的非理性主义哲学。这两种哲学虽彼此有别,但都有在一定程度上超越近代哲学的特征。19世纪40年代以后,它们越来越引人注目,以致逐渐发展为现当代西方社会中两种影响最大哲学的思潮,也就是一直延续至今的所谓科学主义和人本主义思潮。尽管它们从阶级背景说与马克思主义哲学处于对立地位,但由于它们面对的哲学遗产同样是陷入危机和困境的西方近代哲学,并且也企图对近代哲学有所超越,从而与马克思主义哲学除了对立外还必然存在某些相通之处。更为重要的是,它们的产生和发展与马克思主义哲学处于同样的历史时代,它们必然会以自己特定的方式对这个时代的物质和精神动向有所反映。只要作为它们的社会支撑的现代西方资本主义社会还有存在和发展的余地,它们所作的反映就必然存在某些现实的、合理的因素。 上面这种状况说明马克思主义哲学与它同时代的西方哲学、即现代西方哲学无论从产生和发展上说,都有着密切的联系。为了更为深刻和全面地认识马克思主义哲学的基础理论,很有必要将其与现代西方哲学进行比较研究。其中最重要的有两个方面。一是比较马克思主义哲学和现代西方哲学怎样超越已陷入困境的西方近代哲学,二是比较这两种哲学怎样在超越近代哲学的基础上建立和发展自己的哲学。这种比较研究还可以而且应当从不同层次上进行。例如对现代西方哲学的整体的比较,对各个具体的哲学流派和哲学家的理论的比较,对各种哲学理论和概念、范围的比较,等等。这类比较研究不仅有利于划清马克思主义哲学与现代西方哲学的原则界限,加深对马克思主义哲学的基础理论认识;还有利于通过剖析现代西方哲学在克服传统哲学的局限性以及体现时代精神的动向上的是非成败,来促进马克思主义哲学的丰富和发展。笔者的有关意见已在《马克思主义与西方哲学的现当代走向》一书以及后来发表的一些文章中作过较多论述,这里就不多说了。 在很长一段历史时期内,由于种种原因,我国哲学界只承认马克思主义哲学是对他们以前的西方哲学的批判继承,对于现代西方哲学基本上笼统否定,似乎它们只能作为马克思主义哲学的反面材料而存在,因而很少有人去作深入具体的研究,更谈不到将其与马克思主义哲学作求实和具体的比较研究。 改革开放以来,这方面的状况有了很大改变。哲学界许多人对于西方现当代哲学已不再简单否定,而是承认它们之中有的可能存在合理因素。不少中青年马克思主义哲学家甚至已在利用西方哲学思潮的某些思想来阐释和论证马克思主义哲学的某些理论(例如用海德格尔的生存哲学来论证与传统本体论根本不同的马克思主义哲学的存在论),取得了不少成就。 但究竟如何从产生和发展上、从整体上和个案上来看待马克思主义哲学和现代西方哲学的关系,深入具体的研究还较少,哲学界在这方面更远未达成共识。许多人(例如一部分从事马克思主义哲学研究的人和有关方面的领导人)对现代西方哲学在当代中国可能产生的积极和消极影响,往往还缺乏具体分析。例如,对于社会上还存在的自由化和极端个人主义思潮,他们往往还笼统地将其归咎于某些特定的现代西方哲学流派(例如杜威等人的实用主义和萨特等人的存在主义),这就可能有失于偏。因为这些流派的哲学理论的实际所是与他们的理解往往存在较大距离(例如,杜威之提倡个人主义意在充分发挥人的个性和能动性,以服务于社会。就个人与集体和社会的关系说,他明确主张私利要服从公益。对利己主义意义上的个人主义,他一直采取批判态度)。如果仅仅根据这些不实的理解、却又以马克思主义哲学的名义去进行批判,效果并不好,甚至可能适得其反。例如使人们对马克思主义哲学产生错误认识。我的意思当然不是反对将自由化、个人主义等错误思潮与西方哲学思潮联系起来,而只是认为在作这样的联系时要对这些哲学思潮作具体的研究和分析,有具体的事实根据和理论根据,不应脱离它们的理论的实际所是以及它们发生作用的具体条件来谈论其消极影响。 由于对马克思主义哲学和西方现当代哲学的关系在哲学界尚未有共识,特别是还有人至今在一定程度上仍然是按照以往教科书的理论模式来理解马克思主义哲学,这使一些研究现当代西方哲学的学者回避谈论与马克思主义哲学的关系的问题(在这种条件下来谈论二者的关系容易脱离西方哲学流派的实际所是),倾向于仅仅从西方哲学本身的角度对它的具体派别或哲学家的理论作个案研究。他们在这方面的研究取得了不少出色的成果,但这些成果往往不为广大从事马克思主义哲学研究的人所理解,也难以充分发挥其本来可以发挥的作用。 马克思主义哲学和西方现当代哲学之间的密切关系是客观存在。双方都不能回避。研究西方哲学的目的固然包含了在哲学研究上与国际接轨,掌握世界哲学发展的脉络,更为重要的是促进中国马克思主义哲学的丰富和发展。研究马克思主义哲学如果缺乏对现代西方哲学的了解,也难以对前者的产生和发展有全面、深刻的理解。在求实的前提下加强对马克思主义哲学和现代西方哲学的比较研究,是哲学界的共同课题,它对促进我们对马克思主义哲学基础理论的认识不仅是有益的,而且是必要的。 基础理论论文:互联网对会计基础理论影响试析论文 [内容提要]随着互联网技术迅速发展,出现了网络公司等新经济组织,同时利用电子商务进行网上交易成为企业的新时尚,这些都对传统的会计基础理论产生强烈的冲击。本文论述了对传统会计基础理论的影响,并就其对策作了初步的探讨。 [关键词]互联网会计基础理论影响对策 计算机技术、信息技术和网络技术的高速发展,使得越来越多的企事业单位运用国际互联网和电子商务进行生产和交易,企业的经济活动由此产生巨大的变化,这将对传统会计基础理论产生强烈的冲击。本文论述了互联网对会计基础理论的影响,并就其对策进行了探讨。 1、对会计主体假设。会计主体是指会计为之服务的对象,在传统会计描述的会计主体是一个实实在在的单位实体。而在基于互联网的电子商务中,存在着一些看不见、摸不着的网络公司、网上公司、网际公司,以及以信息资源为主导服务的信息中介服务公司。在会计上是否认定这些公司为一个会计主体?这将给会计主体假设产生影响。 这些形式新颖的公司是虚拟化了的,为完成一个目标,会在短时间内结合,形成一个新的公司主体,待项目目标完成后又立即解散。这与传统的实体公司在组织形式和业务经营上存在明显的差别,但在网络上它又确实是一个公司,并且在经营着业务,会计行为上必定要对它经营着的业务进行质和量的反映。因此,应将传统的会计主体假设变为相对会计主体假设,来确定会计为之服务的对象。 2、对持续经营假设。上述的网络公司、网上公司、网际公司为了一个特定的目标,会在短时间内结合,形成一个新的公司主体,但项目目标完成后又可能会立即解散。这些公司冲破了传统企业连续经营的框架,进行着不定期的经营活动,在可预见的将来可以即时解散,其各项会计要素也即时终结,等到为另一个特定目标而临时成立公司时,这个公司或许已不再是原来的那个公司了。因此,传统的持续经营假设理论已不再作用于此类公司的会计行为。 根据这类公司的组织和业务特点,应改变持续经营假设理论为即时经营假设。在即时经营假设下,资产将不能按其使用的时间长短和用途来划分为流动资产、固定资产、长期资产,负债将不按其偿还时间的长短分为流动负债和长期负债,其资产的购进价值应在购进的时候立即摊入成本。 3、对会计分期假设。传统的会计分期假设是在持续经营假设下而对企业持续不断的生产经营活动分割为一定的期间,据以结算帐目,编制会计报表,是人为的划分。但就虚拟化了的网上公司这类企业,可预见的将来可能是很短暂的期间,进行着不定期的经营活动,这类公司时分时合,时间长短不一。由于不能进行持续经营,因此会计分期假设在此类企业已失去了其存在的基础。 在电子商务条件下,由于网络技术的高度发达,内部网络集成化管理的推行,新建立的网络财务系统,将企业发生的网上交易等经济业务,可以即时生成会计信息,企业在任何时点均可提交满足不同需要的实时财务报告。传统的会计分期假设理论的目的主要是定期报送某一会计期间的财务报告,但处于信息时代的今天,已不能满足各方的需要。应建立一个完善的多元化的会计信息系统,会计期间可以划分更小,甚至越来越小,可以随时地反映会计主体的经营状况和经营成果,随时地编制和报送会计报表,实时地满足报表使用各方对企业财务信息的不同层次的、多元化的需求。因此,对会计分期假设应加以改进,变定期为适时,划小会计期间,随时地反映会计信息,动态地掌握会计资料,更好地为经济决策服务。 4、对货币计量假设。传统会计的货币计量假设仅是指在企业众多计量单位中确定用货币为单位进行统一计量。货币作为会计信息的统一计量单位,有利于不同企业、不同行业用同一口径衡量反映其财务状况和经营成果,但在现代网络财务中,通过货币反映的价值信息已不足以甚至于不主要是管理者和投资者进行决策的主要依据,诸如创新能力、客户满意度、市场占有率、虚拟企业创建速度等表现企业竞争力方面的指标,更能代表一个企业未来的获利能力,它们不能在报表上用货币来表示。同时,随着知识创新和技术进步,产生了以电子商务为代表的新的商务模型,对无形资产(特别是知识产权)、人力资源的计量、对高级专门技术人员和高级管理人员价值的计量、对高科技企业潜在的高额风险回报的计量、对通货膨胀的计量等方面,成为当前的一个突出问题,此外,电子货币、数字货币的出现,也对货币计量假设产生深刻的影响。 因此,会计上单一货币计量的体系正在经受在计算机处理环境变化而带来的挑战。会计上除采用货币计量外,对有些特别会计事项可考虑采用利于财务决策的某些量化指标,使财务决策的衡量指标多元化。另外,正在日益发展的在互联网进行交易的电子商务,其结算的支付手段是网上电子支付,即不需要现金、支票、汇票等纸质票据,而是直接将购货款从企业帐号或个人信用卡上支付给对方。这将预示着现金、支票、汇票等支付手段将逐步退出资金流通领域,也预示着企业间的结算将会进入高速高效和低成本的时代。 5、对会计目标。传统的会计目标是对会计主体的经济活动进行核算,提供反映会计主体经济活动的信息,其反映的形式是以会计报表形式来反映企业经济活动结果的,反映的内容是传统会计六要素在经营过程中的变化和结果。在当今的知识经济时代,知识和信息作为一种全新的资本,作一种关键性的生产要素进入经济发展过程,企业的生存和经济效益的提高越来越依赖于知识和创新,因此,知识资产、人力资产将在企业资产中的地位越来越重要。 因此,在企业对外报送会计报表时,应将知识资本和人力资源作为主要资产项目加以重点列示。反映的侧重点应由关心“创造未来有利现金流动的能力”,转向关心“知识资本拥有量及其增进的能力”。为改变原来定期报送一元化报表的形式,利用现代计算机技术和网络技术,建立集电子交易、核算处理、信息随机查询于一体的网络财务系统,实时地满足不同层次的报表使用者对企业会计信息的多元要求,深化会计目标的要求。 6、对会计要素。会计要素是对会计对象的基本分类,是会计对象的具体化。传统会计的六大要素符合现行会计核算的要求,适合工业经济时代会计核算的需要。但是在21世纪的知识经济时代,企业增加了许多新的业务内容,会计核算的对象发生了许多根本性的变化,以各项无形资产为代表的知识资产和人力资产在企业资产中的比例不断上升,财务资产比例呈不断下降的趋势。企业的资本中心正由货币资本向智力资本转化,企业会计正向构建智力资本为中心的新会计体系,因此,必须对会计对象的具体内容进行重新分类,会计要素也将随之改变。 在以计算机网络和知识为基础的新会计体系中,企业的资产要素应由财务资产、知识资产和人力资产三部分组成。财务资产主要由流动资产和固定资产构成,知识资产由知识产权和专有知识组成,人力资产指人力资源资本化,将人力资源转化为会计资产予以确认。根据现代产权理论,确立产权要素,将业主权益和所有者权益产权化,知识和人力资源产权化,共同分享企业的劳动剩余。由此,将企业的会计要素可以重新分为资产、产权、剩余、收入、成本费用、利润六个要素,以充分提示以现代计算机技术和智力资本为中心的知识会计体系的核算内容。 7、对会计职能。会计的职能是核算、监督。核算是会计的基本职能,计算机处理环境的变化和电子交易形式的出现,建立基于网络化的会计信息核算系统已是时代使然。在这个新的会计信息处理系统中,企业发生的各项业务,能够自动从企业的内部和外部采集相关的会计核算资料,并汇集于企业内部的会计信息处理系统进行实时处理,由此看来,会计的核算职能事实在会谈化。 由于实现了实时和自动的核算处理,那么会计监督就变得越来越重要,监督自动处理系统的过程和结果,监督国家财经法纪和会计制度的执行情况。还应建立一个完善的、功能强大的预策决策支持系统,让企业经营者和外部的信息使用者,可随时利用企业的会计信息对企业的未来财务形势作出合理的预测,有助于作出正确的决策,这一职能将显得愈来愈重要。 基础理论论文:现代经济法基础理论研究论文 摘要:本文是对经济法学基础理论的探讨,论述了现代经济法学的四个基本问题:现代经济法价值取向的问题、现代经济法的主体架构问题、现代经济法作为独立部门法的哲学基础理论论证和现代经济法的主要研究方法。希望通过对这些基础理论问题的深入探讨,能够加强我国经济法学界基础理论统一与共识。 关键词:经济法基础理论、现代经济法的价值取向、第三主体 伴随着20世纪80年代以来我国经济体制的改革与转轨,我国的经济法学基础理论也已经历了20多年的争论与发展,在发展中争论,在争论中发展,在实践中检验各种理论的正确与谬误,正是在这样一种对真理的不断追求与探索中,我国的现代经济法学已经颇具规模。 目前,我国的经济法学界已经形成了多种流派学说,从最初的“纵横说”、“学科经济法说”、“密切联系说”、“经济管理关系说”、“综合经济法说”、“经济行政法说”、“企业法说”、“国民经济运行法说”,到现在的“经济协调关系说”、“需要干预经济关系说”、“经济管理与市场运行关系说”、“宏观调控说”、“国家调节关系说”、“国家参与关系说”、“新经济行政法说”、“二次调整说”、“模糊说”、“限定的纵横统一说”,等等。 百家争鸣的景象当然我国现代经济法学蓬勃发展的最好表征。然而我们也不得不承认各种经济法学说相互并立,甚至一本书就代表着一种经济法流派,既给经济法学的讲授工作带来了相当的难度,也是一门独立学科还不够成熟的表现。笔者认为一门成熟的学科不仅要有促进该学科发展的争论,更多的要有促进该学科独立而稳定的共识,而在我国的经济法学界显然缺少一种“求同存异”的认识。在我国经济法基础理论日益丰富的条件下,我国的经济法学者应该尽可能的抛弃所属学派的意气之争和门第之见,在一切为我国经济法学独立和发展的大局观的指引下,尽快将各学派相同相通的经济法学理论统一起来,以谋求我国经济法在未来更大的发展。 笔者拟通过本文,在经济法学基础理论的“求同”上作一个初步的尝试。在我国的经济法学界至少有现代经济法的价值取向、现代经济法的主体架构、现代经济法作为一个独立部门法的哲学理论论证和现代经济法的研究方法等四个问题应该形成共识。 一、现代经济法价值取向的问题 现代经济法的法律价值取向:经济法是以社会为本位的法,而非以国家为本位的法。 我们首先来谈谈现代化这个常识性问题,有的学者认为:“现代化有两个优秀问题,一个是发达的市场经济,一个是民主政治,这两点背后共同的东西就是社会的个人本位化,也就是从一个共同体为本位的传统社会过渡到个人本位的、尊重公民个人权利和个性价值的社会。”[1](P231)对于此种认识,笔者认为“尊重公民个人权利和个性价值”的观点无疑是正确的,但关于“社会的个人本位化,也就是从一个共同体为本位的传统社会过渡到个人本位的社会”的提法,值得商榷。 回顾人类近现展的历史,我们会发现在社会价值取向上始终存在着以个人为本位的西方国家同以国家为本位的东方国家之争。资产阶级的自由主义和个人本位的思想理念,在反封建的斗争和人类思想解放的过程中其进步作用当然应当肯定。而在相对贫穷落后的东方国家,正是以国家为本位的主导思想,才使得整个国家的稀缺资源掌握在该国先进的阶层或统治阶级手中,由政府加以调配,从而集中力量办几件大事。例如中国共产党领导的无产阶级正是藉此赶走外来压迫,建立了中华人民共和国,并在国内进行政治和经济革命,为中国的现代化进程奠定了有力的工农业和科技基础。 然而无论是以个人为本位的理念,还是以国家为本位的理念在人类生产力不断提高的情况下,特别是在人类社会化大生产的背景下都遇到了自身无法克服的矛盾和问题,于是它们都自觉或被迫地选择了或正在选择一种现代化的本位理念观:以社会为本位的理念观。在信奉“个人本位”的西方国家在现代化的进程中深刻认识到极端的个人主义和自由放任非但不能保证个人充分发展,相反会危及到社会的稳定与发展。关于对“个人本位”危害的认识,早在19世纪,作为美国社会学法学派的创始人庞德就已经有了较为深刻的认识,他把利益分为个人利益、公共利益和社会利益。并进一步指出:“包含社会利益的个人生活是一种道德的、社会的生活。所以社会利益不能容忍为了满足反社会的邪恶目的而行使个人权利。”[2](P138-140)而在信奉“国家本位”的东方国家在现代化的过程中也同样认识到国家的过分集权,大大损伤了社会个体的生产积极性和创造力,也就阻碍了社会的发展。也正是基于这种本位观认识的转变,无论这种转变在当时是有意识的还是无意识的,它都体现在了对国家经济关系的调整上,而这种调整体现在社会上层建筑的法律中,便是现代化的经济法理念观。绝对的计划经济以国家为本位,绝对的市场经济以个人为本位,而经济法是以社会为本位的法。所以“绝对的计划经济不需要经济法,绝对的市场经济容不得经济法”[3]。只有在市场与计划(西方国家)或计划与市场(东方国家)相互融合,真正意义上的现代化经济法才得以产生。 综上,经济法是社会转变中产生,其本身也在随着社会不断发展而转变。现代经济法的法律价值取向与社会发展的价值取向相一致:经济法是以社会为本位的法。因此,现代经济法是具有时代特征的新型部门法,是法制现代化的重要标志。而随着经济法社会化本位的日益凸现,经济法的现代化主体—第三主体,一个完全以社会为本位的主体,也逐渐显露出庐山真面目,登上了历史舞台。 二、现代经济法的主体架构问题 经济法主体二元架构的突破,三元架构的初探。 我国一些传统经济法学者的“国家—市场”二元框架理论的基本特点是:将政府和市场作为对等的非此即彼的两个主体,他们把政府和市场作为经济资源配置的两种基本方式。当“市场失灵”的时候需要政府权力的适当介入或干预,也就是我们常常说的“国家指导”;而政府的调节行为则可能会有调节“不适当”情况的出现,这就需要完善的法律对政府的经济行为及其后果加以规范。从正面说,政府对市场失灵时的正确干预需要法律的确认;从反面说,政府干预的缺陷和有时的失灵与不适时也需要法律的纠正、限制和禁止。这样就产生了一些经济法学者认识经济法本质的基础。对于这种经济法的国家干预和协调学说这里我们不做评论,但是随着社会生产力的不断发展,经济现象的日益丰富,我们越来越认识到第三部门的存在和其对经济资源配置影响力的日益加强。 对于第三部门的认识,迄今为止国内外学者的认识是不统一的,这里限于篇幅笔者不能一一举例,笔者认为所谓的第三部门就是与国家政府和私人团体相对应的社会团体,社会团体不具有国家机关的官方性质,同时也没有私人团体的赢利唯一性。这里需要对“赢利唯一性”做一特殊说明,“赢利唯一性”不同于赢利性,它强调唯一性,即第三部门可以有赢利的要求和需要,但赢利不是第一性的,它往往服从和服务于其它社会公共目的。社会团体具有极强的社会公益性,着眼于人类社会长远的整体利益,随着其范围和主体的日益扩大,其社会为本位的价值观正日益受到越来越多的有识之士的认同,因而其对经济生活的影响也在不断扩大。社会团体作为经济法的第三部门的提出,恰恰反映了人类价值观的转变历程:由国家为本位到个人为本位,由个人为本位“回归”到社会本位。社会团体的范围至少包括各种公益事业基金会、文化团体、学术组织、运动协会、现代化的教会、“在野”派、民间环保组织、红十字协会以及独立的传媒等等。 特别地,在当代高科技日益深入人们生产、生活的条件下,以国家、政府的立法行为来弥补高科技所带来的法律真空已经明显滞后,在全球范围内的因特网的技术标准、保护协议和相关游戏规则几乎都是在没有国家的参与的情况下,由一些社团组织不待政府授权而自行制定和实施的,这种超越国界,没有国家参与的立法在现实中也得到了很好的保障与实施,这更从现实的角度证明了作为第三部门的社会团体的独立的主体地位和其存在的必要性与价值:即第三部门是适应社会发展需要而产生和发展起来的新型主体,它的出现是社会生产力不断发展的必然和客观需要。为第三部门的社会团体同国家政府对经济资源配置调整的优势在于:第一,经济资源配置效率大大提高。作为第三部门的社会团体同国家政府相比显然缺少了官僚的拖沓作风。第二,经济资源配置更加人性化。与国家的为统治阶级服务的职能不同,由于社会团体更着眼于社会整体利益,所以它会将更多资源应用于相对贫困和需要投入的经济个体。中国古语说:“天之道损有余而补不足,人之道损不足而补有余。”这句话充分说明了人类历史上的贫富差距总在不断拉大的社会根源。而第三部门的出现则真正有可能使人之道符合天之道。而且我们也有理由相信随着生产力的日益提高,第三部门在这方面的职能将越来越强大。第三,第三部门经济资源配置范围将有可能超越国家领域。随着经济全球化的不断深入,超越国界第三部门也越来越多,它们对经济资源配置当然地不限于一国之内。这无疑为突破各国政府相对狭隘的贸易保护壁垒,反垄断特别是反国家垄断提供了一个的新的解决途径。 三、现代经济法作为独立部门法的哲学基础理论论证 经济法的哲学基础理论的现代化:辩证唯物主义的发展与延伸——系统论。 经济法作为一个独立的部门法的地位长期以来受到一些民法学者的质疑,在他们看来:经济关系可以分解为行政性经济关系、平等主体的经济关系和劳动经济关系,所谓的经济法法规可以分解为民法的规范、行政法法规和劳动法法规,而经济关系的综合调整则可以分解为行政法的调整方法、民法的调整方法和劳动法的调整方法,既然这三个部门法可以分割“独立”调整经济关系,经济法也就丧失了其存在必要性。 笔者认为这些民法学者之所以会得到上述错误结论,主要是采用了片面的形而上学的分析方法,更是对马克思哲学的辩证法和现代科学的系统论缺乏应有的认识。 经济法调整的经济关系是一种综合性的经济关系,所谓的综合是有机的结合,绝对不是简单的相加混和,所以采用“平面层次的分割法”来分析分解经济法的研究对象当然是行不通的!笔者认为法律本身就是一种有机的系统,而法律中的各个部门法本身也是一个有机系统,部门法系统就构成了法律系统的子系统。引用哲学中充满了辩证唯物主义色彩的系统论的观点来理解现代化的法律体系关于部门法的划分,从而从哲学的角度为经济法是一个独立的部门法来正名,无疑对丰富现代化经济法基础理论有重大意义。 辩证唯物主义系统论认为:系统虽然由子系统或元素构成,但系统具有子系统或元素不具备的某些特性,系统一经子系统或元素构成就发生了质的飞跃与提升。所以系统不能理解为其子系统或元素的简单集合。此哲学观点无疑为现代法律系统的子系统划分(部门法划分)提供了最好的方法论。一些传统的民法学者划分法律部门时认为:横向的平等主体间经济关系由民法部门来调整,纵向的经济关系则由行政法来调整。而经济法的调整对象既有横向领域又有纵向领域,那么经济法是否成为一个独立的法律部门呢?依照系统论的观点:系统(经济法)一经子系统或元素(横向领域的经济关系和纵向领域的经济关系)构成就发生了质的飞跃与提升,这种质的飞跃与提升具体表现在现实中就是经济法所调整的经济关系既不可能由单纯调整横向经济关系的民法来实现,也不可能由单纯调整纵向经济关系行政法来实现。相应地,这个独立的法律部门所调整的一定范围内的纵横统一的经济关系相对于单纯的横向经济关系与单纯的纵向经济关系,有质的变化,是一种全新的经济关系。这里我们可以借鉴化学来更好地理解这一点:比如C+O2=CO2,CO2显然与C和O2不是同一种物质。这也就是上世纪80年代我国学者提出的著名的结构质变规律。通过上述带有思辨色彩的哲学分析,我们可以很自然的确信:新兴的经济法系统当然是一个独立的部门法。 四、现代经济法的主要研究方法 经济法的研究方法体系一般认为主要有三个层次:哲学层次的抽象思维方法、法学学科的研究方法和跨学科的研究方法。 哲学层次的抽象思维方法在讨论第三个问题时我们已经使用过,它从人类的思维逻辑上论证了经济法是一个独立的部门法,从而驳斥了少数其它部门法学者对经济法地位不能独立的攻击。 法学学科的研究方法当然是经济法研究的最基本方法。但笔者认为跨学科的研究方法才是经济法的最主要研究方法。 对于跨学科的研究方法,这里笔者作如下定义:将原本为甲学科特有的研究方法应用在乙学科中,从而使乙学科有意想不到的突破或发展的研究方法,叫做跨学科的研究方法。跨学科的研究方法是现代学科研究中最锐利的研究方法。例如现代生物学基因排列发现就是借鉴了物理学科的研究方法;而现代最出色的经济学者和其理论往往都借鉴了数学的分析方法。凡此种种,这样的例子不胜枚举。那么作为新兴的部门法——经济法而言,它的研究方法就更具备了这样一种特性。对于经济法的跨学科研究方法主要是指对经济学的借鉴。这种借鉴是不可避免的!这种借鉴源自于经济法与经济学的天然联系,是伴随着经济法刚刚产生的那一刻就开始了。 显然在古典政治经济学时期,亚当•斯密的自由放任的市场一手论是不可能使经济法成为独立的部门法。而只有在现代经济学认识到国家适度干预的理论后,才使经济法的独立成为可能。所以经济法从诞生的那一天起就不可避免地与经济学联系在了一起,甚至可以这样说:经济法就是法学借鉴经济学而从传统法律体系中独立出来的部门法。因而它也就常常为近乎“完美的”传统法律体系固执的拒绝和不容。 从宏观经济学的国家和市场对经济的调控理论到微观经济学的效益和成本、供给和需求、均衡理论,现代经济学几乎无一不为现代经济法提供了可以借鉴的和吸收的理论。 综上:法学学科的研究方法是经济法研究的最基本方法,而跨学科的研究方法(尤其是现代经济学理论)才是经济法的最主要研究方法。 结论 经济法作为法律现代化的重要标志,从它的价值取向到它的主体,从它的独立基础到它的研究方法无一不闪烁着各种学科的前沿性与现代化的光芒。因而我们有理由相信作为法律体系中冉冉升起的新兴部门法必然和其它新兴事物一样有着无限美好的前景。 基础理论论文:马克思主义哲学基础理论分析论文 加强对马克思主义哲学基础理论的研究,深化对它们的认识,是当前哲学研究的重要课题之一。不仅对专业从事马克思主义哲学研究者如此,对从事其他哲学学科、特别是西方哲学研究者也如此。没有对马克思主义哲学的真实意义的准确理解,我们在其他方面的研究很难有顺利的发展,更难充分发挥这些研究的现实作用。为了深刻认识马克思主义哲学的基础理论并在新的历史条件下促进它的丰富和发展,需要从各方面做出努力。重新认识马克思在哲学上的革命变更怎样在西方哲学发展的理论背景下发生,这种变革的主要意义或者说马克思哲学的根本意义是什么,怎样看待马克思哲学的发展过程,怎样从与同时代的西方哲学思潮的比较研究中更好地理解马克思哲学的意义,这些都是应当探讨的问题。下面就此谈些个人想法。 一、马克思在哲学上的革命变更的理论背景 关于马克思主义哲学产生的理论来源,以往较为流行的说法是:马克思批判了黑格尔的唯心主义,继承了其辩证法的合理内核;批判了费尔巴哈的形而上学,继承了其唯物主义的基本内核。正如许多专家早已指出的,这种说法虽然符合事实,但并不全面。在西方哲学中,马克思所批判继承的不只是德国古典哲学,更不只是黑格尔和费尔巴哈,而是古希腊罗马以来的所有重要的优秀思想遗产。就马克思哲学产生的更为广义的理论背景来说,还包括马克思对其他思想文化发展、特别是自然科学发展所作的科学的总结和概括。 其实,在理论来源上批判地继承了以往哲学和科学文化中的优秀遗产只是马克思在哲学上的革命变更的一个方面,更为重要的方面是他在此基础上建立了一种与以往哲学有着根本性区别的新哲学,从而超越(本文所谓超越都是指超出界限,并非全盘否定)了这些遗产。这种超越不只是对他以前的个别哲学家、个别哲学流派或者个别国家和个别时代的超越,而是对从古希腊罗马哲学到德国古典哲学的整个西方哲学的超越;这种超越也不只是个别哲学观点和哲学理论的超越,而是具有划时代意义的根本性的哲学思维方式的超越。正是由于有这样的超越,我们才能说马克思在哲学上所实现的变更是革命性的变更。而这种变更又适逢其时地适应了西方哲学发展的内在规律。换言之,马克思在哲学上的革命变更科学地体现了西方哲学发展的客观趋势。 为什么这样说呢?这是因为在马克思所处的时代,西方哲学已陷入了深刻的困境和危机之中,为了得以进一步发展,需要进行根本性的变更。 在西方哲学发展中,由笛卡尔肇始的近代哲学所实现的认识论转向被公认为是具有划时代意义的转向。这一转向具有丰富的内容,在不同哲学家和哲学流派那里有不同的表现形式。例如经验论和唯理论、18世纪法国唯物主义和19世纪德国唯心主义都各有其特点,也存在各种各样的争论。其中唯物主义和唯心主义的争论就一直很是激烈,无论从理论上说还是从社会阶级背景说都有不同的内涵。但它们又有着重要的共同之处。这突出地表现在如下三点上。第一,它们都撇开了中世纪经院哲学和宗教神学的信仰主义限制,肯定人本身具有以不同方式、在不同程度上认知其所面对的世界的能力,后者就是广义的人的理性。对理性和理性能力的肯定和倡导,是近代哲学的认识论的转向的前提。第二,它们都把心灵和身体、自我(主体)和对象(客体)、精神和物质、思维和存在明确区分开来(这就是所谓主客二分),并由此出发而把主体通过什么途径、采用什么方法以及在什么程度上认识客体(人所面对的世界)当作它们的哲学活动的基本内容。以充分发挥主体的能动性的主体性原则由此得以建立,哲学基本问题更是突出地表现为主客、心物、思有的关系问题,它为整个近代哲学的发展、特别是唯物主义反对唯心主义以及科学反对宗教开辟了道路。第三,它们把在理性的旗帜下,从主客二分出发建立一个完整的认识论体系,并进而建立一个关于整个世界图景的无所不包的理论体系当作其哲学研究的根本目标。这种体系、特别是认识论体系的建立促进了人的认识、特别是对自然界的认识以及与之相关的实验自然科学的发展。 上述近代哲学的三个突出特点可以说是近代哲学作为一种具有划时代意义的哲学思维方式的主要特点,在哲学发展的一定历史时代都起过重要的进步作用。然而,由于三者在后来的发展中都越来越脱离人的现实生活和实践,都被绝对化而转向其反面,以致以之为特征的近代哲学思维方式成了西方哲学进一步发展的严重障碍。例如,对理性的倡导转化成了对理性的迷信或者说绝对理性主义,似乎不仅一切认识问题、而且一切社会问题,都可以在理性的光环下获得解决。最可靠的科学是理性的科学、最理想的社会是理性社会。实际上,这种绝对理性主义从认识论说反而堵塞了人们通过实践和经验进一步获得真知的道路;从社会上说掩盖了资本主义制度下现实的社会矛盾和危机,成了社会进步的障碍。又如,主客的区分导致主客分离的二元论,而二元论本身就蕴含着脱离人的现实生活和实践,无法解释人的认识中主客的相互作用和转化,从而也无法使人获得真知,最后必然倒向怀疑论。休谟的怀疑论是彻底发挥二元论的必然结局。笛卡尔以来的唯理论者外表上肯定知识和真理的可靠性,但那不是依据人的现实生活和实践,而是依据所谓万能的上帝所赋予的观念(天赋观念)或者作为上帝的理念化的绝对观念的保证,因而他们的理论在本质上是一种独断论。一旦排除了上帝或抽象的绝对观念,独断论同样必然转向怀疑论。再如,近代哲学家在理性主义前提下从二元分立出发所建立的哲学体系,由于被绝对化由促进科学发展的认识论和方法论变成了凌驾于科学之上的思辨形而上学,即所谓科学的科学,而这就成了科学发展的阻力了。这种体系本来是由人所建立的,然而由于体系被绝对化,人就成了体系中的一个次要环节,人的主体性、能动性也就消融于封闭的体系之中了。 怀疑论、独断论和思辨形而上学的内涵当然有所不同,但它们又是密切相关的。思辨形而上学内在地蕴含着独断论,而独断论如失去上帝或绝对观念的支撑就必然倒向怀疑论,反过来说,在脱离现实生活和实践的条件下,为了克服怀疑论,必然走向独断论。因此,近代西方哲学在其发展中所陷入的根本性的局限性集中地表现于其思辨形而上学性。 西方哲学发展到19世纪上半期,其思辨形而上学性发展到了其顶点。黑格尔的绝对唯心主义体系可谓集西方近代哲学的思辨形而上学之大成,他的哲学中尽管有丰富的辩证法,但终究被其唯心主义的体系所窒息了。西方哲学为了求得进一步的发展,必须克服独断论和二元论、特别是将二者包容在内的思辨形而上学的局限性。我们平常所说的唯心主义和反辩证法意义上的形而上学也包含在这种局限性之内。但是,这种局限性并非唯心主义所特有。一切脱离人的现实生活和实践的唯物主义、或者说纯粹自然主义的唯物主义同样有这样的局限性。 因此,克服近代哲学中的思辨形而上学的局限性,既集中地表现为对黑格尔绝对唯心主义体系的批判,但其意义远不局限于黑格尔,它同时应当是对全部传统哲学、特别是近代哲学中的以脱离人的现实生活和实践为特征的思辨形而上学的批判。换言之,这不只是对个别流派、个别哲学家的哲学理论的变更,而应是对一切具有上述局限性的哲学流派和哲学家的理论的变更,或者说是具有划时代意义的哲学思维方式的变更。 马克思在哲学上的革命变更正是在上述哲学发展的理论背景下发生的这种哲学思维方式的变更。其实,与马克思同时代的西方哲学家也在寻找实行某种程度的变更,以超越近代哲学的困境和危机的道路。不过由于他们与马克思有着完全不同、甚至根本对立的社会阶级背景,因而在实现哲学变更的社会目标和理论取向上也与马克思有着根本性的区别。 二、马克思主义哲学的根本观念和基础理论 西方近代哲学因思辨形而上学等片面性而陷入困境和危机既然是马克思在哲学上实现革命变更的理论背景,因此批判和超越思辨形而上学等片面性必然成为这一变更的前提和出发点。事实上马克思在19世纪40年代开始实现这种变更时,就把他的哲学批判的主要矛头指向以思辨性、独断性等为主要特征的传统形而上学、特别是近代哲学的形而上学。他在《黑格尔法哲学批判》、《1844年经济学哲学手稿》、《关于费尔巴哈的提纲》、《神圣家族》、《德意志意识形态》等著作中所作的哲学批判虽然具有多方面的内容,但其中最主要的是对以德意志意识形态为代表的传统形而上学的批判。马克思也正是在这样的批判中形成和阐释他的哲学的根本观念的。 马克思在哲学上的革命变更包括世界观、价值观、认识论、方法论等多方面的丰富内容。但马克思不是体系哲学家。他在哲学上最为关注的不是按照某种固定的架构去建立一个无所不包的哲学体系,而是针对他以前的哲学发展陷入困境和危机的症结所在、并按照他所代表的革命无产阶级改造世界的要求,使哲学摆脱思辨形而上学等的束缚,回到现实社会和现实生活中来。现实生活和实践的观念由此成了马克思哲学的根本观念。在马克思的哲学中,对传统形而上学的批判与对已陷入困境和危机的资本主义制度的批判、他所追求的哲学的解放与人的解放(首先是无产阶级的解放)是统一的。这种统一的基础正是现实生活和实践。马克思哲学中的各个部分的丰富的内容也正是通过现实生活和实践而联系为一个统一整体。 关于现实生活和实践的观念是马克思哲学的根本观念,马克思本人在19世纪40年代开始实现他在哲学上的革命变更时所写的上面提到的那些著作中、特别是在《关于费尔巴哈的提纲》中已有明确的阐释。恩格斯由此称《提纲》是“包含着新世界观的天才萌芽的第一个文件”(注:《马克思恩格斯选集》第4卷,1972年第1版,第208-209页。)。 马克思在《提纲》第一条指出:“从前的一切唯物主义—包括费尔巴哈的唯物主义—的主要缺点是:对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解,不是从主观方面去理解。所以结果竟是这样,和唯物主义相反,唯心主义却发展了能动的方面,但只是抽象地发展了,因为唯心主义当然是不知道真正现实的、感性的活动本身的。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。) 这段话大家都很熟悉。问题在于如何结合《提纲》的其他部分以及马克思的其他著作、并在西方哲学的大背景下较为全面地理解它的深刻意义。我想,至少应当承认这段话中包含了马克思对唯心主义和旧唯物主义的否定以及对“人的感性活动”、即实践的肯定。 关于马克思对唯心主义的否定,很少有人表示异议,甚至也较少存在误会。因为马克思几乎在所有的场合都旗帜鲜明地反对一切形式的唯心主义,维护唯物主义。马克思虽然对黑格尔等唯心主义哲学家的理论作过许多肯定。例如在《神圣家族》中,马克思就曾生动地描绘了德国唯心主义如何战胜18世纪的唯物主义。但他在所有这些场合都不是肯定唯心主义本身,而是肯定某些唯心主义哲学家的理论中包含了辩证法这种符合现实生活的合理内核,正是这种合理内核能战胜形而上学的唯物主义,而辩证法既然与现实生活相符合,从本质上说与唯物主义必然是相统一的。 至于马克思对旧唯物主义的否定,大家在具体理解上往往存在着较多差异、有时甚至是很大的差异。关于旧唯物主义的缺陷,流行的说法是它的机械性、形而上学性和社会历史领域内的唯心主义。这种说法当然可以找到恩格斯等权威的根据,无疑是正确的。问题是人们有时没有进一步追问旧唯物主义为什么存在这些局限性。其实在马克思上面这段话中已有答案,那就是:“对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解,不是从主观方面去理解。”这段话的一个主要意思就是包括费尔巴哈在内的旧唯物主义把事物、现实、感性时只是看作客体本身,而没有看到人的感性活动、实践对这些客体的作用。换言之,只是看到了事物、现实等的物质性,而没有看到这种物质性与人的感性活动、实践的关系。在马克思看来这正是旧唯物主义的根本缺陷所在。在《神圣家族》一书中的《对法国唯物主义的批判的战斗》一节中,马克思具体论述了18世纪的唯物主义如何战胜17世纪的形而上学、而后来又怎样发生德国唯心主义的“富有内容”的复辟。这里关键的东西就在于唯物主义能否与“生活实践”相结合。18世纪法国唯物主义之战胜17世纪形而上学并不是它抽象地肯定了物质第一性,而在于其理论体现了“当时法国生活的实践性质”(注:《马克思恩格斯全集》第2卷,第161页。)。至于德国唯心主义之得以复辟,就在于它富有与生活实践相符合的内容。 总之,在评价唯物主义和唯心主义时,马克思所最为关注的不在抽象地提出物质第一性还是精神第一性,而在是否具有与“生活实践”相符合的内容。如果与生活实践脱节,那即使肯定了物质第一性,仍可能被唯心主义战胜;而如果能富有生活实践的内容,唯心主义也能战胜那些与生活实践相脱离的唯物主义。一切唯物主义作为唯物主义都肯定物质第一性。但并不是肯定了物质第一性就能坚持唯物主义。恰恰相反,如果脱离了与现实生活和实践的联系而仅仅抽象地肯定物质第一性,那在一定条件下还会倒向唯心主义。马克思曾多次讲到纯粹的自然主义、或者说抽象的唯物主义将转向唯心主义。“抽象的唯灵论是抽象的唯物主义;抽象的唯物主义是物质的抽象的唯灵论。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。)这样,作为马克思的哲学的理论基础、或者说出发点的,不能是旧唯物主义者早已肯定了的抽象的物质、即直观形式下的物质,而是通过“人的感性活动”、“实践”所理解到的物质。因此,马克思唯物主义哲学的根本观念、或者说根本观点不是抽象的物质观点、而是现实生活和实践的观点。 在马克思一生的哲学思考中,现实生活和实践的观点一直是他始终关注的优秀观点。对现实生活和实践的强调既蕴含着马克思对事物、现实、感性的肯定,或者说对世界的物质性的肯定;又蕴含着对主观方面,即人的能动性的肯定,从而把唯物主义和辩证法有机地结合起来了。在马克思看来,只有这种将唯物主义和辩证法统一起来的生活实践的观点才能解决处于社会生活中的现实的人所面对的各种现实问题。他在《提纲》第八条中指出:“社会生活本质上是实践的。凡是把理论导致神秘主义方面去的神秘东西,都能在人的实践中以及对这个实践的理解中得到合理的解决。”《提纲》最后一条指出:“哲学家们只是用不同方式解释世界,而问题在于改变世界。”如果说“解释世界”要靠系统的认识理论,那么“改变世界”还必须通过社会实践对世界进行能动的改造,由此可见,《提纲》中已从各种角度明确地指出了马克思的哲学的出发点和基石、或者说马克思哲学的根本观念是现实社会中的人的现实的感性活动,即实践。 被马克思作为生活和实践的主体的人不是脱离与他人和社会的联系的孤立的个人,而是现实社会中的人,处于各种社会关系中的人。马克思指出:“人的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上,它是一切社会关系的总和”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。)。如果说旧唯物主义的立脚点是把个人孤立起来的“市民”社会,马克思所主张的“新唯物主义的立脚点则是人类社会或社会化的人类”。(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。) 总之,马克思在《提纲》中已从各种角度指出了他的哲学的出发点并非脱离人的现实存在的抽象的物质存在,后者早已为旧唯物主义者提出、并因其片面性而被富有辩证法内容的唯心主义所战胜;而是同时蕴含了唯物主义和辩证法原则的社会的人的现实生活和实践。 由于人的生活和实践是一个历史过程,因而马克思这种以强调人的现实生活和实践为特征的唯物主义可以说是一种历史唯物主义。事实上,马克思在后期的更为成熟的著作(例如著名的《政治经济学批判》序言)中将自己的观点作为历史唯物主义而作了更为明确和完整地阐述(这些是人所共知的,在此就不引证了)。因此,如果说现实生活和实践的观点是马克思哲学的根本观点,那么由这种观点出发所建构出的历史唯物主义理论就成了马克思哲学的基础理论。 值得指出的是,恩格斯概括马克思在哲学理论上的贡献时,也明确指出是历史唯物主义。他在著名的《马克思墓前演说》中提到马克思在理论上有两大发现:唯物史观和剩余价值学说。剩余价值学说是政治经济学上的,唯物史观则是哲学上的。 恩格斯以后的许多马克思主义者(例如在马克思主义哲学的发展中很有影响的普列汉诺夫)较多地把马克思主义哲学称谓为辩证唯物主义和历史唯物主义。由于辩证唯物主义这个名称较好地概括了马克思对黑格尔辩证法和费尔巴哈等旧唯物主义的批判继承,更由于在列宁等马克思主义经典作家的论著中也可以找到根据,因此辩证唯物主义和历史唯物主义这种称谓便成了更为通行的对马克思主义哲学的称谓。 这两种提法是否一致呢?关键在于如何具体解释“唯物史观”以及“辩证唯物主义和历史唯物主义”的含义。按照“左”的影响的理论框架下写出的众多马克思主义哲学教科书的解释,历史唯物主义是把辩证唯物主义的一般原理应用于解释社会历史。这种提法的最大根据是斯大林在《联共(布)党史简明教程》四章二节中的论断。前苏联的许多哲学家对这种论断作了大量论证,以致被认为是正统的论断。按照这种论断,历史唯物主义就难以说是整个马克思主义哲学的基础理论,而只能说它只是其中的一部分,而且是从辩证唯物主义中派生的部分。这种对历史唯物主义的解释与马克思赋予历史唯物主义的本来意义以及恩格斯把唯物史观当作是马克思两大贡献之一的论断显然有不同之处。 然而,如果具体分析马克思和恩格斯关于历史唯物主义的本来意义的论述、特别是具体分析马克思在哲学上实现革命变更的背景,就不难发现,这两种说法并不存在实质性的差别。 如果我们有理由把马克思从《关于费尔巴哈的提纲》到《政治经济学批判》序言中的那些论断看作是对历史唯物主义的一种阐述,那这种历史唯物主义指的显然不只是把辩证唯物主义运用于社会历史领域,而是作为他的整个哲学的基础。其中本身也包含了辩证唯物主义的基本原理。因为正是由于马克思揭示并强调了现实的人的能动的活动、实践的决定性作用,才使他得以将从黑格尔等人那里批判继承的辩证法和从费尔巴哈等旧唯物主义者那里批判继承的唯物主义有机地统一起来,才有唯物辩证法或者说辩证唯物主义。在此,历史唯物主义不只是解释狭义的社会历史过程,它同时也把人与自然的关系的过程当作是一个历史过程。历史唯物主义同时具有辩证唯物主义的意义。反过来说。辩证唯物主义既可以用来解释自然现象,也可以用来解释社会历史现象。从马克思实现哲学上的革命变更的具体历史过程来分析也是这样。从这种观点来认识马克思主义哲学的基础理论,那说它是唯物史观与说它是辩证唯物主义和历史唯物主义完全一致。 最近一些年来,我国哲学界就马克思主义哲学的理论形态是辩证唯物主义和历史唯物主义、实践唯物主义还是历史唯物主义,已进行过较多讨论,至今似乎还未较好地达成共识。我个人的研究方向是西方哲学,对马克思主义哲学的研究不深,在这方面没有独到见解,我只是主张在全面理解马克思唯物史观的真实含义的前提下兼容这些不同的提法。如果单提历史唯物主义,那就应当把辩证唯物主义的内容包含在内。如果提辩证唯物主义和历史唯物主义,就要注意不要把历史唯物主义看作只是辩证唯物主义的运用,应当充分认识历史唯物主义在马克思主义哲学中的关键作用。如果提实践唯物主义,应当避免与辩证唯物主义和历史唯物主义等的内容发生抵触。这个问题还应当作更深入的探讨,不宜仓促把不同意见政治化。 这里附带作点说明:在我作的国家社科基金课题《马克思主义与西方哲学的现当代走向》的书稿(已于2002年由人民出版社出版)中,曾明确赞同把历史唯物主义看作是马克思主义哲学的理论基础(这一观点有的专家早已提出),并从西方哲学由近代到现代转型的角度作了论证。有的专家在这一课题的结项评审中提出历史唯物主义只是把辩证唯物主义的原理运用于社会历史,因而不能把它看作是马克思主义哲学的理论基础。对此我很难苟同。原拟专门做出回答。既然上面所作的论证大体上已讲明了我的观点,似乎不必另外作答了。 三、马克思主义哲学基础理论的发展 当前提出加强马克思主义哲学基础理论的研究,从根本上说,就是要加强把马列主义、思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想当作一个整体来研究,特别是要深刻理解“三个代表”重要思想与马克思列宁主义、思想、邓小平理论是一脉相承的。所谓一脉相承,就是在新的历史条件下,根据新的实践的要求,继承和发展马克思主义原有的基本原理。“三个代表”重要思想分开来说,其基本点马克思主义经典作家都有论述。但把三者同坚持共产党的先进性联系在一起构成一个完整的体系,上升到党的指导思想的高度,这是当代中国共产党人对马克思主义哲学的创造性运用和发展。“三个代表”重要思想既坚定不移地坚持了马克思主义的世界观和方法论,又使它们具有鲜明的时代性和实践性。 马克思和恩格斯以后的许多伟大马克思主义者以及坚持马克思主义的各国共产党人,都在不同程度上创造性地发挥了马克思的理论。他们的理论都是在新的历史条件下提出的,总结了新的革命实践的经验,因此在具体提法上都与马克思当年的提法存在某些差异,这种差异的存在往往正是他们对马克思的理论作了创造性的发展的具体表现。如果看不到这些差异,而只是片面强调他们的完全一致,那就会抹煞后来的伟大的马克思主义者和共产党人的创造性发展。 这种创造性发展当然只能是在坚持马克思主义的基本原理的基础上的发展。这个基本原理是马克思主义的世界观和方法论。对这种世界观和方法论的内容可以广义或较为狭义地来加以阐释。上面提到的恩格斯所概括出的唯物史观应当说是其中的优秀内容。马克思以后的马克思主义者对马克思主义哲学的创造性发展最突出地表现在对唯物史观上的发展上。例如,思想在哲学上的最突出的贡献是它结合中国民主革命和社会主义建设初期的具体实践对历史唯物主义的创造性发展。邓小平理论在哲学上最突出的贡献是结合在中国社会主义初级阶段的具体实践对历史唯物主义的创造性发展。“三个代表”重要思想对马克思主义基本原则的继承和发展同样最突出地表现在对唯物史观的继承和发展上。同志在2003年“七一”讲话中就此提到,“始终代表中国先进生产力的发展要求,是对马克思主义关于生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的辩证关系这一基本原理的运用和阐发;始终代表中国先进文化的前进方向,是对马克思主义关于物质生活和精神生活、社会存在和社会意识的辩证关系这一基本原理的运用和阐发;始终代表中国广大人民的根本利益,是对马克思主义关于人民群众是推动历史前进的动力这一基本原理的运用和阐发。”这里所讲的三个方面都与唯物史观密切相关。 正确理解马克思主义哲学的基础理论应当关注马克思主义哲学的发展。这不仅要关注不同时期的马克思主义者在理论形态上的差异,也要关注马克思本人在不同时期的具体提法上的差异。 马克思早期的观点与他后来的观点在具体提法上的确存在某些差异。国内外许多学者对此都是肯定的。在一个相当长的时期内,由于种种原因,我国学者对马克思早期的一些重要著作(主要是《1844年经济学哲学手稿》)未能作深入具体的研究。近些年来许多学者在这方面作了大量研究,并由此对马克思哲学的形成和发展过程有了更为全面而真切的理解。这特别表现在认识到了马克思对人的现实生活和实践、对人化世界、对人的全面发展在哲学上的首要意义的强调,对纯粹自然主义和体系哲学的批判。这些对克服以往哲学教科书对马克思哲学的理解的模式的片面性很有意义。 但也由此在马克思主义哲学界中引起了一些意见分歧。有的专家可能认为马克思早期的观点不够成熟,还较多受到费尔巴哈人本主义的影响,从而认为应当更为关注马克思的中后期的思想。这种提法当然是有道理的。问题在于究竟应当怎样看待马克思观点前后期的区别。国外以阿尔图塞为代表的一些西方马克思主义者认为马克思前后期之间存在着思想“断裂”,但也有不少人不承认有这样的断裂。国内的情况也这样。这是一个较为复杂的问题,需要具体探索讨论。就把唯物史观当作整个马克思哲学的优秀来说,我个人倒是觉得马克思前后期并无本质的不同。马克思在《手稿》、《<黑格尔法哲学批判>导言》、《关于费尔巴哈的提纲》、《德意志意识形态》、《神圣家族》等论著中已相当明确地阐述了他的唯物史观的基本思想,他在《政治经济学批判》、《资本论》等中后期著作中并没有改变这个思想,而只是对它作了更为具体、更为完整、更为系统的论述,特别是将唯物史观具体运用于分析资本主义社会,并用以为无产阶级的革命斗争制定战略和策略。研究马克思哲学的发展过程将会使我们对他的观点有更为深入、完整和具体的理解,似乎不应由此而把马克思的思想割裂开来。 四、从比较研究中深化对马克思主义哲学基础理论的认识 马克思主义哲学是作为无产阶级的革命世界观和方法论的理论形态而产生的,它的基础理论是放之四海而皆准的普遍真理,当然具有世界历史意义。但它不仅是在西方资本主义制度内在矛盾激化、以致陷入深刻的危机的特定的社会历史环境下产生的,也是在西方近代哲学发展陷入深刻的危机的特定思想理论背景下产生的。马克思是无产阶级的革命导师,又是生活在西方资本主义社会的思想家。他在哲学上实现的革命变更既体现了无产阶级推翻资本主义的现实的革命要求,又适应了西方哲学发展的客观趋势。这种趋势要求超越西方近代哲学在本身的范围内不可克服的思辨形而上学等局限性,实行具有普遍意义的哲学思维方式的变更。马克思在哲学上的革命变更正是这种变更的最彻底的形式。 与马克思在哲学上实现革命变更同时,为了挽救资本主义制度,西方资产阶级思想家也在寻找克服、至少暂时缓和资本主义社会的矛盾的方策,他们在哲学上同样要在某种程度上超越近代哲学的局限性,以某种形式进行哲学思维方式的变更(或者说从近代到现代的转型)。近现代西方哲学发展的实际状况也正是这样。尚在19世纪前期,在法英两国,先后出现了以孔德和穆勒、斯宾塞为代表的实证主义哲学,在德国及其影响下的丹麦,出现了以叔本华和克尔凯郭尔为代表的非理性主义哲学。这两种哲学虽彼此有别,但都有在一定程度上超越近代哲学的特征。19世纪40年代以后,它们越来越引人注目,以致逐渐发展为现当代西方社会中两种影响最大哲学的思潮,也就是一直延续至今的所谓科学主义和人本主义思潮。尽管它们从阶级背景说与马克思主义哲学处于对立地位,但由于它们面对的哲学遗产同样是陷入危机和困境的西方近代哲学,并且也企图对近代哲学有所超越,从而与马克思主义哲学除了对立外还必然存在某些相通之处。更为重要的是,它们的产生和发展与马克思主义哲学处于同样的历史时代,它们必然会以自己特定的方式对这个时代的物质和精神动向有所反映。只要作为它们的社会支撑的现代西方资本主义社会还有存在和发展的余地,它们所作的反映就必然存在某些现实的、合理的因素。 上面这种状况说明马克思主义哲学与它同时代的西方哲学、即现代西方哲学无论从产生和发展上说,都有着密切的联系。为了更为深刻和全面地认识马克思主义哲学的基础理论,很有必要将其与现代西方哲学进行比较研究。其中最重要的有两个方面。一是比较马克思主义哲学和现代西方哲学怎样超越已陷入困境的西方近代哲学,二是比较这两种哲学怎样在超越近代哲学的基础上建立和发展自己的哲学。这种比较研究还可以而且应当从不同层次上进行。例如对现代西方哲学的整体的比较,对各个具体的哲学流派和哲学家的理论的比较,对各种哲学理论和概念、范围的比较,等等。这类比较研究不仅有利于划清马克思主义哲学与现代西方哲学的原则界限,加深对马克思主义哲学的基础理论认识;还有利于通过剖析现代西方哲学在克服传统哲学的局限性以及体现时代精神的动向上的是非成败,来促进马克思主义哲学的丰富和发展。笔者的有关意见已在《马克思主义与西方哲学的现当代走向》一书以及后来发表的一些文章中作过较多论述,这里就不多说了。 在很长一段历史时期内,由于种种原因,我国哲学界只承认马克思主义哲学是对他们以前的西方哲学的批判继承,对于现代西方哲学基本上笼统否定,似乎它们只能作为马克思主义哲学的反面材料而存在,因而很少有人去作深入具体的研究,更谈不到将其与马克思主义哲学作求实和具体的比较研究。 改革开放以来,这方面的状况有了很大改变。哲学界许多人对于西方现当代哲学已不再简单否定,而是承认它们之中有的可能存在合理因素。不少中青年马克思主义哲学家甚至已在利用西方哲学思潮的某些思想来阐释和论证马克思主义哲学的某些理论(例如用海德格尔的生存哲学来论证与传统本体论根本不同的马克思主义哲学的存在论),取得了不少成就。 但究竟如何从产生和发展上、从整体上和个案上来看待马克思主义哲学和现代西方哲学的关系,深入具体的研究还较少,哲学界在这方面更远未达成共识。许多人(例如一部分从事马克思主义哲学研究的人和有关方面的领导人)对现代西方哲学在当代中国可能产生的积极和消极影响,往往还缺乏具体分析。例如,对于社会上还存在的自由化和极端个人主义思潮,他们往往还笼统地将其归咎于某些特定的现代西方哲学流派(例如杜威等人的实用主义和萨特等人的存在主义),这就可能有失于偏。因为这些流派的哲学理论的实际所是与他们的理解往往存在较大距离(例如,杜威之提倡个人主义意在充分发挥人的个性和能动性,以服务于社会。就个人与集体和社会的关系说,他明确主张私利要服从公益。对利己主义意义上的个人主义,他一直采取批判态度)。如果仅仅根据这些不实的理解、却又以马克思主义哲学的名义去进行批判,效果并不好,甚至可能适得其反。例如使人们对马克思主义哲学产生错误认识。我的意思当然不是反对将自由化、个人主义等错误思潮与西方哲学思潮联系起来,而只是认为在作这样的联系时要对这些哲学思潮作具体的研究和分析,有具体的事实根据和理论根据,不应脱离它们的理论的实际所是以及它们发生作用的具体条件来谈论其消极影响。 由于对马克思主义哲学和西方现当代哲学的关系在哲学界尚未有共识,特别是还有人至今在一定程度上仍然是按照以往教科书的理论模式来理解马克思主义哲学,这使一些研究现当代西方哲学的学者回避谈论与马克思主义哲学的关系的问题(在这种条件下来谈论二者的关系容易脱离西方哲学流派的实际所是),倾向于仅仅从西方哲学本身的角度对它的具体派别或哲学家的理论作个案研究。他们在这方面的研究取得了不少出色的成果,但这些成果往往不为广大从事马克思主义哲学研究的人所理解,也难以充分发挥其本来可以发挥的作用。 马克思主义哲学和西方现当代哲学之间的密切关系是客观存在。双方都不能回避。研究西方哲学的目的固然包含了在哲学研究上与国际接轨,掌握世界哲学发展的脉络,更为重要的是促进中国马克思主义哲学的丰富和发展。研究马克思主义哲学如果缺乏对现代西方哲学的了解,也难以对前者的产生和发展有全面、深刻的理解。在求实的前提下加强对马克思主义哲学和现代西方哲学的比较研究,是哲学界的共同课题,它对促进我们对马克思主义哲学基础理论的认识不仅是有益的,而且是必要的。 基础理论论文:外国行政程序基础理论研讨论文 [内容提要]通过正当的行政程序来规范行政活动参与者的行为已成为世界上多数追求法治国家的必然选择。由于历史背景、法律传统、社会现实和理论体系的不同,各国赖以建立行政程序的理论基础也不同。英美法系国家强调自然正义、正当程序;而大陆法系国家的行政程序处处体现法治行政原则。本文将通过两大法系的典型国家——英国和德国行政程序的理论基础的介绍与比较,以期对我国构建行政程序法治有所借鉴。 [关键词]自然正义法律优先法律保留 法治主义是现代法治国家追求的目标与基本精神,经过历史的变迁,法治国家的价值已得到各国的普遍公认。法治国家理论在行政领域主要体现为法治行政,其优秀是国家权力的组织与运行要受法律的制约,以法律来制约政府的行为。法治行政已成为现代法治国家行政领域的一项重要原则。 从各国行政程序法治的情况来看,英国的行政程序立足于自然正义原则,这一点发端于有关公正合理的运用行政权的宪法原则。英国的行政法有很长的历史,但早期的行政并非现代形式的行政,在中世纪,一切行政权属于国王,这一时期实际上存在构成行政法的法律规范,但人们还没有意识到法律体系中行政法的存在。现代意义上的行政法直到17世纪下半叶才出现。1608年的革命摧毁了许多枢密院的行政权,王座法院对行政权控制的时代开始了。一直到19世纪后期行政国家的出现,一些重要原则,如司法复审管辖原则、自然正义原则等才开始广泛适用于各级政府部门。中间行政法的发展虽然经历过退步与低潮,但二战以后,为了适应现代行政发展的需要,英国先后制定了行政立法规则,裁判所和调查法等多部法律,以此确立了英国行政法的体系,使其获得了全面发展的客观条件。从英国行政法的发展可以看出,英国行政法是一种控制政府权力的法律,强调控权的价值与意义。英国行政法是有效控制行政权力组织与具体运行过程的规范体系,强调权力行使过程的正当性,即权力行使要有合法而正当的程序。它源于自然正义原则,自然正义原则作为英国行政程序的基础理论,其适用范围十分广泛。 德国是典型的大陆法系国家。德国行政法经历了“警察国家”行政、自由法治行政和社会法治国家行政三种历史类型。现代意义上德国的社会法治国有两层含义:一是国家拥有广泛的社会管理职能;二是国家在行使其职能时必须受到法律的约束。法治国理念的发展也使德国成为世界上最早出现行政程序法的国家之一。从1883年开始,德国各邦开始了广泛的行政程序立法。二战使德国对民主与自由的认识有了进一步的提高,公民获得了直接参与行政行为的权利,这一观念引导了行政程序的理论基础。自此制定统一的行政程序法已成为大势所趋。1963年德国就有了总共85条的行政程序标准草案,现行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德国行政程序的理论基础源于其法治国的宪法观念,表现为法治行政原则。 一、英国行政程序的理论基础——自然正义原则 (一)自然正义原则的历史发展 古希腊哲人亚里斯多德在他的《伦理学》中提出了“自然正义”概念,他说“在政治正义中,一部分是自然的,一部分是法律的,——自然是指在每个地方都具有相同的效力,它并不依赖于人们这样或那样的想法而存在;而法律的则意味着起初既可以这样,又可以那样,……。”近现代意义上自然正义的观念最早出现在英国1215年制定的《英国大宪章》之中。该宪章第39条规定,“除依据国法之外,任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何形式的惩罚,也不受公众攻击和驱逐。”这可以被看作是自然正义原则的最初体现。而体现自然正义原则的正当程序的概念最早出现于1354年爱德华三世颁布的第28号法令中,“任何人,无论其身份、地位状况如何,未经正当法律程序,不得予以逮捕、监禁、没收财产或处死。”正当法律程序的本意是指刑事诉讼必须用正式的起诉方式并保障被告接受陪审裁判的权利,后来扩大了其适用范围,即广义上剥夺某种个人利益时,必须保障他享有被告知权、陈述权和倾听权等。一直到18世纪,虽然现代议会主权原则取代旧观念在英国已逐渐确立,但这并没有因为立法机关权力的扩张而使自然正义原则在理论上予以改变。英国是判例法国家,许多原则正是经过一个个案例逐步建立起来的,自然正义原则也不例外。 直到19世纪末,行政法伴随着国家权力的扩大而发展,但是到了20世纪,行政法的发展受到了阻碍,自然正义原则也受到了挫折。1914年的地方委员会诉阿利奇一案中,上议院错过了一个运用自然正义原则的重要机会。在该案中,汉普斯特自治区议会命令关闭某座房屋,理由是不宜住人,经房主向地方委员会申诉,举行了一个公开调查会。房主向法院控告地方政府委员会未经公平审讯即撤销了他的申诉。因为没允许他会见做出决定的官员,也没让他看举行调查会的视察员的报告,那个报告理所当然是案卷中的主要文件。这些控告在上诉法院得到胜诉,在上议院却失败了。该案本应当成为重新塑造行政程序新形式的一个机会,但这样一个契机被错过了。但这并没有结束,二战期间及其战后,为了适应战争的需要,行政权出现了空前的强大,而行政法却出现了极大的衰弱,大量的判例是放弃司法复审和错误。 直到1958年这个错误才被纠正。1958年《裁判所和调查法》的产生导致了程序改进计划,带来了行政法的复兴。法院通过一系列的判决使自然正义原则重新获得了适当的应用,为依法行政规则提供了坚实的基础。这里不得不提及一个著名的案例:里奇诉波德温案。该案中,上议院做出了恢复自然正义原则的决定,它是有关自然正义的代表性案例,在英国行政法上具有里程碑的意义。1963年布莱顿警察长因被指控犯有阻碍司法程序的刑事罪而受审,但被宣布无罪,其他两名警官被判定有罪,法官趁机抨击警长对警察队伍的领导,因此布莱顿警察事务委员会一致决定开除了该警长的职务,他的辩护律师申请庭审并被允许出席尔后的一个会议,委员会议认同以前的决定并以9比3的投票结果通过。警察长行使了他向内政大臣上诉的权力。但上诉被驳回,最后他转向法院,要求宣布那个开除他的决定无效。因为没有通知他任何针对他的指控,也没有给他辩解的机会。这被高等法院驳回,上诉法院也一致予以驳回,但上议院以4比1的多数支持了上诉请求。这意味着自然正义原则重新得到重视并将在广泛的基础上予以适用。同时该案也改变了英国行政法的历史。正如雷德大法官在1963年所说:“我们没有发达的行政法体系。”1971年丹宁大法官则说:“可以说,现在我们已经真正拥有发达的行政法体系。” (二)自然正义原则的内容 自然正义原则不是一个实体内容,而是支配行政机关活动程序方面的规则。他要求行政机关的活动要符合立法机关制定的法律的规定,即使法律无规定时,行政机关在行使其权力时也不能违背自然正义原则。这是一个最低限度的公正原则,它是对行政机关在行政程序中的实质性要求。 自然正义原则包括以下两项基本内容: 1、不能作为自己案件的法官 任何人不能在自己的案件中充任法官作为自然正义原则的一项基本内容在英国法上又被称作反对偏私的原则。在司法上,法官如果可能或可以被正当的怀疑与所受理的案件有个人的利益牵连,那他就没有资格去裁决该案件。该项原则甚至可以使法官以此为由宣布议会的法律无效。同样,这项原则也适用于行政决定,行政机关不得就与自己有利害关系的事实做出决定,以避免偏私。在英国行政法历史上,由于行政决定中的偏私从而导致该决定无效的案例很多。比如1730年法院撤销一个有关迁走一位贫民的命令,因为其中的一个地方治安官是该贫民将被迁离的那个区的居民与纳税人。法院还曾经撤销了私下征询过消防队长意见的纪录委员会的决定,因为正是消防队长报告了某消防队员不守纪律。 但在实际情况中,往往出现这样的情形:法律授权某官员采取行动,尽管他与该行动有利害关系,但依据法律,他是唯一有权这样做的人。这时自然正义不得不让位于此种必要性,因为如果不这样做,那行政机制将会发生故障。因此一方面,法院严格的适用反对偏私的原则,另一方面议会试图通过在特定情况下授予一定的豁免来予以缓解。比如1875年的《公共卫生法》中允许地方治安官依本法进行裁决,而不顾他们可能是地方机构的成员。但法院只是从狭义上去理解这些规定,认为任何偏离这一自然正义原则的情况都必须有立法的明确规定。该法被认为排出了仅仅基于地方机构成员资格而提出的丧失资格的可能,但不排除地方治安官办事时实际上与司法公正不一致的情况。但在诉讼中如果一方当事人或他的律师知悉裁决人不合格以及自己有权提出异议,但让诉讼继续而不加异议,那他们便被认为放弃了提出异议的权利,不得对裁决以此为由提出上诉。 关于裁判者会发生偏见的可能性存在两种标准,一是“合理怀疑”标准,一是“确实可能”标准。英国法院曾数次认为两种标准是不同的,因此不得不在其中予以选择。丹宁大法官交叉使用了这一标准,他说:“法院不看是否真正可能或已经事实上偏袒一方而牺牲另一方。法院着重看别人得到的印象如何。但必须看上去真有偏私的客观可能。猜度与推想是不够的。必须存在这样的情形,从那种情形中正常的人认为地方治安官或主席可能或极可能会或已经以一方为代价不公正的偏向另一方。正常人会认为他这样就足够了。道理再简单不过了。正义必须植根于信赖,当心地正直的人们转而认为法官有偏私时,信赖也便荡然无存了。” 2、接受公正的审讯 在司法上,任何人不能未经审问就受处罚,法官必须在听取双方意见的基础上才能作出判决。该原则从司法本土移植到行政领域中,开始适用于行政机关的活动。他要求行政机关在进行行政裁决时,必须给予双方陈述自己的理由的机会,让双方了解对方的论点和依据,在此基础上行政机关才能作出裁决。当行政机关本身与公民发生关系时,如果将做出对公民不利的决定,也必须事先告知对方做出该决定的依据,并听取相对方的意见。接受公正审判的原则涉及到获悉对方理由的权利,提出证据和辩论的权利等。法院坚持被赋予合法权力的机关事先非经听取对方的意见将不能有效的行使权力这一原则,并且几百年来一直在执行这一原则。该原则广泛适用于司法行为和行政行为。法院赖以适用这一原则的假设是,给每个受害者接受公平审讯的权利既是良好法律程序的准则,同样也是良好行政的准则。即便命令或决定在实质上是无可挑剔的,法院也可以控制其程序,要求公平的考虑双方的意见,没有什么比这更能有益于良好行政了。 上文所提到的里奇诉波德温案中重申公平受审权,使这一原则已经成为对侵害权利的行政行为或决定所普遍适用的规则。“提供审讯是落在每个裁决人身上的义务。”这句话经常被人所重复提及。接受公正的审讯原则包括以下几项重要权利:(1)知情权。这其中包括了解针对他提出的案情,知道相关的证据以及不利于他们的各种观点。该原则并不要求行政机关在反对意见提出之前公开他所收集到的所有信息,但一旦有人提出反对意见,行政机关将不能只从一方接纳证据而不向别的当事人公开。(2)听证权。听证权是自然正义原则内涵的一项重要权利。行政机关如果给予当事人以听证的机会,那他就应当做到:考虑当事人希望提交的全部证据;让各方当事人知道要考虑的所有证据;允许向证人发问以及允许对本案中的证据和论点进行评论。但听证并不仅仅限于口头听证,在有些案件中并不排除只给予书面陈述的机会。(3)要求说明理由的权利。说明理由在一开始并不是自然正义原则的题中应有之意,但随着行政程序的发展,自然正义原则的内容也在不断修正和扩充中。现在要求说明理由也已成为自然正义原则的一个关键因素。该权利之所以如此得到重视则是因为如果不知行政机关做出行政行为的理由,公民便无法找出充足的理由要求复审或上诉,从而失去法律的充分保护。 自然正义原则在英国有逐渐扩大的趋势,那么自然正义原则的适用范围究竟有多大,对此有不同的理解。行政机关主张自然正义不应适用于纯行政性的行为。而绝大部分法官主张每项司法性行为都应受制于自然正义原则。并且为此他们将大多数的行政行为都称为“司法性的”。法官并没有说自然正义原则应普遍适用于司法性行为与行政性行为,而是扩展了司法性的含义,即当在某项行为中如果自然正义被遵守,那该行为即是司法性的。实际上,凡是具体的影响公民权益的行政行为都应被认作司法性的行政行为,他要求那些虽然是行政性的权利但要求像司法性权力一样行使,必须遵循自然正义原则。 二、德国行政程序法的理论基础——法治行政原则 法治行政要求任何行政活动都依宪法与法律进行,因行政活动自身利益受侵害者能够得到有效的救济。法治行政是民主主义与保障人权理念的体现。在德国法治行政主要包括两方面的内容,即法律优先原则和法律保留原则。 (一)法律优先原则 法律优先原则是指行政应受现行法律的约束,行政机关不得采取与法律相抵触的行政措施。法律优先原则无条件的适用于一切行政领域,包括干预性行政行为、授益性行政行为等各方面。该原则有德国基本法第20条第3款予以确认。该款规定:“立法权受宪法的限制,执行权和司法权受法律和权利的限制。”如果该原则未被遵守,将会有相应的制裁,这包括:与法律相抵触的法规命令无效;违法的行政行为可撤销或被废除;违法的行政合同无效等。法律优先原则实际上是对违法行政的禁止,他是消极意义上的法治行政。 (二)法律保留原则 法律优先原则是一种消极意义上的法治行政,法律保留原则则是一种积极意义上的法治行政。他要求行政机关只有在取得法律授权的情况下才能采取相应的行为。当法律出现缺位时,优先原则并不禁止行政活动,而保留原则将排除任何行政活动。相对于优先原则,保留原则的内容更丰富和复杂。法律保留原则拥有广泛的宪法基础,这包括民主原则、法治国原则、基本权利保留原则和议会保留原则。1、民主原则要求,颁布普遍适用的、对公民具有约束力的规范只能由人民选举产生的议会做出。从这一点可以得出,凡在议会范围之内的事物均由立法机关保留。2、法治国原则要求国家与公民的关系应由法律予以规范,即由法律予以保留。3、基本权利保留要求必须全面保护公民的自由和财产,对自由和财产等基本权利的限制只能由法律予以规定。4、议会保留原则要求特定事项绝对需要法律予以规定。 随着行政活动领域的扩大,法律保留的适用范围也产生了争论与分歧,并产生了相关的学说,主要有:1、侵害保留说。该学说认为法律保留原则只适用于限制个人权利与自由方面的行政;2、全部保留说。该学说认为保留原则应适用于行政的所有领域;3、社会保留说。它认为除传统的干预行政以外,在给付行政领域也要适用保留原则;4、重要事项保留说。该理论由德国联邦宪法法院提出。重要性的标准是某个规则对公民和联邦的意义、份量、强度等。某一项事务对公民或联邦越重要,就越属于保留的范围。 法律保留原则的适用范围并不是固定不变的。自由法治国时代,法律保留的范围限于所谓干预行政,在现代社会这已经显得不够了,无论是干预行政还是给付行政都需要体现保留原则,以保障个人权利与自由。1、干预行政。对于公民自由与财产的干预,必须纳入法律保留的范围。这也正体现了德国基本法所确立的对基本权利的要求。上文已经提到,基本权利保留要求全面保护公民的自由和财产,只有通过法律或者根据法律才能予以限制。对于行政机关的干预行政职权,法律应当对其内容、对象、目的和范围等方面予以确立和限制,以使公民对这种干预具有可预见性和可预测性。2、给付行政。法律保留仅限于干预行政已经被突破。给付行政的扩大要求相应的扩大法律保留的范围。但这里的问题是法律保留在多大范围内包括给付行政,国家是否可以提供法律没有规定的给付。实际情况是法律的约束程度因行政领域的不同而不同。 (三)法治行政在行政程序中的体现 德国行政程序主要体现在1977年生效的《行政程序法》中,它要求行政决定必须采取合法的程序和形式。1977年的《行政程序法》并不是一个关于在实施某一个行政行为时必须遵循的严格步骤的法律,而是规定了在德国法中有关已经形成的程序的一般规则。 这主要包括:1、调查程序。该法第24条规定了调查原则。行政机关可以依职权查明事实,确定调查的方式与范围,不受参加人的意见和所提供的证据的限制。但行政机关应当考虑一切对案件有意义以及对各方当事人有利的事实,不得以案件的陈述或申请未经准许未经证实为由拒绝接受属于其管辖范围内的陈述或申请。2、告知程序。该法第25条规定,如果参与人因为疏忽或无知而没有提出对自己有利的陈述,那么行政机关应当建议提出有关的陈述或申请,必要时,可以告知参与人在程序中的权利与义务。否则,可能会导致对公民的侵害因而承担国家赔偿责任。3、听证权。该法第28条规定了参与人的听证权。该条第1款规定“干预参加人权利的行政行为公布前,应当给予参加人对有关决定的重要事实进行陈述的机会。听证的权利已经成为不得违背的法律程序的一个有机组成部分。但与英国等普通法国家的听证权相比,德国行政程序中的听证有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干预“参加人权利的行为,另一方面限于必须是”重要事实“。第二款中列举了五种具体案件没有必要举行听证。第三款规定如果听证与公共利益冲突,不得举行听证。4、阅卷权。阅卷权与听证权是紧密相关的,因为只有经过阅卷,行政程序的参加人才能有效的行使自己的听证权。该法第29条规定了参加人有权查阅有关程序的案卷以维护其合法权益,但同时对阅卷权作了相应的限制。5、保密权。公民有权保守个人秘密和商业秘密。如果行政机关有权公开,则保密保护不复存在,这个权利一方面来自公民的同意,另一方面来自法律的明确规定。6、说明理由程序。该法第39条规定,对于书面的或书面确认的行政行为,行政机关应当书面说明理由,理由包括做出行政决定的主要事实和法律理由。对裁量决定的理由说明,也应当使人认识到行政机关作为行使裁量权出发点的观点。同时该条第二款规定了不需说明理由的五种情况。 三、结语 英国行政程序以自然正义原则为其基础,并且已经成为行政程序中一条不变的公理,它并不通过一部法律予以体现,在行政程序中即使法律没有规定,行政机关也必须遵循自然正义原则,它是一种内在的和普遍的要求,因此被认为在行政程序中具有实质意义。而德国的法治行政原则要求行政机关按照法律的规定进行活动,尽管他也能够制约行政活动,实现对权利的保护,但立法终究无法满足不断发展的社会对法律的要求,而且德国并没有具体的承认自然正义原则。因此有人认为德国的法治行政原则在行政程序中只具有形式意义。实际上这种看法是不确切的,一方面上文所提到的德国行政程序中的一些原则与权利,如听证权、说明理由等正是自然正义原则的体现,而且从某些方面来看,德国行政程序法中的一些原则所包括的内容比英国的自然正义原则所包括的内容又有所发展;另一方面德国的宪法法院可以依据宪法对法律进行违宪审查,以确认该法律是否合乎宪法的基本价值和对公民基本权利的保护,以及时对法律进行调整。因此法治行政原则在德国行政程序中既具有形式意义又具有实质意义。 基础理论论文:马克思主义哲学基础理论论文 【内容提要】本文从西方哲学的背景来探讨如何深化对马克思主义哲学基础理论的认识。首先分析了西方近现代哲学的发展趋势如何成为马克思在哲学上的革命变更的理论背景,接着分析了马克思怎样在这种背景下实现哲学上的革命变更以及马克思主义哲学往后的发展,最后提出怎样从与西方哲学的比较研究中更深刻地认识马克思主义哲学基础理论的意义。 【摘要题】马克思主义哲学 【关键词】背景/根本观念/发展/比较研究 【正文】 加强对马克思主义哲学基础理论的研究,深化对它们的认识,是当前哲学研究的重要课题之一。不仅对专业从事马克思主义哲学研究者如此,对从事其他哲学学科、特别是西方哲学研究者也如此。没有对马克思主义哲学的真实意义的准确理解,我们在其他方面的研究很难有顺利的发展,更难充分发挥这些研究的现实作用。为了深刻认识马克思主义哲学的基础理论并在新的历史条件下促进它的丰富和发展,需要从各方面做出努力。重新认识马克思在哲学上的革命变更怎样在西方哲学发展的理论背景下发生,这种变革的主要意义或者说马克思哲学的根本意义是什么,怎样看待马克思哲学的发展过程,怎样从与同时代的西方哲学思潮的比较研究中更好地理解马克思哲学的意义,这些都是应当探讨的问题。下面就此谈些个人想法。 一、马克思在哲学上的革命变更的理论背景 关于马克思主义哲学产生的理论来源,以往较为流行的说法是:马克思批判了黑格尔的唯心主义,继承了其辩证法的合理内核;批判了费尔巴哈的形而上学,继承了其唯物主义的基本内核。正如许多专家早已指出的,这种说法虽然符合事实,但并不全面。在西方哲学中,马克思所批判继承的不只是德国古典哲学,更不只是黑格尔和费尔巴哈,而是古希腊罗马以来的所有重要的优秀思想遗产。就马克思哲学产生的更为广义的理论背景来说,还包括马克思对其他思想文化发展、特别是自然科学发展所作的科学的总结和概括。 其实,在理论来源上批判地继承了以往哲学和科学文化中的优秀遗产只是马克思在哲学上的革命变更的一个方面,更为重要的方面是他在此基础上建立了一种与以往哲学有着根本性区别的新哲学,从而超越(本文所谓超越都是指超出界限,并非全盘否定)了这些遗产。这种超越不只是对他以前的个别哲学家、个别哲学流派或者个别国家和个别时代的超越,而是对从古希腊罗马哲学到德国古典哲学的整个西方哲学的超越;这种超越也不只是个别哲学观点和哲学理论的超越,而是具有划时代意义的根本性的哲学思维方式的超越。正是由于有这样的超越,我们才能说马克思在哲学上所实现的变更是革命性的变更。而这种变更又适逢其时地适应了西方哲学发展的内在规律。换言之,马克思在哲学上的革命变更科学地体现了西方哲学发展的客观趋势。 为什么这样说呢?这是因为在马克思所处的时代,西方哲学已陷入了深刻的困境和危机之中,为了得以进一步发展,需要进行根本性的变更。 在西方哲学发展中,由笛卡尔肇始的近代哲学所实现的认识论转向被公认为是具有划时代意义的转向。这一转向具有丰富的内容,在不同哲学家和哲学流派那里有不同的表现形式。例如经验论和唯理论、18世纪法国唯物主义和19世纪德国唯心主义都各有其特点,也存在各种各样的争论。其中唯物主义和唯心主义的争论就一直很是激烈,无论从理论上说还是从社会阶级背景说都有不同的内涵。但它们又有着重要的共同之处。这突出地表现在如下三点上。第一,它们都撇开了中世纪经院哲学和宗教神学的信仰主义限制,肯定人本身具有以不同方式、在不同程度上认知其所面对的世界的能力,后者就是广义的人的理性。对理性和理性能力的肯定和倡导,是近代哲学的认识论的转向的前提。第二,它们都把心灵和身体、自我(主体)和对象(客体)、精神和物质、思维和存在明确区分开来(这就是所谓主客二分),并由此出发而把主体通过什么途径、采用什么方法以及在什么程度上认识客体(人所面对的世界)当作它们的哲学活动的基本内容。以充分发挥主体的能动性的主体性原则由此得以建立,哲学基本问题更是突出地表现为主客、心物、思有的关系问题,它为整个近代哲学的发展、特别是唯物主义反对唯心主义以及科学反对宗教开辟了道路。第三,它们把在理性的旗帜下,从主客二分出发建立一个完整的认识论体系,并进而建立一个关于整个世界图景的无所不包的理论体系当作其哲学研究的根本目标。这种体系、特别是认识论体系的建立促进了人的认识、特别是对自然界的认识以及与之相关的实验自然科学的发展。 上述近代哲学的三个突出特点可以说是近代哲学作为一种具有划时代意义的哲学思维方式的主要特点,在哲学发展的一定历史时代都起过重要的进步作用。然而,由于三者在后来的发展中都越来越脱离人的现实生活和实践,都被绝对化而转向其反面,以致以之为特征的近代哲学思维方式成了西方哲学进一步发展的严重障碍。例如,对理性的倡导转化成了对理性的迷信或者说绝对理性主义,似乎不仅一切认识问题、而且一切社会问题,都可以在理性的光环下获得解决。最可靠的科学是理性的科学、最理想的社会是理性社会。实际上,这种绝对理性主义从认识论说反而堵塞了人们通过实践和经验进一步获得真知的道路;从社会上说掩盖了资本主义制度下现实的社会矛盾和危机,成了社会进步的障碍。又如,主客的区分导致主客分离的二元论,而二元论本身就蕴含着脱离人的现实生活和实践,无法解释人的认识中主客的相互作用和转化,从而也无法使人获得真知,最后必然倒向怀疑论。休谟的怀疑论是彻底发挥二元论的必然结局。笛卡尔以来的唯理论者外表上肯定知识和真理的可靠性,但那不是依据人的现实生活和实践,而是依据所谓万能的上帝所赋予的观念(天赋观念)或者作为上帝的理念化的绝对观念的保证,因而他们的理论在本质上是一种独断论。一旦排除了上帝或抽象的绝对观念,独断论同样必然转向怀疑论。再如,近代哲学家在理性主义前提下从二元分立出发所建立的哲学体系,由于被绝对化由促进科学发展的认识论和方法论变成了凌驾于科学之上的思辨形而上学,即所谓科学的科学,而这就成了科学发展的阻力了。这种体系本来是由人所建立的,然而由于体系被绝对化,人就成了体系中的一个次要环节,人的主体性、能动性也就消融于封闭的体系之中了。 怀疑论、独断论和思辨形而上学的内涵当然有所不同,但它们又是密切相关的。思辨形而上学内在地蕴含着独断论,而独断论如失去上帝或绝对观念的支撑就必然倒向怀疑论,反过来说,在脱离现实生活和实践的条件下,为了克服怀疑论,必然走向独断论。因此,近代西方哲学在其发展中所陷入的根本性的局限性集中地表现于其思辨形而上学性。 西方哲学发展到19世纪上半期,其思辨形而上学性发展到了其顶点。黑格尔的绝对唯心主义体系可谓集西方近代哲学的思辨形而上学之大成,他的哲学中尽管有丰富的辩证法,但终究被其唯心主义的体系所窒息了。西方哲学为了求得进一步的发展,必须克服独断论和二元论、特别是将二者包容在内的思辨形而上学的局限性。我们平常所说的唯心主义和反辩证法意义上的形而上学也包含在这种局限性之内。但是,这种局限性并非唯心主义所特有。一切脱离人的现实生活和实践的唯物主义、或者说纯粹自然主义的唯物主义同样有这样的局限性。 因此,克服近代哲学中的思辨形而上学的局限性,既集中地表现为对黑格尔绝对唯心主义体系的批判,但其意义远不局限于黑格尔,它同时应当是对全部传统哲学、特别是近代哲学中的以脱离人的现实生活和实践为特征的思辨形而上学的批判。换言之,这不只是对个别流派、个别哲学家的哲学理论的变更,而应是对一切具有上述局限性的哲学流派和哲学家的理论的变更,或者说是具有划时代意义的哲学思维方式的变更。 马克思在哲学上的革命变更正是在上述哲学发展的理论背景下发生的这种哲学思维方式的变更。其实,与马克思同时代的西方哲学家也在寻找实行某种程度的变更,以超越近代哲学的困境和危机的道路。不过由于他们与马克思有着完全不同、甚至根本对立的社会阶级背景,因而在实现哲学变更的社会目标和理论取向上也与马克思有着根本性的区别。 二、马克思主义哲学的根本观念和基础理论 西方近代哲学因思辨形而上学等片面性而陷入困境和危机既然是马克思在哲学上实现革命变更的理论背景,因此批判和超越思辨形而上学等片面性必然成为这一变更的前提和出发点。事实上马克思在19世纪40年代开始实现这种变更时,就把他的哲学批判的主要矛头指向以思辨性、独断性等为主要特征的传统形而上学、特别是近代哲学的形而上学。他在《黑格尔法哲学批判》、《1844年经济学哲学手稿》、《关于费尔巴哈的提纲》、《神圣家族》、《德意志意识形态》等著作中所作的哲学批判虽然具有多方面的内容,但其中最主要的是对以德意志意识形态为代表的传统形而上学的批判。马克思也正是在这样的批判中形成和阐释他的哲学的根本观念的。 马克思在哲学上的革命变更包括世界观、价值观、认识论、方法论等多方面的丰富内容。但马克思不是体系哲学家。他在哲学上最为关注的不是按照某种固定的架构去建立一个无所不包的哲学体系,而是针对他以前的哲学发展陷入困境和危机的症结所在、并按照他所代表的革命无产阶级改造世界的要求,使哲学摆脱思辨形而上学等的束缚,回到现实社会和现实生活中来。现实生活和实践的观念由此成了马克思哲学的根本观念。在马克思的哲学中,对传统形而上学的批判与对已陷入困境和危机的资本主义制度的批判、他所追求的哲学的解放与人的解放(首先是无产阶级的解放)是统一的。这种统一的基础正是现实生活和实践。马克思哲学中的各个部分的丰富的内容也正是通过现实生活和实践而联系为一个统一整体。 关于现实生活和实践的观念是马克思哲学的根本观念,马克思本人在19世纪40年代开始实现他在哲学上的革命变更时所写的上面提到的那些著作中、特别是在《关于费尔巴哈的提纲》中已有明确的阐释。恩格斯由此称《提纲》是“包含着新世界观的天才萌芽的第一个文件”(注:《马克思恩格斯选集》第4卷,1972年第1版,第208-209页。)。 马克思在《提纲》第一条指出:“从前的一切唯物主义—包括费尔巴哈的唯物主义—的主要缺点是:对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解,不是从主观方面去理解。所以结果竟是这样,和唯物主义相反,唯心主义却发展了能动的方面,但只是抽象地发展了,因为唯心主义当然是不知道真正现实的、感性的活动本身的。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。) 这段话大家都很熟悉。问题在于如何结合《提纲》的其他部分以及马克思的其他著作、并在西方哲学的大背景下较为全面地理解它的深刻意义。我想,至少应当承认这段话中包含了马克思对唯心主义和旧唯物主义的否定以及对“人的感性活动”、即实践的肯定。 关于马克思对唯心主义的否定,很少有人表示异议,甚至也较少存在误会。因为马克思几乎在所有的场合都旗帜鲜明地反对一切形式的唯心主义,维护唯物主义。马克思虽然对黑格尔等唯心主义哲学家的理论作过许多肯定。例如在《神圣家族》中,马克思就曾生动地描绘了德国唯心主义如何战胜18世纪的唯物主义。但他在所有这些场合都不是肯定唯心主义本身,而是肯定某些唯心主义哲学家的理论中包含了辩证法这种符合现实生活的合理内核,正是这种合理内核能战胜形而上学的唯物主义,而辩证法既然与现实生活相符合,从本质上说与唯物主义必然是相统一的。 至于马克思对旧唯物主义的否定,大家在具体理解上往往存在着较多差异、有时甚至是很大的差异。关于旧唯物主义的缺陷,流行的说法是它的机械性、形而上学性和社会历史领域内的唯心主义。这种说法当然可以找到恩格斯等权威的根据,无疑是正确的。问题是人们有时没有进一步追问旧唯物主义为什么存在这些局限性。其实在马克思上面这段话中已有答案,那就是:“对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解,不是从主观方面去理解。”这段话的一个主要意思就是包括费尔巴哈在内的旧唯物主义把事物、现实、感性时只是看作客体本身,而没有看到人的感性活动、实践对这些客体的作用。换言之,只是看到了事物、现实等的物质性,而没有看到这种物质性与人的感性活动、实践的关系。在马克思看来这正是旧唯物主义的根本缺陷所在。在《神圣家族》一书中的《对法国唯物主义的批判的战斗》一节中,马克思具体论述了18世纪的唯物主义如何战胜17世纪的形而上学、而后来又怎样发生德国唯心主义的“富有内容”的复辟。这里关键的东西就在于唯物主义能否与“生活实践”相结合。18世纪法国唯物主义之战胜17世纪形而上学并不是它抽象地肯定了物质第一性,而在于其理论体现了“当时法国生活的实践性质”(注:《马克思恩格斯全集》第2卷,第161页。)。至于德国唯心主义之得以复辟,就在于它富有与生活实践相符合的内容。 总之,在评价唯物主义和唯心主义时,马克思所最为关注的不在抽象地提出物质第一性还是精神第一性,而在是否具有与“生活实践”相符合的内容。如果与生活实践脱节,那即使肯定了物质第一性,仍可能被唯心主义战胜;而如果能富有生活实践的内容,唯心主义也能战胜那些与生活实践相脱离的唯物主义。一切唯物主义作为唯物主义都肯定物质第一性。但并不是肯定了物质第一性就能坚持唯物主义。恰恰相反,如果脱离了与现实生活和实践的联系而仅仅抽象地肯定物质第一性,那在一定条件下还会倒向唯心主义。马克思曾多次讲到纯粹的自然主义、或者说抽象的唯物主义将转向唯心主义。“抽象的唯灵论是抽象的唯物主义;抽象的唯物主义是物质的抽象的唯灵论。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。)这样,作为马克思的哲学的理论基础、或者说出发点的,不能是旧唯物主义者早已肯定了的抽象的物质、即直观形式下的物质,而是通过“人的感性活动”、“实践”所理解到的物质。因此,马克思唯物主义哲学的根本观念、或者说根本观点不是抽象的物质观点、而是现实生活和实践的观点。 在马克思一生的哲学思考中,现实生活和实践的观点一直是他始终关注的优秀观点。对现实生活和实践的强调既蕴含着马克思对事物、现实、感性的肯定,或者说对世界的物质性的肯定;又蕴含着对主观方面,即人的能动性的肯定,从而把唯物主义和辩证法有机地结合起来了。在马克思看来,只有这种将唯物主义和辩证法统一起来的生活实践的观点才能解决处于社会生活中的现实的人所面对的各种现实问题。他在《提纲》第八条中指出:“社会生活本质上是实践的。凡是把理论导致神秘主义方面去的神秘东西,都能在人的实践中以及对这个实践的理解中得到合理的解决。”《提纲》最后一条指出:“哲学家们只是用不同方式解释世界,而问题在于改变世界。”如果说“解释世界”要靠系统的认识理论,那么“改变世界”还必须通过社会实践对世界进行能动的改造,由此可见,《提纲》中已从各种角度明确地指出了马克思的哲学的出发点和基石、或者说马克思哲学的根本观念是现实社会中的人的现实的感性活动,即实践。 被马克思作为生活和实践的主体的人不是脱离与他人和社会的联系的孤立的个人,而是现实社会中的人,处于各种社会关系中的人。马克思指出:“人的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上,它是一切社会关系的总和”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。)。如果说旧唯物主义的立脚点是把个人孤立起来的“市民”社会,马克思所主张的“新唯物主义的立脚点则是人类社会或社会化的人类”。(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,1972年第1版,第16、355、18、18页。) 总之,马克思在《提纲》中已从各种角度指出了他的哲学的出发点并非脱离人的现实存在的抽象的物质存在,后者早已为旧唯物主义者提出、并因其片面性而被富有辩证法内容的唯心主义所战胜;而是同时蕴含了唯物主义和辩证法原则的社会的人的现实生活和实践。 由于人的生活和实践是一个历史过程,因而马克思这种以强调人的现实生活和实践为特征的唯物主义可以说是一种历史唯物主义。事实上,马克思在后期的更为成熟的著作(例如著名的《政治经济学批判》序言)中将自己的观点作为历史唯物主义而作了更为明确和完整地阐述(这些是人所共知的,在此就不引证了)。因此,如果说现实生活和实践的观点是马克思哲学的根本观点,那么由这种观点出发所建构出的历史唯物主义理论就成了马克思哲学的基础理论。 值得指出的是,恩格斯概括马克思在哲学理论上的贡献时,也明确指出是历史唯物主义。他在著名的《马克思墓前演说》中提到马克思在理论上有两大发现:唯物史观和剩余价值学说。剩余价值学说是政治经济学上的,唯物史观则是哲学上的。恩格斯以后的许多马克思主义者(例如在马克思主义哲学的发展中很有影响的普列汉诺夫)较多地把马克思主义哲学称谓为辩证唯物主义和历史唯物主义。由于辩证唯物主义这个名称较好地概括了马克思对黑格尔辩证法和费尔巴哈等旧唯物主义的批判继承,更由于在列宁等马克思主义经典作家的论著中也可以找到根据,因此辩证唯物主义和历史唯物主义这种称谓便成了更为通行的对马克思主义哲学的称谓。 这两种提法是否一致呢?关键在于如何具体解释“唯物史观”以及“辩证唯物主义和历史唯物主义”的含义。按照“左”的影响的理论框架下写出的众多马克思主义哲学教科书的解释,历史唯物主义是把辩证唯物主义的一般原理应用于解释社会历史。这种提法的最大根据是斯大林在《联共(布)党史简明教程》四章二节中的论断。前苏联的许多哲学家对这种论断作了大量论证,以致被认为是正统的论断。按照这种论断,历史唯物主义就难以说是整个马克思主义哲学的基础理论,而只能说它只是其中的一部分,而且是从辩证唯物主义中派生的部分。这种对历史唯物主义的解释与马克思赋予历史唯物主义的本来意义以及恩格斯把唯物史观当作是马克思两大贡献之一的论断显然有不同之处。 然而,如果具体分析马克思和恩格斯关于历史唯物主义的本来意义的论述、特别是具体分析马克思在哲学上实现革命变更的背景,就不难发现,这两种说法并不存在实质性的差别。 如果我们有理由把马克思从《关于费尔巴哈的提纲》到《政治经济学批判》序言中的那些论断看作是对历史唯物主义的一种阐述,那这种历史唯物主义指的显然不只是把辩证唯物主义运用于社会历史领域,而是作为他的整个哲学的基础。其中本身也包含了辩证唯物主义的基本原理。因为正是由于马克思揭示并强调了现实的人的能动的活动、实践的决定性作用,才使他得以将从黑格尔等人那里批判继承的辩证法和从费尔巴哈等旧唯物主义者那里批判继承的唯物主义有机地统一起来,才有唯物辩证法或者说辩证唯物主义。在此,历史唯物主义不只是解释狭义的社会历史过程,它同时也把人与自然的关系的过程当作是一个历史过程。历史唯物主义同时具有辩证唯物主义的意义。反过来说。辩证唯物主义既可以用来解释自然现象,也可以用来解释社会历史现象。从马克思实现哲学上的革命变更的具体历史过程来分析也是这样。从这种观点来认识马克思主义哲学的基础理论,那说它是唯物史观与说它是辩证唯物主义和历史唯物主义完全一致。 最近一些年来,我国哲学界就马克思主义哲学的理论形态是辩证唯物主义和历史唯物主义、实践唯物主义还是历史唯物主义,已进行过较多讨论,至今似乎还未较好地达成共识。我个人的研究方向是西方哲学,对马克思主义哲学的研究不深,在这方面没有独到见解,我只是主张在全面理解马克思唯物史观的真实含义的前提下兼容这些不同的提法。如果单提历史唯物主义,那就应当把辩证唯物主义的内容包含在内。如果提辩证唯物主义和历史唯物主义,就要注意不要把历史唯物主义看作只是辩证唯物主义的运用,应当充分认识历史唯物主义在马克思主义哲学中的关键作用。如果提实践唯物主义,应当避免与辩证唯物主义和历史唯物主义等的内容发生抵触。这个问题还应当作更深入的探讨,不宜仓促把不同意见政治化。 这里附带作点说明:在我作的国家社科基金课题《马克思主义与西方哲学的现当代走向》的书稿(已于2002年由人民出版社出版)中,曾明确赞同把历史唯物主义看作是马克思主义哲学的理论基础(这一观点有的专家早已提出),并从西方哲学由近代到现代转型的角度作了论证。有的专家在这一课题的结项评审中提出历史唯物主义只是把辩证唯物主义的原理运用于社会历史,因而不能把它看作是马克思主义哲学的理论基础。对此我很难苟同。原拟专门做出回答。既然上面所作的论证大体上已讲明了我的观点,似乎不必另外作答了。 三、马克思主义哲学基础理论的发展 当前提出加强马克思主义哲学基础理论的研究,从根本上说,就是要加强把马列主义、思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想当作一个整体来研究,特别是要深刻理解“三个代表”重要思想与马克思列宁主义、思想、邓小平理论是一脉相承的。所谓一脉相承,就是在新的历史条件下,根据新的实践的要求,继承和发展马克思主义原有的基本原理。“三个代表”重要思想分开来说,其基本点马克思主义经典作家都有论述。但把三者同坚持共产党的先进性联系在一起构成一个完整的体系,上升到党的指导思想的高度,这是当代中国共产党人对马克思主义哲学的创造性运用和发展。“三个代表”重要思想既坚定不移地坚持了马克思主义的世界观和方法论,又使它们具有鲜明的时代性和实践性。 马克思和恩格斯以后的许多伟大马克思主义者以及坚持马克思主义的各国共产党人,都在不同程度上创造性地发挥了马克思的理论。他们的理论都是在新的历史条件下提出的,总结了新的革命实践的经验,因此在具体提法上都与马克思当年的提法存在某些差异,这种差异的存在往往正是他们对马克思的理论作了创造性的发展的具体表现。如果看不到这些差异,而只是片面强调他们的完全一致,那就会抹煞后来的伟大的马克思主义者和共产党人的创造性发展。 这种创造性发展当然只能是在坚持马克思主义的基本原理的基础上的发展。这个基本原理是马克思主义的世界观和方法论。对这种世界观和方法论的内容可以广义或较为狭义地来加以阐释。上面提到的恩格斯所概括出的唯物史观应当说是其中的优秀内容。马克思以后的马克思主义者对马克思主义哲学的创造性发展最突出地表现在对唯物史观上的发展上。例如,思想在哲学上的最突出的贡献是它结合中国民主革命和社会主义建设初期的具体实践对历史唯物主义的创造性发展。邓小平理论在哲学上最突出的贡献是结合在中国社会主义初级阶段的具体实践对历史唯物主义的创造性发展。“三个代表”重要思想对马克思主义基本原则的继承和发展同样最突出地表现在对唯物史观的继承和发展上。同志在2003年“七一”讲话中就此提到,“始终代表中国先进生产力的发展要求,是对马克思主义关于生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的辩证关系这一基本原理的运用和阐发;始终代表中国先进文化的前进方向,是对马克思主义关于物质生活和精神生活、社会存在和社会意识的辩证关系这一基本原理的运用和阐发;始终代表中国广大人民的根本利益,是对马克思主义关于人民群众是推动历史前进的动力这一基本原理的运用和阐发。”这里所讲的三个方面都与唯物史观密切相关。 正确理解马克思主义哲学的基础理论应当关注马克思主义哲学的发展。这不仅要关注不同时期的马克思主义者在理论形态上的差异,也要关注马克思本人在不同时期的具体提法上的差异。 马克思早期的观点与他后来的观点在具体提法上的确存在某些差异。国内外许多学者对此都是肯定的。在一个相当长的时期内,由于种种原因,我国学者对马克思早期的一些重要著作(主要是《1844年经济学哲学手稿》)未能作深入具体的研究。近些年来许多学者在这方面作了大量研究,并由此对马克思哲学的形成和发展过程有了更为全面而真切的理解。这特别表现在认识到了马克思对人的现实生活和实践、对人化世界、对人的全面发展在哲学上的首要意义的强调,对纯粹自然主义和体系哲学的批判。这些对克服以往哲学教科书对马克思哲学的理解的模式的片面性很有意义。 但也由此在马克思主义哲学界中引起了一些意见分歧。有的专家可能认为马克思早期的观点不够成熟,还较多受到费尔巴哈人本主义的影响,从而认为应当更为关注马克思的中后期的思想。这种提法当然是有道理的。问题在于究竟应当怎样看待马克思观点前后期的区别。国外以阿尔图塞为代表的一些西方马克思主义者认为马克思前后期之间存在着思想“断裂”,但也有不少人不承认有这样的断裂。国内的情况也这样。这是一个较为复杂的问题,需要具体探索讨论。就把唯物史观当作整个马克思哲学的优秀来说,我个人倒是觉得马克思前后期并无本质的不同。马克思在《手稿》、《<黑格尔法哲学批判>导言》、《关于费尔巴哈的提纲》、《德意志意识形态》、《神圣家族》等论著中已相当明确地阐述了他的唯物史观的基本思想,他在《政治经济学批判》、《资本论》等中后期著作中并没有改变这个思想,而只是对它作了更为具体、更为完整、更为系统的论述,特别是将唯物史观具体运用于分析资本主义社会,并用以为无产阶级的革命斗争制定战略和策略。研究马克思哲学的发展过程将会使我们对他的观点有更为深入、完整和具体的理解,似乎不应由此而把马克思的思想割裂开来。 四、从比较研究中深化对马克思主义哲学基础理论的认识 马克思主义哲学是作为无产阶级的革命世界观和方法论的理论形态而产生的,它的基础理论是放之四海而皆准的普遍真理,当然具有世界历史意义。但它不仅是在西方资本主义制度内在矛盾激化、以致陷入深刻的危机的特定的社会历史环境下产生的,也是在西方近代哲学发展陷入深刻的危机的特定思想理论背景下产生的。马克思是无产阶级的革命导师,又是生活在西方资本主义社会的思想家。他在哲学上实现的革命变更既体现了无产阶级推翻资本主义的现实的革命要求,又适应了西方哲学发展的客观趋势。这种趋势要求超越西方近代哲学在本身的范围内不可克服的思辨形而上学等局限性,实行具有普遍意义的哲学思维方式的变更。马克思在哲学上的革命变更正是这种变更的最彻底的形式。 与马克思在哲学上实现革命变更同时,为了挽救资本主义制度,西方资产阶级思想家也在寻找克服、至少暂时缓和资本主义社会的矛盾的方策,他们在哲学上同样要在某种程度上超越近代哲学的局限性,以某种形式进行哲学思维方式的变更(或者说从近代到现代的转型)。近现代西方哲学发展的实际状况也正是这样。尚在19世纪前期,在法英两国,先后出现了以孔德和穆勒、斯宾塞为代表的实证主义哲学,在德国及其影响下的丹麦,出现了以叔本华和克尔凯郭尔为代表的非理性主义哲学。这两种哲学虽彼此有别,但都有在一定程度上超越近代哲学的特征。19世纪40年代以后,它们越来越引人注目,以致逐渐发展为现当代西方社会中两种影响最大哲学的思潮,也就是一直延续至今的所谓科学主义和人本主义思潮。尽管它们从阶级背景说与马克思主义哲学处于对立地位,但由于它们面对的哲学遗产同样是陷入危机和困境的西方近代哲学,并且也企图对近代哲学有所超越,从而与马克思主义哲学除了对立外还必然存在某些相通之处。更为重要的是,它们的产生和发展与马克思主义哲学处于同样的历史时代,它们必然会以自己特定的方式对这个时代的物质和精神动向有所反映。只要作为它们的社会支撑的现代西方资本主义社会还有存在和发展的余地,它们所作的反映就必然存在某些现实的、合理的因素。 上面这种状况说明马克思主义哲学与它同时代的西方哲学、即现代西方哲学无论从产生和发展上说,都有着密切的联系。为了更为深刻和全面地认识马克思主义哲学的基础理论,很有必要将其与现代西方哲学进行比较研究。其中最重要的有两个方面。一是比较马克思主义哲学和现代西方哲学怎样超越已陷入困境的西方近代哲学,二是比较这两种哲学怎样在超越近代哲学的基础上建立和发展自己的哲学。这种比较研究还可以而且应当从不同层次上进行。例如对现代西方哲学的整体的比较,对各个具体的哲学流派和哲学家的理论的比较,对各种哲学理论和概念、范围的比较,等等。这类比较研究不仅有利于划清马克思主义哲学与现代西方哲学的原则界限,加深对马克思主义哲学的基础理论认识;还有利于通过剖析现代西方哲学在克服传统哲学的局限性以及体现时代精神的动向上的是非成败,来促进马克思主义哲学的丰富和发展。笔者的有关意见已在《马克思主义与西方哲学的现当代走向》一书以及后来发表的一些文章中作过较多论述,这里就不多说了。 在很长一段历史时期内,由于种种原因,我国哲学界只承认马克思主义哲学是对他们以前的西方哲学的批判继承,对于现代西方哲学基本上笼统否定,似乎它们只能作为马克思主义哲学的反面材料而存在,因而很少有人去作深入具体的研究,更谈不到将其与马克思主义哲学作求实和具体的比较研究。 改革开放以来,这方面的状况有了很大改变。哲学界许多人对于西方现当代哲学已不再简单否定,而是承认它们之中有的可能存在合理因素。不少中青年马克思主义哲学家甚至已在利用西方哲学思潮的某些思想来阐释和论证马克思主义哲学的某些理论(例如用海德格尔的生存哲学来论证与传统本体论根本不同的马克思主义哲学的存在论),取得了不少成就。 但究竟如何从产生和发展上、从整体上和个案上来看待马克思主义哲学和现代西方哲学的关系,深入具体的研究还较少,哲学界在这方面更远未达成共识。许多人(例如一部分从事马克思主义哲学研究的人和有关方面的领导人)对现代西方哲学在当代中国可能产生的积极和消极影响,往往还缺乏具体分析。例如,对于社会上还存在的自由化和极端个人主义思潮,他们往往还笼统地将其归咎于某些特定的现代西方哲学流派(例如杜威等人的实用主义和萨特等人的存在主义),这就可能有失于偏。因为这些流派的哲学理论的实际所是与他们的理解往往存在较大距离(例如,杜威之提倡个人主义意在充分发挥人的个性和能动性,以服务于社会。就个人与集体和社会的关系说,他明确主张私利要服从公益。对利己主义意义上的个人主义,他一直采取批判态度)。如果仅仅根据这些不实的理解、却又以马克思主义哲学的名义去进行批判,效果并不好,甚至可能适得其反。例如使人们对马克思主义哲学产生错误认识。我的意思当然不是反对将自由化、个人主义等错误思潮与西方哲学思潮联系起来,而只是认为在作这样的联系时要对这些哲学思潮作具体的研究和分析,有具体的事实根据和理论根据,不应脱离它们的理论的实际所是以及它们发生作用的具体条件来谈论其消极影响。 由于对马克思主义哲学和西方现当代哲学的关系在哲学界尚未有共识,特别是还有人至今在一定程度上仍然是按照以往教科书的理论模式来理解马克思主义哲学,这使一些研究现当代西方哲学的学者回避谈论与马克思主义哲学的关系的问题(在这种条件下来谈论二者的关系容易脱离西方哲学流派的实际所是),倾向于仅仅从西方哲学本身的角度对它的具体派别或哲学家的理论作个案研究。他们在这方面的研究取得了不少出色的成果,但这些成果往往不为广大从事马克思主义哲学研究的人所理解,也难以充分发挥其本来可以发挥的作用。 马克思主义哲学和西方现当代哲学之间的密切关系是客观存在。双方都不能回避。研究西方哲学的目的固然包含了在哲学研究上与国际接轨,掌握世界哲学发展的脉络,更为重要的是促进中国马克思主义哲学的丰富和发展。研究马克思主义哲学如果缺乏对现代西方哲学的了解,也难以对前者的产生和发展有全面、深刻的理解。在求实的前提下加强对马克思主义哲学和现代西方哲学的比较研究,是哲学界的共同课题,它对促进我们对马克思主义哲学基础理论的认识不仅是有益的,而且是必要的。 基础理论论文:行政法学基础理论论文 内容提要:行政法的基础理论的内涵有哪些,应该以什么角度去反思行政法基础理论,以及在行政法法的基础理论探讨的过程中,哪些是不可回避的问题,本文试从行政法基础理论的内涵、行政法基础理论中的范畴做简要的方法论功能的探讨。 关键词:行政法学基础理论内涵范畴 一行政法学基础理论问题的提出在1978年以前,我国的行政法学研究尚处于“史前阶段”,行政法的研究几乎为空白。1978年十一届三中全会决定实行改革开放以来,行政法研究却成了法学领域最具有活力的,这得益于政府职能的转换,我国经济体制的转变和法律实践。1983年,也就是我国行政法的创建阶段, 北京政法学院学报 刊发了应松年教授、朱维究教授撰写的 行政法理论基础的探讨 一文,此后学界对此问题的研究几乎再也没有中断过,倍受学者的关注。武汉大学周佑勇教授甚至认为,行政法基础理论的研究标志着我国行政法学已经冲破传统的规范分析,走向理性思维的发展阶段。⑴ 对行政法学的基础理论的研究,已经形成了比较丰富的有代表性的观点,主要有管理论、控权论、平衡论、服务论、公共利益本位论、控权论、公共权力论、新控权论、控权加平衡论、控权加服务论、行政职责本位论⑵等等。这些研究,对于深化对行政法的认识具有非常重要的意义,在这些观点当中,承载了我国行政法学者对行政法价值的考量与本质的理性探究。在行政法教材中,对这一问题的阐述也多放在“行政法的概念”一节,目的显然,为了彰显“什么是行政法”这一问题的本质所在,也就是,行政法何以为行政法? 行政法学基础理论问题的探讨,在一定程度上等价了“行政法理”的的命题,凡是一种基础理论,它对于学科的影响是全方位性的,这区别了我国早期行政法对行政法规范的分析。正是因为行政法基础理论的问题的重大性,使这一问题在行政学界有不少的争议。尽管理论成果众多,但是并没有形成一种主流的观点,也或者说没有形成流派。一元价值论强调对一个问题的正确回答只有一个,而一元价值论受到后结构主义和后现代主义追问,我们对于行政法学的研究,在很大程度上是借鉴了国外行政法研究的成果,而西方后现代主义对整个社会的影响却又是全方位性的。后结构主义和后现代所关心的是多元价值,这些多元的价值本质上必须是异质的。⑶我们如果要形成真正的系统的行政法学体系,就必须对基础理论承载的方法论功能进行反思。 笔者认为,要对行政法的基础理论探讨,必须首先认识这一问题的内涵是什么,只有了解了问题的实质,我们才能在这一问题进行更深入的探讨。 二行政法基础理论问题的内涵诚如以上所述,行政法基础理论对于行政法学科的影响应该是全方位的,这种全方位的影响在一定程度上就是“行政法理”。笔者认为,行政法基础理论至少应该回答了以下问题: 1行政法的概念,也就是什么是行政法行政法的概念是行政法学遭遇的第一个问题,如果第一个问题不能展开,或者表述含糊的话,就很难想象对行政法学研究的角度。对这一问题的回答,也表述了行政法学的价值,对实际的影响是:我们需要一门什么样的行政法学?或者说,我们所期望的行政法应该是怎样的?正因为对行政法学这个本质的问题很难全面或进行本质的阐述,有的学者刻意回避了行政法概念本质的表述,从行政法的表现形式入手进行。⑷ 2行政法学基础理论决定了行政法学研究的领域以行政法母国法国为例,最初采纳的是公共权力说,但是随着行政的发展,一些行政行为很难依据这个标准纳入法律视野,以布朗戈案件为转折,狄骥建立了的公务说,随着行政职能的扩展,传统的公共权力和公务说已经不能说明整个行政活动,于是出现了公共利益、新公共权力等多元标准说。对我们来说,这一问题的回答也直接关系到整个行政法学学科体系的建构,一个学科体系应该包括哪些内容?每部分的内容应该涵盖哪些法律?例如,依据什么原理把行政诉讼法纳入行政法学体系?⑸行政程序法应该纳入哪一部分进行研究?如果缺乏行政法学基础理论的指导,行政法学只能是一些杂乱材料的堆积,行政法学研究者也只能是众多法律现象的“仓库管理员”。同时,行政法学体系应该是一个开放的体系,它能兼容将来行政行为更多的不确定性发展,将一些新的行政行为及时纳入行政法律的视野,而不必忙于修正得以建构行政法学体系的基础理论。 3行政法学基础理论应该成为行政法原则的理论支撑当今行政法学界和务实界对行政法的基本原则已经达成了很大的共识,即行政法的原则为行政合法性原则和行政合理性原则,然而这两个原则却是建立在对国外行政法比较研究的基础之上,缺乏“本土化”的理论支持,以合法性原则为例,对这一原则的理论支持仅是宪法上的“法治原则”,“合法性原则渊源于法治原则并以后者为基础,但法治原则属于宪法原则,合法性原则属于行政法原则”⑹。以宪法原则推演出行政法原则并没有错,但是我国是一个缺乏法治传统的国家,不像西方国家一样有着“契约论”和“自然法”的等理论的支撑,坦白说,我们根本没有自己独立的体系化的宪政理念,在某种意义上,“宪政”一词被赋予了工具性价值,单以宪法第五条来作为行政合法性原则的理论支持未免显的有点势单力薄。 4行政法学基础理论应当符合行政理念的发展趋势在大陆法系国家,公法私法是传统上对立的两极,但随行政职能的扩张演变,笔者认为“公法私法化”已经初露倪端,仍以法国为例,在80年代以前,行政机关在行政合同方面享有较对方合同当事人有无可比拟的优越权,包括对行政合同履行的指挥权、单方面变更合同权、合同解除权、对方违反合同的制裁权⑺,行政机关享有超出一般民事权利的权力,表现了强行政权力色彩,而在近二十年法国行政法的发展中,行政合同与往昔相比已经变的“面目全非”,“现在行政合同完全适用合同法(法国行政合同方面有公共工程特许合同,占用公产合同和公共采购合同——笔者注),行政机关与对方当事人地位平等,不再享有特权,行政机关违约必须承担责任,过去实行过错责任,现在国家更多承担无过错责任”;在近20多年的法国行政法发展中,公共服务部门也在努力提高自己的竞争力,不要求政府拨款,做到自治自足,而且公众与国家独立存在⑻。还例如,传统行政法学认为行政强制的单方性、高权性、命令性、支配性,这种传统的观念源自于大陆法系国家行政行为权力性和不可处分性,而有学者出于对公共利益的全面考虑,对参与型和互动型的行政理念的关注,对这种传统的观念进行了置疑,认为行政强并非绝对没有和解的必要性及可行性⑼。而有观点认为,市民社会与国家的分离和互动发展,奠定了法治运行的基础,中国要真正走上法治,就必须重构国家与市民社会的关系,确立多元权利基础、公权力权威和良法之治,并实现依法治国与市民社会理性规则秩序的回应契合⑽。有学者更指出,透过市民社会的建构逐渐确立国家与市民社会的二元结构,并在此基础上形成良性互动关系,才能避免历史上反复出现的两极摆动,推进中国的政治体制和经济体制的改革⑾。 三行政法学基础理论中的范畴对行政法基础理论研究的范畴,笔者认为主要包括1现代行政理念与行政职能行政理念与行政职能的转换是行政法学领域的一个老问题,现代的行政已经从管理的行政向服务的行政转变,从命令的行政向合作的行政转变,从强权行政向弱权行政甚至非权力行政转变,我们需要思考的是,是什么内在的动力推动着行政理念与行政职能的转换?有无规律可循? 2个人与群体在西方思想史上,我们不难发现“个人”与“群体”是许多思想家进行叙事的角度。,如共和主义阿伦特关于“公共领域”和“私人领域”的对立,个人自由主义的旗手哈耶克关于“个人主义”与社会的对立⑿。公民个人权利与行政权力、公民个人利益与公共利益入题都应从这个角度入手。 3公共利益与公民个人利益传统的行政法观念认为公共利益与公民个人利益的冲突是现代社会最常见的现象之一⒀,公共利益与个人利益的关系因对宪法关于为公共利益而对征用的补偿的修改再次成为学界关注的问题,什么是公共利益?公共利益界定的标准是什么?这个词汇给人一种“只可意会不可言传”的神秘,而法律要求的不能是很含糊的表述,任何很含糊的表述都会成为权利或权力滥用的借口。用法律给“公共利益”进行规范的表述已经显示它的必要性⒁。而且我们也需要全面对传统行政法观念中的公共利益于个人利益的关系进行分析,究竟是否公共利益与公民个人利益之间存在着不可消弭的张力?18世纪法国唯物主义者爱尔维修认为道德就在于“最大多数人的利益”,他说:“道德主义者不断地谴责人性中的恶,但这只能表明他们在这个问题上是多么无知。人并不恶,他们只是由其利益所驱动。道德主义的谴责自然不可能改变人性中的这种动力。需要谴责的不是人性中的恶,而是立法者的无知,因为他们总是把个人利益放在与共同利益对立的位置上。”⒂ 在处理公共利益与个人利益问题上,应该冲破传统上公共利益与个人利益对抗的这种惯性思维。我们认为行政机关是公共利益的代言人,当某项为公共利益进行的行政任务因个人利益的阻碍而难以完成时,行政机关可以采用其他路径完成,如果采用的路径可以完成这项任务但成本过高或者除非公民个人对公共利益做出“特别牺牲”才能完成任务的话,也应该重新考量公共利益本身,公共利益是一些公共的资源,如果量化平均分配的话,公众中每个人分的的份额是否非常可观?也或者公共的利益是一种远期的利益,大部分公民个人对应该分配的这份利益不是非常急需或者近期的意义不是非常重大,这种因为公共利益做出“特别牺牲”的个人却因此遭受了重大的损失的话,那么这种“特别牺牲”应该就是非正义的。同时,公共利益也不是一元化价值的载体,是多元价值的聚合体,如果为了某一两种价值的实现而牺牲了其他的价值,那么这种“公共利益”也是非正义的。 4公民个人权利与行政权力公民个人权力应该是行政权力行使的界限,对这一点,国内和国外的行政法学都给于了应有的尊重,也是当代行政法学的轴心所在。笔者以前比较赞成以行政权为优秀建构行政法学体系,但是应该注重“效率”与“公平”,功利主义代表边沁把功利原理称“最大多数人的最大幸福或最大福乐原理”,这也应该是当代行政理念之一,同时要注意被罗尔斯所批判的功利主义对“效率”和“公平”的埋没:只痴迷于社会的整体利益而漠视弱势者的自由权遭受的恶待⒃。相对于强大的行政权力,公民个人权利当属弱者。特别是我国在经济蓬勃发展,人民的物质利益快速增长的时期,我们应当特别尊重非物质方面的权益。笔者认为,应该扩大行政诉讼法的受案范围,把被行政权力侵犯的其他非人身和财产的权利纳入救济范围。 5宪政与行政法行政法素有活宪法、小宪法、动态宪法之称,行政法是宪法最重要的实施法,宪政观念、制度、价值以及制度的设置对行政的发展的作用自然也应该纳入行政法学的视野,也是行政法学基础理论同样不可回避的问题。 6本土法律资源与国外法律资源不可否认,对国外行政法的比较研究对我国行政法学的发展起了非常重要的作用,但是我们也不能忽视当前我国宪政建设的实际,要根据我国的历史传统、行政法的发展现状、以及我过当前的建设实际相结合,唯有此,才能更好地利用对国外行政法比较研究的成果,也才能更好地为我过当前的法治建设把脉,找到一条适合我国国情的行政法与行政法学的发展路线。 基础理论论文:政府传播基础理论管理论文 摘要:政府传播是政府运用以信息为载体的政治权力而维护其运行的一种运作过程。其本质是权力的运作方式。本文从政治权力的角度阐发开去,去解读政府传播,从而对政府传播的概念、政府传播渠道、政府传播模型等进行分析,以期对政府传播这一现象获得基本认识。 关键词:政府传播、权力、渠道、模型、信息反馈 当前,关于政府传播的概念,大家莫衷一是。有学者认为是“政府传播是政府利用大众传播媒介进行的信息传播”。①也有学者提出“政府传播是运用传播学的理论与方法,描述和解释政府的信息生产、传递及由此产生的信息交换关系的概念”。②也有学者认为政府传播即“国家权利机关的执行机关用语言、文字等符号,借助媒介向目标公众传递、交流信息的进程”。③这些解释都是从传播学意义阐释的,即用传播学的概念对政府中存在的信息流动过程进行解释。 一、“政府传播”概念的界定及说明 要界定政府传播的概念,首先应对政府传播的主体政府有较全面的认识。什么是政府呢?无论是将政府视为政治统治的方式或政治统治的确定形式,还是将政府视为管理国家事物的机构和统治阶级行使国家权力、实施阶级统治的工具,政府即管理与行使国家主权的机关这是不争的事实。这是从静态的角度去解读政府,它所强调的是公共权力的具体结构,但政府传播基于传播本身的互动性,它所研究的对象具有动态势能,所以从动态角度去解读政府。 政府作为政治主体,是要实现目的,主要表现为利益。“这种利益是非常广泛的,可能是物质的,也可能是意识形态的,或二者兼而有之。政治权力所实现的利益,不论其形态如何,对于权力主体来说,都是属于根本性的利益”。④而政府为保证根本利益的实现,就会把根本利益在实际中转化为政治意志和政治行为,从而事实成为政治权力的载体。 政府是政治权力运行的体系。在这个宏观体系中,运行的主体是作为权力中枢的政府,而权力就是这个系统及其运行状况的血液。由于权力运行是一种动态结构,时间因素便成为其不可缺少的坐标。政治权力如果不能在有效的时间到达权力的客体,其作用就会失去意义而化为乌有。政府存在的意义便是使这种政治权力在传输过程中,不断地得到权力损耗的补充,从而到达权利的客体,从而实现其政府运行的目的。 而这些权力的传输,一部分以信息为载体,一部分以强制力(如行政、法律)为载体进行流动。基于以上分析本文认为所谓政府传播就是政府运用以信息为载体的政治权力而维护其运行的一种运行过程。其本质是权力的运作方式,呈现出的表象便为信息的传播。 这个定义揭示了政府传播所具有的如下特性: 第一、强制性。政府传播的主体作为管理与行使国家主权的机关,拥有极大的权力,具有制定政策、颁布法律、管理社会等职能。一方面对信息和信息渠道掌握着控制权,另一方面对受众有强制性接受执行的权力。这种权力的权威性就决定了政府传播是具有强制性的。 第二、目的性。政治权利本身就是为实现某种利益或原则的,所以权力的流动带有极强的目的性,往哪儿流动以及如何流动都有自己固定的规则与程序。所以政府传播也有很强的目的性,传播什么内容,通过什么渠道传播,这都带有很强的可控性。 第三、互动性。政治权力作为现实的政治过程中运动着的一种现象,其状况由权力作用的结果来衡量。在政府传播中,权力作用于权力的客体,权利客体也会反作用权力主体,于是双方出出了信息的互动。这种互动在政府传播中大为重要,因为权力实现程度直接关系到权力主体利益。 二、政府传播渠道分析 作为权力主体的政府为实现自己的政治意图必须把权力施加于作为权力客体的民众,这时候便产生了权力的流动,于是权力主体的政府变成了传者,权力客体的民众变成了受众。 基于政府传播本质上为一种权力的动作方式,所以政府传播渠道是权力流动的渠道,这是大大有别于信息交流层面上对政府传播解续而确立的政府传播渠道,即大家通常所分析的大众传播媒价,包括报纸、广播、电视及网络媒体。 从权力流动层面上来分析政府传播渠道,我们会发现原来政府传播渠道不仅仅局限于大众传媒,而它本身内部就存在着传播渠道,而这一方面是我们通常所忽视的,这在政府传播研究方面是一块较大的空白。 政府本身作为一个完整的权力系统,它的权利流动可以从系统内外区别,系统内的为组织传播,系统外的为非组织传播。 1、组织传播渠道 我们分析政府权力作用的内部渠道问题。政府权力的作用是指它作为一种支配权利(即政治管理权利)对于社会和人民群众的作用。而在作用到达社会和人民群众之前,还要经历一段政府内部的渠道。 这种权力流动结构是宝塔形结构。这种结构的特点在于向上的阶梯愈高,规模愈小而能量愈大。权力源所发出的权力流从塔顶一层层的往下流动,每往下一层,接触面就更大,最终到达权力客体。 而组织传播渠道即指上述政府系统内部的传播渠道,这是政府传播的主要渠道,政府依据严密的行政结构进行传播。这种组织传播根据权利流动方向的不同,划分为下行传播、上行传播和平行交叉传播。这里主要指下行传播,即行政组织中同一部门内部或直线上下级之间由上而下的信息传播。它是由上级直接向下级指示、命令、意见等,是领导者向被领导者直接的信息传播。会议、报告、文件等是组织传播的主要方式。会议是政府部门进行传播的基本方式,通常有工作例会、情况汇报会、座谈会、碰头会、现场办公会和电话会议等等。通过会议,可以及时传达各级政府的工作要求,了解下级机关工作情况,协调各部门之间的工作关系。报告所体现的是上行传播的功能,是下级政府机关向上级政府机关汇报工作和请示问题的常用方式,是上级机关获取下面各种信息的重要渠道。文件是一种公义形式,一般不分发给个人,而通常由行政领导把文件内容按行政级别、职能传达给有关人员,或按文件规定的行政级别和传阅范围进行阅读。 2、非组织传播渠道 政府传播中的非组织传播是以权力为中心呈辐射状的外向传播模式。这种传播模式是基于政府权力外向传播而形成的。 以政府为优秀,将能量或意志通过一定层次向各个方向传递,这样一种结构类似光线向外放射那样,所以称为放射性结构。 这种传播的特点是:政府是传播中心,处于中心外的受众之间彼此没有正式的沟通渠道。于是大众传媒在此刻就担起政府非组织传播的渠道。当然大众传媒由传统意义上的传播者开始变为单纯的“传声筒”和“布告牌”,而政府则成为真正意义上的传播者。 政府新闻机构、政府网络代表政府在实际传播中与大众媒介发生接触。政府新闻机构是政府为加强政务信息的宣传与流动,统筹政府的新闻工作所设立的,利用新闻媒介信息的专门机构,通常这样的部门有两个任务。一是利用政府工作报告及时准确地宣传政府各个时期的中心工作、重要政策、法念以及决定等事项。二是组织召开政府新闻会。 政府网络的出现也大大提高难度各种政务信息的传播速度。 三、政府传播模型分析 政府传播是一个复杂的传播过程,涉及到很多方面的因素,但主要因素依然是传者、渠道、受众,这三部分,即 此模型主要涉及三方面的关系 1、政府与大众媒介的关系 由于政府传播主体政府的强势地位,大众媒介通常情况下的“传者”地位和“把关人”作用,开始前移,最终与政府合二为一,大众媒介成为“传声筒”和“扩音器”,政府则即是传者,又是把关人,所以政府在进行传播则具备了最伏越的传播条件。 但是具备了最伏越的传播条件,并不一定能达到最优秀的传播效果。而且,一旦政府传播在活动中操作上出现失误,其对政府形象的损伤在范围的广度和深度都是极大的。 非典时期,卫生部有关部门在初期不向公众通报病情,不向国际社会通报疫情,在国际、国内都造成了很坏的影响。后来开始正视这个问题,采取有效措施,并建立了快速的疫情通报体制,获得国内外的好评,维护了中国政府的形象。 所以政府传播中,作为主体的政府要适时发言。当出现一些突发事件、重大性事件,与受众利益切身相关或受众极为关注,政府应及时出面,召开新闻会,通报事件的全过程。只有如此,小道消息、谣言才能止住。相反,如果一味遮遮掩掩,小道消息和谣言就会流传,填补因政府发言缺位而出现的信息真空,造成社会恐慌和骚乱,给政府扭转危机、稳定局势带来阻力。 同时要适当发言。为适当发言,传播行为必须有所策划。策划涉及政府传播的所有形式,包括一般性的信息传播、新闻及记者招待会;涉及新闻传播的具体细节,包括时间、地点、形式、内容、的范围、频率以及媒体的选择。同时要对现场可能出现的敏感性问题进行预测性分析,并准备应对预案。 同时要适合发言。要讲究传播技巧,研究受众的心理感受,那种“枪弹论”的观点早已过时,不要在用过去那种思维方式和话语方式进行发言,否则只会引起反感,事倍功半,要努力寻求共同的诉求点,才能收到良好的传播效果。 但是大众媒介并非无所作为。当前我国大众媒介依然存在着新闻报道模式僵化,通篇空话、套话,只报“喜”不报“忧”,在引导舆论上还存在不注意公众的期待心理等诸多问题。大众媒介在报道理念上应更趋于公平、公正的原则。 2、政府与各级政府的关系 政府与各级政府的关系,在各国都是普遍关注的问题,在中国尤为如此,而且关系更为复杂。 在中国,政府与地方各级政府是典型的科层性配置。“行政权力主要是按照科层化的主体机构进行分配形成等级权力,以解决集权与分权、管理层与管理幅度的问题。”⑤也是按照行政组织科层化主体结构进行的。 这种科层制的权利配置,决定了中央政府与地方各级政府之间的关系属于层级递推传播模式。纵向上看,信息传播是按照政府机构层次自上而下或自下而上进行的,即上行传播和下行传播。这种传播是有组织保证的,双向流动都是按程序进行的,属于体制性的渠道。如各级政府机构每年向上递交年终总结,向下年度工作计划和工作要求,与行政管理中的层级管理不同的是这种传播可以越级进行,如中央领导可以去某市视察,这就是一种跨级视察。 但现实是下行传播渠道多于上行传播渠道,而且在传导过程中,权利的磨损和偏离是不可避免的,因而信息的放大或缩小乃至失真都是存在的。 而出现这种状况的原因还是存在于行政系统内。干扰信息的正常传播的干扰源主要是:(1)信息源的权威性;(2)行政人员的素质;(3)机构的层次中央政府对各级地方政府要保持高度的权威,只有这样下级才能自觉服从,把信息的磨损和偏离减少到最低程度。现实中的阳奉阴违,就是典型的置中央权威于不顾,自然会影响到信息的传播。 行政机构的层次越多,信息传播所遇到的阻力就越大。信息一级一级往下传播时,每一级对信息的理解都会有偏差,而这种偏差越放越大,就会严重影响信息的传播。 所以在中央政府和地方各级政府进行信息传播时,上下级的交流是必不可少的,同时应适当推行行政体制改革,合并或减少一些不符合现在情况的级别设置。 3、信息反馈关系 在政府传播中,政府通过系统内的渠道和系统外的渠道向受众传播大量信息。但是受众也并不是毫无选择地盲目接受任何信息内容。他们在接触信息方面具有明显的选择性,具体表现为选择性注意、选择性理解和选择性记忆。虽然说政府传播的信息带有强制性,无论同意与否,都必须无条件接受并执行。政府传播信息的强制性往往造成一种假象,即信息畅通无阻。事实上,由于受众个体在思维、态度、认知方面存在较大差异,信息的传播效果是有较大差异的,而忽视甚至漠视这种差异会造成“反信息”的聚集。 所谓反信息,广义上讲是指一切对信息的怀疑、排斥、否定的信息的总和。狭义上讲是指对抗性信息,如小道消息、谣言等。反信息的存在如果得不到及时的疏导、释放,进而会对传者产生怀疑、不信任,从而使政府的正常传播发生断裂,威胁到政府的正常管理。 及时和完善的信息反馈渠道就显得十分重要。当前政府传播中,信息反馈渠道分为两部分,一部分是系统内的渠道,即行政渠道;一部分是系统外的渠道,即媒介渠道。 行政渠道的主要反馈渠道是人民代表大会和中国人民政治协商会议。此外还有举报、政府信访。“某某”热线电话以及现场办公制度等等。但实际一年一次的两会影响了信息反馈的连续性和及时性,而信访、电话这种反馈方式又过于细微。媒介渠道由于媒介自身在政府传播中已与政府合二为一,在实际反馈中,自主性太小。 当前主要存在着三个问题 ⑴反馈方式单调 受众在主动反馈信息的时候,选择什么样的渠道应具有很大的自主性。这条渠道不通,可以换另一条渠道。但事实上受众反馈的渠道是很少的。比如虽然当前中国最有权威的民意代表机构是人民代表大会,但受时间和人大代表素质的影响,也并不能充分反应受众的意见。 其实这里面存在一个对等性的问题。这也是政府传播的特点之一,传者是一个组织,而受众具体到一个个的人。受众接收信息是四面八方的渠道,而反馈信息是则是屈指可数的几个途径。这是不对等的,虽然这有利于政府营造舆论,但不利于听到真实的民众的意见。 ⑵反馈时效滞后 传播理论告诉我们:传播渠道越长,噪音越多,不确定的因素也越多,信息通过的层次越多,它到达最终接受者的时间也越长,这样信息经过层层筛选过滤,出现失真的可能性就越大。 在受众反馈信息的时候,由于我国等级森严的科层制配置,政府部门普遍存在着行动迟缓、办事拖沓、信息传递速度缓慢甚至停滞不前,信息渠道中的噪音过多干扰使得信息失真,使信息传递质量下降,从而影响各级政府的正常稳定运行。 非典时期,个别地方政府就瞒报病情,直接干扰了信息的反馈,严重影响了国家总体措施的布置。 ⑶反馈经常“一窝蜂” 由于现实中传播渠道是有限的,而受众反馈信息量巨大,所以经常出现反馈信息“一窝蜂”的现象。而信息的超载,会造成渠道的拥挤和堵塞,阻碍了有用信息的传播,传播速度也会相应降低。 目前我国的公众信息反馈渠道存在着体制的障碍,人民代表大会和中国人民政治协商会议是我国公众信息反馈得制度性渠道,也是政府传播中公众信息反馈的主渠道。每年春季“两会”开会期间,公众信息反馈渠道十分拥挤。而且这种“一窝蜂”现象不仅集中在时间上,还集中在反映的问题上。这就造成了信息反馈资源的巨大浪费。 当然上述问题,是社会结构分化以后,利益结构、社会流动结构多样化,而固有的行政结构尚未完全适应而出现的一些暂时性问题。随着我国行政政策的推进,这些问题都会逐渐解决。 基础理论论文:传播学基础理论创新管理论文 【内容摘要】建立可靠的传播学基础理论是当今传播学研究面临的一个紧迫问题。而哲学问题、社会学问题及文化问题都不同程度关联到传播学的基础理论。现象学、解释学及“法兰克福”学派等几种有影响的主体哲学通过社会学理论及文化理论内在地决定了传播理论的框架和体系,因而,反思主体哲学根基的弊端,超越人类中心论思维的局限是现代科学认识论的优秀问题。马克思的实践理论及皮亚杰的发生认识论为主、客体的协调提供了可靠的理论依据。当代社会学中的结构化理论及文化研究中的人类共同心智及社会知识型理论都提出了结构重于主体的解释模式。这些理论不仅在社会学和文化研究方面有十分积极的意义,而且对传播理论研究也有十分积极的意义。 【关键词】传播学基础理论;主体哲学;主客体协调;社会学理论;文化理论 传播理论集中体现了现代知识的综合,这种综合体现在人文社会科学和自然科学的交叉和开放性上。传播理论的创新和发展,既可以指狭义的创新和发展(指传播理论自身),也可以指广义的创新和发展(指影响到传播理论体系的建立),由于学术界对后一个问题论述不多,本文主要论述影响传播理论的基础理论的创新和发展。 本文谈到的基础理论主要分为哲学问题、社会学问题、文化问题等3个方面,这3个方面不同程度涉及到传播理论。理论界选择什么样的基础理论,传播理论相应地就会带什么样的印记。就目前有影响的传播理论来看,主体哲学(对哲学的基本问题偏于主观的理解)及相应的社会学理论和文化理论的影响更大。今天,审视传播理论的基础理论,使传播理论建立在可靠的根基之上,继而创新和发展传播理论,是传播学界面临的一项基本任务。 影响传播理论的几种主体哲学 在当代,哲学思想对传播理论的影响通常是通过社会学为中介的,我们在评判一种社会理论时,总是在评判一种哲学思想。为了叙述的便利,我们首先分析影响到社会理论的哲学思想,然后分析其相应的社会理论和文化观。众所周知,主体哲学在西方哲学中更为典型和明确,在西方思想史上有其长久的历史背景。自文艺复兴以后,绝大多数哲学流派都是以主体意识的第一性作为理论的起点。在20世纪,从柏格森的直觉主义到解释理论,从精神分析到现象学,从存在主义到“法兰克福”学派,主体第一性的观念以各种体系表现出来:心灵、心理、直觉、精神、体验、理性观念、人道主义等等,它们都指代一个实体——主体,是主体赋予了人类存在的价值和意义。这种信念在现象学哲学、解释学哲学和“法兰克福”学派中得到了集中的体现,它们在社会——文化理论中有着广泛的影响,它们也通过社会——文化这个中介间接地影响到传播理论。至今,我们在一些基本问题上的争论仍是这些方面的延伸。 我们首先来看现象学,胡塞尔提出现象学的观念并发展了现象学的方法,现象学哲学有一套较为完整的认识论,以现象学为框架的社会学也多以此为根据发展了意向理论及价值理论。现象学的基本任务是以直觉达到人类理性的深刻基础,这一任务的前提是直觉是一切知识的合理根源,一切在初始状态的直觉中呈现的事物将会完全地如其所呈现自身的那样被接受。这个假设中,主体的理性被赋予了不可动摇的地位,直觉是我们接受事物的外在方式,最后还会有一先验的自我来保证直觉的可靠。为了达到本质的直观,他提出了“现象学的还源”,简单地讲,这一命题包括了以下几个方面: 历史的加括弧:即把我们的各种信念(不论是经验的概括还是各种现实的信念)全部悬置起来,并不对它们作是非的判断。2.存在的加括弧:放弃一切有关存在的判断,因为哲学的认识是对本质的认识,而对现实存在的判断则非本质,所以,对存在的判断也应中止。3.先验的还原:这种还原使我们从此验的自我走向先验的纯粹自我,这是世界上一切意义被建立起来的基础。胡塞尔晚期则将自我纯粹意识视为最终的绝对领域,即它的存在不需要任何实在为前提。纯粹意识的地位确立后,即可以解释经验世界,如果人们在经验的世界找到共同之处,那么,这是因为他们在意向性上是一致的。 正是这种主体哲学的框架和意向性理论,影响到后来的现象学社会学的发展,舍勒提出的价值哲学、舒茨的意义理论都与现象学有着密切联系。现象学对现代微观社会学的影响也是多方面的,只要我们看一下戏剧理论(戈夫曼),本土方法理论(加芬克尔),交换理论(雷克斯)及冲突理论(霍克斯),无不带有意向性理论的影子,无论是日常的自我还是掩盖了意图的自我,都可以在现象学纯粹那里找到最后根源。 舒茨的现象学社会学将胡塞尔的现象学观念扩大到社会领域,认为对社会活动的理解取决于主体间的一致,意义在于主体赋予对象的过程上,社会互动之所以可能,也是由于主体间的一致性。和一些其他的微观社会学理论相似,现象社会学也是以个体为基本的考察单位,尽管这些理论以互动来解释社会系统,但它们几乎都忽视了社会制度对个体的制约。从理论上讲,社会结构的形成总是离不开个体及集体的参与,但社会制度形成稳定状态后,它总是从语言到思想、从法律到伦理、从制度到信念各个方面来制约个体。主体既参与了社会制度的形成,同时,又是社会制度的产物,个体的动机和行为往往是制度化的结果。离开了社会结构和制度,很难解释一些行为和动机的原因,这也是微观社会学理论普遍的局限所在。 一些其他的微观社会学理论如符号互动论等也都是以个体为根基来解释社会,个体往往成为不受社会制度制约的个体,微观理论的共性表现在它们几乎都在表述主体哲学的一些基本主张。 解释学也存在着类似的理论。解释的根基建立在个体的体验和理解之上,为了说明解释是普遍有效的,就要说明解释在主体间是一致的,为了说明主体间的一致还要找到更基础的东西。当代的伽达默尔是用语言来解释主体间的一致,语言既是解释学的根基,也是对世界的体验,其优秀观念是人类以语言的方式拥有世界。用委婉的体验解释世界无疑要比现象学更少地依赖于主体,但体验的背后又隐含着原来的主体。 解释学赋予了个体极大的心理自由,个人的体验成为分享共同意义的重要方式,特别是对解读精神性文本来讲,由于时间的差别,也由于解读者所处社会历史背景的条件,解读者不可能得到文本的原始意义,解读总是充满了个体的理解,因而文本的多样性和差异性在所难免,这种多样性和差异性也是合理的。显然,在文本和读者的关系上,解释学以牺牲文本来迎合读者,其相对主义的结局不可避免。 “法兰克福”学派发展了一套批判理论,批判理论旨在批判当代资本主义的社会制度和思想体系。从认识论上看,批判理论主要对实证主义提出了批判。批判理论的优秀是人与自然的对立,精神与物质的对立。批判理论认为当代资本主义矛盾可以从近代的启蒙找到根源,启蒙精神在改变自然时从认识理性中发展了极度的工具理性,科学技术也是工具理论的集中体现,当世界都变成可度量的对象时,人也变成了被奴役的对象。在当代,启蒙精神变成一种操纵意识,这又是通过大众文化来实现的,大众文化造就了文化产品的单一化和标准化,文化工业代表了这种单一化和标准化。简而言之,“文化工业”已成为当代一种新的社会控制形式。 纵观以上几种哲学思想,无论他们看待世界的方式有多么不同,确定主体意识优于并高于所有一切,是他们哲学推论的前提。正因为存在着主体意识与外在世界的对立,他们的结论几乎都包含了事实与价值的对立,世界与心灵的对立,以致自然科学与人文科学的对立,在更极端的态度上往往以牺牲认识的理性法则来换取意识的自由。我们在伽达默尔及“法兰克福”学派特别是胡塞尔那里,可以看到精神世界的无限膨胀,科学涉及到的物理世界往往被看成对意识自由是一个极大的妨碍,甚至对意识自由是有害的。主体哲学很少考虑这样的问题:即主体——客体二元对立的框架中,主体的推论是否包含了局限和偏见的问题。绝大多数的主体哲学将理性看成是自明的,客体就是呈现为主体推论的结果,这个假定预设了主体不会出现任何偏差。而事实上无论在哪种意义上,这种假设都是不可能的,特别是近代科学的发展,越来越明确地认识到主体意识不可避免地会包含着局限。思想史的发展能清楚地说明这一点,人类对世界的认识在未能把握其本质前,总是以主体的图式看待世界的,以人的特性解释世界注定会产生拟人化的过程,这个过程也不可避免地暗含了人类中心论的思想,主体哲学就是按这种推论极端发展的结果。主体哲学是在人类中心论和拟人论的框架下来看待人与世界的,这样,对世界的认识总是折射出主体的意图和限度,世界的存在往往被看作人类中心的象征。换言之,它没有实体性的地位,它的性质全靠主体意识的解释。这种认识世界的方式不仅存在于西方古典哲学中,也存在于其他民族的哲学中。当人类不能分离出单独的客体时,除了用人这个尺度解释外别无其他方式,这也不难理解为何主体哲学一直是哲学史中最有影响的理论。 认识到人类中心论及主体意识的局限是近代科学理论的成果,这个开端就是哥白尼的天文学革命,在他的日心说中,太阳是宇宙的中心,地球自转并和其他行星围绕太阳公转。与地心说相比,这是一幅全新的世界图像。这里,不论是地球还是人类,都不具有特殊目的和意义,相反,他们(它们)只是宇宙系统的一部分,这种理论最早喻示了人类从中心到系统的变化。 在以后达尔文的理论中,也提供了反对人类中心论的又一种理论。按照其理论,人是生物连续进化的一个环节,人也像其他生物一样组成了一个系列。这里,人不具有特殊的意义及目的,这种理论也排除了神学理论的创世说。达尔文理论与哥白尼理论在反对人类中心论上是一致的。这两种理论都说明了人既不是世界的创造者,也不是世界的目的。此外,当代量子力学也提供了背离人类中心论的理论。这里,主体哲学与人类中心论有着天然的联系,正因为它假定了人是世界的终极目的,因而,它无法解释真正的客观世界,也不可能建立真正意义上的科学理论,而科学理论总是呈现出反拟人化的结果。 现代科学理论的发展过程越来越趋向将人视为无数系统中的一部分,人类既不是世界的创造者也不是世界的目的。如果这样看待人类,人类中心论的思想是值得怀疑的,主体哲学的观念也是值得怀疑的。 建立主、客体相协调的理论 就认识论来看,主体哲学代表了解释世界的一个方向。除主体哲学以外,一些哲学家力图使主客体协调起来,这种努力在近代开始显示出积极的成果,超越主体哲学的有效途径在于恰当地说明主客体的关系。对马克思来讲,解决主体与客体的关系问题首先是实践的问题,因为实践包含了将两者统一起来的可能,思维的观念只能在实践中加以验证:“人的思维是否具有客观的真理性,这并不是一个理论的问题,而是一个实践的问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性,即自己思维的现实性和力量,亦即自己思维的此岸性。关于离开实践的思维是否具有现实性的争论,是一个纯粹经院哲学的问题。”①实践的观点是马克思与其他哲学的根本区别,在《1844年经济学哲学手稿》中,马克思提到了实践对人与世界的双重作用:在实践中,自然成了人化的自然,人通过实践也在改变自身的特性,五官感觉的形成是以往全部世界历史的产物。实践的观点说明,主、客体本性的确定是从对方的作用中获得的。 在20世纪,思考主、客体的关系仍是思想界面临的主要议题,皮亚杰从自然科学的角度提出了认识的发生问题,再次涉及到主、客体的关系。传统认识论大多在两种态度上摇摆:一种是经验主义,往往将认识看成信息来源于客体,主体只能受教于客体;另一方面,先验论和天赋论则认为主体一开始就有内部生成的结构,然后这些结构加诸于客体。这两种理论涉及的都是在高度成熟阶段上的认识,而没有涉及认识的起源,认识的起源要比这两种理论设想复杂得多。皮亚杰根据心理研究的成果,证明了认识既不起因于一个有自我意识的主体,也不是起因于一个业已形成的客体,而是起因于主、客体的中途,它同时包含着主体又包含着客体,这样,充分考虑到联系主、客体的中介就十分必要。皮亚杰作了这样的设想:“如果从一开始就既不存在一个认识论意义上的主体,也不存在作为客体而存在的客体,又不存在固定不变的中介物,那么关于认识的头一个问题就将是关于这些中介物的建构问题:这些中介物从作为身体本身和外界事物之间的接触点开始,循着由外部和内部所给予的两个相互补充的方向发展,对主客体的任何妥当的详细说明正是依赖与中介物的这种双重的逐步建构。”② 认识的过程事实上也就是一个建构过程,它从感知运动阶段经前运算阶段、具体运算阶段到形式运算阶段,才能达到通常意义上的认识。认识图式的发展是主客体之间的同化和顺应,相互协调的结果,经同化、顺应的平衡作用,使主体的认识图式逐步接近客体的结构。 在建构的过程中,我们很难看到有一个本质不变的客体,也很难看到有一个本质不变的主体,顺应说明了主体会在对环境的适应中造成认识图式的改变;同化说明了主体对环境的过滤和改变,使之符合主体的认识图式。建构就体现了相互制约、相互转化的过程,认识的过程就是从简单低级的结构向复杂高级的结构不断过渡,这也是一个永无终结的过程,客体意味着主体所能达到的极限。 皮亚杰的理论建立在大量心理学及生物学的实验基础上,因而,它代表了解释认识形成及发展的科学解释方向。它的要点仍是沟通主客体的中介,在中介的关系中说明主客体。如果将这个中介与马克思的实践联系起来,它们的近似就在于从联系主客体的结构模式上解释主客体。 除了皮亚杰发生认识论以外,语言哲学关于语言对世界的组织成形作用也作了出色的论述,这一理论涉及到的指称问题、真理问题、意义问题及言语行为对我们理解语言与认识、语言与主体及语言与社会有积极的启发作用。 此外,值得提到的还有结构主义,结构主义建立在严格的理论法则之上,它以语言模式为出发点,突出强调了结构和系统的观念。结构的观念表明了它对表层对象背后共时的关心;系统的观念表明了它试图通过关系的模式来解释对象,和语言哲学一样,它也是通过观众形态来说明主体的。就此来看,以上几种有影响的哲学与主体哲学形成了鲜明的对比。 当传播体系建立在主体哲学之上时,我们很难察觉主体哲学的局限,这种局限势必通过其社会学理论内化于传播理论之中。毋宁说,主体哲学的蓝本和传播理论的摹本存在着一种对应关系,主体哲学对心灵的能动作用的强调会贯穿于传播理论中。同样,它的局限(没有看到认识总是主、客体相互作用的结果)也内涵在传播理论之中。因而,借鉴科学的认识论建构主、客体的关系,使传播理论建立在可靠的哲学的社会学根基之上,是传播学界需要思考的问题。 以上我们曾对主体哲学与微观社会学的关系作过分析,确实,微观社会学对主体的动机、行为、意义是主体间的互动曾作过详细分析。然而,微观传播学理论几乎都没有考虑到既定的社会结构对主体动机和行为的作用和影响,没有考虑到社会结构与动机的辩证关系,因而无法说明动机和行为的真正动因,最终使陈述的理论趋于表层化。显然,问题的真正源头在于如何看待行动和结构、个人与社会的关系,这是一个如何从社会学的角度理解主、客体的问题。 目前,大家经常谈到吉登斯的结构化理论,该理论的优秀问题就是结构与主体的关系问题,与微观社会学理论不同的是结构化理论力图在更客观的立场使结构与主体协调起来。 传统宏观社会学偏于社会结构和社会制度对个体的塑造上,而大多数微观社会学理论将注意力集中在个体和行动的意义的理解上,吉登斯提出了将两者协调的结构化理论。结构化的优秀旨在说明社会结构既是通过人类的行动建构起来,也是行动得以建构的条件和中介,即结构与主体存在着一种二重化的过程,结构并不是外在于主体的活动,而是通过主体的特定活动而构成;社会系统的结构性特征,既是其不断组织的实践的条件,又是这些实践的结果,结构不应简单看作对主体的外在制约,它既有制约性同时又赋予行动者以主动性。这样,结构和主体存在着一种生产和再生产的方式,对结构和主体的妥当说明,需依靠对它们二重化关系的说明。 鉴于目前传播理论更多地依靠微观社会学来维系,清醒地看到微观社会学的不足,并从社会学层面考虑结构与主体的协调关系也是传播学界不容忽视的问题。 主客体的关系也涉及到如何看待文化,一个多世纪以来,文化研究一直是全球性关切的问题。通常大家谈到有影响的几种理论大多集中在社会学和文化人类学两个领域。 社会学中占主流地位的理论是价值论,其理论源头可以追溯到韦伯及狄尔泰,用价值解释文化的各种理论几乎都将文化视为对象满足主体需要的一种活动。现象学、解释学、“法兰克福”学派及大多数实用主义理论都代表了这个方向。它们的共性是:都给予了主体以至高无上的地位,无论是生命、体验、理解、自由或人与社会、精神与物质的对立,都要根据主体意识来评判,文化几乎没有自己的实体地位,文化的存在完全要看主体间的解释。本来,用价值解释文化并不是没有说服力,问题在于对主体的极端信赖除了走向自我中心论以外别无选择,此外,价值论的解释还面临着文化相对主义的危险,事实上,这两个方面的危险也是价值论所无法克服的问题。 大家都知道,人文科学的研究区别于自然科学除了对象不同外,还在于研究者适度的介入是可行的。但研究者介入到什么程度则是价值论和解释学所无法回答的问题。以此为框架,总是面临着解释过度的问题,而解释学通常也把解释的多元化视为合理的。这样,在价值论和解释学的背后,我们看到的仍是主体哲学的主张。 在“法兰克福”学派那里,主体与世界的对立变成为精神与“物化”的严重对立,工具理性的扩张必然在制度上、精神上对人进行新的操纵,文化的单一性及庸俗性不可避免。所以,由于工具理性的极度扩张,人类未来的文明也是暗淡的。 该学派的许多主张都建立在主、客体的对立上,为了维护主体的至上性,不得不排斥非主体的存在。“法兰克福”由于把个体与社会看作完全都是对抗性关系,现代工业文明在“法兰克福”学派那里被看作是一种倒退,与之相关的是工业社会及科技进步造就的大众文化根本不具有以往精英文化的单纯和高贵。“法兰克福”学派从主、客体的对立进而过渡到人与社会的对立,再过渡到文化的对立有其内在的必然性。这样,我们除了看到精英文化与大众文化的对立外,我们根本看不到它们是如何协调在一起的。 纵观以上几种有影响的文化理论,几乎都是从主体来解释文化,其结果要么是价值涵盖了一切,要么是文化存在着对立。因而,超越主体哲学的局限就是一个关键的问题。 大家知道,近几十年来,结构主义提出了一套与主体哲学截然不同的理论,包括其文化理论(主要集中在文化人类学),其优秀是以语言模式来看待社会系统,进而解释主体在社会中的作用和地位。从结构主义的影响来看,它提供的超越主体哲学的途径和方式是可行的。 结构主义主要关心文化的共时性问题,莱维——斯特劳斯集中表述了结构主义的文化观,即文化不仅是共时的问题,也可以通过能指和所指的关系加以说明。文化人类学家经常可以看到大量重复出现的文化形态,是什么决定了它会重复出现?如果人类没有普遍共同的心智,这一问题也就不可能产生,是各个文化外观形态的差异重要还是内在的共同模式重要,两种不同的选择会有不同的答案。 按照这种方式来理解文化,各种文化现象就不难解释了。无论文化人类学提供多么不同的文化差异,但共时态的文化是存在的,因为像亲族系统、婚姻系统、神话系统、图腾系统反复出现在不同民族的文化中,这恰好证明了各民族具有构造文化的共同能力。它通过转换系统,成为我们可以看到的各种具体文化形式,而共时模式为这些形式找到了答案。考察各种具体文化的差异不是人类学的任务,人类学要探讨决定文化现象的深层内容——人类共同的心智。 共同的心智,在他那里也就是无意识问题,它不是与意识相对立的下意识或潜意识的概念,毋宁说它是人类先天的一种构造功能。它普遍地存在于各民族中,因而是普遍的理智功能,正是它的存在,可以解释各种文化的普遍共时。 结构主义的重要代表福柯在思想史领域提供了一种非主体解释思想的方式,福柯对思想史的分析集中在权力对知识的形成上,换言之,社会的知识型总是体现了权力的支配,主体正是在各种制度性场址的权力关系中生成的。 如果主体总由其他因素所决定,那么,确定的主体是不存在的。毋宁说主体总是由特定的知识型所决定,《词与物》表明了知识型如何决定着主体。按着结构主义的解释,它会引出许多被忽视的结论:如果文化不存在着高低之分,发达和落后之分,那么,各种文化之间的比较只能得到现象的差异,追问这种差异是没有意义的,我们很想知道热衷于中西方文化比较的研究究竟能给我们带来什么?如果文化现象的差异只是表层问题,那么中西方文化在心智的创造上具有的共同性不更重要吗?难道它们不都是共同心智的结果吗?如果表层的背后确实存在着普遍的东西,揭示这些普遍性正是文化研究要回答的。知识型理论也使我们看到了思想的另一个方面:我们认为许多不可动摇的观念其实是用某种占主导地位的信念所支配的,主体不仅无法意识到这一点,在大多数情况下反而在强化这种信念。事实上,能超越既定知识型的人少之又少,我们通常表述的知识大多数情况下是某一社会占主导地位的知识而已。 综上所述,建立主、客体协调的认识论是社会人文科学的可靠前提,它影响到在什么样的方式上看待社会理论和文化理论,客观的社会理论直接关系到传播理论的根基问题:个体既是社会制度的结果,又参与了社会制度的形成,这样,两者存在着密切的对应关系。同样,非主体解释的文化理论旨在说明文化共时模式的存在,表层文化现象的对立和无序并不反映内在层次的共同模式,如果我们做深层分析,各种文化可以找到普遍的共性。 结语 近50年来,人类的知识积累发生了惊人的变化,以往许多被认为是经典的理论和命题,现在被看作是有条件的和相对的,知识的不断综合和更新要求我们的思维与时代保持同步,特别是像传播学这种新型的综合性学科,如何使其理论建立在可靠的基础上,是不容回避的问题。 近代科学反复证明了这样的事实:一门学科的成熟与否,在于其基础理论的成熟与否,而不在于其表象形态的丰富,这一道理同样适用于传播理论,相对于传播理论的应用理论来讲,其基础理论的研究就更为重要。 目前,传播学界对狭义的传播理论讨论较多,而对广义的传播理论讨论不多,这在一定程度上妨碍了对传播理论的深化理解。如果我们仅仅讨论狭义的传播理论,我们只能得到一个相对封闭的解释体系。问题在于对传播理论基本观念的讨论常常会将问题引向更基本的问题,例如,信息问题、语言符号问题、意义问题、传播的存在及目的等等。对任何一个问题完整的回答都会涉及到人的问题,涉及到人对世界的理解,涉及到人与社会的关系,这些问题都属基础理论的范畴。这样,借鉴基础理论的成果,无疑会强化传播理论的解释力,使狭义的传播理论更为健全。 本文谈到的传播理论的创新和发展,正是从这个意义上来论述的。以上谈到的三个方面直接关系到我们建立什么样的传播理论。主体哲学曾在哲学史上产生过长期影响,而现代科学的发展愈发证明了其内在的局限性,我们只有从主、客体相协调的途径上来看待主体意识时,我们才能更好理解主体意识,我们只有恰当地说明了主体,我们才能恰当地理解人与社会的关系,才能恰当地说明文化的本质特征。这既是我们探讨广义传播理论的目的所在,也是我们探讨传播理论创新与发展的优秀所在。 基础理论论文:医药学基础理论前途思索论文 藏族医药学具有两千多年的悠久历史,是藏族光辉灿烂文化的组成部分之一,过去这不仅对藏族人民繁衍生息、防病健身作出了巨大贡献,既使在科学技术日新月异迅速发展的大潮前,藏族医药学面临或衰亡或发展的两种命运。现在我们应该认真思索以下几个重大新问题,是一味地顽固坚持藏族医药学的传统来迎接时展的挑战,还是面向世界、面向现代,面向未来,走向新的道路。为未来藏族医药学的前途和命运作出科学的估量,这是时代付于我们的光荣任务。 一、藏族医药学基础理论的危亡和发展机遇 由于西医诊疗理论在藏区普及,藏医诊疗理论和现实之间存在的矛盾更加突出,非凡是西医解剖学、生理学的普及,使藏医的三因学和藏药学的理论受到严重冲击,故应对藏医药学进行全面探索。我以为现在应抛弃对现实存在新问题回避的心态,应抛弃满足于过去的伟大成就,满足吐蕃王朝时的光荣的心态,真正面向现实存在,对藏族医药学理论和现实状况间的关系进行科学的阐述,这是将藏族医药学理论从危亡中解救的主要途径。 当前我们所闻所见的不少论文中,有的作者只看到藏族医药学过去的光辉成就和无法胜数的医学典籍,宣称藏医是内容丰富的伟大宝库、是集聚了所有医学精华的甘露宝藏;有的专家学者,其专著像身处天国善见城中不惜人生时光和笔墨纸张探索奥义,对《脉经注释》、《尿经注释》进行再注释。但是事实上没有人否认藏族医药学是一个伟大的宝库,也不可能被否认。假如过分的自我炫耀,只会处于汉族谚语“王婆卖瓜”的境地,不会产生任何好处。在今天信息时代所面临的新问题是如何发挥我们藏族医药学的功能和效益,如何使其和时代相适应而发展。功能和效益能否发挥的关键取决于是否符合科学。一般只据《四部医典》中有关“三因”在人体中形成、位置、度量和功能的论述,而认为“三因”是人体中真实存在的器官,这会造成和现代解剖学、生理学相矛盾。“三因”是什么?三因学和解剖学,三因学和生理学之间存在什么样的关系,这是当前须探索的主要课题。为了全面、深入地分析三因学,首先要从传统观点的禁锢中解脱出来,用新的思维全面地对面临的各种新问题进行阐述。 三因不是四大种之风(隆)、脏腑之胆(赤巴)、土水之培根,它是熟悉和解释外界物质的本质的一种非凡辩证熟悉方法,内外界事物的性质即本质形式各不相同,但用表示三大系统概念的词语去分析观察,三因和机体机能间的新问题都能得到解决。在表示病理时并不是说隆病就是轻、糙,赤巴病就是腻、锐,培根病就是腻、柔等,而从病理和症候的本质上来说,凡具有糙、轻、寒、滑、稀、动等性相者称为隆病,凡具有腻、锐、热、臭、泻、湿等性相者称赤巴病,具有腻、凉、重、钝、柔、稳、粘的相性者称为培根病。同样有关机体构成和机能方面达布达娃坚赞说摘要:“和七种触觉功能相对应,都命名为隆、赤巴、培根名”。机体器官呼吸时几个功能活动称之为隆,感觉饥湿的几个功能活动称为赤巴,稳固机体和心神的几个功能活动称为培根。根据机体器官功能的活动而提出的三因系统学说是我们藏族医药学理论的一种非凡表述形式。传统的三因系统观点能正确地解释和反映机体器官错综复杂的活动。三因是对机体的器官的功能进行综合概括的通称。离开机体和器官功能,不存在所谓的隆、赤巴和培根三种实际存在的器官或组织。 反映机体器官机能综合性的三因系统不是孤立存在,而它们之间具有依存关系、定量关系、对立关系。 有关依存关系在《四部医典》中说摘要:“隆位于骨骼中,赤巴位于血汗内,其余各部存培根,互为依存维持情。”隆、赤巴、培根三者如亲兄弟的比喻,能形象地详释其依存关系。实际上三因的依存关系就是机体的器官组织功能间的关系。《四部医典·论述部》中说摘要:“摄入饮食首先由拌搅培根磨碎和腐熟,其后消化赤巴消化并分解,最后平火隆来分清浊。”此概括食物消化整个过程中三因的功能的论述可理解为现代西医人体生理学中有关胃的蠕动、消化液的各种酶素、胆汁的功能及肠内膜的吸收功能的论述。概括说三因的依存关系是系统和系统间的关系,具体说是细胞和细胞间的关系。 三因之间,或者说机体器官的功能之间存在互相依存的关系外,还有定量关系。“隆的定量是自身的—膀胱,赤巴的定量是自身的—阴囊,培根的量是自手棒量”中所说的定量,是指和器官及组织的功能而言,故应理解为器官及组织正常的标准量。隆的定量是自身的—膀胱,是指属于隆的系统中的器官及组织的正常量而言。如心脏每分钟跳动七十五次是心脏器官跳动的正常量。《四部医典》中所说摘要:“培根依次于脑住上方,赤巴依存于肝胆住中间,隆依存于髋腰住下方”,表明了三因所处的一定位置,是指综合器官功能的三系统范围的主要功能,不应理解为隆一定位于下方、赤巴一定位于中间、培根一定位于上方。 三因的对立关系是三因的依存关系和定量关系的基础上形成的一种非凡关系。如培根属寒具有水的性质,赤巴属热具有火的性质,从培根和赤巴的本质上来讲,二者间存在着不可调和的矛盾。实际上培根中存在赤巴,赤巴中也含有培根。 传统的藏医三因学思想和西医人体生理学之间的矛盾,是由于观察人体生理机能所探究的着眼点即观察角度不同而造成的。三因学将由人体生理运动中所产生的共同功能表象作为主要探究对象来解释人体生命活动现象,而西医人体生理学将器官及组织的构成和其功能活动状态作为主要探究对象来解释人体生命活动现象。如藏族医学依据呼吸运动的外表现象,认为这是维命隆的功能;西医人体生理学依据呼吸器官组成及功能活动状况,认为它取决于呼吸系统的肺和呼吸肌肉功能。这两种论点大体上来看是矛盾的,但探究的最后结论是一致的,这是因藏医学将外表现象作为探究的主要对象,西方医学将产生功能运动的基础(器官和功能)作为主要探究对象而形成的。正如论述人时,会说话,能从事各种劳动的是人;由血肉等各种细胞集聚而形成的任何具备发达头脑、非凡聪明的补特伽罗才是人,这两种论式,其最后的结论是指人一样。 藏族医药学理论是解释人体和疾病同体外所显示的症象的一种信息学,不是表述物质机体和器官功能如何形成的理论。比如只能将下泄隆理解为司理大小便和精血的排泄和控制、司理胎儿分娩等方面的机体运动共同现象,实际上不存在下泄隆这种器官或组织。 (一)藏医理论的信息学性质 我们将和藏族医药理论相关的症象称之为表象信息,将实体和症象间的关系称之为表象关系,故藏医理论可认为是统率表象信息和表象关系的一个巨大信息系统。藏族医药学理论和客观存在间是否有矛盾,主要取决于其理论统摄的信息和实体间关系是否可信。 对统摄信息的形成从发生学说,从内成因和外成因。内成因是指对疾病诊断医疗实践中得到的经验进行分析探究而形成的理论。它是从医疗实践范畴中产生的,故称之为内成因理论。《四部医典·论述部》中云摘要:“隆盛症象干黑喜暖和,身颤腹胀大便滞。”又云“隆衰症象力衰言微身不适,神志不清又生培根增盛状。”以三因盛衰实象为例,隆盛症状和其所属的肌肤干黑的两种症状相吻合的诊治,就是用信息学说的诊治。它是医疗实践过程中产生的,故称之谓内成因理论。所称其为内成因理论因它是对医疗实践过程中产生的信息进行了分析和归纳的基础上形成的,故轻易解释医疗实践中出现的所有新问题。例如,在医疗实践时,对胸部满闷、神志不安、乱语、头晕、连连嘘气的病状,按传统藏医理论,认为是隆症心风病,对治药物应是八味沉香丸、仲孜八味沉香丸、五味石榴散。医疗实践中按传统的观点认为神志不安是隆的性相中轻和动的成分亢盛,胸部满闷、心悸过猛、乱语等症候是隆即风入侵入心和命脉,其对治法则应使其服用息隆即息风的八味沉香丸等能取得良好效果。当代西医治疗理论中,无隆即风入侵心和治疗息隆即息风的说法,但按藏医理论对隆症心风病治疗中施以息隆即息风的治法,定能取得良好疗效。按逻辑学所说存在都是合理的思想,它符合客观物质存在的规律。总之很明显藏医理论和现代西医学在治疗时严谨以据症候的理论其落脚点是一致的。 和内成因并存的外成因也是藏族医药学组成的主要部分。藏医的生理学、诊断学和药理学中都吸取和发展了外成因理论,更多的吸取和发展了五大种理论,使其和藏医学的基本理论紧密结合。由于藏医学中吸取和发展了这些理论,一方面藏医学在医疗实践中碰到的疑难新问题得到解决,另一方面藏医中采用了这个理论的基本思想,观察了人体、疾病和外界环境间的关系,并总结了经验,内成因和外成因理论浑然连为一体。 (二)藏医学诊疗理论是医疗实践和古代哲学相结合的结晶 用三因学和五大种学收集和总结了对人体和疾病症候观察中所得的经验知识,创立了具有藏族特色的医疗学体系。这个体系主要对人体和外界间复杂关系和制约情况进行观察,坚持人体和外界环境是统一体的思想。藏医的统一体思想在世界医学中是特色突出的医学之一。 三因学不仅坚持和总体相关的人体生理学和病理学中机体器官组织的功能运动和病变间的统一体的思想,还坚持机体和外界环境间动态平衡的思想。按三因学的思想,认为人体生命运动和质量主要取决于人体器官间、器官组织和人生活的外界环境间的关系能否动态平衡。如心脏功能发挥状况。不仅取决于心和肺、心和肝、心和肾等器官间关系的质量,甚至还取决心和外界社会环境、气候、空气等。医典中指出造成心脏病(心风病)原因是悲痛、思虑过度、生气发怒、闻听不悦之言、惊恐等,一个人想要健康正常生活,主要不仅取决于此人的所有机体器官和组织、功能的发挥状况,还取决于此人的身体、思想、生活起居、社会环境等。《四部医典·论述部》中说摘要:“时季五官(器官)起居味和性,劣反盛时皆为致病源,正常之时无病健康因。”非凡是指明三因(蓄积、发作)的因素时说摘要:“春季之时轻扬并粗性,环境饮食起居皆相类,虽聚隆渐不起发,夏时雨风生寒将发病,秋季润腻温得平息。”从这个论述中可以得知三因蓄积、发作、平息和外界环境的紧密关系。将藏族医药学中有关情(人)器(外界物质环境)世间平衡(生态平衡)和整体统一的思想和当代创建的生物心理学医学模式相对比,可以发现很多共同处。1948年发表的世界卫生组织章程的前言中说摘要:身体健康是指人体所处的自然界、心理和社会等都处于和谐状态。它将人身所处的自然界、心理和社会等之间的关系以章程的形式确定下来。生物医学或称之为结构医学的论点趋向越来越走向光明,故显而易见藏医学的整体思想的应用价值。 基础理论论文:保险基础理论研究论文 [关键词]保险理论;不确定性;风险管理;效用理论;非对称信息;逆选择;道德风险 [摘要]保险业在中国还处在发展的初级阶段,实践的发展迫切要求深化我国保险理论研究。在保险理论研究中,首先应从保险的本原着手,即从不确定性、风险及风险管理理论开始,以效用理论为基础,分析保险价格存在的根源;同时运用经济学的新发展,对保险合同中的非对称信息、逆选择及道德风险进行研究。保险理论研究的一个很重要的方面,是重视研究保险发展理论。本文对保险发展中涉及的相关变量作了初步研究。另外,还提出了保险监管的经济学理论研究基础,即建立在政府掌握的信息足够假定下的、可能实现的“帕累托改进”。 从上个世纪80年代初至今,中国保险业经历了恢复、发展和逐步市场化的阶段,政府监管也经历了由不健全到逐步健全的过程。但是,从国民经济及社会进步的宏观角度来考察,并对比国际上发达市场经济国家保险业的发展状况,我国保险业显然还处在粗放发展的时期。其根本特征是,保险市场机制不完善,定价(包括佣金、手续费率)机制不健全;保险经营管理的成本较高,效率较低;从经济发展的角度,相对于其他同类行业的地位明显弱小;从社会发展的角度,作为从事风险管理的行业,更远未对社会发挥其专业作用;保险业尚未深人到我国城乡居民的观念之中。因此,我们要以“三个代表”的思想为指导,应用保险的基础理论、发展理论以及相关的经济学、法学等理论进行研究,为我国保险事业的发展提供理论依据。 一、保险的本原理论及相关基础理论 保险的本原理论,即指不确定性、风险和风险管理理论;保险的相关基础理论,即指非对称信息、逆选择及道德风险理论。 对保险理论进行研究都是开始于对风险的研究,保险是风险管理的一种形式,且是最主要和有效的形式。保险的原理即是将单个损失的不确定性转化为整体损失的确定性,使客观风险转化为可保风险。这就要求投保人的损失是可计算的,其中关键的因素是要得出一个具有合理精确度的可确定的损失概率分布。这种概率分布主要来自于多年的经验数据,有些分布则可以从理论推导中得来。进入到20世纪50年代以后,人们逐渐从效用理论的角度研究保险问题,效用理论成为分析风险与保险的基础理论。比如,通过相关模型的推导显示,作为大部分人群的风险规避者,为了在不确定的收人选择中获得确定性收入而愿意放弃一定的收入,而其效用是相等的。这种收入的差额就构成了风险贴水的概念。风险贴水则构成作为风险管理手段之一的商业保险保费存在的理论基础。该模型分析的一个推论是,在消费者是风险规避者的情况下,消费者的效用最大化是保险人生存并获取利润的一个重要动因。 上个世纪后半期以来,随着人们对风险理论研究的深入和信息经济学(包括博弈论)的逐步兴起,保险中的道德风险和逆选择问题以及保险合同中的非对称信息问题日益成为保险研究的热门话题。一方面,保险合同具有射悻性及合同信息的非对称性特征。射悻性这个概念的含义是指,合同的双方对于合同履行的结果都有可能获得比对方更大的利益,而这种可能性又是基于某种承诺和某一不确定事件的发生。同时又由于保险合同本身变得越来越复杂,使得保险合同的一方,即投保人方在对合同信息掌握上处于不利的或者说是弱势的地位,这一点也是保险合同的重要特点。这个特点决定了保险合同和其他“一手交钱、一手交货”的合同有很大的不同,相对于经贸和民事合同,保险合同更多地存在着双方博弈的空间。另一方面,保险具有长期性及广泛性特点。一份长期寿险合同可能持续投保人、被保险人的一生;同时,一家保险公司所对应的投保人、被保险人是很大的一个群体,一家保险公司的破产会直接影响着许多投保人、被保险人的切身利益,而保险公司经营得好坏又是单个的投保人或被保险人所无法知晓和控制的。投保人一方为了弥补自身对保险合同信息掌握的缺失或者为了获取更多额外的利益,可能不如实告知自己作为合同一方的有关信息,这就构成逆选择或道德风险。信息经济学和博弈论的发展,可望在研究保险合同的相关问题上,发挥很大的作用。 重视保险的基础理论研究,可以使我们对进一步的研究正本清源、更扎实和更深入;反过来,保险理论研究应当始终为解决实践中的问题服务。保险的本原理论应当至少解决以下几个基本问题: 1.保险能够为社会提供什么产品与服务,以及在一定的社会经济条件下应当提供多大量的产品及服务。这其中需要分析一定阶段下的保险市场需求与供给,以及保险费率的特点及其确定。 2.如何提供上述产品及服务。实际上就是保险的经营管理方式,涉及的问题比较广泛,从保险市场结构到具体保险供给商的内部企业治理,再到保险公司从产品设计到风险管理服务及理赔的各个环节。其优秀问题是成本与收益的关系问题,或者说是效率问题,同时也包括发展的动力问题。 3.与上述二个基本问题密切相关,或者是对上述问题需要进行一步分析的问题,是需要解决保险合同各有关当事人的关系问题。包括针对不同的投保人群体,适合什么样的保险产品;在社会经济不同结构下,如何进行保险产品的创新与开发等。 二、保险发展理论 传统经济学给我们提供了经济部门增长的基本模型。在微观层面,保险公司发展是保险资本、人力资源、产品数量与结构等相关变量的函数;在宏观层面,保险发展则是国民经济发展、社会保障程度、市场化程度、现代企业管理制度、法律制度等变量的函数。在研究方法上,数十年来经济学发展过程中出现的诸多研究模型,如哈罗德—多马模型、罗伯特·索罗、爱德华·丹尼森运用不同生产函数解释经济增长的方法等,都可以给我们以启发。 从需求方面来看,同一般商品类似,保险市场需求也应具备对保险产品和服务有消费的欲望和消费的能力两个要件。与其他一般商品不同的是,保险作为一种无形商品,它更是一种承诺,是消费者一旦遭受损失,对保险人履行赔偿义务承诺的一种购买;同时从人寿保险的角度来说,它也是人们对自己当前消费与未来消费之间的一种选择。保险市场需求有两个决定因素:从财产保险(主要是企业火险和水险)角度,保险市场需求依赖于经济总量的成长,这种依赖表现在两个方面,一是随着经济总量的成长,保费收入总量不断增长;二是经济发展水平越高,保费收入在经济总量中的比重越大。从人寿保险角度和个人财产保险角度,保险市场需求更依赖于国民收入水平。当然,两者是有联系的。保险需求主要是一种消费需求,同时,随着保险产品的不断发展,一些投资连结产品不断问世,保险需求也逐步地带有一定的投资需求的属性。保险需求有以下特点: 1.保险需求有明显的阶段性。商业保险是总体经济发展到一定阶段的产物。当人们的财富只能够维持当前基本的生活消费时,一方面,人们所做的事情只能是进一步创造和增加财富,而较少有风险防范与管理的思想;另一方面,人们也没有能力从当前仅有的财富中再拿出一部分作为风险转移的成本(即商业保险中的保险费)。 2.保险消费观念的建立有较明显的外部决定性。尤其从短期来说,保险消费并不是一个被人们自然接受的观念。这一点不仅对尚处在保险产业发展初期的保险市场来说至关重要,少数发达国家也存在类似问题。据统计,在人均国民收入超过10000美元的国家中,尽管大部分国家的保险深度达到了5%-8%的水平,但仍有少部分国家的保险深度水平很低,他们之间的差异在0.1%—8%之间。人们对保险消费不易接受的原因:一是一般居民对于付出一定的代价去“换取”全体财富的安全的理念并不是很容易接受;二是由于保险合同是一种对将来的承诺,人们在以保险消费来处理当前消费与未来消费的关系上,并不感觉到非常安全;三是由于保险合同双方的信息不对称,由保险人一方制定的“繁琐”的保险条款以及大量的“除外责任”,使得许多投保人以及更广大的潜在投保人对签订保险合同望而却步。另外,还存在宗教、文化传统等方面的原因。 3.从长期来看,保险需求有较强的收人弹性,而价格弹性较弱。保险需求程度极大地依赖于人们的收入水平,在不同的收入水平阶段,有不同的保险需求函数;保险商品也不象其他一般商品,可以随时买来、即期消费,并且还可以随着商品价格的升降来决定现时对该商品的消费量。保险商品作为一种通过对风险评估、投资收益及各相关因素的精算分析以后确定的产品及价格,一旦确定就不易变更。因此,保险人面对的是需求价格弹性比较小的市场。对保险市场需求的分析也必须主要是根据保险产品的特点进行分析。 从供给角度分析,保险市场需求有以下特点: 1.保险市场是建立在总体市场发育程度的基础之上的。一个国家一定时期的保险供给总量决定于当时的社会总财富。 2.保险市场供给的增长与保险技术的发展是呈正相关关系的。随着保险业务规模的增大,资本金的作用实际上趋于降低,而代之以保险责任准备金。各项责任准备金的提留是一个建立在精算科学基础上的工作,而没有这方面的技术基础,保险业务经营是不可能维持下去的。另外,在保险市场竞争中,及时根据市场需求推出有竞争力的产品是极其重要的,新产品的开发融合了对该产品标的损失分布的统计分析、将来准备金运用的收益等方面,其所要求的有关方面的技术要达到相当高的水平,才能够真正赢得市场。 3.长期保险市场供给具有较明显的阶段性。一般来讲,在保险市场发展初期,保险费率较高,保险供给的增长速度较慢,保险业能够通过高费率获得比较高的利润率。在产业增长阶段,市场竞争的发展和市场自由化水平的提高,保险供给的增长会呈现出一个快于社会总财富增长速度的时期。这个阶段将持续一个相当长的时期。市场成熟阶段是保险深度和保险密度的逐步提高,保险在总体经济中的渗透率逐步接近饱和,这时保险供给将保持一个大致与总财富增长速度相同的速度增长。国际保险权威杂志《Sigma》的研究结果是,非寿险业务的饱和点大约为所在国国内生产总值的5%。 4.保险本身的特点决定了保险市场具有一定程度的自然的进入壁垒和政府不同程度的限制。保险的原理要求保险的经营者具备两个基本的经营要件:一是要有足够的资本金,以保证在该保险人尚未建立起保险基金时(主要是保险公司开始经营业务及保险业务发展过快时)对投保人的赔付。因此,进入保险市场的条件自然要比一般工商业或其他第三产业的要求高。二是要有足够大的承保面。根据大数定律的原理,承保覆盖的范围越大,保险费率越低。反之,保险公司保险的范围小、承保的标的少,一旦遇到大的保险责任范围内的赔付,整个公司的资本金就将支出殆尽,从而使保险公司面临破产的风险。在进行上述一般经济分析的同时,我们也应该认识到,经济增长与生产率的一个中心问题,是经济社会如何能保持创新的强烈动机及持续发展的机制。在保险业发展中,我们应当甄别出在不同发展阶段刺激保险发展的主要因素。在当前发展阶段,除了需要关心总体经济发展水平和居民收入增长外,应当尤其关注以下两方面的研究: 一是现代企业制度理论与保险业发展。目前我国保险公司的公司治理状况,包括企业管理和内控机制等,都存在很大的问题。这是制约我国保险公司长期发展的一个重大问题。应当在不断完善公司治理理论的同时,根据我国保险公司的特点,建立和逐步完善我国保险公司的公司治理机制。 二是金融工程理论与保险业发展。保险业发展很大程度上体现为保险产品的发展,产品创新是保险业发展的强大动力。金融工程理论作为现代金融理论发展的重要工具,对保险产品的创新起着极其重要的作用。研究和发展金融工程理论及其在我国保险业中的应用,至关重要。 三、保险监管理论 一个产业的发展,其经营是产业发展的内核,政府监管则是必要的外部指导和监督。政府对市场监管在经济学上的理论基础,是基于在达到“帕累托最优”过程中可能实现的“帕累托改进”,其前提条件是假定政府对市场信息的掌握有可能比单个市场主体要大,政府通过对市场的窗口指导,实现对经济运行机制的改善。政府监管职能的体现,一是指导,二是规范。指导实际上是通过向产业提供服务实现的,这是政府在市场经济条件下的基本职能,是对市场经济正常运行条件下而言的;规范与处罚则是对于有可能出现的不正当竞争、侵害消费者利益等行为的应对手段。对于一般的工商产业,政府的监管主要是体现在对市场行为的规范和保护消费者利益及公众利益上,而对于一些特殊行业,供需双方在对产品信息掌握明显不对称的情况下,政府对产品及市场行为的适当干预成为必要。保险业即属于此类产业。保险经营与保险监管有着对立统一的关系,其中统一的一面是主导,其发展的最终趋势是走向完全的统一。在我国保险业当前的发展水平和自律水平下,有效的保险监管是保险业进一步发展的关键。 基础理论论文:基础理论研究政治学论文 中国的政治学经过近十几年的发展,到今天已经达到相当的水平。其中的原因是很多的,但社会的进步发展不断对政治学提出新的要求是最重要的原因。这也说明一个学科只有满足社会的需要才有生命力。但同时应该指出的是,当中国的改革日益向纵深推进,并不时地遇到很多新的难题时,政治学的发展似乎滞后于社会发展的需要,它对现实社会缺乏足够的解释力。从宏观上来审视,当代中国政治发展面临的挑战来自很多方面,既有国际社会对中国构成的压力,也有我们国家在发展过程中出现的新问题和严峻的形势。无论是外部的还是内部的挑战,在很大程度上是政治学发展所面临的挑战,而且从根本上说,政治学发展的困境是由作为一门学科的政治学自身所造成的。这要求我们在完善和发展政治学理论方面不能再落后于国际社会和国内现实的发展需要了。 一、中国政治发展面临的挑战实质上是政治学说的挑战 说中国政治发展面临的挑战就是政治学说的挑战,包含着两层含义。首先,政治学理论落后于现实发展的需要,不能很好地解释中国现代化过程中的一系列问题;其次,随着中国对外开放的持续推进,中国与国际社会之间的联系日益密切,中国的现代化建设受到国际因素的制约日益明显,然而,国内的政治学不能很好地解释这两者之间的互动和矛盾,其实质则恰恰是我们的理论远远落后于国际社会的政治学发展。那么,当今我们的政治学理论的困境具体表现在哪些方面呢? 1.缺乏解释力。当代中国的政治学理论,无论从体系和内容上,还是从它对中国社会发展的意义上讲,都还称不上是一门较为成熟的学科。其中一个突出的问题是,现有的政治学理论对现实的社会运动缺乏足够的解释力。 理论对现实的解释力,首先来源于理论与现实的结合,也就是说理论研究不能脱离政治现实这个客观的“事实”。在当代社会,不能对社会的进步发展作出应有贡献的学科,都是没有实际意义的。对政治学理论而言,注重对政治现实的客观规律的科学研究是首要的要求,在这一前提下,我们才能探索并创造出一种符合社会需要、与中国的历史――社会――文化条件相适应的政治理论来。然而,当今中国的政治学理论之所以对现实缺乏应有的解释力,正是由于我们脱离了具体的政治现实,从而构筑的政治理论不能适应中国社会的现实需要。 这种理论脱离实际的一个方面的表现是以西方的政治学理论来裁剪中国的现实。自政治学研究恢复以来,中国的政治学开创者们首先是从介绍和引进西方的政治学体系来建构自己的政治学理论体系的。由于理论体系和理论观点的移植存在着一个历史文化土壤的问题,建立在西方传统文化基础上的现代政治学理论体系,在解释历史文化背景完全不同的中国社会的政治现象时,其科学性和解释力是令人怀疑的。不过,这种现象在政治学的初创时期是难以避免的。然而,经过十几年的发展,我们的政治学理论至今尚停留在恢复初期的水平上,以不断出现的西方新的政治学理论流派和理论观点来简单地比附中国变化中的现实,甚至以此来衡量我们是否达到了种种所谓的标准。比如所谓的新权威主义、市民社会、世俗化理论等等,根据这些理论观点作出的有关分析实际上不是对“中国社会”而是对“西方社会”的分析,因为像市民社会、文化的世俗化等西方意义上的问题在中国并不存在;即使存在一些与西方社会看起来相似的问题,我们的理论并没有作出与中国的实际相符合的分析。政治学理论研究中的这一现象在经济学等其他社会科学学科的研究中同样存在,反映了我们理论研究的一种普遍现象。 政治学理论研究中理论脱离实际的另一个主要表现是简单套用马克思主义的理论。这一做法与上述做法一样削弱了它对社会和政治现实的解释力。中国政治学的恢复、创建和发展始终是与研究者们整理和梳理马克思主义政治学原理联系在一起的,尽管这一整理和梳理工作中注解的成分多于创见的成分。然而,运用马克思主义政治学的基本原理来系统地、具体地分析中国社会政治的研究,则还没有出现,马克思主义政治理论的研究还停留在简单套用马克思主义经典作家论述的阶段上,致使我们的政治实践经常出现一些看似马克思主义的,实则非马克思主义的现象,给我们的现代化进程带来了不利的影响。比如我们对马克思主义的“经济基础决定政治上层建筑”和“政治是经济的集中表现”这两个基本的理论命题及其关系不是搞得很清楚,我们在建设社会主义市场经济的过程中,之所以在注重经济发展的重要性的同时却始终树立不起科学的政治大局观,其原因就在这里。政治学的理论与现实相脱离的这两个具体表现,阻碍了我们对现实中的敏感问题进行科学的研究,政治发展的一系列问题,比如社会主义政治制度的创新问题、发展过程中的基本正义问题、产权变革过程中的经济发展与政治发展之间的关系问题等等,我们的政治学理论还没能作出科学的研究和回答,而现有的政治理论在这些方面显然是缺乏解释力的。 2.事实判断与价值判断不能结合。缺乏解释力的再一个突出表现就是,政治学理论中的事实判断和价值判断不能在理论上很好地统一起来,致使政治学理论研究即使结合着现实政治也只能游离于真正的现实之外。 在政治理论中,对于政治现实的事实判断和依据政治事实对人的意义作出价值判断是不同的,但由于政治本来就是事实和价值的统一,而不可能做到像西方行为主义政治学那样的“价值祛除”,因此,政治理论还必须同时实现这两种不同的判断的统一和结合。尽管政治事实作为一种客观的现实具有可解释、可预测、可检验性等特点,而价值判断则缺乏可资检验的公共准则,但是,如果不对政治事实的价值作出分析,政治理论所描述的就只是物理事实而不是政治事实。在我国当今的政治学理论中,事实判断和价值判断并没有实现很好的结合。理论研究并没有从政治“是什么”的事实判断中推演出现实政治“应该如何”的价值判断来。一方面,政治学更多地注重于描述政治现象和政治事实“是什么”的问题,而且即使是这种描述也不是很客观和科学的,但对于政治价值和利益,则没有形成独立的判断,这样,政治学没能提出有益于社会和政治发展的真知灼见;另一方面,政治学在对政治事实进行价值判断的时候,面对变化中的利益和价值的纠纷不能形成新的机制准则,至多是描述已有的政治价值,从而割裂了政治价值的历史性和时代性的统一。上述两方面的割裂在政治学所回避的敏感的现实问题中可以清楚地反映出来。 事实和价值在政治理论中不能有机地统一起来,是与现当代政治学的方法论更新和发展联系在一起的,实际上也是方法论上的悖论。这种割裂或悖论,在西方政治学说史上早已出现了,而且直到现在,从传统的方法论到行为主义方法论和后行为主义方法论的发展,都没法克服这种悖论。由于我们的政治学理论和方法在很大程度上是“步西方政治学之后尘”的,因此在介绍、引进西方的政治学理论从而构筑自己的政治学理论体系时,的确也很难克服这一悖论。问题是要使我们的政治理论具有解释力,具有为现实的政治服务的功能,在介绍和引进西方政治学理论体系及其方法论的时候就应该注意避免“引进”这种悖论,这一点我们是有意无意地忽视了。 3.概念不清。“政治”这一政治学的基本概念的界定是实现政治学理论中的事实判断和价值判断相统一的前提。虽然一说起政治,似乎每个人都明白大概是什么东西,而要给它下一个能得到公认的确切定义,却是一件十分困难的事情。自亚里士多德以来,政治学对政治“是什么”的问题一直没有能够形成共识,这使政治学理论中的事实判断和价值判断不能很好地结合起来,也就是不能使政治学形成为一门科学。在当代中国,我们对政治的理解往往是不很清晰的,指出政治是统帅、是灵魂,而改革开放以来很多人却相信经济是统帅,政治只是一张“空头支票”,而政治学界对政治概念的探讨也是浅尝辄止。 在这里,限于篇幅,我们没有必要对几千年来众说纷纭的政治含义进行系统的分析,我们想说明,如果对政治的概念不能有一个相对一致的定义,不单政治学理论体系的完善是不可能的,而且政治学作为一门基础性和实践性的学科,它也不能对社会的现实和变化作出有说服力的解释。我们认为,从马克思主义政治学理论的基本方法论出发,政治的含义一般可以从狭义和广义两个层面加以理解。狭义的政治概念是就政治活动自身的特点和方式而言的,这类政治定义均指出政治是与经济活动、文化活动、家庭和社会活动等不同的一种独特的人类社会现象。虽然自古以来人们对政治的理解不尽相同,但通常都把政治与公共的权力、权威、控制、统治联系在一起,从而使政治与其他社会现象区别开来。与狭义的政治概念不同,广义政治概念是把政治看作与各种社会现象相联系的,涵盖经济、社会、军事、科技等一切事务而且又高于这些事务的事物,是统率全局的东西。这与亚里士多德认为政治学是最高学术颇有神似之处,只是亚氏是就学问的问题而言,而狭义政治观与广义政治观的区分主要是就社会现实生活而言的。在西方政治学说史上,众多的政治观如总体政治说、关系政治说、功能政治说、管理政治说、经济政治说、道德政治说等基本属于广义的政治概念。就广义的政治而言,它就不仅仅是甚至主要不是获得权力、分享权力、支配权力和使用权力的问题,而是有着更重要的目的和更基本的内容。 马克思主义既从狭义上、也从广义上使用政治概念。就狭义而言,马克思主义指出政治就是阶级斗争,政治的优秀是国家政权;就广义而言,马克思主义又认为政治是经济的集中表现,政治是统帅、灵魂和大局。例如,列宁曾提出“经济方面的政治”、“国家建设的政治”等等,以区别于“阶级斗争”的政治,很明显,前者是广义政治,后者是狭义政治。从本质上看,马克思主义的政治观总的来说主要是一种广义的政治观,这是马克思主义的政治观与西方学者政治观的一个重要差别。也就是说,马克思主义是从政治与经济、社会、文化等联系的角度来理解政治和界定政治的,而不像一些西方学者那样把政治看作是一种孤立现象。马克思主义对政治的论述作为一般的政治定义不是抽象的普遍,而是包含着特殊内容的丰富性的普遍。就政治与经济而言,马克思主义认为政治是经济的集中表现,政治与经济相比不能不占首位;就政治与社会结构而言,马克思主义认为阶级分化是一个基本的政治现象,一切阶级斗争都是政治斗争,而任何政治斗争也是阶级斗争;就政治与军事而言,马克思主义认为政治有时要诉诸战争或暴力的手段,战争是政治通过另一种手段的继续;就政治与文化而言,马克思主义认为任何时代占统治地位的思想都是统治阶级的思想,因而也就是一个政治问题;就政治与科技而言,马克思主义认为科学技术是第一生产力,它必须与政治上层建筑发生联系。总之,政治一经诞生,就位于社会生活的优秀,联系于社会生活的方方面面。亦即从广义上说,政治是一个社会大系统,社会生活的方方面面都可以纳入政治的领域。正因为如此,政治才是统帅、是大局。 尽管狭义的政治与广义的政治对于把握政治的内涵都是必不可少的,但相对而言,在社会主义时期,广义的政治观具有更重要的价值。无产阶级的革命领袖都十分善于从广义上把握政治的内容。邓小平同志所以是一个杰出的战略家和政治家,成为中国改革开放和社会主义现代化建设的总设计师,正是由于他从来不是仅仅从狭义的政治看政治,从单纯的经济看经济,而是首先从政治的高度看经济问题,从经济的角度看政治问题,因此才能得出社会主义现代化建设是当前中国最大的政治的结论。 对政治的概念作出恰当的界定,还需要以政治的内涵为线索,找出政治现象的范围,并对这些范围加以研究,我们可以把政治的这一领域称为政治的外延。政治的外延构成了政治上层建筑的全部内容,包含十分广泛而又多样的领域,它包括政治体系、政治制度、政治文化和政治决策四个基本层面。这四个层面的外延构成了政治的丰富体系,了解政治、理解政治,尤其是实践中具体的政治运作过程,如果不是从这四个基本的层面把政治作为一个有机的整体来审视,或者仅仅从这四个层面的某一个层面来审视,那么政治的理论和现实都将有可能误入歧途。事实上,改革开放以来中国的政治发展乃至整个现代化建设的过程中出现的很多理论和实践问题,都与“政治”这一概念是什么没有搞清楚有关,在这一点上,政治学理论应该承担起主要的责任。 二、当代中国政治学发展的机遇 尽管政治学的发展存在着很大的困境,但与此同时,政治学的发展也有着很多的机遇,也许,挑战和困境本身就是政治学可得以发展的一个条件。 理论变革往往是社会变革的先导,但客观上需要把社会变革及其实践上升为一种系统的理论体系时,社会变革就成为理论变革的推动力,这种推动力就是理论发展的机遇。就政治学理论而言,从十一届三中全会以来政治学的恢复发展过程看,我们发现,第一,在每次重大的社会、政治、经济变革之前或之际,都必然发生某种重大的理论争论。比如十一届三中全会前关于真理标准的讨论、经济体制改革时期关于计划与市场的关系的争论、“十三大”之前关于政治体制改革的讨论,等等。第二,每次政治理论的发展,既适应社会政治生活的需要,同时也受到当时政治环境的制约。这样,迄今为止的政治理论的局限性是很明显的,例如政治理论的发展只是局限在一些具体的问题上,缺乏整体协调,使政治学理论不成体系;同时,由于方法论的问题以及政治环境的制约和影响,政治学理论很难对政治现实作出真正科学的分析。 当前,社会主义市场经济的建设为政治学的发展创造了良好的机遇和条件,同时也给政治学提出了新的要求。因为社会主义市场经济建设不仅仅是一个经济发展的问题,而且还是个政治发展的问题。它要求社会能够协调发展,也要求政治学从整体上有一个系统的研究,因此,政治理论的研究不应该仅仅局限于分析政治对市场经济建设的作用这一点上,而应该从更加宽广的范围来研究政治发展与经济发展之间的关系。 1.从现实政治的层面看,对于政治概念的阐明就更是一个亟待解决的问题。毋庸讳言,我们对于政治的理论研究总的来说未能赶上时代赋予它的要求,现实政治总是走在理论研究的前面,而理论研究常常落在时展的后面。在建设有中国特色的社会主义过程中,我们在社会政治领域出现了很多新问题、新变化、新趋向,这就赋予政治以鲜活的内容和意义,同时也等待政治学作出回答和探讨。比如,为什么以经济建设为中心仍要强调讲政治?为什么经济发展了,腐败现象也增多了,这是不是一个必然现象?为什么在现代化建设过程中常常出现“一手硬,一手软”的状况,这与政治问题有什么关系?为什么我们在建设高度的社会主义物质文明和精神文明的同时,还要建设高度的社会主义民主政治?这些问题都需要我们通过深入的研究来回答,而要回答这些问题首先就要弄清政治的内涵和作用。从这个意义上说,现实的问题对于政治研究既是一个挑战,又是一个机遇。如果政治学能回答这些问题,它就能够获得生机和发展。如果我们不能回答伟大的时代和活生生的现实所提出的问题,而是照本宣科,因循守旧,那么政治学就失去了存在的意义和价值。 2.当代社会的发展是一个政治与经济交互作用的过程,即使有的人想把政治与经济割裂开来,也只是一种不切实际的幻想。由于政治与经济呈现出一种错综复杂的互动关系,使两者水乳交融,虽然从学理上可以把政治与经济作出区分并分别加以论述,但在现实社会生活中,政治与经济往往是难解难分的。无论你承认不承认、看到没看到政治与经济的交互作用,事实上是政治离不开经济,经济也离不开政治;政治之中有经济,经济之中也有政治。特别是在社会主义现代化建设的过程中,经济工作和经济领域就更加包含着政治问题,因为我们的现代化事业和经济建设本身就具有社会主义的政治性质。例如,怎样发展经济,是坚持以公有制为主体,还是搞私有化?分配中要不要坚持以按劳分配为主体?依靠谁来发展经济?工人阶级还是不是国有企业的主人?近些年来,国有资产流失惊人,如何有效地防止这种情况的发生?这些问题,既是经济问题,同时也是政治问题。反过来说,政治或政府的行为在很大程度上也是经济性的,如由政府所承担和进行的税收、能源保护、交通运输、社会保障、公共设施建设、经济的宠观调控和经济体制改革等等。如果硬把政治与经济割裂开来,以为经济问题就是经济问题,政治问题就是政治问题,这些是纯粹的经济事务,那些是单纯的政治事务,就不仅不符合马克思主义的政治观,而且可以说连一般的政治学和经济学的常识都没有,因而也不可能正确分析和处理社会主义现代化建设的实际问题。 3.马克思主义认为,政治是经济的集中表现。政治并不是抽象的、空洞的东西,而是以一定的经济条件为基础,具有特定的经济内容。经济问题聚集到一定程度,上升到一定的高度,就必然转化为政治问题。马克思主义的这一原理对于分析当代中国的社会政治问题具有重要的指导意义。例如,通货膨胀、贫富差距、分配不公等本来只是经济问题,但如果发展到较为严重的程度,就不只是一个经济问题了,而会变成政治问题。这一点在社会主义现代化建设过程中必须加以充分的注意。同样,经济成分的变化、私有经济的发展,作为一种经济现象,发展到一定程度,必然要反映到政治领域中来。当然,“政治是经济的集中表现”虽说明了政治的经济根源,但并不意味着随便什么经济问题都具有政治的含义。一般的经济问题通常并不构成政治问题,甚至围绕经济问题所展开的某些利益冲突也不一定属于政治的范畴。政治理论必须研究,在政治与经济的互动关系中,政治具有什么样的地位和作用,在市场经济建设过程中应该如何发挥政治的统帅作用。 “政治是经济的集中表现”同样也可以用来观察国际政治现象。例如,当今世界南北之间的矛盾已经十分尖锐,无论是北半球的人来到南半球,还是南半球的人跨入北半球,都会感到强烈的反差,而这一问题也根源于世界经济之中。一个冷酷的事实是:占人口24%的发达国家竟占整个世界国民生产总值的80%,而占人口76%的发展中国家只占20%;低收入的不发达国家的人口占世界人口的46%,国民生产总值却只占世界国民生产总值的4%。70年代初以来,跨国公司直接或间接控制了发展中国家的75~90%的矿产品和金属资源、30~40%的农业原料和40%的食品出口。当前,南北之间的差距不仅没有缩小,反而更加扩大。中国作为发展中的社会主义国家,在不断扩大的改革开放过程中,中国社会与外部世界之间的联系更加密切,两者之间的互动作用更加突出,这就要求我们的政治理论认真研究如何在变化着的国际大环境和大背景下实现和维护我们国家和民族的利益。 这几个方面只是说明,我们的政治学理论研究和发展是有着广阔的前景的,如果我们不能抓住机遇来发展和完善政治学理论体系,它就摆脱不了自身的困境,也就失去了其存在的意义和价值。 基础理论论文:实验经济学基础理论论文 直到最近,经济学尚被普遍看作一种必须依赖于对现实世界的观察、而不能依靠在实验室里做受控制的实验来进行研究的非实验性科学。许多评论者发现受利己主义和理性决策所支配的“经济人”(homooeconomicus)这一普遍假设存在局限性。然而,经济学研究已经开始朝着新的方向起飞。大量和日益增多的科学工作致力于对经济学传统的基本假设的经验检验和修改,特别是有关无限理性、纯粹利己主义和完全自治的假设。而且,目前的研究越来越依赖于来自实验室的新的实验数据,而不是从对实际经济的观察中所得到的传统的现场数据。最近的这些研究源于两个区别显著、但正趋于一致的传统:一是认知心理学中有关个人决策的理论和经验研究;二是以实验的方法对经济理论预言的检验。行为经济学和实验经济学已经跻身于经济学最活跃的领域之列。今年的诺贝尔经济学奖得主就是在这两个领域从事研究的前辈。 一、实验经济学的基础 传统上,经济学被看作一种完全依赖现场数据的非实验性科学。许多人认为,这一点是经济学作为一门科学继续发展的障碍。除非我们可以进行受控制的实验,否则对经济理论的检验将永远是有限的。仅仅根据现场数据,人们很难判断一个理论是否失败或何时失败,并正确地指出失败的原因。在理论与受控制的实验观察两者之间的反馈渠道在经济学中基本不存在。 一种新兴的、被称作“实验经济学”的研究领域的建立从根本上对这一观点提出了挑战。在受控制的实验室里,实验者以简单、抽象的形式模仿在市场和其他经济交往形式中出现的场景,以研究这些场景中的人类行为。这些实验的结果能在多大程度上推广并应用于市场环境,对此尚有争议。但是,微观经济行为的实验结果能为经济理论的发展提供重要信息。 早年已有前辈学者从事经济学的实验研究。50多年前,张伯伦(Chamberlin,1948)试图通过实验来检验新古典的完全竞争理论。约翰·纳什(JohnNash)——1994年诺贝尔经济学奖得主——与他的同事通过设置一个实验对博弈论的预测能力进行了早期研究。 然而,毫无疑问,实验经济学的主要研究者是弗农·史密斯。史密斯不仅作出了最重要的早期贡献,而且始终是这一领域中的一个关键人物。他培养并联合了大批从事实验经济学研究的年轻人,其中成就最为卓越的当属查尔斯·普洛特(CharlesPlot),他在这一领域也作出了重要贡献。 1.市场机制 弗农·史密斯的意义最重大的工作涉及市场机制。他对竞争性市场所做的创新性实验 (1962)、对不同拍卖形式的检验(1965,1976,1980),以及对“诱导价值法”(induced-value,1976)的设计,都为这一领域的研究奠定了基础。 史密斯第一篇实验文章的灵感来自张伯伦(1948)的课堂实验。当时,张伯伦是史密斯在哈佛大学的老师。他让实验参与者扮成一个虚构商品的买者和卖者,进行讨价还价。张伯伦认为实验结果证明标准新古典理论关于完全竞争市场的模型是错误的。 史密斯意识到,如果接受实验的人被放在一个与现实市场更加相似的场景中,张伯伦的结论将更加引人注目。于是,史密斯设置了一个实验,在一个“双向口头竞价”(doubleoralauction)中参与者被分成潜在的买者或卖者两个群体。买者和卖者的角色是随机分配的。为每个卖者提供一个单位将要出售的商品和一个保留价格v。卖者不允许以低于v的价格出售商品,而以p v的价格出售,卖者可以获得p—v的收益。同理,每个买者也被分配了一个保留价w,这是他们允许购买的最高价格。 史密斯(1962)就此总结到:“只要共谋被禁止,所有的出价和交易都绝对公开……竞争性的均衡就很有可能实现。……供给和需求条件的变化引起每个时期交易量和成交价一般水平的变化。后者与竞争性价格理论的预言合理相符。” 为了检验与理论的一致是否纯属巧合,史密斯和其他的研究人员后来做了一系列相似的实验,实验结果反复证实了史密斯最初的结论。此外,史密斯和普洛特(1978)的合作研究还发现:市场制度确实重要。他们比较了当买者和卖者被允许在一个交易期内不断改变价格和在整个交易期内必须出示同一价格的实验。结果发现,后一方案向理论均衡价格的集中减慢了。与收集现场数据相反,实验方法得出的这个结论不可或缺:在以一种受控制的方式改变“市场制度”(本例中关于价格调整的规则)的同时,保持“市场环境”(本例中对保留价的分配)不变是可能的。 在几乎所有市场实验中,对一个假说的明确检验都需要控制接受实验的人的偏好。这是一个主要困难,因为买和卖通常会受到参与者个人对收益和损失的特殊评价的影响,而研究人员不能直接观察到这种评价。张伯伦(1948)首先提出了这个问题以及解决方法,主要是为每个接受实验的人提供一种货币刺激,这就是“诱导价值法”。史密斯进一步发展了这一方法。 为了说明这一方法,可以考察一个在同质商品市场中扮演买者角色的人,假设实验者想让这个人表现出一个特定的需求函数D,然而,实验者不知道这个人的财富效用u(w)。史密斯的方法是:对以价格p购买q个单位商品的人,付给R(q)—pq美元的报酬,其中R是所选取的适当的报酬函数。根据经济学理论,这个人所消费的产品数量q将使q不断增加所带来的边际收益等于所付出的边际成本,即R’(q)=p。如果对于任何相关价格,(R’)-1(p)=D(p),只要未知的效用函数不断上升且呈凹形,那么他的需求将与我们所希望的需求函数一致。 2.对拍卖理论的检验 自20世纪60年代初,拍卖理论便成为微观经济学理论和博弈论中最为成功的发展之一。史密斯用实验对其中的许多主张进行了检验,而且,是他最先在实验室把受控制的实验作为“风洞”来检验新的拍卖形式。 随着拍卖形式由简单到复杂,理论研究深化了人们对现实世界市场运行的理解。传统上人们把拍卖分成4种类型:英国式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格密封拍卖和第二价格密封拍卖。微观经济学理论还区分了具有个人价值和共同价值的拍卖。在个人价值拍卖中,拍卖者的评价在统计上独立。相反,在共同价值拍卖中,买者的价值具有共同的成分。 经济学理论对个人价值拍卖作出以下3种预言:(1)就谁将获得该物品和卖主的预期收益而言,英国式拍卖和第二价格密封拍卖相同。这一结论源自个人理性;(2)荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖相同,这一结论源于对纳什均衡行为更加有限的假设;(3)如果所有买者是风险中性,4种拍卖形式相同。 为了检验这些和其他一些理论预言,史密斯做了许多实验。他发现:关于预言(1),正如理论所说,英国式与第二价格密封拍卖确实产生相似的结果;关于(2),与理论相反,荷兰式与第一价格密封拍卖没有产生相同的结果;关于(3),假设买者具有相同风险态度的模型应当被抛弃。此外,他还发现英国式和第二价格密封拍卖的平均销售价格高于第一价格密封拍卖,后者的平均销售价格又高于荷兰式拍卖。 在这些结果中,最意外的一点是荷兰式拍卖与第一价格密封拍卖不同。对此的两种理论解释是:在荷兰式拍卖中,效用不仅取决于货币结果,而且取决于“等待的焦虑”;出价者低估了与荷兰式拍卖中的“等待”相关联的风险的上升。 3.实验室是“风洞” 为了研究人们为放松管制、私有化、公共物品供给所设计的制度机制的表现,史密斯和普洛特首创了把实验室作为“风洞”(一种用于检验航空器模型的实验装置)加以运用的方法。由于上述机制往往很复杂,实验方法就尤其适用。史密斯研究了为公共物品提供所设计的激励相融机制。在实验中,他检验了由经济学理论家所提出的机制和自己所作的某些变形的有效性。 4.实验方法论 除了关于市场和拍卖的大量研究结论之外,史密斯的工作对经济学方法论也具有重要影响。他在《美国经济评论》上发表的重要文章“实验经济学:诱导价值理论”,为在实验室里设计经济学实验提供了富有实践性的详细指导。近年来,这篇文章已经成为实验经济学者研究的范例。 由史密斯开发的实验方法不同于心理学中使用的实验手段。为了抵销决策成本带来的扭曲,这种方法强调为接受实验的人提供足够货币刺激的重要性。他还着重指出将实验设计成重复实验的重要性,从而使接受实验的人熟悉并理解实验环境。 二、行为经济学的基础 大约半个世纪以前,爱德华兹(Edwards,1954)引进决策作为心理学家研究的主题,同时,西蒙(Simon,1956)也提出一种基于有限理性的信息处理和决策方法。然而,认知心理学中的研究并没有推而广之,直到丹尼尔·卡尼曼和阿莫斯·特维尔斯基(1996年逝世)发表了他们关于判断和决策的研究成果。虽然卡尼曼的研究遵循了认知心理学的传统,但对经济学家也具有指导意义。在讨论卡尼曼的特殊贡献之前,下文将简要介绍经济学和心理学中关于决策概念的某些区别。 1.经济学和心理学中的决策 经济学家通常假定市场行为主要受物质利益的刺激,经济决策主要受利己主义和理性支配。理性意味着决策者为了在一定的目标和可选择方案下作出最优决策而以一种富有逻辑性和系统化的方式使用现有信息。这些决策是以一种前瞻性的方式作出的,充分考虑了当前决策的未来后果。 在心理学,特别是认知心理学中,一个人通常被看作一个系统,以自觉、合理的方式编码、解释现有信息。但是,其他一些不太能意识到的因素也被认为在以系统化的方式支配人类行为。正是这种更为复杂的观点开始渗透到经济学理论近来的发展当中。 传统上,经济学家给定决策者对可用选择的偏好,并使其保持不变,认为决策者对自然状态和自己行为的效果会形成预期,并根据统计原则处理现有信息。在既有的市场条件下(该条件决定了决策者可选择的方案组合),决策者的行为就被假定为:正确地分配相关随机事件的概率,选择一个使预期效用价值最大化的行动。 相比之下,认知心理学家考虑的是一个交互作用的过程,几个因素都会对决策产生重要影响,比如知觉、信仰或心智模式。诸如感情、态度等内在动机也会影响一项决策。此外,对以前决策及其后果的记忆是一个至关重要的认知函数。在这种复杂观点下,人类行为被认为是局部地适应于一个既定的环境。行为具有适应性,取决于环境和瞬间的感知状态。 卡尼曼等人通过调查和实验收集到的事实,对经济学的理性假设,至少是对复杂决策情景下的理性假设提出了质疑。例如,现实世界中的决策者不总是依据概率法则评价不确定前景,有时,制定决策会违背预期效用最大化原则。卡尼曼的贡献主要是关于不确定条件下的判断和决策。 2.不确定条件下的判断:直观推断和偏见 卡尼曼和特维尔斯基发现了不确定条件下的判断是如何系统性偏离传统经济学的理性原则的。隐含在他们早期研究中的基本观念是:人们通常往往无法充分分析包含经济和或然判断的情境。在这样的情境下,人的判断依赖于特定的捷径和直观,有时会产生系统性的偏见。 一个基本偏见是:人们似乎会使用“小数定律”,将相同的概率分布用于小样本和大样本的经验平均值,违背了概率理论中的大数定律(特维尔斯基和卡尼曼,1971)。例如,一个著名的实验发现:接受实验的人认为,不管是在小医院还是在大医院,某天出生的婴儿中男孩的可能性都有60%以上。总之,人们似乎不会意识到随机变量样本平均数的方差随着样本规模的增大而递减的速度。另一个相关的例子是“赌徒的谬论”:许多人认为在随机机制下第二次抽签与第一次抽签负相关,即使每次抽签在统计上独立。 小数定律与代表性(representativeness)有关,卡尼曼和特维尔斯基发现这一直观推断在人的判断中是一个重要因素。特维尔斯基和卡尼曼(1973,1974,1982)在几个简洁的实验中举例证明了这种直观推断的功能。他们要求接受实验的人在既定描述的基础上给人归类,比如是推销员,还是议员。如果对某个人(从总体中随机抽取)的描述是“关注政治,喜欢参加辩论,渴望在媒体上露面”,大多数接受实验的人会说这个人是一个议员,即便推销员在总人数中占较高比例而使这个人为推销员的可能性更大。此后特维尔斯基和卡尼曼(1973)为了进一步考察这种思维的直观,为接受实验的人提供了关于总体人群真正比例的信息。实验结果证明,这些信息几乎对人的判断没有任何影响。 另一个或然判断中普遍存在的偏见是可用性(availability),即人们是通过很容易想起的事例来判断概率,结果造成较高权重被分配给突出或容易记住的信息。认知心理学中的一个研究成果是:与陌生的信息相比,熟悉的信息更容易从记忆当中获取,被认为更实际或更相关。仅仅在媒体上重复某一信息而不论它的准确性,会使该信息更容易获取,从而被错误地认为更准确。 这些关于人类判断的事实证明,人们的推理以系统化的方式违背了概率基本原则。因此,卡尼曼的研究对一个传统经济理论基础的经验有效性提出了强烈质疑。 3.不确定条件下的决策:预期理论 现有事实表明,不仅判断,而且决策也系统化地偏离了传统的经济学理论,特别是许多不确定条件下的决策背离了预期效用理论的预言。 对不确定条件下决策的预期效用理论的偏离首先由1988年诺贝尔经济学奖得主莫里斯·阿莱(MauriceAllais)第一个指出,形成了“阿莱悖论”。卡尼曼提供了更广泛的关于预期效用理论偏离的事例。 卡尼曼和特维尔斯基在一篇具有重大影响的文章“预期理论:关于风险状态下决策的分析”中提出了另一个模型架构。预期效用理论是自明之理,而他们的预期理论则是描述性的,是从经验观察中以归纳的方式发展而成,不是从一组逻辑公理中演绎而来。后来,卡尼曼和特维尔斯基(1986)认为,事实上两种方法都是必需的:预期效用理论描绘了理性行为的特征,而预期理论则描述了实际行为。虽然预期效用理论为某些简单和透明的决策问题的现实选择提供了准确的代表,但大多数现实生活中的决策问题是复杂的,需要更加丰富的行为模型。 预期效用理论的模型表达是:假定对财富w存在一个实际价值函数u,如果行动a使出现不同wi的概率为Pi,行动b使出现不同wi的概率为qi,那么当满足下列条件时决策者选择a行动而不选择b行动: 相比之下,预期理论规定了两个函数的存在,即v和π当满足下列条件时,决策者选择a行动,不选择b行动: 可见,两个理论模型存在三点区别。第一,在预期理论中,决策者感兴趣的不是财富的最终价值,而是财富相对于某一参照点的变化Δw。卡尼曼和特维尔斯基认为,一个决策问题具有两个阶段。为了给眼前的决策确定一个合适的参照点,问题首先被“编辑”,接着选择的后果被“编码”:超过参照点的视为赢利,低于的视为亏损。编辑阶段之后是评价阶段。 第二,就是关于预期理论中的价值函数v(图1)。除了该函数的自变量是财富的变化之外,这个函数还呈S形。凹的部分是收益,凸的部分是损失,显示了对两种方向上的变化的敏感性的逐步降低。而且,它在0的位置上有一个拐弯,少量损失比少量收益上的函数更加陡峭。相反,预期效用理论中的效用函数u在任一点都是平滑、凹陷的。 第三,预期理论中的决策权重(DecisionWeight)函数(图2)是目标概率p和q的变形。这个函数单调上升,在0、1处间断,它系统性地给小概率过多的权重,给大概率过小的权重。 这些区别使预期理论与上文所提到的经济事实相符。既然人们在财富变化的基础上评价风险前景,关于编辑阶段的适当假定将使模型与普遍观察到的、人们根据问题的构筑方式不同而作出不同选择的现象一致。价值函数v在参照点上的拐弯意味着人们的选择与损失厌恶假设相符。对价值函数上变化的边际敏感性逐渐降低的后果是使决策者变成了面向收益的风险厌恶者和面向损失的风险偏好者。而且,决策权重函数高估小概率、低估大概率的事实可以解释“阿莱悖论”。 总之,由卡尼曼等人所做的经验研究揭示了几个在不确定条件下进行选择的规律,预期理论中蕴涵的思想对解释这些规律大有帮助。与预期效用理论相比,预期理论及其扩展在更为准确地描述风险条件下的个人行为方面迈出了重要的步伐,现已成为该领域许多应用经验研究的基础。 三、总结 丹尼尔·卡尼曼运用认知心理学中关于心理过程的深刻见解,帮助我们更好地理解了人们制定经济决策的行为。卡尼曼和特维尔斯基对不确定条件下决策行为的研究最有影响力。卡尼曼还对行为经济学等其他领域作出了开创性的贡献。卡尼曼已经成为近期在行为经济学和金融学研究领域中所出现的繁荣景象背后的一个主要灵感来源。他的研究对其他领域也产生了重大影响。 弗农·史密斯是开创以实验作为经济学经验方法论的一个最有影响的人物。与卡尼曼不同,他没有以挑战传统经济学理性决策理论而开始,而是检验了关于市场表现的假说。卡尼曼的调查和实验主要关注个人的决策,而史密斯则将实验的重点放在特定市场环境下人与人之间的相互作用上。他还强调了方法论问题,发展了具有实践性的实验方法,建立了构筑一个良好实验的标准。基于史密斯的成就,许多经济学家开始把实验室实验作为一个基本工具。 近来的一股研究热潮利用了心理学和实验经济学传统的结合,对经济学和金融学的所有领域意义深远。尽管卡尼曼和史密斯的研究在许多方面不同,但他们的科学贡献联合起来已经改变了经济科学的方向。最初,经济学界对他们的研究持怀疑态度。在经历了长期和进一步的研究工作之后,他们的主要思想开始在这个领域渗透。正是他们的成就使今天的许多经济学家将心理学的见解和实验方法看作现代经济学不可或缺的组成部分。 基础理论论文:新世纪10年我国图书馆学基础理论研究高被引论文述要 [摘要] 新世纪10年是我国图书馆学基础理论研究继续前行和不断完善的10年,论著和成果颇丰。在探讨图书馆学基础理论内涵和范畴的基础上,从10年来图书馆学基础理论研究领域所发表的论文中选取若干被引频率高、具有代表性的重要作品进行梳理和分析,从而勾勒出10年间我国图书馆学基础理论研究的状况及发展脉络。 [关键词] 图书馆学 基础理论 被引频次 论文 1 引言 1.1 从基础理论说起 基础理论是任何一门学科在开展研究的过程中都不可避免要遇到和讨论的问题,图书馆学亦是如此。在我国图书馆学界,无论是上世纪20年代初图书馆学作为舶来品被引入我国时所承袭的美国图书馆学的经验实用主义作风,还是近20年来不绝于耳的对于理论研究的抨击声,都不能掩盖基础理论研究的光芒,更无法抹煞基础理论研究对于图书馆整体事业发展的推动作用。可以说,无论我们正视与否,基础理论始终是伴随图书馆学研究左右的。 根据《辞海》的解释,“基础”是指事物发展的起点或根本。“理论”则是概念、原理的体系,是系统化了的理性认识。理论的产生和发展既由社会实践决定,又有自身的相对独立性;科学的理论是在社会实践基础上产生并经过社会实践的检验和证明的理论,是客观事物的本质、规律性的正确反映1349。“基础理论(basic theory)”就是支撑和决定事物发展的根本的概念、原理体系。参照这一阐释,我们可以理解图书馆学基础理论的涵义。黄宗忠曾在《图书馆学基础理论的再探讨》一文中定义:“图书馆学基础理论就是图书馆学概念、原理的体系,是图书馆学的起点与根本,是图书馆学领域中的主体思想、宏观理论,是人们在图书馆的长期实践中对所观察到的图书馆现象、过程与外部关系所做出的基本的系统的解释,是历代人们对图书馆实践经验的概括,是图书馆知识的系统性结论,是图书馆本质、规律性的正确反映,是系统化了的理性认识”。这一表述显得较为冗长,我们可以简练地将图书馆学基础理论理解为支撑和决定图书馆及图书馆事业发展的根本的概念和原理体系。这个体系是由从人们对图书馆本质的主观认识抽象而来的概念和从观察实践过程中归纳、概括得出的原理构成的,是主观与客观在哲学层次上的高度统一。 1.2 图书馆学基础理论研究范畴的界定 由于图书馆学自诞生以来就一直在不断发展变化,而就科学研究本身而言,往往也囿于时代和观念的限制,每当有所突破时,伴随而来的必定是牵一发而动全身的变革,即便是像经济学那样成熟的学科也不例外,因此图书馆学基础理论的研究也并非一成不变。恰恰相反,这一领域的研究内容在不同时期有着明显不同的侧重,具有鲜明的时代特征。然而,这种变化更多是集中体现在基础理论的研究内容上的,对于基础理论研究的范畴,虽然时有变化,但其优秀还是可以探知一二的。 我国图书馆学界对于基础理论问题的研究始于20世纪50年代后期对于图书馆定义问题的讨论。20世纪80年代以来,图书馆学基础理论教材和专著的不断问世大大推进了我国图书馆学基础理论研究。目前在图书馆学教学中使用较多的教科书主要有:《图书馆学概论(修订版)》(吴慰慈、董焱,2002)、《图书馆学基础》(吴慰慈,2004)、《现代图书馆学理论》(徐引篪、霍国庆,1999)、《图书馆学基础教程》(王子舟,2003)、《图书馆学导论》(于良芝,2003)。从这些教材的编排体系内容来看,对图书馆学基础理论的研究最为集中的是图书馆学基本概念、图书馆学研究对象、图书馆学体系结构、图书馆学学科性质、图书馆学研究方法以及图书馆学发展趋势这六大方面。其次,从比较早的图书馆学基础理论著作中,如《图书馆学概论》(吴慰慈、邵巍,1985)、《图书馆学导论》(黄宗忠,1985)、《理论图书馆学教程》(倪波、苟昌荣,1986)、《图书馆学原理》(宓浩,1988)、《图书馆学引论》(金恩晖,1988)、《宏观图书馆学》(陈源蒸,1989)、《现代图书馆学教程》(郭星寿,1992)等,也可以得出基本一致的结论。 但是应当注意到近20年来信息技术的异军突起给图书馆和图书馆事业带来的变革。变革改变了传统的操作方式,甚至思维方式,人们的自由意识和创新精神被极大地激发。特别是新世纪10年,我国图书馆学基础理论研究进行了史上最为重要的一次重建。图书馆职业精神、图书馆权利、图书馆制度、图书馆延伸服务等新名词被引入或提出,一方面扩充了原有图书馆学基础理论研究的范畴,为基础理论研究注入了新的活力;另一方面也在一定程度上转移了研究的重心。所以,在研究新世纪10年的图书馆学基础理论研究论文时,不仅要重视研究范畴内那些对传统基础理论问题的新讨论,更要注重范畴内新问题的阐释。 1.3 关于高被引论文的选择 现代科技革命无疑加快了人们的步伐,科学研究也不例外,从每年在呈几何速度增长的学术论文的发表就可以看出。如何发掘和梳理这些学术结晶并体现其价值成为了问题。当然,研究的方法有很多,如综述、索引、目录、汇编等。但笔者认为,不妨从另一个角度进行尝试,采用“以点带面”的研究和写作方法:已经发表了的学术论文就成为了一种固态的历史沉淀,那么从历史的角度来看,选取新世纪10年来基础理论研究过程中的关键点,即具有里程碑意义的数篇论文,加以深入分析研究,不仅可以凸显其中要点,还可以提纲挈领地勾勒出研究的整体脉络和发展态势。 这些具有里程碑意义的论文,其被引频次往往也相对较高,具有一定时效范围内的高影响力。笔者主要通过深入了解和掌握近10年基础理论领域的发展动态,在客观上以CNKI学术文献总库为基础,对前文中在对图书馆学基础理论研究范畴进行界定时提炼出的关键词短语进行检索,选择被引频次较高的文献,在对其内容进行分析后遴选出具有代表性观点的文章予以论述。 2 10年图书馆学基础理论高频被引论文述要 继上世纪80年代图书馆学基础理论研究的低谷及90年代的重振以来,在进入新世纪后的这10年间,在信息技术的大背景下,图书馆学基础理论研究在进行着史无前例的艰难重建的同时走上了一条呼唤权利时代和人文关怀的道路。按照研究内容及特点可以将10年分为三个阶段,分别选取其中最具代表性的高被引论文,管中窥豹,回顾总结10年的发展历程。 2.1 2000―2003年:传统研究推陈出新,自由人文精神萌动 这一阶段被引频次较高的两篇论文是2000年初王子舟先后发表的《知识集合初论――对图书馆学研究对象的探索》和《知识集合再论――对图书馆学研究对象的阐释》,分别为88次和40次。这两篇文章吹响了新世纪图书馆学研究对象问题探讨的号角,“知识集合论”由此诞生。文章认为人的知识主要来自客观知识世界,知识集合是把客观知识按一定原则 有序组合起来的集成体,是人类获取知识的重要媒介,所以图书馆的实质就是知识集合。知识集合的观点蕴含着很强的哲学思辨,体现出了强烈的创新意识。张广钦的《试论图书馆的哲学内涵》(被引24次)一文,从“图书馆哲学的定位、图书馆哲学内涵的层次、图书馆哲学与其相关问题的关系、研究图书馆哲学的意义4个角度和层次对图书馆哲学进行了分析。文中作者认为“图书馆哲学的‘哲学’,不是狭义的哲学,而是一种理论,一种知识体系在图书馆学研究中应用的表述”;“图书馆哲学可以分为3个层次,低层次为图书馆学基础理论;中层次为建立在低层次基础上的更深一步的研究;高层次研究是图书馆哲学研究的最终目标,即目前尚未全面展开的图书馆学专门哲学研究。”同时还指出研究图书馆学哲学的两点意义:理论研究的缺失和学科发展的要求。这些观点新颖独到,值得深入思索和探讨。黄宗忠的《图书馆学体系的沿革与重构》(被引22次)一文认为:“图书馆学体系就是图书馆学内容分类、排列、组合而形成的一个相互联系、相互制约的整体。也就是由相互联系、相互制约的图书馆学各个门类、分支学科、低层次学科、知识单元、知识元素构成的整体,是理论(原理)与应用(技术)的有机结合。黄宗忠通过对不同人物在不同时期建立的图书馆学体系进行全面梳理,厘清了现代图书馆学在我国的发展历程,具有一定的学术史价值。在随后的《图书馆学体系的沿革与重构(下)》中,他又探讨了重构图书馆学体系的必要性、依据与原则,并重构图书馆学体系――由理论图书馆学和应用图书馆学两个门类组成的新图书馆学体系。该体系的建立表明黄宗忠摒弃了他本人在20世纪80年代所构建的三分法体系,而将技术图书馆学纳入到应用图书馆学分支中。这一调整使体系更加符合逻辑,也体现出作者大胆创新的意识。但该文并没有对学科体系建立过程中的理论基础进行深入探讨,有所缺憾。 范并思在《论加强公共图书馆问题研究》(被引33次)一文中,提出公共图书馆研究虽然始终是图书馆学的研究焦点,但在我国研究得还远远不够。通过深入探究,他指出这是由于图书馆学的基础薄弱和公共图书馆研究人才欠缺而引起的,因此呼吁图书馆界应在新时期加强开展相关问题研究。这篇文章列举并引用了大量的文献事实,对此后公共图书馆的研究更加深入具体产生了积极影响。然而文章中对如何加强这一领域问题的研究只作了宏观层面的探讨,并没有深入分析研究的具体内容和方法。蒋永福2001年发表的《人文图书馆学论纲》一文被引高达95次,文章将图书馆学置于新的研究视角之下,从宏观上将图书馆学理论分为“科学图书馆学”和“人文图书馆学”两大系别,指出我国图书馆学理论研究长期处于“见物不见人”的状态,缺乏人性关怀。“人文图书馆学”赋予了图书馆更多的人性关怀与和谐氛围,在越来越重视人本位的时代,两大系别只有平衡发展,才能体现图书馆的完整性,因此“加强人文图书馆学的研究”这一观点是与时俱进又切合实际的。2002年初,李国新发表《对“图书馆自由”的理论思考》(被引81次)一文,对他本人在2000年首次提出的“图书馆自由”概念进行了又一次审视和阐释。作者认为“起源于西方的‘图书馆自由’的优秀精神,就图书馆来说,是强调收集和提供资料的自由;对利用者来说,是强调从图书馆获得资料和信息的自由”。图书馆自由’观念的理论基础是现代民权理论中的‘思想自由’的原则”。…自由’总是与对自由的限制相伴而行”。可以看出,作者关于“图书馆自由”的观点有着一套完善的理论支撑和严密的逻辑结构,因此具有较强的说服力,这也大概是此观点一出就得到了较广泛的关注和赞同,并随即成为理论研究热点问题的原因所在。 2.2 2004―2007年:探讨研究对象,倡导职业精神 熊伟在《图书馆广义本体论导论――图书馆学研究对象体系的重建》一文中提出图书馆存在及运动的广义本体论研究可能是传统图书馆学向当代图书馆学体系转换的一种解决方案。以广义本体论为基础,可以构建当代图书馆学研究对象体系,进而可以揭示当代图书馆学的学科体系结构。作者这种以广义本体论的大视野来观察图书馆本质的方法新颖大胆,颇具挑战性。柯平、王平在《基于知识资源论的图书馆学基础理论体系研究》(被引37次)一文中,将知识资源作为图书馆学的学科基点探讨图书馆学基础理论体系,认为这一体系表现为图书馆学基础理论的三层结构:第一层是理论研究溯源,第二层是基点、原理和哲学,第三层才是基础理论的具体内容。知识资源论的观点同样是从知识角度研究图书馆学,并沿着知识论一知识基础论一知识社会论一知识交流论一知识组织论一知识集合论一知识管理论这一脉络演化形成的,是在演化过程中对其他观点分析优劣、吸取精华得出的。2007年初,马恒通在《知识传播论――图书馆学研究对象新探》一文中以知识传播为基础,提出图书馆学的研究对象是馆藏知识传播这一观点。作者以这一观点为优秀,分析了图书馆学的内容体系,阐述了“知识传播论”的重要意义及其影响,指出了未来图书馆学的研究方向。观点一出,就如同前些年作者提出“图书馆学是一门前科学”等观点时一样,遭到了同行的质疑和反驳。从某种程度上说,“馆藏知识传播论”只是在“知识说”的基础上加入了对图书馆学研究对象微观层面的考察,理论体系缺乏严密性,并未准确地揭示图书馆活动的本质,所以不可能成为图书馆学研究对象的终结。 随着图书馆学对人文精神的关注,图书馆精神再一次成为研究的热点,作为图书馆精神的一贯倡导者,范并思的《公共图书馆精神的时代辩护》一文被引频次最高,达229次。文章从公共图书馆精神的历史演变谈起,总结了公共图书馆基本理念形成的三个阶段,提出公共图书馆精神的内涵、所面临的挑战和时代意义,着重指出公共图书馆精神在我国当前已经成为推动公共图书馆事业发展的动力。我国公共图书馆界须补上公共图书馆精神这一课,与国际流行的理念接轨,使公共图书馆真正成为保障社会信息公平的机构。程焕文、周旭毓的《图书馆精神――体系结构与基本内容》(被引123次)一文,系统论述了“图书馆的重要价值、体系结构及其作用,图书馆事业精神与图书馆职业道德精神的基本内容,并提出了如何继承和弘扬图书馆精神。在图书馆的发展已经开始从技术主导阶段上升到人本主导阶段的环境下,对图书馆精神的重视和倡导势在必行。2005年,于良芝发表《未完成的现代性:谈信息时代的图书馆职业精神》(被引96次),畅谈图书馆职业精神和优秀能力。在此之前,图书馆职业精神这一理念最早见诸于作者在2003年出版的《图书馆学导论》一书中,但未有独立发表的论文对其进行表述。图书馆职业精神所包括的崇尚理性和知识、维护个人获取知识的平等权利、追求知识资源的最大利用等内容在信息时代虽然受到了一些挑战,但当今的图书馆人需要用勇气和智慧来维护这种职业 精神,促进职业发展,这是毋庸置疑的。李超平的《建立什么样的图书馆职业精神》(被引65次)一文从四个方面论述图书馆职业精神的优秀内容,即“以图书馆职业为从业的价值标准,在理解图书馆职业的社会使命的基础上获得对职业的认同感,以崇尚科学的精神来理解图书馆职业的责任意识,用职业道德规范来实践图书馆职业精神。较之发达国家,我们的图书馆职业精神的确还存在很大差距,这种职业精神并非仅仅停留在以往所宣传的“爱岗敬业”层面,而应该是以公众利益为基准的专业的、完备的职业精神体系。 2.3 2008年以来:主动反思热点,积极创新理论 在图书馆权利的讨论和研究经过热议阶段进入沉淀和反思阶段后,蒋永福在《论图书馆员伦理――基于责任伦理和为他责任的思考》一文中提出了针对图书馆员个体的“图书馆员伦理”问题。虽然图书馆员伦理这一提法早已出现在理论界,但将其与图书馆权利看作“一体二维”的关系来讨论却尚属首次。文章认为两者都是图书馆对社会的一种“誓约”,只不过图书馆员伦理是图书馆员对个人职责和行为准则的宣明,图书馆权利是图书馆行业对自身社会责任的宣明,前者表现为个体责任,后者表现为集体责任。目前我们正处于重视人文和强调个人权利的时代,所以二者的研究不应偏废。2010年3月,程焕文发表《图书馆权利的界定》一文,针对目前图书馆界最具代表性的三种对“图书馆权利”的定义,即民众权利论、图书馆员权力论、公民与图书馆权利论,在对美国图书馆协会《图书馆权利法案》内容、美国图书馆协会智识自由办公室的使命和有关智识自由的定义等方面进行深入分析之后,将图书馆权利界定为民众利用图书馆的自由、平等权利。作者从多角度论证和阐释,观点颇有说服力。 2008年,吴慰慈在《图书馆学基础理论研究的走向》一文中适时地指出了目前及今后我国图书馆学理论研究的四个走向,即拓展研究范畴,探寻学科新的知识生长点,促进理论与技术融合,调整理论研究的思维方式。这些对走向的分析概括是建立在作者长期的理论研究和调研基础之上的,清晰而准确,为处于调整变革中的基础理论研究指明了方向。叶鹰的《书理学论纲》一文,是继作者2005年在《图书馆学基础理论的分析表述及其逻辑结构》一文中提出以“一个轴心、三条原则、五种模型”作为图书馆学基础理论的分析内核观点之后在“一个轴心、三条原则”问题上深入研究的成果。作者将“一个轴心、三条原则”倒置为前提或公理,构成理论内核,用抽象分析方法建构出图书馆系统的基础理论并称之为书理学。书理学将图书馆研究内容分解为书的研究、人的研究和用的研究三部分,既有图书馆学的分析性基础理论,也有理解图书馆学研究体系结构的R范式、H范式和s范式,前后呼应,自成一体。这种较抽象的基础理论和方法论研究秉承了作者一贯的风格,在观点的表述和提炼上都力求体现一种凝练的逻辑表达。虽然许多人并不同意甚至不能读懂叶鹰的这种抽象论点,但正如蒋永福所说,我们应当给这种新尝试、新思路以“茁壮成长”的宽容氛围,这种尝试和思路在追求真理、探索知识的道路上是完全正确和值得提倡的,这种从不同角度的探索也有助于拓展我们的学术思索范畴和视野。 3 特点和结论 以上论述虽然有限,但从中可以大致看出新世纪10年来我国图书馆学基础理论研究的基本特点及态势,具体体现在三个方面: 整体来看,图书馆学基础理论的研究特征从以前的广布式研究转为现今阶段性较强的热点式研究,且研究的主体从实体图书馆扩大到了抽象意义的图书馆及图书馆所涉及的精神层面的问题。尤其是对于图书馆自由、图书馆精神和图书馆职业精神问题的研究较为集中,被引频次较高的论文大多涉及这些主题。 围绕研究对象展开的讨论仍是理论研究的热点,在其界定上出现了多家争鸣的情况,但观点主要是从知识角度研究图书馆的“知识系”。 基础理论研究的视角更加多样化,受其他学科理论、技术的影响日渐深入。一方面由于研究内容本身呈现出较大的分散性,使得研究缺乏共同指向;另一方面由于研究过程中研究主题切换速度加快,所以在大多热点问题的研究上没有形成完整的体系。 最后,要总结新世纪10年图书馆学基础理论的研究状况,可以一言蔽之:图书馆学基础理论的艰难重建在坚守优良传统和拓展思路视野中继续前行。 基础理论论文:图书馆学基础理论发展论文 图书馆学基础理论是关于图书馆现象的一般理论知识。它是由关于图书馆现象的一般性认识问题的理性知识和关于图书馆学各个分支学科的共性问题的理性知识等构成的思想体系。对图书馆学基础理论问题的研究,在我国起步于20世纪50年代后期的图书馆定义问题的讨论。特别是20世纪80年代图书馆学基础理论的教材和专著的不断问世,大大推进了我国图书馆学基础理论研究。但是,应当承认:在建设和发展我国的图书馆学基础理论方面,我们尚有许多问题需要讨论和解决。 1关于图书馆学基础理论研究中统一性和多样性的对立统一 20世纪90年代以来,在图书馆学的研究领域出现了一种声音,即认为对以描述客观规律为已任的图书馆学基础理论而言,不应该有各国自己的特色,因为特色太多不一定是件好事,图书馆学的理论、原则,特别是图书馆学基础理论,只是用于本国,不适用于大多数国家,就不是真正的科学理论。对于这种认识,我们应当辨证地加以分析。一方面,基础理论不同于应用理论,它主要用于解决人们在从事图书馆事业的活动中所遇到的各种基本认识问题和具有共性的基本理论问题,所以,就应当充分认识到一个基本的事实:即由于人们认识有关问题的角度和深度的不同,思考问题的情境不同,解决问题的宗旨不同,掌握相关信息素材的齐全程度不同,思考和解决问题所采用的思维方式不同等,因而自然会出现认识结果的不统一性和多样性;同时由于图书馆现象本身的多样性、复杂性和变化性等因素的影响,也造成图书馆学基础理论研究成果的多样性和不统一性。另一方面,我们也应当看到,通过各种学派和相关问题的理论争鸣,在一定时期,图书馆学界对某些基础理论的理性认识会出现暂时的统一现象。但是,应当看到图书馆学基础理论研究过程中的这种统一的现象只是相对的,而且通常的情况是,随着人们认识水平的进一步深化,所掌握的信息素材的进一步丰富,图书馆学基础理论研究方法的某些局部的统一和平衡往往会被人们所突破。 回顾一下我国图书馆学基础理论研究的历史,从其建设和发展的基本轨迹中,我们不难看出理论建设中的波浪式前进和螺旋式上升的基本规律。例如,20世纪50年代后期开展的图书馆定义问题的讨论,使人们对图书馆本质问题的认识基本上达成了共识;但是到了20世纪80年代,由于世界性的图书馆学知识横向交流的发展,以及人们认识的深化,所以又出现了一次较大规模的学术争鸣,在这次争鸣过程中,人们的一些认识又一次得到了一定程度的统一。再如,20世纪80年代其中较有代表性,统称为“交流说”问题的讨论,也使人们对“交流说”问题的认识得到了进一步的深化,并且通过学术争鸣,形成了一些颇具代表性的理论观点,拓展了图书馆学基础理论的研究范围,深化了图书馆学基础理论的理论内容。这种打破原有平衡状态并出现不平衡状态的现象,其实是图书馆学不断成长和发育的一种正常表现,我们决不能将其看成是反常现象而加以责难。 我们在建设与发展图书馆学基础理论的道路上,必须充分认识到关于某些问题或某个方面问题的理性认识的统一只是相对的,即理论研究中的平衡状态是相对而言的,而理论研究中对有关问题的认识的不统一性、多样性,从历史的发展的角度来说,则是绝对的。如果我们只是认识到图书馆学基础理论的统一性,而对其建设性和发展性认识不足,那么就会出现自觉或不自觉地限制图书馆学基础理论研究的思想倾向性。同样,如果只是承认图书馆学基础理论的发展性和多样性,而不承认在某个时期的某些问题的理性认识方面的相对统一现象,则会给实际工作带来一定的负面影响。所以,正确的做法是:承认图书馆学基础理论建设和发展是一个动态性与静态性的统一的过程,是一个螺旋式上升的过程,是一个统一性和多样性的对立统一的过程。 2关于图书馆学基础理论中有无至善的理论 这似乎是一个并不是问题的问题。然而由于受到西方图书馆学思想的影响,近年来我国有一些人对于这个问题的认识并不十分清楚。所谓“至善”,就是十分完美,不需发展之意。那么在图书馆学的基础理论之中确实存在这种十分完美的理性认识成果吗?我们认为从事物的一般发展规律和人们的认识规律来看,“至善”的事物和理论都是不存在的。任何事物的存在都必须以适应一定环境条件为前提,所以在这个运动和发展的世界中,任何事物都需要不断地发展和完善自己,假若某种事物故步自封、不思进取,那么它的下场必然是被时代的潮流所淘汰。图书馆学理论也是如此。由于我们的管理对象和研究对象都是处于不断发展和完善的变化之中,所以,理论也必须顺应这种变化的需要,不断地充实和完善自身的思想内容,只有如此,理论才能对变化的环境和对象做出及时的反映,才能成为指导实践的有力工具。 图书馆学基础理论的研究历史也说明,“至善”的理论是不存在的。任何一种图书馆学基础理论,都需要我们通过不断深化对有关图书馆现象的认识,不断地予以充实和发展。目前,图书馆学基础理论的研究,又面临着电子文献及其管理实践的新挑战,有许多新的基础理论问题需要重新加以思考和探索。一些基于传统手工图书馆管理实践经验提炼出来的基本认识成果,在新的对象和新的情景之下,已经显现出疲软之态,如果我们依然抱着过去的理论和观念不放,那么等待我们的将是图书馆学基础理论大厦的颠覆。 图书馆学基础理论的功用之一,就是应当去“证明和推论”一切有助于图书馆界的社会认识和把握图书馆和图书馆工作存在价值的问题和现象。由于图书馆、图书馆工作、图书馆事业及图书馆学自身等图书馆现象都是处在不断发展和变化之中的,所以客观上要求图书馆学基础理论必须对这些图书馆现象发展变化的本质、规律和特点等,及时地给予“证明和推论”,以便为图书馆界和社会提供更为充分的理论支撑。没有科学的实践便没有科学的理论,没有科学的理论的指导也就无从谈起科学的实践。图书馆学基础理论虽然只对图书馆管理实践起着间接的指导作用,但是,由于图书馆学本身就是一门实践性较强的管理性、综合性学科,所以它的基础理论从某种意义上说,也具有实践性的色彩。那种看似深奥的“玄学”理论,对图书馆学是不适用的。为此,密切注意图书馆管理实践的发展和变化,及时地提炼和升华新的经验,形成新的认识,打造具有新鲜内容的图书馆学理论,便成为当代图书馆学基础理论建设与发展的必由之路 3关于图书馆学基础理论建设与发展的基本走向 一般认为,理论是灰色的,而实践之树却是常青的。这是用来说明理论如果失去实践的土壤,就会失去生命的活力。所以,图书馆学的基础理论建设和发展必须注意同实践的关联性,始终保持引领实践朝着正确的方向前进。也许有人会提出反驳意见,认为基础理论对实践没有直接的指导作用,所以不必过分强调它与实践的关系问题。其实,这种认识本身的产生根源在于缺乏对图书馆学基本性质的把握。图书馆学作为一门综合性、应用性的社会科学,它只有时时处处注意维护自己的实践品格,才能获得生存和发展的空间。否则,如果把它们作为一门思辩性的理性学科来建设,它很快就会被实践所否定。因此,无论是图书馆学的基础理论还是应用理论建设,都必须以科学的图书馆工作实践为导向。在图书馆学基础理论的建设与发展的基本走向问题上,大致可以选择以下几个方面的道路。 3.1注重研究实践之中具有普遍性的、影响较大的理论问题 由于信息时代的到来,许多以往似乎已经得到圆满回答的基本问题,目前又重新引发了图书馆学术界的反思。诸如来源原则的概念化问题、文献的生成与运动规律问题、图书资料的原始性问题、图书馆的本质规定问题、图书馆法制化问题、图书馆工作者的社会地位和角色问题等。理论的突破,往往就出现在对人们已经习以为常的图书馆现象的重新思考和探究过程中。理论的生命力在于自身的“新陈代谢”,不断地对变化着的现象做出反应和说明,并形成新的理论思想,指导实践沿着正确的方向发展。 譬如,图书馆本质问题研究长期以来一直非常关注历史的文献原始记录性,而对图书馆本质的其它规定性却缺乏充分的研究和把握,所以使我们无意之中失去了许多创造新理论的机会。相反,西方的一些学者由于长期以来一直注重文献有机体思想的研究以及图书馆的历史联系性的研究,所以才会提出一些对世界图书馆管理有价值的新理论,如文献生命周期理论、文献连续体理论等。因此,反思历史可以使我们充分认识自身理论建设方面的缺点和不足,以便确立正确的研究取向。其实,任何一种研究对象都具有多重规定性,我们不能攻其一点不及其余。 3.2图书馆学基础理论研究应当具有更加宽阔的视野并探究一些根本性的问题 就目前我国的图书馆学基础理论研究的现状而言,存在着以下几个较为突出的问题。 首先,注意系统内部问题的研究多,关注环境影响的问题少。现代社会要求各门社会科学的研究除了关注自己的“一亩三分地”外,还要有注意学科之间的交叉、融合和渗透问题。实际情况表明,应用性的学科只有关注环境的变化,才能不断地从中汲取信息和营养,才能使本身的建设与发展充满机遇。否则,目光短浅,只进行已有研究成果的重新包装,或采用新瓶装旧酒的思维方式,那么该门学科迟早会被社会淘汰。我国图书馆学中的一些分支学科的消亡,已经客观地说明了这一道理。因而,注意从社会环境的角度,发现和选择新的研究课题,是我们在信息时代建设与发展我国图书馆学基础理论的必由之路之一。 其次,只注重概念的炒作,不注重对实践具有实际指导意义问题的发现和研究。对图书馆学中的一些概念作研究是十分必要的,它可以使我们对相关问题的研究站在一个坚实的逻辑起点之上。但是,如果将这种问题的研究扩大化、庸俗化,那末实际的效果恐怕就会事与愿违。如对“实物图书”、“图书信息化”、“文献”、“文献一体化”、“电子文献”、“文献中心”等概念的研究,都在一定程度上存在上述症结。再如,对我国有无某种理论的纷争,也没有什么实际学术理论价值。我们的学者是否应对一些既有学术理论价值又有实践指导价值的根本性基础理论问题的研究,投入更多的精力和智慧呢?如我国图书馆事业的信息化发展战略问题,图书馆事业管理体制的变革、走向问题,图书馆工作者的社会职责变迁问题,WTO与图书馆事业的关系问题,电子文献的宏观控制思路,数字政府与图书馆事业职能完善问题,信息化在图书馆部门实现问题,由实体管理到信息管理的转型问题等,都需要我们认真加以思考和研究。 再次,注意对已有的成果的炒作,缺乏创新意思。一段时间以来,我国的学术理论界注释之风盛行,一旦某个方面的理论研究成果引起人们的关注,总有一些人热衷于将别人的东西拿来乱编胡吹一气,使本来清晰的理论变得乌烟瘴气,令人难以琢磨。我国目前“基础理论层的虚弱、欠缺乃至空位是现实实践层混乱的根源之一。……已有的成果是我们的财富与精神慰籍,但未来尤其是未知领域对人类更具诱惑力。”因此,不断强我们的创新意识,不断地去探索未知的世界和领域,应该是我们应当选择的道路 3.3图书馆学基础理论研究应当注重端正学风和学者团队的建设 反思近年来我国图书馆界的学风问题,基本是好的,然而有一些同志的学风的确存在一些问题。其表现:一是华美词藻堆满篇,务实内容找不到;二是理论讲了一大套,实际工作不需要;三是国外理论一大套,不知中国要不要;四是文章崇尚大而玄,内容空泛无实效。之所以会出现这些学风问题,其原因是多方面的。其中既有我们自身的治学态度和学术修养问题,同时也有不良环境的影响问题。只有端正学风,树立实事求是的务实学风,切实解决一些实质性的问题,才能培育出适应实践需要的图书馆学术理论果实。 另外,当今社会的图书馆学基础理论研究,需要提倡团队合作精神。有关部门可以组织力量,实施集体攻关,争取在一些基本理论问题的研究方面有所突破,有所建树。当然,我们提倡团队合作的学术研究形式,并不否认学者们以个体的形式参与学术争辩的积极作用,而是主张以适当的形式来强化图书馆学基础理论研究的氛围。 最后,我们应当重提一下学术问题面前人人平等的原则。学术问题面前人人平等,不能对持有不同思想观点的同志实施不平等的攻击,更不能把学术问题和政治问题混淆起来。对于一些较为偏激的学术思想,应当给予正确的引导,并客观地指出其观点中的合理成分,以及值得商榷之处。青年一代的学者更应当注意创新意识的培养,不惟上、不惟师、不惟古、不惟“洋”,是当代图书馆学者应当具有的基本学术风范。 基础理论论文:保险基础理论研究论文 [关键词]保险理论;不确定性;风险管理;效用理论;非对称信息;逆选择;道德风险 [摘要]保险业在中国还处在发展的初级阶段,实践的发展迫切要求深化我国保险理论研究。在保险理论研究中,首先应从保险的本原着手,即从不确定性、风险及风险管理理论开始,以效用理论为基础,分析保险价格存在的根源;同时运用经济学的新发展,对保险合同中的非对称信息、逆选择及道德风险进行研究。保险理论研究的一个很重要的方面,是重视研究保险发展理论。本文对保险发展中涉及的相关变量作了初步研究。另外,还提出了保险监管的经济学理论研究基础,即建立在政府掌握的信息足够假定下的、可能实现的“帕累托改进”。 从上个世纪80年代初至今,中国保险业经历了恢复、发展和逐步市场化的阶段,政府监管也经历了由不健全到逐步健全的过程。但是,从国民经济及社会进步的宏观角度来考察,并对比国际上发达市场经济国家保险业的发展状况,我国保险业显然还处在粗放发展的时期。其根本特征是,保险市场机制不完善,定价(包括佣金、手续费率)机制不健全;保险经营管理的成本较高,效率较低;从经济发展的角度,相对于其他同类行业的地位明显弱小;从社会发展的角度,作为从事风险管理的行业,更远未对社会发挥其专业作用;保险业尚未深人到我国城乡居民的观念之中。因此,我们要以“三个代表”的思想为指导,应用保险的基础理论、发展理论以及相关的经济学、法学等理论进行研究,为我国保险事业的发展提供理论依据。 一、保险的本原理论及相关基础理论 保险的本原理论,即指不确定性、风险和风险管理理论;保险的相关基础理论,即指非对称信息、逆选择及道德风险理论。 对保险理论进行研究都是开始于对风险的研究,保险是风险管理的一种形式,且是最主要和有效的形式。保险的原理即是将单个损失的不确定性转化为整体损失的确定性,使客观风险转化为可保风险。这就要求投保人的损失是可计算的,其中关键的因素是要得出一个具有合理精确度的可确定的损失概率分布。这种概率分布主要来自于多年的经验数据,有些分布则可以从理论推导中得来。进入到20世纪50年代以后,人们逐渐从效用理论的角度研究保险问题,效用理论成为分析风险与保险的基础理论。比如,通过相关模型的推导显示,作为大部分人群的风险规避者,为了在不确定的收人选择中获得确定性收入而愿意放弃一定的收入,而其效用是相等的。这种收入的差额就构成了风险贴水的概念。风险贴水则构成作为风险管理手段之一的商业保险保费存在的理论基础。该模型分析的一个推论是,在消费者是风险规避者的情况下,消费者的效用最大化是保险人生存并获取利润的一个重要动因。 上个世纪后半期以来,随着人们对风险理论研究的深入和信息经济学(包括博弈论)的逐步兴起,保险中的道德风险和逆选择问题以及保险合同中的非对称信息问题日益成为保险研究的热门话题。一方面,保险合同具有射悻性及合同信息的非对称性特征。射悻性这个概念的含义是指,合同的双方对于合同履行的结果都有可能获得比对方更大的利益,而这种可能性又是基于某种承诺和某一不确定事件的发生。同时又由于保险合同本身变得越来越复杂,使得保险合同的一方,即投保人方在对合同信息掌握上处于不利的或者说是弱势的地位,这一点也是保险合同的重要特点。这个特点决定了保险合同和其他“一手交钱、一手交货”的合同有很大的不同,相对于经贸和民事合同,保险合同更多地存在着双方博弈的空间。另一方面,保险具有长期性及广泛性特点。一份长期寿险合同可能持续投保人、被保险人的一生;同时,一家保险公司所对应的投保人、被保险人是很大的一个群体,一家保险公司的破产会直接影响着许多投保人、被保险人的切身利益,而保险公司经营得好坏又是单个的投保人或被保险人所无法知晓和控制的。投保人一方为了弥补自身对保险合同信息掌握的缺失或者为了获取更多额外的利益,可能不如实告知自己作为合同一方的有关信息,这就构成逆选择或道德风险。信息经济学和博弈论的发展,可望在研究保险合同的相关问题上,发挥很大的作用。 重视保险的基础理论研究,可以使我们对进一步的研究正本清源、更扎实和更深入;反过来,保险理论研究应当始终为解决实践中的问题服务。保险的本原理论应当至少解决以下几个基本问题: 1.保险能够为社会提供什么产品与服务,以及在一定的社会经济条件下应当提供多大量的产品及服务。这其中需要分析一定阶段下的保险市场需求与供给,以及保险费率的特点及其确定。 2.如何提供上述产品及服务。实际上就是保险的经营管理方式,涉及的问题比较广泛,从保险市场结构到具体保险供给商的内部企业治理,再到保险公司从产品设计到风险管理服务及理赔的各个环节。其优秀问题是成本与收益的关系问题,或者说是效率问题,同时也包括发展的动力问题。 3.与上述二个基本问题密切相关,或者是对上述问题需要进行一步分析的问题,是需要解决保险合同各有关当事人的关系问题。包括针对不同的投保人群体,适合什么样的保险产品;在社会经济不同结构下,如何进行保险产品的创新与开发等。 二、保险发展理论 传统经济学给我们提供了经济部门增长的基本模型。在微观层面,保险公司发展是保险资本、人力资源、产品数量与结构等相关变量的函数;在宏观层面,保险发展则是国民经济发展、社会保障程度、市场化程度、现代企业管理制度、法律制度等变量的函数。在研究方法上,数十年来经济学发展过程中出现的诸多研究模型,如哈罗德—多马模型、罗伯特·索罗、爱德华·丹尼森运用不同生产函数解释经济增长的方法等,都可以给我们以启发。 从需求方面来看,同一般商品类似,保险市场需求也应具备对保险产品和服务有消费的欲望和消费的能力两个要件。与其他一般商品不同的是,保险作为一种无形商品,它更是一种承诺,是消费者一旦遭受损失,对保险人履行赔偿义务承诺的一种购买;同时从人寿保险的角度来说,它也是人们对自己当前消费与未来消费之间的一种选择。保险市场需求有两个决定因素:从财产保险(主要是企业火险和水险)角度,保险市场需求依赖于经济总量的成长,这种依赖表现在两个方面,一是随着经济总量的成长,保费收入总量不断增长;二是经济发展水平越高,保费收入在经济总量中的比重越大。从人寿保险角度和个人财产保险角度,保险市场需求更依赖于国民收入水平。当然,两者是有联系的。保险需求主要是一种消费需求,同时,随着保险产品的不断发展,一些投资连结产品不断问世,保险需求也逐步地带有一定的投资需求的属性。保险需求有以下特点: 1.保险需求有明显的阶段性。商业保险是总体经济发展到一定阶段的产物。当人们的财富只能够维持当前基本的生活消费时,一方面,人们所做的事情只能是进一步创造和增加财富,而较少有风险防范与管理的思想;另一方面,人们也没有能力从当前仅有的财富中再拿出一部分作为风险转移的成本(即商业保险中的保险费)。 2.保险消费观念的建立有较明显的外部决定性。尤其从短期来说,保险消费并不是一个被人们自然接受的观念。这一点不仅对尚处在保险产业发展初期的保险市场来说至关重要,少数发达国家也存在类似问题。据统计,在人均国民收入超过10000美元的国家中,尽管大部分国家的保险深度达到了5%-8%的水平,但仍有少部分国家的保险深度水平很低,他们之间的差异在0.1%—8%之间。人们对保险消费不易接受的原因:一是一般居民对于付出一定的代价去“换取”全体财富的安全的理念并不是很容易接受;二是由于保险合同是一种对将来的承诺,人们在以保险消费来处理当前消费与未来消费的关系上,并不感觉到非常安全;三是由于保险合同双方的信息不对称,由保险人一方制定的“繁琐”的保险条款以及大量的“除外责任”,使得许多投保人以及更广大的潜在投保人对签订保险合同望而却步。另外,还存在宗教、文化传统等方面的原因。 3.从长期来看,保险需求有较强的收人弹性,而价格弹性较弱。保险需求程度极大地依赖于人们的收入水平,在不同的收入水平阶段,有不同的保险需求函数;保险商品也不象其他一般商品,可以随时买来、即期消费,并且还可以随着商品价格的升降来决定现时对该商品的消费量。保险商品作为一种通过对风险评估、投资收益及各相关因素的精算分析以后确定的产品及价格,一旦确定就不易变更。因此,保险人面对的是需求价格弹性比较小的市场。对保险市场需求的分析也必须主要是根据保险产品的特点进行分析。 从供给角度分析,保险市场需求有以下特点: 1.保险市场是建立在总体市场发育程度的基础之上的。一个国家一定时期的保险供给总量决定于当时的社会总财富。 2.保险市场供给的增长与保险技术的发展是呈正相关关系的。随着保险业务规模的增大,资本金的作用实际上趋于降低,而代之以保险责任准备金。各项责任准备金的提留是一个建立在精算科学基础上的工作,而没有这方面的技术基础,保险业务经营是不可能维持下去的。另外,在保险市场竞争中,及时根据市场需求推出有竞争力的产品是极其重要的,新产品的开发融合了对该产品标的损失分布的统计分析、将来准备金运用的收益等方面,其所要求的有关方面的技术要达到相当高的水平,才能够真正赢得市场。 3.长期保险市场供给具有较明显的阶段性。一般来讲,在保险市场发展初期,保险费率较高,保险供给的增长速度较慢,保险业能够通过高费率获得比较高的利润率。在产业增长阶段,市场竞争的发展和市场自由化水平的提高,保险供给的增长会呈现出一个快于社会总财富增长速度的时期。这个阶段将持续一个相当长的时期。市场成熟阶段是保险深度和保险密度的逐步提高,保险在总体经济中的渗透率逐步接近饱和,这时保险供给将保持一个大致与总财富增长速度相同的速度增长。国际保险权威杂志《Sigma》的研究结果是,非寿险业务的饱和点大约为所在国国内生产总值的5%。 4.保险本身的特点决定了保险市场具有一定程度的自然的进入壁垒和政府不同程度的限制。保险的原理要求保险的经营者具备两个基本的经营要件:一是要有足够的资本金,以保证在该保险人尚未建立起保险基金时(主要是保险公司开始经营业务及保险业务发展过快时)对投保人的赔付。因此,进入保险市场的条件自然要比一般工商业或其他第三产业的要求高。二是要有足够大的承保面。根据大数定律的原理,承保覆盖的范围越大,保险费率越低。反之,保险公司保险的范围小、承保的标的少,一旦遇到大的保险责任范围内的赔付,整个公司的资本金就将支出殆尽,从而使保险公司面临破产的风险。在进行上述一般经济分析的同时,我们也应该认识到,经济增长与生产率的一个中心问题,是经济社会如何能保持创新的强烈动机及持续发展的机制。在保险业发展中,我们应当甄别出在不同发展阶段刺激保险发展的主要因素。在当前发展阶段,除了需要关心总体经济发展水平和居民收入增长外,应当尤其关注以下两方面的研究: 一是现代企业制度理论与保险业发展。目前我国保险公司的公司治理状况,包括企业管理和内控机制等,都存在很大的问题。这是制约我国保险公司长期发展的一个重大问题。应当在不断完善公司治理理论的同时,根据我国保险公司的特点,建立和逐步完善我国保险公司的公司治理机制。 二是金融工程理论与保险业发展。保险业发展很大程度上体现为保险产品的发展,产品创新是保险业发展的强大动力。金融工程理论作为现代金融理论发展的重要工具,对保险产品的创新起着极其重要的作用。研究和发展金融工程理论及其在我国保险业中的应用,至关重要。 三、保险监管理论 一个产业的发展,其经营是产业发展的内核,政府监管则是必要的外部指导和监督。政府对市场监管在经济学上的理论基础,是基于在达到“帕累托最优”过程中可能实现的“帕累托改进”,其前提条件是假定政府对市场信息的掌握有可能比单个市场主体要大,政府通过对市场的窗口指导,实现对经济运行机制的改善。政府监管职能的体现,一是指导,二是规范。指导实际上是通过向产业提供服务实现的,这是政府在市场经济条件下的基本职能,是对市场经济正常运行条件下而言的;规范与处罚则是对于有可能出现的不正当竞争、侵害消费者利益等行为的应对手段。对于一般的工商产业,政府的监管主要是体现在对市场行为的规范和保护消费者利益及公众利益上,而对于一些特殊行业,供需双方在对产品信息掌握明显不对称的情况下,政府对产品及市场行为的适当干预成为必要。保险业即属于此类产业。保险经营与保险监管有着对立统一的关系,其中统一的一面是主导,其发展的最终趋势是走向完全的统一。在我国保险业当前的发展水平和自律水平下,有效的保险监管是保险业进一步发展的关键。 基础理论论文:政府传播基础理论研究论文 摘要:政府传播是政府运用以信息为载体的政治权力而维护其运行的一种运作过程。其本质是权力的运作方式。本文从政治权力的角度阐发开去,去解读政府传播,从而对政府传播的概念、政府传播渠道、政府传播模型等进行分析,以期对政府传播这一现象获得基本认识。 关键词:政府传播、权力、渠道、模型、信息反馈 当前,关于政府传播的概念,大家莫衷一是。有学者认为是“政府传播是政府利用大众传播媒介进行的信息传播”。①也有学者提出“政府传播是运用传播学的理论与方法,描述和解释政府的信息生产、传递及由此产生的信息交换关系的概念”。②也有学者认为政府传播即“国家权利机关的执行机关用语言、文字等符号,借助媒介向目标公众传递、交流信息的进程”。③这些解释都是从传播学意义阐释的,即用传播学的概念对政府中存在的信息流动过程进行解释。 一、“政府传播”概念的界定及说明 要界定政府传播的概念,首先应对政府传播的主体政府有较全面的认识。什么是政府呢?无论是将政府视为政治统治的方式或政治统治的确定形式,还是将政府视为管理国家事物的机构和统治阶级行使国家权力、实施阶级统治的工具,政府即管理与行使国家主权的机关这是不争的事实。这是从静态的角度去解读政府,它所强调的是公共权力的具体结构,但政府传播基于传播本身的互动性,它所研究的对象具有动态势能,所以从动态角度去解读政府。 政府作为政治主体,是要实现目的,主要表现为利益。“这种利益是非常广泛的,可能是物质的,也可能是意识形态的,或二者兼而有之。政治权力所实现的利益,不论其形态如何,对于权力主体来说,都是属于根本性的利益”。④而政府为保证根本利益的实现,就会把根本利益在实际中转化为政治意志和政治行为,从而事实成为政治权力的载体。 政府是政治权力运行的体系。在这个宏观体系中,运行的主体是作为权力中枢的政府,而权力就是这个系统及其运行状况的血液。由于权力运行是一种动态结构,时间因素便成为其不可缺少的坐标。政治权力如果不能在有效的时间到达权力的客体,其作用就会失去意义而化为乌有。政府存在的意义便是使这种政治权力在传输过程中,不断地得到权力损耗的补充,从而到达权利的客体,从而实现其政府运行的目的。 而这些权力的传输,一部分以信息为载体,一部分以强制力(如行政、法律)为载体进行流动。基于以上分析本文认为所谓政府传播就是政府运用以信息为载体的政治权力而维护其运行的一种运行过程。其本质是权力的运作方式,呈现出的表象便为信息的传播。 这个定义揭示了政府传播所具有的如下特性: 第一、强制性。政府传播的主体作为管理与行使国家主权的机关,拥有极大的权力,具有制定政策、颁布法律、管理社会等职能。一方面对信息和信息渠道掌握着控制权,另一方面对受众有强制性接受执行的权力。这种权力的权威性就决定了政府传播是具有强制性的。 第二、目的性。政治权利本身就是为实现某种利益或原则的,所以权力的流动带有极强的目的性,往哪儿流动以及如何流动都有自己固定的规则与程序。所以政府传播也有很强的目的性,传播什么内容,通过什么渠道传播,这都带有很强的可控性。 第三、互动性。政治权力作为现实的政治过程中运动着的一种现象,其状况由权力作用的结果来衡量。在政府传播中,权力作用于权力的客体,权利客体也会反作用权力主体,于是双方出出了信息的互动。这种互动在政府传播中大为重要,因为权力实现程度直接关系到权力主体利益。二、政府传播渠道分析 作为权力主体的政府为实现自己的政治意图必须把权力施加于作为权力客体的民众,这时候便产生了权力的流动,于是权力主体的政府变成了传者,权力客体的民众变成了受众。 基于政府传播本质上为一种权力的动作方式,所以政府传播渠道是权力流动的渠道,这是大大有别于信息交流层面上对政府传播解续而确立的政府传播渠道,即大家通常所分析的大众传播媒价,包括报纸、广播、电视及网络媒体。 从权力流动层面上来分析政府传播渠道,我们会发现原来政府传播渠道不仅仅局限于大众传媒,而它本身内部就存在着传播渠道,而这一方面是我们通常所忽视的,这在政府传播研究方面是一块较大的空白。 政府本身作为一个完整的权力系统,它的权利流动可以从系统内外区别,系统内的为组织传播,系统外的为非组织传播。 1、组织传播渠道 我们分析政府权力作用的内部渠道问题。政府权力的作用是指它作为一种支配权利(即政治管理权利)对于社会和人民群众的作用。而在作用到达社会和人民群众之前,还要经历一段政府内部的渠道。 这种权力流动结构是宝塔形结构。这种结构的特点在于向上的阶梯愈高,规模愈小而能量愈大。权力源所发出的权力流从塔顶一层层的往下流动,每往下一层,接触面就更大,最终到达权力客体。 而组织传播渠道即指上述政府系统内部的传播渠道,这是政府传播的主要渠道,政府依据严密的行政结构进行传播。这种组织传播根据权利流动方向的不同,划分为下行传播、上行传播和平行交叉传播。这里主要指下行传播,即行政组织中同一部门内部或直线上下级之间由上而下的信息传播。它是由上级直接向下级指示、命令、意见等,是领导者向被领导者直接的信息传播。会议、报告、文件等是组织传播的主要方式。会议是政府部门进行传播的基本方式,通常有工作例会、情况汇报会、座谈会、碰头会、现场办公会和电话会议等等。通过会议,可以及时传达各级政府的工作要求,了解下级机关工作情况,协调各部门之间的工作关系。报告所体现的是上行传播的功能,是下级政府机关向上级政府机关汇报工作和请示问题的常用方式,是上级机关获取下面各种信息的重要渠道。文件是一种公义形式,一般不分发给个人,而通常由行政领导把文件内容按行政级别、职能传达给有关人员,或按文件规定的行政级别和传阅范围进行阅读。 2、非组织传播渠道 政府传播中的非组织传播是以权力为中心呈辐射状的外向传播模式。这种传播模式是基于政府权力外向传播而形成的。 以政府为优秀,将能量或意志通过一定层次向各个方向传递,这样一种结构类似光线向外放射那样,所以称为放射性结构。 这种传播的特点是:政府是传播中心,处于中心外的受众之间彼此没有正式的沟通渠道。于是大众传媒在此刻就担起政府非组织传播的渠道。当然大众传媒由传统意义上的传播者开始变为单纯的“传声筒”和“布告牌”,而政府则成为真正意义上的传播者。 政府新闻机构、政府网络代表政府在实际传播中与大众媒介发生接触。政府新闻机构是政府为加强政务信息的宣传与流动,统筹政府的新闻工作所设立的,利用新闻媒介信息的专门机构,通常这样的部门有两个任务。一是利用政府工作报告及时准确地宣传政府各个时期的中心工作、重要政策、法念以及决定等事项。二是组织召开政府新闻会。 政府网络的出现也大大提高难度各种政务信息的传播速度三、政府传播模型分析 政府传播是一个复杂的传播过程,涉及到很多方面的因素,但主要因素依然是传者、渠道、受众,这三部分,即 此模型主要涉及三方面的关系 1、政府与大众媒介的关系 由于政府传播主体政府的强势地位,大众媒介通常情况下的“传者”地位和“把关人”作用,开始前移,最终与政府合二为一,大众媒介成为“传声筒”和“扩音器”,政府则即是传者,又是把关人,所以政府在进行传播则具备了最伏越的传播条件。 但是具备了最伏越的传播条件,并不一定能达到最优秀的传播效果。而且,一旦政府传播在活动中操作上出现失误,其对政府形象的损伤在范围的广度和深度都是极大的。 非典时期,卫生部有关部门在初期不向公众通报病情,不向国际社会通报疫情,在国际、国内都造成了很坏的影响。后来开始正视这个问题,采取有效措施,并建立了快速的疫情通报体制,获得国内外的好评,维护了中国政府的形象。 所以政府传播中,作为主体的政府要适时发言。当出现一些突发事件、重大性事件,与受众利益切身相关或受众极为关注,政府应及时出面,召开新闻会,通报事件的全过程。只有如此,小道消息、谣言才能止住。相反,如果一味遮遮掩掩,小道消息和谣言就会流传,填补因政府发言缺位而出现的信息真空,造成社会恐慌和骚乱,给政府扭转危机、稳定局势带来阻力。 同时要适当发言。为适当发言,传播行为必须有所策划。策划涉及政府传播的所有形式,包括一般性的信息传播、新闻及记者招待会;涉及新闻传播的具体细节,包括时间、地点、形式、内容、的范围、频率以及媒体的选择。同时要对现场可能出现的敏感性问题进行预测性分析,并准备应对预案。 同时要适合发言。要讲究传播技巧,研究受众的心理感受,那种“枪弹论”的观点早已过时,不要在用过去那种思维方式和话语方式进行发言,否则只会引起反感,事倍功半,要努力寻求共同的诉求点,才能收到良好的传播效果。 但是大众媒介并非无所作为。当前我国大众媒介依然存在着新闻报道模式僵化,通篇空话、套话,只报“喜”不报“忧”,在引导舆论上还存在不注意公众的期待心理等诸多问题。大众媒介在报道理念上应更趋于公平、公正的原则。 2、政府与各级政府的关系 政府与各级政府的关系,在各国都是普遍关注的问题,在中国尤为如此,而且关系更为复杂。 在中国,政府与地方各级政府是典型的科层性配置。“行政权力主要是按照科层化的主体机构进行分配形成等级权力,以解决集权与分权、管理层与管理幅度的问题。”⑤也是按照行政组织科层化主体结构进行的。 这种科层制的权利配置,决定了中央政府与地方各级政府之间的关系属于层级递推传播模式。纵向上看,信息传播是按照政府机构层次自上而下或自下而上进行的,即上行传播和下行传播。这种传播是有组织保证的,双向流动都是按程序进行的,属于体制性的渠道。如各级政府机构每年向上递交年终总结,向下年度工作计划和工作要求,与行政管理中的层级管理不同的是这种传播可以越级进行,如中央领导可以去某市视察,这就是一种跨级视察。 但现实是下行传播渠道多于上行传播渠道,而且在传导过程中,权利的磨损和偏离是不可避免的,因而信息的放大或缩小乃至失真都是存在的。 而出现这种状况的原因还是存在于行政系统内。干扰信息的正常传播的干扰源主要是:(1)信息源的权威性;(2)行政人员的素质;(3)机构的层次中央政府对各级地方政府要保持高度的权威,只有这样下级才能自觉服从,把信息的磨损和偏离减少到最低程度。现实中的阳奉阴违,就是典型的置中央权威于不顾,自然会影响到信息的传播。 行政机构的层次越多,信息传播所遇到的阻力就越大。信息一级一级往下传播时,每一级对信息的理解都会有偏差,而这种偏差越放越大,就会严重影响信息的传播。 所以在中央政府和地方各级政府进行信息传播时,上下级的交流是必不可少的,同时应适当推行行政体制改革,合并或减少一些不符合现在情况的级别设置。 3、信息反馈关系 在政府传播中,政府通过系统内的渠道和系统外的渠道向受众传播大量信息。但是受众也并不是毫无选择地盲目接受任何信息内容。他们在接触信息方面具有明显的选择性,具体表现为选择性注意、选择性理解和选择性记忆。虽然说政府传播的信息带有强制性,无论同意与否,都必须无条件接受并执行。政府传播信息的强制性往往造成一种假象,即信息畅通无阻。事实上,由于受众个体在思维、态度、认知方面存在较大差异,信息的传播效果是有较大差异的,而忽视甚至漠视这种差异会造成“反信息”的聚集。 所谓反信息,广义上讲是指一切对信息的怀疑、排斥、否定的信息的总和。狭义上讲是指对抗性信息,如小道消息、谣言等。反信息的存在如果得不到及时的疏导、释放,进而会对传者产生怀疑、不信任,从而使政府的正常传播发生断裂,威胁到政府的正常管理。 及时和完善的信息反馈渠道就显得十分重要。当前政府传播中,信息反馈渠道分为两部分,一部分是系统内的渠道,即行政渠道;一部分是系统外的渠道,即媒介渠道。 行政渠道的主要反馈渠道是人民代表大会和中国人民政治协商会议。此外还有举报、政府信访。“某某”热线电话以及现场办公制度等等。但实际一年一次的两会影响了信息反馈的连续性和及时性,而信访、电话这种反馈方式又过于细微。媒介渠道由于媒介自身在政府传播中已与政府合二为一,在实际反馈中,自主性太小。 当前主要存在着三个问题 ⑴反馈方式单调 受众在主动反馈信息的时候,选择什么样的渠道应具有很大的自主性。这条渠道不通,可以换另一条渠道。但事实上受众反馈的渠道是很少的。比如虽然当前中国最有权威的民意代表机构是人民代表大会,但受时间和人大代表素质的影响,也并不能充分反应受众的意见。 其实这里面存在一个对等性的问题。这也是政府传播的特点之一,传者是一个组织,而受众具体到一个个的人。受众接收信息是四面八方的渠道,而反馈信息是则是屈指可数的几个途径。这是不对等的,虽然这有利于政府营造舆论,但不利于听到真实的民众的意见。 ⑵反馈时效滞后 传播理论告诉我们:传播渠道越长,噪音越多,不确定的因素也越多,信息通过的层次越多,它到达最终接受者的时间也越长,这样信息经过层层筛选过滤,出现失真的可能性就越大。 在受众反馈信息的时候,由于我国等级森严的科层制配置,政府部门普遍存在着行动迟缓、办事拖沓、信息传递速度缓慢甚至停滞不前,信息渠道中的噪音过多干扰使得信息失真,使信息传递质量下降,从而影响各级政府的正常稳定运行。 非典时期,个别地方政府就瞒报病情,直接干扰了信息的反馈,严重影响了国家总体措施的布置。 ⑶反馈经常“一窝蜂” 由于现实中传播渠道是有限的,而受众反馈信息量巨大,所以经常出现反馈信息“一窝蜂”的现象。而信息的超载,会造成渠道的拥挤和堵塞,阻碍了有用信息的传播,传播速度也会相应降低。 目前我国的公众信息反馈渠道存在着体制的障碍,人民代表大会和中国人民政治协商会议是我国公众信息反馈得制度性渠道,也是政府传播中公众信息反馈的主渠道。每年春季“两会”开会期间,公众信息反馈渠道十分拥挤。而且这种“一窝蜂”现象不仅集中在时间上,还集中在反映的问题上。这就造成了信息反馈资源的巨大浪费。 当然上述问题,是社会结构分化以后,利益结构、社会流动结构多样化,而固有的行政结构尚未完全适应而出现的一些暂时性问题。随着我国行政政策的推进,这些问题都会逐渐解决。
钢琴基本功教学论文:钢琴教学中演奏基本功训练浅谈 【摘要】优秀的钢琴演奏是一个让人陶醉的过程,钢琴演奏者通过按键把音乐作品所表达的意境传递到听众的耳中,激发听众无穷的想象。钢琴教学中最为基础的就是基本功训练,只有具备过硬的弹奏功力,才能更好地展现钢琴作品,感染听众。本文笔者结合教学经验,就如何优化钢琴演奏基本功训练展开探讨。 【关键词】钢琴演奏;基本功;训练;优化 在当今开放式教育的背景下,钢琴教师要走近学生,尽量多与学生互动,着重了解学生需要哪些方面的帮助。在此基础上,教师还要针对学生的问题制定合理的学习计划,让学生在课堂上更好完成基本功的训练。同时要改变教学方式,让乏味的课堂变的活跃起来,激发学生的学习兴趣。更要及时纠正学生们演奏技术中的盲点,促使学生完美的演绎曲目,为听众带来一场听觉盛宴。 一、钢琴教学基本功训练的学生划分 每个学习钢琴的学生都有着不同的生活背景和经验阅历,所以他们对钢琴的理解也有很大差异,基本功也参差不齐。一类是学习钢琴的专业生,他们的基本功比较扎实,对钢琴的理解也相对较深,可以演奏出一些比较难的曲子。这类学生比较好管理,他们学习的积极性也较高;第二类是学习一些与音乐有关专业的学生,他们对于钢琴的基本功也有一定的学习基础,但并不扎实,这类学生的学习积极性没有第一类的高;还有一类是与钢琴专业无关的学生,他们在钢琴面前完全是个新人,所以他们的学习积极性不会很高。在钢琴教学中,难免会出现这三类的学生,所以教学的难度也会大大提升,制定的教学计划也有很大差异,学生之间的矛盾也是不可避免的。在教学中,教师要准确分出这三类学生,针对不同类别的学生制定不同的教学计划。当然,不同类别的学生对于钢琴的认知程度也不相同。为了防止学生之间的矛盾,相互之间要分开进行教学,或者各自带上耳机进行不同钢琴曲的弹奏训练,学生之间互不干扰。教师则进行一对一的检查,给不同学生制定不同的学习计划,并对学生进行针对性的指导。“集体式教学”可以有效降低“一对一教学”的高额成本,同时促进学生进步,使学生有更高的学习积极性。 二、钢琴教学基本功训练的能力提升 学生能否弹奏出一首优秀的曲子,识谱能力是最重要的因素之一。部分学生因为急于求成,对于识谱这项技能的学习并不是特别扎实,在演奏时总会出现一些无法避免的常识性错误,给教学增加了很大难度。所以,在教学过程中,教师要引导学生明白每一个音符所代表的含义,让学生对每一个音符进行理解和消化,告诫学生不可急于求成,扎实的基础是成功的根本。除此之外,教师还要针对这些学生放慢教学速度,让学生慢慢提高自己的识谱能力。教师在教学过程心态很重要,要心平气和地教学,引导学生找准每一个音在键盘上的位置,并快速找出下一个音的位置,这样在弹奏过程中才会有更好的体验。灵活的手指是演奏好钢琴的基础,教师要教导学生均匀发展每个手指,因为演奏过程中每个手指都有它的作用,手指的均衡与否直接决定着演奏的成败。不同的钢琴曲对技术的要求也不同,只有均衡提升每个手指才有可能弹出不同的曲子。因为受人本身因素的影响,二、三指常常会牵动四、五指,所以坚持不懈的训练才会在演奏中取得好的效果。不同的曲子所表达的情感不同,一首曲子中的情感表达同样重要。要把曲子中的情感淋漓尽致地表达出来娴熟的技术是不可缺少的,技术是演奏的基础之一,但是只一味地追求快速的弹奏缺少对音色以及情感的表达,弹奏出来的曲子也是不完美的。所以,对于触键方法也要尽可能地多的掌握,适当的触键方法能更好的帮助情感的表达,弹奏钢琴本身就是传达一种音乐情感。但是训练者训练时间不宜过长,乏味的训练只会使音乐灵感丧失。一个优秀的演奏师就是用音乐与观众产生共鸣。 三、钢琴教学基本功训练的教学方式 师生互动很重要,同时“填鸭式”教育已经不适合目前的教学形式,一味地进行“填鸭式”教育只会使教学效果适得其反。教师要学会用一些新颖的方式把学生的思维带到课堂中来,比如影视作品中的钢琴曲教学或者了解学生们喜欢的钢琴曲教学。真正的钢琴曲是深入人心的,这与每个钢琴师不断地训练是息息相关的。关于触键可以选择可以先从锻炼手速开始,快速的摁一个键和慢速的摁一个键音色是不同的,训练乏味的时候可以尝试一些锻炼手速的电脑游戏也是不错的。关于音符的训练方法可以准备一些纸片,随机抽取并快速的说出音符所代表的含义。无论什么方法,在弹奏的时候都要用心,用心去感受作者每一个音符所表达的含义。 四、结语 总而言之,要想弹好钢琴,离不开不间断的训练,希望每个有理想、有志向的钢琴师都能克服这些枯燥的训练,吃得苦中苦,才可成为人上人。扎实的基础才是一切优美作品的基础所在。教师同学生都要戒骄戒躁,一同完成每一堂课程的教学。 作者:王晓蔚 单位:辽宁师范大学音乐学院 钢琴基本功教学论文:基本功训练在钢琴教学中的重要作用 摘 要: 在社会的不断进步和发展中,人们对文化修养的需求已大大提高,社会上学习钢琴的热潮久盛不衰就是一个很好的证明,但同时在教学和学习的过程中也暴露了不少的问题,主要是因为老师和学生盲目地追求难度高、程度深的曲目,而忽视了对基本功的训练,所以,重视对基本功的训练成了现在钢琴教学的当务之急。 关键词: 基本功 钢琴学习 钢琴弹奏 钢琴学习是一个艰苦的过程,它是一门集乐理、视唱、伴奏等多科为一体的综合课,基本功是否扎实是关系到钢琴学习成败的重要因素。因为乐理知识的欠缺会导致不能正确认谱,当然也就不能正确弹奏乐曲;不当的弹奏方法会导致动作的僵硬甚至使学生逐渐丧失学习兴趣,半途而废;忽视基本练习的弹奏会使学生多走弯路,造成即使花费成倍的时间和精力也无法达到理想的效果。 一、要重视乐理基础知识的学习 听起来学习基本乐理和钢琴弹奏没有太多联系,但是学习过钢琴的人都知道,它和钢琴学习是密不可分、相辅相成的。特别是乐理知识中的读谱法,是钢琴学习要掌握的基本技能之一。 一首作品往往通过一种特定的节奏韵律来表现它的性质和风格,如:舞曲、进行曲、夜曲等。只有学习过节奏、节拍等知识才能掌握乐曲的律动,使乐曲具有生命力。反之,会使乐曲结构和旋律变得面目全非,无法辨认。同样,不懂得记谱法中各种记号的真正含义,也无法做到精心研读作品,从而更好地表达作品。在教学过程中,我们经常遇到这样的情况:学生只看到了音符,而对乐谱中的句法、奏法、延长记号、力度记号、表情术语、调性变化、曲式结构等其它各种标记视而不见。这是一种不好的现象。 “精心研读乐谱是窥探作者内心奥秘的重要途径”。这样可以使我们深入理解作者特有的音乐语言,对作品作出正确的理解。同时也使理论与实践相结合、感性认识与理性认识相结合的过程得到充分的印证。因此,扎实的乐理知识是学习一切音乐知识的基础,它贯穿于钢琴学习的整个过程。 二、钢琴教学要有科学的练琴方法 练琴最终能否得到完美的演奏,取决于练习的质量,而练习质量又取决于良好的练琴习惯。因此,在练习时必须同时做到: 1.读清谱面。 对于初学钢琴的学生,在教学中应尤其强调读谱。因为读谱是器乐教学中的重要环节,正确的演奏乐器应该从认真的读谱开始。读谱包括识谱、视奏的过程。同时,读谱又区别于识谱与视奏,识谱是初级阶段的任务,而读谱应贯穿在整个学习过程中。拿到曲子后,先看清调号、拍号、速度,对难以分清的地方先做好标记,如升降音、手腕的呼吸、反复等。 2.分手练,再合手。 一些学生喜欢一拿到曲子,就双手“蒙弹”,效果往往事与愿违,最终仍达不到教师规定的要求。拿到曲子后,应先分手单手把个声部的旋律弹熟,再合手慢速弹奏,方可有好的效果。 3.难处练习法。 任何一首乐曲在技术上都有共性的地方,都存在着难点。要将特别有难度的地方找出来,重点练习,待把难点练熟了,确实有把握后,再从头至尾地练习。 4.慢速练习。 鲁宾斯坦说过:弹好钢琴的秘诀是运用正确的指法,在正确的键盘位置上弹奏出正确的节奏。开始练习一首曲子时,一定要慢慢地认真练习。一些学生在练习一首新的作品时,一开始就练得很快,以致节拍、音准、句子、奏法上都有很多错误,待熟练后再改就难了,同时也浪费了很多时间。只有养成从慢到快的练琴习惯,才能获得良好的练习效果。 三、掌握正确的弹奏方法 1.重视初学打基础阶段,掌握正确的弹奏方法。 钢琴学习的初学阶段是一个极为重要的打基础阶段。在这个阶段,弹奏方法是否正确,将会影响到学生的整个学习过程。它包括坐姿、手型和几种基本的弹奏法。 在钢琴弹奏中,坐的姿势最重要,因为正确的重心位置,可以使身体、手臂活动自如:适当的座位高低与远近,便于在弹奏时把手臂的重量、力量集中送到指尖。所以一定要让学生养成随时调整坐姿的好习惯。 2.要有正确的弹奏方法。 一些人认为,弹琴就是动手指头,所以只要手指头能把音弹对,也就算会弹琴了,这是很不全面的认识。 正确的弹奏方法可归纳成简单的一句话:总体的、持续的放松与局部的、暂时的紧张(指用力)相结合的方法,这是既先进又科学的弹奏方法。 总体的、持续的放松指的是:在弹奏的整个过程中,手、臂、肩、背直至整个上身,始终保持放松、自然;局部的、暂时的紧张指的是:正在触键的手指关节才需要用力,而其它手指和臂、肩、背等仍要持续地放松。当这个手指弹奏完毕时也要立即放松,轮到另一个手指弹奏时,另一个手指的指尖关节在触键的瞬间再用力。 3.在坐姿和手型都熟练掌握的基础上,就进入了钢琴学习的实质性阶段:弹奏。 (1)断奏:是每个初学者必须掌握的基本弹奏方法之一。首先,它能使学生从一开始学琴起就建立用重量演奏的概念,体会用重量演奏的方法,因此我们才能听到悦耳、饱满、富于表现力的声音。其次,断奏作为钢琴弹奏的“先行官和起跑线”,是解决肩臂放松和锻炼手指支撑的最好方法,为以后的学习打下良好的基础。 (2)连奏:是一种最常见、最基本的弹奏方法,但也是从多弹奏法中最难掌握的内容之一。这不仅需要认真地向老师学习,而且需要细心揣摩、用心地体会和反复地练习。 (3)跳音奏法:是一种增加乐曲色彩的弹奏方法。是在前两种弹奏法的基础上通地调整手臂和指尖的力量,使声音变得短促的一种奏法。处理得好,可以使乐曲显得更加活泼、欢快,处理得不好,则会起到画蛇添足的作用。 在以往的教学中,有的学生总认为打基础阶段枯燥无味,着急弹一些旋律性强的乐曲,认为钢琴学习就是弹曲子,殊不知这反而起着揠苗助长的作用,这样的例子在教学中屡见不鲜。尤其是对年龄小、手又软的学生来说,是有百害而无一利的。 四、重视基本练习的弹奏 如果把弹奏技术、弹奏方法比做钢琴艺术大厦的地基,那么基本练习则是整个钢琴弹奏技术的基础。任何乐曲的弹奏都离不开灵活、有力、均匀、敏感又听指挥的手指。生来就具有这些条件的人是极为罕见的,绝大多数人要通过学习、锻炼来达到。要使手指既有力、均匀又有速度,达到真正的协调,从学琴之日起,就应该持之以恒地进行练习。 从上世纪90年代开始,我国在吸收国外先进经验的基础上,实施了钢琴业余考级制度,有利地促进了钢琴教学的发展,但也使学生只练曲子,忽视基本练习的问题暴露得愈加明显。可见,重视基本练习的弹奏,会为我们今后的学习铺平道路,使我们尽情地享受音乐带来的愉悦,在音乐的世界里尽情遨游。 面对当今持续升温的学琴热潮,在大力提倡素质教育的今天,钢琴教师必须不断努力提高自己的专业文化素质,改进教学方法和模式,为培养出更多的符合规范的学生而努力。 钢琴基本功教学论文:浅谈钢琴教学中基本功的训练 摘要基本功的训练,始终是钢琴教学中最基本同时又是最重要的一个环节。缺乏基本功训练的人无法承担乐曲的基本演奏,更谈不上做到完美地表现音乐。 关键词力量 慢 高抬指 呼吸 精益求精 钢琴演奏被称为“手指上的舞蹈”,而基本功训练,是驾驭钢琴这种乐器所必须掌握的基本演奏方法与基本技巧。基本功包括很多内容和方面。下面笔者结合自己的学习,就如何练好钢琴的基本功谈一些体会。 1手型的重要性 在实践中,我们认识到在弹奏时要求我们的肢体以及关节要符合物理学的杠杆效应。因此坐姿是基础,身体放松地坐在琴凳上,琴凳的高度要适宜,以双肩自然垂下,肘部位平行于琴键为佳。身体离钢琴以腹前两拳左右为宜。另外幼儿以及身高不足的学员要在脚下放置一个凳子等物品作为支撑。其次肩膀要放平,肘部松弛,小臂端平,腕子不能纵压或挺起,掌关节鼓起手形成半圆状,指关节立起来,不能折指。 2 方法与速度 钢琴最重要的基本功就是高抬指。所谓高抬指,就是在弹奏时尽量抬高手指的一种大幅度的关节运动。高抬指练习作为一种最基础的弹奏技巧,历来被钢琴师视为重中之重。我们进行高抬指练习的终极目的,就是要让习琴者的每个手指都学会如何在琴键上“正确地走路”。高抬指的正确与否直接影响到习琴历程中的每一步,因为姿势的正确性、肌肉的力量及各关节的协调一致性都建立在此基础之上。因此,把高抬指的练习比喻为婴儿学步,一点不为过。高抬指的弹奏方法,简单的说就是每个手指高高地抬起迅速地落下。首先在琴键上摆好手型,做好击键前的预备动作。然后由指根部位高高地举起手指,手指的第一关节适度弯曲,以手指自身的力量迅速向下击键,而后手型迅速恢复。这样便完成了一次完整的高抬指的弹奏。众所周知,慢练是我们不断进步的基石。因为慢练可以避免我们误入歧途,直接引导我们走一条正确的道路轨迹。慢练就好似一面放大镜,可以让我们更加清楚地感觉乐曲中的每一细节,能够更好的链接乐曲的每一个音符。在实践中,我们认识到慢练时,我们还应该高度重视以下几个问题: (1)确认指法。在实践中,我们认识到识谱阶段就必须记下正确的指法。当然,有些片段是需要我们认真思考使用哪种指法来弹奏比较合适的,然后依据不同版本中编曲者所标注的指法,最后根据自己的实际情况确认最终的拟定指法。演奏者在演奏时要时刻注意不要随便的更正指法。一般情况下,在识谱阶段就已经按最佳的指法弹奏曲目了,并且已经在周而复始的练习中将其固定下来了。 (2)确认分句。分句是音乐的语气、语调和呼吸。在实践中可以看到,分句确认的是否准确,是影响演奏效果的关键。因此,平时慢练的基本要求和目的就是正确的划分分句。 (3)确认基本的动作走向。慢练能够促进演奏动作的连贯,使演奏者清楚明了动作的走向,如向上,还是向下,左右之间弧线有多大,等等。然而还要通过慢练,加强全身动作的配合与一致,使音乐的气息变得更为延绵漫长。 (4)确认困难片断的弹奏方法。对于困难片断,要有足够的耐心和信心把一首飞快的肖邦高难度练习曲当作夜曲中缓慢的经过句来演奏。凡是有耐心把快速的艰难片断放慢八至十倍练习的人,必定容易达到人们可望不可及的巅峰。 3 视奏的科学性 正确的读谱同样是弹好钢琴的基本功之一。乐曲是作曲家内心感情的表现,也是为让演奏者能够了解作曲家的创造意图。因而在开始练习时就首先要读谱,要使用正确的读谱方法来提高视奏能力。当我们在对五线谱不熟悉时,常常把那几个音记住,低头演奏只看键盘,害怕弹错,如果长期这样下去,眼睛就离不开键盘,不但不会边看谱边弹,就连最基本的识谱能力都没有,就会觉得枯燥、吃力。所以,在实践中我们要学会看谱弹奏,养成看谱演奏的习惯。等到识谱能力、视奏能力、熟练程度都提高后才可以考虑背谱。 4 细节的重要性 细节构成全部,在练琴的过程中一定要注重细节,否则演奏就会粗糙甚至粗劣。首先在弹琴的时候,一定要细致入微,精益求精。其次要充分利用自己的耳朵。最后要把作品所标注的表情记号清楚地表达出来. 5 结束语 上述所有练琴方式都需要我们极大的耐心,然而耐心是意志力的一种表现。跟随练习者的学习逐步深入,基本功训练显得更加重要。我相信,只要我们能真正认识到钢琴基本功的重要性,在实践中切实加强基本功的锤炼,多加练习,不断进步,就一定能够达到最高境界! 钢琴基本功教学论文:谈谈钢琴基本功教学法 摘 要:随着国民音乐素质的广泛提高,人们对于学习钢琴这门乐器的需求也越来越大。如何正确的引导初学者,运用现代科学与传统教学相结合的模式,为钢琴入门打下结实的基础,对于培养学生音乐素质和学生钢琴技术的可塑性都具有重要的现实意义。 关键词:钢琴教学;基本功;科学训练;技巧;方法 钢琴于1709年由意大利人巴特罗梅欧・克里斯多佛利(Bartolommeo Crisitofori,1655―1731)发明。在三百多年的发展过程中,由于钢琴制造者们对钢琴乐器本身不断的改进,使得最初性能还不够完善的钢琴逐渐发展演变成为我们今天都在使用的现代钢琴。而在不同的历史阶段,出现了众多的钢琴流派,不同的演奏方法、教学方法和教学理念,它们从对立到统一,从矛盾到融合的过程,使得钢琴教学从一个非科学性的、单纯根据演奏者经验主观的教学,逐步走向科学的、客观的,面对不同流派和不同风格的作品应运而生的钢琴弹奏教学方法。 因此,学习和了解钢琴教学发展史上每个主要的流派以及它们所运用的弹奏方法,对于我们钢琴基本功的学习有着至关重要的作用。并且,随着近代医学的飞速发展,为我们的钢琴演奏方法提供了有力的科学依据。其实,世界上没有一成不变的钢琴弹奏方法,有的只是在不同时代背景下,不同的流派所孕育出来的钢琴艺术作品,针对音乐艺术的需求而产生的弹奏方法。 一、钢琴基本功训练应注意的事项 首先,初学者应要求对钢琴基本原理结构有着一定的认识,学会用耳朵分辨钢琴触键中用不同的速度下键与离键所产生的不同音色和效果。根据众多钢琴艺术作品不同的演奏需求,我们可以对于这些技术做针对性的钢琴基本功训练。 其次,关于钢琴基本功训练所使用的教材。直到今日,世界上许多钢琴家和作曲家,都出版了很多关于钢琴基本功训练的书籍与教材,如《哈农》 、《什密特钢琴指法练习》 、《勃拉姆斯指法练习》等等。前两者在我国目前的钢琴教学运用中,使用的较为居多。 最后,注意对读谱能力的训练。学会如何阅读五线谱,是在学习钢琴演奏中最为基本的条件之一。五线谱就好像是音乐艺术的世界里唯一全球通用的语言,也是对初次接触钢琴作品的人而言唯一的直接认识对象。教师应该培养学生对于阅读乐谱的纵向与横向的能力,在阅读乐谱上可以准确的识别音符和音乐符号,而且还要拥有能在一个音乐作品中,划分乐节、乐句和段落的能力。这些都是需要教师在教学的过程中,长期关注并给予指导的重要教学内容之一。 二、科学的训练钢琴弹奏中所运用到的技术 纵观钢琴基本弹奏方法在这三百多年的发展,其实主要是手指弹奏法与重量弹法这两种弹奏法形成的变化。这两种方法其实并不对立,许多钢琴作品在使用现代钢琴的演奏上通常都会用到。而在不同的时代、不同的音乐流派里,钢琴家与钢琴教师们在经历了长时期的演奏、教学,总结前人累积的经验,手指弹奏法和重量弹奏法这两种方法,已经互相融合。从细微的指关节动作,到小臂和大臂的重量运用,现代的钢琴弹奏方法已经发展成为较为科学合理的一门教学方法。 当今世界公认的弹奏方法,基本分为四种:连奏、小连奏、非连奏与断奏。这些技术被运用在几乎所有的钢琴作品上,正确的使用这些技术,对处理作品风格、情绪等艺术形态上有着至关重要的作用。关于这四种弹奏方法,笔者会以自身教学经验的总结与科学理论的依据上给出合理的训练方法。 (一)连奏(leagto) 连奏就是连贯的,不间断的弹奏出旋律的每个音。就如同人们说一句话时,连贯的把每一个字不间断的表述出来。因此,往往许多钢琴上关于歌唱性的、如歌的艺术处理形式,通常都会使用到连奏,这种弹奏方法。 我们可以使用两种方法去训练连奏。以钢琴教材《哈农》里的大小调音阶、琶音为练习内容举例。 第一种练习法,在使用连奏弹奏大小调音阶时,手掌以上自腕、肘、臂、肩膀应完全放松,并学会感受它们放松后自身的重量。手指应在自然弯曲的状态下独立的抬高并弹奏,尽可能快的下键,并且感受放松部位的重量贯通到手指触键的地方,手指本身也要有着支撑这些重量的支撑感,就如同人类直立与地面,双脚支撑着人体的重量一样。在第一个手指下键的同时,下一个将要弹奏的手指应迅速的抬起,做好弹奏前的预备动作。 手指独立的技术要点主要体现在手指关节的使用方法,和手掌相连的指关节称作第一关节,依次到指尖的是第二、第三关节。手指的独立主要体现在第一关节,在使用连奏弹奏大小调音阶的时候,明确的运用手指的第一关节抬高手指,是初学练习者们需要特别注意的一点。手指对于重量支撑的技术要点,主要在于手指关节需尽量的保持自然弯曲或伸直,指关节不可以在支撑重量的时候产生凹陷的状态,这样会使得手臂的重量无法完全的贯通到手指触键的地方。 在使用连奏弹奏琶音时,和弹奏大小调音阶主要的不同在于,音与音之间琴键的距离相距较大。在弹奏音距较大的连奏时,其技术要点在于,明确的做到手指先行,积极的带动手掌以上至手臂部分去做连贯的弹奏,不要本末倒置,变成手臂带动手指,养成手指被动和不够积极的坏习惯,达不到训练手指机能的目的。 第二种练习法,在根据第一种练习法,使用连奏来弹奏大小调音阶与琶音的基础上。改变其下键与离键的速度,用比较平均的、缓慢的速度去练习手指的下键与离键。 针对钢琴乐器自身结构的原理,下键速度越快,声音越强,下键速度越慢,声音越弱。离键的速度越快,音色越短促,离键速度越慢,音色越柔和。通过结合各种钢琴作品的需要,我们在练习连奏时,带有目的性的训练,把技巧运用在实际演奏中显得尤其重要。 (二)小连奏(slur) 小连奏在一些书籍文章中的解释多指两个不同音高的音单独用连线连接后的弹奏方法。笔者认为,连奏与小连奏之间的关系,其实就好像人们在说话时,“讲一句话”和“说一个单词”的区别。而在实际作品的运用中,事实上小连奏并不只局限于两个不同音高的音,可能会出现三个到几个音不等情况。小连奏的主要技术特点是:在弹奏第一个音之前,肩膀放松,以手肘为轴心,将连接的小臂轻轻抬起,手腕松而不垮,手型保持自然但不僵。这一动作可以理解为,和人们在说话之前第一个动作是“吸气”的道理一样。之后手臂自然放松的落下,手指与关节牢牢站立于琴键上。接着用连奏的弹奏方法弹完第二个或第三个音之后,将最后触键的手指,以手肘为轴,用手腕轻轻带起。第一个音和最后一个音的动作是这个技术的关键之处,所以小连奏也被形象的称为“落提”。小连奏一直被广泛的运用,特别是在古典时期如海顿、莫扎特、斯卡拉蒂、贝多芬的钢琴作品中,可以说是无处不在。 小连奏的训练方法,我们也可以通过《哈农》第四十五条来练习小连奏。使用小连奏的技术弹奏时,产生的音效会让人觉得第一个音较重,最后一个音较为短促。而练习者们应该在弹奏第一个和最后一个音时,多用不同的速度去下键与离键,并感受它们之间产生的音效之间的区别。 (三)非连奏(non legato) 非连奏的弹奏方法,可以说是钢琴弹奏法里,最基本的弹奏方法。非连奏与连奏的区别在于,音与音之间并不连接,而是间断开来,弹奏起来的音响效果,就好像人们在说一句话时,每讲一个字都换一口气一样。非连奏的弹奏技巧主要特点是:在弹奏第一个音之前,和小连奏相同的抬手并自然落下琴键,手指把音符的时值保持到四分之三左右就可以离开琴键将手抬起。之后重复弹奏第一个音之前的动作,继续弹奏下一个音。因为这种弹奏方法较为简单,能让初学者比较容易的体会到手臂自由落下时自身的重量感。所以,许多教师都会先让初学者们学习非连奏的弹奏方法,使用重量去弹奏钢琴。 在非连奏的训练方法上,我们同样可以使用大小调音阶和琶音作为内容去练习。需要注意的是,初学者们在完全体会到自身手臂重量与灵活运用之前,切忌用过于太快速度去弹奏大小调音阶和琶音。应用教慢的速度去弹奏,以体会自身手臂重量的感觉为主来进行练习。 (四)断奏(staccato) 断奏与非连奏的弹奏方法上有非常多的相似之处。同样是每个音和音之间不相连地、间断地弹奏。但是,断奏和非连奏在手指弹奏每个音时需要保持一定的时值不同。断奏是在手指接触琴键弹到底之后,迅速地利用反作用力,有弹性地离开琴键。这是断奏与非连奏在弹奏方法上根本上的区别。使用断奏弹奏,音响效果听起来短促、富有弹性,色彩较为明亮、轻快,这种弹奏方法被大量的运用在各种时期的钢琴作品中。 由于演奏的作品需求不同,断奏的弹奏方法不能一概而论。从速度以及力度上,我们会使用到手的不同部分去弹奏断奏。 弹奏速度越快,越以使用指关节为轴心的手指断奏为主。手指相对于手臂而言,动作幅度小,较为灵活,更富有弹性。弹奏轻快的断奏时,可以更独立的、更稳定的做到快速的跑动。 弹奏力度越大,越以使用手腕、手肘到肩膀为轴心的断奏为主。以手腕、手肘和肩膀为轴动作幅度较大,落键力度与速度较高,弹奏的音响效果听起来,辉煌有力、富有穿透力,常被运用在一些双音、八度和和弦的断奏弹奏上。 三、在钢琴教学中多注意细节 因为,每个学生的程度和接受能力都会有所不同,教师应该因人施教,因材施教,激发学生对艺术的追求和向往。在培养学生弹奏能力的同时,多让他们用不同的感官如:听觉、视觉、和触觉,加上想象力去加强加深对作品的理解。 (一)听觉 听觉的使用在学习音乐艺术这门学科的过程中,起到非常关键的作用。通过听觉来审视自己的弹奏方法,判断作品风格的正确与否,并且对自身的独立思考也起到相当大的帮助。 (二)视觉 主要是运用在识谱的能力上,一个优秀的钢琴家,能够在接触一首新的乐谱时快速及准确的掌握其风格。小至每个音符以及音乐表情记号,大到对乐句和乐段的充分理解。 (三)触觉 不管是在练习或是表演的时候,对于感受身体每个部位能否正确被运用,或是在每个弹奏技术的转换与调整来说,自身对钢琴乐器触感的良好掌握,都是能否正确完整的弹奏作品或能否逐渐的提高自身钢琴水平的一大关键。 (四)想象力 纵观三百多年的钢琴发展史,世界各个地方的音乐作品,我们在学习钢琴的过程中都会接触到。由于每个国家的时代背景与风土人情各不相同,大多数学生不可能会去到每个国家并体验他们的生活。通过学习并加以想象每个作品中关于作者、国家的历史背景、文化,对于还原作品的风格,并逐渐形成自身演奏风格来讲,都是学习钢琴演奏里重要的环节之一。 钢琴基本功教学论文:论钢琴教学中的演奏基本功训练 本文针对钢琴教学中的演奏基本功训练,分析了教学过程中存在的的主要问题,并以此为基础,分别从识谱能力训练、基本手指训练、弹奏中的触键训练、采取有效的教学方法四个方面,探讨了优化钢琴演奏基本功训练教学的对策。 钢琴教学 演奏基本功训练 优化对策 一、前言 钢琴的演奏基本功训练主要包括识谱能力训练、手指的基本弹奏训练以及弹奏中的触键训练等主要内容。在开放式教育的背景下,钢琴教师需要以充分展现师生之间的互动为前提,教师从学生的角度出发,并针对学生认为有价值的问题对不适宜的钢琴教学计划进行灵活调整,从而更好地满足学生的演奏基本功训练需求。 二、钢琴演奏基本功训练中面临的主要问题 1.学生的钢琴演奏基本功参差不齐 一般而言,接受钢琴演奏基本功训练的整体学生可以分为如下三类:第一类学生原来的主修专业就是钢琴,由于他们具备较扎实的钢琴演奏基本功,因此能够通过演绎一些相对高深的乐曲来充分展示自己既有的钢琴演奏基础,因此,这部分学生对钢琴演奏个训练的积极性较高;第二类学生原来主修的是声乐或者其他非钢琴专业,尽管他们同样也具备一定程度的钢琴基本功,但功底较之前者相对薄弱,钢琴学习的积极性也相对较低一些;第三类学生主修的专业是西洋管弦乐或民族乐器以及和钢琴隔得更远的其他乐器,对于他们而言,从事钢琴演奏基本功训练就意味着要一切从头开始。当上述三类基础不同的学生同时出现,教学中的矛盾也就不可避免了。 2.原有的钢琴演奏基本功训练教学方法过于单调 接合现有的实际情况,“集体课教学”的钢琴演奏基本功训练模式是目前较为推崇的一种教学模式,该模式的一般流程如下:让30名左右的学生同时接受训练,学生们一方面能听到教师的钢琴演奏基本功训练的课程讲解,另一方面还能通过电视屏幕来对教师的示范教学进行学习。与此同时,为了保证学生之间互不干扰,学生会各自戴上耳机进行钢琴弹奏练习,教师对学生钢琴演奏基本功训练情况的检查一般采取如下两种方式,一是采用传统的检查方式,对全体学生的练习情况进行“普查”,二是采取“抽查”方式,即教师在巡视检查的过程中,主要针对某一学生,把教师自备的耳机插入该学生的琴内,通过让其弹奏来检查学生的学习效果,并根据结果对其进行指导。 “集体课教学”模式能够有效降低“一对一”教学的高昂成本,并且还能在一定程度上调动学生们的学习积极性,这是该模式的优势所在,但由于受到教学模式本身以及课时等方面的限制,使教师只能针对多数学生面临的共性问题做出指导和点评,因此无法达到“对症下药”的针对性辅导效果。 三、优化钢琴演奏基本功训练的相应对策 1.识谱能力训练 受训者能否弹好一首乐曲的重要因素之一是识谱能力的高低,真正的表演不在于能否正确地理解音响语言的书写记号,而是要深入发展自己对音乐语言深层含义的理解程度。影响许多学生读谱质量的一个因素是一种急于求成的心理状态,如果学生识谱能力较差。总是在回课时对识谱错误百出,这就给教学计划带来了不利影响。在实际操作过程中,尽管学生能够轻易地认识每一个音符,但是这些音符通过不同方式的组合之后,再反应到学生的双手上,就需要有一个过程和一段时间来理解和消化。因此,这就需要学生不能急于求成,而是应该放慢速度,逐渐提高自己的读谱质量和对乐谱的反映能力。实际上,音准、节奏、指法、表情符号等各个要素都是在识谱时要一次性看准的地方,因此识谱是一种综合能力的体现,在具体的演奏过程中,有的学生在注意音的高低的同时忽视对节奏的准确性把握,这就需要教师在学生的学习初期,一定要注重加强对学生识谱能力的培养.让学生在演奏过程中心平气和,找准每一个音的键盘位置,并能够准确地演奏。并且,前一个音被准确演奏同时,学生的眼睛要有超前意思,能够快速定位于下一个音,时间一长,学生的识谱速度和准确性就能不断提升。 2.基本手指训练 十指是弹奏钢琴最直接和最敏感的器官,手指是钢琴演奏技巧的物质基础,手指练习也就是人们经常提及的手指机能训练。学生在钢琴演奏的过程中,每只手的五指是否能够得到全面和均衡的发展,直接决定了学生能否对各类音乐作品演奏成功。不同的钢琴作品有不同的技术特点,同时也体现出不同的技术要求。学生进行五指训练的目的在于让每个指头能独立、稳定、均衡、清晰和敏捷地弹奏,由于生理因素,人们的手指各有不同的特点,具体而言,二、三指一般较有力。四、五指则对其他手指有依附性,具有较差的独立性,很容易在弹奏中被牵动。因此,这就需要训练者要坚持不懈地认真、持续训练.良好的练习效果也就能够显现出来。 3.弹奏中的触键训练 作为一种开放式的表演艺术,钢琴在演奏中不但要具备良好的技巧,而且还要能够根据不同风格的作品来进行不同的情感表达。一切练习都是为了掌握炉火纯青地展现乐曲内容的技术,因此,技术是演奏的表现的基础,同时,训练者如果忽略对发音的讲究,不重视研究丰富多彩的音色变化和情感变化,只是一味地追求快速、响亮的音响.再好的作品、再熟练的技巧也难以收到较好的艺术效果。如何把握钢琴演奏中音色的控制.或者说是把握各种触键方法,是能否正确传达音乐情感的重中之重,训练者如果一味地进行技术训练,训练者的训练时间一长,自然会感到枯燥乏味,音乐灵感也就无从谈起。 要解决技巧,先要解决对音乐的理解,这是因为有多少种不同风格的乐派剧作家,就有多少种不同的技巧。一个优秀的钢琴演奏者总是力求在演奏过程中充分表现作品的内涵,并以此最大限度地激发和感染观众。这就需要训练者一方面要对乐曲的风格进行深入研究,另一方面还要研究和设计各种不同的触键方法,从而把乐曲所要表达的艺术情感传导给听众。不同的触键方法会产生不同的音色和音响效果,一个演奏者的下键力度及速度的控制能力越强。你演奏的音乐层次感就越强。具体而言,当力度相同时,下键速度越快,声音也就相应越明亮.并越能表现出“颗粒性”,相应地,下键速度慢。声音就会相对柔和,如果再伴有力度变化,这种声音的变化则更加明显。因此,为了演奏出所需要的各种音色,训练者不仅要掌握各种触键方法,而且还应该不断锻炼自己在弹奏中的下键力度变化的控制能力。 4.采取有效的教学方法 从目前来看,生成式教学是能够充分体现师生之间的互动的一种有效教学方式。具体而言,生成式教学方法在钢琴演奏基本功训练教学过程中,可遵循如下四个步骤实施运用。首先,要确定钢琴演奏基本功训练教学目标,其次,要为受训者搭建科学系统的教学内容,再次,教师要形成正确的教学思路,最后,教师要在教学结束后善于总结教学中的经验和不足,从而指导下一轮教学。 钢琴基本功教学论文:浅谈钢琴教学中的基本功训练 法国作家雨果曾有过一句话:"开启人类智慧宝库有三把钥匙,一把是数学,一把是文字,一把是音符"。这充分证明了音乐的重要性。随着当今社会教育事业的发展,音乐在教育中的作用已逐渐被人们发现而得到重视,这是社会的进步和文明发展的标志。而作为"乐器之王"的钢琴也越来越被人们所热衷,社会上学习钢琴的热潮久盛不衰就是一个很好的证明,而且更加趋向于低龄化。但同时在教学过程中也暴露出来不少问题,最主要的是教师和学生盲目追求高难度的曲目,而忽视对基本功的训练。因此,基本功的训练是现在钢琴教学中尤为重要的一个方面。 学习钢琴是一个艰苦而又漫长的过程。通俗地讲,就像盖房子一样。盖房子要打好地基,学习也要打好基础,这是一样的道理。因此,基本功的训练是关系到钢琴学习成败的重要因素。 一、 要掌握扎实的音乐理论基础 在学习钢琴的过程中,扎实的理论基础是很必要的。它关系到演奏者对乐曲的理解。只有熟练掌握乐曲中的理论知识,理解乐曲的意境,演奏者才能弹奏出好的作品。 作为教师,在钢琴教学中要具体的讲解作品中出现的乐理知识,如:音符的长短、力度记号、速度记号,让学生掌握正确的节奏、节拍,表情术语、曲式结构、调性变化等等,根据乐曲的特点;来进行弹奏,做到理论与实践相结合,这样才能把理论贯穿于弹奏当中,理论基础越扎实,学习钢琴的道路就会走出捷径。 二、要掌握正确的弹奏方法 很多钢琴学生在弹奏时,没有掌握正确的弹奏方法,胳膊、手腕都绷得紧紧的,不能放松,或是手指软弱无力,更不会正确地弹奏断奏、连奏,这就是因为初学时没有打好基础。 什么是正确的弹奏方法呢?可归纳成简单的一句话:总体的、持续的放松与局部的、暂时的紧张相结合的方法,这是既先进又科学的弹奏方法。总体的、持续的放松指的是:在弹奏的整个过程中,手、臂、肩、背直至整个上身,始终保持放松、自然。局部的、暂时的紧张指的是:正在触键的手指尖关节需要用力,而其他手指和臂、肩、背等仍要持续地放松。当这个手指弹奏完毕时也要立即放松,轮到另一个手指弹奏时,另一手指的指尖关节在触键的瞬间再用力,这种弹奏方法才是最正确的、最科学的。 正确的弹奏方法是弹奏一切音乐作品的基础,只有很好的、全面的掌握,弹奏技术才能提高,弹奏的琴声才优美动听,给人以艺术的感染力,才能够让听者有身临其境的艺术感受。 三、 要加强基本练习的弹奏 在钢琴教学中,很重要的一部分是对基本联系的重视和加强。这不但可以充分练习学生的手指弹奏的灵活度、力度,更为学生将来的弹奏打下坚实的基础。如在钢琴教学中,要重视最基本的五指练习、音阶和琶音,初学者可以从汤普森练起,弹完几册之后,可以逐渐加入哈农的练习,再配合一些简单的小乐曲,通过练习使手指既有力、均匀又有速度,达到真正的协调,手就"顺理成章"地弹出来了。如:各种乐曲中的琶音、快速经过音、还有一些华彩乐段等等,不胜枚举,让学生在弹奏中逐渐掌握对乐曲的理解,到最后才能演奏出大型的作品。 在钢琴教学中重视基本功的训练,会让学生掌握良好的弹奏技巧和方法,提高演奏水平,使学生在学习钢琴的道路上走的更远、更好。 钢琴基本功教学论文:高校钢琴教学中基本功教学的再认识 【内容摘要】钢琴基本功是整个钢琴演奏的基础,因此,普通高校钢琴的学习必须重视对基本功的训练,只有循序渐进,才能真正学好钢琴。所以,应充分认识钢琴基本功在钢琴演奏中的重要地位,并进行科学、有效的训练,将会对提高钢琴的演奏水平有重要意义。 【关键词】普通高校 钢琴教学 基本功 重要作用 一、钢琴基本功训练的作用 在钢琴演奏中,想要正确地表演出作品的力度、速度、节奏等特点,强调和声、曲式、复调等音乐元素,突出音乐的主题思想与音乐形象,清晰地演奏出作品中的每一个音符,就必须具备扎实的钢琴基本功和高超的演奏技巧,只有这样才能展示出音乐的艺术形象,揭示出音乐的作品内涵。俗话说“台上三分钟,台下十年功”,平时进行大量的基本功练习可为今后的钢琴演奏打下良好的基础。笔者在钢琴教学中发现。很多学生急于求成,自身的钢琴基础都没有打好就选择一个难度较大的或者是自己勉强驾驭的钢琴曲作为练习的目标,这种方法是不可取的。 由此,笔者想到了那些将钢琴考级作为学习钢琴目的的学生们,为了考级,他们有的用两到三年的时间专门练习几首乐曲,甚至用一年的时间就能够考到十级水平,却不能够将一首十级以下的乐曲独立完成演奏,试问这些忽视钢琴基本功的练习,即便是拥有了十级证书就真的那么神奇吗?实际上,之所以出现这些问题的原因就是家长或学生急于求成的心理造成的,使学生在演奏技术方面出现问题,例如,手指粘连、跑动不清晰、指尖无力且站立不稳等。从中我们可以看出,钢琴基本功练习是非常重要的环节,各环节的训练需要一个长时间的循序渐进的过程。笔者在教学过程中,先将每一个基本功的练习方法教给学生,然后规定学生每天练习的时长、练习的次数,告诫学生在练习的过程中需要注意的问题,通过学生对基本功的训练,使钢琴的基本功练习如同声乐的发声练习和舞蹈的基本功练习一样习以为常,把钢琴演奏基础打好、打牢。 二、钢琴基本功的训练方法 (一)在放松状态下进行钢琴弹奏 初学者在学琴时听到最多的词语就是放松,这个词语听起来就两个字,但做起来却比较难。由于初学者对于坐姿、手型、触键动作、手指发力等方面内容的不适应,非常容易导致相关肌肉的紧张,整个身体都不能够很好地放松。例如,有的学生会出现肩部突起,有的手臂紧紧夹在腰的两侧部分,有的则是手指突然悬空放置而不会发力等,这些都是没有放松的具体表现。遇到这些问题时,钢琴教师首先应该指出学生存在问题的原因,让学生能够认识到放松是钢琴演奏的基础,在钢琴演奏中占据着重要地位。钢琴演奏并不是简单的靠手指敲击键盘的机械运动,而是靠肩膀、手臂、手腕等关节的自然放松,将力量自然传送到手指尖上,进而完成规范性的触键活动,倘若出现某一个小部分的紧张,这一力量是无法传送到指尖的,更谈不上触键动作了。其次教给学生具体的练习方法。在练习的时候,先让学生站起来让双手自然下垂,并可以前后自然地摆动几下,感受手臂放松的基本状态,再要求学生做好姿势之后,两手自然地放在大腿上,学生不要用力,教师轻轻地将学生的手抬起、抛下并来回摇晃学生的手臂,经过反复的练习之后,可以让学生真正地体会到放松的状态,最后再让学生摆好手型在钢琴上进行触键练习。需要指出的是,由于每个人的条件不同,因此,无论是坐姿还是手型等都不是固定不变的,都需要教师和学生共同把握好自然放松的演奏状态。 (二)采用高抬指形式训练手指的独立性 钢琴学习中最基础、最常用的技巧就是音阶方面的弹奏,音阶的弹奏需要体现出跑动性、流畅性、清晰性、颗粒性。练好音阶需要手指触键要快、要有爆发力,指肚与琴键呈垂直状态,这样弹奏出来的声音才能结实而又清脆。为了达到这种弹奏效果,在钢琴教学中不妨采用高抬指的教学形式,高抬指能够在训练手指独立性、提高钢琴技巧方面发挥非常重要的作用。触键之前的预备动作就是高抬指,触键之后马上就要恢复放松状态。当在练习高抬指时,整个手臂要处于放松状态,依靠手指关节的瞬间发力,将力量全部集中在指尖上,快速触键,整个过程注意力要集中,速度要快,触键要到底,爆发力要充足。同时还要感受手掌在此过程中的支撑感,将每一个音都能够送到底,演奏出来的声音才能做到饱满、清晰、明亮。 (三)琶音的练习方法 琶音是在音阶的基础上运用比较广泛的一种演奏技巧,在音乐的旋律中非常常见。琶音的练习中,重要的是大拇指的运用,整个手掌要达到放松、自然、稳定并且还要让音乐自然地流畅起来。但是在钢琴琶音的练习中,大多数学生在演奏的时候,由于大拇指的不放松或是没有充分的准备从而影响琶音的演奏效果,所以大拇指在穿越时,应该提前准备好,把大拇指早早地准备在手掌里面。弹奏琶音的同时,达到放松、自然,用手腕带动整个手掌横向移动,力量也随之横向移动,在移动的过程中达到力量的转移。 (四)跳音的弹奏 跳音的演奏又称断奏,演奏的跳音要又短又快,跳音的时值要是弹奏音符本身时值的一半,跳音要集中所有力量在这一瞬间爆发出来,在指尖接触琴键之后要迅速离开,向上弹起。在众多的钢琴音乐作品中,基本上在每首钢琴作品中都会出现跳音现象,而大多数的学生在演奏跳音的时候容易过度用力,把弹钢琴变成“砸钢琴”了,使本应该属于活泼、可爱的跳音变成了笨拙、用力的跳音,反而给听众与观众造成不一样的视听效果。通常情况下,跳音分为手指跳音、手腕跳音和手臂跳音三种演奏方式,这几种跳音的弹奏形式都是普通高校钢琴教学基本功中的重要部分。 1.手指跳音 手指跳音的演奏方式是力量从手指上进行弹跳,身体放松,手臂放松,手腕放平。这就要求手指具有相当的灵活性,弹奏的跳音要轻盈、富有弹性。 2.手腕跳音 手腕跳音的演奏方式要求手腕放松,力量要从手臂到手腕再到手指,这样的演奏方式对于初学者有很大的帮助,能够达到跳音的视听效果,但是这种跳音的演奏往往适用于慢速、轻巧的音乐。 3.手臂跳音 手臂断奏的演奏方式仍然要求手腕、手臂放松,靠的是手指迅速击键然后富于弹性地抬起,较之前的手指跳音与手腕跳音,这种演奏方式主要靠的是手臂,手臂放松,让力度自然地从手臂中折射到钢琴上来进行弹跳演奏。 (五)八度与分解八度的演奏方式 钢琴的八度演奏是衡量一个人能否进行钢琴演奏最基本的一种演奏方法。八度的演奏正是验证一个人手掌是否能够有一定的跨度,是否具有一定的支撑感,因为在众多的作品中存在着八度或者八度以上的音域,所以要求手上必须能够达到这样的跨度与支撑力。 八度演奏分为和音演奏与分解八度演奏。这两种演奏方式都是需要大拇指与小指来进行演奏,和音八度在演奏的时候,首先是要有一定的力度,其次是大拇指与小指要支撑住,尤其是小指要抓紧琴键撑住,初次练习时,对于手小的练习者来说,稍有点费劲,但是只要持之以恒,每天练习会有一定收获,随着练习次数的增多,大拇指与小指之间的跨度也随之变大;八度分解的练习中,除了跨度的要求之外,在音与音之间的连接上尤为注意力度的转移,要及时做到力度从大指转到小指上,而且一定要注意速度放慢,循序渐进,一步步加快速度,从而做到每一组八度的独立性以及灵活性。 (六)提高普通高校学生识谱能力的训练 识谱能力是普通高校钢琴学习者必须具备的基本功。在钢琴教学过程中教师必须对学生的识谱能力进行训练。其中读谱是演奏每一首乐曲的前提条件,这需要演奏者弄清不同音符指尖的数学关系、不同时值音符的记录方式、不同谱号与调号指尖的联系,不同节奏、节拍与拍号的联系等,可以说,读谱的正确与否直接决定着对作品内涵的理解与表现,直接决定着对作品风格的诠释与把握。对于学习者来说,读谱、识谱的能力非常重要,它直接影响着演奏水平的高低,因此,平时在钢琴的弹奏过程中普通高校的钢琴教师应该注重通过训练学生的识谱能力,来加强学生自身在识别音符、寻找手指位置、确定手腕高度、手指手型等方面能力的锻炼,只有加强了这些方面的练习后,才能及时为大脑提供正确的、需要弹奏的音符信息,倘若出现错误时也能够及时予以纠正。因此,教师有必要在教学过程中加强对学生识谱能力方面的练习与指导,以便让学生能够更好地进行钢琴演奏。 总之,钢琴基本功的练习需要长时间、系统化、规律化的练习才能够打下扎实的基础,钢琴的基本功训练要从旋律、音色、力度、速度、节奏等方面下手。基础的也是必备的,基本功也是必须经过多种练习才能达到一定的水平,这也是学生提高自身演奏水平的重要保障,因此,在钢琴教学过程中必须重视对钢琴基本功的练习。 作者单位:郑州大学西亚斯国际学院音乐学院 钢琴基本功教学论文:谈钢琴教学中的基本功训练 摘 要:音乐作为一门陶冶性灵的艺术,受到广泛的喜爱。世界上的乐器超过千百种,各有各的特点和长处。在所有的乐器中,青睐钢琴的人更多。原因在于钢琴音域宽广、音量变化幅度大,而且是最理想的和声乐器。在钢琴教学中,基本功的训练十分重要。本文将主要对钢琴教学中基本功训练的内容进行分析和探讨。 关键词:钢琴教学 基本功 训练 乐理 随着人们生活水平的提高和人才竞争的加剧,文化水平得到高度重视的同时,综合素质的培养也成为许多学校和学生家长关注的重点。音乐既能陶冶情操又能提升气质,更成为家长眼中的新宠。钢琴作为乐器之王理所当然受到更多的推崇。但钢琴是天赋和后天学习的结合,基本功是否扎实直接影响着在音乐道路上的发展和表现。所以,对基本功进行训练显得尤为重要。 一、演奏基本功的训练 现代钢琴一般都有88个琴键,音域十分宽广,它可以独自组成并展示一个完美的音乐世界。很多人都是从幼年时期就开始学钢琴的。我们在评论一个人的钢琴弹的好坏的标准之一就是基本功是否扎实。对于钢琴初学者来说,演奏基本功是最开始训练的,也是最基础的部分。 1、读谱和背谱 正确读谱、背谱是准确演奏的首要前提,是正确诠释作品,完整表现作品的必备条件。在钢琴乐谱上,除了常规的音符和节奏外,还有一些很重要的标示。这些标示在一定程度上诠释着乐谱的风格以及谱曲者所要表达的意思。这正是每一个作品区别于其他作品的地方。对于学琴的人来说,读谱是他们要克服的第一个难关。有些学生音乐基础很薄弱,视奏能力很差,这样在练习曲谱时,眼睛死盯着键盘,看完左手看右手,完全放不开,更谈不上运用自如了。所以,我们要在练习过程中注重学习者视奏能力的培养。在视奏之前先要读谱,注意节奏变化的地方和容易失误的地方。另外,在弹奏的时候要做到眼、耳、手并用。眼睛要走在前面,这样手才可以灵活和准确,耳朵认真听弹出来的效果,然后反馈给大脑,对不好的地方及时做出调整。 2、手型以及独立性和灵活性 要弹好钢琴,正确的坐姿和手势是很重要的。专业与否,一看便显露无疑。琴凳的高度要适宜、双肩要自然垂下,指关节要立起来,不能折指。在弹奏过程中,如何将一个音符或一段曲子准确的表达出来,手指的独立性和灵活性很重要。手指之间既要保持相对独立,互不影响,又要具有很强的灵活性和协调性。因为钢琴是比较大的乐器,琴键很多,手指在键盘上的跑动的练习很重要。在教学过程中强调手指的独立性,并要求学生重视各类练习曲与哈农的练习。 3、对节奏的把握 在音乐中长短相同或不同的音符或休止符按一定的规律组织起来成为节奏。节奏是音乐的基本因素之一。在教学中,教师往往更重视弹奏技巧的教学而容易忽视学生对节奏的把握。这样容易造成学生因为把握不好节奏而丧失学习的信心和兴趣。老师在教学生练习一个新的作品时,因为学生不熟悉,所以往往会选择慢练,这样即使最后熟练了,节奏还是把握不准确。而且慢练的时候,因为节奏缓慢容易让学生丧失激情,最后昏昏欲睡,非常影响训练效果。所以可以选择充满激情的乐曲进行教学。与此同时,教师可以让学生一边练一边数拍子,学生的注意力自然而然就会集中,训练效果也就事半功倍。 二、乐理的学习 对于学习钢琴的同学来说,乐理知识的学习有很重要的意义。经常会有人认为钢琴弹奏并不一定意味着要有很好的乐理知识,其实并非如此。有大量的教学经验证明,当学习者拥有较好的乐理基础知识时,学习起来会更快更有效。原因在于,如果学习者懂得了和声的语言规律,演奏起来就会更有逻辑性,音乐表达能力也就越好。如果用学习一篇文章来比喻的话,就是,懂得乐理的人会知道文章怎么分段,大纲是什么,哪些句子经典,作者想要表达的中心思想是什么。这样就不仅仅是停留在对生字词的认识和学习上了。文章理解起来也就更容易。钢琴学习也是一样,学会了乐理知识,在弹奏过程中就会学习和总结乐曲的规律,举一反三,学习起来更容易,效果也就更好。一首曲子往往是通过其特定的节奏来表现特有的风格。很多曲子我们一听就知道是喜庆的曲子还是夜曲等。懂得了如何欣赏,学生的积极性也会越高。 三、掌握正确的方法 1、要有正确的坐姿 正确的坐姿反映了演奏者是否专业。另一方面,正确的坐姿才能保证正确的重心。重心稳了,身体的各个部位才能达到一致和协调,手指才能活动自如。在练习过程中,上臂与前臂形成一个略微大于90 度的钝角,座位与琴键的距离就基本合适了。 2、正确的手型 在钢琴弹奏中,没有固定的手型模式。但对于初学者来说,必须强调这一点,因为正确的手型能让他们养成良好的习惯,训练起来也更容易找准位置,得心应手。手指自然弯曲,同手掌一起构成一个半圆形,呈空握球状。琴键上手指应该分开,最好是一个手指对准一个琴键。 四、基本练习的弹奏 基本练习曲就是整个钢琴弹奏技术的基础。在钢琴弹奏者里面,天生异禀的是极少数,大多数人都是要通过后天的勤奋练习。要让手指能够快速而准确的进行弹奏,从学习的开始就要不断的进行练习。每一首乐曲都会涉及到一些弹奏技巧,但并不是所有的弹奏技巧都会在同一首曲子中体现。所以在练习的时候要选择专门用来练习的曲目。只有经过不断练习,才能挑战难度更高,技巧更多的曲目。弹琴者要做到脑、眼、手、耳的高度统一。弹奏的效果跟演奏者的生活环境、个人修养以及情绪等有关。 总而言之,随着人们生活水平的提高,人们越来越重视个人素质的提升。学好数理化也不再成为学生和家长的唯一目标了。钢琴作为乐器之王受到很多人的青睐。钢琴学习十分注重基本功的训练,教师在教学过程中要重视基本功的练习,重视基础乐理知识的学习,这样才能迅速获得进步,领会钢琴这门艺术的奥妙,获得长足的发展和进步,从而在音乐上有一定的造诣。 钢琴基本功教学论文:入门基本功在钢琴教学中的重要性 【摘 要】由于人们对艺术的追求尤其是钢琴学习方面不断的膨胀,大部分的家长和学生要求在短时间内达到一定的程度,更在乎社会的“现实要求”从而忽略了基本功的练习。而现代钢琴教学有必要钻研基本功教学,进而引领学生更深入的学习钢琴。为此,分别从基础中的基础、手型手指特点、手指独立性培养和手指基本弹奏动作几方面进行了基础教学的研究。从而引起教育者和求学者的深思,以完善钢琴教学体制。 【关键词】钢琴演奏;基础;手指;支撑 随着改革开放的步伐,人们的生活水平不断提高,文化修养也不断提高,随之人们对建立在文化基础之上的艺术的追求也迅速膨胀起来。可盲目的膨胀带来的不良后果,却很少让家长与学生自己反思。如今,大量的人们在学习钢琴,可有所成就的比例少之又少,大部分家长与学生的要求是让学生在最短的时间内达到一定的程度去,去适应社会考级,甚至要求速成。如果老师真按照这类家长和学生的心理要求教学,造成的后果是基本功练习的欠缺,以致根基不稳。一番阶段性练习过后,教师却无法引领学生进入更深的层次,使很多学生不得不遗憾的终止了钢琴的学习。钢琴演奏是一门艺术,是体力劳动与脑力劳动互相综合的活动,演奏者必须具备相当高的技术才能完成,而掌握这些技术并不是几个月或更短时间就可以完成的,而是需要漫长而艰苦的过程。 钢琴的入门阶段是整个钢琴学习过程的基础,对学生日后对钢琴学习的理解和态度都起着最为重要的作用,不可小视,所以笔者从以下几个方面来阐述钢琴教学中入门基本功的重要性: 一、基础中的基础 站要有站相,坐要有坐相。弹琴时,脑、眼、手、耳、脚同时运用,那么一定要有一个适合自己高矮的琴凳,同时要确定座位同钢琴的最佳距离。弹奏的正确姿势,要在自然、放松的基础上才能做到座位、脚、手这三个重要支点的平衡与协调,教师应以亲身示范来增加学生的认识。 二、钢琴弹奏的手型及手指特点 “几乎任何一种手的姿势都可以行得通,只要是这种姿势合适,符合手的构造,符合音乐组成的高低起伏,更重要的是不破坏动作的统一。”客观上,没有一成不变的手型,任何人演奏也没有固定不变的手型模式,但作为初学者,我们必须给学生一个正确的标准,因为人的手和手指具有一种最适应于键盘排列结构的状态,我们可以把这种状态理解为基本手型。 不良手型一旦形成,会影响指力的传导,以至于不能获得正确的声音,并会影响手指的快速跑动,还会形成多余动作,紧张等状态,养成弹奏的僵硬和力量的浪费。 三、手指独立性的培养 钢琴演奏的基础是手指,手指的基础在于手指的独立支撑,手指的支撑是站立式钢琴弹奏的基础。长期的教学实践与观察中,我发现,很多教师或者学生没有把手指支持的训练放到一个重要的位置,以至于为日后的演奏带来很多的问题和麻烦。我认为在钢琴入门阶段,手指的独立支撑训练要占据一个非常重要的地位,要作为一个专项予以足够的关注。手指的支撑是相对的,并不是绝对的。手指是支撑手臂的支架,但手臂又是身体传导力量的桥梁,他们相互作用并牵制着。以下是对每个手指的逐个分析: 1指的特点,有些学生弹一指时掌关节不能支撑,一承受重力就会塌陷,必须加以纠正,通过外力让关节凸出。经过一定时间的训练,肌肉能力增长了,慢慢可以恢复。这个阶段切不可急于求成,无所顾忌地错误训练。 2、3指的特点是比较有力,但第一关节比较薄弱,容易塌陷,所以要十分注意。 4指是最不灵活的手指,力量比较弱,未经训练的4指往往依赖于其他手指,不够独立。如忽略其特征而非不断加以纠正,力度便无法集中。所以,在练习中要坚持正确的锻炼,并给予特殊的关注。不可急于求成,欲速则不达。 5指是最为柔弱的手指,支持力最差,所以我们见到很多学生都是让5指躺着弹奏,这时,教师一定要加以指导。小指的关键在于第一关节与第三关节的凸起,教师可以让学生练习之前把正确姿势摆好,而后坚持几分钟。日积月累地训练后,肌肉的力量增强了,小指的支持问题便迎刃而解。 五个指的不同特征,造成了它们容易形成不同的毛病,但我们应确信,经过认真训练,不急于求成,完全可以改掉毛病,养成各自的弹奏独立性,使手型规范,达到弹奏的正确状态。 了解了五个手指的特点,要完成手指在弹奏中的正常支撑还需要注意以下两点: 第一,大家知道,手指的结构是有多个活动关节组成,以适当的肌肉紧张来组织手指的各活动关节,共同协作去完成每个动作的支撑准备状态。 第二,利用合适而有益的练习来训练各个手指的灵活度与力度,使其逐步具备独立承重的支撑能力,达到相互平衡协调的各个手指之间的关系。 四、手指的基本弹奏动作:断奏与连奏 手指独立了,支撑力强了,接下来就可以让学生学着在琴键上“走路”了。 断奏相当于孩子站稳了,开始迈步的时候。抬脚相当于提腕,提腕的力量来自于手臂的肌肉,手腕要习惯放松,手臂手腕要协调,接下来就是降落的过程,自然地降落。降落后的手指保持的姿势就是前面提到的独立。弹琴的手指独立地支撑,做好基本的手型。这个过程非常关键,一定要体会手指的支撑与肩、肘、腕以及身体的放松。必须完全达到要求,才可以继续以后的课程,不可急于求成,这个阶段是基础阶段,一旦形成不好的毛病,便很难改变,甚至影响一生。 连奏要记住以下几个要点: 1.手指的抬指动作主要产生于第三关节。 2.已经弹琴的手指不动,其余手指要以第三关节为轴,尽量不要太高,做到灵活,放松。 3.在击键过程中,力量要集中于指尖,第一关节要有“抓住”的感觉。 4.每一次抬指动作的重复不可过快,要有充分的准备与思考的时间,考虑好手型是否正确,力量是否放松等因素。 弹琴不是天生就会,是需要长时间的刻苦训练才能达到的境界。在整个钢琴学习中,基本功的训练不可忽视,它会影响学生的一生。以上笔者仅对最基本的共性问题谈一谈个人的感受与经验。身为钢琴教师,让我们为了钢琴事业不断学习,探究吧! 钢琴基本功教学论文:钢琴教学手型基本功练习的重要性探讨 【摘要】钢琴演奏是一门艺术,是体力劳动与脑力劳动互相综合的活动,演奏者必须具备相当高的技术,而手型手指的基本功练习是钢琴入门阶段的基础,也将贯穿在整个钢琴学习过程的始终,对学生今后更高层次的钢琴学习和对钢琴的理解与态度都起着重要的作用,不可小视。为此,本文分别从基础中的基础、手型手指特点、手指独立性培养和手指基本弹奏动作几方面进行了基础教学的探讨。 【关键词】钢琴教学手型手指基本功练习 随着人们对精神文化需求的增长,大量的人们在学习钢琴,可有所成就的比例少之又少,大部分家长与学生的要求是让学生在最短的时间内达到一定的程度去,去适应社会考级,甚至要求速成。如果老师真按照这类家长和学生的心理要求教学,造成的后果往往是基本功练习的欠缺,以致根基不稳。一番阶段性练习过后,教师却无法引领学生进入更深的层次,使很多学生不得不遗憾的终止了钢琴的学习。因此,手型手指的基本功练习对学习钢琴十分重要,不容忽视。 一、钢琴学习中手型手指基本功的相关阐述 弹钢琴的手型,是几百年来人们经验的总结,有其科学性,在学习中要遵循这种规律,另一方面,学习过程中如果手型过于固定,死板,也会产生另一种偏向,因而对手型的要求也必然更自由。有一个好的手型,关键是指掌关节五指指关节的站立。手腕与黑键键面基本保持在一个水平高度,掌关节站好并略突起,使手掌成拱形。保持手型,主要靠大指和小指的支撑,这两个手指的形状和位置不同于其它手指,大指短而粗,小指细而小,它们都位于手掌的外侧,容易躺着触键,致使手型七扭八歪。如果它们能站好,那么基本手型也就容易保持。 客观上讲,钢琴演奏中没有某种固定不变的手型。“几乎任何一种手的姿势都可以行得通,只要是这种姿势合适,符合手的构造,符合音乐组成的高低起伏,更重要的是不破坏动作的统一。”然而,对于初学钢琴的孩子,正处在学习钢琴演奏的基础阶段,我们又非常强调培养一种正确的基本手型。这是因为,为适应钢琴键盘的排列结构和弹奏技巧,需要人的手和手指具有一种有利于弹奏动作和弹奏力的运用与传送的正确状态。这种状态要最符合人手的天然长势和手指动作的生理机能(也就是人类最放松时的手型,比如睡觉时手的形状)。于是,我们把这样一种手的弹奏状态叫做基本手型。我们在入门和基础阶段强调的所谓正确手型,从某种意义上来讲,不可视为绝对的、一成不变的东西。希望家长们了解这一点,不要把某种手型,或者说某种基本手型视为一种绝对的东西,认为只有某一种手型才是正确的。 二、儿童学钢琴常见的困难与对策 儿童未经训练的柔弱小手在不具备弹奏需要的肌肉能力时、极易形成弹奏手型的不良姿势和不良动作习惯。对种种不良手型,不在此一一例举。概括起来,不良的手型主要表现在两个主要方面: 首先是指甲关节(通常称第一关节)和掌关节(通常叫第关节)塌陷呈凹状,这个问题的主要危害是不能获得正确的发音、以后会影响到手指快速跑动。 其次是出于弱指的软弱使它们在站立和弹奏时会产生某些手指的多余动作和多余紧张。它可能表现为某些手指相互依靠、或某些手指伸直、卷曲等。这会直接影响正常弹奏,造成弹奏的不均匀、僵直生硬和能量的浪费。 纠正不良手型主要依靠加强手指的独立支撑能力来解决。用一个极普通的例子可以说明:凡站立有困难或缺陷的人、走路的姿势必定不正常,出怪相。手指也是一样,只有当肌肉能力发展到每个手指不依赖其他手指帮助而独立支撑,不牵动其他手指产生多余动作和多余紧张而独立动作时、基本手型就形成并真正得到了巩固。 1、如果孩子掌关节凹陷,可把一只乒乓球放进丝袜中,绑在孩子手上(球在手心部位)再弹琴,这样坚持一段时间,会有一定的成效。 2、让孩子双手十指相对作抱球状,每对手指不停地做分开、相碰动作。(但手指必须是自然弯曲状)。 3、也可将以上两种方法结合起来,将双手分开平放在桌面上,十个手指不停的轮番敲打桌面,也能达到训练目的。 4、找一些简单抒情、指法不太复杂的乐曲慢速弹奏,要求孩子弹每个音的手指动作都要达到标准要求。 三、培养手指独立性,适应钢琴弹奏的需要 钢琴演奏的基础是手指,手指的基础在于手指的独立支撑,手指的支撑是站立式钢琴弹奏的基础。长期的教学实践与观察中,我发现,很多教师或者学生没有把手指支持的训练放到一个重要的位置,以至于为日后的演奏带来很多的问题和麻烦。我认为在钢琴入门阶段,手指的独立支撑训练要占据一个非常重要的地位,要作为一个专项予以足够的关注。手指的支撑是相对的,并不是绝对的。手指是支撑手臂的支架,但手臂又是身体传导力量的桥梁,他们相互作用并牵制着。以下是对每个手指的逐个分析: 1指的特点,有些学生弹一指时掌关节不能支撑,一承受重力就会塌陷,必须加以纠正,通过外力让关节凸出。经过一定时间的训练,肌肉能力增长了,慢慢可以恢复。这个阶段切不可急于求成,无所顾忌地错误训练。 2、3指的特点是比较有力,但第一关节比较薄弱,容易塌陷,所以要十分注意。 4指是最不灵活的手指,力量比较弱,未经训练的4指往往依赖于其他手指,不够独立。如忽略其特征而非不断加以纠正,力度便无法集中。所以,在练习中要坚持正确的锻炼,并给予特殊的关注。不可急于求成,欲速则不达。 5指是最为柔弱的手指,支持力最差,所以我们见到很多学生都是让5指躺着弹奏,这时,教师一定要加以指导。小指的关键在于第一关节与第三关节的凸起,教师可以让学生练习之前把正确姿势摆好,而后坚持几分钟。日积月累地训练后,肌肉的力量增强了,小指的支持问题便迎刃而解。 五个指的不同特征,造成了它们容易形成不同的毛病,但我们应确信,经过认真训练,不急于求成。完全可以改掉毛病,养成各自的弹奏独立性,使手型规范,以适应钢琴弹奏的需要。 手指独立了,支撑力强了,接下来就可以让学生学着在琴键上“走路”了。断奏相当于孩子站稳了,开始迈步的时候。抬脚相当于提腕,提腕的力量来自于手臂的肌肉,手腕要习惯放松,手臂手腕要协调,接下来就是降落的过程,自然地降落。降落后的手指保持的姿势就是前面提到的独立。弹琴的手指独立地支撑,做好基本的手型。这个过程非常关键,一定要体会手指的支撑与肩、肘、腕以及身体的放松。必须完全达到要求,才可以继续以后的课程,不可急于求成,这个阶段是基础阶段,一旦形成不好的毛病,便很难改变。 四、结语 孩子弹琴时手型不标准并且很难纠正,或是纠正后又不能保持,几乎所有学琴的孩子都遇到过这个问题。关键是在初学钢琴的早期,就应注重正确手型的训练,如果让一些不良习惯养成便会根深蒂固,即使日后努力纠正获得成功,也难免今后还会在无意间再度恢复,给日后的继续学习和提高演奏技巧造成重大障碍,所以这也是最令家长头疼的问题。小孩子正处于成长发育期,指骨、肌肉、韧带还都十分柔嫩,缺乏力量,所以作为家长,切不可指望在短期内就能让孩子练好手型。必须要耐心地帮助孩子,不厌其繁地提醒孩子注意保持手型。 钢琴基本功教学论文:浅析幼儿钢琴教学中兴趣的提高和基本功的练习方法 摘要:钢琴教学是一种较为庞大的音乐教育活动。近年来,我国许多钢琴教育工作者在依据不同的学生进行有针对性的实践分析和理论研究。许多钢琴教育文献也开始建立起较为完整的教学设计和教学模式。 关键词:幼儿钢琴 兴趣 基本功 一、幼儿在钢琴学习中的优势与劣势 幼儿的心理发展可分为前期与后期。 前期,0岁到3岁。这一时期,孩子的运动能力发展非常快,但这一阶段处于没有自我意识的状态,也没有抽象思维能力,所以,在前期不能进行高级智力活动。 后期,3岁到6岁。这一时期,记忆力开始逐渐发展,注意力的集中能力方始具备。 (一)幼儿在钢琴学习中的优势 1.有足够的时间接触音乐 幼儿在学习钢琴期间没有其他的学习压力,可以边玩边学习有关的钢琴知识。而随着孩子年龄的增大,学习压力也会相应的增加,学习钢琴可能就不会全身心地投入了。 2.有益于手指能力及手掌关节的发展 具备较长的手指和较宽厚的手掌是学钢琴较为理想的前提。在通过初期的练习,在孩子成长过程中渐渐打开孩子的手掌关节,使其手指赋予灵活性,可以为今后打下良好的底子。 (二)幼儿在学习钢琴中的劣势 1.注意力集中时间不长 幼儿的注意力最多只有二十分钟,他们往往学琴会有始无终,只会在自己感兴趣的情况下才会练习一下,过多的重复练习会让他们觉得枯燥无味,从而注意力开始不集中。 2.控制手指的能力相对较弱 幼儿的思维能力并不成熟,所以对自己身体的控制能力并不是很好。他们的手指无力,对手型的支撑并不能很好的坚持。为了弹响琴键,往往要调动手腕的力量去压键,从而就会改变手指触键的部位,手指关节的塌陷。 二、在教学中如何激发幼儿钢琴学习的兴趣 良好的开端等于成功的一半,而兴趣是成功重要的推动力。幼儿只有真正的音乐感兴趣后,才会全身心的自动参与到学习中来。但在教学中如何将这短暂的兴趣发展成为持久的学习热情呢?这时我们就可以采取一些适当的方法来慢慢引导。 (一)选择适当的幼儿音乐教材 美国现代心理学家布鲁姆指出:“学习最好的刺激乃是对学习的材料发生兴趣。”幼儿时期,孩子往往会对带有插画,有色彩,有故事的图书产生兴趣。例如《约翰汤普森・简易钢琴教程》,在这套图书中,有大量图片,编者把图片与五线谱结合起来,对孩子在弹琴时进行引导。由于每首乐曲都有自己的标题,很容易激发幼儿丰富的想象力,并且丰富的色彩,较大的音符,阅读起来也比较方便,这一类教材幼儿都比较喜欢。 (二)运用孩子自身的想象力和语言的趣味性 在给幼儿的教课中,怎样与孩子沟通是重要的。这一时期,幼儿的语言水平不成熟,可以清楚地表达自己思想的词语不多,而教师的一些专业的音乐术语孩子可能完全不会理解,这就会造成一个“讲不清楚,听不明白”的上课局面。所以,教师在这个时候就要运用“儿童语言”去讲解,运用生动有趣的语言,并且语速要缓慢,再配合适当的肢体语言,能时刻吸引他们的注意力,使其能听清楚听明白,密切地参与到教学过程中去,激发他们学习的兴趣。 1.专属于孩子的音乐时间 一些家长在督促完孩子练琴后,自己却去看电视、上网,这时孩子的好奇心早就跟着家长去“看电视”了,他会觉得练琴是剥夺看电视的时间,从而没有心思去练琴,时间长了可能会带着抵触情绪去练琴。 2.挑选适当的练琴时间 练琴时间的选择制约着孩子的热情、孩子的学习兴趣。 兴趣,可以促使孩子去主动的学习钢琴,他能促进,推动孩子在学习中的探索精神,从一种“要我学琴”的状态转变为“我要学琴”的状态,这样的话,在钢琴的教学和学习中,教师、家长和学生就会愉快、轻松的进行。 三、幼儿在学习钢琴中基本功的练习方法 在幼儿时期,孩子的思维水平还不是很成熟,所以较高难度的钢琴作品无法去完成。这一时期孩子的可塑性和模仿能力相对较强,所以对于孩子在钢琴学习中,基本功的大量练习是很有必要的。 (一)手型 “手型”这一词语,对于孩子和家长一定并不陌生。几乎所有的孩子在上第一节钢琴课时,都是从“手型”开始的,家长在初期的陪练时也会较多的关注手型。 手型是我们弹琴时最基本的形态,在教学中,我们可以用最直观的方法,让孩子的小手握住一个苹果、抓住教师的手腕等等一些方式去做准备,孩子也会非常容易的理解。在练习过程中,教师和家长应当多多提醒孩子手指关节的突出,手掌不可外翻,手指不能掉键,这个过程可能会持续的时间较长。 (二)五指独立性的练习 《哈农钢琴练指法》这本书对于大家能并不陌生。的确,这是一本练习五个手指独立性很不错的教材,但对于幼儿来说,这并不适合。幼儿在学琴初期,作品往往只有几个小节,音符度数基本在五度之内,所以就要选用一些简单的练习模式。 在练习过程中需要注意的是:慢练,控制好速度。孩子在弹几遍后,往往觉得熟练了,便会加快速度,不再注意触键和手指的支撑,反而不能达到手指练习的目的;多用耳朵听。让孩子自己用耳朵去听辨自己在练习时,每个音符的时值和速度是否平均。 (三)节奏感 节奏是音乐的脉搏,是音乐的生命。 幼儿在钢琴学习中对于音符的时值没有多少概念,在弹琴时,按照自己的喜好,想弹多长就弹多长,最后会导致乐曲不成样子。 在唱完谱后,先让孩子进行单手练习,保证在弹奏时,音符的时值能完整的保留,然后在双手配合起来,一般左手的音符少,时值长,左手弹奏一个音,右手要配合多个音,在弹奏前就要让孩子在谱面上标注出来是哪几个音对应哪几个音,只有这样,孩子才能明白乐曲的节奏是怎样的。 (四)指法 钢琴的键盘上共有88个键,而我们只有10个手指,我们就要运动合理的指法。基本功的练习需要较长的时间,而且过程也会比较枯燥无味,教师和家长应当多多的鼓励孩子。而基本功只有运用到乐曲和练习曲中才能得到检验,得到进一步的提高。 四、结语 面对幼儿的生理和心理特点,我们在教学过程中发现了种种问题,探究、改进教学方法,使孩子在学琴道路上少走弯路。在幼儿的钢琴教学中并没有复杂的音乐理论,对于他们最重要的就是兴趣的培养,兴趣的一直存在才有利于他们在以后学琴道路上的坚持,他们才能更好地融入于音乐,在音乐的世界里无限徜徉。 钢琴基本功教学论文:新时期钢琴教学中基本功训练的内容与方法 摘要:关于训练钢琴的基本功一直是学习钢琴的重要部分,基本上每一个钢琴学习者都必须经历一个漫长而艰苦的基本功学习过程,才能巩固自己的弹奏水平。基本功的学习是练习钢琴的一个基本环节,也是一个重要环节。它会贯穿整个钢琴演奏过程,但是大部分钢琴学习者会有一些钢琴练习误区,他们没有注重乐谱的解析和乐理知识的了解,只是机械的进行弹奏练习。 关键词:钢琴基本功 练习钢琴 练习误区 学习钢琴一直都是一个漫长而艰苦的过程,尤其是钢琴的基本功学习。对于任何一个钢琴演奏者来说,学习钢琴基本功都是不可避免的,它是练好钢琴的必修课。大多数人认为,长期练习钢琴曲目就能提升自己钢琴的演奏水平,这其实是一种错误的认识。很多钢琴演奏者之所以一直无法提高自己的演奏水平,原因主要是他们没有正确认识和了解乐谱解析和相关的乐理知识。本文对钢琴基本功准备环节和练习要点进行讨论,希望能够对钢琴教学有所帮助。 一、钢琴基本功训练准备环节 1.坐姿。任何一个钢琴演奏者都需要一个正确的坐姿。首先,钢琴演奏者在弹奏钢琴的时候,不能全部坐满座位,应该只坐到三分之一的凳子。然后,利用自己的脚尖和臀部来支撑自己全部身体重心,上身尽量保持笔直的坐立方式并且稍稍往前倾,这时腰部可以稍稍用力,但是不能塌陷,将自己全身的力量聚集到自己的手指。演奏者的坐姿尽量做到端正、自然、轻松,根据每个演奏者的身高对凳子进行合理的调整,保持手、肘、琴键、前臂在同等高度,脚应该放在钢琴踏板的附近。老师在进行钢琴课程的教学时,应该及时纠正学生的错误坐姿,让学生养成正确坐姿的良好习惯。 2.手型。在弹奏钢琴时,演奏者的手指需要自然弯曲,与演奏者自身的手掌组成半圆形,演奏者的手指的第三关节与第一关节凸起时需要呈现凹状,手指落在琴键上自然分开,每一个琴键对准每一根手指,手放在琴键上时尽量保持水平位置,手指要在黑键和白键三分之一距离处触键。 二、钢琴基本功主要练习要点 1.手指基本功。训练手指的基本功其实就是帮助演奏者每根手指在弹奏钢琴时都能独立活动,并且每根手指不仅要独立活动,还需要有力、灵活。现实生活中,大部分钢琴演奏者都是借助手腕的力量来进行钢琴的弹奏,如果钢琴曲目稍微慢一点,钢琴演奏者还能勉强应对,遇到稍快一些的钢琴曲目,借助手腕力量完成钢琴演奏的人就无法提高自己的流畅性和速度性,甚至在钢琴演奏的间歇时还会显示出笨拙。因此,对于钢琴学习者的手指,需要进行指根关节训练,逐步掌握掌关节的灵活性和主动性。 2.训练单指触键。有部分钢琴学习者不能用更快速度、更加连贯的方式来弹奏钢琴曲目时,说明钢琴学习者单指的独立性未能得到很好的训练。对于这种情况,老师需要重视训练学生手指独立性,来增强学生的基本功。然而,训练单指触键是一个无聊且枯燥的过程,学习者在演奏过程中需要保持正确的手型和坐姿,将全身的力量传输到手指上,再通过手指触键传输到指尖上。单指触键的训练重点强调第五根手指和第四根手指的训练,通过反复练习学生的手指,达到学生保持指尖直立的状态。 3.训练连奏和断奏。钢琴的学习过程中,断奏的学习也是不可缺少的。在训练断奏的过程中,演奏者必须保持肘部和肩部的放松,当手指触键时,手腕需要立刻深下去,然后五根手指快速的撑起来,接着再单指进行断奏,最后再开始三间断奏或者双间断奏。除此之外,还可以根据演奏者的兴趣来选择喜欢的曲目来训练断奏,这种方式能保证学生对于钢琴的兴趣,最大限度的提升学生的练习效率和质量。在连奏的时候,演奏者尽量保持好自己的手型,慢慢抬高自己的手指然后快速的演奏钢琴曲目。长此以往的训练能让演奏者在弹奏钢琴的过程中,更加清晰、干脆,从而极大的保障了钢琴曲目的连贯和流畅。 4.训练穿指。琶音和音阶中有一门基本功叫做穿指,大部分学生在练习琶音和音阶的时候,手指和手臂呈现晃来晃去的现象,当演奏者演奏速度不断加快时,演奏者手臂晃动的幅度也会越来越明显。这主要是因为演奏者在训练穿指基本功时,忽略手指动作的可行性和隐蔽性,导致演奏者没有得到科学的训练。针对于这种情况,钢琴老师应该在教授穿指训练时,让学生在初期学会手指缓慢而平稳的移动,避免手臂和手腕转动的现象。训练琶音穿指时,要让学生做好手指的训练,在演奏过程中保证每一个弹奏动作都漂亮、干净、流畅。 5.练习慢速弹奏。一首优美的钢琴曲目需要正确运用指法碰触和键盘位置。每一个钢琴演奏的初学者都有一段长时间慢速练习过程。在慢速练习的过程中,初学者应该尽量保证钢琴节奏的正确性。很大一部分学生手指独立性练习的差不多的时候,就会开始学习快速弹奏钢琴曲目,这样容易导致一些演奏方法、节拍、音准或者句子的错误。如果没有老师进行及时纠正,当钢琴曲目熟练之后,学生的练习习惯就会很难再得到改变。因此,对于钢琴初学者来说,养成一个良好演奏习惯也是至关重要的。 三、结束语 综上所述,对于钢琴的学习,除了一些基本弹奏动作和技巧之外,我们还应该注重学生背诵钢琴曲目和朗读钢琴曲目。很多人认为,只有学会弹奏钢琴的动作就能演奏出一首优美的钢琴曲目,其实不然。没有足够的乐理知识和乐谱理解,人们对于钢琴的学习就只是皮毛而已。在钢琴的学习过程中,钢琴基本功是十分必要的,它能帮助学生在钢琴上有一个较好的造诣。因此,老师应该重视训练学生的钢琴基本功,强调学生的指法练习,而不是一味的追求快速的弹奏,这样才能轻松优美的完成一首青春飞扬的乐曲。 钢琴基本功教学论文:钢琴教学中基本功训练的内容与方法分析 基本功训练,在钢琴教学中占据着至关重要的地位,它严重影响着学生在钢琴方面的长远发展。对钢琴教学中基本功训练的主要内容以及相关对应的具体方法进行系统分析和阐述,以期能够对教师在基本功训练方面的效率和质量有所裨益。 钢琴教学基本功训练内容训练方法许多人认为,只要对相关的曲目进行长期训练,便可以具备娴熟的技能,便可以促进自身在钢琴方面的长远发展。但经过科学分析与验证,发现许多学习者大都存在一定的缺陷,特别是在乐理知识、乐谱解析等方面存在严重的问题,只是机械地对其进行练习。因此,加强初期阶段的教学质量,教授学生正确的练习方法,可以帮助其逐渐形成良好的练习方式,从而有效促进其在该方面的长远发展。 一、进行基本功训练时应注意的相关事项 (一)保持正确的坐姿 保持正确的坐姿,是进行钢琴基本功训练的前提条件之一。教师在对学生进行基本功训练时,应对学生进行及时纠正,使学生逐渐形成了正确的坐姿。正确的坐姿主要是指演奏者应坐在凳子的三分之一处,并依靠脚尖和臀部对身体进行支撑,上身要保持直立并稍微向前倾斜,使重心略微向前腰部不要弯曲塌陷,能够是身体的力量传递至手部。同时,还应保持自身的轻松、自然。凳子的位置要根据学生自身的身高进行适度调整,以保证在弹奏时,可以自如地移动手指等。脚的位置则应放在踏板附近,方面练习时使用。 (二)保持正确的手型 在进行练习时,手指应自然弯曲,手型应保持为半圆形,手指关节应全部凸起,要看学生是否出现手指的第一、三关节呈现凹状,要保证每一手指正好对照一个琴键,以及手前臂到手指之间均水平的放在琴键上方位置。手指接触琴键的位置,大概在白键与黑键之间距离的三分之一位置。 二、钢琴教学中基本功训练的内容以及相应的方法 (一)单指触键训练 手指单指触键训练,是基本功训练的基本内容之一。一些演奏者在进行演奏时,不能是相关曲目演奏的更加连贯、速度等,此种现象产生的主要原因,在于单指的独立性没有得到有效的训练。对此,教师在进行基本功训练时,应加强手指独立性方面的训练。单指训练是一种比较枯燥的训练,并且需要学习者每天坚持不懈的进行下去。因此,练习者应克服枯燥心理,在训练时,保持正确的坐姿和手型,使力量可以有效地传递至手指,并在手指接触到琴键时,自然地落在手尖上。在进行单指训练时,应加强第四、五指的训练,教师可以让学生将手放在桌子上,保持指尖直立,对其进行反复联系。或者是用断奏或连奏的方式,对其进行重点练习。断奏或连奏的训练方式并不是将其放在琴键上,占据练琴的时间进行练习,而是让学习者利用空闲的时间,在桌子上、腿上等进行反复练习,不仅可以有效避免学生出现枯燥无味的心理,还能使其在进行琴键练习时提高效率。在练习的初始阶段,由于许多学生对力度掌握不够,导致弹出来的声音过重且带有一定的笨拙性,因此应对各个手指弹奏时的力度进行统一,特别是四、五指的力度进行加强。加强弹奏方面的意识性,特别是黑白键之间的距离意识,从而使学生手指的独立性得到充分锻炼。 (二)断奏与连奏训练 在钢琴领域,有一句话充分显示出断奏对演奏者的重要性,即所谓的“断奏十年不嫌多”。断奏作为基本功训练内容之一,在钢琴教学中确实占有非常重要的作用。练习者在进行断奏训练时,要保证肩、肘放松,在训练时,手指一旦接触到琴键,手腕就要快速沉下去,五个手指则要快速地撑起来,使其形成一个小山的形状。先进行单指断奏,然后依次为双音断奏、三音断奏,等等。或者是根据学生自身的实际情况,使其选择自己感兴趣的曲目进行断奏,可以有效保持学生的练习兴趣,大大提高练习的质量和效率。即使每天只是进行10分钟,也可以促进练习者的快速发展。在连奏时,最主要的便是保持好手型,手臂自然、放松,要保证抬指慢弹快下。进行这样的训练,可以保证练习者演奏时的每一音都能干脆、清晰、明亮,而且能够使手指快速移动,保证乐曲流畅、连贯。 (三)穿指训练 穿指训练,同样是钢琴教学中基本功训练的主要内容之一。许多练习者在进行练习时,会出现手指晃动的现象,特别是在进行琶音、音阶等乐句中,会随着速度的增快,晃动的幅度也越来越明显。此种现象出现的主要原因,便是练习者在进行初步学习过程中,没有对其进行科学练习。因此,教师在教学过程中,对于初步接触穿指训练的学生来说,应先加强其慢练训练,使手指在训练过程中能够做到平稳移动,尽量保证手腕、手臂等不出现转动现象。在进行琶音穿指训练时,要在弹奏过程中,使手指尽早的穿插到琴键上去,但是要在节拍到时,才抬指触键,触键之后,要快速地恢复原先的手型,从而有效保证其在演奏过程中,动作干净利落、不拖泥带水,同时保证乐曲的连贯性、准确性。 (四)慢速练习 俄罗斯著名音乐家安东•鲁宾斯坦曾说过:“弹好钢琴的秘诀是运用正确的指法,在正确的键盘位置上弹奏出正确的节奏。”因此,在开时进行曲子练习时,一定要指导学生慢慢地进行,尽量弹奏出正确的节奏。比如,一些学生在培养一定的手指独立性后,对于拿到的新曲目,会在一开始就弹奏得非常快,导致音准、节拍、句子或是演奏方法等存在许多错误或不当之处。如果不能及时纠正,一旦曲子熟练之后再改正就较难了。对此,学生应养成良好的练习习惯,从慢到快,只有这样才能充分达到良好的练习效果。 三、结语 总之,教师在进行教学过程中,应采取科学、合理的方式进行基本功的训练,从而为学生打下夯实的基础。也为以后打下了坚固的基础,才能使学生弹奏出来的曲目更打动人心,才能使学生获得更长远的发展。 钢琴基本功教学论文:浅谈钢琴教学中手指基本功的训练 内容提要 当今社会有很多学钢琴的学生,弹的曲目程度也不浅,有的甚至达到了肖邦、李斯特练习曲的程度,虽然这些曲目他们也能勉强“拿下”,他们觉得有些速度很快的华彩乐句,手指缺少应有的独立性和灵活性,遇到连续快速音符,就会力不从心,有的和弦,因 为手指欠缺独立性,而缺乏和弦的力度与张力。这些都是属于手指基本功的问题。 关键词手指基本功独立性灵活性 手指基本功也就是手指触键的技巧。在钢琴教学中,手指基本功的训练是钢琴课中最根本、基础的课程也是最常用、多用的技术。手型、手指、力度及动作是否规范直接影响钢琴作品音色的好坏。手指基本功的训练必须做到独立、准确、灵敏、清晰、均匀(均匀地训练中拇指、四指和五指的训练是难点)这些基本的演奏要求。因此,加强学生手指基本功的训练,提高手指能力,打好基础,对学生更好地掌握钢琴演奏技术具有至关重要的意义。 一、手指软弱的问题 手指软弱存在于几个方面:第一,掌关节的支撑,掌关节是指手指与手掌相连接的部位。正确的手型是当手指毫不用力,呈弯度不大的天然弧度时的形状。天然弧度之所以重要,是因为唯有如此,各种重量、力量才能通过弧线直达指端,“进入”琴键。而弧线的任何改变,都会影响到重量的集中,分散力量的集中点。所以掌关节起着很重要的支撑作用。第二,手指第一,二关节的独立触键,第一、二关节无论承受多大的重力,都要保持天然弧线不变型,这样手指才能成为一个整体,掌关节发出的力量才能直达手指端,使力量集中。所以手指要主动,承担起触键的主要责任。 二、手指的独立训练 5个指头长短、粗细各有不同,四五指天生比较弱小,而大拇指往往在其他指头中力量最大,而它的弊端是不够灵活,所以造成了5个指头力度不均匀,手指的独立性差等问题。所以为了解决5个手指能弹均匀,我们可以做一些练习,让软弱的指头变得能和二三指一样有力量。 四指是这几个指头中独立性最差的一个,抬起时,抬不高;弹下时,没力量;支撑时,站不稳。要用多于其他手指数10倍乃至更多次数的单独训练。抬四指时,可以通过旁边的小指协助它抬高,但注意力一定要放在四指上。可以练习四五指单独抬指的反复训练,把重音放在四指上,做高抬指的训练。也可以做迫使四指单独行动的练习:5个手指弹下5个音,然后再一二三五指都保留在琴键上的情况下,单独练习四指的抬起,放下。但要注意速度,力度都不要勉强,一定要耐心地练习,手指能力的培养是通过持之以恒的锻炼得来的。 五指是这几个指头中力量最弱小的,训练时要特别注意支撑力。左手的小指往往担任弹奏最低音,右手小指往往弹奏最高音。这两个声部的线条,往往要加强。在弹奏强烈、响亮的和弦、八度和音时,小指能否牢靠坚实,常常起决定性的作用。所以,训练好小指的独立性和小指的力量有着特殊的重要性。不同人小指的长短、粗细及形状都有所不同,所以不能要求姿势完全一样。但可以通过以下几点来给小指加以训练:(1)小指先天不够灵活,需要它独立弹奏,做抬起、弹下的动作时,往往不够积极主动。这个动作常被手掌的翻动代替。在练习小指独立触键的灵活性时,注意手掌不要翻动,让小指从掌关节起自己动起来。(2)单独练习小指的支撑力,手型要舒展,四指不要仅靠它,手要基本放平,不要向小指一侧倾斜。(3)小指还容易整个儿直躺在键盘上。命令它起来点儿,保持自然的弧线,仅用指肚外侧一点与手指顶端交界处触键。(4)可以练习五四指独抬指的反复训练,重音放在五指上。 大指天生力量有余而灵活不足。要特别注意训练大指的独立和灵活。当大指抬起时,它自己常常是几乎没抬起,弹下时也几乎不是它自己弹的。这两个动作几乎是被大指一侧手掌的上下翻动给代劳了。训练大指时,注意让它自己抬起、弹下,手掌、手腕都不要帮忙。 练习基本功的本钱就是“时间”。许多钢琴家、作曲家写了多种多样的五指练习曲,训练五指在弹奏位置内的协调性。如哈农《钢琴练指法》教材中有五指的练习、音阶、左手练习曲等,虽然枯燥无味,却是提高技术不可缺少的捷径。还有车尔尼的练习曲也是为钢琴基本功而写的,从599到740有琶音、连奏、五指跑动、跳音、双音、和弦等针对性的练习。总而言之,提高手指基本功的唯一途径就是坚持不懈,要把手指基本功的训练当做每日必修之课,每天都要坚持练习,持之以恒,要养成慢练的好习惯,相信坚持下去一定能有所成效。 (作者单位:武汉科技大学中南分校) 钢琴基本功教学论文:钢琴教学中演奏基本功训练探讨 摘要:优秀的钢琴演奏是一个让人陶醉的过程,钢琴演奏者通过按键把音乐作品所表达的意境传递到听众的耳中,激发听众无穷的想象。钢琴教学中最为基础的就是基本功训练,只有具备过硬的弹奏功力,才能更好地展现钢琴作品,感染听众。本文笔者结合教学经验,就如何优化钢琴演奏基本功训练展开探讨。 关键词:钢琴演奏;基本功;训练;优化 在当今开放式教育的背景下,钢琴教师要走近学生,尽量多与学生互动,着重了解学生需要哪些方面的帮助。在此基础上,教师还要针对学生的问题制定合理的学习计划,让学生在课堂上更好完成基本功的训练。同时要改变教学方式,让乏味的课堂变的活跃起来,激发学生的学习兴趣。更要及时纠正学生们演奏技术中的盲点,促使学生完美的演绎曲目,为听众带来一场听觉盛宴。 一、钢琴教学基本功训练的学生划分 每个学习钢琴的学生都有着不同的生活背景和经验阅历,所以他们对钢琴的理解也有很大差异,基本功也参差不齐。一类是学习钢琴的专业生,他们的基本功比较扎实,对钢琴的理解也相对较深,可以演奏出一些比较难的曲子。这类学生比较好管理,他们学习的积极性也较高;第二类是学习一些与音乐有关专业的学生,他们对于钢琴的基本功也有一定的学习基础,但并不扎实,这类学生的学习积极性没有第一类的高;还有一类是与钢琴专业无关的学生,他们在钢琴面前完全是个新人,所以他们的学习积极性不会很高。在钢琴教学中,难免会出现这三类的学生,所以教学的难度也会大大提升,制定的教学计划也有很大差异,学生之间的矛盾也是不可避免的。在教学中,教师要准确分出这三类学生,针对不同类别的学生制定不同的教学计划。当然,不同类别的学生对于钢琴的认知程度也不相同。为了防止学生之间的矛盾,相互之间要分开进行教学,或者各自带上耳机进行不同钢琴曲的弹奏训练,学生之间互不干扰。教师则进行一对一的检查,给不同学生制定不同的学习计划,并对学生进行针对性的指导。“集体式教学”可以有效降低“一对一教学”的高额成本,同时促进学生进步,使学生有更高的学习积极性。 二、钢琴教学基本功训练的能力提升 学生能否弹奏出一首优秀的曲子,识谱能力是最重要的因素之一。部分学生因为急于求成,对于识谱这项技能的学习并不是特别扎实,在演奏时总会出现一些无法避免的常识性错误,给教学增加了很大难度。所以,在教学过程中,教师要引导学生明白每一个音符所代表的含义,让学生对每一个音符进行理解和消化,告诫学生不可急于求成,扎实的基础是成功的根本。除此之外,教师还要针对这些学生放慢教学速度,让学生慢慢提高自己的识谱能力。教师在教学过程心态很重要,要心平气和地教学,引导学生找准每一个音在键盘上的位置,并快速找出下一个音的位置,这样在弹奏过程中才会有更好的体验。灵活的手指是演奏好钢琴的基础,教师要教导学生均匀发展每个手指,因为演奏过程中每个手指都有它的作用,手指的均衡与否直接决定着演奏的成败。不同的钢琴曲对技术的要求也不同,只有均衡提升每个手指才有可能弹出不同的曲子。因为受人本身因素的影响,二、三指常常会牵动四、五指,所以坚持不懈的训练才会在演奏中取得好的效果。不同的曲子所表达的情感不同,一首曲子中的情感表达同样重要。要把曲子中的情感淋漓尽致地表达出来娴熟的技术是不可缺少的,技术是演奏的基础之一,但是只一味地追求快速的弹奏缺少对音色以及情感的表达,弹奏出来的曲子也是不完美的。所以,对于触键方法也要尽可能地多的掌握,适当的触键方法能更好的帮助情感的表达,弹奏钢琴本身就是传达一种音乐情感。但是训练者训练时间不宜过长,乏味的训练只会使音乐灵感丧失。一个优秀的演奏师就是用音乐与观众产生共鸣。 三、钢琴教学基本功训练的教学方式 师生互动很重要,同时“填鸭式”教育已经不适合目前的教学形式,一味地进行“填鸭式”教育只会使教学效果适得其反。教师要学会用一些新颖的方式把学生的思维带到课堂中来,比如影视作品中的钢琴曲教学或者了解学生们喜欢的钢琴曲教学。真正的钢琴曲是深入人心的,这与每个钢琴师不断地训练是息息相关的。关于触键可以选择可以先从锻炼手速开始,快速的摁一个键和慢速的摁一个键音色是不同的,训练乏味的时候可以尝试一些锻炼手速的电脑游戏也是不错的。关于音符的训练方法可以准备一些纸片,随机抽取并快速的说出音符所代表的含义。无论什么方法,在弹奏的时候都要用心,用心去感受作者每一个音符所表达的含义。总而言之,要想弹好钢琴,离不开不间断的训练,希望每个有理想、有志向的钢琴师都能克服这些枯燥的训练,吃得苦中苦,才可成为人上人。扎实的基础才是一切优美作品的基础所在。教师同学生都要戒骄戒躁,一同完成每一堂课程的教学。 作者:王晓蔚 单位:辽宁师范大学 钢琴基本功教学论文:谈钢琴教学的特点与基本功训练 随着教育的不断发展,传统的文化知识教学已经无法满足学生的需要。现代社会对学生的综合素质的要求更高,钢琴学习能够提升学生的气质,促进学生人格的健康发展,所以钢琴教学已经成了现代教育不可或缺的重要内容。中等师范教育阶段是学生成长发展的关键时期,这一时期之内钢琴教学要注意教学方法,对学生的基本功训练也需要给予积极的重视。课程改革的推进对教学效率有了更高的要求,这要求广大教师要针对钢琴教学的特点仔细考虑怎样进行基本功训练,这样才能够为学生的钢琴能力的提高打下坚实的基础。 一、这一时期钢琴教学的独特之处 (一)学生的独特之处 中等师范阶段的钢琴教学有其自身的独特之处,就学生的独特之处来说,这一时期的学生正好处于青春期,这一时期的学生思想更加的敏感,他们有着很多的想法。但是因为实际生活经验的匮乏,他们对很多事情的认识还不成熟,也正是因为这个原因,不少学生在思考和理解的过程之中往往会出现一些比较独特的问题。而中等师范的学生则更加的特殊。实事求是的讲,当前中等师范的学生的学习能力还有待提高,并且钢琴学习对学生的学习能力有比较高的要求。不少学生在学校中接触钢琴之前并没有接受过专业的教育,因此很少有人有一定的基础,在这样的条件之下进行教学对教师的教学能力有着比较高的要求。此外,中等师范的学生的学习方法、学习态度等都需要教师进行有针对性的改正,一些不正确的学习观念、学习习惯严重影响着学生的学习质量。所以对他们的教育只能够从最最基础的部分开始,而因为他们相对来说比较爱闹,所以想要提高基础训练的质量就需要教师有针对性的采取一些措施。举个例子来讲,有一些学生因为知道这一时期才开始接触钢琴学习,所以他们的手指的灵活性等无法满足要求。而为了提高学生手指的灵活性学生需要进行一定的练习,但是有些学生吃不了苦,渐渐的就对钢琴学习产生了一定的畏惧心理。所以教师为了做好钢琴教学,教师就必须要针对学生的特点及时的调整教学方法,这样才能够做好基础训练教学。 (二)教学目标的独特之处 除了学生有一定的独特指出之外,中等师范的钢琴教学的教学目标也有一定的独特之处。钢琴的弹奏有其独特的演奏、理解和表现的方式,这些方式和其他的乐器有着一定的不同,因此在培养学生的过程之中,教学目标的设定也就必然尤其一定的特殊性,这就决定了教师在教学的过程之中需要针对不同的目标制定不同的教学方法。首先,就学生钢琴技能的教学来说,在教学的过程中,教师首先应该应该有意识的开拓学生的眼界,通过开拓学生的眼界可以帮助学生了解更多的类型和流派,这样学生就能够管千剑而后识器,通过这样的教学方法能够帮助学生拥有更加宏大的视野,这对学生以后的成长和发展意义重大。此外,在培养学生的时候教师需要由简到难、循序渐进的培养学生,同时中等师范时期的钢琴教学并不是要让学生达到专业的演奏者水平,所以在教学的深度上可以适当的放宽,但是在教学的广度上教师有需要有所要求。中等师范的钢琴教学要更加注重学生对钢琴的理解,重点培养学生的情感,这对学生的更好发展意义更大。 二、如何做好基础训练教学工作 (一)在细致讲解的基础上进行基础训练 为了提升学生的学习质量,在进行基础训练之前教师应该有意识的对内容进行细致的讲解,这样能够有效的提升学生的训练质量,让学生的学习能够起到事半功倍的效果。学生在钢琴学习的过程之中进行的基本功训练是为了让学生掌握科学的方法进行演奏,这就需要教师帮助学生养成良好的弹奏习惯。而且钢琴演奏对演奏者的情感、心理和表达技巧都有着比较高的要求,在这样的要求之下,学生必须要勤于练习才能够达到这些要求。但是勤于练习对学生的学习态度和吃苦耐劳精神又有一定的要求,所以为了提升学生的学习兴趣,帮助学生更加积极的投入到训练之中,教师可以通过一系列科学的方式帮助提升学生对乐曲的理解,让学生更加熟练的掌握这些技巧。举个例子来讲,笔者在教学过程之中常常会将一个技巧进行分解,通过分解将原本比较复杂的技巧分解成为一个个更加简单和清楚的小动作,这样学生在训练的时候就能够通过逐步掌握一个个小动作达到掌握技巧的目的。而且和一次性掌握好这个动作相比较而言,这样的方式可以在一定程度上降低学生的学习难度,让学生更加轻松的掌握好技巧。同时,随着现代科学技术的不断发展,教师可以有意识的将现代科学技术引入到教学过程之中。比如说随着多媒体技术的不断发展和成熟,教师可以借助多媒体技术将教学动画化,这样教师可以随时暂停、循环和重复,这样可以大大提升学生的学习效率。 (二)训练学生的观察能力,锻炼学生的思维能力 学生的观察能力对学生的训练质量有着比较明显的影响,所以为了提高训练质量,教师需要有意识的训练学生的观察能力。对学生的观察能力的训练主要集中在训练学生对作品的特点、情感内涵、节奏风格等方面的把握上。而对学生思维能力的训练则主要是为了借助学生的思维能力提高训练效果。思维的快速发展能够在一定程度上解决学生手指不灵活带来的问题,所以基础训练过程之中教师需要借助学生的思维优势。总之,如何做好钢琴教学需要教师针对实际教学情况还有学生的实际情况制定科学的教学策略,只有两者相结合,这样才能够真正取得理想的教学效果。 作者:王林飞 单位:江西省上饶师范学校
大学生情感问题论文:高校学生管理要分析大学生情绪情感问题 摘 要:处于青春期的高职学生,生理和心理逐渐成熟,在学习和生活中表现出自己独有的特点。文章从高校学生情绪发展特点与情感障碍分析等方面入手,提出引导学生学会控制情绪的方法,以期在今后的研究中能够起到借鉴作用。 关键词:高职学生管理;情绪问题;情感问题 一、高职学生情绪发展的特点分析 1.大学生情绪的丰富性与差异性 从心理成长的方面来看,高职学生的情绪发展趋近成熟,开始关心自己的未来、自己所处的环境和自我评价问题。广泛的人际交往关系让他们感情较为丰富,逐渐拥有自己独立的思想和价值观。 高职学生的感情丰富,有各自不同的思想,且不同年级有不同表现。大一新生刚进入校园,对未来生活充满向往,大W的生活对他们来说很新鲜。大二的学生已经适应了大学生活,对人际关系的处理已经显得成熟老练,他们将更多的精力用来思考个人发展问题,怎样适应社会和未来的生活等。大三的学生差异性表现得更为明显,情绪则会更复杂。 2.大学生情绪的稳定性与波动性 有些学生则不会控制自己的情绪,遇到事情不够冷静,情绪极端。这种例子很多,本来关系很好的朋友因为小矛盾就失控动手打架甚至伤人。总之,高职学生情绪的差异性比较大,既有稳定性也有波动性,这也是大学生情绪问题的重要表现。 3.大学生情绪的强烈性与冲动性 处于青春期的大学生,心理不够成熟,不会控制自己的情绪。大学阶段一些学生容易冲动、感情用事。有些学生面对老师的批评,选择跟老师大吵大闹,情绪严重失控。还有的会因为输了球而砸东西发泄,情绪比较暴躁。这些都说明高职学生的心理不够成熟,需要加以引导,让高职学生能够冷静成熟地处理自己学习、生活上的一些问题。 4.大学生情绪的外显性与内隐性 高职学生年龄较小,喜怒形于色,将自己的情绪完全表现在脸上,这说明大学生情绪具有外显的特点。随着年龄的增长,一些学生开始逐渐掩盖自己的内心世界,不把自己的情绪表现在脸上,把自己的想法掩藏起来,显得内敛成熟,外在的情绪和内心感受不一致,学会了控制自己的情绪。 二、高职学生主要的情感障碍分析 1.压抑 高职学生共同的一个情感障碍就是压抑。大学生善于想象,情感世界丰富,理想跟现实的差距造成了他们的压抑。压抑导致学生学习生活的紧张,如果不能及时地去引导,有可能造成高职学生一系列的心理问题,如抑郁、苦闷、孤独甚至仇视社会等。 2.逆反 逆反心理是高职学生心理的一个典型,一些学生表现得特立独行,喜欢跟别人对立,逆反情绪严重,如早操,要求学生及时出勤,但总有个别学生睡懒觉不出早操。逆反心理是一种消极的心理,表现在对学校、家长的不信任,对周围事物的不信任,喜欢跟别人对着干,喜欢跟别人反着来,甚至把老师和周围同学视若敌人,这是逆反心理的典型特征。高职生的逆反心理如果得不到正确引导就会导致极端的情绪出现。 3.狭隘 还有一种不良的心理感情是狭隘。一些大学生心胸狭隘,经常因为各种鸡毛蒜皮的小事而对别人怀恨在心,斤斤计较,对自己的得失特别在意,对很多事情胡思乱想,不能客观地去分析问题,给自己的生活带来烦恼,让自己的大学生活不快乐。 三、引导学生学会控制情绪 以下提出几种解决不良情绪的方法,当有不良情绪时,学生可以根据自身的情况加以调节。 1.环境调节法 当心情压抑的时候可以观赏一下大自然的美丽景色,看看大山,看看大海,让自己坏的情绪得以释放。 2.宣泄情绪法 哭和倾诉也是宣泄的方式,哭可以让悲伤的情绪得到释放,向他人倾诉可以让自己情绪得以发泄。情绪发泄后可以让心情好转。 3.注意力转移法 学生有不良情绪时,应把心思放在更有意义的事情上,不要重复想一件事情。将自己的情绪转移有利于情绪的调节。 大学生情感问题论文:大学生情感教育中的问题及成因思考 [摘要]大学生是朝气蓬勃、风华正茂的新一代,他们是祖国的未来和希望,因为他们肩负重大的责任,因此要具备扎实的文化知识和健康的体魄,还需要具备健全的人格、道德修养、心理素质等。作为教育的重要组成部分,情感教育是指关注教育过程中学生的道德、态度、情绪、情感以及信念,以促进学生的个体发展和整个社会的健康发展,即使学生的身心感到愉快的教育。但由于应试教育的根深蒂固,情感教育匮乏的现象十分严重,很多人不了解什么是情感教育,情感教育有什么作用。所以在推行素质教育的同时,我们要对情感教育进行高度重视。 [关键词]情感教育 匮乏 成因 对策 一、大学生情感教育的现状 (一)道德标准的模糊 德国著名哲学家伊曼努尔・康德写道:“世界上有两样东西能够深深地震撼人们的心灵,一是我们头顶上灿烂的星空,二是我们心中崇高的道德准则。”崇高的道德是我们毕生的追求,道德是情感教育的重要内容之一。由于情感教育并没有引起人们的广泛重视,所以情感教育的匮乏,导致大学生道德标准的模糊。 首先,大学生对于道德的认知仅限于书本的知识性理论和社会的道德表现。但对于什么是道德,道德具体在我们日常生活中扮演什么样的角色、起着什么样的作用等都存在着疑问。部分学校道德品质教育缺失,在道德认知方面的不全面,使部分学生误入歧途。 其次,在现实生活中,对于大学生而言,由于一些判断、评价能力的缺失,一些负能量的事件所造成的不好的影响也引发了大学生判断评价的偏差。社会道德状况的判别与评估需要进行积极教育和引导,教育与引导的结果将直接影响大学生道德品质和道德行为。 (二)理想信念的缺失 说过:“世界是你们的,也是我们的,但是归根结底是你们的。你们青年人朝气蓬勃,正在兴旺时期,好像早晨八九点钟的太阳。希望寄托在你们身上。”随着当代经济的快速发展,人们的思想观念也不断发生变化。理想信念是人们的精神支柱,是人们工作、学习、生活的不竭动力。很多时候,我们谈理想信念时,在一定程度上都对其产生期望。每个人的理想信念不同,但却都在为自己的未来不懈努力。理想信念推动我们不断向前,使我们在面对困难、挫折、失败时不会轻易放弃,使我们对未来充满信心,让我们的生活更加充实。 再者,在学校的理想信念教育中,学校的领导和老师对于理想信念的重视度不高,对学生的实际情况把握不够,认为学生掌握专业教育所具备的知识技能即可,因此造成大学生理想信念的缺失。学生的思想与教师的思想存在一定的差异,老师没有积极与学生进行沟通,缺乏对学生思想的了解时,所进行的理想信念教育就会与学生思想实际相脱节。 (三)心理问题的产生 虽然大学生已有自我驾驭的能力,但仍受到情绪的影响,产生学习、人际关系、恋爱情感等各种问题。所以,我们可以通过关注学生行为方面来了解学生内心想法。 首先,有的大学生会因为人际关系处理不当、感情不顺心或家庭条件不好等等原因产生自卑的心理,认为自己不如别人,自己不行,对自己失去信心。这种自卑心理得不到缓解的话,日积月累,学生就会活在自己的世界里,甚至家长和老师都无法走进他们的内心世界。 其次,大学生在面对部分事情时会出现偏激行为。有些大学生心理还是很不成熟,在个性品质上还存在着一些缺陷,这些通常削弱了个体对抗挫折的能力。社会的快速发展下,学习负担过重、情感危机的出现以及就业形势的严峻都极易让大学生产生颓废的心理,做出偏激的行为。 二、大学生情感教育匮乏成因 (一)社会教育的边缘化 社会是学生即与家庭学校以外第三个主要接触的环境。学生在学校学习的目的最终是为了将来更好地在社会上发展。社会仍是学生的归属地,社会教育在方方面面都影响着学生的成长。 社会不断进步,信息传递方式多样,新媒体、电视网络、微信微博等等传播中介方式的存在,让人们在了解最快最新的新闻同时,也会遇到负面的、带有功利性的新闻。手机、笔记本普遍存在于大学生的生活学习中,使得网络信息的了解更加便利。学生受到各种信息的熏陶,社会负面现象也会毫无保留地呈现在学生的眼前。社会教育时时刻刻存在于社会之中。很多人把教育狭窄地进行定义为传统的教师授课,但是社会这个大集体对我们也起着规范、警示、学习的作用。社会教育是隐性的,社会现象、社会风气、社会环境和社会文化等等渗透我们的点点滴滴当中。正是因为社会教育的隐性,所以往往被人们所忽视,社会教育不能充分发挥作用,使社会教育边缘化。 (二)学校教育应试化 首先,学校是学生接受教育的主要场所,所以在学校是最为重要和集中学习的阶段。然而,在应试教育根深蒂固的影响下,我们的大学依旧没有朝着多方位、全方面去培养学生。大学生的考试仍然是注重学生的知识性,对学生的综合素质的考察则有待加强。 其次,校园文化对学生品德的形成和良好情感的培养也起到了很大作用,学生能在悄无声息中感受到学校的学习氛围。但实际中,校园文化的开展却不是很理想。而且大部分学校很少开展心理咨询室,就算开设,一般也不经常进行辅导。由于没有专业心理老师的指导,所以在学生心理问题出现时不能准确地进行解决。大学生面对生活、学习、情感、社会压力等等心理问题时都需要及时进行解决。 (三)家庭教育传统化 每一位家长都有望子成龙、望女成凤的愿望,只要是为孩子好的,家长都愿意付出所有来支持。但是就是这种想法也会使家长在教育方式上存在一定的误区。家长施加过多的压力就会造成负面的影响,不利于孩子健康快乐地成长。大学生是还未完全走进社会的人,作为社会新技术、新思想的前沿群体,代表着最先进的流行文化,所以他们身上背负着来自家人亲戚朋友的期盼,压力可想而知。 家长与孩子因为年龄的差距产生代沟,认为自己的思想跟不上子女的,最主要是因为缺乏与子女的沟通。有的家长忙于事业,没有时间跟孩子相处,单纯认为满足孩子的物质需求就可以了,这样也是不正确的。家长只有通过沟通,了解到子女的情况,才能更好地与孩子相处,更好地进行教育,否则会使孩子缺乏安全感。 (四)片面教学观念产生的影响 教师传统的教育观念便是进行知识性的传授,然而却忽视情感交流,以为教学任务便是让学生学会书本的知识,能够取得优异的成绩即可。三维目标的设定在注重知识传授的同时,也加强对于学生情感、态度、行为方面的学习与教导,更加有利于学生全方面发展。但在实际生活中,为了能够提高学生的学习成绩,老师一般都会简化或忽视对于学生情感方面的教育。 在课堂上,我们都倡导以学生为主体,老师为辅,让学生自主学习,以达到更好的教学效果。但在许多地方,课堂教学仍以老师为主体,学生不与老师进行互动、不愿学习,只是在课堂上睡觉、玩手机等等。日积月累,教师逐渐丧失教学的积极性和热情,教学仅仅为完成教学任务,这样更打击了学生学习的主动性,使学生的进步空间逐渐缩小。而且大部分教师采取的教学方式单一,多为重复记忆与知识性堆积,缺乏创新,很少进行理论创新与实践创新。事实上,创新的重要性同样适用于教学方式上。 三、加强大学生情感教育的主要途径 (一)重视社会教育,潜移默化育人 首先我们要积极建设博物馆、图书馆、文体宫等教育场所,因为它们有共同的属性就是社会性,因为它们面向的对象就是全体社会成员,功用更为广泛。人们可以通过观看、思考,学习到许多的知识。我们要加强这些教育场所的建设,提高运营管理的技术水平,这样能够更好地为人们展示文化的魅力。学生在博物馆、图书馆、文体宫等社会教育场所的学习,有别于学校的知识传授,这样更加形象、直接、具体地接触文化,内涵和外延也要丰富得多,能够在娱乐中了解到许多书本上学习不到的领域,从而拓展学习的知识面。只有大力加强社会教育场所的资金投入,完善服务体制和监督体制,才能使学生更好地享受社会教育。 其次,随着经济的不断发展,全国都加大对文化设施的建设。在建设的同时,如何更好地发挥社会文化公共文体设施的作用则是关键。一定要充分发挥社会的积极、正面的引导作用。 现在良好的社会风气、和谐的社会文化环境,对于大学生的健康成长也至关重要。大学生身处于文明礼貌、诚信友善、团结友爱的社会环境,潜移默化中也会形成良好的传统美德和价值情感,能够追求积极向上的生活态度,更加有勇气去面对挑战与挫折。这就要求媒体发挥正确舆论的导向作用,宣传正能量。只有社会上形成良好的社会风气,才能很好地培养大学生的情感态度。 (二)完善学校建设,加强情感教育 同志指出:“中国梦是我们的,更是你们青年一代的。中华民族伟大复兴终将在广大青年的接力奋斗中变为现实。”在往年,推进素质教育的口号虽然很响亮,但效果却不大,归根结底因为落实不到位。教师的职业是教书育人,在传授文化知识的同时,更要教育学生如何成为一名自身优秀的、更好地实现自己人生价值的、对国家和社会有贡献的人。 目前大部分学校忽视了校园文化建设。其实,一个学校的学风、校风如何,体现了整个学校的成功与否。对于学校而言,校园文化建设至关重要。良好的学习氛围,对于学生更好地发展和健全人格的形成起到促进的作用。校园文化活动的展开,对于学生情感的形成也起着重要作用,也将更好地促进校园的精神文化建设。 随着时代的快速发展,教育也被赋予了新的内涵。学校教育不仅在于知识的传授,还有培养学生健康的人格和人际交往能力。大学生拥有敏感脆弱的内心,迫于学习或者生活等方面存在的压力与烦恼,会产生一定的心理障碍。然而大部分学校没有重视心理咨询工作,这样就需要加强学校心理健康教育,针对中学生存在的各种心理和行为的问题,建立心理咨询室和配套专业的心理咨询教师,并对全体师生开放,便于有效地解决学生的心理问题。 (三)突破传统观念,树立现代家庭教育思想 首先,家长是孩子的第一任老师,所以家庭教育很重要。子女会在与父母的朝夕相处中耳濡目染地学到父母的言行举止,所以父母要以身作则,给子女树立良好的典范。大学生的精神世界是丰富多彩的,家长应该多多关心他们的精神方面,所以要加强对于孩子精神需求的关心。 其次,大学生人格已经形成,家长的教育方法不能像过去一样,在处理问题上应该以引导为主、沟通为辅。现在很多家长忙于事业,缺乏与子女的沟通,认为孩子已经成年,这样不会产生很大的影响,其实这是错误的想法。父母与子女存在年龄的代沟,两代人思想文化都存在着差异,只有沟通才能让对方更了解你,在出现问题时就可以用最温和的办法解决。 四、更新教育理念,转换教学方式 教师与学生接触多为上课时间,课堂上在传授知识的同时也应该与学生进行情感上的交流,解决学生的情感问题。 在传统的教学过程中,都是以教师为主,这样不利于学生的学习。教师应扮演的角色是辅导学生更好地学习。应让学生成为学习的主体,这样才能帮助学生更好地成长。 综上所述,重视大学生情感教育可以更好地培养健全的人格和高尚的道德情操。我们应该加强对于大学生的全方位培养,将情感教育渗透到学生的一切活动中。 大学生情感问题论文:浅谈当代大学生情感问题 【摘 要】大学生正处于心理状况的发展阶段,还存在着许多不成熟,导致他们表现出一些特殊的心理特征,进而对情感态度和价值观念产生影响,因此,如何针对大学生心理特征制定有效性的情感观及价值观培养策略具有重要的意义。 【关键词】大学生;情感;价值观;心理 在各个高校毕业的季节,一则关于硕士研究生带着老婆,孩子一起毕业的新闻跳到了公众的视野,被众多网友评论为人生赢家!对于大学生情感问题,恋爱,结婚在现代法律上已经认可,但对于高校辅导员来说,如何引导学生形成正确的恋爱观,成为了重要的问题与课题,因此,有必要针对大学生的心理特点,采用针对性的应对策略培养学生正确的情感观和价值观。 一、大学生心理特点 (一)自主性强 大学生在恋爱问题上,个性突出,重感情、易冲动,不受传统习俗的局限,在确定恋爱关系前,甚至在确定恋爱关系后,一般都不征求双方父母的意见。 (二)恋爱动机简单化 许多大学生在恋爱中没有考虑到将来的结婚,不是清楚地自觉地意识到应选择一个终身伴侣,他们恋爱,只是因为需要爱和被爱。 (三)自控力与耐挫力较弱 大学生一旦陷入热恋之中,不往往善于控制自己的情感,任感情随意放纵,缺乏理智的驾驭能力,对恋爱对象过份依赖,稍有波折就痛苦万分。一旦恋爱受挫,即会情绪失控,无法自拔,对学习造成严重影响。 (四)不成熟性与不稳定性 当前大学生的恋爱,呈现低年级化,人数呈上升趋势。一年级就开始谈恋爱的已不是个别现象,有的学生甚至一进校就谈恋爱。这些低年级学生,由于社会阅历浅,思想单纯,很多学生对于自己的人生目标和需要,还没有一个很清楚的概念,造成在对待恋爱问题上简单、幼稚和不成熟。在择偶标准上,往往重外表,轻内在。在恋爱方式上,往往重形式,轻内容。在恋爱行为中,往往重过程,轻结果;重享乐,轻责任。这种恋爱问题上的不成熟性,加之他们在就学期间经济上尚未独立,恋爱过程中感情和思想易变,缺乏妥善处理恋爱中情感纠葛的能力,极易造成恋爱的周期性中断,或对恋爱对象的选择漂泊不定,恋爱的成功率很低。 二、大学生情感培养方法 在学校必须重视大学生情感课程的开设,并且要着眼于大学生情感观、价值观的培养。从传统的智育层面转移到情育上,保证每个大学生在走出大学校门之后是一个独立坚强的对生活有着乐观积极向上的人生态度的自然个体,这才是大学应该给予学生的。而在这个过程中,学校必须要全面提高教师的情感素养,其实我们说许多大学生之所以会产生消极避世的人生态度与教师自身的情感控制能力是离不开的。所以学校必须要重视教师情感上的感化作用,要保证每个教室都能将热爱学生看作是教师的基本道德,并认真的落实这种道德标准,保证教师与学生之间是一种和平共处的关系,只有双方互相尊重,互相理解,教师才能够通过自身情感来对学生的情感诉求进行有效的引导。而且我们说,大学生的情感教育并不是一朝一夕就能够收获成效的,也不是一节课就可以树立一个良好的情感价值观的,情感本身就是一个交流的过程,所以各高校必须要严格树立高校教师高尚的人格和美好的心灵,并真心诚意地去对学生的情感进行梳理和安抚。其次就是以校园文化建设为突破口,为学生营造积极的生活环境,释放生活、学习以及人际交往之间的压力,为学生创建交流交往的平台,用情感与感化情感,并进一步升级大学生的情感欲求,从小情小爱中脱离出来,增强他们的集体荣誉感,以活动的形式来教会他们如何自重、自尊与自爱。再有就是各高校必须有针对性地进行情感教育,情感课程的开设,要为大学生建立更加高尚的情感世界,通过座谈、个谈等方式深入的了解大学生的情感状况,并做到及时发现,及时治愈。当前我国的大学在许多时候感觉更多的是与学生之间有巨大的鸿沟的,学校不了解学生的基本状况,而学生对于学校也没有所谓的归属感,所以当前高校要解决大学生情感教育的问题就必须填平这种鸿沟,真正让学校成为学生们的学校,用更良好的方式来促进学生对于学校的归属感,这样才能有利于学校情感教育的实践。 结 语 正确情感观、价值观培养的重要性不言而喻,不仅影响学生的学校生活,甚至影响学生的人生发展,因此作为教师不仅要关注学生情感问题,还要时刻通过各种方法来培养学生正常的情感观和价值观。 大学生情感问题论文:高职学生管理要分析大学生情绪情感问题 摘 要: 高职学生仍然处于青春期,他们的生理已经发育成熟,但是心理却没有完全成熟,很多不成熟的言行举止都表现在情绪情感上。学习和生活环境也使他们在情绪情感上表现出自己的特点。 关键词: 高职学生管理 情绪发展 情感障碍 控制情绪 一、高职学生情绪发展的特点分析 1.大学生情绪的丰富性与差异性 从心理成长的角度讲,高职学生的情绪发展已趋向成熟,逐渐关注自身将来的发展前途、自身的定位和自己跟社会的关系,人际交往的广泛性使得他们的情绪情感比较丰富,都感到自己已经是大人,有很强的独立和自我意识。 高职学生的情绪情感不仅丰富,差异性也非常明显,主要表现在不同年级。一年级大学生由于刚进入大学校园开始新的生活,大学的一草一木、一砖一瓦都是新的,对崭新的教学楼、图书馆、舒适的宿舍和新鲜的面孔充满好奇与美好的憧憬,同时经过“艰苦”的高中三年学习,都有“松一口气”的感觉。但入学不久就发现,首先是专业课的学习有很大难度,学校的校规校纪也非常严格,然后大学校园的社团活动丰富多彩,让人应接不暇,一时间忙碌不堪,感到凌乱和彷徨。 大学二年级,学生已经完全适应大学生活,并且很多都能够处理好学习和生活之间的关系。这个阶段多数学生都在考虑怎样提高自己的专业技能,怎么适应将来的社会和将来的个人发展问题,开始憧憬自己的未来。但是部分学生在大二变得消极,思想上认为大学不过如此,情绪上对任何事情都漫不经心,无所畏惧。更有部分学生大一新鲜劲一过,就感到无所事事,情绪消极,这都是一些严重错误的现象。 大学三年级,大学生的情绪更为复杂,差异性更大,因为即将离开校园,步入社会,大部分学生感到无论从思想上还是能力上都没有准备好,个人选择犹豫不决。有的学生刻苦学习考入本科感到情绪高涨,有的学生没有考上感到遗憾和悲哀,有的同学专业能力强,找到理想的工作岗位,有的学生只能混个毕业证,难以找到好的工作。面对这些情况,学生的落差很大。 2.学生生情绪的稳定性与波动性 随着年龄的增长,大多数学生的情绪情感比较稳定,处事比较冷静和理智。当遇到棘手的问题时,很多学生都能够控制自己的情绪,表现出一个大学生应该具备的沉着和稳定性。但某些学生处理事情莽撞不理智,情绪上往往极端化,这样的实例不胜枚举。有时候学生之间的关系挺好,因为一些小的摩擦,情绪失控动手打人,甚至动刀伤人。有学生恋爱遭受打击,情绪一落千丈,坠入深渊,也有学生被社会阴暗面影响,情绪容易被“挑拨”,说出一些反动言论。总之,高职学生情绪的稳定性与波动性是并存的,这也是大学生情绪情感特点的重要体现。 3.大学生情绪的强烈性与冲动性 由于大学生还处于青春期,心理没有完全成熟,往往控制不好情绪情感,因此有人用“暴风骤雨”形容大学生的情绪。在大学阶段,某些学生往往感情用事,容易冲动;某些学生犯了错误,老师批评教育他,他反而对老师大吵大嚷,情绪严重失控;某些学生因为自己喜欢的球队输了一场比赛,情绪强烈爆发,打砸东西发泄情绪,这些都说明高职学生的情绪情感还不成熟,需要加以引导。 4.大学生情绪的外显性与内隐性 高职学生属于年轻一族,高兴的时候喜形于色,忧伤的时候一脸阴霾,“喜、怒、哀、乐”表现得淋漓尽致,这说明大学生的情绪具有外显的特点。某些学生随着心理的不断成熟,掩饰自己的内心感受,自己的情绪不在外表上流露出来,把自己真实的想法和感受“掩盖”、“雪藏”起来,这样外在情绪和内心感受往往表里不一,显得非常含蓄、内隐。这些特点都充分说明了大学生情绪情感的外显性和内隐性,有时候内隐性反映出大学生心理发展的不断成熟,更练达于人情,但是情绪不能够释放出来,心理很难得到调整;情绪不加控制流溢于外表,有时候会带来很多误会和麻烦。 二、高职学生主要的情感障碍分析 1.压抑 压抑感是很多学生,尤其是高职大学生共同的心理感受和情感障碍,因为大学生是一帮情感丰富、善于想象的年轻人,对未来充满美好的憧憬,但现实跟理想有时候差距很大,造成他们情感压抑。某些学生因为高考发挥不好来到高职院校而心生压抑,某些学生对所学专业不感兴趣而压抑感更强,压抑感造成学生的生活紧张。如果不能及时有效地排除这种压抑,可能引发一系列的心理问题,比如引发对周围环境和事情的不满,也可能引发空虚、寂寞、孤独、苦闷等其他负面的心理感受。 2.逆反 逆反是不少高职学生心理障碍的代表,很多学生的个人表现跟大多数学生对立,甚至逆向情绪很严重,比如对于早操,大部分学生都能及时出勤,但是每个班级总有极少数学生睡懒觉不出操。逆反心理其实是一种不信任,是一种消极的心理定势。很多原因导致这些学生对老师不信任,对家长不信任,对周围的环境不信任,从而思考问题和做事情喜欢反着做,采用对立的态度应对周围的人和事,甚至把老师和周围的同学当成敌人来看待。 3.狭隘 狭隘是一种不良的心理情感,现如今,某些大学生心胸狭隘,经常因生活中的小事耿耿于怀、斤斤计较,对很多事情妄加揣测,胡思乱想,片面思考问题和不客观分析问题更会适得其反,最终给自己带来更大的烦恼。 三、引导学生学会控制情绪 高职学生在校期间一定要学会控制情绪,当情绪不好的时候,应问问自己是什么烦心事引起的不良情绪,当弄清自己所烦恼的事物的理由时,就要寻找适当的方法和途径加以解决。比如,因为考试没有把握而焦虑,就要寻找适当的方法和途径解决,就要积极把精力转移到学习上,集中精力搞好学习。当一个人处于不良情绪状态时,常常可以用下面的方法调节。 1.环境调节法。当自己感到心情特别压抑的时候,可以散散步、逛逛街,观赏大自然的美丽美景,欢娱身心、旷达胸怀。 2.宣泄情绪法。消极情绪假如不能适当地宣泄,就容易影响心身健康。所以,悲伤时可以痛哭一场,不满时可以发发牢骚,心烦时多倾诉一下。 3.注意力转移法。设法使自己的思绪转移到更有意义的事情上,使自己的心思有所寄托,不处于精神空虚的状态。 大学生情感问题论文:大学生情感教育面临的问题及对策 摘 要:“人非草木,孰能无情”,大学生的情感状况,不仅关系到其本人的全面健康发展,而且关系到整个民族的伟大复兴。因此,加强对大学生的情感教育,增进大学生的心理健康,关系到高校人才培养的质量,应该引起全社会的关注 。本文拟通过对情感教育内涵的阐述,分析当前大学情感教育中面临的问题,并探讨加强高校情感教育的新途径、新方法。 关键词:大学生 情感教育 问题 对策 一、大学生情感教育的内涵 情感教育作为高校教育过程的一部分,旨在培养学生的积极情感,激发学生的潜能,使学生精神饱满地学习和生活,在学习中体验成长的快乐,在成长中体验学习的乐趣,从而帮助学生形成独立健全的个性与人格特征,真正成为全面发展的人。 具体来说,大学生情感教育应该包括以下几个方面:一是尊重并满足大学生的情感需要,深入学生内心了解学生,及时发现学生心灵和情感方面的问题;二是根据大学生情感的特性,激发大学生的爱国情感,真正把个人情感和正确的人生观、价值观、世界观相联系;三是帮助大学生积累良好的知觉经验,制约来自外界的负面刺激,形成良好的情感。另外在情感教育中还要加强对学生的人文关怀,注重创造力的培养以及学生抗挫折能力的培养等。 二、当前大学生情感教育中面临的问题 高等教育应该以培养大学生健全健康的人格,培养全面、和谐发展的人为目标,但在当前的大学教育过程中,不同程度上存在片面强调“理智教育”而忽视对大学生进行情感教育的现象,从而造成了大学生情感的“荒漠化”,主要表现在以下方面: 1.忽视了大学生的情感需要。目前的思想政治教育往往忽视了大学生特殊的情感需要,认识不到大学生强烈的主体独立意向。而大学生的情感需要如不能满足,就会引起他们消极、失望的情感体验,阻碍自身对教育的接受。 2.忽视了对大学生的情感培养和升华。我国目前的大学教育多偏重实用科学知识的传授,而忽视了人文素质的培养。目前高校的情感教育主要着眼于“小情、小爱”,忽视了情感的升华。所以,虽然高校采取了一系列措施来实施人文教育,比如开展人文讲座、开设人文课程或者艺术欣赏课等等,但在各种人文教育的过程中,并没有把人文教育与对大学生的高尚情操培养结合起来,而只是为了增加大学生的人文知识,或者把它当作培养学生良好学习习惯的一种手段。尤其是一些艺术教育在一定程度上说就是一种产品式的技术性教育,缺乏激发学生情感教育的手段和方法,这些不利于大学生形成高尚的情感、健全的人格。 3.没有处理好情感与智育、德育的关系。从目前的教育实践来看,情绪情感状态与大学生的学习效果之间的联系,是学校重视而且应用最广的情感教育理念。在教学过程中,提倡“寓教于乐”,注意培养学生的学习兴趣,希望通过相对稳定或积极的情绪状态来推动学习效率的提高。但这些,只是将情感作为推动学生取得好学习成绩的工具,并没有看到情感是人的内在发展要求,没有看到情感教育和智育一样,都是人全面发展的内在必然性和要求。同样的,在大学的德育实践中,教育者对大学生注重道德知识的灌输,忽视了同学们对道德的认同感,以及不注重对道德情感的培养。因此,大学生的道德认识与道德行为不统一,他们在良好的道德行为上体验不到积极的情感,造成了大学德育效果不好。 三、加强和改进大学生情感教育的几点建议 1.提升教师的情感素养,重视教师情感的感化作用。高校的每个教育工作者,无论是在教学环节还是在管理环节,都应把对学生的情感教育作为自己的责任。首先教师要热爱学生,即以情育情。“亲其师而信其道”,教师热爱学生,对学生寄予希望,学生在心理上就会得到满足,从而乐于接受教师的教育,对老师的真知灼见和真诚友善,他们的理解也特别深刻,回应也更加热烈。其次,教师应加强自身的情感修养。高校教师担负着“以科学的理论武装人,以崇高的精神塑造人,以高尚的情操影响人”的重要任务,应以美好的心灵、高尚的人格去帮助学生塑造健全的人格。第三,教师应和学生保持密切的联系。情感教育是通过情感交流实现的,情感交流是个不间断的互动过程,需要大量时间。教师要充分利用教学环节和课余活动结合实际和学生交流,避免空对空的谈话和教条的说教。只要真诚地关心帮助学生,就会产生师生情感上的共鸣,达到良好的教育效果。 2.以校园文化建设为突破口,优化育人的情感环境。情感教育需要营造一个良好的氛围。首先,要加强校园环境建设,注重教室、宿舍、图书馆、绿化等硬件环境建设中的精神内涵,注重校纪校规的建设,运用实用高效的校园文化传播载体和传播渠道,创造校园团结祥和、奋发进取的气氛。其次,要有目的、有计划地组织班集体、学生社团,开展丰富多彩的集体活动。通过活动既可以加深学生间的感情,又给他们提供了交流和学习的平台,既可满足学生的团体归属动机和群体效应需求,又可让学生在活动过程中对集体的成功与失败产生反响和共鸣,使学生的努力方向与集体发展的前景相一致,并为集体的成就自豪,这本身也是一种情绪上的认同和情感上的归属。第三,利用大学生荣誉感强、不愿落后于人的心理,充分发挥奖惩激励作用,并在奖学金、助学金及优秀学生、优秀干部等各项评比过程中调动学生的积极性。同时,对违纪学生还要敢抓敢管,轻者批评教育,重者纪律处分,使他们体会到制度的尊严,激发他们产生自责、自谴、自重、自爱的健康心理和情感。 3.增强情感教育的针对性,尊重大学生的情感需求。大学生情感需求具有特殊性。首先,工作中要树立“尊重人的需要”的观念。即使是学生的一些不尽合理的情感需求,也应给予足够的关注,而不能采取无动于衷、冷漠轻视的态度。一般可通过座谈、个别谈心、心理测试等方式进行,从而尽可能满足学生合理的情感需求。对不合理的情感需求应指出其危害,对不能满足的情感需求应通过引导促其走上正轨,防止其向消极的方向发展。其次,要帮助引导学生将情感从个人的喜怒哀乐升华为对集体荣誉、国家强盛、民族振兴的关心,形成一种责任感和使命感,将同学个人之间朴素的手足情升华为富于理性的友谊,进而帮助他们建立更高尚的情感世界,形成更加宽广的胸怀、更加坚定的意志、更加健全的情感。第三,情感教育要针对学生情感方面的实际需要,但又不能局限于就事论事地解决学生具体的感情矛盾,而应该以培养学生的健全人格、使他们成为符合社会需要的合格人才为目标。 4.以社会实践为基础,丰富大学生的情感体验。首先,可通过社会实践使大学生认识到人的价值,发现自己的力量和价值,学会尊重别人、关心别人,如“顶岗实习”活动、“三下乡”活动、“志愿者”服务活动等都能起到非常好的情感教育效果;其次,还可以抓住大学生入学、军训等时机开展情感教育,抓住“五一”、“十一”、“一二・九”等纪念日设计教育活动,使大学生通过这些社会实践深刻体验爱民、爱国的情感,激发他们关心社会、理解他人、和人相处的和谐情感;第三,还应注重结合专业特点,建设独特的院系文化,举行文化节、科技节等。 5.以心理教育和心理咨询为纽带,增强情感教育的实效性。首先,要大力普及心理方面的知识,提升学生的心理素质,让大学生认识自己,学会控制和把握自己;其次,要完善和开放心理咨询室,对大学生在情感方面存在的问题及时加以疏导;第三,通过咨询热线、学生信箱、进行心理测量或调查、个别谈话等方式收集大学生在情感方面的信息,利用讲座、报告会、讨论会等活动方式解答他们在情感方面所面临的问题等等。 总之,教育是心与心的交汇,是灵魂对灵魂的告白,是生命节律的和谐振动。教育应该是温馨的,是沁人心脾、润物无声的。而情感教育的实施是一个长期的潜移默化的过程,是一个需要深入探索研究的问题,特别是大学生的情感教育关系着当代大学生能否保持良好的心理状态、养成良好的道德品质、具有良好的社会适应能力、成为符合社会需要的优秀人才,因此,在高校的学生教育管理工作中应积极开展情感教育活动。 大学生情感问题论文:大学生情感问题案例分析 摘要:目前,大学生心理健康教育研究已成为我国心理学研究的一项重要课题,据一项对全国大学生心理健康的调查显示:有超过60%的大学生为情感问题所困惑。本文就国际经贸学院的一个真实案例,针对大学生情感问题进行分析研究,对如何引导当代大学生积极情绪情感的发展以及提高其心理健康水平做了一定的探讨。 关键词:大学生 情感问题 调适策略 学生A女生,经贸学院10级某专业学生,性格开朗,但外表一般,个子不高,体型稍胖,大二开学时认识了某院男生,两个人刚处朋友的时候还是很好,每天一起吃饭,一起学习,相处一段时间后,男生感觉两个人性格不合,就提出分手,A女生当时情绪反应特别大,坚决不同意分手,当时还在北门门口发生口角和肢体冲突,后来被北门值班老师和学院值班老师制止,当时女孩子情绪很激动,通过辅导员老师谈话,逐渐平息,后两人又和好,此后,一直三天一小架,五天一大架,前几天因为一点小事发生冲突,在旧行政楼三楼吵架,两人动起手来。 1 大学生情感问题的主要表现 1.1 时间分配的不合理,而导致情感的空虚 大学的学习方式和课程设置与中学相比有了很大的不同,学生不再是知识的被动接受者,而是逐渐成为主动参与者,根据自身的学习特点自主安排学习的内容和方式。很多大学生因为不适应这种新的学习方式,常常无所适从,感到空虚和无聊。原因就在于环境的变化。与高中相比,大学的课程设置更加注重对学生自主管理能力的培养和锻炼。在大学阶段,学生要学习专业知识,进一步发挥积极主动性,培养自学能力。在这种学习特点和环境下,一些学生难以走出高中阶段的课程学习模式,不能合理分配和利用时间,由此便会形成情感的空虚。 1.2 自控能力弱,陷入情感的波动 现阶段,我国的大学生心理健康从总体上看都是健康积极的,但仍有一部分大学生面对学习情感等压力时会出现心理波动和情绪变化。同时,大学生的心理发展尚未成熟,处于心理敏感期,自制力差,遇事容易走极端,同时产生一些其他消极情绪,如悲伤、焦虑、紧张、恐惧等,陷入消极的情绪中无法自拔。A同学就是因为感情问题出现了强烈的情绪波动,经常与同学老师等发生摩擦,容易出现猜忌心理,遇事不能冷静地思考,从而出现一些过激行为,造成不良影响。 1.3 自我评价的偏差,而引发情感的自卑 A学生在这一点上是比较明显的,在她的眼中,B男生同学帅气也有才气,在学院中是主要学生干部,由于自己外表不出众,工作能力又不是很强,所以就出现了自卑感,从而在心里产生了恐惧,害怕B不喜欢她,看不起她,所以有一段时间她经常找我和团书记谈话要求要为学院同学服务,能否参加学院团学联等部门,当时我们还不知道她是因为这个原因,还以为她是积极要求进步,所以一直鼓励她,后来才知道,她这样做虽然也是要求进步,但原因是为了能配上B同学。 1.4 人际关系的疏离,而促成情感的孤独 刚刚步入大学的大学生离开了以前熟悉的学习生活环境,面对全新的大学生活,常会出现种种不适应,更有甚者还会出现抗拒、排斥心理,从而出现种种问题。其中,人际关系问题是导致大学生出现心理问题的主要因素之一。跟以往相比,大学的学习和管理模式有了很大的不同,学生们因为生活背景、观念、性格等不同,交往起来相对比较困难,一旦出现交往障碍,大学生就容易出现情感上的孤独感。A同学也面临着巨大的心理挑战,父母关系一直不是很和谐,到了大二的时候提出离婚,原因是妈妈在外面有了外遇,这件事情对她的打击很大,内心恐惧,没有安全感,急需要找到关心自己的人,所以在遇到了B之后就觉得这个就是能关心自己,爱护自己一生的人,所以不愿意分手,也不能接受分手。刚开始在同学中A女生是很受欢迎的,但是随着自己心态的不断改变,她也不愿意和同学沟通,甚至同寝室的同学关心她,她都很排斥,怕同学看不起她,更加深了孤独感。 2 情感问题对学生的影响 2.1 学习成绩明显下滑 A女生每天都陷在感情问题的困扰之中,长时间面对这样的问题,她渐渐失去了学习和生活的信心,逃避现实,荒废学业,学习成绩直线下滑。 2.2 严重影响身心健康 情感问题是诱发大学生心理问题的重要因素。A女生现在变得敏感多疑,同时还伴随着焦虑、紧张、强迫等不良的心理反应,身心健康受到了极为严重的影响。若不及时排解,还会进一步造成人格上的障碍或缺陷。 3 大学生情感问题的调适策略 进入大学校园后,仍处于青春期的大学生,对待情感问题总会出现心理矛盾。在脱离父母高中期间的严管后,有些大学生不顾学习迷失于情感之中,难以自拔。很多大学生由于没有处理好情感问题而烦恼焦虑造成心理障碍甚至会产生过激行为。因此,加强对当代大学生的心理健康教育很有必要。通过以上分析,我们逐渐认识到,大学生在面对新环境时,总会出现不同的情感问题,如何避免情感伤害,引导大学生积极调试心理状态,是学生、学校乃至社会都要认真思考并解决的问题。 3.1 引导大学生制定个人的发展计划 当代大学生正处在人生成长的关键时期,世界观、人生观、价值观正在形成,思想尚未成熟,他们在思考和探索的同时,容易产生种种心理问题。步入大学后,大学的课程安排与设置和高中相比有了很大的不同,如果说高中学习更重视知识的积累,那么大学就更重视能力的培养。很多大学生刚步入大学时会无所适从,他们习惯了以往的学习模式,习惯了老师安排,而在大学,学生要自己安排学习的内容、进度以及计划。很多大学生无法适应这样的学习模式,就选择了逃避,放松学习要求,在无所事事的同时,便会产生情感空虚。因此,大学生要摆脱空虚就要不断适应大学的学习和生活节奏,及时制定阶段性的个人发展计划,确立目标,通过目标的建立及完成,培养自主学习生活的能力,充实自我。 3.2 用积极的态度来衡量与评价自我 由于大学生所处的特殊年龄阶段和环境,使得其自我意识出现明显的波动性,往往过高地评价自我,从而形成了骄傲、自负和自恋;过低评价自我而产生自卑、嫉妒。因此,作为当代的大学生,首先对自己要敢于解剖,敢于批评自我,对于身边的教师和同学对自己所提出的意见和缺点,要虚心接受。其次,客观公正地评价自己。只有在正确评价与认识自我的前提下,才会形成积极的情绪情感体验,走出自负或自卑的情感困扰。 3.3 要积极引导大学生建立良好的人际关系 进入大学校园后,大学生远离了高中时期埋头苦读的生活,人际交往渐渐成为大学生综合能力培养的一个重要方面。初入大学,很多学生面对新型的师生关系而不知所措;还有的同学因为生活习惯性格爱好等方面的差异难以适应,容易和同学产生种种摩擦;还有一些大学生,因为性格原因,语言表达较差,缺乏人际沟通的基本技能,久而久之导致孤独自卑或是抑郁心理。因此,而作为学生教育和管理的主要负责人,辅导员老师要积极引导学生处理好人际关系问题,使其产生归属感,让学生学会构建自己良好的人际关系网。 3.4 关心特殊家庭学生的身心发展 现在社会,物欲横流,人们对爱情、家庭、婚姻的观念也出现了很大的改变,这就导致了我们身边很多离异、单亲、家庭暴力学生的出现。他们多缺乏安全感,甚至会抵触他人的关心。但我们不能忽视他们,要用爱去改变他们,帮助他们。经贸学院08级有一个家庭离异的孩子,从小就和爸爸生活在一起,在大学中他积极向上,要用自己的努力改变未来,这几年通过老师的培养成长为班级的班长,学院、学生会副主席,现在在长春中信银行工作,当时是辅导员刘玉红老师的学生,一次谈话,学生对刘老师说:“老师,虽然我从小没有妈妈,但你们就像我妈妈一样,关心我,帮助我,让我成长,我以后一定不辜负你们!”很感动学生的感恩之心,其实老师不但是学生的导师,还是是他们心灵的引路人。 通过此次真实的案例分析,希望我们提高对大学生情感问题的关注度,同时认识到大学生心理教育的重要性。通过对大学生及时进行心理健康教育,引导他们健康发展。 大学生情感问题论文:当代大学生情感问题初探 摘要:处于当代社会背景下的大学生出现了不同类型不同程度的情感危机,本文通过对大学生情感危机的成因、表现的研究,为大学生处理情感问题提供一些参考意见。 关键词:情感问题 情感调适 情感危机 大学生是一个独特的群体,他们在生活经历上有着相似点,又有着极大的差异性。亲情、友情、爱情是普遍存在于大学生中重要的、需要慎重处理的情感问题。由于大学生的情感具有极不稳定性。同时,对于情感,他们有的是为了赶潮流,有的是为了找一个人陪伴,排解孤独;亲情或多或少被淡忘,爱情、友情也欠神圣、纯洁。因此,我们应高度重视这一普遍而又重要的问题,帮助大学生合理解决心理矛盾与冲突,正确处理情感问题。 一、大学生情感问题的成因 第一,从经济发展的角度来看,现代社会的特性及其生活的快节奏、高压力是其重要因素。 现代社会,由于忽视、舍弃甚至排斥、牺牲个体的独特性、偶然性、丰富性,而使人成为物体的奴役,成了各种机器(包括物质机器和社会机器)的奴隶。因此,生活在这种环境中的大学生,一方面,对现代生活新奇向往、积极适应、努力追求;另一方面,又常常在现代化的物理和社会环境面前,感到自卑,感到渺小,感到物对人的巨大压抑。 大学生的高压力主要源于学业压力、人际关系压力、性与爱的压力,更有未来定向的压力。有资料显示:当代大学生中由于上述原因造成心理障碍的人数在16%以上。而且现在,问题大学生已引起人们的关注。特别是未来定向和就业的困惑与压力,对大学生的影响更为突出。 第二,后现代主义文化思潮的冲击是造成大学生情感混乱、浮躁的另一因素。 20世纪60年代至今,后现代主义取代现代主义而成为西方社会的主流思潮,它力求表达的是“无为”,即无意义、无思想、无深度、商业化、大众化、非历史、不想未来、只求顷刻的现在,等等。社会的开放性,使社会呈现出文化多元化现象,这也让大学生有了更多的选择。这种情形下,后现代主义思潮登陆中国,在商家们的大肆渲染和推介下,其文化现象便以其新异性打动大学生,使大学生对之产生兴趣,并极力模仿,进而在大学生群体中流行开来,如大学生中出现的港台流、日流、韩流等时尚文化现象。这是大学生思想、情感不成熟导致的。 第三,不良文化的侵蚀是造成大学生上述情感危机状态的一个不可忽视的原因。 社会转型以来,由于市场经济的负面影响,不良文化有了滋生、泛滥的市场。书本文化、电视文化、网络文化,无不留下不良文化的污渍和踪迹,而大学生生理发育早熟,心理发展相对滞后,认知结构不稳定,自控能力差,加之对变化和新奇的渴望,促进了对轰动的追求,导致了文化的融合,极易被不良文化所腐蚀、俘虏,成为它的奴隶。特别是网络文化由于其时尚性、平等性、互动性、无约束性、彰显个性、虚拟性、超时空及信息量大、更新快速等特点,对大学生有着太大的诱惑和吸引力,已经构成对现代人尤其是大学生健康生活的重要威胁。 大学生的思想、情感还不成熟,很容易受到这些不利因素的影响。大学生情感懦弱、混乱、虚浮及冷漠,特别是冷漠的情感态度,最终又可能激起种种暴力。因此,关心大学生的心理情感世界,加强情感教育,化解情感危机,就成了当前社会及其高校的重要任务。 二、大学生情感问题的调适策略 大学生情感危机及矛盾,无论对大学生本人还是对社会都会产生消极的影响,应适当地对大学生的情感危机进行调适,以减少其对各方面的危害性。 第一,帮助、引导大学生制定个人发展计划 当代社会的发展,对当代大学生提出了新的要求与挑战。由于他们的人生观、价值观尚未完全定型,许多大学生将考上大学为终极目标,从而放松了对自己的要求,情感便会产生空虚,而要摆脱空虚,就必须引导大学生制定个人发展计划。首先,大学生应制定个人学习发展计划。学习在大学的各种活动中始终是处于主导地位的。从我国高等院校的课程设置上看,虽然学生的学习任务还是比较繁重的,但学生可自由安排的课余时间却增多了,在这种情况下,大学生们应首先从客观上明确自己学习的任务和目标。另外,学生应对自己的学习时间进行合理而有效地分配,同时也要积极参加课外的学习,不断扩展自己的知识面,获得知识上的满足;其次,大学生应制定个人的生活发展计划;大学的生活是丰富多彩的,然而许多大学生在生活中却迷失了方向,产生了自卑与孤独感,为此大学生们要不断地学会调适自我,不断地加深自己的各方面的知识,树立一个生活的目标。 第二,积极引导大学生建立良好的人际关系。 大学生有了新的人际空间和人际关系。作为教师或辅导员,一旦发现学生出现人际关系问题时,就应从多方面加以引导,使其形成一定的归属感。首先,教师要为学生创设人际关系的空间和环境。使同学与同学、同学与老师之间构建起情感交流的纽带,以摆脱情感上的孤独;其次,教师可以通过开设选修课或举行心理辅导知识讲座等形式,从心理学的角度给学生传授人际交往的技巧,让学生学会构建自己良好的人际关系网。 第三,建立大学生心理健康咨询中心,及时疏导大学生情感问题。 许多研究发现,被情感问题困扰的大学生力图通过各种方法来排解困扰,而其中大多数学生都会选择教师的帮助,特别是选择心理咨询教师。据笔者了解,目前我国许多高校都没有设立专门的心理健康咨询中心,这与当代大学生心理问题日益突出的现状是极不相适应的,为此,作为高校无论是领导层还是普通教师,都应认识到当代大学生心理问题,特别是情感问题的复杂性,在此前提下可以以学工处(部)为平台,建立起心理咨询室或心理咨询中心,也可在学校网站上设立大学生情感信箱,由专门的心理辅导老师加以帮助解决。由此,不仅加强了教师与学生之间的沟通,还会使大学生的情感困惑及时得到宣泄和解脱。 第四,强化大学生的美育。 当前强化大学生美育不失为解决大学生情感危机的一种有效途径和办法。美育,其实质就是情感教育。在培育大学生人性、丰富情感、陶冶情操、塑造心灵方面都发挥着重要作用。对此,我们应期待并努力推进在美育教育观念的更新与转变、在美育立法、师资队伍建设、教学内容、方法、手段的改革及评价制度创新上有新的进展。 大学生情感问题论文:音乐教学在大学生情感发展中的重要作用 【摘要】本文分析了当代大学生情感素质的特点,提出了在音乐教学中强化学生情感教育的重要作用。近些年来,提高学生情感素质的呼声越来越高,而音乐是最接近情感的“艺术化”语言,因此,在音乐教学中,对学生进行情感教育是提高大学生情感素质的一个重要突破口。 【关键词】音乐教学;情感素质 基金项目:安徽新华学院大学生素质教育中心课题“音乐疗法在大学生心理健康教育中的运用研究”(编号:IFQE201319)的研究成果。 总体来看,当代大学生在情感发展上有着他们显著的时代特点。他们是一群伴随着互联网信息时代,伴随着改革开放的步伐成长起来的一代人。 一、当代大学生情感素质的特点 (一)情感需要的多变性 社会变化日新月异,在当今互联网信息时代,大学生的价值观也出现了多变性的组合变化。越来越多的大学生强调自我,强调索取与奉献融合,非常注重自我,注重现实。在当代大学生中,丰富多彩的情感需求取代了完全单一的情感崇拜,同时他们既有高层次情感需求,也有低层次的情感需要。形成了纷繁复杂,多元纷呈的情感需要层次目标。 (二)情感体验的双向性 当代大学生还因为经历、知识等方面的原因促使他们有着更具活力的精神世界和更具复杂的情感,在情感体验上普遍存在着双向性。如感性与理性之间;封闭性与交往需求;行为上的被动性与思想上的主动性;较弱的责任心与较强的责任感;自我意识的发展与自我形象的模糊性等等。这些双向性的情感体验交互作用,使得他们长期处于压抑状态,造成心理障碍,对大学生的成长起了负面作用,有的甚至产生过激行为。 (三)情感取向的单一性 有人做过一项调查,发现认知能力的发展大大超过学生的情感发展,在考试竞争和升学压力面前,脆弱的情感教育往往被忽视,对单一的知识、智力的教育却大大加强。尤其进入大学阶段,面对生活、科研、职称晋升的压力,许多大学教师在课堂上缺乏热情,在课堂上缺少与学生的互动交流,对于学生的课堂感受和体验关注不多,教师潜移默化的情感作用完全被覆盖,可以说,这也是大学生情感教育缺失的一个重要原因之一。从而促使大学生情感长期处于单一性的情感状态。如人的自然性情感。但是对于集体荣誉感、对于社会性情感却是普遍淡化和缺失。 (四)负面消极情绪的影响 经历了改革开放三十多年的变化,在当今这样一个物质横飞的时代,在这样物质化的社会环境面前,一方面大学生也积极适应,并努力追求;但另一方面感到巨大的压力缺乏自信心产生自卑。同时,一些非主流文化思潮是对文化直观性体验,表面化、形象化的追求,而这些放荡不羁的思想对于心理并不成熟的20岁左右的大学生而言,极易造成情感上的偏差,从而造成大学生情感上的浮躁和冲动;同时为暴力、迷信等不良文化现象进行美化,由此严重威胁到大学生健康的情感产生。另外笔者在工作中通过与家长的接触中了解到,因为父母的溺爱也在一定程度上影响着大学生的情感发展。因此,笔者认为当代大学生情感发展的主流应该是积极的、向上的、充满正能量的情感体验。 二、音乐教学对大学生情感发展的重要意义 “人是要全面发展的。不论是做哪一行或是学哪一个专业的,只懂本专业、本领域的知识,总是会有很大局限性的。”对新世纪人才的培养,我们要注意这个问题,要培养全面发展的人才。现代社会的需要不论是学什么专业的,不论是学文科还是理科,都应当有一定的艺术素质方面的修养和爱好。实践证明,不管你学什么、做什么、音乐都有助于提高人的全面素质和修养,培养高尚情操,激发灵感,增强创意思维能力,对做好本职工作都有帮助。 (一)促进学生认知能力的发展 随着心理科学近年来的研究揭示,正面积极的情绪在认知过程中具有积极功能。情感教育有助于促进人的认知的发展。而负性情绪起瓦解、破坏的或阻断的作用。主导着人们认知、情绪本身和行动的是认知活动和情绪共同相互作用。一部好的的艺术作品,一定是反映人类最基本的情感,也只有反映了人类最基本的情感才能感动别人。一部作品,一定是人类情感理性化的产物,也一定是一部好的艺术作品。音乐家运用音符表达着对生活的感受和领悟;而艺术家又通过声乐、乐器、舞蹈等艺术形式对音乐作品进行了二度创作,把自己对生活的多种体验用自己特有的艺术形式表现出来,这是艺术家的实践活动。音乐教学过程就是音乐艺术作品的再创作过程,学生在欣赏音乐艺术作品体验其中的音乐情感。学生通过对音乐的倾听,情绪受到感染,并充分感受着这种情绪的变化,学生的情感与音乐产生共鸣,又是欣赏者的艺术实践活动。 (二)加强学生潜能的开发 脑科学研究论证:认知能激起左脑的兴奋,情感能激起右脑的兴奋。当两半球的兴奋和抑制在交替进行时,才能得以充分利用与发挥大脑的潜能。一种叫做“脑内吗啡肽”物质分泌时能够实现左右脑的兴奋和抑制交替,而相关研究证明音乐可以有效刺激“脑内吗啡肽”的分泌。综上所述,随着脑科学的研究逐步深入,音乐对人的智力的开发作用会有更加深刻的认识。音乐教学中的情感教育加强对右脑强化,通过对右脑的刺激,使大脑两半球协调工作从而促使人的潜能开发。 (三)提高学生对美的辨识度 音乐教育教学从实质上说就是审美教育、情感教育。如音乐教学情境创设,举办多姿多彩的音乐实践活动,营造轻松快乐的课堂教学环境,与学生建立良好的师生关系,如加强课堂互动和交流,无不蕴含着丰富的审美因素。在音乐教学中,音乐作品中的情感表现,以其独特的传递方式有助于满足学生对美的需要。提升精神空间,激发情感能力的培养、增强对美的辨识度,最终塑造高尚完美的的人格。 (四)强化学生的人格品德 品德是指人的道德品质。即人的思想认识和行为作风等本质。一方面,活动的组织与人际交往是品德发展的基础。另一方面情感的作用对品德的形成至关重要。在音乐情感教育中,作为精神形态存在的道德情感是社会性情感中的重要因素。将学生的审美情感内化为精神层面的情感,将这种思想认识转化到日常行为上,并在日常的社会生活中实践,通过日积月累的行为从而逐渐升华为一种本能的修养,从而达到完善学生品德之目的,使之成为具备高尚情操的善良、真诚、文明的,心灵纯净的人。 (五)促进学生的终身学习。 当今互联网信息时代,一切都是高速飞快的发展,生活节奏快,工作压力大,原有的知识储备已经不能满足眼前的需要,继续学习迫在眉睫。乐于学习的态度是保持继续学习的必须条件。在音乐教学中让学生在认知过程中有愉快的情感体验,感受成功带给自己的的快乐,这样一个享受成功的体验过程,就是在音乐教学中实施情感教育的魅力所在。因此,在音乐教学中实施情感教育,在这方面的学习中取得成绩获得信心和乐趣,促使学生在其他方面得到发展。进而促成学生终身学习,达到不断发展的目的。 (六)增强学生的社会生存能力 情感是人类生存和延续种族的过程中最为重要的生存方式。为利于适应生存,情绪用它不同的转化方式,提高人的行为转换能力。在人的一生中情绪的适应机制是其保证,如他人情绪的正确辨认,了解别人的情绪并能理解和感受,学会站在对方的角度考虑问题,控制好自己的情绪和情感做一个符合社会要求的人,从而适应社会需要。人与人之间情感沟通的实现和情感的认同必须借助情感来表达,为人生长所必须的是这些积极的情绪体验;是人在认识世界改造世界的活动中的催化剂。音乐教学中的情感体验可以使学生感受音乐,表达音乐,喜爱音乐,更重要的是能加深对音乐内涵的体验,即音乐作品中更深层的情感和精神领域的理解。通过音乐教学活动引导学生感受积极的情绪状态,创造音乐教学情境,丰富学生的精神世界,使学生对生活、对学习产生积极情感态度和对未来的憧憬,这对人的生存意义是重大的。 (七)帮助学生建立良好的人际关系 在音乐教学中,充分的尊重学生、爱护学生、教师用自己诚挚的爱营造一个良好的课堂学习气氛,培养学生积极的学习兴趣,激起学生情绪体验,唤醒学生的热情和激情,融洽师生之间、生生之间的感情,构建起师生情感交流的桥梁,从而更有利于转化学生。 (八)推进学生的社会化发展 有意识地对个体施加积极的社会影响是将一个人从“自然人”转化为“社会人”的前提条件,而决不是顺其自然的。音乐教学中的情感教育,首先,促进学生社会观念的形成。一方面,教学过程中的师生互动是实现积极社会影响的途径。教师一个成熟的 “社会人”,在其言谈举止之中会表现出社会观念,对学生产生直接影响;另一方面,在音乐教学中激发学生积极的情绪体验,使学生形成正向的情感态度,从而帮助学生社会观念的形成,如社会的行为规范、行为准则、优秀价值观等等。其次,音乐教学中的情感教育推进学生社会能力的养成,如让学生尽情表达思想情感、自觉参加音乐实践活动;这些源于情感本能的释放,从而冲破了传统教育对学生的种种束缚,使学生在自觉或不自觉中发展了合作能力、表达能力、组织能力等。再次,形成社会化情感。情感教育是贯穿在整个的音乐教学活动中,如教学内容、教学情境、师生关系中有着丰富的社会性情感蕴含其中,这些内容对学生社会性情感的培养起到潜移默化的作用。总之,音乐教学中的情感教育为个体社会化的推进和实现提供了有利保障。 大学生情感问题论文:小组音乐治疗对大学生情感倦怠的干预研究 情感倦怠是一种消极的负性情绪体验,主要表现在身体和精神上的疲劳,导致情绪资源的减少和个人成就感低下的现象[1]。大学生是身心发展尚未成熟的特殊群体,在日益繁重的学习和就业压力下,不可避免会出现情感倦怠现象[2],轻者情绪低落,消极悲观;重者甚至采取结束生命的极端方式[3],令人扼腕叹息。小组音乐治疗又称团体音乐治疗,是一种以音乐为干预手段,通常在4-10人以内的治疗形式。通过提供一个团体环境,让患者在集体音乐活动中形成一个多层次互动的治疗关系,促进自己与人沟通和交往的能力。 一、对象和方法 (一)对象。本文研究对象为齐齐哈尔医学院在校生,以张贴海报形式招募自愿者,对参加学生应用症状自评量表(SCL-90)、抑郁自评量表(SDS)及职业倦怠调查普适量表情感耗竭项(MBI-GS)进行测试,设定情感倦怠筛选要求为:SDS分≥0.5,抑郁因子分≥2,情感耗竭≥2,对筛选出的情感倦怠学生逐一面谈,确保测试量表内容真实有效,最终确定实验人数为16人,实验组及对照组各8人。 (二)研究方法。在应用小组音乐治疗前,对全体被试进行三个量表(SCL-90、SDS、MBI-GS)测量,然后对实验组8名学生应用小组音乐疗法进行干预,对照组不予干预。干预后一周再用三个量表对学生进行测量,对比分析两次测验结果。 (三)工具。1.症状自评量表(SCL-90)。德若伽提斯(LR.Derogatis)在1975年编制出本量表,其中包括躯体化、人际关系敏感、焦虑、偏执等共10个因子90个项目。每个项目均用5级评定制,从1到5分别为无、轻度、中度、相当重、严重,即每一项得分越高,其心理状态越差。2.抑郁自评量表(SDS)。本量表共有20个项目,按1-4级来评分,分数越高,抑郁程度越重。小于0.5:无抑郁;0.50-0.59:轻度抑郁;0.60-0.69:中度至重度抑郁;大于0.70:重度抑郁。3.职业倦怠调查普适量表情感耗竭项。本量表共包含十六道题,涉及三个部分:情感耗竭、去人性化和成就感低落。情感耗竭共包括5个项目,主要反射出被测者在学习、工作等方面导致的情绪上的疲劳及衰竭的状态。 (四)干预方法。以小组音乐疗法理论为基础对筛选出来的8名实验组学生进行心理咨询,每周1次,每次2个小时,共6次,约720分钟。每次有明确的主题及目标。 (五)统计学方法。应用SPSS21.0统计软件对数据进行分析,P 二、结果 (一)实验组和对照组SDS量表得分比较见表1。由表可知:实验组与对照组相比SDS上的得分存在非常显著的差异(t=6.75,P (二)实验组和对照组SCL-90量表抑郁项得分比较见表2。由表可知:实验组与对照组相比,SCL-90抑郁项因子得分差异达到显著水平(t=4.32,P (三)实验组和对照组情感耗竭量表得分比较见表3。与对照组相比,实验组被试在干预治疗后的情感耗竭量表得分显著降低(t=-3.43,P 三、讨论 结果表明,实验组学生在小组音乐治疗干预前后的三个量表(SCL-90、SDS、MBI-GS)得分均有显著差异,表明经过小组音乐治疗干预后,8名学生情感倦怠症状得到了缓解。音乐会对人产生积极向上的正能量的作用,这是毋庸置疑的,通过音乐治疗,学生可以从内心深处感受到自身的情绪,从而认识情绪,控制情绪,积极转化情绪,达到改善情绪,缓解情感倦怠的目的。同时,音乐更贴近大学生的生活,以音乐作为一种治疗手段,更易于为大学生所接受,达到药物所不能达到的效果。 大学生情感问题论文:中国大学生情感教育研究 摘要:面对当今大学生在理想信念淡漠,道德迷失,陷入功利主义、法治意识淡薄和当今教育者的情感教育的方法不科学、内容不规范等在大学生情感教育中所存在的缺失现象,提出了在课堂教育上贯彻情理交融的原则,突出亲和性,使学生摆脱功利主义、在教育理念上贯彻育人为本的原则、在实践教育上贯彻情感体验的原则,完善情感教育的方法、重视环境教育,贯彻情境优化的原则,完善情感教育内容的规范等一些对策建议。 关键词:大学生;情感教育;缺失现象完善对策 1.大学生情感教育的必要性 在当今世界,科学技术突飞猛进,知识经济已见端倪,国力竞争日趋激烈。教育在综合国力的形成中处于基础地位,国力的强弱越来越取决于劳动者的素质,取决于各类人才的质量和数量,这对于培养和造就中国新一代人才提出了更加迫切的要求。近年来,随着教学改革不断深入,素质教育的观念早已深入人心。然而,从中国当前的教育情况来看,教育理念和体制过于注重智力教育,而对情感教育缺乏足够的重视,眼下的教育正走上了一条"唯理性主义教育"的歧路。因此,从当代大学生的情感入手,充分认识情感教育的重要作用以及大学生的情感需求,把握大学生情感教育的内在规律,运用情感教育手段,实施有效的情感教育,对全面推进大学生素质具有重要的现实意义。 情感教育是与认知教育相对的概念,是完整教育过程必不可少的一部分。情感教育指在课堂教学过程中,教师要创设有利于学生学习的和谐融洽的教学环境,妥善处理好教学过程中情感与认知的关系,充分发挥情感因素的积极作用,通过情感交流增强学生积极的情感体验,培养和发展学生丰富的情感,激发他们的求知欲和探索精神,促使他们形成独立健全的个性和人格特征的教学方法。情感教育既是一种教学模式,又是一种教学策略。教师在课堂教学中应合理调节和充分利用情感,努力调动学生的非智力因素,提高课堂教学效率。情感作为人类生存的必要条件,学生精神生活的主宰,是学生学好各种知识的催化剂,不容忽视。 教学活动是教师和学生在一定时空内进行的交流和互动活动,而不仅仅是教师或学生的单方面活动。教师在教育教学活动中起主导作用,学生通过学习吸取知识,转化能力,提高素质。教学中,情感强度太弱,教学没有生机、激情,太强又不便于师生交流,情感强度以适度、均衡、和谐为宜。师生之间关系融洽,教学活动就会顺利进行,就会达到预期的教学效果;如果师生之间关系紧张,沟通交流不畅,学生就会消极对待教师的教授,甚至抵触教学,这样就很难开展正常的教学活动,那么也就达不到预期的教学效果。因此,建立起良好的师生情感关系可以为师生间创造一个健康、融洽、轻松、和谐的心理环境,对于提高思想政治理论课教学效果有着重要作用。 在人类发展的历史长河中,情感对人类的生存、发展有着极其重要的作用。对于大学生,成长在中国经济快速发展走在世界前列的时代,在他们的身上,不仅寄托着家庭的希望,更担负着祖国的未来的命运,因此,对于大学生,不仅要求的是知识、能力,也要求他们具有积极的情感,能够担负起未来发展的重任。 2.大学生情感教育的缺失现象 2.1大学生的理想信念淡漠,道德迷失。随着改革开放的进一步深入和市场经济的进一步发展,人们的价值观发生了深刻的变化,他们对功利表现出从未有过的关注。当代大学生生活在一种重视实利、实惠的社会环境中,他们对自身状态和现实利益的关注也越来越迫切,他们的价值取向明显由义务向功利倾斜,表现在价值观上便是呈现功利化倾向。 2.2法治意识淡薄。由于改革开放、东西方文化交汇、市场经济激荡、法制教育落后等多方面原因,当前大学生的法治意识、法治思想淡薄。具体表现在以下几方面:第一,法律知识缺乏。大学生学习法律知识主要有两个途径,即课程学习和媒体宣传。通过这两个途径获得的知识量有限,系统性不强,难以较好地树立法律思维与观念。第二,权利意识较差。由于长期以来以被管理者的角色定位自己,大学生无论是在生活学习还是在工作就业方面,大都不愿意、不敢或不能很好维护自己的合法权利。第三,法治信心和追求不强。由于受到家庭和社会片面的影响,有的大学生对法治存在误解,认为法治不能从根本上解决种种社会弊病,认为法治和人治没什么区别。第四,守法意识淡薄。不少大学生认为遵守法律是对个性的约束,限制了人身自由,敢于违犯法律就是敢于突破陈规陋习,敢于挑战世俗。 2.3情感教育的方法不科学。情感教育本为心灵的教育,但现实情感教育却往往脱离人心,外在化、形式化替代了真实的感觉感受和细致的情感体验。而教育者往往在教育过程中的很多时候只是打着素质教育的幌子,却做着应试教育的事,未能真正把情感作为研究对象。由此应深入研究情感发展规律、情感教育目标、情感教育方法,从而提高情感教育的有效性,进而激发大学生的求知欲和探索精神,促使他们的个性和人格特征健全发展。 2.4情感教育的内容不规范。往往教育者本身缺乏对情感的理解、沟通、感知、体悟和表达能力等,直接影响到情感教育的开展。更是在实际的情感教育过程和内容中,很多教育者把情感教育和德育教育混为一谈,情感教育的内容博大精深,方法也是灵活多样,但其精髓是爱生,而德育教育是对学生进行思想、政治、道德、法律和心理健康方面的教育。教育者应对情感教育的内容具有明确的认识,以便充分满足现代大学生的情感需求。 3.对策建议 可见,在教学过程中,教师与学生不仅进行着传递知识与训练交际能力的认知活动,而且也进行着各种情感交流活动。教学实践表明,教师的情感具有高度的感染力,能对学生的情感产生潜移默化的影响。因此,教师在教学中应与学生建立亲密和谐的关系,以情言情,以情感人,用真挚的情感、赤诚的爱心唤醒学生的情感。 3.1在课堂教育上贯彻情理交融的原则,突出亲和性。课堂教育应当成为师生情感交流的平台,彼此平等,彼此信任,避免陷入"功利化"、"应试化"的误区。在课堂教育上贯彻情理交融的原则,体现亲和性。首先,教育者在进行理论灌输的时候,应当以积极饱满的热忱、健康的情感投入教育过程之中。其次,教育者要善于利用讨论、启发教学法,制造和谐友好的教育气氛,鼓励学生积极展开讨论,激发学生的爱憎分明、是非明辨的情感。 3.2在教育理念上贯彻育人为本的原则,强化大学生的理想信念。贯彻育人为本的原则要求教育者要把握教育引导的主动权,及时做好对大学生不良思想和行为的引导工作。现代大学生阅历和经验都很不成熟,难免会出现思想上的波动、政治上的鲁莽、行为上的失范。高校的情感教育包含在大学生最需要引导的时候,给予正确的引导。在人生观、世界观、价值观成长的过程中,这种引导就显得特别重要。缺乏了这种引导,可能会给大学生的成长带来极大的损害。没有引导的个性可能会变成任性,没有原则的"尊重"可能会变成"纵容",没有约束的"自由"可能导致"自由的滥用"。 3.3在实践教育上贯彻情感体验的原则,完善情感教育的方法。传统的道德教育主张对学生进行知识的讲解,忽视实践教育的锤炼。如果说课堂的理论教育是学生用脑去记忆或思考,社会实践教育则是让学生用心去体会、感受。社会实践可以克服理论教育的不足,避免学生认识的片面性和思想的局限性。学生在实践中可以激发情感,感悟社会,体验人生,培养品格,增长才干,这种亲身体验与课堂教育的感受完全不同。实践让学生在火热的生活中感受,在感受中感动,在感动中净化心灵,复杂的实践生活有利于学生克服自我中心倾向和功利主义情结。 3.4重视环境教育,贯彻情境优化的原则,完善情感教育内容的规范。良好的社会环境对优良品德的形成和发展具有感召和促进作用,人的情感需要在一定的教育情境中来培养,教育者要善于灵活运用环境来培养学生的情感。另外,优化校园的舆论环境、强化校园的制度环境、净化校园的网络环境、美化校园的物质环境、营造和谐融洽的人际环境、治理学校的周边环境,以此来深化学生原有的情感。环境教育可以强化学生自主认知的态度,合理协调情感因素与教育因素的内在的本质联系,激发、保护学生的积极性情感,抑制和改变消极性的情感,使情感成为他们选择、认知教育信息的内在尺度和驱动力,不断提高他们接受教育的主动性和自觉性,最大限度地发挥情感在德育中的积极效应。 大学生情感问题论文:《中庸》对大学生情感问题的当代启迪 摘要:“中庸”作为儒家思想的最高道德思想境界,在传承了近千年的文化长河中仍不失风韵,以其温润君子般的高尚品性和人格修养规范充满内蕴而又恢弘地影响着一代又一代的中华儿女。今天,我们从当代出发,针对大学生的基本情感问题,用《中庸》中的不失时代性的思想加以阐释和启迪,从而挖掘出《中庸》思想对于当代大学生所作出的价值引导和行为规范功能。也即所谓中庸思想的普世价值与精神。 关键词:中庸;大学生;情感问题;当代启迪 “《中庸》所确立的就是天地之间的生活境遇,它教导人们如何在天地之间堂堂正正、顶天立地地做人。”①今天,我们从大学生所普遍面临的几大情感问题入手,用中庸的方法作为指导,在现代社会背景下,去粗取精,保留精华,寻求中庸思想文化的当代启迪。 一、亲情问题:“孝道”、“悌”的当代取舍 在当代社会,“孝”作为一种伦理道德在每个人的心中都有不同的理解和想法。根据教育部门的调查,现代的独生子女普遍具有“四二一综合症”。即在特殊的生活环境中,他们得到了长辈太多的关爱,因而使他们自幼养成了以自我为中心的价值观念和处世哲学。而大学生们对于“孝”的意识越来越薄弱,这主要表现为:出现不孝现象越来越多;认为“孝”是一种责任和义务的人越来越少……如此一来,从教育学的观点来看,重提“孝道”变得迫切且极具现实意义。 在《中庸》里面,孔子提到:“贱其位,行其礼,奏其乐,敬其所尊,爱其所亲,事死如事生,事亡如事存,孝之至也。”虽然这里提到的是先王,不过按照现在的社会秩序来理解,换作“父亲”、“母亲”、“长者”也未尝不可。这样的孝是一种先人已死,但仍然崇敬其崇敬,厚待其厚待,爱戴其爱戴的行为道德与秉性。虽然我们现在不必行礼、奏乐,但《中庸》所提倡的“敬”与“爱”却是必须去遵循的。孝乃仁德的根本,是传统道德中最为重要的道德质量。孝的基本要求是“生事之以礼,死葬之以礼,祭之以礼。”,生则敬仰,病则奉侍,死时哀丧,三年守孝,不改父道,以时祭祀。孝道一向被认为是百善之首,天经地义,百行之先,罪莫大于不孝。后来出现愚孝,谓天下无不是之父母,父要子亡不敢不亡。可是,这并不是《中庸》当中儒学的本义。儒家有“事父母几谏,见志不从,又敬不违”和“父有争子,则身不陷于不义”的说法,而且主张“父慈子孝”,父子双方都有道德责任。“这样的儒家道德并不能直接拿来使用,不仅它本身需要改进,取精去粗,重新诠释,而且根据时代的特征,还要吸收新的道德因素,综合古今中西,才能形成适合中国现代化进程中的社会新道德体系。”② 在现代社会,孝道不再是道德的首位,父母与子女在人格上是平等的而相同的,可是儒家乃至《中庸》所宣扬的孝道是不能废除的,但是其中的封建性和落后性,我们应当结合现今的社会道德规范和准则去改造和重塑,保留优良的尊老爱幼的传统及儒家思想,注入互相尊重的风尚,继承孝道中的精华。回顾历史,我们能看到,古代社会注重“亲亲”和“尊尊”,“亲亲”衍生出来的是对于人性之间本能生发的一种爱,“尊尊”则是在封建社会里,人对等级关系的一种顺从,儒家在当时的历史条件之下,重视“尊尊”多于“亲亲”,今天我们重新阐释孝道,则更多地发挥“亲亲”之爱,“将子女对父母的爱作为孝的本质。”③ “悌”通“弟”,是幼对长的道德态度包括弟敬顺兄和晚生后辈敬顺年长辈高者。兄弟同辈,有骨肉之亲,但在家族社会里面,在继承权和发言权上面,兄长有着特殊的优先地位,仅次于父,故常并称。“父兄”,在道德上则并称“孝悌”,“入则事父兄”,“入则孝,出则弟”。而悌德的基本要求就是敬,有了敬也就有了道德秩序。悌德对于当今大学生的品德塑造和礼仪修养养成有着基本规范的作用,长幼有序,在社会上和学校里乃至家庭生活中,便会形成一种礼貌敬让的风尚。宣扬悌德,让大学生真正懂得尊长爱幼,对自己行为负责,对自己的社会形象负责。 二、在人际方面的问题:提倡“诚”和“德”的内省以及忠恕的处世态度 马克思曾经写到:“人本质上是人的真正社会联系,它并不是单个人所具有的抽象物,在其现实性上,它是一切社会关系的总和”④不管在哪里,身处何方,交友都是一种社会性活动和人类必不可少的交际关系。特别是对于大学生来说,身心素质较成熟,文化修养程度较高,朋友是校园和社会上大学生的主要接触对象,而如何交友,怎样对待朋友及如何约束自己便成了大学生所应当思考的一个问题。《中庸》提倡“诚”、“德”和“忠恕”。 诚信,是构建和谐人际关系的基础。孔子这样说道:“自诚明,谓之性;自明诚,谓之教。诚则明矣,明则诚矣。”由此可以看出,“诚”是孔子所提倡的立身之本,真和诚是社会与生的大道是无法分离的。真诚既是天道运行的法则,又是人道运行的法则。只有为人真诚才可以说是一个真真正正的人,也才能够得到人生的智慧,从而拥有成功的人生。真诚、诚实、诚信是最根本的道德原则,是达到中庸的境界的基础。作为普通人,《中庸》也提出了“诚”的具体做法:“其次致曲,曲而有诚,诚则形,形则着,着则明,名则动,动则变,变则化。唯天下至诚唯能化。”即通过后天教育明白道理后才真诚的人,通过教育和修养,通过:“形、着、明、动、变、化”的阶段,同样可以一步一步地达到圣人的境界:化育万物,与天地并列为三。“中庸的诚有三个维度:(1)连结天和人,天命之谓性,诚是天人合一的一种规范,既重天又重人,体现了从礼到仁,从天到人的重要历史转折;(2)诚是贯通天、地、人的一种普遍规范,使天和人、地和人、人和人、人和社会处于一种和谐的理想状态;(3)诚强调个体和群体的关系,诚既是道德本体,也是道德实践,既是个我自身的修养,也是人际关系充分协调的原则,更是国与国之间的交往的准则。”⑤这对于大学生来说,我们应该取第二、三点为准则。真诚、诚实、诚信是我们从《中庸》在“诚”的论述上所提炼出来的所应当学习的部分,待人待物,以诚信为标准,才能够更好的结交朋友和完善品格。 对于“德”的提倡,《中庸》提到:“曰:‘德如毛’。毛犹有伦。上天之载,无声无臭。”至矣。所谓用礼来约束,可以不施暴力。儒家的学说,就是用礼来行法律的效果,用礼来行法律的范畴。这样,就可以在礼的范围内加大社会良序形成的可能。通过礼的约束,同样可以使人民在一个良好的社会环境里活动,生活。当然,在这样的情况下,是不需要声严厉色的。如果,我们有一天,“礼”――“法”施之于我们的身上,竟然如鸿毛之轻时,那是一个怎样高的境界啊。这里所附属的礼法是现代社会所摒弃了的,我们在理解这句话的时候,应该着重落在对于“德”自身的修养和内省上。“苟不至德,至道不凝焉。故君子尊德性而道问学。君子尊德性而道问学,致广大而尽精微,极高明而道中庸。温故而知新,敦厚以崇礼。”这些礼仪等待圣人出现以后才能实行,假如没有至高的德性,他要把伟大的事业做成功,那是不可能的。“君子尊德性而道问学,致广大而尽精微,极高明而道中庸,温故而知新,敦厚以崇礼”,这几句话在《中庸》中非常重要。“尊德性”,开发自己内在的光辉的德性,这是对内。对外要好好地去“道问学”,要努力请教学习探讨,把自己的内德和外学结合起来。“致广大而尽精微”,追求广大――上天入地对整个宇宙天地万物了然于心,但是对极其微观的世界、极其微小的事理也要“尽精微”,用心思去穷尽它。“极高明而道中庸”,在接物待人处事方面,要达到极其高明,就是思维、思辨、明辨极其高精澄明,但做人在言谈举止和行为措施上,要实行中庸之道,不偏不倚,文质彬彬。只有温习过去的那些经验教训,才能够知道自己未来怎么做。把自己修养成拥有敦厚的德性,才能尊崇礼仪。这样才能从内到外从上到下都显示出一个君子的光辉形象。如此一来,对外待人,内省自身。大学生才能有一个更加表里如一的道德形象。 一个人的义利观对他的价值观起着一定的规范和导向作用,影响着他对一些事物和某些行为的选择“一个人的义利取向当然也会影响到他对人际交往的看法和在现实人际交往中具体的行为”义利取向的偏失必然会阻碍和谐人际关系的构建,在人际交往方面突出的表现就是人际关系的功利化,人际关系的功利化忽视了人际关系的情感功能,会导致人与人之间情感的淡漠。此时,“忠恕”作为一种重要的中庸思想,可以正确指导人们走出不当的义利观。在《中庸》中孔子认为:“忠恕违道不远,并从己和人两个角度论述处理人际关系的方式”首先,尽己之心为忠“忠”的本义是发自内心的忠诚,人应该坚守此忠!烙尽此忠,忠于己体现了一种道德的自律,在自己的想法未付诸行动之前,就应该为他人考虑,将心比心。“忠恕是基于一种现实人际交往的互动关系,即你怎样待人,人就怎样待你,是一种自利利他的道德自律法则,因而也是建立和维系人际关系和谐的关键。”⑥ 三、对待学习的情感问题 在《中庸》当中,我们耳熟能详的是其中所提倡的五步学习法:“博学之,审问之,慎思之,明辨之,笃行之。”学习靠的是渊博的学识、缜密的思辨、执着的行动。学当博,问当审,思当慎,辨当明,行当笃。博学之”意谓为学首先要广泛的猎取,培养充沛而旺盛的好奇心。好奇心丧失了,为学的欲望随之而消亡,博学遂为不可能之事。“博”还意味着博大和宽容。惟有博大和宽容,才能兼容并包,使为学具有世界眼光和开放胸襟,真正做到“海纳百川、有容乃大”,进而“泛爱众,而亲仁”。因此博学乃能成为为学的第一阶段。越过这一阶段,为学就是无根之木、无源之水。“审问”为第二阶段,有所不明就要追问到底,要对所学加以怀疑。问过以后还要通过自己的思想活动来仔细考察、分析,否则所学不能为自己所用,是为“慎思”。“明辩”为第四阶段。学是越辩越明的,不辩,则所谓“博学”就会鱼龙混杂,真伪难辨,良莠不分。“笃行”是为学的最后阶段,就是既然学有所得,就要努力践履所学,使所学最终有所落实,做到“知行合一”。“笃”有忠贞不渝,踏踏实实,一心一意,坚持不懈之意。只有有明确的目标、坚定的意志的人,才能真正做到“笃行”。这不仅是学习情感和学习动机的强烈所表现的出来的学习方法,更是我们应当遵循和利用的学习方法论。而儒家思想不仅把学习理解为狭义方面的获取知识的简单层面,更把他当做修身养性乃至政治意义上的治国的一大重要内容和途径。“子曰:‘好学近乎知,力行近乎仁,知耻近乎勇。知斯三者,则知所以修身;之所以修身,则知所以治人,知所以治人,所以之所以治国”当今社会,我们仍然提倡这样一种态度,好学、力行而知耻,则近乎仁义智勇,此谓修身之要旨。最后,还提到了积累的作用,今夫地,斯昭昭之多,及其无穷也日月星辰系焉,万物覆焉。今夫地,一撮土之多,及其广厚,载华岳而不重,振河海而不泄,万物载焉。今夫山,一卷石之多,及其广大,草木生之,禽兽居之,宝藏兴焉。今夫水,一勺之多,及其不测,鼋鼍蚊龙鱼鳖生焉,货财殖焉。”点滴之水,可以汇成大海;细微之土,可以聚成高山。人的道德修养,学文技能也能考一点一滴的积累。李斯的《谏逐客书》中,“泰山不让土壤,故能成其大;河海不择细流,故能就其深”,说的也就是这个道理了。大学生在学习生活中,务必要注重积累。 中庸之道既是本体论又是方法论。中庸之道不仅成为儒家的思想准则,而且在中国思想史上成为很多哲学流派的思想方法论。大学生在面临情感问题时,可以从上述几个方面运用中庸的方法论进行理论指导,约束自己,提升自己,成为一名德才兼备的当代大学生。 (作者单位:西华师范大学文学院) 大学生情感问题论文:论大学生情感教育的价值及实现 [摘要]情感教育是素质教育的重要组成部分。 高校应从“行为育情”、“文化育情”、“师爱育情”等方面对大学生进行情感教育。 [关键词]大学生;情感教育;个人价值;社会价值 一、大学生情感教育的价值 情感教育价值是指情感教育对人和社会的有用性或满足程度。以价值主体为标准,情感教育价值可分为个体价值与社会价值。当价值主体是人时,情感教育能直接满足个体生存、发展的需要,这种价值称为情感教育的个体价值;当价值主体是社会时,情感教育能通过培养的人满足社会的需要。这种价值称为情感教育的社会价值。 (一)大学生情感教育的个人价值 1、大学生情感教育的个人学习价值 情感的激发和交融是营造良好教学氛围,提高教学质量和学习效果的重要条件。教育在情感的滋润下,演化成了真诚的协作与自然的互动,师生之间的关系从传授者和接收者的关系演变成主导者和协作者的关系,知识借助于情感的融入,会渗透进学生内心深处,激发学生学习的渴望,增强教学凝聚力和吸引力,从而实现教育的有效性。学生的主动性和热情反过来会影响教师的教育激情,促使其不断更新知识、研究教学方法、提高教学水平,在师生彼此的情感激励中实现教与学效果的统一。 此外,情感教育还有助于学生认知能力的发展。情感是人对客观事物不同程度的内心体验,情感教育通过调节学生情绪、鼓励学生的自信心、启发学生的好奇心、提高学生的成就感等方式刺激学生对客观事物的快速、积极、全面的认知,在教学及管理过程中注意控制学生的兴奋程度,避免其对客观事物的极端看法和观点。积极的情感可以促进学生思维的发展和学生创造性的发挥,增强学生思维的灵活性、敏捷性,同时也能使学生对学习充满热情,做到“愿学”、“乐学”;相反,消极的情绪会使思维阻塞,降低学生思维的灵敏性,妨碍思维的效果[5]。 2、大学生情感教育的个人生活价值 情感教育有利于促进大学生的心灵和谐。在物质化的世界里,面对物欲横流、功利膨胀,大学生难免陷入对物质与功利的过度追逐而变得浮躁、焦虑、紧张、脆弱,感受不到生命的意义和生活的愉悦。情感教育能激发人性中最深刻的禀质,培养人学会关爱,学会理解,学会尊重,从内心世界感受人与自然、人与人、人与社会、人与自己相处的和谐愉悦,去体会生活中的真、善、美,充分享受生命中的幸福。 情感教育有利于大学生和谐人际关系的建立。每一个人都生活在一定的人际关系网络中,情感是沟通的基础,是建立人际关系的前提。通过情感教育培养大学生豁达、谦虚、热情、正直诚实的优良个性,使具有不同智力水平、知识结构、思维方式、品德认识的学生相互学习,进行情感交流,在彼此心灵的碰撞中建立友情、关爱,在相互谅解和信任中克服学习及生活中的各种困难。 (二)大学生情感教育的社会价值 文化教育家斯普朗格说:“一个真正受过教育的人,不单体会到常识,了解经济意义,欣赏美的事物,而且又肯为社会服务,即便对生存的意义也能体会。” 大学生情感教育是个体社会化的重要因素。情感在本质上是社会性的,它与特定时代的社会条件与教育条件紧密相联。从个人成长的角度看,整个成熟的过程都依靠情绪的适应机制,这包括正确辨别、释读别人的情绪,控制自己的情感的外部表现,以适应文化环境;同时也包括借助感情的表达功能实现人际情感沟通和情感认同,等等。现在,情感教育已经被纳入高等教育的内容中,并趋向有目的、有计划、有系统的状态发展。 大学生情感教育是社会生产发展的精神源泉。对大学生进行情感教育,有意识地提高他们的能力素质,可以缩短他们的社会适应期,更好地发挥其自身的劳动能力。高技术与高情感的统一,不仅是对未来社会的要求,亦是对未来劳动者的要求,这一要求的满足当然离不开情感教育[2]。 二、大学生情感教育的实现 (一)以行动育情 “身教胜于言传”。老师的行为表现、言谈举止时时刻刻都对学生起到潜移默化的影响。老师给学生以爱、关心和尊重,将培养出学生的高尚情操。他们也会给他人以关爱和尊重,尊长爱幼、团结友爱、互相帮助、助人为乐并能与不良的事物做斗争,将这种感情升华为强烈的社会责任感,促使他们自发地努力求学,真正成为社会的有用之才。 (二)以文化育情 第一,精心组织校园文化活动。校园文化活动的范围相当广泛,它既包括大型的学校集会、运动会、学术报告、大学生“三下乡”社会实践活动等,也包括小型的读书活动、辩论赛、创业设计大赛、课外学术科技作品竞赛以及各种社团活动等。要精心设计和组织开展内容丰富多彩、形式多样、格调高雅、积极健康的校园文化活动,把德育、智育、体育、美育渗透到文化活动之中,使大学生的思想感情在活动中得到熏陶、精神得到充实、道德境界得到升华。 第二,搞好校园基本建设,美化校园环境。校园独具风格的建筑,整洁平坦、绿阴蔽日的道路,宽敞明亮的教室,设备精良的实验室等等,无不对师生产生影响,使其保持一种平静、进取的精神状态,产生热爱学校、热爱生活、追求美好的健康情感。 第三,加强校园制度建设。学校制度提供了有序、合理的学校环境,即学校生活的具体准则与规范,保证在教育教学中能被公正公平地对待、比较愉快地接受,引领良好的道德风尚。制定制度应较多地从学生的角度出发,合理地体现出学生的基本需求。 (三)以师爱育情 爱护、尊重与信赖学生是教好学生,帮助他们获得积极情感的重要条件。教师要善于顺应学生的情感需要,走进学生的情感世界。教师要运用积极情感的感染性、激励性和动力性,善于动之以情,做到春风化雨,润物无声。只有真情和激情才能在教师与学生之间,产生互相感染的效应,从而使教师的教诲畅通无阻地滋润学生的心田。 大学阶段是学生成长的关键时期,教师要加强与学生的沟通和联系,让他们感受到爱和尊重;教学中坚持正面教育,即加强积极情感教育,对他们表现出的积极性和进步,要及时肯定,多加赞许、表扬和激励,引导他们步步向前;对学生提出的正当要求尽可能热情、友好地接受并帮助解决;在他们犯了错误的时候,多从学生的角度考虑问题,讲明事情的道理,切不可恶言相向,让学生觉得自己不可饶恕。教师的不良情绪不能带入师生互动过程中,因为它将严重影响学生积极情感的培养 。 大学生情感问题论文:90后大学生情绪、情感和情操的特点和趋向分析 【摘 要】90后大学生在市场经济环境下面临着日益竞争激烈的就业问题、独生子女间的人际关系问题、学习任务繁重、恋爱变化大与性心理等问题。分析90后大学生群体的情绪、情感和情操的特点及其趋向,能够为解决90后大学生问题提供参考和借鉴。 【关键词】90后大学生;情绪;情感;情操 90后是非常特殊的一代,也是备受关注的一代,各种问题和危机层出不穷。而大学生正处于在青年中期向成年前期过渡的时期,这是人一生中最充满生机,具有蓬勃向上发展趋势的时期,无论在生理上还是心理上,都逐渐地趋向于成熟,因此,也是人生中最宝贵、最有特色的黄金时期。90后的大学生,在一个市场经济迅猛的环境里,也面临着更为严峻的问题,日益竞争激烈的就业问题、独生子女间的人际关系问题、学习任务繁重、恋爱变化大与性心理问题等等,都困扰着90后群体。 90后是具有鲜明时代特点、极其特殊的一代,和80后一样,在市场经济和改革开放的大潮中,成为社会舆论经常讨论的群体,从90年代以来,伴随着中国社会发生了翻天覆地变化的同时,年轻一代从出生到成人,同时迎接了信息爆炸时代来临。正是因为市场经济的发展、信息环境的高度渗透和家庭观念的影响,造就了特殊的90后一代。从李启铭的“我爸是李刚”,到药家鑫的肇事后杀人,再到李双江之子李天一打人事件,均引起社会的广泛关注,热烈讨论,在社会上影响巨大,大学生和90后群体也因此被推上了风口浪尖。 “情绪是人所具有的一种心理活动,它是指人对客观事物是否满足需要的态度体验。情绪又可分为狭义的情绪和广义的情绪(即情感)。狭义的情绪是指与肌体生理需要相联系的态度体验;情感则是指与人的社会性需要相联系的体验。”文章将从90后大学生的情绪和情感角度出发,分析90后大学生的群体特点及其趋向。为解决90后大学生问题提供参考和借鉴。 一、90后大学生情绪的特点和趋向 90后一代,多是独生子女,处于家庭的宠儿的地位,而处于青春期的90后,在特殊的身心发展阶段,有着自身强烈意识,表现出90后特定群体的情绪特点。首先是多样性。随着自我意识的不断发展,多样的自我意识与现实的相冲突,各种新需要的强度不断增加,趋向于多样性的自我情绪,如自尊、自卑、自负等。其次是冲动性,表现在某一事物发生后,某一种情绪的体验特别强烈、富有激情而且不易于控制。自我意识的快速发展,对周围发生的各种事物都比较好奇和敏感,再加上青春期精力旺盛,所以情绪一旦爆发就较难控制。虽然,与中学时期相比,他们对自我情绪具有一定的理智性和控制能力,但在激情状态下,趋向于易感情用事。再次是矛盾性,如情绪外在表现很兴奋欢乐,实则内心寂寞和孤独。在某些场合和特定问题上,不同的大学生有自己不同的观点,然后有些大学生会隐藏自己的真实情感,不表露自己,表现得含蓄、内隐。然后是波动性。同成年人相比,大学生的情绪带有明显的波动性,有时情绪激动而猛烈,有时平静如一滩死水,有时积极而高昂,有时消极而颓废,这与多样性是紧密相关的,身边小事都能引起情绪的波动。最后是心理的假早熟。伴随着互联网时代成长起来的90后,接触面广泛,信息量大,获取信息途径多元化,这使得他们的思想与心理相比于同年龄时期的80后、70后更为早熟。但他们的早熟并不意味着他们已经成熟,90后的大学生很多在行为上很幼稚,所做的事情与他们的年龄并不相符合。同时,由于90后多为独生子女,虽然已脱离孩子的群体,生理上达到成人,心理上却仍处童稚期,尚不能履行成人的责任和义务。独生子女的身份使他们对家庭和父母的有较强的依赖性,特别是以自我为中心,不善于换位思考。正是因为大学生的这些情绪特点,90后大学生容易产生一些常见的情绪困扰而且持续时间比较长,进而影响在大学期间的学习和生活。 二、90后大学生的情感特点及趋向 情感能力是人对态度体验的驾驭、调控能力。90后大学生情感特点首先表现为情感能力的欠缺。情感能力缺陷可以从以下几个方面来看:一是欠缺自我激励能力,在生活和学习中无法进行自我激励,在遇到困难时,如若没有他人的激励,90后大学生往往会一蹶不振。二是自我中心倾向明显,缺少团队合作精神。优越的家庭环境和亲人的溺爱造成90后在成长过程中形成以自我为中心的不良性格,人际交往容易出现问题。三是受挫能力不足。他们面对困难挫折时,可能会不知所措,或者会采取一些非正常的措施,甚至于引发极端行为,酿成惨祸。根据相关资料显示,自杀已经成为我国大学生中仅次于意外伤害事故的第二位死亡原因。四是90 后大学生社会责任意识比较淡薄。其次表现为家庭责任感的缺乏。90后大学生并没有意识到自身对家庭所应承担的责任。感恩意识的缺失表现为对父母的养育和教导缺乏感恩意识。家庭环境使得90后变得相对自私、无理、冷漠,对父母、亲人缺乏起码的感恩意识。其次表现为对师长的教诲缺乏感恩意识。对教师的答疑解惑不会言谢,与教师擦肩而过,不会主动打招呼等都表现出90后大学生对师长感恩意识的缺失。再次表现为对社会的帮助缺乏感恩意识,对天灾人祸漠不关心,冷漠处理等等。 三、90后大学生的情操特点和趋向 大学生关注现实,关注社会有着强烈的政治意识。生活在信息开放的年代,大部分能主动关注时事,不仅关注自身升学等问题,还将更多目光投向社会民生问题,特别是影响中国发展的大事和社会热点问题,表现为关注多、忧患多,好思考、好评论。其次是自我意识强烈,喜欢张扬个性。90后大学生在社会高速发展和深度变革的大背景下成长,他们喜欢新奇、个性的事物,在穿着、爱好、言语行为方面彰显个人特色,强烈的自我意识,积极地表达自我、展示自我。 四、大学生情绪情感情操多样化的原因分析 (一)社会转型对90后的双重效应 社会转型即社会经济结构、文化形态、价值观念等发生深刻变化。生活在其间的人固然迎来新的机遇和空间,但也面临很多困惑和压力。譬如在文化观念上,主流价值与非主流价值、东方文化和西方文化、健康向上的文化与消极低靡的文化,可谓是泥沙俱下、纷繁复杂。社会转型虽然为90后大学生的成长提供了更丰沃的土壤,但经济结构的转型也给他们带来了前所未有的就业压力,社会价值观的多元化使得他们内心价值体系趋向模糊,甚至导致对传统社会价值观的漠视乃至否定。 (二)学校教育严重缺失 高校历来将专业教育放在第一位,重知识轻能力、重科学轻人文,重理智轻情感。譬如在课程设置上,学校实用性课程的比例大大超出了人文性课程,大学生感恩教育的缺乏、大学生情感问题没有得到应有关注等。纵使多数学校设置了心理咨询室,但不少心理咨询并没有发挥其应有的作用,很多情况下形同虚设。高校教师以及辅导员等,或忙于职称评定,或忙于科研项目,没有用心关注自己的学生发展,不能及时发现学生身上存在的情绪或情感问题。大学生生活在一个相对孤寂的环境里,经常一个人行事,不免会产生许多问题。 从宽泛的意义上说,大学生的教育可以纳入到大学生的思想政治教育范畴中,但目前思想政治教育实效性不佳,说起来重视,忙起来忽视,抓起来轻视。种种原因,导致不少“90 后”大学生在迷茫中迷失自己,甚至有的走向了不归路。 (三)家庭教育相对失衡 由竞争带来的就业压力和生活压力使得大多数“90 后”的家长对孩子施加过大压力,90 后一代在市场经济激烈竞争的生存,往往生活在学琴、舞蹈、书法、绘画以及参加各种考试的压力之中。家长过于强调外在分数和名次,忽视了孩道德、情感方面的需求,家庭教育相对失衡。因此,当孩子精神生活空虚、遇到情感方面的问题时,家长根本不能及时发现,更谈不上对孩子施以帮助和教诲。 五、90后大学生问题的解决路径 社会在转型期难免会遇上各种问题,或多或少会影响到大学生的发展。所以社会应该营造一个良好的氛围,关注和关爱大学生,成立相应的组织机构专门负责大学生的发展问题,特别关注其情绪、情感及情操的教育和培养。学校应该是大学生成长成才的地方,不能受过多的权力金钱荣誉等的影响,不仅是老师教授,辅导员等等都要在方方面面关注大学生,从各个方面给予大学生指导和帮助,提高大学生的能力以及素质。家庭不应给孩子过多的溺爱,要正确教育孩子,不仅要在学习上关注孩子,还要关注孩子的情绪情感问题,既要认识到孩子的长处,也要及时纠正孩子的错误。不要给孩子过多的压力,让孩子健康成长。 大学生的自我认识十分重要,这对自己的情绪、情感、情操等的各方面的影响也是密不可分的。90后大学生首先要做到的就是不要过分关注自己,不能以自我为中心,要看到他人,也要向他人学习,互相进步。其次是不要太在乎他人的评价,不要互相攀比而造成自我的困扰。要关注自我内心的成长,应该学会积极的认知,培养积极的心态,学会适应情绪的自然发展规律,这样才能对自己有良好的发展。 作者简介:覃丽芳,女,武汉大学马克思主义学院思想政治教育专业2011级本科生,研究方向:思想政治教育。 大学生情感问题论文:社会工作方法介入大学生情感纠纷 摘 要:随着大学生恋爱率的攀升,情感问题成为高校学生工作的重点之一,本文通过一个具体案例,用社会工作的个案工作方法,尝试了用危机干预等理论指导介入大学生的危机和情感纠纷,对学生帮助很大。 关键词:社会工作方法 介入 大学生 情感纠纷 引言 当前高校学生情感问题是学生工作的重点之一,据一项调查显示,大学生谈过或者正在谈恋爱的比率高达80%,且大学生谈恋爱对婚前性行为的认可程度占31.4%,虽然家庭社会及学校对大学生同居的事仍持反对态度,但大学生偷尝禁果的不在少数,而由此带来的心理问题非常严重。同时,随着高校扩招、办学形式的多样和人们对教育的重视,少数民族学生到内地普通高校求学的也越来越多。 高校辅导员正频繁的遇到一些新问题和不曾经历的情况。下面就是一个高校辅导员运用社会工作方法介入大学生情感纠纷的案例。[1] 一 、学生情况 (一)基本情况 学生姓名:石某 性别:女 年龄:22 民族:苗 文化程度:自考本科 (二)背景资料 1、家庭背景:石某来自湖南农村,是某高校继续教育学院大四的学生,父母在深圳打工辛苦赚钱,希望孩子读书后找体面轻松的工作,石某没考上大学,父亲听说可读全日制自考本科,觉得石某乖巧懂事,绘画不错,适合学服装设计,石某的姑姑在深圳一服装厂工作,毕业后找工作有便利,让石某读起了自考。 2、生活经历:石某为减轻父母经济压力,大二开始在学校附近一家酒吧兼职,与同学院的多吉(藏族),相识相恋发生了关系。大三下学期,石某搬到多吉租住在学校附近的旅馆,与其同居,沉浸在二人世界中,两年间,她堕胎两次(辅导员与其面谈两次后,她才告知)。同居后,石某不能容忍多吉经常聚会喝酒,生活费总用不到月底,常唠叨指责。多吉认为,在西藏,女人都顺从男人,没权管男人,对石某也越来越不满。石某堕胎两次,都是自己想办法筹钱,觉得多吉对她的关心和照顾不够,于是耿耿于怀,之后,争吵明显增多,一次,石某在争吵中提出分手,以为多吉会挽留,没料他立刻同意。石某很伤心,碍于面子,她一口气把行李全搬了出来,租了同一层的另一间房子。可她又不甘心,认为自己兼职赚的钱全用于两人的生活费,房租、手术费,买酒等,多吉没送过自己贵重礼物,要求石某补偿自己2000元钱,多吉当时只有500元,写了1500元的欠条。 3、一天半夜,石某冲到多吉房间,要他还钱,多吉没钱,石某开始咆哮、撕打、用头撞多吉,歇斯底里的哭,把多吉的衣物从窗户往外扔,差点砸到楼下的人,惊动邻居报了警,警察调解后,多吉承诺尽快还钱,石某情绪还是激动,不依不饶,哭喊着必须马上还钱,民警劝说无效,没办法,就要带她回派出所,最后,房东出来圆场,石某才没被带走。民警警告,如果再这样扰乱治安,严重时可以处以行政拘留。据房东反映,两人分手后,石某常偷窥扰多吉,比如掀被子,往被子上倒水,把衣服丢到厕所,或以还钱为由,找多吉吵。这次是最激烈的了。多吉已经忍了她很久,还说忍不了迟早杀了她。房东协调几次都无效,怕出现意外,找到了石某的辅导员老师。 二、问题预估和成因分析 通过与石某、多吉及房东的面谈,辅导员了解到石某存在的一些问题。 1.生理方面,石某堕胎两次,均没有告诉父母和老师,还按时上课,没有好好休息,没有补充营养,留下了一些妇科病。 2.心理方面,石某认为付出钱财感情堕胎两次吃了很大的亏,错全在多吉。分手后她觉得多吉照样开心,没多久,又跟一个藏族女孩走得很近,这让石某又气又恼又伤心,她羞愧不已,觉得对不起父母,同居、两次堕胎让自己不再纯结,在农村是很不光彩的,不知道如何面对父母。她把所有责任都归咎于多吉,恨不得跟他闹个你死我活,可自己闹了好多次,以多吉的性格和习惯,却没有还手,觉得他对自己还有感情,又有些安慰,可能他会找自己重归于好,到时绝不理他,因为自己没想过跟他去西藏,毕业要到深圳工作。在这样又爱又恨、又难舍又决然的矛盾心理中,石某时而暴躁愤怒,时而抑郁伤心,且无心学业,考试没有准备,毕业论文没有头绪,开始焦虑失眠。石某产生这些心理的原因是多方面的,一是因为石某的认知偏差,认为自己是女孩子,在恋爱中,应该是受照顾的一方,而她认为在感情和物质上付出更多,照顾对方更多,堕胎吃亏很大,又认为自己不再纯洁。二是石某把受伤害的原因归咎于多吉,没有考虑到社会环境、文化差异及自身性格等因素,一味的责备对方,由爱生恨,变得暴躁焦虑。三是缺少社会支持网络,石某把爱情当成了生活的重心,几乎与同学朋友隔绝,父母一心赚钱,对她比较信任,较少关心其心理精神层面,在爱情受挫后,她受打击很大,又没有可倾诉的对象能排遣不良情绪。 三、介入计划 (一)目标 根据石某面对的问题和现有状况,辅导员老师与她一起商量讨论后定下了目标。 1.短期目标:陪同石某去一家正规医院做专项检查和治疗,协助制定调养和锻炼计划,以消除其身体上的不适,恢复健康;理清两人的关系,解决两人的纠纷,以消除因纠纷可能带来的冲突等隐患,避免发生悲剧;帮助石某认识自己的优点和长处,转移生活重心,认真完成毕业设计,顺利拿到毕业证。 2.长期目标:真正走出失恋的阴影,树立正确的恋爱观、婚姻观;学会自我认识和控制情绪,用正确的方法和观念解决生活中遇到的问题,杜绝用极端手段。 (二)、具体计划 1.理论基础 危机干预理论,危机是指一个人的正常生活受到意外事件的破坏而产生的身心混乱的状态,本案例中石某在成长过程中经历堕胎,留下创伤,又因失恋而伤心致情绪不稳,暴躁,焦虑失眠,出现极端想法。辅导员必须在最短的时间内了解其主要问题,有效的稳定其情绪并积极协助她走出危机。 认知行为理论,这是以人的认知和行为作为关注焦点的理论,主要包含两方面:一是认知对人的情绪和行为有着重要的影响;二是人的行为能够影响人的思维方式和情绪。人在成长的过程中就会对成长所发生的事件进行评估,这样的评估就会影响人的情绪和行为,而行为以会反过来影响人的认知和情绪。因此,认知在行为修正上和解决问题的过程中非常重要。本案中石某对恋爱关系等问题有明显偏差。因此,可以通过改变其错误认知而修正其不好行为,同时伴随行为的改变来增强其情绪控制能力。 多元文化理论 “多元文化主义”在世界很多国家受到越来越多的关注,英国学者艾利斯・卡西摩尔认为:“多元文化主义的优秀观念或理想就是,不同民族或文化在一个多元社会中和谐共存” 。很多学者还指出了多元文化主义在民族社会工作中有重要作用。多元文化主义下的社会工作承认世界观和人类理解的多样性、差异性。多元文化社会工作强调不能根据一个社会的主流观点来评判少数民族的规范和行为,为了理解这些不同的世界观需要对不同的民族文化保持敏感。[1]本案中石某和多吉是少数民族,其男友的生活习惯及思维方式根深蒂固,石某常因这些民族的文化差异与他吵。 2、具体计划:确保石某不再与多吉发生冲突,以防止两人失去理智而互相至伤残,在彻底解决恩怨前要尽量隔绝两人。与石某面谈,利用认知疗法和多元文化主义引导石某放下恩怨,解决纠纷,并帮助石某疏导焦虑情绪,控制暴躁脾气。辅导员帮助石某转移重心,把时间和精力用到学业上来,争取顺利毕业,减轻焦虑不安。帮助其搭建社会支持网络,尽快回归到同学当中,减轻失恋的痛苦。争取父母的谅解和精神支持,减轻思想负担和精神压力。 四、介入过程 1.在沟通交流后,征得石某同意,陪同她去某医院做专项检查和治疗,督促按时服药并按计划调养和锻炼身体,每周反馈锻炼情况。 2.与多吉面谈,详细的分析石某的不稳定情绪及产生原因,希望多吉能理解并多包容,如再遇到石某情绪不稳时,希望他还是能够理智冷静对待,不要因冲动酿成大祸。多吉当即表示理解,并委托辅导员把身上的1000元给石某。还说自己第一次离开西藏,因语言交际和风俗习惯等因素,当初并不适应长沙,石某出现后,给了他很多帮助和支持,也带给他很多快乐。 3.与石某面谈,建议她搬回学校宿舍,减少与多吉见面的次数,以免发生冲突。辅导员给石某讲解一个人的认知和态度是如何影响一个人的行为和情绪的,让石某明白她的问题是由于她对两性关系的认识偏差造成的,采用提问、语义分析和自我审查等技术,对她的认识偏差进行分析。如对“堕胎就是不纯洁不干净了”的“纯洁干净”定义解释,从而使她对具体事件的评价取代对自我的整体(不再纯洁干净了)评价,并对她自己的不适应行为以及这些行为以外的行为有更加客观的认识。 辅导员还鼓励石某回忆两年的恋爱时光,她坦陈,有过很多快乐和浪漫时光,去西藏时,美丽风光和热情款待都让她难忘。经过引导和思考,石某意识到,恋爱中男女平等,不存在谁须照顾谁更多和吃亏占便宜,爱和付出都让人快乐,并表示最后的500元钱不要了。辅导员还与石某共同学习一些民族的风俗习惯,分析了苗族藏族和汉族的差异,认真倾听石某谈苗族的风俗习惯对自己的影响,去西藏时的见闻经历,藏族的生活方式和风俗习惯和让人难理解不可思议的事情,她发现藏族的女性地位比较低,在很多藏族家庭中,女性一般是听命于男性。想到这些,她更确定自己不会与多吉共同生活,是时候放手让感情成为回忆了。 4.联系石某恋爱前较要好的同学,请她们多帮助石某,让她在友情中找回快乐。同时与石某的辅导老师和论文指导老师联系,请他们给石某更多关注和支持。加强石某与父母的联系,一方面,事已至此,父母不要再责备女儿的这段感情,应给予理解和安慰。另一方面,父母要多与女儿谈心,关心其心理和精神层面,表达对女儿的爱意。 5.教石某一些应对负面情绪的方法。一是失之东隅,收之桑榆安抚心理。石某虽生过病,痊愈后更懂得了健康的珍贵,也知道了女孩子更要学会保护自己。二是不良情绪迁移法。当自己难过抑郁时,可以通过跑步、唱歌、逛街来转移注意力,也可以通过与好朋友倾诉来排遣不良情绪的困扰。 五、评估 通过学生自己的努力,老师的指导,和父母老师同学的支持,石某身体逐渐恢复健康,在心理方面,生活学习方面都有了很大的转变。辅导员介入前,石某暴躁不安,抑郁伤心,沉默寡言,情绪极不稳定。介入后,她更开朗快乐,情绪相对稳定。介入前,石某因恋爱而忽视了友情和亲情,变得孤独,因学业停滞,焦虑失眠,介入后,重新获得了友情亲情支持,更重要的是意识到爱情不是人生全部,纠正了一些不正确的思想,树立了更正确的爱情观,能够意识到各民族存在文化差异,提高了对本民族的认可度。同时,在老师的指导下,毕业论文有了方向,初稿快要完成 ,能顺利毕业 在本案例中,辅导员通过走访房东、同学,与父母访谈,收集背景资料,与学生面谈辅导,商讨计划,争取更多资源来支持她,按照社会工作的个案工作方法,尝试了用危机干预理论、认知行为理论和多元文化理论指导介入大学生的危机和情感纠纷,对学生帮助很大。 六、总结与反思 1.通过这个个案,辅导员发现学生的很多问题都是相互联系的,找到优秀问题并加以解决,其它问题就都容易解决。 2.由于辅导员是汉族,有时无法认同少数民族的文化和价值观念,虽然谨记要保持价值中立,但又无意识的把自己的价值观强加给学生。因此, 在面对少数民族大学生时,还要了解学习更多民族知识,接受不同民族的文化行为等,更好指导少数民族学生。 3.来自偏远地区的少数民族学生在普通高校中,遇到困难更多,不适应更明显,辅导员对少数民族大学生应给予更多关注。 4.快离校时,石某见到多吉还有过一次情绪失控。介入前石某行为比较极端,在介入过程中始终没有请心理医生对其进行心理评估和专业的心理疏导,这是一个较大的失误。 5.高校大学生恋爱非常普遍,随之而来的同居、女生堕胎等问题也比较严重,辅导员可以利用社会工作专业知识开展小组活动,倡导正确的爱情观及女生的自我保护。 大学生情感问题论文:关于大学生情感教育的启示 摘要:学校应如何面对越来越普遍的大学生恋爱现象,这是社会广泛关注的一个热点问题。立足于当代特征,针对大学生观念的变化,结合自己的教学实践,就如何进行恰当有效的教育及严格的学校管理工作进行了初步探讨。 关键词:情感教育;恋爱现象;学生管理 大学生正值青春年少,风华正茂。近年来,高校学生谈恋爱已成为一种普遍现象。如何让大学生正确认识爱情,恰当地处理男女关系,怎样对待爱情和友情、学习与事业的关系,成为高校目前亟待解决的问题。学生工作者在处理这些问题时,既要尊重学生的权利,又要尽可能地帮助他们做出正确的选择。因此,学校当务之急还是要进一步加强对大学生恋爱观的教育和引导。如果学校不善于处理恋爱事件,学生一旦恋爱,就必然引起强烈的心理、生理反应,就会影响他们的学习和各方面的发展,严重的甚至会影响他们的一生。所以,学会正确对待爱情,懂得正确处理爱情与人生、事业的关系,对于大学生的成长进步及今后的家庭幸福,都有极其重要的意义。 一、大学生的恋爱观 新入学的大学生,除了对大学生活充满好奇外,对爱情也充满向往。因此,首先应让他们对“我应不应该谈恋爱”问题有比较清晰的认识。 1.应肯定大学生谈恋爱是正常的。大学生的年龄一般在18~23岁之间,这个年龄正处在青春期后期,性发育已完全成熟。大学校园又有宽松、自由的环境,也给异性同学交往提供了有利氛围;大学生远离家长,没有父母的约束和同学间关系的亲密影响等,都为大学生恋爱提供了充足的外部条件。 2.正确看待校园里形形色色的恋爱现象。有些人认为,大学里的爱情是最纯洁的感情。但据调查发现,因爱情而恋爱的比例为52%,还有相当比例的恋爱是因于非爱情因素,比如好奇、证明自己有本事、追赶潮流等。恋爱动机不同亦注定恋爱的圆满程度不同,甚至给自己和他人带来伤害。所以,在思考“我是否应该谈恋爱”前,应先判断恋爱的动机,是纯真的恋爱还是别有所图。 3.是不是大学里一定要谈恋爱。爱情和其他的情感不一样,它是可遇而不可求的。真正的爱情是需要机缘,应好好珍惜的,但也不是在学校就能遇上。有些同学在大学里谈很多次,却始终没有找到真正的爱情,挥霍了大好青春。因此,如何加强大学生的情感教育是目前教育工作者在日益更新的知识体系和激烈竞争环境下的又一挑战。 二、情感教育 许多高校在引导和矫正大学生婚恋情感行为方面,教育方式一般只是流于表面形式,反而传统的管理模式却以其鲜明的强制色彩发挥着主导作用。现在国家高等教育强调人性化管理、民主化管理,因此,在使大学生的基本权利得到了保障的同时,增设大学生权益部门,更加明确了大学生的主题地位。在这样的环境下,高校对大学生情感的引导和修正,需改变过去单纯的管理方式,更要让教育发挥持久、重要、灵活的作用。然而目前,很多高校并没有顺应时代的变化而改变以往的管理方式,经常很被动。因此,高校必须在教育理念更新、教育制度健全、教育模式创新等方面,切实提高大学生情感教育的针对性和实效性。 1.更新教育理念,使思想政治教育更踏实。强化大学生情感教育,最基本的是观念更新,否则情感教育就不可能取得进步。因此,大学生情感教育须树立四个理念:①情感教育是高等教育中非常重要的内容。应将情感教育看成是高等教育本身的一个重要部分,而不应看成是高等教育的一种手段。②教育主导理念。管理是有限的,因此,大学教育必须改变过去那种以刚性管理,尤其是事后惩处为主的被动做法,充分发挥教育在情感发展中的主导作用。③全程教育理念。要使情感教育覆盖大学生情感发展全过程,使大学生情感的每一步都在教育的指引下。④教育对象与教育者应平等。情感教育是共同理念下的双向交流,只有教育者与受教育者之间实现心灵的交汇,才能使教育从偶然走向必然。必须改变教育过程由教育者主宰,切实把受教育者与教育者平等的地位统一,重视受教育者的情感意识、反思能力。 2.改进工作方法,占领思想政治教育新阵地。有些学校的辅导员工作还处在强调正面突破,进行大规模或随机性的面对面思想教育。这种教育方式,更应根据网络的特点,以采用信息、传递、筛选、过滤、整合的方式,把思想政治教育由过去的座谈式、批评教育式等较封闭的方式转变为开放性的信息处理方式。如利用QQ、博客、微博、飞信等工具,随时可开展“面对面”的交流,在多元方式教育下,能有效及时地开展大学生思想政治教育工作。此外,还要深入研究新时期价值观教育。通过开展各类校园文化活动,提高学生的综合素质和道德素质。同时,应在以管理为优秀的基础上,把日常管理与大学生价值观融为一体,并集合学生特点进行教育,做到管理育人。最后,通过开展丰富多彩的文体活动,帮助大学生实践真正正确的价值观。 三、情感教育如何实施 我国的情感教育目前还处在非常低的水平。大学生年龄都在20岁左右,这时他们的人生观、价值观还未完全形成,正处于人生的关键时期,但是我国高校重视对纯知识、纯智力的教育,忽视了情感教育,影响了人才培养的质量,也给教师的工作带来不必要的麻烦。因此,实施情感教育是高校刻不容缓的工作。 1.教育理念需要更新。学生是高校的教育对象,也是充满感情的自然人。因此,应兼顾情感教育和知识传授,只有将情感教育和知识相结合才能算是真正的教育,才能使学生本身成为完整的人,才能达到完美和谐。 2.教育管理相辅相成。大学生是社会群体中非常重要的组成部分,他们对异性和朋友存在大量情感,高校教师更应教育他们树立高远志向,让情感能得到更好地表达。这就需要高校教师在运用教育方式的同时,更应辅以适当的管理手段,使管理手段能够辅助教育、服务于教育,从而达到预期的效果和目的。 3.教师要有丰富的情感。教师本人应具有强大的人格魅力、渊博的知识、高尚的品格、博大的胸怀,用自己的情感去感染学生,让他们以教师为榜样,做到和谐发展。 大学生正值风华正茂,正处在人生的关键阶段,如何解决好大学生的情感问题,如何让大学生在知识和情感问题上达到平衡,是目前高校急需解决的问题。如今经济发展迅速,人的情感多轻浮,通过教育大学生好好把握自己的情感,沉下心来把情感和自身的发展结合起来,提高学生对自己的了解,真正成为一个对社会有用的人才。 作者简介:金志杰(1982-),男,山东淄博,滨州学院辅导员,助教,硕士,从事思想政治教育研究。 大学生情感问题论文:表达性艺术治疗团体心理咨询在大学生情感创伤辅导中的效果研究 摘要: 本文探讨表达性艺术治疗团体心理咨询在大学生情感创伤辅导中的应用效果。以团体辅导的形式对12名大学生进行干预,以症状自评量表(SCL-90)、抑郁自评量表、焦虑自评量表为评估工具。团体心理治疗后,被试SCL-90中的各因子、SDS、SAS得分均显著降低,追踪评估结果显示团体辅导结束后6周效果仍存在。表达性艺术治疗团体心理治疗显著缓解了大学生因情感创伤引起的抑郁、焦虑情绪,提高了他们的心理健康水平,其效果是令人满意的。 关键词: 表达性艺术治疗 团体心理咨询 大学生情感创伤 辅导效果 精神创伤(或心理创伤)是指那些由于生活中具有较为严重的伤害事件所引起的心理、情绪甚至生理的不正常状态,包含了对情感、精神的一切损害。可能引起精神创伤生活事件很多。从严重的灾难性的创伤事件,如美国911事件,战争,被抢劫或强奸,严重的交通事故,到造成相对比较轻微的创伤事件,如失恋,人际矛盾的冲突,婚姻关系破裂,遭受亲人的遗弃或背叛,等等。人们对严重的灾难性的创伤事件引起的中度的和严重的精神创伤(PTSD)的关注较多,但对轻度的精神创伤却常常忽略。轻度的精神创伤可能表现为情绪低落,郁郁寡欢,生活动力下降,伤心落泪,不愿和人交往,对生活缺乏兴趣,等等。这种情况在我们的生活中很常见,甚至严格地讲,每一个人在自己的一生中都要多次经历到。 对于当今在校大学生来说,从心理上看,一般也结束了由性意识觉醒而引起的躁动不安,由性接近阶段向恋爱阶段过渡,但由于他们正处于各方面发展、变化、完善的重要阶段,不仅没有时间和精力,更不具备为结婚成家承担责任的条件,热恋中由于不理智发生的婚前性行为及失恋后不成熟的处理方式,往往会引发诸多问题。失恋会引发一系列的问题,例如,自杀、网络成瘾、自卑、抑郁、饮食和睡眠障碍等。在高校的心理健康教育中,如何通过适当的心理辅导形式,帮助那些正在经历着失恋,或曾经经历过失恋但尚未很好地将情感问题解决的大学生尽快走出失恋的阴影,处理压力,面对创伤,走出创伤,重建心灵,是一个值得关注和探讨的问题。 一、研究目的 本研究采用团体咨询的方式,在表达性艺术治疗的理论框架下,采用绘画、述说、心理剧等心理治疗技术,利用团体咨询的形式对大学生的情感创伤进行干预。这种治疗方式能将人们潜在的创造力唤起,运用艺术、绘画、游戏、沙盘、写作、说故事、心理剧等方式,即通过治疗师的协助,帮助个案将其未说出及尚未解决的冲突表达出来,并透过这些方式来满足人们自我表达的需要。同时借由表达性艺术治疗让人们的认知、情绪、情感、创造力、灵感得到修复。 此次研究的目标:针对轻度情感创伤的特点,帮助参与者将未说出及未解决的内心冲突表达出来,能透过创作释放不安的情绪,将旧的经验加以澄清。在将意念化为具体形象的过程中,传递出个人目前的情绪与需求,并结合放松训练、情感宣泄等技术,经过分享和讨论,帮助在情感中迷失的大学生,处理压力,面对创伤,走出创伤,重建心灵,增进心理健康,促进人格成长。 二、研究方法 干预采用团体咨询方式。咨询活动分阶段进行,共六次,每次一个主题,时间约120分钟,每周两次,三周完成。活动设主持人(指导者)一人,协助者一人。地点设在宽敞明亮的大教室中,环境宽松自然。在实施心理健康(症状自评量表)测量后,根据自愿报名的结果,选取SDS量表得分大于453分、SAS得分大于50分的学生作为咨询干预对象。经过面谈,最后有12名学生参加了团体活动,其中女生10人,男生2人,分别来自中文、会计、外语、生物及旅游专业,年龄在19~22岁之间。 三、咨询活动过程 正式活动开始前先做准备活动,由主持人倡议,大家围成一圈做自由选择放松运动,目的是活跃气氛,放松情绪,使每个成员在正式活动前有较好的心理适应。然后主持人介绍本次活动的主题、目标、进行步骤、注意事项。每次活动后都布置家庭作业。对部分学生进行个别咨询。 第一次活动:相识――团体的建立,暖身。主要活动为“不吐不快”、“三人行”、“恋爱中我的位置”、“规范树”。目的在于使团体成员初步相识并建立互动关系,了解团体的进行方式及目标,协助成员与领导者相互认识并协助成员制定团体规范,并引出成员对恋爱中关于我的定位,为下一次活动做准备。 第二次活动,寻找恋爱中的自己。热身活动为“请帮助”,主要活动为“恋爱价值观探索”、“你说我说”,通过本单元活动,让成员对自己的爱情观有一个较清楚的认识,认识到人与人之间的差异,回忆失恋时的感受,接纳失恋的事实,对旧的经验加以澄清,合理处理悲伤情绪。并在活动的最后,对成员进行放松训练,强调保密原则,增强对团体的认同和归属感,减缓焦虑抑郁等情绪。 第三次活动,生命中的能量――认识自身的资源。热身活动后,进入主体活动,即绘制生命曲线并挑选出一幅图作为心理剧的剧本,导一个简单的心理剧。目的在于通过绘制“生命曲线”,回顾人生历程,并通过心理剧的形式发掘和回顾自己生命中能量的来源,给自己以走出情感创伤的力量。 第四次活动,过去――直面创伤。热身活动后,成员与上次主角分享上次心理剧的感受。之后,成员单独创作“创伤之手”,并挑选其中一幅,以那幅画的作者为主角,导演一个简单的心理剧。通过本单元的活动,借助艺术创作使组员表达出失恋的复杂情感状态,缓和情感上的冲突,提高当事人对事物的洞察力或达到净化情绪的效果。 第五次活动,未来――走过创伤。其他成员与主角分享上次活动的感受之后,进入主体创作活动,指导者将成员的感受升华为“未来和希望”,并集体创造以“未来和希望”为主题的心理剧。本次活动,通过艺术创造和心理剧表达个人内在和外在经验,传递出个人目前的需求与情绪,经过分享和讨论,并有效地唤起创造力、自发性和想象力,使其人格获得统整。 第六次活动,离别――团体的结束。主题活动为我们大家都来说、把心留住,之后分享团体活动中的感受。本单元活动的主要目的是引导成员回顾团体历程,分享收获、检视自我的成长,并处理离别情绪,给予彼此祝福,并对未来进行适当的展望。活动结束时大家心情愉快,抑郁焦虑等不良情绪明显缓解,彼此建立了融洽亲密的关系。 四、结果分析 活动结束后即对参加者进行了心理测验与问卷调查,结果如下: (一)咨询前后心理健康水平及抑郁、焦虑程度的比较 咨询前后症状自评量表、抑郁、焦虑各量表的差异如下表: 咨询前后症状自评各因子分、总分及SAS、SDS各量表分差异检验 从上表可以看出,这12名参加团体咨询的学生咨询前后的心理健康水平和焦虑、抑郁程度均有明显改善。配对T检验发现咨询前后SCL-90各因子分及焦虑、抑郁各量表分均表现出显著差异。团体咨询明显提高了学生的心理健康水平,缓解了他们的因情感受挫问题所带来的抑郁、焦虑情绪,增进了其心理健康。 (二)调查问卷反馈情况 咨询结束后我们还就学生对参加本次活动的目的、最大收获、对活动的满意程度、是否想继续参加此类活动等问题进行了问卷调查。从反馈问卷情况看,其结果还是比较理想的。询问被试是否还想参加此类活动时,全部回答很想或比较想。参加咨询的大部分学生认为通过咨询达到了预期目的。主要收获有认识了新朋友,知道别人也有同样的心理问题,减缓了焦虑、抑郁,增加了对自己和他人的了解,对恋爱有了更清楚更深刻的认识,等等。而且总体上对活动结果感到满意,从部分成员的总结报告中也可看到这种结果。 五、讨论 当前,大学生的心理健康问题已引起了全社会的高度重视,作为普遍存在于大学生中的因情感问题所引起的心理困惑和问题,理应引起重视。即我们应对大学生的恋爱心理实施干预。对大学生因情感问题所引起的心理困惑和问题的干预依赖于各方面的共同努力,作为学校教育而言,在改善外部环境的同时,因情感问题所引起的心理困惑和问题的干预应以加强对恋爱的认识,培养正确的恋爱观和恋爱方式及应对情感问题的方式为主。因情感问题所引起的严重抑郁、焦虑问题的大学生,我们应进行咨询与治疗。本研究以团体咨询的方式,对一部分因情感问题所引起的轻度、中度的抑郁、焦虑问题的大学生进行了干预,从量表评定和调查问卷结果看,大部分学生的因情感问题所引起的轻度、中度的抑郁、焦虑问题都有不同程度的改善,取得了较好的效果。本次团体咨询活动在表达性艺术治疗的理论框架下,运用了行动演剧、绘画、述说等方式,帮助参与者将未说出及未解决的内心冲突表达了出来,透过创作释放不安的情绪,将旧的经验加以澄清,在将意念化为具体形象的过程中,传递出个人目前的需求与情绪,并结合放松训练、情感宣泄等技术,经过分享和讨论,并配合了个别咨询,以期望帮助在情感中迷失的大学生,较好地处理了因情感失败所带来的压力,缓解了因情感挫败所带来的焦虑、抑郁情绪,增进心理健康,促进其人格的成长。这种尝试,旨在抛砖引玉,探索出一种符合学生心理问题特点的干预模式。当然,由于大学生的情感问题是一个极其错综复杂的问题,受各种因素的影响,因而大学生情感创伤的干预措施也可采用多种方式。 大学生情感问题论文:浅析现代大学生情感教育的重要性及困境 【摘 要】 本文阐述了加强大学生情感教育的重要性,探讨了当前高校在大学生情感教育中存在的问题,认为重智育轻德育、重专业教育轻情感教育,当代大学生自身的压力较大,高校开放的环境容易遭受社会不良思想和文化的侵袭等,是高校教育工作中必须高度重视并加以解决的问题。 【关键词】 大学生;情感教育;重要性;存在问题 列宁说过:“没有‘人类的情感’,就从来没有也不可能有人类对于真理的追求”。由此可见,情感教育是促使人们追求真理的强大动力,对于当代大学生而言,情感教育有其特殊时期、特殊阶段的特殊作用,而高校对于情感教育的重视程度、教育方式等方面还存在着一些缺失,本文就现代大学生情感教育中的重要性和所面对的难题进行分析探讨,相信对于促进高校教育完善和大学生成长成才都会有理论意义和实践价值。 一、加强大学生情感教育的重要性 1、有利于大学生和谐人际关系的建立 情感是沟通的基础,是建立人际关系的前提。无论是在社会环境中还是在高校环境中,每一个人都不是一个孤立的个体,即每个人都要生活在以他为中心的人际网络中。而在建立人际关系的时候,人和人之间会通过情感的交流而彼此影响,只有在交流过程中产生情感上的相容和认同,才能建立起真正意义上的人与人之间的理解。在高校中,通过加强大学生的情感教育,可以使大学生养成诚信、热情、豁达、正直的优良品质,从而使不同年级、专业,不同思维模式、道德认知的学生进行相互学习和情感交流, 在相互包容和信任中克服学习及生活中的各种困难,在情感交流的过程中建立诚挚的友情。因此,加强大学生的情感教育,是可以促进大学生建立良好和谐的人际关系的。 2、有助于大学生认知水平的提高 情感是人对客观事物不同程度的内心体验,积极的情感可以促进学生思维的发展、创造性的发挥,可以增强学生思维的灵活性、敏捷性;反之,那些消极的情绪会使学生的思维阻塞,会降低学生思维的灵敏性,妨碍思维的效果。现在,很多高校注重培养具备高“情商”的大学生,很多方式都可以归属于情感教育,如通过爱心教育、诚信教育、感恩教育等方式使学生体会到来自社会、家庭、学校等各方的关怀和温暖。这样的情感教育,会使教师和学生在一种质朴的情感互动中增进了解和沟通,会使学生将对社会、家庭、学校、教育的情感进一步升华为对国家和民族的热爱,这样就提升了大学生的认知水平,同时也培养了大学生的历史使命感和社会责任感,可以起到事半功倍的教育效果。 3、有助于大学生课堂教学效果的增强 如何取得最好的课堂效果?概括来讲,就是教师用心备课、教授,学生用心听讲、思考。那么,如何做到“用心”二字,就是教育者们需要思考的问题了。其实,“用心”在情感上是一种主动性的表现,即教师出于对学生的美好期盼主动把最好的教学方式和教学内容相结合,传授给学生;学生出于对教师的感恩理解,主动认真听课,努力思考,融会贯通。这样的教育在情感的滋润下,演化成了真诚的协作与自然的互动,师生之间的关系不再是传授者和接收者,而是演变成了主导者和协作者,知识借助于情感的融入,渗透进学生内心深处,激发学生学习的渴望,增强教学凝聚力和吸引力,从而实现教育的有效性。而学生的主动性和热情也会反过来会影响教师的教育激情,促使其不断更新知识、研究教学方法、提高教学水平,在师生彼此的情感激励中实现教与学效果的统一。由此不难看出,加强大学生的情感教育对于提高课堂效果是有正面促进的作用的。 二、当前高校在大学生情感教育中面临的问题探讨 1、一些高校重智育,轻德育,重专业教育,轻情感教育 由于高校评建,尤其是新建院校的评建工作中,往往将教师职称水平、课题立项水平、科研水平以及学校办学硬件设施层次作为评价学校水平的主要指标,而对于学生整体素质、道德水平、认知能力和自控能力方面的评价则几乎没有。这种现象就直接导致了学校领导在办学的时候,为了学校的发展,首先考虑的不是学生的情感因素,而是学校的硬件水平和社会评价,就导致一些高校在发展的过程中重视专业知识的教授,而轻视或者忽视了对学生的情感教育,尽管有的大学开设《心理学》和《思想道德修养》的课程,但往往存在强调理论体系,对道德情感方面突出不够的现象,也正因为如此,学生的学习兴趣较低,在道德认知和行为的表现上也差强人意。殊不知,对于学生而言,只有建立在真诚、关爱基础上的情感交流才能将学生的学习效果最大化,具备高层次的情商和自控能力的学生走上社会后才会有更多的机会成才并为国家和世界作出更大的贡献,这个才是高等教育的初衷。 2、当代大学生自身的压力较大 当代大学生最大的压力来自以下几个方面:一是就业的压力;二是家庭经济的压力;三是恋爱的压力;四是社会人际交往的压力;五是学业上的压力。这些压力都不同程度的压在大学生还不算成熟的肩膀上,这其中,又以就业的压力尤为突出。 在当代的大学校园,有的学生因为自己所学专业就业形势不好,从根本上丧失了学习动力;有的学生从高中毕业带着对大学的梦想来到大学,特别是农村和偏僻地区的学生希望借此机会改变自己的命运,但是一旦感到就业无望,或者是找不到理想的工作,很快便开始消极对待生活;还有的学生感到大学提供的教育不能满足社会用人单位的需要,也不符合自己的兴趣和爱好,因而自动放弃学习。这些来自就业的压力和学校教育的低效导致部分大学生道德情感方面的崩溃,从而产生一系列消极的现象:大学生谈恋爱消磨无聊时光的多,泡网吧聊天的多,双休日在大街上逛街的多,考试和写论文作弊的多,花钱追求享受的多,甚至喝酒打架的现象也比较多。用大学生自己的话说,就是郁闷的时候多,并由此进一步导致大学生在思想上和心理上难以接受传统的思想政治教育和学校各种善意的管理。 3、高校开放的环境容易遭受社会不良思想和文化的侵袭 高校教育是学生走向社会的最后前站,高校的教育任务也是要培养出适应并了解社会环境的大学生,这一教育目的和大学生的实际情况都决定了高校不可能像初中高中一样将校园封闭起来,但是,开放的校园、开放的课堂、开放的空间,都意味着社会上的好的坏的思想和文化的不断涌入,和大学生尚显稚嫩的思维模式和认知水平产生剧烈的摩擦和碰撞。由于高校管理不足、学生自制能力差等很多的原因,学生很容易受社会上各种文化、意识的影响,有些走上歧路,有些背离家人,甚至有些结束自己生命或者为害社会。虽然问题是这样突出,但我们却对此无可奈何,我们能做的只有加强学生的情感教育,让他们的内心强大起来,成熟起来,有足够的能力去应对各种思想、文化、意识的逐番撞击。 综上,情感教育在高校教育中有其应当存在和被重视的突出理由,对许多高校来讲,如何将大学生的情商提升与学校的快速发展有机结合起来,也面临许多困难,但笔者相信,基于师生情感和谐和学生情商提升的高等教育,才会是高等教育将来必定的走向,才会是国家和民族真正需要的高等教育。
电子工程设计要点探讨:电子工程设计要点与难点对策 摘 要 电子工程设计是我们现阶段学习的重要课程,在电子工程设计的学习过程中,有很多重点难点需要对其重点把握,才可以更为规范的掌握到这门课程的基本精髓所在。本文就主要从电子工程设计的重点与难点角度进行分析,找到可以真正解决电子工程设计重难点的基本对策。 关键词 电子工程设计;要点;难点 电子工程设计是一项十分重要又十分有意义的课程,尤其是在当今的社会环境下,就更加需要进行更为深入的学习与了解,电子工程的设计包含了方方面面的内容,尤其是还存在许多重点问题以及难点问题。因而在进行电子工程设计的过程中,我们要进行各个方面的重点研究,把握住基本的设计要点以及可能存在的难点问题,并针对这些问题提出相应的分析对策。唯有这样,才可以更为全面系统的掌握这门课程的基本意义,从而扎实将这门课程的精髓应用到所需要的各个岗位中去。 1电子工程设计的要点分析 1.1要重点进行方案的确定与分析 我们在进行电子工程设计之初就需要明白有些已知条件,比如D、F、v、PW、nw,在双圆柱型的电子工程设计方面,我们就可以把握住这个基本公式,应用进行计算。在已知条件为的过程中,我们就需要将其转化成PW、nw的基本数据,这一数据所应用到的公式也是分成三个主要部分,首先,在双圆柱的基础上,应用的已知条件,采用公式进行系统计算。在锥—柱①的基础上,通过,应用公式进行计算,在锥—柱②的过程中,利用PW=2P,应用公式进行计算处理。 1.2要认真进行电动机的选择处理 在电动机的选择过程中,需要充分考虑到三个方面的基本因素,即类型方面,要设置成Y系列三相异步电动机,在功率的处理过程中,要把电机额定功率Ped≥实际需要的功率Pd 使用公式进行处理,在这个公式中,PW是指工作机的输出功率,是指总效率。第三个方面就需要考虑转速的问题,其中同步转速:3000、1500、1000、750r/min,满载转速nm:nm#,价格$,体积$,但i总# ,可以使用一个基本的公式进行计算,即进行分析处理。 1.3要采用速比分配的原则完成对整个电动机的设计计算处理 在整个电动机的设计计算过程中,我们要遵循的基本原则是让各级传动机构的传动比都应在合理范围内,以符合其工作特点。其中,必须要保证各级传动机构的尺寸基本协调,才能够保证整个结构的匀称合理。另外,带传动的比例不能太大了,否则就会直接导致带轮半径大于减速器的中心高度,从而导致带轮与器械的底架发生碰撞。与此同时,我们所进行的传动装置设计需要拥有比较下的外廓尺寸以及基本的重量来作为支撑。我们还可以通过把各级大齿轮额浸油深度控制在大致相等的范围内,继而实现浸油量的基本润滑。在对电子工程的配件进行速比分配的过程中也要时刻注意保持各个零件之间不发生干涉性的碰撞行为。 2电子工程设计的难点分析 2.1对各个轴运动参数与动力参数的分析研究 在功率方面,有个表格值得进行参考: 在转速方面,也有个值得参考的表格材料: 2.2针对各个传动零件的设计计算分析 首先,在齿轮的传动设计过程中,我们要重点分析m、z、a、B 、β 、 d 、 da 、df 等难点因素的存在,其次,在进行带传动的设计过程中,我们就要充分考虑到型号、根数、带长、中心距、带轮宽度、压轴力等各方面的基本因素,再次,在链传动的设计过程中,我们可以适当考虑型号、排数、链节数、中心距、链轮宽度、压轴力、润滑方式等因素的影响,最后,我们要结合型号以及直径完成对于联轴器的选择。在齿轮传动计算的过程中,我们建议大、小齿轮均选45号钢,小的进行调质处理,大的进行正火处理。在对双圆柱斜齿轮的考量过程中,就要考虑到a12≥100 (90)mm、 a12+a34 ≤280(300)mm、mn?2mm,并且应圆整(个位数为0、5或偶数)、b精确到“秒”、 d1 45mm、d小数点后2~3位、b1 b2(5mm~10mm)圆整位置。对于锥—柱齿轮而言,锥是要保持m 2.5mm~3mm、d1?60mm 、da2?220mm,柱则需要保持a34≈140mm。我们对于带传动、链传动、联轴器以及传动比总误差的校验方面都有不同的要求,带传动的型号、根数、带长、中心距、带轮宽度、压轴力等,我们所给出的建议值都是Z小于5,链传动过程中的型号、排数、链节数、中心距、链轮宽度、压轴力、润滑方式等一般都要将链节数控制在偶数范围同时将链轮的齿数控制在基数的范围内。在对联轴器的考虑过程中,我们需要进行三个方面联轴器的考虑,即弹性套柱销联轴器弹性柱销联轴器和梅花形弹性联轴器。最后,再应用公式来进行传动比总误差的校验试验。 总而言之,电子工程的设计在当今的社会发展过程中发挥着越来越重要的关键性作用,认真掌握这门基本的技术对于今后的生活发展都将起到十分重要的促进作用,当然,我们不可以忽略的是在电子工程设计的过程中还存在很多方面的问题,我们需要针对这些问题进行逐一的破解,对一些要点问题进行重点的把握,对一些难点问题进行逐一的克服。最终起到使得整个电子工程设计达到我们所需要其达到的最终结果的作用。为今后的电子工程教学提供便利,为从事电子工程设计的人提供更为切实专业的技术指导。 电子工程设计要点探讨:电子工程设计要点与难点对策 [摘 要]随着现代科技水平的不断发展,电子产品越来越受到人们的青睐。现在的生产生活都与电子产品电子工程息息相关,所以说对于电子工程设计问题需要特别关注。我们现阶段尤其要重视电子工程设计,虽然这一行业已有许多的成就,但是在设计过程中仍然不乏存在疑点和重难点,需要我们去掌握和理解,从而才能保证领悟到这个行业的精髓。该文章便是对电子工程设计中的重难点进行剖析,从而找到解决问题的对策。 [关键词]电子工程设计;要点;难点;解决对策 在当今这个社会背景下,电子工程设计是十分重要且有意义的,需要专业人士对其进行深入的研究和分析。在电子工程设计中包含了多方面的内容,而且还存在着很多的重难点问题急需解决。所以在电子工程设计中,我们需要对各方面的重难点问题进行认真仔细地研究,对于基础设计问题要点需掌握,对于可能存在的问题进行防范,并对这些问题提出与此相关的解决方案。只有全面系统的掌握电子工程设计的相关要点与难点,才能熟悉的运用到生活生产中。 一、电子工程当前的发展现状 我们将研究电路与系统、通信、电磁场与微波技术甚至是数字信号的处理看作是一门专门的工程学,该学科称为电子工程学。电子工程的使用范围特别广,常常可见于电动设备、设有控制技术、计算机技术以及信息技术的电子自动开关等,上述设备是和我们平常生活密切相关的,给我们的生产生活、学习工作带来了极大的便利,也是我们生活中不可缺少的一部分[1]。通俗地说,我们可以将一个国家的科技水平考核标准认为是该国家电子工程的发展度,不但如此,一个国家的教育和科研中,电子工程也占据着巨大作用,是科研和教育的一个重要保证。我们的生产生活中,完全离不开电子工程,电子工程早已随着信息社会的到来,融入到了我们生活的各个角落。 二、电子工程中存在的函需解决的问题 电子工程在它的快速发展过程中,也逐渐地遇到了更多较为棘手且需要快速解决的问题,其中包括电子产品的发展方向,比如说电子产品向小体积、大容量以及高集成方向发展;所需要开发和应用的新技术有静电场中存在的几种效应对于电子工程的危害;对于原因不明的安全隐患没有及时地发现和防范问题。为了使电子工程取得进步,我们所采用的EDA技术中,我们需要对静电工程进行处理,并且要对它的工作区域加以划分,对其工作环境要求、人体防静电系统以及静电设备都需要严格按照规定投入,不可存在任何质量问题[2]。对于静电危害中的ESD我们是很难察觉的,但是在电子工程故障检测技术中各个要求都是详细列出,因而在电子工程中除一般的基本事项外,还需要对最开始的设计基础加以重视,下文便对设计中存在的重难点以及问题做出详细分析。 三、针对电子工程中所存在的问题分析其设计的要点 在日新月异的电子科技发展中,电子产品的发展更是神速,它的发展方向是高集成、大容量、小体积,但由于这些高精度的进步,使得电子产品在设计时的难度也越来越复杂,这也可以在电子产品设计中看作是一项巨大的挑战。人们为了解决这个难题研究出来EDA(Eleetornie,DesignAtllomati)技术,它是依靠巨大容量编程的逻辑器件而得到众人的青睐,在运行过程中是使用硬件描述语言,与此同时还使用了多种高科技工具,最后得到对特定的目标芯片进行编译和逻辑映射的功能,造出集成电子系统或者是专用集成芯片。下文对EDA技术中各个部分的设计要点进行详细的解释说明。 第一点是对电路设计中的仿真分析。在电子工程设计方案已经确却之后我们需要对方案的合理性、科学性以及可行性进行研究分析。在EDA技术中通常是对各个环节的传递函数进行数学模拟分析。该仿真技术还可以运用到非电子工程专业设计、新思路的验证以及新理论的解释,与此同时还可以对电路系统设计的正确性、完整性以及各个指标的可实现性进行初略的判断[3]。在我国的电子工程设计中量化分析可以使得电子工程的整体水平大幅度上升,对于产品质量也有着不可磨灭的指导思想意义。 第二点便是对于电路特性的优化设计。电子产品若是想要获得电路的稳定以及安全,就必须拥有最完美的容差以及稳定的工作环境,对于传统的电子工程来说,这一要求是达不到标准的,也无法对其进行全面而又仔细地分析。然而我们可以通过采用EDA技术来保证电路的稳定以及安全,原因在于使用EDA技术中的温度分析和统计分析能够得出最佳的元器件参数、电路结构和最佳环境温度,计算出上述参数后能够科学有效地简化电子工程设计方案,与此同时能够使得电子产品的质量得到足够的保证[4]。 第三点便是电路特性的有效分析。在实际工作生活中对于电路特性的有效分析我们是使用EDA技术,这也是EDA技术的主要内容之一,原因在于电子工程在设计的时候需要对数据测试以及特性进行有效性分析,从而建立出基本理论。但是通过这几年的实践运用发现传统的电子工程设计方法中还是存在着很大的局限性,比如说在技术和硬件设计方面仍存在难以攻克的难关。在传统的测试结果中也是同样存在很大问题,这使得电路测试的精确性大大降低,严重地会影响电子产品在后期的使用。采用EDA技术之后,可以高效地解决这个方面的问题,它不单单能够对电子工程设计进行全面检查,而且还能够得出高精度的结果,不但如此它还能够通过自顶而下的设计程序,从源头上避免了方案的局限限以及结构的差异性,还可以使得设计方案更为合理[5]。 第四点是对静电效应的防护。在电子工程中存在很多的静电危害,因而我们要做好全面地静电维护措施。对于防静电工作区域要进行详细明确地划分,这样做可以从根本上来杜绝电子工程的静电敏感时期发生;注意环境的清洁和整齐也可以有效地使得静电场减少;同时我们还可以对静电防护进行社会知识储备,以备不时之需[6]。在电子工程故障检查上,我们需要始终如一地将传统检查和智能化检查相互融为一体,组合成有效的检查方案。对于检查对象的特点我们要贯彻落实高科技电子技术推广和使用,不断地提高电子产品质量,完善电子产品设计方案,从而为电子工程检测技术的合理性以及可行性提供有利保障。 四.结论 近几年我国的电子产品专利申请总量在不断地上升,在国际上彰显了我国的科技竞争力以及知识产权保护水平。但是对于如今存在的问题还需要我们不断地反省,不断地纠正、总而言之,电子设计的准则是不能离开实际情况而发展,这种脱离社会现实的发展最后都会走向失败。因而只能将发展方向看作是最为基本的出发点,把解决发展中遗留的问题看作是最终目标,对电子工程不断地研究、开发出切实可行且有效的设计方案,从而适应电子工程的快速发展,进而推动社会稳定进步。 电子工程设计要点探讨:电子工程设计要点与难点研究 1电子工程发展现状 电子工程主要研究通信技术、电路等内容,它被大面积应用在电动设备中,同时也被应用在不同类型的电动开关中,电子工程技术的应用显著提高了生活水平,且电动设备以及开关已经成为日常生活的基本组成部分,电子工程的发展水平映射我国的整体实力,也在教育科研活动中发挥着巨大作用。伴随着电子工程的发展壮大,也涌现出了较多问题,为实现电子产品的智能化、微小化、功能化的发展方向,要求应充分应用各种新技术,然而,在新技术的应用过程中不可避免地会带来一些危害。在电子工程设计成果保护方面缺乏有效性,存在设计成果被盗、弄虚作假等不良现象。理论知识不成熟,设计方案缺少可行性,且电子工程设计环节存在较多的不确定因素,这在无形之中,加大了工程设计难度。为提高电子工程的应用水平,需要应用电子设计自动化技术,为进行静电防护,应合理规划防静电工作区域,确保工作环境满足要求、防静电系统与设备达到相关标准。 2电子工程设计要点 伴随着电子科技的日新月异,涌现出了较多的电子产品,并逐渐朝着智能化、微小化以及功能化的方向发展,相关设计日益复杂,使得电子工程设计面临较大的挑战,在此种背景下,电子设计自动化技术随之产生,其工作原理为借助逻辑器件充当载体,硬件描述语言作为主要表现形式,并有效利用各种先进工具,将特定目标芯片转换为集成电子系统。本文将针对电子设计自动化技术的设计要点进行探究。 2.1仿真分析 待确定电子工程设计方案后,因针对方案,综合分析方案是否合理、可行,然而,电子设计自动化技术借助传递函数,仿真分析数学模型,该项技术已经被大面积应用在最新理论成果验证、新思路评判以及系统设计环节,另外,还能科学评判电路结构设计,此种分析模式在改善电子产品质量中发挥着指导性意义,有助于电子工程设计水平的全面提升。 2.2特性的改良设计 对于电子产品而言,若想确保电路的正常运行,应确保容差与工作环境满足要求。在以往的电子工程设计中,通常无法对其进行综合性分析,然而,电子设计自动化技术出现和引用,可有效弥补这一不足。在电子设计自动化技术中借助温度与统计分析,可获取最理想的元器件参数、最优的电路结构与最合适的环境温度,此项技术的应用不仅能完善电子工程设计方案,还能确保电子产品质量。 2.3特性的综合分析 特定的综合分析属于电子设计自动化技术的基本内容,在电子工程设计环节,若想构建正确的理论分析,离不开数据检测与特性分析。经过大量实践活动可知,传统电子工程设计方法具有一定的局限性,技术水平不高、硬件设计不完善,经由传统检测模式所获取的结果存在不足,这在某种程度上降低了电路检测的真实性,有时可能会制约电子产品的投入使用效果。然而,电子设计自动化技术的出现,有效弥补了这一缺陷,它既可围绕电子工程设计开展全方位检测,还能灵活应用自顶而下的设计程序,从整体层面保障设计方案的有效性。另外,因在电子工程中存在静电效应危害,应针对此点,采取有效的静电维护措施,合理划分防静电工作区域,彻底规避静电影响,为实现这一目标,可及时清理环境,确保环境清洁,还应采取有效的静电防护措施。在故障检测环节,为有效检测故障,应有效融合传统与现代检测手段,明确检测对象自身特性,合理使用现代技术与先进设备,在这一环节,应全面遵循积极推广使用先进电子技术、改善产品质量、改进设计方案的原则,进而提升检测技术水平,有效适应何种复杂情况。 2.4设计计算处理 在电动机的设计计算环节,应确保不同级别的传统机构的传动比处于正常范围内,进而满足工作特点。在此环节,应切实保障不同级别的传动结构的外形大小符合条件,统一协调,只有这样,才能从整体层面确保结构均匀有效。另外,尽量控制带传动比,不允许过大,如若过大使得带轮半径超出减速器中心高度,可能出现带轮与器械的碰撞。同时,在设计传动装置时,应以外廓大小和基本重量为参考。为保证浸油量的合理润滑,应适当调整大齿轮的浸油深度。在不同配件速比分配环节,应全面控制各个零件,以免出现干涉性碰撞。 3电子工程设计难点 3.1综合分析各项参数 在功率以及转速方面,均有明确的参考标准,在电子工程设计过程中,应综合分析各项参数,确保轴运动以及动力参数真实、可靠。 3.2综合分析设计计算 在齿轮传动设计环节,应着重分析难点因素;在带传动设计环节,应综合考虑各种基本因素,例如,型号、长度、中心距离等;在链传动设计环节,应有效考虑排数等基本因素;最后,应依据型号、直径,合理选择联轴器。在计算齿轮传动环节,对于大小齿轮应尽量选择45号钢,其中大齿轮应实施正火处理,小齿轮应实施调质操作。在评估双圆柱斜齿轮环节,应确保距离以及位置满足标准。另外,在上述装置的校验环节,应依照不同的标准,在带传动中,应考虑型号、数量、长度、宽度、中心距离等数据;在链传动环节,应考虑型号、链节数量、宽度、润滑手段、中心距离等数据;在联轴器环节,应针对不同类型联轴器进行综合对比。待完成上述校验操作,应参照特定公式开展合理的传动总误差校验试验。 4结语 综上所述,电子工程设计在经济发展以及社会进步中发挥着决定性作用,我们应认识到这一技术的积极作用,重视电子工程设计问题,针对问题,采取有效的解决对策,合理把握重点以及难点问题,进而提高电子工程设计的应用水平。 作者:马志 单位:河间市人力资源和社会保障局 电子工程设计要点探讨:机械电子工程设计的技术要点 摘要:机械电子工程是对电路、系统以及数字信号处理等领域进行研究的一门学科,对促进整个社会发展进步有着非常重要的作用,在教育、科研等方面有重要地位。近年来,随着电子工程的逐渐发展,电子工程成的技术水平也达到了一定的高度,但是在实际工作中,机械电子工程技术设计还存在一些相关性的问题,所以一个优秀的设计师在进行方案设计的时候应该规避方案中存在的风险,并给予及时有效的解决。 【关键词】机械电子工程;工程设计;技术要点 分析机械电子工程是科技快速发展的产物,是高新技术的代表。机械电子工程在各个国家和领域都有进行大力研究和投入,目前在我国,机械电子工程是重要的高科技产业,对全面提高我国的国际竞争力有着非常积极的意义。现就机械电子工程设计中的技术要点分析,具体如下。 1机械电子工程中的技术要点——EDA技术 在机械电子工程设计中,EDA技术是一种新技术,是机械电子工程设计中非常重要的技术。在实际应用过程中,EDA技术的主要载体是能进行大规模编程的逻辑器件,在进行编程的时候,使用硬件描述语言的表达方式。在EDA技术应用的过程中,需要利用计算机和可编程逻辑器件等,作为开发软件或试验软件,对特定的目标芯片进行适配编译和逻辑映射,最终形成电子新系统或专用集成芯片。EDA技术的发展是在电子电路CAD技术上形成的计算机软件系统。EDA技术的组成部件是编译器、综合器、下载器和适配器,对于综合器,是用来将设计师的设计文件进行转换,成为该系统的门级描述,综合器的作用其实就是能将硬件和软件进行相互连接。对于适配器,是能生成最终下载文件,并能将其安排到指定对的器件中。目前,在机械电子工程设计方面,主要的优秀技术就是EDA技术,其主要是因为在EDA技术中应用的是HDL高级语言,HDL高级语言可以实现公开利用、描述范围广,在进行机械电子设计中,能起到非常多的辅助作用,在进行后期交流、修改和保存的过程中也十分方便,且该语言能对现有的已经完成的设计方案进行自动在线升级。另外,EDA技术有着非常高的自动化程度,对一些常规的仿真、纠错等工作能够快速完成。 2EDA技术在机械电子工程设计中的研究 2.1EDA技术进行仿真分析 在确定机械电子工程的设计方案后,就要通过科学的系统仿真或者结构模拟,对设计方案的科学性、合理性以及可行性进行分析和研究。通过分析和研究,才能保证在后续实践中,设计方案的顺利应用。而在电子设计中应用EDA技术进行仿真分析能够为伪真分析提供良好的技术支持,EDA技术进行的仿真分析,是通过各个环节当中的传递函数进行数学建模来实现的,经过构建和仿真系统,能准确验证一些理论和构思的合理性,能够很好的对设计方案进行推广和使用。另外,EDA技术在完成仿真分析后,能够对各个电路的实际结构、电路结构的正确性以及性能指标进行分析。这种采用EDA技术进行的仿真能够使我国的机械电子工程设计水平得到很大的提高。 2.2EDA技术对电路特性的优化设计 对设计方案进行优化,主要目的是保证电子元件在实际应用过程中的稳定性和可靠性,而要想实现这一目标就要能够保证其有最佳的容差和工作环境温度。在实际工作中,要对电子元件的实际容差以及环境温度进行全面勘测和分析,而传统的电子工程设计方法是很难实现这一点的,并且还会导致所得到的设计方案存在某些漏洞和误差,从而不能有效保障电子元件的实际容差和工作环境温度。通过EDA技术对电路特性进行优化设计能够有效解决这一问题,其主要原因是EDA技术能够对温度进行统计分析,进而根据统计分析结果确定最佳电子元件参数和电路结构图,并获得相应的环境温度。由此看来,EDA技术对电路特性的优化设计,不仅能能对机械电子工程设计方案进行优化、完善,还能够保证电子元件在实际工作环境中的稳定性。 2.3EDA技术对电路特性进行有效分析 对电路特性进行有效分析,是EDA技术中非常重要的部分,其中主要原因是因为在机械电子工程方案设计过程中,基本上所有的理论分析都是在数据测试和特性分析的基础上来进行的,所以在数据测试和特性分析方面所获得的数据必须保证其准确性和及时性。而传统的电子工程设计方法,由于受到多方影响,使得其在数据测试和特性分析等方面存在问题,不能保证电路测试的实际精度,甚至对产品后期使用的稳定性有所影响。而EDA技术对电路特性进行分析,能够对整个系统进行全面的、精确的测试,避免设计方案出现结构性的差异,保证了机械电子工程设计方案的合理性和科学性。 2.4在机械结构中要防止静电发生 近年来,电子产品的发展主要是以轻薄为发展趋势,而愈加缩小的线路和密集的电子元件排列,对静电的防治有着更高的要求,静电电流会对电子元件造成致命的毁坏。静电电场对周边电荷的吸引力,会导致集成电路的烧毁,所以,在实际工作中,工作人员要做好静电防护工作,降低静电发生的概率。 3结束语 综上所述,机械电子工程在推动我国科技进步和社会发展方面有着非常重要的意义,而EDA技术在机械电子工程技术方案设计的应用中为我国的电子工程行业带来了巨大的变革,采用EDA技术设计出来的产品具有使用性能好、专业化程度高、稳定性强等特点,采用EDA技术能在较大程度上提高工作效率,能获得更多高附加值的电子产品。本文主要就机械电子工程设计中的技术要点(EDA技术)进行阐述,然后对EDA技术在机械电子工程设计中的研究进行了分析讨论。笔者希望更多的专业人士投入到该研究中,针对文中存在的不足,提出指征意见,为提高我国的机械的电子工程设计行业做出贡献。 作者:侯艳斐 电子工程设计要点探讨:机械电子工程设计技术要点分析 摘要:在高速发展的社会时代,我国的经济和科学技术也在不断发展,机械电子工程涉及到我国各个行业领域,目前在研究上取得一定的成果,推动了教育,科研等方面的快速发展,它是衡量我国对外贸易的重要标志。然而我国机械电子工程技术设计过程还不够完善,还存在诸多问题亟待解决。本文主要对机械电子工程中的技术要点以及技术的应用进行浅谈,希望给相关工程人员提供参考。 关键词:机械电子;工程设计;技术要点 众所周知,电子工程是由聚集电路、系统、数字信号处理、教育等多方面的综合性学科,是推动我国经济增长的主要力量。近些年来,电子工程快速发展,在教育和科研等多方面取得很大的成功,其水平达到了一个新的高度,但是电子工程在发展的过程中难免产生一些问题,并且其设计人员应该储备一定的知识,在设计方案中能发现问题,并采取解决措施,在此基础上优化设计方法。 1EDA技术的发展介绍 EDA技术在机械电子工程设计当中发挥了重大的作用,其构成部件主要包括下载器、适配器、编译器、综合器等,每个部件发挥着特定的功能,EDA技术的主要载体是可以进行大规模编程的逻辑器件,硬件描述语言是EDA技术在编辑中的表达方式。EDA技术拥有公开优势和描述范围广的优点,其自动化程度高,同时,在设计方案中有很高的辅助作用,减轻设计者在后期交流、修改和保存中的压力,能够快速解决在设计工程中出现的错误,方便操作者的调试。也正是因为EDA技术拥有很多的优势,因此逐渐被人们关注,但是迄今为人们对机械电子工程持有不同的态度和观点,人们质疑EDA技术认识不够,同时又由于EDA技术没有确切的定义及其机械电子工程的使用涉及到多种领域,因此电子工程将面临诸多的挑战。 2机械电子设计要点 2.1仿真技术 机械电子工程设计方案完成后通过一个系统的结构模拟,对设计方案的可行性进行分析的一门技术便称为仿真技术,其作用在于对设计方案在实际应用的模拟,通过建立数学模型及进行处理,发现设计方案的是否合理和科学,验证设计方案,避免在实际操作应用中出现一些可控性的问题,保证方案在实际中的应用,同时,EDA技术还具有对电路结构和性能,各个电路的实际结构等进行检测和分析。 2.2对电路特性进行有效分析 对电路特性进行有效分析能决定设计方案在应用中的有效性高低,是EDA技术中不可或缺的部分,它决定设计方案能否在实际中得以应用,机械电子工程设计方案中所有的理论分析是通过EDA技术对电路特性进行有效分析,从获取其数据测试结果和特性分析来判断设计方案的可行性,因此在数据测试和特性分析这两方面必须保证其准确性高。在传统的电子工程设计方法中,其技术相对落后,从而在数据测试和特性分析等方面不能确保其准确度和电路测试的实际精度,可能对产品后期使用的稳定性有所影响。但是,EDA技术能够精密准确的测试,确保该测量的准确度在一个较高的水平,在电路特性分析中具有系统性和全面性的优点,因此能够避免设计方案出现结构性的错误,确保机械电子工程设计方案在应用拥有较高可靠性和科学性。 2.3优化设计 EDA技术可以测量电子工程在实际情况中的确切环境温度和其他数据,能对电子工程工作所需要的环境进行全面的检查及反馈分析结果,优化设计就是利用EDA技术,保证电子工程的正常使用外拥有最适宜的环境温度计和容差,提高方案的有效性,保证其可以正常的实施。设计者可以通过检查和分析结果对电子工程设计方案进行调整优化,完善设计方案,但是传统的机械电子设计检查技术无法达到此要求,不能保证其准确性及完整性,无法发现设计方案中存在的问题,难以使电子工程在实际应用中发挥最大的优势,提高其效率,可见,优化设计必须的使用EDA技术。 2.4机械结构要注意防止静电 机械结构是以一定的理论为依据,根据实际需求从而设计出具体的结构图的一种方案,应用于实物,最终要求达到设计方案中的结构构思。随着社会的发展,电子产品以轻、薄占极大的发展优势,因此,就必须对集成电路元件加以严格的管理,提高技术要求,基础的工作就是缩小线路和密集的电子组件排列的工作,减小集成电路占据较大的空间。机械就是用一定的理论作为支撑,设计者根据构思画出机械结构图,该机械结构图要满足实际方案且可以在具体实施中应用。而造成电子组件毁坏的致命因素是静电电场和静电电流,该破坏因素会影响到周围绝体元器件,致使元器件敏感度减低,从而产生许多安全隐患,因此,机械结构图一定的检查是否产生静电,及时修改机构设计图。 3EDA技术在机械电子工程设计中的应用 随着社会的进步,机械电子工程的应用渗透到多个领域,同时吸引了许多机械工程人员参与其研究。与传统的机械电子工程相比,EDA技术能满足广泛的生产需求,而传统的机械工程适用领域比较狭窄,仅仅只能在要求较低的基础领域才能发挥其优势,其无法引领世界电子工程技术的发展,俗话说,适者生存,传统的机械电子工程在科技进步的工程中将被遗弃,新型技术机械工程将引领我国电子工程的发展,恰好EDA技术的最大优势就是在于它的应用领域传统能填补传统机械工程中的欠缺,因此,EDA技术在机械电子工程有很大的发展前景。 4结语 总之,EDA技术在机械电子工程、社会发展和科技进步中有着不可忽视的功劳,其应用范围广,可行性高,适合社会的发展需求,因此我们应该推广EDA技术的使用与开发。为了满足社会的进步,与时俱进,设计人员必须要严格的按照设计流程进行,对设计方案进行仿真性检验、电路特性进行有效分析、优化设计,对电路进行分析,检查是否会产生静电;再者,必须大力支持从事机械电子技术人的工作人员,号召更多学者参与电子工程的研究发,尽可能弥补现有技术的不足,推动电子工程技术的改革与发展。 作者:陈龙威 单位:长江大学文理学院
水利水电工程设计论文:水利水电工程设计论文 1水利水电工程设计中存在的问题 1.1设计人员素质不高 由于我国水利水电建设单位经济基础普遍较差,大部分设备在长时间使用过程中处于陈旧状态,设计人员老化问题较为突出,这就导致设计理念和手段都跟不上当前社会发展的需求,存在着严重的落后性。再加之部分设计人员自身责任心不强,这就导致在具体方案设计时,往往前期勘察工作不到位,在设计中直接套用现成设计方案时也没有进行论证及优化,从而导致设计方案中的相关数据和参数都不合理,严重影响了设计质量。如果不能严格对图纸进行审核,则会导致设计中的差错不能及时发现,从而使最终的设计结果无法满足实际的需求。 1.2水利水电设计缺乏可行性研究 由于水利水电设计工作中需要涉及到较多的专业学科,这就需要不同专业之间的设计人员要共同协同来完成工程的设计。而在这个过程中,可行性研究、施工图及招标书都是在设计过程中必然参照的重要内容,只有这样才能在设计过程中对设计方案不断进行完善和优化。但在当前水利水电设计过程中,对可行性研究缺乏重视,从而导致设计过程中所参照的材料缺乏科学依据,不利于设计质量的提升。 1.3不重视设计方案的对比研究工作 水利水电工程不仅规模较大,而且投资额度较高,工期长,而且施工难度较大,这就对水利水电工程设计提出了较高的要求。但在当前具体设计工作中,往往设计方案只是满足了一般性的要求,缺乏对设计方案的进一步优化和对比,使其所确定的设计方案不具有最优性,这势必会对后期的工程施工质量带来一定的影响。 1.4设计说明缺少详细细和具体性 水利水电工程设计图纸中非常重要的组成部分即是设计说明,在设计说明时需要详细对概算编制进行注释。但在目前许多水利水电工程设计图纸中,在设计说明中都是粗略的对概算编制进行注释,没有详细对概算编制中的内容进行说明,这就给后期的工程审查和实施带来较大的难度。同时在设计说明时还需要根据时价对材料单价进行实时调整,确保施工材料的清单准确和明晰,以便于后期施工、结算及审计工作的顺利开展。 1.5设计质量控制不到位 目前在水利水利工程设计中普遍存在着对设计质量控制缺乏重视的现象,在设计过程中过多的强调速度,而对设计质量较为忽视。同时在对图纸审核工作中,不能有效的落实审核制度,审核往往流于形式,从而导致质量控制缺失。再加之部分审核人员自身素质水平不高,无法发现图纸中存在的问题。另外在设计开始之前,由于对水质地质勘察不够深入,各项数据在设计应用时存在着计算不当的问题,从而对设计结果带来较大的影响。 2完善水利水电工程设计的具体措施 2.1加强质量管控意识,把好设计工程质量关 目前我国质量管理和控制体系具有较大的滞后性,特别是在当前国际间的合作不断增多,部分海外设计工程项目也得以增加,这就使导致我国质量管理与控制体系无法更好的满足当前企业发展的要求,所以需要建立一套科学、过关的质量管理和控制体系,与现代企业发展水平相适应,从而把好工程设计质量关,确保水利水电工程项目的质量安全。 2.2建立客观有效的风险管理机制 加强管理人员、设计人员的风险防范意识,风险管理要将安全预警机制安插到设计工程的每一个环节,最大限度地降低事故风险,提高安全系数。首先,应明确风险管理的目标,并确保与项目的总体目标保持一致。其次,加强技术质量风险的控制。要求对各个环节的技术性指标加以确定和完善,加强项目参与人员的技术质量风险防范意识,从制度上对他们进行管理和监督。最后,加强对施工用料和机械设备的质量风险控制。在施工用料的采购、使用和机械设备的采购、维护和管理上要严格控制,合理设计,不能偷工减料。 2.3将低碳理念融入水利水电设计中 随着社会经济的不断发展和人类生态保护意识的日益增强,水利水电设计的未来发展也指明了方向,未来的水利建筑设计理念要融入低碳理念,实现水域生态系统的有效保护和可持续发展。水利水电工程包括规划设计、施工验收两个方面,其中有关施工方式、施工建材、设备、人力资源的资金投入以及后期的质量、环境评估等等都要在施工前根据水利水电设计进行规划,因此水利水电设计对整个水利工程意义重大。 3结语 水利水电工程设计是水利水电工程的优秀所在,直接关系到整体工程的质量,所以需要我们对水利水电设计给予充分的重视,确保设计质量的提升,从而更好的确保水利水电工程使用功能的发挥,为我国社会和经济发展奠定良好的基础,有效的保护人民群众生命财产的安全。 作者:沈宁 单位:哈尔滨市金瑞水利工程设计有限公司 水利水电工程设计论文:寒区水利水电工程设计论文 1寒区的堆石坝技术分析 混凝土面板堆石坝是由振动碾与装运工具结合发展的产物,它最早出现在上世纪60年代,不仅技术较为成熟,还具有良好的经济性,因此,在我国的水利水电建设中应用较为广泛。为了使寒冷地区的水利水电工程建设更为成熟,经过长时间的应用实践研究,推出了一种新型的寒冷地区的面板堆石坝技术,包括防冻止水技术、防裂混凝土技术及坝坡垫层施工技术等,这些技术的应用不仅具有良好的经济效益,还对寒冷地区的水利水电工程起着巨大的推动作用。 1.1面板抗冻配套施工技术 由于受冬季气候条件的影响,寒冷地区的面板坝在施工过程中会出现橡胶板与混凝土不能紧密结合的现象,使止水结构不能发挥其作用,其主要表现为两个方面。一是当角钢与橡胶板、橡胶板与混凝土的结合处遇到水后,会产生冷冻膨胀,增大拉拔力,对止水结构发挥作用产生很大的干扰;二是角钢与橡胶板止水盖受冰面沉降的影响,使止水结构的冻部在拉力及剪力的影响下对自身产生破坏。要对止水结构的材料及止水结构进行优选与优化,还要注意对橡胶盖板端头进行处理,同时还要拓展橡胶板的功能使用范围。这些技术的优化,不仅降低了来自寒区冰面的膨胀力与拉拔力,提升止水结构的抗渗性及防冻能力,还能延长止水结构的使用期限,对寒区坝体的长久运行提供了重要保障。 1.2混凝土面板石坝固坡技术 在传统的垫层料坡的施工过程中,通常用超填、削坡及碾压等方式完成对料坡的处理。具体操作为在垫层料坡超出设计线30厘米的时候进行碾压处理。在垫层料坡填土15米左右时进行削坡与碾压处理。但由于采用这样的方式不仅施工工期较长,操作工序繁琐,而且对料坡的坡面也无防护设施处理,在受到雨水冲击的情况下,容易对料坡的垫层密度造成影响,从而不能保证寒区面板的稳定性。因此,为了更好地解决这一问题,可将固坡砂浆与垫层料施工紧密结合,使面板形成一个均匀稳定且高强度的工作面,这种工作基面的形成不仅能缓解汛期压力,发挥挡水的性能,还能提高寒区面板混凝提的抗裂、抗渗性能,增强设备的实用性。通过这项技术的实施,不仅能缩减施工工期、简化施工工序,还能降低施工成本,提高施工过程的灵活性。 1.3可控补偿防裂技术 由于混凝土堆石坝技术不仅具有取材简易、操作方便等特点,还能简化工期,降低施工成本,对寒区面板的稳定性有着重要的保障,因此,在国内外应用较为广泛。但在实际施工过程中,仍存在一些因素对寒区面板的防裂、防渗性能造成影响,这主要是由于堆石坝的面板是一种通过混凝土浇筑形成的薄板,由于在施工期间内受环境的温度、湿度及自身密度不均匀的影响,会使面板的混凝土产生干缩变形,对面板密度较小的部位产生较大的拉力应变,从而导致裂缝的产生,对面板的防渗效果造成严重的影响。通过采用膨胀剂及减缩剂的制配,实现对混凝土收缩的补偿,从而提升混凝土石坝的抗渗与抗裂心性能。 2寒区土石坝防渗心墙施工技术 2.1冬季低温施工技术 新型的冬季低温施工技术主要是指通过对铺布碾压及对金属罩的覆盖利用等措施,实现对冬季施工的保温。碾压式沥青混凝土技术打破了施工规范对环境温度的要求,使其最低施工温度达到-17℃。而沥青混凝土防渗心墙的碾压施工能使芯样的孔隙率小于3%,且满足抗渗试验无渗漏的要求。该项技术通过提模施工工艺的使用,采用土工无纺布对混凝土砌块副墙的代替,不仅能解决寒区冬季低温施工造成的困难,降低施工成本,还对提高防渗心墙整体的防渗性及变形稳定性有很大的帮助作用。 2.2振捣式防渗心墙的施工技术 振捣式防渗心墙技术最早应用在尼尔基水利枢纽工程中。由于传统的防渗心墙技术主要采用沥青混凝土碾压式及浇筑式,虽然具有一定的施工效果,但操作工序较为复杂,且施工成本较高,因此应用并不广泛。但振捣式防渗心墙的出现不仅填补了国内外防渗心墙技术的空白,还具有很好的施工效果。它与其他产品不同,不受沥青材料产品的制约,且具有设备简便,造价低廉的特点,在国内外防渗心墙技术施工中得到了广泛的应用。 3结语 近年来,随着我国经济的发展与科学技术的快速提升,我国的寒区水利水电工程建设也在不断地完善与发展。本文经过对寒区堆石坝技术及土石坝防渗心墙技术的研究与分析,提出了一些优化方案,经过实践,这些技术的应用不仅操作简便、施工工期短,还能有效缩减施工工序,节省经济成本,为堆石坝与土石坝施工的稳定性提供保障,对我国寒区的水利水电工程建设起着巨大的推动作用。 作者:张广柏 樊喜欢 单位:松辽水利水电开发有限责任公司 水利水电工程设计论文:有效提升水利水电工程设计论文 1水利水电工程设计中存在的不足 就目前情况来看,在社会利益的驱动下,虽然设计人员的工作效率不断提高,但水利水电工程质量问题易被忽视。如果在设计的过程中没有经过深思熟虑就将设计的方案付诸于实践,不但容易产生质量问题,还会导致实施过程中人力、物力资源的浪费。为了有效提升水利水电工程设计质量,工作人员应该在保证效率的同时,增强责任意识和设计的质量安全意识,加强对设计方案的核查工作,对于图纸设计中存在的问题和不足,应在施工前核对纠正,这样可以减少因错误的施工而导致的浪费,而且科学合理的设计提高了资源的利用率,进而达到理想的建设效果。 2有效提升水利水电工程设计质量时应遵循的原则 提升水利水电工程设计质量是水利水电工程发展的重要目标,但与此同时,也应符合国家的规范要求,需要遵循以下的原则。首先,建设工程的设计过程应该符合国家的法律法规,运用有效的、法律范围内的手段进行设计和工程的实施。其次,应该满足水利水电工程建设的行业要求,对于人才的分配、材料的配置、机器的使用都应进行科学有效的管理,以不断优化水利水电工程的各个环节,在遵循设计原则基础上,有效提升工程的设计质量。 3有效提升水利水电工程设计质量时应注意的问题 3.1加大监督力度,规范工作流程 目前,在市场体制经济化和利益化的驱动下,很多并不具有该专业设计资质的公司也加入到了工程的设计行业中,极易导致工程设计不专业,出现质量问题。因此,政府监督部门应加强管理,加大市场的监督力度,整顿水利水电工程内部结构中不合理的地方,严格审查与处理并不具有设计资质能力且非法垄断的公司,改变设计行业中鱼龙混杂的情况,从而促进市场的自由公平竞争,让公司在合作中成长,在竞争中提高。 3.2提高水利水电工程设计人员的专业素质水平和设计创新意识 水利水电工程的质量是否过关,设计人员的工作水平起到至关重要的作用。设计人员作为水利工程设计的主体,应不断提高专业素质水平与设计创新能力。因此水利水电建设工程在选拔设计人才时,应全面考核,考验面试人员的综合素质水平。其次,对于公司的设计人员应采取定期培训考核的方式,不断激发设计人员的内在潜质。 3.3有效提升水利水电工程设计质量应增强服务意识 在水利水电工程实施过程中,为了使施工单位与业主达成共识,有效提高工程的质量,水利水电工程的施工单位应增强服务意识,加强与业主的合作交流。在工程施工的过程中,如果施工单位与业主的观点态度不同,双方利益发生冲突,施工单位应该积极主动地与业主进行沟通,了解业主对工程的要求,从而改进工程中的不足,并使业主进一步了解本工程的设计,最终双方达成共识,共同获益,同时保证水利水电工程的质量。 4结语 现阶段,水利水电工程事业在不断发展,是促进经济发展的重要产业,有效提高水利水电工程质量成为该工程发展的重要任务。虽然目前水利水电工程设计工程中还存在很多的不足与缺陷,但是,只要设计部门的工作人员不断努力,提高责任意识与设计创新能力,政府加强管理与监督,水利水电工程设计质量的有效提升便指日可待。 作者:陈明超 单位:黑龙江省齐齐哈尔市河道管理处 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计论文 一、水利水电工程设计中常见地基类型 1、深覆盖层地基 深覆盖层地基是我们在河流流域进行水利水电工程设计中最常见的一种地基,其主要是因为河流的冲击使得各种碎石、砂石或者是泥石等长时间的堆积,进而造成该地域堆积厚度过大,影响了地基的稳定性和防渗性,并且也不容易进行后期的处理,置换或者是填充的难度都较大,需要我们格外关注。 2、饱和松散砂土 饱和松散砂土的承载力强度和稳定性都是很差的,一旦受到外力的作用就很可能产生错位或者是变形,严重的影响地基的稳定性和安全性,必须采取必要的地基处理技术进行加固处理。 二、水利水电工程施工中地基处理注意事项 针对水利水电工程建设中常见的一些较难处理的地基类型,在地基处理技术设计过程中我们应该注意的事项主要有以下几点: 1、准备工作一定要到位 在准备工作中对于工程地质的勘探是最为重要的,我们首先要充分的了解工程所处的具体地质状况才能够选择最佳的地基处理技术进行设计,如果对于当地地质勘探不明的话就会严重的影响设计方案和工程质量及工程建设进度。 2、合理选择处理方案 针对工程的地基具体状况选择出最佳的地基处理方案,尤其是在地基处理机械、材料和成本等方面进行合理的控制,综合各个方面的状况选择出最佳的设计方案,确保地基处理的效果和质量达到规范设计标准。 3、注重后期的检测 在具体施工完毕后还需要根据我们的设计要求,对地基处理部位进行评估和检测,确保施工的质量。 三、水利水电工程设计中地基处理技术 在水利水电工程地基处理设计中,常用到的地基处理技术主要由以下几种:预压技术、强透水层防渗处理技术、可液化土层处理技术、深覆盖层处理技术、置换技术、灌浆技术和振动水冲技术。 1、强透水层防渗处理技术 强透水层防渗处理技术主要就是在强透水层清除完成后,采用混凝土或者是粘土回填,然后利用混凝土和水泥在地基四周构建建筑防渗墙和建筑截水墙等设施来达到防渗目的。工程案例:新疆英吉沙县青年水库是一座以灌溉为主的平原丘陵区水库,除险加固后设计库容145.23万m3,由坝体、放水涵洞和放水闸等建筑物组成。水库桩号0-400~0-300段坝基存在粉细砂层透水层,形成坝基渗漏通道。本次设计将粉砂层透水层挖断截渗,将上游坝坡土工膜防渗斜墙延伸至粉砂层以下1.0m,伸入相对不透水层1.0m,与坝体防渗土工膜紧密结合,形成完整闭合防渗体,开挖槽底宽0.5m,边坡1:1,开挖面采用原状土回填夯实。坝基经过防渗处理后,现状坝体运行良好,坝后未有渗水现象。 2、置换技术 置换技术主要包括以下三种具体的操作方法: (1)振冲置换技术,主要就是采用振冲机来打孔,然后注入粗粒材料,最后使其凝聚成基桩增强稳定性; (2)换填技术,即通过清理劣质土质,然后填充优质稳定土壤来增强承载力。工程案例:新疆呼图壁县红山下水库为一座拦河式水库,由大坝、放水涵洞,导流冲沙涵洞、溢洪道等建筑物组成。导流冲沙涵洞布置在坝体桩号0+000处,全长184m,由进口段、有压洞身段、闸井段、无压洞身段、陡坡段、消力池段组成,洞身为一孔城门洞型,净宽2.5m,高2.8m。最大泄流量70m3/s。根据地质勘探,导流冲砂涵洞地层岩性为第四系全新统冲洪积(Q4al+pl)卵石混合土层,承载力特征值fak>250kpa,地基承载力比较差,设计时考虑将导流冲砂涵洞下卵石混合土层换填成2~6m厚C15素砼,承载力特征值fak<300kpa,换填后满足涵洞承载力设计要求。 (3)挤(夯)置换技术。 3、预压技术 预压技术是我们在水利水电工程地基处理过程中最常用到的一种地基处理技术,具体来说,预压技术主要包括三种: (1)真空预压技术,这种处理技术主要就是通过在需要我们进行处理的地基表面铺设塑料薄膜的方法来隔绝处理地基和外界的联系,然后采用真空泵针对隔绝起来的处理地基进行操作以抽取出地基内的空气和水分,进而可以达到提高处理地基的稳定性和承载力的目的,一般说来,在处理过程中,为了更好地达到处理效果,我们还可以采取添加塑料排水板的方法来更快的实现效果,如果是针对面积较大的地基进行处理的话我们可以采取分区的方法逐一进行处理; (2)堆载预压技术,这种预压技术主要是在需要处理的地基之上堆积一定量的预压物,使得地基能够在预压物的作用下提高自身的承载力和稳定性,在预压物量的计算时我们应该尽可能的使得其重量稍大一些,进而使得我们的预压效果更好一些,在堆积的过程中尤其是要注意如果是碰到超软土基时,需要我们采用一些轻型的机械进行处理,避免大型机械的使用造成软土地基的破坏甚至是导致安全事故的发生; (3)降水技术,这里的降水主要是降的地下水,地下水位的降低就能够在一定程度上对地基的预压产生较大的效果,并且这种方法还可以和其他一些处理技术结合在一起使用。 4、可液化土层处理技术 可液化土层处理技术就是首先清除可液化土层,然后在回填的一些承载力强的材料上设置反滤层,通过添加一定的砂桩之后就可以进行压实操作,主要的压实方法就是我们最常见的分层振动技术。 5、深覆盖层处理技术 深覆盖层处理技术主要的处理方法有以下几种: (1)灌浆施工; (2)高压喷射构建防渗墙; (3)构建混凝土截水墙; (4)强夯法; (5)摩擦桩和沉重桩。 6、灌浆技术 灌浆技术即采用灌浆机将一些浆类化学材料注入到地基内,使其更为稳定。 7、振动水冲技术 振动水冲技术主要就是利用振冲器来夯实地基土壤,以增强其稳定性的方法。 四、结束语 综上所述,当前随着我国水利水电工程项目的增多,我们更应该注重水利水电工程建设的质量,尤其是做为水利水电工程基础的地基处理更需要我们格外关注。在地基处理设计中针对我们遇到的不同地基类型,要以工艺简单、投资少、工期短为设计原则,选择出最佳的地基处理方案,在地基处理技术的应用过程中还应该注意一些施工的细节和主要问题,最终为确保水利水电工程的建设质量打下坚实的基础。 作者:李娟 单位:新疆昌吉方汇水电设计有限公司 水利水电工程设计论文:三维设计水利水电工程设计论文 1.三维设计软件的科学选择 在水利水电工程设计中,需要进行应用的三维设计软件是一种集成化的系统。对于三维设计软件的科学评测,应从这么几个方面分析:第一,系统综合性功能:主要是指设备驱动、图形显示、图形管理、绘画等功能。第二,二维图形功能:主要是指必要的绘图、编辑、标准、辅助功能等。第三,三维造型、零件设计功能:主要是指线框、曲面、实体等多方面的造型功能。第四,装配功能:主要是指基本规模、约束、干涉检查等功能。第五,二维及三维模型的关联功能:主要是指运用三维模型的建立进一步生成相应的二维图形。 2.水利水电工程中三维设计方法的应用 2.1CATIA的应用 2.1.1CATIA的应用功能CATIA三维设计平台所包含的主要内容为曲面设计、内部结构设计、施工工程设计、知识工程四大工程包。第一,曲面设计包。此工程包在水利工程设计中的应用主要为:对工程设计所涉及到的不同地形、地质的建模问题进行科学妥善的解决。主要包括的内容为对复杂型曲面、曲面变形、逆向工程等进行设计。同时在应用中还可对地面建模相关数据信息进行较为完整的导入及处理,从而预测生成地质建模数据。通过相关的地质模型进行数据的科学计算,确保整个工程设计中地质、水工、施工等多方面的信息数据得以结合,其应用价值极佳。第二,内部结构设计包。此工程包在工程设计中的应用主要针对问题为坝工部件的合理设计,能够完成较为复杂的曲面设计工作。同时还可实现参数及模板化设计,为坝体的建模创设一个较为直观且高效的环境。对于设计的整个过程及方法能够进行捕捉及重用操作,进一步提升整个水利水电工程的设计速率及整体质量。第三,施工工程包。此工程包在应用中主要针对的问题为工程施工中存在的整体布置问题,能够提供曲面、地质设计的布尔运算功能,对水利工程的建筑物进行全面设计,并对其相互之间存在的影响关系充分考量。第四,知识工程包。此工程包的主要应用价值为对模板化的设计问题进行全面科学的解决,而且能够应用重用特征设计功能。在CATIA中加入部分设计经验及规则制度,为后续设计提供帮助。从而进一步将工程设计的盲目抓瞎化成功转化为规范科学化。与此同时,还可将整个工程设计的速度进一步提升。 2.1.2CATIA的水利工程设计(1)零部件设计。水工的零部件设计主要是指对工程内部的各部分进行实体型的造型设计,主要分为三步。第一步,对工程模板进行初稿绘制,在对工程设计要求充分全面分析的基础上对各个部分模板进行二维图的绘制。第二,运用软件中已具备的零件设计模块对各个工厂模块进行造型。与此同时依照零件外形之间存在的拓扑关系进一步明确其相应的特征,完成模型制作。第三,依照水工设计要求对模块自身的辅助特征进行科学合理的加工操作,进而完成相应的造型工作。(2)装配设计。装配设计同样也是分为三大步。第一,将工程设计中所需运用的零件进行模块导入。在整个导入过程中,可以运用相关的对称工具完成对零件的复制工作,以此加强零件模型的导入速度。第二,在对装配关系充分掌握明确的基础上对工程设计中的零部件进行一定程度上的约束,如角度、间距、同轴等。此工作进行中需对各零部件的具体位置认真校对检查,以此确保其约束具有极强的准确性。第三,对零部件存在的组装缺陷问题进行认真检验,确认零件装配中是否存在不必要的冲突性问题。如发现冲突问题,则应及时对其进行科学调整,对工程设计细节进行补缺完善。 2.2ANSYS为基础的三维有限元应用 在水工设计中应用ANSYS具有极为重要的意义,其应用价值极为优良。而且ANSYS得应用发展具有与时俱进性,能够随着时代科技的逐步发展而发生变化发展,进一步提升整个水工设计整体效率及质量,帮助工程企业获取到最大化的合理经济收入,其应用发展潜力极大。此设计方式的应用步骤为:将小特征层上存在的面、线关键点一一去除,之后再寻找出具有此特性的相关边界线,促使其成为一整条线,形成一个较大面积的曲面。运用相关工具自身所具备的打断功能进行与曲面相连线的制作。运用制图工具将所有的线进行结合,进而形成一个较小面积的曲面。此种类型的图形制作能够促使各个面之间都存在所需的公共线及点[3]。完成模型导入操作后,其所显示出的图形影响较为模糊,在相关制作工具中完成实体命令的输入后,便可看到细致化的工程设计模型。在ANSYS中导入零件设计模型,对其进行合理的调整修改及网格剖分,便完成了大致的三维建模设计。 2.3三维设计方法在水工设计中的应用 实例某个水电站其自身的进水口组成部分为进水引渠及塔。进水塔所采用的取水方式为双层取水,长宽值分别为226m及31.48m。塔顶高度值为821.8m,建基面的高度值为735.2m。此水工所在地域的地基岩体主要为微风化的花岗岩、沉积角砾岩,具有较为良好的完整性。相关设计人员对此工程运用CATIA三维技术进行了零件及装配设计。与此同时还运用其内部所具备的模块帮助设计人员进行了载荷的添加及约束操作。如此一来,便能够帮助设计人员进行有限元初步分析,对整个工程设计进行了验证。另外,工程设计人员运用三维设计技术ANSYS进行了设计模型的数据调整修正。最终获取到了极为科学合理的水利工程设计建模,为其实际设计提供了参考帮助。 3.结语 在水利水电工程设计中,为了获取到较为优良的设计成效,相关设计人员头脑中出现的多为三维建模。大量的实践经验证明,运用三维设计方式能够帮助理顺水工设计人员的设计思路,将设计形象较为充分细致的展现于设计图之上,在提升整体设计效率的同时,将具体的设计形状具体全面的展现出来,为工程数据的计算提供帮助。在实际水工设计中进行三维技术的应用,能够科学提升整个工程的施工质量,尽可能地将资金投入合理化的降到最低,对设计成果充分利用。不难预见的是,三维设计方式在其今后的发展中会更为广泛的应用于水利水电工程设计,为整个社会的建设发展提供助力。 作者:龚刚 邓荣欢 张宪林 单位:中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司 水利水电工程设计论文:中小型水利水电工程设计论文 1前期规划中存在的问题及对策 1.1存在的问题 1.1.1前期规划的资料准备不充分 中小型水利水电站大多建设于特殊地质环境、距离城市较远的地区。在中小型水利水电站建设前,必须要对水电站所在位置的地理环境、水文资料、地下资源、生态环境等各个方面进行详细的实地调研,为水电站工程的设计提供第一手详细的资料。然而,很多水电站项目的工程设计单位为了节省开支、节省人力、物力的支出,或者是某种不敬业因素的存在,他们会借用其他相似工程的前期规划资料,或者借用工程所在地区其他工程的地质数据。借用其他工程的资料,通过公式计算下来,工程设计上就会产生较大的偏差,最终的偏差就会影响到坝址的选定、电站结构形式的确定、发电机组装机容量的确定以及输水建筑物的地理位置选择等。 1.1.2前期勘测结果不准确 在实际的工程设计中,由于很多设计单位的人员数量不足,设计任务繁重,并且时间较紧张,还有的设计单位从资金方面考虑,简化了工程前勘测流程,并没有亲自到实地进行勘探。因此,布点数量与最初的工程预想产生偏差,钻探的深度也不达标,只是单一的采取钻探的方式,并没有采取其他先进的勘测手段,勘测结果不够准确。有些工程设计甚至会简化勘测这个环节,根本不对工程的实际地质环境进行勘测,直接利用已有的地形图、地质资料进行工程设计。无论是勘测结果不准确,还是无实际勘测,都会影响到工程设计方案。例如方案中的坝址确定、施工导流方案的设计,工程重要的构件布局的合理性也会受到影响。 1.2解决对策 严格按照国家的相关规定进行工程前期规划的准备工作,笔者认为,无论是前期资料准备不充分,还是前期的地质勘测资料不准确,其主要原因无外乎存在于以下3个方面: 1.2.1思想态度不端正 思想态度不端正是导致工程前期规划中存在问题的根本。一些承接工程设计的单位或部门,存在侥幸心理,为了节省资金,减少人力与物力的投入,或是简化设计步骤,都是思想认识不到位,不能认识到切实的、可靠的前期规划准备资料和真实、准确的地质勘测资料都会对实际工程产生很大的影响。小的方面可能会导致机组的选择不准确,而大的方面则有可能导致重大安全事故的发生。 1.2.2责任追究制度实施不到位 工程责任追究制度的设立主要是针对工程在投入使用后,由于工程设计不合理导致安全事故的发生,那么,就要对事故出现的原因进行深入的调查,追究相关责任人的制度。工程建设中的责任追究制度都是存在的,但是大多有名无实。即责任追究制度存在,但是投入使用后,小的安全事故不就追究相关的责任人,只有少数的大的安全事故发生,则会启用责任追究制度。很多工程设计人员存在侥幸心理,挺而走险,不重视前期规划资料的准备。 1.2.3监管力度不够 中小型水利水电站工程虽然规模较小,投资相对较少,但是依然是关系到国计民生的水利项目,对此项目的监管不仅要定位于施工质量的保证、施工进度的监督以及施工成本的控制,还要将其拓展到工程设计。工程设计流程应符合国家工程设计规范要求,工程设计的资金要使用合理,工程设计需要承担的工程建设责任要明确。 2工程设计人员自身存在的问题及对策 2.1工程设计人员自身存在的问题 工程设计人员是进行工程设计的主体,如果工程设计人员本身存在问题,将无可避免的为工程设计带来问题。工程设计人员存在的问题主要体现在以下两个方面: 2.1.1工程设计人员之间的沟通不足 整个水利水电站工程是一个主体,它的整个工程设计也是不可分割的。完整、科学的工程设计包括多个方面共同的努力,例如水利设计、电力设计、金属结构设计、电气设备的安装等。这些方案的设计必须都是相互沟通,相互协调的,既要保证每个单一方案的科学性,也以保证整体方案的科学合理性。例如,如果水利工程中各个专业的设计存在问题,就会出现很多重复的工序,既浪费人力,也浪费财力。一些预埋件、预留孔、预留线路没有预留,后期的施工就会破坏前期施工的混凝土,影响工程进度与质量,并且还会埋下安全隐患。 2.1.2工程设计人员的团队意识淡薄 工程设计工作是一个整体,作为工程设计中的一员,应具有这种团队意识,重视团队合作,才能设计出考虑周全、各个专业方案都做到最科学合理的整体方案。然而,很多工程设计人员没有团队合作意识,只做自己“份内”的事情,不帮助其他人,也不协助其他人。各个单位工程、分部工程以及单元工程之间的衔接不顺畅,前期项目的结构形式与后期施工之间出现了严重的矛盾。 2.2工程设计人员存在问题的对策 2.2.1提高工程设计人员的专业素质 工程设计人员的专业素质是决定工程设计质量的重要因素。工程设计人员能力的高低将决定工程设计水平。企业可以通过定期培训来提高设计人员的专业素质,或者在雇佣工程设计人员时,选择资历较高,工程设计经验丰富的人员进行工程设计。 2.2.2加强思想教育 工程设计人员之间的合作与沟通交流有利于科学工程建设方案的设计。应向工程设计人员强调,工程设计应以大局为重,顾全大局,在进行分部工程设计时,一定要考虑到前续与后续工程的实施,每位设计者在进行信息的搜集时,不仅要考虑到自己负责部分的信息收集,还要注意其他部分设计信息的收集,从整体上来考虑工程建设的需求,拿出具有针对性与创新性的设计方案。同时,还要制定出相应的施工方案与运行管理方案,切实为水电站建设单位提供可以加强技术管理的文件资料。 3工程具体设计阶段存在的问题及对策 3.1工程具体设计阶段存在的问题 3.1.1设计方案不科学 具体设计方案不够科学,施工图纸不能跟上施工进度要求,滞后于施工进度,设计图纸的细节不够细化,很多重要的特征点缺少必要的剖面图,图纸上相应尺寸的标注不明确,有的甚至出现错误的标注。对于水利水电工程而言,电站厂房机组的位置,溢洪道启闭设备、拦污栅等,都要根据详细科学的图纸做出安排。有些设计报告提供的施工方案过于简易,对很多重要的工程设计缺少必要的说明。例如,对钢筋混凝土的性能要求,对设备安装技术指标的要求,对工程各项检验检测的要求等。 3.1.2设计方案可执行性差 近些年,中小型水利水电工程的数量急剧增加,涌现出了大量的新型材料、创新工艺,这些创新的因素被应用于水利水电工程建设中,可以节约工程投入成本,节省人力与物力,缩短了工程工期。但是,在新材料的使用与新工艺的运用上,存在很多差强人意的地方。一些工程设计者过分推崇这些新技术,提倡在工程中牵强使用这些新技术,使工程建设变得十分复杂,脱离了工程项目实际,最终适得其反,没有达预期的设计目标。除此之外,很多先进的技术应用于中小型水利水电站中,后期投入运行后,设备的运行维护费用较高,使水电站的资金运转增加了压力。因此,在进行工程设计时,不应只考虑工程中技术含量的多少,应考虑到工程的实际情况,因地制宜的进行工程方案的设计,提高工程方案的可实施性。 3.2工程具体设计阶段存在的问题的对策 工程具体设计阶段与前期规划中材料的准备是息息相关的,具体设计应通过对前期规划材料的认真总结与归纳,通过认真研讨,确定初步工程设计方案。加大对工程设计施工图纸等具体材料的监督与审查,加强对工程可执行性的研究。可以从下两个方面入手: 3.2.1发挥质量保证体系的作用 中小型水电水电工程设计应严格按照ISO9001质量体系的文件严格的实施,真正的树立质量为工程建设的基石思想观念,在工程设计过程中,采用必要的有效控制措施,严格按照工程设计程序进行工程设计管理,记录工程设计过程,按工程设计流程来进行完善,以严谨的科学态度,实事求是的工作作风,确保整个工程设计的科学合理性。 3.2.2各级监督部门要加大对设计方案析审查 工程设计方案是保证工程质量的第一道屏障,因此,各级监督部门应将对工程监督的重点也向工程设计方面倾斜一下,关注工程设计方案的科学可行性,关注工程方案的设计质量,对工程设计是否符合国家相关规定的要求进行细致的审查。各级部门发挥对设计方案的审查功能,从各个专业的角度来进行工程项目实施进行后续的配套安装,设备的更新等,都要列为工程设计的内容。督促设计单位的各个工作人员认真完成自己的设计任务,每一个设计细节都要细化、完善,最终保证工程设计方案是最科学、最适宜、最合理的。 4结语 水利水电工程设计需要较高的专业技术水平,设计人员的业务素质是影响工程设计质量的前提。工程设计人员的思想认识、工程设计人员的管理等,也是影响工程设计的因素之一。此外,各级各部门更要加大工程设计审查力度,加强自身的责任心,最终促使工程设计部门拿一套功能完备、与工程实际相符的设计方案。 作者:李国良单位:黑龙江省双鸭山农场水务局 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计监理论文 摘要:从20世纪80年代开始实行改革以来,我国的基本建设项目推行了项目法人负责制,招投标制、建设项目监理制和合同管理制,但勘测设计项目实行上述“四制”滞后。实行设计监理是完善项目法人负责制的一项重要措施,也是更好地控制设计质量、进度和费用的一项保证。 关键词:基本建设项目勘测设计水利水电工程设计监理咨询 1概述 我国的基本建设项目,从20世纪80年代开始实行改革,从计划经济逐步向市场经济体制过渡。基本建设项目推行了项目法人(业主)负责制、招标投标制、建设项目监理制和合同管理制。发展到现在,我国的水利、能源、交通、建工、铁路等基本建设行业的建筑安装工程、设备制造采购工程的合同实施均采用了“四制”。实践证明,采用“四制”可以在市场体制条件下更好地保证工程质量、工程进度、控制工程项目投资。 然而,基本建设工程的勘察设计项目实行上述“四制”比起工程建设项目工程来还滞后很多。特别是勘察设计项目的招标投标制和项目监理制在许多行业还未真正实行。究其原因,我认为有以下几点: (1)我国勘测设计单位原来是按行业分属各部门,条块分割管理的。计划经济时期,其勘测设计任务由上级主管部门下达。目前,勘测设计单位正在由事业单位向企业单位转化,但还没有真正脱离部门领导,推向社会。近年来,各个行业的勘测设计企业化的改革力度很大,但发展很不均衡。 (2)我国基本建设项目大多是由国家投资兴建的公共工程项目,许多项目是项目的可行性研究完成报国家批准后才组建项目业主,由项目业主代表国家管理该项目。许多大型工程项目,勘测设计单位比业主先介入项目,仅由设计单位与业主签订“勘测设计合同”,谈不上业主对设计项目进行招标。 (3)我国规范勘测设计市场的法律、法规和相应的勘测设计市场管理制度还不健全。尽管我国在1983年颁布了《勘察设计合同管理条例》,但我国勘测设计市场发育不完善,相应的设计规程规范、勘察设计收费办法、勘测设计资质管理等文件和条例等有很多部分不适宜市场管理体制的需要。所以我国基本建设项目,特别是大型工程项目的勘测设计招标还有很长的一段路要走。 2我国水利水电工程设计市场概况 2.1水利水电工程的特点 水利水电工程属关系国计民生的公共工程项目,多由国家投资。一般工程规模大,工期较长,投资大。工程的设计方案受诸如水文、地质、气象、地貌自然条件,移民等社会条件影响比较大。 2.2历史背景 我国水利水电工程的勘测设计、工程建设及运行管理都隶属于水利部和原能源部。我国水利水电项目的勘测设计由六大流域管理机构(水利委员会)和八大水电工程勘测设计院分区域和条块分割进行。同时,各省区有省属水利水电勘测设计院,从事本省的水利水电工程的规划、勘测、设计工作。这样从历史上就形成了我国水利、水电工程勘测设计条块分割的格局。 水电工程要从事长时期的水文、水能资料的收集,并由所在区域的勘测设计院进行规划,而这些资料长期由该流域管理机构或勘测设计院掌握,造成了勘测设计单位对该工程项目的勘测设计垄断地位。 我国水电工程的业主有流域滚动开发的,也有单个水电工程的开发公司。他们一般都是滞后于勘测设计单位介入工程,由于勘测设计单位预先掌握了工程的基础资料,因而也不可能能进行勘测设计招标,仅能依靠原规划设计单位进行设计工程,只补充签订勘测设计合同并进行合同管理。3水利水电工程需要进行设计监理 设计是工程建设的灵魂,设计方案的优劣,直接关系到工程的功能、投资效益以及安全运行,对勘测设计加强管理,是完善工程项目法人负责制的一项有效措施,因而对设计进行有效的管理和监督是必要的。 3.1什么是设计监理 在计划经济时期,勘测设计院设计的的水利水电工程设计方案(可行性研究报告、初步设计报告)要经过水利水电规划设计总院进行审查。这就是行业主管部门对下属设计单位的设计进行管理和监督,而且其设计费计划有时也由规划设计总院下达。现在推行水电项目项目法人(业主)负责制,由项目法人全权负责水利水电工程项目的资金筹措,征地移民,工程建设管理,协调社会各方关系等方面的工作。因而项目法人也理所当然要管理勘测设计工作,保证前期勘测设计工作按时提供优质勘测设计成果,以满足工程建设的招标投标和工程施工的需要。目前多数水利水电工程的开发公司人员较少,有些公司内部有一些水利水电设计方面的行家,但远不能满足对勘测设计成果进行审查、管理的需求。因而项目法人须借助外界的力量对工程的设计进行监督、控制和管理,以使工程的设计方案满足功能要求,安全、可靠,技术经济指标优化。设计监理就是监理单位受项目法人单位委托对设计单位进行的勘测设计工作过程及勘测设计成果进行质量、进度以及工作费用实行控制和管理,以使设计单位提交满足勘测设计合同需要的、技术经济指标较优的勘测设计成果,并提供满意的技术服务。 在工程项目批准立项的前提下,设计监理有以下几项工作内容: (1)根据工程立项的预可行性研究报告和有关批文,审查勘测设计单位的“设计大纲”; (2)组织工程设计方案投标和评定设计方案; (3)协助项目法人选择勘测设计单位,委托勘测设计任务,帮助签订(下一阶段)勘测设计合同; (4)督促、检查勘测设计合同的执行,进行设计质量、进度和费用控制; (5)进行勘测设计预可研阶段以后各阶段的设计成果审查,使勘测设计单位提交可行性研究成果,招标设计成果和施工详图; (6)过程中进行必要的设计方案的研究、核算。在现阶段,我国的水电工程设计监理可作(3)、(4)、(5)、(6)项工作。 3.2我国现阶段对勘测设计控制的几种模式 近几年来,我国的水利水电项目的项目法人也是借助外界的专家或单位对设计单位的勘测工作进行控制,主要有以下模式: (1)业主白行管理型:有些工程初步设计已经国家审查批准,其后的勘测设计管理工作由业主自行与设计单位签订合同,进行质量、进度和费用管理。并从社会聘请专家对设计成果进行审查,保证勘测设计成果的质量。三峡工程等都采用厂这种模式。设计审查的责任由业主承担。 (2)前期设计监理型:在设计之初,就聘请有资质的咨询机构对设计合同进行管理,控制设计质量、进度和费用。咨询机构有大量的技术专家,也负有设计成果的审查责任,监理从一开始介入了设计方案,对方案有较深的理解。清江水布垭、雅砻江二滩等工程就是这种模式。 3.3设计监理和施工监理 设计监理是业主依据监理合同和勘测设计合同委托的设计监理对设计单位的勘测设计进行监督、控制管理,协调业主与设计单位的关系与并与双方一起把勘测设计成果做好。 施工监理则是业主依据监理合同和工程施工承包合同委托施工监理单位对工程建设质量、进度和合同费进行控制。 后者主要代表业主管理工程建设,协调业主与承包商之间的关系,一般不与设计单位发生直接的关系。对业主转发的施工图进行审核以检查施工图与施工合同的偏差及施工图的正确性。 两者的工作对象,依据的合同和工作内容、工作方式等均不相同,相同方面是都对业主负责。对业主而言如果监理单位有合格的设计咨询和工程监理资质,设计监理和工程监理选一个监理单位,从勘测设计到工程建设进行全工程监理则最好;它对工程特点比较熟悉,能更好把握设计、施工质量和进度,也可减少业主的协调工作量。 4结论 (1)在水电工程界开展设计监理是必要的,它能帮助业主更好地控制工程勘测设计质量、设计进度和设计费用。从而更好地贯彻项目法人(业主)负责制,对设计质量进行评估和把关。 (2)推行设计监理象推行工程建设监理一样,有许多管理方面的工作要做。 ①国家主管部门要出台相应的设计市场管理文件,健全设计监理行业指导文件,规范设计监理的工作内容和行为,规范设计监理行业的收费标准。以方便勘测设计工作的管理。主要要搞好设计资质管理和咨询资质管理,建立设计和监理单位的资质认证和信誉管理制度,资质认证和市场准人和清出、处罚等要结合起来,以便在设计、咨询领域扶优扶强,优胜汰劣。要求设计监理具备高水平的专家,并且有独立、公正的立场。 ②要逐步推行勘测设计招投标制,打破设计垄断的局面,这项工作可以先从中小型工程做起。 ③要形成有资质的、拥有大批专家的、有独立法人地位的设计监理单位的群体,从而形成竞争态势,咨询和设计单位都可以从事这方面的业务。另外设计监理单位内部也要强化项目管理,树立服务意识。 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计管理论文 工程水文设计受基础资料、推理、环境、人为因素等方面的客观和主观的干扰,或多或少存在成果评判上的差异,这就决定了对工程水文设计成果的合理性分析,必须认真核查,才能保证成果的真实性。水文工作者多年来在这方面累积了丰富的经验,但是,在具体工作中时常出现重视计算,而在分析上下功夫不够的现象,给工程水文设计成果带来一定风险。为使水文设计成果精度与工程设计同步,笔者根据近几年来在成果审查中反复出现的问题,谈几点认识,与同仁们商榷。 1、评价的主要对象 1.1资料的可靠性 基础资料的可靠性,是指设计中所引用的基本资料、数据、时期等,都要满足两条要求:一是十分可靠;二是适应研究对象精度要求。 基础资料未经过严格复核、审查,就会给工作带来很多麻烦。例如:台勒外丘克河拜城站2002年7月23日0时的流量数据,数据库中显示其值为8.59m3/s,而原始资料记载该值为204m3/s。该错误不仅影响了瞬时流量甚至洪峰流量,而且使时段洪量相差甚大。 由此可见:基础资料必需具有足够的可靠性,才能保证成果的合理性。 1.1.1“规范”的基本要求 我国现行各种水文计算规范中都规定,在水利水电工程规划设计中,首先要对水文基本资料进行严格审查、复核,这就是要求首先要对资料的可靠性负责。 ⑴中华人民共和国水利行业标准《水利水电工程水文计算规范》SL278—2002(以下简称“水文计算规范”)中,多条、反复强调了基础资料的重要性,并用黑体印刷其意为强制执行,因为水文设计成果的精度主要取决于基本资料的可靠程度,故必须予以重视。 ⑵中华人民共和国水利行业标准《水利水电工程设计洪水计算规范》SL44—93(以下简称“洪水计算规范”)中,对基础资料,要求:“应重点复核,必要时进行现场调查和比测试验”。因为设计洪水计算所依据的各种洪水资料,一般为不同历史时期所积累,精度各异,复核审查相当必要。 ⑶其它规范中凡涉及水文资料者,均强调了“资料复核和审查”,可见,基础资料的可靠性非常关键。 1.1.2审查的重点内容 总结多年来的经验,对基础资料的复核、审查应重点放在如下几个方面: ⑴资料的极值年群,即大水年和小水年的资料。 ⑵设计对象所应用的主要资料。如: 水位:水尺位置、高程系统、水尺零点、水位衔接、观测次数等。 断面:测量方法、断面形状、滩槽边界、断面冲淤变化等。 流量:测量方法、测点布设、比降、糙率、借用断面、浮标系数等。 降雨:观测场址、仪器类型、观测时段等。 1.2系列的一致性 一致性,是指所用的资料系列必须是在同一自然条件下产生的或是同一种类型的水文因素,不能混合统计不同性质的、各种条件下产生的资料系列。 影响系列一致性主要有两类现象。一是人类活动的影响;二是气象成因的不同。 人类活动影响,主要表现在各种工程建设,改变了水文系列的天然状态;人类活动改变,了流域上游的天然地貌与环境。图1所示,额尔齐斯河上游水文站与下游水文站洪峰流量关系在整个系,上游站迁移使关系线下部点据贴近线两侧,而两站间引水工程的修建,人为地改变了水文要素形成条件,使其上部点据偏离并平行向左侧排列,可见不考证水文条件而合为一个系列是不恰当的。 气象成因的不同对系列一致性影响的典型事件可以用叶尔羌河冰川湖溃决洪水说明。 图2为叶尔羌河卡群站洪峰流量频率曲线。从图可见:Qm(洪峰流量,下同)≤2500m3/s的融水型洪水点群非常密集在下部,并基本成一字排列,中部仅有6270>Qm>2500m3/s的几个洪水点;依中小量级点据拟合整个曲线,显然曲线上部的任意性很大。 图2叶尔羌河卡群站洪峰流量频率曲线 1.3样本的代表性 代表性,对不同的设计对象,有不同的含义。对水文频率计算来讲,系列的代表性,是该样本对系列所在接近程度,如越接近程度越高,代表性越好,频率分析成果精度高,反之则低。对设计暴雨来讲,其所选用的雨量站位置,是相对流域面雨量的代表性。对水力发电站、灌溉引水工程、分期设计洪水等来说,则枯水时段、分段最小流量的代表性,是决定设计精度的关键。等等……。 水文系列代表性的优劣,反映了系列代表总体统计特征的程度,所以系列代表性是水文设计成果质量保证的前提。《“水文计算规范”》及《“设计洪水计算规范”》等中都明确规定:“应在可靠性和一致性分析的基础上,进行代表性分析”。上述规定同时说明了分析步骤及顺序,即:首先进行资料可靠性和系列一致性分析,然后进行样本的代表性分析。 目前在很多水文设计中普遍存在以下三方面问题: (1)只注意代表性分析,而忽视可靠性与一致性,这样就失去了牢固的基础。 (2)水文系列代表性分析后所确定最短系列长度,与频率计算时采用的系列长度不一致。因为我们的目的是判断该系列是否处于系列偏大或偏小时期;是否能比较均匀地包含各种量级水文信息。但关键在于,水文系列代表性分析确定的最短系列长度,与计算采用系列长短无关。 (3)过分强调模比系数累积平均值趋近于1的效果,而忽略了整个过程的收敛程度。 1.4成果的合理性 成果的合理性,主要是包含两方面:一方面是单项设计计算的平衡;另一方面是上、下、相邻、区域的各项参数的规律性。 主要评价内容应从资料、思路、方法、参数、图表、结论等方面进行综合审查。 2判断标准 水文设计的不确定因素太多,加之资料信息不够充分,设计中肯定会存在一定的风险,所以对设计成果取值,一般都是在合理的基础上,按偏于安全的原则考虑。这样做也符合规范要求。留有一定余地是十分必要的,既要使风险有合理性,又要使安全有科学性,投入产出不失衡。 笔者认为,合理性的判断标准,概括起来只有两条: ⑴符合规范要求,规范是行业的统一技术标准; ⑵适当留有余地,接受合理风险。 3评价的思路和方法 3.1相关检查 相关检查分析水文要素的合理性,其前提是相关变量之间应有因果关系,并结合当时当地的真实情况,具体分析、真实应用。近年来,只要是计算暴雨洪水,不论是山地局地暴雨还是大面积降雨,也不论是山前麓还是山后麓,凡雨量站,资料全用,也有专选雨量量级大的站,不普查、不分析、不筛选,这就叫不作成因研究的偶合相关,偶合相关会导致不良结果。 国际水文科学协会副主席陈家琦教授认为:用太阳黑子与黄河陕县洪水相关,按此推理,世界上就一个太阳,太阳黑子与地球上所有河流洪水都有关系,这个问题很难解释。笔者的观点:不能用宇宙因子与地方因子简单相关,否则会形成假相关或伪相关。 3.2频率曲线的检查 频率曲线的检查,应注意以下几点: ⑴在资料可靠性、一致性、代表性合理评价的基础上进行。 ⑵严格执行规范规定的各种频率曲线适线原则。区分各种频率曲线适线的侧重点。 ⑶历史洪水的考证期,对三参数影响极大,要多方考证确认,否则,宁短勿长。 ⑷新疆最长水文系列不足70年,历史洪水考证期,一般在百年左右,若求小频率设计值,以作者经验最好以P=0.33%作上限,不然风险太大。图3是库车河兰干站洪峰流量实例。从图中可见:①排位第一的值是排位第二的值的3倍,流量1940~619m3/s之间,没有点据,适线难度大;②曲线通过老大点据的上部(最安全)和通过老大点据的下部(较安全)其稀遇频率的设计值相差甚大。 ⑸综合频率检查是验证设计成果的最好、最方便、最直观的方法之一。图4是托什干河沙里桂兰克站一、三、五、七、十日洪量频率曲线综合图,由图可见,各条频率曲线分布趋势近于一致,相互协调,证明成果合理。 3.3其它方法检查 3.3.1差积曲线与滑动平均曲线 差积曲线和滑动平均曲线都是反映水文要素丰、枯变化的分析手段。曲线形状不同,反映出的水文要素周期不同。其目的都是判断系列是否包含丰、平、枯的完整过程,如果计算系列反映出的水文要素过程处于总体的丰水阶段或枯水阶段,则系列的代表性就差,若系列覆盖了丰、平、枯和另一个丰或枯,即使系列增长,其系列均值偏大或偏小,代表性也不好,也要外延,系列才能有好的代表性。 图5是塔里木河阿拉尔站根据树木年轮延长的220年径流量模比系数差积曲线。由资料统计知,1784~2003年多年平均年径流量53.55×108m3,1964~2003年多年平均年径流量50.60×108m3,1954~2003年多年平均年径流量53.39×108m3,1934~2003年多年平均年径流量56.07×108m3,1924~2003年多年平均年径流量58.15×108m3。 由后向前推,40年平均比220年平均小;50年平均与220年平均相近;增长到70年或更长,反而与220年平均值相差越来越大。这说明用差积曲线分析系列代表性,除应达到规范要求的基本系列长度外,主要取决于系列是否是丰、平、枯的完整过程。 3.3.2累积曲线与双累积曲线 模比系数是表现短系列各值对长系列平均值的偏离程度,模比系数累积平均值随着系列变化逐步趋近于1,这是基本要求。若只强调这一点,而忽视若短系列的模比系数平均值大于或者小于1,短系列均值都偏大或偏小,短系列最终虽然趋近于1,但仍缺乏代表性。 双累积曲线,最早是美国水文学者用于检查雨量资料一致性的分析技术,现在被广泛使用。对于水文要素双累积的结果,是连续完整的曲线,证明被检查对象是在原来同一条件下和同一的取值;否则应予以修正。 3.3.3抽样误差 抽样误差是由随机样本估计总体参数而产生的误差。这里作者仅根据频率计算中统计参数均方误公式计算(取CS=2CV)列下表,可见均值及CV的误差较小,CS误差较大,若系列长度不足,则计算的CV误差较大。 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计研讨 1影响水利水电工程设计水平的因素 1.1不重视设计方案的对比 方案对比是保证水利水电工程设计质量的关键性工作之一。水利水电工程多是建立在江河之上,其施工难度比一般的建筑工程更高,国家对其建设的投入也更多,为了保证国家投资的有效性,保证水利水电工程的安全性,必须要高度重视水利水电工程的设计工作,必须要对所设计的方案进行全面的论证,必须要对多种设计方案进行对比,找出最全面、最准确、最合理、最科学的设计方案。但目前很多水利企业并未对这项工作引起足够的重视,他们只要求设计方案符合国家要求即可,并不对比选择最佳方案。 1.2设计人员的素质有待提升 设计人员的素质是影响水利水电工程设计水平的关键因素,水利水电工程设计所涉及的子项目众多、专业复杂,需要各个专业的设计技术人员进行协商、沟通,方能保证水利水电工程的设计水平。但是,如果水利水电工程设计人员的素质不高,就会致使各专业的设计不能有效的衔接起来,最后导致水利水电工程的整体设计不完善、不科学。比如在管道设计方面,如果设计深度不足,就会致使物力、财力、人力的严重浪费,甚至还会在水利水电工程建设中埋下安全隐患。这些现象都是现今很多水利企业存在的问题。 1.3设计过程中疏忽质量管理 首先,质量管理观念虚化。很多设计人员为了赶进度,不重视设计质量,将其置于“设计速度”之后;其次,对设计方案的评审工作不够仔细,评审人员过少,评审标准不高,评审力度不足,评审态度不端正,评审过程过于模式化等,这些都会导致设计方案的评审质量下降,无法满足现今水利水电工程的质量要求;最后,方案的设计不够细致。方案不够细致对水利水电工程的建设来说影响巨大,不仅会影响到水利水电工程功能的完整性,同时还会降低其经济效益,浪费国家资源。目前很多水利企业在水利水电工程设计方面的质量管理尚不完善,致使设计水平低下,无法满足工程建设的要求。 2有效提高水利水电工程设计水平的途径 2.1落实设计前的实地勘测工作 优秀的水利水电工程设计是建立在对实地全面勘测基础上的,凡是脱离实际、照搬照抄、随意选择的设计方案都会给水利工程建设带来极大的困难以及安全隐患。设计人员必须要在设计之前对现场的地质条件、水文条件、地形地貌、气候、交通等情况进行全面的调查和分析,确保资料收集的全面性。然后在对这些资料严格分析的基础上,设计水利水电工程施工方案,以保证设计方案与实际情况相符。 2.2重视水利水电工程设计方案的对比 一般来说,在水利水电工程方案的设计中,都会多设计出几套方案以供选择。通过对设计方案的投资成本、经济效益以及施工技术等方面的分析,选择出最合适的设计方案,这就是水利水电工程设计方案的对比工作。设计方案的对比需要遵循以下几个原则:(1)最优原则。在评比设计方案时,不能只考虑设计方案的优点或是缺点,而是必须要以实际为基础,从客观的角度对所有参选的设计方案一视同仁,公平对比,选择最优秀的设计方案;(2)标准原则。设计方案的对比必须要遵循一定的标准,要保证所有参选的设计方案必须处于相同条件下进行对比;(3)重点原则。在设计方案对比的过程中,要坚持“主次分明、轻重分明”的原则,比较时需参照不同的对比因素,并结合实际情况展开对比,重点把握关键因素进行分析。 2.3提高设计人员的素质,加强对设计质量的管理 要提高水利水电工程设计的水平,关键是必须要提高水利水电工程设计人员的素质,加强对设计质量的管理。(1)对于提高设计人员的素质而言,设计单位首先必须要端正设计人员的工作态度,如果设计人员不能在设计的全过程中持有认真负责的工作态度,就必定会降低设计水平。由此可见,端正的工作态度是保证设计水平的基础;其次,设计单位要定期对设计人员的工作能力进行培训,提升其设计水平,让其有能力应付新时期不断变化的水利水电工程设计工作。(2)对于水利水电工程设计质量的管理而言,首先必须要坚持“质量第一”的管理观念,要求所有设计人员必须要处理好设计速度与设计质量之间的关系,不得弃质量而只顾速度。其次,加强对设计方案评审的管理。评审标准必须要遵循国家的相关要求,评审人员的素质和数量必须要达标,评审工作不得过于模式化。 3结束语 总而言之,随着我国水利水电工程事业的发展,其设计水平受到社会大众的广泛关注。如果水利企业不重视设计水平的提升,必定会导致水利水电工程的质量下降,给国家、给社会造成巨大的损失。鉴于此,水利企业必须要重视提升水利水电工程的设计水平,以保证其设计质量。 作者:张华峰 单位:绵阳市城区河道管理局 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计中应用软件研讨 1利用CAXA进行水利水电工程的计算 在水利水电工程设计中需要解决各种复杂的数据计算问题,其中求解高次复杂方程的计算是困扰水利水电工程师的一大难题。鉴于CAXA具有绘制公式曲线的功能,将其运用在计算求解问题中可以通过图解方法来快速、精准地得出所需数据。具体的求解操作有: ①在CAXA软件中新建一个空白的绘图文件,并点击工具栏中的“公式曲线”; ②将曲线方程X=(t)=t,Y(t)=f(t)输入“公式曲线”的对话框中,f(t)是需求解的方程,而后输入参变量起始值与精度控制值,从而令方程的解保持在参变量起始值的范围中; ③将曲线定位点(0,0)输入到指定位置中,操作“直线命令”,画出以曲线定位点为起点的水平直线:Y=0,而方程的解就是所需计算出的直线与曲线交点的横坐标。这是根据上述高次复杂方程求解结果所绘制的坐标图,水利水电工程设计师可将求解出的数据填入复杂方程中的函数曲线坐标系中,从而便于其直观、快速地求解出曲线与x轴的交点。 2利用CAXA快速绘制出设计所需的WES曲线 CAXA软件具有绘制公式曲线的功能,水利水电工程设计师可以便捷地使用该功能来快速绘制出设计所需的WES曲线,从而利于水利水电工程设计师得出所需数据值,以顺利进行后续的设计步骤。而关于WES曲线的绘制,水利水电工程设计师可以在CAXA软件中进行操作,具体操作流程包括: ①打开CAXA软件,点击“绘制公式曲线”按钮; ②在弹出的“绘制曲线公式”的对话框中输入WES曲线公式,还需确定控制精度与参变量起始值的范围; ③点击“确定”键,在CAXA软件的显示界面中就会自动绘制出相应的WES曲线。这就是利用CAXA绘制公式曲线功能所绘制出的y=?曲线,水利水电工程设计师在具体操作过程中只需要填入相应的具体数值就能完成目标,效率很高。 3总结 综上,我们了解了CAXA软件,以及CAXA与AutoCAD的比较优势,从中可以看出CAXA软件对水利水电工程设计师的重要意义。具有强大功能性与兼容性的CAXA软件为水利水电工程设计师们提供了一个良好的绘图与设计平台,不仅可以利用CAXA来进行水利水电工程的计算,而且还可以利用CAXA快速绘制出设计所需的WES曲线,并保障效率与精确度,进而利于水利水电工程设计师后续工作的开展。 作者:袁有根 单位:新余市水利电力建筑工程有限公司 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计对投资控制的影响 摘要:水利水电工程是国民经济发展不可或缺的基础产业之一,其重要性不言而喻。在这一庞大复杂的系统中设计管理显得尤为重要。如果说水利水电工程设计中关键部分是成本控制环节,那么整个工程建设的灵魂便是项目设计。想要实现水利水电工程设计关系的优秀目标则需要正确看待和处理技术经济之间的关系,只有正确处理好技术和经济两者之间的关系,才能发挥水利水电工程设计的最大作用。本中阐述了水利水电工程设计的重要性,并提出在项目建设管理的过程中投资控制存在的问题,以及为优化设计提高质量所做出的应对措施。 关键词:水利水电工程设计管理投资控制 水利水电工程项目设计阶段的优秀目标是达到技术与经济最佳结合点。所以设计阶段中第一个环节也是最重要的一个环节就是控制工程成本,设计工作影响了工程的设计形象和项目完成后的收益。所以对于水利水电工程的投资控制工作来说,水利水电工程的设计管理乃是重中之重。设计阶段成为投资控制的关键点是由于工程的设计管理影响着工程的进展、质量以及资源利用最大化。在建设过程中合理有效的进行规划管理活动才能实现设计的意义,而由于这一行业的发展历史使人们更多关注的是施工阶段的投资而非设计阶段的投资,随着水利水电工程项目逐渐增加建设的同时,其经济地位日渐显现出了其重要性。 1水利水电工程设计及管理阶段的重要性 在水利水电工程建设项目中,一个建设项目投入资金的数量,与投资控制得好坏有着密不可分的关系,水利水电工程项目的经济性日显重要。在水利水电工程设计阶段进行的投资控制,是影响工程成本最重要的一步,是全面投资控制的关键,是影响工程造价的最重要因素,是能进行投资最大节约的阶段。设计阶段对水利水电工程建设项目造价控制,有着非常重要的意义[1]。想要把握工程造价控制的大致方向,只要把握好设计阶段即可。由于我国水利水电建设项目投资行业的特殊历史,导致人们过多的注重施工环节的投资,即过多的注重建造环节,而忽视了对设计阶段的投资控制,不能合理利用设计阶段投资控制的作用。首先,初期设计阶段就要控制投资,选择最优的设计方案和建设标准,严格按照方案内容实施[2]。如果在施工开始之后再对原设计进行修改不但会增加成本、还会造成投资加大、投资失控。因此,在初期设计阶段就进行投资控制是进行全面投资控制的关键环节,想要避免施工阶段的投资控制问题就要把握好实际阶段,在开工之前保证投资控制的管理。其次,通过比较可以发现以往的工程审价是工程价款的最终核定,往往在工程结束之后,通常被认为是静态的、事后的、被动的投资控制;想要体现动态全过程的投资控制原则就需在设计阶段多加留意,一段工程初期设计工作的细致程度会直接影响到施工过程是否需要修改[3]。在水利水电工程设计阶段控制管理好投资,就是为水利水电工程建设打好投资控制的基础,体现了水利水电工程投资控制的主动性。在满足合同要求、保证工艺、设计条件和相关标准的前提下,以最优的设计方案来实现投资控制,能使投资更加具体、直观,也可以尽量避免增加建设项目和商讨资金。与施工阶段相比,把握好水利水电工程设计阶段投资控制的主动性能更好的适应市场经济的变化和需求。 2水利水电工程投资控制存在的问题 2.1前期准备不足 在设计阶段,前期准备工作不足,勘测不准确,设计阶段工程量计算准确性低,一项工程前期工作的准备不充分直接增加了后期施工中的任务作业量,增加了冗余的工作和不必要的资金投入,造成资金能源的浪费。另外,限额计划往往都是在初步设计后才开始规划,前期设计项目占比低,所以相当大程度上限制了设计人员的灵活性和创造性[4]。参与人员的素质不高,责任心不强,不能贴切实际,不能熟悉工程技术导致工程计算不准确,因此,参与人员的选择不当也会对工程的设计产生不利影响。设计阶段的审查工作不按国家规定进行,导致预算超标,结算大大超过预算等现象。 2.2资源配置不合理 在施工阶段的投资控制应从招标开始加强施工质量速度的监管,直至工程竣工。主要存在资源配置利用不合理,工程造价过高,施工单位制定不合理目标,过时数据材料的应用,造成材料费用的浪费以及企业过于注重效益而忽视了工程质量和国家管理规则。 2.3忽视资金调配 在竣工阶段,根据合同内容在工程竣工后收取价款的相关条例,使施工企业过于重视收款阶段而忽视了整个工程中的投资控制和资金调配,导致前期设计不充分容易出现预算严重不足,影响工程竣工。 3应对措施 3.1严格控制合同设计管理 想要进行改善必须从根源解决问题,在合同款项上进行约束,加以严格规定。由于设计人员容易忽视自身责任,应付了事,不进行实际勘察检测,不能联系实际,使计划预算不足以支持工程结束。所以在条款上,应加强对设计质量的要求,如未能达到要求标准则追究其法律责任。只有加强对设计阶段的控制管理才能从根本上解决计划阶段的投资控制问题。 3.2推行限额设计 所谓限额设计是对设计方案中各步骤的限制。注重质量、成本投入、工期长短和造价多方面综合控制,可以将限额设计作为设计阶段投资控制的重要手段,他能有效控制投资超标现象,更好的实现技术与经济的统一管理[5]。各阶段必须在达到要求的基础上进行投资控制设计,无特殊理由不得超过限定款额,在施工各个环节严格遵守限额,尽量避免由于设计问题带来的损失,促进整体项目的施工,有利于设计人员发挥优势,对超标问题及时发现及时修正。能够在保证质量的前提下进行合理的控制项目建设投资,有助于工程质量的保证,保障各环节的顺利施工[6]。设计单位也应该对各种意见进行取舍加以论证,决定是否采纳。 3.3优化设计方案 在水利水电工程设计上,在不超过限额和经济方案的基础上选择最佳方案,选取质量好,施工速度快,既能保证速度又能保证质量的方案。选择正确的项目系统布局,减少工程量严格把关,从细节上保证水利水电工程投资控制的实施,使投资控制起到重要作用。南阳渠工程的建设,在施工即将完成阶段由于实施与计划出现大量变更,致使工期延长,而后期建材价格大幅上涨,使得资金严重不足。在有关部门和专家实地勘测后修改计划如下:水库泄洪通道槽底设计进行改良,通过改良减少混凝土总量约4800m3,钢筋350t;减少水库大坝下游坝坡护砌混凝土预制板4834m3;原水库坝顶预计高约2513.48m,蓄水位2510.88m,方案优化后减少水坝上顶厚度,共减少混凝土1677.1m3;在总干渠基岩段改设土工膜并配合混凝土砌预制板,地下水较少地段以同样方法铺砌。方案优化后节约大量资金,投资控制起到重要的作用。 3.4完善设计各项制度 在水利水电设计过程中,为确保项目投资的高准确率,完善审查制度和复查制度,有利于费用的合理控制是工程实施前不可忽视的环节。完善索赔制度,有利于提高参与设计技术人员的责任意识,使其多方面考虑后完善设计,是工程项目投资得到最优控制。 4总结 如本文所述,水利水电工程投资控制不但复杂,涉及专业广泛并且拥有众多的参与者。想要实现一个快速高质并且低成本的设计方案就必须不断加强投资管理与控制,适当借鉴其他国家的成功案例也能帮助我们少走弯路迅速进步。只有在设计阶段重视投资控制,采用科学的方法,综合技术人员建议并结合实际情况才能做出符合需要的设计。水利水电工程初期设计工作的开展直接决定了工程的质量和收益情况。水利水电工程是社会主义经济逐步转向市场经济的必要环节,把握投资控制的可操作性和超前性,有利于经济转型,加强水电水利工程投资管理工作具有深刻地历史意义。 作者:廖强 单位:南昌市昌北防洪排涝工程管理处 水利水电工程设计论文:中小型水利水电工程设计问题及对策 摘要:从社会对水利工程的需求上看,需求量在增加,因此每年都有水利工程进行改造或者是修建。水利工程中建设量最多的就是中小型工程。中小型水利工程在建造的时候对建设条件要求多,因此在开展建造之前,要设计水利工程,包括在建造前期对工程预算、勘测工程的地形等等。在严格的设计之后,才能保证工程建造的效果。本篇文章主要分析了工程在设计中的问题,并确定解决问题的对策。 关键词:中小水利工程;要求;设计;问题;对策 对工程的设计工作是工程建造的首要工作,而且设计建造的图纸以及与工程有关的报表等贯穿着工程的始终,使用设计图纸是为工程在建造的过程中规划方向,同时确定建造的标准。设计是一个负责的工作,而且有很多的细节。例如勘测部门,如果勘测部门没有做好勘探工作,那么会影响设计部门的设计,甚至会使方案中有设计漏洞。 1设计中出现的问题 1.1前期规划片面。 中小型水利水电工程的设计必须以工程的项目所在地为依据,全面深入的考察项目的地形构造、水源情况、矿产资源、生物资源、周边环境等地形、地貌特征,系统的罗列各项数据,并进行分析汇总,总结项目的基本地理环境及周边的人文环境是否适合建设工程。有些设计单位,为了降低成本,减少人力、物力、财力对项目的全面深入考察,没有仔细收集项目资料,参照其他工程的设计,导致工程的设计方案不够全面、系统,有时甚至根本不适合项目地使用。导致工程的选址、规划、结构形式、运行机制与实际情况严重不符,造成严重的后果,所以,对项目的前期工作必须全面、客观,符合项目地的实际情况。很多设计部门为了节约设计的开支费用,对地形的勘察程序简化,有的设计单位只对工程地质进行表面描述,没有实际对地质进行深入的勘察。有的设计单位对地质进行了勘探,但勘探的布点稀少,不按规范进行钻探,也没有采取足够的坑探、平洞等勘探手段辅助勘察,这样的勘察根本不能对地质构造进行充分的了解。这样就导致了工程坝址的选定、施工的方案不够合理。在施工过程中,发现报告中的地形、地质资料不符合施工地的实际情况,只能对工程进行补勘及变更设计,一方面,对建设资金造成大量的浪费,另一方面,建造的难度增加,严重影响了工程的投入运行,不能及时发挥工程的效益。 1.2设计人员素质不高。 在设计水利工程的时候,不仅仅需要水利工程的有关人员,还需要工程其他方面的工作人员共同设计,例如电网以及管道等等,在设计方案的时候,也要考虑这些因素,在做好充足的准备之后,才能对优化设计内容,保证方案合理。各个专业在设计的工程中,都要做好良性的连接,以免出现工程重叠、施工不合理等问题。在设计水利工程中的管道铺设以及电网等问题,如果考虑的不足,那么设计的深度就会有偏差,还会浪费人力。最严重的影响就是为工程埋下安全隐患。部分设计人员没有完整的设计观念,设计理念片面,在设计一个项目时,只是考虑这个项目自身,不清楚该项目是否与其他的项目有联系,片面的设计会使其在工程中只能单独使用,不能与其他的项目配合。如果项目之间的缺少了联系,工程在运行的时候,就不统一。 1.3设计脱离工程实际。 在工程的设计中,需要对工程项目按规程规范进行精确计算,然后根据计算的数据设计工程项目。在实际设计过程中,设计人员只采用简单的、粗略的计算,则会导致工程的设计与实际情况严重不符,将出现大坝渗水、基础漏水,混凝土裂缝、墙面扭曲等现象,设计直接影响工程的安全性,必须进行设计变更,造成资金的大量浪费。在设计过程中,工程的设计报告与图纸脱节,设计报告不能有效的指导施工人员运用图纸进行施工。设计图的细节不够清晰、标注错误、无剖面等现象随处可见,使施工人员无从下手,严重阻碍了工程的进度。有时,设计报告也不够完整,对关键技术的论述模糊不清,设备安装的方法、检测指标都没有详细的论述,不能成为施工的技术性指导文件。 2解决措施 2.1提高设计人员责任心。 设计人员在开始设计的时候,就要有正确的态度,而且设计的整个过程都要有责任心。知道设计方案在建造中的重要作用。在设计的过程中,将自己所掌握的知识运用到方案中,而且每一设计环节都要经过多次的推敲。只有这样才能设计出最好的方案。设计工作是设计人员在水利工程中的基本工作。此外,还要与工程的其他人员探讨工程的一些问题。例如衔接点,只有这样才能设计出最佳的方案。在工程进入到施工阶段时,设计人员也要对方案及时的评审,差缺补漏,改正错误之处,从而保证方案合理。 2.2提高设计水平。 设计师要想设计出一个完美的方案就要有足够的文化基础,不仅仅是学习国内的设计技术,还要学习国外的技术,以充实自己的设计能力。通过不断的学习使自己的设计技能进步。而设计单位也可以聘用高级或者是有能力的设计人员,从而解决在设计工程上出现的问题。设计人员在业余时间,要整理设计资料,通过这些材料让自己的设计思维更灵活。从而保证在设计方案的时候,能具有创造性。 2.3重视设计的前期工作。 在工程建造的地点加大对当地地形以及地貌的勘测,从而保证设计的方案能实用。而且设计的内容有针对性。在勘测的时候,尽量使用先进的探测工具,同时结合设计技术来勘测。在勘测完资料的时候,将所有的数据整合,在这些勘探资料的基础上,设计建造方案。对于工程的设计也要与电气以及机械等其他方面结合,从而让工程的效益更大。 2.4提高设计质量。 设计的主管部门也要承担起管理的责任,而且采取管理措施的时候,要有管理能力,保证管理水平高,这样才能有效的控制设计的质量。早对设计方案管理的时候要认真,有管理的意识,有正确的管理措施,从而保证设计师设计出合格的方案。 2.5设计成果审查。 当设计人员呈现出一个合格的设计方案的时候,要有部门来检查设计的成果,这个部门可以由监管部门承担,在检查的过程中,履行监管义务。在检查设计方案的同时,也要核对设计报告,检验报告有没有可行性。在计算出初步的数据之后,还要开展核审工作。此外还要探究工程在建造的时候需要投入的各个方面。以此保证设计成果。 3结论 综上所述,在设计工程方案的时候应该综合考虑其他的因素,保证设计科学合理。因为合理的设计会让工程在使用的时候有较高的效益。因此在设计方案的时候,设计内容应该与质量的要求相符合,而且设计水平要高超,这样才能使水利工程发挥积极的作用。 作者:郑杰 单位:黑龙江省哈尔滨市依兰县水务局 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计对投资控制的价值 一、水利水电项目投资控制中的不足之处 1项目建设过程中的问题 项目建设过程主要包括从最开始的投标工作到最后的项目竣工环节。在这个过程中,对于项目的投资控制主要是说对于项目施工方、项目进程、项目质量等进行控制,而其中的主要工作是对于项目在修建过程中不同的影响因素、计划调整等进行控制。在这个阶段中,主要存在的不足有:项目建设一方的规划不够科学,在原材料价格控制上比较落伍,资源分配不够合理,项目修建方过分的重视自己公司的经济效率。 2在项目完工过程中所存在的问题 项目在完工之后,要按照相关的合同规定进行工程质量验收以及资金交付。项目资金的花费多少能够明显的反映出项目修建是否合理,经济效益是否高。而对于项目完工以后的资金收取过分重视,也不能很好的完成投资控制工作。 二、提高水利水电项目投资控制中的具体措施 1完善水利水电项目的前期计划工作 在水里水电项目进行修建时,不但要遵循成本规定原则,而且还要合理的选取前提计划方案,优化项目施工进程。在进行计划方案选取时,要综合考虑各种因素,尽量选取那些工作内容比较小、花费成本比较低的方案。选取性比高的原材料、科学合理的进度安排,同时对于周围的环境尽量加以利用,这些都能够显著提高项目运行效率,优化项目实施进程,对于水利水电项目的实施是非常有帮助的。 2强化对于项目合同的管理工作 科学的投资控制工作需要从根本上进行,在合同规定中进行制约。例如在前期的项目计划中进行相关的规定,如果最后在项目竣工时没有完成合同所规定的内容,就要承担一定的责任。现在,由于水利水电类工程在前期的规划过程中不用考虑成本问题,资金均由项目最开始的承包者支付,这样就使得设计师在进行前期的设计工作时,完全不考虑资金的问题。所以,我们需要对于水利水电类项目在最初的规划过程中加强合同约束规定工作,一旦出现问题,就要严格按照合同规定来加以处理。 3有序推进限额设计原则水利水电工程中的限额设计原则 是说在项目能够实现最优、原料的质量有保障、施工技术以及手段都能保持先进的前提下所实行的原则。这一原则的运用能够显著的避免投资超出预期情况发生,从而使得施工方在更大程度上把施工技术和成本联系起来加以管理。在水里水电项目中运用限额设计的主要优点有:1)可以运用到项目的所有过程,出现问题能够快速找到并加以纠正;2)能够尽可能的降低施工成本,保证项目能够按时按量的完成;3)可有有效的监控项目施工质量,保证项目所有过程都能顺利进行。 4强化对于设计的管理工作 水利水电项目在施工当中,应该对于资金赔偿管理工作进行规范。资金赔偿能够有序进行,可以在很大程度上加强设计师的自身责任概念,从而在设计之前,需要综合想到各种变因,设计工作也就会更加全面,这都有助于投资控制工作的良好实施。在项目进行当中,应该遵守将成本计算放在第一位的原则,从而将项目中的投资控制做的更加有效合理。 三、结束语 通过上面的详细分析可以看出,水利水电项目中的投资控制是非常繁琐的工作,它包含的内容非常多,同时在项目施工过程中会有很多人员的参加,如监控人员、施工人员、设计人员等等。不过尽管这项工程所遭遇到的阻碍非常多,但是在对于投资控制进行一定的改善工作之后,能够使得它更加跟上时展的步伐。为了这好这项工作,有关单位一定要积极配合,做好自己的本职工作,提高项目运行效率,为社会的发展进步贡献更多的力量。 作者:付平 张永强 郭永强 单位:新疆新华布尔津河乔巴特水利水电开发有限公司 河南明珠工程管理有限公司 河南三门峡 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计问题分析 1水利水电工程设计中比较常见的问题 1.1前期准备不足 在水利水电工程设计之前,需要对工程周边的地理条件和地质环境等进行全面的调查和掌握,这样才能对工程的选址、结构等作出更加合理的设计,使工程的质量和功能得到最大程度的提升。当前的工程设计时,往往因为要缩短勘测时间、提高勘测效率,在对情况调查时,没有进行充分的实地测量和勘察,而是直接根据相关部门提供的数据进行分析研究。但是,随着时间的推移,地质环境会慢慢发生变化,这就会造成之前的数据与当前的地质情况出现偏差,如果根据当时的数据进行设计规划,就会造成工程结构和实际地质地形有很大的出入和偏差,从而造成工程质量的下降,影响工程的使用效果。此外,有些设计部门在进行勘察的过程中,对地质复杂,勘测困难的地段没有进行科学有效的勘测,对地域广大的地区,没有实行密集的勘测,导致一些重要地点数据的缺漏。部分勘测人员对项目工程不够了解,在勘测过程中,对工程所需数据没有专业性的概念,一些勘测数据的计算不够专业,这些都影响着未来工程建设的质量和工程建设的进度。 1.2设计人员的素质比较低 水利水电工程的设计是一项庞大的工作,是由不同部门和不同专业的技术设计人员共同完成的,具体设计过程中水工建筑以及机电设备与安装等各个专业又属于单独设计,这就很容易导致各技术设计人员和部门的不协调,从而导致整个水利水电工程设计的不合理和不完善。某些工程的设计工作过程中,设计人员没有充分考虑到项目建设过程中的单位工程之间的联系和工程工序的合理安排与衔接,导致工程项目的单位工程之间缺乏合理的沟通,工程建设进度不一致,从而从整体上影响工程建设的进度。 1.3设计方案不科学 水利水电工程的设计时一项严密、科学的工作,需要掌握大量的实际勘测资料,并对各种方案进行论证和优化选择。当前,有些工程的设计方案没有经过科学的论证和对比,造成工程结构不科学,工程建设成本增加。对关键结构和工程的设计,没有进行技术和方案的说明,对工程建设者缺少必要的指导说明。在对新技术和传统工艺的取舍上,没有尊重工程建设的客观规律,设计者盲目遵循旧的设计原则或者盲目追求新型的设计,这些都没有客观遵循具体的工程实际,在实际的建设过程中往往会造成工程质量的下降和成本的增加,在后期工程的维护上也需要花费更多的人力和财力。 2解决水利水电工程设计问题的对策 2.1加强对设计工作监管 在前期的地质勘测阶段,要采取相应措施,对设计工作进行全面的监督管理。对地质勘测过程和勘测范围进行限制和规定,使勘测工作更加科学,所获得的数据资料更加准确、及时。工程设计流程应符合国家工程设计规范要求,对设计中的具体方案和数据要经过科学论证分析,工程设计的资金和资源要合理规划使用,工程设计的各个环节之间要有密切的组织和配合,确立工程设计责任制度和协调部门。应对项目设计的招投标过程进行规范化整治,打破垄断,严厉打击暗箱操作行为,使那些设计工作更为优秀的单位得到应有的肯定和有效的发挥空间,从而让现阶段存在于水利水电工程中的勘测设计单位鱼龙混杂的问题得到有效的控制,这对于勘测设计阶段水利水电工程质量的提升有着十分重要的作用。 2.2采用先进技术 先进技术的使用有利于地质勘测的准确性和科学性,可以为设计工作提供准确的数据支持,对某些特殊地质地形的勘测更加方便、准确。在具体的设计过程中,可以通过物理模型进行实验然后利用获得的数据资料及专家掌握的知识对实验结果进行研究,并以此为基础确立科学的设计方案。先进技术的采用可以避免设计工作中复杂的数据分析,减少出错的概率。还可以根据不同的设计方案的优缺点的分析,帮助设计人员选取最佳的设计方案。 2.3提高设计人员的专业素质 工程设计的专业性强,在选择设计人员的过程中,要注意挑选经验丰富,专业知识掌握牢固的设计人员。水利水电企业也可以在企业内部组织对工程设计人员的培训,针对每个阶段的设计工作和工程建设中遇到的问题,进行总结分析。对设计人员的专业水平进行考核,提升设计队伍的总体专业水平。加强设计人员团体意识和大局意识的培养,树立他们团结合作、相互沟通的工作态度,以确保设计工作过程中部门之间主动的交流。 2.4加强各部门交流 工程设计工作是由各部门的设计综合而成的,各个部门的设计工作对整体的工程建设都有重要的影响作用。设计人员就设计工作过程中的问题进行交流和沟通,对设计中的数据进行分享可以提高工程设计的科学性。在实际的设计工作过程中,要树立设计人员的大局意识,在设计的各个环节之间要相互交流,对设计过程中的信息和方案,要跟相关的设计单位进行分享交流和论证。各设计单位要从整体上来考虑工程建设的需求,互相配合,共同完成工程设计任务。 3结语 水利水电工程设计工作是水利水电工程的重要部分,是工程建设的蓝本,所以工程的设计的科学性、准确性和可行性,对工程的具体建设和质量、功能都有重要的影响。针对当前水利水电设计过程中出现的前期勘测不专业、数据不准确、设计人员素质较低及不能做到各部门之间的信息共享和交流等问题,相关部门要加大工程设计审查力度,加强监督监管,树立工程设计的大局意识,从而保证工程设计的全面、科学,保障最终的水利水电建设的质量和效用,为我国水利水电建设的设计和建设提供更多的宝贵经验。 作者:刘祥睿 单位:抚州市水电勘测设计院 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计探析 一、水利水电项目投资控制中的不足之处 水利水电项目过程主要有前期计划、承包、修建、完工、最终的投资决定等几个环节,因此需要在这些环节中把水利水电项目修建所花费的成本资金限制在规定的标准范围内,如果和实际标准有出入时,就需要加以适当调整,保证水利水电工程建设能够按时完成。不过现在我国的水利水电项目在投资控制中有着很多的不足之处。 1项目设计过程中出现的问题 这一阶段的问题主要是指项目在前期的计划当中,缺少对于投资控制进行科学有序的进行。在这一过程中主要表现出来的问题大致有两方面,一是实行了限额计划。这一计划的实施使得项目施工人员的灵活性受到很大的限制,这就要求项目自有在完全计划好以后才能施工,不够科学合理,而且过多的制约因素存在也会极大的降低施工人员的创新性;二是对于投资控制认识不足。虽然计划过程在所有项目施工当中的比例很小,不过它起的作用却是不容小觑的。这就需要对于项目控制有着足够以及正确的认识,但是目前我国的水利水电项目在投资控制上存在着严重的认识缺陷,这就要求项目管理人员要摆正认识态度,加强整个环节中的监管力度,改善投资控制问题。 2项目建设过程中的问题 项目建设过程主要包括从最开始的投标工作到最后的项目竣工环节。在这个过程中,对于项目的投资控制主要是说对于项目施工方、项目进程、项目质量等进行控制,而其中的主要工作是对于项目在修建过程中不同的影响因素、计划调整等进行控制。在这个阶段中,主要存在的不足有:项目建设一方的规划不够科学,在原材料价格控制上比较落伍,资源分配不够合理,项目修建方过分的重视自己公司的经济效率。 3在项目完工过程中所存在的问题 项目在完工之后,要按照相关的合同规定进行工程质量验收以及资金交付。项目资金的花费多少能够明显的反映出项目修建是否合理,经济效益是否高。而对于项目完工以后的资金收取过分重视,也不能很好的完成投资控制工作。 二、提高水利水电项目投资控制中的具体措施 1完善水利水电项目的前期计划工作 在水里水电项目进行修建时,不但要遵循成本规定原则,而且还要合理的选取前提计划方案,优化项目施工进程。在进行计划方案选取时,要综合考虑各种因素,尽量选取那些工作内容比较小、花费成本比较低的方案。选取性比高的原材料、科学合理的进度安排,同时对于周围的环境尽量加以利用,这些都能够显著提高项目运行效率,优化项目实施进程,对于水利水电项目的实施是非常有帮助的。 2强化对于项目合同的管理工作 科学的投资控制工作需要从根本上进行,在合同规定中进行制约。例如在前期的项目计划中进行相关的规定,如果最后在项目竣工时没有完成合同所规定的内容,就要承担一定的责任。现在,由于水利水电类工程在前期的规划过程中不用考虑成本问题,资金均由项目最开始的承包者支付,这样就使得设计师在进行前期的设计工作时,完全不考虑资金的问题。所以,我们需要对于水利水电类项目在最初的规划过程中加强合同约束规定工作,一旦出现问题,就要严格按照合同规定来加以处理。 3有序推进限额设计原则 水利水电工程中的限额设计原则是说在项目能够实现最优、原料的质量有保障、施工技术以及手段都能保持先进的前提下所实行的原则。这一原则的运用能够显著的避免投资超出预期情况发生,从而使得施工方在更大程度上把施工技术和成本联系起来加以管理。在水里水电项目中运用限额设计的主要优点有:1)可以运用到项目的所有过程,出现问题能够快速找到并加以纠正;2)能够尽可能的降低施工成本,保证项目能够按时按量的完成;3)可有有效的监控项目施工质量,保证项目所有过程都能顺利进行。 4强化对于设计的管理工作 水利水电项目在施工当中,应该对于资金赔偿管理工作进行规范。资金赔偿能够有序进行,可以在很大程度上加强设计师的自身责任概念,从而在设计之前,需要综合想到各种变因,设计工作也就会更加全面,这都有助于投资控制工作的良好实施。在项目进行当中,应该遵守将成本计算放在第一位的原则,从而将项目中的投资控制做的更加有效合理。 三、结束语 通过上面的详细分析可以看出,水利水电项目中的投资控制是非常繁琐的工作,它包含的内容非常多,同时在项目施工过程中会有很多人员的参加,如监控人员、施工人员、设计人员等等。不过尽管这项工程所遭遇到的阻碍非常多,但是在对于投资控制进行一定的改善工作之后,能够使得它更加跟上时展的步伐。为了这好这项工作,有关单位一定要积极配合,做好自己的本职工作,提高项目运行效率,为社会的发展进步贡献更多的力量。 作者:付平 张永强 郭永强 单位:新疆新华布尔津河乔巴特水利水电开发有限公司 河南明珠工程管理有限公司 水利水电工程设计论文:提高水利水电工程设计质量 1水利水电工程设计中存在的不足 1.1水利水电工程设计中,工作人员的技术水平相差悬殊 就目前情况来看,随着全球一体化发展,很多水利水电工程设计人才到国外进行发展深造,导致该专业的人才流失,而严峻的就业形势使很多并不具备专业素质的人涌入,使得水利水电工程在设计中容易产生质量问题。如果一个不够科学合理的水利水电工程设计应用到实践当中,不但会导致资源的浪费,还会阻碍经济的发展。 1.2水利水电工程的设计人员缺少合作意识 水利水电工程的设计需要团队的合作与交流,单单凭借个人的力量是不能完成的,不仅效率低而且达不到质量要求,设计人员的合作与交流是提升水利水电工程质量的前提。水利水电工程设计过程中会运用到很多不同专业的科学知识,要想科学合理地完成设计工作,需要不同专业的设计人才共同努力。 1.3水利水电工程设计中缺少质量安全意识 就目前情况来看,在社会利益的驱动下,虽然设计人员的工作效率不断提高,但水利水电工程质量问题易被忽视。如果在设计的过程中没有经过深思熟虑就将设计的方案付诸于实践,不但容易产生质量问题,还会导致实施过程中人力、物力资源的浪费。为了有效提升水利水电工程设计质量,工作人员应该在保证效率的同时,增强责任意识和设计的质量安全意识,加强对设计方案的核查工作,对于图纸设计中存在的问题和不足,应在施工前核对纠正,这样可以减少因错误的施工而导致的浪费,而且科学合理的设计提高了资源的利用率,进而达到理想的建设效果。 2有效提升水利水电工程设计质量时应遵循的原则 提升水利水电工程设计质量是水利水电工程发展的重要目标,但与此同时,也应符合国家的规范要求,需要遵循以下的原则。首先,建设工程的设计过程应该符合国家的法律法规,运用有效的、法律范围内的手段进行设计和工程的实施。其次,应该满足水利水电工程建设的行业要求,对于人才的分配、材料的配置、机器的使用都应进行科学有效的管理,以不断优化水利水电工程的各个环节,在遵循设计原则基础上,有效提升工程的设计质量。 3有效提升水利水电工程设计质量时应注意的问题 3.1加大监督力度,规范工作流程 目前,在市场体制经济化和利益化的驱动下,很多并不具有该专业设计资质的公司也加入到了工程的设计行业中,极易导致工程设计不专业,出现质量问题。因此,政府监督部门应加强管理,加大市场的监督力度,整顿水利水电工程内部结构中不合理的地方,严格审查与处理并不具有设计资质能力且非法垄断的公司,改变设计行业中鱼龙混杂的情况,从而促进市场的自由公平竞争,让公司在合作中成长,在竞争中提高。 3.2提高水利水电工程设计人员的专业素质水平和设计创新意识 水利水电工程的质量是否过关,设计人员的工作水平起到至关重要的作用。设计人员作为水利工程设计的主体,应不断提高专业素质水平与设计创新能力。因此水利水电建设工程在选拔设计人才时,应全面考核,考验面试人员的综合素质水平。其次,对于公司的设计人员应采取定期培训考核的方式,不断激发设计人员的内在潜质。 3.3有效提升水利水电工程设计质量应增强服务意识 在水利水电工程实施过程中,为了使施工单位与业主达成共识,有效提高工程的质量,水利水电工程的施工单位应增强服务意识,加强与业主的合作交流。在工程施工的过程中,如果施工单位与业主的观点态度不同,双方利益发生冲突,施工单位应该积极主动地与业主进行沟通,了解业主对工程的要求,从而改进工程中的不足,并使业主进一步了解本工程的设计,最终双方达成共识,共同获益,同时保证水利水电工程的质量。 4结语 现阶段,水利水电工程事业在不断发展,是促进经济发展的重要产业,有效提高水利水电工程质量成为该工程发展的重要任务。虽然目前水利水电工程设计工程中还存在很多的不足与缺陷,但是,只要设计部门的工作人员不断努力,提高责任意识与设计创新能力,政府加强管理与监督,水利水电工程设计质量的有效提升便指日可待。 作者:陈明超单位:黑龙江省齐齐哈尔市河道管理处 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计水平的策略分析 【摘要】水利水电工程是十分重要的民生工程,在促进国民经济发展方面发挥着十分重要的作用,优化水利水电工程设计工作,能够对工程建设进行科学的整体规划,有效控制工程建设成本。对此,本文首先介绍了水利水电工程设计原则,然后对水利水电工程设计常用技术进行了分析,并对水利水电工程设计水平提升策略进行了详细探究。 【关键词】水利水电工程;设计;优化对策 1引言 水利水电工程设计是水利水电工程的优秀所在,直接关系到整体工程的质量,近年来,部分水利水电建设单位在发展过程中存在着设备陈旧、设计手段和观念落后的问题,严重影响了设计成果的质量,所以需要加强对水利水电工程设计的完善,提升水利水电工程设计质量,确保水利水电工程能够发挥其使用功能。 2水利水电工程设计原则 随着我国社会和经济的全面发展,水利水电工程传统设计理念已满足不了实际需要,这要求现代水利水电工程设计要在保护生态环境的基础上,全面提升工程建设的经济效益和社会效益。因此,在现代水利水电工程设计中要遵循一定的设计原则,进而确保工程项目目标的顺利实现。 2.1人工景观与自然景观结合原则 现代水利水电工程设计中人工景观的设计发挥着重要作用,在人工景观的设计中要重点考虑到自然景观的特点、类型和分布等要素,在工程设计中融合人工景观与自然景观,促进人与自然和谐相处。 2.2经济合理原则 现代水利水电工程建设始终秉承全面发展的宗旨,与传统水利水电工程建设有所不同,现代化的水利水电工程建设不再局限于水资源的运用,更注重发挥旅游、生态的综合作用。现代水利水电工程设计中,必须遵循经济合理性原则,在保证工程质量和安全的基础上尽量降低施工成本。 2.3以人为本原则 以人为本是现在水利水电工程设计的最基本原则,要求保障工程安全,并以人为中心开展设计工作,设计者要充分地将情感融入自然环境中,做到人与自然的和谐统一,进而创造出高品质的水利水电工程景观。 3水利水电工程设计技术 水利水电施工设计中常用技术的发展在很大程度上促进了水利水电工程施工技术的进步,同时也使得混凝土面板堆石坝、碾压混凝土坝等新坝型、新结构出现之后的应用更加广泛。目前,在水利水电工程的施工设计中,经常用到的施工技术有几种,即施工导流、土石方工程、混凝土工程。 3.1施工导流技术的应用 在水利水电工程施工设计中,施工导流技术是较常使用的技术,要求在水利水电工程设计中优化枢纽布置和施工程序,合理选择坝型,并尽量降低施工成本。为了有效提升水利水电工程施工导流技术标准,可以融入可靠度理论,利用经济流量方式,在工程设计过程中综合考虑设计流量、导流建筑物使用年限、工程建设费用等多个因素,合理确定导流技术标准。施工导流的基本方法有三种,即分段围堰法导流、全段围堰法导流以及淹没基坑法导流,其中,分段指的是在空间上用围堰将建筑物分为若干施工段. 3.2土石方技术的应用发展 随着科学技术的快速发展,水利水电工程施工技术也在逐渐进步,比如岩石及土力学理论和试验技术日渐完善,在水利水电工程建设中,大型土石方施工机械、爆破及填筑技术的应用都获得了较快发展。其中,土石方技术已经被广泛应用于水利水电工程建设中,其在实际应用中,能够有效减少水利水电工程建设中的不安全因素,另外,定向爆破、深孔梯段微差爆破、预裂和光面爆破、保护层一次爆破、水下岩塞与岩坎爆破、块石成型爆破等新技术的不断出现也完善了土石方定向爆破技术,使得水利水电工程建设中可选的技术种类逐渐增多。 3.3混凝土技术的应用 混凝土技术在水利水电工程建设中已经得到广泛推广和应用,其技术流程主要是采用柱状块浇筑混凝土技术,在坝内预埋水管,等合适的时候向内部通水冷却,使坝内的温度降至稳定温度之后,利用接缝灌浆的技术使整个混凝土形成整体,来达到使用的目的。新时期,随着水利水电工程施工技术的逐渐发展,通仓浇筑技术、薄层浇筑技术也逐渐被应用于混凝土浇筑施工中。 4水利水电工程设计优化对策 4.1落实设计工程前的实地勘测 在全面勘测水利水电现场情况的基础上来实施优秀设计,随意选择、照搬照抄以及脱离实际的设计规划会严重影响水利水电工程施工的安全性和提高施工困难程度。相关设计人员需要全面分析以及调查施工现场交通情况、地形地貌、水文地质、地质条件等,以便于保障全面性收集资料,然后合理分析上述资料数据以此来确定施工方案,选择具备满足实际情况的设计方案。 4.2加强设计各部门之间的交流 水利水电工程设计工作涉及很多部门,每个部门的单项设计质量都会对整个水利水电工程整体建设质量产生巨大影响。在实际工作中,各个部门的设计理念和设计方向可能会有一定的差异,这就要求各个部门在设计过程中能够加强交流,分享工程设计中的所有数据和资料信息,对于矛盾问题加强沟通,这样才能有效提升水利水电工程设计的科学性和合理性。另外,要求设计人员树立全局意识,对于阶段性设计方案,应该与共同负责的设计单位进行相互论证。由此可见,水利水电工程设计综合性较强,设计单位必须考量工程建设中的各类需求,并加强配合,共同优化水利水电工程设计。 4.3采用多方案对比 在水利水电工程设计中,一般会出现多种方案,综合考虑施工环境、施工条件等因素,合理选择一种施工方案,是保障工程建设能够顺利进行的关键。在水利水电工程方案必选过程中,应该注意以下几点:①在对多个方案进行比较分析和选择的过程中,不能够只考虑到设计方案的优点或者缺点,而是应该立足水利水电工程本身,从客观角度出发,对多个设计方案进行比较分析,公平合理的选择最优设计方案。②在对水利水电工程方案进行必选时,首先需要确定某一标准,并严格遵循这一标准对各个设计方案进行比较和选择。③在对多个设计方案进行比较和选择适,必须坚持“主次分明、轻重分明”的原则,参照不同的对比因素,同时综合考虑实际情况进行比较。 4.4将低碳理念融入水利水电设计中 现如今,社会经济发展迅速,人们的生态环境保护意识也在逐渐增强,水利水电工程是十分重要的基础项目,在工程建设过程中不可避免的会对生态环境造成一定的破坏,因此,在水利水电工程设计过程中,应该融入低碳生态理念,加强水域生态系统保护,促进水利水电工程可持续发展,具体而言,在水利水电工程施工方式选择、工程设备选择、资金投入、人力资源等多个方面,都应该进行科学合理的规划,这样才能有效提升水利水电工程建设效益。 4.5积极利用先进技术 随着科学技术的不断发展,在水利水电工程设计过程中逐渐涌现出很多技术,合理应用各项先进技术有利于提高水利水电工程设计质量。在水利水电工程设计前,首先需要对施工现场进行地质勘查,在此阶段,应该合理应用先进的勘测方法以及勘测手段,最大程度上提升勘测数据的准确性和可靠性,从而为水利水电工程建设的正常进行提供数据支持。通常情况下,水利水电工程的建设规模比较大,因此设计难度较大,对此,可以采用物理模型,对设计方案进行实验,并对实验所得结果进行分析和研究,并结合工程建设实际需要对设计方案进行调整,提升设计方案的科学性。由此可见,在水利水电工程设计中合理运用各类技术,能够简化工程设计中对于大量数据的分析工作,有效降低数据分析错误率,提高水利水电工程设计水平。 5结语 综上所述,水利水电工程设计难度较大,综合性较强,如果没有对施工现场进行详细的地质勘查,方案比选不合理,则会直接影响整个工程建设的顺利进行。对此,在水利水电工程设计过程中,首先需要对施工现场进行实地勘测,并加强各个部门的沟通交流,选择最符合工程建设需要的设计方案,同时,还应该积极融入低碳理念,促进工程建设与生态环境的协调发展。 作者:张红光 单位:云南省大理州水利水电勘测设计研究院 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计中地基处理技术 摘要:地基是支撑建筑基础的土地或岩体。水利水电工程地基建设的好坏会影响着整个工程的造价和建筑结构,以及工程安全性。因此,相关施工作业人员的操作技术需要严格的要求。通过水利水电工程设计中的地基处理技术,探讨我国当前水利水电工程设计中的地基类型和注意事项,分析水利水电工程设计中的几种常遇的地基处理技术。 关键词:水利水电工程;地基处理技术;注意事项 建筑行业的快速发展推动着水利水电工程发展,但现实操作领域中,水利水电工程设计存在着许多的问题。施工中无论出现哪个方面的问题,必将会影响到整个水利水电工程的工作进度,甚至是影响建筑质量。其中对于水利工程建设来说,第一要义就是处理好地基。不同的地基有不同的地基处理方式与技术,要想达到设计的标准和保障工程的质量,就必须选择正确的处理技术。 1水利水电工程设计中常见地基类型与处理技术 每个地区的地势地形是不同的,因此水利水电工程的施工要符合地区的特殊性。建筑过程中要对地基进行前期的处理,才能开启施工。在我国水利水电工程建设中,有以下几大常见的地基类型: 1.1可液化土层。 可液化土层是指处于饱和状态的沙土和粉土在外力干扰下以致于孔隙水压力上升,最终导致土层的抗剪强度降低甚至是消失的一种土层。在这种土层上施工建设及其容易失败,如果不及时采用相应的地基处理技术对土层进行改造的话,对地基上层的建筑埋下安全隐患,严重的话会导致整体建筑的坍塌。 1.2淤泥质软土。 淤泥质软土分为淤泥和淤泥质土两种。是一种特殊却分布范围广的一种岩石。在静水或缓慢的流水环境中沉积,经过物理,化学和生物作用,形成未固结的软弱细粒。是一种含水量高而抗剪强度低的土层,这种土层一旦遇到较大压力就会导致土壤的流动,总而使得整个地基的变形,最终影响地基上层建筑物的安全性。在我国水利水电工程施工建中典型的类型有淤泥质土、腐泥和泥碳等,这种淤泥质软土主要存在一些土坝坝基上,稳定性极差。 1.3永冻层。 永冻层,指的就是持续三年或者三年以上的结冰点土层,形成的要素就是长年的低温,才能使土层长时间的受冻而形成,例如我国的新疆就是冻土常见区域,多年冻土的承载力虽有相对的大,也刚好符合我们进行地基处理的要求。但是有个值得注意的地方是,多年冻土也是具有流变。在永冻层上作业的前提是处理和确保冻土地基具备长期的承载力。 1.4岩溶。 岩溶指的是可溶性岩石,各种各样的奇怪状,例如洞穴,石芽,石沟,石林,溶洞,地下河,峭壁。岩溶地质相当难处理,虽然在水利水电工程中不常见。相应的地基处理技术是采取置换、防渗堵漏等处理方式,用来确保地基的稳定性。 1.5深覆盖层地基。 深覆盖层地基主要存在于河流流域,其主要形成原因是由于河流的冲击使得各种碎石、砂石或者是泥石等长时间的堆积,进而造成该地域堆积厚度过大。该地基建设的稳定性和防渗性很容易受影响,并且很难进行后期处理,置换与填充的难度也都较大。 1.6饱和松散砂土。 饱和松散砂土的承载力强度和稳定性很差,一旦受到外力的作用就会产生错位或是变形,严重时影响地基稳定与安全,因此在此类地形上必须依靠地基处理技术进行加固处理。水利水电工程设计中地基处理技术包括了深层搅拌桩技术、高压喷射注浆法、软土地基处理技术方式、组合锤法地基处理技术、CFG桩复合技术这五种技术。它们可以运用到不同情况的地基建设中,也可以相互结合使用在复杂的施工过程中。地基的处理技术原则就是,按照地层建筑对地基承受要求,通过技术处理使其承载力加强,防止倒塌,沉降的现象的出现。我国的建筑业的快速发展对地基处理技术的要求越来越高,地基处理技术只有不断优化,专业化,针对性更高,才能更好的达到所要的效果。我国的水利工程项目的增加,也越来越有复杂性,只有不断的优化改进和创新,满足水利工程建筑的需要。 2水利水电工程施工中地基处理注意事项 不是每一块地基的质感都是很好的,建设中会常碰见的一些较难处理的地基类型,在地基处理技术设计过程中应提前做好且做其充分的资料收集了解。 2.1施工前准备工作谨慎细致且到位,它是贯穿整个工程的始终。 准备工作是施工的前提,它涉及各个方面,例如施工现场的征地,水电,通信,设施的布置;施工人员队伍的组建以及对各个层次的施工人员的工作职责的分配和工作时间的安排;工程物资,建筑设施和材料的购买;选定建设监理单位等等各方面。施工的准备工作,要坚持统一领导和分工合作,有专业人进行更新流程和监督,才能加快建设进度。 2.2关于在准备工作中的工程地质的勘探是最为细致的一项工作。 工程地质勘探主要的内容就是根据对地质进行专业性的调查,可以根据以往已有的遥感照片,水文地质等已有的报告和资源,在此基础上再次进行调查和测绘,以及岩石测试,观测见土试验,现场原型观测,岩体学试验等各种测试,编写出工程地质勘察报告。水利水电的工程设计之前要先了解工程地质条件,是否能够在此地质上建筑且安全,再根据建筑物的结构来观察它是否合适地质环境,对应的选择最佳的地基处理技术进行设计,如果对于当地地质勘探不严谨和透彻的话就会严重的影响设计方案和工程质量及工程建设进度。 2.3合理选择处理方案。 常用的地基处理方法有:换填垫层法、强夯法、砂石桩法、振冲法、水泥土搅拌法、高压喷射注浆法、预压法、夯实水泥土桩法等多种方法。针对工程的地基具体状况选择出最佳的地基处理方案,合理的预算和控制施工的成本,关于地基处理机械、材料预算和建筑成本等。综合各个方面的状况选择出最佳的设计方案,确保地基处理的效果和质量达到规范设计标准。 2.4后期的技术维护。 水利水电工程是建筑时间长,规模大,施工人员多的一项工程。同时,对施工人员的技术要求专业性很强。施工涉及范围广和连续性,施工不仅是前期的新型水利水电的工程的设计修建,还要参与后期水利水电的技术维护措施。例如从整个工程的开凿到完工再到运行以及检测防护,每个环节都是系统且环环相扣。水电工程建设建筑材料的挑选要符合实际情况,对施工材料的预算,选择最好的材料,材料耗用要合理且要用带该用的地方。工程技术的监测和检查为水利工程的安全性提供了有力保障,水电工程也应充分利用电子信息技术和计算机监测技术来对整个工程体系做出严细精准的预算,把运用和防护工作做得万无一失,这才是水利水电工程建设所追求的目标。在具体施工完毕后还需要根据我们的设计要求,对地基处理部位进行评估和检测,确保施工的质量。 总结: 古人云,万丈高楼平地起。在水电工程中,地基是整个施工作业中的一个优秀,如果施工步骤的不谨慎或者出了查错,施工过程的质量就没有了保证,费财费力费时间,甚至会危及到施工队伍人员的生命安全。加强专业技术能力,保证工程的安全与质量。 作者:孔佑洁 单位:安徽省淠史杭灌区管理总局设计院 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计问题及改进 1当前水利水电工程设计实践中存在的问题 1.1科学性欠缺。实践中,对于方案进行科学分析是一个极为重要的环节,应当覆盖于水利水电工程的全过程,通过科学的分析和对比,可以最大程度的提高经济、社会效益,最大程度的降低施工成本,并且减少施工时间。此外,科学的对比和分析还可以对于技术进行可实施性验证,对施工产生的环境影响进行评估,具有极为重要的实践意义。 1.2设计内容不详实。对于工程的施工时间、质量和成本,设计内容起到了至关重要的决定性作用,因此,设计必须要详细、真实。实践中,有许多水利水电工程的设计较为笼统,习惯于以简单的语言代替详细的施工图,这就对于施工的进行造成了极大地阻碍,也存在着较大的安全隐患。 1.3图纸不完整。图纸是施工的基础条件之一,决定着安全生产和生产效率。但是,在实践中,图纸的使用却极为不规范,存在着许多瑕疵,如尺寸不规范、标注含糊等。虽然不会直接导致生产事故的产生,但是却对于整个工程的进行造成了极大地风险,也会降低施工效率,影响工程进度。 1.4造价不完善。在实践中,许多水利水电工程造价较为笼统,因此,对于工程的进展极为不利,管理人员也无法有效的实现对于工程的控制,亦会导致工程决算和预算的差距加大,对于工程的进展极为不利。因此,在进行造价时,必须要立足于客观实际,而后进行科学的统计分析,方能得出准确、科学的结果。 1.5质量控制不全面。速度往往是设计者和建造者追求的重要因素,对于质量存在着一定的忽视,这是极为错误的倾向。此外,评审审核在实践中往往流于形式,实际意义无法体现,且管理人员素质和专业能力较低,无法对于设计进行科学的审核,从而加大了施工的风险。最后,在进行设计和审核时往往忽略了施工当地的真实环境,进一步导致施工的不足和缺陷。 1.6缺乏有效的沟通渠道。业主和设计者之间应当具有紧密的关系,并且实现有效的沟通,唯有如此,设计者才真正能够掌握业务的要求,否者,再好的设计也永远只能留在纸面。相对于设计者,业主更看重经济效益,因此,一旦两者之间出现分歧,就必须在保证安全的情况下满足业主的要求,从而避免矛盾的产生,保证施工的顺利进行。 2改进措施 2.1加大市场管理力度。对于水利水电工程项目进行全方位的严格监管。在实践中,应当以水利部所颁布的相关规定,建立起一套针对于水利水电工程完善的监督管理体系,加强对于市场的管理和调节,引导市场各参与方规范、健康的进行实践和发展,采取行政和法律的力量严格的纠察和处置违法违规操作,如恶意压低报价、资质违法违规转让、外租或有偿挂靠证章等,从根本上保证水利水电工程实施的安全性和正规性。此外,应当对于招投标活动进行严格的管控,严格执行程序,有章可循,公正、公开。 2.2将质量作为发展的根本因素,加强对于质量的管理。实践中,需要进一步的加强勘察设计人员的责任感,加强对其教育,使之能够正确认识自己所担负的责任,牢牢地记住“责任重于泰山”,在保证安全的前提下,不断地为国家和社会的建设作出贡献,不仅促进我国基础设施建设的发展,为我国经济的快速增长打下坚实的基础,而且要以出色的质量来有效保障人民群众的生命和财产的安全。此外,在坚持外部监督的同时,勘察设计方应当在内部建立起完善的质量控制体系,自觉地进行工程质量的管理,最大程度的保证工程的安全进行。再者,人才是工作得以进行和发展的根本保障,因此,应当加强人力资源建设,对于设计人员进行定期的辅导培训和不定期的考核,切实提高自身水平。最后,应当加强合同的管理,使得勘察设计工作能够有章可循,避免纠纷的产生,并且建立起完善的审阅制度,实行签字、签章负责制。 2.3提高服务质量,保证设计水平。当前,水利水电设计单位的服务水平存在着较大的缺陷,服务较为死板、生硬,有着浓厚的计划经济色彩,这已经远远无法满足当前社会发展的需求。因此,设计单位和设计人员应当主动加强服务意义,将服务作为自身的工作的重点部分,加强和业主的交流,从而有效、全面的实现沟通,避免由于彼此信息不对等而对于工程的进行造成的影响,也从根本上保证自身所设计出的工程能够符合业主的要求。此外,在勘察和设计的后期,设计单位和设计人员应当加强现场服务,从而保证相关工作能够完整、全面的移交业主,避免对于工程造成不利的影响。此外,重大建设时,设计单位和设计人员应当到场,从而有效的处置突发情况,保证工程安全进行。 作者:王建 单位:河北省黄骅市水务局供水公司 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计中常见问题及对策分析 摘要:水利水电工程是我国基础设施的重要组成部分,其建设与发展对我国国民经济的发展有重要的推动作用。要保证水利水电工程的施工质量,就必须加强对其设计工作的重视,保证方案设计具有较强的科学性和合理性。分析了我国水利水电工程设计工作中存在的问题,并针对这些问题提出了相应的对策,旨在为水利水电工程设计相关工作人员提供参考。 关键词:水利水电工程;基础设施;工程设计;地质勘察 随着我国社会经济的快速发展和科学技术的进步,水利水电工程得到了很大的发展。水利水电工程具有建设规模大、建设周期长的特点,且具有很强的专业性,对建设技术和成本控制都有较高的要求。同时,由于我国地域辽阔、地形复杂,水利水电工程建设会遇到各种各样的地形条件,因此,要加强工程地质勘测工作,因地制宜,通过应用先进的技术和良好的交流沟通,保证方案设计的科学性。 1水利水电工程设计中的常见问题 1.1前期工作准备不足 为了准确评估工程选址的可行性,合理设计工程结构,工程设计前,要对工程的周边环境进行全面的勘测与了解。但在我国现阶段的水利水电工程设计中,设计人员常常为了节省时间而降低勘测任务量,使其所获得的数据不能真正反映工程的地质条件,且准确性得不到保障,无法为设计提供准确的参考依据,影响了工程的建设进程和施工质量。 1.2设计人员专业素质较低 水利水电工程的设计工作是一项庞大而复杂的工程,需有不同部门、不同专业的技术人员、设计人员共同完成,对设计人员自身的设计水平和相互之间的交流沟通都有较高的要求。有些设计单位的大局意识较差,不能与其他单位开展良好的合作,导致单项工程之间不协调,影响了工程设计的整体质量。 2设计中常见问题的解决措施 2.1加强对设计的监管 在水利水电工程设计的前期勘测阶段,相关人员要采取有效的措施,对勘察设计进行全方面的监管;根据地质勘测相关法规和水利水电工程的特点,严格规定勘测的具体项目内容和范围,使地质勘测更加科学、规范,从而提高数据资料的准确性、可靠性。工程项目的设计流程要严格按照国家的设计规范,并科学论证、分析设计中需要的数据和方案的具体环节,保证设计中的资金与各方面资源能够得到合理的规划与使用。另外,还要保证工程设计中各个环节的密切配合,针对水利水电工程设计工作的具体情况,制订完善的责任制度,建立高效的协调部门;重视工程项目设计招、投标过程,使其向着规范化的方向发展,坚决杜绝暗箱操作的行为;给予那些设计水平较高的单位一定的肯定和充足的发挥空间,推动水利水电工程勘测设计水平的提升。 2.2积极利用先进技术 随着科学技术的进步,各种各样的新型技术层出不穷。这些高科技技术的应用可以有效提高水利水电工程的设计质量,具体表现在以下两个方面:①在地质勘测阶段的应用。先进的勘测手段和勘测方法可以提升勘测数据的准确性与可靠性,从而为后期的设计工作提供有效的数据支持。我国地形复杂,有些工程的地质条件勘测起来很困难,而利用先进的勘测设备可以提高勘测结果的准确性。②在设计中的应用。水利水电工程的规模很大,其设计也存在一定的困难。通过物理模型的应用,可以在设计阶段对方案进行实验,利用已有的知识和相关数据资料对实验结果进行分析、研究,然后在此基础上调整方案,使方案更具科学性。采用先进的技术不仅可以有效避免设计工作中大量数据的分析,降低错误率,而且还可以更好地分析不同方案,从而使设计人员全面掌握其优缺点,通过综合比较,确定最佳方案。 2.3加强设计各部门之间的交流 水利水电工程的设计是由多个部门的设计工作综合得来的,其中,每个部门的单项设计工作都对工程整体的建设具有重要影响。设计人员要针对设计过程中遇到的问题进行有效的交流与沟通,并分享设计中用到的数据和资料等,提高工程设计的合理性和科学性。在具体的设计过程中,设计人员应该树立大局意识,就设计中各个环节的具体细节进行交流,对于其中的阶段性方案,要与共同负责的相关设计单位进行论证。各个设计单位要从宏观上看待工程设计,综合考虑工程实际建设过程中的各项需求,通过良好的配合与合作,共同完成水利水电工程的设计任务。 2.4提高设计人员的设计水平 水利水电工程的设计具有很强的专业性,对设计人员的设计水平有较高的要求。在选择设计单位时,要挑选那些设计水平高、设计经验丰富的单位。要加强对设计人员的思想教育工作,使其充分认识到设计的重要性,增强设计质量意识,端正工作态度;定期对设计人员进行岗位培训,针对设计工作各个阶段的问题和工程建设实际状况,加强对设计人员的技能训练,增强设计方案的合理性,同时重视对设计人员大局意识和团队合作能力的培养,促进设计工作中的交流互动;建立科学的考核制度和奖罚机制,进一步提升设计人员的设计水平。 3结束语 综上可知,水利水电工程的设计工作是水利水电工程建设的重要组成部分,方案设计的质量将直接影响到工程建设的质量、成本与进度。因此,要推动水利水电工程的建设与发展,就必须重视工程的设计工作。要针对现阶段我国水利水电工程设计中存在的前期勘测工作不足、设计人员素质不高的问题,加强对勘测设计阶段的重视和对设计人才的培养,并对设计工作加强监管,积极采用先进技术,提高工程设计质量,为水利水电工程的建设提供科学、可靠的参考,保证其具有较高的施工质量和使用效益,从而推动我国水利水电事业的可持续发展。 作者:刘英杰 韩秀娟 单位:酒泉市水利水电勘测设计院 酒泉市三木工程设计有限公司 水利水电工程设计论文:水利水电工程设计问题研究 1水利水电工程设计中存在的问题 1.1设计人员素质不高 由于我国水利水电建设单位经济基础普遍较差,大部分设备在长时间使用过程中处于陈旧状态,设计人员老化问题较为突出,这就导致设计理念和手段都跟不上当前社会发展的需求,存在着严重的落后性。再加之部分设计人员自身责任心不强,这就导致在具体方案设计时,往往前期勘察工作不到位,在设计中直接套用现成设计方案时也没有进行论证及优化,从而导致设计方案中的相关数据和参数都不合理,严重影响了设计质量。如果不能严格对图纸进行审核,则会导致设计中的差错不能及时发现,从而使最终的设计结果无法满足实际的需求。 1.2水利水电设计缺乏可行性研究 由于水利水电设计工作中需要涉及到较多的专业学科,这就需要不同专业之间的设计人员要共同协同来完成工程的设计。而在这个过程中,可行性研究、施工图及招标书都是在设计过程中必然参照的重要内容,只有这样才能在设计过程中对设计方案不断进行完善和优化。但在当前水利水电设计过程中,对可行性研究缺乏重视,从而导致设计过程中所参照的材料缺乏科学依据,不利于设计质量的提升。 1.3不重视设计方案的对比研究工作 水利水电工程不仅规模较大,而且投资额度较高,工期长,而且施工难度较大,这就对水利水电工程设计提出了较高的要求。但在当前具体设计工作中,往往设计方案只是满足了一般性的要求,缺乏对设计方案的进一步优化和对比,使其所确定的设计方案不具有最优性,这势必会对后期的工程施工质量带来一定的影响。 1.4设计说明缺少详细细和具体性 水利水电工程设计图纸中非常重要的组成部分即是设计说明,在设计说明时需要详细对概算编制进行注释。但在目前许多水利水电工程设计图纸中,在设计说明中都是粗略的对概算编制进行注释,没有详细对概算编制中的内容进行说明,这就给后期的工程审查和实施带来较大的难度。同时在设计说明时还需要根据时价对材料单价进行实时调整,确保施工材料的清单准确和明晰,以便于后期施工、结算及审计工作的顺利开展。 1.5设计质量控制不到位 目前在水利水利工程设计中普遍存在着对设计质量控制缺乏重视的现象,在设计过程中过多的强调速度,而对设计质量较为忽视。同时在对图纸审核工作中,不能有效的落实审核制度,审核往往流于形式,从而导致质量控制缺失。再加之部分审核人员自身素质水平不高,无法发现图纸中存在的问题。另外在设计开始之前,由于对水质地质勘察不够深入,各项数据在设计应用时存在着计算不当的问题,从而对设计结果带来较大的影响。 2完善水利水电工程设计的具体措施 2.1加强质量管控意识,把好设计工程质量关 目前我国质量管理和控制体系具有较大的滞后性,特别是在当前国际间的合作不断增多,部分海外设计工程项目也得以增加,这就使导致我国质量管理与控制体系无法更好的满足当前企业发展的要求,所以需要建立一套科学、过关的质量管理和控制体系,与现代企业发展水平相适应,从而把好工程设计质量关,确保水利水电工程项目的质量安全。 2.2建立客观有效的风险管理机制 加强管理人员、设计人员的风险防范意识,风险管理要将安全预警机制安插到设计工程的每一个环节,最大限度地降低事故风险,提高安全系数。首先,应明确风险管理的目标,并确保与项目的总体目标保持一致。其次,加强技术质量风险的控制。要求对各个环节的技术性指标加以确定和完善,加强项目参与人员的技术质量风险防范意识,从制度上对他们进行管理和监督。最后,加强对施工用料和机械设备的质量风险控制。在施工用料的采购、使用和机械设备的采购、维护和管理上要严格控制,合理设计,不能偷工减料。 2.3将低碳理念融入水利水电设计中 随着社会经济的不断发展和人类生态保护意识的日益增强,水利水电设计的未来发展也指明了方向,未来的水利建筑设计理念要融入低碳理念,实现水域生态系统的有效保护和可持续发展。水利水电工程包括规划设计、施工验收两个方面,其中有关施工方式、施工建材、设备、人力资源的资金投入以及后期的质量、环境评估等等都要在施工前根据水利水电设计进行规划,因此水利水电设计对整个水利工程意义重大。 3结语 水利水电工程设计是水利水电工程的优秀所在,直接关系到整体工程的质量,所以需要我们对水利水电设计给予充分的重视,确保设计质量的提升,从而更好的确保水利水电工程使用功能的发挥,为我国社会和经济发展奠定良好的基础,有效的保护人民群众生命财产的安全。 作者:沈宁 单位:哈尔滨市金瑞水利工程设计有限公司
酒店员工流失论文:酒店员工流失风险管理论文 [摘要]随着知识经济时代的到来,掌握最有价值的知识资本的知识型员工日益成为企业提升竞争力的宝贵资源。在人员流动日益频繁的今天,如何降低知识性员工流失给企业带来的损失是企业人力资源管理中的一大难题。本文从分析知识型员工的特点、流失原因以及给企业带来的风险入手,从风险的防范与控制两方面提出了如何有效管理知识型员工流失风险的具体措施。 [关键词]知识型员工;流失风险;风险识别 在当今竞争日益激烈的知识经济时代,科学技术飞速发展,技术成为决定一个国家或企业是否具有竞争力的一个重要因素。而技术创新与进步是由人来完成的,因此,技术的较量归根到底是人才的较量。知识型员工作为掌握科学技术知识的人才,日益成为各企业争夺的对象。这种知识型员工的供需缺口,以及全球化和信息化的不断深入,为知识型员工的流动创造了需求并提供了可能。知识型员工日益频繁的全球流动,成为当今社会人才流动的一大特点。尤其在我国加入wto之后,国内企业不可避免会面临实力雄厚的跨国企业对人才尤其是知识型人才的争夺。如何减少本企业知识型员工的流失,降低流失风险,成为我国企业管理者所要关注的一大课题。 一、知识型员工及其流失原因分析 (一)知识型员工 随着知识经济时代的到来,知识成为企业资源要素中最重要的要素之一,而知识的创造、利用与增值,最终都要靠知识的载体--知识型员工来实现。知识型员工在企业尤其是高科技企业中所占的比例越来越大,并发挥着日益重要的作用。 知识型员工指的是"那些掌握和运用符号和概念、利用知识和信息工作的人"。因此,他们与传统上听从命令或按规定程序进行操作的员工不同。总的来说,知识型员工具有自主性、个性化、多样化和创新精神等特点。首先,他们具有专门的知识和技能,在工作上具有较强的自主性;第二,他们了解自身具有的知识对企业的价值,因此他们更多地忠诚于自己的专业,而可能较低地忠诚于所在的企业;第三,他们追求自我价值的实现,追求终身就业能力,因此他们有很强的学习意愿,需要经常更新知识;第四,他们的成就欲望较强,愿意接受具有挑战性的工作,同时要求工作中更大的自主权和决定权;第五,他们自由选择企业,如果原有企业不能满足其需求,他们可能会另谋出路。 (二)知识型员工流失的原因 1.知识型员工的个人因素。知识型员工重视自身价值的实现,重视自身知识的获取与提高。他们追求终身就业能力而非终身就业饭碗,为了更新知识,他们渴望获得教育和培训机会,因此他们希望到更多更优秀的企业学习新的知识,通过流动实现增值。这种个性特征使知识型员工本身就有较高的流动意愿,不希望终生在一个组织工作。据哈佛企业管理三、知识型员工流失风险管理策略 通过上述对知识型员工流失原因的分析和流失风险的识别,我们可以有针对性地提出一些管理策略,将流失风险限制在可接受的范围内,这可以通过两个途径来完成。一是避免风险事故(这里指知识型员工的流失)发生或将风险事故发生的概率降至最低,即采取风险的防范措施;二是风险事故发生之后,将损失控制在最低限度,即采取风险的控制措施。 (一)风险防范 这是一种旨在减少风险事故发生的概率而采取的一系列预先的积极主动的防范措施。它强调积极的激励,减少员工的流动意愿,从而降低流失风险事故发生的可能性。这就需要运用现代激励政策,充分发挥知识型员工的积极性和创造性,让其尽心尽力为企业服务,建立知识型员工与企业间的新型忠诚关系。 1.树立企业与员工是合作伙伴关系的理念。该理念承认知识型员工在企业中的地位,能够对知识型员工产生持久的激励效应,从而降低其离职意愿。比如,作为战略合作伙伴,知识型员工可以与企业经营者一同参与企业决策过程,从而使他们感受到企业的认可与尊重;在报酬方面,除了工资收入外,作为合作伙伴关系的知识型员工还需要参与企业剩余价值的索取和分配,具体可以采取员工持股或股票期权的激励方式,使员工自身利益与企业长远利益结合起来,从而提高员工对企业的忠诚度,降低员工的离职意愿;作为合作伙伴关系,知识型员工还可以自主安排工作时间,实行灵活机动的弹性工作时间,这在一定程度上满足了知识型员工的自主权要求。有了这一理念,诸如参与管理、股票期权、自主管理等激励方式也就有了理论基础。 2.营造一个充分沟通,信息知识共享的环境。建立一个信息知识共享的电子化互动平台,使知识型员工能够自主方便地了解到各种所需的信息和知识,一方面增加了知识型员工的知识,另一方面加强了员工之间、员工与管理者之间的交流。通过这种开放式沟通,还可以随时了解和关注员工中存在的各种问题,有利于对员工流失的防范。 3.为知识型员工提供更多的学习培训机会,建立一整套面向未来的培养计划。知识型员工追求对知识的探索,追求提升自身所具有的知识资本以及高层次的自我超越和自我完善。因此,建立合理有效的培训机制,为知识型员工提供受教育和提升自身技能的学习机会,满足了知识型员工的学习发展需求,使知识型员工不必跳槽到其他企业也能不断获得新知识,从而减少了知识型员工流失的可能性。 4.帮助知识型员工自主进行职业生涯管理。开展职业生涯管理,可以使知识型员工清楚地看到自己在组织中的发展道路,而不至于为自己目前所处的地位和未来的发展感到迷茫,从而有助于降低知识型员工的流失率。例如,惠普公司在因特网上为员工提供技能和需要自评工具,帮助员工制定详细的职业发展计划。这是该公司员工流失率远远低于其主要竞争对手的一个重要原因。由于知识型员工的自主管理能力较强,可以考虑在企业内部创建公开的内部劳动力市场,以便知识型员工控制自己的职业发展道路。企业只在必要时,提供给知识型员工相关信息,协助他们更准确地评价自己的特性和价值观,使他们准确定位,发现自己"心目中的职业生涯路径"。 5.实施内部流动制度。某些知识型员工本身就有较强的流动倾向,其流动具有某种必然性,他们或者是由于对原有工作失去兴趣,或者是想尝试新工作以培养新技能。针对这种情况,企业可以采取内部流动的方式来迎合这种需求,减少离职倾向。比如,通过实行工作轮调,可以帮助员工消除对单调乏味工作的厌烦情绪,使工作内容扩大化,丰富化;或者通过内部劳动力市场的公开招聘,使愿意尝试新工作或愿意从事更具挑战性、重要性工作的知识性员工能有机会获得新的职位,从而满足了其流动意愿。如sony公司定期公布职位的空缺情况,员工可以不通过本部门主管直接去应聘,如果应聘成功,则可以得到新工作;如果应聘不上,则仍从事原工作,同时等待下一次机会,而且不必担心会受到原主管的偏见,因为整个应聘过程是保密的。事实证明,内部流动能在一定程度上减少员工的流出数量。 6.招聘新员工时挑选与组织相适配的知识型员工。近来的研究显示,几乎80%的员工流失与招聘阶段的失误有关。同时,失误的主要原因不是流失的员工不能适应工作要求,而是因为他们不适合该企业的文化。为了减少流失率,在引进新员工时就应严格挑选程序,注意知识型人才的态度、个性和行为要与组织相适配,进行基于文化的招聘过程。之后还要通过告诉新员工怎样工作,怎样与员工相处,怎样获得帮助等,使他们更快地融入企业,避免因知识型员工的价值观与企业文化相冲突而造成的流失。 (二)风险控制 风险控制是在风险事故发生之后,为了减少事故所带来的损失而采取的控制性措施,即当知识性员工流失时,采取一定的策略以减少知识型员工的流失给企业带来的损害,使损失最小化。具体措施可以考虑以下几个方面。 1.加强人力资源信息管理。建立一个电脑化的人力资源信息系统,将企业内外部有关人力资源的信息集成为一个信息包,可以方便和增强管理者对这些信息的管理。企业内部信息包括在职人员信息、离职人员信息、人才储备信息、员工工作动态跟踪信息等。通过这些信息,企业可以随时了解知识型员工离职率变动情况以及离职原因,从而有针对性地及早采取相应措施。比如,根据企业以往的平均离职率,可以预测这一阶段的离职人员数,根据这一情况,提前从人才储备库中挑选后备人员进行培训,这样就降低了离职发生时岗位长期空缺的可能性。离职原因信息还可以帮助企业更好地制定用人、留人政策。企业外部信息主要包括同业人员信息、同业人才需求信息、人才供给信息等。通过对人才供给状况的了解,企业可以快速有效地为知识型员工流失后的空缺岗位补充优秀人才;而同业人员信息中,了解其他企业特别是直接竞争对手企业中知识型员工的薪资福利水平和政策以及行业平均薪资水平,可以帮助企业更好地制定本企业薪酬政策,防止因薪资问题而导致知识型员工的流失。 2.做好人才备份工作。这一工作有利于保证企业不会因某些关键知识型员工的流失而中断新产品研发和市场开拓。做好人才备份,一方面要强化人才的储备和技术培训,使某项关键技术不会只被一两人独占;另一方面,同一尖端技术岗位至少要有两至三人同时攻关。像海尔集团,同一产品,不仅国内有研发小组,在国外也有很多科研机构同时开发,即使有几名技术人员流失,也不会对企业产生太大影响。对于非技术岗位的某些重要职位,可采取设立后备人员的培养计划,让这?quot;替补人员"提前熟悉将来的工作,一旦发生这些岗位人员的流失,候选人能在最短的时间内胜任工作,从而降低了由于员工空缺而造成的损失。 3.重视运用工作团队,建立工作分担机制。项目开发通过运用工作团队来完成,整个项目的运作过程是团队中每一成员共同努力的结果。通过这一机制的建立,可以有效降低因知识型员工流失而导致关键技术泄露的风险,因为每个成员都不可能单独完成整个项目和掌握全部技术,所以,即使某个员工跳槽到其他企业,也会因缺乏这样的团队而难以对企业构成真正威胁。对于某些掌握大量客户和业务的职位和部门,应建立一种相互监督制约的工作分担机制,获取客户和业务的某些重要环节和关键权力由公司统一管理。如进行客户关系管理(crm),客户的各种信息统一录入公司数据库,并对客户进行后续的服务和维护。这样就避免了因某个知识型员工的流失而造成大量重要客户的随之流失。 4.合同约束。合同约束即在员工进入企业之前,采用契约的形式规定员工对企业的义务,约束其行为,目的是为了防范由于员工流失而给企业带来损害。如企业可以与知识型员工事先签订"竞业禁止"协定,要求员工在离开企业后的一段时间内不得从事与本企业有竞争关系的工作。企业还可以在合同中规定如果员工离开企业,需要继续为本企业保守商业秘密、技术秘密等,同时规定相应的补偿措施。在这一方面,企业应十分重视运用已有的《专利法》、《劳动法》、《反不正当竞争法》等法律手段保护自身的合法权益。 5.担保。这是一种将知识型员工的流失风险转移到企业外部的有效方式,其实质是保证人承诺对被保证人的行为不忠、违约或失误负间接责任。具体来讲,当职业介绍机构、猎头公司或推荐人向用人企业推荐知识型员工时,使其承诺对所推荐员工在应聘、工作、离职过程中的弄虚作假、失误或违约等行为负间接责任。针对知识型员工的流失风险管理来说,比如可以要求保证人承诺员工在规定期限内不得随意辞职,否则由保证人支付赔偿金。当然,为了取得这种承诺,员工要付出一定代价(如向担保人支付一定的担保费)。这样企业就把由于员工流失或行为不确定带来的风险损失转移到了保证人,即职业介绍机构、猎头公司或推荐人身上。需要注意的一点是,在具体操作时必须遵守劳动法有关员工权益的若干规定。 酒店员工流失论文:现代酒店员工过分流失原因分析及对策 一、酒店员工流动的现状分析 从目前人员流动的状态来看主要呈现四个特点,即合资酒店员工流出量大于内资酒店;高档酒店流出量大于中低档酒店;高学历者包括高校酒店管理专业毕业者、尤其是具有定专长者的流出比例较{;调出人员的年龄相对偏低。究其原因,笔者结合江苏地区的具体情况分析大致有以下几点: 1.1社会原因:随着改革开放的不断深入,人才市场的竞争日益激烈,员工希望寻找自己喜欢的并且能快速获取财富的工作类型,而随着经济形势的变化尤其是人们出行理念和住宿需求高性价比和宾馆酒店运行成本的矛盾突出,酒店业作为服务业在市场经济中所具有吸引力已经不高,加上传统意识的影响,使宾馆酒店人员在内心深处存在逆反心理,一旦条件具备即纷纷离开宾馆酒店业;另外我国宾馆酒店业的专业教育相对滞后,受过专门训练的人才缺乏,宾馆酒店之间互相挖墙脚,造成人员流动频繁。 1.2员工个人原因:首先是升职的需要,通常来说一家酒店的管理岗位是有限的,相应员工升职机会就较少,只有通过人才流动方可获得晋升机会,尤其是从大型、高级酒店到中小型、低档酒店普遍如此;其次当员工不适应或者与管理者有矛盾时,会因为各项诉求无法等到满足而改变工作环境造成流动。 1.3酒店的原因:首先过于强调组织意识、团队精神,忽视员工个人需求,在员工队伍中着力倡导并培养团体精神和组织意识固然十分必要,但一味强调个对组织的服从,而置员工个人需求于不顾,难以获得自尊感,物极必反势必造成工作效率低下;另外沟通渠道不畅,酒店管理中没有形成让员工参与管理的氛围,自上而下的指挥系统运行通畅,但自下而上的反馈渠道不畅,员工只能被动通过工作而谋生,而不是积极工作去追求幸福感和成就感,无法满足高层次需求。 二、酒店员工频繁流动的后果分析 员工高比例的流动会给酒店业态带来严重的后果,影响其持续发展的潜力和竞争力。具体说来,这种频繁流动所产生的影响力主要表现在: 2.1服务质量的不稳定:酒店的各项工作都是一个相互关联的整体中的一部分,因而当大量的员工流出酒店时,酒店的各项工作的衔接必然受到极大的影响。新老交替所导致的不一致的服务质量会影响到酒店形象的建立;同时,流走的人员很有可能将酒店得以形成竞争优势的商业或技术秘密带走,很可能因此影响经营效率和关键流程的运行。 2.2培训和经营成本的增加:人员流失造成的损失最终都会反映到酒店的经营成本上,酒店要重新招聘、培训新的员工,所以酒店人力资源的原始成本和重置成本也必然上升。一名员工从进店培训、轮岗培训、部门培训直到成为熟练工的花费是一笔不小的支出,新员工因为对饭店的设施不了解,所引起的非自然损耗也将增加。 2.3客源的流失:一般来说,熟练工在工作中不但能给管理者留下很好的印象,在顾客中也会形成良好声誉,在平时的接待中也不乏会与一些客人建立起不错的私交,这些员工的流失很可能影响客源总量。 2.4品牌的损害:员工的流动在饭店内部常被理解为对现状的不满,引起不必要的揣测和人心的浮动,而在酒店外部也会因为口口相传给宾馆酒店的声誉带来一定负面影响。 三、酒店员工频繁流动的人力资源管理对策分析 合理的适度的流动不仅是允许而且是正常的,反之较高的流动对宾馆酒店业的发展则极为不利。那么怎样才能留住员工呢? 3.1设计有竞争力奖惩制度。毫无疑问如果酒店的薪酬低于行业平均水平,在一定程度上肯定会影响员工的积极性从而影响绩效,员工流失率就会增高。酒店可采用如计分工资制根据员工知识、技能、能力来确定不同的岗位,按其业绩、贡献大小和工作差错率增减分数,期末根据业绩分数的多少来确定工作和劳动报酬。 3.2培养与员工感情留住员工。努力以人为本营造良好的人才生态环境,把思想政治工作化作浓浓情谊去释疑解惑、平衡心理、理顺情绪,例如主动帮助员工解决家庭困难和矛盾、帮助员工认识酒店有他们所喜爱的并愿意为之奋斗的事业且经过自身的努力能获得成功以此激发员工的归属感和成就感。人非草木孰能无情,“士为知己者死”是人性关怀的必然结果,在洋溢着真挚情爱的环境中会激发员工的敬业情怀和责任意识,启发员工为酒店发展贡献力量的自觉性和积极性。 3.3直接用人部门参与招聘。人员流动的一个重要原因在用工源头上HR部门和直接用人部门缺乏深入沟通和明确分工,职位描述不清楚,不明确职位所应具备的优秀能力及具体考核标准,导致试用后出现主管对于员工在招聘时就应该被考查的优秀能力不认可。所以HR部门应首先跟直接用人部门就职位描述进行沟通,并且沟通招聘时的优秀考核内容,HR对应聘者的简历初步筛选后进行测评、第一轮笔试和面试,随后安排直接用人单位进行面试。 3.4与高校合作开发宾馆酒店管理专业人才培养方案。与国际化管理接轨不仅要有较高的语言能力、沟通能力和文化素养,而且要有把握市场动态和发展趋势的能力。掌握着最有价值的知识资本的酒店管理专业大学生,无疑是酒店提升竞争能力的宝贵资源,是酒店人才储备的重点培养对象,这部分人才的大量流失是酒店的重大损失。目前虽然很多宾馆酒店与高校开展了“订单培养”、“顶岗实习”的培养模式,但更主要的是为了解决酒店暂时性用工问题,缺少对长效就业导向的人才培养的重视。在校企合作方面宾馆酒店应更主动的参与专业合作课程开发、人才培养方案的设计,例如帮助高校设计课程中的工作任务模块,植入酒店的实际工作情境,将未来进入本酒店工作的学生可能接触到的业务流程、岗位职责、酒店文化等内容前置到在校期间,让学生通过见习、培训等方式及早融入酒店生活,避免毕业后进入岗位后不适引发落差。 酒店员工流失论文:降低酒店员工流失率的措施研究 摘 要 员工流失率逐年上升成为阻碍酒店业发展的瓶颈,本文以组织行为学和人力资源管理的有关理论为基础,提出了解决员工流失的思路和具体措施。 关键词 酒店 员工流失 对策 人力资源 酒店员工居高不下的流失率已经成为行业、企业的一大顽疾,鉴于此种情况,笔者积极与企业人力资源管理方面专家接洽,研究出一套行之有效的“留人”措施,具体如下: 一、宏观措施 (1)提升行业竞争力。需要餐饮协会和酒店共同协作,加大改善工资福利待遇力度,提升行业整体竞争力,使整个行业都充满吸引力,促使员工大量流入而不再是被动流失。 (2)管理要以人为本。企业要把员工看成是酒店最重要的资源,善待每一位员工,让员工有归属感,队伍才会稳定。 (3)构建优秀企业文化。酒店文化建设的实施包括四个方面:第一,塑造形象,成就品牌。第二,宣传倡导,落实行动。第三,领导带领,全体动员。第四,勇于创新,追求卓越。良好的酒店文化能够产生巨大的凝聚力和向心力,极大地提升员工的忠诚度,降低员工流失率。 (4)提高员工忠诚度。员工忠诚度有效地维系了员工与组织之间相对稳定的关系,最大限度地减少了组织人员的置换成本,非常有利于企业增强自身的优秀竞争力。 二、主要措施 (1)员工招聘严格把关。有效防止员工流失的“第一关卡”是招聘阶段,这一流程是员工进入酒店工作的“过滤器”。酒店在招聘过程中,要本着坦诚的态度对待应聘者,只有应聘者充分了解所应聘岗位的真实情况,认真比较自我需求与岗位需求的兼容性、薪资待遇及个人发展之后,才会做出正确的决定,才能真正长期稳定地工作。酒店通过对员工招聘环节的干预,保证进入酒店的应聘者具有适合于酒店的性格特征。目前,许多外资酒店在人员招聘时,首要条件就是“酒店性格”,是指酒店从业者应具有的开朗乐观、充满激情、友爱互助、积极上进、稳重大方、善于沟通交流的性格特征。 (2)完善人事管理制度。通过完善管理机制,营造良好的竞争环境,使每个员工都能充分展示自己的才华,并通过公平、公正的激励手段,激发积极性和潜能,提高员工的满意度,使员工队伍稳定。 (3)绩效管理高效化。科学合理的绩效管理既有利于酒店绩效的长久性可持续发展,形成以绩效为导向的酒店文化,又可以提高员工的满意度和忠诚度,大幅度提升团队合作绩效。 (4)建立科学的薪酬制度。传统的薪酬管理体系只能在一定程度上消除员工的不满,却不能真正达到激励员工的目的。因此,薪酬要把个人能力和工作绩效挂钩,最大限度地激发员工的工作潜能。要适当提高初始待遇,提高技能工资,设置特殊津贴,特殊津贴包括学历津贴、职称津贴、获奖津贴、特殊技能津贴等等,会起到明显激励作用。 (5)建立高效沟通机制。酒店领导应与一线员工多加接触、沟通,通过敏锐的洞察力和判断力及时发现员工的情绪变化,及时、耐心、真诚地聆听,并帮助员工减排工作、生活压力。 (6)奖惩制度合理化。酒店“以罚为主,以奖为辅”的策略造成员工的大量流失。酒店管理者要建立奖惩结合的管理理念,积极树立正面榜样,如对员工个人能力、工作时间、劳动强度、技术等级、顾客满意度等多种因素综合考核,对表现突出者给予重奖。 (7)物质精神双激励。解决员工流失问题要采取物质满足和精神激励双管齐下的措施。薪资福利待遇的满足是从事该行业员工的基本生活需求,对调动酒店员工的积极性起着重要作用。但单一的物质满足还不够,还要重视精神激励,物质满足与精神激励二者相辅相成,缺一不可。细致入微的体贴、关怀是酒店对员工精神上的激励,精神激励与物质激励相比较而言,成本更低,但它的效用更大,持续的有效时间也更长。精神上的激励,一定会取得事半功倍的效果。 (8)加强与高校的合作。校企合作“顶岗实习”“订单培养”为酒店定期输送了大批高素质的实习生,大学生是酒店业今后发展的生力军。酒店可以与这些高校建立校企合作伙伴关系,从而获得高校持续输送的高素质人才,缓解用人压力。 三、辅助措施 (1)做好“传、帮、带”。酒店尽可能地建立和谐、稳定的“师徒一对一关系”。师傅言传身教,关心徒弟的工作和生活,使徒弟无时无刻不感受到温情,学员亦可以与师傅进行充分的沟通,彼此建立一种极富亲情的师徒关系,让企业文化潜移默化在每一个人身上,最终造就志同道合的一群志士,促进员工与组织共同发展。 (2)设立队伍稳定奖。将每一部门的员工按具体工作岗位的不同,再细划分为几人一组的“荣共体”,这一“荣共体”没有员工流失的话,每一位成员都将会受到酒店不同等级的重奖。这项措施的实施,会极大地调动起员工间的互帮互助积极性。 (3)加强合同约束力。企业应重视运用法律手段,如《劳动法》《劳动合同法》《专利法》《反不正当竞争法》来保护自身的合法权益,从而对离职员工形成心理压力,利用法律武器产生威慑力。 (4)严把离职关。离职不只是办理手续、清算一下工资而已,酒店应该了解离职的真正原因,征求离职员工对单位的改进意见,采取措施将员工离职对企业及其他员工的负面影响降到最低。 总之,酒店应将预防和解决员工流失贯穿酒店管理的始终,采取多角度、多层次、立体化的措施,有效地控制员工流失。 (作者单位为河北劳动关系职业学院) 酒店员工流失论文:济南市高星级酒店员工流失原因及对策研究 近年来,我国酒店行业发展势头迅猛,已成为旅游业六大要素中最重要的组成部分。然而,随着行业间竞争的加剧,高星级酒店人才流失问题已十分突出,成为制约酒店业发展的瓶颈。济南市高星级酒店员工流失率一直居高不下,严重影响酒店的经营质量、增加酒店人力成本、阻碍酒店运营。本文结合济南市某高星级酒店员工流失特点,从员工满意度出发,分析员工流失率过高的原因,认为酒店应该满足员工自身发展需求,拓宽员工在酒店中的发展空间,以达到控制员工过度流动的目的。 酒店是劳动密集型产业,对员工的需求很大,但是,高星级酒店员工流失率近年来一直居高不下,严重制约着酒店的成长。员工流动率过高,酒店高级员工与管理人员跳槽频繁,造成酒店随时都在招聘,永远招不满的局面。同时,员工流失使酒店经营成本增加,服务质量下降,酒店运营受阻,成为酒店发展的瓶颈。随之而来,如何留住人才成为了酒店发展的关键问题。本文从员工满意度入手,分析济南市高星级酒店员工流失的特点及原因,并提出相应对策。 一、济南市高星级酒店员工流失现状及特点 (一)酒店基层员工流失率偏高 根据笔者的调查,济南市某高星级酒店2015年第一季度员工流失率高达29.8%,远远超过酒店行业的10%-15%的正常流失率。其中,餐饮部、前厅部一线员工流失率最高,其比例分别占所在部门的36.59%、23.86%。 (二)店龄较短的员工流失率居高不下 根据调查,在济南市某高星级酒店在职员工中,店龄在1-4年的员工占大多数,比例高达68%,这部分员工是酒店用工的主体部分。由于店龄较短的员工往往工作强度大、薪酬低,其中一部分还是实习生,往往不能很好的融入企业中,缺乏工作中应有的归属感。所有,店龄较短的员工流失率现象比较严重,而酒店人员流动率一直居高不下,也是与这部分员工有着紧密的联系。 (三)熟练员工频繁跳槽 工作经验丰富、服务技能优质、操作技能熟练的员工经过长期的工作经验的积累,已经成为酒店的中坚力量,随着酒店业的快速发展,酒店人才紧缺现象不断加剧,这些员工成为各大酒店争夺的焦点,使得熟练员工频繁跳槽。 二、济南市高星级酒店员工流失原因 (一)薪资福利差,分配不公平 据调查,济南市高星级酒店员工流失的主要原因是薪资福利差。工作强度大,薪资福利水平较低一直都是酒店行业的特点,也是人员流失率居高不下的主要原因。但是,笔者在调查过程中发现,酒店员工对自己的薪资福利感到不满,并不是因为实际得到的绝对报酬,而是因为与同酒店其他员工、其他酒店员工以及其他行业员工比较下的相对报酬。调查表明,有着离职意向的员工有着一个共同点,即认为自己的付出没有换来应有的报酬,存在分配不公平的现象。这也是酒店薪资福利水平不断提高,而员工流失率却一直居高不下的根本所在。 (二)晋升机制不健全 调查表明,有些员工为了能得到更多的发展机会,他们宁可暂时放弃较高的经济待遇。反之,如果自身不能得到更好的发展,即便是能在这家酒店里拿到更高的工资收入,他们也会选择纷纷跳槽,到那些有更加广阔的发展空间的酒店或其他企业中去工作。酒店的基层从业人员有一部分是刚毕业的学生,他们对未来充满希望,在工作中更希望酒店为他们提供广阔的发展空间,但由于长期从事一线服务一直得不到提拔升职,从而产生心理落差;酒店的基层从业人员中还有一部分是初入社会的年轻人,对自己的未来缺少合理的规划,又没有学历作为支撑来获得升职机会,工作到一定年限很容易产生离职的想法,酒店虽不能提拔他们走上管理岗,但是也缺少岗位技能等级师等晋升激励机制来留住这些熟练员工,造成员工离职;此外,酒店晋升机制未能实现公平民主,主观性太强,会挫伤员工的积极性,因此,他们会积极寻求离职机会。 (三)工作强度高 酒店很多部门特别是餐饮部工作强度高、时间长。例如员工的工作时间一般要从早上8点到晚上10点多,为使宾客满意,餐饮部必须工作到最后一位客人离开,而且即使是管理人员,也很少能按时下班;在住客高峰期,客房部要及时清扫退房,一个人往往要清扫9-12间客房,工作量大且要求高。多数酒店为单休,但酒店的工作越到节假日越忙,员工往往得不到充足的休息,有时连续工作一个月难以得到休息,工作强度很高。 (四)受传统观念影响大 我国的旅游业起步很晚,长期以来,我国在政治生活、经济生活和社会生活中,旅游这个行业不被重视,认为是吃喝玩乐的行业,没有把旅游当成国民经济的重要产业[2]。特别是酒店行业,国人普遍认为,在酒店工作要服侍他人,“别人吃饭你看着,别人坐着你站着”,是一种低人一等的工作。这种偏见导致酒店员工心态极其不稳定,觉得在酒店工作被人看不起,一有合适的机会就会跳槽换工作。酒店员工中多为女性和年轻员工,工作没有技术含量,社会上不少人认为酒店就是吃青春饭的行业,特别是年轻人,迫于就业压力,无奈下选择了入职门槛很低的酒店,在达到一定工作年限或年龄后仍不能升职加薪则会选择换工作,这似乎已成为一种职业习惯。 三、降低济南市高星级酒店员工流失率的对策 (一)完善薪资分配制度 对于一个刚踏入社会的人来讲,决定员工是否能够在酒店中长期工作下去的一个很重要的因素就是薪资。酒店应在现有的工资水平下,制定一个公平合理的薪资发放办法,让优秀的员工能够得到与其付出相符的报酬,例如实行工资与工龄挂钩、工资与岗位技能的熟练程度挂钩等措施来留住优秀员工。酒店的岗位按照是否对客服务可分为一线岗位和二线岗位两种,其工作性质差距较大。调查表明,员工认为酒店薪资分配不公平的根源就在于一线员工和二线员工之间的比较。一线员工往往认为二线员工工作清闲、不做实事;而二线员工则认为一线员工在生产经营中夸大自身作用,不配合工作。因此,酒店要加强一线和二线部门的交流和沟通,适当为员工提供换岗实践的机会,这样才能使部门之间互相体谅,形成合力,促进酒店的更进一步发展。 (二)健全晋升机制,为员工提供发展平台 对员工来说,在事业发展与规划的过程中,每位员工都在努力寻求工作与生活质量满意的动态平衡。对组织来说,最能激励员工的措施就是帮助下属规划和发展他们的事业,为其提供发展的平台。对于新员工而言,他们的可塑性是最强的,对她们进行一个正确有力的引导会促使他们更健康的发展。酒店人力资源应及时与之沟通,聘请专业人士帮助他们完成自己的职业生涯规划,并及时给予教育和培训机会,让他们感到酒店对他们的重视与认可,从而增加员工的归属感,看到梦想与希望,不再认为酒店是吃“青春饭”的行业。由于酒店工作的特殊性,管理人员必须要经过基层的锻炼,掌握基本的岗位技能才能更好的进行管理,这往往需要很长的时间,如果不能及时与员工特别是工作时间较长的老员工沟通,不能让员工知道酒店对他们的重视,会使员工产生心理落差从而离开酒店。虽然每个人都成为出类拔萃的人才并不现实,但每个员工都应得到平等的发展机会,有愿意为之奋斗的目标。这就需要酒店全面的了解员工,为他们建立工作档案,是一项持久的工作。 (三)扩大员工福利的激励范围 为了能够更好地激励员工,有效地留住人才,员工福利是必不可少的。但是有时候往往会出现酒店的福利没少发员工依然不满意的现象。这是因为,每个员工的需求是不同的,统一、单调的员工福利不能满足员工的多种需求,没有起到有效的激励作用。所以,酒店在发放员工福利时要真正了解员工所需,尽量做到多样化,以满足员工的不同需求。同时,将福利发放的范围扩大,使其对每一个员工都有激励作用。 想要在激烈的竞争中获得长远发展,酒店必须重视员工流失问题。员工流失率高,酒店难以得到稳定发展,不仅提高了经营成本,而且服务质量明显下降,酒店品牌受损严重。只有稳定人才队伍,才能立于不败之地。降低酒店员工流失率,关键在于积极改进酒店内部管理机制,提升企业文化,为员工创造良好的工作环境。真正站在员工角度考虑,增强员工归属感,提高员工工作满意度和幸福感,充分调动员工工作积极性,从根本上降低员工流失率,从而使酒店获得更长远的发展。 (作者单位:山东女子学院) 酒店员工流失论文:浅析酒店员工流失的原因及对策 摘 要 随着世界经济的发展,酒店行业的发展也越来越快。在我国,酒店行业一个是新兴的产业,现阶段正处于朝阳时期,但随着经济社会的不断发展,其面临的竞争也日趋激烈,存在的问题也在不断的增多。众所周知,酒店是劳动密集型产业,需要的人才也很多。但近年来,世界各国的酒店业都普遍存在严重的人才流失现象,而人才流失率高也已成为我国酒店高层管理者最为棘手的问题之一。 关键词 环境 薪金制度 现状 员工流失 1酒店员工流失的现状 我国酒店行业经过改革开放三十余年来的发展,取得了举世瞩目的成就。国家旅游局信息中心对外了《中国旅游饭店发展现状、趋势及面临的挑战》。数据显示,截至2012末,全国星级酒店总数已经超过11706家,其中五星级酒店654家,四星级酒店2201家,三星级酒店5545家,二星级酒店3155家,其余为一星级酒店。这三十余年以来,我国酒店业的硬件设施已经达到了世界先进水平,其中一些软硬件设施均属世界上乘的高档酒店店,但总体来看,我国的酒店行业在管理水平上还不够平衡,其中,在控制员工流失方面出现的问题比较严重。根据中国旅游协会人力资源开发培训中心对酒店人力资源的调查显示,酒店员工平均流动率高达24%,只有五分之一左右的酒店控制在10%以下,其余酒店员工流失率在基本在15%~30%之间,其中大学生员工的流失率高达70%。高素质复合型人才稀缺,高校毕业生都不愿意毕业后留在酒店工作。 2酒店员工流失的原因 2.1酒店产业特点的特殊性 在中国的传统意识中,酒店业是服务性行业,员工都是吃“青春饭”的,过了30岁,尤其是女性,就面临转岗、转行的问题。同时由于是服务性行业,面对的服务对象均为人,因此有时候在一线的服务工作中还会碰到有些素质低下客人的无理取闹、刁难等情况,时机一旦成熟,这些员工就会毫不犹豫的跳入其他企业或单位,这些都会导致酒店业人才稀缺。 2.2酒店员工的特点 酒店服务员工有两个最为突出的特征:一是年龄普遍较小,独生子女较多;二是文化素质普遍偏低。在目前从业大军中,“80后”、“90后”已经逐渐成为酒店业劳动力大队的主力。但是由于年龄的关系,决定了他们在性格上还没有完全成熟,具有较强的随意性和可塑性,并且年轻人少有家庭责任感,对企业依附性差,而自身适应性强,有更多机会和发展空间。另外,大部分员工没有明确完善的职业发展规划,对自己的职业生涯认识能力有限。以上的一些因素,导致这些员工频繁的跳槽已成为一种习惯,致使酒店的流失率居高不下。 2.3酒店的薪酬和福利待遇普遍较低 据国外学者分析发现,决定员工自愿离开企业的所有影响中,最重要的影响因素就是相对工资水平。同时在对员工辞职原因的调查中发现辞职的员工普遍认为工资水平低。一些员工找到了能够提供更高报酬的企业后,就有可能选择跳槽。其次许多酒店业内部建立的薪酬体系往往也没有体现公平公正的原则,酒店行业薪酬体系等级复杂,同工不同酬,有的酒店甚至都没有提供基本的福利待遇,导致员工的流失率高。 2.4酒店员工缺乏培训,员工职业生涯期望得不到满足 当前,酒店员工都比较注重自身的职业发展,进入酒店后,大多会考虑在酒店内的一定时期内发展目标,考虑自己未来的发展前途,如果酒店内缺乏有效的晋升体系和政策,那就可能会打击到员工的积极性。但在酒店行业中,很多酒店的培训都流于形式,认为培训人是需要花钱的,增加了成本,而且培训后的员工极有可能跳槽或被挖走。因此面对员工的流动性和不确定性,酒店行业对员工的培训往往注重短期效果和培训形式及数量,希望产生立竿见影的效果,而忽视了长远的效果和培训内容及质量。 2.5酒店没有自己的企业文化 酒店业由于入行门槛较低,操作者、管理者的要求都不高,大部分酒店都是学历一般甚至文化水平较低的私营者并以“夫妻店”形式白手起家,老板素质不高决定了单位的企业文化为老板文化,很多的管理观念跟不上时代的要求和员工的期望,只为用人而用人。因此,需要重新建立一个友善和睦的企业文化,从而会使这些人感觉乐在其中。 3关于酒店员工流失的解决对策 3.1建立合理的薪酬体系 薪酬福利是指雇员因完成工作而得到的内在与外在的奖励。一个有效合理的薪酬制度有助于吸引和保持有才能的员工,它也是企业实现使命和目标的必然要求。由于大部分的是人工劳动力的使用,餐饮业的工资体系可以以绩效为导向,注重薪酬的内部公平,切实提高员工的个人收入。 3.2加大培训力度 酒店花费大量的精力和财力培训新员工,等他们成熟后却跳槽,酒店就成了免费的培训机构。这样长久以来,酒店高级管理者也不愿再花费金钱和精力去投资这样的员工,就算有培训也只是酒店内部的培训,缺乏专业指导和应有的激情。酒店管理者可以和员工签订一份合约,如果接受酒店的投资培训就必须与酒店签订一份3~5年的合约,以保证公司的利益,合约结束后可以采取每月不等的奖金,以激发员工的热情。 3.3加强企业文化建设 要确立以人本的管理思想,它要求企业把员工看做是企业最宝贵的财富和最重要的资源,其中心思想是充分尊重每一名员工。 这样做,既能够增强他们的自信心,激发他们的工作热情,又能够提高他们对单位的满意度和忠诚度。当我们把“以人为本”融入管理时,就已将人力资源作为企业的最大资源和财富。怎样发挥人力资本的最大价值或发挥人的积极因素,让员工乐在其中。加之各种项目的培训,为员工创造出工作、学习、发展的机会,保障了员工的生活。 酒店员工流失论文:高星级酒店员工流失与企业文化关系调研 摘要:随着中国市场对高端酒店需求的日益增大,国际知名品牌酒店纷纷入驻中国市场,酒店员工就业范围扩大,高星级酒店员工跳槽频繁,员工流失成为高星级酒店亟待解决的问题之一。本文以丽江大港旺宝国际饭店为例,进行实地问卷调查和个案访谈,对调研各项数据进行分析,真实详细反映丽江大港旺宝国际饭店存在的员工流失情况,分析得出高星级酒店员工流失与企业文化之间的关系。 关键词:高星级酒店 员工流失 调研 近二十年来,我国高星级酒店发展迅猛,随之而来的是酒店人力的匮乏和员工的高流动率。合理的人员流动可以为酒店注入新鲜血液,使酒店保持良好的生机与活力。一般来说,酒店员工流动率控制在15%左右可以维持酒店的正常运转,一些国际著名酒店集团的员工流动率大概都控制在10%-15%之间。然而我国酒店的员工流动率远远超出15%。在我国,关于高星级酒店员工流失与企业文化关系的研究报告和研究成果并不多。此次研究不对有关员工流失原因的问题作探讨,而是通过问卷调查方式对丽江大港旺宝国际饭店员工流失现状进行研究,对其在性别、学历、工龄和所在部门等维度上是否存在显著性差异进行分析。 1.调研的对象及目的 1,1调研对象 丽江大港旺宝国际饭店于2005年10月1日开业,座落于丽江市香格里拉大道,饭店占地300余亩,建筑面积60000O。饭店配有12部电梯,共有客房及套房435间,每间客房面积超过45O。设有客房部、餐饮部、商务部、宾客服务部、康乐部、商务部等部门。此次调查问卷的调查对象为丽江市大港旺宝国际饭店的正式员工,问卷发放总数为50份,回收的有效问卷46份,问卷回收率为92%,问卷内容包括员工基本信息、流失情况及酒店企业文化建设情况。 1.2调研目的 分析酒店流失状况及于企业文化建设的关系。在本次调研过程中,丽江大港旺宝酒店的人力资源部经理就明确的指出,他们重视员工的稳定性和对企业的忠诚度,同时两者也是员工表现优秀的前提;酒店员工70%-80%都是当地人,而酒店的建筑具有强烈的纳西民居风格,这是该酒店的企业文化有别于其他酒店的企业文化之一。丽江大港旺宝酒店员工手册第四章(企业文化)中写到:“始终坚持业界中一流的标准,无论硬件还是软件;始终坚持以客人为中心;始终坚持以人为本的经营理念;饭店最大的满意就是客人对大港旺宝的满意。”其中“坚持以人为本的经营理念”可以体现大港旺宝酒店的企业文化。通过此次调研,对收集的数据进行整理,分析员工流失与企业文化之间的关系,并尝试找到解决的办法。 提出合理性建议。经过分析调研结果,然后提出合理性建议,为酒店提出参考性意见,使其加强企业文化建设,提高员工对企业文化的认同感和对企业的忠诚度,从而降低酒店的员工流失率。 2.调研的方法 2.1问卷调查法 在调研过程中,采用整体随机抽样的方法,随机抽取该酒店一线员工中50名员工进行问卷调查,收回有效问卷共46份,其中男性8人,女性38人。 调查前向酒店人力资源部联系并说明本次调查的目的和意义,消除其顾虑以取得合作,然后由人力资源部发放问卷并填写。发放对象主要为员工流失率较高的客房部、餐饮部和前厅部的员工,其中前厅部10人(回收9份),餐饮部20人(回收18份),客房部20人(回收19份),考虑到酒店的运营,问卷于两周后收回。问卷见附录。 2.2资料法 通过查阅该酒店网站信息、酒店内部人力资源管理相关资料及酒店员工手册等,获取必要的数据信息。 2.3访谈法 作为问卷法的补充,本次调查还使用了访谈法,与大港旺宝酒店的房务总监郑益先生进行了深入访谈,了解了酒店的企业文化建设及人力资源管理情况。 3.调研结果分析 3.1员工基本情况分析 员工性别及年龄构成。经统计分析,员工性别组成有以下规律:本次所调查的丽江大港旺宝国际饭店的员工中男性为8人,占本次调查总数的17%,女性38人,占此次调查总数的83%。不同性别员工在同一岗位上的任职时间略有差别,任职一年以上的女性比例高于男性;女性员工在同一职位上愿意继续工作年限的人数及比例高于男性。在工作的时间安排上是否合理的问题上,男性认为合理的比不合理的多,女性则相反。在工作上女性较男性更容易得到领导及同事的认可;在与同事合作时,76%的女性认为可以很好的合作共事,而男性则只有62.5%的员工认为可以很好的合作共事;而在与其他部门的合作当中,67%以上的员工都认为合作融洽,其余的认为合作融洽度一般。由本次调研结果来看,酒店员工流失率的高低与性别有一定关系。 员工年龄趋年轻化,年龄与工龄成正比。在本次调查的46名员工中,有30名员工在18岁至25岁之间,26~32岁的9人,32岁以上的仅有7人。其次,若保持职务不变,愿意继续从事此工作的年限与员工年龄与工龄都成正比,由此可得出员工年龄与流失率有一定关系,年龄越小,工龄越短的员工跳槽的可能性越大。 员工学历构成。本次调查的46人中,专科以下学历的24人,占总数的52%,专科学历的20人,占总数的43%,本科学历的2人,占总数的4%,如表3所示。由此,我们得出酒店员工中低学历的偏多,高学历的较少。 3.2员工在岗情况分析 薪酬分析。不同部门员工的当前工资与期望工资。其中前厅部的员工当前工资整体水平略高于客房部和餐饮部,客房部与餐饮部水平相当。 在本次调研中,大港旺宝国际饭店员工的工资与学历的高低呈现明显的差异,学历与当前工资和期望工资呈正相关。本科及专科学历员工工资集中在1501-2001元这一档上,占该学历总人数的50%,1000-1500元档的占27%,剩下极少数的在2500-3000元档;专科以下学历的员工工资则集中于1000-1500元档,占该学历总人数的57%,29%的处于1501-2001元档,剩余极个别几个在2500元以上。但这部分都是在酒店工作了四年以上且职位是主管的员工。 人际关系。首先,在“你的工作得到领导及同事的认可或否定”的调查中,占一半的员工“偶尔得到称赞”,仅有30%的人“经常得到称赞”,11%的员工“很少受到称赞”,还有9%的员工“基本没被称赞过”。其次,被问及“你与同事的关系怎么样的”时,74%的员工回答“可以很好的合作共事”,其余的则都觉得“基本能合作”,没有“不能合作”“较难合作”或“很难合作共事”的。再次,在“你与其他部门的合作是否融洽”的问题上,认为“很融洽”的占34%,认为“较融洽”和“一般”的各占33%,没有觉得不融洽的。但在“你认为目前最大的问题是”什么时,有4%的人回答“人际关系不好”。 岗位和期望 岗位状况。各部门员工在同一职位上的任职时间参与本次调查的共46人,其中前厅部9人,餐饮部18人,客房部19人。他们在同一职位上已经工作的时间分布如下: 大港旺宝酒店的员工对现任的工作岗位有着以下的态度对目前的工作岗位的满意度不高。在“你目前最大的问题”上有65%的人选择“工资待遇和福利不理想”,有22%的人选择“得不到有益的培训和进修”,选择“晋升无望”占9%;“所承担的工作任务和职责与报酬”的调查中,也有50%的人选“与付出的工作努力相符合”,30%的人觉得“付出的多,得到的少”,还有13%的人认为“收入远远低于付出的努力”,仅有6.5%的人觉得“略高于付出,比较满意”,没有感觉“很满意,超出希望”的员工。在“你认为目前的工作怎么样”的调查中,28%的选择“很合适,并有信心有能力做好”,22%的人选择“是我喜欢的工作,但自己的能力有所欠缺”,46%的人选择“不是我理想的工作,但我能做好”,还有4%的人选择“不太适合,希望换一个岗位”。在“你认为这该酒店工作有没有发展前途的”调查中,26%的人认为“有”,而70%的人则认为“说不准”,还有4%的人认为“没有”。可以看出多数人对自己、对工作的酒店都没有一个清楚的认识。 员工期望。首先,在本次调查的46人中,希望在饭店业一直干下去且选择原单位的仅有10人,3人选择“本地另外一家饭店单位”,2人选择“本地其他行业”。其次,有65%的员工认为目前最大的问题是“工资待遇和福利不理想”希望“外出参加考察”。据了解,“外出参加考察”算是丽江大港旺宝国际饭店对员工的一种福利,是与外面其他机构交流学习的难能可贵的一个机会,表现优秀者皆有机会参与,但这样的机会主要看外部机构的安排,机会不多,所以大多数员工都希望自己“外出考察”的机会。 4.酒店员工流失应对策略 根据以上的调研情况的分析结果,笔者认为员工的流失率不仅与员工的年龄、学历、薪酬有关,还和企业所创造的人际关系环境和员工的职业发展有关,而这四个方面又与企业文化的优秀理念有关,所以要留住员工,应先从构建酒店的企业文化开始。 4.1构建员工认同的企业文化 企业文化包括企业物质文化、行为文化、制度文化和精神文化,精神文化是优秀。酒店建设企业文化的优秀也应放在以企业价值观为中心的与之相关的企业使命、企业经营哲学、企业精神、企业宗旨、企业作风和管理风格等方面的建设,并将其转化为可操作的正式制度与规范,整合不同的观念,引导、规范员工个体行为,产生思想共鸣,达到群体行为的整合、酒店内部的和谐统一以及力量的凝聚,以此激发员工积极性与创新性,提高工作效率,实现员工自我价值,产生强烈的归属感与安全感,让酒店的企业文化被广大的员工认可并接受,留住人才,降低酒店员工的流失率。 4.2建立与企业文化匹配的薪酬管理制度 首先,根据企业文化的导向构建符合企业要求的薪资等级,让员工在认同企业文化的同时也赞同酒店的薪资等级认定,让每个员工觉得在这里有发展的平台和提升的空间,能够在这里体现自我价值。薪酬制度的制定要建立在企业文化优秀理念的基础上,因为制度文化是精神文化的具体化,并且影响着企业的行为文化。其次,绩效评估及按绩效付酬。建立并运行奖罚分明的薪酬体系,按照绩效评估结果给员工一定的奖励或适当的惩罚,并把绩效考核结果反馈给员工,同时补充或改进体系的不足之处,在不断的考核应用中逐渐完善绩效评估体系,形成与企业文化匹配的考核标准系统,使其充分发挥激励、奖惩及培训的功能。最后,绩效的有效管理。绩效的有效管理不仅能提升酒店的绩效、保证员工行为与企业目标的一致,而且能提高员工的满意度。让员工满意的同时也达到酒店的期望水平,从而使薪酬起到辅助人力资源开发与管理的作用。 4.3做好员工职业生涯管理 通过以上两个项措施,员工已经充分认同企业文化,但酒店可以帮助员工规划职业生涯。首先,围绕制企业文化制定企业职业发展规划,为员工提供职业信息和职业生涯指导服务,展示高层主管的接班人计划,让员工明确发展路径。其次,酒店对员工素质与职业倾向进行评估,以发现、挑选可以胜任某一岗位的合适人员。然后确定员工的职业发展需求,帮助员工制定个人职业发展计划,安排富有挑战性的工作。最后,建立配套的职业管理制度,帮助每个员工获得职业发展的成功。 企业文化与企业的员工管理是紧密相联的,良好的企业文化对员工具有激励、教化、向导或凝聚作用,使员工对酒店具有强烈的认同感与归属感。如果一个企业给员工的工资较低,但他仍愿意留在那里工作,那不禁让人好奇该企业拥有怎样优秀的企业文化,可见企业文化与企业员工管理是紧密相连的。酒店的企业文化是一个酒店特有的传统和风尚,降低酒店员工流失率可以从建立良好的企业文化开始,促使酒店员工遵守共同的价值观、信念、经营哲学和行为准则,从而形成强大的凝聚力和协同力,留住人才。 酒店员工流失论文:西安五星级酒店员工流失率问题探析 摘 要:西安五星级酒店快速发展的同时,员工流失率呈现出逐年上升的趋势。本人分析了西安五星级酒店员工流失率的现状,以员工集体流失、中下层员工流失、高层次人员流失的三个方面为主,指出员工流失率的形成的外部环境原因和内部结构原因,并进一步提出改善西安五星级酒店员工流失率的外部环境和内部环境。 关键词:五星级酒店 ;员工流失率 ;对策建议 1 员工流失率概述 劳动者从甲企业到乙企业或从A地到B地的有序流动为员工流动。五星级酒店的员工流失指的是自愿流出酒店,和酒店解除薪资关系或法律契约关系。流失率是指在一定时期内从业人员的调入、调出之和与从业人员平均人数之比。在其他行业,正常的人员流动率平均在5%-10%,但是作为劳动力密集的酒店业,酒店的流动率也不可以超过18%。可是随着五星级酒店的竞争加剧,近五年五星级酒店业员工流失率高达23.41%,且流失率一直居高不下。 2 西安五星级酒店员工流失率现状分析 2.1西安五星级酒店员工集体流失 酒店部分集体离开的员工会在一定程度上削减其他员工的士气。一方面由于员工的长期相处,在一起共事,已经形成一个小的团体和友谊。同事的离开会使在职员工产生一定的心理情绪波动,从而导致在职员工的工作热情大大下降,思想精力涣散。另一方面,优秀员工的流失会给职员工暗示外面还有比现在更好的工作机会,尤其是当人们得知那些流失员工在别处得到更好的发展或者得到更好的薪酬福利和重视时,此刻在职员工就会工作心不在焉,产生换工作的心理。 2.2西安五星级酒店中下层及高层次人才均有流失 酒店员工流失大部分集中在中下层,而大部分中下层员工流失的部门则以餐饮部和客房部为主。根据调查研究,西安五星级酒店的基层员工流失率在2010年期间高达21.6%。 从社会发展趋势看,酒店管理专业院校为酒店培养的高学历人才并不少,然而事实是酒店面临着高学历人才严重缺乏的局面。从酒店方面而言,工资对比之下过低,西安房地产普通销售员的工资可以拿到6000元以上、办理信用卡业务销售人员平均每月可以拿到8000元以上。导致在酒店工作人员的前景不被看好。 3 西安五星级酒店员工流失率高的原因分析 3.1 外部环境的原因分析 3.1.1 同行业的人才竞争较高 随着西安社会市场经济的发展和优秀人才意识的增强,西安五星级酒店业已将竞争重心渐渐转移到优秀人才的竞争上。于是各个西安五星级酒店集团的薪资福利待遇、工作环境、设施设备、企业文化、发展前景等都成为酒店集团竞争具有丰富工作经验人才的砝码和工作人员的挑选标准。 3.1.2 社会经济发展的就业选择较多 西安现今的劳动力市场处于买方市场,是一种供不应求的状态,此刻就业机会较多,工作好找,想要在劳动市场获得新职位的可能性较大,因此员工会产生流失意图,不珍惜现拥有的职位。反之亦然。 3.1.3 社会保障制度的标准较低 社会保障制度在一定程度上影响和制约着酒店员工流失的行为。社会化程度越高、保障体系越完善、员工参与机会越均等,酒店员工就越能感觉到在酒店工作的稳定性与保障性,因此员工流失几率较小。反之,社会保障制度不健全、体系不完善,员工就会感到工作没有保障,工作不稳定,从而产生流失意图,最终导致流失行为。 3.2 内部环境的原因分析 3.2.1 人事制度存在的问题 (1)招聘选拔人才。西安五星级酒店在面试时,门槛低,就会存在一些在招聘选拔问题上把关不严,标准不高的情况,时常会选上一些不具备酒店服务资质和服务意识的人员,因此会拖累酒店,使酒店整体员工素质下降。(2)入职员工培训工作不足。岗前培训是酒店塑造新员工的最佳时机,酒店是一个相互联系的整体团队,很多的任务和工作需要整体团队共同协作,而不是由某一个人或者某一个部门可以完成。 3.2.2 企业自身文化存在的问题 大多数西安五星级酒店不大重视企业文化建设方面,只做了表面工作,对企业文化的认识不足,缺乏个性,没有建设符合酒店自身情况的企业文化,无法吸引员工,降低流失率,反而导致员工流失率增加。 3.2.3 员工职业规划存在的问题 没有对员工做职业生涯规划,员工就没有晋升空间,缺乏发展机会,员工的自我价值和需要得不到实现,员工就不愿意把自己的人生目标和酒店的发展紧紧相连。 4 降低西安五星级酒店员工流失率的对策建议 4.1 降低西安五星级酒店的外部环境 4.1.1 降低同行业的人才竞争 西安五星级酒店管理集团应在人才竞争选拔方面独树一帜,因此酒店应该具有吸引员工入职的理由。除了更合理的薪资福利待遇、良好的工作环境、优良的设施设备、优秀的企业文化、良好的发展前景。还应该在酒店宣传方面多做准备,使更多的就业者了解该五星级酒店的企业文化、企业理念设施设备、工作环境、酒店的发展前景。 4.1.2 改进五星级酒店业社会保障体系 在社会保障体系方面,西安五星级酒店管理集团应该使其社会保障制度健全、体系完善、不分职位高低均有基本保障 。酒店不仅要帮助员工购买五险一金和发放年终奖,社会医疗保险、社会失业保险、社会工伤保险、生育保险、社会养老保险、公积金。而且还应该设身处地为员工着想,改善员工住宿条件、增加员工培训进修的机会、完善医疗健身等集体福利。 4.2 降低西安五星级酒店内部的问题 4.2.1 人事制度方面的对策建议 (1)招聘选拔员工时,西安五星级酒店要科学合理,应该先细分所空缺的职位,按照岗位的不同特点选拔其符合性格要求的员工。(2)构建完善系统的酒店培训与发展体系对入职员工培训部门来讲,要建立完善的人力资源开发与培训制度,根据企业在西安的发展需求进行培训。 4.2.2 企业文化方面的对策建议 现今酒店的发展和壮大离不开文化的熏陶, 以建设优秀的企业文化为重点,注重“以人为本”。“争天下者必先争人,取市场者必先取人”,酒店的人性化管理,主要是对员工实行正确的科学的管理, “以人为本”就是“以员工为优秀”。西安五星级酒店不仅要把自身酒店的企业文化张贴在随处可见的员工通道,而且要尊重员工、关心员工。并且酒店管理层要注重团队建设,培养员工的团队合作,实现快速应对顾客要求的企业目标。 4.2.3 提高薪酬满意度 西安五星级酒店要建立相对完善的薪酬制度和薪酬体系。毫无疑问薪酬分配是员工最为敏感的一面。俗话说得好“不患寡而患不均”,酒店要做好充分的市场薪酬调查。做好市场薪酬调研是建立合理薪酬体系的基础,也是确保酒店市场薪酬高低一致的前提。西安各个五星级酒店管理集团,要在调查了解同行业薪酬水平上,根据各个酒店薪酬水平来确定自家酒店的薪资,查漏补缺。 作者简介: 孙颖玲,女,出生于1979年12月,河南省安阳市人。中国民主促进会会员、硕士研究生、讲师。研究方向为区域经济、旅游经济。 酒店员工流失论文:浅谈延安市酒店员工流失现状及原因对策 摘要: 酒店员工的高流失率一直是困扰酒店管理者的难题,本文分析了酒店员工流失的现状及对酒店产生的影响,并提出了相关解决对策。 0 引言 延安作为红色旅游标杆城市,酒店的整体运营水平特别关键,而员工流失当前已经成为众多酒店重大问题之一。酒店人员过高的流失将直接影响酒店的稳定和可持续发展。本文在对延安市酒店员工流失现状分析的基础上,指出了其对延安市酒店业的影响。 1 延安市酒店员工流失现状 近年来,随着延安红色旅游的不断升温,延安的旅游业呈现出蓬勃发展的势头,旅游人数猛增。延安在“十二五”期间规划新建一批星级宾馆酒店,扶持现有星级宾馆酒店的良性发展,落实新建宾馆酒店土地优惠政策等,出台扶持住宿餐饮业发展的十二条优惠政策。 在酒店发展良性启动的同时,酒店员工流失却一直是困扰酒店管理者的难题。据延安市旅游局人力资源开发培训中心对延安市13家2-4星级酒店人力资源的一项调查显示,近3年酒店业员工流动率高达32.67%,随着酒店业竞争的日趋激烈,人才流失率一直居高不下。 2 酒店员工流失原因分析 基于延安市旅游局人力资源开发培训调查数据分析,本地酒店员工流失的原因有“工资福利”、“个人发展”、“成就感”、“人际关系”四个方面。 2.1 工资福利 目前延安市大多数酒店工资起价较低,月工资水平基本为服务员1200-1400元、领班1500元左右、主管2500元左右、经理3000元以上。普通员工多为职高、技校生,一般年龄在18-23岁,刚毕业看重眼前利益,年纪小,处理自己事情还存在着盲目性。因外界工资较高或高薪聘用或给职务,导致有些员工流向其他酒店和行业。近年来,酒店效益均不如以前,使流失加快。 2.2 个人发展 酒店行业虽然起薪不高,但是一旦有机会得到发展,实现员工的个人才华,实现他们的愿望,纵使从基层做起,多数酒店员工也会有毅力和耐心度过基层阶段,事实也表明,有些人为了能得到更多的发展机会,他们宁可暂时放弃较高的报酬。然而延安市很多酒店很难给员工提供实质上的发展空间,酒店方对新入职大学毕业生没有任何明确的培养和使用目标,抱着“来了就让干活,走了再重新找人”的思想,致使刚招进来的员工还没有来得及展示自己的才华就又匆匆走人了。 2.3 成就感 受传统思想观念的影响,很多人将在酒店工作错误理解为伺候人的工作,认为自己的工作低人一等,缺乏工作满足感和荣誉感。受这种错误观念的影响,很多酒店员工无法专心工作,总想另谋高就。而随着城市独生子女比例的不断提高,这种职业观念就更影响着人们的择业观念,很多年轻人都不愿将酒店工作作为自己的就业目标和方向。 2.4 人际关系 酒店员工人际关系复杂,包括了员工与员工、管理层与基层、员工与顾客、部门与部门、酒店与股东之间的关系。良好的人际关系有利于员工的工作,提高服务质量。而人际关系一旦不和谐,人员之间相互攀比拆台,出现问题时互相推诿,就会导致服务水平下降。在现实中,存在一些员工会因为酒店人员关系复杂,人际关系过于紧张,从而无法忍受这种压抑的工作环境而跳槽,去寻求更轻松的工作环境。 3 人员流失对酒店发展的影响 3.1 经营成本增加 酒店在招聘、培训人才时,都要进行人才资本的投资,这些投资会随着员工的流失而流出酒店,而流入到其他酒店或其他行业。酒店为了维护正常的经营活动,在原有人才流失后,需要重新招聘合适的人才来填补空缺职位,从而需要支付一定的更替成本。 3.2 酒店客源的流失 酒店的员工,特别是酒店的销售人员他们在接受了酒店的培训和一段时间的工作后,都有了很多固定的客源,在平时的接待中也不乏会与一些客人建立起不错的私交,这些员工的出走很可能影响客源的数量,这必然给酒店的经营带来极大的竞争威胁。 3.3 服务质量下降 酒店员工尤其是一些工作时间较长,管理经验丰富的老员工,他们的职业素质较高,职业经验丰富,能够为顾客提供高质量的服务。一旦他们离开酒店,而新员工又无法适应岗位需要,势必会对酒店的服务质量造成很大影响,同时也不利于酒店的长远发展。 3.4 员工士气低落 酒店员工流失还会对影响到其他员工的工作积极性和主动性,不利于酒店团队意识的培养和强化。企业员工由于长期处于一个共同的工作环境,彼此间的行为举止都会影响着对方,一旦出现员工离职,势必会影响其他人的选择,很多人都是在看到他人离职后才选择跳槽。酒店员工流失的持续蔓延,势必会造成员工士气低落,工作效率低下。 4 针对延安酒店员工流失的对策 4.1 坚持“以人文本”,创建酒店文化 当前我国市场竞争归根到底就是人才的竞争,为进一步提高企业的综合竞争力,提高管理质量,就必须重视人才的引进和培养。因此,延安酒店要积极创建酒店特色文化,坚持以人为本,关注员工需求,积极为其提供发展平台,创造良好的企业文化环境。 4.2 协调分工,建立科学合理的人力资源规划机制 酒店要建立专门的人力资源管理部门,负责酒店内部的人员管理工作,完善员工服务机制。协调分工,保证员工各司其职,提高工作效率。 4.3 完善酒店用人机制 酒店在用人时,要注意以下几个方面:①慎重选人。酒店在进行人员招聘时,要充分了解员工的个人情况,包括其学历、特长、兴趣等。②以岗定人。酒店可以制定相应的人员招聘方案,要根据员工的兴趣和特长安排岗位。③酒店要真实的招聘信息,一旦作出承诺要及时兑现,避免因诚信问题和员工发生摩擦和矛盾。④签订劳动合同,适当加强赔偿力度。通过法律手段有效减少员工离职。 4.4 建立健全员工培训机制 ①根据酒店实际需要定期开展培训活动,制定合理的培训计划,完善培训机制。②按照员工的年龄、学历、岗位特点和实际经营情况组织多层次、多方位、多渠道的专业培训。如服务人员培训、厨师培训、管理培训等。③定期进行培训考核,提高培训质量 为了进一步巩固培训成果,酒店可以引入培训考核机制,及时检验培训情况,督促和引导员工进行专业培训和学习,同时,酒店还可以根据具体的考核结果及时纠正培训中出现的偏差,改进培训机制。④酒店要加强与社会专业培训组织和机构的联系。酒店要积极丰富培训的形式和内容,为员工发展提供良好平台。 5 结束语 随着我国经济的发展,市场竞争趋势也日益激烈,而伴随着职业压力的不断增大,员工流失问题也越来越普遍。对企业而言,员工流失不仅会造成很大的人力资本浪费,还会严重影响到企业的形象,不利于企业的长效发展。本文以延安酒店为研究对象,分析了其员工流失的现状和原因,并指出了员工流失给酒店带来的影响,并提出了相应对策。 酒店员工流失论文:A酒店员工流失问题分析 【摘要】酒店员工流失率过高会给酒店发展带来很多负面影响,因此,保持人员在合理的流失范围内,对于酒店发展具有重要的意义。A酒店人员的流失主要是员工自身和酒店本身造成的。为了解决酒店人员流失问题,提出了鼓励轮岗培训,兑现企业承诺,提高员工的薪酬福利水平,培养员工的酒店归属感等策略。 【关键词】酒店 员工流失 薪酬福利 合理的人员流动,有助于酒店实现优胜劣汰,优化酒店人员结构,但是流失率过高,也会给酒店发展带来一系列的问题,影响酒店的正常运营。 一、A酒店员工流失现状 A酒店是一家集会议、会展、商业、休闲、娱乐等多功能为一体的五星级酒店,酒店规模大,部门过多,人员需求量大,为保证酒店的正常运营,酒店需要严格控制员工流失,月度员工流失率不能过高,否则,酒店运营将会受到很大影响。但是酒店人员流失率统计表显示,2013年1月-12月份该酒店的员工流失率有六个月都在29%以上,只有3个月的流动率是在15%以下,这已经影响了酒店的运营。 二、A酒店员工流失的原因 A酒店日常管理中没有对己辞职员工进行数据汇总,员工流入和流出在只在每月的工资报表中有体现,员工在办理离职时需要填写一份离职人员离职原因表,通过对存档的离职人员表的分析,将辞职原因进行汇总后分析得出,处于第一位的离职原因是个人发展,一般来说,员工都会经历从基层工作岗位向管理层工作岗位蜕变,从承担简单的工作任务到承担复杂的工作职责的职业发展路径,然而一旦员工发现自己在所服务的酒店中未获得相对公平的发展机会,也没有得到应得的尊重和认可,员工就会得出在目前所服务的酒店中无法实现其职业目标的结论,并选择通过跳槽的方式到更适合的组织任职。处于第二的是薪资待遇,员工认为工资待遇比较低,2014年离职的员工中,认为薪酬福利不合理的最少占到13.64%。根据马斯洛的需求层次理论,员工衣食住行等物质生活得不到满足,很可能会选择跳槽,到另外的酒店或其他行业工作。工作条件、工作环境、家庭原因等方面也是员工辞职的重要理由。 根据上面数据分析的结果,可以将影响酒店员工流失的因素概括为内部因素、个人因素、外部因素三个方面,将引起A酒店员工流失的原因概括为以下几个方面: (一)不能满足个人发展的需求 在访谈中发现,员工在入职之初被承诺,只要通过3个月试用期,就可以转岗到自己最初想要的岗位工作。员工充满希望的加入到酒店中,也在工作中认真表现,然而承诺时间到达之时,却因暂时没有相关岗位等原因被拒绝。 (二)对工作环境的满意度不高 人际关系不能得到满足。访谈在同员工沟通过程中,部分一线员工十分渴望能够拥有部门同事之间、领导之间沟通的机会。通过一些座谈会议或聚餐,拉近彼此距离,也有机会把一些想法同同事、领导进行沟通,从而促进同事之间更默契的合作。因此,工作中人际关系的不愉快,会成为员工选择离职的原因。 企业后勤服务不到位,缺少对员工的关心。在访谈过程中也发现,很多员工表示酒店客房量大,工作强度大,在一天疲惫的工作结束时,很希望能够吃到一顿可口的饭菜、在宿舍安静的休息,然而酒店在伙食质量及宿舍选址方面都有待完善。有些员工被承诺在几个月之后会入住想要的房间,在等候数月之后,得到的答复却是没办法兑现。 (三)缺少对企业及管理层的认同感 在认同感中对领导风格即管理层的管理工作认同是主观因素,认同感高会使整个团队拥有较好的执行力,并且能创造出良好的业绩,反之则人心涣散,另觅新工作。在访谈中了解到,对于酒店在管理方式细化及责任人划分方面,员工还是希望能够更为细致,将制度政策落到实处,让员工了解到实实在在的政策落实,从而增加员工对领导的认同感。 (四)企业薪酬福利待遇不明确,薪酬偏低 在薪酬方面,部分员工碍于各方面原因,没有去细致了解自己每月的薪酬构成,有些人员甚至无法获取个人的薪酬明细。另外,跟同类酒店相比薪酬偏低,这在很大程度上会降低员工的工作热情,造成人员的流失。 三、A酒店员工流失的对策 (一)充实工作内容、鼓励轮岗培训 酒店应该适时提出轮岗培训的政策,当员工在某一岗位工作上获得优秀服务能力资格时,酒店就提供轮岗培训的机会。让员工到其他岗位进行学习,了解其他岗位需要掌握的服务能力。这样,一方面能够让员工保持对工作的激情,另一方面也能够为培养多方面技术人才做铺垫。 (二)完善培训制度 培训工作有效的开展,可以让员工在很大程度上,看到企业的发展前景,同时也看到自己未来发展的机会。适应培训需求而提供的培训安排,能够在很大程度上提高员工的工作满意度。在每一次培训过后,都应该有针对性了真实了解受众员工的心里感受,让每一次的培训扎实落到实处。 (三)企业承诺的兑现 企业承诺是否能够按时兑现,在很大程度上会影响员工对企业的认可程度。承诺的兑现,会让员工在心理上对企业产生认同感,并增加归属感和忠诚度。企业承诺的兑现,不仅表现在职业发展及岗位安排方面,也体现在后勤等方方面面。所以酒店可以建立完善的后勤保障体系,建立兴趣协会,丰富员工的业余生活;并建立有效的沟通机制。 (四)切实提高员工的薪酬福利水平 A酒店的薪酬福利在同类酒店中属于中等薪酬福利水平,薪酬福利的提高不仅能有效抑制员工流失,还能吸引优秀人才的加入。 (五)培养员工的酒店归属感 单靠前面几项还不够,还需要培养员工酒店的归属感和主人翁意识。让员工以蓬勃的热情投入到酒店的发展中去,并以在这样的组织中工作而感到骄傲。 酒店员工流失论文:试论酒店员工流失原因与对策分析 摘要:在劳动力成本提升、招工难的大背景下,酒店员工流失问题严重,在这种背景下研究酒店员工流失问题,具有一定的理论和现实意义。本文对酒店员工流失问题的国内外研究进行了综述,在了解目前研究现状的基础上,通过实地考察和问卷调查等方法研究分析酒店员工流失问题。 关键词:酒店员工;流失;酒店业 酒店业是为客人提供餐饮、住宿、娱乐、购物、交通等服务性项目的一个综合性服务行业。随着人们生活水平的提高,对酒店业的需求不断增加,这就要求酒店从业者要具有能够满足现代人们需求的能力,使自己在这激烈的竞争中立于不败之地。酒店所提供的主要产品是服务,而这些服务是在员工与顾客的互动中提供的,很多酒店经营者都清楚地知道相对稳定、人员结构合理的员工队伍是酒店成功的关键。但是酒店行业人员的高流动率一直是困扰企业管理者的难题。 一、酒店员工流失现状及特点 近年来,酒店的人才流动越来越频繁,流动率是指一定时期内从业人员的调入、调出之和与从业人员平均人数之比。在湘潭华天酒店实习期间,可以看出各个部门的人员流动性都很大,从一线员工到领班到中层管理,流失率都很高。而且人员流失有以下几个特点:一是酒店星级越高,流动率越大。以湘潭华天大酒店为例,湘潭华天为四星级,员工流动率大概在25.74%左右。二是熟练掌握技术的一线员工流动率较高,例如客房、餐饮和前厅的员工流动就很大。相对而言管理层员工流动率低一点。三是外语好、学历高、能力强、年龄不大,且处于管理岗位及专业技术岗位的人才流动频繁。四是管理层员工多流向外企或者外资酒店或者高薪的行业。员工的流动多集中在酒店财政年末12月至1月间,每年的年关和年初都是酒店人手紧缺的时候,都要靠招聘大量的临时工来完成工作。 二、酒店员工流失原因分析 员工的流失对饭店的经营管理工作造成了很大的影响。然而,在通常情况下,员工的流动对饭店的影响更多的是弊大于利。员工流动率高是饭店员工不满的客观反映,是饭店管理水平不高的重要表现,也是饭店缺乏稳定性的信号,因而,员工流失率过高是任何一家饭店都不愿意看到的现象。那么造成这种现象的原因何在?我认为,主要原因可归纳如下: 1.酒店员工职业的特殊性及外界对酒店的认识有偏差。受传统观念的影响,外界对酒店的认识有偏差。人们普遍认为在酒店工作就是侍候人,没有地位,没有尊严,无法体现人的价值,并且酒店工作非常辛苦,经常会受委屈。在湘潭华天大酒店实习期间发现相当大的一部分人认为:酒店是一种青春职业,服务员到了一定的年龄自然会被淘汰。在这种观念的支配之下,一些年龄较大的员工很难安心工作,总觉得年轻的员工比他们接受能力、适应能力都强得多,且对工作充满了激情,很得老板的赏识。再加上现在独生子女较多,他们在家里被人照顾惯了,在酒店里却要照顾别人,感到很不舒服。在城市居民普遍为独生子女的背景下,这种职业偏见的影响日益加大,众多年轻人不看好酒店行业,大学生更是如此,就算是进入酒店行业的,许多人也是“身在曹营,心在汉”,不能潜心做酒店,当时机成熟,这些酒店人才就毫不犹豫地辞职,进入其他公司或企业。 2.工作强度大和职业的不稳定。酒店的职业特点决定了其工作的强度,酒店工作没有常规性,非常辛苦,在华天大酒店,一线员工都要实行三班倒制度,即便是管理人员也没有正常的休息时间,一切都必须以顾客为中心。很多部门的工作强度非常大,尤其是餐饮部门,每天不仅工作量很大,而且工作时间特别长,还必须等客人吃完了才能走,经常超过预期的上班时间,而酒店还不能提供舒适适当的休息场所,对员工的体力精神产生了极大的考验,从而导致许多员工甚至不少高素质的酒店人才不堪重负,最终离开酒店行业。目前社会上的就业范围更为广泛,对于具有众多技能的高素质的酒店人才完全可以在其他领域发挥自己的才能,越来越少的人愿意留在酒店行业,他们会选择一些工作时间相对有规律、劳动强度相对适中的企业就职,这也促使大量酒店高素质饭店人才外流。 3.薪酬和待遇不理想。目前,酒店员工的工资水平、待遇水平低于其他许多行业,导致酒店的员工纷纷跳槽到其他行业。在华天大酒店实习期间,与酒店员工交流中了解到,影响他们辞职最大的因素是工资水平。薪酬制度不合理,雇佣保障体系不健全,员工的许多福利如社会保险、住房公积金等基本得不到保障,另外一些国家的法定节假日加班补贴也无法保证享受。 4.酒店管理体系不健全。员工配置不合理,用人机制不灵活,同时激励机制不合理,制度不健全。论资排辈的做法使那些劳动强度大、责任大、任务重的一线员工积极性受挫,员工看不到晋升的希望,使新员工入店工作的期限越来越短。不注重个人发展,考评与激励满意度低。有的员工专业不对口,有的酒店专业的本、专科学历员工由于长期从事一线服务,工作缺乏挑战性,不能人尽其才,缺乏发展空间,导致部分员工心理产生失落感。 目前酒店企业没有为高素质人才提供畅通的发展通道,这与中国酒店业的发展现状有关,国内众多的酒店多是单体酒店,晋升空间狭窄,没有人才发展的激活因素,致使许多具备良好素质的从业人员在一个岗位一待就是许多年,逗留时间过长,让他们感到在酒店的职业生涯已经到顶,为求更好的发展而另谋高就。 三、针对酒店员工流失的对策分析 1.完善休假制度和工作制度。酒店是个特殊的行业,就业时间和其他的行业有区别,这一特殊性,提醒酒店管理者应该重视酒店员工的休假、工作的制度。一个良好的、合理的工作安排有助于员工服务质量的提升,增加酒店的服务水平。酒店不仅要安排合理的工作时间,也要重视员工的假期、休闲等。虽说酒店行业工作时间特殊,但是只要合理安排休息,让员工得到身心的恢复,才能让员工安心工作,才能稳定人员。 2.改善员工薪酬福利制度。取得一个理想的报酬,是每一个员工求职的基本目的。制定合理的工资制度是留住酒店员工的前提条件。对于酒店的重要人才或者优秀员工,应该根据贡献度给予具有竞争力的薪酬与福利;对表现优秀、满足条件的员工积极给予升级加薪,让员工每隔一段时间就有一个晋升的机会,让员工拥有目标和动力。除基本底薪以外,还要给予一些津贴和金钱奖励,比如绩效奖金、考绩奖金、年终奖金、全勤奖金、提议奖金等。 3.制定员工职业生涯规划。员工在选择职业时,不仅会关注薪资情况,更会关注个人未来的发展空间,特别是一些有思想的员工,包括一些老员工。从事一个职位时间长了以后,员工容易出现心态疲劳,从而导致人员流失。酒店可以根据自身的实际情况,关注员工职业生涯规划,使员工可以看到自己未来的发展目标,将个人目标与酒店目标相连,让员工对酒店前景充满信心和希望,使员工在促进自身发展的同时,也使酒店得到不断发展。可以采取竞岗学习、轮岗学习和培训、授权等方式赋予员工更多的责任和权利,以此来增加员工的责任心和信任感。 员工流失率高从客观上反映出了酒店在管理上存在的现实问题,只有稳定员工队伍,才能使酒店有更稳固的发展,才能提供高质量的服务。合理的工资福利、有发展力的职业前景、愉快友好的工作环境、不断学习和提高的机会是酒店留住员工并最大限度地激发员工积极性的重要动因。 作者简介:唐晓纳(1969-),汉,湖南常宁人,本科,初级政工师,研究方向:酒店管理。 酒店员工流失论文:星级酒店员工流失问题研究 摘要:改革开放以来,星级酒店业在我国经济快速发展的推动下,发展势头良好,成为推动国民经济发展的重要力量。然而,过高的员工流失率却一直制约着酒店业的正常发展,阻碍了我国产业结构升级转型的步伐。鉴于此,在吸收和借鉴有关星级酒店员工流失问题研究理论的基础上进行调查访谈,通过对星级酒店员工流失现状及影响的分析,总结了星级酒店员工流失的原因,最后提出了相关的解决对策。 关键词:星级酒店;员工流失;人本管理 一项统计结果显示,北京、上海、广东等地区的酒店员工平均流动率在30%左右,有些酒店甚至高达45%。据中国旅游协会人力资源开发培训中心对国内23个城市33家2-5星级酒店人力资源的一项调查,近5年酒店业员工流动率高达23.95%。一般行业正常的人员流失在5%~10%左右。而酒店业员工的流失率竟然高达30%。酒店作为传统的劳动密集型服务业,人力资源是其发展的优秀保障,伴随着国内星级酒店业竞争的加剧以及国际连锁品牌酒店的流入,酒店业员工流失的情况将越来越严重。 1.星级酒店员工流失的现状分析 我国星级酒店业员工的流失普遍具有以下四个特点: 1.1基层员工流失较快 由于酒店的行业性质决定了酒店对不同层次的人员需求。基层员工如一线服务员、保洁员等,这些岗位由于入职门槛比较低,往往成为人们为实现快速就业或者临时择业的首选,而现实工作的压力和单一性,促使他们努力寻找一个更好的就业机会;中层员工一般为领班、主管级,他们的从业经验比较丰富、业务熟练,是酒店赖以生存的基础,然而由于我国酒店业的快速发展和人才的缺乏,中层员工往往是各大酒店争夺的焦点,这一现象引发了中层和熟练员工的频繁流动;高层管理者由于需要较高的素质要求、熟练的业务水平和比较丰富的管理经验,他们的成长需要较长的一段时间,所以他们在获得较高的管理职位后,往往选择坚守岗位,流失率较低。 1.2高学历员工流失快 一项统计结果表明,大专以上高学历的员工流失率大大高于低学历的普通员工,高中或中专以下学历的员工流失率最低。这一特点一方面是因为高学历者的就业心态不当,眼高手低、好高骛远,不肯从一线做起;另一方面是目前酒店业针对高学历者的职业生涯规划不充分,这两个因素的结合导致了酒店业高素质员工的快速流失。而当前对酒店业优秀竞争力的评估已由以设施设备为中心转变到以文化综合素质为中心,所以酒店业是非常需要高素质员工的。 1.3年轻的员工流失快 当前社会就业压力较大,年轻人因为缺乏社会经验和就业技能,初期就业往往会选择一些入职门槛比较低的酒店,当他们在这一平台获得了一定的社会经验和就业技能后,就会选择跳槽,以期获得更好的成长锻炼或者是为追求更高的经济收入。而较为年长的酒店员工,一方面是因为多年从事酒店行业已经有了归属感,或者是已经获得了较高的职位,另一方面是因为社会能够提供给较为年长者的就业机会比较稀少,所以年长的员工较为稳定。 1.4高星级流向低星级 酒店业的员工大都遵循着这样一个规律:高星级酒店的领班、主管级乐意流向较低一级的酒店从事高层管理工作,以期获得更为广阔的发展前景;普通员工流向低一星级的酒店从事基层管理工作,迈入管理行列的职位;老酒店的员工为追求更高的经济收入或者更好的发展机会喜欢到新开业的酒店中去工作。 2.员工流失的原因分析 导致星级酒店员工流失的原因是多方面的,但总的来看,以下五个因素是导致酒店员工流失的主要方面: 2.1就业态度不端正,职业定位模糊 当前社会虽然人才缺乏,但就业难也是一个不容忽视的现状。一些人在就业时因为酒店业的进入门槛比较低,被迫无奈而选择进入酒店这一行业;或者是怀揣着对酒店业的向往,渴望在酒店业寻找好的发展前景。然而这些人都缺乏对酒店的性质以及行业特点的研究认识,好高骜远,没有做好从一线慢慢做起的心理准备,殊不知酒店管理人员的综合素质都是在自己日积月累的基层工作中积累起来的,他们在从事一段时间的一线基础工作后,往往会因为现实工作远远低于预期,以及对自身在酒店的发展定位模糊而产生了动摇的念头,从而形成了员工的快速流失。 2.2薪酬水平偏低,薪资结构落后 目前酒店业人员流失过快,一个很重要的因素就是行业薪水涨幅较缓,薪酬水平偏低。就拿笔者所实习的温州滨海大酒店来说,服务员包吃住工资水平一般在1600元左右,领班工资一般在1800元左右,主管级一般在2200元左右。近年来,随着国际品牌酒店的进驻以及国内酒店业竞争的加剧,酒店行业整体运营成本提升,效益远远低于从前,行业的薪资增长幅度已经跟不上社会整体经济水平增长的步伐,同时由于一些外资酒店和连锁酒店的整体待遇高于其他国内酒店,酒店业的员工往往会为追求更高的经济收入而流向其他行业或者是薪资水平更高的其他酒店。与此同时,当前我国酒店业仍然采用传统的岗位工资制度,以岗定酬,一些在基层岗位表现优秀的员工。他们如果没有获得提升就无法得到加薪的机会,这一死板的薪资制度打击了优秀员工的工作积极性,不利于员工队伍的稳定。 2.3培训不足,晋升机制不健全 目前我国酒店业普遍对员工培训不足,一直处于对员工的使用状态,而忽略了对员工的培训与开发。有的酒店虽然也有培训,但也只是流于形式,一方面企业没有专门的培训人员,另一方面是培训结束之后没有相关的监督执行制度,培训根本没有达到预期的效果。对员工培训的认识和投入不足,导致了我国酒店业在面临高层管理人士选择时因为缺乏相应的人才储备而倾向于从其他酒店挖墙角,这种现象让那些有进取潜力的优秀员工在意识到业务能力得不到提升,职位无法获得晋升后选择另谋高就。就笔者在温州滨海大酒店实习的四个月期间,酒店管理层经历了总经理、前厅部经理以及客房部经理的更换,这三个职位的人员都是从其他酒店过来的,毫无疑问他们的到来对其他在职员工士气的影响是不可避免的。 2.4缺乏人性化管理 富有人性化的管理是酒店健康发展的重要因素,而当前酒店管理层往往把员工视为“经济人”,认为员工工作的出发点就是为了工资,忽视了对员工的人文关怀。我们可以发现,酒店业都普遍存在着较为死板的员工规章制度,一框一条把员工限制得死死的,例如迟到罚款、遭到投诉罚款等。酒店作为服务业接触的是形形色色的人,一些服务员因为遭到低素质客人的侮辱后,管理层首先没有给予员工相应的安慰和关怀,却数落员工的种种不是,这使员工不仅丧失了自己的尊严,同时也失去了对工作的热情。还有一些酒店只注重经营性投入,而忽略了对员工饮食以及住宿环境的改善,缺乏良好的生活保障,也很难留住优秀的员工。 3.星级酒店员工流失的应对策略 通过以上对星级酒店员工流失的现状及影响的分析,结合员工流失的原因,笔者认为可以通过以下几个方面的措施来降低员工的流失率: 3.1做好招聘与录用工作,加强职业生涯规划 招聘与录用工作是酒店获得合格人才的关键,同时也是降低员工流失率的第一道屏障,所以说做好招聘与录用工作,对降低酒店员工的流失率具有十分重要的意义。首先,酒店应做好符合实际岗位特征的工作说明书,对岗位所要求的胜任力作出科学、细致的描述;其次,酒店应向求职者详细说明酒店行业的特点以及相关的工作环境,端正求职者的就业态度;最后,应重点考察员工的求职动机、人格品质以及价值取向,考察求职者的价值理念是否与本酒店的企业文化相匹配,是否对酒店行业的工作充满热情,既要求求职者能力素质与岗位相匹配,还要求求职者的价值取向与本酒店的企业文化相适应,才能够录用,切不可因为人才缺乏而盲目招聘录用。只有保证高质量的招聘录用,确保员工对岗位的认知,降低可能带来的失落感,才能够招到适合酒店发展的员工。 3.2改善薪酬福利体系,加强绩效考核管理 一般情况下,员工往往把企业能够提供给的薪酬水平视为自身人格和能力的所在。美国哈佛大学教授威廉・詹姆士的研究发现,在薪酬分配上缺乏科学性的企业,员工的工作潜能只能发挥20%~30%,而另外70%~80%潜能的发挥,有赖于科学的薪酬分配体系,缺乏激励机制的平均主义既会扼杀组织创新力,又会使人才外流,因此,酒店应建立公平竞争、具有挑战性的薪金制度。而当前,酒店行业薪酬待遇较其他行业略逊一筹,酒店业通用的薪资结构仍然是以固定薪酬为基础的“岗位等级工资制”,薪资标准缺乏弹性,员工工作积极性不高,酒店企业只有想方设法提高员工的福利待遇,才能够稳住人才。酒店可以通过工作再设计,丰富员工的工作内容,让员工承担更为重大的工作责任,提高员工的整体收入水平。另外,需要改革死板的岗位工资制度,建立宽带工资制度,实行宽带薪资标准,对在基层岗位表现优秀的员工给予更高的薪酬待遇。这就需要公平的绩效考核平台来予以保障。酒店应加强绩效考核工作,通过对酒店各个岗位的职位分析,确定每个岗位的职责,使每个岗位的员工有个明确的业绩考核指标。 3.3完善培训与晋升机制 良好的培训有助于酒店员工知识、技能、态度的改善,并因此带来效率的提高,产生明显的经济效益,同时也有助于员工业务能力的提升,为酒店未来的发展提供源源不断的人才保障。首先酒店行业应重视员工培训,加强员工培训方面的人财物投入。虽然从短期看损害了企业的利益,但是长远收益远远大于培训投入;其次,要有针对性地开展培训,不光要做好新人职员工职业技能相关方面的培训,帮助他们适应工作和本企业的文化,同时也要做好在职员工业务能力提高方面的培训,可以结合企业发展与员工自身需求提供相应的培训机会,通过对工作进行重新设计或者岗位轮换让员工尝试更为丰富的工作;最后,应加强培训后的监督反馈,培训课程的结束,并不意味着培训目标的完成,相关部门应做好培训后的考核工作,监督员工把培训中的内容运用到工作实际中来,让员工感受到工作压力和挑战,激发起工作热情,使其获得职业发展的成就感和对个人成长的肯定。 3.4树立“以人为本”的管理理念 “五星级的服务,给您一个家的感觉”――这是很多星级酒店在对外宣传时所用的广告语,既然我们能够提供给宾客家的感觉,那为什么不能给员工以家的感觉呢?酒店在对员工的管理中,首先应树立“以人为本”的管理理念,把员工当成自己的合作伙伴,视为酒店发展最宝贵的资源,切不可认为员工的工作就是为了金钱,尊重理解员工,善于与员工沟通,努力维护员工的切身利益,为员工的发展和利益保障创造条件;其次,要适当授权,让员工参与到酒店的日常管理活动中来。员工作为一线劳动者,他们直接接触客人,对酒店的日常管理活动应该拥有更大的发言权;最后应善于和他们分享酒店的发展成果,员工虽然被酒店雇佣,但他们通过自己的劳动创造了酒店的财富,也是酒店的主人,酒店应伴随着自己的成长壮大,不断与员工分享自己的经营成果,努力改善员工的福利待遇和教育培训等。酒店只有首先提供给员工家的感觉,员工才能够更好地服务,提供给宾客家的服务。 当前,我国酒店业的发展可谓是机遇与挑战并存,在国内外激烈的市场竞争中,酒店企业要想获得长久的发展,必须要重视员工流失这一问题。酒店企业只有不断创新,实行人本管理,尊重理解员工,提高员工的满意度,才能降低员工的流失率,在激烈的人才竞争中立于不败之地。 酒店员工流失论文:青岛颐中皇冠假日酒店员工流失原因及管理策略 酒店业在社会发展中发挥着重要的作用,提供了大量的就业机会。但员工的流失会给酒店带来诸多的问题,使酒店的经营管理面临巨大挑战,酒店制定相应的管理策略十分必要。本文针对青岛颐中皇冠假日酒店员工流失的现状、造成的影响、原因,进行全面研究,提出可行的管理策略。 一、青岛颐中皇冠假日酒店员工流失现状 通过自己在酒店的实习,得知在酒店中较为稳定的岗位一般是二线的岗位,例如:人力资源部、财务部、工程部及各部门秘书和文员等,而酒店的优秀部门像前厅部、餐饮部、客房部这种一线部门,员工的流失率较高。酒店的一线部门大部分为各大高校的实习生,中专、大专、本科生都有,由于实习合同和学校限制,在实习合同期间,这部分学生的流失并不是很大,但是一旦合同到期,会再继续签订合同的学生很少,尤其本科生,基本都选择离职,并且有的萌生了再也不想做酒店这个行业。无论是正式工的流失还是实习生的流失,这对酒店的经营发展和管理来说,无疑是一个巨大的威胁。 二、青岛颐中皇冠假日酒店员工流失带来的影响 (一)服务质量下降 在青岛颐中皇冠假日工作期间发现,大部分员工递交离职报告之后,对待自己本职工作的态度就失去了之前的那份认真负责。他们大多处于松懈的状态,仅仅是在耗时间,甚至有些员工之前对酒店不满,很多工作本身可以很好的完成,但是递交了离职报告之后,也没有之前的那份认真了,这便会使青岛颐中皇冠假日酒店的服务质量出现下降的状况,从而导致了人力资源不必要的浪费。并且,酒店需要一定的时间来寻找新员工,在新员工到岗之前,其他员工不得不多承担一些工作任务,由于新员工不熟悉环境、流程等,需要老员工的指导和监控,因而降低了老员工的工作效率,使得服务效率低下,进而也会影响到酒店的服务质量。 (二)成本的增加和消耗 员工流失会给青岛颐中皇冠假日酒店造成成本的增加和消耗。离职员工之前的招聘、培训及管理,青岛颐中皇冠假日酒店都进行了成本投资,而这些成本会因为员工的离职流出酒店,从而造成了成本的消耗。员工的离职使得青岛颐中皇冠假日酒店需要进行新的招聘、培训及管理,造成酒店成本的增加和工作上的重复。 三、青岛颐中皇冠假日酒店员工流失的原因 (一)员工对工作的倦怠 酒店作为服务业,虽然工作没有太大的挑战,但是每天的工作基本都是一样的。特别是酒店的餐饮部和客房部,这两个部门的基层员工每天都在重复着领位、点餐、上菜、铺床、打扫卫生这种枯燥而繁重的工作,甚至有时还会受到客人无理取闹的投诉。然而对于前厅部的基层员工来说,工作时间不规律,工作需要三班倒,每个星期至少上一个夜班,工作于其他部门相比更灵活,接受与处理的投诉也较多,碰到不讲道理的客人还会被侮辱。长期以往,尤其是工作时间较长的员工,便会对工作产生倦怠和厌烦,从而选择离职。 (二)薪酬低,福利待遇不完善 青岛颐中皇冠假日酒店现实行的薪酬制度是:基本工资+固定奖金+浮动奖金。工资是按照等级来的,像礼宾部的门童和行李员的工资级别是10级,在涨过工资之后是1400元/月,前台接待的级别是9级,工资也只有1700/月,而现在,其他企业一个普通工人的工资也至少两千,并且工作的时间更合理些,这使得很多有能力的员工选择其他领域发展。青岛颐中皇冠假日酒店的浮动奖金的考核单位是部门,根据整个部门当月节能减排、绩效完成等来确定奖金,并没有考核到个人。通过自己的实践发现,从事同一岗位同一级别的工作的工资是一致的,没有学历奖励和岗位技能奖励,并且福利待遇与一般企业相比也没有优势。 (三)过度重视经验,用人机制不完善 酒店业的门槛低是众所周知的,中专及以上文凭,能够通过面试的,都可以顺利进入酒店工作。而酒店中的工作,要亲身实践,才能掌握和应用,这使得从事酒店业的中专生、大专生、本科生都从同一个起点开始。从青岛颐中皇冠假日酒店的本科实习生访谈中了解到,大部分的本科生很难从心理上或年龄上接受酒店这种从底层培养的观念,即便有的本科生能够接受从底层做起,但是工作一段时间之后,由于受经验的限制,得不到提升,导致这部分员工心理产生不平衡感,从而选择 离职。 (四)内部缺乏沟通 沟通对于任何一个企业来说都非常重要,尤其在酒店管理过程中。通过在青岛颐中皇冠假日酒店上班期间的观察,得知酒店一线岗位的工作都很辛苦,旺季的时候,餐饮部和客房部的员工通常要加班,其实与身体劳累相比,让员工更感疲惫的是一些客人的刻意刁难。然而当这些事情发生时,青岛颐中皇冠假日酒店的管理者大多数维护者客人的权益,并没有真心的去关心员工,长期下去,如果管理者没有及时的与员工沟通交流,便会积累员工心中的委屈和不满,阻塞了沟通渠道,这使得本酒店管理者之后的决策不会良好的贯彻。 (五)传统观念和社会环境的影响 酒店业作为服务业,很多人由于受中国社会环境和传统观念的影响,认为酒店业是服务于他人的工作。很多员工受周围人的影响,觉得做酒店缺乏被尊重的感觉,所以当有合适的工作机会出现时,这部分员工就会选择离职,从而跳槽到其他行业。这部分员工离职的原因并不是因为自身因素,而是迫于传统观念和社会环境的影响。 四、青岛颐中皇冠假日酒店针对员工流失应采取的管理对策 (一)进行有效的激励 青岛颐中皇冠假日酒店的管理者应合理运用激励方法以便有效改善员工的倦怠,从而激发员工的工作热情。激励包括物质激励和精神激励。如果酒店管理者想要尽快调动起员工工作的热情,可以采取物质激励,来满足员工的物质需要。例如:青岛颐中皇冠假日酒店须加强薪酬管理,完善福利待遇等。然而精神激励需要与员工的高级需要联系在一起,如果恰当的运用了精神激励,可以起到事半功倍的效果,相反则失去其作用。所以酒店要充分尊重员工,尤其在受到客人的投诉时,管理者要及时安慰和理解员工,认可员工对酒店业绩的贡献。青岛颐中皇冠假日酒店可对各个部门进行优秀员工和忠诚员工的评选,使员工感到工作的意义和自我价值的实现。 (二)完善薪酬福利待遇 酒店应该建立一套合理的薪酬制度,才能充分发挥薪酬的积极作用。青岛颐中皇冠假日酒店可以完善现行的薪酬制度,将浮动奖金的考核目标设定为个人,这样可以充分调动员工工作的积极性,既公平又起到了激励的作用。实行岗位技能工资制,给予有酒店管理师等专业证书的员工奖励,并且青岛颐中皇冠假日酒店的外国客人很多,应当给予有语言专业证书的员工奖励,如有大学英语六级证书的每月奖励200元、日语三级证书的每月奖励200元,这样的话,一方面有利于招聘到外语优秀的员工,一方面也可以更好地服务客人。 (三)做好招聘工作,加强酒店培训管理 招聘是酒店人力资源管理中非常重要的一个步骤,这便对青岛颐中皇冠假日酒店人力资源部的招聘人员有较高的要求,将真正想为酒店发展做贡献,想要在酒店业发展的员工招聘进来,而对于那些将酒店工作作为跳板的员工不予录用,以此减少员工流失对酒店造成的损失。在符合基本招聘条件下,酒店应该重视对道德水平的测试,招聘德才兼备的员工。在招聘时,青岛颐中皇冠假日酒店不能为了留住人才,只将工作光鲜的一面让应聘者了解,更重要的是,要让应聘者看到酒店的不足及工作中的困难,这样可以使应聘者理智做出选择,日后更不会因此而离职,只有愿意与酒店共患难的员工才可以与酒店的发展同在,才会成为忠诚的员工。 酒店的培训工作比较复杂,因为各个部门的工作大不相同,基层员工与管理者的工作也不相同,所以,青岛颐中皇冠假日酒店应对不同部门的不同员工进行针对性培训。对于刚入职的新员工,酒店应做好岗前培训,使新员工对酒店有一个快速了解,也可以使新员工尽快融入到工作环境;平时,部门内要做好员工的普及培训工作,帮助员工提高工作技能;对于有换岗工作要求的员工,在人员安排合适的情况下,尽快采取交叉培训的方法,帮助员工选择更加适合自己的职位;对于酒店各个部门的管理者,可以请高校的老师做重点授课,来提高管理者的管理水平。在青岛颐中皇冠假日酒店工作期间,对酒店的同事进行访谈,了解到接受过培训的员工会觉得酒店是在重视自己,关心员工自身的发展,使得员工更加信任酒店的管理。但是所有形式的培训都要把握一个量,因为培训都需要占用员工的休息时间,过量的培训不但起不到积极作用,还会适得其反。 (四)加强内部双向沟通,坚持以员工为优秀的管理理念 青岛颐中皇冠假日酒店应注重双向沟通的重要性,保持沟通渠道畅通,如果双向沟通可以顺利进行,酒店管理者不仅可以了解到员工的建议,以便及时采取相应的策略解决问题,而且可以使管理者的决策在员工中良好的贯彻。青岛颐中皇冠假日酒店的管理者在进行决策时,应充分做到以员工为优秀的管理理念,把员工的利益放在首位,为员工创造良好的工作环境和氛围,从而提高员工的满意度。为了体现酒店管理层对员工的信任,应该对员工进行授权,以此来体现员工的主人翁地位。 (五)为员工进行职业生涯规划 青岛颐中皇冠假日酒店人力资源部应帮助员工制定一份职业生涯规划书,尤其是新员工入职时,合理的职业生涯规划书的制定,可以帮助员工确立一个明确的目标,从而使员工有计划地对待不同阶段的工作。许多员工是因为没有给自己制定一个切实的目标而看不到自己在酒店未来的发展,从而选择离职。帮助员工制定一份适合自己的职业生涯规划书无疑是有效抑制员工流失的重要策略,并且可以使员工觉得自己受到酒店的重视,从而愿意留在酒店工作。 (六)做好员工离职管理 做好员工离职管理可以有效抑制员工的流失。在员工办理离职之前,酒店人力资源部的管理者通常会与离职员工进行面谈,这是酒店向员工了解离职原因的最直接方法。如果发现是酒店自身管理的问题而导致员工离职,酒店便可以清晰地认识到自身存在的问题,从而有利于酒店尽快解决问题,不断完善管理制度,将对在职员工的影响降到最低。在与离职员工做完面谈后,人力资源部应及时整合本次面谈的内容,对本次面谈进行总结,为今后的管理工作做好贮备。 五、结束语 青岛颐中皇冠假日酒店的管理者应重视员工流失的问题,特别是酒店专业型人才的流失。酒店在进行人力资源管理时,应制定合理的制度和策略,并且都应坚持“以人为本”的优秀思想。在提高酒店经济效益的同时更加关注员工的利益,使员工的自我价值的实现伴随着酒店的发展,甘愿与酒店共进退。有了优秀且稳定的员工,酒店才可以长期良好的发展。 (作者单位:山东工商学院工商管理学院旅游管理专业) 酒店员工流失论文:酒店员工流失的原因与对策 酒店作为一个新兴产业,在国民经济中的地位日益凸显,然而员工流失现象已成为酒店行业的重大病状之一,这不仅仅是个别地区问题,而是整个行业的普遍现象。本文简单分析了酒店员工流失的原因,阐述了酒店员工流失对酒店的影响,进而提出了一系列改善酒店员工流失的对策。 “流水不腐,户枢不蠹”,在企业中保持一定的员工流动率能够成为企业不断输入新鲜血液,引进高素质员工,淘汰不合格员工,使企业保持活力。因此,对员工的研究一直是酒店的重要课题,而酒店员工的流失问题与酒店的生存与发展有着密切关系。正确分析酒店员工流失原因,找出对策是解决问题的关键。 一、酒店员工流失的原因 (一)受传统观念影响改变工作环境 受我国传统观念的影响,酒店业是服务性行业,长期以来,服务性行业被国人认为是地位低微、“伺候人”的行业,并且不稳定,缺乏长期性,所以服务人员不受到应有的尊重甚至歧视。再加上我国酒店业刚刚兴起,国人的观念以及员工的素质培训没有跟上酒店的发展速度,所以这是酒店员工流失的一个重要原因。 (二)追求更高报酬,展现自身价值 美国学者阿姆克尼克特和阿利在对员工辞职率的分析中发现,决定员工自愿离开企业的所有影响中,最重要的影响因素就是相对工资水平。对于酒店员工来说,这种相对工资水平过低的,特别是一些基层员工,他们做的最辛苦的工作,可拿到薪酬几乎是最低的。在我国酒店业中,不同规模、档次的酒店之间报酬差距较大,酒店与其它行业间的报酬明显偏低,许多员工把酒店支付给自己的报酬作为自身价值衡量的标尺,有了这些不公平感导致一些员工在寻找了能够提供更 (三)酒店没有建立合理的评估机制和选拔机制 管理模式机械,制度缺乏人性,挫伤了员工的工作激情。在酒店五花八门的规章制度中,多数是带有处罚性的内容,奖励性的很少表现出来。例如某酒店质检部为了使工作能够有效的进行,制定了多项罚款条例,按此条例罚一圈下来金额竟达万有余。这种做法很容易使员工产生一种消极压力和恐惧心理,工作积极性和主动性受挫,员工失去了工作安全感和乐趣。 二、酒店员工流失对酒店的影响 (一)员工的流失会给饭店带来一定的成本损失 饭店从招聘到培训员工所付出的人力资本投资将随着员工的跳槽而流出本饭店并注入到其他行业中,饭店为维护正常的经营活动,在原来的员工流失后,需要重新找合适的人选来顶替暂时空缺的职位。这时,饭店又要为招新新员工而支付一定的更替成本。 (二)员工的流失会影响饭店的服务质量 一般来说,员工在决定离开而尚未离开的那一段时间里,他们对待自己手头的工作不再像以往一样认真负责,饭店的服务水平显然会大大折扣。此外,饭店的员工离去后,需要一定的时间来寻找新的替代者。在新的替代者到位之前,其他员工不得不因完成辞职者的工作而导致自身的疲惫不堪,这间接影响饭店服务质量。 三、针对酒店员工流失应采取的对策 (一)健全企业薪酬制度,完善人才选拔机制 薪酬福利直接影响着个人的生活水平,是员工工作的直接动力,是其生存发展的直接源泉,也与个人的社会地位和自我价值有着密切的联系。 寇俊剑认为薪酬福利是酒店吸引人才和留住人才,激励员工努力工作,发挥人力资源效率的最有利杠杆之一,要调动员工的积极性,重要的是将员工的个人利益与企业的经济利益相联系起来。所以旅游饭店管理者一方面应制定公正、合理、有吸引力的薪酬制度,有重点的向优秀员工倾斜,根据员工对饭店贡献做出的大小给予相应薪酬,让优秀员工的价值得到体现。另一方面企业要制定一套个性化的福利措施,这些福利措施具有可选择性,员工可以根据个人的需求,选择自己喜欢的、适用的福利项目。建立科学灵活的选拔机制也是激励机制的一项重要内容,酒店中那些具有丰富工作和管理经验的优秀人才往往不满足于丰厚的薪酬,他们更加关注自己的发展前景,这就需要酒店帮助员工制定符合个人特点的职业发展规划,让员工对未来充满信心和希望,同酒店共同 发展。 (二)营造一个充分沟通,信息知识共享的环境 首先,建立一个信息知识共享的电子话互动平台,使知识型员工能够自主方便地了解到各种所需的信息和知识。其次,建立一个电脑化的人力资源信息系统,将企业内外部有关人力资源的信息集成为一个信息包,一方面加强了员工之间、员工与管理者之间的交流。通过这种开放式沟通,还可以随时了解和关注员工存在的各种问题,有利于员工流失的防范。另一方面可以方便和增强管理者对这些信息的管理。企业内部信息包括在职人员信息、离职人员信息、人才储备信息、员工工作动态跟踪信息等。通过这些信息,企业可以随时了解知识型员工离职率变动情况以及离职原因,从而有针对地及早采取相应 措施。 (三)为员工提供学习培训机会,建立面向未来的培养计划 杨娇认为酒店培训是酒店按照一定的目的有计划、有组织地通过讲授、训练、实验和实习等方法向员工传授管理活动和技能以及企业文化。王文利[认为一系列有效的培训能为酒店减少员工的流失率,培养处优秀人才,激励员工的士气和战斗力,强化员工敬业精神,最大程度降低成本,塑造完美的企业文化,保证顾客的最大满意度,赢得企业更好的形象和效益。彭小舟、尹光华在对张家界酒店业员工高流失率问题研究中指出交叉培训是一种通过接受额外服务技能的培训,来满足不只一个工作岗位需要的培训方式。在国内许多优秀企业正在采用这种培训模式,团队里的成员进行交叉培训便于互换工作,相互支持,有利于工作团队的发展。因此,建立合理有效的培训机构,为知识型员工提供受教育和提升自身技能的学习机会,满足了知识型员工的学习发展需求,使知识型员工不必跳槽到其他企业也能不断获得新知识,从而减少知识型员工流失的可能性。 (四)帮助知识型员工自主进行职业生涯管理 开展职业生涯管理,可以使知识型员工清楚地看到自己在组织中的发展道路,而不至于为自己目前所处的地位和未来的发展感到迷茫,从而有助于降低知识型员工的流失率。例如,惠普公司在因特网上为员工提供技能和需要自评工具,帮助员工制定详细的职业发展计划。这是该公司员工流失率远远低于其主要竞争对手的一个重要原因。由于知识型员工的自主管理能力较强,可以考虑在企业内部创建公开的内部劳动力市场,以便知识型员工控制自己的职业发展道路。企业只在必要时,提供给知识型员工相关信息,协助他们更准确地评价自己的特性和价值观,使他们准确定位,发现自己“心中的职业生涯 路径”。 (五)实施内部流动制度 轮岗和岗位职责延伸,轮岗提高了员工的部门协调能力与沟通能力,有利于相互配合与相互理解,提高了工作效率,也避免了员工对单调的工作产生厌烦情绪。某些知识型员工本身就有较强的流动倾向,其流动具有某种必然性,他们或者是由于对原有工作失去兴趣,或者是想尝试新工作以培养新技能。针对这种情况,企业可以采取内部流动的方式来迎合这种需求,减少离职倾向。比如通过实行工作论调,可以帮助员工消除对单调乏味工作的厌烦情绪,使工作内容扩大化,丰富化;或者通过内部劳动市场的公开招聘,使愿意尝试新工作或愿意从事更具有挑战性、重要性工作的知识型员工能有几回获得新的职位,从而满足其流动意愿。如:SONY公司定期公布职位空缺职位情况,员工可以不通过本部门主管直接去应聘,如果应聘成功,则可以获得新工作;如果应聘不上,则仍可以从事原来的工作,同时等待下一次机会,而且不必担心受到主管的偏见,因为整个应聘过程是保密的。事实证明,内部流动能在一定程度上减少员工的流出 数量。 (作者单位:渤海大学外国语学院) 酒店员工流失论文:唐山新华大酒店员工流失的原因及对策 在酒店的管理领域,一个酒店的成败主要取决于能不能发挥员工的积极性。本文从新华大酒店员工现状着手,分析新华大酒店人员流失及解决酒店流失的相关政策。 唐山新华大酒店属于唐山新华大酒店股份有限责任公司,位于唐山的繁商地带,与市政府大楼、百货大楼、广场比邻,是一家涉外四星级大酒店。新华大酒店汇集住宿、餐饮、娱乐、健身、商务、休闲等功能于一体。“日新月异,止于至善”是它的店训,正在“学海景”活动正在进行中。酒店二层设有主题餐厅葫芦厅、状元厅等,二十层旋转餐厅是全市唯一一家餐饮、赏景为一体的餐厅。四层为会议室,能接待各种会议。 一、新华大酒店员工现状分析 新华大酒店有前厅部、餐饮部、客房部、财务部、人力资源、工程部、销售部、保安部等部门。 1.性别比例较为均衡。在不同的工作部门,男女比例各不相同,客房、前厅、旋转餐厅女性员工为主,工程部、保安部、厨房男性员工为主,但总体上新华大酒店的男女比例是基本持平的。2.员工素质参差不齐。新华大酒店的员工有实习的大学生、实习的高中生、和社会上招进来的人,大学生虽然有一定的专业基础知识,但是阅历低,无从业经验。所以与学历等因素相关,员工在业务素质、思想素质、服务意识方面与现代酒店的要求还有一段距离。大多数员工都有冲劲,在思想上、能力上表现出朝气。总体上这是一支可以培养的队伍,但是相对于其他星级更高更好的酒店,本酒店还是有进步的空间的,尤其在服务意识上,所以酒店应加强员工的培训。 二、新华大酒店员工流失原因分析 据本人调研,酒店员工流失大部分集中在中下层,以人员较多的餐饮部为例,餐饮部工作强度大,工作时间不固定,业务量相对集中,正式员工以无法满足庞大的业务需求,因此酒店与唐山几所学校签订了实习协议,有实习生来补这个缺口。但实习期一满,大部分学生不会留在酒店,而是马上辞职。员工流失主要有以下几个方面。1.奖励机制不健全。(1)工资和福利待遇比较差。服务行业,特别是酒店服务一直被看作“低级”工作,故而工资一直不高,和其他酒店相比待遇福利也相对较低。由原来的八天公休转变成了四天公休,且工资待遇还是一样,这样造成了很大的人员流失。(2)奖励制度不完善。比如每六个月评选的“学海景”表彰大会,领导会把机会留给平时关系好的员工,对其他员工一点都不公平,还有就是会把一些奖留给老员工,这样造成了新员工的不满意,使员工会感觉到,我已经很努力了,却得不到领导的信任,从而造成员工的不自信,对领导的信任度也会大大的缩水,从而使员工离开酒店。2.劳动强度大,工作时间长。酒店是服务行业,工作任务比较繁重,加之酒店不像大多数企业实行招九晚五的工作,比如新华大酒店旋转餐厅每天规定是八个小时,每天根据客人走的时间点不一样都会相对的延长时间,每天的工作时间也就超过了八个小时,加之还要轮着上夜班,夜班上完后第二天还要上正常的班次,这样也加大了员工的工作量。工作时间长,工作量大,日复一日的工作和领导的独断安排使员工心理和生理上造成不愉快,导致很多员工离开大酒店。3.经济处罚挫伤自尊。俗话说没有规矩,不成方圆。在酒店管理中,建立管理制度必要的,但是,在许多酒店的管理制度中多数是带有处罚性的内容,奖励性很少表现出来。为了执行酒店的规章制度,新华大酒店成立了质检部。至于为什么要进行质量检查,不少人认为查就是为了罚,罚了才能引起重视,重视了才能提高。按照这种逻辑,有的酒店提出了向质检检查要效益的口号。 三、新华大酒店员工流失的解决对策 1.完善休假制度和工作制度,使员工合理休息 酒店是个特殊的行业,就业时间和其他的行业有区别,繁忙时段通常处于其余行业人士的休闲时光。这一特殊性,更提醒酒店管理者应该重视酒店员工的休假、工作制度。一个良好的、合理的工作安排有助于员工服务质量的提升,增加酒店的服务水平。在酒店淡季时可以增加员工的休息,每个月组织周边旅游作为员工的福利。 2.加强员工的职业规划 作为酒店先要做的就是要加强酒店专业性的培养和培训,是得员工不仅在对于职业的认识更专业化,同时在实际工作中更加注重专业性的流露。专业性的发展固然重要,但酒店作为企业也应当尽到自身对社会的贡献,也应该培养员工向多方面发展的空间。 3.关爱员工,尊重员工 员工是酒店的基石,是酒店最宝贵的财富,是酒店发展的重要力量,酒店要关爱员工、爱护员工、尊重员工的劳动,维护员工的权益,重视解决员工在工作和生活上所关心的实际问题,为他们的工作创造良好的工作气氛。 4.健全奖励机制,激发员工热情 一个企业需要一个完善的奖罚制度,员工激励机制,是通过一套理性化的制度来反应员工与企业相互作用的体现。适合的激励机制很重要,好了,不但可以培养员工的积极性和热情,还能增加员工对酒店的认同感和归属感。使用不当则会恰恰相反。 (1)提高工资和福利待遇。工资待遇是员工最重视的问题,薪金的高低直接影响员工决定是否留在酒店。所以让员工生活的更好是酒店的责任。想办法适当提高员工的工资待遇。现在物价上涨,酒店管理者应该灵活多样的调整工资,解决员工在经济上的后顾之忧。 (2)推行目标责任制,激励员工。可以通过目标责任制,每个员工既有目标又有压力,产生强烈的动力,努力完成目标,每月月初,让员工自己提交一个目标,到月末看完成的结果,对于超额完成的进行奖励。 五、小结 员工流失率从客观上反映出了酒店管理上存在的咸食问题,只有稳定员工队伍,才能使酒店有更稳固的发展,才能提供高质量的服务。合理的工资福利、有发展的职业前景、愉快友好的工作环境、不断学习和提高的机会是酒店留住员工并最大限度地激发员工积极性的重要原因,因此,针对以上几点,在深入观察和认真分析的基础上提出了相应的对策。如果这些建议可以很好地实施,酒店的人才流失问题可以得到有效的解决,这是本人在实习期间最大的收益,也是最大的体会,相信对自己的提升也有很大的帮助。 (作者单位:河北能源职业技术学院) 酒店员工流失论文:酒店员工流失及对策分析 现如今,酒店员工流失现象愈发严重,怎么样控制酒店优秀员工流失是当今很多的酒店、酒楼需要解决的问题,该文章作者对其现象及原因进行分析,并针对性地提出相关对策。 一、我国酒店员工流失现状 随着旅游业的快速发展,酒店行业如雨后春笋般地发展。但是,因为,员工离职现象已成为一个严重的问题,这对酒店的管理者来说是个继续解决的问题。全国酒店的员工流失率普遍高于40%。在一般情况下,合理的人员流动可以促进公司内部新陈代谢,这有利于酒店的长期发展,但高周转率会使酒店管理非常困难。 根据中国旅游酒店业协会的统计数据表明:在2011五月,中国平均酒店员工流失率是4.69%。1-5月酒店员工平均流失率已经达到了总数的22.8%。因此,我们的酒店员工流失率仍然很高。员工流失率过高会积聚在饭店人力资本造成的严重影响,同时,也增加了管理成本,制约酒店的健康发展。因此,降低员工流动率已成为酒店人力资源的一个主要问题需要被解决。 二、员工流失率偏高对酒店的影响。 (一)增加酒店的经营成本 在酒店管理里面,需要花费大量的时间和资金来培训酒店员工。员工离职会使酒店的经营成本增加,如:招聘成本――招聘报纸广告,招聘办公费用;培训――培训资料费,成本管理费用;损失费用――因为新员工技术水平低下导致的餐具和设备损坏的损失;新员工因为服务不到位引起客户流失;因为技术不过关在岗位上出现的事故,提高员工的保险费用损失。 (二)影响对客户服务质量 当酒店员工意图进行跳槽,但还没有找到另一个适合自己的工作,这个时候他的工作热情,往往会大大降低,对待客人的态度也会改变,服务质量下降。此外,如果酒店员工流失,不添加相应的员工,或新员工对酒店工作职位不熟悉情况,培训并没有跟上,会导致一些服务环节难以协调,或者管理不到位,使酒店的服务质量下降,严重时会引起服务员和客人之间矛盾,严重影响酒店形象。 (三)提高了对手的竞争力 酒店员工流失,其中许多都是在同一产业转移。经过调查,酒店员工转到同档次的酒店就业至少占80%以上。无论是一线工作人员,或酒店管理者,从一个酒店切换到另一个酒店,将增加其他酒店的竞争实力。 三、酒店员工流失原因分析 (一)员工工资待遇较低 据调查,导致酒店员工流失,其中因为工资的原因占49%,86%的员工表示不满意目前的工资,普通工人的基本工资为每月1000元,经理人员的薪酬每月2000至3500元不等。但是酒店业市场竞争激烈,利润率下降,员工的工资也降低,当实际收入值和他们的期望值差距过大,员工就会选择离开。 (二)体制较差 在社会保障方面,大多数的酒店和餐馆,为员工购买社会保障的一部分,如普通员工,酒店将买养老保险、医疗保险;和高级人员如管理水平,除了基本的社会保险,住房公积金等。在休假方面,大多数员工一周只休息了一天,旺季来临的时候,一旦有宴会,经常要求员工加班的情况,有时甚至一周的员工没有休息一天。例如国庆等国家法定期间,员工经常加班,但不到三倍的工资补贴。工作人员说,在一般的酒店工作时间太长,太少的休息,经常要加班,体力消耗太大,太少的自由时间。 (三)忽视员工培训 在对员工流动的原因的调查发现,培训机会的比例占40%,为了解决这个问题,对员工的培训频率的一次调查。员工一年有多次的培训只占33%,大约有30%的员工一年一次的培训也没有。由此可知,酒店工作人员的培训力度不够。在一些酒店,员工培训只是仅仅在技能水平,没有员工素质的培训。一些酒店管理者认为员工的技术含量低,不需要系统的训练。因此忽略对每一层的酒店管理人员的培训,没有评价员工素质的培训评估和培训效果,不利于酒店的长远发展。 四、酒店员工流失过快的对策分析 (一)科学的激励性的薪酬体系是必须的 在员工待遇方面,第一点,酒店支付给员工的工资应略高于平均水平的或着接近。在社会保险上,酒店应为员工购买养老保险,医疗保险,住房公积金,并安排带薪休假福利为每个员工。薪酬体系必须是科学合理的,还应该重视对员工的激励。 (二)建立人文关怀体制 在饭店行业这样一句老话:“没有满意的员工,就没有满意的客户”。从让员工意识到酒店对他们的照顾和关心,让员工感觉良好的待遇和舒心的工作环境,工作会觉得舒适,能提供高质量的服务给客人。 (三)人性化管理与严格管理并重 酒店管理层需要要关注员工的生活,通过人性化管理,激励员工做好服务工作。 五、总结 总而言之,人力资源管理是一门艺术,不仅要使用科学的方法,还需要一个灵活的系统来调动人的工作积极性。在酒店这样的服务业,尤其是需要员工的工作积极性和创造性,酒店管理者必须注重人力资源的革新,加强员工队伍建设,使酒店在激烈的行业竞争中健康科学地发展。 (作者单位:哈尔滨商业大学) 酒店员工流失论文:高校酒店员工流失原因及对策研究 酒店业作为改革开放的先行者,在改革开放后得到了快速健康的发展,酒店数量不断增加,规模不断扩大,管理水平和接待能力不断提高,酒店业的发展对解决就业、促进旅游业发展发挥了积极的作用。随着高校后勤社会化改革,高校附属酒店应运而生。然而高校酒店业存在的员工流失率高、招聘难、整体素质偏低等问题一直困扰酒店管理者,阻碍了酒店业的发展。文章在分析行业现状、员工流失原因及对酒店的影响的基础上,提出相应措施。 高校后勤社会化改革是我国高校改革进程中非常重要的环节。随着改革步伐不断的加快,大量的员工走入高校酒店,成为酒店发展重要推动力。适度的人员流动可优化酒店人员结构,使酒店充满生机,过高的员工流失则严重制约着酒店的发展,尤其是那些能力强、具有良好客户关系的员工流失,会给酒店带来不可估量的损失。稳定人员队伍,降低员工流失率成为了各高校酒店亟待解决的问题。 一、当前酒店业员工现状 酒店业是劳动密集型产业,它提供的是以服务为优秀的产品组合,而员工是服务的直接提供者,员工数量的多少,综合素质的高低直接影响着酒店服务质量的好坏。因此,在众多的行业中没有那一个行业发展比酒店业的发展更依赖人才。近年来,酒店业呈蓬勃发展之势,高星级酒店、经济型商务宾馆、国际国内连锁酒店、具有较大规模的专业餐馆不断增多,对服务人员的需求量不断增加。受劳动力供给市场、行业自身特点的制约,酒店服务人员尤其是基层服务人员存在大量缺口,整个行业呈供不应求态势。另外,近年来旅游酒店人才频繁流失问题日益凸显,流动性过强,跳槽现象严重,人员不稳定,严重阻碍了酒店业的健康和持续发展。 二、高校酒店员工流失对酒店的影响 (一)服务质量不稳定 酒店行业是劳动密集型企业,对操作技能要求较高。基层员工的大量流失,势必带来服务供给能力的不足;即使能够及时加以补充,也由于新员工对操作技能和酒店环境的生疏,造成服务水平下降。如果是中高层管理人员的流失,则对企业的影响更大。出于行业特点,酒店管理人员必须具有丰富的基层操作经验,才能对员工进行有效督导。管理人员的大量流失,势必导致管理能力和水平的不足,影响酒店的整体服务质量。 (二)客源流失 酒店员工,特别是前厅部、餐饮部和销售部的管理人员一般都掌握着酒店的内部资料,如客源信息、价格方案、优惠措施等,这些人员的跳槽,往往会造成大量的客源流失,随之而来的是酒店市场份额的减少和利润的下降。 (三)增加营业成本 优秀员工的成长,不仅需要大量的时间,而且要耗费大量的培训经费。频繁的招聘和培训使得酒店的人力资源成本居高不下;而由于客源流失,酒店重建客户资源也会大大增加酒店的经营成本。 三、我国高校酒店业员工流失现象的原因分析 (一)社会因素方面的原因 市场经济的发展使劳动自由的观念深入人心,使酒店劳动力频繁跳槽。现在人们已不再奢求铁饭碗,而市场经济打破了劳动力计划调节。实现了劳动力市场化,从而刺激人们努力追求好饭碗,不求长久但求更好。且这种观念很快为人们普遍接受。从而导致员工频频跳槽。在这个大背景下酒店业当然要受到影响,社会偏见影响酒店人员的稳定,社会上不少人认为酒店服务人员服侍别人吃饭、喝茶,很下贱,很卑微,工作没有技术含量。靠脸蛋身材吃青春饭,没前途。酒店员工普遍觉得被人看不起,就算喜欢酒店工作,迫于偏见有机会就很有可能跳槽。 (二)工资水平普遍不高 我国高校酒店业所招聘进去的员工,大多数是来自大中专院校的毕业生和学校亲属。对于一个刚踏入社会的人来讲,决定员工是否能够在酒店中长期工作下去的一个很重要的因素就是工资水平。目前酒店的工资制度就不够灵活,特别是近年来饭店效益大不如前,员工收入也相对不如从前,让员工的工作投入与工资回报不能成正比,为了追求更高的收入,导致部分员工频繁跳槽。 (三)员工培训重视不够 酒店业普遍存在着对培训认识不足、投入不够、力度不大、管理不到位、技术不专业等问题。他们认为酒店的工作没有什么高科技含量,无非就是一个熟能生巧的问题。因此大多数酒店有的干脆不培训,有的即使培训,也只是流于形式,走一下过场,难以达到预期的效果。对于一部分优秀员工来说,当他们意识到工作缺乏挑战性,自己不可能得到培训、晋升的机会,前途一片渺茫时,他们就会选择另谋高就。 (四)缺乏人性化管理,难以培养员工的忠诚度 对于部分酒店管理者而言,他们认为员工是“经济人“而不是“社会人“,要想让员工服从组织的领导,最好的方法就是实行经济处罚,因此,我们可以看到在酒店各项规章制度中,多数是带有处罚性的,奖励的部分几乎没有。员工迟到罚款、旷工罚款、受到客人投诉罚款,似乎只有“罚“才能引起重视,才能提高服务质量。这样,就无法使员工建立对酒店的信任,无法培养员工的忠诚度,导致较高的员工流动率。 四、高校酒店员工流失对策 (一)严把招聘关 企业在招聘之前,仔细分析人才需求计划,结合企业实际情况,招聘合理、合情、合适的人才。在招聘中实事求是,坦诚相告酒店的现状与发展前景,以诚招人。另一方面,最好招聘有相关工作经验的人,这些人经历了一定的社会磨练,相对应届毕业生更珍惜工作机会。 (二)确立以人为本的管理思想 酒店行业是集劳动密集型与服务性为一体的行业,实施人本管理是酒店业必然选择,酒店实施以人为本的管理,最重要的是必须懂得如何尊重员工。饭店管理人员须把员工当做渴望得到关怀、理解和尊重的有血有肉的人来看待,充分尊重他们的劳动,维护他们的权益,为他们的工作创造良好的工作氛围。 (三)设计合理的薪酬与福利体系 酒店业员工从事服务业工作,工作量大,很多人还需要夜班,作为管理者需要考虑给予与付出相对应的合理报酬。至少参考其他行业员工的薪酬标准,不能停留在体力劳动价值含量少,报酬少的思维水平。在现阶段,工作仍是大多数员工谋生的重要手段。既然是谋生,人们就不得不考虑收入问题。当员工的付出与所得到的回报严重的不相匹配时,跳槽也就是他们的必然选择了。合理的薪酬体系,使得酒店业员工即使有跳槽想法时,通过比较其他行业或企业,意识到跳槽的成本损失较大时,自然会规避跳槽想法。当然合理的薪酬体系需要做到激励性、公平性、及时性。 (四)提供良好的职业发展通道 晋升空间受限,员工会失去工作的动力与热情。特别是那些有个性的优秀人才,收入对他们来说已经不是重点考虑的因素,他们需要领导的尊重与个人发展,实现自我价值。因此,酒店应该在管理体系中制定员工晋升政策。一方面要做到帮助员工结合企业共同愿景做好个人工职业生涯规划;另外一方面,企业必须把促进人的全面发展作为重要目标。不能将眼光仅仅停留在现有能力的使用上,更要开发其潜力。 (五)建立健全薪酬福利激励机制 薪酬福利是酒店吸引人才和留住人才、激励员工努力工作、发挥人力资源效益的最有利杠杆之一,要调动员工的积极性,重要的就是将员工的个人利益与企业的经济效益相联系起来,这就是建立科学的绩效考评机制,员工的工薪应同个人工作绩效挂钩,薪酬机制按工作绩效来拉开档次,在酒店可实施“固定工资+绩效工资+效益工资+奖金“的计划。 (六)重视培训,转变观念 酒店企业要保持竞争的优势就必须把教育培训提高人力资源开发的战略高度去实施,以适应酒店企业外部环境的变化,满足员工自我成长的需要。要树立全员大培训的观念,制定与时俱进的全员教育培训计划,增强教育资本的投入,适时对员工只是结构进行调整,帮助他们更新知识,注入全新的理念。通过培训帮助员工转变服务工作的地位不高,而且酒店工作端的是“青春饭碗“的错误观念,树立劳动就是光荣的,工作没有卑贱之分的理念,培养敬岗爱业的工作精神。 (作者单位:中南大学后勤集团接待中心)
工程测量测绘论文:基于测绘发展现状的工程测量测绘技术应用探析 摘要:目前,随着工程测量理论和技术的快速发展,以及现实测量工程、仪器、技术之间的密切关系,使得工程测绘技术向着小型化、智能化、自动化与动态测量化趋势发展。近年来我国工程测量在各个国家建设方面取得了很大发展,为我国的国民经济良好发展解决了众多优秀问题。本文通过对工程测量的重要性分析及我国工程测量的创新发展进行描述,说明了测绘技术发展方向及其应用分析。 关键词:测绘;现状;技术;应用;探析 一、测绘技术的重要性分析 测绘技术是工民建施工的基础,测绘技术是工程施工管理的指引。测绘工作具有专业性强、实际应用性强等特点,测绘工作在进行时必须要多人配合才可以完成,一个环节的失误就可能影响整个工程的施工进程。现在我国的施工单位已经都充分的认识到了工程测量的特殊性和重要性,因为工程测量、放样等等工作致使烂尾楼情况已经见到非常少了。尽可能地杜绝工程测量工作中的失误,不单要在测量管理上加强控制和管理,还必须要应用当今先进的测量手段和技术,把误差将至最低,尽可能保障工程施工的安全正常进行。 对于施工中的那些工程测量环境艰苦、地形多变复杂、测量工作放线困难的工程中测绘新技术的优越性才可以真正的得到体现。利用影像提取技术和GPS技术等测绘新技术的应用已经得到了生产一线测量人员一致好评,不断地加快测绘新技术推广、不断地加快测绘设备投入对于目前地工程质量保障有着及其重要的影响。 二、我国测绘技术创新发展 我国目前的新型测绘仪器怎样才能在实际的工程中得到更好的应用;目前人们不同的生活环境怎样开发出适应时代测绘仪器,怎样研究利用新的测绘技术和方法,来满足新的社会环境的特殊要求,这些问题的良好解决都对推动测绘技术的发展有极好的作用。现在测绘技术新的发展通常集中在几个方面: 第一,近些年来测绘相关传感器的研究也取得了很大的进展,应用和集成更好的发展传感器是一个非常重要的概念,它是泛指各种能高精度、自动化、全方位地采集数据的设备。第二,数字化测绘技术在工程领域的应用,数字化测绘技术不仅得到了普遍应用,利用大比例尺测图技术使得测绘技术不断的向着数字化、信息化的方向发展。第三,摄影测绘技术的应用也不断的扩大,摄影测量技术在很多的城市与工程测绘领域中得到了良好的应用,摄影测绘技术因有高质、高精度、高效率、低成本的优点,并且摄影测量仪器结合了计算机技术,摄影测量技术不仅可以提供一个完全的、实时三维空间信息,而且还不需接触物体,大大的减少了测绘的外业工作量,很好地提高了测绘精度,很好地提高了效率,降低了成本。第四,变形监测自动化技术也成为了重要的测绘手段,变形监测自动化技术是目前测绘中变形监测的一个非常重要话题。第五,大型与精密工程测量及工业测量得到了很好地发展,随着我国国民经济的飞速发展,众多的大型工程建设、超高精度机械设备安装、自动化生产线及大型工程建造和运营过程都需要进行安全监测,这些也就对测绘工作提出了新的要求。 三、工程测量测绘技术的应用探析 伴随着测绘技术的不断向前发展, 当代的工程测量测绘技术正在向着内外业一体化、数据获取与处理自动化、测量过程控制与系统智能化、测量成果的数字化、测量信息管理的可视化、测量信息共享的方向发展。测绘新技术应用的主要目的是提高测绘的工作效率、提高测绘数据的精准度来进行, 为日后的工程施工指出明确的方向、打下良好的基础。 1.GPS测绘技术的应用 GPS的诞生不仅加快了科技的进步,还为军队所运用,它是一个良好的跟踪装置。现如今GPS测绘技术的运用也变得尤为广泛, GPS测量技术的不仅能在高精度和高效率的地面测量中应用,还可以卫星测高和大地地球重力场的测量中的应用,还能够在连续运行站网及综合服务系统方面应用,而且还可以用于大气监测中等等,GPS技术的出现给测绘领域带来了彻底性的变化,这主要表现在一下几个方面:在现代的大地测量方面,GPS定位技术用其地位的精度高、快速方便等特点被广泛的应用于大地控制的各个测量中。 2. 三维激光扫描测量技术的应用 随着科技的不断发展,使得三维激光扫描测量技术也得到了很好的发展,该技术克服了原有测量技术的局限性,三维激光扫描测量技术是利用非接触的主动测量方式来获取外界事物的三维数据,它可以对外界物体随时进行扫描,并且它还不受外界条件的限制,可实现昼夜测量,能够把信息快速的转换成可以利用的数据。三维激光扫描测量技术具有快速扫描、高精度、数字化程度高的等特点,在实际生产中他能够大大地降低作业成本,并且使用非常方便,数据信息的输出格式能够和CAD以及三维动画等工具软件直接对接。 3.RS测绘技术的应用 当今遥感技术已被广泛的应用于农业、海洋、水文、地质、气象、林业、军事、等诸多领域。在未来的十年中,遥感技术预计将进入一个可以快速、高效、及时提供多种对地观测数据的全新阶段。遥感图像的三大分辨率(光谱分辨率、空间分辨率、时间分辨率)也会有很大的提高。其应用的领域也会随着空间技术的发展而发展,特别是在地理信息系统与全球定位系统技术的发展和相互渗透,将会越来越广泛,如下图所示就为遥感技术的实际应用。 4.GIS测绘技术的应用 GIS地理信息系统是在最近的几年里取得了惊人的发展,GIS测绘技术已经在城市规划、交通运输、环境评估、邮电通讯、灾害预测、国土管理、资源调查、水利电力、农林牧业、商业金融等的几乎所有领域得到了广泛应用,如下图所示就为GIS技术的实际应用。 5.工程数据库与城市信息系统的建立应用 伴随着测绘采集数据与数据处理逐步走向数字化、自动化、信息化,测绘工作者怎样才能更好的使用和收集测绘信息,更好地为我国经济和国防建设服务,那么最有效的方法是利用数据库技术与GIS 技术,并还要建立数据库和信息管理系统。环境的治理、土地的规划、城市的建设、企业的管理、资源的开发等部门,都需要建立专业的信息系统或者是数据库,来更好的实现管理标准化、科学化以及信息化需求。另外,国产的GIS 地理信息系统基础软件与应用软件研究开发已经相当的成熟,这些都为城市信息系统与工程数据库建立和应用打下了良好基础。 结语:由于测绘技术的不断发展进步,所以当代的测绘必将朝着测量内外业一体化、测量信息的管理可视化、测量成果与产品数字化、测量的过程控制与系统行为智能化、数据的获取和处理自动化、信息共享与传播的网络化的方向趋势发展。 工程测量测绘论文:关于工程测量测绘数据处理方法的探讨 不管有着怎样的观测条件,在整个的观测过程中,观测的结果都会产生误差。因此测绘数据处理是测量工作中极为重要的一步,测绘数据处理通常分为一般计算、平差计算和计算机辅助成图。 一、一般计算 一般计算通常包括在工程勘察测绘中,若干工序之间各种数据按照严格的数学关系所进行的计算和变换工作。此类计算一般分布在测绘工作中的分工序中,数据之间没有几何矛盾,不需进行几何平差。如同一坐标系下不同坐标形式的转换及不同坐标系的坐标转换。 坐标转换通常有以下两种方法: (1)整体转换法:整个转换区域计算一套转换参数。 (2)分区转换法:将整个转换区域划分成若干个分区,分别对各分区计算转换参数。 二、测量平差计算 测量平差计算是为了消除平面或高程控制网中各观测值之间的几何条件,按最小二乘法求定控制网中各几何元素的最佳估值和评定观测元素及其函数精度所进行的工作。一个平差计算单元的数据,可分为起始数据、观测数据和待求数据三类。观测数据包括已知高精度的边长、方位角、高程等,观测数据包括水平方向、边长、高差等,待求数据包括未知点的坐标、高程等。起始数据和待求数据是非随机性数据。观测数据是随机性数据,含有误差。误差可分为系统误差和偶然误差两类。 系统误差的影响减弱方法可以通过采用对仪器进行调整和检定、对观测顺序进行设计、让同一个人观测全部观测值以避免换人带来的观测习惯变化带来的系统误差及进行大气折光和地球曲率改正等。 偶然误差在大小和符号上都表现出偶然性,但从大量偶然误差的总体看,它是正态分布的,最小二乘法就是针对偶然误差的处理方法。 在实际工作中,为了提高成果的质量,同时也为了检查和及时发现观测值中有无粗差存在,通常要进行多余观测。由于偶然误差的存在,通过多余观测会发现观测结果之间不一致,或不符合应有关系而产生的矛盾。因此,必须对这些带有偶然误差的观测值进行平差处理,使得消除不符值后的结果可以被认为是观测量的最可靠结果。 根据数理统计,某项观测成果是对该项观测所有可能取值(母体)所抽取的子样。子样与母体有相同的概率分布,可以利用子样对母体的统计性质作出推断。但由于用有限个数的观测值只能得出观测值的“估计值”,而不能得到它的真实值。因此测量平差的主要任务是,根据带有偶然误差的有限个观测值来确定参数的最佳估值以及评估观测成果的质量。 因多余观测而产生的方程式数,少于全部观测量的个数,所以无法由这些条件得出观测的估值,而必须给出一个准则才能使估值有唯一解。因此也需要根据一个准则来算得最符合要求的值。测量平差常采用的准则是最小二乘法,即观测值偶然误差平方总和为最小。按最小二乘准则求观测值的估值,随所选择的函数模型的不同,就有不同的平差方法,最基本的是间接观测平差法和条件观测平差法两种。 间接观测平差法要求所选未知数是互相间不存在函数关系的。但有时在一组间接观测的未知数中,还有条件存在,当处理这些结果时,就有必要从误差方程式和条件方程式的综合中求出各未知数的最佳估值。这就是附有条件方程式的间接观测平差法。间接平差值方程的矩阵形式为,间接平差的法方程,间接平差的结果为.。 按间接平差法求平差值的计算步骤: (1)根据平差问题的性质,选择t个独立量作为参数; (2)将每一个观测量的平差值分别表达成所选参数的函数,若函数非线性要将其线性化,列出误差方程; (3)由误差方程系数B和自由项 组成法方程,法方程个数等于参数的个数t ; (4)解算法方程,求出参数 ,计算参数的平差值 ; (5)由误差方程计算V,求出观测量平差值 ; (6)评定精度。 条件观测平差法所列条件个数等于多余观测个数。有时为了某种需要,另选一些非观测量作为未知数一起参加平差,此时在观测量与非观测量之间就增加了相应的条件式,这就是附有未知数的条件观测平差法。条件平差基础方程为: 法方程将改正数方程代入条件方程,可得: 解得: 按条件平差法的求解步骤: (1)根据具体问题列条件方程式; (2)组成法方程; (3)解法方程,求联系数K; (4)求改正数V; (5)求观测值的平差值; (6)检核。 为了检查平差计算的正确性,常用平差值重新列出平差值条件方程式,看其是否满足方程。 在间接观测平差模型中,如果未知数中有某些参数是随机变量,且其先验统计特性为已知,则可在观测误差平方和与随机参数平方和之总和为最小的条件下,求得观测和随机参数的估值,这称为最小二乘拟合推估。在大地测量和摄影测量中已有应用,在工程测量上亦有广泛的应用前景。最小二乘拟合推估发展了最小二乘法,能使部分系统性误差得到减小。关于观测中的粗差剔除,在摄影测量上已从理论研究走向应用,主要思路是采用不同的“参数估计准则”。 三、计算机辅助成图 大比例尺地形图成图的一种手段。又称数字化成图。通常我们所看到的地图是以纸张、布或其他可见真实大小的物体为载体的,地图内容是绘制或印制在这些载体上。而数字地图是存储在计算机的硬盘、软盘或磁带等介质上的,以供不同用户应用。地图内容是通过数字来表示的,需要通过专用的计算机软件对这些数字进行显示、读取、检索、分析。数字地图上可以表示的信息量远大于普通地图。 四、结论 测量中存有误差是不可避免的,而测量平差则是通过数据处理求待定量最佳估值和评估观测成果质量的重要方法。测量平差已成为测绘学中很重要的、内容丰富的基础理论与数据处理技术之一。恰当地测绘数据处理,可以最大限度地减少测量误差的影响,给出一个尽可能精确的结果,并对这一结果的精确程度作出评价。 (作者单位:重庆水利电力职业技术学院) 作者简介:常允艳(1983-),讲师,女,重庆水利电力职业技术学院;徐 健(1982-),讲师,男,重庆市水利电力职业技术学院。 工程测量测绘论文:工程测量测绘技术应用研究 摘要:随着经济的建设和科学技术的提高,工程测量测绘技术也得到了迅速发展。工程测量测绘对于工程项目的施工和规划具有重要的影响,在工程建筑领域得到了广泛的应用。在当前的发展下,工程测量测绘技术得到了阶跃式的进步发展,在测量中实现了对各种新型测量技术和测量方法的应用,加强对工程测量测绘技术在工程中应用的研究,对工程建设具有重要的意义。本文主要分析了当前常用的工程测量测绘技术,并对其应用进行了探讨。 关键词:工程测量测绘技术应用分析 在经济建设的快速发展下,工程建设也实现了大幅度的开展。在工程建设中,从施工开始直至竣工结束,都离不开工程测量技术的配合与支持,工程测量技术的使用可以使整个工程项目质量能够得到有效的保障,对工程项目的建设具有重要的作用。因此,加强对工程测量测绘技术在工程中应用的研究,对工程建设具有重要的意义。 一、工程测量中3S 技术的运用 1、GPS技术的运用 GPS技术的应用对我国的工程测量事业的发展起到了极大的推动作用,传统测量技术所要用到的测量仪器比如经纬仪、测距仪等容易受到周边环境、气候的影响,造成测量精度不高的问题,而GPS技术则能够全面有效的弥补传统技术中所存在的不足,不受任何外部因素所干扰,从而极大的提高了测量精准度。 该项测量技术在工程中的应用的优势主要体现在以下几个方面, 第一,在进行动态桩位放样时,能够有效提高精准度,误差偏差率能够缩减到厘米级,第二,通过该技术能够大幅提高测量效率,从而降低野外工作量,第三,这项技术在对桩位的分布进行测量时,还能同时对桩位偏心进行检查,最后,采用该项技术与传统测绘设备相结合的方法,可以完善和优化测量成果,比如在进行定点测量时,可以通过GPS进行静态测量弯曲从而提高定点布控的精确性,然后在配合传统测量设备,设置近距离位移,从而实现测量成果的目的。 2、RS技术的运用 采用这项技术能够有效实现大面积同时观测,因此,较适用在需要进行大面积区域内差异性对比的测量工作,该项技术由于是对地同步观测中十分有效的技术,因此获得了广泛的应用,RS技术的工作机理是通过分辨率较高的对滴遥感卫星配合多光谱航空摄影,来实现对大面积区域的同步测量观测,然后在根据所拍摄到的相片以及测量到的数据进行对比,以获得所需的测绘成果。说到这里,我们以技术较为成熟的美国快鸟遥感卫星为例,它为人们所提供的服务精准度能够达到亚米级,因此人们可以通过它获得较小比例尺的地形地貌数据,这样就能提高城市地形图绘制以及建筑工程测量放样的精准度了。 3、GIS技术的运用 GIS技术是数字化技术、测绘遥感以及环境管理学科的结合产物,通过 GIS技术能够对相关地理数据进行搜集工作,并进行处理以后进行三维展示,这一技术在我国的土地整理工作和城市发展规划工作中较为常用。经过实践证明,GIS技术在工程测量方面的运用具有以下优点,它有着较为完善的数据管理以及图形处理再显示功能,其工作原理是根据测绘任务需要对数据库中的海量信息进行筛选分析,再通过成图软件对相关数据进行处理成图,这样就能够有效提高成图效率,从而提高测量工作速度,尤其是这一技术与相关软件相结合能够极大的降低测量工作户外的劳动强度以及测量难度,还能有效提高测量的精度,而且还能使测量成果及数据更便于管理,因此具有较高的经济效益。 二、工程测量中数字化技术的运用 在测绘技术的应用领域,大比例地形图以及工程测绘都是测绘工作的最基本内容,但采用传统测量技术实测时,一般都会先在野外进行实地勘察完成对相关数据的搜集工作,然后在回到室内,通过相关设备以及软件完成对数据的整理及图纸绘制的工作,这样的工作模式,一般成图周期都比较长,而且对于一些在建工程具有一定的滞后性,不能满足于现代工程对地理信息实时的需要。 随着全球科技的迅速进步,越来越多的科技装备投入到这一领域,从而促进了测绘技术的迅速发展,比如电子经纬仪、全站仪等设备,以及GEOMAP以及GEOSTAR等软件的运用,极大的促成了我国的传统测绘技术向数字化技术的转变,通过先进的测量设备与这些数字化程序有效结合,能够高效且高质量的完成常规的测绘任务,当前,数字化测绘技术广泛的应用在我国大比例尺基本地形图以及地籍图等的测绘工作中,经过对比分析,以下几种数字化测绘技术较为有效:首先在工程测量中较为常用的一种测绘技术是借助RTKGIS以及全站仪设备完成野外地理数据的搜集、信息数据的处理、草图的绘制,在这个过程中,所有的信息数据都以数字化模式进行储存,在对内页数据进行处理时,可以通过一些辅助设备以及相关程序,对需要的数据进行读取并与草图结合,完成图形编辑以及数据处理工作,采用该方法所获得的地形图还可以和GIS系统进行交换。 此外,还有一种方法是将便携相机和全站仪进行结合,该方法所采集到的地理信息数据不用进行编码,现场通过相关电子平板设备就能完成绘图工作,通过该方法所获得的测绘成果直观性更突出,而且便于修改以及优化,而且便携机使跑尺人员运用起来更方便,转换后的观测数据还能及时显示,更加提高了绘图的质量。目前,进行数字化测绘作业一般都是实行内外业相结合的方式,这就导致了一定的局限性,具体体现在全站仪联机以及电子平板设备的有效性问题,测程太长会对电子平板设备的操作造成影响,这便对那些地形较为复杂的测绘任务提出了较难的要求。在测绘中,最为常用的遥控电子平板设备虽然可以根据棱镜来辅助现场操作人员进行操作,但在实际户外条件下,所投入的设备效果以及施测速度并不是很理想,因此,在这样的测绘地形条件下,还是使用电子手薄结合操作的施测方式更为经济实用。 三、工程测量中摄影测量技术的运用分析 在现代工程测量工作中,摄影测量技术得到越来越广泛的应用,它主要是通过借助高精度的测量设备、摄影机以及计算机技术和GPS等,实现地形地貌三维空间信息的采集以及传输等,它在很大程度上也降低了户外工作强度,并有效提高了施测的精准度。采用这项技术能够在比例尺较大的地形或者建筑中实现有效的监测或者地籍测绘等。在我国这项技术最有代表性的方法是航空摄影测量,这种方法在我国许多规模较大的工程勘测中都得到了良好的应用,并获得了较好的效果。而采用这一方法的另一好处是能够同步生成多类型地图,比如数字图、高程图、影像地图等,而且比例尺可以精确到1比500。值得一提的是,GPS在这一技术中的辅助应用,还能缩减航测时的控制点连测,从而有效提高了施测效率。 随着经济发展和科技的进步,工程测量测绘技术的应用越来越被人们所重视。随着工程建设的发展,对测量技术的要求、测量数据的准确性以及测量的时效性要求也越来越高,因此,必须在工程建设实践中,加强对测量测绘技术的管理研究,不断改进测量测绘技术,以满足工程建设不断发展的需要,促进工程测量测绘技术水平的不断提高。 工程测量测绘论文:基于测绘发展现状的工程测量测绘技术应用探析 【摘要】作为工程建筑的主要基础,工程测量测绘技术是确保工程建筑质量的重要保障。随着经济的发展与社会的不断进步,极大的促进了工程测量测绘技术的新发展,也涌现出了新技术。针对上述情况,本文详细的分析与论述了如何利用新的工程测量测绘技术,从而全面提高测量的精确度,在提高测量工作效率的基础上降低其劳动强度,希望能够给相关从业人员一些有价值的参考意见。 【关键词】测绘发展现状;工程测量测绘;技术应用 在现实生活中,主要在水利水电以及建筑工程与矿山勘探、交通规划与地图测绘等方面来利用工程测量测绘技术,放样和测图是传统工程测量测绘的主要工程内容。其在建筑过程中,主要应用则表现为对建筑工程进行细致的勘察与设计,通过相关施工放样等各个环节来对测量的理论与方法进行应用。然而随着经济与社会的发展,相关测量测绘技术已经得到迅速的发展,本文在基于测绘发展的基础上对工程测量测绘技术的应用进行了以下几个方面的探究: 一、当前工程测量测绘技术现状 在我国,工程测量技术发展经历了一段较长的历史,测绘学在现实生活中应有的比较广泛。随着经济的发展与社会的进步,也极大的促进了工程测量测绘技术的发展。电子与空间技术等新技术的发明与使用确保了工程测量测绘技术的发展,与此同时也会其提供了新的方法与手段。当前工程测量测绘主要采用电子经纬仪和全站仪等进行相关的测量与测绘工作。通过双方的交互应用,从而获得了数据,并且能够处理与编辑相关图形工作。然而伴随着相关技术的逐步发展,当前GPS测量技术以及影像提取等技术也在国内的工程测量测绘中进行了推广。同传统的测量方式相比,GPS测量不需要进行点同点之间的相互通视,与此同时其受到图形强度的限制比较小,这些优点导致GPS测量拥有较大的机动性与灵活性,尤其对于需要贯穿繁茂的数目以及透视比较困难的地区,其能够发挥出传统测量难以比拟与超越的优越性,采用GPS静态或者快速静态的方式来构建其隧道的总体控制网络,已经成为当前主流的测量方式与方法。 二、工程测量以及测绘新技术的探讨 从二十世纪八十年代以来,工程测量测绘技术得到快速的发展,较为先进的地面测量仪器以及GPS测量技术还有数字化的测量以及摄影测量等技术都得到了不断的推广与应用。而在实际生活中,这些技术经过实践的检验在不断的发展与完善,成为了当前工程测量测绘的重要方式。 首先先进的地面测量仪器,其主要实现了当前测量测绘技术工具以及方式上的超前性,促进工程测量逐渐朝向现代化、自动化以及数字化方向发展。与此同时,先进的地面测量仪器能够帮助降低测量工作量,同时使得设备仪器等自动计算功能避免由于人工计算所产生的误差。在这种基础上,相关测量仪器的不断发展进一步的增强了测量以及测绘的精准程度,从而全面提高了工作质量。 其次选用GPS测量技术,同传统的测量方法相比较,GPS测量方式主要有以下几个方面的特点:(1)在各个观测点之间无须通视,能够有效地降低测量工作的人力物力与财力,同时可以灵活的选取点位;(2)定位的精准度较高;(3)观测所需时间较短;(4)能够提供三维坐标;(5)操作比较简单;(6)能够实现全天候的作业;(7)能够有效地避免在传统的测量方式之中为了保证测量的准确度需要大量的砍伐树木,对生态系统带来严重破坏的问题。 最后影响提取测量测绘技术,其主要是在数字摄影的基础之上,在充分的利用被测从而提供三位信息的基础之上,来促进国内公路建设的发展。其能够将被测区依据多种像控点来施行影响拍摄,之后再利用计算机进行影响的相关提取,从而达到快速和便捷的测量测绘效果。 三、工程测量测绘技术发展前景的展望 随着经济的发展与社会的不断进步,极大的促进了现代工程测量技术的前进与发展,因此可以从中窥见相关技术的发展趋势与方向。受到人工测量的一些误差影响,传统的测量测绘方式非常容易产生一些失误与偏差,而这些偏差会对整体工程质量造成严重影响,后果严重时会导致整个工程的重建。因此为了有效地避免这种现象发生,要不断的推广与使用新技术,以此来实现数字化、自动化工程测绘与测量,最大限度的确保工程质量,提高相关企业的经济与社会效益。 然而在应用新技术时也需要注意以下几点:当采用GPS测量方式时,鉴于各种垂线的偏差无法得到准确的测定,因此无法将以法线为标准的GPS成果转化为采用垂线为标准的施工测量保持一致。在对隧道进行施工测量的过程中,其横向的贯通误差基本上凭借于对方向观测的准确度。针对上述情况,鉴于各个点的垂线偏差无法准确的测定,因此不能够将以发现作为标准的GPS成果转变为以垂线为标准的施工测量成果。同一要加强测绘人员的学习新知识与新技术的能力,不断的完善职业技能,从而确保工程测量测绘新技术能够得到及时的推广与使用。 四、结束语 综合上文所述,当前国内的工程测量测绘技术进入了一个新阶段。结合当前测绘发展现状以及工程测量测绘工作的重要性,相关企业以及部门应该不断加强技术方面的革新,及时有效地采用与推广工程测量测绘新技术,从而最大限度的确保工程施工质量,保证工期能够顺利完成。与此同时,相关企业还应该加强对工程测量测绘技术在实际生活应用中的管理,从而确保其能够有效地指导工程施工。本文在介绍工程测量测绘技术发展现状的基础上,对相关技术进行了分析与探究,希望为从事工程测量测绘人员提供一些有价值的参考意见。 工程测量测绘论文:浅论工程测量测绘技术的重要性与发展应用 摘 要:在工程项目施工中,工程测绘是开展项目具体规划和设计的优先工作,对于工程项目的施工质量具有重要的保障作用。随着建筑工程技术的不断发展与提高,工程测绘技术的应用和开发也在陆续进行,为了很好地适应新形势下工程项目的多元化开发模式,工程测绘技术发展到现阶段,已经能够充分运用到全球定位技术、数字化区域信息模拟技术以及地理信息遥感数据系统等,这些新型工程测绘技术在具体的项目施工中的应用极大地提高了工程项目的测绘效率,保证了工程项目的施工质量。 关键词:测绘技术;工程建设;发展现状;新型科技 工程项目测绘是在工程项目进行施工之前,由专业的测绘技术人员对施工地域内的地理环境、地表情况、水文因素以及施工空间等进行实物采集、信息分析和绘图编算的具体过程。工程项目测绘是一项具有综合性质量的多元化信息采集工作,在目前发展的工程测绘技术来看,工程项目测绘都是通过对地面位置、地质构造特征以及区域构造情况进行数据模拟分析的过程。随着工程建筑行业的科学技术不断提高,在项目施工之前必须保证对于地理测绘情况的准确性。工程测绘是开展工程项目工作的第一要素,在当前测绘技术的发展阶段,运用到全球定位系统,地理信息库数据系统和卫星遥感系统这些多学科的技术的融合应用,对于加强工程质量管理工作具有非常重要的关键意义。 一、工程测绘急速对于项目施工的和规划的重要影响 工程测绘是工程项目开始施工之前的先导条件,可以看做是整个工程全局规划的“眼睛”,是工程项目开展的前提条件。工程测绘是一项结合综合性技术的配合性工作,如果在工程测绘的过程中,由于某阶段出现问题,就有可能影响到整个工程规划和施工的进展。工程测绘技术的应用对于建筑企业来说是关键性发展项目,为了保证工程项目的顺利开展,工程进度与工程质量能够达到合同标准,需要在工程测绘阶段加强技术性思考,以专业化的工程测绘技术指导全局工作,这是保证项目从规划到施工的全阶段每个环节的先决基础。因此在工程项目的具体施工阶段,需要强化对于已有的测绘技术的管理和应用,另一方面需要对测绘技术在已有经验的基础上进行提高和创新,对测绘误差和测绘条件进行优化。特别是对于一些复杂地质结构的地区,在特定环境基础上进行工程测绘,需要借助新型科技手段来实现工程测绘与实际地理特征的完全结合。目前正在应用的全球定位系统、数字地理信息系统等在具体的工程测绘中得到了广泛的认可,保证了工程施工规划的具体和完整,也保障了工程施工质量达到预期水平。 二、当前阶段工程测绘技术在具体工程施工中的具体应用 (一)工程测绘中数字技术的应用 在工程测绘技术发展的早期阶段,对已有的测绘方法的应用显得非常单调,由于当时掌握的科技情况有限,对于地理测绘必须依靠工程勘测和实际取样来进行,并且这种方法对于施工地域的整体性勘测不完整,在很大程度方面可能造成测绘误差,对于测绘质量和测绘效率都很难得到保障。在测绘技术发展的现阶段,通过对网络信息化的普及和应用,在已有的成熟技术的基础上,对GPS、GoogleEerth、bing Map等地理信息网络的应用,通过对设备测绘技术的革新,研发出数字化测绘软件,使现阶段工程地理测绘技术有了很大的发展。 通过对网络集成数字技术在工程测绘方面的应用,能够通过数据分析对测绘目标区域进行地理信息模拟,通过网络资源共享、软件计算和数据库信息备份等测绘步骤,能够极大地提高工作效率。在测绘前期对于施工区域的数据和信息采集可以通过GPS的主体采集来进行,以此可以大幅提升信息采集的准确率和完全覆盖率。在现行地理数字信息网络的服务体系下,能够通过卫星定位技术对收集的测绘信息进行全面反馈。 基于现代工程测绘网络的发展情况来看,我国在地理信息测绘网络系统的构建和研发上也在不断深化,尤其是在地理信息资源网络共享的环境下,加强了与地理信息监管部门,高校研发部门的合作,开发出我国目前已经成功采用的地理信息测绘基站,并且拥有相关配套软件的辅助应用,提高了对于测绘信息管理的准确性。另外,地理信息网络集成化的应用也对工程测绘过程中使用的数据分析进行加工取样,作为研发新型工程测绘软件的实验样本。在具体的数字化网络测绘信息推广之前,测绘结果都是通过手工绘制工程图纸来进行表现的,如果施工区域面积较大,地下工程结构就需要多份图纸进行综合表述,但目前建立在地理信息网络化系统中的测绘技术,能够更加直观的从一张电子图纸上看到整个施工区域的多层地质结构分析,省去了图纸的重合分析和复杂的保存工作。 (二)地图数字信息技术在工程测绘中的应用 现代工程测绘技术建立在地图数字信息系统上,地理测绘信息是建立在原有的测绘数据上进行模拟处理的,数据库资源的建立和共享极大地提升了工程测绘信息的实效性,节约了大量的人力物力,从而减少了工程项目的测绘开支。 全球定位技术广泛应用于工程地质测绘的信息收集阶段,对测绘区域的地理环境和地质情况能够实时做出信息反馈,确保信息采集的真实性。全球定位系统对于工程信息的测绘是采用时间性精确排列的,在时间精度下便于对数据的查找,根据对中心区域的数据布点控制,可以高效绘制出施工区域内的坐标图,借助坐标数据分析软件对施工区域内的地质状况进行实际比例分析。 工程信息遥感技术具有高效性与实效性的完美结合,其测绘方法更为经济实用,遥感信息测绘能够实现大范围空间的同步信息观测,目前已经成为工程地理测绘技术的重要手段。遥感技术能够根据摄影采集到的地理信息进行任意比例的缩放,这些固定比例尺寸的模拟绘图可以通过3S地理信息集成技术进行关联位置的确定,从众多遥感信息中提取需要的数据本分进行应用。 三 质量的管理 1就测绘工程而言,在进行质量管理点的设定时,要充分对数据采集、设备、人员进行考虑。质量管理点的人员方面,要求工作人员能够胜任自身的工作岗位,并且能够通过培训具备一定的从业资格,创造更多的业绩和财富。可以说设备的质量管理点作为使用前的检校能够促使设备的正常运行,并满足工程的需要。 2 要保证数据库数据、地形建模的正确合理,就要促使工程数据的质量检查的有效实施,其中检查的内容有风格检查、属性数据检查、图形数据检查等多个内容。 3 测量人员在进行工作时,必须对一些事项进行测量。在测绘的各项任务中,测绘过程的控制是质量管理的关键内容。输入、操作、输出是测量工作的三个重要阶段,而无误的输入、正确的操作、合格的输出则是质量管理的合理性要求。 4 在测绘工程质量管理与系统控制的体系中,相关的记录要能够有所控制,且对记录控制程序文件进行相应的编制,以促使记录的有效检索、保护、贮存以及处置。在这些相关的记录表格中,操作记录、质量管理记录、测量结果等重要内容都要得到统一的编号。质量管理的相关记录要有专人保存,书面记录不能有损坏现象,确保记录的清晰、完整。如果这些记录是用计算机硬盘贮存的,就要有所备份,并制定好有效地保护措施。科学的对计算机软件储存和编号储存的文件进行分类,保证记录查找的迅速和准确。 总之,随着一些新的技术在工程测量中的运用,这给我国工程测量人员自身素养提出了更高的标准,全球定位技术、地理信息技术以及遥感技术等新的技术在工程测量中的运用一方面推动了工程测量工作的效率,特别是很好地解决了一些比较恶劣环境下的测绘所碰到的难题,另一方面工程测量人员要不断提高运用这些新技术的能力,只有这样才能够为工程施工打下坚实的基础。 工程测量测绘论文:基于测绘发展现状的工程测量测绘技术应用分析 摘要:本文阐述了工程测量的重要性、工程测绘对于项目施工的和规划的重要影响、现代测绘技术的概况以及测绘技术在工程测量中的应用。 关键词:测绘技术;工程测量;应用 引言 工程项目测绘是一项具有综合性质量的多元化信息采集工作,随着工程建筑行业的科学技术不断提高,在项目施工之前必须确保对于地理测绘情况的准确性。 一、工程测量的重要性 目前,随着社会经济的飞速发展,人们生活水平急剧提升,对于出行和居住条件也提出了新的要求,同时也促使的建筑工程施工市场竞争的越来越激烈。 在当前,施工企业的发展和生存根本就是工程的施工质量,一个企业要想在激烈的市场竞争中得到长久的发展,就必须要在工作中认真做好工程施工质量,严格把控施工技术,从而使得整个工程项目都能够得到有效的保障。然而施工质量的保障不止是通过严格的管理制度就可以实现的,随着社会生产技术的发展,各种新技术、新设备的不断引进使得传统的管理策略和管理流程出现了一定的滞后,因此就需要我们在工作中不断引进新技术、新观念来提高测量技术人员的素质和专业技术水平,从而保证测量工程质量。 测量学是伴随着人类发展而形成的一种传统而又具备着只带性的学科,是人类在复杂的自然界斗争中形成的一门系统化、综合性的学科体系。在现代化工程建设中,无论工程项目的大小、复杂程度还是施工场地与范围,都需要在工作之初进行合理、科学的测量,从而使得整个工程项目质量能够得到有效的保障,工程测量在整个工程项目中有着决定性作用。在工程建设和规划的设计阶段,测量技术主要是为建设单位提供各种数据资料的一种工作模式,其在工作中,是将各种地质结构、图像数据转换成为施工人员认可和能够利用的结构模式。总之,在一个工程项目中,从施工开始直至竣工结束,在工程项目中都离不开工程测量技术的配合与支持,这也是整个工程项目中最值得我们关注与重视的环节。 二、工程测绘对于项目施工的和规划的重要影响 工程测绘是工程项目开始施工之前的先导条件,可以看做是整个工程全局规划的“眼睛”,是工程项目开展的前提条件。工程测绘是一项结合综合性技术的配合性工作,如果在工程测绘的过程中,由于某阶段出现问题,就有可能影响到整个工程规划和施工的进展。工程测绘技术的应用对于建筑企业来说是关键性发展项目,为了保证工程项目的顺利开展,工程进度与工程质量能够达到合同标准,需要在工程测绘阶段加强技术性思考,以专业化的工程测绘技术指导全局工作,这是保证项目从规划到施工的全阶段每个环节的先决基础。因此在工程项目的具体施工阶段,需要强化对于已有的测绘技术的管理和应用,另一方面需要对测绘技术在已有经验的基础上进行提高和创新,对测绘误差和测绘条件进行优化。特别是对于一些复杂地质结构的地区,在特定环境基础上进行工程测绘,需要借助新型科技手段来实现工程测绘与实际地理特征的完全结合。目前正在应用的全球定位系统、数字地理信息系统等在具体的工程测绘中得到了广泛的认可,保证了工程施工规划的具体和完整,也保障了工程施工质量达到预期水平。 三、现代测绘技术的概况 1、地理信息技术(GIS) GIS主要以测绘测量为基础,以计算机编程为平台,主要利用数据库技术进行数据储存和使用,GIS是公共地理定位的基础,GIS的本质属于全球空间分析即时技术,因此,GIS还是一个管理空间对象的信息系统,随着科技的发展,地理信息技术(GIS)开始逐步走向网络平台化,系统集成化以及应用社会化,逐步发展为数据标准化、系统智能化的科学发展方向。 2、遥感技术(RS)和集成技术3S(GPS、GIS、RS) 遥感技术在测量中的使用主要是通过物体对波谱产生响应不同的原理来识别地面上各类地物,它探测地面物体性质通过遥感器从空中来探测,方法是遥远感知事物,当今,遥感技术的应用范围已经比较广泛,水文、气象、地质、地理、资源环境等领域都在使用,属于非常先进的一门空间探测技术。目前,地形图测绘的重要手段就是航空遥感技术,这项技术在在实践中的应用已经非常普遍,另外,卫星遥感用于测图成果也很显著。3S将遥感RS、地理信息系统GIS、全球卫星定位系统GPS紧密结合起来,这项技术可以快速准确的收集各种空间信息和环境信息,并且还能够及时处理和更新各种空间信息和环境信息。3S的综合应用更加方便了人们收集各种空间信息和环境信息,为地形测量获得更加精确的图形和数据提供了保证。 3、数字摄影测量技术 测量中在3S集成技术以及GPS、GIS、RS技术中应用全球数字摄影测量系统,更加普及和深化了和数码摄影地形测量技术,使得测绘技术逐步走向了自动化、电子化、数字化方向。普通数码相机拍摄的照片通过近景摄影测量软件就可以自动化快速生成区域三维数字表面模型,并且这种模型高精度可量测。现如今,无论是水利、电力、地质、文物保护等领域,还是交通、房产、城建、规划等领域,这种技术已经获得了广泛的应用。在工程测量中,摄影技术应用的范围也比较广泛,尤其是高精度测量仪和摄影机,在GPS技术以及计算机技术的支持下,不接触测体摄影技术就能够完成三维信息的目标。另外,这项技术对于有效降低野外作业的工作量也有很大的帮助,所以,数字摄影测量技术优势非常明显,高精度、高测量、有效减少了物力人力以及作业工作量,因此,它的作用是传统测量方式很难做到的,数字摄影测量技术在大比例地形图测量、地籍测绘、变形测量等方面都发挥了重要作用。 四、测绘技术在工程测量中的应用 1、测图的主要内容 1.1 原图的数字化,当测量工程中对数字地形图的要求不高,且工程经费又相当有时限,可以考虑采取该方式。原图的数字化能够将现有地形图的价值最大限度的发挥出来,借助于计算机一级扫描输入设备,作业人员能够使用数字化软件在很短时间内即获取所需的数字化地图。该方式主要包括手扶跟踪数字化与扫描矢量化两种不同的工作方式。相对而言扫描的矢量化能够获得较高的测量精度,工作效率也有所提高。但是,与原图相比。采取扫描矢量化方式获得的数字图精度要稍低,这主要是由于处理的过程所产生的误差所致。而且该方式只能反映出自纸成图时地表各种地物的基本样貌,其适时性并不强。因而该方式常常被用于工程中的应急性测量措施。 1.2 地面数字测图,当工程测量精度要求较高,没有合乎要求的大比例尺地图,则可以考虑采用地面数字测图的方式,该方式是典型的内外业一体化数字测图方式,在工程测量项目中也是应用最为广泛的作业方式。采取该方式获取的数字地图具有较高的测量精度,借助于一定的测量手段,能够将重要地、物与其邻近控制点的精度控制在5cm范围以内。 2、测绘在数字地球中的应用 数字地球是以计算机为载体,构筑统一的地理坐标框架体系,并将对应的社会信息存储在相应位置,用户借助于通信网络,即可实现对上述数据的访问,获取所需的信息。与传统的测绘工程不同,数字地球是一项综合性较高的系统工程,并牵涉到诸多的部门和技术,并需要各部门的协调与配合。 结束语 综上所述,在现代工程测量中,测绘技术应用非常广泛,测绘技术的发展影响着工程建设进度以及工程的质量。因此,测绘工作者一定要不断学习新理论、新知识、新方法,不断更新观念,加强学习,促进测绘技术向前发展。 工程测量测绘论文:工程测量测绘技术探讨 摘要:随着测绘科学技术的快速发展,工程测量技术的迅速发展。本人结合近几年的工程测量发展情况,阐述工程测量测绘技术的总结经验。 关键词:工程测量;测绘技术;探讨 作为一门研究各种工程在规划设计、施工建设和运营管理阶段所进行的测量工作的理论、技术和方法的应用性学科,工程测量学为工程建设提供精确的测量数据和大比例尺地图,保障工程选址合理,按设计施工和进行有效管理,在工程运营阶段对工程进行形变观测和沉降监测以保证工程运行正常。工程测量是指在工程建设勘测设计、施工和管理阶段所进行的各种测量工作,如设计测绘、地籍测绘、施工测量和竣工测绘等,测量各类工程在设计、施工、竣工和运营管理等阶段所需的数据。为保证工程建设的每个阶段的顺利进行,首先就要依靠测量工作各项成果。工程测量的主要任务有:一是依据规定的符号和比例尺,把工程建设区域内的地貌和各种物体的几何形状及其空间位置绘成地形图,并把工程建设所需的数据用数字表示出来,为规划设计提供图纸和资料;二是将拟建建筑物的位置和大小按设计图纸的要求在现场标定出来,作为施工的依据,按施工要求开展各类测量工作:进行竣工测量,为工程验收日后扩建和维护管理提供资料;三是对于一些重要建筑物,在施工和运营期间进行变形观测,以了解建筑物的变形规律,确保安全施工和运营,并为建筑结构和地基基础科学研究提供资料。 1、我国工程测量测绘技术现状探讨 我国工程测量技术有着悠久的历史,是测绘学中应用较为广泛的学科之一。在计算机、数字技术快速发展的今天,工程测量测绘技术得到了飞速的发展。电子技术、空间技术等新技术的应用与发展为工程测量测绘提供了良好的基础支持。同时测量测绘本身的进度也为工程测量测绘提供了新的方法。目前,工程测量测绘技术主要应用电子经纬仪与全站仪进行测量测绘工作。以电子测绘仪与全站仪的交互应用实现了数据的测得、处理与图形编辑等工作。随着工程测量测绘技术的不断发展,近年来我国 GPS 测量技术、影像提取技术等在我国的工程测量测绘中得到了应用与推广。新技术的应用提高测量效率与测量质量、降低了测量工作的劳动强度,同时也为解决野外测量难点、解决测量通视等问题奠定了基础。 2、工程测量与测绘新技术探讨 2.1 工程测量与测绘新技术应用的探讨。 自上世纪 80 年代以来,工程测量测绘技术得到了飞速的发展。先进的地面测量仪器、GPS测量技术、数字化测量应用以及摄影测量技术得到了推广与应用。在不断的实践与研究中,这些技术都得到了不断的完善,成为了现代工程测量与测绘的主要方式。先进的地面测量仪器的应用实现了工程测量测绘技术工具与方式的先进性,实现了工程测量向现代化、自动化、数字化方向发展的基础环境。同时,先进的地面测量仪器使得测量工作量得到了降低、并以设备仪器自动计算等功能避免了人工计算造成的误差。以工程测量地面测量仪器的不断发展有效地提高了测量测绘精准度、提高了测量测绘工作质量。GPS 测量技术在近年来得到了广泛的应用。该技术能够实现全天候、连续、高精度的三位坐标以及相关技术参数。GPS 测量技术是利用了GPS技术中的静态接受卫星信息以及动态三维坐标点位方向两大功能。将这两大功能以及相关技术应用于工程测量工作能够实时、有效、准确的进行工程测量。同时该技术还能够改善传统测量测绘工作中通视难题,为公路、铁路工程的测量工作提供了便捷的技术。影像提取测量测绘技术是在数字摄影基础上,利用被测而为影像提取三位信息的基础。这一技术目前在我国公路工程建设中有着一定的应用。将被测区域按照多个像控点进行影像拍摄后,利用计算机影像提取技术将工程计算住工程所需测量信息,实现快速、便捷的测量测绘。受公路工程、铁路工程建设中通视效果不佳、地形复杂等因素影响,这一技术能够有效的减少上诉因素对测量精准度的影响,通视还能够大大降低测量工程的难度与工作量。 上述技术方式的应用是目前我国工程测量与测绘中较为常用的技术方式,其通过计算技术、影像学技术、空间技术等技术方式在测量测绘中的应用提高了测量测绘工作效率、提高了测量测绘工作质量,为我国工程建设提供了基础的指引,为保障工程建设施工质量奠定了基础。 2.2 工程测量测绘技术发展前景展望。 在现代工程测量技术不断发展的今天,可以从工程测量测绘技术的应用以及技术发展看出其发展趋势和发展方向。数字化采集与处理、测量工作标准化、测量工作自动化将成为新世纪工程测量测绘技术展的主要方向。受人工测量测绘中各种因素的影响,工程测量测绘数据等极易造成偏差。测量测绘数据的偏差将直接影响工程建设施工质量、严重时还将导致工程的重建。为了有效避免这类情况的发生、提高工程测量测绘以及建设施工质量,工程测量测绘技术以自动化、数字化采集与处理的方式提高了测量测绘的精准度。而且,数字化测量测绘技术还能够加大的提高测量测绘工作效率、为保障现代工程建设施工工期、提高工程建设投资经济效益奠定了基础。 在近年来的工程测量测绘研究中发现,工程测量工作的标准化已经成为影响工程测量工作质量的关键。虽然近年来工程测量测绘专业化企业的出现与发展为提高工程测量测绘质量、加快测量测绘工作标准化奠定了基础,但是受我国整体环境影响,测量测绘工程的标准化还有相当长的一段路要求。针对我国测量测绘标准化的工作需求,我国出台了相应的标准化工作文件,并在实际应用过程中对各个领域的测量测绘标准化文件进行了不断的完善。这为我国测量测绘标准化工作的开展提供了良好的外部环境。在这样的情况,我国工程测量测绘企业应加强对相关领域标准化文件的解读与研究,将标准化文件的要求、重点等结合到企业的实际测量测绘工作中。通过测量测绘标准的实际应用以及不断完善促进我国测量测绘工作的标准化建设,促进我国工程测量与测绘的发展。而且,测量测绘标准化的建设与发展还能够促进测量测绘技术的推广与应用、实现新技术的发展,促进我国工程测量测绘行业的整体发展。 3、当前阶段工程测绘技术在具体工程施工中的具体应用 (一)工程测绘中数字技术的应用 在工程测绘技术发展的早期阶段,对已有的测绘方法的应用显得非常单调,由于当时掌握的科技情况有限,对于地理测绘必须依靠工程勘测和实际取样来进行,并且这种方法对于施工地域的整体性勘测不完整,在很大程度方面可能造成测绘误差,对于测绘质量和测绘效率都很难得到保障。在测绘技术发展的现阶段,通过对网络信息化的普及和应用,在已有的成熟技术的基础上,对GPS、Google Eerth、bing Map等地理信息网络的应用,通过对设备测绘技术的革新,研发出数字化测绘软件,使现阶段工程地理测绘技术有了很大的发展。通过对网络集成数字技术在工程测绘方面的应用,能够通过数据分析对测绘目标区域进行地理信息模拟,通过网络资源共享、软件计算和数据库信息备份等测绘步骤,能够极大地提高工作效率。在测绘前期对于施工区域的数据和信息采集可以通过GPS的主体采集来进行,以此可以大幅提升信息采集的准确率和完全覆盖率。在现行地理数字信息网络的服务体系下,能够通过卫星定位技术对收集的测绘信息进行全面反馈。基于现代工程测绘网络的发展情况来看,我国在地理信息测绘网络系统的构建和研发上也在不断深化,尤其是在地理信息资源网络共享的环境下,加强了与地理信息监管部门,高校研发部门的合作,开发出我国目前已经成功采用的地理信息测绘基站,并且拥有相关配套软件的辅助应用,提高了对于测绘信息管理的准确性。另外,地理信息网络集成化的应用也对工程测绘过程中使用的数据分析进行加工取样,作为研发新型工程测绘软件的实验样本。在具体的数字化网络测绘信息推广之前,测绘结果都是通过手工绘制工程图纸来进行表现的,如果施工区域面积较大,地下工程结构就需要多份图纸进行综合表述,但目前建立在地理信息网络化系统中的测绘技术,能够更加直观的从一张电子图纸上看到整个施工区域的多层地质结构分析,省去了图纸的重合分析和复杂的保存工作。 (二)地图数字信息技术在工程测绘中的应用 现代工程测绘技术建立在地图数字信息系统上,地理测绘信息是建立在原有的测绘数据上进行模拟处理的,数据库资源的建立和共享极大地提升了工程测绘信息的实效性,节约了大量的人力物力,从而减少了工程项目的测绘开支。全球定位技术广泛应用于工程地质测绘的信息收集阶段,对测绘区域的地理环境和地质情况能够实时做出信息反馈,确保信息采集的真实性。全球定位系统对于工程信息的测绘是采用时间性精确排列的,在时间精度下便于对数据的查找,根据对中心区域的数据布点控制,可以高效绘制出施工区域内的坐标图,借助坐标数据分析软件对施工区域内的地质状况进行实际比例分析。工程信息遥感技术具有高效性与实效性的完美结合,其测绘方法更为经济实用,遥感信息测绘能够实现大范围空间的同步信息观测,目前已经成为工程地理测绘技术的重要手段。遥感技术能够根据摄影采集到的地理信息进行任意比例的缩放,这些固定比例尺寸的 模拟绘图可以通过3S地理信息集成技术进行关联位置的确定,从众多遥感信息中提取需要的数据本分进行应用。 4、关于工程测量与测绘技术发展过程中相关问题的探讨 工程测量测绘技术的发展提高了对工程测量测绘人员的技术要求。虽然工程测量测绘技术与仪器整向着自动化方向发展,但是设备的使用以及相关技术的了解与应用仍然需要工程测量测绘人员不断地加快技术学习与知识结构的补充。通过工程测量测绘人员知识结构的完善以及新技术的学习为确保新技术的推广与应用、确保新技术应用过程中相关问题的解决、确保工程测量测绘质量奠定基础,促进我国工程测量测绘行业技术水平的整体提高。 工程测量测绘论文:基于测绘发展现状的工程测量测绘技术应用分析 摘要:在我国社会主义建设的过程中,随着社会经济的不断发展,人们对工程质量的要求也在逐渐的提高,而工作测绘技术的实施,不仅为了工程施工提供了相应的信息数据,保障了工程施工的质量,还加快了工程施工的进度,为工程施工提供了良好的效益。目前,为了促进我国测绘行业的发展,人们也将许多先进的科学技术应用的工程测绘技术当中,并且通用对工程测绘技术的不断改进的完善,来提高测绘技术的精度和准确性,从而满足当前工程测绘工作的相关要求。本文通过对工程测绘对工程施工项目的影响进行简要的分析,讨论了当前阶段的工程测绘技术在工程施工中的实际应用,以供相关人士参考。 关键词:测绘技术;工程测绘;实际应用 近年来随着工程施工项目的逐渐增多,人们为了保障工程施工的质量,也将工程测绘技术应用导致其中,通过相关的测绘技术来对施工地域的相关信息数据,比如地理环境、水文地质等信息进行收集,然后在利用相关的信息处理技术,将测绘信息通过绘图编算的方法,来让施工人员对工程施工测绘信息进行全面的了解。从当前我国工程测绘技术的发展情况来看,虽然工程测绘技术作为一项综合性极强的多元化信息技术,在工程施工中得到了施工十分广泛的应用,但是在对工程施工项目测绘的过程中,也存在着一定的局限性,使得工程测绘信息的精度和准确性受到严重的影响。因此,为了促进我国测绘行业的发展,人们也将许多先进的科学技术和设计理念应用到工程测绘技术当中,从而有效的提高了工程施工的质量。下面我们就对当前工程测绘技术在工程施工中的实际应用进行分析。 一、工程测绘急速对于项目施工的和规划的重要影响 所谓的工程测绘也就是指在工程施工项目中,施工人员为了对工程项目的相关信息记录进行了解,方便对整个工程的施工规划,就利用相关的信息收集处理方法,来对工程施工信息进行全面的了解,它不仅是工程施工的前提条件,还是整个工程项目中的重要内容。目前在工程施工中,工程测绘已经作为一项综合性技术被人们广泛的应用到其中,并且在工程施工中有着十分重要的意义。而如果在工程测绘的过程中出现问题,那么将会影响整个工程施工项目的施工质量和施工效率。因此为了保障测绘技术的准确性,我们不但要将各种先进的科学技术应用的工程测绘当中,还加强对工程测绘技术的培养,进而将专业化的工程测绘技术作为整个工程施工的进程,使得工程施工项目可以顺利的完成。 近年来,随着我国工程测绘技术的不断发展,人们也逐渐的意识到当前测绘工作中的局限性,并对现阶段的工程测绘技术进行相应的改进,从而提高工程测绘的质量。当前,我们在工程测绘工作中不仅加强对工程测绘技术的管理和使用,还要在现阶段工程测绘技术的基础上,将许多先进的科学理念应用到其中,使其在提高测绘技术的精度的同时,也推动了我国测绘行业的发展。 二、当前阶段工程测绘技术在具体工程施工中的具体应用 (一)工程测绘中数字技术的应用 在工程测绘技术发展的早期阶段,对已有的测绘方法的应用显得非常单调,由于当时掌握的科技情况有限,对于地理测绘必须依靠工程勘测和实际取样来进行,并且这种方法对于施工地域的整体性勘测不完整,在很大程度方面可能造成测绘误差,对于测绘质量和测绘效率都很难得到保障。在测绘技术发展的现阶段,通过对网络信息化的普及和应用,在已有的成熟技术的基础上,对GPS、Google Eerth、bing Map等地理信息网络的应用,通过对设备测绘技术的革新,研发出数字化测绘软件,使现阶段工程地理测绘技术有了很大的发展。 通过对网络集成数字技术在工程测绘方面的应用,能够通过数据分析对测绘目标区域进行地理信息模拟,通过网络资源共享、软件计算和数据库信息备份等测绘步骤,能够极大地提高工作效率。在测绘前期对于施工区域的数据和信息采集可以通过GPS的主体采集来进行,以此可以大幅提升信息采集的准确率和完全覆盖率。在现行地理数字信息网络的服务体系下,能够通过卫星定位技术对收集的测绘信息进行全面反馈。 基于现代工程测绘网络的发展情况来看,我国在地理信息测绘网络系统的构建和研发上也在不断深化,尤其是在地理信息资源网络共享的环境下,加强了与地理信息监管部门,高校研发部门的合作,开发出我国目前已经成功采用的地理信息测绘基站,并且拥有相关配套软件的辅助应用,提高了对于测绘信息管理的准确性。另外,地理信息网络集成化的应用也对工程测绘过程中使用的数据分析进行加工取样,作为研发新型工程测绘软件的实验样本。在具体的数字化网络测绘信息推广之前,测绘结果都是通过手工绘制工程图纸来进行表现的,如果施工区域面积较大,地下工程结构就需要多份图纸进行综合表述,但目前建立在地理信息网络化系统中的测绘技术,能够更加直观的从一张电子图纸上看到整个施工区域的多层地质结构分析,省去了图纸的重合分析和复杂的保存工作。 (二)地图数字信息技术在工程测绘中的应用 现代工程测绘技术建立在地图数字信息系统上,地理测绘信息是建立在原有的测绘数据上进行模拟处理的,数据库资源的建立和共享极大地提升了工程测绘信息的实效性,节约了大量的人力物力,从而减少了工程项目的测绘开支。 全球定位技术广泛应用于工程地质测绘的信息收集阶段,对测绘区域的地理环境和地质情况能够实时做出信息反馈,确保信息采集的真实性。全球定位系统对于工程信息的测绘是采用时间性精确排列的,在时间精度下便于对数据的查找,根据对中心区域的数据布点控制,可以高效绘制出施工区域内的坐标图,借助坐标数据分析软件对施工区域内的地质状况进行实际比例分析。 工程信息遥感技术具有高效性与实效性的完美结合,其测绘方法更为经济实用,遥感信息测绘能够实现大范围空间的同步信息观测,目前已经成为工程地理测绘技术的重要手段。遥感技术能够根据摄影采集到的地理信息进行任意比例的缩放,这些固定比例尺寸的模拟绘图可以通过3S地理信息集成技术进行关联位置的确定,从众多遥感信息中提取需要的数据本分进行应用。 随着一些新的技术在工程测量中的运用,这给我国工程测量人员自身素养提出了更高的标准,全球定位技术、地理信息技术以及遥感技术等新的技术在工程测量中的运用一方面推动了工程测量工作的效率,特别是很好地解决了一些比较恶劣环境下的测绘所碰到的难题,另一方面工程测量人员要不断提高运用这些新技术的能力,只有这样才能够为工程施工打下坚实的基础。 三、结束语 总而言之,我国工程施工的过程中,测绘工作有着十分重要的意义,它可以有效的提高工程施工的质量和效率,使得工程施工项目可以顺利的完成的。但是,因为现阶段的工程测绘技术存在着一定的局限性,因此我们为了提高工程测绘的准确性,解决在工程测绘过程中存在的问题,人们就将许多先进的科学技术融入到其中,从而有效的推动我国测绘行业的发展。 工程测量测绘论文:工程测量测绘技术数字化的应用与发展 摘要:随着社会的高速发展,以及科技的进步,人们对工程施工质量和效率的要求都在不断提高,近年来,智能化和数字化的工程技术逐渐进入人们的眼球,再加上计算机和互联网的发展,使数字化工程测量测绘技术得到了飞速的发展。目前,数字化工程测量测绘技术已经受到我国各种工程项目的广泛应用。本文就对工程测量测绘技术数字化的应用与发展进行详细的探讨,对工程测量测绘工作如何进一步提升进行分析。 关键词:工程;测量测绘;技术;数字化;应用;发展 一、 工程测量测绘技术的发展状况 (一)地面测量仪器在工程测量中的应用状况 二十世纪80年代以来,工程测量技术在全球范围内得到空前的发展,尤其是地面测量仪器的发展,大量地面测量仪的出现为工程测量测绘提供了方便可靠的测量技术手段,其中包括:光电测距仪、全站仪、数字水准仪、精密测距仪、激光准直仪、电子经纬仪以及激光扫平仪等,这些地面测量仪器的出现大大推动了工程测量测绘向着数字化、智能化、自动化发展,改变了以往主要通过地形测量、工程控制网、施工测量以及道路测量等的地面测量作业方法。其中,在一定条件下,边角网、三边网等取代了传统的三角网;测距仪具备实时的连续自动跟踪功能,在施工放样测量工作中为人们带来极大的方便;对于过往难以到达的测量点,现在可以通过免棱镜测量方法来进行测距工作;在细小的部位测量时也可以利用电子测速仪实现准确的测量;传统的基线测量仪也已由精密测距仪所取代。 传感器的应用和发展 传感器的范围非常广泛,包括各类高精度、自动化的数据采集设备,例如CPS接收器、CCD数码相机、马达驱动形式的全站仪以及位移计等。经过多年的应用和发展,目前的传感器已经具备相当高的精度化、自动化、实时化水平,为复杂的大型施工提供施工、运营安全的重要保证。除了利用最先进的传感设备以外,还需要通过不同领域的技术人员的相互协作,才能对工程概况,包括安全状况、实时状况等有比较全面、准确的认识。因此,在工程数据的自动采集、储存、传输以及处理工作上,应该充分利用现代传感设备高精度和自动化的特点。 数字化测量测绘技术的应用 为了更好地进行长期的测量测绘数据、信息收集和储存工作,为国防建设以及国家经济建设出一份力,很多工程测量者都选择通过数据库技术或者利用GIS技术来实现信息系统以及数据库的建立。而在解决城市工程测量的最终任务:测量测绘大比例尺地形图时,应该注意以下问题。 测量测绘大比例尺地形图是一项大量数据处理以及绘图工作、脑力和体力劳动、产品单一、制图周期长等特点于一身的测量测绘方法,因此这种方式已经难以满足现时人们对现代化工程施工的需要。然而随着全站仪、电子经纬仪以及GEOMAP系统的出现,实现了对数控绘仪、微机以及测量测绘设备的结合,能够帮助测量者更好地完成野外和室内的数据收集、处理、编辑以及绘图等工作,形成了一个野外或室内的自动测量测绘系统。现时的数字化测量测绘技术可以为测量者提供数据,也可以直接提供纸质的制图成果,为专业设计、工程施工的自动化以及数据库系统形成打下坚实的基础。 大比例尺测图技术的发展和应用 全站仪的出现是实现大比例尺测图的关键之一,推动了大比例尺测图技术由地形图测绘向数字测图方向发展。在数字测图技术中主要是通过数字线画图的测绘,结合工程需要,最后建立数字高程模型的方式进行。在对大比例尺地形图进行测量测绘时,通过遥感影像以及全数字化测量技术,可以生成数字线划图、数字高程模型、DOM和三维景观模型等重要模型,可以为城市建设中的各类工程施工提供可靠、高质、全面的空间基础信息。 (五)三维工业测量技术的应用和发展 现代工业生产在生产流程自动化、产品检验、生产控制以及整体过程监控的测量、定位上都有着精度高、效率高等要求,并且能够为工程施工提供显示出运行轨迹的数字模型。目前,三维工业测量技术逐渐得到了人们的重视,一般的三维工业测量系统由电子经纬仪、激光扫描仪、全站仪以及近景摄影仪等传感器,加上计算机和各种测量软件所组成。 (六)精密与大型工程测量技术的发展 随着经济和社会的高速发展,各种大型和精密的工程项目越来越多。虽然这些工程对于测量人员来说是一个重大的挑战,但是通过上述各种数字化工程测量测绘技术的使用,加上工程测量人员的知识和技术的提升,不断对工程测量技术进行革新和升级,目前各种精密和大型的工程测量也能够比较出色的完成。 二、数字化工程测量测绘技术在原图处理中的应用 随着各种数字化工程测量测绘技术的兴起,数字化原图处理技术也开始发展起来。数字化原图处理技术是指在建立使用GIS技术建立测量数据系统时,对原有的工程地图实行数字化处理,如果原始地图的比例尺和精度都能满足要求的话,就通过数字化仪器对原始地图进行数字化处理的工程测量测绘技术。目前的数字化原图处理技术主要包括扫描矢量化技术、手扶跟踪数字化技术以及GPS数据输入技术三种: (一)扫描矢量化技术,指首先利用扫描仪对原始地图进行图像输入扫描,然后使用矢量跟踪的方法,对实体空间位置进行确定。随着扫描仪和矢量化软件的发展,扫描矢量化技术的作业方法会变得越来越自动化,其在未来一段时间内都是一种先进、高效的工程测量数据输入技术。 (三)GPS数据输入技术,指通过GPS工具的运用,对地球表面图形位置进行精确的确定,虽然测量的要求比较精确,但是由于它测定的数据是属于三维空间位置,因此在测量和输入过程中不需要进行转换工作,而是直接将测量数据输入数据库。目前最常用的GPS技术主要为实时动态技术(RTK),它具有能够对三维定位结果进行实时的输入和提供的GPS 定位测量技术,其精度可以达到厘米级。首先对GPS接收机上对GPS卫星的已知点进行观测,然后通过基准站电台上的载波进行采集,并使用基准站电台将其进行发射;流动站在对GPS卫星所发射的载波进行观测和采集后,经解调得到基准站的载波相位观测量,流动站的GPS 接收机再利用运动中求解整周模糊度技术由基准站的载波相位观测量和流动站的载波相位观测量来求解整周模糊度,最后求出厘米级精度流动站的位置。 三、结论 随着工程测量测绘技术不断向着数字化发展,现代的工程测量的管理和控制系统必然会变得更加智能化,而测量信息管理则会向着可视化、测量信息传播和共享网络化等方面发展。因此,为了能够把工程测量测绘的过程以及信息进行更有效的管理和控制,工程测量测绘人员大力开展数字化测量测绘技术的研究是大势所趋,这样才能提升测量测绘人员自身竞争力,以及提升其经济效益的创造。 工程测量测绘论文:基于测绘发展现状的工程测量测绘技术应用分析 【摘 要】在工程项目施工中,工程测绘是开展项目具体规划和设计的优先工作,对于工程项目的施工质量具有重要的保障作用。随着建筑工程技术的不断发展与提高,工程测绘技术的应用和开发也在陆续进行,为了很好地适应新形势下工程项目的多元化开发模式,工程测绘技术发展到现阶段,已经能够充分运用到全球定位技术、数字化区域信息模拟技术以及地理信息遥感数据系统等,这些新型工程测绘技术在具体的项目施工中的应用极大地提高了工程项目的测绘效率,保证了工程项目的施工质量。 【关键词】测绘技术;工程建设;发展现状;新型科技 工程项目测绘是在工程项目进行施工之前,由专业的测绘技术人员对施工地域内的地理环境、地表情况、水文因素以及施工空间等进行实物采集、信息分析和绘图编算的具体过程。工程项目测绘是一项具有综合性质量的多元化信息采集工作,在目前发展的工程测绘技术来看,工程项目测绘都是通过对地面位置、地质构造特征以及区域构造情况进行数据模拟分析的过程。随着工程建筑行业的科学技术不断提高,在项目施工之前必须保证对于地理测绘情况的准确性。工程测绘是开展工程项目工作的第一要素,在当前测绘技术的发展阶段,运用到全球定位系统,地理信息库数据系统和卫星遥感系统这些多学科的技术的融合应用,对于加强工程质量管理工作具有非常重要的关键意义。 一、工程测绘急速对于项目施工的和规划的重要影响 工程测绘是工程项目开始施工之前的先导条件,可以看做是整个工程全局规划的“眼睛”,是工程项目开展的前提条件。工程测绘是一项结合综合性技术的配合性工作,如果在工程测绘的过程中,由于某阶段出现问题,就有可能影响到整个工程规划和施工的进展。工程测绘技术的应用对于建筑企业来说是关键性发展项目,为了保证工程项目的顺利开展,工程进度与工程质量能够达到合同标准,需要在工程测绘阶段加强技术性思考,以专业化的工程测绘技术指导全局工作,这是保证项目从规划到施工的全阶段每个环节的先决基础。因此在工程项目的具体施工阶段,需要强化对于已有的测绘技术的管理和应用,另一方面需要对测绘技术在已有经验的基础上进行提高和创新,对测绘误差和测绘条件进行优化。特别是对于一些复杂地质结构的地区,在特定环境基础上进行工程测绘,需要借助新型科技手段来实现工程测绘与实际地理特征的完全结合。目前正在应用的全球定位系统、数字地理信息系统等在具体的工程测绘中得到了广泛的认可,保证了工程施工规划的具体和完整,也保障了工程施工质量达到预期水平。 二、当前阶段工程测绘技术在具体工程施工中的具体应用 (一)工程测绘中数字技术的应用 在工程测绘技术发展的早期阶段,对已有的测绘方法的应用显得非常单调,由于当时掌握的科技情况有限,对于地理测绘必须依靠工程勘测和实际取样来进行,并且这种方法对于施工地域的整体性勘测不完整,在很大程度方面可能造成测绘误差,对于测绘质量和测绘效率都很难得到保障。在测绘技术发展的现阶段,通过对网络信息化的普及和应用,在已有的成熟技术的基础上,对GPS、Google Eerth、bing Map等地理信息网络的应用,通过对设备测绘技术的革新,研发出数字化测绘软件,使现阶段工程地理测绘技术有了很大的发展。 通过对网络集成数字技术在工程测绘方面的应用,能够通过数据分析对测绘目标区域进行地理信息模拟,通过网络资源共享、软件计算和数据库信息备份等测绘步骤,能够极大地提高工作效率。在测绘前期对于施工区域的数据和信息采集可以通过GPS的主体采集来进行,以此可以大幅提升信息采集的准确率和完全覆盖率。在现行地理数字信息网络的服务体系下,能够通过卫星定位技术对收集的测绘信息进行全面反馈。 基于现代工程测绘网络的发展情况来看,我国在地理信息测绘网络系统的构建和研发上也在不断深化,尤其是在地理信息资源网络共享的环境下,加强了与地理信息监管部门,高校研发部门的合作,开发出我国目前已经成功采用的地理信息测绘基站,并且拥有相关配套软件的辅助应用,提高了对于测绘信息管理的准确性。另外,地理信息网络集成化的应用也对工程测绘过程中使用的数据分析进行加工取样,作为研发新型工程测绘软件的实验样本。在具体的数字化网络测绘信息推广之前,测绘结果都是通过手工绘制工程图纸来进行表现的,如果施工区域面积较大,地下工程结构就需要多份图纸进行综合表述,但目前建立在地理信息网络化系统中的测绘技术,能够更加直观的从一张电子图纸上看到整个施工区域的多层地质结构分析,省去了图纸的重合分析和复杂的保存工作。 (二)地图数字信息技术在工程测绘中的应用 现代工程测绘技术建立在地图数字信息系统上,地理测绘信息是建立在原有的测绘数据上进行模拟处理的,数据库资源的建立和共享极大地提升了工程测绘信息的实效性,节约了大量的人力物力,从而减少了工程项目的测绘开支。 全球定位技术广泛应用于工程地质测绘的信息收集阶段,对测绘区域的地理环境和地质情况能够实时做出信息反馈,确保信息采集的真实性。全球定位系统对于工程信息的测绘是采用时间性精确排列的,在时间精度下便于对数据的查找,根据对中心区域的数据布点控制,可以高效绘制出施工区域内的坐标图,借助坐标数据分析软件对施工区域内的地质状况进行实际比例分析。 工程信息遥感技术具有高效性与实效性的完美结合,其测绘方法更为经济实用,遥感信息测绘能够实现大范围空间的同步信息观测,目前已经成为工程地理测绘技术的重要手段。遥感技术能够根据摄影采集到的地理信息进行任意比例的缩放,这些固定比例尺寸的模拟绘图可以通过3S地理信息集成技术进行关联位置的确定,从众多遥感信息中提取需要的数据本分进行应用。 随着一些新的技术在工程测量中的运用,这给我国工程测量人员自身素养提出了更高的标准,全球定位技术、地理信息技术以及遥感技术等新的技术在工程测量中的运用一方面推动了工程测量工作的效率,特别是很好地解决了一些比较恶劣环境下的测绘所碰到的难题,另一方面工程测量人员要不断提高运用这些新技术的能力,只有这样才能够为工程施工打下坚实的基础。 工程测量测绘论文:工程测量测绘技术数字化的应用与发展 摘要:工程测量服务领域主要包括建筑、水利、交通等行业,随着计算机、网络技术的发展、测量仪器的智能化,数字化测绘技术得到了广泛的应用, 工程测量的服务领域也进一步延伸,以满足不断提高的社会需要。 关键词:测绘工程 测绘技术应用发展 一、 工程测量技术的发展状况 (1)先进的地面测量仪器在工程测量中的应用 20世纪80年代以来出现了许多先进的地面测量仪器,为工程测量提供了先进的技术工具和手段,如:光电测距仪、精密测距仪、电子经纬仪、全站仪、电子水准仪、数字水准仪、激光准直仪和激光扫平仪等,为工程测量向现代化、自动化和数字化方向发展创造了有利的条件,改变了传统的工程控制网布网、地形测量、道路测量和施工测量等的作业方法。三角网已被三边网、边角网和测距导线网所替代;光电测距三角高程测量代替三、四等水准测量;具有自动跟踪和连续显示功能的测距仪用于施工放样测量;无需棱镜的测距仪解决了难以攀登和无法到达的测量点的测距工作;电子速测仪为细部测量提供了理想的仪器;精密测距仪的应用代替了传统的基线丈量。 (2)传感器的研究应用与集成 传感器是一个非常广义的概念,可泛指各种能自动化、高精度地采集数据的设备。CPS接收机、马达驱动的全站仪、CCD数码相机以及工程岩士位移伸缩计等都属于传感器。当今,工程测量的高精度和实时性是保证结构复杂的大型工程安全施工和运营的重要保障。这就要求不同知识和专业领域的科技人员的共同合作,较全面地了解和掌握工程的安全状态,以综合分析建筑物的实时状态。因此,也就需要充分利用传感器的自动化和高精度的特点,来实现数据的自动采集、传输、处理和表达。这种需求极大地促进了各种传感器的研发,并在各种工程中广泛应用。 (3)数字化测绘技术在工程测量中的应用 测量工作者如何更好地使用和管理好长期积累或收集的大量测绘信息,更好地为经济建设和国防建设服务,其最有效的方法是利用数据库技术或GIS技术建立数据库或信息系统。大比例尺地形图和工程的测绘,是城市与工程测量的重要内容和任务。常规的成图方法是一项脑力劳动和体力劳动结合的艰苦的野外工作,同时还有大量的室内数据处理和绘图工作,成图周期长,产品单一,难以适应飞速发展的城市建设和现代化工程建设的需要。随着电子经纬仪、全站仪的应用和GEOMAP系统的出现,把野外数据采集的先进设备与微机及数控绘仪三者结合起来,形成一个从野外或室内数据采集、数据处理、图形编辑和绘图的自动测图系统。系统的开发研究主要是面向城市大比例尺基本图、工程地形、带状地形图、纵横断面图、地籍图和地下管线图等各类图件的自动绘制。系统可直接提供纸图,也可提供数据,为专业设计自动化,建立专业数据库和基础地理信息系统打下基础。 (4)三维工业测量技术的发展与应用 现代工业生产要求对生产的自动化流程、生产过程控制、产品质量检验与监控等进行快速、高精度的测量、定位,并给出运行轨迹或复杂形体的数字模型等。因此,兴起了三维工业测量技术,它是以电子经纬仪、全站仪、近景摄影仪或激光扫描仪等为传感器,在电子计算机和软件的支持下形成了三维测量系统。三维工业测量系统分为三大类,以电子经纬仪或全站仪为传感器的工业大地测量系统;以近景摄影机为传感器的工业摄影测量系统;以激光扫描仪为传感器的激光扫描测量系统。 (5)大比例尺测图技术向数字化、信息化方向发展 全站仪的问世是现代地面测量技术发展的里程碑之一,推动了传统地形图测绘技术向数字测图技术转换。应用数字测图技术测绘数字线划图(DLG),并根据需要生成数字高程模型(DEM)。利用遥感影像,采用全数字摄影测量技术,测绘大比例尺地形图,可生成DLG, DOM, DEM图及三维景观模型,为各种工程或城市建设提供高质量,多形式的空间基础信息支持。 (6)大型与精密工程测量成绩显著 随着国民经济建设的发展,大型工程建设、超高层建筑物与构筑物建设、大坝变形监测以及自动化生产线和超高精度的设备安装等愈来愈多,对工程测量工作者来说是极大的挑战。许多工程测量科技人员发挥了自己的聪明才智,以创造性的劳动,大胆地进行技术革新或技术攻关,解决各种技术难题,为各项大型和精密工程建设提供了可靠的测绘技术保障.出色地完成各项工程测量任务 二、 数字化技术在原图处理中的应用 原图数字化处理 : 在建立各种GIS 系统时,需要对原有地图进行数字化处理,对于原始地图,若其精度和比例尺能满足要求,就可以利用数字化仪对其进行数字化处理工作。当前主要有手扶跟踪数字化和扫描矢量化、GPS数据输入三种方法; 1.手扶跟踪数字化需要的仪器为计算机,数字化仪及相关软件,是较早的一种数字化输入方法,输入速度较慢,劳动强度也较大。 2.扫描矢量化是通过扫描仪输入扫描图像,然后通过矢量跟踪,确定实体的空间位置。 扫描仪的普及和矢量化软件的不断升级,其作业方法越来越趋于自动化,它是一种省时,高效的数据输入方法。 3.GPS输入是依据GPS工具能确定地球表面图形精确位置,由于它测定的是三维空间位置的数字,因此不需作任何转换,可直接输入数据库,目前主要是应用RTK(Real Time Kinematics-实时动态)技术,它是在GPS 基础上发展起来的、能够实时提供流动站在指定坐标系中的三维定位结果,并在一定范围内达到厘米级精度的一种新的GPS 定位测量方式,通过将1台GPS 接收机安装在已知点上对GPS 卫星进行观测,将采集的载波相位观测量调制到基准站电台的载波上,再通过基准站电台发射出去;流动站在对GPS 卫星进行观测并采集载波相位观测量的同时,也接收由基准站电台发射的信号,经解调得到基准站的载波相位观测量,流动站的GPS 接收机再利用0TF(运动中求解整周模糊度)技术由基准站的载波相位观测量和流动站的载波相位观测量来求解整周模糊度,最后求出厘米级精度流动站的位置。应用这种测量方法测量可以不布设各级控制点,仅依据一定数量的基准控制点,便可以高精度快速地测定图根控制点、界址点、地形点、地物点的坐标,利用测图软件可以在野外一次生成电子地图。同时,也可以根据已有的数据成果快速地进行施工放样。而实际应用得较多的主要是数字扫描矢量化软件,针对大比例尺地形图,大多数扫描矢量化软件能自动提取多边形信息,高效、便捷、保真的对地图进行数字化处理。 三、城市全球定位综合服务系统技术的兴起 随着科学技术与社会经济的飞速发展,信息化时代已经到来。空间数据基础设施(SDI)是支撑并形成信息化社会的一个必备的基础设施。一个开放性的空间数据基础设施所要解决的主要问题和具备的基本功能就是实时地为所有的用户提供精确可靠的时间和空间信息。连续运行的卫星定位参考站网综合服务系统就是当代最为有效的空间数据基础设施之一。利用全球卫星定位技术在一定地域建立若干永久性、连续性卫星跟踪站(或基准站),及相应实时播发站组成,用户通过各种数据通信手段,结合自身的卫星跟踪观测数据,实时地获得带有时间标志的装置信息,用于及时精密导航、高精度快速实时定位、三维放样和各类变形监测。从而为城市规划、施工建设、国土与地籍管理、基础测绘、环境监测、灾害预测、天气预报、交通监管、精细农业等服务,将为城市信息化提供了一个强有力的基础设施和物质保障。为“数字城市”提供重要技术支撑,这是城市全球定位综合服务系统技术兴起发展的必然的趋势。 四、工程数据库和城市信息系统的建立与应用 随着工程测量数据采集和数据处理逐步自动化、数字化、信息化、测量工作者如何更好地使用和管理好积累和收集的大量测绘信息,更好地为经济和国防建设服务,最有效的方法是利用数据库技术和GIS技术,建立数据库或信息、管理系统城市建设、土地规划、资源开发、环境治理、企业管理,工程运营管理等部门,都面临建立类专业信息系统或数据库,以实现管理的科学化、标准化、信息化的需求。同时,国产GIS基础软件和应用软件的开发研究已经成熟,为工程数据库和城市信息系统的建立与应用创造良好基础。城市基础地理信息系统,城市地下管线信息管理系统,城市地籍信息管理系统,智能交通管理系统、大型水利建设信息系统,矿山开采信息系统等将有较快发展和市场。它们将成为城市和工程建设的重要组成部分,加上与GPS技术、RS技术和通讯技术相结合,将为电政务、电商务和“数字城市”提供重要的技术支撑。 结语: 随着现代化测绘技术的不断发展,现代工程测量必将朝着测量数字工程化的方向发展。测量过程控制和系统行为智能化、测量成果和产品数字化、测量信息管理可视化、信息共享和传播网络化的趋势发展,这是大势所趋。 大力开展数字化测绘技术的应用与研究将是测绘人员提升自身竞争实力和创造经济效益的首要任务。 工程测量测绘论文:电力工程测量测绘应注意的问题分析 【摘要】随着科学技学的不断发展,高科技产品逐渐的融入到千家万户中,这些在某种程度上更加剧了人们对电力的需求,并推动了我国电力工程事业的高速发展。工程测量测绘技术是在科技发展的基础上逐渐发展和完善的,在电力工程中起着十分重要的作用,工程测量测绘技术能够有效的提高电力工程中数据提取的精确度,为电力工程事业的建设提供了有效的理论指导,同时也为电力工程事业的发展做好了扎实的铺垫,为我国现代化的建设提供了可靠的后台保障,因此对电力工程测量测绘问题进行分析和研究,对我国经济的发展具有十分重要的意义。本文主要是从多方面对电力工程测量测绘中存在的问题进行论述,希望工程测量测绘技术在电力工程中取得更大的作用和进步。 关键字:测量测绘技术 准确 高效 科技的指导 由于我国近年来对电力工程事业需求量的不断加大,我国的电力工程事业正在向着更加优化的道路上进行着积极的调整,与此同时电力工程测量测绘作为电力工程建设的基础技术,对电力工程中工程质量的提升、材料的节省起着十分重要的作用。工程测量测绘技术,是通过现代化的科学仪器,在工程施工的过程中,通过对施工现场进行精确的测量和制图,对位置、形态、空间关系中的各种信息进行采集,然后再对收集到的数据进行提炼分析,从而为工程设计提供了有效的依据。电力工程施工中就是通过这种方法,有力的保障了工程信息的来源,提高了电力工程建设的工期。 1电力工程测量测绘的应用和需求分析 电力工程测量测绘技术贯穿在工程施工的始末,有力的保障了工程施工准确、高效的进行。第一,映像提取相关的测量测绘技术在电力施工中的应用,受到施工地理位置或某些突发状况的影响,有些数据的提取就变得非常的困难,这时可以通过这项技术,对工程现场按比例进行拍摄,从而提取到有用的信息,然后再通过电脑对数据进行分析,并制定合理的方案,有效的降低了工程信息提取的难度,第二,卫星定位相关的测量测绘技术在电力施工中的应用,这是通过高程的拍照控制技术,全局的对数据进行提取,实时的对工程进行监控,从而有效的降低了人力的投入、减少了数据采集过程中的困难、提高了数据采集的精确度,通过前面的叙述,我们可以看出测量测绘技术在电力工程建设过程中的重要性和需求性,随着我国电力工程建设规模的不断扩大和建设难度的不断加深,电力工程建设对测量测绘技术有更多的需求。 2 科技对电力工程测量测绘起到的推动作用 科学技术的不断进步推进了电力测量测绘技术水平的不断提升,使人们在现代工程建设中对数据高精确度的要求得到了满足。科学技术最大的产物就是计算机技术,测量测绘技术把这一技术合理的运用起来,有效的提高数据处理的精确度和效率;同时电力工程测量测绘技术还将遥感定位技术加入其中,有效的确定了施工的方位,并对施工现场进行了准确的监管,合理的控制着工程建设的各各关节;摄影测量技术的加入又使电力工程测量测绘技术得到了更大的突破,这一技术是把摄影、图像处理、地理定位有效的结合在一起,使工程现场更加直观的展现在我们的面前,得到的信息量也更加丰富、明朗,从而有效的对工程建设做出了指导。由此可见,电力工程测量测绘技术是科学技术发展的产物,并且科学技术有力的推动了我国电力工程技术的发展。 3电力工程测量测绘应注意的问题 虽然我国的电力工程测量测绘技术在科技的指导下已经有了较大的发展,但是其中仍然存在着很多问题。首先,在测量测绘技术的应用方面,由于测量测绘技术具有非常高的专业性,因此必须通过运用一些专业的人才,才能对一些测量设备进行使用、并对收到的数据做出准确性的判断和分析,而有关施工方对专业人才的短缺和对员工培训力度的不够,这些就导致了对高超的测量测绘技术很难做出合理的利用,再加之一些施工方片面追求工程成本,对先进技术和设备的引入不够,这些都影响了工程测量的准确性,导致了工程质量的下降和工期的增加;其次,在人员管理、资源分配方面存在的问题,电力工程的建设是一个非常大的工程,其中涉及的人员和资源都非常多,有些施工方并没有形成一套合理的管理机制,对员工进行的分配不够科学,并且有时对员工进行随意的调度,这些都降低了员工工作的效率,同时对资源的利用也存在不合理的地方,如:在一个建设的重点工程中原料过多或过少的使用造成的安全事故,资源管理不当造成的资源浪费和损失,这些都影响到了工期质量和工程成本,为工期的建设埋下了不安全的因素;最后,电力工程测量测绘对周围环境造成的影响问题,在电力工程的施工过程中,一些设备的使用会对周围的土壤、空气、植物造成很多不好的影响,如:施工需要对局部地区进行改造,从而造成地质的破坏;一些辐射器材的使用对周围生物生长造成的不良影响;施工范围、噪音对周围居民生活造成的影响等,这些都是电力工程测量测绘在现阶段所面临的问题,这些问题也在某些程度上阻碍我国电力工程向着良性的方向发展。 4测量测绘技术在电力工程中的意见和建议 为使电力工程测量测绘技术得到更好的发展,同时使其中面临的问题得到有效的解决,我们应该全方位的付出自己的努力。首先,在技术的提升上,我们应该将多样化的测量测绘设备进行引进和使用,让这些好的技术在适合它们使用的地方,充分的发挥它们应有的作用,为电力工程的顺利建设做出技术上的支持;其次,为了解决我国工程人员技术局限的局面,我们应该加大对他们的培训力度,让他们熟练的掌握测量测绘设备的使用方法和工作原理,使测量测绘技术准确的被运用到工程的建设中去;对于电力工程测量测绘中的管理问题,我们可以事先制定好合理的施工方案,对人员的调度问题、资源的分配问题做出明确的说明,让员工按照所分配的任务有计划的进行施工,有效的提高员工的办事效率,同时对各种建设材料进行登记,并进行保护,减少材料损失、破坏和一些可以避免的浪费情况,进一步减少建设的成本;对于电力工程中的环境破坏问题,我们可以使用一些安全、无污染的设备,把一些可以避免的环境污染降到最小,对一些破土造成的植物破坏的问题,把土壤进行回填,并对周围的植被进行一些补充种植,从而有效的保障周围的环境的生态平衡。 总结:综上所述,测量测绘技术在我国的电力工程建设过程中起到了十分重要的作用,同时・电力工程事业的建设也为我国能源事业的发展起到良好的推动作用。为了让我国电力工程的建设满足经济发展的需要,我们应加大测量测绘技术的引入力度,提高电力工程测量测绘的水平,为我国电力事业的发展打下坚实的基础。对于电力工程测量测绘中所面临的问题,我们应该制定科学的设计方案,加强对相关人员的培训力度,为我国的电力工程注入新的血液,希望这些措施可以促进我国电力工程事业的高速发展,为我国现代化的建设提供良好的能源支撑。 工程测量测绘论文:工程测量测绘技术应用研究 摘要:在当前的发展下,工程测量测绘技术得到了阶跃式的进步发展,本文介绍了工程测量的重要性,阐述了工程测量技术的应用,展望了工程测量新技术的发展方向。 关键词:工程测量;测绘技术;工程应用 引言: 在经济建设的快速发展下,工程建设也实现了大幅度的开展。在工程建设中,从施工开始直至竣工结束,都离不开工程测量技术的配合与支持,工程测量技术的使用可以使整个工程项目质量能够得到有效的保障,对工程项目的建设具有重要的作用。因此,加强对工程测量测绘技术在工程中应用的研究,对工程建设具有重要的意义。 一、工程测量的重要性 如果没有工程测量工作的有效执行,将会使得整个工程项目失去施工、设计依据。下面我们以工程测量技术在实际工程中的应用为例,简要分析测量技术存在的必要性。在一般的土建施工过程中,往往需要现场的技术人员事先做好工程勘探测量工作,否则将无法为后续的工作提供参数指导,而这项工作是决定工程质量好坏的基础。根据测量定位,确定施工机械的布置点。在桩基施工过程中,需要依据工程测量来定位。为保证整个工程的地基承载力,必须通过过程测量准确的确定桩的位置。再次,在建筑物主体施工过程中,要依据工程测量确定墙、柱的位置,与地面的垂直性等,还包括垂直方向的高度,也是工程测量的内容。最后,主体工程完工后,装饰工程中,局部部位的装修的尺寸确定,墙面装饰的垂直度的保证都离不了工程测量。通过上面分析可知:工程测量是整个工程有序施工的前提,在前期工作中一定要做好工程测量工作。 二、工程测绘技术概述 随着我国科学技术的的发展,工程中所用的测绘技术也越来越先进。尤其GIS(地理信息技术)、GPS(全球定位技术)、数字化技术及RS(遥感技术)等测绘技术在工程测量中的应用,使我国的工程测绘技术已达到数字化和高效率的目标,与世界发达国家相比差距越来越小,在路桥、水利、房屋建筑等领域的工程测量中应用。降低了工程测量的误差,提高了测量精度。 现代测绘技术适用与各种复杂的工程环境,具有如下的优点 1、测绘对象的主要形象特征可以在计算机屏幕上反映出来,比之二维系统符号、线条的测绘方式,在测绘效果方面更加直观。 2、在应用效率上,与传统测绘产品相比,现代数字化技术的测绘产品应用效率更高,且修正产品信息比较及时,并且在地图修正后,能将最新的地图产品及时提供。 3、通过对项目不同筹划与构想的剖析与比较,得到的要素信息更加准确,自动化的测绘作业离不开计算机技术,在计算机等现代化的操作流程中,测绘产品的应用将达到很高的技术水平。此外,在现代信息化社会中,数字化测绘技术以其无可比拟的先进技术在将来测绘的发展上,一定会取代传统测绘技术。 4、工程测量是工程施工的关键项目,若要确保测量工作中的每一个步骤都符合要求规定,需要施工技术人员在加强管理的同时,积极应用各种新的测绘技术,以将测量误差降至最低。特别是在工程测量中应用GIS、GPS、及RS等新的测绘技术,不但能促进测量工作的技术改进,还能保证了工程质量优良。 三、测绘技术在工程测量中的应用 1、工程建设测量 工程测绘技术,主要是根据对工程建设现场的地形、地貌、工程建设的性质、地理信息等多方面的内容,进行研究和分析,并且建立其相应的施工控制网,采用不同的技术手段以及不同的放样方式,将相关的设计图纸逐一的转变成为地上的实物,在实际的工程建设当中,有着非常重要的应用。在工程建筑的运营期间之内,为了更好的对安全进行监视、对实际的情况进行分析和鉴定,需要深入的对设计结构的合理性以及理论的正确性进行验证,这就需要针对建筑物的结构、位稳、沉陷、以及倾斜等方面进行研究,并且实时的对相关的数据信息进行反馈,绘出图标信息,帮助在实际操作当中予以重视。 2、工程测量数字测绘技术 数字化测图技术是在测量工作的基础上,利用计算机技术来形成图像的过程,也称计算机成图技术。在实际的测量工作中,在建立地理信息系统的时候,通常应用大比例尺来进行实地测量形成图形,因此需要对这些原有图形进行数字化处理。如果形成的地面数字图在满足一定精确比例的情况下就可以直接通过常规的方法、数字以及摄影方式进行数据擦剂,最后在计算机软件的帮助下,将地图中的坐标以数字化存储方式表示出来。在测绘技术发展的现阶段,通过对网络信息化的普及和应用,在已有的成熟技术的基础上,对 GPS、Google Eerth、bing Map 等地理信息网络的应用,通过对设备测绘技术的革新,研发出数字化测绘软件,使现阶段工程地理测绘技术有了很大的发展。 3、建筑物的变形等检测 我国法律法规对高楼大厦建设的位移变形的数值等规定了其允许范围,并且需要使用符合要求的一些设备进行测量。建筑物的位移观测要符合照相应法律法规中的二级精度。采用精密全站仪等符合法规的设备,将处理后的结果整理成报告提交给甲方。在建筑物的变形监测过程中,尽量避免人工干预,包括记录数据、数据处理等。要尽最大可能的全部使用计算机来处理数据和绘制成图。全站仪设备和全球定位系统同样也普遍应用在建筑物的变形监测过程中,相较于一般的设备,其有明显的优势,用时少,效率高,数据准确。 4、3S集成技术的应用 在本论文前半部分的内容中已经部分介绍了3S技术的应用。所谓3S集成技术也就是:全球定位GPS技术、地理信息技术GIS和遥感技术RS。这三项技术基本上可以代表测绘技术的数字化,它们的出现给工程测量注入了新的生命。在有关工程测量的文献中已经详尽的介绍了3S技术的工作原理和使用方法,在此不多赘述。 5、测绘技术应用之控制测量 由于现在测绘技术的发展,控制测量已经可以快、准、好的为工程测量提供基础数据。GPS测量技术的成熟给控制测量带来了前所未有的突破。只要保证GPS采集设备操作的准确性,加之其内部软件的计算,我们可以得到最终的结果,无需大量人力读数、计算和处理。真正意义上实现了自动化。GPS测量技术已可以轻松完成传统测量方法:如采用经纬仪、水准仪、测距仪等设备完成的三角测量方法和几何水准测量方法等。传统测量方法不仅需要诸多的测量仪器,还要求工作人员具有很高的职业素养,这样才能保证读数的误差控制在一定范围内。控制测量已经越来越依赖于GPS测量技术、全站仪等现代先进的设备和方法,以追求更高的精度,更快的速度,更低的投资,更少的人力。 6、工程测量三维激光扫描技术 三维激光扫描仪是现代社会发展中的又一测量技术,其主要是以技术为基础、GPS手段,通过软件构成三维激光测绘技术,与传统工程测绘相比,三维激光扫描测绘提供工作效率降低测量成本,数据的可靠性和信息准确性更高;应用的范围更广操作更为方便,此外还可以获得比较完整和详细的三维图形。常情况下,我们会将这一技术应用在对地质边坡的稳定性或者地表移动情况的测量当中。 7、结束语: 传统测绘技术与数字化测绘技术比较,发现数字化测绘技术对工程测量科技进步具有很大的推动作用,减少工作时间,通过动态监测,减少了人力消耗,提高效率,与传统的测绘技术相比有较大的提高。现在的工程测量技术的发展方向是:测量数据的采集和自动处理化、实时化、数字化、测量数据科学管理化、标准化、规格化,测量数据传递与应用的网络化、多样化、社会化。现代测试技术的多样性使用,使其在工程测量中起到重要作用。 工程测量测绘论文:探讨工程测量测绘技术 摘 要:经济的发展带动测绘技术的快速发展,测绘是专门研究建立土地信息档案理论与技术方法的一门学科,随着高科技测绘技术的应用,地籍测绘成果已经是各级政府对土地资源的规划、开发、使用、保护和管理等工作中所必需的基础资料之一。 关键词:土地调查;测量测绘技术;地理国情 引言 现如今土地资源是人们每天生活的地方,是一切活动的基础和承载体,土地资产作为一种资源,在地方经济和国民经济中起着非常重要的地位,是可持续发展的重要保障,是地区经济快速稳定发展的重要依据,在我国的土地管理法中明确规定要珍惜、合理利用土地资源,村庄土地资源作为我国土地资源的重要组成部分,土地的调查工作就显得非常的重要,本文就对如何做好土地资源的调查和地理国情测绘做简单的研究。 一、土地利用的测绘调查 土地利用现状调查时对土地的利用情况进行动态的分析和调查,方便开展对于地方的宏观调控和经济措施。从96年开始,国家就开始对土地进行每年一次的调查,这样方便及时掌握土地的使用情况和发展情况,对土地的利用率,土地类型等都进行了非常全面的调查分析。直到2000年,一些经济发达的地方开始使用比例尺对土地情况进行分析调查,很好的解决了土地所有权的一些问题,对很多以前界限模糊的地方重新进行了区域的整合和划分。第一次土地调查中采用的是1954年的北京坐标系。 在我国第二次的土地调查中,使用了1980年西安的坐标系,在这次土地调查中,使用的是一些先进的科学工具,通过GPS、GIS等工具,进行数字测绘,这些类技术的发展和完善很大程度上促进了土地点差的数字化,方便了信息的综合管理,建立了整体土地情况的资料库,为以后实现土地的综合管理奠定了可靠的基础。这些高科技工具的优点在于操作方便,并且测绘的结果精确,可以很好的节省人力和物力,在对土地进行分析调查时,严格按照国家和地方的相关标准,把土地信息内容从数字化到数据话转移,并建立整体的数据库,实施数据整体的共享和管理。及时跟新了土地的变化情况,建立了一个完整的信息管理体系。 二、测绘技术在监测中的具体应用 1、3S技术在地理国情监测中的应用 3S技术是一种综合通讯技术、计算机技术、传感技术以及空间技术、导航技术等的现代信息技术。在地理国情普查工作中,主要以卫星定位与导航技术、地理信息系统技术以及遥感技术,即GPS、GIS、RS等技术,动态获取、分析以及评估城镇化、土地利用率、地形地貌以及城市布局等地理要素信息,以完成地理国情监测。其中,GPS技术能够快速且精确地提供地理国情监测中所需的点、线、面等三维坐标信息,具有监测的效率高与精度高等特点;GIS技术对监测的各类信息进行分层分级的高效管理,并能将监测的地理信息实行组合分析、修改更新等处理。“可视化”功能是GIS技术最为显著的功能,它能够以计算机屏幕为载体,实现地图上地理信息的再现,并可实现各类地理信息的动态监测。GIS技术具有强大的数据输入、编辑、预处理以及数据管理等各种功能,在地理情报普查工作中,进行灾害监测、区域以及生态规划、土地利用评价等各方面都具有广泛的应用。 2、利用遥感影像图进行权属调查 利用高分辨率的遥感影像图作为权属调查的工作底图,比传统的线划图更为直观,可以直接在图上进行宗地的编号.设计,显著提高效率,并且对测制完成的数字线划图有一定的检查作用,将遥感影像图进行合适的转换与数字线划图进行套合可以对测区的粗差进行内业核查,发现的问题在外业实地解决。利用高分辨率的遥感正射影像图和已有的数字线划图,并对农村和城区建成区范围内的建筑.道路等各种地面地物进行属性调查,在现状调查中将影像图与之对应的线划图套合作为调查的基础图件。 3、GPS外业控制测量 为提高测图精度,我们采用了以四等控制点为基准把控制点引入需要的镇区。由于GPS实时动态测量的观测数据均为独立观测值,无法通过数据计算来检验其精度,因此我们采用了重复观测和全站仪导线复测的方法以确保成果的可靠性,共重复观测了50个点,已知点26个。重复观测数据表明:重复观测点中误差为±2.3 lcm,测量结果满足精度要求。 4、数字摄影测量技术 数字摄影测量是基于数字图像和摄影测量的基本原理,应用计算机技术、数字图像处理、影像匹配、模式识别等多学科的理论和方法。航空摄影测量很大,大比例尺地形图、地籍测量的重要手段和方法,可以提供数字,图像映射的行,线,和其他形式的产品。数码摄影工作站的出现,结合GPS技术的应用在摄影测量、摄影测量自动化、数字化方向发展。全数字摄影测量系统的应用,改变了从形象到摄影测量产品4 D产品,如,为了建立各种专业的信息系统和基础地理信息平台的数据提供了可靠保证。 5、信息化测绘技术 信息化测绘技术的发展,我国传统的数字测绘技术实现转型,跨越到另一个新的发展阶段后,新技术具有高效率的特点,它代表了我国测绘技术发展进入新世纪后现代化的总体战略方向。最重要特征是信息化测绘技术可以实现地理信息服务,随时随地可以为工程测量提供很大的帮助。信息化测绘技术的前沿技术包括现代坐标基准建筑技术、新网络RTK技术等,在工程测量中应用在各个方面,使工程测量精度、信息化测绘技术在生态建设,节能减排,以及新农村建设的广泛应用,为国家和人民带来了巨大的经济效益和社会效益,也大大提升了我国的综合国力,实现国家和社会的可持续发展。 三、工程测绘测量技术的发展 工程测量技术从最初的传统的测量技术发展成了现在的数字化测量技术,经过了一段漫长的历史时期。随着现代化技术的不断发展,工程测量内外作业正逐步向一体化发展,即将处理和获取数据变得更加自动化,将测量过程的控制变得更加智能化以及将测量结果变得更加数字化。测绘技术应用于工程测量中有助于提高我们现代化建设水平,传统的测绘工程测量技术一般只应用于建筑、交通等领域,而数字化测量技术可以同时应用于地形测图和施工放样两种测量当中。 将新型数字化技术应用于测绘工程的测量,能够利用计算机技术生动形象地表达出模拟信号,可以使测量成果的使用、维护和更新变得更加方便快捷,确保产品信息的实效性。还可以根据客户提出的不同要求,利用这项技术合理地处理和加工各种信息数据,使用功能变得越来越多,使测绘工程的测量变得更加智能化、自动化及规范化。测绘工程中曾经也使用过一些比较先进的地面测量仪器,如电子经纬仪、电子水准仪、全站仪、精密测距仪、激光扫平仪、光电测距仪以及激光准直仪等,这些仪器都在一定程度上为现代工程数字化测量技术的发展提供了便利的条件。现代测量技术的发展对传统工程测量中的工程控制网布置、道路测量以及施工测量等比较落后的作业进行了改进,大大提高了测量的工作效率。可见,将新型数字化技术发展应用于测绘工程测量具有重要意义。 结语 综上所述,我国工程测量科技进步很大,发展很快,取得了显著成绩;但是发展还很不平衡,尚跟不上国民经济建设发展和社会进步的需要。令人可喜的是,随着计算机技术的进步发展,以及GPS、RS、GIS、3S 集成技术等测绘新技术以及数字化测绘、地面测量等先进技术设备的应用,仅保证了土地测量信息的准确性,而且作为一种便捷的测绘工具,给地籍测绘工作带来很大的便利,也很大程度上减轻了测绘人员的工作量。 工程测量测绘论文:工程测量测绘技术应用研究 摘要:随着我国社会经济和科学技术的不断进步,同时也带动了我国其他行业的进步和发展,尤其是在我国建筑行业的发展,同时,也带动了工程测绘技术的不断发展和进步。在进行工程测量的过程中,各种新型的测量技术和测量方法也在不断的更新,其中最常见的、应用最为广泛的就是3S技术。本文就针对于这三个技术和3S技术在工程测量中的应用进行了简要的归纳和总结。 关键词:工程测量;测绘技术;应用 前言 工程测量是测绘学在国家的各项基础设施建设中的直接应用,也是测绘科学应用的最为广泛的一个分支。现代测绘技术在工程测量领域的应用极大地提高了工程测量的精准度,对工程测量的发展具有革命性的意义。如今在工程测量领域中,各种更为先进的测绘技术,比如全球定位技术(GPS)、地理信息技术(GIS)、数字化技术以及遥感技术(RS)等都为工程项目的测绘工作带来了质的飞跃,为工程测量提供了坚实的技术保障。这些新的现代技术的应用,在工程测量中起着至关重要的作用。 1.现代测绘技术分类 1.1、数字化成图技术 现代测绘技术是由数字化成图技术组成的,这种技术和以往的作图方式都不相同,提高了测量的准确性。传统的作图方式相对于来说较为费力,并且需要多次处理更改数据,这种方式很难以满足工程测量的技术要求,不符合当前社会城市的发展。而数字化成图技术正好解决了这些问题,因此被广泛使用在大比例尺度的地形图和工程图的测绘中,成为了工程测量中必不可少的技术。 1.2、全球定位技术(GPS) 全球定位技术在工程测量领域的应用是工程测绘工作迈出的一大步,标志着传统意义上的定位技术以测距、测角和侧水准作为基础工作办法的时代的终结,取而代之的是高精度、高效率的全球定位系统。传统的测绘办法比较复杂,任务比较繁重,要求完成控制网的布局和检测等工作,往往需要通过运用经纬仪、全站仪或者测距仪完成对数据信息的测绘工作,还要布置环形或者线形的控制网。相比之下全球定位系统就显得更加高效,基本上不会受到人力和天气的影响。 1.3、地理信息技术(GIS) 将地理信息技术应用到工程测量中来,能够利用其庞大的数据库信息存储,第一时间利用计算机软件进行成图处理,对于工程测量成图效率的提高以及工程设计进程的加快有极大的帮助。由于地理信息技术是以计算机技术为操作基础,因此可以相应的减少野外测量的工作时间,在降低了测量人员的工作强度的同时也使工程测量的精度得到了极大的提高。 1.4、遥感技术(RS) 遥感技术具有大范围的同步检测能力,时效性比较高,测绘数据的可比性以及经济性比较强,因而在工程测量中得到了广泛的应用。具有高分辨率以及多光谱摄影图像的遥感卫星是对地检测搜集基本地理信息的主要设备。在实际测绘工作中,遥感技术主要应用于各种中小型比例尺的工程图和地形图的绘制工作,对于各类地形图的实时更新提供了技术上的有力支持。 2.工程测量测绘技术的应用 2.1、GPS技术的运用 GPS是现代测绘技术中的一种。在现代地籍测量的过程中,GPS主要使用在整个测绘的区域,以满足工程对精确度的需要。随着GPS技术的不断发展,GPS RTK技术在工程测量中的应用更加广泛。这种测量的模式可以在准确的获取地籍坐标的准确信息,能够满足地籍测量精度较高的前提之下,在作业现场提供经过检验的测量结果,摆脱在后期处理的过程中出现问题的原因。 (1)GPS RTK接收机+测图软件。使用GPS RTK接收机在野外进行各个数据的测量,使用GPS数据处理软件进行处理,并且按照相关的个数对数据进行处理,并且最后生成图案。GPS RTK接收机是一种精度较高、效率高、速度快的数据采集设备。其显著的有点就是可以减少控制点,提高测量的效率。 (2)GPS RTK接收机+全站仪+掌上电脑+测图软件。克服集中数字测量模式的缺点,发挥各自的优点,可适应任何地形环境条件和任意比例尺地籍图的测绘,实现全天候、无障碍、快速、高精度、高效的内外业一体化采集地籍信息。 2.2、GIS技术的应用 之前已经介绍过地理信息可以将整个地球上发生的事情通过成图来进行分析,并且可以实现储存并处理地理数据等多方面功能。GIS更多的是使用在土地开发或城市规划中,在工程测量中可效率短时间的将存储的信息处理成图像,对工程的进度也起到加速作用。地理信息系统可以在降低户外测量难度的同时获得更效精准度更高的效果,这也是GIS在工程测量中的巨大优势,相辅相成缺一不可。 2.3、RS技术的应用 使用这项技术可以进行大面积的观测。因此,RS技术可以使用在大面积区域内部的测量工作,这项技术可以进行同步观测,因此,应用相对于较为广泛。RS技术的测量原理主要就是通过分辨率相对于较高的对滴遥感卫星配合多光谱航空摄影,来实现对大面积区域的同步测量观测,然后在根据所拍摄到的相片以及测量到的数据进行对比,以获得所需的测绘成果。 3. 工程测量中数字化技术的运用分析 在测绘技术的应用领域,大比例地形图以及工程测绘都是测绘工作的最基本内容。随着社会科技的不断进步和发展,已经有越来越多的科技装备已经开始使用到工程测量中,从而促进了测绘技术的不断发展。例如说全站仪等设备,以及GEOMAP以及GEOSTAR等软件的运用,在一定程度上促进了我国传统的测绘技术向数字化技术的不断转变,通过先进的测量设备和程序相互的结合,能够有效并且高质量的完成测绘的工作。当前情况下,数字化测绘技术已经广泛使用在我国大比例尺基本地形图和地籍图的测绘中,并且对比分析可以得出以下集中测绘技术应用效果较好: 在工程测量中,就是使用一种最常用的测绘技术,在借助RTK GIS技术和全站仪设备在野外对数据进行搜集和处理,并且对收集到的数据进行草图的绘制。在整个过程中,所有的信息数据都是以数字化的模式来进行储存的,在对数据进行处理的过程中,可以通过一些辅助设备和相关的程序,对需要的数据进行读取,并且和草图相互配合,从而完成对图形的编辑和对数据的处理工作。采用这种方法所获得的地形图还可以和GIS系统相互交换。在测绘的过程中,最常用的设备就是遥控电子平板设备,虽然可以借助棱镜来实现现场进行测绘的过程,但是在实际野外测绘的过程中,所投入的设备效果和实施测绘的速度也很不成功,因此,在这样的测绘地形的条件之下,使用使用电子手薄结合操作的施测方式更为经济实用。 结束语 工程测量工作一直都是新建工程项目的前提,工程测量工作的质量对于新建工程项目的整体质量都有着直接的影响。利用现代化的测绘技术,通过数字化成图技术、全球定位技术、地理信息技术以及遥感技术实现测绘数据信息的自动化、实时化和标准化,可以有效地提高工程测量工作的质量,满足新建工程项目建设和使用的需求。 工程测量测绘论文:基于测绘发展现状的工程测量测绘技术应用探析 摘要:测绘技术的发展和应用,将大大提高了工程测量的水平,为工程建设提供精确的数据和精准的地图,保证工程建设合理选址,促进工程建设的有序进行。本文主要对测绘技术的相关内容进行了叙述,仅供参考。 关键词:测绘技术;发展现状;工程测量;应用 引言 随着经济与社会的发展,相关测量测绘技术已经得到迅速的发展,本文在基于测绘发展的基础上对工程测量测绘技术的应用进行了以下几个方面的探究: 一、工程测量以及测绘新技术的探讨 从二十世纪八十年代以来,工程测量测绘技术得到快速的发展,较为先进的地面测量仪器以及GPS测量技术还有数字化的测量以及摄影测量等技术都得到了不断的推广与应用。而在实际生活中,这些技术经过实践的检验在不断的发展与完善,成为了当前工程测量测绘的重要方式。 首先先进的地面测量仪器,其主要实现了当前测量测绘技术工具以及方式上的超前性,促进工程测量逐渐朝向现代化、自动化以及数字化方向发展。与此同时,先进的地面测量仪器能够帮助降低测量工作量,同时使得设备仪器等自动计算功能避免由于人工计算所产生的误差。在这种基础上,相关测量仪器的不断发展进一步的增强了测量以及测绘的精准程度,从而全面提高了工作质量。 其次选用GPS测量技术,同传统的测量方法相比较,GPS测量方式主要有以下几个方面的特点:(1)在各个观测点之间无须通视,能够有效地降低测量工作的人力物力与财力,同时可以灵活的选取点位;(2)定位的精准度较高;(3)观测所需时间较短;(4)能够提供三维坐标;(5)操作比较简单;(6)能够实现全天候的作业;(7)能够有效地避免在传统的测量方式之中为了保证测量的准确度需要大量的砍伐树木,对生态系统带来严重破坏的问题。 最后影响提取测量测绘技术,其主要是在数字摄影的基础之上,在充分的利用被测从而提供三位信息的基础之上,来促进国内公路建设的发展。其能够将被测区依据多种像控点来施行影响拍摄,之后再利用计算机进行影响的相关提取,从而达到快速和便捷的测量测绘效果。 二、当前阶段工程测绘技术简介 1、地图数字信息技术在工程测绘中的应用 现代工程测绘技术建立在地图数字信息系统上,地理测绘信息是建立在原有的测绘数据上进行模拟处理的,数据库资源的建立和共享极大地提升了工程测绘信息的实效性,节约了大量的人力物力,从而减少了工程项目的测绘开支。 全球定位技术广泛应用于工程地质测绘的信息收集阶段,对测绘区域的地理环境和地质情况能够实时做出信息反馈,确保信息采集的真实性。全球定位系统对于工程信息的测绘是采用时间性精确排列的,在时间精度下便于对数据的查找,根据对中心区域的数据布点控制,可以高效绘制出施工区域内的坐标图,借助坐标数据分析软件对施工区域内的地质状况进行实际比例分析。 工程信息遥感技术具有高效性与实效性的完美结合,其测绘方法更为经济实用,遥感信息测绘能够实现大范围空间的同步信息观测,目前已经成为工程地理测绘技术的重要手段。遥感技术能够根据摄影采集到的地理信息进行任意比例的缩放,这些固定比例尺寸的模拟绘图可以通过3S地理信息集成技术进行关联位置的确定,从众多遥感信息中提取需要的数据本分进行应用。 随着一些新的技术在工程测量中的运用,这给我国工程测量人员自身素养提出了更高的标准,全球定位技术、地理信息技术以及遥感技术等新的技术在工程测量中的运用一方面推动了工程测量工作的效率,特别是很好地解决了一些比较恶劣环境下的测绘所碰到的难题,另一方面工程测量人员要不断提高运用这些新技术的能力,只有这样才能够为工程施工打下坚实的基础。 2、遥感技术(RS)和集成技术3S(GPS、GIS、RS) 遥感技术在测量中的使用主要是通过物体对波谱产生响应不同的原理来识别地面上各类地物,它探测地面物体性质通过遥感器从空中来探测,方法是遥远感知事物,当今,遥感技术的应用范围已经比较广泛,水文、气象、地质、地理、资源环境等领域都在使用,属于非常先进的一门空间探测技术。目前,地形图测绘的重要手段就是航空遥感技术,这项技术在在实践中的应用已经非常普遍,另外,卫星遥感用于测图成果也很显著。3S将遥感RS、地理信息系统GIS、全球卫星定位系统GPS紧密结合起来,这项技术可以快速准确的收集各种空间信息和环境信息,并且还能够及时处理和更新各种空间信息和环境信息。3S的综合应用更加方便了人们收集各种空间信息和环境信息,为地形测量获得更加精确的图形和数据提供了保证。 3、.三维激光扫描测量技术的应用 随着科技的不断发展,使得三维激光扫描测量技术也得到了很好的发展,该技术克服了原有测量技术的局限性,三维激光扫描测量技术是利用非接触的主动测量方式来获取外界事物的三维数据,它可以对外界物体随时进行扫描,并且它还不受外界条件的限制,可实现昼夜测量,能够把信息快速的转换成可以利用的数据。三维激光扫描测量技术具有快速扫描、高精度、数字化程度高的等特点,在实际生产中他能够大大地降低作业成本,并且使用非常方便,数据信息的输出格式能够和CAD以及三维动画等工具软件直接对接。 三、测绘技术在工程测量中的主要应用 1、测图的主要内容 原图的数字化,当测量工程中对数字地形图的要求不高,且工程经费又相当有时限,可以考虑采取该方式。原图的数字化能够将现有地形图的价值最大限度的发挥出来,借助于计算机一级扫描输入设备,作业人员能够使用数字化软件在很短时间内即获取所需的数字化地图。该方式主要包括手扶跟踪数字化与扫描矢量化两种不同的工作方式。相对而言扫描的矢量化能够获得较高的测量精度,工作效率也有所提高。但是,与原图相比。采取扫描矢量化方式获得的数字图精度要稍低,这主要是由于处理的过程所产生的误差所致。而且该方式只能反映出自纸成图时地表各种地物的基本样貌,其适时性并不强。因而该方式常常被用于工程中的应急性测量措施。 地面数字测图,当工程测量精度要求较高,没有合乎要求的大比例尺地图,则可以考虑采用地面数字测图的方式,该方式是典型的内外业一体化数字测图方式,在工程测量项目中也是应用最为广泛的作业方式。采取该方式获取的数字地图具有较高的测量精度,借助于一定的测量手段,能够将重要地、物与其邻近控制点的精度控制在5cm范围以内。 2、测绘在数字地球中的应用 数字地球是以计算机为载体,构筑统一的地理坐标框架体系,并将对应的社会信息存储在相应位置,用户借助于通信网络,即可实现对上述数据的访问,获取所需的信息。与传统的测绘工程不同,数字地球是一项综合性较高的系统工程,并牵涉到诸多的部门和技术,并需要各部门的协调与配合。 四、我国测绘技术创新发展 我国目前的新型测绘仪器怎样才能在实际的工程中得到更好的应用;目前人们不同的生活环境怎样开发出适应时代测绘仪器,怎样研究利用新的测绘技术和方法,来满足新的社会环境的特殊要求,这些问题的良好解决都对推动测绘技术的发展有极好的作用。现在测绘技术新的发展通常集中在几个方面: 第一,近些年来测绘相关传感器的研究也取得了很大的进展,应用和集成更好的发展传感器是一个非常重要的概念,它是泛指各种能高精度、自动化、全方位地采集数据的设备。第二,数字化测绘技术在工程领域的应用,数字化测绘技术不仅得到了普遍应用,利用大比例尺测图技术使得测绘技术不断的向着数字化、信息化的方向发展。第三,摄影测绘技术的应用也不断的扩大,摄影测量技术在很多的城市与工程测绘领域中得到了良好的应用,摄影测绘技术因有高质、高精度、高效率、低成本的优点,并且摄影测量仪器结合了计算机技术,摄影测量技术不仅可以提供一个完全的、实时三维空间信息,而且还不需接触物体,大大的减少了测绘的外业工作量,很好地提高了测绘精度,很好地提高了效率,降低了成本。第四,变形监测自动化技术也成为了重要的测绘手段,变形监测自动化技术是目前测绘中变形监测的一个非常重要话题。第五,大型与精密工程测量及工业测量得到了很好地发展,随着我国国民经济的飞速发展,众多的大型工程建设、超高精度机械设备安装、自动化生产线及大型工程建造和运营过程都需要进行安全监测,这些也就对测绘工作提出了新的要求。 结束语 随着一些新的技术在工程测量中的运用,这给我国工程测量人员自身素养提出了更高的标准,全球定位技术、地理信息技术以及遥感技术等新的技术在工程测量中的运用一方面推动了工程测量工作的效率,特别是很好地解决了一些比较恶劣环境下的测绘所碰到的难题,另一方面工程测量人员要不断提高运用这些新技术的能力,只有这样才能够为工程施工打下坚实的基础。 工程测量测绘论文:工程测量测绘中的技术应用与方法探讨 【摘要】工程测量学为工程建设提供精确的测量数据和大比例尺地图,保障工程选址合理,按设计施工和进行有效管理,在工程运营阶段对工程进行形变观测和沉降监测以保证工程运行正常。 【关键词】工程测量;测绘技术; 一、 测绘工程概述 测绘是工程建设获取基础数据的重要手段,数据测绘工程中的主要任务包括各种控制测量及相关数据的处理,建立测绘工程系统控制是为了更好的使系统持续的质量改进,确保工程的质量,使系统获得更好的效率和效益。测绘是采集、量测、处理、分析、解释、描述、分发、利用和评价与地理和空间分布有关数据的一门科学、工艺、技术和经济实体,具有基础性、前期性和公益性和特点。测绘工程的主要任务有控制测量,碎部测绘,线路测绘,施工放样,数据处理等工作。控制测量就是在测区范围内建立统一的控制网,根据实际需要确定是否与国家控制网和城市控制网联测,以便统一各局部的地形测量工作,并根据测区地理位置和平均高程而定,使所测的地形图能相互拼接构成精度均匀的整体,控制网分为平面控制网和高程控制网。 二、 我国工程测量测绘技术现状探讨 目前,工程测量测绘技术主要应用电子经纬仪与全站仪进行测量测绘工作。以电子测绘仪与全站仪的交互应用实现了数据的测得、处理与图形编辑等工作。随着工程测量测绘技术的不断发展,近年来我国 GPS 测量技术、影像提取技术等在我国的工程测量测绘中得到了应用与推广。新技术的应用提高测量效率与测量质量、降低了测量工作的劳动强度,同时也为解决野外测量难点、解决测量通视等问题奠定了基础。 三、工程测量与测绘新技术探讨 1 工程测量与测绘新技术应用的探讨。 自上世纪 80 年代以来,工程测量测绘技术得到了飞速的发展。先进的地面测量仪器、GPS测量技术、数字化测量应用以及摄影测量技术得到了推广与应用。GPS 测量技术在近年来得到了广泛的应用。该技术能够实现全天候、连续、高精度的三位坐标以及相关技术参数。GPS 测量技术是利用了GPS技术中的静态接受卫星信息以及动态三维坐标点位方向两大功能。将这两大功能以及相关技术应用于工程测量工作能够实时、有效、准确的进行工程测量。同时该技术还能够改善传统测量测绘工作中通视难题,为公路、铁路工程的测量工作提供了便捷的技术。影像提取测量测绘技术是在数字摄影基础上,利用被测而为影像提取三位信息的基础。这一技术目前在我国公路工程建设中有着一定的应用。将被测区域按照多个像控点进行影像拍摄后,利用计算机影像提取技术将工程计算住工程所需测量信息,实现快速、便捷的测量测绘。 2 工程测量测绘技术发展前景展望。 在现代工程测量技术不断发展的今天,可以从工程测量测绘技术的应用以及技术发展看出其发展趋势和发展方向。数字化采集与处理、测量工作标准化、测量工作自动化将成为新世纪工程测量测绘技术展的主要方向。受人工测量测绘中各种因素的影响,工程测量测绘数据等极易造成偏差。测量测绘数据的偏差将直接影响工程建设施工质量、严重时还将导致工程的重建。为了有效避免这类情况的发生、提高工程测量测绘以及建设施工质量,工程测量测绘技术以自动化、数字化采集与处理的方式提高了测量测绘的精准度。而且,数字化测量测绘技术还能够加大的提高测量测绘工作效率、为保障现代工程建设施工工期、提高工程建设投资经济效益奠定了基础。 四、当前阶段工程测绘技术在具体工程施工中的具体应用 (一)工程测绘中数字技术的应用 在工程测绘技术发展的早期阶段,对已有的测绘方法的应用显得非常单调,由于当时掌握的科技情况有限,对于地理测绘必须依靠工程勘测和实际取样来进行,并且这种方法对于施工地域的整体性勘测不完整,在很大程度方面可能造成测绘误差,对于测绘质量和测绘效率都很难得到保障。在测绘技术发展的现阶段,通过对网络信息化的普及和应用,在已有的成熟技术的基础上,对GPS、Google Eerth、bing Map等地理信息网络的应用,通过对设备测绘技术的革新,研发出数字化测绘软件,使现阶段工程地理测绘技术有了很大的发展。通过对网络集成数字技术在工程测绘方面的应用,能够通过数据分析对测绘目标区域进行地理信息模拟,通过网络资源共享、软件计算和数据库信息备份等测绘步骤,能够极大地提高工作效率。在测绘前期对于施工区域的数据和信息采集可以通过GPS的主体采集来进行,以此可以大幅提升信息采集的准确率和完全覆盖率。在现行地理数字信息网络的服务体系下,能够通过卫星定位技术对收集的测绘信息进行全面反馈。基于现代工程测绘网络的发展情况来看,我国在地理信息测绘网络系统的构建和研发上也在不断深化,尤其是在地理信息资源网络共享的环境下,加强了与地理信息监管部门,高校研发部门的合作,开发出我国目前已经成功采用的地理信息测绘基站,并且拥有相关配套软件的辅助应用,提高了对于测绘信息管理的准确性。另外,地理信息网络集成化的应用也对工程测绘过程中使用的数据分析进行加工取样,作为研发新型工程测绘软件的实验样本。在具体的数字化网络测绘信息推广之前,测绘结果都是通过手工绘制工程图纸来进行表现的,如果施工区域面积较大,地下工程结构就需要多份图纸进行综合表述,但目前建立在地理信息网络化系统中的测绘技术,能够更加直观的从一张电子图纸上看到整个施工区域的多层地质结构分析,省去了图纸的重合分析和复杂的保存工作。 (二)地图数字信息技术在工程测绘中的应用 现代工程测绘技术建立在地图数字信息系统上,地理测绘信息是建立在原有的测绘数据上进行模拟处理的,数据库资源的建立和共享极大地提升了工程测绘信息的实效性,节约了大量的人力物力,从而减少了工程项目的测绘开支。全球定位技术广泛应用于工程地质测绘的信息收集阶段,对测绘区域的地理环境和地质情况能够实时做出信息反馈,确保信息采集的真实性。全球定位系统对于工程信息的测绘是采用时间性精确排列的,在时间精度下便于对数据的查找,根据对中心区域的数据布点控制,可以高效绘制出施工区域内的坐标图,借助坐标数据分析软件对施工区域内的地质状况进行实际比例分析。工程信息遥感技术具有高效性与实效性的完美结合,其测绘方法更为经济实用,遥感信息测绘能够实现大范围空间的同步信息观测,目前已经成为工程地理测绘技术的重要手段。遥感技术能够根据摄影采集到的地理信息进行任意比例的缩放,这些固定比例尺寸的 模拟绘图可以通过3S地理信息集成技术进行关联位置的确定,从众多遥感信息中提取需要的数据本分进行应用。 五、关于工程测量与测绘技术发展过程中相关问题的探讨 工程测量测绘技术的发展提高了对工程测量测绘人员的技术要求。虽然工程测量测绘技术与仪器整向着自动化方向发展,但是设备的使用以及相关技术的了解与应用仍然需要工程测量测绘人员不断地加快技术学习与知识结构的补充。通过工程测量测绘人员知识结构的完善以及新技术的学习为确保新技术的推广与应用、确保新技术应用过程中相关问题的解决、确保工程测量测绘质量奠定基础,促进我国工程测量测绘行业技术水平的整体提高。
景区管理论文:景区品牌形象设计管理论文 1景区分区多而杂 八大山人梅湖景区原先规划是:一水,一道,三十六景。一水是指:梅湖幽深的黄金水系,通过对水系有序的组织和梳理,使梅湖的水上游成为景区的一大亮点和重要品牌。一道是指:一条古驿道。有诗云“:五里三桥好风光,驿道沿湖同向塘,古时梅姑桥上过,青云道院慰心伤。”规划将结合碑志记载,恢复“五里三桥”的驿道风光,道宽不超过3米,均用条石铺砌,沿道两侧间隔一定距离设置供游客驻足休闲的场所。按古貌进行原始打造。这样能激发游客的兴趣,对景区也会有不同的认识和感受。三十六景是指:青云谱是一处景色优美的区域,历史上有据可查的景点为20处,分为“谱内十景”和“谱外十景”。我认为管理者可以在游客旅游路线上明确主要次要,强调以八大山人为优秀,传统文化为主轴,梅湖生态美景为纽带,树立景区人文形象,把握好景区“一道”这条最具特色的游览路线。让游客设身处地的感受古人的闲情雅致。并可以在这条路线上沿途设立直行车出租点,让游客自由选择步行或骑行游览。并在主要景点的路口进行明确详细的路牌指示和人性化的引导,减少游客途中迷路的情况。 2景区设施管理维护不当 细节的管理和维护是国内很多景点都忽略的,在去往八大山人真迹陈列馆的小路上,许多破损的墙角和窨井盖及涂鸦小广告引起了我的注意,它们在煞风景的同时也隐藏安全隐患,八大山人梅湖景区的在管理上更应关注细节,不在小事上疏忽,避免在细节上给景区的形象打折扣。管理者想要提升景区形象就必须注重细节,树立干净整洁的景区品牌形象,加强保护景区设施的宣传力度并及时给予修护破损的公共设施,避免安全隐患。不断挖掘景区文化内涵,与时代结合,进行艺术创新,以日本富士山景区为例,在景区道路上的窨井盖井面上浇铸出富士山的图案,将呆板的井盖改造成一幅幅风景画,不但美化了景区道路,更吸引游客眼球,赏心又悦目,让景区形象刻入记忆。这种在细节的处理值得八大山人梅湖景区借鉴。由于前往八大山人梅湖景区的游客,大多是慕名“八大山人”而来,从主入口进入景区后却没有太多关于八大的影子,似乎整个景区和八大山人没有太大的关系,作为景区不可复制的最具文化特色和文化内涵的优秀元素——八大山人没有任何体现和利用。连排的仿古建筑形象单一枯燥,八大山人景区在形象管理上可以利用这些不起眼的井盖做文章,烘托景区气氛,提高景区艺术品位。将八大的画浇铸在井盖上,景盖的外形复古别致,让行走的氛围更加美好,游客们从中感受到艺术的美好,用心去呵护景区设施,更能成为八大山人梅湖景区的一大特点。 3景区管理开发缺乏品牌概念 八大山人梅湖景区在管理上缺乏品牌的概念,如今旅游业飞速发展,景区品牌标识的设计对于提升景区的形象和信息传播具有重要意义。例如,许多景区都推出了自己景区品牌的旅游纪念品,如迪士尼乐园。迪士尼旅游纪念品都有属于自己的商标。而八大山人景区内并没有专门的纪念品商店,更没有关于八大山人梅湖景区品牌的纪念品,仅有的几本各种出版社出版的八大山人书画集根本满足不了中国人到此一游的纪念情结。在旅游业飞速发展的今天,八大山人梅湖景区在形象管理上应意识到:拥有自己的品牌,并将自己的旅游纪念品品牌化是快速在旅游行业中凸现的必经之路。景区必须要有自己的标志和一成套成熟的八大山人旅游纪念品。标志的设计代表着景区的形象,它至为关键。对于标志的设计我认为应当体现“传承”和“融合”,传承八大山人的文化和精神,融合现代与时俱进。传承与融合似乎这也是景区管理的最高精神层次,在八大山人纪念馆标志设计的元素选择上,选用了印章这个传统元素,八大山人有很多的印章,其中我最喜欢的是驴印,然后选用了八大一幅十分具有代表性的花鸟图中提取元素,将国画元素融入印章中,在颜色的选择上红图白底,红衬托出的白底图案是八大笔下的小鸟,都说八大画里的鸟眼珠子都能转动,传神的眼神指示前下方,把人们的视线引到八大山人纪念馆的主题上。设计完后的标志远看上去像国画里的印章,醒目而有韵味,与八大山人梅湖景区的整体氛围和谐统一。在八大山人纪念馆旅游纪念品创新设计上,应避免纪念品形象单一,树立精致儒雅的新型品牌形象。在书籍,扇子这些传统纪念品的品种以外,可以推出一些有设计感的现代化的纪念品如:八大山人文化T恤和明星片等。纪念品种类的多样化方便旅客选择,旅客购买纪念品,更是一种对景区文化和形象的宣传和支持。 4结论 八大山人梅湖景区形象管理需要根据消费者的要求和市场环境而改变,景区的品牌形象的表现形式也要不断地变化,只有把握好景区的主次要关系,创新与传承八大山人的人文精神,改变原先粗糙的管理模式,塑造具有八大特色的人文景区氛围,才能给景区的形象带来新的突破。将八大的故事,文化,精神更好的传承下去,让八大山人梅湖景区的品牌形象深入人心,把八大山人梅湖景区打造成江西的一张名片。 作者:温芳 单位:南昌大学 景区管理论文:景区旅游突发性危机管理论文 一、石林景区突发性旅游危机管理现状 石林景区日常的安全宣传、应急预案制定、景区安全隐患排查与整改等工作主要由安全监督办公室负责,同时该科室还负责景区的防火工作。景区信息中心主要负责信息的搜集和处理,对景区人流较大的地段进行24小时监控,、在危机突发时负责人员撤离与疏散的引导,通过GPS遥感卫星等技术手段实时监控整个景区,同时接受游客的各种信息服务,如咨询与投诉等。从石林景区的突发性旅游危机管理看,已经开始了旅游危机事件处理制度性的建设。景区的紧急事故处理办法与游客疏散办法等都出台了相关的制度,例如《森林防火扑火预案》、《石林景区突发公共事件应急处置预案》、《恶劣天气应急处置预案》以及石林胜景、望峰亭、小石林等景区游客疏散分流方案、预案等。同时景区管理者对工作人员进行了相关的安全培训,制定了《安全生产人员培训制度》、《安全生产例会制度》及《事故调查和处理制度》等各项制度,最大限度的预防突发事件的发生,构建和谐稳定石林。 二、石林景区旅游危机管理存在的问题 尽管目前石林景区的突发性旅游危机管理在基础设施建设、卫星监控及制度制定中取得了一定的成效,在危机预防与处理上积累了一定的经验,但仍存在一定的问题。 1.旅游危机意识不强。 从信息中心反馈的数据看,针对游客进行的危机宣传与自我防护不到位,游客对某些景点的旅游资源价值型获取有限。另外,景区目前执行的是高峰疏导分流游客的办法,在游客进入方面管理不足,安全意识与危机意识有待提升。 2.旅游危机管理制度不健全。 石林景区的突发性旅游危机管理制度建设上还存在一定的欠缺,已经出台的制度性文件更多的关注在危机事件的应急预案等方面,属于事件处理,在危机的管理上制度较少,需要加快危机管理的制度建设。 3.宣传教育不到位。 从景区内的安全教育宣传标示及宣传册的数量上看,旅游危机的宣传教育不到位,众多游客不能及时的掌握景区有安全隐患的景点内容,导致游客缺少相关旅游危机意识和自我保护办法。 4.旅游资源安全防控的高技术要求。 高技术设备以及在石林景区的安全监控中普遍应用,但是某些景点的监控仍存在一定的盲区,由于地貌等因素的影响导致盲点地区的危机可能无法及时反馈到信息中心,因此高技术设备对解决这些问题还存在一定的改进空间。5.安全方面的旅游基础设施建设有待提高。从景区内部的旅游基础设施建设看,石林景区的建设配备比较完善,在危险路段和景区的警示形成了一定的规模,但是某些存在安全隐患的低端只设有警示或警告牌,并没有相关的保护措施,比如防护栏、防护网等,因此景区安全方面的旅游基础设施建设有待提高。 三、石林景区旅游危机管理的对策 针对石林景区旅游危机管理存在的问题,可以从以下几个方面来提高石林景区的旅游危机管理水平。 1.加强安全教育和危机意识的宣传。 众多旅游景区的突发性危机事件发生主要是由于游客的安全意识不足和自我保护方法欠缺造成的,因此景区在教育宣传方面应加大力度,从动态的视频宣传到导游讲解,再到各种标志物的设立等不同方面强化旅游的危机意识,最大限度的降低突发性旅游事件的发生概率。 2.提高技术手段。 在景区的数字化建设和监控等方面不断提高技术手段,建设数据平台,对景区内发生的危机事件第一时间得到信息并有效的协调危机处理部门,如消防、急救中心等科室进行有效的配合,在保障安全旅游环境的同时对发生的危机安全事件能够做到最大限度的补救。同时技术手段的应用可以大大提高危机事件的防控能力,减少危机事件的发生概率。 3.提升外部救援能力。 石林景区内部虽然有急救中心和消防等职能科室,但是危机事件发生的风险过大时必须依赖外部救援能力,因此应加强与外部消防、公安和医疗机构的沟通和与合作,建立一套及时有效的安全预防和危机处理机制,在减轻景区自身危机管理压力的同时提高景区的应急救援能力。 作者:俞现萍 张志福 单位:云南省昆明市石林风景区管理 景区管理论文:旅游景区低碳旅游管理论文 一、低碳旅游景区的创建意义 建设低碳旅游景区对于创新景区发展、促进区域低碳产业的整合开发和公众低碳生活习惯的养成具有重要意义。一是低碳景区建设可以催生新的发展规则。例如可以将低碳的衡量指标纳入景区评价体系中,进而推动景区管理模式的改革,同时扩大新能源、新技术的应用比例引导传统能源和技术的变革,推动新的发展规则的产生,实现效益的最大化。二是低碳景区建设促进区域低碳产业的开发整合。随着低碳经济的发展,传统经济在这一浪潮中必然会走上改造发展创新的道路,而传统景区在向低碳旅游景区转变时,无法避免地将低碳发展的理念无形地渗透到其他产业中,这便有利于区域优势资源的开发,加强整个区域内的联动效应,进而推动产业升级,实现区域发展共赢共生,构建区域内产业的低碳经济发展模式。三是低碳景区建设可以促进公众低碳生活习惯的养成。旅游生活中,游客衣食住行的各个方面都会受到景区文化和生活方式的影响。因此,建设低碳旅游景区通过宣传低碳的相关知识来宣传低碳的意义,引导公众学会节省资源,进而投入到维护生态环境的行动中去,使其以后可以以将低碳生活方式延续到以后的生活中,养成低碳生活的习惯。 二、旅游景区碳排放的主要表现 旅游景区碳排放主要源于交通、住宿、娱乐设施和主题公园娱乐、滑雪等旅游活动。同时,旅游业的奢侈消费加大了环境负荷。比如普通居民通常一天用水量大概是100~300升,但是星级酒店用水则高达500—2000升,豪华酒店更甚。另外,滑雪场作为旅游业发展的重要项目,却因为气候变暖带来的雪期缩短、雪量减少而受到严重影响,为此,滑雪只得依赖人工造雪技术,而人工造雪却要耗费大量水资源,比如北京市人工造雪一个冬天就要耗掉半个昆明湖的水量,这足以支撑全北京市一天用水量的1/10,相当于8300多户家庭一年的用水量。可见,对水资源是极度的浪费。在旅游资源发展前景令人担忧,而建设低碳旅游景区则变得尤为重要。第一,提倡低碳交通。一方面,景区要加强交通管制,鼓励公共交通和混合动力汽车、自行车、电动车等作为交通工具,以减少二氧化碳的排放。景区之间可以增加电瓶车、自行车或者中巴等定时接送客人,既减轻了环境压力,也丰富了旅游生活。另一方面,要鼓励旅行者尽量采用低碳或者无碳的交通工具。比如出行时尽量选择公共交通工具,同时尽量选用火车、中巴、轮船等代替飞机;短途可选择徒步或者自行车等。第二,鼓励低碳住宿。经调查显示,酒店越豪华,碳排放量也就越高。因而,在低碳旅游景区要倡导游客选择舒适便捷的经济性酒店、乡村客栈、家庭旅馆等。同时,鼓励旅游者旅途中,自带必备的生活物品,树立节约水电意识,并且选择不主动提供一次性用品的酒店。第三,选择低碳饮食。尽量选择旅游地当地食材做成的食品,避免食品运输、包装、保鲜等环节带来的资源浪费和能源消耗。同时,鼓励绿色食品,避免化肥、农药和添加剂等的使用。在就餐时,自带餐具,减少一次性塑料餐具的使用,进而避免石化产品的消耗。 三、低碳旅游景区发展的现状和困境 首先,“低碳”习惯的养成不可能一蹴而就,这需要一定的时间。低碳旅游作为一种新的旅游方式,涉及到了游客旅途过程中衣食住行的各个方面,景区要进行低碳旅游建设就意味着要转变游客生活中的一些日常习惯,比如出门自备洗漱用品、减少换床单次数、选用自行车、电瓶车等交通工具、垃圾带回家、自备餐具等,这一改变向游客习惯的挑战,如果得到公众认可固然对节能环保的实现非常有意义,还可以提高游客价值体验,但是如果不被游客接受很可能会造成游客的反感和不满,亦不会达到提高游客价值体验的目的。其次,低碳技术的使用门槛高,对景区发展低碳旅游造成阻碍,尤其是对于中小景区低碳旅游的发展。在进行低碳景区建设时,需要引用低碳技术达到减少能耗节约资源的目的。低碳技术实质上是在改变能源消耗模式,采用生态能源和节能环保能源,例如太阳能、生物能、有机能等;交通工具换成自行车、电瓶车、牲畜等来代替汽车;建筑材料遵循节能环保、无污染的原则;在服务方面配备低碳导游,增加低碳通讯、饮食、住宿服务,对垃圾废物进行分类回收等。这些对于资金雄厚的大型景区而言,自然可以通过革新技术实现完美转型,然而就目前的中小型景区而言,要想真正实现新能源的应用还存在一定难度。根据中国科学院能源领域战略研究组研究显示,我国对太阳能技术规范与技术产品质量认证标准还有待建立和完善,且部分关键设备仍需进口,对于国外一些高校、低成本、环保的技术依赖性很强。另外,对农林业废弃物能源化利用率低,能源植物培育研究进程缓慢等,使得低碳旅游难以真正得到实现。低碳旅游发展成本较高。就景区目前的经营管理现状来看,要想实现传统旅游模式向低碳旅游的转型需要付出很大的经济成本,技术更新、替换、融资等无一不依靠资金作为后盾。这其中包括由于缺乏自主创新而必须购买设备的成本,以及投资额度大、融资渠道有限等造成的融资成本,都使得低碳旅游发展面临巨大的投资难题,因而低碳景区建设在转型中进程缓慢。 四、创建低碳旅游景区的措施建议 (一)政策支持 国家出台政策对低碳景区建设予以支持,对低碳景区建设具有关键作用。政府可以通过细化政策法律促进低碳旅游的标准化和制度化,进而推动低碳旅游发展的进程。国家可以加大资金、政策、土地等方面的扶持力度,鼓励景区加快低碳旅游建设的步伐,通过政策的制定推动绿色环保企业的发展壮大,激励旅游景区、景点、住宿、餐饮、旅游运输等相关产业转变模式,采用新能源和新材料,及时引进节能减排技术,降低温室气体排放指数,促进整个产业链的低碳经济发展模式。同时,要制定行业准入标准,引入低碳旅游指标,严格管理旅游景区及相关产业,建立常规考核和管理机制,让低碳旅游成为人们追求的一种时尚、健康生活方式。 (二)科学合理的规划与开发 低碳旅游景区建设初期,要进行科学合理的规划,明确低碳旅游以及低碳经济发展理念,构建低碳体系,提高周边环境保护和开发的重视力度。充分利用现有的生态环境,保护地方特色资源,形成自然环境与文化相匹配、建筑物和设施及衍生品与自然相协调的发展模式。只有将多类型的旅游项目合理配置,对顾客元进行科学分流,对旅游容量加以平衡,才可以推动低碳旅游发展走向持续与稳定。此外,旅游景区发展应该具备健全的评价体系,督促旅游景区做到资源节约、合理节能减排,使再生能源可以更为有效地再利用。 五、小结 低碳旅游作为一种全新的旅游方式在世界已经被广泛认可,是符合后工业时代人们追求人性化旅游需求的。然而我国低碳旅游尚处于探索、起步阶段,随着低碳景区逐渐被政府和开发商所认可,低碳景区的发展会促使全社会都应该积极参与到保护环境、节约资源的行动中,并将其作为一种健康的生活方式保持下去,这对我国乃至世界都将产生深远的影响。 作者:夏雪晴 单位:辽宁师范大学海华学院 景区管理论文:低碳旅游景区旅游管理论文 一、低碳旅游景区的创建意义 建设低碳旅游景区对于创新景区发展、促进区域低碳产业的整合开发和公众低碳生活习惯的养成具有重要意义。一是低碳景区建设可以催生新的发展规则。例如可以将低碳的衡量指标纳入景区评价体系中,进而推动景区管理模式的改革,同时扩大新能源、新技术的应用比例引导传统能源和技术的变革,推动新的发展规则的产生,实现效益的最大化。二是低碳景区建设促进区域低碳产业的开发整合。随着低碳经济的发展,传统经济在这一浪潮中必然会走上改造发展创新的道路,而传统景区在向低碳旅游景区转变时,无法避免地将低碳发展的理念无形地渗透到其他产业中,这便有利于区域优势资源的开发,加强整个区域内的联动效应,进而推动产业升级,实现区域发展共赢共生,构建区域内产业的低碳经济发展模式。三是低碳景区建设可以促进公众低碳生活习惯的养成。旅游生活中,游客衣食住行的各个方面都会受到景区文化和生活方式的影响。因此,建设低碳旅游景区通过宣传低碳的相关知识来宣传低碳的意义,引导公众学会节省资源,进而投入到维护生态环境的行动中去,使其以后可以以将低碳生活方式延续到以后的生活中,养成低碳生活的习惯。 二、旅游景区碳排放的主要表现 旅游景区碳排放主要源于交通、住宿、娱乐设施和主题公园娱乐、滑雪等旅游活动。同时,旅游业的奢侈消费加大了环境负荷。比如普通居民通常一天用水量大概是100~300升,但是星级酒店用水则高达500—2000升,豪华酒店更甚。另外,滑雪场作为旅游业发展的重要项目,却因为气候变暖带来的雪期缩短、雪量减少而受到严重影响,为此,滑雪只得依赖人工造雪技术,而人工造雪却要耗费大量水资源,比如北京市人工造雪一个冬天就要耗掉半个昆明湖的水量,这足以支撑全北京市一天用水量的1/10,相当于8300多户家庭一年的用水量。可见,对水资源是极度的浪费。在旅游资源发展前景令人担忧,而建设低碳旅游景区则变得尤为重要。第一,提倡低碳交通。一方面,景区要加强交通管制,鼓励公共交通和混合动力汽车、自行车、电动车等作为交通工具,以减少二氧化碳的排放。景区之间可以增加电瓶车、自行车或者中巴等定时接送客人,既减轻了环境压力,也丰富了旅游生活。另一方面,要鼓励旅行者尽量采用低碳或者无碳的交通工具。比如出行时尽量选择公共交通工具,同时尽量选用火车、中巴、轮船等代替飞机;短途可选择徒步或者自行车等。第二,鼓励低碳住宿。经调查显示,酒店越豪华,碳排放量也就越高。因而,在低碳旅游景区要倡导游客选择舒适便捷的经济性酒店、乡村客栈、家庭旅馆等。同时,鼓励旅游者旅途中,自带必备的生活物品,树立节约水电意识,并且选择不主动提供一次性用品的酒店。第三,选择低碳饮食。尽量选择旅游地当地食材做成的食品,避免食品运输、包装、保鲜等环节带来的资源浪费和能源消耗。同时,鼓励绿色食品,避免化肥、农药和添加剂等的使用。在就餐时,自带餐具,减少一次性塑料餐具的使用,进而避免石化产品的消耗。 三、低碳旅游景区发展的现状和困境 首先,“低碳”习惯的养成不可能一蹴而就,这需要一定的时间。低碳旅游作为一种新的旅游方式,涉及到了游客旅途过程中衣食住行的各个方面,景区要进行低碳旅游建设就意味着要转变游客生活中的一些日常习惯,比如出门自备洗漱用品、减少换床单次数、选用自行车、电瓶车等交通工具、垃圾带回家、自备餐具等,这一改变向游客习惯的挑战,如果得到公众认可固然对节能环保的实现非常有意义,还可以提高游客价值体验,但是如果不被游客接受很可能会造成游客的反感和不满,亦不会达到提高游客价值体验的目的。其次,低碳技术的使用门槛高,对景区发展低碳旅游造成阻碍,尤其是对于中小景区低碳旅游的发展。在进行低碳景区建设时,需要引用低碳技术达到减少能耗节约资源的目的。低碳技术实质上是在改变能源消耗模式,采用生态能源和节能环保能源,例如太阳能、生物能、有机能等;交通工具换成自行车、电瓶车、牲畜等来代替汽车;建筑材料遵循节能环保、无污染的原则;在服务方面配备低碳导游,增加低碳通讯、饮食、住宿服务,对垃圾废物进行分类回收等。这些对于资金雄厚的大型景区而言,自然可以通过革新技术实现完美转型,然而就目前的中小型景区而言,要想真正实现新能源的应用还存在一定难度。根据中国科学院能源领域战略研究组研究显示,我国对太阳能技术规范与技术产品质量认证标准还有待建立和完善,且部分关键设备仍需进口,对于国外一些高校、低成本、环保的技术依赖性很强。另外,对农林业废弃物能源化利用率低,能源植物培育研究进程缓慢等,使得低碳旅游难以真正得到实现。低碳旅游发展成本较高。就景区目前的经营管理现状来看,要想实现传统旅游模式向低碳旅游的转型需要付出很大的经济成本,技术更新、替换、融资等无一不依靠资金作为后盾。这其中包括由于缺乏自主创新而必须购买设备的成本,以及投资额度大、融资渠道有限等造成的融资成本,都使得低碳旅游发展面临巨大的投资难题,因而低碳景区建设在转型中进程缓慢。 四、创建低碳旅游景区的措施建议 (一)政策支持国家出台政策 对低碳景区建设予以支持,对低碳景区建设具有关键作用。政府可以通过细化政策法律促进低碳旅游的标准化和制度化,进而推动低碳旅游发展的进程。国家可以加大资金、政策、土地等方面的扶持力度,鼓励景区加快低碳旅游建设的步伐,通过政策的制定推动绿色环保企业的发展壮大,激励旅游景区、景点、住宿、餐饮、旅游运输等相关产业转变模式,采用新能源和新材料,及时引进节能减排技术,降低温室气体排放指数,促进整个产业链的低碳经济发展模式。同时,要制定行业准入标准,引入低碳旅游指标,严格管理旅游景区及相关产业,建立常规考核和管理机制,让低碳旅游成为人们追求的一种时尚、健康生活方式。 (二)建立景区间战略联盟 低碳经济发展的背景下,景区面临着技术变革、设备更换、知识创造等压力,建立景区间的战略联盟共同应对风险,必将提高市场竞争力。景区可以采用横向战略联盟和纵向联盟两种模式实现景区间的战略联盟:第一种模式是依靠旅游景区联合价值链上处于同阶段的其他景区的资源与技术,创造更大价值的联盟系统。其中技术联盟是联合其他景区进行低碳景区能源、交通、基础技术设施等的研究,实现景区之间人力、知识资源的整合,通过景区之间优势互补,发挥合力。景区之间可以相互协调,分摊新技术的开发成本,提高旅游景区在低碳经济背景下的竞争优势。同时,通过组建营销联盟避免同类旅游景区竞争中产生的负面影响。低碳旅游是生态文明建设的题中之议,发展低碳旅游就要创新营销战略,而目前营销模式尚处于摸索阶段,景区可以通过营销联盟来扩大低碳旅游的市场影响力和感召力,分享市场营销中的资源,同样可以降低运营成本,提高效率。第二种模式是指景区与处于旅游产业链上不同阶段的其他旅游企业间的联盟,以增加价值的合作竞争系统。纵向联盟主要是指旅游景区与旅行社之间的合作,以求减少旅游过程中碳排放量,对旅客低碳知识与低碳行为规范方面的教育。建立低碳景区和旅游社的有效沟通,形成利益趋同的竞争联盟,促进低碳景区的发展壮大。 (三)科学合理的规划与开发低碳 旅游景区建设初期,要进行科学合理的规划,明确低碳旅游以及低碳经济发展理念,构建低碳体系,提高周边环境保护和开发的重视力度。充分利用现有的生态环境,保护地方特色资源,形成自然环境与文化相匹配、建筑物和设施及衍生品与自然相协调的发展模式。只有将多类型的旅游项目合理配置,对顾客元进行科学分流,对旅游容量加以平衡,才可以推动低碳旅游发展走向持续与稳定。此外,旅游景区发展应该具备健全的评价体系,督促旅游景区做到资源节约、合理节能减排,使再生能源可以更为有效地再利用。 五、小结 低碳旅游作为一种全新的旅游方式在世界已经被广泛认可,是符合后工业时代人们追求人性化旅游需求的。然而我国低碳旅游尚处于探索、起步阶段,随着低碳景区逐渐被政府和开发商所认可,低碳景区的发展会促使全社会都应该积极参与到保护环境、节约资源的行动中,并将其作为一种健康的生活方式保持下去,这对我国乃至世界都将产生深远的影响。 作者:夏雪晴单位:辽宁师范大学海华学院 景区管理论文:公共景区监管出路探究 本文作者:郭建伟程羽亚作者单位:江南大学 公共景区门票价格的“双失灵” 绝大部分公共景区要么依赖自然地理风貌天然形成,要么传承历史文化积淀人工巧匠而来,由此注定了公共景区旅游并非一般的普通服务。由于其相对垄断性,尤其是具有不可替代性,所以公共景区门票价格无法实现完全的市场调节。以世界文化遗产之类的公共景区为例,由于其独特的风景特性,即使门票价格提高,其需求也不会显著减少,譬如张家界景区、黄山景区,都没有因其涨价而失去客源。这就是说,公共景区旅游服务的需求缺乏价格弹性。由于没有竞争性,加上全国大大小小各类公共景区被地方分割、条块管理,公共景区持续涨价也就成为自然而然的结果,这个时候市场机制根本不发挥作用。同时,即使考虑景区维护成本的因素,也会遇到各个景区维护成本并没有直接关联问题。从现实而言,公共景区的涨价,更多时候是跟风涨价。无论出于何种原因,只要行业的垄断大企业涨价,那么行业内其他企业必然也会跟随涨价,而后者涨价并不一定是因为成本上升。虽然国家价格主管部门针对景区价格,规定了不少于3年的限价令,但是只要3年期限一到,公共景区“你涨我也涨”的轮番涨价潮也就成为旅游市场的一个独特现象。这就是公共景区门票价格的市场失灵,此时市场机制对于公共景区这种独特的垄断资源无法发挥作用。或者说,市场这只“看不见的手”,在公共景区门票价格的管理问题上并没多大舞台。为什么国家发改委及价格主管部门用“看得见的手”并没有完全遏制公共景区门票价格上涨的态势?笔者认为,下面几个原因不容忽视。 第一,缺乏其他相关政策尤其是中央财政预算支持的情况下,意图控制景区门票涨价的政策,实际上难以有效控制公共景区门票价格的轮番上涨。一方面,3年调价间隔期的规定并不科学,反而造成了或者有可能造成每隔3年全国各地景区轮番涨价的结果。在缺乏足够公共财力支持的情况下,我国公共景区主要依赖门票收入维持运转。由于景区人工等费用伴随社会物价总水平持续增加,因而即使不考虑对景区本身的维护,公共景区的日常维护开支也会增长。这表明公共景区对门票价格的上涨具有内在必然性。由于国家政策规定3年不能涨价,部分景区就会面临一个问题:原有的门票收入无法维持正常运转,所以,人为限定3年禁涨期,显然不是最佳的政策选择。由于不同的景区上一次涨价的时间不一致,当某一个景区因为维护等费用开支增加而涨价后,其他景区在3年解禁期到后,也会跟着涨价。因为按照国家政策,公共景区门票价格调价时,类似的景区价格上可以相互参照。一旦5A级景区都已经涨价,那么4A级景区也会适度提价。最终,全国各级景区都会轮番持续涨价。另一方面,国家控制不同级别景区涨价幅度也值得商榷,其根本缺陷是没有考虑不同地区甚至同一地区不同景区的个体特征。理由是:不同地区或者不同类别的景区,其所面临的维护成本不同。当成本增加后,没有国家或地方财力支持下,景区就需要提高门票价格。综合两个方面,无论首先涨价的景区其背后理由是什么,最终的结果都是各家景区将持续提高门票价格。从我国公共景区的现实而言,门票价格上涨是普遍现象,除了城市内一些普通公园以外,鲜有降价的A级以上公共景区。总之,这两个价格控制政策,行政任意性色彩较浓,实际执行效果不理想。 第二,公共景区下放省以下地方政府管理,为门票价格的轮番涨价打开了闸门。国家下放公共景区管理权限,意图是调动地方的积极性,同时发挥地方的管理能动性。但是,这个美好的意愿在实践中无形为各地景区门票价格持续上涨打开了闸口。公共景区尤其是那些世界遗产之类的景区具有唯一的资源价值,下放地方管理后,景区与地方的利益共同体就已经形成。因此,不管景区运行成本是否增加,一旦景区提出要涨价,那么地方价格主管部门否决涨价几乎没有强有力的理由。更不用说一些地方财政本身要从公共景区挖走一部分门票收益,地方价格主管部门岂能阻止景区门票提价。因此,虽然国家发改委有3年的禁涨期,也对不同门票价格的景区规定涨价幅度,但是只要禁令期一到,各地景区就会有涨价的冲动。特別是在地方预算拨付景区维护资金不足,或者地方财政需要依赖景区门票经济的情况下,涨价就成为必然。 第三,公共景区的公益性并没有在实践中得到很好的体现。按照常识,一些全国有名尤其是具有唯一性的旅游景区,它们应该是全国人民的共同财富。这些景区更能、也更应该体现公益性。事实上,国家各级价格主管部门的政策,也非常重视公共景区的公益性。然而现实中,公益性变成了一个抽象的概念,公共景区尤其是世界遗产之类的全国有名景区,并没有在门票上体现多少公益性。相反,公益性已经为地方利益共同体让路,一些有名的公共景区成了地方的摇钱树。如果考虑公共景区维护管理成本自然上升的情形,在没有国家财政预算支持的情况下,即使公共景区想要体现公益性,也会心有余而力不足。综上所述,“市场失灵”和“政府失灵”,导致公共景区门票价格管理出现“调而不控、控而不灵”现象,使公共景区门票价格呈现轮番涨价,难以体现公共景区的公益性。 公共景区门票管理的出路 根据上述分析,我国公共景区门票价格面临“双失灵”。构建我国公共景区门票管理的新模式,应在于发挥市场机制作用的同时,避免政府失灵。具体而言,新模式的基本内涵如下。 第一,国家重新收回所有世界遗产以及一些重要5A级景区的管理权,成立中华国家公园管理局全权管理。之所以要收回这些公共景区管理权,是因为这些景区具有唯一性,是国家利益的所在。即使这些景区位于不同的省份,例如张家界在湖南省,但是它们依然是全中国人民的共有、共享财富。收回管理权,才能避免一些地方政府不惜代价力争上世界遗产或者5A级项目,而一旦申遗成功或者申报5A成功后就把景区作为摇钱树,出现对景区管理开始松懈的现象。[12]国家集中管理世界遗产及重要的5A级景区,方能避免地方政府的短视行为,这样能更好地体现这些景区的人类财富共性,而且有助于确保此类景区开放与保护的基本原则。此外,经过30多年改革开放,我国经济发展也完全有了支撑集中管理此类景区的实力。国家经济的发展,说到底是为了增加公众福祉。我国虽然还无法支持全国公共景区的中央统筹,但是对于世界遗产以及重要5A级景区,完全有必要集中统一管理。国家集中统一管理这类景区,由新设立的中华国家公园管理局负责。中华国家公园管理局的主要职责是,负责列入中央集中统一管理的公共景区的维护、管理、建设以及发展规划,实行收支两条线,其所属国家公园的门票等收入上缴中央财政,其维护管理及建设所需费用由中央财政按年拨款支付。 第二,国家公园管理局管理的公共景区实行低票价制度,真正体现公益性,并为全国各类各级公共景区树立公益性榜样。国家集中统一管理世界遗产以及重要5A级景区后,对此类景区门票实行与我国居民收入水平相匹配的低价制度。具体来说,首先确定国家公园的一个基本价,或者说初期价格P0。然后,国家公园每5年调整一次价格,价格调整比例参照过去5年全国居民人均年收入增长率的平均数确定(参见式子(1))。[13]上述低票价的国家公园,真正体现了公共景区的公益性。由于世界遗产之类的门票价格已经大幅下降,而且体现公益性以及社会效益,那么全国其他5A级以下景区也将跟进,而不再追求以涨价为唯一手段的管理行为。相反,各家景区还会根据市场情况尤其是竞争情况,主动调整门票价格。这时门票并非各家景区竞争的主要手段,提高服务以及延伸旅游服务的其他功能成为各景区吸引客流的主导手段。所以国家公园低价门票的出台,将会促进全国各地景区提高质量、开发更具附加值的旅游产品,而不再依赖门票作为其唯一或主要的收入来源。由此,备受诟病的门票经济可以迎刃而解,旅游经济才能出现。同时,这样的一种管理思路,无疑为市场机制在景区旅游资源的开发保护中发挥更大作用提供了舞台。 第三,除中华国家公园管理局管理的国家公园外,其他所有公共景区完全下放给省市县管理。国家公园集中由中央统一管理外,其他所有公共景区都划分到地方管理。划归地方管理的公共景区,门票价格的调节只要适度体现公益性。对于经济发达地区的公共景区,由于地方财政完全有能力保障景区的维护管理开支,所以这类景区应该实行低价门票制度。反过来,实行低票价可以吸引更多客流,也能真实带动旅游经济发展,从而为地方财政提供更大税源,进而补偿景区维护管理预算开支。如此一来,公共景区与地方经济就进入循环发展通道。对于欠发达地区景区,允许适度收取门票。同时,中央财政每年拿出一定额度的预算开支用于弥补地方公共景区收入的不足,减少地方政府对公共景区门票收入的依赖。 第四,赋予地方管理的公共景区更多自我调价权。新模式下,既要发挥市场“看不见的手”的作用,又要积极利用政府“看得见的手”的作用。鉴于不同类型景区、不同地方景区其所面对的资源环境不一样,面对的维护管理开支也不一样,因而国家应该允许它们根据自身情况随时调价。现行国家关于景区门票管理中的“3年禁涨”以及不同景区涨价幅度不一样的规定,应该完全废除。代之以景区自行决定调价时间与调价幅度,而且为了竞争,景区可以在自身预算的基础上决定是调高价格还是调低价格。这样才能走出各家景区竞相涨价、持续涨价的怪圈。需要强调的是,自我调价不等于擅自或者狂乱涨价。省市县价格主管部门依然要对公共景区价格进行宏观调控与监督。对纯粹是为了增加收益的涨价,价格主管部门要严肃查处,严禁涨价。对于省市县管理的公共景区,门票价格的调整同样要考虑国民收入尤其是当地人均收入的增长情况。此外,在设想的新模式下,由于世界遗产以及主要的5A级景区实施了低票价或者免费,那么省市县管理的景区必然难以走高价的发展路径。结果则是,省市县管理的景区以及地方政府就会想方设法寻求旅游经济的创新点,而非把景区发展或者地方财政收入放在门票价格持续上涨上。总之,在国家公园管理局统一管理的景区实施低票价或者免费的情况下,国家下放地方管理的景区自我调价权,并不会导致竞相涨价的恶性循环。 第五,鼓励民间捐助公共景区,作为回报公共景区特定服务或特定景点或特定建筑允许以捐资人或机构名字命名。公共景区由于特有的公益性,吸引民间资金捐助建设维护可谓是锦上添花。公共景区吸引民间资金援助,就如希望工程建设小学一样。开放民间资金援助后,公共景区资源维护管理开支有了新的来源,从而更有助其体现其公益性,即降低门票价格。作为回馈,捐资公共景区建设的人或者单位可以按照其意愿在景区予以命名。为了确保民间捐助资金可持续,国家专门设立公共景区捐助基金会,以便系统管理捐助资金,并在年度开支剩余后确保捐助资金的保本及稳定盈利。同时,为了确保民间捐助公共景区的积极性及其合法权益,建议国家财政部、税务总局出台相关政策,对所有捐助公共景区的资金,予以免除一切税费。譬如,捐助资金,可以在企业或个人所得税税前全额扣除,如果当年应纳税收入不足以抵扣,允许延续到下一个年度,直至扣减完为止。 景区管理论文:旅游景区财务管理论文 一、引言 伴随着我国旅游基础设施的不断完善与配套功能的不断健全,旅游景区在旅游产业发展中的优秀地位与作用逐渐凸显出来,并已经成为我国旅游经济的新的增长点。但是,旅游景区在发展过程中也逐渐凸显出一些管理性问题,例如:缺乏有效的财务策略与规划、有效的经营活动逐渐减少等。据相关统计数据资料显示,我国旅游景区企业的收入虽然连年增长,但是成本的增长率已经超过了收入的增长率,并且在财务信息的分析报告中显示出,利润指标也在逐年下降,这表明:在旅游景区业务提升的情况下这种状况是不正常的,旅游景区的财务管理活动暴露无疑。 二、旅游景区的财务管理存在的问题分析 近年来,随着我国旅游业的迅猛发展,我国的旅游收入在国民经济中所占的比重不断呈现出上升的趋势,旅游行业整体发展前景呈现出良好的势头,但是,在旅游业高速发展的今天,其在管理中的问题也逐一暴露出来。例如:很多旅游景区缺乏对景区内资源的计划性利用,缺乏明确的财务管理目标,使得旅游资源在开发的过程中出现过度利用而被破坏的现象。再例如:还有的旅游景区只是将盈利的方式定位在多收取门票上,缺乏多种经营的发展模式;还有的旅游景区缺乏有效的财务管理与监督手段,最终导致景区内的财务管理工作混乱,对景区经济效益的提升造成了障碍。下面就以鼓浪屿景区的各项财务指标为例来分析在现阶段我国旅游景区财务管理中存在的问题。 (一)偿债能力指标状况分析 短期偿债能力指标分析。所谓短期偿债能力主要是指企业以流动资产偿还流动负债的能力,它所反映的是企业偿付日常到期债务的能力。下面为景区流动比率及速动比率的计算结果:2012年,流动比率为1.33,速动比率为0.43;2013年,流动比率为1.07,速动比率为0.37。一般而言,流动比率与速动比率越高,则说明企业的偿债能力越强。据上述数据分析可以看出,景区的流动比率高于全国的平均水平,但是速动比率较低。这主要是旅游行业受到季节性的影响比较明显,通常旅游高峰期集中在8个月的时间内,因此,景区受淡季的冲击也比较明显。长期偿债能力指标主要是指企业对债务的承担能力和对偿还债务的保障能力。分析长期偿债能力主要是企业的债权人、投资者、经营者、企业的相关方都较为关注的问题。下面为景区资产负债率及产权比率的计算结果:2012年,资产负债率为0.38,产权比率为0.62;2013年,资产负债率为0.52,产权比率为0.91。一般来说,产权比率不仅反映出负债人所提供的资本与所有者提供的资本的相对关系,并且反映出企业的自由资金偿还全部债务的能力,因此,它又是用来衡量企业的负债经营是否安全有利的重要指标。可见,这一比率越低则说明企业的长期偿债能力越强,债权人的权益也就越有保障,承担的风险也就越小。该比率小于1时,应该是具有偿债能力的。上述数据指标说明景区自2013年后资本结构与财务结构状况略有下滑,在今后的经营中抵御风险的能力下降。 (二)营运能力指标状况分析 流动资产周转率=营业收入(主营业务收入+其他业务收入)/流动资产平均余额。景区流动资产率及总资产周转率计算结果如下:2012年,流动资产周转率为1.704,总资产周转率为0.316;2013年,流动资产周转率为0.955,总资产周转率为0.169。一般而言,流动资产周转率越快则相对而言更加节约流动资金的占用,资金的盘活更快,企业的资产投入能力将得到扩大。通过与全国相关数据的对比可知,景区的营运能力指标基本高于全国平均水平,资产的使用效率较高,运营能力也较强,但是,与2012年相比,2013年该指标有所下滑,这说明景区自2013年以来在资本利用与运营情况中出现了一些问题,这主要是由于受旅游的季节性影响导致的。 (三)盈利能力指标的状况分析 盈利能力指标主要包括净资产收益率、总资产收益率、主营业务率三部分内容。2013年景区净资本收益率、总资产收益率、主营业务利润率的计算结果如下:2013年净资本收益率为1.221%,总资产收益率为0.966%,主营业务利润率为3.716%。通过上述数据分析可以看出,景区由于受季节影响,净资产收益率、总资产收益率等盈利指标均低于全国平均指标,如果该3项指标高于全国的平均水平,则表明本企业的利润获取能力较强,盈利能力的提高也必将为企业的发展带来更多的旅游投资热潮,可见,本景区的发展前景良好。但是需要努力实现投资的环境建设。 三、旅游景区财务管理的有效措施 综上所述,我国旅游景区的财务管理整体状况并不理想,在盈利模式、财务管理与监督等方面还存在诸多问题,这就要求旅游景区必须加强财务管理,尽快提高旅游景区的盈利能力与水平。 (一)明确财务管理目标 目前,我国旅游景区的财务管理目标尚不明确。这就要求各旅游景区必须先明确自身的生存与发展目标,财务管理应努力实现景区经济效益与各项支出之间的平衡关系,在保证旅游景区偿债能力的同时确保旅游景区的持久、健康发展。另外,各旅游景区还应高度重视对经营成本的管理与控制,在加速资金周转的同时全面提升景区的获利能力、资金使用效率、盈利水平。旅游景区除了在发展中高度关注其自身的经济利益外,还必须重视其所承担的社会效益与责任。因此,通过有效的财务管理兼顾社会效益与经济效益的同时,在社会上树立起稳定的、良好的景区形象,为景区的发展创造良好的外部环境。 (二)树立风险管理的新理念 随着知识经济时代、信息时代的到来,我国的旅游业竞争不断加剧,旅游业面临的风险也越来越大,旅游景区也不例外。风险管理新理念的树立将有效的帮助旅游景区有效的防范并规避各种财务风险的发生,从而实现景区的平稳运营。这就要求从财务管理人员到景区的高层领导,必须树立风险意识,充分利用现代信息技术与网络技术的支持,运用科学的分析方法对投资项目进行预测,以提高投资的科学性、可行性,避免在投资过程中出现的风险。景区的财务人员与领导者必须抓住机遇,紧跟时展的步伐,锐意改革创新,在激烈的市场竞争中从容应对各种风险的发生。 (三)加快景区财务管理的信息化发展 现代信息技术的发展与网络的普及已经成为市场经济中的重要媒介。旅游业由于受到时间、地理位置、当地经济发展水平等因素的影响与限制,对信息化的依赖程度越来越高。因此,旅游景区必须不断提升财务管理信息化的发展步伐。通过信息化手段不断提高财务预算、结算、监控的工作效率,及时处理好各项财务工作,及时发现在经济活动中出现的各种潜在的风险,并对其予以解决。从而为旅游景区的财务决策与资金运营提供有效的数据依据。 作者:马和金 单位:厦门市鼓浪屿游览区管理处 景区管理论文:石林景区旅游危机管理论文 一、石林景区突发性旅游危机管理现状 石林景区日常的安全宣传、应急预案制定、景区安全隐患排查与整改等工作主要由安全监督办公室负责,同时该科室还负责景区的防火工作。景区信息中心主要负责信息的搜集和处理,对景区人流较大的地段进行24小时监控,、在危机突发时负责人员撤离与疏散的引导,通过GPS遥感卫星等技术手段实时监控整个景区,同时接受游客的各种信息服务,如咨询与投诉等。从石林景区的突发性旅游危机管理看,已经开始了旅游危机事件处理制度性的建设。景区的紧急事故处理办法与游客疏散办法等都出台了相关的制度,例如《森林防火扑火预案》、《石林景区突发公共事件应急处置预案》、《恶劣天气应急处置预案》以及石林胜景、望峰亭、小石林等景区游客疏散分流方案、预案等。同时景区管理者对工作人员进行了相关的安全培训,制定了《安全生产人员培训制度》、《安全生产例会制度》及《事故调查和处理制度》等各项制度,最大限度的预防突发事件的发生,构建和谐稳定石林。 二、石林景区旅游危机管理存在的问题 尽管目前石林景区的突发性旅游危机管理在基础设施建设、卫星监控及制度制定中取得了一定的成效,在危机预防与处理上积累了一定的经验,但仍存在一定的问题。 1.旅游危机意识不强。从信息中心反馈的数据看,针对游客进行的危机宣传与自我防护不到位,游客对某些景点的旅游资源价值型获取有限。另外,景区目前执行的是高峰疏导分流游客的办法,在游客进入方面管理不足,安全意识与危机意识有待提升。 2.旅游危机管理制度不健全。石林景区的突发性旅游危机管理制度建设上还存在一定的欠缺,已经出台的制度性文件更多的关注在危机事件的应急预案等方面,属于事件处理,在危机的管理上制度较少,需要加快危机管理的制度建设。 3.宣传教育不到位。从景区内的安全教育宣传标示及宣传册的数量上看,旅游危机的宣传教育不到位,众多游客不能及时的掌握景区有安全隐患的景点内容,导致游客缺少相关旅游危机意识和自我保护办法。 4.旅游资源安全防控的高技术要求。高技术设备以及在石林景区的安全监控中普遍应用,但是某些景点的监控仍存在一定的盲区,由于地貌等因素的影响导致盲点地区的危机可能无法及时反馈到信息中心,因此高技术设备对解决这些问题还存在一定的改进空间。 5.安全方面的旅游基础设施建设有待提高。从景区内部的旅游基础设施建设看,石林景区的建设配备比较完善,在危险路段和景区的警示形成了一定的规模,但是某些存在安全隐患的低端只设有警示或警告牌,并没有相关的保护措施,比如防护栏、防护网等,因此景区安全方面的旅游基础设施建设有待提高。 三、石林景区旅游危机管理的对策 针对石林景区旅游危机管理存在的问题,可以从以下几个方面来提高石林景区的旅游危机管理水平。 1.加强安全教育和危机意识的宣传。众多旅游景区的突发性危机事件发生主要是由于游客的安全意识不足和自我保护方法欠缺造成的,因此景区在教育宣传方面应加大力度,从动态的视频宣传到导游讲解,再到各种标志物的设立等不同方面强化旅游的危机意识,最大限度的降低突发性旅游事件的发生概率。 2.提高技术手段。在景区的数字化建设和监控等方面不断提高技术手段,建设数据平台,对景区内发生的危机事件第一时间得到信息并有效的协调危机处理部门,如消防、急救中心等科室进行有效的配合,在保障安全旅游环境的同时对发生的危机安全事件能够做到最大限度的补救。同时技术手段的应用可以大大提高危机事件的防控能力,减少危机事件的发生概率。 3.提升外部救援能力。石林景区内部虽然有急救中心和消防等职能科室,但是危机事件发生的风险过大时必须依赖外部救援能力,因此应加强与外部消防、公安和医疗机构的沟通和与合作,建立一套及时有效的安全预防和危机处理机制,在减轻景区自身危机管理压力的同时提高景区的应急救援能力。 作者:俞现萍张志福单位:云南省昆明市石林风景区管理 景区管理论文:旅游景区信息化管理论文 一、信息化管理在旅游景区管理中的具体应用 1.建立一个较为完善的地理信息定位系统 这种软件系统可以提供地理位置、图形、属性和多种补充说明信息,软件使用者可以充分利用其数据处理、判断、分析咨询等功能对相关景区的地理位置信息进行存储,以便在必要的时候获取旅游咨询者所需的景区的图形、文字、声音、影像等全面的信息,给游客以参考。以地理信息介绍为主要内容开发的这一系统打破了二维空间的局限,具有了三维空间的特点,因而能够及时准确地分析图表和数据等信息,为制作景区的精美专题宣传地图提供依据,一改传统地图的守旧模式,间接提升景区宣传效果。 2.建设完整的数据库 要实现对旅游景区信息化的管理,首先要对旅游相关信息进行分析处理,这就需要建立一个完整的数据库,以便分析处理旅游管理信息。数据库应该包括地图数据库和图文简介数据库两部分。其具体内容主要包括旅游景点分布图、交通路线图服务设施分布图以及景点数据库、交通路线数据库、服务设施数据库,潜在游客分析数据库等信息分析研究数据库。把完整的信息分析数据库和地理信息系统结合,能够将抽象的图像信息数字化,更便于数据的研究管理。因而建立完整的具有共享性的数据库是实现景点信息更好管理的关键因素。 3.及时准确管理信息 在这个信息传播速度如此之快的今天,信息获取的实效性就更应得到重视,要想使旅游景点能够吸引游客的眼球,宣传更到位,必须要及时准确的掌握旅游业发展的相关信息。时刻关注国家或地方对于旅游管理的政策变化,适时调整自身的战略,积极和不同地方旅游管理者和游客进行交流,了解游客的需求以及旅游业发展方向,保证所掌握信息的质量,这样,在对旅游景点制定宣传策略时,就有据可依了,对于景点竞争力的增强也十分有利[3]。 4.培养一批专业的旅游管理人员 能否能够实现对信息及时准确的获取的决定因素在于人,因为人是收集处理信息的主体。如果研究人员只懂旅游知识,不懂专业的信息技术,就无法分析处理数据,因而旅游机构中必须要有高素质的管理人员。旅游从业人员不仅要懂旅游知识,更要掌握信息技术。这就要求旅游机构加大对从业人员的培训力度,重视综合能力的培养和考核。高素质的从业人员是管理信息化的重要保证。 5.利用网络建立一体化服务系统 网络的迅速发展,使其成为一个不可小觑的促销方式,它具有信息传播速度快、促销快捷简便等优点,所以旅游机构应将与旅游相关的信息整合,综合利用网站、服务咨询中心、手机短信服务、银行自助服务等众多渠道,让游客可以随时随地对吃、住、行、游、购等方面的信息进行查询。确保旅游一条龙式的服务得以顺利进行。这个系统的建立,提高了旅游机构的整体服务质量,有利于打造具有特色的旅游项目和品牌,大大提高了游客的满意度,是一种省时、省力但效果好的方式。 6.坚持信息基础设施和文化建设并重的管理方针 在旅游景区实现无线网络的全覆盖,加强信息基础设施的建设,对景区实现全方位监控,对游客的安全和景区环境的保护提供保障。与此同时,还要重视旅游文化的建设,建设具有正能量的具有景区特色的文化,文化比实际的风景更能对人产生影响,景区文化的深入人心才能使旅游景点让游客有更深刻的记忆,加深旅游的深意。 二、小结 当今社会是信息化高速发展的社会,合理运用信息化对旅游业进行管理,能够大大改善管理质量和效果、提高管理的效率,在本文中我们就信息化管理在旅游管理的具体运用过程进行了深入探究,总结出了关于地理位置信息系统、信息管理数据库、从业人员素质等各个方面的几点运用建议,希望对于实际操作工作具有借鉴意义。 作者:陈君联单位:丽江市旅游投资有限公司 景区管理论文:景区开发规划承载力压力管理论文 编者按:本文主要从旅游景区承载力的概述;把握旅游景区承载力的重要性;旅游景区承载力的目前状况分析;旅游景区承载力的管理和调控进行论述。其中,主要包括:旅游景区是旅游者产生旅游动机的直接因素,是旅游者的终端目标、旅游承载力条件也称景区旅游容量、资源承载力的确定是景区接待游客量的前提、旅游心理容量是以服务旅游者的满足度为基础、景区生态承载力的把握是走可持续发展的有力办法、社会承载力是游客和景区居民增强交流的渠道、经济承载力是提高景区效益的有力保证、经济水平较低、景区管理不善、黄金周政策的实施加重了景区负荷的压力、旅游旺季热点景区人流过于集中、旅游景区承载力的管理、旅游景区承载力的调控等,具体请详见。 摘要:旅游业是当今世界最兴旺、发展速度最快的新兴产业,随着旅游人数的增加,旅游胜地得到了迅速的发展。但在景区旅游得到较好发展的同时,游客的过量涌入给景区发展也带来了负面的影响,甚至出现了超载的严重局面。使旅游景区可持续发展受到了严重的考验,把握旅游景区承载力已成为其可持续发展的重要前提。但目前就我国而言。各景区承载力控制的目前状况令人担忧,在一定程度上已限制了旅游景区的快速发展,因而对景区承载力进行怎样的管理和调控已经成为我们探究的重要课题。 旅游景区是旅游者产生旅游动机的直接因素,是旅游者的终端目标,更是旅游目的地形象的重要体现。无论从旅游的发展,还是地方的发展来看,旅游景区的发展都占据着重要的地位。然而,随着旅游业的快速发展,越来越多的旅游景区承载力出现了严重的饱和和超载,这就使我们不得不开始重视景区承载力的新问题了。对景区承载力进行一个更好的把握,才能够使其环境保持可持续发展。 一、旅游景区承载力的概述 在19世纪后半叶,旅游的面貌发生了很大改变。随着全球旅游人数的显著增多,游客给旅游景区带来的正面和负面冲击也日益明显。游客面对的全部新问题只是为周末或假期找一个“最佳目的地”。而对于旅游景区不论是名满天下的老景区或是新开发的旅游景区,其面临的挑战是摘要:如何找到一个合理而又经济的方式来管理旅游景区的发展,使其收益能超过所带来的负担。旅游景区承载力规范了一个景区使用的数量和质量。为旅游景区经营管理提供了科学依据。 旅游承载力条件也称景区旅游容量,它是在一定时间条件下,一定旅游资源的空间范围内的旅游活动能力,即满足游人最低游览要求,包括心理感应气氛以及达到保护资源的环境标准,是旅游资源的物质和空间规模所能容纳的游客活动量。景区承载力强调了土地利用强度、旅游经济收益、游客密度等因素对旅游地承载力的影响,在内容上包括了资源空间承载量、环境生态承载量、理承载量、经济发展承载量、社会地域承载量等基本内容,一个旅游地的旅游承载力是这些承载力的综合能力,这些基本内容是景区开发和规划中所必须考虑到的新问题。只有把握好旅游景区承载力的尺度才能为旅游的发展带来更大的空间。 二、把握旅游景区承载力的重要性 为了避免旅游景区因超量接纳外部的强制输入而导致景区生态系统失衡,旅游承载力指标对旅游景区接待地的旅游者活动和旅游产业活动,如接待人数、空间分布、旅游者行为等作出了一定的规定,把握旅游景区承载力的重要性是景区规划发展中不可忽视的新问题。旅游承载力在内容上主要包括资源承载量、生态环境承载量、心理承载量、经济发展承载量、社会地域承载量等基本内容。从这五个基本内容来把握是体现景区承载力的一个重要指标。 第一,资源承载力的确定是景区接待游客量的前提 资源的不可再生性大大削弱了旅游景区资源所能容忍的旅游活动强度。有些旅游资源是历史遗留下来的重要资源,具有重要的保护价值。景区资源的保护必须作为生存和发展的头等要事,旅游活动的开展必须考虑资源保护的合理承载力要求。 第二,旅游心理容量是以服务旅游者的满足度为基础 旅游心理容量包括旅游者的直接旅游心理容量(感知容量)和旅游地居民的相关旅游心理容量,即游人的数量应限制在不破坏游兴和心理快适的范围之内,否则就达不到旅游的目的。 第三,景区生态承载力的把握是走可持续发展的有力办法 旅游生态承载力是以在一定的旅游时间、地域内的生态环境不会导致恶化,在以此为前提的条件下所容纳的旅游活动强度。生态承载力是衡量景区生态环境能否保持可持续发展的一项重要指标。在江西流坑古村落旁有一个面积2公顷的龙湖,上游有活水流人、下游有乌江相连,古村落的生活污水通过排水沟流入龙湖,经湖泊的自净后排入乌江,是一个生态的污水处理设计。但是,随着村落人口的增加和游客的大量来访,污水的排放量大大超过湖泊自身净化能力。如今的龙湖已经成为臭湖、死湖。这种生态环境因为大量旅游者的到来和旅游设施的强制插入而遭到破坏。 第四,社会承载力是游客和景区居民增强交流的渠道 旅游社会承载力是指接待地的人口构成、宗教信仰、民族风俗、生活方式、社会开化程度等所决定的当地居民可以接纳和容忍的旅游活动强度。随着旅游业的不断成熟和发展,景区居民和有关多种文化背景人的接触和交流加强,增强了彼此的了解。旅游者的意识也在影响和改变着居民的各种观念,同时也给居民带来了经济上的繁荣和生活方式的巨大改变,这样就会使居民对旅游者的接纳能力在不断提高,承载力也在不断增加。 第五,经济承载力是提高景区效益的有力保证 旅游经济承载力涉及的范围比较宽泛,有设施承载量、投资旅游开发的能力、当地和旅游业相关的产业、投入旅游业的人力资源、发展旅游业对某些产业的限制等。一般以设施承载量作为旅游经济承载量的主要方面,它决定了接受游客的数量、旅游活动强度以及旅游经历的质量。旅游景区的设施应以满足游客的需求为基础,这样在旅游高峰期,景区其食宿设施和容量能够供求平衡,不会造成景区的困扰,限制景区的发展。 三、旅游景区承载力的目前状况分析 20世纪80年代,制约旅游业发展的饭店瓶颈、交通瓶颈,主要是数量上的制约。而进入90年代以后,随着旅游者意识和品位的提高,旅游业和国际的接轨,质量制约就显得越来越突出。质量制约主要表现在旅游景区上。旅游景区是旅游业的优秀要素,是旅游产品的主体成分。但作为旅游产业链上中心环节的旅游景区,却是现阶段我国旅游产业发展中最薄弱的环节之一,其发展水平和旅游产业快速扩张和地方经济社会发展不相适应的矛盾十分突出,而旅游景区承载力所面临的新问题已不容忽视。 第一,经济水平较低、景区管理不善 当前,我国的旅游业正在以前所未有的姿态高速发展,但由于现有经济和社会发展水平相对落后,旅游业在开发中碰到的旅游容量饱和、超载的新问题远比发达国家严重得多。旅游景区容量的超载,会对旅游资源带来严重的破坏,降低旅游景区的质量,影响游客的出游积极性,不利于旅游业的可持续发展。 第二,黄金周政策的实施加重了景区负荷的压力 我国三大黄金周期政策的实施更始吸引了大量的游客,各个热点的景区也随之出现负荷不了的局面,景区承载力也随之下降。旅游者的大规模转移,尤其是假日旅游的火暴更是加深了景区承载力的压力。 第三,旅游旺季热点景区人流过于集中 旅游景区的优秀区域闻名的景点四周是人流最集中的地区,在旅游旺季往往形成人流过于集中,负荷过重的局面,给环境造成极大的压力。例如摘要:“瑶琳仙境”溶洞高峰时日游客量达1.5万人,不但危及旅游环境,妨碍正常观赏游览,而且由于近几年洞内一直处于饱和状态,酸雾污染导致许多晶莹的石钟乳色泽变黑,亿万年造就的自然奇观面临着毁于一旦的危险境地。这些景区都是在没有以旅游承载力为依据可承受的情况下过度地接待游客而造成的后果。 四、旅游景区承载力的管理和调控 (一)旅游景区承载力的管理 每个景区都具有独特魅力,让当地居民引以自豪,同时也吸引着成千上万的游客蜂拥而至。然而随着旅游业蓬勃发展,游客过量涌入却破坏了其独特品质。旅游景区承载力作为衡量景区发展的一项重要考评体系,起着至关重要的功能,对旅游景区承载力的管理是旅游地达到既定的旅游承载力目标的管理决策过程。由于旅游需求者和旅游供给者是旅游活动系统的主体,也是影响旅游承载力的主要因素,所以,对旅游景区承载力的管理应着重于旅游供给者和需求者的管理。在其旅游规划中,旅游景区承载力的管理规划是首先考虑的重要因素。因此,旅游景区承载力的管理可以从以下几点着手摘要: 第一,依据景区承载力的特性,确定游客接待量 确定合理的游客接待量,要求我们把握景区承载力容纳量的尺度,强化旅游景区承载力在实践中的应用,做到景区承载力和景区生态环境保护的关系相协调。游客过多超过景区负荷能力则势必对景区造成破坏,影响到游览质量,另外有些景区因自然因素的影响,存在一定的危险性,过多的游客涌入具有危险性的地段则会威胁到游客游览的平安。例如摘要:桂林主要风景点芦笛岩长约500米,而高峰时的日游客则达到万人,这种超负荷接待如同赶庙会,游客量和景区的承载力已严重失调。这就必须在衡量景区的承受情况下才能准确地把握多少的游客量才是合理的接待。 第二,在管理组织规划中,应设立旅游景区管理委员会 管委会负责协调各部门的工作,对旅游景区承载力进行监测和审计,以便于及时发现旅游活动中的饱和和超载的现象,避免在旅游开发中因景区承载力长期处于负荷状态而导致景区生态系统失衡的后果。 第三,在旅游景区人力资源开发规划中,应加强导游队伍的服务和责任 对导游队伍的建设提出了非凡的要求,即导游在做好导游服务的同时,必须担负起两方面的责任摘要:一是对游客加强旅游生态观、旅游资源观和历史古迹保护意识的宣传教育,起到一个旅游宣传员的功能。同时也要制止和纠正旅游者不良的旅游方式和行为,起到监督员的功能;二是推出景区的新特色,通过导游的讲解,引导旅游者从传统的观光游览向体验旅游转移,让游客懂得怎样去赏析景区的前提下提高保护旅游资源的观念。 第四,在旅游景区经营规划管理中,从旅游投资管理体制入手 实行政府指导下的景区四周居民或村民的切身利益和景区长远发展利益联系起来,将居民或村民参和纳入到景区经营管理中,加强村民的文化素养、社会价值观念的培养,做好景区和旅游者、村民等各自利益保障的情况下,实现旅游景区的可持续发展。 (二)旅游景区承载力的调控 对旅游景区承载力的饱和和超载的调控办法是防止景区承载力的负荷进一步加深的重要手段。对于景区承载力的调控有很多方面,其中主要考虑的有一下几方面摘要: 第一,协调好旅游景区的供给关系,适当引流 针对整个景区承载力长期连续饱和或超载的,应适当地采取分流性办法摘要:一是通过大众传播媒介,告诉潜在游客由于超载给其带来的诸多不便和危害,所造成的景区环境破坏等后果,让游客改变景区的选择决策。二是答应或以法规的形式要求景区经营者和管理者采取浮动价格,如在旅游旺季提高门票、食宿、交通等费用,以使部分游客因经济原因而改变流向。三是替代性开辟新的旅游景区,选择景区总体的旅游效果近似,而在时间上,价格上更节省的旅游地以替代其他景区饱和或超载的旅游地。四是选择本身具有较高吸引力,区位远中,价格较低的邻近旅游地,通过强大的传媒促销吸引旅游者,从而减轻景区整个连续性饱和或超载的压力。 第二,淡季的休养生息和景区环境补给 对短期旅游饱和或超载的景区应充分重视旅游淡季的休养生息和环境补给。由于在旅游旺季,景区环境系统的物质、能量、信息等消耗过量,在旅游淡季时,就不能仅靠环境本身的调节能力去休养生息,还需要人工的补给大量物质,能量和信息等来促使景区环境尽快恢复保持其容纳能力。 第三,轮流开放景区,分区恢复 对局部性旅游景区饱和或超载的景区,除了上述“排斥”游客进入饱和和超载旅游景区以及划分区引流外,还有一个可以利用的方法就是为避免饱和或超载的旅游景区生态环境遭受破坏,采取轮流开放,分区恢复,其办法是摘要:将该景区关闭一段时间让受损的旅游环境系统有一个恢复阶段,以保持可持续发展。在轮流开放时,要注重开放的景区类型的搭配,不要同时将同一类型、同一功能的景区全部关闭,以免影响游客游兴和整个景区的形象。 旅游景区资源是旅游业得以发展的基本要素或重要基础,这已成为人们的共识。旅游业的发展和景区资源的保护是对立统一的关系,要使景区承载力不出现超载而被破坏的情况,必须对景区开发规划和管理中考虑到承载力的压力情况,这样才能够使旅游业快速发展,景区资源才能够走可持续发展的道路。 景区管理论文:景区生态旅游管理论文 一、景区管理理念的生态转型 旅游资源通常可以分为两类,即自然旅游资源和人文旅游资源,自然旅游资源主要是以自然界中的山水树木、鸟兽虫鱼、奇石绝景等为载体。因此,在自然旅游资源为主的景区中,如何保护生态环境的原始、自然和完整,便成为摆在管理者面前亟待解决的问题。九寨沟景区秉承人与自然和谐共处的理念,始终坚持对九寨沟生态环境的强力保护和合理开发,不为眼前的经济利益放弃生态保护的长远目标,为中外游客保存了一个原始古朴的自然环境,从而吸引着越来越多的中外游客前往参观游览。 为了贯彻生态旅游的理念,九寨沟成功地实现了“沟内游、沟外住”的构想。从2001年4月30日起,九寨沟关闭了景区内的所有宾馆;2003—2004年,大规模拆除景区经营性房屋建筑和违章建筑12万平方米,恢复植被2万余平方米,有效遏制了景区城市化现象,维护了世界遗产地的真实性和完整性。同时,景区每年拨专款836万元作为景区居民的生活保障费,组织景区居民入股,建设并运营诺日朗旅游服务中心,优先安排沟内居民从事保护、环卫和相关旅游服务工作,保障居民利益,引导居民致富,有效解决了“保景”与“富民”的世界性难题。 九寨沟景区引入国际标准化管理,确立“绿色旅游”的新理念。九寨沟的“绿色旅游”将保护生态环境和绿色资源、满足“绿色消费”的思想贯穿于整个旅游管理和发展中,主要表现在:科学测定环境承载量,实施“限量旅游”政策,严格控制日进沟游客数量;开通绿色环保观光车,尾气排放达到欧三标准,大大降低了汽车尾气对九寨沟生态环境的影响;拆除景区内的所有旱厕,引入智能型全自动免水冲环保生态厕所和环保型车载式流动厕所,从而实现了景区内污染物零排放;景区内的诺日朗旅游服务中心以旅游咨询、环境教育为主要功能;开发以绿色为主题的原始森林旅游路线等。九寨沟在旅游开发的同时,保证了旅游资源的可持续发展,促进优秀文化精髓的传播,将旅游和自然、文化、人类生存环境结为有机的整体。 九寨沟广泛、深入地开展国际合作交流,使其生态旅游管理进一步向着国际化和现代化的方向转变。其举措包括:每年外派专业人士出国考察,不断吸纳先进的管理经验,注重景区员工的素养提升,以改善景区服务质量;与美国华盛顿大学就环境工程、环境教育和森林生态学等内容进行科研合作;与四川大学和美国加州大学、优山美地国家公园合作,成立“九寨沟生态环境与可持续发展国际联合实验室”;配合世界自然保护联盟在九寨沟开展实地调研,并与建设部、中国风景名胜区协会、世界自然保护联盟(IUCN)等共同合作开展“中国世界遗产地生物多样性项目”研究。正是由于景区采取了科学、生态的管理方式,保持了九寨沟生态旅游资源的原始性和真实性,将自然的韵味与地域文化特色结合起来,才吸引了不计其数的游客慕名而来。 二、多元化的环境保护主体 在全国的其他一些地区,自然景区内往往存在着景区内居民与景区管理者之间的利益冲突:一些景区管理局为了保护环境,往往限制或取缔景区内的居民参与旅游服务业活动;而居民为了获取自己的经济利益,也时常置景区的生态保护于不顾,二者由此形成了紧张对峙的关系。 九寨沟景区从保护生态环境的角度出发,采取了重要举措扭转这种常见的问题。九寨沟管理局认为,景区内居民是景区保护的动力,九寨沟人既然始终坚持“以旅游发展促进生态保护,以生态保护促进旅游发展”的理念,那么就必须想方设法将景区内居民纳入到环境保护的体系之中,使之成为监督、批评和参与的重要力量。为此,九寨沟开创了居民参与景区保护的管理新模式。九寨沟管理局通过倡导、引导、疏导、指导的方法,使沟内居民认识到保护九寨沟的紧迫感、危机感和责任感,增强其主人翁观念和忧患意识,变被动的、强制的环保为居民自觉主动的参与;同时,不断强化保护环境的相关规章制度,形成一个完善的保护机制,遇到问题有法可依、有法必依,从而大大减少了危害生态环境的问题的产生。 为了杜绝日常生活垃圾的污染,九寨沟管理局严格控制沟内餐厅等服务项目的数量,努力实现服务经营项目向沟外发展的目标,切实地避免景区的日常污染;杜绝外来人口对沟内餐厅、摊位的承包、租赁,限制外来人口迁入沟内,从而使环境保护和创造良好的治安环境落到了实处。为了实现多位一体的环境监管目标,九寨沟景区管理局还以沟内居民为骨干,组建120余人的“3队10站”:护林防火专职消防队、环境卫生队、保护区道路养护队,长海、日则、诺日朗等七个保护站、生物病虫害监测站、环境监测站、泥石流监测站,从而使保护任务落到实处。九寨沟这种以保护为前提和维护居民利益相一致的管理模式,以规范的行政手段、开放的经济手段和严格的法律手段及当地居民的高度自觉,显示出了强有力的生态环境保护功能。 三、精细化的景区管理举措 为了保护生态环境,九寨沟景区从日常工作的细微之处着手,采取了一系列的措施。2003年3月,九寨沟管理局出台了一项新举措——实施精细化管理。要求景区员工做到“六精”(精神、精华、精髓、精品、精密、精通)和“五细”(细分市场和客户、细分职能和岗位、细分每一个管理、细化程序和环节、细化成本控制),立足于细,扎根于实。通过具体的细节,一方面,可以让游客体会到一流景区的人性化服务,增加对九寨沟的满意度、信誉度、美誉度和忠诚度;另一方面,则可以使生态环境保护的理念真正地落到实处,让每一个管理者、每一个工作人员、每一个景区居民乃至每一个游客都树立起保护自然环境的观念。 “六精”中的“精华”体现了生态理念的内涵。“精华”是指有效地创造、运用、输出景区先进文化精华(九寨沟自然文化、民俗文化、管理文化)、技术精华、智慧精华等,全面掌握本行业的先进技术,通过不断的科学研究,使其具有处于领先行业地位的优秀技术,有力促进景区的全面、快速、健康的发展。这种创造、运用、输出景区先进文化精华的理念,在九寨沟管理文化的实践中得到了鲜明的体现。九寨沟景区一方面是运用、借鉴国内外的先进生态旅游管理经验,另一方面又创造性地总结和传播自己的生态旅游管理举措,从而形成一种相互学习、共同提高的文化氛围。 “五细”之中则包括:细分组织机构中的职能和岗位、健全和完善内部管理体系,使责权利明确,并落实到位;细分每一个战略、决策、目标、任务、计划、指令,采取层层目标管理,使之落实到人;细化全局管理制度的制定、实施、控制、检查、激励等程序、环节,做到制度到位。在生态旅游管理实践中,九寨沟景区管理者真正地将生态保护的理念融入九寨沟旅游的全过程之中,使游客不仅是生态旅游的消费者和主体,而且也逐渐转变成为生态保护和景区环境工作的监督者、批评者,以此构建一个管理者与游客相互监督的新局面。为了帮助游客建立生态观念、强化生态旅游中的教育功能,九寨沟生态旅游景区设计了一些专门用来提高游客生态保护意识的旅游项目及辅助措施,切实有效地建立起从管理者、工作人员、景区居民到普通游客的多位一体的生态保护机制。 同时,九寨沟景区还采取一系列措施加强自然环境保护和管理。景区管理局设置了专门的保护机构,配备专职人员对景区进行科学化管理、维护、调查、观测、监测、研究,遇到有损于生态环境的事情及时处理,并强化保护措施;景区管理局还依法建立健全保护区的规章制度和管理措施,将生态保护的理念细化到一条条具体的规章制度中。 九寨沟景区被誉为“世界最佳生态旅游目的地之一”,其成功的景区管理经验,值得国内其他旅游景区学习和借鉴,是中国生态旅游管理和发展的典范。 景区管理论文:旅游景区行政管理论文 旅游景区资源特征分析 (一)景区资源垄断性特征 旅游景区位置的独特性、资源特点的唯一性、景区资产的不可分割性、游客观光体验的差异性,决定了景区的不可替代性和自然垄断性。这种自然垄断性意味着对景区经营者收费必须实施经济管制,否则,景区经营者可能滥用其垄断地位,为获取垄断利润而制定较高价格,从而损害公众利益的实现。 (二)景区资源公共物品特征 经济学研究表明,公共物品在不具有排它性的同时,根据其有无竞争性又可分为纯公共物品和准公共物品。准公共物品一个非常重要的特点就是具有“拥挤性”,即公有资源消费者的数目从零增加到某一个可能大的正数,即拥挤点时,公有资源消费就显得十分拥挤。在没有超过拥挤点的范围内,可以增加额外的消费而不会产生竞争,即每增加一个消费者的边际成本为零;当超过拥挤点之后,增加更多的消费者将减少所有消费者的效用,增加额外消费者的边际成本趋于无穷大。按照以上理论,风景名胜资源无疑属于准公共物品。 (三)景区资源外部性特征 景区资源外部性表现为旅游者的消费不仅可以给景区带来收益,而且景区所在地居民也都能从中获利。因为旅游产品不仅可以给游客带来休闲和娱乐,提高所在地区的环境质量而且带动了当地的基础设施建设,提高了当地的知名度,增加了就业机会与隐性收入,从而提高了当地的整体社会福利,旅游地整体形象的推广能大大促进当地旅游业的发展,会使旅游目的地的企业从形象推广中获得收益。 (四)景区资源信息不对称性 信息不对称性是指经济效益的双方对商品价格与质量的有关信息了解程度不一致。在选择出行旅游时,旅游目的地对旅游者来说是一个陌生的对象,旅游者在获得关于产品的信息方面处于劣势,旅游产品的提供者与需求者显然在信息方面存在着严重的信息不对称。信息不对称会导致市场竞争秩序的紊乱,甚至会出现“劣品驱逐良品”的现象。景区资源只有通过政府正确信息的才能实现资源合理利用及社会公平。 基于委托理论的旅游景区行政管理模式 (一)委托理论概述 委托理论是过去30多年里契约理论最重要的发展之一。它是20世纪60年代末70年代初一些经济学家通过深入研究企业内部信息不对称和激励问题发展起来的。委托理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息不对称的环境下,委托人如何设计最优契约激励人。委托关系也广泛地存在于旅游业中,但是在旅游业中的研究和应用却几乎空白。 委托关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的。其原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化,权利的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利了;另一方面专业化分工产生了一大批具有专业知识的人,他们有精力、有能力行使好被委托的权利。实际上不管是经济领域还是社会领域都普遍存在委托关系。为了使人的行为符合委托人的效用函数,委托人一方面对其人进行激励;另一方面充分发挥“经理人市场”的监督作用。 (二)委托管理模式 如果说公共型景区资源特征是旅游行政管理委托模式的必要性,那么旅游景区企业作为自主经营、自负盈亏、独立核算和承担民事义务的企业则有权利根据自己的实际以最小的投入获得最大的产出。依据委托理论,旅游景区资源行政管理过程中就产生了一系列的委托关系(如图1)。(三)景区所有权与经营权相分离 景区景点多头管理是我国目前旅游景区发展过程中面临的一大顽疾,而其中最令人关注的就是旅游景区的所有权和经营权问题。因此,政府作为国家的最高管理者应该继续推行产权制度改革,不仅要实现政企分开,把一部分职能转让给有能力、有责任的企业和承包商,从宏观上给予企业一定的指导;而且政府应根据景区资源隶属不同的行政管理主体的现状,基于委托理论,把旅游行政管理部门应该作为国家旅游资源归口管理的唯一法人,集中行使景区的行政管理权,原有归口部门对其行为进行监督管理和委托管理。这样一来,旅游管理部门就有了明确的权限和职能,企业有了明确的责任,激发了企业的积极性和热情。 (四)改善景区投资环境以扩宽资金来源 虽然近年来地方政府越来越重视旅游业的发展,相继投入了大量资金,但是单靠政府单方面的投入是远远不够的,致使许多景区景点的开发项目得不到资金支持。因此,积极营造良好的投资环境,吸引和引导投资成为摆在地方旅游管理部门眼前的迫切问题。首先,要积极促成平等竞争的市场环境。由于中国旅游企业以中小型为主,因此个体私营经济在发展旅游业、完善旅游各个领域供给方面具有特殊意义。但是目前大多自有资本运作时,不能享受外资企业所得税方面的优惠政策。此外,在费改税之后,部分收费项目模糊,因企业而定,在这种情况下旅游企业通常要承担比其他企业重的费用负担。部分地区的相关部门巧立名目,对景区内的企业乱摊派,这就需要旅游主管部门对乱收费现象予以制止,提高企业投资的积极性,增加企业投资的信心。其次,增大银行贷款力度。旅游管理机构应该本着发展旅游业的目的对旅游项目进行细化财务分析,做可行性研究和宣传,以赢得银行的信任和支持,努力增大银行的贷款规模;再次,采用景区资源归口管理单位、企业和当地社区各出一部分资金的办法成立旅游发展专项基金,由旅游管理部门负责基金的具体运作,景区资源归口管理单位、企业和当地社区给予一定的监督以保证资金的实际用途。 (五)注重交叉地带景区的开发与管理 目前,处在交叉地带的许多景区景点,由于在行政划分上同时属于多个地区管理,导致出现了实际上的无人管理,或只从自己受益的角度规划与开发,注重局部利益,没有形成大旅游的观念。鉴于全国都存在许多处在交叉地带的旅游资源,建议在这些区域打破行政界限成立高于行政划分之上的专门的旅游发展组织,负责交叉地带旅游资源的规划与开发,地方不再对其进行直接管理,而是托管形式。该组织直属上一级旅游局并对其负责,但在景区的规划与开发过程中地方各级相关部门要给予一定的配合和支持,争取发挥特有资源的优势,实现帕累托最优的共赢局面。 (六)加强景区人力资源开发与管理 虽然目前旅游从业人员日渐增多,但其从业人员整体素质水平层次不齐。根据《中国旅游业发展“十五”计划和2015年、2020年远景目标纲要》要求,首先制订旅游人才建设整体规划。其次,从委托理论出发,对旅游从业人员进行指定地点的集中培训,提升区域整体服务质量。此外,加强对旅游教育的管理,包括控制和调整旅游教育整体结构;强化旅游人才素质教育;加强旅游学科和课程建设等。 内容摘要:旅游景区行政管理是旅游行政管理的一个重要内容,它直接关系到旅游景区的可持续发展。本文在对我国旅游景区资源特征分析的基础上,从委托理论的角度提出了我国公共资源型景区的行政管理模式,促进我国旅游景区的健康持续发展。 景区管理论文:景区生态文明建设管理论文 摘要:党的十七大报告指出,要建设生态文明,节约资源能源,保护生态环境,在全社会牢固树立生态文明观念。这是落实科学发展观的重要内涵,具有重大的指导意义。建设生态文明,是景区可持续发展的必由之路。景区生态文明包涵人与自然和谐相处的丰富内容,对景区的未来发展将起重要作用。建设景区生态文明,不仅要全面加强生态环境保护与建设,更要以建设绿色的景区、人文的景区、和谐的景区为目标,通过保护森林资源,维护生态安全,普及生态知识,培育生态文化,发展生态旅游等,开创景区发展的新局面。 关键词:景区;生态文明建设;生态经济;可持续发展 以自然和文化遗产资源的有效保护与水土风貌和生态环境的长期改善为基础的旅游景区,在建设与发展中倡导生态文明建设,既具有得天独厚的优势条件,又具有刻不容缓的紧迫性和重要性。中山陵园风景区是全国首批5A级景区,是南京市旅游业的龙头,是南京城市的“绿肺”。景区如何选准着力点,切实推进生态文明建设,发挥促进全市经济社会全面、协调、可持续发展的作用,具有重要的现实意义。 一、景区生态文明建设的内涵 生态文明是继物质文明、精神文明、政治文明之后的“第四大文明”。它是当代人类解决生态环境问题,也是社会发展的必然要求,它具有三个重要的特征,即较高的环保意识、可持续的经济发展模式、更加公正合理的社会制度。倡导生态文明建设,是又一正确的、进步的观点。 景区生态文明,是景区旅游业发展的基石,是景区人遵循人与自然和谐发展规律,推进社会、经济和文化发展所取得的物质与精神成果的总和;是以人与自然、人与人和谐共生、全面发展、持续繁荣为基本宗旨的景区文化伦理形态。它对景区未来的长期发展将起重要作用。其内涵具体可以分为以下几个方面: 1.景区人人与自然的和谐相处。相对应的是树立相应的文化价值观。明确符合自然生态法则的文化价值需求,体悟自然是人类生命的依托,自然的消亡必然导致人类生命系统的消亡,尊重生命、爱护生命并不是人类对其他生命存在物的施舍,而是人类自身进步的需要,把对自然的爱护提升为景区每一个人的宇宙情怀和内在精神信念。 2.景区生态系统的可持续生产。同样,要树立相应的生产观。生态系统是有限的、有弹性的和不可完全预测,人类的生产劳动要节约和综合利用自然资源,形成生态化的产业体系,使生态产业成为景区经济增长的主要源泉。旅游产品的生产,不论是景点再造,还是旅游纪念品开发,都要遵守对资源和能源的消耗最少、对环境影响最小、再生循环利用率最高的原则。 3.景区自身与自然互利的消费。即树立满足自身需要又不损害自然的消费观。提倡“有限福祉”的旅游方式。人们对休闲的追求不再是对物质财富的过度享受,而是一种既满足自身需要、又不损害自然,既满足当代人的需要、又不损害后代人需要的旅行。这种公平和共享的道德,成为人与自然、人与人之间和谐发展的规范。 二、景区生态文明建设的目标 景区生态文明建设是一项新的任务,它既得益于景区先期的建设与发展,反过来又能更好地保护与改善现有的生态面貌,进一步促风景区事业的协调发展。 1.全面加强生态环境保护与建设。良好的生态环境,是景区生态文明建设的首要基础,是城市生态的重要品牌,也是新时期实现科学发展、和谐发展十分宝贵的资源。中山陵是南京市的城中之山、城中之林、城中之园,在保障南京城市生态平衡中起重要作用。大力加强景区生态文明建设,应将之放在城市建设国家生态市的目标要求的大环境中,在保护现有环境综合整治成果的基础上,加大生态保护和环境建设力度,使之成为南京加快构建资源节约型、环境友好型城市的一服有强有力的助推剂。 2.建设绿色的景区、人文的景区、和谐的景区。景区建设生态文明要紧跟“绿色城市”的建设步伐,不断提高森林覆盖率,提高人均公共绿地面积,积极实施生态修复和生态建设工程,进一步抓好植被修复工作,把景区的山水城林相结合的独有特色和历史文化内涵,进一步体现出来、彰显出来,向世人展示人人向往人人流连的一幅和谐景象。 (1)绿色景区,就是要体现出高度的生态文明。不仅表现在整个景区外在清洁环境,有绿荫覆盖,更在于通过生态产业体系建设,实现环境、经济、社会效益完全统一。在新时期和谐社会的科学发展中,生态文明体现了社会主义的基本原则。没有良好的生态条件,人不可能有高度的物质享受和精神享受。因之,绿色景区的建设对于风景区来说至关重要。 (2)人文景区,即要积极倡导景区文化建设。生态指自然形成的自然状态,当它进入人文领域,它就不仅指自然生态,也包括文化生态、经济生态、政治生态。自然生态之上有了人类生产生活之后,文化生态、经济生态与政治生态就寄寓其上,成为影响自然生态的决定性力量,而自然生态最初对人类的生活形态也起着重要影响。文化是旅游的灵魂,景点是传承文化的载体。旅游景区的发展离不开文化的支撑,文化的注入有助于提升旅游的质量和品位,反之,就会失去吸引力和生命力。注重文化内涵,提升文化品位,积极建设人文景区是推动旅游景区发展的有效途径。因此,建设景区生态文明不仅要保护自然生态,也要注重景区人文内涵的建设。 (3)和谐景区,即在景区建设生态文明中,统筹好人与自然的关系。大力加强生态建设,建设和保护好现有的森林、湿地等生态系统,构建结构合理、功能协调的生态体系,着力增强景区生机和活力,充分挖掘历史文化底蕴,不断完善景区协调机制,推进特色服务文化,围绕“生态环境优良、文化特色鲜明、旅游经济繁荣、景区安定和谐”四个方面的目标,做到年年有起色,事事有突破,逐步全面形成科学发展的基本格局。三、景区生态文明建设的建议 1.保护森林资源,维护生态安全,提高管理水平。绿地、森林是生态建设的根本。它们是自然环境的净化器,对大气中的二氧化碳有着巨大的吸储作用。应继续加快绿地建设,加速紫金山林相改造,加快环保投入和排污治理,保护好现有森林与湿地,重视水体建设,有效提高水土保持能力,全面优化景区森林景观和生态环境质量;要加快林业产业的发展,建立起发达的林业产业体系,满足全社会对自然、绿色、可再生、可降解的林产品的旺盛需求,坚持利用技术、土地、品牌的优势,加强环境保护和生态建设;要节约资源能源,防止环境污染和生态破坏,调整森林资源结构,促进生物多样性,确保森林生态系统的良性发展。在规划上,实行规划线与绿化线“双线同划”,整体推进;在树种选择上,由单一树种向生物多样性树种搭配转变,由平面绿化向“立体绿化”转变;加强队伍建设,加大执法保障力度,排除一切对景区生态文明建设不利的人为因素,引进高新技术与人才,提高景区的科研与管理水平,促进景区生态文明建设。 2.普及生态知识,增强生态意识,制造和谐伦理。建设生态文明重在转变观念。要牢固树立生态发展观实现科学发展,积极开展种类多样的生态教育和文化活动,普及生态知识,增强生态意识,为推动生态文明建设营造良好的氛围,实现旅游发展和生态建设的互补互进;要充分发挥中山陵国家首批5A级景区及全国爱国主义示范教育基地的功能与作用,在向社会普及生态知识、增强生态意识、弘扬生态文明,倡导人与自然和谐价值观等方面起积极作用,将景区建设成为南京市生态文化体系与建设的重要阵地,推动南京城市走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路;要制造和谐的生态伦理,用自然的“道德良知”与“生态良知”来进行服从生态规律的科学生活和绿色消费。大力弘扬景区博爱精神,推进特色服务文化,树立正确的荣辱观,以人与自然和谐的生态道德规范来约束和评价一切活动,使人们将爱护环境、保护环境作为对后代应承担的道德责任自觉遵守。 3.构建生态文化,发展生态旅游,完善生态景区。深化生态文明,要以新景区建设为突破口,兴起一股迎接高效合理利用一切可用资源的生态经济与经济发展、资源节约、环境保护三位一体的循环经济时代到来的高潮。通过发展森林文化、梅花文化、桂花文化、竹文化、茶文化、湿地文化、野生动植物文化、生态旅游文化、绿色消费文化等生态文化,在景区提倡绿色消费、文明消费,弘扬人与自然和谐相处的优秀价值观,牢固树立与保护生态相适应的政绩观、消费观,形成尊重自然、热爱自然、善待自然的良好氛围;通过发展生态旅游,融入生态平衡、可持续发展、人与自然协调的思想和精神,倡导文明的旅游形式,达到人与自然的和谐统一,人的色彩与自然色彩的融合;通过完善生态景区,对景区进行分类设计和管理,对景点建设导入特色生态文化背景,将紫金山进行功能划分,山东南部为现代休闲娱乐区,山西部为六朝文化旅游区,山北部为生态文化旅游区,主要景点中山陵为民国文化旅游区,明孝陵为明文化旅游区等,达到生态效益、旅游效益、经济效益、社会效益的同步增长。 建设景区生态文明是实现景区自然和人文资源可持续利用,环境友好,旅游经济可持续发展的客观要求,应树立科学发展观,深入贯彻执行中央有关建设生态文明的重要指示精神,抓住机遇,开拓创新,扎实工作,充分调动一切力量,加快新景区的建设步伐,推动城市经济社会全面协调可持续发展。 景区管理论文:景区企业财务风险管理探讨 摘要: 在社会经济不断发展的今天,各个企业之间的竞争已经到了白热化的地步。在巨大的竞争压力下,企业对财务风险进行应对策略的探讨已经迫在眉睫。其中景区企业也不例外,景区企业应该研究如何让自身企业可持续发展,而可持续发展的前提就是做好企业的财务风险防范。虽然企业的财务风险无孔不入,但是我们可以利于科学的预测风险方法来避免可能发生的财务风险,这就使企业的资金受到了保护。本文将对景区企业主要财务风险及相关应对策略进行探讨,希望可以给景区企业提供一些建设性的意见。 关键词: 景区企业;财务风险;策略 在景区企业如何避免财务风险时,最重要的就是做好对企业的内部控制,只有企业的内部控制做的很好,才能为避免财务风险所带来的危害。景区企业的财务管理人员应该将内部控制作为工作的重点,将其发展成为一个对企业有实际意义的内部控制体系,从而使企业的资金有了安全保障,进而实现企业资金利益最大化。 一、景区企业财务风险的形成原因 (一)景区企业财务人员的风险意识不足 现阶段的景区企业内大部分财务人员风险意识不足,这是景区企业财务风险形成的主要原因之一。随着景区旅游业的不断发展,企业的财务活动已经影响了整个企业的进展,在企业的财务管理中涵盖了负债与权益比例等,这就加大了企业的财务管理的难度,简单的管好企业资金已经不能满足避免财务风险的需要了,在加上财务人员的风险意识淡薄,这就使企业发生财务风险的可能性增加。 (二)景区企业的财务决策缺乏合理性 我国景区企业在进行决策时往往根据过去的经验或是主观意识进行决策,这就使决策缺乏合理性,进而使企业的财务风险加大。在加上企业的财务报表和财务分析等不能有绝对的正确性,这就为财务风险埋下了定时炸弹,如果企业不能充分的意识到这个问题的重要性,那么就会影响企业的财务管理[1]。企业在决策时如果不能依据正确的数据,那就会使决策缺乏合理性,导致企业在决策不合理的状态下运行,财务风险就会很大程度的发生。 二、景区企业目前面临的财务风险 (一)资金风险 当前景区企业面临的竞争越来越大,在企业进行财务管理时,经常出现疏漏。另外,当前景区企业面对的财务风险比较复杂,企业的管理层必须重视这个问题,提高企业防范风险的能力,其中对于景区企业面临的资金风险,主要的形成原因是企业对资金进行违规操作,财务人员挪用公款或者将资金存入到其他银行,而企业的管理层并没有深刻的认识到资金的重要性,更不明白企业资金周转不灵所带来的后果,这些原因都使企业的资金风险加大[2]。 (二)投资风险 景区企业在进行货物投资时,往往没有进行合理的规划,这是由于没有认识到投资的风险性造成的[3]。决策者对投资方向出现失误时,使企业的投资资金白白的遭受损失,为日后企业面临的财务风险增加了严重性的后果。还有企业对存货的处理不恰当,存货已经占用了企业大部分的资金,但是还要承担对存货的保管费用,存货如果不能及时的出手,对存货浪费的资金增加,就会使存货的利润越来越低,给企业造成了巨大的财产损失,进而企业将会面临投资所带来的风险[4]。 (三)财务作弊风险 景区企业中财务作弊风险就是企业内部的财务人员出现了作弊的现象,在对企业财务进行核算的过程中,没有保证财务信息的准确性,这在一定程度上增加了企业的财务风险,企业的财务人员是财务管理的重要组成部分,财务人员在进行作弊时往往是有针对性、有目的的进行,这会给企业带来很严重的财务风险。 三、景区企业面对财务风险的应对策略 (一)建立财务风险预警策略 景区企业想要很好的回避主要的财务风险,就要建立财务风险的预警策略,这是一项未雨绸缪的策略,能对企业回避财务风险起到决定性的作用。建立财务风险预警策略的第一步就是将预警机制内的工作人员进行明确的分工,各司其职。第二,就是在景区企业内部实行对财务预警系统的管理,对企业的经营活动进行全程的监控,从而发现潜在的风险。对景区企业的财务报表等重要的决策依据进行严格的管理,对企业内部可能发生的风险一一列举出来,进行对比分析,使财务风险预警策略发挥出最大的作用[5]。 (二)建立预警的内控系统 在景区企业内部建立预警的内控系统是有可行性和必要性的,它对企业财务控制的一种新型的手段,在预警模块中可以将企业固定的资金金额设置好,如果企业一旦超出这个限额,它就会变成红色字体,进而将这个模块封死,这样企业人员将会对这个现象一目了然。在投资系统的模块中,会对投资金额、计划进行控制,如果缺少某一项,系统就会自动封死,如果将缺少的项目进行补全并且合格之后,系统就会自动放行,这极大的增加了预警内部控制系统的科学性和实用性。在对客户进行债权控制时,也可以进行信用等级的设定,一旦客户出现拖欠金额的现象出现,系统会自动预警,进一步的使客户拖欠公司资金的现象减少,达到控制财务债权的目的。这些就是建立预警内部控制系统的重要性和实用性。 (三)加强企业的财务部门的管理 景区企业在进行财务管理时,对财务部门进行严格的管理是必不可少的。财务部分是景区企业重要的组成部分,企业内的各项经营活动和各项资金支出都要通过财务部门,所以做好财务部门的管理是至关重要的。首先财务部门做好企业各项活动的预算,根据活动的需要来进行资金调配,使资金既满足了活动的需要又不会造成资金浪费的现象出现。另外财务部门还要注意和其他部门进行沟通,各个部门之间团结合作共同完成企业的目标。与此同时,为了避免某个环节可能出现漏洞,财务部门内部人员的职责要分清,这样在出现问题的时候,可以直接找到事情的负责人,使问题能更加快速的解决[6]。从另一个角度上来说,可以对资料进行全方位的反馈,能具体的规划出容易出现问题的对策,从而使企业能够合理的规避财务风险,使企业能够进一步的发展。 (四)对全员进行风险培训 景区企业进行合理的风险规避是离不开全体人员的共同努力的,为了达到更好的效果,就显著的方法就是对全体人员进行财务风险的培训,使全体人员能够明白形成财务风险的原因、财务风险所带来的后果和面对财务风险采用合理对策的重要性。所以对全体人员进行财务风险培训是有必要性和可行性的。全体人员对财务风险的认知增强之后,就能将风险控制运用到各个环节中,使每一项业务都进行风险防控,这样能从根本上避免财务风险所带来的危害。在企业的管理模式中,对每一个员工所承担的责任和工作都明确落实,从根本上改变员工的工作意识,从“要我防范”向“我要防范”转变,这虽然只是短短的几个字,但是蕴含的意义却非常重大,这是员工从心底里存在了财务风险意识,这对预防财务风险工作的开展有着积极的促进作用。 四、结语 综上所述,本文对景区企业主要财务风险及相关应对策略进行了简要分析,发现使每一个员工都养成财务风险意识是非常重要的,在一定程度上来说是企业面临财务风险的重要手段。景区企业目前最重要的任务就是将财务风险进行预警,合理的避免财务风险的发生,使企业在经营活动中获得最大的经济利益,在激烈的竞争中站稳脚跟,向着正确的方向发展。 作者:吴兵 单位:冠忠(重庆)旅游开发有限公司 景区管理论文:风景区控规管理信息系统研究 作者:郝丽丽 刘?洋 李艳刚 【摘要】本文从风景区规划的发展和要求入手,通过分析风景区控规信息系统需求,建立风景区控规管理信息系统的总体框架;结合太极洞风景区从系统功能与系统结构等方面进行了系统的总体设计,实现了信息技术与风景区规划业务的密切结合。 【关键词】风景区 控制性详细规划 信息系统 风景区控规是在总体规划的宏观意图基础上针对各分地块所做的控制性、指导性规划,是景区建设的中间环节。风景区控规既有总体观念又有具体规划编制准则与要求,有助于解决当前景区开发建设和规划管理中的问题。由于信息化进程的推动,风景区规划管理也将由传统的管理型向管理服务型转化。信息分类是实现信息管理的第一步,可以确保信息交换共享、系统间互相兼容及系统各个环节的连接。根据风景区控规的各项控制指标和规划管理的需求,以数据为优秀,利用相关信息技术建立起针对风景区控规的管理信息系统,既有利于风景区规划管理的完整性和延续性,也满足了控规数据与其他系统相互兼容和沟通的要求,并使得风景区控规信息系统可以面对多类型用户。 一、风景区控规信息分析 1、信息分类的原则。信息分类标准化是对信息进行理解、收集、存储、传输和显示自动化管理的前提。风景区控规信息分类应遵循科学性、系统性与扩充性原则。科学性:风景区控规信息分类应适应现代计算机、地理信息系统和数据库技术对数据进行管理和应用的要求。系统性:风景区控规信息分类应按照合理的顺序排列成一个系统的有机整体,既反映不同规划间的区别,又反映上下层次规划间的联系,提供扩充的可能性。扩充性:在确定分类体系时,既要考虑目前的需要和技术水平,也要对未来的科学技术有所预见。 2、风景区控规的信息内容。风景区控规信息即控规编制所涉及的一切内容,其表现形式是控规编制的成果。风景区控规成果最终包括文档和图纸两个部分。文档类指标形成了控规成果中的文档信息,图形类指标则形成了图纸信息。数据属性类指标为文档信息,部分需利用图纸表现。如用地面积、建筑高度、建筑密度等数据信息既要在文档中说明,也要在图纸中反映。风景区控规中的文档应该包括文本和附件两个部分,其中文本包括总则、通则和附则,附件则包含控规说明书和基础资料。基础资料应包括:已批准的风景区总体规划或分区规划对本规划地段的规划要求,相邻地段已批准的规划资料;土地利用现状;公共设施规模及分布;工程设施及管网现状;土地经济分析资料,包括有偿使用状况、开发方式等;人口分布现状;所在地区历史文化传统、建筑特色、地方志等资料。风景区控规图纸应包括地形图、规划区位图、用地现状图、用地规划图、道路交通及竖向规划图、工程管网规划图、各种分析图、居民调控图及控制性规划图则等。 二、风景区控规信息系统的需求分析 需求指用户对目标软件系统在功能、行为、性能、设计约束等方面的期望。风景区控规信息系统的系统需求分析是实现其控规信息系统的功能和用户需求的重要阶段,直接影响系统性能。 1、用户需求。 (1)日常业务办公流程的辅助处理。实现计算机对业务的辅助处理,使景区业务人员可以方便、快捷地得到需要的信息,提高工作效率。管理人员可以通过计算机全面了解工作情况,最终建立有机综合信息的资源,从文档和图纸两方面实现对各项业务的辅助办公,提高业务管理的科学化水平。 (2)图文一体化的系统实现。在建设各类基础信息库的基础上,建立图文一体化的控规信息系统,以图形系统为基础,叠加各种图形及文档信息。用户可以方便地通过图形对景区功能分区、项目设置及其意向形成直观的认识,同时直观地了解各地块的信息,宏观掌握规划区的情况。 (3)与相关部门信息数据库的联接和信息交互。系统可通过互联网等技术同相关管理部门建立数据传递机制,将各级管理部门的数据通过网络上报,并在授权后查询整个部门内的数据库信息。 2、需求分析。风景区控规信息系统的主要需求有两方面:一是公文办公的流程化处理;二是建立若干信息数据库,对办公中所涉及的各种文档及图形信息进行统一存储,并提供方便的查询、统计、编辑手段。 (1)系统网络需求。采用浏览器和客户端b/s结构的方式,在广域网或局域网内实现信息共享及网络化办公;在互联网上公示控规成果,可以查询相关图纸和各个地块的属性。 (2)公文流程化处理。主要实现业务部门内部的日常文件转收、业务请示、公文写作及公文发放等工作的计算机辅助办公;提供灵活的公文流程,各级传输过程收录用户意见,并进行具体处理;将各业务科室的数据信息纳入信息系统,建立公用信息等一切数据表格。 (3)建立各类文档管理数据库。应配合公文处理、各项业务的办公情况、行业情况及文件法规库等信息的管理而建立相应的信息数据库。业务文档数据库:规划审批日常的文件、业务请示以及公文等;空间信息数据库:控规所有的图形要素等;信息数据库:系统高级别用户制作的控规成果及相关统计分析的专题信息等。 (4)相关接口的预留。系统保留了相关数据接口,各种逻辑功能高内聚、低耦合,每个功能模块设计为接受若干参数后进行内部逻辑和数据处理并返回结果,因此方便调用或为其他相关部门提供常用格式的功能和数据,并具备继续开发的潜力。 三、控规管理信息系统的设计 1、案例背景。太极洞风景名胜区位于安徽省宣城市广德县,包括太极洞片区和卢湖片区两部分。太极洞片区位于广德县东北,北起分界岭、青头山、三洲山,南至小狮山、后座山及将军山南麓,东至皖浙边界的火烧山、人头山、金钟岭与大洪山,西沿四季卡、路青卡及橡皮烘,总面积22平方公里,其中在安徽省境内面积14.4平方公里、江苏省境内3.6平方公里、浙江省境内4平方公里。太极洞片区规划范围仅为其优秀部分,面积约383.8公顷。卢湖片区北起七里店,南至陈坞村,东至甘溪沟,西临笄罩山,包括卢湖、笄罩山、甘溪沟及灵山等地区,总面积71.87平方公里。卢湖片区规划范围仅是其优秀部分,面积约671.12公顷,其中陆地面积约497.17公顷,卢湖水面面积约200.67公顷。 2、系统使用环境和结构设计。系统使用环境包括硬件环境、软件环境和网络环境。硬件环境:控规信息系统主要运行在微机系统上,主要的硬件资源除办公用机和服务器之外,还包括数据输入/输出设备、数据存储和处理设备及相关辅助设备等。软件环境:windows系列操作系统,arcview 3.2版本以上,ms office 2000以上版本。网络环境:局域网建议为100兆带宽,广域网为vpn连接。 风景区控规管理信息系统的结构设计包括五个层面。基础平台选型:包括硬件系统与操作系统软件选型;数据层设计:包括文档数据库、空间图片数据库及用户数据库等;应用软件层选择:包括信息系统软件与其他应用程序;应用模块层设计:包括系统配置管理模块、基本管理模块、规划成果管理模块以及相关接口预留模块等业务逻辑功能;图形界面层设计:按照便于应用的原则,采用直观的图形用户界面。 3、系统使用过程。 (1)用户登录。本系统针对的是网络客户端,用户无需安装任何软件,将其在iis服务器后输入ip地址或域名便可进入该系统的用户登录界面。 (2)规划选择。由于一个用户可能会参与多个控制性规划的编制,该系统在用户登录后会要求用户选择一个系统中已储存的规划项目。如系统中没有用户所需规划,用户可选择“建立一个新规划”建立需要的规划项目。 (3)浏览查询。以游览项目总平面图为例,界面中部为用户查询的结果(包括文档和图纸),右边为属性栏,显示与改图纸相关联的属性信息。当用户将鼠标移至游览项目总平面图上的游览项目红点时,右边的属性栏会出现该景点的文字介绍和景观意向图等信息。用户如需对查询图纸放大、缩小、测量坐标或测量面积等,可调用功能菜单“arcview我操作”中的相关功能,单击即可。 (4)文档与属性操作。用户如需修改文本文件、图纸属性信息或录入图像及上传附件,单击功能菜单“规划录入”中的相关按钮,界面会调用已开发的tinymce.js编辑器模块进行文档文本信息录入。它可以保证录入信息按html编码存入数据库,调用uploadfile组件进行附件上传与图像上传功能。 (5)图像坐标及标示操作。以游览项目总平面图为例,如要在图上添加停车场图标,用户在下拉表中选中停车场,在游览项目总平面图上双击需要添加标示坐标的区域便可在图上绘制出该点的坐标层;调用功能菜单中“arcview操作”便可得到坐标点,将坐标点保存到数据库中便可以调用显示。 (6)google接口调用。用户可单击功能菜单中的“google地图”按钮,将本系统图与在线地图服务google map/earth对接,以google map/earth为平台提供太极洞风景资源分布卫星图。 四、结语 上述案例展示了太极洞风景区控规管理信息系统的使用过程和多个界面。该系统依据太极洞风景名胜区的业务管理特征,将景区内的自然资源、文化资源、社会经济、总体规划等空间信息与属性信息进行综合管理,辅助管理部门业务管理,提高管理效率。本文所建立的综合性业务管理信息系统致力于满足风景名胜区控制性规划管理的业务需求和服务社会的需求,在风景名胜区规划管理信息系统的数据管理与应用功能开发方面进行了实践。 景区管理论文:旅游景区游客管理主要内容的分析 论文关键词:旅游景区;游客管理;可持续发展 论文摘要:游客是旅游景区的"主角",是带来经济收益的"顾客",注重对游客的管理对景区的规范、持续发展有着不可忽视的作用。文章对景区游客管理的主要内容进行了详细的阐述,只有充分理解其主要内容,才能进一步提出相应的解决方法以及技术等,这有利于促进旅游景区乃至整个旅游业的可持续发展。 随着我国国民经济持续、健康、稳定的发展,综合国力的提高,人民收入的增多,闲暇时间的增加,旅游需求的增长,作为"朝阳产业"的旅游业正在迅速蓬勃的壮大,越来越多的旅游景区在不断的开发,同时也得到了很多游客的"青睐",为了保证旅游景区的可持续发展,加强游客管理是十分必要的,对其主要内容进行研究也是当务之急。大体分为以下三大部分: 一、分析与掌握景区旅游流的时空分布特征 旅游者借助交通工具,从各个游客集散中心或常住社区前往景区进行观赏、游乐等活动,在景区内部和外部系统之间形成一定强度的旅游流。这里主要探讨旅游景区内部游客活动的时空规律。 1. 景区旅游流的时间变化 景区旅游流的强度在一年中的分布是不均衡的,表现出较强的季节性。淡季游客较少,大量设施设备闲置;旺季人满为患,景区资源环境承受较大压力。由于气候等自然条件的变化,旅游景区的植被、地表景观等一年四季呈现出节律性的变化。因此,我国的许多以自然资源为依托的室外景区都表现出明显的季节性,从接待游客数量来看,有明显的淡季和旺季。例如,每当冬季来临,由于九寨沟大雪封山,进入景区的公路、山路路面结冰、结霜,汽车难以进入,部分游客对寒冷天气无法适应,冬季九寨沟的游客明显减少,形成淡季。影响景区客流季节变化的另一个重要原因是出游时间。对于我国出游人口的大多数而言,由于工作等原因,平时一般没有外出旅游的时间,中、远程距离的旅游往往集中在节假日或长假期间,而周末双休日是近程旅游的高峰期,寒暑假是教师、学生出游的集中期。例如,故宫每天接待游客以三万人左右为宜,最多可接待六万人,如果游人达到八万人,就到了故宫接待能力的极限,而2005年"五一"期间,故宫博物馆7天假日共接待了52万人左右,最多一天达12万人左右,远远超过了其承受能力。 在一天之中,景区旅游流的强度也是不均衡的,表现出明显的时段性。高峰时段会形成游客排队等待,低谷时段则游客稀疏。景区由于与游客集散中心、游客服务基地的距离远近不同、开放时间、活动内容等不同,在一天之中的不同时段,会形成客流的高峰和低谷。在进入景区的高峰期,景区入口处客流量巨大,会形成游客的排队现象;在没有开展夜游的景区,黄昏时段是游客离开景区的高峰期,在景区出口,客流强度较大等等。例如,深圳欢乐谷的开放时间是每天9:30-21:00,由于晚19:00有大型主题晚会,每天3:00前后是入园高峰期之一。 2. 景区旅游流的空间变化 一般而言。景区都有一个或多个出入口,进入景区后,游客在导游的带领下、在导游图或路标系统的导引下,会沿着一定的线路或景区游道进行游览。以最简单的一日游景区为例,旅游者要经过到达-泊车-买票-验票进入-参观、游乐、看节目等-午餐-参观、游乐、看节目等-出口-取车-离去完整的移动过程。在这个过程中,游客的空间位移过程是线性的、连续的,如果游客在某一处停留时间过长,或者说是某个景点停留游客过多,也会出现旅游流。同时,在旅游景区出入口、高级别的吸引物、主要游乐场、表演场所、购物场所、就餐地点、游道的交汇处等节点会形成人流汇聚,特别是在旅游旺季的高峰期,这些节点会承受游客超负荷的压力,对资源环境、接待设施产生较大的影响,会出现游客排队、等待,容易产生各种事故。 二、对旅游景区最大环境容量的确定与控制 旅游环境是指旅游活动得以生存、进行和发展的一切外部条件的综合,是旅游业得以生存和发展的前提条件和基础。旅游环境系统不是指一个单纯的自然环境,而是一个包含了社会、经济、自然环境在内的复杂系统,该系统是围绕作为环境主体的旅游者而建立起来的,它通过物质循环、能量流动和信息传递与主体的多种组合产生相互联系的复杂系统。而旅游环境容量是指一定时期内,某种状态或某种条件下,不会对旅游目的地的环境、社会、文化、经济以及旅游者旅游感受质量等方面带来无法接受的不利影响的旅游业规模最高限度。它是建立在旅游环境系统基础之上的,在文章中,主要探讨的是量化的旅游地接待的旅游人数最大值,即在满足游人的最低要求和保护风景区的环境质量要求的情况下该风景区所能容量的最大的游客量。 旅游环境容量具有静态性和动态性的特点,长期而言,旅游环境容量是一个不断变化的动态系统,它随着旅游者消费行为的变化、旅游地的发展及旅游时间的延伸而不段变化。影响旅游景区环境容量的因素包括很多方面,生态、资源、天气、当地风俗文化、当地居民态度、游客素质、游客心理、时间、空间分布、接待能力等等。旅游景区应利用现代化、先进的科技工具,随时检测并关注景区内游客的数量,在景区热门景点未达到饱和前,不需要采取任何控制容量的管理措施;一旦热门景点出现拥挤,应立即通过电子公告牌向游客发出预警信息,引导游客流的合理改向;如果热门景点的超载经常发生,景区应考虑设立新的景点,或者是提高门票价格,强制分流等,同时为预防以后超载事件的发生,延长景区开放时间,加强淡季促销,分流一部分旅游旺季时的游客。 三、规范旅游景区游客的不文明行为 游客不文明旅游行为是指游客在景区游览过程中所有可能有损景区环境和景观质量的行为。它主要表现为两大类:一是游客在景区游览过程中随意丢弃各种废弃物的行为,如随手乱扔废纸、果瓶、饮料瓶、塑料袋、烟头等垃圾,随地吐痰之类。另一类是游客在游览过程中不遵守景区有关游览规定的违章活动行为,如乱攀、乱爬、乱刻、乱画、违章拍照等,由于游客道德意识感弱化,对环境保护信息缺乏等,这两类行为在景区都极为常见。例如:在上海的部分免费公园内就发生过市民在绿地上竞相采摘野菜而破坏草地的事件;而在山西太原的某些公园里一些市民拿着袋子在园里偷挖嫩小的竹笋等。如此种种问题都向旅游景区经营管理者敲响了警钟,在经营过程中,应注重对游客行为的管理和控制,通过管理和控制提高旅游者的满意度和旅游过程的安全性,并将正确的行为方式和态度通过教育途径传递给旅游者,让旅游者在游览过程中除了获得愉悦的游览经历外,还能在精神上获得升华,同时,这也有利于保障游客的人生、财产安全和保全景区资源。 综上所述,已了解到游客管理应该做的工作,明确游客是旅游景区的主要服务对象,做好对游客的相关管理工作,处理好景区与游客之间的关系,是顺应旅游业可持续发展之趋势,在以后景区管理者应该重视旅游者在经营管理中的作用,更进一步的发挥其经济效益、社会效益和生态效益,真正走上可持续发展的道路。 景区管理论文:探索旅游景区经营管理新模式 摘要:伴随着中国经济的高速发展,旅游正在悄然兴起并迅猛发展。但是我们也应该清醒地认识到在蓬勃红火的旅游背后存在的诸多问题,因此必须充分利用市场机制,积极探索旅游景区经营管理的新模式:国家直接经营管理模式、市场化经营管理模式、“零门票”公益性经营管理模式。 关键词:经营管理模式;市场化;公益性 伴随着中国经济的高速发展,我国百姓的生活发生了翻天覆地的变化。旅游,成了中国老百姓日常生活中不可缺少的部分。同时,旅游业也是世界公认的朝阳产业,是我国国民经济新的增长点和第三产业的龙头。随着我国经济社会的全面发展和人们精神文化需求的日趋增长,旅游正在悄然兴起并迅猛发展。 同时,也应该清醒地认识到在蓬勃红火的旅游背后存在的诸多问题:当前市场的背景下,我国的风景旅游区却仍然延续着计划经济的模式,大部分还属于事业性质,纯属公益事业,经费靠财政拨款。旅游区管理机构虽然既有保护的职能,又有组织生产、经济、解决就业和社区管理的职能,但因政企不分,事企不分而导致了诸多弊端,如资金短缺,经济效益低下,机构臃肿等。由于风景旅游区不同于一般的企业,有着自身的特殊性。因此必须充分利用市场机制,积极探索旅游景区经营管理的新模式。 一、国家直接经营管理模式 国家直接经营管理模式就是国家集风景旅游区的所有者和经营者于一身,景区的管理、保护和开发经费由国家财政承担,景区的门票及其他旅游项目由国家定价(一般定价很低),收入上缴国家。这种管理模式在保护遗产、体现社会公共利益、资源整合等方面表现的尤为突出。但从实践中看,这种经营管理模式存在着明显的缺陷。效率低下,从而导致资源得不到有效配置,其经济价值得不到应有的体现。严重阻碍了风景旅游区的健康发展。专业性或公益性强的景区(景点),如国家森林公园、保护区的优秀区、文物保护区、宗教朝拜地等实行国家经营管理,由国家委托专业人士经营。严格控制旅游的过度开发,保护自然文化遗产。 二、市场化经营管理模式 市场化经营管理模式就是将所有权和经营权分离,真正把风景区作为一项产业来对待,将其作为独立的主体推向市场。存在的市场化方式主要有两种,一种是以项目的形式招商引资,由多个投资主体进入景区行使经营权;另一种方式是垄断经营权,以一家作为投资主体,进行垄断经营。由于政企职能分开,产权比较明晰,企业作为市场主体的积极性得到充分调动,效率得到了提高。近年来,碧峰峡、桐庐、太湖源等一大批景区(景点)将经营权不断地拍卖出去,这种经营意识是对传统管理意识和管理体制的一大突破。 但也要认识到,旅游业是以持续为目标,需要将经济、和环境效益结合起来考虑,而企业经营者往往只注重经济效益,而忽视社会、环境效益。因此目前完全按市场机制经营的方式遭到了质疑。如黄山风景旅游区,从保护遗产的角度出发,必须严格遵循“景区游,区外居”的旅游方式,而黄山股份公司为追求赢利,必然尽可能以高消费方式将尽可能多的游客留在景区,由此必然造成遗产质量破坏,从而出现了在黄山发展旅游经济后“景区的环境卫生和安全质量提高,而遗产质量反而恶化”这一似乎怪异的现象。另外,这种纯商业化经营必然以其垄断性而伤害游客正当利益。由于风景旅游区不同于一般的企业,有着自身的特殊性,我们在引进市场化机制的时候一定要慎重。 要让市场化经营管理模式健康。有序地发展,必须建立一整套完善的法律及制度保障。 (一)建立规制风景旅游区开发和保护的体系 虽然有《风景名胜区暂行管理条例》、《中华人民共和国自然保护区条例》、《森林公园管理办法》等行政法规,但是这些规定缺乏实施细则,对一些新做法缺乏裁决的依据,对实际执行中的一些破坏资源、侵蚀国有资源、使用权不明确的现象难以做出有效认定和判罚。尤其在民营企业开发旅游景区的过程中,由于没有相应的具体法律法规对旅游资源开发行为进行规范,具体操作上对旅游资源的权力归属没有清晰的界定。要明晰风景旅游区产权,并使其规范化运作,就要建立健全相关法律体系,将景区开发行为予以规范,对破坏景区资源的行为和做法给予惩罚。 (二)改革管理体制 我国风景区旅游资源的所有权主体是国家,国务院代表国家行使风景旅游区资源所有权。为保证国家产权的统一和国有资产的收益,国务院可以指定一个权威机构行使风景旅游区资源产权。对产权进行统一管理;负责风景旅游区规划的审批、土地使用权的转让、租赁,风景旅游区资源使用权转让、风景旅游区资源保护规划等。该权威机构可视需要,在各省或各片区设立派出机构。发展建立风景旅游区日常管理机构。并对其拥有领导权、监督管理权和对风景旅游区资源开发经营企业经营活动的监督管理权。日常管理机构由派出机构代表、地方政府各职能部门代表、当地群众代表、开发经营单位代表等组成,具体负责风景旅游区开发建设的监督管理,监督国有资源的用途,保证国有资源保值增值,并进行风景旅游区日常的市场管理、资源管理、环境管理。整个管理系统的经费均由国务院按旅游税收的一定比例统一拨付,以防受地方政府部门和经营者的牵制。 (三)加强对旅游资源的管理 风景旅游区不是单指景观资源,而是以景观资源为优秀,由产品系统和支持系统组成的一个综合体。在风景旅游区经营管理体制改革中,分清旅游景观资源和旅游经营资源。旅游经营资源才是我们的改革重点(包括住宿、餐饮、娱乐设施等),增强竞争活力,提高风景旅游区的收入。旅游景观资源不应作为风景旅游区创收的主要途径,而要以保护为重,国家应建立景区财政补贴制度,为景区维护经费来源提供保障。对那些交由企业运作的经营性景区,应制定门票价格管理制度。 三、“零门票”公益性经营管理模式 一直以来,有些人简单地认为,把优美的自然资源圈起来,坐收门票,这就是在搞旅游。所谓的旅游产业,也仅仅是收收门票而已。其实,恰恰相反,旅游产业的最高境界应该追求“零门票”,将门票经济转为产业经济。如果眼光还只是瞅着门票,而不注重寻找新的替代性收入增长点,一味通过提高门票价格来搞景点开发,旅游产业最终只能走进一条“死胡同”。如今的旅游产业是全方位的,连着娱乐、交通、餐饮等众多行业,是一条很长的产业链。发展旅游产业,眼光绝不能盯在一张小小的门票上,而是要在“吃、住、行、购、游、娱”这六大要素上下足功夫、做足文章,因为留住了游客就留住了财源。人文精神是发展旅游产业的灵魂。在全世界旅游产业的建设中,以人为本的历史、文化、宗教、艺术等人类文明及其人文精神始终是推动这个产业发展的灵魂。毫无疑问,倘若缺乏历史厚重的沉淀和文化灿烂的光彩,那么,无论是八达岭的长城、西安的兵马俑,还是耶路撒冷的“哭墙”、麦加的“圣石”,它们皆毫无价值。退而言之,即使是那些天公造就的自然奇观,如中国的九寨沟、张家界、美国的黄石公园,也正因其符合人类热爱自然的天性而成为旅游胜地。 2006年12月初,黄果树风景名胜区的游客人数已突破300万人次,旅游总收入近2亿元。而在2003年以前,黄果树的年均游客人数还一直徘徊在50万人次。一年一百万,三年三级跳。告别单纯的门票经济是今天黄果树旅游产业获得历史性突破的关键。虽然现在我们的发展仍离不开门票,但发展的增长点已渐渐转向景区品牌和景区资源的开发和利用上。去年以来,国内众多景点纷纷涨价,但黄果树景区始终坚持门票不涨价,并设立了景区免费开放日。 我国旅游景区经营管理的明显不足滞后了我国旅游景区的开发,不利于旅游业的发展。因此,探索、建立一套既有利于资源保护又有利于景区管理的我国景区管理体制和适应旅游业发展需要的科学经营机制,是一个具有很强现实意义的课题。必须积极探索旅游景区经管理的新模式,实行所有权与经营权分离,加大引进市场化经营模式,通过体制、机制等方面的改革,创新景区管理模式,为广大百姓提供更优美、更舒适的旅游服务,为旅游业更好更快地发展提供有力的管理制度保障。从而更好地为建设和谐社会服务。 景区管理论文:公共资源型旅游景区行政管理模式探讨 作者:李亚兵 康海滨 张永凯 内容摘要:旅游景区行政管理是旅游行政管理的一个重要内容,它直接关系到旅游景区的可持续发展。本文在对我国旅游景区资源特征分析的基础上,从委托理论的角度提出了我国公共资源型景区的行政管理模式,促进我国旅游景区的健康持续发展。 关键词:旅游景区 行政管理 管理模式 旅游景区行政管理是旅游行政管理的一个重要内容,它直接关系到旅游景区的可持续发展。根据公共行政管理和旅游行政管理的基本理论观点,旅游景区行政管理可以初步理解为:从中央到地方的各级人民政府,通过其授权的相关旅游职能机构,依据国家有关政策法规、方针、遵循旅游景区自身的发展规律和特点,对本国、本地区的旅游景区进行总体管理和综合调控的过程。简言之,就是旅游行政部门对旅游景区的总体管理。 张听竹对风景名胜区的政府规制研究中指出,应取消地方政府对公共资源类景区的直接管理,使旅游景区变成一个小级别的行政单位,把资源保护的职能内生化,将旅游景区的所有权、管理权、经营权、收费权一体化,而刘秉升却认为旅游景区作为旅游经营单位,从事企业化经营,政府在这个过程中应加强管理的力度,尤其是法制管理、规划管理及技术管理。张凌云认为当前我国旅游景区实行行政事业性管理必须采取市场化的经营方式,推行企业化管理。张吉林在研究我国西部旅游景区管理模式时认为采用特许经营权委托的方式可能更有利于政府和企业目标的实现。 旅游景区资源特征分析 (一)景区资源垄断性特征 旅游景区位置的独特性、资源特点的唯一性、景区资产的不可分割性、游客观光体验的差异性,决定了景区的不可替代性和自然垄断性。这种自然垄断性意味着对景区经营者收费必须实施经济管制,否则,景区经营者可能滥用其垄断地位,为获取垄断利润而制定较高价格,从而损害公众利益的实现。 (二)景区资源公共物品特征 经济学研究表明,公共物品在不具有排它性的同时,根据其有无竞争性又可分为纯公共物品和准公共物品。准公共物品一个非常重要的特点就是具有“拥挤性”,即公有资源消费者的数目从零增加到某一个可能大的正数,即拥挤点时,公有资源消费就显得十分拥挤。在没有超过拥挤点的范围内,可以增加额外的消费而不会产生竞争,即每增加一个消费者的边际成本为零;当超过拥挤点之后,增加更多的消费者将减少所有消费者的效用,增加额外消费者的边际成本趋于无穷大。按照以上理论,风景名胜资源无疑属于准公共物品。 (三)景区资源外部性特征 景区资源外部性表现为旅游者的消费不仅可以给景区带来收益,而且景区所在地居民也都能从中获利。因为旅游产品不仅可以给游客带来休闲和娱乐,提高所在地区的环境质量而且带动了当地的基础设施建设,提高了当地的知名度,增加了就业机会与隐性收入,从而提高了当地的整体社会福利,旅游地整体形象的推广能大大促进当地旅游业的发展,会使旅游目的地的企业从形象推广中获得收益。 (四)景区资源信息不对称性 信息不对称性是指经济效益的双方对商品价格与质量的有关信息了解程度不一致。在选择出行旅游时,旅游目的地对旅游者来说是一个陌生的对象,旅游者在获得关于产品的信息方面处于劣势,旅游产品的提供者与需求者显然在信息方面存在着严重的信息不对称。信息不对称会导致市场竞争秩序的紊乱,甚至会出现“劣品驱逐良品”的现象。景区资源只有通过政府正确信息的才能实现资源合理利用及社会公平。 基于委托理论的旅游景区行政管理模式 (一)委托理论概述 委托理论是过去30多年里契约理论最重要的发展之一。它是20世纪60年代末70年代初一些经济学家通过深入研究企业内部信息不对称和激励问题发展起来的。委托理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息不对称的环境下,委托人如何设计最优契约激励人。委托关系也广泛地存在于旅游业中, 但是在旅游业中的研究和应用却几乎空白。 委托关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的。其原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化,权利的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利了;另一方面专业化分工产生了一大批具有专业知识的人,他们有精力、有能力行使好被委托的权利。实际上不管是经济领域还是社会领域都普遍存在委托关系。为了使人的行为符合委托人的效用函数,委托人一方面对其人进行激励;另一方面充分发挥“经理人市场”的监督作用。 (二)委托管理模式 如果说公共型景区资源特征是旅游行政管理委托模式的必要性,那么旅游景区企业作为自主经营、自负盈亏、独立核算和承担民事义务的企业则有权利根据自己的实际以最小的投入获得最大的产出。依据委托理论,旅游景区资源行政管理过程中就产生了一系列的委托关系(如图1)。 旅游景区实施委托模式的建议 (一)完善相关法律法规 目前,国家所颁布的有关旅游区(点)经营管理上的主要法律文件有《中华人民共和国文物保护法》、《风景名胜区管理暂行条例》以及《旅游景区(点)的质量等级规划与评定》等。这些规定在一定程度上规范了旅游景区(点)的经营,促进了环境与资源的保护。但是,也应看到,随着旅游业的发展,旅游景区在旅游业中的地位、作用已经不可同日而语,其所面临的制约性因素也相继发生了变化,一些条例在立法的高度和操作性上都已无法适应旅游业发展的需要。 此外,有很多是以“暂行条例”、“暂行规定”、“暂行办法”等形式存在。这种法律的不成熟和不稳定大大削弱了旅游法律的权威性,使其对旅游活动的管理、规范、指导和保障作用等功能被大大削弱。因此,旅游行政管理部门在对现有的旅游法规、规章进行完善的基础上,对不同归口管理单位的法律法规进行整合至关重要;同时,应加强旅游行政执法的力度,统一处理旅游违法行为;此外,还可借鉴国际旅游发达国家的旅游立法经验,促进旅游法制建设的现代化和国际化进程。 (二)合理规划旅游景区 目前,在旅游景区的经营过程中,由于旅游资源大多属于公共资源,大部分经营者、管理者都只追求其经济利益,规划缺乏长远性,过度开发、先开发后治理的现象普遍存在。这就要求有关部门摒弃以往的资源导向的开发战略,转向创新规划开发。创新规划开发即景区必须面向市场、适应市场、对内部资源进行筛选加工。因此,国家相关旅游行政部门特别是各地方政府旅游局首先应对旅游规划工作给予足够的重视。其次在规划编制单位由旅游行政部门向社会公开招标,规划编制完成后力求认真实施,使其在开发经营景区的过程中注重景区的长远发展,加强对景区资源的长远保护,将短期利益和长期利益结合起来,以实现旅游景区的可持续发展。此外,在景区的开发经营过程中要顾及到周围社区的发展,实现共赢局面。 (三)景区所有权与经营权相分离 景区景点多头管理是我国目前旅游景区发展过程中面临的一大顽疾,而其中最令人关注的就是旅游景区的所有权和经营权问题。因此,政府作为国家的最高管理者应该继续推行产权制度改革,不仅要实现政企分开,把一部分职能转让给有能力、有责任的企业和承包商,从宏观上给予企业一定的指导;而且政府应根据景区资源隶属不同的行政管理主体的现状,基于委托理论,把旅游行政管理部门应该作为国家旅游资源归口管理的唯一法人,集中行使景区的行政管理权,原有归口部门对其行为进行监督管理和委托管理。这样一来,旅游管理部门就有了明确的权限和职能,企业有了明确的责任,激发了企业的积极性和热情。 (四)改善景区投资环境以扩宽资金来源 虽然近年来地方政府越来越重视旅游业的发展,相继投入了大量资金,但是单靠政府单方面的投入是远远不够的,致使许多景区景点的开发项目得不到资金支持。因此,积极营造良好的投资环境,吸引和引导投资成为摆在地方旅游管理部门眼前的迫切问题。首先,要积极促成平等竞争的市场环境。由于中国旅游企业以中小型为主,因此个体私营经济在发展旅游业、完善旅游各个领域供给方面具有特殊意义。但是目前大多自有资本运作时,不能享受外资企业所得税方面的优惠政策。此外,在费改税之后,部分收费项目模糊,因企业而定,在这种情况下旅游企业通常要承担比其他企业重的费用负担。部分地区的相关部门巧立名目,对景区内的企业乱摊派,这就需要旅游主管部门对乱收费现象予以制止,提高企业投资的积极性,增加企业投资的信心。其次,增大银行贷款力度。旅游管理机构应该本着发展旅游业的目的对旅游项目进行细化财务分析,做可行性研究和宣传,以赢得银行的信任和支持,努力增大银行的贷款规模;再次,采用景区资源归口管理单位、企业和当地社区各出一部分资金的办法成立旅游发展专项基金,由旅游管理部门负责基金的具体运作,景区资源归口管理单位、企业和当地社区给予一定的监督以保证资金的实际用途。 (五)注重交叉地带景区的开发与管理 目前,处在交叉地带的许多景区景点,由于在行政划分上同时属于多个地区管理,导致出现了实际上的无人管理,或只从自己受益的角度规划与开发,注重局部利益,没有形成大旅游的观念。鉴于全国都存在许多处在交叉地带的旅游资源,建议在这些区域打破行政界限成立高于行政划分之上的专门的旅游发展组织,负责交叉地带旅游资源的规划与开发,地方不再对其进行直接管理,而是托管形式。该组织直属上一级旅游局并对其负责,但在景区的规划与开发过程中地方各级相关部门要给予一定的配合和支持,争取发挥特有资源的优势,实现帕累托最优的共赢局面。 (六)加强景区人力资源开发与管理 虽然目前旅游从业人员日渐增多,但其从业人员整体素质水平层次不齐。根据《中国旅游业发展“十五”计划和2015年、2020年远景目标纲要》要求,首先制订旅游人才建设整体规划。其次,从委托理论出发,对旅游从业人员进行指定地点的集中培训,提升区域整体服务质量。此外,加强对旅游教育的管理,包括控制和调整旅游教育整体结构;强化旅游人才素质教育;加强旅游学科和课程建设等。
质量管理论文:毕业设计质量管理论文 一、从学院层面推出了“土建类专业毕业设计(论文)工作样表”(以下简称样表) 1.规范性强,填写有“法”可依。 “样表”对以往过程文件中一些容易混淆的名称进行了进一步的规范和明确,均做出统一规定和注释。 2.示范性好,大量减少师生反复修改而增加的工作量。 工科学院毕业生文字能力普遍偏弱,Word软件使用不熟悉,导致过程文件中字体不统一、文字大小各异等,教师要花费大量的时间反复给学生讲解修改,很难集中时间和精力对毕业设计(论文)的内涵进行指导。“样表”对各个部分填写内容的字体要求、文字大小、行间距、参考文献格式等做了详细的标注,一目了然地展示给师生,具有很强的可操作性,节约了师生大量的时间,实践证明,今年的毕业设计(论文)过程文件的规范性显著提高。 3.填写内容更加清晰明确,避免填写内容过于空洞。 以往的工作表格对学生任务有规定,而对专业负责人、指导教师的填写意见往往没有要求,很多时候都是填“同意”或“审核通过”,甚至有的文不对题。“样表”对该部分内容的填写要求做了明确规定,引导教师从合理的方面去评价学生的工作。 4.学生成果要求更具体,成果质量有保障。 以学校对毕业设计(论文)相关成果要求为基础,针对建筑工程学院5个专业的各自特点,“样表”又对各个专业作了更具体的规定,促使成果质量的提升。如建筑学专业成果要求:(1)设计图纸不少于15张,A3版面排版(不包括封面、目录、设计说明),报优的同学必须有4张A1展板。(2)设计说明书字数不少于4000字,团队项目设计说明书字数不少于8000字,要把相应的图纸成果穿插到说明书中去,要图文并茂。(3)遵照学校本科毕业设计(论文)撰写规范相关要求进行撰写和排版。 二、在毕业设计(论文)工作启动阶段做好师生动员等准备工作,召开三个会议 1.毕业设计(论文)工作启动会议。 会议主要是对当年的毕业设计(论文)工作进行部署,同时检查准备工作情况、协调工作困难、明确工作目标和工作计划等。参会人员包括全体院领导、正高职称教师、实验中心主任、系主任、教研室主任和教务工作人员,体现出对毕业设计(论文)工作的重视度。 2.新进教师毕业设计(论文)工作培训会会议。 主要针对学院新进教师和外聘教师,由教学院长对毕业设计(论文)各阶段工作进行讲解和明确要求,教学秘书对毕业设计(论文)管理系统的操作进行讲解培训,让该部分教师尽快进入工作角色。 3.毕业设计(论文)学生动员会。 会议目的是使学生了解毕业设计(论文)的意义、目的、步骤、内容以及各阶段的任务和纪律,让学生足够重视毕业设计(论文)。会后指导教师和学生见面,指导工作正式开始。 三、全过程监控,各阶段措施得力保质量 1.重视选题工作。 提倡教师将科研课题给学生真题真做和结合生产实践完成毕业设计(论文),选题做到一人一题,团队项目选题要保证既有合作内容又有独立完成的任务。重视选题更新率,更新率不能只是个统计数字,落实更是关键。专业负责人要对教师申报题目的难易程度、广度、深度、工作量及合理性把好第一关。选题完成后,学院组织教学委员会、二级督导,对选题的科学性、合理性、实用性及可行性进行审核,确保选题质量。 2.重视中期检查工作。 各专业分别抽取10%的学生进行中期答辩,同时有报优意向的同学必须参加中期答辩方能取得评优资格。其他没有参加中期答辩的同学应在场旁听,并接受指导教师的中期检查,填写毕业设计(论文)中期检查表,上交中期成果。学院专门设计了中期检查答辩表,要求学生在答辩过程中陈述前期的工作进展,后续工作计划和预期达到的成果,有效保证了后续工作的进度和质量。 3.重视答辩工作。 要求各专业对毕业设计(论文)答辩工作做出科学合理的安排。原则上每个答辩小组不少于4位专业教师,其中至少有1名高级职称教师担任答辩组长,每位学生汇报10分钟,教师提问10分钟左右,学生答辩10分钟,答辩秘书要做好详细记录。优秀毕业设计(论文)要求二次答辩,先进行小组答辩,再按评优比例确定部分学生参加大组答辩,评优答辩组全部由高级职称教师构成,最后成绩总评由答辩委员会确定,同时评选出学校及学院的优秀毕业设计(论文)。 四、细化规章制度,针对新问题及时出台补充规定 1.为了更有效的管理,做到权责分明。 在学校本科生毕业设计(论文)工作条例的基础上又制订了《建筑工程学院毕业设计(论文)工作实施细则》。明晰了毕业设计工作中,系、教研室、专业负责人和指导教师的工作职责,如对指导教师的要求包括:(1)对学生每周至少进行一次面对面的答疑和指导工作,跟踪毕业设计(论文)进程与质量,做好指导记录工作,应避免记录过于简单,以备学院检查。(2)指导学生按照学校统一格式正确撰写毕业设计说明书(论文)或计算书,同时各阶段材料从系统导出并认真核对,格式按照学院毕业设计(论文)工作样表填写。(3)如果学生有弄虚作假、抄袭别人成果或由其他人代替完成毕业设计(论文)的情况,指导教师未发现且同意提交答辩,一经查出,学院将扣除该指导教师本环节一半工作量,等等。 2.针对新问题特别是毕业实习结束后,学生在各自实习单位继续实习或者准备研究生复试等方面原因而未能及时返校。 为了保障毕业设计(论文)工作质量,结合中后期工作的实际情况,学院又出台了《建筑工程学院毕业设计(论文)工作补充规定》,有效保证后续工作的顺利进行。补充规定如:各指导教师在中期检查后,要继续加强指导和监督工作,指导教师每周应对学生进行两次不同形式的指导和毕业设计(论文)工作质量检查,其中至少进行一次现场指导,同时做好指导记录。为了保证毕业设计(论文)的质量,经学院研究决定,毕业班学生在答辩前两周全体返校继续深化毕业设计工作,各专业要做好返校统计工作,无故不返校者,取消答辩资格,等等。通过探索构建出符合应用型本科院校的毕业设计管理体系,形成毕业设计(论文)工作从规范性到内涵性逐层提高的管理方法,使得毕业设计能够使学生达到很好地总结专业知识,融会贯通,全面性地受到锻炼,与市场接轨的目的。 作者:金晶 刘志峰 单位:金陵科技学院建筑工程学院 质量管理论文:市政工程质量管理论文 1市政工程中质量控制的重要性 质量对于工程的重要性是毋庸置疑的,而落实到具体的施工建设过程中,其对应的就是工程的施工过程和具体的质量管理过程,也就是说,对于整个的市政工程项目施工过程来说,质量管理是极为关键的一个组成部分,当然,也是相关管理人员和建设企业不可推卸的一种责任。具体来说,质量管理对于市政工程的重要性表现主要体现在以下几个方面:(1)首先是对于市政工程项目本身来说,其质量管理本来就是整个管理过程的一个重要组成部分,因此,作为整个管理的一部分,质量管理也就成为了项目管理的一个必要要求,这正是其重要性的一个最为基本的表现,也是最为直接的一个要求,是有利于整个市政工程项目顺利实施的基本保障,只有在市政工程施工过程中做好了质量管理,才能够确保市政工程的顺利开展,尤其是能够对于市政工程的施工进度和施工安全等其它管理要素具备重要的积极意义,相反,如果在市政工程项目中没有做好质量管理的话,不仅仅会影响到其自身的质量,还会对于市政工程的造价控制、工期管理等造成不可估计的后果;(2)其次,在市政工程施工过程中做好质量管理还是市政工程项目建设企业的根本要求和基本诉求,不可否认的,当前依然存在一些建设企业对于市政工程项目的质量管理不够重视,反而过于关注于一个市政工程项目的成本问题,这当然会在一定程度上为建设企业赢得一定的利润,但是会对于市政工程建设企业的长期发展产生不可估量的影响,这是一种明显的短视行为,相反,那些在市政工程项目中重视质量问题,加强质量管理的建设企业必然会获得较高的声誉,虽然就单个的市政工程项目而言,其获利状况可能不如那些目光短浅的建设企业,但是就长期发展来看,重视质量管理的建设企业其前途必然是无限光明的,也有利于自身承揽更多的市政工程项目,不重视质量管理的建设企业无异于自毁声誉;(3)最后,在市政工程中做好质量管理还是当前社会发展和人们生活的必然要求,这一点主要是针对市政工程项目本身的特殊性和重要性而言的,众所周知,市政工程项目是城市发展过程中最为主要的一个支持力量,也是切实关系到城市居民生活的一个基本服务性质的工程项目类型,其质量状况直接关系到工程后期的使用过程,甚至是直接关系到市政工程项目的使用安全,因此,在施工过程中做好质量管理就显得更为重要,以市政道路工程项目为例,其市政道路主要是用于后期城市居民的正常行驶使用,而一旦存在质量问题的话就会很容易造成后期的使用安全问题,甚至引发较为严重的交通安全事故,给社会和人们造成较大的生命和财产安全,可见,质量管理的重要性不容忽视。 2市政工程中质量管理的基本要求 针对市政工程质量的重要性来说,其质量管理必须要做好,而质量管理做好必须具备一定的标志,也就是质量管理必须具备一定的要求,具体来说:(1)首先,要具备明确的质量管理主体,也就是要明确在市政工程中进行质量管理的主要目标是什么,具体的内容有哪些,为市政工程的质量管理把握好方向,避免一些无用功的出现;(2)其次,要具备完善的质量管理机制,其实这也是做好质量管理的一个基本要求,是做好质量管理的基础;(3)最后,要注意质量管理的全面性和及时性,这是对于市政工程质量管理范围和时间的基本要求。 3市政工程质量管理的基本内容 对于市政工程项目的质量管理基本内容来看,其实主要也就是能够对于市政工程的质量管理造成影响的主要因素,只有能够影响到市政工程的质量才应该加强注意和管理,具体来说:(1)施工人员,施工人员是影响市政工程质量的一个重要因素,并且是最为关键的因素,这主要是因为施工人员直接参与到市政工程的建设中,能够第一线的接触到市政工程的质量问题,也是导致质量问题出现的首要因素,因此,施工人员理应成为质量管理的一个主要内容,对于施工人员的质量管理主要就是树立质量意识,并且加强培训,在质量合格的基础上进行任何一项市政工程施工建设;(2)施工材料,和施工人员类似,施工材料也是造成市政工程出现质量问题的一个直观因素,并且因为施工材料是一种实物,其本身不具备能动性,所以这种影响一般来说都是被动的,但是其重要性仍然不容忽视,针对这种被动的因素来说,就应该发挥人的主观能动性,进而促进对于施工材料的管理和控制严格遵循“三把关,四检验”的施工材料管理程序;(3)施工机械,其实对于施工机械这一质量管理要点来说,和施工材料的质量管理存在较大的共通性,并且还有很多人把施工机械归入施工材料一类内,但是毕竟两者是不同类的,其中存在的差异也是比较大的,对于机械设备的管理毕竟更为复杂一些,需要的专业性知识也就更多,尤其是对于其引起的质量问题来说,复杂程度比施工材料更甚,在此管理中,要想发挥人的主观能动性就应该提高对于管理人员机械设备知识的学习和培训;(4)施工技术,对于施工技术来说,很多人都会把它和施工人员的管理混为一谈,因为施工技术的执行毕竟是随着施工人员的工作进行的,但是,施工技术必然具备着较强的独立性,这也是需要我们注意的一点,正是因为这种独立性的存在导致当前施工技术正在不断的更新换代,也就进一步的提高了对于施工技术管理的难度,新技术毕竟存在着经验上的不足,也很容易出现质量问题,因此,新技术就成为今后我们进行市政工程质量管理的一个重点和优秀。 4结束语 综上所述,在当前我国的市政工程项目管理中,无可厚非的,质量控制必然是很重要的一个组成部分,并且还是最为主要的一个目标,不论是对于市政工程本身,还是对于建设企业,甚至是对于整个社会和城市的发展来说,都具有重要的实际意义,但是这种重要性也就决定着其工作必然也具备一定的困难程度,针对这些困难程度来说,当中出现较多的问题也就很好理解了,但是虽然这些问题层出不穷,市政工程对于质量控制的要求还是比较高的,并且因为市政工程一般来说比较复杂,涉及到内容也比较多,这就进一步的导致市政工程质量管理的影响因素也就比较多,而影响因素比较多也就决定着质量管理的内容较为繁杂,本文就介绍了一些主要的质量管理内容,希望能够对于市政工程的质量管理有所帮助。 作者:杨宇飞 张皓源 质量管理论文:电力工程档案质量管理论文 1电力工程中档案管理中质量管理的必要性 1.1规范档案管理、实现既定目标 随着工程标准化建设的不断推进,对于工程建设的管理也要与时俱进。档案的管理工作就要和电力工程的管理工作相适应,如果要做到二者相适应那么就要结合档案的规范化管理和工程建设的标准化来实现协调,力求做到档案对于电力工程管理标准化能够按照其所要求的要点和标准进行,使得电力工程档案的整理符合电力工程要求,这样才能够保证电力工程的管理能够正常进行,并且达到切实通过档案的约束来提高电力工程建设质量的目的。 1.2加强档案管理指导,提升从业人员业务素质 电力工程中的档案管理是伴随着电力工程施工过程逐渐诞生的,在电力工程中档案建设的初期,档案是以工程资料的形式存在的。对于电力工程档案管理的从业者要不断地对其进行专项的业务培训使其不仅懂得档案管理的重要性还要增强其专业的知识和能力;对于档案的管理人员来讲档案的验收要从档案管理专业的角度来进行,切实提高工程档案管理的质量。 1.3加强档案管理过程中的质量控制,并按期移交 对于电力工程的建设来讲每一个电力工程建设的实体,也就是每一个具体的项目都对应着一个工程管理的档案,档案和工程之间是紧密联系相互依存的。电力工程完成竣工之后除了实体项目的交接以外,还要交接与电力工程建设相关的各种档案信息。所以对于电力工程中的档案管理来讲,档案是工程管理重要的一部分,是以后对工程进行维护,界定相关责任人的重要依据。由于电力工程建设的时间长短不一,短则几个月长则几年。在电力工程建设的过程中如果对于档案工作忽视的话就会造成电力工程建设和电力工程档案不同步的现象,档案的记录就会出现遗漏的问题,甚至会出现某个阶段的重要档案的记录的遗失,最终很可能造成工程在验收的过程中由于档案的问题而不合格,就会造成工程的延期交付。所以要加强对于电力施工过程中档案的管理,并且严格控制电力工程建设中的档案的质量,这是保证电力工程是否能够按期交付的关键。 1.4档案规范化管理 对于文书档案的管理已经较为成熟但是对于声像的档案管理一直没有现行的一个标准,但是声像信息又是档案管理中所不可或缺的一个部分,其能够形象地反映工程的进度,具有很强的客观事实性,其作用是其他的档案资料所无法替代的,是对电力工程建设最为真实客观的反映。为了能够将这些声像资料顺利的归档并进行保存,这就要求声像档案的制作者在制作声像档案的过程中如拍照和录像要严格按照电力公司对于声像资料的标准化的要求,并且严格控制声像资料的质量,并且对于声像资料按照其分类标准进行分门别类并使用不可擦出的磁盘进行保存而且建立相应的备份,同时能够打印成纸质档案的要打印成纸质档案进行保存,并且在声像资料保存过程中记录声像资料的六个重要的因素,对于声像资料所反映的信息进行客观的描述。 2电力工程档案管理质量体系建设 电力工程档案的形式是伴随着电力工程的建设过程的,档案在形成的过程中应该明确到各个部门各个环节,使得每个部门所提交的资料都按照相应的标准进行。为了确保电力工程中档案的质量那么就必须建立相应的质量管理体系,在档案标准制定的过程中严格参考电力系统对于档案所要求的标准,为电力工程之后的验收和维护提供支持。 第一,档案的管理应当以管理部门为基础,以档案的管理部门为优秀环节,参与电力工程建设的各个部门各个环节都要参与到档案管理的整个过程,将整个电力工程的档案管理和工作的程序、工程计划、合同等各个环节相结合。并且在某些项目设计、工程监理的环节都要设定相关的责任人信息。 第二,电力工程建设的项目负责人、电力工程的管理部门、设计监理和施工部门以及调试采购和招标部门等。这些环节都应该纳入到电力工程档案管理的过程中,明确项目管理过程中的责任,将档案的管理纳入到相关管理部门的责任中,在电力系统建设的过程中做好档案的形成管理以及标准化,确保整个电力工程系统档案的质量。 第三,严格执行相关的同步执行制度。同步指的是工程建设和档案资料整理归档的同步;工程检查的进度和工程档案检查相关进度是同步的;电力工程的验收以及相关成果的验收是和档案的验收是同步的。参加执行指的是档案管理人员要参加相应的生产工作,参加相关的会议;参加项目的建设和竣工验收;参加相应的成果鉴定会议;参加相应的仪器设备验收工作等。 3电力工程档案质量管理的要点 第一,电力工程建设中电力工程档案是电力工程建设的真实再现和反映,是日后工程维护以及扩建和相关责任认定的重要的资料。电力工程项目的管理者一般被全权委托来管理整个工程的档案管理工作,其是档案管理工作的主体单位,其负责收集工程整个过程中各个阶段各个环节各种类型的档案资料。并且按照工程的进度来对档案进行整理和归档以及检查。 第二,施工单位是电力工程档案质量控制管理的关键。项目经理负责整个档案,也就是负责整个工程的资料的工作,在这个过程中工程项目的技术人员和档案管理人员通力合作来促进档案的形成。施工单位也要收集和整理自身在工程建设中的设计材料和施工资料以及相应的安全措施、施工时间、施工记录等一系列的资料。 第三,监理单位是电力工程档案质量控制管理的保障。监理工程师负责档案的监理工作。作为监理单位应当搜集和整理工程建设的质量材料,严格控制工程的进度以及资金的使用和工程的质量等,要根据档案管理部门的要求将各种资料档案按照其标准整理完全然后进行移交,并且严格控制档案标准的审核工作,严格控制档案验收的质量。 作者:张淑婷 单位:广东电网有限责任公司东莞供电局 质量管理论文:化工工程质量管理论文 1化工工程施工过程中质量监管的缺陷 1.1监管层面 基于工程管理制度、和方法的使用上不够灵活,具体实施时存在困难,管理的不严格造成市场环境无法达到理想中的公平、公正、公开。市场秩序不够规范不够严格,工程也就无法按计划中保质保量的完成,监管工作也就失去了存在的意义。在具体实施管理过程中,常有些单位采取不正当手段来干扰管理的进行,更有些管理者不能恪守原则,造成监管不正规,监管层秩序散乱,监管人员态度敷衍,监管部门形同虚设。甚至出现建设部门与管理部门职能混淆的现象,致使监管人员与建设人员互相推卸责任,让管理工作拖拉延后,效果不尽如人意;由于监理工作影响着整个工程的实施,监管松散就会造成工程起步阶段,重要阶段,重要步骤,重要部分的工作完成质量差强人意。 1.2监管制度层面 以往“,双重领导”制曾风靡一时,受不少建设工程单位所喜爱,随着工程结构的复杂化,这种机制已难以达到人们的要求。鉴于管理的需要,常需在管理的下层设分站辅助管理,这些分站工作热情不高,怠于发现问题,它们的作用也就有限。 1.3其他层面 设计图纸质量达不到标准,设计事项漏洞比比皆是,施工方案计划不完美,计划与实际偏差较大,在工程进行中需频繁的修改。这样必然会影响工程的效率,更给建设工程管理人员带来很多不必要的麻烦。真实的工程质量常有低老坏现象,例如:焊接缝隙连接不严、混凝土尺寸偏薄、废屑难以清除、管线护层不牢固等。 2增加化工项目建设质量监管方法 企业应根据国家关于工程项目建设监理的相关规范,和国家工程项目监理改革的限制,对工程监管制度来进行改进,监管部门进行调整,监管职业进行划分,监管范围进行扩张,监管思想进行革新,财政制度进行丰富。通过不懈的努力筑成一个拥有完整体制,法规齐全的工程项目监理制度。 2.1注重企业基层管理工作 企业的各环节都不容忽视,比如企业的检验设计、工作、监管、测试、监查等。通过对基础的重视使工程管理工作更标准,更规范,更加严格,只要我们每一个环节都认真践行,管理工作就会日渐完美。 2.2铸造完善的工程监管体制 为使各部门都各尽其责,防止各部门工作互相推诿,就应使管理部门与其他部门分开来进行工作。具体来讲,可以改变项目管理部门的属性,把其归类建设成为行政执法部门,并向相应机关申请成为正规的管理社会事项的执法管理部门,使自身成为具有真正地位的法律授权部门,其各方面职能都要渐渐的独立进行例如部门、分工、费用、编制等。要确保化工工程质量,就要使质量监督部门相对独立。具体的来说,包括部门、制度、费用编制等。消除国家企事业单位的“工程质量监督”权力,实施属地管辖制,让工程建设与管理条块并存、总分共现;同时,加大对组织部门的改革力度,将管理权集中起开,让各可实施管理的分站受管理总部的直接管制。 2.3加强人才力量培养 对于任何一个企业来讲,要想使工作质量提高上来,人才是最关键的力量,只有培养出一支具有高水平的团队,计划中的各项工作才能稳定的完成,完成的程度才会越好。在培养高水平的管理团队过程中,首先应注重多给予基层工作人员机会,在招收员工过程中综合各方面考虑,包括工作态度、思想品质文化水平、工作效率和人际交往能力等。与此同时,要定期组织工作人员进行培训,通过全方位通过综合性多角度的培养增强工作团队成员的各方面水平和业务掌握情况。所有员工都应认真对待培训的过程,切不可敷衍了事,要把这个良机提高自身能力,另外,随着人才培养工作的深入,人才培训制度也跟着不断完善,要注重制度的创新和方法的灵活逐渐形成长期可用的体系。巧妙的运用奖惩机制来增强员工工作的热情,表现优异的给予口头表扬的同时给予物质奖励。通过对工程监理专业团队的建设,提供出大批工程监管和建设方面的后备力量。 2.4提高对安全的监管力度 安全第一是任何企业都秉承的第一原则,对于化工建设项目也如此。不能守住安全关、质量关后续的工作也就无从谈起。有关部门应从学习质量管理规范开始,逐步提高工作人员的质量第一安全第一的思想,再者就是从提高员工综合素质角度来提高质量保证水平。为确保化工工程质量,必须建立辅助的质监体系。质量是化工单位的优秀保障,因此所有工作人员都应该有这种保证质量的责任意识,在工作中严于律己,一丝不苟。企业的相关领导更应从思想意识培养到员工各额方面素质进行全方位培训,让企业的收益达到最大化,对社会的回馈达到最大化。 2.5建立化工工程质监新制度 相关监管部门要严格执法,在遵守法律规章的基础之上,还要从思想上彻底改变员工态度,形成监督融于服务,指导融于监督,执法融于指导之中的管理机制。对于不符合规范的现象,先给予预先警告、在中途抽检、最后给予相应惩戒。提高企业诚信环境,利用舆论来制约违法行为。对于不同企业应根据实际情况适当调节监管方法,而不是一成不变的模式。对于个别部门的严重问题可以集合多方力量重点突破,不同情况不同对待。监管总部在总控全局的基础上,还应努力掌控大检修,项目的安全监管制度、器材制做这三方面的工作;另外,应做好预防措施,及时排查质量安全隐患,消除不必要的麻烦,使服务和执法完美融合。 3结束语 总之,要想将化工工程的质量提高一个层次,充分发挥管理层的作用,就必须将理论联系实际,实行难点部分重点突破的方法进行管理,另外通过赏罚政策,提高管理人员的工作热情,运用高科技手段,提高化工项目建设的层次,降低损耗的同时,自然增加了经济效益,使企业稳定有序的发展。 作者:罗政东 单位:神华宁夏煤业集团有限公司 质量管理论文:绿色施工执行力质量管理论文 1绿色施工质量存在问题及原因分析 我国实行绿色施工10余年来,通过逐步完善法规制度,制定绿色施工技术规范等措施,提高了资源利用率,节约了能源,改善了环境,但是随着深入发展,绿色施工技术在应用中受到各种因素的干扰和影响,质量问题开始显露:①断桥门窗存在问题:PVC隔热条在铝型材内出现松动甚至脱离,破坏门窗的气密性和水密性,导致窗体整体松散、脱离。②外墙外保温存在的质量问题:外保温系统脱落、保护层面层空鼓开裂、外墙外保温体系渗漏。③屋面节能存在的质量问题:涂膜防水层脱离基层形成大面积起壳、涂料屋面开裂造成漏水、涂膜防水屋面气泡。④绿色混凝土存在的质量问题:坍落度损失过大、早期体积稳定性差,容易开裂。那么到底是什么原因引发了绿色施工出现质量问题呢?竹隰生认为,我国绿色施工的发展障碍主要是我国公众的环境保护意识差、环保节能施工技术成本高、缺乏科学的制度体系、建筑企业人员素质低,管理水平低以及建筑业的结构不合理。张立山认为阻碍我国绿色施工的原因有:公民绿色施工意识缺失、施工企业经济效益的驱动、现行建设管理机制制约等。综上分析,笔者认为影响绿色施工质量主要有技术、材料、法规制度和体制管理四大方面。我国传统施工管理经过几十年的发展完善,在工程质量的监管方面,国际上有质量管理体系认证,国内有《建筑法》、《建设工程质量管理条例》等20余部法律法规和行政规章及《建设工程监理规范》(GB50319-2000)、各种工程技术施工规范1500多项,均对建设工程质量有着或多或少、直接或间接的指导规范和监管约束。那么质量是不是万无一失了呢?问题的根源在于执行力的薄弱,对于绿色施工,就算未来法律再健全,施工技术规范再先进,管理制度再完善,但是执行力薄弱,执行者阴奉阳违,投机取巧,那么质量问题永远无法解决,所以真正改善甚至解决绿色施工质量问题的关键所在就是提高制度的执行力,让制度能顺利地执行下去。 2绿色施工质量管理动态模型分析 2.1模型假设 在这个博弈中,政府的可选策略为:监督实施绿色施工质量管理制度执行,不监督实施绿色施工质量管理制度执行;绿色施工企业的可选策略为:执行制度,不执行制度。假设:A:企业不执行制度获得利益;B:不执行制度被发现惩罚的金额;C:执行制度需付出的成本;D:执行制度后成果好获得奖励(包括政府减免税收、设立专项奖励基金等);E:政府监督时付出的成本;F:政府不监督付出的环境治理成本。 2.2模型分析 通过双方博弈分析,我们可以看到,惩罚金额B对执行力起着关键的作用,惩罚金额B越大,则y越小,即对企业而言不执行的概率越小,企业会采取“执行”策略。现实情况下,由于政府不管制,企业不执行绿色施工质量管理制度的教训十分深刻。如2010年,江苏常州地区在建工程聚氨酯外墙外保温工程在施工过程中出现大量规则及不规则裂纹,正是由于企业利益驱使,处理质量事故未按规范流程,另外也没有受到政府的处罚。 3针对加强绿色施工质量管理制度执行力的对策 3.1政府对策 3.1.1制定激励措施和优惠政策 ①补贴政策。对绿色施工给于财政补贴。绿色施工的前期投入成本高于传统施工,这是施工企业抵制绿色施工质量制度的重要原因。对使用规定的绿色建材、实施绿色施工、在施工过程中遵循绿色施工质量制度的企业给予合适的补贴,调动企业的积极性,增加施工能力,扩大产业规模,推动绿色施工的发展。②税收和贷款优惠。可以充分发挥税收调节和财政支持的作用,对完成绿色施工质量较好、较高的施工单位,可以借鉴减免农业税等政策,在税收上予以优惠,比如降低营业税或者所得税的税率等。在工程贷款上给予高质量绿色施工企业特殊照顾,制定较低的贷款率等。 3.1.2建立质量管理制度执行的监督追究机制 制定质量责任追究制度实施指导规章。研究制定绿色施工项目质量责任追究制度实施的指导性文件,对质量责任追究制度的原则、组织实施程序、问责范围、问责方式、问责监督机制等作出统一规定。实行严格的法律责任追究制。执法必严,违法必纠。各监督机构一旦发现在绿色施工中有违反质量制度的行为,就要按照规定处罚高额罚款,情节严重者要送交法院。 3.2企业对策 3.2.1保证绿色质量,降低执行成本 通过技术、材料管理,在确保施工质量的前提下使工程利润达到最大化。例如在恒隆广场的地下室,墙面已经刷白,涂层却没有因潮湿出现发霉、空鼓、脱落。就是因为采用天然矿石粉———安石粉取代常规的抹灰、刷乳胶漆,这种材料无污染,防潮效果好,墙砌起来就能刷,能节约工期10-15天。选用的地下室防水卷材也是无明水即可施工,可节约工期一周左右。仅防水施工一项就可节约工期成本500万元。 3.2.2培育有执行力的组织文化 ①树立具有执行力的理念。只有把组织所追求的执行力理念和组织精神等深层内涵物化成组织员工的行为习惯,慢慢地在工作中逐渐形成统一认识,而且使思想认识更加坚定、执行更加顺畅、落实更加有力,这才是真正的具有执行力的组织文化。②团队精神对于执行力的重要性。加强团队精神的建设,培养施工人员的团队意识、大局意识,用统一的目标凝聚人心,形成目标合力。同时强调质量管理要按程序办事,按制度办事,按客观规律办事。不要朝令夕改,更不要违反客观规律,从而实现有序管理。这有利于人员在工作中明确方向,减少彼此之间的摩擦,增进团结。 4结语 在执行绿色施工质量管理制度中,企业与政府不断进行博弈。政府作为政策法规制度的制定者和执行者,有义务提高绿色施工质量和保护环境。政府应通过相关法律、法规的制定来规范企业的施工行为,引导其执行绿色施工质量管理制度,使企业主动参与到绿色施工的队伍中来。而企业作为绿色施工的主要参与者,应该具有长远战略眼光和社会责任感,保护环境,造福人民,积极执行质量制度。最终实现企业、社会的双赢,绿色施工可持续发展。 作者:付伟 崔吉元 单位:山东建筑大学 济宁市水利工程施工公司 质量管理论文:煤气柜安装工程质量管理论文 1煤气柜安装工程质量影响因素 1.1土建基础施工 (1)自然地质条件和施工过程因素。地质条件好,地基承载力好的自然地基对土建基础施工质量影响小,控制质量相对容易。地质条件复杂,例如地下水位高、地下存在液化土层、持力层起伏等情况,在施工过程中就必须采取相应的地基处理工作,并持续观测地基变化情况给予应变,才能有效保证基础施工过程质量的可靠性。(2)土建工程材料、设备机械因素。例如钢筋、混凝土等工程材料的化学性能、主要成分及物理性能都在一定程度上都会影响煤气柜土建工程质量。因此,在工程材料的选购上要严把采购渠道关,规范材料应用,避免因材料质量而造成工程质量事故发生。机械设备的好坏直接影响建筑工程使用功能的质量。机械设备的操作要求是否规范到位,性能方面是否可靠先进,都会影响土建工程的质量。 1.2钢结构制作安装施工 煤气柜是一种特种带压容器设备,它不同于一般的金属结构件,如按一般钢结构施工,不仅达不到高质量,还可能造成变形过大,设备开裂,密封效果差等缺陷。(1)原材料即钢材的成品质量,合格钢材是保证煤气柜结构质量的先决条件。(2)钢结构加工,从钢材的除锈防腐、下料切割、焊接组对等一系列加工过程,还包括加工设备、施工方法的过程。(3)钢结构安装,从构件的吊装、焊接、定位、组对、最终防腐等一系列安装过程,还包括安装设备、安装工艺、测量仪器、检测程序等。 1.3其它影响因素 (1)施工工艺及方案是影响煤气柜土建工程的关键因素。(2)质量监控是工程项目建设监控的三大目标之一(质量、投资、进度),更是决定工程项目建设成败的关键因素。(3)而人员既是控制质量的动力,又是控制质量的对象,对工程质量起着决定性作用。 2提高煤气柜安装工程质量 2.1土建基础施工质量控制 由于煤气柜整体结构均为桶形结构,其地基形式亦为通常的环形基础,主要上部结构承载均坐落于环形基础上,所以气柜环形基础结构稳定性将是最为重要的一步。(1)地基处理及开挖。必须严格依据地勘资料分析建设用地的地质条件,是否进行地基处理;开挖过程中,应根据地质特点、开挖深度、土质情况及周边因素确定采用何种形式,以防塌陷。包钢新体系30万m3高炉煤气柜建设地区的地质大部分为泥岩夹薄层细沙,粉细砂地层,此地区地质条件优良,不需进行地基处理,开挖后仅需简单的支护和夯实,即可进行底部垫层的施工。但青钢环保搬迁30万m3高炉煤气柜建设地区地质条件就非常差,为海滩回填地质,表层2~3m回填土层,中间为大量强腐蚀液化土层,最后到地下12~15m才能到达持力层。所以必须进行相应的桩基施工和地基换填强夯才能达到承载力。开挖后采用钢板桩护坡,并配备强力降水设备,才可进行基础垫层施工。在这一过程中控制好支护过程才能保证后续工序的顺利施工。(2)钢筋绑扎、模板支护。在基础垫层施工完毕后,需进行钢筋绑扎、模板支护工作的质量控制,确保钢筋选型、配筋数量、绑扎模式等符合设计要求,不得出现缺筋、漏绑情况。模板支护要求支护持力均匀、平整;模板接缝严密,不得出现缝隙过大,漏浆情况。严格控制以上过程才能保证基础的稳定。(3)砼浇筑及养护。由于煤气柜基础为环形基础,为保证混凝土收缩与膨胀应力释放,设置膨胀带。在浇筑砼过程中安排好浇筑顺序,根据混凝土塌落度做好过程震捣工作,并适当改变与膨胀带连接处砼膨胀剂配比确保基础稳定。还应根据地质腐蚀条件控制混凝土中抗渗剂、阻锈剂等添加剂的添加比例才能保证基础的长效稳定。砼浇筑完毕洒水、覆盖等养护工作要及时并根据天气及气温状况增加或减少养护频度确保混凝土凝结过程的效果。由于煤气柜环形基础为大体积砼浇筑,砼在凝结过程中将释放大量化学潜热,适时、适当的盘管循环水降温也是保证混凝土施工质量的有效保证。(4)沥青砂浆面层。煤气柜环形基础及中间顶板浇筑施工完毕后,剩下最后一道起到对上部钢结构隔湿、防腐作用的沥青砂浆面层,它还具备调节基础顶面平整度的作用。控制好骨料、沥青的配比将是保证沥青砂浆面层强度及防水性的重要环节,并配合有序的铺设方式,将是保证基础最终质量最后保证。 2.2钢结构制作安装施工质量控制 煤气柜设施均是由活塞、活塞密封机构、底板、侧板及柜顶等相应大型钢结构组成,仅是在密封形式上有所不同。其制作安装整体施工过程的质量控制主要围绕钢结构施工和密封设备的安装方面。 2.2.1除锈防腐 必须控制好选择合适的除锈方式,一方面保证除锈等级的设计要求,保证涂装时较好的附着力,另一方面还要保证不会对例如薄板等钢材造成外力变形,影响结构性能。所以应根据原材的性能合理选择抛丸除锈还是喷砂除锈,并对施工过程进行监督,保证除锈效果。对于煤气柜而言存在与煤气接触部位的防腐涂装和一般部位的防腐涂装两种情况。由于国内钢铁行业大量采用海运进口矿石和干法除尘工艺的普及造成煤气组分中Cl-富集,对钢材腐蚀十分严重,所以对与煤气接触钢材(尤其是气柜底板、侧板)表面防腐涂装涂层品种及要求要区别于一般部位的防腐涂装。不得随意混淆。而一般部位的防腐涂装也要根据建设地区大气对钢材腐蚀情况而定,不得一概而论。既要确定合理的涂装方式,还要对涂装的环境、气候、技术间隙、涂层厚度、涂刷遍数进行严格控制。首遍涂装保证基层表面整洁、干燥,二遍涂装保证已完涂装干透,避免假凝起皱,对电焊破坏涂层处及时铲除、补刷。 2.2.2气柜底板敷设与焊接 气柜钢结构安装的首道工序便是底板敷设。经过双面防腐处理的底板需经过合理的排板和精确的铺设次序进行敷设,尽量减少3块板叠加区域,保证在中心板焊接完成后再进行边环板的敷设,并经活塞加载后再进行边环板的焊接。由于底板全部为搭接焊接方式,焊缝条数多,焊量大,焊接收缩变形不易控制。在施焊过程中,确定合理的焊接顺序、焊接参数,对于减少焊接变形至关重要。焊接时,首先对一板短方向焊缝进行施焊,长焊缝施行从中间向两边对称焊接,三块板叠加区最后焊接,然焊接变形充分发展,由小板拼大板,大板再进行拼接形成整体。其次,焊接过程中控制焊接电流和焊条直径,减小热影响区和焊接收缩量,对于整板焊接后的残余变形可采用木棰拍打法消除焊接应力。对焊缝的外观及时跟踪检查,特别注意起弧和收弧处的弧坑,咬肉及加渣、气孔、虚焊等质量通病,一经发现,及时修补,并在最终真空试验过程中对整体焊接缺陷进行发现及修补。 2.2.3活塞系统的制作安装 煤气柜活塞、密封系统是气柜的优秀关键,其制安的质量控制尤为重要。就新型(POC)煤气柜而言,首先,要求精确定位煤气柜中心及各立柱定位,确定好活塞箱型梁支架定位,并调整支架标高,保证箱型梁就位后的平整度,这对后续砼配重浇筑减少活塞倾斜做好基础工作;其次,通过有效的控制手段,良好的钢结构加工设备,确保活塞箱型梁的圆度等加工精度,保证活塞箱型梁先内侧焊接再外侧焊接的施焊次序,最终形成稳定圆形箱形梁环体;再者,经高精度加工的活塞穹顶桁架,选择四等分圆周对称安装的方式,确保安装时活塞穹顶桁架对中心工装及活塞箱型梁受力均匀,不出现错位和扭曲变形的情况发生;还有,活塞密封系统设备的安装,要求精确依照图纸划分密封铁件安装定位,对夹持机构、加力机构按先后顺序合理安装,根据浮升工艺合理配装,密封橡胶和密封帆布整体压实顺序保证气柜密封机构正常运行。 2.2.4立柱及侧板安装 (1)立柱及侧板安装将配合活塞系统,其安装精度质量的控制将限制活塞系统有效运行。立柱的安装控制:①基柱安装,严格检查立柱平直度,销钉孔位及数量,合格后标出中心线和安装控制基准线;水平仪测定柱脚基础,根据实测标高设置调整垫铁,利用专用工具调整柱脚水平及垂直度;将基柱吊装至安装位置,用经纬仪调整垂直度及经纬位置,点焊精调后焊接并做二次灌浆。②第二节立柱安装,建立作业面,利用专用靠模安装到基柱顶面,吊装第二节至安装位置,利用全站仪保证立柱垂直度,并根据气柜中心控制点反推各柱控制点,保证半径和柱距控制距离,并考虑侧板焊接收缩造成的精度偏差,确定好焊接保证距离。③第三节及以上立柱安装,建立作业面,利用专用靠模安装到基柱顶面,吊装至安装位置,利用经纬仪、垂直仪,遵循基本固定、点焊、找正、复测、找正、对称焊接、气刨、焊接、打磨、探伤、测量、拆除靠模程序对立柱进行对接。(2)侧板的安装控制:①侧板到达现场后,确定安装位置,并检查每块侧板弦长、弦高、开孔位置、孔数等安装前检查,不符合不得使用。②利用全站仪确定基准线及水平度,保证首带侧板安装的整体水平度。③安装时使用吊车吊住侧板,使用冲子临时定位,调整焊缝间隙及水平度,完成后专用螺栓固定在立柱上,待全周安装完毕后,再进行调整最终紧固螺栓后,在安装下一带侧板。④侧板焊接遵循第3、4带侧板完成紧固定位后方可进行第1、2带侧板的焊接的规律并在浮升过程中持续执行,并对内部焊缝打磨形成严格检查机制,保证不得因焊缝毛刺损伤活塞密封机构。⑤根据柜体直径,计算侧板实际弦高,每带侧板安装完成后根据实际弦高进行调整,偏差控制在±10mm以内,并按照测量、调整、记录、再测量、再调整、再记录程序严格进行,直到合格为止。⑥侧板吊装到位后,先用螺栓临时固定,调整合格后再打入销钉,再拆除螺栓,不同孔径采用不同规格销钉,严禁以小带大,并与焊接过程严格配合。 2.3施工材料及机械设备质量控制 在这一系列的施工程序中,煤气柜安装工程材料主要包括所需要的各种原材料、成品及半成品、机械设备、零配件等。对材料进行质量监控,是加强煤气柜安装工程质量的一个重要举措。工程材料的化学性能、主要成分及物理性能都在一定程度上都会影响煤气柜安装工程材料。因此,在工程材料的选购上要严把采购渠道关,规范材料应用,选择正规厂家生产的材料,避免因材料质量而造成工程质量事故发生。同时随时检查进入施工现场的建筑原材料、零配件、机械设备,提高建筑材料的质量管理。机械设备的好坏直接影响煤气柜设施使用功能的质量。机械设备的操作要求是否规范到位,性能方面是否可靠先进,都会影响煤气柜安装工程的质量。如钢筋加工设备会影响钢筋接头的质量及其制作工艺,混凝土是否均匀,振捣是否到位在一定程度上会影响混凝土和砂浆的强度。因此,煤气柜施工企业需采用先进的机械化设备,确保煤气柜施工达到指定的技术要求和指标。同时,建筑单位和施工企业必须综合考虑施工现场条件、煤气柜的施工工艺、技术水平、结构形式等因素,合理选用机械设备,完善工程机械设备配置,操作人员熟知机械设备操作流程,提高对机械设备的维修保养管理,确保使用操作的方便性、安全检查性,机械设备正常运行。 2.4其它质量控制 (1)施工时只有操作人员只有先熟知施工图,把握煤气柜安装工程质量标准,了解工程规模,才能将施工中的失误降低到最低。所以,在选择施工方案时,必须结合实际,综合考虑,全面分析,以工程质量预控为主,在施工之前将施工中常见的问题消灭殆尽。(2)建立完善的质量监控体系:①建立明确的质量管理责任制。企业的各级行政“一把手”是质量管理的第一责任人,总工程师是技术责任人,各个部门都应有自己的质量职能。施工组织设计和施工方案必须由总工程师审核批准后方能实施。同时必须加强建筑工程质量的检查。②坚持推行质量方针目标管理,将煤气柜项目确定为创优目标。通过将创优目标逐级分解、落实到人,建立质量奖惩制度,运用行政、经济和法制的手段,保证质量目标的实现。③处理好外部质量监督与内部质量保证的关系。必须无条件地自觉接受政府主管部门与质量监督机构、建设单位、监理单位、新闻媒介及社会舆论的监督,坚持高标准、严要求,将外部监督的压力转化为强化内部质量保证的动力。(3)煤气柜安装工程与人员素质有直接的联系。因此,在工程质量控制中,应坚持以人为本,充分调动人和积极性和创造性,建立专业人员持证上上岗制度;发挥“人的因素第一”的主导作用,增强人员的责任感和质量观,防止失误出现。同时,强化工程管理,重视职工培训,提高从业人员身体素质、技术业务,文化素养等各方面的综合素质,进而提高煤气柜安装工程项目的质量和管理水平,有效避免工程质量问题的产生。 3结束语 煤气柜设施作为钢铁企业中重要的二次能源回收利用装置,其建设过程对质量控制和要求将是保证投产正常运行先决条件。在煤气柜安装施工过程中应加强质量控制手段,提高施工、监控人员的质量意识,完善质量控制体系,保证煤气柜设施的安全有效投产运行。 作者:李康 单位:中冶东方工程技术有限公司动力设计研究所 质量管理论文:临床科室门诊质量管理论文 1医院在构建临床科室门诊质量管理体系方面的现状 目前,医院临床科室门诊质量管理有如下现状、特点: 1.1质量监控缺乏系统性、连续性 参加门诊工作的医师大多采用轮换制,由各专科派出,流动性较大,因此不能确保质量监控的系统性、连续性。 1.2质量监控的困难性 临床科室门诊质量管理体系还不够完善,不健全,可操作的指标少,有实际意义的指标少,标准不统一,缺乏标准化,缺乏完整的监督体系。 1.3质量缺陷反馈的及时性 临床科室门诊质量产生具有快速性,时效性和风险性大,质量缺陷特别是医患纠纷发生多、发现早,采取措施弥补和纠正的机会小,不易被掩盖。 1.4影响质量因素的广泛性 医院质控监管部门、临床科室、医师个人、患者、环境等都会影响到临床科室门诊质量的管理。 2构建临床科室门诊质量管理体系途径 2.1严格执行医疗质量和医疗安全优秀制度,认真执行首诊负责制度和会诊制度 严格执行首诊医师负责制,详细询问病史,要有初步诊断,凡门诊2次得不到确诊的患者提请上级医师诊治,上级医师仍无法确诊可申请门诊疑难病会诊或转至上级医院治疗,以求提高门诊确诊率。 2.2准时出诊,不随意停诊、换诊 (1)坐诊医生应按时到岗,准时接诊病人,不得早退、中途脱岗,着装整齐、佩戴胸牌。(2)医院定期更新门诊排班表,各科室应确定好门诊排班交至门诊办公室,如遇出门诊医生不固定的科室,应在更新门诊排班表之前,正常上班时间内将排班表及出诊医生联系方式交至门诊办公室。(3)坐诊医生因故不能按门诊排班表正常出诊,本人填写“门诊医生停诊申报单”,由科室领导签字同意后,并指派同级同专业医师替诊;于开诊前一日下班前将“门诊医生停诊申报单”报送门诊办公室办理停诊手续。如遇紧急情况不能提前办理申报停诊手续的,可先由科住院总医师或科秘书通知门诊办公室,事后再补办相关手续。 2.3认真检查治疗疾病,与患者沟通,病情处理及时合理 坐诊医生应合理检查、治疗、用药,减少避免病人投诉。 2.4门诊处方合格率≥95%,门诊病历合格率≥90% (1)门诊处方按照一般项目、药名书写、剂量、剂型单位、给药方法、毒麻药慢性病、配伍禁忌、处方用量及时限、处方权、签名几方面质控。(2)门诊病历按照“六有一签名”,即有无一般要求、主诉、病史、体检、诊断、处置、签名几方面质控。 2.5各种检查单书写合格率 检查单开错、漏开、项目不全、无诊断、术语不确切、内容不完整、紧急申请未在申请单的右上角标明“急”字样、无签名等应质控扣分,未实行电子检查单的还应字迹清楚。 2.6门诊日志登记率≥95% 坐诊医生对前来就诊的患者逐一登记在门诊日志上,不得漏登,登记日志数与挂号数符合,符合率≥95%。 2.7及时处理突发事件 坐诊医生就诊患者发生病情变化需抢救时,应及时有效处理;非本科室患者其他科室要求协助抢救不能推诿。 2.8保证一次诊疗活动的完整性 应看完挂号患者方能下班(患者多的科室可根据医院规定进行限号处理),并安排好病人看回单的问题,确保诊疗活动的完整性。经过以上一系列的质控措施,笔者所在医院门诊医师按时到诊率有大幅度提高,以往所存在的迟到、早退、随意停换诊现象得到显著改善,全年门诊无重大医疗安全事故,医疗文书书写规范,特别是病人的回单的问题的得到妥当处置,患者满意度得到改善,提高了医院的社会效益和经济效益。 3结语 总之,医疗质量是医院运行的根本,临床科室门诊质量管理体系是医院医疗质量重要的组成部分,构建科学合理的临床科室门诊质量管理体系可以提高医院门诊医疗质量、患者满意度,提高门诊的管理水平,提升医院优秀竞争力,得到患者和社会的广泛认可。 作者:赵佳佳 单位:皖南医学院附属弋矶山医院门诊办公室 质量管理论文:市政给排水施工质量管理论文 1市政给排水施工现状 1.1市政给排水工程施工中的质量问题 在市政给排水工程施工过程中,质量问题无外乎出现在使用材料和施工技术上,事实证明,也正是这两方面引起工程的不足。目前,我国许多施工单位在施工过程中使用的材料是能省则省,而且尽量是采用价格低廉的。很多情况下,市政给排水工程中使用的管道大多不符合相关规定的标准,有的质量不达标,管道壁厚不满足要求,因此承重方面也差了很多;有的管道材料中掺杂了有害物质,使输送的水被污染,对城市居民的身体健康产生了极大的危害性;有的提升泵站采用较小的泵,不能满足市政管网的需求,故而泵长时间处于过载运行,因此产生安全隐患问题;有的管道使用的是其他地方退下来的老管道,内部已经严重老化,使用寿命也已到期,影响了管网系统的安全运行。在施工技术方面,更是不尽人意。由于现在的施工单位中的施工人员大多是农民工,没有专业的知识储备和专业素养,不管是从施工工序和施工技术上都存在较大的不足之处。有的施工单位为了节约劳务人员的成本,雇佣了很多已经超过工作年限的务工人员,这些工作人员由于年纪较大,各方面能力下降,在施工过程中经常出现错误,经常会出现施工不规范的现象。而且许多工地负责人大多是凭着自身的经验施工,有的时候很难读懂设计人员的施工图,所以建设出来的工程难免会与设计人员的本意相悖,这也导致了市政给排水工程施工中出现的质量问题。工序和工艺是施工过程中的重中之重,如果这两方面出现问题,那么施工的质量也就很难保证了。 1.2施工质量管理和控制意识不强 市政给排水施工是一种特殊的工程,因为一个城市的市政给排水工程是由国家相关部门出资进行建设的,所以部分施工单位虽然拿着国家的钱,但是为了省事就在基本无误的基础上疏忽了对施工安全的管理和控制,在施工建设的过程中,一些施工建设单位只为了自身利益着想,在施工建设中使用劣质的原材料并偷工减料来削减施工成本,以此捞取油水,这样就影响到了给排水工程在施工质量方面的管理和控制。在施工质量的管理和控制中,施工单位自身有很多问题,这其中主要是管理的主要负责人不明确,部门的设置也很混乱,都不是那么的正规,出现这种情况主要是这些施工单位为了图省事,而且这种工程项目毕竟是国家出资,只要不是出很大问题都没关心,所以施工单位也就不那么负责尽心,因此,导致了施工单位对给排水工程施工的质量不能够及时、准确的进行管理和控制。同时,由于施工单位自身可能并不具备能够独立完成该项施工工程的能力,所以施工单位大多会采用转包和分包的形式进行项目的施工建设,这样就无形上为施工过程中对施工质量的管理和控制增加了一道墙,毕竟一个工程可能由好几家施工单位负责,各个单位各顾各的,甚至会相互推卸责任,这样就无法进行施工质量的有效管理和控制了。现在,我国针对施工过程中的管理监督问题采取了一系列的措施,比如设立监督机制,进行施工过程中的验收。但是,由于监督机制并不是那么严格,有许多疏漏的地方,很多时候,施工单位的相关负责人和监督人员相互串通,影响了施工质量管理和控制的有效进行,这才导致这些年来,我国各地出现了那么多的豆腐渣工程,这些人为了一己之力,昧着良心,欺骗国家政府。总的来说,我国关于施工质量的管理和控制制度还是不健全,有缺失。 2保障市政给排水施工质量的措施 针对上面谈到的问题,接下来将对保障给排水工程施工质量提出一些措施。 2.1加强使用材料的质量监督 因为在施工过程中材料是最容易出现质量问题的,所以要加强对使用材料的管理和控制。这里要做的不仅是对施工过程中使用材料的抽样检查,而是要派相关负责人员对材料进行一项项的检查,防止出现漏网之鱼。凡是出现不合格的材料坚决不能使用,监督人员定期进行质量汇报,坚决做好对材料质量的管理和控制工作。 2.2做好工序和工艺严格把关 在施工之前,相关部门人员应该对施工单位的工作人员进行各方面的检查,防止施工单位违法雇佣务工人员,首先要保障施工人员的质量。其次,要建立工序和工艺监督机构,委派相关专业的人员到工地现场监督施工工序和工艺,保障这个过程中不出现纰漏。再者设计人员要在相关规定时间内定期到工地视察,检查施工工程是否与自己的设计规划相符,如相符应该进行加强监督,如果不符则应该立即进行改造弥补。最后,施工单位如果在施工过程中遇到问题,应该及时停止施工联系设计人员,让其到场商议进行解决,不得独自决定如何解决。 2.3对施工单位工作人员进行专业教育 施工进行之前,应组织施工单位工作人员,进行有关市政给排水工程施工项目的相关教育。使其了解到在该项目施工过程中可能出现的哪些问题,针对这些问题应该采取何种应急方案,以及无法解决该问题时应主动、及时联系设计人员等相关注意事项。 3结束语 市政给排水工程如果建设得很好,则是一项造福千秋的工程,但是如果这项工程出现很多质量问题,那么在今后的日子里,我们每天要面对的就是对其进行改造、重修,这样不仅耗费了大量的人力和物力,还浪费了我们的时间,阻碍了城市的发展,影响城市中居民的正常生活,工业企业的正常运转。为此提高市政给排水工程施工的质量,对于城市的各项发展具有重要意义。因此,在设计时,进行科学、合理的设计规划;施工时,加强市政给排水工程施工过程中的质量管理和控制。在问题出现以前,就将其扼杀在摇篮里,防患于未然,只有这样,我们才有可能建设出相比之下比较完美的工程,这样既能造福百姓,又节约了国家在这方面的资金投入。 作者:高泽晨 单位:重庆大学 质量管理论文:市政工程道桥施工质量管理论文 1市政工程道桥施工管理中存在的问题 (1)从施工单位到监理单位,再到建设单位,普遍存在人员质量意识差的问题 从施工设计、到选材,再到施工都不够重视,往往敷衍了事,这样就会引起很多质量问题发生。这种质量意识差的情况反映在多个方面或问题上,例如,市政道路施工过程,往往由政府选择承包商,个别承包商只注重眼前经济利益,不从长远考虑,不重视工程质量,也缺乏完善的管理制度与流程,对施工单位的管理不严,合同中也没有明确规定,这样往往使道路施工质量不能满足政府要求;质量意识差的问题也往往反映在施工单位中,施工单位为了获得较高的利益,施工过程偷工减料,不按施工设计要求使用适宜的材料,更严重的进行违法分包,对于专业分包队也不能做到有序管理,这样使得施工质量着实让人堪忧;还有一些导致施工单位人员质量意识差的原因是,这些施工单位中缺乏有经验、有知识的高技术人才或管理人才,企业人员资质水平低,工作经验尚浅,知识掌握得也较差,现场经验再缺乏,质量意识自然会差很多,高管理和技术人员质量意识差,对质量不重视,不对基层施工人员进行培训和教育,导致基层施工人员的质量意识更差,施工质量自己不能得到保证。 (2)施工现场的安全管理也存在问题,需要进一步加强。 由于市政道路施工建设施工人员有很多是农民工,他们的文化水平低,缺乏安全意识,对自我保护的能力较差,施工过程中不注重安全防护用品的穿戴,也没有能力发现并减少或消除安全隐患,施工单位对施工人员的安全培训做的不好,安全管理松懈,这就使得现场安全事故频发,尤其以安全用电事故发生的较多,很多施工单位不重视现场用电安全,施工单位没有合格的、具有专业资格证书电力人员,这些人员无论在采购电力采购和安装电源等各方面都缺乏经验,也不懂得用电施工过程的安全防护和注意事项,这就给现场安全埋下了很大的隐患,用电安全事故频发。 (3)监理单位缺乏专业人员或是监理人员责任心不强等,造成监理监管过程存在很多问题。 监理单位主要是对市政道路施工建设的施工单位进行监督,以第三方控制、监督施工质量,监理单位的作用,在整个市政工程道路施工建设中起着不可替代的重要作用。目前,虽然很多监理单位都发挥了监督作用,但仍有一些单位监管不到位,监理单位缺乏专业的市政工程监理工程师,而是以民用建筑监理工程师取代,或是一些监理单位不采购必要的监理设备,只是以经验和传统的方法进行检测等等,这些都给市政道路施工建设带来了新的安全隐患和质量隐患,而类似的问题也普遍存在于各大、中、小城市中,这就需要政府部门完善相关机制,加强这方面的管理。 2加强市政工程道桥施工管理质量的对策 (1)认真做好试验段的施工。 在市政道路施工过程中,有一个很重要的保证质量的措施就是进行试验段的施工,通过认真的试验施工来观察确定施工过程存可能存在的问题,也可以通过试验段的施工,使施工单位更了解施工状况,同时,对于施工的自然条件、施工工艺、施工过程可采取的质量控制措施、施工机械的适用组合情况等都有更深入的掌握,这一步骤对于施工质量有着重要意义。施工单位应重视试验段施工,施工前要组织进行施工方案和工艺的设计,明确各施工过程的质量标准及施工用材料质量等,施工中,要注意观察施工质量,必要时进行检测,发现问题及时解决,制定整改方案,并同时做好记录,以总结经验,为以后的施工提供数据支持。 (2)认真做好施工保通和防洪排水。 由于道桥施工特性,基本都在露天使用,决定着施工过程受自然条件影响较大,需要提前制定预防措施,以保证施工正常。对于道桥施工,最大的自然影响条件就是雨水,雨水的繁多直接影响着施工质量、施工进度和施工单位的经济效益,因此,如何预防水患对施工质量影响,保证施工按时畅通,做到防洪排水工程顺畅,成为道桥施工过程中一项很重要的研究课题。下面,作者根据自已的工作经验,总结了以下几点,供同行业学者参考。必须有足够的后勤保障施工顺利进行,这个后勤保障第一要紧的就是运输人员、材料、机械设备的通道,如果没有这样的通道,所有的人员、设施都不能按时到达施工现场,自然无法保证施工工作的开展,扰乱了施工秩序,这样就很难保证施工工程顺利进行,增加了施工成本。对于防洪排水工作,需要施工单位在施工前,根据施工方案、施工图和当地的道路地理环境,制定出适用的雨季防洪预案,善于利用施工路桥的永久性排水设施,同时结合使用临时排水设施,以最快的速度排雨水,避免长时间雨水浸泡路基,导致路基沉降等问题,对于排水困难或地质不良的地区,应避免在雨季施工,同时注意,雨季施工中,要安排专业的排水人员在现场进行检查,当发现雨水积沉处,应及时处理,及时排水,减少路基表面积水。 (3)对线路的线型和标高进行严格的控制。 人们对道路的要求越来越高,而道桥的线型和标高是道路质量好坏的直接表现。如果道路的线型不符合行车标准或路面标高的控制不严,就会对道桥行车的舒适程度造成影响。应严格根据规范来设计道桥的线型。在进行道桥的施工时,从基础开始就要严格控制标高,保证道桥面层的平整度,以避免出现不必要的返工现象。 (4)实行严格的监理旁站制度。 控制好市政工程中道桥的质量,不能仅看外观,更要保证质量。为了促进我国工程领域的健康发展,需要引进监理制度,监理在现场中服务于业主并单独成为控制施工质量的一个责任主体,要保证道桥施工的质量,监理就起到了非常大的作用。 (5)另外,加大对安全施工的管理,进行施工进度管理 加大对工程成品的保护等措施对市政道桥施工管理的改善也具有较大的作用。 3结束语 市政道路施工一方面方便了人们的出行,另一方面,存在的质量问题确实也困扰着人们,甚至给人们的日常生活带来了负面影响。不断挖掘路桥施工存在的问题,并提出合理的解决方案,力争将施工质量做到最好,是每个施工建设人员共同的心愿。 作者:杨水军 梁亚君 单位:绍兴市园林建设有限公司 质量管理论文:中小河流水文工程质量管理论文 1工程特点 1.1建设地点高度分散,点多、面广 中小河流水文工程通常一个标段包括多个雨量站、水位站和水文站建设任务,分布在交通不便的偏远的山谷地区、小河边,远离后方基地,建设与管理难度大。 1.2建设项目多、内容繁杂,涉及专业多、专业性强 中小河流水文工程所包含的项目、施工技术和大型水文工程是几乎相等的,所不同的仅是规模大小的不同,其重要性和质量标准却都是一样的。规模大,施工较为集中、容易;规模小,施工人数较少,难管理。中小河流水文工程受地形、地质、水文、气象等自然条件影响很大,施工围堰截流、基坑、排水等是施工质量的控制因素。 1.3有效施工期相对较短 中小河流水文工程建设时受汛期洪水等因素影响,同时还要考虑安全度汛问题,导致实际有效施工时间较短。 2工程建设中存在的问题 2.1存在着不同程度的分包与隐性转包 中小河流水文工程的分包与隐性转包现象比较普遍。由于多数分包商未经严格资质审查,使得监理工程师的种种质量控制措施和指令难以达到第一线工作面上。 2.2施工队伍技术水平低 中小河流水文工程一个标段是由一家施工企业的项目部领导施工,考虑到施工企业自身的利益和建设点点多面广、单站工程量小情况,常常不按投标文件上所列人员配备,造成了管理、技术人员普遍不足。具体施工多由未经专业培训的民工进行,大部分人不具备专业技能,而且流动性大,极难管理。为了获取更多利益,不按规范施工,减少施工工序,弄虚作假,给工程质量带来严重的隐患。 2.3监理工作不到位 中小河流水文工程涉及专业多、专业性强,监理公司对水文不熟悉,监理工作深度和广度不够,质量能力不强,缺乏有效的方法和手段;监理人员少,不能每个站点都进行现场监理;监理人员素质良莠不齐,存在部分人员工作责任心不强现象。 2.4前期勘测设计的深度、精度不够 由于中小河流水文工程的施工地点基本为偏僻乡下,不需办理施工许可证即可施工,故基本不委托专业审查机构进行图纸审查,只是内部人员进行图审,致使部分中小河流水文工程的前期勘测设计深度、精度不足,在施工过程中遇到一些始料未及的情况时,难以做出正确判断,直接影响到工程建设项目的进度和质量。 3提高工程质量的途径 中小河流水文工程的质量控制工作极为重要,绝不可忽视。一是业主方要加强工程质量全过程管理。要严格执行项目法人制、招标投标制、建设监理制、合同管理制,严格执行基本建设程序,严禁工程转包、分包,进一步规范质量管理;坚持质量过程与质量结果监督并重、质量行为与实体质量监督并重,强化工程质量全过程控制。二是业主方要及时组织人员对设计图纸进行审查,及时组织设计、监理和施工单位进行设计交底,要对设计变更及时跟踪管理。三是监理方要加强工程质量主动性管理。提高工程质量必须将质量管理作为主动行为,树立工程质量就是生命的意识,增强工程质量危机感,实现从“要我抓质量”到“我要抓质量”的转变。要加强对施工工序审查力度和施工材料准入力度,使质量隐患消除在萌芽中。四是施工方要加强工程质量细节管理。要从微小处、细节处着手,抓重点部位,抓薄弱环节,做好预防措施。要坚持质量第一,树立工程质量无大小、轻重的理念,要严格依照有关工程建设法规、技术规程、技术标准的规定和设计文件、施工合同的要求进行施工,确保工程质量零缺陷。 4结束语 在中小河流水文工程中,只有提高工程质量意识,加强工程质量管理力度,才能使工程质量得到根本的保障和有效的提高。 作者:成鑫 单位:江西省赣州市水文局 质量管理论文:绿色施工质量管理论文 1绿色施工管理对施工质量的影响 1.1绿色施工管理及现况 在综合考虑施工现场条件、安全生产等事宜后制定的施工方案必须符合绿色施工方案的特点,即在不铺张、不浪费的前提条件下保障工程质量,在规定工期内完成各项施工计划。绿色施工管理系统应该要在整个施工过程中建立,这不仅是建筑业生存发展的必然趋势,而且是可持续发展的基本要求。从20世纪70世纪开始,为了减少建筑污染、提高能源、土地和建筑材料利用率,越来越多的国家开始关注绿色施工管理,以实现建筑与环境的和谐共存。各个行业都有相应的节能规范作为强制条例,可是由于绿色施工缺乏具体的认识和管理标准,这是其难以普及的主要瓶颈。所以需要将绿色施工纳入施工质量管理的体系中,在整个施工过程中按照绿色施工的标准控制时间进度与成本。绿色施工管理必须在整个施工过程中采取减少环境污染与节约能源(土地、水和材料)的措施,其目的不仅仅是给人们提供一个安全、舒适的建筑,同时也满足了可持续发展的基本要求。绿色施工管理的第一要义是“以人为本,整体优化”,绿色施工管理的目的是最大限度的减少施工过程中对自然环境的负面影响,更重要的是,施工管理人员应该尽量将部分负面因素转化为对环境友好的因素。就目前来看,绿色施工管理在国内仍然处在一种刚刚起步的阶段,经常出现施工单位因为作业噪声、粉尘等问题造成扰民。即使国家一直在推行绿色施工管理,但是很多施工单位只重点处理表层问题,并不能以绿色施工标准来全面协调作业,因此很难推广,生产责任人更难以提高认识。 1.2对积极推动绿色施工提升施工质量管理的建议 首先加强对建筑施工企业人员对“绿色施工概念”的教育。国内绝大部分从事施工工作的人员都是文化素质偏低,缺乏绿色施工意识的农民工。所以必须通过严格的奖惩制度,普及培训学习等方式进行开展绿色施工培训。对于施工管理层则需以身作则,用更高的标准要求自己。还需要制定相关的绿色施工规范以成文形式来给予奖惩,推动相关法律法规出台;制定扶持措施例如减免税收等来刺激绿色施工,以提升施工质量。积极宣传。通过加大力度在社会中宣传,让人们提高对绿色施工质量的意识,加强对施工单位在施工质量保障过程中是否符合绿色施工的监督。这种全民参与的模式中,大家都清楚自己的责任,从而对提升施工质量有着极大的帮助。通过这些措施来提高施工人员全员绿色施工的意识与素质,保障各项工作有秩序的开展进行下去,以绿色施工为指导强化人员的施工质量与安全概念。比如在不同季节办公人员可以更换使用不同的电器,还需兼顾防潮、防毒、安全疏散等其他各方面的统筹安排,以此来提高生产施工人员的工作生活环境,提升全员的安全意识。 1.3关于绿色施工管理的重点 尘土是施工过程中必须控制的主要污染源,从施工作业一开工就给作业环境带来了很大的影响。为了节约水资源,应该尽可能的使用循环水来清洁污染物,并且选择合适的场地安排裸露的土方建材,做好覆盖。再对进出场的土、渣车及时清洗,特别是对施工场地在市区的项目。场地的施工作业产生的垃圾也需加强分类安置并且集中运输清理。从社会价值来看,提倡绿色施工的目的在于协调城市化的可持续建设和施工产业项目的有序开展。作业区由电焊的废气要通过专门配置的排风和防尘设备排放,这也是保障施工质量的一个有效措施。 2施工新技术与施工质量管理 随着科学技术的不断发展,我国的建筑行业也取得了很大的进步。但在发展的同时,建筑行业的竞争也愈发激烈并面临着各种挑战。而在应对这些挑战前提下保障施工质量的主要措施就是合理采用施工新技术。在施工过程中采用施工新技术就是要在保证施工质量的前提下降低成本、降低劳动生产率以获得更好的经济效益。因此,如何更科学的在施工过程中采用新技术来提高施工质量就成为了值得我们思考的问题。 2.1在防水过程中保证施工质量 所谓的防水施工技术就是在施工过程中,采用一定的施工技术对与水接触的建筑结构进行处理,提高建筑的防水性与使用寿命。要想达到良好的防水效果我们主要从施工工艺以及防水材料两方面进行考虑,只有将工艺与材料科学有效的结合在一起才能在保证施工质量的前提下达到更好的防水效果。在建筑施工过程中,建筑防水主要分为两个方面,一个是屋面防水另一个是外墙防水。目前,屋面防水应用最广泛的技术就是聚合物混凝土复合涂膜施工技术。这种技术要求先对板缝、节点及基层进行处理,接着将涂抹好涂膜的涂布对屋面进行垂直铺设。需要注意的是,在涂抹涂膜和铺设过程中必须严格按照施工要求进行,这样才能保证施工质量和防水效果。对于外墙防水我们一般采用加气砼砖墙施工技术。首先在两种不同材料之间固定钢丝网,紧接着进行基面处理,最后进行抹灰层施工。加气砼砖墙施工技术能够有效的防止抹灰层开裂空鼓。 2.2在大体积混凝土施工中保证施工质量 大体积混凝土施工过程中,混凝土中水泥的水化作用是复杂放热反应。为防止产生的温度效应超过混凝土所能承受的拉力极限值导致混凝土开裂,必须合理的控制因施工过程中因水泥水化引起的升温、浇筑块内外温差及降温速度。因此在施工过程中常用的浇筑方法是用混凝土泵浇筑或用塔式起重机浇筑。浇筑混凝土应合理分段分层进行,使混凝土沿高度均匀上升,浇筑应在室外气温较低时进行。大体积混凝土分段浇筑完毕后,应在混凝土初凝之后终凝之前进行一次振捣或进行表面的抹压。排除上表面的泌水,用木拍反复抹压密实,消除最先出现的表面裂缝。 2.3提高钢筋连接施工质量 在建筑施工过程中,钢筋连接必须按照一定的规范进行。而在众多连接方式当中,钢筋直螺纹连接是一种新型连接方式。这种技术综合了套筒挤压连接和锥螺纹连接的优点,具有强度高、质量稳定、施工方便、连接速度快、应用范围广、综合经济效益好等优点。另外,当接头连接完成时还应按如下方式进行检验:目测接头两端外露螺纹长度相等,且不超过一个完整丝(加长螺纹除外),每300个接头,每批抽验,要求钢筋连接质100%合格。 2.4GPS测量技术 随着建筑行业的高速发展,工程测量精度要求也在不断提高。虽然传统工程测量在一定程度上能满足工程需求,但是无法达到高精度。而GPS测量技术的出现不仅能够满足我们对测量精度的要求,同时能够节省测量时间,提高测量效率。目前,GPS测量技术在高层建筑工程中应用比较广泛。因为在对高层建筑进行测量过程中常常受到温差,风载等因素的影响,导致测量难度加大,精度降低。而GPS测量技术则可以通过全站仪对工程施工点进行放样和控制,从而提高测量效率。此外,这种技术还能够降低人为因素对测量结果的影响,并对测量结果进行相应的检查核实,从而减小误差,提高测量精度。 3结语 施工质量的保证需要与时俱进,这就要求我们要以绿色施工概念为指导,认真分析施工过程管理中的种种特点,采用先进的施工技术,不断的提高施工管理的效率,保证施工质量。这个过程需要各个施工单位最大限度的减少施工过程中对自然环境的负面影响,保障安全生产的前提下减少建筑材料和能源的使用,以高效率地能耗的绿色施工作业未目标任务;也要求施工管理人员要有自我学习的能力,对建筑行业先进施工技术有一定的认识和了解,并且在具体施工过程有意识的采用先进施工技术以及其他能提高施工质量和施工效率的方法。现代化的施工质量管理,一定要有更高的标准;使用更科学、绿色管理方式,更先进的技术;让施工管理过程合理、标准化,让施工企业在竞争日益激烈的建筑行业中脱颖而出。 作者:陈剑影 单位:福建省固成建设工程管理有限公司 质量管理论文:医院中药房质量管理论文 1资料与方法 1.1一般资料 抽取我院中药房2012年6月—2014年6月所配伍的2398份中药制剂,通过回顾性分析总结质量影响的相关因素,行针对性措施分析。 1.2方法 详细记录该阶段的中药质量不合理事件,并统计相应的影响因素,通过中药房档案建立来归纳不同因素的影响程度,再采用统计学软件划分为关键性、决定性与主要性因素类别。 2结果 本文中2398份中药制剂中不合理事件共176份,其中关键因素为中药原材料,共存在不合理事件71份占40.3%;决定因素为处方配伍,共发生不合理事件52份占29.5%;主要因素分别为质量检验、储存保管与人员素质。 3讨论 3.1中药房质量管理的影响因素分析 通过对我院中药房内2398份中药制剂的质量情况进行回顾性分析发现,影响中药质量的主要原因包括原材料、处方配伍、质量检验、储存保管及人员素质等多方面。其中关键性因素为中药原材料,在不合理事件中约占40.3%。药品采购与品种选择中均会由于规范性不足而引发中药质量下降,特别是采购对象的资质不全情况是中药质量的最重要影响因素。而处方配伍是中药质量的决定性因素,本文中29.5%的不合理事件均为该种情况。多由于中药房工作人员的配伍处理不当而引发,使得药物作用降低,无法满足取得良好临床治疗效果之需要。中药房中储存保管与质量检验均属养护措施,由于药品缺乏定期检查,药房储存环境欠缺也会对中药质量形成不当影响。另外,中药房工作人员的职业素养与心理素质也会影响到中药质量管理,上述3项因素在研究中也均有发生。 3.2中药房质量管理的改善措施分析 3.2.1原材料 ①中药采购:严格把控中药材的采购过程,积极主动检查供货商资质,院内针对采购流程开展密切监督,避免采购过程中存在偏差,为中药质量奠定良好基础。②中药品种选择:依据国家中药材标准进行选择,严格监督药品品种,防止发生药品错放、混淆等相关问题,抑制中药间的毒性作用。 3.2.2处方配伍 中药房配伍过程中均需严格遵循处方、调配、复核等具体流程,特别需要关注中药材的同名异物等情况,确保药品配伍的合理剂量,在调配过程中反复进行复查与审方,杜绝调配不合理情况的发生。 3.2.3质量管理 中药房内的质量检验管理措施是确保中药制剂良好质量的主要因素,在中药入库阶段进行严密的核对审查,保证药品类、数量、日期等情况的准确性,并在药品保养阶段定期复查药品的日期与质量,保证药品质量无误,促进不良情况的降低。 3.2.4储存保管 在中药房内创造良好的储存环境,在确保环境干燥、整洁、通风的同时严防霉变与虫蛀等相关问题。定期开展药品养护措施,并依据不同药品的特性给予个体化保护处理。 3.2.5人员管理 建立合理的奖惩制度,督促依据操作规范完成日常工作,提高中药师的责任意识。在发生用药不合理情况后给予一定的惩处,防止由于工作倦怠而引发药品质量降低等事件。 4结语 综上所述,中药房的中药质量管理不但与医院的工作质量存在密切关联,也会影响到整个中医事业的发展。中药房需在各环节中均保证合理的控制措施,减少质量下降与用药不当等不良事件,才能充分保证中医药治疗的持续稳定发展。 作者:钱顾辉 单位:如皋市博爱医院 质量管理论文:中药房中药质量管理论文 1资料与方法 1.1一般资料 选取2013年4月~2014年4月在本院就诊并选择中药治疗的856例患者,以本院信息化系统建立的时间(2013年4月)为界,将患者分为实施前428例,实施后428例。2013年4月本院进行了信息化建设,开始实施信息化管理。实施前后患者的年龄、性别、病情、家庭经济水平、宗教信仰以及社会背景、中药治疗的采用率等一般资料比较,差异无统计学意义(P 0.05),具有可比性。 1.2方法 统计2013年4月~2014年4月期间本院中药房的药品调剂情况,并对中药的处方审核,药品质量(包括重要的色泽、气味、质地等)进行统计,同时积极与在本院就诊并选择中药治疗的患者加以沟通,对于患者的就诊满意度进行调查,根据调查结果进行列表统计。 1.3评价指标 本次研究通过以下两个方面来进行评价:①在中药调剂方面,对药品调剂的准确率和调换率进行评价。②在患者的就诊满意度方面分优、良、可、差四个级别来进行评价,没有调剂错误,速度快,有完整的用药说明为优;没有调剂错误,有排队情况,有较为完整的用药说明为良;药品调剂错误率 5%,取药时有排队情况,没有完整的用药说明为可;药品调剂过程中错误率 5%,取药速度慢,没有完整的用药说明,有药品不全或新药不知的现象为差。满意度=(优+良)/总例数×100%。 1.4统计学方法 采用SPSS13.0统计学软件对数据进行统计分析。计量资料以均数±标准差(x-±s)表示,采用t检验;计数资料采用χ2检验。P 0.05为差异具有统计学意义。 2结果 2.1中药房药品调剂准确率对比 在两年情况没有明显差异的情况下,实施信息化管理前中药质量的调剂准确率为85.05%,实施信息化管理后中药质量调剂准确率为99.30%,实施后明显高于实施前,差异具有统计学意义(P 0.05)。实施前药品调换率为14.95%,实施后药品调换率为0.70%,实施后明显低于实施前,差异具有统计学意义(P 0.05)。 2.2信息化管理实施前后患者满意度 信息化实施后患者满意度(99.30%)显著高于信息化实施前的满意度(83.64%),差异具有统计学意义(P 0.05)。 3讨论 中医学是我国的传统医学,在我国辽阔大地上种类繁多。产量丰富的天然药材,仅仅有典籍记载的药物就达到了3000种以上,我国人民在长期的实践过程中,对于这些天然药材的运用已经有了非常成熟的方式和方法。在现代快节奏生活中,受治疗时间的限制,中医受到西医的冲击非常严重。但随着社会的发展,特别是人们健康观念的改变,中医纯天然、无毒副作用的特点得到了人们的认可,大多数医院都设有中药房,为有需要的人群提供了方便。中药大都是一些植物,只有极少一部分是动物或者矿物,外观形态上差距小,储存要求不一,导致重要的药品调剂准确率受到了影响。本院自开始实施信息化管理,中药房药品调剂率得到了显著提高,不仅解决了医师字迹潦草,处方辨认困难的难题,在调剂准确率上也显著提高,缩短了患者取药时间,提高了医院的工作效率。药品调剂准确率的上升减少了抓错药、漏抓药现象的发生,患者对中药房药品调剂率的满意度也得到显著提高。 4结语 综上所述,医院信息化管理能够显著提高药品调剂的准确率,使患者的满意度大大提高,改进了中药房工作效率和中药管理,在中药房中药管理方面具有非常积极的建设意义。 作者:王艳丽 单位:河南省新乡市第一人民医院 质量管理论文:教学管理中项目质量管理论文 1教学管理中存在的主要问题 (1)计划管理缺乏。 院系教学管理随意性大,往往都是依据学校的会议部署、文件要求抓教学管理,缺乏主动性,没有拟定教学工作计划,或者拟定了工作计划,但脱离教学实际,可操作性、前瞻性不强。岗位目标管理机制未建立,教师抱有一亩三分地思想,认为做好教案上好课即可,而对自身的要求不高,对提高教学质量兴趣不浓。 (2).执行力低下。 由于事业单位人事制度改革相对滞后,教师能进不能出的问题仍然存在,岗位聘任制还只是流于形式,缺乏竞争性和人员流动性,造成客观上难以管理,院校领导对教师能调动管理资源不多,难于构建威慑与权威,再加上督查机制乏力难以发挥有效作用,造成管理效率低,执行不到位,管理目标被迫变异成设想而难以实现。 (3).教师积极性难以调动。 院系尚未建立有效的激励机制,奖勤罚懒、奖优罚劣、多劳多得、优劳优酬的分配机制尚未健全,二级分配大多依据职称、职务,忽视业绩、能力。许多教师不满现有的教学工作报酬,渴求得到更多的收入,但没有增收渠道,职业满足感不强,自我实现的平台和机会不多,工作积极性不高。 2加强系部管理的措施 由美国质量管理专家休哈特博士提出,后经美国质量管理专家戴明完善推广的PDCA质量管理方法:即全面质量管理的科学程序是要经过Plan(计划)、Do(执行)、Check(检查)和Act(修正)四个阶段,并按照这样的顺序循环不止地进行下去。PDCA是这四个阶段英语单词的第一个字母缩写(PDCA循环也叫戴明环),其主要内容是:1、P(plan)计划,制定目标、任务以及活动规划。2、D(Do)执行计划,根据已知的信息,设计具体的方法、方案和计划布局;再根据设计和布局,进行具体运作,实现计划中的内容。3、C(check)检查,对执行计划的结果进行检查,明确明确效果,找出问题。4、A(act)修正,对检查的结果进行处理,对成功的经验加以肯定,并予以标准化;对于失败的教训也要总结,引起重视。对于没有解决的问题,应提交给下一个PDCA循环中去解决。PDCA质量管理方法的优秀思想就是质量管理要遵循科学程序,并按这个程序不断循环,对一时不能解决的问题提交给下一个PDCA循环中去解决。这种方法已经在工程管理领域有着广泛应用并经工程实践证明十分有效。能否将这种管理方法应用到高职院校教学管理,本文作者认为教学管理也要追求教学质量,有着明确的质量的目标;教学管理过程也是一个质量控制过程,应当遵循科学的程序,应有事前控制、过程控制、事后控制,也是全面、全过程、全员的管理,而这些与PD-CA质量管理方法的宗旨是一致,是可以借用的。当然,高职院校教学管理的对象是师生,一方面他们作为知识分子,有着较高的个人素质,相当多的教师往往碍于情面,不敢大胆表达自身的利益诉求,因此教学管理中处理利益诉求方面有独特性与复杂性;另一方面,他们有着较强的事业心和责任感,有着比一般人更强烈的情感需求,更需要得到同事的认同,针对师生的激励方式应当更具多样性,更注重情感层面;这两方面都应当综合考虑。本文作者针对教学管理的特点,大胆运用PDCA质量管理方法进行教学管理实践探索,取得良好成效。一是工作计划清晰化,任务分工有责任感。院系根据学校的统一部署,结合本院系的实际情况,认真制定学年工作计划、学期工作计划、月工作计划和周工作安排,明确各个时期、各个阶段的的任务和目标,同时将任务细化分解,落实到具体责任人,防止责任不清,做到事事有人管、人人有事做。通过建立这样的既有长计划也有短安排周详的工作计划制度,实行既分工负责、又密切配合的工作机制,增强教师的全局观念,强化了教师的责任意识,有力推进各项任务的完成,实现预期的管理目标。二是工作交流经常化,任务执行有压力感。每天开展一次教学督导,检查教师上课情况,院系行政人员每天下班级随机听一节课,发现问题及时提醒、及时整改,并填好督导情况表;每周召开一次教学例会,每位教师晒晒自己的成绩单,交流自己的任务完成情况,并由院系领导进行点评;每月进行一次绩效考评,通报公布一个月任务完成情况,兑现单月的绩效工资;每学期进行一次测评,组织学生对每位教师的教学情况进行评价。通过教学督导、教师比拼、学生评价,形成教师相互比照,争“先”恐“后”的工作氛围,形成无形压力,大大提高执行力。三是工作成绩数字化,任务完成有成就感。建立科学的业绩管理制度和绩效考评量化指标,每学年进行一次年度考核,认真对照各项工作计划,综合考量全年的任务完成情况,既有任务完成好的加分项,也有督导中发现问题的扣分项。建立合理的创优激励机制,对及时完成任务、创造性开展工作以及教书育人形象良好的人员给予充分肯定和表扬表彰、评先评优,营造积极进取、争先创优的工作氛围。 3结语 项目质量管理思想有广泛的适用性,只要认真分析高职院校教学管理的基本特征,正确准确运用项目质量管理思想,可以有效提高教学管理质量和取得良好的管理成效。 作者:陈良金 陈建武 单位:湄洲湾职业技术学院建筑工程系 质量管理论文:建筑电气施工质量管理论文 1影响建筑电气施工质量的因素 1.1设计方面 电气设计是建筑设计中的一个重要组成部分,其供电质量和可靠性不仅关乎工程竣工后建筑物的使用质量,同时也关系到使用者的生活质量。建筑的电气设计既要充分考虑用电负荷日益增长的需要,又要达到供电的可靠性及安全性的要求。在电气设计之中首先需要对整个建筑的施工状况和设计的图纸进行细致的分析,结合建筑的使用功能以及建造的规模,来确定得出电气施工系统的设计原则。另外,还需要深入地对建筑建设的备用电源、紧急电源、应急电源的模式进行分析,针对整个建筑的接地保护、防雷设计、照明系统设计以及智能建筑的相关结构电气设计要点的组成进行分析与说明,所以,建筑电气设计包含的范围很广,不仅需要结合理论知识对设计的原则和思路进行分析,同时还需要结合建筑自身建造的实际状况进行全面的构思,确保设计方式的科学性以及技术的可行性。 1.2施工阶段 建筑电气安装施工管理涉及到各个方面,属于一项复杂的工程,其安装质量好坏将会直接影响整个建筑工程的质量。现阶段电气施工管理存在的问题有:①电气设备和材料不合格,主要电气设备选择的要求相对松弛,一些三无产品容易投入电气安装使用;相关材料容易出现问题,插座箱几何尺寸达不到要求、箱体强度和耐腐蚀性达不到要求、镀锌层厚度与质量不达标等问题。②施工队伍经验欠缺,施工人员素质水平较低。建筑电气安装项目普遍存在外包现象,各小型施工单位技术比较落后,经验不足,工程质量良莠不齐,恶性竞争导致施工质量日趋低劣,偷工减料现象频出。劳动力市场人员素质偏低也影响工程质量,大部分一线电气施工人员,未经过正规培训,缺少专业技术指导,造成违规操作、次品多、事故多等现象,影响工程质量。 2加强建筑电气施工质量管理措施 2.1事前监督,加大预控力度 防患于未然,完善勘察设计单位内部质量管控机制,加强勘察现场质量监督和室内试验质量监控,在建筑电气工程项目开工前,电气系统施工单位要和项目管理、建设部门联合对设计部门完成的图纸进行详细的审图,从而全面地掌握整个项目的施工方案安排。建筑电气技术管理人员需要根据施工现场的具体情况制定具有实用性的施工技术方案,同时要根据施工技术方案和施工图纸对施工人员进行技术交底,并针对这个问题按照施工进度进行合理安排和制定分阶段的技术交底措施。专业监督人员要全面系统地了解项目概况,根据以往类似工程监督管理经验结合工程实际有针对性地编制有关书面文件并当面告知,提醒参建各方应注意事项。深入现场检查落实各参建单位项目负责人,尤其是安装工程专职质量管理人员配备和到岗情况,以及开工前各参建单位各方面的准备是否充分。 2.2加强电气设备和材料的质量管理 电气安装工作的基础是相关电气设备和材料,其设施的选择直接影响着电气安装工作质量。在对设备进行选取的时候,首先要对相关设备的性能及质量进行严格的检查,认真落实电气设备备案登记和留样、抽检制度,建立完善的材料进场、使用档案,对进场的电气设备进行100%检测。尤其对线盒等材料重点控制,由施工、监理单位人员驻厂实时监控,建设单位不定期抽检和厂验,对进入施工现场的建筑材料进行妥善保管、存放,当发现有不合规格的设备进场时,则要及时找出并返厂处理,以免为日后的工程带来隐患。在安装设备时,安装人员还要严格对周边环境进行观察,假如有潮湿或高温的情况出现,那么则要更换安装地点。不过,假如受到个别因素影响,无法更换场地,那么则要进行相关的防范处理。 2.3规范施工制度,加强人员管理 电气安装施工的质量最终决定于施工人员的操作水平和责任意识。在人员管理上,要充分落实培训工作,向施工人员传授专业知识,交流工作心得,加强相互沟通,促进施工人员对专业电气知识的了解和掌握,明确操作流程和操作规范,加强其技术能力,强化建筑电气施工的基本质量,保证“施工工作”的有序开展。要想提高建筑电气施工质量,就必须要将关于质量的管理目标分解到建筑电气施工的各个阶段以及各个部门,确定出不同施工阶段以及不同部门的质量管理责任目标,确保电气施工人员明确施工目标,落实质量责任制。加强施工单位、监督单位、检测检查单位之间的沟通,加强其相互合作,强化彼此之间的信息沟通与合作,实现施工各个部门之间的施工关系协调。如加强电气施工人员同土建施工人员之间的交流,在基础施工前,要和土建施工技术人员加强协商,做好强、弱电专业的进户电缆穿墙管和止水挡板的预埋工作,避免电气施工破坏防水层而造成墙体渗漏。 作者:王海涛 单位:承德龙兴矿业工程设计有限责任公司 质量管理论文:建筑工程质量管理论文 一、建筑工程质量管理信息系统的设计 一是材料管理业务,建筑工程当中材料管理业务是非常优秀的部分,主要是要对材料的定义、种类以及成分构成等进行确定,发生异常的时候就需要按照相关方面的要求来进行处理并予以记录和保存,同样的,记录的信息以及修改后的信息在经核实并保存之后不能够进行修改,且上级部门可以对相关信息进行查询。 二是人员管理业务,质量管理人员的选择和聘用度需要经过多方面的考察才能顾予以录用,这主要是希望尽可能的保证人员技术合格,通过人员的保障来实现工程质量的保障。 在建筑工程当中,除了以上几个比较优秀和重要的业务模块以外,还包括至质量监督业务以及工序控制业务等,都需要在信息系统当中有所体现。建筑工程质量信息管理体系的总体设计,通过这样一个流程图就可以较为清楚的看到整体以及具体业务的处理流程和处理环节,一方面是体现出了工作的整体性和连贯性,另一方面也较为清晰的表现出了工作环节当中人员之间的关系和工作顺序,使得质量管理工作能够更加良好的进行。 二、建筑工程质量管理信息系统的实现 信息系统功能的实现则通过信息系统的输入与输出来实现,事实上,用户在使用质量管理信息系统的过程当中,除了会高度关注其运行效率和可靠程度之外,还会在很大程度上重视系统的输入与输出功能,这主要是因为信息系统这样一种特性将直接影响到整个系统的灵活性和实用性,因此在信息系统的设计和实现当中也是非常重要的组成部分。在进行信息系统设计与实现时还需要考虑到的就是质量管理信息系统的用户往往对于计算机技术并不精通,因此站在用户的角度和立场上,可以选择基于菜单的表格形式或者是问答形式来实现人机交互。 下文当中逐一阐述之:一是输入方式,资料管理员通过键盘录入的方式来将相关数据录入到管理系统当中去;二是校对方式,为人工校对,由录入的资料员自行对内容进行保障和责任,三是输入界面,尽可能的保持一致的窗口设计,避免质量管理员进行信息的录入。登陆完成之后输入密码即可进入到系统界面当中,系统界面的菜单栏当中就全面包括上文当中提高的人员管理、材料管理、产品管理以及质量监督管理等各个模块,除此之外还包括系统维护和推出的选项,用户可以根据自己的权限以及需求来进行利用。如果只是需要进行信息的查询的话则可以直接登陆。 三、结语 本文在简要介绍建筑工程行业现状以及质量信息管理系统背景的状况下,较为详尽的阐述和分析了建筑工程质量管理信息系统的设计与实现,希望能够对相关方面工作的进行有所启示和帮助。 作者:邓福银 单位:武汉科技大学城市学院 质量管理论文:泵站水闸施工质量管理论文 1水闸在施工中的存在的问题 施工单位在水闸的建设中,着重将重心向生产的进度上迁移,没有相应的安全意识。在施工单位的操作过程中,在面对施工的质量和施工的经费出现矛盾的时候,就会选择将水闸施工的质量放弃,更多的选择面子工程和外表的施工。真正在工程使用之后,将会产生很大的安全隐患。在泵站的整体施工当中,有严格的设计要求,很多水利施工单位不按照施工的要求,随意在施工中变更施工方式,监理也在这个环节中没有履行好相关的责任,在没有很好的责任意识和质量控制意识的前提下,完成的水闸建设有很多技术上的问题。其中还会涉及到施工方案的变更问题,在现在我国的竞标体系不完善的情况下,有人恶意的压低工程的竞标价格,低价获得泵站施工的权利,为了获得利益,就会在施工的材料上进行扣减,以次充好,没有按照设计的要求进行施工。 2泵站水闸的施工管理方式 施工管理最大的问题要从原材料选择方面进行控制,泵站施工中大量使用的材料是水泥和砂石,在材料进场的过程中对于砂石、水泥的合格证书要仔细检查,尤其是一些材料的检测报告,并且采取抽样的方式对于同一批次的材料进行检查,只有经过这样的流程符合要求之后,才能允许材料进场。此外,混凝土的配比和搅拌的方式都会对于泵站水闸施工的稳定性有很大的影响。在浇筑混凝土时,采用现阶段较为先进的平板振捣技术。在泵站的混凝土浇筑中,都是一些大批量大体积的浇筑过程,不同于简单的浇筑方式,要在横向和纵向上进行振捣,充分考虑到混凝土直接的搭接,需要在模板处预留一定的水分,方便后期混凝土进行无缝连接的方便。 在后期完成混凝土浇筑之后,要对混凝土表明进行处理。完成一系列的工作之后就是模板拆除的工作。要考虑到合理的时间段,不能在混凝土没有凝结的情况下拆除,会造成混凝土有流浆的情况发生。也不能太晚拆除,使得混凝土与模板粘合在一起,对于施工的难度大大增加。在泵站的水闸施工中,质量的管理还要对于施工整体进行管理。尤其是突出泵站的安全管理。加强泵站施工现场的制度化的管理,设置安全管理人员对于紧要工作的安全性严格的控制。当施工中出现安全隐患的情况下,一旦发现就要采取相应的应对措施,以最为有效的管理方式来解决安全隐患。不断提高管理人员的管理水平,以及施工人员的施工工艺。泵站施工中会使用一定的爆破材料,要对易燃易爆的材料要专人专管。每次使用的要认真记录,没有使用完的炸药要重新进库登记。通过质量管理的方法打破一些水阀施工中的不良习惯,加强施工中的检查力度,把握好细节施工,避免在施工中出现安全隐患,切实的提高泵站水闸施工的质量。 3泵站水闸的施工技术 在水闸施工中所涉及到的断面较长,并且其长度也比较长,所以对于土石方的开挖至关重要,其质量好坏直接影响到了水闸投入和质量。一旦开挖的断面过大,必定要充足的混凝土,开挖断面过小是不能够满足水闸的强度需求。因此开挖时必定要按照设计腰线严格施工,要确保设计与开挖施工相符合。开挖施工完成后要按照设计图纸检查验收,符合要求才能进行下一步施工。在水闸金属结构施工时必须要严格依照相关技术标准与规范实施,严格空格内置安装程序、加工工艺以及材料等方面,这样才能够保障施工的质量。水闸施工之中和金属相关的施工,常见就是对钢闸门的制作安装,以及门槽预埋件及制作安装钢闸门。 (1)要控制好制作质量,钢闸门应该在厂内生产、分片或者整体运输及现场安装,制作材料一定要有质保单,在使用之前要随即抽样检验保证材料质量。焊接之时还必须要控制好质量,尤其是要严格控制出现焊接变形现象,不仅仅是确保模型,还要涉及到工艺制定的次序焊接。焊接完成之后应用水平仪对门叶进行检测,一定要确保闸门外形尺寸好设计相符,要在其允许偏差范围之内。 (2)在制作安装门槽埋件时要按照施工图纸与相关埋件制造规定执行;在加工主轨不锈钢的工作面时,要确保表面粗糙度满足6um,在出厂之前要对每套埋件进行预组装,确保各项尺寸的偏差以及接缝都要符合施工图纸及相关规范规定。各个不锈钢接头都要使用不锈痛的焊条焊接。同时对现场安装之时必须制动出合理工艺措施,焊接中要密切关注变形情况,一旦发生变形就要及时矫正。 4结束语 泵站水闸施工中严格检查分部工程机单元工程质量,作为一个重要环节抓。其中单元工程的质量是施工单位的质检部门进行评定,由项目法人或者委托监理进行核定。对于主要隐蔽工程与关键部位都由施工单位先自评,合格之后再由项目法人或者委托监理、设计单位、施工单位联合核定质量。而分部工程评定质量且是施工单位的质检部门自评,合格后项目法人或者委托监理进行复核,同时上报质检部门审查核备。水利工程关系民生,水利工程的质量尤为的重要,在施工中要通过科学有效的管理不断的提升施工单位的施工水平,制度上不断的完善可以使得企业的管理水平得到很大的提高,文章中也详细提到了如何提高施工的质量,也有相关制度化规范的的要求,施工单位要根据要求开展施工,切不可随意施工,只为得到利润不顾质量。无论如何,泵站水闸施工的质量管理技术得到提升有利于民生工程的为了发展。 作者:赖聪敏 单位:增城市水务工程质量安全监督站 质量管理论文:房屋建筑质量管理论文 一、房屋建筑工程施工的质量管理措施 1人为因素控制 在房屋建筑工程施工建设过程中,人是具体的操作者、管理者和决策者,因此人为因素是影响房屋建筑工程施工质量的关键因素。在房屋建筑工程施工质量管理过程中,要将工程项目的操作者、管理者和施工组织者作为控制对象,优化房屋建筑工程各个施工阶段的人力资源配置,充分调动所有参与房屋建筑工程的工作人员的主动性和积极性,最大程度地减少和避免人为失误。在房屋建筑工程施工过程中,施工单位必须要求专业技术人员和资质管理人员持证上岗,特别是一些重要技术施工环节、危险作业施工和特殊工种,施工单位必须严格控制相关技术人员的组织行为、心理行为和技术素养,保障技术人员的生命安全。在房屋建筑工程的各个施工阶段,技术人员必须做好施工交底工作,强化施工人员的安全责任意识,严格控制施工质量。同时,施工单位必须严格落实施工质量管理责任制度,明确各个岗位、每个人的职责,规范施工团队的作业技术和管理活动,配合科学合理的奖惩机制,提高施工单位工作人员的工作效益,保障房屋建筑工程的顺利施工建设。 2机械设备管理 在房屋建筑工程施工建设过程中,必须根据相关的技术要求和工艺特点,选择合适型号和类型的施工机械设备,施工单位要健全施工机械设备和操作人员固定制度,加强对施工机械设备的日常维护和管理,操作人员要及时记录施工机械设备的运行状态,一旦发现问题,及时进行维护和检修,同时要及时更换临近使用期限的零配件和机型,落实施工机械设备运转记录、设备检查和岗位责任制度,提高施工机械设备的运行状态。 3施工材料管理 施工材料质量对于房屋建筑工程施工质量有着决定性的影响,如果施工材料质量不过关,再精湛的施工技术也弥补不了房屋建筑工程的质量问题。因此在房屋建筑工程施工建设过程中,要正确使用、严格验收和检查房屋建筑工程的构配件、半成品、原材料等建筑材料,做好施工材料的运输、储存、收发等环节的管理工作,确保施工材料质量严格满足房屋建筑工程的相关设计要求,施工材料达到指定地点后,相关质量检测人员要对施工材料进行复检,确保施工材料质量合格之后才能投入使用。另外,对于房屋建筑工程库存量较大的施工材料,要坚持先出先进的原则,做好施工材料仓储的防水和防潮措施。 4施工质量管理 房屋建筑工程施工质量管理要从房屋建筑工程的全过程进行延伸,不能仅局限于关键施工阶段的质量管理,做好房屋建筑工程的事前质量管理、事中质量管理和事后质量管理,保障房屋建筑工程施工质量管理无死角、无漏洞。 (1)事前质量管理。测量标高基准和工程定位是房屋建筑工程施工之前的关键环节,施工单位要根据房屋建筑工程的施工图纸,认真复核标高、基准线以及基准点等测量控制点,严格控制房屋建筑工程施工精度,加强基桩保护,同时设计人员要充分考虑到房屋建筑工程的给水供电、器材存放、道路规划等因素的影响,合理规划和设计施工图纸。采购人员在向生产厂家订购施工材料时,要提前向工程项目经理和监理人员申请,选择质量高、信誉好的供货厂家,严格按照工程项目质量标准,订货和采购构配件和半成品。 (2)事中质量管理。房屋建筑工程中质量管理要做好以下几个环节:其一是落实施工单位专检和自检工作,施工人员要做好施工工序的转换、交换和自检检查,再由监理人员进行复核工作;其二是加强级配管理,严格控制施工现场作业质量、材料配合比以及搅拌原材料;其三是做好房屋建筑工程质量记录,真实反映房屋建筑工程各个施工阶段的质量情况。 (3)事后质量管理。房屋建筑工程竣工后,要做好事后质量管理,严格验收房屋建筑工程关键工序的施工质量,例如基槽验收,强化房屋建筑工程地基、吊顶和暗井道中隐蔽的设备管道的验收,做好重点工序的交接验收,对于质量不合格的工程项目,立即组织施工人员进行返修,保护一些尚未完成的工程项目。 二、结束语 当前,我国房屋建筑市场供大于求,房屋建筑企业之间的竞争日益激烈,只有做好房屋建筑工程施工的质量管理,不断提高房屋建筑工程的整体质量和使用性能,才能在激烈的市场竞争中占据一定的市场份额,因此要积极采取有效对策,解决房屋建筑工程施工过程中出现的质量通病,规范施工,科学管理,推动房屋建筑工程的快速发展。 作者:李军 单位:合肥经济技术开发区建设管理中心 质量管理论文:房地产测绘质量管理论文 1制订统一的房地产测绘技术标准,做到有法可依 2000年《房产测量规范》的出台对统一房地产测绘的技术标准起到了很大的作用。但我国地域辽阔,各地的房屋结构样式不同,有的极具民族特色。因此,各地应根据《中华人民共和国测绘法》、《房产测量规范》结合本地实际制订具体的实施细则,制定有关的规章制度和业务流程,为房产面积的测算提供更具操作性的技术规则,有效地降低面积测算中对建筑面积的认定特别是对公共建筑面积的分摊认定的自由裁量权,极大地减少房产面积的争议和纠纷,切实保护房屋权利人的合法权益,保证本地房地产测绘的规范开展。 2成立房地产测绘管理机构,加强对房地产测绘的监督管理 各地房产行政主管部门应加强对房地产测绘行业行政管理,实施房地产测绘单位和个人的资质、资格管理,在资格备案、房地产测绘计划、成果检查验收、成果鉴定等方面行使管理职能,健全测绘执法监督体系,大力加强房地产测绘管理、监督机制,搞好房地产测绘市场的宏观调控,加大房地产测绘成果管理的力度。 3建立新建项目备案制度,对重大测绘项目进行统一招标 城市新建项目应在立项后向房地产测绘管理部门登记备案,由房地产测绘管理部门组织编制房地产测绘计划,对重大测绘项目进行统一招标,统一监督完成。 4对测绘成果进行严格的审核、验收,确保质量 严格按照国家标准《房产测量规范》(GB/T17986.2-2000)规定的房地产测绘成果最终验收制度,实行二级检查一级验收制度,即过程检查、最终检查和验收。由委托人(开发建设单位)对房地产测绘产品组织实施最终验收,验收人员可由委托单位邀请的有关技术专家组成,也可委托由国家认定的房地产测绘成果鉴定机构鉴定。验收的主要内容有:测绘成果的适用性、界址点的准确性、面积测算的依据及方法等。 5推行房地产测绘公示制度,接受社会监督 一是房地产测绘管理部门要通过各种媒体对商品房面积计算的相关知识及有关规定进行宣传普及,让广大房地产开发企业、购房人熟悉面积计算方法和面积纠纷处理方法。二是为了切实保护相关权利人的知情权,起用于房地产权属登记的测绘成果资料目录在政务信息网上予以公布,公布的内容包括房地产项目名称、坐落、房地产开发建设单位、测绘责任单位名称、测绘成果编号和通过审核的日期等。实行测绘成果资料目录通告制度使各相关权利人特别是购房业主,能够及时了解到新购房屋的楼盘竣工后是否及时委托房产测量、测量成果是否通过核准,以便到开发建设单位查阅测绘成果资料详细情况,催办产权证。三是建立房地产测绘机构及相关人员的信用档案,将各类房地产测绘机构及相关人员的基本情况、经营业绩、经营中违规、违法劣迹及受到的处罚等情况记入测绘机构及个人的信用档案,向社会公开、公示,接受社会监督。 6加大违规处罚力度,创建公平公正的竞争环境 房地产测绘成果涉及房产权属管理,直接关系到房屋权利人的切身利益。因此,房地产测绘行政管理部门要不定期开展房地产测绘市场专项检查,坚决查处无证测绘、超级测绘、弄虚作假等违规行为。逐步建立和完善适应市场发展需要的房地产测绘管理体系,推动房产事业的健康、持续发展。 7结语 加强房地产测绘管理,规范房地产测绘市场,确保基础信息的完整性与准确性,是房地产管理的要求,也是城市建设与发展的要求。全国各地相继施行房地产测绘单位脱钩改制,实行测、管分离。但由于房地产测绘市场有待培育和规范、执行国家房产测量规范有偏差、房地产测绘行政管理缺位、房地产测绘机构的法律、经济赔偿等责任不明确等等造成近年来房地产测绘市场较为混乱。因此,规范房地产测绘市场,加强房地产测绘的全面管理,是各地房地产测绘行政管理部门的重要职责和首要任务,各地要从严格市场准入、统一测绘标准、规范测绘队伍、完善监督机制等工作着手,推动房地产测绘工作走向市场化、专业化、规范化。 作者:樊晓丽 单位:河南省荥阳市住房保障和房地产中心 质量管理论文:市政施工质量管理论文 一、明确目标并细化,加强基本工序的质量管理 施工环节应有规划,把工程总质量目标分成若干小目标,划分成若干工序,把每道工序看成是实现项目质量控制总目标的一个具体步骤。工程项目的质量是在施工过程中逐渐形成的,施工过程中项目质量受影响的因素最多,因此,施工过程中的工序质量控制是施工阶段工程质量控制的重点,必须做到每道具体工序的质量控制到位。市政工程建设项目的质量管理必须严格按照预定的计划和技术标准实施。管理的实质是对事先制定的质量标准与施工过程中的实际标准之间两相对照,对比之下是否存有偏差,分析影响质量的制约因素并消除,使其控制在一定的范围内,如果偏差处在允许的范围之外,就必须采取整改措施。另外市政工程施工中施工人员交叉施工的情况非常多,要控制好工程质量,就要求监理人员对每道工序都严格执行检查制度,使每一道工序都在合理的控制之下进行。 二、抓好教育培训,开展企业标准化工作,落实质量责任制 当前,市政工程建设的工人流动性大,施工企业对一线工人的教育培训几乎都是靠师傅传帮带,很多工人都是按照自己的主观意识在施工,企业内部标准不统一,因此必须强调质量意识教育,将质量第一的观念灌输给每个施工人员,消除错误认知。同时通过强化专业技术教育培训结合工程施工人员的专业工作特点,适应新技术、新设备的客观需求。在以上基础上,施工单位要把质量标准保持连贯一致,定期修订,明确内容,这样有助于开展企业的标准化建设。质量责任制首先要按照不同的对象、层次、业务范围来制订,每个岗位、每个人尽到应尽的责任和义务,指标应客观合理并可量化以便于考核和执行,从而形成一个良好的质量责任制氛围,即在整个公司形成一个层次分明、职责明确、覆盖全面、纵横有序的质量责任制网络。还要实行质量否决制,要有与之相匹配的奖惩措施,在年终考核时,以质量责任的完成情况作为重要依据。 三、实施项目过程管理,推行目标管理 项目质量主要形成于施工过程,施工过程同时也是质量控制的根本环节。施工过程质量控制的基本任务有两个:一是项目质量保证;二是建立一个科学管理系统,稳定地生产合格的、优质的工程。施工过程中应重点抓好原材料、成品、半成品的质量检验工作,严格监督每一道工序的质量控制。除了施工过程,项目交付后的使用也是考验工程实际质量的过程,作为项目质量管理的出发点和终点使用过程是企业内部质量管理的延续,使用过程中质量管理的基本任务是提高服务质量,包括交付前和交付后的服务,促使施工单位不断地研究和改进施工方法,确保工程质量,保证竣工工程的实际使用效果。 承包方要按照质量管理体系的要求制定质量控制的目标,责任到具体岗位、责任到具体的人,要及时对目标进行分解,制定各自分目标,在制定质量目标的过程中要注意三点:首先,目标的可行性。必须是经过努力才能达到并且可以达到,不能太高,也不能太低;其次,目标要尽量做到具体、明确,同时应当是可量化及可测量的,便于组织实施和检查考核;最后,下级目标项目必须是上级目标项目的全面展开,并根据实际情况制定具体的措施。推行目标管理的根本目的是将企业目标与员工目标结合起来,通过激励员工,最终实现企业的目标。企业需定期考核员工的目标完成情况,质量责任的履行情况,衡量职工的工作积极性,根据考核情况采取适当的激励措施。 四、结语 总之,市政工程的质量控制是各级市政工程项目管理中最为重要的任务。市政工程的自身特点决定了市政工程的质量控制任务既繁又杂,应当牢牢抓住市政施工质量管理中存在的问题,认真对待、谨慎分析、小心控制、严格把关,以保证市政工程管理再上一个台阶。 作者:熊晨超 单位:义乌工商职业技术学院
水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术论文 摘要: 经济上的迅猛发展,推动了各行各业的不断进步,尤其是水利水电工程。工程数量日趋增加的同时,对施工技术也提出了更高的建设要求。基础施工作为水利水电工程建设的重要环节和基础环节,由于水利水电工程建设结构的特殊性,对施工提出了更高的要求,因此,必须要严格控制基础施工技术,才能保证整个水利水电工程的施工质量,确保该项工程的使用性能和使用年限。文中以阐述水利水电工程的基础施工技术为主线,并提出了几点施工技术控制措施,以供参考。以期通过本文的探析,能规范基础施工的建设标准,避免该项工程出现质量缺陷等问题。 关键词: 水利水电;工程;基础施工;技术 1探究并剖析水利水电工程基础施工技术 在我国水利水电工程建设中,基础施工技术的应用情况直接关系到整个工程项目的建设质量,这是因为基础工程承担着重要的荷载作用,再加上水电工程施工建设结构和地理位置的特殊性等,这些都会对建设产生不同程度的影响,因此,工程在建设中,一旦出现技术不达标或者是不按照相关建设要求进行,极易导致整个水利水电工程出现严重的质量缺陷和不安全事故等。这种情况下,必须要通过加强基础施工技术来确保整个水利水电工程的建设质量,重视施工技术和工艺,才能避免该项工程在建设过程中出现的风险事故,确保建设质量。水利水电工程作为国民经济的支柱行业之一,为经济和储备能源资源发挥着非常重要的作用,在很大程度上弥补了我国能源分布不均匀、地区性能源缺陷等局限性,所以确保该项工程施工技术并做好施工建设的质量控制十分关键。就基础施工技术而言,通过提升自身施工质量来保证整个水利水电工程的建设质量。笔者结合自身工作实践及水利水电工程施工资料,总结并归纳出几点有关基础施工技术,具体表现在:①锚固技术。锚固技术作为基础施工建设的常用技术之一,该技术的作用是:提高水利水电工程结构的整体性能。由于我国大部分水利水电工程建设在复杂的地理环境下,如山区等,锚固技术的应用能够减少施工过程中的人力、物力和材料等,保证施工工程稳定性、可靠性的前提下,进一步提高工程的建设效率,此外,这种技术还能够在一定程度上避免对周围自然环境对工程建设带来的不利影响。②水泥土加固技术。该技术是一种非常常见的地基处理技术,在应用过程,通过控制拌合来保证施工质量。但要注意在拌合过程中要确保水和水泥的强度,只有重视这两大因素,才能帮助施工单位来提升工程建设的质量。工程界将水泥土加固技术应用到水利水电工程的建设中,其目的是:保证整个工程的地基承载能力,提高其稳定性。所以施工技术人员要控制好水泥灌浆的深度(50cm左右)、土壤质量等因素,确保施工质量符合建设标准,避免出现质量缺陷及其他不良影响。③预应力管桩技术。该技术主要采用锤击灌入或者是静力压入等方法,将桩送入地基持力层的一种常用地基处理方式,将其应用于水利水电工程的基础施工中,能够帮助施工单位进行质量检验。一旦出现质量问题时,则需要及时制定解决策略,确保预应力管桩技术的整体质量符合建设标准。除此之外,基础施工还包含软土处理技术,该技术应用时,一般采用重锤夯实法、排水固结法、挖出置换法等方法,对水利水电工程建设中的软土地基进行处理,最终确保基础工程的整体性能满足其承载力的要求。 2控制水利水电工程基础施工技术的对策 针对上述基础施工技术及其在水利水电工程施工中的应用情况,为了进一步规范基础施工技术,保证基础施工技术在水利水电工程中的建设质量,发挥该项技术的稳定性、牢固性等作用,笔者阐述了上述锚固技术、预应力管桩技术、水泥土技术等,并结合实践经验,从实际情况出发,提出几点有关控制水利水电基础施工技术的对策和建议,希望这些建议能够进一步提高施工技术的应用质量,更好的满足工程项目建设的要求,具体包括以下几点: 2.1完善机制,加强施工管理 水利水电工程项目在建设过程中,必须严格按照国家行业标准制定科学的管理制度,以此来加强基础施工的管理。另外,在施工建设中,还需要结合施工现状,及相关数据,及时排查工程项目建设过程中存在的质量问题及安全隐患,制定有效的解决对策,进一步提高水利水电工程的建设质量。 2.2创新技术 科学技术的迅猛发展,为各行各业提供了诸多技术保障。在水利水电工程的基础施工建设过程中,使用的设备要以先进的技术进行定期检修,并且要不断改进设备的使用性能,这就提出了创新技术的理念。所以施工建设单位要定期对施工人员和技术人员进行培训,不断提升他们的专业理论水平和技术操作水平,同时要求他们要熟练掌握各个设备的使用方法和新材料的使用情况,从而进一步提升基础施工的建设效率。 2.3提倡使用GPS定位系统 GPS定位系统应用于水利水电工程的基础施工中,能够大大提高该项目的建设效率和质量,并且在一定程度上减少了工程投资。GPS定位系统主要利用卫星的连接,对水利水电工程的基础施工进行信息搜集,并与地面定位技术进行对比,以此来为施工提供技术保障,精确相关测量等。总之,将GPS定位系统应用到水利水电工程的基础施工中,对于促进整个工程项目的技术发展有着积极的影响。 3结语 综上,水利水电工程项目建设的质量直接影响该项工程的使用情况及使用年限,同样也是关系着人们生产生活,所以,要通过加强基础施工技术来保障整个水利水电工程项目建设质量。文中在研究基础施工技术过程中,分别从:锚固技术、水泥土加固技术、软土地基基础及预应力管桩技术方面进行探究并剖析,促使其为水利水电工程项目创造了良好的条件,保证整个工程顺利进行。尽管如此,但该技术在应用过程中,还存在一些质量缺陷、技术不到位等问题,诸多因素限制了施工进度,所以,在后期施工应用中,需要技术人员注意施工质量控制要点,不断总结施工经验,从实践工作情况出发,更好的把握基础施工的各个环节,从而推动我国水利水电工程的建设步伐。 作者:李莎 单位:广东省水利水电建设有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术建设思考 摘要:伴随着水利水电工程的快速发展,施工技术也越来越受到广泛的关注。施工技术能否得到有效的应用直接关系着工程的质量。所以,一定要对施工技术充分的重视起来,不断的提高工程技术,确保整个水利水电工程能够的顺利进行。文章主要对水利水电建筑工程施工技术进行深入的分析研究,为水利水电建筑工程施工技术的发展进步提供理论依据。 关键词:水利水电;建筑工程;施工技术 0前言 近几年,中国的水利水电建筑工程日益增多,在建筑方面取得了辉煌的成就。水利水电建筑工程的实施,施工技术发挥着重要的作用,所以,对施工技术进行深入的研究是非常有必要的,这关系着水利水电建筑工程能否长远的发展下去。在实施工程的过程中,必须要有全局观念,充分做好施工技术工作,为水利水电工程的快速发展经济的发展做出贡献。 1水利水电建筑施工技术的重要性 水利水电建筑工程的重要性体现在两个方面:第一,水利水电是一种非常重要的能源,不仅安全无污染,而且是可再生能源,对于全国各个行业的发展和人民的各项生产活动起着强有力的推动作用,为中国经济的腾飞贡献出巨大的力量;第二,水利水电工程可以发挥其抗洪、灌溉和发电的功能,对于社会安定以及经济的繁荣发展具有非常重大的意义。在施工过程中,施工技术发挥着举足轻重的作用,是整个工程质量的优秀部分。 2水利水电建筑工程施工技术分析 水利水电工程施工技术直接关系着水利水电工程建设项目能否顺利进行,同时,对于国家以及人民的利益也发挥着重大的作用,所以,对水利水电建筑工程施工技术进行深入的研究具有非凡的意义。下面针对其主要施工技术进行细致分析。 2.1预应力锚固技术 预应力锚固技术是一种比较特别的技术,能否合理的运用这项技术影响着整个工程的经济效益。预应力锚固包括预应力岩锚和混凝土预应力拉锚。是预应力随着时代的进步逐渐发展为全新的锚固技术。这项技术能够在施工过程中按照水利水电工程的设计要求、大小、方向以及锚固的深度等,向基岩提前施予一定的预应力,这样能够使基岩受力条件更加良好,从而使锚固效果更加的良好。预应力锚固技术能够确保拉应力具有更好的延伸性,这是其他技术不具备的优点。预应力锚固技术由于其回应为的种类不同造成其结构也有所不同,主要包含两种类型,分别是:锚孔和锚束。锚孔指的是用以安置锚束的钻孔,而预应力能否发挥作用关键在于锚束。锚头应被放于锚孔外,这样才能对预应力进行更好的锁定,而锚束能够更好的连接锚头,在这种条件下,可以使基岩承受负荷的能力大大增加。预应力锚固技术的运用能够使水利水电工程建筑物更加的稳固,从而确保工程的质量。 2.2水利水电建筑工程中的施工导流与围堰技术 施工导流在闸坝工程施工中应用最为普遍,施工导流技术的合理运用与否直接关系着整个水利工程的质量好坏,是一种非常重要的技术。解决施工导流问题最常用的方法就是修建围堰,修建围堰主要是为了确保整个水利工程的质量,从而临时修建的挡水结构。在修建围堰的过程中,考虑到围堰会占据一定的河床面积,因此,必须对围堰结构的性质进行全面细致的分析,确保其稳固性,避免由于过水面积过于狭隘、河水流速过快以及水流量过大,使围堰结构遭受巨大的冲击。在工程实施的过程中,运用施工导流技术可以对河床进行有效的控制,施工导流技术的实施效果影响着整个工程的进程。所以,设计出好的施工导流方案非常重要。施工导流方案的设计必须立足于现实,将施工紧密的联系在一起,在实施工程的过程中,需要充分考虑人力、物力以及财力并平衡三者之间的关系。施工导流直接影响着供水、发电、运输以及抗洪,关系着各个部门的根本利益。水利水电工程能否正常进行受到气候、地理以及地质等因素的影响。为了确保水利水电工程能够更快的进行以及节约工程的成本,施工导流技术必须结合施工现场的环境条件,尽可能的在确保工程质量的前提下加快工程的进度。 2.3大面积混凝土碾压技术 混凝土碾压技术指的是通过碾压大面积的混凝土,然后再进行浇注。混凝土碾压技术在水利水电建筑工程中得到了广泛的使用,虽然兴起不久,但是却迅速得到了广泛的传播。这项技术的优势是对混凝土强度不产生丝毫的影响,能够对层面进行很好的改善,而且具备高效性,有利于提高工程的经济效益,不仅拥有很快的施工速度,而且投资成本少,这项技术在大体积与大面积的施工中应用极为普遍。和一般的混凝土相比,碾压混凝土的优势主要表现在以下几个方面:第一,这种方法和土石坝的填充方法存在很大的相似性;第二,碾压表面极其坚固;第三,坍落度为零;第四,混合物较为干硬;第五,采用薄层铺料。碾压混凝土的主要材料是砂石骨料、胶凝材料、水以及一部分的空气气泡,这与普通混凝土的材料是一样的。但差别是各种材料构成的比例存在很大不同,碾压混凝土必须经过碾压,使其变得坚实,这是由于其混合物是比较粘稠的。在各种材料之间的搭配上,碾压混凝土与普通混凝土材料的主要差别是以下几点:第一,含砂率;第二,骨料的直径不能太大;第三,其中蕴含大量的粉煤灰;第四,水泥量比较少;第五,碾压混凝土的粘稠度范围比普通混凝土窄。根据施工现场的具体情况,对于碾压混凝土的要求也会相应的发生改变。碾压混凝土主要是通过其薄层来碾压施工。因此,碾压层之间是其最薄弱的地方,它直接影响着工程的耐久性和稳定性。 2.4土坝防渗加固技术 通常情况下,土坝会出现渗水和潮湿的现象,这就容易造成土坝的渗漏以及变形,还有可能对水库造成不利的影响,如果放任不管,很有可能发生安全事故,所以,土坝防渗加固技术越来越受到广泛关注,在水利水电工程中意义重大。土坝防渗加固技术能够有效处理土坝的渗透以及变形问题,通过将坝体进行灌浆,在坝体内形成防渗体,有效避免渗漏现象的发生,使坝体更加的稳固。对土坝坝体进行灌浆之前,应该结合土坝的具体情况设置灌浆孔,主排孔的设置要根据坝轴线来进行,副排孔必须安置在坝轴线上方150cm的地方,主排孔和副排孔必须分开安置,并且距离要相隔3~5m,灌浆孔必须将坝体穿透直到坝基,如此才算完成了一道防渗体。 2.5外加剂的使用 混凝土广泛的应用于水利水电工程中,发挥着重要的作用。所以,外加剂的使用既符合混凝土技术的需要,也有利于水利水电工程的发展。如今应用最多的外加剂主要有以下几种:专门处理表面的外加剂、用于修补的外加剂、改变颜色的外加剂、增加表面强度的外加剂以及用于抗变形的外加剂等等,外加剂的使用能够使混凝土的质量得到极大的提高,从而确保水利水电工程建筑的质量。 2.6坝体填筑技术 坝体填筑技术的关键之处在于坝面流水作业的进行,主要内容有四个方面:第一,在结束流水作业之后,必须要进行的工作是卸料和平料,然后再拟定出工程的工序;第二,坝体填筑技术的应用需要按照施工要求进行铺料和填筑;第三,按照划分好的坝面实施碾压工作,确保水坝的建筑面积;第四,为了最大限度的减少热量的散失,还须安排好填筑土料的时间,尽量减少工作时间。 3施工现场的安全管理 水利水电工程相对来说比较复杂,但是却意义重大,不仅与施工企业的利益息息相关,而且关系着国计民生,所以,必须高度重视水利水电工程的安全管理工作。水利水电工程拥有较为复杂的施工工序,而且极易被外界环境因素所影响,所以,在工程实施之前,必须做好安全防范措施,制定合理的安全管理制度,具体表现在四个方面:第一,在工程实施前应该组织工作人员进行相关的安全培训,对于一些比较特殊的岗位,需要有相应的证书;第二,针对每一位员工进行安全教育,提高职工的安全意识,共同做好水利水电工程的安全建设;第三,还需要进行技术交底工作,主要由技术人员全权负责,把水利水电工程的技术交底工作切实做好,确保水利水电工程的顺利进行;第四,切实做好监督防范工作,能够及时清除工程中存在的各种安全隐患,结合施工现场的实际状况,切实做好安全问题的防范工作。 4结语 水利水电工程技术在整个水利水电工程中发挥着至关重要的作用,直接关系着整个工程的质量,它能否有效的运用关系着工程能否及时的完工,影响着经济效益与社会效益。所以,必须对水利水电技术进行研究分析,不断的提高水利水电技术水平,从而确保工程能够高效的完成,为社会创造更大的经济效益。 作者:黄子平 单位:惠州市水电建筑工程有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术与管理研究 摘要:伴随着科学技术水平的不断发展,我国的各项工程事业也取得了快速地发展,尤其是改革开放以来,我国的各项建筑事业取得了质的飞跃。水利水电工程是一种节约能源的基础性工程,其建设与发展对国民经济的进步与人民生活水平的提高具有重要的现实意义。施工技术与施工管理是水利水电工程建设的两大重要部分,只有充分做好这两方面的工作,才能更好地建立水利水电工程,发挥水利水电工程建设的重要效用,使水利水电工程为人民的生产生活服务。文章首先简要分析了水利水电工程的施工技术及管理的作用和地位,在此基础上。提出了一些具体的施工技术及管理的方法,希望能够为水利水电工程的建设工作提供一些借鉴,仅供参考。 关键词:水利水电工程;施工技术;管理 1水利水电工程的施工技术及管理作用和地位 水利水电工程是国民经济发展的基础性工程,对国民经济的发展具有重要的促进作用,采用科学合理的水利水电工程施工技术,进行科学有效地水利水电工程施工管理,这样才能够有效保障水利水电工程建设的顺利进行,使得水利水电工程的建设能够更好地为人民的生产生活服务,更好地发挥水利水电工程的社会效用。 1.1水利水电工程的施工技术的作用和地位 水利水电工程是利用水利水电工程发电的一种技术,水电是一种清洁能源,亦是一种可再生能源,水利水电工程的进一步发展,说明我国在水利水电工程施工技术方面取得了极大的进步。在水利水电工程施工的过程中,一定要重点关注施工技术,因为水利水电工程施工技术是水利水电工程的重中之重,是基础,同样也是保障,只有做好水利水电工程施工技术才能更好的保障水利水电工程施工的顺利进行,才有利于水利水电工程在施工结束后,能够更好地发挥出实际效用,为人民的生产生活发挥巨大的效用。 1.2水利水电工程的施工管理的作用和地位 水利水电工程的施工管理能够为水利水电工程的施工提供一定的支持,是保障水利水电工程施工顺利进行的基础,只有科学有效的水利水电工程管理才能够为水利水电工程的施工服务,良好的工程管理能够使得水利水电工程施工现场秩序井然,保障水利水电工程施工人员的施工工作顺利进行,科学合理管控各方面的人力,具体问题具体分析,做到资源的优化配置,使水利水电工程施工与应用的具体效用得到充分的发挥。 2促进现代化水利水电工程的施工管理和技术相结合 2.1技术管理 水利水电工程是一项技术性的工程,具有鲜明的特点,尤其是水利水电工程建设项目的规模巨大、工程的施工周期长、施工技术高端复杂、施工环境艰苦、施工所面临的危险因素多等,在水利水电工程施工的过程中,一定要加强对施工技术的管理,只有加强水利水电工程施工技术的管理才能够科学有效地促进水利水电工程施工的良好运行,使水利水电工程技术转化为生产力,有效提高经济效益,发挥水利水电工程的应用效益,与此同时,还应该加强对水利水电工程施工人员的管理,努力提高他们的施工技术水平,提升他们的综合素质,使他们能够掌握施工技术,应用正确的施工技术进行水利水电工程的施工,保障水利水电工程施工的顺利进行,维护企业的经济效益,具体的应该从以下几个方面实施。 2.1.1建立健全技术组织管理制度 建立健全技术组织管理制度应该主要从以下几方面考虑:首先要建立相应的技术管理工作王,对水利水电工程施工技术进行分级管理,这样可以保障施工技术在选择与使用的过程中科学合理,与此同时还要进行水利水电工程施工技术的信息的收集,包括技术的使用方法、适用范围、易出问题以及反馈制度等。其次要经常开展水利水电工程施工技术的经验交流与技术总结的会议,将水利水电工程施工技术在实际使用过程中出现的问题与各相关单位及学者进行行之有效地沟通,对存在的问题进行探讨,及时解决。再次要建立健全水利水电施工中与技术有关的各项制度,加强对施工技术与施工设备的科学有效的管理,对设备的使用情况进行及时的跟进,保障设备处于一个良好的运行状态,不影响设备的使用。最后,要对水利水电工程施工的各项资料进行及时的整理与归纳,记录水利水电工程施工中的各项参数,尤其是工程的设计图纸、施工方案等数据尤为重要,一定要对其进行分类、归档,以保证水利水电工程的施工技术能够为以后相应的工程施工提供一些借鉴。 2.1.2加强运行管理,完善管理制度 在进行水利水电技术管理的过程中,一定要注重对水利水电技术运行的管理,完善相应的运行管理制度,根据水利水电工程的具体需求,具体问题具体分析,在坚持可持续发展战略的指导下,制定相应的、科学的、合理的水利水电生产岗位管理职责、生产管理办法、施工技术运行办法等,以适应不断提高的生产经营的需求,保障水利水电施工与生产的顺利进行,与此同时,还要加强技术监管,保障水利水电生产能够顺利的进行,在检查的过程中,如果发现技术问题,一定要及时分析问题产生的原因,并根据原因进行设备的检修与维护,这样可以保障水利水电的生产顺利进行。 2.1.3加强维护检修管理,加强技术监督 水利水电工程施工技术在生产与使用的过程中一定要根据水利水电工程的具体情况进行剖析与选择,水利水电工程具有特殊性,不同地区的水利水电工程都具有特殊性,但总的来说,水利水电工程施工技术的应用一定要坚持“质量与安全第一”的原则,在保障施工人员施工安全的同时,一定要保障施工质量,两者并重,才能够保障水利水电工程施工的质量和效益。在具体的工作中,水利水电工程施工人员要加强对水利水电施工设备的维护与管理,在使用之前,要对设备的可用性进行检查,检查设备是否存在漏洞,保障设备使用的安全性,在水利水电工程的施工过程中,如果施工设备发现问题,一定要及时修理,保障设备在良好的状态运行,不可带“故障”使用,在设备使用之后,一定要进行维护与检修,保障设备在下一次投入使用之前处于一个良好的状态。除此之外,要运用科学方法对水利水电工程施工技术进行监督,保障水利水电工程施工技术能够保障水利水电工程施工的顺利进行。现阶段,从相关的数据调查可以看出,我国的水利水电施工技术的技术监督仍是一个十分薄弱的地方,所以在今后的水利水电施工工程的工作中一定要重点关注这一方面的问题。 2.2强化水利水电工程施工中的生产和经济运行考核制度 在水利水电施工的过程中,在充分选择科学合理的水利水电施工工程施工技术的基础上,一定要强化在施工过程中的生产和经济运行的考核制度,现阶段,国际上也没有一个统一的对水利水电施工的经济考核标准,但是相关的施工单位应该根据自身的需求和实际情况,具体问题具体分析,建立一个自身的水利水电施工的经济考核标准,这样有利于水利水电施工的进行和后期水利水电工程的生产工作。相关的机构及考核制度的建立要从维护水利水电工程的正常施工与运行的角度出发,充分分析水利水电工程的具体情况,使得水利水电工程的考核制度能够有效反映水利水电工程的施工情况与生产水平。 2.3抓安全促生产,提高工作人员技术水平 在水利水电工程的施工与运行的过程中,相关的管理人员一定要紧抓安全问题,将安全生产作为重中之重,维护工作人员的人身安全,建立健全安全生产制度,增加工作人员的安全施工与安全生产意识,提高他们自我保护的意识,保障水利水电工程的施工与生产在一个稳定的环境中进行。 作者:何东明 单位:依兰县水务局 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术 1.前言 水利水电工程基于力学、水文学等相关理论,研究水利水电工程建设工程设计及施工管理方法,减少水灾、提高水资源的综合利用。目前,我国乃至全球水资源危机不断加剧,治理江河、发展水电、开发利用水能这一清洁再生能源,以及优化配置水资源已逐渐成为一个重要任务。随着经济的迅速发展,水利水电工程施工技术创新已成为促进水利水电工程建设的重要手段,备受业界的普遍关注,熟练掌握并运用水利水电工程施工技术对于工程正常建设具有关键性作用。深入了解水利水电工程施工技术,才能对水利水电工程进行全方位控制管理,进而实现水利水电工程建设经济社会效益的明显提高。结合水利水电施工建设经验分析探讨水利水电工程的施工技术,并有效解决工程施工中的技术瓶颈。 2.水利水电工程施工技术 2.1填筑坝体施工技术 坝面流水作业是填筑坝体的关键施工技术,在流水作业中一般应包括以下四方面内容。一是对坝面流水作业方向和具体工作段进行划分时,一定要与坝面面积相符,并达到施工机械正常作业所需的各项实际要求。通常情况下,宽度相对于碾压机械最小能错车与压实的宽度应宽一些,需达到10—20米宽;长度与碾压机械在作业过程中所需要求相符,一般情况下应达到40—100米宽度。二是结合坝面流水作业的主要内容将填筑坝体工序进行合理划分,填筑铺料方式、具体面积、施工季节及施工等因素对于填筑坝体工序的主要步骤具有决定性作用。三是应对土料作业的填筑时间进行合理控制,在夏季冬季施工过程中,为防止过多的热量流失,一定要尽最大可能减少流水作业的循环时间。四是在流水作业实施前,一定要严格制定流水作业程序的各个工序数量及每项流水作业所需的单位时间。完成流水作业后,可依次进行卸料及平料等工作。 2.2硬化上坝路面技术 2.2.1路基的施工方法针对上游坡面清基应用于现状路面的施工,通常可采用推土机进行实施,并压实待施工路面的路基,然后,依次开始测量放线,同时按照工程要求将回填土方工作做好。回填工作以符合设计高程为标准,再放线进行测量,同时开始挖掘路槽工作,使其与各项设计参数相符,以满足泥结石的铺筑要求。整理好路基的相关工作后,提交给现场监理对其进行检测合格后,方可继续实施下一道工序内容。 2.2.2泥结石路面的施工方法根据断面比例采用自卸汽车将工程施工所需碎石进行铺倒,利用推土机配合人工开始实施摊铺工序,在整个摊铺过程中,需要现场技术人员进行必要地现场技术指导,一定要对铺石厚度及时检查,按照每30平方米一个的密度抽查是否符合设计要求,铺石厚度应不小于20厘米,在对其整平后,开始铺筑6厘米土料,再接着实施洒水工作,依次进行旋耕机拌和,人工整平等工序,各工序全部完成后采用15吨振动平压路机对泥结石路面进行碾压。 2.2.3预制及埋设砼道缘砼道缘预制主要集中在预制场进行,依据路面设计道缘尺寸制作相应的砼模具,采用350升砼拌和机在预制场对砼实施拌和,施工运料采用1吨翻斗自卸车,利用人工方式入仓,振捣主要采用平板振动器,应用人工方式完成收面。对施工过程中采用的各类材料应进行严格检查和验证,只有通过检验合格的材料,才可应用于本工程施工过程中。在埋设砼道缘的工作中,一定要先进行放线测量,放样定线主要位于待施工的泥结石路面两侧,再利用人工方式开始挖槽,开挖达到设计高程并将其全部夯实,将打桩和挂线工作全部完成后,才能将道缘开始安装,安砌道缘石过程中,采用1吨机动三轮将施工所需材料向施工现场进行运送,采用人工搬运方法安砌,砂浆勾缝与路面达到同一水平,在两侧都进行勾平缝施工。施工采用的砂浆拌合应全部在施工现场进行,其中分别进行三遍干湿拌合,安砌完成后,及时将其进行覆盖,并对其定时洒水以利于养护,使砼表面一直保持比较湿润的状态,提高其硬度与质量。道缘石安砌完成后,直到凝固砂浆达到设计所需强度后,对道缘石两侧回填土方,并采用杵子进行逐层夯实,使其最终达到施工设计所应到达到的压实度。 3.水利水电工程施工过程中的技术操作要点 3.1认真准备好土石坝的相关施工技术工作 准备土石坝的相关施工技术主要应严格执行以下两方面内容。一是规划好施工料场。主要是对施工料场进行合理规划与使用,在施工土石坝的整个过程中具有十分重要的作用。施工料场规划工作的完成程度与效果,不仅对坝体施工质量、施工工期及工程建设造价等方面都具有一定的影响;而且与施工现场周边的农林业生产也具有十分密切的关系。在开始施工土石坝之前,为实现坝体施工的设计要求,一定要与施工设计图纸相结合,深入调查研究所有施工料场,进而规划好施工料场这项具体工作。二是开挖及运输施工所需的土石料。在施工建设土石坝的整个施工过程中,一般都需要利用好工程机械互相配套完成各项施工工序,已达到设计目标。具体工序一般分为开挖施工料场、施工材料运输,坝面平料及压实等内容,确保整个施工工艺流程的实施顺利,进而达到综合机械化施工,以完成设计施工的预期目标。 3.2土料压实工作应认真实施 在具体施工过程中,针对防渗体等粘性土料而言,采用压实干表观密度和施工含水量这两个指标用于对压实标准的严格控制。针对砂土及砂砾石而言,这两种材料作为坝体或坝壳填筑的主要施工材料,需要其具有较高的填筑密度,并严格符合设计要求。针对石渣及堆石体材料而言,它们可用于制作坝壳材料,采用空隙率作为一个重要的压实指标。针对选取压实机械的方法而言,一定要与原状土具有的状态结构、常用填筑方法、筑坝施工材料性质、强度及具体作业面积等指标紧密结合,合理选择适宜的碾压设备类型,一定要使其性能满足设计施工质量要求的所需标准。 4.结语 综上所述,水利水电工程施工技术对于工程正常建设具有直接关系,特别是对于水利水电工程施工企业发展至关重要,在实践中灵活应用水利水电工程施工技术已成为水利水电工程人员应引起重视的一项重要内容,对于提高水利水电工程建设施工质量发挥十分重要的作用。 作者:崔来 单位:沈阳天鑫源建设工程有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程堤防护岸工程施工技术 在水利工程建设中,堤防护岸的施工直接影响工程作用的有效发挥。为了更好地提高水利工程的施工质量,在堤防护岸施工中,要注重对各个工序施工的严格控制,恪守施工规范。施工技术对工程的质量有重要的影响,只有落实好堤防护岸施工中的每个技术环节,才能促进我国的水利工程事业发展。 1护岸施工技术的主要形式 护岸施工时,应该结合工程施工的实际情况和施工特点,采取不同的施工技术,满足护岸形式与工程的需求。 1.1坝式护岸 坝式护岸主要包括四种,即潜坝、顺坝、丁坝及丁顺坝,这种形式多用于游荡性河流的护岸。为了将水流引离堤岸,避免水流等对堤岸边坡的冲刷和侵袭,这四种类型的护岸形式有着基本相同的坝体结构。其中,丁坝式护岸最为常见,丁坝又称“挑流坝”,是与河岸正交或斜交伸入河道中的河道整治建筑物。该坝的端部与堤岸相接呈“T”字形。丁坝式护岸经常用于水流相对缓慢并且河床比较宽阔的地段。它能有重点的阻碍和削弱斜向波和沿岸流对海岸的侵蚀,并起到调整水流的作用,达到保护海岸的目的。 1.2坡式护岸 坡式护岸指的是将石块等抗冲刷材料顺着岸坡和坡脚,在一定范围内覆盖以削减水流冲蚀作用对岸坡的影响。由于坡式护岸对河床水流以及周边的自然环境的改变影响较小,因此,被广泛应用于护岸工程中。在护岸工程中,护脚工程起到决定性作用,它不仅是护岸工程的重要组成部分,更是不可动摇的根基。护脚工程的稳固对护岸工程的稳定和安全有直接影响。因此,在施工中,对护脚工程的建筑材料有较高的要求,使得它在面临水流的冲刷和推移质的磨损时有较强的防御功能。为了方便水下施工,工程中通常采用抛石护脚方法。抛石护脚是一种在枯水期仍然可以快速施工的坡式护岸技术,所以它在工程中的使用非常普遍。此外,沉枕护脚法也是一种常用的护脚工程形式,多用于河流枝干多的堤段,因为它的防冲作用较好,同时可以带走淤泥砂砾,具有良好的稳定性。 1.3墙式护岸 墙式护岸指的是顺着堤岸修筑起竖直的陡坡式的挡墙,一般都在临水一侧采用直立式,墙体采用钢筋混凝土、浆砌石、混凝土,等等,在满足稳定性的前提下,尽量减小护岸的断面。这种方法适用于河流或者海岸防护。为了满足墙体和堤岸的稳定性和防冲刷性,墙式护岸的墙基一般要嵌入堤岸的护脚。墙式护岸的养护很重要,应做到及时清除护岸表面的草、树和杂物,保持护岸清洁,混凝土护岸表面发生局部细小的侵蚀剥落或破碎,应及时采用涂料、涂层防护或用水泥砂浆等材料进行表面抹补。 2岸坡土方回填的护岸技术 岸坡土方回填需经隐蔽工程验收和监理工程师签认后进行回填,填筑前要做好土料铺实、土料压实、质检工序等一系列工作。 2.1土料铺实 土料铺实是指采用自卸汽车配推土机铺料,铺料方式采用进占法卸料,防止土料剪切破坏,并布置好临时施工道路,尽量减少车辆在堤面的行驶距离。在土料铺实前要对堤身进行检验,待合格后再铺填新土。施工过程中,如果填筑的作业面不平整,应该采用分层铺填,由低向高逐层填筑,推土机的方向应该与护岸轴线相互平行。施工人员应结合相应的碾压实验,确定铺填的厚度,每层填筑厚度松铺不超过30cm,铺土厚度误差不超过±5cm。 2.2土料压实 土料压实指的是采用16t振动压路机进行碾压,采用进退错距法压实,依照规定的施工参数确定碾压遍数,从而保证其碾压的质量符合设计要求。在确保堤岸的稳固性方面,压实操作起着至关重要的作用。因此,在实施碾压的过程中,有许多需要注意的方面。例如,顺碾压方向碾迹搭压宽度大于50cm,垂直碾压方向搭接宽度在1m~1.5m。土料的含水率,最好控制在1%~3%。在砂砾料的压实作业当中,根据最优含水率对洒水量的影响,其洒水量最好满足填筑方量的20%~40%。 2.3质检工序 根据工序监控规则,检查人员对各个工序认真进行检查,包括横切、分切、手包、分条、配页、印刷各工序。每层填土压实后按要求取样,现场做土工试验,监督检查部门做好首检与记录。关于每层的取样数量,自检时可控制在填筑量每100~150m3/1个。对出现质量问题的工序要及时处理,直到检查合格并报监理工程师批准才能进行下一层填土的施工。 3结语 护岸施工技术作为水利工程中较为有效的防洪工程措施,直接关系到人民的生命财产安全,需要施工人员的充分重视。应针对不同护岸堤段工程建设条件的特点,进行前期地质勘查工作。在水利水电工程施工中,除了加强堤防整治工程之外,还要提高水利堤防护岸的施工水平,从而有效抵御洪水的侵袭,保护人民的生命财产安全,为我国经济发展奠定基础。 作者:张海波 单位:哈尔滨市江堤维修管理处 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术探究 一、水利水电工程施工技术及管理的重要性 水利水电工程施工质量状况受很多因素影响,其中施工技术及管理是较为重要的因素。一方面,水利水电工程较为其他工程质量要求较高,施工环境复杂,因此,施工时除严格要求施工材料质量外,还应根据水利水电工程设计目标,明确采用的施工技术,严格按照相关规范标准进行施工。另一方面,为保证水利水电工程施工工作有条不紊进行,还应加强施工现场的管理,以保证水利工程施工质量与进度。总之,考虑到水利水电工程规模较大,施工内容多,施工单位应充分认识到施工技术及施工管理给工程质量造成的影响,积极采取有效措施确保水利水电工程满足设计目标要求,为水利水电工程社会与经济效益的充分发挥奠定坚实的基础。 二、水利水电工程施工技术 就目前来看,水利水电工程施工技术很多,如预应力锚固技术、坝体填筑技术、GIS三维动态仿真技术以及坝体防渗加固技术等应用较为普遍,一定程度上保证了水利水电工程施工质量。接下来逐一对其进行探讨。 1.预应力锚固技术 预应力锚固技术在当前水利水电工程建设中应用率较高,有预应力岩锚与混凝土预应力拉锚固之分。预应力锚固技术即可以加固水利水电工程总体结构,又可被应用在日常维护中。在水利水电工程实际施工中应用预应力锚固技术可有效缓解与降低施工区域的受力荷载,防止裂缝等不良状况的发生。同时,与GPS技术相结合可准确把握锚固施工区域的深度与方向,提高锚固质量,将预应力更好地作用于水利水电工程的岩基与结构,增强水利水电工程结构的稳定性。另外,实际应用预应力锚固技术时还应注意以下内容:其一,考虑到不同水利水电工程坝形多少存在一些差别,其对稳定性与施工强度的要求也有所不同,因此,为确保水利水电工程结构的安全性以及与工程其他结构相协调,应在充分考虑水利水电工程类型、规格等内容的基础上,选择合适的施工标准;其二,预应力锚固施工时,锚杆数量、锚固荷载等都会给锚固质量产生影响,因此,应在综合考虑施工系统的基础上确定合理的锚固数量等一些重要参数。 2.坝体填筑技术 水利水电工程施工过程中坝面的流程化作业是坝体填筑的重点,其不仅能够确保坝体的面积得以充分考量,而且还能为施工机械安全进入施工现场提供便利。另外,采用坝体填筑技术进行施工时还应充分考虑具体的施工条件及施工环境,尤其应充分考虑当地的气候条件给施工可能造成的不良影响,并明确施工流程。当在特殊季节进行施工时还应加强施工时间的控制,以有效避免其他外部因素给坝体填筑施工造成的不利影响。 3.GIS三维动态仿真技术 水利水电工程是一项系统性较强的工程,将GIS三维动态仿真技术应用到水利水电工程施工中可为施工单位提供准确的数据参考。同时,还能进一步提高水利水电工程施工管理及进度控制水平。利用该种技术进行水利水电工程实际施工包括以下内容:首先,利用该技术不同仿真模块,获得水利水电工程施工系统的准确信息,例如水流的几何形状、水利水电工程的属性、形体面貌等;其次,获得水利水电工程不同施工点的具体情况后,加以有效组合,可获得水利水电工程不同相关系统的全部面貌状况,而后存储在专门的数据库中,供相关工作人员查询,为水利水电工程的施工提供数据参考。 4.坝体防渗加固技术 对于处于自然环境比较恶劣的水利水电工程施工时,为确保其功能的充分发挥,还应应用坝体防渗加固技术提高坝体的稳固性。实际施工时可对坝肩、坝底实施帷幕灌浆,或劈裂灌浆坝体,促使坝体内部形成比较稳定的防渗结构,有效避免坝体出现渗漏现象,进一步增强坝体的稳定性。进行劈裂灌浆时可在充分研究坝体情况的基础上进行两排灌浆孔的布置,其中将主排孔布置在沿坝轴线方向上,将副排孔布置在距离坝轴线上游1.5m的位置处,确保两孔交错分布,孔距之间的距离控制在3~5m范围内。同时,灌浆孔应直达坝基位置以形成连续的防渗体系。对坝肩、坝底进行帷幕灌浆时也应进行两排灌浆孔的布置。成孔时采用回转方法,并采用纯压式方式进行灌浆操作。 三、水利水电工程施工管理措施 水利水电工程施工时除根据工程情况采用合理的施工技术外,还应加强施工管理,确保施工的各个环节满足施工标准要求,为确保水利水电工程质量做好铺垫。经过多年的实践,水利水电工程施工时应注重从以下几个方面入手加强管理。 1.构建完善的安全施工机制 水利水电工程施工时,确保安全施工是管理的重点内容之一,只有安全施工才能确保各项施工工作保质保量的完成。这就要求施工单位结合水利水电工程以及自身实际构建完善的安全施工机制。首先,水利水电工程安全施工机制的构建是一个系统的工作,施工单位应从整体角度出发,构建涉及不同施工环节的安全施工机制。同时,还应充分论证安全施工机制的可行性与低成本性,为水利水电工程安全施工创造良好的条件;其次,彻查发生的不良问题。水利水电工程施工工种多,人员复杂,施工人员的施工水平参差不齐,稍有不慎就会出现这样或那样的问题,影响施工质量及施工进度。因此,施工单位针对发现的不良问题应进行详细的记录,分析问题出现的原因,不断总结与寻找解决问题的高效方法;最后,制定科学的应急预案。分析与研究水利水电工程安全施工出现的突发情况,组织相关专家进行充分的讨论,制定多套应急预案,以尽可能多地应对水利水电工程施工发生的突发情况,保证水利水电工程施工工作的安全进行。 2.提高施工人员施工水平 水利水电工程对施工人员的专业水平要求较高,因此,为确保水利水电工程质量,施工时应注重提高施工人员的专业水平,为水利水电工程的顺利施工提供有力的技术支撑。具体可从以下内容入手实现施工人员技术的提高。首先,水利水电工程正式施工前应做好各个施工环节的技术交底工作,使施工相关负责人明确施工的重点、难点部分,将专业技术水平较高的施工人员分配到施工难度较大的施工环节上,以充分挖掘施工人员的技术潜能;其次,加强施工人员的专业技术培训。水利水电工程施工前,施工单位应组织施工人员进行专业培训,邀请行业权威专家为其讲解施工中的技巧与方法,使其明确施工时应注意的问题及施工的难点所在,从而采取针对性施工技术进行施工。同时,在培训过程中给施工人员留下充足的思考、讨论时间,通过讨论施工人员之间能够交换意见,达到共同进步的目的,为水利水电工程的顺利施工做好铺垫;最后,建立完善的考核机制。为确保水利水电工程施工的顺利进行,施工单位还应重视建立完善的考核机制,避免施工人员出现无故旷工或不按照施工规范标准施工的行为发生。 3.注重技术管理体系的完善 水利水电工程施工单位应注重完善技术管理体系,尤其应结合不同部门实际,将施工责任进行进一步细分。同时,重视施工相关信息的收集与分析,并积极开展施工技术交流研讨活动,针对水利水电工程施工出现的技术问题进行探讨,并积极提出优化方案,为水利水电工程施工的高效进行提供坚实的技术保障。另外,重视水利水电工程施工机械工作状况的监控,并做好施工机械日常的维护,降低机械设备工作时的故障发生率。当然水利水电工程施工单位还应成立专门的技术档案管理部门,要求管理部门工作人员及时收集整理水利水电工程施工过程中产生的技术材料,例如,试验、检修、运行记录、图标等,并进行归类整理确保技术材料的完整性。 4.加强施工机械的科学管理 水利水电工程施工中不可避免需要使用一些施工机械,这些施工机械能否顺利运作一定程度上影响施工工作的进行,因此,施工单位应充分重视施工机械的管理。具体管理内容可参考以下内容:首先,确保两票与三制工作的严格落实。尤其应明确操作票与工作票中的内容,确保工作内容的准确性。而三制包括设备缺陷管理制、交接班制以及巡回检查制,涉及的内容较多,施工单位应分别指派不同的人员监督三制内容的具体落实;其次,重视施工机械实际操作的管理。水利水电工程使用的施工机械应特别引起足够的重视,通过构建运行评估机制,及时准确地了解不同机械设备、仪表的工作状况,尤其应避免误操作行为的发生;最后,还应认真分析机械设备出现的常见故障,研究故障产生的原因及规律,通过制定有效的解决方案加以排除。 四、总结 水利水电工程规模大、施工周期长、应用的技术复杂,因此,要想保证施工质量,确保其功能的充分发挥,施工单位应认真分析影响施工质量的因素,尤其应加强施工技术的研究,根据水利水电施工设计目标要求,采用合理的施工技术。同时,结合单位实际积极采取有效的管理措施,提高施工管理质量与水平,为进一步提高水利水电工程施工质量奠定坚实的基础,促使其更好地为我国社会的发展做出应有贡献。 作者:文世民 单位:新疆阿拉尔市第一师水利水电工程处 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术要点探讨 一、水利水电施工技术要点分析 1.1坝体填筑技术 坝体填筑主要指的就是水利水电工程之中的坝面流水作业,其主要包括以下几个方面:第一,根据施工图纸的要求给整个的坝面流水作业划分好施工的施工方向和施工工作段的长度,划分的依据必须和坝面的面积相符合,除此之外,坝面的划分也要符合施工设备的正常工作的需求。要求坝面的宽度一定要大于施工碾压机械的压实的最小宽度的大小。(宽度一般在十五米左右,长度一般在四十米到一百米之间);第二,根据已经设计规划好的水利水电工程施工作业的内容来划分整个坝体的建筑工序,一般来说,坝体的建筑工序的规划是取决于坝体的具体的坝体填筑面积、坝体的铺料方式、坝体施工过程的施工强度和季节气候这些因素的;第三,在整个水利水电工程施工过程中,一定要控制好坝体的填筑材料的施工时间,同时,为了有效的避免在冬天和夏天施工过程中产生的热量损失问题,可以考虑采取大幅度降低施工作业施工循环时间的手段。 1.2路基施工技术 在水利水电施工技术的坝体填筑工序完成以后,应该开展水利水电工程坝面的路基施工。首先,应该对坝面上的路基进行清理,这一个步骤是通过80HP的推土机来完成的。与此同时,使用推土机对坝面上的路基进行压实。待路面清理和路面压实工作完成以后,对路基进行测量放线,并准备开始土方的路面回填工作,待路面回填工作完成之后,对路基的路槽准备开展挖掘,在这整个过程中,要求每一步都严格的按照设计要求规定进行施工,才能达到坝面的铺垫工作。在路基施工完毕后,经过相关检验部门检查验收,再开始下一个工序的操作。 1.3坝体路面施工技术 在水利水电工程坝体路基施工完成以后,要开始水利水电工程坝体路面施工。首先,装载施工材料的卡车应当依据相应的比例来倾倒碎石等施工材料,然后,推土机跟随着卡车的倾倒进行压实摊铺工序,在整个的路面摊铺过程中,要求水利水电工程工作人员严格检查路面的石料厚度,然后再进行下一步的土体填铺和洒水工作,待这些步骤完成后,再进行人工操作,及使用压路机对路面进行平整压实工序。 1.4大体积碾压混凝土的技术 大体积碾压混凝土的技术是近几年发展起来的筑坝新技术,受到了全世界水利水电行业的青睐。大体积碾压混凝土是一种使用干硬性贫水泥的混凝土原料掺杂上硅酸盐水泥等材料制作而成的干硬性混凝土。在具体的施工过程中,采用和土石坝施工过程之中一样的施工设备,进行振动碾压工作。使用大体积碾压混凝土进行筑坝工作可以体现出干、硬性混凝土的体积小强度高的优势,在施工过程中有相对地经济高效,很适合在大体积以及大面积的坝体施工。 1.5施工导流与围堰技术 施工导流作为闸坝工程所独有的工程施工措施之一,其施工的优劣对于水利水电建筑的整个工程施工质量有着决定性作用,施工导流在水利水电的施工技术中是一种十分常见且又相当重要的措施。围堰的修筑是处理施工导流中所产生问题的重要手段,围堰是为保证水利水电工程建筑的建设及其质量,在地上修筑起临时性挡水的建筑物。在修筑围堰过程中,因为围堰会占到部分的河床面积,因此需要仔细全面地考虑结构的稳固性与复杂性,以减少由于过水面积减少、水流量增大、水速过快,而给围堰造成的巨大冲击。水利水电的工程施工常常受到当地地质形态、气候环境等条件的约束,为达到加快工程施工的进度,减少工程施工造价目的,施工导流应根据当地的自然环境来事实,最大可能地满足工程建筑施工的进度要求。除此之外,在水利水电设施施工过程中,还要注意其他相关的施工技术,针对水利水电设施所处的环境制定具体的工期和造价设计。 二、水利水电施工技术应该注意的问题 在水利水电工程的施工过程中,应该重视以下几个要点:第一,在水利水电工程的坝体填筑过程当中,应当合理的规划并使用坝体用料的料场,做好料场的施工规划工作;第二,在水利水电工程的坝体填筑过程当中,应当注意保证料场原材料向坝体工程的材料运输工作;第三,在水利水电工程的坝体路基和路面的压实工作过程之中,应当把原材料的空隙率作为一项重要的考察指标,严格考察路面的压实工作;第四,在水利水电工程的坝体路基和路面的压实工作过程之中,应当选取机械性能良好的压路机来进行压实工作,以便于保证坝体路面的压实工作。 三、结语 综上所述,水利水电工程是事关国计民生的大项目,作为水利水电工程的优秀技术,水利水电工程施工技术的进步以及改进,对水利水电工程的效益提升有极大的帮助作用。随着科学技术的不断进步,水利水电工程施工技术得到了长足的发展,水利水电工程施工技术已经逐步成长为整个水利水电工程的最优秀的要素,对整个水利水电工程的建设有着至关重要的作用。 作者:张汉宏 单位:广东德海建设集团有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术要点 一、施工要素 1.1地质地貌 在制定施工方案时,要对即将实施的水利水电工程所涉及的地质地貌全面、科学地统筹考量一下,包括静态的土地、山川,动态的树木、农作物、河流、湖泊等,都要做好水准、测量等先期工作。同时,还要把地下的因素加入考量的范畴之内,比如塌陷区、地震带,泥石流、火山等特殊自然灾害多发区,都要科学地统筹到方案内,作为施工必须考量的要素,从而确保万无一失。 1.2技术、设备和人员 水利水电工程建设施工中不可或缺的三个重点要素,人员是这里面最重要的,因为人员掌握着技术,管理着设备。总之,在水利水电工程施工过程中,必须要有充足的工作人员,要有合理配置的技术人员和满足施工的技术,要有满足施工需要的设备,这些要素都是缺一不可。 1.3管理制度和机制 在水利水电工程施工中,建立完善、可行的管理制度,健全科学、可操作性的机制,对水利水电工程来讲是十分有必要的,制度和机制决定着工程是否能顺利实施,决定着能否早日成功竣工。 二、施工技术运用的要点 结合水利水电工程施工的难点及施工要素,以下探研水利水电工程施工技术运用的要点,只有充分地了解和掌握技术要点才能切实做到心中有数,在施工建设是才能有的放矢,才能更好地指导水利水电工程建设。 2.1要科学地与地质地貌结合好 水利水电工程建设,在施工过程中一定要讲求“顺势而为、因势利导”的原则,就是要科学依据施工的实际状况去推进施工进度,要把设计图纸和施工方案科学紧密地与施工所在地的地质地貌结合起来,尤其是有山地丘陵、河流泉水、塌陷以及地震火上等地质情况,都要想办法,在不影响总体设计和总体施工的前提下,顺势而施工,在矿区开采的地段更要注重加固手段的使用,涉及地面、路面时要尽可能使用沥青砼,这样便于以后好修补。如果能科学地、完善地、巧妙地于施工所在地的地质地貌结合好,这样既利于施工,又可以节约人力、物力、财力。当然,要想真正做好这一条,必须要以科学技术为依托、科学勘测为先导、周密方案为宗旨,总之,施工所在地地质地貌的勘查决定着水利水电工程的建设进程。3.2要依据实际来合理更改施工方案施工方案是指导施工的理论依据,是建设好水利水电工程的重要基础,更是整个工程项目中不可或缺的要素。但是,施工方案不是一成不变的,它会随着各种不可预知的客观因素的出现而发生变更,而变更是一项重要的事情,是需要多方论证并实地考察勘测之后才能最终确定。即使是再权威的周密的施工方案,也难免会有因为其它不确定因素而造成的突发变故,以及不得已而为之的设计变更,这个时候就需要更多的综合性因素、更科学的参数考量才行,只有这样,才能做出科学合理的变更设计方案。方案变更制定出台后,还要提交到项目部、监理部等多方讨论认证后,再根据实际去更改施工方案。因为水利水电工程的多变性,客观因素又比较多,所以更改施工方案是水利水电工程建设中经常出现的状况,这就需要从事变更的工作人员、技术人员和变更的决策者,要更加认真地决定变更结果,但有一点不能变,那就是审查必须严格、变更必须科学。 2.3要把自然气候与季节时段潜在分析好 “天有不测风云”,这句俗语非常适合在施工领域使用,尤其是在水利水电工程施工中更是这样,有时可能一场大雨、一段泥石流就会导致施工停滞和瘫痪,这是无可非议,也是避免不了的。一些非施工方造成的因素,会使得水利水电工程建设施工的周期延长,周期长就会出现一些自然因素的变故,有的是因为自然天气的变化、有的是因为季节时段的变化,这些因素都会影响工程的正常推进和施工。如何避免这些因素,就成为了水利水电施工过程中无法回避的议题,也是水利水电工程不同于其它建筑工程的主要原因之一,那么要想科学考量自然界的因素,就必须提前做出潜在因素的分析,做一张施工期内的晴雨表,即自然状况和天气的预测、监测表格,切实做到防患未然、未雨绸缪,只要把潜在、可能会发生的因素统筹考虑在内,就一定能确保水利水电工程的顺利施工,就一定能保证工期的如期竣工,那么这样基本就掌握了水利水电工程施工中最重要的要点。 2.4要注重跨领域技术的综合利用 水利水电工程施工的过程中,有时会出现改变路径、改变方案等状况,尤其是路径状况的出现,比如在施工过程中,忽然遇桥、遇路,或者其它领域的电缆、光缆,这就要求施工人员有“逢山开道、遇水搭桥”的本领,有时在施工技术方面会超出水利水电工程施工的技术范畴,这就要求我们去博采众家之长,有时还要专门聘请跨领域的专家和学者,以及相关的技术人员,一个是为了确保施工的科学性,再一个也是为了充分保障水利水电工程的工期。所以说,水利水电工程建设,更需要我们去掌握跨领域的综合性技术,同时必须与相关单位和部门协调好,双方积极合作,采取跨领域的技术来攻破难点,赢得水利水电工程建设过程中的一个又一个新的胜利。同时,也让人清醒地认识到这一点,水利水电工程建设是一个复杂、综合性技术强的工程施工门类,需要花费更大心思去专研推进。 三、结语 水利水电工程的建设和施工,依然在“边建设、边摸索”和“边施工、边总结”的阶段,需要业内的专家、学者和施工建设的工程师们去不断的探索研究,全力创造和更新水利水电工程施工技术,破解更多的施工技术难题,为水利水电工程建设施工铺平道路,为国民经济发展添砖加瓦。 作者:宋满炎 单位:广东德海建设集团有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术要点 一、施工要素 1.1地质地貌 在制定施工方案时,要对即将实施的水利水电工程所涉及的地质地貌全面、科学地统筹考量一下,包括静态的土地、山川,动态的树木、农作物、河流、湖泊等,都要做好水准、测量等先期工作。同时,还要把地下的因素加入考量的范畴之内,比如塌陷区、地震带,泥石流、火山等特殊自然灾害多发区,都要科学地统筹到方案内,作为施工必须考量的要素,从而确保万无一失。 1.2技术、设备和人员 水利水电工程建设施工中不可或缺的三个重点要素,人员是这里面最重要的,因为人员掌握着技术,管理着设备。总之,在水利水电工程施工过程中,必须要有充足的工作人员,要有合理配置的技术人员和满足施工的技术,要有满足施工需要的设备,这些要素都是缺一不可。 1.3管理制度和机制 在水利水电工程施工中,建立完善、可行的管理制度,健全科学、可操作性的机制,对水利水电工程来讲是十分有必要的,制度和机制决定着工程是否能顺利实施,决定着能否早日成功竣工。 二、施工技术运用的要点 结合水利水电工程施工的难点及施工要素,以下探研水利水电工程施工技术运用的要点,只有充分地了解和掌握技术要点才能切实做到心中有数,在施工建设是才能有的放矢,才能更好地指导水利水电工程建设。 2.1要科学地与地质地貌结合好 水利水电工程建设,在施工过程中一定要讲求“顺势而为、因势利导”的原则,就是要科学依据施工的实际状况去推进施工进度,要把设计图纸和施工方案科学紧密地与施工所在地的地质地貌结合起来,尤其是有山地丘陵、河流泉水、塌陷以及地震火上等地质情况,都要想办法,在不影响总体设计和总体施工的前提下,顺势而施工,在矿区开采的地段更要注重加固手段的使用,涉及地面、路面时要尽可能使用沥青砼,这样便于以后好修补。如果能科学地、完善地、巧妙地于施工所在地的地质地貌结合好,这样既利于施工,又可以节约人力、物力、财力。当然,要想真正做好这一条,必须要以科学技术为依托、科学勘测为先导、周密方案为宗旨,总之,施工所在地地质地貌的勘查决定着水利水电工程的建设进程。3.2要依据实际来合理更改施工方案施工方案是指导施工的理论依据,是建设好水利水电工程的重要基础,更是整个工程项目中不可或缺的要素。但是,施工方案不是一成不变的,它会随着各种不可预知的客观因素的出现而发生变更,而变更是一项重要的事情,是需要多方论证并实地考察勘测之后才能最终确定。即使是再权威的周密的施工方案,也难免会有因为其它不确定因素而造成的突发变故,以及不得已而为之的设计变更,这个时候就需要更多的综合性因素、更科学的参数考量才行,只有这样,才能做出科学合理的变更设计方案。方案变更制定出台后,还要提交到项目部、监理部等多方讨论认证后,再根据实际去更改施工方案。因为水利水电工程的多变性,客观因素又比较多,所以更改施工方案是水利水电工程建设中经常出现的状况,这就需要从事变更的工作人员、技术人员和变更的决策者,要更加认真地决定变更结果,但有一点不能变,那就是审查必须严格、变更必须科学。 2.3要把自然气候与季节时段潜在分析好 “天有不测风云”,这句俗语非常适合在施工领域使用,尤其是在水利水电工程施工中更是这样,有时可能一场大雨、一段泥石流就会导致施工停滞和瘫痪,这是无可非议,也是避免不了的。一些非施工方造成的因素,会使得水利水电工程建设施工的周期延长,周期长就会出现一些自然因素的变故,有的是因为自然天气的变化、有的是因为季节时段的变化,这些因素都会影响工程的正常推进和施工。如何避免这些因素,就成为了水利水电施工过程中无法回避的议题,也是水利水电工程不同于其它建筑工程的主要原因之一,那么要想科学考量自然界的因素,就必须提前做出潜在因素的分析,做一张施工期内的晴雨表,即自然状况和天气的预测、监测表格,切实做到防患未然、未雨绸缪,只要把潜在、可能会发生的因素统筹考虑在内,就一定能确保水利水电工程的顺利施工,就一定能保证工期的如期竣工,那么这样基本就掌握了水利水电工程施工中最重要的要点。 2.4要注重跨领域技术的综合利用 水利水电工程施工的过程中,有时会出现改变路径、改变方案等状况,尤其是路径状况的出现,比如在施工过程中,忽然遇桥、遇路,或者其它领域的电缆、光缆,这就要求施工人员有“逢山开道、遇水搭桥”的本领,有时在施工技术方面会超出水利水电工程施工的技术范畴,这就要求我们去博采众家之长,有时还要专门聘请跨领域的专家和学者,以及相关的技术人员,一个是为了确保施工的科学性,再一个也是为了充分保障水利水电工程的工期。所以说,水利水电工程建设,更需要我们去掌握跨领域的综合性技术,同时必须与相关单位和部门协调好,双方积极合作,采取跨领域的技术来攻破难点,赢得水利水电工程建设过程中的一个又一个新的胜利。同时,也让人清醒地认识到这一点,水利水电工程建设是一个复杂、综合性技术强的工程施工门类,需要花费更大心思去专研推进。 三、结语 水利水电工程的建设和施工,依然在“边建设、边摸索”和“边施工、边总结”的阶段,需要业内的专家、学者和施工建设的工程师们去不断的探索研究,全力创造和更新水利水电工程施工技术,破解更多的施工技术难题,为水利水电工程建设施工铺平道路,为国民经济发展添砖加瓦。 作者:宋满炎 单位:广东德海建设集团有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术及问题分析 一、水利水电工程施工技术的分析 1.1水利水电工程施工中的围堰技术 在水利水电工程的施工过程中,通常会用到施工导流技术,这是在基础设施施工过程中非常常见的一种工程措施,在应用施工导流技术的过程中,应该根据工程施工的特点,规划出严谨的施工导流方案,只有保证了施工导流的质量才能使整个工程的施工质量得到有效的保证,这对于之后的工程施工及工程应用具有非常重要的影响。在施工导流工程中应用围堰技术,是提高施工导流工程质量的一项有效的措施,其主要的实施方法是:在施工的过程中,根据工程的需要,修建一定的挡水建筑,将地面上的水进行引流,防止水对水利水电工程的施工产生影响,因此,在修建围堰的过程中,设计人员应该综合的考虑围堰的抗冲击能力、防渗透能力等各种能力。 1.2水利水电工程施工中的坝体填筑施工技术 在水利水电工程的施工过程中,经常需要进行坝体的修筑,而这项施工技术中的重要的施工内容就是要进行坝面的流水作业,其主要的施工流程为:首先要根据实际的工程需求,对流水作用中的工作段及工作方向进行合理的划分,在保证坝面施工的施工面积的前提下,要严格按照相关的施工规范来进行施工,施工过程中的长度及宽度要能够满足相关的要求,要保证碾压的机械能够进行正常的施工,并且能够进行正常的错车,一般情况下,坝面的长度是在40米到100米之间,其宽度一般是在10米到20米之间。施工的过程中确定出合理的坝体填筑工序也是非常重要的,在此过程中需要着重考虑的主要的影响因素有施工季节、铺料方式、填筑面积等。对坝体的填筑时间进行较好的控制也是非常重要的,这能够有效的减少施工过程中的热量的流失,在流水作业完工之后,必须计算出单位时间内的工序数目及工作量。 1.3水利水电工程施工中的上坝路面硬化技术 首先在进行路基的施工时,应该做好路基的压实、测量放线、土方回填等工作,在开始路槽的开挖工作之前,必须要对相关的施工参数进行有精确的计算,使施工中的环境能够较好的满足泥结石的铺筑要求,只有对路基的施工质量检测合格之后,才能开始下一道工序的施工。在泥结石路面的施工过程中,碎石的铺倒一般会选择自卸车辆来进行施工,在碎石的摊铺工作中,要对摊铺厚度进行严格的控制,每完成一段摊铺工作,要对其厚度进行检查,保证摊铺的厚度及均匀性,等碎石的铺筑工作完成之后,可以开始土料的铺筑工作,然后进行碾压工作。在进行砼道缘的埋设工作时,首先应开展测量放线工作,放样定线工作一般会选择在泥结石路面的两侧进行,挖槽工作一般采用人工的方式来进行,开挖的深度要达到相关的设计高度,只有挂线、打桩工作完成之后,才可以进行道缘的安装,砂浆一般是选择在现场进行拌和,安砌工作完成之后,要及时的进行覆盖及洒水养护工作,砂浆凝固强度满足要求之后,才能进行土方的回填。 二、水利水电工程施工中应该注意的问题 2.1在开始土石坝施工之前应该做好相关的准备工作 在进行土石坝施工的过程中,充足的准备工作是非常必要的,在开始施工之前需要对料场进行合理的规划,这对于整个工程的造价、工期、施工质量等都有着重大的影响,并且施工的过程中势必会对周围的环境产生影响,为了施工的过程中能够达到相关的施工标准,必须在施工之前根据相关的设计图纸,根据施工现场的实际情况,进行科学合理的料场规划。 2.2应注意土料压实工作中的相关技术要点 在水利水电的施工过程中,压实是一项非常重要的工序,首先应该根据实际的施工要求,选择合理的压实机械,必须根据施工作业面积、施工强度、筑坝材料性质、填筑方法、土体结构状态特点等,对压实机械进行适当选取。同时,一定要根据施工现场的特点,对施工过程中的含水量、压实干表观密度等参数进行严格的控制,尤其是在应用砂土等材料进行施工时,要对其填筑密度进行严格的要求,使其能够满足相关的施工指标,保证施工过程中的质量要求。 2.3安全问题 在水利水电工程施工过程中,保证施工人员的安全是工程施工中应该注意的首要问题,这也是保证水利水电工程顺利施工,为社会经济的发展做出贡献的最基本的保证,水利水电工程的施工与其他行业的施工相比,属于工程事故多发行业。 2.4环境保护问题 如果在工程施工的过程中,不重视对自然环境的保护,就会加剧自然灾害的发生,这与水利水电工程施工的本意是不相符的,因此,在水利水电工程施工的过程中,注意环境保护问题是非常重要的。首先,在水利水电工程施工的过程中,应该与相关的生态环境保护工作进行良好的结合,对于与环境保护有关的问题,应该在施工的过程中协调好各方面的关系进行妥善的解决,严格的按照国家的相关施工标准,尽量减少施工过程中的噪声污染及大气污染。在水利水电工程施工的过程中,一定要按照相关的施工技术标准规范开展标准化的施工,保证水利水电施工项目规范、科学、合理的开展,在施工的过程中要能够按照国家的相关规定及制度,做好相关施工区域的环境保护工作,而在工程施工区域之外的部分,应该在施工完成之后,尽量将当地的生态环境恢复原貌,杜绝施工过程中对周围的环境造成严重的污染及破坏。 三、结束语 水利水电工程是关乎民生发展的工程项目,在其施工过程中采用先进的施工技术,保证工程的施工质量是非常必要,本文就结合水利水电工程施工的特点,对其中主要的几种施工技术进行了简单分析,并水利水电工程施工过程中应该注意的主要问题进行了简单的分析,对于水利水电工程施工具有一定的参考价值。 作者:陈杰喜 单位:大丰市草堰水利管理服务站 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术中的质量管理 一、水利水电工程施工过程中的常见问题 1)工程原材料质量不合格:施工中偷工减料,无视国家明文法规要求。一些劣质的原材料会给工程施工带来许多不必要的麻烦一级安全隐患。但现在有很多单位机构为了节约原成本,使用一些没有国家质量检测的低劣材料。 2)管理制度不规范:水利水电工程是一项专业多、项目多、单项工程量比较大的项目。并存在较强的技术特质,为更好的完善质量管理体系,不能因为单方面的需求就擅自节约成本,降低了工程质量。要达到质量过关,就必须由专业的施工人员进行施工,才能保证工程的质量。另外如果施工现场管理力度不完善,质量保证体系不够,以及施工人员技术水平低,专业的工程师资源配置不足等都会造成无法安全有序地进行施工建设。 3)施工现场管理人员意识薄弱:一些施工现场的管理人员不具备专业的管理水平和能力,抱着不负责任,敷衍了事,得过且过的态度,这样的工程质量自然岌岌可危,无法保证。一些相关的技术水平达不到规范,随意性比较大,管理人员质量意识薄弱,很容易形成“重表面,轻质量”的错误意识。另外还存在一些机构,利用私有职权不按规章合同进行投标,不执行上级部门条款,过分压低工程造价,使其工程变得毫无章法。 4)工程设计原理不规范:水利水电工程项目的评估是由政府部门对当前项目决策的有效依据,只有评估结果规范可行,才能有效避免项目失误。但目前一些小型水利水电工程很少组织一些关于质量项目的论证,在建设方面也常常变得不合理。现在国家有关水利部门已经出示了一系列法律标准和技术规范,但很多水利基层工作人员并没有积极有效实施。另外一些小型的工程建设策划报告人员由于经费有限等原因,在规划上,仅仅停留在图纸和现有的资料分析数据上,缺乏对当前坏境,社会资源,经济费用等等方面的综合分析,从而形成一成不变无法创新的现状。 二、水利水电工程施工的质量管理措施 作为水利水电工程,其消耗的人力、物力、财力资源都比较大,对质量的要求更是显而易见,重中之重。那么,面对以上存在的一些问题,我们更应该重视工程施工的管理和一些有效措施。现可以按照工程的三个要点来把握质量管理,即:施工过程的前、中、后三类管理原则。 1)施工前的质量管理:根据人员规定,建立分级责任制,明确各个责任人员的关系和责任,例如:项目经理为第一责任人,在质量管理过程中起到决定性作用,真正做到层层把关,各司其职,实施阶段级别的质量否决权。施工前期,除了要对设计方案、勘察单位逐一筛选外,还要将工程图纸、设计文件等放在第一位置,并对其进行认真的审核、监测和管理。加强施工合同的监测督,把对质量管理的首要义务落实到合同条款中,以法律效力约束各各个主体的质量行为和活动。通过施工前期的质量管控,约束各级之间的权利与义务,为工程后期做充分准备。 2)施工中的质量管理:显而易见,施工过程中必须符合国家关于工程的《技术规范》和《设计文件》的要求。仔细阅读,认真实行。避免私自利用职权更改流程。首先可以对已完成的工序或进行初步检查审核、然后由施工队复检、然后在检查合格的基础上,及时填写“工程检测申请单”,上报技术工程师进一步检验,并由技术管理工程师审核签字给予评审意见。确保不合格产品的淘汰。而对一些重点类型的特殊工程,可以组织专门讲解,加强施工人员的技术培训和成绩考核,实行持有效证件上岗。同时,质检管理人员应及时出勤,做到现场监督,并在施工场地中充分发挥实验的检测、试验功能,进行现场取样抽检,并认真分析总结,以抽检技术参数来指导施工。其次,施工单位与监理单位要建立良好的合作沟通关系,共同对质量严格把关,做到积极配合,有问题积极组织探讨研究,并总结出处理方案。认仔细执行建设监理部门对有关工程质量控制的意见及指示。最后,未雨绸缪,为防患于未然。要以预防为主为先原则,把质量事故控制在萌芽状态中。 3)施工后的质量管理:也是施工阶段的事后检测和控制。施工后控制也就是对目前已经完成的工程项目,按照国家以及相关部门管理规范的统一要求。组织验收,并对现行试运行的工程进行统一观测,收集运行过程中的有效准确数据,对已经完工的工程项目采取有效的保护措施,同时进行工程施工后的后期保养,需要对一些进场人员进行技术培训,实行分班制,随时随地地进行检测,及时排除安全隐患。 三、结束语 总之,水利水电工程的质量管理目前已经成为水利水电工程项目管理中一项极为重要的任务。由于水利水电工程的自身特点,实施质量控制任务的相关工程人员除了要具备优秀的专业技能以外,还要严格遵守合同中有关“质量控制”的条款规定,就突发事件进行合理地判断并做出有效措施。 作者:唐勇年 单位:永福县水利局 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术管理分析 摘要:在工程建设中,施工技术以及施工管理是保障工程质量的优秀。施工管理工作的有效开展,能够保障水利水电工程建设合理有序进行,施工技术是项目得以实现的基础保障。鉴于此,就水利水电工程施工技术管理展开简要探讨,以期为相关工作起到参考作用。 关键词:水利水电工程,施工技术,管理 1水利水电施工技术的基本情况 通过对近些年来我国水利水电工程建设情况的不完全数据调查分析显示,现如今伴随着我国科技的飞速发展,大量的先进工艺技术与机械设备被投入到水利水电施工建设之中,可以说截止到目前,我国在水利水电工程建设上早已取得了令世界瞩目的优异成绩,并在诸如工艺、技术、装备、管控等方面都取得了突破性进展,近年来,有关部门通过对我国水利水电建设工程进行调查分析发现,水利水电工程建设中已经投入了大量的机械设备以及生产技术,到目前为止我国在该领域的建设取得了良好的效果,同时在施工技术、施工工艺以及工程管理等方面较之前都得到了有效提升,但是随着水利水电施工建设的不断发展,对施工设备以及施工技术提出了更高的要求,导致部分施工单位存在施工设备以及施工技术无法满足市场环境的需求,从而严重影响到了水利水电工程建设。 2水利水电工程的施工技术分析 2.1大体积混凝土施工技术 大体积混凝土施工技术在水利水电工程建设中的应用较为广泛,因该施工技术在施工过程中不会产生大量的粉尘物质,并且对环境的污染较小,因此不会对水体产生污染,符合绿色建筑号召。但是该施工技术容易产生裂缝,因此,在运用大体积混凝土施工技术开展施工时,施工人员应该严格按照相关工艺标准进行操作,同时要做好防裂缝处理工作,以此来确保混凝土构件的稳定性。在实际开展水利水电工程过程中,工程蓄水量大,水压对构建提出了更高的强度要求。因此,构建必须具有足够的抗压能力以及承载能力,而大体积混凝土施工技术刚好满足这方面的需求。 2.2钢筋连接技术 在开展水利水电工程施工工作时,对钢材的需求量较大,有关部门已经对工程建设中的钢材使用质量以及型号进行了明确规定,但是在具体工程实施过程中,对钢材的需求与标准存在一定差异。如今,普遍运用直螺纹连接技术,该技术不仅连接效果好,而且能够实现对人工、材料设备的节约,环保性能较好,因此得到了广泛应用。在运用该技术时,需要结合具体的施工情况,掌握焊接单双数、机械焊接以及接头面积等方面的参数,采取合理的操作方式,保障工程质量。 2.3锚固技术 水电工程施工,大多数情况下施工地点环境复杂,比如山林沟壑处工程,水流湍急处的山体工程等。对于这种施工情况,一般采用锚固技术,该施工技术能够有效加固工程质量。但是应用这种技术之前,需要对工程所处的地质以及地形条件进行合理分析,根据具体情况开展合理设计,从而保障施工达到最佳效果。 2.4坝体填筑施工技术 坝体填筑技术在水利水电工程中占据着重要位置,技术能够对坝面流水施工中的各种问题进行合理的解决,坝体填筑技术在水利水电工程的应用中,主要涉及到以下方面内容:1)在确定了坝面流水施工的方向时,应该根据坝体面积的实际情况,同时还要考虑到机械设备的使用情况。从施工宽度而言,应该使其达到碾压机械错车的最小宽度,通常情况下在10m~20m;从长度方面考虑,应该满足碾压机械施工的要求,也就是40m~100m;2)在明确了坝体修建施工工序以后,应该从施工方案出发,对施工工序造成影响的因素有气候、施工面积以及施工强度等;3)应该对施工时间进行合理控制。 2.5大坝灌浆技术 1)接缝灌浆技术。在具体施工中,合理规划施工量,在施工方确定后,根据具体施工情况选择相应的施工工艺。此外,在开展坝体施工工作时,需要对接缝进行有效处理。通常情况下所用的接缝处理方式有盒式灌浆、骑缝灌浆以及重复灌浆。在实际工程中,将根据工程的实际情况以及灌浆特征,适当的运用三种接缝处理的配合方式,进行灌浆操作。在此过程中,要将灌浆压力控制在0.2MPa,同时还要注意接缝灌浆开张度比例以及控制泥浆粒径,将其控制在1mm~3mm,并且要注意灌浆扩张适度。2)漏水通道灌浆。水利水电工程因大坝施工的具体地址环境不同,使其正常施工遭受很大程度的影响,通常情况下大坝施工中所面临的最多问题是漏水问题,这种现象的存在严重制约着灌浆施工的顺利进行。因此,在实际进行施工时,会因受到外部干扰对漏水结构造成破坏从而实施灌浆施工。但是这种方法将会对工程质量产生一定程度的影响,从而增加工程成本以及施工难度。所以,应该借助模袋灌浆技术,也就是说在聚丙烯材质的袋子里或者是尼龙袋中填充大粒径砂石等配料,并结合双桨灌浆技术,通过不同的管道将速凝剂和水泥浆灌入,以此来实现控制漏水点的目的。 3现代水利水电工程施工中的管理措施 3.1制定健全的技术组织管理制度与规范 水利水电工程的顺利开展离不开科学有效的管理制度的监督,建立实用性能较高且完整的科学体系,能够对整个施工过程进行有效监管。建立专门的技术资料管理部,运用专业的资料管理人员来执行资料管理工作,能够确保技术资料系统准确,并且对有关技术方面的信息进行科学整理以及有效总结。 3.2加强施工行业标准的建设与实施 通常情况下,水利水电工程具有规模大、施工周期长的特点,在执行施工操作时,施工项目存在一定的流动性以及风险性,对具体责任的划分存在一定困难,管理工作难以实施到位。因此,建设符合行业需求的标准并且落到实处势在必行。在开展水利水电工程管理工作时,需要仔细检查工程中的各个环节,管理人员在制定相关管理标准时,需要确保各标准的规范化。 3.3运用科技,创新技术 在科学技术不断发展的市场环境下,各行各业应该在科技的支持下加以创新与变革,水利水电工程的建设更是如此。因此,水利水电工程施工中,应该充分借助科学技术来实现施工技术的创新以及对施工设备的提升。施工人员作为企业发展运行的重要资源,应该充分掌握操作技能,灵活的将施工质量以及科学技术有效结合起来。同时,企业还应该定期做好员工的培训工作,对操作人员的专业技术以及施工理念进行及时更新,确保其能够更加高效的开展施工操作。 3.4对施工效果加强考核 应该加强施工效果的考核工作,明确计划于实际之间的差距,对二者存在偏差的原因进行有效分析,以便运用合理有效的措施使得施工中存在的问题得到及时解决。通过对不同施工岗位以及施工工种进行考核,分析出水利水电工程的优势以及缺点,以此来给工程的顺利进行提供可靠的保障。 3.5保证安全,促进生产 对于安全问题,首先应该加强思想上的意识,因此,应该加强对水利水电安全管理的培训工作,加强安全责任制度,增强员工的安全施工意识,并且掌握安全施工技能,确保安全施工的有效开展。建立相应的安全监管部门,对于违反安全操作的行为给予严厉惩处,促使安全施工能够更加高效的开展。 4结语 水利水电工程的发展需要依赖于先进的科学技术,因此,施工单位不仅要加强施工技术的自护研发力度,还应该提升自我学习能力,不断学习国外的先进技术,引进先进的生产设备,以此来提升水利水电工程建设。 作者:李昂 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程截流工程施工技术研究 【摘要】中小型水利工程在施工过程中需要重点建设的环节之一就是中小河流的拦河闸截流工作,截流施工工程也是一项要求施工时间、注重施工截流区域的地址构造和水文变化情况的技术型工程。因此本文从水利水电工程中截流工程常见的的施工技术及方法、截流的流量要求以及截流工程的施工难点进行了简单的分析。 【关键词】水利水电工程;截流工程;施工;技术 1引言 水利水电工程是一项惠及民生的公共事业,在经济快速发展的同时,水利水电工程的开发建设项目越来越多,因此,截流技术的应用率也被大幅度的提高,逐渐成为提高水利水电工程质量的一个不可缺少的技术因素。截流工程在水利水电工程的建设中扮演的角色就是在施工导流的过程结束之时,选择恰当的时机,借助围堰堰体的优势使河床被截断,从而实现河流的改道和水流的下泄。这就要求在水利水电工程的施工过程中选用正确的截流技术,并且对截流技术多加分析和改进。 2水利水电工程中截流工程常见的的施工技术及方法 在所有类型的截流工程施工过程之中,操作最为简单的就是单支柱对立型的截流工程,单支柱对立型的截流工程所需的辅助材料也较少,主要适用于小流域的水力截流工程中。虽然对于人力、物力的需求小,但经常会因水文、地质条件等的变化而变得极不稳定,在进一步的修复过程中需要投入更多的资金,因此在进行单支柱对立型的截流工程施工时要对施工地带的水温、地质等因素多加注意和分析。 2.1立堵法 立堵法是截流工程施工中常见的方法之一,它的操作方法也较为简单,对辅助设备的需求也较小,因此可以有效的减少施工成本。此外,立堵法最大的优势之处在于省去了架设栈桥或浮桥等的工程操作,就大大减少了截流工程准备工作的工作量。但立堵法的运用对地域有一定的要求,一般是在地质条件较为稳定的地方。立堵法的操作工序如下:(1)立堵法在施工的过程中要先合理的将河床面积进行一定比例的缩小。通常从河床的两侧或者一侧开始向河床进行填筑截流并且戗堤,直到河床的宽窄度都有明显的变化,即水断面(龙口)形成之时就能停止填筑工作了。水断面形成后,就要开始准备进行水断面和河床的加固工作了。(2)等待戗堤合龙的合适时机,从而实现水断面被封堵的目的。(3)选用立堵法成为防止戗堤发生漏水情况的保护方案。在进行预防戗堤漏水的工作中,一般都会给工作人员配备齐全相关的防渗设备。在水利水电工程的截流工程施工过程中采用立堵法,需要对进占、护底、合龙、裹头、闭气等环节多加注意。同时,在截流工程全面竣工后,还要对戗堤再次进行加高和加厚,形成围堰填筑的效果。 2.2平堵法 沿着龙口的宽度进行物料投抛时,当被投抛的物料高出水面时,投抛工作结束。与立堵法相比,平堵法的特点在于需要架设浮桥,并且在水断面形成之前就要结束此项工作。平堵法的应用对于河流的流速以及单宽的流量都没有较高的要求,投抛物料的重量也没有相应的限制。但是平堵法对于投抛物料的强度却有着较高的要求,即投抛物料时要保持较高的连贯性。除此之外,平堵法对于中小型河流的拦河闸坝截流施工的水域也有一定的要求。即水域要求平稳,船只不得从施工区域经过,这也会造成河道通行受阻的问题。 3水利水电工程截流工程施工过程中水流量的要求 3.1截流时间的确定 截流工程的施工质量与截流时间的选择息息相关,必须要保证截流时间选择的合理性。选择合适的截流时间与河流的泄流时间段、河流通行的空闲期、通航时间以及河流附近的社会状况等因素有关系。(1)拦河闸坝泄流对截流时间的影响。技术人员在确定截流时间之前都会充分考察水利工程的各方面条件是否满足泄流所需的要求,并认真分析当导流泄水所用到的建筑器物在投入使用后,建筑器物是否依旧能保持自身的性能,避免出现任何阻碍河流泄流的情况出现。(2)河流空闲期对拦河闸坝截流时间确定的影响。截流施工的时间应选择在河流的空闲期内。截流工作一般要在汛期到来之前结束,因此河流的空闲期也应该是在汛期到来之前的一段时间内将其确定。截流的时间不单单要以汛期为参照标准,还要考虑船只的通航时间。平堵法要求截流工程的施工过程中不得有任何船只过往,为了减少节流工作给河流通行带来的负面影响,还要将截流的时间确定在船只通航的低峰期。(3)河流附近地区的状况对截流时间确定的影响。这里的地区状况主要指的是自然方面的状况。截流工程是一项会对自然产生较大破坏影响的工程,因此,一定要在确定截流的时间时充分考虑该地区的自然特性是否稳定,是否能承担截流工程带来的负面影响。 3.2截流设计中河流流量的确定 截流的流量指的是一定时间内水断面积聚的水流总量,对截流的流量进行设计时,要从施工地区的地质条件、水文特点、设计流程等方面进行考虑,一般要借助水文气象的预测校正方法、重现的年法等方法来对截流流量的具体设计提供依据。一般情况下,还要从截流工程的施工规模上确定截流的时间段在5~10a有重现期的月份或者河流月流量的总量比较平均的月份。设计截流流量的方法并不是单一的,还有其他常用的设计方法,例如频率法,在确定的时间段内,以某段河流的流量变化频率作为确定截流流量的依据;实测材料分析法,在河流的水文特性比较稳定而且水文资料比较完整齐全的情况下,可以考虑实测材料分析法作为截流流量确定的方法。 3.3水断面的位置与宽度的确定 拦河闸坝的水断面位置确定要以设计的具体要求为依据,合理的对河流的泄洪总量进行调整,不能影响社会发展对水源的正常需求和使用。水断面的位置一般都是在戗堤的轴线上,而戗堤的轴线是在综合分析河流两岸与河床的地质、河流的水运状况以及河流所处的地形情况下确定的,所以水断面的位置也与河流两岸与河床的地质、河流的水运状况以及河流所处的地形情况等因素的特性有关。由于水利水电工程的截流工程建设需要大量的施工材料,所以水断面一定要选择在地理位置相对宽阔的地带,这样水断面的宽度也就有了保障。水断面的宽度适宜有利于施工材料的运输以及泄洪量的控制。地质条件对于水断面位置的选择影响体现在:只有覆盖层薄弱而且拥有天然的保护屏障的地带才利于水断面的形成。薄弱的覆盖层和天然的保护屏障可以大大降低水流对水断面的冲击力度,从而将水断面的使用寿命加以延长。 4水利水电工程中截流工程的施工难点 4.1截流工程在施工过程中要加大分流量,改善河流分流的条件 要加大河流的分流量,改善河流分流的条件首先要做的是确定导流结构的截面尺寸大小,并利用断面进行高度的标记。然后在河流的下游实施航道的开挖以及围堰结构的爆破,需要技术人员确定恰当的位置。由于在实际的操作过程中,经常会遇到河流下游的开挖难度过大而使得上下游的航道规模达不到标准要求,造成截流的落差过大。 4.2水断面水利条件的转换 在水利水电工程的截流工程施工过程中,要想将水文落差较大的情况避免,在设计时就要将水文的落差控制在3m以内。水文的落差一旦超过4m,就要借助单戗堤实现河流的截流,前提是河流的载流量并不大。若河流的载流量过大,再利用单戗堤控制水文的落差只会起到反作用,但双戗堤、宽戗堤或三戗堤的建立可以有效的分散水文的较大落差,从而实现截流的目的。 4.3投抛物料稳定性的增大 投抛的物料一般是构架较大、葡萄串石类、异性人式的材料,为了将投抛物料的稳定性增强,需要在水断面的下游位置,也就是与戗堤的轴线相平行的位置设置栏石坎。 5结束语 随着社会的发展,水利工程的开发和建设项目越来越多,因此社会对于水利工程质量以及存在合理性的关注度越来越大,这就要求施工单位在进行水利工程建设时一定要保质量意识放在首位,努力保证水利工程项目的质量令社会满意。其中,截流工程的施工是整个水利工程建设的重要环节,关系着整个水利工程建设的质量是否过关,但目前的中小型河流的截流施工技术还存在较多的不足之处。相关技术人员和研究人员就需要对这方面的问题加以重视,不断的对这些不足之处进行分析和设计改进方案,尽快提高中小型河流的截流施工技术,从而更进一步的提高水利工程的施工质量。 作者:罗军 单位:吉林市水利水电规划院 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术管理措施与重要性 摘要:水利水电工程属于我国重要的基础工程项目,它关系着我国的民生大计,在建设水利水电工程时,施工技术在一定程度上关系着整个项目的质量水平,并且还会影响到后期人们的生活情况,因此,我们需要对其相关技术以及质量管理投入更多的关注。本文根据多年工作经验以及现有研究成果,对水利水电工程的施工技术及其管理进行简要论述。 关键词:水利水电工程;施工技术;管理措施 引言 水利水电工程施工的质量会受到外界很多因素的影响,同时其本身的施工周期较长、建设规模放大,对于其工期以及质量都有着严格的要求,所以这更大幅度的增加了施工技术的难度。在外界环境的影响下,工程还容易受到气候、地质等条件的干扰,这对于工程的质量管理也有着较高要求,才可以保证施工项目保质保量的在规定时间内竣工。 1施工技术及管理的重要性 水利水电工程施工所运用到的技术手段不仅影响着工程质量,同时还决定着后期水电的生产效益,由此,水利工程的施工技术以及施工质量应该受到施工单位的高度重视,不仅如此,相关监管单位也应该落实自身的监管职责,保证施工的各个环节达到相关标准。我们知道,水利水电工程施工的管理任务是系统并且及其复杂的,各个环节相互影响,若某一环节出现问题,会影响整个工程的正常竣工。而且,水利水电工程施工管理工作较为繁杂,实际进行起来具有一定的难度,所以这就要求管理人员提高管理意识,注重工作当中的细节落实,加强完善施工管理制度,高效完成施工任务。 2水利水电工程施工技术 2.1预应力锚固技术 水利水电工程施工过程中主要应用到的一项技术就是预应力锚固技术,该技术主要利用传递拉应力,来减少施工位置的受力荷载,这样可以将混凝土沉降或者裂缝病害或等情况出现的概率大大降低。GPS可以很好的应用在这一技术当中,它可以灵活的确定锚固的方向、位置和深度,以满足设计当中的要求,它可以对建筑基岩和结构施加预压应力,以满足我们想要提升部分位置的受力条件,最终加强结构的稳定性。进行预应力锚固的设计时,设计师需要与工程的实际情况进行结合,坝型不相同的工程,其强度、稳定性以及其他条件都是不同的,这就要求设计师认真考察工程情况,将各种影响因素充分考虑,采用可行有效的技术手段来保障提升工程的安全和质量水平。 2.2坝面的砌筑 坝面的砌筑应当将防渗水功能以及美观的外形相结合,砌筑坝面的材料我们通常选用标有M10等级的砂浆以及被处理加过工的条形石块,但是这类方法存在速度慢、成本高的缺点。我们在挑选石拱坝的石块时,要按照统一的规格,由于坝面存在差异,进行设计时要合理选用“倾斜安砌法”设计砌筑方法。在进行双曲拱坝面的砌筑时,我们一般会运用丁砌座浆法砌筑,同时砌筑效果要达到平整、稳定的程度。出现错缝的部分,要采用M10等级的砂浆进行勾缝,因为位于上游坝面的位置是很重要的,要达到防漏的水准。 2.3水库土坝防渗加固处理措施技术 我们对坝肩和坝底基岩进行帷幕灌浆,或者选择对坝体采用劈裂灌浆,都可以很好的防止土坝的渗漏以及变形问题出现。采用上述方法,能够在坝体内建立起一道不间断的防渗漏体系,能够有效将坝体浸润线降低,防止坝后坡出现严重的渗漏,保证坝体的整体稳定,这样就可以完成除险加固的任务。对土坝坝体进行劈裂灌浆时,我们应该依据坝体的实际情况进行灌浆孔的布置,通常情况下,我们沿着坝轴线布置主排孔,在轴线上游1.5米位置处,进行副排孔的布置,主副排孔要进行交错布置,孔之间的距离3-5米最佳,要尽可能的将灌浆孔穿透坝体底部的残坡积层,打入到坝基,这样才可以建成不间断的竖直防渗水体系。 2.4碾压混凝土的铺筑工艺 常用的工艺如下:第一,薄层铺筑。我们初期进行碾压坝时,主要运用的技术手段为入仓面薄层铺筑工艺,混凝土对于施工的强度有着较高要求,混凝土的外露时间过长,超出了其初凝时间时,就要求我们依据施工缝的标准对层间进行处理;第二,斜层平推铺筑。这种技术工艺能够大幅度减少碾压混凝土层的时间间隔,可以有效防止碾压混凝土层面融合的情况发生,这种工艺较适用于雨多的季节以及夏季使用;第三,高温季节碾压混凝土的施工。这种方式工艺利用简单的控温手段,同时加速对混凝土层面的覆盖,这样就可以将混凝土入仓温度降低,更有助于加强高层间胶的凝结。 3水利水电工程施工管理措施 3.1施工中的成本控制 我们在进行水电工程的建设过程中,最重要的就是保障工程的质量水平,但是在此之上,我们同样应该注重施工成本的控制。处于如今的市场变革大环境之中,各个企业之间的竞争愈发激烈,只有不断的加强企业的内部管理,提升企业的经济效益,才可以提高企业的竞争力,才可以在众多企业中,赢得一席之地。 3.2施工安全的管理 在水利水电工程施工过程中,必须要配置足够的安全防护用具,施工企业需要做好施工安全的宣传活动,加强施工人员的技能培训,切实提高其施工技术,增强其安全意识,这样有助于进一步规范施工行为,避免违章施工现象的出现。施工现场需要设立警示牌及相关设施,非施工人员不得进入施工现场,这样能够从一定程度上避免安全事故的发生,切实保障施工人员的人身安全。 3.3对相关施工技术人员的管理 相关技术人员要依据工程项目管理的实际情况明确自己的工作任务和责任,明确职责,让每一个细节都不会出现质量问题,以便减少工程损失。为了进一步提高相关技术人员的积极性和主动性,可在项目管理中设立奖惩机制,以此充分发挥技术人员的主人翁责任感和事业心。 结束语 综上所述,水利水电工程施工质量直接影响到社会经济发展及人们日常生活,所以施工企业必须要提高重视,合理选择施工技术方案,采取多种措施、从多个角度加强管理,减少质量病害的产生,确保高效高质量地完成施工任务。 作者:郑建君 单位:莱州市基础处理有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术的意义 摘要:水利水电项目是国家的重点项目。它们的存在对于促进国家经济发展,确保社会和谐稳定有着非常重要的意义。所以,我们就要积极关注施工技术。笔者具体的论述了项目施工管理以及施工技术有关的内容。 关键词:水利水电工程;施工技术;分析 众所周知,水利产业是国家的重点产业。国家的经济以及民族的兴旺都离不开它,广大群众的日常生活的开展更是不能脱离它而单独存在。在具体的开展项目施工工作的时候,必须管控好每一个具体的过程,只有这样才可以切实提升单位的经济利润,才可以提升单位的管控能力。最近几年,我们国家建设了很多的水利项目,取得了很明显的成就。施工技术管理在水利水电施工过程中占有非常重要的位置。对于研究水利水电工程施工技术来说,其施工技术管理不仅是参考的重要一环,而且还影响了工程的长远发展。作为技术工作者,必须要从宏观上做好把控工作,确保项目在施工的时候进展顺利,确保其价值能够很好的被体现出来。 1概述施工技术在水利水电工程中的意义 经济的发展离不开能源,而目前的能源中有很大一部分都是无法再生的,或是会产生较为明显的污染问题的,所以当务之急就是寻找安全并且能够再生的资源,而水利水电就符合这一标准,因此被大量的应用到经济建设工作之中。不论是何种性质的项目,它的发展都离不开技术和工艺,水利水电项目也是这样的。要想开展好项目建设工作,取得较好的成就,就要认真落实技术管控工作。 2施工技术在水利水电工程中的具体分析 水利水电工程施工建设项目的顺利开展,关乎着水利水电工程的发展状况,也关乎着国家和人民的生产利益。从这方面来看,水利水电工程的施工技术意义重大。接下来,我们就对其进行研究和分析。 2.1预应力锚固 该技术的性质非常独特,在工程中占据非常关键的位置。很多时候我们在评判一个项目能否获得良好的经济效益的时候都会分析项目开展过程中是不是合理的使用了该锚固工艺。预应力岩锚和混凝土预应力拉锚的合起来被称为预应力锚固,作为一种全新的工艺,它是在预应力的基础上发展而来的。在具体的使用的时候必须要结合项目的设计规定以及方向等等要素来明确。它的优点非常多,比如能够很好的优化地基的受力状况,确保锚固成效显著。同时它还可以确保拉应力等能够合理的释放,这是别的工艺都不可能实现的。不过因为类型不一样,其在具体的作用于结构的时候还是有一定的差异的,具体指的是锚孔与锚束。我们将预应力释放的基础称作是锚束,放置锚束的一种钻孔叫作锚孔。假如将锚头放到锚孔以外的地方,就能够发挥出良好的锁定效果,能够将锚头很好的连接起来。此时基础能够负担对应的力。 2.2施工导流 对于水利项目来讲,在建设的时候会涉及到施工导流技术。通过合理的使用该技术,我们可以确保项目的施工质量良好,可以加快建设速度。而要想合理的使该技术,就应该事先做好围堰修建工作。众所周知,围堰的流速非常快,而且它的水流量也很大。所以,要想建造好围堰项目,首先就要确保它的抗冲击能力强。当我们开展水利项目建设工作的时候,通过合理的使用该技术能够发挥出控制河床的功效,同时还能够保证项目的进展速度符合规定,保证施工工作的安全。在具体的开展施工工作的时候,一定要协调好相关方,而且要将存在的干扰要素都考虑到内,只有这样才可以确保项目顺利开展,才能够缩减成本,才能够发挥其应有的价值和意义。 2.3土坝防渗加固 通过分析我们发现,对水库项目来讲,渗漏以及跌窝等问题的发生几率非常高。一旦出现了这种问题,必然会导致项目严重变形,影响到项目的质量,使得它的后续运行受到极大的影响,有时候还会引发一些安全方面的问题,危及到相关人员的人身安全。所以,我们必须通过合理的技术来避免问题出现,比如土坝防渗加固技术就是一种应用率非常高的技术。通过合理的使用该技术,能够在坝体里面生成一种防渗物质,进而防止其渗漏,起到巩固坝体的作用。对土坝坝体的劈裂灌浆要根据土坝的实际情况安置灌浆孔,主排孔要沿着坝轴线来设置,副排孔要放置在坝轴线上方1.5m的地方,要注意的应该单独设置上述的孔隙,而且还应该确保它们有适当的间隔,灌浆孔要穿透坝体并最终到达坝基,这样可以形成一道防渗体。 2.4添加剂的使用 水利项目在建设的时候会用到混凝土技术,要想合理的发挥出混凝土的功效,就应该高度关注外加剂。只有合理的添加外加剂,才能够确保项目质量有保障。通过调查我们发现,目前使用较多的添加剂有如下几类:对于外表进行处理的外加剂、对于施工中部分需要进行修补的外加剂、对于色泽进行改善的外加剂、对于表面强度起到增强作用的外加剂以及使抗变形能力得到提高的外加剂等。通过使用外加剂来对混凝土的质量进行改善。 2.5坝体填筑技术 坝体填筑技术的关键就是坝面流水作业,关于坝面流水作业的流程主要有这样几个方面:卸料和平料工作要在流水作业完成之后进行,并且要在作业过程中制定出工程的工序;铺料和填筑工作要根据坝体填筑的相关施工要求做好;碾压工作要划分好,以便使水坝的面积得到充足的保证;填筑土料的时间也要控制好,以防热量来散失过快,而且要结合热量变化特点,积极规划、缩减用时。 3施工现场的安全管理工作 由于水利水电项目的性质较为独特,因此不论是国家亦或是广大群众都对其高度关注。要想将项目的价值合理的体现出来,就应该积极的开展项目管理工作,其中安全管理是各项管理工作的重中之重。具体来讲可以从以下的四个方面入手。第一,做好培训工作,切实提升工作者的安全意识,比如可以按照项目的进展速度,有步骤有计划的开展建设活动。对于那些性质较为独特的工序,必须要保证工作者的工作能力强、素养高。工作中一旦发现了没有获得相关的资质证明就开展工作的情况,必须要在第一时间对相关人员加以惩处。第二,做好安全教育活动,确保广大工作者能够将安全思想深入内心。第三,项目的技术工作者应该开展好方案交底活动,确保项目有序开展。最后,积极开展监督工作,通过有效的监督,我们可以及时将项目潜在的危险消除掉,进而才能够确保项目稳定有序的开展。 4结束语 最近几年,我们国家的经济高速发展,此时各个行业都迎来了新的发展局面,其中水利水电行业就是一个典型。该行业的存在能够为国家的经济建设贡献力量,能够为广大人民群众的生活提供便利条件,所以我们一定要确保项目的质量良好,确保它的应用价值高。然而要想实现这一目标,就应该在项目建设过程中合理的使用施工技术,发挥出技术的长处。作为管理工作者,在项目建设的过程中一定要做好技术管理工作,尽最大努力提升项目的施工质量。 作者:冯志强 单位:虎林市大西南岔水库管理站 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术及策略 摘要:近年来,国家对水利枢纽建设方面扶持力度较大,在建的大小型水利工程项目不断增加,国家水利水电开发进入新的高潮阶段,施工关键技术取得一定突破,然而由于水利水电施工的特殊性,安全方面与建设质量等存在较多的安全隐患,直接关乎施工人员的安全与工程建设方、国家的利益,因此对水利水电工程施工过程中存在的问题进行分析并给予纠正有着重要的作用。 关键词:水利水电;施工技术;问题 随着国家水利水电工程数量不断增加规模不断扩大,对水利水电施工技术的要求也不断提高,然而目前国内水利水电行业从业人员专业素质较低、劳动力密集、专业技术水平更新慢等问题普遍存在,严重制约了我国水利水电工程的发展,因此在实施水利水电工程建设时,必须要充分认识到施工技术更新的重要性。 1水利水电施工的关键技术 1.1土坝防渗加固处理技术 对于一些地理环境较差的地区,水库土坝后坡常出现渗水、跌窝等现象,导致土坝出现变形、渗透等,对水库的安全造成较大威胁,这就要求给予防渗加固措施来应对存在的隐患。在施工过程中,能够劈裂坝体并灌浆,同时给予坝底基岩、坝剪等灌浆,从而使坝体形成连续防渗体,降低坝体浸润线,有效避免了渗漏现象的发生,使得坝体更加稳定。 1.2坝坡混凝土面板施工技术 无轨滑模方式是坝坡混凝土面板施工的主要技术,从中心条块向双侧跳仓逐步浇筑,在操作时必须要保持混凝土浇筑水平。入仓操作采用的主要方式为“U”型方式,工人同时操作溜槽布料摆动作业。在这一过程中,必须要控制滑膜上部出口与卸料口位置在1m之内,同时插点之间距离控制在0.4m,在振捣时,深度以新浇筑混凝土层底部以下5cm为宜。 1.3大体积碾压混凝土技术 作为新型的筑坝技术,大体积碾压混凝土技术主要是通过振动碾压机械设备与大型运输机设备来操作,主要目的是夯实混凝土。使用这一技术能够明显加快施工进度,保证了工程周期在可控范围内,同时与人工比较,这项技术的施工成本更低。 1.4预应力锚固技术 预应力锚固技术是水利水电工程施工时尤为重要的施工措施,适应面比较广,能够在很大程度上促进工程建设的经济效益,同时能够补强,加固原有建筑。通过结合GSP,应力锚固技术能够依照设计要求的大小、方向等来对基岩或建筑物施加预应力,改善受力条件。 2水利水电工程施工技术中存在的问题 首先从业人员专业水平较低,目前大部分企业为了降低成本,常会雇佣一些专业不扎实的技术人员,而施工人员的水平就更低。人员就位后,企业多选择尽快开工,而忽视了对技术人员及施工人员的在职培训,导致施工过程中遇到突发技术问题时无法快速解决。其次,技术图纸不规范这一现象也比较明显,与房屋建设等普通的工程施工不同,水利水电施工有着工程量重、规模大、涉及面广等特点,这就导致了施工单位为了赶进度,而忽视了对技术图纸的监管导致施工过程中出现施工问题。再次,施工管理欠缺问题也比较严重,施工单位为了保证在规定时间内完成工程,常会简化施工流程,导致了施工过程中的安全与质量隐患;部分企业为了提高效益,会使用一些不达标的施工材料,导致工程质量较低,阻碍了施工管理工作的正常开展。 3改善水利水电工程施工技术的策略 3.1规范施工管理及流程 在水利水电设施的建设过程中,必须严格依照既定的工序来执行,有效稳步的进行操作,科学、合理的完成每一项施工活动。水利水电工程施工必须严格按照国家制定的规范标准进行,坚持可持续发展的指导,避免施工过程中对自然环境的破坏,实现工程施工与生态环境能够共存,缓解生产建设与自然生态的矛盾,减少环境污染,从而提高水利水电工程的社会效益、经济效益和生态效益。 3.2加强原材料及设备质量控制 混凝土的质量对工程施工的质量产生直接影响,一旦配制原材料石子粒径达不到标准,就会导致配比出现变化,造成混凝土强度无法满足施工需要的情况,工程质量不达标。在对工程施工质量进行检查时,及时发现施工中技术操作不恰当的隐患,并给予相应解决方案,避免损失。工作人员必须要严格控制引进材料的质量,严禁偷工减料、以次充好的发生;定期对施工设备进行检查与维修,保证施工设备的正常运行。 3.3提高质量管理意识 在水利水电工程施工过程中,管理人员的管理意识及水平也决定着工程质量的好坏与进程,因此管理人员自身要高度重视工程施工技术的改进,严格控制施工质量;落实质量管理责任制,切实做好专人负责工作,从而最大程度的避免施工过程中出现的问题。 3.4加强行业人员技术水平培训 行业技术人员水平的提高能够保证工程建设的顺利高效进行,工程设计人员要不断学习行业的领先技术,在设计时依照工程需要、工程建设环境等进行操作;要对组织技术人员或特别工种操作人员不定期培训,提高其专业技能。 4结束语 水利水电工程是社会发展的基础性设施,与人们的生活与利益息息相关,目前我国水利水电工程建设水平已经取得了很大的进步,然而仍然存在一些问题需要改善,这就要求行业内人员不断提高自身素质及技能,促进水利水电工程施工技术的改进与发展,实现我国水利水电行业的可持续发展。 作者:孙新忠 单位:甘肃省张掖市水利水电工程局
app营销论文:手机App营销模式论文 1、App营销的基本模式 对于App营销的具体模式,学者张建凤(2012)认为App营销模式主要可分为三种:品牌App模式、App植入广告模式和联合推广模式[1]。戴磊(2012)认为从大的方面讲,分为两种模式[2],一种是利用App进行营销,重点在利用上,主要包括:广告植入模式、用户参与模式和购物网站植入模式。这种模式是将App作为平台对企业的商品进行营销。另一种是对App本身进行营销,也可以说是App推广。不同的应用类别需要不同的模式,App营销模式主要有植入广告、用户参与和购物网站移植三种。其中植入广告模式和用户参与模式是最常见的两种[3]。植入广告模式:在众多功能性应用和游戏应用中,植入广告是最基本的模式。在应用中植入动态广告栏,用户点击广告栏即可自动进入预设的链接网址,进而可以了解广告详情、参与活动或者下载新应用。这种模式操作简单,只要将广告投放到那些下载量较大的应用上即可达到良好的广告宣传效果。但是,这种模式的缺点也是很明显的。现在很多的App中广告泛滥,甚至有很多恶意广告,这些因素使得消费者对广告植入类App产生了很大的抵触情绪,并逐渐刻意避开这些广告链接。因此这种模式只适合短期的企业产品信息传播,不适于企业长期的品牌建设。用户参与模式:这种模式主要应用于网站移植和品牌应用类App。企业将符合自身定位的应用到应用商店,供用户下载,方便用户直观的了解企业或者产品信息。这种营销模式具有很强的实践价值,促进用户了解产品,增强产品信心,提升品牌美誉度。同时这种模式还包括互动的特点,例如社交推广类App需要有用户的充分参与互动。企业可以将品牌推广的任务在互动机制中不知不觉的下放给参与其中的用户,App中的互动分享功能即满足这种特点。 2、App营销中关键问题分析 (1)用户对手机App的粘度分析企业在利用手机App进行营销的过程中,很长一段是树立企业形象,让消费者对企业产品产生深刻印象。企业利用App往往不是单纯的推销产品,而且需要建立与客户的长期沟通与信任关系,并使消费者对App产生一定的依赖感,我们称之为用户对手机App的粘度。用户粘度是成功营销的基础,实际上,之所以App能被人们高频次的使用,本质上是源于手机App所面对的另一端是一个“人”,他/她有着主动获取信息,选择便捷方式,进行互动分享,得到社会各方认可的内存需求。而此处所讲的粘度即是这些需求的外在表现,也正是App营销价值的体现和保证。而这种价值实现的关键,是能否打动用户的心,吸引他们的参与[4]。提高用户对手机App的粘度,需要充分了解用户的心理倾向、使用习惯与接受营销信息的能力与程度等,可从以下几个方面入手来保持和提高用户对手机App的粘度:①合理的进行App功能整合以充分感知用户的需求。企业开发App应当关注用户依赖于此App时可能需要的其它相关度较强的功能。例如一款网购App,从用户需求的角度讲,光有浏览商品、提交订单的必备功能是不够的,用户往往需要了解商品分类信息、销量信息、技术参数及质量信息、订单查询信息、相关替代品信息、订单物流信息、实时通知信息等等一系列相关的重要功能。因此,基于对用户需求的充分感知,然后对这些功能进行整合将有效提升用户对手机App的粘度。②利用创意来丰富用户的使用体验。App的开发在技术的支撑下,同样的功能却可以以不同的创意展现给消费者,而好的创意是打动消费者的一种潜移默化的巨大力量。现在手机中,很多App常常会定期进行更新。其中有很多更新内容就是创意更新,比如对App功能布局的调整,对App界面的美化,加入人性化、简便化功能等,在很大程度上都是为了用创意来丰富用户的使用体验。③建立互动机制以挖掘用户兴趣。在智能手机领域,用户的互动性特征是尤为明显的。这也充分的体现在了各种实时通讯类、社交圈子类的App身上,例如QQ、微信、新浪微博等知名App。这说明,用户有充分的互动需求。因为在App上建立互动机制是挖掘用户兴趣的一种比较有效的手段。此时企业的App可以作为用户之间彼此互动的一个平台,也可以充当用户互动的对象,这种互动机制将使用户感觉到使用过程中不是一个人在动。④准确选择过渡点以保持用户的持久依赖。一个合理的过渡点,使得处于这个过渡点的用户渴望获得附加功能的使用价值的愿望远远大于不愿接受付费服务的愿望。这种对过渡点的合理选择同样可以保持并提高用户对App粘度。⑤保持App在推广平台上的活跃度。保持App的活跃度不失为引起用户充公注意、保持现在用户和吸取潜在客户的有效手段。如果不能给用户留下足够深刻的印象,光凭起初的短暂“相亲”过程,失败的机率是很大的。或者说对于已有用户,如果App缺乏了应有的活跃度,用户的被冷落感就会增强,对于最终保持用户粘性是不利的。 (2)用户对手机App的使用偏好分析营销活动中,发现消费者的兴趣或者偏好特征是有必要的。利用App营销模式进行营销活动的直接物质承担者是App,但是软件市场上无论是收费性App或者是免费App,数量都是十分庞大的。如何使企业的承担营销任务的App成为用户手机桌面的宠儿,是值得深入思考的。因为一旦企业的App有幸成为用户手机桌面的常客,那么企业的App营销便成为了一大半了。在此需要分析用户对手机App的使用偏好,主要包括以下几个方面:①平台选择偏好。不同的平台对App的设计要求也不同,同时用户数量也不同,兼容特征也不同。这些不同关系到企业在推出自己的App时所要思考和兼顾的很多问题,例如针对某种平台的App,其开发成本是否合算,生命周期有多长等。②功能选择偏好。功能性偏好是影响用户使用App最大的一种偏好,企业只有根据用户对功能的偏好结合其它相关因素做出了正确的选择,才能在营销过程中达到事半功倍的效果,否则,即使企业推出的App很完美但也没有多大机会走进用户的使用范围。因此用户对手机App的功能偏好不容忽视。社交通讯、系统工具、阅读资讯、游戏娱乐和导航地图是用户较常使用的App功能,也是企业做App营销的几个常用切入口。此外,还有一些比较常用的App选择,比如音乐视频、网卡购物、读书教育、应用工具、金融理财、商务办公、生活健康等类型。其中像QQ、微信、微博等通讯社交工具以其沟通的便捷性得到最为普遍的使用,其次还有如浏览器、安全软件、游戏娱乐、导航等App以其实用性备受用户的青睐。具体选择何种工具需要视企业的性质及营销任务而定。③App获取渠道偏好。如何让企业推出的App能够快速进入用户的眼帘,并被用户下载使用,将是企业的营销活动取得进展的第一步。因此,研究用户的App渠道获取偏好,将有助于企业有针对性的投放App并提高被下载的机会。由于将App投放到一个公共平台上是需要高昂的费用的,因此了解了用户获取App的渠道偏好,比盲目的在各种平台渠道上投放App要更加节约成本,且更加快捷有效。④使用时间与空间偏好。在时间的使用上,调查发现,有很大一部分学生是手机控,而且是夜间手机控。63.4%的智能手机用户在入睡前使用App;旅游/出差途中和等人的时候应用App的也占相当比例。62.3%的智能手机用户几乎每天都在使用App。从使用App时长来看,高达77.5%的用户使用时长在1-3个小时。在空间的使用偏好上,手机的使用地点非常广泛,覆盖了一个人整天的活动范围;家是使用App应用最多的地方,这和App应用以休闲娱乐为主是一致的;手机由于携性强,因此在交通工具、公共场所、户外等地点的使用率相对更高。因此,在进行App营销时,鉴于以上特点,可以根据一天的不同时段,或者是一周的不周时间进行不同的营销策略。同时,可以针对用户在不同类型的场合以及使用的不同设备推出不同的App营销策略。 作者:刘峰单位:镇江船艇学院 app营销论文:基于内容营销的APP推广策略探讨 [摘要]移动互联网的发展给手机应用软件市场带来了发展机遇,但是在推广过程中普遍存在的问题是:用户粘性差,缺少用户反馈;推广方式单一,效果有限费用高;推广周期短,激活率低。如何能够在短期内以较低的成本快速的将APP推广到用户中间,并保证用户可以持续关注和使用,是推广策略的优秀,企业可以借助内容营销开展推广活动,以原创内容为桥梁将企业和用户紧密联系,将产品开发与内容营销结合实现多维度营销和推广,借用新闻的娱乐性加速推广周期的进程。 [关键词]内容营销;APP推广;营销策略 根据中国互联网络信息中心(CNNIC)2016年1月22日的第37次《中国互联网络发展状况统计报告》,截至2015年12月,我国网民规模达6.88亿,互联网普及率为50.3%,手机网民规模6.20亿,占比提升至90.1%。个人上网设备进一步向手机端集中,手机用户的激增使各类移动终端应用程序呈现出井喷式的增长,基于APP的移动营销成为企业推广产品和服务的重要渠道。 一、内容营销的界定 内容营销(content marketing)这一概念最早出现在1996年的美国报纸编辑协会的新闻会上,但是直到2010年左右才被广泛运用于媒体传播和营销领域。Handley(2010)提出内容营销是将定向媒体、出版物和品牌化内容以多种形式进行传播,以达到吸引顾客和留住顾客的目的。Rose和Pulizzi(2011)提出内容营销是提高顾客忠诚度的优秀策略,企业要为客户搭建一个可以互相帮助,互相分享的社群平台,同时企业在其中是思想领袖,可以主导客户的思想,引导他们自行找到想要的产品或服务信息。Lieb(2012)提出企业在内容营销中主要是扮演“值得信赖的顾问”角色,要提供高质量、有教育意义、对购买决策有帮助的意见,要成为营销价值信息的者。 而后,内容营销就聚集在提供价值,以富有娱乐精神的内容为优秀,借助互联网上的微博、微信、博客、微视频等多种交互式媒体开展实践活动,并都取得了成功。2014年New Balance公司对经典入门款慢跑鞋574产品,以“青春永不褪色,正如574三原色”为关键词,通过微视频的形式讲述几个年轻人的爱情友情故事,赋予了"574"鞋款情感价值,深得目标消费群体年轻人的认可,让他们觉得New Balance的574就是一双陪伴青春岁月的鞋子。2016年初玛氏公司的士力架产品,借助国内市场上热播的宫廷剧角色,打造了士力架――哗妃娘娘驾到版广告视频,通过电视剧角色延伸,成功的将华妃娘娘的翻白眼、教训人等深入人心的表情融入到士力架产品推广中,一时间成为人们热议的话题,并将“横扫饥饿,做回自己”这句品牌广告语深深的印在了消费者的脑子里。 无论是从理论还是实践,内容营销都是关注价值体验和价值传递的营销策略,企业通过创造有价值的产品内涵,将内容通过交互式媒体传递给顾客,顾客通过分享和被分享将企业所要营销的内容不断扩大和丰富,从而无形中形成目标消费群体的社群圈,在这个圈子里,企业可以更好的推广产品,实施精准营销和口碑营销,从而实现顾客忠诚度的提升。 二、内容营销的特点 (一)内容的原创性 内容营销重在内容,只有详细、有价值的内容才会吸引用户的注意。尤其如今在信息爆炸的时代,人们每天接触的信息数以万计,但并不是所有的信息都能在人们的脑海中留下深刻的印象,用户只会关注对自己有用或有帮助的信息。因此,大量的重复信息是消费者所排斥的,只有信息内容切实可用,信息内容新颖、原创性好才能获得消费者的青睐。尤其是当原创的信息被一部分重点消费者首先发现,消费者都会自发的进行分享,以通过这种行为获得认可和成就感。 (二)营销的相关性 内容营销的目的仍然是开展企业的营销活动,因此良好完整的内容只是保证内容营销能够顺利开展的必要前提,企业需要将宣传的内容和企业要推广的产品或服务有机的结合起来,从内容中体现出产品的差异化定位,以内容打动用户并求得共鸣。但是一定要注意不能将营销内容和销售内容联系在一起,如今的消费者对促进销售的宣传内容十分反感,传统的硬广告在消费者心目中的信誉呈下降趋势,这样的营销也很难打动消费者,对关联购买也很难起到正面的积极作用。 (三)内容营销的娱乐性 内容营销想要起到自动传播的效果,往往还需要有较强的娱乐性。在如今全民娱乐的年代,娱乐信息、娱乐新闻、娱乐明星已经融入到人们的生活中,企业的营销活动如能借势伴有娱乐性,使消费者从获得产品或服务的同时能够经历快乐、喜悦、兴奋,就可以取得事半功倍的效果,同时内容营销具有娱乐性,也能够在搜索引擎中形成二次搜索,从而优化营销的内容。 三、网络条件下APP推广存在的问题 2014年6月,我国手机网民的数量首次超过了Pc端,这代表着以移动互联为新生力量的手机互联时代已经到来,再加上手机硬件设备的不断升级和换代,大屏幕、高分辨率、多功能的智能手机已经成为人们生活的必需品,各种手机软件和应用程序层出不穷,但是在推广过程中普遍存在以下问题: (一)用户粘性差,缺少用户反馈 由于手机接入互联网服务的快速发展,大量手机应用程序覆盖了人们生活、娱乐、新闻、办公、购物、出行、支付、社交、健康等各个方面,用户在面对种类、数量繁多的应用软件时,常常表现出使用的随意性、不确定性和诱因的转换性,也就是说用户的忠诚度在大量信息的冲击下而大大降低。另外,软件在实际运行过程中用户的体验十分重要,而大部分企业都只重视研发过程,而忽略了用户的反馈,这使用户在使用中的要求得不到改进和提高,这样很难留住消费者。再加上很多软件的后续开发不足,在短期内如果推广不力.用户规模小.资金周转困难.就更难支撑企业进行版本的更新和问题的修正,这样也会使得一部分用户考虑转换软件的使用。 (二)推广方式单一,效果有限费用高 如今APP的主要推广方式是广告模式,广告可以在相关产品或服务的网站上,通过提供动态或静态的条幅广告以实现软件推广的目的。但是这种传统的广告推广方式效果十分有限,如果用户不登录网站就不能了解到产品信息,推广有局限性,并且人们对于弹出式或漂浮式的广告形式十分反感,即便点击打开了真正能够实现下载的也并不乐观。另外,现在还衍生出新型的广告模式一联合营销,将相关产品或服务进行联合,例如游戏软件在其他同类游戏软件的运行过程中增加自己的广告内容,以点击率或下载量作为支付费用的标准,这样的广告模式在一定程度上提高了广告的效果,也增加了下载量,但是这样的推广方式费用较高,广告联盟的稳定性也比较差,合作一般都是短期行为。 (三)推广周期短,激活率低 根据移动互联网统计数据,到2016年1月,主要手机应用商店的APP数量已经超过800万个,而一款APP的生命周期平均只有十个月,如果超过五个月还没有完全推广开来,那应用程序在用户手机上的留存率仅不足5%。所以企业的软件想要在同类软件中脱颖而出,需要推广成功的时间十分有限,企业需要投入大量的人力、物力和财力去支持推广工作。如今衡量一个软件是否推广成功往往通过下载量这一指标进行衡量,但是下载量和用户量是两个概念,下载量仅表示有多少用户下载了该软件,而用户量是实际使用软件,能给企业带来利润的真实主体,现在普遍存在的是激活量低的问题,因为在推广期间,为了便于推广往往会有一些促销和赠送的服务,很多人因为这一诱因下载安装了软件,但是并不能成为真正的目标消费群体。 四、基于内容营销的APP推广策略 通过以上分析可以发现,如何能够在短期内以较低的成本快速的将APP推广到用户中间,并保证用户可以持续关注和使用,是推广策略的优秀,企业可以借助内容营销开展推广活动,并制定有效的营销策略。 (一)以原创内容为桥梁将企业和用户紧密联系 内容营销的重点是内容,是依靠内容去吸引消费者的注意。而企业在推广APP时也应该重点推广应用程序的内容。人们在选择软件时往往会考虑两方面因素:一是需求情况,人们会根据自己生活和工作的实际情况选择能够满足自身需求的手机应用软件,二是手机性能,手机能够装载软件的数量往往是由手机的内存决定的,人们在使用手机软件时既要考虑到利用手机使用的便利性,也要考虑软件在运行过程中的流畅性。所以APP在推广过程中要不断强调和重复这两方面的内容,表明该软件能以占用用户最少的资源来满足最大的需求,增加软件的吸引力。 另外,原创的内容总是受到人们的青睐,所以企业在开展APP推广时可以充分运用原创信息,以企业官方的营销内容为依托,先将内容传播出去,再通过自媒体的交互影响和搜索引擎的重复搜索,搜集到用户的内容,然后将用户的草根内容转化为企业新的营销内容,使企业的营销活动得到不断的丰富和更新。同时,用户会发现自己关注的内容也成为了企业感兴趣的内容,在自发传播中获得成就感,这样能够激发用户进一步集成智慧成果,不断推动企业的营销工作,形成良好的营销氛围。 (二)将产品开发与内容营销结合实现多维度营销和推广 由于APP在市场上的生命周期不断缩短,所以推广初期也就是导人期的推广策略十分关键,如果企业不能顺利将一款新软件尽快的从导入期过渡到成长期,那么软件后续发展的不确定性则不易估量,所以企业应该借助内容,让企业和用户一起成长。企业可以在导入期将自身企业的发展创立、产品研发、设计思路等内容通过企业宣传片或微电影形式在网络上,通过设立讨论区、贴吧圈等形式得到人们的了解和支持,然后在得到关注的基础上可以将产品开发、版本更新、功能设计等方面的问题与网友进行讨论和分享,这时网友常常需要通过了解产品、下载软件和注册试用后,才能提出中肯的意见或建议,这样就将推动式的营销方式转化为以内容和主题为优秀的内容营销,减少了商业推广的成分,用户的体验获得了提升。 (三)借用新闻的娱乐性加速推广周期的进程 人们对信息的收集和使用总会经历疲惫期,尤其是在信息过多的时候,用户会自动的屏蔽信息,形成“信息休克”。所以借用新闻营销的关注度,利用新闻的突发性、热点性、搜索权重高等特点,可以有效加速APP的推广周期,特别是现在娱乐的大众性,明星效应不仅仅是局限于娱乐圈,越来越多的明星开始参与大众生活,越来越多的综艺节目也开始关注明星的日常,所以企业可以利用人们在某一时期关注的新闻,以新闻的内容为出发点,运用内容营销的手段,通过讲故事、看经历、比体验等形式,让用户主动关注软件的推广并主动的参与到推广活动中来。 app营销论文:针对现代都市青年消费群体的APP营销模式研究 摘 要:随着我国科学技术的迅猛发展,移动互联网用户正在迅猛增长,都市青年消费群体对智能手机的广泛使用以及各品牌智能手机价格的持续下降,促使我国智能手机、平板电脑等移动设备的应用呈现不断增长的趋势。在都市青年人群中,“低头族”的比例非常高,对手机的依赖性也很强,期间不乏有较多的网络营销行为发生。就现代都市青年消费群体的移动网络营销模式和策略展开探讨,采用理论研究和实证分析相结合的方法,探讨影响都市青年消费者网络购买行为的因素,以期对企业合理运营移动网络营销提供些许参考和建议。 关键词:都市青年;消费特征;APP营销 本文将从现代都市青年消费群体特征、APP营销现状及特点、都市青年消费群体的APP营销模式和策略来探讨当前各企业APP营销的发展趋势,为企业建设和完善APP营销提供参照。 一、现代都市青年群体的消费特征 按年龄将整个社会进行大概的划分,即为儿童、青少年、18~35岁、35~65岁以及65岁以上五类人群,其中18~35岁为年轻人,人数超过3.5亿,占全国人口比率的27%,实为一个非常庞大消费群体。 在此年龄阶段的现代都市青年,他们思维活跃,追求时尚,对未来充满希望,大胆追逐时尚和潮流,注重生活的便捷性和高效性,其消费的显著特征在于彰显个性,追求新颖和精神享受,乐于接受新兴事物。单纯从年龄再次对“年轻人”进行“再细分”,现代都市青年消费群体可以分为三类:18~25岁、25~30岁和30~35岁,分别为小年轻人、中年轻人和大年轻人。小年轻消费群体处于青少年到成年的过渡阶段,价值观、兴趣爱好等还不十分稳定,行为方式也比较容易受情感的影响,常常自助购物,不纠结,直接选择商品,同时也会由于广告、款式、颜色或价格等因素发生冲动性消费行为。然而,中年轻消费群体的事业开始逐渐稳定,收入逐渐上升,他们对物质要求标准也显著提升,更加追求精神的享受,注重档次和品质,价格不再是需要考虑的首要因素。然而,大年轻消费群体相对趋于成熟,他们在长期的消费生活中,对品牌已经形成了比较稳定的态度倾向和习惯化的行为方式,很难轻易改变。 总的来说,现代都市青年消费群体的消费特征越来越强调个性化需求,追求消费过程的快捷和惠利,移动网络营销的方式应运而生,如微信营销、微博营销、APP营销等日益被更多的年轻人所接受和运用。 二、APP营销概况 全球智能手机市场的规模在2012年达1 435亿美元,超过电视机的规模,成为了终端市场规模最大的王者。同时,在2012年第一季度,中国智能手机市场销量已经达到了3 183.9万部,跃居为全球第一大智能手机市场。通过移互联网手机上网非常方便,台湾“低头族”比例超过英美国家。智能手机、平板电脑等移动设备作为一种当下流行的移动互联网媒介,越来越受到消费者和各大企业的青睐。APP作为智能手机等移动设备功能的扩展,因其载体的特殊性及使用的便捷性开始受到越来越多消费者的关注。同时,越来越多的企业也开始将注意力放在了通过将产品移植至各种移动操作平台进行营销。 2012年,超过20%的国际知名品牌在的广告预算中首次将移动营销列为关键指标,企业通过APP应用在智能手机等移动设备上进行新一轮的营销活动已经成为一种趋势与必然,APP营销也逐渐成为整个移动营销的优秀,更是企业品牌与消费者之间达成消费关系的重要枢纽。APP营销,多指智能手机的第三方应用程序,在百度百科上的定义是通过特制手机、社区、SNS等平台上运行的应用程序来开展营销活动。 随着智能手机和iPad等移动终端设备的普及,人们逐渐习惯了使用APP客户端上网的方式,而目前国内各大电商,均拥有了自己的APP客户端。这标志着,APP客户端的商业使用,已经开始初露锋芒。移动互联网已经成为了企业进行营销活动的下一个战场,越来越多的企业已经加入到这一激烈的竞争中来。APP已经不仅仅只是移动设备上的一个客户端那么简单,更多的是商家与消费者之间互动的重要途径。目前用户基数较大、用户体验不错的几款APP营销客户端,比如婚恋类APP有百合婚恋、世纪佳缘、珍爱网等;网购APP有淘宝、京东商城、唯品会等;K歌类APP有唱吧、全民K歌、酷我K歌等。APP营销被更多的现代都市青年消费群体所使用和认同,注重用户体验和感知的企业将更加重视APP营销的拓展和升级。 三、APP营销特点 APP客户端被越来越多的现代都市青年用户安装于自己的智能手机、平板电脑等终端移动设备上,当然,安装后再卸载的现象也不少,可他们使用APP越来越频繁,与APP营销具备成本低、展示性强、精准性高、快捷性强及互动性高等特点是分不开的。 (一)成本较低 与电视、网络、报刊等传统媒介营销方式相比,APP营销模式的成本较低,且互动性强,需要企业的网络中心或技术服务中心设计开发出一个适合自身品牌特征的应用程序端,再加上后期的宣传推广,用户通过简单的操作便可以进行安装和浏览。对于客户首次使用APP进行消费时,很多企业选择让利,为客户提供较为满意的体验过程。 (二)展示性强 APP也是消费群体与企业交流互动的平台,尤其是都市青年群体,更加注重通过APP全面了解产品信息,感受产品的亮点和魅力,激发消费者的购买欲望。因此,企业将通过网络技术部门,不断完善和强化APP上的各个操作选项,力争为消费群体提供各种信息和咨询,让他们更加了解品牌、企业及产品。APP移动应用及客户端,具有较大的丰富性和有趣性,更加全面地展示企业的方方面面,可以提高企业的品牌形象,让用户了解企业品牌,认同其品牌内涵,进而提升品牌实力,为企业形成优秀竞争优势。 (三)精准性高 APP的推广为的是抓住更多的有效客户,实现企业和客户的密切互动沟通,从而不断发现并满足客户个性需求,建立稳定的企业忠实顾客群,把潜在顾客群体转化为事实客户,实现客户链式反应增殖,从而达到企业的长期稳定高速发展的需求。客户忠诚度的建立和深化,有利于企业对客户的循环开发,有利于企业美誉度的传播,有利于提高产品市场占有率。比如“今日头条”APP,根据微博行为、阅读行为、地理位置、职业、年龄等挖掘出兴趣点和偏好,用户每次动作后,10秒内更新用户模型,致力于为用户提供最精准的资讯。 (四)快捷性强 现代都市青年消费群体“低头族”现象、“手机不离手”现象十分突出,他们更加倾向于使用APP客户端,一旦产生需求,随时浏览,随时下单,操作简便。同时,用户对APP的使用,易于开展买卖双方之间的交流。由于都市青年的个性化消费倾向,自身的偏好、格调和品位等等,各类信息易于被归纳和统计,有利于企业进行产品设计、定价、促销推广、服务安排等,均有重要的指导意义。 (五)互动性高 APP营销特别注重与用户的互动性,基于对用户需求的考虑,APP客户端界面操作选项的丰富性都是尽可能地为用户提供更多的便捷服务,目的在于让用户在自己的APP实现更多的订单和成交,提高用户的满意度。 四、针对现代都市青年消费群体的APP营销模式 针对现代都市青年消费群体的APP营销模式包括购物模式、广告模式和用户模式三大类,三大模式不是完全绝缘隔离,而是相互交错,购物模式里也有广告模式和用户模式,广告模式中也提供购物模式和用户模式,用户模式中也包含购物模式和广告模式。 (一)购物模式――以京东APP为例 京东是中国最大的自营式电商企业,2015年第一季度在中国自营式B2C电商市场的占有率为56.3%。目前,京东集团旗下设有京东商城、京东金融、拍拍网、京东智能、O2O及海外事业部。为了拓宽销售渠道,京东APP提供数万品牌、四千多万种商品,囊括家电、手机、电脑、母婴、服装等13大品类。手机京东APP()――让购物更便捷,由“首页”“分类”“发现”“购物车”“我的”五个模块构成,“首页”模块由京东超市、全球购、京东生鲜、京东金融等主题大类组成;“分类”模块旨在为用户提供搜索功能,主要为专场推荐和热门分类;“发现”模块为用户提供许多网络分享,如社区、店铺头条、必买清单等网络咨询;“购物车”模块专门为用户提供比京东正常报价稍低的手机专享价;“我的”主要是个人设置、店铺关注、服务反馈等记录性信息。 由于京东在国内的迅猛发展,再加上现代都市的快节奏生活,都市青年对京东购物的青睐和偏爱特别突出,一方面,都市青年工作时间紧,生活重心放在事业上;另一方面,他们往往因为广告、款式、颜色或价格等因素发生冲动性购买,所以他们更多会选择便捷的网络购物形式,期望尽快收到快递,满足目前的需求。 (二)广告模式――以今日头条为例 目前,移动应用内广告模式的收入增长迅速,逐渐成为主流,移动应用开发商们在APP广告的内容和形式上将会更多地致力于设计出更加符合用户喜好的广告模式。 以“你关心的,才是头条”为旗号的“今日头条”APP,是国内社交化的资讯阅读应用,同时也是一款基于数据挖掘的推荐引擎产品,它为用户推荐有价值、个性化的信息,提供连接人与信息的新型服务,用户们可以便捷地了解热门资讯,并和网友互动,发表对资讯的意见和看法。两年时间,累计用户超过1.8亿,日活跃用户超过1 800万,月活跃用户超过4 000万,日使用总时长达3.5亿分钟。基于强大的营销优势,红米手机在“今日头条”APP通过广点通推广,90秒10万台红米手机全部售完,超过用户14.8万点击抢购。7天连锁酒店利用“今日头条”APP,经过专业的素材优化指导,点击转注册的注册转化率达到180%,日曝光达到5 500万,点击率提升60%,注册成本降低50%。又如将韩都衣舍的广告定向为都市年轻女性及付费用户投放,空间粉丝增长30万,成交额达到8万元。成功案例不胜枚举,最终实现共赢局面。 现代都市青年用户由于快节奏的生活,他们需要在空闲时间浏览新闻及热门信息,由于都市青年的跟风从众心理,他们会受到优质广告、价格、服务等因素的影响,所以,他们关注并使用“今日头条”APP,在此植入具有吸引力的广告,期待用户关注新闻资讯的同时也浏览“今日头条”上的广告,力争提高成交量。 (三)用户模式――以支付宝APP为例 D3n0)是国内领先的移动支付平台,由“生活”“口碑”“朋友”“我的”四个模块构成,如“生活”模块提供信用卡还款、跨行转账、充话费、缴水电气费等服务,且全部免手续费;“口碑”模块提供美食、休闲娱乐、外卖、KTV、酒店预订等个性化服务;“朋友”模块通过加好友进行交流一系列活动,与微信的交流模式类似;“我的”模块提供由内置平民理财神器余额宝,具有余额增值和付费功能。支付宝钱包2015年2月9日宣布从2月11―19日,与品牌商户一起向用户发放约6亿元的红包。其中,现金超过1.56亿元,购物消费红包约4.3亿元,参与用户达到数亿人次。2016年,微信、QQ和支付宝的用户使用数量排名前三。越来越多的现代都市青年消费群体更加青睐功能丰富的支付宝APP,支付宝也越来越能够合理满足都市青年群体的需求和偏好,逐渐成为都市青年生活的一种重要工具。 五、针对现代都市青年消费群体的APP营销策略 通过增加个性需求服务、提高自身被关注度、推行更多的APP专享让利、设置装卸简便的过程等策略来推动都市青年消费群体的APP营销,使其更好地为用户服务。 (一)增加个性需求服务 18~35岁的现代都市青年,随着年龄和收入的增长,兴趣和偏好逐渐稳定,更加注重注商品档次和品质,重视购物体验过程,他们占据着使用APP并发生消费行为最大比例的人群,为了维持并提高消费者比例,需要增强个性化需求服务。比如,近两年,都市人群对“滴滴打车”的需求日趋增高,由于出行方便以及价格优势,打车软件受到更多都市青年的追捧和肯定,支付宝APP和微信APP先后在自己的客户端的第三方服务板块引入“滴滴出行”,就是希望用户在使用支付宝APP或微信APP,不用退出,就可以直接使用打车服务。星巴克APP为用户提供“查找门店”服务,支付宝APP为用户提供股票资讯等个性需求服务员。由此可见,企业需要在自己的APP建设方面增加个性需求服务,使其具备强大的功能体系,满足都市青年的个性化追求。 (二)提高自身被关注度 都市中年轻消费群体对物质商品的要求明显提高,他们更加注重档次和品质,大年轻消费群体趋于形成了比较稳定的消费观念和习惯化消费行为。与此同时,喜爱网络,离不开互联网和手机的都市青年,由于自身文化素养和实际经验的积累都在不断提升,“打铁还需身子硬。”企业要努力发展内涵建设和品牌建设,实现口碑营销,这样一来,既能提升企业自身的被关注度,也是争夺用户资源的有利武器。 (三)推行使用APP的专享让利 “没有人会跟钱过意不去。”鼓励更多的用户安装并使用APP,就需要推出更多对其有利的“优惠”。比如,使用支付宝完成转账、滴滴打车、信用卡还款等,自然会生成积分,积分会显示用户的等级;使用支付宝APP跨行转账无手续费、手机充值享受折扣价格;使用微信进入“滴滴出行”,首单免费等等,都是通过推出更多的APP专享让利吸引更多的目标顾客群体,都市青年顾客群体往往非常乐于享受此专享让利,甚至以使用类似专享让利为骄傲。 (四)装卸要追求简便 APP的安装和卸载一定要尽可能地简便,易于操作,且操作时间较短。比例不小的用户,为了减轻手机内存压力,他们喜欢用的时候安装,用完了马上就卸载,下次再用就再安装。基于此,安装和卸载的时间不能过长,否则会造成用户的不耐烦和不满意,即使用户只是短时间地使用,也要尽力为其提供良好且满意的体验过程。 据统计,使用APP及实现APP营销的人群更多地集中在现代都市青年用户群体,这是现代企业的APP营销策略的重要目标顾客群体,需要通过各种渠道统计和整理用户信息,准确把握APP营销特点,并制定相应的营销策略,致力于为其提供更加精准的服务,实现盈利和客户资源的增长。 app营销论文:APP推广营销的成本控制 摘 要:伴随着移动互联网时代的到来,APP营销概念正在迅速崛起,APP成为在品牌与用户之间建立消费关系的重要途径。本文结合APP营销的概念及现状通过对其推广营销高成本问题产生的原因进行分析,提出了相应的解决方法。 关键词:APP营销;成本控制 《中国移动互联网发展状况及其安全报告(2016)》显示,2015年中国境内活跃的手机网民数量达7.8亿,占全国人口数量的56.9%。互联网的末端从相对固定的个人电脑与笔记本电脑向更为便携和随身的智能手机和平板电脑等智能移动平台延伸。而APP作为安装在移动终端上的应用程序,占据移动用户每天使用智能手机和平板电脑平均上网时间的86%,让越来越多的企业认识到APP营销的重要性。 一、APP及APP营销的概念 APP是英文Application Program的简称,可直接翻译为应用程序,指的是安装在智能手机和平板电脑等第三方移动平台上的应用程序,也被简单地称为手机软件。 企业APP营销指的是应用程序营销,即通过第三方移动平台上运行的应用程序来开展一系列有针对性的宣传、促销、沟通等体验营销或互动营销活动,是企业整个移动营销中的优秀。 二、APP营销的现状 1.国内APP市场潜力巨大 INFORMA、USCEMSUS的数据显示,超过全球五分之一的安卓App活跃用户在中国,中国已成为世界上移动互联网人口最多、移动互联网史上增速最快的国家。全球最大的移动应用数据与分析平台AppAnnie,的最新市场调查显示从今年的第三季度开始,中国市场的销售额成为苹果ios系统AppStore的全球排名第一,总营收在AppStore中首次超越了美国市场。中国市场是全球的APP市场中最有潜力的。 2.企业越来越青睐于APP客户端的开发 移动APP具有十分强的渗透能力,其持续性强和精准营销等特性赢得了广大企业的青睐,餐饮、医疗、汽车、商城、教育、旅游、服装等行业都纷纷开启了APP应用软件的开发。在Interbrand排名全球前100的品牌中有90%以上的企业拥有属于自己的移动APP,85%以上的世界五百强企业相继在主流平台应用商店推出了自己的品牌APP,爆发式的增长充分说明了其魅力。 3.推广营销成本高成为APP发展的最大阻碍 在APP蓝海逐渐转变为红海的过程中,其中变化最大的是其推广费用。APP早期获得一个用户的价格是2元,后来发展到20元,现如今新APP需要付出200元至500元左右的成本才能获得一个用户。APP的推广营销成本正水涨船高到让人瞠目结舌的地步,其中金融类、打车类、游戏类APP最为典型。推广营销的成本已经成为了APP发展的最大阻碍。 三、APP推广营销高成本问题产生的原因 1.前期决策阶段决策依据不充分 项目前期决策阶段包括市场调研、风险评估以及可行性研究等。对市场调研不充分,低估竞争风险以及缺少可行性研究将会导致项目推广困难,大量投入营销成本。在前期决策阶段对市场调研不充分,不能满足用户的本质需求而单单空谈附属性需求或者边缘性需求,就不能真正触及用户的需求痛点,这样的产品是没有根基的,再多的推广营销成本也不能带来用户。由于开发门槛较低,加上整个市场已趋于饱和,App的竞争风险和产品的同质化加剧。如果产品对应的需求已经被某个替代品充分满足,较高的用户转移成本使得推广营销的投入收效甚微。可行性研究中项目成本、收益、利润的粗放式概算,盲目投入以致对营销成本估计不足。面对与自身水平相当的众多劲敌,不断地进行推广才有机会崭露头角,而高昂的费用使得营销成本难以控制,在拥挤的竞争市场中举步维艰。 2.开发设计阶段事前控制不足 在开发设计阶段如果对项目定位,创新能力,以及成本观念的控制不足,都将导致推广营销的高成本。项目定位出现偏差,现在的市场大家都讲小而美,但小而美绝对不是简单的小众。只有真正有使用价值的应用,才能在用户的手机里面存活下来。在企业开发APP应用软件的时候,必须要明确自己的立场才能为后面的推广省去很多麻烦。缺乏持续的创新迭代能力,一款产品上线后要实现大突破,还要经过反复的产品迭代。开发者必须将定期更新视为一项营销环节,缺乏良好的用户体验,会很快遭到手机用户的遗弃。设计人员成本观念淡薄,过分追求完美而忽略经济效益,造成项目技术先天不足,不仅加大开发成本,同时也会减少项目产值,变相增加营销成本。 3.运营管控阶段缺乏完整科学的成本控制方案 成本控制是一个系统科学的发展过程,由于目前管理理念的差异,许多开发者在营销过程中对于成本的控制会出现一些偏颇的发展态势。虽然通过一定的控制模型及规章制度,进行了相关的成本控制。然而还是从整体上缺乏一套完整科学的控制方案。没有明确的营销成本控制目标和制度、相关成本管理人员的全过程控制观念比较淡薄、以及在学习成本控制模型理论和借鉴前人成功经验的过程中不能做到具体问题具体分析,都影响了成本控制方案的科学形成,从而导致该方案在实施过程中带有一定的盲目性,并最终对营销环节的成本控制产生不利影响。 4.宣传推广阶段成本控制不严 项目宣传推广,作为营销成本控制的重要环节,在执行实施上通常问题频发。渠道强势问题、刷榜问题,补贴问题等变相加大项目营销成本,难以有效把成本控制到实处。一般定义的渠道指的是应用商店。我国360手机助手、腾讯应用宝和百度手机助手三大应用商店的高度集中化,使得其凭借在移动互联网生态圈中建立的用户优势和稳固地位,强势进行渠道高比例分成也会增加APP的推广营销成本。就APP而言,用户和流量是最能衡量APP好坏的重要标准,要想获取用户,刷榜是绕不过去的槛。为了在应用商店中稀缺的榜单位置上获得推荐和展示,不管是通过雇佣刷榜公司获得排名亦或是通过商务合作购买资源位都需要大量投入,这就在一定程度上增加了APP的推广营销成本。为了培养用户的体验习惯,大量App都赠送一百到数百元的补贴来吸引用户使用,甚至不计成本地挥霍真金白银进行红包大战来构建营销垄断和培养用户先入为主的心理诉求。补贴成为导致推广费用日益高昂的重要原因。 四、解决问题的方法 在前期决策阶段,应用特色符合用户需求和品牌诉求才能脱颖而出,当一款APP应用考虑用户的感受,不断提升用户体验,就能积累越来越多的活跃用户;虽然目前App已有数以百万计,但仍有细分市场可待挖掘,开发者要通过更加垂直化和细分化的App产品来满足用户的个性化要求;做好预算,增强融资能力以及对资源的控制力,只有良好的运营才能从平台获取并留住用户,减少推广成本。 在开发设计阶段,要对APP推广营销进行成本控制必须有明确的定位和市场目标,实现用户需求在垂直方向上的进一步细化;定期进行APP产品的调研分析,并加强收集用户信息反馈工作,不断地寻求功能、体验、模式方面的微创新;要全员参与树立成本控制观念,让每个员工都意识到自己在成本控制过程中发挥的重要作用,才能鼓励其积极进行实施和落实。 在运营管控阶段,明确企业在APP营销成本控制方面的总目标及各部门在此方面的具体实施目标;提升全过程的成本控制观念,从宏观与全局的角度,对APP的营销环节进行成本控制;充分分析自身的优势、劣势以及面临的机遇和挑战,针对自身实际情况,形成一套科学完整的成本控制方案,从而使营销成本的控制变的更加高效及有序进行。 在宣传推广阶段,面对渠道强势、刷榜以及补贴等变相加大项目营销成本的问题,采用健康的营销组合,即把传统媒体也纳入到营销推广的体系中去,可以加大对APP推广成本的有效控制。例如很多创业者和新APP开始将应用和服务在微信公众号上透过事件营销方式进行推广。还有一些APP则选择了诸如地铁车厢广告、公交车站牌广告等传统渠道将信息在准确的地点传递给消费者。 app营销论文:基于物流云环境下的物流APP营销策略问题及其对策研究 随着网络信息化的快速发展,我国物流企业APP依托于传统的计算机网络和信息平台的建设已经开始进入移动互联网领域,出现了滴滴打车、中国物流在线等一系列物流应用软件。物流APP主要是以线上提供叫车服务为主,旨在帮助人们更快更好地享受物流叫车服务。伴随其发展,物流APP软件存在用户体验不理想,软件本身存在缺陷问题。通过对物流APP的营销策略进行分析,调整自身的发展战略和营销策略,塑造自身优势,加强自身的优秀竞争力,需求在激烈的市场竞争中实现可持续发展。 物流APP4Cs营销理论解决对策 随着信息技术的发展,互联网应用向移动互联网的应用方向扩展,据统计,我国物流业加快了企业的发展,物流业的信息化速度加快。随着智能手机的遍及,物流APP从业者获得讯息的能力提升,随时随地通过网络获取资料。与过去相比,移动APP完全推倒了传统的商业模式,让两边的物流供给和需求打破了时间和空间的制约,很容易衔接,这毫无疑问在很大的程度上提高了物流行业的运作效率。移动物流行业即将成为未来物流的中心范畴,抢到先机者必然大有所获。 本文通过分析物流APP如何运用营销策略在重重竞争下脱颖而出,成为区域领先地位,同时分析其在运营过程中出现的问题,给出解决对策,为物流APP发展提供参考意义。 1物流APP营销策略存在的问题 1.1物流APP营销方式传统 从物流APP在各大应用市场上线到现在,公司举办的各种营销活动都是使用相对较为传统的方式,如:线下补贴的发放,线下注册送礼品活动的举办等。不仅不能达到预期效果,还会耗费大量的人力物力财力。由于网络信息技术的落伍,能使用的营销渠道并不顺畅,同时由于公司活动策划部门对于新事物不能快速接受和运用,造成营销活动创新性不够。由于软件本身的市场定位人群是商户,不宜大肆使用户外广告等宣传方式,不仅效果不明显,还会浪费大量的人力物力财力。管理人员对于营销的不重视,营销观念薄弱,造成很多的营销推广方式进行不顺利。 1.2物流APP产品优秀价值模糊 客户的需求点已经掌握,可无法真正解决客户的需求,没有属于自己的优秀竞争力。跟随大众产品,容易被复制,没有找到自己的突破口。 1.3物流APP用户信任度不够 在宣传前期,把自己想要达成的目标和口号已经传达出去,可实际结果是在较长一段时间无法实现给予客户的承诺,引起客户的不信任。同类产品很多,并且在市场上已经占有一定的市场份额,地位不易撼动,并且对于新出现的产品,有一个试应期,客户的习惯还没有养成。同行业产品的失败,容易给客户造成阴影,会产生对比心理,拥有悲观情绪,抱着观望的态度,而不愿意尝试。解决客户需求拥有一定的难度,短时间内无法满足,容易让客户觉得产品对自身没有用处。产品本身的优化问题,在用户体验这一块还不够完善,给予客户不好的体验,后期还需要不断加强。 2物流APP营销策略问题的解决对策 根据物流APP的营销策略分析,总结其在营销策略方面的不足,本文给出如下相应解决对策。 2.1物流APP找到客户的需求点 尽最大的努力达成满足客户需求的目标,发展自己的优势。找准客户的需求点,发展自己的优秀竞争力,让客户对公司的软件产生依赖心理,形成一种习惯,培养一批忠实客户。努力捕捉客户的新需求,积极创新,完善产品功能设置,第一时间给予客户好的体验。 2.2物流APP使用更多的营销渠道 现如今,网络飞速发展,依靠网络营销,势必会事半功倍,多使用线上推广的方式,如各种交友论坛的使用,加大传播的速度。 2.3物流APP制定激励政策 制定业务激励政策,给优秀者额外奖励,同时设置“谁是点子王”奖项,给予提出好点子的员工一定的奖励,激励员工的积极性。加强企业文化建设,更关心职工的生活,增强职工的归属感,给予优秀员工特殊奖励。关心员工的生活,上级领导多关注员工之间的关系,及时进行协调,避免员工之间矛盾加大。 2.4加强后期客户维护及产品迭代 解决物流诚信问题,由于物流业的规模小、混乱,导致诚信已成为阻碍物流做大的一个障碍。许多应用程序都依赖于交易的数量,以提高信用等级的完整性,以提高该应用程序的公园版的完整性增加了标准普尔评级和保证,物流公司的应用程序,因为它是单方面的,如何提高物流企业自身的信任度是一个问题。 解决支付安全问题。物流交易其实很简单,使用方法的原始凭证结算仍然存在,目的是部分的钱,然后又拿了一个客户的收据“其余的运费。完善信息共享过程。现阶段,物流APP的用户体验不理想,软件优化还需要不断增强,采用的营销方式比较传统,很单一;随着物流APP行业不断发展,新的问题会不断涌现,亟待需要物流APP营销管理人员制定更加切实可行的营销方法手段来解决由于物流APP发展所产生的新的问题。 app营销论文:基于闭环O2O模式的高校APP营销策略研究 本文系2014年部级大学生创新创业训练计划项目《校园APP智慧游信息科技有限公司》阶段性成果 摘 要:本文说明了高校APP特点和O2O模式的基本概念并将闭环O2O引入APP的运营中。本项目以宁大的学生为用户基础,手机终端为平台,建立一个立体的宁波大学信息交流和生活服务平台,致力于便捷,准确,明了的信息;优质,丰富的生活资源使大学生活变得更有层次感。其中,O2O模式的生活服务模块为其主要盈利点。针对高校APP用户需求多元化,社交媒体使用频繁,对送货上门需求大等特点,结合闭环O2O模式提出了以大数据为信息链,物流链,资金链连接点,以挖掘并贴合用户习惯来培养用户粘性,以整合高校资源来提高运转效率的营销策略。 关键词:闭环;O2O;用户粘性;高校;大数据;资源整合 随着智能手机的普及,基于智能手机的各类手机应用近年来得到了迅速发展。与一般商业化APP不同,面向高校的APP开发技术门槛和成本要求都处于较低的水平,未来一段时间内在相应需求的推动和国家鼓励大学生自主创新创业的政策引导下,投入使用的校园APP数量将进人一个快速增长的阶段。但众多校园APP寿命短暂,由于各种原因最终夭折。如何做好高校APP的营销,成为APP发展成功的关键。 一、高校APP的特点及其用户特性 高校APP尚无明确定义,其主要面向某一指定学校或特定区域的学生,旨在为学生提供本地化的学习、生活等信息并具备一定的社交功能的智能手机应用程序。宁波大学90零后大学生普遍具有使用社交媒体频繁,对“最后一公里”也就是送货上门有强烈需求的特点,其接受新鲜事物能力强,对APP较容易形成短期粘性。 二、O2O模式概念和闭环O2O模式的特点和优势 TrialPay创始人兼CEO Alex Rampell提出:在O2O模式中互联网成为线下交易的前台,促进了线上-线下商务的发展。经过几年的发展,O2O模式由最初的“线上-线下”(Online to Offline)增加至“线下-线上”(Offline to Online)、“线下-线上-线下”(Offline to Online to Offline)、“线上-线下-线上”(Online to Offline to Online)四个方向。互联网搭建平台连接用户端和供给端,这便是基础的O2O模式。此模式下,网络平台把合作商家信息公开宣传,吸引消费,其优秀是在线支付2,整体为链式结构。 图1 O2O模式链式结构图 在闭环O2O模式中客户通过APP平台从线上获取商品或服务信息后,根据需求选择购买或预定,在第三方平台支付后凭借数字证书到实体店铺进行体验,实现线下消费。消费结束后,平台以优惠或积分形式引导客户主动返回线上进行反馈,平台经过一系列的整理和分析后,把具体信息反馈给商家,同时在线上公开,为下次消费的客户提供参考依据,其优秀在于消费者信息反馈,整体为环式封闭结构。在这个循环之中,不存在起点与终点,在关键节点的优秀工作之一就是获取数据。 图2 闭环O2O模式封闭结构图 闭环O2O模式使得商家更深入的了解用户需求,平台更全面的了解用户习惯,大量减少了跳单现象。 三、建立会员制度,大数据挖掘用户习惯 高校学生普遍依赖于社交媒体,故以社交账号作为第三方登录接口,在网络营销渠道中采取会员制,凡在APP中购买或预定过商品的顾客,都能成为平台的会员。会员享受支付优惠和积分,以此来提升用户粘性。 四、整合高校资源,提升运转效率 通过开设微信公众号的方式实现信息,会员管理,商铺加盟等功能来整合大学校园内及周边信息及资源,吸引优质实体店铺入驻。其天然营销入口、推广成本相对较低的优势与APP形成互补,提高用户粘性。利用高校人力资源建立自营物流体系,与学校进行合作,为在读学生提供兼职岗位。结合用户需要和兼职学生实际情况设立定时送货,及时送货等个性化服务,解决了“最后一公里”送货难题,提升了O2O模式中物流的效率,同时又节约了人力成本。 五、结语 高校APP中的O2O模式建设应注意以下几点:(1)整合高校资源,打造优质,方便,成本低廉的O2O平台;(2)建立良好的用户体验反馈系统,并严格把关入驻商户商品服务质量;(3)建立以高校人力资源为基础的自营物流系统,注意商品运输时的保护;(4)利用大数据挖掘用户习惯,培养用户粘性。 app营销论文:营销3.0时代下APP营销模式的研究 摘 要:营销3.0时代的到来,提高了消费者的消费参与程度,伴随着互联网的发展,智能终端――APP的应用更是为消费者主动参与提供了一个重要平台,如何更好的利用这一平台成为众多企业争夺的焦点。本文主要以基于用户参与的APP营销模式为中心,结合营销3.0,在分析APP模式的基础上进一步提出如何推广APP客户端,从而为营销企业提供一些建议。 关键词:营销3.0时代;用户参与;APP营销模式 引言:随着信息技术的发展,新浪潮科技正在推动营销3.0时代的到来,营销3.0是一个价值驱动营销的时代。在这个时代中,消费者行为和态度的变化通过互联网尤其是手机APP影响着营销行为,APP营销成为企业与消费者交换的重要渠道,也成为线上线下的重要枢纽。因此,手机APP营销成为各企业推广产品的重要途径,如何占领消费者的手机,占领其心智资源成为当务之急。 一、营销3.0时代 营销3.0时代即为“创意营销传播”时代,是以媒体创新、内容创新、传播沟通方式创新为优秀的新时代,它是区别于营销1.0时代和营销2.0时代而提出的。营销1.0时代中,是以大众营销为优秀;营销2.0时代则是以分众营销为优秀。在营销3.0时代下,消费者与企业开始变得高度互联,对消费者而言,信息已经不再是稀缺资源,他们随时随地都能获得相应的信息,并且始终参与这些信息的传播。以消费者为目标的传统市场定位模型已经无法继续创造需求,现在的营销者必须同时关注消费者的内心需求。与此同时,顾客要求了解、参与和监督企业营销在内的各环节。消费者对企业、产品和服务的价值观(意义)判断逐渐强烈,不能践行社会责任使命的企业面临重大隐患。 二、APP营销模式 APP是英文Application的简称,随着智能手机的流行,APP广泛应用于智能手机,主要指的是第三方应用程序。如Android的Android Market,诺基亚的Ovi store以及微软的应用商城。从一开始作为互联网商业活动的合作应用平台到现在成为各企业新的营销模式,已经逐渐将这种应用具体化,如淘宝开放平台,腾讯的微博开发平台,百度的百度应用平台。APP营销模式不同的应用类别需要不同的模式,主要的营销模式有植入广告模式、用户参与模式和购物网站移植模式。 植入广告模式是最基本的模式,营销人员为了达到良好的传播效果,在那些下载量比较大的应用上植入动态广告,当消费者点击网站链接时,就可以了解营销详情或是参与活动。购物网站移植模式,是最为普遍的一种,是将购物网站植入手机,消费者可以一边浏览网站一边下单购物,既能获取商品信息,又能享受网站优惠。 三、用户参与的APP营销模式 用户参与模式是一种品牌应用类型,营销人员将与本企业定位相符的应用到手机应用商店中,供智能手机用户下载,消费者使用这种应用时,不仅方便快捷,更能充分了解产品,提升企业品牌美誉度。同时,企业也可以通过该应用精准定位消费者,并可以精准信息。与植入广告模式相比,一方面广告效应良好,消费者在满足需要同时能够更好的获得相关信息,在自身学习的基础上,能够带来二次消费,形成消费忠诚;另一方面,费用较低。与购物网站模式相比,不会引起消费者反感,购物网站模式更加侧重于购物形式,给消费者一种强推的感觉;而用户参与模式,能够加强消费者与企业的合作,在合作的基础之上共同制定相应内容,更加其乐无穷。 四、APP营销模式的创新 (一)构建独特内容。营销人员应该提供具有独特价值的内容,以此驱动消费者下载应用。独特价值和营销3.0时代的优秀相符,对消费者具有独特价值的内容应该是消费者内心需求:他们希望了解、参与和监督营销活动,并且是能够对整个社会负责的新型营销企业。 (二)加强APP实用功能。构建一款功能性App,而不是阅读性软件。曾经有人做过调查:“智能手机用户花86%的时间在app上,不是浏览内容上”。以消费者为出发点和落脚点,提供一些具体的能够解决方法的策略。如宝洁旗下卫生纸品牌Charmin的“Sit or Squat”app:一个地图应用,专门用来标记公共厕所的清洁度。有了这些实际用途,你就比你的竞争对手抢先一步占领了他们的心智资源,也只有这样才能获得更多消费者的热衷。 (三)培养用户忠诚度。从培养顾客的消费习惯开始,让消费者习惯成自然。在提供给顾客更快、更方便、更高效服务的同时,又建立了一个新的品牌传播渠道。 app营销论文:盘点2015七大APP营销案例 2015作为APP市场动荡不停的一年,各个行业的老大老二纷纷合并以避免烧钱以及“小三”上位等问题,滴滴快的、携程去哪儿、微票格瓦拉,曾经打的水火不容誓死不相往来的今年都高高兴兴握手言和。 巨头的合并使得想要占得更多市场赢取更多用户变得更加艰难,这时候,营销手段和方法就变得尤为重要,今天就来盘点一下2015年七大APP营销案例,给众多想要在移动浪潮中占得一席之地的创业者一些信心:在巨头纷争的年代,只有抓住受众才是唯一的王道。 1、时光小屋“高考头条”VS网易新闻“娱乐头条” 当今年代,可谓是“得头条者得天下”,在今年高考期间,一个高考头条刷爆朋友圈,转发人群大多是25-40岁之间的人,就在大家纷纷转发的同时也会发现,在生成头条链接的最下方,有一个时光小屋APP的标识,点击就可以下载该APP,这种默默在旁边不影响受众分享乐趣的做法引起了众多好评,而这次事件营销也为时光小屋这个记录孩子成长的APP达到了亿万次的曝光。 无独有偶,就在这两天,另一个“娱乐头条”也纷纷降落朋友圈,这次的营销事件是由网易新闻客户端策划的,方法与“高考头条”如出一辙,输入自己的姓名后系统会自动生成一条与各大明星相关的新闻链接,照目前朋友圈的刷屏程度来看,此次营销效果也应十分理想。虽然网易新闻是借用了之前别人用过的方法来进行营销,但优势在于比起时光小屋,网易新闻客户端生成“娱乐新闻头条”与本身关联更紧密,因此造成的转化率应该更高。 4、天天P图――全民cos武媚娘 在还没有花千骨更没有芈月传的年初,最火的电视剧恐怕就是范爷的《武媚娘传奇》了,这部被剪的只剩下大头照的剧引来众多粉丝追捧,而剧中除了被剪掉的胸还有精致的妆容可以看,天天P图就是抓住了娘娘的妆,只要上传头像,即可一秒变娘娘。这次营销事件使天天P图在极短时间内冲上了大陆、台湾、香港、越南等亚太区app榜单头名。 6、大众点评H5营销――这个陌生来电你敢接吗 又是一个H5营销,大众点评为推广其19.9元看《复仇者联盟2》的活动推出了了一个名为“这个陌生来电你敢接吗”的H5,在视觉呈现上,设计方非常讨巧地躲开版权问题,只利用了各个英雄人物的武器来展现“复联2”的内容。而一开始的电话界面又非常有代入感地将用户引入到一个与自己有关系的故事里面。此次营销加深了受众对大众点评的认可,对手机界面的挖掘很到位。 2、途牛网(途牛APP)――只要心中有沙,哪里都是马尔代夫 在今年夏天最热的时候,成都沙湾路十字路口,一名男子穿着大裤衩,坐在马路边的沙滩上,拿着一杯饮料,摆出一副在马尔代夫享受阳光的表情。瞬间在各大社交媒体火了起来,值得注意的是:虽然这次营销事件引起了比较大的轰动和关注,但是由于广告主的露出并不多也不够明显,知道这是途牛网所做案例的人并不多,但不管怎么说,比起那些“袒胸露乳”的男模女模在身上印一个二维码吸引大众关注的低俗营销来说,这个案例有创新、与品牌关联度也紧密,绝对算得上是今年的优秀营销案例。 3、手游《全民突击》――吴亦凡入伍 小编清楚的记得在某一天的上班路上,看到了吴亦凡要入伍的消息,心想无数少女粉丝该哭晕在教室了。点击链接才发现这不过是个噱头而已。但是这个案例最大的亮点在于H5做的有创意、有技术,不会让人有点进去发现被骗后的嫌弃,反而有种惊喜,这也是造成最终分享转发的人群遍布各个年龄段,也让腾讯这款《全民突击》短时间内达到了大量的曝光。这个H5营销案例堪称史上最火H5。 5、小咖秀的爆红 秒拍旗下的短视频对口型APP小咖秀在上线短短两个月就冲击到各大下载排行榜前三名的位置,小咖秀CEO在接受采访时表示小咖秀从提出想法到上线只用了几天的时间,而投入的人力也只有10人而已,看起来只是因为运气好罢了,但实际上,秒拍公司在小咖秀上线前已经尝试过几个类似APP,在综艺《康熙来了》播出后,小咖秀又使得只要人们搜对口型搜到的全部都是小咖秀(实际上康熙来了中使用APP不是小咖秀),因此,小咖秀能火不是偶然,而是必然,只有看到时机并抓住时机的人,才能在竞争激烈的当下活下去、火下去。 7、和阅读――三分钟带你看完花千骨 在内容上紧跟热点并且带有创新,在传播渠道上利用大V进行传播扩散,结合自身的产品和独有的内容,通过新媒体渠道做好内容营销,以带动APP的品牌传播和下载。最重要的是:内容有趣,明明只有两分钟的文案和内容,却偏要凑够三分钟,还任性的告诉你,最后一分钟只有音乐!我猜好多人转发都是因为不忍心只有自己傻乎乎的听完了音乐吧! 其实还有像神州专车这样的营销案例,也得到了很大的关注,但是,本着有底线的营销理念,小编决定不把他列入其中,纵观2015年的APP营销,娱乐性、有趣、创意是最大的关键词,受众面对越来越碎片化的传播媒介,每天面对众多的广告早已厌烦至极,这时候只有抓住受众喜欢猎奇、喜欢轻松愉快的心理,再加上自己的创意,想要在众多APP中脱颖而出,其实也没有那么难。 app营销论文:手机App营销模式的问题探究及摸索对策 摘要:伴随媒体拓展,App特有的营销路径,正渐渐被采纳,创设了新架构下的数字营销。调研得来的数值表明,近三年来,App关涉的下载量,凸显了双倍增速。App促动下的营销,是网络行业预设的侧重领域,应能受到注重。为此,有必要明晰App范畴的营销途径,摸索出适宜策略。 关键词:App营销 传播模式 构建策略 一、概要构建背景 营销范畴之中的App,包含独有的科技背景。伴随网络兴起,网络进到特有的通信之内,并凸显出高速增长这一总倾向。技术拓展普及,缩减了通信材料固有的价格耗费。移动操作建构起来的系统,渐渐予以完善;网络的拓展,也升至新颖高度。移动架构下的网络,比对传统范畴以内的网络,凸显独有优势。 交互特性的新颖网络,表征着多重优势。Web架构下的互通及交互,预设了本源的前提:拟定好的屏幕尺度最优,且设定出来的观看间距,也是适宜的。移动终端固有的便携特性,决定了预设的屏幕尺寸,很难凸显高层级的交互实效。然而,App重新建构了固有的交互界面,凸显出人机交互态势下的移动端。这种情形之下,应用商店特有的新颖事物,逐渐被广泛接纳。 二、建构最优模式 移动互联特有的适宜模型,被设定成AISAS。这样的架构下,拟定好的新颖品牌,能与区域范畴的用户互通,增添原有兴趣。建构用户关联,并发觉潜在情形之下的购买行为。把互通得来的这类体悟,予以广泛分享。App范畴中的营销对象,应被划归成多样类别。具体而言,它涵盖了陷入特性偏低的商品、高陷入特性的对应产品。陷入性偏低这一范畴的产品,凸显出快速消费这样的特性,很易明辨它的本源功能。高陷入特性的类似产品,拟定了偏高单价。消费者偿付偏多价款,才能购进产品。 (一)高陷入特性的营销路径 陷入度偏高的特有产品,凸显了复杂倾向。消费者若去购买,则应深刻明晰固有的商品特性、运用之中的延展性。App架构下的营销,侧重激发潜藏着的购买喜好;在这以后,经由全面搜集,得来产品关涉的多重信息。搜集信息依凭的最优途径,即消费者特有的主体评判。 移动端特有的随时评价,比对潜在特性的购买冲动,更应被注重。消费者经由平常搜索,决定接续的购买倾向。真正购进以后,通过详细体悟,产生独有的主观评价。消费者经由互通,分享了体悟得来的这些信息,便于潜藏着的其他主体,予以接纳借鉴。由此可知,高陷入范畴的产品,App促动营销特有的侧重点,应被拟定成良性态势下的循环。消费者依托这一循环,顺利予以购买。 (二)低陷入特性的营销路径 低陷入范畴的特有产品,App预设的营销之中,可分成衔接着的如下流程:吸引消费者,激发潜在着的购买喜好,余留潜藏的认知印象,并引发期待中的购买。彼此关联着的多重阶段,并不带有顺延关系,而是更替着的彼此循环。比对高层级的陷入性产品,低陷入特有的产品,没能侧重预设的认知等。相反,瞬时特性的购进冲动,是应被侧重的。为此,其他时段特有的本源目标,都意在预设这一印象,让消费者辨识以后,快速予以购买。这样的购买,也会留下印象,产生接续的反复购进。 三、摸索适宜对策 (一)延展消费体验 多层级架构内的产品信息,决定了关涉的营销企业,不应把建构好的App,当成单一态势下的门户网站。移动网络独有的实时特性,让企业预设了带有针对特性的产出产品、宏观情形之下的规划、接续的关联行为。这样的信息,被折射在预设的App以内,传递着特色明晰的服务。这样做,才会提升固有的体验水准。 消费信息延展及传送,应当带有透明的特性,并引发兴趣。在设定好的适宜时点,采纳适宜的路径,传递给最大范畴的关联用户。这样做,在预设的营销路径下,才会促动体验层级的提升。 (二)辨识消费喜好 App拟定好的人机接口,是运用之中的侧重部分。为此,初始时段的营销调研,凸显了侧重价值。拟定了本源目标,就应审慎调研,辨识惯常的运用喜好,增添原有的产品黏度。明晰平日以内的购买习惯,才能迎合这一习性,创设个性明晰的促销路径。个性化架构下的购买流程,能够供应便利。应被注重的是,营销关涉的主体,还要辨识细化情形下的产品类别。对于陷入层级带有差异的产品,预设多样化态势下的营销管控,优化平常的购买。 (三)整合营销流程 App架构中的营销,应能传递着精准特性的信息,建构长时段的营销维护。营销特有的初始兴起,不应依凭短时段的兴趣。拟定好的维护方案,带有长期的倾向。App框架以内的营销流程,应当建构开放态势下的某一闭环。把搜集得来的过程信息,涵盖在这一环节,有序予以整合。 各时段的信息传递,应能归整并统一。分享着的信息,应凸显出真实特性。站在消费立场,来辨识并评判某一疑难。这种产品维护,才会获取明晰的成效,建构良性特性的营销状态。App协同下的营销,应被设定成信息互通的渠道。企业依凭这种渠道,不断补充内涵,拟定独有的体验切入点。 四、结束语 App特性的营销,是行业范畴以内的新颖事物;本源的营销宗旨,是创设带有生活特性的平日营销。平常接触之中,用户能体悟出独有的品牌成效。发觉潜藏着的用户喜好,采纳惯常喜好的新颖途径,来促动用户的互通。只有这样,才会建构长时段的营销关联,发觉广阔前景。 作者简介 : 陈欣 北京宣武红旗业余大学 讲师 研究方向:市场营销 app营销论文:移动APP在企业营销传播中的应用 爱奇艺新业务拓展事业部总经理杨向华说过:“对于营销人来说,智能手机的主流用户群体可能普遍拥有较强的经济购买能力,他们思想活跃,因而将广告促销或品牌信息投放到APP上效果可能会更显著。”①企业将APP作为广告和品牌推广的新手段,利用这一新媒体抢占客户,创造经济效益,是顺应社会发展趋势的选择。2012年2月14日,“星巴克中国”APP推出,这标志着星巴克在中国市场正式迈上APP营销传播之路。 APP营销传播的特点 APP指移动设备上的应用程序。APP营销传播指企业在App Store、Google Play等应用商店或者Web等渠道程序,吸引用户下载,然后通过程序展开相应的营销传播活动。APP对企业而言是一个可移动的营销窗口,利用APP不仅能进行产品和服务的宣传,为用户提供体验和社交分享;还可进行产品推销、在线购买,实现品牌推广和管理。所有的营销过程都在APP这个小端口中完成,既节约了成本,又提高了效率。 与传统的移动营销传播相比,在传播方式上,APP营销属于对用户主观行为的利用:用户只要下载并安装了该软件,即可随时随地接收信息,比如新品推出或促销活动的信息,用户还可以浏览资讯甚至下单购买;而传统的移动营销大多是通过短信进行,属于被动接受。在传播形式上,APP有文字、图片、视频等多种表现形式,更加生动真实,创意空间大;传统移动营销一般是以文字为主,传播效果差。在传播周期上,很多用户都会利用APP来打发碎片时间,企业可利用碎片时间与用户长期接触,这比单次告知的传统营销方式更有吸引力。 “星巴克中国”APP营销传播成功因素分析 星巴克在美国是家喻户晓的品牌,在世界上早已名声远播。星巴克这一“多数人承担得起的奢侈品”,拥有着收入稍高、忠诚度强的白领阶层和“咖啡控”这些消费群体。 “星巴克中国”APP如同一个即时分享的社区,囊括了GPS定位、绑定星享俱乐部、记录咖啡心情、产品查询和同步社交网络等功能。星巴克的APP营销模式不仅推广了品牌,还为更多组织学习APP传播提供了榜样。 (一)个性化和人性化的APP营销 品牌个性是企业在进行品牌营销时首先考虑的环节。随着人们价值观念的多元化,只有不同个性、别具一格的品牌才能真正地吸引用户。对于星巴克来说,它既提供产品也提供服务。“星巴克中国”APP作为星巴克在互联网界的新成员,把星巴克的产品和服务有效融入其中。星巴克还针对不同的节日和人群推出不同产品,如在儿童节期间推出Mini版的“星冰粽”、为“酷酷小正太”推出伯爵茶味等,都实现了个性化的营销创新。 “星巴克中国”APP的功能设置充分体现了人性化特点。“星巴克时刻”和“门店查询”是此款APP初推时的重头戏。“星巴克时刻”帮助消费者用来记录咖啡心情,分享生活。“门店查询”是利用GPS定位帮消费者寻找附近的门店。“星巴克中国”APP的个性化和人性化,别出心裁,清晰定位,为整个营销活动开了个好头。 (二)借助APP创造与消费者的互动点 消费者一般不会购买不了解或了解很少的产品,互动是增强顾客与品牌间熟悉度的一个好方式。APP营销互动性强的特点是传统媒体所不能比的。2013年10月,为推广新品早餐,星巴克在APP上推出了“早安闹钟”活动,即每天早晨7:00~9:00,在闹钟响后的1小时内到达附近的门店购买咖啡饮品,就可半价享受新品早餐。这一活动在微博上分享推广后,吸引了大量粉丝关注。 优秀的企业必须致力于了解其顾客的消费行为和生活习惯,在增进与顾客联系的同时,积极探索其内心中的深层需求。“早安闹钟”以创意的推广方式给作为白领上班族的顾客带来独特体验,让每天早起不再痛苦。在活动推出后的四周内,“星巴克中国”APP下载次数超9万次,超过50万人设置了闹铃。 (三)利用APP实现营销创新 1.通过APP实践新型奖励营销。奖励营销即在消费者购买商品的同时,附送相关的奖励作为回馈,一般以实物为主。星巴克利用APP进行虚拟物品奖励,在APP的“星成就”栏目中,共有18个成就,完成一定的任务,就能得到相应奖励。比如1个月内13:00~18:00到店购买3次下午茶,就能获得“悠闲咖”成就。这一模式既通过奖励来驱动用户消费饮品、使用APP,还大大节约了营销的成本。 2.巧用APP分享功能进行口碑营销。传统的口碑营销以口头传播为主,而星巴克APP提供了将信息分享到新浪微博、微信朋友圈等的功能。使用者可以将“星消息”栏目中的促销信息以及咖啡、食品等小知识快捷地分享给自己的粉丝和亲友;“星成就”中获得的成就也可以分享出去。借力微博、微信等新媒体来进行口碑营销,吸引了更多人的目光。 (四)利用APP进行品牌管理 品牌管理,对企业内部来说,需要的是好的领导和优秀的工作团队;对外部来说,则是处理好与消费者之间的关系,构建良好品牌形象。在移动互联网时代,星巴克创始人舒尔茨把数字营销和卖咖啡看得一样重要,他主张积极创建第四空间来与顾客保持密切交流。 除了上述的分享功能外,使用者可通过APP中的星享俱乐部随时查看自己消费和累积星星的情况。与其说“星巴克中国”APP是一个品牌APP,倒不如说它是企业与顾客、顾客与顾客之间的一个社交软件。它能实现目标消费者对品牌的深度了解,巩固其在消费者心中的品牌地位,促进品牌忠诚度形成。 “星巴克中国”APP营销传播的不足之处 首先,APP栏目的取舍不够慎重 “星巴克中国”APP刚推出时,有一个“咖啡和饮品”栏目,消费者通过它能很方便直观地了解店内出售商品的种类,在到达门店之前就确定自己所需之物。但在多次升级后,这个介绍性的功能被取消了,引来众多用户的不满。 其次,APP功能有待继续完善 “星巴克中国”APP可以考虑在现有基础上拓展移动支付功能,通过二维码扫描(与支付宝钱包、微信钱包等第三方合作)或NFC(近距离无线通信技术)来方便顾客付款,这也是近来移动互联网的大势所趋。 再次,APP服务精细化程度需提高 “星巴克中国”APP虽然能够关联新卡,但缺少一键切换活跃卡的功能,这样会给一些多卡用户在使用中造成不便。另外,“星巴克中国”APP的反馈功能也有待改善。 结 语 “星巴克中国”APP的营销传播,充分利用了移动APP的特性,其整个过程中关键点是用户(也是其传播对象)。首先,从用户出发,了解用户需要,针对性地设计APP来为之服务;其次,积极与用户互动,建立情感联系,并通过口碑营销做大市场;最后,在此基础上进行创意销售,通过不断创新来适应市场变化,并借助APP平台对企业品牌进行有效管理。 星巴克跟其他外企一样,在中国正接受着本土化的挑战。在进军中国市场时,只有充分了解中国用户的媒介使用习惯和平台属性,设计具有中国元素的营销传播活动方案,才会走得更远。 (作者单位:淮北师范大学) app营销论文:栾润峰:用APP创造“精确营销” “‘技术’+‘商业模式’=‘成功企业家’”的实现路径 20年前的1994年8月11日,我辞掉了国家单位的工作一个人出来创业。经过20年的摸爬滚打,我深刻地体会到:一个技术派创业者要成为一个成功企业家,最需要做的一件事就是找准商业模式。 现在大多数创业者都有某方面的技术,但是干着干着就不行了,结果会抱怨是因为技术不好。然后有些人会再去上学,把技术再练好,没想到出来还是不行。 我自己就有过这样的遭遇。我是学计算机出身的,1996年第一次去美国考察的时候,发现美国有很多跨地域公司,所以当时就想中国以后可能也会是这样的情况,于是就决定开发一款叫“多点企业”的软件,主要解决多点分布企业之间相互沟通的问题。很快,在1998年,我们的产品就问世了,但是并没有多少单位需要这种功能超前的产品。 到1999年的时候,马化腾也做了一款解决企业沟通问题的产品,一开始给企业用,企业也不买账,后来他转移了目标方向,干脆给个人使用,而且还免费。没想到到了2003年,马化腾发生了根本的变化,可我还在原地踏步。到2001年,我才卖出第一套软件,到2005年的时候公司才开始有利润。2007年在新三板挂牌,自我感觉挺不错,但是和马化腾一比,差距太大了。目前金和的市值才20亿,腾讯的市值近1万亿,相当于500个金和。 我经常想,金和与腾讯到底差在哪里?就拿微信来说,我们一分钟就能做出来,在技术上没有差别,甚至我们做的东西比微信要复杂得多。对这个问题深思的结果就是:“技术”要等于“成功的企业家”,中间必须加一个“商业模式”。如果没有商业模式,技术还是技术,带不来价值。 金和APP商业模式超越腾讯的可能性 正因为有这样的思考,所以我下决心在移动互联网领域要超越腾讯,我相信一切皆有可能。 早在2003年,我就想到移动互联网,而且把模型设计出来了。这就是今年初金和推出的APP自助工厂()。首先它是永久免费给人用的,用户既可以是单位也可以是个人,既适用于手机也适用于Ipad,而且操作非常简单,一键生成,一分钟搞定。 我们在硅谷的时候,中国驻美国大使看了之后非常惊讶,他对现场的美国人讲了这样一句话:“我以前来硅谷给美国的企业家介绍中国,我只能介绍中国有‘四大发明’,今天栾润峰在这里了APP自助工厂,以后再给美国人介绍中国,我们中国就有‘五大发明’了。”大使如此激动的原因,并不是因为我们的技术,而是商业模式。 我们的商业模式究竟有哪些创新呢?简言之就是对传统广告业的颠覆。具体而言,当APP的用户达到千万级别的时候,商业价值是显而易见的。我们主要靠广告分成盈利。比如广告主在APP上投广告,会有三方受益,首先是APP主会拿到50%的收入,其次是受众会拿到30%的收入,最后金和拿20%。广告主可以选择性投放,比如Binggo咖啡只需要向中关村创业大街这一带的受众展现它的广告,我们就可以通过大数据来筛选出这一带的APP主,看看有多少注册用户,广告主可以根据用户数的多少和有效浏览次数来确定广告的价格。广告主自己掌握价格这是以前从来没有过的事。 根据大数据,还可以将广告做到精准投放。比如孕婴产品广告主,要投给那些一周内将生小孩的女同志看,其他用户就看不到这个广告。而且广告主能看到用户的相关信息,比如姓氏(出于隐私保护,名字和电话号码看不到)、在什么地方、通过什么设备看到的广告。如果初期用户有1000个,广告主可以选择其中的500个进一步深入营销,然后再层层筛选,直到达成最后的销售。广告主每做一次信息推广,都需要再次付费。只要广告主挣钱,这件事就能良性持续。这就是精确营销,让销售不再难。 从今年大年初一到现在,短短半年时间,金和的APP主已经有90万。总用户数差不多是几千万,这是商业模式带来的真正价值所在。 以下是活动现场观察团、观众和栾润峰的互动: 创业者一定要有冒险精神 观察团:金和已经20年了,作为中关村的老村民,您怎样看待中关村这20年的变化?20年前您创业的形势跟20年后有什么区别?创业者要想成功,除了要有技术和商业模式外,还应该具备哪些要素? 栾润峰:大家都知道,中关村其实刚开始是靠技术发展起来的,只要懂点技术的,在中关村都能混下去。刚开始攒一台电脑能挣六千块钱,现在挣六块钱都不容易。但是这20年来,我们看着它在变,靠打技术擦边球蒙人赚钱的时代一去不回。 我现在是上地工商联的主席,在上地工商联1万多家企业中,可以说个个都是技术高手,但是真正能列入大企业范畴的没几家,注册资本在1000万元以上的企业,总共不到900家。 最近几年,已经有一部分人认识到,不仅要有技术,还要有商业模式,现在比较成功的代表就是雷军。 今天的创业者面临的形势和我们那时候很不一样。首先,政府的支持力度不一样。各种创业培训、租金减免等优惠政策相继出台。其次是资本市场环境不一样。我们创业的时候所有的钱全是自己向亲戚朋友借的,绝无贷款可言,连天使投资是什么都不知道。现在中关村的资本市场环境虽然还没有硅谷那么好,但是确实已经大不一样了。第三,竞争态势也不一样。我们那时候是短缺经济,尤其是技术更短缺,胆子稍微大一点,攒个东西就能卖钱,怎么也饿不死。现在的竞争态势大不同,一定要做好饿死的准备,因为今天是一个技术、信息和商业模式非常饱和的状态。 创业者要想成功,还要有冒险精神。我们现在也在做孵化器,扶持创业企业,为他们提供免费的办公场所和住的地方,但是必须要求创业者自己投钱,而且不拿工资。如果创始人拿工资,什么都不损失的话,那是不行的,必须要捆绑在一起,这样有风险,才会推进事情的发展。 “坚持”推动世界迈向美好 观察团:2006年年底采访您之后,我写了一篇文章叫《栾润峰:坚持金和“精确”到底》,现在看来,“坚持”和“精确”这两个关键词对您依然是受用的。如今,时代在变化,行业环境在变化,今天的“坚持”和当年的“坚持”有什么内涵上的不同?当年外界形容您“坚持”的状态用了“栾疯子”这个词,现在金和推出了新的产品和商业模式,我想这个过程中,您的那股“疯”劲肯定还在,“疯”也是企业成功的砝码吧? 栾润峰:今年是金和20周年。20年了,我们还在坚持,还在路上。 我拿过CCTV年度成长之星的奖项,也经常和中国一批成功的企业家交流,发现但凡成功的企业家都有这样的状态,那种热情是发自内心的。很多人问我累不累,我说如果感觉累,那我肯定不干了。我一定是真的没有感觉到累,所以才会坚持干。干的过程不但不感觉累,还非常享受,这种快乐是无以言表的,没有这种快乐,我不会到50岁了还没日没夜地干。 “我们的存在能够推动这个世界向美好的方向前进一步!”这一点始终没有变,这也是金和企业文化的精神所在。有了这种坚持,就会努力把所有的事情做到极致。比如我们做协同软件,从一个人开始,到今天我们拥有2千万用户,基本上统治了这个行业。因为我们的产品既好用又便宜。金和每年固定利润,超出部分一定让给用户,所以我们不断降价。这也是获得国家认可的一个原因。 现在金和转战移动互联网,用免费的方式让更多的人享受到我们的服务,推动世界向美好的方向前进一步,我想这也是一种“坚持”的内涵。 千万别把软件当资产 观察团:现在很多协同软件厂商都是互相合作的,你中有我,我中有你,您认同这种趋势吗?金和与金蝶是否有正面的冲突,未来会互相合作把蛋糕做得更大吗?您怎么看待移动互联网这个市场? 栾润峰:中关村有很多软件企业,大概可以分成这样几类:第一类是以用友为代表的财务软件;第二类就是协同办公软件,实际上就是OA办公自动化软件;第三类是系统应用类软件;第四类就是以金和为代表的管理软件。中关村很多企业在做定制开发软件。从大趋势上来讲,产品化的软件是大方向,定制开发的软件份额会越来越小。20年前金和就坚持做产品化软件。从用户角度来讲,金和肯定是鼻祖,大量的中国中小企业在用我们的产品。 至于软件产业的状况,确实令人堪忧。我们这个行业几乎和农民差不多,附加值实在太低,这是中国软件产业的悲哀。从人均产出就可以看出这个行业的状况。为什么会这么悲哀呢?这与我们的国情有关,其中最大的一个特点就是对知识产权的不尊重。其次就是把软件当资产,这是受害的根源。按世界通行的市场法则,实际上用户只是买了软件的使用许可。用户一旦把软件当成自己的资产后,就会认为这东西是他家的,他爱给谁用你管不着。这就导致我们收不到任何服务性收入。一个软件企业如果没有服务性收入肯定死定了。如果有服务性收入,金和一年的利润至少有5个亿,这是什么概念?相当于500亿的市值。可是我们一分钱都收不到,不但收不到,还得不断服务。所以我们必须要走移动互联网的思维,从这个意义上来说,软件产业以后的走向一定会有变革的。 “引进+改造”是创新的一种方式 观察团:好多外国媒体都说中国没有自己的创新团队,都是在引进和改造别的国家的先进的东西。我很纳闷,为什么中国就打造不出像三星或者苹果这种企业呢?差距到底在哪儿?难道中国真的就必须走“引进+改造”这条路吗? 栾润峰:研究历史我们会发现,其实西方国家也是在引进、改造了中国文明后才创立了他们的文明。中国改革开放才30多年,我们的历史构成必须要有引进、改造的过程。但引进、改造并不等于说中国就不行了。这次金和在美国搞会,Google的分析师就说,中国人在技术上超过我们是可以理解的,但是在商业模式上居然也超过我们是不能理解的。 去年中关村企业家在斯坦福搞了个大型的论坛,斯坦福的很多学生去了,其中有一个学生提了一个非常尖锐的问题:“中国不重视知识产权,老偷我们的东西。”当时大家觉得这个问题没法回答。后来我站起来回答说:“在你提问题之前先想清楚,‘偷’和‘骗’有什么本质的区别?我们中国人没‘偷’你们的东西,是因为你们先‘骗’了我们。”现场轰动了。 我举例说,就好比美国人在中国人面前放了一杯白水,对我们说喝吧,没问题。在中国人看来,喝白水是不需要付钱的,但是当我们喝下去之后,他们说得付钱,而且要付很高的价钱。就像微软已经在中国形成事实的垄断,软件定价权本应由中国政府掌控,但中国政府本着中美友好的原则并没有去掌控定价权,所以导致了盗版现象的出现。假如微软的软件定价在50元的话,中国干吗还要盗版?所以这件事情我觉得应该这样理解。 观察团:您如何看待腾讯现在开发的一些轻应用,比如微信? 栾润峰:从他们做到今天的状况来看,我觉得他们对个人用户的理解确实比较深。我们现在都讲跨界、跨行,他们能不能对组织用户的理解也达到这么深呢?我不敢说,因为组织用户和个体用户的需求差别还是非常大的。腾讯有钱,试一试也没什么不好,给用户带来更多的选择也是有好处的。 优秀的商业模式会让所有人都受益 观察团:金和APP的免费商业模式是被逼的吗?转发的用户能受益吗?这个商业模式是怎么形成的?它有通用的原则吗? 栾润峰:在6月30日之前,转发的用户也是有收益的,但6月30日以后就停掉了。为什么定这个制度呢?我们2月1日在美国以后,认为只要在2014年全年做到5万个就不得了了。没想到2月14日我们从美国回来后,APP总数就达到了2000个,整个团队高兴得不得了。到今天,每天至少增加1万个,这就不一样了。因为美国人感兴趣,所以我们后来就调整了战略,要在6月30日前在全球做出50万个APP,达到全球的1/3,我们期望能够垄断这个市场,所以给推广者4%的广告费,这是永久的。但是当数量达到50万个以后,我们觉得就不再需要这样推广了,因为金和总共才拿20%的广告费,其实很难挣到太多的钱,如果再拿出4%,再除去所有的运维支撑费,就几乎没有利润了。 至于商业模式,真正的价值不只是免费,它的优秀在于免费之后能建立起生态圈。 我是憋着一口气,当时受到了刺激才想到一定要进行商业模式的创新,这也确实不是一天两天才想出来的。我认为优秀的商业模式的原理应该都是一样的,那就是在生态环境中所有的人都要受益,我是基于这个原则,才想出来的。这也是令美国人很惊讶的地方。我们现在已经在美国申请了专利,商业模式在中国是不能申请专利的。 创业者对金钱要有敬畏之心 观察团:对于大学生创业,您有什么看法? 栾润峰:我做过很多关于创业的讲座,既在中央电视台讲,也在一些大学讲。我对创业的观点和社会目前的大格调不太一致,甚至是相违背的。我坚决不同意大学生创业,但我希望所有大学生要有创业者的精神。 一般的家庭,父母供完四年大学就很不容易,如果大学一毕业就想再借钱创业,这是有很大风险的。也许很多人会说,现在的创业者不需要自己掏钱,有天使投资。但是我不赞同创业者只拿天使资金,自己不出一点钱。如果你没有积蓄,把东西变卖了也要自己投一点钱进去,否则你就不会负责任。对金钱没有敬畏之心的人,创业是不可能成功的。所以我不希望社会营造这样的氛围,大学生只要有一个想法就鼓励他们出来创业。 app营销论文:App移动营销影响消费者态度及意向的实证研究 摘 要:通过移动终端营销以吸引消费者关注和购买成为市场竞争的新焦点,但目前缺乏针对移动营销影响消费者态度和意向的机制的研究。以App移动营销为例构建了消费者对移动营销的感知、消费者态度以及消费者意向的关系模型,并基于493份问卷调查数据采用结构方程分析方法对模型进行了检验,研究结果证实,为消费者使用App提供低风险以及便捷、娱乐、可靠和信息方面的超级体验会显著提升其通过App进行消费的态度,进而增进其通过App消费的意向。 关键词:App;移动营销;消费者态度;消费者意向 高速发展的移动互联网催生了影音游戏、生活助手、社交通讯、资讯导航等各类应用系统(App),引发了生活与消费方式的深刻变革,颠覆了许多行业的竞争规则,借助移动终端营销以吸引消费者关注和购买成为新的竞争焦点。 移动营销通过无线媒介向消费者提供高时效、可定制、个性化信息来创造价值,提升消费者对品牌的认知度,促成消费者的购买行为。出于不同的战略,移动营销可以是许可式的、激励式的或定位式的,而能够影响消费者的移动营销应具备可用性、可接受性、可记忆性和交互性等特性,这些特性将提升消费者对移动营销的积极态度。更多针对移动营销影响消费者的研究集中在移动广告方面,认为移动广告方式影响消费者接收广告的态度,如果移动广告使用的是令人恼怒的、让人觉得被冒犯和侮辱的,或是矫揉造作的方式,消费者很可能会不情愿接收广告;移动广告信息的可靠性对消费者态度有积极的影响,因而广告内容的可靠性是移动广告最重要的元素;Tsang,et al则认为,娱乐性是影响被访者对移动广告态度的最显著因素,其次是可靠性和刺激性;Xu David也认为娱乐性是影响消费者态度的首要因素,其次是可靠性和个性化。综上所述,目前针对移动营销的属性构成及其对消费者态度的影响的研究还比较鲜见,从移动广告角度展开的研究其结论也不统一。移动App的普及应用成为移动营销重要的媒介和助推器,但相关研究集中在App的开发、设计、提高安全性和隐私性等方面,缺少针对App移动营销如何影响消费者态度及意向的研究。本文旨在基于大样本的调查数据,系统研究App属性的构成维度及其对消费者的消费态度和意向的影响,对于企业更好地开发和借助App开展有效的移动营销提供借鉴。 一、研究假设与理论模型 B. Joseph Pine 和 James Gilmore早在1999年的哈佛商业评论上就提出,未来商品和服务差异化的重要手段是提供超级“体验”。因此,消费者使用APP过程中获得的体验将极大地影响其通过App进行消费的态度和意向,而这个体验在很大程度上取决于消费者对App移动营销所体现的各种属性的感知。基于大量相关文献研究成果和笔者对10名移动App使用者和1名移动APP运营管理者的深度访谈结果,笔者发现当消费者操作App时感知到的娱乐性、信息质量、便捷性、优惠性、可靠性和风险性将在一定程度上影响其对App移动营销的消费态度,这个态度将进一步影响其通过APP购买的意向。据此,本文提出如下假设和模型。 娱乐性是指营销活动或广告信息给消费者带来的娱乐体验与愉悦心理。信息带给人们的愉悦感强烈影响他们对广告的态度,因而娱乐性是移动广告的一个关键因素,简洁而有趣的广告信息可以直接抓住消费者的注意力,娱乐性的服务则可以提高消费者的忠诚度并为消费者提高价值,对目标群体传递游戏和奖励是吸引和留住顾客的有效方式,这些特性可以增进消费者参与度并让他们更加熟悉广告或产品。因此本文假设: H1:消费者感知到的App娱乐性水平越高,其通过App消费的态度越积极。 信息质量指的是提供最新、及时且丰富的产品及活动信息的水平。企业开发App的优秀目的是向消费者展示其商品、促销等方面的信息,新颖、及时且可以即时查看的信息影响消费者的购买决策,当认为向消费者推送的信息具有关联性、时效性和有用性时,消费者就会对所获得的信息产生兴趣。因此本文提出假设: H2:消费者感知到的App信息质量越高,其通过APP消费的态度越积极。 Oylum Faruk指出“因为消费者总是携带着移动设备,消费便捷、易接近目标市场以及方便度量的特点使得移动设备成为营销传播的绝佳选择”。移动App可以随时随地查询信息、购买商品和服务等特点为顾客节省更多时间、精力所带来的便捷性,会大大提升消费者通过App进行消费的积极性。因此本文认为: H3:消费者感知到的App便捷性越高,其通过App消费的态度越积极。 移动营销的方式之一是为参与促销及优惠活动的顾客提供金钱等奖励,电子优惠券类奖励具有通过消费者手机号选择目标人群、消费者即刻享受商家给予的折扣以及通过条形码进行高效交易操作等显著优势,因而有助于提高消费者购买的积极性。为此,本文提出假设: H4:消费者感知到的App优惠程度越高,其通过App消费的态度越积极。 可靠性是指消费者感知到的App所提供的商品、广告等信息的真实性和可信度。Chowdhury等证实移动广告的可靠性对消费者态度有显著的积极影响,Tsang等[6]认为移动广告的可靠性对消费者态度的影响仅次于娱乐性,Xu David也得出了类似的结论。所以,本文提出假设: H5:消费者感知到的App可靠性水平越高,其通过App消费的态度越积极。 通过App消费因购前无法亲身接触和体验商品及服务而使消费者可能担负财产损失、人身伤害、社会风险以及时间损失等风险,而消费者在电子商务上所作出的购买商品及服务的决策与他们感知到的风险有很大的关系,Pi Sangruang检验了消费者感知到的9类风险(便利、财产、人身安全、心理、履行承诺、社会以及时间风险)与消费者态度之间的关系,证实消费者对这9类风险感知程度越高,消费倾向越弱。因此,本文假设: H6:消费者感知到的App 风险性越高,其通过App消费的态度越消极。 通过对App各种功能及其所展示商品信息的了解,消费者会对是否通过App进行消费形成初步评价或态度,而这种评价或态度会影响到消费者是否考虑购买App所展示的商品或服务。因此,我们假设: H7:消费者通过App进行消费的态度越积极,其通过App消费的意向越强烈。 综上所述,本文构建如图1所示的理论模型: 二、调查设计与研究方法 由于当前消费者接触到移动营销活动主要来自于电子商务企业,也为了让研究更聚焦,本文所研究的App移动营销限定在电子商务领域。 1.量表开发 本研究依据Churchill量表开发原则,在参考了Xu David、Oylum Faruk 以及 Sahney et al.的变量测量和访谈App平台运营负责人与App使用者的基础上形成初步量表,然后就这些题项请10名App使用者试填并讨论,以增进内容效度和确保语义易于理解,进而对量表测项及其文字表述进行了调整。最终确定了消费者对App感知方面的6个潜变量以及消费态度和消费意向2个变量,每个潜变量设置了3个测量题项。量表采用5级李克特计量方法,其中“1”表示完全不同意、“5”表示完全同意。 2.预调查分析 对40位使用过电商类App的人通过现场发放纸质问卷方式进行了预调查,调查样本为女性25人,男性15人,年龄在20~28岁之间。采用SPSS18.0对数据进行了信效度分析,结果显示,所有变量及其题项因子载荷值均高于0.7, Cronbach’sα值均大于0.7,KMO值均大于0.7,P值均为0.000,说明量表中各变量的题项具有良好的信效度。各变量的题项及编码如表1所示。 3.问卷发放与初步分析 最终通过现场和委托网络调研机构共发放了510份正式调查问卷,回收的有效问卷共493份,有效回收率96.7%。有效样本中男性占比42.6%,女性占比57.4%,其他有关年龄、学历以及每天操作App时间的描述性统计分析如表2所示。 三、数据分析 1.信效度检验 利用SPSS 18.0对数据进行探索性因子分析的结果如表3和表4所示。KMO值为0.738,巴列特球形检验显著性水平为0.000,说明适合做因子分析。 采用最大方差直角旋转法正好抽取了8个因子,与模型所包含的变量吻合,且所有因子载荷均大于0.7,因子交叉载荷均低于0.1,说明各题项有良好的因子效度。 2.模型与假设检验 结构方程模型分析和检验结果见表7和图2,假设H1、H2、H3、H5、H6和H7得到了支持,说明当消费者感知到使用App过程中的娱乐性越充分、信息越精准及时、过程越便捷、内容越可靠和风险性越低时其通过App进行消费的态度就越积极,这时消费者通过App进行消费的意向也越强烈。消费者感知的优惠性对其通过App进行消费的态度的影响不显著,假设H4没有得到支持,其原因可能是企业各类营销如线上与线下、移动端与PC端价格政策日趋一致的情况下,移动营销所给予的优惠力度并没有显著优势,加之某些消费者虽然被App上的优惠信息吸引但却选择通过PC端来参与具体的营销活动,从而导致优惠性未能成为消费者更钟爱通过App进行消费的重要因素。 四、结论与建议 本研究以电商类App移动营销为例,识别了App移动营销的属性构成并建立了相应的测量量表,基于大样本数据实证分析了消费者感知App属性的程度对其通过App消费的态度与意向的影响。研究结果证实,在使用App过程中所感知到的操作高效便捷、形式轻松愉悦、内容真实可靠、信息精准及时和低风险会显著提升消费者通过App进行消费的积极性,而消费者对通过App消费的态度越积极其通过App消费的意向就越强烈。 本研究对于企业实施APP移动营销具有如下借鉴意义:首先,确保APP的操作便捷流畅,在这个动动手指就决定企业命运的移动互联时代,持续关注消费者访问、购买及退出的全过程,辨识妨碍消费者使用APP的关键环节,据此不断优化流程以提升消费者体验是APP移动营销成功的首要前提。其次,迎合移动互联时代将娱乐进行到底的特质,将恰当的游戏、音乐、图片、萌文等娱乐元素注入以增进消费者使用APP过程的愉悦性,是App移动营销吸引消费者注意并让消费者产生好感的有效方法。第三,确保营销内容真实可靠是APP移动营销的生命线,在口口相传十分便利的移动互联网时代,一旦消费者对营销内容抱以怀疑的态度,他们就可能远离该企业的营销活动、删除其App甚至将这种负面印象散布到朋友圈等各类圈子,引发企业致命的危机。第四,通过对消费者使用APP的数据进行需求洞察和行为分析,及时营销活动信息和精准推荐是维系消费者的重要手段,注意力经济时代需要不断推送“这就是我想要的”个性化信息才能够持续吸引消费者关注,增进消费者与企业的联结强度,让企业的APP占据消费者小小屏幕一隅而屹立不倒。第五,努力创建低风险直至无风险的APP使用环境,APP的开发和建设要在不降低消费者使用便利的情况下加强对消费者隐私及账号的保护措施,避免消费者因手机丢失、感染病毒而遭致账号泄露与财产损失等风险。 本研究的不足之处在于,由于当前使用移动APP的主要是年轻人,导致本研究的样本人群年龄集中在15~25岁,其中学生占了较大比例,而为使研究更聚焦我们仅针对电商类品牌App的使用展开调查,因此,本研究结论在反映所有人群以及电商以外行业情况存在局限性。 作者简介:林琳(1989- ),女,北京人,北京理工大学管理与经济学院硕士研究生,研究方向:市场营销;孙淑英(1970- ),女,四川涪陵人,北京理工大学管理与经济学院副教授,硕士生导师,研究方向:企业战略、公司治理与市场研究 app营销论文:基于APP应用程序的体验式营销研究 2013年部级大学生创新创业训练计划项目“舞动乾坤APP”(项目编号:201310616015)研究成果 摘 要:近年来手机APP(应用程序)发展迅猛,技术与市场已经越来越成熟,成为了智能手机的灵魂;另一方面,体验式营销作为如今大多数商家都要考虑的营销方式,已经渗透到产品销售的各个环节。因此,将APP作为体验式营销的工具,找到他们之间最有效的契合点,是企业在产品营销中的一个新课题。 关键词:APP;体验式营销 一、体验式营销在APP中的应用 1.一般的体验式营销 以往来说一般的体验式营销形式上没有太大的突破,只是将这种体验作为附加的服务价值。比如,在多年前日本国内就流行的女仆店,服务员都身着日本漫画里的女仆装为来的客人服务,只要客人愿意出钱就能体验到只有漫画里才出现的贴心服务;再如星巴克独特的室内设计给人视觉上的享受,浓香的咖啡给人嗅觉上的享受,“第三空间”概念的提出给人情感上的寄托,只要进入星巴克你就能感受到高雅、稳重、温馨。无论是女仆服务还是星巴克的精美装修都需要比较大的成本投入,而且这种体验只能是到达实体店才能够体会的到,参与范围大大减小。 2.通过APP进行体验式营销 随着体验经济的到来,我们要去寻求更多的手段与方式来开展体验式营销。现如今APP发展如此成熟,我们完全可以通过App进行体验式营销。通过APP开展活动不仅可以吸引更多地用户参加,而且活动在网上进行,这样更加的方便省时。以往的体验式营销耗费大量的人力物力,而且参与度也不高,现在我们只需要有一款APP,用户就能在手机上完成体验。 举一个成功的例子,典型的DIY例子:在澳大利亚的宜家开发了一款APP叫《定制自己的家》,它利用个性化定制营销来达成传播效果,用户可以自己设计自己满意的家具布局,也可以分享自己满意的家具布局,同是也能参与家具布局的投票,宜家会对其中的优秀作品进行奖励。用户创建内容、分享内容、筛选内容,最后商家再制作产品,卖给用户,用户也通过参与设计的体验来增加用户对宜家的认同感与亲近感,达到了体验式营销的宣传目的。 3.APP体验式营销的特点 由于APP的开发成本比电视,网络广告都要低,所以APP体验式营销的成本不高,除了成本优势之外,APP体验式营销还有一些特殊的优势: (1)互动性高 大多数的APP都有很强的互动性,通过文字、图片、视频的相互传播、分享,用同一个APP的用户可以相互交流心得,这样可以提升用户对品牌的忠诚度。 (2)精准性 用户所用的APP基本上都是自己主动下载的,所以用户应该对品牌或企业有兴趣。而通过APP收集用户位置信息,上网浏览信息等资料,可以判定用户的兴趣爱好以及收入水平,从而做到其他营销方式很难做到的精准定位。 (3)持续性强 只要用户没有删除APP,那么APP就会一直存在于用户的手机之中,只要用户拿出手机就能看到企业的APP,这样可以做到反复的对用户进行品牌宣传,加深用户对品牌的印象。 二、怎样做好App体验营销 1.APP的设计应富有创意性、体验性 APP体验式营销为什么会被人们所接受?这全靠APP的设计新颖,有创意,吸引人。所以APP体验式营销成功与否的前提在于APP的创意性能否被用户接受。 阿玛尼曾经为联合国儿童基金会“生命之水”项目而推出过一款公益宣传APP。在这个APP当中,模拟非洲地区妇女儿童挑水的过程,让用户在APP上面Hold住水滴,不“溢出”,最后广告语是“不容易吧?想想看在非洲地区的难民每一天都要步行数千里仅仅只是为了几桶水”。而且用户可以通过上传成绩来进行相互比较,这样可以让用户重复使用。这个应用很富有创意性,而且成功的宣传了阿玛尼想表达的“节约用水”的理念,体验式营销做的很成功。 而有些APP在用户体验及创意性方面做的是不够的,比如淘宝推出的APP,其功能只是相当于将淘宝网搬到了手机上,没有创意之处,这款APP相当于给淘宝多开了一条销售渠道,在用户体验方面有待提高。 2.推广活动 所有产品最重要的还是推广过程,APP也相当于一款企业产品,推广必不可少。首先,推广活动应该主要针对初级用户,因为这一部分的用户人数最多,用户越是高级,人数也就越少,而且高级用户的活跃程度远远比不上初级用户。活动规则也要简单,复杂的活动规则不适合这个快节奏的时代,活动简单易懂参与的人也更多些;其次,推广活动的奖励应该足以令用户心动,可以设置一个大奖再设置许多小奖,这样能使更多的用户受益,总之要让用户尝到甜头;最后应该要利用微博、微信等新媒体来宣传APP,这些社交工具近年来已经快“霸占”交流时间,通过其中的大V、话题制造者的使用和宣传能够起到很好的效果。 三、结论 APP体验营销脱离了传统体验营销时间与地点上的束缚,可以展开无限的想象将用户拉进品牌拥护者的队伍中来,一款制作精良,富有创造力的APP相当于企业的一张会员卡,用户会随身携带,企业也可以随时与用户交流互动。世界五百强大多都开发了自己的APP,其中不乏用户体验类型的APP,未来的体验营销一定是会将移动互联网作为自己的主战场。 app营销论文:提高App下载量的营销策略 摘 要:随着智能手机和ipad等移动终端设备的普及,人们已逐渐习惯了使用App客户端上网的方式。如何让App从海量的应用中脱颖而出,避免成为“僵尸应用”呢?本文从产品、价格、渠道和促销等几方面介绍了提高App下载量的营销策略。 关键词:手机应用 下载量 营销策略 移动互联网 App营销是指移动互联网上的应用程序营销。App是英文Application的简称,现在多指智能手机上的应用程序。2008年,苹果公司推出AppStore,其中只有不到500个App应用,如今,随着智能手机和ipad等移动终端设备的普及,人们已逐渐习惯了使用App客户端上网的方式。谷歌、百度等争相推出App应用商店,手机App发展强劲,海量应用被开发出来。苹果最新公布的数据显示,截至2013年5月份,App Store商店共有85万App上架,累计下载量已经达到500亿次。[1] 传统网站虽然也可以在移动互联网上通过浏览器搜索,但是相对于App来说,大多都存在着操作繁琐、用户体验差的缺点。App具有用户主动下载,定位准确;直接登录,操作简单;一次下载,长期使用等优点,App更适合手机用户在碎片时间的使用,移动互联网时代也是App的天下。 移动互联网蓬勃发展,App方兴未艾,但据移动分析和广告公司Adeven的追踪数据显示,苹果iOS应用商店中有三分之二的应用未被下载过而且在很大程度上难以被发现。Adeven将这些应用称为“僵尸应用”。[2]如何让App从海量的应用中脱颖而出,避免成为“僵尸应用”呢?App已经到了去芜存菁,彼此激烈争夺移动互联网用户的时候了。App营销显得尤其重要。这里我们搜集移动互联网上App应用的相关数据来探讨提高App的下载量的营销策略。 1 产品策略 在下载App之前,用户首先会从App的名称、简介、评价等方面去了解。 1.1 产品定位 与PC设备相比,手机便携性、移动性的特征更能满足用户随时随地上网的需求,手机App要适应移动互联网用户时间碎片化的使用特点。最流行的手机游戏多是一系列的基地攻防战,例如:愤怒的小鸟、植物大战僵尸等。其他最流行的App同样多是便捷地为用户解决问题的手机应用,例如:媒体播放器、天气预报等。 1.2 产品名称 App的名称体现了App的功能和定位,有个性的名称能有效吸引用户也易于传播。名称可以借助公司品牌,如搜狐视频、qq音乐;可以借用俗语,如华山论剑、打飞机、找你妹;也可以借用动植物名称,如豌豆荚、猛犸浏览器。为了便于用户用搜索引擎检索,有时需要加上关键词。 1.3 应用描述 由于市场竞争激烈,同类应用的相关产品很多,除了名称要特别外,还要重视应用的描述,要能凸现出产品特色。用户在下载前,如果通过搜索,就会面对一系列功能类似的App,这时应用描述就起了关键性的作用。 1.4 logo设计 图像设计要醒目,如果两款App没明显差别,这时候logo也会因为用户的偏好而影响选择。 1.5 用户评价 浏览用户评价是用户下载App前的必做功课。一般地,好评价优于无评价,无评价优于差评价,所以,提醒和鼓励使用中的用户给予好评是值得努力的。跳窗提示、道具或功能奖励等方法多有采用。 1.6 其他 下载量多会引发从众心理,形成良性循环。软件大小有时候也是用户选择的一个依据,与App功能相比,太小和太大都会被用户放弃。用户界面中把邀请联系人使用作为勾选项,有助于传播。 2 价格策略 价格是增加下载量的有效工具。定价时首先要确定目标:为增加下载量必然不能同时追求利润最大化。如何定价影响到App成功与否。 App定价方式主要有收费、免费和应用内收费三种。根据笔者统计,苹果App store排行榜综合排名前100名中收费的App不超过5%。免费的App用户下载时就少了一个障碍。App盗版猖獗,如果App是免费的,那么遭遇盗版的可能就小得多,完全免费定价策略,有利于抢占市场。 对于那些希望从App上直接赢利的商家,更多地采用应用内收费,好处是通过免费吸引用户下载,再通过应用内收费获利。应用内收费一般包括以下三种情况:永久性强化,如解锁游戏关卡,移除广告或扩展App的功能套件。消耗品购买,如游戏角色的额外生命值、额外经验点,额外的金币。自动更新订阅,如每30天付费的月刊杂志。应用内收费已经成为现在App支付方式的主流,在移动平台上接近90%都是应用内的计费。用户下载前也偶尔会参考应用内收费的情况。应用内计费的价格根据数量多少或时间长短不同从6元到648元不等,差别不大。 付费应用中也不乏下载量大的App。事实上,苹果手机用户较Android用户更愿意付费,这与手机价格的承受能力和苹果下载平台较少有关。从苹果应用商店的抽样(2013年9月20日)统计数据看,前100个付费应用中游戏、教育、娱乐和效率类占前四位,其中教育和效率类App比免费排行榜数量多,游戏类中有些同时具有免费版本的App。价格上从6元到106元不等,87款价格在30元以内,只有13款App价格超过40元,其中效率类、导航类定价超过68元。详见表1。 3 渠道策略 再好的产品如果接触不到用户也是徒劳,渠道对于App的重要性不言而喻。开发者面临两个问题:到哪些平台?和在平台如何便于用户发现? 3.1 App 目前,市场上的应用下载平台很多很杂,App的分发渠道可分为三类:一是专门的应用商城和传统的软件下载网站,例如谷歌的google play、豌豆荚、91应用中心、华彩软件站、太平洋游戏网、白泡泡、网易应用中心等;二是终端厂商渠道,例如苹果的App store、联想乐商店、华为智汇云应用市场、手机上预装App等;三是运营商渠道,包括中国移动游戏大厅、联通沃商店、电信天翼空间等。[3] 其中,让App成为手机的原始配套应用是最理想的,通过战略合作、付费或与广告联盟合作等方式让手机厂商或运营商在手机上预装App直接实现了用户下载。预装费用的高低和启用应用的用户数量很大程度上取决于App的定位和质量。 技术上,App的应用平台主要分为两大体系:苹果的iOS与谷歌的Android。苹果iOS平台下载主要通过苹果AppStore,审核严格,但一些越狱用户则可以通过不同的渠道安装App,而Android应用商店数量过多,审核标准不统一,山寨App泛滥。无论App在哪个平台上线都会面对激烈的竞争和被山寨化的威胁,所以上线时要快速铺开市场,综合渠道资源能力越强,就越能获得成功。 3.2 展示App 用户在平台主要通过排行榜、精选推荐和搜索发现App。 (1)排行榜。 应用商店是展现App最重要的舞台。应用商店榜单式的呈现模式,使得在排行榜上靠前的App获得大量下载,而靠后的甚至无人问津。研究如何在热门应用排行榜或分类排行榜上获得很好的排名是App营销的重点。 苹果商店的排名算法主要基于应用的下载量和下载速度。为了提高应用排名, App需要获得大量下载,为了维护好的排名,需要继续获得新的下载量。曾经一度出现通过人工下载App刷排行榜的做法。为应对这些不诚信的做法,苹果的排名还参考用户评价、用户参与度、在应用中花费的时间和应用打开次数等。[4]用户评价在4星以上的App排名靠前,此外,通过给App设定一个有一定相关度、比较冷门、应用较少的类别,使App获得更多的曝光度和下载量,也能显著提升App的排名。但在Google Play上是由搜索决定App的自然曝光率,要通过搜索引擎优化提高下载量。 (2)精选推荐。 成为精选能得到大量下载,但与排行榜的异常激烈竞争不同,精选推荐主要通过人工选择,是避免“劣币驱逐良币”,有助于优秀App脱颖而出的好方法。App具有普遍的受众,而且定位够独特才有机会被应用商店编辑赏识。如果能把应用的进展情况跟编辑分享,虚心接受他们的建议,无疑能增加成为精选推荐的可能。 (3)搜索 除了排行榜和精选外,用户也通过搜索查找感兴趣的App。关键字在搜索中起着决定性的作用:在App命名中使用正确的关键字,在App的描述中更多使用关键字,在App描述的主体中使用关键字。 4 促销策略 App推广可以借助所有的媒体进行整合营销。除了应用商店外,通过电视、车载电视、广播、报纸、杂志、户外广告等传统媒体宣传,通过论坛、博客、微博、QQ等社交网络和移动广告联盟、App之间免费换量合作等推广。这里介绍几个行之有效的方法。 4.1 限免 限时提供免费下载是行之有效的App促销手段,在某一特定时段向用户提供无广告、无注册要求或其他附加条件的高级应用会吸引潜在用户下载试用App。收费的应用的免费促销本身就是新闻,有爱应用、每日应用等网站或博客会报道这些促销信息,扩大App的曝光度。 4.2 参与综艺节目 2013年1月,唱吧、墨迹天气等五款App因亮相湖南卫视的“天天向上”节目而用户激增。[5]借助“天天向上”的人气,提高了知名度,激发了电视机前和电脑前节目观众的下载。 4.3 回馈老客户 交通银行通过赠送10000积分的方式,奖励老客户下载并登陆使用App。使手机银行短时间内就投入使用。 4.4 事件营销 易信上线就以大事件的形式昭告天下,网易和电信的合作使这款App很快就登上了App排行榜的前几位。不久,又以新闻的形式了国际电话免费打的新功能,使用户保持着对易信的关注。 5 结语 在App被普遍使用的今天,App营销显得越是重要。提高App的下载量有很多方法,但最根本的是要设计一款好的App,只有用户体验好的App才能不被卸载或束之高阁,也才有可能产生良好的口碑效益,带来更多的下载量。
政治哲学论文:柏拉图美德的政治哲学论文 1柏拉图政治哲学的定性 在柏拉图时代,正值雅典城邦由盛而衰的变革期,而且长达28年的伯罗奔尼撒战争与种种内忧外患,使得本来井然有序的经济受到打击,而昔日引以为豪的民主政体也日益暴露其弊端,濒于解体。各阶级、各阶层斗争激烈,党争频繁,传统的社会伦理道德准则和宗教信仰等,也不可避免地遭到严重破坏,出现了道德信仰的危机和价值标准的混乱。人们传统所追求的处于最高价值地位的“美德”概念,如善、正义、勇敢、节制、忠诚、等等,已经成为一句空喊的口号。同财富、利益、荣誉相比,这些美德概念只不过是人们装点门面的摆设,并没有真正地去履行。庸俗的物质生活腐蚀着人们的思想,真正的美德已经被人们抛之脑后,幸福离人们越来越远了。柏拉图的老师苏格拉底对现实存在的问题予以深刻思考并发现:一个人不真正去理解美德本身,他就无法成为美德之人。社会上有许多自称有“美德”的人,但这些人根本不懂得美德为何物,因此他们的实际行为往往与美德背道而驰,忽略了真正让他们获得幸福的东西。他指出,假如要医治这些人所存在的毛病,唯一的良药就是让人们懂得美德本身,做到言行举止都符合美德。就这样,柏拉图不仅借老师的眼睛看清了雅典的美德现状,而且还继承了老师的智慧,找到了挽救日趋衰微的城邦的信心。可老师离世,又让他深切地感受到自己的任重而道远。于是,为了医治导致城邦衰颓的疾患,他把苏格拉底的伦理学改造成为一种全新的政治伦理学、政治哲学和法伦理学,而《理想国》正是对其作了最完整的表达。从他对现实的关切以及对未来的终极关怀可以看出,他的政治哲学是建构在道德伦理基础之上的。 2柏拉图对“美德"的现实关切 苏格拉底认为美德即知识,柏拉图也坚定地相信。苏格拉底把美德建立在知识基础之上,注重教育,注重对灵魂的研究,因为灵魂(理智)能使人明辨是非,分清什么是美什么是丑。这样,人们才能成为有美德的人。显然,他尝试把从老师那里继承来的——美德即知识作进一步的发展。因为如果“每一个灵魂都追求善,都把它作为自己全部行动的目标”,那么人就天生具备了美德的能力,柏拉图把它归结为“善”。因为“善”不是直接显现的,因此不是每个人都能认识或者掌握这种至善的美德。对此,柏拉图解释为,人们日常所看到的都只停留在直觉上,往往是意见的正义和美,缺乏对至善本身的了解和认识,因此,也就无法确立起对“善”稳定的理念。在这里,柏拉图对美德的认识,已经超越其老师,认为不能停留在只单纯地追求普遍意义上的美德,而认识到,寻求美德真理性知识的本身也是一种美德。这一转变,让柏拉图在他的道德政治哲学中怀揣着一种信念,那就是无论是个人还是城邦,都有可能实现某种客观存在的“至善”的生活。对美的不懈追求,让柏拉图认识到美德这种善,具有客观存在性,是一种真理性知识。然而由于这种知识源自一个超经验、超感性的理念世界,所以也赋予了美德具有超越人的认识能力之上的特性。因此,人们能否成为有美德之人或过上至善的生活,柏拉图认为这取决于对善本身的认识以及掌握的程度。在他看来,任何事物都有它的“本身”,这就是该事物的理念。而人们之所以具有美德,也是因为人们分有美德这种善的理念。理念在这里,是一个自在的世界,其中最高的理念是关于事物善的理念,即“善本身”。何谓善的理念?柏拉图是这样解释的:善的理念是指“给予知识对象以真理,给予知识主体以认识能力的东西,它是知识和认识中真理的原因”。在《理想国》第六卷中,柏拉图用“H喻”对美德与至善的关系问题作了形象的描绘。在这个比喻中,有五种类型的存在:太阳、眼睛(视觉能力)、理智、意见、阳光。一般人只知道人能辨别出各种各样的颜色,是因为人的眼睛具有视觉能力,而不知道“如果没有一种自然而特别适合这一目的的第三种东西存在,人的视觉就会什么也看不见”。柏拉图认为这第三种东西就是太阳所发出的光,是它把人的视觉与可见事物连接起来的。那么太阳跟视觉和可见事物之间有什么关系?柏拉图认为,这三者问的关系就“正好像可理知世界里面善本身跟理智和可理知事物的关系一样”_,当可见事物被夜晚的微光所照时,人们只能看到它们模糊的样子,在脑海里也只能形成模糊的印象,柏拉图称这种模糊的印象为“意见”,是变动不定的;当可见事物被太阳所发出的光照耀时,这时人们不仅能清楚看到,而且还可以了解它们,形成清晰的记忆,柏拉图称之为“理智”。在这里,太阳所发出的光喻指“善”,太阳喻指“至善”,而具体的美德就像是太阳光,它虽像太阳,但不能把它就看成是太阳。在对“日喻”作形象的描绘中,柏拉图把世界分为“可见世界”和“可知世界”,以诠释美德理念和具体美德之间的关系。在现实生活中,人们的言行举止之所以偏离了美德,使美德陷入一个尴尬的境地,柏拉图认为是人们往往只看到或承认众多的、普遍的美德,而不相信真实存在的只有美德本身,由此所获得的知识只能是模糊的、变动不定的意见。而要成为一个有美德的人,柏拉图认为必须让意见变为真理,并透过太阳光,直视美德理念本身,即“至善”。只有做到这一点,人们才能使自己的的行为合乎人类正义的最高要求,成为正义和美的护卫者。 3城邦正义与个人正义实现的伦理路径 美德是一种真理性知识,可以通过教育来获得,而获得美德的人,在苏格拉底看来是最幸福的。但实际上,美德与现实产生了偏差,并陷入了这样一个困境:“个人的道德修养并不能使个人过上幸福的生活,相反,在一个不讲道德的国家里或者在一个不讲道德的人面前,讲道德的人往往受到损失和伤害,不但不可能引起国家风气的好转,就连‘独善其身’也做不到。”E2]柏拉图彻底的反思着,单纯的个人美德为什么在现实面前尤其是在面对国家政治时,显得如此不堪一击和无能为力?他根据雅典民主政体的兴衰成败以及苏格拉底对现实的诊治,开始慢慢地从追寻单纯的个人幸福扩大到追寻城邦和个人整体的正义。在这里,柏拉图尝试把他的政治哲学建立在伦理道德之上,通过对城邦和个人美德的探寻,去绘制理想国的蓝图。在《理想国》中,柏拉图列举了许多“看起来微不足道”的美德规矩,如“年轻人看到年长者来到应该肃静,要起立让座以示敬意;对父母要尽孝道”;“朋友之间不分彼此”。,等等;并不断鼓励人们“起而恢复固有的秩序”。这些在柏拉图看来,虽然是人与人之间普通的美德规矩,但对一个城邦而言,它也需要这些美德规矩来支撑和巩固。他把这些规矩概括为“四德”,即智慧、勇敢、节制、正义_。智慧既是美德本身又是美德的智力保证,因为“美德即知识”,智慧即知识,那么美德也就意味着智慧,有了智慧才能“成为事理通达之人”。但这样的人却是极少数的,它存在且只存在于统治者身上,城邦只能由他们来统治。勇敢,“就是一种保持”,“保持住法律通过教育所建立起来的关于可怕事物——即什么样的事情应当害怕——的信念”_媚,而“永远不抛弃它”。这实际上是国民对城邦的忠诚热爱,主要体现在武士阶层,“因为与野蛮的胆大妄为不同,政治的勇敢只有通过教育才为天性适宜的人所具备”,而武士就是这种天性适宜的最佳人选。另一方面,节制就是控制,是“一种好秩序或对某些快乐与欲望的控制”。。在柏拉图看来,人的灵魂有两部分,分别是“较好的”和“较坏的”,“较坏的部分受天性较好的部分控制,以此达到整体的和谐。与智慧、勇敢相比,节制不属于国家具体的部分,而是贯穿于国家乃至全体公民中,起到连结的作用,以实现和谐。按柏拉图的话,“节制就是天性优秀和天性低劣的部分在谁应当统治,谁应当被统治——不管是在国家里还是在个人身上——这个问题上所表现出来的这种一致性和协调”。在找到国家三种美德性质之后,柏拉图开始寻找最后,也是最关键的一种美德,即正义。因为只有正义“才能够使智慧、勇敢、节制在这个城邦中产生,并在它们产生之后一直保护着它们的这个品质。正义有“个人正义”和“城邦正义”之分,柏拉图以“由大及小”的方法,先探究城邦正义,然后再回到人自身,考察个人正义。正义作为最后一种美德品质,它既是存在于城邦也存在与个人身上,仅就正义的概念而论,“一个正义的个人和一个正义的国家是毫无区别的”¨即,“正义就是有自己的东西干自己的事情”弱,简而言之,就是“各做各事”。但在它们各自的表现上还是有所区别的。在个人正义上,柏拉图根据人的心灵结构,分为激情、欲望、理智三部分,它们“各自分立又成立一个有节制的和谐整体”他。在城邦正义上,与人的心灵结构相对应,也有3个等级的人,即统治者、武士和生意人,他们分别拥有智慧、勇敢、节制的美德。他们按各自的天性,“在国家内做他自己份内的事情”,各处其位、各司其职,互不相扰。而这样的国家是合乎正义的,因具备了智慧、勇敢、节制这些美德。 4法律和教育对美德的实现支持 在柏拉图的《理想国》里,既然美德是国家政治得以实施的道德基础,那么是否意味着柏拉图在实行“德治”的同时,排斥着“法治”呢?关于这一问题,学术界一直有这样的观点:柏拉图在《理想国》中只想构建他的道德王国,对法治和法律的问题是“无暇顾及”。其实,柏拉图在构建他的道德王国时,并没有完全以“德治”排斥法律,相反,他认为“德治以其更本质、更长远、更理性的优势弥补着法的缺憾,推动着法律价值的真正确立,保证着城邦的良好秩序与和谐统一”_。苏格拉底曾说过:“公民必须遵守法律才是正义的。”因此在判处死刑时,他拒绝了逃跑。但这法律本身就是不正义的。也正是苏格拉底的死让柏拉图看到了正义与法律之间的矛盾关系。在《理想国》中,柏拉图根据个人与城邦正义的概念——各做各事,对社会各行各业进行合理的分工,目的在于形成和谐、有序的正义秩序。而法律是人们约定俗成的产物,一旦成立,便会成为一个无形的框架以限定个人或城邦的行为。同时,法律又是时代的产物,不会恒久不变的,它会根据制订人的不同而不同。因为人的品质有好有坏,因此就会产生这样的情况:品质坏的人制订恶的法律;尽管法律是由品质好的人制订,却会因为品质坏的人使用,而被不公正地适用。如何保障善的法律公正地适用?柏拉图认为“解铃还需系铃人”,即对立法者施以美德,实行“德治”,让他们具有美德四种特性:智慧、勇敢、节制、正义,这样他们灵魂中的“理智”就会战胜“激情”的无限膨胀,从而抑制恶的要求。由这些人制订的法律就是善的、正义的。尽管法律在《理想国》中没有过多的描写,但它绝不是“实现正义的一个可有可无的陪衬”。美德的实现离不开法律正义的支持。对于这一点,柏拉图在之后的政治实践中渐渐地认识到。他也开始反思自己苦心孤诣绘制的理想国为何不能成为现实,难道真的只存在天上吗?对于此,柏拉图自己也惶惑。但当他经历了3次西西里之行的不幸遭遇后,他发现正义国家的实现,除了美德这个伦理基础外,还需要法律予以支持。因此在后来的《法律篇》中,他把法律从奴婢提升到主人的地位,把它看作是实现城邦和个人正义最可靠的保证。美德在这里已不再是简单的“各司其职”,而是意味着“最高美德是节制或自我克制,这指的是一种守法的意向,或一种尊重国家制度和愿望,使自己服从国家的法定权力的精神”。只有这样,美德才能得到最大限度的实现,而这样的国家才是“第二等好的”。美德的实现,除了法律的支持和保证以外,还有一个重要的条件,就是教育。美德即知识,是可以通过教育来传授的。这样,传授美德的教育体制就顺利成章地成为一个“至善”国家中不可缺少的部分。在整个教育体系中,道德教育是优秀的内容,目的在于造就各方面完善的人,让他们各司其职。基于这种考虑,柏拉图也赋予了教育以独特的使命:教育不是直接教授美德,而是促使灵魂转向,使得“作为整体的灵魂必须转离变化世界,直至它的“眼睛”得以正面观看实在,观看所有实在中最明亮者,即我们所说的善者”。教育的目的也正如此。但人的天性是有区别的,柏拉图根据人天性的不同,制订了不同的教育方案。针对于城邦的护卫者,他非常重视音乐和体育的结合,目的在于“使爱智和激情两部分张驰得宜配合适当,达到和谐s。而对于统治者,他注重从小培养,而最理想的人选,柏拉图认为是哲学王,因为他们是“那些眼睛盯着真理的人”,“是能把握永恒不变的事物的人”,他们热爱智慧、勇敢、节制、正义,只有这样的人,才有可能把理想国变为现实,建立一个美德、和谐、有序的国家。通过教育,人们意识到自身之所是,并培养和发展行其所是的美德;而城邦,也会因为在合适的人的统治下,意识到它的最高的善。所以,对柏拉图而言,只有当城邦和个人的正义实现—国家成为至善的国家、个人成为至善的个人时,基于美德基础的道德王国也能最终实现,这也是他的政治哲学的终极关怀。 作者:谢敏芳 单位:合肥学院 数学与物理系 政治哲学论文:形而上学命题的政治哲学论文 一、形而上学命题 霍布斯所谓的对“最一般和最普遍的概念的定义”实际就是我们今天所说的形而上学命题,例如,我们一说起笛卡儿,就会想到他的三个著名的形而上学命题:心灵的非物质性、上帝的存在以及心物的二分等。但是,如何才能断定一个自然哲学命题就一定是形而上学命题而不是其他的命题呢?这里我们不妨借用沃特金斯的判断标准。沃特金斯说,一个对世界做出真实断言但是又不能经验地加以检验的命题就是形而上学命题。可是我们又该如何判断一个命题是真实断言呢?沃特金斯认为,如果一个命题不但本身不能经验地加以检验,而且还与本身可经验地加以检验的另一个命题相矛盾,那么这个命题就是一个真实断言。举例来说,当霍布斯说,“一切运动对一切无论什么样的物质都会产生某种影响”时,这是否也意味着,我打一个喷嚏也会影响到遥远的银河系呢?打喷嚏能否影响到遥远的银河系,这是一个常识,因此这是可以经验地加以检验的,而霍布斯的命题显然与此相矛盾,并且它本身也不能经验地加以检验,所以霍布斯的这个命题就是一个真实断言,因而它正是一个形而上学命题。“当霍布斯写下他的这个命题时,他同时代的数学家约翰•瓦里斯就写信讥讽他道,“跳蚤的一跃不会传导到印度群岛”。霍布斯随即回信反唇相讥,“如果我问你,你怎么知道?你也许狐疑满腹,却回答不出一个字来。”“删瓦里斯是在用经验命题来反驳霍布斯的形而上学命题,因此是用错了武器。比如说,如果我们拿常识的标准来衡量“燕山雪花大如席”,显然会觉得这句诗荒唐至极,因为根据经验来说,世界上根本就没有大如席的雪花。毫无疑问,瞿布斯老家的“跳蚤的一跃”,的确不能引起印度群岛那里任何可观测得到的变化,但是这却不意味着它在那里无论什么变化也没有引起。这里需要提及的是《短论》中的一个形而上学命题。《短论》是霍布斯重要的哲学著作,里面的许多有关自然的观念为霍布斯后来的政治哲学埋下了伏笔。 就是这样一本重要的著作,却被施特劳斯弃之不顾,他认为这只不过是一本自然哲学著作,因此“与我们的目的关系不大”“而施特劳斯所说的目的,就是要寻找霍布斯政治哲学的基础和开端。施特劳斯认为与他的目的有关的两个文献,一个是霍布斯为自己的译作《伯罗奔尼撒战争史》所写的“导言”,另一个是他为亚里士多德《修辞学》所作的两篇英文汇纂。其实,《短论》不仅有关于物理世界的论述,也有关于人在物理世界中之自然状况的论述。据沃特金斯说,书里的观念“除一个以外,所有其他的观念都基本上毫无改变地存续到他后来的哲学和政治著作中去了。”“啪’这一例外就是霍布斯在本书第二部分中提到的“流射论”。太阳离我们人类十万八千里,可是它还能把它的光传导给我们,霍布斯深深地被这种自然现象所迷惑。于是,它开始思考如下这个问题:一个物体(施动者,agent)如何能够作用于另一个离自己较远的物体(受动者,patient)呢?霍布斯认为,物体的相互作用必长春市委党校JOURNALOFTHEPARTYSCHOOLOFCPCCHANGCHUNMUNICIPALCOMM兀1tE须相互接触才能实现,因此,一个物体对另一个离自己很远的物体的作用,可能会以两种可能的方式实现,即要么前一个物体先向其周围的物理介质发出一种运动,这个运动经过层层传递,最后影响到后一个物体;要么前者从自身抛出许多微粒(霍布斯称其为物素,species),有些微粒于是撞击到后者。假定这种作用通过第一种方式来实现,那么就会得出平行受光面比垂直受光面更加明亮的荒谬结论来。既然这显然有悖于经验,那么前一个物体一定是以第二种方式来实现其作用的,也就是说,太阳是通过流射来传递其光芒的。然而,翟布斯后来认识到流射理论也有它难以克服的困难。“如果物体不停地发送出如此众多的实在的物素而本身又得不到供应,它们将何以自存?这真难以确定。”“啪”况且,如果发光体把自己的流出物永远不停地甩出去,这就要求它必须拥有内在的自我运动的能力。可是霍布斯已经说过“无物能把运动给予自身”(见前引霍布斯的手稿),更何况他在该书的“第一部分结论十”中也声称“没有东西能够移动自己。有鉴于“流射论”存在的以上困难,霍布斯最终不得不放弃了这种理论,因此它没能存续到他后来的政治思想中去。 二、“没有推动就没有变化”和善恶标准 霍布斯在《短论》开篇写道:没有被添加也没有被减去的东西将保持原来的样子。根本没有与它物接触的东西,就既不会被添加什么,也不会被减去什么。“这两个形而上学命题可以概括为一个命题,即“没有推动就没有变化”。这个命题非常重要,因为它关系到霍布斯如何看待意愿、思想和感觉等精神活动。我们知道,笛卡儿在《第一哲学沉思集》里,从他唯一绝对确信的真理——“我思,故我在”——出发,推导出“我”是“一个在思维的东西,也就是说,一个精神、一个理智或一个理性。”这个“我”就是心灵,笛卡儿认为这是一个精神性的存在,是心灵实体。思想(包括怀疑、意愿、想象、感觉等)就是这个精神性实体的属性。霍布斯却反对这种推论,他说,“说‘我在运思,所以我是思’,这比说‘我在散步,所以我是散步的实体’好不到哪里去,它们都不是好的推理”。 霍布斯的意思是说,假如这种推理有效的话,这就意味着有多少活动就有多少实体。霍布斯的主张是,“所有活动的主体只能以有形体的样式来想象”,因为我们不可能想象一个非物质的东西会完成某种活动。和笛卡儿不同,霍布斯不认为思想、意愿、想像和感觉等都是心灵的属性,“没有推动就没有变化”告诉我们,这些既不是物质的东西,也不是非物质的东西,它们只是物质的东西当中所发生的变化,因为只有物质的东西才能被其他物质的东西所推动,从而引起它们的变化。思维、感觉、想像和意愿都是某些种类的物体被迫卷入其中的活动。这里“某些种类的物体”就指人的感官,它们之所以“被迫”是因为它们受到了外物的撞击,而不是它们主动去撞击外物,外物对感官的撞击留在我们大脑里的东西就是观念或印象。既然意愿等都是感官被迫卷入其中的活动,当我伸手拿杯子时,看起来“好像是我们把物体拿到了我们这里,而实际上不如说是物体通过位移把我们吸引到它那里。”“∞‘没有推动就没有变化”使我们看到,亚里士多德所谓的目的因实际上只不过是伪装起来的动力因,也就是说,看起来好像杯子是目的因,而实际上它不过是动力因,用霍布斯自己的概念来说就是,杯子是施动者,我是受动者。由此我们看到霍布斯是如何颠倒了传统的施动者和受动者的观念。于是我们也就明白,为什么霍布斯会否定自由意志。因为当“我想要”(wil1)某物时,“我”不是我们通常以为的施动者,它只是一个受到“某物”推动的受动者。因为我的意志是受到某物的推动的,因此我的意志不可能是自由的,它是受到这物的推动而不是主动去要此物的。霍布斯说,没有东西从自身获得其发端,它是受到自身以外其他直接的施动者的作用以后而发其端的因此,起初当一个人对某物有欲望或意愿(wil1)时,(而他对此物不久之前还没有欲望和意愿),他的意愿的原因却不是意愿本身,而是其他不受他掌控的东西。霍布斯在《短论》中也说,欲望的行为是动物精气(animalspifi)朝着移动自己的事物的运动。这个事物就是动力因,或施动者。欲望是被移向这个事物的被动的能力。因此,在一个人们除了追求因果地(causaHy)吸引着他们的事物、此外便别无其他选择的世界上,可以被他们称作善的也正是那些事物,即善对每个事物来说,都是那个有主动能力把它们吸引到自己这里来的东西。“相应地,恶就是那个有主动能力把每个事物从自己这里排斥出去的东西。霍布斯又补充说,对一个人来说是善和他想要的东西,对另一个人来说则未必如此吸引一个人的东西,则不一定吸引另一个人。 霍布斯甚至不忘记把善恶观念与运动联系起来。霍布斯认为,动物有两种运动,一种是生命运动(vitalmotion),一种是动物运动或意愿运动(animalmotionorvoluntarymotion)。生命运动“从出生起就开始,而且终生不问断:如血液的流通、脉搏、呼吸、消化、营养、排泄等过程便属于这类运动。”“嗡’而“生命之源则位于心脏。当意识中的运动传播到这里,必然会引起生命运动的变化或改变,即要么促进它,要么延缓它:要么协助它,要么阻碍它。当阻碍它时,这意识中的运动就是快乐;当延缓它时,它就是痛苦、麻烦、忧伤等。”“阿人往往会把自己想要的东西称之为善,把自己讨厌的东西称之为恶:快乐是人想要的东西,因此快乐是善,痛苦是人讨厌的东西,因此痛苦是恶:有助于生命运动的东西既然是快乐,那么它就是善,阻碍生命运动的东西既然是痛苦,它便是恶。下面一段话是霍布斯著名的善恶宣言:任何人的欲望的对象就他本人来说,他都称为善,而憎恶或嫌恶的对象则成为恶:轻视的东西则称为无价值和无足轻重。因为善、恶和轻视状况等词语的用法从来就是和使用者相关的,任何事物都不可能单独地、绝对地是这样。也不可能从对象本身的本质之中得出任何善恶的共同准则,这种准则,在没有国家的地方,则是从代表国家的人身上得出的:也可能是从争议双方同意选定,并以其裁决作为有关事物的准则的仲裁人身上得出的。正是从这里,霍布斯得出了他的关于自然状态的重要论点,即不存在天生(或根据自然而来,bynatur~的区分善恶的共同标准。因此,如果没有共同标准,就有必要建立一个共同标准:而为了使一个共同标准能够建立起来,就必须确立一个主权者,这个主权者的命令即民法(civillaw)就是共同的标准,它规定何者为善,何者为恶。 三、“没有推动就没有变化”和自由 “没有推动就没有变化”所隐含的肯定含义是只有有了推动才会有变化。一旦这种推动施加给某物,它不但会运动起来,而且,只要它不受阻碍的话,它就会永远运动下去。霍布斯说,无论什么东西被推动起来,只要它旁边没有它物促使它静止下来,它就会永远移动下去。既然运动对霍布斯来说是如此基本的观念(因为自然现象的原因没有不在于运动的),那么,可想而知,霍布斯的自由概念也不会离开他的运动观念。实际上霍布斯确实是以运动来定义自由的,他说,自由一词就其本意来说,指的是没有阻碍的状况,我所谓的阻碍,指的是运动的外界障碍,对无理性与无生命的造物和对于有理性的造物同样可以适用。“睨由于霍布斯坚持运动只能是物体的运动,因为普天之下莫非物体;如果不受阻碍的运动就是自由,那么万物的运动只要不受阻碍,万物就都可以有自由。这当然也包括人,即人的自由也是“没有阻碍的状况”,因为人也是物体。可是,虽然人也是物体,但人却不仅仅是物体,因为,和单纯的物体比起来,人还多出了一个东西,这多出来的东西就是意志。霍布斯其实并不想使用“意志”这样的词,因为这会给人错误的印象,使人们以为他也承认意志是一个东西(实体)。于是霍布斯急忙出来澄清。意志与其被称作意志,还不如被称作“意愿的行为”,它不是“意愿的能力”(theact,notthefaculty,ofwilling),而是“在斟酌之中,直接与行动或不行动相连的最后那种欲望。”意志既然是欲望,而欲望又是什么呢?霍布斯当然不会说欲望是又一个实体,他认为欲望是无法测量的极细微的身体的运动,霍布斯称这种极细微的运动为意动。由此观之,人的自由就不单单是“运动不受阻碍的状况”了,它应当是“人的意愿(voluntary)运动不受阻碍的状况”。霍布斯对“自由人”的定义是:自由人一词根据这种公认的本义来说,指的是在其力量和智慧所能办到的事物中,可以不受阻碍地做他愿意做的事情(todowhathehasawilltodo)的人o霍布斯甚至认为,~个在劫匪持枪逼迫之下遂主动顺从劫匪的人也是自由人,因为劫匪并没有禁止他去“做他愿意做的事情”,即他还可以避免被射杀。由人的自由,霍布斯又论到臣民的自由。既然万物的不自由都是由于受到了外物的约束,接下来,霍布斯就不得不说说外物的约束都有哪些。我们已然知道,霍布斯把物体分为自然物体和人为物体两种,那么,外物的约束也应该分为自然约束和人为约束两种。而这人为的约束在国家状态下就是民法(civillaws)o在自然状态下,人只受到物理障碍(自然物体)的限制。换句话说,这些物理障碍一旦被除去,人就会处于绝对自由的状态。一当人们相互立约而放弃他们对一切事物的权利,从而进入国家状态之下,他们就失去了这种自由。然而,在进入国家状态时,他们虽然放弃了“一切人对一切事物的权利”(therighttoallthings),他们并不是放弃了所有的权利,他们是带着他们保留下来的某些权利进入国家的,这些保留下来的权利包括:民法不禁止的行动权,自我防卫权,使用食品、药品、空气以及其他为生存所必须的东西的权利。这些权利就是霍布斯所谓的臣民的自由。亚里士多德教导说,民主政体下的人民享有比任何其他政体下的人民更多的自由,霍布斯却认为这种学说是一派胡言,因为无论在什么样的政体中,主权者都拥有同样大的权力,因此任何政府形式下的人民所受到的约束也都是一样的。虽然路加城的城楼上写着耀眼的“自由”两个大字,那里的人具有的自由却不比其他城邦更多,他们也没能更多地免除国家的徭役。 四、生命运动和自然平等 霍布斯早期相信人的感觉一知觉产生于体内运动的变化,而我们从以上论述中也已经得知,快感和痛感既然也是感觉,它们也同样产生于体内运动的变化,只不过体内运动在这里是指生命运动。快感和痛感产生于生命运动,这隐含着两层含义。第一层含义是,它说明心灵永恒的宁静在今世是不存在的。原因是生活本身就是一种运动,不可能没有欲望,也不可能没有畏惧,正如同不可能没有感觉一样。另一层含义是,它说明满足的状态不是快乐,因为这种状态并不包含任何对生命运动的促进。霍布斯说,“今生的幸福不在于心满意足而不求上进”,而在于不断加速生命的运动,从而释放出更多的快乐。这说明幸福是一种动态而不是静态,“幸福是欲望不断前进的过程”,‘幸福不在于已经兴隆,而在于正在兴隆。”“∞由于人可以无止境地促进生命的运动,因此,获得幸福的进程也是无止境的,这意味着,不存在最大的幸福或最高的善。“旧道德哲学家所说的那种终级的目的和最高的善根本不存在。”“盯但是我们却不能无限止地延缓生命的运动,因为生命运动一旦停止,这种延缓也跟随着终止。生命运动的停止意味着死亡,因此死亡是最大的恶,最大的不幸。因此,霍布斯说,每个人都趋善避恶,而自然之恶中的首恶就是死亡。趋善避恶是人的自然冲动,这种冲动一点也不亚于石头的自由下落。“霍布斯认为恶中之首恶就是为他人所杀,霍布斯称其为“暴死”(violentdeath),它最为人所厌恶。同时,瞿布斯不像亚里士多德那样,相信人类中间和自然界一样存在着天生的等级。亚里士多德相信这种天生的差别是质量上的差别,霍布斯却不同意这种看法。既然“人共有一心,共有同样的精神能力”,“都为物质所生,为推动所动,即使有这种天生的等级,这种等级也只是数量上的差别。于是,人对暴死的厌恶,再加上在自然状态这样的战争状态中人人都有可能暴死于他人之手,就产生了霍布斯公民哲学最重要的原则,即自然平等原则(naturalequality)。翟布斯说,自然使人在身心两方面的能力都十分相等,以致有时某人的体力虽则显然比另一人强,或是脑力比另一个人敏捷,但这一切总加在一起,也不会使人与人之间的差别大到使这人能要求获得人家不能像他一样要求的任何利益,因为就体力而论,最弱的人运用密谋或者与他处在同一种危险下的人联合起来,就能具有足够的力量来杀死最强的人。但是,自然状态之下的人们却很不情愿承认这种平等,尤其是在他们具有优势力量的时候,他们往往会表现得既傲慢又狂妄。由于人出于自负和骄狂(vaniytandpride)往往会招致生命危险,因此它们便为霍布斯的第九条自然法所禁止,即每一个人都应当承认他人与自己生而平等,违反这一条准则就是骄狂。至此,霍布斯为其公民哲学算是打好了地基,在此地基之上他就要着手建造他的整个政治哲学大厦了。霍布斯的思想是一副完整的图画,其各个部分之间形成了一个相互联系的体系。既然一个作者的所有观念构成了一个完整的体系,那么这些观念之间一定存在着逻辑联系,这种逻辑联系意味着,霍布斯的某些形而上学观念蕴含了其政治哲学观念。而这种蕴含又意味着,政治哲学观念是形而上学观念的意义。 作者:王军伟 单位:昆明理工大学外国语言文化学院 政治哲学论文:亚里士多德城邦概念政治哲学论文 古希腊文明是西方文明的发源地,“言必称希腊”就表征了希腊文明在世界思想文化系统中所占据的重要地位。“在希腊哲学的多种多样的形式中,几乎可以发现以后的所有观点的胚胎、萌芽。因此,理论自然科学要想追溯它的今天的各种一般原理的形式史和发展史,也不得不回到希腊人那里去。”而“城邦”这一概念就是在古希腊这一文化系统中孕育生成的。当前,学界对亚里士多德“城邦”哲学的研究多从单一视角进行(未见进行多维视角),且少见对自然本性和伦理政治性之间的关系进行的思考和辨析。基于此,本文做出一点尝试和努力,以求教于同仁。 一、“城邦”的自然涵义 在亚里士多德的思想体系中,“自然”这一概念出现的频率极高,且使用频繁。他认为,事物依本性而自然存在,而且其发展运动的动因在事物内部,而不依于它物。“本性就是自然万物的动变渊源”。(《形而上学》)。可见,亚里士多德主要从事物的自在本性和发展根据两方面来理解和运用“自然”概念。这是一般层面的物质宇宙意义上的概念。与上述有别,进入政治哲学领域,在阐述城邦概念时,亚里士多德的“自然”则指涉社会生活领域里的具有自然生发意义事物的功能。他认为,作为一种社群性的组织形式,城邦是从家庭、村坊中自然发展而逐渐形成的。人类出于自然本性和繁衍后代的本能需要,“由于男女同主奴这两种关系结合,首先就组成‘家庭’。家庭就成为人类满足日常生活需要而建立的社会基本形式”。这样,男女的自然本性使得家庭作为一个基本单位而具有自然的属性。进而,亚里士多德认为,由于自然繁殖,而使家庭人口增多,单个家庭就产生了分化。随着人们对多样性的生活自然需求增加,多个家庭联合而形成村坊(家庭组合形成的村坊具有自然性质)。最初的村坊一般是由具有相同血缘关系的后代(家庭)所组成。村坊的进一步联合,形成一个自足性社群型组织,即城邦。由此可见,亚里士多德认为,“家庭——村坊——城邦”的依次自然分化和联合就是城邦形成的一般过程。而社群组织形式发展到城邦阶段,就实现了自身的自然本性。从亚里士多德对城邦形成过程的设想就可以看出他的自然目的论倾向:城邦是自然形成的,它是社群的最终目的以及社群本性的自然显现和展开。“用海德格尔的话,‘自然’就是自身的绽开、显现与升起,是自己使自己显现的力量。简单地说,‘自然’不是指先于人的自在的物理和生物世界,而是人的生活世界的全体。”[3]这里的“自然”就具有了一种内在的目的性,而正是在此意义上,城邦才得以自然生成。 二、“城邦”的政治涵义 在古希腊,城邦与政治概念关系极为密切,并由其演变而来。国内著名学者顾准在《希腊城邦制度》中说:“城邦制度既是希腊的传统,也是希腊政治思想的不可违背的潮流,是希腊政治学的既存前提。离开了城邦制度就没有政治学。柏拉图的《理想国》,无论他的‘理想’内容如何,他所理想的国家是一个城市国家,即城邦。亚里士多德的《政治学》把城邦规定为‘至高而广涵的社会团体’,他的政治学,不折不扣是城邦政治学。”[4]在古希腊人的政治语汇中,“政治”一词源自“波里”,该词在《荷马史诗》中指堡垒或卫城。同“乡郊”相对。雅典的山巅卫城“阿克罗波里”,雅典人常简称为“波里”。堡垒周遭的“市区”称“阿斯托”。后世把卫城、市区、乡郊统称为一个“波里”,综合土地、人民及其政治生活而赋予其“邦”或“国”之意,演变为“城邦”之称。希腊城邦是由许多相对独立的城邦国家联合而成。亚里士多德认为,理想的城邦是适度规模的小城邦,即疆土小,人口少。因为若城邦过大,人群过多,邦内的人们则难以互相熟悉,因此也难于维持城邦的政治秩序和管理。为了实现城邦的良好政治职能,即根据功德裁定和分配公职,亚里士多德认为,因城邦小而产生的公民间相互熟悉对方的品质极为重要。从构成上看,相对独立的古希腊“各城邦一般由为数甚众的奴隶外,自由公民社会一般可分为少数和多数两层。(一)‘上层少数’主要为‘富户’(资产阶级),另有‘贤良人士’和‘著名人士’(贵要阶级)或‘高尚人士’。(二)‘下层多数’,‘群众’,即‘平民’;平民群众内,有些是‘穷人’(贫困阶级),还有些是失产失业的‘群氓’。所谓‘高尚人士’为持平公正的人,能弥补法律的遗漏,排解社会的纷扰,也可列在这两层公民中间。”[2](144)进而,亚里士多德从人的本性出发来论证过城邦的政治生活的自然和心理依据。他认为“人类生来就有合群的性情”[2](9),即合群是人之为人的自然本性所在。进而,他又提出:“人类自然是趋向于城邦生活的动物(人类在本性上,也正是一个政治动物)。” 在《尼各马可伦理学》中他坚定地认为:“人是政治的存在者,必定要过共同的生活。”[5]亚里士多德认为,城邦生活就是政治生活,积极地参与政治生活也就是在关心城邦事务。不仅如此,他还坚持认为,城邦存在的目的不只是为了生活,而且还是为了过良好的生活——实际上是一种政治的生活、行动的生活。对人而言,要想过一种良好的生活,就必须要参加城邦的政治活动。因此,“城邦之于希腊人就如同共和国之于罗马人,它首先为他们提供了抵制个体生命无益性的保证,它是一个使希腊人摆脱生命的无益性、专为凡人的相对长存(如果不是不朽的话)保留的空间。”[6](87)可见,为了摆脱“个体生命无益性”,城邦的政治生活对于希腊人来说就成为一种必要和必须,群体公民都要参加。而且,任何个人必须属于某个城邦(因城邦是最高的社群性组织),并融合于城邦的政治生活中。汉娜•阿伦特对亚里士多德的“人天生是一种政治动物”这句话作出了自己的阐释。她指出,不能把“(政治的动物)”一词翻译成“(社会的动物)”。因为这样一来,亚里士多德使用社会性置换了政治性。“这种无意识的置换比任何精心建构的理论都更加明确地透露出,希腊人对政治的原初理解在很大程度上已经丧失。”当然,“并非柏拉图和亚里士多德不明白或不关心人不能离群索居这个事实,而是他们根本没有把这个条件列为人类的独有特征。恰恰相反,这是人类生活与动物生活的一个共同条件,仅仅由于这个缘故,它就不能成为人的某种根本性的东西。”而只有“行动(praxis)和言语(lexis)”这两种活动具有政治性,从而“构成亚里士多德所说的政治生活”。同样地,“在拉丁语里,这个术语zōonlogonekhon(会说话的动物)被译成anmimalrationale(理性的动物)。这个译名‘socialanmimal’(社会的动物)一样也源自一种根本性的误解。亚里士多德无意于给一般的人下一个定义,也不想指明人的最高级能力。”而“仅仅表述了城邦关于人和政治生活方式的流行意见”。[6](5761)可见,在亚里士多德的城邦哲学中,城邦的真正的公民是具有政治性的动物,城邦的生活是具有政治性的生活。而这种真正的具有政治性的城邦生活的存在,才是城邦的公民走向“至善”幸福生活的可能路径。 三、“城邦”的伦理涵义 亚里士多德在《政治学》开篇就对城邦给以界定:“我们见到的每一个城邦(城市)各是某一种类的社会团体,一切社会团体的建立,其目的总是为了完成某些善业——所有人类的每一种作为,在他们自己看来,其本意总是在求取某一善果。既然一切社会团体都以善业为目的,那么我们也可说社会团体中最高而包含最广的一种,它所求的善业也一定是最高而最广的:这种至高而广涵的社会团体就是所谓‘城邦’,即政治社团(城市社团)。”[2](3)可以看出,他的城邦是以“善”为至高指向和道德理想下而结成的关系或团体。而为了实现“至善”的生活,城邦生活即是路径也是方法。因为城邦能为公民的善的生活提供所必需的法律、教育或善的指引。他说:“政治团体的存在并不由于社会生活,而是为了美善的行为。”[2](143)可见,城邦是为了实现公民的“善美”生活而结成的功能性存在。亚里士多德认为,作为功能性存在的城邦,存在六大功能和三大目的。他认为,“粮食供应为第一要务。其次为工艺,因为人类的日常生活不能没有许多用具。第三为武备:为了镇压叛乱,维持境内秩序,同时为了抵御任何外来的侵略,一邦的诸分子必须各备武装。第四为财产(库藏),这应有相当丰富的储存,以供平时和战争的需要。第五——就其品德而言,应该放在第一位——为诸神执役的职事,即所谓祭祀。列为第六而实为城邦最重大的要务,是裁决政事、听断私论的职能(即议事和司法职能)。”[2](370371)可见,亚里士多德认为,粮食、工艺、武备、财产、祭祀、议事和司法职能为城邦所应具有的六大功能,而正因这些功能的存在,才使得城邦可以满足公民不同层级的需要:生存——群居——政治,进而实现公民的经济生活、社会生活和道德生活。正如亚里士多德所说,城邦的目的有三:“(一)单纯地为人类的生存——军事和经济生活。(二)进一步为满足人类乐于群居的自然性情——经济和社会生活。(三)再进一步,以政治机构协调各人的功能,导致人类的优良生活——道德生活。”[2](134)在亚里士多德看来,上述功能和目的对每个城邦来说应该必不可少,只有如此,城邦才能真正成为公民生活的必须,使城邦在生活上自给自足,相对独立,也才能真正给其公民提供必要的法律、教育基础以及“善美”生活的最好指引。亚里士多德认为,任何城邦都以某种“善”为道德目的,当然“善”的程度有别。相比家庭、村坊和部落等社群性组织,城邦所追求的“善”应该是层级最高的、至上的。亚里士多德把城邦所应追求的“善”概括为三个方面,即外物诸善、躯体诸善和灵魂诸善。把三种善具体化,就是使城邦的每一个成员都具有适中的财富、健强的身体和高尚的灵魂。当然,三种善不可能等量齐观,其重要性存在着差别。亚里士多德论证道:“一般都公认惟有幸福(至乐)的人生才完全具备所有这些事物(诸善)。有些人听到蝇声掠过身边就突然惊惧,有些人偶感饥渴便饕餮纵饮,有些人为了两个铜元而不惜毁伤他平素最相好的朋友,有些人心志愚昧像小儿或迷惑像疯子:一个人要是没有丝毫勇气、丝毫节制、丝毫正义、丝毫明哲(智慧),世人决不称他为有福(快乐)的人。”[2](345)亚氏态度鲜明,认为勇敢、节制、正义和智慧四种“德性”对人的幸福最为重要。 进而,他更为深入地论证了三种“善”之间的关系:灵魂诸善越多越好,而外物和躯体诸善则适可而止。人的优良的生活首先必须是有高尚的道德的生活。针对认为“外物和躯体诸善多多益善,没有限度,而灵魂诸善适量就可”这一观点,亚里士多德批评道:“请注意事实,事实不难帮助你明悟而了解问题的真相,灵魂诸善的所以能够形成并保持德性,无所赖于外物。反之,外物的效益就必有赖于灵魂诸善而始显露。你也可以看到,人们虽于外物的充裕和人性的完美两者都可获致幸福,两者结合起来也可获致幸福,然而凡德性不足而务求娱乐于外物的人们,不久便知道过多的外物已经无补于人生,终究不如衣食才能维持生活,而虔修品德(情操)和思想(理解),其为幸福毕竟更加充实。”[2](345346)亚氏认为,与外物和躯体诸善相比,灵魂诸善是独立的、纯粹的,另两类善只有依赖灵魂诸善才得以显现。可见,亚里士多德更强调品德情操对人的幸福所具有的重要价值和意义。除了以人生的经历来证明三种善的关系外,亚里士多德还从思想上进一步求解和论证。他说:“外物诸善,有如一切实用工具,(其为量)一定有所限制。实际上,一切应用的事物(包括外物诸善和躯体诸善),在这里情况完全相同;任何这类事物过了量都对物主有害,至少也一定无益。(至于灵魂诸善,情况就恰好相反)。灵魂的各种善德都愈多而愈显见其效益。”[2](346)亚氏认为,外物和躯体诸善是工具性的存在,对其拥有应存在着量上的要求和限制,否则对物主无益。然而,灵魂诸善则多多益善,愈多其效益愈显著。通过比较,亚里士多德进一步阐述了灵魂诸善较财产和躯体诸善更为珍贵、更为高尚。他论述道:“我们如果较量事物之间的优良程度,就能知道每一事物的最好情况(境界)都符合于其所以表现这个最好情况(境界)的本质。那么灵魂之为物,要是在本质上以及它在人生所表达的境界上,比我们的财产或躯体为更可珍贵,最高尚的灵魂也一定比我们最富饶的财产或最健壮的驱体为更可珍贵。又(我们还要注意),所有这些外物(财产和健康)之为善,实际都在成就灵魂的善德,因此一切明哲的人正应该为了灵魂而借助于外物,不要为了外物竟然使自己的灵魂处于屈从的地位。”[2](346)既然各类善之间存在着程度上的区别,因此,亚里士多德认为,智慧之人应借助外物来成就灵魂,而勿使灵魂屈从于外物,而成为奴隶。由此可见,亚里士多德把财富和健康等诸善认为是通过偶然的机会并幸运地得到,而灵魂诸善则是人获得幸福和快乐的源泉和依据。他的结论是:无论对个人还是对城邦,都应具备更多的灵魂诸善及适当外物诸善和躯体诸善,从而立身立国以形成具有善德的生活,而且这才是最优良的生活。 四、“城邦”三重涵义之间的关系 自然、政治与善虽同为透视亚里士多德“城邦”概念的重要维度,但三维的重要性和优先状况有别。与政治和善相比,“自然”为透视城邦概念最为重要的维度,且具有优先地位,它是亚里士多德政治哲学、城邦哲学得以建构的根基。城邦依自然本性而存在并渐进生成,最终实现其应然的目的和价值。因此,自然是城邦得以生成的根本之维,而政治和善是依自然目的而应然生成的社会和伦理之维,是最终理想和目的。具体而论,自然与政治和善的关系如下。第一,“自然”是亚里士多德城邦哲学得以建立的前提和基础。在前苏格拉底哲学中,“自然”概念主要在物质宇宙的意义上使用,意指自然而然、自然生发的东西。到了苏格拉底时期,“自然”的内涵发生转向,侧重于人事、人类社会生活领域。作为古希腊哲学的极大成者,亚里士多德力图进行理论和现实的调和,即事物的自然性合于人的本性,它们具有内在的一致性,二者并不矛盾。以此为立论基础,在城邦起源问题上,亚里士多德认为,城邦是源于自然并自然生成而又超越自然的。首先,城邦源于自然。在城邦的起源问题上,亚里士多德从人的本性出发,阐释城邦的自然起源。他说,繁衍后代的本能需要使“男女”结合,自我保护的本能需要使“主奴”结合。可见,城邦的出现是为了满足和实现人的本能需要。因而,城邦的产生有一种内在的自然必然性。进而,亚里士多德还认为,“人生来就有合群的性情”,“人类自然是趋向于城邦生活的政治动物”[2](9)。可见,合群而成邦,并趋于城邦的政治生活都是基于人的“自然”性情;其次,城邦的生成是自然而然的,是一个依内在动力而行进的过程。亚里士多德认为,城邦是从家庭和村坊等自然共同体中发展而来的。这一过程的动因不是外部的宗教力量,而是内在的人的自然合群本性。亚里士多德之所以特别强调城邦的自然生成过程,还有一重要原因即驳斥阿里斯托芬意义上的城邦形成“约定论”。约定论认为,城邦依社会习俗约定而成,其无权对成员进行效忠要求。亚里士多德认为,约定论动摇了城邦的权威和尊严,他的自然生成论也可视作是对城邦普世价值的一种探寻。而且,正因为城邦源于自然,而源于自然或依本性存在和发展之物是高贵的,所以,城邦才具有其它共同体不能比拟的尊严和地位,其生活才值得人去追求;再次,城邦是对自然需求的超越。亚里士多德认为,虽然城邦源于自然的需求并自然生成,但在本质层面上,城邦应对自然需求的超越。因为在低级的自然共同体中,人的本性只能在一定程度上得到实现和满足。而只有到了城邦阶段,人的自然本性才能充分地、自由地得以实现。正如文德尔班所说:质料和形式“这两者之间的差异在贯彻亚里士多德的基本思想时无处不表现出来”。 在这里,城邦被认为是形式,而家庭、村坊等共同体则只是质料。在家庭和村坊等(即质料)没有发展到城邦(形式)这个阶段时,家庭和村坊等共同体是不现实的、不充分的,其不可能具有真正的现实性,而人的本性也就不可能得以充分实现。第二,“政治和善”是亚里士多德城邦哲学的终极理想和目的。“自然”是亚里士多德城邦哲学建构的基础和起点,但由于人的合群本性,所以人类是自然趋向于城邦生活的,而城邦的生活是一种政治的生活,这种政治性的城邦生活可以实现人的本性和价值,即“至善”。“至善”是城邦的终极理想和目的,由于其出于自然本性,又超越了个人的狭隘目的和利益,因而,才有理由激起人们对城邦的“共同善”追求热情。深入分析,应然之“政治”与“善”之间也有区别和联系,“政治”是城邦成员的实现其自然本性的必经“路径”或手段,通过政治参与和政治生活,城邦成员的各种需求才可以真正得以满足;而“善”则是城邦的最终理想和归宿,它可以形成对城邦成员政治生活的“引导”,即“引导”人们过优良的生活。正如亚里士多德所说:“城邦的长成出于人类‘生活’的发展,而其实际的存在却是为了‘优良的生活’。”[2](7)第三,自然与政治、善之间存在多重矛盾张力。在亚里士多德的城邦哲学中,自然本性是其城邦哲学理论建构的根基,城邦依自然本性生长、演化并得以最终生成。这与古希腊传统中的古典派思想是一致的;同时,他也不同于其师柏拉图的“言辞中的城邦”理念,力图走出“理念”而回到现实,建构真正意义的“现实中的城邦”。依亚里士多德相关论述可见,城邦是依“自然”而存在的,经由城邦成员的“政治”参与和实践,而最终达到或实现城邦“至善”的理想和目的。具体而论,自然与政治、善之间的矛盾张力主要表现为如下层面。首先,自然概念的矛盾张力。从“自然”这一概念看,它既是城邦哲学得以建构的逻辑起点,其内涵更多体现在物质宇宙层面,然而,为了构建起亚里士多德心目中的理想城邦,“自然”概念同时又被赋予了更多的伦理和价值内涵;其次,个人与城邦关系的矛盾张力。亚里士多德认为,从历史和时间维度来看,个人和家庭先于城邦。然而,从逻辑上和本性上,城邦先于个人和家庭,因为在个人、家庭(质料)等阶段,事物的本性没有充分显现,只有到了城邦(形式)阶段,才实现了本性,达到了至善;再次,逻辑和历史的矛盾张力。应该说,亚里士多德从人、人的生活、人的需要出发,阐释城邦的产生和形成,具有一定的历史唯物主义因素。然而,整体而论,由于他坚持城邦至上主义的古希腊传统,他不得不用用城邦来论证逻辑,而不是相反。由此可见,亚里士多德的城邦哲学就是在自然性、政治性和伦理性等多重的矛盾张力中建构起来的。 总之,城邦哲学是亚里士多德政治哲学的理论优秀。他既继承了古希腊政治学的理论传统,即城邦至上主义,同时,他又试图对传统政治学传统进行超越,即超越柏拉图“言辞中的城邦”理念,为政治哲学注入了经验化、世俗化的现实取向。就此而论,亚里士多德的政治哲学具有承前启后的理论魅力。通过多维视角透视亚里士多德的城邦哲学,既能洞悉古希腊政治学传统,又能探究到近代政治学的源头。客观而论,其城邦哲学虽亘古千年,但其思想中的国家观、幸福观和政治观等思想中仍因其闪烁着普遍性的真理光辉而极具现代价值,值得深入思考和研究。 作者:段宏利 王洪波 单位:内蒙古大学公共管理学院 政治哲学论文:马基雅维里主义政治哲学论文 一、马基雅维里主义的历史合理性 马基雅维里主义果真如此的让人恐惧、憎恨、排斥么?要对其做出合理的评价,我们一定要从它所处的特定的历史时代去观察和分析,而不能凭自己的感情喜好、民族心理、阶级立场的不同片面、武断地妄加评论。细究其来,马基雅维里主义的合理性在于: 第一、马基雅维里的统治权术是为了国家的统一和资本主义的发展,而非仅仅为了玩弄权术。故而,使马基雅维里名声远扬的权术思想并非其政治学说的最高原则和优秀问题,而是其思想的一个特色、一种选择、一份色彩,是统一意大利的辅助手段而已,不顾此而滥用权术,是对他的思想的曲解乃至侮辱和背叛,也难免在实践中误人歧途。当时的意大利世风日下,道德沦丧,阴谋、武装、联盟、行贿和背叛构成这一时期意大利的表面历史,“所有的好人不是惨遭杀害就是被放逐或受各种折磨,而那些最不道德的人却飞黄腾达’。马基雅维里的不考虑道德的、目的总是证明手段正确的权术思想,是特指这种非道德的实际而言的,也正是因为这种不道德的实际情况使他看到,统治者只有采取非道德的政治手段才有可能获得成功,才有可能实现意大利的统一。“在毒药、谋杀以成为惯常武器的情况下,不能要求温柔的对策,生命到了腐烂的边缘,只有用最强力的处置才能使之起死回生”131。雅各布•布克哈特说得好:“他的政治论断的客观性,其坦率程度有时令人吃惊,但它是危急存亡之秋的时代标志,在那个时代,人们是难于相信正义或者别人有正义的行为的。我4r-J~n果从道德观念上来衡量而对他感到愤怒,那是没有必要的,因为我们已经看到我们自己这个世纪的政治家们是把政治道德理解为什么意义的。马基雅维里毕竟能够为了自己的主张而忘掉自己。”[41。则马基雅维里也无意教人择恶而行,他只是把君主“那些做了说不得的事情统统说出来”。“人们如果能跟他一样的摆脱掉假仁假义,那么,不少人也都能像他那样思想的”。他只是将“政治上的不诚实,在心智上加以诚实思考”151蚵。埃尔顿也曾为马基雅维里的受到指责作过如下解释:“他打算传授治术,他要按照他从经验和研究中所看到的它的本来面目去传授,而不受那种在书本之外再也找不到的道德箴言的影响。他不曾料到他所描述的这些策略在发表后却不曾用于为善。他极力把他的理论公正地建立在事实确凿的基础上;他常说,这些事情确曾发生,发生的情况就是这样.它们提供的教训就这些。马基雅维里发出的问题永远是‘它是否可以达到预期的目的?’而从来不是‘它是否正当?’自然这就为他带来了恶名”[61惦~。倾’。培根曾说:“马基雅维里等前人致力于观察人类曾做了什么,而不是强求人们应该怎么做,使后人得益匪浅”7l(似。卢梭也说:“马基雅维里自称是在给君主讲课,其实他是在给人民讲大课,马基雅维里的《君主论》,乃是共和党人的教科书”。 第二,正如马克思所指出来的,马基雅维里使“政治的理论摆脱了道德,而把“权力”视为“法的基础”,由此,就揭开了政治思想史上新的一页。因为在马基雅维里以前,在政治思想领域中流行的观点是从道德来解释政治的。在古希腊,政治家研究的基点和归宿是为了道德的目的。西塞罗在《道德的义务》中就宣扬这样的主题思想:如果我们想达到荣誉和光荣的目标,我们必须尽可能有道德的行动。在其第一卷中,他说,不道德可以通过两种途径来实现,或者是通过强力,或者是通过欺诈。他宣布,两者都是“兽性的”、“完全与人不相称的”。在第二卷中,西塞罗指出,许多人相信,“合乎道德的可能不是很得策的,而得策的可能是不合乎道德的”。他认为这是一种错觉,因为只有通过道德的方法,我们才能有希望达到我们意愿的目的。任何相反的现象是完全骗人的,因为“得策”政治与公共管理永远不能同道德的正面相冲突。而在中世纪,这种观点也得到了教会的支持,教会认为,即使人们在现实生活中为非作歹,图谋私利,但在来世之日,他们仍然会公正地受到上帝的报应。在这里,一切的评判标准都赋予了上帝,研究和探讨现实政治生活和理想的政治生活都是出于宗教信仰。弗吉尼亚斯•佛姆也认为:“中世纪使一种具有宗教献身精神和道德训示的生活观念居于统治地位,任何人都不能将道德与政治分开,否则会招致恶毒的诅咒和攻击。”阳。在这种观念的影响下,一代又一代的思想家在正义、美德等观点的指导下设计出了一个又一个柏拉图式的“理想国”。然而,马基雅维里却认为:“许多人曾经幻想那从来未有人见过更没有人知道曾经哪里存在过的共和国和君主国。可是人们实际上怎样生活到人们应当怎样生活,其距离是如此之大,以致一个人要是为了应当怎样而忘记实际怎样,那么他不但无法生存,而且会自取灭亡”[11。所以,他研究的是现实的政治生活,而不是理想的政治生活。卡尔•波普尔曾经提出社会科学研究中的“情境逻辑”的概念,“在社会科学中有一种纯客观的方法,不妨称之为客观理解的方法,或者情境逻辑。朝向客观理解而创始的一门社会科学可以不依赖于一切主观的或心理学的观念而发展。它的方法在于充分地分析行动者的情境,以至能在没有来自心理学的任何进一步帮助的情况下按照情境解释这个行动。客观的‘理解’在于认识到这个行动客观上适合于情境”。情境逻辑可以解释在某一种相同情境下,行动者(不考虑他个人主观的心理倾向)都会采取同样的行动模式,就好像下棋要遵守同样的游戏规则一样。在《君主论》中,马基雅维里就已经使用了这种完全客观的理解方法,他没有流露出他个人的丝毫一点好恶、爱憎,他不动声色、完全置身事外地叙述,他“将这些东西说成仿佛是线、面、体。他不攻击道德原则,但他发现,这些原则在思考政治生活问题时是一点用处也没有的。马基雅维里把政治运动看作好像是下棋游戏,他极为详尽地研究了游戏的规则,但他毫无改变或批评这些规则的意思。他的政治经验教会他,如果没有欺诈、哄骗、背叛和犯罪,游戏是从来就玩不成的。他既不责备也不举荐这些东西,他唯一关心的是找到最好的一着——在游戏中取胜的走法”。在这里,我们可以清楚地看到,道德已退居次要的地位,政治问题的一切出发点和归宿都是为了现实的政治权力。为了君主的统治,伦理和道德不再具有终极意义。正是在这个意义上,我们说,马基雅维里实现了政治学和伦理学、神学的彻底分裂。确实,自从马基雅维里以后,政治学的研究开始以政治的典型现象——权力为研究对象和研究的出发点以及最终目的。政治学作为一门独立的学科开始发展起来。 第三、马基雅维里主义代表一种新的思维方式的诞生。马克思指出,16世纪以来的许多思想家“都已经用人的眼光来观察国家了,他们从理性和经验而不是从神学中引申出国家的自然规律”。在这批思想家中,马基雅维里是最早这样做的,他的资产阶级思想家是建立在人性恶的基础上的,马基雅维里说,“关于人类,一般地可以这样说:他们是忘恩负义,容易变心的,是伪装者,冒牌货,是逃避危难,追逐利益的”,因此,谈论人的道德尊严和谈论人生高贵的超自然的目的就毫无意义。试图用自然规律或神圣法则的支配来约束人也是枉费心机。正是基于这方面的考虑,马基雅维里的权术思想才得以展开。政治思想史的著名学者乔治•萨拜因在《政治学说史》中指出:“近代的思想对于人性与古代有不同的看法,就是不把人看成价值的焦点,而是把人看成力量的中心,以人作为研究对象的,所注意的不是这个对象应当具有什么价值,而是这个对象事实上是什么和在做什么。”这句话再恰当不过地评价马基雅弗里主义了。另外,马基雅维里强调人在命运面前并不是毫无能力的,人是有力量的。中世纪的基督教宣扬人的上帝、命运面前是无能为力的,马基雅弗里虽然也承认命运的力量,但他说,“命运只是我们半个行动的主宰,它留下其余一半或者几乎一半归我们支配”;“当我们的力量没有作好准备抵抗命运的时候,命运就显示他的威力”;“任何一个君主如果完全依靠命运的话,当命运变化的时候他就垮台”。“当命运正在变化之中而人们仍然顽强地坚持自己的方法,如果人们同命运密切地协调,他们就成功了,而如果不协调,他们就不成功”;“命运之神是一个女子,你要压倒她,就必须打她,冲击她”ll第1’。这种以人的眼光看问题,重视人的力量的资产阶级政治学说,为当时反神学、反教会、反封建的54战斗提供了思想武器。 二、结论 诚然,马基雅维里主义中的资产阶级政治思想的某些方面在实践中有负面作用,它容易导致道德的沦丧,易于被那些战争极端分子歪曲和利用,两次世界大战可以说体现了这种思想的恶劣影响。马基雅维里主义对人民有一定程度的轻视,不相信人民群众是历史的创造者,反映了其狭隘的英雄史观的局限性。但是,分析、看待历史切忌脱离其具体的、特定的时代背景,更不能以偏概全,而应历史、客观地给予公正的评判。我们必须看到马基雅维里主义在当时的条件下对封建主义的政治统治和思想禁锢的冲击,其叛逆性和合理性正是其耀眼的光辉所在。 作者:林峰 单位:福建省水口发电集团 政治哲学论文:基本问题之宪法政治哲学论文 近年来,以宪法规范为研究对象的宪法解释学基本成型。然而,除宪法规范外,宪法学还必须研究宪法规范与其他社会现象之间的关系,建立宪法政治哲学理论。尽管宪法学界对宪法政治理论有所涉猎,但对其所涉的基本问题缺乏明确的认识和科学的回答。这不利于以宪法解释学、宪法政治哲学为组成部分,构建完整、科学的宪法学理论体系。 一、宪法政治哲学必须在本源上回答“宪法的逻辑起点是什么” 所谓的逻辑起点就是指“科学应该从何开始”,“从最简单的基本的东西出发,在这些基本东西那里,‘全部发展就在萌芽之中”’。[6]92因此,逻辑起点是一门科学的起始范畴,以它为基础可以推演出整个科学的体系。黑格尔认为逻辑起点具有如下规定性:(1)逻辑起点是特定科学体系得以建立与展开的唯一客观根据。“最初的东西又同样是80根据,而最后的东西又同样是演绎出来的东西;因为从最初的东西出发,经过正确的推论,而到最后的东西,即根据,所以根据就是结果。离开开端而前进,应当看作只不过是开端的进一步规定,所以开端的东西仍然是一切后继者的基础,并不因后继者而消灭”。I71可见,其他一切范畴都是逻辑起点的具体展开和进一步的延伸,因而逻辑起点具有唯一性,即一个科学体系只有一个逻辑起点。(2)逻辑起点是一个最初的、最直接的和最简单的规定。逻辑起点“不可以任何东西为前提,不以任何东西为中介,也没有根据;不如说它本身就应当是全部科学的根据”,[因而也“是无规定性的单纯的直接性,而最初的开端不能是任何间接性的东西”。[81“它必须直截了当地是一个直接的东西,或者不如说,只是直接的东西本身。正如它不能对它物有所规定那样,它本身也不能包含任何内容,因为内容之类的东西是与不同之物的区别和联系,从而是一种中介。所以开端就是绝有。”[7156(3)逻辑起点必须是绝对的,抽象的,无需证明的。“开端既然是哲学的开端,从那里,便可以说根本不能对开端采用任何更详密的规定或肯定的内容。开端应当是抽象的开端”。并且“必须造成开端的东西,不能是一个具体物。”(4)逻辑起点与历史起点相一致。逻辑起点是一种客观、抽象的存在物。因此,在逻辑上作为开端的东西,也应该是历史上最初的东西,即“那在科学上最初的东西,必定会表明在历史上也是最初的东西”。[7159这样,特定科学的逻辑起点也应该是该科学的历史起点。(5)逻辑起点既是科学体系的起点,也是科学的终极追求(即终点)。“对于科学来说,重要的东西倒并不在乎有一个纯粹的直接物作开端,而在乎科学的整体本身是一个圆圈,在这个圆圈中,最初的也将是最后的东西,最后的也将是最初的东西。” 任何特定学科的逻辑起点必须符合上述关于逻辑起点的一般规定性,凡不具备上述任何其中之一的范畴都不可能成为特定学科的逻辑起点。宪法逻辑起点既是整个宪法学知识体系的基石,也是宪法政治哲学理论的优秀。就科学功能与价值而言,它阐释了宪法的必然性(人类为什么需要宪法)与正当性(人类需要什么样的宪法)。因此,宪法的逻辑起点是宪法学不可回避的议题。纵观近二十年的发展,中国宪法学对宪法逻辑起点的探讨并不是基于认识其科学功能与价值的需要而展开的,而是随着对公民权利与国家权力之间关系探讨的深入而逐渐展开的。改革开放以后,中国宪法学很快认识到公民权利与国家权力之间的关系是宪法学的根本问题,有学者甚至认为这一关系是“宪法学的全部内容”。『9]但研究伊始人们仅仅非常浅显地认识N--者之间的对立关系。实际上,“国家权力以公民权利为范围和界限”,“宪法保障公民权利、限制国家权力”等观点都存在将二者对立起来的嫌疑。后来(主要是1995年之后)的研究逐渐改变了将二者对立起来的现状,很多学者认为二者是一对(哲学意义上的)矛盾体,对立与统一是这对矛盾体同时存在的两个方面。童之伟教授在这方面做出了较大贡献①。他认为:“公民权利与国家权力统一的本源是社会的物质财富”,“法权概念是对公民权利与国家权力统一体的适当理论概括。”2)之所以可以用“法权”概括这一矛盾体,因为这个概念表明:“其一,各种各样的权利与权力在一定社会的整体利益的面前完全是无差别的存在,它们只不过是同一种利益的不同表现形式,就像使用价值各不相同的商品在价值面前失去了质的差别、是价值这一同一内在因素的不同体现一样。其二,法权这个宪法学范畴的提出,将社会整体利益作为一个分析单位纳入了宪法学领域,与个体利益、公共利益相对应,扩大了宪法学的视野,同时给宪法提供了一个方便的表达工具。”[1o]295继童之伟教授之后,莫纪宏教授认为:“‘不自由是宪法价值的逻辑起点”,“以不自由作为宪法价值的起始范畴,采取认识论的实践方法,将‘自由’价值的内涵定位在‘对不自由的解除’上,并将这种‘自由’在价值属性上与主体性结合起来,指出‘对不自由的解除’就是对人有意义的‘利益’。”周叶中、周佑勇教授认为:“宪法学的逻辑起点应当是人民主权。这是因为,人民主权不仅是人权与主权逻辑与历史的协调统一,也是公民权利与国家权力关系这一基本宪法现象的高度抽象。它充分体现在各种具体的宪政制度和宪政机制之中,因此以之为逻辑起点展开宪法学的理论体系,体现了‘从抽象上升到具体、逻辑与历史相统一’这一马克思主义辩证逻辑方法论的观点。”21笔者认为中国宪法学对宪法逻辑起点的研究存在以下问题:第一,既没有自觉认识到宪法逻辑起点应该具备的一般规定性(即上述关于逻辑起点的五条规定性),从而确立一套检验特定范畴能否成为宪法学逻辑起点的标准,更没有明确宪法逻辑起点的科学功能与价值。因此,可以说中国宪法学关于宪法逻辑起点的研究具有一定的盲目性。第二,“法权”作为宪法逻辑起点值得商榷。法权是“一定社会或国家中法律承认和保护的全部利益,归根到底是归属已定的全部财产”,因此将法权作为宪法的基础实际上是将“归属已定的全部财产”作为宪法基础。人类历史表明,人类社会生活既有物质生活,也有非物质的生活,而恰恰是被童之伟教授所忽视的非物质生活使人区别于其他动物;宪法既关涉财产利益,也关涉非财产利益(如言论自由、迁徙自由等)。可见,将法权作为宪法的逻辑起点既不符合人类社会生活的现实,也不能全面地反映宪法所关涉的对象。在这一意义上,法权作为宪法的逻辑起点不能实现逻辑与历史的统一。另外,按照马克思的“人的自由而全面的发展”之思想,即使是“全部的物质财富”可以作为宪法的逻辑起点,但它并不能作为人类的终极追求即终点。这不符合逻辑起点关于“起点即是终点”的一般规定性。第三,“不自由”不能作为宪法的逻辑起点。首先,宪法的逻辑起点首先是一种客观存在,是一种“肯定物”,只有在终极追求的意义上它才可能成为一种价值。而“自由”或“不自由”首先是一种价值(特别是“不自由”还是一种否定的价值),不是一种客观实在。因此,将“不自由”作为宪法的逻辑起点既不符合客观性,也不符合历史与逻辑相统一的规定性。其次,自由、民主、法治、人权是现代宪法的几大支柱性价值,而且往往会出现一定的冲突。因此,任何一种价值都不可能统摄其他价值而构建一个价值体系。这不符合逻辑起点必然是特定体系之基石的一般规定性。最后,“不自由”不能作为宪法的终极追求,不符合逻辑起点即是终极追求的一般规定性。第四,“人民主权”也不能作为宪法的逻辑起点。 首先,人民主权作为现代宪法的一个原则,表明国家权力来源于人民。可见,人民主权主要关注的是国家权力。而在逻辑上,宪法的逻辑起点是国家权力与公民权利的统一体,是二者所具有的共性或同一性,不会仅存在于二者中的某一方面。n]297因此,将人民主权作为宪法的逻辑起点不符合人们的认识逻辑。其次,人民主权作为宪法基本原则之一,仅仅是调整政治关系的基本准则,其他社会关系如经济关系、文化关系、法律关系等都由其他原则予以调整。因此,人民主权不是调整所有宪法关系的基本准则,不可能成为宪法知识体系的基点。再次,在人类历史上,人民主权并不是调整政治关系的最早准则。即使到了现代,人民主权也不是所有国家都遵循的政治准则。因此,将人民主权作为宪法的逻辑起点既不符合宪法的历史起点,也不完全符合社会生活的事实。最后,按照马克思的“人的全面而自由的发展”之理论,人民主权作为调整政治关系的基本准则,只可能是一种权宜之计,不可能成为普世的准则而成为宪法的终极关怀。宪法的发展既是一个历史的过程,也是一个逻辑的过程,并与人和人类社会发展的历史与逻辑紧密相连。这要求宪法政治哲学理论从人、共同体、宪法的历史互动和逻辑关联中找寻宪法的历史源头与宪法的逻辑起点,并实现两者的真正结合f1]。基于这一认识,笔者认为“人的生存和发展”是任何宪法都面对的客观存在,它既是宪法的历史起点,也是宪法的逻辑起点;它既是宪法所赖以存在的物质生活条件(客观基础),也是宪法要予以改造的对象,因此是存在基础(起点)与改造对象(目的)的统一。在宪法的政治哲学理论的视野中,这样一种观念,既可以把宪法的历史和逻辑统一起来,也为认识宪法发展的规律性与合目的性的统一提供了认识基础”。人的生存和发展作为宪法的逻辑起点,我们可用“人权”概念予以指称,它承载了人、共同体和宪法的逻辑关系03,即人必须生活在共同体中,而共同体的存在依赖于一定的组织规则(宪法),因此人既离不开共同体,也离不开组织共同体的规则,宪法组织共同体的目的在于更好地满足人的生存与发展。这就解释了宪法的必然性(人离不开宪法)以及宪法的正当性(宪法必须服务于人的生存与发展)。由此可见,人的生存与发展即“人权”总是表现为个体与共同体同时存在的一体两面,个人(公民)权利标识着个体的存在,国家权力标识着共同体的存在。因此,人权作为宪法的逻辑起点,是国家权力与公民权利的统一体,国家权力与公民权利都是人权的具体表现。 二、宪法政治哲学必须在本体论上回答“宪法究竟是什么” 宪法学是以宪法为研究对象的学科,对宪法的认识是以各种可感知的“宪法现象”为媒介的。这些“宪法现象”是我们在事实世界中所遇到的具体事物,不可能有两个完全相同的“宪法现象”,任何一个宪法现象也不可能有确定不变的意义,它们总是模棱两可地“游移”在生成变化的领域之中,它们是纯粹的“意见”的对象。[121∞例如中国、美国、德国、日本等不同国度的成文宪法在具体内容上不一样,即使是同一国家在不同的历史时期成文宪法的内容也存在差异。尽管这些现象存在差异,但它们都是与“宪法”有关的现象,统称为“宪法”现象。这充分说明这些宪法现象存在“共性”,这种共性是各种宪法现象“所是的东西”、“本质”、“实质”。各种不同的宪法现象与它们“所是的东西”(N0共性)就是柏拉图的“理念”或“形式”。“凡是若干个体有着一个共同的名字的,它们就有一个共同的‘理念’或‘形式’。”[131据此,中国宪法、美国宪法、德国宪法、古典宪法、现代宪法等,也必然有一个共同的‘理念’或‘形式’,这个‘理念’或‘形式’就是宪法的本质,各种宪法现象是“宪法”(理念或形式)的“存在方式”、“此在”或“生存”。时至今日,中国宪法学仍然尾随现代宪法学,仅以中国、美国、德国、日本等国现代成文宪法(实在法)为抽象对象,得出了现代立宪主义的宪法概念。这种立宪主义的宪法概念可以说是现代人的宪法概念,具有伦理、历史、文化的危机或局限性,根本不能体现各种宪法现象(古代宪法与现代宪法、西方宪法与非西方宪法)所共有的“理念”与“形式”,进而回答“宪法究竟是什么”。在这一意义上,中国宪法学关于宪法本质的界定充其量是宪法在特定历史时空条件下的表现,它仍然属于宪法的部分外延,而非宪法的内涵。笔者认为探讨“宪法究竟是什么”具有重要的宪法学意义:首先,宪法概念是研究宪法学基本理论的基础和出发点,可以说宪法学说史是从对宪法概念的认识与争论中开始的。纵观世界各国的宪法史,在宪法学发展的不同历史时期,宪法概念本身的价值一直得到政治家和学者的普遍关注。l4I对于“宪法是什么”的不同态度,是各宪法流派的根本性的差异,或者说“宪法是什么”的回答决定了特定宪法流派的根本性特征①。在这一意义上,中国宪法学要形成百花齐方殳、百家争鸣的宪法学流派,必须认真对待“宪法究竟是什么”这一问题。如果对于“宪法究竟是什么”没有明确的理论定见,就根本不可能形成旗帜鲜明的宪法学流派。基于此种认识,对于“宪法究竟是什么”的冷漠,决定了中国宪法学不可能形成自己的流派。其次,在哲学的层面上,事物的“本质”或“实质”(即柏拉图的“理念”或“形式”)决定了事物的存在方式、表现形式、产生与发展等各种现象,前者处于主导地位,后者处于从属地位。因此,对于“宪法究竟是什么”的不同回答最终也决定了人们对各种宪法现象的判断(如特定的现象是不是宪法现象,宪法以何种形式表现出来,宪法的运行状态等认识论问题)以及对各种宪法现象所采取的认识方法(这涉及到方法论问题)。最后,为了突破现代宪法学的历史、文化、伦理等局限性,本文认为宪法是人为了自己的生存和发展,有目的地建立和组织共同体的规则。人的生存和发展不仅是宪法的历史起点,也是宪法的逻辑起点,而且是宪法的追求和目的。在宪法政治哲学理论的视野中,这样一种宪法观念,既可以把宪法的历史和逻辑统一起来,也为认识宪法发展的规律性与合目的性的统一提供了认识基础。 三、宪法政治哲学必须在认识论上明确“宪法展现为哪些形态” 人们对宪法的感知总是以特定的宪法现象为媒介,诸多的宪法现象(或者说诸多不同层次的范畴)构成了宪法学的研究对象。由于宪法现象的纷繁复杂,人们不可能通过列举的方式穷尽不同层次的宪法现象,因此不可能精准地说明宪法学的研究对象。但人们可以确立一个逻辑周延的分类标准,把这些宪法现象分为不同的类型,每一个具体的宪法现象都有自己所属的类。这些不同类型的宪法现象构成了宪法学的研究范围。笔者认为认识可感知宪法现象的一般理论属于宪法学认识论范畴,其优秀问题是构建逻辑周延的宪法现象类型以及厘清各种不同类型的宪法现象之间的相互关系。中国宪法学由于缺乏认识宪法现象的一般理论,没有区分宪法学的研究对象与研究范围(实际上经常将二者混淆),更不可能厘清各类宪法现象的相互关系。笔者认为根据宪法的存在形态(方式),可以将宪法分为成文宪法、观念宪法和现实宪法①。 成文宪法是指通过特定的符号(如文字)表现出来的宪法规范,现代立宪主义标志着成文宪法的繁荣;现实宪法是指存在于现实社会之中的宪法规范(如宪法惯例),并伴随着人类共同体的始终,是一种客观存在;观念宪法是以观念形态存在的宪法(如宪法要求、宪法评价),它伴随着人类社会的产生而产生,并随着人类智识的提高而逐渐成熟。宪法的实现表现为现实宪法、观念宪法、成文宪法三者之间的耦合,主要呈现出两个环节:一是成文宪法反映现实宪法的过程,它要求成文宪法必须立基于现实宪法,以保证二者在一定时期的适应性,从这个环节上看,宪法实现要求具有一部在某种程度上体现本国政治传统,符合民族文化特色的成文宪法。在这个环节上,宪法实现的任务是建构能够吸收各种宪法要求的成文宪法立法(制宪)机制,或者通过修改成文宪法吸收宪法要求,或者通过对成文宪法的有权解释来完成这种吸收,从而保证成文宪法与现实宪法的适应。二是成文宪法规范和调节现实宪法的过程,其优秀是现实宪法对成文宪法的适应。在这个环节上,宪法实现的任务在于如何形成统一的宪法价值观,在对成文宪法进行认同评价的基础上,使全体社会成员的行为与成文宪法规范相一致,从而保证现实宪法与成文宪法相协调,完成宪法实现的过程,形成特定社会的宪法秩序¨。反观中国宪法学,仅仅以成文宪法为研究范围②,忽视了观念宪法与现实宪法在宪法学中应有的地位,直接导致了如下问题:(1)以现代立宪主义宪法为唯一的研究范围,既否定了古典宪法(主要表现为观念宪法与现实宪法)的存在,也排除了现代社会中非西方文化圈中的宪法。这限制了宪法学的视野。(2)以成文宪法为研究范围,必将坚持静态的稳定观,否定动态的稳定观①,这不能解释宪法的历史变迁,更无法回应中国转型社会的宪法发展②。(3)忽视现实宪法,将使人们看不到特定共同体的历史、文化、传统、习惯对成文宪法的影响,从而看不到特定宪法的地域性;忽视观念宪法,必将无视人们对成文宪法、现实宪法的要求与评价,而人们的宪法要求与评价是宪法实现的关键。(4)仅以成文宪法为研究范围,无法准确地描述宪法运行的各个环节以及这些环节所依赖的宪法程序。 四、宪法政治哲学必须在方法论回答“如何认识宪法” 中国宪法学对宪法学的研究方法是有所关注的,并提出了诸多个别的研究方法,诸如阶级分析法、历史的方法、经济分析的方法、规范分析的方法、比较的方法、理论与实践相结合的方法等。这些方法无疑在一定的程度上具有合理性。但纵观近二十年的宪法学发展,关于方法的认识与研究呈现出以下几个特点:第一,在某一阶段总有一个方法占主导地位,如在上世纪八十年代,阶级分析的方法占据主导地位,九十年代以童之伟的法权分析为代表的逻辑的方法占据主导地位(这一时期还有莫纪宏教授的宪法逻辑学),本世纪规范分析的方法又处于主导地位。第二,在提倡某一方法时,根本没有考虑该种方法的适用范围、研究对象,不能明确此种方法的适用界限,结果是无限夸大、甚至是神化某种方法。因此,处于主导地位的方法总是忽视、否定其他某些方法,如阶级分析的方法否定规范分析的方法,逻辑的方法、规范分析的方法全盘否定阶级分析的方法。因此,可以说近二十年的宪法学研究,在任何时候都没有形成一套和谐共存的方法体系。第三,对于同一个问题,使用不同的研究方法会有不同的结论,甚至不同的学者使用同一研究方法,也会出现不同的结论,这充分说明我们对特定的方法缺乏一套大体一致的使用准则。之所以会呈现出上述问题,根本原因在于中国宪法学只有具体的方法,而没有一套关于方法的一般理论即方法论。关于宪法的方法论,笔者认为应该坚持以下几个基本的立场:首先,问题决定研究方法。特定的问题决定了解决问题的具体的方法,不同类型的问题有不同的解决方法,根本不可能有放之四海而皆准的方法。 因此,明确研究对象的属性是方法论的优秀问题。这充分说明对方法的构建,依赖于我们对宪法问题的理解,具体而言就是要对宪法的研究范围(类型化的问题)有清楚的认识。在这一意义上,宪法学的本体论、特别是认识论直接决定了方法论的构建。其次,每一种方法都有自己的适用界限。每一种方法都只能解决一类问题,而不可能解决所有的问题,因此任何一种方法都有自己的适用领域与界限,例如规范分析法是解决成文宪法中的法律规范的独门利器,社会学方法是探寻、解释现实宪法的有力方法,逻辑演绎的方法是研究观念宪法的优秀方法,比较法是寻找不同法律制度之间的差异性与同一性的必要方法,运用历史的方法可以研究一国或者是特定法律制度的历史演进。最后,构建和谐的方法体系。尽管各类型的宪法现象具有差异性,但它们在本质上却具有同一性与关联性,都是共同体的整体秩序和人的整体生活的组成部分,因此基于各类宪法问题所产生的方法也具有关联性,各种方法基于这种关联性组成了一个方法体系。在这个体系中,各种方法各得其所、各尽所能。综合上述三点可见,由于没有关注方法所要解决的问题,更没有看到问题间的逻辑关联,中国宪法学在近二十年的发展中只有个别方法,根本不存在方法体系。有时甚至“盲人摸象”式的把某一宪法现象视为宪法的全部,从而认为解决这一问题的方法就是宪法学的唯一方法。例如,如果把宪法视为政治法甚至是政治学的分支学科,阶级分析法就成为宪法学中的至高无上的方法;如果把成文宪法视为宪法自身(或者说成文宪法是宪法的唯一外延),规范分析的方法就成为至高无上的方法;如果把社会生活(规则)本身视为宪法,就会重视社会学的方法和历史的方法。 五、结语 如果把宪法比作一棵树,宪法解释学描绘树,宪法政治哲学关注树与环境的关系,而正是环境决定了树的生长,进而决定了描绘对象是否存在以及存在的状况。在这一意义上,宪法政治哲学不仅不应受到忽视或否定,而且要正视、重视其科学功能,并与宪法解释学相得益彰,从而搭建完整、科学的宪法学理论体系。 作者:梁成意 赖结 单位:华东交通大学 政治哲学论文:阿尔都塞与福柯的政治哲学论文 1从理论反人道主义到意识形态反人道主义 18世纪初随着启蒙运动的兴起,以康德为首的启蒙哲学家公开宣扬理性、自由等“人道主义”的观点,继而帮助经济实力日益强大的资产阶级从教会神权手中夺取文化领导权。此后的两个世纪,作为启蒙哲学优秀的“人道主义”,也在批判、再批判的运动中不断得到更新。从早期费希特的“共同体人道主义”,再到后来的接受启蒙哲主张的马克思早期的理论,都企图在康德“人得哲学”的基础上对资本主义社会进行批判,之后的法兰克福学派继承了早期马克思主义理论的衣钵,重估资本主义社会的理性价值。而阿尔都塞由于受结构主义,精神分析的影响,把二者的方法运用到马克思主义思想研究中,指出以l945——1946年《德意志意识形态》为界,马克思出现了“认识论断裂”。具体来说,阿尔都塞虽然在理论上反人道主义,但又承认人道主义具有意识形态的实际职能。正如他所强调:“没有不借助于主体并为这些主体而存在的意识形态,主体是构成意识形态的基本范畴。”尽管阿尔都塞意识到“意识形态首先作为结构而强加于绝大多数人,因而不通过人们的意识。它们作为被感知、被接受和被忍受的文化客体,通过一个为人所不知道的过程作用于人,而人类同世界——包括历史——的这种”体验“关系(不论参加政治活动与否)要通过意识形态而实现,甚至可以说,这种关系就是意识形态本身。” 当无产阶级和资产阶级在意识形态内部进行斗争之时,二者都无法摆脱意识形态本身的束缚:资产阶级把自身的意识形态作为一种工具,他自身并不能同占统治地位的意识形态保持一种功利性的或纯粹策略性的外在关系,而是陷入自己意识形态的包围之中。然而本着历史唯物主义立场的阿尔都塞也认为“意识形态是一切社会总体的有机组成部分,没有意识形态的种种表象体系,人类社会就不能生存下去历史唯物主义不能设想共产主义社会可以没有意识形态。”_因此当阿尔都塞在理论上面对“无产阶级如何夺取政权”这一难题,他开始在意识形态范围内寻求无产阶级解放。在此之中,他承认了意识形态之中包含人道主义的必要性,它作为策略,为实现无产阶级专政以及共产主义社会起到重要作用。正如他所言:“一切策略必定建立在战略的基础上,而一切战略必定建立在理论的基础上。”因此在阿尔都塞看来,作为意识形态的人道主义,无论在资产阶级统治的国家,还是在无产阶级统治的国家都具有存在的必要性。而对福柯而言,他看到装置内部,无论作为主体的是个人还是各色阶级,他们的主体地位并非自然存在,它在不同时期有着不同的形态,主体性完全是被装置建构的,是装置规则预先确定了某种空的主体位置,任一占据该位置的主体所能做的事都不过是按该位置预先设定好的规则来陈述所允许的东西而已。这与阿尔都塞在分析意识形态过程中“无产阶级和资产阶级都不能成为无条件的主人”的观点具有相似性。然而面对人类在现实世界如何摆脱被奴役的宿命的理论难题,福柯没有像阿尔都塞一样在意识形态内部寻求,他从经验回到域外,再从域外在折返到人自身,最终他发现了死亡,认为死亡是对人的绝对超越,企图把死亡至于人的身体内部来追寻一种“例外状态”,摆脱一切奴役的束缚,成为真正的主人。 2从意识形态国家机器到微观权力 当阿尔都塞还沉溺于“马克思主义国家理论”的补充,强调意识形态国家机器是与镇压型国家机器相区别的一个概念,认为它不仅是阶级斗争的工具,而且是阶级斗争的场所,并通过意识形态发挥作用之时,福柯则勾勒了权力——知识的图式系统,“提供了一座崭新的实践坐标。一场战争咆哮于最深沉之处,伴随其区域战术与整体战略,以接力、联合、延长,而非集中化的方法进行”。于是有别于阿尔都塞所强调的国家在理论上被赋予作为权力机器的特权的观点,以及在获取过程中导致集权领导政党的实践性概念;福柯用谱系学的方法,首先对权力概念进行了重构,权力并不是传统意义上被个人或团体组织(政党)所掌握的一种自上而下的体系;相反,权力既是一个复杂的流动体,又是不同团体和社会领域间的一系列关系,这些关系随着环境和时间而变化。此外,在对权力重新定义的基础上,福柯提出了微观权力说,对疯癫、惩罚、性等与权力的关系进行了历史性的分析,进而揭示这些微观权力如何通过各种装置塑造人们对身体方式和身体行动方式的理解。关于阿尔都塞意识形态国家机器理论与福柯微观权力说,由于均在不同程度上受到马克思、葛兰西的影响,因而具有一定的相似性,即强调不能仅靠武力和强制,而且需要通过家庭、学校、医院等机构来吸引、拉拢、赢得赞同。然而,种种的相似性不能掩盖二者的不同,我们也能够从权力的结构特征、位置观念辨别出。从权力的结构特征来看,阿尔都塞继承了马克思对社会结构的大厦比喻,他虽然承认作为法律、国家、意识形态的上层建筑具有相对的独立性并对经济基础具有“反作用”,如作为意识形态国家机器的学校、医院、监狱,它们一方面保证着生产条件拥有稳定的社会环境,另一方面也对生产条件的再生产注入健康,富有活力的劳动力。然而阿尔都塞也强调“大厦这一隐喻的目的是要表述‘经济基础归根到底的决定作用’,而上层建筑的各层不具有归根到底的决定作用,它们都是由基础的有效性所决定的”_6,因此现代社会中,所谓各种意识形态国家机器的建立,都是取决于生产条件的再生产,它本身不具有独立的有效性。然而在福柯看来,微观权力并不从属于作为下层结构的生产模式,而“权力关系并不出于其他类型关系的外部它不在上层结构的位置它在所有它扮演的直接的生产关系角色之处。”相比于阿尔都塞把权力安放在大厦的上层,福柯把权力置于与知识相关联的一个拓扑结构之中,它表面上带有一种散射及分派的功能,它镶嵌于无处不在的力量关系之中,而并非最终由经济基础所决定,如父母与小孩的口角,老师对学生的训斥等等。从位置观念来看,福柯认为:“权力位置从国王的神圣统治变成了民主制度的空位,现在权力不属于任何人。” 而在阿尔都塞看来意识形态国家机器的位置从来没有发生空缺,从文艺复兴以前的君主、教会到现在的统治阶级。具体来说,对福柯而言,“权力的发展如下:它是一种策略而非所有物,其效果并不能被分派占有,而是一些配置、操练、战术、技巧、运作,它被运作而非被拥有,它不是统治阶级获取或保有的特权,而是其策略位置的整体效应。”面对马克思主义所宣称的无产阶级推翻资产阶级以建立无产阶级专政进而实现人民民主专政,在福柯看来,人民根本不可能掌握国家政权,那些团体是通过宣称人民说话从而代表人民而掌握权力,甚至人民并不真正存在,他们只不过是政治组织杜撰出来,用来维护自己权力的工具。因而福柯认为,任何人都不能掌握权力,“权力在不同的团体、事件、机构和个人之间游移,没有任何人可以拥有它。”然而,阿尔都塞认为,“意识形态国家机器也许不只是阶级斗争(往往是表现出激烈形式的阶级斗争)的赌注,还是阶级斗争的场所。”在意识形态国家机器中,统治阶级为了稳固国家政权,运用一系列的意识形态来实现对被统治阶级的统治,而被统治阶级为了打破一直处于的被剥削状态,企图运用自己的意识形态进行抵抗,以避免对统治阶级的臣服。虽然由于阶级斗争的存在,使权力在阶级之间出现游移,但在一定的时期内,意识形态国家机器的领导权仍然属于统治阶级,权力的位置不会空缺。 3从“政治化”的意识形态理论到“去政治化”的话语理论 在汪晖“去政治化的政治”一文中,他在汲取马克思、葛兰西、阿尔都塞等人观点的基础上对现代社会“去政治化的政治”现象进行了清晰的描述与分析。现代哲学思想作为现代社会文化的一部分,现代哲学家同样受到了“政治化”还是“去政治化”的自我问责。在“去政治化的政治与现代社会”一节中,汪晖认为“去政治化”这一概念所涉及的“政治”不是国家生活或国际政治中永远不会缺席的权力斗争,而是指基于特定政治价值及其利益关系的政治组织、政治辩论、政治斗争和社会运动、亦及政治主体间的相互运动;而所谓“去政治化”就是指“对构成政治活动的前提和基础的主体之自由和能动性的否定,对特定历史条件下的政治主体价值、组织构造和领导权的解构,对构成特定政治的博弈关系的全面取消或将这种博弈关系置于一种非政治的虚假关系之中。”因此从阿尔都塞政治哲学中对政党,阶级,国家等概念的强调,我们可以隐约感受到福柯在对权力——知识图式的分析中呈现出了“去政治化”的立场。在汪晖对“去政治化的政治“这一命题的讨论以及展开陈述的过程中,他首先强调哲学的政治化意味着哲学家具有一定的政治价值取向,占据一定的阶级立场。如在阿尔都塞哲学中他所强调的“每一个哲学家,就算他像笛卡尔一样几乎不谈什么政治,仍然都可以在强调的意义上被看作是政治思想家”_6,就哲学的政治自身而言,阿尔都塞强调“为了使思想成为可能,就需要占据一个近乎不可能的位置”,在马基雅维利那里就是将君主塑造成一个新政治主体,而在阿尔都塞那里就是坚持人民的立场。阿尔都塞的这一系列观点,都强调了哲学与政治的密切关系,进而得出这样的结论即“哲学归根到底是理论领域的阶级斗争。”然而反观福柯,一方面他极力反对笛卡尔以来的主体哲学,取消“立场”的实际意义,他认为整个世界都是由话语进行编织的世界,话语世界的背后是一种权力关系对话语的陈述表达进行控制的网络,人在其中只能是权力关系控制的对象,不可能是其实践的主体;另一方面,所谓人民的立场也是不切实际的,在他看来“人民作为一个有机群体不仅是被政治家之流创造出来的,他的自身也是生命权力的产物,并受其支配”。 因此,在福柯的理论中,阿尔都塞哲学中关于政治理论的论述逐渐向常规化的权力结构的转化,亦即表现出一种去政治化的趋势。受马基雅维利、葛兰西等人影响,汪晖在谈及哲学的政治化的时候,亦认为政治化的哲学理论中应强调政治与领导权之间的关系。从马基雅维利的“君主论”到葛兰西的“领导权理论”,都具有一种政治的意识形态,强调被统治阶级如何打破现有的统治阶级的剥削政权,建立自己的国家政权。在阿尔都塞的意识形态批判理论中,他延续了先人的这一脉络,把现代国家统治分为镇压性国家机器和意识形态国家机器,认为无产阶级要夺取国家政权,首先要打破资产阶级意识形态国家机器,掌握意识形态国家机器的领导权,进而消灭资产阶级国家政权。而在福柯看来,“如果我们在看待权力的时候仅仅把它同法律和宪法,或者是国家和国家机器联系起来,那就一定会把权力问题贫困化:权力与法律和国家机器非常不一样,也比后者更复杂、更稠密,更具有渗透性。”他放弃了对领导权的强调,进而开辟的一个新的领域,话语及微观权力。在话语和权力关系支配下,对疯癫、惩罚、性等命题的谱系学研究,强调不同的历史时期,疯癫、惩罚等话语是如何构成和运作,以及它们与权力的关系。从阿尔都塞到福柯,我们不仅看到师徒之间的继承关系,他们对结构主义方法的分析和应用,利用马克思主义对资本主义社会批判的延续;而且也看到一种断裂,如果说马克思前期与后期思想中存在一种断裂,那么在20世纪中期哲学发展的脉络中,阿尔都塞与福柯之间也出现了一种“认识论断裂”,他们都在解释世界也在试图改造世界,但在手段与途径上进行了不同的尝试。因为马克思主义,阿尔都塞与福柯理论研究产生了藕断丝连的联系,他们在建立自己的权力批判理论过程中,离不开以马克思主义作为基准;同样因为福柯对马克思主义主观上的拒斥,面对主体、权力理论等基本问题给出了不同回答,从而构成了阿尔都塞与福柯理论的巨大断裂。 作者:李超 单位:陕西师范大学 政治哲学论文:柏拉图政治哲学论文 1.公私理论的价值指向:一种作为制度设计的正义 柏拉图致力于从公共利益这一国家整体性目标的视角来阐明正义的内涵。他说:“建立这个国家的目标并不是为了某一阶级的突出的幸福,而是为了个体公民的最大幸福;因为,我们认为在一个这样的城邦最有可能找到正义,而在一个建立的最糟的城邦里最有可能找到不正义”可以看出来,柏拉图心目中的理想国家应该是与正义内在契合、关联一体的,它以正义为建立的原则,同时又是正义栖息的场所。城邦正义的最高原则就是理想国家得以建立的根本指南,同时也是理想国家为之奋斗的根本目的,正义是思辨理性下全体公民的共同幸福,这种共同幸福就是公共利益的所在,换句话说,正义以公共利益为归宿,相应地,如何实现正义其实质就是如何实现公共利益。可以说,从柏拉图开始,对正义的理解与诠释具有了一种公共利益的内涵与意蕴,这也成为影响后世政治哲学的一个重要理论传统。 按照思维的逻辑,柏拉图思考的重心转向了如何实现真正的城邦正义这一问题。柏拉图认为首先是构建一种形式和谐的政治秩序,这种和谐的政治秩序体现在分工与合作之中。正如柏拉图所说的:“正义就是只做自己的事而不兼做别人的事。柏拉图对正义的探讨进入到社会结构与功能的现实领域。各个阶层的人们按照各自的社会分工,做好自己分内的事,扮演好自己的社会与职业角色,不要随意干涉和扰乱别人的分内之事,这样就最大限度地彰显了个人的正义,也就忠实地践行了个人的正义。当全体城邦公民都遵循这个原则,并且整个城邦生活在结构划分的基础上,制定并有效地实施了一系列与之相适应的管理制度与机制时,那么,这个国家无疑就是正义的了,它就会朝着善的方向发展以实现整个国家的最大幸福,即公共利益。可以这样说,各司其职、恪守本分的分工合作成为公共利益得以实现的前提;从这个角度讲,个人正义的总体彰显与公共利益的实现是天然同一的。可以大胆地说,正义的城邦无时无刻无处不体现和渗透着公共利益的精神。在这个意义上,城邦正义就是公共利益。 柏拉图摒弃了抽象地谈论国家正义的做法,而将国家正义的实现真正落实到了城邦公民的个人行为上,赋予了国家正义以坚实的现实基础。与此同时,柏拉图也认识到虽然国家正义依赖于个人正义的彰显,但城邦中单个成员的个人正义并不是国家正义本身,因为国家正义是城邦成员不同正义内容的有机结合。因此,明确构成理想国家的三个阶层及其成员的各自正义要求,剖析其中所蕴含的公共利益精神,成为深化正义讨论的切入点。 在柏拉图看来,一个城邦中最高的统治者,应将自己所有的智慧与力量贡献给这个国家,一切考量应以民众的利益为最高的旨趣,这就是正义之于这个阶层的内涵。从这里我们不难看出,柏拉图对于这样一个具有知识与智慧的阶层,寄予了极高的道德要求,赋予他们比治国理政更为崇高的职责与使命。推而广之,柏拉图对于知识阶层给出了一般意义上的正义内涵,那就是运用好自己的才智积极为国家服务,全心投入,不为私利。柏拉图就一个城邦国家的统治而言再次重申了他关于不义的内涵,那就是那些不够优秀的人实际掌握了统治国家的权力,那样神谕的“铜铁当道,天下大乱”就会一语成谶。“我想那些有才干的人之所以去当官吏,也是出于担心没才干的人上去把国家管乱了的缘故吧。因此可以说,真正有当官吏的才干的人不是因为他们从官员的职位可以获得什么好处和乐趣,而是一个必须:因为他们找不到比他们能干甚至是和他们差不多能干的人去执掌政务。柏拉图关于统治者的正义的论述反映了两个方面的内容,一是明确提出了“治国为民”的思想。他认为治理国家的最高原则是国家利益至上,管理国家的人倾其精力就是为了广大民众的共同福利,除此之外别无他求。可以看出,柏拉图虽然致力于维护奴隶主贵族的阶级利益强调了公益,但在如何处理统治阶级与被统治阶级的利益关系上,他还是着重强调了官吏要倾其才智为国奉献,以崇高的使命感为国尽忠,这种思想穿越时空依然有着重要的现实意义。二是强调了知识治国的理念。由那些真正拥有智慧的人来治理国家,这是国家沿着合理正确的方向向前发展的根本性因素,是实现国富民强的关键。倘若国家沦入那些宵小之辈手中,前途势必堪忧。当然,柏拉图这里强调的智慧之人绝不是我们现代政治理论上所说的知识精英或技术官僚,而是拥有哲学智慧的人。简单地说,柏拉图确立了一个权力和能力相一致的理想社会,作为统治者与善之间有着稳定且坚固的内在联系,这是城邦政治生活保持正义性的根本所在。 诚然,城邦统治者的素质直接关系着城邦的兴衰,因此,如何避免城邦统治者的腐败就成为保持城邦正义的另一关键因素。柏拉图清楚地认识到,经济因素在政治生活中的重要作用,他认为巨大的财富悬殊和良好的政府不相容。这一共同信念的形成是希腊人通过许多世代的政治生活所获得的经验。特别是梭伦时代存在的贫富不均所导致的雅典动乱,更加强化了柏拉图的这种认识。因此,在《理想国》中柏拉图对统治者阶层拥有私人财产持完全否定的态度,甚至在他看来,只有废除财富本身,才能取消他们把任何东西据为己有的权利,才能根治统治者的贪婪,当时的斯巴达就是这样。在这里需要说明的是,柏拉图消除财富不均的动因绝非因为财富不均对个人是不正义的,而是因为财富不均影响到了国家内部形成最高程度的协调一致。与之相同的是,废除婚姻制也是出于这个原因。废除一夫一妻制的性关系,代之以按统治者的要求进行有节制的交配,目的是获得优秀的后代。因为他认为个别人对家庭的钟爱之情会削弱其对统治者的忠诚。为儿女操心劳累是一种比渴望得到财产更隐晦而有害的自私自利,他认为家庭对儿童的训练不能很好培养国家需要的全心全意的献身精神。因此,与他在财产问题上废私存公的观点相一致,柏拉图主张国家不能让教育听任私人的摆布,而必须由国家提供公民成长所必需的训练与教育,使之符合国家的和谐与福利。 就护国者而言最大的正义就是充分发挥他们勇敢的天性,保卫国家。勇敢是身为护国者的第一要素。无论是对内镇压不法之徒,还是对外抗击虎狼般入侵之敌都要求他们不但善战,还要很勇敢;除此之外,以坦荡的心灵树立符合国家要求的幸福观也是身为护国者的要素。这种幸福就是坚守城邦、无私无畏、甘于清贫,金钱财宝、美女豪宅与他们无涉,正是这种“一穷二白”的生活才构成了护卫者最大的幸福和正义。护国者摒弃了为某一个阶级幸福奋斗的思想,立足于全体人民的幸福,只有这样才会在全体人民的幸福之上体验自身的幸福。倘若他们沉湎于个人的吃喝玩乐,国家的前途就势必会断送在他们的手上。“我们是要我们的护卫者成为真正的护国者而不是覆国者…因此,在任用我们的护卫者时我们必须考虑,我们是否应该割裂来单独注意他们的最大幸福,或者说,是否能把这个幸福原则不放在国家里作为一个整体来考虑。我们必须劝导护卫者及其辅助者,竭力尽责,做好自己的工作。柏拉图在这里强化了个体的道德选择必须符合国家伦理的要求,这是一种典型的国家主义价值观。然而柏拉图不曾考虑的是国家在此种情况下就可以以自己的伦理目的肆意剥夺原本属于社会成员个体的幸福和自由,个体自由与幸福的丰富性与多样性被最大限度地挤压了。这种理论范式传至黑格尔,演化成为国家是伦理理念的实现,人民非但不能违拗国家的伦理目的,而且“当国家要求个人献出生命的时候,他就得献出生命” 对于生产者阶层,柏拉图并没有明确描述他们最大的正义要求是什么。这是因为,他认为这个阶层及其成员对于国家的政治生活影响不大,只要他们遵循一个节制的原则,就可以不必像前两者一样,没有任何私人利益,一切行动以国家的公共利益为宗旨。他们可以拥有属于自己的私有财产,可以自由婚配等。在这里,节制就是他们防止走向邪恶的原则,就是他们走向城邦共同善的道路。所以,我们仍然可以从中感受到,公共利益原则依旧是这个阶层成员生活所必不可少的隐性规范。 2.公私同一的政治哲学理念:事实性与价值性统一的“理想生活” 综上所述,我们不难看到,在柏拉图对理想国家的种种设计中,突出反映了城邦整体利益或公共利益至上的基本原则。在他所做的安排之中,都力图消灭个人利益存在与发展的空间,只有这样,公共利益的实现才能在城邦政治生活中成为主旋律,成为所谓个人赖以存在的阿基里斯之钟。个体的灵魂维系于社会本质上,私人生活与公共生活是同一的。个人在城邦之中是以一种公共生活为其存在方式的。柏拉图清晰地看到了,公共生活或公共利益的恶劣与腐败,会直接导致个人美德的不复存在。所以,他在《理想国》中一直保持着对个人私利的鄙夷与不屑,它是城邦全部危险的根源。在柏拉图看来,利己主义不仅是一种道德上的错误,它还完全误解了成为一个人意味着什么。利己主义者不明白自我利益和共同利益其实是相同的;社会并不是外在于自足的个人的,相反,个人总是共同体中的成员。“利己者就像一个认为只要把脚放入花盆它就会像树一样疯狂生长的疯子。柏拉图完全没有弄明白人存在的意义。另外,他坚决反对的正是后来风行于世的公私两分(或者说是个体与社会相对立)的思维模式。柏拉图认为把个人和社会看成两个独立自足的要素是错误的,人和社会始终是交织在一起的。因此,一个人的欲求与社会的需要之间是同一的,是和谐一致的。所以,恪尽职守成为个人生存于城邦的全部内涵。只有这样,才能在城邦共同善的实现之中,实现自己作为一个人的真正意义。权利与自由都内化在了个人追求城邦共同善(公共利益)的行动之中了。 柏拉图从个人与共同体的胶合为一的关系上,消解了产生公私利益冲突的可能性,他看到的更多的是公私利益关系相统一、相协调的一面。柏拉图这种对公私利益矛盾的解决模式,很难让我们定位它是一种现实主义的方案还是一种终极性的理想主义解决。因为在柏拉图生活的时代,现实的经验告诉他们公私利益矛盾原本可能就是一个假命题。虽然他已经观察到现实生活中个人利益对政治生活的影响,但他宁愿在重归先贤文明的昭示下祛除个人利益存在的空间,重铸公共利益大一统的城邦辉煌。 就柏拉图而言,这很难被仅仅定义为一种理想,正如后世许多思想家对《理想国》的评价一样。尼采就认为《理想国》并非空想而是富有实践使命的。当代一些思想家也承认尼采的这种论断不仅符合《理想国》的思想内容,也符合柏拉图的实践活动。总而言之,不管这种方案理想也罢现实也好,这都不影响其传达出的某种理念的正当性,正如卡西尔所认为的那样,柏拉图的理想国远远超越经验和历史的范围,它将指引人类不断地求索最完善的社会制度。 作者:刘晓欣 单位:河南工业大学思想政治教育学院 政治哲学论文:后现代政治哲学论文 一、后现代政治哲学言说开启了当代政治哲学批判的新视域 批判是哲学本性,内含理论批判与现实批判两方面重要内容。政治哲学的批判更是典范的理论批判与政治批判的合一,同时也有相应的建构。可以说,任何一种类型的哲学,不管它是自然哲学、科技哲学、语言哲学还是分析哲学等等,都含有现实社会政治的批判与建构,都有对人类社会政治生存的各种不同理论观照。否则,它就无法留存,更谈不上流传久远。政治哲学观照方式的差异,受到世界历史发展、民族国家、生产方式、文化传统与个人独特生存体验的影响与制约更大。中国传统政治哲学大型言说的道德理想国,突出批判现实社会政治的礼崩乐坏,强调政治合法性的最终准则是道德善恶。古希腊以柏拉图为代表的大型政治哲学言说与批判,也是以伦理道德为准则,其心中的理想国也是个道德王国。中世纪西方社会将近1200年,其政治哲学真可谓在黑暗的漫漫长夜中朦胧,以虚幻、神圣而宏大的上帝之城来批判引导地上王国的建构。近代西方政治哲学的宏大叙事,构想了自由、平等、博爱、民主、法治、人权的资产阶级千年王国。然而,其解放诺言并未兑现,只是兑现了政治自由与解放的形式,人类解放理想并未实现。需要不断地革命,以实现人类解放,马克思政治哲学批判由此诞生。当代西方后现代政治哲学家不同程度地接受到古希腊哲学、现代西方哲学的教育训练,也都受到西方政治哲学宏大叙事的影响,还都不同程度地受到马克思社会政治哲学批判精神的影响。尤其是法国后现代政治哲学家更是深受马克思政治哲学批判精神的影响,都曾经在思想上有过一个马克思主义的历程。在他们政治哲学的思想历程中,首先对政治解放的理论与实践丧失了信心,展开过非理性的、叛逆的批判。但他们在不同社会政治环境、事件等具体因素影响下,最后也都不同程度、不同方式地走出马克思人类解放理论,甚至严重背离马克思,乃至批判马克思人类解放为虚幻的宏大叙事。在后现代哲学家心中,资产阶级共和国与政治解放的宏大理想破灭了,共产主义与人类解放的远大理想也破灭了。一切解放的诺言,都无法在理论上无懈可击,都是思辨的形而上学、抽象的同一性与普遍性,都是虚幻的整体性与主体性这种理性主义、基础主义、本质主义、表象主义哲学的结果;一切解放的诺言,都无法在实践上得到兑现,只不过是以新枷锁代替旧枷锁而已,都无法走出人类囚徒的困境。抛弃大写的哲学、抽象的哲学,就像终结形而上学那样终结宏大解放社会政治理想,成为了后现代政治哲学发出的共同性声音。深入挖掘尼采非理性主义哲学、现象学、精神分析学、存在主义、结构主义与后结构主义、解释学、语言学、符号学、人类学、先锋派文学的思想言说方式,结合各自独特的理论视域,他们相应展开了自己独特的批判言说。以知识考古、疯癫考察、谱系学批判、监控社会政治分析、解构、幽灵学、精神分析、小写哲学等政治哲学新概念话语方式,他们对现代政治哲学的基本概念话语方式展开了碎片式的、游击式的批判;同时也对资本主义社会政治生活中常被人们所忽视的微观、细小领域展开了批判。这是他们对哲学批判的创新,由此引出了后现代政治哲学的新思潮。他们开启了现代性政治哲学批判的新视野,即注意力不要只集中在宏观批判上,还要批判微观领域,感受具体而微的现代性社会政治生活,在资本主义社会政治生活的大型权力结构之下,还有各类微小的权力控制机制与组织。 二、后现代政治哲学批判彰显了马克思政治哲学的当代价值 从1843-1844年开始,马克思从民主主义者转变为一个共产主义者,创立人类解放的科学理论。他和恩格斯共同撰写的《共产党宣言》,在当代世界依然是畅销书、必读书目,被翻译成世界各国的各种语言版本,简直成了“世界文学”;他花了40余年撰写的《资本论》,每到经济危机时期都成为畅销书目,依然是“世界文学”。马克思社会政治哲学是现实建构性与批判性的统一,其对未来理想社会与人类自由发展的构想,不仅是科学理论而且变为了一场声势浩大的人类解放运动,至今方兴未艾。马克思对资本主义社会即对现代性社会政治现实的批判,以雄辩的逻辑和巨大的正义感召力深刻而持久地影响着世界历史的发展进程,同样影响包括后现代政治哲学在内的各种哲学思潮。马克思政治哲学与后现代政治哲学相遇,进入后现代政治哲学的视野,更加彰显了它的当代价值。马克思的现代性社会政治哲学批判,为后现代政治哲学提供了思想养料。这也是后现代政治哲学肯定马克思理论价值最多、最明显的方面。在马克思的著作中,《资本论》对后现代学者的影响最大。福柯在马克思现代性整体批判精神影响下,转向对资本主义社会的医院、监狱、性等微观领域的批判,进而批判资本主义对人的自由的压制。他把马克思的经济学理论看成是“革命经济学”,认为“马克思主义设想了一种对大写历史的彻底改变来反对这些‘资产阶级的’经济学理论”。德里达更是在资本主义世界强势话语反对马克思的时候勇敢地站出来,以其《马克思的幽灵》的解构策略高度赞扬马克思政治哲学的批判精神。德勒兹对俄狄浦斯的批判模拟了马克思的政治经济学批判,加塔利说:“精神分析学与马克思眼中的政治经济学具有相同的经历。”利奥塔欣赏马克思的批判理论,其《利比多经济学》是弗洛伊德主义的马克思主义,和德勒兹的《反俄狄浦斯》一样,批判资本主义对欲望的压制。明确反马克思主义的罗蒂,在其作品中也再三赞美《共产党宣言》对资本主义的批判深刻,对资本主义具有巨大的警示作用。还有法国鲍德里亚的《消费社会》《生产之镜》都继承了马克思的现代性批判精神。如波斯特就认为,鲍德里亚对资本主义商品经济的批判基本上仍是在马克思主义批判的大框架中进行的。对此,张一兵教授说:“鲍德里亚思想路径的深处,还是存在一种形似历史现象学的他性镜像,事实上,他一直无意识地在模仿马克思。”至少,马克思政治哲学的批判性是后现代政治哲学批判性的一个镜像,他们的批判性概念是对马克思的模仿,或是对马克思政治哲学概念的替换。马克思政治哲学的理想性建构,也深深影响了后现代政治哲学的理论建构。他们多数不赞同共产主义的乌托邦,但不同程度地赞赏马克思政治哲学理想性维度对人的终极关怀,对未来的希望。福柯的后现代生存美学闪耀着人类解放的微光,德里达的友爱政治传递着人类解放的某些精神,德勒兹的解域替换着马克思的解放,利奥塔的未来大单子是渺茫的人类解放,罗蒂的希望折射着对人类解放的赞叹。从后现代政治哲学对马克思政治哲学的批判中,我们还可以发现,他们试图超越马克思政治哲学这座理论的高山。然而,他们的理论重叙计划都没实现,最终都回到了政治解放的怀抱,也就是回到了被马克思超越的现代西方政治哲学的怀抱。因此可以说,马克思政治哲学是不可逾越的理论视界,也是不可被超越的对象。而且,马克思政治哲学象燧石一样,在后现代的敲打中不断闪耀着光辉。 三、后现代政治哲学建构促进了政治自由的差异与多样发展 从传统社会政治向现代社会政治转变过程中,出现了两大现代化发展道路与模式,资本主义现代化发展的革命道路与模式,社会主义现代化发展的革命道路与模式,都不同程度地面临着促进人的个性自由发展问题。欧洲资产阶级通过“双元革命”走上政治自由解放的道路,以英国和法国为典型;在北美洲的土地上通过独立战争、“南北战争”、废奴运动而走上现代政治解放的发展道路,美国是典型。资产阶级政治解放确立了形式自由、民主、法治、人权、分权制衡的国体与政体。但是,政治解放并没有实现每个个人的全部解放,也没有实现人的差异个性的自由全面发展;资本主义国家政权从宏观到微观的同质化、秩序化宰制着个性、差异、少数的自由与权力。生活在20世纪发达资本主义国家的后现代哲学家,通过个人对政治权力、自由、民主微观运行的切身体验,反思批判现代社会政治问题,创建各有特色的微观政治哲学理论。在他们看来,推翻资本主义国家权力的整体、宏观自由与解放是乌托邦梦想,未来遥遥无期、希望有但很渺茫,那属于形而上学的自在之物的世界,只能依靠不确定性去偶然实现。因此,在现实层面上,就要对企业、学校、医院、监狱等社会政治生活的微观领域展开对权力的批判,把自己哲学的任务看成是在与权力展开谈判。进而,他们把知识分子的使命看成是批评、限制国家权力对个人权利、独一性权利、少数权利的侵犯与宰制,让自由与权利在微观的生活领域、市民社会生活的领域进一步扩大;同时,试图再启蒙教育民众放弃宏大乌托邦梦想,关注私人生活领域的自由与权利,警惕权力的微观暴力,并与之斗争。从微观层面上看,后现代政治哲学的言说对我们是有一定启发意义的。社会主义现代化的革命道路与发展模式以前苏联和中国为典型。共同点在于,都是在资本主义有一定发展、但又未充分发展的基础上进行革命,从旧民主主义革命直接发展成为新民主主义革命,从政治解放直接进展到人类解放的最初阶段。这种独特的现代化发展道路,给我们提出了一个更加艰巨的任务,这就是在建立了社会主义政权后,如何实现从政治解放到人类解放的过渡,如何在新的历史阶段进一步实现政治自由、民主、法治等。社会主义新型国家政权建立后的一段时期内,人民群众整体上获得了主人翁地位。但是,我们也存在着重整体轻个人、重宏观轻微观、重同一轻差异、重多数轻少数,甚至存在着以集体名义侵犯个人权利的现象,社会主义社会政治制度的巨大优越性并没有充分发挥出来。这些都是不符合马克思主义人类解放精神的,违背了人的自由全面发展的本义,也不符合人的需要与个性发展多样性的实际。在社会主义社会政治制度整体上、基本上是优越的前提下,我们更应该充分尊重个性、差异、少数人民群众的权利与自由,让每一个人都更加体面有尊严地生活,更加落实“以人为本”的理念。这是后现代的,也是现代的,还是马克思的,更是当代中国的。 作者:李福岩 崔晓庚 单位:沈阳师范大学马克思主义学院 政治哲学论文:关于知识社会学的政治哲学论文 一、马克思:异化的劳动与异化的政治知识 在《〈政治经济学批判〉》序言中,马克思对中性的意识形态在社会结构中的地位和作用作了更清晰的表述:“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系,即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适应的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构,即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础”。这里的“社会意识形式”概念是马克思力求从中性的角度来表述“意识形态”概念的重要表征。总体上说,在马克思那里,“意识形态”概念主要是与某个时代或某个具体的历史—社会集团(例如阶级)联系在一起的;马克思所要强调的是,经济基础决定上层建筑,阶级地位决定了不同的阶级会产生出与其地位相应的意识形态。当马克思与恩格斯将意识形态视为一种“颠倒的意识”时,他们是从异化的劳动势必会导致异化的政治知识的角度去理解意识形态的存在意义的,这与《德意志意识形态》的基本思路有着一致性。但是,随着认识的不断深入,出于建立科学的历史唯物主义的需要,马克思逐渐将“意识形态”概念向中性发展,使其作为与经济形态、物质条件相对立的一个范畴而出现在历史唯物主义的理论体系之中。总体说来,正是通过深入分析知识与社会之间的联系,“意识形态”概念最终发展成为一个完整意义上的政治知识概念。“意识形态”概念势必是与某个时代或某个具体的历史—社会集团(例如阶级)联系在一起的。 二、舍勒:知识的内在结构与人的权力内驱力 舍勒是知识社会学的创始人之一。舍勒指出:“所有知识,尤其是关于同一些对象的一般知识,都以某种方式决定社会———就其可能具有的所有方面而言———的本性”;“反过来说,所有知识也是由这个社会及其特有的结构共同决定的”。由此可见,对于舍勒来说,知识社会学的重要内容就在于揭示决定知识的社会及其特有的结构。与马克思强调劳动异化决定知识异化不同,舍勒主张,知识的内在结构是由人的本能—内驱力所决定的。他认为,“如果不存在追求权力的内驱力,那么,国家、政治文化以及国家所规定的法律就根本不可能存在”。由此他得出结论:“关于人的精神的理论是文化社会学所必不可少的预设前提,而关于人的本能—内驱力的理论则是关于现实因素的社会学所必不可少的预设前提。”他的逻辑思路是,所有知识是由这个社会及其特有的结构共同决定的,而对于这个社会及其特有结构加以研究的社会学则是以人的本能—内驱力的理论作为必不可少的预设前提,所以,所有知识都是以人的本能—内驱力作为预设前提的,关于知识内在结构的研究应该到人的本能—内驱力理论中去寻求根据。在舍勒看来,知识本身就是透视社会及其特有结构的窗口。舍勒认为知识的结构与知识的从事者自己的状况有着极大关联。 例如,在对形而上学知识进行分析时,他指出:“对于一种形而上学的结构来说,形而上学家们所从属的各种社会等级和阶级具有最重大的意义”。此外,舍勒还强调了知识结构与民族之间的关系。他说:“对于知识社会学来说,形而上学体系与民族之间的关系也具有非常重大的意义。各个民族虽然也通过各种精确科学的方法论表述它们的本性,但是,它们却是通过形而上学把它们的本性更明确、更直接地展示出来的。对于知识社会学来说,建立一种能够把哲学理论史上的诸阶段与产生这些哲学理论的各种群体类型联系起来的理论,将是一项卓有成效的事业。”舍勒针对与宗教知识、形而上学知识以及实证科学知识关联的社会及其特有结构所做的分析是极其深入的。他还进一步说明了知识的发展与政治的发展之间的内在联系。他着力强调的是政治权力之间的竞争对于知识发展的重大贡献。他说道:“对于不断把比较小的、分散程度较高的群体合并成范围越来越大的国家群集来说,对于不断加强———一般说来可以使知识的发展从其中获益的———社会等级和社会阶级的形成过程来说,存在于一个政治时代的政治权力的扩张是最强大的力量。”如果说从马克思那里人们更多看到的是政治对于知识的负面影响的话,那么,舍勒的分析则更多地强调了政治对于知识的正面影响。在舍勒那里,除了上面提到的政治权力的扩张对于知识发展的正面影响之外,他还强调了阶级斗争对于知识发展的正面影响。他说:“如果人的精神内部不存在能够使自身超越所有各个阶级的意识形态、超越这些意识形态之以透视法表现的利益的任何领域,那么,所有有可能出现的对真理的认识都必然会成为欺骗。在这种情况下,所有认识就都将只不过是阶级斗争的结果所具有的一种功能。” 三、曼海姆:意识形态与乌托邦 作为知识社会学的奠基人之一,曼海姆也是承上启下的人物。曼海姆在知识社会学方面的主要贡献就在于将马克思对于意识形态政治性的理解清晰而明确地固定在知识社会学的范围之内,从而使意识形态这种政治知识形式的特性进一步明朗化。此外,曼海姆还论证了乌托邦也是一种政治知识形式。在曼海姆看来,在马克思的著作中,知识社会学还没有从对意识形态的揭露中剥离出来。因此,尽管马克思的意识形态理论是其历史观的一部分,但仍没有完全成熟。曼海姆明确指出:意识形态概念“反映了来自政治冲突的一个发现”。而且他还深刻地认识到,这种意识形态的政治性将会导致“集体无意识”的出现。当然,也正是从曼海姆对“集体无意识”的阐释中,我们清楚地看到,“集体无意识”概念并不是强调存在着意识真空状态,而是强调人们的思想在受到某种意识形态控制之后会出现一种新的层面上的“集体无意识”状态。从词源的角度看,“意识形态”一词的意思是“观念的科学”。后来,经过马克思的阐释,“意识形态”具有了“虚假意识”的内涵。客观地说,曼海姆的“意识形态”概念受到了马克思主义传统中的“虚假意识”思想的影响,他刻意将这种因有限的认知视角而产生的扭曲知识,称为“意识形态”,在词义上相当于强调“阶级的意识”。当然,也正是在阐释“意识形态”内涵的过程中,曼海姆看到了这样一类知识分子的存在,“鉴于他们自诩的独立自主性和各种各样的来历,不仅被要求在一个意识形态所扭曲的政治实践中扮演公正的集体批判角色,而且还应是建立在非相对性的、客观真理之上的科学政治的推动者”。曼海姆认为:“能够使这两种角色的扮演切实可行的工具,就是知识社会学:对意识形态与社会规定的优越地位及团体利益之间的关系,作系统的揭露。”由此可见,关于意识形态的深入分析,不仅帮助曼海姆更加深刻地理解了意识形态的阶级本质与政治本质,而且也催生了区别于舍勒的新的知识社会学。 曼海姆深入分析了知识与社会之间的内在联系,还特别强调了知识与政治之间的内在联系,并且在此基础上区分了三种不同的知识社会学。首先,通过强调“政治—历史知识总是局部性的,是仅从某种视角观察事物的”,曼海姆明确指出,在知识社会学领域势必会出现这样一种情形:“在认识到政治历史知识总是与某种生存模式和社会地位密切联系在一起后,正是由于这种社会决定的作用,有些人倾向于否认达到真理和领悟的可能性”。其次,在曼海姆看来,倘若人们已根据上述的第一种情形来检验问题并得出了相应的结论,那就产生了另一种探索的可能性:“它在于试图把发现和分析存在于每个历史—政治观点中的‘社会平衡’的任务分配给知识社会学”。曼海姆解释道:“这意味着,知识社会学的任务是分清具体存在的一点‘知识’和估价性的、利益约束的因素,然后把这些因素作为错误的根源加以剔除,以达到‘客观上’有效的真理的‘非估价性的’、‘超社会的’、‘超历史的’领域的目的。”最后,曼海姆还指出,这里还存在着第三种选择:“在本来的政治起始点上,评价性因素不容易被分离出来,至少不像是在形式的社会学思维中和其他种类的纯形式化的知识中以同样程度地可能被分离出来”。曼海姆之所以强调这种选择的存在,是为了说明正是在这种选择中,知识社会学包容意识形态成为可能。曼海姆之所以将乌托邦也解释为一种政治知识形式,就在于他充分地认识到,乌托邦概念与意识形态概念之间具有共通性。但是,与意识形态概念所体现的是统治集团的意识相反,乌托邦体现了受压迫群体在理智上对摧毁和改变特定的社会条件的愿望。更确切地说,乌托邦是关于摧毁与改变特定的社会条件的意识的总和。在曼海姆看来,乌托邦问样也存在“集体无意识”的情况。也就是说,“在乌托邦的思想中,被怀着愿望的想象和行动的意愿所引导的集体无意识,掩盖了现实的某些方面”①。曼海姆还提出了“知识的政治”概念。很显然,“知识的政治”概念的提出极具创新性,它通过进一步阐明知识与政治之间的关系而凸显了知识社会学的政治哲学意义。在这里,曼海姆所希望表达的思想是,政治的发展是受制于知识的,特别是受制于意识形态的,有什么样的意识形态,就会有什么样的政治状态。例如,官僚的保守主义这种思想模式带来的就是政治上的保守主义,“把所有政治问题掩盖在行政这个帷幕之下的企图,可以用官员的活动领域只存在于已经被阐明的法律界限内来解释”。 四、福柯:权力与知识 弄清知识与权力之间的关系,既是福柯关注的焦点所在,也是福柯的重要贡献所在。将知识权力化其意义就在于,使知识与政治之间的联系更加明朗化,这也是福柯思想的最为直观的政治哲学方面的贡献。当代学者贝斯特曾经高度评价说:“福柯不会呼唤‘社会学的终结’,却会呼唤一种新型的政治化的社会学实践,这种实践将与现论的那些人道主义的、实证主义的和整体化的假定断然决裂。”福柯并未像马克思与曼海姆那样只是通过细分知识而走向承认知识与政治之间的联系,而是通过细分知识与政治而走向承认知识与政治之间的联系的道路。福柯不仅进行了知识考古学研究,而且还建立了权力系谱学。通过将政治具体化为权力,在明确知识与权力之间联系的基础上,福柯使这种联系变得更加一目了然。福柯曾经明确说:“权力与知识是直接地彼此包含的;权力关系是以相应的知识领域为前提的,与此同时任何知识都预定了并建构着权力关系。”正因为权力常常会被作为政治的代名词来加以理解,因此,从福柯的话中人们更多地看到的是知识与政治之间的相互包含关系。一方面,福柯所说的“知识”是指关于人的知识(大致相当于人文科学),而在其具体论述中“知识”又往往可以同“理性”、“科学”或“真理”等说法互换。福柯的“知识”概念所强调的是人们在社会的所谓“话语实践”(discursive practice)中的求真意志或真理意志。也就是说,在福柯看来,在人们的话语实践中包含有人们想成为(关于自身的)知识的主体的意志。福柯的“真理意志”概念无疑是从尼采的“权力意志”概念衍生出来的,但二者的具体含义显然是不完全一样的。从另一方面看,福柯所说的“权力”比通常所说的(政治)权力在范围上要宽泛得多。因此,总体上说,福柯实际上是通过揭示“话语”与权力的关系,而走上知识权力化的道路的。由此,福柯的知识权力化的深层次贡献就在于,揭示了“话语”与权力之间的相互包含关系。按照哈贝马斯的分析,“话语”与权力是分离的。而按照福柯的分析,影响、控制“话语”运动的最重要的因素是权力;“话语”与权力是不可分的,真正的权力是通过“话语”来实现的。在福柯那里,“话语”与“权力”是以同样的方式建立起来的,对权力的任何一种方法的掌握,都是对“话语”的一种方法的掌握。以“说话”为例,所谓“说话”首先就是掌握说话的权力,“话语”不仅是施展权力的工具,而且也是掌握权力的关键。权力的施展,一方面不断创造知识(“话语”)的新对象和新形式,另一方面这些新对象和新形式也会导致和加固某种权力。这样看来,不仅“话语”不是消极、被动的,而且权力也不是镇压、压制等的代名词,而是同“话语”一样,是社会文化构架中必要的、充满活力的积极因素。由此,正是通过深入揭示话语与权力的关系,权力才不再像过去那样被理解为消极性的,而是在此获得了新的内涵与意义。福柯不仅严格区别了“特殊的知识分子与普遍的知识分子”,而且在他的方法中,社会学家的角色和功能被重塑为一种独特的批判理论家或系谱学家,后者的任务不是为了知识自身而制造知识,而是为了对政治抵抗活动有所贡献。福柯认为,系谱学家是一类“特殊的知识分子”,他抛弃了任何自命为代表一切被压迫群体的虚夸态度,承担着一种更谦逊的局部斗争形式的顾问的角色。同时,与那种“普遍的知识分子”不同,特殊的知识分子并不企图强加一些封闭的整体化方案和行动计划,用来把局部的斗争统一成一个革命运动。不过,正因为福柯只是希望利用知识去颠覆当代的统治形式,最终他只是一个政治上的口头批判者。安东尼奥曾深刻指出:“虽然福柯对统治和反抗的辩证法的分析暗示了一种批判的微观政治学,但他关于权力与知识相互渗透的更广泛的论点却提出,统治实际上是从现代社会和文化的每一个小生境中涌流出来的。控制的系统是如此地铁板一块和不可抗拒,以致很难想象任何有意义的社会变革可以从内部发生。”用福柯自己的话来说:“在我看来,在一个像我们的这样的社会中,真正的政治任务就是批判那些表面看来中立和独立的制度的运作,而且是以这样一种方式批判它们———也就是要撕掉总是通过它们而被含混地运用的政治暴力的假面具,以便人们可以与它们做斗争。” 五、结语 综上可见,知识社会学具有政治哲学的意义这一点是显而易见的。不过,沿着政治哲学的路径继续走下去,我们还可以进一步看到,尽管这些意义都是潜在的,甚至是需要加以仔细挖掘的,但它们的存在却也为人们从中寻求知识社会学发展进程中的规律性特征,提供了重要的契机。 第一,从政治哲学的视角来看,知识社会学的发展存在着一个将知识泛政治化的过程。 在马克思那里,真正属于政治知识的只有意识形态;但是在曼海姆那里,不仅意识形态是政治知识形式,而且乌托邦也是政治知识形式。因此,从本质上说,知识社会学的发展经历了一个日益认清知识的政治属性的过程。当然,这个过程也可以说是一个将知识泛政治化的过程。特别是在福柯将知识与权力相联系之后,知识的泛政治化现象更加明显。在福柯那里,权力现象无处不在,因而基本上所有的知识都会在与权力相关联中被打上政治的印记,成为政治化的知识。从福柯的分析来看,现实生活中人们很难找到与权力无关的知识,知识政治化已是社会的常态。 第二,从政治哲学的视角来看,知识社会学的发展存在着一个由强调“知识影响政治”到主张“政治影响知识”的过程。 前面我们提到曼海姆曾经提出“知识的政治”概念,其力求强调的是政治受制于知识,特别是受制于意识形态。但是经过福柯的分析,人们所看到的是政治影响知识,特别是权力影响知识。尽管福柯一直强调权力的积极意义,甚至认为不应该从消极的意义上理解权力,但是,他对权力与知识相互包容关系的极力推崇,表明了在他那里不仅知识是深受政治影响的,而且这种影响甚至是伴随知识发展始末的。 第三,从政治哲学的视角来看,知识社会学的发展存在着一个将政治的内涵狭义化的过程。 从福柯的研究中可以看到,在知识的发展中只存在着为权力而斗争的问题,因此,在这里政治更大程度上只是被视为权力。但是,在马克思那里,政治的内涵远远超出了权力的范围,它是指建立在经济结构之上的上层建筑,其中包括国家权力机制、政治意识形态等。因此,从马克思的上层建筑政治到福柯的权力政治的发展轨迹来看,在知识社会学的发展过程中存在着一个将政治的内涵狭义化的过程。从政治哲学的发展历史来看,关于政治的理解主要经历了国家政治、权力政治与价值政治三个不同的历史阶段,三个历史阶段不仅具有历时性,也具有共时性。这三种关于政治的理解都具有自己特定的界域。由国家政治论发展到权力政治论,由权力来统领政治的内涵,其优越性在于避免了用静止的、抽象的概念对政治进行解释,但其局限性在于使政治的内涵走向狭义化,将对政治的关注引向了一个十分狭小的权力范围。沃尔特也指出:“最有用的权力概念既不会在它的领域内排除说服和强制,也不会认为权威或暴力何者更为重要,更具有终极性。”因此,当福柯将知识与权力进行紧密联系之后,严重后果就是势必会把人们的政治思维限制在关注说服与强制,以及权力和暴力等问题上,而这些问题的研究往往是很难有终极性结论的。 作者:欧阳英 单位:中国社会科学院哲学研究所 政治哲学论文:政治家哲学思想与民粹主义关联 作者:邹志斌 单位:江西师范大学政法学院 问题症结之所在 对于民粹主义的概念,除了知道“民粹主义,俄文原意为‘人民主义’,是19世纪中叶产生于俄国的一种代表农民利益的空想社会主义思潮”[5]外,其本质为何,并不清楚。它究竟是一种思维观念,是一种社会的发展模式,还是一种历史的社会形态?它具有怎样的特点,其理论的缺陷、历史的局限又是怎样的?这些问题在至今所有参与讨论“与民粹主义”问题的学者中,都没有予以正面的回答,几乎所有的学者都是在自己的语言系统内、根据自己的需要对“民粹主义”进行随意地使用。很多学者坚持认为是民粹主义者,仅仅是从个人只言片语的语言风格来任意揣摩、猜度个人的思想特点,主观偏执地认定天生就是一个民粹主义者,认为后来虽然接受了马克思主义理论,但是“民粹主义等固有观念,是来不及清算也不必清算的。它只是被悄悄地嫁接了过来”而已[6]。这种主观想象的做法,显然不是作为一个学者所应有的科学、严谨的学术态度。例如:最早提出是民粹主义者的莫里斯就认为,民粹主义就是个人的思维特点和感情倾向,他在《的中国及其发展》一书就指出:“在的心态中还有许多其他特征是典型的民粹主义”[7]。不难看出,在莫里斯心中,的民粹主义问题,仅仅是个人的一种心态情结而已。而在国内的其他学者那里,民粹主义却成了另一种东西。李泽厚就将民粹主义理解成为了一种“大锅饭”模式的分配制度,胡绳则认为民粹主义是一种社会发展的历史阶段,他说:“中国可以从农业国家跳过资本主义(跳过工业化)直接达到社会主义,这种看法一般被称为‘民粹主义’”[8],他认为凡是不走资本主义工业化道路的就一定是“民粹主义”。正因为对于基本定义的解释有所不同,就使得对于“是否是民粹主义者”这一问题的争论,诸多学者根本就没在同一个问题上展开争论,而仅仅是从个人身上的各个碎片来解释对于个人的印象。理论与实践的二元选择国内的许多学者指责是民粹主义者,其主要的事实依据就是,在建国后没有发展资本主义经济,而是过早地进行了社会主义改造,想不经过资本主义的发展阶段,直接进入社会主义。因为本人对于“民粹主义”的定义就是如此。早在建国前的1945年中共七大的口头政治报告中,就指出:“所谓民粹主义,就是要直接由封建经济发展到社会主义经济,中间不经过发展资本主义的阶段”[9]323。基于此,国内的不少学者(如胡绳等)就认定,犯了民粹主义的错误。但胡绳对的意思显然是一种歪曲地解释,他们将资本主义和工业化二者机械地联系在一起,直接划等号。众所周知,资本主义是一种社会形态,而工业化则是生产方式的一种类型,在现代西方发达的资本主义国家中,资本主义与工业化确实达到统一,但并不意味着所有后发国家要完成国家工业化道路都必须走西方的资本主义道路,这种机械的历史阶段发展理论,无疑是构成胡绳坚持认为是民粹主义者的理论基础。的经济哲学思想是时代的产物,同时也是实践的产物,它是关于中国在具体的历史条件下如何实践的理论。“哲学家们只是用不同的方式解释世界,而问题在于改变世界”[10]。因此,在讨论关于在建国后是否是民粹主义者的问题,首先应当立足于具体历史条件下的社会实践,因为这不仅仅是一个理论问题,更是一个实践问题。从实践出发考察在建国后是否为民粹主义者,就必须考察一下中国在1949年以后的近三十年的发展过程中,国家的工业化发展到何种程度,我们的社会生产力究竟提高到何种程度,中国从原有的小农经济社会,向现代化的工业社会转型到什么程度。一句话,就是中国的社会生产力有没有得到解放。而对于这些问题,胡绳等人根本避而不谈。也许在他们头脑中想象的世界里,根本就不懂经济,而在时代,中国的经济根本就是糟糕得不得了,一无是处。例如,李泽厚就认为:“《选集》第5卷收的是1949年胜利后到1957年底的文章,其中很少有讲经济建设特别是讲工业经济的文章,毛对这方面很不熟悉,也较少发言。他后来提出‘鞍钢宪法’、‘以钢为纲’、‘工业学大庆’等决定性的方针路线,则与他未曾发表的学习政治经济学的笔记一样,都主要是一种哲学观念的推演”[11]。毫无疑问,这种盲人摸象的视角、断章取义的解释以及牵强附会的逻辑推演,使坚信就是一个民粹主义者的学者,根本就不可能客观地对待和的经济哲学思想。因此,他们只是一味地指责在建国后没有走资本主义道路,过早地发动了社会主义革命(三大改造),却根本不关心社会生产力的发展问题,也根本不了解“社会主义革命的目的是解放生产力”[12]。其实,稍有中国近现代史常识的人都知道,我国“到去世时,已经建立起相当完整的现代工业体系……我们在不到30年的时间里,把一个连自行车和手表都不能生产的贫穷落后的农业国建成了强大的社会主义工业国,为四个现代化奠定了坚实的基础”[13]。客观事实表明,认为不懂经济建设,忽视生产力发展,不走工业化道路,是民粹主义者的观点,显然是站不住脚的。而更加具有讽刺意味的是,最早提出是民粹主义者的莫里斯先生,在谈到关于国家的工业化及经济建设的成就时,其观点却与胡绳、李泽厚等人截然相反,他认为:“无论人们对时代作何种评价,正是这个中国现代工业革命时期,为中国现代经济的发展奠定了根本的基础,使中国从一个完全的农业国家变成了一个以工业为主的国家”,而且,事实上“的那个时代远非现在普遍传闻中的经济停滞时代,而是世界历史上最伟大的现代化时代之一,与德国、日本、俄国等几个现代工业舞台上的主要的后起之秀的工业化过程中最剧烈的时期相比毫不逊色”[14]。历史观的二元选择国家建设是一个实践问题,但实践的主体是人民群众,还是少数精英资本家?即是坚持人民群众为本位的唯物史观,还是英雄主义的唯心史观?而具体落实到中国的社会实践,问题的根本就在于:推动国家的工业化建设,其主要的依靠力量,是人民群众,还是少数精英资本家?而坚持认为是一个民粹主义者的学者无疑是一种唯心史观,他们认为只有少数的精英资本家才能完成中国的工业化建设。胡绳在他的文章中就有这样一段描述:“拿1949年—1953年和1945年相比,资本主义恐怕并不是更多一点,而是更少了一点。官僚资本主义很大一部分跑到国外去了,还有一部分被带到台湾去了(这当然对我们建立社会主义国营经济不利)。很多民族资本家为了避免战祸,也由于对国民党政权崩溃后的形势看不准,把他们的资产(或其中的一部分)转移到国外和香港。经过八年抗日战争和三年国内战争,1949年时中国资本主义经济的总量,看来也不会比1936年时较多,而是更少些”[15]。而李慎之则更是赤裸裸地宣称:“我曾开玩笑说过,如果中国当时执行一条‘孙子’战略(不是《孙子兵法》的孙子,而是爷爷孙子的孙子),随便搭上那条顺风船或许现在的中国会强盛得多。比如追随美国,可能今天我们就是日本”[16]。从这些猥琐、龌龊的言语中不难看出,胡绳、李慎之等人对于资本家离开中国大陆这一事实所表现出来的恐惧、焦虑的心态和对做奴才的渴望,而这种表象的背后则是对资本的顶礼膜拜,更是对人民群众的鄙夷与不信任,认为只有资本家(少数精英)才能发展国家的经济,才是历史发展的推动力量。至此,以胡绳等人为代表的坚持认为是民粹主义者的学者,无疑已经在自觉不自觉的时候,将自己的阶级立场完全放到了人民的对立面,其分析问题的研究范式也退化为唯心史观,完全脱离了唯物史观的方法论。 实践的经济哲学 问题的关键在于,到底应该如何理解“资本主义”?所提到的必须经历的“资本主义”究竟是指什么?它和民粹主义者所提到的“资本主义”究竟是不是具有同样的内涵和外延?这涉及到理论研究的学风问题:绝对不能将同志在具体环境下提出的、具有特定含义的概念无限地扩大解释,“把同志在这个问题上讲的移到另外的问题上,在这个地点讲的移到另外的地点,在这个时间讲的移到另外的时间,在这个条件下讲的移到另外的条件下,这样做,不行嘛”[19]。同志所讲的必须经历的“资本主义”,主要是指资本主义高度发达的社会生产力,而绝不是指资本主义人剥削人、人吃人的黑暗的社会剥削制度。“认为……社会主义建立需要有雄厚的物质基础,即高度发达的资本主义社会化大生产”[20],而不是分散的、落后的个体小农经济,“新民主主义社会的基础是工厂……不是分散的个体经济。分散的个体经济……是封建社会的基础,不是民主社会……的基础,这是马克思主义区别于民粹主义的地方”[9]207。只有在国家完成工业化的基础上,才能建立高度发达的社会主义。另外,中国发展资本主义也不是没有原则,没有限制的。“中国的经济,一定要走‘节制资本’……的路,绝不能是‘少数人所得而私’,决不能让少数资本家少数地主‘操纵国计民生’,决不能建立欧美式的资本主义社会”[21]。由于在当时的历史环境下,已经完成国家工业化的国家(除苏联外)清一色的都是资本主义国家,因此,人们往往也将资本主义与工业化混为一谈,经常进行相互替代的使用,正是考虑到这一现实情况,在谈到中国的资本主义时还要刻意强调“这种资本主义经济已经不是普通的资本主义经济,而是一种特殊的资本主义经济,即新式的国家资本主义经济。它主要的不是为了资本家的利润而存在,而是为了供应人民和国家的需要而存在”[22]88。也就是说,所说的必须经历的资本主义,仅仅是指资本主义的生产力;而且它的服务对象也不再是少数资本家,而是广大的人民群众。因此,对于“民粹主义”的认识,绝不能将资本主义所有的构成要素当作充分必要条件作为衡量是否为“民粹主义”的标准,只有忽视工业化生产力对于社会主义的作用的理论才是“民粹主义”。2.社会主义革命:实践的选择“民粹主义者”这顶帽子,说到底还只是一个理论的问题,而中国的经济建设和发展则是一个实践的问题。回顾当时的历史背景,由于国际资本主义的扩张,中国逐步沦为了半殖民地、半封建社会,中国近代以来所面临的唯一时代课题就是“救亡”。因为“救亡”成了摆在一切有爱国心的中国人面前压倒一切的中心问题。如果连国家都灭亡了,其他问题说得再好听,也将化为泡影。这不是哪一个人作出的主观选择,而是整个客观局势发展的结果。中国的先进知识分子日日夜夜苦思焦虑的,甚至不惜为此付出一切代价的,都是围绕这个中心问题而寻求答案[23]。围绕这一时代课题,中国人民肩负着两大历史任务:争取民族独立和发展中国的现代化。1949年10月1日中华人民共和国成立,标志着中华民族争取民族独立的这一任务已经基本完成。而在建国以后,面对着经过西方列强上百年洗劫和饱受数十年战争蹂躏后的、且早已经是千疮百孔的国家和帝国主义列强随时会入侵的生存危机时,党和国家在当时最紧迫的任务“是要在一个相当长的时期内,基本上实现国家工业化”[22]89。而如何进行中国的工业化建设,成为了以同志为代表的中国共产党人将理论与实践相结合的又一重大的历史课题。事实上,“早在抗日战争时期,就已经认识到工业化的重要性,并立志要在中国搞工业化。他指出……要中国的民族独立有巩固的保障,就必须工业化”[24]。而在建国后的具体历史环境下,中国要想发展生产力、完成工业化道路,有两种选择:一是学习西方,走资本主义工业化道路,即以生产资料私有制为基础的,利用私人的力量完成工业化的道路;另外一条就是学习苏联,走社会主义工业化道路,即以生产资料公有制为基础,利用国家的力量完成国家建设的工业化。从理论上讲,如果必要的条件具备时,国家的发展完全“能够不通过资本主义制度的卡夫丁峡谷,而占有资本主义制度所创造的一切积极的成果。它能够以应用机器的大农业来逐步代替小地块耕作”[27]。因此,主观上不允许走资本主义道路。从客观上说,当时中国也不具备走西方资本主义道路的条件。“近代以来的历史表明,中国要走资本主义工业化的道路,实际上是走不通的。从19世纪60年代末、70年代初中国民族资本主义产生以来,由于受到外国垄断资本的压迫和本国封建关系的束缚,始终处于举步维艰的境地……对外国垄断资本具有相当大的依赖性。由于未能形成一个独立的、比较完整的工业体系和国民经济体系,新中国如果不搞社会主义而走资本主义道路,就仍然不可能摆脱对于外国垄断资本的依赖……中国这样一个大国,企图主要靠外国提供资金和机器设备等等来求得发展,是不可想象的。而且,由于在经济上依赖外国,在政治上就挺不起腰杆,连已经争得的独立也可能丧失掉。所以,如果搞资本主义,搞来搞去,就会搞成西方资本主义大国的附庸了。这种危险是现实存在的”[28]。因此,无论是主观的良好愿望,还是客观的实际需要,中国都不可能走西方的资本主义道路。我们的选择是向苏联学习,走社会主义工业化道路,即马克思晚年所设想的一种“跨越卡夫丁峡谷”的发展道路。事实上,“跨越资本主义‘卡夫丁峡谷’设想的意义并不在这一设想本身,而是在于这一设想为我们提供了研究落后国家社会发展道路的科学方法论”[29],虽然中国的社会经济,在当时还没有经过资本主义社会的发展,但“假如我们不得不等到资本主义生产到处都发展到底以后,等到最后一个小手工业者和最后一个小农都变成资本主义大生产的牺牲品以后,再来实现这个改造,那对我们可就太糟了”[30]。而中国之所以走社会主义的发展道路,也绝不是为了马上进入人人平等、没有剥削的共产主义社会,“党和国家提出进行社会主义改造的任务,并不是出于一种抽象的社会主义信念,而是从实现国家工业化的实际需要出发的”[31],最根本的现实原因,就在于要利用社会主义制度的优越性来发展中国的生产力,完成中国的工业化。另外,还有一个需要说明的问题是,对“工业化”的定义同样需要界定清楚。斯大林同志曾经指出:“不是发展任何一种工业都算做工业化。工业化的中心,工业化的基础,就是发展重工业(燃料、金属等等),归根到底,就是发展生产资料的生产,发展本国的机器制造业”[32]。而按照当时中国的民族资产阶级所具有的经济能力和建设勇气,也根本不可能承担起完成中国工业化的历史重任,只能通过国家的力量来完成国家工业化建设的任务。所以,“确认,经济文化落后的国家在一定的条件下可以进行社会主义革命(即社会主义改造),但他从来没有像民粹主义那样认为,社会主义应当建立在小生产的基础之上。事实上,以为首的党中央所提出的过渡时期总路线是社会主义工业化和社会主义改造并举的总路线”[33]。因此,中国社会主义工业化道路,是中国人民在党和国家的领导下共同做出的合目的性(消灭剥削)和合规律性(发展工业化)相统一的历史性选择,绝不是什么民粹主义的问题。3.实践主体的再认识国家的发展问题,即国家完成工业化、走向现代化的过程,是一个实践问题,在这一过程中需要调动社会各阶级的力量共同完成。但同时,“现代化的过程不是一个自发的自然过程,而是在一定的社会关系中,借助一定的群体互动而实现的。现代化是一个社会资源与群体利益再分配的过程,社会各阶层在现代化变迁中扮演的角色势必是不同的”[34]。因此,在国家发展过程中,同样首先需要认识清楚“谁是我们的敌人?谁是我们的朋友”[35],即谁在阻碍社会生产力的发展,谁在推动社会生产力的发展,这同样也是经济建设、社会发展的首要问题。西方资本主义的工业化,是以私有制为基础,利用私人(即少数精英资本家)的力量推动国家完成现代化的进程。但这条道路在中国是走不通的,撇开资本主义发展过程中本国人民的血泪史和对其他国家人民的殖民史不说,仅就中国当时的资产阶级的力量而言,也无法完成这样的历史任务。“由于民国时期国家资本逐步蜕变为国家垄断资本,这就使中国资本主义较早地走进了死胡同,丧失了促进和推动本国经济发展的可能性”[36]。既然资产阶级无法完成这样的历史使命,那么,推动中国完成工业化建设的任务,就天然地落到了以无产阶级为领导的广大人民群众身上了。而事实上,推动国家完成工业化的力量也只能是人民群众,而不是少数精英资本家。但坚持认为是民粹主义者的学者却无视这一社会现实,偏执地认为只能由作为历史英雄人物象征的资本家们来完成国家工业化的建设,而人民群众对此则只能是无所作为的。在这一点上,他们反倒是和一直被他们所批判的民粹主义者持相同的观点,因为“民粹派把群众视为一群盲目的、无所作为的‘群氓’,比作一连串的零,说只有把英雄人物这个实数加在这些零的前面,才能构成有效数字”[37],不过这也是持唯心史观者再正常不过的表现了。所以,他们才会对1949年官僚资本跑到国外去的这一事实表现得无比恐惧,而对于人民的作用却又充满了不信任,“不信鸡毛能上天”成了这些人的普遍心态。事实上,“历史是人民创造的”[38],无论古代社会,还是现代社会,即使是被无数资产阶级学者所顶礼膜拜的资本主义社会,它的历史发展也是由人民群众作为最终的推动力量而发展起来的。“人民群众之所以是历史的创造者,从根本上讲,在于人民群众是社会存在和发展的最终的决定性力量———社会生产力的体现者,是推动历史前进的最伟大的客观物质力量”[39]。人民群众在社会生产实践的过程中,不断总结社会生产力的发展规律,探索社会生产力发展的前进方向,当社会生产关系不适应社会生产力的发展时,要求生产关系“变革的意志、要求主要来自人民群众,他们要求统治者改弦更张”[40],使生产关系更加适应生产力的发展。当统治阶级为维护自身的既得利益而拒绝改革时,资产阶级的软弱和妥协根本起不到任何的历史推动作用,只有当人民群众团结起来进行彻底地革命时,才能完成生产关系向与生产力的发展相适应的方向的变革,正如列宁所说的那样:“没有千百万觉悟群众的革命行动,没有群众汹涌澎湃的英勇气概,没有马克思在谈到巴黎工人在公社时期的表现时所说的那种‘翻天覆地’的决心和本领,是不可能消灭专制制度的。”[41]因此,是人民群众创造了历史,“一个国家的力量在于群众的觉悟。只有当群众知道一切,能判断一切,并自觉地从事一切的时候,国家才有力量”[42]。 结束语 中国的工业化是在经济哲学思想的科学指导下,结合中国的客观经济条件并团结了广大的人民群众的前提下完成的,而现代化发展也必须遵守“理论联系实际”的客观规律,立足于人民的阶级基础。因此,在建设有中国特色的社会主义的今天,仍然需要坚持经济哲学思想的科学指导,只有这样,中国的现代化发展才能够在正确的道路上不断前进。 政治哲学论文:哲学意见对政治建设的启发探索 作者:黎永红 单位:湖南科技学院思想政治理论教学科研部 人类的认识活动从问题的发现到个体意见的提出再到群体共识的形成直至真理的临现过程中,意见是重要的一环。意见作为认识,其本质是实践基础上主体对客体的能动反映。马克思主义哲学把实践引入认识论,不仅驳倒唯心主义先验论、不可知论和怀疑论,从而克服旧唯物主义直观反映论的不足,创立了科学的辩证唯物主义认识论。把意见引入认识论,是对认识运动过程的精准化。主体与客体的关系首先是改造与被改造的关系,然后才是认识与被认识的关系。在这双重的关系中,通过主体的客体化来改造客体以确证主体的本质力量,同时也通过客体的主体化为主体提供物质产品和精神产品以提升主体的本质力量。主体认识世界的能力是随着实践的发展而历史的变化发展的。正如恩格斯所说,“人的思维的最本质的和最切近的基础,正是人所引起的自然界的变化,而不仅仅是自然界本身;人在怎样的程度上学会改变自然界,人的智力就在怎样的程度上发展起来”。[4]意见是主体在实践中发展起来的一种认识能力和形式,引导主体不断超越自身的局限走向正确的真理。意见是真假未定的主观性认识,必须经过“一致而百虑”的思维矛盾运动对话者提出意见来进行讨论时,常常是非界限不明,谁是真理、谁是谬误要通过争论才能明晰。如果某对话者利用强权、狡辩或话语霸权把一己之见当作真理、把其余不同意见视为谬误,自以为掌握了真理,把真理和谬误的界限说成是泾渭分明的,那就陷入了独断论,其个人的看法也只是一孔之见,与他人的意见相比并没有天然的合理性,本质上都是真假未定的主观性认识。对话参与者所能做的,与其自以为是地掌握真理,不如敞开心扉,让真理来掌握自己。只要对话者彼此诚恳地交流,即使一开始每个人的意见都是错的(承认有可能出错),最终也可能获得真理。意见对于真理具有积极的构成作用,真理就是在克服意见之际展示自身,从而赢得所有的对话者,正如维特根斯坦所说:“人们一定是从错误开始,然后由此转向真理。要让某人相信真理,仅仅说出真理是不够的,人们还必须找到从错误到真理的道路。”[5]独断论倾向在先秦哲学孔孟法家中有所表现,他们创制的“以孔子之是非为是非”的经学独断论导致了理性专制主义,甚至“以理杀人”。而庄子反对“蔽于一曲”,反对把意见当作真理的独断论,却走向了相对主义。庄子认为种种意见的是非之争都根源于“成心”,区分了主体在认识真理性和价值性上的三种不同取向。“以俗观之,贵贱不在己”,认为贵贱是由超主体的力量诸如天神上帝、人间君主皇帝、金钱来决定,主体被取消了自由裁量的权利,这是世俗的一般看法;“以物观之,自贵而相贱”,即自以为是,盲目自大,比如儒墨法都以自己的学说为终极真理,将其余学派的意见斥为谬误;“以道观之,物无贵贱”,即从道的角度来看待万事万物,一切皆平等,就能克服一切偏见和束缚。[6]庄子主张以道来克服“成心”,反对主观片面性有积极意义,但在《齐物论》中主张“齐是非”,取消万事万物的差别,走向相对主义。面对“蔽于一曲”的老子、墨子、惠子、庄子,荀子提出“以道观尽”的“解蔽”学说,主张解除人们心灵的束缚,保持独立自由的思考,再展开不同意见、观点的辩论,通过辩论能够达到一致的结论,当然这“一致”又要分化,成为“百虑”。正所谓《易传》所说,“天下何思何虑:天下同归而殊途,一致而百虑”。这反映了思维辩证运动的规律。正是在思维矛盾运动中,对话者展开意见的争论,做到自尊也尊重别人,思想才能碰撞出智慧的火花。 反思哲学意见范畴,为长期受“权威”压制的“意见”正名。把哲学意见范畴引进政治学,把意见范畴与民主范畴联系起来,为党的民主政治建设提供马克思主义认识论的理论支持。在实践过程中,主体发展出了一种认识能力即“意见力”,从另一个角度开启了对自己和世界的认识。在科学发展的今天,除了以科学和宗教的方式来认识世界之外,还有通过意见的方式来认识世界。意见这种认识世界的方式确证了认识主体的本质力量,即主体通过“意见力”实现对事物的真理性认识。“求知是人类的本性”,意见的表达表明立场、角度和观点不同的主体都渴望了解事物的真相,作为人类认识世界的一种方式,应该受到重视和尊重。因而,哲学意见范畴具有多元性、真假未定性、独立自主性、批判性的理论品格。哲学意见范畴的理论品格拓展党民主政治建设道路哲学意见范畴的理论品格适应党的民主政治建设实践的要求。民主与专制、独裁相对立,实现人民管理国家社会事务和多数人的统治。首先,实行民主的政府必须保证主体的独立思考的自由,尤其是言论自由。伏尔泰反对法国的封建专制制度,“我不同意你说的话,但我誓死捍卫你说话的权利”。言论自由不仅是在私人空间,更是在公共空间以新闻、出版、集会、游行等形式发表自己的意见的自由。从民主立法的角度实现基层百姓普遍议政,是民主建设的一条途径。民主立法就是民众通过意见的方式在法律层面上表达其利益、意志、愿望。一般说来,如果民众能够通过立法程序使其意志、愿望和要求表达得愈完整、明确和充分,法律就愈能够在民主建设目标上实现人民当家作主的权利,那么,民众也就越愿意选择诉诸法律的方式来表达意志和利益诉求,而不是诉诸其他非法的方式来寻求自己利益需要的满足。立法机关与涉及的利害关系人作为立法主体在坚持民主集中制原则的基础上,彼此之间要寻求相互妥协的方案,在沟通和妥协基础上,确立立法、民主与和谐的观念。目前我国法律制度的实体和程序方面离公平正义的要求还有一段距离,需要进一步建立、完善和落实民主立法的各项制度。哲学意见范畴的理论品格为党内民主建设提供理论支持党的十六大报告和十六届四中全会《决定》指出,“党内民主是党的生命,对人民民主具有重要的示范和带动作用”,“发展党内民主,是政治体制改革和政治文明建设的重要内容”。党内民主必须要进一步推行党内民主决策,除了领导班子内部决策外,更重要的是普通党员要参与决策,并且是参与重大问题的决策。哲学意见范畴表明认识不同的主体享有表达意见的自然权利,是符合人类本性要求的权利,是国家公权力所保护的公民政治权利。意见的表达是公民政治参与权、知情权和决策权的体现。在党内民主决策中,保障普通党员的参与权,发表个人的意见,同时获悉其他主体的意见,全面了解决策的情况,以便表决时投下自己神圣的一票。当下,意见和利益群体呈现多元化趋势,党内组织成份出现复杂化趋势,多元化和复杂化需要整合,而整合就是对社会群体中不同意见利益的矛盾冲突进行协调,使社会组织结构合理,功能协调,实现共同利益最大化的满足。有效整合需要党员充分参与,把自己的意见集中到公共平台上,暴露在阳光的监督下,才是成功的整合。当然,基于民主决策基础上经妥协形成的共识不等于基于科学决策基础上形成的真理,真理是对客观事物的本质和规律的正确反映,而民主决策形成的共识反映的主要是共同利益关系,其结果是有用的,但并不必然就是对的。肯定“百虑”的意见在一定条件下可以达到“一致”的共识,不过,虽然达成“一致”,但是还不等于就是真理,事实上,许多被公认的意见不一定是真理。诚然,某个论断如果经过逻辑论证和实践检验是正确的意见,就转化为真理,它的真理性将被得到证实,最终被大家认可接受。与此同时,大多数人反对的决策不宜实施,即使强制实施,也不利于社会稳定。在主体多元利益格局下,需要普通党员群众参与到决策过程中来,最大限度地平衡所有人的利益关系。实行党务公开制度是党内民主建设的前提保障。党和政府的权力只有公开接受监督,普通党员才有机会介入党组织的权力运作过程,其参与决策权才有可能得到保证。第一,党务公开必须确保普通党员权利的行使。一切权力属于人民,人民通过人民代表大会制度,通过法律制度的制定和实施,规定各级公职人员的权力和义务。从国家层面上说人民是国家权利的主体,从党组织内部说党员是党内权利的主体,包括党员领导干部和普通党员,尤其是保证普通党员权利的行使。如果决策只是领导干部之间进行,向普通党员隐瞒,那绝不可能建立真正的公开制度。第二,党务公开必须确保决策过程的公开透明和决策结果的公开透明。决策结果的公开、公正、公平取决于决策过程的公开、公平、公正。要依法保证普通党员包括民意代表参与决策过程,将整个决策过程公开。如果决策结果形成后再公开,公开就变成所谓的“通报”,决策机构的公信力必然大打折扣。因此决策过程应当是开放的过程,从准备、开始到结束,全程向媒体开放,接受舆论的监督。决策开放的程度、频度和力度是现代国家民主水平的重要标志。第三,所有决策者的主要社会关系背景和个人财产公开透明。因为决策者手握国家公器,行使的是公权力,事关公共利益,要防止其以公权力谋取个人私利。因此决策者的“隐私权”应有所“透明”,权力越大其“透明度”越高。决策者的财产公示和社会关系公开是保证决策的公信力的屏障,这在社会多元利益群体同时并存的当下,对于决策的社会公正性具有重要意义。在招聘过程中,招聘单位的决策者应该依法依规公开自己的社会关系背景,自觉接受公众的质疑和监督,保证招聘过程和结果的公开公平和公正。哲学意见范畴为党的民主政治建设提供怀疑的批判精神武器意见从对事物的疑问而来,尤其是对自己行动的理论预设前提保持怀疑(一般人是不去怀疑的),凡事多问,怀疑产生问题,尤其是对问题的预设前提的怀疑——反思,对认识的再认识,往往就是踏入科学发现的门槛。怀疑性是科学的重要品质,它是科学的怀疑精神,不是怀疑一切或绝对的怀疑论。 怀疑的批判精神不是科学没落的象征,而是科学进步的保证。康德认为正是休谟的怀疑主义把他从独断论哲学的迷梦中惊醒过来,引导其走向一个完全不同的思考方向,从追求客观世界确定不变知识的本体论转向对人的认识能力进行研究的认识论,通过“三大批判”(《纯粹理性批判》、《实践理性批判》、《判断力批判》)完成了西方哲学发展的第一次转向,即从独断论哲学到批判哲学。①马克思主义哲学本身也是在怀疑批判前辈已有的思想理论成果上诞生的,也是在经受怀疑批判的过程中发展的。马克思主义哲学的创始人也没有自诩自己的学说是绝对真理,认为仅是“行动的指南,没有提供也不可能提供解决问题的现成的答案”。坚持怀疑的批判精神既是永葆马克思主义哲学青春活力的现实需要,也是符合马克思主义创始人的谦虚品格和积极进取精神的。哲学意见范畴表明主体有表达不同意见的权利,通过不同的声音传递自己的判断,展开对其他异见者的批判,在互相批判中或求同存异或坚持己见,推动对话的进行,尝试着接近真理,求得问题的破解。民主政治建设需要有一种批判思维的精神,科学真理就是在怀疑的批判中发现的。英国学者克拉克是牛顿的朋友,1715年代表牛顿与莱布尼茨进行关于时空本性的批判性对话;19世纪奥地利科学家马赫与牛顿学派进行关于时空本性的批判性对话;20世纪初期爱因斯坦与马赫的批判性对话催生相对论。这些学术上的批判极大地推进了科学的发展和进步。学术领域的“百花齐放,百家争鸣”的双百方针同样适用于政治领域。中国特色社会主义建设的规律性也是在批判的实践中逐步摸索出来的。1978年关于真理标准问题的讨论在全国范围内进行,破除“两个凡是”,确立实践是检验真理的唯一标准,解放了人们的思想,重新树立了“解放思想,实事求是”的思想路线,使全国人民在正确思想路线的指导下开始改革开放的伟大历史进程。总而言之,党的民主政治建设必须从意见流通的机制上保证人人都享有表达自己真实意见的权利,通过上传下达、四通八达的网状渠道汇集成智慧的海洋;党的民主政治建设必须从用人机制上确保发表不同意见者不会因言获罪;党的民主政治建设必须从奖惩机制上鼓励主体提出不同意见,供政府决策部门参考。只有这样,民主政治建设从党内民主走向人民民主的道路才会越走越宽。 政治哲学论文:政治哲学视野下的卢梭思想透析 作者:周师 单位:湖南师范大学 笔者认为,完整的人的生活领域内在地包含着私域和公域两个部分。私域(又称“私人生活领域”)是指具有差异性和特殊性的个人确保其独立存在和发展的领域,相反,从上述有关公域存在和发展的道德基础的分析可以看出,公域(又称“公共生活领域”)指的是具有统一性和普遍性的共同体成员实现共同生存和发展的领域。公域是区别于私域并且与其一起构成完整的人的生活的领域,它是特定的社会共同体得以存在和发展的领域,是一定社会共同体的人们处理公开的公共事务并且实现共存和共享的领域。它也是具有整体统一性和普遍性的集体存在方式。作为社会共同体存在和发展的普遍意志的表达,公意便产生于这一领域。这意味着,一方面,公域是公意得以存在的基础,没有公域便不可能存在公意;另一方面,公意又必须在公域的范围和界限内存在和发挥作用,公域决定了公意的主体、对象和范围。第一,公域中主体的公共性决定了公意的主体必须是“公共人”。“公共人”是一个更大的整体中的一部分,是公共空间中的共同体成员,是具有整体统一性和普遍性的共同体的人,是在共同体中有统一性的共同的“普遍自我”,正如卢梭强调的那样:“这个有道德的共同体便有了它的统一性,并形成了共同的‘我’,有它自己的生命和意志”,[4]他往往只着眼于公共利益。格罗夫曼和费尔德以经济学意义上的“经济人”理论假设为前提,最后演绎并推导出了“公意即公共物品”的结论。这当然是对公意内涵的一种误解,因为很显然他们的大前提是错误的,[5]“经济人”是完整的和孤立的以追求个人利益最大化为目的的“原子式个人”,他往往只着眼于私人利益,是具有特殊偏好和偏见的个人,这样的人是属于私域(家庭、谋生等领域)而不属于公域中的人,那么他们的意志又怎会是公意?有学者便对此观点进行了深刻地批判。①第二,公域中事务的普遍性决定了公意的对象必须是公共事务。所谓公共事务指的是超越个体差异性和特殊性而具有整体共同性和普遍性的事务。卢梭非常明确地指出:“公意是绝不针对个别的对象考虑问题的,无论这个个别的对象是在国家之内还是在国家之外。……由于作出规定的行为者是公意,它所规定的事情就是带普遍性的”。[6]这种事务与一定共同体所有成员的利益都息息相关,因此需要所有成员形成公共意志。相反,如果事务本身不具有公共性,那么处理这种事务的意志就不是公意。比如,雅典城邦公民判决了苏格拉底死刑,有人认为是公意杀死了苏格拉底,其实这是一种误解,杀死他的不是公意,因为苏格拉底作为一个人并不具有公共事务性,判决不具有公共性的人死刑怎么也不可能是公意所为。第三,对公域的不同解读决定了公意的内容必然具有差异。就是说,不同的人对公意的内容都有着不同甚至是截然相反的观点,主要是因为他们对公域有着各自不同的理解,具体来说有两种表现。一是同一学派内部不同的人有不同理解。比如,在当代功利主义者内部,一些人把公域理解为实现通过平等分配来实现效用最大化的领域,相应地,他们头脑中的公意就是如何实现每个人平等权利的问题,重心是平等;但另一些人却把公域当作通过保障最大程度的自由以创造更多财富的领域来理解,相应地,他们头脑中的公意就是如何实现和保障最大程度的自由的问题,重心是自由。正如威尔•金里卡所说的那样:“虽然一些功利主义者认为:由于边际效用递减,通过大规模地重新分配财富就会使效用最大化;但另一些功利主义者却捍卫自由放任的资本主义,认为它可以创造更多的财富”。[7]二是不同学派之间有不同理解。比如,自由主义学派把公域当作实现和维护个人权利的领域来理解,相应地,在他们眼中,公意的内容便是围绕着如何确保个人权利而展开的。社群主义学派则不同,他们把公域理解为一定共同体得以存在和发展的领域,相应地,在他们看来,怎样实现并且维护公共利益就成为公意的优秀内容。总之,公域是公意立论的客观基础。公意的对象和范围只限于公域,同时公意的内容也只能被公域所决定。 公共需要是公意得以存在和发展的道德动力 “要如何才能既实现人们的共同协作又不会因此而丧失自由”是卢梭思考社会契约论并进而提出公意思想的逻辑起点,然而,我们还有必要进一步追问:是什么要求人们共同协作?是人们的公共需要。一切社会及其结构得以存在的前提都是人的生存和发展,但人的生存和发展是有条件的,必须满足人的衣、食、住、用、行等各种需要之后才行。正如马克思所说的那样:“为了延续自己肉体的生存,就必须获得生存和繁殖所绝对需要的生活必需品”。[8]就人的需要来说,它完整地内含着个人需要和公共需要两个部分。个人需要是指个人或者家庭感到私人利益的某种缺乏而力求获得个人满足的心理驱动力,相反,公共需要指的是共同体所有成员感到共同利益的某种缺乏而力求获得共同满足的心理驱动力。公共需要区别于个人需要的最大特点就在于它是一种超越了个体差异性和特殊性的具有整体统一性和普遍性的心理驱动力,是人们应对公域中的公共事务(如战争还是和平、秩序还是混乱、自由还是奴役、维持自然生活状态还是进入社会生活状态等)而激发出来的,是人们通过共同协作实现和共享公共利益的道德动力和基础,也是驱使人们达成罗尔斯所谓“重叠共识”并且进而形成公意的原动力。霍茵菲尔德•尼布尔也认为,人除了自私的自然冲动以外还有另一面,即“人的自然冲动不仅促使人超越自己去追求生命的永恒性,而且也促使人与其他生命共同达到某种和谐”。[9]公共需要具有客观存在性。它的对象中包含着很多物质的东西,如各种公共事务;它的基础是公域,而公域是客观存在着的一个领域;它的实现也需要一定的外部物质条件,而这些都是客观存在着的。由是观之,之所以人们需要通过合作的方式脱离自然状态进入社会状态,是因为人们在自然状态下遭遇了普遍性的共同障碍,而且它的力量之大远远超过了个体维系其生存所能运用的力量,如果不改变这种“各自为战”的生存模式,人类将会面临严重的生存危机而走向灭亡。正是“共同生存”这一具有普遍性的公共需要激发了人们“协作共生”的公意的产生。卢梭在《社会契约论》“论社会公约”部分其实已经隐含了这个思想,他说:“除了把大家的力量集合起来形成一股力量,在一个动机的推动下,一致行动,才能战胜阻力,否则,人类就不可能继续存在”。[10]这里的“动机”一词其实已经暗含了公共需要的意蕴,只不过他用了主观性的“动机”表达了客观的公共需要而已。公共需要不仅是公意产生的道德动力,而且也是公意发展的道德动力。人们的公共事务是随着客观物质条件以及外部环境的变化而变化的,新的公共事务又会引发人们形成新的公共需要,因此人们稍低层次的公共需要得到满足之后就会在此基础上形成更高层次的公共需要。比如,当人们的生命财产安全已经不成问题的时候,人们就会相应地产生并提出要求自由、民主、平等等高层次的需要。这与马斯洛认为的人的需要是由低向高逐步发展的思想不谋而合。公共需要推动公意发展具体表现在两个方面。其一,公意的主体范围在逐渐扩大。古希腊时期,只有公民才有表达公意的权利和资格。在亚里士多德看来,公民是除农民、手工业者、商人、妇女、儿童、奴隶、俘虏和外邦人之外的有财产、有智慧、有时间从事政治活动的成年男人。可见,有资格表达公意的公民范围确实非常狭窄。但是后来,特别是近代以来,随着启蒙运动的影响、女权主义者的据理力争以及平等观念的深入人心,手工业者、农民、奴隶、妇女等人群也享受到了表达公意的公民资格。卢梭凭借着天赋人权理论这一“批判的武器”对格劳秀斯关于剥夺奴隶公民权利的合理性观点给予了严厉地批判,说“剥夺了一个人行使自己意志的自由,就等于是剥夺了他的行为的道德性”。[11]可见,表达公意的主体范围确实是在不断扩大的。其二,公意的内容也在不断扩展。人类由自然状态进入社会状态伊始,公意主要是表达对和平、秩序、安全等内容的公共需求,随后,人们对于个人自由、民主、人权、平等和福利为内容的公意要求逐渐增多。比如,霍布斯更加强调秩序和安全,洛克更加强调自由,卢梭则更加强调平等。又比如,随着人类工业文明的发展以及生态环境问题的凸显,保护生态环境为内容的公意表达现在变得越来越趋于一致,须知,前工业时期此问题根本是不存在的。 实现公共利益同时保障个人权利是公意的旨归 公意永远以公共利益为依归,学术界对此基本能够达成共识,其依据在于卢梭的表述,如“公意……永远以公共的福祉为宗旨”、“只有公意才能按照国家成立的目的即共同的福祉来指导国家的各种力量”、“公意只考虑共同的利益”、“公意之所以能成为公意……在于……共同的利益”等。然而,有不少人把它当作公意的唯一宗旨而不承认甚至否认公意在保障个人权利方面的宗旨,笔者认为,这是对卢梭公意思想的一种误解,其原因就在于他们没有把个人权利与个人利益区分开来,把二者等同起来了。个人权利与个人利益尽管联系密切,但二者毕竟是有所区别的。个人权利是法律赋予个人的要求他人或组织做某事或不做某事的资格,是属于公域范围之内的,是国家给予保障并且可以共享的权利,对于个人来讲,他享受也好不享受也好,每个人的权利都是平等的,没有程度之别、多少之分。反之,个人利益则是个人或家庭为了自己的生存和发展而需要自己努力积极争取的东西,是每个人自身生存的条件,是属于私域范围之内的,其实现有多少之分、程度之别,这种分别又主要取决于个人的天然禀赋、家庭出身、努力程度、受教育水平、因缘机遇等等很多因素,具有非共享性。可见,二者是截然不同的两个概念,个人权利既然属于公域,公意又是公域的最高指导,那么公意保障个人权利也就是正当的了。前述那些对此观点产生误解的人就是混淆了个人利益与个人权利的之间界限导致的。在他们看来,公意只代表公共利益,不可能代表个人利益,相应地也就不可能保障个人权利。事实上,卢梭始终认为公意也是要保障个人权利的。他在探讨人类处于自然状态和社会状态中的得失问题时曾指出,在公意指导的社会状态中,人类所得到的是“社会的自由和他们对他们拥有的一切东西的所有权……和根据正式的身份而拥有的财产权……”。[12]这里的财产权难道不是个人权利的一部分?显然是。不少人认为这种财产权已经改变了其个人所有的性质成为共有财产了,其实这也是一种误解。他在“论财产权”一章中明确指出:“共同体的每一个成员,在共同体形成的那一刹那间便把他当时所有的一切———他本人和他所有的力量(他的财产是其中的一部分)———都交给共同体了。不过,这并不是说,由于这一行为,在转手的时候所有权便改变了性质而成为主权者手中的财产了”,[13]进而又说:“共同体在接受个人的财富时,不仅没有真正剥夺个人的财富,反而保证了个人对财富的合法拥有,把占有转化为一种真正的权利,把对财富的享用转化为对财富的所有权”。[14]很明显,这里的财产权仍然是个人权利的一部分,个人所有权的性质并未发生改变。在他看来,个人财产权利也只有在公意的最高指导之下才能够克服自然状态下的“脆弱”性,才为社会状态下的人所尊重而更有保障。言外之意,公意是个人财产权利的强有力的保障者,而非个人财产权利的对立面甚至剥夺者。另外,他在“论主权权力的界限”一章中也明确指出了公意以维护个人权利而不是侵犯个人权利的原则和宗旨,“主权者绝对不能对臣民施加对共同体没有用处的约束,它甚至连想都不敢想,因为按理性的法则,没有理由的事,就不能做;按照自然的法则,同样是不能做的”。[15]主权者是什么?主权者是公意的表达。因此,上述观点也就转换成了公意不得侵犯那些“独立于公共人格之外的”个人“的生命和自由”权利。综上所述,公意意味着公共利益与个人权利的统一,其宗旨不仅仅在于实现公共利益,而且也在于保障个人权利不受侵犯,因为不同于个人利益,个人权利它也是属于公域的,保障个人权利不是保障个人利益。我们必须清醒看到个人权利与个人利益的区别,否则难以真正把握卢梭公意思想的实质。 “话语”讨论是公意产生的共识基础 卢梭在论述“原始的约定”的重要性时曾指出,人们的“结合”是有条件的,这种“结合”内含着人们对公共事务的知情权以及在此基础上的公共讨论两个方面,否则,就不是“结合”而是“聚合”。“聚合”是指彼此之间没有意见交流的分散的人们像麻袋中的土豆一样被外在强力集合在一起的状态。在这种状态中由于人们之间没有丝毫共同利益,没有公共的“话语”,因此不可能产生公意存在的共识基础。反之,“结合”就是缔结契约,契约本身就意味着签约人之间就公共事务进行陈述、交流、沟通甚至是辩谈的过程。“结合”是平等自由的人基于共同的利益而有着共同的“话语”,通过公共讨论达成共识,建立在这种共识基础之上的意志才是公意。无独有偶,他在“论公意是否会出错误”一章中也明确指出,“当人民在充分了解情况的前提下进行讨论时,……即使有许许多多小分歧,那也会产生公意的”。[16]显然,卢梭认为公意产生的条件是“充分了解情况”并“进行讨论”。私意中内含着公意,然而,从前者升华为后者并非一个自发的过程。私意往往是彼此矛盾甚至相互冲突的,这为公意的产生仅仅提供了一种“必需”,但只有这些私意“求同存异”并从中找出具有共同性和普遍性的意志来,公意才可能产生。这就要求共同体成员充分了解公共事务并进行公开的讨论。哈贝马斯把这一过程称作“实践问题用话语来处理”,他说:“经过话语形成的意志,之所以具有‘合理性’,原因在于,话语与讨论状况的形式特点足以保证,共识只会通过被适当解释的普遍利益而产生。”[17]由上述卢梭的两段论述不难看出,公意得以产生的共识基础是“话语”讨论,即是说,它需要通过人们在公域中讨论、沟通和辩谈来达成。社会共同体的成员们在公域中会公开辩论“公共性”与“私人性”的内涵及其边界,在此基础上,他们会对公域的范围、公域内应有的规则、公域内应该合理给予定位的公共价值目标及其实现的手段等进行公开地讨论甚至辩谈,通过“话语”途径,“求同存异”,最终形成符合道德合理性的公意。总之,公意不是自发生成的,它要求共同体成员向公域充分表达自己的想法和意愿,并且与每一个其他的成员进行讨论、沟通和辩谈,通过“话语”的方式来达成共同的认识和意志。 政治哲学论文:创建政治哲学的迫切性综述 作者:闵长虹 单位:浙江大学 构建马克思主义政治哲学的迫切性 从传统社会崇尚的整体德性正义观到近现代社会追求的外在规则正义观,再到当代社会提倡的德性与规范相协调的正义观,西方政治哲学的变迁呈现出一个清晰的历史辩证法。这启发我们,正义既不是古代落后生产力背景下的先哲们的直觉感悟,也不是近代个体被强迫遵循的行为规范、现代社会赖以维系的无奈选择,而应该是人与人、人与社会之间和谐统一的当代的自觉追求。这无疑与马克思主义的理论旨趣和实践指向相耦合。马克思主义认为,随着“人的依赖性”的传统社会解体,建立在“物的依赖性”之上的“人的独立性”成为现代社会的主流模式。在宗教的神圣形象被揭穿、温情脉脉的封建面纱被揭开之后,存在于神圣世界与世俗世界之间的紧张和冲突被政治国家与市民社会之间的紧张所取代。伴随个体权利的成功伸张和有力扩张,维护以资产阶级为主体的私有利益成为政治国家的必然选择,个体权利本位及其诉求的正义制度为自由划定了上限,对自由似乎不能再有更高的奢望。马克思要超越的正是这种哲学,他在《关于费尔巴哈的提纲》中直接地将自己的哲学与他要超越的哲学的差别表述为“旧唯物主义的立脚点是‘市民’社会;新唯物主义的立脚点则是人类社会或社会化了的人类”。这个新的立脚点超越了市民社会的社会关系及其要求的伦理原则,超越了仅以个人权利为基本原则的正义范围内解决社会政治问题的视阈。这是一种超越政治解放、立足于人类解放的全新的政治哲学观。在马克思的时代,资产阶级民主非常有限,资产阶级没有实现革命年代许下的自由、民主、平等的诺言,在资产阶级取得政治统治后这些诺言纷纷破产。马克思对自由主义民主的批判是以自由主义民主在那个时代的狭隘为背景的。在马克思看来,资产阶级政治解放为自由划定了上限,使人陷入自私自利的樊笼而不能获得真正的自由,这与人类解放的宗旨相矛盾。正如马克思所言:“每个人都互相妨碍别人利益的实现,这种一切人反对一切人的战争所造成的结果,不是普遍的肯定,而是普遍的否定。”“私人利益本身已经是社会所决定的利益,而且只有在社会所设定的条件下并使用社会所提供的手段,才能达到;也就是说,私人利益是与这些条件和手段的再生产相联系的。这是私人利益;但它的内容以及实现的形式和手段则是由不以任何人为转移的社会条件决定的。”[6](P.106)然而,在近现代西方学者围绕正义、权利、民主等重大政治哲学问题的讨论中,自由主义政治哲学几乎垄断了话语权。似乎只要论及正义、权利、民主等问题就只能求助于自由主义话语,马克思主义陷入了失语的状态。造成这种状况的一个重要原因在于,长期以来,马克思主义仅仅被诠释为阶级斗争、无产阶级革命和无产阶级专政,容易产生忽视民主形式及相关制度建设的误解,最终导致马克思主义政治哲学维度的被遮蔽。社会主义与资本主义的差异并不在于是否肯定维护个体权利的正义原则及相关政治制度,而在于是否承认其只是过渡性的正义原则和政治制度。自1971年罗尔斯发表《正义论》使政治哲学复兴以来,西方左翼学者尝试着建构马克思主义政治哲学。一些左翼学者认为,无产阶级专政作为从资本主义社会向共产主义社会过渡的国家制度,其建制形式需要从政治哲学的角度重新定位,以完善阶级、国家仍然存在的无产阶级专政,充分实现社会主义民主。在自由主义主导话语权的西方学界,由于马克思主义政治哲学始终与其对自由主义的批判和自由主义对其的反批判联系在一起,因此,在这一背景下建构的马克思主义政治哲学要么被看做是自由主义的对立面,要么被当做是自由主义缺陷的补充,其自身逻辑从未得到清晰呈现。这种状况迫切需要我们洞察西方政治哲学历史变迁的真实意向,分析西方启蒙运动开启现代化的利弊得失,遵循马克思、恩格斯批判资本主义的自身逻辑,构建一种历史与逻辑相统一的尽量符合马克思、恩格斯本意的马克思主义政治哲学。 构建马克思主义政治哲学的切入点 马克思和恩格斯在有生之年把全部精力聚焦于批判和推翻资本主义制度,没有对过渡时期的无产阶级专政进行系统、精深的正义建构。这不是马克思、恩格斯的过错,仅仅依此忽略马克思主义的民主性旨趣是教条主义的表现。根据传统的对马克思主义的教条式理解,唯物史观是依据科学事实揭示社会历史发展规律的学说,其任务是向人们揭示客观的社会结构和历史规律“是怎样”的,因而它只是关于客观事实的描述性理论,而不是关于社会生活“应当是怎样”的规范性理论。对唯物史观的片面理解使以规范性为主要内容的马克思主义政治哲学的合法性成为一个问题,导致马克思主义面对自由主义话语的失语状态。在唯物史观中,事实与价值、历史尺度与价值尺度的统一是马克思考察一切问题的方法论基础,也是马克思主义政治哲学的方法论基础。只有在这一方法论基础上,马克思主义政治哲学的批判性与建构性、价值性与事实性、理想性与现实性的统一才能够得到合理说明。20世纪中后期,马克思主义与自由主义之间的争论焦点集中在个人自由与历史规律之间的关系问题上。在自由主义阵营内部,无论是波普、伯林还是其他的自由主义者,都力图将马克思的方法归于机械决定论,批判其以历史规律宰制个人,否定了个人自由选择的权利,最终导致专制主义的发生。在回应这一批判的过程中,哈贝马斯等批判理论家和一些分析马克思主义者得出了“事实与价值内在于唯物史观”的精辟论断。在社会主义国家,由于马克思主义理论长期以来被人为地分割为马克思主义哲学、政治经济学、科学社会主义,各学科只满足本学科的研究,理论视野和实践视阈日趋狭窄和片面,最终引起“回到整体马克思”的呼吁。“回到整体马克思”需要我们洞察唯物史观的真谛,立足唯物史观的旨趣,从整体上理解马克思主义。唯物史观包含以规范方式考察问题的视阈。一方面,唯物史观通过分析物质生产方式的发展变迁,实然地揭示了客观历史规律;另一方面,唯物史观通过诉诸应然的价值准则指明人类实践活动的终极目的,努力超越资产阶级人道主义的狭隘与资本主义正义的片面。唯物史观的精髓在于:在物质生产实践中,从封建社会的“人的依赖性”过渡到资本主义社会的、建立在“物的依赖性”之上的“人的独立性”,再过渡到“人的自由全面发展”。这意味着马克思主义对封建主义和资本主义的双重批判维度,双重批判在生产力逐步发展的历史基础上逐级展开。因此,不能超越发展阶段先批判资本主义后批判封建主义,超前批判资本主义容易掩盖封建主义的更大罪恶。构建马克思主义政治哲学必须把准确阐释唯物史观作为切入点,既扬弃自由主义政治哲学,又坚决抵制各式各样的保守主义政治哲学。保守主义政治哲学在国外以列奥•斯特劳斯及其后学为代表,提出了古代的善(整体美德)高于近现代的个体权利之命题,他们虽然敏锐地洞察了现代性的消极面,却也拿不出可操作性的解决方案,存在开历史倒车的嫌疑与危险。与国外保守主义政治哲学相呼应,以“现代新儒家”为代表的保守主义政治哲学思潮大肆渲染儒学复兴中国,鼓吹儒学拯救人类文明危机。儒学博大精深的和谐思想、大同理想、仁爱理念无疑有助于世界的和平与发展,但儒学也有其“糟粕”性的一面,思想上的保守、政治上的封建专制使和谐思想、大同理想、仁爱理念更多地停留在观念层面。真正的和谐不是观念上的自我陶醉,而是物质生产实践中的不断创造;不是封建宗法关系笼罩下的温情脉脉,而是经济独立之后个体的精神觉醒。当代中国构建马克思主义政治哲学,既要坚决抵制封建主义残余的影响,又要借鉴性地批判资本主义文明;既要立足社会主义初级阶段的国情,用体制正义带动以人为本的国内科学发展,又要着眼自由主义泛滥的世情,用人类正义引领全球可持续发展;既要立足当下借鉴西方发展市场经济、建设宪政民主的有益经验,又要着眼未来阐释用人类正义取代资本正义的方向和路径。在社会碎片化、价值虚无化、意义空洞化的影响日益加深的当代世界,这一理论构建显得愈加迫切。 政治哲学论文:被误解的波普尔政治哲学 作者:杨和英 单位:中共贵州省委党校哲学教研部 为何波普尔的命运如此具有“悖谬性”?其原因可能源自两个方面。第一个原因是他所处的法西斯主义泛滥的社会主义时代。《开放社会及其敌人》一书主要目的被限定在批判和反对极权主义思想体系的哲学基础上,这也是波普尔获得显赫声誉的重要原因。故此,在极权主义走向衰落尤其是苏联解体和东欧剧变之后,波普尔才会逐渐被学界所淡忘。第二个原因是来自于学术界对波普尔政治哲学纯文本和思想评价上的漏读和曲解所造成的。这些漏读和曲解源于以下几个因素。(1)波普尔处理政治哲学方式的碎片化。虽然波普尔对政治哲学的浓厚兴趣使他对自由主义的一些基本理论和原则有所阐述,但这些阐述或是简略,或是语焉不详。如果把波普尔与密尔、哈耶克进行比较的话,这一点就会更加明显了。如果说在密尔和哈耶克那里,几乎自由主义的所有原则都得到颇为详尽的阐释的话,那么,到了波普尔这里对自由主义基本理论和原则的思考除了在《开放社会及其敌人》一书外,还零星散落在各部著作、论文或讲演之中。这种非系统的处理方式可能是导致波普尔政治哲学长期以来遭受漏读的一个主要原因。之后的哈耶克则把波普尔学说运用于自由主义思想之中,并对其进行了阐发和完善。(2)波普尔的方法论及其思想特征给研究者们提供了自由解释的空间和发挥的余地。对于波普尔来说,没有什么事情比让各种理论,尤其是自由主义和马克思主义理论接受彻底的考察和批判更为重要的了。从这个角度上讲,波普尔政治哲学的目的在于“破”或“打击”而不是“立”或“建设”。更重要的是,波普尔还是一个折衷主义者,在他的思想中有两种自由主义传统思想的融合,加之社会主义和保守主义思想混杂其间,使其政治哲学的主体性倾向或“真实”立场模糊难辨,而这就更加深了人们的误读。(3)与波普尔的语言特质和写作风格有关。“哲学上的第一次失败”使波普尔领悟到不能像维特根斯坦那样纠缠于词语和意义的精确性或确实性的解析和表述。他担心对定义的尝试解析会通向语言哲学的泥潭,故而他强调语言的清晰性,认为知识分子有责任简单、清楚地向社会表述他的研究成果。此种风格一方面掩盖了思想的深度,使阅读者无需仔细研读其政治哲学著作,尤其是与此相关的科学哲学著作,也能够粗略地概括波普尔政治哲学的要点,因而常招致一些学者所言的“浅薄”“偏执一端,不求深刻”的非议;另一方面通俗易通的语言风格也使得波普尔的思想在被普遍关注中逐渐通俗化,进而被曲解、鼓吹乃至利用。(4)波普尔著作写作和出版历史的复杂性。首先,《历史决定论的贫困》和《开放社会及其敌人》都是在特殊的历史背景下完成的,像《历史决定论的贫困》的写作就经过了几个阶段;其次,一些文章当再以书籍的形式出版时又有所补充或修正,而波普尔最后的一些主要著作也未能及时出版;最后,波普尔自传《无尽的探索》还可能忽略了某些重要的,但不符合他思想结构的事件。如果这些情况属实,那么无疑为研究者们对波普尔思想的解读增添了诸多困难。(5)“写作文脉”和“阅读文脉”的混合,形成了某种奇妙的状态:波普尔政治哲学在20世纪50年代的冷战时期成为自由主义抵御马克思主义的意识形态工具。事实上,《开放社会及其敌人》看似有助于战后的自由主义,但把它看成是反斯大林主义、反社会主义却是一种误读。 学界一般认为,波普尔对极权主义的批判涉及法西斯主义和斯大林主义,甚至有学者诸如拉塞尔•雅各比就认为,波普尔的论证主要是针对马克思主义思想中极权主义倾向的批判,对于纳粹主义几乎没有提及③。这些观点忽视了一个最基本的事实:是“红色维也纳”而不是苏维埃社会主义为波普尔提供了对马克思主义批判的背景。波普尔对极权主义的态度反映的是他1927年到1934年期间在奥地利的所见所闻。波普尔对于法西斯主义是持坚决抵抗的态度,但对于马克思主义却抱有一种“矛盾的心理”,因为在他看来虽然奥地利社会主义政党的政策具有自我毁灭性,这种政策错误地阻止了工人阶级有效地对抗法西斯主义的攻击,但这却是欧洲大陆抵抗暴政的唯一的政治力量。这种“矛盾心理”可以解释为什么波普尔在早期并没有发表对奥地利马克思主义的批评,也没有将其态度转变公之于众。波普尔在写《开放社会及其敌人》时对苏联是几乎不了解的,因为在《无穷的探索》中他曾坦诚地承认《开放社会及其敌人》是在艰难的环境下写成的:一是,当时的新西兰除了与英国有所联系外,与其他外界是隔绝的;二是当时新西兰的图书馆受到严格的限制,波普尔处于有什么书就用什么书的写作状态。这些情况可以有两种解释:一种解释是正因为波普尔对苏联的不了解,因而在一定程度上他误解了苏联社会主义和极权主义之间的关系;另一种解释则是波普尔也许并不是部分学者认为的那样,即把苏联的社会主义和极权主义等同起来,事实上,他更多关注的是法西斯主义,而不是斯大林主义。第二种解释似乎更合理些。因为波普尔之所以逃离奥地利的原因在于当时激烈的反犹太主义运动,他自己也坦诚地承认他对封闭社会的公开指责和政治哲学著作都是为了战争而作的一种“努力”,更何况《开放社会及其敌人》大部分写作的政治背景是正直希特勒在欧洲战场上取得节节胜利并长驱直入苏联,世界面临着重返中世纪的直接威胁。在这样急迫的形势下,波普尔关心的主要对象不可能是斯大林主义或为冷战张目。所谓的战争“努力”,可以看做是波普尔在指责封闭社会被纳粹主义所利用的同时,提出要慎重地对待战时联盟中的苏联,因为苏联也可能会存在同样的状况。在1945年之前,波普尔承认他对苏联缺乏足够的了解和认识,他也极少用“极权主义”这样的词汇来描述斯大林主义,和多数自由主义者、社会主义者一样,波普尔对苏联苏维埃是持保留的态度的。他也很少关心和触及苏联模式的社会主义的弊端,即使在对苏联的批评中也夹杂着高度的赞誉:“斯大林再次引入奴隶制和折磨,对此我们不可宽恕,不能原宥。然而我们不可忘记,发生了一切是因为东方信仰允诺自由———全人类的自由———的理论。在这场猛烈的冲突中,我们不可忘记,甚至共产主义也是产生自帮助别人,为别人做出牺牲的愿望。”④显然,波普尔清楚地认识到苏联在某方面的成功之处,而这恰恰表明了他对苏联不是持完全批判的态度。直到冷战时期,大概在波普尔55岁时,共产主义带来的全球性破坏才强化他在《开放社会及其敌人》一书中的观点,从而坚定了反苏维埃的立场。之后,在1963年出版的《猜想与反驳》一书中,他通过分析斯大林主义的弊端得出,“共产主义信仰的荒谬是显而易见的。它诉诸对人类自由的信仰,但却造成了史无前例的压迫制度。”⑤然而,在冷战时期阅读《开放社会及其敌人》却产生了另一种不同的解释———它转向了共产主义。这里需要承认两个事实:一个是波普尔政治哲学的观点是二战前形成的,大多数观点与他视域下的对奥地利马克思主义的批驳密切相关;另一个是波普尔写作《开放社会及其敌人》的政治景象与二战后政治背景是迥然不同的,当时主要的政治现象是法西斯主义,其着眼点是德国,而他所指的极权主义似乎不可能涵盖斯大林主义,因为苏联在战时并没有被归入极权主义国家。当然,尽管波普尔对历史主义的解释是含糊的,但仔细研读则可以发现它是指法西斯主义国家和纳粹恐怖活动。在这一点上,波普尔似乎是正确的,尤其是在法西斯主义背景下审视他的目的,则是很明确的。此外,波普尔奇特的命运还与其政治哲学的困境有关。正是其方法论上的形而上学性和理论上诸多问题的存在使得波普尔及其政治哲学在西方政治界中迅速地没落。 正如朱宏源先生所言,政治哲学的优越性和局限性都不是绝对的,它们有赖于时代的特征。作为时代产儿的波普尔自诩是苏格拉底式的斗士和殉道者,并以其独特的视角试图解决时代的理论困境和社会矛盾,企图在20世纪再创造一个苏格拉底之后的“波普尔传奇”,这表现了他对时代困境的种种努力。然而,极具讽刺意味的是,波普尔是一个科学哲学家,却不是一个特别精通的政治哲学家,这导致他的政治思想在西方特别是英语世界中被忽视的同时,在共产主义世界却被广泛地散播。JonathanLieberson曾把波普尔主要不是一个政治哲学家的原因归纳如下:一是他未能像汤因比和斯本格勒那样给历史主义家的工作和实践提供一个真正的责难;二是“消极功利主义”在试图逃避人类追求美好生活所导致的灾难性后果时,却通过令人印象深刻的“应该逃避或补偿什么”的模式提出了相同问题,用BryanMagee的观点说,就是波普尔并没有对“消极功利主义”思想进行充分的解释和阐述,以至于它“局限于在现存的权力、财产和机会分配模式中起消除滥用权力、纠正弊端的作用”,“这一原则连诸如国家对人文科学的补贴、市政府为民众提供运动场、游泳池等设施之类的适度慷慨的措施也排除了。”⑥事实上,这个问题还可以从波普尔在其自传《无穷的探索》中关于自己思想发展脉络的梳理中看出,相对于科学哲学,波普尔对政治哲学思想发展的论述是少之又少,而且在《自传》中也坦诚地承认,他主要不是一个政治哲学家。笔者认为,对于波普尔,没有必要用政治哲学家的严格标准来衡量,至少一种理论的存在自然有其存在的意义和价值。正如斯金纳和博•斯特拉思在《国家与公民:历史•理论•展望》一书中明确指出的,“我们不能直截了当并且实用地质问各种自由理论当中哪一种是正确的。每一种传统对如何思考自由和国家都提供了一种连贯的解释,而各种传统又在不同的时间回答了人类的重大利益。”⑦更何况,波普尔政治哲学即使存在诸多的问题和困境,但一切知识在某种意义上说,都是通过不断地纠正错误而获得增长的。实际上,波普尔政治哲学的意义,并不在于从他的理论中生硬地简化和抽象出一条貌似实用的操作体系或政治方略来指导实践,这恰恰是波普尔政治哲学所极力希望通过知识来实现自我的解放和批判摆脱康德所言的“教条主义”的思维模式。 政治哲学论文:思想政治教育哲学论文 摘要:对思想政治教育这一活动的反思,建立在人们的生活体验的基础上,在生活世界的实践语境中对思想政治教育的理论和实践进行梳理和反思。在肯定思想政治教育与社会哲学相遇的可能性之后,将马克思主义的实践理论和哲学思维方式作为思想政治教育本质思考的理论基础和方法,坚持总体上把握思想政治教育这一社会现象,即在社会关系中把握思想政治教育本质。 关键词:思想政治教育;社会哲学范式;人学范式;社会价值认同 思想政治教育本质是一个哲学问题,思想政治教育作为一项实践活动,具有很强的现实性、社会性、和政治性。思想政治教育实践活动,在不同的历史时期都发挥着积极的作用。思想政治教育能做作为一种普遍的社会存在,在于它能够满足人的生存和发展需要的价值意义。对于思想政治教育本质的探讨,学界提出了许多重要的见解,深化了对其本质的认识,但没有形成统一界定。毋庸置疑,思想政治教育是针对人的活动的现象,在社会共同体中,个人与集体活动中的辩证关系也需要一种全面的辩证的视角去解释。社会哲学是一种对于社会生活现实的总体性把握[1],要把握思想政治教育的本质,需要社会哲学范式这一视角对思想政治教育活动产生和需要的必然性与普遍性问题反思,这与认为“社会哲学范式下的思想政治教育强调把社会政治的需要看作其出发点和归宿”[2]的观点不同。基于社会哲学思维方式,探究“思想政治教育是其所是”在生活实践中如何体现的,在社会关系中把握,才能正确体现其本质。 1目前对思想政治教育本质研究现状 思想政治教育作为一种普遍性的客观存在,在不同时代和国家表现为不同的样态。针对思想政治教育本质的研究,许多学者对于思想政治教育本质的界定是从一定统治阶级、阶级意识形态来界定的,“意识形态性说”认为,“思想政治教育的本质属性是阶级性或意识形态性,它规定着思想政治教育的根本性质和方向,是思想政治教育的主导属性”[3]。意识形态性的优秀是政治性和阶级性,是指的是观念上层的建筑,是政治的法律的思想的观念,社会主义的意识形态是大众的,是文化自觉的体现。社会主义社会初级阶段的主要矛盾为人民日益增长的物质文化需要同生产力之间的矛盾,需要在社会关系中把握思想政治教育的特殊性。意识形态说发现了思想政治教育阶级意识功能传播,在这一社会关系中显现思想政治教育的功能发挥。思想政治教育中的“政治”,“源于社会系统中的政治对思想政治教育的规定,实质是政治在思想政治教育体系中的渗透”[4]。政治是对公共事务的安排和治理,它自始至终都有公共性的向度[5]。政治性只是人的群体归属需要的一部分,另外还有道德教育和价值观教育。在原始人群内实际上是存在着为大家都认可的行为标准和活动准则,也就是在社会主义社会不同发展阶段,体现的是思想政治教育目的性,从根本上看,在阶级蒙昧时期,在社会思想领域中不存在着思想体系的明显分化,政治社会中只存在着一套较为完备的具有明显的政治倾向性的思想体系。道德是统治阶级的道德,政治是一个统治阶级对被统治阶级的强制,是统治阶级的价值观,即政治同化了道德和宗教,因此,政治性对思想政治教育的本质做概括是不能覆盖思想政治教育的整个范围和全部现象,只是思想政治教育活动被需要的体现,无法体现思想政治教育的本质。思想政治教育活动是主体间性活动,在现实上,思想政治教育活动有一个前提性承诺,具有确定的价值取向和导向的,尽管人类社会的各个历史时期及其不同人群、各个阶层和学者们,对于思想政治教育内涵的认识和理解不同,然而对于其历史正当性、社会价值取向和作为人类需要的一项活动是共通的。这也是思想政治教育活动是一种社会活动,存在相同的现象,即能够用一种关注社会活动的方法来研究思想政治教育活动,从根本上来把握思想政治教育的本质。 2思想政治教育本源性探究 对思想政治教育本质的准确把握应该从思想政治教育的原始发生去追问其为何存在。基于这样的路径去寻求它的本质,也是对“思想政治教育是什么”的回答。思想政治教育活动作为人的一项活动,发端于人与人之间的交往的思想活动。简单的社会活动和社会交往是原始社会人进行的一种生活方式,主要体现在群居生活,伴随着意识、情感、规则的发生与发展。北京师范大学教授黄济把这种原始形态的德性称之为“生活式的德育”,尽管这种生活式德育及其原始,但它已经历史性地“承担着社会生产性和生活性”,“维护社会公共生产和生活”,传递和驯化人的德性职能。[6]基于这样的生活式德育所形成的习惯,维护着人际平等与聚集,保证人类的生存与发展。在群内存在大家较为认同的活动准则和行为标准,体现在集体狩猎和采集活动当中,是以血缘关系为纽带的人与人之间关系而结成的一个整体,因此原始社会的思想道德教育是集体的、公共的、社会性的活动,也还没有从其他的社会活动中独立出来,在社会思想领域表现为对某种神秘力量的一致崇拜和信仰[7]。人与人的这种紧密的联系结成的这种自然共同体当中,表现的是对氏族部落认同的原始宗教式的精神控制,是群体性的。阶级社会的出现,伴随着阶级控制和阶级教育活动的出现。不管在奴隶社会还是在封建社会时期,在社会思想领域不存在着思想体系的明显分化,政治社会中只存在着一套较为完备的具有明显政治倾向性的思想体系。例如在中国封建社会时期,儒学受到统治者的青睐并得到一定发展,在政治生活中发挥着重要的作用并转向政治教化。中世纪时期宗教利用教义将人们的思想观念禁锢在维护封建统治秩序当中,为阶级统治服务。这一时期主要是对“主人”所代表的国家和社会认同的那一系列的思想观念和行为方式的规训和教化。在资本主义社会时期,资产阶级为了扩大自己的影响力,宣称教育是为了对公民进行智、体、道德教育以及宗教教育,培养民主、自由、平等的公民。在教育实践中大肆宣传他们的意识形态理论。不仅对资产阶级进行阶级意识的教育,并且在公民教育中体现了一种公民身份和国家认同教育理念。社会存在着两大对立的政治思想理论体系,即资产阶级和无产阶级,各自从本阶级的立场出发建构的各自思想体系。在社会主义社会时期,社会思想理论界存在着多元的以理性个体的角度出发,而非从阶级出发的论证和阐发为社会共同体的价值理念所应实施的方案体系。思想政治教育的表现是以培养民众对国家(国族)和社会自觉认同的理性精神为主旨的教育和引导。在实践活动的基础上,人在不断的自我实现、解放,证明自己存在的价值和意义。根据以上分析,思想政治教育活动本质有了一个基本指向,资产阶级和社会主义的思想政治教育,表示的是出于政治需要而不是生活需要。实践性和目的性是人类存在的价值指向,社会哲学反观人的生活总体。 3用社会哲学范式对思想政治教育本质的再思考 社会哲学在我国80年代是一个新的研究领域,尤其是南开大学哲学系对社会哲学的研究。王南湜教授提出让定义适合于生活,用生活中已有的领会去修正定义,修正理论。基于这样的方法,王南湜教授给社会哲学的定义是一种对社会生活的现实的总体性把握[8]。思想政治教育也是一项社会实践活动,从其发展历程看出,对思想政治教育现象的目的性和实践性理解和把握需要社会哲学研究的方法和理论来把握,因此,社会哲学范式则指的是以社会哲学的研究方法和视角对思想政治教育现象给予总体把握或反思,在这种思维框架下对思想政治教育本质重新做思考。本质不是变化的,是最普遍、最稳定的根本性质。因此,思想政治教育本质也是各个阶段体现最为普遍、稳定的最根本性质。基于这一视角对思想政治教育本质的探讨是从思想政治教育的原始发生以及不同历史时期的目的性和实践性体现出发。3.1思想政治教育的实践性:思想政治教育是人的一项实践活动,其出发点和归宿都是在实践中完成的。首先,从其出发点来看,思想政治教育在实践中进行。社会哲学是以一种总观的态度面对现实生活,那么生活是人的社会活动的体现。从人的思想实际出发,对具体的人开展教育,分析人的思想的形成、发展、嬗变等,而这些是无法离开人的实践活动来进行的。其次,从思想政治教育的归宿来看,思想政治教育是使人们形成好的思想,提高其思想政治素质。而这种思想政治素质则是社会需要和社会实践活动中完成。人是未完成的存在,现实生活当中的人,是一个在不断创造活动中自我完善,不断追求幸福生活的人。引导人们形成正确的价值观,去提升自己的思想意识。思想政治教育必须关涉人这一本性,找到思想政治教育与人的内在契合,才能体现思想政治教育的价值。思想政治教育的价值体现也须在实践中去检验。思想政治教育要达到怎样的效果,有没有预期效果,只能在社会实践中来检验是否有效。[10]同时,思想政治教育的实践性随着时代的发展也在不断发展。随着生产力的发展和社会的进步,人的主体意识不断增强,思想政治教育必须相应的关照这一点。通过交往,圈中的生活方式和价值观在一定程度上对成员生活产生影响,不管是显性的影响还是隐性的影响,在这个过程中,人获得自身的完整性和全面发展性。当然,思想政治教育作为一项社会实践活动,有一定的目的性。3.2思想政治教育的目的性:思想政治教育的目的性是思想政治教育与其他教育相区别的一个方面。人的存在是个体存在和社会存在的统一,人的本质是一切社会关系的总和。人不可避免的与其他个人或群体有一定的关系,而不是孤立的、抽象的存在[11]。在这种社会环境的影响下,人作为社会活动的主体,在这种社会关系中,人需要得到认同,也需要去认同群体其他成员。在认同确证的过程中,思想和行为都会受到影响和相互教育。但是,在这种社会圈中不一定都有思想政治教育的作用,有些群体思想缺乏正确的价值取向,甚至有消极影响。社会环境对人的思想、行为的影响具有不确定性和自发性,正面影响和负面影响相伴随。思想政治教育则是专门人员、组织有计划地培养和提高人的思想政治素质为目的的实践活动,具有一定的价值和社会发展的方向性指向。思想政治教育作为一种意识形态教育,体现一定阶级的根本利益。思想政治教育的目的性与其他社会活动的目的是不同的,它根据一定的社会生产力、经济、政治发展状况,根据统治阶级的意识形态要求而预设的。在关照这一特殊要求的同时,人又是具有主观能动性,思想政治教育通过人的主体选择,把人在发展中符合社会目标的思想政治强化、形成理想信念,使之与社会发展方向保持一致,使人与社会在互动中发展。3.3思想政治教育价值观指向性:思想政治教育不仅仅立足于现实,而且关照未来。思想政治教育不仅要有针对性的解决人们现实思想问题、实际问题,而且把人的思想长处、积极方面引导,并且发挥预防作用。对人们进行思想政治教育,引导人的思想向正确的方向发展。价值观是关于价值的一定信念、倾向、主张和态度的基本观点,是关于现实的人对全部生活实践所产生的意义的一种评价、判断和取舍标准的思想体系。思想政治教育不仅仅只包含思想观念、政治观点、道德规范等教育,还是政治价值观、道德价值观、文化价值观、美学价值观等教育。“价值观教育对人们进行启发和引导,促使人们形成正确的价值观,并将其转化为内在的自觉要求。价值观教育是一个规范性层面上的教育,它不可避免地将特定社会的价值观体系渗透到教育过程中,以此促使人们个体价值观的形成和发展。”[13]也就是说思想政治教育的目的性是在调和社会价值体系与个体价值观之间的矛盾,促进社会成员个体价值观的发展。思想政治教育不是简单的知识传授,而是在实践中根据社会发展需要,对人们思想和行为的发展进行价值体系引导。从以上几个方面分析,思想政治教育是一种有目的性、具有超越性的社会价值观教育,它是一定阶级、政党或集团用社会价值观体系对社会成员施加一定影响,促使社会成员形成符合社会价值体系要求的个体价值观的实践活动。 作者:张应梅 单位:中国矿业大学马克思主义学院
公共政策分析论文:农民负担公共政策分析论文 内容摘要:农民负担经历了两个发展阶段,1994年分税制改革是其分界线。政府采取的措施主要包括控制并减少农民税赋、确定农民应承担的劳务、精简机构和人员、财政转移支付和限制农村公共产品供给成本。从政策实施过程来看,农民负担的增减交替进行、农民负担增也政府减亦政府、农民负担项目日益合法化、减轻农民负担的政策制订多落实少;从政府措施上看,减轻农民负担为改革开放创造了有利条件,但也有不足之处,主要体现在:措施"单兵突进"、农业税等据实征收不可操作、只给政策基层无法持久执行。减轻农民负担公共政策再决策应该做到:构建城乡统一的公共财政体制、构建财权与事权统一的公共产品供给体制、构建乡村良性发展的制度变迁机制。 关键词:减轻农民负担;公共政策;价值评估;公共财政;制度变迁 当前,农民负担过重是"三农"问题的集中体现之一,是摆在政府面前的一个沉重的问题,因而到了必须深入认识,并需要从体制改革入手着重解决的一个重中之中的问题。党中央和国务院从1985年开始,不断采取公共政策调整农民负担,尽可能地减轻农民负担,但是农民负担在不断"减轻"中稳步攀升,问题越积越多,这就不禁让人们重新审视我们所采取的减轻农民负担公共政策的成效。一项公共政策如果从低效方面出现路径依赖,就需要对这项公共政策进行初始制度分析。 一、农民负担与农民负担成为"问题"的历史背景 认识农民负担问题,必先认识农民负担内涵及形成农民负担问题的历史背景。 (一)农民负担的内涵界定 "农民负担"是一个中性词,它是指农民作为独立的经济主体,在自身进行消费和投资之外,向国家、集体和社会无偿支付和承担的一切费用、实物和劳务的总和。农民负担过重不仅是一个经济问题,也是一个社会问题和政治问题。农民负担本身不是一个"问题",只有当农民负担过重,影响了农民的生产和生活,阻碍着农村社会的发展,进而影响着整个国民经济的顺利发展时,才成为了"问题"。 农民负担可以分为显性负担和隐性负担。显性负担是指农民向国家、集体和社会有关方面直接支付的负担。与之相对应的隐性负担是指通过不合理的价格因素,主要通过工农业剪刀差形式暗中向农民转嫁的负担。 显性负担从其性质上可以分为四个部分:一是农业税收。主要包括农业税、农业特产税、屠宰税等;二是"三提五统"(即村提留和乡统筹)。"三提"是指公积金、公益金、管理费,"五统"是指计划生育费、民兵训练费、卫生事业费、教育费以及村干部提留费;三是农民义务工;四是各种"三乱",即各种针对农民的乱集资、乱罚款和乱摊派。前三者属于合法负担,"三乱"则属于非法负担。 (二)农民负担成为"负担"的历史阶段 农民负担真正成为农民的"负担"主要经历了两个历史时期: 1.第一个历史时期(1978--1994年) 从1982到1986年,中央连续发了五个"一号文件"针对当时农村的状况进行的重大的经济体制改革,这一改革推动了农村经济的发展,主要是通过包产到户(后来称为家庭联产承包责任制)手段,调到了农民的生产积极性,大大促进了农村劳动生产率的提高,使农村出现了空前的繁荣。此时的农民负担状况是历史上最好的,农民负担当然就不会成为"问题"了。 农民负担问题的出现就是在1984年中共中央下发《关于经济体制改革的决定》开始的。根据农村改革所取得的成就,《决定》将农村改革所取得的经验推广到城市中去,全面推进我国的经济体制改革。城市的改革困难更大,难题更多,决非一个"承包"了得。全面改革的进行,标志着农村改革不再是改革的重点,中国决策层要将更多的精力,更多的资源放在城市改革,特别是国有大中型企业的改革上。此后农民负担逐步出现了问题。1985年我国农村完成了"撤社建乡"的体制改革,国家建立起了庞大的乡镇基层政权以及更为庞大的村组组织。这一年国务院决定实行"划分税种、核定收支、分级包干"的新财政体制,这一"分灶吃饭"的财政包干政策,在各级政府和部门之间形成了明确的利益关系,致使数万个乡镇(即块块)都具有独立的利益和增收欲望,都有追求地方工业化和现代化的强烈要求;此时,那些拥有国家权力又掌握着农村经济发展各个领域的部门(即条条),也都成为既有垄断权力又追求利益的行为主体。 1985年在农业产量持续增长的情况下出现的"卖粮难",直接导致了农民负担问题的出现。为了减轻农民负担,党和政府早在1985年采取了减轻农民负担的政策措施。中共中央、国务院在1985年10月下发了《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》,明确指出引导农民负担过重的主要原因在于各级机关及其领导,因为摊派和收费主要是上级机关和单位下达的。然而,农民负担并未因此减下来,随着城市改革的扩展,经济体制在全国范围内进行着快速的制度变迁,与农业生产有关的工业品的价格逐步放开,农民从事生产的成本日益增多,农民的比较收益在减少。 90年代初开始的农村各种达标活动,使农民背上了沉重的负担,农民刚刚有所好转的状况,又陷入了困难之中。种田的比较收益减少,农民种田的积极性减弱,农业的投入也日益减少。农民负担日益增重之时,也是政府减轻农民负担的公共政策及法规不断出台之时:1990年《国务院关于切实减轻农民负担的通知》出台;1991年《农民承担费用和劳务管理条例》下发;1992年国办《关于进一步做好农民负担和劳务监督管理工作的通知》下发;1993年中办《关于减轻农民负担的紧急通知》下发;1993年中办《关于涉及农民负担项目审核处理意见的通知》下发。这一时期,农民负担的增长与中央减轻农民负担的政策是同时进行的,农民负担也与政策俱增。 2.第二个历史时期(1994年--今) 农民负担进入第二个历史时期的标志是1994年进行的分税制改革。 1993年12月25日,国务院通过了《关于实行分税制财政管理体制的决定》,分税制改革从1994年1月1日开始实现。这一改革也有自己的弊端,这一弊端在乡镇表现得极为突出。乡镇财政从20世纪90年代开始暴露出一系列严重问题。分税制改革后,从中央到地方的财政状况有句俗语概括为:"中央财政很好过,省级财政也好过,地市财政也能过,县乡财政没法过。"分税后,税费征收按先中央后地方,中央拿大头,地方拿小头;中央将一些优质税源收为直管,省市依次效仿,因此,中央、省市财政较为充足,而县乡财政非常紧张。乡镇财政赤字增加,乡镇作为基层政府运转失灵。要维护政府的运转,向农民转嫁负担成了唯一可行的选择,因此,农民负担节节攀升。 从2000年开始,中央在16个省市实现税费改革试点,其目的是通过将税费合一,成为正税,正税之外再无费,以刚性的正税,约束农民只交正税,同时也以刚性的正税约束政府及部门,不能在正税之外另收费。乡村税费改革一方面减少了乡村两级直接向农民收费的权力,另一方面减少了政策外财力,乡村财政收入迅速减少。税费改革止住了乱收费,但是乡村财政危机却日益严重,特别是乡村教育经费危机显现,乡村公共设施投入也捉襟见肘,如何维护农村政权的运转、农民教育的运行,都成了问题。农民负担和农村发展,陷入了困境。2004年1月,中央下发《中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见》,成为改革开放以来中央的第六个一号文件。减轻农民负担进入了一个新的阶段,能否取得减轻负担的后果,需要解决的问题很多。 [NextPage] 二、减轻农民负担公共政策的主要内容 (一)控制并减少农民税赋 1.控制"三乱" 俗话说"头税(农业税)轻、二税(农业特产税)重、三税(各种收费)是个无底洞"。控制乱收费、乱罚款和乱摊派的"三乱"成了农村改革开放后政府的一项重要的任务。1985年的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》指出上级机关和单位,下达的名目繁多的各种派款收费的决定,增加了农民负担,因此需要做到:严加控制"集资"、"赞助"、"捐献"等活动,更不准摊派指标;各级行政部门不得向农民摊派办公费、交通工具购置费、服装费。这一《通知》的目的是要控制上级政府和部门的各种"三乱"(乱收费、乱罚款、乱集资)①,这也是最早提出控制农业"三乱"的文献。 1990年2月3日,国务院又下发了《关于切实减轻农民负担的通知》,进一步明确农民合理负担的项目和使用范围,并明确规定农民负担的比例一般应控制在上一年人均纯收入的5%以内。这就为农民负担定了一个"高压线",所有的摊派、收费和集资都不得触这一"高压线"。同年9月16日中共中央国务院联合下发了《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》,首次概括出农业"三乱"这一名词,并使用了极为严厉的词语要求自觉防止和抵制"三乱"的滋生和发展。 1991年12月7日,国务院将农民负担通过《农民承担费用和劳务管理条例》这一行政法规的形式确定下来了。国务院用法规的形式正面确立了农民应该交的费用,也就从正面排除了非此收费就为"三乱"。这就给农民确定和抵制"三乱"提供了法律依据。 1993年3月19日中共中央办公厅、国务院办公厅又下发了《关于切实减轻农民负担的紧急通知》,关于村提留和乡统筹费必须严格控制在上年农民人均纯收入5%以内的规定继续执行外,其他涉及要农民负担费用的各种摊派、集资、达标活动和行政事业性收费,以及在农村建立各种基金等,不论是哪一级政府或哪一个部门制定的文件或规定,一律先停止执行,然后进行清理。 1994年中央实行分税制改革后,地方财政的压力增大,向农民伸手的事件日益增多。1996年12月中共中央、国务院再次发文《关于切实做好减轻农民负担工作的决定》强调有的地方"三乱"禁而不止,并且通过虚报农民收入超限额提取村提留乡统筹费,因此要坚决把农民承担的村提留乡统筹费和劳务全面控制在国家规定的限额之内,严禁面向农村的乱收费、乱集资、乱涨价、乱罚款和各种摊派,取消一切加重农民负担的达标升级活动。之后,又有中共中央1998年10月通过的《关于农业和农村工作若干问题的决定》,也一再提出制止"三乱"。 2000年中央开始在一些省份试行农村税费改革,即并费入税,税外无费。全面禁止一切税外之费。再一次从正面界定该收的,其余都是不该收的。 2.稳定正税 农业税、农业特产税和屠宰税这三种主要的"正税",长期以来保持着稳定。农业税从58年以来一直没有变化,94年从农业税中分离出农业特产税,并开征了农田上的农业特产税。屠宰税也要求据实征收。从各地政策执行情况来看,正税基本上是稳定的,农民所反映的负担不在正税上,因为正税相对来说比较轻而稳定。 (二)确定农民应承担的劳务 改革开放初期,农民出人出工的现象比较少,90年代前后乡镇对于农民的用工需要增加,诸如水利工程的维修、公路铺石、公共设施建设都要求农民出工,有的地方甚至要求农民以币代劳。在农民的劳务和积累工越来越成为负担的时候,1991年国务院下发《农民承担费用和劳务管理条例》明确规定,农村义务工,主要用于植树造林、防汛、公路建勤、修缮校舍等;劳动积累工,主要用于农田水利基本建设和植树造林。 (三)精简机构和人员 精简机构和人员是减轻农民负担的重中之重,政府精简机构和人员的决心是非常大的,采取的政策也不少。十一届三中全会以后,每一次党的全国代表大会的文件决议都要提到精简机构和人员问题。为了解决农民负担问题,党中央和国务院从1985年下发的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》开始,就要求"乡的党政干部只许减人不许增人。村干部人数过多的也应精简。"此后,一系列的减轻农民负担的文件,无不要求精简机构和人员。这些要求和政策在一定程度对于政府,特别是乡镇基层组织的规模起到了一定的作用。然而,精简机构和人员毕竟是一个系统工程,也是我国改革开放最令人头痛的问题,仅仅从减轻农民负担这个角度去精简,现在看来,是无法达到目的的。 (四)财政转移支付 财政转移支付是中央政府采取的财政措施。中央实现减轻农民负担以来,特别是部分试点实现税费改革以来,中央政财拿出很大一部分资金(2001年是100亿,2002年是200亿),用这些资金来解决因税费改革,带来农村税费减少而引发的财政缺口。 (五)限制农村公共产品的供给收费中共中央、国务院从1985年《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》就开始要求:"农村社会主义建设需要办的事情很多,但只能量力而行。要办实事,讲实效,绝不能摆花架子,更不能让盲目大办之风再起。"一些地方的党政领导认为,当前的中心任务是加快经济发展,讲减轻农民负担不合时宜,把减轻农民负担与发展经济对立起来;有的部门不考虑农民的承受能力,认为发展农村公益事业是为农民办好事,不是增加农民负担。针对这些错误思想,1996年《中共中央国务院关于切实做好减轻农民负担工作的决定》中指出:"严禁一切要农民出钱出物出工的达标升级活动。各级政府和部门在农村开展工作,不得违反规定要求集体经济组织和农民出钱出物出工,不得脱离农村实际定统一的标准、下统一的量化指标,也不得以检查验收和评比等形式搞变相的达标升级活动。"1998年中办和国办《关于切实做好当前减轻农民负担工作的通知》基本重复了上述规定。2000年实行的税费改革更是将农村公共产品的供给范围限制在"一事一议",每年的公共产品供给收费不得超过15元。 [NextPage] 三、对减轻农民负担公共政策的价值评估 (一)对减轻农民负担公共政策实施过程的评估 1.农民负担的增减交替进行 农村改革之初,农民的生产积极性空前高涨,农业生产的收入出现快速增长,此时的农民负担低于农业收入的增长。这一时期农村发展速度很快,农民负担不成为问题。从1983年至1998年,"农民人均纯收入增长12%,农民三项负担性支出年均增长9.7%。"(孙梅君,1998,P7)这一时期,虽然没有出现农民负担过重问题,但党中央和国务院早在1985年就开始下发《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》,这对农民负担增长的预防起到了效果,加上改革开放以来的5个"一号文件",的确在很大程度上解放了农民,提高了农村的生产力。 1988年至1992年,农民负担在高位上运转,"其间,农民人均三项负担性支出年均递增16.9%,高于前期7.2个百分点;而农民人均纯收入年均递增速度只有9.5%,低于负担增速7.4个百分点。"(孙梅君,1998,P7)其原因是1984年全面推进改革后,城市改革成了中心,城市综合配套改革的逐步实施,政策上向城市倾斜和工农产品比价复归,造成农民收入增长的大幅回落,使得农民负担性支出增幅明显高于收入增长幅度。这一期间政府把改革的主要力量放在了城市,城市改革需要花很大的成本,城市改革的难度远远大于农村,农村在这一期间,为城市的改革从经济上做出了很大的贡献。工农业的剪刀差,在这一期间比较大,农民的负担由此走向高峰。 1992年至1994年前后虽然只有两年时间,但这两年是党中央和国务院重新重视农村政策的两年。1991年12月7日国务院公布《农民承担费用和劳务管理条例》,明确农民应该承担的负担,1992年开始全面推行。1993年政府对农民负担实行严格的比例控制,明令取消了中央国家机关37项涉及农民负担的收费、集资和基金项目以及43项达标升级活动,纠正了10种错误的收费方法。当年农民三项负担额出现绝对数额的下降。这两年政府重视了农村问题,农民负担也就止住了迅猛增长的势头。 但是,从1994后开始实施的分税制改革之后,县乡政府的财政压力太大,农民负担反弹不可避免。1994年农民负担便以高出收入12.6个百分点的增长速度反弹,1995年农民三项负担性支出仍在高位运行。反弹的力度越大,党中央和国务院压制反弹的力度也就越大。1996年底,党中央、国务院又进一步作出了《关于切实减轻农民负担工作的决定》后,负担又回落。之后,反弹--回落--又反弹,如此反复。农民负担的增长和减轻更替进行,减轻负担的政策在不断地采取、不断地出台。虽然,这些政策对于压制农民负担的增长起到了一定的作用,但我们从如此频繁地出台政策措施的行为中,看不到解决减轻农民负担的根本。政策出台得越频繁,政策的权威也就越下降。 2.农民负担增也政府减亦政府 自1985年以来,政府就明确指出了,造成农民负担增长的主要源头在政府自身。中共中央、国务院减轻农民负担的最早的一个文件1985年的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》就指出了,农民负担加重"主要责任在各级领导,多数派款收费的决定,是上级机关和单位下达的。"为此,中共中央、国务院责成各部门和省、自治区、直辖市的党政领导同志出面主持,对减轻农民负担问题进行一次彻底检查,并采取断然措施,切实加以解决。1990年中共中央、国务院在《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》中又指出:"三乱"的出现,有体制改革不配套、经济过热、法制不健全的原因,也有部分执法人员素质不高的原因,但"更主要的还在于有些地区和部门的领导缺乏全局观念、群众观念和法制观念,对''''三乱''''的危害性认识不足,管理不严,清理整顿态度不坚决,措施不得力,致使问题长期得不到解决。"1993年,中共中央办公厅、国务院办公厅在《关于切实减轻农民负担的紧急通知》中更加明确地指出:"农民负担重的问题,表现在农村,根子在上边各部门。涉及农民负担的摊派、集资、达标活动和行政事业性收费及罚款等方面的许多文件来自中央国家机关和省级国家机关。" 由此可见,政府早就看清了农民负担的源头在政府本身,主要来自中央各部门和省、自治区、直辖市。而党中央和国务院也就把减轻农民负担的责任交给了各部委和省、自治区、直辖市,责成其主要党政领导主持这项工作,要求有关部门第一把手负责,立即行动起来,把涉及农民负担的文件清理完毕,作出表率。 农民负担增是上级政府,减亦靠上级政府。在增减的博弈行为中,具有明显的制度性缺陷,党中央和国务院对于当前的农民负担问题,采取的压力重,省、自治区和直辖市对于下面各个层次政府的压力也就加重,农民负担在总量上就会有所减少。而一旦压力场消失了,减少的负担迅速反弹。真是"成也萧何,败也萧何"。减轻农民负担靠政府自觉是何等脆弱的机制!这么多年来,农民负担在中央的三令五申中,不断地冒进,问题日益严重,就说明了这一政策实施中的治理模式出了问题。在这一治理的过程中,涉及到利益受损的农民一方,处于制度的边缘,农民的权利与政府的权利完成不对等,农民在权力失衡的情况下,又缺少利益的表达主体,因此,增负和减负的这种博弈,完成取决于拥有权力的政府一方。虽说,各级政府代表的是最广大人民群众的利益,但是,一旦政府自身的利益受损的时候,政府自利的偏好就会显现出来。 3.农民负担项目日益合法化 80年初开始实行的农村体制改革,主要实行家庭联产承包责任制,其优秀就是"交够国家的,留足集体的,剩下都是自己的"。这种分配体制,当初极大地解放了农民的生产积极性。但是,这种分配制度,保留了与相对应的统筹制度。这种统筹制度与土地产权不清有着密切的关系。实现家庭联产承包责任制后,农村的集体经济事实上不存在了,而计划体制下的政府万能体制并未在农村根除,因此,与事实并不存在的农村集体经济形式相对应的土地所有制形式,成了农民负担的一个重要的载体。正是因为政府要向乡村实现权力,因此才有了一个事实上并不存在的集体经济形式。"现行的农村提留统筹制度,实际上沿用了''''三级所有、队为基础''''的收益分配方式,导致了一些过时不合理的事情合法化。从运行中看,它扰乱了农村公共分配关系,与废除制度的改革现实相矛盾。它人为地增加了农村产权关系的模糊,导致了税、租、费分配关系的紊乱,同时为侵害农民利益、增加农民负担提供了可能,是导致农民负担不断加重的根源之一。"(马晓河,2002,P17) 随着城市改革的全面推行,农村分配制度改革被进一步延迟。随后,与集体经济形式相适应而建立起来的,旨在减轻农民负担的公共政策,在实施过程中不可避免地修补和延续原有分配制度。1991年国务院发表的《农民承担费用和劳务的条例》,就是以行政法规的方式将原来的分配制度进一步以法律的方法固定下来。这一行政法规的主旨是保护农民利益,从正面确定农民的负担应该有哪些,除此以外,为不合法负担。但是,这一法规却从另一个侧面,将农民本不应该有的、适应并不存在的集体经济形式的负担合法化。这一条例将直接面向集体经济的村提留和乡统筹堂而皇之地要求农民向集体交纳,而事实上主要向乡镇政府交纳,部分用于村委会这一自治组织的工资。"自从80年代初期,废除了制度以来,在我国大多数农村,乡村作为集体,已经不存在。因此,设立村提留、乡统筹,实际上就是对农民超经济强制,变相地平调了农民的财产,侵犯了农民的财产所有权。"(马晓河,2002,P18) 我们在研究减轻农民负担的政策文件时,经常发现,在有关农民负担项目的博弈中,中央一面清理不合理的项目,一面又得照顾到部门和地方的利益,确立和承认一些项目为合法的,是可以向农民征收的。虽然,确立一些项目,否定一些项目,在短期内减轻了农民负担。但是,新确立的项目却又以非常合法的方式得以存在,当新一轮负担项目上来时,中央又和部门及地方政府进行博弈,新的项目又得以固化为合法的负担。如此累积,农民负担在不断减轻中增加,而且是以合法的方式增加着,重复着"黄宗羲定律"。② 4.减轻农民负担的政策制订多落实少 从90年代开始,减轻农民负担的政策文件出台的频率是极其少见的,所使用词语的严厉程度也是极其少见的。从1990年至2001年12年间,党中央、国务院及其办公厅就发了14个减轻农民负担的文件,有的甚至以行政法规形式出现。然而,一项公共政策的成效并不以发文件的数量为标准。恰恰相反,对于同一公共事务文件越多,越是降低文件的权威性。 减轻农民负担的公共政策制订多,能全面落实的却很少。其原因是多方面的,一是这项公共政策涉及的面太广,难度太多,远远不是某级政府在某一时间内就能完成的;二是政策制订后,缺少监管机制,如何落实政策、谁去落实政策缺少必要的组织机构去监管执行者;三是针对农民利益的政策措施,农民鲜有表达意见的地方,更缺少让农民监督政策落实的程序。因此,当侵农事件发生,农民提出自己的主张,只有走并不能怎么解决问题的"上访"一途,或者采用过激的自杀手段,来引起政策制订和执行者的重视。的确,其中有些政策的确是在涉农事件发生后,引起中央的重视后采取的。但这种血的教训,并不是一个法治社会所推崇的。 (二)对减轻农民负担公共政策主要措施的评估 1.减轻农民负担公共政策措施的积极成果 党中央和国务院自1985年以来,随着农村经济的发展,不断地强调减轻农民负担的重要性。90年代之后,几乎每年都要向地方政府和部门强调减轻农民负担、让农民休养生息的重要性,并采用极为严厉的言词要求地方政府和各部门进行清理农民负担,这在一定程度上压制了农民负担的增长速度。党中央和国务院对解决农民负担问题的态度是十分鲜明的,这既代表了国家利益,也符合农民利益。因此,每一个减轻农民负担的中央文件都是农民反对负担增加的重要武器。正是由于党中央和国务院站在最广大的农民阶级的利益上思考问题,因此,减轻农民负担的政策出台后,农民最能支持。这一立足点,充分体现了国家利益和农民利益的一致性。正是这种一致性,引导着农民保持社会的稳定,虽然个别地方也出现过农民采用过激行为,冲击地方政府现象,但是全国农民在负担如此沉重的今天,仍然能相信党中央和国务院,始终和党中央保持一致。地方政府在执行了党中央和国务院的减负政策之后,也能得到农民的支持和理解。所以说,虽然农民负担成为"三农"问题的一个重点,但一问题并未引起农村社会的动荡不安。因此可以说,党中央和国务院在过去的近二十年中,减轻农民负担的公共政策是卓有成效的,改革开放的二十几年,正是在这种稳定中发展起来的。离开了农村的稳定,我们不可能取得改革开放的现有成果。 2000年开始在部分省市推行的税费改革,以及2004年中共中央和国务院公布的《关于增加农民收入若干政策的意见》,再一次将减轻农民负担的公共政策摆在农民面前。农民从党中央和国务院推行的公共政策中看到了中央的决心,从而对于负担的减轻也具有了信心。农村和农业在农民的支持下得到了一定的发展。虽然"三农"问题成为了我国改革开放诸多工作中的重中之重,农村成了发展最为危险的地方,但是一切都能在党中央和国务院控制的范围内顺利进行。这是当前最为难得的农村社会发展的大好前提。离开了农民支持的一切改革都将成为泡影,即使取得了暂时的成就,也会被国民经济体系的破坏所摧毁。 [NextPage] 2.减轻农民负担公共政策措施的不足之处 (1)减轻农民负担公共政策措施"单兵突进" 一是制订的政策在内容上单一。只顾眼前的负担,不顾与负担相关问题的解决。减轻农民负担是一个复杂的系统工程,仅靠一两项公共政策是无法实现的,自1985年以来,我们不断减负,特别是90年代以来,几乎年年都在减负,而采取的政策只是针对某一方面或某几个方面,要求地方政府或部门不要越雷池,如农民劳务重了,就控制劳务;"三乱"多了,就减"三乱";教育集资多了,达标标准高了,就采取措施不准集资和搞达标。采取的政策给人的感觉是应急式的,缺少全盘治本式的改革措施。而减轻农民负担需要全局性宏观公共政策转变,这将是一个重大的制度变迁,是在第一轮承包制度改革基础上进行的更大的制度变迁。 二是减轻农民负担仅停留在显性负担上,而对于隐性负担政策措施少。"挖农补工"政策在特定历史时期实行的,实行至今农民付出了沉重的代价。"据测算,1954-1978年,国家通过剪刀差从农民手中获取5100亿元的巨额资金;1978-1991年的剪刀差累计已高达12329.5亿元,相当于同期农业生产总值的22%;1987-1991年每年剪刀差绝对额高达1000-1900亿元,成倍于改革前的数额,进入20世纪90年代以后,剪刀差还呈不断扩大的趋势,每年剪刀差绝对额都在1000亿元以上。"(罗文杰,2002,P53)剪刀差是一种极为隐蔽的农民负担,不可否认这一做法在一定历史时期起了作用,而持续实行,已损害了农业的发展。这一做法是以农民的长期贫困以及农村的长期落后为代价的,继续实施对于国家的发展不利,也与实现全面小康不相称。这一做法,也不符合国际惯例。农业是一个弱势产业,农业生产受自然环境的影响太多,自身增值和积累的潜力是十分有限的,这一产业在市场竞争中始终处于弱势。发达国家为了保持农业发展能得到平均利润,在农民已采用机械化的基础上仍然大量"以工补农",给农民以大量的补助,扶持农业在国际上的竞争力。加入WTO后,我们已发现我国的农产品价格已超过了发达国家,农业廉价劳动力的优势已不存在了。如果继续采取"挖农被工"政策,损害的不再是农民的利益,而是国家的整体利益了。所以说,仅在表面对显性化的农民负担采取"单兵突进"措施,只能救一时,并不能使农业良性发展,显性负担和稳性负担同时减轻才能深入到根子上去。 三是简精乡镇机构和人员的手段单一。乡镇机构臃肿和人员膨胀是一个痼疾,在社会存在着事实上的等级制度的前提下,随着高等级阶层的人口增长,他们要就业,要取得较高的收入,以及要有较高的社会地位,这些必然导致政府机构的膨胀和财政支出扩大。"20世纪90年代中期以前,除了高校毕业生,我国就业的典型特征是行业内就业,父辈们在什么行业,子女们一般也是相应的行业。由于政府部门的干部享有最优的政治与社会待遇,所以人人想进政府部门,而进入政府设置的门槛在自己人面前往往不堪一击,更不要说内部人控制,这样我国机构膨胀-精简-再膨胀和恶性循环就不能理解了。"(林光彬,2003,P97)乡镇机构和人员要精简绝非如中央机构精简那么容易,中央机构有着大量的下级可以分散人员,也有着巨额的财政支撑,因此,即使改革的成本很高,也能在一定时期内减下来。但是乡镇是最基层的组织了,高等级阶层人口的增长及其就业的压力,直接导致乡村财政危机,加速"三农"问题的恶化,"三农问题是历史上长期积淀形成的社会等级制度惯性、思想惯性和路途依赖在人口增加情况下在当代延续的结果,本质上是不平等制度下低等级农民负担过重的问题。"(林光彬,2003,P97)如此复杂的社会问题,仅靠减轻负担政策中的一而再地强调,一而再地斥责下级政府的执行不力,是肯定不行的。 (2)农业特产税、屠宰税据实征收不可操作 农业特产税和屠宰税要求据实征收,不得向农民下达指标,不得按人、按田亩平摊。这些规定对于农民来说不应成为负担,但是农业特产税和屠宰税在征收过程中,如果要"据实征收"的话,几乎是不可能的。即使一定要据实征收,那么征收的成本也是惊人的。这是因为,我国农民生产的分散性,乡镇税务机关几乎不可能得到农民生产农业特产的产量和质量等方面的准确的数据,加上乡镇税务机关也不可能有如此多的人力和物力去收集如此分散的税源数据。即使能"据实征收",税收机关的征收成本也一定特别大。加上,许多地方政府在财政压力下,为了增加财政收入,将这两税以指标的方式下发,因此,大多数地区,特别是农产区,对于这两税在上面的征收压力下,只能平摊到田亩和人头上。中央减轻农民负担的政策无法落到实处。 (3)只给政策的减负措施基层无法持久执行 我国政府在采取减负政策时,时常采取只给政策不给资金支持的措施,中央下发文件(乃至行政法规),地方必须执行,但由于执行中央政策所带来的成本往往由地方政府支付。在经济比较发达的地区,地方政府财力相对雄厚,还可支撑,但大多数地区,主要是中西部地区,特别是粮食主产区,地方财政主要依赖农业税费。1994年分税制改革后,地方财政捉襟见肘,减轻农民负担本质上就是减少地方财政的可用资金,再加上要求地方财政支付减负的成本,地方一千个不愿意。虽然中央能在一时采取强制手段,要使减负措施保持长久,几乎是不可能的。甚至出现政策下达时,就是地方政府"想对策"应付,乃至欺骗中央之时,地方保护主义盛行。 "放权让利改革战略和''''分灶吃饭''''财政体制的实施,使得地方政府担当了推动地区经济增长的重任,其掌握的经济决策权和可支配的资源也得到相应拓展。"(金太军,2003,P45)当地方政府出现财政危机,机构难以顺利运转的时候,进一步减少地方财政的收入,并要求支付改革成本,减负的政策遭到地方政府的抵制,也就不足为奇了。比如,粮食统购统销、教育工资县级财政统管,都是如此。只给政策无资金支持,给基层财政过大的压力。1993国务院下发了《关于建立粮食收购保护价格制度的通知》、1998年下发《粮食收购条例》,这些政策旨在保护农业的利益,用政策法规规定敞开收购,顺价销售,出现亏损,要由地方财政补贴;2001年乡村教育系统教师工资没有保障,严重影响了乡村教育的发展,国务院下发了《国务院关于基础教育改革与发展的决定》,将乡村教师工资由原来的乡镇财政改为县财政发放,这解决了乡村教师的工资问题,也在一定程度上解决了教师向农民伸手的问题,对于减轻农民负担也肯定是有好处的。但是,县财政发工资并不等于县财政出钱解决乡村教师的工资,县财政强制从乡镇财政划拨出这部分支出。其实,这部门支出还是由乡镇支付,只不过经过县财政转了一下手,成为乡镇财政一项刚性的支出而已,只是乡镇再也不能拖欠师工资了,只好进一步拖欠自己人(政府工作人员)工资了,乡镇财政的压力进一步加大,向农民伸手的愿望也就更加迫切。这些措施忽视了乡镇财政的支撑力,一旦上面的压力减轻了,乡镇政府再向农民伸手,成为百般无赖的选择了。 [NextPage] 四、对减轻农民负担公共政策再决策的建议 (一)构建城乡统一的公共财政体制 1.国家集权型财政体制带来的农民负担问题 农民负担过重的问题根源于中国不合理的国家集权型财政体制,长期以来的城乡二元经济体制,就是通过城乡分割的非公共财政体制实现的。集权型的财政体制是以城市为中心的体制,采取工商业(城市)中心,工商业剥夺农业、国有(营)工商业剥夺私营工商业的方式来集中中央的财力。"在国家集权型财政体制下,一旦国家选择以工业化作为其合法性的依据,它就必然要最大限度地控制所有的权力资源,以推动工业化的进程。由于长期的农业基础型财政体制的影响,我国的工商业相对十分落后,工业化资金的来源就在于最大程度地掌握农业生产剩余。……国家对农业剩余的控制也进一步从最初的流通领域而转向对生产、流通领域的全面控制。统购统销剥夺了农民对其剩余产品的支配权,工农业价格''''剪刀差''''将这一剥夺进一步加深。"(刘志广,2003,P47) 国家采取的减轻农民负担的公共政策,事实上就是采用国家权力置配资源的过程。家庭联产承包责任制最大限度地解放了农民生产剩余产品的积极性,但经过几年的工商业的汲取,特别是1984年之后,城市改革发展需要汲取农业的资源,农村政策的使用达到极限,农民负担问题在1985年之后就凸现出来了。因此,就有了1985年的减轻农民负担公共政策的首度出台。随着改革开放后,经济的发展,特别是从乡镇企业到三资企业,再到民营经济的发展,私人市场(经济)也逐步发展起来。这样就形成了以城市为中心的国家和以民营经济为主的市场,共同从农业中汲取资源(包括人力资源--农民工),作为弱势产业的农业无论如何也不可能抵挡如此强烈的"抽血",农民的生存空间和生活机会越来越窄。控制"三乱"、稳定正税、税费改革、减轻劳务等等,都没有触及这个根本性问题。 1994年的分税制改革,进一步强化了中央的财力,也就进一步增强了城市(工商业)汲取农业的能力,权力资源为城市改革所运用达到了极限,农业资源的被抽取,也就达到了极限。同时,这一改革还给地方财政,特别乡镇财政带来了空前的压力,进一步强化了乡村财政危机。乡村组织要正常运行,转嫁危机的对象就只有农民,如此一来,任何强制减轻农民负担的公共政策只能救一时,不能救长久。 2.城乡统一的公共财政体制的建立 公共财政着眼于公共需要,它是由所有社会成员作为一个整体共同提出,或者说大家都需要,而不是由哪一个或哪一些社会成员单独或分别提出。建立公共财政就必须将广大的农村纳入公共需要角度上的国家财政轨道上来,因此,这就要求把城市和乡村作为一个共同的平等的主体,工商业和农业都是我国社会发展所必需的,都要得到重视,没有谁是中心,没有谁该为谁作出牺牲。如果说要有所牺牲的话,根据公共需要,由强势群体或强势产业向弱势群体和弱势产业作出牺牲。50多年的发展,特别是近26年来的改革开放,我们已经建立强大的工业基础,我们已有较强大的国力,优先发展重工业、优先发展城市,不再具有时代意义了。尽快将乡村纳入公共管理之中,平等地对待城乡经济,成为时代的要求。 长期以来,对待"三农"问题的不平等是我们这个社会的最大的不平等,不管从宪政,还是从人权角度,都是说不过去的,宪法所赋予给人的美好的权利,在"三农"问题上看不到,而且这种最大的不平等,50多年来逐步固化为一般规则,使人们日益麻木,无法意识到问题的严重性,一旦有人提出归还"三农"应有的权利(权益)时,其阻力可想而知。"所有社会价值--自由和机会、收入和财富、自尊的基础--都要平等地分配,除非对其中的一种价值或所有价值的一种不平等分配合乎每一个人的利益。"(罗尔斯,1998,P62)集权型的财政体制在建国初期,对农民的不平等符合国家利益,但时至今日,既不符合国家利益,也不符合农民利益,到了非改不可的时候了。解决农民负担问题,首先就得解决统一的公平正义的公共财政建立问题。不解决这个大的问题,一切具体的减负措施都不能从根本上解决农民问题。 (二)构建财权与事权统一的公共产品供给体制 从农民负担不断增长的发展阶段,人们就能认识到农民负担过重问题根子在"上面",大多数的农民负担是由各种"上级"以文件方式确立,交由基层去执行的。这些文件往往以刚性的言词,配以"一票否决"的考核标准,强令基层政府去执行。基层政府以及被征收的对象--农民是没有多少发言的余地的。 各种"上级"在下发各种文件的时候,都有冠冕堂皇的理由。最大的理由是发展农村经济,促进农村的现代化。农村的发展,农民奔小康,这些都是农民所需要的,但由谁来实现呢?这就涉及到农村公共产品的供给问题。现行农村公共产品的供给体制是一种自上而下的制度外供给体制,所有上级政府和部门都认为自己有这个职能,要实现这个职能就需要动用行政手段,让下级去落实,最终由乡镇政府去落实。乡镇政府也抱怨:不是乡镇要收费,是上级要收费。 农村公共产品的供给是农村发展是必需的,但是农村公共产品的生产成本应由谁来承担呢?从理论上讲农民交了农业税、农业特产税,农村公共产品应该由国家提供,正如城里人交了税后,公共产品由城市政府提供一样。城市道路桥梁、学校以及政府的经费从来都没有听说向城里人再征税,因为这些都是公共产品,应由政府来提供。但是,国家的事权在乡村是混淆不清的,国家推行的各种政策,大力发展农业的方针,国家在农村管理权的实现,这些成本都是由农民在税外提供的。甚至乡镇政府的经费都是由农民承担的,农村义务教育本应是国家的义务,现在成了农民的义务,修建校舍都得农民自己掏钱(不仅如此,政府还要下达校舍达标指标)。 国家权力对于农民经济生活的干预,在延续了多年的计划体制后,并未有多大的改善。从一定程度上说,国家权力干预农村生活为农村的发展创造了条件,但是本应由国家财政掏钱解决的公共产品供给成本,最终由农民掏腰包。于是,我们就不难理解农民负担过重的内在原因了。国家应保障对不同地区乡村基层的最低限度的基础义务教育、公共卫生、社会治安、"五幼保"等基础性公共产品的供给。如果基层机构的财力不足,则通过财政转移支付解决。国家职能在农村的实现,需要国家财政的支持,国家要实现在农村的事务,首先就要从财力上做准备,因此,构建乡村财权与事权一致的公共产品供给体制是减轻农民负担所必须的。应该做到不管是哪一个"上级",如果要在乡村实现管理职能,为乡村提供产品,必须有合理合法的公共财政作支撑,如果公共财政无力支撑,就不应强行在乡村提供超越现实的公共产品。 (三)构建乡村良性发展的制度变迁机制 1.税费制度变迁 从税费改革的过程来看,影响农民负担的税费在中央不断强制减轻中,顽固地增长着。即使最近几年在一些省市推行的备受关注的税费改革,也"只是对合法税费项目作出对当地政府和集体组织较为有利的硬性规定,不仅无根据地提高了农业税、农业特产税数量,而且把国务院关于农民承担''''三提留五统筹''''不超过上年农民人均纯收入5%的规定按5%的上限足额收取,同时,有的地方还在合法的税费之外,加进了其他收费项目。"(中科院,2002,P151)农民税费在不断"减轻"中增长,这一悖论本身就说明了这种公共政策是缺少效率的,但是由于在历史发展进程中不断强化,逐步形成了路径依赖,最后,要改变这种制度就必须采取交易费用极高的变革。 税费制度的不断改革,虽然在某一个阶段农民负担没有更快地增长,但是增长的趋势并没有消灭。"一个社会如果没有实现经济增长,那就是因为该社会没有为经济方面的创新活动提供激励。也就是说,没有从制度方面去保证创新活动得到最低限度的报偿和好处。"(诺思,2002,P9)推行税费改革的基层政府并不能从中得到好处,农民也不能看到这种改革能带来长久的好处,因此,必须从现有的制度依赖中跳出,进行税费改革制度创新。 税费制度创新应该逐步与世界发达国家农民税费制度并轨,"世界各国都对农民施加补贴,2000年,美国对每公顷耕地的直接补贴是100-150美元,欧盟为300-350美元;我国却是少数几个向农业征收赋税的国家,农业税费摊到每公顷耕地上,约为100-130美元,我国农业的经营规模只有欧盟的1/40,美国的1/400。"(刘志广,2003,P48)长期向农业"抽血"不仅使农业失去了国家竞争力,也使农业的发展成了难题,直接后果是农村的发展危机。因此,税费制度变迁,主要着眼于建立一种规范政府的规制,用硬性的规制确定政府在若干年内逐步实现零税费,直至给予农业生产的直接补贴。 2.高等级阶层就业制度变迁 农业税费逐步减少后,最直接的冲击是乡村财政危机加剧。原有的乡村债务本就越积越多,切断向农民伸手补充财政缺口后,乡村的正常运转面临问题。乡村财政危机又威胁着乡村高等级阶层的就业,高等级阶层在乡村社会拥有更多的资源和权力,因此,税费制度变迁首先就要遭到这一阶层的抵制,历次通过精简机构和人员的公共政策来减轻农民负担都不胜而终,就是由于这一"行动集团"抵制的结果。"制度能否实现创新,便取决于由不同的人群组成的利益集体的选择。当一项制度安排虽然可以降低交易成本,并能够增加社会总福利,而又得不到实施时,原因就在于这项制度减少了某一利益集团的收益,他们为了集团的利益而继续维持一项不合理的制度安排。"(程虹,2000,P154)不管什么样减轻农民负担的政策措施都会触及这一阶层的利益,虽然制度变迁的对于社会总体来说,新制度的成本低于旧制度,但是对于乡村高等级阶层来说,新制度的收益小于旧制度的收益,由此可见,如果没有超越这一阶层的新的有力量的阶层(利益集团)出现,制度创新就缺少内生变量。 推动高等级阶层就业制度变迁,可以从两个方面的实现制度创新。一是国家在乡村在职能定位,尽量收缩计划经济体制下形成的强政府、万能政府的管理模式。基层政府机构之所以不断扩张并无法遏制,一个重要原因就是政府加之乡村太多的国家职能,这种外在推动力,为高等级阶层就业提供了基础。如果政府在诸多方面收手,不去管不属于政府职能范围内的事务,再上无管理这些事务的财政支撑,当然就不可能设置不需要的职能部门,什么"七所八站",没有管理职能的根本就不可能存在,即使存在也不会造成农民的负担。粮食部门、供销社原有的职能减少后没有给农民造成多少负担就是例子。砍掉乡村不需要的部门的管理权力,机构精简和裁员才有可能。这一措施是推动高级阶层就业制度变迁的外生变量。 二是变革等级社会为公民社会,取消一切不平等的制度和政策,实现宪政民主。"社会的经济的不平等应被这样安排,使它们①被合理地期望适合于每个人的利益;并且②依系于地位和职务向所有人开放。"(罗尔斯,2001,P61)财富和收入无法做到平等,但宪法赋予公民的平等权力,既是我们所追求的,也是我们能做到的,权力地位和领导职务向所有人开放,包括向农民开放,是我们应该做到的。当农民能够决定自己所需要的公共产品由谁来提供时,农民集团的自有权力才能得到巩固,才有可能抵制高等级阶层的侵权。农民阶层自组织能力的增强,是推动高等级阶层就业制度变迁的内生变量。靠政府的自觉,是难以解决政府机构精简问题的。 3.乡村自治制度变迁 "农民负担的实质,是在对农村剩余产品进行分配的过程中,国家、集体和农民之间分配关系的反映。而过重的农民负担,则反映了在新旧体制交替的时期,对三者之间利益进行调节的各种制度安排存在严重缺陷和不足。因此,探寻农民负担过重的根源,应从制度性因素着手进行研究。"(杨军,1995,P15)实行家庭联产承包责任制后,乡村集体经济事实上已不存在,但是由于传统政府管理体制的惯性,强政府的职能还需要在乡村推行,国家参与农村剩余产品的分配也需要一个组织去落实,非私有的土地产权也需要附着于某一经济体上,因此,从制度上分析集体经济组织的延续也就可以探究农民负担的根源。 集体经济组织事实上不存在,而村民自治组织(村委会)更多地体现为政治性的组织,特别是政府权力向村落延伸的组织,这就出现了代表农民经济利益的经济组织体的缺位。从理论上和实践上进一步推进农村改革就成了十分必要的了。而现存的体制内能体现农民经济组织体的机构,那就只有村民自治组织了。但是,村民自治组织的太强的政治性--既代表国家利益,又代表村民利益--影响着村民自治组织实现村民的经济利益,因此,只有对村民自治组织进行制度变迁才能达到代表农民利益的经济组织体的出现。 现行的村民自治制度是在村民民主的基础并不太厚实的基础上,由政府提供的一种强制性的制度变迁,政府在设计这种制度时带有较强烈的"统治者的偏好","如果新制度安排带给国民的收入较高而带给统治者的收益较低(由于统治者交易费用的缘故),那么在和原先制度安排进行比较时统治者可能会发现,建立这种新制度安排并不是他的利益所在。"(林毅夫,2003,P392)所以,在执行村民组织法时,村民自治带有很强的政府色彩,是原有"大队"的替代,也是原有"集体经济"的组织替代,虽然村委会并不具有集体经济组织的能力。村委会并不能真正意义上决定和提供乡村公共产品,税费中许多名目,虽说是借用村委会集体的名义收取,但由于村委会永远也无法真正完成刚性的上级"计算"出来的税费,因此,以集体名义提留的有限的费用,实际上都已上交了。有限的返还,大多不够村委会成员的劳务,更不用说提供公共产品。一旦国家又以各种美好的"愿景",要求乡村发展某某时,从农民手上夺取几乎少得可怜的分配剩余,就是唯一的选择了。 新的制度安排,应该让村民实现真正的自治,这种自治不仅是有限的政治(民主)上的,更应是经济上的自治。乡村公共产品应由农民自己说了算,由村民自治组织去执行。乡村公共产品大多是农民自己的事,除了国家应该付钱去办的(如教育和公共卫生、基本社会保障等),应由农民自己决定,也就是说乡村的发展权,应由农民把握,政府只有指导权,没有强行推行的所谓"逼民致富"的权力,因为农民并未赋予政府这种权力。主权与治权的统一,是这一制度变迁的根本性的问题。经济是最大的政治,如果农民拥有乡村自主发展的权力,那么有了经济利益的自治就更能吸引农民参与,而不是被动地参与,这对乡村民主的发展也是非常重要的,是乡村良性发展的重要组织部分。 公共政策分析论文:经济公共政策分析论文 [摘要]随着北部湾经济区的构建和发展,对高技能人才的需求逐渐增加。本文结合北部湾经济区高技能人才就业的特点,分析了产业政策、财税政策、人事政策和劳动和社会保障政策等公共政策对高技能人才发展的影响,从公共政策的角度分析如何通过促进高技能人才发展来推动北部湾经济区的经济发展。 [关键词]北部湾高技能人才公共政策公共管理 2008年1月14日,国家批准实施《广西北部湾经济区发展规划》,标志着北部湾经济区(以下简称:“北部湾”)正式纳入国家发展战略。北部湾地处我国沿海西南端,由南宁、北海、钦州、防城港四市组成。广西作为西部欠发达的省份,工业化、城镇化和市场化水平较低,经济总量小,产业结构层次较低,面临着来自东盟地区和国内各省份竞相发展的竞争压力。按照《广西北部湾经济区2008年~2015年人才发展规划》,今后8年是北部湾社会经济实现跨越式发展的重要时期,加强区域人才开发与合作,是加快区域经济发展的必然要求。 一、新公共管理理论的启示 新公共管理在西方被冠以不同的称号,如管理主义、企业型政府等,它缘于1979年英国撒切尔政府。新公共管理的出现意味着政府的管理模式从公共行政向公共管理的转变。新公共管理注重“顾客”导向、结果导向,强调绩效导向,即以经济、效率、效果三大变量来对绩效进行测量与评估。在公共服务方面倡导市场导向,重视人力资源管理,不以固定职位而以实绩为依据进行管理。 社会是政府的来源,服务社会是政府的职责和价值取向,新公共管理所提倡的“有限政府”、“服务型政府”、“市场导向型政府”等理念,反映了政府与社会互动关系的合理发展趋向。新公共管理理论可以指导政府运用市场机制和经济学的方法来管理公共事务,确立行政服务的理念,整合各方利益,从而提高公共服务的效率。 当前我国的市场经济基础还很薄弱,市场还无力全面负责公共性很强的活动,政府仍需承担必要的公共管理职能,这就要求政府在引入市场机制、培养市场力量的同时,还要规范市场管理,使市场得到健康、良好的发展,以便承担更多、更重的公共服务,同时还要把政府建设成为真正全心全意为人民服务的政府——服务型政府。 为促进区域经济的发展,北部湾可以通过转变政府职能、调整公共政策、促进高技能人才的发展,进而促进区域经济的发展,在理论上是有依据的,在实践上也是可行的。 二、区域内高技能人才发展面临的机遇和挑战 1.北部湾经济区对高技能人才需求旺盛 人才是区域经济发展成败的关键。目前北部湾的人才队伍现状和人才资源开发工作无法适应北部湾经济区加快开放开发的需要,无法适应推动泛北部湾区域合作的需要,无法支撑起区域经济社会的跨越式发展。 按照《广西北部湾经济区发展规划》的发展目标,北部湾在石化、林浆纸、能源、钢铁和铝加工、粮油食品加工、海洋产业、高技术、物流和现代服务业等九大重点发展的产业对相关人才需求较大。而发展沿海工业需要的技能人才等严重匮乏,已成为制约北部湾经济区经济社会发展的“瓶颈”。 随着北部湾建设的不断深入,以及工业化、城镇化、新农村建设和对外开放合作等,区域内劳动密集型企业不断向资本密集型企业的转型,制造业产业结构全面升级,先进技术的大量应用和先进设备的大量更新,必将对从业人员的素质和技能以及人才的数量提出更高的要求。 2.北部湾区域内高技能人才发展的软环境有待完善 北部湾的许多企业依然存在着“人才高消费”的用人观念,企业招聘往往起点就是本科,甚至是硕士、博士,也不管是否真正需要。在许多企业中存在盲目追求高学历造成的能级错位和人才浪费现象。而学历层次为大专及以下层次的高技能人才,依然遭受着“弱势文凭”的社会歧视,存在就业机会少和就业层次低的现状。 现有的人才评价体系对高技能人才明显不利,仍然沿用老标准,将人才的定义为“具有中专以上学历和初级以上职称的人员”。而高级技工、技师和高级技师等高技能人才,却因为学历和职称这两道“硬门槛”,被摒弃在“人才队伍”之外。许多地方为管理、技术研发人才提供好的待遇,却忽视同样做出巨大贡献的高技能人才。 高技能人才被作为普通劳动力,劳动者权益遭到侵害的情况比较普遍。具体表现为;(1)试用期长,试用期工资低;(2)劳动合同签订率低或合同形式化;(3)工资增长缓慢,且存在随意克扣或拖欠工资;(4)劳动时间被随意延长,加班无报酬或少报酬;(5)社会福利和保险无着落,就业不稳定。(6)违规收取就业押金等费用。这些现象虽然不是北部湾所独有,但在实际上阻碍了高技能人才的发展。 三、公共政策对促进高技能人才发展的影响分析及对策 1.产业政策的影响分析 产业政策是国家从宏观角度调整产业发展的重要措施,是政府通过干预资源在产业之间的配置,以期达到优化产业结构,促进经济发展的目的。产业结构升级对就业总量和就业结构产生影响,产业结构升级会对区域内掌握新技术的高技能人才的需求增加。 产业结构调整蕴藏着大量就业机会,第三产业的发展将成为扩大广西就业的主要出路,而且广西第三产业与发达地区相比差距很大,具有潜在优势,同时加快发展第三产业能够创造更多的就业机会。 产业结构的调整是一个长期的过程,政府的促进与保障是必要的。应该利用北部湾建设和发展这一契机,把握积极因素,克服消极因素,通过政策引导和相关配套体系的完善等途径,最大程度的拓展高技能人才发展的渠道。 2.财税政策的影响分析 财税政策具有资源配置、收入再分配、促进充分就业和促进经济稳定增长等宏观调控职能。由于市场经济的效率原则与市场机制失灵并存,要求财政与市场在资源配置中合理分工,相互配合,以实现经济发展和充分就业。财税政策可以促进市场发育和完善,保证资源最优配置,创造更多就业机会。财税政策可以做到:(1)促进经济增长。使经济增长保持适当的协调比例,相应地扩大市场对劳动力的需求;(2)调整经济结构。运用税收政策调节产业结构,以期创造更多就业机会;(3)直接扩大就业需求。体现在:一是鼓励自主创业;二是鼓励企业雇佣人才。 3.人事政策的影响分析 通过制定和完善就业政策和法规,以立法的形式明确政府各级主管部门、用人单位和人才的权责利,可以对高技能人才就业实行单位控制和宏观管理。强化立法约束和政策引导,建立和完善社会保障机制,劳动人事制度、户籍管理制度改革,以及与之相适应的就业制度和服务体系,可以为高技能人才提供配套的就业服务。 政策因素对人才作用发挥的影响非常显著。政策相对宽松的地区或部门,为人才作用的发挥提供了更为广阔的空间,使人才的聪明才智可以自由发挥出来。人才为了追求才能的发挥和事业的成功,就必然产生向政策宽松地区流动的愿望。 4.劳动和社会保障政策的影响分析 现有的劳动和社会保障政策未能深入人心。《劳动法》和《劳动合同法》等法规被一些企业看作是影响企业发展的障碍而加以抵制。一些企业存在拖欠工资、加班不给报酬、不签劳动合同等违法侵权行为,甚至以经济效益差、社保负担重为借口,采取瞒、漏报甚至逃避缴纳社会保险费的法定义务。 在劳动和社会保障政策上存在法律“盲区”,或有法不依,或执法不严。有些地方全员参与招商引资,劳动执法部门借口以经济建设为中心,不能履行法定的职责,甚至以保护外商投资者的利益为由对一些企业侵犯劳动者权益的行为包庇纵容,对劳动者维权的请求置之不理。 四、总结与建议——促进高技能人才发展的公共政策选择 1.调整区域产业结构促进高技能人才就业 (1)积极承接东部发达地区的产业转移,对第二产业结构进行相应调整。重点培育和发展兼备经济增长点和就业增长点的行业,发掘优势产业、朝阳产业的潜力。大力开发优势资源,着力培育发展一批符合国家产业政策、产业关联度高、就业带动作用强、市场前景广阔的、与东盟互补的新优势产业,努力把潜在的资源优势转化为产业竞争优势。 (2)借中国—东盟自由贸易区的构建,大力发展第三产业,改造传统产业,尽可能挖掘就业潜能,同时发展新兴产业尽可能拓展新的就业领域,从这两个方面调整和优化第三产业内部结构。包括:①改造传统的交通运输仓储业,向现代物流产业转变;②大力发展房地产等关联度大、拉动性强的行业;③大力发展旅游服务业,带动与旅游业相关产业;④积极发展会展服务业等新兴产业。 2.充分发挥财税政策促进就业的作用 (1)调整和优化财政支出结构。在财政预算中设置“高技能人才就业补助”科目,从预算上给予资金保证。增加财政投入,建立就业与再就业培训中心和各种培训机构,加强劳动者就业与再就业培训,提高劳动者的技能和再就业能力。 (2)促进完善社会保障制度的财政支出,完善社会福利制度,提高社会保障统筹层次,扩大社会保障覆盖面,建立促进高技能人才发展的社会保障体系。 (3)加大财政转移支付力度,完善财政管理体制。通过区域内财政转移支付的模式,以政府投入为主导,对弱势产业实施合理保护,创造就业机会并实施积极的救助,适当调节地区间公共服务水平的差异。 (4)通过税收优惠来促进高技能人才发展。如采用对高技能人才创办企业和企业雇佣的高技能人才,给予个人所得税或者企业所得税上的优惠的方式。政府要按照促进高技能人才就业与实现经济增长的战略,以直接增加就业岗位为目标,调整和完善现行税收优惠政策,鼓励社会稳定和增加就业岗位。 3.改革人事制度促进高技能人才发展 (1)建立科学的人才评价体系,提高高职人才的社会地位。高技能人才评价是一项复杂的社会工程,要树立系统的战略思想。要针对不同行业和职业要求,制定分类分层的人才评价系列、考核评价标准;评价重在业内、市场或社会认可,坚持实践检验人才,形成包括群众、专家、市场和技术等多元化的人才评价体系;要建立以能力和业绩为导向的社会化的人才评价机制。 (2)建立正确的选人用人体系。要正确处理好人才培养近期与长远目标、重点与全局发展、自主培养与吸引凝聚人才模式的关系,完善并规范企事业单位科学设岗、竞聘上岗、以岗定酬、合同管理等环节,规范公开招聘制度和辞聘解聘制度,建立多种形式、多种渠道的高技能人才管理办法,促进企事业单位由固定用人向合同用人、由身份管理向岗位管理的转变。 4.完善劳动和社会保障制度促进人才发展 (1)进一步完善劳动立法,使其真正发挥保护劳动者权益的作用。根据目前我国劳动关系的特点,扩大劳动法的调整范围,加强对中小企业、民营企业和外资企业的监管,切实保护好劳动者的权益。 (2)尝试建立对高技能人才就业实施特别保护制度。可以借鉴国外关于促进就业和劳动保护的立法。比如德国实施的《强迫职业实习教育法》和《工业法典》等法律,鼓励企业雇用技能人才并参与培养;《企业基本法》和《职业教育促进法》等法律,对技能型劳动者的权益加以规范和保护。 (3)建立统一的多层次的社会保障体系。全面落实和完善企业单位各类高技能人才的养老、失业、医疗、工伤、生育保障,依法推行人才全员参保制度,确实维护高技能人才的合法权益。 (4)建立职工凭技能、凭职业资格得到使用提升,凭业绩贡献确定收入分配的待遇机制。鼓励企事业单位在薪酬中考虑技能贡献的因素,建立科学合理的高技能人才薪酬制度;推广高技能人才与其他人才在工资福利方面享受同等待遇的做法;对做出突出贡献的高技能人才,由各级政府实行政府津贴等鼓励政策。 公共政策分析论文:公共政策监督分析论文 [摘要]加强公共政策执行监督,形成公共政策执行监督理论体系,解决我国公共政策执行监督的困境问题,应该主要从以下几个方面分析这些这些困境:一从政治文化、行政体制方面看我国公共政策执行监督的困境;二从公共政策执行监督主体方面看我国公共政策执行监督的困境;三从监督制度—“问责制”建设的缺失方面看我国公共政策执行监督的困境。 [关键词]公共政策执行监督公共政策执行监督主体困境问责制 公共政策执行监督,是公共政策正确贯彻执行,达到预期公共政策目标的重要保障。许多制定十分周密、科学的方案,在执行时偏离了既定的公共政策目标方向,最终导致政策失败,一个非常重要的原因是公共政策执行监督不严格,不到位。为此,必须加强公共政策执行监督,形成公共政策执行监督理论体系,解决我国公共政策执行监督的困境问题。笔者认为应该主要从以下几个方面分析这些这些困境:一从政治文化、行政体制方面看我国公共政策执行监督的困境;二从公共政策执行监督主体方面看我国公共政策执行监督的困境;三从监督制度—“问责制”建设的缺失方面看我国公共政策执行监督的困境。 一、从政治文化、行政体制方面看我国公共政策执行监督的困境 公共政策执行监督受诸多因素的影响,比如政治文化、公共政策自身特点、经济发展水平、国际环境等等。本部分主要从政治文化和公共政策自身特点的角度来对公共政策执行监督的影响进行分析。 公共政策执行监督作为一种政治行为,必然受到一定的政治文化的影响。政治文化,是指通过政治社会化而形成的一整套的政治心理和政治思想,包括政治信仰、政治情感、政治认知等。政治文化在很大程度上影响了公共政策执行监督的方式和程度。民主、现代的政治文化为有效的公共政策执行监督提供了文化背景,而封建社会专制的政治文化,则在很大程度上压制了公共政策执行监督效率的提高,一般表现为官本位思想、臣民意识等。我国是一个具有几千年历史的文明古国,封建历史相当的悠久,虽然我国改革开放已经取得了很大的进展,但是不可否认的是,几千年封建社会遗留下来的“官本位”思想、为民做主思想等传统政治文化残余还是不能彻底清除,它的影响有时还是相当的深刻,造成了现代公共政策执行监督主体之一的人民群众往往没有参与公共政策执行监督的渠道,造成了参与公共政策执行监督的冷漠,普遍认为“在其位谋其政”,国家大事是那些当权者的事,于己无关,长期以往,就逐渐地失去了参与政策执行监督地热情。而民主社会要求社会公众能意识到自己是国家地主人,参与公共政策执行监督既是自己的一项权利,也是一项义务。所以这种封建社会政治文化残余在一定程度上阻碍了社会公众参与公共政策执行监督。 公共政策是“政府依据特定时期的目标,在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则”[1]公共政策的首要特征在于“公共”,是对全社会的利益调配,而不是针对个人的利益。正是因为公共政策影响的不是一个人的利益,因而公共政策执行监督也存在着较强的外部效应。笔者认为人民群众参与公共政策执行监督是一种群体行为,而不是个人行为。如果一个农民通过各种途径游说政府,希望减轻他的农业税,或者提高他的福利水平,他会遵循一种什么样的准则呢?首先,我们不说这个农民是否具有这种游说的能力,即使有这种能力,他也不可能采取行动。奥尔森认为,在一个群体范围内,集体受益是公共性的,即集体中的每一个人都能够分享而不需要付出成本。如果这个农民去游说政府,那么得到利益的是整个农民阶层。集体受益的这种性质促使每一个集体成员都想坐享其成,来“搭便车”。在现实的政治生活中,人民群众可能都很想参与公共政策执行监督,因为公共政策与他们自身的利益息息相关,但是理性的个人选择了不监督,原因很简单,是因为个人参与公共政策执行监督并不是免费的,即使公共政策执行监督有效,受益者也不是他一个人,成本—受益不对称,他人的“搭便车”心理导致了个人不会参与公共政策执行监督。这种情况必然阻碍社会公众特别是目标群体对公共政策执行的监督。 二、从公共政策执行监督主体方面看我国公共政策执行监督的困境 狭义的公共政策执行监督主体是指行政机关内部的公共政策执行监督主体。广义的公共政策执行监督主体,不仅包含行政机关内部的公共政策执行监督主体,还包括履行公共政策执行监督职能的政党组织,立法机关,司法机关,社会舆论以及人民群众等。公共政策执行监督作为公共政策监督体系的一个分系统,与公共政策制定监督相辅相成,相互促进。但是在我国现实的公共政策执行监督中,由于受行政管理体制、监督体制的影响,公共政策执行监督主体并没有发挥出它应有的作用和功能,导致在现实的监督中,出现了“弱监”、“虚监”等现象,严重影响了监督的效果。追其原因,主要有以下几点: (一)公共政策执行监督主体地位不高,缺乏监督权力 要监督,就必须由监督权力。公共政策执行监督体现着监督权对执行权的制约。监督的效果在很大程度上取决于监督主体的地位、权能。但从目前我国公共政策执行监督主体的实际情况来看,大多数监督主体由于自身的依附性而缺乏制约力度,导致监督乏力。在行政系统内部,行使公共政策执行监督权的监察机构和审计机构实行双重领导,受同级政府人事、财政制约。虽然1997年通过的《中华人民共和国行政监察法》规定:“县级以上地方各级政府监察机关对本级政府和上级监察机关负责并报告工作,监察业务以上级监察机关领导为主”。但是,由于受同级政府人事、财政等的制约,在实际监督中没有体现出应有的独立性。在行政系统外部,行使公共政策执行监督权的各级人大实际上是法律地位高而实际地位低,突出体现在监督方面的法规不健全,力度不够;机构不健全,强度不够;手段不配套,深度不够;尚未真正体现人大的监督作用。[2] (二)公共政策执行监督主体功能不全,缺乏监督合力 公共政策执行监督主体以不同的方式在公共政策执行过程中发挥着监督功能。但是监督功能不全,导致它们没有有机结合、密切配合,没有能够整合监督资源和监督力量,形成监督合力,充分发挥监督实效,体现多元监督的优势:⑴党的监督。中国共产党,是领导社会主义建设的优秀,在监督的多元主体中处于优秀地位,对广大党员同志,尤其是广大党员领导干部做到廉洁自律、全心全意为人民服务发挥着领导和约束的作用,对公共利益的促进发挥重要的作用。但是,中国共产党发挥监督作用的范围和空间是有限的,它只能通过各级党的纪律检查委员会来实行监督,并不能对公共政策执行过程进行全面的动态跟踪监督。⑵立法监督。人民代表大会及其常务委员会,作为国家权力机关,对公共政策执行的监督在理论上应该是最有效地、最权威的。但实际上,权力机关在行使监督权的时候存在着比较大的问题,“主要是监督方式单一,程序不完善,通常仅限于执法检查、质询等。”[3]因为人大既不同于行政机关行又不同于司法机关,它既没有调查取证的权力,也无直接处理案件的权力,这样就很明显地削弱了各级人民代表大会及其常委会的监督效能,也无法显示出人民代表大会作为我国权力机关的权威性。⑶司法监督。人民法院和人民检察院,对于公共政策执行过程的监督受到很大程度的制约。根据《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定,我国目前行政诉讼的受案范围只限于违法侵害公民、法人或者其他组织的人身权和财产权。公共政策执行,关乎的是公共利益,而不是公民、法人或者其他组织的利益,按照《行政诉讼法》的有关规定,则不能成为行政诉讼的监督申诉对象,因为只有公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法侵害其合法权益才能提起诉讼。这样显然不利于行政诉讼的完善,不利于加强公共政策执行监督。⑷其他各种社会监督。在我国主要包括政协、共青团、妇联等人民团体、人民群众以及新闻媒体等。根据我国《宪法》和有关法律的规定,他们享有各种形式的监督权力,诸如举报、信访、舆论批评等。并且舆论媒体的最大优点是社会影响力大、效果显著,但是无论怎样,他们改不了“民间”的性质和定位,没有“官方”的权威和地位,并且供他们发挥公共政策执行监督效用的空间也很小,这就在很大程度上影响了公共政策执行监督的效率。 综上所述,不管行政系统内部的监督,还是行政系统外部的监督,在发挥公共政策执行监督效能过程中都受到了不同程度的制约,相互之间不能有机的融合,出现“弱监”、“虚监”则是必然表现了。 三、从监督制度—“问责制”建设的缺失方面看我国公共政策执行监督的困境 “责任最通常、最直接的含义是指与某个特定职位或机构相连的职责”。[4]责任的明确是公共政策执行和公共政策执行监督的必要前提。没有责任,就没有义务,则公共政策执行监督就没有保障。作为公共政策执行监督的有效保障方式之一,没有责任的监督是难以想象的,因为“一个地区或者部门反腐败是否坚决有效,与这个地区或者部门的领导干部,特别是主要领导干部的态度和责任心有着很大的关系”,“少数领导干部责任观念淡薄,由于制度不完善,除了问题追究不到个人”。2003年,包括原卫生部长、北京市长在内,全国有近千名官员因防治“非典”工作不力被罢官免职;2004年4月,总理主持国务院常务会议,亲自听取监察部关于中石油重庆开县“12.23”特大井喷事故、北京密云县迎春灯会特大伤亡事故、吉林市东百商厦特大火灾3起责任事故的调查处理情况。4月底,国务院又先后责成严查江苏“铁本”案、安徽“阜阳劣质奶粉”案等,包括常州市委书记、安徽阜阳市市长等20多名政府官员受到党纪政纪的严肃处分。这些案件的查处对于维护广大人民群众的切身利益起到了至关重要的作用,但是这种“问责制”与现行的行政体制和监督体制还是有着不相容的地方。作为一种监督方式,“问责制”实施的社会氛围还没有形成,因为科学的“问责制”的前提是合理的配置和划分行政权力和监督权力,而这则有待于更深入的制度改革。 在现行的行政体制下,对公共政策项目,尤其是大型的公共政策项目,“问责制”存在着以下不足之处。 (一)“问责制”中权责不清、主体缺位 作为公共政策执行监督的一种方式,在很多情况下,监督主体不知道向谁问责,由谁来承担这个责任,承担责任的方式是什么,是一种直接责任,还是间接责任。给人的印象比较模糊,很难具体的界定这个“责任”。 “问责制”的主体是谁?结合专家、学者的观点,笔者认为,“问责”的主体应该是人民群众,人民行使问责权,“问责制”应该是一整套完整的责任体系,不能仅仅局限于行政部门内部的上下级监督关系。因为在这种问责的监督体制中,人民群众追究各级政府的责任,各级政府再追究各级政府中行使公共政策执行权的公务人员的责任,这样才能形成良性的监督互动。但是在现实的公共政策执行监督中,往往是下级因失误影响了政策执行而被上级要求辞职,并不是因人民群众的“问责”而辞职,造成了“问责”主体无权问责而缺位的局面。 (二)“问责制”定位不清 作为行政责任领域内的一个新术语,“问责”的定位到目前还不清楚。我国《国家公务员暂行条例》中明确规定,行政处分的种类分为警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。“问责”并不是行政处分的一种,在相关的行政法律法规中并没有对它明确界定。所以,作为监督的一种方式,“问责”还是模糊的,界定不清的。在现实的公共政策执行监督中,“问责”的实际操作还缺乏可行性。 公共政策分析论文:农民负担公共政策分析论文 内容摘要:农民负担经历了两个发展阶段,1994年分税制改革是其分界线。政府采取的措施主要包括控制并减少农民税赋、确定农民应承担的劳务、精简机构和人员、财政转移支付和限制农村公共产品供给成本。从政策实施过程来看,农民负担的增减交替进行、农民负担增也政府减亦政府、农民负担项目日益合法化、减轻农民负担的政策制订多落实少;从政府措施上看,减轻农民负担为改革开放创造了有利条件,但也有不足之处,主要体现在:措施"单兵突进"、农业税等据实征收不可操作、只给政策基层无法持久执行。减轻农民负担公共政策再决策应该做到:构建城乡统一的公共财政体制、构建财权与事权统一的公共产品供给体制、构建乡村良性发展的制度变迁机制。 关键词:减轻农民负担;公共政策;价值评估;公共财政;制度变迁 当前,农民负担过重是"三农"问题的集中体现之一,是摆在政府面前的一个沉重的问题,因而到了必须深入认识,并需要从体制改革入手着重解决的一个重中之中的问题。党中央和国务院从1985年开始,不断采取公共政策调整农民负担,尽可能地减轻农民负担,但是农民负担在不断"减轻"中稳步攀升,问题越积越多,这就不禁让人们重新审视我们所采取的减轻农民负担公共政策的成效。一项公共政策如果从低效方面出现路径依赖,就需要对这项公共政策进行初始制度分析。 一、农民负担与农民负担成为"问题"的历史背景 认识农民负担问题,必先认识农民负担内涵及形成农民负担问题的历史背景。 (一)农民负担的内涵界定 "农民负担"是一个中性词,它是指农民作为独立的经济主体,在自身进行消费和投资之外,向国家、集体和社会无偿支付和承担的一切费用、实物和劳务的总和。农民负担过重不仅是一个经济问题,也是一个社会问题和政治问题。农民负担本身不是一个"问题",只有当农民负担过重,影响了农民的生产和生活,阻碍着农村社会的发展,进而影响着整个国民经济的顺利发展时,才成为了"问题"。 农民负担可以分为显性负担和隐性负担。显性负担是指农民向国家、集体和社会有关方面直接支付的负担。与之相对应的隐性负担是指通过不合理的价格因素,主要通过工农业剪刀差形式暗中向农民转嫁的负担。 显性负担从其性质上可以分为四个部分:一是农业税收。主要包括农业税、农业特产税、屠宰税等;二是"三提五统"(即村提留和乡统筹)。"三提"是指公积金、公益金、管理费,"五统"是指计划生育费、民兵训练费、卫生事业费、教育费以及村干部提留费;三是农民义务工;四是各种"三乱",即各种针对农民的乱集资、乱罚款和乱摊派。前三者属于合法负担,"三乱"则属于非法负担。 (二)农民负担成为"负担"的历史阶段 农民负担真正成为农民的"负担"主要经历了两个历史时期: 1.第一个历史时期(1978--1994年) 从1982到1986年,中央连续发了五个"一号文件"针对当时农村的状况进行的重大的经济体制改革,这一改革推动了农村经济的发展,主要是通过包产到户(后来称为家庭联产承包责任制)手段,调到了农民的生产积极性,大大促进了农村劳动生产率的提高,使农村出现了空前的繁荣。此时的农民负担状况是历史上最好的,农民负担当然就不会成为"问题"了。 农民负担问题的出现就是在1984年中共中央下发《关于经济体制改革的决定》开始的。根据农村改革所取得的成就,《决定》将农村改革所取得的经验推广到城市中去,全面推进我国的经济体制改革。城市的改革困难更大,难题更多,决非一个"承包"了得。全面改革的进行,标志着农村改革不再是改革的重点,中国决策层要将更多的精力,更多的资源放在城市改革,特别是国有大中型企业的改革上。此后农民负担逐步出现了问题。1985年我国农村完成了"撤社建乡"的体制改革,国家建立起了庞大的乡镇基层政权以及更为庞大的村组组织。这一年国务院决定实行"划分税种、核定收支、分级包干"的新财政体制,这一"分灶吃饭"的财政包干政策,在各级政府和部门之间形成了明确的利益关系,致使数万个乡镇(即块块)都具有独立的利益和增收欲望,都有追求地方工业化和现代化的强烈要求;此时,那些拥有国家权力又掌握着农村经济发展各个领域的部门(即条条),也都成为既有垄断权力又追求利益的行为主体。 1985年在农业产量持续增长的情况下出现的"卖粮难",直接导致了农民负担问题的出现。为了减轻农民负担,党和政府早在1985年采取了减轻农民负担的政策措施。中共中央、国务院在1985年10月下发了《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》,明确指出引导农民负担过重的主要原因在于各级机关及其领导,因为摊派和收费主要是上级机关和单位下达的。然而,农民负担并未因此减下来,随着城市改革的扩展,经济体制在全国范围内进行着快速的制度变迁,与农业生产有关的工业品的价格逐步放开,农民从事生产的成本日益增多,农民的比较收益在减少。 90年代初开始的农村各种达标活动,使农民背上了沉重的负担,农民刚刚有所好转的状况,又陷入了困难之中。种田的比较收益减少,农民种田的积极性减弱,农业的投入也日益减少。农民负担日益增重之时,也是政府减轻农民负担的公共政策及法规不断出台之时:1990年《国务院关于切实减轻农民负担的通知》出台;1991年《农民承担费用和劳务管理条例》下发;1992年国办《关于进一步做好农民负担和劳务监督管理工作的通知》下发;1993年中办《关于减轻农民负担的紧急通知》下发;1993年中办《关于涉及农民负担项目审核处理意见的通知》下发。这一时期,农民负担的增长与中央减轻农民负担的政策是同时进行的,农民负担也与政策俱增。 2.第二个历史时期(1994年--今) 农民负担进入第二个历史时期的标志是1994年进行的分税制改革。 1993年12月25日,国务院通过了《关于实行分税制财政管理体制的决定》,分税制改革从1994年1月1日开始实现。这一改革也有自己的弊端,这一弊端在乡镇表现得极为突出。乡镇财政从20世纪90年代开始暴露出一系列严重问题。分税制改革后,从中央到地方的财政状况有句俗语概括为:"中央财政很好过,省级财政也好过,地市财政也能过,县乡财政没法过。"分税后,税费征收按先中央后地方,中央拿大头,地方拿小头;中央将一些优质税源收为直管,省市依次效仿,因此,中央、省市财政较为充足,而县乡财政非常紧张。乡镇财政赤字增加,乡镇作为基层政府运转失灵。要维护政府的运转,向农民转嫁负担成了唯一可行的选择,因此,农民负担节节攀升。 从2000年开始,中央在16个省市实现税费改革试点,其目的是通过将税费合一,成为正税,正税之外再无费,以刚性的正税,约束农民只交正税,同时也以刚性的正税约束政府及部门,不能在正税之外另收费。乡村税费改革一方面减少了乡村两级直接向农民收费的权力,另一方面减少了政策外财力,乡村财政收入迅速减少。税费改革止住了乱收费,但是乡村财政危机却日益严重,特别是乡村教育经费危机显现,乡村公共设施投入也捉襟见肘,如何维护农村政权的运转、农民教育的运行,都成了问题。农民负担和农村发展,陷入了困境。2004年1月,中央下发《中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见》,成为改革开放以来中央的第六个一号文件。减轻农民负担进入了一个新的阶段,能否取得减轻负担的后果,需要解决的问题很多。 二、减轻农民负担公共政策的主要内容 (一)控制并减少农民税赋 1.控制"三乱" 俗话说"头税(农业税)轻、二税(农业特产税)重、三税(各种收费)是个无底洞"。控制乱收费、乱罚款和乱摊派的"三乱"成了农村改革开放后政府的一项重要的任务。1985年的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》指出上级机关和单位,下达的名目繁多的各种派款收费的决定,增加了农民负担,因此需要做到:严加控制"集资"、"赞助"、"捐献"等活动,更不准摊派指标;各级行政部门不得向农民摊派办公费、交通工具购置费、服装费。这一《通知》的目的是要控制上级政府和部门的各种"三乱"(乱收费、乱罚款、乱集资)①,这也是最早提出控制农业"三乱"的文献。 1990年2月3日,国务院又下发了《关于切实减轻农民负担的通知》,进一步明确农民合理负担的项目和使用范围,并明确规定农民负担的比例一般应控制在上一年人均纯收入的5%以内。这就为农民负担定了一个"高压线",所有的摊派、收费和集资都不得触这一"高压线"。同年9月16日中共中央国务院联合下发了《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》,首次概括出农业"三乱"这一名词,并使用了极为严厉的词语要求自觉防止和抵制"三乱"的滋生和发展。 1991年12月7日,国务院将农民负担通过《农民承担费用和劳务管理条例》这一行政法规的形式确定下来了。国务院用法规的形式正面确立了农民应该交的费用,也就从正面排除了非此收费就为"三乱"。这就给农民确定和抵制"三乱"提供了法律依据。 1993年3月19日中共中央办公厅、国务院办公厅又下发了《关于切实减轻农民负担的紧急通知》,关于村提留和乡统筹费必须严格控制在上年农民人均纯收入5%以内的规定继续执行外,其他涉及要农民负担费用的各种摊派、集资、达标活动和行政事业性收费,以及在农村建立各种基金等,不论是哪一级政府或哪一个部门制定的文件或规定,一律先停止执行,然后进行清理。 1994年中央实行分税制改革后,地方财政的压力增大,向农民伸手的事件日益增多。1996年12月中共中央、国务院再次发文《关于切实做好减轻农民负担工作的决定》强调有的地方"三乱"禁而不止,并且通过虚报农民收入超限额提取村提留乡统筹费,因此要坚决把农民承担的村提留乡统筹费和劳务全面控制在国家规定的限额之内,严禁面向农村的乱收费、乱集资、乱涨价、乱罚款和各种摊派,取消一切加重农民负担的达标升级活动。之后,又有中共中央1998年10月通过的《关于农业和农村工作若干问题的决定》,也一再提出制止"三乱"。 2000年中央开始在一些省份试行农村税费改革,即并费入税,税外无费。全面禁止一切税外之费。再一次从正面界定该收的,其余都是不该收的。 2.稳定正税 农业税、农业特产税和屠宰税这三种主要的"正税",长期以来保持着稳定。农业税从58年以来一直没有变化,94年从农业税中分离出农业特产税,并开征了农田上的农业特产税。屠宰税也要求据实征收。从各地政策执行情况来看,正税基本上是稳定的,农民所反映的负担不在正税上,因为正税相对来说比较轻而稳定。 (二)确定农民应承担的劳务 改革开放初期,农民出人出工的现象比较少,90年代前后乡镇对于农民的用工需要增加,诸如水利工程的维修、公路铺石、公共设施建设都要求农民出工,有的地方甚至要求农民以币代劳。在农民的劳务和积累工越来越成为负担的时候,1991年国务院下发《农民承担费用和劳务管理条例》明确规定,农村义务工,主要用于植树造林、防汛、公路建勤、修缮校舍等;劳动积累工,主要用于农田水利基本建设和植树造林。 (三)精简机构和人员 精简机构和人员是减轻农民负担的重中之重,政府精简机构和人员的决心是非常大的,采取的政策也不少。十一届三中全会以后,每一次党的全国代表大会的文件决议都要提到精简机构和人员问题。为了解决农民负担问题,党中央和国务院从1985年下发的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》开始,就要求"乡的党政干部只许减人不许增人。村干部人数过多的也应精简。"此后,一系列的减轻农民负担的文件,无不要求精简机构和人员。这些要求和政策在一定程度对于政府,特别是乡镇基层组织的规模起到了一定的作用。然而,精简机构和人员毕竟是一个系统工程,也是我国改革开放最令人头痛的问题,仅仅从减轻农民负担这个角度去精简,现在看来,是无法达到目的的。 (四)财政转移支付 财政转移支付是中央政府采取的财政措施。中央实现减轻农民负担以来,特别是部分试点实现税费改革以来,中央政财拿出很大一部分资金(2001年是100亿,2002年是200亿),用这些资金来解决因税费改革,带来农村税费减少而引发的财政缺口。 (五)限制农村公共产品的供给收费 中共中央、国务院从1985年《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》就开始要求:"农村社会主义建设需要办的事情很多,但只能量力而行。要办实事,讲实效,绝不能摆花架子,更不能让盲目大办之风再起。"一些地方的党政领导认为,当前的中心任务是加快经济发展,讲减轻农民负担不合时宜,把减轻农民负担与发展经济对立起来;有的部门不考虑农民的承受能力,认为发展农村公益事业是为农民办好事,不是增加农民负担。针对这些错误思想,1996年《中共中央国务院关于切实做好减轻农民负担工作的决定》中指出:"严禁一切要农民出钱出物出工的达标升级活动。各级政府和部门在农村开展工作,不得违反规定要求集体经济组织和农民出钱出物出工,不得脱离农村实际定统一的标准、下统一的量化指标,也不得以检查验收和评比等形式搞变相的达标升级活动。"1998年中办和国办《关于切实做好当前减轻农民负担工作的通知》基本重复了上述规定。2000年实行的税费改革更是将农村公共产品的供给范围限制在"一事一议",每年的公共产品供给收费不得超过15元。 三、对减轻农民负担公共政策的价值评估 (一)对减轻农民负担公共政策实施过程的评估 1.农民负担的增减交替进行 农村改革之初,农民的生产积极性空前高涨,农业生产的收入出现快速增长,此时的农民负担低于农业收入的增长。这一时期农村发展速度很快,农民负担不成为问题。从1983年至1998年,"农民人均纯收入增长12%,农民三项负担性支出年均增长9.7%。"(孙梅君,1998,P7)这一时期,虽然没有出现农民负担过重问题,但党中央和国务院早在1985年就开始下发《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》,这对农民负担增长的预防起到了效果,加上改革开放以来的5个"一号文件",的确在很大程度上解放了农民,提高了农村的生产力。 1988年至1992年,农民负担在高位上运转,"其间,农民人均三项负担性支出年均递增16.9%,高于前期7.2个百分点;而农民人均纯收入年均递增速度只有9.5%,低于负担增速7.4个百分点。"(孙梅君,1998,P7)其原因是1984年全面推进改革后,城市改革成了中心,城市综合配套改革的逐步实施,政策上向城市倾斜和工农产品比价复归,造成农民收入增长的大幅回落,使得农民负担性支出增幅明显高于收入增长幅度。这一期间政府把改革的主要力量放在了城市,城市改革需要花很大的成本,城市改革的难度远远大于农村,农村在这一期间,为城市的改革从经济上做出了很大的贡献。工农业的剪刀差,在这一期间比较大,农民的负担由此走向高峰。 1992年至1994年前后虽然只有两年时间,但这两年是党中央和国务院重新重视农村政策的两年。1991年12月7日国务院公布《农民承担费用和劳务管理条例》,明确农民应该承担的负担,1992年开始全面推行。1993年政府对农民负担实行严格的比例控制,明令取消了中央国家机关37项涉及农民负担的收费、集资和基金项目以及43项达标升级活动,纠正了10种错误的收费方法。当年农民三项负担额出现绝对数额的下降。这两年政府重视了农村问题,农民负担也就止住了迅猛增长的势头。 但是,从1994后开始实施的分税制改革之后,县乡政府的财政压力太大,农民负担反弹不可避免。1994年农民负担便以高出收入12.6个百分点的增长速度反弹,1995年农民三项负担性支出仍在高位运行。反弹的力度越大,党中央和国务院压制反弹的力度也就越大。1996年底,党中央、国务院又进一步作出了《关于切实减轻农民负担工作的决定》后,负担又回落。之后,反弹--回落--又反弹,如此反复。农民负担的增长和减轻更替进行,减轻负担的政策在不断地采取、不断地出台。虽然,这些政策对于压制农民负担的增长起到了一定的作用,但我们从如此频繁地出台政策措施的行为中,看不到解决减轻农民负担的根本。政策出台得越频繁,政策的权威也就越下降。 2.农民负担增也政府减亦政府 自1985年以来,政府就明确指出了,造成农民负担增长的主要源头在政府自身。中共中央、国务院减轻农民负担的最早的一个文件1985年的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》就指出了,农民负担加重"主要责任在各级领导,多数派款收费的决定,是上级机关和单位下达的。"为此,中共中央、国务院责成各部门和省、自治区、直辖市的党政领导同志出面主持,对减轻农民负担问题进行一次彻底检查,并采取断然措施,切实加以解决。1990年中共中央、国务院在《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》中又指出:"三乱"的出现,有体制改革不配套、经济过热、法制不健全的原因,也有部分执法人员素质不高的原因,但"更主要的还在于有些地区和部门的领导缺乏全局观念、群众观念和法制观念,对''''三乱''''的危害性认识不足,管理不严,清理整顿态度不坚决,措施不得力,致使问题长期得不到解决。"1993年,中共中央办公厅、国务院办公厅在《关于切实减轻农民负担的紧急通知》中更加明确地指出:"农民负担重的问题,表现在农村,根子在上边各部门。涉及农民负担的摊派、集资、达标活动和行政事业性收费及罚款等方面的许多文件来自中央国家机关和省级国家机关。" 由此可见,政府早就看清了农民负担的源头在政府本身,主要来自中央各部门和省、自治区、直辖市。而党中央和国务院也就把减轻农民负担的责任交给了各部委和省、自治区、直辖市,责成其主要党政领导主持这项工作,要求有关部门第一把手负责,立即行动起来,把涉及农民负担的文件清理完毕,作出表率。 农民负担增是上级政府,减亦靠上级政府。在增减的博弈行为中,具有明显的制度性缺陷,党中央和国务院对于当前的农民负担问题,采取的压力重,省、自治区和直辖市对于下面各个层次政府的压力也就加重,农民负担在总量上就会有所减少。而一旦压力场消失了,减少的负担迅速反弹。真是"成也萧何,败也萧何"。减轻农民负担靠政府自觉是何等脆弱的机制!这么多年来,农民负担在中央的三令五申中,不断地冒进,问题日益严重,就说明了这一政策实施中的治理模式出了问题。在这一治理的过程中,涉及到利益受损的农民一方,处于制度的边缘,农民的权利与政府的权利完成不对等,农民在权力失衡的情况下,又缺少利益的表达主体,因此,增负和减负的这种博弈,完成取决于拥有权力的政府一方。虽说,各级政府代表的是最广大人民群众的利益,但是,一旦政府自身的利益受损的时候,政府自利的偏好就会显现出来。 3.农民负担项目日益合法化 80年初开始实行的农村体制改革,主要实行家庭联产承包责任制,其优秀就是"交够国家的,留足集体的,剩下都是自己的"。这种分配体制,当初极大地解放了农民的生产积极性。但是,这种分配制度,保留了与相对应的统筹制度。这种统筹制度与土地产权不清有着密切的关系。实现家庭联产承包责任制后,农村的集体经济事实上不存在了,而计划体制下的政府万能体制并未在农村根除,因此,与事实并不存在的农村集体经济形式相对应的土地所有制形式,成了农民负担的一个重要的载体。正是因为政府要向乡村实现权力,因此才有了一个事实上并不存在的集体经济形式。"现行的农村提留统筹制度,实际上沿用了''''三级所有、队为基础''''的收益分配方式,导致了一些过时不合理的事情合法化。从运行中看,它扰乱了农村公共分配关系,与废除制度的改革现实相矛盾。它人为地增加了农村产权关系的模糊,导致了税、租、费分配关系的紊乱,同时为侵害农民利益、增加农民负担提供了可能,是导致农民负担不断加重的根源之一。"(马晓河,2002,P17) 随着城市改革的全面推行,农村分配制度改革被进一步延迟。随后,与集体经济形式相适应而建立起来的,旨在减轻农民负担的公共政策,在实施过程中不可避免地修补和延续原有分配制度。1991年国务院发表的《农民承担费用和劳务的条例》,就是以行政法规的方式将原来的分配制度进一步以法律的方法固定下来。这一行政法规的主旨是保护农民利益,从正面确定农民的负担应该有哪些,除此以外,为不合法负担。但是,这一法规却从另一个侧面,将农民本不应该有的、适应并不存在的集体经济形式的负担合法化。这一条例将直接面向集体经济的村提留和乡统筹堂而皇之地要求农民向集体交纳,而事实上主要向乡镇政府交纳,部分用于村委会这一自治组织的工资。"自从80年代初期,废除了制度以来,在我国大多数农村,乡村作为集体,已经不存在。因此,设立村提留、乡统筹,实际上就是对农民超经济强制,变相地平调了农民的财产,侵犯了农民的财产所有权。"(马晓河,2002,P18) 我们在研究减轻农民负担的政策文件时,经常发现,在有关农民负担项目的博弈中,中央一面清理不合理的项目,一面又得照顾到部门和地方的利益,确立和承认一些项目为合法的,是可以向农民征收的。虽然,确立一些项目,否定一些项目,在短期内减轻了农民负担。但是,新确立的项目却又以非常合法的方式得以存在,当新一轮负担项目上来时,中央又和部门及地方政府进行博弈,新的项目又得以固化为合法的负担。如此累积,农民负担在不断减轻中增加,而且是以合法的方式增加着,重复着"黄宗羲定律"。② 4.减轻农民负担的政策制订多落实少 从90年代开始,减轻农民负担的政策文件出台的频率是极其少见的,所使用词语的严厉程度也是极其少见的。从1990年至2001年12年间,党中央、国务院及其办公厅就发了14个减轻农民负担的文件,有的甚至以行政法规形式出现。然而,一项公共政策的成效并不以发文件的数量为标准。恰恰相反,对于同一公共事务文件越多,越是降低文件的权威性。 减轻农民负担的公共政策制订多,能全面落实的却很少。其原因是多方面的,一是这项公共政策涉及的面太广,难度太多,远远不是某级政府在某一时间内就能完成的;二是政策制订后,缺少监管机制,如何落实政策、谁去落实政策缺少必要的组织机构去监管执行者;三是针对农民利益的政策措施,农民鲜有表达意见的地方,更缺少让农民监督政策落实的程序。因此,当侵农事件发生,农民提出自己的主张,只有走并不能怎么解决问题的"上访"一途,或者采用过激的自杀手段,来引起政策制订和执行者的重视。的确,其中有些政策的确是在涉农事件发生后,引起中央的重视后采取的。但这种血的教训,并不是一个法治社会所推崇的。 (二)对减轻农民负担公共政策主要措施的评估 1.减轻农民负担公共政策措施的积极成果 党中央和国务院自1985年以来,随着农村经济的发展,不断地强调减轻农民负担的重要性。90年代之后,几乎每年都要向地方政府和部门强调减轻农民负担、让农民休养生息的重要性,并采用极为严厉的言词要求地方政府和各部门进行清理农民负担,这在一定程度上压制了农民负担的增长速度。党中央和国务院对解决农民负担问题的态度是十分鲜明的,这既代表了国家利益,也符合农民利益。因此,每一个减轻农民负担的中央文件都是农民反对负担增加的重要武器。正是由于党中央和国务院站在最广大的农民阶级的利益上思考问题,因此,减轻农民负担的政策出台后,农民最能支持。这一立足点,充分体现了国家利益和农民利益的一致性。正是这种一致性,引导着农民保持社会的稳定,虽然个别地方也出现过农民采用过激行为,冲击地方政府现象,但是全国农民在负担如此沉重的今天,仍然能相信党中央和国务院,始终和党中央保持一致。地方政府在执行了党中央和国务院的减负政策之后,也能得到农民的支持和理解。所以说,虽然农民负担成为"三农"问题的一个重点,但一问题并未引起农村社会的动荡不安。因此可以说,党中央和国务院在过去的近二十年中,减轻农民负担的公共政策是卓有成效的,改革开放的二十几年,正是在这种稳定中发展起来的。离开了农村的稳定,我们不可能取得改革开放的现有成果。 2000年开始在部分省市推行的税费改革,以及2004年中共中央和国务院公布的《关于增加农民收入若干政策的意见》,再一次将减轻农民负担的公共政策摆在农民面前。农民从党中央和国务院推行的公共政策中看到了中央的决心,从而对于负担的减轻也具有了信心。农村和农业在农民的支持下得到了一定的发展。虽然"三农"问题成为了我国改革开放诸多工作中的重中之重,农村成了发展最为危险的地方,但是一切都能在党中央和国务院控制的范围内顺利进行。这是当前最为难得的农村社会发展的大好前提。离开了农民支持的一切改革都将成为泡影,即使取得了暂时的成就,也会被国民经济体系的破坏所摧毁。 2.减轻农民负担公共政策措施的不足之处 (1)减轻农民负担公共政策措施"单兵突进" 一是制订的政策在内容上单一。只顾眼前的负担,不顾与负担相关问题的解决。减轻农民负担是一个复杂的系统工程,仅靠一两项公共政策是无法实现的,自1985年以来,我们不断减负,特别是90年代以来,几乎年年都在减负,而采取的政策只是针对某一方面或某几个方面,要求地方政府或部门不要越雷池,如农民劳务重了,就控制劳务;"三乱"多了,就减"三乱";教育集资多了,达标标准高了,就采取措施不准集资和搞达标。采取的政策给人的感觉是应急式的,缺少全盘治本式的改革措施。而减轻农民负担需要全局性宏观公共政策转变,这将是一个重大的制度变迁,是在第一轮承包制度改革基础上进行的更大的制度变迁。 二是减轻农民负担仅停留在显性负担上,而对于隐性负担政策措施少。"挖农补工"政策在特定历史时期实行的,实行至今农民付出了沉重的代价。"据测算,1954-1978年,国家通过剪刀差从农民手中获取5100亿元的巨额资金;1978-1991年的剪刀差累计已高达12329.5亿元,相当于同期农业生产总值的22%;1987-1991年每年剪刀差绝对额高达1000-1900亿元,成倍于改革前的数额,进入20世纪90年代以后,剪刀差还呈不断扩大的趋势,每年剪刀差绝对额都在1000亿元以上。"(罗文杰,2002,P53)剪刀差是一种极为隐蔽的农民负担,不可否认这一做法在一定历史时期起了作用,而持续实行,已损害了农业的发展。这一做法是以农民的长期贫困以及农村的长期落后为代价的,继续实施对于国家的发展不利,也与实现全面小康不相称。这一做法,也不符合国际惯例。农业是一个弱势产业,农业生产受自然环境的影响太多,自身增值和积累的潜力是十分有限的,这一产业在市场竞争中始终处于弱势。发达国家为了保持农业发展能得到平均利润,在农民已采用机械化的基础上仍然大量"以工补农",给农民以大量的补助,扶持农业在国际上的竞争力。加入WTO后,我们已发现我国的农产品价格已超过了发达国家,农业廉价劳动力的优势已不存在了。如果继续采取"挖农被工"政策,损害的不再是农民的利益,而是国家的整体利益了。所以说,仅在表面对显性化的农民负担采取"单兵突进"措施,只能救一时,并不能使农业良性发展,显性负担和稳性负担同时减轻才能深入到根子上去。 三是简精乡镇机构和人员的手段单一。乡镇机构臃肿和人员膨胀是一个痼疾,在社会存在着事实上的等级制度的前提下,随着高等级阶层的人口增长,他们要就业,要取得较高的收入,以及要有较高的社会地位,这些必然导致政府机构的膨胀和财政支出扩大。"20世纪90年代中期以前,除了高校毕业生,我国就业的典型特征是行业内就业,父辈们在什么行业,子女们一般也是相应的行业。由于政府部门的干部享有最优的政治与社会待遇,所以人人想进政府部门,而进入政府设置的门槛在自己人面前往往不堪一击,更不要说内部人控制,这样我国机构膨胀-精简-再膨胀和恶性循环就不能理解了。"(林光彬,2003,P97)乡镇机构和人员要精简绝非如中央机构精简那么容易,中央机构有着大量的下级可以分散人员,也有着巨额的财政支撑,因此,即使改革的成本很高,也能在一定时期内减下来。但是乡镇是最基层的组织了,高等级阶层人口的增长及其就业的压力,直接导致乡村财政危机,加速"三农"问题的恶化,"三农问题是历史上长期积淀形成的社会等级制度惯性、思想惯性和路途依赖在人口增加情况下在当代延续的结果,本质上是不平等制度下低等级农民负担过重的问题。"(林光彬,2003,P97)如此复杂的社会问题,仅靠减轻负担政策中的一而再地强调,一而再地斥责下级政府的执行不力,是肯定不行的。 (2)农业特产税、屠宰税据实征收不可操作 农业特产税和屠宰税要求据实征收,不得向农民下达指标,不得按人、按田亩平摊。这些规定对于农民来说不应成为负担,但是农业特产税和屠宰税在征收过程中,如果要"据实征收"的话,几乎是不可能的。即使一定要据实征收,那么征收的成本也是惊人的。这是因为,我国农民生产的分散性,乡镇税务机关几乎不可能得到农民生产农业特产的产量和质量等方面的准确的数据,加上乡镇税务机关也不可能有如此多的人力和物力去收集如此分散的税源数据。即使能"据实征收",税收机关的征收成本也一定特别大。加上,许多地方政府在财政压力下,为了增加财政收入,将这两税以指标的方式下发,因此,大多数地区,特别是农产区,对于这两税在上面的征收压力下,只能平摊到田亩和人头上。中央减轻农民负担的政策无法落到实处。 (3)只给政策的减负措施基层无法持久执行 我国政府在采取减负政策时,时常采取只给政策不给资金支持的措施,中央下发文件(乃至行政法规),地方必须执行,但由于执行中央政策所带来的成本往往由地方政府支付。在经济比较发达的地区,地方政府财力相对雄厚,还可支撑,但大多数地区,主要是中西部地区,特别是粮食主产区,地方财政主要依赖农业税费。1994年分税制改革后,地方财政捉襟见肘,减轻农民负担本质上就是减少地方财政的可用资金,再加上要求地方财政支付减负的成本,地方一千个不愿意。虽然中央能在一时采取强制手段,要使减负措施保持长久,几乎是不可能的。甚至出现政策下达时,就是地方政府"想对策"应付,乃至欺骗中央之时,地方保护主义盛行。 "放权让利改革战略和''''分灶吃饭''''财政体制的实施,使得地方政府担当了推动地区经济增长的重任,其掌握的经济决策权和可支配的资源也得到相应拓展。"(金太军,2003,P45)当地方政府出现财政危机,机构难以顺利运转的时候,进一步减少地方财政的收入,并要求支付改革成本,减负的政策遭到地方政府的抵制,也就不足为奇了。比如,粮食统购统销、教育工资县级财政统管,都是如此。只给政策无资金支持,给基层财政过大的压力。1993国务院下发了《关于建立粮食收购保护价格制度的通知》、1998年下发《粮食收购条例》,这些政策旨在保护农业的利益,用政策法规规定敞开收购,顺价销售,出现亏损,要由地方财政补贴;2001年乡村教育系统教师工资没有保障,严重影响了乡村教育的发展,国务院下发了《国务院关于基础教育改革与发展的决定》,将乡村教师工资由原来的乡镇财政改为县财政发放,这解决了乡村教师的工资问题,也在一定程度上解决了教师向农民伸手的问题,对于减轻农民负担也肯定是有好处的。但是,县财政发工资并不等于县财政出钱解决乡村教师的工资,县财政强制从乡镇财政划拨出这部分支出。其实,这部门支出还是由乡镇支付,只不过经过县财政转了一下手,成为乡镇财政一项刚性的支出而已,只是乡镇再也不能拖欠师工资了,只好进一步拖欠自己人(政府工作人员)工资了,乡镇财政的压力进一步加大,向农民伸手的愿望也就更加迫切。这些措施忽视了乡镇财政的支撑力,一旦上面的压力减轻了,乡镇政府再向农民伸手,成为百般无赖的选择了。 四、对减轻农民负担公共政策再决策的建议 (一)构建城乡统一的公共财政体制 1.国家集权型财政体制带来的农民负担问题 农民负担过重的问题根源于中国不合理的国家集权型财政体制,长期以来的城乡二元经济体制,就是通过城乡分割的非公共财政体制实现的。集权型的财政体制是以城市为中心的体制,采取工商业(城市)中心,工商业剥夺农业、国有(营)工商业剥夺私营工商业的方式来集中中央的财力。"在国家集权型财政体制下,一旦国家选择以工业化作为其合法性的依据,它就必然要最大限度地控制所有的权力资源,以推动工业化的进程。由于长期的农业基础型财政体制的影响,我国的工商业相对十分落后,工业化资金的来源就在于最大程度地掌握农业生产剩余。……国家对农业剩余的控制也进一步从最初的流通领域而转向对生产、流通领域的全面控制。统购统销剥夺了农民对其剩余产品的支配权,工农业价格''''剪刀差''''将这一剥夺进一步加深。"(刘志广,2003,P47) 国家采取的减轻农民负担的公共政策,事实上就是采用国家权力置配资源的过程。家庭联产承包责任制最大限度地解放了农民生产剩余产品的积极性,但经过几年的工商业的汲取,特别是1984年之后,城市改革发展需要汲取农业的资源,农村政策的使用达到极限,农民负担问题在1985年之后就凸现出来了。因此,就有了1985年的减轻农民负担公共政策的首度出台。随着改革开放后,经济的发展,特别是从乡镇企业到三资企业,再到民营经济的发展,私人市场(经济)也逐步发展起来。这样就形成了以城市为中心的国家和以民营经济为主的市场,共同从农业中汲取资源(包括人力资源--农民工),作为弱势产业的农业无论如何也不可能抵挡如此强烈的"抽血",农民的生存空间和生活机会越来越窄。控制"三乱"、稳定正税、税费改革、减轻劳务等等,都没有触及这个根本性问题。 1994年的分税制改革,进一步强化了中央的财力,也就进一步增强了城市(工商业)汲取农业的能力,权力资源为城市改革所运用达到了极限,农业资源的被抽取,也就达到了极限。同时,这一改革还给地方财政,特别乡镇财政带来了空前的压力,进一步强化了乡村财政危机。乡村组织要正常运行,转嫁危机的对象就只有农民,如此一来,任何强制减轻农民负担的公共政策只能救一时,不能救长久。 2.城乡统一的公共财政体制的建立 公共财政着眼于公共需要,它是由所有社会成员作为一个整体共同提出,或者说大家都需要,而不是由哪一个或哪一些社会成员单独或分别提出。建立公共财政就必须将广大的农村纳入公共需要角度上的国家财政轨道上来,因此,这就要求把城市和乡村作为一个共同的平等的主体,工商业和农业都是我国社会发展所必需的,都要得到重视,没有谁是中心,没有谁该为谁作出牺牲。如果说要有所牺牲的话,根据公共需要,由强势群体或强势产业向弱势群体和弱势产业作出牺牲。50多年的发展,特别是近26年来的改革开放,我们已经建立强大的工业基础,我们已有较强大的国力,优先发展重工业、优先发展城市,不再具有时代意义了。尽快将乡村纳入公共管理之中,平等地对待城乡经济,成为时代的要求。 长期以来,对待"三农"问题的不平等是我们这个社会的最大的不平等,不管从宪政,还是从人权角度,都是说不过去的,宪法所赋予给人的美好的权利,在"三农"问题上看不到,而且这种最大的不平等,50多年来逐步固化为一般规则,使人们日益麻木,无法意识到问题的严重性,一旦有人提出归还"三农"应有的权利(权益)时,其阻力可想而知。"所有社会价值--自由和机会、收入和财富、自尊的基础--都要平等地分配,除非对其中的一种价值或所有价值的一种不平等分配合乎每一个人的利益。"(罗尔斯,1998,P62)集权型的财政体制在建国初期,对农民的不平等符合国家利益,但时至今日,既不符合国家利益,也不符合农民利益,到了非改不可的时候了。解决农民负担问题,首先就得解决统一的公平正义的公共财政建立问题。不解决这个大的问题,一切具体的减负措施都不能从根本上解决农民问题。 (二)构建财权与事权统一的公共产品供给体制 从农民负担不断增长的发展阶段,人们就能认识到农民负担过重问题根子在"上面",大多数的农民负担是由各种"上级"以文件方式确立,交由基层去执行的。这些文件往往以刚性的言词,配以"一票否决"的考核标准,强令基层政府去执行。基层政府以及被征收的对象--农民是没有多少发言的余地的。 各种"上级"在下发各种文件的时候,都有冠冕堂皇的理由。最大的理由是发展农村经济,促进农村的现代化。农村的发展,农民奔小康,这些都是农民所需要的,但由谁来实现呢?这就涉及到农村公共产品的供给问题。现行农村公共产品的供给体制是一种自上而下的制度外供给体制,所有上级政府和部门都认为自己有这个职能,要实现这个职能就需要动用行政手段,让下级去落实,最终由乡镇政府去落实。乡镇政府也抱怨:不是乡镇要收费,是上级要收费。 农村公共产品的供给是农村发展是必需的,但是农村公共产品的生产成本应由谁来承担呢?从理论上讲农民交了农业税、农业特产税,农村公共产品应该由国家提供,正如城里人交了税后,公共产品由城市政府提供一样。城市道路桥梁、学校以及政府的经费从来都没有听说向城里人再征税,因为这些都是公共产品,应由政府来提供。但是,国家的事权在乡村是混淆不清的,国家推行的各种政策,大力发展农业的方针,国家在农村管理权的实现,这些成本都是由农民在税外提供的。甚至乡镇政府的经费都是由农民承担的,农村义务教育本应是国家的义务,现在成了农民的义务,修建校舍都得农民自己掏钱(不仅如此,政府还要下达校舍达标指标)。 国家权力对于农民经济生活的干预,在延续了多年的计划体制后,并未有多大的改善。从一定程度上说,国家权力干预农村生活为农村的发展创造了条件,但是本应由国家财政掏钱解决的公共产品供给成本,最终由农民掏腰包。于是,我们就不难理解农民负担过重的内在原因了。国家应保障对不同地区乡村基层的最低限度的基础义务教育、公共卫生、社会治安、"五幼保"等基础性公共产品的供给。如果基层机构的财力不足,则通过财政转移支付解决。国家职能在农村的实现,需要国家财政的支持,国家要实现在农村的事务,首先就要从财力上做准备,因此,构建乡村财权与事权一致的公共产品供给体制是减轻农民负担所必须的。应该做到不管是哪一个"上级",如果要在乡村实现管理职能,为乡村提供产品,必须有合理合法的公共财政作支撑,如果公共财政无力支撑,就不应强行在乡村提供超越现实的公共产品。 (三)构建乡村良性发展的制度变迁机制 1.税费制度变迁 从税费改革的过程来看,影响农民负担的税费在中央不断强制减轻中,顽固地增长着。即使最近几年在一些省市推行的备受关注的税费改革,也"只是对合法税费项目作出对当地政府和集体组织较为有利的硬性规定,不仅无根据地提高了农业税、农业特产税数量,而且把国务院关于农民承担''''三提留五统筹''''不超过上年农民人均纯收入5%的规定按5%的上限足额收取,同时,有的地方还在合法的税费之外,加进了其他收费项目。"(中科院,2002,P151)农民税费在不断"减轻"中增长,这一悖论本身就说明了这种公共政策是缺少效率的,但是由于在历史发展进程中不断强化,逐步形成了路径依赖,最后,要改变这种制度就必须采取交易费用极高的变革。 税费制度的不断改革,虽然在某一个阶段农民负担没有更快地增长,但是增长的趋势并没有消灭。"一个社会如果没有实现经济增长,那就是因为该社会没有为经济方面的创新活动提供激励。也就是说,没有从制度方面去保证创新活动得到最低限度的报偿和好处。"(诺思,2002,P9)推行税费改革的基层政府并不能从中得到好处,农民也不能看到这种改革能带来长久的好处,因此,必须从现有的制度依赖中跳出,进行税费改革制度创新。 税费制度创新应该逐步与世界发达国家农民税费制度并轨,"世界各国都对农民施加补贴,2000年,美国对每公顷耕地的直接补贴是100-150美元,欧盟为300-350美元;我国却是少数几个向农业征收赋税的国家,农业税费摊到每公顷耕地上,约为100-130美元,我国农业的经营规模只有欧盟的1/40,美国的1/400。"(刘志广,2003,P48)长期向农业"抽血"不仅使农业失去了国家竞争力,也使农业的发展成了难题,直接后果是农村的发展危机。因此,税费制度变迁,主要着眼于建立一种规范政府的规制,用硬性的规制确定政府在若干年内逐步实现零税费,直至给予农业生产的直接补贴。 2.高等级阶层就业制度变迁 农业税费逐步减少后,最直接的冲击是乡村财政危机加剧。原有的乡村债务本就越积越多,切断向农民伸手补充财政缺口后,乡村的正常运转面临问题。乡村财政危机又威胁着乡村高等级阶层的就业,高等级阶层在乡村社会拥有更多的资源和权力,因此,税费制度变迁首先就要遭到这一阶层的抵制,历次通过精简机构和人员的公共政策来减轻农民负担都不胜而终,就是由于这一"行动集团"抵制的结果。"制度能否实现创新,便取决于由不同的人群组成的利益集体的选择。当一项制度安排虽然可以降低交易成本,并能够增加社会总福利,而又得不到实施时,原因就在于这项制度减少了某一利益集团的收益,他们为了集团的利益而继续维持一项不合理的制度安排。"(程虹,2000,P154)不管什么样减轻农民负担的政策措施都会触及这一阶层的利益,虽然制度变迁的对于社会总体来说,新制度的成本低于旧制度,但是对于乡村高等级阶层来说,新制度的收益小于旧制度的收益,由此可见,如果没有超越这一阶层的新的有力量的阶层(利益集团)出现,制度创新就缺少内生变量。 推动高等级阶层就业制度变迁,可以从两个方面的实现制度创新。一是国家在乡村在职能定位,尽量收缩计划经济体制下形成的强政府、万能政府的管理模式。基层政府机构之所以不断扩张并无法遏制,一个重要原因就是政府加之乡村太多的国家职能,这种外在推动力,为高等级阶层就业提供了基础。如果政府在诸多方面收手,不去管不属于政府职能范围内的事务,再上无管理这些事务的财政支撑,当然就不可能设置不需要的职能部门,什么"七所八站",没有管理职能的根本就不可能存在,即使存在也不会造成农民的负担。粮食部门、供销社原有的职能减少后没有给农民造成多少负担就是例子。砍掉乡村不需要的部门的管理权力,机构精简和裁员才有可能。这一措施是推动高级阶层就业制度变迁的外生变量。 二是变革等级社会为公民社会,取消一切不平等的制度和政策,实现宪政民主。"社会的经济的不平等应被这样安排,使它们①被合理地期望适合于每个人的利益;并且②依系于地位和职务向所有人开放。"(罗尔斯,2001,P61)财富和收入无法做到平等,但宪法赋予公民的平等权力,既是我们所追求的,也是我们能做到的,权力地位和领导职务向所有人开放,包括向农民开放,是我们应该做到的。当农民能够决定自己所需要的公共产品由谁来提供时,农民集团的自有权力才能得到巩固,才有可能抵制高等级阶层的侵权。农民阶层自组织能力的增强,是推动高等级阶层就业制度变迁的内生变量。靠政府的自觉,是难以解决政府机构精简问题的。 3.乡村自治制度变迁 "农民负担的实质,是在对农村剩余产品进行分配的过程中,国家、集体和农民之间分配关系的反映。而过重的农民负担,则反映了在新旧体制交替的时期,对三者之间利益进行调节的各种制度安排存在严重缺陷和不足。因此,探寻农民负担过重的根源,应从制度性因素着手进行研究。"(杨军,1995,P15)实行家庭联产承包责任制后,乡村集体经济事实上已不存在,但是由于传统政府管理体制的惯性,强政府的职能还需要在乡村推行,国家参与农村剩余产品的分配也需要一个组织去落实,非私有的土地产权也需要附着于某一经济体上,因此,从制度上分析集体经济组织的延续也就可以探究农民负担的根源。 集体经济组织事实上不存在,而村民自治组织(村委会)更多地体现为政治性的组织,特别是政府权力向村落延伸的组织,这就出现了代表农民经济利益的经济组织体的缺位。从理论上和实践上进一步推进农村改革就成了十分必要的了。而现存的体制内能体现农民经济组织体的机构,那就只有村民自治组织了。但是,村民自治组织的太强的政治性--既代表国家利益,又代表村民利益--影响着村民自治组织实现村民的经济利益,因此,只有对村民自治组织进行制度变迁才能达到代表农民利益的经济组织体的出现。 现行的村民自治制度是在村民民主的基础并不太厚实的基础上,由政府提供的一种强制性的制度变迁,政府在设计这种制度时带有较强烈的"统治者的偏好","如果新制度安排带给国民的收入较高而带给统治者的收益较低(由于统治者交易费用的缘故),那么在和原先制度安排进行比较时统治者可能会发现,建立这种新制度安排并不是他的利益所在。"(林毅夫,2003,P392)所以,在执行村民组织法时,村民自治带有很强的政府色彩,是原有"大队"的替代,也是原有"集体经济"的组织替代,虽然村委会并不具有集体经济组织的能力。村委会并不能真正意义上决定和提供乡村公共产品,税费中许多名目,虽说是借用村委会集体的名义收取,但由于村委会永远也无法真正完成刚性的上级"计算"出来的税费,因此,以集体名义提留的有限的费用,实际上都已上交了。有限的返还,大多不够村委会成员的劳务,更不用说提供公共产品。一旦国家又以各种美好的"愿景",要求乡村发展某某时,从农民手上夺取几乎少得可怜的分配剩余,就是唯一的选择了。 新的制度安排,应该让村民实现真正的自治,这种自治不仅是有限的政治(民主)上的,更应是经济上的自治。乡村公共产品应由农民自己说了算,由村民自治组织去执行。乡村公共产品大多是农民自己的事,除了国家应该付钱去办的(如教育和公共卫生、基本社会保障等),应由农民自己决定,也就是说乡村的发展权,应由农民把握,政府只有指导权,没有强行推行的所谓"逼民致富"的权力,因为农民并未赋予政府这种权力。主权与治权的统一,是这一制度变迁的根本性的问题。经济是最大的政治,如果农民拥有乡村自主发展的权力,那么有了经济利益的自治就更能吸引农民参与,而不是被动地参与,这对乡村民主的发展也是非常重要的,是乡村良性发展的重要组织部分。 注释: ①最早使用"三乱"名称的正式文献是1990年6月5日,国家教委下发的《关于普通高等学校成人教育治理整顿工作的若干意见》,中,称"乱办学、乱收费、乱发文凭"为"三乱"。农村问题的"三乱"最早出现在1990年9月16日《中共中央国务院关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》。 ②"黄宗羲定律"是清华大学秦晖教授在2000年11月3日《中国经济时报》上发表的论文中首先概括出的。黄宗羲研究自秦以来整个中国农村的税制变化,认为每次税改都是在农民对苛捐杂税不堪忍受的时候施行的,砍掉一些杂税并入正税,农民名义税收增加但实际税负减轻;然后在下一轮,官府觉得正税不够用了,又开始加杂税;加到一定程度又觉得农民负担太重,于是又砍掉一些杂税并入正税,如此反复。 公共政策分析论文:公共政策分析公共原则论文 内容提要:“公共’原则有着特殊的公共政策分析中的内涵。从可持续发展的角度来透视公共政策分析的理念、过程、公平目标及其模型等方面还存在若干违背“公共”原则的现实缺陷。必须使“公共”原则在公共政策分析的理念上得到反映,主体上得到遵循,公平目标的“立体”性上得到体现,内容上得到落实,才能确保相应的公共政策有利于经济、社会的可持续发展。 美国公共政策学者斯图亚持·尼古认为,公共政策分析就是根据政策与目标之间的关系,在各种备选的公共政策中确定何种政策将最有效地实现一套既定目标的过程。这一分析过程,是政府“政策主张的先决条件”,亦即政府决策、主张及其实施的前提,从而决定了公共政策的性质。可持续发展,是指既满足当代人需要,又不危害后代人满足其自身需要能力的发展;是指既实现人类经济发展的目标,又保护人类赖以生存的自然资源,并促进人与环境和谐地发展。笔者认为,尽管不是每个具体而微的政策问题都与可持续发展问题有关,但至少从宏观而言,在公共政策分析过程中,必须遵循“公共”原则,才能使公共政策有利于经济、社会的可持续发展。 一、“公共”原则的内涵 我国台湾学者张世贤、陈恒均认为,公共政策是政府用来“处理或解决公共问题或公共目标”的。日本学者药师寺泰藏也认为,公共政策就是为“公共”而制定的政策。可见,“公共”指向的目的性是公共政策的本质属性。公共政策分析只有遵循“公共”原则,才能真正体现这一本质属性。这里所谓“公共”原则,一是指政策问题取向的公共性,即在公共政策分析过程中坚持以公共利益的实现为原则。公共利益是一个结构复杂的系统。各利益主体间的此得彼失,影响着公共利益的实现,甚至影响着正常的社会秩序。因此,政府作为“一个国家或社会的机构”,在借助政策手段行使公共权力、承担公共责任、解决公共问题的过程中,必须谋取公共利益,而不能在私人领域侵犯私权,或为少数人甚至政府自己谋取私利。“公共”原则要求,要以公共利益的实现问题为纲领性的政策问题进行公共政策分析,使政府决策能够更有效地约束、引导各社会主体,包括政府自己在公共领域内以其秩序化的活动增进公共利益,并“中立”地使之为现实和未来的各社会主体所平等分享。 二是指政策目标取向的公共性,即在公共政策分析过程中坚持以代际目标的实现为原则。从一个历史过程来看,“公共”原则要求,通过公共政策分析,使政府决策得以把政府的行为目标,规范、约束在既立足当代人的利益要求,又确保未来人可发展的基本条件的取向上。唯有如此,才能体现政府行为在代际之间的公共性、公平性,而不是偏执于当代的自私性、狭隘性。“发展才是硬道理”。从某种意义上讲,只有当代和未来连续、不间断的发展,即持续发展,才能真正确保全社会公共利益的实现。这种代内和代际的持续发展,是当代人和未来人公共利益的根本体现。因此,从另一角度也同样可以说,以代际目标为取向的公共政策分析,同样是在公共利益实现意义上的“公共”原则的体现。 三是指政策问题范围取向的公共性,即在公共政策分析过程中坚持以整个发展系统全面、协调的发展为原则。根据前面的结论,持续发展问题也应该是当代政府纲领性的政策问题。持续发展是整个发展系统内各因素的全面、协调发展。目前,全球范围内形成的威胁着持续发展的资源短缺、环境污染、人口剧增、生态破坏等严峻问题,正是由于当代政府违背“公共”原则,默许甚至鼓励人们对公共资源“各取所需”式的无节制开采与利用,才造成了发展系统内部各因素之间,尤其是人与资源、生态、环境之间关系的失调,使符合持续发展需要的公共资源的供给呈现出间隙性,甚至短缺或中断。因此,从政策问题认定的范围来看,“公共”原则就是要求政府就所有制约持续发展的问题,包括从自然界到人类社会、从当代人到未来人的各种有关发展问题的有序而系统的解决,既尊重人类的利益,又尊重自然界的利益;既尊重当代人的利益,又着重作为利益主体目前尚还缺位的未来人的利益。 还需提及,如上所述,公共政策分析中的“公并’原则,实际上已内在地与持续发展问题联系在一起了。可持续发展既是一种持续发展的状态,又是当代人类在发展问题上的一种价值取向。可持续发展问题与公共政策分析中的“公共”原则之间,是内在相连的。可持续发展理应成为人们透视公共政策分析的“公共”原则的基本角度。 二、当代公共政策分析对“公共”原则的偏离 从可持续发展这一基本角度看,当代公共政策分析在若干环节上的局限,使公共政策难以真正体现公共利益要求,实现代际发展目标,协调可持续发展的发展系统内各因素之间的关系,偏离甚至违背了“公共”原则。 (一)公共政策分析理念对“公共”原则的偏离 20世纪70年代以来,以美国哲学家约翰·罗尔斯为代表的新自由主义者提出的个人利益先于公共利益的思想,一直深深地影响着现代政府的决策理念,以致于发展为约瑟夫·雷茨自由主义的国家中立原则,认为纵使公民的所作所为为社会上绝大多数人所不赞成或违背了绝大多数人的愿望,只要不侵犯他人权利,国家也不得干预。美国诺贝尔经济奖获得者肯尼思·阿罗甚至专门论证了“不可能定理”,认为社会一般不可能形成某种一致的选择,或对事物进行一致的优劣排序;即使这里的所谓“一致”仅理解为“多数决定”,也是不太可能的。按照这样的逻辑,根本就不存在什么公共利益,至少,不存在一种能够明确定义,在现实中能够实际起作用的公共利益。这种否定公共利益的存在,片面强调国家中立,而不得干预所谓不损害他人利益的个人利益的决策理念,无法使公共政策分析体现“公共”原则,必然损害公共利益,当然也影响着体现了公共利益的经济、社会的可持续发展。 (二)公共政策分析过程对“公共”原则的偏离 不少学者认为,“公共物品生产的资源配置问题不能通过经济市场来解决,而要通过政治市场来解决”。因此,当代政府的政策分析过程,多是凭借政治市场进行博奕的过程。一方面,公共选择理论认为,尽管政治市场在起点上具有一人一票的平等性,但在终点上受“少数服从多数”的主导,表现出了“多数”强制“少数”的不平等。并且,“国家在过去被看作是大公无私的,现在则被当成参与政治活动者进行交易的市场”。因此,作为有“经济人”特征的选民与政治家,其政治市场上的价值取向,不能不受组织良好或力量强大的利益集团的影响,使政府常常不得不制定有违“公共”原则的政策,把公共资源的利用导向对公共利益的破坏,或者反过来,借公共利益之名,据公共资源为非“公共”之用。另一方面,受认知能力的局限,当代政府还不具备足够的能力,按政治市场的要求去准确地收集信息,并形成与整个社会的公共要求相一致的偏好。这就使政府与其各个部门之间难以获得有效的沟通,形成对公共利益的共识所需要的充分信息。其结果是,政府及其部门之间政出多门,难以协调发展系统内部诸因素间的矛盾,误导出包括政府在内的各社会主 体对公共资源的无序利用,最终使发展失去其可利用的资源而被迫中断,无法实现经济、社会的可持续发展。 (三)公共政策分析的公平目标对“公共”原则的偏离 公共政策分析的公平目标,是指“政策执行之后,政策的标的团体,所分配到的社会资源,所享受到的效益,所负担的成本等公平分配的程度”。公平应该是代内公平与代际公平的统一,是政府维护经济、社会发展秩序,满足社会公共利益要求,提高自己的合法性及其政策权威的重要目标。它既是一种客观状态,又是一种主观判断。从伦理上讲,公平是指未来各代人与当代人分享资源与环境利益的平等权利。然而,当代人的认知局限及其难免的功利主义倾向,使他们难以克服代内公平的目标偏好,很难理性、自觉地从未来人的角度,要求公共政策分析能着眼于在代内和代际之间公平地分配公共资源,并使之成为其政策诉求的主要取向,谋求从当代指向未来的持续发展。 不仅如此,当代政府还面对着解决有关代内公平的公共问题的现实压力。斯图亚持·尼古认为,“从政治上讲,增加效益也许要比降低成本容易些”,效益的增长意味着政府及其政策“运作得更有效或会得到更高的评价”,“而降低成本或削减项目预算”,“也许会激起人们的反对”,因为这意味着在一定效率的条件下,人们可能获得的效益将下降。因此,当代政府为了实现公平,在“使穷人的境况好起来,而不使富人的境况坏下去”的前提下,其“公共政策只有当它们提高最小人群组的福利时,才应该被采纳执行”。可见,人们要求公共政策实现的代内公平目标,不是靠清教徒式的节俭,而是靠成本投入、靠自然资源利用量的不断增加,来最大限度地提高社会平均效益,并扩大其在穷人当中的得益面与得益程度的。 显然,严峻的问题是:公共政策分析的这种公平目标,存在着严重的结构缺陷。它忽视了代际公平而偏于代内公平;并且,在代内公平的现实压力下,难以对超越资源与环境的承载能力、盲目追求当代人的利益要求进行有效限制,将断送未来人发展的条件,使经济、社会的发展呈现出间隙性。从人类历史的动态过程来看,与其说当代公共政策分析由于公平目标的结构缺陷,不如说由于严重违背了“公共”原则,才使政府的职能范围超出了其广义的公共领域,使人类(包括本来人)的公共利益更多地满足了当代人(或政府)的眼前私利,制约了经济、社会的可持续发展。 (四)公共政策分析模型对“公共”原则的偏离 国内外学者都把公共政策分析的理论模型概括为多种决策模型。其中一些决策模型的固有局限,决定了相应公共政策偏离“公共”原则的倾向。国内也有相关著作对这些决策模型的局限性提出了批评。最典型的,一是团体决策模型的局限。该模型认为,作为政治过程产物的公共政策是利益团体间斗争的产物,并反映占支配地位的利益团体的利益。随着各利益团体力量和影响的消长,公共政策将变得有利于其影响增加的那些利益团体的利益。这就清楚地表明:该决策模型下产生的公共政策,反映的是占支配地位的利益团体的利益,而不是社会整体的公共利益。尽管在实际决策过程中,无论哪一个利益团体,在法理上,还是能力上,都无法取代政府的主导地位,公共政策不一定就反映影响力最大的利益团体的政策要求,但是,这种模型无视公共利益要求的倾向,无疑将是对政府及其政策背离“公共”原则的某种认可。二是精英决策模型的局限。该模型认为,公共政策是由掌握统治权的精英人物决定,并由行政官员和行政机关付诸实施的,公共政策反映的是精英阶层的偏好、利益和价值选择。很明显,虽然该模型一定程度上反映了代议制民主下各国决策实际可能的情形,然而,与团体决策模型相比,该模型更多地强调了居社会少数的精英阶层的利益,更是直接地背离了公共政策的“公共”原则,漠视了公众的公共利益。总之,这些局限,将不同程度地带来了公共政策分析对“公共”原则的偏离,弱化了政府的政策手段对人与公共资源间关系的协调能力,难以实现对公共资源掠夺性利用的控制,破坏了可持续发展赖以实现的条件。 三、公共政策分析应如何体现“公共”原则 公共政策从本质上是导向未来的。从可持续发展的角度看,在公共政策分析中体现“公共”原则,就是使公共政策能既立足当代,又面向未来;既面向人类自己,又兼顾资源、生态、环境,维护人(包括当代人和未来人)与自然共有的公共利益。只有这样,人类才能真正在自然限度内合理地开发、利用和保护自然,并使其利益得到持续实现与尊重,进而使经济、社会可持续发展具有可靠保障。 (一)公共政策分析的理念必须反映“公共”原则 人类的活动在自然界面前不是绝对自由的。为了保护更多的公共利益,政府在公共决策中,必须彻底抛弃视人类为自然界的中心的陈!日理念,形成以保护自然并协调其与人类的关系为主要内容的新理念,进而“建立一个以自然持续发展为基础、经济持续发展为任务、社会持续发展为目的”的人与自然和谐一致的新的发展观。按可持续发展的要求,公共政策分析的理念反映“公共”原则,一方面,就是以新的伦理道德和价值标准,把人类利用自然的自由,限制在自然界本身作为人类生态体系总体利益中利益主体的一方,使其权利不被侵犯的范围内,不再把自然界看作是被人类随意盘剥和利用的对象,而看作是人类生命和价值的源泉;另一方面,就是要求当代政府必须将其关注的公共领域进一步拓展到自然界,使自然界中的每一个变化,无论是否人类活动所致,无论是否对人类有直接利害,都成为公共问题而进人政府的视野,进而进人政策议程。只有这样,才能在更广的范围内,从根本上协调整个经济、社会的发展系统,确保可持续发展的实现。 (二)公共政策分析的主体必须遵循“公共”原则 政府是公共政策分析最重要的主体。在公共政策分析过程中,能否满足经济、社会发展系统内各因素、各环节的利益要求,包括资源、生态、环境作为利益主体的利益要求,即能否遵循“公共”原则,既影响着政府自身的合法性,又造成人们对资源的种种不合理占用,进而使政府面临着能否遵循“公共”原则,按可持续发展的要求协调人与自然之间关系的重大压力,也就如著名政策科学家叶海卡·德罗尔所说的政策制定中的“逆境”。德罗尔认为,在决策主体处于“重大的两难境地”时,应尽量“将这些政策坚持若干年”,“因为对大多数逆境来说,没有持续和连贯的多年努力是不可能取得成效的”。这就提示人们,着眼于人与自然各自利益及其共同、长远(包括本来人)的公共利益。公共政策分析主体理应在各种干扰面前“不为所动”,在人与自然组成的公共领域内,坚持“公共”原则,不徇政府私利,力戒价值偏好,协调整个发展系统内各利益主体的利益。否则,可持续发展将难以实现。 需要进一步指出,由于长期以来工业的盲目增长,已经导致了全球范围内可持续发展的发展系统的失调。如若美国学者詹姆斯·安德森所说“政府的任务是服务和增进公共利益”,并且这种公共利益是“普遍而又连续不断的为人们共同分享的利 益”的话,那么,当代各国政府作为决策主体,就应该遵循全球范围内的“公共”原则,加强国际合作,解决全球性的环境污染、生态恶化、人口膨胀等公共问题,在可持续发展的条件下使全人类“可持续”地享受其应得的公益。可以认为,把利益的可持续性分享看作公共利益的属性,是安德森有关公共决策问题的深刻见解,他实际上已经把公共利益与可持续发展问题内在地联系起来了。从这个意义上讲,为了全球的公共利益,即可持续发展,就会如德罗尔所说的,将“减少了各个国家政策制定的自主程度”。各国政府作为公共政策分析的主体,甚至不能因本国的价值偏好而违背全球范围内的“公共”原则,损害可持续发展的全球条件。 公共政策分析论文:西方公共政策研究理论分析论文 [摘要]公共政策是现代社会的重要政治成果,公共政策学是社会实践和科学研究相结合“科际整合”的产物。它是人类面对日益复杂的公共事务所诞生的理论产品,是自然科学、社会科学、思维科学、技术科学日益交融的知识结晶,是当代科学丛林中的一朵绚丽奇皅。公共政策学作为一门科学性、综合性、应用性很强的全新的、独立的学科,有它自己的理论支撑、学科场域、知识生态、研究方法、思维范式。本文从公共政策学的学科逻辑出发,主要探讨建构公共政策学的理论支撑与研究路径。 [关键词]公共政策研究政治系统理论公共选择理论管理主义理论 公共政策学是一个跨学科、综合性的研究领域,人们从不同的立场和角度出发,必然会在有关公共政策的理论上形成不同的观点和学派。在西方公共政策科学的发展中,不同的学者从不同的社会科学的框架中加以研究,形成了几种较有影响的学科研究路径,即政治学路径、经济学路径、管理学路径等。从不同的研究路径出发,导致对公共政策的性质、原因和结果以及公共决策系统及其运行作出不同的描述和解释,从而形成不同的公共政策学研究理论,这些理论主要包括功能过程理论、政治制度理论、政治系统理论、公共选择理论、交易成本理论、管理主义理论等。 功能过程理论 功能过程理论(FunctionalCourseTheory)是由公共政策科学的创始人拉斯韦尔(H.D.Lasswell)提出来的。这种理论的要点是将公共政策看作一种政治行为或政治行动,通过政治与政策的关系对公共政策的政治行为进行阶段性或程序化的研究。 拉斯韦尔认为,在整个公共政策的过程中,需要完成七项重要环节或功能:(1)情报。它包括与政策有关的问题是怎样引起决策者注意的?决策者是怎样收集和处理该方面的信息的?(2)建议。处理某一特定的政策问题的建议或那些解决政策问题的可供选择的政策方案是怎样形成和提出的?(3)规定。是谁制订和颁布了那些对社会具有普遍约束力的规则?他们是怎样制定和颁布这些规则的?(4)援引。谁拥有合法的权威,可以决定特定的行为是否违法,并要求人们遵守这些规则和法则?(5)实施。规则和法则在实际社会生活中是怎样运用和实施的?(6)评估。怎样去评估政策的实施情况?怎样去评估政策的成功与失败?(7)终止。最初的规则和法则是怎样被终止的?或者这些规则和法则是怎样从被改变了的形式继续存在的?[1] 功能过程理论按照公共政策的动态过程,确定了公共政策的参与者在这个过程中的基本功能,概括了公共政策过程的基本问题。尽管一项实际的公共政策过程并非一定要把每一个环节或每一种功能包含无遗,但这一理论对公共政策过程中各种行为的把握,有利于对公共政策进行动态分析和研究实际的公共政策过程提供了较好的概念框架。这是行为主义政治学观点在公共政策研究上的反映。一些政治学家力图通过各种政治活动与公共政策的关系对公共政策加以界定,于是公共政策过程被视为由一系列的政治活动所构成。然而,必然注意这一理论蕴涵着这样一个假定,即公共政策制定过程的变化必定引起公共政策内容的变化。实际的情况并非总是如此。政治的、社会的或技术的约束对政策内容影响非常之大,以至于有时政策过程对政策内容显得微不足道。因而不能片面夸大过程因素,而必须考虑其他的因素对公共政策的影响。 政治制度理论 政治制度理论(PoliticalInstitutionTheory)是将公共政策看作政府机构或体制的产出。这种理论认为,不论在什么样的国家中,政府都是公共政策的主要决定者和实施者,一项公共政策若不被政府所采纳和执行,就不能成为政策。 制度或体制是个人或组织的结构化行为方式,或者说,一个制度是一整套长期存在的人类行为的规范化模式。正是各机构在行为模式上的不同,才能为立法、行政和司法这些广义政府机关区别开来。政府机构赋予公共政策合法性、普遍性和强制性[2],这是公共政策区别于其他社会团体或组织的规章制度或个人决策的根本之点。那些规定了政府行为模式的各种政府制度如政府机构的性质和组织形式,不同政府部门拥有的合法权力,政府机构的活动程序等,都影响着政府机构决策的方式,影响着政策的内容,影响着政府的实施政策的活动。规则和制度安排所产生的影响往往并不是中立的,相反,它们经常对一部分团体有利,对另一部分团体不利;对一部分人有利,而对另一部分不利;对某些政策结果有利,而对另一些结果不利。总之,不同的政府制度结构或体制产生非常不同的政策后果。因此,我们可以研究制度安排及机构设置和公共政策内容之间的关系,并将这些关系放到可以比较的系统的规范中加以调查研究。 政治制度是政治学传统阶段研究的内容,公共政策科学研究中的政治制度理论也可以看作是对国家政治制度研究的延伸。在一般情况下,政治制度的性质、特点和形式能够从总体上规定政策的基本过程。不同性质和不同形式的政治制度在政策过程中势必存在着不同的特点,因而公共政策学科就体现出了国际化(规范化)与本土化(个性化)的双重特点。反过来,不同性质和特点的政策也在一定程度上反映了不同政治制度的性质、特点和形式,反映着不同的意识形态、价值观念和伦理取向。 政治制度理论突出制度安排及机构设置与公共政策之间的关系,要求人们重视制度或体制对公共政策可能产生重要的影响,这显然是公共政策研究的一个不可忽视的方面。但是,这种理论往往导致只分析制度结构,而忽视公共政策的政治过程;只注重静态研究,而忽视动态研究;片面强调制度的作用,忽视其他社会、经济因素对公共政策影响的倾向。 政治系统理论 政治系统理论(PoliticalSystemTheory)是美国政治学家戴维·伊斯顿(DavidEaston)在政治学研究中运用系统分析方法提出的一种理论。这一理论认为,公共政策是政治系统的产出,是对周围环境所提出的要求的反应。政治系统按照动力学的术语进行分析,把政治过程阐释为持续不断且相互关联的一连串行为,形成系统的流(flow),并建构了动力反应模式[3]。 政治系统是一个开放的系统,它容易受到环境的影响。环境是由社会大系统中除政治系统之外的各种状况和条件所构成的其他子系统组成,包括社会内部环境(生态系统、生物系统、个人系统、社会系统)和社会外部环境(国际政治系统、国际生态系统、国际社会系统)。环境对政治系统的影响叫输入,主要指环境的干扰或压力,要求或支持。干扰(disturbances)用来特指一个系统总体环境作用于该系统,在作出刺激之后,改变该系统本身,有些干扰是有益的,另一些干扰可能造成压力;要求是指个人或团体为了满足自己的需要和利益向政治系统提出的采取行动的主张;支持是指个人或团体接受选举结果、遵守法则、纳税并赞同政府采取的干预行动;要求过多或支持这少都会给政治系统造成压力。政治系统为了维持自己的生存和发展,必须对压力作出反应。要求和支持输入政治系统后,经过转换过程成为政治系统的输出,从而对社会作出权威性的价值分配,即公共政策。随着政治系统的输出和政策的实施,政治系统又反馈于环境。反馈这一个概念则意味着公共政策(输出)可能改变环境,改变环境提出的要求,以及改变政治系统的自身特点。政策输出可能会产生新的要求,而这种新的要求将进一步导致政治系统的政策输出。在政治系统循环往复、不断变化的运动过程,公共政策源源不断地产生。 政治系统理论对政策科学的影响很大。这不仅仅因为伊斯顿本人对公共政策科学进行了大力倡导,也由于系统分析方法本身就是一种科学的决策分析方法,是现代管理和政策研究中的一种比较通行的方法[来源:论文天下论文网]政治系统理论告诉我们,公共政策过程就是一种输入——转换——输出的系统过程,这有助于我们探求公共政策的形成,提醒我们注意公共政策与环境的相互作用,政治系统如何影响公共政策的内容等方面的问题。但这一理论忽视了政治系统本身所有的价值观念和系统理念的重要性,难以说明公共政策是如何在政治系统这一“暗箱”(blackbox)中操作并作具体权威性分配的。 公共选择理论 公共选择理论(PublicChoiceTheory)是当代西方经济学的一个分支,同时也是现代政治学的一个重要研究领域。它是诺贝尔经济学奖获得者美国学者詹姆斯·布坎南(J.M.Buchanan)创建的。它运用现代经济学的逻辑和方法,分析现实生活中政治个体的行为特点和政府的行为特点;研究非市场决策的集体决策;并以人的自利作为出发点,分析个人在政治市场上对不同的决策规则和集体制度的反应(即公共选择问题),以期阐明并构造一种真正能把个人的自利行为导向公共利益的政治秩序[4]。 公共选择理论将政治市场上的集体决策作为主要研究内容,优秀问题是要阐明把个人偏好转化为社会决策的机制或程序的选择。该理论认为,公共物品的选择包括公共政策的产生多在“政治市场”中完成的。与一般经济市场不同,政治市场具有三个特点,即选择结果有间断性、政治选择是一次性和不完全的、政治消费者不完全清楚自己选择的最终结果的特点。集体决策也不同于市场决策,它包含三层涵义,即集体性、规则性和非市场性。在政治领域,重要的命题并不是政府、党派、社会团体自己的选择行为和选择过程,而是这些集团之间与组成集团的个体之间,出于自利动机而进行的一系列交易的过程。有效率的政策结果并不是出于某个政治领袖的头脑,而是产生于集团或组织集团的个体之间相互讨价还价、妥协与调整的政治过程。 政治市场也是由供求双方组成的。需求者是选民和纳税人,供给者是政治家和政府官员。政治家和政府官员负责向社会提供一定数量和质量的公共物品,选民和纳税人获得公共物品并支付一定的税收款项,至于具体的公共物品种类、数量、税收额等内容的确定,则是通过选举过程“讨价还价”完成的。每一个政治市场的参与者,无论是选民还是政治家,在进行选择时,都如同“经济人”一样,先要对个人的成本与收益进行计算,如果一项集体决策给他带来的收益大于他投赞成票时所承担的实际成本,那么,他就会支持这项决策;否则,就不支持甚至反对。但政治市场也存在不完全性,即信息的不完全性、公共物品组合的不完全性、选民权力的不平衡性、投票的“短见效应”,由此在政治选择过程中,政治家是理性的自利者,投票人是理性的、短视的甚至无知的,这种选择机制预先造就了政府的优先地位。政府行为缺乏内在刺激与约束机制,依据自身利益偏好行事,以“预算最大化”为工作目标,最终机构膨胀、“寻租”(RentSeeking)泛滥,政策失败,最终“政府失效”。 公共选择理论明确提出,在一个体制下产生了不好的政策或不好的结果,原因要么是现存的政治体制所对应的规则产生了错误的领导人,要么是在政治决策与执行过程中缺乏有效率的制约机制。因此,唯一的决定因素是规则——产生领导人与约束领导人的规则。其中产生领导人的规则,就是人们常说的投票规则,具体有一致同意规则、多数票规则、加权投票规则、否决投票规则等。 公共选择理论分析和研究了公共政策产生的原由、规则和运行及其结果,采用经济学的假设理论和方法研究非市场的决策,详尽地告诉我们政策系统的“暗箱”运作过程,公共政策实质上是公共选择的过程。瑞典皇家科学院在为布坎南颁发诺贝尔奖的公告中指出,公共选择理论弥补了传统经济理论缺乏独立的政治决策分析的缺陷,有助于解释政府预算赤字为何难以消除的原因。同样,它在政策科学上产生了相当大的影响,从而推动公共政策学的不断发展。但是现实政治生活中也并非人人都是理性的自利者,并非人人都是“经济人”;而且集体决策也并非全都公正,多数人决策有可能造成集体行动的困境以及“多数人暴政”的后果;此外改变不好的公共政策,也并非仅仅改变产生领导人和约束领导人的规则所能做到的,它还包含许多自然的、社会的复杂因素。 交易成本理论 交易成本理论(TransactionCostTheory)是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论。它是英国经济学家罗纳德·哈里·科斯(R·H·Coase)在其重要论文“论企业的性质”中提出来的。它的基本思路是:围绕交易费用节约这一中心,把交易作为分析单位,找出区分不同交易的特征因素,然后分析什么样的交易应该用什么样的体制组织来协调。 科斯认为,交易成本是获得准确市场信息所需要的费用,以及谈判和经常性契约的费用。也就是说,交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成。[5]科斯在尝试解释企业何以存在时为经济理论“发现”的就是这种反复发生的交易成本。他的结论是,通过建立一种无限期的、半永久性的层级性关系,或者说通过将资源结合起来形成像企业那样的组织,可以减少在市场中转包某些投入的成本。一种多少具有持久性的组织关系,如一个雇员与企业的关系,对企业来说,能节省每天去市场上招聘雇员的成本;对于雇员来说,能减少每天去市场应聘的成本和失业风险成本。这种“持久性的组织关系”就是制度,包括契约,也包括政策等。因此,依靠体制组织、契约以及其上的政策等制度,采纳和利用标准化的度量衡,能降低交易成本的水平。 交易成本理论中的制度在经济分析中的重要性,使许多经济学者重构了制度经济学,并把它19世纪末20世纪初德国“历史学派”和美国制度主义理论家的那种注重对制度作描述性分析的研究区分开来,冠之以“新制度经济学”(NewInstitutionalEconomics),但我们仍然习惯地称之为制度经济学或制度分析学派。制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系,关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集等。制度经济学家也普遍关注公共政策与制度之间的互动关系。公共政策意味着通过政治的和集体的手段系统地追求某些目标。公共政策不仅由政府主体(议会、政治家、行政官员)来实施,它还由有组织集团的代表,像工会、行业协会、消费者和福利方面的院外集团、官僚和某些个人来实施。这些集团的代表左右着集体行动。集体行动涉及两个以上伙伴之间的协议,并往往涉及隐含于一共同体内千万人当中的协议。这种“协议”就是规则,而制度被定义为由人制定的规则,那么“这种协议”就是制度。它抑制着人际效中可能出现的任意行为和机会主义行为;它为一个共同体所共有并总是依靠某种惩罚而得以贯彻。由此可知,公共政策也是一种制度。同时,公共政策知识有助根据特定目标在现实世界中形成各种制度。经济学家可以就如何才能在不同制度集的基础上更有效率地追求特定目标提出政策建议。公共政策——在追求某些目标上对政治手段的系统应用——通常是在既定的制度约束中展开的,但它也可以靠努力改变制度的方式来实施。制度变革既可以通过明确的直接方式来实现,也可以表现为公共政策行动的一种副效应。 交易成本理论对于公共政策学的发展产生了重大的影响。它告诉我们,政策或制度的产生源于交易成本的降低,能够协调组织行为,走向公正、秩序和安全,使我们从另一处角度去了解公共政策的特征性及其必要性。在此基础上形成的制度分析学派,对于公共政策的研究和分析发挥着越来越重要的作用。但由于过分强调“成本”或“制度”概念,往往也使公共政策的合理性和价值性受到怀疑[来。 管理主义理论 管理主义理论(ManagerialismTheory)以称为新公共管理理论(NewPublicManagenentTheory)。“以市场为基础的公共行政”、“后官僚制度典范”、“企业型政府”等都是对管理主义或新公共管理的众多称呼。它是一种国际性思潮,它起源于英国、美国、新西兰和澳大利亚,并迅速扩展到其他西方国家。管理主义运动的兴起意味着公共部门管理尤其是政府管理研究领域范式的转变。 管理主义的兴起,是由于政府规模的扩大与政府角色的膨胀以及社会对政府的不满、经济与财政压力、社会问题与政府不可治理性增加等因素导致的。它所要解决的问题是使政府走出财政危机、管理危机和信任危机的困境。英国学者胡德(C.C.Hood)在其担任伦敦经济学院院长的就职演说中将“管理主义”的过程,也就是他所说的“新公共管理”(NPM)概括为七个要点:(1)公共政策领域中的专业化管理;(2)绩效的明确标准和测量;(3)格外重视产出控制;(4)公共部门内由聚合趋向分化;(5)公共部门向更具竞争性的方向发展;(6)对私营部门管理方式的重视;(7)强调资源利用要具有更大的强制性和节约性。[6]这些要点,胡德认为,是政府走出危机的对策性措施。这些措施在实践的运用中包含着政府公共政策化和公共管理社会化的趋势。 所谓政府公共政策化取决于公共政策职能与管理职能的分化。根据管理主义的理论设计,政府虽然还是专门的公共管理机构,但却不是唯一的机构,在政府之外,也应当有一些准自治、半自治和自治的机构去承担公共管理的职能。政府可以部分地甚至完全地从日常公共管理中解脱出来,专心致力于公共政策的制定和监督执行。管理主义理论认为,公共组织有政策组织、规制组织、服务提供组织和服从型组织,而政策组织应当完全属于政府意义上的组织。政府严守公共政策制定的职能,运用公共政策的引导来保证政府外公共组织有效承担公共管理职能。由于政府的公共管理部分职能“外移”,政府自然达到消肿减肥的目的,自身可以彻底告别官僚主义,并以旁观者身分审视公共政策与公共管理的质量。政府的公共政策化本身就包含着公共管理社会化的内容。因为政府成为专门的公共政策制定和监督执行的领域是以公共管理转移给政府外的社会性公共管理组织为前提的。公共管理的社会化意味着政府的“非管理化”,它预示着行政模式的变革,是政府职能定位的根本性转变。 管理主义理论或新公共管理运动是一种正在成长着的新理论范式及实践模式,为公共政策和公共管理研究奠定了更为广泛的理论基础,开创了理论视野,建立了一个更加全面、综合的知识框架,它被人们称为“以经济学为基础的新政策管理论”或“市场导向的公共行政学”。管理主义理论或新公共管理运动对传统的政策科学提出了严峻的挑战,它大大改变了公共部门管理尤其是政府管理学科的研究范围、主题、研究方法、学科结构以及实践模式,是公共管理学科和公共政策学科的又一次范式转变。然而,正因为“管理主义”并非一种成熟的范式,遭到各方面对它的理论基础、意识形态倾向、管理原则、管理方法与技术以及实践模式等的批评。批评者认为它的规定不明确、责任减少、过于“政治化”,是一种“新泰勒主义”和保守的意识形态。但无论如何,这种范式正逐步取代传统的政策科学范式而成为当代西方公共政策科学研究的主流。 简短结语 功能过程理论、政治制度理论、政治系统理论、公共选择理论、交易成本理论和管理主义理论等理论,在不同时期影响着公共政策学的发展。在20世纪70年代以前,公共政策学发展主要受到来自政治学途径的功能过程理论、政治制度理论、政治系统理论以及集团理论(GroupTheory)、精英理论(EliteTheory)的影响;到了70年代以后,经济学途径逐渐居于主导地位,公共政策学发展明显受到公共选择理论、交易成本理论、委托——理论(PrincipalAgentTheory)、新古典经济学理论(TheNeoclassicalTheory)等影响;到了90年代以后,融合各门学科的管理学途径渐渐地引领公共政策学的发展,如治理理论(GovernanceTheory)、新公共管理理论等。此外,在同一时期内,公共政策学的发展也同时受到几种理论的影响。由于各种学术理论的支撑和各种学科方法的滋养,西方公共政策研究呈现的一幅美妙的狂欢景象。目前,中国的公共政策研究还处于“婴幼儿时期”、处于孩童时代的模仿和童稚状态,西方公共政策研究的繁荣和公共政策学科的发展对于中国公共政策本土化研究和学科建制乃至于对中国学术的整体进步都提供了很好的启示和范例。 管理主义理论 管理主义理论(ManagerialismTheory)以称为新公共管理理论(NewPublicManagenentTheory)。“以市场为基础的公共行政”、“后官僚制度典范”、“企业型政府”等都是对管理主义或新公共管理的众多称呼。它是一种国际性思潮,它起源于英国、美国、新西兰和澳大利亚,并迅速扩展到其他西方国家。管理主义运动的兴起意味着公共部门管理尤其是政府管理研究领域范式的转变。 管理主义的兴起,是由于政府规模的扩大与政府角色的膨胀以及社会对政府的不满、经济与财政压力、社会问题与政府不可治理性增加等因素导致的。它所要解决的问题是使政府走出财政危机、管理危机和信任危机的困境。英国学者胡德(C.C.Hood)在其担任伦敦经济学院院长的就职演说中将“管理主义”的过程,也就是他所说的“新公共管理”(NPM)概括为七个要点:(1)公共政策领域中的专业化管理;(2)绩效的明确标准和测量;(3)格外重视产出控制;(4)公共部门内由聚合趋向分化;(5)公共部门向更具竞争性的方向发展;(6)对私营部门管理方式的重视;(7)强调资源利用要具有更大的强制性和节约性。[6]这些要点,胡德认为,是政府走出危机的对策性措施。这些措施在实践的运用中包含着政府公共政策化和公共管理社会化的趋势。 所谓政府公共政策化取决于公共政策职能与管理职能的分化。根据管理主义的理论设计,政府虽然还是专门的公共管理机构,但却不是唯一的机构,在政府之外,也应当有一些准自治、半自治和自治的机构去承担公共管理的职能。政府可以部分地甚至完全地从日常公共管理中解脱出来,专心致力于公共政策的制定和监督执行。管理主义理论认为,公共组织有政策组织、规制组织、服务提供组织和服从型组织,而政策组织应当完全属于政府意义上的组织。政府严守公共政策制定的职能,运用公共政策的引导来保证政府外公共组织有效承担公共管理职能。由于政府的公共管理部分职能“外移”,政府自然达到消肿减肥的目的,自身可以彻底告别官僚主义,并以旁观者身分审视公共政策与公共管理的质量。政府的公共政策化本身就包含着公共管理社会化的内容。因为政府成为专门的公共政策制定和监督执行的领域是以公共管理转移给政府外的社会性公共管理组织为前提的。公共管理的社会化意味着政府的“非管理化”,它预示着行政模式的变革,是政府职能定位的根本性转变。 管理主义理论或新公共管理运动是一种正在成长着的新理论范式及实践模式,为公共政策和公共管理研究奠定了更为广泛的理论基础,开创了理论视野,建立了一个更加全面、综合的知识框架,它被人们称为“以经济学为基础的新政策管理论”或“市场导向的公共行政学”。管理主义理论或新公共管理运动对传统的政策科学提出了严峻的挑战,它大大改变了公共部门管理尤其是政府管理学科的研究范围、主题、研究方法、学科结构以及实践模式,是公共管理学科和公共政策学科的又一次范式转变。然而,正因为“管理主义”并非一种成熟的范式,遭到各方面对它的理论基础、意识形态倾向、管理原则、管理方法与技术以及实践模式等的批评。批评者认为它的规定不明确、责任减少、过于“政治化”,是一种“新泰勒主义”和保守的意识形态。但无论如何,这种范式正逐步取代传统的政策科学范式而成为当代西方公共政策科学研究的主流。 简短结语 功能过程理论、政治制度理论、政治系统理论、公共选择理论、交易成本理论和管理主义理论等理论,在不同时期影响着公共政策学的发展。在20世纪70年代以前,公共政策学发展主要受到来自政治学途径的功能过程理论、政治制度理论、政治系统理论以及集团理论(GroupTheory)、精英理论(EliteTheory)的影响;到了70年代以后,经济学途径逐渐居于主导地位,公共政策学发展明显受到公共选择理论、交易成本理论、委托——理论(PrincipalAgentTheory)、新古典经济学理论(TheNeoclassicalTheory)等影响;到了90年代以后,融合各门学科的管理学途径渐渐地引领公共政策学的发展,如治理理论(GovernanceTheory)、新公共管理理论等。此外,在同一时期内,公共政策学的发展也同时受到几种理论的影响。由于各种学术理论的支撑和各种学科方法的滋养,西方公共政策研究呈现的一幅美妙的狂欢景象。目前,中国的公共政策研究还处于“婴幼儿时期”、处于孩童时代的模仿和童稚状态,西方公共政策研究的繁荣和公共政策学科的发展对于中国公共政策本土化研究和学科建制乃至于对中国学术的整体进步都提供了很好的启示和范例。 公共政策分析论文:减轻农民负担的公共政策分析论文 内容摘要:农民负担经历了两个发展阶段,1994年分税制改革是其分界线。政府采取的措施主要包括控制并减少农民税赋、确定农民应承担的劳务、精简机构和人员、财政转移支付和限制农村公共产品供给成本。从政策实施过程来看,农民负担的增减交替进行、农民负担增也政府减亦政府、农民负担项目日益合法化、减轻农民负担的政策制订多落实少;从政府措施上看,减轻农民负担为改革开放创造了有利条件,但也有不足之处,主要体现在:措施"单兵突进"、农业税等据实征收不可操作、只给政策基层无法持久执行。减轻农民负担公共政策再决策应该做到:构建城乡统一的公共财政体制、构建财权与事权统一的公共产品供给体制、构建乡村良性发展的制度变迁机制。 关键词:减轻农民负担;公共政策;价值评估;公共财政;制度变迁 当前,农民负担过重是"三农"问题的集中体现之一,是摆在政府面前的一个沉重的问题,因而到了必须深入认识,并需要从体制改革入手着重解决的一个重中之中的问题。党中央和国务院从1985年开始,不断采取公共政策调整农民负担,尽可能地减轻农民负担,但是农民负担在不断"减轻"中稳步攀升,问题越积越多,这就不禁让人们重新审视我们所采取的减轻农民负担公共政策的成效。一项公共政策如果从低效方面出现路径依赖,就需要对这项公共政策进行初始制度分析。 一、农民负担与农民负担成为"问题"的历史背景 认识农民负担问题,必先认识农民负担内涵及形成农民负担问题的历史背景。 (一)农民负担的内涵界定 "农民负担"是一个中性词,它是指农民作为独立的经济主体,在自身进行消费和投资之外,向国家、集体和社会无偿支付和承担的一切费用、实物和劳务的总和。农民负担过重不仅是一个经济问题,也是一个社会问题和政治问题。农民负担本身不是一个"问题",只有当农民负担过重,影响了农民的生产和生活,阻碍着农村社会的发展,进而影响着整个国民经济的顺利发展时,才成为了"问题"。 农民负担可以分为显性负担和隐性负担。显性负担是指农民向国家、集体和社会有关方面直接支付的负担。与之相对应的隐性负担是指通过不合理的价格因素,主要通过工农业剪刀差形式暗中向农民转嫁的负担。 显性负担从其性质上可以分为四个部分:一是农业税收。主要包括农业税、农业特产税、屠宰税等;二是"三提五统"(即村提留和乡统筹)。"三提"是指公积金、公益金、管理费,"五统"是指计划生育费、民兵训练费、卫生事业费、教育费以及村干部提留费;三是农民义务工;四是各种"三乱",即各种针对农民的乱集资、乱罚款和乱摊派。前三者属于合法负担,"三乱"则属于非法负担。 (二)农民负担成为"负担"的历史阶段 农民负担真正成为农民的"负担"主要经历了两个历史时期: 1.第一个历史时期(1978--1994年) 从1982到1986年,中央连续发了五个"一号文件"针对当时农村的状况进行的重大的经济体制改革,这一改革推动了农村经济的发展,主要是通过包产到户(后来称为家庭联产承包责任制)手段,调到了农民的生产积极性,大大促进了农村劳动生产率的提高,使农村出现了空前的繁荣。此时的农民负担状况是历史上最好的,农民负担当然就不会成为"问题"了。 农民负担问题的出现就是在1984年中共中央下发《关于经济体制改革的决定》开始的。根据农村改革所取得的成就,《决定》将农村改革所取得的经验推广到城市中去,全面推进我国的经济体制改革。城市的改革困难更大,难题更多,决非一个"承包"了得。全面改革的进行,标志着农村改革不再是改革的重点,中国决策层要将更多的精力,更多的资源放在城市改革,特别是国有大中型企业的改革上。此后农民负担逐步出现了问题。1985年我国农村完成了"撤社建乡"的体制改革,国家建立起了庞大的乡镇基层政权以及更为庞大的村组组织。这一年国务院决定实行"划分税种、核定收支、分级包干"的新财政体制,这一"分灶吃饭"的财政包干政策,在各级政府和部门之间形成了明确的利益关系,致使数万个乡镇(即块块)都具有独立的利益和增收欲望,都有追求地方工业化和现代化的强烈要求;此时,那些拥有国家权力又掌握着农村经济发展各个领域的部门(即条条),也都成为既有垄断权力又追求利益的行为主体。 1985年在农业产量持续增长的情况下出现的"卖粮难",直接导致了农民负担问题的出现。为了减轻农民负担,党和政府早在1985年采取了减轻农民负担的政策措施。中共中央、国务院在1985年10月下发了《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》,明确指出引导农民负担过重的主要原因在于各级机关及其领导,因为摊派和收费主要是上级机关和单位下达的。然而,农民负担并未因此减下来,随着城市改革的扩展,经济体制在全国范围内进行着快速的制度变迁,与农业生产有关的工业品的价格逐步放开,农民从事生产的成本日益增多,农民的比较收益在减少。 90年代初开始的农村各种达标活动,使农民背上了沉重的负担,农民刚刚有所好转的状况,又陷入了困难之中。种田的比较收益减少,农民种田的积极性减弱,农业的投入也日益减少。农民负担日益增重之时,也是政府减轻农民负担的公共政策及法规不断出台之时:1990年《国务院关于切实减轻农民负担的通知》出台;1991年《农民承担费用和劳务管理条例》下发;1992年国办《关于进一步做好农民负担和劳务监督管理工作的通知》下发;1993年中办《关于减轻农民负担的紧急通知》下发;1993年中办《关于涉及农民负担项目审核处理意见的通知》下发。这一时期,农民负担的增长与中央减轻农民负担的政策是同时进行的,农民负担也与政策俱增。 2.第二个历史时期(1994年--今) 农民负担进入第二个历史时期的标志是1994年进行的分税制改革。 1993年12月25日,国务院通过了《关于实行分税制财政管理体制的决定》,分税制改革从1994年1月1日开始实现。这一改革也有自己的弊端,这一弊端在乡镇表现得极为突出。乡镇财政从20世纪90年代开始暴露出一系列严重问题。分税制改革后,从中央到地方的财政状况有句俗语概括为:"中央财政很好过,省级财政也好过,地市财政也能过,县乡财政没法过。"分税后,税费征收按先中央后地方,中央拿大头,地方拿小头;中央将一些优质税源收为直管,省市依次效仿,因此,中央、省市财政较为充足,而县乡财政非常紧张。乡镇财政赤字增加,乡镇作为基层政府运转失灵。要维护政府的运转,向农民转嫁负担成了唯一可行的选择,因此,农民负担节节攀升。 从2000年开始,中央在16个省市实现税费改革试点,其目的是通过将税费合一,成为正税,正税之外再无费,以刚性的正税,约束农民只交正税,同时也以刚性的正税约束政府及部门,不能在正税之外另收费。乡村税费改革一方面减少了乡村两级直接向农民收费的权力,另一方面减少了政策外财力,乡村财政收入迅速减少。税费改革止住了乱收费,但是乡村财政危机却日益严重,特别是乡村教育经费危机显现,乡村公共设施投入也捉襟见肘,如何维护农村政权的运转、农民教育的运行,都成了问题。农民负担和农村发展,陷入了困境。2004年1月,中央下发《中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见》,成为改革开放以来中央的第六个一号文件。减轻农民负担进入了一个新的阶段,能否取得减轻负担的后果,需要解决的问题很多。 二、减轻农民负担公共政策的主要内容 (一)控制并减少农民税赋 1.控制"三乱" 俗话说"头税(农业税)轻、二税(农业特产税 重、三税(各种收费)是个无底洞"。控制乱收费、乱罚款和乱摊派的"三乱"成了农村改革开放后政府的一项重要的任务。1985年的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》指出上级机关和单位,下达的名目繁多的各种派款收费的决定,增加了农民负担,因此需要做到:严加控制"集资"、"赞助"、"捐献"等活动,更不准摊派指标;各级行政部门不得向农民摊派办公费、交通工具购置费、服装费。这一《通知》的目的是要控制上级政府和部门的各种"三乱"(乱收费、乱罚款、乱集资)①,这也是最早提出控制农业"三乱"的文献。 1990年2月3日,国务院又下发了《关于切实减轻农民负担的通知》,进一步明确农民合理负担的项目和使用范围,并明确规定农民负担的比例一般应控制在上一年人均纯收入的5%以内。这就为农民负担定了一个"高压线",所有的摊派、收费和集资都不得触这一"高压线"。同年9月16日中共中央国务院联合下发了《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》,首次概括出农业"三乱"这一名词,并使用了极为严厉的词语要求自觉防止和抵制"三乱"的滋生和发展。 1991年12月7日,国务院将农民负担通过《农民承担费用和劳务管理条例》这一行政法规的形式确定下来了。国务院用法规的形式正面确立了农民应该交的费用,也就从正面排除了非此收费就为"三乱"。这就给农民确定和抵制"三乱"提供了法律依据。 1993年3月19日中共中央办公厅、国务院办公厅又下发了《关于切实减轻农民负担的紧急通知》,关于村提留和乡统筹费必须严格控制在上年农民人均纯收入5%以内的规定继续执行外,其他涉及要农民负担费用的各种摊派、集资、达标活动和行政事业性收费,以及在农村建立各种基金等,不论是哪一级政府或哪一个部门制定的文件或规定,一律先停止执行,然后进行清理。 1994年中央实行分税制改革后,地方财政的压力增大,向农民伸手的事件日益增多。1996年12月中共中央、国务院再次发文《关于切实做好减轻农民负担工作的决定》强调有的地方"三乱"禁而不止,并且通过虚报农民收入超限额提取村提留乡统筹费,因此要坚决把农民承担的村提留乡统筹费和劳务全面控制在国家规定的限额之内,严禁面向农村的乱收费、乱集资、乱涨价、乱罚款和各种摊派,取消一切加重农民负担的达标升级活动。之后,又有中共中央1998年10月通过的《关于农业和农村工作若干问题的决定》,也一再提出制止"三乱"。 2000年中央开始在一些省份试行农村税费改革,即并费入税,税外无费。全面禁止一切税外之费。再一次从正面界定该收的,其余都是不该收的。 2.稳定正税 农业税、农业特产税和屠宰税这三种主要的"正税",长期以来保持着稳定。农业税从58年以来一直没有变化,94年从农业税中分离出农业特产税,并开征了农田上的农业特产税。屠宰税也要求据实征收。从各地政策执行情况来看,正税基本上是稳定的,农民所反映的负担不在正税上,因为正税相对来说比较轻而稳定。 (二)确定农民应承担的劳务 改革开放初期,农民出人出工的现象比较少,90年代前后乡镇对于农民的用工需要增加,诸如水利工程的维修、公路铺石、公共设施建设都要求农民出工,有的地方甚至要求农民以币代劳。在农民的劳务和积累工越来越成为负担的时候,1991年国务院下发《农民承担费用和劳务管理条例》明确规定,农村义务工,主要用于植树造林、防汛、公路建勤、修缮校舍等;劳动积累工,主要用于农田水利基本建设和植树造林。 (三)精简机构和人员 精简机构和人员是减轻农民负担的重中之重,政府精简机构和人员的决心是非常大的,采取的政策也不少。十一届三中全会以后,每一次党的全国代表大会的文件决议都要提到精简机构和人员问题。为了解决农民负担问题,党中央和国务院从1985年下发的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》开始,就要求"乡的党政干部只许减人不许增人。村干部人数过多的也应精简。"此后,一系列的减轻农民负担的文件,无不要求精简机构和人员。这些要求和政策在一定程度对于政府,特别是乡镇基层组织的规模起到了一定的作用。然而,精简机构和人员毕竟是一个系统工程,也是我国改革开放最令人头痛的问题,仅仅从减轻农民负担这个角度去精简,现在看来,是无法达到目的的。 (四)财政转移支付 财政转移支付是中央政府采取的财政措施。中央实现减轻农民负担以来,特别是部分试点实现税费改革以来,中央政财拿出很大一部分资金(2001年是100亿,2002年是200亿),用这些资金来解决因税费改革,带来农村税费减少而引发的财政缺口。 (五)限制农村公共产品的供给收费 中共中央、国务院从1985年《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》就开始要求:"农村社会主义建设需要办的事情很多,但只能量力而行。要办实事,讲实效,绝不能摆花架子,更不能让盲目大办之风再起。"一些地方的党政领导认为,当前的中心任务是加快经济发展,讲减轻农民负担不合时宜,把减轻农民负担与发展经济对立起来;有的部门不考虑农民的承受能力,认为发展农村公益事业是为农民办好事,不是增加农民负担。针对这些错误思想,1996年《中共中央国务院关于切实做好减轻农民负担工作的决定》中指出:"严禁一切要农民出钱出物出工的达标升级活动。各级政府和部门在农村开展工作,不得违反规定要求集体经济组织和农民出钱出物出工,不得脱离农村实际定统一的标准、下统一的量化指标,也不得以检查验收和评比等形式搞变相的达标升级活动。"1998年中办和国办《关于切实做好当前减轻农民负担工作的通知》基本重复了上述规定。2000年实行的税费改革更是将农村公共产品的供给范围限制在"一事一议",每年的公共产品供给收费不得超过15元。 三、对减轻农民负担公共政策的价值评估 (一)对减轻农民负担公共政策实施过程的评估 1.农民负担的增减交替进行 农村改革之初,农民的生产积极性空前高涨,农业生产的收入出现快速增长,此时的农民负担低于农业收入的增长。这一时期农村发展速度很快,农民负担不成为问题。从1983年至1998年,"农民人均纯收入增长12%,农民三项负担性支出年均增长9.7%。"(孙梅君,1998,P7)这一时期,虽然没有出现农民负担过重问题,但党中央和国务院早在1985年就开始下发《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》,这对农民负担增长的预防起到了效果,加上改革开放以来的5个"一号文件",的确在很大程度上解放了农民,提高了农村的生产力。 1988年至1992年,农民负担在高位上运转,"其间,农民人均三项负担性支出年均递增16.9%,高于前期7.2个百分点;而农民人均纯收入年均递增速度只有9.5%,低于负担增速7.4个百分点。"(孙梅君,1998,P7)其原因是1984年全面推进改革后,城市改革成了中心,城市综合配套改革的逐步实施,政策上向城市倾斜和工农产品比价复归,造成农民收入增长的大幅回落,使得农民负担性支出增幅明显高于收入增长幅度。这一期间政府把改革的主要力量放在了城市,城市改革需要花很大的成本,城市改革的难度远远大于农村,农村在这一期间,为城市的改革从经济上做出了很大的贡献。工农业的剪刀差,在这一期间比较大,农民的负担由此走向高峰。 1992年至1994年前后虽然只有两年时间,但这两年是党中央和国务院重新重视农村政策的两年。1991年12月7日国务院公布《农民承担费用和劳务管理条例》,明确农民应该承担的负担,1992年开始全面推行。1993年政府对农民负担实行严格的比例控制,明令取消了中央国家机 关37项涉及农民负担的收费、集资和基金项目以及43项达标升级活动,纠正了10种错误的收费方法。当年农民三项负担额出现绝对数额的下降。这两年政府重视了农村问题,农民负担也就止住了迅猛增长的势头。 但是,从1994后开始实施的分税制改革之后,县乡政府的财政压力太大,农民负担反弹不可避免。1994年农民负担便以高出收入12.6个百分点的增长速度反弹,1995年农民三项负担性支出仍在高位运行。反弹的力度越大,党中央和国务院压制反弹的力度也就越大。1996年底,党中央、国务院又进一步作出了《关于切实减轻农民负担工作的决定》后,负担又回落。之后,反弹--回落--又反弹,如此反复。农民负担的增长和减轻更替进行,减轻负担的政策在不断地采取、不断地出台。虽然,这些政策对于压制农民负担的增长起到了一定的作用,但我们从如此频繁地出台政策措施的行为中,看不到解决减轻农民负担的根本。政策出台得越频繁,政策的权威也就越下降。 2.农民负担增也政府减亦政府 自1985年以来,政府就明确指出了,造成农民负担增长的主要源头在政府自身。中共中央、国务院减轻农民负担的最早的一个文件1985年的《关于制止向农民乱派款、乱收费的通知》就指出了,农民负担加重"主要责任在各级领导,多数派款收费的决定,是上级机关和单位下达的。"为此,中共中央、国务院责成各部门和省、自治区、直辖市的党政领导同志出面主持,对减轻农民负担问题进行一次彻底检查,并采取断然措施,切实加以解决。1990年中共中央、国务院在《关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》中又指出:"三乱"的出现,有体制改革不配套、经济过热、法制不健全的原因,也有部分执法人员素质不高的原因,但"更主要的还在于有些地区和部门的领导缺乏全局观念、群众观念和法制观念,对''''三乱''''的危害性认识不足,管理不严,清理整顿态度不坚决,措施不得力,致使问题长期得不到解决。"1993年,中共中央办公厅、国务院办公厅在《关于切实减轻农民负担的紧急通知》中更加明确地指出:"农民负担重的问题,表现在农村,根子在上边各部门。涉及农民负担的摊派、集资、达标活动和行政事业性收费及罚款等方面的许多文件来自中央国家机关和省级国家机关。" 由此可见,政府早就看清了农民负担的源头在政府本身,主要来自中央各部门和省、自治区、直辖市。而党中央和国务院也就把减轻农民负担的责任交给了各部委和省、自治区、直辖市,责成其主要党政领导主持这项工作,要求有关部门第一把手负责,立即行动起来,把涉及农民负担的文件清理完毕,作出表率。 农民负担增是上级政府,减亦靠上级政府。在增减的博弈行为中,具有明显的制度性缺陷,党中央和国务院对于当前的农民负担问题,采取的压力重,省、自治区和直辖市对于下面各个层次政府的压力也就加重,农民负担在总量上就会有所减少。而一旦压力场消失了,减少的负担迅速反弹。真是"成也萧何,败也萧何"。减轻农民负担靠政府自觉是何等脆弱的机制!这么多年来,农民负担在中央的三令五申中,不断地冒进,问题日益严重,就说明了这一政策实施中的治理模式出了问题。在这一治理的过程中,涉及到利益受损的农民一方,处于制度的边缘,农民的权利与政府的权利完成不对等,农民在权力失衡的情况下,又缺少利益的表达主体,因此,增负和减负的这种博弈,完成取决于拥有权力的政府一方。虽说,各级政府代表的是最广大人民群众的利益,但是,一旦政府自身的利益受损的时候,政府自利的偏好就会显现出来。 3.农民负担项目日益合法化 80年初开始实行的农村体制改革,主要实行家庭联产承包责任制,其优秀就是"交够国家的,留足集体的,剩下都是自己的"。这种分配体制,当初极大地解放了农民的生产积极性。但是,这种分配制度,保留了与相对应的统筹制度。这种统筹制度与土地产权不清有着密切的关系。实现家庭联产承包责任制后,农村的集体经济事实上不存在了,而计划体制下的政府万能体制并未在农村根除,因此,与事实并不存在的农村集体经济形式相对应的土地所有制形式,成了农民负担的一个重要的载体。正是因为政府要向乡村实现权力,因此才有了一个事实上并不存在的集体经济形式。"现行的农村提留统筹制度,实际上沿用了''''三级所有、队为基础''''的收益分配方式,导致了一些过时不合理的事情合法化。从运行中看,它扰乱了农村公共分配关系,与废除制度的改革现实相矛盾。它人为地增加了农村产权关系的模糊,导致了税、租、费分配关系的紊乱,同时为侵害农民利益、增加农民负担提供了可能,是导致农民负担不断加重的根源之一。"(马晓河,2002,P17) 随着城市改革的全面推行,农村分配制度改革被进一步延迟。随后,与集体经济形式相适应而建立起来的,旨在减轻农民负担的公共政策,在实施过程中不可避免地修补和延续原有分配制度。1991年国务院发表的《农民承担费用和劳务的条例》,就是以行政法规的方式将原来的分配制度进一步以法律的方法固定下来。这一行政法规的主旨是保护农民利益,从正面确定农民的负担应该有哪些,除此以外,为不合法负担。但是,这一法规却从另一个侧面,将农民本不应该有的、适应并不存在的集体经济形式的负担合法化。这一条例将直接面向集体经济的村提留和乡统筹堂而皇之地要求农民向集体交纳,而事实上主要向乡镇政府交纳,部分用于村委会这一自治组织的工资。"自从80年代初期,废除了制度以来,在我国大多数农村,乡村作为集体,已经不存在。因此,设立村提留、乡统筹,实际上就是对农民超经济强制,变相地平调了农民的财产,侵犯了农民的财产所有权。"(马晓河,2002,P18) 我们在研究减轻农民负担的政策文件时,经常发现,在有关农民负担项目的博弈中,中央一面清理不合理的项目,一面又得照顾到部门和地方的利益,确立和承认一些项目为合法的,是可以向农民征收的。虽然,确立一些项目,否定一些项目,在短期内减轻了农民负担。但是,新确立的项目却又以非常合法的方式得以存在,当新一轮负担项目上来时,中央又和部门及地方政府进行博弈,新的项目又得以固化为合法的负担。如此累积,农民负担在不断减轻中增加,而且是以合法的方式增加着,重复着"黄宗羲定律"。② 4.减轻农民负担的政策制订多落实少 从90年代开始,减轻农民负担的政策文件出台的频率是极其少见的,所使用词语的严厉程度也是极其少见的。从1990年至2001年12年间,党中央、国务院及其办公厅就发了14个减轻农民负担的文件,有的甚至以行政法规形式出现。然而,一项公共政策的成效并不以发文件的数量为标准。恰恰相反,对于同一公共事务文件越多,越是降低文件的权威性。 减轻农民负担的公共政策制订多,能全面落实的却很少。其原因是多方面的,一是这项公共政策涉及的面太广,难度太多,远远不是某级政府在某一时间内就能完成的;二是政策制订后,缺少监管机制,如何落实政策、谁去落实政策缺少必要的组织机构去监管执行者;三是针对农民利益的政策措施,农民鲜有表达意见的地方,更缺少让农民监督政策落实的程序。因此,当侵农事件发生,农民提出自己的主张,只有走并不能怎么解决问题的"上访"一途,或者采用过激的自杀手段,来引起政策制订和执行者的重视。的确,其中有些政策的确是在涉农事件发生后,引起中央的重视后采取的。但这种血的教训,并不是一个法治社会所推崇的。 (二)对减轻农民负担公共政策主要措施的评估 1.减轻农民负担公共政策措施的 积极成果 党中央和国务院自1985年以来,随着农村经济的发展,不断地强调减轻农民负担的重要性。90年代之后,几乎每年都要向地方政府和部门强调减轻农民负担、让农民休养生息的重要性,并采用极为严厉的言词要求地方政府和各部门进行清理农民负担,这在一定程度上压制了农民负担的增长速度。党中央和国务院对解决农民负担问题的态度是十分鲜明的,这既代表了国家利益,也符合农民利益。因此,每一个减轻农民负担的中央文件都是农民反对负担增加的重要武器。正是由于党中央和国务院站在最广大的农民阶级的利益上思考问题,因此,减轻农民负担的政策出台后,农民最能支持。这一立足点,充分体现了国家利益和农民利益的一致性。正是这种一致性,引导着农民保持社会的稳定,虽然个别地方也出现过农民采用过激行为,冲击地方政府现象,但是全国农民在负担如此沉重的今天,仍然能相信党中央和国务院,始终和党中央保持一致。地方政府在执行了党中央和国务院的减负政策之后,也能得到农民的支持和理解。所以说,虽然农民负担成为"三农"问题的一个重点,但一问题并未引起农村社会的动荡不安。因此可以说,党中央和国务院在过去的近二十年中,减轻农民负担的公共政策是卓有成效的,改革开放的二十几年,正是在这种稳定中发展起来的。离开了农村的稳定,我们不可能取得改革开放的现有成果。 2000年开始在部分省市推行的税费改革,以及2004年中共中央和国务院公布的《关于增加农民收入若干政策的意见》,再一次将减轻农民负担的公共政策摆在农民面前。农民从党中央和国务院推行的公共政策中看到了中央的决心,从而对于负担的减轻也具有了信心。农村和农业在农民的支持下得到了一定的发展。虽然"三农"问题成为了我国改革开放诸多工作中的重中之重,农村成了发展最为危险的地方,但是一切都能在党中央和国务院控制的范围内顺利进行。这是当前最为难得的农村社会发展的大好前提。离开了农民支持的一切改革都将成为泡影,即使取得了暂时的成就,也会被国民经济体系的破坏所摧毁。 2.减轻农民负担公共政策措施的不足之处 (1)减轻农民负担公共政策措施"单兵突进" 一是制订的政策在内容上单一。只顾眼前的负担,不顾与负担相关问题的解决。减轻农民负担是一个复杂的系统工程,仅靠一两项公共政策是无法实现的,自1985年以来,我们不断减负,特别是90年代以来,几乎年年都在减负,而采取的政策只是针对某一方面或某几个方面,要求地方政府或部门不要越雷池,如农民劳务重了,就控制劳务;"三乱"多了,就减"三乱";教育集资多了,达标标准高了,就采取措施不准集资和搞达标。采取的政策给人的感觉是应急式的,缺少全盘治本式的改革措施。而减轻农民负担需要全局性宏观公共政策转变,这将是一个重大的制度变迁,是在第一轮承包制度改革基础上进行的更大的制度变迁。 二是减轻农民负担仅停留在显性负担上,而对于隐性负担政策措施少。"挖农补工"政策在特定历史时期实行的,实行至今农民付出了沉重的代价。"据测算,1954-1978年,国家通过剪刀差从农民手中获取5100亿元的巨额资金;1978-1991年的剪刀差累计已高达12329.5亿元,相当于同期农业生产总值的22%;1987-1991年每年剪刀差绝对额高达1000-1900亿元,成倍于改革前的数额,进入20世纪90年代以后,剪刀差还呈不断扩大的趋势,每年剪刀差绝对额都在1000亿元以上。"(罗文杰,2002,P53)剪刀差是一种极为隐蔽的农民负担,不可否认这一做法在一定历史时期起了作用,而持续实行,已损害了农业的发展。这一做法是以农民的长期贫困以及农村的长期落后为代价的,继续实施对于国家的发展不利,也与实现全面小康不相称。这一做法,也不符合国际惯例。农业是一个弱势产业,农业生产受自然环境的影响太多,自身增值和积累的潜力是十分有限的,这一产业在市场竞争中始终处于弱势。发达国家为了保持农业发展能得到平均利润,在农民已采用机械化的基础上仍然大量"以工补农",给农民以大量的补助,扶持农业在国际上的竞争力。加入WTO后,我们已发现我国的农产品价格已超过了发达国家,农业廉价劳动力的优势已不存在了。如果继续采取"挖农被工"政策,损害的不再是农民的利益,而是国家的整体利益了。所以说,仅在表面对显性化的农民负担采取"单兵突进"措施,只能救一时,并不能使农业良性发展,显性负担和稳性负担同时减轻才能深入到根子上去。 三是简精乡镇机构和人员的手段单一。乡镇机构臃肿和人员膨胀是一个痼疾,在社会存在着事实上的等级制度的前提下,随着高等级阶层的人口增长,他们要就业,要取得较高的收入,以及要有较高的社会地位,这些必然导致政府机构的膨胀和财政支出扩大。"20世纪90年代中期以前,除了高校毕业生,我国就业的典型特征是行业内就业,父辈们在什么行业,子女们一般也是相应的行业。由于政府部门的干部享有最优的政治与社会待遇,所以人人想进政府部门,而进入政府设置的门槛在自己人面前往往不堪一击,更不要说内部人控制,这样我国机构膨胀-精简-再膨胀和恶性循环就不能理解了。"(林光彬,2003,P97)乡镇机构和人员要精简绝非如中央机构精简那么容易,中央机构有着大量的下级可以分散人员,也有着巨额的财政支撑,因此,即使改革的成本很高,也能在一定时期内减下来。但是乡镇是最基层的组织了,高等级阶层人口的增长及其就业的压力,直接导致乡村财政危机,加速"三农"问题的恶化,"三农问题是历史上长期积淀形成的社会等级制度惯性、思想惯性和路途依赖在人口增加情况下在当代延续的结果,本质上是不平等制度下低等级农民负担过重的问题。"(林光彬,2003,P97)如此复杂的社会问题,仅靠减轻负担政策中的一而再地强调,一而再地斥责下级政府的执行不力,是肯定不行的。 (2)农业特产税、屠宰税据实征收不可操作 农业特产税和屠宰税要求据实征收,不得向农民下达指标,不得按人、按田亩平摊。这些规定对于农民来说不应成为负担,但是农业特产税和屠宰税在征收过程中,如果要"据实征收"的话,几乎是不可能的。即使一定要据实征收,那么征收的成本也是惊人的。这是因为,我国农民生产的分散性,乡镇税务机关几乎不可能得到农民生产农业特产的产量和质量等方面的准确的数据,加上乡镇税务机关也不可能有如此多的人力和物力去收集如此分散的税源数据。即使能"据实征收",税收机关的征收成本也一定特别大。加上,许多地方政府在财政压力下,为了增加财政收入,将这两税以指标的方式下发,因此,大多数地区,特别是农产区,对于这两税在上面的征收压力下,只能平摊到田亩和人头上。中央减轻农民负担的政策无法落到实处。 (3)只给政策的减负措施基层无法持久执行 我国政府在采取减负政策时,时常采取只给政策不给资金支持的措施,中央下发文件(乃至行政法规),地方必须执行,但由于执行中央政策所带来的成本往往由地方政府支付。在经济比较发达的地区,地方政府财力相对雄厚,还可支撑,但大多数地区,主要是中西部地区,特别是粮食主产区,地方财政主要依赖农业税费。1994年分税制改革后,地方财政捉襟见肘,减轻农民负担本质上就是减少地方财政的可用资金,再加上要求地方财政支付减负的成本,地方一千个不愿意。虽然中央能在一时采取强制手段,要使减负措施保持长久,几乎是不可能的。甚至出现政策下达时,就是地方政府"想对策"应付,乃至欺骗中央之时,地方保护主义盛行。 "放权让利改革战略和''''分灶吃饭''''财政体制的实施,使得地方政府担当了[ 推动地区经济增长的重任,其掌握的经济决策权和可支配的资源也得到相应拓展。"(金太军,2003,P45)当地方政府出现财政危机,机构难以顺利运转的时候,进一步减少地方财政的收入,并要求支付改革成本,减负的政策遭到地方政府的抵制,也就不足为奇了。比如,粮食统购统销、教育工资县级财政统管,都是如此。只给政策无资金支持,给基层财政过大的压力。1993国务院下发了《关于建立粮食收购保护价格制度的通知》、1998年下发《粮食收购条例》,这些政策旨在保护农业的利益,用政策法规规定敞开收购,顺价销售,出现亏损,要由地方财政补贴;2001年乡村教育系统教师工资没有保障,严重影响了乡村教育的发展,国务院下发了《国务院关于基础教育改革与发展的决定》,将乡村教师工资由原来的乡镇财政改为县财政发放,这解决了乡村教师的工资问题,也在一定程度上解决了教师向农民伸手的问题,对于减轻农民负担也肯定是有好处的。但是,县财政发工资并不等于县财政出钱解决乡村教师的工资,县财政强制从乡镇财政划拨出这部分支出。其实,这部门支出还是由乡镇支付,只不过经过县财政转了一下手,成为乡镇财政一项刚性的支出而已,只是乡镇再也不能拖欠师工资了,只好进一步拖欠自己人(政府工作人员)工资了,乡镇财政的压力进一步加大,向农民伸手的愿望也就更加迫切。这些措施忽视了乡镇财政的支撑力,一旦上面的压力减轻了,乡镇政府再向农民伸手,成为百般无赖的选择了。 四、对减轻农民负担公共政策再决策的建议 (一)构建城乡统一的公共财政体制 1.国家集权型财政体制带来的农民负担问题 农民负担过重的问题根源于中国不合理的国家集权型财政体制,长期以来的城乡二元经济体制,就是通过城乡分割的非公共财政体制实现的。集权型的财政体制是以城市为中心的体制,采取工商业(城市)中心,工商业剥夺农业、国有(营)工商业剥夺私营工商业的方式来集中中央的财力。"在国家集权型财政体制下,一旦国家选择以工业化作为其合法性的依据,它就必然要最大限度地控制所有的权力资源,以推动工业化的进程。由于长期的农业基础型财政体制的影响,我国的工商业相对十分落后,工业化资金的来源就在于最大程度地掌握农业生产剩余。……国家对农业剩余的控制也进一步从最初的流通领域而转向对生产、流通领域的全面控制。统购统销剥夺了农民对其剩余产品的支配权,工农业价格''''剪刀差''''将这一剥夺进一步加深。"(刘志广,2003,P47) 国家采取的减轻农民负担的公共政策,事实上就是采用国家权力置配资源的过程。家庭联产承包责任制最大限度地解放了农民生产剩余产品的积极性,但经过几年的工商业的汲取,特别是1984年之后,城市改革发展需要汲取农业的资源,农村政策的使用达到极限,农民负担问题在1985年之后就凸现出来了。因此,就有了1985年的减轻农民负担公共政策的首度出台。随着改革开放后,经济的发展,特别是从乡镇企业到三资企业,再到民营经济的发展,私人市场(经济)也逐步发展起来。这样就形成了以城市为中心的国家和以民营经济为主的市场,共同从农业中汲取资源(包括人力资源--农民工),作为弱势产业的农业无论如何也不可能抵挡如此强烈的"抽血",农民的生存空间和生活机会越来越窄。控制"三乱"、稳定正税、税费改革、减轻劳务等等,都没有触及这个根本性问题。 1994年的分税制改革,进一步强化了中央的财力,也就进一步增强了城市(工商业)汲取农业的能力,权力资源为城市改革所运用达到了极限,农业资源的被抽取,也就达到了极限。同时,这一改革还给地方财政,特别乡镇财政带来了空前的压力,进一步强化了乡村财政危机。乡村组织要正常运行,转嫁危机的对象就只有农民,如此一来,任何强制减轻农民负担的公共政策只能救一时,不能救长久。 2.城乡统一的公共财政体制的建立 公共财政着眼于公共需要,它是由所有社会成员作为一个整体共同提出,或者说大家都需要,而不是由哪一个或哪一些社会成员单独或分别提出。建立公共财政就必须将广大的农村纳入公共需要角度上的国家财政轨道上来,因此,这就要求把城市和乡村作为一个共同的平等的主体,工商业和农业都是我国社会发展所必需的,都要得到重视,没有谁是中心,没有谁该为谁作出牺牲。如果说要有所牺牲的话,根据公共需要,由强势群体或强势产业向弱势群体和弱势产业作出牺牲。50多年的发展,特别是近26年来的改革开放,我们已经建立强大的工业基础,我们已有较强大的国力,优先发展重工业、优先发展城市,不再具有时代意义了。尽快将乡村纳入公共管理之中,平等地对待城乡经济,成为时代的要求。 长期以来,对待"三农"问题的不平等是我们这个社会的最大的不平等,不管从宪政,还是从人权角度,都是说不过去的,宪法所赋予给人的美好的权利,在"三农"问题上看不到,而且这种最大的不平等,50多年来逐步固化为一般规则,使人们日益麻木,无法意识到问题的严重性,一旦有人提出归还"三农"应有的权利(权益)时,其阻力可想而知。"所有社会价值--自由和机会、收入和财富、自尊的基础--都要平等地分配,除非对其中的一种价值或所有价值的一种不平等分配合乎每一个人的利益。"(罗尔斯,1998,P62)集权型的财政体制在建国初期,对农民的不平等符合国家利益,但时至今日,既不符合国家利益,也不符合农民利益,到了非改不可的时候了。解决农民负担问题,首先就得解决统一的公平正义的公共财政建立问题。不解决这个大的问题,一切具体的减负措施都不能从根本上解决农民问题。 (二)构建财权与事权统一的公共产品供给体制 从农民负担不断增长的发展阶段,人们就能认识到农民负担过重问题根子在"上面",大多数的农民负担是由各种"上级"以文件方式确立,交由基层去执行的。这些文件往往以刚性的言词,配以"一票否决"的考核标准,强令基层政府去执行。基层政府以及被征收的对象--农民是没有多少发言的余地的。 各种"上级"在下发各种文件的时候,都有冠冕堂皇的理由。最大的理由是发展农村经济,促进农村的现代化。农村的发展,农民奔小康,这些都是农民所需要的,但由谁来实现呢?这就涉及到农村公共产品的供给问题。现行农村公共产品的供给体制是一种自上而下的制度外供给体制,所有上级政府和部门都认为自己有这个职能,要实现这个职能就需要动用行政手段,让下级去落实,最终由乡镇政府去落实。乡镇政府也抱怨:不是乡镇要收费,是上级要收费。 农村公共产品的供给是农村发展是必需的,但是农村公共产品的生产成本应由谁来承担呢?从理论上讲农民交了农业税、农业特产税,农村公共产品应该由国家提供,正如城里人交了税后,公共产品由城市政府提供一样。城市道路桥梁、学校以及政府的经费从来都没有听说向城里人再征税,因为这些都是公共产品,应由政府来提供。但是,国家的事权在乡村是混淆不清的,国家推行的各种政策,大力发展农业的方针,国家在农村管理权的实现,这些成本都是由农民在税外提供的。甚至乡镇政府的经费都是由农民承担的,农村义务教育本应是国家的义务,现在成了农民的义务,修建校舍都得农民自己掏钱(不仅如此,政府还要下达校舍达标指标)。 国家权力对于农民经济生活的干预,在延续了多年的计划体制后,并未有多大的改善。从一定程度上说,国家权力干预农村生活为农村的发展创造了条件,但是本应由国家财政掏钱解决的公共产品供给成本,最终由农民掏腰包。于是,我们就不难理解农民负担过重的内在原因了。[ 国家应保障对不同地区乡村基层的最低限度的基础义务教育、公共卫生、社会治安、"五幼保"等基础性公共产品的供给。如果基层机构的财力不足,则通过财政转移支付解决。国家职能在农村的实现,需要国家财政的支持,国家要实现在农村的事务,首先就要从财力上做准备,因此,构建乡村财权与事权一致的公共产品供给体制是减轻农民负担所必须的。应该做到不管是哪一个"上级",如果要在乡村实现管理职能,为乡村提供产品,必须有合理合法的公共财政作支撑,如果公共财政无力支撑,就不应强行在乡村提供超越现实的公共产品。 (三)构建乡村良性发展的制度变迁机制 1.税费制度变迁 从税费改革的过程来看,影响农民负担的税费在中央不断强制减轻中,顽固地增长着。即使最近几年在一些省市推行的备受关注的税费改革,也"只是对合法税费项目作出对当地政府和集体组织较为有利的硬性规定,不仅无根据地提高了农业税、农业特产税数量,而且把国务院关于农民承担''''三提留五统筹''''不超过上年农民人均纯收入5%的规定按5%的上限足额收取,同时,有的地方还在合法的税费之外,加进了其他收费项目。"(中科院,2002,P151)农民税费在不断"减轻"中增长,这一悖论本身就说明了这种公共政策是缺少效率的,但是由于在历史发展进程中不断强化,逐步形成了路径依赖,最后,要改变这种制度就必须采取交易费用极高的变革。 税费制度的不断改革,虽然在某一个阶段农民负担没有更快地增长,但是增长的趋势并没有消灭。"一个社会如果没有实现经济增长,那就是因为该社会没有为经济方面的创新活动提供激励。也就是说,没有从制度方面去保证创新活动得到最低限度的报偿和好处。"(诺思,2002,P9)推行税费改革的基层政府并不能从中得到好处,农民也不能看到这种改革能带来长久的好处,因此,必须从现有的制度依赖中跳出,进行税费改革制度创新。 税费制度创新应该逐步与世界发达国家农民税费制度并轨,"世界各国都对农民施加补贴,2000年,美国对每公顷耕地的直接补贴是100-150美元,欧盟为300-350美元;我国却是少数几个向农业征收赋税的国家,农业税费摊到每公顷耕地上,约为100-130美元,我国农业的经营规模只有欧盟的1/40,美国的1/400。"(刘志广,2003,P48)长期向农业"抽血"不仅使农业失去了国家竞争力,也使农业的发展成了难题,直接后果是农村的发展危机。因此,税费制度变迁,主要着眼于建立一种规范政府的规制,用硬性的规制确定政府在若干年内逐步实现零税费,直至给予农业生产的直接补贴。 2.高等级阶层就业制度变迁 农业税费逐步减少后,最直接的冲击是乡村财政危机加剧。原有的乡村债务本就越积越多,切断向农民伸手补充财政缺口后,乡村的正常运转面临问题。乡村财政危机又威胁着乡村高等级阶层的就业,高等级阶层在乡村社会拥有更多的资源和权力,因此,税费制度变迁首先就要遭到这一阶层的抵制,历次通过精简机构和人员的公共政策来减轻农民负担都不胜而终,就是由于这一"行动集团"抵制的结果。"制度能否实现创新,便取决于由不同的人群组成的利益集体的选择。当一项制度安排虽然可以降低交易成本,并能够增加社会总福利,而又得不到实施时,原因就在于这项制度减少了某一利益集团的收益,他们为了集团的利益而继续维持一项不合理的制度安排。"(程虹,2000,P154)不管什么样减轻农民负担的政策措施都会触及这一阶层的利益,虽然制度变迁的对于社会总体来说,新制度的成本低于旧制度,但是对于乡村高等级阶层来说,新制度的收益小于旧制度的收益,由此可见,如果没有超越这一阶层的新的有力量的阶层(利益集团)出现,制度创新就缺少内生变量。 推动高等级阶层就业制度变迁,可以从两个方面的实现制度创新。一是国家在乡村在职能定位,尽量收缩计划经济体制下形成的强政府、万能政府的管理模式。基层政府机构之所以不断扩张并无法遏制,一个重要原因就是政府加之乡村太多的国家职能,这种外在推动力,为高等级阶层就业提供了基础。如果政府在诸多方面收手,不去管不属于政府职能范围内的事务,再上无管理这些事务的财政支撑,当然就不可能设置不需要的职能部门,什么"七所八站",没有管理职能的根本就不可能存在,即使存在也不会造成农民的负担。粮食部门、供销社原有的职能减少后没有给农民造成多少负担就是例子。砍掉乡村不需要的部门的管理权力,机构精简和裁员才有可能。这一措施是推动高级阶层就业制度变迁的外生变量。 二是变革等级社会为公民社会,取消一切不平等的制度和政策,实现宪政民主。"社会的经济的不平等应被这样安排,使它们①被合理地期望适合于每个人的利益;并且②依系于地位和职务向所有人开放。"(罗尔斯,2001,P61)财富和收入无法做到平等,但宪法赋予公民的平等权力,既是我们所追求的,也是我们能做到的,权力地位和领导职务向所有人开放,包括向农民开放,是我们应该做到的。当农民能够决定自己所需要的公共产品由谁来提供时,农民集团的自有权力才能得到巩固,才有可能抵制高等级阶层的侵权。农民阶层自组织能力的增强,是推动高等级阶层就业制度变迁的内生变量。靠政府的自觉,是难以解决政府机构精简问题的。 3.乡村自治制度变迁 "农民负担的实质,是在对农村剩余产品进行分配的过程中,国家、集体和农民之间分配关系的反映。而过重的农民负担,则反映了在新旧体制交替的时期,对三者之间利益进行调节的各种制度安排存在严重缺陷和不足。因此,探寻农民负担过重的根源,应从制度性因素着手进行研究。"(杨军,1995,P15)实行家庭联产承包责任制后,乡村集体经济事实上已不存在,但是由于传统政府管理体制的惯性,强政府的职能还需要在乡村推行,国家参与农村剩余产品的分配也需要一个组织去落实,非私有的土地产权也需要附着于某一经济体上,因此,从制度上分析集体经济组织的延续也就可以探究农民负担的根源。 集体经济组织事实上不存在,而村民自治组织(村委会)更多地体现为政治性的组织,特别是政府权力向村落延伸的组织,这就出现了代表农民经济利益的经济组织体的缺位。从理论上和实践上进一步推进农村改革就成了十分必要的了。而现存的体制内能体现农民经济组织体的机构,那就只有村民自治组织了。但是,村民自治组织的太强的政治性--既代表国家利益,又代表村民利益--影响着村民自治组织实现村民的经济利益,因此,只有对村民自治组织进行制度变迁才能达到代表农民利益的经济组织体的出现。 现行的村民自治制度是在村民民主的基础并不太厚实的基础上,由政府提供的一种强制性的制度变迁,政府在设计这种制度时带有较强烈的"统治者的偏好","如果新制度安排带给国民的收入较高而带给统治者的收益较低(由于统治者交易费用的缘故),那么在和原先制度安排进行比较时统治者可能会发现,建立这种新制度安排并不是他的利益所在。"(林毅夫,2003,P392)所以,在执行村民组织法时,村民自治带有很强的政府色彩,是原有"大队"的替代,也是原有"集体经济"的组织替代,虽然村委会并不具有集体经济组织的能力。村委会并不能真正意义上决定和提供乡村公共产品,税费中许多名目,虽说是借用村委会集体的名义收取,但由于村委会永远也无法真正完成刚性的上级"计算"出来的税费,因此,以集体名义提留的有限的费用,实际上都已上交了。有限的返还,大多不够村委会成员的劳务,更不用说提供公共产品。一旦国家又以各种美好的"愿景",要求乡村发展某某时,从农民手上夺取几 乎少得可怜的分配剩余,就是唯一的选择了。 新的制度安排,应该让村民实现真正的自治,这种自治不仅是有限的政治(民主)上的,更应是经济上的自治。乡村公共产品应由农民自己说了算,由村民自治组织去执行。乡村公共产品大多是农民自己的事,除了国家应该付钱去办的(如教育和公共卫生、基本社会保障等),应由农民自己决定,也就是说乡村的发展权,应由农民把握,政府只有指导权,没有强行推行的所谓"逼民致富"的权力,因为农民并未赋予政府这种权力。主权与治权的统一,是这一制度变迁的根本性的问题。经济是最大的政治,如果农民拥有乡村自主发展的权力,那么有了经济利益的自治就更能吸引农民参与,而不是被动地参与,这对乡村民主的发展也是非常重要的,是乡村良性发展的重要组织部分。 公共政策分析论文:公共政策终结分析论文 [摘要]随着构建社会主义和谐社会伟大事业的不断深化和发展,如何使各项政策适应构建社会主义和谐社会的要求,充分发挥其构建和谐社会的保障作用,是当前需要加以研究和解答的新课题;进一步认清过时、失效政策的现状和对和谐社会造成的不和谐影响,有利于从源头治理问题。从组织角度、伦理角度、团体角度等多种角度分析终结政策,具有理论上的逻辑性和实践上的可操作性。 [关键词]公共政策;政策终结;伦理视角;组织视角 一、问题的提出 《南方周末》在2006年8月10日和8月17日两期报道中分别刊登了《无户口婴儿之死》《活人上户难死人不消户》文章,读罢一直不能平静。《无户口婴儿之死》讲述了一个父亲亲手摔死了出生仅43天的儿子。不管婴儿的死是因为其父的个人心理问题,还是周遭环境所迫,我们可以肯定的是:婴儿是无辜的,生命是可贵的。《活人上户难死人不销户》一文是湖北一位警察给《南方周末》的去信,以其切身的管理体验,对户籍制度中存在的弊端作了分析。据他工作实践调查发现以下几个问题:第一,农村死人不销户现象比较普遍。原因一是销户需要10~20元的微机费;二是医学死亡证明的缺失,即派出所给居民办理销户手续需要以此为证,但农村居民大多数死在家里,没有医学死亡证明。第二,超生婴儿上户难。超生儿没户口,那就不能参加高考、参军、买房子,甚至没有办法结婚,当然对他们的管理也给公安机关和政府部门带来更大的麻烦。如果一个没有户口的少年参与偷盗摩托车,怎么处罚?确定真实年龄至为关键,因为法律规定对不满十四周岁的当事人可以免罚;年满十四周岁而未满十八岁从轻或者减轻处罚。公安机关就只好检查骨质判断年龄,但检查骨质不是所有地方都有,需要去省会城市的公安机关,而且骨质检查也未必完全准确无误,这对行政执法的高效性和司法审判的准确性都是考验。 当前,我国正处于转轨时期,同时也处于建设和谐社会的关键时期,许多不适合新体制的政策都应该予以终结。这里需要注明的是:政策终结并不仅是政策的终止、结束,而往往是伴随着新政策的开始。关于政策终结在政策过程中的地位,不同学者有不同的主张。政策终结是政策决策者通过对政策或项目进行慎重的评估后,采取必要的措施,以终止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策或项目的一种政治(或政策)行为。政策终结具有强制性,因为政策终结会遇到利益受损者的反抗,需要靠强制力来进行;政策终结具有更替性,是新代旧的过程;同时政策更替也具有灵活性。但也有学者认为政策终结是政策过程的最后一个阶段。如果把政策过程看作某种有序的活动的话,那么,它的最后一个阶段便是政策评价。政策终结位于政策过程的末端,对一项政策的终结意味着一项新的政策的开始,所以政策终结也是一个发展的概念。政策终结是政策过程的最后一环,是理性化政策过程的最后结果,但也被认为是承上启下的一环,它不仅是对一项政策的了结,而且也意味着修正或调整。政策终结是政策运行过程的最后一个环节。公共政策的最后一个阶段用“公共政策实现”这一概念为好,即是指人们通过政策实施,使政策目标和功能解化,使政策转化为现实社会存在的政策活动。 党和政府自从改革开放以来也比较重视政策终结工作,尤其是我国加入WTO后,废止了一大批与WTO规则不符合的各种政策。事实上,类似户口政策(由于我国没有《户籍法》,公安机关实施的是1958年制定的《户口登记条例》),我国还有很多政策都滞后现实十几年甚至几十年,这些不仅是学界探讨的焦点,也是实务界人士心思所在。 二、问题解决的分析角度 问题出现了,只要积极面对是可以缓解甚至避免产生不良后果的。当然要解决问题,首先需要理性、多角度地审视问题的特征、症结及其本质等要素。 (一)伦理的视角。从哲学意义上讲,人的关系本质上是种伦理关系,人与人时刻处在各种形式的交往中。而政府的出现就是为了寻求一条有效的过群体生活的道路;政府一直处于人与人的关系中心,是公共利益和公共意志的代表。在公共生活领域,法律和道德共同作用,因为仅有法律制度而没有道德支持,法制就会僵化,在灵活具体的公共生活和行政行为中就会无所适从。就如社会生活的任何领域一样,对道德力量的忽视在事实上就造成了对无道德行为的倡导。因此,所有公共领域中的一切公共权力的滥用和腐败,首先根源于道德的缺失。公共政策是公共权力行使过程中的产物,对其进行终结也需要公共权力的再次行使,但在这个过程中,有制度原因也有个人原因总使得政策终结比政策制定更显费力。 (二)组织的视角。组织视角将社会问题看作从一种组织状态到另外一种组织状态的有序进展(带有小的但暂时的危机)。组织视角重视标准化的操作程序、规则和惯例。简言之,组织本身倾向于更少的变化、更小的恐惧和更大的稳定,也即组织具有自然的维持生存的意识和保持以前状态的惯性。如果政策终结威胁到组织的生存时,它会设法延续政策终结的进程。组织机构的终结可能触犯业已确立的权力分配格局,权力的拥有者会把政策终结看作是对自身权力的一种威胁,从而对政策终结产生否定态度。例如,机构的撤销、合并或降级等就要使组织机构的权力拥有者至少会部分失去原有的权力和地位,如得不到相应的补偿,就会坚决抵制政策终结。(三)政治领导者的视角。政治领导者往往是民选或委任的、具有一定领导力的精英,他们是社会变革的积极倡导者和推动者。多数政治领导者集智慧、勇气和判断力于一身,具有超凡的特质和行为方式;他们人数虽少,但能量巨大。政治领导者的领导力越强,意味着其对形势的判断能力、对新事物新情况的分析能力以及创新能力越强。英明的政治领导善于采纳谏言,体贴民情,对过时政策的弊端有敏锐的觉察力,因而越有可能促成无效政策的终结。 (四)程序的视角。“政策终结如政策制定一样需要遵循一定的程序。完备的法律政策是政策合法化的前提,同样,政策和组织机构的废止也不得妄然行事。”政策采纳以后,还必须使政策合法化,也就是“通过法定程序,提交有关国家机关讨论通过,并以公报、决定、决议等形式向全社会公布,使政策取得公认的合法的地位和人民的认可、接受和遵照执行的效力”。法定程序要求政策终结按步骤进行而不能随意更改或省略步骤;而政策终结的程序是十分复杂的。如在一项政策终结的时机成熟时,政策终结由于法律程序的严格性和僵硬性而延误终结的时机。 (五)团体的视角。团体的视角认为政策是不同团体利益斗争、妥协的结果,是各个团体在利益、权力、价值上的平衡。我国利益团体和国外利益团体产生时间和背景都有很大区别,在公共政策中的影响作用也不同。我国利益团体在政策制定、执行、监控中发挥着不小作用,即在政策终结中会根据自己的自身利益作出相应选择。当某些势力强大的利益团体过分关注自身利益而忽视整体利益或他人利益时,就会使社会资源的权威性分配出现不公正、不公平现象。这样,政府就需要在整个社会范围内塑造良好的政治价值观,培育公共精神,使其成员在作利益选择时兼顾他人利益。 政策终结一旦危及到团体经济利益时,团体会产生空前的凝聚力,借助于组织的力量从各方面向政府施加压力,甚至会采取一些非法的途径如行贿以阻止政策终结。很多学者认为利益团体是理解确定决策问题、提供解决方案和采取相应政策的关键。然而,我们知道政治体系为大规模的、有良好组织的、富裕的、活动及既得利益集团提供和政府官员沟通的上佳机会。同时,政治体系却很少为无组织的、贫穷的、不及既得利益集团提供和政府沟通机会。 (六)媒体的视角。有些学者发现,公众对政府问题的大量关注从踪迹上来看是与媒体对那些问题的报道密切相关。媒体对政策的影响往往是始料不及的。之所以如此,其原因之一在于新闻报刊倾向于只用很短的一段时间突出报道某一件事情,然后便转向下一件事情,进而冲淡了其报道的影响。人们可能会厌烦长时间看,一个主题,新闻媒体不得不跟随时尚,从一次危机转入下一次危机。但媒体对政策相关人来说是充当着沟通人的角色,可以使他们在各自忙完自己的工作后了解到对方的情况。 三、问题解决的策略建议 哈佛大学教授詹姆斯·J·威尔逊总结了两条能够概括社会科学在政策效用领域研究的法则。第一法则是所有介入社会问题的政策都会产生预期的效果——如果研究是由执行政策的人或他们的朋友进行的话;第二法则是没有一个介入社会问题的政策会产生预期的效果——如果研究是由独立的第三方,特别是那些对政策持怀疑态度的人来主持的话。当然,威尔逊教授的观点有失偏颇,但他揭示出了由于评估方的身份差别,政策效果的评估在实践中会有很大出入。就政策终结而言,政策评估的效果是决定其必要性的先决条件;客观、公正的政策评估对政策终结的正确性、可行性举足轻重。 从政策均衡论的观点来看,政策终结意味着均衡格局的打破,即政策终结的支持力量强于政策现状的维持力量,并在一定的条件下实现了政策终结。通常情况下,当推动力强于阻力时,政策终结会实现,反之不能实现;当两种力量相当时,相互抵消,组织维持原状;要改变这种力量对比,增加驱动力与销弱抑制力并举效果最好。 (一)增加政策终结驱动力。要增加政策驱动力需要清楚政策驱动力的来源,这可从政策反对者、既得利益者和改革者三方面探讨。政策反对者往往认为政策违背了某种正当、普遍的社会生活准则,比如堕胎被认为是侵犯人的生命权而遭到诸多人权卫道士的反对。既得利益者对当前政策的公平性质疑,认为重新安排政策所带来的资源的新一轮分配可以使原先的不公平政策被淘汰而使自己获得公平、公正的资源,因此政策需要终结。作为第三种政策终结驱动力的改革者从来都是现状的颠覆者,是破旧立新的先锋队,是社会进步的积极分子,他们从来都是反对落后、失效政策的,要求废旧出新。 (二)减少政策终结阻力。政策终结的阻力主要来自政策制定者、政策对象利益受损者以及心理落差。政策终结的原因往往被政策制定者认为是政策失误,这在政策制定者和执行者看来,承认政策终结就等于承认自己的失误。政策制定者一般都是一定层级的领导者,由于国家机关长期受正义感、责任感、职业道德、国家至上等价值观念作用,通过以公共事业为导向的政策教育和操作,弘扬公共利益的崇高性、正义感、奉献精神,也有益于加大推动力,抑制阻碍力。政策对象利益受损者和心理落差可以通过利益补偿和解释、说服等方法克服。政策终结的阻力还来自于人们对政策终结的目的、方法、机制和潜在结果的不完全的、模糊的、主观臆测的了解和理解方面;不正确的现实类比和历史对比也会造成阻力。在政策终结过程中,有些组织对终结的综合性影响和实时方式缺乏相关解释,容易使组织成员茫然,而有些人员虽然对政策终结有所了解,但未必理解。基于此,政策终结要顺利进行,一个重要前提是符合实际、合情合理、切实有效、朴实求真地进行政策终结宣传。
会计信息失真论文:会计信息失真原因分析论文 摘要:会计信息失真是目前会计学界讨论的热点,但绝大多数学者都把会计信息失真的定义局限在会计作弊上。我们认为会计信息失真的范围应该比会计作弊更广泛,它包括合法会计信息失真和非法会计信息失真。合法会计信息失真和非法会计信息失真的区别在于其产生的原因不同。如果失真的会计信息产生于合法真实的原始凭证,并且其依据的是合法合规的会计处理过程,这就是一种合法会计信息失真。反之,如果会计信息的失真是基于一种违规会计处理,那么,它就是一种非法会计信息失真。 关键词:会计信息失真合法非法 一、会计信息失真的原因 1、会计准则的偏差因素。首先会计准则制定机构的人员组成是否具有广泛的代表性,如果代表性过窄,会计准则就可能出现偏向性;其次,会计准则是否具有较长的适用性和可行性,如果是一种临时应急性措施,不用多长时间就会丧失作用,需要修订;再次就是会计准则定义、释义的准确性,如果一项会计准则的涵义可能有多种理解,甚至有歧义,必然产生实务操作的不确定性。以上这些会计准则的偏差因素,都会导致合法会计信息失真的产生。 2、会计信息提供者与使用者利益的不完全一致性是导致通过选择会计政策引起合法会计信息失真的深层原因。会计反映的结果往往是以利益分配方案为依据,会计报表所提供的数据指标可能直接影响使用人利益,会计信息提供者(如经理阶层润占有信息优势和直接参与会计活动而最有条件实施干预,经理直接或间接参与企业会计工作,在追求本身利益最大化驱动下,在合法的范围内选择有利于自身绩效评价或其它目标的会计政策,造成会计信息偏离实际情况。事实上,在会计准则和制度的空隙间,信息提供者总能作出使自己得益的选择。而一旦会计信息的生成有隐蔽的主观意愿参与,会计信息的真实性必然会受到影响。 3、新旧法规以及各个法规之间存在着矛盾及不协调。在由计划经济向市场经济转轨时所导致的会计环境的不断变化,致使会计法规的建设明显滞后,如1992年11月颁布的《企业会计准则》,随着社会主义市场经济体制的建立和逐步完善,已显示出一定程度的不适应性。到目前为止,具体会计准则也只出台了9个,其中6个还只在上市公司中实施。随着市场经济的发展,新的经济行为、新的经济业务、新的市场工具不断涌现,会计准则的缺位使得会计事项的确认、计量和报告带有很大的弹性。另外,各会计法规之间也存在着不协调,如基本会计准则与具体会计准则之间,具体会计准则与行业会计制度之间,会计准则与财务通则之间都存在不协调甚至矛盾的地方。会计法规体系内部的不协调,必然会增大经营者、会计人员与监管部门、社会公众之间的“博弈空间”,增加全社会的交易成本。这些都使合法会计信息失真产生的可能性加大。4、会计准则和会计制度的可选择性。任何一个会计准则和会计制度不可能尽善尽美、涵盖一切,它们只是对会计工作提出基本的原则和规范,而且大多数只是对以往会计实践的总结,每当许多新情况、新领域、新行业出现的时候,总是很难找到一个恰当的会计准则作为会计操作的依据。也就是说法定会计政策往往滞后于会计实践的发展,因此,客观上需要不断创新会计惯例,但为了在一定时期内保持法定会计政策的相对稳定,法定会计政策必须有一定的弹性,如会计计量方面的区间规定以及会计计价方法的多样性规定等。虽然制度规定同一企业在不同时期计价方法要保持一致,但不同企业可以选取不同计价方法。当前我国建立现代企业制度要求赋予企业充分的自主权,与之相适应的会计改革也要求给予企业较大的会计政策选择权。同时,随着企业经营方式的多样化,经营活动范围的扩大和社会、法律、金融环境的日趋复杂化,使同类会计事项的个性日益丰宜,法定会计政策也趋向于为企业提供更大的会计政策选择范围。这样,合法会计信息失真产生的可能性也因此加大。 二、相应预防措施 1、适当限制企业会计政策的选择权。法定会计政策和会计处理方法的可选择性是导致合法会计信息失真的重要因素,所以要减少合法会计信息失真产生的可能性,就不能忽视这一问题。但是现实的矛盾是:我国正在建立现代企业制度,要求给予企业较大的会计政策选择权。所以我们不能通过限制企业的选择权来解决这一问题。我们认为,会计政策的可选择性在目前情况下是不可缺少的。所以应通过内部审计或一定的监督机制来制止企业钻会计政策可选择性的空子。另外,对于同一行业相类似的不同企业,其会计政策的选择性范围应有所限制。 2、我国的会计准则和会计制度中的内容需要不断改善。尤其是对于一些实际中遇到的新问题,如对一些重要表外信息、无形资产及一些重要的非经济信息的处理,应结合我国的实际情况制定出相应的规定,以后再根据实际使用后的反馈信息作进一步的修订。 3、在制定会计法规、会计准则时,应尽量克服或减少其本身的不确定性。如制定机构的人员组成应选择具有广泛代表性的群体;最终确定的会计准则应对未来会计环境的变化有较科学和具有一定超前的分析和预测,使会计的发展具有较好的稳定性和持续性,避免未来环境不确定性对会计产生过多的影响;对于准则中的某些定义和释义要有精确的分析和解释,如果某一定义和释义可能会有多种理解,则应对各种可能的理解均作详细的阐述,表明各种理解的适用情况,这样就不会给准则的使用者造成误解。另外,在一些会计概念或会计核算方法选择的规定上,尽可能少用“也可”、“或者”等模糊性词语,尽量使同一内容的规定一致。 会计信息失真论文:我国企业会计信息失真根源论文 [摘要]本文从理论上探讨了会计信息“具真”与“失真”的判断标准,区分了对于会计准则与会计制度制定者的“真实性”含义和对于会计实务工作者的“真实性”含义。提出从市场经济环境、企业、企业会计等不同层面分析我国企业会计信息失真的深层次根源,并采取相应对策。本文还探讨了企业会计信息失真与会计制度建设的关系。 一、问题提出 从宏观的角度看,企业(特别是股份公司)提供的会计信息是一种“社会公共产品”。会计信息与投资者的投资决策、债权人的信贷决策、对企业经济价值与社会价值的评价、政府对微观企业的控制、企业经营管理者的廉政建设等,都密切相关。因此,企业会计信息的质量,不仅影响到与企业有利益关系的投资者、债权人等群体的经济利益,而且影响到整个国家的经济秩序和社会秩序。我国著名会计学家杨时展教授提出的“天下欲乱计先乱,天下欲治计乃治”精辟见解,警示我们必须高度重视企业会计信息的质量问题。 会计信息必须真实地反映企业的财务状况、经营成果和现金流量情况,是对会计的基本要求。然而,我国企业的会计信息失真现象却大量存在,其对我国市场经济建设与发展的制约效应,已经显现。因而,有效解决会计信息失真问题,成为我国会计界、经济界乃至我国政府面临的重大课题。 从会计信息失真现象产生伊始,人们责备的目光就投向了属于企业管理体系组成部分的会计工作,以及用来规范企业会计行为的会计准则与会计制度本身。然而,会计准则与会计制度制定者和企业会计工作者的艰苦努力,却末能根本扭转会计信息失真的局面。这使得我们不得不去反思造成企业会计信息失真这一顽症的真正原因,以便“对症下药”。 笔者认为,站在理论研究的角度,科学界定会计信息“具真(具有真实性)”与“失真(失去真实性)”的判断标准,是认识会计信息质量问题的前提条件;从不同经济层面分析制约、左右会计信息质量的主要因素,才是解决会计信息失真的关键。 二、理论前提:会计信息“具真”与“失真”的判断标准 1.主要会计准则对会计信息“真实性”含义的理解 在会计的发展过程中,即使在发达的市场经济环境中,会计信息失真现象都不同程度地存在。因此,各国,特别是西方国家,都十分重视会计信息“真实性”问题的理论研究,并试图界定“真实性”标准的含义。 为明确会计信息的质量标准,美国财务会计准则委员会(FASB)于1980年5月了第2号“财务会计概念公告”——《会计信息的质量特征》。在该公告中,FASB正式将“反映真实性(representationalfaithfulness)”作为会计信息的质量特征之一,并确立了关于会计信息“真实性”的以下观点:①认为真实性“就是一项数值或说明符合它意在反映的现象”。②认为反映真实性与“可核性”、“立性”等共同构成会计信息的“可靠性”,而可靠性是会计信息的两个主要质量特征之一。③反映真实性存在“反映真实性的程度”、“精确和不肯定性”“偏向的影响”、“完整性”等问题。该公告分别进行了阐述。 国际会计准则委员会(FASC)在1989年7月的《编报财务报表的框架》中,将“真实反映”作为“可靠性”质量特征的首要内容,并认为:①“信息要可靠,就必须真实反映其所拟反映或理当反映的交易或事项”。②由于“所应计量的交易或事项的鉴定,或是能够确切传达相应信息的计量和列报技术的设计与运用,存在内在困难”,所以“大多数财务信息都可能存在不足以真实反映所拟反映情况的风险”。国际会计准则没有正面界定会计信息“真实性”之所指。 我国《企业会计制度(2001)》将“真实性”作为企业提供会计信息的首要原则,要求“会计核算应当以实际发生的交易或事项为依据,如实反映企业的财务状况、经营成果和现金流量”。但其并未解释会计核算所要求的“真实性”的实质性含义。 据此可以得出关于会计信息“真实性”标准的几点初步结论: ①尽管不同机构颁布的会计准则都明确要求会计信息具有“真实性”,但其各自对会计信息“真实性”含义的理解并不完全一致。会计信息的“真实性”含义值得进一步研究。 ②不同的会计准则制定者总是将对会计信息的“真实性”要求与会计信息的“可靠性”质量特征联系起来进行理解,认为只有具有“真实性”的信息才是可靠的,可靠的信息首先必须是真实的。 会计信息的“反映真实”特征存在“程度”问题与“风险”问题。也就是说,会计信息对企业经济活动进行反映的真实程度在不同时间和不同空间具有差别,会计信息完全真实地“再现”企业经济活动的要求具有“风险性”。 2.“绝对真实”与“相对真实”概念的存在 正是由于会计信息“反映真实”的“风险”问题,因而有必要区分会计信息“绝对真实”与“相对真实”的不同要求。 会计信息“绝对真实”是指会计信息对企业经济活动本来面目的“再现”。这种“绝对真实”是会计信息对企业财务状况、经营成果和现金流量情况,在“百分之百”程度上的原本表现。实际上,绝对真实只是一种理论上的“真实性”。而且,绝对真实的会计信息不一定就是能够满足信息使用者要求的会计信息。 “相对真实”是指会计信息对企业经济活动基本特征的准确描述,其以“不歪曲”企业经济活动情况为基本判别标准。相对真实是一种现实的“真实性”。在会计实务中,相对真实的判别标准是财务会计报告及其会计信息的“合法性”,即会计确认、计量、记录与报告是否依据会计准则与会计制度等法规制度来进行,是否符合会计标准的要求。因而,相对真实也可称为“合法性真实”。对于投资者等会计信息使用者而言,会计信息符合“合法性真实”要求,则达到了“可接受真实程度”。 区分“绝对真实”与“相对真实”标准的意义在于: 第一,对于会计学者、会计准则与会计制度制定者而言,“绝对真实”是其追求的一种“境界”,一种终极目标会计准则与会计制度制定的最高目标,就是制定出在确保实现会计目标前提下,能够产生“绝对真实”信息的会计行为标准。追求“绝对真实”,正是不断优化会计准则,不断提高会计制度质量的动力。 第二,“相对真实”是会计准则与会计制度制定的最低要求,也是对会计实务处理的基本要求。就会计准则与会计制度制定者而言,其制定的会计准则与会计制度必须能够导致“相对真实”的信息。否则,依据其会计准则与会计制度所提供的信息歪曲了“企业经济活动基本特征”,其所制定的会计准则与会计制度本身就存在“质量”问题。 第三,对于会计实务工作者而言,会计信息“真实性”意味着其必须依据会计准则与会计制度要求,处理和提供会计信息,达到“合法性真实”的要求。实际上,会计人员只要严格而准确地按会计准则与会计制度规范处理会计业务,提供会计报告,其行为和结果都应当被认为是“合法”的,其会计信息也是“相对真实”的。以“绝对真实”信息质量标准来要求会计实务工作者,既不现实,也无必要。3.对会计信息真实性的基本把握 用量化标准看待会计信息的真实性,它本身不可能是一个绝对数,而是一个合理的“区间值”。这个区间值的上限是“绝对真实程度”,下限是“可接受真实程度”(即合法性真实)。当会计信息质量低于“可接受真实程度”(合法性真实)时,会计信息“失真”。对于会计准则与会计制度制定者,应当在“合法性真实”最低要求的基础上,力求会计信息更高程度的“真实性”,这是由会计学者追求真理的科学研究精神、会计准则与会计制度制定者所肩负的历史责任等所决定的;对于会计实务工作者,则必须便会计信息质量达到“可接受真实程度”,符合“合法性真实”要求,这是由相关法律法规的刚性约束、会计工作者的职业道德等所决定的。 三、原因分析:违法性会计信息失真的根源解剖 从逻辑上讲,不真实的会计信息都是“失真”的信息。在会计实务中,不符合会计准则精神、不符合会计制度要求的会计信息,均属于失真的会计信息。实际上,造成会计信息失真的原因多种多样。从解决会计信息失真问题的目的出发,有必要确定会计信息失真的“重点”和“难点”。 笔者以为,区分“违法性会计信息失真”和“非违法性会计信息失真”十分必要。前者是指“蓄意造假”或“故意造成会计信息失真”的行为。这是我国当前企业会计信息失真问题的重点和难点,也是需要“追根溯源”的主要方面。后者则是指“非故意的过失”、“会计人员专业素养”等原因所导致的会计信息失真由于企业会计系统的存在和运行与企业、与整个市场经济环境等具有千丝万缕的联系,因此,分析企业会计信息失真时,应将企业会计系统置于整个企业管理体系中,将企业置于整个市场经济环境中进行考察。 从宏观层面分析会计信息失真的原因,主要是判断企业会计系统运行的制度基础和环境状况,这些因素对会计信息质量的影响往往是根本性的。具体可以从以下方面加以判断:①市场经济体制的建立与完善程度。包括现代企业制度的建立,产权关系制度的确立,通过市场优化资源配置的理念,等等。②市场秩序的规范化程度。包括市场机制、市场规则、市场监管制度体系及其执行的有效性,等等。③投资者行为理性化程度。包括投资者群体的理性投资理念,投资风险防范与约束机制,等等。④法律约束的有效性。包括对资本市场各个参与者行为的法律约束,对资本市场监管者的法律约束,对企业经营行为的法律约束,对企业会计行为的法律约束,等等。 从微观层面分析会计信息失真的原因,主要是判断影响企业会计系统运行的各个决定性因素是否以合理的方式存在,这些因素对会计信息质量的影响是最为直接的。从企业角度进行分析,分析的重点包括公司治理结构、企业组织管理机制、(现代大公司和集团公司的)内部产权规制、企业创新机制、企业内部控制体系、企业约束与激励机制等;从企业会计角度进行分析,分析的重点包括企业会计政策选择机制、会计核算规范体系、会计信息质量控制体系、会计信息质量保证体系等。 笔者认为,违法性会计信息失真的主要动因在于: (1)市场经济制度的不完善为会计信息失真提供了环境条件。主要包括:①市场运行过程中的人为因素大量存在;②市场管理者及监管者的非理性行为;③市场参与者的非市场经济意识。 (2)“人的有限理性”是会计信息失真的内在动因。主要包括:①经营者利益与产权所有者利益的矛盾;②经营者约束机制失灵;③经营者激励机制不合理;④企业整个管理控制制度失效或虚设,特别是内部控制制度的缺陷。 (3)硬性法律法规制度的“软约束”。主要包括:①执法不严;②执法不及时;③对资本市场各参与者的法律约束失衡和软化。 四、基本结论,建议与思考 对于处于转型期间的我国市场经济的发展,会计信息失真的危害很可能是灾难性的。因此,治理我国企业会计信息失真问题刻不容缓。笔者的分析研究结论表明,目前我国企业存在的会计信息失真现象,其主要根源尚不在会计系统与会计制度本身,而是左右企业会计行为的深层次原因。为此,遏制和消除违法性会计信息失真,应从以下几方面着手: 1.加强市场环境和市场秩序的治理与整顿,以及建立科学、行之有效的市场经济运行机制、管理制度和约束体系。 2.以企业作为独立的市场主体为出发点,建立科学的公司治理结构和组织管理机制,强化企业内部管理与内部控制的科学化和有效性。 3.以企业经营者为优秀,建立科学的激励机制和约束机制,界定以经营者业绩为基础的经营者权利、责任和利益合理的“制度安排”体系。 4.在进一步完善法律法规制度体系(包括会计法规)的同时,强化刚性法律法规的“硬约束”。 基于正在逐步建立但尚需进一步完善的我国市场经济体制和末能真正规范运作的市场化企业体系,我国的会计信息失真实际上也是一种意料之中的结果。笔者认为,我国的会计制度改革正处于一个关键而又敏感的特殊时期。对于会计信息失真现象的产生与我国会计制度改革的关系,必须予以正确认识。 1.会计信息失真与会计制度建设之间不存在必然的“因果”关系。世界各国会计发展的历史经验证明,低水准的会计准则与会计制度不可能产生高质量的会计信息,但在高质量的会计准则与会计制度环境中,同样也会存在会计信息失真问题。正如用质量糟糕的菜刀肯定切不出样式好看的菜来,用质量上乘的菜刀却也未必会切出漂亮的菜样。在美国等会计准则水平较高的国家或地区,它们也十分重视会计信息失真问题,并往往通过极为严厉的法律法规来惩处违法性会计信息失真行为。 2.评价会计准则与会计制度建设成功与否的标准,是看其能否适应并促进社会经济的发展。我国的会计制度建设,几经风雨,但无论是计划经济时期还是社会主义市场经济时期,其对于我国经济制度的发展与完善都起到了积极的促进作用。我国会计制度对于我国社会经济发展的巨大历史贡献是有目共睹的。 3.无论会计准则还是会计制度,都只是财务会计核算标准的不同形式,它们在规范会计核算行为、提高会计信息质量方面的目标是完全一致的。从会计确认、计量、记录与报告角度看,不同形式的会计规范,具有不同的功效。因此,无论会计准则或者会计制度,并不与特定的经济管理体制存在必然联系。企业会计制度这种会计标准的形式,既可存在于计划经济体制下的企业,也可适用于市场经济体制下的企业,关键在于会计制度的内容是否真正体现了客观经济环境的要求。会计制度的存废,取决于实践的验证,决非主观愿望。 4.会计人员的努力,关系到能否消除非违法性会计信息失真,对违法性会计信息失真形成强有力的制约,因此,会计人员应当“练好内功”。各国的会计核算标准在内容上逐步与国际会计惯例保持协调,是会计发展的一种基本趋势。我国本次会计制度改革,在向会计国际化迈进、逐步摆脱税法等相关法规对会计处理技术的过度束缚等方面,取得了可喜成绩。与此同时,新的会计制度对会计人员业务素质提出了更高的要求,特别是会计人员的“专业判断能力”。因此,会计工作者必须不断提高自身的业务水平,加强职业道德修养,增强敬业精神。会计人员综合素质相业务能力的提高,不仅可以消除技术性原因等造成的非违法性会计信息失真,而且可以对违法性会计信息失真行为形成威慑和制约。 会计信息失真论文:会计信息失真应对措施研究论文 摘要:文章揭示了会计信息失真的现象及危害,深入剖析了会计信息失真的原因,并提出了根治会计信息失真的对策。 我国加入WTO以后,会计信息对现代企业的发展越来越受到有关部门的重视,但由于受到传统行为的影响和个体利益的驱动,当前一些企业会计信息失真现象比较严重,某种意义上与世贸组织对企业的发展要求很不相称,甚至损害着国家和人民的根本利益。为此,很有必要对企业会计信息失真、危害、成因及治理对策进行深入的探讨。 一、企业会计信息失真的现象及危害 会计信息失真是指会计信息的形成与提供违背了客观的真实性原则,不能正确反映会计主体真实的财务状况和经营成果。在社会主义经济体制转轨过程中,会计信息失真突出表现在: 1.原始凭证失真。有些单位的原始凭证填写不完整、不规范,甚至采取制作假原始凭证的方法进行“变通”,使一些非法的收支变成“合法”的收支。 2.原始凭证的要素填写不全,使收支的资金渠道不能明确地划分,混淆了成本和专项基金的界限。 3.财务账目管理混乱,在会计账簿设置和会计科目的使用上,没有严格按照财政部的有关规定来设置,会计核算缺乏系统性,账目混乱,账证、账账、账表、账实严重不符。 4.会计报表虚假,具体表现在撇开账簿,人为地调整报表数字,甚至编报两套报表,一套自用,一套对外提供,导致报表使用者不能了解企业真实的财务状况和经营成果。 5.收入、成本、费用、资产失真。收入的失真主要表现是截留、转移、坐支收入;成本失真的表现是多列或少列成本,甚至通过人为方式调整损益,虚盈实亏或虚亏实盈;费用失真的表现是该进专项资金的直接进了生产成本;资产不实主要表现为企业资产账面价值不能反映企业各项资产的实际拥有数额,资产管理混乱,造成家底不清、账实不符。会计信息失真将给国家和企业带来巨大的损失。一是给国家的资产造成流失,影响和破坏了国家经济政策的制定和宏观调控措施的执行;二是相关部门不能对企业的生产经营做出科学正确的判断,在宏观管理上使企业陷入被动;三是会计信息失真降低了会计人员的责任心和使命感,影响了会计人员的职业道德;四是会计信息失真也助长了腐败行为,严重阻碍了经济的发展和企业改革的顺利进行。 二、会计信息失真形成的原因 导致会计信息失真的原因是多方面的,既有宏观法制不健全、政策不配套、制度不完善等客观因素,也有企业管理制度不严密、会计基础工作薄弱、会计人员的业务能力差、专业素质不高以及企业内部为追求自身利益,个别领导不懂《会计法》等诸多因素。 1.会计法规系统不健全。虽然新《会计法》、《企业会计制度》及《企业会计准则》相继颁布实施,但随着新经济业务的不断出现以及建立和规范企业内部控制制度的要求日益迫切,我国在会计立法上仍需加快步伐。 2.社会监督不力。近年来,我国的会计师事务所等中介机构有了很大的发展,但能洞察事务本质的高素质人员较少,需要加大对这一机构人员的迅速培养,以适应社会经济发展的需要。 3.企业内部监督不力。一些企业的领导由于不懂《会计法》,为追求个人或小团体的利益,不惜一切代价,弄虚作假,逃避国家有关法规和纪律的监督,而会计人员又受单位负责人的聘任和管理,在工作中很难坚持原则,履行会计的监督职能。4.会计基础工作薄弱。一是会计人员业务素质不高。会计人员非专业化现象普遍存在,会计工作仅停留在记账、算账、报账的浅层次上,难以做到合理、合法;二是财务基础管理薄弱。如财务制度不健全,会计核算不规范,会计资料不完整等。 三是会计业务处理手段落后,会计电算化的普及程度不高,有相当一部分企业还在用手工做账,财务数据处理仍处在低效率阶段,不能满足现代企业的要求。 三、根治会计信息失真的对策 1.认真学习,全面贯彻和执行新《会计法》。首先企业法人和单位领导要懂法和守法,只要他们能遵纪守法并组织财会人员认真学习,提高认识,增强法制观念,对解决会计信息失真的问题具有决定性的意义。2.加强对社会审计机构的监督力度。必须加强对会计师事务所执业质量的再监督工作。通过建立和健全注册会计师监督管理办法,逐步理顺委托关系,由企业直接委托改变为由信息使用人对会计师事务所进行委托并支付费用,增强事务所具体工作的透明度。 3.加大处罚力度。新《会计法》进一步明确了单位负责人为会计工作的责任主体,各级检查机关在实施监督过程中,应严格依法行政,改变以往工作中“重查轻罚”的作法,严肃追究直接责任人的责任,促进会计信息真实、完整。 4.实施会计核算委任制,加强企业内部的异体监督力度。大中型企业事业单位在委任财务总监的基础上,可以借鉴国外的经验,逐步推行会计集中核算和委任制核算制度。成立具有行业协会性质的会计服务机构,负责对会计人员进行登记、考核、培养,负责提供派出会计的应有待遇,使会计与用人单位不再具有人身依附关系。会计服务机构要求会计人员既要对外提供真实的会计信息,又能向经营者提供决策依据和建议,对失职的会计人员,会计服务机构视其具体情况进行处罚,这既能督促会计人员不断提高自身的业务素质,又能切实改变会计信息失真的状况。 5.要进一步提高会计人员的素质。一要提高会计人员的业务素质。会计人员业务*作技能的熟练程度高、专业知识丰富扎实,就能为企业的所有者、主管经营者和债权人提供有用的信息;反之,会计人员业务素质差,就难以处理比较复杂的会计业务;二要提高会计人员的职业道德和政治素质。会计人员要具有强烈的责任感,在履行职责中遵纪守法,不谋私利,廉洁奉公,不论遇到何种情况,时刻坚持“以德治企”的原则,就能提高会计信息的客观真实性;反之,会计人员的职业道德和政治素质差,可能因图谋个人私欲,编造、篡改会计数据,造成会计信息的失真。 6.加强会计理论研究,促进会计工作规范化。要加强会计工作的理论研究,根据会计信息使用者的要求,提出会计信息形成与提供的规范或准则,克服会计信息失真。其次通过会计工作的理论与实践的结合,促进会计工作紧跟社会时代的潮流,为企业经济发展服务。 会计信息失真论文:会计信息失真治理论文 【摘要】在现实工作中,会计信息失真的事实客观普遍地存在着,严重影响着社会经济的各个方面。因此,深入认识会计信息失真问题,揭示会计信息失真的危害性,分析会计信息失真的原因,寻找治理会计信息失真的对策,就成为摆在我们面前的一个亟待解决的问题。 【关键词】会计信息;失真;危害;治理 一、会计信息失真的危害分析 (一)会计信息失真,影响了正常的社会经济秩序。会计信息是国家宏观调控的重要依据,由于会计信息失真,使得有关核算资料不真实,掩盖了某些矛盾,国家宏观调控失去了可靠的基础,政策制定失误,干扰市场经济的发展,资源配置低劣化,国有资产严重流失,造成大范围的国家利益受损,严重影响正常的社会经济秩序。 (二)会计信息失真,破坏了投资环境。由于企业对外界提供的信息失真,给投资者、债权人带来重大损失,也导致他们对企业失去信任而拒绝与企业再次合作,市场筹资功能受到严重挑战,最终危及整个资本市场健康发展,从而使企业失去市场机会,造成经济资源浪费,破坏了社会经济资源的优化配置和有序流动,这与深化改革的客观要求是不相适应的。 (三)会计信息失真,破坏了正常的生产经营程序。企业的生产经营离不开及时准确的各种会计信息。如果会计资料不实,企业必定难以制定科学正确的生产经营决策。 (四)会计信息失真,掩盖了企业的真实财务状况。偷逃税现象更加严重,不仅造成大量国家税收流失,还会形成不良贷款,不利于金融风险的防范。 (五)会计信息失真,将引发会计信息信任危机,危及会计服务业的生存和发展。会计信息的真实性和“诚信”是会计服务业的生命,会计造假必然使会计组织体系和工作规范体系崩溃、行业秩序混乱,严重地阻碍整个服务业的发展。 (六)会计信息失真,助长了腐败现象和不正之风。会计信息失真不仅削弱了会计基础工作,影响了会计工作秩序的正常运行和会计职能作用的有效发挥,使会计内控系统秩序失控,助长了诸如贪污腐败、行贿受贿、权钱交易等不正之风和违法行为的滋生和蔓延,长此以往,必将导致严重的社会信任危机和价值危机。 二、会计信息失真的原因分析 (一)会计信息失真的主观原因 1.会计法规体系建设不完善。虽然《会计法》、《企业会计制度》和《企业会计准则》相继颁布实施,初步克服了无法可依的状况,但由于“会计造假犯法”的法制环境尚未完全建立,对企业负责人及相关人员造假的处分太轻,在现实生活中,因弄虚作假而被追究刑事责任的,微乎其微。社会上的不良风气也在影响着会计信息质量,有些费用超过会计核算范围的开支,无法按正常情况入账,就采取做假账等办法。随着新经济业务的不断涌现,现有的会计理论在很多方面还不能满足完全客观地反映经济业务的需要,会计准则和会计法规也难免有漏洞和不足之处,从而造成会计信息失真。 2.企业负责人法制观念淡薄。有了“政绩”就有可能被提拨,企业的生产业绩与企业负责人的收入挂钩,企业经济效益的好坏与企业负责人的业绩、收入有着密切联系,而经济效益必然通过数据表现出来。在这种意识的驱使下,本应对会计工作和会计资料的真实性、完整性负责的企业负责人,为追求个人或小集体不正当的政治经济利益,指使和纵容会计人员弄虚作假,甚至强令会计人员作假。会计人员如不按其意图办事,往往被调离会计岗位或遭到其不公正待遇,会计人员出于自我保护,屈服于单位领导,难以依法维护会计信息的真实性,在企业负责人对会计信息有随意处置权的情况下,会计信息因而失真。 (二)会计信息失真的客观原因 1.会计人员的素质问题。会计人员素质高低直接影响会计信息的质量,业务素质较差的会计人员由于认识水平的局限性使会计数据脱离实际情况,使会计信息出现不实;业务素质的高低又直接影响其职业判断能力,进而影响会计信息的质量。还有些会计人员由于职业道德和思想素质低,法制观念淡薄,为了企业利益做假账,为了个人利益而编假证、假据,化公为私,一味地顺从领导的意图从事,丧失了一名会计工作者应有的责任感和职业道德。 2.会计管理体制的弊端。会计人员身份具有双重性,同时担当经济活动的主体与客体,这实际上是将会计人员置于左右为难的两难境地。虽然会计法中明文规定“国有企业、事业单位会计机构负责人、会计主管人员的任免应当经过主管单位同意,不得任意调动或撤换”,当企业利益与国家利益发生冲突时,作为企业一员的会计人员为了自身利益不得不维护本单位利益,提供虚假会计信息。 3.会计基础工作的弱化。会计基础工作是会计工作的基本环节,也是经济管理工作的重要基础。有些企业无视《会计基础工作规范》的规定,会计机构设置不健全,人员配备不合理,岗位职责不明晰,交接手续不规范,缺乏有效的内控制度和会计监督机制。财务制度不健全,会计核算不规范,会计资料不完整,会计业务处理手段落后,会计电算化的普及程度不高,不能满足现代企业的要求。 4.会计监督机制不健全。企业的负责人在经营活动中的财务行为与会计法规制度发生抵触时,往往片面强调 搞活经营,而放松对违纪违规行为的监督,削弱会计监督。会计监督、财政监督、审计监督、税务监督等各种经济监督之间监督标准不统一,管理上各自为政,功能上相互交叉,无法有机结合,不能从整体上有效地发挥监督作用。 5.企业产权制度不明晰。现行国有企业产权制度不明晰是会计信息失真的重要原因。国有企业的产权主体实际上很不具体,人人所有,而人人都没有,这样国有企业的产权主体形成了事实上的缺位,因而不能形成有效的内部约束机制。企业为了自身利益最大化,会计核算以企业负责人的利益为优秀,使提供的会计信息失真。 6.业绩评价体系不合理。长期以来,相关部门对企业业绩的考核评价侧重于企业一定期间的经营结果,而不关心产生这种结果的程序或过程是否合理。只强调企业的经营结果是否达到了既定的目标、与过去和相关单位比处于何种水平等,而忽视企业是通过什么程序或采取哪些过程来达到这种结果的,导致会计信息严重失真。 7.审计结构体系不完善。目前我国的审计结构是由国家审计部门和单位审计、社会审计三者组成。国家审计只对政府宏观管理部门、国家重点建设资金和部分重点国有大中型企业进行审计,不可能对所有企业实施全面的经常性监督。部门审计往往从本部门利益出发,对所属企业采取保护主义,不能进行有效地监督;单位内部审计则受制于企业经营者,无法独立行使审计职能。社会审计的数量和质量与经济发展的要求相差甚远,有些会计师事务所、审计师事务所出于商业的目的,给企业虚假的财务报告出具审计报告,不仅监督职能丧失,反而滋长了会计造假的风气。 8.会计违规的执法不力。对违反会计法规的处罚力度不够,使得会计违规的机会成本很小。违反会计法规的巨大利益诱惑与低廉机会成本所形成的反差,使得会计信息失真现象屡禁不止。企业的监督和管理部门在执法或依法行政时和处置企业违纪违规事件时,未能严格按照国家有关政策、法律法规条款进行处理,往往是象征性地处罚一下了事,这种做法在某种程度上纵容了会计信息的造假。 三、治理会计信息失真的对策 (一)明晰界定产权,健全现代企业制度 要按照现代企业制度要求,对企业产权进行明确。很多企业的财务管理混乱,是因为许多管理者未能认识到所有者财务和经营者财务的差异,使所有者与经营者经营责任不明,且缺乏有效的约束机制,致使所有者的所有权得不到保护,同时又使经营者的经营权不能完全施展。只有产权明确,才能财务清晰,会计信息失真问题才能解决。 (二)改革会计管 理体制,实行会计委派制 改变会计人员隶属关系,变企业单位所有为社会所有,将会计人员全面推向市场,实行社会化管理。会计委派制就是通过稳定会计负责人的地位,保证会计机构和会计人员不受干扰地正确贯彻执行国家政策、法规和制度,提供客观、真实的会计信息,维护正常规范的会计工作秩序,只有这样,才能彻底走出企业财务人员“双重身份”的尴尬境地,为最终实现会计目标打下最坚实的基础。 (三)提高会计从业人员的整体素质 完善会计人员从业资格制度,在坚持目前专业资格“考评”结合制度的基础上,应该相应提高资格考试的入门条件。加强会计职业道德建设,建立一套统一的、具有刚性的会计人员职业道德规范,会计人员要有较高的职业道德素质,以“不做假账”为道德准绳,《会计法》为行为准则,做到自律、自重,依法理财,营造良好的社会环境。要加大对违反职业道德规范的处理力度,以此约束和管制会计人员的职业行为。加强会计人员的继续教育制度,提倡会计人员终身教育的观念。 (四)明确界定企业负责人会计责任 企业负责人的指导思想不端正,是造成会计信息失真的重要原因。明确企业负责人为会计信息第一责任人,要按照新《会计法》中“单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责”的要求,强化企业负责人的会计责任和所承担的法律责任,督促其加强会计管理;有关机构要定期对他们的业绩、行为进行考评,对于经营者的劣迹要随时公布,从而迫使他们放弃短期行为转而追求长期利益,有利于防范经营者提供虚假会计信息。 (五)改进企业业绩评价机制 改变对经营者的激励机制,不应再将企业经营者的业绩与其政治待遇挂钩。企业业绩评价体系应当注重过程的合法性和科学性,考核方案设计和业绩评价指标的选择中应加强对会计信息产生全过程的考核,避免对于结果状态的偏爱,以正确引导会计工作的运行,保证提供真实可靠的会计信息,缓解企业会计信息失真的内在动机和外在压力。 (六)会计审计信息网络化 建立会计审计信息管理网络,集中处理会计信息,各部门分享会计信息。建立了企业会计审计信息互联网,会计信息资料的来源就变得单一化,企业做假账就失去了实际意义。企业还必须权衡其所出具的年度会计报表可能会带来的负面影响,如果企业因偷逃国家税收而隐瞒收入和利润、资产,则会面临银行贷不了款和上级主管部门的不良印象;反之,如果企业为应付贷款和上级主管部门评审的需要多报收入、利润,多报资产,则面临多交税收的矛盾等问题 。这样,做假报表失去了原动力,会计人员也不会因强烈的压力而被迫做假账,会计信息的质量将会大幅度提高。因此,建立会计审计信息互联网,对规范企业行为,整顿会计工作秩序,提高会计信息质量,加强宏观调控均有积极作用。 (七)加强企业监督机制,完善社会监督体系 按照“行业自律、政府监管、法律规范”的思路框架,不断完善“内部约束、部门监管、社会监督”三位一体的监管体系。建立健全内部会计控制制度,加强对会计信息的采集、归类、记录、汇总等过程和相关环节的监督和管理力度,可及时发现并有效纠正会计工作中出现的问题,提高会计信息质量,真实完整地反映企业的经济管理活动。外部监督具有鲜明的独立性,因此应更加重视外部监督的作用,除了财政部门必须加强对企业会计工作的监管,从各个方面建立行之有效的监管体系,以减少和杜绝企业做“假账”的机会;还应大力发展注册会计师事业,扩大注册会计师的会计监督面,建立和完善以注册会计师为主体的社会监督体系,使之与政府、财政、银行、审计、税务、企业等经济监督有机地结合起来,实现对企业经济活动的再确认,对会计的再监督,以达到提高会计信息质量的目的。 (八)完善会计法规体系,营造法治氛围 治理会计信息失真,还必须健全会计法律法规体系,使会计工作有法可依,有章可循。各项法律法规应根据社会经济发展的实际情况适时地进行修改,不断完善,以提高法律法规自身的科学性和严谨性。要完善立法,尽快统一对提供虚假会计信息的责任认定,统一量刑依据,从而使制假者不敢以身试法,轻举妄动;健全民事赔偿制度,发挥民事赔偿的作用,以调动有关利害关系人起诉的积极性。良好的法律环境是促进企业内部控制,防范会计造假的重要保证。 (九)加强会计执法检查,加大执法力度 对会计信息做假应出重拳,对检查出的会计信息做假事实,财政部门要根据《会计法》赋予的权力,实施必要的行政处罚,做到发现一起查处一起,决不留情。对做假单位进行处罚的同时也要对企业法人代表以及有关责任人员进行处罚,直至吊销会计人员的从业资格证,对严重做假案可移送公安机关追究其刑事责任,以真正做到严格执法、惩处有力。对会计信息失真的治理,应当做到有法必依、执法必严、违法必究,加大对违反会计法规的处罚力度,使后来者不敢重蹈覆辙,从而保证会计信息的真实性。 会计信息失真论文:会计信息失真危害论文 摘要:本文在辨析会计信息失真的两种表现形式的基础上,以经济学中信息非对称等理论剖析了会计信息失真的经济学根源,在充分肯定会计信息的“商品”地位的前提下,明确指出在经济活动中,会计信息的生产必然滑入市场经济规律的轨道。只要存在信息非对称的现象,市场就将失灵,会计信息失真就会出现。这时就必须政府出面矫正,进而对会计信息失真的治理进行创新和探索。 关键词:会计信息非对称博弈经济学分析 会计信息是一个既关系到微观经济管理,又关系到宏观经济评估、调控的重要因素。会计信息真实与否,直接影响信息使用者的经济决策。而会计信息失真现象严重影响市场经济秩序。 会计信息失真的主要表现和危害 会计信息失真主要表现在会计信息不实和会计信息造假。应该指出,这是两个完全不同的概念。会计信息不实是指会计人员在遵循会计规范提供会计信息的过程中,由于主观判断失误、经验不足或会计本身的不确定性,造成会计信息与经济活动本意之间的出入。 会计信息造假是指会计活动中的当事人为达到某种不可告人的目的,事前经过周密安排,故意造成的信息虚假。此种行为具有欺诈的主观意向,以蒙蔽会计信息的使用人,逃避检查监督、为谋取不当利益为目的。结果必然是与会计法规相悖,损害社会公众利益,扰乱经济发展秩序。 会计信息失真造成的不利影响可概括为:可能导致宏观决策的失误;导致利益和资源的不合理分配,使造假者谋取私利的目的得以蒙混过关,使经济运行趋于畸形,资源的流向不符合社会总体利益;使投资者无法作出正确决策,影响资本市场正常的发育和发展;影响债权人合法权益的实现;影响会计信息其他用途的实现;影响研究人员的研究结论等六个方面。 此外,会计信息失真还主要表现为腐蚀会计队伍和干部队伍。有关生产的各要素中,劳动力是最活跃的因素。会计队伍是一具有专门技能的人员集合体,而干部队伍则是具有管理才能的人员集合体。会计人员或管理干部被腐蚀,向社会抛出失真的会计信息,不仅扰乱了社会经济秩序,更深远的危害是败坏了人们的思想。培养会计人员和管理干部的成本,反而会成为制造虚假会计信息的垫底。 会计信息失真的经济学分析 会计信息是指关于特定会计主体的财务状况、经营及其成果以及现金流量等方面的数据信息,是对会计主体经济业务活动中以货币计量反映的价值运动的一种客观表达,具有质、量、度三方面特征和过去、现在、将来三种时态,它包括经济业务信息和财务信息。它既是关于其主体系统、连续、全面的信息,又是历史信息,是对主体经济活动的价值层面的近似反映。会计信息的这部分特征,为会计信息的失真成为可能。会计信息失真主要表现在以下方面: (一)会计信息不实 这是指会计人员在遵循会计规范提供会计信息的过程中,由于主观判断失误、经验不足或会计本身的不确定性,即因会计核算过程中必须进行大量的估计,采用不同的会计政策和会计方法,导致会计信息不实的特征表现。如固定资产折旧年限、残值率、应收账款的回收率等等,再加上外部经济环境变动剧烈的影响,会计核算遵循复式记账、货币计价、历史成本三原则,就必然是不可避免会计信息严重背离现实情况即会计信息不实。 显然,这是会计业务在现有会计规范下无法避免的。换句话说,这种会计信息失真不是会计主体主观因素所致。 (二)会计造假 这是会计主体(人员)主观因素所致。2001年诺贝尔经济学奖获得者之一阿克尔洛夫通过“旧车市场”这一个简单模型揭示了两层道理: 1.在信息不对称的情况下,市场的运行可能是无效率的,市场并没有把好车从卖主手里转移到愿出高价的某买主手中。 2.这种市场失灵具有“不利选择”或“逆向选择”的特征,即市场上只剩下次品,这也就是人们所说的“劣币驱逐良币”。 在现实经济生活中,与“旧车市场”类似的例子很多,比如偷漏税现象,但最典型、也最具代表性的就是会计信息失真问题。会计信息是一种特殊的商品,尽管它本身还没有像一般商品一样进入市场进行所谓的“等价交换”,但它却已具备了商品的不少特征:会计信息的制造者必须付出相应的劳动,才能生产出这种东西;会计信息具有相当的交换价值,并可能给使用者带来丰厚的利润;尽管现阶段会计信息大都停留在无偿使用的状态下,但仍不乏花钱买信息的实例。这时,会计信息作为商品的交换价值就得以充分体现。这就是说,会计信息也是一种特殊的商品。 但是,今天的现状是会计信息还不被当作商品进入市场流通,信息的需求者无偿使用着会计信息,而信息的生产者(或会计主体)并没有得到相应的承认和回报。会计信息作为经济社会人们经济活动的一种产物,必然烙上经济规律的烙印即会计信息的生产者(或会计主体)必定为追求本身利润的最大化而千方百计对会计信息进行利己的加工和处理,制造一些有利于会计主体的会计信息提供给信息的使用者。这些经过利己方式加工处理的会计信息,对信息提供者来说,保全了自身的利益,但对信息的使用者来说,只能是无选择地被动接受,既使在虚假信息较普遍流行的情况下,也别无选择。虽说有审计等形式的监督参与,但由于信息提供者的技术处理及监审难到位的事实,会计信息的失真,就必然遵循“劣币驱逐良币”的经济规律而频频出现。因为如果提供真实信息的话,提供假信息者就相对占有较强的竞争优势,真信息提供者就可能在市场竞争博弈中处于较假信息提供者更为不利的位置。也就是说,会计主体乐道于会计信息造假是因为其边际损失小于边际收益。这样一来,会计信息也就像“旧车市场”一样,假信息泛滥,会计信息失真。会计信息失真治理对策 旧车市场、偷漏税现象、会计信息失真等三个事例的存在说明市场在某些方面是失灵的。只要存在信息非对称的前提条件,市场失灵的现象就会发生。而市场一旦失灵,就必须借助政府的力量去矫正。会计信息失真是一极其复杂的社会现象,有着极其复杂的社会成因。治理会计信息失真,要根据其形成原因采取针对性的措施,从会计信息失真的产生机理来看,其治理应从内部动因和外部环境两方面入手。 治理会计信息失真,最根本的是实施法制规范和提高会计人员的素质。但由于本文着重讨论会计信息造假问题,因此下文所谈“治理”多系围绕“造假”问题而展开,即主要从经济学的观点出发,遵循和利用经济活动规律,讨论如何割断会计信息与会计信息产生者之间的利益关系,以防止或减少会计造假现象的发生。 (一)完善会计核算中心制度和信息化建设 会计是一项技术性很强的工作,会计人员必须掌握这方面的技能才能胜任。因此必须严把入口关,凭证上岗。经济形势的不断发展,会计业务、会计制度也不断创新,要求会计人员不断学习,才能较好地避免或减少技术错误造成的失真。由于会计人员处于经济监督前沿,则要求会计人员不仅要有过硬的技能,还要有坚强的意志,有较高的思想素质,自觉抵制各种诱惑。只有这样,会计人员才能从业务技术上和思想觉悟上自觉树起一道牢固的防线,有了这道防线,会计信息失真就失去了基本的人为基础。会计核算中心制度是为了加强会计监督而采取的制度创新措施。尽管这几项创新制度牵涉到会计人员管理制度的改革和会计核算资料保管等方式的创新,在实践中尚有许多不尽人意的地方,但这项创新对遏制会计造假、提升会计信息的真实性作用明显,可较广泛地适用众多会计主体的选用,具有较强的现实意义。另外,会计电算化的信息化进展,也有助于防控会计造假,也应不断加以完善。 (二)规范会计信息制作制度 由于会计信息制作的不确定性,即凡是符合公允性原则的会计信息就是真实的,因此会计造假相当一部分是借助合法的估计、主观判断等方法来实现的。而一旦事情败露,则可藉口“这是一种估计错误,不是故意的”,这就从技术上找到了逃避制裁的借口。 因此,规范会计信息制作制度,就能堵住一些制度漏洞,尽量减少造假的可能。 (三)建立良好的会计监督机制 良好的会计监督机制包括健全的内部监督机制和广泛有效的外部监督机制。健全的内部监督机制,使会计系统的各个岗位职责分明、各负其责、互相牵制监督。广泛有效的外部监督机制,不仅包括政府职能部门的监督,如审计监督、财政监督、税务监督等,还应包括各种会计信息使用者的监督。 由于不同会计信息使用者需求的重点不同,且他们根据自己的需要会对要使用的会计信息的真实程度进行必要的检查,使造假被发现的几率加大。因此,充分发挥各种会计信息使用者的监督,就等于引进了市场的监督机制,使造假者不仅要面对法律制裁,同时也要面对无情的市场约束。 (四)建立有效的奖励制度 建立有效的奖励制度,应包括适当奖励对会计制度有创新的、诚实执行会计制度的以及揭露或举报造假的单位和个人。会计主体(或个人)诚实执行会计制度,相对而言承受了因造假获利的机会成本;会计准则、制度发生变化时,对会计人员进行培训,会增加会计信息的维护成本;对会计制度进行创新,要承担风险成本等等。 此外,有效的奖励制度,就能化解这些成本问题。这就必须引进有效的、广泛的市场机制,调动社会各方面的积极性。 (五)增大造假成本 根据经济学原理,只有边际损失小于边际收益时,理性的经济人才会为之。也就是说,只有当会计主体从会计信息披露的行为中所获得的收益大于其披露成本时,会计主体才会主动进行会计信息披露。不论会计造假的社会原因还是经济学根源,都是为了获得不当利禄。 “官出数字,数字出官”、“劣币驱逐良币”的背后,其造假者的动机都是利益驱动。因此,必须加大打击力度,增大造假成本,使造假者不仅得不到造假的利益,还要承担声誉损失和经济处罚,并视其情节轻重,依法追究其刑事责任。 (六)改变举证方式 现行民事诉讼实践中,“谁主张,谁举证”的原则不利于揭露会计信息失真问题。因为在涉及不实会计信息的案件中,原告与被告的位置通常是不平等的。由于存在信息不对称现象,原告因掌握的信息有限,虽知受失真会计信息之害,但举证较难。 而被告则控制着整个包括真实的和失真的会计信息,拥有绝对信息优势。因此,针对会计信息失真的案件,举证方改为由被告负主要责任。这就从法律援助方面,有利于会计信息使用人,使会计信息的提供受制于法律的威慑力,更利于市场经济的法制化建设。 会计信息失真论文:会计信息合法性失真论文 摘要:合法性的会计信息失真是指现有会计规范所产生的会计信息与企业的市场价值发生的背离。正确、客观地看待合法性信息失真,尽可能地完善现有的各项法定会计规范,不断地探索、改进会计理论方法,创建一个真实有序的会计环境,最终,最大限度地减少合法性失真所带来的负面影响是会计理论和实践中亟待解决的大事。 关键词:会计信息;合法性失真;会计政策选择;制度缺位 一、会计信息合法性失真的原因分析 (一)会计环境的变化 会计环境发生了巨大变化,会计工作围绕企业经济效益,以向外提供有用的会计信息为基本职能。会计反映的不仅仅是直接表现为货币的经济现象,对于一些非货币性的经济决策因素,如人力资本、市场份额、顾客满意度等难以货币化的隐性资产也要求在会计信息中得到反映。希望能够通过扩大会计信息披露的范围,增加会计信息披露的内容,对已有会计信息的分析、加工、整理得出对未来企业经济活动的合理预测,进而指导投资者合理分配资金,调整投资结构,以取得最大经济收益。即使一个社会的经济环境是较为稳定的,也有局部政策调整变化问题,因而或多或少会对会计信息质量产生影响。在经济体制转轨过程中,企业经营方式的多样化。经营范围的扩大和社会、法律、金融环境的日趋复杂,使同类会计事项的个性日益丰富,会计政策也趋向于为企业提供更大的选择范围,这样同一经济事项,往往就有不同的会计处理方法可供选择,给会计的如实反映带来难题。会计环境变化的不确定性,必然导致会计核算难以准确地提供价值运动的信息。 (二)会计理论与会计方法上的缺陷 1、会计信息的相关性与可靠性之间存在冲突。从逻辑上来说,相关的信息应该是可靠的,但是相关性毕竟不等同于可靠性,两者往往互相冲突。为了加强相关性而改变会计方法时,可靠性可能会有所削弱。而且目前一些经济和会计都比较发达的国家,“决策有用学派”成为一种主流观点,对相关性的重视超过了可靠性,这就有可能出现为了强调相关性而牺牲可靠性的现象,会计信息的合法性失真的可能性因此加大。 2、运用权责发生制必然参入主观因素。权责发生制是现行的会计确认基础,较好地解决了收入与费用的配比问题,但它同时也带来了负面影响,即在确认过程中加入了主观的方法。随着经济的发展,需要主观确认“量”的机会越来越多,如无形资产价值的确认及摊销、金融资产、人力资源价值的确认等,导致会计信息失真的可能性也就越大。此外,会计确认还要界定确认的时间,即在什么时刻确认才能最恰当地反映经济业务对企业的影响。这种时间确认的界定也会产生会计信息的合法性失真。 3、稳健性和重要性原则的具体运用有偏差。会计信息的采集和确认依据稳健性原则,有利于保证会计行为的真实有效性,但也有其局限性。首先,会计信息的相关性和可靠性质量特征要求会计信息符合企业实际的生产经营状况,采取稳健性原则确认和计量资产、负债、收入和费用,可能导致会计信息偏离实际。其次,企业的目的在于最大限度增加企业的资金来源,采取稳健原则往往使企业会计报表的信息偏于保守。重要性原则允许企业对不重要项目可以例外处理或灵活处理,但对于项目是否重要的评判标准,无论从质或量的方面都未能做出规定。 4、会计假设和人为估计不可避免。由于经济业务的中间过渡性而对会计处理划分和将复杂系统中交织在一起的各种因素简单分类引起了不确定性。会计人员针对这些业务存在的不确定性,做出了一系列假设,如持续经营、货币计量、历史成本等,试图将会计事项人为地置身于可确定的环境状态中,最大程度地统一会计处理方法,使需求者更加容易理解会计信息,但却以牺牲会计信息的可靠性为代价。会计假设的直接后果就是导致会计要素的账面数值与实际数值的背离。而且有些经济业务本身就具有不可确定性,需要根据经验判断做出估计,另外,它又存在许多不可确知和难以准确计量的因素。因此,会计确认和计量工作不得不借助于假定和估计的方法。 5、会计计量问题制约会计信息的质量。首先是计量单位问题。会计基本假设之一是货币计量假设,但货币计量本身具有局限性。一是以币值稳定为前提条件,如果发生严重的通货膨胀,会计所描述的财务成果和经营业绩就会受到扭曲,不能反映企业真实情况,导致会计信息失真。二是财务报告中许多数据都是通过合计、汇总而来,是若干交易或事项的金额汇总、抵消所形成的,不可避免地掩盖了某些矛盾与问题。三是当前有不少尚难以用货币计量,但却对决策有用的信息被排除在财务报告之外,如人力资源、知识产权等无形资产。其次是计量属性问题。目前最基本和常用的是历史成本计价法,而使用者的决策总是希望通过财务报告获得更多面向未来的信息,以历史成本为计量基础的传统财务报告信息己越来越不适应经济决策对信息的相关性的要求。 (三)会计准则和会计制度的不完善 1、会计准则的制定过程在科学性方面存在不足。会计准则的制定是各方利益相互博弈的结果,是一种不完全的合约,具有不完全性。在会计准则的制定过程中,各利益相关方为了获取自己的利益,都希望准则对自己有利。一项准则的制定,由于在制定机构中看法差异而使会计准则出现一定的偏向,往往使一部分人受益,而另一部分人受损。而且准则的起草研究报告未得到充分的公开,征求意见稿也没有披露必要的相关内容。这在一定程度上不便于公众有效地参与会计准则的制定和讨论过程,利益相关者也极少参与会计准则的制定过程。会计准则制定机构的人员组成不够广泛,会计准则就可能出现偏向性。2、会计准则与制度本身具有不确定性。首先,对同类交易允许采用不同的会计政策,并允许自发性的会计政策、会计估计变更。其次,会计准则在允许自发性会计政策变更的同时,规定对其影响采用追溯调整法,并将累积影响数从最早期间的留存收益期初数中调整。再次,会计准则对会计估计变更要求采用未来适用法,并要求在难以分清会计政策与会计估计变更时,应按会计估计处理,这就给公司企业混淆会计政策、会计估计的变更,以调节盈亏造成可乘之机。最后,会计准则定义或释义可能出现不准确性。若一项会计准则的涵义可能有多种理解,甚至有歧义,就必然会产生实务操作的不确定性。 二、合法性会计信息失真的治理途径 (一)从会计环境影响的角度来考虑 首先,应该建立一个有力的内部控制环境。其中,企业的管理部门起着至关重要的作用,如果管理部门不愿意设立适当的控制或不能遵守建立起来的控制,那么控制环境将会受到极为不利的影响。其次,建立良好的人事政策和实务。这样能确保执行企业政策和程序的人员具有胜任能力和正直品行。再次,搞好企业综合管理。可以通过协助管理部门监管其他控制政策和程序的有效性,还能为改进内部控制制度提供建设性意见。最后,强化内部审计也很必要。内部审计的有效性与其权限、人员资格及报告层次紧密相关。内部审计人员必须独立于企业内部其他各机构,其审计报告才会有效并获得企业其他部门的认可。 (二)从会计理论和会计方法角度来考虑 1、强调会计信息的可靠性。目前在一些经济和会计都比较发达的国家中,“决策有用派”逐渐占上风,如当前美国会计界就倾向于优先考虑相关性。只有把会计信息的可靠性看作是财务会计的本质属性,是会计信息的灵魂,才能进一步提高会计信息的质量,减少会计信息失真产生的可能性。会计信息总是只能满足大多数使用者的一般的决策的需要,而不可能满足每个使用者具体的决策需要。强调相关性不能牺牲可靠性,不可靠的信息只能误导使用者。目前会计信息失真现象比较严重,我们更应强调会计信息的真实可靠。 2、改进权责发生制。可以将权责发生制与收付实现制相结合,在编制现金流量表的同时,编制短期现金流量报告和专项现金流量报告。编制短期现金流量报告可以促使企业重视现金流动效益、资金的使用效果和流动性,有助于企业减少流动资金的大幅度沉淀,改善流动资金结构避免支付困难。专项现金流量报告是针对某一具体项目实时地编制的现金流量预测报告,它的编制有助于企业科学考核投资项目所带来的真实效益,进行正确决策,确认收入时对某些项目采用收付实现制确认。 3、科学合理地运用稳健性和重要性原则。稳健性原则实质在于要求会计人员在反映带有不确定性因素的经济业务时采取审慎的态度。对于重要性原则,应在法规中详细规定界定重要性的量和度,并尽量考虑到各种不同何况,从而能做出比较详细而具体的规定。当然,现实经济生活是非常复杂多变的,所以对于哪些项目是否重要的规定也是一个从理论到实践,又从实践到理论的反复而长期的过程。 4、确定具体的会计确认标准。到目前为止,出台具体会计准则仍有一些会计处理没有具体的准则依据,使得会计信息容易出现偏差。因此,应尽快颁布具体的会计准则,建立完善的会计规范体系,使会计反映和监督有比较准确严格的判断标准,使会计信息不确定性和估计因素造成的损失降低到最低限度。 (三)从会计准则及制度角度来考虑 1、改善会计准则制定程序。首先,向社会公众公开更多已有的相关知识,特别是世界各国和国际准则委员会的成熟经验,以便社会公众结合其所在环境,理解会计准则及其相应的利益关系;其次,应建立有多方利益关系人参加的会计准则、会计制度制定机构,其中既有学术界又有企业界,既有政府部门又有民间组织,既有审计机关又有会计职业团体。制定出具有普遍认同的准则、制度,尽量消除对同一事项选择不同会计处理方法产生差异过大现象。另外,应遵循科学合理的制定程序,草案颁布应经过反复讨论,征求意见应扩大范围,审批条件应慎重严格。 2、尽量克服或减少会计准则和法规本身的不确定性和模糊性。对于准则中的定义和释义给予更加精确的分析和解释,对各种可能有的理解一一给予详细的阐述,以防使用者理解上的偏差。另外,应尽量减少对同类或相类似经济业务处理的会计政策和会计方法的可选择性和多样性,尽可能减少会计人员人为估算、职业判断的范围。尽量减少对同类或相似业务处理方的多样性和可选择性,明确各种处理方法的场合和弹性区间:如对不同行业不同业务做出分类的规定;对不同行业或不同规模企业特有的业务做出分类的规定;某一个企业只能适用其中的一类情况。从而减少会计人员人估计判断的范围,使其估计判断也有章可循。 3、改进与完善会计准则和制度的内容,使之适应市场经济发展的需要。当前财务会计发展的趋势是提倡建立高质量的会计准则,而高质量会计准则的优秀是强调会计信息的可靠性和透明度,不能过分强调相关性忽略了信息的可靠性。尤其是对于一些实际中遇到的新问题,如对一些重要表外信息、无形资产及一些重要的非经济信息的披露。信息公开或披露机制应遵循重要性原则,财务信息与非财务信息,定量信息与定性信息,过去信息与未来信息,强制披露信息与自愿披露信息的有机结合,以满足企业投资者和债权人及时地了解到企业的经营状况。 会计信息失真论文:会计信息失真防治对策论文 摘要:文章探讨了会计信息失真的防治方法,对维护正常的经济秩序,重建会计信息的权威性,促进社会经济又好又快发展具有重要意义。 关键词:会计信息;失真;防治 一、会计信息失真状况综述及危害 由于利益的驱动,法律、制度、政策本身的不完善,会计理论自身缺陷以及公司治理结构问题,企业经营者肆无忌惮地造假账,编假报表,对外提供虚假会计信息。近年来,会计信息失真更是愈演愈烈。2000年度的会计信息质量抽查结果显示:部分企事业单位的会计造假现象严重,会计师事务所的审计质量良莠不齐。这次共抽查了医药、纺织、民航、冶金、石油石化等行业的320户企业和事业单位,以及为这些单位年度会计报表出具审计报告的125家会计师事务所。抽查发现,被抽查单位不实资产73.75亿元、不实利润35.11亿元。其中,资产不实比例在1%以上和利润不实比例在10%以上的单位分别占全部被抽查单位的50%和57%。会计真实性是会计信息质量特征的重要的方面,它的扭曲、失效(特别是人为主观造成的即“会计造假”)将带来十分严重的经济后果,它将导致投资决策的失误和社会经济资源的无效配置,使交易费用越来越高昂,最终导致交易的停顿,企业由于无法筹集到资金而纷纷破产,银行倒闭,失业率高,物资短缺,物价飞涨,整个社会将陷入严重经济危机之中。主要表现为: (一)传递错误信息,误导经济行为 会计信息的影响渗透于生产经营活动的全过程,包含投资、融资、利益分配的决策、计划或控制等。例如一项投资技术决策,要建立在过去经济业务数据的分析基础之上,若提供的会计资料虚增了投资额和成本,使利润减少,甚至亏损,必然会放弃这一项目,失去市场机会。反之,则会使一份实际不可行的论证分析报告在虚假会计信息的掩盖下通过立项。在日常经济生活中,所谓盲目建设,新建项目效益不佳等,与此不无关系。 (二)扰乱经济秩序,诱发经济犯罪 会计造假产生的一些问题,如乱摊成本,隐瞒收入,偷逃国家税收,转移资金等,使一些小集团甚至个人侵占整体利益,企业经营决策失误,企业亏损倒闭,员工失业,从而导致生产经营活动无法科学化、制度化,企业秩序混乱,进而导致经济犯罪活动的产生。公司集资有关法规在注册资本金、财务状况、经营业绩等均有具体规定,但有的公司通过歪曲会计信息,使得集资披上合法外衣,不法分子从中大量捞取外块,挪用集资款。 (三)损害国家财经法规和会计制度的严肃性和权威性 会计造假实际上使在执行国家财经法律法规和会计制度上打了折扣,或者说是在实际操作中降低了执行财经法律法规和会计制度的力度,一定程度上是对国家财经法律法规和会计制度的践踏。 (四)阻碍企业发展 会计造假是以破坏企业内部管理和内部控制为代价的,造假本身便损坏了会计核算系统功能。造假起初大多是应付外部的压力,有的企业因经营管理不善造成经济效益较差,为达到考核指标或能够享受政策待遇,便通过人为调节,编造假账,虚增利润,而根据税法规定,企业盈利的,就要缴纳所得税和增值税,为此企业不得不以资产抵税,这无异于饮鸩止渴,企业陷入恶性循环,最终只有破产。 二、会计造假的原因 (一)利益驱动 经济利益驱动会计造假主要是两个方面:一是为了筹措资金。有些并不具备上市条件的公司为了能上市,包装财务数据,玩弄数字游戏,蒙混过关,以合法身份“获得”上市资格。有些上市公司经营不景气,面对“最近三年连续亏损”应暂停上市的政策,不是依靠强化管理、增强竞争能力解决危机,而是在单、证、账、表上做文章,以此来保住其上市的“牌位”。二是为了偷逃税款。有些公司尤其是私营企业为了达到偷税漏税目的,瞒天过海,浑水摸鱼,移花接木,张冠李戴,从而达到“隐瞒销售收入、虚增销售成本、多提多摊费用、截留利润、偷逃税款”的目的。 (二)内部控制不完善 内部控制是在内部牵制的基础上,由企业管理人员在经营管理实践中创造、并经审计人员理论总结而逐步完善的自我监督和自行调整体系。我国政府相继出台一系列与内部控制有关法规,然而从完整性看还远未达到社会主义市场经济对内部控制规范体系完整性的要求,并且基本侧重于内部控制中的内部会计控制。现实社会中,这些规范的实际执行情况并不乐观。许多公司至今还未设立内部控制,或虽然设立了却没有认真、有效地贯彻执行。企业经理层对该制度不重视,而且许多员工对其也不甚理解。在实践中,或企业经理层自身不注重遵守有关控制规定,或对员工的违规情况一味宽容,缺乏强有力的惩罚措施,频频使用例外原则,导致内部控制制度的信任度和威慑力下降,致使制度失效。 (三)监督不力 我国审计监督体系的国家(政府)审计、内部审计和民间(社会)审计的力量远远不能满足经济发展的需要,尤其是近年来企业数量急剧增加,而审计机构和审计人员却基本保持不变,造成现有的审计力量无法应对迅速增长的审计业务量。因而国家审计对企业的监督慢慢开始弱化。民间审计也同样面临着一个独立性问题。再加上地方政府或主管部门对民间审计业务的不正当干预,强制注册会计师做出一些不符合实际的审计报告,大大削弱了审计报告的公证作用。 三、会计造假的防范与治理 (一)强化诚信意识,建立信用等级体系 信用是会计工作的生命线,诚信不仅是一种责任,更与重大利益相关。守信者得到利益,失信者必将付出成本。对会计行业而言,诚信既是财富,又是财源,诚信同时也是财力。 建立信用等级体系,通过网络,在全国和地方建立起一套信用登记制度,一旦公司、单位负责人、会计人员或者注册会计师有会计造假行为,就登记在册,公之于众。对有会计造假行为的单位和个人,分别予以记分,每个公司、单位责任人、会计人员、注册会计师的信用等级,在网上一目了然,投资者、债权人、供应商、销售商以及招聘单位等,可以直接根据这些信用信息做出选择。累积分到一定程度就要退出相关行业。如对上市公司要立刻退市,对中介机构要取缔,对会计造假的单位责任人、会计人员、注册会计师取消其继续从事相关职业的资格。企业目的是利润,只有当诚信能带来利润,不诚信会带来损失时,才会讲诚信;个人的目的是自身价值的实现,只有当诚信与自己的最终价值相符合时,才会讲诚信。所以,在对造假行为进行严厉打击的同时,对于信用程度高的企业或个人,要给予税收及职业介绍等方面的经济和荣誉的奖励。(二)加强职业道德建设,重塑会计职业道德 1、建立会计职业道德规范体系,不断加强会计职业道德教育。我国拥有庞大的会计人员队伍,建立与我国当前阶段社会、经济和政治发展水平相适应的会计职业道德准则,对提高会计人员的职业道德水平,增强市场经济中参与各方对于会计信任等方面具有重要作用。通过潜移默化的影响会计人员的道德意志,提高会计人员的道德觉悟,促使会计人员自学遵守会计职业道德规范,达到进一步规范会计人员职业行业行为的目的。 2、完善会计职业道德的奖惩与建立舆论评论机制。结合会计从业资格发证、注册、年检等工作,对全国会计人员进行注册登记,建立道德行为档案管理制度。对在各种财政、审计、税务检查中提供虚假信息,有会计造假行为的会计人员,进行量化考评,在会计年检时根据档案记录,采取相应的奖惩措施。建立扬善抑恶的舆论评论机制,社会舆论具有强有力的宣传鼓动作用,它会使道德主体受到强大的精神压力,甚至改变其不良行为。 (三)防范会计信息失真,提高会计信息质量 1、完善法规准则,利用法律手段约束会计信息质量。会计准则的制定要根据市场经济的要求不断完善,按照公共利益理论,假定会计准则制定都为大公无私者,它会权衡管制成本与市场运作改善所带来的社会收益两者间的大小,从而尽量实现社会福利最大化。然而,由于会计准则制定过程的复杂性,立法监督准则制定者的具体操作是很困难的,因而最佳会计准则是不可能实现的。我们应努力使规则更可行,使得其要现实经济业务中的各种应计项目或待摊费工等项目都能在法规中找到相应的处理方法,尽量增强会计工作的客观性和会计信息的可比性。 2、合理运用稳健和重要原则,在一定的限度和范围之内修正历史成本,使不同项目采用不同的计价方法。在反映不确定因素的经济业务时要求会计人员适度应用稳健原则,并在财务报表附注中加以说明。由于物价变动,历史成本不能为信息使用者提供可靠的会计信息采用物价变动会计方法可反映企业各类资产的实际价值及各会计期间的实际财务成果,避免历史成本会计产生虚增收益。为投资者、债权人和企业管理人员决策提供更为可靠的会计信息。 (四)完善企业内部控制 1、通过完善公司内部治理结构,促进内部控制的有效运行。公司内部治理结构与内部控制之间有着密切的关系。公司内部治理结构为内部控制功能的发挥提供了制度环境,而内部控制又在公司内部治理结构中担当着系统监督员的角色。因此,完善公司治理结构,使董事会、监事会、经理三者相互制衡是完善内部控制的一个根本措施。 2、强调内部控制框架中的“软控制”与人的重要性。人是内部控制的第一要素。因为,内部控制由人来进行并受人的因素影响,保证组织内所有成员具有一定水准的诚信、道德观和能力的人力资源方针与实践是完善内部控制的关键因素之一。实践表明,基于环境现状构建内部控制制度是一种被动性的做法,因此,应重视将道德规范、行为准则、能力素质的建设纳入内部控制结构的内容,更加强调“软控制”的作用,进一步完善企业内部控制。 3、完善企业内部控制,保持内部审计部门的独立性,通过审计促使内部控制功能发挥。职责划分是内部控制的一个基本原则,主要解决“不相容职务”的分离问题。企业内部的“不相容职务”应由不同的人员来担任。充分的职责分工是为了防止错误和舞弊。通过职责划分,各部门和人员之间相互审查、核对和制衡,避免一个人控制一项交易的各个环节,既可以防止员工的舞弊行为,也能减少虚假会计信息的产生。 (五)加大会计造假成本 1、加强政府监管和社会监管,完善立法监督。应在合理确定监管规模的基础上,转变监管方式,应该进一步完善我国的独立审计制度,加强行业自律,提高注册会计师队伍的素质,提高注册会计师的独立性。要进一步贯彻当前法律、法规,积极宣传、贯彻、进一步落实《会计法》、《公司法》、《合同法》等相关经济法规,严格执行《会计法》对会计凭证填制、会计账薄登记、会计报表编制等的会计核算要求。同时加大对会计造假行为的处罚力度。对会计造假行为的处罚力度,应数倍于其获得的经济利益和所造成的损失,应引入民事赔偿机制和相应的民事诉讼机制。这样,既可以使蒙受损失的投资者得到补偿,又能给造假者形成实在的经济压力,从而抑制其违法造假的冲动。 2、完善社会舆论监督,建立公开披露制度。让社会舆论参与监督,对制造虚假信息的单位和个人会起到“名誉处罚”的作用,这样还直接影响到造假者的贷款、融资、信誉等各个方面,造假者不得不对其造假行为持特别谨慎的态度,当其造假的收益与损失不相称或没有太大的利益空间时就不会冒险去造假而宁愿选择合法经营。从另一个角度来讲,也会对潜在的造假者起到警示作用。 会计信息失真论文:会计信息失真因素论文 摘要:文章从多个层面分析现代会计信息失真形成的相关因素,指出会计法规、会计核算、会计主体、会计监督、会计人员是导致信息失真的重要因素,也是积极应对、解决问题的关键所在。 关键词:会计信息;问题成因;相关因素;分析 在现代企业制度不断发展的今天,会计信息已经成为管理者、投资者、债权人评价经营状况,作出投资决策,防范投资风险的主要依据,也是国家对国民经济进行宏观和微观管理及促进现代经济发展的重要信息源。但是,近年来,随着我国会计制度的深入变革和不断发展,也出现了会计信息失真的问题,严重损害了投资者、债权人的经济利益,扰乱了社会经济秩序,影响了市场经济的健康发展,成为社会高度关注的问题。那么现实中导致会计信息失真的因素有哪些呢?学界观点不一,仁者见仁,智者见智。笔者认为,导致会计信息失真主要是会计法规、会计核算、会计主体、会计监督、会计人员这五大因素相互作用的结果。下面分别予以分析。 一、会计法规因素 近年来,我国先后颁布了《会计法》、《会计准则》、《财务通则》等一系列的法律、规章,这对于促进现代企业发展和会计依法管理有着巨大的推动作用。但任何一项法规都具有一定的时效性,这些规章制度相对于飞速发展变化的社会经济而言,往往存在许多不完善的地方,客观上影响到了会计信息的真实、完整。首先,会计法规一经出台便具有相对的稳定性,在一定时期内不会改变,而随着经济社会发展和会计环境的变化,新情况和新问题可能会超出会计准则和会计制度的规范。其次,随着社会经济环境的变化和企业经营方式的多样化,同一会计事项显现出不同的个性特点,企业会计政策选择空间更大,会计方法选择也越来越呈现出多样性,这必然会使同一个会计事项产生不同的差异。再次,会计准则和会计制度中某些定义和释义具有一定的涵盖性,在不同的条件下可能会产生不同的理解,造成会计实务操作的不确定性,导致实际工作中的一些情况如无形资产、长期投资等难以准确地界定,这些均会导致会计信息失真。 二、会计核算因素 会计核算本身有一定的客观局限性,这也会导致会计信息在某种程度上出现偏差。一是在会计凭证方面。会计信息的真实性很大程度上取决于会计凭证的真实性,可我国当前尚无一种严格有效的发票管理办法,各地的发票形式、规格和要求都不完全一致,加之实际会计工作中往往是先批后审,这就使虚假原始凭证的出现成为可能,造成会计信息失真。二是有的会计要素确认和计量存在一些不确定因素,核算时只能评估和预计,如企业固定资产使用期限、预计残值计算、收发材料的计价、费用跨期分摊等,都不可能精确地与实际价值相符合。三是会计核算制度缺乏统一性。不同性质的企业执行不同的会计制度,不同的会计制度又采用不同的会计政策,由此造成行业内各企业之间的会计信息不可比。特别是在一个企业集团内部既有国有企业,外资企业,又有股份制企业的情况下,必然给企业集团编制会计报告、统一会计政策带来很大的困难。四是随着计算机技术在会计核算上的广泛应用,各个行业都在编制自己的会计应用软件,由于采用的会计政策不一样,加之软件质量参差不齐及软件本身的不完备,在搜集整理、编制汇总会计信息过程中往往会导致会计信息偏差和不完整。三、会计主体因素 作为会计主体的企业经济活动,根本目的是实现利益最大化。企业从自身利益出发,往往会人为地导致会计信息的变化。一方面从企业本身来说,其经营成果经常与企业领导者个人的切身利益挂钩。有的企业为了完成效益目标,或者为了少交所得税,或者为了获得银行支持,有意识地调整收入、费用、利润;还有一些经营状况不好的企业,为了进入资本市场,在政府的推动下,往往要进行资产重组、包装上市,堂而皇之地导致会计信息失真。另一方面,从企业集团内部和企业与企业之间来讲,各个企业间在社会经济活动中存在利益冲突,良好的形象能使企业在生产经营、争取项目、引资融资等方面受益。因此,各个企业常常会从各自的利益出发,弄虚作假,虚报实绩,造成资产负债不实,虚盈实亏,会计信息不真。 四、会计监督因素 在会计信息的监管上无论是内部控制还是社会监督也都存在一些问题:首先,企业内部监督机制软弱无力。虽然《会计法》对企业内部会计监督制度有明确规定,大多数企业的内控制度也一应俱全,但是,在实际工作中,会计监督体制和内控模式,包括会计人员均在企业负责人领导之下,缺乏独立性,难以保障会计信息真实、完整。其次,企业外部虽有财政、税务、审计等监督部门,但各部门工作侧重不同,要求不一,加之管理分散,缺少沟通,难以形成有效的监督合力。再次,从社会监督来看,国家对会计师事务所、审计师事务所等中介监督机构管理不到位,也不规范,加之各事务所之间为了自身利益进行恶性竞争,使其工作监督流于形式,避重就轻,弱化了会计社会监督功能。最后,现实中对会计违法行为的查处力度也不够,常常出现有法不依,执法不严,违法不究的问题,这也是会计信息失真的一个重要原因。 五、会计人员因素 这是导致会计信息失真最直接的因素。一方面受管理体制的制约,会计人员直接受制于企业领导者,其任命、晋级、工资和奖金的决定权掌握在企业领导者手中,往往按领导意图来处理会计事项,工作缺乏独立性。另一方面,由于不同业务素质的会计人员对企业经济活动的估计、判断不同而导致结果的不同,还有一些业务素质不高的会计人员在会计业务处理过程中,对法规政策和会计核算规范理解不透,也会使会计数据脱离实际,造成会计信息不准确、不完整。 综上所述,会计法规等因素共同作用,相互影响,导致了会计信息的失真。显而易见,这些因素也是解决当前会计信息的失真问题和提出治理对策的关键所在。 会计信息失真论文:界定会计信息失真论文 我们之所以要讨论会计信息失真这个问题,归根到底是因为失真的会计信息会对会计信息的使用者造成危害。通常,会计信息的使用者主要有以下四种:投资者(包括潜在的投资者)、债权人、经理人、税务机关。他们在使用息时,并不关注企业的会计信息是不是分毫无差.他们觉得存在很“小”差错的信息是可以用的。一旦差错大到足以影响信息使用者的决策时.才会对他们造成危害,使用者方才认为信息失真了。 一、失真信息是否等同于“失去真实性的信息” 把会计信息失真定义为“丧失真实性”,有许多值得商榷之处。其中之一就是公允信息之中仍有可能包含着部分丧失真实性但不失公允的所谓“失真信息”。而只要不失公允的信息就不会对使用者造成危害。 其二便是如何找到失去真实性的信息。不少专家学者均提到了“真实性审计’。的确,真实性审计是比抽样审计更为可靠,然而面对当今业务种类繁多、数量巨大的现实“真实性审计”根本不可能成为主流。现代审计的目标是对会计信息的公允性发表意见,根据公允性定义可以看出,“真实”的要求是高于“公允”的。真实要求丝毫不差,现代审计只能检查出“低层次”的公允性,无法企及“高层次”的真实性。而现实的情况是,除了通过审计,我们没有其他方法来检查会计信息。也就是说,“丧失真实性”的失真信息是不能最终消灭而将永远可能存在的。既然这样,把失真信息界定为“丧失真实性”就没有任何现实意义。 其三是真实性的含义是什么?强调真实是为了有用。对会计帅而言,在核算国内生产总值时,以万元甚至亿元为计量单位就具备了真实性,而在计算股东的每股盈余时,只有精确到0.01元才具有真实性。可见真实性存在着一个在不同情况下取不同标准的问题。显然在不同层面上对其实的要求是不同的,真实性存在着多重标准,而唯一的标尺应该是有用,即所提供的信息要能够帮助使用者作出正确的决策。 我们无法确切地说应该真实到什么程度才够得上是真实。真实是相对的,真实也并非会计的目的。单纯地罗列真实数据是毫无意义的。更何况,从国内生产总值与每股盈余采用不同的计量单位中不难看出,对真实性存在着一个主观判断与取合。我们依据判断决策时的需要,对它们各自的真实度作出了选择,显然经过这样的选择;并不能保证它们能如实精确地反映实际了。然而我们依旧认同它们的真实性。可见我们在判断真实性的时候,也下意识地把不影响决策的差错也包容了。既然是这样,所谓的失真信息显然不能定义为失去真实性。 其四在于会计中也有重要性原则,它与真实性、谨慎性并存。所谓重要性是指对于不影响决策者的不重要信息可不予以披露。如果把失真信息定义为失去真实性的话,那么符合会计重要性原则而提供的信息一定会“失真”,因为这样的会计信息已与真实有偏差了。对决策者来说是摆在他们面前一堆繁冗的真实会计信息重要,还是符合重要性原则且不影响他们正确判断的这样的“失真信息”有用?且不提能否依靠现代会计找到失真信息,即使找到又如何?在花费大量审计成本后决策者还是作出了相同的判断,这样追求真实性,是否违背了成本与收益的原理和会计重要性原则制定者的初衷呢? 因此失真并不能解释为失去真实性,而是应有其自身的内涵。对信息使用者来说,只要是公允的信息就不会有危害。这样,我们就可以对失真的信息进行重新界定:所谓失真的信息也就是会造成危害的信息即不公允的信息。简单用等式表示即为: 失真不等于失去真实性,失真=不公允。 二、会计信息失真与审计“重要性” 现代审计中的“重要性”是指会计信息漏报或错报的严重程度。这个程度在特定环境下足以改变或者影响任何一位理性决策者依赖这些信息所作的判断。 根据重要性的定义,可概括出其基本特征: (1)重要性概念的优秀是不能遗漏或错报重要的会计信息。判断会计事项是否重要的标准是看其是否会影响信息使用者的决策,若对使用者的决策来说无关紧要,则不是重要的,否则就不能遗漏或错报。 (2)重要性概念是从信息使用者的角度提出的。因为财务报告是为信息使用者而编制的。这个信息使用者应该是一个理性人,是对企业和经济活动具有合理程度的知识又愿意用合理的精力去研究信息的人。 (3)重要性的判断不能脱离企业所处的环境。不同的企业所处环境不同,因此判断的标准也是不相同的。 评价重要性的时候,通常分两个层次,即财务报表层和账户余额层,而在讨论信息失真的时候也应分层次——整个报表层次的信息失真是属于显性的,而账户余额层次的失真则可能是隐性的,只有通过验证各个账户余额,才能得出整体结论。 假设财务报表中所含的错误,不论从单项考虑或综合考虑,其影响都很重要,也就是这份报表会引起任何一位理性使用者对企业的财务状况、经营成果等判断错误,那么该份财务报表存在重要的错报,即所提供的会计信息是失真的,但并非所有错报或漏报我们都认为是重要的,只要不会引起使用者发生判断差错,那么,该错报信息不属于重要的错报,也既并未失真。 从重要性的要求看,判断—项经济业务是否重要既取决于该经济业务的数量,也取决于起性质。虽然现行的会计准则或审计准则都还没有明确地规定重要性的量化标准,然而实务中经验积累所得也有一些数额可以用语判断重要性。如: (1)税前净利5%─-10%(净利较小时用10%,较大时则用5%); (2)总资产的0.5%——1%; (3)权益的1%; (4)总收入的0.5%——1%; (5)根据总资产或总收入两项中较大的一项确定一个变动百分比。 其次是根据错报的性质来判断其重要性。也就是说,即使某项错报的金额并不大,但由于它是舞弊或者违法行为造成的,那么仅就性质而言,该项错报也是重要的,这种错报也属于信息的失真。 根据重要性水平的确定方法,我们可以发现一些失真信息的特征,比如足以导致某项财务指标发生较大幅度的变动,或是足以导致某项财务指标发生质的改变,例如企业由盈利变为亏损,净资产由正数变成负数等;或是其性质比较严重或比较敏感,例如现金、有价证券盘亏等。对于频繁发生的单项额度较小的经济业务通常应根据总发生额是否超过重要性水平来判断是否会引起信息使用者判断错误,是否属于失真信息。 另外,会计信息的披露直接影响着会计信息使用者的判断和决策。对于重要事项除了在会计报表中予以反映以外,还要通过会计报表附注、财务情况说明书等方式对其性质、原因、影响等作适当说明。 尽管我们认为重要性水平的确定、失真信息的判断都带有主观性,但这并不妨碍其具有客观的一面。重要性是外部环境对会计信息的要求,其判断要受到会计系统外部信息使用者的制约,它不以信息提供者的意志为转移。就此而言,重要性是客观的。此外,重要性的标准应该具有一定的客观性,并注意前后一致。也即在相同的环境下,对同样的业务所适用的重要性标准应一致;在不同的时期,对同一业务的重要性标准应相同。总之,应使不同的理性人在相同的情况下对同一会计信息进行判断时,结果相同或相近。 由此可看出,失真的信息也就是超过重要性水平的那些使得使用者的判断被误导的信息,两者密切相关。 失真=超过重要性水平临界点。 三、会计信息差错、虚假与信息失真 会计信息差错和虚假是会计信息失真的两种主要表现,但却是两个性质根本不同的概念。所谓会计信息差错是会计人员在遵循会计规范提供会计信息的过程中,由于主观判断失误,经验不足和会计本身的不确定性,造成会计信息与经济活动本意之间的出入。这种出入具有以下特点: (1)当事人无造成虚假的主观愿望; (2)差错在会计核算资料中暴露得比较明显; (3)差错责任人一般得不到经济及其他利益; (4)差错的纠正比教顺利。 会计信息虚假是指会计活动中当事人出于种种目的或虚构盈利,或隐瞒营业亏损,或者避免股东要求多分红利,或甚至逃避纳税等等;事前经过周密安排而故意造成的信息虚假。此种行为虽然都不是以个人的利益为目的,但显然会破坏会计信息真实性,歪曲财务报表内容,具有欺诈的意向以使利害关系人的判断和决策错误,损害信息使用者的利益。 就会计信息差错的后果来看,信息差错未必会达到影响使用者判断的程度,凡差错超过重要性水平的才能算作信息失真。 而会计信息虚假则一定是有关人员出于种种原因故意弄虚作假,以达到影响信息使用者的正确判断的目的。所以虚假信息一定是失真信息。 这样,我们可以看出: 失真信息=虚假信息+一部分超过重要性水平的差错信息。 四、信息失真与认定 管理当局在财务报表时,其实对表中所有的资产、负债、股东权益、收入、费用等都作出了认定。美国《审计准则证明书第31号——证据事项》确定了财务报表有以下五类认定: (1)存在或发生,即资产负债表所列的各项资产、负债、权益的资产负债表日是否存在,损益表所列的各项收入和费用在会计期间内是否确定生; (2)完整性,即在报表中应该列示的所有交易和项目是否都列入了: (3)权利和义务,即某一特定日期,各项资产是否属公司的权利,各项负债是否确属公司的义务; (4)估价或分摊,即各项资产、负债、业主权益、收入和费用等要素是否按适当的金额列入报表,这不仅取决于金额确定是否遵守一般公认会计原则,而且还取决于数学上有无错误: (5)表达与披露,即报表上的特定组成要素是否被适当地加以分类、说明和披露。 这五大认定反映了管理当局在处理各项经济活动及经济事项时,遵循公认会计原则的范围、程度及其结果。但是我们也应明确失真信息与错误认定之间的差别,因为审计报告中将就报表整体而发表公允与否的意见,而公允即无重大错报;又由于财务报表本身就含有估计,并不是完全依据事实来编制,即便得出公允的结论,也不能排除其中仍含有某些小错误。正如前文中所提的“不影响使用者的正确判断”。从这五类认定中可以看出,错误认定中必然是含有差错或虚假,对于差错引起的错误认定而言,关键在于“度”。凡是超过重要性水平临界点的差错类错误认定属于失真。而虚假类错误认定不论金额大小均属于失真。 这样,我们可以认为:失真就一定是错误认定;反之,则不一定是失真。 会计信息失真论文:企业会计信息失真治理对策论文 摘要:在社会主义市场经济体制逐步完善的今天,会计信息质量问题则成了我国经济生活中的一个突出问题。会计信息质量的高低不仅会影响社会和公众的利益,而且对市场经济秩序构成了严重威胁。而经济的发展又要求有高质量的会计信息,所以提高会计信息质量已经是刻不容缓。本文通过分析造成会计信息质量低下的原因,就如何提高会计信息质量提出了建议。 关键词:企业会计信息失真 随着改革开放的不断深入,市场经济的逐步发展,会计信息质量在经济生活中显得尤为重要。高质量的会计信息必须满足真实、相关、及时、可比等方面的要求,其中,真实性是最根本的要求。会计信息的真实性是会计工作的生命线,占据整个经济信息量的70%以上,因而会计信息质量的好坏就决定了经济信息的质量,进而影响经济工作决策的质量。然而在实际工作中,会计信息失真这一背离真实性原则的现象却大量存在,国内有“琼民源”、“银广夏”等,国外有“安然”“阳光”等,一些单位或个人为了达到自己谋利的目的,提供虚假会计信息,使得政府管理部门、投资者、债权人和其他会计信息使用者无法得到真实可靠的信息,降低了社会的诚信程度,严重干扰了市场经济的正常运行,已引起全社会的广泛关注。 一、导致企业会计信息失真的原因 1.会计制度不健全 目前我国会计制度的健全完善程度存在着一定的滞后性,跟不上时展的需要。会计人员担负着执行会计准则、会计制度的任务。既是企业员工,又是国家政策法规的监督者,在此条件下,会计人员不可能以“独立会计”的身份完全按会计准则要求,对企业经营活动进行监督,这样就使会计失去“独立性”和“公允性”,在这种情况下会计所披露的信息不可能是真实的。 2.会计人员的业务素质不高 会计人员是处理会计信息的主体,因而免不了要对客观经济活动的一些不确定性因素进行估计、判断与推理,不同素质的会计人员进行的估计、判断与推理往往导致不同的结果。一些素质较差的会计人员即使遵循了会计规范,但由于其认识水平的局限性,不可避免地使计量出的会计数据脱离实际情况,使会计信息出现失真。 3.会计监督落后于现实要求 外部监督是内部监督机制缺失后的又一道保障,即财政、审计、税务等部门都有权依照国家的法律法规对企业的财务情况进行监督,这种政府监督通常仅仅限于对会计报表中的数据进行核对和分析。但在实际操作过程中,各部门之间缺乏配合,各自进行监管,没有达到各家齐抓共管,没有形成有效的和相互补充的监管机制,仅仅流于形式,很难全面揭露会计业务中的造假行为。 4.企业内部管理混乱,财务管理失控 在改革开放的浪潮中,国有企业改制,私有企业、合资企业也大批兴起。其中,有些企业并没有建立起有效的法人治理机构,导致内部监督机制缺失,企业的财产物质缺乏必要的管理和严格的控制,甚至有账无物,或有物无账,账实不符,这样会计信息的真实性往往就成了牺牲品。为了实现管理层特定的目的,他们通过不公平、不正常、不合理但合法的经济业务来“提升”其经营业绩,这种不择手段的做法就一定会造成企业生产、经营各个环节的虚假,在财务会计上的直接体现就是企业会计信息失真。 二、治理企业会计信息失真的对策 会计信息失真从表面上看是纯会计业务上的具体现象,但是其实质是一种社会现象,是在当前市场经济条件下经济生活中不正常、不协调经济内容的具体反映。要解决会计信息失真的问题,必须运用法律、经济、文化等手段综合治理,完善公司治理机制,健全内控制度,完善会计制度,提高会计从业人员的素质并适当运用法律手段,加强监管等。 1.完善公司治理机制,健全内控制度 在新的形势下,必须全面地建立和实施内部会计控制规范,加强单位内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位的控制,严格约束单位内部涉及会计工作的所有人员,保证单位内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分,必须做到不相容职务相互分离、相互制约和相互监督。完善公司治理机制,建立多层次的现代企业内部会计控制机制,通过制度来消除个人说了算的现象,确保经济业务合规合法,通过会计工作的内部分工及交叉稽核和内部审计的独立稽核,预防、发现并纠正会计工作中可能存在的失误,以此从源头和制度上来减少会计信息失真。2.建立和健全完善的企业财务会计规章制度 建立与现代市场经济相适应的、健全的、完善的会计规范体系是一项复杂的系统工程。市场经济的发展具有内在规律性、动态性和连续性,因此会计制度的改革不仅要考虑当前的市场环境,而且也要体现市场经济发展的未来趋势及其规范化的要求,以便能指导和规范不断出现的新业务、新事项的会计处理。 会计制度的改革要在范围广度和领域深度上下工夫,广度要覆盖到不断拓展的新会计领域、新会计分支,进而规范这些会计领域的会计行为,深度是构成层次上要具有完整性,以便适应集团化经营的进一步发展,企业规模的不断扩大,结构层次的不断增多,进而使企业内部核算制度与办法的层次不断增加。同时要参考先进国家和地区的经验,继续完善和健全现有的规章制度,参照国际会计准则有关会计处理程序与方法的规定,不断适应改革开放的需要。 3.进一步强化企业法人和企业的财务会计人员的基本素质 一是要求从事企业财务会计的人员一定要具备起码的专业知识和职业素质,具备经过严格审核的上岗资格,以保证企业在会计信息收集、加工之初实现企业会计信息的真实性。同时要坚持企业财务会计人员与主要经营者之间的近亲回避制度,按财务制度认真办事,忠实履行财务监督职能;二是对企业法人和高级经营管理人员进行必要的、定期的财务会计基础知识培训和知识更新活动,以及必要的法律、法规学习,以增强其法治观念和法律意识。 4.健全会计监督体系,运用法律手段,加强监管 会计信息是社会主义市场经济中的重要社会信息,对社会的各方面都会产生重要的影响,因此,社会各方包括社会公众、国家各职能部门及其会计师事务所等都应发挥各自的监管作用。会计信息失真的一个重要原因是会计监督不力,表现为内部监督不健全,国家监督不充分,社会监督受限制。因此,强化中介机构和监督检查机构的工作力度,健全会计监督体系,要强化企业的内部监督、国家的必要监督和社会的广泛监督,凡是企业负责人授意、指使会计人员编造、篡改会计数据,弄虚作假,损害社会利益的,必须依法严惩,追究责任人员的法律责任,运用法律手段,加强监管,确保企业会计信息的真实。 5.加强企业财务的会计信息化网络建设 随着信息化网络建设,将传统的企业会计业务融入到现代科技当中去,大力开辟计算机在企业会计业务中的应用领域。选用最新应用软件,将信息网络应用触角伸入到企业生产、经营的每一个领域,同规范、严密的企业财务会计制度紧密相连,消除在会计基础信息取得方面人为因素造成的随意性,力争将不确定的人为因素控制在最小的范围之中。 会计信息失真的危害是很大的。正因为如此,现在我们全社会都在关心会计信息的的质量、努力提高会计信息的质量。防止会计信息失真,需要我们社会的全体人员的共同努力。会计信息失真并不是不可避免的,只要我们不断完善会计法律法规,提高全民法律意识,提高会计人员的专业知识和职业道德,会计信息失真是可以有效抑制和避免的。 会计信息失真论文:会计信息失真与公共信息产品论文 摘要:本文在委托模型的基本框架下,具体分析了资本市场中出现的会计信息失真问题。分析表明:企业经营业绩取决于人的努力与外部环境两个方面。公司治理机制和市场机制本身不可能生产足够的信息并有效地配置它们,使委托关系总是处于一种不完全信息状态。这将造成委托当事人之间相互“欺诈”和“寻租”问题,并导致会计信息失真。本文的研究结论是资本市场缺乏一个评价企业业绩的公正标准及与其相关的制度,而这个评价标准是一个公共信息产品,应由政府提供。 关键词委托-公共信息产品会计信息失真 一、引言 近几年来,财务造假问题一直困扰着中外资本市场,琼民源、银广夏、蓝田股份等被揭露的上市公司财务造假案令人发指。相比之下,美国被认为有着完善的市场经济制度与严密的监管,以及科学的会计制度,曾是我们学习和借鉴的对象之一。现在美国也出现了象安然公司、世通公司和施乐公司等若干起上市公司的财务舞弊行为。作为一种会计现象,笔者认为这并不仅仅是会计信息质量的问题,还暴露出目前资本市场的制度安排存在着严重缺陷。本文将从公司的委托关系的角度来分析我国上市公司财务造假的制度方面的根源。这一系列事件如何避免和解决,将为我国这个新兴的证券市场的制度安排提供新的思路。公司的委托理论实际上是对公司的契约组合理论的具体化。在委托关系中,一方面,由于人的“有限理性”和“机会主义行为”的存在,使契约当事人不可能完全掌握委托契约的有关信息,另一方面,信息作为一种有价值的资源,不可能免费提供。这样,公司治理机制和市场机制本身不可能生产足够的信息并有效地配置它们,使委托关系总是处于一种不完全信息状态。这将造成契约当事人之间相互“欺诈”和“寻租”问题。比如委托契约中出现的道德风险和逆向选择问题。为此,契约当事人必须为委托契约支付制度运行成本即交易成本,在委托契约中表现为成本。 在现代公司制度下,所有权和经营权的分离导致成本的出现,使得人(主要指企业管理当局)成为公司事实上的控制者,他们控制了公司的一切经营活动,包括提供会计信息。由于会计信息的其它来源不存在或即使存在也不为信息使用者所用,致使会计信息的提供被人垄断控制。此时人利用其独特的垄断地位来实现其利润的最大化,而不是社会效益的最大化。真实的会计信息可以反映一个公司特定时日的财务状况、特定期间的经营成果和现金流量情况。因此,可以作为企业产出的替代变量,人凭借会计政策选择权,通过生产和报告有利于自己决策的会计信息这个替代变量,供远离公司日常经营管理的委托人了解情况,并据此实现自己的管理目标。会计信息的作用在于其能够降低委托人与人之间的信息不对称性,从而达到改进决策效用,实现公司福利最大化目标,促进社会资源趋利性流动,最终实现社会整体福利的最大化目标。换句话说,财务会计信息是一种能够影响经济运行效率的重要产品,是社会经济有效运行的重要基础。近十几年来,我国的会计信息失真问题也很严重,引起了社会各界的普遍关注。会计信息的真实性问题,不仅是会计学的 一个中心论题,而且也是一个关乎社会经济是否能够有效运行的重要问题。 公司中存在的基本的委托-关系是委托人(所有者)和人(经营者)之间的关系,由于二者存在信息不对称,其利益目标也不相同,人可能制造虚假的会计信息,以欺骗委托人,获得自身的最大利益。公司经营行为后果的产生有两个原因,一个是实施经营行为的人的选择,即决策;二是由于外部环境的原因。委托方只能观察到经营行为的后果而不能得知经营行为的过程本身。而在事前辨别经营行为的后果到底是由于人的选择还是由于外部环境作用的结果几乎是不可能的,因为这样做成本极高。因此,委托方应当根据某些假设(如关于人偏好和外部冲击的分布函数等信息),根据经营行为的结果为人确定一个报酬方案。委托方应当使得在这个方案下,人将不但最大化自己的效用,同时也最大化委托人的效用。这样,委托人与人有了经济利益上的一致性基础,使得利益关系清楚,减少利益冲突,改善双方的“激励相容性”,从而减少由于利益冲突原因而产生的会计信息失真问题。 二、一般模型分析 下面我们将通过几个委托-模型来分析研究会计信息失真的深层次问题。为了分析方便,我们采用一些参数化的委托-模型,这些模型是在霍姆斯特姆和米尔格罗姆(HolmstromandMilgrom,1987)模型的基础上的改进和扩展。为了研究方便,在不影响结论准确性的基础上,作如下假设: 当然我们并不否认企业过去的业绩包含着人努力程度的信息量。在外部环境保持不变的情况下,企业过去的业绩与人的努力程度确实有关:人越努力,好业绩出现的可能性越大,但“评价标准”也有可能随之提高。当人预测到他的努力将提高“评价标准”时,他努力的积极性也就下降。这种评价标准随业绩上升的趋势被称为“棘轮效用”。“棘轮效用”实际上是指出了委托人的道德风险问题。从长期的委托关系来看,当观测到的产出高时,委托人应该支付给人高的报酬,但委托人可能谎称产出不高而逃避履约责任,从而把本该支付给人的收入占为己有。换句话说,在委托-关系中,不仅存在人的道德风险问题,而且也存在着委托人的道德风险问题。因此,现实中激励机制设计面临着一个非常重要的问题是如何建立人业绩的评价标准,上述模型也说明了这一点。委托人与人都希望评价标准尽可能客观一些,因为评价标准越客观,有助于委托人与人之间的信息交流,降低两者之间的信息不对称程度,对人努力水平信息的判断越准确,激励机制就越强,成本越少。 三、分析与结论 上述三个模型说明委托人与人之间的信息不对称的程度越低,公司的经营效率越高,成本越小。模型三说明如果能找一个与努力变量a无关而与外生变量ε相关(正的或负的)的可观测的变量v,且观测v又不需花费成本,将v写进契约可以使成本减少,激励程度增强。模型中假设v是资本市场上所有公司的平均净资产报酬率,接下来我们分析一下变量v与ε的相关性问题。ε是指影响利润π的外生不确定性因素,实际上也就5是公司在经营过程中所面临的风险。我们知道公司在经营过程中面临的风险包括系统性风险和非系统性风险两个方面。系统性风险是指对大多数公司产生系统性影响的不确定因素,只是不同公司受影响的程度不同而已,如战争、通货膨胀、经济衰退、高利率等;非系统性风险是指对某一特定公司发生影响的不确定因素,如法律诉讼、工人罢工、营销计划的成败、主要合同签约与否等等偶发事件而引起的。换句话说,非系统风险是由人的能力及其努力程度引起的不确定性。上面模型四中增加的可观测变量v就是包含系统性风险信息的变量(比如,在经济繁荣时期,大多数公司的业绩都会上升;当经济不景气时,大多数公司的业绩将下滑。)。因为上面分析我们知道资本市场中的每一个公司所面临的系统性风险是一样的,因此每一个公司的净资产报酬率以及所有上市公司的平均净资产报酬率都包含系统性风险的信息,这一点也可以从大多数股票彼此之间有正相关的关系得出。因此模型三中增加的可观测变量v(资本市场上所有公司平均利润的信息)确实与ε相关。综上所述,在公司的契约中增加信息量v可以作为评价人努力工作的评价标准,该标准是客观公正的。它可以改善公司的信息不对称程度,降低成本。 市场经济条件下的公司经营的目的是为了获得利润。各公司总是力图用同量资本获得更多利润。为了获得更多利润,资本不仅在同一行业内部进行激烈的竞争,而且在不同行业之间也进行激烈的竞争。这样,由于不同行业之间的竞争,各不同行业的企业净资产报酬率趋于平均,形成了平均资产报酬率。马克思指出,由于各个部门(行业)利润率不同,“资本会从利润率较低的部门抽走,投入利润率较高的其他部门。通过这种不断的流出和流入,总之,通过资本在不同部门之间根据利润率的升降进行的分配,供求之间就会形成这样一种比例,以致不同的生产部门都有相同的平均利润”。因为所有企业所面临的系统性风险是相同的,所以平均净资产报酬率所包含的系统性风险的信息与上述单个企业是一样的。这样说来,又出现了另一个问题:既然把变量v可以降低委托人与人之间的信息不对称,为什麽到目前为止没有一家上市公司观测计算此变量,并把这一相关内容写入契约呢?这是因为上面假设变量v的观测成本不为零,而且这一变量的观测成本很高。对于每一个公司来说,其单独搜集资料并计算这一变量的成本太高,是不经济的,而且得出的信息变量v不具有权威性。即使具有权威性,它还存在“搭便车”的问题。因此任何一个公司都不愿花费成本来计算和披露变量v的信息。换句话说,变量v的信息是一个公共信息产品,只有政府提供才具有权威性,而且比较经济,又可以避免由于“搭便车”而导致的供给不足的现象。由于所有上市公司的平均总资产报酬率这一指标是比率指标,也具有可比性。另一方面,在资本市场上,对人经营业绩的评价没有一个统一的硬性标准,作为委托人的投资者的收益包括现金股利与资本利得两部分,而现实中不论是委托人还是人都比较看重股票价格的走势(资本利得),而不重视现金股利。但是由于会计技术的复杂性,一些管理者对于利润“大冲洗”(Bigbath)的滥用,通过商誉的摊销、存货的后进先出法以及递延所得税等项目,隐藏本期费用,储备利润以增加今后年度的收益等等诸如此类的问题,因此在目前的会计准则下会计利润很容易造假,会计报表容易失真。而股票价格的走势则容易随着虚增的会计利润而上涨,至少虚假的会计信息可以在一定时期内支持股价上涨,不被发现。综上所述,资本市场上的投资者如果主要通过股票价格的涨跌来评价企业人的业绩,容易产生财务舞弊行为,那麽如何评价呢?实际上马克思早在《资本论》中已经对企业经营业绩的评价作过精辟的论述:他认为企业资本循环的全过程是 此,企业的经营业绩应该看管理层为股东创造了多少现金G’,G’比G增加了多少。而不应该只看股票价格上涨了多少。我们知道,现金是无法造假的,即使造假也无法长期造假。在资本循环还没最终完成以前,企业所创造的产品或提供的服务还没得到消费者的认可,但此时尽管企业没有创造多少现金G’,却可能通过会计造假使股票价格上涨。换句话说,虚假的会计信息能使股票价格上涨,却不能帮助企业完成资本循环,为股东创造并实现现金G’。虚假的会计信息不能长久的保持下去,一旦被曝光,将给投资者造成巨大的损失。以上分析就是目前美国资本市场与我国资本市场出现的若干起上市公司的财务舞弊行为的制度上的原因。 因此,如果国家提供了公共信息产品――企业平均净资产报酬率之后,资本市场上委托双方对公司经营业绩的评价应以现金股利为主,以资本利得为副。上市公司应以公司平均净资产报酬率发放每年的现金股利,当然也不排除公司某年由于投资机会的缘故而停发当年的现金股利,可以累积到以后年度发放。对于公司创造的超额利润部分的现金,公司可以用于再投资,也可以按适当的比例在股东与管理者之间进行分配。由于信息不对称和会计技术的复杂性,上述做法尽管可以规避一方面财务造假,但可能会形成另一种造假行为,即公司的现金利润可能会来自股本的变现,因此股东和注册会计师应从资本保全的角度关注一下现金的来源。另外,如果政府没有同时强制性规定发放现金股利的相关制度措施,则这一公共信息的提供在实践中是没有效果的。由于信息不对称以及影响股票价格的因素复杂性,管理层有可能通过披露虚假的会计信息操纵企业的净资产报酬率,而作为投资者的股东短时间内又很难发现管理层的操纵行为,即使最终被发现,巨额损失可能是不可避免的。如果政府强制性规定上市公司每年必须按照企业平均净资产报酬率发放现金股利(也可累积发放),则上市公司无法长期造假,因为通过会计造假是无法实现现金G’,也就无现金发放现金股利。这样做就可以从根本上规避上市公司的财务造假。由于是一个新兴市场,我国的证券市场存在着监管体系薄弱,监管手段落后,监管人员不足的现象,如果能按照上述结论规范我国的资本市场,中国上市公司的财务造假问题将会得到有效遏制。 会计信息失真论文:会计信息失真的审计分析论文 1、引言 会计信息失真问题已成为会计界若干难题之一,因为会计信息是反映会计主体价值运动状况的经济信息,是价值运动及其属性的一种客观表达,是整个会计行为系统的优秀部分,其实质是各种利益关系的反映。随着经济全球化和我国市场经济的不断发展,人们对会计信息的依赖程度越来越强。同时,会计信息失真直接增加审计工作量,且审计难度加大,不仅仅是审计账务本身,而是要从其原始凭证的真实性入手,造成审计工作人力、物力和时间的巨大浪费。因此,必须加大力度,事先防范会计信息失真问题。 2、会计信息失真的种类 会计信息失真原因很多,只有熟知各种情况,才能“有的放矢”地进行审计,“对症下药”地予以处置。在分析会计信息失真原因时,许多人直接想到的是会计作弊,从审计的角度看,会计信息失真的范围远不仅限于会计作弊,归结进来一般有如下类型: 2.1、合法失真与非法失真 会计信息失真按产生的原因不同,分为合法失真与非法失真。如果失真的会计信息产生于合法真实的原始凭证,并且依据的合法合规的会计处理过程,即为合法会计失真,反之为非法会计信息失真。 2.2、故意失真与无意失真 会计信息失真按其与有关人员的关系不同,分为故意失真与无意失真。故意失真是控制会计基本信息的人员为了会计主体本身或相关主体的局部利益,不顾会计信息使用者的利益和对会计信息真实性的要求,故意篡改、伪造、变造有关会计凭证,虚报、漏报、瞒报有关的会计数据而造成报出信息与主题本身的实际信息不符的现象。例如,在审计过程中,经常会发现账账不符、账表不符和账实不符,而其中的账实不符最隐蔽,审计难度也最大。无意失真是基本会计信息的控制人员由于职业道德、专业素质等内因以及行业会计制度等外因的影响,造成对政策法规理解不透、运用相关条款不当或账务处理错弊而导致的会计信息失真。另外,根据会计核算的有关原则如重要性原则、历史成本原则和币值稳定假设等对基本会计信息的筛选,也会造成会计信息失真,这也是在审计过程中需要注意的问题。 3、会计信息失真的表现形式及成因分析 会计信息失真究其原因,有政策、体制等客观方面的原因,当然也有作为会计知识载体的会计人员本身的素质问题,且失真的表现形式多种多样,例如: 3.1、会计信息不实 会计人员在处理经济业务过程中,对会计法规的理解不透彻,主观判断失误,经验不足以及会计本身的不确定性,造成会计信息与经济活动的真实性之间有差异,即前面所提及的“无意失真”或“合法失真”,其形成的原因主要是: 1)会计制度的限制 会计工作是根据相关规定与制度进行的,而任何一项规章制度都具有一定的时效性,“时已徙而法不徙”则难以确保信息不出现偏差。另外,制度的可选择性也是造成信息失真的原因。任何一个会计准则或制度都不可能尽善尽美、涵盖一切,每当新情况、新领域、新行业出现的时候,可能很难找到相关“文件”。再者,有时会计信息提供者与使用者利益的不完全一致同样导致会计政策选择的偏向性。例如,会计计量方面的区间规定以及会计计价方法的多样性规定等,虽然制度规定同一企业在不同时期计价方法要保持一致,但不同企业可以选择不同的计价方法,尤其是现在企业实施项目法管理后,同类会计事项的个性日益丰富,其政策选择范围也随之增大,会计信息失真的可能性也就加大。 2)委托制的限制 在委托制下,由于存在委托双方的效用函数不一致、信息不对称、契约不完备等特有的非均衡特征,致使会计信息失真。首先,委托人与人的效用函数不一致,激励不相容。委托人追求效用最大化的目标是企业价值的最大化,而人不仅寻求以货币衡量的物质报酬,还致力于一些非物质性的因素如增加闲暇时间,追求在职消费等等来实现其效用最大化。一方追求效用最大化则损害另一方,且始终不可能达到最优状态,这样经营者为追求自身效用,未必会提供所有者决策所需的全部真实可靠的会计信息。其次,委托人与人之间存在信息不对称。因为所有者是“外部人”甚或为“外行”,而经营者是“内部人”且大多为“内行”,这样,在相关信息占有方面,经营者相对处于优势地位,而所有者相对处于劣势地位。信息占有的不对称,为会计信息失真提供了方便。另外,委托双方签订的契约不完备,其契约往往是关系契约,不可能把会计实务中的所有情况都包括在内,且会计实务变化之快是难以预料的,因而人有可能利用信息优势与契约的缺口和遗漏选择有利于粉饰的会计信息。 3.2、会计信息造假 会计活动当事人为达到某种目的,事前经过精心策划而故意造成信息虚假,即前面提及的“故意失真”、“非法失真”。在审计过程中常常发现有如下表现:①编造虚假会计凭证;②篡改财务报表的认定;③歪曲财务报表中的交易、事项;④故意对相关金额、分类、认定或披露采用错误的会计处理方法;⑤贪污收入、盗窃资产或让公司支付未得到的产品或服务费用;⑥编制虚假的发票、入库单、装运单等文件;⑦颠覆会计期间、权责发生制等基本假设;⑧管理层有意规避或授意他人背离有效的内部控制;⑨通过内外勾结构造虚假的交易循环。如此一来,私有企业可以隐瞒收入,虚减利润,偷逃税款;国有企业则可创造“账面利润”,达到提高个人政绩、荣誉,地位升迁为目的。产生非法失真的主要原因是: 1)执法不严 由于执法不严,在某种程度上纵容了会计信息的造假,低廉的造假成本,高额的造假回报和利益趋动,使得一些人敢于铤而走险,以身试法,置国家的法律法规而不顾。 2)会计监督体系不完善 审计监督不足助长了会计造假的恶性循环。企业监督主要是由国家监督、企业内部监督和社会监督三方面组成。企业内部监督和有关部门对企业实行的国家监督,由于人事关系和部门利益的影响,其监督不能完全有效地进行;而作为社会力量的注册会计师事务所,虽然有了较大发展,但还远远不能满足我国市场经济发展的要求,一些原则性差的事务所见利忘义,出具虚假的验证报告,不仅监督职能丧失,反而滋长了造假的风气。 3)会计人员的业务素质 会计人员的执业水平不高,执业道德和行为不规范,会计人员只管报账拿钱,不问生产经营,有的甚至支歪招,出鬼点,帮助造假,完全丧失会计的监管职能。 4、防范对策与措施 4.1、规范性防范 主要是指政府利用法律、法规、具体的行业制度等方式,从经济活动的开始到会计处理的每一个环节均做出明确的规定,并对违犯规定的行为做出相应的处罚办法,从而为会计信息的真实可靠提供保证。 1)制度性防范 《两则》和相应的行业会计制度以及2001年开始执行的《企业会计制度》是会计制度基本规范。因此在制定会计法规、会计准则时,应尽量克服或减少其本身的不确定性。如制定制度的组成人员应选择具有广泛代表性的群体;最终确定的会计准则应对未来会计环境的变化有较科学和具有一定超前的分析和预测,使会计的发展具有较好的稳定性和持续性,避免未来环境不确定性对会计产生过多的影响;对于准则中的某些定义和释义要有精确的分析和解释,如果某一定义和释义可能会有多种理解,则应对各种可能的理解均作详细的阐述,表明各种理解的适用情况,这样就不会给准则的使用者造成误解。会计政策和会计处理方法的可选择性是导致合法会计信息失真的重要因素,但现实的矛盾是:我国正在建立现代企业制度,要求给予企业较大的会计政策选择权。因而不能通过限制企业的选择权来解决这一问题,只能通过内部审计或一定的监督机制来制止企业钻会计政策可选择性的空子。对于同一行业相类似的不同企业,其会计政策的选择性范围应有所限制。 2)法律性防范 要充分维护《会计法》的权威,加强《会计法》等有关法规的宣传教育工作,使企业领导、会计人员熟悉会计法规。同时要保护会计人员依法行使职能,保证会计信息真实可靠。要强化单位领导人在会计工作中法律责任,即必须保证会计资料合法、真实、完整,并且对伪造,变造会计凭证、账簿、报表和其他会计资料,或者利用虚假的凭证、账表进行偷税、漏税,损害国家、公众利益的行为承担法律责任,对那些严重违反《会计法》使会计核算不真实的当事人、责任人依法追究法律责任。对不坚持原则,玩忽职守的会计人员要调离工作岗位,吊销从业资格证书,以确保会计信息的真实性、准确性。 4.2、技术性防范 主要从加强企业内部管理、提高财会人员及其有关人员的职业道德水平、专业素质和法律意识等方面入手,调动财会人员的积极性、责任心和荣誉感,主动规范,预防为主,从根本上解决会计信息失真问题。首先要加强财会人员的职业道德建设,促进主动防范,使其在处理经济业务的过程中,本着客观、公正的原则,正确处理个人与单位、单位与国家之间的关系,并不断提高会计人员业务素质,防止由于工作失误造成的会计信息失真。另外,要完善内部制度建设,强化内部监督机制如:合理设立会计机构,配备会计人员、制定切实可行的各岗位责任制和内部牵制制度、制定相应的财务管理办法,包括成本支出的范围、费用定额、支出标准、报销制度、签批权限等、引入企业内、部门外的监督机制,如车间财务会审制度、企业纪检监察部门随机抽查制度等,结合会计部门的内部审核制度如印鉴分存、账簿档案分管等制度,处处设防,层层把关,形成立体防范体系等等。 4.3、审计性防范 提高会计信息质量光靠内部监督是不够的,还必须辅之以外部监督。要建立以审计监督、税务监督、行政监督为主的外部监督体系,尤其是要积极推行注册会计师审计制度,对企业年度会计报表实行经常的、独立的外部会计监督。通过建立起科学的约束和监督机制,为确保会计信息的准确和真实创造必要的外部条件。在审计过程中通过审计企业财务收支的真实性,摸清企业家底,核实企业资产,负债、所有者权益,收入、成本、利润等情况。对企业财务和经营情况真实与否做出审计结论,防止国有资产流失。加大审计执法力度,依法严肃处理审计查出的侵犯所有者权益、国有资产流失、舞弊腐败等问题,严肃财经纪律,维护财经秩序,对审计中发现的重大违法犯罪线索,及时移交司法机关和有关部门立案查处。另外也要加强对社会审计组织审计业务质量的监督,重点揭露出具假审计报告和验资报告,帮助被审计企业造假帐、算假账等违法违规问题,维护社会公共利益和投资者的合法权益,促进社会审计组织公正执业。 5、结语 会计信息失真是一个较为复杂的问题,在审计过程中不能凭感觉对失真问题下结论,要根据具体情况分清信息失真的种类,看其属于“故意失真”、“非法失真”或“无意失真”、“合法失真”,然后再在其基础上分清失真的真正原因,“有的放矢”或“对症下药”,采取相应审计措施;在防范会计信息失真方面,对会计人员的要求有两点:一是要审核经济业务的真实性、合法性、合理性,这是保证会计核算其他环节真实可靠的基础;二是要求会计人员不抱任何偏见,对经济业务的记录和会计信息的处理持“中立”态度,不受企业相关部门或会计人员主观意念等外在因素左右。由于会计失真问题的复杂性,审计人员必须具备全面分析问题和解决问题的能力,才能在长期的防范会计信息失真工作中立于不败之地。 会计信息失真论文:会计信息失真治理作用研究论文 有效的内部审计、强有力的政府审计和独立的注册会计师审计相辅相成,构成一个完整的监督体系,在我国社会主义市场经济建设中发挥了和发挥着极大的作用,在会计信息失真治理中也应发挥更为积极的作用。但由于内部审计、政府审计与注册会计师审计在各自功能、具体审计目标和审计内容等方面存有差异,因而在会计信息失真治理中的作用也不一样。本文主要探讨内部审计在会计信息失真治理中的作用。 一、内部审计作用的理论分析 (一)直接作用 第一,内部审计可以通过自己的监督工作,发现并纠正存在的问题,督促企业各级管理人员及各位员工遵纪守法,严格执行制度规定,对企业各项经济业务进行客观的会计核算并及时地真实地披露会计信息,保证财务报告的真实可靠性。 第二,内部审计职能的全面实现,有利于降低企业风险,提高企业经济效益,进而促进会计信息质量的提高。内部审计的职能随社会经济的发展及企业活动和管理水平变化而不断向前发展。现在,内部审计职能已发展为“保证和咨询服务”,即内部审计充分发挥其评价职能的作用,增加组织价值和改善经营管理,提高有关数据和信息的相关性和可靠性;通过咨询活动,为管理当局提供专业服务,为风险管理出谋划策,降低企业风险,从而在实质上促进财务报告内容的确定性和质量的提高。 (二)间接作用 l.促进公司治理结构的完善和有效性,提高会计信息的质量。(1)根据国外有关上市公司的要求,一个公司若要上市必须设置内部审计机构,以便显示其内部治理机构的完善性;(2)由于证券监管部门在会计信息披露责任规定方面要求企业CEO及CFO须以个人名义对向投资者提供信息的真实性、完整性负责。由此,他们不得不利用内部审计实行日常的监督与控制,减少风险、保证会计信息加工、传递和揭示的可靠性。 2.内部审计是审计委员会功能实现的重要手段,它也借助于审计委员会发挥自己的职能,并发挥其在会计信息失真治理中的作用。审计委员会具有多项职能,其中包括报告和监管职能,而这两项职能的实现,必须借助于内部审计的有效工作。因此,内部审计可以保证审计委员会职责的完成,从而也就为会计信息失真的治理贡献力量。当然,有效的审计委员会也能强有力地保证内部审计有很高的地位和权威性,从而提高它的独立性,保证其审计结果能被高度重视。这样,内部审计更多的是借助于审计委员会实现自己的职能,并发挥其在会计信息失真治理中的作用。 3.为外部审计师打下良好的基础,降低他们的审计风险,从而有利于注册会计师对企业财务报告的形成和披露的监督。不论是以制度为基础的审计,还是以风险为导向的审计,注册会计师的审计总是要考虑审计风险问题。有效的内部审计有利于减少控制风险,进而减少固定风险,从而使审计工作更有效率,其结果更有保障。 二、内部审计作用不佳的原因分析 (一)法律规定不明确 从法律规定来看,我国有关法律对企业会计信息会计责任的规定,责任主体不明确,责任内容也不一致、不具体。同时,法律责任规定可操作性差,尤其是执行惩罚主体的规定形同虚设。正是由于现行法律规定可操作性差,才使得企业管理人员并不在意内部控制是否严密有效,也不重视会计信息真实与否,甚至有时还有意识地提供虚假会计信息。 (二)对内部审计的指导不力 内部审计作为一个对企业管理和我国社会主义市场经济建设具有极为重要的职业,至今除了审计署按照有关法律的规定对内部审计进行规范外,其他财政等部门并未对之提出规范要求,内部审计实际上处于无人指导的境地,也没有统一的具体的职业要求,使得内部审计未能得到应有的职业尊重。 (三)企业控制环境不理想 1.企业管理者对内部审计的认识和重视程度不够。企业管理者对内审的认识和重视程度决定了他们对内部审计的态度和内部审计在公司的实际地位和实际效果。而决定企业管理者对内审的认识和重视程度又涉及到他们自身的哲学观念、品德和对公众及其他信息使用者的态度,以及他们自身对遵纪守法的认识。如果企业管理者对股东利益、自身利益以及其他人的利益有一个正确的认识,如果企业管理者能够自觉遵守有关法律、规范披露会计信息,那么,他自然就会重视内部审计,利用内部审计达到其应实现的目标。事实上,在绝大多数情况下,会计信息失真是企业最高管理者授意的结果。 2.企业文化。企业管理者自身的品德、哲学观念、遵守法律法规的行为和管理水平,都会影响企业文化的形成,从而影响企业其他人员对内部审计的看法。优秀的企业文化应包括正直的品格、良好的遵守法律法规的习惯和要求,从而内部审计就会得到广泛的支持。反之,内部审计的工作环境就会比较差,实际效果也很难让人满意。 3.企业内部控制。内部审计既要监督内部控制的完善程度和运行情况。同时,它又是内部控制不可或缺的一个重要组成部分。因此,企业内部控制完善与否、有效与否都影响到内部审计作用的发挥。 我国设置内部控制的企业很多,但由于对内部控制没有较高认识,内部控制没有能够跟上时代的发展。即便财政部的《内部会计控制规范》也是采用了美国20世纪90年代以前的内部控制概念而将内部控制分为会计控制和其他控制。此外,企业内部控制建设和执行缺乏指导和考核,实际运行中很难发挥应有的功效。 (四)内部审计地位不高严重影响内部审计作用的发挥 在我国,内部审计往往被认为是外部审计的补充,企业内部审计部门往往不是企业自己在完善内部控制过程中自发的需求,而是政府主管部门和审计部门的强制要求,甚至是下级单位为了与上级单位对口而成立的。因此,内部审计在企业、单位内部往往很被动。内部审计地位不高,决定了内部审计的独立性和权威性受损。内部审计独立性虽不像外部审计独立性那样完全独立于企业和企业管理当局,但是,内部审计同样存在一个独立性问题。只不过内部审计独立性是相对独立性,它是相对于除内部审计之外的其他部门而言的。它代表企业董事会或管理当局对其他部门、非内部计部门人员开展的业务活动及其成果、内部控制执行情况以及效果进行监管。但是在我国,由于种种原因,企业内部审计独立性实际上被大大削弱了。现在有一种趋势,许多单位将内部审计与纪检、监察合并在一起。这样做看起来似乎是增强了内部审计的独立性,实际上内部审计已不再单独存在,这样情况又影响到了内部审计的独立性。 内部审计的地位决定了内部审计的权威性。尽管国家审计署颁发了《审计署关于内部审计工作的规定》,对内部审计机构的职责权限进行规定。但从《规定》中可以看出内部审计地位不明确,独立性不强。这样,就会导致内部审计权威性不足,进而使得内部审计难以发挥其在会计信息失真治理中应有的作用。 (五)内部审计人员素质不高 因为,内部审计人员能否完成其使命的一个重要前提就是内部审计人员是否具有足够的知识、技能和审计判断水平,是否熟悉企业经济活动,是否了解资本市场及其相关的投资、融资规则和惯例,是否具有与他人沟通的技巧等。我国内部审计人员不仅学历偏低,而且知识更新较慢,基本技能不足,不能适应内部审计业务发展的需要。 三、进一步发挥内部审计在会计信息失真治理中的作用 针对上述情况,我们可以采取如下一些措施,充分发挥内部审计在会计信息失真中的作用。 (一)加强理论研究 要明确内部审计的职能、地位和性质。内部审计应具有“双向”职能,即监督和服务。其中,内部审计监督职能是有限的,它有别于外部审计的监督职能,它并不能代表国家或其他政府机构对企业和企业管理者进行监督,它是在企业内部代表企业管理者或董事会,对其他部门和人员所从事的经济活动及其后果以及整个企业内部控制完善和运行情况进行监督。因此,内部审计在会计信息失真治理中作用的发挥,从其职能上看,应更重视其“服务”职能,内部审计并不能像外部审计一样对企业及其管理当局进行审计监督,其职能更应以提供信息服务为主。 (二)理顺关系 在界定内部审计作用的过程中,应理顺内部审计与有关方面的关系,尤其是内部审计与外部审计的关系及内部审计与审计委员会和管理当局的关系。 首先,内部审计与外部审计的关系包括内部审计与社会审计和政府审计的关系,尤其是与政府审计的关系。因为,内部审计与社会审计的关系比较好处理,在日常工作中,社会审计一般并不过问企业内部审计的事,只是在开展审计过程中,因为与内部审计同属“审计”,故联系密切。内部审计如果把工作做好了,有利于降低社会审计风险,提高其效率,从而强化社会审计的监督作用。但仅靠这一点是不够的,社会审计在日常工作中,也应经常与内部审计人员联系,了解情况,并对其业务进行交流指导。内部审计与政府审计的关系比较复杂。审计署于1996年颁发了《审计署指导监督内部审计业务的规定》,这也是依据有关法律的规定颁布的。但是,审计机关直接指导监督内部审计效果不一定理想。这里,涉及到对内部审计性质及其地位的认识问题。事实上,审计机关对有些企业不可能直接管理,如私有企业,即使国有企业或国有股权占大部分的企业,审计机关所要管理的也应是强化企业最高领导人的责任,通过企业最高管理人来促进内部审计工作,而不应直接对内部审计进行单独的指导监督。当然审计机关和内部审计部门之间可以开展业务交流、人员交流等工作。 其次,要理顺企业内部关系。内部审计部门属于企业内部的职能部门,它代表企业董事会或管理当局对其他部门和人员进行审计,但为了保证内部审计具有一定的独立性,能够有效地开展内审工作,审计委员会应发挥积极作用,内部审计应同时向审计委员会报告工作,或说内部审计的服务应是双向的。 (三)优化控制环境 内部控制的环境因素是其他一切要素的优秀。因此我们应促进企业环境的改进,提高董事会、企业管理当局的责任意识和加强其品德修养,提高全体员工的参与意识,调动他们的积极性,为内部审计高效工作提供良好的外在条件。优化控制环境应加强企业文化建设。企业文化是企业在长期的经营管理过程中,通过学习和再学习的过程而形成的,具有本企业独特特征的经营哲学、意识形态、道德规范、精神风貌和企业形象的总和。它是一种无形的力量,但它深深影响着企业员工的思维方式、习惯和行为方式,因此,企业应加强企业文化建设,从董事会到每位员工都应有优秀文化意识,使得企业内部控制更加有效,促进内部审计工作。 (四)完善企业(公司)治理结构,建立有效的审计委员会 完善的公司治理结构,有效的审计委员会可以保证内部审计的独立性和较高的地位,从而有利于内部审计作用的发挥。 1.健全有效的企业治理结构能够保证企业有一个负责任的董事会,这样就能够使得董事会至少履行如下三方面的职责:(1)评价企业的财务状况,有效防范财务风险;(2)加强内部控制建设,既保障股东和企业的财产,又保证企业公布的会计信息的准确性和真实可靠性;(3)强化审计委员会的作用,加强内部审计工作。 2.从内部审计地位来看,内部审计属于不同的部门其效果是不一样的。建立合理有效的企业治理结构,可以保证审计委员会作用的充分发挥。如果内部审计属于内部审计委员会和企业最高管理当局,实行双向负责,在特殊情况下可以越过管理当局直接向审计委员会报告,那么这样就可以提高内部审计的地位和独立性,维护必要的内部审计权威,从而充分发挥内部审计在会计信息失真治理中的作用。 (五)完善内部控制信息披露制度 内部控制的健全和有效与否,直接关系到内部审计地位的高低和作用发挥的程度。在这方面要做的工作有以下几方面。 1.完善有关法律法规,完善内部控制信息披露制度。首先,从责任上应规定公司董事会和管理当局,包括董事会和公司最高领导人应对内部控制制度负责,并在其年度报告中对本企业的内部控制的健全有效性进行评价并作出保证;其次,应规范内部控制信息披露的具体内容,包括企业内部控制设计和评价依据、程序、监督及其有效性等。 2.充分发挥外部注册会计师监督评价作用。有关规范应对注册会计师对企业内部控制的评价责任和要求作出明确规定,并监督其工作质量。 3.加强资本市场建设,提高市场的有效性,遏制“逆向选择”,鼓励企业自愿披露内部控制信息。 (六)强化企业管理者的法律责任,促进内部审计职能的全面实现 1.从企业责任承担者来说,只有企业董事会和企业管理当局对外承担全部责任,自然也应包括内部控制的建立、完善和充分发挥内部审计作用的责任。国际内部审计师协会的《内部审计实务标准》(2001)110.01指出“内部审计师必须取得高级管理层和董事会的支持”。因此,内部审计的内部属性决定了要充分发挥内部审计的作用就应强化最后责任承担者的责任; 2.从内部审计职能来看,内部审计的职能主要是服务。内部审计一方面代表企业管理当局或董事会开展监督工作,另一方面,也是更主要的一方面,通过对企业内部控制的健全有效性、财务报告披露真实可靠性和法规遵守情况进行评价,帮助企业管理当局进行决策和管理,促进企业文化建设,提高会计信息质量; 3.我国《审计署内部审计工作的规定》虽然已经注意到了领导内部审计责任者这个问题,例如在规定的第六、八、九、十条中都规定了本单位主要负责人或权力机构应当为内部审计提供必要的工作条件和前提保证,应大力支持内部审计工作。但缺少了一项非常重要的规定,即如果本单位主要负责人或权力机构不支持内部控制,应该采取什么对策?所以,我们应不断完善企业管理者的法律责任,并在实际中严格执行,实行重罚,从而使他们意识到必须提供真实可靠的会计信息,促使其重视并加强内部审计工作。 (七)加强教育培训,促进内外审人员交流和业务交流,提高内部审计人员的素质随着经济全球化的到来,我国加入了WT0,跨国经营已成为企业发展的大趋势;科学技术日新月异,计算机技术、网络技术飞速发展,并快速运用到经济、科教文化、政府管理、人们的日常生活等诸多方面;企业经济管理活动越来越复杂,内部审计外部环境更加具有不确定性;风险基础审计已成为内部审计的发展趋势。在这种背景下内部审计人员的素质要求至少应包括下面几个方面:(1)很高的道德修养。内部审计人员应有高尚的人格、品德,具有诚实、正直的人品。(2)丰富的知识。这种知识既包括理论方面的知识,比如会计、审计、财务管理、税务、资本市场等知识,也包括实践知识。内部审计人员应具有会计、审计、财务管理、业务活动等实践经验。因此,内部审计人员应由不同专业背景、不同实践经历的人员组成,形成团队,发扬团队精神。此外,在知识内容上,现代内部审计更应熟悉企业的经营管理活动,了解业务活动内容、程序和方法,积极开展专业审计。(3)很强的相关技能。这些技能包括风险的识别、评价和控制,信息技术的运用,与他人的沟通和信息交流,判断分析、总结报告以及多种语言的应用等技能。(4)不断学习,勇于创新的精神。现代企业本身就应是一个学习型组织,其成员应不断学习、共同学习,学习新的知识、技术,并在实践中,随着环境的变化,不断创新。因此,内部审计人员应自觉学习,不断开创内部审计的新领域,深化内部审计的范围,通过内部审计自身的工作,提高其权威性。(5)熟悉法律、法规制度。因为审计总是要进行监督。监督就要有标准,由于我国处于经济转型阶段,各种新的法律、新的准则和规范都会不断出现,原有的制度、法律、法规也会不断修订。因此,内部审计人员应及时学习有关制度、准则和有关法律、法规和行业标准。只有熟悉这些标准,才能有效地对企业内部的经济活动及其内部控制进行监督评价,从而实现其目标。
幼儿教育反思论文:我对幼儿教育的反思 参加工作已经有一段时间了,经过同事的帮助和自己的虚心学习,工作有了很大的起色。幼儿教育有很大的学问,还有很多知识需要进一步的学习。在今后,我会进一步的努力工作虚心钻研争取把工作做得更好。我认真的进行了反思,归纳出以下几点: 一、好孩子是夸出来的 在教学活动之后,我让小朋友们制作手工纸――小黄莺头饰时,小杰因为两条纸带插不到一起而向我发出求救信号:“老师,这两个我插不上去,请你帮帮我吧!”他一边说,一边还不忘用手尝试。我对他说:“只要你仔细看,对准了再插就可以了。”小杰重新拿起两条纸带,一开始,他仍然做不好。我微笑着抚摩他的头,我的鼓励使他消除了内心的顾虑,他终于插上了。“老师,老师,你看,我插上了诶!”他的脸上洋溢着得意的喜悦,我也为他高兴。如果当时我没有这么做,那么他也就无法体验到自己努力过后所成功的喜悦。 由此我想到现在的孩子大部分都是独生子女,在家里,可以说是“集万千宠爱于一身”,家长对孩子力所能及的事包办、代替的太多。这往往让孩子对父母长辈的依赖性逐渐加强。例如有时候,孩子在家里玩小汽车,一不小心,车轮掉了出来。“妈妈,快来呀,帮我修一下。”听到宝宝的求救声,妈妈立马赶来,而且做起了“维修工”。其实,车轮的安装过程很简单,只要对准然后用力按一下就可以了。可是妈妈没有把这个维修机会让给孩子,而是自己直接完成。这样很容易让宝宝养成一种习惯:一遇到困难,就大声“呼救”,根本无法体会到,原来自己也是很能干的。所以,不管是家长还是老师,都应该有意识的让孩子体验困难。遇到问题的时候,应该鼓励他们自己先想办法解决,而不是马上动手来给予他需要的帮助。这样不仅能培养孩子自信、勇敢、果断的意识品质,还能丰富孩子的知识与经验,使他们体验到成功的喜悦。 一位教育家曾经说过一句非常有哲理的话:“好孩子是夸出来的”。当年幼的孩子有点滴进步时,我们―定不要忘记夸奖他,这样会给孩子增强自信心,苏霍姆林斯基说过:“教育人就是教育他对未来的希望。”而我们给孩子希望的一个最重要的方式就是不断的夸夸他们,鼓励他们――好孩子是夸出来。 二、用爱来渲染氛围 爱是儿童的基本心理需要,孩子渴望能在充满爱的、愉快的环境中成长。“快乐教育”就是一种渗透着爱的教育,是用爱进行教育。爱是双向的,既要让孩子得到爱,也要让孩子学会爱。在生活中,让他们感受到爱的氛围,以朋友的身份走进孩子的世界,“你爱着哪些人”,“你喜欢参加哪些活动”深入浅出地与孩子交流内心的感受。以故事的形式来感染幼儿,知道树枝不能折,小凳子要轻轻放,否则它们会很痛的。知道玩具要把它们送回家,要不然,找不到爸爸妈妈,它们会很伤心的。在孩子的眼里,任何东西都是有生命的,让孩子尊重你的情感,体验你的情感,当他们快乐地围绕在你的身旁听故事时会因你的爱而爱,因你的乐而乐,因你的恨而恨,因你的怨而怨……有时,我问“如果你是故事里XXX。你会怎样?你有什么感想?”促使孩子从他人角度来体验情感,以后便也常常能设身处地为他人着想,慢慢地让他们以后也能设身处地地为他人着想,无论是对他人的痛苦或者愉快的情绪都产生共鸣,成为一个富有同情心的孩子,让孩子们在充满爱的氛围中成长。 三、用美获得快乐 爱美、求美是人的天性,也是孩子的基本心理需要。我们时常会听到家长们这么说:这孩子每天早上都要挑衣服穿,真不知道该怎么办?其实,这是孩子的独立权利,没把孩子当作一个独立体,总认为很多事情都是由父母亲安排好的,以至造成孩子不快乐的情绪,因此,这个时期是接触美和艺术的关键期。这个时期最宜培养对美和艺术作出反应的才能,曾有一次我给孩子们画了一个苹果的轮廓,请他们涂色,可其中一个孩子把苹果涂成一半是红,一半是绿,说是皇后给白雪公主的毒苹果;有些孩子涂成七彩的,他们说我觉得各种颜色涂起来才好看呢。而他们的脸部表情都充满着满足感,所以,你不能压制孩子美的世界,说苹果是红红的,那就可能使他们终身得不到艺术修养的机会,蕴藏在他们内心的艺术才华也无法挖掘出来。当孩子走进美丽的环境中时,他们会发出赞叹声“哇,老师怎么这么好看呀?”“妈妈,幼儿园很漂亮的”孩子的情绪是很高涨的,可以想象孩子如能沐浴在美丽阳光下,他们的精神世界就十分愉悦。 四、创造 孩子是最喜欢创造的。每个孩子都有创造的欲望。创造力是蕴藏在每个孩子身上最宝贵的资源。我们所说的创造,当然不是什么大的发明,主要是使孩子们乐于动手,儿童时期是发展创造思维,培养创造才能的最佳期。我的教育理念就是要鼓励孩子们开展创造性游戏,当我们吃完桔子,孩子们会用桔子皮做成小桔灯,娃娃头,剪下桔子皮,串在游戏棒里,变成一棵棵小树,特别会利用玩具随意拼搭,粘贴等来完成一件成品作。在生活中,他们来到“小医院、商店、娃娃家”会自己组织、分配角色,绘声绘色地演绎着。在绘画中,孩子的画面是不一样的,就如:画蚂蚁,有挑蜂蜜的蚂蚁,有抬各种东西的蚂蚁,有玩耍的蚂蚁……姿态万千。舞蹈的创造性动作也很美,当我音乐一放,他们会告诉你:“老师,这段音乐是抒情的,要用这些动作来表示。”而活泼的会用另外一种动作来表示。他们在游戏中身心放松、愉悦,并得到了充分发展,我把孩子的创造性学习、创造性游戏看作是教育成功的标志,同时,在这样的学习与活动中,孩子们体验到了创造的愉快与欢乐。 幼儿教育很辛苦,需要我们老师的共同努力。只要我们多费心,多尽心就一定能够把幼儿教育做好,做成品牌。以上是我的一些浅薄之见,欢迎大家批评指教。 幼儿教育反思论文:对幼儿教育“研究”的探讨与反思 一、案例背景 “什么是研究?年轻教师能进行研究吗?我们应该怎样去研究?”这是一次园本教研活动中大家共同研讨的话题。 二、事件阐述 针对教师们提出的问题和困惑,我出了一幅命题画:“你所认为的研究是什么?它需要我们准备什么研究工具?”十五分钟后每一位教师针对自己的答卷开始了交流:王老师在作品描述中把研究比喻成一片未成型的森林,自己和教师们则是一片片刚刚或尚未出土的嫩芽,它们需要阳光、雨露的滋养才能成才、成林;石老师则把研究比喻成一条看不到终点的路途,在这条路上有人在步行、骑车或开车。她说:“在研究的这条路上,为什么有人快有人慢,关键是看选择什么样的工具,如何运用这些工具,我们需要的是运用这些工具的方法。”教师们对专业成长的渴望和认识在一幅幅作品中油然而生。 我的视觉和听觉在教师们研讨交流声中变得有些模糊,有一种心灵的感动,我在考虑一个问题:“作为幼儿园能为年轻教师的专业发展提供些什么?”经过短暂的思考,谈出我的看法:“我们每个教师只要树立终身学习的理念都可以成为一个研究者。研究的确像一条路,在这个旅程中,我们必须掌握必备的工具和能力,才可能去驾驭研究的方向;要想成为研究型教师,需要我们一边行动一边研究,行动研究法对于我们教师来说,是一种非常重要而适合的反思性教学方式。” 整个教研活动气氛轻松,采用“问题绘图――自我阐述――在智慧谈话中找到研究的工具”这种形式,明确了教师研究的途径和方法。 三、分析与反思 1.背景分析。《幼儿园教育指导纲要》的颁布,从理念的确立到实践的运用,最终都将转化为对教师的新要求和新挑战。教师行动研究作为教师专业成长重要途径被提到重要的位置。 2.原因分析。教师对研究的困惑是来自于:社会对教师职业的要求与现实发展教师专业素质之间的矛盾,教师现有的教学研究水平与成为研究型教师的差距。基于现实与理想的落差,教师对研究的渴望油然而生。 3.反思。通过这一次教研活动,不难看出当前教师们普遍存在问题。反思这个过程,我们在询问自己:“研究对教师的挑战有多大?困境到底应该怎样走出来?”经过认真思索,找到我们通往“研究大门”的金钥匙――学习。深入的自主性学习将是我们迈向研究型教师的基石。 四、解决措施 1.为教师创设良好的研究环境,激发教师自身专业发展的内在驱动力。通过园本教研、教学观摩交流、研究课题等不同形式,不断发现并帮助教师解决实践中的问题,促进不同专业层次教师的成长。 2.让学习当作自然而然的事情,成为一种习惯。 创造良好的学习氛围和环境,为每一位教师提供交流和展现自我专业的平台,让学习自然而然成为生活中的一部分。 3.通过学习让教师拥有、掌握和灵活运用观察法、教育日志、档案袋记录法等研究的专业工具,让它们成为教师在行动研究中之旅中攀登顶峰的重要方法。 4.让课题研究成为教师专业成长中的一条重要途径,让一本本生动的课题研究档案记录研究的历程。针对不同专业层次的教师,提出不同的要求。秉承新教师“学着走”,骨干教师“领着走”的思想,使教师在研究中获得原有水平的提高。 依然借用约翰・莫菲特的“去看吧”这首诗中的一句话,“你必须成为那条‘黑蛇’”,来让我们再一次感悟要想真正成为一名研究者的必备。 幼儿教育反思论文:当代幼儿教育思潮的激荡与反思 本文所论的“当代”,重点指1978年改革开放后至今30年这一段历史时期。为揭示当代幼儿教育思潮的变化,我们首先勾勒中国现代意义上公共幼儿教育经历和正在经历的四次变革。 第一次是1903年湖北幼稚园的诞生,标志着我国小农经济社会“膝前教育”的终结,现代大工业背景下公共幼儿教育的肇始。这既是殖民主义经济和文化侵略的结果,又是当时中国进步知识分子放眼看世界变法图强的必然产物。第二次是20世纪20、30年代,以陶行知、陈鹤琴、张宗麟、张雪门等既具有深厚的国学根基,又领会了西方教育思想的先驱发起的教育运动,其中的生活教育思想等达到了空前的理论水平,开创了幼儿教育的时代辉煌。第三次是20世纪50年代,新中国成立以后的新教育建设,借助苏联教育经验,在前苏联幼教专家的指导下,中国政府自上而下地对幼儿教育进行了改革,奠定了新中国幼儿教育的理论框架和教学模式,影响长达半个世纪之久。第四次是20世纪80年代以后,在世界幼儿教育理论的蓬勃发展背景下进行的中国特色幼儿教育理论体系的反思与重构。这是在改革开放的重大历史转型时期的又一次变革,本文讨论的重点正是这一时期的历史面貌。 通过以上的简单描述可知,中国幼儿教育一开始就在被动接受与主动适应中前行,这一过程是在中西方文化和幼儿教育理论的冲突中不断完成的,体现了教育的保存与更新的双重规定性。 一、在中西幼儿教育理论交汇中碰撞 始于20世纪80年代初的改革开放对人们的生产方式、生活方式、思维方式产生了翻天覆地的影响,新的经济基础必然引发新的上层建筑之思想意识的变革。经历了浩劫之后的荒芜,中国幼儿教育界重整旗鼓。随着国门的洞开,世界五花八门的幼儿教育理论汹涌而来,令人目不暇接,对这些理论的验证和嫁接此起彼伏,实证成为此期的最大特点。 80年代一个最鲜明的印记就是倡导培养主体性和全面性发展的“完整儿童”的教育理念。与此相关的理论,比如,皮亚杰儿童发展心理学、蒙台梭利教育方案、维果茨基的最近发展区理论、美国High/Scope课程认知方案、瑞吉欧教育理念等风行大江南北。事实上,在20世纪初,“南陈北张”对于儿童的认识就已经达到了这一水准,立志培养整个的、完整的儿童,并以单元教学法、行为课程等形式贯彻这一思想。由于新中国成立后政治形势和经济条件的影响和制约,解放前的有益经验被弃之不顾。当国外理论进入中国大陆的时候,幼儿教育似乎又一次从原点起步,甚至还有历史的倒退。 赵寄石先生回顾这一时期的幼儿教育认为,“一些外来的、许多人还一知半解的东西又被不加分析地全盘认可”,“这种学了又丢,丢了又学的恶性循环使幼教改革再一次走进误区”。之所以造成这种状况,原因就在于此时的幼儿教育一方面还没有作好应对和消化国际流行的“先进理论”的准备,来不及从西学传统的延续中去审视所吸纳的理论的因果关系并予以扬弃;另一方面对我国传统文化精髓知之不深,无法将西学纳入传统文化中定位,也无法用现代中国的理性眼光来将西学定位和对当下中国幼儿教育走向的认真研究,所以,80年代的国外幼教理论你方唱罢我登场,而中国的幼儿教育却难以形成批判的力量。后现代主义等时髦名词和热门话题很快吸引了幼儿教育理论工作者的兴趣。 二、在碰撞中沉淀和梳理当代幼教的时代主题 20世纪90年代的历史契机结束了80年代的冲动与盲目,那就是“人的解放”这一口号的响亮提出,紧迫地反映了中国社会发展的实际需要,即需要建设性地张扬一种思想立场来匹配改革开放的社会运动进程。虽然,这在80年代的历史发展中已经萌芽,但它只是萌芽,远没有被重视,也不可能被重视。因为80年代的浮躁,人们普遍缺少耐心,因而也显得没有时间。当然,也只有躁动才会有沉淀,社会正是这样以自己的躁动呼唤着时代精神。 在这面旗帜下,围绕“人性觉醒”、“人性丰富”等主题,90年代的幼儿教育更加突出了人的意义。尊重儿童主体性、回归生活、建构学习等一些基本的理念逐渐深入人心,并体现在幼儿权利、师幼互动、组织管理、环境创设、课程设计、家园共育等方面。 1 尊重主体性发展 80年代末90年代初儿童主体性及其权益提高到了空前的程度并以国际法加以保障:一是1989年的《儿童权益公约》,把儿童视为行使自己权利的主体;二是1990年“世界儿童问题首脑会议”发表的《儿童生存、保护和发展世界宣言》,向全世界紧急呼吁:“让每个儿童有更好的未来”,使全世界关注尊重儿童的生存、权利和福利。为此,我国政府制订了《90年代中国儿童发展规划纲要》。主体性教育被称之为教育领域时代精神的精华,而人的主体性更被推为21世纪新人的最基本素质。与之相呼应,幼儿教育认定,幼儿是发展的主体,幼儿主体性的培养是幼儿教育追求的高层次目标,幼儿教育的全部使命在于发展儿童,服务于儿童,这代表了当代儿童观和幼儿教育的最高水平。 2 崇尚幼儿教育回归生活 回归生活并非回归生活的杂乱无序,而是代表一种哲学理念,体现一种生成的、开放的、人性的、超越的思维方式。“回归生活”理论将人与生活看作一而二、二而一的关系,认为人的活动是生活的组成部分,教育的过程就是个体生命展开的过程,是过程和体验的统一,并以个体的幸福生活为教育的重大使命。幼儿教育回归幼儿的生活,重要意义在于尊重幼儿的生命价值和主体地位,关注幼儿的生存空间和生活事件,确立了幼儿人本意识和生命意识。“回归生活”是人的主体性价值日益凸显必然喊出的口号,因而,幼儿教育回归生活是幼儿主体性发展的必然要求。 3 倡导幼儿建构的学习方式 建构的学习方式反映了一种可持续发展的观念,也反映了从重视知识的获得到重视态度、能力的形成,从静态的知识到动态的活动,从表征性知识到行动性知识,从“掌握”知识到“建构”知识的变化。自我的主动构建成为世界幼教的基本精神之一。“主动”表现为儿童学习动机是发自内心的强烈的探究欲望;“建构”表现为儿童的知识在行动中的理解和构筑,在这种富于个人情感体验与环境交互作用中,学习者与学习融为一体,从而自觉地、体验地获得个性化的知识。建构的萌发和结果充分展现了学习者的学习意义和存在价值。3-6岁幼儿的智慧条件决定了建构的学习方式在此阶段必须充分运用、恰当设计和组织,这是对幼儿身心发展水平的尊重,更是对幼儿主体地位的尊重。 总之,这三个主题在逻辑上是彼此密切相连的,即经由建构的途径和回归生活的方式实现主体性发展的最终目的。这一认识是幼儿教育在世界幼教发展背景下所取得的历史性进步。 三、在重整中建构有中国特色幼儿教育理 论体系 进入21世纪,根本问题已不在于怎么做,而在于弄清为什么要这样做。我们的出路究竟何在? 回到传统?雅斯贝尔斯说:“人类一直靠轴心时代所产生的思考和创造的一切而生存,每一次新的飞跃都回顾这一时期,并被它重新燃起火焰。”春秋战国时期,在孔子的“人之初,性本善”的人性论基础上提出的“有教无类”的愿景,体现了儒家强烈的教化精神,当今世界的“全人教育”与之遥相呼应;亚圣孟子“幼吾幼,以及人之幼”开创了中国良好的慈幼传统。儒家以“生”为“绝对的善”之取向,天人合德而物我圆融、生机流畅,表现了中国文化的生命本位特质和古老的东方思维。但是,面向过去的教育传统只给了我们部分的生存智慧,幼儿教育的命运只能在现实中延续。 照搬西方?人类发展生态学家勃朗芬布伦纳“雀巢”式的生态理论认为,每种文化都有自身各级生态系统的独特的构建蓝图,发展主体在大系统所属的各级生态系统中所表现出来的行为特征,实际上也是大系统对人的发展的影响的具体表现,任何关于人的发展的研究都必须考察大系统的影响作用。世界上不存在一种最好的能适应不同社会文化背景中的所有儿童的教育方案,而各种不同教育方案能很好地适合不同社会文化背景中的儿童。比如,发端于意大利的蒙台梭利教育方案或瑞吉欧教育理念之所以有强大的生命力,首先因为它们是民族的,其次才是世界的。在“人”的复活征程中,西方经历了文艺复兴运动、宗教改革、启蒙运动而最终实现。随之而来的十七世纪科学大发现,刷新了西方对人的地位和价值的认识。可见,意大利的人本思想不自今日始,热爱自然、热爱儿童、追求独立自由、崇尚个性解放的精神深深嵌入民族文化之中,决非一日之功。长期的熏陶和习染深刻地影响着文艺复兴发源地的意大利,儿童作为一个人的意识被反映在以儿童观为优秀的幼儿教育中。思想史可能有两种形式出现在历史上,原本的思想史可能要演化几百年,但模仿的思想史却只要短短的几年。脱离了自由、民主、平等的社会土壤和历史氛围,尊重儿童、发现儿童无疑是空话和套话,以致于“生于淮南为橘,生于淮北为枳”,缺乏持久的生命力。 历史像―个钟摆,思想史的不成熟直接导致历史的动荡并反受其累。经历了从温和到激烈又走向温和的一个历史循环,中国幼儿教育经历了将近半个世纪,才从大的方向上深切体悟到中西融合的极端迫切性,才体悟到传统文化的现代转型对一个有巨大的历史遗产的民族来讲具有的迫切意义。正如罗素在《中西文明比较》中所言:“不同文明之间的交流过去已经多次证明是人类文明发展的里程碑。”人类历史始终是一部冲突史,交流的过程就是各种价值倾向左冲右突的激荡和磨合。 那么,当代中国幼儿教育如何才可能在民族传统与世界性的现代化进程的冲撞中立身?立德?立言?中国幼儿教育已经清醒地意识到这一点,思想只能产生于现实,今天幼儿教育理论建树只能在当下中国之命运中。因此,陈帼眉教授指出:“我们所谓有中国特色的学前教育理论,是从两个方面理解的:一是符合中国国情的学前教育理论,另一是由中国人提出的、没有国界的、符合普遍规律的学前教育理论。当然,这两个方面是不能截然分开的。”这是远见卓识之语,守先待后,兼收并蓄才能为中国幼儿教育的价值取向找到出路。 当代幼儿教育尤其是改革开放后的大胆探索,除去“”时期的停滞,自现代意义上幼儿教育传人中国以来,本土化、科学化、民主化的探索从未停止过脚步。不过,由于中国幼儿教育自身的稚嫩,历史注定中国的幼儿教育还要走一条模仿之路,然而又同时是变革的必经之路。只有走过荆棘丛生的矛盾与困境,才是中国幼教立身、立德、立言之时。 幼儿教育反思论文:反思蒙台梭利环境系统理论在我国幼儿教育实践中的运用 [摘要]蒙台梭利教育法非常强调环境的作用。蒙台梭利认为,教育的力量是有限的,有限的教育力量要通过环境来发挥作用,但是环境既可能促进儿童的发展,也可能阻碍儿童的发展,所以教育者要做的第一件事就是为儿童提供一个“有准备的环境”。然而,我国幼教工作者在实施蒙台梭利教育时走入了不少误区,比如过分关注活动室环境和教具的准备,忽视家庭环境、自然环境、人际环境和文化环境的准备,忽视儿童在环境中的主动性,忽视环境对儿童发展的阻碍作用等。这些问题需要我们深入思考并妥善解决。 [关键词]蒙台梭利教育法;环境系统理论;有准备的环境 谈到蒙台梭利教育,我们习惯将关注点放在教具的操作、教学方法的运用或课程的设置上,而事实上创设“有准备的环境”也是蒙台梭利教育体系的重要内容之一。环境系统就好比是蒙台梭利教育体系的骨架与基石。正如蒙台梭利所说:“我们的教育体系的最根本特征是对环境的强调。”蒙台梭利对环境系统的理论阐述散见于她的著作之中。 蒙台梭利认为,旧教育和新教育最大的不同就在于对环境的重视程度不同。要改变束缚儿童身心发展的旧教育的弊端,我们必须从改造教育环境开始。旧教育只有教师和儿童两个要素。而新教育则包含了教师、儿童和环境三个要素。在新的教育体系中,教师和儿童都要与环境产生密切联系。环境对促进儿童的专心致志、遵守纪律、独立自主等品质的发展起着至关重要的作用。 蒙台梭利认为,儿童的成长不是外界所能给予的,而是其内部潜在的生命发展的结果。教育的力量是有限的,有限的教育力量需要通过环境来发挥作用。也就是说,环境虽然不能直接创造生命。但它是生命现象的第二因素,可以阻碍或促进生命的发展。蒙台梭利指出,儿童的发展是个体和环境交互作用的结果,这种交互作用表现在两个方面:(1)儿童的“精神胚胎”与周围环境之间存在着交换关系,儿童在内在生命力的驱使下不断从环境中吸收信息并将其具体化,促进自身不断发展。(2)儿童不断适应周围环境,被迫与环境达成某种妥协,环境特征也就成为儿童本性的一部分。对儿童来说,适应环境是不可或缺的重要发展内容。如果儿童在这方面失败,他将来会面临严峻的社会适应问题。 蒙台梭利强调,环境既可能促进儿童的发展,也可能阻碍儿童的发展。早期的环境经验对儿童的发展具有重要意义。如果能够生活在一个不受拘束的环境中,即在一个能够充分满足儿童的内在需要、与儿童年龄相适应的环境中成长,儿童的精神生命就能得到迅速发展。但事实上儿童是生活在成人占据支配地位的环境中的,这种环境对儿童来说是不适宜的,经常会阻碍儿童精神生命的成长。所以,幼教工作者要做的第一件事就是为儿童提供一个能够发挥其自然力量的环境,即“有准备的环境”。笔者认为蒙台梭利强调的“有准备的环境”可以分为物质环境和人文环境两部分容,家庭环境、活动室环境和自然环境等物质环境要素以及家长、教师、同伴和社会文化等人文环境要素均对儿童的发展有重要影响。 蒙台梭利教育实践的优秀在于教师致力于观察并发现儿童发展的内在动力,提供适宜的环境来满足每个儿童的不同需要。但是,由于受功利主义的影响。人们盲目地追求蒙台梭利教育的功利化效果,过多地照搬蒙台梭利教育的形式,却忽视了蒙台梭利教育的真正内在价值。我国幼教工作者在认识与运用蒙台梭利环境系统理论时也存在同样的问题。这些问题值得我们反思。 一、过于关注活动室环境和教具的准备 在引进蒙台梭利教育模式时,许多学前教育机构错误地认为,只要购买了一整套昂贵的蒙台梭利教具,建立起完备的蒙台梭利活动室,就具备了开展蒙台梭利教育的环境条件。因此,这些学前教育机构投入大量的财力、精力,把实施蒙台梭利教育的重点放在了活动室环境和教具的准备上。另外,作为蒙台梭利活动室设备中最重要的组成部分,蒙台梭利教具名目繁多,精巧而富于变化,往往同一种教具包含不同的刺激等级,遵循由易到难、由具体到抽象的顺序,为处于不同发展水平的儿童提供不同的探索机会。于是,一些蒙台梭利教师培训机构把教具操作的技能技巧作为教师培训的重点,这在一定程度上也误导了一些教师把蒙台梭利教育仅看作一种教学方法,过于强调蒙台梭利教具的准备,认为只要教具齐全,按部就班地向儿童展示教具操作,教会儿童各种教具操作,就是实施蒙台梭利教育了。这种做法把教具与儿童周围的环境割裂开来,使教具脱离儿童的生活,沦为缺乏变化、机械而又形式化的教师教学工具和儿童学习工具。儿童被教具束缚,他们无法充分发挥创造力和想象力,无法与他人互动,其社会性发展也受到影响。 蒙台梭利教具是蒙台梭利环境系统理论物化的结晶。蒙台梭利发现,工作是人的一种天赋能力,儿童不仅可以通过不断工作进行创造,满足自我的工作需要,形成独立自主的人格,而且还能通过工作来完善周围的环境。儿童工作时需要一定的材料,蒙台梭利教具正是基于此而产生的。所以说,蒙台梭利教具不是教师用来教学的工具,而是儿童工作的材料,“不存在通过这套教具教给孩子大小尺寸知识的问题,目的也不是要让孩子知道如何不出错地使用这套教材圆满地完成这个练习”。教具的真正教育意义在于让儿童学会自我教育,学习发现错误并改正错误,最终促进儿童的内在自我建设和心理发展。 由此看来,教具不能孤立存在,它应存在于环境之中,成为环境的一部分,与环境中其他要素共同作用于儿童。只有这样,借助教具,儿童才能在“有准备的环境”中获得更好的发展。 二、忽视家庭环境和自然环境的准备 过多地关注活动室环境的准备,还容易导致另一种倾向,就是忽视家庭环境和自然环境的准备,无形中割裂了各个环境系统之间的联系,并在一定程度上误导了家长。一些家长误以为蒙台梭利教育只能在蒙台梭利幼儿园或蒙台梭利活动室内进行,他们在为孩子选择蒙台梭利幼儿园时会过分看重幼儿园的硬件条件,容易忽视自身为孩子创设家庭教育环境的重要性。忽视家庭环境和自然环境准备的直接后果是一些教师和家长发现儿童在蒙台梭利活动室里能自然地表现出良好的行为习惯,常常处于独立自主、安静专注的工作状态。但是一旦脱离蒙台梭利活动室的环境,儿童的良好行为习惯就很难得到保持。换句话说,这些教师和家长发现似乎只有在蒙台梭利活动室中蒙台梭利教育才能产生效果,这实在让人费解。 实际上,蒙台梭利从不孤立地看待儿童身处的教育环境,她坚持认为,“如果科学教育学不能影响新一代成长的社会环境,那么,它寻找改良新一代教育的努力也是徒劳”。她认为教育有双重目的,不仅要帮助儿童个体自然地发展,形成健全的人 格,还要培养儿童适应周围环境,使其成为一个能真正适应社会生活的人,从而实现对社会的改造。 在教育过程中与儿童关系最密切的社会环境是家庭环境,因此,蒙台梭利主张把家庭环境的准备放在首位,从儿童一出生起就重视家庭环境的创设。蒙台梭利坚信学校教育要与家庭教育目标相一致。她在建设“儿童之家”时对贫民区儿童的家庭环境进行了一系列改造,从而改变了贫民区儿童入学前的教育落后状况。即便是在蒙台梭利活动室里,很多蒙台梭利教具的操作原理与儿童的生活经验联系也非常紧密。蒙台梭利教学法三大领域之一的日常生活练习就被称为蒙台梭利将活动室环境与家庭环境完美融合的典范。 蒙台梭利认为,儿童不仅肉体生命的发展需要从大自然中吸取力量,精神生命也需要与天地万物接触,以便从大自然中获得身心发展的养分。所以说,自然环境的准备是教育者的重要工作之一,让儿童在室外、公园里自由成长,可以有效提高教育质量。蒙台梭利幼儿园有必要配备一个带花园的宽阔操场,让儿童自由出入,与大自然亲密接触。 综上所述,活动室环境、家庭环境和自然环境均是儿童发展必需的环境,它们相互联系,各自都有不可替代的作用。蒙台梭利教师在精心准备活动室环境的同时,也要去关心儿童的家庭生活以及社会生活,将蒙台梭利教育理念延伸到儿童日常生活的每一个环节,让儿童体会到蒙台梭利教育的延展性和连贯性。值得一提的是,目前城市儿童接触大自然的天性需要越来越难以得到满足。身为蒙台梭利教师,我们必须为儿童接触大自然创造条件,保证他们有时间、空间去欣赏和感受大自然的秩序、和谐之美,从而掌握各种自然规律。这对儿童的健康发展是十分有利的。 三、忽视人际环境和文化环境的准备 人们常常从“物理环境”和“心理环境”两方面去解读蒙台梭利教育环境的层次或结构,这样做容易忽视蒙台梭利教育对人际环境和社会文化环境的强调。 蒙台梭利指出,个体的生活是与他人紧密联系的,儿童的成长需要特殊的人文环境,这种人文环境要充满爱的温暖,有着丰富的精神营养。正是教师、家长、同伴等组成的人际环境和文化环境促成了家庭环境、活动室环境、自然环境等对儿童发展的内化。 儿童与成人之间往往会发生冲突,这种冲突主要由成人对儿童的强制引起。要消除儿童与成人之间的冲突,促进儿童心理的健康发展,成人有必要调整自己在儿童世界中的定位,从而更好地促进儿童的发展。家长不仅应该关注儿童身体发育的需要,更应该关心儿童心理发展的需要:不仅要为儿童提供一个适合其身体发展的家庭环境,更应该营造一种使儿童感到安全温馨的精神氛围,以此满足儿童的心理需要。而对于教师来说,他们应该成为儿童世界的保护者和管理者。教师面临的最紧迫的任务就是去了解儿童的需要。促进儿童的发展。为了完成这个任务,教师应该尊重儿童,理解儿童,引导儿童去自主活动。教师应该振奋和鼓舞所有儿童,不去打扰和中断儿童的活动,以免阻碍儿童的自然发展。在儿童遇到困难时,教师要为儿童提供适宜的帮助和指导。 蒙台梭利不仅看到了成人世界与儿童世界之间的差异和冲突,她还充分肯定了儿童社会的独特价值。她认为,儿童需要来自同伴的友谊。不同年龄的儿童之间可以互相帮助,他们之间存在着一种自然的心理相通性,了解各自的心理秉性,会产生一种互补的情感;他们尊重各自的价值,具有同情心,会渐渐形成互相保护的气氛,进而产生集体归属感。蒙台梭利把这种受无意识力量引导和受社会精神鼓舞的儿童之间彼此需要的现象称为儿童的社会内聚力,并指出成人应该努力保护儿童之间的亲密关系。 同时,蒙台梭利认为儿童天生就具有一种吸收文化的能力。社会文化是儿童心理发展的基础,对儿童的发展有着潜移默化的作用。蒙台梭利强调,儿童还只是胚胎时就会受到妊娠期母亲周围环境的影响。所以即便是婴儿,我们也要为他提供丰富的社会生活,从而避免儿童因为缺乏心灵营养而引起倦怠。 所以说,作为蒙台梭利教育者,我们要为儿童创设一个人际关系和谐的环境,它是儿童与父母、教师、同伴之间对话、互动及共同成长的平台;我们还要为儿童准备一个蕴含丰富文化的环境,儿童可以直接从环境中吸收具有民族和地方特色的文化信息,受到潜移默化的教育。 四、忽视儿童在环境中的主动性 在蒙台梭利教育实践中,人们常常认为教育环境是教师精心准备和预先设计好的,而儿童只是被动的参与者,儿童只有选择教具和时间的自由,而在教具的操作方法和规则制订上没有自由,必须按照固定的方法和步骤来反复练习和摆弄教具。因此不利于儿童主体性和创造性的发挥。这其实是对蒙台梭利环境系统理论的误解。 蒙台梭利曾经激烈批评过人们对儿童主动性的无视,她认为“儿童的真正的建设性能力,即能动性,几千年来一直被忽视”。蒙台梭利指出,成人总以为儿童容易被具有强烈刺激的环境所吸引,其实这些环境只会引起儿童的短暂注意,儿童反而会全神贯注地去凝视那些成人认为毫无意义的事物,所以成人要探索儿童的环境秘密,发现深埋在儿童精神世界中的宝藏,为儿童提供他们真正需要的环境,而不是想当然地从成人角度出发为儿童准备环境。 如何探索儿童的环境秘密?蒙台梭利从法布尔对昆虫的观察研究方法中得到启发。认为儿童教育也应该仿效这种自然方法,将儿童置于合适的环境中,任其在自然环境中自由活动。教师要像科学家一样耐心地对儿童进行观察,不去干涉儿童生活的自然方式,直到儿童自由展现出自己的特性。 蒙台梭利发现儿童对周围环境很感兴趣。儿童常常以一种敏锐和热情的方式去主动观察周围环境的特征。这不仅是儿童的一种情绪反应,还是一种精神力量,能够为儿童的成长提供养分和动力。除此之外,儿童还能主动创设环境。蒙台梭利在日常生活练习中设置了“照顾环境”的内容,让儿童学习做家务,学习照顾动植物,从而学会生活自理,养成良好的生活方式和行为习惯,进一步改善自己的生活,逐渐适应社会生活。 由此可见,成人为儿童准备儿童需要的环境,最终目的是为了促使儿童成为独立自主的“环境主人”。因此,成人必须等待儿童对周围环境的自发探究,使他们体会到每一次新发现的快乐,从而鼓舞他们以后从周围环境中寻求更多新的体验,逐渐成长为环境的主人。 五、忽视环境的阻碍作用 我们常常会看到环境对儿童发展的积极作用,却容易忽视环境对儿童发展的阻碍作用。蒙台梭利多次强调,儿童遭遇成长障碍或发生心理畸变的根源在于儿童不能实现其发展的原始计划。这是因为儿童在发展过程中遇到了一个有敌意的环境,在这个环境中成人占据了支配地位。当儿童富有生气的活动遭到外界阻扰时,儿童会作出强烈的行为反应,表现出成人冠之以“任性”“发脾气”“不可理喻”等名称的行为。蒙台梭利环境系统理论给我们的启示是,在日常生活中发现儿童出现问题行为或偏差行为时,不要急于归咎于儿童,首先要反思儿童是否在环境中遇到了障碍或受到了干扰。很多时候我们会发现,要实现某种教育效果,我们需要的不仅仅是去改变儿童,更需要的是为儿童去改变环境。 综上所述,正如澳大利亚教育学家康内尔指出的那样:“蒙台梭利一直致力于提供这样的学校环境:儿童能够独立于成人而成长。能自由地做他们自己的事情,按自己的步伐前进。”蒙台梭利提倡的环境系统是开放、动态、变化的网络系统,而不是一座僵化的脱离社会生活的“学校孤岛”。作为蒙台梭利教育者,我们要为儿童准备适宜的环境,使儿童周围的一切显得尽量安全、自然、美丽,激发起儿童的探索欲望。我们要激励儿童亲身体验环境的丰富多彩,帮助那些在环境中遇到障碍或受到干扰的儿童从无所事事的状态向渴望活动的状态转变。相信只要周围的环境能够充分满足儿童的内在需要,儿童的健康发展就将是一件很自然的事情。 幼儿教育反思论文:现代幼儿教育反思 一、教育与幸福的关系 教育与幸福问题并不是一个全新的话题,早在20世纪90年代就有学者在关注这个问题,总结十多年来教育与幸福的研究发现,教育与幸福的研究大多集中在教育过程与幸福、教育目的与幸福、如何实现幸福教育等,还有少数学者论述了中国女性教育与幸福的关系,但这些基本都是关于基础教育的,在这样一个幸福教育成为全世界教育的主流的大背景下,我们也应该把幸福教育引入学前教育。目前关于学前教育与幸福的研究大多是质性或者量化研究的,很少有人像研究教育学中的幸福教育那样从哲学的层面进行思辨的研究。教育的目的是实现人的幸福,因此教育是为着幸福的教育,但是教育并不是幸福的必要条件。我们不难发现,生活中很多人没有受过教育也觉得自己很幸福,很多人受到了良好的教育但是也不幸福、不快乐。因此幸福感的获得取决于人们的期望和是否实际满足之间的差距,期望越大,实际得到的越少,便会体会到一种幸福感的“相对剥夺”。从马斯洛的需要层次理论来看,幸福与否取决于人的需要是否得到了满足,人本主义认为,人的幸福来自于自我价值的实现,因此,我们现在的教育也在强调“以人为本”、“以学生为本位”。教育的目的是为了使学生具有获得幸福生活的能力,并且为了学生未来生活的幸福。但是在受教育的过程中,我们不得不说,学生的痛苦是不可避免的,尽管我们在强调快乐教育,也只是尽力想使我们的教学手段游戏化,使学生快乐地获得知识。但是在学生探索知识的过程中,必须要付出艰辛的脑力劳动和体力劳动,古时就有“头悬梁,锥刺股”的典故,尽管他们也在以获得结果的快乐激励自己,但是不能不说这个过程还是有些痛苦的,快乐教育、幸福教育也只是在尽力减少学生的学习的痛苦,促进学生学习的兴趣。所以说,教育应该是幸福的,但在过程中也未必全都是幸福。这就是教育过程中的痛苦。 二、幼儿教育从目的到过程都应该是幸福的 我国学前教育目的是“根据幼儿的身心发展规律和特点而进行的促进儿童身心全面健康发展的教育”,因此是基于幼儿的全面健康发展的,如果学前教育使幼儿不幸福,那么也就很难达成幼儿的身心健康了。在大教育过程中存在的学生的痛苦,在幼儿教育中是不应该存在的。幼儿的学习,在理论上不应该像中小学生那样,是一种讲授式学习,幼儿是以游戏为主要生活方式的,幼儿园的基本活动就是游戏。幼儿在游戏中通过感知和探索获得经验,这种经验是有助于他们以后的学习的,为以后在小学的学习打下初步的基础。游戏的意义之一就是使儿童获得愉快的情绪体验,所以说,幼儿在学习过程中不应该存在痛苦,他们是乐学的,而且在学习的过程中也应该是快乐的。 三、幸福为什么与部分幼儿失之交臂 幸福是幼儿教育的应然之义,但是,并不是所有的幼儿教育都是幸福的。首先,许多儿童感受到了幸福,他们生活在幸福中,并为了幸福而生活着。同时,还有许多儿童并没有真正地体验到幸福,或者没有充分地体验到幸福。因为我们现在的学前教育,存在着入园难、入园贵、学前教育小学化等现象,甚至有些地方会发生教师殴打和虐待儿童的现象,在一些县级或者乡镇幼儿园,幼儿园的功能就是帮助家长看孩子,提前向孩子灌输小学的知识,所有这些现象都证明,并不是所有的幼儿都是幸福的。究其原因,从理论上来说有以下几点: 1.成人对儿童学习认识的偏差。每一个教育工作者都必须明确幼儿是如何学习的这个问题。幼儿的学习是同幼儿的生活紧密联系在一起的。活动是幼儿学习的内容,也是幼儿学习的过程。幼儿园中,除了集体教学活动以外,游戏、饮食、盥洗等各个环节,幼儿都可以在其中学习。幼儿学习这些内容的主要方式不是安静下来听讲,而是在特定的环境中通过多种感官参与活动来学习的。如果幼儿不能自己开动脑子并伸出双手操作,就不可能实现真正的学习。而现实是,幼儿经常地被安置在一个需要端正静坐的环境里,被成人强迫去听讲,抄题,算题,写汉字,而根本没有动手操作的机会。幼儿动手的权利被压抑了,不能活动,如何获得经验和智慧?“智慧之花开在手指尖上”,皮亚杰的这句话明确了幼儿学习的方式和特点。所以,活动和游戏之于幼儿,就像阳光之于植物一样重要。只有在活动和游戏中,幼儿才能体验到真正的幸福。 2.成人以自己的幸福观主导儿童。孩子需要什么?对儿童来说,什么才是真正的幸福?一切违背幼儿身心发展规律的活动对幼儿来说都是不幸的,幼儿的幸福与幼儿的精神世界密切相关,能否自由游戏,能否在教师和家长那里得到安全感,是幼儿幸福的关键。但是,有些家长往往认为,给儿童穿最好的,吃最有营养的,就是在促进儿童的幸福;让孩子上最好的幼儿园,上很多兴趣班,就是在促进儿童的幸福。实际上,丰富的物质生活是幸福生活的一部分,但是并不能代表全部,物质并不是幸福的充分条件。幼儿在按照自己的意愿玩沙玩水的时候所表现出的专注、愉快和幸福也许远比在幼儿园里按照老师的要求小心翼翼地玩昂贵的游戏器械要幸福得多。幼儿按照自己的意愿探索自然的时候所表现出的满足也许远比按照家长的意志努力学会一首钢琴曲要幸福得多。成人尊重儿童,不干涉儿童的活动时,也许儿童是更幸福的。 四、幼儿教育要实现整体的全面的幸福 从我国幼儿教育的目的来看,幼儿教育应该追求全面和整体的幸福。幼儿教育是促进幼儿的全面发展的,根据我国的教育目的,我们制定了五大领域的发展任务。幸福无论在纵向的时间上还是在横向的内容上都是整体优化和相互协调的。因此,我们的幼儿教育一定不能只在一个方面使幼儿得到发展,而应该是全面的整体的教育。幼儿教育要实现整体的幸福,就一定不能只关注幼儿的幸福,而应该关注到幼儿教师和幼儿家长的幸福。因为幼儿、教师、家长三方面是相互联系,密不可分的,幼儿还很弱小,需要家长和教师的教育和保护。现阶段,幼儿教师出现了很严重的职业倦怠感,他们普遍缺乏幸福感,分析原因,有社会地位和收入方面的,也有社会支持和认同方面的。因此,我们也要关注幼儿教师的幸福感,实现学前教育的优秀价值,即“使幼儿在学中得到幸福,教师在教中得到幸福”。而现在我国存在的入园难、入园贵的现象,也使家长缺乏养育幸福感。现阶段,我国弥漫着一股“不能让孩子输在起跑线”上的观念,因此造成了很多幼儿园开设各种兴趣班,蒙氏班,双语班,这些兴趣班和蒙氏班很多都是要额外收取学费的,这就间接加重了“80后”年轻家长的负担,家长们要不断努力工作,于是就有了许多“房奴”、“孩奴”,不但降低了家长的幸福感,也给社会造成了许多隐患。所以,我们必须要解决现在的教育公平问题,使幼儿教育真正实现全面幸福。“路漫漫其修远兮,吾将上下而求索”。希望我们的幼儿教育能够真正促进幼儿、家长和教师的幸福。 作者:李敏 单位:德州学院教育科学学院 幼儿教育反思论文:虐童事件反思幼儿教育管理 一、关心———从幼儿园虐童事件关注深层原因 1、教育资源配置的不合理 我国幼儿教育还没有完全纳入到国民教育体系,公立幼儿园和民办幼儿园的命运两重天。民办幼儿园教育资源国家投入少或者几乎不投入,经费基本上靠民间筹集。经费不足导致幼儿园办学条件差,教师工资低,学生收费高;教师基本上是幼儿园自主聘任,教师入职门槛低,教师基本素质差,无证上岗教师比较普遍,合格幼儿教师严重紧缺,师资队伍得不到优化;为了节约办园成本,租个房子、摆张桌子就是一个幼儿园,硬件不能保证幼儿教育教学需要,这何尝不是一种功利性幼儿教育? 2、教师观念和爱心的缺失 幼儿也有独立的人格尊严,幼儿应当受到尊重,幼儿不是幼儿教师的附庸,不是幼儿教师随意摆布的机器;幼儿是国家的未来,他们的健康成长关系到国家的未来,从这个意义上说,幼儿不仅是家庭的,更是国家的。这些观念都是家长、教师和社会必须树立的基本观念。幼儿之所以被教师打骂,被幼儿教师虐待,主要是因为教师的这些观念缺失所致。另外,教师缺乏爱心是导致虐童事件发生的根本原因。师者,爱也。试想,一个没有爱心的幼儿教师,怎能关心和爱护幼儿?怎能搞好幼儿教育? 3、幼儿自我保护意识和能力差 幼儿的自我意识并没有形成,在认识方面,不会自我分析和自我评价;在情感方面,不会自我克制和自我调节;在意志方面,不会自我监督和自我制约;在行为方面,不会自我计划和自我检查。由于缺乏自我意识,幼儿的自我保护能力极差,其行为任人摆布,而且有苦不敢诉,有痛无处讲,忍气吞声、遮遮掩掩进行逃避。 4、幼儿教育过程管理的缺位 相对而言,发生在私立幼儿园中的虐童事件多于公立幼儿园,这是幼儿教育发展不适应社会发展现实矛盾的反映。这种现实与幼儿园管理体制是有关的。公立幼儿园的机构设置、人员安排、管理制度、资源投入等都纳入到政府行为,教育行政部门亲力亲为;而民办幼儿园管理体制没有理顺,单打独斗、各自为政,是一种松散式管理模式。理论上说,政府办园的责任是无限的,但是政府办园的能力是有限的,因此,相对于公立幼儿园的管理来说,对民办幼儿园管理缺位的现象严重存在,往往是亡羊补牢。 二、用心———幼儿教师要用心做好幼儿教育 一位管理学者曾经说过,认真做事可以将事情做对,用心去做可以将事情做好。做好幼儿教育,不仅需要全社会认真做,而且需要幼儿园和幼儿教师用心去做,才能真正将幼儿教育工作做好。将幼儿教育当作一个事关国家未来、社会和谐和幼儿成长的教育事业来做,是全社会的责任。 1、加强教育,提高幼儿教师职业道德水平和从业能力 教师是一种受人尊重的职业,更是一种造就千秋万代的职业。幼儿教师作为一种职业,就要坚守幼儿教师的职业道德,即适应幼教要求而产生的道德规范,是幼儿教师在履行幼教工作过程中所应遵循的行为规范和准则的总和,其内容包括幼教观念、幼教情感、幼教态度、幼教技能、幼教良心等多方面的内容,贯穿于整个幼教工作之中。集中体现在学生身上,就是对学生的爱。因此,幼儿教师的职前培养和职后培训,都要将幼儿教师的职业道德摆在首位。职业道德教育要改变传统的教育方法,要让幼儿教师在实践中亲身感受、深入体验、时常反思;幼儿教师职业道德教育需要领导亲临亲为、常抓不懈、警钟长鸣。幼儿教师的职业道德是立足之本,离开了职业道德谈幼儿教育,一切归零。 2、规范管理,着力抑制幼儿园虐童事件发生 虐童事件一旦曝光,清查幼儿园有没有办园资质或者幼儿教师有没有教师资格证,成为职能部门常规检查项目,也是有关部门工作的定势思维。真正要解决或者抑制虐童事件,需要通过常规管理常抓不懈,以规范幼儿教育行为。首先,明确和落实地方各级教育行政部门和幼儿园的管理职责和工作任务,县级教育行政部门对本区域的公立和私立幼儿园管理工作进行指导和监督,并且纳入重要的议事日程,逐步将幼儿教育纳入义务教育管理范畴,使幼儿教育成为政府的强制义务,这是解决虐童事件的重要举措。其次,根据国家有关要求制定和完善本区域幼儿园管理基本规范,结合幼儿园实际提出规范办园行为的具体要求,特别强化虐童事件的依法管理,通过政策法规制约虐童行为。再次,优化幼儿园资源配置,地方政府对民办幼儿园也要有政策支持和一定的经费投入,政府对幼儿教育暂时不能包揽,但不等于不投入,要通过公共财政投入惠及到民办幼儿园的每一个孩子身上;特别是对幼儿教师的选拔、使用、考核、晋升和奖惩,都应该纳入到教师统一管理的范畴,不能让民办幼儿教师流离失所,要使民办幼儿教师有归属感。最后,对幼儿园的办学行为随机督导检查,特别要积极预防虐童事件发生,加强相关职能部门、家长和幼儿园的联动,一旦发现虐童事件,实行责任追究,坚持对幼儿园虐童事件零容忍的处置原则。 3、推行托管,促进民办幼儿园均衡发展 虐童事件多发生在民办幼儿园,既与民办幼儿园管理有关,也与民办幼儿园与公立幼儿园发展不均衡有关,这是一个不争的事实,也是制约民办幼儿园发展的一个瓶颈。因此,通过公立幼儿园特别是优质幼儿园,对民办幼儿园或者薄弱幼儿园实行托管,通过委托管理、教师流动、教学互动,共享优质幼儿园的教育资源,也是抑制虐童事件发生的重要途径。 4、社会参与,强化幼儿教育的社会责任 虐童事件屡次发生与社会参与程度有关,社会关注度不高使幼儿园管理的不规范行为有了生存的空间。现实表明,幼儿教育并不是政府化,幼儿教育特别是民办幼儿教育有市场化倾向。作为幼儿教育市场,幼儿教育的发展要靠政府和社会的协同,政府、社会、幼儿园和家庭应各负其责。政府在幼儿教育市场中除了提供基本的幼教供给之外,还需要负责对民办幼儿教育进行很好的引导和监督;幼儿园特别是民办幼儿园也有个行业的内在监督和规范。在市场经济体制下,幼儿教育市场不是无法无天,不是想做什么就做什么,幼儿教育市场也应该有行规,有其市场伦理、公益要求和社会责任。因此,呼吁全社会支持幼儿教育,参与幼儿教育管理,履行幼儿教育义务和责任,监督幼儿教育教学行为,从一定程度上可以减少或者抑制虐童事件的频繁发生。 三、放心———让幼儿园成为孩子真正的乐园 幼儿园应当是幼儿愉快生活、快乐成长的园地,走进幼儿园,看到的是老师灿烂的笑容,孩子绽放的天真,充满生机的乐园。这样,家长安心、学生开心、社会放心。为此,做好以下几方面的工作尤为重要。 1、坚持幼儿园教育管理的价值取向 幼儿园不是幼儿“上学读书”的地方,它是幼儿“开心玩耍”的地方,通过幼儿活动,在活动中学习,在玩耍中增智;幼儿教育不是“前小学教育”,而是“学前教育”,不存在什么课业负担,最大的任务就是适应儿童天性,让幼儿自由快乐地发展。当幼儿有机会从事各种调动他们的自然冲动的身体活动时,上幼儿园就是一件快乐的事情,幼儿园对幼儿的管理也不再是一种负担,更不会因为不会算数、忘带作业本等现象而发生虐童事件。 2、改进幼儿教育的方法手段 许多幼儿园重视幼儿园的硬件建设,注重幼儿园开设的课程甚至双语教学,以此取得家长的信任,吸引更多的幼儿入园。固然,一流的设备设施是必要的,并且可以产生附加值;殊不知,真正需要的是那些看不到的东西,诸如管理理念、教学思想、激励幼儿的学习方法手段等,才是最重要的。在教育教学的过程中,应遵循幼儿的天性和发展特点,利用玩具、游戏、电影、计算机网络等幼儿教育手段,对幼儿进行正确的指导,发展他们的智力,养成健全的体魄,高尚的道德,教给他们独立自主的能力。 3、强化虐童事件的预防机制 教师虐童具有非理性、隐蔽性、危害性等特点。教师虐童不仅影响幼儿园声誉和教师形象,还会伤害家长和教师的感情;不仅使幼儿遭受皮肉之苦,还将给幼儿带来心理创伤。因此,应当建立幼儿教师虐童事件预案,即教师虐童事件应急处理相关部门及其职责;教师虐童事件的监测与预警(如电子预警系统、指标预警);教师虐童事件信息的收集、分析、报告、通报制度;教师虐童事件的应急处理工作方案;教师虐童事件预防、现场控制;教师虐童事件应急处理专业队伍的建设和培训。显然,预防机制有利于幼儿园的快速反应,有利于减少教师虐童事件监测成本,有利于提高教师虐童事件监测效果。 4、加强幼儿教师虐童事件的立法跟进 我国早就有《未成年人保护法》,也有《关于幼儿教育改革与发展指导意见》,各地方政府相应出台了相关的实施办法,从法律法规层面明确了家庭保护、学校保护和社会保护,监护人要承担责任,对幼儿在幼儿园期间加以保护。另外一个重要的问题就是政府的责任,也要通过立法加以明确;建议《刑事诉讼法》完善保护未成年人权利,尽快颁布《儿童福利立法》,各地要出台专门的制约幼儿园教师虐童的相关规定,使幼儿教育管理真正纳入法制化管理轨道,从法律上抑制幼儿教师虐童或者变相虐童现象。幼儿教育安全化,家长和社会才能放心。 作者:陈牛则 李丽斯 单位:湖南师范大学 湖南第一师范学院 幼儿教育反思论文:教师虐童事件幼儿教育管理反思 摘要:近年来出现了很多幼儿教师虐待儿童的事件,如打耳光、扯耳朵、扔垃圾桶等,这些事件严重影响儿童的身心健康,造成了极其恶劣的社会影响。幼儿教师是十分崇高和神圣的职业,应该是儿童的引导者、守护者。而近期发生的虐童事件严重地摧残了孩子幼小的心灵,阻碍了整个幼儿教育事业的发展。深入探究发现存在着教育资源配置不合理,教师缺乏职业道德,幼儿园管理缺失等其原因。打造职业道德高的教师队伍,提升幼儿教育水平,是目前幼儿教育的迫切需要,也幼儿教育管理的根本所在。 关键词:幼儿园;幼儿教师;幼儿教育;虐童事件 前言 教育与民族和国家的未来紧密相关,幼儿教育对孩子的性格和心理的塑造起到重要的作用。近年来,频频爆出幼儿园教师“虐童事件”,严重冲击着人们的道德底线。令家长忧心忡忡,幼儿教师队伍背负起沉重的负担,严重影响了幼儿园的教育管理,使教育管理受到社会各界的质疑。 1虐童行为对孩子产生的伤害 众多的虐待儿童事件让我们痛心不已。对正在生长和发育的儿童进行不当的体罚和虐待,会对孩子的身体造成伤害,影响正常发育。更让人忧心的是,虐待行为会对孩子造成心理创伤。由于儿童处在社会认知的初期,虐待行为一方面让孩子产生恐惧感,影响其性格养成;另一方面儿童可能对老师的行为进行模仿,增加了长大后的暴力倾向。长远来看,虐童行为不仅会对孩子、对家庭产生伤害,也会给整个社会来带来损害。 2导致虐童事件的原因 导致幼儿园的孩子受到伤害甚至残虐的根本原因是缺乏对孩子的关系和爱护。关爱不仅应该是来自于孩子家长,更应该来自幼儿园、幼儿教育甚至是全社会。 2.1教育资源配置的不合理: 我国的幼儿教育还没有完全纳人到国民教育体系中。公立幼儿园和民办幼儿园的办学条件差距悬殊。国家对民办幼儿园的投人很少甚至零投入,教育经费全靠民间自筹,幼儿园办学条件差,幼儿教师数量少、学费高。民办幼儿园教师多半是自主聘任,任职门槛相对较低,教师素质参差不齐,教师无证上岗现象比较普遍,师资队伍建设水平低。在经费缺乏的情况下,教师数量不足使每位教师承担的工作压力大。再加上办学环境恶劣,硬件设施简陋,很多民办幼儿教育都成为了功利性幼儿教育。 2.2教师职业道德和爱心的缺失: 当前,幼儿教育师资水平普遍不高,很多幼儿教师都没有经过正规师范,甚至没有教师证就上岗或上岗后再拿证,缺乏职业道德、法律知识和对儿童的耐心。同时,工资低、压力大、生存状态差,导致部分教师情绪失控,进而出现虐童的事件。孩子是家庭的重心,是祖国的花朵,他们的健康茁壮成长关系到国家和民族的命运。家庭、教师乃至社会都应该树立起爱护儿童的责任感,重视学前教育,为孩子们开启人生启蒙美好的第一篇章。 2.3幼儿自我保护意识和能力差: 学龄前儿童的自我保护意识和能力不够,在受到来自老师、同学的欺负和伤害后,不懂得进行自我保护。很多孩子因为害怕老师,不敢把受到的伤害告知家长,只能忍气吞声,默默承受,这也导致了虐童事件不能被及时发现,,助长了此类事件的发生。 2.4幼儿教育过程管理的缺位: 发生在民办幼儿园的虐童事件多于在公立幼儿园。这种现象与幼儿园的管理体制有关。公立幼儿园的机构设置、师资配备、教育管理、资源投入都有政府的教育部门亲自督办,而民办幼儿园的管理体制、教育资源都是自己想办法筹集的。相比较而言,民办幼儿园管理松散,容易造成教育的管理缺位。 3如何做好幼儿教育工作,防范虐童时间发生 做好幼儿教育工作,幼儿教师必须用心做好教育工作,幼儿园应加强办学管理建设,社会应关注儿童教育事业。解决教师虐童事件,不能仅仅对涉事个人进行处理,而是必须采取多种措施形成合力,从根本上遏制此类事件的发生。 3.1加强教育,提高幼儿教师职业道德水平和从业能力: 幼儿教师是一种受人尊重的职业,是儿童认知社会的引导人,其专业素养对儿童的健康成长存在着重要的影响。幼师教育必须注意培养教师的师德,加强教师道德素养。幼儿园管理中不但需注重提升教师的教学水平,更要注重教师的心理健康培养。作为幼儿教师,应该热爱教育事业,热爱儿童,有责任心有耐心,不宣泄负面情绪发泄给学生,积极引导孩子,和他们交朋友。 3.2规范管理,着力抑制幼儿园虐童事件发生: 一方面相关部门清查幼儿园的办学资质和幼儿教育从业者资格证书,整改未取得办园许可证、设施条件差、管理混乱、存在严重安全隐患的学前教育机构,加强对幼儿园的监管力度。另一方面要加大学前教育的投入力度,改善幼儿园办学条件和师资情况,严格幼儿园办学资格的审查,提高幼儿教师的准入门槛。 3.3社会参与,强化幼儿教育的社会责任: 重视学前教育的重要作用,广泛宣传学前教育法律法规、政策规定,提升全社会对幼儿教育的关注度,营造全社会支持幼儿教育发展的氛围。社会对于儿童教育的高度关注能使幼儿园的管理更加规范,幼儿教师的责任感更加强烈。 3.4加强幼儿教师虐童事件的立法跟进: 学前教育是基础教育的重要组成部分,幼儿教育事业的发展对儿童的健康、基础教育、国民素质有重大意义。政府应制定相关法律,通过立法规定保护学龄前儿童的权利,保障学前教育事业发展。同时,要加大行业监管力度。除开按照法律规定给予当事人处拘留、罚款乃至有期徒刑等处罚外,还要利用行政手段对涉事幼儿园和幼师进行备案,暂停或取消相关幼儿园办学资格,取消涉事幼师的从业资格。 4结语 我们因孩子受到伤害而愤怒,对幼儿教师的恶劣行为进行谴责,更应该深刻反思虐童事件发生的根本缘由,避免类似情况的再次发生。首先,国家应加强对学前教育的投入,扶植民办教育,提升幼教职业道德水平,改善幼教师的工作环境及待遇;其次,加强对幼儿园的管理,坚决取缔管理混乱的非法办学机构。同时,完善儿童权益保护的相关法律法规,加大对虐童行为的威慑力。温岭幼师虐童事件绝非是个例,为了给孩子营造一个良好的成长环境,需要在全社会的共同努力下斩断伸向儿童的毒手。 作者:武小琰 单位:陕西省榆林市神木县第三幼儿园 幼儿教育反思论文:虐童事件幼儿教育管理反思 摘要:近年来出现了很多幼儿教师虐待儿童的事件,如打耳光、扯耳朵、扔垃圾桶等,这些事件严重影响儿童的身心健康,造成了极其恶劣的社会影响。幼儿教师是十分崇高和神圣的职业,应该是儿童的引导者、守护者。而近期发生的虐童事件严重地摧残了孩子幼小的心灵,阻碍了整个幼儿教育事业的发展。深入探究发现存在着教育资源配置不合理,教师缺乏职业道德,幼儿园管理缺失等其原因。打造职业道德高的教师队伍,提升幼儿教育水平,是目前幼儿教育的迫切需要,也幼儿教育管理的根本所在。 关键词:幼儿园;幼儿教师;幼儿教育;虐童事件 前言 教育与民族和国家的未来紧密相关,幼儿教育对孩子的性格和心理的塑造起到重要的作用。近年来,频频爆出幼儿园教师“虐童事件”,严重冲击着人们的道德底线。令家长忧心忡忡,幼儿教师队伍背负起沉重的负担,严重影响了幼儿园的教育管理,使教育管理受到社会各界的质疑。 1虐童行为对孩子产生的伤害 众多的虐待儿童事件让我们痛心不已。对正在生长和发育的儿童进行不当的体罚和虐待,会对孩子的身体造成伤害,影响正常发育。更让人忧心的是,虐待行为会对孩子造成心理创伤。由于儿童处在社会认知的初期,虐待行为一方面让孩子产生恐惧感,影响其性格养成;另一方面儿童可能对老师的行为进行模仿,增加了长大后的暴力倾向。长远来看,虐童行为不仅会对孩子、对家庭产生伤害,也会给整个社会来带来损害。 2导致虐童事件的原因 导致幼儿园的孩子受到伤害甚至残虐的根本原因是缺乏对孩子的关系和爱护。关爱不仅应该是来自于孩子家长,更应该来自幼儿园、幼儿教育甚至是全社会。 2.1教育资源配置的不合理: 我国的幼儿教育还没有完全纳人到国民教育体系中。公立幼儿园和民办幼儿园的办学条件差距悬殊。国家对民办幼儿园的投人很少甚至零投入,教育经费全靠民间自筹,幼儿园办学条件差,幼儿教师数量少、学费高。民办幼儿园教师多半是自主聘任,任职门槛相对较低,教师素质参差不齐,教师无证上岗现象比较普遍,师资队伍建设水平低。在经费缺乏的情况下,教师数量不足使每位教师承担的工作压力大。再加上办学环境恶劣,硬件设施简陋,很多民办幼儿教育都成为了功利性幼儿教育。 2.2教师职业道德和爱心的缺失: 当前,幼儿教育师资水平普遍不高,很多幼儿教师都没有经过正规师范,甚至没有教师证就上岗或上岗后再拿证,缺乏职业道德、法律知识和对儿童的耐心。同时,工资低、压力大、生存状态差,导致部分教师情绪失控,进而出现虐童的事件。孩子是家庭的重心,是祖国的花朵,他们的健康茁壮成长关系到国家和民族的命运。家庭、教师乃至社会都应该树立起爱护儿童的责任感,重视学前教育,为孩子们开启人生启蒙美好的第一篇章。 2.3幼儿自我保护意识和能力差: 学龄前儿童的自我保护意识和能力不够,在受到来自老师、同学的欺负和伤害后,不懂得进行自我保护。很多孩子因为害怕老师,不敢把受到的伤害告知家长,只能忍气吞声,默默承受,这也导致了虐童事件不能被及时发现,,助长了此类事件的发生。2.4幼儿教育过程管理的缺位:发生在民办幼儿园的虐童事件多于在公立幼儿园。这种现象与幼儿园的管理体制有关。公立幼儿园的机构设置、师资配备、教育管理、资源投入都有政府的教育部门亲自督办,而民办幼儿园的管理体制、教育资源都是自己想办法筹集的。相比较而言,民办幼儿园管理松散,容易造成教育的管理缺位。 3如何做好幼儿教育工作,防范虐童时间发生 做好幼儿教育工作,幼儿教师必须用心做好教育工作,幼儿园应加强办学管理建设,社会应关注儿童教育事业。解决教师虐童事件,不能仅仅对涉事个人进行处理,而是必须采取多种措施形成合力,从根本上遏制此类事件的发生。 3.1加强教育,提高幼儿教师职业道德水平和从业能力: 幼儿教师是一种受人尊重的职业,是儿童认知社会的引导人,其专业素养对儿童的健康成长存在着重要的影响。幼师教育必须注意培养教师的师德,加强教师道德素养。幼儿园管理中不但需注重提升教师的教学水平,更要注重教师的心理健康培养。作为幼儿教师,应该热爱教育事业,热爱儿童,有责任心有耐心,不宣泄负面情绪发泄给学生,积极引导孩子,和他们交朋友。 3.2规范管理,着力抑制幼儿园虐童事件发生: 一方面相关部门清查幼儿园的办学资质和幼儿教育从业者资格证书,整改未取得办园许可证、设施条件差、管理混乱、存在严重安全隐患的学前教育机构,加强对幼儿园的监管力度。另一方面要加大学前教育的投入力度,改善幼儿园办学条件和师资情况,严格幼儿园办学资格的审查,提高幼儿教师的准入门槛。 3.3社会参与,强化幼儿教育的社会责任: 重视学前教育的重要作用,广泛宣传学前教育法律法规、政策规定,提升全社会对幼儿教育的关注度,营造全社会支持幼儿教育发展的氛围。社会对于儿童教育的高度关注能使幼儿园的管理更加规范,幼儿教师的责任感更加强烈。 3.4加强幼儿教师虐童事件的立法跟进: 学前教育是基础教育的重要组成部分,幼儿教育事业的发展对儿童的健康、基础教育、国民素质有重大意义。政府应制定相关法律,通过立法规定保护学龄前儿童的权利,保障学前教育事业发展。同时,要加大行业监管力度。除开按照法律规定给予当事人处拘留、罚款乃至有期徒刑等处罚外,还要利用行政手段对涉事幼儿园和幼师进行备案,暂停或取消相关幼儿园办学资格,取消涉事幼师的从业资格。 4结语 我们因孩子受到伤害而愤怒,对幼儿教师的恶劣行为进行谴责,更应该深刻反思虐童事件发生的根本缘由,避免类似情况的再次发生。首先,国家应加强对学前教育的投入,扶植民办教育,提升幼教职业道德水平,改善幼教师的工作环境及待遇;其次,加强对幼儿园的管理,坚决取缔管理混乱的非法办学机构。同时,完善儿童权益保护的相关法律法规,加大对虐童行为的威慑力。温岭幼师虐童事件绝非是个例,为了给孩子营造一个良好的成长环境,需要在全社会的共同努力下斩断伸向儿童的毒手。 作者:武小琰 单位:陕西省榆林市神木县第三幼儿园 幼儿教育反思论文:新疆幼儿教育情况与反思 2005年,自治区颁布了《自治区关于加强少数民族学前“双语”教育意见》,标志着新疆的学前“双语”教育全面启动,新疆的幼儿教育覆盖面正在扩大、普及。这些都是新疆幼儿教育的可喜成绩,表明新疆的幼儿教育还具有很大的发展空间,并且幼儿教育将会有越来越广阔的市场,这必将为提高新疆各族儿童的后期教育发展提供良好的基础。 1新疆的幼儿教育的不足之处 然而在取得长就的同时,我们更加关注的是其存在的问题,因为这些问题正制约着新疆的幼儿教育更进一步的发展。这些问题主要体现在以下几方面:1)教育资源分配不均教育资源分配不均是一个全国性的问题,政府部门、教育部门、社会团体、公益性的幼儿园办学数量在下降,这使得弱势群体享受学前教育的可能性被降低,催生了民办幼儿园价格昂贵的现象,也使得政府层面分配教育资源,创建优质幼儿园的可能性被降低,这为全疆的幼儿教育发展带来了非常不利的影响。优质资源分配失衡,使得有些幼儿园或学校条件好的超好,差的极差。少数条件较好的幼儿园所拥有的资源甚至超过大部分条件较差的,两极分化趋势很明显。城镇学前教育和农村牧区的学前教育出现了极端的不平衡。城镇的幼儿园规模与日俱增,条件也逐步完善,教学质量较高,而农村地区学前教育却得不到重视,尤其是牧区,幼儿入园率极低,这会加剧社会不公平感。2)幼儿教师师资水平不均衡总体来讲,新疆的经济发展水平还比较落后,这对幼儿教师的师资水平限制很大,使得幼儿教师的培训变成形式,而实际上,专业的培训有助于幼儿教师展开工作,如此一来,专任教师严重欠缺,这种现象在农牧区尤其明显。随着幼儿园数的增加,专任幼儿教师的增加速度却远远赶不上前者。除此之外,幼儿教师职称评审工作尚欠规范,未评职称的幼儿园教师所占比例非常大。当然还有一个很重要的问题就是,少数民族教师与汉族教师的差异显著。新疆是少数民族聚居的地区,但和汉族幼儿教师相比,少数民族幼儿教师人数及专业化水平都明显偏低。教师的工资等待遇问题也是影响幼儿教师队伍稳定的一个重要问题。据调查,全疆幼儿教师的待遇普遍偏低,这严重影响了幼儿教师队伍的稳定。 2新疆幼儿教育的可行性对策 针对以上问题,我们需要认真思考,提出具体可行的对策,如此才可以有效促进新疆幼儿教育的良性发展。 2.1加大投入,规范管理教育投入太少是一个普遍存在的问题,有必要把幼儿园教育纳入义务教育范畴。同时,对所有幼儿园平行管理,取消一级、二级“等级制”,孩子都是一样的,都有享受平等教育的权利。还要对教育乱收费行为严惩不贷,收费必须透明化、标准化。其实,只要把教育资源合理分配,投入有所保障,所谓“尖子幼儿园”也就没有生存的土壤了。 2.2科学规划,完善机制应加强政府及社会各界对幼儿教育的关注与重视,各地相关部门应根据当地适龄幼儿人数及区域分布,对各类型幼儿园的发展比例、园(所)规模、区域布局进行科学规划。这样做有利于幼儿就近入园,缓解或解决目前因抢生源而带来的虚假宣传、幼儿教育小学化现象及接送车等安全隐患。政府应加大投入,规范收费,推动幼儿教育事业的均衡发展。各地、州(市)政府应积极采取措施,逐步给予幼儿教育与义务教育同等的待遇,加大对幼儿教育的财政投入,特别是对经济落后地区,更需要设立专项资金,扶持其幼教事业的发展。教育部门应合理规划监督本地区幼儿园的范围、层次与程度,进一步健全幼儿园的有关法规,明确幼儿园的产权和经营权,明确对各种类型幼儿园的管理,实行持证上岗制度,提高行业准入的“门槛”,严肃查处非法办园的行为,提升幼儿教育的整体水平。 2.3加强师资建设,提高教师素质根据目前全区学前教育事业发展的现状与需要,政府应重点确定各学前师范学校办学的层次、规模及办学布点等,并定期对这些学前师范院校进行办学水平评估。政府应鼓励优秀学生报考学前教育专业,并给予一定的优惠政策,在满足城市需要的基础上,逐步扩大到乡镇,实行定向培养。对于幼儿教师的待遇要有保障,完善幼儿教师聘用制度,稳定教师队伍。各幼儿园应建立科学、合理的用人机制,按劳取酬,教师的工资与职称、学历等挂钩,严格执行幼儿教师的聘用制度,以保证幼儿教师的整体素质及教师的稳定性。把幼儿园骨干教师工作纳入中小学骨干教师工程,使骨干教师的培养一体化、系统化,鼓励优秀人才脱颖而出。以培养一批幼儿园中青年骨干教师。 3对新疆幼儿教育的思考 3.1逐步推进幼儿教育社会化按照“积极鼓励、大力支持、正确引导、加强管理”的16字方针,积极发展民办幼儿园。民办幼儿园的内部管理、园长、教师的配备、保教工作要纳入当地教育行政部门统一归口管理,以保证各项幼教方针政策的执行与落实。各级教育行政部门要通过开展各种形式的舆论宣传教育,提高群众对幼儿教育的重视程度。按照村办、乡管、县政府支持的原则,在各村、牧民定居点开办正规或非正规的托幼机构,在牧区尝试举办季节性的寄宿制幼儿园。 3.2提高少数民族幼儿教育水平少数民族幼儿教育一直是新疆幼儿教育的薄弱环节,尤其是在边远的农牧区,幼儿教育更是无从谈起。因此,我们必须提高当地少数民族群众对幼儿教育的重视程度,提高他们送子女接受幼儿教育的积极性和主动性,此外,还应因地制宜,积极利用当地资源和环境,发展具有本地特色的幼儿教育。民汉合园是新疆幼儿园的发展趋势,广泛组织开展民汉幼儿教师之间的业务交流学习,可以促进彼此的共同进步。 3.3积极推进“双语”教学工作为发展少数民族学前“双语”教育,自治区党委、人民政府相继出台了《自治区党委、自治区人民政府关于大力推进“双语”教学工作的决定》。2005年,新疆学前“双语”教育全面启动,这对促进少数民族地区的幼儿学前教育是一个极好的契机,各地、州、市、县随后开展了相关工作,学前“双语”教育工作全面推开,为了保证教师质量,使幼儿学前教育切实有效,各政府部分还为此开展教学指导和教师培训,极大地促进了“双语”教学的发展。 作者:芦吉宴单位:新疆大学幼儿园 幼儿教育反思论文:幼儿教育虐童事件反思 摘要:2012年温岭虐童案件的发生,引发了一系列关于虐童行为的观察与思考,同时也使得积弊已久的幼儿教育的弊端呈现在大众面前,而不得不对其进行深刻的反思.幼儿教育是人类的启蒙教育,应该是健康的、美好的,如果幼儿时期身心受到严重危害,对于孩子日后的学习和生活都会产生严重的影响.为了创造良好的幼儿教育环境,必须要认识到虐童事件的危害性,并且客观的分析其发生的根本原因,采取有效的措施进行治理,形成完善的儿童福利与权益保护体系,保证幼儿可以享受健康的、有益的幼儿教育. 关键词:幼儿教育;虐童事件;教育管理 2012年,浙江温岭某幼儿园女教师的虐童事件在网上曝光,其他地区的虐童事件也接二连三被爆出,一时间,虐童这个被长期忽视的社会问题,引爆了广泛的社会舆论,无论是政府管理部门,还是教育部门,都成为了舆论的焦点,虐童事件的发生究竟是谁之过?幼儿园是开展幼儿教育的基地,本应充满纯真与美好,但是频发的幼儿园虐童事件,如何为孩子身心健康发展保驾护航?本应承担着师者责任的幼儿教师,为何将罪恶的黑手伸到孩子身上?如何才能为孩子们创造良好的学习和生活环境,保障孩子的健康成长,是值得整个社会深思的. 1幼儿园虐童事件的危害性 虐待儿童是幼儿教育的一种极端行为,对于幼儿产生的伤害是巨大的.一方面,在躯体方面.虐待儿童是通过各种形式的体罚或者变相体罚,对幼儿的身体产生损伤,包括肢体上的损伤和脏器损伤.另一方面,体现在幼儿的心理伤害.躯体的伤害可能会造成幼儿肉体的疼痛,但是心灵上的影响却是无形的,也是长远的.幼儿教师对幼儿的打骂、嘲笑、挖苦等等不良的行为,都会对幼儿的人格形成产生重要的影响,有的孩子在受到虐待之后,会形成孤僻、自卑、胆小等不良情绪,甚至会做出一些攻击他人的行为,有些变相体罚不会在幼儿身体表面留下直接的伤痕,但是却对幼儿的内在产生严重影响,甚至造成幼儿心灵的扭曲,在他们幼小的心灵上留下难以磨灭的阴影. 2幼儿园虐童事件发生的原因分析 幼儿园虐童问题的发生,除了幼儿教师自身的教育观念偏差以外,还包括很多其他方面的因素,如教育资源的配置、幼儿的自我保护意识以及幼儿教育管理等,可以归纳为以下几个方面: 2.1幼儿教师的教育观念存在偏差 幼儿虽然年龄小,但是他们同样拥有独立的人格尊严,也应当受到尊重.但是,很多幼儿教师的教育观念出现偏差,认为幼儿不懂事,必须要通过体罚、责打才能让他们养成正确的习惯,因此而导致有些教师在教育行为上失当,产生打骂孩子的现象;另外,也有个别幼儿教师在心理上存在缺陷,对幼儿缺乏爱心,通过打骂幼儿发泄自己的不满情绪,或者从中获取快感,这也是导致虐童事件发生的直接原因. 2.2幼儿教育资源的配置不科学 当前,我国学前教育尚未完全纳入到义务教育体系中,加之学前教育本身具有公益性,国家在幼儿园的建设与管理方面能够投入的力量十分有限,尤其是很多民办幼儿园,几乎很少有国家资金的投入,只能依靠民间集资或者地方企业赞助;在幼儿园的办学条件、幼儿教师的薪资等方面的投入都较为匮乏,这必然会导致幼儿教师队伍的综合素质参差不齐,幼儿教育的质量也难以得到保障. 2.3幼儿缺乏自我保护意识 幼儿园的孩子正处在不会进行自我评价、自我克制的阶段,所以幼儿经常会出现打闹、不听话等现象,这也成为很多幼儿教师责罚孩子的理由,动辄打骂,但是很多孩子都缺乏自我保护意识,在受到幼儿教师打骂时忍气吞声,大多孩子由于受到教师的威胁而不敢将事件的发生告诉家长,所以很多家长都无法在第一事件发现孩子的异常,也会因此而导致虐童问题的恶化. 2.4幼儿教育管理的缺位 通过对虐童事件的总结与观察发现,虐童问题大多发生在民办幼儿园,而这与政府在幼儿教育管理方面的缺位有直接的关系.公立幼儿园在办园条件、教师福利、管理制度等方面都有政府足够的投入与管理,但是民办幼儿园需要依靠社会力量进行建设,而且缺乏有效的监管制度,而且民办幼儿园的幼儿教师准入门槛很低,甚至没有专业的幼儿教师资格也可以从事教育活动,所以幼儿教育的开展无法得到有效保障,虐童问题也常常被忽略. 2.5缺乏法律的有效干预 浙江温岭虐童事件在巨大的社会舆论压力下,以“寻衅滋事罪”将当事女教师处以刑事拘留,22天后被无罪释放,面对判罚结果,社会公众存在巨大疑问,为何如此恶劣的行为却不用当事人承担刑事责任,这也反映出我国在幼儿教育法律法规建设方面的缺陷.从当前的法律体系来看,没有一部专门针对或者涉及到幼儿园虐童应该如何判罚,所以只能根据现有法律体系中的虐待罪、故意伤害罪等法律法规进行判处,但是有没有达到一定的危害程度,没有严重侵害社会秩序或者国家利益,所以缺乏具有说服力的法律依据对当事人进行判罚. 3加强幼儿教育管理、消除虐童现象的反思与建议 幼儿教育是一项具有公益性特征的教育事业,为幼儿创造良好的教育环境,并且保证每个适龄儿童都得到平等的教育机会,是国家和社会的责任.针对虐童问题的发生,也同样需要国家和社会的努力,从多个方面着手,构建完善的幼儿教育管理制度,创造安全、可靠的幼儿教育环境,具体可以从以下几个方面考虑: 3.1加快学前教育纳入义务教育体系的进程 从本质上来说,学前教育是一项公共事业,而享受学前教育是每个适龄儿童的权利,也是国家和政府的责任.从当前来看,虐童事件的发生集中在民办幼儿机构,如果不能对民办和私立的幼儿教育机构进行全面,不仅会导致虐童现象的恶化,更会偏离幼儿教育的发展规律.因此,需要加快学前教育纳入到义务教育体系的进程,不断加大政府对学前教育的投资.首先,在公办幼儿园的规模方面需要不断扩大,并且明确幼儿园的办园标准和限制条件,彻底解决适龄儿童入园难的问题;其次,提高幼儿教师的入园门槛,尤其是注重对幼儿教师综合素质的考核,为幼儿教师提供更好的薪资和福利待遇,提高社会对幼儿教师的尊重和认可程度,从根本上加强幼儿教师队伍的建设,才能杜绝虐童事件的发生. 3.2加强幼儿教师的职业道德培养 教师是幼儿教育的根本,如果幼儿教师不具备良好的职业道德,不懂得关爱幼儿、尊重幼儿,就无法保证幼儿教育的有效开展,虐童事件的发生也无法避免.因此,要注重对幼儿教师职业道德的培养与强化,为人师表,首先要热爱教育事业,热爱幼儿教育,充分尊重并且理解幼儿的一切语言和行为,在人格上坚持与幼儿平等的地位;其次要具有良好的专业素养,可以通过自己的能力为幼儿进行知识、礼仪以及艺术等方面的素养培养,而且幼儿教师要不断拓宽自己的知识面,拥有丰富的胸怀,才能以和蔼的态度去应付幼儿的哭笑和打闹;最后,幼儿教师要会欣赏,学会欣赏幼儿的纯真,可以在开展幼儿教育活动的过程中融入到幼儿的心灵世界中,这种正面情绪的影响下,自然呈现出和谐、温馨的教育氛围,自然可以遏制虐童事件的发生. 3.3着重关注幼儿教师的心理健康 幼儿教师的心理问题,是引发虐童事件的一个重要诱因,所以需要着重对幼儿教师的心理健康问题给予更多关注.一方面,作为幼儿教师要时刻懂得加强自我心理保健,培养自己良好的个性品质以及健康的心理状态,学会调节自己的情绪,面对幼儿的哭笑和打闹也可以平常心待之;另一方面,幼儿园方面也需要加强对幼儿教育环境的改善,提供良好的教学环境,并且为幼儿教师创造学习和深造的机会,使幼儿教师充分了解到自身心理健康状况对于幼儿教育活动开展产生的重要影响,也可以定期开设心理辅导讲座,帮助幼儿教师解决心理上存在的疑问和困惑,消除他们的顾虑,可以保证幼儿教育活动的健康开展. 3.4促进相关法律制度的完善 虐童事件的频繁发生不仅反映了幼儿教师队伍的心理健康状况,同时更折射出社会对于幼儿教师的忽略,由于缺乏相应的法律体系做保障,使得虐童事件一再发生,却无法对当事人作出合理的判罚.对此,必须要加强相关法律法规制度的完善,可以借鉴日本、美国等在儿童保护方面立法相对较为完善的国家,结合我国当前的国情,对虐儿行为的判定标准进行严格划分,制定符合中国特色的儿童保护法、防止儿童虐待的处理办法以及针对虐待儿童做出的判罚标准等等,对虐童的幼儿教师进行严厉处罚的同时,也需要加强幼儿教师的法律意识,使他们清楚认知虐待儿童的边界,从而在思想上杜绝伤害儿童念头的产生. 3.5社会各方面力量的共同参与 要从根本上杜绝虐童案件的发生,除了政府部门的努力意外,还需要社会各界力量的参与,而在这方面有很多成功的经验可以借鉴,如香港地区有80%的儿童保护工作是由社会力量完成的,而且社会力量与政府之间建立了商业合作关系,政府通过招标的方式选择合适的社会组织,并且赋予其保护儿童的权利和义务,通过社会力量的有效参与,可以促进幼儿保护工作的全面开展.另外,也要重视家庭教育的作用,父母在家庭教育中着重对幼儿进行自我保护意识的培养,教给幼儿一些简单的自卫、求助的方法,可以减轻伤害,为保护儿童的合法权益争取更多有利的时间. 总之,幼儿教育是教育的初始阶段,也是最重要的阶段,幼儿教育的重要性不仅仅在于开发孩子的智力,让孩子掌握基础的知识和节能,更重要的是为幼儿的人格培养奠定基础,促进幼儿身心健康发展,才能在未来养成良好的个性品质,成长为身体健康、人格健全的高素质人才.虐童行为具有严重的危害性,对孩子的躯体和心灵都会造成严重的伤害,尤其是对幼儿的性格、情感等方面都会产生永久性的伤害,因此必须要重视虐童问题,通过政府部门、教育部门以及幼儿家庭和社会各界力量的努力,为幼儿创造一个充满安全感的教育环境,有利于促进幼儿的健康成长. 作者:高桐江 单位:绥化学院教育学院 幼儿教育反思论文:幼儿教育价值和现状的反思 【摘要】本文阐述了教育在幼儿阶段具有的作用和价值,重点分析了现在幼儿教育现实情况中存在的问题,提出了改进幼教工作的建议和措施,促进学前教育健康发展,为孩子营造一个更加美好的童年氛围。 【关键词】幼教;素质;玩耍 一、引言 对于一个人正式的教育就是从幼儿园开始的,这是我们对一个人开始正规的人生观、价值观,社会道德底线等方面的教育,这是我们对一个人开始正式进行社会生存技能的培训。因此可以看出幼儿教育在教育界具有举足轻重的地位,很多的家长也把孩子的起跑线人为的设定在这个地方。由于社会上“双独”的宝宝越来越多,一个孩子不仅是一对小两口的问题,更是幼儿祖父母和外祖父母两个家庭的问题。幼儿的教育越来越成为现实社会关注的焦点,对于虐幼事件频发,大家关注幼师素质能力建设问题,对于幼儿教育小学化的问题,人们开始思考怎样对待孩子的教育内容优化问题。越来越多的社会关注集中到了幼儿教育之中,对于幼儿教育的深层次思考进一步加深,对于其价值思考还是基于对目前幼儿教育现在存在问题的分析。 二、幼儿教育的作用 一个人的教育是从幼儿教育开始,它是我们开启孩子学习程序的钥匙,这个阶段,孩子的大脑发育很快,这时候的教育是否得当,对于孩子智力、情商等开发是十分关键和必要的。很多孩子潜能的开发主要源自这个时候的一种教育,只有教育得当,孩子才能更好地开发智力,延展情商。幼儿教学阶段也是人类认知世界最快的一个时期,小学前的孩子就具备成人一样的大脑,这时候的孩子对于世界的认知不断提升,对事物具有了自己的一种看法,这是今后一个时期孩子在教学过程中不可弥补的一个教学阶段,一旦错过,将耽误孩子的一生。另外这时候也是孩子感受关怀和爱护的一个关键时期,他们接受到父母,老师和同学们对自己的关心,然后他们也会将这种关心反馈回去,使得他们在感受爱的同时,也学会爱别人,这也是孩子需要在幼儿教育中不断学习的。 三、存在的问题 (一)联想的空间受到压缩。三到六岁的孩子的想象力相对人的一身来说,是十分丰富的。而然国内的幼儿教育起步较早,在很多的时候将一些小学知识进一步下放到幼儿教育之中,使得孩子在幼儿园就开始接受一些提前教育,例如小学的英语,数学加减法运算等等,在教学过程中不断给孩子加餐,这也是现在孩子家长的一种心理,他们希望自己的孩子不要输在起跑线上。也正是因为这种幼儿教学的小学化发展,使得更多的孩子失去了联想的空间,他们的思想被完全固化,在孩子的眼里,太阳不是一个简单的恒星,他们将给太阳赋予更多的含义,例如太阳是一个蛋黄派,太阳是一个圆圆的饼。如果你问孩子这样的问题,他们会给出丰富多彩的答案,也许在成人看来,这些千奇百怪的答案是很多都是一种无稽之谈,可能看起来都十分可笑,但是这是基于幼儿对世界的认识基础上的一种联想,一种发散思维,但是现在的幼儿教育对于这方面的抑制相对比较严重,对孩子开展了认识教育是基于一种理性化教学手段,没有注重对于孩子发散思维的一种培养,只是粗暴地将认识教育建立在一种成人视角的教学之中,严重影响了孩子的联想思维的发展。(二)超负荷的学习压力使得孩子从小出现厌学的苗头。很多家长需要自己的孩子不要输在起跑线上,这一观点驱使家长投入大量的金钱和精力在孩子的教育上,例如给孩子报一个钢琴班,报一个书法班等等,选择双语幼儿园,从幼儿园开始就对孩子进行英语和汉语的双重教育,这种教育的出发点我们可以理解,但是对于孩子来说,他们失去了更多玩耍的时间,需要有更多的时间投入学习之中,学习的压力不断增大,但是玩耍是孩子的天性,尤其是处在幼儿阶段的孩子,他们更需要的是玩耍的时间,他们在打闹的过程中将学会更多的生活技巧和社会经验。在玩耍的过程中,他们学习起来更加具有兴趣和积极性,这些在正规的教学之中是不可能实现的,很多家长目前还不明白这个道理,还是一味地进行教育投资,很多孩子周末、寒暑假的时间都被一些兴趣班所填满,被一些特长课程所挤占,久而久之,这种学习压力使得孩子产生一种厌学情绪,不断对学习失去兴趣,在以后的教学过程中,他们更加没有积极性,对于学习的抵触情绪不断提升。因此,家长这种望子成龙、望女成凤的思想将适得其反,兴趣班没有达到激发学习兴趣的效果,反而使得更多的孩子对学习失去兴趣。 四、促进发展的建议 (一)加强幼师素养培训。幼师队伍建设是现在幼儿教育的主要力量,只有不断加强教师队伍建设,提高幼师的知识能力,提振她们的素质教育的意识,才能不断加强她们在工作中更好地服务现在幼教事业。一方面加大对于在职教师的业务技能培训,加强他们知识结构和能力,另一方面,在新鲜血液注入中,需要进一步提出对幼师培养的整体方案,引入现代化的教育手段和方式,使得这些准幼师们更好地掌握新的教学理念和知识,在教学手段和方法上需要升级更新,适应现在素质教育的需要,只有这样,才能使得幼师队伍不断得到优化。(二)教学理念贴近幼儿教育的实际需求。玩耍是幼儿的天性,桌子对面的教育对于这个时候的孩子相对有点严肃,而且有点早,需要不断拓展在游戏中的教育,孩子对于玩耍有着天生的兴趣,在玩中探索认识,能力创新,思维发散的教育有着十分重要的意义和作用。 随着社会关注度不断提高,幼教工作存在的一些问题不断暴露出来,需要通过教师知识能力的提升,教学理念的转变,实现幼教工作更上一个新台阶,还给孩子一个更美好的童年。 作者:吴敏 单位:胜利石油管理局滨南社区建翔幼儿园 幼儿教育反思论文:从教师虐童事件反思幼儿教育管理 摘要:2012年温岭虐童案件的发生,引发了一系列关于虐童行为的观察与思考,同时也使得积弊已久的幼儿教育的弊端呈现在大众面前,而不得不对其进行深刻的反思.幼儿教育是人类的启蒙教育,应该是健康的、美好的,如果幼儿时期身心受到严重危害,对于孩子日后的学习和生活都会产生严重的影响.为了创造良好的幼儿教育环境,必须要认识到虐童事件的危害性,并且客观的分析其发生的根本原因,采取有效的措施进行治理,形成完善的儿童福利与权益保护体系,保证幼儿可以享受健康的、有益的幼儿教育. 关键词:幼儿教育;虐童事件;教育管理 2012年,浙江温岭某幼儿园女教师的虐童事件在网上曝光,其他地区的虐童事件也接二连三被爆出,一时间,虐童这个被长期忽视的社会问题,引爆了广泛的社会舆论,无论是政府管理部门,还是教育部门,都成为了舆论的焦点,虐童事件的发生究竟是谁之过?幼儿园是开展幼儿教育的基地,本应充满纯真与美好,但是频发的幼儿园虐童事件,如何为孩子身心健康发展保驾护航?本应承担着师者责任的幼儿教师,为何将罪恶的黑手伸到孩子身上?如何才能为孩子们创造良好的学习和生活环境,保障孩子的健康成长,是值得整个社会深思的. 1幼儿园虐童事件的危害性 虐待儿童是幼儿教育的一种极端行为,对于幼儿产生的伤害是巨大的.一方面,在躯体方面.虐待儿童是通过各种形式的体罚或者变相体罚,对幼儿的身体产生损伤,包括肢体上的损伤和脏器损伤.另一方面,体现在幼儿的心理伤害.躯体的伤害可能会造成幼儿肉体的疼痛,但是心灵上的影响却是无形的,也是长远的.幼儿教师对幼儿的打骂、嘲笑、挖苦等等不良的行为,都会对幼儿的人格形成产生重要的影响,有的孩子在受到虐待之后,会形成孤僻、自卑、胆小等不良情绪,甚至会做出一些攻击他人的行为,有些变相体罚不会在幼儿身体表面留下直接的伤痕,但是却对幼儿的内在产生严重影响,甚至造成幼儿心灵的扭曲,在他们幼小的心灵上留下难以磨灭的阴影. 2幼儿园虐童事件发生的原因分析 幼儿园虐童问题的发生,除了幼儿教师自身的教育观念偏差以外,还包括很多其他方面的因素,如教育资源的配置、幼儿的自我保护意识以及幼儿教育管理等,可以归纳为以下几个方面: 2.1幼儿教师的教育观念存在偏差 幼儿虽然年龄小,但是他们同样拥有独立的人格尊严,也应当受到尊重.但是,很多幼儿教师的教育观念出现偏差,认为幼儿不懂事,必须要通过体罚、责打才能让他们养成正确的习惯,因此而导致有些教师在教育行为上失当,产生打骂孩子的现象;另外,也有个别幼儿教师在心理上存在缺陷,对幼儿缺乏爱心,通过打骂幼儿发泄自己的不满情绪,或者从中获取快感,这也是导致虐童事件发生的直接原因. 2.2幼儿教育资源的配置不科学 当前,我国学前教育尚未完全纳入到义务教育体系中,加之学前教育本身具有公益性,国家在幼儿园的建设与管理方面能够投入的力量十分有限,尤其是很多民办幼儿园,几乎很少有国家资金的投入,只能依靠民间集资或者地方企业赞助;在幼儿园的办学条件、幼儿教师的薪资等方面的投入都较为匮乏,这必然会导致幼儿教师队伍的综合素质参差不齐,幼儿教育的质量也难以得到保障. 2.3幼儿缺乏自我保护意识 幼儿园的孩子正处在不会进行自我评价、自我克制的阶段,所以幼儿经常会出现打闹、不听话等现象,这也成为很多幼儿教师责罚孩子的理由,动辄打骂,但是很多孩子都缺乏自我保护意识,在受到幼儿教师打骂时忍气吞声,大多孩子由于受到教师的威胁而不敢将事件的发生告诉家长,所以很多家长都无法在第一事件发现孩子的异常,也会因此而导致虐童问题的恶化. 2.4幼儿教育管理的缺位 通过对虐童事件的总结与观察发现,虐童问题大多发生在民办幼儿园,而这与政府在幼儿教育管理方面的缺位有直接的关系.公立幼儿园在办园条件、教师福利、管理制度等方面都有政府足够的投入与管理,但是民办幼儿园需要依靠社会力量进行建设,而且缺乏有效的监管制度,而且民办幼儿园的幼儿教师准入门槛很低,甚至没有专业的幼儿教师资格也可以从事教育活动,所以幼儿教育的开展无法得到有效保障,虐童问题也常常被忽略. 2.5缺乏法律的有效干预 浙江温岭虐童事件在巨大的社会舆论压力下,以“寻衅滋事罪”将当事女教师处以刑事拘留,22天后被无罪释放,面对判罚结果,社会公众存在巨大疑问,为何如此恶劣的行为却不用当事人承担刑事责任,这也反映出我国在幼儿教育法律法规建设方面的缺陷.从当前的法律体系来看,没有一部专门针对或者涉及到幼儿园虐童应该如何判罚,所以只能根据现有法律体系中的虐待罪、故意伤害罪等法律法规进行判处,但是有没有达到一定的危害程度,没有严重侵害社会秩序或者国家利益,所以缺乏具有说服力的法律依据对当事人进行判罚. 3加强幼儿教育管理、消除虐童现象的反思与建议 幼儿教育是一项具有公益性特征的教育事业,为幼儿创造良好的教育环境,并且保证每个适龄儿童都得到平等的教育机会,是国家和社会的责任.针对虐童问题的发生,也同样需要国家和社会的努力,从多个方面着手,构建完善的幼儿教育管理制度,创造安全、可靠的幼儿教育环境,具体可以从以下几个方面考虑: 3.1加快学前教育纳入义务教育体系的进程 从本质上来说,学前教育是一项公共事业,而享受学前教育是每个适龄儿童的权利,也是国家和政府的责任.从当前来看,虐童事件的发生集中在民办幼儿机构,如果不能对民办和私立的幼儿教育机构进行全面,不仅会导致虐童现象的恶化,更会偏离幼儿教育的发展规律.因此,需要加快学前教育纳入到义务教育体系的进程,不断加大政府对学前教育的投资.首先,在公办幼儿园的规模方面需要不断扩大,并且明确幼儿园的办园标准和限制条件,彻底解决适龄儿童入园难的问题;其次,提高幼儿教师的入园门槛,尤其是注重对幼儿教师综合素质的考核,为幼儿教师提供更好的薪资和福利待遇,提高社会对幼儿教师的尊重和认可程度,从根本上加强幼儿教师队伍的建设,才能杜绝虐童事件的发生. 3.2加强幼儿教师的职业道德培养 教师是幼儿教育的根本,如果幼儿教师不具备良好的职业道德,不懂得关爱幼儿、尊重幼儿,就无法保证幼儿教育的有效开展,虐童事件的发生也无法避免.因此,要注重对幼儿教师职业道德的培养与强化,为人师表,首先要热爱教育事业,热爱幼儿教育,充分尊重并且理解幼儿的一切语言和行为,在人格上坚持与幼儿平等的地位;其次要具有良好的专业素养,可以通过自己的能力为幼儿进行知识、礼仪以及艺术等方面的素养培养,而且幼儿教师要不断拓宽自己的知识面,拥有丰富的胸怀,才能以和蔼的态度去应付幼儿的哭笑和打闹;最后,幼儿教师要会欣赏,学会欣赏幼儿的纯真,可以在开展幼儿教育活动的过程中融入到幼儿的心灵世界中,这种正面情绪的影响下,自然呈现出和谐、温馨的教育氛围,自然可以遏制虐童事件的发生. 3.3着重关注幼儿教师的心理健康 幼儿教师的心理问题,是引发虐童事件的一个重要诱因,所以需要着重对幼儿教师的心理健康问题给予更多关注.一方面,作为幼儿教师要时刻懂得加强自我心理保健,培养自己良好的个性品质以及健康的心理状态,学会调节自己的情绪,面对幼儿的哭笑和打闹也可以平常心待之;另一方面,幼儿园方面也需要加强对幼儿教育环境的改善,提供良好的教学环境,并且为幼儿教师创造学习和深造的机会,使幼儿教师充分了解到自身心理健康状况对于幼儿教育活动开展产生的重要影响,也可以定期开设心理辅导讲座,帮助幼儿教师解决心理上存在的疑问和困惑,消除他们的顾虑,可以保证幼儿教育活动的健康开展. 3.4促进相关法律制度的完善 虐童事件的频繁发生不仅反映了幼儿教师队伍的心理健康状况,同时更折射出社会对于幼儿教师的忽略,由于缺乏相应的法律体系做保障,使得虐童事件一再发生,却无法对当事人作出合理的判罚.对此,必须要加强相关法律法规制度的完善,可以借鉴日本、美国等在儿童保护方面立法相对较为完善的国家,结合我国当前的国情,对虐儿行为的判定标准进行严格划分,制定符合中国特色的儿童保护法、防止儿童虐待的处理办法以及针对虐待儿童做出的判罚标准等等,对虐童的幼儿教师进行严厉处罚的同时,也需要加强幼儿教师的法律意识,使他们清楚认知虐待儿童的边界,从而在思想上杜绝伤害儿童念头的产生. 3.5社会各方面力量的共同参与 要从根本上杜绝虐童案件的发生,除了政府部门的努力意外,还需要社会各界力量的参与,而在这方面有很多成功的经验可以借鉴,如香港地区有80%的儿童保护工作是由社会力量完成的,而且社会力量与政府之间建立了商业合作关系,政府通过招标的方式选择合适的社会组织,并且赋予其保护儿童的权利和义务,通过社会力量的有效参与,可以促进幼儿保护工作的全面开展.另外,也要重视家庭教育的作用,父母在家庭教育中着重对幼儿进行自我保护意识的培养,教给幼儿一些简单的自卫、求助的方法,可以减轻伤害,为保护儿童的合法权益争取更多有利的时间.总之,幼儿教育是教育的初始阶段,也是最重要的阶段,幼儿教育的重要性不仅仅在于开发孩子的智力,让孩子掌握基础的知识和节能,更重要的是为幼儿的人格培养奠定基础,促进幼儿身心健康发展,才能在未来养成良好的个性品质,成长为身体健康、人格健全的高素质人才.虐童行为具有严重的危害性,对孩子的躯体和心灵都会造成严重的伤害,尤其是对幼儿的性格、情感等方面都会产生永久性的伤害,因此必须要重视虐童问题,通过政府部门、教育部门以及幼儿家庭和社会各界力量的努力,为幼儿创造一个充满安全感的教育环境,有利于促进幼儿的健康成长. 作者:高桐江 单位:绥化学院 幼儿教育反思论文:浅谈幼儿教育中的反思 “工欲善其事,必先利其器”。幼儿教育是基础教育的首要环节,是“深入骨髓的教育”,是提高国民全面素质的奠基工程。为了不让我们的孩子输在起跑线上,提升教师的专业水平迫在眉睫。教学反思是教师进步的阶梯,是教师进步的重要途径,要顺应教育改革发展的潮流必须将反思渗透于教育教学的每一个环节,抓实每一个细节的反思,实现由“重教”向“重学”的转变,达到“学有良教”、“教有所获”的目标。 一、教学前慎密反思,夯实“优教”基础。 教学前的反思是在活动实施前对所设计的教育方案进行反思;即对为什么要这样做进行一番深刻的解释,以证明即将实施的实践是处于一种自觉的状态中, 能优化教学内容、提升教学方法 ,适合本班幼儿的兴趣爱好的年龄特征,为优质教育教学的呈现打下坚实的基础。 (一)“思”教学内容是否符合幼儿能力发展水平;活动中每个幼儿对目标的掌握程度是不同的,选择内容时要注重幼儿的个体差异,力求使不同层次的幼儿在活动中都会有不同的表现,也会获得不同的知识和经验。 (二)“思”教学活动是否能激发幼儿兴趣;兴趣是幼儿有效学习的首要动机,只有幼儿喜欢的、感兴趣的活动,幼儿才会全身心的投入,活动才会取得成功;在设计活动方案后应反思,我所选用的导入语、环境布置、教学方法是否能引起幼儿的兴趣;幼儿的好奇心是很强的,他们对于许多事情都感到新鲜、有兴趣,从而乐于接触它们、认识它们。但是,他们的兴趣有一个发展的过程,对于年龄小的孩子,由于知识的贫乏,活动目的性差,因而,他们的兴趣往往容易受当前具体生动形象所吸引和诱惑,总是从对事物本身的喜爱出发来认识事物。因此,我们要考虑:活动一定要符合幼儿的兴趣,满足幼儿合理的需要,根据幼儿的兴趣来调整课程。 (三)“思”活动材料的准备是否充分、恰当;活动中幼儿通过对材料直接感知和具体操作摆弄的过程中,不断地开动脑筋,积极的思考,向自己提出新挑战,想出对材料的新玩法,并把所有的感官都投入到活动中,仔细观察、发现问题,学会独立思考问题、探索解决问题的方法。这样的过程,使幼儿增加了对活动的兴趣,发展了幼儿智力,并提高了动手实践的能力。 二、 教学后精密反思,提升“优教”水平 面对变化不定的教学活动,面对活动中发生的教学事件,当我们以经验的方式无法化解的时候,就需要通过反思来提升我们的教育智慧,使我们从“日常教学”中觉醒过来,探索更适合的教学、活动方式,为提升教育水平奠定坚实的和基础。 实事求是,“思”得失。 一节课下来,教学的状况教师在不同程度上是心知肚明的,教学效果抑或超乎所想,抑或不尽人意。组织教学活动可因教师一个有趣的开头而使课堂气氛空前活跃;可因教师的一个眼神、一个手势而令故事情趣大增;可因一种新的教法而获得意想不到的效果;或者因为讲得多做得多而使幼儿索然无味;也会因为一个环节的疏忽而开了小叉走了弯路。再者,“因”与“果”是相互作用的,不管得失成败,教师皆应实话实说,将其记录在案,以期在往后的工作中考虑更周到,操作更自如,不走弯路,少走弯路。如幼儿提出的问题,教师一时难以回答,教师课后应记录下来,日后查找资料,再补充解答。 【反思案例:数学活动――我是水果商】 在本次活动中,我没有注意幼儿已有的经验差异,所以,一些幼儿很容易就能完成使用1元、5角、1角货币购买水果的整个过程,显得无所事事。我应该事先准备一些价格复杂点的水果价签和不同面值的货币,一旦出现以上情况,就可以给这些幼儿创设进一步探索低面值货币组合购物和找零的机会。 综合分析“思”优劣 教学反思应该是说课的外延,它与说课互补,形成一个完整的“说课――备课――上课――写教学反思”的基本程序。一节课过去了,教师要从教与学两个方面来综合分析。本内容幼儿的兴趣和接受程度如何?教法应用如何?儿童的主动性有没有得到发挥?提问的效度怎样?理答和追问的方式、儿童的学习方式有效吗?环境和材料的互动效果怎样?幼儿的学习出现困难吗?幼儿学到了什么?有没有达成预期的目标……。一个主题延续了一段时间,做完后教师同样要综合分析:通过这几个活动,能不能完成主题总目标预设的要求?开展的具体活动哪些比较符合幼儿的兴趣和经验,效果反应好;哪些内容幼儿缺乏兴趣、远离生活经验,效果不够理想?主题展开中是如何在预设中进行有机生成的?教师如何对幼儿进行跟踪观察,激励幼儿自主探索、多元表达?再者,也可进一步反思,在主题背景下如何兼顾领域平衡……教师应对实际的教学情况进行比较分析,找出问题的关键,把影响教与学的因素综合出来,记录在教学反思中,日积月累,不断丰富自己的教学经验,才能把经验的“点”连成“线”,最后铺成“面”,形成自己的体系,提升自身的而业务水平。 【反思案例:主题活动――豆豆乐】 在开展主题活动《豆豆乐》的初次谈话中,发现孩子们对豆豆已有一定的了解,经验较丰富,涉及了豆豆的颜色、形状、大小以及种子、植物等几个方面。当问到豆豆可以用来做什么?它们会变成什么?,孩子们则难以回答。因此,如何根据幼儿当前的水平帮助幼儿去丰富经验,如何才能发挥幼儿探寻豆豆奥秘的最大能动性与创造性呢?《豆豆乐》这个主题内容复杂、头绪繁多,如果按一个线索发展可能太偏又不利于幼儿整体经验的获得和积累,而且容易掉入传统教育的模式。基于对本班幼儿的分析和思考,我想是否大胆一些,将幼儿分成几个组,一组负责豆豆的种植、观察、记录;一组探究豆豆的特性寻找豆豆的玩法;另一组则收集豆制品和豆制品的制作方法。几个线索同时展开加快探究进程,各组又相互探讨、一起分享自己获得的经验,能相互补充。在这个主题推进的过程中证明了这种方法的可行性,不仅满足了幼儿的不同需求,调动了幼儿参与的积极性和主动性,还更好的发展了幼儿的合作、交流能力和集体荣誉感。 找准关键“思”突破 多年的教学经验告诉我们,上一节好课不容易,一节课要面面俱到更不可能。一节课能有个特色,有个闪光点,能有一种值得借鉴的好做法,就得承认其成功。如我园有一位教师,她上课时总能将活动内容与幼儿熟悉的事物或者本地特色结合起来,让孩子们一下子有了熟悉感和亲切感,自然也就有了参与的兴趣;有的教师特别注意活动中动态资源的生成和利用;也有的教师对合作学习或小组活动有独到的做法……在教学反思中就可以把这些闪光点扼要地记上,写下该活动的特点,以便于日后有重点有选择地采用教法,设计教学程序,做到一课一特色,课课有特色。久而久之,有利于形成一个教师个性化的教学特色。 【反思案例:美术活动――夜晚的树】 在这次活动中我从幼儿已有的经验入手收集了不同环境中夜晚的树的图片,先出示一张图片(可以看见在幽蓝的暗光中有一棵黑色树干、黑色树冠和黑色树叶的树)让幼儿观察,再让幼儿说说夜晚的树都是这样的吗?你看见的夜晚的树是怎样的?一下子打开了幼儿的思维,有的根据自己已有的经验说出了城市街道上夜晚的树是彩色的;农村老家夜晚的树就是黑黑的一团,看不清树干和树叶;我看见的夜晚的树是一条粗粗的线、、、、、、还有点通过自己的想象创造出了一些夜晚的树的形象,比如:夜晚的树像妖怪,有很多手臂;夜晚的树像大灰狼张着大大的嘴巴、、、、、、。然后我再通过课件让幼儿观察各种不同的夜晚的树,更进一步抓住这些树的特征,最后孩子们画出来的夜晚的树让我感到非常惊喜。从孩子们在活动中的表现来看,幼儿的能力并不是我们想象中的那样弱,还是很有潜力可挖。这就要求我们教师要相信孩子“能行”,还给孩子更多的自由探索的时间与空间。 三、教研后周密反思拓展 “优教”空间 孔子说“三人行必有我师”,要让学生持续发展、均衡发展、全面发展就必须博采众长,积极主动的参与各类教研活动。“学而不思则罔,思而不学则殆”要求我们在学的同时,更要注重吸收、内化、迁移,也就是强化反思。 一要找准着眼点 我们要以《纲要》为指针,把新课程理念为反思的着眼点;新课程倡导教学要回归幼儿的生活世界。从生活实际中选取合适的素材供幼儿学习,使幼儿在活动中体验的生活与实际的生活状态相一致。教师在进行反思时,应该对照新课程的理念来审视自身的教学实践,思考自己的教学在多大程度上体现了新课程理念的要求;还需要在今后的教学活动中做些什么,这样的反思会使得新课程的理念逐步在教学活动中得到体现与落实。 二要把握关键点 把已有经验与相关理论作为反思的重要参照;进行教学反思时并不见得只是就问题而谈问题,在对教学活动中存在的问题作深入思考时,需要回忆、整合先有的经验,借助相关的理论来分析。使教学反思成为联系以往经验与现有做法的纽带,成为贯通即定理论与实践的中介。 三要抓住结合点 把反思结果运用于实践,改进实践;教学中的反思不是坐而论道的玄思,需要将反思得到的启示、体会、对策转化成为教学的具体举措;以再实践来检验,实践才是检验真理的惟一标准,再实践以后再反思:为什么有的方法是行的,有的方法是行不通的,再寻求新的解决方法。面对教学活动中存在的问题,经过反思,设计不同的教学活动方案,并在实践中检验不同的实施效果,深化自己对教学活动的认识,提升自己的教学反思能力。在这样的循环往复中,就可以提升我们的专业素养。 幼儿教育反思论文:借鉴美国先进教育经验,反思我国幼儿教育传统模式 近些年来、学前教育改革问题得到了国家和社会越来越多的关注。2011年,《国务院关于当前发展学前教育的若干意见》中明确指出:“学前教育是终身学习的开端,是国民教育体系的重要组成部分”,“办好学前教育,关系亿万儿童的健康成长,关系千家万户的切身利益,关系国家和民族的未来”。可目前,我国仍有不少的幼儿园走不出不顾幼儿自然发展天性,不注重情感和社会发展,而仅仅追求认知和一些雕虫小技的传统教育怪圈。作为一线幼教工作者的我们,不能不自我深省啊!古语有云:“他山之石,可以攻玉!”纵观许多文献和论文文摘,不难发现美式教育有许多先进的理念和教学手段可以为我所用,取长补短。现通过两者的对比和思考,旨在对本人的教育教学工作做一番深刻的反思。 一、教育理念的大同 在教育理念方面,我们都秉承着“以人为本,以儿童为中心”的教育宗旨,尊重、爱护孩子,竭力“遵循幼儿身心发展规律,促进幼儿健康快乐成长”。可是在实施的过程中,我们五千年来的传统应试教育却留下了许多的弊端,使我们的“以孩子为中心”教育理念不能落到实处,往往只是搞形式主义的素质教育,把大人们的寄望搁到了孩子们弱小的肩膀上,追求的是认知与技能的增长。而外国的幼儿教育模式则是更侧重于以“人”(即孩子)的成长为基本点,遵循幼儿的年龄发展与认知特点,着力于培养孩子解决实际问题的能力与发展社会性。 二、教学实施手段的差异 1、教学形式上:形散,神不散――重规则,轻实效 首先,我们来看看美国幼儿的课堂:“我们走进了一个课堂,首先映入我眼帘的是课堂上的无序状态,孩子们三三两两,有的手支撑着脸坐在座位上,有的坐在桌子上……孩子们分散在教室的各个角落”。要是这样的课堂现象发生在我们的幼儿园里,我们一定会很诧异,随即对此扣上“常规太差”的帽子。我们的幼儿园,最注重的就是孩子们的一日常规,特别是上课的常规。孩子们从上幼儿园的第一天起,就被告知要“小小手,放背后;小小脚,并并拢”,我们都苛求着孩子们用长时间统一的姿势去集中注意力听讲。可是,我们怎么就都忘了:他们并不是不会动的木偶而只是三四岁的孩子,他们不可能用一种固定的姿势去长时间的完成一项任务。要是他们真能做到那样,那他们的全部注意力也早已经是集中到了该如何保持姿势这件事上了,又还能企望他们在课堂上学会些什么呢?而美式课堂“虽然孩子们分散在教室的各个角落,但每个孩子的眼睛都关注在教师的活动里,几乎没有一个处于游离状态。”对比之下,我们不得不承认:我们都太重视孩子们的表面规矩了,学习只注重形式,而不注重效果。 这不只是搞形式主义么?而美式教育则务实得多,它着重于从多方位调动孩子们的学习能动性,“小嘴巴,不说话”这样的要求绝不会出现在他们的课堂要求中。他们认为孩子的“说”在课堂中应该占有非常重要的比例:当教师讲40%,孩子讲60%时,效果才是最好的。所以他们在组织教学活动时往往会采取小组探索的学习方式,让孩子在自身参与的过程中发表自己的看法、讨论彼此的观点。而我们虽早就在理论上知道“以孩子为主体,教师为主导”的教学法,可惜在实施起来时却常常是讲得唾沫横飞,滔滔不绝,生怕说少了孩子会搞不明白,弄不懂,甚至是嗦嗦,周而复始。更甚的是还要律令幼儿上课时不准说话和讨论,只是接受老师被动的灌输。殊不知这样硬塞硬灌的传授并不是幼儿喜闻乐见的学习方式,他们更乐于通过自己的探索和揣摩去把问题弄明白。 2、课堂教学成果:善于等待――急于求成 我们传统教学模式中,检验一节课的教学成果优劣标准往往只有一个:教学目标的完成与否。所以从一节课的开始就急着完成我们的教学目标,逼着他们按照我们所预设好的教学思路一直往下走,要是他们说不出我们设定的答案,我们就紧张了,向他们反复灌输以达到我们的要求。比如我在数学课《5的加减法》教学中,在通过授课讲解和幼儿的探索讨论后,我让幼儿做书本上的小练习。有小部分幼儿年龄偏小,数理逻辑概念没发展起来,无法完成任务。我急了,在课后又手舞足蹈的对他们进行了一番又一番的引导,终于他们写出了我想要的答案。我心里感到莫大的欣慰,觉得通过我的努力,孩子们的能力得到了发展。可是在观看了许多美国课堂教学实例以后,我又陷入了深深的思考:美国孩子在一节学习分数的活动中,有30%的孩子没有及时完成目标。可是老师却没有任何反应,继续安排后面的游戏。是他们就这样放任自流吗?不是的!其实美国的教师是在耐心的等待着幼儿的成长,他们更加关注的是孩子的终身发展教育。 三、教育途径:亲身体验式――刻板说教式 我国五千年来的传统教育模式却是注重孩子们“纸上谈兵”式的说教,常常给孩子长篇大论地讲道理,告诉孩子“应该这样做,不应该那样做”,抑或粗暴地制止孩子的许多“欲行动”行为,认为他们的所为是“破坏”或“闯祸”,没什么意义。 其实不然,“破坏”并不是孩子们的目的,他们只是想用自己的头脑探求一点道理;“闯祸” 也并不是他们的初衷,他只是想用自己的双手尝试着解决一点问题。有感于此,我在班内开设“体验活动区”允许他们在小范围内无害身心的“破坏”与“闯祸”。经过一段时间的亲身体验,孩子们反而远离了真正的破坏与闯祸,因为他们在直接感知的过程中已经深刻的领悟了什么是“该做”与“不该做”,这样的自身体验,远比简单的理论说教有效的多。记得园内刚开始使用饮水机之初,有一个孩子饮水时老不注意,总是边玩边打水。这样容易发生烫伤的安全隐患,我和本班的老师多次提醒,可惜收效甚微。于是我决定让这位孩子来一次特殊的“自身体验式教育”。我把开水的温度调好,使得不会对他产生严重伤害,又可以让他小惩大诫。他还像以前那样边玩边打开水,我故意分散他的注意力,“诶呀……”他呱呱大叫起来,我知道我的“诡计”得逞了。从此以后,他再也不会再边玩边打水了,无论做什么事情,他都专心多了。 现阶段,我们教育者与被教育者之间的最主要矛盾就是孩子对童年自由的渴望和成人对孩子未来成就的期待的矛盾。这两方面的价值追求永远不可能达到绝对的统一而只能寻求相对的平衡。作为一线幼教工作者的我们应该遵循幼儿的发展特点,我们应通过情景化、生活化、社会化的形式来帮助幼儿成长。既借鉴外国先进经验,传承我国优良传统文化,又以开放兼容的心态和敏锐的思考来做好教育,这样才能树立起自身精益求精的品牌教育理念和方法,成为一名优秀的幼儿教师。 幼儿教育反思论文:新时期下对幼儿教育的反思 【摘要】幼儿教育的目标是培养全面发展的幼儿,在幼儿阶段,主要表现为身体的正常发育和机能的健全发展。新时期对幼儿教育应促进其生长发育,提高身体素质,开发大脑潜力,促进智力发展,发展个性,促进人格的健康发展培育美感,促进想象力、创造力的发展。 【关键词】幼儿教育;课程安排;转变 现代幼儿教育的目标是以促进幼儿健康水平以及情感、态度、认知能力等各方面的发展,使幼儿成为健康活泼、好奇探究、文明乐群、亲近自然、爱护环境、勇敢自信、有初步责任感的儿童。 所以我们农村幼儿教师应该不断更新观念,转变理念,以适应时代要求。 一、幼儿教师必须注重转变教育观念 在改革幼儿教育、强调培养幼儿全面发展的浪潮里,转变更新教育观念是一个必须十分重视的问题。但是我们没有从幼儿教育的优秀去理解一些理念和观念,更多地把理论学习与教育实践分开:幼儿教育的“小学化”倾向、重智育轻德育的教育、幼儿教师是知识的灌输者非常严重,所涉及的课程不是从适龄儿童的生理阶段出发,其实这严重地侵害了孩子身心健康的发展。所以我们必须要从幼儿教育的优秀深处去理解新时代幼儿教育观念的转变方向。 二、幼教必须做到理论与实践结合 第一,重视教师的业务学习 要充分调动教师,提高自身教育素养,掌握操作技能的主动性、创造性,帮助教师懂得作为幼儿教师,除了以自身积极的情感、全身心的投入来吸引幼儿主动学习之外,还需要不断开拓自己的知识面,树立“终身学习”的理念。组织教师依据幼儿的发展目标,根据自身的需要和特长,制定自我发展计划。鼓励教师进行业务进修,使教师自身发展目标与幼儿的培养目标融为一体。同时,幼儿园又能积极的送自己园内的教师走出去学习交流,把别人先进的东西带进来,提高教师的整体教学水平。 第二,重视幼儿潜能的开发 按照幼儿身心发展规律,促进每个孩子在原有基础上健康、和谐、快乐的成长。为实现这一目标,在幼儿半日活动各个环节加大教育、引导力度,让每一个幼儿实现科学发展。在生活课程中,让幼儿园自主参与,成为生活的主人,培养他们自理生活能力;在学习课程中,通过师幼互动、幼幼互动,引导孩子主动学习,主动发展、探索;在游戏活动中,放手让每一个孩子操作,保证给孩子提供充足的游戏时间和游戏材料。教师置身孩子游戏中,当好组织者、引导者,使他们个性得到发展、智慧得到张扬。我们既要做到母亲般的关爱,又要做到高于母亲的教育,我看到他们的老师都和蔼可亲,能关注每一个幼儿,从思想上、品质上给予渗透影响,教育他们使他们是非概念清晰,引导他们能关爱别人,带动他们积极乐观开朗,实事求是,使他们诚实。 第三,重视教研活动的开展 利用中午时间进行大教研和小教研活动,是促进本园教学更上一层楼的有效途径。针对某一主题、某一材料的投放,某一过程中出现的问题进行研讨……再解决,这种集思广益的想法和组织是值得我们学习的。狠抓教研、抓教学、抓活动,让每位教师在活动中动起来培养了教师主动学习、主动探索欲望。有的园实行推门听课,同课异构、一课多研的形式,使教研活动更加的丰富多彩。有效发挥教师研究共同体的作用,在“做中学”科学教育研究的过程中,幼儿不同阶段会出现不同的问题,这些问题都需要运用集体智慧才能解决。 三、幼儿课程安排必须和生理特点相适应 幼儿园的课程安排应该注重幼儿对安全与健康、关爱与尊重的基本需要,并为幼儿提供平等的学习与发展机会;课程与幼儿阶段的学习特点与身心发展水平相适应,激发幼儿积极、主动地学习;课程尊重幼儿学习与发展的个体差异,体现个别化教育。教育内容和要求,融于幼儿生活、运动、学习、游戏等多种活动中,课程实施强调活动性和体验性。强调活动的教育价值,注重活动的过程体验,优化教与学的方式。整体地考虑活动的预期目标与活动的展开过程,使幼儿在获得经验的同时,发展认知能力,丰富情感体验。同时,丰富的区角活动让我明白了幼儿育德是关乎我国发展先进文化的重要内容,关乎提高公民道德素质,是儿童个体全面和谐健康发展的一个教育标志。婴幼儿时期是道德行为养成的关键期,从娃娃抓起可以事半功倍。孩子生来好动,游戏是孩子的生命。在孩子的生命成长中,无时无刻不充满着游戏。生活中能所被他使用的物品无不成为他的游戏材料。游戏所带给孩子的价值也绝对是不可用标准化的工具能测量清楚的。他们的自主游戏活动让幼儿充分地张扬了个性,让幼儿的想象力得到了最大的发挥,不断提高幼儿与人交流的能力。 幼儿教育反思论文:基于瑞吉欧幼儿教育模式的几点反思 【摘 要】孩子具有多种语言,他们是社会的一分子,在人类的舞台上演绎着精彩的人生。只有尊重他们、寻找适合的教育方法,才能满足他们的需求,满足他们的好奇心。教师只有改变现行的教育方式,才能调动他们的积极性,让他们更主动地学习。 【关键词】教育模式 兴趣 瑞吉欧教育 幼儿 瑞吉欧幼儿教育的创始人马拉古奇写了这样一首诗:“孩子,是有一百组成的。孩子有一百种语言,一百双手,一百个想法,一百种思考、游戏、说话的方式。一百种总是一百种倾听、惊奇、爱的方式。一百种歌唱与了解的喜悦。一百种世界等着孩子们创造,一百种世界等着孩子们去梦想……”在瑞吉欧人眼里儿童是独立的个体,是社会的一分子,是人类历史舞台的演出者,是儿童文化的创造者…… 一、瑞吉欧教育体系的特点 瑞吉欧教育体系极具特色,这是一个不争的事实,它在很多方面都富于创新和突破。首先,它强调幼儿的主动建构与合作 学习;其次,它侧重以“儿童的一百种语言”——多种表达和学习方式来摸索其主动学习规律,并以此促进幼儿主动发展;再次,它重视并尊重幼儿的兴趣,不规定强制划一的学习时间,更有利于开展促进幼儿深入理解多种学科的方案教学;第四,在教育教学过程中,它关注多样性、启发性、和艺术性的环境创设;第五,它给教师提出了更高层次的要求,要求教师研究幼儿知识的建构学习过程,成为幼儿学习的合作者和研究者;第六,它努力建立并维持教育机构与家长、社区高水平的多变互动与交流。 二、结合自身教育对现行幼儿教育方式的反思 当代教育心理学家布鲁纳参观过戴安娜学校后就曾表示“最打动我的地方是他们如何培养孩子的想象力,同时在这一过程中他们如何强化孩子们可能性的认识和知觉……我参观的第一个感受就是对人的尊重,无论是孩子、教师、家长还是学校的全体员工。” (一)以孩子为中心,培养孩子的学习兴趣 瑞吉欧的教育体系中最基本的教育理念也是让我最感动的地方就是以儿童为中心。最具特色的要数方案教学了。瑞吉欧一般没有明确规定的课程内容,更没有固定的教材,或预先设计好了的教育活动方案。而他们的课程内容主要来自他们生活的周围的环境,来自他们感兴趣的事物、现象和问题,来自他们的各种各样的活动。真是因为没有预先制定幼儿必须所学习的正规课程,教师可以充分利用孩子感兴趣的身边事物,创造更有利于儿童学习的机会。使他们能够在熟悉的情景中,能熟练地运用自己的经验,可以在自己的计划中独当一面,能够更好地促使他们积极主动地学习。 (二)以兴趣为着手点,开发孩子的想象力 书中有一则令人印象深刻的案例:1989年,戴安娜幼儿园大班的孩子们对恐龙非常感兴趣,很多孩子都把自己的恐龙玩具带到幼儿园来,经常在玩恐龙的游戏,于是,老师决定与幼儿进行深入的恐龙研究。确定主题后,先以画恐龙作为活动的开始,老师与每位幼儿谈论他们的作品,然后集成小组进行讨论,孩子们提出了一连串开放性的问题如:恐龙吃什么?恐龙住哪里?……根据孩子们的爱好,教师要设定各种小题目,来促使他们对事物进行思考。如“恐龙是怎么样演化的”“他们的生理习性施舍呢”“恐龙与人们的关系如何”等等,再逐渐对每一个小子题进行扩大,如“恐龙的演进模式是什么”还可以提出“恐龙是从什么时候起源的”“恐龙是什么时候消失的”“恐龙是什么怎么样消失的”等等。主题“放大到什么程度”,进行多长时间主要以幼儿的兴趣为转移。而“恐龙”方案主题整整延续了四个月,涉及了44个与恐龙有的关的小子题活动。 看完这则案例的时候,我不由自主的思考,我同样带着大班,孩子们对恐龙也有着浓厚的兴趣,我却没有和孩子们共同深入研究过恐龙。因为我们所用的建构教材在教育内容上,将相对独立的五大领域健康、社会、语言、科学和艺术被硬性的编入分科教材,在不同的教学时段加以实施;在教学方式上,以集体授课为主,同一位教师面对不同幼儿,并不能满足每个幼儿的个别需求,也照顾不到同一位幼儿在不同情况下的各种需要。 在瑞吉欧戴安娜学校里,教师和幼儿是平等合作的关系,彼此没有地位的高低差别,就像是玩乒乓球游戏,一方把球抛过来,另一方把球接过去,对方再把球打过来…… 在瑞吉欧的教育理念下教师扮演什么样的角色?教师的专业成长途径又是怎样的呢?因为再完美的教育也离不开教师的引导。 幼儿教育反思论文:对幼儿教育“小学化”倾向的反思与对策 摘要:近年来,各地区出现幼儿教育“小学化”错误教育倾向。导致了教育的不合理,不利于幼儿的正常成长。我们需要坚决贯彻落实在幼儿教育中践行素质教育的理念,遵循幼儿的教育,成长规律,回归幼儿教育本位,正确衔接小学教育。 关键词:幼儿教育;小学化;反思与对策 目前出现的“小学化”倾向是指部分幼儿园将小学的教育理念提前应用于幼儿教育,以应试为目标,导致幼儿的身心发展过于压抑和模式化,不利于其今后的培养。 幼儿教育“小学化”背离了素质教育的初衷,为了应试而采取不恰当的教育手段。针对这一点,国务院办公厅转发教育部等(单位)《关于幼儿教育改革与发展的指导意见》指出:“幼儿园要认真贯彻原国家教委《幼儿园工作规程》和教育部《幼儿教育指导纲要(试行)》,积极推进幼儿教育改革,摆脱‘保姆式’的教育模式,防止‘应试教育’的消极因素向幼儿教育渗透,全面实施素质教育。”①由此,我们需要综合的纠正和防止幼儿教育“小学化”倾向而采取相应策略。 一、在幼儿教育阶段就提倡素质教育 幼儿教育“小学化”倾向产生的根本原因在于忽略了素质教育的本意。“幼儿教育是基础教育的重要组成部分,是我国学校教育和终身教育的奠基阶段”,②必须“全面实施素质教育”。③由此,幼儿教育应当是以优生学、儿童保健学、儿科学、学前儿童心理学、学前儿童教育学等科学理论为依据,以《幼儿园工作规程(试行)》(以下简称《规程》)和《幼儿教育指导纲要(试行)》(以下简称《纲要》)为指导,对学前儿童实行科学的养育与教育,总之,我们需要分别对待幼儿教育与小学教育,以不同的教育理念做为指导思想。在幼儿的启蒙阶段,坚持以素质教育为中心,才能更加科学的培养幼儿的身心发育。 二、遵循幼儿的教育规律 任何教育都有其自身的发展规律。幼儿教育必须根据幼儿身心发展的水平有顺序和阶段的进行培养的教育。通俗的讲,什么年龄我们传授什么知识,培养相应的习惯。而事实证明,拔苗助长的行为会严重扼杀孩子的学习兴趣和创造力,有可能一时在应试上初显成效,但从长远来讲无疑是极为负面的。也会对孩子将来的成长产生巨大的压力。 幼儿教育“小学化”从其本质上来说,就是违背了幼儿教育规律,其教育效果必然适得其反。作为教育工作者,我们需要从中深刻的反思。 三、树立正确价值观 普遍的民办幼儿教育机构都没有从应试的狭隘思维中走出。实际上也是幼儿教育向教育的庸俗化,幼儿园向幼儿家长或社会的功利取向妥协的结果。为了迎合社会上衡量一所幼儿园好坏错误观念,幼儿教育机构也被迫教幼儿认字,背诗,做算术题,记诵英语单词等。家长中间也存在着“不让孩子输在起跑线上”,“望子成龙,盼女成凤”的错误的思想,一些教育机构便开始了拔苗助长的行为,生搬硬套小学的教育模式和课程。 《规程》是“我国幼儿园管理的重要行政法规,是管理幼儿园的基本依据。”⑤《纲要》“是根据党的教育方针和《幼儿园工作规程》制定的指导广大幼儿教师将《规程》的教育思想和观念转化为教育行为的指导性文件。”⑥幼儿园应当认真学习贯彻《规程》和《纲要》,坚持公益性、服务性的办园指导思想,坚持素质教育、准备教育的办园方向,坚持正确的价值取向,使幼儿教育脱离庸俗化和功利化,防止“小学化”。总而言之,幼儿园应当“创设与教育相适应的良好环境,为幼儿提供活动和表现能力的机会和条件”,⑦通过“提供健康、丰富的生活和活动环境,满足他们多方面发展的需要”,{8}使幼儿能够健康快乐的成长。 四、家庭的配合 纠正和防止幼儿教育“小学化”倾向,幼儿所在家庭的理解、支持和配合同样极为重要。幼儿家庭“望子成龙,盼女成凤”,“不让孩子输在起跑线上”比较普遍的出现在国内家庭。这种急功近利思想和教育行为,对幼儿教育“小学化”现象和倾向的形成有着重要的促使作用。“家庭是幼儿园重要的合作伙伴。应本着尊重、平等、合作的原则,争取家长的理解、支持和主动参与,并积极支持、希望家长提高教育能力。”⑨为此,幼儿园和幼儿教育工作者不仅要端正自身教育思想和办园方向,也要积极与幼儿家庭沟通。尊重幼儿的自主选择,遵循教育规律,促进幼儿身心和谐健康成长。
新闻心理学论文:民国时期新闻心理学论文 一、民国时期新闻心理学研究的兴起与发展 20世纪初至1919年,是近代中国新闻学研究由术入学的初步发展阶段,新闻学专著开始出版⑤,如上海商务印书馆翻译出版的日本松本君平《新闻学》(1903年)、上海广学会翻译出版的美国记者休曼《实用新闻学》(1913年)。1918年9月,北京大学新闻学研究会导师徐宝璜教授开始尝试将心理学运用到采访对象和受众心理研究之中。他开始在《东方杂志》连载《新闻学大意》,告诫记者要注意采访对象心理,“访员欲人之谈话也,须设法增其对于己之信任,信任之后,自肯多谈,否则纵肯谈话,必多不由衷之言也。故访员如遇不肯谈话之人,应尊重其守缄默之意思,不必惊讶,亦不必失望,可委婉说明外间已注意某事,报纸之天职,在供给新闻,对于某事须有记载。”⑥10月,他向会员讲演《新闻之精采》时,强调新闻学与心理学两者密切关系,“新闻学与心理学常发生至深之关系。新闻之精采,即吾人心理上之产物也。”⑦1919年12月,他出版中国人第一本自撰的新闻学著作《新闻学》再次强调上述观点,并猛烈抨击新闻界的低级趣味现象,“为迎合社会之恶劣心理,常捏登猥亵之新闻如某某之风流案,某姨太太或小姐之秘史者,或因受股东或津贴者之指挥,登载一种谣言以混乱一时之是非者,是为有意以伪乱真,其欺骗阅者之罪,实不可恕。”⑧20世纪20年代至抗战时期,是近代中国新闻学研究繁荣发达时期,新闻学流派纷呈,学术活跃,各种新闻学术观点逐步形成与传播⑨。1923年,邵飘萍出版《实际应用新闻学》,积极探讨记者采访心理,主张新闻记者必须具备观察力、推理力、联想力,视它们为“探索新闻真相之利器”;认为遇到“谈话半吞半吐”的采访对象,“苦于漫无系统,不能明其因果,则心理学上之联想作用,每足以济其穷。”⑩他批评新闻界迎合受众低俗心理,“京中各报,殆十有九花柳优伶之品评记事……各报为迎合社会心理,利用社会弱点起见,似关于花柳优伶种种不堪入目之论载为不可少。”1924年,他在著作《新闻学总论》中认为记者应当“默察多数国民之心理与夫人群发达进步之潮流,不敢因一人一时之私见或利害关系,发生畏我国民悖之议论,致失多数国民之信仰与同情。”反对盲目迎合受众心理,“新闻事业之政策,大体在得社会多数之同情,不能不迎合各方读者之心理,然不宜不问事实理性,而一味以盲从迎合为事。”同时期,新闻学者在引进介绍日本新闻心理学成果方面取得突破,其代表性人物是袁殊。1931年,他将杉山荣著作《新闻心理学》译成中文,分三次在《微音》月刊连载,篇幅长达35页,内容分为九部分:一、何为新闻心理学,二、感觉过程与新闻,三、表现过程与新闻,四、感情过程与新闻,五、意志过程与新闻,六、知觉过程与新闻,七、大众心理之诸特征,八、传达之方法效果及其关系,九、结论。该著作积极阐明新闻对社会的重要性,指出新闻学研究之不足,“关于新闻学之本质的研究却极少,犹其如新闻的心理学之研究,更几乎是没有。”他明确提出“新闻心理学”定义,“是翳以心理学之光来照明新闻的努力。换言之,即是新闻之心理学的照明和说明。”瑏瑥他运用心理学原理分析新闻现象和活动,尝试按照心理活动的感觉过程、表现过程、感情过程、意志过程、知觉过程探讨新闻心理活动和规律,构建新闻心理学理论框架。他特别分析了大众心理和个体心理特征。他将大众分为:“一是隔离着于空间的大众;一是密接了于空间的大众。”认为前者的心理特征:1.大众的心理是朴素、单纯的,2.是鲜明浓淡的,3.是富于信仰性与模仿性,4.是稀薄于传统之影响的;后者的心理特征:1.注意是瞬间的,不确定的;2.是易破坏的;3.判断过程是易生错误的。个体心理特征则表现为:1.失去个别性与个别意识的,2.责任观念之稀薄,3.恃于众多之力,易陷于所谓权力自趁,4.易为客受传达。最后,他呼吁:“今后新闻心理学的考究是将次第的盛行吧,必须是要盛行的!……为最多大众的心理所系的新闻事业之正体,以其依于心理学之光而无残遗的光辉出来。”虽然袁殊的译文没有达到“信达雅”的标准,有时晦涩难懂;但他明确翻译“新闻心理学”,系统引进日本新闻心理学研究成果,并强调其重要性,引起了好友任白涛的关注,延续了新闻心理学在中国的引介过程。民国时期著名新闻学者任白涛曾就读于日本早稻田大学政治经济科,参加过大日本新闻学会,出版中国最早实用新闻学专著《应用新闻学》。他潜心完成的新闻学巨著《综合新闻学》于1941年出版。他再次翻译杉山荣著作《新闻心理学》,并将其纳入《综合新闻学》第五章“新闻事业心理”,内容包括:一、新闻事业心理是什么,二、感觉过程与新闻事业,三、表象过程与新闻事业,四、感情过程与新闻事业,五、感情过程与新闻事业,六、意志过程与新闻事业,七、大众心理的诸特征,八、传达方法与效果的关系。虽然翻译水平比袁殊更高,但“新闻心理学”译成“新闻事业心理”似有不妥;而且该书缺少原书“结论”部分,显得不够完整;但他对日本新闻心理学的引介走得更远。该书第六章“报纸与读者”总26页,详细地介绍日本新闻学泰斗小野秀雄关于报纸读者研究成果,内容包括:一、报纸与读者及读者相互间的关系,二、报纸的媒介机能,三、报纸的诱导机能,四、关于公众成立的诸家见解,五、读者群之观念的分类,六、读者形成的公众人数及其种类等。他将报纸与读者关系分为两部分:一是报纸与读者交互关系,二是以报纸为媒介的读者相互间关系。他既考察报纸反映社会心理的媒介功能,读者会由于“长期的读报而直接受到报纸之心理的影响”;又研究报纸的诱导机能,即“个人的心理机能”。瑏瑨他将报纸读者分为两类:“意识的和无意识之读者。前者是明瞭地生出买报的欲望而成为读者;后者是漠然地生出买报的欲望而成为读者。”他对两类读者心理分别进行论述,无意识的报纸读者是“少教育的,智能或年龄较低的读者。属于此群的读者是靠暗示的读者。”有意识的读者群“可以分为主观的关心群与报道的关心群的两类”。前者“是对报纸之主观的倾向,即报格有关心的读者群”;后者“是对新闻记事有关心的读者群。”瑐瑠但是,他并没有照搬小野秀雄理论,有时表明立场,进行修正。如小野秀雄将公众分为理智和感情两大类,他加按语说:“在大体上同意这种见解”,但声明:“无论是目的报纸和营业报纸上的材料,不可偏重理智,也不可偏重感情,对此两者,宜持兼收并蓄的办法。”1947年9月,任白涛在《文汇丛刊》上发表的《新闻事业心理研究的重要性》一文主张:“新闻事业心理的研究,已成了新闻业本质的研究之一种,与它的史的和技术的研究具有同等———就某点上说也许超过些———的重要性。”他比喻说:“大众的心理犹如气象、风向和潮流。所以,要想做现代的民主的报人,必须了解这种大众的心理,即顺应时代的潮流来作安全的驾驶。”他猛烈批判新闻界低级趣味心理,“‘低级趣味’这种心理,差不多就好像大潮流中的一种非正常的流———比如漩涡;若是顺着它走,必然会被卷入深渊而蒙受‘失足’或‘落水’的灾祸。” 二、民国时期新闻心理学研究发展的历史分析 民国时期新闻心理学在中国的兴起有着深刻的社会背景。一方面是五四时期社会剧变,社会心理变迁,新闻业由政论时代向新闻时代的转型,新闻职业化运动兴起,使得新闻心理学逐渐受到研究者关注。这是新闻心理学在中国兴起的时代背景。五四时期是世界史的转折阶段,更是近代中国的转型期。国际上,一战刚刚结束,国际形势变化莫测;国内处于风雨欲来风满楼的前夜。五四时期标志着中国社会从传统到现代过程中的一次历史性跳跃,是中国社会心理变迁最为显著的时期之一,现代化和革命成为五四时期社会心理变迁的趋势。在此期间,各种政党报刊由盛转衰,开始从政论本位时代向新闻本位时代转型,涌现了一批著名新闻记者。新闻逐渐成为光鲜靓丽的职业,社会地位空前提高。新闻职业化运动兴起,引起新闻学者必须面对采访对象、读者(受众)和记者心理等问题。另一方面,中国科学心理学诞生,特别是社会心理学在中国兴起,为新闻心理学在中国的研究发展奠定了学理基础。1917年,北大哲学教授陈大齐创立中国第一个心理学实验室。1918年,他出版《心理学大纲》,是中国第一本大学心理学教材,标志着中国科学心理学诞生。社会心理学在中国开始受到关注,“群众心理”逐渐成为中国研究者共同面对的话题。1920年,上海尚志学会出版《群众心理》(法国社会心理学家勒庞(GustaveLeBon)代表作,现译《乌合之众:大众心理研究》),至1927年已经出版第五版,可见该书在中国的受欢迎程度。此后,社会心理学著作不断出现,如陆志韦《社会心理学》(1924年)、欧东源《群众心理学ABC》(1929年)、张九如,周求是《群众心理》(1931年)等。关于“群众心理”对新闻学者的影响,徐宝璜表现非常明显。1919年2月,他在北京大学新闻学研究会讲演会大纲中,特意将“群众心理学”排在导师或中外记者讲演题目的第一位。瑐瑥1920年10月,他在《北京大学月刊》发表《舆论之研究》一文论述说:“群众心理,对于简单常见之事,常有一定之善恶观念,存于心中。”瑐瑦这两方面因素共同促使新闻学者关注和研究新闻心理现象。 三、民国时期新闻心理学研究发展的历史定位 虽然新闻心理学研究从1918年开始起步,但在民国时期始终处于引介(引进介绍)阶段。新闻心理学主要引进介绍美日等国新闻心理学研究成果,尤其后者居多。徐宝璜《新闻学》,是他留学美国学习新闻学的结果。蔡元培序言中说:“新闻学之取资,以美为最便矣。伯轩先生游学于北美时,对于玆学,至有兴会。”瑐瑧邵飘萍逃亡日本期间关注到日本新闻学研究。他将《日本普通新闻学》作为《实际应用新闻学》附录出版,并写明“它乃愚数年前留东听讲于日本新闻学会讲义之一种也。”袁殊关注到日本社会学家杉山荣著作《新闻心理学》,并将它翻译系统引进介绍日本新闻心理学,向中国展示了日本学者运用心理学原理建构新闻心理学理论体系。任白涛后来再次翻译杉山荣著作《新闻心理学》,命名为“新闻事业心理”进行引进介绍,并引介小野秀雄受众心理研究成果。因此,民国时期新闻心理学在中国的研究发展一直处于引介国外研究成果阶段,未能创立自己的新闻心理学理论体系。但是,民国时期新闻心理学在中国的研究发展发挥了一定的积极作用和影响。其一,它推动新闻界人士运用心理学原理研究其他传播活动,促进其他传播心理研究活动发展。如广告心理学,1919年9月,孙科在《建设》杂志发表《广告心理学概论》,告诫广告界人士要在广告心理的四方面下功夫,“注意之提起、注意之握住、印象之深入、反应之激起”。1924年,师泉在《东方杂志》发表文章《广告心理学概论》明确提出广告心理学定义,“研究广告在心理上的效力,欲以最经济的广告费获得最大量的注意和最深刻的印象。”1929年,徐宝璜发表《新闻学讲话》说:“我们不能在不懂心理学,商业等科学时研究广告学。”其二,它推动新闻心理学、广告心理学教学活动的开展。1923年,徐宝璜创办平民大学新闻学系,开设群众心理课程,以研究报纸读者心理为主。1938年,上海冠群补习学校工商美术专修班聘请许晓霞担任广告心理学教师,并在期末进行广告心理学考试。其三,它为新中国新闻心理学发展奠定了学术基础。目前没有学者否认民国新闻学者对新闻心理学研究的探索实践。在追溯中国新闻心理学发展历史时,他们虽然可能会遗漏徐宝璜或袁殊,但都会记载邵飘萍、任白涛等新闻学者对新闻心理学的研究贡献。 四、结语 综上所述,在近代中国新闻学研究由术入学的初步发展阶段,徐宝璜于1918年最早认识到新闻学与心理学的密切关系,并将心理学运用到采访对象和受众心理的研究之中,拉开了中国新闻心理学研究的序幕。此后,邵飘萍、袁殊、任白涛先后关注和研究新闻心理现象和活动,强调新闻心理学研究重要性,积极引进介绍日本新闻心理学的研究成果,明确提出“新闻心理学”定义,使得民国时期新闻心理学研究发展处于引介阶段,促进了其他传播心理研究活动的发展,推动了新闻心理学、广告心理学教学活动的开展,为新中国新闻心理学发展奠定了根基。笔者认为:新闻心理学在中国的研究发展历史,既不能像文章开头第一种观点那样直接将民国时期新闻心理学排除在外,也不是第二种观点所叙述的以采访对象说为主的孕育期,更不是第三种观点的萌芽期(1918-1978),而是一个独立的引介阶段,否则新中国新闻心理学的研究发展就沦为无源之水、无本之木。因此,纵观新闻心理学在中国研究发展的历史,经历了引介、萌芽、酝酿、初步形成四个阶段。 作者:邓绍根单位:南大学新闻与传播学院 新闻心理学论文:新闻心理学视角管理论文 [内容摘要]新闻敏感是记者素质的优秀。传统理论多从新闻学的角度研究新闻敏感;本文旨在从心理学视角对其进行探析。通过比较学术界几种常见和尚存争议的观点,指出这几种观点的融合性特征;并且进一步阐述了新闻敏感产生过程中感知与思维,直觉与实践,人格与感知、思维之间的辩证关系,综合探讨了新闻敏感的心理发生机制,尤其是人格、动机等非智力因素对新闻敏感的制约,进而指出培养新闻敏感的途径及关键所在。 [关键词]新闻敏感;感知;思维;人格 对于新闻从业者来说,新闻敏感至关重要,它是记者的基本素质之一,是其职业个性的集中体现。是否具备良好的新闻敏感,在一定程度上决定着记者的职业“命运”。高度的新闻敏感是一个记者在政治上业务上成熟的标志。 对于新闻敏感这一概念,以往学术界大都是从新闻学角度进行阐释,不同作者在表述上也很接近。如:“新闻敏感是记者编辑发现和判断具有新闻价值的事实的能力。”⑴随着改革开放的演进,以及心理学理论、知识日益深入人心,有的学者开始从心理学视角来审视新闻敏感的内涵,发现其中有不少词汇属于心理学范畴。以上述界定为例,其中像“发现”、“判断”、“能力”这几个关键词,均可归入心理学范畴。这说明“新闻敏感”这一概念带有新闻学和心理学交叉学科的性质。 由于新闻敏感对于新闻从业者的极端重要性,由于以往在新闻界主要是从新闻学角度看新闻敏感,所以本文拟主要从心理学视域对新闻敏感作一分析,旨在丰富、补充新闻敏感的内涵,以使新闻从业者从理论上多角度地认识、把握这一概念,并在新闻实践中主动培养这种素质。 一、有关“新闻敏感”的几种界定 分辨学术界对新闻敏感的几种界定,可以对比出从新闻学和心理学角度研究“新闻敏感”的差异,从而确定从心理学视角进一步阐释这一概念的必要性。 (一)侧重于新闻学角度的界定 1.“新闻敏感,指新闻工作者发现、判断有价值新闻的能力,是一种职业敏感。”⑵ 2.“新闻敏感是记者对社会形势的敏锐的洞察力,对客观事物的新闻价值的判断能力,以及对报道对象的迅速而准确的反映能力。”⑶ 这两种定义的共同之处在于,从新闻实践的角度出发,初步涉及到新闻敏感的一些心理学特征。无论是对“敏锐的洞察力”,还是“判断能力”和“反映能力”,新闻研究者虽然停留在表述上,少有进行更深层次的探讨;但是,“新闻敏感”本身所具有的学科交叉性——新闻学领域的“新闻”和心理学领域的“敏感”,决定了从心理学这一新的角度来探讨这个问题非常必要。 (二)侧重于心理学角度的界定 1.感知论。该论点把“新闻敏感”归入社会认知领域。具代表性的有: “记者采访属于社会活动,在采访中出现的心理现象自然也就属于社会心理。而社会心理的内在过程是从社会认知开始的。社会认知的最初阶段是社会知觉,在此基础上形成社会印象和社会判断。记者面对纷纭复杂的社会现实,迅速、准确地选择出具有新闻价值的事实,进而判断、预见自己所选择的新闻事实的社会反响。记者这一系列的心理过程,既是他的认知过程,也是其新闻敏感产生的过程。”⑷ 这种明察秋毫的社会知觉显然与新闻敏感的心理过程之间存在着直接的关系。新闻敏感始于社会知觉,进而发展成为社会印象和社会判断。这也是意识活动不断深化的过程。这个过程是自觉的,又是新闻敏感产生的必然过程。 2.思维论。该论点认为新闻敏感是一种特殊的思维形式。 (1)“记者的新闻敏感依赖直觉,然而这不是一般人所具备的直觉,而是经过长期和反复的新闻实践和职业训练才获得的直觉。这种直觉是新闻从业人员所特有的一种浓缩的、简化的思维形式。”⑸ (2)“新闻敏感是一种特殊的思维方式,发端于直觉,是逻辑思维的凝结、概括和简缩。从形式上看,它似乎没有中间推理的过程,但实际上它正是这一过程的‘概括化’和‘简缩化’。”⑹ 他们认为,传统的研究把新闻敏感局限于“感知”这一领域里了。仅仅将其看成是一种特殊的“综合感觉能力”,而没有上升到思维的高度。其实,思维论持有者从一个新的角度来阐释新闻敏感本无可厚非,然而他们却将“思维”与“感知”对立起来,从一个极端走向另一个极端,难免有些偏颇。当然,这里需要指出的是,虞达文认为新闻敏感是逻辑思维的浓缩,实际上是“浓缩”了直觉与逻辑思维的关联性,模糊了“逻辑思维”与“非逻辑思维”之间的区别,有待商榷。 另外,有一些界定虽然没有明确提到“思维”这个字眼,但其中却包含了这层意思:“新闻敏感指新闻工作者对客观事实的新闻价值的判断能力。是新闻工作者对社会现象的观察能力,对事实发展变化的反应能力,对新闻线索的识别能力,以及对新闻事实的分析能力的综合体现。”⑺ 这里,“判断”、“识别”、“分析”,都属于思维的范畴。需要指出的是,这个定义同时又提到“观察”能力,属于感知范畴。可见,实际上这是一种对新闻敏感集感知论、思维论于一体的综合性定义。这种带有综合论色彩的观点并不少见,但是,它们一般却只能为新闻敏感勾勒出一个模糊的心理轮廓,没有明确地深入探讨这个问题。 3.人格论。该论点将新闻敏感放在了“人格”这个非智力因素的背景下去考察。 “人格是一个带有全局性的、根本性的问题。对于记者来讲它不仅直接影响新闻敏感的强弱,而且直接对记者所有的新闻素质都有制约作用。”⑻ 刘京林引用了美国心理学家凯勒关于“有色镜头”的观点。该观点认为人格就像“有色镜头”一样具有认知过滤的作用。这种“心理组织结构”直接制约着新闻敏感的强弱。该观点指出了一个影响新闻敏感发生的非智力因素(人们进行各种活动除智力和能力因素以外的全部因素的总称),对新闻敏感的心理机制研究有很大价值。 其实,无论感知论、思维论还是人格论,都是用心理学的相关理论从不同角度来阐释新闻敏感的。三者统一而各有侧重,它们是一个问题的三个层面——从感知到思维,再到整体的人格因素,层层递进,相互影响。下面,就三者之间的互动关系,来进一步考察新闻敏感的心理机制。 二、新闻敏感的心理机制 探讨新闻敏感的心理机制,有助于从心理学视角剖析这一概念更深层次的内涵,从而丰富和补充以往学术界单从新闻学方面阐述这一概念的不足。 新闻敏感作为一种非常复杂的心理活动、心理过程,可以从不同的侧面去理解和分析。感知论强调的便是新闻敏感认识过程中的感性因素,而忽略了其中包含的理性因素。其实,记者通过社会知觉选择了报道对象,并将该事物与自己头脑中积累的各种印象进行比较、分析,从而作出一定的判断时,该心理过程已经渗入了思维的作用。 而思维论则主要从新闻敏感表现为一种“直觉”说起,将其归为一种特殊的思维方式。我们知道,直觉的产生并非毫无根据,必须是当记者经历了多次感知之后,将事物的本质特征和内在联系的科学知识,以经验结论的形式保存于头脑之中。当他们一旦与有关的事物(即原型)接触,直觉便产生了。由此可知,思维并非孤立存在,它是建立在感知基础上的更高层次的心理活动。 前文已提到,人格论的作用在于强调动机、世界观等非智力因素,与感知和思维等智力因素一样,对于新闻敏感的发生起到至关重要的作用。 综合前述,我们不难看出,3个观点虽立论不同,且各有侧重,却并不彼此冲突。感知论中的感知和思维论中的思维有必然的联系,通过对直觉与实践的研究,进一步深化了这种联系,综合理解起来更加全面、丰富;而人格论则从整体上给前两者以补充。 下面,我们分别就新闻敏感产生过程中的两对关系进行考察。 (一)感知和思维相互依存、相互影响。 1.感知、思维与新闻敏感 如前所述,感知论强调了认知事物的最初阶段。因为感知是对客观事物的直接反映,它所反映的是客观事物的外部特征和外在联系;而思维论则强调了认知事物背后的分析、判断过程。因为思维是对客观事物间接、概括的反映,它所反映的是客观事物共同的、本质的特征和内在联系。 虽然感知和思维在表述上截然不同,但二者是相互关联、密不可分的。感知是新闻发现的开始,记者、编辑必须在社会生活中接触到大量的事实,并在脑海中留下鲜明的印象,才有可能进一步思考,从中选择出具有新闻价值的事实来。因此,感知是思维的基础,是新闻敏感产生的感性阶段。离开了感知,新闻敏感将无从谈起,而思维也将是无源之水、无本之木。某些思维论持有者否认传统研究过感知因素的肯定,将新闻敏感孤立在思维的层面上,实际上是抹煞了感知对思维的基础作用。 每天发生的事实如此之多,如果一个记者只是泛泛地用眼睛进行观察,仅仅停留在感知的领域而不对感性材料进行进一步的分析、比较、判断,那么,他对这些事实的认识就只能停留在表面,无法抓住其本质和规律,也就更无法提炼出其中的新闻价值来了。可见,思维是认识的理性阶段,是更复杂、更高级的认识阶段,感知需要而且必须上升到思维的层面上来。其中,新闻敏感的产生过程,就是对所感知的事实进一步比较、判断、筛选的思维过程,也就是从感性走向理性的过程。 1992年,中央人民广播电台的记者胡家麒在云南边陲瑞丽市采访改革开放后小城的变化。在采访了很多人和事之后,他却总是不满意,觉得这些事例不能深刻反映小城的变化,表现方式也雷同。于是,胡家麒到街上闲逛散散心。在买西瓜时,他听到的是河南话;理发摊上听到的却是上海腔;在卖工艺品的小店里见到的又是印度人、巴基斯坦人……无意中一个灵感跳了出来:南腔北调,这不正是往日封闭的小城在今天改革开放形势下的写照吗?于是,他用录音机记录下了这丰富多彩的音响,用7种声调组成了现场报道《南腔北调瑞丽边贸街》。这个报道获得当年中国广播奖现场报道一等奖。⑼ 在这个例子中,记者听到的“南腔北调”是感性认识;而从这丰富多彩的音响中想到瑞丽小城的重大变化,则是一个“概括化”、“简缩化”和“知识迁移”的过程。这个思维过程与感知的过程密不可分。只有注意到了各种音响的存在,才能将这种现象概括为小城变化的有力证明;反过来,如果这种感知不上升为思维,那么,那些音响就永远只能是没有意义的声音而已。 感知和思维共同支撑新闻敏感发生的全过程。思维是从感知的基础上产生的;抽象和概括后的现象才具有更广泛的社会认识意义,感知必须上升为思维。感知和思维共同存在于新闻敏感的全过程,二者相互依存,相互影响。 [page_break] 2.直觉、实践与新闻敏感 在上述思维论中,学者着重批驳了“天赋说”的观点。资产阶级学者约斯特在《新闻学原理》中说:“记者需要一种天生的鉴别力,判断什么重要,什么不重要……”而更有人甚至把新闻敏感称作记者的“第六感官”,这就把新闻敏感神秘化了。 批驳这种观点的关键,在于对直觉、实践与新闻敏感的关系进行全面的认识。“天赋说”本质上夸大了“天生的”直觉的作用。实际上,直觉既非天生,也没有那么大的作用。 “新闻敏感依赖于直觉,发端于直觉”(虞达文),即便如此,“直觉性”只是新闻敏感的开始和表象,并不代表其全部。《心理咨询百科全书》对直觉的解释是这样的:“一种非逻辑形式或未经逻辑推理而洞察事物的特殊思维,可在知觉的基础上产生,也可在表象或内部言语的基础上产生……其主要特点为(1)以经验为基础;并在此基础上产生(2)需要创造性思维与创造性想象;(3)产生迅速而突如其来,是一种瞬间的判断,是智力活动的飞跃。”而这种“顿悟”是“记者头脑中潜藏着的某种信息(即主体信息),突然与外界的有关信息(即客体信息)发生联系和撞击之后,在极短的时间内所产生的一种思想认识上的突破和飞跃。”⑽ 这种顿悟思维其实就是直觉,虽然表现为“突如其来”的“瞬间”的飞跃,但都要以由经验、实践等所构成的“主体信息”为基础。只有经验、实践积累到了“万事俱备、只欠东风”的状态时,新闻敏感才能被直觉的火花所燃亮。正如法国微生物学家巴斯德所说:“在观察领域中,机遇只偏爱那种有准备的头脑。”对记者来说,“有准备的头脑”就是要有丰富的知识积累、开放式的思维和积极的心理准备。 例如,1995年《焦作日报》的记者邓少勇到沁阳市搞工业调查。在参观企业时,途经一个建筑工地。一位随行领导介绍说这是新建的科技大楼。正在监督施工的沁阳科委主任也过来介绍说,沁阳市从1990年开始把“科技兴市”叫响,经过5年的努力,国民产值增长量中的科技因素已占到36%。记者听到这个情况,马上想到沁阳的经济发展现状正好是邓小平“科学技术是第一生产力”理论的最佳佐证。他马上写出消息《沁阳经济发展中科技含量已占三成》发表,此文获河南省好新闻消息类一等奖。⑾ 在这个例子中,邓少勇原先采访的主要目的并不是沁阳的科技状况。而当他听到有关领导介绍的情况之后,马上来了灵感,顿时想到了邓小平“科技是第一生产力”的理论,并结合他以往的采访经验,写成了一篇优秀的消息。这个发现,表面上看起来是记者灵感突发,偶尔得之;实际上却是源于记者平时的理论和实践积累。这正是直觉与实践关系的最好说明。 新闻敏感实际上是一种社会感知。脱离了知识经验的积累,直觉思维就成了无本之木,无法转化成新闻敏感。持“思维论”的学者对于直觉和思维关系的论述,对“感知论”来说是一种很好的补充和完善。从实践角度来说,在充分积累知识、广泛参与社会实践的基础上,养成良好的思维习惯,才是新闻从业者培养新闻敏感的切实途径。 (二)人格与感知、思维的关系 影响新闻敏感的因素大体可分为两类:一是智力因素。包括上文论及的感知和思维;二是非智力因素。它是由动机、信念、兴趣、情感、意志、气质、性格等等心理要素组成的。现实生活中,很可能许多记者的智力因素不会存在特别大的差异。然而,往往只是少数优秀的记者采写了多数的好新闻,原因何在?记者之间的差异大多出在非智力因素上。社会责任感强、为人民服务的信念强、有正确世界观的记者具有比其他人更强的新闻敏感。他们才是新闻界的精英。 智力因素和非智力因素之间是相互制约、相互影响、密不可分的。他们在新闻敏感产生的全过程中共同发生作用。智力因素在认识过程中发生作用;非智力因素虽然在认识过程中并不直接发生作用,但是它们制约着感知、思维的智力效果。从信息加工心理学的角度来看,“如果说智力因素对于人的实践活动起着执行操作系统,即对所接受的信息起着接受、加工、处理、掌握的作用,那么,非智力因素则是动力调节系统,它对智力活动起着始动、定向、维持、调节的作用。”⑿如果说在新闻敏感产生的过程中,记者用感官来观察、搜集大量的事实材料,然后运用思维对这些材料进行分析、整理、加工,识别出其中的新闻价值是一个纯客观的操作程序;那么,这个记者为什么会迅速观察到这个事实而不是忽略过去,为什么在瞬间“顿悟”出了“这个”有价值的角度而不是在其他平庸的角度上泛泛做文章,这里就有一个带有强烈主观色彩的非智力因素在起作用。 这里,我们要引出一个心理学上的概念——人格。人格是一种综合性衡量标准,是一个带有全局性、根本性的问题。记者的人格是产生新闻敏感的“幕后一只看不见的手”,它影响着新闻敏感强弱的程度、持续的时间、正确与否的方向性以及应变的灵活性。如果将新闻敏感的产生比作一个化学反应的过程,那么,感知、思维就相当于反应原料,人格便是促成反应最终发生的催化剂。如果没有催化剂的加入,化学反应就无法发生;如果催化剂变了质,那么,这次反应也无法收到预期的效果,甚至与初衷背道而驰,走向反面。在一种健全人格的激发下,感知和思维才能相互作用,产生新闻敏感;如果没有这种人格背景,一切的感知和思维过程都是没有意义的,新闻敏感也自然无从说起。 在人格的诸多因素中,与新闻敏感联系最紧密的是动机。“动机是发动行为使其达到某种目的的内部心理动力,或曰内驱力。”⒀动机对感知和思维等智力因素的作用主要体现在其目标导向上。动机的产生源于人的需要与某种具体目标的结合,因此,当人的需要很低级,并且目标也并不高远时,只能产生微弱的负面动机;反之,则会产生强烈的正面的动机,从而对社会产生积极作用。记者的新闻活动也是如此。如果记者只是抱着交差、应付的思想,对许多事情都无动于衷,缺乏强烈的发现、挖掘有价值新闻的动机,他的新闻敏感就无从产生;相反,记者怀着一股激情,抱着高度的社会责任感投入工作,那他不抓住好的新闻便心里不安,不把有价值的新闻报出来,便寝不安席、食不甘味。记者就会不停地去思考、探求、创新。这样,记者培养新闻敏感便有了动力。 获1998年中国新闻奖一等奖的电视短新闻《农机下乡了》,其采制过程就是一个很好的例子。该片反映了在送农机下乡的支农过程中,某些单位和个人大搞形式主义的问题。记者应邀参加农机下乡活动,最初的动机是想宣传一下这一利企利民的好做法。但在采访过程中,记者却发现了诸多名不符实的现象:下乡车队不直接下乡,而是在城市繁华区、政府机关门口敲锣打鼓;最需要农机的农民,却因怕浪费时间而匆匆离去;为显示活动结果,还特意安排“托儿”买农机,等等。于是,记者心生愤慨,抱着对新闻真实性负责的动机,抱着坚决揭露社会腐败现象、对党和人民负责的态度,一改拍摄初衷,将新闻定位在揭露某些人下乡摆花架子、做表面文章这一恶劣行径上。从而对整个事件进行客观真实的报道,终于挖出一条揭示形式主义的好新闻。⒁ 在完成这个报道的过程中,,记者的敏锐的观察力以及应变能力固然起到很重要的作用;然而,如果当时记者没有怀着一股对党的新闻事业负责的动机和强烈的社会正义感,那么,这条针砭时弊的好新闻就不会问世——记者睁一只眼闭一只眼,敷衍一下回去交差了事。 另外,记者的政治敏感与非智力因素也有密切的联系。政治敏感源于强烈的社会责任感和对时局政策的准确把握。其中,强烈的社会责任感便属于非智力因素的范畴。一位记者只有对国家强弱、人民贫富怀着忧患意识,才会随时关注当下党的方针、政策、路线,才会对周围群众关心的一切事物保持高度的敏感,才会全局在胸、高屋建瓴。 可见,无论人格、动机还是政治敏感,这些非智力因素都推动着新闻敏感的产生。它们能够激活感知、思维,使之处于良性的认知状态中,主导新闻发现的全过程。因此,只有具备健全的人格、积极的动机,才能充分调动感知和思维能力,产生高度的新闻敏感。 三、如何培养新闻敏感 正如上文所述,新闻敏感之于记者,犹如生命之于生物。它是记者独一无二、不可替代的宝贵素质。缺乏这种素质,记者的职业角色将变得模糊不清。那么,该如何培养这种素质呢? 首先,要避免两种倾向:一是神秘化倾向,认为新闻敏感与生俱来,无从学起,无法培养;另一个是技术化倾向,视新闻敏感为一项技术,勤学则易成。其实,新闻敏感既不神秘,也不是一项技术。之所以称之为素质,必然要经过长期的磨练和培养,只有用心,才能有循序渐进的提高。 (一)强烈的社会责任感和政治敏感是关键 非智力因素对于新闻敏感作用重大。其中,社会责任感和政治敏感更为突出。政治敏感是新闻敏感的优秀。记者要识别某个线索或事件的新闻价值,可以从新鲜性、显著性、接近性、趣味性等多种要素去判断,但是关键的要素是重要性。这种价值取向正是以政治因素为依据的。1996年9月,同志在视察人民日报社时指出:“新闻事业能不能办好,关键在有没有一支高素质的新闻队伍。”他要求“努力培养一支政治强、业务精、纪律严、作风正的新闻队伍。”在这里,“政治强”被列在诸多要求中的首位,指的就是要具备很强的政治敏感。也就是要熟悉党的各项方针、政策,始终保持清醒的政治头脑,坚持正确的政治立场,自觉运用马克思主义的观点、方法,分清现实社会重大原则问题上的是非界限。只要记者不断地学习、领会新的政策精神,不断了解、摸清变化中的情况,他的政治敏感就能不断提高。 社会责任感是记者对党、对人民、对社会负责的一种强烈动机。虽然责任感、动机本身并不能去直接捕捉新闻,但是,它却对记者捕捉新闻起着关键的作用。记者的责任感越强,不但触发新闻敏感的机会越多,而且产生的动力也越大,促使记者去捕捉新的信息的能动性也就越大。 (二)丰富的知识储备和实践经验必不可少 直觉只有与丰富的知识以及从实践中积累来的经验相遇,才能擦出新闻敏感的“火花”。新闻发现与平时积累直接相关。对记者来说,积累的程度不同,外界的信息在头脑里引起的反响就不一样。如果记者不注意在实践中积累有关信息,那么,外界的信息再强烈、再珍贵也是枉然。而且,一个空洞的头脑是无法进行思维的。积累贫乏的记者,思维的空间也是狭隘的,不容易产生联想,更难以产生创造性思维。比方说,农村里兄弟之间分家的事儿可以说是司空见惯了。可是,河南省中牟县广播站一位记者,却从这样看起来平常的事情中,抓到了一条在全国获奖的好新闻——通讯《“田三万”分家》。记者在回顾这次采访的经验时认为:“只有熟悉生活,才能从广阔的生活海洋里,抓出‘活鱼’来。” 这确实是经验之谈。这位记者生在农村,长在农村,又有十多年的农村基层干部经历,对农村有比较多的了解。在分家方面,互相之间各不相让,吵吵嚷嚷的事不乏其例。可是,作为科技专业户的田家四兄弟现在分家,却完全是另一种景象。兄弟之间互相推让财产,妯娌们争着奉养婆婆——见到这种场面,记者过去的生活积累就像“融雪后的小河,汩汩流出”。由于头脑里这方面的积累多,记者的联想也十分活跃——只有在党的十一届三中全会以后,党的富民政策的贯彻和两个精神文明一起抓,才会出现上述的新鲜景象。试想,如果农民穷得叮当响,即使想推让财产又哪里有。因此,这个事实充分说明了农民富裕以后,精神面貌上的深刻变化,有力批驳了“为富不仁”的旧观点。 如果没有足够的知识经验积累,就算再有力度的新闻出现在身边,记者也只能视而不见、充耳不闻。只有广泛地参与社会实践,做个生活中的有心人,才能在关键时刻,产生新闻敏感。 新闻心理学论文:格式塔心理学在网络新闻专题中的运用 【摘要】格式塔心理学也称为完形心理学,强调“形”的“整体”性。本文主要利用格式塔心理学中“整体大于部分之和”的著名论点,以网易新闻专题为例,解析其如何通过整合达到1+1 2的效果,并试图借用“变调性”理论探讨其在媒介中广泛应用的必要性。 【关键词】格式塔心理学 新闻报道 新闻专题 变调性 一、格式塔心理学简述 格式塔心理学(gestalt psychogy)形成于20世纪20年代。“格式塔”的意思是“形式”、“整体”、“结构”或“本质”,中文一般译为“完形”。格式塔心理学认为,任何“形”,都是知觉进行了积极组织或建构的结果或功能,而不是客体本身就有的。 按照厄棱费尔的解释,格式塔有两个最基本的特征:第一个特征是,凡是格式塔,虽说都是由各种要素或成分组成,但它决不等于构成它的所有成分之和。一个格式塔是一个完全独立于这些成分的全新整体。比如,一个三角形,是从三条线的特定关系中“凸显”出来的,但它决不是三条交叉线之和。第二个特征是“变调性”,即一个格式塔,即使它在各构成成分――如它们的大小、方向、位置等均改变的情况下,格式塔仍然存在或不变。正如一个曲调不管由谁演唱,由何种乐器演奏,它都是这个曲调,不会改变。 二、“格式塔”视角下的网易新闻专题 (一)网易新闻专题的“黏性” 网络媒体作为信息时代的产物其时效性不容质疑,吸引受众的能力较其他媒体有独特优势,然而由于其速食文化的特点,网络媒体在留住受众能力方面却深受诟病。 数据显示,对社会热点事件快速追踪及处理的能力,吸引网民对社会热点事件的关注,是网络媒体留住用户的主要原因。由于现在的网民不仅关心热点新闻,更关注新闻背后的现象,以及热点事件可能引发的社会效应,因而用户黏性也成为衡量网络媒体的重要指标①。 截至2008年11月,万瑞数据监测显示,网易新闻频道的页面浏览量、平均访问停留时长这两项反映用户规模和黏性的重要指标,双双高于行业均值。网易新闻在用户黏性上表现出领先优势②。 陈力丹先生认为,网络新闻传播的发展可以分为三个阶段:拷贝借鉴阶段、用户化阶段和网络原创阶段。我国目前的网络新闻传播尚处于由第一阶段向第二阶段的过渡时期。笔者认为,网络新闻专题,在很大程度上能够反映当前网络新闻的特色,同时它的质量也是一些门户网站“黏”住读者的关键。因此,本文选择网易新闻专题为主要研究对象。 (二)网易新闻专题的整合 1、形式整合:文本、图片、视频、flash、三维演示等 网易新闻专题的一般结构是:1)顶部一幅压题图片并配有专题名称,图片多由网站制作,在颜色、图像选择等方面紧扣主题。如“湖北三名大学生救人溺亡――生命止于19岁”专题以黑色作为图片底色,专题字采用红色,形成鲜明的颜色对比,图片左侧有3名大学生照片,右侧阴影下隐约可见出事地点的图片;2)对容量大的专题,专题名称下有内容导航栏,通常以两三个字作为导航栏目(如“哥本哈根世界气候大会”专题上有以“资讯”、“直击”、“互动”、“策划”为主题的导航栏);3)专题正文一般分为三栏,左栏多放图片、视频等,中间栏为文字,右栏多为延伸信息,是文字与图片的组合。 文字、图片一直是网络新闻的主要表现方式,随着科学技术的发展,视频、flash、三维演示等手段也逐渐应用到网络新闻中。以“网易・国庆60周年报道”为例,阅兵式、群众游行、焰火表演、晚会的精彩片段被以不同的主题和特色分类用图片与视频相结合的方式展示在专题中。在阅兵式武器展示中,网易独辟蹊径地引入3D技术,用三维模拟动画对武器进行立体展示,更具新意和吸引力。 这种方式的整合使新闻报道更立体化,起到了其中任何一种或几种方式相结合都难以达到的效果。 2、平台资源整合:多频道服务同一主题 网易作为综合性门户网站,拥有多个频道,这些频道与新闻频道原本属于同一层次,然而,在新闻专题中,这些频道的内容都成了新闻频道的可用资源。 在某一新闻报道专题中整合不同频道信息和频道链接是现在网站专题制作惯用的方法,如在“网易・国庆60周年报道”中,关于武器展示的部分就链接了网易・军事频道。 多频道服务同一主题,除丰富了专题内涵,也形成新闻专题的特色,同时宣传了其他频道,提升受众对网站的整体形象感。 3、声音整合:多方人员,多方观点 网媒最大的优势在于其受众参与性,而网易新闻专题的特色还在于其论坛和跟帖,这种形式更能激发受众的参与欲。如在“贫困研究生杨元元之死”专题中,新闻事实被置于左栏,部分网友相应的跟帖、评论被置于右栏,强烈的对比既使受众获得更全面的认知,又能进一步激发受众的参与欲,提高新闻的“黏性”。 除整合网友声音外,网易还在专题报道中融入多方声音,在事件中加入相关链接。如在“无处安放的生命:尘肺病人死亡之路”专题中,链接有“张海超开胸验肺”和“湖南耒阳百余名工人艰难维权”等事件。 如果把网易新闻专题看做一个格式塔,那么以上各种成分就是构成它的要素,当这些要素整合在一起时就产生了1+1 2的效果:首先在全方位新闻事实的展示上,其生动性和立体性使其较其他媒体新闻有很大优势;其次在观点、延伸消息等方面其针对性和丰富性也是其他媒体新闻难以相比的。 三、“格式塔”在媒体中的运用 在2009年的媒介高峰论坛上,北京青年报副总裁浮新才认为,现在大量的信息碎片已经不能满足读者,媒介需要通过自己的深度报道、解释性报道将深度的信息呈现出来③。南方周末副主编毛哲认为,读者对深度的报道有刚性的需求,即便是综合性的媒体受到冲击,作为《南方周末》,由于以深度报道见长,在互联网时代没有受到太直接的冲击④。 当今社会,受众不仅可以第一时间获取新闻信息,甚至还可以目睹新闻现场,媒体的新闻报道更应追求立体化与深度。 根据变调性理论,一个格式塔,即使它在各构成成分――如它们的大小、方向、位置等均改变的情况下,格式塔仍然存在或不变。在这样的语境下,将网络新闻专题的“格式塔”效应推而广之,无疑是对新闻报道的立体与深度提出了更高要求。例如,报纸可以打破版面限制,利用拼版、叠版实现版面整合;广播电视新闻可以运用声音、音响和画面等富有感染性和戏剧性效果的表现形式“说新闻”、“聊新闻”、“侃新闻”;媒体在人员调度上,可以打破部门分工,根据需要配置人员,发挥人的主观能动性;对于一些传媒集团而言,调动不同媒介的优势资源在立体度、深度上服务新闻报道已经成为一种新的操作模式。 新闻心理学论文:浅析心理学在新闻采写中的运用 【摘要】在新闻采写活动中记者占据着主导地位,记者情绪的变化直接关系到新闻活动的开展,所以新闻采写要做到不偏不倚,记者要有一种良好的心态,要增强移情和应变能力,把握好采访表情,发挥主动精神,让新闻报道做到公正性与倾向性的统一。 【关键词】情绪 移情 首因效应 目前,我国新闻界,对新闻心理学的研究已经取得了较大的成就。然而新闻心理学较多关注对采访对象的心理素质的研究,而对记者自身在新闻采写中的心理特征的研究涉及较少。记者在采访过程中,会遇到一些冷场、尴尬的局面,如何利用自己的智慧、调整自己的采访情绪、表情去应变?记者在新闻采写过程中,如何让采访变得简单、顺利?记者的移情应急能力的提高对新闻工作会产生怎样的影响?我们将在新闻界前辈的新闻活动中汲取养分,通过研究,一一理清。 一、心理素质在新闻采写中的重要性 新闻工作者要有适应各种生活环境和密切联系群众的本领,能够在任何艰苦条件下与被采访者打交道。记者要有敲开采访对象心灵的本领,让他们觉得可亲可信,有话要告诉你。这与一个人的气质、性格等有着密切的关系。在新闻写作的时候,把握好记者自身的心理,这样有利于记者采写的新闻不掺杂着个人的好恶,确保新闻报道做到不偏不倚,更好地发挥媒体作为党和政府的耳目喉舌的作用。 二、新闻采写中,记者心理波动的产生及原因 记者在新闻采写活动中,往往会遇到突发事件,如果缺乏临场应变能力,会给新闻的顺利采写带来障碍。 1、在一些突发事件中,记者不能驾驭自身的心理 突发事件发生时,记者的采访是在紧迫的心理下进行,有些记者为了追求视觉的冲击力,摄制一些血淋淋的画面,这给新闻事件的当事人的心理造成了很大的伤害,缺乏人文关怀。而在新闻写作时,一味地渲染、煽情,会造成同样的负作用。 2、记者的情绪影响新闻采写的顺利实现 所谓情绪,从心理学来看,是人对客观现实的一种特殊的反映形式,是人对客观事物所持的态度体验。情绪来源于客观实际,是对人的认知活动的一种折射。在同一新闻事件中,记者受过去的经验制约以及不同的认识和愿望系统影响,也会对其作出不同的反应,从而产生不同的情绪。在新闻采写过程中,记者的这种带有情绪化的心境会影响新闻报道的客观,甚至于让真实也大打折扣,有时还会使新闻采写变得困难。那么产生这样情绪的原因有哪些? (1)记者的激情。所谓激情,是一种强烈的短促的情绪状态,通常由一个人生活中具有重要意义的事件所引起的。记者在新闻采写活动中,因为出现了某种不合自己心意的现象,便产生了过度的狂喜、暴怒,这些都是记者的激情的表现形式。 (2)记者的心境。心境是指一种使人的一切其他体验和活动都感染上了情绪色彩的、比较持久的情绪状态,其特点是具有弥散性。所以说记者的心境好坏直接影响其在新闻采写活动中的情绪色彩。比如,某记者因为某篇新闻报道失实,导致了记者情绪的低落,如果该记者不能很好地调节自身的心境的话,他会在接下来的新闻采写活动中愈发糟糕,新闻采访就不会顺利进行,新闻写作也不会如实表达。影响记者心境好坏的原因主要有以下几方面:其一、记者自身的心理素质。记者自身心理素质的优劣直接影响了记者的心境;其二、记者自身的修养。这种修养包括思想文化修养和业务能力的高低。 (3)记者的性格。记者性格属于外向型还是内向型,都会对其采访情绪产生影响。例如,在某次新闻会上,记者因为抢机位而与别的记者发生冲突,对于,某些性格外向的记者来说,可能与对方商量,而对于某些性格内向的记者来说,可能因为没有抢占到有利位置而一个人独自生闷气,甚至会动粗。这样,便会影响新闻报道质量,甚至会导致记者在新闻会上空手而归。 (4)记者的应激。所谓应激指的是突如其来的紧张情况引起的情绪状态。在新闻采写过程中,一旦记者遇上突发事件,而没有较强的应变能力,不能迅速调节紧张情绪,这极易给新闻采写工作带来损失,而且还可能使记者的身心受到严重的伤害。比如,在某次重要会议上,一位摄影记者在会场拍摄,在转身时一不小心把某位重要领导的茶杯碰倒,水泼撒到该领导的裤子上。由于情况突然,当时记者就站在原地,动也不动。该领导去更衣间换裤子,导致会议中断了好几分钟,造成了恶劣的影响。事后很长时间,这位记者一直不能走出这件事情的阴影,严重影响了该记者现场和以后的新闻采写活动。产生这种应激不及时主要是记者自身的原因,首先是记者在心理没有应激意识;其次,记者反映能力迟缓,不能及时应对突发事件。 3、记者自身的意志力弱影响新闻采写的效果 意志力就是坚持到底,不怕困难和干扰。某些记者的意志力薄弱,渐渐成为新闻采写过程中的拦路虎。比如,记者跟随登山运动员进行体验式采访,在采访中,某些记者因为怕累,而选择放弃体验。即使事后该记者完成了对这些登山运动员的采访,但报道效果绝对不会有亲身体验后的报道效果好。而产生意志力差的原因主要是记者自身深层次的心理异变。 4、记者自身的心理特征影响新闻的价值 在新闻的采写活动中,记者自身的心理特征也会影响新闻价值的实现。比如,某记者在一次采访政府部门的表彰会上,发现身边的一位同事在这次表彰的名单之列,在妒嫉心理的驱使下,自己便草草应付,同时也削减该新闻的新闻价值。导致该记者做出这样的原因:其一是该记者自身的思想品质有问题。其二是该记者没有调整好自身的心态,没有健全自身的心理。 三、记者对自身心理的调整 在新闻采写过程中,记者根据不同对象的变化,如何避免心理异变?怎样才能使新闻采写活动顺利开展? 1、调整好自身的采访表情 采访表情指的是记者情绪的外部反应。它对记者心理的自我调节,搞好新闻报道是大有帮助的,但记者在新闻采写活动中,也要对采访表情运用的适度、得当。记者的采访表情会对被采访对象产生微妙的附加效应,引起他们产生与记者相一致的心理反应。所以记者适当的调解采访表情,能有效地引导采访气氛向融洽、和谐的方向发展,促使记者后期的新闻写作顺利进行。 (1)采访领导人、社会名流等上层人群时,记者要做到不卑不亢。在一些党和政府领导人、社会名流面前,有些记者会感到紧张,说不出话来,新闻采访便会受到阻碍。而成熟的记者则与其截然相反,语言流畅,动作自然。 (2)采访社会底层、弱势群体时,记者要做到不盛气凌人。在新闻采写活动中,记者要在心理上以平等的姿态看待被采访对象,这样才能促使整个新闻采写活动和谐。比如说,记者在采访一位残疾人时,可能会因为采访对象的残疾或者相貌丑陋,而抱之以不屑,甚至蔑视的目光,这样会伤害到被采访对象的自尊心,也会给记者后期的新闻采写工作带来不便。相反,把该采访对象当作朋友,以平等的身份与之交谈,可能会收到意想不到的效果。 (3)采访特殊人群时,记者的采访表情要视情况而定。在采访中,记者经常会遇到一些特殊人群。因此,记者在进行采访时要作特殊处理。比如说,要采访一个因为救落水小孩而牺牲的群众的妻子,就要注意自己的表情、语音和语调。记者在采访时,语调要低沉,心怀敬佩之情,让其心理得到安慰,这样新闻的采写活动才能顺利进展。 2、讲究“首因效应”,争取被采访对象的信任 首因效应又称为最初效应,指的是人们交往中的第一印象。被采访对象可能会根据自己对记者的第一印象而选择是否接受采访,或与记者进行深层次交流。所以说,记者要从心理上对“首因效应”足够重视,这样新闻信息的获取才能最大化,新闻采写活动才能深入进行。 3、充分发挥记者的主动精神 新闻线索是进行新闻采写活动的基础和前提,而获得的途径,一方面是受众的报料,另一方面是要记者充分发挥自身的主观能动性,主动出击。记者要彻底从思想上改变等、靠、要的传统新闻采写模式,这样有利于记者发现、采访到更深刻、更细腻的新闻。比如说,我国某著名足球报派遣记者去英国采访有中国球员郑智所效力的查尔顿俱乐部的英冠比赛。当天的比赛郑智并没有出场,于是记者便主动出击,对此事进行了进一步挖掘,发现原来是因为郑智脚踝受伤,这样的新闻报道出来,打消了球迷们的猜测和不满。 4、记者的预见性心理不可忽视 记者的预见性是指记者在某一新闻事件发生之前就预见到了事件发生的态势,以及能事先对该新闻事件的发展方向提前作出判断的能力。这种预见性能力是记者适应当今新闻爆炸时代的客观要求,也是其新闻采写能力的重要体现。2008年,我国境内出现了罕见的雪灾,全国各大媒体竞相报道。所不同的是,有的媒体的预见性较强,事先对有长江中下游有菜园子美誉的和县作了连续报道,从民生的角度、从国家宏观经济角度、从江浙等省的蔬菜市场的蔬菜供应状况等角度进行报道,稳定了群众焦急的心理。 由此可见,新闻心理学在实际采访中具有举足轻重的作用,应用得当能起到事半功倍的效果。 (作者单位:和县广播电视台) 新闻心理学论文:浅谈从传播心理学角度看新闻传播中的误读现象 论文关键词 传播心理学 舆论监督 新闻误读 论文摘 要 本文以传播心理学角度出发,以2010-8-19日报道《别克撞上大货车 户县县长正好路过施救一家三口》和2010-4-26日报道两篇报道为例,首先讨论社会中新闻传播过程中的信息误读现象,主要通过传播心理学四种效应作为研究方法进行分析新闻在传播过程中为什么会产生误读,以及产生误读后会造成什么后果,从而论及中国市民阶级社会、网络媒体舆论监督不断壮大的同时,提供并且开设相应的信息检查和辟谣窗口的必要性。 2010年8月19日西部网(陕西新闻网)了一则新闻——《别克撞上大货车 户县县长正好路过施救一家三口》,讲述了陕西西安市户县县长张永潮因检查县区农业工作驱车出门,在路上正好遇见交通事故发生,亲自下车对事故中的一家三口进行紧急的支援救治。但在近日,有用户在新浪微博中当时网页的新闻图片,称“县长赶赴车祸现场后,让随行人员装成车祸死伤者以便拍照”。通过新浪微博辟谣窗口于2011年11月18日15:04分微博辟谣,证明真相,注销虚假信息的用户账号。2010年4月26日《青年时报》新闻《26岁女交警被碾断胳膊续:肇事车套用副市长车牌》,讲述女交警张昂在西安西华门十字检查违法奔驰越野车时,被拖出约20米后甩在马路上,该车从她胳膊上碾过后扬长而去。在2011年11月14日,有用户发微博,称“前日,西安警花张昂拦截高官车辆手臂被碾断,肇事车号牌属于陕西华阴市副市长”。 经查,该信息有多处不实,案件实际发生于去年4月,肇事车辆系套用副市长车牌号,车主是公安部b级逃犯,新浪微博辟谣窗口于2011年11月15日13:24,已注销微博用户账号。 诸如此类的民生新闻,有时候是真实正面的新闻宣传报道,但是经过一段时间,经过一些传者的加工制作又成为新的“新闻”在坊间流传,成为不实流言,其中还有相当一部分影响力大于原新闻,更有一些名人也被牵扯其中,随着中国市民阶级舆论监督群体的不断壮大,网民数量不断增多,微博运用广泛,众多网友对这样的不实信息大多没有做出深入的了解调查,很容易造成错误信息传播扩大,误读的情况屡见不鲜,为什么会出现误读这样的情况呢?针对这一情况,我们应该做到哪些方面的改进,是否应该在各大网站或者公共媒体机构中设立相应的辟谣窗口呢。 一、新闻传播的信息误读现象出现 信息在传播的过程中或多或少的,在一定程度上会遭到扭曲,信息中也会混入噪音,影响传播的效果,甚至让传播结果往刚好对立相反的方向发展,之前传播目的达不到。传播过程中,信息被噪音干扰有多方面原因,噪音在通道中产生各种影响,造成信息表达意思出现偏差,对受众造成不良影响。在社会化信息高速发达的今天,信息之间的交流与沟通越来越快,这样的不实信息或者经过改编已经扭曲的信息在经由受众的传播后波及范围更广,影响程度更深。 在《别克撞上大货车 户县县长正好路过施救一家三口》此篇报道中,户县县长这样一个职务头衔就是一个新闻卖点,这一地方政府要员职务头衔在人们心中有一个大致的社会印象,这类人员平时的行为和做法在人们心中会留下一个刻板标杆。作为县长,是一个国家政府工作人员执法行政者的形象,人们往往愿意看到的反而不是这样的正面信息,负面信息对受众的吸引力更大,给信息的扭曲提供了心理准备和动机。 作为一件发生在2010年8月19日的助人为乐事件,试想,主人公若不是户县县长或许关注度不会这么高。正是这样的高关注度的新闻才有形成更多更广传播效果的可能,因此流传次数比同类“助人为乐”新闻更多,在传播过程中受到影响和“改编”的可能性更大。在传播平台上,各个社会受众的心理关注程度受到自己知识水平和自身行为感受的影响,受到刺激物的影响,对自己看到的新闻进行心理加工和期待,传播心理学中的启动效应正是如此,人们认识新闻并不只是单方面接受,而是根据新闻本身的事实结合自己的实际心理和已有知识。 二、受众的心理改变与再次固守 (一)受众的心理改变 这样的误读多是在感官和明确文字刺激下形成的,新闻图片中,县长救助的姿势和身边围观的群众,加上拍摄的角度,以及近几年的社会传闻渲染,加上社会舆论背景。经过读者自身实际经历和思考,渐渐地产生了误读的苗头,自身启动效应就会慢慢产生出作用,读者内心的作用会自发的扭曲新闻,逐渐受众信息固着,不愿意相信真相。让新闻更加的符合自己内心的想法,逐渐将内心塑造的真实和真相剥离开来,前者能更好地和自己的内心需求融合为一体,得以保留。后者不能,则经常被减少甚至抛弃。 根据这样的一种现状,例如当下传播范围广、速度快的网络媒体微博软件平台的维护管理单位更应该引起重视,有足够充分的准备让谣言止于一定群体、一定范围。时刻提醒自己作为管理者身上的责任,切实做好把关工作。 新闻心理学论文:传播心理学下的新闻传播概述 一、传播心理学的研究内容 传播心理学是一门结合传播学与心理学的综合类学科,而其创立者正是因为看到了在众多传播事件的发生过程中,受众群体的心理具有可追寻性,从而建立了此门学科,也为如何准确地进行新闻传播工作提供了一定的理论依据。为了更好地利用传播心理学对目前社会中新闻传播环节的误读现象进行阐析,本文将首先介绍传播心理学的一些主要研究内容。 (一)研究传播活动对心理因素的影响 在整体传播心理学的研究过程中,对于传播活动对于心理发展的影响因素的研究是其重要的组成部分。也就是说,在传播心理学看来,传播工作者在通过对传播心理学学科知识进行研究讨论之后,设计出能够切实引导大众心理发展的具有实质心理引导性质的活动节目。而这是因为在相关心理研究中表明,当人们接受到来自于外界具有暗示引导作用的信息时,人们的内心将会发生微妙的变化,其心理层面也会出现一些与传播者所预期设定相符的变化内容。总体上,整体传播活动对于人心理的影响是从行为、态度以及认知这三方面进行的。也就是说,传播心理学所提供的理论依据将为传播工作者提供项目设计方向,使例如新闻消息等相关传播内容从影响人的行为、态度、认知来进一步影响人群的心理变化、发展。例如观众在电视机前看到了一则关于中国传统美德的新闻,那么在新闻的正确指引之下,这位观众可能会学着从生活行为做起,在自己的个人言行中融入中国传统美德,而他的整体认知态度也将随之向其靠拢,从本质上逐渐成为一名坚守,并且弘扬中国传统美德的社会公民。 (二)研究心理因素对传播活动的影响 相对地来说,传播心理学不仅仅是一门研究传播活动对于心理因素影响的学科,同时也是一门研究心理因素对于传播活动影响的学科。由于在不同的文化传统中,人们对于同一现象所产生的心理变化往往是不同的,因而对于传播者来说,如何针对不同人群的心理特征来设计传播过程将对整个传播活动的效果产生重要的影响。例如对于电视节目的传播过程中,女性观众比较倾向于家庭伦理剧,而男性观众则更喜欢观看战争剧情,因而针对这一心理层面的不同特点,电视节目的编导可以进行具有针对性的节目设计。也就是说,通过对于群体心理因素的把握,传播者往往能够在传播活动正式开展之前就能估计到整体传播信息的主要接受群体以及其群体心理的主要特征。在实际新闻报道的环节中,考虑到各国民众的生活习性上的差异,新闻传播者也往往加以区别化报道,以生活习性迥异的美国民众和中国民众为例,有关新闻在这两个国家进行报道时,其具体的报道方式就有很大的不同。具体地说,在对美国民众进行报道时,往往采用更为直接的方式,而对中国民众则实施具有渐入性的指引性报告。这种新闻报告中的区别化对待就是对于传播心理学的一种典型应用,但是无论是在何种形式之下,新闻报道者都必须要保持其新闻内容的真实性,而不能作出具有过度修饰性的报道。 二、新闻误读现象所引起的社会影响 由新闻误读而引起的对于社会民众的负面影响是多种多样的,而总结地说,新闻误读所造成的消极性影响主要体现于新闻接受者的认知层面、行为以及态度方面。首先,根据社会心理的观点,公众传播新闻将会对受众群体的认知层面造成心理暗示,也就是说新闻工作者可以通过传播一定的新闻内容来指引民众的认知思维方式。在多数新闻播报工作的开展环节,可以说其主要目的就是通过特定的新闻事件使受众人群的心理认知产生其预计的变化。因而当新闻误读现象出现的时候,民众的认知心理往往也可能得到不正确方向的引导。例如在国际新闻的传播中,倘若国际上对于我国某一具体事件出现了较大范围的新闻误读情况,那么将可能影响国际人民对于我国的认知情况。以钓鱼岛事件为例,假如国家新闻报道中,世界人民对于事情的真相产生了读解偏差,那么将可能误以为钓鱼岛是日本方面的国家土地资源,而我国则是在进行恶意的侵踏,而这些则都是与历史事实大相径庭的。其次是新闻误读现象对于受众群体行为及态度方面的负面影响。以犯罪报道类新闻为例,部分青少年在心智尚未发育成熟阶段期,倘若其对于电视报纸中所报道的犯罪新闻进行了偏差性的解读,认为新闻报道中的犯罪人员的犯罪行为是一种具有英雄气慨的英勇行为,那么这种误读现象将会造成青少年树立起不正确的价值观,并且也可能引起青少年盲目的行为模仿,可以说一些青少年的犯罪行为就是由于其本人对于犯罪事件的错误理解所引起的。因而为了对青少年等群体树立起更高的社会价值观,新闻播报者必须要对其播报事件的真实性负责,并要阐明其新闻重点,避免不正当的表述措辞,以免引起青少年群体的误解。 三、从传播心理学角度对新闻误读现象进行原因分析 (一)新闻信息中“噪音”过多 此处所说的新闻信息中的“噪音”,是指新闻传播者在就某一事件进行具体传播报道的过程中,添油加醋地附加了过多不必要性要素,而这些不必要因素即成为了新闻信息报道中的“噪音”。但是新闻工作者之所以进行这种额外添加行为,却也是由于社会大众方面所造成的原因。在目前的社会新闻传播过程中,研究者发现错误的信息有的时候反而更能吸引人们的眼球,这是因为从传播心理学上进行分析,错误信息恰好能够使人们的不良情绪得到很好的发泄。例如在一些新闻报道中,其所附加的照片内容可能与实际播报消息并不相符,是传播者为了加深受众者对于此条新闻内容的认识与印象而故意设定的,譬如在对城管殴打事件进行新闻传播的过程中,可能事情的真相只是城管对于市民不法行为的严厉批评,但是相关新闻传播着为了更好地引起受众者共鸣,使该条新闻得到最大范围内的传播,可能会故意将新闻配图扭曲,使人们所接受的是一个残暴的城管与一个受难市民之间的故事。虽然在这一过程中,一些民众对于城管的不良情绪得到了很好的发泄,但是这种本质上的报道失真却对构建良好的城管形象造成了极大的阻力。 (二)新闻媒介之间缺乏统一性 随着媒体科技的不断发展,在对新闻事件进行报道的过程中,新闻传播者所能利用的媒介类型是各种各样的,电视、报纸、电台以及网络都是常用的新闻传播媒介。根据传播心理学的角度分析,在不同的媒介传播之下,受众者对于同一新闻事件的反响程度是不同的。例如对于新时代的年轻一代来说,他们所熟悉与接收的新闻传播媒介已然倾向于网络媒体,而对于老一辈的传统知识分子来说,报纸新闻则是他们更为青睐的传播媒介。正是因为人们对于不同媒介的认识不同,所以如果同一事件在各类媒介中得以报道之后,人们对于此事件的理解的分析往往存在着很大的不同。就小月月事件来说,在同一家庭中,年轻一辈从网络视频中得知该新闻事件之后,可能会将理解重点放在对于冷漠路人的批判,而老一辈则可能从报纸上得知新闻之后将注意力更多地集中在对于幼儿安全的保护问题中。从新闻播报的本质来看,新闻工作者是为了让广大民众对于现实社会中日常所发生的点点滴滴具有更为详细的了解,而各种各样的媒介更是为了拓宽受众范围而产生的。但是当各种新闻传播媒介之间的认知缺乏统一时,当同一事件对于不同人群的信息传播重点出现较大偏差时,新闻工作者往往难以达到最初的传播目的。 (三)受众群体的主观信念在作祟 尽管熟话说,流言止于智者,可是在现实的新闻传播环节中,当与实质新闻消息出现严重偏差的流言,在人与人之间得以广泛传播之后,却往往难以得到有效的制止,而难道这是因为目前社会中缺乏智者吗?本文认为,这是因为从传播心理学的角度来讲,当新闻传播工作中受众群体出现认知偏差之后,即便新闻传播中的相关工作人员进行了公开的纠正、澄清工作,但是由于民众作为个体其先入为主的观念,在网友及报纸浏览者在得知新闻事件之后,往往会在第一时间得出其主观性的结论,而这一结论是难以再通过外界的信息更正发生改变的。这也就是为什么流言总是难以得到制止,甚至其传播者的态度总是信誓旦旦的原因。当一条新闻在人与人之间进行传播时,每一个新闻转述者都会以坚信自己认知的态度进行进一步的新闻传播,因为他们不愿意进行自我否定,他们始终以捍卫自己认知的态度进行传播。而这时这种来自于广大民众的主观信念在作祟,使得新闻传播过程中,越来越多的误读现象得以发生,甚至说这些误读现象都是部分新闻转播人员故意而为之的。 四、结语 正是因为民众心理活动与传播活动这两者之间是存在相互影响性的,因此我们必须通过对于传播心理学知识的掌握来更好地进行社会新闻传播工作,从而从最大程度上降低新闻的误读现象。另一方面,为了使新闻播报过程对整个社会群体负责,我们必须从政策执行机构方面入手,建立健全的传播类法规,对整个传播过程进行强制性的规范化工作,其次,其具体的主流传播媒体更应该树立起社会责任心,要明白传媒的公众力量和义务,应该使传媒力量成为促进社会健康健全发展的主要力量,而不是成为引导民众错误思想行为的源头所在。而作为各类新闻的接受者,民众也应该树立起明确的是非观,避免人云亦云,也应避免过度的自我主观意识,要在接受新闻事实的基础之上,对具体事件做出正确性理解分析。 作者:谷文静单位:山东烟台职业学院 新闻心理学论文:心理学视角下的新闻采访方法 一、利用心理学知识把握受访对象的心理情绪 (1)分析受访对象的个性类型 不同个性的受访对象应该采取不同的采访方式。记者应该利用心理学的知识在对受访对象采访之前进行个性分类,从性别、年龄、着装、职业等方面来判断。一旦得出结论,就可以针对不同个性的受访对象采取相应的采访方式。例如,对性格外向的受访者,只要适当加以引导,保持公平公正的旁观者态度就可以了。而对性格内向的受访者,记着应该保持足够的耐心和微笑,增强受访者的自信心。从受访者的专业领域或者受访者感兴趣的事物来展开话题。等双方关系拉近之后,记者就可以对受访者进行采访了。 (2)注意观察受访者的言行举止 采访过程中,记者应该密切注意受访者的一举一动,随机应变。受访者的某些细微动作很可能透露出受访者当时的心理状态,记者应该掌握采访中的主动权。当察觉到受访者紧张情绪的时候,应该通过说笑来转移受访者的注意力,缓解受访对象的不安。同时注意采访的用词和语气,多给受访对象传递鼓励的信息。 二、受访对象产生抵触心理的原因和解决方法 (1)抵触原因 很多受访者在接受采访的时候都会产生抵触情绪,作为记者应该运用心理学知识推测出受访者抵触采访的原因是什么。一般来说,受访者的抵触情绪无非两种。一种是抱着多一事不如少一事的态度而拒绝;另一种则是对采访有心理阴影,认为采访结果会对自己或家人不利。 (2)解决方法 首先,记者应该意识到被采访者并没有必须要接受采访的义务,他们完全有权利对记者提出拒绝。记者与受访者的地位应该是平等的,不应该觉得理所当然,用质问的语气对受访者进行采访。记者应该抱着一种诚恳的态度对受访者进行采访。针对那些抱着事不关己高高挂起的态度的受访者,记者只需要多和对方进行沟通,顺着对方的话题进行交流,像普通人的聊天一样,有可能受访者在不知不觉中就已经顺利完成了采访。而针对那些对采访有阴影的受访对象,记者首先要做的应该就是消除对方的心理阴影,让对方卸下心防。例如,记者可以告诉对方,只要受访者不想泄露身份,记者完全可以将其画面进行马赛克处理,声音也可以进行技术处理。总之只要让受访者觉得自己是安全的,接受采访不会有任何危险就可以了。 三、科学合理地运用心理学进行新闻采访 (1)记者应做好采访前的心理准备 作为记者,掌握心理学不仅仅是为了对受访者进行采访,在采访之前,记者本身也应该给自己做一个良好的心理建设。这是为了使记者在采访的过程中遇到问题可以冷静解决,便于采访取得更好的效果。另外,由于记者的采访环境也多种多样,记者应该有迅速适应环境的基本能力,注意调节自己的心理活动。 (2)不能滥用心理学知识,注意适度原则 作为记者,掌握适度的心理学专业知识是必需的,然而在采访过程中,记者不应滥用心理学知识。以免对被采访者产生不好的心理暗示,导致被采访者的逻辑混乱,下意识顺应记者的思维来回答问题。这对采访结果的准确性和真实性都有很大影响。因此,记者在运用心理学知识对受访者进行采访的时候,一定要科学合理地运用心理学知识,以求在适度的基础上达到最好的采访效果。 四、结语 心理学知识作为记者采访的有力武器,应该在记者圈大力推广。同时,新闻工作者也应该不断提高自身素质,把握好适度原则,引导受访者真实、客观地发表自己的看法。目前,我国新闻行业的采访心理学还不够完善,但随着新闻工作者对心理学的认识和不断实践,相信采访心理学的水平也会不断提高。巧妙地运用它,让记者的采访工作更有效率。 作者:邹继红 单位:吉林经济广播电台 新闻心理学论文:新闻访谈心理学运用艺术 心理学是一门以人的心理活动和心理现象为研究内容的学科,主要涉及人格、能力、动机、情绪和认知等几个方面。心理学的研究对象不仅是个人,同时也涉及各个社会领域。新闻采访作为一项较为复杂的工作,需要在工作过程中接触各种各样的人群,这就要求新闻采访者在具备良好的沟通和交往能力的同时,还必须掌握一定的心理学知识和技巧,从而把握被采访者的心理规律和心理活动,以提高工作效率和采访的质量。 一、利用心理学,实现采访双方的“共情”,实现良好沟通 新闻采访的内涵主要体现在两方面,一方面是静的景物,新闻记者可直接摄取;另一方面是动的行为,主要包括事物的发展和人的活动等等,这一方面需要记者通过交流来获得。如果记者在交流沟通过程中无法掌握被采访者的行为和心理变化,就不能提出具有针对性的问题,从而无法实现新闻报道的准确性和客观性。这就要求记者要具备一定的心理学知识和技巧,在采访过程中分析被采访者的心理规律,对被采访者的意志、兴趣、理智等进行判断。这种对被采访者心理规律的分析和判断,不仅涉及心理活动的共性分析,也涉及其心理活动的个性分析,对被采访者进行综合的分析和判断。所以采访中,打开采访对象的心扉是架起记者与采访对象之间的桥梁之一。只有综合把握被采访者的心理活动和情感,并进行灵活的调节,新闻采访者才能够对所获得的信息进行自主判断,实现与被采访者的情感上的共鸣,使其更加乐于接受采访,积极配合,以提高采访的效率。 二、运用心理学,将被采访者进行分类 新闻采访涉及到的对象是十分广泛和复杂的,且被采访者在地位、文化、年龄和职业等方面都存在较大的差异,其心理状态必然会有所区别,具有较强的复杂性。另一方面,新闻记者需要在较短的时间内,接触和访问较多的对象,且不同对象之间的心理和行为有很大的区别,具有极强的多样性,这就要求新闻采访中必须具有敏捷的才思和较好的应变能力,能够在采访过程中将被采访者进行分类,针对不同的被采访者进行不同形式和内容的对话,从而做到有的放矢,以充分挖掘被采访者身上的新闻价值。被采访者健谈那是最好,反之,就需要与其打心理战术,能说而不跟你说,说明你的心理战术还没有成功。我在采访《永嘉女子金雪娥为救四川小女孩遇难》稿子主人公金雪娥的儿子王威时,他当时正哭的伤心,对于记者提出的问题,他一概不理,于是我拿了纸巾给他然后坐在他身边一边搂着他,摸摸他的头一边拿纸巾给他擦眼泪,并不时地告诉他你妈妈是好样的,我们都很敬仰她。小家伙问我们真的吗?我当时就流着眼泪告诉他,是的,宝贝,你还有我们。然后话题就打开了。所以我觉得只有采访不到位的记者,没有采访不到的对象。记者要在采访过程中充分注意被采访者的一言一行、一举一动,根据这些特点作出及时的判断,以提高采访的效率和质量。 三、运用心理学知识,掌握被采访者的态度 新闻采访的对象可以划分为“不合作型”与“合作型”两类。“不合作型”是指对采访行为持不合作态度的采访对象。通常可以划分为真不合作和假不合作两种,前者一般对采访十分反感、厌恶,只是消极地对付,甚至拒绝接受采访。这一类型的采访对象通常对新闻采访持有一种主观的、错误的看法,或者是认为采访结果会对自身不利;而后者对采访的不合作态度则仅仅是一种表面的虚假现象,并非是其真实的想法。在采访中,经常遇见这类对象,尤其是纠纷当中。面对这两种对象,首先要消除他的心理阴影。今年初我就采访了这样一位对象,安置房买卖中,本来说好的价格,在签订合同的时候原房主在没有任何理由的情况下要求加价格,对方同意后最后居然还不卖了。采访过程中,我多次被原房主拒之门外,然后我就在他家楼下蹲守,他下来的第一句话就是你阴魂不散啊,还在?我立马说,我觉得买房的人说的话不大可信,想听听你的想法。他马上就来精神了,把他的意愿跟我说了,现在房价都在涨,他觉得应该加一点。我说,是的,有必要的。随后他就开始滔滔不绝地告诉我,说他自己也觉得不合理,不好意思提出,所以就故意刁难一下,让对方知道。结果对方居然找了记者曝光他,让他很气愤,就发生了后来一系列的事情。于是,我就开始跟他解释,我们是就事论事,如果他不愿意,我们会把声音技术处理,不让别人听得出。后来这件事情得到圆满解决。现在这个采访对象成了我们广播的忠实听众,还不时给我们提供新闻线索。 四、总结 综上所述,新闻采访过程的复杂性和社会性决定了新闻工作者必须掌握一定的心理学知识和技巧,在采访过程中把握好被采访者的心理和行为的变化,引导被采访者客观、真实地讲述新闻事件,从而提高新闻报道的准确性和客观性,并挖掘出更具价值的新闻内容,以提高新闻报道的质量和采访的效率。 新闻心理学论文:灾难新闻的心理学思考 灾难新闻一般指火灾、水灾、海难、空难、地震、车祸、爆炸、台风等天灾人祸的报道。如近年来,我国各大传媒有关’98抗洪,9.21台湾大地震,11.24烟台“大舜”号特大海难,上海丽都酒家爆炸事件的报道。这类新闻视其伤亡人数、财产损失以及事发地点的显著程度来决定其新闻价值的大小。 心理学中,将人、物、观念及各种关系构成的社会环境分为物质环境(感性世界)、信息环境(拷贝世界)和心理环境(心理世界)。灾难(感性世界)带给人们的情感情绪反映(心理世界)是悲痛、颓丧、焦虑、不安、恐慌等,但处理恰当的灾难新闻(拷贝世界)却可以转变受众的这些消极不良的情感和情绪,使悲痛得到安慰,焦虑得到纾缓,惊恐得到平复,从而使受灾的人们在困难中振奋起精神。因此,恰当的灾难新闻的报道应该成为我们新闻报道的重要组成部分。具体而言,灾难新闻要具备以下四个条件: 时效性 时间是新闻的第二生命,对灾难新闻来说尤其如此。这不仅是为了满足受众先睹为快的阅读心理,更重要的是满足受众寻求安全的心理需求。 有些人主张涉及面广的自然灾难,新闻传媒可以尽快不遗余力地加以报道,如’98抗洪,9.21台湾大地震这样的消息。但对于牵涉到某些利害部门的人为灾难,应隐而不发或稍后再发,并认为这种有意采用低调、淡化或回避的处理方法,可以达到控制受众心理朝着有利于社会稳定的方向发展。事实上,对灾难新闻而言,此种传播策略可谓得不偿失。首先,灾难不论大小,总是危及到一部分受众的生命和财产安全,早一点把相关信息传递给受众,受众就能尽早衡量自己所处环境的危险程度,调整自己的行为,减少或避免不必要的损失。人命关天,灾难新闻刻不容缓。其次,某些地方控制灾难消息的渠道,却不能阻止其他地区媒体进行报道。媒体不闻不问、漠然处之的态度一方面使得小道消息、流言蜚语盛行于世,扰得人人忧心忡忡;另一方面受众由此产生的愤懑情绪因为得不到正当的表达和疏导,势必越积越甚,造成社会动荡。 真实性 对灾难新闻而言,其对真实性的要求远比一般的社会新闻更加严格,特别是在我国,具有官方背景的主流新闻媒体,长期以来在受众中已形成这样一种心理定势:媒体上的内容代表党和国家的意见,是有权威的,可以信赖的。灾难新闻一旦失实,后果将是严重的。因为受众依据媒体对灾难的失实报道采取行动遭到失败后,对党和政府的支持程度将急剧下降,甚至产生逆反和抵制心理。日本阪神地震中,该国政府即统一向外界新闻,也是为了避免新闻媒体各行其事,出现不实报道而阻碍救援和自救工作。 在这里,我们强调的真实性,除了新闻的几个要素要准确,反复核实之外,还包括有关报道应全面客观,反对两种态度:一是报喜不报忧。这会使受众误以为灾情微不足道,放松了警惕。事实上,一定的紧张情绪,加之适当的指挥,可以形成极强的团结力,有利于战胜灾难。此外,身处灾难中的人困难重重,可媒体上却是一片“形势大好”,现实与媒介内容上的反差,会使受众心理得不到平衡,产生郁闷、不平,甚至愤怒。二是报忧不报喜。救灾工作千头万绪,特别是’98抗洪、9.21台湾大地震这样严重的灾难,不能因一时的疏忽和过失抹杀了全部救援工作的努力,揭露丑陋阴暗的事实应有助于问题的解决,而不是激怒受众,激化矛盾。记者应调动人们冷静的思考力,让人们对灾难事件有一个真实全面清醒的认识。 科学性 在灾难发生后,一般受众都会产生不同程度的恐惧和焦虑情绪。恐惧是由于缺乏准备,不能处理、控制或摆脱某种危险环境时所产生的心理。焦虑是由当前对未来活动的料想而引起的一种不安、忧虑、紧张的情绪。这种消极情绪妨碍人去客观地认识事物,使生活效率降低,也不利于受众接受新闻内容,从而影响正常的工作、生活秩序。所以新闻媒体在报道灾情进展和善后工作的同时,应对灾难产生的原因作出科学的解释,告知受众今后的预防措施和摆脱险境的方法。这样,不知所措的灾民可以消弭一部分心理上对灾难的恐慌和无助感,沉着面对灾难,开展自救工作。一般的受众也可以从中得到相关的防范知识,防患于未然。 98抗洪报道中,CCTV“焦点访谈”请了许多水利专家、气象专家和医疗专家到节目中来。9.21台湾大地震后,台湾各大报也特邀了许多地震专家、建筑专家和心理专家撰文。新闻媒体通过这些科学知识的传播,在引导受众认清威胁来源的真正原因、鼓励受众克服恐惧和焦虑的情绪、采取有效的行动等方面,发挥了巨大的作用。 人性 灾难无情人有情,对灾难的报道还应见事见人,以人为本,把受众的内心体验放在心上。首先,要描绘出灾难面前的人性善恶。在抗灾救难中,救死扶伤,舍己为人的感人场面是常常有的,推卸责任的丑恶现象也确实存在。让人性善的一面得到张扬,激励生存者;让人性恶的一面受到鞭挞,教育重蹈者,是新闻媒体崇高的社会职责。 其次,媒体还应身体力行,直接参与对普通灾民的关怀,为受灾群众寻求社会的帮助,如公布慈善捐款热线,热心组织义演义卖等社会善举。媒体高扬人性真善美的旗帜,对于理顺灾民的情绪和情感,增强他们对党和政府的信任感、认同感,以及稳定人心,都能起到不可估量的作用。 最后,媒体除了真实及时地报道灾难,理智科学地分析灾难之外,还应怀着一颗赤子之心,去体验灾难带给人们心灵上的创痛,时时不忘倾注一种人文关怀。然而我们有些媒体在报道中渲染的却是灾难惨烈、恐怖、血腥的一面,给受众投下长久的心理阴影。去年11.24“大舜”号海难的报道中,广州某报在11.26的头版头条刊出的一幅照片,是一遇难者冲到滩涂上严重变形的残肢,鲜血淋淋,惨不忍睹。今年1.7广州另一张报纸在头版、二版,以“无情火海吞噬五尸六命”、“九月胎儿昨烧死母腹中”这样耸人听闻的大行标题来报道一起火灾事故,令人触目惊心。根据心理学研究报告,不论是直接受灾、目睹灾难或参与救灾的人员,有30%―58%的人会出现创伤后压力症候。对创伤事件的相关刺激或者受难经验的不断重复,将强行唤起幸存者痛苦的记忆,出现恐惧、紧张、失眠、忧郁的症状,甚至产生自杀、精神病等问题。对一般受众而言,这种灾难新闻也将带来厌恶、不安的情绪,从而影响接受消息的真正内容。 新闻心理学论文:新闻心理学视角的《一虎一席谈》节目评析 摘 要 凤凰卫视王牌节目《一虎一席谈》自从2006年开播以来,以其新颖的形式、精彩的选题和富有个人魅力的主持人收获好评如潮。2014年1月9日,有关部门为张艺谋超生开出了748万余元人民币的天价罚单,引来热烈讨论。同年1月18日,凤凰卫视《一虎一席谈》趁热打铁,制作了《一虎一席谈:张艺谋该不该被罚748万》这期节目。笔者以这期节目为例,围绕《一虎一席谈》节目的节目形式、节目选题以及主持人这三点,从心理学的角度浅析节目受到追捧的原因。 关键词 新闻;心理学;节目评析 1 节目形式 1.1 辩论式节目形态营造多元意见空间,有效避免受众逆反心理的产生 逆反心理是受众在信息接受活动中,以固有思维定势对新闻信息进行认知,由此表现出的个体违背传播者意图的心理活动,是受众对媒介信息意义的反向认知,具有排他性、偏执性和情感的盲目性。[1]具体来说,有逆反心理的受众在接收信息时,偏向于接收与传播者意愿相反的反向信息。并且认知和理解一旦形成,就成为受众认知的重要方面,短时间内很难改变。 一般而言,一档由团队精心打造的节目,总是或多或少或明或暗地在传递着某种立场的态度和观点,而当受众对节目的立场不买账时,节目就会因此流失部分收视群体。然而,《一虎一席谈》的特殊之处在于,作为中国目前仅有的一档大型抗辩式思想性谈话节目,节目本身没有立场,所有的观点和态度均由到场嘉宾甚至是现场观众表达,主持人只是充当调停和时间、话语权的分配工作。并且,类似于辩论赛,每期的嘉宾也都分为“正反”两派,持有不同的(甚至是相对立)看法。《一虎一席谈》的这一特点,替它排除了受众逆反心理的干扰。正如节目的宣传语“这里不是一言堂,所有的意见都备受尊重”,无论是谁,无论你持有何种观点,都可以在节目中找到与自己同阵营的人。《一虎一席谈》颠覆了以往电视节目“传――受”的传播模式,拒绝了规定的宣讲内容,不仅让当事人有话可说,让多元思想针锋相对、火花四起,更赋予了现场观众随时插话,发表个人意见的权利,从一定意义上构建起了媒体创造的公共话语空间。 舆论的一元空间是造成受众逆反心理的一个重要因素,因此营造多元的意见空间就成为克服受众逆反心理的一个重要前提。该期节目中,法律学家、移民专家、人口学家等大家汇聚一堂,辨明思想,营造了一个多元的意见空间,使广大受众感受到了思想和言论的自由。 1.2 观众的充分参与有助于推进传受双方的心理 互动 一般来说,传者与受者的互动是不及时或不共时的,也就是说,存在延缓性;传者与受者是不面识的,他们之间是通过新闻信息的传与反馈达到相互理解与沟通的,即存在间接性。这期节目中,现场观众人员组成丰富,有超生母亲也有奉行独生子女政策的父亲;有中国公民也有海外华侨;有赞成巨额罚款的也有持反对意见的。可以说,现场观众席是中国社会群众的一个小的缩影,从一定程度上是针对张艺谋超生事件的社会意见的微缩景观。在演播室内,主持人、嘉宾与观众的意见交锋,一定程度上实现了传者与受者之间的互动。对于演播室外的观众而言,这种可见的互动将促成通过媒介和媒介内容与节目本身(传者)产生某种联系,甚至形成心灵的沟通。传者与受者形成的心灵沟通或共鸣,是传播的高层境界,也是传播产生的最佳效果,是影响受众的态度和行为的前提。 2 选题 对于谈话节目而言,选题可谓生命线。电视媒介的大众性、通俗性的特点决定了谈话节目的选题不能走小众化精英化的路线。因此,一般来说,电视谈话类节目的选题都有时效性、贴近性、丰富性和可评论性等特点。《一虎一席谈》的选题一般都为近期发生的重大事件,社会焦点、热点,体现着社会变迁,反映着社会转型时期的种种迷茫和矛盾。好的选题能够抓住观众的味蕾,正是因为选题本身契合了受众心理需求。 2.1 受众的求快心理 先睹为快,是受众对未知、应知、预知新闻的共同的需求心理。比别人早知道,便可以获得人际传播的主动权,品尝作为消息来源者(从传递角度看)的快感,并满足一定的自尊心的需要;比别人早知道,可以较快地调节自己的心理和行为,更快的适应社会的变化。[2] 新闻传播和新闻事件发生之间时间差的尽可能地短,是新闻时效性的体现。虽说事件的源头要追溯到2013年5月,但是对《一虎一席谈》这类的深度谈话类节目而言,2014年1月9日无锡市计生局声明(事件有定论之后),节目的制作才可以被提上日程。这期节目的播出时间为2014年1月18日,也就是说,在事发后仅一周的时间内,节目便已经出炉,充分体现了时效性。 2.2 受众的求近心理 新闻想要满足受众的求近心理,就应注意选准报道的切入点,抓住受众最关心的问题,击中受众心中绷得最紧的那些弦。 笔者认为“观众所熟知的事件”便可以认为是真实性在电视谈话节目选题中的体现。张艺谋超生事件从2013年5月开始,至2014年1月下旬节目播出,已经轰轰烈烈炒了近半年,可谓做足了铺垫。并且,2013年年底,张艺谋已就此事作出回复,承认自己与陈婷育有两子一女,此事的真实性毫无疑问。计划生育政策有无继续坚持的必要?张艺谋超生事件为何掩盖了12年?导演的三个小孩是怎么样上到户口的?每年计生部门收缴的巨额社会抚养费到底去了哪里?……张艺谋超生事件背后涉及到的计划生育政策、名人特权、社会抚养费去向等问题,都与受众息息相关,是当下人们最关心的问题。 3 主持人 一个好的主持人之于一档节目的意义自不必多说,特别是对于谈话类节目而言,主持人更是灵魂般的存在。 3.1 人人参与的“谈话空间”――移情心理,受众获得满足感 人不仅仅会对外界的刺激产生相应的情感体验,并通过多种方式表现出来,而且能将自己置身于外界特定环境所形成的氛围之中,设身处地地去感受这种情绪,这就是移情。《一虎一席谈》的这期节目中,同往常类似,主持人胡一虎的左右两边的嘉宾持有相对立的意见。可以发现,在整场辩论中,胡一虎并没有表现出任何自己的立场,每一方嘉宾发言时,胡一虎似乎都能暂时成为他们阵营中的人。对于持不同观点的观众们来说,主持人这种不持预设立场的状态,更有利于他们通过移情来获得情感上的认同和满足。 研究表明,对方对于自己的态度,往往是自己对对方态度的反馈。[3]因此,主持人还要做到真诚,不能让观众感觉到任何“作秀”的成分。没有出格的言论、夸饰的表情动作,胡一虎在节目中表现出的真诚是观众很容易感受得到的。 3.2 个性化的主持风格――“魅力”的呈现 节目主持人的魅力是凝聚于主持人身上的美对观众的吸引力。这种“美”主要体现在以下几个方面:相貌身材、举止谈吐、音质音色、语言功力、才华学识、驾驭节目的能力等。对于谈话节目主持人而言,沟通和引导的能力是很有魅力的素质。[4]在胡一虎身上,最显著的优点就是他的临场控制能力。他能够在倾听中寻找亮点,并用合适的表达技巧推进谈话,不一定是问话的形式,对于一些偏激的话,他常用否定句以激起对方的谈话欲。在嘉宾精神亢奋滔滔不绝时,他也能当机立断打断对话,以保证多元观点的平衡呈现。 新闻心理学论文:浅谈新闻心理学在采访中的应用 [摘要]采写新闻报道,既要弄清事实真相,更要揭示事物的本质。这就要求记者在新闻实践活动中,必须依赖辩证逻辑思维的方法,同时要求深悉心理学以应对被采访者,提高新闻采访的质量。本文作者试对采访心理进行全面的阐述,旨在探讨心理学在新闻实践中的重要性。 [关键词]新闻采访;心理学;“首因效应” 业内有句俗语:“没有采访就没有新闻。”在每件新闻事实中,都有着“人”的身影在闪现。也就是说,记者“认识客观事物”的采访活动,必须要与形形色色的“人”——采访对象打交道,进行语言、行为、表情等的交流。而语言、行为、表情等是采访双方心理活动的外在表现,这就要求记者很好地把握心理活动。有经验的记者,采访中会自觉、不自觉地运用到采访心理学,适时调节好双方的心理,以实现“心”与“心”的沟通,获得良好的采访效果。 采访心理学,是以普通心理学为基础,根据新闻采访的特点,研究新闻采访过程中的读者、记者和采访对象的心理活动的科学。本文笔者联系自己的采写实践,作一些粗浅的探讨。 一、事前了解被采访者所属的群体心理 由于生活经历、职业需要、所处环境、知识水平、兴趣爱好等等不同,采访对象既有群体心理,又有个性心理。所谓群体心理,就是某些身份、处境、工作相同的人群的共同心理,例如:一般干部善于归纳分析,谈话较有条理,遇到矛盾和纠纷,较能冷静处置:演员、教师善于言谈,语言流畅,较为热情有耐心:科技人员、专家态度严谨认真,讲话讲究分寸:普通市民群众初次与记者见面容易拘谨腼腆,熟悉后一般能热情倾谈,等等。所谓个性心理,就是每个人特有的心理。任何个体都是从属于特定的群体,对采访对象心理的分析与处理应是多方面的。这种对不同群体的心理共性认识,可以帮助记者在较短的时间内与受访者在心理上接近,建立交流的基础,为进行成功的采访做好铺垫。 二、初次会面善用“首因效应” 进入采访阶段,记者的表现会给对采访对象的心理发生“首因效应”。“首因效应”,也称“最初效应”,是人们交往中的第一印象,指“在人们交往中,这种比较重视前面的信息,据此对别人下判断,而在最初(原始)的印象形成之后,他对后来的信息就较不重视的现象。”记者能否在最初的几分钟内以自身形象获取采访对象的信任是十分重要的。良好的第一印象有助于双方建立和谐融洽的关系,有助于采访活动的顺利进行。除了天生的外貌之外,得体的着装,和蔼的态度可以使对方对你产生好感。接下来很重要的就是你内在的东西,你的学识、气质、修养等等,通过你的言谈举止,成为对方对你印象形成的重要因素。这种学识、气质、修养不是刻意打扮出来的,是要长期培养的,也是优秀记者应具备的素质。 要产生良好的“首因效应”。拉近与采访对象的心理距离十分重要。通过采访准备中对人物特点的把握,在采访开始时就对方感兴趣的或者双方有共同点的话题进行交谈。也就是说寻找接近点作为开场话题,有利于拉近彼此的距离,使采访顺利进行。 三、注意观察受访者的心理变化 交谈中,记者要对受访者的细微表情或者一举一动时刻关注,并能“察言观色”,随机应变。在记者与受访者的采访交谈中,彼此的一些神态、表情、细微动作等,都是传递心理活动的信息。这种信息在心理学上称为非语言信息或“微表情”。 微表情,是心理学名词。人们通过做一些表情把内心感受表达给对方看,在人们做的不同表情之间,或是某个表情里,脸部会“泄露”出其他的信息。“微表情”最短可持续1/25秒,虽然一个下意识的表情可能只持续一瞬间,但很容易暴露情绪。 记者要对这些表情或者细微动作传递的信息有所了解,才能掌握采访的主动权如果受访者两手不自觉地不断搓动。表示他情绪比较紧张面对这样的情况,记者可以用说笑或者适当的肢体接触来降低其紧张程度如果受访者在回答时下意识地瞟一眼记者手中的笔记本,表示他可能是没有自信,或者是对自己的回答没有把握,这时,记者可以肯定地点头或者用肯定的眼神来鼓励对方。 四、达到“共情”。有利于更好沟通 “共情”指能设身处地体验他人的处境,在与他人交流时,能进入到对方的精神境界,体验对方的感受,并对对方的感情作出恰当的反应。 心理学上的“共情”法,要求记者全身心地聆听对方的表达,不仅听取其口语表达的内容。还包括观察非语言的行为,如动作、表情、声音语音语调,不仅如此,还需要有适当的反应。表示听了并且听懂了。这种倾听要全神贯注,不打断对方讲话,不做价值判断,努力体验对方的感受,并及时给予语言和非语言反馈,这样,可以使对方感到自己被接纳、被理解和被尊重,从而产生一种愉快,有助于相互进一步深刻的理解和沟通。 一代名记者穆青被人尊称为“人民的记者”,许多人向他讨教采访的技巧,他总说:“有感情,没技巧。”穆青的采访许多时候就是通过与被采访者的“共情”来完成的。如,他采访植树模范潘从正时,与他一起植树;他采访被打成“黑劳模”的任羊成时,未等任羊成讲完自己的故事,他早已泪水盈眶……这种对劳动人民深深的感情,不仅为他采访到许多真实感人的情况提供了可能,也使他与许多采访对象结下了深厚的友谊。 五、突发事件采访要注意运用心理学 突发事件通常会给人视觉上、精神上很大的冲击,因此记者在赶去采访时要首先做好一定的心理准备,掌握一些调整方法,使采访基本上应在一种平和又不失紧迫的心理状态下进行。另外,通常情况下,突发事件的当事人因精神受到强烈刺激,情绪不是很稳定,此时,一定要掌握好当事人的情绪特点和心境,才能与当事人更好地沟通,也才能设身处地地感受当事人的心理,提出能被对方接受的采访问题,使采访顺利进行。 媒体要放在首位的就是将人文关怀贯穿在整个的采访活动中。采访时要依据当事人或当事人亲友的不同情况选择合适的采访时间、地点与方式,与此同时还要结合受众的特点,选择与之相适应的采访方向,培养他们正面健康的心态,安抚其不稳定情绪。媒体既是社会的守望者又是社会舆论的导向者,身兼重任的记者在采访时必须站在人文关怀的立场,从人性化的视角出发,即使在报道灾难、危机和战争时也不能例外。 总之,在新闻采访中。记者要注意心理知识运用的技巧。这有利于顺利地完成采访任务,当然,对采访中心理学知识运用的技巧,具体更详尽的需要新闻工作者在实践中进一步揣摩,根据实际情况,运用新闻心理学原理,随机应变,才能使新闻采访工作取得好的效果。 新闻心理学论文:从传播心理学角度看新闻传播中的误读现象 摘 要 本文以传播心理学角度出发,以2010-8-19日报道《别克撞上大货车 户县县长正好路过施救一家三口》和2010-4-26日报道两篇报道为例,首先讨论社会中新闻传播过程中的信息误读现象,主要通过传播心理学四种效应作为研究方法进行分析新闻在传播过程中为什么会产生误读,以及产生误读后会造成什么后果,从而论及中国市民阶级社会、网络媒体舆论监督不断壮大的同时,提供并且开设相应的信息检查和辟谣窗口的必要性。 关键词 传播心理学 舆论监督 新闻误读 2010年8月19日西部网(陕西新闻网)了一则新闻——《别克撞上大货车 户县县长正好路过施救一家三口》,讲述了陕西西安市户县县长张永潮因检查县区农业工作驱车出门,在路上正好遇见交通事故发生,亲自下车对事故中的一家三口进行紧急的支援救治。但在近日,有用户在新浪微博中当时网页的新闻图片,称“县长赶赴车祸现场后,让随行人员装成车祸死伤者以便拍照”。通过新浪微博辟谣窗口于2011年11月18日15:04分微博辟谣,证明真相,注销虚假信息的用户账号。2010年4月26日《青年时报》新闻《26岁女交警被碾断胳膊续:肇事车套用副市长车牌》,讲述女交警张昂在西安西华门十字检查违法奔驰越野车时,被拖出约20米后甩在马路上,该车从她胳膊上碾过后扬长而去。在2011年11月14日,有用户发微博,称“前日,西安警花张昂拦截高官车辆手臂被碾断,肇事车号牌属于陕西华阴市副市长”。 经查,该信息有多处不实,案件实际发生于去年4月,肇事车辆系套用副市长车牌号,车主是公安部B级逃犯,新浪微博辟谣窗口于2011年11月15日13:24,已注销微博用户账号。 诸如此类的民生新闻,有时候是真实正面的新闻宣传报道,但是经过一段时间,经过一些传者的加工制作又成为新的“新闻”在坊间流传,成为不实流言,其中还有相当一部分影响力大于原新闻,更有一些名人也被牵扯其中,随着中国市民阶级舆论监督群体的不断壮大,网民数量不断增多,微博运用广泛,众多网友对这样的不实信息大多没有做出深入的了解调查,很容易造成错误信息传播扩大,误读的情况屡见不鲜,为什么会出现误读这样的情况呢?针对这一情况,我们应该做到哪些方面的改进,是否应该在各大网站或者公共媒体机构中设立相应的辟谣窗口呢。 一、新闻传播的信息误读现象出现 信息在传播的过程中或多或少的,在一定程度上会遭到扭曲,信息中也会混入噪音,影响传播的效果,甚至让传播结果往刚好对立相反的方向发展,之前传播目的达不到。传播过程中,信息被噪音干扰有多方面原因,噪音在通道中产生各种影响,造成信息表达意思出现偏差,对受众造成不良影响。在社会化信息高速发达的今天,信息之间的交流与沟通越来越快,这样的不实信息或者经过改编已经扭曲的信息在经由受众的传播后波及范围更广,影响程度更深。 在《别克撞上大货车 户县县长正好路过施救一家三口》此篇报道中,户县县长这样一个职务头衔就是一个新闻卖点,这一地方政府要员职务头衔在人们心中有一个大致的社会印象,这类人员平时的行为和做法在人们心中会留下一个刻板标杆。作为县长,是一个国家政府工作人员执法行政者的形象,人们往往愿意看到的反而不是这样的正面信息,负面信息对受众的吸引力更大,给信息的扭曲提供了心理准备和动机。 作为一件发生在2010年8月19日的助人为乐事件,试想,主人公若不是户县县长或许关注度不会这么高。正是这样的高关注度的新闻才有形成更多更广传播效果的可能,因此流传次数比同类“助人为乐”新闻更多,在传播过程中受到影响和“改编”的可能性更大。在传播平台上,各个社会受众的心理关注程度受到自己知识水平和自身行为感受的影响,受到刺激物的影响,对自己看到的新闻进行心理加工和期待,传播心理学中的启动效应正是如此,人们认识新闻并不只是单方面接受,而是根据新闻本身的事实结合自己的实际心理和已有知识。 二、受众的心理改变与再次固守 (一)受众的心理改变 这样的误读多是在感官和明确文字刺激下形成的,新闻图片中,县长救助的姿势和身边围观的群众,加上拍摄的角度,以及近几年的社会传闻渲染,加上社会舆论背景。经过读者自身实际经历和思考,渐渐地产生了误读的苗头,自身启动效应就会慢慢产生出作用,读者内心的作用会自发的扭曲新闻,逐渐受众信息固着,不愿意相信真相。让新闻更加的符合自己内心的想法,逐渐将内心塑造的真实和真相剥离开来,前者能更好地和自己的内心需求融合为一体,得以保留。后者不能,则经常被减少甚至抛弃。 根据这样的一种现状,例如当下传播范围广、速度快的网络媒体微博软件平台的维护管理单位更应该引起重视,有足够充分的准备让谣言止于一定群体、一定范围。时刻提醒自己作为管理者身上的责任,切实做好把关工作。 新闻心理学论文:从认知心理学角度探析突发新闻事件报道 [摘 要]本文试图通过从认知心理学的角度探析我国突发新闻事件报道的有关规律,从受众需求心理的角度去践行我们新闻报道,并总结其新闻报道所要遵循的原则,是我国突发新闻事件报道能向更好的方向发展。 [关键词]心理学;新闻报道;事件;电视 一、解读受众需求 需求是人的机体由于缺乏某种生理或心理因素而产生的与周围环境的一种不平衡状态。它是人们对于自身的生存和发展而产生的一种对内部环境和外部环境要求获得补偿的主观感受。它反映人们对外部环境的一种客观的依赖关系。受众的需求正是这种内心对外部生活探求,而新闻提供的信息就是通往受众内心的桥梁。 (一)受众需求特点 受众需求具有一定的层次性,随着社会不断的进步,受众需求的层次也在提高,然而,“人的需要不是由低向高简单地机械上升,而是一个高低层次的集合体”。20世纪80年代以前的传媒机制决定了受众接触到传媒的局限性。因为,在那段时期,宣传党的基本思想、基本路线是根本,即媒体的教化作用占据主导,而受众由于受到当时物质条件的影响,只有小部分人能接触到电视这种媒介,因而,能够在露天环境下看场电影就很满足了,所以当时没有职业、年龄、爱好等方面的分众化受众的概念,在这种情况下受众也对信息的接受很少有持异议的,而在当代信息社会条件下,在传媒产业中,分众化发展已成为趋势,受众的需求日益受到重视,受众也有了发言权,一些媒介机构通过收视率调查表,分析受众的爱好和发现受众对信息的接收已不完全处于被动的局面,受众的需求品味越来越高,对媒体报道的品质更为看重。对信息的筛选、加工能力增强,因而对媒体也提出了更高的要求。 (二)受众心理需求分析 受众求真心理再次与真实成为新闻的生命理论契合。各家媒体只有真实地反映客观事物才能满足受众的需求,也才能吸引受众,感染受众,打动受众。特别是突发新闻事件信息的传递一定要真实,一旦发出虚假信息很容易引起社会恐慌。目前,我们并不能做到新闻报道的绝对真实,因为受到各大媒体机构的价值观以及新闻媒体行业规范并不健全等客观因素的影响导致在报道中添枝加叶,捕风捉影,凭空编造假报道时有发生,受众对这些假报道的传媒机构失去信心,以致造成对整个媒体行业公信力的怀疑。 受众通过各种媒体关注突发新闻事件,主要目的是为了获取外部世界的新事物,增长新的见识,这就是其求新心理的表现。受众的求知心理、求异心理也与突发新闻事件报道全面且具有时新性的特点不谋而合。所以在进行突发新闻事件的报道中要充分考虑受众的心理需求,才能收到较好的效果。 二、受众对突发新闻事件的认知 受众对突发新闻事件的认识程度决定了突发新闻事件传播的信宿与信源能否形成积极的反馈效应,这个过程包含了信息的传递,即对突发新闻事件的传递方式,受众对突发新闻事件信息的认知以及受众对突发新闻事件报道的接受程度分析。 (一)突发新闻事件的传播 新闻事件的传播,由于其影响面广、社会意义重大,从传者角度看突发新闻事件一定要确有其事,不能杜撰,捕风捉影。且应从以下三方面满足受众的需要: 1.受众能随时接收到事态发展的最新情况。 2.受众能及时看到现场报道的画面。 3.传媒机构对突发新闻事件提供有深度的背景资料分析、原因阐释和专家评论。 自上世纪90年代以来,我国突发性新闻事件曝光量增大,而这种情况不仅是在我国,在美国乃至全世界皆是如此。正是借助媒体的力量,受众每日才不断的了解到国内外的突发新闻事件。媒体的责任观决定着信息的准确度,也决定着媒体自身的发展。 (二)受众对突发新闻事件的信息过滤 受众的心理现象有需求、接受动机、反馈意识,此外还包含了受众对接受信息的再加工,其中最引人瞩目的是其选择性心理即对新闻事件过滤倾向性。这其中包括了选择性注意、选择性理解和选择性记忆。 在认识选择性注意前,先要了解一下注意的内涵:注意是“心理活动对一定事物的指向和集中。注意有两个基本特性,那就是指向性和集中性。注意指向性是指人的心理活动有选择地反映一定的对象而离开其他对象,表现出心理活动的选择性。注意的集中性是指人的心理活动停留在一定的对象上,并保持一定的强度和紧张度。集中性使个体的心理活动不仅离开无关事物,而且抑制了无关活动。在突发新闻事件的信息出现后,受众第一时间的目光集中在新闻本体上,即事件是什么事情,这是传递信息的过程中,接受需要的体现。对突发新闻事件的报道满足了受众的求新心理需求,这时的选择性注意无疑会集中在对突发新闻事件的最新情况的进展方面。 选择性理解是受众对信息过滤的第二个过程,在研究大众传播效果中,各种调查显示受众对传播内容持怀疑态度的人在增长,特别是文化素养较高的受众层,这一点在网络上得到了有效的印证,当突发新闻事件发生后,特别是涉及到国家有些办事机构不作为时,还出来“辟谣”或“澄清”,在某种程度上损害了其在民众中的公信力。因而在一些草根名博上便提出异议,那么支持者众多,借以表达受众对事件的解读。 选择性记忆是信息筛选后进入大脑后的最后一关,由于“人基本是单信道的信息处理机。他必须连贯地吸收输送给他的信息,并借助某种扫描过程,才能把观测到的众多的刺激转换成一系列有次序的操作”。 (三)受众与突发新闻事件报道的反馈机制 反馈,是美国麻省理工学院的罗伯特·维纳在其《控制论》中首次提出的。反馈“指的是送出去的电波或信息的回流”。反馈是衡量传播活动效果的参考量,特别是我国正处于经济高速发展和社会转型期,伴随着利益群体的不断分化,社会矛盾的增多不可避免,与此同时人们的风险意识和危机意识也在加强,对突发新闻事件的报道也愈发的关注。特别是网络媒体的出现,使得反馈信息的时效性更强。反馈机制能够有利于传播者改进传播内容,提高传播效能的发挥,也有助于传播者检验和证实传播效果。 新闻受众的反馈是完善新闻传播活动的先决条件。在信息全球化以及新媒体兴起的时代,由于信息传递渠道的多元化,受众参与意识的增强,以及网络反馈机制的日益完善。任何没有反馈渠道的信息在当代传媒环境是没有市场的更不用提及竞争力。中央电视台、省级卫视电视台等传媒机构也意识到受众反馈意识的重要性,特别是对待突发性的重大新闻方面,为了能够得到受众的反馈信息,采取了多种手段,特别是建立起网站,通过受众的留言、参与调查问卷等方式使得信息的反馈渠道畅通无阻,从而也为其全面、及时、客观、透明的报道开辟了新的道路。新闻传播活动的目的是要受众接受新闻传播的内容,并产生相应的预期效果。 新闻心理学论文:新闻心理学在采访中的实际意义 摘要:新闻心理学又称传播心理学,涉及到新闻学与心理学两方面,它以研究传播者和采访对象以及新闻受众的心理现象及其规律为主,作为心理学的新兴分支,我国于上世纪80年代正式引入新闻心理学,获得了众多新闻理论研究人士和新闻从业者的关注和研究。在实际的采访中,一名记者要具备怎样的心理素质,如何适时的调控自身以及受访者的心理状态,从而达到采访目的,取得理想的效果,这是新闻从业者渴望掌握的一门技巧。如何掌握它为我所用来提高采访的效率和效果,这就需要我们从新闻心理学的研究和实践中去归纳和总结。 关键词:新闻心理学;采访;信息 新闻采访作为新闻活动全过程第一阶段,是记者通过交流沟通获取受访者提供的具有新闻价值的客观事实,并进行翻译加工保存的一个过程。在实际采访中,记者与采访对象的心理活动通常会贯穿整个新闻采访活动,也影响着采访的成败。所以研究采访心理找出内在规律并根据情况适时调整是一名优秀的记者应具备的素质之一。 一、保持合理的“心理定势” “定势”概念由德国心理学家缪勒和舒曼提出,定义为“由一定心理活动所形成的准备状态,决定同类后继心理活动的趋势”。通常,记者在采访前都要做一些准备工作,比如对线索的分析,对受访者的背景了解等等,由此形成采访计划、采访提纲等,不管是网上查阅还是短暂的冥想,这即是行动上的准备,同时也是心理准备的过程,即通过心理想象拉近与采访对象的心理距离,从而形成一定的“心理定势”,以便在接下来的采访中良好的心理状态,获得较好的采访效率和成功率,因此心理定势可以称之为记者采访前的“预习”部分。但现实中采访活动是瞬息万变的,时刻都会有新的信息加入,而“先入为主”的心理定势时常会让记者的采访程序化、进而循规蹈矩,难有突破。在现实中,有的记者包括作者本人在拿到一个选题后,时常受到心理定势的影响,根据自己的主观想象认定新闻事件的走向,自觉不自觉的放弃对其他细节的追问,造成采访的主观倾向,甚至报道失实。可见,心理定势是一并双刃剑,运用得好采访工作事半功倍,用得不好则会给采访带来负面效应。因此,我们应该合理运用“心理定势”,既要作充分的准备,也要避免惯性思维,循规蹈矩,同时在采访中保持新闻敏感,及时补充和修正有关信息,不让“心理定势”之外的信息漏过,从而保证采访的全面性与真实性。 二、第一印象与“最初效应” “最初效应”也就是我们通常说的第一印象,因为,所以第一印象往往会给人留下更加深刻的印象,进而在一段时间内影响交流对象的判断。采访活动中,随着记者与采访对象见面,受访者的心理必然发生“最初效应”,被采访对象会根据记者给他留下的第一印象来判断是否接受采访,或在多大程度上敞开自己的心扉。所以,最初效应是记者赢得信任的前提和基础,在新闻采访中具有不可替代的作用和优势。 我国新闻学的代表人物邵飘萍就非常重视“最初效应”,他说:“容貌要整洁与高尚,使人一望而为正派之人;须发冠无过旧之怪状,尤当避纨绔子弟之作风”这种仪表上的要求是迎合受访者的心理需要而制定的,是为了缩短受访者与记者之间的心理距离,在受访者的心中树立良好形象,在邵飘萍看来,记者的相貌衣着、言谈举止可以使采访对象产生好感和信任之情,会积极配合记者的采访活动。 除了衣着、打扮等外在内容与谈吐修养等内在品质,产生良好的“最初效应”,拉近与受访者的心理距离对记者来说非常重要。尤其针对那些采访配合度较差,难以敞开心扉的采访对象,采访应避免单刀直入,可以先从受访者感兴趣的话题或者事物开场,当受访者心态足够放松达到受访的状态之后,再切入正题,采访水到渠成。笔者有位同事曾作过一篇《宽甸烤烟种植喜获丰收》的报道,在从没有接触过的镜头前受访的农民们显得比较紧张,看到这种情况,这位同事没有一上来就询问生产的问题,而是跟大伙坐到一起,先卷上了一根旱烟点上,唠起了家常,这样举动让烟农们放松了下来,话题自然从家长里短转回到了采访的烤烟丰收上,拿回了一篇生动的报道。“卷汗烟”“唠家常”这些行为无疑给大家留下了非常好的第一印象,良好的“最初效应”为采访奠定了成功的基础。 三、用客观的眼光分辨“光环” 当我们抬头望月时,由于光晕的影响月亮总是会被扩大一圈,这种错觉被引用到心理学当中叫做“光环效应”或者是“晕轮效应”。 “光环效应”是指对某个人的某个方面有了好的或坏的印象后,便对这个人的其他方面也做出肯定的或否定的认识和评价,是人们在人际交往中产生的一种知觉偏见。“光环效应”与“心理定势”不同,笔者认为,它是一种更加延展的心理活动,更容易影响到我们分析处理问题的客观性。在我们日常采访中“光环效应”带来的影响比比皆是。最典型的就是先进人物采访中的“高大全”现象,先进人物必然是顶着这样那样的“光环”与接受采访的,而记者也很容易被“光环”所吸引甚至是错误引导,忘记了要采访的是人物本身而不是“光环”,从而难以获得“光环”以外的新鲜信息。或者采访中受到矛盾双方各自“光环”的影响,使采访有了倾向,在还原事实本质的时候不够公证,进而影响到新闻的真实性。被誉为美国电视新闻史上常青树的《60分钟》节目十分值得我们借鉴,在这档节目中,你时常会看到对一些世界级的明星、政要等的采访,但是在巨大的光环下,栏目却能人物的本身展示给观众。美国电视最高奖――艾美奖的评委们评价《60分钟》“用简单而有效的方式深入了故事的优秀,进入了人物内心,编排自由、富有活力,开创了一种新的节目样式”。在笔者看来,《60分钟》能成为新闻业的旗帜和长青树,因为它抛开了采访对象的“光环”,(下转第163页)(上接第161页)拓宽了新闻的视野,重新诠释了新闻的本质,保证公正客观的新闻本质。笔者认为,作为一名合格记者,我们要做到的是见“光环”却不为“光环”所动。 四、“共情”是“走、转、改”的心理基础 有句成语叫感同身受,在新闻心理学中可以理解为“共情”,它指能设身处地体验他人的处境,在与他人交流时,能进入到对方的精神境界,体验对方的感受,并对受访者的感情作出恰当的反应。 有研究显示:初次见面的两个人在信息表达中,语言占7%,态度占38%,而表情动作占55%,由此可见人与人初次接触中90%以上的信息是靠非语言方式实现的,而这些非语言的表达方式我们可以认为是心理活动的外在表现,是一种比语言更加真实的表达。心理学上的“共情”法,要求记者全身心地聆听对方的表达,不单单是听,更要从动作,表情,声音语音语调等收集信息,并做出语言和非语言的回应是表明自己在认真的倾听。这种倾听要全神贯注,可以使对方感到自己被接纳,被理解和被尊重,从而产生一种愉快,有助于相互进一步深刻的理解和沟通。 联系当前,“走基层、转作风、改文风”活动正在全国媒体中轰轰烈烈的开展,如何才能写出“接地气,有人气”的新闻报道,笔者认为仅有同吃同住同劳动这样躯体活动还是不够的,一定要在采访中做到“共情”,这是一种双向互动,“共情”会让采访对象甘于吐露心声,也会使记者更加真实的了解采访对象,从而写出反映基层群众的酸甜苦辣新闻。 五、在一些较难沟通的采访中,记者中应该学会合理运用心理学技巧 邵飘萍在《实际应用新闻学》中写道:“外交记者之访问,最希望其人之健谈,但具体问题,外交记者不可不预行设擒纵之法,至谈话时乃用擒纵之方法……”意思是:采访中,当采访对象谈话奔放时,记者要采取“擒”即设法控制对方,按照自己的节奏和预先策划进行;当采访对象问十句答一句时,要采取“纵”法,即营造良好氛围,唤起采访对象最佳心理状态,并利用巧妙提问,激发采访对象的兴奋点。许多心理学的知识。不表采访之意是为了放松采访对象的心理“不述己见”戒备,达到倾诉流畅的目的。“擒住问明”则是在受访者犹豫之时,用主动发问攻破对方的心理防线。 心理学技巧的运用在采访中是非常有价值的。采访活动中采访对象通常会有三种不同的心理,乐于接受积极配合,中规中矩的配合,再就是防范甚至抵触。前两种的采访困难不大,但应注意对方提供信息的真实性可靠性,加以合理的引导,采访出自己想要的内容情况。第三种情况也是采访的难点,通常会出现在一些监督、曝光或者受访者有顾虑的采访中。此时,记者应该采取主动,以恰当的表情,神态,语言,行动影响对方,平复对方情绪,消除双方交流的心理障碍,获得信任,引导对方进入良好的沟通状态。 采访考研的是人与人沟通的技巧和能力,因此,笔者认为记者应掌握一些常用的心理学常识和技巧,用新闻心理学来武装自己,并在采访中充分的、巧妙的运用它,我们的采访效率将进一步提高、采访也可以收到更好的效果。 新闻心理学论文:浅谈观众心理学对电视新闻的影响 观获取新闻信息的感受是检验电视节目质量的尺度。因此,观是评论电视节目优劣的最有权威、最有说服力的裁判员。要想办好电视节目、提高节目质量就不能不研究观对节目的心理效应,研究这个问题的科学,就是观心理学。观心理学的基本任务就是分析、研究和掌握观不同的个性特征、求知欲望和收看倾向,了解观收看兴趣,根据观的不同情况,满足其需要。并加强收视指导,改革电视宣传工作,使电视更好地为广大观服务。 人们打开电视机,收看电视新闻后,就会产生不同的心理效应。这种心理效应,会有三种程度不同的效果。一种是观通过收看新闻,提高了认识,看清了方向,开阔了眼界,激发了斗志,得到了乐趣,受到了鼓舞,获得了新闻信息需要上的满足,在心理活动上,产生了新闻的顺向效应。另一种情况是,观看到后认为是一种有问题的或很反感的新闻。产生了与其观点上相反的作用。这就是新闻的逆向效应。再一种情况就是这条新闻既没有引起强烈的顺向效应。也引不起什么逆向效应,即为中性效应。 作为电视工作者应该努力追求在观心理上的产生顺向效应,避免中性效应,摒弃可能产生的逆向效应。对于具体新闻活动来说。就是应该研究我们的电视节目收看对象是谁,传播的内容是否适应他们的需要,播出以后会在观中产生什么样的心理效应。 我们先了解一下观心理效应的需要特性,这种特性大概有以下几个方面: 一、观新闻需要心理上的广泛性 电视新闻的公开性就决定了它的广泛性,它可以不分区域,不分种族,不分社会阶层,不分男、女、老、少,只要语言相通。都是观,这就构成了电视新闻的广泛性。电视新闻需要心理上的广泛性,不仅仅指的是观多的广泛,而且每个观的心理需要也是广泛的。生活中的观,总是需要各种各样的新闻信息。凡是观所关注的,能引起其兴趣的。观都希望电视给予及时的传播,传播形式越好,观越爱收看。观的需要尽管是各种各样的,但总地划分起来,可以分为:一类是物质需要,就是观的生产、生活、社会活动的物质需要,并由此而产生的对电视宣传心理需求。另一种是精神上的需要,比如艺术、文化、科学知识以及美学上的需要,并由此也会产生各种各样的心理需要。 二、观新闻需要心理上的特殊性 新闻的社会需要虽然是广泛的、普遍的,但就其每个地区、每个社会集团,乃至每个人的需要又有其特殊性。这种各自的特殊的需求必然反映出各自的心理活动。作为新闻又必须以此为目的来满足这种千差万别的心理需要上的特殊性,因而电视新闻的改革也必须从此处着手了。 人们对新闻的需要,是随着地域、民族、社会阶段、社会制度、个人的年龄、性别、能力、文化、职业、思想意识、修养而各自不同,他们的新闻需要的心理活动当然也就不一样。我们的电视节目如不研究这些千差万别的个性需要给予满足是不行的,搞千人一面、“万一心”也是行不通的。 三、观新闻需要心理上的变异性 人类对新闻宣传需要上的心理活动也有很大的变异性。因此。在电视节目需要上也应该是因时而变的。固定的、一成不变的电视节目是不会受到观欢迎的。如果电视节目天天总是一样,不会也不懂满足变化的社会和各种人的心理需要,就会使观产生厌烦心理情绪,这就是心理学上的逆反心理,当然观也就会离我们越来越远。 四、观新闻需要心理上的可塑性 一条新闻后,对观思想心理有何影响及影响的程度大小是可变的,它会随着观的社会地位、个人修养、道德观念、心情的好坏等因素而变化。具体地说,它可影响和引导观的世界观、道德观、思想认识、信念、情操、感情、志向等。影响积极的,社会效益就好;影响消极的,社会效益就不好。然而人们接受影响、教育、熏陶的心理也是可变的,既可向好的方向发展,也可以往坏的方面变化。认识了这一点,就需要我们的新闻宣传改革要面对实际,用最科学的宣传内容,最好的宣传形式,善于启发、引导观、使观产生积极向上的顺向心理效应,推动两个文明建设。 五、观新闻需要心理上的反抗性 有些新闻由于失实。使观产生了一种不信任感,这本身就是一种反抗。还有些新闻宣传使观产生了一种逆向效应,也就是你说好他就总想到坏。这些逆反心理的出现,有观的社会经验、个人心境上逆反情绪等诸多因素。但主要的是和我们的编辑、记者,反向宣传的指导思想有关系。你往反方向去搞,还怪受反方向去看? 收看电视有很大的随意性,它是观自觉自愿的行为活动,有绝对的自由和选择性,不好看,不愿看,可以随时把电视机关掉,不受任何限制。因为看电视不是开会,不受任何组织、社会纪律、道德观念的约束。这个特殊、随意的选择性,就要求我们的新闻改革,抓住这个特点,掌握观的心理活动规律。努力在观随意性心理活动中争取阵地,挤进去,为其服务,进行良好思想意识的宣传和渗透。 现代电视节目改革的方向是,在使观接受新闻宣传中。不断寻求简行方便、节约精力、善看乐受,有一定的吸引力,不断寻求挖掘观的心理需要与兴趣,较好地完成党的宣传工作任务。 新闻心理学论文:从传播心理学角度看新闻误读 摘要 本文以协警从“救人”到“抓小姐”事件为例,从传播心理学角度分析造成新闻误读的因素以及反映出来的相关问题,最后浅谈了一下减少新闻误读的措施。 关键词 传播心理;新闻;误读 2004年3月14日,昆明一女子企图自杀时被消防队员救下。云南《都市时报》摄影记者黄兴能,当时拍下3名联防队员将女子带走的照片并发在网上。该照片从此在网络上以惊人的速度疯传,并且,“协警救人”渐渐被误读为“城管抓摊贩”、“协警抓小姐”。在照片传播至今6年间,尽管拍照的记者和相关媒体都作了澄清,却始终无法阻挡流言的传播。本是正面新闻却被曲解为负面消息,众多网友对这一错误讯息却深信不疑。为什么会产生这种误读呢? 1 传播中的编解码混入大量噪音 信息是在被传播的过程中被扭曲,被混入大量噪音的,产生的原因有如下几点: 1)错误信息满足了人们发泄不良情绪的心理需求,具有传播价值 照片信息之所以被扭曲,是由于人们日常生活中所看到的执法者诸如城管、民警等在执法过程中的粗暴行为让大家对他们产生了刻板印象。基于这一观点,相对于宣传执法者的新闻,大家会对执法者的负面信息更加感兴趣,也更倾向于相信,给信息的扭曲提供了心理基础和动机。 接着就涉及到传播心理学中的启动效应,即人们对客观事物的识别不仅依赖于当前的信息,而且依赖于人们已有知识和经验以及刺激物之间的了联系和关系。 在这一事件中,启动效应体现在信息扭曲者在网络上看到那张照片的时候,很自然地就联想到城管抓摊贩时的粗鲁行为,又或者根据照片中的女子形象联想到“小姐”,就容易将眼观和想象进行同化,按照自己的思维将信息加以润色,使之更加符合个人心理活动,也就产生了对原始信息的扭曲。 我们看到,照片信息在被误读后,其影响力远远超过了有关该照片的真实报道。被扭曲的照片信息由于满足了受众的心理需求,比真实的信息更具传播价值,更具吸引力。 2)传播过程中有多个传播者,信息被一再扭曲 在新闻照片被误读的过程中体现了信息扭曲效应:信息在传播过程中被若干传播者层层过滤,有时会产生扭曲现象,甚至最终背离信息源的原始信息,以至面目全非。人们更倾向于夸大或增值那些符合自己既有观念的信息,并乐意对其进行绘声绘色的传播。传播的过程说简单一点就像是我们都玩过的一个叫“传话”的游戏,原始信息由第一个人告诉第二个人,然后依次传下去,经过若干人后,最后一个人得到的信息往往都是与原始信息有一定出入的。参加传话的人越多,信息走样的程度就越严重,最后就出产出一条面目全非的信息。 3)扭曲信息被反复提及,加强受众记忆,形成群体极化效应 虽然说流言止于智者,但是在网络大环境中,智者或者由于社会趋同性也被同化,或者干脆淹没在错误信息的大潮中,难以造成影响。 从媒体本身来讲,网络由于其言论相对自由,以其草根媒体的身份成为了广大受众发泄情绪的载体,很多传统媒体不会去揭露的事实也都是网络最先的,这表示网络在揭露社会黑暗面上有着更强的能力,也更具可信度。这就造成了信息者不仅可以扭曲信息,甚至可以编造信息,一般也不会遭到问责,而且被扭曲的信息很快就被大家相信,并且争相转载。 网络媒体享网站、论坛数量很多,受众面广,转载十分便捷。 2 受众信念固着,不愿相信真相 流言是否能止于公开呢?这一次没有。我们注意到,在传播过程中,有论坛工作人员发表声明进行纠正,报纸摄影记者自己也出来澄清,但都没有被网友广泛地接受,远不及误解版的流传范围广,大家还能坚持相信错误的新闻。在人际传播中,人们往往不愿意进行自我否定,这里我们谈谈信念固着效应,所谓信念固着效应就是一旦人们为错误的信息建立了理论基础,那么就很难再让他们否定这条错误的信息。它的心理机制是思维定势,让人们对某类事情形成一种定势后,就很难改变固有的认识。网友们对照片错误理解的坚持,不仅因为他们认定照片中的执法者形象完全符合自己心目中这类人的特点,而且因为他们不相信主流媒体和记者对事件的解释,反而认为他们在隐藏真相。可见,要想把白的说成黑的,大家一般都信,但是要想把黑的变回白的,最终只能是越描越黑。 3 媒介博弈,凸显网络媒介影响力 可以说,在传统媒介和新媒介的一次博弈中,传统媒介败下阵来,报纸上刊登的真实信息远没有被误读的信息具有吸引力和影响力,照片说明被扭曲后,也没有人去注意报纸站出来的更正新闻,甚至在照片的拍摄者本人站出来说实话时,还有人问他收了多少钱帮城管说话,可见报纸的记者也没有得到受众的信任。最终,还是一位网友通在微博上发表了报道的截图和原文,这条微博被广泛传播后,才将真相大白于天下。不得不说,新媒体的力量着实强大。 最后,结合整个事件的分析,提出两点建议: 第一,我国的政策执行机构应当多进行自我检讨,在执法的过程中应注意态度和方法,从而在百姓心目中塑造良好的形象; 第二,我国的主流媒体应满足民众对信息,尤其是对监督政府信息的高度渴求,努力提高传统媒体本身的公信力,从根本上避免民众产生盲从心理,从而被流言蜚语所迷惑。
建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量工程监理论文 1建筑工程监理的发展现状 1.1监理市场的不规范 当前的监理业务中还存在着诸多不规范的地方,例如监理业务的转包、监理证照的挂靠行为以及系统内搞同体监理等。这就使得整个监理市场的规范性以及开放性受到严重的影响。很多主管部门利用监理权力,对下属监理企业进行蓄意的保护。 1.2监理工作的不到位 社会的快速发展,是影响到监理工作高质量运作的重要因素。从90年代以来,我国建筑项目的急剧增长,我国现有的监理人员基本素质水平和数量都不能够更好的满足工程发展的实际需要。很多单位出现监理证的挂靠行为。这就使工程建设过程中,监理工作的实施出现不倒位的情况。 1.3监理人员的自身素质偏低 监理人员的素质状况也会阻碍监理工作的实施,通过对各大企业的调查了解到。目前很多企业中大多数工作人员都是涉及到工程设计、以及施工管理等技术方面的人员。而单位的监理人员也大多数是从这类技术人员中经过短期的培训就上岗作业的。实际情况是这些人员当中,不少人员对经济管理以及法律方面的知识都有待加强,这就导致监理人员的基本素质偏低。 2建筑工程监理的重要作用 建筑工程的监理工作涉及到整个工程项目的很多环节,是一项系统化控制的操作方式,其主要作用可以归纳为以下几个方面: 2.1保证建设的合法规范运行 建筑工程的施工往往会牵涉到多方的利益,而监督部门往往都是通过合同的形式对工程的相关事项进行有效的规范,这样也可以在一定程度上减少安全事故的发生。通过监理部门的规范控制,不仅有利于工程建设的顺利进行,同时也是可以极大程度上的保证工程能够在施工周期较长的情况下合法规范运行。 2.2施工质量控制 施工质量的控制是工程监理的最主要职责之一,它是项目评价工程质量的基础参照之一。施工质量的控制主要可以包含全局控制、方案的审查、协调各部门关系、以及工程验收四个方面。通常情况下,建筑工程的质量在施工过程中都会受到很多因素的影响。而监理工程师的行为也会直接决定建设工程的使用功能以及价值的实现。例如对监理工程师对进场原材料的检验、对现场施工工艺的监控工作,都会对整个工程的质量起到决定性的作用。 2.3工程进度控制 建筑工程的进度与施工单位的成本有着密不可分的关系,同时它也设计到工程时间计划控制以及现场施工管理等多个方面。监理工作可以从工程的设计、项目的招标以及施工和竣工等多个不同阶段进行综合控制。可以有效的剪短投入时间。其次,监理过程中,工程信息的管理也能够对基础信息进行更加及时、准确的把握,提高工作效率。 2.4建筑工程监理能够有效的控制成本 成本的控制,一直以来都是各企业单位所要控制的重点工作,而在保证质量与进度的同时,通过一系列的监理工作,能够有效的实现对工程费用的控制,通过监理部门对每一项成本的统计核算,制定出合理的采购以及投资方案,避免造成更多的材料或者人力资源的投入,不仅可以提高工程效率,同时也是节约了成本。其次,对各项清单的认真审核,也可以减少工程中的附加费用。 3建筑工程监理的控制措施 3.1提高工作人员素质 作为监理工程师,必须要适应时代的发展要求,要有充足的学习能力以及扎实的监理工作经验,只有这样才能在施工过程中遇到情况能够做出合理到位的判断与处理。其次,思想道德的培训加强也尤为重要,通过相关内容的培训,使相关人员避免出现违背法律法规的行为。在市场竞争过程中适用合理的竞争手段,这也关系到人员自身的修养。 3.2建立科学合理的监理体系 不同企业和单位的内部结构都会有所不同,企业管理部门应该针对自身的条件,根据实际情况,建立一个科学合理的监理体系。保证每项工作都能够全面的进行监管到位。同时制定出相应的规章制度以及条例,保证监理工作贯穿到整个工程的建设过程中。监管人员也应该积极配合,严厉执行。 3.3树立正确的工作原则 监理人员应该根据合同中的工作目标,严格执行监理标准,对工程质量进行严格的把关,确保建筑工程的质量,同时也必须正确处理好质量、进度以及效益之间的关系。加强对建筑工程的动态跟踪工作。对紧张工程的施工进度以及质量严格按照合同的规定进行监理。发现违约现象,也应该实事求是的妥善处理。避免徇私舞弊情况的发生。 作者:张修成 建筑工程施工质量论文:新时期建筑工程施工质量管理论文 一、建筑工程施工质量管理常见问题 (一)建筑工程施工原材料管理、机械设备管理不到位 随着社会经济不断发展,建筑市场逐渐呈现多样化,涉及到的施工材料及机械设备繁多,价格不一。在市场缺陷性的背景下,很多唯利是图的供应企业为了追求更多的利益而不择手段,进而市场上出现很多“以次充好”、“假冒伪劣”的产品。另外,新时期大多数建筑工程采购人员及质量相关检查人员因自身质量意识薄弱,不重视材料及机械设备采购及试验工作的质量,从而给工程施工埋下质量问题隐患,严重影响工程项目的整体质量及今后建筑投入使用后的质量。 (二)建筑工程相关人员的总体素质不高 当前,大多数建筑企业从业人员存在专业水平较低、技能操作水平不高等问题。由于从事工程项目施工的人员多为农民工,没有接受过专业培训,对专业知识知之甚少,在实际施工过程中仅依靠自身的多年累积的工作经验进行施工。同时很多施工人员欠缺质量意识和安全意识。另一方面,部分建设工程施工单位没有配备足够的现场管理人员,使得现场施工质量管理与监控不到位,从而导致实际施工质量不符合我国相关建筑施工质量的要求。另外,对施工质量管理人员的教育培训、技能培训等方面仍落实不到位,从而无法提高施工人员整体素质水平。 二、解决建筑工程施工质量管理问题的对策 (一)加强建筑工程质量意识 新时期在建筑工程管理过程中,应不断加强全体员工的质量意识。建立健全项目法人责任制度。以“质量第一”为指导思想,以“创优质、树名牌、拓市场”为发展理念,积极营造一个“质量为重”的作业氛围,并让企业员工体会到创优质工程的光荣感。有计划、有目的地进行质量管理教育培训,强化相关质量管理知识的学习,提高项目管理人员的质量管理意识及业务水平。建立严密、科学的质量保证体系,严格执行质量管理责任制度。逐层分解工程项目各个相关环节的质量管理目标,并以此制定出合理、科学、覆盖整个工程项目的质量信息反馈制度,层层落实相关岗位人员的职责,明确分工,提高施工人员的责任感。 (二)提高建筑工程施工原材料质量管理 建筑企业应不断加强工程项目施工原材料质量管理,以提高施工质量管理水平。首先,应严把施工材料采购质量监督关。培训一批专业化采购人才队伍,不断提高采购人员的质量鉴定水平和政治素质。鼓励采购人员走进市场,并总结市场经济变化规律,提高施工材料采购的效益性。其次,采购人员应做好充分的调查工作,全面掌握材料信息及货源,学会运用综合比较法择优进货。同时,选择的供应方应具备相应的质量合格证、出厂合格证、使用说明书等基本条件。另外,相关负责人员应对供方开展定期的评审与考核,选择信誉良好的供应商。最后,工程项目施工现场材料负责人员应协同甲方、工地负责人员等相关负责人检查验收进场材料和现场设备,做好施工材料质量检查与核实工作。当施工材料质量有可能存在问题时,应通过全数检验或加倍抽样检验的方式进一步核实材料质量。此外,对于钢材、防水材料、水泥、混凝土加外剂等材料,应进行见证取样检测和复试检验质量;对于特殊材料质量的基本要求是配备生产许可证、说明书及试验报告等要素。 (三)加强建筑工程施工机械设备管理 新时期建筑工程项目施工中,机械设备作为必不可少的重要部分,建筑施工企业应重视对施工机械设备的质量管理。随着社会经济不断发展,科学技术水平不断提高,建筑市场也得到迅速发展。目前,机械设备品种繁多,价格高低不一,不仅给采购带来一定的难度,同时也给日常施工质量管理工作添加相应的复杂性。要使得工程施工中施工机械设备达到最优化效果,则应基于工程施工需求选择适当的主导机械设备,而辅助机械设备则选择与主导机械设备生产能力协调一致的类型。另外,对于新购进的机械设备不仅要确保其质量合格,同时还应要求供应商提供相应的指导与培训。不断完善专人专机制度,落实一人一机,严格按照“安全、合理”原则,确保机械系统运行效率。 (四)提高建筑企业员工综合素质 企业应重视企业员工的管理培训,不断提高企业员工的综合素质。施工人员综合素质的高低对工程项目施工质量的高低具有一定的影响。因此,应不断完善施工人员管理体制,加强施工人员的技能培训,提高施工人员的技能水平。同时,还应提高施工人员的质量意识和责任意识,以减少或避免不必要的事故发生。另一方面,应采取各种积极有效措施充分激发施工技术人员的积极性与创新性,使其不断挖掘自身价值,不断研究出新的施工技术,对提高施工质量管理水平具有重要意义。 (五)加强安全生产管理 建筑企业应不断加强工程项目施工过程中的安全生产管理,以降低施工事故发生风险。在安全生产管理过程中,落实专人专职,明确每个员工的职责范围及分工,加强施工监督与管理力度,对于施工过程中发现的违章作业应及时予以纠正和惩罚,尽量将不安全因素消灭于萌芽中。建立健全安全生产管理制度,完善安全生产管理体系,加强安全生产过程中各个环节的质量把守。同时采取签订安全生产目标责任制书的制度,不断规范施工负责人员的安全职责。另一方面,相关部门监督负责人应严格遵守“违章必究”原则,加强检查与督促建筑企业在安全生产责任制、安全生产教育培训制度、安全保障体系、安全生产规章制度、安全生产操作规程等方面的制定与完善。 三、结语 总之,新时期建筑工程施工质量需要有效的管理方能得到保证,建筑企业应重视施工质量管理过程中存在的问题,并采取有效的对策不断提高质量管理,对促进企业可持续发展具有重要意义。 作者:李月娥 单位:东莞市桥头镇人民政府住房规划建设局 建筑工程施工质量论文:加强建筑工程施工质量管理论文 一、建筑工程施工质量管理常见问题 (一)工程施工质量意识薄弱。由于我国经济体制正处于大变革当中,相当部分建筑企业、单位仍未健全施工质量管理系统等方面内容,同时,关于施工、设计、监理等方面的管理体制仍未与市场经济达到协调性接轨效果。基于这样的背景环境,很多施工企业对工程施工质量管理的重视程度不高,从而影响工程项目施工相关人员对施工质量的态度,不仅不利于施工质量管理工作的有效开展,同时也不利于整体施工质量管理水平的提高。 (二)建筑工程施工原材料管理、机械设备管理不到位。随着社会经济不断发展,建筑市场逐渐呈现多样化,涉及到的施工材料及机械设备繁多,价格不一。在市场缺陷性的背景下,很多唯利是图的供应企业为了追求更多的利益而不择手段,进而市场上出现很多“以次充好”、“假冒伪劣”的产品。另外,大多数建筑工程采购人员及质量相关检查人员因自身质量意识薄弱,不重视材料及机械设备采购及试验工作的质量,从而给工程施工埋下质量问题隐患,严重影响工程项目的整体质量及今后建筑投入使用后的质量。 (三)建筑工程相关人员的总体素质不高。当前,大多数建筑企业从业人员存在专业水平较低、技能操作水平不高等问题。由于从事工程项目施工的人员多为农民工,没有接受过专业培训,对专业知识知之甚少,在实际施工过程中仅依靠自身的多年累积的工作经验进行施工。同时很多施工人员欠缺质量意识和安全意识。另一方面,部分建设工程施工单位没有配备足够的现场管理人员,使得现场施工质量管理与监控不到位,从而导致实际施工质量不符合我国相关建筑施工质量的要求。另外,对施工质量管理人员的教育培训、技能培训等方面仍落实不到位,从而无法提高施工人员整体素质水平。 二、解决建筑工程施工质量管理问题的对策 (一)加强建筑工程质量意识。在建筑工程管理过程中,应不断加强全体员工的质量意识。建立健全项目法人责任制度。以“质量第一”为指导思想,以“创优质、树名牌、拓市场”为发展理念,积极营造一个“质量为重”的作业氛围,并让企业员工体会到创优质工程的光荣感。有计划、有目的地进行质量管理教育培训,强化相关质量管理知识的学习,提高项目管理人员的质量管理意识及业务水平。建立严密、科学的质量保证体系,严格执行质量管理责任制度。逐层分解工程项目各个相关环节的质量管理目标,并以此制定出合理、科学、覆盖整个工程项目的质量信息反馈制度,层层落实相关岗位人员的职责,明确分工,提高施工人员的责任感。 (二)提高建筑工程施工原材料质量管理。建筑企业应不断加强工程项目施工原材料质量管理,以提高施工质量管理水平。首先,应严把施工材料采购质量监督关。培训一批专业化采购人才队伍,不断提高采购人员的质量鉴定水平和政治素质。鼓励采购人员走进市场,并总结市场经济变化规律,提高施工材料采购的效益性。其次,采购人员应做好充分的调查工作,全面掌握材料信息及货源,学会运用综合比较法择优进货。同时,选择的供应方应具备相应的质量合格证、出厂合格证、使用说明书等基本条件。另外,相关负责人员应对供方开展定期的评审与考核,选择信誉良好的供应商。最后,工程项目施工现场材料负责人员应协同甲方、工地负责人员等相关负责人检查验收进场材料和现场设备,做好施工材料质量检查与核实工作。当施工材料质量有可能存在问题时,应通过全数检验或加倍抽样检验的方式进一步核实材料质量。此外,对于钢材、防水材料、水泥、混凝土加外剂等材料,应进行见证取样检测和复试检验质量;对于特殊材料质量的基本要求是配备生产许可证、说明书及试验报告等要素。 (三)加强建筑工程施工机械设备管理。建筑工程项目施工中,机械设备作为必不可少的重要部分,建筑施工企业应重视对施工机械设备的质量管理。随着社会经济不断发展,科学技术水平不断提高,建筑市场也得到迅速发展。目前,机械设备品种繁多,价格高低不一,不仅给采购带来一定的难度,同时也给日常施工质量管理工作添加相应的复杂性。要使得工程施工中施工机械设备达到最优化效果,则应基于工程施工需求选择适当的主导机械设备,而辅助机械设备则选择与主导机械设备生产能力协调一致的类型。另外,对于新购进的机械设备不仅要确保其质量合格,同时还应要求供应商提供相应的指导与培训。不断完善专人专机制度,落实一人一机,严格按照“安全、合理”原则,确保机械系统运行效率。 (四)提高建筑企业员工综合素质。企业应重视企业员工的管理培训,不断提高企业员工的综合素质。施工人员综合素质的高低对工程项目施工质量的高低具有一定的影响。因此,应不断完善施工人员管理体制,加强施工人员的技能培训,提高施工人员的技能水平。同时,还应提高施工人员的质量意识和责任意识,以减少或避免不必要的事故发生。另一方面,应采取各种积极有效措施充分激发施工技术人员的积极性与创新性,使其不断挖掘自身价值,不断研究出新的施工技术,对提高施工质量管理水平具有重要意义。 (五)加强安全生产管理。建筑企业应不断加强工程项目施工过程中的安全生产管理,以降低施工事故发生风险。在安全生产管理过程中,落实专人专职,明确每个员工的职责范围及分工,加强施工监督与管理力度,对于施工过程中发现的违章作业应及时予以纠正和惩罚,尽量将不安全因素消灭于萌芽中。建立健全安全生产管理制度,完善安全生产管理体系,加强安全生产过程中各个环节的质量把守。同时采取签订安全生产目标责任制书的制度,不断规范施工负责人员的安全职责。另一方面,相关部门监督负责人应严格遵守“违章必究”原则,加强检查与督促建筑企业在安全生产责任制、安全生产教育培训制度、安全保障体系、安全生产规章制度、安全生产操作规程等方面的制定与完善。 总之,建筑工程施工质量需要有效的管理方能得到保证,建筑企业应重视施工质量管理过程中存在的问题,并采取有效的对策不断提高质量管理,对促进企业可持续发展具有重要意义。 作者:李月娥单位:东莞市桥头镇人民政府住房规划建设局 建筑工程施工质量论文:房屋建筑工程施工质量管理论文 1施工过程存在的质量问题 施工企业的施工质量如何直接关系到企业的经济效益,但是还存在一些不法企业为了眼前的利益偷工减料,致使工程项目质量不合格。根据目前的实际状况,施工质量方面存在的问题主要有以下几种。 1.1施工过程中质量意识不强在具体的房屋建筑施工阶段,施工人员的质量意识薄弱,不严格根据图纸要求和规定,盲目相信自己的经验,违反操作规定。甚至一些施工人员由于受到眼前利益的诱惑,私自偷工减料,购买质量不合格的建筑材料,致使房屋建筑质量出现问题。这种情况下,房屋建筑的质量和施工过程中施工人员的安全很难得到保障。 1.2建筑材料存在问题建筑材料质量合格是建筑工程质量的保证。随着材料科学的不断发展,建筑材料的种类也越来越多,建筑材料生产厂家也不断扩大规模进行生产。然而由于市场经济的不规范,一些商家为了追逐高额的利润而以次充好,造成建材市场上建筑材料好坏掺杂。施工单位的采购人员若因利益诱惑而购买这些不合格材料,会直接导致工程质量问题,给人民群众生命财产安全带来隐患。所以必须规范建筑材料市场秩序,保证建筑材料质量合格,从源头上保证建筑工程的质量。 1.3施工管理系统不完善施工单位有效管理是建筑工程质量的有力保证。施工单位的管理工作主要包括人员管理、材料管理、质量管理和验收管理。房屋建筑质量问题的主要原因是由于缺乏完善的质量管理体系和有效地监督机制。在人员管理方面,存在许多无证上岗的现象,致使施工过程中出现很多操作不规范的现象。对于建筑材料的管理也不到位,建筑材料应根据具体材料的存储规定进行保管,但在施工现场建筑材料胡乱堆放的现象十分严重。不规范的材料保管可能给施工单位带来巨大的经济损失,也会给建筑工程质量埋下安全隐患。所以施工单位要注重建立完善的施工质量管理体系建设,使工程项目施工能够有序进行,从而保障建筑工程质量,确保建筑使用安全。 1.4施工单位盲目超赶进度由于房屋建筑工程施工具有时间紧,任务重,强度大,易受外界环境影响的特点,施工单位的作业时间非常紧张,所以,在一些情况下施工单位不得不加快施工进度,压缩工期。但是压缩工期就很难保证施工的细节工作的质量,一些施工细节被直接跳过。这种过度压缩工期,加快施工进度的做法使房屋建筑的质量得不到保障。 2施工质量管理的原则 所有的工程在具体的实施过程中都有自己的原则,房屋建筑工程也不例外。首先,在进行施工质量管理时要建立相应的管理体系,对质量要求做出明确的规定。保证每一项任务完成都有具体的质量标准描述,确保每一道施工工序的质量都是合格的。其次,要建立完善的监督制度,防止在对施工质量进行管理时,出现制度上的漏洞,致使施工人员不认真履行职责,导致工程质量不合格。在进行建筑工程施工质量管理时要遵循这些原则,使房屋建筑施工管理规范化,程序化,制度化。 3房屋建筑施工质量管理的一些措施 目前,我国建筑工程中很大一部分存在各种各样的质量问题,不仅带来资源的浪费,还对建筑的安全使用产生威胁。如何解决这一问题是摆在所有施工管理人员面前的问题,根据目前的施工现状,有以下方法可以借鉴。 3.1做好施工前的准备工作施工单位在施工前要做好勘探工作,明确施工地点的地质条件和地下城市管网的布置状况,避免在施工时出现突发事件,使施工成本增加,引起工期等方面的影响。在施工之前要做好技术交底工作,对施工过程中所需用到的技术方法和工艺流程要和施工人员做好沟通,施工人员直接参与施工活动,他们对施工方法的掌握与理解会直接影响施工方案的执行,是施工工程质量合格的关键。所以要重视施工前的准备工作,针对在施工项目中容易出现的问题,要做好预备方案,一旦在施工项目中出现突发状况,可以及时解决,确保工程顺利进行。 3.2做好人员培训施工工艺和施工流程会直接影响到房屋建筑的质量,所以施工人员的技术水平至关重要。施工企业要对施工人员进行专业的技术培训,并进行定期考核,确保培训工作有效进行。同时注重施工人员之间的经验交流,召开技术研讨会,对于施工过程中常见的问题进行探讨,找到解决问题的方法。同时,也要加强对施工人员的安全教育,在保证施工质量的同时,保证施工人员的人身安全,提高施工现场安全管理的水平。建立健全惩罚制度,对于违反施工规范,造成工程质量问题的人员进行严厉处罚,同时也要对专业技术好的施工人员进行奖励,以激励其他人员对专业技能的学习。通过上述方法,提高施工人员队伍的技术水平,努力创建一支一流的施工队伍,提高企业的优秀竞争力。 3.3做好材料管理工作施工过程中要注重材料管理工作,建立统一完善的材料管理制度,从采购到保存都要有明确的规定,保证施工过程中使用的材料都是合格的。采购时,不能只考虑材料的价格,要对材料的质量和价格综合考虑。与信誉良好的供应商之间建立长期合作关系,使建筑材料质量得到保障。为确保建筑材料质量合格,在建筑材料进入施工现场前必须进行检验,质量合格才可以进入现场。同时还要注意对建筑材料的保管工作,仓库保管人员要对材料进行分类管理,对于有特殊要求的材料要按规定进行管理,确保建筑材料的使用性能不受影响。 3.4做好隐蔽工程的验收工作施工单位要做好隐蔽工程的自检工作,如果发现隐蔽工程的质量存在问题,要立即停止施工,召开技术研讨会议,确定出现问题的原因,及时进行解决。若是由于施工技术不到位而引起的质量问题,要重新制定质量标准,明确操作要求,继续进行施工。在之后的施工过程中增加自检和互检的次数,确保房屋建筑无质量问题。 3.5做好竣工验收工作竣工验收作为施工阶段的结尾,也是房屋建筑工程施工管理的最后阶段,是施工单位最重视的阶段。进入工程结尾后,开发单位会委托相关检测单位与施工单位展开全面的施工评审工作,这样会确保建筑工程质量达到开发单位的要求。检查部门要对验收的工程的质量负责,在验收时严格按照之前制定的验收方案进行验收,杜绝出现验收形式主义的现象。对于验收时出现的问题,要及时与施工单位进行沟通,保证出现的问题能够及时得到解决。 4结束语 房屋建筑工程施工质量管理是保证建筑使用安全和使用寿命的关键。房屋建筑施工过程的影响因素很多,其管理具有一定难度,但是管理人员可以从可控因素入手,对建筑施工质量进行管理。在管理时充分考虑可能引起质量问题的因素,做好全面的准备工作,避免各种施工质量问题的出现. 作者:张红军单位:甘肃第七建设集团有限公司 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量管理论文 一、建设工程质量管理的现状 我国建设工程发展过程中,在工程项目的施工中就相应的出现了很多有关于技术质量技术控制的难点和重点。质量控制主要是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动称为质量控制[1]。建筑工程施工质量管理的内涵比较丰富,同时也是保障人民和财产安全至关重要的一部分。因此,建筑工程施工质量管理的好坏与否,将直接影响到建筑物的质量。如何解决建筑工程施工质量管理中存在的问题,进一步的加强建筑工程施工质量的管理显得尤为重要[2]。 二、建设工程质量管理的要求 质量管理的定义是:“确定质量方针、目标和职责并在质量管理体系中通过诸如质量策划、质量控制、质量保证和质量改进使其实现的全部管理职能的所有活动”[3]。一般说来,质量管理应当包括组织的质量战略计划、资源分配和其他系统性活动。由于质量管理的重要性及其职能的广泛性,定义的注中强调“质量管理是各级管理者的职责,但必须由最高管理者领导。质量管理的实施涉及到组织中的所有成员”。同时还强调“在质量管理中要考虑到经济性因素”[4]。 2.1建设工程的质量策划 质量策划是“质量管理的一部分,致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标”。具体来说,质量策划的主要内容有:向管理者提出组织质量方针和质量目标的建议;分析顾客的质量要求并形成设计规范;对产品设计进行质量和成本方面的评审;制定产品标准和产品规格,控制策划过程和制定保证质量合格的程序;研究质量控制和检验方法;进行工序能力研究;研究并实施对供应商的评估和质量控制;开展动员和培训活动[5]。在建筑工程施工前的阶段,要确定工程的质量标准,引领全体施工人员提升质量意识,切实将工程质量作为施工管理的首要环节,使全体员工形成创优意识,将各种创优对策付诸于施工作业中,形成质量监督、考评和奖惩机制,抓紧抓好创优任务,有效地预防工程质量通病,将工程的质量管理置于新技术进步的基础之上[6]。 2.2建设工程的质量控制 质量控制是“质量管理的一部分,致力于满足质量要求”。为了达到质量要求,必须采取一系列的作业技术和活动。作业技术包括为确保达到质量要求所采取的专业技术和管理技术,是质量控制的主要手段和方法的总称。活动是由掌握了相关技术和技能的人运甩作业技术所开展的有计划、有组织、有系统的质量职能活动。质量控制的目的“在于监视过程并排除质量环中所有阶段中导致不满意的原因,以取得经济效益”[7]。因此,应当认识到,一方面质量控制的对象应是产品质量形成全过程及其中的每一个环节;另一方面质量控制应贯彻预防为主的原则,并和检验把关相结合,也就是说,使每一个质量环节的作业技术和活动都处于有效的受控状态,促使施工方案的落实始终处在被监督的状态。 2.3建设工程的质量计划 管理中的质量计划工作,是指为达到质量目标而进行筹划的过程。这一过程需要编制各种层次和用途的质量文件。如组织的质量战略计划、年度量计划、新产品研制计划及各部门的质量计划等。此外,还需要做一些实施计划所必需的资源组织工作。一是要确保地质勘探数据的准确性地质勘探是建筑工程的基础,有专门人员提供精确的地质资料、数据分析,以至于可以准确的反映地基实际情况。二是在选择工程材料上下功夫,材料的外观、数量等要进行严格的考察,工程材料的优劣直接影响着建筑工程的成败,偷工减料的工程是导致危房出现的主要原因。在这个方面严苛死守是质量计划中最为之重要的的部分[7]。 2.4施工企业要人才管理与人才培养 建筑工程施工质量的高低,归根到底取决于广大施工作业人员。一些未能经过专业技能培训就从事建筑工作的人员占据较大的比重,这些建筑人员往往仅凭作业操作经验开展施工,对于建筑工程领域内的技术要点知之甚少,操作极易出现违规现象,客观上增加了工程的安全隐患率。而第一责任人项目经理素质的高低决定项目的成败。建筑企业要积极尝试和运用新途径、新手段调动全员施工的积极性和主动性,深入挖掘施工作业人员的潜能,协助每位职工做好职业生涯规划,力促增强每位施工工作者对企业的归属感;要在全体施工员工中加大“质量至上”的宣传力度,培养员工高度负责的工作精神;企业要定时定期对全员进行培训,加强施工人员和工程设计人员之间的沟通和交流,有力地解决施工中遇到的难题;健全激励机制,带动全员加强技术革新的热情和自信心,进而凭借过硬的技术优势为工程质量把关。 三、结语 长期以来,各级建筑行业的主管部门为保障人民生命财产安全始终把建设工程质量管理放在重要地位。建筑工程关系到民生问题,建筑工程施工质量管理是一项大工程,做好建筑工程的施工质量管理,需要发挥国家的监督作用,真正在项目中建立健全质量管理体系并有效运行。建筑工程的施工质量是企业的灵魂,事关企业的经营发展,建筑企业要正视工程质量管理中的问题,积极妥善地完成设计、监理、施工任务,依靠施工人员质量意识和业务素养的提高,全方位保障施工质量,为工程赢得市场效益。 作者:顾红松单位:五洋建设集团股份有限公司 建筑工程施工质量论文:加强建筑工程施工质量管理论文 一、建筑工程施工管理的重要性 同时建筑工程的质量就直接决定了整个建筑效益的好与坏,建筑的效益又包括经济效益和社会效益。还有一个就是环境效益,三大效益都将直接被质量所影响,同时质量不仅仅影响的是承包商的效益问题,而且还关系着入住人员的生命财产安全。因为建筑物是一个庞大的工程,倘若由于一些意外而发生事故,后果不堪设想。例如:在日本,由于大家的房屋质量没有问题,而且他们的房屋都很扎实,所以无论经过多少次地震,她们的伤亡是很少的。但是汶川大地震的时候,由于房屋不太结实,没有抗震的效果,很多工程都是偷工减料的,所以出现了死伤无数的情况,由此可见,所以加强质量管理在现在是极其重要的,建筑施工时的质量问题会让人住进去的人员由于质量而成天修补、这不仅多耗费人们的资金,而且耗费了时间,在建筑施工过程中,质量是作为承包商放在第一位置考虑的因素。在现在这个激烈竞争的社会,要想在建筑业里提高自己的竞争力就要从自身出发,加强质量管理,把质量放在建筑工程的首位,让自己的企业在建筑业中越走越平坦。 二、建筑式程施工字处理中存在的问题 (一)安全问题 在某种意义上来说,人员的安全管理比工程的安全更重要。一旦工地上发生安全问题,不但影响工程进度,同时也在施工人员的心灵上梦上了一层阴影,严重影响工作情绪和工作效率,除了安装必要的安全防护设施和配发安全设备外,还应定期对其进行安全培训,根据具体施工环境,给予施工人员相应的必备品。 在对施工人员进行安全保护的同时,还应做好对周围非工程人员的保护。设置栅栏,划定施工区等都是行之有效的办法,但是即使是做好了这些防护措施,还应安排专人对施工周围巡查,及时排除因非工程人员不按要求走而造成安全事故的险情发生。 同时,在施工现场还存在着其他方面的安全隐患,主要体现在以下两个方面: 1、交位瘫痪的脱节管理模式激烈的市场竞争迫使相当部分建筑施工企业丧失了自主权和控制权,被动地依附项目承建人,仅收取管理费,从而被迫违心所从放任于项目承建人,项目承建人又把工程进行层层转包或分包,从而造成部分建筑施工现场未能很好贯彻落实有关建筑施工安全文件,造成不通和建筑现场失控的被动局面。 2、建筑施工企业对安全生产及文明施工工作重视不够,在管理工作中,未能将施工的安全管理工作摆在应有的位置,未能真正认识到建筑施工安全生产责任重大,国家有关建筑的法律、法规、规范和省级下发的建筑施工安全生产文件,不能及时传达贯彻和落实到每一个施工现场,安全施工监管薄弱,处罚不到位。从而影响了施工安全工作的落实。 (二)质量问题 1、建筑工程企业的内部管理存在问题 建筑工程施工管理过程中存在的质量问题其主要是源于人的控制。人的控制首先是选好人,用好人,人的能力在不同的时间、不同的地点,是有的不同的,选择人才时应该尽量做到一人多能,这样就能精简人员,带半功倍,其次,应充分调动人的能动力。人的能动性说穿了就是人能够主动地去工作,主动地发现问题,解决问题。充分调动人的能动性,让员工能尽心尽力为企业谋取利益。人的控制不能生搬硬套,应因人而异,采取不同的方法只有这样,工程施工的质量才能有所保证。 2、政府监管不到位,竣工验收把关不严。个别工地有以下情况发生,设计单位和开发商相互勾结,降低设计标准,不完全按相应的规范设计,监理方对此也熟视无睹,质检部门也收受贿赂,大开方便之门,到最后,受骗的是房子的业主,所以政府部门要实行严格的监管力度,对这种工程之间彼此的和谐关系,要坚决抵制。只有这样,才能保证工程的质量。 3、建筑产品的质量问题也直接影响到工程的质量 在材料验收方面:对材料的外观,状况、数量、尺寸等进行核查,不能出现缺斤少两的现象;在材料质量方面每种材料都应有相应的质量证明文件,对于设计方有特殊要求的材料应严加查验,不能有以次充好的现象发生,对可能出现的各种情况,应有相应的预案存档。同时做好材料的档案管理工作,对每种材料的供应商,验收人员,存放地址,存放环境,使用情况等做好记录,使得领导对每种工程材料的具体情况能够一清二楚,在保证工程质量的前提下,降低工程造价,提高工程进度。 三、做好建筑工程施工管理应做的工作 (一)施工管理前的准备工作 1.对图纸、技术规范及操作流程进行分析 要熟悉施工图纸,有关技术规范和操作规程,了解能设计要求及细部,节点做法,了解清楚有关技术资料对工程质量的要求;要熟悉施工组织要求及细部,节点做法,了解清楚有关技术文件对施工顺序施工方法、技术、措施、施工进度及现场施工总平面布置的要求,了解清楚完成施工任务中的薄弱环节和关键部位。 2.对施工项目的生产要素详细分析,认真研究并强化管理 对生产要素进行优化配置、优化组合,同时也对生产要素进行动态管理。合理高效地利用资源,实现提高项目管理综合效益,促进整体优化的目的。同时还应在项目的施工管理中进行成本控制,因为项目施工的成功与否,利润率是一个重要指标。收入在施工单位竞标以后是相对固定的而成本在施工中则右以通过组织管理进行控制。因此,成本控制是建设项目施工管理的关键工作,只有很好地控制成本,才能收到很好的效果。 3.在成本控制的同时,还应进行进度控制 首先,编制进度计划,应在充分掌握工程量及工序的基础上进行,然后确定计划工期,一般情况下,建设单位在招标时会提供标底工期,施工单位应参照该工期,同时结合自己的能调配的最大目合适的资源,最终确定计划工期。再次,实时监控进度计划的完成情况,按照可编制的进度计划对实际施工进行适时监控。 (二)施工中的质量管理工作 建筑工程的质量管理在一定程度上指的是在进行建筑施工前要在一个明确的目标的前提下,了解建筑施工过程中应承担的责任,然后将制定好的规划和设计用于建筑施工中来,认真把关,严格控制进度,总结经验教训,取得建筑工程最后的竣工。 1.保证施工技术的协调发展 在建筑施工前要对图纸进行合理完善的规划和设计容不得一点差错,倘若发现图纸上面存在着施工难度和技术误差,一定要对图纸进行改进和完善,找出解决办法,决不能拥有这是一点小小的技术问题,不去重视它的思想。因为技术直接影响着建筑工程能否建好,另外当把设计图纸交由高级工程师审计时,应该认真从技术角度出发,对图纸逐步加以整改和完善,最后的交底环节同样是很重要的,不容忽视。那么什么是技术交底呢?技术交底就是指让在建筑施工中的工作人员以及管理和监督人员要对图纸了解的十分透彻,避免在建筑施工中因误解而出差错以致返工。 2.保证施工管理的全面协调 建筑施工中的施工管理除了要重视技术上的问题之外,还要重视管理上的一系列问题,拥有一套能用在建筑施工上的管理制度对加强施工管理是非常有帮助的,通过对质量和进度的管理来尽量避免在施工过程中出现问题,以达到让损失减少到最小的地步。另外在建筑施工中要派遣专人负责工地的施工到竣工过程,在施工现场的监督和管理人员更要对整个施工程序了解透彻,以便更好的在施工过程中进行有效管理,减少施工工人的负担,让施工过程中的每一环节都秩序井然的完成任务。 3.保证组织管理的全面协调 每个公司和企业都有自己的管理制度,在建筑施工中也一样,在建筑施工的过程中要建立起一些奖罚制度。对于具有在高难度的施工中根据自己的创新,凭借自己的头脑和能力解决了此次施工中的高难度施工以及出现在一些问题的将成立一个会议组对其进行总结奖赏,并希望其它工作人员能再接再厉。同时对施工中不按正规程序来办事,只按照自己的思想一意孤行最后造成施工程序出现问题而造成损失的,将由相关人员进行惩罚。做到奖惩分明,才能在为企业树立一定的威严,才能将建筑施工一步步落到实处。 4.加强管理人员以及建筑工地工作人员的技术水平与素质 建筑物质量的好坏不仅仅与设计图样与规划有关,还应该与管理人员以及施工人员有很大的关系。施工人员是否专业,是否认真仔细对建筑物的质量都有很大的影响,要加强对施工人员的技术培养,加强他们的思想道德修养,让他们在施工过程中不能浮躁,让建筑施工过程中的施工与施工管理都能发挥特有的功效。 (三)施工后的验收工作 维护“三检”制度建筑施工过程中,有了进展之后要由作业班组对其进行检测,然后再由质检以及相关高级技术人员对其进行检测,最后再由承包商进行互检以及交接检。在质量这方面,质量部门一定不要马马虎虎,要严加把关,不能心慈手软。倘若建筑施工中除了质量或者施工问题,一定要总结原因,让质量问题无处可逃,让群众对所建造的建筑满质量满意,认真对待施工中的每一个质量问题。 四、结束语 总之,一项建筑工程的竣工除了要有很强的技术要求以及其它要求之外,还要在质量和进度等多方面进行合理有效的管理。在整个建筑施工过程中,管理都是贯穿于其中的,与整个建筑都息息相关。另外这些也告诉我们建筑是一项大的工程,不是依靠哪一个人的力量就能让整个建筑物竣工,是需要团队的合作意识的,只有大家齐心协力才能让整个建筑毅力起来。所以只有让建筑物在特定的时间内发挥它的功效才能展现出工作人员的丰功伟绩,为社会主义奔向小康社会做出更大的贡献。 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量管理论文 一、房屋建筑质量管理存在的问题 1.1质量上的问题 我国的建筑行业一般都采用施工总承包管理模式,总承包单位除获取正常利润外,有的还通过材料采购取得一些利益,于是承建单位擅自扩大供材范围,甚至不惜弄虚作假,以次充好,高估错算,偷工减料,更有甚者连主体结构的钢筋型号也擅自变更。这就导致了偷工减料及建筑材料质量不合格的现象,如建筑物存在用竹竿代替水泥中的钢筋的严重的偷工减料现象,这些严重危害了建筑物使用者的人身财产安全。致使房屋建筑质量存在重大的问题。 1.2施工队伍存在的问题 目前,房屋建筑施工存在的主要问题是建筑施工人员素质不高,房屋建筑工程的快速发展,施工人员的需求量也大大增加。人员不足,施工单位只好选用没有施工经验或者从业资格的人员。由于缺少专业的职业技能和必要的质量意识,因而房屋建筑建设质量也很难得到保障。 1.3相关管理制度不健全 目前,虽然我国已经颁布了建筑施工方面的法律法规,来规范施工制度。然而一些法律法规及标准规范并不完善。有些施工单位在进行施工时,未按国家制定的相关法律法规及标准规范来进行施工,为建筑物及构筑物埋下很多质量隐患,地下室渗水、墙体裂缝、楼房倾斜等质量问题也时常出现。正是由于缺乏完善的质量管理制度的制约,以至于施工单位在进行生产操作的过程中,施工质量管理目标含糊,施工方法及施工质量控制措施不明确,所以频频出现质量问题。有些监理单位为追求较高的经济收益,超越资质等级的要求而承接监理业务,以至于监理机构的监理人员配置及人员资格不满足相关规定的要求,还有些监理单位在现场监理时玩忽职守、缺乏责任心、监理不到位。 二、房屋建筑工程质量管理措施 2.1做好施工质量管控工作 导致房屋建筑质量问题的主要原因就是管理和监察体系不完善,建筑工程质量问题通常又不容易被发现。如果在完工之后才发现质量问题,就很难得到改善,因此要做好质量管理和监察工作。 2.1.1落实质量策划 房屋建筑工程质量达标的关键就是施工企业拥有完善的质量管理体系,只有如此,建筑施工单位才能稳步发展。在房屋建筑工程施工中要落实明确的责任目标,制定周详的质量策划,以确保工程项目质量目标的实现。成立高效、组织精干的领导小组,紧紧围绕质量管理目标构建优秀的项目管理队伍。强化材料物资采购管理,尤其要确保原材料的质量,使采购的每一个环节都进行严格的控制。采购部必须按照采购程序严把材料采购关,确保材料质量、型号、数量、品种、技术指标均符合相关规定,做好材料的抽样检测工作,严禁不合格材料进入施工现场。同时,为了确保施工过程质量,还应当落实技术交底制度,对特殊工艺和关键工序制定作业指导书,严格落实样板制度,对样板检查合格后方可全面展开施工,提高工程质量。样板制度的落实不仅能够分析和确定以后施工过程中可能存在的问题,并加以重点控制,还可以明确施工的实物标准,将标准落实到位,避免因存在普遍性问题而造成大面积返工。 2.1.2做好施工检查控制工作 从制度上对施工检查加以控制,落实质量计划考核制,确保项目部的质量管理体系能够有效运行。施工企业还可采取有效的质量奖罚制度和质量检查制度等一系列的质量管理制度,从制度方面保障房屋建筑的施工质量。做好施工材料的采购、检验关对建筑材料、构配件及施工机械的采购和检验是确保工程建设质量的物质基础。建筑材料的质量问题是施工过程中的常见问题,所以在对建筑材料的选择时,首先要把好采购关。选择事业心强,诚实守信,并具有一定的专业知识和鉴别能力的人来作为采购员,同时,施工企业的相关部门要时刻掌握市场上主要建材的价格,选择由国家认证许可,并有一定技术和资金保证的企业作为供方;对于施工过程中,要对建筑材料、构配件及施工机械开展施工全过程的质量跟踪,并对规定的材料进行见证取样、检测、抽检、送检,对于检验不合格的建筑材料要拒绝使用,一旦发现有材料的质量问题要追踪到底。建筑材料、构配件及施工机械在进入施工现场前,要把好验收关才可入库,建立管理台账,按照施工计划及施工定额做好收发、储、运等各个环节的管理工作。 2.2加强人员管理 2.2.1树立以人为本的管理理念 房屋建筑企业要构建起完善的质量管理系统,首先要强化思想教育。在房屋建筑工程中应当坚持以人为本的管理理念,强化全体施工人员的质量控制与管理意识,建立起一支具有高度责任心、组织能力强、管理水平过硬的管理队伍。对施工人员进行培训,在其掌握专业施工技术、施工操作规程以及了解施工进度、质量、安全要求的基础上,才允许施工。在培训的过程中,对施工人员进行划分,对于初次步入建筑行业的人员进行重点培训,对于拥有施工经验的人员要对本次工程的施工特点和重点进行培训。此外,强化施工人员的安全学习,提高施工人员的自我保护意识。 2.2.2建立合理的用人机制 房屋建筑工程关系到人民群众生命财产安全,为了避免因工程质量问题对施工企业造成的巨大损失,施工企业应当充分发挥人的作用,建立合理的用人机制,激发施工人员工作的积极性和工作责任感。尤其要对采购部门建立责任制,保证采购人员所采购的工程材料,不论是质量还是型号均不存在偏差,为工程质量管理奠定基础。 2.2.3施工企业要建立健全内部质量管理体制 因为施工人员技术水平各不相同,所以在施工过程中,会对工程的质量产生很大的影响,因此要不断提高企业的综合素质,加强施工人员关于施工标准、规定的培训学习,做好施工前的准备工作、技术交底;加强施工管理人员的技术水平,具备个人在预防、处理常见施工质量等问题的能力;建立奖罚机制,对在施工过程中能及时分析、处理质量问题的技术人员要给予奖励,对由于违章作业而造成质量问题的人员惩罚;鼓励新工艺、新技术的采用。施工质量管理体系在不断完善的同时,各项施工质量管理的规章制度也必须要健全,并且每个施工部位的质量管理都要落实到人,同时要做好记录;施工企业要严格落实三检制,每道工序在验收时,都要实行三检制并签字,控制检验及验收关,对于验收不过关的,决不可对下道工序进行施工;严格按照施工质量的相关标准、规范中的条款进行验收。 2.3施工质量控制与管理 房屋建筑工程质量主要由三个项目构成,分别是基本项目、保证项目和允许偏差项目。对于基本项目和允许偏差项目而言,施工单位和监理单位应当实现“零误差”的质量控制目标,在施工过程中通过精心组织施工、严格检查验收确保目标的实现,从而使得全部分项工程质量均能够达到优良标准。同时,要做好以下工作:严格把关各施工阶段的质量控制与管理,做到防患于未然;在处理影响质量的关键问题或普遍性的问题时,必须始终坚持质量第一的管理理念;对未发生但根据质量预测信息获知可能发生的问题,要及时落实预防控制措施,防范质量事故的发生;加大现场巡查力度,及时、全面掌握第一手资料,实现实时控制和管理。对已发生的问题要尽早予以纠正,避免积重难返,造成返工损失;监理工程师必须担负起工程质量监控的职责,落实各项管理和控制制度,确保工程结构安全,从根源上杜绝质量失控的问题发生。 三、结语 房屋建筑工程施工质量管理关系到房屋建筑使用性能和使用年限。因此在房屋建筑进行施工质量管理时,应该充分考虑可能引发质量问题的各个因素,全面做好科学的管理准备,采取有效的针对性措施来预防和避免各种施工质量问题。 作者:廖江 单位:遵义市新蒲新区住房和城乡建设局 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量管理论文 1现阶段建筑工程施工中存在的问题 1.1质量管理的意识普遍偏低 建筑工程质量管理体系,能够对施工过程起到较好约束作用[2]。积极遵守实践相关制度与要求,才能确保建筑工程的质量。但从目前的情况来看,宏观层面上,由于制度以及要求的相关保障机制并不健全稳固,因此在实施过程中极容易受到人为因素的影响。从而导致质量管理虎头蛇尾,前后不一。从微观层面上看,在建筑施工的过程中,项目及现场管理人员是主要的质量控制参与与实施人员。但制度的制定与执行落实之间仍然存在着一段距离。现场管理人员自身对于建筑施工中质量管理的认识和理解不足,导致现场管理不到位,也为施工质量的控制造成一定的隐患。如果这些细微的隐患没有尽早发现和补救,就很可能降低施工质量。 1.2建筑材料的质量控制存在漏洞 优质合格的建筑材料施工质量的重要保证,使用劣质或是不合格的建筑材料不但会直接影响工程质量,而且对于施工安全也造成了巨大的隐患。由于材料不合格或是不符合标准而引发的施工安全事故在我国时有发生。目前,施工单位在材料供应商的选择、材料的审核入库、仓储、领用等方面还有着较多的不规范,特别是一些施工规模不大的建筑企业。 1.3施工人员的技术水平整体仍处于较低水平 一直以来,农村务工人员进入建筑施工行业已经成为了我国建筑行业的一大特色。当然,这极大地丰富了我国的劳力资源,有利于降低国内各行业的劳力成本。但从另一方面来说,我国现有的建筑施工人员绝大部分是属于较低的文化水平和业务技能的,这一点是无法回避的。因此在建筑施工中,一些基础的施工操作缺乏统一性、规范性。技术交底时,由于缺乏专业理论知识,一些人员对于技术的理解能力不足,容易产生错误的理解。一直以来,我国的建筑施工行业的进入门槛较低,入职后大部分人员都是边做边学,缺乏科学系统性的培训,以至于一些错误的操作方式一直得不到纠正,极大地影响了施工质量,也带来了较大的安全隐患。 2进一步加强建筑工程质量控制的措施 2.1加强政府监管力度,促进行业规范 加强施工工程质量管理的关键因素在于进一步推动行业的规范性。其中政府层面必须积极参与其中,加强对于建筑行业及其相关行业的监管力度,与建筑材料生产、土地流转等等方面。虽然目前我国中央及地方都制定了一些建筑行业相关管理法规和办法,但是在实践过程中,缺乏有效落实,对于一些违法违规行为,特别是造成了严重质量问题或是安全事故的相关人员,惩处力度仍然较为欠缺。《建筑法》是目前我国关于建筑工程质量较为全面科学的一部法规,各建筑企业应当认真学习、严格执行,对照查找自身的不足与问题。坚决不参与无证设计、无证施工、无施工报建、无委托质量监督的工程项目[3]。认真落实实施《建筑法》的各项要求与规定,是保证工程质量的基本前提。 2.2积极落实施工质量控制机制 坚决落实质量管理体系,能够对建设工程项目起到很好的约束作用[4]。在一项建筑工程确定实施之前,在进行施工设计的同时,还应当联系设计实际确立相关的质量控制机制。确定之后应当交予施工相关各方学习。在施工过程中,施工各方应当严格遵守相关规定与制度。特别是作为现场管理人员,必须对于自己在施工中的职责有一个清醒的认识,严谨地做好监督管理工作。对于现场管理中所发现的施工问题应当立即指出并要求相关责任人尽快进行整改,减少施工质量隐患。 2.3加强建筑材料的质量控制 建筑材料及设备质量是工程质量的基础。施工方应当切实重视建筑材料的质量控制。具体来说,在采购过程中,应当选择有资质、信誉佳的供应单位和合格合规的材料,在材料入库前进行全面验收以及相关的入库登记,确保材料品质。入库验收人员应当同仓储人员做好入库交接。在仓储过程中,应当按照材料自身的仓储要求进行库存保管,如防水、防虫等。在材料领用方面,必须严格按照施工计划开展,对于不符合领用规定的材料数量、人员或是没有领料单等情况,坚决不允许领用。同时坚决杜绝提前、超额领用以及计划外领用。 2.4优化施工过程中人力设备资源的配置 由于缺乏科学的施工规划,在建筑施工的过程中,常常会出现一段时间机器、人员不够用,一段时间又扎堆的情况,这样不仅造成了施工资源的浪费,而且很大程度上也影响了施工进度。因此在施工前,施工单位应当将设备人员的划分纳入施工进度之中。结合工程建设以及自身设备人员的实际,对一些大型重要设备制定时间表,最大限度地发挥其作用。人员配置应当同设备的使用实际相结合,以便于最大限度地提高施工质量。 2.5积极提高施工人员的技术技能 施工人员整体施工技能的高低在很大程度上影响着工程质量。针对目前我国建筑施工人员技能普遍偏低的情况,笔者认为应当从两方面入手。一是大力开展技能培训。施工单位应当在企业内部广泛开展技能培训,除了一些施工基础技能与要领外,还应针对不同岗位的施工人员制定相应的培训内容。二是积极引进高技术人才。从施工单位的实际来讲,员工内部培训的可控性和灵活性更强,但是谁来进行培训同样是一个问题。因此施工单位应当结合现有施工需求的实际,积极引进高技术人才,不仅能够改善人员的技能层次结构,而且能够作为企业内部资源,开展培训工作,培训的实效性和针对性更强,成本也较低。 建筑工程中的施工质量管理是整个建筑管理工作中最重要的内容[5]。目前我国建筑工程的质量管理上还存在着诸多问题,建筑企业应当积极正视这些不足。如质量管理的意识普遍偏低、建筑材料的质量控制存在漏洞、施工人员的技术水平偏低等。因此笔者认为,加强施工工程的质量控制必须做到积极落实施工质量控制机制、加强建筑材料的质量控制、优化人力设备资源的配置以及积极提高施工人员的技术技能。 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量监督论文 1建筑工程施工过程中各监督主体的监督内容和手段 施工阶段的质量控制与管理主体主要是建设单位、施工单位、监理单位以及工程质量监督部门等。站在建设单位的角度,工程质量监督管理的责任不能全部由自己承担,因此如何协调好各方在工程质量管理过程中的各项工作,是施工阶段质量管理的重点。 2建筑工程施工过程质量监督分类 2.1事前监督 事前监督,是指建筑工程在施工工序启动前进行的监督,这个阶段的监督侧重于对工程质量控制方案的审查,单位资质和人员资格的审查,对建筑工程质量通病的防范措施,施工材料的抽检检验等方面。事前监督是实施主动控制的有效手段,可以避免不必要的质量缺陷和质量事故,同时也有效避免经济损失。事前监督应该在建筑工程质量监督中予以高度重视。 2.2事中监督 事中监督是施工过程中对建筑工程质量进行的实时监控,是工程质量监督的最主要形式。如旁站监理就属于事中监督的重要手段,事中监督可以有效控制不良的质量行为、不合格材料和不恰当的工艺方法造成的质量问题。事中监督的实施主体应该是施工单位和监理单位,建设单位、设计单位和工程质量监督管理部门对事中监督起到必要的监管和协调作用。 2.3事后监督 事后监督是工程质量控制的最后一道防线,是指对已经完成的工程进行的质量核查和对已经发生的质量问题进行的整改。对于已完工程的质量核点是对隐蔽工程质量的核查,对于已经发生的质量问题的整改要遵循满足设计、满足使用、满足规范的基本原则,对于有可能影响结构和受力形式的质量问题要征求设计意见进行整改;已经发生的质量问题应该采取加固、返工等方式予以整改,整改后要重新进行验收。事前监督、事中监督和事后监督是根据监督实施的时点对建筑工程施工过程的质量监督进行的划分,为便于区分和研究,我们不妨将事前、事后和事中按照如下的时间节点进行划分,事前监督是施工人员、机械到位开始作业之前的控制与监管,事中监督是从第一批人员或者机械开始作业到工程施工完成,进入竣工验收阶段的控制,事后监督是指验收阶段的监督控制。这是对于整个单位工程而言的,针对检验批、单项工程和单位工程可以根据实际进行相应的界定和细化。 3施工阶段的质量控制的其他措施 3.1加强合同管理,在合同中强化工程质量条款 在与施工单位、监理单位和供货商签订的合同中,均要签订质量保证条款,并配套相应的违约惩罚措施、超额完成质量任务的奖励措施等,要严格根据工程质量规范标准合理设置工程质保期、设备保质期等,要强化监理单位在工程质量管理过程中的履职,确保旁站监理、平行检验、见证取样、质量验收、竣工验收等质量控制和管理环节切实落到实处。要有强有力的违约索赔和处罚措施,善于利用建设单位在工程建设工程中一定的有利条件,通过延迟支付或者通过合同条款扣工程进度款等措施督促相关单位在履职过程中切实把质量控制和管理放在重要位置。 3.2努力做到工程信息化管理 在工程实施过程中,通过项目管理信息系统建设和管理,实现对项目的信息化管理。信息化管理的优势之一是便于过程控制和后期调阅,做到对工程质量管理的各个环节都要有签字、有记录、可追溯。为工程质量责任终身制提供信息支持。 作者:游小宁 单位:中山市古镇镇城乡建设服务中心 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量探讨论文 论文关键词:建筑工程施工质量控制 论文摘要:施工质量控制是工程建设质量管理的重点,通过建筑工程的施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段对建筑工程施工质量进行了详细地阐述,提出了建筑工程施工质量的控制意见。 建筑工程施工质量控制是一种过程性、纠正性和把关性的质量控制。只有严格对建筑工程施工全过程进行质量控制,即包括各项施工准备阶段的事前控制,施工过程中的质量事中控制和竣工阶段的事后控制,才能实现建筑工程施工的质量目标。 一、工程施工准备阶段的质量控制 建筑工程施工合同签定后,由项目经理部建立起完善的工程项目管理机构和严密的质量保证体系以及质量责任制,紧紧地抓住制定质量计划,质量计划的实施和质量计划(目标)的实现这三个环节,要求项目部各部门各负其责,担负起质量管理的责任,以各自的工作质量来保证整体工程质量。工程施工测量控制是事前质量控制的一项基础工作,也是施工准备阶段的一项重要内容,因此首先要做好基准点、基准线、标高、施工测量控制网的复核、复测工作,并如实填报抄测记录,以减少重复劳动。为了在工程施工前能发现和减少图纸的差错,并且能事先消灭图纸中的质量隐患,在项目质量计划编制前,应由项目经理、技术负责人主持熟悉图纸并会同相关单位进行图纸会审工作。在图纸会审过程中及时与设计人和发包人进行讨论、协商、解决,并作好图纸会审记录。项目经理必须使分包工程及采购工作处于受状态并有计划地进行。项目经理部应在施工准备阶段对全体施工人员进行质量知识、专业知识、安全知识、管理知识和技能的教育和培训。 二、工程施工阶段的质量控制 凡由项目经理部编制的施工组织设计,由项目经理部技术负责人向参加施工的有关技术人员,进行书面交底,并签署技术交底文件作为指导施工的技术依据。在施工过程中,项目技术负责人对发包人或监理工程师提出的有关施工方案、技术措施及设计变更要求,应在实施前向各工种施工员进行书面技术交底。在项目开工前应编制测量控制方案,经项目技术负责人批准,同时将测量控制方案、红线桩的效核结果、水准点的引测结果报项目经理部查验认可后进行施工。施工过程中对红线桩、水准点、工程测量控制桩等采取妥善保护,严禁擅自移动。建筑物轴线、标高及关键部位应由专业测量人员测量、质检员检查、技术负责人复核,填报“测量记录"及“施工测量放线报验单"由监理工程师签认,确保测量工作的质量。材料控制是提高工程质量的重要保证,创造正常施工的条件,也是实现造价控制和进度控制的前提。 1.企业对材料供应人的质量保证能力进行评审,应采用招标“择优选廉"的方式,选择材料供应商,并建立材料供应档案。 2.企业应建立材料运输、储存管理制度,避免材料损失、变质。进入现场的材料、半成品、构配件应分类标明其来源、加工过程、安装交付后的分部和场所。 3.企业应加强对材料质量的检查验收,把紧报检、准用关,确保材料、成品、构配件的质量。 企业应根据施工现场条件、结构模式、机械设备性能,施工工艺和方法、施工组织与管理、技术经济等因素,使现场的施工机械合理配备,配套使用,充分发挥机械的效能。制定计量器具的使用,保管,维修,检验等规定,要求计量人员严格按此规定执行,以确保产品所必需的计量器具符合规定要求。工序质量直接影响施工项目的整体质量,因此必须严格控制工序质量。设置质量控制点,是对质量进行预控的有效措施。工程变更应按规定程序处理,首先由变更方向监理工程师(或业主)申请。监理工程师与相关方研究做出变更决定后,变更通知,然后组织实施。 工程施工时把好材料验收关,不使用有害含量超标和淘汰的材料。施工所使用的材料作好防污染控制。工程竣工时检测室内空气污染物浓度,检测不合格的不允许使用。建筑产品或半成品保护应采用护、包、盖、封等措施妥善保护。 三、工程竣工验收阶段的质量控制 单位工程竣工后,必须进行最终检验和实验。单位工程技术负责人应按编制竣工资料的要求收集整理材料、设备、构件的质量合格证明材料,各种材料的实验检验资料、隐蔽工程记录、施工记录等质量记录。其整理归档按CB/T50328—2001《建设工程文件归档整理规范》规定执行。由项目技术负责人组织项目的技术、质量、生产等有关专业技术人员到现场进行检验评定。对查出的施工质量缺陷应予以纠正,并且应在纠正后再次验证以证实其符合性。确认工程质量符合强制性标准设计文件及合同要求后,向发包人、监理部提出工程竣工报告。参加由建设单位组织的各方主体参与的竣工初验、验收程序。与承包人签定“质量保修书,使用说明书。 进入21世纪以来,人们对质量要求越来越高,质量与人们的生活息息相关,质量是我们建筑业的生命,只要我们重视它,按质量要求严格控制它,就能建造出高质量、高水准的工程,从而回报社会和服务社会。 建筑工程施工质量论文:浅论建筑工程施工质量管控方法 一、建筑工程施工阶段的质量过程控制的建设方向 根据国家相关法律的严格规定,在一定区域内的建筑材料必须能有效的保证施工过程中的原材料、建材设施、基础设施要依据相关的讲解说明来进行相应的配置。这样不仅能保证工程施工过程中的质量,也能在固定时间内完成相应的工作量。为了能够顺利完成施工进程,要通过设定以下三种关口来保证整个工程优能够质完成。首先,是采购环节。这一环节的实行是在现有的运输方式、运输条件、运输设施上完成的,要紧密根据施工原料的性质特征、需求来源、需求配送地区等问题做出最优的配送方式,保证在特定环节下做出最简便的运输方案。在配送阶段,要设立一个完善的调配仓库对原材料的质量实施严格储存,保证其本质效果。在实际工程施工之中,如果出现表1中出现的材料调度相关的问题时,可以采用的最佳配送形式有。 二、建筑工程施工质量的控制方法 1.建筑工程施工质量控制中“PPDA”循环 在混凝土施工阶段的质量管理阶段,相关的工作人员除了要处理好一些基本材料的质量保证环节、各施工工艺的工作人员的采用问题以外,还必须提前制定一套能够更系列化、层次化、分明化的实施方案或者实施计划。只有这样,才能了解其中的每一个环节容易出现的问题,并对这些问题对症下药,达到解决问题的效果,继而有条不紊的完成现阶段的任务。因此,质量管理阶段需要有一套严谨的流程方案。我们把整个运行原理分成四大块,处理A区、计划B区、检查C区、实施D区。根据各自本身的物质形态,按照从左到右的工作流程进行实施运转作业。 2.建筑工程施工质量控制中的排列图 在建筑施工前,要根据其自身价值标准来决定自身质量程度。这不仅能找出影响其质量方面的问题,也能从实质上寻求最优化的解决方案和最节约的行为模式。排列图在一定程度上集中了建筑设施汇集的不良数、缺点数以及障碍数,这些都表明了建筑各个环节的影响因素以及影响程度。 3.建筑工程施工质量控制中的因果分析图法 这种质量控制方法主要是集中建筑实施过程中的机械设备、材料组成、人员聘用、自然社会环境、建筑工艺手段等,并且根据这些相关特征来研究构成影响施工进程的大、中、小原因。这种质量工作原理主要是借用了事物本身的构成特征,其在整个数据流程图中包含机械元素、环境元素、工艺元素、人为元素等,达成了整个建筑工程质量研究流程中的特征结果。并且通过区分小原因、中原因、大原因,在这个分析过程中的优劣分析,寻求到了解决建筑过程中出现质量问题的最优途径。 4.控制图法 其工作原理就是根据控制图表现的质量特征值来分析和判断工序是否处于稳定状态,它是带有控制界限的一项有效的图形工具。它通过监视生产过程中的质量波动情况,判断并发现工艺过程中的异常因素,具有稳定生产、保证质量、积极预防的作用。 三、结语 总而言之,加强建筑工程施工阶段的质量控制问题,首先是由投入原材料的质量控制开始直到完成整个工程质量检验为止的全过程的系统工程。只有在符合规定的质量标准和用户要求的前提下,满足质量、工期、成本等要求,才能为企业、为国家、为人民提供最优质的建筑服务,获得最大化的经济效益,走向繁荣富强的新时代。 本文作者:邓志宏 单位:贵州建工集团第九建筑工程有限责任公司 建筑工程施工质量论文:水利建筑工程施工质量管理研究 摘要:经济技术在不断发展,这就使城市规划建设越来越频繁,也使得水利工程项目建设的规模不断扩大,建设的数量不断增多,这不仅使水利建筑施工越来越难了,同时在工程的管理、设计、施工技术等各方面提出了更高的要求。可是,由于各种外界因素的影响,在实际施工中,还会出现一些质量问题,引发安全事故的发生。本文分析了影响水利建筑工程施工质量各种因素,并提出控制措施。 关键词:水利工程;施工质量;影响因素;控制 水利工程的业务范围非常广,流程繁杂、规模庞大,所涉及的专业学科也很多,如地质勘探、设备安装、土木建筑等,在现代市场经济的影响下,对水利工程建设项目的要求也不断提高,这就使工程量和施工难度都相应地加大了。水利工程项目的施工区域,一般都是郊区、河床、山地等,施工质量常常会受到传统因素和自然因素的影响和干扰,比如设计水平、施工方法、地理环境、水文条件、极端气候等。所以,对于这些影响水利工程质量的因素必须采取有效的措施进行控制,从根本上排除安全隐患,保证工程的质量,保证人们的生命财产安全。 1影响水利工程质量的因素 1.1施工材料因素 水利项目工程施工的材料,主要有木材、砂石、石灰、混凝土、砌体砖、水泥等,不同的施工部位和工序所使用的材料不同,要严格按照施工设计图合理选用材料。如果所选择的材料规格、性质、强度与施工质量要求不相符,就会对施工质量产生影响,当进行返厂、重购时,也会延长工程的施工进度。此外,有些项目的施工材料,在进场前没有经过严格的检查、测验等程序就投入了使用,使一些不合格材料被用到水利项目中,这就给施工安全埋下了隐患,对项目的质量造成了直接的影响[1]。 1.2人为因素 水利建筑工程项目的施工所涉及到的人员很多,如一线作业人员、技术员、监理工程师、项目管理员等,不同的工作岗位有着不同的工作任务和职责,而这些工作人员在技术能力、业务水平、管理方法、责任意识、安全思想等方面都不同,从而也会对工程的质量产生直接的影响。比如施工管理人员,如果工作没有做到位,没有严格组织技术交底、现场监控和工程项目程序的验收,就不能及时发现一线的作业人员各项目工序的不正规操作,从而埋下了安全隐患[2]。 1.3施工方法因素 水利建筑工程项目的施工方法,指的是具体施工工序的施工方案、操作工艺、操作流程等,这一环节中,影响施工的因素是各个施工项目的技术方案是否可行、是否专业、是否完善,施工技术和其工艺是否匹配、数量是否适度、操作程序是否规范、系统等。 1.4施工机械、设备因素 水利建筑工程项目在进行实际施工中,需要进行的具体操作工序有现场测量、地质勘察、土方开挖等,要做好这些工作需要使用一些机械和设备进行配合,如红外线测量仪、起重吊装机、挖掘机、运输车,还需要布置一些必要的设施,如度衡量具、模板支撑、脚手架等。在这过程中,如果所使用的机械设备的规格不合格、运行状态不稳定、功率不足等,不但无法达到设计上的要求,更无法按照预期时间完成生产,也无法使施工质量达到相应的标准,而且还会给一线施工人员带来安全隐患,影响整个施工进度和质量[3]。 1.5环境场地因素 水利建筑工程项目的质量会受到内部环境和外部环境因素的影响,内部环境如施工材料、设备、机械等存放的位置;不同专业组施工流程的安排;保护设施设备在施工现场的布置;基本系统功能设施的区域布置,如水、电等。在这些因素中,外部环境因素比较复杂,如水利工程项目场地温度、该地的气候、项目周边地区的水文条件、地质、土质、空气湿度等。 2水利建筑工程施工质量控制措施 2.1质量管理责任的落实 加强管理,落实责任制是水利工程项目质量保证的有效措施。对于与水利建筑工程项目施工和设计的有关领导、管理者应该以身作则,加强对工程质量的重视程度,并在质量管理方面提高安全和保障意识,将责任逐级地落实到各单位、各部门,甚至于每个人。首先,工程建设单位要建立健全工程管理制度,使工作人员在制度的约束下,提高安全意识,加强质量管理,按照相关的规范、标准开展具体的工作,为保证工程质量打下坚实的基础。各级领导、管理负责人要对相关的管理制度进行细化、制定具体的实施方案并组织计划实施,同时有步骤有计划地逐级进行落实,直到落实到一线工作人员的具体某个人。对于技术人员、设计人员、监理工程师等岗位人员,也要制定具体的岗位责任制。其次,在相关岗位责任制落实的基础上,就要进行监督管理制度的制定和实施,在具体开展监督管理的工作中,要充分利用各个部门之间进行相互监督、相互制约的职能,将职责落实到每一个人,一旦发现有违规操作行为、有影响安全和质量的隐患,就要根据相关的标准规范与规定,追究相应人员的主体责任,并进行相应的处罚。以此使水利建筑工程项目的管理效率大幅度提高,规范现场所有具体施工人员的操作流程,对所有人员的行为进行约束,从根本上彻底杜绝人为因素对工程质量的影响[4]。 2.2提高施工人员的综合素质 在水利工程具体施工过程中,由于人员的素质和专业技术水平的参差不齐,致使工程质量受到影响。所以,施工人员的专业素质和专业技术的高低直接影响到水利工程项目质量的好坏,为了提高施工人员的综合素质,提高施工效率和质量,对施工相关人员进行专业的培训是非常有必要的。施工人员的整体专业技术水平提高了,就会较少对工程项目质量的影响。在施工前后都可以针对不同工种的施工人员进行专业技术方面的培训,也可以针对管理人员进行管理技能方面的培训。培训可以分批地进行、也可以定期或不定期的举办,培训的内容包括:第一,质量安全意识的提高。加强施工人员对施工质量的重视程度,提高安全意识,了解安全隐患所产生的严重后果,让每一个施工人员都能端正工作态度,遵守规章制度,按照规范流程进行施工作业,使工程项目的每一道工序都符合工程质量的标准,降低安全隐患,提高工程质量。第二,对技术人员进行专业知识和技能的培训,使他们不仅了解基础的专业技术知识、掌握现有的专业技能,还能够对新的技术进行了解和掌握并能适当地运用。对行政管理人员,要加强管理方法和管理技能的综合培训,使其不仅掌握相关理论知识,也能够切实有效地进行实际管理工作的开展,提高整个施工队伍的相关人员的工作效率,从而提高整体工程质量。第三,应急能力的培训。通过培训,使施工人员具有发现和解决各种问题的能力,使其在工作中不仅能够顺利完成自己的工作,也能够积极应对、正确处理工作中的一些突发事件,从而提高工作效率和工程质量的合格率。 3结语 总之,要想保证水利建筑工程的质量,除了本文提到的措施外,还要加强环境管理,使施工质量既避免受到人为因素的影响,又要减少环境因素对于工程质量的影响,在整个水利建筑项目施工中,首先做好前期的准备工作,然后做好实际施工建设工作,接下来要保证竣工验收工作的质量。在工程建设在各个环节中,都要加强质量管理控制,这样才能从根本上避免施工质量问题的出现,全方面保证工程的质量. 作者:毛秋洪 单位:广州市增城区水力发电管理服务中心 建筑工程施工质量论文:浅论建筑工程施工质量管理 摘要:本文在了解建筑工程施工质量的重要性基础上,根据影响施工质量管理的因素分析后,为提高工程质量提出一定的实践研究方法。 关键词:建筑工程;施工质量管理;实践研究 建筑工程作为我国经济中一项重要的组成部分,对于人们正常的生产生活有着重要的影响,怎样不断的提升建筑工程的施工质量,提升建筑工程施工的安全与稳定,便成为我国需要重点解决的问题之一。一旦建筑工程出现问题,会对人们的生产生活造成非常不利的影响。因此,我国一定要在正视建筑工程发展过程中存在的问题,不断的借鉴先进的技术经验与管理经验,结合我国建筑工程建设的实际,提升我国建筑工程建设的质量与水平,促进人们生活的稳定与幸福。 1建筑工程施工质量管理的重要性研究 1.1维护建筑行业的总体稳定随着城市化进程的不断加快,人们对于住房等需求不断增加,极大的刺激了我国建筑行业的发展。但是,在此过程中,建筑行业发展过程中存在的一些问题也逐渐暴露,一旦建筑工程的质量达不到标准,便很容易在后期使用过程中出现质量问题,对人们的正常生产生活带来非常不利的人员以及财产伤亡。因此,提高建筑工程施工质量,可以在很大程度上保证施工质量的达标,促进建筑行业整体的发展水平。 1.2建筑行业竞争力的优秀随着我国建筑行业的竞争不断加大,为了能够保证企业在激烈的竞争中站稳脚跟,就一定要不断提升建筑企业的质量,增强自己的信誉,树立自己的品牌形象。[1]只有这样,才能够在建筑市场中脱颖而出,获得更多的客户资源,不断提升自己的经济利益。一旦质量管理的不合格,便会造成建筑工程拖欠工期、资源浪费甚至出现安全隐患等一些列问题,这对于可持续发展的社会现状是非常不适应的。 2影响建筑工程施工质量管理的因素 2.1人员因素 人员作为建筑工程建筑的主体,其专业素质的情况对于施工质量的好坏是有着直接的影响的。不论是在建筑工程施工过程中处于领导地位的决策者,还是普通的施工人员,对于其专业技术能力的要求,以及综合素质的能力要求都需要进行严格的管理。一般来说,一个项目工程的建设会涉及到很多的建设人员,这就在很大程度上增加了企业的管理难度。因此,人员因素是在建筑工程的开展过程中一项比较难以控制的情况。 2.2材料因素 建筑材料作为施工的主要因素,其质量是否达标与合格,对与建筑工程施工的整体质量都有着重要的影响。对于建筑工程材料的管理可以说是必要严格,不存在一点疏忽,因为其一旦出现问题,不仅会增加施工企业的难度,增加施工的成本,严重时还会影响客户的人员财产伤亡,造成非常恶劣的社会影响。[2]因此,对于施工材料的选择、管理以及使用过程都要进行严格的监督与管理,使其符合施工的技术要求。 2.3设备因素 适应建筑工程施工的施工设备,不仅能够促进施工过程的顺利进行,还能在很大程度上减少施工所耗用的人力物力,减少资金的投入,增加企业的经济效益。比如一台合适建筑工程施工的起重机,可以一次性完成吊装、焊接等多项工程,大大减少了传统施工技术分步骤工作的特点,减轻工程施工的步骤与费用,创造最大的经济利润。因此,对于施工器械的选择,一定要施工的具体要求,选择最适应的施工器械,对其性能进行充分的了解与熟悉,确定其能够为建筑工程的施工带来一定的利益。 2.4施工工艺 施工工艺是建筑工程施工过程中主要应用的手段与方法,主要是对于施工整体的方案制定,以及在具体施工过程中的施工流程。施工工艺的选择,要根据建筑工程的具体状况进行选择,最适应建筑工程施工的工艺才是最好的方法。施工工艺是一些有经验的技术人员通过常年的建筑工程施工总结出来的经验方法,对施工过过程有着整体的控制作用。因此,一项适应的施工工艺必要会促进建筑工程的发展,为建筑工程不断提升质量提供一定的手段。 3提高建筑工程施工质量管理的实践研究 3.1建立健全施工的各项制度 为了保证建筑工程的质量更加完善,需要以规范的制度作为保障,来促进我国建筑工程的施工质量更加贴近施工质量的标准要求。因此,施工企业一定要不断建立健全施工的各项制度,是建筑工程在施工过程中有相应的标准作为考量,对其施工工艺进行合理的评价。对于施工工程建设要做到严格按照国家的质量标准对施工的质量进行评价和验收,明确施工人员的责任,完善人员问责制度,严格控制施工材料、施工设备以及施工工艺等的质量,对于不符合标准的工艺不允许其进入施工现场。 3.2强化施工人员技能培训 对于建筑工程的施工人员,要不断强化其专业知识与综合素质,因为其在施工过程中做的任何一个决定,都会对工程施工产生非常明显的影响,对最终工程的施工产生作用。因此,创建一支高素质的专业队伍,能够维护建筑工程施工的顺利进行,不会因为其施工过程存在不当而影响施工的效率或者成果。这就要求施工企业要不断提升施工人员的专业素质,对其进行施工的专业培训,根据不同的施工要求以及施工步骤,对施工人员进行有针对性的培训,不断为其传输新的技术知识与新的设备操作方法等知识,使其在真实的操作过程中减少错误发生的几率。同时,还要对施工过程进行不断的监督与管理,通过对施工过程的重点难点进行关注,不断提升工程的建设质量。 3.3要提高施工管理人员质量意识 要促进建筑施工管理人员加强对于建筑工程施工全过程的管理,在施工期间选择最合适的方法与手段解决施工过程中存在的问题,提高全员参与到施工质量管理中的积极性,不断完善对于施工全过程的质量管理意识;[3]同时,要引导施工人员树立以客户为主要服务对象的体系,不断提升施工企业为客户服务的能力与水平,创造人们满意的建筑;引导施工人员树立防范意识,对于施工过程中可能出现的问题等进行合理的预判以及控制,防止在问题出现时没有恰当的方式解决,影响施工的正常运作。并且,施工企业可以不定期的开展演练、讲座等活动,来真实的增强全体施工人员的质量管理意识。 3.4加强对于施工材料的质量控制 对于材料的选择,要结合建筑工程建设的实际,选择最适应的供应商进行选择,对材料的规格、型号以及数量等进行严格的确认,选择物美价廉的供应商进行采购,一定程度上减少施工单位的原材料费用。并对其进行一定的质量检验,保证选购材料的质量达标,禁止质量不合格的材料进入施工现场;同时,对于材料的保管与存放也要配备专人进行负责,对于材料的出入库情况进行严格的记录,并注意才材料存放的过程中由于天气等客观原因,造成的材料腐蚀或者毁损现场出现;防止在材料的存放过程中出现杂乱堆放的现象,可以通过计算机系统对材料的情况进行综合的管理。 3.5重视技术交底工作 随着更多新技术、新工艺的出现,对于施工工程的技术交底工作也显得尤为重要,其对维护建筑工程的稳定,以及提升建筑工程的质量有着重要的作用。在进行交底工作时,要做好充分的施工前的准备,明确施工人员的责任与义务,按照既定的技术标准进行施工,并对施工的情况进行及时的监督与管理,对施工预案进行充分的分析与考量,对施工过程中可能出现的问题进行充分的考虑与准备,最大程度的提升建筑工程施工的质量,优化工程施工工艺。 4结语 随着社会为建筑工程的发展带来不断的机遇,也随着带来非常多的挑战。为了更好的在激烈的建筑市场中稳定自己的地位,不断提升其工程建设的质量,需要不断完善建筑工程的施工质量,对其施工质量进行充分的管理。针对目前我国建筑工程施工中存在的质量、人员以及其他问题,要不断的借鉴国内外先进的经验,结合我国建筑工程发展的实际状况,对其进行不断的改善与优化,综合提升建筑工程的施工质量,促进建筑行业的整体发展。 作者:舒毅 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量管理与安全措施 摘要:随着我国经济的进步与社会的不断发展,建筑行业已经迈入了一个新的历史阶段。建筑工程施工安全管理(Constructionsafetymanagement)方面与施工质量管理(QualityManagement)方面等是保障人民财产安全的重要部分,因此建筑工程施工安全管理与施工质量管理水平直接决定着整栋建筑物的质量水平。由于建筑在施工过程中具有复杂性与施工周期过长等特点,所以对安全以及施工质量问题等进行管理具有十分重要的意义。笔者将根据相关工作经验,针对建筑工程施工安全管理问题与施工质量管理问题进行深入分析,以期能够分析出具体的解决方案,为我国建筑行业的发展提供建设性的参考意见。 关键词:施工质量管理;施工安全管理;建筑工程 现阶段的建筑市场很多建筑存在安全隐患问题,建筑企业应该承担起自己的责任,最大限度的降低安全事故的出现,严格按照法律法规以及企业的规章制度等施工。在进行中的所有建筑项目中,安全是第一位,为了保证人们的生命财产安全,对于建筑工程的安全管理问题研究也显得愈发重要。建筑行业的危险系数本就比其他行业更高,危险因子随时出现在施工过程中,也有可能出现在建筑竣工之后,豆腐渣工程在施工过程中普遍出现,对人民群众的生命财产安全造成重大威胁。那么,如何才能够避免上述问题的出现,在建筑工程施工安全以及施工质量等进行管理。在笔者看来,采取科学化以及标准化的管理措施可以维护社会的稳定与和谐,能够最大限度的降低安全事故发生率。 1建筑工程施工质量管理的重要性 1.1关乎企业的经济效益与社会效益 现阶段,建筑企业面临的竞争压力较大,建筑企业如雨后春笋般冒出,因此要想站稳脚跟必须从质量方面入手,只有拥有过硬的建筑技术与建筑团队才能够保证企业的经济效益与社会效益。简而言之,高超的技术与高素质的团队能够保证建筑工程在施工过程中的安全性与质量性。 1.2建筑施工的特殊化要求 建筑施工相比起其他工程在样式上与类型上要求不一,除此之外由于受到自然环境以及规模要求等限制,生产过程中必须克服恶劣的自然环境、繁复的工种以及施工技术交叉等问题,加强施工安全管理与质量管理,明确施工的具体工作,从而满足施工质量与安全管理要求。 2施工安全与施工质量管理存在的主要问题 2.1安全检查效率不够高,监督效果较为低下 目前来看,我国建筑工程施工安全检查效率较为低下的主要因素是政府部门的监管责任未落到实处,在进行工程施工项目时,安全检查的方式过于陈旧。一般来说,安全检查的主要工作模式是全方位以及多角度检查,工作人员需要反复向施工工作人员检查安全工作,但是由于安全检查工作的人员较少,检查人员素质不一,所以安全检查的工作量比较大。再加上安全检查模式过于陈旧,未跟上时代的发展步伐,最终导致安全检查工作效率低下,已经存在的安全隐患问题未得到及时有效的解决。 2.2建筑工作人员以及安全管理人员的素质比较低 建筑工程施工安全教育相对来说比较落后,在整体上来看远远比不上西方发达国家,尤其是在建筑企业安全管理工作人员的配置上没有达到现代管理理念的相关标准。除此之外,安全管理人员的综合素质不够高,所以达不到建筑安全管理所需要的状态,对安全管理工作带来极大的负面影响。部分农民工的素质不够高、流动性比较大,往往没有接受完完整的课程培训就进行实践操作,容易造成安全事故问题。 2.3未按照建筑工程设计组织实施 部分施工企业只考虑自身利益,或者为了赶工期往往没有按照施工专项方案进行,此种情况的出现势必会导致安全管理工作人员落实不到位,需要根据现场施工状况进行重复检查,因此通过已经设计好的专项方案来开展安全检查管理工作,在一定程度上提高了安全检查管理工作人员的检查难度。 3建筑工程施工安全管理措施 3.1做好前期安全准备工作 在建筑工程施工之前,各个单位应该将安全管理做好充分准备,具体表现在以下几个方面: (一)对建筑工程施工单位的资质、安全生产组人员以及安全生产监督体系等进行严格审查。审查过程中应该对施工的具体方案以及所需要使用到的相关安全技术进行严格把控,观察施工方案与技术是否符合国家安全标准。 (二)应该对建筑工程施工现场的防护用具以及机械设备等进行严格审查。尤其是大型建筑机械上的防护装置与报警装置等需要进行严格审查,在确认大型机械建筑完好的情况下,还需要充分考虑施工单位的安全生产费用是否做到专款专用。 3.2加强建筑工程施工技术管理 合理化且科学化的施工技术方案是保证建筑施工单位安全实施相关工作的重要因素,一旦设计出来的施工方案不能够满足技术要求势必存在诸多风险。从上述角度来看,建筑工程单位应该在施工之前根据工程的具体情况,规划出一个具体的施工技术方案,对施工过程中可能存在的安全问题予以深入研究和讨论,分析事故出现的主要原因、规避风险。除此之外,对于高空作业需要更为重视,建筑施工单位对于高空作业不能马虎,为了最大限度地避免施工安全事故的出现,建筑企业应该委派专门的负责人对施工现场进行监督管理,让施工工作人员严格按照相关规范进行操作,防止人为因素——违规操作而出现安全事故。 3.3加强建筑施工单位施工质量管理措施 (一)建筑工程施工单位应该树立以下观念:其一,不管是什么样的建筑,大型的或者小型的都应该将施工质量摆在首位;其二,施工建筑单位在开展工作前、工作中或者工作后都需要建立施工质量管理机制;其三,在施工的各个阶段中对施工质量的管理工作人员进行合理调配,使得每一个施工阶段的工作人员都能够在质量上和数量上满足当日所需要的质量监督任务;其四,建筑施工单位应该组织每一位工作人员开展与质量相关的培训活动,强调质量的重要性。 (二)坚持三个原则做好质量管理工作:其一,坚持以人为优秀的基本原则;其二,坚持以预防为主的次要原则;其三,坚持质量为前提的重要原则。从“坚持以人为优秀的基本原则”的角度来看,需要建筑工程单位将人的工作质量予以高度保证,对工程的质量加以提高。充分调动工作人员的积极性与主动性,加强工作人员的使命感与责任感,使得工作人员在质量安全意识方面有所提高,避免人为因素造成的安全事故出现。从“坚持以预防为主的次要原则”的角度来看,将建筑工程竣工之后的检查转变为对建筑工程施工前的有效控制。从“坚持质量为前提的重要原则”的角度来看,为了保障客观而又准确的施工质量评价,需要坚持质量为基础依据,对其进行反复的审查,通过实际测量的数据对质量进行判断。 3.4针对特殊气候进行工程施工安全监管 施工过程中碰上恶劣的天气非常正常,例如:我国东北地区常常出现寒冷天气,而我国南方地区常常出现台风天气,各个地方之间的差异对建筑工程质量造成很大的影响。针对上述情况,施工项目单位应该采取针对性的施工方案,由监管部门审批同意之后进行具体实施;一旦碰见特殊天气时,需要质检员利用工程巡查方式来对质量安全管理工作进行重点掌握,科学分配好工程值班计划,对工程施工现场实施全方位以及多角度的质量检查,确保每一道施工工序都能够符合相关规范,就算是在恶劣的天气下也能够取得较好的成就。 4结束语 综上所述,随着经济的发展与进步,我国建筑行业得到了快速的发展,因此市场竞争也越为激烈,所以应该确保建筑工程的质量与安全管理,以期能够提高市场竞争力,壮大专业技术团队。 作者:陈志忠 单位:新乡市城乡建设执法监察支队 建筑工程施工质量论文:房屋建筑工程施工质量管理问题分析 摘要:在房屋建筑工程中,其施工质量管理工作到位与否与房屋建筑工程的质量密切相关,更对建筑企业的稳定发展起着至关重要的作用。提高房屋建筑工程的施工质量管理水平有助于房屋建筑使用周期的延长,因此对该工作环节进行深入的探讨十分有必要。笔者详细阐述了我国当前房屋建筑工程施工质量管理中所存在的问题,并在此基础上提出了相应的解决措施,供有关从业人员参考。 关键词:房屋建筑施工;质量管理;问题与措施 1房屋建筑工程施工质量管理的问题 1.1招标问题 社会经济水平的提高带动了建筑行业的发展,建筑企业面临着越来越激烈的市场竞争,为了提高建筑投标的成功率以促进企业自身发展,有些建筑企业开始采用各种手段进行投标,甚至少部分建筑企业通过非法渠道来获取承包商资质,这些行为对建筑招标市场的秩序造成了极其恶劣的影响,建筑企业或不高或伪造的资质也将会对施工环节造成极大的威胁。 1.2设计问题 在房屋建筑工程施工质量管理中,设计阶段是其重要管理内容。设计在房屋建筑工程项目中发挥着重要的作用,一旦在设计阶段出现疏漏,这将会为质量管理工作埋下隐患,并将会对房屋建筑整体造成影响。据统计,我国已发生多次由于设计人员不重视或疏忽而引起的房屋建筑质量问题。 1.3管理制度问题 我国不少建筑企业并没有在企业内部建立一定的施工质量管理制度,在实际管理工作中也存在有无规可依的情况,建筑企业质量管理标准化以及规范化的目标难以得到有效实现。对于房屋建筑工程施工质量监督管理单位来说,监督体系的不健全不完善也严重影响了其本质作用的发挥。 1.4施工材料问题 施工材料是房屋建筑施工中重要角色,其质量高低直接影响着施工质量的优劣。然而,有些建筑企业并没有建立健全材料采购与使用方面的管理机制,对施工材料的管理与控制仅仅流于形式,具体表现为以下几方面:其一,在采购材料前并没有对工程实际情况进行分析,导致采购数量远远超出预算,并造成了企业资金的浪费,甚至会出现采购人员拿回扣的不良现象;其二,采购回来的材料质量无法与施工质量标准相契合。1.5偷工减料问题大多数建筑企业都希望能够从工程项目中获得更多的利润以促进自身发展。因此,不少建筑企业会在利益驱使下出现偷工减料的现象,甚至有一些建筑企业擅自改变建筑主体结构中的钢筋型号,这将会对房屋建筑工程的质量以及施工人员的人身安全带来严重的威胁。 2提高施工质量管理水平的对策研究 2.1加强对施工项目各设计环节的管理 在对房屋建筑工程设计环节进行质量管理时,需做到以下几点:第一,建筑设计单位要采取措施建立健全各项质量管理的规章制度以及质量保障体系,以为接下来的质量管理工作提供保障;第二,建立规范化的图纸审核程序,并严格遵照相关程序对设计图纸进行审核;第三,设计工作需从房屋建筑工程的实际需求出发,并在此基础上进行施工所需构件、配件以及节点构造等标准图集的选择与使用。 2.2加强对建筑企业资质的审核与评定 不同的建筑施工企业在规模与施工能力上存在着大小高低差异,正因为这些差异的存在,房屋建设单位需在招投标工作环节加强对建筑企业资质的审核与评定。一方面,建设单位需对竞标单位的综合实力加以严格审核,并将企业多方面的能力纳入考核范畴中。此外,还需全面了解投标与竞标的建筑企业,可对其发展情况进行详细的调查与掌握;另一方面,房屋建筑工程项目招投标过程中一定要对公平、公开、公正加以重视,严格禁止走后门、违规竞标等不良现象出现。只要真正做到以上两点,房屋建设单位才能确保所选择施工企业的科学性与合理性,工程质量与建设单位的利益才能切实得到提高,在一定程度上对我国建筑市场秩序的规范化也有着重要作用。 2.3加强对施工材料的管理 对施工材料的采购、使用及存放等环节加强监督与管理有助于房屋建筑工程施工质量管理水平的提升。首先,建筑企业需加强对施工所需原材料、设备、构件等质量的监管,进而为房屋建筑工程施工质量的提高奠定坚实的物质基础;其次,企业需对物资采购部门进行严格把控,如挑选诚实、有责任心、专业素养高的人员担任采购人员。在选择材料生产厂家时则要选择具备国家认证许可证且具备良好信誉与高品质质量的厂家,并尽量与其长期合作;再其次,在材料进场前,企业一定要安排专业人员对材料进行检查与验收,避免劣质材料进入现场使用;最后,企业需加强对施工材料的财务管理,如可通过建立材料管理台账来实现对材料接收、发放、仓储以及运输等各个环节的动态管理。 2.4加快建立健全施工质量管理制度 工期长、施工难度大、施工工艺复杂正是房屋建筑施工工程的特点,这些特点也决定了其施工质量管理所涉及的内容也十分广泛,从施工设计到竣工验收这一系列过程中的技术管理、人员管理、材料与设备管理等都是其主要内容,单纯依靠企业管理者一个人的力量远远无法推动一个全方位、多层次施工质量管理体系的建立与健全。对此,建筑企业一定要加快建立健全施工质量管理制度,明晰各部门各岗位的权责,提高部门之间的交流效率与默契度,企业所有人员共同努力,促进施工质量管理水平的提高。 2.5加大质量管理监督及监理力度 房屋建筑工程施工质量管理工作的最后一个重要环节就是对施工质量管理进行监督与监理,该工作环节对施工质量管理水平的提升有着十分重要的作用。对此,相关部门首先需对施工质量管理监督的具体职能及其明确责任归属加以明确,并在此基础上加大对房屋建筑建设单位、建筑设计单位、施工单位等项目各方的监督与监理力度;其次,建筑监督与监理单位需通过建筑法人监督监理责任机制的制定与完善来提高建筑市场秩序的规范性,严格避免建筑招投标过程中的违规操作以及劣质工程的出现。 3结束语 施工质量管理工作对房屋建筑的施工质量、施工人员的人身安全有着最直接的影响,因此需对其加以密切的关注。在具体实施过程中,施工各环节的管理人员需加强彼此之前的联系与配合,并就目前管理工作中存在的问题进行积极探索与思考。 作者:卢敦清 单位:中联(庐山)国际商务会议中心有限公司 建筑工程施工质量论文:建筑工程施工质量管理研究与实践 摘要:建筑工程施工质量关系到人们的生命财产安全,与人们的生产生活有着必然的联系,如何提高建筑工程施工质量一直是整个建筑行业所探讨的话题。建筑行业不能停滞不前,如何促进建筑行业的发展?需采取哪些措施?提高建筑工程施工质量管理水平能否促进建筑行业水平的提高?这些问题始终摆在大众视野的面前。分析建筑工程施工质量管理,重在提高整个建筑行业质量水平的提高。 关键词:施工质量管理研究实践分析 家是温馨的港湾,是劳累一天的落脚点。解决住房问题是建立家的基础。房屋在人们生活中不可或缺,房屋的质量问题也逐渐成为人们茶余饭后所议论的话题。虽然我国的建筑行业不管在设计、施工质量等方面有了质的提高,但人们对房屋设计合理性、居住环境等要求越来越高,倒逼建筑行业水平要不断提高,满足人们的需求。如今的建筑企业层出不穷,规模和技术水平也不尽相同。为提高我国建筑行业的整体水平,提高建筑工程质量管理水平,是提高我国建筑行业整体水平的有效途径,本文对建筑工程施工质量管理的所属内容进行梳理分析,希望可以对建筑工程施工质量管理方面有所帮助。 1关于建筑工程施工质量 建筑工程质量是对建筑工程全过程的一个整体考量。它通过多个分项考核指标对整个建筑工程进行最终的验收的成果。是对整个建筑工程最终的全面的“体验”,是检验建筑行业发展好坏的“定心丸”,建筑工程质量是整个建筑工程的“掌舵手”,“舵”把握好,控制好是前行的唯一条件,反之,会停滞不前,甚至会造成严重的后果,社会影响极其恶劣。在工程施工过程中,难免会出现一些不易被发现的质量问题,比如前一道工序完工后经验收合格后进入下一道工序,但在交接的过程中出现问题,这种问题是不易被发现的,一旦错过,也会对整个施工的质量造成影响,为避免因小失大的情况发生,在这些小细节上一定要处理得当。 2建筑工程施工质量管理的弊端 2.1建筑工程中工作人员的整体素质不高 建筑工程中施工质量的要求非常严谨,不得有一丝马虎。施工过程中工作人员的素质和技术水平是影响工程质量是否过关的重要因素,态度决定一切。负责人的工作态度和过硬的技术是关系施工质量合格的两大法宝。不管哪一环节如出现松懈的工作态度,势必会导致一些影响施工质量的外部因素趁虚而入,影响整个工程的施工进度和质量。 2.2追求工程进度,忽略工程的质量 建筑工程从开始施工到整个工程验收、交工,是有时间规定的,逾期交工是要承担违约责任,建筑工程施工过程中时常会出现不可预见的因素,从而影响施工的进度。施工单位为在规定的时间内交工,就会加班加点赶进度,在某些环节上就可能出现不符合施工技术要求的现象发生。另一方面,施工单位为了获得更大的经济效益,在施工过程中也不乏出现像偷工减料、减少工序等现象发生,比如在进行混凝土浇筑施工中,混凝土在浇筑的过程中必须要在柱顶上先铺一层1:0.4的水泥素浆,水泥素浆的上面铺设25毫米左右的砂浆,最后再进行浇筑工作。必须严格按照上述工序及要求施工,否则整个工程质量存在着严重的隐患,间接的伤害人们的生命和财产安全。 2.3不完善的质量管理体系 建筑工程施工过程繁杂,注重的细节也比较多,从开工前图纸的设计,应急方案的起草,原材料的购置,施工过程中技术指导、监管等等都需要有完备的质量管理体系,并且各部门之间分工协作,但对于大多数施工单位来说,上述的监管制度根本没有落实到位,盲目的施工,各施工工段的负责人及技术人员衔接不到位,在施工过程中一旦出现质量问题,不及时拿出补救方案解决问题,而是互相推诿,工程的进度停滞,工程的质量也难以过关。 3提高建筑工程施工质量的途径 3.1多方位制定质量监管制度,控制建筑工程施工质量 上文中对我国建筑工程施工过程中缺失完善的质量管理体系进行简单的论述,让我们大体了解了完善质量监管体系对整个建筑工程施工质量的影响,为把控建筑工程的施工质量,必须有完备的质量监管制度。各监管制度分工监管,又相互制约,贯穿整个施工过程。 3.1.1制定统筹协调制度 每一个建筑工程都有许多环节,每个环节因工种不同,所需的技术人员也不同,虽然分工不同,但都是不可或缺的。制定统筹协调制度,从而约束在施工过程中不管是哪个项目的负责人或技术人员,都要服从大局,听从指挥。各部门之间加强交流,发挥团队精神,保质保量的完成整个工程的施工。 3.1.2把控原材料的质量,运用规范的操作流程 抓住原材料的质量就抓住了整个建筑工程的质量,原材料的质量是整个建筑工程质量的总抓手。抓紧、抓实、抓牢原材料的质量是整个建筑工程的质量总的保证。在施工过程中若使用劣质的原材料,整个建筑工程的质量就如纸上谈兵。比如建筑工程中常用到的水泥、钢筋,如果质量不达标,地基就打不牢。不牢的地基将会产生“地动山摇”的后果,如若不及时挽救,建成后就是我们常说的“豆腐渣”工程。不仅浪费大量的人力、物力,还会对社会造成极其恶劣的影响,把控好原材料的质量关极其重要。另外,规范的操作流程也是影响施工质量的原因,尤其是在施工过程中所用到的机械设备,机械设备的性能要好,要与工程施工中所需的功率相匹配,操作一定要得当,避免因操作失误而发生严重的事故。在施工过程中如发现设备出现故障,及时维修,不耽误建筑工程整体的施工进度。 3.1.3建立考核机制,将责任量化到人 各部门在施工过程中,建立施工责任制度。将责任全部量化到每个人身上,分工明确,责任明确,并且建立考核机制,增强其在工作中的责任心,提高对工作负责积极性,推动建筑工程的质量的提高。 3.1.4加强培训力度,提高技术水平 在施工前,对各方面人才先进行全方位的系统的业务培训,针对施工中需注意的问题、施工过程中的技术要点及出现问题所应采取的措施等方面进行详细的讲解,提高管理及技术人员的水平,倒逼建筑工程施工质量的提高。 3.1.5制定严格的质量检查制度 在建筑工程施工中,前一个环节完工后,必需对工程的质量进行验收。验收合格后,下一环节方可开工。根据检验项目的特点制定合适的抽样方案。比如在制定检验批的抽样方案时,对生产方风险(或错判概率α)和使用方风险(或漏判概率β)可按下列规定采取:(1)主控项目:α和β所反应的合格质量水平率要低于5%。(2)一般项目:α所反应的合格质量水平率要低于5%,β所反应的合格质量水平率要低于10%。若验收未达到标准,必须整改。问题严重的话,必需推倒重来。对施工过程中每一道工序的施工质量实行动态监管,发现问题及时反馈,及时整改,避免出现更大的质量问题。 3.2合理安排施工进度 施工过程中要严格执行开工前实施方案中所确定的施工的要求和进度,按部就班的进行,进度过快有可能影响施工的质量,进度过慢,在规定的时间不能完工。不能单纯为施工而施工,要一步一个印,施工进度过快或过慢,及时查找原因,拿出合理的解决方案,保质保量的完成施工任务。 4结语 总之,健全的建筑工程施工质量管理体系,不但能减少在建筑工程施工过程中出现失误问题的概率,还能使整个施工过程顺利进行,保质保量的完工。本文从建筑工程施工质量管理的弊端进行分析,找出解决这些弊端的有效途径,旨在从整体上提高建筑工程施工质量的管理水平,用措施促管理,合格的建筑工程是建筑工程施工质量管理水平的重要体现。 作者:杨小龙 单位:无锡恒畅铁路轨枕有限公司
大学生就业心理论文:大学生就业指导工作的重要内容 论文关键词:大学生;心理指导;就业指导 论文摘要:在对择业心理指导的必要性进行分析的同时,列举了大学生常见的几种不良择业心理,并提出了有针对性地开展择业心理指导的方法和思路。 一、择业心理指导的必要性 职业选择是人生的一个重大课题,正确选择职业关乎人的潜能开发和自我实现,关乎社会的进步和发展,因此需要慎重对待。临近毕业的大学生,处于由学校走向社会的人生转折期,面临着择业和承担各种社会义务的选择,特别是近年来高校毕业生就业形势越来越严峻的现实压力,更加重了大学生就业的心理负担;改革开放不断深人发展所带来的人们世界观、价值观的变化,也剧烈地冲击着大学生的择业心理。 有些学生因为受到校园内外就业压力的影响,身心长期处于矛盾和焦虑状态;一些自身条件不够理想的学生对自己定位不准,盲目四处投送求职书,在收不到任何回音的情况下,自信心受到打击,甚至产生了自卑感和挫折感;有些条件不错的毕业生也会产生困惑,主要原因是选择太多,无法确定适合自己的发展道路。常有大学生在进行职业选择时会感到迷惘、困惑、焦虑、苦恼、忧郁,甚至出现各种心理问题。 从毕业生就业指导工作的实践看,高校毕业生就业难,固然受经济体制的变革、经济发展状况等外部因素的影响,但毕业生自身的不良择业心理从中作祟也是不可忽视的因素。因此,对大学毕业生的不良择业心理作必要的分析并有针对性地进行指导调适,具有十分重要的意义,也是不断改进大学生就业指导工作的重要途径。 二、大学生常见的不良择业心理 1.依赖心理 部分大学生缺乏独立求职的思想观念,致使他们一方面希望找到称心如意的工作,另一方面又不愿意自己思考决断,而是依靠父母师长之意、师兄师姐之言进行取舍,缺乏自我选择和决断能力,表现出较强的依赖心理。 部分大学生虽有强烈的竞争意识,但缺少竞争的勇气,当真正面对竞争时或畏首畏尾,或疑虑重重,或坐等靠要,认为学校、社会甚至家长理所当然应给自己安排一份满意的工作,一旦要自己找工作,就怨天尤人、牢骚满腹。 2.焦虑心理 一些学生心理承受能力和自我调节能力较差,当面临个人的期望值与社会期待不完全吻合,加之有些毕业生认为“四年寒窗苦,不如有个好父母”,在这样的情况下,表现出恐惧、焦虑等负性心理体验。 3.自卑心理 部分大学生因所学专业不吃香,或因自己专业知识、专业技能及综合素质不如其他同学,或因求职屡次受挫,产生强烈的自卑感,表现出对自己的评价过低,并进而转化为自卑心理。这种心理对人的思维活动有明显的抑制作用,有这种心理的大学生往往没有信心和勇气面对用人单位,不能适当地向用人单位展示自身的长处,从而严重影响了择业效果。 4.自负心理 与自卑心理相反,有的大学生存在过高评价自我、自以为是、孤芳自赏的自负心理。表现为:职业期望值过高,择业过程中挑三拣四,对用人单位提不合理要求等。在这种心理支配下,往往是“这山望着那山高”,这个单位不顺眼,那个单位也不如意,从而错失良机。 5.盲目心理 部分大学生因为盲目,没有目标,见别人忙于找工作,而自己不忙,心里不踏实,存在着浮躁、不安、无名的苦恼;还有些大学生存在盲目求高的心理,他们只单向考虑自己的就业理想,要求用人单位十全十美,工资、福利、住房、地理位置、工作环境,无不在其考虑之中,却忽视了如此完美的单位能否赏识接纳自己。由于不掂量自己的才学,不给自己合理定位,最终导致择业受阻。 6.急躁心理 有些大学生在择业时,表现为情绪的极端性,心境受到多种择业因素的困扰,缺乏应有的冷静和自控力,心情急躁,对各种信息常作出不加思考的反应,一味强调自我意愿,不能客观分析和合理归因。 7.从众攀比心理 在择业的思维认识过程中,部分大学生对就业形势、就业环境、就业政策等缺乏深刻全面的了解,无法确定自己的择业方向,盲目随大流。这类学生往往不虑及自身的能力、专业和条件,只追求时髦职业,向往“黄金城市”,以至于找不到自己的位置,结果“高不成,低不就”,错过择业良机。 有些大学毕业生往往拿自己身边同学的择业标准来定位自己的就业标准。在这种心理作用下,即使某单位非常适合自身发展,但因某些方面比不上同学所选择的就业单位,就轻言放弃,事后却后悔不已。部分毕业生,见到别的同学被挑中,自己落选,就感到脸上不光彩,低人一等,心里蒙上一层阴影,甚至心灰意冷,滋生虚荣、攀比心理和好高鹜远的心态。 8.求稳心理 大学生追求职业稳定的心情可以理解,但部分毕业生在认知方式上陷人非理性状态,将职业稳定绝对化,将其当作择业的唯一标准,置于至高无上的位置,任何具有风险的职业都排除在选择范围之外,以至于同适合自己的用人单位失之交臂。 除上述之外,对毕业生择业影响较大的不良心理问题还有怯懦、孤傲、冷漠、问题行为、躯体化症状等,这些也都直接或间接影响毕业生择业过程及其结果。 三、择业心理指导的方法与思路 大学生中存在的诸多不良择业心理,具有不同的性质与原因,或因为缺乏自我意识、或由于缺乏有关的信息、或苦于缺乏自我决策能力或源自不同的职业价值观。针对不同性质的问题,应采取不同形式的择业心理指导。 1.问题解决式择业心理指导 通过提供有关信息,使毕业生了解国家的就业政策及人才需求状况,特别是自己所学专业、理想职业、适合职业的人才需求状况并澄清问题,协助学生对相关的问题作出适当的决定。这种心理指导和方法可以迅速解决问题,适应于处理毕业生因缺乏政策或信息而产生的问题。比如对存在依赖心理和焦虑心理的学生,可具体帮助其了解用人单位情况,分析各地人才市场、人才交流会显现的就业态势及特点,着力消除其依赖和焦虑的心理。 2.能力培养式择业心理指导 职业能力是人从事某些职业所应该具备的能力,职业能力的高低将直接影响成就的大小、事业的成败。这种择业心理指导不仅在于解决毕业生的具体问题,还要注意培养毕业生的职业能力,为毕业生未来自行解决问题创造条件。这样才能人尽其才,不会因未来无法胜任所择之业而苦恼。比如对存在自卑心理和坐等心理的学生而言,其心理实质是自我评价过低,而且缺乏职业能力的培养,因而可从能力层面对其进行锻炼和提高,这有助于培养其自信心和坚强的信念,从而消解自卑心理困扰。 3.正面引导式择业心理指导 教育引导毕业生树立正确的就业观,教育学生从个人实际出发,主动适应社会需要,就要正确处理好眼前与长远的关系、现实与理想的关系、困难和机遇的关系以及挫折与成功的关系等。这种择业心理指导主要是教育和引导学生,要克服负性情绪,正确把握自己,顺应时代潮流,转变择业观念,一步一个脚印地实现自己的人生价值。 4.职业适应式择业心理指导 所谓职业适应,消极言之,指个人所从事的职业与自己的兴趣、能力、需求、愿望等条件相符的情形。积极言之,则指个人自愿配合职业上的限制或要求,肯主动学习从而增强能力,培养兴趣,克服困难,并最终在职业活动中获得满足的适应过程。显然,无论是消极的职业适应还是积极的职业适应,一个重要的前提就是完善自我意识,也就是从自我认识、自我体验和自我控制的不同层面正确认识自我和调适自我,对自身素质和能力有客观的评价,并能加以合理调适。这样,才不会因估计过高而盲目自信,也不会因估计过低而信心不足。这种择业心理指导方法视职业适应为一连续的过程,而不是局部的单一目标导向的职业选择。指导的重点是以一连串的决策、适应为主。比如对存在急躁心理和从众心理的学生,除注重各种决策技巧或适应能力的培养外,还可通过改善学生的自我意识水平,将职业选择与个人发展结合起来,考虑各种可能的选择机会与发展途径,以帮助其职业适应。 5.自我发展式择业心理指导 这种择业心理指导方法充分重视个人内在品质的发展与完善,强调通过认清自我,发掘潜质,化解不良心理,以健康的心态去迎接新生活的挑战,最终达到主动地去开创自我发展的前景,选择适合于自己特长和环境的职业。比如对存在攀比心理和求稳心理的学生,可引导他们不必为此而苦闷、压抑,应学会自我调节、自我发展,同时,在符合社会需要的前提下,应充分挖掘自身的潜能,追求自我实现。 大学生就业心理论文:关于大学生就业中产生的心理问题及其对 【论文摘要】 本文针对当代大学生在就业中产生的各种心理问题,分析其产生的原因,并从一个教育工作者的角度,提出了应对措施。 【论文关键词】大学生 就业 心理 对策 就业是大学生人生的重大转折,当前不容乐观的就业形势,给大学生带来了很大的心理压力,也使部分大学生产生这样或那样的心理问题,这既不利于就业,也影响了大学生在校学习的情绪和将来工作的信心。通过分析大学生就业心理问题产生的原因和表现,有针对性地帮助大学生分析就业形势,认识自我,摆脱就业困扰是解决这一问题的最基本对策。 1 大学生就业心理问题的产生原因 1.1 逐年增长的大学毕业生与市场需求量之间的矛盾是导致大学生产生就业心理问题的客观因素。进入21世纪,我国已经进入改革开放以来的第三次就业高峰。国家发改委等部门共同的《2006年就业面临的问题及政策建议》显示,我国2006年就业压力进一步加大,劳动力供大于求的数量达1400万人。在新增的劳动力供给中,全国普通高校毕业生达413万人,比上年增加75万人,毕业生总数为2001年的3倍多。据教育部统计,2003年大学毕业生待业人数为52万人,2004年为69万人,2005年达到79万人,2006年将超过百万大关,而从用人单位招聘大学生的人数来看,并没有和大学毕业生的人数同步增长。在这种形势下,曾经的“皇帝女儿不愁嫁”,变成了现在的“欲嫁无门”,这种残酷的现实和优越感的消失给大学生的心理造成了极大的反差,由此引发一系列的心理问题。 1.2 大学生综合素质欠佳和对自我认识不足是形成就业心理问题的主观因素。在当代大学生中,有相当一部分学生在校期间,缺乏广泛的多学科知识积累,一心扑在专业学习上,社会适应能力弱,解决问题的能力、组织管理能力、社交协调能力、心理承受能力以及开拓创新能力普遍缺乏。在择业时,心浮气躁、眼高手低、犹豫不决、见异思迁,不能主动、独立地获取职业消息、筛取目标、规划职业生涯;在就业时,也不去正视自己的能力、素质和择业的客观环境,不能对自己有一个客观、清醒、全面的评价。一旦就业受挫,便觉得难以承受,给心理问题的形成埋下了阴影。 2 大学生就业心理的表现 2.1 焦虑心理。据《中国青年报》的一项调查表明:有七成以上的大学生都对自己的前途感到担忧,而这种担忧更集中的表现在临近毕业前。他们担心自己的理想能否实现,担心自己的选择是否正确,更担心毕业后工作是否有着落,这使得他们从内心深处产生了焦虑心理,表现为生活中的紧张、烦躁不安、无所适从、爱发牢骚、抱怨社会、难以控制自己的情绪等一系列行为。这种焦虑心理也使大学生背上了沉重的精神枷锁,特别是遭受就业挫折后,便一蹶不振,心灵扭曲,甚至丧失生活信心。 2.2 幻想心理。大学生的就业幻想是由心理冲突或害怕挫折引起的。由于害怕面对残酷的竞争结果或屡受挫折,而采取的一种逃避态度。他们幻想不通过参与竞争,便能如愿以偿找到理想工作,更有甚者,整日异想天开、自我欣赏、自我陶醉,幻想用人单位能主动找上门来,有这种心理的大学生,很容易脱离现实,不思进取,使自己的择业目标与现实产生很大的反差,很难找到理想职业。 2.3 自卑心理。大学生本身就是心理品质的“高危人群”,就业时一旦遇到困难,很容易产生自卑心理,使自信心和自尊心受到打击,从而对自己全盘否定,感到一种空前的失败和愧疚,并由此引发内心的怯懦感,这种感觉在毕业生面试中表现尤为明显。面试前,如临大敌、紧张不安、手忙脚敌;面试中,面红耳赤、语无伦次、答非所问,辛辛苦苦准备的“台词”忘的一干二净,有的谨小慎微,深怕说错一句话,影响自己的“第一印象”,以致缩手缩脚,影响正常水平的发挥。 2.4 依赖心理。依赖心理在求职择业中具体表现为两种倾向:一种是依赖大多数的从众心理。自己缺乏独立的见解,不考虑自己的兴趣、专业等特点,盲目听从或跟随别人都往大城市、大机关挤,自己也跟着凑热闹,这种心态是与激烈竞争的社会现实格格不入的。另一种是依赖亲友的心理。在就业中不愿承担责任,也不主动去找工作,只等着父母和亲朋好友出面四处奔波,到处找关系、托人情,甚至还怀恋过去那种统包统分的制度,希望学校解决就业问题。当别人为自己找的工作不满意时就大发脾气,抱怨父母无能或是学校和社会不公。 2.5 攀比心理。在一些学生当中,还存在有讲“级别”的攀比心理,觉得在校期间,我成绩比你好、荣誉比你多、官职比你大,理所当然工作也应比你强。在择业时,自傲清高,挑三拣四,互相比较,看谁的单位名声好一点、酬薪高一点、工作轻松一点、离家近一点、管理松一点,却不知用人单位并非以此作为评判人才的唯一标准。在这种心理作用下,即使有些单位非常适合自身发展,但因某个方面比不上同学选择的就业单位,就彷徨放弃,事后却后悔不已。 3 大学生就业心理问题的对策 3.1 正确认识自我,确立就业目标。正确认识自我,即认真客观地分析自己的能力水平、性格气质、兴趣特长、社会经验等,审视自己想干什么,能干什么,并能切合实际的评价和定位自我。在此前提下,认清就业形势,考虑自己的专业和理想职业在社会上的需求量如何,竞争强度如何,然后把个人具备的条件与就业因素恰当地联系起来,加以合理组合,确立适合自己的就业目标。 3.2 正确面对挫折,提高心理承受能力。就业过程中遇到的挫折是十分正常的,应当冷静的接受,而不能把现实的矛盾转化为心理冲突,要认真分析挫折产生的原因,属于主观原因的,就要适当调整自己的动机、追求和行为,避免下次出现同样的错误。属于自身客观或自然、社会因素中自己无能为力的因素,也不能过于自责、自卑或固执,应坦然面对,灵活处理。正确的对待挫折,可以化弊为利,使自己始终保持稳定平衡的心理状态。 3.3 树立择业的自主意识,增强应变性。面对国家“统包分配”制向“双向选择”制的转变,毕业生只有在心理上具备了自主择业意识,才可能在就业中立于不败之地。大学毕业生应该认识到自主择业带来压力和竞争的同时,也带来了机会和实惠,只要我们积极主动地去了解社会分工、经济特点、相关的职业群在建设中的地位和作用以及这些职业对劳动者素质的要求,同时,根据实际情况,及时调整自己的就业期望值和知识能力结构,尽可能的与就业市场的需求保持最大的适应性,就一定会在就业市场中胜出。 3.4 提高自身综合素质,做好就业准备。大学生要在平时的学习和生活中,扎实掌握专业知识与基本技能,培养创业意识、吃苦精神和责任心,并在此基础上,拓展自己的专业范围。积极地参加就业实践活动,使自己对就业的过程有一个感性认识,消除就业恐惧心理。在临近毕业时,从生理和心理上做好准备,主动搜索就业信息,开辟就业渠道,了解所要从事的职业对自己有何具体要求,自己在哪方面表现还有所欠缺,应该如何弥补,以便就业时做到胸有成竹。 大学生是国家的希望,大学生的就业问题直接关系到国家未来的发展,如果在就业的道路中产生了心理问题,对大学生本身和社会将是一个很大的损失。因此,对大学生的就业心理问题必须引起高度重视。在构建和谐社会、和谐校园的今天,高校的教育工作者要切实地为大学生解决实际问题,帮助他们客观正确地认识社会,认识自己,把握好就业机会,为社会做出应有的贡献。 大学生就业心理论文:大学生就业的心理问题与心理调适 [摘要] 目前,随着就业形势越来越严峻,学生对就业的问题也越来越迷茫,很多学生出现了就业心理困扰。在这种情况下进行大学的学习,对学生的个性发展以及知识储备都是很不利的,因此,十分有必要将学生的就业心理问题以及调试作为一个重点来研究,并且,就业问题并不是只存在于大四学生中,它应该贯穿于整个大学的四年,只有这样,才能从根本上解决学生在就业方面的各种问题。? [关健词]大学生就业 心理问题 心理调适 面对就业,大学生的心理是复杂多变的。通过几年大学生活,学生们在知识、能力与人格方面有了积极的显著发展,有着强烈的就业意愿和积极的就业动机,为能尽快实现自己的人生价值而感到由衷的欢欣;但是在就业过程中,又难免出现种种心理矛盾、心理误区和心理障碍。若不及时发现、正确疏导和解决的话,则会对学生的心理产生负面的影响,势必要影响学生的学习、生活乃至未来就业的顺利进行。因此作为师长应该将这一学生问题重视起来。 一、大学生就业的心理问题 为了帮助广大毕业生同学更好地为就业做好心理准备和心理调适,我们首先从以下几个方面来看看大学生就业时一般存在哪些心理问题。 (一) 就业心理压力与焦虑 目前越来越严峻的就业环境给大学生带来了较大的心理压力,而且这种压力在各年级学生都存在,而且压力有随着年级增高而上升的趋势。学生就业压力体验相当严重,尤其以心理体验最为严重。主要原因是毕业方向的选择、就业、考研、恋爱分合、大学中不愉快经历、离别感伤、突发事件、经济条件等冲突和事件。各年级程度不同,对压力的反应也不同。 (二)就业心理期望与失落感 大多数学生对就业的期望相当高。大多希望到生活条件好,福利待遇高的大城市、大机关、大公司工作,而不愿到急需人才但条件艰苦的中小城市和基层小单位。比如,有一些学生就说:“非北京、上海、深圳不去。”可是现实就业岗位大多不像大学生所想象得那么美好,因此当发现现实与理想的差异较大时,就容易出现“高不成,低不就”现象,并可能导致择业行为的偏差。 (三)就业观念不合理 这些不良观念主要表现在以下几个方面: 1.目光短浅,看不到发展。一些大学生只关注工作条件、收入等眼前实在利益,而对自我的职业兴趣、能力、职业的发展前景等因素不作考虑,因而极易选择到并不适合自己的职业。 2.功利化,带有色眼镜。一些毕业生同学过分强调职业的功利价值,甚至还将职业划分为不同等级,而不考虑国家与社会的需要,不愿意到条件比较艰苦的地区和行业去工作。 3.传统观念根深蒂固,力求安稳。忽视发展空间。很多大学生仍然喜欢稳定、清闲、福利保障好的单位,希望以此就能选定理想的职业,而不愿意选择有风险、有挑战性的职业,更不敢去自己创业。 4.过分强调专业对口,学以致用。在求职时,只要是与自己专业关系不密切的职业就不考虑,这样做只能是人为地增加了自己的就业难度。 5.对职业意义认识不当。许多大学生从观念上来说,还是仅仅把工作当作一种谋生的手段,没有充分认识到职业对个人发展、社会进步的重要意义。 (四)就业人格缺陷 1.对自己的认识不够 具体来说,对自己的职业目标、需要、价值观以及自身特点等没有明确地认识;在就业时不能正视自己的能力、素质和择业的客观环境,不能对自己有一个客观、清醒、全面的评价。两个突出表现就是盲目从众与依赖。 2.对就业挫折承受力差 这种承受能力与心理素质有关,也与大学生活和学习的积累有关,如果从大一就开始对就业有个全面的认识,有所准备的话,就不会害怕突然的竞争环境。另外也需要在毕业前进行实践锻炼。不少学生在求职时只想成功,一旦遭受挫折就会像泄了气的皮球,一蹶不振,陷入苦闷、焦虑、失望的情绪之中不能自拔。 3.自卑与自大 一些毕业生在求职中常会产生自卑心理,对自己评价偏低,他们总是以为自己的水平比别人差,单位要求很高自己肯定达不到,自己能力不行等等。自卑的反面是自大,而且两者有时会相互转化。一些专业较好、就业资本较雄厚的大学生容易从自信变为自负。 4.偏执与人际交往障碍 有些大学生缺乏基本的人际交往能力。如有的在求职过程中过于怯懦、紧张,不敢在用人单位面前表现自己,甚至连面试也不敢去,还有的在求职中不会察言观色,不懂得照顾别人的感受,不懂人际交往的礼貌礼仪,如有位大学生在面试结束时,用人单位的负责人拿给他一支烟,他不仅当即拒绝还气愤地说:“我从来都没有这种恶习!” (五)就业心态问题 1.过度焦虑与急躁 但一些大学生的焦虑过了头,成天都充满了各种不必要的担心以及造成精神上的紧张不宁、忧心忡忡、烦躁不安、意志消沉,行为上反应迟钝、手忙脚乱、无所适从。还有一些大学生在就业时显得过于急躁,整个就业期情绪始终处于亢奋状态,常常心急如焚、给自己带来许多不必要的麻烦与心理困扰。 2.消极等待与“怀才不遇”心理 有些大学生表现得非常消极,平时也不参加招聘会,有单位来了就看看,如果不满意就等下去,满意时也不主动争取,另外有些大学生自恃条件很好,但在择业时却常常要么碰壁要么找到的工作不满意,于是抱怨自己运气不好,成天闷闷不乐、怨天尤人。 二、大学生就业心理调适 大学生就业不是到了大四才开始准备,而应在读大学的第一天就要有思想基础。从进校起就要开始培养自己的就业观念,经过了一年级的适应期,了解自我之后,就要在二年级锁定感兴趣的职业,在三年级有目的提升职业修养,不断充实自己,完善自己,到四年级就初步完成学生到职业者的角色转换。 作为老师,在学生遇到就业心理困扰的时候,可以试着从以下几个方面来调节。 (一)不打无准备之仗 机会偏爱有准备的头脑。很多同学在上了大学之后就安逸了,只会应付考试,对市场情况,就业情况不去关注,变得信息闭塞,比较麻木。如果这样下去,到毕业的时候必然会手忙脚乱,“临时抱佛脚”的结果很容易造成就业不理想。 “工欲善其事,必先利其器”。学生们应该从入学之初就有所准备,认真学好专业知识,时刻关注社会动态,只有准备充分了,才能在招聘会上大展拳脚,在校期间做好正确的职业规划,不断充实和完善自己。 在上战场之前,一定要提前擦亮自己的那把“枪”。 (二)脚踏实地,不做飞人 在选择就业,面对用人单位时,一定要正确分析自己的优势和劣势,对自己适合做什么,不适合做什么,哪些职位能成功,自己潜能有多大要有一个清醒的认识。既不能妄自尊大,也不能妄自菲薄,要找准自己在集体中的位置,给自己一个准确的定位。 很多同学在面对用人单位时,对工作地点,工资薪酬都有过高的期盼。当然,对工作环境和薪金待遇有一个自我期待值是无可厚非的,但是,不能妄自尊大,“宁到外企做职员,不到中小企业做骨干”、“非京、沪、广、浙不去”、“就业不如创业”。 到哪就业,干什么工作都应辨证地、发展地、全面地看待,要学会从多个角度分析问题。例如,一味想去外资大企业发展的同学,应当看到中小企业的发展空间,提供创造能力平台与个人职业发展机会,以及易于产生成就感等都大于外企;非东部沿海城市不去的同学也应该认识到,南方经济发达的城市必然存在激烈的竞争,在选择去那里就业的时候,先确定自己是否准备好去适应紧张的生活的节奏,应对激烈的市场竞争。要看到偏远地区有最适合发展的机遇,最艰苦的地方,最能磨练人的意志,祖国需要的地方也是青年人成长最快的地方;有明确的目标,自主创业自然值得鼓励,但是创业要建立在对市场行情,对经济规律都有一定认识的基础上,还要有一定的启动资金,不能盲目创业,只为自己当老板。 虽然说:“不想当将军的士兵不是好士兵。”但是,任何一个将军都是从士兵做起的。不能好高骛远,只想捡轻松的做,要认识到,初出茅庐的大学生必须经过基层的锻炼才能历练成一块玉。“玉不琢不成器,人不学不知义”。一定要踏踏实实地从最基础的做起。 (三)学会独立,看清自己 十八岁标志着人生进入了成人阶段。而在现实生活中,“独立”在青年人身上只有小事自己做主,大事还得家长拿主意。考大学、报志愿、再到选择职业、找工作,这一步步都靠着家长做主,尤其是部分家庭条件比较优越的毕业生,在面对如此严峻的就业形势时,依赖思想完全占上风,认为单凭关系就可以有一份很不错的工作,从而忽略个人努力,完全寄希望于家人。甚至有些同学,自己找到了工作,却认为家长联系的那份工作更好,从而放弃自己努力找到的工作,跟用人单位毁约。 在面对就业、择业时,首先要肯定自我价值,对人才市场的需求信息,研究信息的分类及适用性进行深刻的研讨,把握自身专业与区域经济发展,产业变化及企业产品的情况,知己知彼后,在充分调研分析后再选择地域、行业、企业来就业。 (四)谦虚是做人之本 作为一个刚刚步入社会的年轻人,不要过多地在意眼前的得失,过分重视用人单位所给的薪酬,要高调做事,低调做人,脚踏实地,一步一个脚印的走好每一步。用发展的眼光看问题,也许,目前的待遇不十分理想,岗位不十分称心,但要相信,通过自己的努力,一定能够取得上级的信任,得到上司的重用。 人们常说:“是金子总会发光。”要学会用一个谦逊的态度,面对身边的人和事,只有从小事做起,做好每一件事,才能得到更长远的发展。 充分的准备是就业、从业的先决条件;出色能力是就业、从业的优秀支点;谦逊的态度是就业、从业的制胜法宝。 只有从自身做起,平时注重自己适应性的培养;不断增强自己与目标企业需要的岗位能力;善于挖掘自己从事岗位工作的潜力,不断提升自己的就业能力,真正把就业就变成了一件快乐的事情。 另外,还要教给学生正确面对就业,要他们接受客观现实,调整就业期望值,充分认识职业价值,树立合理的职业价值观,认识与接受职业自我,主动捕捉机遇,坦然面对就业挫折,提高心理承受力,调整就业心态,促进人格完善,必要的时候要开拓进取,勇于创业。 就业的问题并不是大三大四学生的问题,而是应该从大一新生就应该抓起来,只有从新入学的时候就帮助他们建立起良好的就业心态,才可以让他们更有目的性,更有计划性的充实的过好大学生活,因此,必须引起学校的足够重视,通过师长的指导作用和不懈努力才能把握好学生的就业心理,为学生更好地谋福利。? 大学生就业心理论文:试论大学生就业心理问题的 近年来,大学生就业难问题逐渐成为全社会关注的焦点。各高校也把学生就业视为关系自身生存与发展的大问题,被列入重要的工作日程。面对就业,大学生的心理是复杂多变的。通过几年大学生活,同学们在知识、能力与人格方面有了积极的显著发展,有着强烈的就业意愿和积极的就业动机,为能尽快自己的人生价值而感到由衷的欢欣;但在就业过程中,又难免出现种种心理矛盾、心理误区和心理障碍。若不及时发现、正确疏导和解决的话,则会对学生的心理产生负面的影响,势必要影响学生的学习、生活乃至未来就业的顺利进行。面对激烈的就业竞争,如何引导大学生排除不良心理干扰,促进大学生充分就业,具有十分重要的意义。 一、大学生就业的心理问题 为了帮助广大毕业生同学更好地为就业做好心理准备和心理调适,我们首先从以下几个方面来看看大学生就业时一般存在哪些心理问题。 (一)就业心理压力与焦虑 目前越来越严峻的就业环境给大学生带来了较大的心理压力,而且这种压力在各年级学生都存在,而且压力有随着年级增高而上升的趋势。学生就业压力体验相当严重,尤其以心理体验最为严重。主要原因是毕业方向的选择、就业、考研、恋爱分合、大学中不愉快经历、离别感伤、突发事件、经济条件等冲突和事件。各年级程度不同,对压力的反应也不同。 (二)就业心理期望与失落感 大多数学生对就业的期望相当高。大多希望到生活条件好,福利待遇高的大城市、大机关、大公司工作,而不愿到急需人才但条件艰苦的中小城市和基层小单位。可是现实就业岗位大多不像大学生所想象得那么美好,因此当发现现实与理想的差异较大时,就容易出现“高不成,低不就”现象,并可能导致择业行为的偏差。 (三)就业观念不合理 这些不良观念主要表现在以下几个方面: 1.目光短浅,看不到发展。一些大学生只关注工作条件、收入等眼前实在利益,而对自我的职业兴趣、能力、职业的发展前景等因素不作考虑,因而极易选择到并不适合自己的职业。 2.功利化,带有色眼镜。一些毕业生同学过分强调职业的功利价值,甚至还将职业划分为不同等级,而不考虑国家与社会的需要,不愿意到条件比较艰苦的地区和行业去工作。 3.传统观念根深蒂固,力求安稳。忽视发展空间。很多大学生仍然喜欢稳定、清闲、福利保障好的单位,希望以此就能选定理想的职业,而不愿意选择有风险、有挑战性的职业,更不敢去自己创业。 4.过分强调专业对口,学以致用。在求职时,只要是与自己专业关系不密切的职业就不考虑,这样做只能是人为地增加了自己的就业难度。 5.对职业意义认识不当。许多大学生从观念上来说,还是仅仅把工作当作一种谋生的手段,没有充分认识到职业对个人发展、社会进步的重要意义。 (四)就业人格缺陷 1.对自己的认识不够具体来说,对自己的职业目标、需要、价值观以及自身特点等没有明确地认识;在就业时不能正视自己的能力、素质和择业的客观环境,不能对自己有一个客观、清醒、全面的评价。两个突出表现就是盲目从众与依赖。 2.对就业挫折承受力差这种承受能力与心理素质有关,也与大学生活和学习的积累有关,如果从大一就开始对就业有个全面的认识,有所准备的话,就不会害怕突然的竞争环境。另外也需要在毕业前进行实践锻炼。不少学生在求职时只心想成功,一旦遭受挫折就会像泄了气的皮球,一蹶不振,陷入苦闷、焦虑、失望的情绪之中不能自拔。 3.自卑与自大一些毕业生在求职中常会产生自卑心理,对自己评价偏低,他们总是以为自己的水平比别人差,单位要求很高自己肯定达不到,自己能力不行等等。自卑的反面是自大,而且两者有时会相互转化。一些专业较好、就业资本较雄厚的大学生容易从自信变为自负。 4.偏执与人际交往障碍有些大学生缺乏基本的人际交往能力。如有的在求职过程中过于怯懦、紧张,不敢在用人单位面前表现自己,甚至连面试也不敢去,还有的在求职中不会察言观色,不懂得照顾别人的感受,不懂人际交往的礼貌礼仪。 二、大学生就业心理调适就业本身就是我们认识和适应社会的一个过程,在求职过程中遇到困难,甚至经过几次挫折才最后成功是正常的;在就业中遇到许多心理冲突、困惑,产生一些不良情绪也是正常的。遇到就业问题时,要学会调节自己的心态,使自己能从容、冷静地面对就业这一人生重大课题,并做出正确、理智的选择。如果遇到了就业心理困扰,可以试着从以下几个方面来调节。 (一)要客观看待自己的个性 学会评价自我、合理定位,正确对待自己的个性,塑造良好个性,对于大学生的就业有重要意义。心理学研究表明,个人的自我评价越接近实际,自我产生的心理障碍就越少,适应社会的能力就越强。反之,过分地高估或低估自我就会在实践中出现焦虑、紧张不安以及狂妄自大等不良心理状态。因此,引导大学生进行正确的就业心理调适就必须帮助大学生学会合理地评价自我、认识自我。 面对择业,大学生除了要客观地分析就业环境外,最主要的是认识自己已经具备的内在素质和能力,明确自己未来的发展方向,同时认真分析自己的优势与劣势,测试自己的性格和气质,选择出最适合自己的职业岗位,这样才可以保证在择业过程中赢得主动。大学生要充分地认识到,求职的过程实质是一个双向选择的过程,毕业生固然被用人单位挑选,但同时,用人单位也在被求职者挑选,不能先入为主地把自己定位于弱势地位。大学生在求职择业的过程中一定要有主见,不要一味迎合用人单位,不要人云亦云。对自己的能力要有自信心,过分的谦虚不再受人推崇,只能埋没自己。另外也应该从“天之骄子”的虚幻身份中摆脱出来,准确定位自我,要调整好心态,放下架子,面对现实,寻求合理的起点才是明智之举。 [1] (二)接受客观实际,调整就业期望值 高等教育大众化阶段,高等学校毕业生普遍存在就业难问题。从发展趋势上看,今后一段时间内,我国高校毕业生就业将越来越困难。正确认识我国大学生就业发展趋势,可使大学生意识到将来高校毕业生的就业竞争日趋激烈,做好参与激烈竞争的心里准备,并且在不同的就业形势下调整自己的就业期望值。 就业市场化、自主择业给大学生带来了机遇与实惠,但许多大学生对市场残酷的一面认识不足,对就业市场的客观实际了解不够。在就业市场上的用人单位找不到人、大量的毕业生无处去的错位现象普遍存在,这主要是由于大学毕业生自身处于矛盾期,且受到“精英型高等教育”时代传统就业观、现代教育投资过高产生的补偿心理和一些媒体不良炒作的影响。当代大学生应该采取“先就业,后择业,再创业”的办法。 (三)坦然面对就业挫折,提高心理承受能力 面对市场竞争、就业压力,大学生的求职总会遇到许多困难、挫折甚至是委屈,如一些专业“热门”,有些则“冷门”,又如女大学生找工作容易受到歧视等。面对这些问题仅抱怨是没有用的,更重要的是调整自我心态,提高自己对各种突发事件的心理承受能力。其实,就业的过程也是大学生重新认识自我、认识社会,并主动调整自我适应社会的过程。 在求职中遇到挫折时,要用冷静和坦然的态度待之,客观地分析自己失败的原因。首先,在就业市场化、需求形势不佳、就业竞争激烈的条件下,出现求职失败是在所难免的,不能期望自己每次求职都能成功。要对可能出现的求职挫折有充分的心理准备。同时,应把就业看作一个很好的认识社会、认识职业生活、适应社会的机会,应通过求职活动来发展自己、促进自我成熟,因此“不以成败论英雄”。其次,自己求职失败并不一定就是因为自己的能力不够。总之,要正确分析自己失败的原因,调整自己的求职策略。 (四)调整就业心态,促进人格完善 在求职时,自己或身边的同学出现一些不健康的心态是正常的,没有必要过度担心、害怕自己有心理障碍。当然对于这些不良心态也要学会主动调适,必要时还可以寻求有关心理专家的帮助。进行自我心理调适的方法有很多,首先,可以进行积极的自我心理暗示,鼓励自己、相信自己,帮助自己渡过难关。其次,可以向朋友、老师倾诉,寻求他们的安慰与支持。最后,还可以通过体育锻炼、听音乐、郊游等方式转移自己的注意力,排解心中的烦闷,放松自己的心情。 通过对自己在就业时出现的种种不良心态的分析,可以发现自己平时不容易察觉的一些人格缺陷。应该说这些人格缺陷是产生这种就业心理问题的根本原因,如果现在没有很好地完善自己的人格,那么这些问题还会在今后的工作、生活中继续带来困扰。因此,有关问题其实是暴露得越早越好,同时也不必为自己所存在的人格缺陷而懊恼,因为很少有人是绝对的人格健全的,关键是要在发现自己问题的基础上,积极改变自己、发展自己,使自己的人格更加成熟,使自己将来的人生道路更顺利。 (五)开拓进取,勇于创业 大学生是有理想、有抱负、有创新精神、敢做敢为的青年先锋。因此大学生要有自主创业的打算,这既可以在毕业后马上实现也可以通过一定的社会积累后再实行。大学生们一定要有开拓自己事业的信心与勇气。当前的一些大学生创业公司虽然遇到了一些困难,但也有相当成功的案例。大学生创业肯定是值得鼓励的,关键是要有准确的观念与思路,要对自己有一个合理的规划与定位,要与有市场经验的人合作,要摆脱学生公司的意识,要进行科学化、职业化的管理。 大学生就业心理论文:试论解决大学生就业心理问题 提高大学生就业率 【论文关键词】心理问题 就业 【论文摘要】严峻的就业形势和激烈的就业竞争给大学生带来了很大的心理压力,也影响了就业质量和就业率。本文分析了大学生就业过程中出现了常见心理问题,并提出了解决的方法。 近年来,大学生就业难问题逐渐成为全社会关注的焦点,各高校也把学生就业视为关系学校生存与发展的大问题,被列入重要的工作日程。提升大学生就业率和就业质量,涉及复杂的主客观因素,是一项系统工程。随着高校大学生分配制度改革和招生制度改革,自2000年始,普通高校应届毕业生人数逐年增加。普通高校应届毕业生人数2005年350万人、2006年410万人,2007年495万人,2008年500多万人,2009年毕业生达600多万人。据官方统计数字表明,每年普通高校应届毕业生的就业率约为70-75%,虽然国家以及高校对大学生就业给予了高度重视和大力支持,但仍有约30%的大学生不能如愿找到相应的工作。目前世界出现了金融危机,世界各地出现了大量的失业人员,大学生们普遍感受到了来自于就业的心理压力。影响大学生就业的因素是多方面的,但大学生能否正确对待严峻的就业形势和激烈的就业竞争,调整好自己在就业过程中的心理是至关重要的[1]。很多大学生在就业过程中突现出许多不良心理问题,从而影响就业率和就业质量。作为高校的教育工作者,分析大学生的就业过程中出现的各种心理问题,引导和帮助大学生建立良好的就业心态,抓住就业机遇,提高大学生的就业率是十分必要的。 1.大学生就业过程中的不良心理及对就业的影响 1.1 自我同一性混乱,缺乏自我主见 自我同一性混乱在就业中明显表现出盲目从众与依赖托靠,于是人云亦云,随波逐流。有许多同学在毕业择业时,往往是低迷茫然、反复无常、见异攀比、躁动不安,缺乏主见,没有独立意识,没有独立决策能力,信心和勇气不足。在社会为其提供的就业机会面前顾虑重重,不能主动地参与就业市场的竞争,向用人单位展示自我,推销自我,依靠自身的努力去赢得竞争、赢得用人单位青睐。而是寄希望于学校、希望于毕业生就业主管部门,或是依赖父母、老师、亲戚、同学和朋友,缺乏择业的主动性,等靠思想和依赖心理严重,使自己在就业中处于劣势,最终形成就业不理想。 1.2 就业心理期望与现实落差明显 许多大学生对择业的期望相当高,大多希望到生活条件好,福利待遇高的大城市、大机关、大公司工作,而不愿到急需人才的中小城市或城镇、尚待发展的中小企业。过分地考虑择业的地域、单位的大小和经济效益,即使找不到合适的单位也不肯降低就业期望。有些学生坦言非北京、上海、深圳等大城市不去;非党政机关、非公务员不去。这些思想表明大学毕业生自我定位能力有缺陷,表现为自我定位不准,理想和现实脱节。他们往往自恃过高、眼高手低,造成高不成,低不就的现象。同时,反映在求职过程中就是不能适时地进行自我调整,重新定位,造成不能及时就业。表现为“有业不就”和“无业可就”共存的矛盾,“挤占效应”突出,就业成本增加等。 1.3 自我认知偏差,存在自卑或自大心理 自卑与自负是择业的双敌,首先是自卑心理,自卑心理是大学生就业过程中一种常见的心理现象。一些大学生自我评价过低,过低估计自己的知识和能力水平,性格内向不善言辞。表现在就业过程中,有的大学生对自己缺乏自信,过于拘谨,缩手缩脚,优柔寡断,不能向用人单位充分展示自我,容易自我贬低,在消沉中失去了求职的勇气和机遇,从而错失良机。有的因为学历、成绩、能力、性格方面的某些缺陷和不足而丧失勇气,悲观失望,不思进取,自我封闭,不敢参与就业市场竞争。这是大学生就业中常见的一种心理现象,是缺乏自信心的表现。其次是自负心理,这在部分名牌大学的学生身上表现得比较集中和突出,自觉高人一等,认为自己满腹经纶,自命不凡,四处吹嘘,自我感觉良好,使他们在择业时常常表现出很强的优越感,期望值很高,在择业中挑剔、攀比,提过分要求。一旦产生自负心理,很容易脱离实际,使自己择业目标和现实产生反差,如果未能如愿,他们的情绪会一落千丈,容易陷入自卑、自责、一蹶不振,从而产生孤独、烦躁的心理现象[2]。会使他们在就业市场上失去优势,反而失去就业机会。 1.4 从众心理与攀比心理 一部分毕业生在求职中不考虑自己的职业兴趣、能力、特点、专业等,盲目听从或跟随别人的意见,盲目寻求热门职业,如将自己的就业区域定位于大中城市、经济发达地区,将自己的就业单位定位于机关事业单位、国有大中企业,将自己的起点固着于高薪高职,强调职业的功利价值等等。持有这种心理的毕业生往往脱离了自己的实际情况和就业现状,很难找到适合自己的工作。二是攀比心理,这山望着那山高,盲目向别人对比看齐。从众心理和攀比心理都源于不能积极地对自己进行正确、客观、公正的分析,特别是忽略了自身的个体特异性与自我的主动性和创造性,表现一种盲从的状态。其结果不是难以找到自己适宜的单位,任适合自己的单位悄然流失。 1.5 偏执和挫折心理 大学生追求公平的竞争环境,对一些不良的社会现象和风气感到气愤,这是正常的,但有一些大学生表现为对公平的过分偏执,将自己求职中的一切问题都归结于就业市场不公平,以致给自己的整个求职过程都笼罩上了心理阴影。还有一些大学生在就业时过分追求专业对口,不顾社会需要,无视专业的伸缩性、适应性,偏执地坚持自己原来的择业标准,只要是与专业有一定出入的工作就不问津,甚至宁愿不就业也不改变。当代大学生由于生活经历比较简单,未曾经历过波折,没有经受过挫折的考验,所以心理承受能力和自我调节能力较差,情绪波动性大,情感较为脆弱,缺乏对待挫折的准备。在就业工作中,他们往往希望一蹴而就,能够顺利就业,害怕失败。一旦受到挫折,往往产生挫折心理,感到失落、悲观失望、自惭形秽,对自己、对未来失去信心,或不思进取、消极等待,最终丧失就业机会。 2.1 建立自信,强化学生的竞争意识 敢于竞争,首先要有竞争意识。当今的世界已成为竞争的时代,大到国与国之间的竞争,小到人与人之间的竞争,可以说,竞争已深入社会的各个领域,伴随着人的一生。作为新时代的大学生,要适应就业制度的改革,必须强化大学生的竞争意识,让学生相信自己的实力,敢于通过竞争去达到理想的目标,时刻准备好良好的心理素质和良好的竞技状态。要让大学生明白,不能被动地等待就业岗位,要学会抓住机遇,主动出击,要有敢闯敢试的精神。联合国教科文组织在1998年就明确指出:“培养大学生创业技能和主动精神,应成为高等教育主要关心的问题,大学生不仅仅是求职者,而首先将成为工作岗位的创造者”。要教育当代大学生树立创业意识,勇于走创业之路[3]。敢于竞争,就要从实际出发,敢于竞争,要靠真才实学,敢于竞争,就要准备经受挫折。要知难而上,知难而进,要敢想、敢说、敢干,要相信自己。只要在实践中大胆去干,发挥自己的长处,弥补自己的短处,就一定能到达成功的彼岸。 2.2 坚定信心,不断完善自己,不断充实自己 机遇总是留给有准备的人,大学生要想在择业中顺利应聘进而成功就业,必须不断充实自己,完善自己的知识结构,拓宽自己的知识面,开阔自己的视野,不断提高自己的综合能力,注重培养自己的特长,让自己成为“博而有所专长”的复合型人才。可以进行积极的自我心理暗示,鼓励自己、相信自己,既不依赖,又不盲从,帮助自己提高认知。敢于面向社会,勇于实践,使自己的人格更加成熟,使自己的经验更丰富。要不断提高自己的综合素质和能力,如写作能力、表达能力、交往能力、公关协调能力等。其次,多参加一些社会实践,通过亲身体验获得自己的经验和职业目标,更有利于自己选择工作、适应新环境,从而以扎实的专业知识、开阔的知识面和超强的适应能力争取求职的成功。 2.3 面对现实,树立正确择业观 引导大学生树立职业的社会意识和长远意识,把自己的理想和现实结合起来,因为职业的选择不仅是谋生和自我实现的需要,也是体现其社会价值的手段[4]。正确处理个人利益与社会需要的关系是当代大学生职业生涯中重要的课题,只有做出正确的选择,才能充分发挥个人主观能动性,积极开拓自己的事业,为国家做出贡献,最终真正实现自己的个人价值。同时,要引导大学生做好角色转变,树立全新的职业发展观念。大学生应具有发展的眼光和对未来的预见性,在求职和就业过程中,既要对自己有正确的评价,也要对社会有长远的认识和判断,从而准确定位自己的职业坐标,设计自己的职业生涯,做好全面的准备,积极增进职业适应,形成开放的大职业观。 随着社会主义市场的推进,结构的调整,人才市场出现了不平衡的状况,大城市、大机关、事业单位招聘岗位有限,而私企、边远山区、广大农村人才奇缺。面对有限的岗位,大学生应勇敢面对现实,主动适应社会,不能把就业期望值定得太高,要不断调整自我的期望值,把眼光放远些,不要只盯着国家机关、高薪企业不放,一定要从实际出发,转变就业思路,处理好理想与实际的关系。基层单位或偏远地区尽管苦一些、累一些、条件差一些,但能为大学生成才和创业提供更为广阔的天地与充分的机会,艰苦的环境锻炼人,催人奋进,促人成才。所以,到社会最需要的地方和岗位上去,谁最先觉悟到这一点,最先迈出关键性的第一步,自觉到基层、到艰苦的地方创业,谁就能更早更快地成长起来。 2.4 树立正确的人生观和价值观 大学生必须首先解决“人为什么活着”、“怎样度过一生才有意义”的问题。目前,年轻人的价值呈现多元化趋势,大学生应该注意对自己的价值取向进行评价,有意识地开展自我教育,形成和发展自己的人生观和价值观。首先,把社会的要求内化为自己的主观需要,把社会的发展、祖国的前途与个人的命运有机结合起来。大学生在服务社会、奉献祖国的过程中,要看到自己的人生价值与生活意义,进而培养自己的社会责任感和历史使命感,建构正确的价值观和人生观[5]。大学生是有理想、有抱负、有创新精神、敢做敢为的一代青年,要有开拓自己事业的信心与勇气、吃苦耐劳精神、自奋自强毅力和开拓提高人生价值的坚强决心。应该看到,我们的国家并不富裕,还需要几代人的顽强拼搏、无私奉献,因此,大学生树立为祖国发展贡献智慧和青春的观点,明确人生价值和生活意义不在于向社会索取,而在于对人民奉献的伟大真理是非常必要的。 大学生就业心理论文:大学生就业心理问题及对策初探 摘要:目前大学生就业是一个广泛关注的社会问题,大学生的就业心理也受到大学生就业形势不容乐观的影响,而同时这种心理又将影响他们顺利就业。本文首先从大学生就业的现状出发,然后分析目前大学生就业的心理问题,最后从社会环境和个体自身两方面探讨缓解大学生就业心理问题的对策。 关键词:大学生就业 就业心理。 一、大学生就业的现状。 近年来大学毕业生持续增长,按照gdp增长的百分比来算,毕业生的增长率大大超过了gdp增长创造的工作岗位数量,加之各种社会环境和个人选择的影响,目前大学生就业形势日益严峻[1]。其现状主要表现如下: 一是亟待就业的大学生人数持续上升。伴随高校每年应届毕业的人数不断上升时,往届毕业生的人数也在不断积聚,所以等待就业的大学生人数仍在持续上升。 二是国内就业结构总体不平衡。首先表现在区域就业不平衡,相对来说,东部沿海经济发达,就业机会相对较多,而中西部的就业岗位则相对较少[2];其次是不同学科、不同专业的就业差异很大。 三是大学生在就业市场上相对被动。多数大学生因为没有明确的职业规划,在选择就业岗位时犹豫不决或者草率决定,当然这也与就业单位的强势地位有一定关系。 二、大学生就业心理问题。 目前高校大学生存在不同程度的就业心理问题,主要表现如下: 一是自卑心理。多数大学生对自身的素质和就业竞争能力评价过低,不能很好的正视自己,形成弱势心理。 二是焦虑心理。大学生由于缺乏必要的社会经验、处理人际关系不够成熟以及对目标不能实现感到沮丧,对现实和未来表现出担心和忧虑。 三是攀比心理。由于每个大学生最后选择的职业不同,致使在同学之间容易产生社会比较,导致心理失衡。 四是挫折心理。有些人的心理承受能力和自我调节能力比较差,导致情绪波动比较大,产生一定程度的挫败感。 三、缓解大学生就业心理问题的对策。 (一)建立社会支持系统。 1、政府在促进大学生就业过程中应该构建公正、规范、合理的毕业生就业市场,制定良好的就业政策,完善就业市场的信息体系,调节就业岗位分配不平衡的局面,为毕业生提供实习平台[4];2、用人单位需要积开展针对高校毕业生的校园招聘活动,与高校联合,为高校毕业生提供就业信息和就业指导,促使大学毕业生积累工作经验;3、高校要积极引导学生制定明确的职业生涯规划,同时需要建立完备的大学毕业生就业指导体系,促使辅导员在学生的就业过程中发挥其应有的作用,比如说发挥辅导员在职业指导和心理咨询等方面的作用[5]。 (二)努力提升自身能力。 1、强化社会适应能力。大学生可以通过参加各种社会实践和专业实习活动来提升社会适应能力。 2、提高专业水平。大学生在校期间要努力学习专业知识和技能,并通过广泛阅读和专业实践提高专业水平。 3、培育个人品德。大学生要不断加强自身的道德修养,培育良好的个人品德。 4、锻炼沟通能力。大学生应通过学习一些沟通技巧,进行适当的沟通训练来提高沟通水平。 5、提升组织能力。目前很多用人单位都要求大学生个体具备一定的组织能力,所以大学生在校期间要积极参与组织各类活动,并善于总结和积累经验,在实践中不断提升个人组织能力。 (三)择业前积极心理调适。 1、自我转化。当发现不良情绪很难控制时,可以采取迂回的办法把自己的情感和精力转移到其他活动中去。 2、自我宣泄。当挫折带来焦虑和紧张时,最简单的消除不良情绪的方法莫过于“宣泄”。但一定要注意场合、身份、气氛,一定要适度。 3、自我反省。遇到困难和挫折要冷静对待,控制心境,摆脱干扰,找出原因,有针对性地解决问题。 4、放松训练。如果在择业过程中遇到不良心理反应,可在有关心理工作人员指导下尝试进行放松训练。 5、理性情绪。要设法将人的非理性观念转化为理性观念。消除不正确的想法,毕业生要分析自己有哪些消极情绪,从中分析、综合、抽象、概括出相应的非理性观念,有效加以纠正,并推动自己向理性观念转化。 大学生就业心理论文:高等教育大众化下大学生就业心理研究 【摘 要】 本文以陕西师范大学为例分析了高等教育大众化下的大学生就业心理现状及其原因,提出了引导大学生树立正确的择业观和就业观的心理调适途径,主要是自我调适为主,学校调适为辅,同时社会要为大学生营造良好的就业环境。 【关键词】 高等教育大众化;就业心理;就业压力 党的十六大报告指出:“教育是发展科学和培养人才的基础,在现代化建设中具有先导地位、全局性作用,必须摆在优先发展的战略地位。”在国家大力的倡导下,中国高等教育的发展实现了历史性的突破,完成了由精英化教育向大众化教育的重大改变。高等教育大众化进程的“神速”也不可避免地带来了许多问题,其中最为明显的就是大学生就业越来越难的问题。通过对陕西师范大学的调查研究,笔者发现了一些问题,并对这些问题进行分析论证提出相应的解决对策,以供参考。 一、陕师大学生就业心理存在的问题 在对师大1000名不同专业、年级、性别的学生进行调查访问之后,发现师大学生就业心理表现如下: 1、急于就业且就业期望值高 根据调查结果,49.73%的同学表示应先就业再择业,39.24%的同学表示要先择业再就业。由此看出:大部分学生选择先就业,而待业以及考研都只是在不能找到合适工作时的选择。在回答“您认为大学生就业心理存在什么问题”时,居首位的是“就业期望值太高”,占到56.22%。 2、看重工作发展前景、工资及待遇 调查结果显示,43.03%的同学会选择行政事业单位,31.46%的同学则会选择国企,5.73%的同学选择民营企业。由此可见:学生的就业趋向是行政事业单位以及国企,看重的是它们较好的福利待遇和较强的稳定性。 3、就业过程中焦虑心理突出 调查发现,师大学生在就业中存在的心理问题主要是焦虑,占到45.0%。被调查的学生中68.22%的认为面对就业情形有一定压力,17.08%的人认为面对就业会感觉迷茫或不知所措,仅有11.24%的人会对自己的就业前景很自信。调查显示,有超过调查人数一半的同学表示高等教育大众化是造成自身就业压力增大的重要原因,也是造成他们就业过程中焦虑心理的原因之一。 4、免费师范生的就业心理 相对于非师范的同学,免费师范生在就业过程中的心理有着自己的特点。 (1)在职业的选择上,免费师范生的就业目标比非师范的同学更加的明确,在择业的过程中盲目心理相对较小; (2)在就业地域的选择方面,免费师范生从哪里来回哪去,跨省有条件的原则下大多数都回到了自己的家乡,这样就业过程中的焦虑心理也会有所缓解; (3)在薪酬的考虑上,由于职业的确定,免费师范生在就业的过程中考虑更多的是学校各方面环境的好坏,对于薪酬待遇不做太多的考虑,就业期望值明显小于非师范的同学。 二、影响大学生就业心理的因素 1、外部因素 (1)就业形势的影响。随着我国高等教育大众化进程的不断深化,高校毕业生逐年增多,就业形势日趋严峻。大学生一次性就业难度不断加大。随着社会经济的发展,高等教育大众化的普及,许多用人单位提高学历录用标准,增加毕业生求职的难度,无形中给毕业生心理带来了巨大的心理压力。 (2)高校师资不健全,课程设置和机构不合理是影响毕业生就业心理的一个重要因素。高校招生的规模扩大了,师资、教学设备就日趋紧张了,全日制高校师生的比例逐渐扩大,专任教师的缺失严重。加上在扩招之后学生思想政治教育和管理工作的压力也在增强。就业心理指导缺乏系统性、实效性。 2、内部因素 (1)认知能力不同。具体表现在以下几方面:其一,不能正确认识自己,或盲目自信或保守怯懦。 其二,对就业形势分析的欠缺。不能准确把握机遇。 (2)自我调适能力不同。从调查结果来看,就业心理与个人性格有很大关系。有些毕业生性格外向,遇到问题能及时发泄,得到调整;而另一些则因为性格内向,不善于与他人交流,心理问题不能得到及时调整。从心理学的角度来说,“期望值高”、“焦虑”等心态的出现是很正常的,当人们想去做好一件事情的时候,自然而然会出现这样的心理。然而当这些“期望值”和“焦虑”的程度达到一个值的时候,就显得不合适了。这些心理若是等不到及时的调节就会带来长久的负面情绪从而产生不良的影响。 三、师大学生就业心理的调适对策 1、自我调适为主 (1)树立正确就业观,形成正确的自我认知与社会认知,调整就业期望值。 从社会需要出发,把社会的要求内化为自己的主观需要。所谓大学生就业难,是难在找一份理想的同时也跟自己专业有关的工作。大学生要想顺利实现就业,需要从社会需求出发,当前真正需要人才的地方多在中西部地区和一些小单位。要处理好物质需要和精神追求的关系,兼顾眼前利益和长远利益。生存只是手段,发展才是目的。 (2)调整自我,保持心绪平衡。遇到工作难找,受挫折的情况,需要大学生接受客观现实,保持心绪平衡,及时调整因就业受挫而引发的心理失衡问题,及时进行自我调适。一方面要冷静对待。要认识到就业形势严峻的普遍性,增强自信,用心理暗示法进行自我调节,尤其要认识到自己的优势、特长;另一方面要适度宣泄。找家人、老师、同学朋友倾诉,宣泄不良情绪,放松自己的心情。 (3)对于免费师范生而言,应该加强自身的教师教育修养。坚定从教的信念和无私奉献的决心。培养良好的教师职业道德,有意识地调节自己的就业心理。 大学生就业心理问题解决的主要途径是要依靠大学生自身调节,这样的情况下,高校所能做的也就是引导了。 2、高校调适为辅 (1)将就业指导、就业心理纳入必修课,实现课内与课外相结合。把就业指导作为年级的必修课程,重点做好职业意识、职业选择、职业发展教育,帮助学生树立正确的职业价值观,做好职业规划。 (2)拓宽心理咨询和指导的渠道。 一方面,通过电话、网络心理咨询;另一方面,与学校的校报等其它报刊合作开辟就业心理健康专栏。可以介绍毕业生心理咨询案例并对案例进行分析和点评;也可以邀请辅导员或心理研究人员针对学生当前遇到的心理问题进行及时说明和排解等。 (3)给予就业指导和心理咨询以必要的支持。学校应该从政策上和师资上对心理咨询和就业指导提供必须的方便,创造有利的客观条件,确保就业指导和心理指导有序、有效地开展。 3、社会营造良好的就业环境 大学生作为社会中的一份子,在就业的过程中需要社会给予一些必要的关注。大学生就业心理问题的产生是基于整个社会的发展与变革而导致的社会环境的变化。政府应严格执法力度,加强大学生就业市场良好环境的建设,统一当今存在的各种性质的招聘会,提高就业的效率。用人单位要建立与高校合作培养人才的机制。因为高校培养的人才是为用人单位服务的,而这不单纯是高校本身的事,所以用人单位也应成为大学生培养的主体,更多地为大学生提供实习的机会,帮助其提高实际的操作能力,并积累工作经验。 四、结语 现今大学生就业心理问题的凸显并不是由某一个原因引起的,它是随着个人成长和社会环境的变化而变化的,高等教育大众化只是其变化的一个重要因素。撇开其他因素不谈,针对大学生就业心理问题的加剧,我们应该更加明确高等教育大众化并不是简单的数量扩张,更重要的是要有高度发达的物质条件作基础,要有高度完善的高等教育自身体系作保证,更要形成尊重个人,敢于张扬个性,个体平等发展的价值观念。 大学生就业心理论文:温州大学生就业心理的分析与对策 摘要:由于社会的发展和高校扩招,加之2008年以后金融危机的影响,大学生就业难度日趋增大,严峻的就业形势对毕业生的心理素质提出了更大的挑战。本文结合温州大学生的心理特点,分析了温州高校毕业生的就业心理,并提出了相应的解决对策。 关键词:就业;心理;温州;大学毕业生 一、引言 近两年,由于社会的发展和高校扩招,加之2008年以后金融危机的影响,大学生就业难度日趋增大,大学生就业已逐渐成为世界性难题。据统计,2008年大学毕业生560万左右,有150万人难以找到工作。2009年全国高校毕业生约有611万人,就业压力进一步加大。继国有企业改革导致下岗工作的再就业危机后,大学生群体成为了中国新的就业困难户。突如其来的金融风暴带来的经济不景气,更让近来的人才市场早已“入冬”。 严峻的就业形势不仅对大学生的综合素质提出了较高要求,也对毕业生的心理素质提出了挑战。2002年,经济学家在谈中小企业与就业问题时,认为温州基本上不存在失业问题和就业问题。而今时隔7年,温州大学生的就业问题在温州经济发展中已越来越受到人们的关注。笔者在温州大学城市学院负责心理健康教育工作和就业工作将近两年时间,在工作实践中了解到大学毕业生存在一些普遍的就业心理问题,并提出一些建议供参考。 二、温州大学生的心理特点 温州地区大学生创业意识较浓。温州人敢想、敢闯、敢干、敢为人先的致富欲望和创业精神,就业形势的严峻,国家对高校毕业生自主创业的鼓励,知名企业家和传奇式人物创业的成功例子对大学生的影响,媒体舆论导向等因素都对温州大学生的创业意识产生较大的影响。 温州大学生在温州这片经商热土上受到温州文化底蕴的熏陶,养成了执着、永不言弃的个性。“此处不留人,另有留人处”,“天生我才必有用”是温州人一贯的精神,这种精神无形中慢慢渗透到了大学生的思想中。 温州大学生对社会活动投以极大的热情。以“大学生暑期社会实践”、“勤工俭学”、“经商”、“家教”为优秀内容的社会实践成为温州大学生参与社会生活的主要途径。 温州大学生在社会生活目标方面既追求经济目标,也注重非经济目标,期望“鱼”和“熊掌”能够兼得。在个人生活目标方面,表现出浓厚的“实惠”倾向,注重实效和物质利益,竞争、进取、效率、富裕、自强自主等观念得到大学生普遍认同和充分肯定。 三、温州大学生存在的就业心理问题 将近两年的就业工作和心理咨询工作中,笔者了解到温州大学生主要存在以下就业心理。 焦虑心理。在咨询工作中,遇到部分学生因为面临就业压力过重而产生就业焦虑症,以致严重影响就业和日常生活。表现为面试中无法正常发挥,产生过度焦虑和抑郁情绪,茶饭不思,彻夜难眠等。 自卑心理和自负心理。一些学生来自经济落后的边远山区,与温州市区经济优越的学生形成对比,在找工作中产生自卑心理,甚至认为找工作靠关系,家庭条件优越的学生成绩差也能找到好工作,家庭贫困的学生成绩优异也没用。与此相反,另一些家庭条件优越的学生则自我定位过高,对工作单位有不切实际的期望,大学生活从不节俭的他们对单位提供的待遇不屑一顾,以致就业过程中“高不成、低不就”。 盲从心理。部分毕业生在求职中不考虑自己的职业特点,盲目听从或跟随别人的意见,如将就业单位定位于机关事业单位、外企等,脱离自己的实际情况和就业现状。 依赖心理。部分毕业生在就业中过分依赖父母、学校,没有自己的主见,消极等待职业送上门, 而不是自己去积极争取, 缺乏自主择业能力。 四、对策 1.加强学生心理指导和咨询,提高大学生自我心理保健能力。通过大学生心理辅导和心理咨询工作,使学生能够自我缓解、调节在就业压力下出现的各种心理问题,维护和保持心理健康。同时提高学生自我认识,帮助学生对自己各方面有一个系统的、真切的了解和认识 ,并能够按照社会性的尺度考察自己 ,对自己作出恰如其分的评价和定位。克服自负、自卑、盲从、依赖等心理。 2.在金融危机影响下,教育部门能否提供高质量的信息服务影响大学生能否顺利就业。有了充分的就业信息服务,才能有效缓解学生们的焦虑,稳定情绪,尽快适应自己社会角色的转变,在竞争激烈的就业过程中占得先机。 3.加强大学生就业指导,引导学生择业时从个人理想、价值观、能力水平、综合素质等方面认真审视自己,分析自己的优势和劣势,了解社会和用人单位对人才的需要,结合自身特点来选择自己的人生位置。同时,针对温州大学生表现出过多的功利性和短期行为倾向,引导大学生树立正确的人生观、价值观、择业观,增强社会责任感。 4.加强学生综合素质的提高。引导学生把知识变成智慧,把书本知识化为自己的能力。当今社会用人单位越来越注重大学毕业生的综合素质, 淡化专业对口, 不再固守“用人所学与学有所用”这种陈旧的用人定式。只要学生综合素质好, 璞玉可琢, 专业知识可以到企业后再进行有针对性的培训。用人单位所看重的综合素质, 包括大学生的适应能力, 踏实肯干勤奋自信的品质, 团队合作精神等等。 大学生就业心理论文:大学生就业心理健康教育途径 [摘要] 21世纪以来,随着高校不断扩招,大学生数量逐年增多,相应地,大学生就业压力逐年增大。因此,对大学就业的心理健康教育与指导就已经成为研究的重点。学者们与专家们针对如何更好地对大学生进行心理健康教育,从心理理论和技术层面加强引导,已经初步取得成效,那么,哪些是具有科学性和指导性的途径,值得我们研究与思考。 [关键词] 大学生;就业心理;教育;途径 新时代的发展是人才的发展,是人才的时代。高校是人才的摇篮之一,大学生是高校为社会培养的未来人才。然而,随着社会经济高速发展,经济社会带给大学生的就业压力使他们产生诸多心理问题,导致心理健康出现状况。如何有效引导大学生应对日趋激烈的就业竞争环境,国内学者已经从不同视域内给出相关的指导,提出一系列行之有效的途径。但是,在具体实践中,大学生的心理特点与社会环境的不断变化,需要有新的适应时代要求的途径,才能不断满足大学生发展变化的心理健康需求。 1大学生心理健康教育的意义 1.1心理健康教育的必要性 心理健康是指精神、活动正常、心理素质好。大多与遗传(基因)相关。既能过平平淡淡的日子,也能经受各种事件的发生。心理健康突出在社交、生产、生活上能与其他人保持较好的沟通或配合。心理健康是现代社会健康的一个重要方面,因其具有抽象性而使其变得难以捉摸。关于心理健康的研究已经十分成熟,并广泛应用于教育上。心理健康教育是指对心理产生问题或心理有健康隐患的人进行引导、刺激、用正面激励或负面激励的手段进行辅助教育的行为。心理健康教育对疏通心理问题、引导情感走向、促使心理积极健康发展有着不可或缺的重要作用,并被广泛应用于社会的方方面面,如企业员工心理健康教育、学校学生的心理健康教育等,其领域广泛而专业,具有重要的教育意义。 1.2大学生心理健康教育的意义 大学生心理健康教育是针对高校群体中的大学生进行的教育,具有重要意义。首先,大学生是社会建设的未来人才主体,是引领整个社会未来的文化和思想的主流,他们的思想对社会具有非凡的影响力。其次,大学生的心理健康直接关系到社会的稳定,是社会稳定的一个重要方面。最后,大学生的心理健康教育直接关系到他们的就业情况,而就业是社会的根本,是生产力进步的根源。 2大学生就业心理健康教育的现状 2.1大学生就业现状 当前,大学生就业面临的现状有:竞争激烈、专业素质要求高、就业能力不足等。竞争激烈客观上是因为高校大学生毕业人数多、逐年累加且高校不断扩招的结果,另外是社会就业岗位相对有限的结果。专业素质要求大学生必须有相关的岗位素质,才能在激烈的角逐中将工作竞争到手,这就给大学生带来相当的压力。就业能力不足,不仅体现在面试的表达上,还体现在缺乏实践性,理论性较强但未能充分指导工作,不适应工作需求等。因此,大学生就业情况不容乐观,已经形成老生常谈的局面。 2.2大学生就业的心理健康状况 在就业难的无形的压力下,许多大学生谈工作色变,甚至对工作有着恐惧的心理。在“毕业即失业”的心理暗示下,许多大学生面对就业产生的焦躁与焦虑的心情,多数在毫无头绪的情况下四处碰壁,或是带着试试看的心理去找工作,或是在压力面前畏缩不前,有的甚至毕业许久也不曾踏出找工作的步子,担心找不到工作、找不到好工作,或是觉得自己不够优秀,不能胜任未来工作的要求。这些心理都是不正常的,不利于大学生的人生规划与社会发展,应值得大家关注与反思。 2.3大学生就业的心理健康教育现状 大学生就业的心理健康问题的产生由来已久,绝非朝夕之间,而且这已经不是个体的问题,而是群体性问题。对大学生进行有效的就业心理健康教育,是社会和高校普遍关注的。目前,主要措施是由高校在大学生新生入学后即对其进行广泛的思想教育,心理引导,对其进行职业生涯规划等指导,为大学生的就业做好一些充分的准备,以便防止出现就业恐惧、就业心理健康问题的扩大、就业失败等情况。但是,每年高校都会出现因就业问题而导致大学生的心理疾病、抑郁甚至自杀等情况,说明当前的大学生就业的心理健康教育还不能满足大家的需求。 3大学生就业心理健康教育的有效途径探索 3.1高校方面承担主要教育任务 高校一直以来就承担着高校教书育人的重任,一方面要培养学生的学习能力,促使其成才,另一方面又要教育他们的思想,使其充满积极乐观的就业心理,从而成功就业,完成为社会输送合格人才的目标。高校的相关教育专家与教师队伍需要根据不断变化的市场就业形势,及时调整就业指导方针,以大课堂、小辅导的方针,对全部学生以大课堂的心理辅导教育进行激励与指导;对少数心理素质不够坚强的学生进行重点的小辅导,必要时安排心理咨询师进行辅导。在原有的心理咨询室的基础上,增加大学生就业实践机会,即在真正的就业来临之前,在临近毕业的一年里,为他们提供就业的实践机会,安排他们参加社会实践,增强自信心和实践能力,增加对就业岗位的了解,减少就业恐惧心理。例如,组织大三、大四年级的学生去参加企业的实习培训,与相关机构达成培训交流协议,使双方互助且完成教育的目标。 3.2就业机构予以正确的就业方向引导 就业机构是多方面的,企事业单位、政府机构、第三方机构等。每个机构在面临新的毕业生时,带有挑剔的眼光,因为它们中的许多机构都以具有相关工作经验为门槛,拦住了相当一部分大学生。然而,没有工作经验的大学生毕竟是多数人,占有相当大的比例,如果所有机构都拒绝给他们学习进步的机会,他们永远都不会有工作经验,也就永远不会就业。因此,就业机构应该为其提供建议、为其提供机会,为其指明就业方向,这样,白纸一般的人生才会色彩丰富起来。因此,就业机构的选拔人才,不需要将大学生一律否定,而是引导,即使是拒绝,也要让大学生知道自己的不足在哪里,岗位人才素质的点在何处,这样,大学生的心理健康不会受到打击和产生深刻的不可扭转的影响。 3.3大学生克服就业恐惧心理,增加就业实践 大学生因为在象牙塔中苦读,尚未与社会真正接轨,因此心理尚未受到磨炼,对社会的了解并不深刻。社会的生存法则和残酷的现实,使大学生一时难以接受,心理脆弱的就会立刻产生消极抑郁的心理,而这部分人,就需要克服自身的就业恐惧心理,并且增加社会实践。社会实践为大学生提供的是能力与心理的锻炼,是对自身素质的提高的有效途径,不仅是心理健康的一剂良药,也是人生规划的重要宝典。它能使大学生了解就业情况,贴近现实,走进生活,走入社会,是成功迈入社会的关键。 4结论 大学生就业不是一蹴而就的,而是逐步试探和修正的结果。同样,大学生面临的心理压力不会消失,适当的压力是前进的动力,但是过多的压力会扭曲人的心理,最终导致一些健康问题的发生。为了防止消极的后果和不良影响,我们需要为大学生提供接近现实社会的模拟环境和途径,让他们在积极中追求实现自身价值的机会,为社会和自身找到一条圆满的道路,从而做身心健康的人才。 作者:许蕾 单位:哈尔滨商业大学 大学生就业心理论文:大学生就业心理问题分析与对策 摘要: 就业问题不光是关系到大学生的生存发展,也关系到我国教育的蓬勃发展与社会的稳定安康。随着就业局势的不断严峻以及社会竞争的不断加强,使得大学生产生了种种不良情绪。文章分析了大学生面对就业时的心理素质现状、问题、原因及应采取的措施,以帮助大学生顺利就业。 关键词: 就业心理;原因分析;对策 0引言 随着社会的高速发展,对人才的需求量大幅度增加,大学生就业是社会一直关注的一个热点问题,也是大学生关注的焦点。大学生作为一群有着极高自我价值的群体,在未能达到自我的梦想追求时所面对的心理压力与矛盾会很大。特别是当前,竞争不断加强,但选择却越来越少,这类状况致使大学生在就业过程当中发生了种种心理问题,对大学生就业产生了极大的负面影响。于是,有效处理大学生的就业心理问题,对帮助大学生成功就业,维持大学生身心健康有着重要的意义。 1新时期大学生的就业心理表现 笔者针对目前的状况,在校园里开展了相关的调查问卷,问卷涉及问题20个,包括个人情况、就业看法、就业渠道、就业方向、就业影响以及就业心理6大方面的内容。分析数据表明,当代大学生出现心理状况大都是由于自身的原因,归类如图1所示。可以看出求职就业就是在各种矛盾之中进行艰难的选择,诸多担忧导致了很多消极心理因素,最突出的消极心理因素主要表现如下。 1.1自卑心理 自卑心理是个人认为自己不如他人的潜意识情感组成的一种复杂心理,体现为对自我实力偏低的评估,它普遍存在于大学生群体中,特别是贫困大学生中。在数百万大学生走入职场时,会发现一个岗位有上百个甚至上千个人在竞争。调查表明,很多大学生会因为自己不是名校或自身能力不如其他人而全盘否定自我。这些同学往往缺乏自信心,不敢积极地参与竞争。自卑心理导致他们在就业时犹豫不决,优柔寡断,不能很好地展现自己的优点与长处,从而给用人单位留下不好的印象,导致机遇的丧失。 1.2自负心理 自负心理是一种与自卑心理相对应的心理状态,在名牌大学中尤为突出。有些大学生认为自己是从名校毕业,应该比别人高人一等,这些人自我感觉优秀,自我估计偏高,自认为理所应当享用高工资、高待遇、高地位。比如某高校经济专业本科生张某认为:“我不是找不到工作,只是没有我专业对口的,我只愿到财政局或者大企业去工作,那些决定聘用我的小企业我不想去”。这种对自我有着极高的评价产生了极端的自负心理。且调查显示,80%以上的大学生对自己的月薪期望是3000以上,过高的期望和现实产生了极大的落差,在众多的企业选择中错过了适合自己发展的机会,成为了择业难的一员。 1.3依赖心理 依赖心理在求职择业中具体表现为很被动,很容易依赖别人。几乎一半大学生在找工作的过程中表明:我有自己的父母替我着想,我不用费心费力,只要听从他们的安排就好了。于是就过分地或者完全地依赖于自己的老师、朋友、亲人等。即使有工作选择,他们也不主动,缺乏独立决策的能力。这种情况在90后的独生子女身上尤为突出,他们从小受到长辈们的宠爱,因此一开始就缺乏独立性,抱着“车到山前必有路,船到桥头自然直”的心态去面对困难,放弃锻炼自己的机会。 1.4从众心理 从众心理是指自身容易受到其他人群的活动影响,而因此在自我行为上表现出相符于多数人的行为方式。部分大学生对自身实力和条件定位模糊,对自身所学专业缺少深刻认识,易受到社会趋势以及观念的感化,都想到经济发达的一线城市和政府机关、国有大企业去工作。有着从众心理的人大多喜欢盲目追随他人的意愿,人云亦云,缺乏自我判断的能力,依赖性强,且又好高婺源。没有明确的规划,只贪图短期利益和别人的目光,当面对用人单位的苛刻条件时,又心慌意乱,最终导致悲观失望。 2新时期大学生就业心理产生的原因 毕业生就业机制的转变与市场经济体系的加强,给广大学子提供了施展才华的平台,但同时他们也承受了更大的就业心理压力,产生了面对就业时的心理问题。 2.1社会因素 市场供求的不平衡、就业市场信息的不充分、就业法律保障体系的不健全、招聘单位性别歧视以及学历歧视等,所有这些都会侵害大学毕业生平等就业的权利,毫无疑问,这对有特殊情况的优秀大学毕业生会有沉重的心理打击。 2.2学校因素 自从各大高校扩招以来,学校为了满足社会的需求,盲目开设很多热门专业来招生,但专业设置的不合理导致就业心理的失衡;其次,学校忽视了对毕业生的就业指导,造成了大学生的就业时的迷茫。 2.3自身因素 智联招聘《2016年应届毕业生就业力调研报告》显示,2016年应届毕业生认为就业难的首要缘由是期望和现实之间落差太大,占25.4%;其次是大学所学知识无法满足实际工作所需,占21.0%;再次是对职场和工作讯息了解不充分,占18.9%,以及缺少有效的职业发展提议,占13.8%。(1)由此可发现,大学生本身的少许原因是产生不良就业心理问题的本质原因。由于当代许多大学生都是独生子女,自小在温室中成长,一切琐事都由父母操心操办,就这导致他们缺乏抗压的能力,在碰到求职困难时而焦虑不安,从而产生自卑和依赖父母的心态。(2)大学生本身存在着错误的就业观。很多大学生对小企业不感兴趣,片面追求大城市以及有声望的单位,不顾自身的实际条件,眼高手低,过于在乎眼前的利益,当预期和实际情况不一致时,就会产生强烈的心理落差。(3)大学生自身缺少清晰明了的未来规划。据调查结果表明,大部分大学生不能明确自己的定位,对于自己适合什么没有进行认真理性的思考,而是毕业后紧随大流,四处投简历以趁虚而入,导致自己处于盲目与被动的状态。 3新时期大学生就业心理问题解决途径 大学生在就业过程中产生的就业心理问题,很大程度上影响到了大学生的择业以及今后的成长,采取有效的对策能够使大学生以最好的心理状况去迎接就业。 3.1社会就业指导方面 政府应调整市场供求不平衡,完善大学生的就业市场,逐步消除用人单位的就业歧视,提高就业信息的透明度,为大学生提供公平的就业机会,减少大学生的就业心理负担。 3.2学校就业指导方面 学校应加强对大学生进行就业指导和培训,使他们进行自我职业规划,提高自身的优秀竞争力。对于有着恐惧、自卑等消极就业心理的大学生,进行心理咨询教导。此外,学校还应加强与外界的合作,举办一些招聘会,请相关专业人员进行就业讲座,通过各式各样的就业指导训练同学们的求职技巧,使他们可以应付不同的外界压力,增加了就业的成功率。 3.3学生自身的应对措施 3.3.1客观评价自我,认清优势 大学生本身也应从自己身上找原因,完善自我,弄清自己擅长什么,要做什么和能做什么,深入剖析自己的人格和性格特征,对自身应有一个全面的定位。人无完人,明确自身优势和不足才能进步。对于优点,要充分利用,善于发扬;对于缺点,要通过不断学习来改进与完善。只有对自我有着正确的认知并有相应规划的人,才能更容易得到用人单位的青睐。 3.3.2学会心理调适,放松心情 一个拥有良好心态、乐观向上的人才不会轻易被打倒。大学生作为一批无社会经验的新人,面对择业被拒等一系列挫折后会产生很多不良情绪,从而导致了心理方面产生过多的负面影响。因此在大学期间,应当注重心理素质的培养,增强抵抗压力的本领。挫折是正常的,但俗话说得好:“世上无难事,只怕有心人”,应不断暗示自己是可以的,一步一个脚印,不怕失败,应用信心百倍、精神饱满的状态去学习与工作。 3.3.3增强自身素质,完善自我 自身本领的增强必然会为自己取得更多的机会,个人的综合素质是就业时的重要筹码,在校期间不仅要提高学习成绩,还应提高社会实践能力。大学生理当积极参与相关就业工作的社会实践,增长自身的见识,提高自身的实力。还应不断关注社会动态和时代的需求,做好充分的前期准备,不断调整自身的优秀竞争力。 4结语 综上所述,大学生就业心理问题关系到自身的健康和社会的发展,由于大学生本身和其他方面的缘故,当今大学生的一系列就业心理问题。在面临就业受挫的负面情绪时,大学生应用正确的心态应对挫折,不自暴自弃。同时我们也希望学校和社会采取相应的措施,尽量减少大学生的就业心理危机,实现大学生的理想抱负。 作者:尹晓娇 冀丹娜 单位:西安石油大学 经济管理学院 大学生就业心理论文:女大学生就业心理特点原因分析及对策 随着高校大学生数量的日益增多,大学生就业形势越来越严峻,女大学生就业难的问题更加突出,她们面临着更多的心理压力和心理冲突。新形势下研究女大学生就业心理特点可以帮助她们努力完善自我,调整就业心态,转变就业观念,实现理性就业。 一女大学生就业心理特点 1自卑心理 在现实的就业市场中,女大学生并没有完全享有和男生一样的就业机会和待遇。用人单位更倾向于选择男生,甚至有的用人单位即使降低标准也不愿意招聘女生。用人单位的这种性别歧视极大地伤害了女大学生的自尊心,挫伤了她们学习的积极性,也使她们在就业中产生自卑的心理。有的女大学生虽然很优秀,但是考虑到一些现实的因素,在求职过程中,也显得过于怯懦,谨小慎微。 2功利心理 由于受到社会各种因素的影响,女大学生在就业过程中容易产生急功近利的心理。她们容易忽略自己所学专业和实际能力,在就业时单方面希望获得起点要求低、薪水待遇高的国有企业、事业单位以及公务员职位等。收入高、升职快是她们就业的热门选择,而一些传统的冷门行业则不被看好。她们容易忽视自身的兴趣和特长,更关注他人的看法,甚至贪图一时的享受。 3焦虑心理 女大学生普遍希望自己在就业时能找到自己喜欢的理想职业,但是又害怕自己的职业技能达不到用人单位的要求而被拒绝。有些心理素质低的女大学生在应聘过程中往往会因为压力过大而产生焦虑心理。适度的焦虑可以发挥人的最大潜能,但是,如果焦虑过度,则会引起精神紧张、烦闷慌乱、思维缓慢、反应迟钝等心理状况[1]。这种焦虑的心理会严重影响到女大学生的正常学习和求职就业,从而导致发挥失常,错失就业良机。还有的女生缺乏对自己理性的认识,在就业过程中急于求成,过于焦躁,最终也会导致求职的失利。 4攀比心理 有些女大学生在就业过程中喜欢互相攀比。找到理想的工作时,就喜不自胜,向周围同学炫耀,工作环境、薪金待遇都成为炫耀的资本。而当有的同学,特别是在校期间表现出色的同学听到这些消息时,就会觉得不甘心,一定要找一份比对方好的工作心理才能得到平衡。这样导致了不理性的就业期望值,好工作也成了向别人炫耀的资本。这种明比暗拼的心理导致就业时的盲目状态,使她们的求职就业陷入恶性循环。 5嫉妒心理 一些女生在利益动机和嫉妒心理的驱使下,加上社会上各种不良因素的干扰,容易做出一些消极非理性的行为。比如有的女生在大学期间并不是积极增加自己的知识储备和专业技能,而是忙于时尚、化妆等。在就业和择业竞争中,有些女生发现同学签的工作比自己好时,也容易产生嫉妒心理,从而导致心理扭曲,在背后讽刺挖苦,冷嘲热讽,故意疏远等。这种嫉妒的心理不但让自己失去理智,也失去了学习的良机和就业的砝码。 6依赖心理 在传统思想的影响下,部分女大学生对自身存在一种弱势心理,缺乏自信心和主动性,具有较强的依赖心理。传统的观念使这部分女大学生缺乏竞争意识,安于现状,乐于享受。她们常常喜欢依赖家庭、学校、朋友等。有的女大学生由于从小在家娇生惯养,习惯于所有事情父母包办,甚至找工作时也完全依赖父母,希望父母通过关系或者其他手段帮自己找到工作。这种自甘退缩的依赖心理使这部分女大学生在就业时失去了优秀竞争力。 7从众心理 从众心理指个人受到外界人群行为的影响,而在自己的知觉、判断、认识上表现出符合于公众舆论或多数人的行为方式[2]。女大学生在就业求职过程中对自己的就业去向、工作性质缺少计划性、目标性,容易偏向于追求大多数人特别是同性追求的职业,而忽视了自身的特长、兴趣、爱好等。有的不从实际出发,对自身的特点缺乏理性分析和客观评价,没有主见性,盲目用身边同学的择业标准来对自己进行定位,跟随身边同学的择业去向,其结果往往容易影响到自己求职的正确方向。 二女大学生就业心理原因分析 1社会原因 我国社会当前的产业结构一定程度上制约了女大学生的就业,女性在就业市场中仍处于劣势地位。改革开放以来,我国的第一、二、三产业都有了很大的调整,但第三产业的发展却仍然滞后,在第一、第二产业中,女大学生的需求较少,而第三产业,如旅游、美容业、商业、服务业和教育业等都是适合女大学生的行业,但这些行业发展较慢,从而制约了女大学生的就业[3]。相对来说,女大学生的用人成本较大,为了实现利润最大化的目标,企业和用人单位就会考虑成本大小,不愿考虑女性的多重社会角色,多重社会职能。 2传统原因 由于受传统文化中重男轻女和性别歧视的偏见,对男女的不同角色期待和双重标准,是造成女大学生就业心理压力的重要原因。传统家庭对女大学生的角色期待有别于男性,普遍认为女性可以更多的照顾家庭,而非事业有成。这导致女大学生就业时进取心和主动性不足,倾向于稳定安逸的工作。在家庭中,父母对于女性的照顾更多,很多事情都由家长决定,这造成了孩子从小缺乏主见。加之女性更容易胆小怕事,更造成她们的依赖性。 3家庭原因 家庭的教养方式和教育观点对子女的性格发展、人格养成、社会认知、心理健康等方面起着至关重要的作用。大部分女大学生作为家庭的中心都是在父母的庇护之下成长的,她们的事情是父母关心的焦点,父母给予她们足够的关心和爱好,但同时也更多的干涉了她们的成长。父母的生活经验和生活方式不但影响着子女的生活习惯,也影响到她们的自我定位和就业观念,这使得女大学生在就业选择时容易出现矛盾心理。一方面女大学生们在成长过程中会有自己的理想抱负,另一方面,家庭的影响又让她们摇摆不定,甚至家庭过多的干涉会使她们出现叛逆的心理。父母的人生经验会给自己的女儿提供间接的经验,但是如果干涉过多则会使她们在就业中患得患失,迷失自我。 4个人原因 受各种因素的影响,女大学生在择业时一般喜欢选择稳定、安逸的工作,而对于竞争性强、挑战性大的职业则不太愿意接受。有些女生对自己没有准确的定位,对就业期望值过高,对单位的层次、待遇、地点等都过于挑剔。她们在就业时容易忽视所学专业特点和个人特长,不从个人发展和事业前途考虑,一心向往大城市、好单位,一味追求待遇好、收入高的热门职业。她们的就业期望值和实际社会需求之间存在着很大的反差,不能适应现实的就业形势,自己缩小了就业渠道,容易错失就业良机。 三解决女大学生就业心理问题对策 1社会创造公平就业环境 大学生就业难的问题日益突出,而女大学生在就业中更是面临各种问题。政府应制订相应政策保护女性就业权,劳动部门加强立法,规定用人单位中男女性别比例,并通过产业转换促进女大学生就业。不断完善就业体系,推动男女公平就业。从制度上保障女大学生的就业权益和社会地位,完善女性公平就业环境,重新开拓女性就业市场。举办女大学生专场招聘会,开展女大学生就业专项服务,提供就业指导、就业状况分析等全方位服务,为女大学生搭建就业平台,促进充分就业。 2高校进行全面培养指导 高校要时刻关注考察就业形势,把握市场需求,不断完善女大学生人才培养模式。加强对女大学生进行职业生涯规划,注重对女大学生的职业培训,提高她们的就业竞争力。同时,加强对女大学生进行正确的性别观教育,鼓励她们自立自强。高校按照市场需求和女性成才规律设置教学内容和课程体系,注重对女大学生进行文化知识、专业技能、气质修养、职业能力等方面的培养,同时进行人际交往、女性礼仪、言谈举止、求职面试、权益保护等方面进行指导和培养,帮助她们树立正确的就业观,减轻就业压力。还可以举行女性就业讲座、成功女性报告会、模拟招聘会、求职技巧等活动对女大学生进行个性化指导,提高女大学生的社会竞争力。加强女大学生的心理健康教育和抗挫折教育,培养她们良好的就业心理素质,增强她们的心理承受能力。 3家庭正面鼓励及时引导 家长要对子女进行正确引导,以自己的人生经历传递正能量,教给她们正确的人生观、价值观、职业观。女大学生往往从小在家庭中娇生惯养,对家庭的依赖较大。当女大学生在就业过程中遇到挫折或者困惑时,家长要给予合理的引导,帮助她们积极面对就业压力。在就业过程中,如果能从家庭获得鼓励和支持,她们就会更加自信,勇敢面对挑战和压力。家长要引导女大学生在就业择业时从自身情况出发,充分发挥自身特长,自信面对社会,既不妄自菲薄,也不好高骛远。 4女大学生要调整心态完善自我 面对严峻的就业形势,女大学生要积极调整自己的就业心态,正确评估自己的就业能力,正视当前就业形势,及时转变就业观念,充分认识就业会面临的现实难度,摈弃各种不切实际的幻想,调整自己的期望值,根据社会的需求寻求解决的方法。树立多元化就业的观念,不能只选择国有企业、事业单位、公务员等稳定清闲的工作,还可以选择外企、私企等岗位。树立创业意识,争取自己创业或者开办公司,在解决自己就业问题的同时也能为别人提供就业机会。在激烈的就业竞争中,女大学生要正确评估客观就业环境和自身条件,对自己有清晰准确的定位,努力提升自身综合素质。自觉加强专业技能和文化知识的学习,形成自己的职业技能体系,并注重提高自身的实践能力和创新能力,尽早适应社会,以便在就业竞争中立于不败之地。 作者:臧运蕾 李静 单位:山东大学(威海)商学院 大学生就业心理论文:大学生就业心理问题研究 一、大学生就业中存在的心理问题 心理问题是指由于某种因素的影响而导致的近期发生的、反应不太强烈的某种不协调的心理状态。大学生在就业过程中由于各种原因所出现的不良心理状态,就是大学生就业心理问题。主要表现在以下几个方面: 1、过度焦虑与自负心理。 有的学生在考研、就业或创业间徘徊,担心就业困难、择业失误、害怕承担创业风险等。各种莫名的担心导致精神上过度紧张、茫然困惑,产生焦虑不安的负面情绪。而还有一些大学生对当前的就业形势估计不足,缺乏自我认知,期望值过高,就业目标与现实严重脱离,结果往往遭遇挫折,错失良机,影响及时就业。 2、盲目从众与偏执心理。 大学生容易受到外界影响,他们盲目地追逐众人选择“名企、外企、事业单位”等,忽视了对自身的兴趣特长、专业范围和综合素质的正确判断,缺乏独立的见解,不能做出合适的就业选择。与之相反,有些毕业生保守偏执,一味地追求大城市就业、公务员、不愿意到偏远贫困的地区就业等,他们最终也成为“漂族”和“蚁族”。 3、自卑与依赖心理。 在就业过程中,有些毕业生因为学校不算名牌、专业不够热门、或自身不够优秀等自卑心理,加重了求职的心理负担。在应聘过程中过于拘谨,不能充分展示自己的才能,从而错失就业机会。还有的大学生缺乏自立能力,过分依赖家人、学校或其他社会关系,不能积极主动地参与求职和就业竞争,以至于延误择业时机和进程,影响正常就业。 4、抑郁与逃避心理。 毕业生面临由学生到社会人的角色转变,由于过渡期心理状态的不适应很容易产生抑郁情绪。他们在求职过程中求职无门,屡遭挫折,深陷择业失败的阴影,产生严重的抑郁心理,从而人为地放弃或者中断就业。也有部分毕业生由于对严峻的就业现实无能为力,丧失信心,从而选择逃避就业,放弃努力,进而失去就业机会。 5、过度功利心理。 相当一部分大学生在择业过程中忽视自己的兴趣和理想,过分关注工作待遇、收入等现实利益,缺乏对国家利益和社会需要的考虑。过于功利化的心理促使他们放弃专业和理想,不愿意到需要他们的岗位去锻炼。最终,降低了就业品质,阻碍长远发展。 二、大学生就业心理问题产生的主要原因 大学生就业问题已成为家庭、学校及社会高度关注的问题,要从根本上解决大学生就业心理问题必须清晰的认识到其产生原因。第一,自身原因。有些大学生缺乏正确的自我认知,择业目标定位不准确。他们在择业过程中未能理智地认识就业形势,不能客观分析自身与岗位的匹配性,经常出现好高骛远或者盲目从众等现象。有些大学生综合能力和竞争意识缺乏,对就业准备不充分。他们对专业知识掌握不够好,缺乏实践能力、沟通协调能力,他们过于依赖外界,缺乏竞争意识,没有主动掌握就业、应试技巧等。此外,他们的心理承受能力弱,在面对就业挫折和压力时不能有效调整心态,导致各种心理问题的产生。第二,社会和学校原因。首先,就业形势严峻,随着高校扩招,毕业生人数逐年增加,同时处于市场经济转型期,加剧了劳动力市场的供需矛盾。政府为鼓励大学生就业出台的系列政策执行力度不够,就业体制机制仍不健全;其次,高校的专业设置和培养模式同社会需求脱节,没有设置健全有效的就业指导和实践课程,不能满足市场经济发展对人才培养的要求。高校的就业指导教师缺乏系统的就业指导和心理辅导专业技能。第三,家庭原因。错误的家庭就业观念导致大学生就业观念出现偏差,从而引发就业心理问题。有些家长在子女择业过程中过分强调高收入、稳定性和低风险性,并没有考虑到他们的兴趣特长和理想愿望等,使其偏离适合自己的职业和岗位。这些都无形中为大学生加载了沉重的负担,造成一系列就业心理问题。 三、解决对策 目前,大学生就业心理问题严重影响了其正常就业及以后的发展。因此,我们必须提出一些措施来消除这些问题造成的消极影响,使他们以最佳的心态迎接职业生涯。第一,引导大学生进行正确的自我评价,确立合理的就业期望值,树立正面的择业观。高校就业工作者应该加强学生的思想教育,引导学生清晰地掌握国家就业形势和就业政策,使他们处理好国家、集体和个人利益间的关系,鼓励学生形成适应社会需求与个人发展相结合的正确择业观。第二,加强就业指导和培训,提高学生的综合素质和竞争力。高校通过开设就业指导课程,进行系统专业的指导,引导学生结合自身专业制定合理的职业生涯规划。同时对毕业生进行有关就业的专业知识培训,使他们掌握求职的相关技能与技巧,从而提高学生的综合素质,并增强其在职场中的竞争力。第三,注重就业指导工作者的专业培养,提高其就业指导的专业水平和工作能力。高校就业工作者应该加强职业指导技能培训与继续教育,学习就业指导专业知识,提高其理论素养和专业水平。聘任专业素养强、实践能力高的职业指导师作为学习就业指导工作人员,优化就业指导工作队伍,从根本上提高就业指导工作的专业水平。第四,加强大学生就业心理健康教育,关注就业心理问题,并进行及时疏导,增强其就业心理承受力。针对常见的就业心理问题,开设相关心理健康教育讲座,邀请心理专业老师讲授心理健康常识并传授自主调适心理的有效方法。同时,利用学校电台广播、网络等积极宣传普及心理健康知识。学校心理工作者对毕业生进行有针对性的就业心理问题辅导,帮助学生纠正就业认知偏差,以良好的心态迎接就业的挑战与竞争。 作者:孙晓娥 单位:淮海工学院海洋学院 大学生就业心理论文:女大学生就业心理困惑引导策略 大学生就业形势愈来愈严峻,受主客观多方面原因的影响,女大学生就业更显得难上加难,部分女大学生在就业过程中不可避免地出现就业心理困惑。高校帮助解决女大学生就业心理困惑不仅可提升女大学生群体就业实效性,更是切实关心关爱、助力女大学生健康成长成才的有效途径。 一、当前女大学生就业心理困惑分析 (一)就业期望值过高而职业优秀能力不足 受从众心理影响,部分女大学生认为社会普遍追寻的就是自己所需要的、适合自己的,对于就业的期望值难免过高。她们大多抛开自身专业、素质与能力等实际,盲目地将就业目标定位于中心城市、机关事业编制单位、高薪岗位等所谓“体面工作”,而不愿意到中西部偏远地区、非公有制单位就业。然而,那些“高大上”的工作往往对女大学生的现代职业优秀能力有较高要求,而女大学生在校期间专业知识储备好,动手实践能力欠缺,导致“高不成低不就”的尴尬就业局面产生。 (二)就业公平意识增强而性别自信不足 女大学生就业困难的原因是多方面的,而不公平的性别待遇是其中之一。随着教育公平的发展和女大学生性别意识的觉醒,当代女大学生除了担负必要的家庭责任外,也渴望在职业领域竭力争取公平就业机会,主动承担起社会使命与责任,实现自我价值。然而,社会“女不如男”的刻板性别印象不仅已深入人们的社会价值观念,部分女大学生自身也在潜意识中强化着这种错误观念,对于自身所具有的敏锐的观察力、较好的记忆力与语言表达能力、认真负责的态度、较强的自觉自律性等性别优势显得自信心不足,在求职中表现为性别自卑、在与男性共事时畏首畏尾。 (三)初具冒险精神而抗压、抗挫心理准备不足 当代女大学生追求真知,成就动机和成才意识强烈,渴望在社会职业领域里大展拳脚。在求职就业过程中,部分女大学生已初具冒险精神,愿意奋斗拼搏,尝试新兴行业,挑战高薪,也有着吃苦耐劳的初步准备。但就业的过程并不一定是顺风顺水的。女大学生社会历练有限,对求职就业中可能存在的复杂性、艰难性、持久性,以及可能引发的挫折与需要承受的压力的预估和容忍能力不足,部分可能会产生焦虑、自我怀疑、自卑与依赖等消极情绪,这不仅会对成功就业产生阻碍,同时不利于女大学生未来职业的健康稳定发展。 二、女大学生就业心理困惑的引导策略 (一)重视女大学生职业生涯规划,加强职业素质培养 女大学生过硬的、适应市场需求的职业素质是其在就业竞争中取胜的关键。女大学生不是不可以对就业抱有高期望、高要求,而是“打铁还需自身硬”。高校应当协同相关部门,调动专职任课教师与教辅人员全员、全过程参与职业生涯规划,从新生入学伊始,根据市场变化调整学生专业培养结构、素质与能力的全面提升计划;不仅帮助女大学生掌握必要的知识技能,而且帮助其根据自身实际情况认识职业,明确职业定位;明白自己想要什么,知道社会需要什么和自己适合什么,从而在大学有针对性地通过参加社会实践活动、丰富社会阅历、增强相关职业素质,勇闯就业难关。 (二)重视女大学生性别教育,提升性别自信 男女性别的差异是客观存在的,受传统观念及鲜明的性别特征等所引起的男女大学生就业困难差异也是客观存在的。长期以来,学校“无性别差异”的就业指导教育不仅使女大学生在知识与能力结构构建上与男大学生雷同,而且强化了女大学生“平等就业”的意识,一定程度上增加了就业的心理压力。高校应当通过针对性、系统性的教育,帮助女大学生在承认性别差异这一客观事实的基础上,全面分析、客观评价自身性别优势及相对应的就业优势,充分挖掘职业潜能,从而在求职中扬长避短、准确定位就业目标、成功就业。 (三)重视女大学生就业心理指导,助力从容就业 当代女大学生成功、成才意识增强,但受传统观念及自身局限的影响,面对复杂的就业过程,不可避免地产生焦虑、攀比、自卑、依赖等就业心理问题。高校相关部门不仅要在客观调查的基础上做好女大学生就业心理咨询、指导与追踪,必要时还应采取专业的心理干预措施,矫正各类消极心理,增强抗压、抗挫能力,使其敢于竞争。这不仅可以帮助女大学生建立就业信心,还能培养其健全的人格,也将为其未来职业健康发展打下坚实的基础。 三、结语 总之,要彻底解决女大学生就业心理困惑,不仅需要高校在就业指导上的努力,还需要女大学生自身及全社会共同参与,齐心协力、多管齐下,切实帮助女大学生了解自我,准确定位,成功就业。 作者:李华伟 单位:西华师范大学 大学生就业心理论文:大学生就业心理问题分析 面对日益严峻的就业形势,很多大学生在尚未走出校园时,就出现了一系列不良的就业心理问题。如今,随着“90后”大学毕业生逐渐成为就业大军的主体,针对这一群体的就业心理问题进行分析就具有重要的现实指导意义。 一“、90后”大学生常见的就业心理问题 1.自我认知方面 自卑心理。尽管许多高校目前已经注重对大学生实践技能的培养和锻炼,但由于体制原因,高校教育模式与社会需求脱节的问题依然存在。学校较多注重对知识的传授,而社会期待的是具有一定实践操作技能的实战型学生。能否在将来的工作岗位上将专业知识转化为实际工作能力,是许多大学生心中的困惑。因此在择业时许多毕业生显得底气不足,出现了一定程度上的自卑心理。这种不良的就业心理会造成毕业生在择业时难以展现自己的优点,错失就业机会,导致就业率低下。 2.群体对照方面 从众心理。是指“90后”大学生在就业过程中,不能根据自身特长和所学专业进行择业,存在着随大流、人云亦云的现象。如在就业过程中往往看到哪些岗位应聘的人数多,甚至在对这些岗位的要求还不太悉知的情况下,自己也投身到激烈的竞争中,不管自己能力是否匹配“,公考热”就是这种现象的一个集中反映。 3.就业观念方面 功利心理。伴随着市场经济长大的“90后”,在择业时往往把自己的实际利益摆在首位,把职业当作实现自己目的的手段,过多追求自己物质利益的满足和自我价值的实现,较少考虑社会价值,正如钱理群教授所说,是一群“精致的利己主义者”,缺乏应有的社会责任感和公民应有的担当和奉献精神。 二、“90后”大学生就业心理问题形成的原因分析 造成“90后”大学生就业心理问题的原因是多方面的,本文从校方角度,探索性地提出一些影响大学生就业心理问题的原因。 1.专业设置。 主要体现在高校的专业设置、培养方案与社会需求的脱节。出现这种问题一方面在于我国高校的专业设置需要经过层层的行政审批手续,时间上的滞后性使得专业设置和社会需求之间存在脱节现象。另一方面,高校在专业设置和课程安排上缺乏科学合理的规划,一些不适合社会需求的专业没有适时的调整,而一些社会发展急需的专业又存在着严重的供不应求的状况。 2.高校就业指导体系。 第一,指导认识不到位。许多高校对就业指导的重要性还没有足够的认识,基本上把这门课程作为一门选修课。由于就业指导包含了诸如心理学、教育学等一系列知识,目前就业指导教师的专业化和职业化程度还不够,这样在对毕业生进行指导时就会缺乏规范性、针对性以及系统性。第二,指导机构不健全。目前,大多数高校还没有设立专门的就业指导机构,现有的就业指导部门大多挂靠在学工部名下,在开展具体工作时,不但要完成行政管理部门和上级教育部门的任务,还要严格服从学校的大局管理。基于这种考核体系与管理,就业指导部门往往会把就业率作为就业指导工作的主要任务,而就业率指标只能简单的反映就业的数量却不能反映就业的质量,这就在一定程度上减弱了对大学生就业心理问题的重视。第三,就业知识内容单一。由于高校对就业指导的认识不够,所以在传授就业知识方面也存在很多问题。高校往往会把就业率作为自己的优秀目标,所以就业的指导内容主要是向学生就业信息、提供咨询和组织供需见面会等。就业指导内容也比较陈旧,过于理论化和抽象化,缺乏和现实的有效对接,针对性和操作性不强。 3.高校就业心理辅导。 第一,学校对大学生就业心理健康教育的重视还不够。目前,我国大部分高校都设有心理咨询部门,但由于缺乏有效宣传,使许多学生对这个部门的作用还不太了解。同时,心理咨询机构的指导老师基本上是由思政老师或辅导员兼任,由于这些教师大部分没有接受过心理学专业的系统学习,所以指导效果不是很显著,直接影响了工作的有效开展。第二,就业心理辅导针对性不强。现有许多高校的就业心理辅导内容偏重于政策宣传和思想教育,对大学生积极就业心理养成方面的教育还有待提高。有关就业心理课程的教学也多以理论灌输为主,缺乏针对学生现实问题的解决方案,使大学生课堂参与和互动的兴趣不高。第三,缺乏专门的就业心理危机应对预案和危机干预体系。虽然高校为避免大学生在巨大的就业压力形势面前产生不良的心理方面做了不少的工作,但尚未形成有效的应对预案和干预体系。 三、提高高校对“90后”大学生健康就业心理教育引导的途径 1.改革人才培养模式,增强大学生就业竞争力。 首先,管理上高度重视。学校的管理者一方面要加强对就业指导工作的投入、管理和监督,确保各项措施的顺利进行。另一方面,从大学一年级开始,高校要有意识地把就业指导和心理健康教育渗透到教学和管理过程中来,通过专门的就业指导机构和心理咨询部门来解决学生在就业过程中出现的问题,而且要发动全校教职工来关心大学生的就业问题,营造以学生为本、齐抓共管的良好局面。其次,调整专业设置。随着我国经济结构转型和产业的优化升级,对人才的需求也呈现出相应地变化。因此,高校应完善专业预警、退出和动态调整机制,使学科专业结构与经济社会发展需要相适应。一是提升、改造传统学科专业,通过不断更新其教学内容、优化课程结构,增加现代化教学手段等方式,实现传统学科专业的新发展;二是联系实际,大力发展与地方经济建设紧密结合的应用型专业;三是调整或停办社会需求小、就业率低、缺乏竞争力的专业;四是打造品牌专业,建设特色学科。 2.建立完善的高校就业指导系统。 首先,强化就业指导服务,增强就业指导能力。一要加强就业基地建设,拓宽就业市场。通过多渠道加强与各地人才服务中心的合作,在拓展新就业市场的同时增强自己的就业指导能力。二要加强就业信息指导平台建设,完善信息跟踪反馈体系。高校可以通过对本校近几年毕业生的就业状况建立跟踪反馈制度,结合他们的工作实践对学校的就业指导工作和教育教学提出指导性和建设性的解决方案。三是深入推进就业信息网建设,实现招聘活动联合联动、招聘信息有效共享。通过资源信息共享平台,及时更新有关信息,为毕业生提供高效便捷的服务。其次,设立专门就业机构,推进就业指导队伍的专业化建设。高校要加大对就业机构硬件建设的投入,加快如心理咨询室、信息查询室等相关设施的建设,为有效开展就业指导工作提供工作场所。同时,高校要加强对就业指导教师队伍的建设,为相关工作人员提供就业指导的培训和学习机会,建立一支素质高、能力强的指导教师队伍。另外,也可以聘请一些具有较高指导水平和实践技能的企业人力资源主管、职业规划设计管理专家等,通过讲座和定期会谈的方式进行指导,强化就业指导工作的现实性和针对性。再次,丰富就业指导内容。一是将就业指导教育贯穿到日常的教学和管理中去,加强对其责任意识的教育和培养,避免他们出现盲目自信和过度自卑的心理。二是探索建立高校毕业生就业和重点产业人才供需协调机制,推进校地合作、校产联合、校企对接的协同育人机制,同时推动大学生参加形式多样的实习实训、社会实践和志愿活动,利用教师和校友资源等拓宽大学生的就业途径。三是响应国家“以创业带动就业”的发展战略,积极鼓励“90后”大学生参与组织形式多样的创业体验活动如创业论坛、建立创业实践孵化基地等,为顺利实现就业做好心理准备。 3.构建高效的就业心理教育引导和预警系统。 第一,加强对大学生就业心理的宣传教育。高校要邀请专家、往届优秀校友及专业的心理辅导老师,定期为大学生举办心理咨询活动。也可以充分利用微博、微信、手机报等新媒体进行有针对性的指导,帮助“90后”大学生客观地认识自己,协助学生调适在就业过程中所遇到的各种心理问题。第二,开展大学生团体和个体职业生涯辅导。高校应该从大学一年级开始系统、全面、有计划地开展对大学生的职业生涯辅导,作为贯穿大学四年的一项全面教育工作。同时,职业生涯规划应依据学生的特点和专业在不同的学期制定出具有个性化特征的就业方案,帮助“90”后大学生认清自己的优势和不足,分析可行的职业选择,强化大学生职业规划能力,从而缓解学生的就业心理压力。第三,构建毕业生心理危机预警和干预系统。除常态化的心理健康教育之外,高校还要建立高校、院系、班级三级联动的预警和干预系统,做到早发现、早预防、早干预,解决这些“90后”毕业生在就业过程中的心理危机,把可能出现的伤害消灭在萌芽状态。同时做到一旦遇到突发性事件时,学校有能力提供紧急的、有质量的服务。 作者:刘蕴 大学生就业心理论文:大学生就业社会心理学论文 一、前言 现阶段,我国的高校毕业生遇到了很大的就业压力,大学的就业问题已经成为社会各界关注的问题。大学生的择业求职不止是学生全方位能力的比较,对大学生的心理素质也有着一定的考验。有关的调查显示,现今有众多的大学生由于专业、职业的择选而出现了不同程度的心理障碍,这类问题已经成为了大学生心理问题的第四位。心理问题分别包含了学习压力、情感困惑、人际关系等,在就业的过程中能不能获得良好的引导及处理,这不止是大学生就业问题的关键,也会影响到学生本身的健康发展以及社会的稳定。 二、大学生就业过程中主要的心理问题 (一)自我认知不足客观地进行自我评价、理智仔细地分析自己、真正地感受自己,这是在大学阶段除了学习以外最重要的任务,也是大学生个性发展及健全的基准,是职业生涯的最重要第一步。因为生活的相关阅历、社会方面的经验、成长的诸多背景太过简单等原因的制约,大学生不能对自己及自己所处的环境客观、充分地了解及认知,进而在自我的评价上存在着一定偏差,这对就业过程与适配职业的择选及获取都有着很大的影响,自卑及自负也是自我评价偏差大的常见体现。 (二)情绪困扰从大学的校园再到职场上,这是人生的重要转折点,再加上现今的就业压力很大,就使得学生经常处于应激的情况下,进而产生了焦躁、愤怒、抑郁等情绪反差,这些情绪的反应若是过度进展,就会将人的心理平衡破坏,也对人的认知功能有着很大的损害,进而让人们不能对环境及事件进行准确的评价及反应,这样还可能会导致身体或心理病症、轻生等危险问题的出现。 (三)行为表现 1.回避。回避就是知道了什么事情会出现,且在事情发生之前开始尽量地避免这样的事情遇到的行动。比如,大学生经常说的“考研考研,缓刑三年”,其实,回避虽然能缓解心理的应激,不过在诸多时候这是一种非常消极的应对反应,从本质上解决不了问题。 2.从众。从众,指个人的观念与行为由于群体的引导或压力,而向与多数人相一致的方向变化的现象。有些学生在选择职业的时候对主客观的状况考虑不足及判断不准确,盲目地从众。比如几年前的出国、考研。在盲目从众的环境下所做的结果往往不适合自己,最终却还要为此付出代价,致使毕业生的求职出现扎堆的现象,这在客观上就加剧了竞争。 3.攀比。攀比,指不顾自己的具体情况和条件,盲目地与高标准相比。很多的学生在选择职业的进程中会互相比较,不能客观、全面、公正地进行自我评价及对他人的评价,觉得别人找到了很好的工作,就感觉心理不平衡,根本不会去认真考虑这个单位适不适合自己,就盲目地进行攀比。这样不仅让自己的心理失去平衡,而且还会在攀比时失去了适合自己的机会。 4.依赖。依赖是指依靠别人或事物而不能自立或自给的行为。当今社会就业形势越来越严峻,面临就业的竞争及压力,很多即将毕业的大学生就将希望置于别人的身上,被动地依赖自己的亲戚、朋友、师长、学校等各界的帮助。导致自己深陷被动的择业处境,这样的心理及习惯会成为以后发展极大的阻碍。 三、大学生就业过程中心理问题形成因素 (一)个体因素导致就业过程中心理问题的形成 1.大学生的身心发展特征。大学生处于青年阶段,也是个体由不成熟过渡到成年期的阶段,从生理、心理、社会的各个方面都呈现着过渡的特性,这也会经常导致青年处在诸多的矛盾中,会受到环境的诱因影响致使出现心理问题;在求职的阶段,学生直接要面临的是从学生转化为职业人,在社会角色上有着重大的改变,若是个体本来的心理行为跟不上外界的步伐,那么众多的心理问题就会出现。 2.自我认知及定位的偏差。大学生的成熟度是非常有限的,并且其经验跟水平也制约着他们对自我的充分、客观的分析及了解;还有中国的大学生是被称为生活在象牙塔中,也就是学生总是对学校以外的生活没有足够的认知与了解。这样就会出现自我认识的不完全、不准确的问题,会导致自我和理想,自我及其他的环境之间存在诸多的矛盾。 3.认知模式的问题。学生存在绝对化、过分概括化、糟糕化等非常不合理的信念,也会形成个体本身的另一个应激源,成为导致学生出现焦躁、抑郁的负面情绪,或心理障碍的诱因。 4.应对措施及能力不足。大学生因为缺乏心理发展及健康教育等,在面对挫折时总是没有合理有效的应对举措及能力,加上自我意识的不断增强,也导致某些学生对外界的支持体系有着很强的预防心理,并且还不愿意跟身边的人讲或不愿意求助于学校的心理专业机构。应对措施及能力不足,导致学生不能很好地处理就业过程中的相关问题及事件,也不能很快地恢复心理的平衡。 (二)外界因素导致就业过程中心理问题的形成 1.越来越严峻的就业形势,导致就业压力过大。近年来我国的就业形势逐渐地严峻起来,导致大学生的就业压力持续增长,这是大学生就业心理问题出现的主要应激源。毕业生的数量逐渐增加导致毕业生及社会间的矛盾加大,并且毕业生还跟我国的社会结构性有很大的矛盾。我国的经济发展及人才需求都有着非常大的地区性差别,大学生的就业结构非常不平衡。 2.大学生个体社会化模式的不足。个体在社会的环境下呈现可以适应一定程度的社会文化,且参加社会活动并为社会所接受,这种进程叫个体社会化。若是个体的社会化没有很好地完成,就会对社会不适应,进而出现心理问题及行为阻碍。校园及职场的距离已逐渐地成为了学生知识到工作能力转化的最大阻碍。 3.外界环境的期许。外界环境会对学生的价值观、认知等的发展形成有着非常大的影响。很多时候,社会舆论方面及父母是以精英的态度来看待学生的,觉得大学生就应该要有好工作;并且人们对不一样的社会分工及职业还有很大的偏见存在。这些都会对大学生的择选就业有着极大的影响,也会导致更大的就业压力。 四、大学生就业心理问题的有效对策 (一)大力发展生涯教育,帮助学生良好地定位从大学生的自主就业制度施行以来,各个高校都开设了大学生的就业指导。主要是针对迎接的毕业生,注重讲就业政策及技巧等就业安置方面的众多内容。这样能够有效地提升学生的求职能力及技巧。应展开专业化、全程化、系统化的全方位职业生涯引导,唤醒学生的职业生涯意识,以达到帮助学生进行正确的自我评价及定位、发展职业性的素质,这对就业进程中学生的众多心理情况有着很大的决定作用。 (二)强化就业心理辅导,提升学生的心理调节能力众多的心理问题及就业问题都是彼此之间交织、相互的结果,这也就要求将心理引导及职业生涯的引导有效地结合起来,以进行部门工作的互通、互动。在心理辅导中要注重就业所导致的有关问题,更要将心理引导及进展体现不能缺少的组成模块与内容进行严格的把关指导。这也能解决学生的就业心理问题,且提升学生的心理适应程度,良好的心理素质及适应程度也是学生以后必须要具备的素质。 (三)促进学生的社会化进程,提高学生的职业适应程度良好的社会化环境是学生适应以后职场的基础,也能有效地提升高校的人才培养水平。帮学生架起很好的沟通桥梁,让学生能很好地跟职场的人进行交流,使学生更客观地了解职场中的环境,并依据职业的环境要求,对学生进行有关素质的培养。因为职业对人的要求是多类型的,学生除了要有专业能力以外还要有综合的素质。学校要关注软能力的发展,以多样的方法提高学生的就业能力。 (四)发展社会支持体系,强化辅导人员的团队建设良好的社会体系能够极大地缓解学生在就业过程中的心理压力及不良情绪,对学生进行认知的引导。学校也应该发展专门的辅导机构,开展多种类的学生自主活动,对学生就业起到良好的引导作用。我们应强化心理辅导者的综合知识素养及背景,给学生提供科学的服务,教师要利用自己专业性的知识进行综合引导,及时地处理学生的就业心理问题。 五、结语 现今,基本上只要说到大学生的就业现状,人们就会想到是扩招所带来的问题。近年来我国的高等教育发展飞速,让人们得出了这样的简单结论。我国的高等教育根本不是总量供过于求,是结构性供过于求的问题,从而导致众多的大学生就业困难。所以,我们应该利用职业生涯的相关教育,来帮助大学生做良好的方向定位,强化就业前的心理辅导,提升大学生的心理适应力,同时也提高大学生的职业适应度。进而发展社会的相关支持体系,构建心理援助的体制等策略,这样才能合理、有效地解决大学生就业的相关社会心理问题。 作者:伊剑吴晓华王红单位:长春工业大学吉林体育学院邢台巨鹿县职教中心
图书管理员论文:图书管理员个人知识管理论文 1、图书馆管理员进行个人知识管理的必要性 图书馆是一个信息的宝库,拥有纷繁复杂的信息资源,而图书馆管理员的只能就是对这些信息知识进行收集、整理,并以合适的方式提供给读者使用。因此,图书馆管理员进行个人的知识管理,有助于提高自己的工作效率,为读者提供更专业有效的服务。随着图书馆的科技发展,参考咨询和信息资源的再加工等工作在图书馆各项业务中占据了更大的比重,而这些都需要一些专业的技术人才,需要图书馆管理员不断地更新自己的知识,把握科学发展的脉络,才能适应时代的发展,否则就会被社会淘汰,停滞不前。因此,个人知识管理也是图书馆管理员自身发展的需要。 2、图书馆员个人知识管理的技能 个人知识管理是知识管理的一部分,遵循知识管理的普遍规律,但是更加具有独立性和实施的可能性。个人知识管理一般包括已有的知识,获取新的知识以及创造新的知识3个方面,可以看做是一套解决问题的技巧与方法,个人知识管理技能有7个方面。 2.1获取信息这是知识管理的第一步,图书馆管理员要熟悉各种信息资源,如互联网、数据库以及其他资源库,熟练掌握信息检索的技能和方法,提高检准率和检全率。 2.2评估信息就是对信息的过滤和筛选,要对庞大的信息资源进行评估,判断其质量,要取其精华去其糟粕,把需要的信息保留,无用的信息摒弃。 2.3组织信息利用电子文件夹,个人知识管理软件以及网页等方式来组织信息,建立信息之间的联系,方便以后的查找和使用。 2.4分析信息分析信息涉及到如何对数据进行分析,并从中得出有用的结论。 2.5表达信息就是个人的隐形知识向显性知识转化的过程,可以通过文本、PowerPoint、Flash、网站等形式来表达信息。 2.6信息安全图书馆员可以通过采用密码保护、重要文档备份、打印存档、文件加密、病毒防御、存取访问控制权限等措施来对信息进行保护。 2.7信息协同图书馆本身就应该是一个学习型组织。当前,图书馆员可以利用E-mail、BBS、多媒体会议系统、在线数据库、协作文档编辑等工具进行协同学习。 3、如何增强图书馆管理员个人知识管理的能力 3.1要树立个人知识管理的观念现在是信息时代,谁掌握了信息,谁就能在竞争潮流中占得有利地位。个人知识的管理和应用,是一个人将内化的知识转化为外在的行动的一个方法,是发挥个人主观能动性,创造人生价值的一个方式。因此,要重视个人知识管理。 3.2建立个人的知识系统架构知识系统架构,简单地说就是储藏知识的架构。知识架构的系统化,有助于将收集到的数据资料系统地储存以便快速索取,同时便于发现知识间的联系,激发知识创新。图书馆管理员可以利用合适的知识管理工具,如搜索引擎、维基百科、论文数据库、豆瓣网、思维导图等建立自己的知识存储结构,对所需知识进行管理。 3.3建立自己的学习网 随着科技的进步,新技术也改变了图书馆的传统业务工作,给工作人员带来越来越多的挑战。图书管理员,尤其是年轻的馆员,接受新知识的欲望和能力很强,因此,要经常参加继续教育学习,通过外出进修、培训、参观或其他途径来拓展视野,提高自己的各项技能,不断更新自己的知识存储,多浏览行业专业网站,建立自己的专业网络,媒体网络等。 3.4在图书馆中建设学习型组织,营造一个和谐上进的学习知识、管理知识的氛围 充分提供图书馆员个人知识管理和员工交流的渠道。可以利用图书馆简报(可涉及到工作、科研、学习心得体会等)、宣传栏以及图书馆局域网的BBS、图书馆员QQ群、定期座谈会、外出培训归来员工报告会和不定期新方法新技术培训等方法渠道来营造图书馆学习型组织氛围。4结束语知识源于实践,图书馆管理员要在实际业务工作中,尝试使用不同的信息工具,建立适合自己的知识管理体系,在工作中不断创新,将新知识运用在服务工作中,不断将掌握的隐性知识显性化。让隐性知识显性化,其途径是力求把隐性知识用语言、文字、图表、模型、概念或其他形式进行显式表达。这就需要图书馆馆员多去交流,这一过程不仅是学习的过程,同时也是实现自身知识管理的过程。其次,经常反省,加深印象。它是针对特定事件进行深描,达到个人知识管理的目的。我们可以对工作中突发的某一想法,操作的某一细节,解决问题的一些经验,记录下来,在以后的工作中可以不时翻看,并把所感也记录下来,这样,理解这个问题就会越来越深刻,从而产生灵感和创新。最后,档案记录法,要保持记录的习惯,将日常工作的一些经验、想法、技巧记录下来,隔一段时间进行整理归档,利用个人知识管理软件存储起来,方便以后流通、讨论、分享与保存,最终使隐性知识达到显性化。 作者:梁达讯 单位:梅州市剑英图书馆 图书管理员论文:进修校图书管理员的专业素养分析 目前,除了高校和一些科研机构,各地中小学基本上都没有建立电子图书数据库,也没有使用图书管理系统。学校对仅有的纸质图书仍然按照书架目录方式进行管理。大多数学校图书管理员的任务只是对纸质图书和少量的电子图书进行归类存放、借阅和归还登记,图书管理员的责任也仅仅是为学校教职工的借阅图书进行服务。在人们的眼里,图书管理是一件非常轻松的职业。在电子信息普遍存在的时代,大多数学校收藏的图书都被闲置,利用率极低。随着时代的发展,国民的创新意识和实践能力也不断增强。在新课程改革的实践中,基础教育的图书管理工作应该是具有较强的技术性、创造性的活动,需要工作人员在繁琐、枯燥的工作环境中具有爱心、细心、耐心和慧心的服务意识。一个合格的图书管理员除了进行登记、存放图书的事务之为,还应该不断提高专业素养,改变图书管理方式,充分发挥学校已有图书的使用价值。 1美化图书室,为教职工提供安静的阅读环境 图书室是学习、传递知识的殿堂。学习和传递知识需要一个良好的学习氛围和场所。因此图书管理人员应当随时保持图书室的清洁,在室内色彩、空间结构、景物装饰、背景音乐等方面进行合理的布置,营造幽静、舒心的阅读和学习环境,让学校教职工在图书室能够无噪音、无干扰地进行阅读、思考、研究,与书籍对话,或静心写作。 2严格图书管理制度,保证图书的利用率 图书管理制度的作用是为了防止图书在存放、借阅中被遗失、损坏,并保证图书在流转中被更多的教职工阅读和查询。因此,图书管理员应严格执行学校制订的图书管理制度,包括存放登记制度、借阅归还制度、查询使用制度等。管理员要适时提醒教职工爱惜图书、到期归还借阅书刊,以提高图书的利用率。 3全面了解收藏书刊,开展藏书宣传 进修校的教职工在年龄、文化程度、兴趣爱好和工作岗位等方面都各有特点,阅读的习惯、内容、方法都各有不同的要求。图书管理员对学校藏书应有全面、细致的了解,并能进行专业分类,在此基础上向学校教职工推荐、宣传适宜的书刊、电子图书。一方面为教职工提供快捷了解学校藏书服务,激发教职工的学习兴趣,另一方面充分发挥学校已有书刊和电子读物的知识传递功能。图书管理员还可以收集一些阅读和查询文献的基本方法,向教职工推荐使用,帮助教职工有效进行图书资料的阅读和查询。 4根据阅读需求,为图书管理提供决策参考 社会不断的发展,知识日新月异。新知识、新技术、新发现不断涌现。图书室也应当不断新增阅读的内容。因此,管理员应当发挥工作主动性,根据教职工的阅读需求,以及进修校的学科教师开展中小学教育教学研究的任务需求,搜集图书市场的发行动态,并向学校领导提供加强图书管理的建议。比如,建议不断补充图书室的藏书,给教职工提供新的阅读内容;建议图书室环境的改善,给教职工提供适宜的阅读空间等等,以保证教职工紧跟时代步伐,学习新知识,掌握新技术,更新教育教学理念,始终保持学习的激情和动力。 5利用过期报刊,搜集专题资料 通常情况下,学校订阅的报刊都不会被永久收藏。过期报刊都作为废品被处理掉了。为了更好地发挥报刊的阅读、研究价值,图书管理员可以将过期报刊进行知识归类,整理成册,为教职工的研究工作提供一些专题资料。如教改政策、课堂实践模式、精彩教学案例等等。当然这需要图书管理员有一定的教育教学理念,才能够确定明确的主题,搜集相应的资料。图书管理员的服务内容总的来说就是负责学校图书、报刊存放和使用的管理,以及图书室的整体环境管理。为了做好以上工作,图书管理员需要不断的学习图书管理的基本知识,学习新课程的基本理念,才能不断提高专业服务的素养,进而为最大限度发挥学校图书的优势,切实为提升学校教职工的知识素养履行好自己的责任。 作者:陈雪梅 单位:重庆市长寿区教师进修学校 图书管理员论文:校内图书管理员职道修养探索 每一个馆员都要把自己的工作与学校的教学科研紧密联系起来,与学生的成才紧密联系起来,与学校的兴衰成败紧密联系起来。只有这样,才有可能立足本职,面向师生,忠于职守,尽职尽责,努力做好本职工作。强化图书馆员的职业责任感,就是要强化每个馆员的职业品德、职业纪律、职业责任、职业技能,让每个人都把职业当事业,把服务当贡献,把咨询当义务,把读者当朋友,不仅要坐摊、守摊、看摊,还要练摊,做知识中介、信息导航,尽心竭力为师生服务,为教学科研服务。强化育人使命感。高校图书馆的功能决定了它的育人的本质。图书馆一切工作,都是为了教学、科研、教师、学生,归根结底是为了学生的成长成才。因此,强化图书管理人员的育人使命感,是图书馆建设的一项长期任务,不可等闲视之。强化育人使命,首先要强化人性化服务理念,贯彻以人为本思想,一切为了学生,始终把学生的需要放在第一位,把有利于学生的学习成长作为工作的出发点和归宿。其次要强化个性化服务观念,学生都是有血有肉个性鲜明的群体,为学生服务必须树立个性化服务观念,尊重学生的个性特点,满足学生的个性发展需求,为学生提供个性化服务。包括阅读个性化、兴趣爱好个性化、借阅个性化、交流个性化等等。 让学生在与图书管理人员的交往中,感受到备受关注的主体地位,享受到赏心悦目的服务待遇,体会到文明礼貌的交往方式,接收到潜移默化的氛围感染。强化服务荣誉感。高校图书馆的工作,虽然是一项学术性很强的工作,但是,它毕竟不是直接的教学和科研,而是为教学科研提供服务的部门,所以,服务性是图书馆的一大特征。正是由于服务性,使得从事图书管理工作的馆员们,可能会背上一种思想包袱,在某些方面觉得低人一等,地位不高,有一种卑贱感。因此,高校图书馆建设的一项艰巨任务,就是强化图书馆员的服务荣誉感。让全体馆员,明确自己工作的重要性,认识图书管理岗位的光荣和神圣,体会到自己的言行直接影响到学生的成长,关系到育人的质量。要在图书管理人员中,倡导主动服务、奉献服务、充分服务、协作服务[2]、公正服务、热情服务,不仅要做好收发、清点、借还工作,更要始终保持热心、耐心、爱心、细心、诚心,树立服务光荣思想,端正服务态度,遵守服务规范,提供优质服务。第四,强化修养自觉性。高校图书馆员的自我修养是图书馆队伍建设的关键要素,提高馆员的自我修养自觉性,是队伍建设的优秀。要提高馆员的自我修养自觉性,既要有明确的要求,具体的规范,可行的标准,奖惩的措施,并且经常组织学习,进行强化训练,使之深入人心,又要树立榜样,立起标杆,营造比学赶超的良好氛围,让员工在不知不觉中参与其中,自觉约束自己,改造自己,提高自己。 第一,诚信原则。图书管理工作,既涉及到书籍、资料等有形财物,又涉及到教师、学生等交往对象,在工作过程中,免不了会出现差错、遗漏、损毁等问题,作为图书馆的工作人员,必须诚实守信,求是严谨,不能有丝毫的弄虚作假、嫁祸于人的言行。第二,公正原则。图书管理工作,打交道的是一些活生生的老师和学生,有的熟悉有的生疏,有的关系紧密有的疏远,在阅读资料、借阅图书时,图书管理人员一定要一视同仁,树立读者至上的服务思想、公正如一的服务精神,对待群众与领导一样、学生与老师一样、生人与熟人一样,在服务中融入参考咨询,在服务中注意沟通交流,在服务中做到换位思维,在服务中实现公正原则。第三,慎独原则。职业道德修养的最高境界就是慎独。做到无人监督与有人监督一个样,保持严于律己,恪尽职守,协作配合,无私奉献,是一件非常困难的事情。要想做到诚实守信、公正公平,唯一的自我约束就是慎独,达到了慎独境界,就是一个高尚的人。达到了慎独境界,就一定能够自觉遵行职业准则,做到忠于职守,敬业爱岗;读者第一,服务至上;认真负责,主动热情;谈吐文明,仪表端庄;钻研业务,精益求精;遵章守纪,勤恳努力;团结协作,顾全大局;乐于奉献,甘为人梯。 作者:熊婧 单位:长江大学工程技术学院 图书管理员论文:网络信息时代图书管理员的培养 一、图书管理的信息化 在当今社会,网络技术已在世界范围内得到普及,网络技术、信息技术及多媒体技术也已经结合成一种新的传播方式,书籍资料的数字化、信息化逐渐成为未来图书馆的发展方向。因此,构建有效的网络化、数字化的图书馆运转模式已成为时展的必然趋势。在这个时代背景下,图书馆的现代化建设必须打破地域、时间等具有限制性的传统运作模式,在根本上改变传统的信息传递和信息处理方式,发展成为一个开放的社会化的网络环境。图书馆是传播知识的载体,信息技术的高速发展,对现代图书馆的服务质量和要求提出了巨大的挑战,如何建设、维护好图书馆网络化,并保持井然有序的发展,是图书馆需要解决的一项长期系统的工程,因此,在图书馆的网络化、数字化、信息化的发展进程中,图书馆员必须加强自身能力建设,提高自身信息化业务水平,为图书馆的现代化建设打好坚实的基础。 二、网络信息化下图书管理员应具备的素质 随着图书馆事业网络化、信息化、现代化进程的开展,这就对图书馆人员的知识结构、业务水平和品德素质提出了更高的要求。信息化的图书馆打破了时间和空间限制,改变了传统的图书馆员的工作方式、工作内容,这就导致图书馆员必须更新和改变传统的工作观念、价值观念和和管理观念。因此,面对图书馆的历史性的转变,图书管员必须具备以下素质,才能更好的适应信息化图书馆工作的要求。 1、提升思想政治素质建设网络是虚拟的,因此,在图书馆网络化、信息化的运行和管理过程中,无法避免的会产生许多问题,尤其引起我们重视的就是会产生一系列的隐私、产权方面的道德伦理方面问题,因此,为了维护社会的和谐稳定,我们必须加强图书馆员的从业品德教育和思想素质的提升,培养图书馆员的社会责任心、公德心,让图书馆员以严谨细致的工作态度、真诚的服务理念、积极的防范意识、相互协作的团队精神为社会大众服务。 2、加强业务素质建设面对图书馆运行和发展的重大转变,图书馆员必须加强自身的业务素质提升,主要的提升方式包括:(1)必须熟练系统的了解图书信息化方面的专业知识;(2)加强图书管理业务流程的学习,掌握自身所属的图文信息的基本情况;(3)加强计算机能力方面的学习,提高自身计算机业务水平;(4)加强自身其他语种的学习,方便开展外文图文信息的研究,提高国外文献的利用率。3、培养信息意识素质能力图书馆已逐步网络化、信息化,图书馆员必须开展自身的信息化培养,这样才能让图书馆员具有敏锐的捕捉能力,更好的对图书文献进行归类和整理,为读者提供帮助。另外,图书馆员还要提升自身的信息技术处理水平,这样才能保证对各种信息进行独立筛选和运作,提高图书知识信息的利用率,提高为广大读者服务的质量和水平。 三、增强图书馆管理人员的信息素质培养 图书馆事业的信息化管理的优秀内容,是开发和利用图书资料信息资源,因此,图书馆员必须补强自身知识能力,努力提高自身的职业技能,只有这样才能更好的适应图书馆事业的网络化、信息化,那么如何增强图书管理人员的信息素质培养,成为了不可避免的一个重要问题,笔者认为图书馆员应从以下几点来加强信息素质的培养: 1、开展职业道德教育,增强图书馆员的服务意识良好的职业道德和服务态度是广大读者对图书馆员的基本要求。一般来说,读者到图书馆就是希望在短时间内找到自己所需要的图书资料,作为图书馆的工作人员,应以良好的工作态度向读者提供帮助。因此,在图书馆网络信息化大趋势下,作为一名优秀的图书馆员,应在开展日常工作时,时刻注意加强自身的道德品质建设,通过对思想理念的再教育,来适应新的工作内容。另外,图书馆在提倡馆员自我教育的同时,也要定期举行集体性的理论学习、岗前培训等活动,在结合社会实践,来加强对于图书馆员道德品质及服务意识的培养。 2、加强学习,不断提升业务、技能水平现如今,在网络传递信息的大环境下,传统图书馆员的业务和服务模式已经不能适应现代化图书馆的要求,面对新信息技术在图书馆的广泛运用,文献书籍的信息化、数据化已成为不可阻挡的趋势,因此,作为图书馆工作人员,应努力培养和提高自身收集、加工以及拓展信息的能力,从而全面提高信息的有效利用。另外,图书馆员要坚持学习,通过对于信息技术、数据技术的熟练掌握,来更好的开展图书馆工作,提高服务水平。当今社会,各行业都在慢慢步入国际化,全球范围内的交流机会也越来越多,因此,图书馆员要跟上时代的潮流,努力提高个人外语技能,这样才能更好的开展国际交流,更好的拓展服务领域和范围更好的获取信息知识。互联网的开放程度决定了英语语言成分比较多,作为图书管理员,也应该做到跟上时代的要求,掌握大量的英语单词词汇,这样才能及时的处理来自互联网的各种信息,并加工处理。掌握丰富的外语知识,还能及时的了解国际上的热点新闻,及时的收集信息和图书馆方面的新的资源,做好信息的传达。 3、培养图书信息专业知识现代图书馆其实就是只是信息储存和传播的源泉,作为信息知识的传播者,图书管理员如果没有厚实的专业知识和一定的文化底蕴涵养,无疑对知识信息的传播形成障碍。信息化时代的到来,知识运用的更新换代,这就对图书管理员提出了更高的要求,图书管理员是储存知识和传播知识的中枢,其知识的重点就是获取和传递知识信息。计算机网络技术和信息化管理是一个现代图书管理员必须具备的基本专业素质,决定了能否胜任网络信息时代背景下的图书管理工作。 4、培养信息技术运用和处理能力图书管理人员要具有能熟练的运用和处理信息技术的能力。首先要对信息要有敏锐的感知能力,能从冗杂繁多的信息中分析出具有可用价值的部分。能将各类信息加以甄别、筛选,从中整理出有用的内容并进行分类、整合、归纳,并能从中发掘出潜在的利用价值。要能娴熟地运用信息技术,譬如能利用计算机平台建立各种图书数据库,处理各类图书信息,能从网络中猎取到各种读者需要的信息,能指导读者利用网络检索图书文刊,并能在网上解答读者的问题。 5、建立健全科研奖惩制度图书馆必须制定科研工作规划,使图书馆科研工作有预期的目标。首先要建立科研工作考核奖励制度,对图书馆的科研工作要制定相应的指标,进行定期考核,实施奖励与表彰,提高科研的积极性,促使人人参与科研。同时,利用本馆的优势,对管理员的科研活动实行一定的开放政策,如在检索资料方面、打印复制方面等等。 四、结语 进入网络信息时代的当今社会,对图书馆管理人员的综合素质的要求越来越高。因此,图书管理人员必须适应网络信息化的发展变化,不断地提高业务素质,及时调整并充实自己的知识结构,以满足图书馆事业发展的要求。 作者:陈海鸥 单位:承德市卫计委 图书管理员论文:深究图书管理员文学素养 面对如今知识经济与图书馆数字信息化的飞速发展,对图书管理员提出了越来越高的要求,特别是文学素养方面,文学素养是人文素养的优秀组成部分,提高图书管理员的文学素养是适应图书管理工作的需要,同时也是自身发展的需要,如今图书管理员的文学素养存在这样或那样的问题,因此,图书管理员的文学素养亟待提升。“素养’一词由来已久,“素养”是平日的修养,英文“:quality”。“文学素养”是指与文学相关的各个要素,大到民族精神,小到人与人之间的交往。图书管里员的文学素养主要是指馆员在采编、导读等读者服务中所表现出来的思想上和语言上的水平和涵养,它是心灵对生活的关爱,是图书馆员必备的素质素养,也是人文素质的优秀。我们都知道文学的功能不仅可以用来抒发情感,消遣日常生活,更是指点江山,成就伟业的一门艺术,也是图书馆馆员更好地服务于读者的一门艺术。即使文学素养不是人文素养的全部,但却也是它的精华,其特性表现在:第一,长期受文学熏陶的人,其气质、品味和人格形象与普通人相比显著不同,文学对人的影响是循序渐进的,具有春雨润物之功效,一个品格高尚、人格完整、情趣独特的人离不开文学的的感染。第二,文学可以补充人们的生活经验。按照马克思的观点,文学是属于意识范畴,是上层建筑的重要部分,它来源于人们的生活实践,文学作品是真实生活的生动典型反映,人们在阅读文学作品的时候,是将自己的生活经历与文学作品中的实例和观点不断相互作用的内化过程,会无意识的把自己阅历带进去,从而获得启迪,所以是一个获得知识,提升素养,最后到能力获取的完整过程。因此,只有具有较高文学素养的图书馆馆员才能适应社会的发展的要求,才能更好地为读者服务。图书管理员主要是从事图书馆的图书管理工作,工作性质比较特殊,他们每天都要面对许多各种类型的读者,其读者的知识水平、兴趣爱好、脾气秉性也各不相同,在“读者第一,服务至上”的宗旨下,图书馆员除了具备分类编目、计算机应用等相关的基础知识外,还必须具备较高的文学素养,才能更好的和读者沟通,了解读者的心声,充分发挥图书馆的职能。目前我国馆员的文学素养参差不齐,尤其是一些经济欠发达地区,图书管理员的学历大多不高,据有关资料统计,图书馆的馆员,连大学本科学历都不能普及,他们接受的在职培训也比较缺乏,在接待读者借还书的过程中他们有时会因语言表达不当而引起误会,在导读和推荐图书工作中他们也常感力不从心,而文学素养是提高图书管理员人文素养的关键,面对着新的形势和社会发展的要求,图书管理员应该通过自身和外部的客观资源,努力培养和提升自己的文学素养。在一般的图书馆的图书分类中,我们发现了一个很奇特的现象,那就是文学作品的收藏,总的来说,占到了藏书总量的三分之一。而且借文学书目的人数也是首屈一指。如何让读者从浩如烟海的文学作品中找到对自己有益的图书文献,成为图书管理员一大课题,很值得我们去关注。 为此作为一名图书管理员需要具备一定的文学素养素质和必要的文史哲知识,这样才能够引导读者读到经典的使他们受益匪浅的好作品。假如一个图书管理员不读孔子的《论语》、不读唐诗宋词,对中国的文学作品如《三国演义》《水浒传》《红楼梦》以及《西游记》不熟;不知道外国名作,如《战争与和平》《飘》《老人与海》等,将很难给读者推荐优秀的书,指导读者有效利用图书文献资源,只有具备了充足的文学知识素养,才能够不至于使自己的素养源泉枯竭,才能够充分发挥自己的创造性,利用推荐的机会,让用户准确地理解,评价阅读的内容,帮助其克服盲目性,最终为用户提供全面、优质、高效的服务,以适应信息化、科技化的数字图书馆的需要。从馆员的整体素质状况我们知道,他们大多文学底子薄,基础差,没有阅读大量的优秀文学作品,更不要说研究了,所以馆员应当利用在图书馆工作的机会,抽出时间补缺补差,及时有效地吃透中外优秀的经典的作品。中国四大名著之所以百看不厌,经久流传,其很重要的一个原因就是这些作品的深度,把当时人们的生活境况和精神追求淋漓精致地表现出来。听过文学讲座的人普遍认为,文学讲座针对性很强,一堂高含金量的文学讲座,就是一本经典文学作品的缩影,所以,图书馆的领导应当多请有关专家来馆举办文学讲座,馆员应该充分利用每次的学习机会,在听讲座的短时间内,认真吃透某一问题,写出心得体会,使得零散的文学知识能够连成一个统一的整体。另外,现在信息网络便利,图书管理员自己也可以下载一些像于丹说《论语》,易中天品《三国》等这些经典视频,这样可以迅速获得对这些经典作品的了解,同时整合自己和他们的观点。 这种面对面的文学交流讲座,能够激发馆员的强烈共鸣,使得他们全身心地投入,进而深入文学的本质性特质。要想真正全面学会一门技术或者掌握一门知识,光靠看和听是远远不够的,首先是讨论,讨论可以了解自己不知道的知识,同时改变自己的定式思维。其次是自己动手多写文章,只有这些才能够把别人的东西变成自己的东西,而且在适当的时候迅速准确的提取应用。写的时候不能满足于阐述清楚,更重要的是要有文学特色,有文学的味道,有兴趣的时候可以自己写写诗歌,散文之类的,最终提高自己的文学素养和内涵。导读工作是图书馆的重要工作,是引导读者熟悉图书馆的馆藏,帮助读者找到适合自己的书籍,培养读者对读书的兴趣和爱好。俗话说:好言一句三冬暖,冷言冷语六月寒。文学素养高的馆员说话时会如春风化雨,容易被读者理解和接受,深受读者信赖和喜爱,能在导读中充分发挥自己的特长,反之就容易使读者产生逆反心理,对读书失去兴趣。 现在一些地方的图书馆功能设施都很全,图书管理员和读者可以通过咨询、讨论等形式来达到彼此交流的目的。文学素养高的馆员在工作中就会用自己特有的文学魅力,通过相互之间的语言交流去影响读者,帮助读者选择适合自己的文学作品,使读者在短时间内获得对某一知识的全面系统的了解,避免读者盲目性的读书而造成的时间浪费,通过这样的良性互动,图书管理员与读者的关系近了,人情味也更重了,从而提高了读者对读书的兴趣,克服在阅读过程中的困难,获得外部支持性的人际资源。 图书管理员的工作不仅仅要教会读者怎样读书,怎样有效获取知识,更重要的在于让读者怎样理解文学作品中的优美句子和含蓄精炼的语言以及一些艺术手段。像鲁迅的作品,一些对他的作品风格不了解的读者,可能不够了解其中的一些艰涩的语言和表达方式,但是图书管理员如果具备深厚的文学功底,有较高的文学素养就可以起到拨开云雾见天日、豁然开朗之效,使读者从单纯的读文学作品过渡到鉴赏和品味文学作品。 文学素养是图书管理员必备的重要素质之一,它直接影响着图书馆的读者服务工作,在现时代的社会发展中,图书管理员只有努力学习,不断进取,用科学发展观的理念时刻把提高自己的文学素养放在首位,才能成为一名符合时代要求的优秀的图书管理员。 图书管理员论文:透析图书管理员应具备的素质 有很多人认为图书管理就是简简单单的借书、还书,近似于简单体力劳动,毫无技术性可言。这种观点是有失偏颇的。图书管理员素质的高低将直接影响到图书馆(室)管理工作的正常开展,直接影响到图书馆(室)的管理水平和服务质量。培养图书管理员应具备的素质,以便以后的图书管理工作更上一个新台阶。 一、正视图书管理工作,热爱本职工作 资料室的藏书量与日俱增,没有一套科学的管理程序、科学的管理方法是不可能管理好的,因为图书管理所包含的技术含量也非常高。新旧更替更加频繁,各种专业分工越来越精细化,图书管理者面对这样一个浩瀚的、不断变化的书籍的海洋,掌握它、发挥它的作用是一项复杂而艰巨的工作,而绝对不是简单的机械劳动。每个图书管理者必须理解这一点,认识到图书管理的重要性,正视图书管理事业。称职的图书管理员必须把图书管理当作自己的事业一样精心经营。热爱本职工作是空口而谈,要能够主动地去学习、去思考、去研究,积极地开展工作,发现问题、解决问题,使图书资源能够得到有效地利用,从而推动图书管理事业的发展。 二、服务态度和技能 美国著名的图书馆学家谢拉说:“服务,这是图书馆的基本宗旨。”要提高服务质量,必须坚持贯彻“两心原则”———细心、耐心。 1.图书管理需要细心 首先,要熟悉质量管理体系,包括采购、编号、借阅、归还、流转、销毁等程序以及各个程序应该注意的问题、事项。模板的作用在于规范工作行为,指导工作开展,尽量避免出现错误,提高办事效率。 其次,要不定时的对库存书籍进行清点,核对电子台帐,确保对每本书的跟踪控制。尽量避免丢书、书籍破损的现象。 第三,及时补充货源,注意对书籍的有效性控制。确保每本书籍都有一本库存,满足日常的查找、参考。尽量做到新旧书籍及时更替和新书目录的及时。 第四,加深对书籍的记忆,熟悉图书大概使用内容,当新书入库时,应该尽可能地将其前言、目录浏览一遍,掌握其概貌,提高利用率。对旧书也可以利用排架、整架、修复、办理借阅、归还的机会,有意识地加深记忆,便于查找迅速,提供便捷。 2.读者管理需要耐心 图书管理的服务对象复杂多变,每个读者的读书目的也不尽相同,各种情况都有可能发生。这时候就应该以静制动、以不变应万变。例如,对于不按规定办理手续的读者,要耐心讲解为什么要这样办手续,而不是只告诉他要怎么做,这样就会便于读者理解流程,而且也不会误解你是在故意刁难他,以后再借书就会按流程来办。 三、过硬的专业知识 1.专业知识的学习 工作之外,还要利用闲暇时间研读一些图书管理论文,了解图书管理的最新动态,只有这样才能够在做好本职工作的前提下,对管理有所改进。 2.相关专业知识的学习 图书管理从横向来看涉及到很多学科与领域,从纵向来看则应有各层次人才,因此要胜任这一岗位必须要加强相关专业的学习。 3.计算机专业的学习 图书管理软件的应用不仅方便了读者的借用,还简化了图书管理员的工作流程,使图书管理工作更加专业。虽然目前有的图书管理还没有达到这一水平,但这是大势所趋,要加强计算机知识的学习。 四、创新意识 创新存在于管理活动的每个环节和每项职能中,管理创新是图书馆发展的原动力,是迎接知识经济挑战的外在需要,是深化图书馆改革的内在需求。而图书管理事业的创新关键是对人的能力的开发,所以图书管理员必须要在工作中不断地提高自身能力,挖掘自身的潜力,激发自身的创造性。图书管理工作能否做好,图书管理员起着至关重要的作用,所以每个图书管理员都必须对自己高标准、严要求,使自己具备成为一名合格图书工作者的素质,为公司的图书管理工作做奉献。 图书管理员论文:浅议图书管理员素质的提高与教学工作的配合 摘 要:在我们国家目前综合素质教育的背景下,对于培养学生的自学能力越来越重视,而图书馆在其中发挥着非常重要的作用。本文对图书管理员素质提升的重要性进行分析,从而结合自身的经验,对于如何提升图书管理员的素质以及如何提升图书馆的工作效率、如何配合教学工作提出了一些建议和意见,希望可以为提升图书馆的管理提供一下帮助。 关键词:图书管理员;素质;教学工作 一、图书管理员素质提升的重要性 (一)图书馆的定义方面 从图书馆的定义方面来看,图书馆在学校中的作用可以被定义为一个集合了书籍的收集、书籍的整理、书籍的传播为一体的为学校教育提供服务的场所。在图书馆当中,图书管理员所扮演的角色可以理解为对学生进行引导或者间接引导的一个教育人员。所以图书管理员是需要具有较高素质的,这也是从事这项工作所要具备的必要素质。 (二)图书馆的性质方面 从图书馆的性质方面来看,图书馆在学校中的性质可以理解为书籍和报刊的阅览地点,为学生或者老师提供阅读书籍或者报刊的服务,对于学生的自学能力培养起到十分关键的作用,同样,图书馆的好坏,也是判断一所学校教学能力好坏的重要参照之一。我们可以看到很多大学的图书馆都非常美观,非常大。那么如何使得图书馆能够把应有的作用体现出来,这就要看图书馆如何来进行工作的执行,在这之中,提升图书管理员的素质也是执行图书馆工作的前提条件。 (三)图书馆的工作方面 图书馆的基本工作可以理解为对学校的教学工作进行配合,学生们通过在图书馆进行书籍的阅读,从而提升学生们品德、科技、传统文化等方面的知识储备。图书馆可以根据学校的教育实际情况以及实际需要,来对图书馆内的书籍进行收集和整理。同时可以组织学生们参加一些读书的活动,提升学生们的读书兴趣,帮助学生们学会使用图书馆进行读书,从而提高学生们的阅读水平以及思维水平,让学生们通过阅读书籍充分发挥自身的想象力。 (四)图书馆对于管理员的要求 图书馆管理员应该具备的素质有以下几点;首先,图书管理员应该具有好的思想和好的业务能力,具有为来图书馆的人进行服务的精神理念。其次,图书管理员要有良好的道德品质,要有高尚的道德操守,这也是图书管理员这一职业的基本要求,热爱图书管理行业,并且能够认识到它所具有的意义。再次,图书管理员应该具备一定的文化素质以及计算机能力,随着社会科技水平的发展,更多的图书馆都是通过电脑和网络来进行管理的,所以具备一定的计算机使用能力是十分必要的。最后,图书管理员也需要具备良好的身体素质,不要小看图书管理工作,这项工作也是需要体力支撑的,良好的身体素质也是对于做好图书馆管理工作的一种有效的保障。 二、提升图书管理员素质的有效措施 (一)从整体上提升图书管理员的素质 一般来说,很多图书管理员都是由学校的老师进行兼任,所以时间就显得非常紧迫,很多老师觉得图书管理工作比较辛苦。这就需要图书管理员具备一定的牺牲精神。同时,很多图书管理员缺乏一定的图书管理知识,哪怕是儿童类的图书工作也不是那么容易去驾驭的。所以,在图书馆管理员进行图书馆管理工作之前,进行一定的图书馆管理专业学习是非常必要的,同时也要广泛的涉猎各种方面的文化知识,以便于为学生做引导,从而提升自身的图书馆管理水平。很多教师以及学校的相关领导都以为教学才是向学生们传播知识的主要途径,其实,图书馆能给学生们带来的知识更多。 (二)图书馆相关领导要进行重视 想要有效的提升图书馆管理员的素质,也需要学校的相关领导真正的意识到这个问题的重要性,如果学校领导能够意识的图书馆对于培养学生们自学能力以及其他综合素质的重要性,那么就会重视图书馆以及图书管理员。首先在图书管理员的选择上要有一定的策略,要选择责任心比较强,精力比较旺盛、热爱这项工作的教师进行这项工作。这样的教师来做这项工作,才会真正发挥出图书馆管理员的作用。为了更好的发挥出图书馆管理员的实际作用,学校可以招聘全职的图书馆管理员。另外,学校领导也要更多的关注图书馆管理员的这项工作,帮助图书馆管理员解决一些实际工作中的问题。 三、提升D书馆的工作效率配合教学工作的有效措施 一般来说,图书馆管理员不但要做好书籍的收集和整理的工作,同时也要配合相关的领导组织更多的读书活动,提升图书馆书籍的利用效率。另外,图书馆管理员也可以把书籍的阅读工作深入到学生的班级当中,举办一些班级的图书角等。最重要的是,图书馆管理员要为学生以及教师提供一个良好的阅读氛围和干净整洁的环境,推动扩大学校师生的书籍外借数量,为学校的师生推荐好书。同时,也要尽量减少图书馆中书籍的损失。同时也要引导学生们学会保护书籍,爱护书籍。帮助学校教师和领导,为他们做教案查找资料提供更多的便利。 四、结束语 图书馆的相关工作能否得到良好的进行,是与图书馆管理员的素质分不开的。在当今学校的图书馆中,图书馆管理员所扮演的角色不但需要对图书馆的书籍进行管理,同时也需要对阅读书籍的学生进行科学合理的引导。只有不断的充实自身的知识面,提升自身的思想素质和业务素质,才能更加适应图书馆管理员这项工作。 图书管理员论文:浅谈图书管理员应具备的素养 图书馆是一个规范的学校的象征,是学生丰富课外知识、开发智力的摇篮,是培养学生学习能力的园地。21世纪是一个信息社会和知识经济的新技术时代,作为新时代的图书管理员,在信息化管理的大背景下,只有具备良好的专业基础和现代信息专业知识,不断提升自己的职业素养,才能与时俱进。 一、爱岗敬业精神 1.图书管理员要有爱岗敬业的精神 爱岗敬业是最基本的职业道德规范,图书管理员应做到熟悉各类图书的目录、名称及存放地点,发现图书损坏应及时报修。除此之外,图书管理员还应对各类信息进行科学的整理、收集和传递。图书管理员的日常工作既辛苦繁忙,又枯燥乏味。不仅要为阅读者提供优质的服务,还要对图书馆的各类信息资源进行充分的利用和开发。如果不热爱图书管理事业,不甘愿为图书管理事业无私奉献,没有爱岗敬业的精神,是无法胜任这项平凡而又繁重的工作的。 2.图书管理员要优化服务态度 图书管理员的服务态度直接影响读者的阅读兴趣和查阅资料的心情。作为一名图书管理员,无论收集、整理、处理信息的能力有多强,但如果在服务读者的过程中,态度敷衍冷漠,消极怠慢造成矛盾,就会影响图书管理员的形象。因此,图书管理员在与读者的接触中要态度真诚,微笑服务,使用文明用语,拉近与读者的距离,给读者的阅读创造愉快的氛围。 3.图书管理员要坚持贯彻“两心原则” 细心,要求图书管理员熟悉质量管理体系及各程序应注意的事项,规范工作行为,提高办事效率。不定期对库存书籍进行清点,及时补充货源,加深对书籍的记忆。耐心,则要求图书管理员面对服务对象的复杂多变,以不变应万变。例如对不遵守图书馆纪律的读者,要耐心讲解图书馆的纪律,而不是强制地禁止,这样会便于读者理解,也不会觉得是故意刁难他们。 4.图书管理员要具备一定的思想政治素质 图书管理员的思想政治素质是做好工作的前提。合格的图书管理员应当深入了解国家的重大决策和政治方针,时刻关注国内外发生的大事、焦点问题和社会问题。学习马克思主义、思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和两学一做等重要思想,用理论指导工作实际。 二、精湛的专业技能素质 1.图书管理员的专业技能是从事图书馆工作的技能素质 精湛的R导寄苤饕包括情报学和管理学的知识。书籍的采购、编号、借阅、归还流程要熟悉,确保对每本书的跟踪,确保每本书都有库存。新书入库应尽快浏览目录。对旧书要利用各种机会加深记忆,以便迅速查找。图书管理工作涉及众多学科的内容,因此要胜任这项工作,还需要加强相关领域知识的学习。随着时代的发展,图书馆管理的内容发生很大变化。各种教参资料齐全,数量众多,由以往单独应付检查、验收、评估,到现在对学生全天开放,馆藏的文献也由原来的单一的印刷型发展为缩微型、声像型、机读型的复合体。文献信息逐步向数字化、网络化发展,让读者能够及时的接触现代高科技信息,同时对管理员的技术水平要求也相应提高。 2.图书管理员要提高运用计算机的能力 随着社会的进步,现在的图书馆管理工作已经与计算机息息相关,这就要求管理员要与时俱进,多花精力去适应新的管理内容。图书馆创建电子检索平台,不仅方便了读者,还简化了图书管理员的工作流程。面对新颖的管理内容,图书管理员要虚心学习,在实践中不断进步,完善自己, 3.图书管理员要具有创新意识 创新管理是图书馆发展的动力,图书管理员要在工作中挖掘自身潜力,激发自身创造性,对自己严要求,高标准,更需要具有领航时代的超前观念,以更好地满足不同读者的需求,让读者们开阔视野,扩展更多的知识面,从而提升图书馆的工作质量和自身的业务能力。 图书管理员面对浩瀚的书籍海洋和形形色色的读者,要想把图书馆管理工作做好,没有一套科学的管理方法是不行的。因此,图书管理员应该不断提高自身的专业能力和职业素养,使自己成为合格的图书馆管理员,为学校的图书馆管理做出贡献。 (作者单位:临汾职业技术学院) 图书管理员论文:讨论图书管理员如何做好读者服务工作 摘 要:现代社会已经进入信息化时代,现代图书馆管理人员为适应知识经济发展的需求,应不断学习最新的知识,充实武装自己,提升自身各方面的素质,力争做一个图书馆书籍信息的管理者、信息的传播者、能力培养和技能教育者为一身的全才,从而满足当代读者的要求。 关键词:图书管理人员;各种素质;全才 随着时代的进步,现今社会已逐渐进入了信息化时代,人类知识增长迅速,生活当中各种信息不断的充实、更新。对于一般读者来说,在面对浩如烟海的信息中如何让找到自己想要的材料是一件非常不容易的事情。面对这种情况下就对图书管理人员的职业素养提出了要求。笔者作为一名图书管理人员,接下来便从四个方面分析当今图书管理人员为做好读者服务找工作应当具备的素质。 一、政治思想素质 在图书管理人员应当具备的素质当中,首当其冲便是政治思想素质。如若没有良好的政治思想素质,纵使具备再高的才能都难以发挥,同时还要养成良好的职业道德行为规范和甘为人梯的奉献精神。政治素养主要要求图书管理人员具备一定的马克思主义水平和政策水平,时刻留意国内国际上面发生的大事件,关注一些社会热点话题,具有政治敏感性。在保持高尚的情操的同时,还要具备乐于奉献的敬业精神和不断进取和创新的精神。 如今许多人对图书管理人员的印象仍然停留在传统观念上。片面地认为图书管理人员的工作就是每天给人借借书,把归还回来的书重新摆上架等一些简单琐碎的事情,不需要太多的专业知识和技能。在以前许多报社的图书馆都是照顾对象的工作基地。如对于身体不好的记者、编辑和关系户都直接安排到图书馆工作,偶尔招来几个重点大学的相关专业毕业生充实下图书馆工作。但笊绲耐际楣荼暇怪皇歉绞舨棵牛属于服务性质工作,压力小,工作一辈子也没多大发展空间,所做的工作繁琐也没有什么挑战,时间久了年轻人便没有了工作的热情,继而另谋高就去了。还能长期坚持在岗位上的人,都是一些耐得住寂寞,甘为人梯的中年人,而这与他们执着的敬业精神有极大的关系。 二、知识素质 知识是推动社会进步和发展站的原动力。在所有生产要素当中,知识占据首要地位,其他部门都是基于知识的增长而发展。所以,对知识的开发,传播和应用是实现社会进步繁重的关键因素。 随着社会进入信息化时代,知识经济时代也逐渐来临。图书馆相关专业也逐渐想各个学科之间相互渗透、彼此结合的综合性学科。因此,对图书管理人员在知识素质上的要求更加全面,不论是在文化知识的广度还是在专业技能上的深度都提出了更高的要求。 图书馆是各个方面文化汇集和交流的中心,因此,在图书管理人员的培养上要重视对文化素质和专业素质方面的培养。这里所说的文化素质即是指人的知识文化程度,要对自然科学和社会科学有相当的了解,也就是人们常说的“数理化,文史哲,政经法”以及外语等方面的基础知识。除了以上方面,还要有丰富的人生阅历和充足的知识积累,还应当具备语文写作能力,可以撰写工作计划、总结报告等,在提高工作效率的同时,也可提高学术研究著述能力。 在专业素质方面。图书管理人员基友熟悉图书馆的工作程序和特点,又要具备扎实的图书情报专业知识,熟练掌握相关工作岗位的业务专业技术,对图书、期刊、报纸的制作、分类、借阅、读者的管理和统计等方面的计算机图书管理集成系统的操作及合理排架、图书上架、保管、维护等工作。 三、信息专业素质 现代电子信息技术的进步,大大推进了社会信息化的进程,将现代通信技术和计算机网络相结合,不但实现了资源的网络化,还使信息的使用价值得到了极大的提升,拓宽了信息处理的应用范围。这些改变对于图书馆管理人员的素质又提出了新的要求,显然传统的图书管理人员的工作已经不适应当展的要求,因此,要积极培养一批具有多元化知识结构层次的人员,使之满足数字图书馆网络化环境下图书情报资料工作的工作要求。 1.对于参考咨询及查新人员要求 检索人员不仅要掌握传统检索工作程序,还要熟悉数字图书馆的检索查询工作。如今网络已为检索人员查询资料提供了新的途径。在今后的检索工作中,检索人员必须掌握图书馆学、分类学、统计学、文献信息学、计算机以及检索参考资料工作应当具备的知识与技能之外,还要掌握网上资源检索等方面的技能,以便为读者提供更加高效满意的服务。 2.对于图书管理人员的综合知识及能力的要求 数字图书馆实现不但要求图书馆员具备相当高的知识结构,还对人员的外语水平、计算机知识水平方面以及分析判断的能力也有较高的要求。 四、性格作风素质 图书管理员是一项服务工作,与人员的性格作风素质有着直接的联系。更好地服务读者,满足读者的需求是图书管理工作的中心环节。图书馆在对图书的采访、订购、分类、上架、书目的检索都是在围绕读者服务工作而开展。所谓读者服务工作是指图书管理人员在读者使用图书馆藏书时,为读者提供各种直接需求的服务活动,其中包括图书的流通、宣传、书籍的查询和书籍参考咨询等工作,在图书管理员的帮助下,更加高效地满足读者对藏书的需求,架起读者与藏书之间的桥梁作用。 五、结语 书籍是人类进步的阶梯,书籍不断深入人们的生活,影响着人们的思想和人类文明的传承,而服务好每位前来学习知识的读者是服务好读者是我们图书管理人员应尽的义务与责任。因此,图书管理人员要根据时代的发展进行角色定位,不断丰富自身知识技能和素质,树立良好的服务理念,采用科学的方法开展多样化,个性化服务,不断完善和提高图书馆的服务工作水平,更好地满足读者的需求。 图书管理员论文:谈谈如何提高图书管理员的自助服务能力 摘 要: 在图书馆的自助服务中,图书管理员既是服务平台的搭建者,也是使用图书馆自助服务设备及应用程序的指导者,还是图书馆自助服务的管理者。图书馆自助服务的有效运行有赖于图书管理员的自助服务能力的高低,因此需要研究并建立一套科学合理的培养方式,不断地提高图书管理员的自助服务能力。 关键词:图书管理员 自助服务 服务能力 图书馆自助服务是目前图书馆界非常兴盛的一项读者服务项目,是现代高科技与传统服务相结合而产生的新生事物,其集自助借书、自助还书、申办新证、预借服务、查询服务、资源响应、中心监控等功能[1]于一体,形成了极为便捷、自由、轻松的服务体系。读者通过图书馆自助服务既可以不受开放时间的限制,24 小时轻松借还图书;又可以不受地理空间条件的限制,不必非到图书馆,只需在设有ATM 图书馆自助借还服务箱体,便可进行图书借还行为。图书馆自助服务一方面大大提高了读者主动利用图书馆文献资源的积极性;另一方面对提高馆藏资源利用率、延伸图书馆服务工作、提升图书馆服务水平都大有裨益,因而受到图书馆行业的极大重视并获得大力推广普及。图书馆开展自助服务需要配备相应的管理员来进行管理,从某种意义上来说,图书馆自助服务水平的高低在很大程度上取决于图书管理员自助服务能力的高低。因此,图书馆在开展自助服务过程中,一定要注重对图书管理员自助服务能力的培养。 一、图书管理员在图书馆自助服务中的重要作用 1.图书管理员是图书馆自助服务平台的搭建者 图书馆自助服务平台的搭建是图书管理者智慧的结晶。首先,市面上存在很多的自助服务产品与设备,如何取舍往往需要图书管理人员根据本馆自身的自助服务定位、本馆现有的资源状况及经济能力等因素有选择的进行引进和构建。其次,图书馆自助服务平台搭建中的每个细节都都需要图书管理员付出辛勤的劳动,以自助服务平台搭建中最基础的建设之一――文献资源建设为例:文献资源是图书馆自助服务的本源,是其内涵所在。没有好的文献资源建设图书馆的自助服务就是一个空架子。如何进行文献资源库建设,提高现有资源的利用率,就需要图书管理员在文献资源建设过程中,认真分析读者群的结构,仔细观察不同的读者对文献资源的不同需求,认真记录读者的借阅喜好,分析读者的借阅行为,通过调查问卷、征询意见等方式收集读者的反馈信息,定期和不定期地调整文献资源结构,此外还需要对一些资源进行深度挖掘和开发利用,尽可能地满足读者多层次、多元化需求。 2.图书管理员是读者使用图书馆自助服务设备及应用程序的指导者 图书馆为读者提供的自动服务常常涉及到自助借还机的使用、自助阅报机的使用、综合信息查询机的使用、自助复印机的使用、数字图书馆的使用、手机图书馆的使用、免费wifi的使用、微信图书馆平台的使用等内容。对于大众读者而言,不少人只是接触过其中的一部分设备及应用。对于像数字图书馆、手机图书馆和微信图书馆等一些较前沿的自助服务应用,真正能熟练使用的读者并不多,其原因很多,具体来说包括:不需要通过数字图书馆、手机图书馆和微信图书馆这些方式来获取图书馆资源、不会使用图书馆提供的这些自助服务应用终端、在花费上考虑流量费用昂贵、操作比较烦琐等。当然,这是读者在尝试和接受新事物过程中不适应的一种表象,也是必经阶段。此时,图书管理员就应该成为读者使用图书馆自助服务设备及应用的指导者,耐心细致地给他们做辅导,教他们如何正确的下载、安装、使用相应的软件和设备等。 3.图书管理员是图书馆自助服务的管理者 图书馆自助服务要顺利进行需要良好的管理与维护。首先,任何设计都会有漏洞、都有缺陷和需要改进的地方,更何况在现如今科技突飞猛进、读者掌握新技术获取新知识节奏加快,图书馆的自助服务想要与时俱进,就必须要求图书管理人员不断开发研究和补充新资源。其次,图书馆自助服务的设备都有生命周期,设备老化、出现故障等问题需要图书管理人员及时进行维护和排解。再次,读者在进行自助服务过程中会存在不雅举止或出现违规等行为,这就需要图书管理员及时进行制止和纠正,必要时还要进行相应的处罚等。因此,图书馆自助服务需要图书管理员做好管理者这个角色,使自助服务安全、高效地运行。 二、提高图书管理员自助服务能力的主要途径 1.努力提高图书管理员的素养 图书馆自助服务是一个不断变化发展的新生事物。要做一个合格的管理员必须站在事物发展的前沿去看待问题,必须具备相应的理念、视野和素养。图书馆自助服务从最初的开架借阅发展现如今的x者只需借助一定的自助服务设施、图示或文字导引,在一定服务流程的指引下,无需工作人员的帮助,便能轻松地自助完成诸如借书、还书、续借、复制、预约、网上查询、检索下载等以往必须由管理人员操作才能完成的工作[2]的一种自助服务状态,是图书馆自助服务不断与现代先进技术如“云计算”、“物联网”、“移动计算”等技术结合发展的成果。未来,随着图书馆事业的不断发展和更多先进技术的不断融入,将会出现更为高层次的图书馆自助服务模式。而在此之前,图书管理员要做的是努力开拓自己的视野,尽可能全面掌握现代信息技术,努力学习先进自助服务理念,形成更高的自助服务素养。最终以专业人士的形象,站在图书馆自助服务发展的前沿,无论是搭建自助服务平台,还是进行全程管理、专业指导都能给读者以满意的服务。 2.为图书管理员建立科学的教育培训体制 图书馆自助服务是一项系统工程,其中涉及人、财、物等方方面面,是能有效验证图书管理员人力资源管理、财务管理、物资管理、文献信息资源管理等综合管理实践能力的工程。为使图书管理员能胜任图书馆自助服务的各项工作,必须使其获得相应的教育培训,给予其必要的知识和技能。建立科学合理的教育培训体制,就是要将教育培训科学化、规范化、制度化。要求新员工必须进行岗前培训,持证上岗;要求岗位工作人员对读者进行辅导前必须接受正式的专业教育培训;要求所有在岗员工都必须定期的参加相应的继续教育培训。同时严格考核员工接受和完成教育培训情况,并与绩效考核直接挂勾,对未完成规定的员工进行相应的处罚。 3.为图书管理员营造积极健康的竞争环境 图书馆自助服务是一项具有先进性、自由性、开放性、创新性等特点的服务。它需要图书管理人员跳出传统服务工作模式,以更积极、开放、创新的姿态来投入到服务工作中。因此营造积极健康的竞争环境,一方面,可以让图书管理人员大胆放心的将有利于图书馆自助服务开展的相关因素融入到图书馆自助服务规划建设中,比如手机图书馆、飞机图书馆、地铁图书馆、城市街区24小时自助图书馆等;另一方面,在建立了相关竞争机制的条件下,抓优秀、抓典型、学先进,让本馆图书馆管理员自己及与同行之间有一个参照对比,营造一个积极向上的学习工作氛围。简单来说,营造积极健康的竞争环境,既是为图书馆管理员抬建一个展现才华的舞台,又是有效促进图书管理人员努力学习、不断进步的一种方式。 4.为图书管理员组建一个优化的队伍结构 图书馆自助服务的发展需要强有力的人才队伍做后盾。经过优化的队伍,一方面能让队伍结构合理,保持队伍的活力;另一方面,队伍中的每位成员都有自由发挥的空间,各司其职、各尽所能,使自身价值得到持续、充分的发挥。在人才录用上,从经费角度来考虑,可以采用内聘与外聘相结合的方式,即关键岗位由本馆员工担任,辅助岗位采用外聘临时工的形式。从知识结构角度来考虑,最好是引进符合图书馆自助服务未来发展需要的人才,一方面,这些人员已经具体相应的知识和技能,能快速胜任岗位工作要求,有效的缩短了适应新岗位的时间,同时节约了教育培训成本;另一方面,这些人员由于专业素养的关系,对促进图书馆自助服务发展的元素能保持高度的关注度和产生敏锐的洞察力,更有利于其在图书馆自助服务发展道路上有所建树。在人才组织上,为保障图书馆自助服务的正常、高效、安全运行,需要适当从图书馆各部门借用专业人员,例如出现电路故障就需要后勤保障相关工作人员来解决、读者要办证办卡就需要相关流通部门协助解决等。因此,必须建立一套有效人员管理工作制度保证适应的时期所需要人员能顺利调配。 三、提高图书管理员自助服务能力面临的主要困难和建议措施 1.提高图书管理员自助服务能力面临的主要困难 图书馆自助服务是一项不断变化发展的、长期的系统工程,提高图书管理员的自助服务能力也必定是一个长期的过程。在这过程中会遇到很多困难和问题,其中主要包括: 一是资金投入问题。充足的资金投入是建立长期有效的提高图书管理员自助服务能力机制的基石。但目前,很多图书馆在对提高管理员的自助服务能力方面投入较少。具体原因可以归结为,一方面,领导的认识不到位,对提高图书管理员的自助服务能力不够重视,没有相应的资金投入规划;另一方面,图书馆本身经济能力较弱,除财政拨款之外没有其他稳定的资金来源,在获得财政投入资金不足的情况下缺乏持久的经济支撑。[3] 二是教育培训机制不完善问题。受传统教育观念的束缚,图书馆在制定教育培训计划过程中,往往只注重单向地传授知识,而没有给予图书管理人员更多的实践操作培训。学而不用,最终达不到理想的培训效果。此外,在教育培训设计上,读者没有被放在知识传授者的角度。图书馆开展自助服务的目的是为了更好的服务读者,图书馆努力提高图书管理员的自助服务能力的最终目的也是为了更好的服务读者,因此,在某些时刻,读者能真正成为图书管理员的导师。 三是图书管理人员换岗或流动频繁问题。适当的人员流动有利用人才队伍的建设,提升队伍的活力,但过度的人员流动必定会使队伍成为一盘散沙并导致诸多问题,如,人心不稳、责任不清、业务不熟、教育培训效果不理想、服务能力差等,最终会影响整个队伍自助能力的提升及图书馆自助服务的效果。 2.提高图书管理员自助服务能力的建议措施 一是建立长期稳定的资金投入机制。除通过政府拨款外,可以通过与外单位合作、社会捐赠等方式来解决资金问题。积极争取政府对图书馆自助服务工作的资金支持,多形式、多渠道筹集资金,建立长期稳定的资金投入机制。 二是与读者建立有效沟通,把读者引入到提高图书管理人员自助服务能力教育培训计划中来,充分发挥读者的教导性作用,让读者参与到图书馆自助服务体验活动中,与读者一起发现问题、分析问题和解决问题并从中获得成长,使对提高图书管理人员自助服务能力的教育培训机制得到不断完善。 三是建立有效的人员管理制度,加强人力资源管理。对工作人员进行全面摸底,认真了解无论是临时工还是编制内人员的家庭、工作状态及职业愿景,建立人事档案,对有困难的工作人员进行帮扶指导并帮助克服困难,预防过多的人员流动,保持队伍的稳定性,使提高图书管理人员自助服务能力得到促长。 四、结语 提高图书管理员的自助服务能力是图书馆为顺应自助服务工作现状及未来发展的需求,是读者为获得更舒适、更自由、更方便、更优质地阅读服务的需求,也是图书管理员自身渴望不断进步、发展的需求。提高图书管理员的自助服务能力首先需要在思想上获得解放,需要认识到图书管理员在图书馆自助服务过程所扮演的角色和所起的重要作用;其次,要有科学的提升能力的方法,这其中需要图书管理员自己的学习和努力,也需要图书馆为图书管理员自助服务能力的提升创好良好的环境。提高图书管理员的自助服务能力是一个长期的过程,因为图书馆自助服务工作会随着图书馆事业的发展和读者阅读需求的发展而发展。在这过程中,可能会遇到资金投入不足、教育培训机制不完善、人员换岗或流动频繁等一系列困难和问题。但困难都是暂时的,必须站在全局的角度,用发展的眼光看待问题,努力帮助图书管理员提高自助服务能力,推动图书馆自助服务工作的发展。 作者简介:廖集光(1965.9-),男,汉族,南宁市图书馆馆员。 图书管理员论文:提高高校图书管理员业务素质问题的研究 摘 要: 图书管理员的业务素质是指高等院校校图书管理人员从事本专业所需要的知识结构和基本技能,高校图书管理人员业务素质的提高,是学校精神文明建设的重要方面。高校图书管理人员只有具有较高的业务能力和较高的服务水平,才能更好地为教师的教学科研和学生的学习服务,才能更好地发挥图书馆的作用。提高图书管理员的业务素质包括提高图书管理员的文化素质,熟悉图书管理基本理论和基本知识,熟悉本馆图书现状和管理手段,以及增强服务意识,爱岗敬业等方面。 关键词: 高校图书管理员 业务素质 具体要求 基本途径 图书管理员的业务素质是指高校图书管理人员从事本专业所需要的知识结构、基本技能和从事这一工作的自我准确定位。高校图书管理人员业务素质的提高,是学校精神文明建设的重要组成部分,高校图书管理人员只有具有较高的业务能力和较高的服务水平,才能更好地为教师的教学科研和学生的学习阅读服务,才能更好地发挥图书馆的作用。因此,任何一个高校图书馆,要建立高质量的图书服务体系,提高图书管理人员的业务素质是十分关键的。本文主要讨论了提高图书管理员素质的具体要求和提高图书管理员素质的基本途径两方面内容。 一、提高图书管理员业务素质的具体要求 1.图书管理员应具有较高的文化素养。 图书管理人员的精神风貌是高校精神文明的重要方面,在读者中树立良好的形象能够起到为人师表、引领社会风尚的作用。高校图书馆管理人员不但应具备较高的专业知识,还应注重本人的文化素质。文化素质的提高,对于做好图书馆深层次的服务工作具有重要意义。图书管理员应该养成爱读书的习惯,利用自己工作环境所处的优势地位,爱好读书,不断提高自己的文化水平和文化素质。不论是文学作品还是社会科学著作,都要想方设法地扩大自己的知识面,因为要给读者一杯水,自己首先得有一桶水。这是一个很简单的道理。比如一位读者就书中某一故事情节与你交流,假如你的知识面很宽,自己文化素质比较高,就很容易与他产生共鸣,进而提高服务质量,此外也会吸引更多的读者积极求知,爱好阅读。 在日常工作生活中,文明的语言及得体的仪表是管理人员应注意的问题,图书管理人员是知识的传播者,其举止言行对读者会起到潜移默化的影响。特别是广大学生,好奇心强,思想不稳定,外界事物对他们世界观的形成影响深远,高校图书管理人员对他们有一定影响。因此,管理人员必须有较高的文化修养,有文明的语言和得体大方的仪表。 2.图书管理员应熟悉图书管理基本理论。 图书管理员应当具备合理的知识结构。首先必须具备基本的图书馆学、情报学的专业知识,这是从事图书管理的基础。目前绝大多数的图书管理人员并非图书馆专业的科班出身,很多是其他专业转岗到图书馆工作,这就需要从头学起,了解图书馆学、目录学、版本学、文献学、古籍整理与保存、文献检索、情报学、信息管理等专业知识。同时要不断获取新知识,使自己的知识积累和专业知识充分满足本职工作的需要。同时,图书管理员还要具有实际操作能力,了解和掌握一定的信息处理技术。随着数字化图书馆的建立,还要熟练操作计算机,掌握电子信息检索技术。 随着图书信息的现代化发展和社会信息的飞速增长,单一的印刷品已跟不上时代的发展要求,这就出现新的信息载体:声像制品、机读目录等,使得图书馆的信息量大大增加,也使得图书管理人员的业务范围有所扩大,当然也对图书管理员提出更高要求。读者群的文化素质相应地有了很大提高,对新知识的渴求日趋强烈。据专家分析,在当今信息社会,人类的科学知识每年就会增加一倍,因此图书管理人员要不断更新知识,接受继续教育、终身教育,充分利用自己管理图书的优势和这个知识的宝库,以书为伴,尽可能博览群书,刻苦钻研,充实自己,逐步建立与图书管理工作相适应的知识结构。 3.图书管理员应熟悉本馆图书现状和现有管理手段。 具体到图书管理员的业务素质,是指知识水平、专业化程度及处理解决实际问题的能力。图书馆是收集、整理、储存、提供和传递知识信息的机构,它的业务范围包括图书资料的采购、分类、编目、保管、阅览、咨询、辅导等程序。只有熟练地掌握每一道工作流程,才能使图书馆的各项工作井然有序,同时使每一位来馆的读者都能在最短的时间内准确无误地找到需要的文献资料,能否做到这一点,是衡量一位图书管理人员业务能力的重要方面。现在不少图书管理员都是身兼数职,有的甚至是招聘的临时职工,在某种程度上对图书的管理不够熟悉。比如,某单位为了举办一次大型知识竞赛、演讲等活动都需要大量翔实的资料,管理工作人员就应在最短时间内帮助他们查找有关资料。因此每一位图书管理员都必须具有娴熟的业务技能,熟悉馆藏、熟悉本职工作,按照图书馆工作的科学属性,进行标准化作业,做到准确无误,尽可能地为读者提供更便利的检索途径,充分实现图书文献的利用价值。 高校图书馆的工作从采购、编目到流通,所有部门的工作,只是完成为读者服务的准备工作。但是应当看到,图书馆的各项工作消耗了工作人员的许多活劳动和物化劳动,生产出许多无形和有形的物质产品,如各种检索工具、情报文摘、数据库、光盘、声像等高科技信息产品,使之成为面向现代化的重要产业,使其更广泛地、全面地为教师教学科研和学生学习提供宏观、微观的服务。通过这一工作的开展与深化,不仅可以发挥图书管理人员的知识潜能,促使其不断提高自身素质,而且可以使高校图书馆目前所沉淀的大量服务得到充分利用。此外在图书馆的内部管理上,应当建立有效的激励机制,调动图书馆全体人员的积极性,挖掘管理人员的工作潜力,增强管理人员的工作责任感,提高服务质量,提高工作效率。 4.图书管理员应增强服务意识,爱岗敬业。 图书管理员应具备较高的思想道德品质,培养强烈的事业心和责任感,牢固树立“读者第一,服务至上”的工作理念,始终把为读者提供优质高效的信息服务放在第一位,想读者所想,急读者所急,积极主动地工作,以自己的艰辛劳动为读者提供最优质的服务。图书管理人员应根据不同读者的各种需求,提供各种不同的服务方式。因此,要具有分析读者的心理特征、活动过程、需要、读者行为的才能。图书管理人员在工作中要直接为读者提供信息和资料,并从他们那里获得反馈信息。读者在查找文献时的行为特点是不尽相同的,有的希望工作人员帮助,带有目的性地请求工作人员帮助查找或提供资料;有的则喜欢自己动手,但遇到问题后又表现得手足无措。遇到后一种情况时,工作人员应主动提出询问,热情地帮助他们解决困难。这种服务方式往往比一开始就提供服务的方式更适合用户心理,又行之有效。工作人员是信息资料和用户的桥梁,资料的价值因人而异,工作人员应主动与读者联系,了解他们对信息资料变化要求的规律。 高校图书管理人员面对的主要是大学生,他们大多是刚刚离开父母身边的孩子,在他们眼里,图书管理人员属于教师,所以图书管理人员从内心关心爱护学生,对他们提出的查询、借阅等要求,要积极主动、热情耐心地予以认真解决,不能漠不关心、敷衍了事。因为学生还是孩子,他们有时会表现出不礼貌、不懂事、不听话、不按照借阅要求办事,或者可能有其他的冒犯、冲撞图书管理人员的现象,这时候尤其需要图书管理人员拿出老师的姿态,说服、教育和引导他们,而不是批评甚至斥责他们。 二、提高图书管理员业务素质的基本途径 从学校及图书馆管理部门来说,加强图书管理员的职业道德和政治思想教育是提高图书管理人员业务素质的关键。要提高图书管理员的个人业务素质,教育员工就要忠于职守、勤恳工作、全心全意地为读者服务;要让广大图书管理人员清楚图书馆在高等教育的工作中的关键地位和服务角色,教育他们在不断提高业务知识和专业知识的同时,时刻以十分的乐观和热情投入工作,在工作中始终用和善的目光、微笑的表情、和蔼亲切的语言与老师和学生交流。 学校图书馆要建立健全竞争机制。长期以来,对图书馆的管理不规范,没有严格的考核制度,缺乏竞争,干多干少,干好干坏一个样。这种弊端严重地束缚图书管理人员的思想,影响他们的积极性、主动性和创造性,制约学校图书馆服务水平的提高。因此必须对现行制度进行改革,建立有责任、有激励、有约束、有竞争、充满活力的管理运行机制,着重从水平、能力和业绩上对图书管理员进行考核,把最合适的人安排在最合适的岗位上,这样才能形成一个最佳的人才竞争和流动机制,从而推动图书管理事业的发展。 要鼓励图书管理人员加强学习,不断提高业务水平。目前,图书馆向信息化、网络化发展已成为必然。因此,要适应今后图书馆电子化管理的需求,图书管理员就必须进行计算机技术教育培训。增强图书管理人员网上采访和文献采集的能力;增强图书管理人员网上的信息检索能力。同时应该经常性地到一些先进的、一流的图书馆参观学习,参加专题讲座和学术会议,与有关专业人员进行交流、研讨,通过参观学习增长见识,开阔视野,适应时展的要求。 总之,新时代对图书管理员的素质提出更高要求,只有转变观念,端正思想,采取多种途径,提高自身的职业修养和业务能力,及时补充、更新知识和专业技能,才能适应日新月异的图书管理事业的发展需要,成为新时代图书管理的优秀人才。 图书管理员论文:提高图书管理员素质发挥学校图书室作用 学校图书室是学校校园文化最重要的设施之一,是学生学习的第二课堂,是对学生进行素质教育的重要阵地,是开阔学生视野,陶冶情操,培养审美情趣,获取知识的有效途径,是他们成长、成才的基地。为了“两基”迎国检工作,省州市教育部门加大了对各校的投资力度,特别是配备配全了实验仪器、图书等,学校也自筹资金购置了图书,使原先图书缺少的情况得到了极大的改观。在此情况下,如何充分利用这些图书促进学生全面发展,如何发挥图书室的有效作用是摆在我们面前的一个新的重要任务。 一、加强管理员素质,坚持服务至上 学校应通过各种途径,不断提高图书管理人员的素质,就是图书室工作人员要注意多读书,不断丰富自己的知识,提高自己的能力和水平,这样自己就会对本职工作有更多更深刻的认识和理解,才能对广大的读者有更大的指导和帮助作用。必须坚持“服务至上”的原则,图书室管理人员要拥有高尚的道德情操,热爱图书室,关爱读者,将图书室事业与学校的教育教学紧密联系起来;想读者所想,急读者所急,真正在思想上、行动上融入到图书室的服务宗旨之中。要做好书籍、报刊杂志和资料的护理工作,这是图书室工作的一大职责。许多书籍、报刊杂志和资料,随着时间的推移,加上读者长期的翻阅,会出现破损、污染和缺失,除在读者方面要建立必要的制度加强管理外,图书室工作人员对图书也要注意随时加以修复。这既是一门技术,也是一种态度。 作为图书室的工作人员,应当感到自身使命和责任的重大,积极搞好本职工作,挑起服务教育教学的重担,图书室要充分发挥自己的作用,服务好教育教学,一个关键的问题,就是要搞好图书室建设。 二、健全图书管理制度,提高工作效率 加强图书室的管理,要建立科学、严密和合理的规章制度,如图书室管理制度、图书购置制度、图书入库制度、图书借阅制度、报刊杂志阅览制度(即阅览室管理制度)以及图书损坏赔偿制度等。只有建立这些制度,图书室才能管理好,才能真正发挥为教育教学服务的作用。不然,护理工作做不好,藏书大量残缺不全,甚至损坏、丢失,服务工作还是做不好的。 建立自动化的图书管理系统,利用计算机技术和网络技术对图书进行管理。图书从采购、登录,编目到借阅的全过程都能用电脑操作,这样便于师生借阅及图书的保管。考虑到学生上课的时间问题,制定适合学生图书借阅的时间安排和班级集体借阅安排及注意事项,以鼓励学生利用课余时间多读课外书籍,充实丰富自己,开扩视野,拓宽知识面。 三、抓好图书日常管理工作,满足教育教学的需要 (一)适时添置新书。添置图书时应着重考虑以下内容:政治思想和品德修养方面的读物;培养学生科学精神的普及读物;艺术和美学知识读物:各课教学及教研理论读物;适合青少年阅读的中外优秀文学名著和其他文化类作品等。尤其在当前学校图书经费有限的情况下,要重点配备学生需求、教育教学必需教参、报刊资料,并从不同层次、不同方面向师生提供健康丰富的课外读物。 (二)分门别类,便于借阅。学校图书室属于学校的固定资产,所以必须进行财产登记。图书架上的图书应当进行分门别类,明码标签,便于师生查找借阅,只有这样才能发挥图书室的有效作用。所以图书室应当制定并且严格执行图书借阅制度,规范师生借阅行为。 四、充分利用图书资源,满足师生阅读的需求 (一)恰当开放图书开放时间。在学校生活中,图书室如果按照正常上班下班时间开放,必然与学生的借阅时间形成错位。因此,学校图书室应当尽量安排课余时间和节假日开放,以满足师生的借阅需求。 为使图书室充分发挥服务教育教学功能,图书室还要注意向全校师生宣传图书室知识,包括开放时间、借阅办法,介绍图书室藏书、阅览室报刊杂志,资料室所藏资料。宣传的办法有多种,如做广告、出通知、举办讲坐等。 (二)及时介绍新书。新书通常反映时代的新信息,在人类社会文明中具有前位意义。图书室购到新书后,应及时通过广告、海报和“新书推荐”等形式,把新书向师生推荐,介绍新书内容、作者,使师生能及时借来阅读,从而也进一步培养学生的阅读兴趣,养成良好的阅读习惯。 (三)举办阅读讲座。这种讲座,可以介绍读书方法,也可以谈读书体会,还可以聘请教师或专家学者,就某一本书、就某一种著作、或某一种学术观点进行分析评价,以指导学生进行学习。 总之,图书室是课堂教学的延伸、补充与深化,它既能拓宽学生的知识面,更能陶冶他们的思想情操。因此,希望学校能认识和理解作为知识宝库的图书室是经济发展的引擎,社会文明进步的助推器,走进图书室,利用图书室,从图书室汲取知识,丰富人生,从丰富的知识中探索人生。 图书管理员论文:信息时代图书管理员应具备的素质 【摘 要】:图书管理工作是文化馆工作的重要组成部分,随着信息时代的发展,对图书管理人员的素质与技能提出了更高要求。本文从分析目前图书管理员必须具备的素质和技能出发,分别讨论了如何提高信息时代下图书馆管理员在图书管理中的不同素质。 【关键词】:信息时代 图书管理员 素质 图书馆是文化馆中的重要职能管理部门,直接影响到了文化馆的整体形象和发展。在信息不断发展进步的新形势下,文化馆的图书管理工作面临着新的要求和挑战。其中,文化馆图书管理工作人员的素质与技能在文化事业中的作用尤为重要。 一、信息时代下图书管理员必备素质和技能 为了充分发挥图书馆对文化建设事业的支撑作用,图书管理员应做到:第一,正视图书管理工作,热爱图书管理工作,把工作当成一种事业;第二,有过硬的专业知识及工作本领;第三,注重行动,做好工作中的每件事情;注重技能,提高图书服务质量;第四,拥有创新意识,不断提升图书管理水平。 具体而言,重视学习,不断提高自身业务素质。图书馆的工作看似简单的"借借还还",但却是一种学术性、技术性、创造性很强的工作,同时也是一种复杂、细致而繁琐的、体脑结合的艰苦工作,既需要有耐心、细致、周到的服务态度,也需要有良好的专业水平。因此,除了勤奋踏实地工作外,平时还应不断地注重提高自身素质,包括政治素质和业务素质,学习更多新的理论知识,特别是在图书馆现代化信息管理方面。 积极探索,坚持科学规范管理,严格执行各项制度。科学规范管理图书,健全执行规章制度,对图书规范化、标准化管理,各类图书齐全规范。近年来图书馆的电脑化管理,使得图书的外借、检索、资料查询等便捷快速,大大提高了工作效率。这样的管理制度下更能充分发挥图书馆的教育教学服务功能。科学管理是图书馆工作的手段,而图书馆的服务工作是它的最终目的。 人类进入21世纪网络信息时代后,管理和使用计算机及网络等现代化设备成为一名图书管理员必须的基本技能,这就要求图书管理员要在原来的图书管理知识基础之上具有良好的信息意识,丰富的信息知识,较强的信息能力,丰富的专业知识,较高的外语水平和计算机技能等综合信息素质和能力。 关于创新意识,创新存在于管理活动的每个环节和每项职能中,管理创新是图书馆发展的原动力,是迎接知识经济挑战的外在需要,是深化图书馆改革的内在需求。而图书管理事业的创新关键是对人的能力的开发,所以图书管理员必须要在工作中不断地提高自身能力,挖掘自身的潜力,激发自身的创造性。 图书管理工作能否做好,图书管理员起着至关重要的作用,所以每个图书管理员都必须对自己高标准、严要求,使自己具备成为一名合格图书工作者的素质,为图书管理贡献自己的一份绵薄之力。 二、信息时代下图书管理员的素质与技能提升策略 (一)强化思想教育 要在信息时代提高图书管理人员的素质和技能,首先要从思想教育方面入手,要强化有关管理人员的思想政治教育,大力宣传立足岗位、无私奉献的精神,使其充分认识图书管理工作对广大读者的重要作用,自觉忠于职守,抵制消极马虎的心理,形成良好的工作氛围。其次,要强化职业道德的教育,增强管理人员的工作责任感。走出专注图书管理的误区,在重视图书的同时关注读者,将读者摆在首要位置,以热心周到的良好态度接待和帮助读者,本着不计名利、为人作嫁衣的精神,做到读者至上、服务第一。形成良好互动,提升工作服务水平。 (二)加强业务培训 为了适应信息时代的发展需要,加强对图书馆管理人员的业务培训是提升素质和技能的必要途径。一是图书馆管理员要在新时期自觉树立终身学习意识,增强学习钻研热情,主动学习和掌握现代图书管理知识和技能,积极解决和克服在工作中遇到的问题,总结积累一套学习与工作的有效经验,不断促进自我发展和进步。二是要加大对管理人员的专业培训力度。社会和科技的进步带来了知识的不断更新,图书馆收藏信息资源日的益丰富,这一变化要求管理人员要积极补充更新知识,提升管理工作的科学性、规范性。高职院校的领导要积极为图书管理人员创造和提供进修和培训的机会,尤其要对实用性强的诸如计算机操作、数据的检索等方面知识开展培训,全面提升管理员的专业水平。 (三)健全激励机制 健全的考评激励机制是管理体系中不可缺少的重要环节。在图书管理工作中建立和完善考核制度和优胜劣汰的激励机制,能够有效激发管理员的工作积极性、主动性以及创造性。一是要将管理员的日常表现、工作业绩与职务、职称挂钩,遏制散漫慵懒的不良风气,以量化手段激发进取创新精神。鼓励破除因循守旧的思想和行为,拓展思路、勇于创新,利用信息技术,开发和挖掘信息资源。二是要积极挖掘和树立工作典型,不定期对表现突出的管理人员进行表彰,给以精神鼓励和物质奖励,促进优秀人才不断涌现,通过榜样力量推动整体管理人员素质的提升,实现图书馆管理工作的发展完善。 三、结语 随着现代信息和网络技术的快速发展,对图书馆管理员的素质和技能提出了更多挑战。只有加强思想教育,强化业务技能培训以及建立健全考评激励机制,才能不断提升图书馆管理人员的服务意识、知识储备和综合素质,满足新时期图书馆事业的发展需求。 图书馆服务的实质是“为人找书”、“为书找人”,为将图书馆收藏的各种书刊推荐给最需要的人群,为尽量发挥馆藏书刊的资料作用,因此,在今后的工作中,根据不同人群的需求,根据文化图书馆的实际情况,加强管理,更好地为大众服务,使之在民众素质教育中发挥更大的作用。 图书管理员论文:浅谈中小学校图书管理员的素质 摘 要 现代化的图书馆需要高素质的图书馆管理人员。具有先进的图书管理理念、优秀的思想素质、过硬的业务技能和现代学习能力是图书馆管理人员应该具备的基本素质。那么,应该具备怎么样的素质才能充分发挥图书馆的育人功能,使图书管理更好地服务于教育教学工作呢?本文就此进行探讨。 关键词 学校图书馆 人员素质 中小学图书馆是学校的文献情报中心,是为教育和教学研究服务的机构,它的工作是学校教学和教学研究的重要组成部分,学校图书管理员虽不是一线教师,但同样承担着育人职责,他对学校教学工作起着重要的辅助作用,特别是一个能够和学生融洽相处,能够科学引导学生读书的管理员,其实就是学校教学工作的得力助手,他所服务的对象是全校师生。因此,图书管理员的素质直接影响着图书馆工作的质量,所以图书管理员的素质问题至关重要。 众所周知,图书的价值在于利用,而图书馆的职能也就是要有效地使其所收藏的书籍尽可能地发挥作用。因此,图书馆的任务不仅是收藏图书,更重要的是使图书得到更好地利用和传播,这是图书馆的最终目的。而使图书得到更好地利用和传播,就在于图书管理工作者作用的发挥。因此,管理人员素质的高低直接影响到中小学图书馆效能的发挥。那么,应该具备怎么样的素质才能充分发挥图书馆的育人功能,使图书管理更好地服务于教育教学工作呢?合格的图书管理员应具备什么素质,是由图书工作的性质和特点及担负的任务和条件等多种因素决定的。笔者认为,中小学图书管理员在现代化信息发展的今天,必须具备以下基本素质: 1政治思想素质 思想政治工作是经济工作的有力保证,也是图书工作的有力保证。因此,我们必须坚持党的四项基本原则,坚持一个中心,两个基本点,大力提高图书管理员的思想政治工作。思想道德素质要求具有正确的世界观、人生观、价值观,具有高尚的品行和良好的职业道德以及具备强烈的敬业精神。思想道德水平的高低,主要体现于社会主义职业道德的形成与完成工作任务的态度和成效中。只有经常地、反复地进行职业道德等方面的自我教育,并将其付诸实践,思想道德修养才能达到较高的境界。 2实现以人为本与管理员的素质 (1)图书馆的管理者要有坚定的以人为本的管理理念,并要将这一理念转化成为管理信念和人格特征,使以人为本的思想自觉成为管理工作和用人之道价值取向的标准。不能停留在概念上或是宣传口号上,要充分认识到以人为本的理念是实现管理效益最大化的前提,是实现图书馆长远发展的奠基石。 (2)平等是图书馆员人格尊严的保障。没有平等,就没有人格的尊严,在以人为本的管理理念中,包含着馆内每个从业人员平等合法权益不容践踏的内容。管理者在制定馆里规章制度和发展目标时,要发扬民主作风,尊重每个馆员的平等参与权力,树立起始于仁而终于人的管理信念。 3有广博的知识,有激活信息的能力 美国图书馆学者谢拉认为:“图书馆员作为知识的管理者,不可缺少的是关于知识的知识。”当代科技发展日新月异,新技术层出不穷,边缘学科不断涌现,这一情况给图书馆员提出了新挑战,要求每位图书馆员必须有广博的知识,能从总体上概括了解知识体系及相互关系。19世纪德国图书馆学家艾伯特说过:“对于图书馆员来说,必须具备的重要资质首先是条理性、秩序感和辨别细节的能力。”没有广博的基础知识就无法实现上述要求。 图书馆员还必须有激活信息的能力,信息是财富但必须使其发挥作用,否则即是一页废纸。图书馆员有激活信息的神圣职责,图书馆员就是“多情的手”,他要激活信息,把书用活,满足社会各个阶层每个公民对信息的需要。当代图书馆员必须有能力研制、激活信息,使信息发挥最大效益为社会服务。 4做好图书宣传工作 图书宣传,是运用各种形式宣传图书揭示馆藏,引导师生了解、利用图书,扩大图书的流通范围,更有效地发挥藏书的作用。因此,图书管理员要有一定的文字功底,根据不同的读者进行宣传。利用简报、版报宣传,帮助读者正确使用藏书,提高书刊利用率。对领导可介绍管理方面的书籍;对教师介绍工具书和教育教学及科技书籍;对学生介绍各科参考书及古现代名人的书籍,进行爱国主义教育。 熟悉当代最新技术。当代最新技术已广泛应用于图书馆业务活动中,一个合格的图书馆员必须学会运用这些新技术,管好图书解答咨询,对新技术一窍不通是不能胜任图书馆工作的。 5有文明的仪表和礼貌周到的服务 图书馆是一个精神文明的窗口,从中可看出一个国家的文明程度。图书馆员应是有高度文化修养、讲文明懂礼貌的人,早在15世纪意大利费德里戈公爵就提出图书馆员应是“学识渊博、神采奕奕、和蔼可亲、精通文学与语言”,可见文明的仪表与礼貌的服务是图书馆员的必备条件。内容包括:着装、仪表、语言和周到耐心的服务。让广大读者从图书馆员的服务中感受到文明和美的享受,使图书馆成为高尚文明的殿堂和陶冶美好心灵的大学校,这是社会进步的需要。 综上所述,图书馆人要“以科学的理论武装人,以正确的舆论引导人,以高尚的精神塑造人,以优秀的作品鼓舞人”。一个当代图书馆员必须是热爱人类珍贵文化遗产,献身图书馆事业,知识渊博,熟悉当代各种新技术,热心为读者服务的全能型图书馆员。 图书管理员论文:浅谈地方行政学院图书管理员专业素养的培养 [摘 要]图书馆作为行政学院的信息中心是为教学和科研服务的学术机构,对于体现行政学院功能特色具有重要的作用,必须加强行政学院图书管理员的专业素养的培养。 [关键词]图书管理员、素养、培养 随着我国改革开放的进一步深入、国家公务员制度的建立,从1994年起,我国逐步建立了从国家到地方各个级别的行政学院。截止2006年,已建成省级和副省级行政学院47所,地市以下分校100多所。主席在视察国家行政学院时进一步提出了地方行政学院的职能:进一步认准在国家干部教育培训大格局中的定位,充分发挥自身优势,彰显办学特色;创新培训方式;体现教学特色;创新运行机制;体现功能特色。这就对新时期地方行政学院作为地方公务员培训、管理人才的培养、政策理论研究、政府决策咨询的重要机构,在管理体制、职责分工、培训对象、培训内容等方面做出了深刻阐述,明确了地方行政学院的职能定位。 一、行政学院图书馆的职能 图书馆作为行政学院的信息中心,是为教学和科研服务的学术机构。学院图书馆必须贯彻《行政学院管理条例》,为进一步提高培训人员的素养、行政学院理论研究而服务。因此,作为学校办学的三大支柱之一,图书馆必须具备以下的职能: 1、图书馆为进一步深化培训人员的专业素养创造必要的条件 图书馆拥有极其丰富多样的图书及馆藏文献资料这个显著的特点和优势,向培训人员宣传、展示、传递党的方针政策,提供文献服务;对培训人员政治、文化等方面的素养进行全方位教育;为他们马克思主义人生观、世界观的塑造,公仆意识的形成、行政理论的拓展等提供了必要的条件。 2、图书馆是学院科研进一步发展的重要基地 图书馆以其丰富的馆藏为基础而开展的各种文献信息服务活动,为学院教学人员、培训人员知识的更新、知识体系的进一步形成奠定了良好的基础。图书馆被誉为“没有围墙的大学”,不受时空与内容的限制。通过学院内不同群体对图书馆不同形式的利用,为学院在人才培养、理论发展等方面提供良好的途径。 3、图书馆为公务员强化行政修养提供多种文献服务 图书馆是一个巨大的“信息源”,数以百万计的馆藏能否为读者所用,真正发挥“信息源”的作用和效益,为教学服务、为科研服务,这就需要图书馆积极开展导读业务,扩大服务范围,依托文献资源、设施和师资优势,开发利用具有甘肃省行政学院地方特色的网络体系,充分利用先进技术,增设特色服务项目。我国的图书馆借阅率、利用率相对世界其他发达国家低得多,我们要努力改变这种状况,加大力度挖掘馆藏,同时也为学院学员、教职工的专业学习提供极大的方便。 二、图书管理员的专业素养要求 图书馆能否最大限度的发挥作用,能否被充分利用,最终还是要取决于图书管理员的工作机器专业素养上。“为人找书”、“为书找人”可以说是对管理员工作的高度概括。因此,这就要求管理员要具备相关知识,为人民服务的理念,具有保证知识信息公开的奉献精神,做好学院学员培训和科研研究的后勤工作。 1、较高的政治素养和良好的职业道德 要做一名合格的行政学院的图书馆管理员,应该首先认识到所在职位的特殊性,政治素养应处于主导地位。没有良好的政治素质,即使有再高的专业才能和组织才能,也难于发挥出来。政治素养包括:具有一定的马克思主义理论水平和政策水平,时刻关注国际国内发生的重大事件,社会热点焦点问题具有政治敏感性;具有高度的社会主义事业心和强烈的政治责任感,正义感,原则性。具有执著的敬业精神,具有不断进取精神和创新精神,具有高尚的道德修养和高尚情操。 地方行政学院是国家行政政策传达、理论研究、中层公务人员培养的基地,而图书馆是服务于学院存在和发展的机构。作为图书馆的管理人员,首先要热爱本职工作,认识自己的工作在科研、教学方面的重要性。在工作中要尽心尽力,认真负责,务实进取。对于馆中的各种类型的资料,管理员应做到及时、科学地保存、整理、传递,使图书馆在运行过程中有序、有理、顺畅。行政学院里常常有来自地方各个地区的培训学员,这就决定了不同的读者在资料的阅读和利用的过程中,也存在差异。因此,馆员要尽心竭力地服务于读者,对于读者的问、拿、换要有耐心,做一名合格的管理员。 2、较强的专业知识和信息综合能力 随着社会和科学技术的进一步发展,人类对信息、文献交流的要求日益增强,图书馆的管理已经逐步发展成为一门具有广阔研究和应用前景的科学。因此对图书馆管理人员知识素质的要求不论在文化知识的广度方面,还是在专业技术的专深方面都提出了更高的要求:要具备丰富的图书管理知识,同时要需要掌握文献学、目录学、情报学、档案学的相关知识;熟练掌握业务技术,对图书、报刊杂志的订购、验收、登记、分类、编目、收藏、借阅、查询、读者管理和统计等方面的计算机图书管理系统的操作和图书、报刊的科学排架、上架、管理和维护等人工劳动。 地方行政学院图书馆还具备一些特殊的特点。行政学院图书馆是为参加行政培训的中层公务人员和教学科研人员提供各种资料,包括历史的和最新的国家、地方大政方针的资料信息。有着一定的时间、空间的要求。这就对图书馆的管理人员的知识素质和读者服务工作提出了很高的要求。这就需要管理人员不断学习,不断提高业务素养,能吃苦、肯奉献才能满足学员和教职工的要求。图书馆在行政学院中属于服务性质的机构,没有专门的培训机会,管理人员需要有自学意识,使自己的业务知识不断更新,努力提高自身的工作能力,才能对本职工作游刃有余。 21世纪,是信息技术的时代,计算机、网络应用进一步推广,使图书管理也发生了翻天覆地的变化。行政学院图书馆具有馆藏量巨大、种类庞杂等特点,这就对图书的编码、借阅、网络服务等功能提出了很高的要求,作为图书的管理者,管理员需要全面掌握计算机技术及网络技术,才能更好地适应图书馆的发展要求。尤其是行政学院作为国家公务员培养、政策理论发展的最前沿,更需要图书馆的管理人员与时俱进,关注国家地方大政方针的变化,及时更新知识与信息,改革图书馆的管理模式和服务模式。 因为行政学院的特殊性,决定了图书馆管理人员较少的特点,这就要求管理人员身兼多职,要求既熟悉传统检索工作,又熟悉数字图书馆全文检索的查询。网络为检索人员查询资料提供了新的可选择的途径。如何有效利用网络、光盘、联机、书本式刊物等检索手段为读者提供满意的服务,成为目前数字图书馆检索人员面临的一个重要问题。 因此,在今后数字图书馆的检索工作中,除了必须掌握图书馆学、分类学、目录学、计量学、情报学、文献信息学、计算机学与检索参考咨询工作所必须具备的知识和技巧以外,在平时工作中还应掌握网上资源的检索,包括网上各检索引擎的使用技巧、网上各学科网址的搜集,及时掌握网络检索引擎动态方面的研究。只有精通和了解网络资源,才能更好更有效选择利用各种检索,引擎进行检索,更好地担当起数字图书馆的检索咨询工作,为读者提供优质的服务。 三、图书管理人员专业素养的培养途径 1、继续教育。首先,行政学院应提高对图书馆的重视,根据图书馆管理人员个体差异,不同层次,自身实际状况,为馆员提供不同方式、不同类型的培训,进一步拓展馆员的发展空间。对从事技术管理、应用的馆员,计算机硬软件、网络技术培训班,使他们能够真正担负图书馆技术管理的重任。中层业务骨干,为他们创造各级学术研讨会的机会,使其优化知识结构,提高信息利用的能力。 2、专题讲座。图书馆员要具有自学意识,既要积极阅览文献检索的相关书籍,也要关注类似的专题讲座。学习现代信息技术检索技术的新发展、新动向;使图书管理员既可以使用传统的方法为读者提供信息,也可以通过计算机技术和网络系统为读者提供便利。还可以借鉴美国康涅狄格州立大学的经验,为图书管理员建立论坛,提供读者与管理人员的交流平台,加强双方的沟通,进一步促进图书管理工作的协调与发展。 行政学院图书馆是学院学生、教师进行阅读、学术活动的重要场所,市委教学、科研提供信息资源支持的重要机构。作为图书管理员,所面对的是文化层次较高、知识结构相对较完整的知识分子和地方行政的公务人员,他们对文献的要求是知识新、信息准、资源精。加之图书馆文献资源进一步信息化、服务方式和手段的现代化,这些对管理人员都提出了更好的要求。因此,作为行政学院图书馆的管理人员,需要不断提升职业道德水平,优化知识结构,精益求精,为学院的发展做出自己的贡献。 图书管理员论文:浅谈图书管理员的自我培养 摘 要:本文就图书管理员的自我培养进行探讨和分析,旨在探索新时期高校图书管理员怎样进行自我培养的途径。分析表明:只有尽力提升自己的学习的主动性、克服惰性,发扬钻研精神,掌握科学的学习方法,才能使图书管理员的自我培养得到进一步的实现。 关键词:图书管理员 自我培养 学习主动性 人,在任何时代,在任何技术条件下,都是事物发展的优秀灵魂。高校图书馆管理在新技术时代,传统图书管理方式已逐渐退居次位。而主动提升图书管理员的从业素质,不仅是高等院校长期发展的有效保证,更是图书管理员完善自我的绝佳机缘。图书管理员应主动学习,自我培养,改变内因,更好适应时代和高校发展的需求。 1 图书管理员加强自我培养的重要意义 高校图书馆作为学校科研和学生学习的重要基地之一,是学校图书的主要储存基地和管理中心。现代化的图书馆更是将学习与交流等功能融为一体,使其服务呈现更加立体化、多元化的发展趋势。剔除小部分因循守旧不思进取的惰性因素,大部分图书管理员对自身素质建设都有积极要求。因图书管理人员一般都直接服务于师生,特别是服务于广大学生,图书管理员的业务能力,服务态度,职业敏感意识和行为都能对学生们产生较大影响,直接影响到图书及信息资源的有效使用率。 图书馆,是信息、技术集结的前沿,最新的信息技术发展往往带来图书馆管理上的变革。出版业的兴旺发达,全民阅读的大力推广,高校教学实践的发展,都会带来海量的信息和巨大的工作量。而加强图书管理员的自我培养,才能更好适应工作的实际需求。 2 现阶段图书管理员在自我学习方面存在的问题 尽管我国高校图书管理员的学习情况同过去相比有了很大的提高,但是仍旧存在着很多的问题与不足。 2.1 学习的主动性不强 现阶段,我国高校图书馆的人员流动性差,内部竞争意识比较薄弱。有的人在图书管理员的岗位上一干就是几十年,他们根本就不用顾忌因为业务水平方面的欠缺导致自己产生物质方面的损失。在这样的形势下,图书管理员的学习主动性普遍较差,不仅学习的动力不足,而且对于学习的效果也缺乏明确的规划和界定。有的学习只是为了应付上级组织的培训,这使其他们对学习的内容学习不精专,缺乏系统性、专业性和深入性。没有将“要我学”的被动状态转化为“我要学”的主动状态。 2.2 缺乏钻研的精神 面对学校花费重金购置的图书管理硬件和软件,相当一部分的图书管理员学习过程中,仍旧抱着“万变不离其宗”的观点,在将图书的查询、借阅管理掌握之后就“万事大吉”,对于其它方面的管理功能置之不理。学习过程中往往急功近利,浅尝辄止。在某方面刚刚取得一点进步,就觉得已经达到学习目的,不愿再深入钻研。在流通阅览部门,遇到了学生咨询的问题,也是能躲避则躲避,没有主动一种不解决问题不罢休的精神,这与新时期的图书管理员道德素养和业务素质是不相称的。 2.3 缺乏科学的自学方法指导 俄罗斯著名科学家巴甫洛夫曾经说过:“有了良好的方法,即使是没有多大才干的人也能作出许多成就。如果方法不好,即使有天才的人也将一事无成。”这句话深刻地阐释出科学的自学方法对于提升学习效率的重要性。由于人们的实践是受思维方法所支配的。科学性不强,不适合自己的学习方式只会白白浪费宝贵的时间和精力。而如果在自学的过程中能够以科学的方法进行指导,则会取得事半功倍的效果。现阶段我国图书管理员在进行自学时,由于没有明确的学习规范和方法做指导,导致无法准确把握学习的重点。只能力求面面俱到,结果忽视了自己工作需要的重点学习。 3 解决现阶段图书管理员在自我学习方面存在问题的建议 针对上文提出的现阶段图书管理员在自我学习方面存在的问题,笔者经过认真研究和深入总结,提出以下几方面解决的建议。 3.1 增强学习的主动性 图书管理员要想切实地通过自学来提高自己的工作能力,就一定要主动增强学习主动性。首先是转换意识,思想的转变往往是改变现实的利器。要提高图情信息和新技术学习的自觉性,培养兴趣,把学习看作丰富自己、提升自己的手段,从而以积极主动的态度去进行学习;其次加强对于自我的管理与约束,强迫自己没有完成学习任务之前绝对不能松懈,加强自我管理与约束,有效地提升自己学习的自觉性,培养起自觉学习的良好习惯。一个良好的习惯,只要坚持21天,就能成为稳定的习惯,这是有科学依据的;再次,要给自己创造一个舒适的学习空间。学习中确实存在一定阶段的枯燥和乏味,这就更需要培养学习的毅力和恒心,在学习的过程中要坚决抵御外界的干扰和诱惑,保持学习环境的安静和整洁,使自己能够专注于学习之中;第四要客服自己的惰性。人都有惰性,坚持与懈怠的最大区别就在于能够有效地克服自己的惰性。 3.2 培养自己的钻研精神 越来越多的高校新进图书管理员,在学历上,受教育程度高。很多人对自身要求是终身学习要求。引导其对业务的钻研态度,引导其对加深这份工作的认识和积极性,让他们主动培养起在面对新工作任务的钻研精神和习惯。图书管理人员必须要对图书管理工作充满热情,全身心地投入到工作之中,不断钻研,大力提高自身的业务素质和服务精神。图书馆上级单位也要确立图书管理人员在工作中的主人翁地位,为他们创造施展自己才华的空间。当他们感受到自己在工作中的地位时,就会增加对于工作的积极性,进而感到钻研业务是自己的应尽之责。在这种思想的带动下,他们会千方百计为提升自己而努力,去钻研,充分发挥主人翁精神,而不是以浅尝辄止的态度来对待学习。 3.3 寻找到最适合自己的学习方法 图书馆管理员由于工作较忙,很难从中挤出大量的时间来进行学习,因此掌握掌握科学、合适的学习方法时非常重要的。它不但能够极大地提高自己的学习效率,还可以是自己体会到成功的喜悦,从而进一步激发学习的热情。但是在现实生活中,有部分图书管理员因年龄原因,其成人的思维方式和阅读习惯已经形成了固定的模式。图书管理员可以自己确定一个学习的终极目标,并将之分解成若干个小的阶段性目标,以此来循序渐进,不会因为目标难以实现而产生挫折感。在每个阶段结束后进行总结,看看自己在学习中遇到什么困难,并积极反思采取什么样的方式进行解决更为合适;其次要加强预习,在巩固旧有知识的基础上,积极探索新知识,积极思考,为下一个目标的完成打下坚实的基础,形成自我学习的良性循环。 4 结语 总而言之,全民阅读的推广要求和信息时代技术更新快,对图书管理员提出了更高的素质要求,使其有效地进行自我学习变得更加重要。图书管理员只有加强自我学习的主动性和钻研精神,在实践中摸索到最适合自己的学习方法,才能切实地提升自己的业务水平和服务意识,成为满足时展的图书管理合格人才。 图书管理员论文:现代化图书管理员应具备的素质 有很多人认为图书管理就是简简单单的借书、还书,近似于简单的体力劳动,毫无技术性可言,这种观点是有失偏颇的。图书管理员素质的高低将直接影响到图书馆的管理水平和服务质量。知识经济的到来,计算机信息技术以及网络的发展和普及,给现代图书馆的管理提出了许多新的挑战,现代化图书馆的标志是服务信息化、馆藏多媒体化、资源共享网络化、工作人员知识专业化,而实现现代化的图书馆就必须建立起一支素质高、知识结构合理、应变能力强的文献信息开发服务队伍,这就对新时期的图书管理员有了更新更高的要求。 一、当前图书管理员的现状 (一)当前图书管理队伍整体素质偏低 外界条件的制约和内在因素的影响,造成图书馆整体素质偏低。有的馆员安于现状,墨守成规、不进取、不开拓,不但不积极获取新知识,甚至有的旧知识也流失掉了。 (二)专业知识已不适应网络环境的要求 由于图书馆人员大部分接受的是传统课程的教学内容和方法,大多按传统的管理和服务方式进行操作,不论是图书情报专业的毕业生,还是非图书情报专业的毕业生,他们的专业知识已经老化,很多人缺乏现代管理基础知识以及现代化的处理技术。 (三)知识结构不科学 网络化的图书馆需要的是一专多能型人才,而现实中的图书情报教育注重培养专才。目前我国图书情报专业对人才的培养教育存在专业划分过细、专业口径较窄、重理论轻实践等问题,因而培养出来的毕业生知识结构单一,视野狭窄,缺乏计算机、网络、通讯等现代技术知识与应用技能,难以适应网络环境的新要求。 二、新时代图书管理员应具备的素质 (一)思想素质 图书馆是个清贫的地方。地位低,待遇差,如果没有良好的思想素质,没有敬业爱岗的甘当人梯的奉献精神,就很难做好现代文献信息服务工作。如果没有高度负责的态度,严谨求实的作风。踏踏实实地干劲,也很难在以后的现代化服务中掌握新的技术,开拓新的领域,就难免被时代列车抛在后面。 (二)专业素质 作为一个图书馆工作者,丰富的专业知识,娴熟的服务技巧是其胜任本职工作的基本要求。如果没有一定的专业知识,连最基本的“借借还还”都不能保证,更不用说指导读者、用户查找资料了。因此,一个信息时代的图书馆员一定要系统地掌握一两门专业知识,并尽可能地涉列其它学科,掌握各学科之间相互交叉与渗透的情况。能够从多角度、多主题检索读者用户需要的信息资料。 (三)信息素质 在日新月异、推陈出新的信息资源中,往往存在鱼目混珠的信息垃圾。具有较高信息素质的图书馆员对网络信息应有甄别能力,有选择的筛选、加工复制适用的用户与信息,减少他们的检索、鉴别和获取相关信息在网上漫游的时间和精力,成为用户使用信息资源的导航员。 (四)心理素质 良好的心里素质是:心胸开阔、情绪乐观、待人接物坦诚相见、开朗豁达、与人为善。同事间要互相尊重、团结共事、齐心协力、密切合作。要处处为别人着想,可容忍别人的不足和缺陷,遇事相互协商,热心帮助别人解决困难,尽自己自最大努力和同事建立起和谐融洽、密切合作的关系。 (五)文化素质 图书馆员除了掌握有关于书情报专业知识外,还必须要掌握其他科学的专业知识。能为专业人员提供所需要的各类信息资料,解答有关科学领域的指示性咨询,提供信息综述、专题索引、信息分析等高等次信息服务。 (六)公关能力 馆员应加强心理学、公共关系学等软科学方面的知识学习,锻炼语言表达和说服力,努力缩短馆员与用户之间“共识”的距离,逐步建立起一种互相信任、相互理解的相容关系,用真诚的服务争取更多用户的支持,提高馆员在用户心目中的地位和影响。 三、新时代图书管理员队伍的建设 (一)做好新时代图书管理员的技能培训与知识更新 图书馆要树立以人为本的思想,把人的发展放在首位。要立足长远,统筹安排,有计划有步骤地对人员进行业务知识和业务技能培训。一是对新上岗的馆员进行基础岗位培训,学习图书馆情报知识的基本理论及其计算机应用,主题标引应用,数据建设及检索,科技查新,机读目录,标准化及自动化与网络化管理等课程,使之能较好的履行岗位职责。二是对有一定经验的馆员进行知识更新的培训,组织他们学习图书馆的自动化、数字化、网络化、虚拟化等现代化知识,使之紧跟知识经济发展的步伐和图书馆事业发展的要求,建立起一套完整的图书馆全员教育培训机制。 (二)要建立健全合理的管理机制 建立健全合理的用人机制、育人机制、竞争机制、流动机制、决策机制,对图书管理员来说,是最好的以人为本管理的具体体现。具体来说,第一,管理者要树立服务意识。一切为图书馆的馆员着想,一切从馆员利益出发,关心馆员的思想、学习、工作和生活,在各方面为他们提供可靠的保障。第二,要针对不同馆员的个体差异,调动每个馆员的积极性,充分发挥他们的潜能,并鼓励和帮助他们实现合理的工作目标和人生价值。第三,要建立健全科学的考勤、考核、奖惩、监督机制。要按馆员完成任务的情况,科研成果情况,思想道德等方面,建立一套良性的竞争机制。避免在职务、职称晋升及岗位安排中个别人说了算的不公正作法。第四,要保证竞争的公开透明,公开公正。第五,实行民主化管理,让馆员参与管理,在制定目标和计划时,应广泛征求馆员的意见,使决策取得广大馆员的认可,充分体现他们的主人翁意识。 (三)优化图书管理员的队伍结构 图书馆要根据本馆的性质、类型、职能的不同确定本馆的人员比例。使各不同专业、各个年龄层次以及能力大小不同的人员合理地组合,成为一个整体、高效、优化的群体结构,以使各级、各类人员各司其职、各尽所能。如把那此具有组织管理才能,擅长人际交往,并有一定专长的人才提拔到领导岗位上,使其充分发挥其聪明才智,调动起员工的积极性,增强图书馆的凝聚力;把专业知识深厚、工作踏实的人放到业务部门,提高图书馆业务水平;让年轻、好学,又有一定专长的馆员侧重现代化信息服务,合图书馆尽快实现现代化的信息管理与服务。 古往今来,图书馆始终起着承前启后、积淀智慧与传递文明的作用。只有将图书馆管理员素质提高到一定程度,做到一人多岗,岗岗技术娴熟,才能保证图书馆改革的顺利进行,才能使管理员更新思想观念,适应市场经济,配合学校整体改革。总之,图书馆管理员的素质修养,对图书馆起着决定性的作用。知识经济时代对高校图书馆管理员的素质提出了更高的要求,每个管理员都必须克服困难,不断提高自身的职业素质与修养,及时补充、更新知识和专业技能,以适应日新月异的图书馆事业的发展需要,成为新时期高校图书馆管理中的复合型人才。
政治经济论文:国际移民与政治经济论文 一、国际移民的类型和特点 (1)工作性移民,指为改善个人和家庭的生活条件而进行的跨国迁移,为了获得更优质的工作条件、更高的工作收益的移民活动。其构成了目前国际移民的一大重要迁移类型,其中又可分为临时性劳工移民、技术移民等类型。 (2)学习性移民,指前往国外求学的留学生或工作者。为了获得更好的学习资源和学习条件,学生前往外国接受教育,还有工作人员到外国企事业单位学习先进的技术、知识和经验的特殊学习性移民. (3)家庭团聚性移民,指为了和已经迁居国外的人员团聚而进行的移民活动。 (4)非法移民,主要是指未取得许可而通过非法途径进入另一国,或是有效证件已经过期,却仍停留在目的国而不返回祖国的移民,这些人大多是非法劳工。 (5)难民与避难者,这是一群特殊的移民群体,由于受到种族、民族、宗教、政治迫害、自然灾害等因素的影响,而被迫离开原国籍,迁往他国进行避难的移民活动。除开以上几种类型外,国际移民还包含半移民、两栖移民、回归移民等等。国际移民的一个最显著特点,就是从一个相对落后不发达的地区迁移到一个相对先进发达的地区,人们往往为了更好的生活条件和经济资源等进行迁移,有很强的利己性,这也导致了迁移的地区不平衡性,发达国家的移民输入数量,一定是高于经济较落后国家的输入数量。发展中国家一般移民发达国家,发达国家一般移民环境优美的国家,劳工移民是国际移民的主体,高素质高技能人才的移民数量在近年来尽管比例仍在较少,但却呈增长趋势。 二.国际移民的成因 国际移民是全球化的一个重要部分,随着各国经济政治联系的不断增强,现代信息技术的发展更方便了各国的交流,经济发展的不平衡、文化的传播、政治、宗教、科技以及自然环境等多种因素都是造成国际移民的重要原因。国际移民是全球化的结果,是人类社会发展必然会出现的现象。全球化使世界范围的交互连接不断扩大、深入和加速,它不仅带来了贸易、资本、信息、技术等生产要素在全球的流动,也不可避免地引起人口的跨国界迁移浪潮。随着全球化的不断加深,国际移民从规模、范围、方式、原因、影响等方面,都有了许多新的变化,不论是经济原因还是其他原因,本质上都是国际交流与联系加强的结果,也就是全球化的结果。经济是基础,经济原因是国际移民难现象产生的最主要原因之一。世界经济发展不平衡是无可争议的事实,国与国之间在收入、就业、社会福利等方面的差异是巨大的,移民的目的不是单纯地追求更高的收入,事实上,它的原因更为复杂,更稳定的工作环境、更多的就业机遇、更好的福利待遇等因素,都是吸引人们进行移民的重要原因。移民往往是由于贫困的原因导致的,工作性移民往往就是经济因素决定的。政治方面的原因,是导致部分国际移民消极影响的原因。政治方面因素,诸如地区战争、外部强权的介入、政权的更迭、领土的变更、种族和民族矛盾、政治宗教迫害等,都会导致大规模的难民潮,国际难民、避难者和非法移民有很大一部分原因便是政治因素的结果。由于此类原因,人们仅仅为了获得一定的生存空间和较好的生存环境而从原国籍迁出,进入输入国只为生存。其他方面原因是国际移民的重要推动要素。科技的进步大大促进了跨国迁移,安全快捷的交通工具便利了人口流动,通讯技术便利了家人的交流。各国的移民政策也影响着国际移民的变化,对国际避难者的宽松,使得非法移民通过申请避难的方法获得合法身份,导致了国际难民的不断增加。 三、国际移民的影响政治经济 由于国际政治经济文化宗教等多种因素共同作用的结果,国际移民对国际社会产生了重要影响:国际移民有利于促进世界各民族的相互交流与了解,维护世界的和平与稳定,促进世界政治经济的发展,但进一步加剧了世界经济发展的不平衡,造成环境的恶化和国际关系的紧张。 (1)国际移民促进了经济全球化进程国际移民即是全球经济发展的结果,又是经济发展的动因。经济全球化使得各国经济的相互依赖性增强,是贸易全球化、生产全球化、资本全球化、金融全球化和人力资源全球化等各种经济要素全球化的统一体,人力资源全球化作为其中的重要组成部分,对促进全球化进程起到巨大的推动作用。国际移民作为人力资源调动与培养的重要形式,为输入国提供丰富的劳动力和高素质人才,促进经济社会的发展,为输出国减轻人13负担,学习外国先进技术与管理经验,推动本国经济发展。经济全球化离不开国际移民,没有国际移民,就难以实现人力资源在世界范围内的自由流动,经济全球化就失去了必须的劳动力资源和人才基础。 (2)国际移民推动了各国的政治联系国际移民有利于促进世界各族人民的相互了解,加强国际对话与合作,维护了世界的和平与稳定。国际移民作为一个国家对外开放政策的重要组成部分,加强本国与世界各国的交流,一方面有利于传播民族文化,将一国的风俗习惯、科学技术等传播到他国,加强各族人民的了解,另一方面,国际移民不单单是个人的生活问题,更是关系到输入国与输出国甚至世界各国经济和社会发展以及国家安全等重大问题。国际移民推动了各国的政治联系,深入国际对话,是当代国际政治交流的新话题和新途径,在跨国犯罪、国际难民和非法移民等问题上的探讨进一步促进各国对国际移民问题上的对话与合作。 (3)国际移民的消极影响国际移民在促进国际经济政治发展的同时,对国际社会同样带来了消极影响。非法移民的不断增多为人口输入国的社会带来严重危害,威胁着国家安全,消耗着各种资源,影响着社会治安,对输入国来说,人31的大量迁入致使大量资源的消耗增加,就业压力增大,民族、种族矛盾凸显,社会治安变差,环境压力增大,带来环境污染和疾病扩散等危害。对移民输出国来说,人口的大量迁出使劳动力资源减少,特别是技术移民造成的才流失”,致使输出国自身的社会经济发展受到影响。国际移民还进一步加剧了全球经济发展的不平衡,发达国家劳动力资源更丰富,科技发达,经济进一步发展,而落后国家因人才流失等原因在国际政治经济秩序中的处境更加不利,更加贫苦化和边缘化,这也进一步加剧了国际紧张局势。结语国际移民作为人类正常的社会现象,已经成为影响国际关系的个新的变量,深刻影响着国际政治经济形势的变动。国际移民在推动全球经济进步、国际对话与合作的同时,也对输入国与输出国产生了诸多消极影响,它带来的问题以及对国际政治经济的影响越来越引起人们的关注与兴趣。 作者:王祝 单位:南开大学天津大港 政治经济论文:我国近现代政治经济论文 1.《共产党宣言》对中国近现代政治的影响 在《共产党宣言》第一部分“资产者和无产者”详细分析了无产发展史和斗争史,认为建立无产阶级政党是工人阶级发展到一定阶段的产物,是无产阶级获得自身解放的首要条件。伴随着中国近代资本主义的发展,中国无产阶级的队伍也在不断壮大,无产阶级迫切要求改变自身受压迫受剥削的现状,但是没有正确理论指导,找不到正确道路。《共产党宣言》的发表,标志着科学社会主义的诞生,它指导着世界无产阶级工人运动,为无产阶级工人运动提供了理论指导,使工人运动从自觉走上了自发。在以《共产党宣言》为代表的一系列马克思主义著作的影响下,1921年7月中国无产阶级建立了代表自己的政党———中国共产党。《共产党宣言》第二章“无产者和共产党人”阐述了无产阶级的政党的性质、特点、基本纲领和组织原则。马克思和恩格斯明确指出,共产党是无产阶级的政党,是无产阶级的先锋队,是无产阶级利益的集中代表,是为整个无产阶级谋利益的政党,除此之外,再没有别的特殊利益。中国共产党人时刻谨记自己的使命,责任,严于律己。带领人民取得了抗日战争的胜利,新民主主义革命的胜利,社会主义改造的胜利。带领中国人民走上适合中国国情的、具有中国特色的、富强的、民主的社会主义道路。这些都与中国共产党人的性质,特点密不可分。同志提出的“三个代表”重要思想是对《产共党宣言》中关于共产党先进性质的升华。中国共产党人要时刻谨记这三点,始终代表先进生产力的发展方向,代表先进文化的前进方向,代表最广大人民的共同利益。 2.《共产党宣言》对中国近现代经济的影响 《共产党宣言》对资本建立世界市场并向全球扩张过程进行了描述,揭示了世界经济全球化的本质。经济全球化的实质是资本的全球化。建设有中国特色的社会主义从根本上说,就是要把我国建设成为现代化的社会主义国家,实现中华民族的伟大复兴。这个目标离不开当今的全球化。中国直到现在还是以个发展中国家,还不能跻身于世界发达国家行列,原因是多方面的,中国清朝的闭关锁国政策,导致我们妄自尊大,不与外国交往,进行交流,与近代工业化擦身而过,最终导致落后挨打的局面。建国初期,受到西方资本主义的封锁,我国与外国交流也甚少。所以我们要反省历史,紧跟全球化大潮。历史的车轮滚滚向前,把机遇和挑战推向世界,也推到中国人面前。20世纪六七十世纪是世界和平发展的时代,给我们带来了难得的机遇。这一次我们没有让机遇再次错过,而是牢牢抓住它,改革开放总设计师邓小平在20世纪70年代带领中国人民在中华大地掀起了改革开放的大潮,紧跟世界全球化潮流。以为代表的第三代领导集团,继续推进中国经济全球化战略,深刻理解全球化是当今不可抗拒的世界潮流,外在于,落后于这个潮流,都是危险的,不可设想。与此同时,在注重经济全球化的前提下,必须同时注重经济全球化对我国的消极影响。必须在保证我国自身的经济安全的前提下,推进经济全球化的发展。 3.《共产党宣言》对中国近现代文化的影响 以前,中国经受鸦片战争的摧残,封建思想禁锢着人们,中国的知识分子开始把目光投向西方,学习西方先进的文化知识,希望在西方寻求救国救民的道路,但是始终找不到适合中国的道路。十月革命的胜利使得马克思主义进入中国人的视野,《共产党宣言》等一系列的马克思经典著作,使中国知识分子接受共产主义的洗礼。《共产党宣言》最早是由陈望道翻译的,虽然不完善,但是仍然广泛传阅,受到广大知识分子的青睐。《共产党宣言》在中国的传播分为两个阶段,一是旧民主主义时期的片段时传播,第二阶段是新民主主义时期的全面广泛传播。 3.1对认识观的影响 马克思在《共产党宣言》中详细介绍了唯物辩证法和历史唯物主义。这颠覆了传统的中国的认识观,一直以来中国传统的程朱理学占据着人们的思想,程朱理学,推崇的是唯心主义,认为“理”或者“天理”是自然万物和人类社会的唯一法则。严重束缚着人们的思想。唯物辩证法用联系的发展的观点来看待问题,认识问题。历史唯物主义认为“一切重要历史事件的终极原因和伟大动力都是社会的经济发展,是生产方式和交换方式的改变,使由此产生的社会划分为不同的阶级,是这些阶级彼此之间的斗争”。历史唯物主义认为人民群众是历史的创造早者。这强有力的震撼了中国思想界。改变了以往人们唯心主义的认识观,历史观。 3.2对政治文化的影响 《共产党宣言》在中国的传播,“两个必然”“两个绝不会”改变了人们对社会发展规律的看法,它所传播的政治价值观和当时中国人民救亡图存,反帝反封建运动是相一致的,受到了政治认同。《共产党宣言》中:“全世界无产者联合起来”这一响亮就好,激发了全国人民的爱国热情。其政党思想,对中国共产党的建立发展也具有深远影响。建立无产阶级专政政府,确立了党对政府的绝对领导。 3.3全球化对中国文化的影响 《共产党宣言》中首先阐述了全球化对经济的影响,在随后也阐述了文化的全球化:“物质的生产是如此,精神的生产也是如此。各民族的精神产品成了公共的财产。民族的片面性和局限性日益成为不可能,于是形成了一种世界的文学。”经济的全球化必然会带来文化的全球化,文化是一定时期经济的反应。十七届六中全会明确提出要把我国建设成为社会主义文化强国,要发展面向世界的民族的社会主义文化。随着经济全球化的发展,文化也随着经济的全球化发展显示出强劲的全球化趋势,并占据着越来越重要的地位。文化全球化而已理解为不同的国家不同民族之间的文化交流。面对各种思想文化相互交织,相互激荡的复杂局面,中国几代领导人,一直重视文化在社会发展中的作用,提出建设中国特色社会主义文化,建设社会主义优秀价值体系,加强思想道德建设和教育科学文化建设,实现中华民族的伟大复兴。建设中国特色社会主义文化的根本任务就是以马克思列宁主义、思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面落实科学发展观,着力培养有理想有道德有文化有纪律的公民,切实提高全民族的思想道德素质和科学文化素质。提升国民的文化素质,不仅要弘扬继承我国的传统文化,同时要积极学习外国进文化。在学习外国的先进文化的同时,也要使本国的优秀文化走出国门,促进文化大发展,大繁荣。在当今社会,文化在国际竞争中的地位日益重要,谁想在激烈的国际竞争中掌握主动权,就必须占据文化发展的制高点。所以我国必须在经济全球化,文化全球化的背景下,大力发展我国文化。《共产党宣言》同时讲到文化全球化具有二重性,文化全球化不仅能促进文化交流,促进人类的进步,同时弱小的民族文化也会面临着消亡的危险,所以我们在学习外国先进文化的同时,要取其精华剔其糟泊。注意本国文化安全,提高警惕性。 4.结语 马克思恩格斯合著的《共产党宣言》是一本揭露资本主义制度罪恶,揭示被压迫的无产阶级如何获得解放的书。给全世界受压迫,受剥削的无产阶级指明了前进方向,解决了无产阶级为什么必须起来革命,革谁的命,如何革命,革命以后建立一个什么样的社会等一系列无产阶级革命根本性的重大理论问题和实践问题。《共产党宣言》在政治经济文化方面,对我国产生了重要的影响在《共产党宣言》的指导下,在共产党的带领下,取得了新民主义主义革命的胜利,建立了新中国。社会主义革命的胜利,走上了民族复兴道路,在全球化形式下,政治经济文化全面发展。《共产党宣言》发表至今已经有一百六十多年的历史,马克思恩格斯以超凡的洞察力不仅立足于当时社会现实,更具有卓越的预见性,他们预测的未来社会都将一一被历史印证。所以《共产党宣言》仍然蕴藏着巨大的生命力,亦然值得我们去学习研究。 作者:涂征 单位:中南财经政法大学 政治经济论文:体育发展政治经济论文 1、引论 新南非坚持不懈的在国内举办各种公关活动来争取重大体育赛事举办权。这些公关活动充分调动了社会民间力量,以及体育对民众所产生的情感思潮,从而来支撑国家的发展战略,各个政党之间对国家政体政治虽然存在着认知上的差异和分歧,但对国家举办重大赛事及所能带来的利益关注度却非常高,甚至不约而同的形成“统一战线”。国家在申办和承办重大体育活动时亦适时调整外交策略,以赢得外部世界的关注与支持。这对政局的稳定,促进经济发展,提升国家在外交方面的影响力无疑起着积极的作用。 2、南非体育发展研究:政治经济的变化 体育事件在过去的20年间受到越来越多的重视,一方面表现在重大体育事件上,无论是短期的、一次性的或者是不同国家轮流举办的循环赛事,在规模上、媒体的宣传度上以及观众参与度上都算得上是全球性的事件。奥运会或者世界杯足球赛的举办就最能体现上述观点。此外影响力上稍逊一筹的体育竞技,比如说世界杯橄榄球赛、世界杯板球赛以及英联邦运动会,尽管其参赛人数以及观众人数不如奥运会或世界杯足球赛,但是在今天仍有巨大的影响力,仍然能带来收益以及资金产出。主要的体育竞技赛事在当今全球政治经济学中产生了极为重大的影响,它们成为国家吸引外来投资和潜在旅游者的重要途径。更重要的是它是一种展示国家实力的途径,通过这些赛事向世界的其他国家展示本国举办世界大赛的组织能力、协调能力、体育方面的实力以及国家经济实力。另一方面,在国家外交战略与政策实施过程中,体育扮演了较为重要的角色,重大体育赛事是国家外交活动与实现政治目标的恰当手段。体育外交政策研究包括分析政府、企业及利益相关者采取什么公关手段来策划实施他们的体育赛事活动,应该权衡考虑哪些因素,国家层面的外交行为将带来什么国际影响。 重大体育赛事具有强大的社会影响,这使得体育这一文化形态具有国家外交的增值效应,以致影响到国家外交政策目标的制定,涉及到的利益相关者包括国际单项体育组织、体育学会、媒体、企业、国家以及赛事组织者,从当今全球政治经济视角来看,这些多方的参与者都有明确的利益诉求,不论是出于商业利益、组织声誉与发展,还是国家外交目的。南非使用相对有限的可利用资源来与强国体育国家竞争,例如南非举办世界杯足球赛、非洲杯足球赛等。通常选择几个差异化的竞争策略,展示文化的特殊魅力,展示原生态的自然遗产,甚至声称国家受到国际社会的不公平待遇,即以受到国际边缘化或国际排斥为借口,例如这一策略被南非在申办2006年和2010年世界杯足球赛主办权时使用。从这个角度而言,围绕体育重大赛事的体育活动以及国家活动,可以说有特殊的可替代性,因为这些活动能够使发展中国家着手新的外交政策,而这些政策通常情况下是没有机会得以着手实施的。而且,重大体育赛事能将国际舞台上的各个利益方面联系起来,包括鼓励国家将内部事务延伸到国际事务范围内。 作者:许晓峰 单位:河北联合大学体育部 政治经济论文:两岸经济关系政治经济论文 一、两岸经济关系发展的政治效应回顾 30多年来,两岸关系一直以经贸关系为主轴,政治关系却是敏感领域,发展严重滞后。从两岸关系发展历程来观察,在总体上体现了经济决定政治、经济基础决定上层建筑这一规律。1987年台湾当局虽然开放了台湾同胞来大陆探亲并默认了两岸经贸往来,但在政治领域却坚持“不接触、不谈判、不妥协”的“三不政策”。随后,两岸经贸关系的不断发展,两岸在政治领域也不得不寻求渠道合作,以便解决在经济关系中衍生出来的种种问题。1990年,台湾当局调整了“三不政策”,并于同年11月21日成立了官方授权的民间性中介机构———海峡交流基金会(简称海基会),出面处理官方不便或不能出面的两岸事务。为了便于与海基会接触、商谈,大陆也于1991年12月16日成立了海峡两岸关系协会(简称海协会),并授权海协会代表大陆官方与海基会接触商谈。李登辉和陈水扁执政时期以“台独”分裂活动阻止了海基会与海协会的接触与商谈,但其违背两岸主流民意的倒行逆施未能阻止两岸政治互动。2008年以来,两岸在“九二共识”、反对“台独”的共同政治基础上,恢复了“两会”协商谈判,推动了两岸经济关系的大幅发展,对政治关系的改善有一定的促进作用。③ (一)两岸政治互信不断积累。1992年11月,两岸两会达成在事务性商谈中以口头方式表达“海峡两岸均坚持一个中国原则”的共识,这为两岸协商奠定了政治基础。李登辉和陈水扁执政时期肆意否定“九二共识”,致使两会商谈中断9年。2005年4月,国共两党开启党际交流,双方就反对“台独”、坚持“九二共识”达成一致。此后,国共两党不断巩固两岸政治互信。2008年5月,国民党在台湾重新执政,马英九当局认同“九二共识”,强调“两岸是非‘国与国’关系”“两岸人民同属中华民族,都是“炎黄子孙”。在2008年12月31日纪念《告台湾同胞书》发表30周年座谈会讲话中指出:“1949年以来大陆和台湾尽管尚未统一,但不是中国领土和主权的分裂,而是上个世纪40年代中后期中国内战遗留并延续的政治对立,这没有改变大陆和台湾同属于一个中国的事实。两岸复归统一不是领土再造,而是结束政治对立。”2013年2月25日,中共中央总书记在会见中国国民党荣誉主席连战及随访的台湾各界人士时表示,我们将保持对台工作大政方针的连续性,始终坚持一个中国原则,持续推进两岸交流合作,努力促进两岸同胞团结奋斗,巩固和深化两岸关系和平发展的政治、经济、文化、社会基础。连战也表示,两岸关系和平发展是一条不应也不会逆转的正确道路,现阶段两岸关系来之不易,希望能在新的起点上加以深化;两岸各自的现行规定、体制都实施一个中国原则,从而形成“一中架构”下的两岸关系,而不是“国与国”的关系,“九二共识”是双方政治互信的基础,必须加以维护。2013年6月13日,在会见中国国民党荣誉主席吴伯雄时再次强调,增进互信,优秀就是要在巩固和维护一个中国框架这一原则问题上形成更为清晰的共同认知和一致立场。吴伯雄则表示,坚持“九二共识”、反对“台独”是国共两党一致的立场,是两岸关系和平发展的基础;两岸各自的现行规定、体制都实行一个中国原则,都用一个中国框架定位两岸关系,而不是“国与国”的关系。2013年11月11日,中国国民党主席马英九在第中央评议委员第一次会议上再次明确表示,两岸不是“国与国关系”,在许多方面都是特殊的关系。不论在台湾还是国际上,都不会推动“两个中国”“一中一台”或“”。以上种种,彰显了两岸对“九二共识”的坚持和政治互信的巩固。基于政治互信积累,两会商谈终于在2008年6月恢复,推动两岸政治关系实现了历史性转折并取得一系列重要进展。 (二)两岸党际交流不断深入。2005年4月中共中央总书记在北京会见了中国国民党主席连战,实现60年来国共两党领导人的首次正式会谈,会谈后共同发表了“两岸和平发展共同愿景”,提出“建立两党定期沟通平台”的主张。此后,国共两党高层领导人每年会晤成为“惯例”,两党不同层级的党务人员互访也成为常态。两岸党际交流是两岸关系发展中的重大政治事项,也是两岸经贸合作外溢出的重要政治效应,在两岸关系和平发展与和平统一进程中已经并将继续发挥极为关键的作用。2013年2月和6月,中共中央总书记在北京分别会见中国国民党荣誉主席连战和吴伯雄,这是大陆“两会”换届之后,中国共产党新任领导人首次与中国国民党高层的互动,继续传承了两岸党际交流机制。两岸党际交流机制化不断深入,将从制度层面有力保障两岸党际交流的平稳发展,增进国共两党乃至拉动两岸更多政党间的政治互信和共识凝聚,确保两岸关系和平发展的正确方向和稳步发展。 (三)两岸经济关系迈开制度化步伐。两岸经济关系步入制度化轨道也是两岸政治博弈、政治互动的结果。两岸经济关系制度化的萌芽可以溯至两岸打破隔绝之初为便利人员往来与经贸交流而出台的事务性管理办法,比如1986年12月国务院公布的《关于台湾同胞到经济特区投资的特别优惠办法》和台湾当局1987年7月宣布的首批开放29项大陆农工原料间接进口管理措施等。1993年4月,首次“汪辜会谈”签署的4项协议则标志着两岸经济关系制度化的正式开始。2008年6月两会在“九二共识”基础上重新恢复协商谈判以来,达成诸多共识,签署21项协议,解决了一系列两岸同胞关心的经济、社会、民生问题,深化了两岸交流与合作的制度化安排。我们也看到,两岸政治对话和协商尚未开启,政治互信基础仍然十分薄弱,两岸政治关系的进程与快速发展的两岸经济关系明显不相对应。 二、两岸经济关系发展的政治因素作用 自1979年以来,以市场机制为基础,通过大陆单方面市场开放及相关优惠措施的实施,推动了两岸经济合作的不断深化。尽管长期以来缺乏公权力的介入与规范,但两岸在经贸往来中形成了经济波动的高度相关性和投资、贸易的密切往来,进而达成功能性一体化的合作形态,并对一体化的深化与发展提出了更高的需求。世界各地的经验表明,区域经济一体化的进程无论在深度上还是广度上均存在巨大差异,政治意愿一直是推动区域一体化纵深发展的主要因素,而强有力的制度安排正是支持政治目标和促进区域一体化的有效工具之一。区域一体化有多种模式,采取何种模式为宜,取决于相关国家和地区的政治意图以及实现这些意图的相应机制。政治上的密切合作并非总是促进制度建设和经济一体化的前提条件,但至少是重要条件之一,反而政治上的阻挠则必然是经济合作制度化的主要障碍。在两岸经济合作制度化进程中,政治因素的作用不可估量。回顾两岸经济关系,政治因素对一般性的两岸经济交流与合作影响相对较小,但对两岸经济合作制度化安排这种需要公权力介入、协商这类经济合作,显得更直接、更大。30年来,两岸经济合作制度化进程非常缓慢,而且随着两岸经济合作制度化的推进,政治因素的作用将逐步增强。两岸ECFA是以“九二共识”及“一个中国原则”为基础签订的,但从大背景看,两岸关系仍存在重大政治分歧、两岸政治互信仍未建立,以及岛内仍有政治势力对ECFA进行强力杯葛。EC-FA在总体框架上虽有法律约束力,但在两岸经济关系正常化、自由化的程度、进程等方面并没有条文上的明确约束。虽然ECFA早期收获清单获得全面落实,ECFA对台湾的经济效益也有明显呈现,但是台湾的反对势力仍在试图推翻ECFA。 台湾内部反对ECFA的政党与团体主要是民进党、“台湾团结联盟”(台联)和一些本土派社团。2012年7月20日台湾“行政院公投审议委员会”进行重新审查“台联党主席”黄昆辉提出的“ECFA公投案听证会”,黄昆辉希望继续发动“公民投票”来废止已经实施中的ECFA。民进党“主席”蔡英文曾表示应该利用多边谈判体系来保护台湾权益,ECFA的双边谈判机制风险不断增高。民进党“前党主席”苏贞昌在2010年参选台北市长时表示:“ECFA对台北市也有害,许多人以为ECFA只会伤害中南部,但实际上台北只是较晚受害,未来的大规模开放会让服务业受到强烈冲击,而台北市服务业人口达八成。”2012年7月20日,民进党在台湾“立法院”拟提案修改“两岸人民关系条例”,主张将大陆民间资本到台审议门槛订为新台币5亿元,禁止投资业别则由正面表列改为负面表列;民进党“立院党团总召”柯建铭说,希望以法律明确规范陆资,并将投资业别订定清楚,以防台湾“门户洞开”。由于民进党等岛内反对势力在两岸交流互动上有着诸多反对行为以及其在台湾内部有着一定的政治影响力,ECFA的未来充满不确定性。2014年3月18日,台湾数百名大学生以“反对黑箱服贸”为由,以突袭方式占领立法机构,30日又动员十余万民众与学生上街游行。对于这场以反对《海峡两岸服务贸易协议》(简称“服贸协议”)为优秀的“太阳花学运”,严安林分析认为,④这是一场“反对马英九”运动,也是一场“反全球化”运动,一场“反中国大陆”运动,更是一场反民主的民粹式运动,并非所谓的“公民运动”。“太阳花学运”直接导致服贸协议的暂时搁浅,加上台湾政治生态的复杂性,各界对“服贸协议”生效时间大都持悲观态度,也由此,“服贸协议”被认为是两岸经济关系发展的转折点。从另一个侧面,“服贸协议”搁浅再次证明,政治因素对进入“深入期”的两岸经济合作的影响已然突显,甚至对两岸经济关系发展起关键性作用。前台湾“国安会秘书长”、台北论坛基金会董事长苏起分析,⑤从两岸关系发展历史看,政治决定经济,这是两岸关系的特色,两岸政治关系走到哪里,经济关系就走到哪里。他认为,政治关系到不了的话,经济关系就是到不了,看起来经济拖着政治走,是有这个成分,但是背后是有政治的力量,而且政治力量永远会大于经济。不难理解,两岸经济关系要进一步发展,不仅需要良性的政治关系相匹配,对岛内健康有序的政治环境同样期待。 三、当前两岸政经互动的困境与思考 如上,两岸经济关系与政治关系的发展进程并不同步,发展节奏并不合拍,随着两岸经济的热络交流与合作,在政治层面的互动还很有限,步履维艰,甚至十分脆弱。当前两岸经济关系制度化进程,遇到政治因素的强烈阻碍,如何推进两岸政经互动成为学界研究的热点。借鉴帕特南的国际关系双层博弈框架,在两岸经济关系研究中,应以两岸经济关系的收入分配效应作为双层博弈框架的理论基础,利益集团作为研究的基本分析单位,两岸双方应作为经济关系的执行主体,在维护两岸同胞最广大利益、共同朝着中华民族复兴目标而奋斗的前提下,分别代表两岸各自的利益集团做出决策,并展开相互谈判、交往、合作。 (一)台湾当局在两岸经济关系中长期缺位,未能担负起执行主体的角色。海峡两岸同属一个中国,但两岸经济关系毕竟是两个单独经济体之间的关系,在服从各自整体利益的前提下,双方都有为各自经济体发展追求利益最大化的动机,而且在资源稀缺性假定下,在不同利益集团之间的利益冲突将不可避免,两岸当局自然应承担起经济关系博弈框架的主体职责,通过协商、安排,以引导两岸经济关系继续在正向博弈的轨道上向前发展。然而,30多年来的两岸经济关系,一直是在大陆方面积极推动、台湾方面限制或回避的两股力量拉扯之下,两岸经济一体化进程受阻,经济关系外溢的政治效应大打折扣。即使在2008年以后,两岸经济关系取得诸多突破性进展的情况下,马英九当局仍然回避两岸政治关系议题,经济关系涉及的制度化议题进展缓慢。台湾当局此举的原因主要是基于选举选票的考量,担心被对手抹黑抹红,在两岸政治议题方面比较保守,不愿意碰触,对大陆的防范意识仍然相当强烈。正因为对选举的顾虑,马英九当局对岛内各方利益集团的协调不力,多项有利于两岸经济关系发展的议题遭到反对派的阻拦,甚至在台湾立法机构搁浅。台湾当局在两岸关系上采取“只经不政”“政经分离”的态度,已严重伤害到两岸关系的发展,是当前两岸经济关系进一步发展的最大挑战。 (二)在“九二共识”的基础上,坚持“以经促政”方针,扩大台湾在两岸经济关系博弈中的收入分配效应。一般地,国际经济关系中双方的受益、受损可以表示为4种情况:甲方得益、乙方得益,甲方得益、乙方受损,甲方受损、乙方得益,甲方受损、乙方受损。只有双方得益才能构成经济关系的坚实基础,当一方得益、一方受损,或是双方受损的情况下,经济关系也就失去了合作基础,两岸经济关系与国际经济关系不同,30多年来的实践证明,两岸经济合作福祉两岸同胞,目前亟待制度性突破,才能为两岸经济共同繁荣发展作出更大贡献。从两岸收入分配效应角度看,两岸经济合作对台湾经济意义深远,但是对大陆的经济意义有限,大陆推进两岸经济合作则是基于国家统一大局服务,主要目的在于其政治效应,特别是争取台湾民心,增强国家认同,为此在两岸经济关系博弈中,实行适度“让利”,提升台湾在两岸经济关系中的收入分配效应。⑥但目前在台湾社会,“两岸同属一个国家”并非主流民意,台湾当局采行“政经分离”的思维,在一定程度上影响了部分台湾民众的“两岸观”,甚至对民进党的“台独”立场有推波助澜的作用。因此,应在“一个中国”前提下,坚持“以经促政”的方针,通过两岸经济合作的深化发展,强化两岸经济的融合,推进两岸关系和平发展。至少,在ECFA后续谈判中,两岸可遵循WTO规则等国际经济惯例,以积极开放、平等互利为原则,积极推进两岸经贸关系正常化,以拓展两岸扩大交流合作的利基,有助于形成“你中有我、我中有你”的融合发展格局,扩大两岸共同利益,促进国家认同建构。 (三)充分认识两岸经济关系中岛内利益主体的复杂性,加强对台湾社会结构的研究,提高惠台让利政策的有效性。国际经济关系博弈表面是两个经济体层面的利益受益或受损,但实际受国际经济关系影响的是经济体内不同主体,包括消费者、企业家、厂商、政治家、利益集团、政党等各种不同的主体,即国际经济关系具有很强的国内收入分配效应,它不仅可能使有的主体获益多,有的主体获益少,而且可能使有的主体受益、有的主体受损。受益主体将会想方设法保护既得利益,而利益受损者也不会被动“挨打”,他们会通过不同的方式对政策制定者产生影响,比如选票等。政策制定者为了实现了自己的利益或目标,就可能制定或调整政策,因此,经济体内利益主体是经济关系的最重要影响和推动力量。实施两岸关系发展战略以来,大陆实施了一系列的对台经贸政策措施,包括两岸全面直接通航、大陆民众赴台旅游、大陆采购赴台采购、大陆零关税进口台湾农产品等,都体现了大陆对台善意,期望有助于改善台湾民生经济的同时,改变台湾民众对大陆的印象与认识,更希望有助于建构台湾民众对两岸一家的国家认同。事实上,惠台让利有效性值得检讨,两岸尚处于敌对状态下,大陆让利台湾被歪曲认为动机不纯,慷慨让利未必能赢得台湾民心。再者,由于种种因素,惠台让利的经贸政策实践中更多惠及了台湾的大财团,而台湾基层民众没有感受或感受不明显。一方面,由于两岸关系限制,大陆经贸政策缺乏直接惠及台湾基层民众的有效传导机制,导致惠台效应分散化,大打折扣;另一方面,由于台湾社会阶层多元化,“三中”(台湾中南部地区、中小企业、中下阶层)社会问题甚具复杂性,所以,在具体实践中还须讲究策略突出重点,从机制化入手,扩大大陆经贸政策效应。 作者:苏美祥单位:福建社会科学院现代台湾研究所 政治经济论文:合作式教学政治经济论文 一、合作式教学的内涵 我们所讲的合作式教学,其一应该是教师创设一个情境,然后抛出问题,学生在这之中创造,最后共同达到教师教学设计中的这一个环节的意义,这是教师与学生的合作。其二应该是学生与学生之间的合作,合作式教学讲究将一个班的学生分成小组,然后小组间进行沟通与合作,在这个过程当中,培养学生的思考、沟通以及合作的能力。 二、合作式教学法在《经济政治与社会》这一学科中的运用 1.问题情境创设的重要性教师应创设符合学生实际的问题情境。在上课的过程中发现,教师抛出一个适合学生的问题,那么学生的参与度、活跃度会得到空前提高。所谓适合学生的问题,即教师在备课时应充分考虑到这个班学生的文化程度、年龄层次、性格特点以及结合生活实际。因为太复杂的问题,学生没有思考的动力,而简单些的问题,学生又会觉得幼稚,不愿作答。所以创设问题情境时,教师应“投其所好”。学生在情境中所要思考的问题来源,可以是普遍学生身上存在的现象,历届毕业生及低年级的学生;可以结合社会热点,假设问题的存在;可以是教师的自身经历;更有甚者是就在本堂课当中所发现的问题。 2.创设情境,开展合作式教学我们抛开这样一种教学模式:上课铃声一响,教师开始照本宣科地讲授本节课的相关知识点。在《经济政治与社会》这一本书当中,例如第一课“商品的交换与消费”。教师可先创设问题情境:“同学们平时都喜爱去哪里购物呢?所购之物是不是都可以称之为商品呢?”在学生做出初步思考并回答之后紧接着引出知识点:“什么是商品?”然后结合知识点帮助学生解决之前所提出的两个问题。接着根据已经分好的小组,提出需要进一步探讨的问题:“买了之后的东西还是不是商品?”“请同学举出这个教室里面能称得上是商品的东西。”“钱、肾、人都是不是商品呢,为什么?”在这个过程中,学生有对知识点不理解的情况可以向教师请教,激发了学生主动发现问题并解决问题的能力,以及在这样一门课程当中感受到思考所带来的喜悦。教师也可在这个过程中发现合作式教学法在与本班学生接触时所产生的问题,从而能够及时找到解决的方法。这也是合作式教学法中学生与学生合作的一个意义所在。 三、合作式教学法的意义 学生需要在游戏中,在与教师、同学的互动中得到对自己的一种肯定。德育课程应该是让学生参与进来,在参与过程当中学会思考,学会沟通与合作。而不是做一个旁观者,因为如果是旁观者的话,他可以随时离场。对教师教学能力的进一步提升。合作式教学要求教师创设情境,引导学生进行思考与合作,也就要求教师在做教学设计时,一定要合理并精彩。 作者:顾海娜单位:海南省商业学校 政治经济论文:美学教学下的政治经济论文 一、教学中有关政治经济学出现的主要问题 一方面—社会因素。随着改革开放的实施,我国接纳了来自西方的经济学理念,国民在思想价值观方面也在不断的发生变化,呈现出了多元化的形态模式。而经过国内综合实力的不断提高,对于高校教师的要求也越来越越高,而且是越来越快的步伐更替着,这也就造成了教师资源缺乏的现象,导致了政治经济学教学出现了一些问题,影响了教学质量,影响了师生之间沟通、情感的交流,造成了整个教学的失败,使学生对这么学科失去了兴趣。另一方面—缺乏兴趣。造成学生对于政治经济学缺乏学习兴趣的原因是多方面,其中有以下几方面:(1)客观原因。“政治经济学”不同于其他学科的内容,其实一个抽象且缺乏乐趣的学科,并且跟我们的生活联系是缺乏直接性的,大多数的学生由于其抽象性,因而失去了学习的兴趣。(2)教学方法陈旧。通常情况下,教师是根据以往的教学思想在备课,讲述想要表达的意思,往往忽略了学生针对这门学科的主动性问题,总是按照一贯的注入式教学方式,让学生被动的接受,不能调动学生学习的主动性,而且课堂内容结束后,教师忽略了与学生互动的重要性,往往课程结束后,学生也就下课了,这样就是去了课堂的作用,使学生学不到这门课的精髓所在,所以寻找新的教学方式是必要的的。(3)主观原因。学习不只是一方的原因,作为传授者与接受者,双方都存在问题。作为接受者的学生而言,其对政治经济学的重视度不够,认为这是一门不适合自己的课程,也就忽略了其学习的必要性。第三方面—教师素质。在政治经济学的教学过程中,还在延续以往的教学方式,一切从基本内容开始,由最初的政治经济学的基本概念出发,进而推论出经济学的原理,但是事实表明,这种教学方式不适合当今时代的发展,对于现今的教学来说,单纯的讲述已经不能引起学生对于课程的兴趣了,要摆脱传统的教学方式,引起学生的共鸣,提高学生学习的积极主动性,将抽象的问题具象化,使学生能够明白其重要性在什么地方,而不是单纯的以教完内容为任务,要以教会学生使学生真正的融入到课堂中去,融入到学科中为主要教学目标。 二、政治经济学教学内容改革的实践 2.1以往的《政治经济学》对当代资本主义讲的较少,这在客观上造成了对资本主义现实知道不多、分析不够,这就需要我们教师在掌握大量资料的情况下,对这一部分的内容进行补充和扩展,进而进行全面、客观、辩证的分析和讲解。要注意的一个问题是,尽量避免与《当代世界经济与政治》课讲的内容重复,相反倒要与之实现科学的衔接。我们在讲授到垄断至今的资本主义产生和发展的时候,经常把当代资本主义放到当代世界政治经济格局中去考察,既在思维方式上拓展了空间,又可以增加分析的工具和方法回答像当代资本主义为什么垂而不死、腐而不朽这样的间题时,必须有缜密的理论、严格的逻辑才能真正解决问题,笼统地教条式地回答只能使学生产生更大的疑间和困惑。2.2根据当今社会主义的基本状况,教学内容部分发生了变化,虽然大体内容不变,但是其教学任务也是相当繁重,头绪繁多。其中主要学习内容包括:什么是社会主义经济制度;社会主义经济制度是怎样产生的;社会主义初级阶段的政治经济理论基础;社会主义初级阶段所有制结构和基本经济制度;社会主义市场经济理论与实践;对外经济关系以及原则;国家对社会主义经济的宏观调控等等。2.3通过以上教学内容改革的分析,同时也通过在教学过程中的实践,其教学结果收到了令人满意的效果。尽管对于老师而言,教学任务增加了,备课量增加了,但是也正是由于这不同的备课方式,使老师自身的水平也在不断提高,不断得到完善。通过备课查阅了大量的相关资料,阅读了更多关于这方面的书籍,通过对知识内容的归纳总结,以及概括吸收,不仅促进了教师对于新知识的渴求性,同时也解决了在课堂中出现的意外现象。而且最重要的是,因为教学内容的变化,让课堂的教学内容发现了新的东西、活的东西,这极大地提升了学生的学习兴趣,调动了学生对于政治经济学的学习主动性,激发了学生的创新意识,探索意识。并且学生自己也会去反问老师一些关于政治经济领域的问题,使老师跟学生一起学习,一起进步,让老师跟学生之间的互动逐渐增加了,逐步的深入到了学生之中,丰富了教学内容,减轻了教学困难。使那些对政治经济学不感兴趣的同学也跃跃欲试,开始接受这门抽象、晦涩的学科。 三、新世纪政治经济教学实践中的具体做法 通过对政治经济学的分析,我们了解到政治经济学不只是学科中的重要内容,同时也是整个经济发展的重要理论基础,所以在教学过程中我们要记住根据课堂内容跟课堂实践教学两个方面来设计备课内容,对此我们规定了一下原则:1)坚持马克思主义的基本原理;2)将改革实践与教学相结合的原则;3)坚持经济学基本知识和基本原理灌输原则;4)坚持市场经济理论发展与创新的原则。坚持自己的教学理念,将好的教学方式传承下去,不断完善自己的教学目标,关注实际问题,用正确的思维跟思考方法去面对存在的问题,这样才能使自己在教学过程中得到提升。 四、结语 要知道现今时代是一个不断发展的世界,不仅环境在发生变化,经济也在不断发展之中。所以为了更好的跟上时代的脚本,理论基础的发展必须要同步进行,跟上时代的脚步,并且从根本上指导实践。要从教学中不断探索新的教学方式,改善现有的教学理念,去培养一批具有时代创新精神,时代责任感的新世纪人才。是政治经济学不再是教育领域枯燥的学科,而是作为一门最重要、最能激发学生学习欲望的学科独立存在着。在新世纪的发展征程中,不断改革现有的教学方式,不断发展教育理念,将教育提升到一个新的台阶。 作者:吴凤兰单位:辽宁省灯塔市中等职业技术专业学校 政治经济论文:人民币汇率国际政治经济论文 近来国际上以美国日本为代表的要求人民币升值的呼声越来越高。中国境内甚至出现数百亿美元的游资意在趁机谋利。很多主管金融的中国政府官员感到空前的压力。虽然中国政府已经屡次明确表示在近期内人民币不会升值,这次国际上要求人民币升值显示的中国经济面临的国际环境的深刻变化却值得引起国人足够的重视。去年以来国际上要求人民币升值的压力显示中国经济的外部环境已经到了“人无远虑,必有近忧”的阶段。中国在未来的十年里将面临一系列的来自国际政治经济的挑战,其严重程度,特别是回应这些挑战的困难与复杂程度很可能会远远超过上个世纪九十年代中国面临的与国家安全保障有关的挑战。随着中国日益成为世界工厂和国际资本流动的主要目的地,中国经济与其它国家经济的利益冲突必将日益增加。在这个全新的国际政治经济环境里可以想象在不远的将来中国在制定本国的汇率政策,金融,财政,贸易,竞争,甚至劳动政策时都会面临日益增长的国际压力。这是因为中国经济已经与世界经济紧密相连,中国政府制定的经济政策对他国有重大影响。他国为了自身的利益必然会施加各种压力以影响中国的政策走向。由于中国在世界经济体系中的地位,中国政府不可能指望靠强调主权就可以把这些压力打发走。从现在开始,中国必须开始将自己在未来十年里的国际金融政策做通盘的前瞻性考虑,必须搞清楚本国在人民币升值,浮动汇率与开放资本账户等根本性问题上的基本立场。 是结构性风险还是制度性风险? 最近国内很多关于人民币升值的文章列举了升值对中国经济可能有的负面影响,但是大多数文章侧重结构性的影响,关注人民币升值对出口以及就业的影响以及人民币升值导致泡沫经济的可能性。本文则强调中国面临的更多的是制度性风险。结构的变化有时通过政策的逆转可以挽回,而制度变化的逆转将十分困难。从制度的角度来看,人民币的汇率政策直接影响如何界定中国经济与国际经济秩序的关系。我认为中国经济面临的最大风险远远不是人民币的一次性升值,而是一次性升值引起的在全球化条件下的国际政治经济的连锁反应。这种连锁反应十分有可能导致浮动汇率和开放资本账户。在以金融扩张为特征的现阶段全球化的条件下,浮动汇率加上开放资本账户将不仅使中国经济失去支撑其成长的模拟布雷顿森林体系,[1]而且还要失去大量的外资。更为严重的是一个根本不适应浮动汇率与资本自由流动的国内经济体制将失去与国际金融风险之间的缓冲手段,全面地暴露在风险日益增加的现行国际经济环境中。中国政府的经济政策将受到弗来明—蒙代尔三维悖论的更大困扰。与日本模式相似的以重视协调轻视监控为特征的中国的经济管理模式在资本自由流动的国际金融环境中很难抵御泡沫经济的出现。在现有中国社会安全保障体系的条件下,泡沫经济的破灭很容易导致较大的政治动荡。因此在讨论人民币汇率的未来走向时,不应该头疼医头脚痛医脚地讨论是否升值,而是应该具有前瞻式地将关于浮动汇率和开放资本账户的立场一并考虑。等到升值以后外国人再打上门来要求中国采用浮动汇率和开放资本账户时,恐怕一切都为时太晚了。 全球化与国际金融秩序 中国在未来的十年里将面临一毓的来自国际政治经济的挑战。从制度的角度来看,一国货币的汇率反映的是该国经济制度与国际经济秩序的相互关系。 在过去的二十五年里,中国经济随着改革与开放已经与国际市场紧紧地联系在一起。要讨论人民币汇率的未来走向,我们必须认清现在的国际金融秩序与全球化的关系。国际经济秩序从二十世纪七十年代初以来发生的最重要的变化是支撑战后发达国家经济成长二十多年之久的布雷顿森林体系的崩溃。布雷顿森林体系的崩溃的直接后果是发达国家的汇率由固定汇率转向浮动汇率。浮动汇率的采用又直接导致了发达国家主导的金融自由化。而金融自由化推动了战后经济全球化过程以生产与贸易的扩张为代表的第一阶段向以金融与财政的扩张为代表的第二阶段过渡。金融扩张又直接导致了金融危机的出现。简言之,目前的国际金融秩序是一个充满风险的秩序。 在时下关于全球化的讨论中,人们经常把经济的全球化看成是一个结构性过程,一个越来越多的生产要素,如资本,商品,技术,甚至劳动力,跨国流动的过程。论战双方更是倾向用世界贸易与世界国内生产总值之比作为全球化程度主要的测量指标。从这个指标的变化来看,人类历史已经经历了两次全球化的大潮。第一波的全球化发生于1870-1913年。在这一波全球化的高峰期,世界贸易与世界国内生产总值之比已经达到百分之十四。但是这个比率从1914年随着金本位的崩溃与第一次世界大战的爆发开始下降。经历了1929-1933年期间的资本主义经济大萧条和第二次世界大战,世界贸易与世界国内生产总值之比在1953年到达谷底——百分之六,并从此开始重新上升,于1971年达到百分之九,并在九十年代中期达到百分之十五。[2]拒绝全球化论点的人们认为如今世界贸易与世界国内生产总值之比并不比1913年的时候高出多少。而主张全球化论点的人们则强调,如今的这个比率已经比低谷期高出很多。 其实,全球化也是一个制度转型的过程,因为两次全球化大潮的涨落均伴随着国际经济秩序的重大变化。换言之,国际经济秩序的变化在二十世纪世界贸易与世界国内生产总值之比的升降中发挥了十分重要的作用。到目前为止的两次全球化的大潮实际上是世界资本主义经济在以十九世纪的英国霸权与二十世纪的美国霸权为基础的国际经济秩序的更迭下由扩张走向停滞再到危机然后再周而复始的过程。[3]于1870-1913年期间发生的第一波的全球化是以英国霸权支持下的金本位以及各种双边及多边贸易关税协定为重要的制度性基础。当时的英格兰银行通过利率影响国内外黄金的流动。伦敦在世界金融市场上的主导地位以及国际上对英镑与其它货币之间通过黄金自由兑换的固定汇率的信心保证了国际金融秩序的稳定[4]与此同时,1860年英法之间签订的考登—雪佛来协定不仅导致了两国之间的互降关税,而且还促使法国与其他欧洲国家以及德国关税同盟签订关税协定。[5]在这样一种国际金融与贸易体制的支持下,世界贸易与世界国内生产总值之比上升到百分之十四。金本位于1914年垮台。同年,第一次世界大战爆发。这开始了第一次全球化浪潮的逆转。 1922年主要发达国家达成协议恢复金本位。英国于1925年回到金本位但于1931年退出。几个发达国家包括日本追随英国但很快以失败告终。在1931-1945年期间,世界上不存在管理国际金融的秩序。同时,第一次世界大战,战后赔偿,以及各强国采取的短识的贸易政策极大地破坏了国际贸易秩序,并导致保护主义的到处横行。各强国在“生命线理论”的旗帜下大肆争夺市场与原材料,由此产生的利益冲突直接导致了第二次世界大战。[6]结果世界贸易与世界国内生产总值之比降至百分之六。 鉴于沉痛的历史教训,以美国为主导的西方发达国家在第二次大战后建立了以布雷顿森林体制为基础的国际金融秩序和以关税贸易总协定为基础的国际贸易秩序。在布雷顿森林体制下,国际货币基金组织的成员国采用固定汇率。只有当一国国际收支发生严重失衡的时侯才能调整汇率。[7]在关税贸易总协定体制下,每一个会员国必须把在与任何其它国家谈判时做出的关于关税的承诺适用于所有会员国。这一贸易体制也不鼓励会员国撤销自己做出的承诺,因为当一国单方面增加关税时会受到其他会员国的报复。[8]以布雷顿森林体制为基础的国际金融秩序和以关税贸易总协定为基础的国际贸易秩序有力地支撑了以生产与贸易的扩张为代表的战后全球化的第一阶段。 七十年代初国际经济秩序的重大变化始于布雷顿森林体制在所谓的特里芬悖论的作用下垮台。特里芬悖论以美国耶鲁大学经济学教授罗伯特·特里芬(RobertTriffin)命名。他于六十年代初曾经一针见血地指出布雷顿森林体制中隐藏着一个重要的内在矛盾。一方面,美元是支持整个国际金融体系的关键货币。美国的盟国在布雷顿森林体制与关税贸易总协定的支持下,借助于它们的货币与美元之间长期偏低的汇率,向美国大举出口它们的商品。另一方面,美国作为关键货币国必须维持世界各国对美元的信心,而无法通过调整汇率来减少它的日益增长的对外贸易逆差。美国作为关键货币国固然享有种种好处。由于美元是各国外汇储备、交易和政府干预汇率时的工具,它给于美国很大的政治与经济影响力。美国在制定其外交政策与管理本国经济时也不需要考虑国际收支的平衡。但是,如果美国以美元贬值为手段来增强本国产品的国际竞争力的话,它很快就会被其它国家的将自身货币进一步贬值所抵消。因此,特里芬预言除非各国找出其它途径来解决这个矛盾,否则布雷顿森林体制迟早会垮台。[9]由于日本坚决反对日元升值,美国总统尼克松于1971年宣布停止美元与黄金的挂钩。同时使美元贬值并向进口商品征收百分之十的关税。由此开始了以政府间谈判来决定美元与德国马克以及日元汇率的史密斯索尼安体制。该体制只维持了短短的两年。从1973年开始,主要资本主义发达国家均采用了浮动汇率。 当发达国家纷纷撤销对资本自由流动的限制后,战后资本主义经济全球化就进入以金融与财政的扩张为代表的第二阶段。在布雷顿森林体制下,国际货币市场的交易基本上是为国际贸易服务的。1973年国际外汇交易额与国际贸易额之比为二比一。当时全球每日外汇交易量(一个资本流动的重要指标)为一百亿到二百亿美元。金融自由化的直接后果是国际外汇交易不再以为国际贸易服务为主要目的,国际外汇贸易本身成为资本攫取巨额利润的重要途径。到了九十年代中期,国际外汇交易额与国际贸易额之比已经由1973年的二比一暴涨到七十比一。全球每日外汇交易量由1973年的一百亿到二百亿美元暴涨到1995年的一万二千六百亿。[10]英国政治经济学家苏珊·斯特林芝(SusanStrange)称这种新型的国际金融秩序为“赌场资本主义”。在这种赌场资本主义经济中,金融资本可以通过跨国界的流动制造谋利的机会,以金融投机攫取巨额利润。这就是为什么在过去短短的二十年里国际金融市场出现了各种各样的为此目的服务的金融衍生工具。 金融扩张与危机 从制度的角度来看,人民币的汇率政策直接影响如何界定中国经济与国际经济秩序的关系。当巨额资本受利润原则的驱使随着汇率或利率的变动在各国间流动时,赌场资本主义就不可避免地制造一系列的金融危机。 米尔斯·卡勒尔(MilesKahler)曾经指出,实际上自从十九世纪以来资本流动一直在发展中的经济里先制造繁荣再把它们推向崩溃。这几乎是一条规律。[12]拉丁美洲于1979至1980年经历了南部锥体地区的危机,发展中国家于1982年经历了债务危机,墨西哥于1995年,亚洲国家于1997-1998年,俄国于1998年,巴西于1999年,以及阿根廷于2002年均爆发金融危机。[13]这种金融危机并不只限于发展中国家。危机不可避免的道理很简单。在资本可以跨国之间自由流动的条件下,金融资本可以利用地球上任何一国的汇率或利率的急剧变动来创造利润。当大量的资本同时涌向一国时,该国经济突然出现大量的需求,这就必然刺激供给的扩大。该国经济呈现一片繁荣的景象。同样的道理,当大量的资本同时从一国撤退时,该国经济的需求突然急剧减少,这就必然导致供给的萎缩。该国经济必然出现经济危机。虽然中国目前尚未开放资本账户,已经有数百亿美元的国际游资受人民币升值的预期的影响进入中国。国内的经济学家已经在发出经济过热的警告。不难想象如果中国实现全面的金融自由化在西方国家一致要求人民币升值时将有多少国际游资进入中国。 不要以为金融危机只在发展中国家出现。事实上,在以金融扩张为标志的战后全球化的第二阶段,发达国家也不能幸免。虽然发达国家的危机与发展中国家的危机表现形式不同,上个世纪的八十年代和九十年代赌场资本主义在世界经济的头号强国美国和第二号强国日本参与制造了现代经济史上最大的两个经济泡沫。 日本的泡沫经济在布雷顿森林体系崩溃以来已经出现两次。第一次是1972-1973年。第二次是八十年代后期。两次泡沫经济的出现有几点共同的特征。第一,在这两次泡沫中,日本企业都把庞大的资本用于股票市场上的金融投机。在1972年1月至11月之间,日本的企业,包括银行,生命保险公司,信托银行,在股票市场上投入了一万二千亿日元。这一年的1月,在东京股票交易所第一部上市的225家日本企业的平均投资回报率为百分之十五点四一。到了十二月,这个回报率窜升到百分之二十八点二八,远远高于同时期世界主要股票市场平均投资回报率的百分之十三至十五。在1985年,东京股票交易所的日平均交易量为四点一四亿股。到了1987年,这个数字上升到九点四六亿股。在1987年底,东京股票交易所的上市股票总值已达三百四十六兆日元,与日本同年的国内生产总值相同,比美国股票市场上市股票总值多百分之三十。第二,在两个泡沫中,日本企业都卷入疯狂的土地投机。在1973年,日本企业在房地产投机中花掉了九兆日元。大东京圈的住宅用土地价格在1973年上涨百分之三十三点三,在1974年又上涨百分之三十四点七。根据1972年5月发表的一项调查,在前一百名日本最高年收入者中间,有九十五人的收入来自房地产投机。在八十年代后期的泡沫中,土地投机也成为重要手段。到1987年底,岛国日本的全部土地价值已经高达一千六百七十三兆日元,为同期美国全部土地价值的二点九倍。[14]中国经济能够在他国经济遭遇困境时不倒,恰恰是因为有一个模拟布雷顿森林体系的保护。 美国的泡沫则以互联网为代表的科技革命的形式出现。商业周刊的首席经济学家麦克尔·曼德尔(MichaelMandel)在其2000年1月美国股市崩盘前夜出版的即将到来的互联网萧条一书中指出,新的金融制度是任何一次产业或科技革命的重要组成部分。美国历史上至今已有三次金融革新与技术革新相结合而催生了令人目眩的经济发展。19世纪下半叶的铁路的建设需要巨额的资金。当时美国经济每年的产出只有130亿美元左右。而美国铁路的总投资就高达100亿美元。为了向这样巨大的项目融资,在纽约诞生了真正意义上的全国股票债券市场,第一批经营债券业务的银团和第一批现资银行。现代的金融市场从全美各地和欧洲各国筹集到铁路建设需要的巨额资金。二十世纪初汽车制造业的诞生与发展离不开另一次金融革命。在二十年代里美国生产了3100万辆汽车。而当时全美国只有3000万个家庭。美国汽车业的发展在很大程度上借力于消费者信贷制度的诞生和普及。在1930年,美国不仅百分之六十到七十五的汽车,而且百分之八十到九十的家具,百分之七十五的洗衣机,百分之六十五的吸尘器,以及百分之七十五的收音机是以分期付款的形式售出的。九十年代后期的以互联网为代表的信息革命与风险投资的发展是密切相关的。过去,经济学家往往对风险投资不屑一顾。因为在1988年全美的风险投资只有50亿美元,而当年全美的研究开发投资总额高达1340亿美元。这种局面在九十年代为之——变。到了1999年美国的风险投资已高达480亿美元。而在2000年的第一季度,也就是美国股市的牛市即将结束时,风险投资已经达年平均900亿美元的水平。在2000年的第一季度,风险投资已经占美国研究开发经费总额的三分之一。[15]在历史上现代股票债券市场十分成功地为资本密集型的产业,如铁路,电力,供水,煤气,电话,以及其他大型产业融资。这些产业均有稳定的现金收入和可以用作抵押的实物资产。相反,银行与资本市场很难为从事技术革新的小公司融资,因为向这些完全没有过去经营纪录的创业公司融资的风险太大而它们成功的几率又太小。风险投资在这种情况下应运而生。为什么风险投资到了九十年代一显身手呢?这在很大的程度上是金融自由化的结果。 前边说过,浮动汇率和资本自由流动的一个直接后果就是金融投机的泛滥。在赌场资本主义的形态中,如何在尽可能短的时间里获得最大的利润成为投资的一个重要原则。以互联网为代表的技术革命则为实践这个原则提供了绝好的机会。技术革命意味着相关的技术同时出现。 这些技术的商品化极大地改变人们的生活因而有着极为广阔的新市场。这种前景使得投资风险成为次要的考虑。同时,技术革命带来的股市牛市又使得风险投资不仅取得高回报而且可以比较容易地从它们的投资中脱身。技术革命与金融革命结合的结果是即使经济成长加速也使经济危机加深。这就是美国经济在九十年代为什么空前繁荣而在二十一世纪初经历了已达四年之久的经济困境。 全球化的未来与中国的命运 主张中国与国际经济秩序全面接轨的人们可能乐观地认为全球化是一个历史发展的必然趋势。在金融领域采取浮动汇率与开放资本账户是中国早晚要走的路。1997年的亚洲金融危机已经表明固定汇率的脆弱性。我们面临的首要任务是与国际接轨。一国的经济只有向国际市场全面开放并通过国际竞争的洗礼才能立于不败之地。况且,中国在改革开放的二十多年里已经积累了很强的国际竞争力。人民币已经在数个周边国家成为事实上的硬通货。中国也已经建立起强大的外汇储备。随着中国向世界工厂的地位迈进,人民币的国际地位肯定要进一步上升,早晚要成为世界上的主要货币之一。为了使中国成为世界上的金融大国之一,人民币应该尽早向浮动汇率的方向发展。中国也应该尽早开放资本账户。 但是我们不能忘记是全球化过程是完全可以逆转的。事实上,在讨论资本主义长程运动的文献中有两种周期理论对我们理解全球化的未来走向有重要的启示。一个是美国社会学家吉瓦尼·阿里奇关于霸权周期的理论。阿里奇指出,从历史上看,资本主义经济在每个霸权支撑的国际经济秩序下均经历了资本积累的周期。在每个周期里,当经历了一次主要的生产与贸易的扩张后,过度积累的资本以及国与国之间对流动资本的竞争均导致金融与财政的扩张。而金融与财政的扩张迟早会导致一场世界资本主义经济全球规模的危机。在这种危机中,旧的霸权与它所支持的国际经济秩序垮台,新的霸权与它所支持的国际经济秩序建立。在资本主义史上,这种周期在荷兰霸权,英国霸权,以及战后的美国霸权下均出现过。[16]另一个是卡尔·普兰尼关于资本主义经济长程运动推动力的论述。受两个走向完全相反的力量推动。这两个力量一个是关于社会保护的努力,一个是关于释放市场力量的努力。十九世纪的释放市场力量的努力最后导致了1929-1931年世界性资本主义经济危机。而保护社会的努力则导致了法西斯主义,社会主义,以及美国型新经济秩序(theNewDeal)的兴起。[17]普兰尼的观点也可以用来分析战后资本主义的长程运动。从普兰尼的观点看来,七十年代初发生的变化具有更为深刻的意义。它代表着发达资本主义国家经济长程运动中由保护社会转向释放市场力量这一重要的转折。在这个新自由主义大旗下的保守主义革命中,各国政府纷纷实行自由化、私有化和缓和法规(deregulation)。这些政策导致了对发达国家的工资与就业的全球性挤压(slobalsqueeze)。“[18]结果,经济不平等日益加剧,各社会阶层之间的收入差距不断扩大。[19]中国政府靠自己人为的政策为中国经济创造了一个有利的环境。 虽然这两种观点侧重点不同,但是他们正好构成了我们理解现阶段全球化过程对资本主义经济影响的互为表里的两个侧面。一方面,金融自由化使得资本可以跨国界地自由流动。 另一方面,由于这种流动成为可能,在利润原则的驱动下,发达国家的工资与就业必然面临着越来越大的下向压力。这两种趋势日益增强的相互作用必然带来世界经济结构的变动。而经济结构的变化又必然带来重大的政治后果。当然,有可能在全球化制造一场全球性的经济危机之前发达国家的国内政治就已经发生重大变化使全球化的过程缓和地逆转。例如,美国已经有几个州通过立法禁止公司把工作机会转移海外。但也可能人们仍然笃信全球化有一个光明的未来,一直到有一天全球化把我们推向一个危机的深渊,重复二十世纪前叶的历史。 我们无法断言目前发达国家面临的经济困境意味着国际经济秩序已经到了危机的前夜。但我们至少可以说在以金融扩张为特征的战后全球化的第二阶段中国际经济秩序中的不稳定性日益增加,导致国际经济秩序的重大危机并出现全球化过程自身的逆转的可能性大大增加。在这种局面下如果开放资本账户与实行浮动汇率等于是将各国在1929-1933年大萧条后建立起来的防范危机的安全机制完全撤掉。如果有一天危机真的到来,中国将深受其害。 也许有人认为中国的国情特殊,1997年许多亚洲国家都遭遇了金融危机,只有中国经济一枝独秀。在过去的几年里,发达国家都遭遇了经济困境。中国不是也没事儿吗?中国经济能够在他国经济遭遇困境时不倒,恰恰是因为有一个模拟布雷顿森林体系的保护。在关于亚洲金融危机的讨论中,中国由于没有开放资本账户而幸免于难几乎是国际上的共识。由于人民币与美元之间基本固定的汇率,中国的出口在万马齐喑时表现优越也是一个不争的事实。 实际上,不仅在过去的十年里中国与全球化紧密相关,而且整个中国的近现代史都离不开全球化两次大潮的影响。在几个中国近现代史上的关键时点,全球化的潮涨潮落都在很大的程度上左右了中国的走向。中国的近现代史有着明确的与他国历史经验的同时代性。始于十九世纪末终于二十世纪初的第一次全球化的大潮是在英国霸权的支撑下实现的。在那次全球化的大潮全面展开之前,霸权国英国的触角就已经通过两次鸦片战争伸到中国。1871-1913年期间的‘第一次全球化浪潮在亚洲的表现形式是西方列强打上门来要求通商。包括中国日本在内的亚洲国家面临的艰巨任务是如何改造远远不能适应新的国际政治经济环境的国内制度以回应西方国家的挑战。日本成功地进行了明治维新并加入了帝国主义的阵营。 中国则在数次改革的尝试中失败并在几次反侵略战争中成为战败国并失去巨大的利益。第一次全球化浪潮在1914年的逆转意味着赖以调整西方工业化国家之间经济利益的国际经济秩序的土崩瓦解。这导致西方列强之间争夺市场与原料的冲突日益加剧并以战争的形式来解决。 这种帝国主义性质的争夺直接导致了1919年的和1921年中国共产党的建立。当第一次全球化的逆转将工业化国家一步步推向大萧条时,社会主义、法西斯主义和美国新政式的自由主义成为人类社会回应资本主义制度性危机的三种不同形式。共产党在中国的胜利仍然代表着这三种选择之一。法西斯主义随着二战的结束而成为历史。在战后的头二十年里,其他两种选择仍然在互相竞争。这两种不同的回应全球化逆转的制度性选择到了七十年代都出现了重大的变化。当资本主义国际经济秩序随着布雷顿森林体系的崩溃开始出现问题时,社会主义国家也开始了脱计划经济的过程。中国在七十年代末开始的改革开放在很大程度上是把握了全球化浪潮变化带来的机会。七十年代初布雷顿森林体系的崩溃标志着全球化由以生产与贸易的扩张为代表的第一阶段进入以金融与财政的扩张为代表的第二阶段。在全球化第二阶段中,发达国家先后实行了金融自由化。由金融自由化释放出来的流动资本是中国得以吸引外资的根本性前提。如果真的出现全球化的逆转,中国以今天与世界经济切合的程度不可能不受到重大影响。而在那天来临时,中国是否已经采用浮动汇率和开放了资本账户将对所受影响的程度有直接的决定性作用。 结论 在上次资本主义全球化逆转的过程中,发达国家开始在本国经济体制中建立各种风险防范机制。第二次世界大战以后美国和英国更是主导建立了布雷顿森林体系。固定汇率与限制资本自由流动大大的降低了金融风险。从二十世纪七十年代初开始,战后资本主义全球化开始进入第二阶段。金融自由化加速了资本从发达国家向发展中国家以各种形式的流动。这种流动固然为发展中国家带来了机遇。但是与此同时也带来了巨大的风险。浮动汇率与资本跨国自由流动极大地刺激了金融投机。而这种投机伴随着巨大的风险。中国到目前为止之所以能够避免金融危机并维持不断的经济成长,其中一个十分重要的原因是所谓的“模拟布雷顿森林体系”的存在。换言之,中国政府靠自己人为的政策为中国经济创造了一个有利的环境。 如果中国在这方面做出重大调整向发达国家的汇率政策看齐则意味着中国经济的国际金融环境要发生重大的变化。中国必须准备承担与浮动汇率和限制资本流动相连的风险。(作者单位:美国杜克大学社会学系) 政治经济论文:奥运政治经济论文 当奥运会刚刚在世界起步时,奥林匹克运动会只是纯粹的体育盛会,从而拒绝商业的介入,职业运动员很长的时间也被排除在奥运会之外。1976年蒙特利尔举办奥运会,蒙特利尔曾5次申办奥运会,当申办成功后,该市即积极进行准备,耗费了巨额资金,利用了许多现代化科技成果,在城区北部开辟了奥运会中心,新建了大型体育场、游泳池、自行车场、奥运会村等。然而这一切付出了昂贵的代价。由于经济萧条,物价暴涨,建筑工人长期罢工,加上管理不善,在兴建奥运会中心时,经费多次追加,工程一再延期。往后的几届奥林匹克运动会都因为顾拜旦的初衷,他想把把奥运会纯粹为体育,排除一切杂质,然而这一想法却太过于理想化,造成主办城市的极大经济负担。直1984年的洛杉矶奥运会,彼得•尤伯罗斯上任成为洛杉矶奥组委主席,向可口可乐等公司筹款这才初次开始了奥运会商业投资,改变了奥运会赔钱的历史,并且创造2.25亿美元的盈利,奥运会被从悬崖边缘拉了回来,进而成为一棵各国竞相追逐的“摇钱树”。 中国的经济会随着奥运会而有一个较大的发展。首先是大量赞助商的资金流入,尤其一些外资企业,可以借助奥运会这一平台进入中国市场,这对我国的经济发展是很有帮助的。其次,奥运会举办期间,大量国内外观众涌入北京,极大的刺激了消费需求。就业问题也可以藉由奥运会这一契机得到一定程度的解决,随着奥运会的到来,各种服务性部门的工作量也大为增加。以往奥运会都在一定程度上缓解了举办国尤其是主办城市的就业压力。据专家估算,北京奥运会将会带来200万个就业机会。此外,举办奥运会加快了承办地区产业结构调整的步伐,非货物贸易行业成为了新的经济增长点。2008奥运行动规划明确提出了要加速北京地区的产业结构调整,特别是鼓励非货物贸易行业的发展。举办奥运会导致国际间大量的人员流动、技术传播和资金转移,这与服务业中的建筑、运输、旅游、金融保险、通讯广播等产业领域将产生密切的联系,带动相关技术和产品的升级换代。最后,奥运会成功的举办将树立起我国对外的良好形象,随之而来的是进出口贸易扩大,经济、技术交流加速发展,国际信用评价部门对我国的信用评价指数也相应提高。可以说,奥运会的举办对我国的经济有极大的刺激作用。 然而我们也应该注意到奥运会商业化的负面影响。在奥运百年庆典上,美国人将奥运会的商业化推向了极致,但商人们的每一项投资都以获取最大的经济利益为主要目的。出资456亿美元买下本届奥运会电视独家转播权的美国全美广播公司在奥运会赛程安排上起了至关重要的作用。亚特兰大奥运会的马拉松线路由于该公司的转播需要(通过名胜古迹多的区域)而改成了坡度极陡、有无数上下坡的路线,被称之为“历史上最恶劣的马拉松线路’,使运动员的身体消耗达到了极点。这一切都是为了更多地收取巨额广告费(每30秒钟广告收费50万美元)。在运动员的利益和金钱效应上,商家毫不犹豫地选择了后者。当赞助商们向奥运会提供了巨大的资助之后,就俨然成了奥运会的“无冕之王”。人们不仅要问:这届奥运会到底是为谁办的?奥运会的主角到底是运动员还是商人?当商业利益作为首要考虑的因素时,体育的利益就会成为牺牲的对象,当商业的砧码在奥林匹克运动的天平上超重时,就会严重干扰体育运动的正常状态,并与奥林匹克理想发生剧烈冲突,给奥林匹克运动带来巨大的威胁。难怪当年雅典申办1996年奥运失败后,发出了“可口可乐击败奥运精神”的哀叹。过度的商业化,势必会造成奥运会的变质,这是顾拜旦所担心的,这也是我们应该极力避免的。那么如何做呢?奥运与商业的平衡如何掌握,我想我是无法很透彻的分析的,还有待经济专家的进一步研究。 北京奥运会通过巨额的直接投资将对经济起到拉动作用,而且在奥运会结束之后,北京也不可避免地会经历“经济低谷效应”。因此我们要做好长远的规划,借鉴以往举办国的成功经验,保证北京地区乃至我国的经济相对平稳地增长,预防“低谷效应”的产生。 有关我国“家电下乡”政策的政治经济学思考 一、“家电下乡”政策符合实现社会主义市场经济根本目标的要求 1949年新中国成立以来,特别是改革开放以来,我国的国民经济得到了快速发展,综合国力进一步增强,人民生活水平有了普遍的提高,但是另一方面,在发展社会主义市场经济的过程中,城乡经济文化教育等差距、城乡二元结构不仅没有好转,反而更加明显。为此,党和国家审时度势,从2004年开始实施一系列的支农、惠农、强农政策,先是取消征收了2600多年的农业税,接着又实施粮农直补、大型农机具直补政策,现在又实施了“家电下乡”的活动,不久全国又即将启动“汽车下乡”的新政策。这些政策的贯彻和实施,既有利于提高农民的经济收入,又有利于改善农村的物质文化生活,特别是对发展农业的生产力、缩小城乡差距、改善城乡的二元化结构有非常大的现实意义,这既是落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的需要,也是符合实现共同富裕的社会主义市场经济的根本目标的。 二、“家电下乡”政策促进国家宏观经济的平稳发展 我们都知道,出口、消费、投资是拉动经济发展的“三驾马车”。现在,受国际金融危机的影响,目前我国出口不断下降,只能靠投资和消费来拉动经济的发展。我国已经推出了4万亿投资计划以促进经济的发展,而最终能从本质上带动经济发展的只能是消费。按照宏观经济理论,货币政策和财政政策必须配套执行,才能发挥其宏观调控的综合作用。为了避免经济的大起大落,我国又开始实施了较宽松的货币政策和积极的财政政策。积极的财政政策最主要的特点是增加财政支出,转移支付是最典型的增加支出方式,“家电下乡”补贴就属于此类。以补贴的方式促进消费,进而促进生产,推动国民经济又好又快的发展。 三、“家电下乡”政策有利于促进国内微观经济的良性发展 我国这些年来宏观经济一直保持高速增长,但各行业发展不平衡,特别是一些微观行业并不乐观。全行业亏损时有发生,价格战此起彼伏,要改变市场的境况,就要培育出新的市场需求,即启动农村的消费市场。据政府有关部门测算,仅仅家电补贴一项就可以在4年内创造出9200亿的市场需求,这对相关企业及生产具有明显的拉动作用,从而平衡国内市场的供求矛盾,改善微观经济环境,有利于民族企业的发展和壮大。 总之,“家电下乡”政策是我国在当前国际国内的经济形势下实施的又一宏观调控的重要举措之一,这一政策不仅能够弥补市场调节的不足,有效地促进市场经济的健康发展,而且也是我国应对国际金融危机的有效途径。我们期待着这一政策能够发挥更大的综合效应,促进我国国民经济又好又快发展。 政治经济论文:探讨影响大学生就业观演变的政治经济政策 大学生就业观虽然具有相对稳定性,但并不是一成不变的,它的形成、变化、发展是一个动态的、复杂的过程。其受到主体、家庭、学校、社会发展等多种因素制约。在影响改革开放以来大学生就业观演变的诸多因素中,政治经济体制改革带来的影响又至关重要。因而本文拟就我国改革开放以来大学生就业观演变的政治经济因素,作一些宏观的梳理和初步思考。 一、不同时期大学生的各种就业观 改革开放30多年,我国大学生就业方式及观念的变迁可划分为三个阶段:“统包统分、供需见面、双向选择”或“服从分配、走向开放、自主择业”。 1、计划分配阶段大学生的就业观 上世纪80年代中期之前的大学生是在计划经济体制下成长起来的。在这一时期,国家采用统包统分的政策分配人才,大学生按照国家政策,一般说来需要返回户籍所在地工作,所以很少有自主选择的就业观念。毕业后到行政机关、事业单位,或者国有企业去工作的直接分配方式,让他们基本上也不用担心就业问题。服从分配的就业观点和统分统包的就业政策,决定了这个时期大学生的就业观普遍有:择业倾向上不主动,择业标准上偏政治化,择业意向上重政工而轻农商的特点。政策引导下的这种“等、靠、要”的想法,与后来市场导向下的自主择业观截然不同。 2、计划分配向双向选择过渡阶段大学生的就业观 上个世纪80年代中期到90年代初,我国经济政策开始由计划经济向市场经济转变,大学生的就业政策也发生了转折,我国对大学生的就业制度开始分步骤、分层次地逐步由“统分统包”向“双向选择”改革。具体来说,1983年-1993年这一阶段,国家将清华大学、上海交大、西安交大、山东海洋学院等院校作为试点,在调配工作中进行了“供需见面”相互选择的就业办法。至1993 年《中国教育改革和发展纲要》颁布,实行少数毕业生由国家安排就业,多数由学生“自主择业”的制度,标志着竞争开始引入大学生就业,实现了由“统包统分”和“包当干部”向“自主择业”的过渡。 竞争机制被引入高校后毕业生就业方向开始趋向市场化。这十余年大学生的择业标准较之社会、政治地位,经济地位成为了首选。大学生的就业观念出现了新的特点和趋势:择业倾向上走向多样、主动;择业标准上走向经济化;择业意向上偏重经济收入高的职业。这个阶段的大学生就业时开始主动追求个人利益,为进入市场经济体制下自由择业做下了铺垫。 3、双向选择阶段大学生的就业观 从上世纪90年代初,国家确立和建设社会主义市场经济体制,在这一阶段,国家不再负责安排大学生的具体就业岗位,而是引导大学生投身到就业市场进行自主择业,大学生和用人单位之间双向选择的关系基本确立。很多大学生在就业时认为“待遇决定职业选择”,更加注重职业收入,工作对生活的改善。在择业标准方面,行业发展前景越来越受到重视;在择业意向上工商并重,往日不被看好的服务业等第三产业成为新的就业热点;在就业认识上,意识到“创业也是就业”,勇于创业成为普遍接受的观念。这一阶段大学生自主择业就业观日渐成熟,标志着我国健康完善的大学生就业观步入了正轨。 二、现阶段政治经济政策对大学生就业观发展的制约 探究改革开放以来我国大学生就业观演变的过程, 我们不难发现,随着经济体制、大学生户籍和就业制度、高等教育制度等国家政治经济政策的调整,促使了大学生就业观念不断变化。这些政策一方面极大地推进了大学生就业观的演变与发展,充分的利用了青年力量来进行市场经济建设。但另一方面囿于我国庞大的大学毕业生数量,当下不少政治经济政策仍然约束着大学生就业观的进一步发展。 通过调查不难发现,我国大学毕业生在择业过程中职业取向表现出了较高的一致性,充分说明社会因素对大学生的择业影响很大。“因此可以推断,我国社会经济环境对他们的择业意识和择业行为产生了很大影响,事实上也是如此。究其原因我们认为,劳动力市场的制度性分割是大学生择业取向形成和大学毕业生就业难现象产生的主要原因。”新古典经济学曾提出充分就业均衡的假定,但在我国,劳动力市场被很多诸如性别、制度、学历、户籍等因素分割成了高低不同的子市场,这其中尤以制度性因素为甚。制度性因素把我国劳动力市场,进行了城乡二元劳动力市场和城市内部主、次市场的分割。沿海地区、城市、外企、国家机关等可以看作是主要市场,农村、西部地区、乡镇企业等可以看作是次要市场。较之主要市场,大学生在次要市场要想找到工资回报率高,前途光明甚至可方便流动、合理社会保障的就业机会非常困难。制度性因素划分出的主、次市场,迫使大学生不得不放弃对次要市场的就业尝试,不惜付出暂时的失业代价。 其次,进入新世纪,为应对经济发展对人才的需求,高校不断扩大招生规模。高校扩招为社会提供了大量劳动力,极大地推动了经济的高速发展,但扩招同时也带来了一些副作用。面对经济规模的急剧膨胀,我国高校扩招并未很好的遵循循序渐进的做法,2013年大学毕业生数量从2003年的 212万迅速增加至669万。大学毕业生数量飞速增加,市场需求瞬间饱和,陡然供大于求。 再加之当下高房价、高消费和低收入的矛盾,及传媒和社会舆论对工作好坏衡量标准的误导等,严重制约了我国大学生就业观进一步健康完善的发展。 三、优化制度环境,拓宽大学生就业渠道的对策 国家政策是人才资源市场配置的具体准则,也是大学生在就业过程中应遵循的基本规范。国家决策调整往往会引起全国范围内政治、经济的重大变化,从而对大学生的就业观产生深刻影响。因而如何实现充分就业,推动高质量的就业,应从国家发展战略的新高度来审视。 1、加强政府调控和制度建设,引导大学生的合理流动 流动性是市场经济体制下社会劳动力就业的特点趋势和内在要求。但许多大学生面对不同的子市场,不同地区、不同行业之间悬殊差异时。对于贫困就业地区、收入微薄行业,往往不是积极就业而是选择暂时失业。因此无法单纯依靠市场力量来实现大学生向西部地区、艰苦行业的流动,各级政府要把引导大学生就业作为自己的工作责任,加大调控力度,采取切实的政策措施,鼓励大学生面向中西部地区及基层单位就业。尽快完善相关制度,对于赴基层工作的大学生给予适当必要的编制、岗位和资金。同时也应该采取诸如:肯定其行动,精神上鼓励和表扬;物质待遇上充分补偿,重视培养和提拔等激励措施,来加强大学生就业思想观念的转变。只有这样才能改变“孔雀东南飞”、“一江春水向东流”的现状,提高大学生的就业质量。 2、通过政策鼓励,推动大学生自主创业 政府固然要不断强化促进大学毕业生就业的责任意识,但是,政府不可能短时间内为高校毕业生提供上千万个就业机会。所以,空前的就业压力要得到有效缓解疏导,与其让大学生被动等待就业,不如通过政策激发他们自主创业,通过创业再带动就业。比如对从事个体经营的高校毕业生,可以简化审批手续,若干时期内减免他们的各项行政事业性收费。有条件的地区还可以通过政府、金融部门等现有渠道,为高校毕业生提供创业小额贷款和担保。通过降低市场准入门槛或减免税收,增强融资渠道等多种途径来引导大学生实现自主创业。 3、构建良好的传媒风气,营造正确的舆论导向 传媒和社会舆论对大学毕业生的就业观起着巨大的潜移默化作用。整个社会的职业观不改变, 大学毕业生的就业观不可能从根本上发生变化。“三百六十行, 行行出状元”并不能改变人们对职业贵贱差别的忽视。当下大学生不愿结合自身愿望、实力在社会中打拼创业,而是盲目的挤行政机关、事业单位这类独木桥。大学生暮气沉沉表现,正是源于社会将安逸舒适稳定与否,作为了衡量工作好坏的标准。在严峻就业形势下,社会应构筑良性的传媒渠道和社会舆论,宣扬职业无贵贱的思想,引导大学生树立正确的职业观。通过传媒大力宣传自主创业和到西部、到艰苦行业工作大学生的精神风貌,对那些在平凡岗位中做出不平凡业绩的大学生认真宣传事迹、总结经验。从而形成有利于大学生转变错误的就业观念,积极到祖国最需要的地方去,到能发挥自己聪明才智的岗位去建功立业。 总之,大学生就业观念的转变是一项漫长而系统的事情,难以一蹴而就,它需要个人、高校、政府和社会各方面共同努力,逐步完善。 政治经济论文:分析新时代下《政治经济学》理论创新发展 作为我国理论经济学的二级学科,政治经济学是我国经济理论学界的基础,是管理学、经济学的理论来源。加强政治经济学的理论创新能够更好地促进社会主义市场经济发展和政治体制的改革与完善。 一、政治经济学的简要概述 1.政治经济学的产生和发展。政治和经济是政治经济学的两大主要组成部分。古希腊的色诺芬最早在他的着作《经济论》中提出了“家庭经济管理”一词,“政治经济学”一词在17世纪初也应运而生。政治经济学自从17世纪中叶以后得到了发展,主要是依赖于英国的工业革命和法国的手工工业生产的时代背景。产生了以亚当·斯密、大卫·李嘉图等为主要代表的资产阶级古典政治经济学,古典政治经济学是研究生产和流通领域的社会再生产过程,主张自由竞争,政府不干预经济。此时,政治经济学已经发展成一门专门研究政治现象和经济规律的独立学科。当西方资本主义从手工业向大规模工业过渡时,资本主义经济的矛盾日益突出,产生了资产阶级和无产阶级不可调和的矛盾,为了缓解这种威胁资本主义发展的矛盾,产生了庸俗经济学理论,并逐步取代了古典政治经济学。欧文等空想社会主义学家在19世纪上半叶,极力地抨击资本主义的政治经济制度,站在小私有制的角度来反对资本主义制度。19世纪40年代,马克思主义政治经济学产生。马克思和恩格斯从无产阶级的立场出发,揭露资本主义的弊病,对资本主义政治和经济理论进行了深入的分析,提出了剩余价值学说,认为资本主义有着不可调和的矛盾,必将被社会主义所取代。 2.政治经济学的研究对象。政治经济学的研究对象是社会生产关系。生产关系是物质资料生产过程中产生的最基本的经济关系。任何的社会发展都是伴随着生产过程,物质资料生产是人类社会存在和发展的基础,因此生产关系伴随于人类社会发展过程的始终。社会生产关系包括了生产、交换、分配、消费的社会关系的总和。 3.政治经济学研究方法。马克思主义提出两种主要的研究方法:历史唯物主义方法和唯物辩证法。历史唯物主义主张生产力应该适应生产关系。马克思主张从生产力与上层建筑中研究生产关系及社会发展的规律。唯物辩证法有三大规律五大范畴,主要有矛盾对立统一规律、量变与质变规律、否定之否定、内容与形式、本质与现象等具体内容。主要可以抽象出矛盾分析法、定量与定性相结合方法等研究方法。 二、新时代背景下政治经济学理论创新的基本原则与思路 随着我国经济的不断发展、政治改革的不断深入,我国进入了全面建成小康社会、构建和谐社会的攻坚时期。西方政治经济学对于我国社会主义特色体制的入侵,我们要坚持政治经济学理论的不断创新。其基本原则是结合我国在当前社会主义初级阶段的基本国情,以马克思科学社会主义经济理论原理为创新指导,不断推动社会主义政治经济学与时俱进,在新的时代背景下发展政治经济学的创新,坚持构建与中国特色社会主义相适应的政治经济学。 政治经济学创新的基本思路应该以政治经济学的内容创新为主,结合定量分析和实证分析两种手段,加强政治经济学向着国际化、应用化、数理化方向纵深发展。 三、新时代背景下政治经济学理论创新的基本策略 1.加强政治经济学的内容创新。我国一直以来将政治经济学的重要组成部分—马克思主义政治经济学作为我国政治经济学的主要学习内容。我们应该在坚持马克思主义政治经济学的基础上,不断地引进和借鉴西方现代的经济学和政治学,不断结合我国出现的新国情、新形势、新问题、新情况,进行持续的理论成果的完善和研究。在内容创新层面,主要是指引进和创造新的理论,提出新的观点,形成新的理论框架,建立新的理论体系。 2.加强政治经济学的国际化。中国在自力更生的背景下迅速发展引起了全世界的瞩目。中国利用马克思主义政治经济学的科学成果造就了发展奇迹,得到了国内外学界的关注。随着经济全球化的发展,中国的发展必须是依赖于全世界,世界的发展离不开中国。中国和外部已经逐渐形成了一个共同体。因此,只有不断地与其他各国先进的政治经济学理论成果进行切磋与学术交流,才能不断地提升我国的理论水平,拓宽我国的理论视野,平等地与世界交流,增强中国对世界的影响力。在政治经济学的理论创新中,应该具有兼容性、包容性、博大性,政治经济学理论的创新应该走向国际化。 3.加强政治经济学的应用化。理论研究的根本目的是为了更好地促进社会的发展、提高社会生产力水平、改进生产关系、推动社会改革和实践,是为了更好地服务社会,归根到底,理论的发展是为了应用。政治经济学的理论创新发展应该以应用化为理念,这也是世界各国经济学发展的主要趋势。结合国内外实际情况看来,政治经济学的基本原理、研究方法、理论成果等都在不断地应用于金融、贸易、管理、社会学等学科中,展现了政治经济学对于学科的引领作用。在政治经济学的理论创新中,应该多挖掘一些能够促进实践发展的理论,将理论的应用化作为理论创新的一个新标准。 政治经济论文:国际关系学区域研究和国际政治经济学. 导论 回顾汗牛充栋般的西方有关研究中国的文献,它们中的多数没有强调把国内与国际、 政治与经济分开的分析方法带来的问题,在方法论上仍然过分强调国家中心主义与现实 主义。 我们可以使用国际政治经济学(IPE)的方法来检讨这一基本失败。许多IPE与全球化研 究的东西存在方法论问题。这些着述主要依据发达工业化国家的各种理论,或者它们试 图发现一种所谓放之四海而皆准的关于国家与市场关系的理论,或者把民族国家仍作为 分析的基本单元(这些情况有时同时存在)。同时,在区域(国别)研究中,就方法而言, 对全球化与国家之间关系的IPE研究已经变得更加“多元化”与更精细化,不过,多数方法仍然未有目的地转 向对发展中国家的研究。 本文认为,从发展中国家的角度,IPE要对区域(国别)研究更加敏感。要做到这点,就 要有更多的区域研究,从而丰富IPE理论。这些区域研究建立在个案的特定详细知识上 ,有助于为真正的IPE理论发展提供比较基础。同时,靠使用IPE工具来考虑全球化下的 中国政治经济,也将促进对中国问题的研究。 在考克斯传统的意义上,选择此种折中的混合与阶级形成的理解 ,特别是与佩恩和葛布有关的“新政治经济学”,我们就能提供一个关于政策制定的分析架构,而且考虑到非国家行为体在全球政 治经济中的力量以及全球因素已深入于国内政策制定中。区域研究与IPE的联姻,既促 进分析架构的发展,又为未来的中国研究提供一系列的问题和假定。 中国的国际关系研究 本文的一个论点是,占主流地位的研究中国国际关系的方法太过于强调民族国家(中央 权威)以及层次分析方法,这些都是建立在国际关系的国家主义与现实主义基础上的东 西。在展开本文前,想强调指出的是,我并没有做大前研一式的论断 ,即民族国家已“死亡”。是的,研究中国的国际关系时如果不承认正式的外交与政府 间关系的重要性,就是毫无意义的。否认了国家是中国国际关系的重要行为体也一样是 毫无意义的。不过,中国国际关系中的一个关键动力是,中国地方性的国家行为体(地 方政府)与国际非国家行为体之间的关系。 我认为,只集中在中央一级的双边关系已经忽视了决定中国国际关系的一些关键因素 以及外部力量在部分意义上塑造中国政治经济演化的方式。第一,主流的国际关系研究 忽略了经济因素的显着作用——特别是非国家经济发挥的角色。第二,对中央一级的理 解忽略了中国国际经济关系及其政治含义的地区与部门分布的不均衡性。 本文的任务是考虑这些“经济”问题的政治以及它们在多大程度上深入于地区与全球 进程中。我考虑到国内政治、国内经济、国际关系和国际经济之间的联系。地区化产生 了地方化和国际化的关系网络。在研究双边关系的同时,考虑这些关系网络有助于我们 更好地理论化当代中国的国际关系。 在中国内部,作为一个学科的国际关系学(IR)现已有了一些相对成熟的文献,并且中 国人自己的国际关系理论也得到发展。IR在中国仍然是个相对来说很新的学科,不少中国学者对此 做了很好的评估。说所有的中国IR文献知识使用现实主义的方法论是错误的。张勇进就 注意到中国国际关系学者对英国学派作为一种方法工具的日益增长的兴趣。建构主义的观念,特别是与瑞思相关的着作开始影 响一些中国学者,如复旦大学的陈志敏与苏长和就在探索国际结构如何影响中国的对外 政策选择。也许值得指出的是,从古典现实主义到建构主义的转化并不是个漫长与艰苦 的过程。 国内与国际的关系也是这些考虑全球化对中国影响的学者探讨的问题。 王逸舟是最早涉及这个问题的中国学者。中国学者对IPE的兴趣也在日益增长,一些大 学已经开设IPE的课程,并编辑出来一些有关的中文教材。不过,这些着作只是描述西 方的方法,而非应用这些方法去分析中国政治与对外关系。 如同20世纪70年代末与80年代中国对“西方”国际关系学的早期研究一样,上述最近 的研究着作承认和考虑(西方的)方法,但并没有广泛使用它们。不过,国际关系学在中 国不是一成不变的,新观念与新方法正在讨论中。公平地说,中国IR学科的发展仍存在 着一系列障碍。在全球化条件下,这些障碍可以得到有效克服。 第一个问题是过分集中于研究与美国的关系,这已作为“条件”因素强加在了中国国 际关系学身上。对中国、中国政策制定者以及研究者来说,美国比任何其他国家与国家 集团(比如欧盟以及单个的欧洲国家)都更重要。在政策层面上,这种(中国学者的)美国 中心主义是可以理解的,但本文从另一个角度考虑这个问题。 提供奖学金与资助、在美国呆一段时间仍然是有意在西方从事研究的中国学者最可能与 最吸引人的选择,通过这一渠道,在国际关系学中占主导地位的美国观点已部分地传播 到正在兴起的中国IR共同体中。 第二个问题是中国大多数IR文献仍然是关于国家主权与国家地位之类的问题,它们的 方法当然是现实主义与国家主义的。宋新宁认为,“制约中国国际关系理论发展的主要 障碍是结构性的,也就是在中国搞国际关系理论研究的社会环境”,具体来说是三大国 内制约:与政策相关的研究的统治地位、残留的旧观念以及在中国话语背景下国家本身 的重要性。 在国际政治经济学(IPE)方面,中国的IPE深受美国的影响。朱文莉有关中国IPE的论文 就是很国家主义的。她的观点属于对作为分析工具的美国IPE——特别是“霸权稳定论 ”的某种回应。“全球问题的出现被描绘为外交舞台的扩展”。 再如,宋新宁与陈智宏认为,在中国,人们强烈地认为以下就是IPE:“在IPE研究中 西方学者使用的方法,例如理性选择、博弈理论,数学以及统计方法”。这再次显示出来,在观念来源上,中国IR占压倒一切地依赖美国同 行——即使一些美国观念是为中国IR与IPE学科所排斥的也不例外。如同我们在后面要 谈到的区域研究中提到的,美国的许多人也关心理性选择方法作为国际关系研究中方法 论的“科学”性。我认为,IPE作为一个分析架构的总体概念(范式)如果超越美国方法 的主导性,就能有助于把理论建设真正向前推进一步。 非国家主义的国际政治经济学批评理论并没有对中国的国际关系 研究产生实质性的影响。中国学者很少注意到独立行动的经济力量已使单个国家内部受 益,也较少关注非国家行为体的作用——例如,那些被斯特兰奇所称的“国际商业文明 ”或者考克斯所形容 的“跨国经理阶层”。 上面所说的问题并不是有意“垃圾化”中国学者 ——情况远不是这样。我们知道,美国主流的IR期刊一般都由理性选择和现实主义方 法 主导。中国不是把学术与政策制定联系在一起而导致方法论上近视的惟一国家。确实, 在今天的时代,很难知道有的学者是否只是研究美国对中国的政策,或者还是试图写这 样的政策本身。再者,许多美国关于中国IR的文献也忽视了欧洲学者对中国的研究。约 翰斯顿与罗斯编辑的文集《与中国接触》中没有一章是有关欧洲的。中国之外,各学科之间的门户之界线也是泾渭分明的。如研究中国国际关系的大量 文献中,经济学、国际关系、政治与经济地理仍然是各说各的、分立门户。 我建议,为了用理论模式来分析中国的国际关系,中国的国际关系学者无需更进一步 只集中在美国。 政治经济论文:对我国政治经济和外交问题的一些思考 国家内外形势已日见兴旺。我过去向领导同志谈过,一旦国家大局好转,作为一名学者,我不再轻议国事。今后,我将把主要精力回转于我所一向爱好的学术和艺术的研究及写作。 但是,对目前形势,我仍有一些深层的忧虑和若干建议,不避冒昧,谨再书之以拜呈尊览。 一、关于国内政治问题 (-) 为进一步发展当前有利的国内外形势,我斗胆建议一次性清理、重新处理“六四”期间被捕的全部知识分子,理由如下: 1.此举在当前较好国内外形势下进行,可主动卸除一个政治包袱,消除美国及西方对我国“人权攻势”的一项重要内容。此策似为让步,但实潜具主动权的把握,可为进一步改善与西方一些国家的关系开辟道路。 2.客观地看,1989事件是一次极为特殊的历史事件。构成此事件的原因,乃是复杂国内外政治经济及意识形态背景,将其责任(包括法律责任)简单地追究于少数个人是不活富的。 3.与1989事件有关的若干主要自由化知识分子(包括被通缉者),如方励之、万润南、严家其等,现都以不同途径出走国外,其中方励之是在美国庇护下出国的。而长期关押另一些知识分子,似会给人以执法不公正感觉。 4.知识分子不同于在1989事件中打砸抢的刑事犯罪分子。对后者,自然不适用此一建议。 5.有条件释放在押知识分子,可进一步发展当前有利的国内外形势,有利于进一步形成一种团结、和解、祥和、安定的姿态、气氛。 但考虑到国内外仍极其复杂、潜流多变的形势,为免除此举对国家安全造成的负面影响,如采纳此一建议,则以下几点又似应防范: (1)应申明宽大释放绝不是为“89事件”平反,也不是为这一事件的翻案准备条件。可以适当方式重申,1989事件政治性质的认定(“动乱和暴乱”)没有错误。 (2)对涉足1989事件的在押知识分子,做从宽处理应是有条件的。此条件即是在释放的同时,在原则上限制他们在今后若干年内的政治活动。 此议似可以考虑以下三种办法: (1)以个案处理。如允许有病者取保就医。 (2)对有悔改表现者缓刑、减刑等。但同时明确警告限制其迁徙及政治活动。 (3)对本人要求出国者,可采取适当办法允其出境,但在若干年内限制回国,直到他们对社会安定、国家安全已不构成潜在威胁时为止。 应特别说明,以上只可施于与1989这一特殊事件有关的知识分子,并且下不为例。建议立法,对现行威胁国家安全的分子与集团,给予必要的打击。 以上建议,不知妥否,敬请审酌。如谬,请谅。 (二) “我最近研读了伦敦国际战备研究所《1991-1992年度研究报告》。注意到,该报告中对中国当前形势评述称:中国当前最大的面临问题是“政治接班”问题。云中国“由于面临第14次党代会,出现了权力斗争的紧张气氛”。 报告称: “中国行政管理机构内部的紧张气氛已削弱了它们保持全面控制的能力。中央政府再也没有能力组织有效的大规模政治运动。权力斗争的加剧及伴随而来的政治不稳定,使下层政府官员能够推行他们可能不同意的比较保守的政策。” “表明中央政府的权威在下降的另一点是,地方政府,特别是省级政府的权力正在日益加强。中央政府只控制着国家预算总额的大约40%。它能否得到其余的部分取决于各省是否愿意上交他们在当地收集到的资金。在过去的几年里,各个省越来越拒不同意将这种资金转移。鉴于中国国内各地区在发展、经济改革进度和进入国际市场机会方面存在着巨大的差距,这种趋势将会进一步削弱中央对各地,尤其是对迅速发展的华南沿海地区和内地其他经济发展先进地区行使权力的能力。 此外,政府还面临着来自少数民族的新的和相当坚决的反抗情绪。” “现在这个国家也许不会马上陷入危机。但引起前一次(1989)危机的内在原因仍未消除。隐隐约约出现的国内外挑战仍比不费力发展的机会大。”(以上请参看《参考资料》,这些分析似很值得中央领导同志给予注意。) (三) 近年来国内外一些人不断批评中国的“人治”和“老人政治(伦敦报告中也提到这一提法)。我对此现在有一点小小异议。 所谓人治就是权威政治--围绕一位或数位权威领袖做出最高、最终决策。我们很难设想,十几年的中国改革,如果中央没有以小平同志为优秀的权威中心存在,会取得今天的成就。而今天人们所担心的、敌对势力所期待的,也正是在这一权威优秀万一消失之后,中国可能将出现无政府状态。 法制和政治民主制度的形成,需要历史、经济、文化的相关条件,需要一个长期发育的过程。因此。对中国这样一个发展中国家,一个处于初级阶段的社会主义国家,在相当长的一个阶段中,仍需要政治权威,需要决策权力的相对集中。否则难以保持国家统一。 民主与法制难以一蹴而就,只能逐步建立和完善。诚如小平同志英明指出的,在中国也许还需要二三十年时间才能形成一整套比较成熟健全的中国式社会主义体系。那么,在无政府状态与权威政治之间,有权威当然比无政府好。自然人们更期望,权威是贤明的权威。 中国之国情(所谓国情,也就是说如不要社会动乱,不要国家分裂,不要未来发生兵荒马乱),限定了中国在可以看见的一代人时间内,尚不能从抽象理念出发搞“轮流坐庄”的权力分配制度。仍难以施行西方式四年一选及民间直选国家优秀领导制度 所以我窃以为,中央必须有一个承担责任的权威中心,必须有一个比较稳定的权力结构和支持权威优秀的政治基础。权威制度仍所需要,由人治向法治的过渡需要稳步进行。这个问题,关系到下一时代中国政治权力结构的配置问题。如不解决好,则不要谈坚持百年改革与开放大计,甚至连维持社会基本稳定也不可能。但此问题如能解决,此险情如能渡过,则我国国运必将有新的转机与大的昌隆。“ 二、关于经济问题 (-) 中国十年改革的成功,是邓小平“一个中心两个基本点”的基本路线和“中国式社会主义道路”总战略方针实施的成功。而并非一些经济学家以“新自由主义”经济理论应用于中国试验的成功。这一点现在很有必要说清楚。因为现在在美国的陈一咨等,以及国内一些经济理论会上,某些经济学者颇以中国经改大政方针“设计者”自居。这是很荒谬的。不澄清这个问题,一些危险的经改方案,即仍可能影响决策,而将我国看好的形势搞坏搞乱。 我窃以为,一些社会主义国家的失败,固然是教条主义经济学的失败。但苏联及东欧近年进行市场经济改革陷于不拔之困境,(叶利钦近日已不得不从激进经 改立场后退,俄罗斯形势在今年下半年明年上半年即将看乱--此信与国内目前广为流行的一种论调相反。)这与其盲目崇信西方新古典(新自由主义)经济学,照美国药方推行所谓“休克疗法”是分不开的。 有必要指出,我国经济学理论的现状,是脱离经济实际的,水准也是很有限的。如用之于作为经济改革施政方针的理论指导,需要慎之又慎。 关键在于,这里有两大迷信迄未被打破。一是对市场价格自动均衡机制(“一步到位”、“长痛不如短痛”之类“休克疗法”的由来)的迷信,一是对美国式企业管理体制和方法的迷信(“砸三铁’”口号由此来)。从南斯拉夫到波兰的危机,以至最近叶利钦在社会压力下不得不宣布从激进市场改革方案后退,都已经一再表明了新古典、新自由主义经济学及“休克疗法”的失败。但是我国经济学界,至今对此仍缺乏根本性的反省。 (二) 通过对当代西方经济学和政策的研究,我认为有根据指出,以马歇尔及萨缪尔森理论为代表的新古典经济学派,是一种伪科学经济学体系。 简单说,“新古典”(又称“新自由主义”)的要义是:‘做手打开一切市场门户,扫除一切障碍,纯粹让价格升落调节供需。这种无障碍的自由市场经济,是实现各种生产要素和资源最佳配置,达到最高经济效率的最好经济机制。资本主义以之强,社会主义以之败。在自由市场经济中,只要放手让价格机制自动起作用,就永远不会有供给过剩。供求失衡的问题”。 这个理论是非常具有欺惑性的。但是五六年来,它影响甚至支配了我国经济理论中的主流经济学派。关于这个问题,我过去已写了一些文章。还有一些研究,目前尚未发表。关键在于,在这一理论所暗含的政策建议中,包涵一些让社会主义国民经济走上自我摧毁道路的观念。此又与最近美国国会议员建议禁止中国国营企业产品进入美国市场,而促中国国民经济瓦解的提案,有异曲同工之妙。 此文中难以深谈理论,但有必要指出以下几点: (1)美国、德国、日本以及西方七工业国,决不以新古典、新自由主义理论作为自身的经济政策指导。否则他们目前就不会搞保护本国市场的贸易政策了。(萨级尔森的书被作为我国大学中关于西方经济学的基本教材。但他还没有死,在美国却无声无息。美国近年经济问题这么严重,为什么不请他出来作政策指导呢?因为政界认为他的理论对美国没有实用价值。) (2)拉美一些政府自70年代后期曾接受这种经济学的政策指导,均堕入恶性通货膨胀与外债深渊至今不拔。 (3)在1988-1989年曾日益迷信新古典一一新自由学派的政策建议,其所实施高通胀政策,并准备“一步到位”、“长痛不如短痛”地推行高赤字、高通胀政策,实际即实施后来东欧用过的“休克”疗法。遂将我国经济政治推上失衡动乱道路,这一教训不能忘。 (三) 我认为,批评的失误不是否定改革,因为十年改革胜利是邓小平路线的成功而不是路线的成功,有人故意混淆这个问题,目的是搞乱思想,封住批评失误者的嘴。近来,新古典经济的荒谬理论和政策建议又颇为流行。我认为,在经济上重蹈赵的政策.结果仍会引发恶性通胀、劳资对立、两极分化和政治动乱。 中国十年经济改革的成功确已说明,社会主义经济无疑能够容纳市场经济。但还必须看到,社会主义政治体制下的市场经济,在一些重大方面应有所不同于资本主义的市场经济。是否可以这样考虑:市场经济不姓资,也不姓社。但姓社的市场经济,应有区别于姓资的市场经济?其实,即使都是资本主义市场经济,在西方不同国家也有很大不同。最近有西方经济学家指出: “日本建立在集体服从基础上的市场资本主义,德国组合主义的‘社会市场’体制,与美国式的个人利己主义自由市场体制具有重大不同。90年代世界经济意识形态上一个辩论的焦点就是:什么形式的市场最能适合于一个国际竞争愈来愈激烈的时代要求?”(引自5月17日《星期日泰晤士报》,理查德?伯特的文章) 日本、德国政府在二战后都断然拒绝接受美国曾向他们推销的新古典、新自由主义理论。我深信,如果日本、德国在当时照搬新古典、新自由主义的经济政策,那么现在他们将成为美国的经济附庸(如加拿大、澳大利亚那样),而绝不可能成为独立的经济强国。 我对美国二战后的世界政策研究已久。我认为,美国最厉害的武器不是它的导弹核武器,而是其意识形态包括新古典、新自由主义经济学这把软刀子。在很大程度上,正是靠这一意识形态武器,使它达到对敌国兵不血刃的攻心和内乱战略。 (四) 三年治理整顿功不可没。虽然对一些具体措施是否-一得当,可以具体分析。但在总的方向看,正是治理整顿巩固了十年改革开放的成就,修正了一些重大失误政策的偏差。治理整顿巩固了改革而不是否定了改革。而现在经济学界有些会议上,有人到处宣传一种观点,指责“治理整顿”三年否定了改革开放。令人怀疑此论何所居心? 当前在经济中隐隐浮现三个阴影。一是主要威胁中下层群众日常生活的物价涨势有所发展(外币兑率超帽上升亦是通货膨胀的信号之一)。二是许多国营企业中工人对自身前途有所不安,一些企业中劳动者与管理者矛盾有尖锐激化之势。三是社会中少数靠金钱投机游戏不劳而获者(食利者)增生,金钱在少数人手中积聚甚快,而生活奢侈腐败,已成为街谈巷议的内容,并日益激起下层人民的愤懑。我认为,以上三个问题都是将导致社会再 度不安定的因素。谨提请决策方面在政策上给予必要注意。 (五) 泰国近日的动乱值得引起我国的警惕。港台舆论近年一直在大吹“新四小龙”腾飞。曼谷动乱发生后,一些外间舆论又把问题归结到所谓“民主化”潮流、政治民主等问题上。我认为这是欺人之谈。根本原因出在经济和社会上,政治问题只是表现而已。《费加罗报》5月19日评论指出:“被国际金融界当作样板的曼谷如今尝到了经济发展失控的苦果。曼谷严格按照国际货币资金组织灌输的那一套自由化方法去做。但无可否认的是,自由化和经济开放也会使国家付出代价。” 与洛杉矶街头一样,勇于闹事的总是社会中最下层的穷人。而恶性通胀、穷富尖锐对立、富有者的奢侈和腐败,可以说在任何国家,都总是足以引起动乱的三大基本因素。这是人类的全部历史所不断证明的。 因此我窃以为,我国在发展市场经济的时候,必须同时保障和发展经济中的社会主义因素(特别是一些社会保障因素),而不是倾向于消除那些因素。(以终身雇佣制来说,日 本大企业至今保留这一制度,它是日本社会稳定的重要因素之一。)目前一些问题尚未极端化,但智者防于未乱。 (六) 新古典主义经济学一个根本谬误,是其否认市场有限,否认市场规模对生产力发展构成重大限制这一原理。(在经济中有一最根本规律,这就是一种工业品,其利润机会与利润可能指标,与其面对的市场广狭有成正比例的关系。) 这一否认,涵有一种对工业发达国家有利的政策性意义,就是否认了国家干预经济,特别是实施国内市场保护的必要性。 但是,在国际市场上存在不平等竞争条件、不平等技术条件和不平等贸易条件的环境中,这种反保护、反干预的自由主义经济理论,客观上必然有利于发达国家侵占和控制不发达国家的国内市场。我们不会忽视,各发达国对自己本身的国内市场,随时在进行何等强有力的保护。 我窃认为,我国在坚定不移地实施对外开放政策的同时,必须考虑国内市场份额有限这一原理,并巧妙地制订和形成一套办法,使得既能有效引进利用外资,同时又最大可能地保护我国国内市场,使之首先有利于本国民族工业的发展。 新古典学派的经济理论与现实中的经济现象相悻离,但中国经济学主流派最近一些年主要受影响于新古典的教条影响。所以他们不懂国内市场上已出现由于市场不足导致的利润下降,也无视当前国内外厂家为争夺市场机会进行的激烈生死竞争。 许多经济学家至今似不懂在经济中,市场不仅是贸易地,而且是一种极宝贵的经济资源。在这个意义上,许多经济学家侈谈市场经济,却并不懂什么是市场经济! 总之,我国在开放市场的同时,必须学会审慎地保护和控制市场。所谓宏观调控.在很大程度上应当是市场调控。在这一点上,请国家认真研究一下台湾在对大陆发展经济关系的同时,是如何巧妙的保护其本身市场的。 以上所谈问题,不是理论政府问题,也不是学派之争,而是关系到我国开放政策能否长远实施成功的根本问题。故特强烈提出,吁请决策方面给予适当注重。 三、关于外交问题 (一) 三百多年来西方资本主义的发展主要依赖于对外贸易(其开拓殖民地运动就是为开拓外贸市场这一目标服务的)。美国、日本、欧共体一一七发达国,一切发达资本主义的立国之本是对外贸易。并且,他们并不是在国内需求已满足后才发展对外贸易的。他们国际贸易的目的,是为了获取交换剩余--利润。这是他们的经济与我们经济在战略上的根本差别。(美国的国务卿就是外交和外经部长--因为美国的立国之本也是世界贸易。)亚太“四小龙”之所以强,其经验可以归结为一点:就是勒紧裤带,埋头苦干,外贸致富。 而东欧、苏联社会主义之所以失败,不是单纯由于经济管理不善,不是由于微观问题,而主要是由于以满足内需为主导的经济战略(来自一国建设社会主义理论),封闭的经济体制,致使其在国际竞争中,在技术上落后,在经济效率上日低,在改革中又选择自我摧毁方针而导致惨败。 中国改革开放路线的成功,第一有赖于十年改革开放带来的生产力解放和技术进步,第二有赖于经济转化为面对国际市场的外向型经济,第三有赖于在经济发展进程中,依靠小平同志为优秀的权威体系,强劲保持了持续的政治和社会稳定。 在赵时代,曾有人提出“国际大循环”。这一方针从其面向世界市场是对的。但其根本着眼点,仍是内需主导,先内需,后外贸。这是错的。但这一理论最大的错误,是它主张接受发达国家与中国的垂直国际分工,建议让中国仅作为资源和劳力供给国进入国际市场--这一方针如果真的实现,只能使中国坠入成为西方新殖民地的地位,遭遇类似于南美和菲律宾的命运。这两块地区论资源应属于世界最优秀的,但至今是世界上最穷区域之一(1.南亚, 2.非洲, 3.南美, 4.菲律宾)。并且只要有美国人控制其经济,就永远不会让他们富。 许多人常常问:发达国家为什么富?这个问题人们谈了很多。有人认为是靠资本主义企业管理制度,这是片面之谈。 西方为什么富呢?简单说,其实发达国无非就是世界经济中的工业国。他们的富裕,与一个国家国内市场中工业化城市的富裕原理是一样的,靠制成品与原料和劳力交换的剪刀差致富。 (二) 5月9日,中美签约联合开采南海石油,引起越南抗议。我窃以为,虽然南海主权属于中国,但此时此举正如同不久前的钓鱼岛事件一样,是外交上的不智之举,于收回主权无补,但却造成了与周边国家的敌意和紧张关系。 中国1989年后,实施团结巩固周边国家的战略,打破了西方的政治经济封锁和国际孤立。但最近是否由于国际局面有所好转而有所疏忽,以致在对日关系、对越关系上均出现不必要的阴影?这后面,似也未必没有美国战略的影子。(美国公司介入南海是耐人寻味之事,仅出于经济考虑吗?)谨吁请决策方面给予注意。 目前看,国际形势发展方向仍深不可测。从美国欲控制全球的战略总意图看,尚不能排除有朝一日西方多国孤立我国的可能。善胜者胜于无形。我窃以为,我国在外交上仍应坚持小平同志早就讲过的方针。暂时搁置历史遗留问题,集中力五搞好国内工作,同时在国际上、政治上多空朋友,而经济上多开辟新市场。对有争议的领土问题,应有态度.但不宜激化矛盾。在目前有争议的区域,即使有眼前小利,与其取之,不如暂不取之。 (三) 我个人认为,随着国家改革开放路线的日益明确,随着以经济工作为中心--而不是以意识形态活动为中心这一战略目标的确立,我国应该逐步形成一整套新的外交观念。第一是具有全球视野的战略性外交观念,第二是为国家战略性经济目标服务的外交观念,也就是围绕国家的战略经济利益而进行国际活动的外交观念。 什么是我国的战略经济利益?我窃以为可注意以下几点: ①形成和保卫中国的海外市场。 ②加强中国经济的国际竞争力。我们看到,在国际关系中,经济战略利益的考虑超越意识形态和社会制度,从根本上划分敌友。美国是最典型的。它据此原则处理与一切国家包括和盟国的关系,毫不含糊。后冷战时代的特点,就是国家战略经济利益高于一切。 所谓世界主义的外交观念,就是说,建立在世界中的中国观念,而打破孤立主义、作为孤立国家的中国观念。必须扩大对中国生存空间范围的理解。要认识到世界整体经济政治环境,都与中国在未来的生存发展息息相关。在这样一种理念下,才能形成中国的系统外交战略。 我窃以为,我国外交在1989事件后一直面临两大基本选择: 1.一种选择是,甘心屈居于作美国的依附国,在国际政策上配合美国甚至协助美国构造以美国作为主导的“世界新秩序”。但这 一新秩序,从战略发展的观点看,第一不会容许中国作为社会主义国家长期存在。第二不会容许中国作为强大统一的新兴工业国而在亚洲崛起。其最终结果只能是导致中国走向南斯拉夫、前苏联的分裂瓦解之路。 2.另一种选择是,在不正面对抗美国及西方的同时,在政治上稳步建立广泛的国际统一战线,团结、集聚各种国际力量,逐步形成制衡美、日、欧的国际政治和经济机制,从而创造出对中国发展经济,实现本国战略经济利益的最佳国际环境。 目前的世界局势,看起来是平淡的,实际上局面是错综复杂的,有许多矛盾还没有展开,有许多变动中的、难以充分估计的因素,还未显现。可以说,仍是一个事变纷至,前景扑朔迷离的动荡时代。当此之际,我国外交究竟将何去何从?深望决策方面及早决断。 (四) 联合国近期发表的一系列统计材料确切表明,80年代以来,除最少数国家以外,不发达国家的境遇是普遍地更加困难了。 在本世纪末,人类面临着两大问题: 1.发达国家进入了结构性的、频繁发作的经济衰退期,普遍面临两个选择:要么强行保持速度,将引起高通胀率,社会不稳定。要么减缓发展;则失业上升,经济不景气,也引起不稳定。 2.不发达国,正普遍陷入日益严重的国家贫困化和社会两极尖锐分化。 我窃以为,这两点,是今后十年的一种长期趋势,它后面有深刻的世界经济规律。当前全人类面临的一个根本问题,是“经合发展组织”在关于世界未来的一个研究报告中所概括的:“由于地球上可资利用的天然资源有限--而且正在迅速耗竭,同时受生态系统净化能力和净化成本的制约,在全球人口仍迅速增长的同时,世界经济发展的可能性在目前的人类技术水平上,正在趋近极限”。 (技术水平措:一些在技术上已成为可能的东西但在经济上由于成本太高而不可能得到大规模应用,如水中种稻,大功率太阳能发电、水分解发电。) 可以说,美国为首的七个主要发达国,对这一全球问题是有最深切认识的。也正是立足于这样一个基本判断上,它们形成了要确保本国国民生存(生活水平不下降)和竞争优势的全球战略。并以此战略为指导制订着具体的各国政策。 这一点,从目前正在里约热内卢举行的世界环境发展会议上,通过美国与其他国以及南北方的战略性对峙,可以看得相当明显。 基于以上认识,我认为,我国的外交理念不应当过于天真。对于90年代人类危机和全球问题的严峻性,应有清醒的估计。千万不可对未来世局设想得过于乐观。 综上所述,我个人对我国外交方针提出以下几点建议: 1.尽量避免与美国以及与西方任何国家,在意识形态或政治上,进入直接对抗或恢复冷战状态,尽最大努力谋求对我国经济发展最有利的国际环境。 2.但同时,对当代国际形势的复杂性、险峻性应有独立、清醒的认识。绝不应接受、轻信美国战略家灌输的国际关系格局或方案。务须保持对我国战略利益、民族利益的清醒认识。要看清美国的未来战略利益在若干重大基本点上,与中国是不吻合的。 3.以全球多元多边外交,挫败美国一国称霸的图谋,充分利用西方内部矛盾,建立国际统一战线。 4.适当削弱美国控制操纵世界局面的力量,而不是帮助美国达到一极为主的新秩序,这才是最有利于我国发展的。 5.在外贸方针上尽快实现市场多面化、多元化,以亚太为主同时要重视开拓不发达国家的工业品市场。 政治经济论文:传播政治经济学之我见新闻传播学的论文 与传播学的传统学派相对的,是传播学的批判研究。活跃在批判舞台的传播学研究主要有两大学派:一个是文化批判学派;另一个是政治经济学派。他们都与西方马克思主义有密切的联系,而与行政学派的研究思路大相径庭。政治经济学是传播研究的一种思路,是将传播活动作为一种经济活动,以生产、分配、流通、交换及其宏观决策活动这种政治经济学的思路来观察媒介及其传播行为的。在传播政治经济学研究中,学科的母体或者方法论是政治经济学,研究对象是以传播媒介为优秀的人类传播行为及其活动。传播政治经济学研究传统上主要有三大分支:自由主义(现在的新经济学派)、马克思主义、制度学派。制度学的分析不仅预示了霸权产生的方式,而且指出了传播在其中的重要性——传播创造了社会环境。 【关键词】行政学派;批判学派;传播政治经济学;制度经济学 一、引子 由于世界范围媒介产业和市场的巨大变化,最近,美国一些重要的高等院校传播学院正在大力搜罗研究传播政治经济学的教授,并开设与此相关的课程。在中国,走向市场经济的传播媒介也在积极探索这一产业的经济规律。传播政治经济研究逐渐成为热门学科。 我对传播(或者更准确地说,是广播电视)的政治经济学问题感兴趣,大约是在1993年前后。那时候,由于邓小平南方讲话的号召,中国开始大步迈向市场经济,学者开始讨论市场经济与传播的关系。当时我所在的单位——中国社会科学院新闻研究所和研究领域主管部门——广播电影电视部政策研究室都曾召开这方面的会议。我开始考虑广播电视的商业性问题,也做过几次发言。但是,这些发言大多遭受了客气的冷遇——当时,媒介的商业性还是一个敏感的话题。我还申报过研究广播电视商业性的课题,也没有获得批准。如今社会各界对广播电视商业价值(被称为“产业性”——一个独特的中国词语)的重视与开发是人们始料不及的。 研究商业广播电视,应该说我有一点基础。我完成于1982年的硕士论文研究的对象就是1949年以前上海的商业广播电台。但是当时,我只注意了这些电台在历史变动中的政治倾向,并对它们播出节目的娱乐特征进行了一些分析,对其经济机制基本是忽略的。不过,采访电台旧主人时,他们不断强调的“我们是做生意的啊”,“就是卖广告(时间)啊”,却给我留下了深刻印象。对上海旧时代商业广播的知识促使我认识80年代后期新兴的“经济广播电台”的实质。1993年5月,中国记协在武汉召开“市场经济与新闻改革”研讨会,我提交了一篇论文——《商业广播电视辩证》。①在谈到广播电台这种商业性实质时我指出:“电台‘出售’了受众存在的事实,获得了广告费;厂商兜售了广告,获了消费者;视听者出让了时间(主要指忍耐广告的时间),换得了娱乐,三方各有所求,也各得所需,走了一个三角形,实现了某种交换——具体的商品交换和抽象的价值交换,这种经营方式是一种特殊的商业行为,是广播电台、电视台所特有的商业行为。”② 以上引述的观点,虽然出自我的手笔,却并非我的发明,而是从某些书或者某些文章中读到的,从而引发出同感。但是显然,它来自不知转第几手资料的非权威性来源,所以我甚至不知道这种观点的最初出处。不过,这种观点如此地不同凡响,它成为我观察相关问题的重要思路。 感谢我的朋友赵月枝博士,③她给了我传播政治经济学的系统“启蒙”。1995年,在加拿大的温哥华,我从她那里第一次听说了传播政治经济学的理论泰斗——达拉斯·斯麦兹(DallasW.Smythe)其人其事。事实上,“广告—电台—受众”这个“看不见的三角形”正是斯麦兹的观点。那时候,整整一星期,我呆在她家中,读她的博士论文,并接受她的理论“轰炸”。1998年夏天,她到北京广播学院讲座,介绍了传播学研究的各个支派,其中追根溯源,讲到传播政治经济学的理论发展,包括“受众商品论”的来源。 月枝的确是特别具有这种介绍资格的。她与斯麦兹和另一位传播政治经济学的领袖人物赫伯特·席勒(Herbert Schiller)都有过交往。在加拿大的西蒙·弗雷泽(Simon Fraser)大学,她曾听过斯麦兹讲课。毕业后,她立即来到席勒所在的美国加利福尼亚州圣地亚哥加州大学(UCSD)教书。她给硕士生讲授《国际传播的政治经济学》(Political Economy of International Communication)。她给博士生讲授侧重美国情况的《作为一种社会力量的传播》(Communication as a Social Force);给本科生的同名课程则是国际与国内综合的。这些课程都是由席勒开创的。目前,月枝回到西蒙·弗雷泽大学,仍教授传播政治经济学课程。因为传播政治经济学课程最初是由斯麦兹设计和开教的。所以,丹·席勒(DanSchiller,赫伯特·席勒的儿子,传播学教授)曾说,月枝是世界上惟一有幸在两所着名大学教授由两位大师开创的两门课程的人。在圣地亚哥,月枝与席勒一家交往密切,成了朋友。2000年初,赫伯特·席勒去世,月枝用电子邮件给我转发来讣告,嘱我翻译成中文在网上公布。她还鼓励另一位朋友为丹·席勒的新着《数字资本主义》(Digital Capitalism)一书撰写了中文的书评。此书中译本现已出版。不久前,她还与丹·席勒合写了一篇文章——《与狼共舞?中国融入数字资本主义》(Dances with Wolves? China's Integration into Digital Capitalism),他们对中国现状的分析发人深省。 1995年在加拿大进修期间,我阅读了一些传播政治经济学的理论文章和书籍。对传播政治经济学的兴趣引导我关注殷尼斯(Harold A.Innis)、贝伯(Bobert E.Babe)、莫斯考(Vincent Mosco)等人对加拿大传播进行的政治经济分析。后来,莫斯考全面系统阐述传播政治经济学理论的《传播政治经济学》(The Political Economy of Communication. SAGE Public, 1996)一书出版了,④并被认为是这个领域的权威之作。这本着作我很久没有时间仔细阅读:但是,由于对莫斯考研究的问题十分关心,1999年,我到加拿大访问时,特地采访了他,写了一篇访谈。⑤ 2001年,我终于有足够的时间认真研读政治经济学的理论书籍了,这还得感谢韩国高等教育财团主持中国学者在韩国作一年研究、而又不限定研究范围的国际交流项目,使我们得以整日倘佯在书海中,或者流连于网络上――自由的时空对于研究者来说,是十分宝贵的。 二、关于传播政治经济学的几个问题 政治经济学是传播研究的一种思路,或者称一种途径(approach)。传播学的传统学派我们现在是比较了解了。与此相对的,是传播学的批判研究。活跃在批判舞台的传播学研究目前主要有两大学派:一个文化批判学派;另一个是政治经济学派。两大批判学派都与西方马克思主义有密切的联系。 1.传播研究与政治经济学的关系 传播学与政治经济学有什么关系?学习新闻传播的学生在刚刚接触这一学科的时候大多会提出这样的问题。的确,虽然年龄稍大的中国学者大多研习过马克思主义,知道政治经济学在马克思主义理论体系中的重要地位,但政治经济学不是我们研究传播的传统思路。 20世纪80年代初传播学引进时,我们遵奉的是传统学派(或者按北美的习惯,叫作行政学派⑥)的思路和方法。在那一学派,公认的大师是施拉姆(W.Schramm)。行政学派的研究思路是大众传播的效果,目标是提高传播的效率,研究方法则主要是采自社会学的抽样调查,心理学的实验测试等经验主义、实证主义的方法。那种传播学研究特别强调其“社会科学”的实证性、数量化特征。行政学派是为政府、为媒介、为大工业出谋划策的,特别是其中的公共关系研究,其传播研究取向避重就轻、舍大取小,具有明显的商业性和实用性特征。行政学派的主流学者常常附属于资本主义社会的政治经济权力体系——政府和大企业,总体上是为维护现存统治秩序服务的。 批判学派是后起的、站在社会的角度对现状持批评态度、主张改革的学派。过去,我们通常认为批判学派起源于欧洲,特别是英国,以文化批判为标志,这是不错的;但文化批判学派只是批判研究的主要一支,而另一主要的分支起源于北美,也存在于南美洲和欧洲,便是以更加宏观的构架对资本主义社会进行政治经济分析和批判的传播政治经济学派。对这一学派及其研究,我们要么尚不熟悉它的研究方法,要么虽知道方法而不了解其学派的来源及形成。 由于对现状持批评、否定态度,通常,批判学者被排除于权力体系之外,但是,文化批判学者的批评由于目标不大,分析通常局限于文本和话语,对资本主义社会的颠覆威胁似乎有限。⑦而传播政治经济学者的批判矛头直指资本主义的制度体系,因此,他们在社会中、甚至在学术界(大学和研究团体中)更是少数派。但是,近年来,无论是在北美还是欧亚,包括韩国,我发觉,政治经济批判的声音有日益增强的趋势。其原因,按照我的猜测,是随着研究的深入,大工业、大媒介侵犯民主的集权本质日渐昭然,从而在道德方面陷于孤立。⑧资本主义的逻辑虽然在现实中通行无阻,但在理论上却是不得人心的。他们的实践方法是只宜于做而不宜于说的。⑨批判学派则反之。 从事传播政治经济研究的学者,虽不都自称批判学者,但按照传播政治经济学的思路,他们大多得出的是批评性的结论,却是毋庸置疑。政治经济学这一学科的集大成者是英国的亚当·斯密,传播政治经济学尊崇的最重要理论权威却是马克思。 在传播政治经济学研究中,学科的母体或者方法论是政治经济学,研究对象是以传播媒介为优秀的人类传播行为及其活动。传播政治经济学是将传播活动作为一种经济活动,以生产、分配、流通、交换及其宏观决策活动这种政治经济学的思路来观察媒介及其传播行为的。 对于中国新闻传播学者来说,传播政治经济学还属于一个新的领域。这是因为,媒介属于新兴的独特的文化产业,其经济方式与传统的工业并不一样,因此,传统的马克思主义批评对现实的解释还未能透彻。目前我们也还没有真正与国际传播政治经济学界接轨,表现在文献引证方面的薄弱。尽管有一些可以归入传播政治经济分析的研究课题,但采用的却是自创的研究思路和方法,并且未能形成学派。 2.传播政治经济学的研究范式 长期以来,中国学者习惯于将传播研究分为历史、理论、业务三大部分。这是一种传统上的划分。它们与各种不同层次的抽象对象及其认识方法(也就是所谓的研究“范式”)并不完全相同,由此形成的不同研究领域或者研究学科其实是交叉的。 历史研究以过去发生的事实为工作对象,它考订一些历史事实,发现史实之间的若干联系,或者以史实解释和说明学者对历史的看法。历史方法是最普遍的、所有学科都会遇到、都可能使用的最普遍最重要的观察认识方法。历史通常回答的是“怎么样”的问题。 理论主要是大脑思辩性逻辑推理活动的产物。理论大致可分为标准化的和解释性的两种,标准化的理论提出理想的目标。亦即提出“应该怎样”的问题;解释性的理论则是对既有现象的认识,亦即回答“为什么会这样”的问题。虽然我们不能一概而论,但行政研究主要是描述现状,为它辩解、并使之巩固完善的理论。批判理论通常是理想化的,因而对现状也常常是否定的。 业务研究不是一种方法,而只是指研究对象。业务研究关注的是比较具体的“怎么做”的问题,它运用历史和理论的知识,结合实际问题,探讨有效的操作,因而是最实用的研究。在业务研究中,人们大多并不执着于某一种方法,而是多种思路并用。 政治经济学属于宏观研究,侧重历史和理论的范畴。据莫斯考认为,传播政治经济学的研究具有4大特点:历史分析;广泛的社会整体理解;道德哲学(价值观,社会良好秩序);社会干预(即实践)。(Mosco,p.17)在传播政治经济学中,媒介不是惟一的关注对象,而只是社会经济、政治、文化的一个有机组成部分。媒介与教育、家庭、宗教等制度体系一道,在社会生活中发挥着能动的作用,学者追踪它的变化。以道德的眼光审视它的影响,这是一种复调式的、多声部的“交响乐”是一种综合的方法。也就是说,它既要回答“怎么样”、“为什么会这样”的问题,也要回答“应该怎样”、“怎么做”的问题。传播政治经济学与认识(规律)和决定(政策)等传播领域的各种问题都有关系。 传播政治经济学具有“经济的”和“政治的”的双重特点。只有在北美(更准确说,是美国),从一开始,媒介及其传播便径直坦露出其经济本性(叫作商业 化)。⑩从而被学者提出,并深入分析。对中国传播学者而言,媒介“政治”、“宣传”等等不是陌生的思路,而对传播经济实质的洞察,却是新的尝试。因为,自1949年以后,甚至在之前,中国的经济便不是相对独立的自治领域;中国当代的市场也是在很大程度上被政治决策所规定和左右的。而且,中国与韩国等东方国家有一种相同的现象,按照韩国学者的说法,就是“非正式的决策支配正式的决策”。⑾如果说,北美批判学派的重大贡献是从“经济”中发现了“政治”的话,中国的传播学者却要反其道而之,从“政治”、“宣传”、“文化”、“精神”的外衣下辨认出“经济”的实质。我想,这是中国与西方的媒介研究应该不同的理由及有所不同的地方。 自从中国开始走向市场经济以来,学者的确是对经济问题有了更多的兴趣和关注。许多“市场知识分子”积极地为媒介出谋划策,帮助媒介改进经营,提高效率;采用的方法也更偏重流行的新经济学思路。这对于新中国传统上“政治第一”的思路无疑是一种进步。但是,传播政治经济学的知识告诉我们,媒介研究的主要视角可以而且应该是政治社会决策,而不是一般的经济活动。传播政治经济研究的突出特点是具有宏观思考、历史观察、道德追问和主动实践的特点。作为公共领域之一的大众传播媒介所从事的,不是一般的商业活动;而作为“社会良心”体现的知识界所追求的,也应该是社会的目标,而不仅仅是媒介的目标。是大众的公益,而不仅仅是传播媒介的经济效益。这种“公共”的思路,是我们不应当忽略的。研究传播的政治经济学学者应该关注不同于主流新经济学派思想的其他选择,而与当前大多数企业咨询性经济研究不同。我想,既要研究媒介的经济规律。又要重视社会的道德评价,用一种宏观的、历史的、能动的和辩证的范式进行研究,这是传播政治经济学的批判学者对我们最重要的启示。 3.传播研究与政治经济学的转型 在中国,不能说缺乏对媒介的批评。事实上,近年来,报刊上,书籍中,对利益驱动、不负责的媒介运作,谴责的声音日益响亮。但我感到,多数批评是激情性的、文学式的,其中不乏故作惊人之语的煽情,理论分析似有不足。其实,某些媒介批评,可能出于商业动机,本身就是一种市场行为。 在此,我想简单介绍一下传播政治经济学的研究思路。 要掌握传播政治经济学的特点,首先要了解一般政治经济学的知识。政治经济学主要有三个大的分支:自由主义(现在也被称为新经济学派)、马克思主义、制度学派。 自由主义即新旧古典(或称经典,classical)政治经济学。最着名的古典政治经济学家除了亚当·斯密之外,还有一位是我们大家耳熟能详的马尔萨斯(Thomas Malthus)。他们各自侧重一个方面。亚当·斯密主张“自爱”即“爱人”,利己同时利人。他在发表于1759的《道德情操论》(The Theory of Moral Sentiments)中批评了商人的为富不仁,并对工人的困境表示同情。其后继的古典政治经济学派,包括马尔萨斯,却由斯密的立场而倒退了。他们是站在有产者一边的。例如马尔萨斯,他反对拯救贫困的社会计划、反对医疗保险与和平,因为战争、饥荒、疾病和瘟疫都是阻止人口增长的“自然”手段。他还为允许街道上污水横流的做法辩护,说这是控制人口,使适者生存的手段。根据马尔萨斯的观点,政府不应该控制疾病的蔓延,这种控制只会带来长期的更大的痛苦,因为无限制的人口增长和资源消耗会使社会变得更弱。一些为资本辩护的经济学者说:“商业有一个、也只有一个社会责任——使用它的资源和活动创造利润,只要它遵守游戏规则,也就是说,在无欺骗和无假造的公开、自由的竞争限度内行动”,否则才是破坏性的。(转引自Babe, 1995, pp.91~94) 现在新经济学的自由主义学派继承了斯密的某些观点,主张自由竞争,市场的中心作用,反对托拉斯、垄断等影响自由经济的商业权力,但他们主张排除了政治因素的经济中心主义。按照贝伯的说法,新古典主义的经济学派有三大神话:市场、技术及机器、进化(他用三个M来表示——Market、Machine、Marchoftime)。(Babe 1995, pp.75-85) 新经济学派的自由主义是当前西方的主流经济思想。新经济学派有几个重要的特点:一个是研究买者与卖者关系的个人主义重心;二是认为市场是人的自发本性具体化的观点。三是市场本身具有调和冲突能力的和谐理论。主流行政学派的传播研究继承了这些特点。在山农和韦弗(Sharnon Weaver)的传播流动线性公式中,我们可以看到正统学派的共同点:中心是个人;传播过程从一方自动流向另一方;对传播的解释是效果及反馈。 政治经济学认为,经济政策的中心问题是权力的分配(Babe, 1995,p.63)。因为信念、知识、神话、“常识”、意识形态等因素均在经济架构中起作用,所以政治经济学将对经济(商业、金融的经营)的理解与对政治(立法、管理的程序)的分析结合在一起;主流经济学派的新古典经济学派为了分析的需要,却将商业与权力、经济学与政治科学硬性地分割开来。但是,这些思想被批判政治经济学、特别是马克思主义者发扬光大了。 马克思主义认为,希望通过积极的竞争达到公平,纯粹是幻想。传统马克思主义的经济分析围绕工业生产方式、生产关系、生产资料、生产条件等制度因素进行。现代马克思主义者不再将生产模式具体化。例如阿多诺(Theodor Adorno)转向了对“文化产业”的分析。他认为,文化产业是霸权集团教导劳动大众“有用”价值观及引导其思维和感觉的手段。在新马克思主义那里,大众传播被视为霸权教化和宣传的工具,而新经济学被视为服务于霸权利益的学术意识形态。⑿ 可能因为对马克思主义已经比较熟悉的缘故,在三大分支中,我对制度学派最为注意。制度学派也称“制度和改良经济学派”,这个学派诞生于20世纪前后,是政治经济学的重要一支。据贝伯(Babe,1995,p.75)认为,制度学派的创始人是韦伯伦(Thorstein Veblen)和康门斯(John mons),继承者中有殷尼斯。 制度学派将制度(而非个人)置于分析的焦点。按照韦伯伦的定义。制度是广泛流传的社会习俗或者思想习惯,或称思维习惯(habit of thought)。“思维习惯”是习惯化的预存倾向和思想模式,它组成了各种文化的前提、背景和基础,认识和解释也由此形成。制度经济学认为,只有制度才能解释社会的变化或者改良。积累的变化使得文化、社会和经济转型。制度学派批评自由主义的市场和谐论,认为制度才是中心,而制度是冲突的和变化的,以此区别于古典主义试图建立永恒不变的普遍法则的努力。制度学派也责备马克思主义简单的阶级分析,它与马克思主义的一个区别是,认为阶级内部的斗争更甚于阶级之间的斗争(所谓制度冲突)。 生活习惯(habits of life,或者惯性行为)产生思维习惯,思维习惯可以称之为“常识”。这种常识被多数人在多数时候不加批判地接受。这种视为当然的、也许是无意识的思维习惯具有模糊的、不言而喻的倾向或者直觉,这种倾向或者直觉则是通过社会交往(传播或称交流)而特定化的。在这里,制度学者不仅预示了霸权产生的方式,而且指出了传播在其中的重要性——传播创造了社会环境。 按照传播的“环境”观点,学者指出了两个基本问题;一个是大众媒介对广告的传播。广告不仅具有宣布所出售商品的信息作用,而且是一种文化,具有 “心理疗法”的神奇效果。它促进人们接受特定的生活方式、价值体系,并影响社会对价值观念和行为模式的评价。然而,正如许多研究所指出的:广告宣扬的价值观基本是不健康的,是反生活的。 另一个是非广告的传播内容,其中最重要的,是新闻选择和界定“真实”的作用。一位着名的传播学者指出:“真实是最稀有的资源。就像许多稀有资源一样,它是需要争取的。……最基本的权力形式便是界定、分配和表现这种资源的权力。”⒀区分“实际”与“幻想”、“事实”与“虚妄”、“可能”与完全“不实际”、“重要的”和“琐碎的”等等,是媒介的“自然”特权。媒介常常引导人们设置社会议程和个人目标。 随着科学技术和信息产业的发展,西方发达国家已经进入了一个新世纪。对这个与工业时代大相径庭的社会,人们给予了不同的名称:后工业社会、信息时代或者信息经济、全球村、断裂的时代、第三次浪潮和后现代主义等等。(Babe, 1995, p.9)社会被称为“信息经济”,正体现了新经济学“经济至上”的观点。现在,基本的经济问题不再围绕着土地和工厂产生,而是集中于专利权、着作权、商标、设计进行。文化产业除了报纸、期刊、杂志、广播电视之外,还有新兴的卫星、有线电视、点播录像、电讯和电脑联网。电子传播使来自中心点(发达国家)的管理延伸到国际和全球的范围。人类传播日益商品化,进一步加剧了人与人、人与环境、人与社会的疏离——异化,这些都是当代传播研究不能不考虑的问题。 面对广阔的研究领域和众多可资借鉴的思路,中国的传播政治经济研究理应出现大步的发展。 政治经济论文:论马克思主义政治经济学与经济学的关系 马克思主义政治经济学是否等同于经济学,这要看我们如何认识马克思主义政治经济学本身。马克思主义政治经济学有着自身特有的研究对象、目的和归宿。当代资本主义经济关系的变化和社会主义实践的发展,说明马克思主义政治经济学需要发展。我们不应强求一门本质上是历史科学的政治经济学承担起解决一切现实经济问题的职责。 一 随着社会主义经济建设的发展,市场经济机制的运行,中国经济学的基础究竟是什么,成了许多经济界人士关心的话题;马克思主义政治经济学与经济学的关系问题再次摆在了我们的面前。马克思主义政治经济学体系和内容的构成及在当今的作用和地位如何?马克思主义政治经济学的实践性、科学性需要人们研究这样的关系问题。 基本的争议依然没有变化。一种观点认为马克思主义政治经济学就是经济学,主要的推理过程一般是这样的:马克思主义政治经济学就是政治经济学,而政治经济学就是经济学,所以马克思主义政治经济学就是经济学,只是马克思主义政治经济学的内容不能完全等同于政治经济学。“在当代通行的经济学和政治经济学二词,一般都是作为理论经济学而言,是论述经济学的基本概念、基本原理以及经济运行和发展的一般规律,为其他一切经济学科提供基础理论的学科。这时虽然名称不同,但实际上是同义的。”[1]王振中同志用了较大篇幅的材料,来证明政治经济学与经济学是一致的,指出“现在风靡世界的所谓‘经济学’其实就是‘政治经济学’”。王振中同志还从马歇尔到萨谬尔森的有关文章和着述中引证了这一观点。得出的结论是:“在我们社会主义国家里,能否通过弱化或轻视马克思主义经济学的研究来发展政治经济学?回答显然是否定的。”[2]持这一观点的同志应是为数不少的。 另一些学者则认为经济学与政治经济学或马克思主义政治经济学已有了不同,在中国政治经济学已特指马克思主义政治经济学或马克思主义经济学了,马克思主义政治经济学又是两种特指:一种是以马克思的《资本论》为代表的政治经济学;一种是以苏联的《政治经济学教科书》资本主义部分为代表的政治经济学(1998年起国家教育部在高校恢复的马克思主义政治经济学公共理论课就是这样)。南开大学的谷书堂先生基本上是持这一观点的,他在《再谈经济学在中国未来的发展问题》一文中,指出改革开放的实践,使“政治经济学作为基础理论的地位受到了很大威胁,出现了基础理论‘缺位’现象”[3]。“传统的政治经济学(指马克思主义政治经济学——作者注)由于自身理论体系的局限,不能为应用经济学提供理论支持,从而使自己的基础地位不能不处于虚置状态。这对于一直从事这方面理论研究的学者来说,是一个很难接受的客观现实。”[3]现在国内有不少学者正在创立《中国经济学》,试图摆脱关于马克思主义政治经济学与经济学的关系问题纠缠,事实上这些同志还是认为马克思主义政治经济学与经济学是不同的,否则就没有这一必要了。 本文中所要论及的马克思主义政治经济学与经济学的关系问题时,前者主要是指以苏联教科书资本主义部分为蓝本、马克思《资本论》及相关经济思想或学说为主要内容的,如果脱离了这一点,讨论也就没有意义。我们不主张将一个人的学说和思想内容无限扩大,将一切后人的发展都概括到马克思或马克思主义中去,那也是机械的、唯心的、违心的。否则也就没有建立“列宁主义学说 ”、“思想”、“邓小平理论”之必要了。 二 我们认为马克思主义政治经济学是不能简单地等同于经济学的。但长期以来有两种认识:一种认为将马克思主义政治经济学与经济学区分开来,说明经济学摆脱了阶级性,增强了科学性。另一种认为将两者结合起来才能充分展示马克思主义经济学的作用与意义,证明马克思主义或马克思的经济思想仍然是我国经济建设的基本指导思想,我国的经济建设才不会犯方向性错误。而我认为这两种认识都具有片面性,对搞清楚马克思主义政治经济学和经济学的关系都是不利的,也不利于社会主义经济理论和实践的发展。从某种意义上讲,我们社会主义经济建设中没有及时形成好的经济理论,常常出现理论落后于实际的现象,与这两种片面认识是有一定关系的。 马克思主义政治经济学不能简单地等同于经济学,是因为:马克思主义政治经济学有着自身特有的研究对象和特有的研究目的及其归宿,可以说是由马克思、恩格斯所处的时代及时代赋予的历史使命决定的,这样的认识丝毫不会削弱马克思主义政治经济学的地位,不会影响马克思经济思想的作用,事实应该正好相反。 马克思主义政治经济学研究生产关系,亦即在经济活动中的人与人的关系(张仁德,1999年)。首先,经济活动中存在人与人的关系,且又是一种最为基础的关系,孤立的生产活动是不存在的。现代社会的经济联系普遍存在,单个个人的生存越来越困难了。马克思抓住了社会经济活动中的基本关系和人们的相互联系以后尽情展现经济理论,应该说是执了经济活动的牛耳。通过对经济活动中人与人的关系的分析,马克思引入了社会经济制度分析(基础是产权安排),经济活动状态(企业内部与社会的经济运行)、经济结构的均衡设想(社会资本再生产理论和私有制条件下结构均衡的破灭——经济危机)和社会集团成员间阶级对立的论述。 问题是经济活动中除了人与人的关系外,还有人与物的关系,即按马克思讲的社会生产力问题。这一点马克思在他的经济思想中有所涉及,但并非是为研究生产力而研究生产力的,对生产力自身的规律、要素、层次、分布等这些基本内容马克思都没有太多的展开。马克思论及的生产力问题就象他研究使用价值一样,是作为“商品价值的物的承担者”来对待的,研究生产力不是他的本意,他要研究和揭示的目的是人类社会由低级到高级发展的必然性及其推动力,生产关系形式由低级到高级演进的事实过程,马克思始终要抓的是社会生产关系运动中矛盾的主要方面。 此外经济活动中还有物与物的关系,这一点在马克思主义经济学中几乎就没有论及了。经济活动中的物与物的关系,表现为替代品的生产,竞争物品之间的相互关系和产业结构的是否均衡问题,马克思关于两大部类的生产对经济活动中的物与 物的关系有了触及,但严格来说也是没有从生产和产业结构调整的角度来说明,因而离社会生产与发展的需要是有距离的。 马克思主义不朽的经济着述中还有一个鲜明的思想,那就是人与人的关系表现为一种阶级关系,是一个集团对另一个集团的占有和压迫关系,阶级的争斗是人类演进的直接动因。应该说阶级和阶级斗争是客观存在的,我们不能因为今天阶级斗争的缓和而否定历史的存在,农民受地主的剥削和压迫,工人受资本家的剥削和压迫,奴隶受奴隶主的剥削和压迫都是阶级问题都有阶级斗争,但问题是除此以外人们的经济活动中既有阶级关系还有亲缘关系和一些可移性关系。亲戚、家庭成员参与经济活动,这中间不同的利益归属往往就很难用阶级斗争来说明。我们在这里讲的可移性关系是指后发的社会关系,如同学关系、朋友关系、乡邻关系等。在中国这个崇尚做人为先的社会里,可移性关系处理的好坏会被认为比什么都重要,为获得亲友和社会的赞许,财产占有上的多寡往往会变得并不突出。 进一步讲,在马克思主义经济学中,阶级关系的存在,意味着对立关系的存在。压迫者与被压迫者的对立面肯定存在,这样的分析与历史发展的吻合大于隙裂。绵延不断的被压迫者的起义和抗争说明了分析的正确性。问题是走向极端就会显得不足,作为阶级关系存在对立以外还有协调甚至合作的方面,从时日短长的角度看,协调和合作要多于对立和争斗。阶级关系间自我协调和合作的基础是彼此间的适应,按马克思的观点来分析,新兴阶级处在上升时期还有它的进步性,其他阶级还愿意与其合作。可正是这样的思想在传统的政治经济学理论中被忽略了,当时代进入以阶级合作为主的时候,人们就容易怀疑这一理论的科学性。 马克思主义政治经济学在其创立时因市场经济的各种表象并不充分,难免会有这样那样的问题;后人在发展过程中又存在背离马克思实事求是的精神,出于迷茫、投机、革命等复杂的心态,传承多于发展、僵化多于创新,以致于一些人不是从精神,而是从词句摘抄 来维护马克思主义政治经济学的观点。今天许多文章还总是在述释《资本论》是如何先见,马克思《资本论》分析市场经济,我们今天也搞市场经济,社会主义市场经济的理论那里都有了说明,《资本论》的观点仍然是我们的指导。他们居然忽视了马克思并不认为社会主义应搞市场经济的起码知识,马克思是分析资本主义市场经济,而且资本主义市场经济就是导致资本主义灭亡的经济根源之一。那种看似维护马克思主义经济学的做法,其结果不是正确地弘扬了马克思主义政治经济学,而是封杀了马克思主义政治经济学,套用一句流行的话,马克思主义经济学说将来也不是被谁打倒,而可怕的是会被一些看似马克思主义的人捧杀。“左”是主要的危害,这句震人肺腑的话应犹在耳边。 三 近百年来生产力的社会化程度迅速提高,科学技术的发展,国际分工与联系的日益广泛。马克思主义政治经济学需要发展,是谁也不会否定的事实。为什么要发展?说明原有理论有不足、有缺陷。如何对待这一点很可能是问题的又一个焦点。我们认为从传统的政治经济学理论看,既要“补新”,又要修篡,两者都是需要的。马克思主义政治经济学是以分析资本主义经济关系的演变为主要任务的(我们也知道还有广义的政治经济学),但战后以来,资本主义经济关系的演变有“脱轨”之势,我们应该能认识这一点。第一是资本家的经济人性质有了变化,资本家的纯粹的经济人身份开始向理性的经济人转变。纯粹的经济人唯一任由追求利润而牵引,敢冒绞刑的危险,剥削工人不择手段,对待竞争采取的就是你死我活,尔虞我诈的态势。马克思当时分析的资本家是吸收了亚当·斯密的纯粹的经济人观点的:为了利益不惜一切。而理性资本家是现代资本家的主要特征。所谓理性资本家可以从这几个方面看出:①他们接受政府的宏观调控。从这点讲就会有“局部利益服从全局利益”的要求,就会要“牺牲”个别资本家的利益;②重视社会福利,为福利捐纳税利。福利事业从企业行为讲是好企业救差企业,是盈利企业帮微利甚至破产企业;③关心公益事业,对社会文化教育事业有所投入。从目前我们国内的情况看,改革开放以后就吸引了不少资本在这方面投入。尽管他们的动机也许是各种各样的;④理性分析经济运行,避免了经济运行中的部分盲目性。成熟的市场主体成为社会持续的均衡发展的主要力量。马克思当时指出的资本主义条件下企业生产有组织有秩序,社会生产的无政府状况,从现今资本主义世界的情况看,多少因为市场主体的成熟而得到了一些避免。 第二个重要变化是企业制度及企业组织形式。现代资本主义占主体地位的企业制度形式为股份制,股份制形式又有多种多样,由资本家之间相互参股与控股、国家与资本家之间的相互参股与控股,其部分股份甚至还掌握在工人手中。从地区看参股和控股还超出了国界,形成了不同性质的国家、企业之间的相互参股和控股。社会主义国家的股份制企业中有本国的也有外国的私人资本家的参股和控股,社会主义国家也在资本主义国家中兴办企业,搞参股与控股。股份制形式的多元化,既表明生产力的社会化程度之高,是前所未有的,也表明企业制度形式已与某一社会性质脱离了联系,那种资本主义私有制的初始形式——个人业主所有制被认为全资、全权、全利和全部风险的资本主义企业制度已不适应当今资本主义社会生产力的需要了,也不再是资本主义的典型或经济基础。鉴于马克思所处的时代,马克思是以剖析资本主义初始的企业制度为范例的,这样的企业制度事实上如马克思讲的适应不了社会化大生产,其“丧钟已经敲响”了。自从马克思对资本主义经济基础的企业制度作出精辟论述以后,资本主义接连不断的经济危机,也使资产阶级经济学家不得不承认其制度的弊端(凯恩斯),有的甚至指出了这一制度的历史性和必然毁灭。“在资本主义制度内部有一种固有的自我毁灭的趋势,这个趋势在它的较早阶段可能十分明显地表现为阻滞进步的趋势形式”。[4]1929-1933年的大危机更是给了留恋资本主义个人业主私有制的学者、官僚们一记猛击。罗斯福新政(1936年)和凯恩斯的经典理论《就业、利息和货币通讯》(1939年)终于出台。可以这么认为这些政策措施和理论,实际上是在马克思对早期资本主义诊断的基础上,开出的试图拯救资本主义的药方,资本主义所有制被迫从产权“明晰的个人私有制”(胡代光,1998年),转变到社会间共同占有的股份制形式,以既求得适应生产力社会化的需求,又求得利益和风险的共享共担。资本主义股份制是一种资本社会化、管理社会化、(管理权)利益社会化和风险社会化的形式,股份制因其社会化程度的不断提高,组织形式的不断变化,在资本主义生产力极大提高的过程中,具有极强的消化力,对资本主义经济的发展起到了积极作用。 从这里我们可以说资本主义经济制度的基础已经发生了不少变化,对私有制扬弃的股份制(恩格斯)成为资本主义经济制 度的基础。 第三,当今社会个人身份的多元化,对阶级关系起着一定的调和作用。它是战后以来,甚至就在2世纪9年代以来才迅速出现的又一种变化。新的知识经济的出现,一代高科技人才,将资本运行和智力运行有机地结合起来,他们主要利用自己的智力作资本,加之以适量的货币资本(包括利用信用)很快占领和拓展市场,成为新经济的领头羊,这些人通过自己的智慧而暴富,以致雇佣部分智力型劳动者共同参与知识经济的运作,他们既雇佣他人劳动,自己往往又是最主要的劳动者,负责主要产品(软件)的开发生产。对于这类企业来说,一旦这些人自己不再参加劳动,企业资本很可能会一文不值。另一种情况是一些人既是雇主又是雇员。这种情况目前我们国内已较普遍,在高校和私企中就有这种现象,一个人既受雇于某一企业,而自己又开有自己的公司,雇佣他人劳动。这类情况的出现很难使人分清,某一个人到底是资本家还是工人,是雇主还是雇员,还是什么?所以个人身份的多元化一定程度上模糊了阶级区分的边界,表明简单的阶级分析方法 解决不了这一问题。 实际上问题并不在于马克思主义政治经济学的内容与现实之间存在着什么样差异。就像前面说的,无论是谁,他们都承认马克思主义学说需要发展,关键是说明马克思主义政治经济学与现实有差异是不是就意味着否定马克思主义,否定马克思、恩格斯的学说。我们认为并不是这样,马克思主义作为指导早期无产阶级斗争的学说,作为工人阶级的圣经,有着不可替代的历史意义和作用,它对揭示资本主义制度的弊端,指出市场竞争的无序性和社会干预与调配的必要性,推动今天世界范围内的经济繁荣和文明有着深刻的影响。作为以推翻旧的资本主义制度为己任的马克思、恩格斯,他们理论的灵念和先见是任何一位公正的学者都不能否定的,无论是表现出对这一学说的害怕还是敬仰,都表明了这一学说的科学性。问题是一百多年的实践和社会变化,尤其是经过了资本主义自由竞争时期的初始制度形态和资源配置方式转变的社会,均面临着新的建设和发展任务。尤其是象我们这样处在初级阶段的社会主义国家,实行的是市场经济为基础的资源配置方式,要继续坚持以经济建设为中心,不可能简单地照搬照抄马克思主义政治经济学原理。我们的市场经济与马克思分析的资本主义市场经济是有本质区别的,马克思展望社会主义(马克思本人从没有正面肯定过社会主义)的是计划经济(有人把它归之于列宁的发明),是没有商品、货币的。硬是从马克思的一些着述里找出一些言语来佐证某一个观点是容易的,但马克思主义是一个系统,是一种价值倾向,甚至是一种精神,片言只语代表不了马克思主义。 从这里我们再回到开头的话题。马克思主义政治经济学是否等同于经济学,经济学是否等同于政治经济学。很显然,马克思主义政治经济学有其特有的内容,若它等同于政治经济学,那么政治经济学就不等同于一般意义上的经济学。一般意义上的经济学应该包括更多的内容,更广的运行功能分析及定量的操作。如果我们的经济学不能解释当代资本主义的基本经济问题,不能系统而深刻地解决社会主义初级阶段建设中的实际问题,我们就对不起马克思主义,对不起马克思、恩格斯为我们创立的经济思想和经济学说。若马克思主义政治经济学是马克思、恩格斯关于经济和政治关系分析的经济学说,承认他们有自己的特点和内容,那么我们认为经济学与政治经济学是可以等同的,“马克思主义经济学诞生以来,它就成为了现代经济学的血液之一”[2]。马克思主义政治经济学就是经济学的一个重要方面,是研究经济活动中人与人关系的经济学,现实社会中经济学离不开政治(王振中,1999),在现代社会更是如此,经济学不会因为加上了“政治”两字而变得大逆不道。加之马克思主义政治经济学本质上是“一门历史科学”,恩格斯说过,“政治经济学本质上是一门历史的科学。它所涉及的是历史性的即经常变化的材料,它首先研究生产和交换的每一个发展阶段的特殊规律,而且只有在完成这种研究以后,它才能确立为数不多的、适合于一切生产和交换的,最普遍的规律”[5]。作为历史科学的马克思主义政治经济学本来就没有想要解决一切社会的一切经济问题,假如我们一定要让一门本质上属于历史科学的马克思主义政治经济学来承担解决现实一切经济问题的责任,实在有违马克思主义经典作家的本意。 迄今为止,纯而又纯,普遍适用的经济学还没有出现。 西方经济学中许多概念、范畴、原理也同样并不完全适用于中国的经济建设,甚至不适用于西方国家自己,现在有人试图通过将经济学分为宏观经济学和微观经济学来摆脱政治的影响,建立一门超国界、超时空的经济学,其尝试之心可嘉,但其功效实属徒劳。我国社会主义经济建设既要以马克思主义为基础,吸收西方经济学的方法,更主要的是要以中国经济的自身运行为出发点,在不同的时期建立不同的经济 学说,那种希望一劳永逸地建立一门中国经济学无异于悬木求鱼。 政治经济论文:政治经济论文:中国改革中的政治经济化 改革开放以来,我国对个体工商业和私营经济在现阶段的地位、作用和意义的认识有了根本性的改变,明确了公有制为主体、多种所有制经济共同发展,是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。对个体私营等非公有制经济要继续鼓励、引导使之健康发展。在这种思想指导下,无论是个体经济还是私营经济都有了巨大的发展,它们对整个经济发展的作用也越来越突出。从扫除发展个体与私营经济障碍的角度来看,认识上的问题已经基本解决。但是,作为多种经济成分中的一种,发展个体经济对整个经济发展的战略意义,人们的认识还有待提高。本文着重讨论在多种经济成分中,目前阶段发展个体经济所具有的战略意义。 现阶段各类经济成分对国民经济发展的贡献比较 在以公有制为主体,多种所有制经济共同发展的现阶段,各种经济成分对国民经济的发展都作出了贡献,但是,在不同的方面和不同的程度上又有所区别。为评价不同的经济成分对国民经济发展所作出的贡献,我们按照对工业总产值、社会零售总额、工商税收、就业几个方面的分类分别来考察不同的经济成分所具有的贡献 从上述各项指标来看,个体经济在国民经济中已经起到了很大的作用,尤其在就业方面,个体经济已经成为除国有经济外,提供就业机会最多的经济成分。由于众所周知的原因,国有经济提供就业机会的功能正在逐年下降,按其战略地位,以后也很难有大的吸纳空间。因此,个体经济在这方面的作用就更为引人注目。其次,目前个体经济在实现社会零售额方面已经是贡献最大的经济成分,其余的在工业生产总值和工商税收方面,其作用也不容忽视。然而,我们注意到不同的经济成分在对就业和税收的贡献上,并不是同步的,往往是被看好可以提供 就业机会的经济成分,反而吸收就业的数量并不多,这是市场主体追求经济效益而必有的“降本”观念所为。因此,如果与国民经济发展中什么是最重要的目标的认定联系起来,对不同经济成分贡献的衡量就会得出不完全一样的结论。 现阶段经济发展的多元目标中,就业是最重要的目标 对国民经济的贡献而言,目前所存在的任何一种经济成分都有它的重要性,它们对国民经济的贡献都各有自己的特点。问题是,当前在国民经济的发展中,最重要的或需要优先考虑的目标是什么。这是我们比较不同的经济成分对国民经济的贡献,以及确定它在发展战略中地位的依据。 对于经济发展的贡献来说,无论是对经济增长的贡献、对就业的贡献、对国家税收的贡献还是对出口的贡献,都有它的重要性。但是,笔者认为,我国现阶段就业目标的重要性超过了其他目标,它对于经济和社会的发展具有战略意义。其原因在于: 中国面临严峻的就业形势,城镇的实际失业率已经达到7 %的警戒线,今后几年可能还会再提高1至2个百分点,中国目前城镇失业率的警戒线应该为7.03%,在达到9.73%时,就会造成重大的社会经济风险(注:莫荣:《就业形势依然严峻》,汝信等主编:《社会蓝皮书,2002年:中国社会形势分析与预测》,中国社会文献出版社版,第166、167页。)。 农村地区本来就存在着大量的剩余劳动力和隐性失业的现象,目前农业人口占总人口的64%左右,但农业只占GDP的15%。在加入WTO之后,由于受到世界市场的冲击,农民在提高生产力的同时,更多的农民将从农业中分离出来,寻找其他就业机会的压力会大大增加,它对于就业形势会带来巨大的冲击。 就业形势的严峻性还在于近年来,我国经济虽然保持了持续的增长,但是,出现了经济增长与就业增长不同步的现象。为追求经济增长,在政策优惠和政府的招商活动中,人们更偏好追求高新技术和资本密集型的大项目;在国有企业的改革中,为追求微观的效率,“减员增效”成为一个普遍被采纳的办法;而近年来,对经济的增长和出口贡献非常突出,对税收贡献也增加很快的外资企业和私营企业,由于注重微观效益,对就业的贡献虽然也在增加,但幅度十分有限。 过去人们认为,改革和发展中出现的问题,只有通过进一步的发展来解决,只有经济发展了,才能解决就业问题。但是,如果改革和所采取的发展战略所导致的是经济增长和就业增长不同步,就会出现越改革,越发展,失业越严重的现象。近年的经验表明,就业不是一个由经济增长附带的目标,不会随着经济增长而自动增长,而本身就是一个独立的发展目标,需要由相关的发展战略和政策来予以保障,不同的发展战略,可以导致不同的就业效应。比如,是优先发展劳动力密集型的传统产业,还是优先发展资本和技术密集型的高新技术产业,将使同样数量的资本投入,提供完全不同数量的就业机会。 进一步来看,最近几年我国在经济发展中所出现的贫富分化、城乡差距和地区差距拉大的现象已十分突出,成为社会不稳定的主要根源之一。造成这种问题的原因是多方面的,但其中一个极为重要的原因是,我们选择的经济发展方式,不能普遍地扩大就业,尤其不能更多地吸收下岗失业人员和从农业中转移出来的劳动力。目前,我们的经济增长与扩大就业不能同步,甚至是以牺牲就业为代价。这种发展所造成的结果就必然导致贫富分化,城乡与地区差别无法缩小,甚至不断扩大。 笔者认为,就业已经成为我国经济发展中最具有战略意义的指标,它不仅与效益相联系,也与社会公正与公平,与稳定相联系。扩大就业,应高于其他指标,成为指导今后经济发展的中心目标。 另一方面,我国在相当长的时间内要解决就业问题的对象,主要是城镇新增劳动力、下岗失业职工和农村中大量的剩余劳动力。这部分人的特点是除了劳动力外,既缺少其他人力资本(经营能力、专业知识),也缺少必要的经营资本。当现有的产业不能吸纳他们就业时,他们很容易就成为失业和潜在失业人口,并由此成为低收入或贫困群体。所谓就业问题,主要是使他们在经济的发展中能获得就业的机会。 从这样的认识出发,接下来的问题就是,发展什么经济成分对解决就业问题可以作出最大的贡献?各种不同的经济成分对就业都作出了贡献,但其贡献度并不相同。 从前面的表列中可以看到,目前在我国,国有和国有控股企业对就业的贡献在各类经济中最大,但它对就业的贡献不是呈不断扩大的态势,而是呈不断萎缩的态势。在改革深化和激烈的市场竞争中,国有经济的战略地位必然要求她进一步向资本密集、技术密集的方向发展,这种趋势使它对就业的贡献率会进一步降低。 集体经济(包括乡镇企业)曾经对就业作出过很大的贡献。但是,原有的集体经济在新一轮市场争夺中面临艰巨的结构转换,企业较多减员而较少增员;新型的集体经济如股份合作制、合伙制企业,出资者即劳动者,利益机制的刚性使之在用人方面也是精打细算,虽能提供就业机会,但其贡献也已从80年代的排名第二位降低到第四位。 外资企业对经济增长、出口以及税收的贡献都非常突出,1999年出口占全国的45.47%,税收占全国税收的15.99%。但是如果从就业来看,1999年在外资企业的从业人员为612万,占全国城乡就业人口的2.91%,占全国就业人口不到1 %(注:张厚义等主编:《中国私营企业发展报告2001》,社会科学文献出版社2002年版,第59、60页。)。由此可见,外资企业对于中国就业的贡献是十分有限的。加入WTO以后, 外资企业将进一步向资本密集、技术密集、知识密集的方向发展,不可能对解决中国的低层次劳动力的就业作出很大的贡献。 私营经济在20世纪90年代蓬勃发展,到1999年从业人员已达到2022万人。它的进一步发展对解决就业问题具有很大的潜力,但由于私营经济在国民经济中的比重有限,仅靠私营企业仍无法解决如此巨大的就业压力。 从20世纪90年代的发展数据中可以看出,个体经济对解决就业具有巨大的贡献和潜力。1999年,个体经济从业人员为6241万人,仅次于国有经济从业人员的8572万人,成为国民经济中第二大吸纳就业的经济成分。如果其他经济成分在提供就业机会上都是有限的话,我们要考察的是,在我国未来个体经济是否有可能大发展,成为解决就业问题的主渠道。 强调发展个体经济的理由 在我国,以公有制经济为主体,多种经济并存的局面下。强调发展个体经济的意义,是由于它对解决就业问题具有很大的潜力。从发展和提供就业机会的角度来看,个体与私营经济都有迅速发展的势头,而且私营经济的规模、效益,以及单个经济体雇佣从业人员的数目都要高于个体经济,为什么要特别强调发展个体经济呢?没有别的原因,就是由中国的国情所决定,因为发展个体经济门槛最低。 无论是国有经济、集体经济,还是外资企业,我们都希望它们能进一步的发展,但是,这些年的实践表明,它们都有自己发展的瓶颈。对这些经济成分在解决就业方面寄予过高的期望并不现实。 能够发展私营经济固然好,问题是发展私营经济的一个主要瓶颈是没有足够的私人企业家。对于发展私营经济来说,认识上的和政策上的障碍已经解决,环境也是有利的,但是,在中国工业化尚未完成,发展市场经济也起步不久的条件下,作为企业家的私人企业主,却不是马上就能大批涌现出来的。从1990年到1999年,私营企业户数的增加速度达到35.50%,是一个超常规的发展时期,即便如此,私营企业在整个国民经济中所占的比重仍十分有限。形成这种状况的主要原因在于私营企业家的稀缺,从而制约了私营企业短时期内在国民经济中比重的大幅上升,相应地也就不易提供大幅增加的就业机会。外资企业的情况也相类似,同期户数的增加速度达到26.62 %(注:张厚义等主编:《中国私营企业发展报告1999》,社会科学文献出版社2000年版,第6页。),但其在国民经济中对就业的扩大还是 有限的。如果考虑到外资企业比私营企业更倾向于使用资本、技术而不使用劳力,它对就业可能作出的贡献就更加有限了。 个体经济的特点在于它是一种自我实现就业的经济成分。在英语中个体经济称为self-employed individuals,即自我雇佣的个体。它不依赖于别的企业是否提供就业机会,而是可以自己创造机会实现就业。因此,在无论是国有、集体,还是私营和外企都不能创造足够的就业机会、而这种情况在我国可能要持续相当长的时期时,发展个体经济实际上就成为失业和潜在失业人口的一种以自我创业解决生计问题的谋生手段。从这个意义上来说,个体经济虽然在我国并不代表先进的生产力,但却是解决就业问题的广阔天地。即使在发达国家,个体经济仍然是实现就业的重要途径。 个体经济的另一个重要特点是进入门槛很低,不管是农民,还是城镇居民,只要有小额资本和简单的技能就能开业,从事某一项经营活动。它适合中国目前大多数失业和潜在失业人口生产(经营)能力和所能承担的风险能力十分有限的特点,容易在适合他们的起点上,作为市场经济的主体从事经济活动。正是由于进入门槛低、更多的要求就业人口都能进入这一点,在其他经济成分所能提供的就业机会都有限的条件下,决定了个体经济将是城镇下岗失业职工,和从农业中转移出来的农业劳动力实现就业的主渠道之一。 从不同经济成分的注册资金规模比较中可以看出,个体经济开业所需要的资金量是最低的。注册资金虽然不是一个企业实际运行时所需要的资金规模,但它基本上反映了这个企业的进入成本,即要从事这个领域的经营活动,所需要的最低限度的资金规模。相比之下,个体经济要求的资本门槛最低。 个体经济进入门槛低的另一个特点是它不要求占有中国目前最稀缺的生产要素——企业家和专业技术人员。然而,随着个体经济的发展,却可以培养出企业家所必备的素质。 由于个体经济所需资本规模小,经营相对容易,不需要素质很高的人力资本,这样的门槛,农民和城市的下岗失业人员比较容易进入,因此是解决就业问题最具潜力的经济成分。 发展个体经济的意义,还不仅限于解决就业问题。首先,它扩大和深化了社会分工。建立一户个体经济,就是建立一个在社会分工下从事经营活动的市场主体。它使经营者相对集中地只经营自己从事的业务,逐步专业化而提高劳动生产力,同时也细化了社会分工。按照马克思的分析,扩大社会分工本身,就促进了生产力的发展。在我国仍处在工业化和城市化过程中的条件下,这种社会分工的扩大和深化,是生产力发展的必然过程。 发展个体经济所带来的另一个结果,是培养了大量的能在市场经济的海洋中进行自主经营的人员,使人力资本得到提高。城镇的下岗职工,原来并不直接在市场中进行经营活动。农民虽然离不开市场,但仍有相当大生产的比重是属于自然经济状态,并不完全市场化。当他们转变为个体经济时,则成为在市场经济中以独立的经营活动为生的经济主体。这不仅是他们生产方式的改变,也将迫使他们去学习在市场经济中如何最有效地运用自己的资源,如何去规避风险,以及不得不按照市场经济的规则和国家的法令来从事经营活动。这实际是他们的人力资本的一个提高过程。它也是市场化、工业化、城市化发展过程中所必然要走的道路。这种人力资本的培育和提高,对于整个国民经济的发展所具有的价值,常常被人们所忽视。实际上,这是中国的工业化、城市化、市场经济化所必须具备的条件,也是缩小目前存在的二元经济之间差别的一个关键。 发展个体经济对培育和发展人力资本的意义,从地区发展战略的角度来看,其作用也是不容忽视的。 从个体、私营、外资企业的地区发展态势来看,虽然它们在东、中、西部之间的差距都是明显的,但是其中个体经济的发展态势在地区差别上最小,它表明对于中、西部地区来说,相对于发展其他经济成分而言,发展个体经济最为容易,也最为实际。尤其是对于“锅底现象”的中部地区,个体经济的发展态势与东部的差距比其他经济成分的发展都要小得多。因此,在中西部的地区发展战略中,加强发展个体经济的力度,可能比鼓励外资和发展私营企业更容易见效。 发展个体经济离不开政府的作用:服务与监管 从一个更广阔的视野来看,发展个体经济是我国实现工业化、市场化、城市化的历史过程中的一个极为重要的组成部分。它的功能不只是解决眼前的就业压力,繁荣经济的问题,而是把一个特定的数量庞大、人力资本不高的人口层次,在无法通过其他途径参与工业化进程的情况下,通过发展个体经济而带入到市场经济和工业化的大潮中去,使他们成为社会主义市场经济中的一个积极的组成部分。因此,它本身就是整个经济、社会大转型的一个组成部分。从这样的角度来看,个体经济所代表的生产力层次要远远低于其他的经济成分,但它的重要性并不因此而降低。这是中国人口众多,经济发展极不平衡,存在着几乎接近发达国家的沿海地区,和同时也存在着大约2/3的农业人口,和极不发达的中西部地区,这样一种国情所决定的。由此,产生了中国必须要发展多种生产力层次、多种成分经济的必然性和必要性。从这样一个角度出发,对发展个体经 济的意义就看得更清楚了。 需要进一步讨论的是如何促进个体经济的发展。 中国绝大部分就业人口的人力资本素质不高,经济能力和经营能力有限,以及个体经济的脆弱性,特别在中国加入WTO 以后所面临的市场具有更大的风险,决定了个体经济的健康发展,离不开政府提供的服务。这些服务包括: 降低创办个体经济的门槛。它包括减少登记注册费用和个体经济所承担的不合理负担。上海在解决下岗失业人员就业时所创立的“非正规就业模式”,即只要非正规就业者向政府部门登记,不需要任何注册费用,就可以开业。这对于缺乏资本的下岗失业人员来说,是非常重要的。往往决定了他(她)能否进入。在开业之后,各部门的不合理负担也是个体经济发展的一大障碍。不解决这些问题,个体经济难以发展。 必要的扶持和帮助。由于进入个体经济就业的人员本身在人力资本和资本两个方面都很薄弱,它需要政府进行扶持。这种扶持包括向个体经济提供小额的优惠贷款;提供必要的从业辅导和就业培训,使还不具备能力的潜在创业者能通过辅导和培训能尽快地成为个体经营者;鼓励和帮助个体经济组织起来,逐步进行行业规范与合作。根据以往的情况来看,如果能将目前对开业前的从业辅导延伸至开业后的跟踪辅导,对维持并巩固个体工商户的经营可能更为需要。因为目前个体工商户每年登记开业的多,实际歇业的也多。其实,对就业者而言,兢业的态度往往比职业技能更为重要。如果能针对从业人员在成长道路上遇到的困难提供如何克服的方法,会帮助他们在个体经营的路上走得更稳。 强化监管和规范。面对市场规范不够完善,从业人员的素质不高的现实,以及市场经济中必然产生的权力不对称和信息不对称,在发展个体经济中政府必须强化监管和规范的职能。 发展个体经济从经济学和社会学的意义来看,是把原来的小农经济,和城镇的失业下岗人员转化为独立的市场经济的经营者。在中国本身的市场经济发展不成熟,法规以及执行能力不足,同时个体经营者的素质也不高的条件下,针对市场经济中权力不对称和信息不对称的现象,如果没有强有力的监管,必然会演变为大量的为赢利而不择手段,破坏市场经济的秩序和违规经营。可以说,现实生活中所遇到的假冒伪劣、损害消费者利益;把经营成本外部化,导致破坏环境和生态,以及各种违法违规经营的现象随着个体经济的发展必然会大量涌现。如果不能进行有效监管,它们也会对国民经济的健康发展和人民的正常生活带来极大的危害。 在市场经济发展的一定阶段,由于制度不完善和监管不力,各种经济成分中都存在非法经营或违规经营的问题。但与其他经济成分不同的是,在新的条件下,个体经济是一个大海,所涉及的经营范围遍布于国民经济和整个社会的每一个角落,它比其他所有的经济成分更难监管,所需的监管成本更高,因此违规经营的可能性更大,所造成的危害性也更为严重。如果不认识到这一点,政府不能在加强监管和规范上行使好自己的职能,只单纯地追求增长指标,那么可能在大力发展个体经济的同时,也会对整个国民经济造成极高的经济成本和社会成本。 从这个意义上说,发展个体经济也是一个市场经济规范和完善的过程。政府不但要鼓励、扶持个体经济的发展,还必须要进行有效监管、规范个体经济的发展。个体经济的发展不是一个只要放开,只要提供优惠政策就能解决的问题,而必须是一个有序的发展过程,才能与社会主义市场经济的深化与完善相一致。 政治经济论文:试析政治经济学问题的研究 马克思主义政治经济学像其它理论一样是不断发展的。现代市场经济条件下,价值是以知识、科技为优秀的生产要素创造的。应从市场经济共性的角度看待失业、两极分化、经济危机、劳动力商品等。 马克思主义政治经济学,它来自于现实,同时又应该能解释和服务于现实。但在发展社会主义市场经济的今天,如何用马克思主义政治经济学来解释现实,现行的政治经济学教材存在着不少令人困惑的地方。其实,马克思主义政治经济学像其它任何理论一样都是不断发展的理论,马克思没有,也不可能提供解决一切问题的现成答案。列宁认为马克思的理论“只是总的指导原理”,“因此我们愿意在我们的报纸上登载有关的理论问题的文章,请全体同志来公开讨论争论之点”“鐾于此,笔者对政治经济学的一些重要问题和观点谈点个人的认识。 1.价值理论:是坚持劳动价值一元论还是坚持以知识、科学技术为优秀的生产要素价值多元论? 马克思通过劳动价值理论揭示了无产阶级和资产阶级对立的经济根源,指出了“剥夺剥夺者”的合理性。于是,劳动价值一元论被政治经济学教材看作科学的不可动摇的价值理论,甚至把劳动价值一元论作为衡量其它价值理论是否科学的标准,彻底否定生产要素价值论。有人认为,劳动价值论是马克思得出“两个必然”的理论依据,似乎否定了劳动价值论就否定了“两个必然”。那么,是不是有了劳动价值论才有无产阶级与资产阶级的对立,才有了社会主义取代资本主义的历史必然?不是的。劳动价值论只是用于解释两大阶级对立、社会主义取代资本主义原因的一种理论,没有劳动价值论,资本主义的发展仍然要遵照从低级向高级发展的规律。所以,不必担心不坚持劳动价值一元论就会产生否认社会主义取代资本主义合理性的情况。 其次,马克思是不是劳动价值一元论者?不是的。他除了认为劳动创造价值外,还认为管理、科学等也创造价值。马克思认为:“资本家在生产过程中是作为劳动的管理者和指挥者出现的,在这个意义上说,资本家在生产过程本身中起着积极作用。这种与剥削相结合的劳动当然就与雇佣工人的劳动一样,是一种加入产品价值的劳动”。孰是说不仅工人的劳动创造价值,资本家、经理的管理也创造价值。马克思还认为,随着生产社会化不断提高,商品从直接生产者的直接产品,转化为“总体工人”的共同产品。在“总体工人”剩余价值生产中,“有的人多用手工作,有的人多用脑工作,有的人当经理、工程师、工艺师等等,有的人当监工,有的人当直接的体力劳动者”。进一步说明了不仅工人和资本家创造价值,知识、技术等也在创造价值。这是马克思清楚表明的观点。 第三,所有的经济学家都是生产要素价值论者,但每个人所强调的重点不同。马克思则特别强调劳动,而把管理、科学技术等放在次要地位上,更把物的因素看作不创造价值的不变资本。但任何人却不能以此作为彻底否定劳动价值论的理由。上世纪8年代初,美国经济学家奈斯比特在《大趋势》一书中主张用知识价值论取代劳动价值论;法国的加罗迪也在《抉择》中强调技术在价值创造中的决定性作用,主张抛弃劳动价值论,这当然是不能接受的。但这些否定劳动价值论的现象也间接说明,在创造价值的各生产要素中,它们的地位和作用已发生了变化,劳动已不起决定作用,而让位于科学、技术等。特别是我们已承认的知识经济的出现,更说明了这种变化。在工业经济时代是以资本、劳动为优秀和主体的生产要素创造价值。现代市场经济条件下则是以知识、科技等为优秀和主体的生产要素创造价值。在落后国家人们的劳动小时比发达国家多得多的情况下,为什么创造价值的能力却比发达国家小得多呢?用人们所熟知的劳动价值论是解释不清的。同样,单用知识或科技价值来解释也是不行的。因此,用知识或科技价值论取代劳动价值论是不科学的,正确的做法是坚持以知识、科技为主体的生产要素价值论取代以资本、劳动为主体的生产要素价值论。 2.失业:是资本主义特有的人口规律。还是市场经济共有的人口规律? 现有的教材普遍引用马克思的观点认为:失业(相对人口过剩)“是资本主义生产方式特有的人口规律”。这样的观点显然与现实完全不符。我国不是也存在着大量失业人员吗?马克思写作《资本论》是以发达的资本主义国家英国为例证,具有普遍性。马克思说:“但是,如果德国读者看到英国农业工人所处的境况而伪善的耸耸肩膀,或者以德国的情况远不是那样坏而乐观地自我安慰,那我就要大声地对他说:这正是说的阁下的事情!”因为“工业发达的国家向工业较不发达国家所显示的,只是后者未来的景象。”…侣此,首先下面这个结论应该是成立的,即马克思关于失业是资本主义特有人口规律的观点,应该理解为是市场经济的一般人口规律;其次,马克思不可能预测到现实的社会主义还存在市场经济;第三,由于我们现在才搞市场经济,失业现象相对于历史上的英国来说只能是“未来的景象”,从这个意义上说“正是说的阁下的事情”!因此,失业不是资本主义特有的人口规律,它是商品经济发展到市场经济的共有现象,与社会制度无关,资本主义存在,社会主义也存在。这种分析方法同样也适用于分析两极分化、经济危机等。 3.两极分化:是资本主义的特有现象。还是市场经济的共有现象? 现有的教材认为,资本主义扩大再生产的规律表现为,在资产阶级这一极是财富的积累,涌现出掌握着巨大资本的百万富翁,亿万富翁;同时,在无产阶级这一极,则是失业和贫困的积累,是无产阶级的贫困化。也就是说贫富两极分化。这是不是资本主义的特有现象?我认为答案应该是否定的。大家都认为邓小平正确地揭示了社会主义的本质,这就是“解放生产力,发展生产力,消灭剥削,消除两极分化,最终达到共同富裕”。其中“消除两极分化”本身意味着,邓小平承认在我们最终实现共同富裕之前,客观上存在着“两极分化”,否则也就用不着消除了。其实,邓小平的社会主义本质论体现着市场经济必然产生“两极分化”的道理。客观的发展逻辑是:市场经济发展导致两极分化,在此基础上进一步引起生产集中和生产的社会化,促进生产力的发展,两极分化和生产力发展相互促进,互为因果,发展到一定程度,共同富裕“将来总有一天要成为中心课题”。也可以说,“两极分化”是最终消除“两极分化”达到共同富裕的手段和条件,这是一个否定之否定的辩证发展过程。 4.经济危机:是资本主义经济的特有现象,还是市场经济共有的正常生理现象?是资本主义的不治之症,还是积极作用大于消极影响? 现有的教材都认为,经济危机是资本主义经济的特有现象。它根源于生产的社会化和生产资料的资本主义私人占有形式之间的矛盾。这一基本矛盾表现为个别企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾;生产的无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。并且认为,只要存在资本主义基本矛盾,经济危机的爆发就不可避免。经济危机是资本主制度的不治之症。对经济危机的这种看法不符合实际。 首先,所谓的“资本主义基本矛盾”及其表现,在我国 社会主义市场经济条件下也存在。从总体上说我国经济是社会化生产基础上的市场经济。这种市场经济的所有制基础是,以公有制包括全民所有制、集体所有制甚至包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分为主体,个体、私营、外资经济与之并存的多种所有制结构,不存在一个独一无二的成熟的全民所有制,因而也不存在适合社会化生产的代表全体人民占有生产成果的按比例进行生产的利益主体,因此与生产社会化相对应的占有形式,也只能是多种形式。局部占有与私人占有同时并存。生产社会化与占有形式之间的矛盾是显而易见的。这一矛盾的两方面的表现在我国同样也是存在的。这些矛盾不及时处理,激化到一定程度也会发生经济危机。总之,生产社会性与生产成果局部或私人占有的矛盾及其表现,不是资本主义特有的,应该理解为市场经济的基本矛盾。只要市场经济存在,这个矛盾及其表现就存在。因而也就存在着发生经济危机的现实性,与社会制度无关。不能把经济危机看作资本主义市场经济特有的现象,更不能看作资本主义的不治之症,它是市场经济扩大再生产、台阶式发展的重要环节。 其次,我们应彻底改变消极看待经济危机的观点。马克思认为资本主义生产的“第一条件”是商品生产。否定了商品生产,也就否定了“世界市场危机”。“论证不可能有危机的办法就是,忘记或者否定资本主义生产的最初前提——产品作为商品的存在”,“商品生产是资本主义生产的一般形式”也就是说,资本主义生产或资本主义经济就是资本主义商品生产或资本主义商品经济,准确点说是资本主义市场经济。那么,经济危机实际上就是商品经济的伴侣,是市场经济的一种正常的生理现象,是商品经济发展到市场经济的必然逻辑。因此,消灭了经济危机,也就等于消灭了市场经济本身。 经济危机对市场经济的发展有着重要的积极作用:它以暴力方式强制恢复市场经济已失去的平衡,使生产得以照常甚至更大规模的发展;促使生产和资本集中,促使生产的社会化程度,从而在一定范围和一定程度上实行计划生产,优化资源合理配置。当然经济危机也有消极作用,比如引起资本的破坏;工人失业增加,生活贫困等。但是,从历史发展来看积极作用大于消极作用,否认了这一点现代资本主义和现代市场经济也就失去了它存在的基础。不过既然有消极的影响,那么也就必须引起重视,目的只在于减轻“痛苦”,而不是消灭,也不可能消灭。经济危机带来的“痛苦”,是市场经济积极作用的副产品。就像人有很多正常的生理现象可能给你带来烦恼和不安一样,你不能消除它,消除了,你也就不正常了。总之,教科书必须从正常生理现象的角度来分析和揭示经济危机的问题。如果一味地否认或批判,那么一旦社会主义市场经济出现了这种“生理现象”,人们将不知所措,不利于社会主义市场经济的健康发展。 5.劳动力商品:是资本主义的特有的现象,还是市场经济的共有现象? 现有的教材大都认为劳动力商品是资本主义的特有现象。马克思指出:劳动力成为商品有两个条件,一是劳动者有人身自由,能定期出卖劳动力;二是劳动者一无所有,没有生产资料,也没有生活资料。我国是以生产资料公有制为主体的社会主义国家,人们成了国家和社会的主人,因此,有人认为现实的中国劳动力不是商品。我不同意这种观点。首先,我认为马克思讲的两个条件只适合自由资本主义。但谁也不会否认垄断资本主义条件下工人的劳动力仍然是商品,那么它是否符合马克思讲的两个条件呢?不符合。尽管劳动者仍然有人身自由,不过雇佣形式发生了变化,二战后特别是五十年代后,美、日等发达资本主义国家的大企业一改过去定期雇佣制为终身雇佣制。其次,发达资本主义国家的工人再也不是一无所有的劳动者,不仅工作日大大力缩短,而且更重要的是还拥有财产,拥有在我们看来还是一种理想的超过小康水平的生活条件。其实马克思关于劳动力成为商品的条件已不复存在。那么,劳动力成为商品的条件是什么?不能也不应该自由资本主义一种条件,垄断资本主义又是一种条件,劳动力成为商品的条件应该是相同的。实事求是地讲,自由资本主义和垄断资本主义都是市场经济。劳动力始终是市场经济中一种重要的接受市场调节的可以流动的生产要素。只要有市场经济存在,不管工人雇佣形式是采取定期雇佣制还是终身雇佣制,也不管工人有无形式上的财产,他只要靠不断出卖劳动力来维持自己及家庭的生存和发展,劳动力就一定是商品。就是说,市场经济是工人劳动力成为商品的条件。这种分析也适合社会主义市场经济,劳动力商品是社会主义市场经济的应有内容。有人认为承认社会主义条件下存在劳动力商品,就意味着否认劳动者的主人翁地位,企图在否定劳动力商品的条件下,发展市场经济。马克思有一段话,很值得我们思考。马克思指出:只有劳动力是商品,“商品生产才普遍化,才成为普遍的生产形式,只有当雇佣劳动成为商品生产的基础时,商品生产才强加于整个社会,但也只有这时,它才发挥自己的全部潜力。说雇佣劳动的介入使商品生产变得不纯,那就等于说,商品生产要保持纯粹,它就不该发展”。马克思明确指出了劳动力成为商品和雇佣劳动的存在对发展以市场调节为基础的发达的商品经济即市场经济的决定意义。被马克思否认的市场经济我们现在还搞,作为市场经济组成部分的劳动力商品我们要加以否定,搞“纯粹”的市场经济,那就太幼稚可笑了,或者是自欺欺人。
建筑工程材料检测论文:提高建筑工程材料质量检测的对策 建筑材料对建筑工程有着重要的意义,做好建筑材料的质量检查工作,是工程施工的首要任务。随着科学技术的不断进步,材料的质量检测有了更加科学的方式,材料的质量控制也相应的得到保证,但是由于部分检测人员综合素质偏低,检测设备仍需进一步完善,因此工程材料质量检测仍存在一定的问题,需要及时的解决。 1建筑工程材料质量检测的重要意义 1.1利于新材料、新工艺的选择 随着科技水平的提高,工程材料不断的推陈出新,越来越多的新材料和新工艺被运用到建筑施工之中,材料的质量检测,为新材料的选择使用提供了良好的保证。要想提高工程的整体质量,需要充分新材料、新工艺是很好的途径,而建筑材料的质量检测,为他们的利用提供了可能。 1.2利于工程材料的合理使用 工程材料的种类非常多,无疑加大了对施工材料的选择难度,对工程材料进行质量检测,可以对各种原材料进行优化选择,在保证材料质量的前提下,对于成本较低的材料进行合理的选择使用。与之相似,对于成品或者半成品材料,也可以通过质量检测,对符合质量要求的同类产品进行对比,优先选择较高性能的工程材料[1]。 1.3可对材料的配合比设计进行优化 建筑工程对材料的使用,并不是采取单一的方式,各种材料之间需要通过一定的配合比进行设计,以混合物的形式,被运用到建筑施工之中,最为常见的便是混凝土的使用。通过工程材料的质量检测,可对材料之间的试配进行检验,在质量达标的试配方案之中,选择工程造价较低的方案。 2建筑工程材料质量检测的主要方法 2.1取样检测 工程材料的数量巨大,难以实现对其进行全部的质量检测,往往采用取样检测的方式进行,通过对材料样品的评定,推断材料整体的质量情况。这种检测方式的关键在于取样,样品的选取是否符合规范要求,将影响着检测结果。对于样品的选取一定要做好以下几点:第一,样品的选取量要严格把控,选取的样品数量不易太少,同样过多也会造成成本的浪费。第二,选取的样品要具有代表性,能过反映整批材料的质量特质。第三,取样方式要合理,一般的建筑材料需要从不同部位进行取材,而钢材需要按照相关规定要求,从特定部位选取。 2.2材料的养护测试 建筑材料所处的外界环境,会对其质量造成一定程度上的影响,比如说环境的温度和湿度等,基于此应对检测试件进行标准养护,排除外界环境的干扰,保证检测结果的有效性。目前的施工材料在进行养护检测时,需要将检测试件置于15-250的环境中静置一到两天,并保证其相对湿度不低于95%。 2.3力学性能检测 建筑材料需要具有一定的力学性能,特别是钢筋混凝土材料,对建筑材料进行力学性能检测时,要特别注意试件的制作,应按照相关标准进行。首先,试件的尺寸和形状,应满足设计要求,以混凝土抗压强度试件为例,试件形状为正方式,尺寸要求边长为15cm。其次,试件的精度要符合设计要求。试件精度高低会对检测结果存在影响,如果试件不够平整,试件的强度会有所下降[2]。 2.4误差检测、数据处理 建筑材料的检测会受到其他因素的影响,从而导致相同材料出现不同结果的现象,要想使检测结果更加科学合理,需要进行数据处理。与此同时,检测过程中可能存在误差,应对可能存在的误差加以判断,或者再次进行质量检测,保证检测结果的科学性。 3建筑工程材料质量检测存在的主要问题 3.1水泥质量检测存在的问题 水泥是建筑施工应用最多的原材料,如果水泥质量检测存在问题,将会对工程建设产生巨大的影响。然而部分施工单位,对水泥的质量检测有所忽略,其主要表现有:第一,水泥出厂后长时间放置,当再次使用时不进行及时的复检,一旦存在质量问题,会严重影响工程的质量。第二,施工单位为赶工期,在取得性能检验结果前,就已经投入使用。第三,水泥在质量检测时,取样存在部分问题,没有进行随机的重量抽样,样品具有的代表性较差。 3.2钢材质量检测存在的问题 钢材数量较多,在施工中管理较为混乱,从而加大了质量检测难度,往往会出现较多的问题。一方面,对于钢筋的质量检测,难以按照质量检测要求,做到科学合理的取样,导致检测结果不合理。另一方面,对于焊接试件的质量检测,其取样频率不规范,导致检测结果的真实性得不到保证。 3.3其他工程材料质量检测存在的问题 除去水泥和钢材之外,建筑施工还会用到其他的工程材料,它们的质量问题也将对工程质量起到影响。就目前的施工建设,发现有些施工单位,对其他建筑材料进行质量检查时存在如下几点问题: (1)对碎石颗粒的级配检测,不能严格按照有关规定要求进行,缺乏规范性。 (2)对于砖材的质量检验,在选样时以质量好的为主,忽视缺棱掉角的砖材,样品不具代表性。 4提高建筑工程材料质量检测的有效对策 4.1完善工程材料的质量检测机制 工程材料质量检测需要一定的标准加以指导,完善工程材料的质量检测机制,可对建筑材料实施监管控制,为材料的质量检测提供权威的数据资料,使一些质量不达标的材料难以进入施工现场,从而保证工程材料的质量。 4.2对施工现场的材料质量实施动态掌控 工程材料的质量检测较为复杂,每种材料的使用都应先通过检测,可见质量检测是贯穿于工程的全过程的。只有对施工材料全面的检测,才能有效保证材料的选用合理。动态掌控材料的质量,需要定期或者不定期的进行质量检测,对工程材料制定严格的质量标准,杜绝使用任何不符合施工要求的材料,如果发现不良行为,及时阻止并加以解决。 4.3提高检测人员的综合素质 工程材料的质量检测,主要由检测人员进行检测,提高他们的专业技能和综合素质,有着至关重要的作用。一方面,应对检测人员进行专业培训,了解相关的质量标准和操作技能,能够对各种材料的质量检测熟练掌握。另一方面,注重检测人员的思想政治教育,强化职业道德修养。 5结语 综合以上可以得知,要想保证工程质量,首先应保证工程材料不存在质量问题。基于此,提高工程材料的检测质量非常关键,施工管理人员应加强专业技能的培训,提升自己的综合素养,为工程材料的质量把好关。 作者:欧阳彩香 单位:安远县建筑工程质量检测站 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测力度分析 1.建筑材料的检测方法 1.1见证取样法 见证取样法是当前建筑材料检测中使用较为广泛的方法之一,以建筑材料中钢筋原料为例,这种检测方法主要有两部分,其一,检测材料的质量外观是否符合建设需求。对材料生产厂家提供的材料检测报告的真实性进行核对,对提供的数据进行准确性以及误差检测,同时检测钢筋数量与质量是否满足建设要求,是否与施工合同条款一致。其二,对钢筋材料进行表面质量检测,此种检测方法主要采用抽样检测的方式,在同一生产日期的同一批次同一型号的材料中进行抽样,对抽样的材料进行抗拉检测以评估钢筋材料的质量。见证取样法在材料检测中的优势主要在于实施方便快捷且数据较为可靠、准确性较高。 1.2平行检测法 平行检测法是建筑工程施工单位经常使用的检测方法,主要用来检验工程建设材料以完成验收工作。比如,在砂浆的检测中,施工单位检测后,质量检测相关的单位进行抽样检测,将抽样检测结果与施工单位的自测结果相对比。这种检测方法主要是施工单位为保证建设质量而自行采取的检测手段。 2.建筑材料检测的程序与方法 建筑工程的整体质量有赖于建筑材料的质量,在建筑材料进入施工场地后,对材料进行综合性能的检测是保证建筑材料满足建设需求的主要手段之一。在施工现场进行材料检测是最为直观的检测手段,对材料外观检测确认与所需材料是否相符;通过现场抽样检测确认材料质量达标;在建设过程中保证监测小组随时对可能引发安全事故的建设材料进行检测,以做到一旦发现问题及时处理,避免出现不可挽回的损失。除此之外,在施工现场进行材料检测还可以对材料的适用性进行全面细致的掌握,对违规材料可以及时查处,保证建设质量和水平。在建筑材料的检测当中,其检测内容主要包括对钢筋材料的检测、对水泥材料的检测以及对砂砾、碎石的质量检测。对这些材料进行质量检测时,主要使用以下几种检测手段:(1)随着建筑市场的不断发展以及国家对于当前建设安全的重视,各种形式的建筑材料层出不穷,其种类不断增加,因而,检测项目也逐渐增加,所有用于建设的材料都必须经过严格的质量检测,不合格的建筑材料坚决不能用于建设。相关施工单位必须严格遵照国家标准进行建设,建设材料必须进行质量检测,检测标准也要符合国家规范。比如建设中所使用的水泥材料,必须要对其物理指标与化学指标进行检测,缺一不可;对于防水材料,不但要检测其防水性能,还要检测其拉伸性能。值得注意的是,当前部分施工单位为节省检测成本,在委托检测时故意缩减检测项目,这种做法不但会造成建筑材料使用的混乱,还给建筑质量埋下极大隐患。(2)抽样检测是当前建筑材料检测的主要方法之一,但是在取样时要注意所取样本的合理性与公正性。样本质量关系到检测结果的准确性,因此,在样本选取方面,必须严格遵照国家相关规定进行科学选样,取样过多过少或者取样部分的偏差都会对检测结果的准确性带来误差,甚至会带来相反的结果。在取样时,就要谨遵取样的方式,依据不同批次的材料抽取,保证样本的代表性。(3)要想保证检测结果的准确性、合理性,必须保证检测环境的可靠,保证温度、湿度适宜。合理的检测环境是合理检测的重要前提,由部分建筑材料的特殊性可知,建筑材料经过风吹日晒可能会发生化学反应、物理反应等,给检测工作带来难度,因此,保证检测材料的性能是满足检测准确性的基础。 3.建筑材料检测的重要性 建筑工程不是一项简单的工作,与各领域错综交叉,不仅涉及到力学、土木工程学,随着居民对人居环境要求的不断提高,美学、环境工程学也不断加入,使得当前的建筑工程综合性较高。同时,满足要求的建筑材料也与时俱进,其使用性与特殊性给当前的检测工作带来困难。材料的特殊要求使用综合性能较高的检测仪器和设备,以完成材料检测综合评定工作。当前的材料检测内容繁荣复杂,但具体而言,主要包含三方面的内容:物理方面、力学方面以及工艺方面。依据这三方面检测得出的数据可以直接决定建筑工程的质量水平,给当前的建筑工程施工的有序开展提供最主要的支持。就当前的建筑工程发展来说,加强材料检测力度的重要性主要表现在以下几方面:其一,不断加强建筑工程材料的检测力度可以使得施工单位在选择材料时更加高效、更加安全、质量更加有保证。在施工时,各类建筑材料鱼龙混杂,经过质量检测后,符合建筑工程的材料脱颖而出,在满足建设要求的前提下,可以选择更加经济实惠的建设材料。除此之外,材料检测可以使得施工单位对于材料性能更加了解,有利于建立系统完善的建筑材料市场,实现对建筑材料的筛选,以保证建筑建设质量、安全。其二,通过质量检测可以不断实现建筑材料质量的提升,满足当地建筑材料市场的经营。由于质量检测可以使得施工单位对于建筑材料性能全面了解,因此,在选择材料时,对于性能相近的材料,施工单位可以就近取材,减少材料运输费,满足工期要求,同时还可以拉动当地的经济发展,一举数得。其三,不断强化建筑材料的检测,可以促使检测新工艺、检测新设备不断发展推广。当前建设结构愈来愈复杂,建筑材料所含的科技因素愈来愈高,传统的设备在检测时已力不从心,因此,新的检测工艺检测设备的更新势在必行。通过检测工艺、设备的检测可以优化材料配比方案,控制材料使用与资金投入,满足经济效益。 4.结束语 经济水平的不断提升,科学技术的不断进步,当前的建筑材料日益复杂,不断加强建筑工程材料检测力度不但可以对建筑材料综合性能全面掌握,还可以在建设时选择价格低廉的适用材料,减少经济投入,提高经济效益。强化建筑工程材料检测是提高建筑工程质量的有效手段,工程质量与安全关系国计民生,必须得到充分而广泛的认识。 作者:王天立 单位:登封市水利局 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测问题分析 1建筑工程材料检测试验的重要意义 建筑工程的建设施工质量直接影响工程整体的安全问题,建筑材料的试验检测在工程的质量中具有重要的地位,同时也是对建筑工程进行科学管理的有效手段。保证检测试验信息数据的客观与准确,并对其进行及时的记录,有利于对建筑工程质量进行科学的指导与控制。建筑工程的材料是建筑工程建设施工的重要基础条件,建筑材料的质量对建筑整体的安全与耐久性能具有较大的影响,所以,对建筑工程材料的检测工作对建筑整体质量具有一定的保障作用。此外,建筑工程施工材料的质量不仅对建筑工程具有一定的影响,而且对于人们的日常生活与日常的生产活动也会造成严重的影响。所以,对建筑工程材料的质量进行有效的控制具有重要的现实意义。 2建筑工程材料检测试验常见的问题 2.1工程材料检测试验的取样不合理 建筑工程材料检测试验结果是否准确与材料的取样情况具有直接的关系,因此,应注重对材料检测取样工作的重视。通常情况下,材料取样是从同规格同型号同批次材料中的不同部位进行随机的抽取检测样品。与此同时,材料检测取样的部位与方法应按照相应的规范进行,一旦出现不规范的现象,或者与材料取样的情况与要求出现差异,一定程度上就会影响材料检测结果的科学性,进而影响材料检测整体的科学程度,对建筑工程的建设质量产生严重的负面影响。所以,在建筑工程的施工过程中,对材料的取样工作应予以一定的重视与关注,这样才能保证建筑工程材料检测试验结果的准确程度。 2.2检测设备软硬件的系统更新速度慢 建筑工程材料在检测试验过后,要对所获取的信息数据进行详细的分析。而在分析的过程中应对施工材料的相应成分与含泥量以及其自身的坚固性等指标进行检测。在对建筑工程施工材料的检测时要依靠先进的仪器设备。但是,目前阶段,建筑行业的发展是以政府为主进行指导的,所以其仪器设备的更新主要依靠政府的决策,一定程度上会受到政府预算的影响。因此,在仪器设备的更新方面是无法满足迅速发展的建筑工程行业的。除此之外,相关的检测工作人员在进行专业的检测试验时,由于缺乏一定的专业理论知识以及学习的技能,所以对仪器设备的操作程序与操作技巧不熟练,一定程度上影响了建筑工程施工材料的检测试验效果。 2.3建筑工程材料检测制度不完善 在建筑工程施工材料的检测试验过程中,检测的制度不完善,使得部分施工企业在进行材料的检测试验时出现造假的情况。除此之外,检测试验的实际执行的体系得不到落实。由于建筑工程施工材料的检测项目不全面,所以只根据施工企业的检测报告无法确定检测数据的准确性与可靠性。 2.4工程相关检测人员的操作不规范 目前阶段,我国建筑工程的仪器装备比较落后,并且相关的检测人员自身素质不高,以上缺陷与不足之处一定程度上阻碍了工程材料检测工作的发展。因为在建筑工程材料检测试验中的工作人员较多,因此对人员素质的规范也有一定的难度。但是,工程材料检测工作是一项较为复杂的工作系统,所以,对于检测人员的实际操作专业技能具有很高的要求。但在实际的工程材料检测试验过程中,大多数的检测人员在专业的技能与操作经验方面都存在一定的不足与缺陷,无法满足其检测试验的要求,因此,也无法取得实时准确的信息数据。与此同时,缺乏专业技能与经验的工程材料检测人员在进行材料检测时,在信息数据与结果分析方面都会因专业知识不牢固而造成误差,进而影响检测试验结果的准确性。所以,检测人员自身的素质与专业技能对于建筑工程材料检测试验具有重要的作用与意义。 3完善建筑工程材料检测试验的具体措施 3.1科学合理的控制建筑材料的检测环境 温度与湿度的变化一定程度上会影响建筑施工材料的自身性能。以沥青防水的弹性体卷材为例,在对其进行相关的检测试验时,温度应控制在20~25℃的范围内。如果不在此温度范围内,对其抗拉强度的试验数据就会出现一定的偏差。所以,在对建筑工程施工材料进行检测试验时一定要重视对检测环境温度与湿度的控制,有利于保证建筑工程施工材料在检测试验过程中获得信息数据的准确程度与可靠程度。 3.2建筑工程检测项目的选择 目前阶段,我国建筑市场中逐渐出现建筑工程的材料,并且其种类不断增加,一定程度上增加了建筑工程施工材料检测工作的压力与难度。在建筑工程进行建设施工的过程中,质检工作人员应对工程施工现场的建筑材料进行严格的检测工作,保证材料的质量符合现阶段的规定标准。在进行混凝土配合比的检测过程中,要对水泥型号以及材质和相关的厂家信息进行全面的检查,同时对混凝土的质量进行试验。对建筑工程施工材料的质量检测试验,不仅能够保证施工材料在施工过程中的使用质量,同时也是推进建筑工程建设施工工作开展的有效途径。 3.3正确规范建筑材料取样与试样操作 在建筑工程施工材料的检测试验过程中,取样与试样的操作具有重要的作用,所以,科学合理的选择取样的方法具有一定的重要性。应当根据建筑工程施工材料检测试验工作中取样的不同要求,合理的制定相应的取样策略,并且对取样点进行随机数量的布置。 3.4正确处理检测试验的信息数据 由于建筑工程施工材料的检测试验数据结果具有一定的离散性,所以,要对所获取的信息数据进行正确的处理。以水泥胶砂抗折强度的检测为例,若其试验检测的结果与平均值存在较大的差异,就应将所获得的信息数据进行及时的删除,并且重新进行评价。除此之外,对建筑工程施工材料检测试验数据结果的影响因素很多,包括检测的环境,检测仪器设备自身的精准程度,或者被检测施工材料的均匀程度,还有相关检测工作人员的专业水平都会对检测的数据结果产生影响。若建筑工程材料的检测试验数据结果误差过大,应对施工材料进行重新检测。 3.5对工程检测试验的设备与人员进行合理的配置 对于建筑工程材料检测试验的实际规模与需要,科学合理的对工地试验室数量与中心试验室进行布置,并且对其进行跟踪与检测,掌握检测试验的信息数据。除此之外,要将检测试验工作人员进行科学合理的配置,积极的提高其自身的专业水平与技能。同时,对检测仪器的配备与计量予以相应的重视,确保检测试验仪器的准确程度。 4.总结 综上所述,建筑工程的建设施工质量主要是建筑工程的施工材料质量决定的,所以,对建筑工程施工材料的检验工作很重要。在进行建筑工程施工材料的检验过程中应按照相关的规定进行,并保证其检测试验信息数据的准确程度,进而对建筑工程的建设施工管理提供真实的信息数据,并作出客观的检测报告,最终推动我国建筑工程行业的进一步发展。 作者:李朝辉 单位:佛山市高明区宏信建设工程质量检测有限公司 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测及问题分析 一、建筑工程材料检测及常见问题 (一)建筑工程检测材料的确定 随着工程材料的种类不断增加,工程施工现场中需要检测的材料也不断增多。对施工现场的材料进行检测时应根据国家的相关标准与规定进行。例如检测混凝土配合比时,应根据水泥的不同生产批次,检验其细度、安全性、强度与凝结时间;检测混凝土中的粗骨料时,更具正常使用比例对其含沙量与密度等进行检验;判断混凝土压碎指标时需按照建筑工程施工的有关要求;如果骨料有质地疏松情况,则需要检验其坚固性;还有的试验项目就是活性骨料的碱活性试验。确定建筑工程检测材料时应按照建筑工程施工的有关要求,在确保工程施工质量的前提下,严格检验工程材料,确保检验工程的合理性、完整性。 (二)检测材料的取样方法与数量 对工程材料取样时,应该选择具有代表性的材料,常规的取样方法就是在相同批次的材料中,根据不同部位与不同数量随机抽取,但要注意的是既要保证取样部位的合理性,也要保证取样数量的正确。例如对钢材进行取样时,就要在它的固定部位上截取。在检测试验混凝土取样时,应事先探测其钢筋位置,应在不含有钢筋的部位钻取芯样,尤其要注意的是为了确保芯样的抗压强度不被影响,取样时不要含有和芯样轴线相平行的纵向钢筋。如果构件的配紧密度较大难以避开时,最多允许芯样内含有二根钢筋,但前提是它的直径小于10mm的。检测单个构件时,取得芯样数量不可低于三个,且芯样直径通常情况下应大于骨料最大粒径的三倍,最低不小于它的二倍。取样的数量直接影响着检验结果,取样数量少、位置出现偏差都会造成检验结果误差值的增大,反之则误差值减小。在实际取样中,常存在着取样数量不准确、位置不准确以及取样没有代表性等问题。例如在检测袋装水泥时,根据相关要求应该从相同批次的20袋袋装水泥中抽取等量的材料样品,且取样的重量不低于12千克。但实际操作中,送检人员并未都按标准规定取样,然而按照检测标准要求检测出结果又与国家标准相符。所以在取样过程中应该严格遵守国家的相关规定标准,这样才能确保检测结果准确无误。 (三)不同环境下对检测结果的控制 在检测材料时,应该严格依照有关材料检测湿度、温度的规定,因为检测的结果会受到不同温度、湿度环境的影响,其准确性也会存在一定偏差。检测人员应该根据不同检测材料的不同特点,检测试验前应该对材料做到妥善保存,避免由于环境的温度、湿度的变化影响到材料的性能与检测结果。 (四)对试验机的加荷速度进行控制 测试材料的力学性能时,当处于常温条件下,其试件的变形则滞后于试件在实际工程运用中的荷载。此时检验结果将高于材料本身原有的强度。例如,在测试钢筋屈服点时,若荷载速度较高,屈服点就会升高。对混凝土、水泥的抗压试验中,检验结果也会受到加荷速度快慢的影响。因此。检测人员在检测试验过程中,应该按照有关的标准、要求,采取加荷措施,并有效控制加荷速度的快慢。通常情况下,如果试件发生变形甚至将要变形破坏时,应该暂停试验机的油门,受持续力的作用,将产生最大的荷载值。应该注意的是,在加荷过程中,加荷应始终保持均匀性、连续性。 (五)降低检测试验的误差 在工程材料的检测试验中,即使检测过程都是按国家的有关规定标准进行,但检测人员的操作技术、熟练程度、材料的均匀程度以及环境因素都会对检测结果产生影响,会出现一定的误差,若误差结果没有超出规定允许的范围,那么该测试结果可以当做实验结果,反之结果无效,需检测人员对材料重新检测,直至获取准确检测数据。 (六)对检测试验数据结果的取舍 在实际的工程材料检测试验中,相同的试件检测结果之间有较大差距,这时就应该对检测试验数据的结果进行取舍。根据相关标准,应取舍离散型比较大的数据,从而确保检测结果准确性。然而在检测过程中出现了检测数据差距较大,并不能单纯的对数据结果进行取舍获取试验最终结果,需要对原因进行查明,并对材料进行再次取样试验检测,从而获取准确的数据。 二、在混凝土强度检测试样中芯样试件的标准 第一,芯样试件的高径比确定。混凝土抗压强度受到芯样高度的影响较大,所以应该控制在0.95-1.05之间。 第二,芯样试件不能出现裂缝。当芯样试件出现缺边、吊脚的情况时,应该及时修补;芯样试件的端面必须进行补平或磨平处理,其端面的平整度应控制在0.1毫米以内,与垂直轴线的偏差小于2°。 第三,钻芯取样的方向确定。取芯的方向会影响芯样的强度,有研究证明,当钻芯的方向和混凝土成型的方向垂直时,芯样的强度要低于它与成型方向平行时的强度。 第四,芯样的含水状态确定。其含水状态与构件的实际工作条件的含水程度应该一致。 三、提高材料检测试验质量的方法 第一,严格坚守建筑工程材料的三证关。工程材料的质量是确保检测结果合格的前提,所以要严守检测材料的质量关。工程材料直接影响着建筑工程的质量,所以送检材料的质量应该符合国家的有关标准,并具备齐全的质量合格证书与出厂检测报告等。在验收材料时,监理工程师应该严格审查材料的相应资料,而且对于一些实行安全认证制度、生产许可证的材料,应具备安全认证标志与生产许可证号,材料选购人员在选购材料时注意对产品的这两个原件进行检查。 第二,采取强制性检测措施。按照对一些项目需要进行强制性检测的规定要求,检测人员应该严格执行,从而确保工程的质量,防止建筑工程的施工现场进入不合格的材料。强制性的材料检测项目如混凝土试块检测、钢筋数量等,都是需要严格检测的项目。通过采取强制性的检测措施,才能为材料质量提供保证,以此为基础,检测材料的质量才能有所保证,建筑工程施工质量才能提高。 第三,对施工现场的动态质量实时掌握。相关人员应该对建筑施工现场实施定期与不定期的检查监督,防止在施工中使用不符合标准的材料。对施工质量进行动态跟踪,随时掌握施工质量情况,从而及时发现问题及时解决,有效避免了施工后期出现质量问题。 四、结束语 在现代建筑工程的施工中,对建筑工程材料进行检测是一项重要工作。通过对工程材料的检测,能够有效避免不合格工程材料在工程中使用的问题,确保建筑工程施工顺利进行。而且从事检测试验的工作人员应该不断提高自身的专业知识、技术、能力,确保检测结果的准确性。 作者:臧军娟 马超 单位:杭州市建筑工程质量检测中心有限公司 建筑工程材料检测论文:谈建筑材料检测在建筑工程的重要性 摘要:建筑材料与人们的日常生活是密不可分的,其在建筑工程中扮演的角色是不可或缺的。加强建筑材料的检测工作的重要性,这对于保证建筑工程的质量是至关重要的。未来的建筑工程中必然有越来越多的新型材料,为了建筑工程行业的健康发展,为了人们的日常安全和用户体验,需要加强建筑工程中建筑材料的检测工作。 关键词:建筑材料;检测;建筑工程;重要性 1建筑材料的检测技术及其重要性 1.1建筑材料检测技术概述 随着科学技术的进步,建筑材料的发展也是十分迅猛,建筑材料产品的种类繁杂多样,这对建筑材料的检测技术水平的要求也越来越高,同时建筑材料检测的重要性也逐步的显现出来。目前,建筑工程主要应用的是建筑材料的产品工艺、力学性能以及物化性质。其中产品工艺是指建筑材料的生产加工过程的工艺性,力学性能是指材料自身的力学性质,如抗压性能、抗拉性能、抗剪性能以及抗弯性能等,物化性质指的是材料自身的密度、质量、导热导电性能、孔隙率等等。对于钢筋、砂子、石子、水泥以及混凝土这些人们耳熟能详的建筑材料应该是在材料检测中最为常见的材料了,那么对建筑材料进行检测的前提即使对材料的相关性能有所了解。在建筑工程能中我们比较常见的检测项目基本包括对于水泥的强度,细度,初、终凝时间以及安定性的检测,对于碎石的压碎值,针片状含量以及含泥量的检测,对于沥青的针入度,延度以及软化点的检测,钢筋的压缩冷弯实验,钢筋焊接的抗拉实验等。比如,对于钢筋的检测主要包括进场的检测、验收和取样以及对冷拉钢筋的处理。当钢筋出厂后运至现场,根据设计的标准以及相关规范对钢筋的标准进行检测,如外观、颜色、尺寸等,配套相关的出厂合格证、检测报告等质量证明文件,检测合格方可进场。之后在施工现场,进过各方的共同见证取样,送检测中心检测性能并出具复试报告。对于冷拉的钢筋,为保证每一批钢筋的重量均衡,要分批次的进行检验。在水泥到达施工现场后首先检查其包装、品种类型、强度等级以及出厂日期、安定性等。施工过程中也要对材料进行复试,测试相关性能,取样保证在同一批次的不同位置,用防潮器皿承载。 1.2建筑材料检测在建筑工程中的重要性分析 建筑工程的每个环节都是重要的,而建筑材料的检测工作无疑是重中之重,建筑材料的好坏影响工程的质量,对建筑材料的检测是保证工程质量的有效途径。同时,建筑材料的选择也关系到相关的设计思路和施工中采取的施工工艺,所以选择正确的材料以及保证材料的质量尤为重要。建筑工程的各单位应该给予材料检测足够的重视,认真贯彻落实材料检测的相关工作才能为建筑工程质量加上一道有力的保障。对于材料质量的把控有很多方面,建筑材料的检测技术可以从科学的角度出发甄别材料的好坏,能够客观的对比出材料的性能、成本及其他材料的自身特性,从而科学的比选出优秀的建筑材料。制定规范的检测标准和完善的质量管理体系认证,为建筑材料的检测提供理论依据并且加强检测的规范性和科学性。建筑材料检测技术在建筑工程中的应用,大大促进了建筑行业质量规范的发展,对于新材料、新工艺、新技术的应用和发展起到了不可忽视的作用,对于材料性能的探析和发展也有一定的促进作用,为材料的科学研究提供助力。建筑材料检测还能够优化设计方案,比如通过检测后确保材料的质量的情况下可以选择降低相关材料指数来节约成本,这是通过科学并且合理的方法降低成本的有效措施。建筑材料检测技术在建筑工程中的位置也发重要,显然已经无法取代,正因为越来越先进的检测技术的应用,为建筑工程产品质量提供了可靠的保障,才涌现出越来越多的优秀的建筑,这对建筑工程行业的发展也是有着深远的影响和意义。 2建筑工程材料检测技术优化策略 2.1合理取样 针对当前材料检测存在的问题,加强对建筑材料的取样是关键的环节。如果在取样的过程中,不严格的要求,并且取样的方法不符合标准,那那么就很可能造成检测结果与实际的误差很大,进而导致检测数据出现实证。而这也使得对建筑材料检测的质量也下降,并最终对工程建设产生非常不利的影响。因此,在实际的操作中,要广泛推行见证取样制度,实行见证取样送检的检测项目,必须在见证人员的见证下,依据国家有关工程质量检测技术规范标准,由工程施工方与见证人员共同对检测项目取样和送样,并在试样或其包装上作出标识、封志。见证人员对检测试件的代表性、真实性负法定责任。 2.2合理控制环境温度、湿度 对建筑材料来讲,其不同的温度和湿度对材料的影响很大,因此合理的控制温湿度等,是保证建筑材料质量的一个重要手段。如在对标准养护的砼试件进行检测中,其室内的温湿度都有着非常严格的要求,一旦超出了规定的温湿度,将使得其质量不能满足规定的要求。由此,在检测中,必须要将材料的温湿度控制在标准的范围内。 2.3强化实验室内部协调 制作,完备,严格督查相关质量手册等管理规定的推行和颁发,尽力提升相关的管控水准。因为检验检测对于专业的要求极为苛刻,对于实际操作的能力也很高。尤其是在检验技术突飞猛进的今天,检验人员自身的素质和相关的检验结果直接挂钩。尤其是指新技术,新材料的广泛实用。这些因素也导致了这一岗位对于专业的要求。故此,为了确保最后结果的公平公正,在实验室的内部,一定要严格落实相关的管理机制,以强化对于相关人员的管理。 2.4重视职业道德建设和监督机制 监督机构,检验组织和试验室,应当自觉地采用一些强力措施以保证送检过程和最后的结果的纯粹性,拒绝任何外来的因素的影响,诸如行政、商业、财务等等方面都不应当成为影响因素。行贿受贿这种行为应当严厉禁止,保证最后的结果不受到利益因素的影响。比如:重视检验人员自身的职业道德建设,和见证人签订相关的协议以保证最后的结果纯粹。最后相关的监督机构应当不断研发新的方式来完善监督模式。 3结束语 建筑业的快速发展,使得建筑材料检测技术也不断成熟。而随着建筑施工要求的不断提高,对建筑材料的检测也日益受到重视。良好的材料检测技术,为我国建筑业的可持续发展奠定了重要的基础。虽然建筑材料检测在发展,但是也存在诸多问题,如操作流程不规范,检测技术不完善等,严重制约着建筑业的发展。对此,要推动建筑行业的健康发展,加强对建筑材料的检测,成为当前研究的一个重要话题。 作者:王玉玲 单位:昌黎县建筑工程质量检测站 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料质量检测分析 摘要:人类的工作生活离不开建筑,良好的建筑是人们高品质物质生活的保障,建筑关系着人们的生命财产安全和社会的稳定,只有全面保证建筑材料质量,才能实现可靠的建筑安全。各类建筑工程中所使用的材料,与建筑安全有着密不可分的关联,如果材料质量不达标,则会埋下较大的安全隐患,使建筑安全受到威胁。只有全面控制好材料,把握材料采购、使用等关键环节,做好材料检查与检测,才能有效杜绝不合理材料进入施工现场,进一步维护好生产安全。文章主要通过对建筑中材料控制各环节入手进行分析,全面提出材料检测技术措施与方法,维护生产安全保证社会稳定。 关键词:建筑工程;材料;质量检测 人们生活质量的提升,对建筑有了更高的品质追求,特别是近些年来,建筑质量导致的安全事故不断出现,让人们对建筑安全更加关注。影响建筑安全的环节较多,其中材料环节是重中之重,只有全面保证材料质量,才能实现优质工程目标。随着市场经济的发展,一些不法商家以次充好、以假乱真,严重的扰乱了材料市场秩序,而一些施工单位也为了节省成本,使用这些不良材料,埋下了许多安全隐患。只有全面控制好材料环节,才能为优质建筑提供有效保障。材料质量好坏主要以科学检测为依据,不达标的材料坚决不能投入建筑工程,避免出现质量问题,当前,建筑工程施工时对材料检测要求非常高,严格的流程、科学的方法、有效的技术是保证结果精准的基础前提。 1建筑工程材料概念与其质量监督控制 建筑工程材料主要是用于建筑本身的各种材料,通过材料的使用,建设出符合人们预期的建筑实体。 1.1建筑材料内容 建筑材料所包括的内容较复杂,涵盖面较广泛,材料范围不仅包括构成建筑物本身所需要材料自身,还包括一些配套工程所需的设备、器材等,比如说:水、电、气、脚架、安全网等一些物料。要想全面掌握建筑材料定义,则需要从更广泛的概念与范围去理解。当前,对建筑材料的最科学界定认为,材料需要从化学成分或者使用功能两个方面进行分类,如果按照化学性质分,建筑材料由无机材料、有机材料和复合材料三种构成;如果按其使用功能划分则建筑材料分为结构性材料、护性围材和功能性物料等三部分。 1.2建筑材料检测的管理 我国一直对建筑材料严格管理,有效保证建筑符合标准规范,保证人们生命财产的安全。改革开放前,我国对建筑工程材料的检测控制主要是以施工单位来进行检测的,建材使用由施工单位自主确定,对不合乎建设单位需要的材料,由施工单位自主决策,以此控制好材料进场,保证材料安全使用与控制。但是,随着我国改革开放后,市场经济地位的确立与发展,市场中各种商品构成越来越复杂,同质材料竞争不断加剧,从侧面上导致了市场上的不合理竞争,特别是在建筑业不断发展的今天,我国建筑工程材料开发与创新也不断加快,一些新的材料、新工艺出现并推广,如果单纯依靠建设单位检测,则不符合市场规律,更不能保证工程质量。随着人们对建筑质量的要求不断提高,材料检测检验也需要不断改进,以此满足时代需要,满足质量需求。 2建筑工程材料质量检测 建筑工程质量与材料有直接关系,只有通过相关的技术措施,才能对材料质量进行检查与检测,评估材料是否符合标准。 2.1严格按照标准要求进行试验 为了有效控制好材料质量,国家出台了相关的质量检测依据与法律法规,在建筑材料检测工作中,需要严格执行法律法规,通过标准设定,对材料质量进行控制。可以说,现代工程建设,不论结构多么简单,所使用的材料都是较为复杂的,各个环节均需要不同的材料进行构建,形成建筑主体。只有全面统一标准,才能从根本上杜绝质量事故,保证建筑质量。工程施工前后所使用到的材料需要严格检测,根据国家相关标准、规定和要求做好材料科学检查检测,特别是对主体材料的把握,更要提高标准,严格要求。水泥是主体材料,需要全面对水泥安定性、强度等做好科学检测,保证水泥具备一定的强度与硬度,钢材质量关系到建筑安全,其抗拉强度是关键,需要通过检测保证符合设计要求,碎石的压碎值指标是重点,需要通过严格筛选,确保达标。 2.2检测试样采集相关要求 工程所使用的材料较多,我们要想确定材料质量,在进行检测时,不能全部进行检验,需要通过科学的方法,做好抽样检测。进行试样检测时,为了保证数据具有代表性、科学性、准确性,需要在同批材料中随机进行样料抽取,特别是需要对不同部位、不同部分、不同性能的材料进行检测。要严格抽样、取样工作,保证程序符合要求,全面杜绝特意为实验而采样的现象,保证检测结果科学可靠。工程建设中,各个材料均与安全有密切关系,如果哪个环节不符合要求,则很可能就是安全事故的祸首。特别是在焊接环节,对钢材性能要求一定要达标,如果为了实验而特地采购就会埋下安全隐患,无法控制工程整体质量。样本采集需要全面细致,严格按照标准要求好的数量、次数、批次和部位科学采样,保证具备代表性。 2.3有效减少误差 任何数据均会出现误差,但是在进行材料检测时,需要严格程序,选择技术,从根本上杜绝好误差的出现,保证质量安全。可以说,任何一次的材料检测过程,均会受到各种条件影响出现一定的误差,这种情况的出现,也是非常普遍的,误差需要控制到允许范围内,才能最大程度保证质量,维护建筑安全。影响检测精准度的因素较多,人为因素、环境因素、技术选择因素等,均会影响到数据的稳定性和精准度。比如说,相关的实验人员对钢筋拉伸试验过程,需要严格检测程序,必须把试件拉到裂开才能停止,如果不达到这个程度,所出来的检测数据是不精准的,这种人为出现的误差对材料检测数据有着重要的影响,只有不断提高责任心,提升技术水平,才能有效避免出现检测人为误差,保证材料质量检测满足要求步骤和流程,维护检测结果的权威性。 2.4对相关数据处理要严格管理 对于检测所得到的数据处理,不同的方面有不同的方法与态度,可以说,不同的检测条件、周期、环境、时间均会对检测结果产生影响,那么我们进行检测材料数据处理时,就非常容易出现武断和主观的问题,同一组试件所检测出来的数据离散性的可以较大。所以为了保证材料数据检测的科学性和有效性,我们必须要对所检测出来的数据进行科学的数值处理。比如说对水泥胶砂强度抗折能力检测实验,当结果出来后,我们需要对比各方面检测数据,如果其中的一组中试件检测数据超出预期均值10%,进行数据统计就必须要把这个超常规数据值剔除,而需要重新把另外数据的平均值当做检测结果,这样才能形成科学的数据分析,保证数据的合理性。另外混凝土材料也是非常重要的材料,进行强度抗折能力检测后,结果所得到的数据并不是通常理解的相加,而是需要通过独特的数据统计方法进行数据处理,保证数据还原性。检测中往往出现一些小数点,只有严格处理好小数点,才能保证检测结果更加接近工程标准要求,否则会出现较为严重的后果。 3加强对建筑工程材料质量控制的对策 要想全面保证建筑安全,则需要通过对材料的良好把握,实现安全目标,建筑材料的控制,需要严格流程环节。 3.1建筑材料进入施工场地前的质量控制 只有通过源头治理,才能有效保证材料的安全可靠,从源头上控制建筑工程材料是质量的根本保障。材料进入施工现场,需要多道程序,建筑工程材料购买则是第一道程序,在进行材料采购前,一定要全面掌握图纸设计要求,严格设计标准,通过对设计、技术、材料等的关系把握,合理确定好建筑材料型号、规格、品种、质量。还要全面对工程进行质量分析,把握好建筑材料性质、特征和适用范围。充分考虑到各方面的建议,对材料市场形势、供货厂家资质、市场行业信息等的把握,确定好材料采购方向与意向,保证材料控制更加科学有效。需要对供应商建筑材料进行科学的试验检测,重点审核好订货单,通过全面审核后,保证材料源头安全。 3.2建筑材料进入施工场地质量控制 材料源头治理是一方面,更主要是对现场控制,建筑工程材料进入施工场绝对不能放松,需要严格检查入场材料是否与施工要求相符合,特别是材料品种,型号、规格等是否保持一致性。进行检测时,重点查看一下入场建筑工程材料生产日期、出厂质量证明等是否齐全,及时发现问题,解决问题,保证进场建筑材料与设计要求相一致,如果违背质量要求则不准放材料进场,质量问题严重的材料需要退货处理。要检查清楚建筑材料合格证中是否盖有生产单位或供货单位红章,生产日期、生产批号和出厂证明等是否清晰,如果不满足检测条件,则需要进行退货处理,坚决杜绝不符合规定要求的建筑材料进入施工场地。 3.3对强制性材料进行科学检测 建筑施工强制性施工材料主要是建筑物主体结构检测、钢筋数量检测和建筑工程完工后对空气质量的检测等方面,另外钢筋抽样检测、混凝土试块检测和加气块外观质量强度检测也在强制性检测范围。只有全面做好强制检测,才能把握好材料质量,避免因材料问题出现安全生产事故,影响整体建筑安全。 4结束语 建筑物构建材料不合格导致的生产事故,严重影响企业形象,危害社会安全,建筑工程材料质量问题关系建筑工程使用寿命和质量,只有全面加强建筑材料管理和检测,杜绝劣质假冒建筑材料使用,才能消除潜在威胁,为人民安全生产和生活提供良好环境保障。 作者:龙涛 单位:吉安市建筑工程质量检测中心 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测技术研讨 摘要:建筑工程材料是建筑工程施工技术管理的一个重要组成部分。通过对材料检测技术的科学管理,我们可以充分利用当地的原材料,推广新技术、新材料和新工艺。科学地定量评价材料和部件的质量降低建筑成本。 关键词:材料;建筑工程,检测质量 1建筑工程材料检测对建筑材料质量的作用 1.1有助于保障工程施工质量 在施工过程中建筑材料可以直接被使用,要加强对建筑材料的质量的检测,因为施工人员的生命安全和建筑安全影响着建筑工程的整体质量。建筑材料检测工作要做好对建筑材料的安全检查,对建筑工程质量和施工人员的安全必须有保障。建筑质量随着建筑材料质量的提高而提高,也能够延长建筑物的使用寿命并且丰富建筑的功能,同时也保证建筑工人以及施工人员的安全。 1.2有助于挑选质优价廉的原材料 建筑材料检验可严格控制材料采购的质量,并选择具有良好信誉、高质量和标准性能的建材供应商。通过科学试验,材料本身对性能和价格进行科学分析和比较,可以帮助建筑公司选择高质量、低价位的原材料,优化建筑材料的采购。 1.3有助于建筑新材料和新工艺的推广与实践 建筑材料的性能检测工作给广大建筑工程领域介绍更现代的建筑材料、技术和生产设备,建筑材料的检测可对材料进行科学的分配比例。通过对材料性能测试的科学研究,根据施工现场不同材料配比进行开发,以找到最佳的价值,材料搭配是最合理的材料采购和应用解决方案。 2分析建筑材料质量检测要点 2.1规范化取样 检测报告从样例中检测得到材料的性能,以及测试报告所获得的数据是否准确,取决于是否使用了样例。在建筑材料检测中抽样必须做到科学和规范,测试人员要确保材料测试的质量要保证并写出正确的科学测试报告。 2.2代表性取样 抽样或抽样位置和抽样方法对整个材料的质量影响很大,稍微一点点的偏差就影响对材料的质量检测。所以我们必须采取有代表性的样本,严格按照数量和抽样方法进行抽样。正常情况下是从同一材料的不同部分提取一定数量的样品(钢必须从指定的部件中提取)。然而,在检验过程中的实际中,没有代表性的样品或数量不符合标准,如抽样方法不符合规范要求,因此必须加强样品的检测。 2.3加荷速度检测 由于各种速度和荷载的快速加载,在施工工程材料质量检测的条件下,检测材料的强度值将高于材料本身的强度。但不同的工程材料在抗压强度的测试中,在正常的温度下,测试速度偏高。例如,在混凝土标本进行检测,由于加载速度过快,材料的裂纹扩展速度慢于负载的速度,所以必须严格按照标准工程材料的加载速度,并要取最低值在合理范围内。 2.4试件尺寸及精度检测 建筑工程材料的样品试件尺寸及精度检测,如果形状和尺寸在标准范围内,这表明标本是一个标准标本,例如混凝土抗压强度试样的测试件,它是一个有150毫米边长度的立方体。 2.5误差检测 由于受到检测过程中辉受很多原因引起误差。因此,检查员必须严格遵守检验材料的标准、规格和程序。一般会有两种情况会导致检测错误。一是由于操作员的熟练程度造成同一组测试件之间的误差,二是并行检测的误差,这是同一种材料在同一种材料的分割中所犯的错误。所有上述错误都应尽量减少,以确保材料检测的效果。 2.6数据处理 保证测试准确结果要对测试结果数据进行适当的处理。如水泥砂浆强度的抗弯试验,如果样品中10%的平均值超过了样品的强度,那么你就应该移除数据,而另外两个则与测试结果的平均强度直接相关。 3建筑材料质量的控制措施 3.1建立完整的材料检测制度 建立和完善工程材料的测试和测试系统对于检测的质量的好坏是必要,严格按照规范去执行检测;同时应建立各级人员岗位责任制,并且要对技术文档管理和保密,测试样品和采样系统实施质量管理手册检查系统等;完善检测制度。保证项目的质量要确定测试人,确保测试质量。 3.2合理配备试验检测人员和设备 首先要依工程的规模来确定了试验室的数量和中心实验室的布局。数量和实验室的布局满足施工要求,要达到跟踪测试的目的。其次,配备技术人员要有专业培训的素养,试验检测人员的配备要合理,保证测试人员在进行了技术培训并持证上岗。首先,根据项目规模,对项目规模的确定实验室数量和中心实验室的布局。为了确保上述设置能满足施工要求达到跟踪测试的目的,及时掌握测试数据来有效地控制整个工程项目的质量。其次,测试人员配备应合理。对技术人员进行专业培训提高测试人员的技术水平,工程材料测试人员的要求必须进行综合系统工程材料测试、测试技术培训,才能认证。 3.3严格检查建筑材料三证 为了控制建筑材料的质量,我们必须严格控制材料。建筑材料必须有中国的质量合格证书,规格、型号和性能测试报告,都要符合国家对建筑材料的合格认证。由监理工程师检验验收建筑材料是否合格。生产许可证和安全认证制度的产品具有许可证编号和安全认证标志。 3.4必要的强制性检测 保证结构的安全必须要治理质量,并且在项目中要禁伪劣材料,根据规范要求以及主管部门的规定,项目要进行强制性检测。确保建筑材料的检测质量,对整个建筑的安全和施工人员的安全都起到很大的保障作用。 4结语 随着人民生活水平的提高越来越高,建筑材料建筑质量和安全性能的质量和安全也受到了人们的关注。提高对建筑材料的检测质量对整个建筑发展起着越来越重要的作用。 作者:赖水清 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测试验与问题 摘要:近年来,国家发展速度较快,各行各业也随之发展起来。其中,建筑行业的发展占有较为重要的位置。在建筑行业发展过程中,工程质量决定了其经济效益。此时,材料检测工作显得极为重要,影响着建筑质量。但目前部分建筑企业在对材料进行质量检测的过程中,经常出现影响检测结果准确性的问题,对建筑行业的发展造成了较为不利的影响。 关键词:工程材料;检测;问题;改善措施 影响建筑工程质量的因素有很多,建筑材料无疑是非常关键的一个因素,因此想要保障建筑工程的质量,对建筑工程材料进行检测与试验,确保材料的质量。伴随着我国科学技术的蓬勃发展,建筑工程材料的检测与试验工作也在很大程度上有改善,有关的检测要求以及制度方面也进行了完善与优化,在各个方面都对建筑工程的质量有了很大的保障。但从整体情况看,当前的材料检测与试验工作仍然存在一些问题并需要解决。 1建筑工程材料检测问题 1.1新材料的质量难以控制 在建筑工程的施工过程中,通常以为原来使用的材料较多,所以很多的工作人员单凭经验就能够对其质量以及性能做出判断,但是这种判断在某些情况是不精准的,并且新的材料在很多方面不同于以往的材料,如果用以前的经验来判断就很容易出现判断失误的情况。同时新的材料在很多程度都有了改变,而施工人员还无法全面的掌握这些变化,缺少足够的经验,进而容易出现质量问题。最后,因为新材料流入市场的时间较短,因此没有相应的标准数据可供参考。 1.2建材市场混乱 目前,我国建筑材料市场较为混乱,主要是国家没有制定出完善的建材市场管理法律法规,不能更好地对其进行管理。同时,建筑材料市场材料种类很多,品牌较为复杂,不能更好地设定出材料的统一标准,这对建筑企业的发展造成较多不利影响,相关材料检测人员无法更好地执行工作。另外,建筑材料市场中的同类材料存在较多差异,无法促进材料检测工作效率的提升。 1.3建筑工程材料检测手段单一 目前,我国检测机构的数量虽然一直在增多,其发展速度也逐渐加快。但是检测机构的质量却无法得到保障,出现了许多检测机构虽然规模大、涉及面广但设备不足、落后,检测工作人员数量不够,技术部够不专业的情况,这些都会影响到材料检测结果的可靠性。随着国家信息技术的发展,各类先进技术已经应用在各行各业中,并且取得了一定的效果。但是,目前部分建筑企业在材料检测过程中,一味地应用传统检测手段,以人工检测方式执行工作,检测的技术水平很低,检测工作量难以提升,很容易出现检测数据误差,此类问题的出现,不仅影响建筑企业材料检测工作的执行,还会造成较多检测经济损失,对建筑企业的经济效益造成不利影响。 2建筑工程材料检测试验的重要性 2.1能够选取最优状态的材料 在对建筑工程材料的进行配比时,可以通过试验的方式选出状态最优的材料,例如,经过试验,在保证调配出的材料达到建筑质量标准的情况下,对混凝土选用灰剂量较少的调配方案;而在沥青路面的设计调配时,可以通过试验选取油量不是很高的方法。通过一些试验检测,我们能够选取最经济实惠、质量最优、状态最佳的材料,从而在保证工程质量的基础上,减少成本的投入,增加公司的经济效益。 2.2为施工的技术水平起到推进作用 应用检测试验的方式可以发现在建筑材料中存在的不足,这样建筑企业就需要立刻改变设计的方式,应用新的技术、新的工艺。长此以往,建筑工程的施工技术就能够得到提高,进而提高企业的经济收益。 3在具体建筑材料———钢结构中的抗滑移系数方面的检测 在建筑工程材料的钢结构中,对于抗滑移的检测系数也是非常重要的,对于其抗滑移系数的检测应采用试验来进行,试验的主要方式就是采用双摩擦面的二栓拼接的拉力试件来进行。具体试验检测方式如下:连接件板材在紧固高强度螺栓时,应分初拧、终拧。初拧应达到螺栓预拉力标准值的50%左右;终拧扭矩由公式T=K•P•d求得。加载时,应先加10%的抗滑移设计荷载值,停1min后,再平稳加载,加载速度为3~5kN/s,直拉至滑动破坏,测得滑移荷载NV在试验中当发生以下情况之一时,所对应的荷载可定为试件的滑移荷载:试验机发生回针现象;试件侧面画线发生错动;X-Y记录仪上变形曲线发生突变;试件突然发生“嘣”的响声。最后根据试验所测得的滑移荷载NV和螺栓预拉力P的实测值,按公式:μ=NV/nf•ΣPi计算出抗滑移系数。可见,通过试验的方式对其抗滑系数进行检测可以得到精确的数值。 4建筑工程材料检测优化措施 目前,部分建筑企业对材料检测工作不重视,在检测过程中,经常出现影响建筑质量的问题,这对建筑企业的发展造成较为不利的影响,相关管理人员应该对此类问题加以重视,采取有效措施解决问题。具体措施包括以下几点: 4.1制定全面、科学的试验检测标准 ①要根据工程的规模、等级制定检测标准,即确保标准适用于该工程,如果不考虑这一项引用其他工程的标准,就无法保证检测结果的可靠性。②制定检测工作的标准,即使工作流程规范化、全面化,通过这一流程,能够让工作人员有一定的约束力,进而不会出现工作消极、马虎的问题。③将实验标准具体化,细致化,争取能够涉及到每一个关键点。 4.2确保工作人员的技术素养 想要保证材料检测结果的质量,就需要重视工人人员的技术素养,因为无论是制定的制度、设备的运用还是技术的应用都需要人来完成,因此,一定要提高检测人员的素质水平,不仅要技术过关,还需要拥有良好的工作素养,即脚踏实地,认真对待工作。这就需要在选拔时提高上岗的门槛,确保其基础素质达到标准,并在上岗后定期对其培训以及考查,让其化压力为动力,能够负责的对待工作。同时,工作人员自身也要不断的学习与进步,因为科技的发展导致新的建筑材料越来越多,如果不能及时地更新检测数据以及手段,就很难保证新建材检测结果的可靠性。 4.3对检测工作进行规范化管理 ①工作人员的工作开展,即保证工作人员在开展工作时能够有相应的章法可以遵循,有制度规定可以作为约束力,保障工作的严谨性。员工因为有制度的约束,就会明白能够做什么,不能做什么,如果自己工作疏忽、马虎违反了规章制度就会受到相应的惩罚,就会认真对待自己的工作,检测结果的质量就能够得到保障。②数据、检测结果的规范性,很多检测机构没有注意到这一细节,对于检测过程、结果得到的数据都不能加以统一规范,经常出现书写、统计、数值不规范的现象,这些看似无关大局的小事,当久而久之形成一种习惯时,就会造成致命的问题,因为数据的不准确、数值的不精确、书写的不规范,导致下一工作也本着模棱两可的态度,结果只会越偏越大。因此,检测单位一定要重视这一环节,并及时做出规范整顿措施。 4.4规范试验操作管理 ①对检测流程进行规范化管理,掌握工程检测材料的来源避免一些问题材料流入到市场中,在样品的选择以及试验的过程中也要加以规范,如果出现问题,一定要立刻采取措施来应对,如果已经造成了一定的损失,就需要重新采取试验或者进行特别的标注。②对数据的处理进行规范化管理。如果发现对材料检测出的结果没有达到相关的标准,要查明出现这种情况的原因,如果是检测自身的原因要重复检测,如果是材料的原因要进行汇报。③对汇报工作的规范化管理,即保证汇报结果的及时性。 5结束语 总之,如果想要保证工程的质量,控制好建筑材料的质量是一个关键点,而想要保证建筑材料的质量,就要做好材料的检测试验工作。不仅要规范各个检测工作的管理,也要提高工作人员的素质修养,更要对建立与完善检测工作的有关制度,保证材料的质量,最终使建筑工程的质量能够得到认可。 作者:宋德强 单位:唐山建苑建设工程材料检测有限公司 建筑工程材料检测论文:建筑材料检测在建筑工程的重要性 摘要:建筑行业的发展中建筑行业的发展中,对建筑材料的选择是关键,建筑材料的质量对整个建筑工程的质量造成严重的影响。文章先分析了建筑材料检测工作的重要性析了建筑材料检测工作的重要性,又针对建筑材料检测工作的开展提出了有效的措施,希望能够为大家的研究工作提供借鉴和指导指导。 关键词:建筑材料;检测;建筑工程;重要性 1引言 在人们的日常生活中在人们的日常生活中,建筑材料是随处都能见到的。随着科学技术的不断发展着科学技术的不断发展,新型的建筑材料也被不断的研发出来来,这些建筑材料更能满足人们的生活要求,也变得更加人性化化。将这些建筑材料投入到建筑工程当中,能够提高建筑工程的质量程的质量,进而保证了人们的建筑安全,为居民提供了一个良好的居住环境好的居住环境。因此,加强对建筑材料的检测工作是十分必要的要的。 2建筑材料检测技术的相关概述 在建筑工程施工过程中在建筑工程施工过程中,一项必不可少的环节就是对建筑材料的选择筑材料的选择,为了选择高质量的建筑材料,需要加强对建筑材料的监测材料的监测。在目前的建筑材料中,材料本身应该能够承受巨大的压力和质量巨大的压力和质量,材料本身也需要具有一定的密度。所以,在建筑材料的检测过程中在建筑材料的检测过程中,综合考虑建筑材料的承受压力、的深度和密度质量等深度和密度质量等,已经成为检测工作的重点。建筑工地上,常见的建筑材料有沙子常见的建筑材料有沙子、水泥和混凝土等,对这些材料进行检测测,需要先对材料的性质进行判断,对钢筋建筑材料的拉力进行分析行分析,并对钢筋焊接的拉力进行检测,在水泥材料检测中,需要对水泥的强度需要对水泥的强度、细度、安定性以及初、终凝时间进行有效的检测的检测,这样才能够对建筑材料的质量和强度进行有效的检测测,提高整个建筑工程的职工质量。 3建筑工程中建筑材料检测的重要性分析 3.1提高了建筑工程的使用年限 在建筑工程中在建筑工程中,加强对建筑材料的检测,能够提高建筑工程的总体质量程的总体质量,进而延长了建筑工程的使用年限。在实际的检测过程中检测过程中,对建筑材料的强度和质量进行检测,能够对材料的采购工作提供给选择的采购工作提供给选择,选择那些质量好、使用年限长的材料料,有效地提高了建筑工程的整体质量。在材料检测之后,可以科学的选择建筑材料以科学的选择建筑材料,这样就能够对同一价格的材料的质量和同一质量材料的价格进行对比量和同一质量材料的价格进行对比,从中选出更加实惠的建筑材料筑材料,这样不仅降低了建筑施工成本,也能够在工程施工过程中程中,尽可能使用质量好的建筑材料,极大地延长了建筑工程的使用年限的使用年限。 3.2促进了建筑材料行业的发展 建筑工程中建筑工程中,对建筑材料进行检测,能够发现一些新型的建筑材料建筑材料,并对新的建筑材料制造技术进行推广,这样就促进了整个建筑材料行业的发展和进步了整个建筑材料行业的发展和进步。在建筑材料检测的过程中中,通过材料检测提出一些合理的要求,这样就能为材料生产企业提供有效的指导企业提供有效的指导,使得建筑材料的比例有了更加科学的调整和变化调整和变化,也能为施工人员提供更多的选择。施工人员针对现场的施工情况对现场的施工情况,选择合适的建筑材料,这样就使得建筑材料更适合整个施工过程料更适合整个施工过程,也就提高了整个建筑施工的整体质量量,建筑质量的提高,能够保证居民的居住安全,为居民创造一个良好的居住环境一个良好的居住环境。 4建筑材料检测中的问题 建筑工程施工过程中建筑工程施工过程中,加强对建筑材料的检测力度是非常重要的常重要的。不过,现阶段建筑材料越来越复杂,很多建筑工程中中,加强了对一些成品和半成品以及原材料的建筑材料的使用用,这些建筑材料的性质不同,那么对这些建筑材料的检测工作就造成了一定的影响作就造成了一定的影响。所以,应该对建筑材料检测过程中的问题进行分析的问题进行分析,进而有效提高建筑材料的检测质量。在建筑工程施工过程中在建筑工程施工过程中,建筑单位先进行投标,中标之后后,建筑单位会将整个工程分成几个不同的组成部分,并将这些部分分别包给不同的承包商些部分分别包给不同的承包商。因此,建筑公司就不能对建筑材料进行直接的管理筑材料进行直接的管理,使得建筑材料检测工作中存在漏洞洞。有些建筑工程中,甚至不能及时开展建材检测工作,这对整个建筑工程的施工过程都造成了严重的影响整个建筑工程的施工过程都造成了严重的影响。与此同时与此同时,在建筑材料检测的过程中,很多检测人员的学习水平较低习水平较低,检测经验也不够,这就使得建筑材料的检测工作已经成为一项面子工程已经成为一项面子工程,对检测效果造成了严重的影响。此外外,建筑材料检测工作的质量,还会受到检测人员的责任意识等因素的影响等因素的影响,因此,需要在检测过程中不断注意,只有将这个不利因素剔除个不利因素剔除,才能保证建筑材料检测工作的顺利开展。 5提高建筑材料检测工作质量的举措 5.1完善检测人员的岗位职责 在材料检测的过程中在材料检测的过程中,建筑单位应该制定完善的岗位制度度,让检测人员对自身的责任和义务有一个充分的了解。在这个过程中这个过程中,需要相关人员结合日常的建筑材料管理工作,制定相应的跪着制度定相应的跪着制度,确保建筑材料检测工作的顺利开展。在建筑项目开始和建筑项目完工阶段建筑项目开始和建筑项目完工阶段,都应该加强管理,进而确保建筑材料的质量保建筑材料的质量。为了提高工作人员的管理意识,施工人员在填写委托单时员在填写委托单时,应该将相关的责任写清楚,进而保证建筑材料的质量材料的质量,能够满足相应的建筑设计需要。在建筑材料检测的过程中测的过程中,还应该对检测人员的操作行为进行规范,并让检测人员定期进行轮岗测人员定期进行轮岗,这样就能够将建筑材料的检测工作的益处发挥到极致益处发挥到极致,也避免了材料检测过程中出现舞弊现象,保证建筑工程施工工作的顺利开展证建筑工程施工工作的顺利开展。 5.2有效保护材料检测设备 在建筑材料的检测过程中在建筑材料的检测过程中,需要用到材料检测设备,只有设备运行正常设备运行正常,才能够保证材料检测的质量。所以,应该加强对材料检测设备的日常维护和管理对材料检测设备的日常维护和管理,使材料检测设备能够时刻处在稳定运行的状态中刻处在稳定运行的状态中,这样就能够保证材料检测工作的顺利完成顺利完成。同时,在材料检测设备投入使用之前,也需要对其进行严格的检测进行严格的检测,保证设备合格之后再投入使用。 6结语 总之总之,建筑材料检测工作,在建筑工程中的重要性十分突出出,在未来的建筑行业发展中,应该不断增强材料检测的力度度,进而有效地提高建筑工程的质量,促进建筑工程稳定发展发展。 作者:赵华 黄丽华 单位:恩施职业技术学院建工系 恩施职业技术学院公共课部 建筑工程材料检测论文:建筑材料检测对建筑工程的作用 摘要:对当前建筑工程中的建筑材料检测进行分析。通过列举建筑材料的常规检测内容,得出不同的建筑材料检测内容和检测标准都是不尽相同的,针对不同的建筑材料要结合其具体的特征进行检测。对建筑材料检测工作不当造成的危害进行分析,同时又进一步分析了建筑材料检测中出现的问题。最后,针对出现的这些问题,提出而改进建筑材料检测工作的具体措施,认为应当从建筑材料源头,建筑材料选样,以及建筑材料检测的标准化进行着重,希望对今后建筑材料检测提供良好的借鉴。 关键词:建筑材料;检测;建筑工程 一栋建筑,从建筑地形选址、建筑设计、到建筑施工是一个复杂的过程,中间涉及多种因素作用。建筑材料是组成建筑的最基本,也是最重要的因素。建筑材料的好坏,是否合格达标,直接影响到最终建筑建成的质量,更是关系到人的生命安全和财产安全。那么为了确保建筑施工的顺利安全进行,有必要对建筑材料进行规范化、标准化的安全检测,确保整个施工流程的安全生产。 1.建筑材料的常规检测内容 我国对建筑材料的检测一直遵循国家的相关规范和标准,从通常意义的标准来看,建筑材料一般以常规内容检测为主。包括对水泥、细骨料、粗骨料、混凝土、建筑砂浆、墙体材料、防水材料、混凝土外加剂等各种建筑材料。其中,不同的建筑材料检测内容和检测标准都是不相同的。检测水泥时,水泥的三氧化硫含量,氧化镁含量,强度,安定性,凝结时间是需要重点检测的内容;检测细骨料时,则需要深入采用化学实验,颗粒级配方式,表现密度,堆积密度,有机物含量和碱活性浓度等都是需要着重进行检测的;粗骨料和细骨料相比又有所区别,出了颗粒级配方式,表现密度,堆积密度这些之外,泥块含量值,针片状颗粒含量值也是需要必须检测的;对混凝土而言,混凝土中间材料的配合比,表现密度和凝结时间等等,都是需要考虑在内的内容;对建筑砂浆,除了考虑配合比之外,稠度值,分层度值,都是要检测的内容;对墙体材料,需要考虑墙体材料的抗压强度值,进行重点监测;对防水材料,不透水性,拉伸性能,耐高温,耐低温等各种性能是监测的重点内容;对混凝土外加剂而言,其减水率,泌水率,透水的压力比和吸水量比是其主要监测内容等综合指标。可见,不同的建筑材料检测,内容和标准虽然不相同,但也并不是难以捉摸,不同的建筑材料具有不同的特征,而常规检测内容则是需要着重和主要考虑这些特征,将其作为检测的主要内容。 2.建筑材料检测工作不到位导致的危害 建筑材料检测是一项重要的检测内容,而如果在检测工作中,由于人员操纵不当,检测作业指导书制定不规范,管理不到位而造成的检测工作不到位,使得不合格的建筑材料流入施工场地,那么就会给建筑安全带来极大的隐患。现在不少施工企业和单位一味的为了追求经济效益,求短求快,对建筑材料自身的性能没有考虑清楚,盲目的求快检测过后,进行施工,给建筑的质量埋下了极大的安全隐患。所以说,如果没有注意到这些细节的安全问题,极有可能会导致工程质量的安全事故,这种情况在实际施工情况中并不罕见。 3.建筑材料检测中出现的问题 那么,建筑材料检测工作不到位具体在实际检测中有哪些体现呢。通过笔者近几年来的工程实践,在实践经验中进行总结,认为当前建筑材料在监测工作中出现的问题具体有以下几种。首先,对检测材料的检测工作的重视度不够。我们都知道,做事的态度比做事情的能力更为重要,而很多施工单位从刚开始进行施工就没有充分的重视到建筑材料的质量。在材料进场,材料验收,材料把关,材料检验等一系列程序而言,所做的都是流于形式的表面工作,并没有真正认识到检查工作的重要性。如有些工地的钢筋和水泥材料进场,只是形式上看看送货单和合格证,没有认真检查材料和核查材料。其次,对建筑材料检测构成威胁的因素认识不太明晰。影响建筑材料安全性能检测的因素有很多,但总体说来可以分为人为因素和客观因素两大类别,人为因素主要包括检测人员操作的熟练程度,是否规范化,客观因素则是包括气候环境影响设备仪器的精准度和设备仪器的自身误差。如有些检测单位设备仪器落后,设备仪器的精准度不够精准,造成检测结果不够精准。最后,是建筑材料送检程序自身的不规范性。目前,我国对建筑材料的检测程序基本都是建筑施工单位按照建筑材料送检要求来进行送检,但是这样会造成建筑材料检测的滞后性,这样会大大延长建筑材料的检测时间,给具体的检测和施工带来极大的不便。 4.改进建筑材料检测工作的具体措施 在分析建筑材料检测工作中的具体问题,具体问题具体分析之后,可以提出改进建筑材料检测工作的具体措施。首先,应当从进货源头上制止和杜绝不合格的建筑材料。这就要从建筑单位采集建筑材料开始,选择正规的厂家,认真核对厂家的营业执照,厂家的生产许可证等资质。对于购买使用的建筑材料,一定要有三包凭证,国际质量认证,试验报告书等一系列的安全标准;建筑材料进场时,要按程序做好材料的检查和检验工作。其次,合理做好见证取样工作。建筑材料的检测工作中,抽样检验是检测工作最常用也是最为行之有效的一个检测方法。那么,检测材料的最终成果是依赖于所送的建筑材料样品的质量来确定的。所以说,建筑材料的检测报告中的数据能够准确,主要取决于所送检的样品是否具有足够的代表性,所以,应当对建筑材料样品的取样做好充分的认知。最后,检测单位的检测项目也要程序化和规范化。具体而言,检测单位在进行检测时,要严格按照检测规范,检测标准,检测作业指导书文件进行检测,将人为因素,设备环境引起的误差因素降到最低,将检测结果做到客观公正化。 5.结语 建筑材料的检测是建筑工程中的一项重要程序,关系到建筑施工的质量和人身财产的安危,在分析当前建筑材料检测出现的种种问题之后,针对出现的具体问题,认为需要从建筑材料选购,建筑材料样品取样以及建筑材料的检测规范化标准化等一系列问题着手,将建筑材料的检测结果做到客观公正化。 作者:徐文斌 单位:博罗县建设工程质量检测中心 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料试验检测技术要点 摘要:当前较为常见的建筑材料一般具备三个性质,分别为物理性质、力学性质以及工艺性质,建筑材料的质量和特性检测也主要是针对建筑材料的这三个性质进行的。文章对当前建筑材料的检测环节和相关技术控制措施进行探究,希望对建材质量检测工作有所帮助。 关键词:建筑工程;建筑材料;试验检测技术;建筑质量;施工设备 1概述 一项建筑的完成是由施工人员利用各种施工设备将各种建材组合搭建而成,建材可以说是建筑完成的根源,若是建材质量不过关,那建筑项目的完成质量更是无法保证。当前较为常见的建筑材料一般具备三个性质,分别为物理性质、力学性质以及工艺性质,如钢筋、砂砾、砖块、混凝土等,这三种性质决定着建筑材料的质量以及是否满足建筑施工需求,建筑材料的质量和特性检测也主要是针对建筑材料的这三个性质进行的。使用质量过关的建筑材料来进行建筑工程的施工,那将是事半功倍。所以为了提高建筑材料的可靠性,必须对建筑材料的特性进行检测,检测的主要目的就是为了测试出建筑材料的三个特性是否满足施工需求。 2建筑工程检测试验的作用 2.1有利于对建材原料的使用 建材原料是整个建筑工程项目完成的基础,建材的质量、单价、种类、特性等都是影响工程质量的关键,而建材检测则能够对这些建材特性和参数进行鉴别,从而区分其是否符合建筑工程施工要求。 2.2可以得到更加精确的施工参数 建筑工程的施工和建设主要依据就是施工参数,建材的检测能够为建筑工程提供有效的参数,从参数中能够看出工程质量的高低,从而保证工程施工质量。 2.3有利于保证工程完成质量 建材的检测数据是鉴别该工程质量是否合格的重要数据标准,若是所用建材监测数据不合格,那就需要对该建筑工程进行质量返工,加强施工环节的质量控制。施工前的建材检测能够避免返工,提前预防工程质量隐患,提高施工进度。 3影响材料检测的因素 3.1周围环境温度及湿度的影响 温度对水泥构件的早期强度有着十分明显的影响:环境温度对水泥材料的凝结硬化有很大的影响,当温度高时,水泥的凝结硬化速度迅速;当温度低时,水泥的凝结硬化速度缓慢,因此适宜的温度对水泥的强度起到了十分重要的作用。在国家的标准规范中对检测时的材料养护的环境条件有严格规定,例如水泥试验环境要求:试验用的试块在成型时的环境温度应该稳定地保持在20℃±2℃的情况下,并且其相对湿度也应该大于50%。只有严格遵守相关规定,才能有效地减少系统误差。 3.2加荷速度的影响 在建筑材料的试验检测过程中,根据不同的规定和标准,对各种建筑材料有不同的加荷速度的规定。例如混凝土试块的试验检测过程应该使用连续的、均匀的加荷速度,并且混凝土的强度等级小于C30时,其加荷速度应该为每秒0.3~0.5MPa,当混凝土的强度等级大于或等于C30且小于C60时,其加荷速度应该为每秒0.5~0.8MPa,当混凝土的强度等级大于或等于C60时,其加荷速度应该为每秒0.8~1.0MPa。假如检测人员在实际的试验检测工作中为了尽快地完成材料的试验检测任务,随意增加其加荷速度,将会使试验检测的结果失去真实性。 4材料检测试验与常见问题 4.1检测试验项目的确定 建筑市场建材种类的增加,需要进行检测的建材数量和种类也不断增加,建材检测工作的难度提高。俗话说:“巧妇难为无米之炊”,若是建材质量不过关,那建筑项目的完成质量更是无法保证。当前较为常见的建筑材料一般具备三个性质,分别为物理性质、力学性质以及工艺性质,如钢筋、砂砾、砖块、混凝土等,这三种性质决定着建筑材料的质量以及是否满足建筑施工需求,建筑材料的质量和特性检测也主要是针对建筑材料的这三个性质进行的。使用质量过关的建筑材料来进行建筑工程的施工,那将是事半功倍。所以为了提高建筑材料的可靠性,必须对建筑材料的特性进行检测,检测的主要目的就是为了测试出建筑材料的三个特性是否满足施工需求。 4.2取样的数量和方法 对检测的具体环节了解后,便需要正式进入建材质量检测工作环节中,需要做的就是采集需要检测的建材样本。检测建材样本的选取必须保证其代表性,选取方式可以采取随机抽取法即在建材不同位置选取等量的样本,再从多个样本中选取检测样本。这里需要注意的是样本选取位置必须随机且具有代表性,样本选取的数量也要适量,根据建材检测需求进行选取数量的限定。加强对建材检测管理的规范性要求,保障建材样本选取的代表性。建材样本检测关乎整个工程施工的正常开展,因此必须给予足够的重视:第一,要提高建材检测人员的专业素质,对现任职检测人员进行技能培训。而且要提高建材检测人员雇佣的门槛,对应聘人员的相关证书进行检查,确认其具备担任建材检测一职后再录取。在上岗前要对其进行定期的培训,帮助其熟悉检测程序,积累经验;第二,要保证建材样本选取的代表性,进行样本选取时要有人监督,建立相应的样本选取见证制度。在样本传送的过程中要有专人看管样本。只有这样才能保证样本的代表性,避免浑水摸鱼的行为。 4.3在不同环境下的检测结果控制 样本选取和检测环节完成后并不意味着建材质量检测工作的结束,最后一个环节也是最重要的一个环节即检测结果的处理。由于诸多不可完全控制的因素存在,如湿度、温度等,同一组建材样本的检测结果会出现数据分散性较大的情况,这种结果数据分散性情况出现时就需要对检测结果进行再处理。例如进行水泥强度检测时,若是相同样本的检测结果出现平均值的1.1倍,那就需要删除该数据,以其他检测试验数据结果作为最后处理的数据结果。此外,有的建材的特性检测是有固定程序和检测方法的,检测数据结果并不是简单的求平均值,而是需要专业人员进行处理才能得到最精准的数值。从上述可知,实验数据结果的处理是整个建材检测试验的重要一环。 4.4试验机加荷速度的控制 试验机加荷处理是建筑材料试验检测结果精准性的必要措施,相关试验标准和建材质量要求是是否采取加荷处理的依据,也是加荷速度控制的标准。在建材力学性能检测过程中,若是不进行加荷处理,而是在常温下进行检测,那极有可能导致检测结果高于建材的强度上限。在加荷处理过程中,要保证加荷的连续性和均匀性,此外,加荷速度的有效控制也是关键环节。在建材力度性能检测过程中,当检测样本接近发生或者开始发生形变时就终止检测,关闭试验机的油门,此时对其进行连续力度作用则会得到该建材样本的最大荷载值。加荷过程中最忌讳突然提高试验机油门或者突然中断试验机油门,试验机的加荷必须均匀且连续,这对试验机的质量也有一定的要求,若是试验机的精准性和稳定性不够,也无法完成试验机的加荷。 4.5减少试验误差 任何检测都会存在误差,建材质量检测也不例外。建材检测的误差除了无法完全控制温度、湿度等因素外,人为失误是导致建材检测失误的主要因素。建材质量检测人员在检测过程中的失误或者不按照正规检测程序进行检测是造成检测结果误差的主要原因,过于经验主义的检测人员是造成这种问题的主要检测人员。每一项建材检验操作都是有严格的流程规定的,但是建材样本本身的均匀性、湿度温度等外部环境影响以及检验操作人员的操作等都可能造成失误的发生。但是,人为失误仍是造成检测误差的主要原因,这类人为检测失误通常在钢筋拉伸试验、钢筋抗压试验等检测程序中出现。为了降低这种人为建材检测的失误出现,必须提高检测人员的专业素质,要求其充分掌握检测规范程序。 5确保材料试验检测准确的措施 5.1建立完善的质量保证体系 质量保证体系的完善能够规范建材试验检测的操作流程,强化检测人员的责任意识。此外,完善健全的质保体系还能够促进检测机构内检测设备质量和人员素质的提高。 5.2确定材料检测程序 检测程序和流程的规范能够提高检测的效率和质量。在确定检测流程时必须结合实际,充分了解该工程项目的具体情况,根据相关标准和要求制定科学详细的建材检测流程。此外,程序和流程的明确还需要检测人员自我责任意识和检测操作能力的提高,所以也要重视对检测人员专业素质的培训和教育。 5.3加强误差控制 任何试验检测都会存在误差,误差不可避免,但是误差越小,对工程质量的影响就越小。所以必须对检测误差进行有效控制,严格遵循国家规定。要严格按照实验步骤进行检测,不能省略和敷衍,否则将直接导致检测实验结果的作废,因为这不再是误差,而是错误。 6提高建筑工程材料检测试验质量的措施 6.1加强检测设备是建筑工程试验检测的重要物质基础 只有种类齐全、质量合格的检测设备才可以准确反映送检样品的真实性,作为评判建筑工程施工质量的参考。所以工程的建设单位和施工单位以及监理单位应当通力合作,必须确保试验检测设备满足检测要求。 6.2提高试验人员的业务素质对试验检测工作结果的质量起到决定性作用 只有加强对试验人员的培训与管理,使得试验人员具备相应的资质,确保其业务水平达到相关的要求,才能有效地提高该项工作的准确性与科学性。同时,试验人员的思想水平也起到关键作用,必须保证他们在试验检测的全过程中都能自觉地严格遵循国家标准,做到规范采样、科学检测,这样就能从根本上提高检测结果质量。 6.3建立健全试验检测的管理制度是确保试验检测结果客观准确的必然要求 加强试验检测全过程的监督力度,可以确保试验检测结果客观准确地反映工程建设的实际,从而找到工程建设中存在的问题,并有针对性地加以改进,最终提高建筑工程的施工质量。所以,各级单位应当密切配合,不断完善试验检测的管理制度,促进试验检测工作向着规范化、制度化的方向发展。 7结语 建材的检测有着严格步骤流程,若是不按照规定或者过于经验主义的进行建材检测试验,那极有可能造成检测结果的误差,这种误差将导致建材质量鉴别的失误。只有严格的建材质量和特性检测,才能保证建筑施工所用建材的质量,从而保证建筑工程的质量。 作者:刘银科 单位:银川市建设工程综合检测站 建筑工程材料检测论文:建筑材料检测对建筑工程的重要性 建筑材料和人们的生产生活有很大的关系,从古至今人们在进行建筑物建造的时候使用了各种各样的材料,在人类建筑史上这些材料占据了重要的地位,当前,国内工业生产能力稳步上升,在建筑材料的研发、应用上取得了重要的进步,建筑材料种类不断丰富,这些给建筑的制造和发展提供了很大的便利,在建筑中也扮演着重要的角色。建筑材料性能的好坏直接的关系到建筑物的质量,所以,必须加强对建筑材料的检测工作,这也是保证国内建筑行业稳步发展的内在需要。 1建筑材料的概述 一般来讲,所谓的建筑材料就是指使用于建筑工程的地面、墙体以及屋顶等不同地方、不同类别所有材料的总称。如今,陶瓷、水泥、混凝土等材料在建筑工程中比较常见。科学技术在不断地发展和进步,建筑材料的种类也不断的繁荣,由使用和构成角度来讲可以把建筑材料分为有机、无机等几大类,以其作用可以分为结构类、墙体类等等。面对如此复杂的建筑材料,必须对建筑材料的检测工作有清醒的认识,明确其在建筑工程中具有的重要地位并深入的对保障当前建筑材料检验工作顺利开展的机制进行深入的研究,以便于进一步促进建筑行业的发展和进步。 2建筑材料检测在建筑工程中的重要性 一般来讲,建筑工程的整体质量和建筑材料的整体质量之间有极大的关系。所以强化建筑材料的检测工作,也是重视并提高建筑工程质量的表现,从而让建筑工程的使用年限进一步提升。对建筑材料进行严格的检测可以对建筑材料进行科学的选择,对建筑材料自身的作用和性能从源头上进行比较,从而综合的对各类建筑材料进行选择。充分的对建筑材料进行检测,可以为建筑材料的选择提供依据,对于建筑工程进度的保障,建筑整体质量的提升具有显著的作用。如,利用检测技术,可以科学地确认各类建筑材料的质量有没有达到建设项目的要求,这样很大程度上杜绝出现建筑过程中成本浪费的现象。对建筑材料进行检测,在不同类型新型材料以及技术推广的过程中具有很大的作用,可以极大地促进建筑材料行业不断地发展和进步。经过检测之后,建筑材料的配比可以进行一定的调整和变化,让施工人员有选择的机会,施工人员可以充分的对建筑的实际情况进行分析,找出符合本项目最佳的建筑材料。如,在达到施工设计强度一样的情况下,选用的材料最好含有较少的灰剂量,这对建筑工程质量的整体保证具有极大的意义。随着社会的发展和进步,国内在不断地推进城市化的进程,人口总量的不断攀升,使得出现大量的建筑工程接连情况,要是没有建筑材料检测工作提供依据,这样的存在会极大地影响人们的生命安全。 3建筑材料检测改善措施 3.1进行必要的强制性检测 之所以要进行强制检测,其目的主要是对建筑施工过程中出现的质量问题实现管理的可控化,在建筑工程中严格的控制材料的质量,杜绝使用劣质材料,这对施工安全和建筑安全的保障具有积极的意义,同时有利于建筑单位设计要求以及质量要求的实现。必要性、强制性检测的主要是:钢筋数、主体结构、建筑完成后的房间空气质量测试等等,这对施工企业严格的落实建筑设计要求和行业的相关规定具有较强的威慑作用。 3.2建立完善的岗位工作制度和资料管理制度 以建筑材料监测工作的日常为基础,对工作制度的建设和安全进一步完善,再辅以科学的资料管理制度以便于对建筑材料的检测情况进行很好的管理、抽查和跟踪,用完善的管理制度在项目刚开始的建筑材料检测和项目完工的各项检测有所依据,在工作制度的约束下,检测人员工作的开展会更为有效。施工单位的人员、检测工作的人员以及项目工程一线的施工人员在填写委托单的时候要严格的按照规定进行仔细、详细的填写,保障建筑材料不管是质量还是数量都满足实际建筑设计以及建造的需求,以建筑材料的监测情况为基础对专业人员的操作进行合理的安排。同时笔者还建议,对这些人员要进行定期的轮岗,这样可以保障监督管理发挥最大的作用,尽可能减少徇私舞弊情况的出现。 3.3严格加强监测设备的管理应用 保障建筑材料检测工作顺利进行的关键是检测设备,所以对检测设备日常要加强维护保养和管理工作,让这些设备处在良好的运行状态下并具有稳定的性能,有利于建筑材料检测工作准确、顺利地完成检测工作。根据检测设备的特殊要求对设备建立完善、科学、长久的设备管理日志,这样可以对施工现场以及检测中心的检测设备的运行情况有详细的掌握,这也极大地方便了施工建筑材料的检测工作。对有特殊要求的检测设备,要有单独的登记卡,以便于及时的了解这些设备的实际性能,对管理日志和目录要进行定期的整理,联合相关部门对设备进行精确度校对,让检测仪器具有较高的精确度。随着国家重视建筑材料的检测,很多单位也购进了新的设备仪器,在未对其使用之前要对其完整性以及合格与否进行鉴定,经过严格的测试保证合格之后才可以进行使用,对鉴定的结果要进行严格的记录,要是有的建筑材料的检测标准发生了变动,就要及时地对设备的各项参数进行更改,让设备的实用性和适用性得到保证。就建筑材料的检测仪器的保养来讲,需要专门的机构和人员来进行定期的检查、测试、维护,再辅以不定期的抽查和考核制度,可以让检测设备的养护工作切实的落实。 3.4规范化管理 管理的规范化是保证建材的检测工作得以顺利推进的制度保证,只有让规范措施具有强制性才可以让建筑材料检测的真实性进一步提升,对从事建筑材料检测的人员来讲,要进行定期或者不定期的集中培训、学习,并实施必要的考核制度、奖惩制度,让专业工作人员具有提高技术和业务水平的动力。按照现行的检测标准,对工作人员进行建材抽样数量和抽样的方法进行指导和培训,让检测的可靠度、可信度进一步提升,对技术上的误差或者由于取样不科学导致的检测误差要坚决杜绝,以免对建筑材料的使用造成影响。对工作人员进行严格的专业培训和考核后,也不能疏忽建筑材料检测人员的法律、法规教育和培训,对自身检测工作的重要性要有清醒的认识,进一步提升责任意识和职业素养。在进行技术检测的过程中要严格的按照取样制度进行,开展监测工作的过程中要具有专门监督人员进行监督和管理,建筑材料最终的检测结果要由多层抽查机制来决定,这样可以有效地避免舞弊的情况出现,经过上文诸多措施的实施,可以有效地保障建筑材料检测单位工作的有效性、真实性。 4结束语 目前,轻量化、高强度、多功能是建筑行业材料发展的趋势,同时也在向低成本、低功耗的方向发展,在不断的扩大化工厂、工业等废料代替自然资源的原料,环保、自然材料也是当前大力提倡的,面对建筑材料多样化的发展趋势,要对建材检测在建筑工程上的重要作用有清醒的认识,对其中存在的问题深入的研究,并积极地探索解决方法,这才是保障建筑行业不断发展、进步、提升的关键和保障。 作者:温静 单位:深圳市鹏城建筑集团有限公司 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测技术的应用 摘要: 在我国社会和国民经济日益发达的条件下,人们对建筑工程建设质量所提出的要求也越来越高,如果建筑工程质量产生问题,就会对人们的生命安全以及财产安全带来危害,同时引发资源浪费现象与环境污染问题。建筑施工材料质量和材料检测会对工程建设质量产生严重的影响,所以,想要确保建筑工程建设质量,就必须做好材料检测工作。本文主要对建筑工程建设过程中,材料检测技术的具体应用进行分析,提出相应的思考和建议,仅供参考。 关键词: 建筑工程;材料;检测技术;应用 前言 建筑工程施工中必不可少的就是建筑材料,建筑材料的质量直接影响着一个工程的质量,提高建筑材料的质量性能已经受到了建筑行业的重视,而对建筑材料进行检测是保证建筑材料质量的重要手段,相关企业部门只有严格按照规范标准对建筑材料进行送检,合理应用各项检测技术,才能保证工程的质量以及使用的安全,从而推进整个建筑行业的发展进程。 1建筑材料检测所具有的重要性 所谓建筑材料检测,主要指对建筑工程施工中的各种原材料进行科学、公正并且准确地检测。施工材料质量会直接决定建筑建设质量,因此,为了给建筑质量带来一定的保障,就一定要严格开展材料检测工作,只有提高材料检测效率,采可以限制延长建筑实际使用寿命。严格检测施工材料之后,施工单位还能够比较不同建筑材料,并且在后期比较类似的工程里面进行合理选材,从而提升施工材料实际利用率。相关人员能够对比施工材料价格、质量或者是功能等不同方面,通过该类比较方式筛选出更加物美价廉的施工材料,不仅能够提高建筑材料所具有的整体性能,同时还可以有效降低工程建设花费在材料上的成本。保证建筑建设质量和实际施工工期的前提就是合理应用材料检测技术。比如,检测建筑施工所采用的砂石与有关施工材料,判断其有没有达到施工技术各项要求,从而在一定程度上降低施工工程中各种费用问题的出现几率,挑选施工土场的时候,通过认真分析土样里面的组成成分,能够判断压实标准土样有没有达到标准要求,同时对合理使用土样机械非常有利。 2建筑材料主要检测技术 2.1钢筋检测技术 钢筋检测工作一般能够分为以下不同方面的检测:①钢筋进场阶段:待钢筋被运至施工现场后,需要按照钢筋混凝土用热轧带肋钢筋具体标准检测这些钢筋,同时确保钢筋质量达到标准规定后才可以运进施工现场;②钢筋的验收以及取样:当检查完钢筋复验报告、出场检验报告和生产合格证等后,需要遵循五个同一检测原则检测钢筋,也就是规格、炉号、出厂日期、批量以及交货状态都是相同的,同时将检验批钢筋质量严格控制在60t以内,通过现场见证的模式完成钢筋取样过程。现场取样的时候,分别取两根钢筋进行抗拉试验以及冷弯试验,同时确保在所有检验批次里面均可以检验一个拉伸以及一个弯曲试件;③对冷拉钢筋进行处理:需要采取分批方式验收冷拉钢筋,检验批应该确保各批冷拉钢筋的重量均在20t以下,并且冷拉钢筋均为同直径以及同等级的产品。 2.2水泥检测技术 检测施工水泥的时候,主要包括以下不同方面的检测工作:①当水泥运至施工现场时,需要及时检测水泥的散装仓号、所处级别、出厂日期、包装以及品种等,同时复检水泥的强度以及安定性等指标,确保水泥质量达到硅酸盐水泥以及普通硅酸盐水泥各项规定;②如果工程施工中发现了出厂日期已经在三个月以上的水泥或者是水泥质量具有疑点的现象,就需要复检水泥,同时按照复检结果合理使用水泥;③检测水泥的过程中,也需要遵循同一品种、同一等级、同一生产批号和同一生产厂家的原则检查水泥,确保水泥袋装批次处于200t以内,散装批次处于500t以内,批次检查过程中应该同时检查这批水泥的进场复检报告、出厂检验报告和生产合格证等;④对于水泥取样方式,必须在同一批号以及不同部位采集水泥试样,同时取样试点需要超过20点,待其混合均匀后利用防潮容器包装水泥。 2.3墙体材料检测技术 对于建筑工程建设所采取的墙体材料而言,按照外形特点、制作原料和具体生产方式,能够将其分成不同种。砌块与砖一般是烧结多孔砖,这种砖也是建筑施工中普遍使用的一种砖体。在检测烧结多孔砖的过程中,需要确保每批里面有5万块,若砖块数量比较少,就必须按照一个批次进行处理。对其强度进行检测的时候,需要在尺寸偏差、形态、质量均达到标准要求的样品里面随机选20块,同时在这些样品里面选出10块接受抗压强度检验(如图1为抗压强度实验室检验图),将剩下的10两块留下来备用,不必开展抗折强度试验过程。 3精度和误差处理技术 检测建筑施工材料的时候,很容易由于环境条件、材料均质性、人员自身检测能力、设备仪器的不同而产生一定的影响,同时导致最终检测结果存在一定误差。所以,检测过程中应该严格把握各项检测标准或者是规范等,从材料检测规范以及具体检测流程方面尽可能提升检测稳定性。一般情况下,导致检测工作产生误差的情况包括:①对于同组试件间产生的误差,一般是因为操作人员工作熟练程度和自身技术等造成的,这种误差具有一定范围;②对于平行检测误差,主要是采取相同方法以及相同仪器分段检测同意材料样品的过程中,检测结果产生的误差,该类误差的产生和检测材料自身均质性具有很大的关联;③对比检测误差以及再现性误差主要是使用不同设备检测同一材料或者是同一样品时产生的误差,这种误差考虑了检测结果全部影响因素,其也存在允许误差,和平行检测误差以及同组试件间产生的误差相比,其误差范围比较大。 4提高工程材料检测效率的措施 4.1进行强制性检测 想要有效确保建筑施工材料最终检测结果的准确性,尽可能使工程施工材料质量得到保障,就需要强制性检测建筑工程的某些项目材料,其中主要有有机污染物含量方面的检测、混凝土试块方面的检测、成品或者是半成品质量的检测、钢筋数量方面的检测、水泥各项指标的检测等,同时在强制检测的时候,需要严格依据相关标准或者是相关程序进行检测。 4.2随时了解现场动态质量 对建筑工程进行现场施工的时候,施工材料检测人员应该通过定期或不定期手段严格监督并且检验工程整体建设质量,防止施工人员在施工过程中应用质量没有达到标准要求的构建以及施工材料。同时,还应该随时进入施工现场深入了解并且把握施工质量,如果发现问题,就应该将其及时解决掉。 4.3提升材料检测工作队伍的整体素质 想要确保材料检测工作的顺利高效进行,就必须提升检测人员的自身素质。对于该方面,开展材料质量检测工作的相关人员应该不断学习,努力提升自身所具有的检测技能以及专业检测水平。同时,我国相关部门可以通过提高检测行业工作人员门槛的手段来有效提升我国建筑工程材料检测人员自身素质和工作技能。 5结束语 材料检测人员开展检测工作的时候,应该做到认真仔细以及全面严谨,严格执行各项检测标准,注意做好材料检测具体细节工作,对施工材料的配比进行优化,进一步提升材料检测工作团队的整体素质,从而有效控制建筑工程实际施工中很容易产生的质量问题。如果检测时出现问题,就需要考虑具体检测情况,实施科学处理方法,并且采用先进检测技术,保证检测结果足够精准。材料检测的高效进行不仅可以保证工程整体建设质量以及安全,同时还提升我国当前工业生产水准,推动我国生产力的有效发展。 作者:玉秋团 单位:广西建宁工程检测咨询有限公司 建筑工程材料检测论文:建筑工程材料检测试验 1建筑工程材料检测试验过程中存在的不足 1.1建筑工程材料检测试验体系不健全进行建筑工程材料的检测试验阶段,检测体系不够健全,导致一些施工单位实行工程材料的检测试验过程中造假,另外,材料检测试验实行机制贯彻程度不足,因建筑工程材料的检测试验全面性不足,因此仅依据建筑公司的检测试验材料不能确保检测试验结果的精确可靠。 1.2有关检测试验人员操作不科学当前,我国建筑工程的装置器械不够先进,且有关检测试验人员专业水平低下,对建筑工程材料检测试验的进步产生制约,由于工程材料检测试验人员数量大,所以对其专业水平的提升并不容易,可由于建筑工程材料检测试验属于相对繁杂的体系,因此,对检测试验人员现实操作能力和专业水平设定的标准较高,可现实建筑工程材料检测试验阶段,许多检测试验人员的专业水平和操作能力均有诸多问题,不能达到当前工程材料检测试验的标准规定,则不能获得及时精确的检测数据,同时,缺少专业水平和操作能力的材料检测试验人员实行工程材料检测试验过程中,获得的信息数据和结论研究均会由于专业水平不足导致误差出现,最终对工程材料检测试验结论的准确造成影响。 2消除建筑工程材料检测试验中不足的对策 2.1合理掌握工程材料的检测试验条件温湿度改变对建筑施工程材料的本身性能产生较大作用,例如,弹性体改性沥青防水卷材,针对该材料实行有关的检测试验过程中,温度需掌握在20至25摄氏度之间,若超出规定温度,实行的材料最大均匀塑性变形的抗力的检测试验结果则发生问题,因此,实行建筑工程材料检测试验过程中,必须提高工程材料的检测试验条件温湿度控制的重视程度,其可以切实保障建筑工程材料的检测试验阶段取得最终结果的准确性和可靠性。 2.2选用建筑工程材料检测试验的项目目前,我国建筑工程材料市场逐步涌入更多工程材料,且类型持续增长,提升了建筑工程材料检测试验过程中的难度和标准要求,进行建筑工程施工阶段,质检员需针对建设工程施工现场的建筑工程材料实行细致认真的检测试验,确保建筑工程材料质量达到当前时期规章制度要求的指标,在实行砼配合比的检测试验阶段,针对水泥的型号、性质以及有关生产厂家数据实行全方位的审核,与此同时,针对砼质量实行严格的检测试验,针对建筑工程材料的整体质量实行检测试验工作,不仅可以确保建筑工程材料在施工建设阶段的应用效果,还可以切实促进工程施工的顺利进行。 2.3严格建筑工程材料取样和试样工作实行建筑工程材料检测试验阶段,目标事物中选择有代表性的样本与试样工作的具体操作方式对检测试验结果影响较大,因此,正确无误的取样和试样工作在检测试验阶段格外关键,需依据建筑工程材料检的测试验过程中取样标准的差异,科学建立对应的取样方案,且针对取样部位实行随机材料数目安放。 2.4科学合理处置工程材料检测试验取得的数据因建筑工程材料的检测试验取得的信息存在离散性,因此,需针对取得的数据实行科学合理的处置,另外,针对建筑工程材料的检测试验取得的结果造成影响的原因较多,其中有材料检测试验现场条件,检测试验装置本身具备的精度,被检测试验的工程材料均匀度情况,以及有关检测试验人员的专业能力均对工程材料检测试验取得的结果产生作用,假如建筑工程材料的检测试验得到的结果存在较大误差,需针对工程材料实行反复检测试验。 2.5针对建筑工程材料检测试验的装置和工作人员实行科学安排基于建筑工程材料的检测试验工作中现实规模和标准需求,针对材料检测试验工地试验室和检测试验中心试验室数目实行科学合理的安排,且实行追踪和检测试验,确保工程材料检测试验的结果无误,另外,针对检测试验人员也要实行适宜安排,全力提升其本身的专业素质和专业技能,与此同时,提高检测试验装置设备的分配和计量工作的重视程度,保证检测试验装置设备的准确性。 3总结 工程施工质量优劣取决于建筑工程材料质量,因此,针对建筑工程材料的检测试验格外关键,实行建筑工程材料检测试验阶段,要依照有关规章制度,且确保检测试验结果的准确性,为工程施工管理提供切实的数据为支撑,且制定客观的检测试验材料,促进我国建筑业的稳定快速的发展。 作者:王军 单位:九江市建设工程质量检测中心瑞昌综合检验所 建筑工程材料检测论文:论建筑工程材料的质量检测与管控措施 一、目前建筑材料检测存在的问题 1质量检测重要性认识不足 建材质量检测对于工程质量控制有非常重要的影响,但是许多建筑公司缺乏对建材质量检测重要性的充分认识,使得材料进场后,仅仅草率地验收建材数量,而忽视建材质量的检验。正是由于他们对质量检测重要性认识不到位,导致许多假冒伪劣产品混入工程中,对工程质量造成了严重隐患。除此之外,材料入场后管理方式不当,存放位置不能严格地按照规定进行,很多建筑材料性能因此受到很大影响。 2人员素质因素 建筑工程材料检测过程需借助专业的精密的仪器完成材料检测过程。但是,在实际检测过程中,保证检测质量不仅仅需要精密而专业的检测仪器,更需要职业道德素质较强、专业能力较高的检测人员。专业人员具有丰富的专业工作经验,并具备良好的工程学专业知识,这对完成专业、准确地建材检测无疑是最大的保障。但是,在实际操作过程中,笔者发现,很多建材检测出现较大偏差,究其原因,大多数是由于检测人员缺乏专业化背景,实际操作经验、职业道德缺乏而导致。 3送检过程有待改进 现阶段,国内建筑材料检测主要是施工单位根据建筑材料的送检批次和取样要求进行取样后送检。这种送检过程在一定程度上延长了材料堆放的时间,而且对企业顺利验收材料设置了障碍。一般来说,检测现场和施工现场是相对独立的两个现场,施工单位和监理部门主要负责描述施工现场建材产品状况及取样,而建材检测则是由检测单位在检测现场完成,检测单位仅仅对送检样品结果负责。检测现场和施工现场的相对独立性,导致了建材实际质量和检测结果脱节,需对其进行有效改进。 二、建筑工程材料的质量检测与控制措施 1建筑工程材料进场前的检测及进场后质量控制 建筑工程材料进场前,有关部门需对其进行系列检测,例如,建材尺寸、外观、性能以及物态等,必要时,还需查验材料的质量证明文件、出厂日期。如果建材进场复验显示不合格,并且有关规范允许该类建材取样双倍复检,则施工单位必须在监理单位到场情况下,按照相关规范取双倍取样重新检测,检测合格后才能进场使用。但是,对于检测未通过或者未经检验的相关材料和设备,必须禁止使用,并在多方见证下就地封存,同时,告知质量监督人员进行规范化处理。进场的材料必须与提交资料显示的各种指标保持一致,如材料型号、品种、规格、编号、出厂时间等。同时,对施工记录、材料进场复验报告进行仔细核对,并认真查验材料进场复验频次、数量、报告结果等是否符合相关规范和要求。如果发现问题,则及时下达监督文书,以对工程质量进行及时准确跟踪,并记录责任单位的不良行为。 2加强检测人员专业能力 检测机构必须按照有关要求配备足够的检测人员,并针对检测人员的实际情况,给予适当、必要的培训和教育,使其具备一定的专业检测知识和专业检测能力,提高检测质量。检测人员的从业素质和从业水平直接决定着实验室的水平,因此,实验室骨干人才的评定,必须对其任职条件进行严格限制,重点考察其教育背景、理论基础、从业经验以及实践能力等方面。实验室应该明确规定技术负责人、质量负责人的任职资格,对高层、中层管理人员,从事技术检测人员、监督人员的任职资格与条件均应进行明确规定,并给予定期的培训、考核和认可。加强所有人员的职业道德素养、廉政建设、作风纪律的教育。除此之外,还需建立和健全各类人员的定期考核制度,坚持持证上岗,使人员素质与质量得到有效保证。 3加强建筑工程材料的质量检测系统建设 建材质量检测系统实现检测数据、报告等的实时共享,这为保证工程建筑质量提供了准确依据。尤其是存在安全隐患,检测不合格的检测数据通过检测系统传递给有关部门,能够实现多部门数据的有机共享,有效提升质量监督管理的权威性和科学性。建材质量检测系统需包括多种试验类型的多样检测和报告发放管理功能。例如实现钢材焊接、砼抗渗和抗压、钢材力学、砖抗折和抗压、水泥、砼配合比、砂浆、烧结多孔砖、砂浆配合比、砂石检验、烧结普通砖等多种试验类型的多样检测。 4建筑材料检测试验误差的控制 建筑材料检测试验方法选取和开展时,必须根据国家的有关规定有序进行。例如,建筑钢筋拉伸试验以检测钢筋质量时,需试验至钢筋试验材料断裂。建材试验过程中,应尽量做到真实准确,降低建材的检测误差,以提高建筑工程材料的检测质量。 三、结语 建筑工程材料质量直接影响着整个建筑工程的质量,是保障人民群众生命财产安全的基础。因此,必须切实提高建筑工程的质量,强化建筑工程材料质量检测工作,推进与之相关的检测标准、规范的建立和完善,相关单位和部门也需互相配合,共同努力。只有这样才能有效提升建筑工程材料的检测过程的工作水平和检测水平,使检测结果更为准确,为建筑工程整体质量提供保障。 本文作者:刘仁仙单位:云南省普洱市澜沧县建设工程质量监督站
企业营运资金管理论文:企业绩效评价营运资金管理论文 一、国外营运资金管理绩效评价的主要研究成果 (一)关于营运资金管理效率评价的研究较为成熟该方面的研究主要涉及: (1)现金周期。 Gitman等(1974)将现金周期作为管理的重要因素引入营运资金管理研究。Hager和Hampton•C(1976)认为,现金管理过程始于采购终于销售收入的实际收回,通过原材料周转天数、在产品周转天数、产成品周转天数、应收账款周转天数、应付账款周转天数等重要财务指标构建了现金周期指标。该研究仅讨论了现金周期的计算公式,以及其作为一项综合指标在营运资金管理中的意义,并未具体深入地分析现金周期指标的内涵,因而没有明确给出现金周期的明确定义。VerlynD•Richard和EugeneJ•Laughlin(1980)明确界定了现金周期指标的含义。他们认为现金周期是现金在实际支出后经过了一系列活动、投资形态转换后,以销售现金形态收回的净时间间隔,即“经营周期”用“应付账款延期支付期”弥补后的“剩余时间间隔”,可以反映公司除供售自发融资外,额外的、非自发的筹资状况。该定义较好地揭示了现金周期的本质,分析了该指标的作用及优势。可见,采用现金周期指标对营运资金管理绩效进行评价简单、直观、明了,但该指标没有考虑企业不同形态营运资金的占用情况,因而不利于企业全面、正确评价营运资金管理绩效。 (2)加权现金周期。 Gentry,Vaidyanathan和Lee(1990)认为,在原材料采购到销售账款收回的整个经营周期中,各项目所需资金数额是不同的,而Richard和Laughlin等人的研究并未考虑这一因素。由此,他们提出了加权现金周期概念。在加权现金周期指标模型中,以各项目资金占用量与销售额之比作为权重,考虑了各项目的每日消耗量,将存货项目划分为原材料、半成品、产成品分别计算加权周期,并单独考虑了应付账款的影响。显然,加权现金周期与现金周期相比,考虑了不同形态营运资金占用情况,从而能够更好地反映资金营运绩效。但加权现金周期的计算需要原材料、在产品、产成品等资金占用额数据,从而较适用于企业内部管理人员,而不便于企业外部投资者对企业营运资金管理绩效的评价。 (3)净营业周期。 Hyun-HanShin和LucSoenen(1998)在营运资金管理效率与企业绩效关系研究中采用了净营业周期指标。与通过分别计算存货、应收账款及应付账款周转天数的现金周期指标不同,净营业周期指标以这三个项目所占资金的合计数额作为分子,以销售额为分母,因而更为实用;与加权现金周期指标相比,所需数据则更易为外部投资者获得。另外,实证研究表明,合理减小净营业周期可以提高股东价值。 (4)营运资金周转期。 美国REL咨询公司和CFO杂志在1997年开始的1000家美国最大企业营运资金调查中,采用营运资金周转期和变现效率指标对营运资金管理绩效进行评价。其中,营运资金周转期与净营业周期的计算公式相似,变现效率为经营现金流量与销售额之比。自2003年开始则不再采用变现效率指标。该调查还对各企业应收账款周转期、存货周转期以及应付账款周转期进行了研究,指标中的分母均为净销售额。综上,像评价资产利用效率一样,上述各项指标的主要目的都在于评价营运资金管理的效率,但企业经营管理的根本目的在于创造价值、提高经济效益,显然营运资金管理的最终目的亦如此,即营运资金管理的收益性也应该是其绩效评价的重要方面。 (二)关于营运资金管理收益性评价的研究尚不系统 波士顿咨询公司自1991年开始对营运资本生产率进行研究,以单位营运资本所产生的净销售额来评价营运资金管理的收益性。显然,较之于绝对值指标,营运资本生产率指标更有利于不同公司、不同期间的比较。同时,考虑到营运资金周转期中的营运资金范畴,波士顿咨询公司建议考察未减去应付账款的营运资金管理情况,以避免利用应付账款操纵营运资本生产率。GeorgeStalkJr与HaroldLSirkin(2005)对营运资本生产率做了进一步的解释,认为该指标是用以度量企业运营业绩本身的指标,反映了提高绩效的努力成果。区分了营运资本管理成果指标与以往的效率性指标,表明这两类指标的作用完全不同。综上所述,国外关于营运资金管理绩效评价的研究主要集中于营运资金管理效率方面,评价指标则由各单独项目指标发展到综合指标。其中,现金周期指标是主要评价指标之一,是综合性效率指标建立和改进的基础。关于营运资金管理收益性评价的主要研究则是提出了营运资本生产率指标,从而完善了营运资金管理绩效评价指标体系,但这方面的研究尚不系统。 二、国内营运资金管理绩效评价的主要研究成果 (一)关于传统营运资金管理绩效评价指标改进的研究较为系统 由国外研究可见,传统营运资金管理绩效评价指标的固有缺陷使其难以基于全局视角进行营运资金管理绩效评价。基于此,郁国建(1999)介绍了一种新财务比率———购销周转率,将应收账款、存货及应付账款作为整体进行考察。认为在一般情况下,购销周转天数越短越有利。显然,这一比率具有集成性的特点,解决了单一指标难以考核营运资金管理整体是否最优的问题,但其仍然沿用了传统的应收账款周转期等指标,从而不能准确反映这些项目的真实状况。杨雄胜等(2000)建议将“应收账款周转期”改为“应收账款平均账龄”,以各项应收账款占应收账款总额的比例为权重计算整体应收账款平均账龄,从而可以较为准确地反映应收账款的实际状况;将“存货周转期”改为“存货平均占用期”,以某种存货占存货总额的比例为权重计算整体存货占用期,避免高估存货周转效率。显然,这些改进较好地反映了营运资金项目的实际情况,有利于企业营运资金管理绩效的准确考评。然而,基于营运资金管理绩效评价的信息需求,上述各营运资金项目等信息需要进一步细化。由此,邵芬芬(2011)建议将存货周转天数进行细化,重新定义了“材料周转天数”、“在产品周转天数”以及“产成品周转天数”。建议将传统应收账款周转率的分子改为收回应收账款余额,并进一步细化为收回账龄为1年、2年等的应收账款金额。显然,细化后的营运资金管理绩效评价指标可以提供更多的管理信息。可见,对传统营运资金管理绩效评价指标的改进思路主要有:横向组合各单一评价指标,从而形成综合性的评价指标;纵向细化传统评价指标,从而划分不同项目进行考核,且改进了指标结构,使其更加科学。但上述营运资金管理绩效评价指标改进的研究仍囿于传统视角,往往只侧重于一个方面,难以正确、全面地反映营运资金管理绩效。 (二)基于渠道的营运资金管理绩效评价已经发展成一个新研究领域 王竹泉等(2005)在分析跨区分销企业后,认为企业应该把营运资金管理重心转移到分销渠道的管理上,应把保持分销渠道畅通、提高分销效率作为营运资金管理的目标。由此提出了建立新型营运资金管理绩效评价体系的思想,即基于企业渠道管理理念的评价体系。营运资金管理绩效评价体系由经营活动营运资金周转期、各渠道营运资金周转期指标构成。显然,从其使用的各具体评价指标看,重点改进的是营运资金管理的效率性评价,而对营运资金管理绩效评价的其他方面则涉及较少。刘树海等(2008)研究了基于流程管理模式的营运资金管理绩效评价方法,提出了营运资金管理整体性、分权性、及时性以及和谐性等基本原则,建议绩效评价体系的设计应包括流程稳定性、收益性、流动性及和谐性。廉菲等(2011)借鉴了刘树海等人的研究,构建了包括流动性评价、和谐性评价及收益性评价方面的营运资金管理绩效评价体系。其中,流动性评价主要借鉴了王竹泉(2007)提出的流动性指标,和谐性评价采用了平均付款期、平均生产期、平均账龄等增加权重因素改进后的指标,收益性评价采用的是各渠道收益增加额指标,但该指标的准确性有待考察。显然,此类研究增加了对营运资金管理收益性的评价,拓展了基于渠道的绩效评价体系,但并未改进评价体系中的基础性指标。王竹泉等(2012)在研究了已有体系中各渠道指标与总体指标关联性不强的问题后,将营销渠道营运资金周转期指标中的“全年销售成本”改为“全年销售收入”;改进了传统经营活动营运资金周转期的计算方法,将其重新定义为采购渠道、生产渠道、营销渠道营运资金周转期之和;增加了由各渠道营运资金利润率指标组成的盈利性评价部分,为各渠道增值额的确定提出了建议。可见,基于渠道的营运资金管理绩效评价研究已经从营运资金的创新分类到绩效评价指标体系的构建进行了系统详细的研究,进而结合企业营运资金管理实践进行了实证检验,从而形成了较为完整的理论体系。然而,这一营运资金管理绩效评价方法仍然是直接从营运资金管理本身出发,而非直接从企业基本理财目标出发考虑营运资金管理问题。 (三)基于层次分析法的营运资金管理绩效评价体系使其评价更具综合性 上述研究表明,营运资金管理绩效评价涉及多方面因素,因而齐彩红等(2011)基于层次分析法构建了包括和谐性、流动性、风险性和收益性的评价体系。并将这四个方面作为第一层次指标的分类标准,进而选择包括“应收账款平均账龄”、“现金流动负债比”等在内的14个关键指标作为第二层次指标。该体系给出了企业营运资金管理绩效的直观评价,但在指标选取、分数判定等方面具有较强的主观性。李争光等(2011)基于营运资金管理绩效评价的安全性、流动性及收益性,选择了9项关键指标,借助沃尔评分法、层次分析法构建了营运资金管理绩效评价体系。该指标体系便于企业间营运资金管理绩效的比较,易于找出管理重点,但在指标权重、指标得分确定方面较为主观。可见,基于层次分析法构建营运资金管理绩效评价体系应注重指标选取、权重及分值确定的合理性。此外,郁国建(2000)指出,包含财务与非财务指标的评价体系才是有效的,在构建中应注意顾客信用、管理水平等指标,并且应该考虑营运资金管理的效率和效果。综上所述,我国营运资金管理绩效评价方法从早期传统营运资金管理绩效评价指标的改进逐渐发展为评价内容较全面的指标体系。其中,基于渠道的评价体系是营运资金管理绩效评价研究的重要领域和成果之一,并且从最初的营运资金管理效率评价体系发展到了涉及收益性评价的更加完善的指标体系。同时,指标体系的构建方法也趋于多样化。此外,在上述研究成果的分析中也可以明确地看出,研究方法的改进促进了营运资金管理绩效评价的研究。 三、营运资金管理绩效评价研究方法综述 (一)规范性研究在营运资金管理绩效评价研究中的应用 在营运资金管理绩效评价的具体研究中,大多使用资料法、比较法、分类法、归纳法、演绎法、分析法等。一般通过观察法、调查法提出问题,结合资料法对现有的经验知识进行梳理,为研究奠定基础;运用比较法、分类法、归纳法、演绎法、分析法等进一步分析现有指标的缺陷,通过逻辑推理,改进指标。如,GeorgeStalkJr等(2005)运用比较法,区别了营运资本生产率与以往的效率性指标,阐释了营运资本生产率这一指标的性质;郁国建(1999)归纳总结了传统指标的缺陷,提出了新的评价指标;杨雄胜等(2000)通过分析指标的内涵,指出了传统周转率指标的缺陷;王竹泉等(2007)重新对营运资金进行了分类,进而提出了相应的评价体系;齐彩红等(2011)利用层次分析法构建了营运资金管理绩效评价体系。可见,规范性研究方法在营运资金管理绩效评价研究中一直发挥着基础性作用,而且由其基本功能和作用可以预见,在新的营运资金管理绩效评价研究视角下,规范性研究方法仍然可以作为主要方法发挥作用。 (二)案例研究在营运资金管理绩效评价研究中的应用 在营运资金管理绩效评价研究中,案例研究方法一般用于新旧指标的比较以及绩效评价指标的应用等。从现有研究看,大多使用解释性、评价性、探索性案例研究方法,既有单案例研究也有多案例研究。Gentry、Vaidyanathan和Lee(1990)应用模拟数据案例,对比了现金周期与加权现金周期指标的信息处理结果,凸显了加权现金周期指标构建的意义。通过模拟数据处理,使评价指标的应用方法得以简单、直观反映。李争光等(2011)选用3家2009年上市的家电企业,应用其建立的绩效评价体系说明了评价方法的具体应用步骤,分析评价了其数据处理的结果。田原(2012)选用银座集团股份有限公司案例,应用营运资金按要素、渠道划分的两类周转期评价指标,与行业平均、竞争对手绩效状况进行了比较,提出了相应的管理建议。可见,案例研究能够更直观地表明改进后的绩效评价指标较之传统指标的优势,可以更具体地阐述评价方法的应用方法和步骤,验证其实施的可行性,分析应用结果并提出改进建议,从而更好地反映评价指标的有效性。 (三)实证研究在营运资金管理绩效评价研究中的应用 在营运资金管理绩效影响因素的实证研究中,以营运资金管理绩效作为被解释变量,以经营风险、财务风险等其他因素为解释变量,一般采用线性回归模型判定各变量对绩效的影响状况。宫丽静(2008)选取了215个沪深两市机械、设备、仪表类上市公司2006年度报告数据作为样本,基于供应链视角,采用单变量线性回归法和逐步回归法进行样本分析,以战略合作伙伴选择、供应商数量等指标作为自变量,以经营、采购、生产、销售过程资金周转期以及整个经营过程的营运资金周转期作为因变量建立线性模型,逐步检验假设。在营运资金管理绩效与企业绩效关系的实证研究中,一般多以企业绩效为被解释变量,以营运资金管理绩效评价指标作为解释变量。该方面的研究可以有力地说明各营运资金管理绩效评价指标对企业绩效的推动作用,可以体现指标使用的实际价值。如,Hyun-HanShin等(1998)采用净营业周期指标,选用58985家企业研究了营运资金管理效率与企业绩效的关系,实证结果表明净营业周期与企业绩效显著负相关。崔雯静(2012)选择房地产行业上市公司数据对基于渠道的营运资金管理绩效与企业绩效关系进行了因子分析、描述性统计分析、相关性分析、回归分析等系列实证分析,检验了企业绩效与各渠道营运资金周转期间的关系。可见,实证研究方法可以用来研究营运资金管理绩效的影响因素以及绩效评价指标对企业整体绩效的影响,从而有针对性地改进企业营运资金管理。通过上述分析可以看出,一方面,在营运资金管理绩效评价研究中广泛采用了规范研究、案例研究和实证研究等方法,较好地界定了营运资金管理绩效评价的基本概念和指标,构建了营运资金管理绩效评价指标体系,检验了营运资金管理绩效的有关影响因素等;另一方面,营运资金管理绩效评价研究的不同阶段以及同一研究领域不同研究阶段分别采用了不同的研究方法,从而较好地解决了营运资金管理绩效评价理论体系的严谨性问题。 四、营运资金管理绩效评价研究展望 (一)拓宽营运资金管理绩效评价研究思路 一方面,现有营运资金管理绩效评价研究多是直接从营运资金管理本身出发,即在既有营运资金概念界定的基础上展开研究,而没有从营运资金管理的根本目的———有助于实现企业价值最大化的理财目标———出发;另一方面,传统的营运资金管理绩效评价指标改进思路从某种程度上讲,也限制了绩效评价指标体系的创新研究,从而有可能与企业营运资金管理实际要求相脱离。因此,基于企业基本理财目标———企业价值最大化,应该从价值链角度重新审视企业营运资金管理及其绩效评价,从而从企业基本理财目标出发来探索营运资金及其管理的本质,进而拓宽营运资金管理绩效评价的研究思路。 (二)完善营运资金管理绩效评价体系 从营运资金管理绩效评价的基本功能和作用看,一方面,它可以用来反映营运资金管理状况,以提高营运资金管理的水平;另一方面,它也可以用来评价营运资金管理的成果,发现目标与实际的差异,找到改进营运资金管理的方向。而就现有营运资金管理绩效评价研究看,关于营运资金管理的效率性评价研究较为成熟,有关营运资金管理运营效果评价方面的研究相对不足。虽然不少学者关注了基于渠道的营运资金管理的盈利性,但仍存在指标如何应用的问题。因此,加强营运资金管理成果评价方面的研究,以完善营运资金管理绩效评价体系应是进一步研究的方向之一。 作者:韩沚清 张李妍 单位:山东科技大学经济管理学院 企业营运资金管理论文:企业资产负债营运资金管理论文 一、货币资金和交易性金融资产管理 1.在企业内部建立结算中心。 在企业内部建立结算中心,能够帮助财会人员很好地了解企业资金的进出状况,也能够对企业的货币资金以及交易性金融资产有一个很好的把控。当然,通过这个结算中心,企业就能够单独开设账户,而且结算中心也能够相应地了解企业的资金状况,然后再与各个银行的商业情况结合,为企业在各种地域都开设相应的账户,这就给企业的资金进出提供了有力的后盾,帮助更好地管理企业的营运资金。 2.企业按照国家规范管理资金。 无论是从事何种职业,身处在何种行业中,都必须得严格遵循国家相关规定的要求准则,按照国家的相关规范要求,规范相关部门的每一个员工的工作职责和工作态度,争取让所有员工都能分工明确、各司其职,从而保证企业货币资金和交易性金融资产管理的工作效率和质量。另外,对待企业中的财务人员也要有严格的态度,明确的绩效考核制度以及赏罚制度,让每一个会计人员都能够积极主动地投入到货币资金和交易性金融资产管理的工作中去。 3.加强企业的金融资产的管理。 每个企业要想提高货币资金和交易性金融资产管理,就必须要加强对金融资产的管理。尤其是在大型企业中,所涉及的金融资产也相应较多,我们应该设立专门的金融资产管理部门,可以有效地规划企业的货币资产,让相关人员依照规定对企业的资产充分利用,例如:可以有效地对资产进行买进、出售等,从而保障资产能够很好地流动,再依据企业资金的流动性创造更大的收益。 4.应该周期性地编制企业的资金。 无论在何种企业中,我们都需要对自身的整体资金做一个预算,并且还需要合理地规划资金的分配以及流动状况,要在确保企业正常运行的情况下,定期对资金做合理的编制,并对资金的回收以及支出做一个科学合理的预算计划。当然,我们在编制的过程中,也要结合企业的实际情况,确保在不影响企业资金正常运转的前提下进行,并合理地规划企业的货币资金以及金融性资金,定期做科学合适的编制,以便于给企业创造更大的经济效益,同时也能够帮助我们合理有效地利用企业的各项资金,为企业营运资金的管理提供有利条件。 二、合理地管理相关账款的支出与收入 为了让企业有更大的影响力,也为了能够吸引更多的客户,我们一定会接触到许多的账款支出与收入,例如:企业的生产、销售、资源应用等都是企业支出或收入的相关账款,从资产负债表项目来分析,这部分资金也是企业的流动资金,我们能够将其直接、快捷地转变为企业的现金,并且这部分资金关系着整个企业的收益,所以,我们需要严格管理企业的这部分款项。 1.从资产负债表项目预计账款的收入。 企业的财务部门每个月的月底都会对企业的整体资产做相应的分析总结,而且也会有下月的资产负债表,我们可以从这个表中,对应分析企业的合作单位以及相关客户的信用度等,制定出相对应的账款收入政策,并且需要严格计算整理其中的赊欠情况等,从而给企业下个月的资金运用做出合理的规划,让企业能够更好地控制管理其营运资金。 2.依据企业的资金状况规划资金的支出。 作为财务人员,我们必须对企业的资金有一个整体的了解,并且依照企业的营业总额、销售总量、生产总量等规划企业接下来的资金支出状况,而且也要对资金进行合理地分配,例如:将企业的部分资费投入到生产设备的改进、员工技术的改进等方面,从而增强企业的优秀竞争力。当然,我们也需要对员工的薪酬进行认真地比对,依据资产负债表的信息做好相应的记录,从而促进企业各个环节的和谐发展,也给了企业运营提供相应的保障。 3.建立严格的账款收支制度,降低风险。 企业的资金运转还是存在一定的风险,作为企业的财务人员,我们一定要建立严格的账款收支制度,从资产负债表中分析各种各样的资金数据,并且按照所制定的账款收支制度将拖欠企业的帐款收回,最大限度地降低企业资金的风险,才能给企业的资金运营强有力的保障。 三、企业的借款管理 在某些特殊情况下,为了能够更大地扩展企业,也为了增加企业的影响力,吸引更多的客户,我们也可能会出现短期的借款情况,也可能出现从银行中贷款的情况,这就会让企业短期地处于负债的状态。而且,在现在各类企业都风起云涌的情况下,对于借款我们必须谨慎处理,稍有不慎就会给企业带来不可预估的损失。在借款的过程中,我们首先需要考虑的就是企业的资金现状以及企业的财务所能承受的限额。其次,我们企业的还债能力也是重中之重的,企业的借款必须要保证在企业资金所能偿还的能力范围内。再者,我们也要结合所借债款的支出方式,千万不能用在长期没有经济效益的项目上,这样,企业的资金运营就会降低发生财务危机的几率。所以,企业的借款要合理地运用,合理的分配,才能确保营运资金的正常工作。 四、结语 总之,企业的资金管理需要我们科学合理地进行,各类企业的财务人员一定要管理好企业的资金,并且要确保将其合理地运用起来,让企业的资金能够更好地运营,更快地发展,从而吸引更多的客户,不断壮大企业的规模。 作者:覃珠锦 单位:广西大学 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理论文 一、企业营运资金管理现状和存在的问题 1.货币资金的管理 国企业尤其大部分的民营企业和中小企业,货币资金管理仍停留核算初级阶段。对货币资金缺乏统筹安排和资金使用计划及预算制度。许多企业在扩大规模的同时并不考虑资金占用情况和占用成本。对资金的管理没有合理的规划和相关财务制度制约,造成企业资金短缺、钱不够用,或有一些闲置资金但对外投资盲目。企业营运资金管理和整体财务管理目标不统一,影响企业整体目标的实现。 2.库存管理 海尔集团首席执行官张瑞敏曾说过这样一段话“所有企业在发展危机中遇到的困难就是两个问题,一是库存积压,二是应收账款收不回来”,可见在企业中存货和应收账款的管理对企业来说十分重要。而在我们现在大部分企业中往往重钱不重物,重视货币资金的管理,对库存货物或商品的管理却有一些忽视。认为货物或商品卖不出去是销售人员的问题,对库存缺乏有效的管理,没有合理的库存管理制度,当库存出现积压时没有积极寻找方法解决,造成大量的库存资金占用,滞销的存货无法消化,畅销的存货进不来或因资金短缺无法正常生产。 3.应收账款信用管理 大部分企业重视货物或产品的销售,却对应收账款的管理缺少有效的监督,对客户缺少信用管理,造成企业的销售规模逐年递增的同时也形成了大量的呆账、坏账。企业资金紧张但账面上大量的应收账款却无法得到及时回收。可见应收账款的管理也是企业资金周转中重要的一环,如不能妥善管理,将会使企业自身陷入困镜。 4.企业流动资产和非流动资产结构不合理 企业除流动资产还存在一定的非流动资产。企业资金有限,非流动资产资金占用过多势必会影响流动资产的配置,影响企业营运资金周转和储备。 二、拓宽企业资金渠道的建议 我们的企业在发展中或多或少都会遇到资金紧张的问题,更广泛的资金来源无疑会更好的保障企业的发展,分析拓宽企业资金渠道有以下几个方面: 1.向金融机构和信贷机构贷款 这是目前我们企业中普遍采用的筹资渠道。因为金融机构或信贷机构资金营利性和安全性,对企业的资信都会有一定的要求。有过贷款的企业都知道,金融机构或信贷机构均会要求我们提供三大报表,即资产负债表、损益表和现金流量表,来查看企业是否满足相应的资信要求和偿还能力。虽然是最普遍的筹资渠道,但仍有不少的企业不能通过金融机构或信贷机构的资信考查贷不到款。 2.融资租赁 融资租赁为金融租赁公司购买设备,出租给企业,由企业支付租金。企业享有设备使用权,所有权归融资租赁公司,到租赁期限到期,企业可以决定归还设备或购买该设备。这种融资租赁的方式解决了企业特别是资信评级较低的企业获取设备难的问题,使企业特别是民营和中小企业也得到发展机会,减少了企业资金占用。 3.发行股票 是指企业通过证券交易所上市,通过发行股票来募集资金的一种方式。企业发行股票需要有一定的股本,需要具备一定的条件。企业通过发行股票的方式可以将风险分散到各个投资者,但同时也要将收益与投资者共享,即股东有权按持有股票比例取得相应利润。 4.向企业员工分配股权 企业除了通过交易所上市向投资者筹集资金,还可以向本企业员工配置一部分股权。员工持股一般占的比例较小,员工通过购买企业的股票拥有企业一部分产权,属于长期激励计划,极大的调动了员工的工作积极性。是企业扩大资金来源的一种渠道,也是留住人才的一种方法。 5.与成功的企业的合并 成功的企业合并,不仅可以解决资金困难的难题,还会带来成功企业的先进经验和管理方法。能加快推动企业的发展、大大提高企业的管理水平、扩大企业生产规模。 6.变更供应商合作方式 企业与供应商的合作方式一般可以分为购销、代销、联营。常用的方式为前两种。前者是按照供货额结款,后者是按销售额结款。两者对比前者一般对额度及还款时间有一定的要求,后者占用资金更少一些。企业可以通过和供应商协商,变更合作方式,先销售后结算,减少资金占用。企业应根据自身的情况充分考虑各种因素,酌情选择筹资渠道,拓宽资金来源,满足企业资金需求,扩大企业发展。 三、总结 由以上可以看出,营运资金作为企业中最活跃的部分,周转越快,则企业的生命力越强,每个企业都应当对营运资金的管理重视起来,根据自身的实际情况,制定出切实可行的管理方案,满足企业资金需求,避免财务风险,防范经济危机,加速营运资金周转,提高资金使用效益,以尽可能小的投入获得尽可能多的收益。 作者:蔡丽单位:湖南化工职业技术学院 企业营运资金管理论文:商业企业营运资金管理 内容摘要:在商业企业中,营运资金占企业资金的绝大部分,其周转速度及平均占用余额直接影响企业效益,营运资金管理是财务管理的重中之重。本文分析了目前商业企业中存在的存货和应收账款资金占用不合理、预算控制不力等低效管理问题,提出了财务集中管理、制定合理信用政策等有效管理措施。 关键词:商业企业营运资金资金管理 营运资金是企业日常经营中短期占有的资金,表现为现金与现金类资产、应收账款、存货等。对于商业企业而言,营运资金占企业资金的绝大部分,其周转速度及平均占用余额直接影响着企业效益。目前许多商业企业在资金管理方面的突出问题是营运能力较低、资金短缺,影响到企业效益的进一步提高,甚至危及到企业的生存,因此解决好营运资金管理中存在的问题,提高资金使用效率,是实现企业财务管理目标的一个重要方面。 商业企业营运资金管理存在的问题 (一)存货资金占用不合理 目前我国大多数商业企业对库存仍实行大类管理,进销差价核算的方式,即使是使用计算机的企业多数也只能做到单机运行。随着商品的日益增多,传统的管理方式愈来愈不适应现代商业发展的需要。其缺陷表现在:难以详细掌握库存商品情况,影响商品的定价决策。不能及时、准确、科学预测进货量。尤其是对一些季节性较强的商品来说,如何确定经济批量至关重要,稍有疏忽,就会出现因商品积压造成损失,或者因商品不足错失销售良机。 (二)应收账款信用政策制定不当 一般来说,商业竞争是促使应收账款大量形成的主要原因。合理利用赊销政策有助于稳定销售渠道,保持市场份额,但应收账款增加占用了大量资金,导致流通中资金沉淀,同时会不可避免地产生一些坏账损失。近年来,困扰商业企业的一个大问题就是应收账款难以及时收回,这在一定程度上与此项资产的无序管理有密切的联系。究其原因,一方面是由于对赊购方信用调查不足,给予不达信用标准的客户赊销权:另一方面是收账政策不积极,即使有的企业积极催收,也因对方无力归还欠款而徒增收账费用。调查表明,许多企业不经常进行账龄分析,缺乏对应收账款质量的监督。 (三)费用无预算或预算执行不力 当前,商业企业普遍存在着费用无预算或预算执行不严的现象。主要表现在以下几个方面:一是进货费用无预算。科学的进货不仅要对商品的价格进行比较,更应该对进货费用严格控制。目前多数商业企业存在着运输费超标、差旅费无控制的现象。二是日常经费支出无预算。多数商业企业的大项支出,如日常维修费、对外采购等存在着诸多问题,采购中舍近求远,采购的商品价高质次。三是重大支出无预算。虽然重大项目少,但由于其金额大,对企业资金调度有着重要的影响。现实中一些重大支出项目由于缺乏事前科学预测,事中严格控制,事后严密评价,造成项目资金浪费。四是管理机制不健全。多数商业企业实行二级核算,小团体利益的驱动,使得预算难以严格执行。 提高商业企业营运资金管理效率的对策 (一)基于网络技术实行财务集中管理 随着经济及信息技术的发展,财务系统集成化、网络化已成为商业企业特别是商业集团企业财务管理的一种必然选择,网络财务软件的应用起到了重要的作用。其作用表现在:首先可以解决底子不清的问题,借助信息手段,实行单品管理核算方式,财务管理人员对每一种商品的进、销、存状况能够了如指掌;其次可以对整个系统实行全程监管、分步记账、集中查询,总公司可以通过简单的WEB登录,及时了解各个商场和销售点的日销售和资金状况;再次,网络财务软件的在线往来查询功能使企业可在线监督包括总公司和各商场、店面在内的客户及供货商的资金往来情况。可见,借助网络技术,财务主管无论何时何地都可以实时查阅公司所有机构的资金状况和所有报表,具有实时监控作用。 网络财务的实施使财务集中管理成为可能,财务集中管理是解决公司或集团内资金有效利用的可行办法,有利于资源的合理配置。商业企业财务集中管理主要包括统一开户、统一结算、统一购进、统一核算。关键要建立合理的财会体制,设立结算中心、核算中心、稽核中心,通过这三个部门的有效配合,使资金得以良好运作。实行这样几个统一后就可以真正实现公司资金的统一调度和安排,提高资金使用效率。 (二)切实加强预算管理 商业企业应该实行以销售预算或商品采购和费用预算为起点的预算管理模式,企业的预算管理包括预算编制、预算执行、预算调控和预算考评。 预算编制一般可采用上下结合、增量预算的编制方法,预算制定要围绕资金收支两条线,将进、销、存各个环节纳入预算的范围,在此过程中应减少讨价还价,否则会导致预算编制周期长,会削弱总体预算的战略性。在预算执行中,注意预算的刚性约束,如月度各预算项目发生值和预算控制值差额在一定比例时可由部门经理掌握;超过该比例的,如遇到突发事件增大开支或销售计划未完成的,应按程序逐级申报并经原批准机构审议通过后实施,当企业的内外环境发生重大变化时,应及时调整预算。预算监控时,对一些影响公司资金和其他重要的内容要进行适时监控,财务部门应将每月销售、折扣、资金回笼情况等汇总,编制销售日报和收款日报,及时报告有关部门,对于一些次要内容可进行定期监控,如库存消化情况、商品调拨情况、日常费用支出情况等。预算考评,一要以客观事实和预算完成情况为依据,进行奖罚,二要重点分析预算执行结果的形成原因,以引起进一步的重视。整个预算过程应严格按控制程序办事,防止流于形式。 (三)强化库存管理 库存管理应因商品经营形式的不同而各有其侧重点,商品的经营形式可以经销、代销,也可以是联营。对于经营的商品来说,从进货的一刻起,商品的附带风险已全部转移到商家,故库存管理的重点应放在保持合理的库存量和再订货点的确定。经济批量是必须考虑的,但如果机械地考虑经济批量会导致资金不合理占用、库存结构不合理。因为随着季节性变化,商品价格会有所不同,制造商库存积压程度会影响产品价格,企业可用的资金量等都决定着进货货量的大小。在现有价格趋稳、进货渠道比较畅通的情况下,再订货点的确定成为重点。再订货点的确定必须考虑日销售量、交货期、保险储备等因素,其中,日销量的确定很关键,特别是由于假日经济的崛起,在交货期处于节假日时不能简单地取平均日销量,而应该考虑假日消费增长因素。 代销或联营经营方式采取售后结算、商品可随时退货和调换的制度,在网络技术条件下,快速补货成为可能。在快速补货制下,企业可大大减少存货量,从而节约成本。而供货商可借助网络技术对其商品的销售做到适时监控,当货架数量接近再订货点时,则立即送货。快速补货制能否成功取决于诸多因素,首先要求整个企业能制定出协调统一的计划,其次对企业与供货商的关系提出了更高的要求,紧密合作保持顺畅的联系,及时沟通,从而使交货时间、数量、质量都能完全符合规定。 (四)制定合理有效的信用 政策 制定合理的信用政策,是加强应收账管理,提高应收账款投资效益的重要前提。从制定信用标准来看,企业应建立详细的客户档案,掌握其资信情况,对不同的客户应区别对待,以决定给予或拒绝客户信用。对新客户应当采取先紧后松的策略,根据实际情况逐步放宽信用条件。同时应合理运用现金折扣政策,合理确定折扣期和信用期。企业究竟应当核定多长的现金折扣期限,以及给予客户多大程度的现金折扣优惠,必须将给予现金折扣、加速收款所得到的收益与付出的现金折扣成本结合起来考虑。当企业的生产经营环境发生变化时,就需要对信用政策中的某些规定进行修改和调整。此外,商品赊销后,信用管理员要定期进行帐龄分析,及时提醒有关部门和人员对快到期的账款进行催收,逾期账款要逐笔分析欠款原因,并通过设计完善的收账程序,优选收款人员,讲究收款技巧等方法,尽量减少坏账损失。 (五)合理利用信用资金 商业企业流动资金管理中还涉及利用商业信用融资的问题,其中应付账款的比例最大,应付账款可分为免费信用、有代价信用和展期信用。在附有信用条件的情况下,因获得不同信用要付出不同的代价,所以企业要慎重决策。要计算放弃折扣的机会成本,并与同期银行利率及短期投资收益率比较以决定是否放弃折扣,如果企业因缺乏资金而欲展延付款期,除了考虑放弃折扣的成本外,更主要的是防止企业信誉的恶化,否则可能丧失了稳定的供货商,可能日后招致苛刻的信用条件。 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理 内容摘要:在商业企业中,营运资金占企业资金的绝大部分,其周转速度及平均占用余额直接影响企业效益,营运资金管理是财务管理的重中之重。本文分析了目前商业企业中存在的存货和应收账款资金占用不合理、预算控制不力等低效管理问题,提出了财务集中管理、制定合理信用政策等有效管理措施。 关键词:商业企业营运资金资金管理 营运资金是企业日常经营中短期占有的资金,表现为现金与现金类资产、应收账款、存货等。对于商业企业而言,营运资金占企业资金的绝大部分,其周转速度及平均占用余额直接影响着企业效益。目前许多商业企业在资金管理方面的突出问题是营运能力较低、资金短缺,影响到企业效益的进一步提高,甚至危及到企业的生存,因此解决好营运资金管理中存在的问题,提高资金使用效率,是实现企业财务管理目标的一个重要方面。 商业企业营运资金管理存在的问题 (一)存货资金占用不合理 目前我国大多数商业企业对库存仍实行大类管理,进销差价核算的方式,即使是使用计算机的企业多数也只能做到单机运行。随着商品的日益增多,传统的管理方式愈来愈不适应现代商业发展的需要。其缺陷表现在:难以详细掌握库存商品情况,影响商品的定价决策。不能及时、准确、科学预测进货量。尤其是对一些季节性较强的商品来说,如何确定经济批量至关重要,稍有疏忽,就会出现因商品积压造成损失,或者因商品不足错失销售良机。 (二)应收账款信用政策制定不当 一般来说,商业竞争是促使应收账款大量形成的主要原因。合理利用赊销政策有助于稳定销售渠道,保持市场份额,但应收账款增加占用了大量资金,导致流通中资金沉淀,同时会不可避免地产生一些坏账损失。近年来,困扰商业企业的一个大问题就是应收账款难以及时收回,这在一定程度上与此项资产的无序管理有密切的联系。究其原因,一方面是由于对赊购方信用调查不足,给予不达信用标准的客户赊销权:另一方面是收账政策不积极,即使有的企业积极催收,也因对方无力归还欠款而徒增收账费用。调查表明,许多企业不经常进行账龄分析,缺乏对应收账款质量的监督。 (三)费用无预算或预算执行不力 当前,商业企业普遍存在着费用无预算或预算执行不严的现象。主要表现在以下几个方面:一是进货费用无预算。科学的进货不仅要对商品的价格进行比较,更应该对进货费用严格控制。目前多数商业企业存在着运输费超标、差旅费无控制的现象。二是日常经费支出无预算。多数商业企业的大项支出,如日常维修费、对外采购等存在着诸多问题,采购中舍近求远,采购的商品价高质次。三是重大支出无预算。虽然重大项目少,但由于其金额大,对企业资金调度有着重要的影响。现实中一些重大支出项目由于缺乏事前科学预测,事中严格控制,事后严密评价,造成项目资金浪费。四是管理机制不健全。多数商业企业实行二级核算,小团体利益的驱动,使得预算难以严格执行。 提高商业企业营运资金管理效率的对策 (一)基于网络技术实行财务集中管理 随着经济及信息技术的发展,财务系统集成化、网络化已成为商业企业特别是商业集团企业财务管理的一种必然选择,网络财务软件的应用起到了重要的作用。其作用表现在:首先可以解决底子不清的问题,借助信息手段,实行单品管理核算方式,财务管理人员对每一种商品的进、销、存状况能够了如指掌;其次可以对整个系统实行全程监管、分步记账、集中查询,总公司可以通过简单的WEB登录,及时了解各个商场和销售点的日销售和资金状况;再次,网络财务软件的在线往来查询功能使企业可在线监督包括总公司和各商场、店面在内的客户及供货商的资金往来情况。可见,借助网络技术,财务主管无论何时何地都可以实时查阅公司所有机构的资金状况和所有报表,具有实时监控作用。 网络财务的实施使财务集中管理成为可能,财务集中管理是解决公司或集团内资金有效利用的可行办法,有利于资源的合理配置。商业企业财务集中管理主要包括统一开户、统一结算、统一购进、统一核算。关键要建立合理的财会体制,设立结算中心、核算中心、稽核中心,通过这三个部门的有效配合,使资金得以良好运作。实行这样几个统一后就可以真正实现公司资金的统一调度和安排,提高资金使用效率。 (二)切实加强预算管理 商业企业应该实行以销售预算或商品采购和费用预算为起点的预算管理模式,企业的预算管理包括预算编制、预算执行、预算调控和预算考评。 预算编制一般可采用上下结合、增量预算的编制方法,预算制定要围绕资金收支两条线,将进、销、存各个环节纳入预算的范围,在此过程中应减少讨价还价,否则会导致预算编制周期长,会削弱总体预算的战略性。在预算执行中,注意预算的刚性约束,如月度各预算项目发生值和预算控制值差额在一定比例时可由部门经理掌握;超过该比例的,如遇到突发事件增大开支或销售计划未完成的,应按程序逐级申报并经原批准机构审议通过后实施,当企业的内外环境发生重大变化时,应及时调整预算。预算监控时,对一些影响公司资金和其他重要的内容要进行适时监控,财务部门应将每月销售、折扣、资金回笼情况等汇总,编制销售日报和收款日报,及时报告有关部门,对于一些次要内容可进行定期监控,如库存消化情况、商品调拨情况、日常费用支出情况等。预算考评,一要以客观事实和预算完成情况为依据,进行奖罚,二要重点分析预算执行结果的形成原因,以引起进一步的重视。整个预算过程应严格按控制程序办事,防止流于形式。 (三)强化库存管理 库存管理应因商品经营形式的不同而各有其侧重点,商品的经营形式可以经销、代销,也可以是联营。对于经营的商品来说,从进货的一刻起,商品的附带风险已全部转移到商家,故库存管理的重点应放在保持合理的库存量和再订货点的确定。经济批量是必须考虑的,但如果机械地考虑经济批量会导致资金不合理占用、库存结构不合理。因为随着季节性变化,商品价格会有所不同,制造商库存积压程度会影响产品价格,企业可用的资金量等都决定着进货货量的大小。在现有价格趋稳、进货渠道比较畅通的情况下,再订货点的确定成为重点。再订货点的确定必须考虑日销售量、交货期、保险储备等因素,其中,日销量的确定很关键,特别是由于假日经济的崛起,在交货期处于节假日时不能简单地取平均日销量,而应该考虑假日消费增长因素。 代销或联营经营方式采取售后结算、商品可随时退货和调换的制度,在网络技术条件下,快速补货成为可能。在快速补货制下,企业可大大减少存货量,从而节约成本。而供货商可借助网络技术对其商品的销售做到适时监控,当货架数量接近再订货点时,则立即送货。快速补货制能否成功取决于诸多因素,首先要求整个企业能制定出协调统一的计划,其次对企业与供货商的关系提出了更高的要求,紧密合作保持顺畅的联系,及时沟通,从而使交货时间、数量、质量都能完全符合规定。 (四)制定合理有效的信用政策 制定合理的信用政策,是加强应收账管理,提高应收账款投资效益的重要前提。从制定信用标准来看,企业应建立详细的客户档案,掌握其资信情况,对不同的客户应区别对待,以决定给予或拒绝客户信用。对新客户应当采取先紧后松的策略,根据实际情况逐步放宽信用条件。同时应合理运用现金折扣政策,合理确定折扣期和信用期。企业究竟应当核定多长的现金折扣期限,以及给予客户多大程度的现金折扣优惠,必须将给予现金折扣、加速收款所得到的收益与付出的现金折扣成本结合起来考虑。当企业的生产经营环境发生变化时,就需要对信用政策中的某些规定进行修改和调整。此外,商品赊销后,信用管理员要定期进行帐龄分析,及时提醒有关部门和人员对快到期的账款进行催收,逾期账款要逐笔分析欠款原因,并通过设计完善的收账程序,优选收款人员,讲究收款技巧等方法,尽量减少坏账损失。 (五)合理利用信用资金 商业企业流动资金管理中还涉及利用商业信用融资的问题,其中应付账款的比例最大,应付账款可分为免费信用、有代价信用和展期信用。在附有信用条件的情况下,因获得不同信用要付出不同的代价,所以企业要慎重决策。要计算放弃折扣的机会成本,并与同期银行利率及短期投资收益率比较以决定是否放弃折扣,如果企业因缺乏资金而欲展延付款期,除了考虑放弃折扣的成本外,更主要的是防止企业信誉的恶化,否则可能丧失了稳定的供货商,可能日后招致苛刻的信用条件。 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理问题解析 摘要:在企业运营管理中,营运资金起到了很重要的作用。在目前产品的竞争中,需要选择正确的商业模式,提升自身的竞争力,突破自身局限性,为企业的发展创造条件,实现其利益最大化。本文从管理资金的重要性入手,对企业营运资金管理存在的问题进行了分析,提出了解决措施,希望能为相关人员提供一定的参考,促进企业的快速发展。 关键词:企业;营运资金;管理 企业应不断提高营运资金的管理效率,跟上时代的发展进程,合理运用资金,降低存货数量,加强应收账款的回款力度,提升应付账款的管理水平,寻求符合企业发展目标的营运资金管理最优决策,降低资金成本,促进企业健康、可持续发展。 1管理资金的重要性 狭义的营运资本是指流动资产减流动负债的余额,反映企业的短期偿还债务的能力,而广义的营运资本是指企业的流动资产,体现了企业全部流动资产的流动性和周转性,本文所指的营运资本是流动资产和流动负债的总称。企业的营运资金管理,就是指在企业的生产过程中,进行资产流动性的管理,对营运资金进行筹资管理,维护企业资本的运营,进行筹备管理工作,最终实现企业利益最大化。在中国,大多数企业并不重视营运资本管理的管理,在企业的经营过程中,企业在资本运营方面没有做到位,还有一些企业没有充分认识到营运资本管理的重要性。2008年,金融危机爆发并迅速蔓延至全世界,导致全球经济发展步伐放缓。国内投资市场不理想,产能过剩,产品需求急剧下降,出口增长速度逐渐放缓。在这种严峻的挑战下,面对市场,企业需要增加市场的优秀竞争力,根据营运资本管理的情况,确定企业长远发展的方向。 2企业营运资金管理存在的问题 2.1营运资金管理效率低 营运资金的管理在企业营运管理的过程中是十分重要的,营运资金的合理运用以及流动资金的周转速度都会对其产生影响。营运资金管理的效率低主要存在企业的产品结构不合理、应收账款管理不到位、商业信用低等几方面的原因。产品结构不合理主要是由于企业对市场需求的动态没有及时的把握,在生产环节缺乏组织协调能力,材料产生积压,导致账面的价值过高,过高的价值不能变现,使得资金周转产生困难;应收账款管理不到位也是导致营运资金管理的效率低的一项重要因素,为了企业的发展,一些企业大量赊销,企业应收账款的增加,还款期延长,坏账的可能性逐渐增加,大量坏账就会导致不良资产的形成,企业的流动资金持续减少,企业账面存在大额的应收账款,长期拖延就会产生死账、呆账的情况,这样就会在降低企业营运资金使用效率的同时长期的占用营运资金,不利于企业的长期发展,这种情况的产生有很大一部分原因是由于企业只注重开拓市场与销售业绩,对应收的管理不到位导致的;商业信用低,在企业经营中,应付账款是一种无息贷款,有效合理使用应付账款有利于企业的发展,但是目前来讲,大型企业的商业信用效率一般都比较高,中小型企业的商业信用利用率是比较低的,导致应付账款的使用受限。有的企业盲目投资,并没有做好市场调查,对市场情况有充分的了解,这就导致资金的运用效率地下,资金运用不当;一些企业没有注重现金管理,在现金管理方面,有一定的随意性,没有建立科学的资金使用制度,也没有明确规定最佳的存货持有量,没有控制好应收账款,使得资金的回收比较困难。所以,在企业运行过程中,要建立资金管理制度,确定最佳现金持有量。 2.2营运资金的风险较大 在企业经营中,营运资金具有一定的风险,是企业财务风险的重要部分,产生的原因主要是营运资金不足等多方面。一些企业由于流动资金与可交易性金融资产占比较小,存货和应收账款在流动性资产中所占比例过大,导致抵抗财务危机的能力比较小。 2.3企业营运资本管理不合理 很多公司营运资本管理存在许多不合理的地方,一般来说许多公司采用保守的资金政策,公司内部有大量的闲置资金,过多的现金持有量导致投资机会的流失,增加资金占用成本。公司应收账款管理不到位,缺乏有效的客户资信管理制度,盲目的进行赊销,收账政策不完善,增加应收账款周转期,加大坏账形成风险。报喜鸟公司存货管理不合理,盲目采购原材料,大量生产产品,造成存货囤积,产品过时滞销等影响,公司应付账款管理不合理,没有有效运用对方提供的现金折扣,盲目拖延付款期限。 3提高企业营运资本效率的措施 3.1加强管理者营运资本管理意识 企业营运资本管理内容比较多,管理计划制度的过程比较复杂,他要求管理者具备相应的财务知识,但是有些公司的管理者并不了解营运资本如何管理效率才能最高,不考虑营运资本管理可以带来的经济效益,加大了企业的运营成本,不利于公司的快速发展。公司要想快速扩张生产规模,首先要加强对营运资本管理的重视,提升自身财务管理水平,加强营运资本管理意识,明确相关人员的岗位职责。有效结合自身的发展目标、国家宏观经济政策等情况综合制定合理的营运资本管理策略,增强公司的优秀竞争力。 3.2拓宽营运资本的融资渠道 3.2.1信贷融资。信贷融资是指企业向银行等金融机构融资,公司应提升自身的公信力,坚持诚信第一的经营原则,同时政府应不断深化金融体制改革,促进资本市场的发展,加强金融机构中长期放贷意愿,能够有效的解决企业信贷融资的困难。3.2.2商业信用筹资。商业信用筹资的原则是在企业诚信的基础上提前收款,延后付款,以获取更多时间的流转资金。应付账款是企业延期付款的表现,付款期限越长,企业可使用的资金越多,产生的效益越多,公司在延期支付货款时应考虑时间对企业信用的影响,不可无限制的延长应付期限。充分利用应付票据替代直接融资,降低融资成本。增加预收账款和缩短应收账款的收账期也可以获取资金,增加企业营运资金使用。3.2.3回购担保融资。回购担保融资是指由银行对购货方进行信用评级,向符合条件的购货方提供信用担保,帮助购货方购买销货方货物,一旦购买方不能及时清偿银行债务,销货方便会购回货物,并偿还购货方的银行债务。 3.3现金管理 现金管理主要有安全性管理和效益性管理,安全性管理是防止现金短缺的现象出现,确保现金持有量可以满足企业日常生产运营的需求,效益性管理是指最佳现金持有量,即现金的机会成本、管理成本和短缺成本之和最小,机会成本与现金持有量成正比,管理成本主要是人员工资、安全措施费用等,短缺成本则与现金持有量成反比,因此在保证企业运转的同时不留存过多的闲置资金。确保企业的留用资金与项目投资所需资金二者之间的平衡,即收益与风险的一种平衡,促进企业发展更加稳固、可持续。 3.4应收账款管理 在市场竞争如此激烈的环境下,许多企业会加大赊销额度,增加产品销售量,但同时也增加了企业无法收回资金的财务风险,降低了营运资本的周转速度,因此应收账款管理应考虑坏账损失风险,增加催款力度,并根据企业资金使用情况采用科学、合理的信用政策,明确信用标准、信用期限、现金折扣,从而加快应收账款的回款速度,缩短营运周期。因此,应加强对客户的信用评级管理,对应收账款进行账龄分析,对账龄较大的客户可以发送措词严厉的收款函或专人催收,对于账龄较短的客户可以使用较为宽松的收账政策,提高应收账款周转速度。 3.5存货管理 存货管理是指企业对持有的原材料、产成品、半成品进行管理。加强原材料采购管理,编制采购预算,降低资金占用率,使持有的原材料数量与生产需求量处于最佳经济订货状态,通过采购成本、订货成本、储存成本、缺货成本严格管控存货占用资金额。例如某公司原材料A从订货日至到货日期为3d,原材料A每天的消耗量为11000件,则公司应在库存原材料数量为31000件时订货,如果设定了保险储备量为500件,则管理者应该在库存量为31500件时订货,以保证生产的日常需要,根据企业销售订单和发展情况合理生产产品,加快销售力度,防止产品过时,无法销售出去,有效压缩存货占用资金情况。 3.6应付账款管理 应付账款管理应根据供应商的催款情况和企业自身经营情况、信誉情况合理延长支付期限,不能盲目拖欠资金,要确保企业的信誉,提升企业的优秀竞争力。当供应商提供现金折扣时,应考虑是否要放弃付款的优惠条件,如果企业没有过多的闲置资金,应将现金折扣期间的贷款利息支出与折扣进行对比,从而选择最低成本。例如某公司某供应商的应付账款为501000元,其供应商的付款条件是2/10,N/30,如果在10d内付款可以享受2%(11000元)的折扣,即只需支付货款491000元,但是资金在30d之后才能周转开,如果此时银行贷款利率为12%,则20d501000元的利息为333元,因此应在10d后向银行借款来支付货款,可获取收益667元。 3.7健全存货控制与管理 为了确定存货的销售金额,通过统计报告每月的销售计划,安排生产和调试,完成所需的材料清单,然后采购部门根据生产任务安排采购清单,使管理者对实际的库存进行控制,同时为提供订单数量提供了依据,另外,企业和供应商应该有良好的沟通,根据调度的需要,确定好交货时间并及时的进行供应。 3.8健全资金监督、管理机制 在进行企业营运资金管理中,要健全资金的监督管理机制。完善企业中各类管理,只有这样,才能提高工作人员的工作效率,做好财务人员的监督、制约工作,降低企业的运营成本。同时企业还要积极的对企业信用、企业形象进行维护,在和银行的往来中建立良好的信用,这样才能确保资金的正常流转。另外,积极的进行财务人员的教育工作,对其进行定期不定期的培训,增加其专业素养,增强工作能力,这样才能使企业长远、良好的发展。要确保流动资金由企业进行统一管理的原则,同时确定资金使用以及使用部门的公平原则。大量资金的运用中,要由企业的主要负责人、财务主管以及各个部门等决策层集体进行决定,签署确认书,确保资金的良性运用。如果企业需要企业外部的融资活动,公司必须要支付更高的利率进行外部融资,一旦外部融资的比例过大,就会对企业的可持续性发展不利,导致企业的负担过重。如果支付的利息及税金高于企业的生产成本,企业的资金链就会产生问题,严重的会导致企业破产。企业在接收承汇票时,为了确保保证金的流通和流转的利用率,必须加快交易速度,降低财务成本和运营成本。除了固定的生产经营网站外,企业发展需要强大的流动性来支持生产经营活动。 3.9增强人力资源管理,提高财会素质 由于一些企业缺乏现代化的管理经验,并且在职业人才方面的素质存在不全面的现象。因此,可以针对这个具体问题,利用人力资源管理部门,增强对于营运资金管理人才、财务会计等人才的培训。具体落实到培训层面,需要制定相关的管理课程,从营运资金管理的概念、内容、项目管理方法思维及逻辑进行分析,学习现代企业营运资金管理理论与知识等;另一方面,应该借助培训的机会,增强营运资金管理人才的团队建设,利用一个具体的项目管理进行实践训练,通过初步培训,可以借用案例分析的方法,强化管理人员的知识、具象化能力。 结束语 随着我国市场经济的快速发展,企业不断追求生产规模扩张、经济效益最大化,企业发展的情况取决于管理者的经营管理水平,而营运资本管理是企业经营管理的重要环节之一,其效率高低影响了企业的盈利能力。本文提出对于企业营运资金的管理问题,我们要加强管理者营运资本管理意识,拓宽营运资本的融资渠道,做好现金管理、应收账款管理、存货管理、应付账款管理,健全存货控制与管理,健全资金监督、管理机制等。只有这样,才能提升企业营运的资金管理,促进企业的良好发展。 作者:张朔 臧建玲 单位:佳木斯大学研究生部 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理存在的问题 摘要:为了避免企业发展中面临的资金问题,保证经营活动的稳步开展,企业需加强对自身营运资金的管理。当前,许多企业均已认识到这个问题,并对营运资金采取了一定管理措施。但是,由于缺乏科学的管理体系、管理方法与技术滞后、营运资金结构不合理等,企业营运资金的管理仍不到位。基于此,本文立足于企业营运资金管理的相关理论概述,深入探讨了企业营运资金管理中存在的各类问题。最后,从采取多种资金管理方法、完善营运资金管理制度、调整营运资金结构等方面,提出了加强企业营运资金管理的具体对策建议,以期为企业营运资金管理提供借鉴与参考。 关键词:企业经营;营运资金;管理现状;存在问题;对策建议 经济新常态背景下,企业间的竞争已经由传统产品、价格与服务的竞争,转向商业模式间的竞争。而营运资金管理作为商业模式中的重要内容,对企业经营活动的持续开展具有重要作用。在企业日常营运活动中留存适量的营运资金,并使其合理有效地运作,可以实现企业营运资金管理与企业最终目标的有机统一。因此,强化营运资金管理,实现企业营运资金的通畅流动,并将资金使用效能不间断地输入到企业经营活动当中,促进企业经济效益增长,成为本文研究的重点。 一、企业营运资金管理概述 营运资金又称营运资本,是企业投放于在流动资产上的资金总和,包括现金、存货、应收账款与有价证券等,具有极强的流动性、周转期短且容易变现等特点。因此可以说,营运资金是企业经营发展的基础资金。而营运资金管理即指对企业流动资产的管理,以及为维持流动资产而进行的短期融资活动管理,涉及营运资金适用数量、最佳筹资方式等。企业营运资金的管理需考虑该资产变现所需的时间及比率的稳定程度。具体而言,营运资金管理具体可分为两方面,一是营运资金的运用管理,主要在于确定现金、应收账款、存货等营运资金的最佳持有水平;二是营运资金的筹措管理,主要为企业利用内部资金转移机制实现资金的最优配置。此外,从不同视角出发,企业营运资金管理的内容也存在差异。例如,从管理环节出发,营运资金管理可分为资金预测、决策、计划、控制、考核与分析等;从管理对象出发,营运资金管理可分为流动资金管理与流动负债管理;从整体视角出发,营运资金管理可分为货币资金管理、短期投资管理、存货管理和款项管理等。提高营运资金管理水平,可以帮助企业集团压缩融资规模,有效控制企业营运资本的运作,更好地实现企业经济效益增长。 二、当前企业营运资金管理中存在的问题 (一)缺乏科学的营运资金管理制度,资金使用效率低 当前,我国企业运营资金管理中存在的普遍问题,即缺乏科学的营运资金管理制度。例如,许多企业尚未建立健全的财务管理制度,因而财务管理较为混乱。具体而言,企业资金流使用缺乏制度约束,使得企业营运资金的使用的随意性较大,影响了后续经济活动的开展,造成企业无法根据市场需求利用资源、筹集资金与分配利润。现阶段,也有一些企业建立了财务管理制度,但财务管理制度的内容较为简单、流于形式,未将管理贯穿与渗透到企业生产、经营的各个环节,造成企业发展无法适应市场经济的新变化。另外,由于缺乏相应的信用规范管理,没有科学的管理制度标准与条件约束、催收方案等,致使企业在赊销期间收回的款项,常常与所赊销的款项额度相差较大。这在一定程度上致使营运资金使用率低下,形成一种恶性循环,如此长期以往,坏账、烂账的出现将会导致企业破产。 (二)向金融机构融资难,企业流动资金不足 现阶段,企业融资难已成为企业经济活动开展中经常面临的问题。具体而言,我国的信贷体系主要为抵押信贷,但大多企业的规模、运营能力与抗风险能力等均较小,无法满足信贷要求,致使信贷资金不足以支撑后续经营活动。近几年,我国互联网金融、阿里巴巴信贷、众筹等多种新融资渠道虽然开始发展,但由于处于发展初期,新型借贷平台本身存在较大风险,难以满足企业经营发展的资金需要。企业向金融机构融资较为困难,致使企业发展流动资金不足,制约了实际流动资金的运营操作。另外,大多数企业要想完成实际生产,需要源源不断地原料供给。而原材料供给方给予的宽限期限较短,一般不会采用高价赊卖的方式进行原材料供给。因此,为了满足生产活动的正常运转,企业大多会将的资金用于原料采购方面。庞大的原材料采购压力,在一定程度上也减少了企业的流动资金。 (三)营运资金结构不合理,缺乏绩效管理评价 目前,我国大多数企业均存在营运资金结构不合理问题。企业资金的使用多用于保护生产活动,而忽视了营运资金及各类资金的关系。这常常导致企业的资金流动不合理,造成运营资金结构的不合理,最终造成企业资金无法及时回笼,货物积压现象大量存在等。除了及时更新适应市场的产品之外,要想实现科学发展,企业还应有科学规范的运营资金管理手段,即对运营资金财务部门进行绩效考评。然而,我国多数企业均未设立对于财务部门工作人员的绩效评价,也未将有效地评价机制引入其中。企业财务绩效管理评价的不健全,促使企业利益与部门利益存在一定矛盾,影响了企业利益最大化的实现。例如,在营运资金应收账管理中,由于没有配套的绩效管理评价,部门盲目追求实现销售收入,忽略了应收账款的回收,为企业造成了不必要的坏账损失。 (四)营运资金管理方法较为滞后,考核体系不健全 企业未将营运资金管理贯穿至经营活动的始末,也未全面覆盖原材料采购、生产制造、材料款支付、产品销售与现金回收等业务流程中。例如,部分企业集团习惯于听从领导安排,领导重视哪里,就加强哪类业务的管理,且在缺乏营运资金管理方面,由于缺乏理论知识的应用,使得管理手段与方法落后。并且,当前仍有企业未开发对产品制造的相关操作信息系统,仍采用EXCEL表进行记录、计量与统计。大量的产品信息数据存留在电脑硬盘内,一旦电脑发生故障,将对企业营运资金管理造成巨大损失。另外,企业考核体系不健全,也是营运资金管理无法实现的重要原因。营运资金管理涉及的企业经济活动繁杂,考核指标也较多,而现实操作中,部分企业对营运资金管理的统筹考虑不足,设立的考核指标较为单一,如仅设立了生产成本管控指标,难以覆盖标准成本等全部经营活动,造成营运资金管理存在漏洞。 三、加强企业营运资金管理的对策建议 (一)调整营运资金结构,推进企业财务与业务相融合 企业应协调营运资金结构,推进企业财务与业务相融合,加强协同管理。应按照产业链管理的思维,尽可能合理划分产品生产、原料储备、生产运输、批量销售、订单处理、零售等各个环节的资金比例,增加产业链上游的资金利用率,缩减中下游比例,实现企业资金结构的优化。应尽可能降低流动资产的不必要损失,合理优化内部资金结构,科学安排流动资金、流动负债、长期负债的结构,灵活利用企业流动负债来满足流动资产的波动性需要,充分发挥财务杠杆的作用。在此过程中,应加强业务与财务的融合,如销售部门、采购部门与财务部门融合,尽量避免预付款项,以此减轻企业资金压力,推进营运资金结构的协调。 (二)采取多种资金管理方法,加强资金预算管理 企业应结合国际经济发展形势,采取多种资金管理方法,加强资金预算管理。具体而言,应建立集中的资金管理系统,按绩效、要素等一定比例,以及整体与部分的关系,对各部门营运资金管理进行多元化规划。在此过程中,应充分认识营运资金预算的地位,用预算的刚性来约束日常行为。例如,企业营运资金的筹措方面,要协调短期与长期资金来源的预算安排,各尽启用,避免企业面临资金短缺的窘境;可加强预算的跟踪管理,从预算体系建设和预算执行两个方面着手提升营运资金的预算水平;在企业营运资金的预算安排上,要结合自身情况合理配置资源,提高企业资金占用的合理性。 (三)完善营运资金管理制度,提高资金使用效率 企业应完善营运资金管理制度,提高资金使用效率。一方面,可建立健全配套的财务管理制度,加强对企业货币资金、存货、应收账款与固定资产的管理。同时,企业应健全内部管理责任制,将各部门的权责进行清晰划分,并交由内部监督机制进行严格审核,通过对营运资金使用情况法人定期不定期清查,进行货币资金的安全性控制。另一方面,企业应设置总经理、财务经理与风险管理员、销售经理的三级审批制度。对销售部门的赊销方式,由财务部门根据经济利益与风险的综合衡量审批,最后,再交总经理进行严格审核。通过三层级的审批制度,提高决策效率,降低企业经营中的资金链断裂风险。 (四)选择多元化融资路径,避免企业活动营运风险 企业外部融资较难,因此需要从内部出发,选择多元化融资路径,优化资本结构。例如,可以发展股份制对产权进行变更,将员工、管理人员等的资金以持股方式吸收,以此扩大内部融资渠道。还可以借助现代企业的担保体系,透过担保公司扩展融资渠道,例如,通过浮动担保制度、知识产权与租用土地抵押等方式进行企业融资,或选取基金类金融机构,按照企业贡献及福利事项,或从创新层面的知识产权转化等吸引投资。在此过程中,企业应通过多种方试提高企业信誉度,如树立“诚信为本”理念,按照企业实际情况进行资金配置,提高信誉度,以便于后续融资的开展。通多上述多元化融资路径的选择,避免企业经济活动中的运营风险。 作者:肖咏华 单位:北京润恒投资有限公司 企业营运资金管理论文:中小企业的营运资金管理 摘要:随着改革开放以及社会的不断发展,我国的国民经济也随着这个发展的大潮突飞猛进。这其中,我国的中小企业发挥着重要的作用。现阶段,占国内企业总数99%以上大约971万个中小企业,贡献了国内60%的GDP,对进出口贸易额的创造接近70%,提供了80%的再就业机会,这其中不乏许多新产品的开发和问世,为国家创造了65%的发明专利。中小企业是我国经济发展的重要力量和前提保障,对我国的经济产业结构起到了支撑作用,对维持社会的稳定和经济的进步有着至关重要的作用,但是在市场的大环境下生存,普遍存在着较高的失败率。截至2012年底,中小企业中的7.5%处在停产、倒闭、歇业的状态中。 关键词:中小企业;管理资金;机制;解决方法 一、管理资金的重要性 我们这里所说的营运资金管理,通常是企业在维护企业资本运营以及企业在生产过程中,资产流动性的管理机制,主要是筹备管理和运营管理。了解营运资金的筹资管理,促进企业内部有效流动,以营利为目的,实现企业利益的最大化。在我国,大部分的企业在经营管理过程中,都对营运资金管理不够重视,由于在企业运作的过程中,缺乏资本运营,有些企业在对企业营运资本管理上没有充分的认识。2008年金融危机爆发并迅速在全球范围内蔓延,导致全球经济发展的步伐全面放缓。国内投资市场不理想,产能过剩,产品需求量锐减,出口增长率逐步减缓。面对如此严峻的市场挑战,中小企业在不断创新、延伸产业链、加强市场优秀竞争力的同时,针对营运资金管理的成效,决定着每一个中小企业能否长远发展。 二、中小企业营运问题的对策和建议 (一)站在外部的角度怎么办 目前国内的中小金融机构普遍存在的问题是资本规模较小模式比较单一,具备长远目光的管理层次较少,管理运营灵活,并且服务对象过多倾向于中小企业机构。因此,政府应加强和严格审核中小金融机构的管理,建立良好的市场运营,缩减相应的审批手续,促使中小金融机构间形成良性的市场竞争,为中小企业的良性循环发展铺平道路打好基础。国家应该通过制定实施一系列的长远方针,鼓励各大中小企业运用抵押、周转、贷款来进行更为有效的融资。进一步规范股权市场,丰富资本市场产品,鼓励中小企业通过股权转让、技术入股等多种形式融资。为中小企业融资提供优惠政策,引导中小企业通过银行贷款、发行股票、债券等多种形式进行融资。建立行之有效的企业担保资金机制,让中小企业的发展走向正规,建立健全的信用担保机制,提高国家指定的政策性担保机构的抗风险能力和担保能力。借助政府制定的相关政策对市场进行有效的调控,这些措施可以有效地使公司进入规范化的运营模式。对管理进行要求严格的评审考核,达到一定水平的信用评级,并且有一定的规章制度,同时还有标准化的使用和一定的信誉担保机构,给予一部分政策性的补贴。 (二)站在内部角度怎么办 1.拓宽融资的平台,改进简单的模式。第一步,对自身资金进行强化的原始基本积累储备。中小企业依托自身优势,通过高效的科学方法,逐渐提高企业的资本运作能力和资金周转能力,进而对企业资金利用能力和抗风险力度有一个更好的利用。第二步,优化公司管理层次结构,引入更多的专业技术人才,加强技术创新,扩大企业规模。同时,企业应该通过多种的融资渠道去优化企业自身的资本和储备的结构。中小企业可通过自身内部融资,使企业员工参与到企业管理中来,进而提高了企业员工的生产积极性。最后,企业要细化内部资金的支出流动方向的问题,以此来确立企业的资金需要量,有效地控制企业的内部财务会计的内部控制,提高资金利用率。在中小企业的内部,不管是库存管理还是企业资金运营管理中,都要有各自的有效的管理机制,把企业内部中的采购和财务岗位分开,销售部门和结账部门分开,采取执行和审核两个方式。2.有效准确评估资金使用的需求量。企业本身应该是最终以获得利益为主,产品开发、生产和销售必须要很多的资金才可以进行,因此企业不仅要对自己的本金进行可靠的管理和评估,同时也要有一定的流动资金来良性运营。通过科学合理的预算,预留一定与企业日常运营相匹配的流动资金,来保证企业资金链的正常流转。3.健全资金监督、管理机制。流动资金要由企业进行统一的操作和运用,坚持“谁是谁负责就是谁的责任”的具体资金使用或使用部门的公平原则。企业需花费大量的资金和精力,将大量的资金投入到集体决策的系统中,通过集体讨论决策层、企业的主要负责人、财务主管及各个部门之间共同进行签署,保证大量的资金一起运作。当企业收到承兑汇票,为了保证金流动和流转的利用率,要加快进行兑换,这不仅能够降低财务的费用和运营成本,并且还能加快效率。企业发展除了有固定的生产经营网站,而且还需要有很强的流动性资金来支持生产和经营活动。因此,企业需要企业外部融资活动。但公司通常必须支付更高的利率在外部融资,当外部融资比例过大时,企业承担的负担过重,会影响到企业长远发展,不利于企业可持续发展。当企业所要支付的利息及税金超过了企业生产产品的成本时,即收支不平衡时,企业资金链断裂,其最终结果将导致企业破产,应通过合理利用无息负债来缓解资金压力。企业要积极维护企业信用,与银行往来的过程中逐步建立并保持企业信用良好的形象,加强对财务人员的教育培训,只有提高了财务人员自身的素质,增强他们的工作能力,才能保证企业资金的正常流转。同时,完善健全企业各类管理制度,才能更好地监督、制约财务人员,提高员工的工作效率,降低企业运营成本,才能使中小企业长远地发展。 作者:朱耿 单位:兰州节能环保工程有限责任公司 企业营运资金管理论文:新形势下企业强化营运资金管理分析 【摘要】随着我国市场法律法规等方面的完善,企业在运营的过程中,关于其营运资金的管理,对于企业的正常运营造成了较大的影响。企业进行营运资金管理,能够有效的对企业现金流、资金链、实际收益等方面提供保障。在此背景下,笔者基于新形势下的企业强化营运资金管理,进行简要的分析研究。 【关键词】新形势;企业营运资金管理;分析 企业在发展的过程中,关于营运资金的管理,为企业财务管理的重要工作内容之一。企业营运资金的管理,对于企业的稳定运行和可持续发展意义重大。当前我国经济发展较快,在此背景下催生了大量的中小企业。此类现状下,关于企业营运资金的管理问题,也引起了较多人群的关注。笔者针对此类现状进行简要的分析研究,以盼能为我国企业此类问题的改善提供参考。 一、企业营运资金管理 企业在正常经营的过程中,为了保证企业的稳定发展,并且有效的规避经营风险。针对其营运资金进行管理,则是有效的手段之一。通过对营运资金的管理,能够清晰的对企业运营业务进行正确的规划。及时的针对业务发展中存在的问题,进行改善和修正,以此保障企业资产的合理利用。 二、企业营运资金管理发展现状 改革开放以来,我国经济获得了长足的发展。其中企业在此背景下,整体的发展态势较为良好。企业发展中关于营运资金管理发展的现状,也较为稳定。但随着当前市场经济的快速变化,部分企业在进行营运资金管理的过程中,也出现了较多的问题。此类问题对于企业的发展,以及经济的增长都造成了较大的影响。 三、新形势下企业营运资金管理发展中存在的问题 当前我国企业在发展的过程中,关于其营运资金的管理整体的发展现状较为良好。但在细节方面,还存在较多的问题。例如:营运资金管理观念缺失、营运资金缺少、人治现象较为严重、部分账务回收周期较长。针对此类问题,笔者进行简要的分析介绍。 (一)营运资金管理观念缺失 企业按照其经营规模,分为大型企业、中小型企业、微型企业。大型企业在其发展的过程中,积累了良好的发展经验。中小型企业在发展的过程中,也逐步发现问题并进行改善。当前企业在发展的过程中,营运资金管理出现问题的主要为:小微型企业。小微型企业在发展的过程中,对于市场的预估不足,企业发展规划不明确。最终由于缺乏营运资金管理的观念,使得企业在发展的过程中面临较大的问题。 (二)营运资金缺少 随着我国金融市场的快速发展,大量的资金涌入市场中。此类资金为了保障自身资产的升值,通过金融机构、投资机构、民间借贷机构进行流转。最终进入到企业的日常运营中,由于回款期限原因[1]。部分企业利用此类时间差,进行不同机构之间的资金拆借。此类现状下,造成部分企业日常营运资金缺少。营运资金主要通过融资和拆借的方式进行,此类现状对于金融市场的发展造成了较大的不确定性。对于金融机构以及注资人的资金安全,也造成了一定的风险。 (三)人治现象较为严重 企业在发展的过程中,关于营运资金的管理。主要通过财务部门进行管理,最后通过企业领导审批,进行资金的应用。但由于当前我国特殊国情,人治现象较为严重。企业在进行营运资金管理的过程中,也存在此类问题。人治现象造成企业营运资金管理中,出现了较多的漏洞。例如领导随意进行资金审批,不重视资金管理制度。最终在企业审计的过程中,出现了较多的问题。 (四)部分账务回收周期较长 企业为了获得利益并维持其发展,需不断进行交易行为。在此过程中,关于资金的回款问题,对于企业的影响较大。受限于企业制度和市场规则,部分企业在进行交易的过程中,关于资金的回款期限较长。甚至存在款项回收困难的现状,此类现状下导致企业的营运资金出现问题。严重时造成企业资金链断裂,企业破产倒闭的现状。 四、针对当前企业运营中营运资金管理存在问题的改善对策 针对当前企业在发展中,关于营运资金管理出现的问题。笔者通过分析,提出了以下的改善对策。例如:工商管理部门进行企业营运风险的正确指导、规范金融市场运行规则注重企业营运资金储备、企业制定严格的营运资金管理制度、针对市场变化调整企业回款管理制度。针对此类改善对策,笔者进行简要的分析介绍。 (一)工商管理部门进行企业营运风险的正确指导 企业在发展的过程中,企业领导个人观念对于企业的发展影响重大。尤其是家族性的企业,此类现状更为严重。由于企业领导对营运资金管理观念的缺失,造成财务系统整体对营运资金管理的轻视[2]。为了有效的改善此类现状,工商管理部门应定期召开企业领导人会议。正确引导企业的发展,针对营运资金管理等方面的重要性,着重进行指导和明确。以此保障企业的良性发展,促进经济的稳定发展。 (二)规范金融市场运行规则注重企业营运资金储备 金融市场的快速发展,对于当前企业的发展模式影响较大。但在此过程中,也出现了较多的问题。针对此类问题,为了强化企业营运资金的管理,并促进企业的良性发展。政府部门应注重关于金融市场的规范运行,并引导企业进行营运资金的储备。针对具体的落实措施,出台相关的管理办法。例如针对以贷款和融资为主要经营手段的企业,进行信用降低等措施。 (三)企业制定严格的营运资金管理制度 获得利益是企业经营的根本目的,营运资金的管理对于企业收益的影响重大。企业人治现象对于企业营运资金管理造成了较大的影响,最终产生的现状为,企业的收益现状出现问题。为了有效的改善此类现状,企业应制定严格的营运资金管理制度。确立资金审批的制度,避免人员的违规操作。 (四)针对市场变化调整企业回款管理制度 企业在发展的过程中,关于合作交易过程中的回款问题,对于企业正常运营中的营运资金管理影响重大[3]。为了有效的改善此类现状,企业在开展业务交易的过程中,应调整回款规则。以此提升企业的资金安全性,保障企业的合理收益。 五、结束语 新形势下我国企业关于营运资金的管理现状,整体的发展较为良好。但在细节方面还存在较多的问题,例如:营运资金管理观念缺失、营运资金缺少、人治现象较为严重、部分账务回收周期较长。针对此类问题,笔者分析案例提出了以下的改善对策,例如:商管理部门进行企业营运风险的正确指导、规范金融市场运行规则注重企业营运资金储备、企业制定严格的营运资金管理制度、针对市场变化调整企业回款管理制度。通过此类对策,强化企业的营运资金管理。最终达到提升企业收益,稳定企业发展的目的。 作者:邓继珍 单位:广东电网有限责任公司佛山供电局 企业营运资金管理论文:中小企业营运资金管理分析 摘要:我国经济自改革开放以来,取得了持续、迅速的发展。其中,中小企业功不可没。目前,我国的中小企业大约有971万,占企业总数的99%以上,对我国GDP的贡献达60%,创造了近70%的进出口贸易额,向城镇提供了80%的就业岗位,为国家创造了65%的发明专利开发了80%的新产品。中小企业对我国的经济产业结构起到了支撑作用,是我国经济发展的必要力量和重要保证,对发展国民经济和稳定社会秩序起着相当重要的作用,但是,中小企业在市场竞争中总是保持着高失败率:2012年底,停产、歇业、倒闭的中小企业占中小企业总数的7.5%。[1]中小企业对营运资金缺乏科学有效地管理方案是导致其失败的重要原因。针对中小企业营运资金管理溃散,我将从融资渠道、现金预算,应收帐款管理,管理者水平提升等方面提供一些策略,为中小企业合理运转营运资金提供一些意见。 关键词:中小企业;营运资金;管理 一、营运资金管理的重要性 营运资金管理是指企业资产的流动性管理和为维护资本运营而进行的管理。营运资金管理包括两方面的内容:营运资金的筹资管理和投资管理。营运资金的筹资管理主要指企业通过资金转移机制实现更好的资金配置;营运资金的投资管理主要在于确定现金、应收账款、存货等营运资金的最佳持有水平。[2]然而,中小企业几乎都没有清晰的营运资金管理目标,同时,短缺的营运资本使他们对管理营运资本更加缺乏认识。2008年金融危机在全球爆发后,世界经济危机的不断蔓延,全球经济增速普遍放缓。对于我国来说,产品需求不断下降,出口增长率呈现放缓趋势,中小企业的面临着严峻挑战,能否生存下去将取决于营运资金管理的成败。 二、中小企业营运资金管理现状 (一)资金来源单一,经营运作困难 在中小企业的发展过程中,生产规模和商品数量上的扩张显著快于企业自身经营能力的提升,这种超越企业经营本质的发展必定导致资金来源的短缺和运营的困顿。因此,中小企业普遍采取负债经营策略,而这一策略的实施恰恰是财务危机产生的根源。虽然目前,我国为了完善中小企业融资环境,采取了一系列举措初步建立了较为多元化的融资渠道,然而,金融机构根据自己对市场、金融的理解开发出的产品,用于中小企业发展,调整信贷结构上时,还与实际情况存在着一段差距。所以,制约中小企业发展的首要问题是融资难。 (二)投资能力不足,缺乏持续理念 1.盲目投资,资金缺口大 目前,一些中小企业对技术人才不具吸引力,人才不足,新产品开发就会力不从心。研发出的新产品在市场上没有价格优势或存在价值,有些产品的前期投入能够产生一定的经济价值和经济效益,但由于自身资本的匮乏,抗压能力弱,只要遇到市场危机,付出的投资将付之一炬。众多盲目的投资使得企业资金运转更加紧张。 2.管理薄弱,资金运营低效 企业管理层没有意识制定出可持续发展规划用于企业的生产、经营和管理是中小企业成长迅速,但存续相对短暂的原因之一。仅仅追求实现短期投资目标、投资时盲目且分散化,这些投资方式都将势削弱企业有限的竞争力,进而造成资金运营压力。 三、造成现状的原因 造成目前现状的外部因素主要是,由于我国信用担保制度是以我国政策性融资担保为基础的。政策性融资担保机构无所谓利润盈亏,社会效益的最大化是其服务的最终目标。但这一目标不符合担保的高风险特性,极有可能导致担保规模膨胀,使担保变为产生社会福利的方式。同时,政策性融资担保机构在对中小企业进行信用担保时,基本采取封锁制度,审批严格,程序繁琐,使中小企业信贷渠道过于狭窄。而内部因素主要包括:中小企业自身的一些不完善,诸如:财务管理制度不健全;现金管理混乱;应收账款管理不善;存货累积过多;管理者认识不充分;缺乏管理绩效评价等方面所导致。四、解决当前现状的对策为了解决目前所存在的问题,我们主要从两个方面入手:针对外部原因,首先建立健全我国管理中小企业资金使用情况的制度。这需要进行以下工作:首先,大力发展中小金融机构。鼓励发展中小企业投融资公司,并给予其一定的政策优惠,以引导其向非上市中小企业参与股权投资。发展创业投资机构,利用市场机制,为社会资本进行风险投资提供良好条件。其次,健全中小企业融资风险防范机制规范发展中小企业信用担保体系,建立健全政策性担保资金风险补偿制度,提高政策性担保机构的担保能力和抗风险能力。[4]针对中小企业内部而言:需要从以下几个方面入手:1.拓宽融资渠道,改善直接融资;2.建立现金管理制度;3.优化资产负债结构,通过合理利用无息负债来缓解资金压力;无息负债中的流动负债包括自发性筹资的应付费用,商业信用筹资的应付账款、预收账款,银行信用的短期借款以及应交税费;[3]4.制定适当的信用政策,应从客户信用额度管理、合同管理方面入手着力解决;5.加强存货管理,制定岗位分工及岗位权限规章,推行零库存管理,减少资金占用;6.提高管理者素质,提高财务管理水平;7.提高营运资金管理水平的前提是提高管理者的素质。中小企业自身财务制度、管理制度的不完善是导致其营运资金管理存在问题的主要原因。完善的各项制度是一个企业的健康发展的重要前提,缺乏科学的营运资金管理,将会导致企业无法根据市场的变化,调整资金的投放比例,应收账款的发生和收回,存货的管理,还会影响企业生产产品的连续性,无法根据资金的持有量扩大企业生产、经营规模,拓展产品市场等。总之,中小企业自身健全的财务制度和管理制度是企业营运资金取得良好管理,企业长远发展的重要前提和保证。 作者:张涛 单位:甘肃政法学院 企业营运资金管理论文:中小企业营运资金管理 摘要:我国经济自改革开放以来,取得了持续、迅速的发展。其中,中小企业功不可没。目前,我国的中小企业大约有971万,占企业总数的99%以上,对我国GDP的贡献达60%,创造了近70%的进出口贸易额,向城镇提供了80%的就业岗位,为国家创造了65%的发明专利开发了80%的新产品。中小企业对我国的经济产业结构起到了支撑作用,是我国经济发展的必要力量和重要保证,对发展国民经济和稳定社会秩序起着相当重要的作用,但是,中小企业在市场竞争中总是保持着高失败率:2012年底,停产、歇业、倒闭的中小企业占中小企业总数的7.5%。[1]中小企业对营运资金缺乏科学有效地管理方案是导致其失败的重要原因。针对中小企业营运资金管理溃散,我将从融资渠道、现金预算,应收帐款管理,管理者水平提升等方面提供一些策略,为中小企业合理运转营运资金提供一些意见。 关键词:中小企业 营运 资金管理 一、营运资金管理的重要性 营运资金管理是指企业资产的流动性管理和为维护资本运营而进行的管理。营运资金管理包括两方面的内容:营运资金的筹资管理和投资管理。营运资金的筹资管理主要指企业通过资金转移机制实现更好的资金配置;营运资金的投资管理主要在于确定现金、应收账款、存货等营运资金的最佳持有水平。[2]然而,中小企业几乎都没有清晰的营运资金管理目标,同时,短缺的营运资本使他们对管理营运资本更加缺乏认识。2008年金融危机在全球爆发后,世界经济危机的不断蔓延,全球经济增速普遍放缓。对于我国来说,产品需求不断下降,出口增长率呈现放缓趋势,中小企业的面临着严峻挑战,能否生存下去将取决于营运资金管理的成败。 二、中小企业营运资金管理现状 (一)资金来源单一,经营运作困难 在中小企业的发展过程中,生产规模和商品数量上的扩张显著快于企业自身经营能力的提升,这种超越企业经营本质的发展必定导致资金来源的短缺和运营的困顿。因此,中小企业普遍采取负债经营策略,而这一策略的实施恰恰是财务危机产生的根源。虽然目前,我国为了完善中小企业融资环境,采取了一系列举措初步建立了较为多元化的融资渠道,然而,金融机构根据自己对市场、金融的理解开发出的产品,用于中小企业发展,调整信贷结构上时,还与实际情况存在着一段差距。所以,制约中小企业发展的首要问题是融资难。 (二)投资能力不足,缺乏持续理念 1.盲目投资,资金缺口大目前,一些中小企业对技术人才不具吸引力,人才不足,新产品开发就会力不从心。研发出的新产品在市场上没有价格优势或存在价值,有些产品的前期投入能够产生一定的经济价值和经济效益,但由于自身资本的匮乏,抗压能力弱,只要遇到市场危机,付出的投资将付之一炬。众多盲目的投资使得企业资金运转更加紧张。 2.管理薄弱,资金运营低效企业管理层没有意识制定出可持续发展规划用于企业的生产、经营和管理是中小企业成长迅速,但存续相对短暂的原因之一。仅仅追求实现短期投资目标、投资时盲目且分散化,这些投资方式都将势削弱企业有限的竞争力,进而造成资金运营压力。 三、造成现状的原因 造成目前现状的外部因素主要是,由于我国信用担保制度是以我国政策性融资担保为基础的。政策性融资担保机构无所谓利润盈亏,社会效益的最大化是其服务的最终目标。但这一目标不符合担保的高风险特性,极有可能导致担保规模膨胀,使担保变为产生社会福利的方式。同时,政策性融资担保机构在对中小企业进行信用担保时,基本采取封锁制度,审批严格,程序繁琐,使中小企业信贷渠道过于狭窄。而内部因素主要包括:中小企业自身的一些不完善,诸如:财务管理制度不健全;现金管理混乱;应收账款管理不善;存货累积过多;管理者认识不充分;缺乏管理绩效评价等方面所导致。 四、解决当前现状的对策 为了解决目前所存在的问题,我们主要从两个方面入手:针对外部原因,首先建立健全我国管理中小企业资金使用情况的制度。这需要进行以下工作:首先,大力发展中小金融机构。鼓励发展中小企业投融资公司,并给予其一定的政策优惠,以引导其向非上市中小企业参与股权投资。发展创业投资机构,利用市场机制,为社会资本进行风险投资提供良好条件。其次,健全中小企业融资风险防范机制规范发展中小企业信用担保体系,建立健全政策性担保资金风险补偿制度,提高政策性担保机构的担保能力和抗风险能力。[4]针对中小企业内部而言:需要从以下几个方面入手: 1.拓宽融资渠道,改善直接融资; 2.建立现金管理制度; 3.优化资产负债结构,通过合理利用无息负债来缓解资金压力;无息负债中的流动负债包括自发性筹资的应付费用,商业信用筹资的应付账款、预收账款,银行信用的短期借款以及应交税费;[3] 4.制定适当的信用政策,应从客户信用额度管理、合同管理方面入手着力解决; 5.加强存货管理,制定岗位分工及岗位权限规章,推行零库存管理,减少资金占用; 6.提高管理者素质,提高财务管理水平; 7.提高营运资金管理水平的前提是提高管理者的素质。中小企业自身财务制度、管理制度的不完善是导致其营运资金管理存在问题的主要原因。完善的各项制度是一个企业的健康发展的重要前提,缺乏科学的营运资金管理,将会导致企业无法根据市场的变化,调整资金的投放比例,应收账款的发生和收回,存货的管理,还会影响企业生产产品的连续性,无法根据资金的持有量扩大企业生产、经营规模,拓展产品市场等。总之,中小企业自身健全的财务制度和管理制度是企业营运资金取得良好管理,企业长远发展的重要前提和保证。 作者:张涛 单位:甘肃政法学院 企业营运资金管理论文:民营企业营运资金管理问题探讨 近年来,我国民营企业发展迅速,为优化我国的经济结构,创造就业等很多方面做出了不可磨灭的贡献,民营企业已经成为国民经济的重要组成部分。但也要看到,由于管理者素质的良莠不齐及企业自身规模的原因,民营企业的营运资金管理的确存在着诸多问题。一方面,我们要认真研究和吸取民营企业在营运资金管理问题上的经验与教训,另一方面,也要找到一种适合民营企业发展的营运资金管理模式,这必将对我国民营企业的发展产生深远的影响。 一、目前我国民营企业营运资金管理过程中存在的主要问题 (一)民营企业资金不足,融资难 民营企业的资金来源大多数是合伙投资,注册资本少,实力有限,规模相对较小,而其资金也多为投资人的家庭财富累积。而现实中的民营企业创业之初大都处于成长发展期,对于资金的需求量非常大,在其创立之初,大多技术水平落,经营业绩不太稳定,在财务制度上也不甚健全,再加上企业规模不大,可抵押的资产不多等等因素,使得融资难度加大。同时,在我国,缺乏专门为针对中小民企服务的金融机构,而大的金融机构在改进金融服务、开发适合民营企业发展的金融产品、调整信贷等方面还有缺陷。 (二)缺乏科学的管理方法,资金使用效率低 民企的投资人多为自然人,社会层次复杂多样,受教育程度也参差不齐。可以说,在民营企业,大多数还在沿袭传统的管理方式,缺乏先进的管理理念和科学的管理方法。加之民企负责人较容易构成“一言堂”,外行指挥内行。在资金使用方面,要么资金使用缺少计划性,过量购置不动产,贷款投资所占的比例较高,面临的风险也很大;要么将大量资金闲置,导致现金的管理成本和机会成本上升。 (三)应收账款账龄长,资金周转速度慢 许多民企为了争取客户,多采用赊账方式销售,然而由于催款不力等因素,导致发生坏账,或者即使收回,账龄也很长,这必然影响企业的资金周转速度。而不少民营企业的财务人员资本增值意识薄弱,在日常经营活动中更加偏重于现金交易,在结算上通常采取提早支取,延后结算的方式,造成了部分资金的浪费和闲置,使得机会成本加大,损失一部分利息收入和投资收益。 (四)不重视现金流量管理,营运资金波动大现阶段,大部分的民营企业对于日常现金流量的管理不够重视,资金波动很大。当企业发展势头较好时,盲目乐观,急于扩大生产规模,不能正确预估可能存在的风险。一旦企业外部环境发生变化,经营现金流不足以维持高企的经营成本时,或者是新项目投资回收期较长,收效慢时,或是原有业务资金告急、债务到期、财务风险加大等情况出现时,营运资金必然受到影响,且有可能阻碍到企业的正常运作。 二、加强民营企业营运资金管理的必要性 (一)营运资金管理是企业财务管理的重要内容 从企业财务管理的角度来看,营运资金是企业整体财务框架的组成部分,与多项财务指标密切相关。以流动资产为例,流动资产的整体规模及流动资产项下各项目所占流动资产总量的比例,就在一定程度上反映了企业管理层对于资产流动性、收益期望及风险预期的搭配。流动资产总额大以及速动资产占流动资产比例较大时,企业的流动性强,偿债能力较高,相应地,无力偿债的风险也就较小。 (二)营运资金管理贯穿于企业的日常生产经营活动 营运资金的管理还体现在企业的经营活动中,贯穿于采购原料、生产加工、成品销售及款项回收的整个过程。企业各个环节上的资金有无保证,决定了企业的各项生产经营活动能否顺利进行。企业应尽可能的加快存货的周转速度,缩短应收账款的账期,尽量延展应付账款的期限,这样,企业的变现能力就会大大提高,从而达到降低风险,增加利润的目的。 (三)营运资金结构的合理配置对企业可持续经营的重要性 许多企业由于经营不善导致资金链断裂,最终破产,究其原因,除了盲目扩张、管理效率低下外,很重要的原因就是没有考虑营运资金与长期资金的结构配置以及营运资金各项目之间的合理配置,造成资产、债务的结构性错配:大量的短期负债被用于投资长期的项目,导致企业流动负债高企,大大高于流动资产,生产环节上的资金无法保证。长此以往,企业便走入了恶性循环。靠高负债维持运转的企业,一旦无法再从银行融资,或银行因企业财务状况差而不愿将贷款延期,那么潜在的支付危机即刻爆发,最终导致企业破产。 三、改善民营企业营运资金管理的对策 (一)了解和掌握民营企业现金管理规律,解决民营企业融资难的问题 民营企业在成立之初,主要依靠个人投资的方式注入资本金,随着企业规模的不断扩大,企业的资金需求不断增大,而单纯依靠有限的内源融资往往无法满足企业需求,外源筹资就显的十分重要。因此,民营企业应充分利用商业信用和银行借款筹集短期资金。此外,还可以通过短期融资融券、寻找担保等方式融通资金。 (二)提高企业营运资金的管理效率,制定适合企业的管理模式 企业的发展离不开财务管理,树立正确的财务管理目标,对于企业的长期可持续发展是十分必要的。改变落后的财务管理观念,提高财务管理人员的业务水平。加强日常资金管理,协调好企业经营活动的各种关系,处理好短期利益和长远利益的关系。运用现代的财务管理理论及方法,配合业务部门制定适合企业发展的营运资金管理模式。随着市场经济的发展,我国的民营企业将在国民经济中扮演着越来越重要的角色,也必将在经济全球化的形式下面对更加激烈的竞争环境。而只有通过积极扶持民营企业,建立现在企业制度,运用科学的管理手段,加强对企业营运资金的管理,科学合理的使用资金,发挥资金的最大效率,才能更有效的促进我国民营企业的发展与壮大。 作者:张然 单位:圳市经易金业有限责任公司 企业营运资金管理论文:企业集团营运资金管理模式 摘要:营运资金的管理是集团企业财务管理的重要内容之一,它在集团企业财务管理中的地位非常重要,集团企业的资金链决定着企业的资金管理的效率。因此,关注营运资金的管理不仅能够有效控制和维持企业集团生产经营活动的正常运转,还能够保证企业集团财务安全的基本前提下不断提升营运资金的周转能力和使用效率,为企业集团获得更高的盈利奠定基础。本文将就我国企业集团营运资金管理模式中存在的问题进行深入剖析,并努力探寻解决问题的有效策略,以期为促进我国企业集团的发展提供有价值的参考。 关键词:企业集团;营运资金;管理模式;问题;策略 随着我国社会主义市场经济的不断发展和逐步完善,随着经济全球化发展进程的不断加快,企业集团的竞争环境变得日益复杂,这就要求现代企业集团必须尽量转变经营理念,树立全新的企业管理思想,加强对企业营运资金的管理,构建符合企业实际的营运资金管理模式。但是,纵观目前我国企业集团营运资金的管理现状,还存在资金分散、监管力度不够、资金的使用效率低下等问题。面对这些问题,大部分企业集团必须高度重视,这也是这些企业集团迫在眉睫的事情。因此,企业集团必须努力寻求和探索一种适合企业特点的运营资金的管理模式。我国市场经济的发展与建设起步较晚,企业集团作为一个全新的企业形态,我国学者与专家们在理论上还尚未对其形成一个规范的、统一的认识。目前,关于企业集团的概念可以从以下几个方面来表述:首先,企业集团是由若干具有独立法人地位的企业在统一管理的基础上构成的一个经济联合组织。其次,企业集团是有两个或者两个以上的具有独立法律地位的企业组成的联合组织,集团中的所有企业在经济上都必须接受集团的统一管理和统一领导。第三,企业集团是以资本作为连接的纽带构成的具有一定的规模的由母子公司、投资公司、其他成员共同构成的,以共同的章程作为经营基础的企业法人的联合体。 一、集团企业营运资金管理模式的类型比较 (一)营运资金项目管理模式 这种模式主要是建立在对资金流构成 要素分类基础之上的。资金流从构成要素的角度可以分为流动资产和流动负债两部分,在此状况下,可以将营运资金管理进行详细地划分,主要包括:应收账款的管理、现金管理、应付账款管理、存货管理等主要项目的管理。 (二)营运资金结构管理模式 这种模式主要是指流动资产项目和流动负债项目在资金流中所占的比例,这种模式主要是以企业集团的运营资金流由于时间的问题而发生的不同变化进行区分,该模式重点关注的是资金流在流动资产与流动负债之间的合理配置,关注的重点还集中在营运资金在不同项目之间的合理、有效分配的管理。另外,根据时间的特性对将流动资产进行进一步分类后可以分为:短时间内的流动资产和长期流动资产两类。如:季节性存货、销售旺季使得应收账款等这些均属于短时间内流动资产;长期流动资产主要是维护企业的长期稳定发展、企业必须的,即使是企业遇到的运营方面的困境时也不能全部动用的流动资产。同理,流动负债也可以分为短时间内的负债和自发性负债,如:企业为了尽快弥补短时间内的资金缺口而进行的负债就属于短时间内负债。企业为了维持正常的营业而产生的诸如应付职工工资等负债属于企业的自发性负债、是企业在经营过程中比较稳定的一项负债,如:应付税费、应付利息、应付账款等均属于这种自发性负债。 (三)营运资金渠道管理模式 该模式主要是建立在对企业整体的营运资金进行重新的分类基础之上的,将资金流根据所从事的不同活动进行分类,主要的内容是:理财资金、经营资金这两部分内容。对于经营活动资金我们还可以从资金与供应链之间的不同关系进行细分,即:材料采购渠道的营运资金、产品的生产渠道的营运资金、产品的销售渠道产生的营运资金这三部分。这种分类的方式比较全面地对企业集团的全部营运资金进行了划分,并且将营运资金在不同渠道中的分布状况表示出来,以便我们进行深入研究和探讨。 二、企业集团营运资金管理现状分析 (一)企业集团资金预算与执行环节的管理现状 很多集团企业在进行资金预算时已经充分考虑到企业集团的未来发展方向各职能部门的发展状况。但是,有的集团企业的总部在制定预算制度时总是忽略了预算的审核与监督体系,最后导致下属的各职能部门、分公司等的资金预算存在很大的随意性,并且缺乏准确性,同时,还有的分公司的资金预算和使用的过程中较为混乱,使得企业集团的资金预算形同虚设。正是由于各职能部门和分公司在资金预算方面的随意性和不准确性,造成企业集团总部的资金预算经常出现偏差。例如:某企业集团在2002年进行了改革后,其管理结构更加符合企业多元化发展的需要,企业集团在注重业务发展的同时却忽略了对资金预算的管理,在预算的编制方面、执行方面并未进行强有力的审核监督,最终导致企业集团的各分公司资金预算形式化严重,集团总部对资金的管控相对乏力、困难。但是,这种状况一直持续到2008年金融危机,使得潜藏于该企业集团的资金危机爆发出来,究其实质,当然存在外在的因素,但是资金预算的形式化是导致该资金危机爆发的主要原因之一。 (二)企业集团资金的收入与使用权限分配及监管的现状 目前很多集团都采用的是分权式管理的模式,各职能部门都是独自核算。集团将大部分财务控制的权力进行了下放,这一下放大大削弱了集团总部对各分公司的财务控制协调能力,这对于集团的财务控制和监督不利。作为集团的各分公司各自为政,特别是在资金使用方面十分混乱,很多集团的分公司为了能够尽快提升本单位的经营绩效,经常向集团总部隐瞒自己的真实收入、消费支出,对利润进行操控。随着我国社会主义市场经济的不断完善,在股份制改革大潮的推动下,我国企业集团的规模不断扩大,生产经营的范围不断增加并呈现出多样化的发展趋势,企业集团的业务范围也在不断扩张,企业集团的财产所有权和经营权得到分析,不同的利益主体之间存在着不同的利益关系。在这样的大背景下,集团总部与分公司的利益目标出现了偏差,也不再完全一致,如:有时企业集团的为了维护集团企业的整体利益很可能会牺牲分公司的利益;有时企业集团的分公司为了维护自身利益不惜损害集团整体利益的发展状况。在控制与监督方面,企业集团由于财务管理属于分权管理的模式,分公司与集团总部各自为政,很多企业集团并未构建在母子公司之间融会贯通的财务监控体系和制度,主要表现为:企业集团内部审计职能部门并未充分发挥其职能,内部审计流于形式,监管力度的严重不足最终导致过分分散的财权失去了制约;在监督控制的过程中,集团总部经常将主要注意力集中在对经济活动的事后评估与控制上,而对于事前、事中的控制与监督视而不见,资金管理松弛现象明显,可想而知,长此下去,企业集团必然会出现资源分散、整体优势下降的问题。 (三)企业集团的信息处理现状 目前很多企业集团并未构建集中的、统一的资金管理平台,而集团的总部只能通过各分公司上报的资金报表来对分公司的资金运营状况进行了解,这就造成整个集团不能够在第一时间及时、全面地了解分公司的资金信息状况。还有的企业集团虽然构建了统一的资金管理平台,但是资金管理系统和业务管理系统之间相互分离的,这就在集团总部与分公司之间形成了一个个不同的信息孤岛,集团总部对分公司的资金监管处于真空状态。我们再来分析信息的准确性,目前企业集团中财务信息严重失真,再加之有的分公司的财务人员综合素养不高、编制会计报表的方法不正确最终导致集团整体财务信息严重失真。 (四)营运资金管理评价体系的现状 目前,大多数企业集团都缺乏对营运资金管理绩效的评价体系,虽然有的集团企业的总部构建了相应的评价体系,但是营运资金的评价只是停留在对应付账款周转期、应收账款周转期、存货周转期等方面的评价上,这种评价体系是不完善的,对于业务流程中的营运资金评价是无效的。 (五)经营活动营运资金的管理现状 目前很多企业集团与分公司之间采取的是独立经营核算的模式,每个分公司中都已经构建了较为完善的供产销、运输、存储等流程业务,这种物业部门严重重叠的现象造成了企业集团资源的浪费,大大增加了资金的成本,也就降低了资金的周转速度。另外,还有的企业集团并未与上下游企业之间形成供应链联盟的形式,从而造成企业集团经营环境缺乏稳定性,资金链条缺乏稳定性,企业的资金链条管理风险增加等问题。 (六)筹资活动营运资金管理的现状 一般而言,企业集团的总部主要对企业集团的总体资金进行规划与整体协调,分公司根据企业集团总部的合理安排资金的使用情况,筹资业务是企业集团总部进行总体操作的,有的企业集团的分公司还可以根据自身的实际情况、自身灵活的特点进行小规模的投融资业务。从另一个角度来看,从企业集团的整体来看,筹资成本的增加也是必然的,分公司筹融资业务的发生也使得集团总部对分公司资金来源的使用情况掌握比较滞后,严重的还将影响到企业集团战略发展规划的实施。 (七)对外投资活动营运资金管理现状 各企业集团的总部与分公司相对独立的,很多分公司可以自行进行投资活动,这就导致企业集团的投资活动管理出现乱象,有的分公司由于缺乏专业的投资团队的指导、缺乏对市场的调研和评估,导致投资失败,严重影响了企业集团的整体利益。另外,企业集团只关注的是对业务活动的优化环节,对于集团中多余的资金管理并不重视,这就导致集团的资金管理效率不断下降,很多发展的大好机会尽失,这些问题都不利于集团的理财活动营运资金的管理。 三、企业集团运营资金管理模式的构建 (一)完善委派财务负责人的制度 首先,提升财务负责人的管理能力。在财务负责人委派制度中最难解决的就是“人”的问题。必须让被委派单位能够尽快接受财务负责人。因此,这就对财务负责人提出了较高的要求,如:要求财务负责人必须具备较高的业务水平,能够尽快胜任被委派单位的财务管理工作,并且能够在短时间内提升子公司的财务管理水平,使其真正发挥对企业的经营决策支持的职能作用。同时,还必须对子公司的发展出谋划策,为子公司的领导者提供有价值的财务数据依据。集团企业必须尽快在现有的情况下提升财务负责人人选的工作能力、业务能力、沟通能力、协调能力。财务管理工作不是单一的,需要子公司内部各部门之间的通力合作才能完成。对于被委派单位而言,财务负责人是外来人员,对于子公司的经营管理者而言,他们属于是“异己分子”,一旦发生利益冲突时就必须实现二者之间的良好沟通与协调。其次,尽快理顺人际关系。在一定程度上来讲,委派的财务负责人所代表的是集团企业的形象和权力,是对子公司的财务管理进行监督的。但是,我们必须提醒的是,财务负责人不能将这种身份状况视为“特殊身份”,应该尽快融入到子公司中并成为其中的一员,切忌不能以为自己是拿着“尚方宝剑”来的,自己的权利无限。第三,树立主动服务的意识,坚持财务管理原则。作为财务负责人,不仅要对集团公司负责,还必须在现有的条件下为子公司赢得最大的经济利益。因此,这就要求财务负责人必须在很多问题的处理上权衡双方之间的关系。事实表明,很多财务负责人所做的努力和工作并不能同时被总公司和子公司所理解、接受,很难在同一平衡点创立双赢的局面。因此,财务负责人在工作中不仅要坚持原则,还必须树立主动服务的意识。 (二)实现企业集团对子公司的资金监督管理 在会计基本理论中对会计管理活动的基本职能进行了准确描述:会计管理活动的两大重要职能主要包括反映和监督。在集团企业中采取财务负责人委派制度充分发挥了会计管理活动中的监督职能,从而实现了母公司对子公司所有经营活动的全过程、全方位、动态化监督。集团企业向子公司派出财务负责人,并对子公司的日常会计核算、财务管理等工作进行管理与控制,并以此为依据掌握子公司在经营管理中的最新财务数据和状态。从另一个角度来看,通过这种管理方式,集团公司的负责人能够对子公司的主要管理者的管理能力、管理效率进行充分了解。如:某集团企业向子公司委派了其财务部门的某一主管领导到子公司担任财务管理工作,被委派到子公司的财务负责人积极参与了子公司的经营项目决策、财务计划的制定,从而实现了对子公司财务状况的全面掌控。可见,该财务负责人能够在第一时间对子公司的实际运营状况进行掌控,能够对子公司的生产经营状况随时进行动态化监控,并在此基础上参与到子公司的经营管理过程中。 (三)建立资金池,实现对资金的集中管理提升资金使用效率 这就要求现代企业必须根据自身的实际情况对集团企业的资金管理流程进行重新调整,建立资金池管理系统。各分公司在集团的总部开设账户,所有的资金都必须经由集团企业总部进行统一处理,以此来降低各峰公司资金的存量。对企业集团资金进行统一管理可将资金用于分公司的日常运营,有效降低分公司的贷款金额,从而降低资金成本。形成集团资金池主要是实现了对资金的集中管理,也使得集团企业能够对多余的资金进行投资管理活动,从而提升了资金的使用效率、收益率。 (四)构建完善的资金考核系统 这就要求企业集团应构建系统的资金考核制度,确定资金考核指标体系。建立营运资金管理绩效指标,如:应付账款周转率、存货周转率、应收账款周转率等;建立营运资金管理绩效指标,如:采购营运资金周转率、生产渠道营运资金周转率、营销渠道的营运资金周转率等。这些资金指标体系的构建是一种立体式的资金考核指标体系,这样有利于集团企业对各分公司、下属各职能部门的最近管理状况进行及时、全面地掌控。另外,这样还能够帮助集团企业及时发现资金管理中存在的漏洞和薄弱环节。综上所述,企业集团营运资金管理的理念是应该将企业集团的整体利益放在第一位,在此基础上再根据集团企业内部的实际问题选择资金管理模式。财务负责人委派制度是一种新型的财务管理模式,实施委派制度能够产生众多有价值的意义。特别是在保证集团企业的财产流失、防止集团企业内部贪腐行为的发生、对集团企业的资产实现保值增值等都具有积极地作用。同时,对于完善集团企业的法人治理结构、推动企业改革的顺利实施有着重要的意义。 作者:汪姣姣 企业营运资金管理论文:出版企业营运资金管理问题及对策 【摘要】营运资金管理是出版企业财务管理的重要内容,是出版企业维持和调度正常生产经营活动所需资金的必要条件。强化营运资金的管理是出版企业适应市场经济,提高整体盈利能力,寻求稳健和可持续发展,增强内部优秀竞争力的内在要求。本文通过分析出版企业营运资金管理的重要作用和现阶段存在的问题,提出营运资金管理的对策,为出版企业实现战略目标提供思路。 【关键词】营运资金管理;业务流程;管理现金;预算制度;资本结构 一、出版企业营运资金管理的重要作用 营运资金是出版企业经营过程中用于日常运营周转的资金,是流动资产与流动负债的差额。营运资金管理就是对流动资产和流动负债的管理,从静态的角度讲主要是加强对货币资金、应收款项、存货和应付款项的管理;从动态营运的角度讲,是对货币资金收支、采购与付款、销售与收款、存货收发存等业务流程的动态管理与控制。出版企业良好的运营依赖于营运资金的良好运转,良好的营运资金管理可以避免不必要的资金占用,提高资金的使用效率和资金的运作水平,在日常运营控制中实现现金净流量的最大化,提高出版企业的整体盈利能力,实现企业价值最大化和长期可持续发展的战略目标。可见,强化营运资金管理在出版企业财务管理中具有重要的地位,是出版企业适应市场竞争,提高盈利能力,寻求稳健发展,增强优秀竞争力的内在要求。 二、出版企业营运资金管理存在的问题 (一)出版企业营运资金管理的范畴过于狭窄 出版企业将营运资金管理局限于对货币资金、存货、应收账款、应付账款等的管理,而不考虑预付账款、预收账款、应付职工薪酬、应交税费、其他应收款、其他应付款等其他营运资金,这类营运资金是生产经营过程中产生的,是不带息的,属于自动生成的资金,应归类为经营性营运资金,出版企业应当管好用好,并与银行短期借款相协调,以及时足额地筹集出版企业流动资产增长所需的资金。 (二)出版企业营运资金周转慢,效率低 一方面,由于出版企业图书销售采用赊销、分期收款等销售方式,经销商不承担销售风险,发行部先给经销商发货,图书销售后才回款,销售不好的图书还要退回出版企业。这种销售制度下,图书销量无法掌控,回款周期长,导致纸张材料和图书的资金占用成本高,并且产生大量的应收账款,图书退货率也居高不下,资产周转率低。另一方面,出版企业为了提高市场占有率,对图书销量的预测过于乐观,对图书印制的计划性不强,印数过大,而图书生产周期较长,由此造成生产成本和产成品图书长期大量占用资金,再加上图书滞销,导致资产周转困难,阻碍出版企业高速有效地发展。 (三)出版企业不重视对货币资金冗余和短缺风险的有效控制 出版企业在对货币资金的控制过程中,强调货币资金安全风险的控制,而对货币资金冗余或短缺风险、效率风险的控制不够,增加了出版企业的财务风险和经营风险,影响企业的可持续发展。当前,一些出版企业受国家和省级专项资金的扶持,货币资金较为充裕甚至过剩,形成现金冗余,增加了企业的机会成本,制约了企业的发展;而大部分出版企业由于与印刷厂、书店之间互相拖欠货款,造成货币资金周转困难,使用效率低,现金短缺,给企业经营带来了风险。 三、出版企业营运资金管理的对策 (一)从供应链管理的角度把控营运资金管理 营运资金较为科学的分类,应分为经营活动营运资金和理财活动营运资金。经营活动营运资金按其与供应链的关系分为采购渠道营运资金、生产渠道营运资金和营销渠道营运资金,从而能清晰反映出营运资金在供应链上的分布状况,有利于从供应链管理的角度加强营运资金管理。出版企业采购渠道的营运资金主要是购买纸张材料形成的应付账款和原材料存货;生产渠道营运资金主要是从图书的选题策划、编辑审稿到付印所发生的应付稿酬、编校费、策划费、制作费、印装费等;营销渠道营运资金主要是图书存货、销售图书形成的应收账款、预收账款、应交税费等。出版企业在生产渠道的占用资金较少,而采购渠道和营销渠道占用较多资金,因此,营运资金管理的重点应放在采购和营销上,通过追求周转效率提高盈利能力。理财活动营运资金是指交易性金融资产、短期借款等,这部分营运资金的管理主要是在保证出版企业经营活动营运资金需要的前提下保持资金的流动性和偿债能力。 (二)加强出版企业营运资金在业务流程中的管理 出版企业应在“供应商———出版企业———客户”这个价值链上进行营运资金的管理,加强在采购与付款、销售与收款的业务流程中对现金流的控制、跟踪与监督,从而控制采购环节和销售环节的资金占用。1.控制采购环节的资金占用。出版企业纸张材料占图书成本的40%~50%,占用了大量资金。传统的管理模式是纸张部门按图书出版的需求大量购进纸张存入仓库,在需要用的时候调运过去。伴随这一模式,进货决策失误时有发生,一些多年不用的纸张无法使用,却占用着资金,然而它实际上已经报废。因此,纸张部门应定期与印制部门、编辑部门沟通协调,合理安排纸张材料的采购计划,以销定产,以产定购,避免造成库存积压挤占资金。加强对应付纸款的管理是控制采购环节资金占用的另一有效手段。纸张部门应协同财务部制定付款计划,提高资金管理的计划性;利用出版企业的商业信用,适当延长付款期,并利用银行承兑汇票这种结算方式,减少纸张采购中的现金支付,在一定程度上抵消纸张材料对资金的占用。2.控制销售环节的资金占用。由于出版企业的特殊性,图书的发行多采取赊销的方式,并且赊销周期通常为一年。要控制销售环节的资金占用,应对以下业务加强管理。首先,要盘活资产存量,减少图书库存,这就要求从选题策划这个源头抓起。出版企业在进行选题策划时,应以市场需求为导向,通过读者和市场的反馈来预测选题的范围和方向,以敏锐的眼光和超前意识设计选题,经过充分的调查和反复的论证,出版适销对路的图书,提高存货周转率,避免库存图书滞销积压。其次,要加强图书存货的管理。发行部应根据不同地域经销商提供的市场信息,掌握图书的市场需求,为编辑和印制部门提供图书印数的决策依据,印制部门再结合图书印制经济批量的因素,按需印制图书,实现图书印数的科学性和准确性。同时,编辑人员根据图书计划出版的时间,与印制部门协同,合理确定图书印制时间,最大限度地缩短图书入库的储存期,以减少图书的资金占用。再次,要加强应收账款的管理。第一,在制定发行部门的目标责任考核制度时,将销售码洋指标和回款指标作为考核发行部门业绩的重要依据,以促进资金的回笼;第二,建立客户信用档案,对客户进行全面的资信调查,就偿付能力作出评估,并进行信用等级设置,对处于不同等级的客户实行不同的信用政策,以减少赊销后发生呆账、坏账、死账的风险;对超过核定信用额度的赊销,必须取得特别授权批准;第三,充分发挥信用折扣政策的作用,通过信用折扣政策鼓励客户及时回款;第四,对客户实施动态管理,依据客户的回款情况及时调整信用期限;第五,与客户建立良好的合作关系,及时取得图书销量和读者意见的反馈,调整不同地域畅销书、常销书、滞销书的销售比例,降低退货率;第六,规范对销售合同的管理,明确图书销售规模、销售折扣、结算时间、付款时间、退货机制等权利和义务。 (三)通过现金预算制度控制现金冗余或短缺的风险,提高资金的使用效率和效果 现金预算是出版企业现金流入流出的时间、金额的预算,包括经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量的预算。出版企业经营活动现金流量预算根据编、印、发各环节的预算计算得出;投资和筹资活动现金流量的预算需结合资本预算和融资活动等进行估算。在编制现金预算时,不仅要考虑外部环境变动可能带来的现金短缺风险,还要考虑采取措施努力提高现金使用的效率。通过远期现金收支预测计算出未来现金收入和支出计划,通过编制现金预算科学地决策现有的闲置资金能否用来投资,以及日常经营中负债融资的时间和金额。通过现金收支预算保持资金收支平衡,并通过对现金的来源和去向进行事前控制,使出版企业在预算期内的现金余额维持在更加合理的水平。编制现金预算后,出版企业应当严格按照现金预算的要求组织协调编、印、发等环节的资金调度,确保资金及时收付,实现资金的合理占用和营运的良性循环,并定期对资金预算执行情况进行综合分析,发现异常情况,及时采取措施妥善处理,避免资金冗余或资金链断裂。 (四)优化资本结构,适度负债经营 出版企业如果不考虑外部融资,只依靠自有资金,那么发展到一定时期就会遭遇瓶颈,因为没有外部融资,不能发挥财务的杠杆作用,就不能最大限度地实现企业价值最大化。出版企业应在充分考虑自身的发展战略、现有的债务水平及盈利能力的基础上确定融资策略。如果经营状况良好,资产周转快,现有杠杆水平较低,预期盈利水平足以偿付债务,那么负债比率可以适当高一些;否则,应放弃债务融资,以求稳健经营。综上所述,出版企业应基于对营运资金的供应链管理,将营运资金管理与业务流程相结合,融入现代管理的理念与方法,建立适合现代出版企业发展的营运资金管理模式,不断增强出版企业的优秀竞争力,为进一步深化改革做好准备。 作者:李岚 单位:青海人民出版社有限责任公司 企业营运资金管理论文:建筑施工企业营运资金管理研究 摘要:本文从我国的建筑施工企业营运资金管理现状出发,分析企业出现营运资金管理问题的原因,之后针对问题及成因,提出从合理确定资金结构、加强资金管控两方面来强化建筑施工企业营运资金管理的策略。 关键词:营运资金;营运资金管理;施工企业 随着经济社会的不断发展,许多先进的现代企业制度也如同雨后春笋般出现在企业中,企业的营运资金作为资金总量的重要组成部分,对营运资金的管理也给现代企业提出了新的标准和要求。随着建筑行业市场竞争的日益激烈,营运资金管理在建筑施工企业的资金管理链条中成为较为脆弱的环节,涉及面广,不确定因素增多,影响着建筑施工企业的抗风险能力和企业的生产发展能力。在这种情况下,建筑施工企业的营运资金管理成为当务之急,如何应对复杂多变的市场环境,采取先进的资金管理模式成为企业面临解决的问题。 一、我国建筑施工企业营运资金管理现状 (一)营运资金及其特征 营运资金,也被称为营运资本,是指企业在日常生产经营过程中,用于产品的生产、销售,参与生产经营全过程的短期周转资金。狭义的营运资金就是某特定时点内,公司的流动资产与流动负债之间的差额,也被称为“净营运资金”。广义的营运资金,其构成结构为企业拥有的现金、可转让债券、应收账款、存货等,是公司在一定时期内的全部流动资产。营运资金具有以下四个特征:1.变现性强。企业拥有非现金形式的可转让债券、应收账款、存货等,可变现能力强,能够较为快速地满足企业的短期资金需求。2.流动性强。企业拥有的营运资金可以借助于开展短期的筹资活动得到。3.来源多元化。营运资金的来源包括两种渠道,即短期筹资和长期筹资。短期筹资一般会通过短期借款、短期融资、票据贴现等方式实现。4.资金规模不确定。企业拥有的流动资产、流动负债容易受到内外部环境影响而发生数量上的波动。 (二)建筑施工企业营运资金管理的现状 由于建筑施工企业自身特点,企业下属项目、分支机构的营运资金管理往往缺乏体系,企业不能对营运资金的流动实现实时监督,也就加大了企业的财务风险。或者对于一些大型施工企业集团来说,可能有些分子公司的营运资金充足,而有些分子公司的营运资金匮乏,综合整个集团来看,营运资金的分配不够合理。当前我国的建筑施工企业营运资金管理现状可以从以下方面来看:1.企业营运资金结构不合理首先是一些建筑施工企业通过银行借款等负债融资方式进行企业筹资,这样的方式确实能够暂时缓解企业资金现状,但长远来看问题重重;其次很多建筑施工企业的固定资产投资比例较高,没有合理考虑投资活动对营运资金的占用;再者一些建筑施工企业对于采购方面缺乏合理规划,也会导致营运资金周转出现问题。2.工程款拖欠和工程垫资问题严重造成营运资金短缺工程垫资施工和拖欠施工企业工程款问题是当今建筑市场上普遍存在的现象,很多建筑施工企业为了在建筑市场中抢占市场份额,或是其他一些原因限制,往往会采取垫资施工的方式,拖欠施工企业工程款也就在这种前提下出现了。为了达到发包方的条件,垫资施工的企业不得不将大量营运资金投入进去,最终会形成大量应收账款,若是应收账款不能及时收回,就可能会带来营运资金短缺问题。3.营运资金使用不合理营运资金的重要性目前已经被建筑施工企业所认知,所以企业会在费用开支及资金使用上制定详细计划,虽是如此,但计划的执行情况却不容乐观。施工企业受其产品特殊特点所限,施工周期较长,环境复杂,往往不能按照既定计划进行营运资金管理。 二、建筑施工企业营运资金管理问题的原因 (一)行业规范程度较低 虽然目前我国关于建筑施工行业的各项规范和制度逐渐完善起来,但整体规范程度还是较低,压级压价、垫资施工、工程款拖欠等问题不断发生。而建筑施工企业的工程项目往往投资大,建设周期长,一些项目前期资金充裕,后期却资金短缺,这时若是根据业主要求进行垫资施工,就会导致企业的生产经营、经济运行等出现问题。因此,行业的规范程度较低严重影响着企业营运资金管理水平的提升。 (二)企业盈利水平较低 建筑施工企业的利润率相较其他企业来说着实不高,主要是因为我国的建筑施工企业还没有走向精细化管理,施工项目更是实行粗放式管理,部分项目的分包单价远低于中标合同价,责任成本管理没有完全落实,分包工程量的清算及材料消耗、资金支付管理等失控。 (三)缺乏营运资金管理平台 有些建筑施工企业虽然拥有较为充裕的货币资金,抗风险能力也较强,但是由于企业规模较大,货币资金分散在不同层级的下属公司或项目部,分属于多个不同的资金账户,缺乏资金的集中归集管理,货币资金流动性较弱。或是企业虽然建立了财务制度管理平台,但是平台的功能有效,仅局限于财务流程管理、财务报表申报等,对于资金的调剂功能还比较欠缺,所以对资金的管控能力相对较弱。 三、营运资金管理的强化措施 (一)合理确定营运资金结构 面对建筑施工企业中存在的营运资金结构不合理问题,可以从以下方面展开强化:1.优化资产结构。将企业中的存量资产变为活动资产,提升存量资产的使用效率,通过全面清查存量资产,将闲置的资产采用出租、出售等方式加速资产的流动与变现,并用存量资产变现的资金填补流动资产,以此使得企业资产的构成比例发生变化,进行提升企业的营运资金管理水平。与此同时,企业还应当综合自身考虑,权衡流动性与效益型,根据生产经营需要和债务偿还需要合理安排流动资产的存量,优化企业资产的结构比例。2.调整负债比重。建筑施工企业中普遍存在资产负债率高的问题,上文已说明原因是由于不少业主要求建筑施工企业垫资施工,还因为企业通过举债经营利用杠杆效应,为企业创造额外收益。但企业在选择负债程度时还必须综合自身情况考虑,根据企业当前发展情况,权衡负债程度的风险性和效益性,防止财务杠杆效应没利用好,反而给企业带来更大的负担。3.合理确定债务期限。长期筹资虽然比短期筹资需要负担的财务费用高,但风险却比短期筹资低,因此企业在流动负债的结构性管控中,应当权衡风险和获利能力一起考虑,尽量选择风险最低,获利最高的负债构成比例。这不仅能够合理发挥财务杠杆效应,减少企业的财务费用,还能够提升企业的安全性,提升资金使用的成本效益。 (二)加强资金管理 怎样加强企业的资金管理,提高资金的运作效率,这就需要企业加强对存量资金的管控。1.建立健全营运资金管理制度。健全的营运资金管理制度,包括营运资金预算制度、内部控制制度、人员培训制度、内部审计制度等。企业在编制营运资金预算时,需要以各个部门的实际情况为基础,与各个部门进行有效沟通,将资金的预算落到实处。资金预算执行时,还需要结合企业的相关考核制度,并对预算的执行情况做到及时监督考核,确保预算的合理执行。内部控制和内部审计制度在营业资金管理中发挥了相当重要的作业,是与营运资金管理预算制度相辅相成的,通过这两项制度,能够对财务进行合理有效分析,尽快提出相应的解决方案。2.建立资金集中管控平台。建立资金集中管控平台,加大资金集中管理力度,这对于集团型施工企业来说非尤其必要。企业可以建立统一的结算中心,在专门银行开立结算账户,集中管控母子公司的现金收入。3.其次要加强对资金流向的实时监控,尽量实现货币资金存量与营业收入同步增长的情况;再者需要拓展融资渠道,加强与金融机构的合作,尽可能地获得低成本、可持续的外部融资。 作者:栗敏 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理策略 摘要:随着社会的发展,对企业制度进行改革的进程也在不断深化,而营运资金作为促进企业发展的主要因素,如何进行高效的企业营运资金管理就成为了工作人员的主要工作内容。本文立足于当今的时代背景,从企业营运资金管理的现状出发,运用理论与实践相结合的方式,提出了系统、完善的企业营运资金管理策略,供广大工作人员参考。 关键词:企业营运;资金管理;研究 一、引言 现阶段,我国的企业制度改革进程正在不断深化,与之相对应的金融体制改革也开始被提上了日程,企业对日常的财务控制特别是营运资金管理的水平高低对该企业所制定的战略目标最终是否能够成功实现具有非常重要的意义,而作为企业的可利用资金中流动性最强的部分,营运资金能够在很大程度上对企业的发展产生影响,因此,加强企业对营运资金的管理能力可谓是大势所趋。 二、企业营运资金管理的现状 1.流动的营运资金不足。现阶段,企业普遍存在自身流动资金不足的问题。资金做为当今社会资源的主要构成部分,出现不足或紧缺的现象是无法避免的,而营运资金作为资金的一部分,必然也会面临着相同的问题,但是,由于当今社会的资金紧缺问题过于严重,已经对各行各业的资金运转产生了严重的影响,而作为维持企业基本运行的营运资金,若出现营运资金不足的情况必然会影响企业的日常交易,因此,对企业营运资金管理进行研究和改革迫在眉睫。2.营运资金的低效运营。2.1营运资金的流动速度缓慢。由于营运资金的流动速度缓慢,企业在运行的过程中不得不被迫向外界借入大量的流动资金用以周转,而所借资金的利息又在一定程度上增加了企业的运行压力以及亏损情况,导致企业营运资金在进行周转的过程中出现恶性循环。2.2应付账款在使用率上具有较大差距。通常情况下,企业应付账款的周转时间越短,则代表了该企业对账款进行偿还的能力越强,但是在我国,由于针对企业所构建的信用体系尚且存在缺陷,这就导致了部分大中型企业会由于自身在企业信用等级方面存在的优势,而过于依赖运用应付账款进行自身的融资,小型企业则由于自身诸多原因的制约,很难获得相应的商业信用,以上都是导致无法将应付账款进行企业融资的效果在各企业得到最大化利用的主要原因。3.营运资金的管理弱化。3.1对应收账款的控制较松。对一定比例的企业而言,自身业务收入的持续增长并没有带来与之相应的利润增长,出现这种情况的主要原因在于,在同一时期内应收账款的数额增长的速度更快,而且由于账龄的构成结构越发恶化,最终导致企业在经营的过程中出现净现金的流量为负的情况。3.2企业的存货过多。我国的企业对存货进行管理时,大部分企业均是凭借自身的相关经验,没有切实可行的存货计划,同时也极少定期针对企业的存货情况进行检查,导致存货的资金在企业营运资金中所占的比例过大,最终出现资金周转速度迟缓甚至停滞的情况。 三、企业营运资金管理的策略 1.改善企业环境。1.1完善金融市场。针对金融体制进行改革,以对银行的工作效率进行改革为基础,创造良性资本市场,并且在此基础上对投资的工具和形式进行拓展。这意味着一个企业在较短的时间内进行筹资的能力将要以金融市场对该企业的评价为主要标准,这就需要企业及时适应该变化,并且结合自身的实际情况采取相应的政策和措施,以此增加企业资金的流动速度。1.2明确政企关系。在对企业的制度进行改革的同时,需要进一步对社会财政体制进行改革和完善,为企业的发展以及资本的积累奠定良好的基础。与此同时,还需要通过对企业科学合理的治理结构进行有效利用,通过对企业内各个部门的相应职责和权利进行明确划分,最终实现企业进行自主理财的目的。1.3对企业进行利润分配的原则进行规范。由于以承包型企业为主体的部分企业过于关注眼前的经济利益,从而导致巧立名目、乱发奖金等情况的发生。想要解决这一情况,就需要企业以当今社会流动资金紧缺的情况为出发点,在进行利润分配时需要贯彻落实积累优先这一原则,首先满足生产经营过程中的需求,在此基础上再在投资者之间进行税后利润的分配。2.增强企业管理。第一步,企业应当针对自身的实际情况做好营运资金的使用计划,通过事先对需要使用营运资金的流动项目进行归纳和整理,在最大程度上消除对营运资金具有不利影响的消极因素;第二步,根据营运资金的特点建立起相应的管理考核机制,以此加强企业对营运资金进行审计的力度和效率;第三步,加强对营运资金进行管理的相关制度的建设和完善,做到对营运资金进行合理、有序、科学的管理,从而提高管理的能力和水平;第四步,加强企业对于自身的财务状况进行预算的能力,通过提高对于财政风险的预测和解决能力,提高企业最终的运行效率;第五步,提高工作人员的综合素质和能力,这是由于现阶段我国大部分的企业在进行营运资金管理的过程中,所聘请的工作人员缺少相对来说系统、全面的管理知识和能力的培训,这对于提高企业的营运资金管理能力是非常不利的,只有通过对工作人员进行定期培训和考察,提高其综合素质和能力,才能够从源头处提高企业营运资金管理工作的质量和效率。3.控制投资规模。固定的资产投资对企业营运资金的占用比例较大,但是对这一部分的资产进行回收的过程则是以分次回收的形式实现的。由于对固定资产进行回收的过程是极为缓慢的,因此,这就要求工作人员在进行固定资产的投资前,应当根据该资产进行回收时的实际情况有针对性的进行投资规划,避免由于过于追求企业投资的规模大小,而影响企业营运资金正常流通的情况出现。4.调整资金结构。结合我国现阶段的国情,企业在对自身的资金结构进行调整时,需要从以下几个方面加以注意:其一,科学、合理的安排企业自身固有资金和负债的结构,以流动负债的特点为依托,通过对流动负债的合理运用使其满足流动资产自身所固有的波动需求;其二,在企业通过对自身进行外延扩大以实现再生产的目的的时候,需要工作人员在对固定资产进行投资的同时对流动资金进行一定比例的落实;其三,由于企业资金流动过快会导致流动资产的大量置存,这对于企业的发展是非常不利的,因此,为了避免上述情况的发生,就需要工作人员对流动的资产和负债间的关系进行准确的分析,以二者合理的关系比例作为基础,在最大程度上降低由于资产具有流动性而导致的置存损失。5.加速资金运转。能否合理、高效的对企业营运资金进行运用是企业能否获利的关键因素之一。由于流动的资产和负债在循环和变形的过程中所产生的获利即为企业在运行过程中所获得的利润,所以,企业获利主要依托于企业营运资金不断运动,而获利的多少则与营运资金的周转时长密切相关,在企业产品盈利水平不变的基础上,将营运资金的周转时长缩短一半,那么,企业的获利将会以相同的比例进行增长。 四、结语 综上所述,作为企业发展壮大的主要影响因素,如何对企业营运资金进行有效管理是当前的时代背景下企业工作人员需要解决的首要问题。由于企业在进行营运资金管理的过程中存在资金不足、运营效率低等诸多问题,这就需要工作人员针对我国国情以及企业自身的实际情况,有创造性的对管理工作的形式和手段进行完善,通过促进企业经济的发展,达到加快社会经济发展的目的。 作者:刘涛 单位:中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理思考 一、企业营运资金管理存在的问题 1.营运资金流动性不足企业的生存维系于营运资金的管理。企业营运资金的主要来源有自有资本、投资融资、银行贷款。目前偏紧的金融政策致使企业获得金融机构贷款或融资难度进一步上升。金融机构不断调整上浮利率,加重了企业的负担。一些企业盲目投资扩大生产引起资金周转不灵,生产资金不足,严重的甚至会引起资金链条断裂,这些都直接影响企业的正常运作。 2.营运资金周转效率低下企业非理性投资、应收账款形成的坏账、存货资金积压严重等等,都将占用大量流动资金,使得不良资产比重增大,资金周转缓慢,导致资金流动质量下降,利润降低甚至亏损。可见资金的运作效率关系到企业的生存与发展,企业必须加强管理,提高资金的流动质量和周转效率。 3.流动负债使用率过高现在企业都知道利用负债的杠杆效应,降低企业财务风险,企业在一定范围内利用负债,通过财务杠杆可以获得额外利益。当市场环境、企业经营状况较好时,企业适度负债可以发挥财务杠杆效应,增加企业收益。财务杠杆利益的实质是企业投资收益率大于负债利率。但是一些行业的高负债经营,潜在的风险更大,一旦市场不景气,就会出现资金链断裂,生产经营难以维系的局面。所以,应保持适当的资产负债率。 二、完善企业营运资金管理的措施 1.调整资金结构(1)合理安排自有资金、长期负债及流动负债的比例。灵活运用各类短期负债以满足流动资产之需要,合理安排银行承兑汇票签发量,避免因还款日集中对流动资金周转造成太大压力。同时合理利用应付账款的付款周期等。(2)避免过分追求流动性而大量留置流动资产。确定合理现金持有量,提高流动资产的周转效率。(3)严禁因扩大生产规模,将流动负债用于长期投资。目前许多企业在扩大规模时,在固定资产投资没有取得长期借款,急于投资,严重占用生产流动性资金,致使企业在宏观市场不景气时,陷入经济危机。 2.提高资金管理水平(1)对资金实行严格的计划管理。借用银行现金平台网络管理,通过将所有的收入账户每日统一划款至专门账户,然后按照审批的资金使用计划,按各部门所需资金量进行划拔。(2)对应收账款的管理措施。一是建立严格的赊销审批制度,二是制订合理的赊销方案和结算方式。企业可以根据客户的获利、偿债能力和资信状况来选择恰当的结算方式,加强对应收账款的管理。(3)对存货的管理措施。利用先进的计算机管理系统对存货进行科学、高效的集中管理,建立原材料、产成品等的储备定额,通过信息化控制降低存货资金,加快资金周转。存货管理建立定额,看似简单,但实际操作起来内外部影响因素非常多,主要受采购环节的市场价格和供应量的影响;生产环节的产能,销售环节的市场供求等因素,变化较大时,定额的制定必须充分调研判断。 3.加强预算管理企业资金预算是企业全面预算的优秀,实施全面预算管理最主要的还是资金预算管理。加强营运资金预算体系有以下方法:一是管理者积极运用信息手段,加强企业财务集中管理,实现公司资金的统一调度和安排。企业可设立结算中心、核算中心、稽核中心等部门,实现财务系统集成化、网络化,使资金得以良好运作。二是将预算控制的管理理念贯彻到总体方案中。通过资金预算可以预测各期间现金流量情况及资金需求,这样能有效控制整个集团的资金支出及资金运用,真正实现公司资金的统一调度和安排,提高资金使用效率,最终提高企业的经济效益。综上所述,通过加强营运资金管理,优化公司营运资金结构,提升资金使用效率,才能促进企业的健康发展。 作者:李军单位:宝钢集团新疆八一钢铁有限公司财务部 企业营运资金管理论文:企业营运资金管理探讨 【摘要】营运资金的概念是在1993年我国会计制度与国际接轨后被引进的,许多企业对营运资金管理的重视程度还仅仅停留在概念上,管理的方式和手段与发达国家的企业相比存在较大差距。然而,自2008年美国次债危机之后全球经济陷入低迷,国内许多知名企业一夜间资金链断裂面临破产,使越来越多企业管理者发现营运资金管理对降低企业财务风险、决策投融资战略、提高盈利能力等方面发挥着巨大作用。李嘉诚指出“一家公司即使有盈利,因现金流是负数也会破产,一家公司的营运资金处于良好状态便不容易倒闭。”本文从目前国内企业营运资金管理的现状和存在的各种漏洞着手,结合案例分析,提出几点改进建议,希望能够对企业提高营运资金管理效率起到积极作用。 【关键词】营运资金;财务风险;资金效率 营运资金好比企业的血液,正常的血液循环是生命延续之必须,营运资金又好比润滑油,有了它企业这部大机器才能运转起来,拥有匹配的营运资金数量是企业发展的鲜活原动力。企业应结合国家政策指引、整体经济形势和所在行业特点等外部环境,借鉴先进的营运资金管理经验,总结自身管理观念落后、资金匮乏、销售不畅等内部因素,深入分析本企业营运资金管理中存在的问题。 一、营运资金的概念及管理范畴 (一)营运资金的概念 营运资金,也叫营运资本。广义的营运资金又称总营运资本,是指一个企业所拥有的流动资产和流动负债的总和,具体包括应收账款、存货、其他应收款、应付票据、预收票据、预提费用、其他应付款等占用的资金。狭义的营运资金又称净营运资本,是指某时点内企业的流动资产与流动负债的差额。本文所述及的营运资金是广义的营运资金。 (二)营运资金管理的范畴 从传统的会计角度分析,营运资金是流动资产与流动负债的差额,如果差额为零,则表示流动资产恰巧由流动负债这样的短期融资支持,是理想状态;如果差额为正数,则表示部分流动资产是以长期负债或所有者权益的一定份额为其资金来源,降低了企业的盈利能力;如果差额为负数,则表示短期融资用于了长期投资,企业财务风险加大。然而,这种传统会计理念已不能满足现代企业管理制度对财务管理的要求。本文所倡导的营运资金管理是流动资产与流动负债管理的总和,在这里“总和”不是数额的加总,而是关系的反映,使财务人员认识到对营运资金的管理涉及流动资产与流动负债两个方面的问题。 二、我国企业营运资金管理现状 (一)流动资金不足 任何企业要发展壮大,都离不开充足的资金支持,无论是长期投资还是维持日常经营,都要有一定的流动资金作为保障,所以企业普遍存在资金需求是一种常态。然而,目前我国企业对流动资金的紧缺状况已超出了正常区间,构成高财务风险运营的畸形成长。我国企业营运资金短缺是各项外部因素和自身因素长期交织作用的结果。一是外部因素,低迷的全球经济、紧缩的货币政策、加剧的通货膨胀、激烈的市场竞争等问题突出。二是内部因素,粗放式发展和盲目投资造成投资收益率过低,缺乏优秀技术和产品竞争力使销售利润率不高,已严重影响企业的造血功能,与此同时缺乏对营运资金的重视和管理,因资金链断裂而面临倒闭破产的企业比比皆是。 (二)流动资产周转缓慢,不良率较高 面对激烈的市场竞争和盲目扩张带来的产能过剩,许多企业只注重提高市场占有率和销售业绩,给予购货方宽松的商业信用成为了增加销售额的砝码。但是,缺乏对商业信用的有效管理,导致应收账款余额居高不下、报表有收入却无现金流入、贸易对手间相互拖欠货款,最终体现为流动资产周转缓慢不良率较高。此外,因为缺乏对产品结构不合理信号的敏感度,导致市场竞争力差、技术落后、甚至被消费者淘汰的存货不断积压,占用了企业大量流动资金。举例来讲,国内知名家电企业康佳集团,其主打产品康佳牌彩色电视机更是家喻户晓,市场占有率较高,发展势头良好。然而,2001年企业出现了自1992年上市以来的首次亏损,究其原因就是彩电产品的盲目生产和过剩积压。2001年康佳集团为摆脱存货积压带来的营运资金匮乏,不得不断臂求生,大幅度降价清理彩电库存,企业为此付出了沉重的经济损失。 (三)负债结构不合理,信贷资金依赖性大 负债结构不合理,主要体现为资金筹措的期限与资金使用的期限不匹配,如长期资本用于流动资金,虽偿债压力小,但财务成本高、资金使用效益低;如短期融资用于长期投资,即通常所说的“短贷长投”,通过短期的银行流动资金贷款投资到中长期项目,虽利息低,但给企业带来非常高的财务风险,甚至资金链断裂直至破产,危害巨大。信贷资金依赖性大,这方面不同类型的企业有不同的形成原因。国有企业的高负债是在我国社会主义特色市场经济探索中逐步形成的。1985年国有企业面临计划经济向市场经济的全面转轨,从资金由财政直接拨款,到基本建设投资全部改为银行贷款,实行“拨改贷”。这样老国有企业的各项新投资项目和新设立国有企业的建设资金全部变为银行信贷资金支持的负债经营,因此形成了国企高负债率的现状。而对于广大民营企业,融资难一直是困扰企业发展的瓶颈,对于来之不易的银行贷款,又因为自身获利能力和抗风险能力较弱,仅能维持支付贷款利息、归还贷款本金几乎不可能。银行被绑架成为企业的衣食父母,但凡银行“收贷”则意味着“断奶”,民营企业很可能因此一命呜呼。民营企业因为缺乏对营运资金的规划管理,造成资金筹集与实际运用不匹配、到期偿债与资金安排错配,体现为银行贷款逾期、挂息等违约结果。因此,银行更加不敢给民营企业贷款,桎梏了企业发展,形成恶性循环。 (四)营运资金管理观念弱化 多数国内企业对营运资金认识不深刻,缺乏行之有效的管理措施和专门人才。财务部门仅注重记账算账报账的传统职能,而忽视财务管理工作,对现金持有量、应收账款账龄分析、商业信用分类管理、存货绩效管理等先进理念接受缓慢,对短期融资到期偿债风险认识不足,甚至导致财务危机,这样粗放式的管理模式不利于现代企业在激烈的市场竞争中生存,亟待解决。 三、对提高企业营运资金管理的几点建议 企业要提高营运资金管理水平,首先主观上应对其足够重视,措施上应配备专门人员和软硬件工具。在对本企业和所属行业历史数据做出深入透彻分析后,选择适合本企业的营运资金管理模式。以下就此提出几点建议。 (一)确定合理的营运资金持有量 充分运用财务预算理论和工具,立足企业全局、构建科学的预测体系,进而确定合理的营运资金持有量。首先建立全面预算制度,使企业的各项活动都在预算指导下进行,尽量避免盲目性和随意性。其次按月编制现金收支计划表,主要依据销售合同的付款条件确定现金流入量和流入时间,根据采购合同和投资项目等预测现金流出量和支付日期,测算出现金盈余或缺口。如有现金盈余,可向管理者建议短期投资,以提高资金收益;如有现金缺口,应立即向管理者汇报,并建议资金筹措方式,如通过关联公司拆借、银行贷款、银行承兑汇票贴现、出口押汇等方式及时解决,避免出现财务风险。 (二)提高流动资产、流动负债的周转率和质量 1.加强采购供应管理。商业信用是财务成本较低的短期资金筹措方式,据统计约占企业流动负债的30%以上。当企业应付账款账期比应收账款账期长,那么销售额越高,通过商业信用从供货商那里获得的无息资金就越多,企业的营运资金就更加宽裕。因此采购部门在与上游客户谈判付款条件时,应尽量拉长付款期限,在不损害公司信誉的前提下,借力发力,尽可能多得利用别人的钱赚钱;还应权衡使用商业信用的机会成本,即是否享受现金折扣;另外要争取稳定的供货商,建立长期合作。2.健全存货管理制度。管理者应对存货状况做到心中有数,这需要对存货需求量进行预测。销售部门作为起点,参考历史数据和既定销售合同编制准确的销售月计划;生产调度部门作为承上启下,按照销量排产,编制月计划完工产品所需材料清单;采购部门作为执行者,编制月采购计划,按需采购,三个环节通力配合,目标达到最低存货持有量。3.加强应收账款全面控制。首先,对应收账款的清欠工作应作为销售部门的重要考核指标,做到结算手续完备,防止一旦发生诉讼缺乏法律依据。同时要严格把控销售合同的信用期,规范撰写合同、明确信用条款,学会用法律武器保护自己。其次,财务部门应作为应收账款的主要管理部门,建立应收账款账龄定期分析制度和风险叫停机制,派专人负责对客户商业信用履约情况统计分析,为管理者和销售部门制定销售回款政策提供决策依据。 (三)优化负债结构,拓宽融资渠道 企业应从自身实际情况出发,参考行业经验,综合考虑盈利能力、偿债能力、财务成本和控股要求,理性选择股权融资或债务融资,合理安排流动负债与长期负债,在满足企业经营发展的同时,将财务风险降低到可容忍的范围内。优化企业资产负债结构应选择风险与收益适中的策略,达到长期资产投资应由长期融资方式解决,如股权投资或中长期贷款等;流动资产投资由短期融资方式融通,如短期借款、商业信用、贸易融资等。在鼓励金融创新的大环境下,企业应解放思想、拓宽思路,充分运用各种渠道筹集营运资金。企业筹措资金的渠道除了股权融资,还有债向融资,包括融资租赁、银行贷款、票据贴现、商业信用等多种形式。每种筹资方式各有利弊,企业应根据自身需要合理选择,只有适合的才是最好的。HS公司作为我国浓缩苹果汁行业领军企业,在利用金融衍生产品短期融资方面给我们做出了很好的榜样。HS公司利用自身的资产实力和品牌信誉,以提供担保的形式为上游果农提供银行借款担保,同时HS公司开出的原料收购单据即为果农向银行申请贷款的凭证。供应链融资解决了HS公司需要用现金向果农收购原材料的营运资金压力,实现了在次年非生产榨季,公司营运资金压力减小时,再向果农支付原料款,由果农偿还银行贷款的和谐发展模式。 (四)吸收先进的营运资金管理理念、开拓产业链管理模式 为强化营运资金管理,企业应积极采用先进的VMI、JMI等库存管理方法。JMI库存管理策略打破了传统的各自为政的库存管理模式,体现了供应链的集成化管理思想,使上下游企业建立起权责利平衡和风险共担的库存管理模式,体现了供应商联盟的新型企业合作关系。苏宁电器集团作为中国家电连锁巨头之一,2007年率先采用JMI存货管理体系,即供应商根据苏宁电器每日提供的商品销售信息和库存情况,替苏宁电器下订单补货。通过使供应商获得的需求信息与实际消费市场中的顾客需求信息协调起来,供应商可有效排产,苏宁电器可保持低库存运行,从而提高整个供应链的服务水平、降低营运资金需要量。 综上所述,营运资金作为企业经营和发展不可或缺的新鲜血液,广大企业应对其重要作用和巨大影响给予高度重视和积极应对,应从根本上提高对营运资金的认识。此外,通过借鉴学习国内外先进的营运资金管理理念和成功案例,结合本行业及企业自身特点,因地制宜地真正管理好营运资金。这样才能尽快与国际先进财务管理理念接轨,增强企业优秀竞争力,维护经营安全,达成经营目标,做大做强。 作者:赵欣婉 单位:天津中财小额贷款有限公司
区域经济不平衡发展原因分析:河南省区域经济发展不平衡性研究 摘 要:为了促进区域经济协调发展,国务院出台的《关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》,河南省作为中部六省之首,其发展思路和速度直接影响这一战略的实施。由于河南省内各地区的政策、经济、资源、人文、地理等因素的影响,地区间存在着明显的发展差异。本文通过对河南省经济发展水平进行综合分析,找出影响经济发展水平的因素,并提出对策建议。 关键词:区域经济;因子分析;经济辐射 作者简介:张晓华,郑州大学西亚斯国际学院商学院讲师,硕士,研究方向:区域经济与数理统计。 河南省作为中部六省之首提出了“中原崛起”的战略,之后,国务院2011年9月28日出台的《关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》,“中原崛起”又一次成为舆论关注的热点话题。然而,作为重中之重的河南省,由于内部政策、经济、资源、人文、地理等因素的影响,各地区之间存在着明显的发展差异,这不仅直接影响到全省的经济发展和人民生活水平的提高,而且对中部地区乃至全国的经济发展也产生了一定的影响。如何准确的对河南省经济发展水平进行综合分析,找出影响经济发展水平的因素,这不仅对缩小河南省区域差距、提高全省的经济发展和人民生活水平、促进区域经济协调发展有着重要意义,并对中部地区乃至全国的经济发展也产生了一定的影响。 一、河南省区域经济发展水平的现状分析 (一)经济规模和结构 根据2011年河南省统计年鉴,2010年河南省实现GDP23092.36亿元,人均GDP24558元。第一、第二、第三产业增加值分别为3258.09亿元、13226.38亿元、6607.89亿元,三次产业的结构为4.5:68.5:27,第二、三产业比重之和达到95.5%。分地市来看,18个地市中GDP超2000亿的有2个,其中,郑州市4040.89亿元,洛阳市2320.25亿元。人均GDP最高的是济源市,为50491元,最低的是周口市,仅有12944元。各地市产业结构差异也较大,第二、三产业比重之和大于90%的有郑州市、洛阳市、平顶山市、三门峡市、焦作市和济源市,而周口市第二、三产业的比重之和才刚达到70%,驻马店市、信阳市和商丘市该比重也才不到74%。 (二)人民生活 2011年河南省统计年鉴中显示:2010年河南省城镇居民家庭人均可支配收入15930元,农村居民家庭人均纯收入5524元。其中,郑州市城镇居民家庭人均可支配收入最高,为18897元;济源市其次,为16481元;排在最后两位的是周口市的12678元和信阳市的13348元;最高的郑州市是最低周口市的1.49倍。农村居民家庭人均纯收入排在前两位的仍然是郑州市的9225元和济源市的7784元,末两位的是周口市和商丘市,分别为4510元和4674元,郑州市是周口市的2倍多。 (三)财政收入 2011年河南省统计年鉴中显示:2010年河南省一般预算收入实现1381.32亿元,人均预算收入1469.02元。财政预算收入过百亿的有2个市,分别是郑州市386.8亿元和洛阳市142.02亿元,最低的是鹤壁市22.15亿元和济源市22.22亿元,最高的郑州市是最低鹤壁市的17.5倍。人均财政预算收入最高的是郑州市4466.11元,济源市位于第2,达到3284.82元,济源市总的预算收入并不高,但其人口较少,因此人均预算收入较高。 二、河南省区域经济发展水平的实证分析 (一)指标选取与数据来源 对一个地区的经济发展水平做综合分析,依据科学性、合理性、可比性和可操作性的原则,并力求较完善、全面、真实地反映各地市的综合经济实力,兼顾统计年鉴所能提供的统计指标,以及根据河南省的实际情况,选取以下7个指标用于描述河南省18个地级市的经济发展水平。具体如下:人均粮食产量X1(万斤/人)、人均国内生产总值X2(元)、人均一般预算财政收入X3(元)、每万人中的在校学生人数X4(人)、每万人拥有医院卫生院床位数X5(个)、农业增加值/工业增加值X6(100%)、第三产业增加值占 GDP 的比重X7(100%)等7个指标。其中,选取人均粮食产量是考虑到河南为农业大省,农业在该省经济中占有重要地位,人均粮食产量可较好反映一个地区的农业发展状况;人均 GDP 是反映一个地区经济发展水平的综合性指标;人均一般预算财政收入在一定程度上反映了人们的生活水平状况;每万人在校生是反映一个地区教育水平的重要指标;万人拥有医院床位数则在很大程度上反映了一个地区的医疗卫生水平;农业增加值/工业增加值及第三产业增加值占 GDP 的比重均反映了一个地区产业结构的配置状况。另外,对数据分析的初步结果显示所选取的这7个指标之间具有较小的相关性。因此,指标的选取比较合适。 下文实证分析的数据来源于2011年《河南省统计年鉴》,河南省18个地级市经济发展水平指标数据。 (二)实证分析 根据2011年《河南省统计年鉴》的数据,计算过程借助SPSS19.0 统计软件完成。将原始数据进行标准化处理,以排除不同量纲的影响。分析结果中KMO为0.695并且Bartlett球度检验的概率值小于显著性水平(计算机默认0.05),表明这些数据可以进行因子分析,而且效果比较好。对数据进行进一步分析(见附表2)可知,第一个因子F1和第二个因子F2累计方差贡献率达到了79.541%,因此选前两个因子已经足够描述经济发展的总体水平,然后采用方差最大正交旋转法进行分析,得到旋转后的因子载荷值如表1所示。 由表1可以看出:公因子F1在指标人均国内生产总值、人均一般预算财政收入、每万人中的在校学生人数、每万人拥有医院卫生院床位数中的因子载荷比较大,反映了经济增长速度对居民生活水平的影响,可以定义为经济生活水平因子。公因子F2中人均粮食产量、农业增加值/工业增加值、第三产业增加值占 GDP 的比重的因子载荷比较大,反映了地区的产业结构方面的信息,可以定义为产业结构因子。因此,影响河南省经济发展水平的主要因素为居民经济生活水平和产业结构。 区域经济不平衡发展原因分析:区域经济发展不平衡的原因及对策 摘 要:改革开放以来,我国经济取得了飞速发展,人民生活生平得到了较大的提高,随着改革开发的不断深入和发展,我国经济的发展中心一直都在东部的沿江沿海城市,造成了区域经济发展存在很大的问题,严重制约了我国经济的全面发展。本文分析了我国区域经济发展不平衡的主要原因,针对区域经济发展不平衡的原因探讨了一些解决的措施。 关键词:区域经济 不平衡 原因及对策 引言 在建设有中国特色社会主义社会的过程中,就是要高举社会主义旗帜,实现经济的全面发展。然而在我国现阶段经济发展的过程中,我国经济发展的重心一直集中在沿江沿海地区,造成了区域经济发展不平衡,制约了我国经济的全面发展。因此,在建设全面小康社会的过程中,就必须协调区域经济,采取有效的措施,促进区域经济的共同发展。 1、我国区域经济发展不平衡的原因 1.1、地理环境的制约 我国地形复杂,东低西高,在我国东部,主要以平原为主,土壤肥沃,降水充足,滨临沿海沿江地带,交通便利,与外界的联系紧密,同时东部地区水土资源优越,城市生活水平高。然在在我国西部,降水少,交通不畅,与外界的交流甚少,常年受风沙影响,水土资源匮乏,农业得不到规模性的发展,东西两地的地理环境的差异导致了我国东部经济发展较快,西部发展缓慢。 1.2、国家经济发展重心偏向沿海地区 十一届三中全会的召开,我国经济的发展中心开始转移到经济建设上来,在我国东南部沿海地区,凭借着优越的地势条件,吸引了国内外投资者的目光,各大投资家纷纷在这些地区投资建厂,带动了当地经济的发展,国家也正是看中了东南部地域优势,将经济发展的重心放在了东部及东南部的沿海沿江城市,有效的推动了我国经济的发展。然而在我国其他地域,国家没有引起足够的重视,以至于我国经济出现的严重的不平衡,东部发展迅速,西部发展缓慢,从而制约着我国经济的整体发展。 1.3、区域经济的基础建设力度不高 在我国经济发展的过程中,区域经济政策和规划对经济发展有着重要作用。政府可以通过对区域经济进行规划,实现区域经济的良好发展。然在在我国经济发展的过程中,区域经济的基础建设力度不高,缺乏统一的管理机构,很容易出现有事无人管。一个可以实施的区域经济政策在一定的时期内具备稳定性,所以政策的作用周期会很长,受传统因素的影响,在我国区域经济发展的过程中,经济政策的调整上缺乏主动性,大多数是在已经不适用的情况下才有多改变,现有的经济政策运转效率不高,人们经济自由的保障制度较差,竞争机制不规范。另外,人们对市场的意识、契约、法制认识等等还没有形成,整个社会缺乏激励性制度的制定,没有对经济的发展活力和动力形成有效的制度保障。 1.4、教育水平的差距 在我国西部,大多都是山区,离市中心地区较远,人口少,再加上畜牧业使得人口流动性很大,使得西部地区的教育事业受到了很大的阻碍,其次就是西部地区的人均收入低,许多孩子因交不起学费而辍学。西部地区的发展缺乏人才的引导。在我国东部地区,经济发达,教育投资大,有许多的高校和专业技术院校,为东部地区经济的发展培养了大量的人才,所以就造成了东部经济发达,西部经济缓慢。 1.5、传统观念的影响 在我国经济发达的东部地区,与外界接触频繁,人们的思想比较开放,容易接受新思想和新观念,竞争意识较强,勇于开拓进取。而西部地区人们大多过着自给自足的生活,与外界接触较少,思想观念比较保守、陈旧,很难接受甚至排斥新思想新观念,长期以来的生活方式使得他们的竞争意识减弱,缺乏积极进取精神。 2、促进区域经济平衡发展的有效措施 2.1、发展优势资源 针对我国东西部区域经济在地理环境上的差距,当地人民要发展当地的优势资源,利用这些资源来发展区域经济。作为政府,应当鼓励企业不断培育自主品牌,提升产品质量和科技含量,增强市场竞争力。在我国西部地区,地广人稀,有着很大的发展潜力,开展西部大开发战略,对当地的优势资源加以利用和开发,在西部地区资源开发过程中,加大科技创新力度,合理配置产业结构,转变经济发展方式,以优势资源带动区域经济的发展。 2.2、将重心转移到西部经济的发展 在我国区域经济发展的过程中,出现东部发展快,对东部发展较为重视,而西部发展就比较缓慢,因此我国要引起十分的重视。针对发展缓慢的区域,要加强经济建设,实现全面开放,加强东西区域经济的合作。在区域经济发展的过程中,加大经济建设的投入,充分发掘区域优势,鼓励发展跨地区的企业集团,加大招商引资工作力度,吸引外来资金,促进区域经济的发展,从而实现我国经济的全面发展。 2.3、调整产业结构,合理规划经济 在我国区域经济发展的过程中,西部地区缺乏规范的经济发展策略,在经济发展过程中没有带头大哥,因此,政府要合理制定经济政策,优化产业结构,合理规划经济的发展,充分发挥国家的宏观调控职能,在我国西部,经济基础建设较差,因此国家要加大基础建设,调整当地的产业结构,建立完善的市场经济体制,发展地区的优势产业,将西部区域经济带入到正规化的发展道路中,从而不断的缩小与东部经济的差距。 2.4、加大教育建设,转变人们的思想观念 科教兴国是我国的一项基本国策,在我国区域经济发展的过程中,人才是经济发展的强有力保证。在我国西部地区,教育水平落后,师资力量薄弱,教育基础设备不完善,人均收入低等方面都制约着我国西部地区教育事业的发展,从而造成西部地区人才紧缺,制约着西部地区经济的发展。因此,国家要加大教育事业的建设,采取优惠政策,多鼓励优秀的教师去西部支教,转变人们的思想观念,从而加强与外界的联系,为西部地区经济的发展培养更多的人才,同时作为发达的东部地区,更要发扬优势,培养更多的人才,为我国经济的全面发展做贡献。 区域经济不平衡发展原因分析:区域经济发展不平衡状况下民族发展面临的问题 摘要:改革开放以来,各地区发展不平衡,中西部民族地区发展相对缓慢,特别是与东部沿海地区发展差距日益拉大的问题,已经成为中国现代化进程中存在的严峻问题,严重影响着我国社会、经济、政治和文化生活的发展。同时,差距逐渐拉大也不利于消除民族间事实上的不平等,进而成为阻碍各民族共同发展、共同繁荣的不利因素。在这一现实下,我国的民族发展面临着政治、经济、资源开发、国企改革等诸多问题,及时认清这些问题有助于民族地区的可持续发展和社会进步。 关键词:区域经济发展 不平衡 民族发展问题 一、中国区域经济发展不平衡的现状分析 改革开放以来,我国社会、经济、教育、科学技术和文化事业发展迅速, 取得了巨大的成就与进步。然而,作为一个以汉族为主、拥有55个少数民族的多民族大国,各民族、各地区现代化启动的起点、机遇、社会环境、发展态势不同,形成了当代中国社会发展与现代化建设的不平衡性,地区经济增长和社会发展水平呈现出由东向西递减的格局。同东部沿海地区相比,中西部民族地区发展缓慢,并逐渐拉大了与东部沿海地区(汉族聚居区)的差距。民族地区,这里主要指内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、贵州、广西、四川等中西部10个少数民族主要聚居省区;东部沿海地区则指辽宁、河北、北京、天津、山东、江苏、上海、浙江、福建、广东、海南等东部沿海11个省市。 以经济、教育、科学技术以及文化事业的发展为例进行分析,少数民族及中西部民族地区与汉族及东部沿海地区相比,差距不仅没有缩小,反而进一步拉大,导致现代化进程中各民族发展、各地区发展的不平衡态势。 一是从国内生产总值(GDP)看,东部沿海地区11省市,其总和高达117010亿元,中西部民族地区10省区则只有26613亿元,东部沿海地区是中西部民族地区的4.40倍。中西部民族地区国内生产总值最低的西藏只有250亿元,东部沿海地区国内生产总值最高的广东省达21701亿元,两者相差21451亿元,仅为广东省的1.15%;即使中西部民族地区国内生产总值最高的四川与广东相比,也相差14316亿元,是广东省的34.03%。东部沿海地区和中西部民族地区国内生产总值分别占全国国内生产总值的64.18%和14.60%。 二是从财政收入看,东部沿海地区11省市的总和高达7458.1679亿元,其中,最高的广东省多达1418.5056亿元;而中西部民族地区10省区的总和却只有1567.3096亿元,与东部沿海地区相差5890.8583亿元,仅是东部沿海地区的21.01%。 三是从高等院校数以及在校学生人数看,全国共有高等学校1731所,在校学生13334969人。其中,东部沿海地区11省市有770所,在校学生6105952人;中西部民族地区10省区有312所,在校学生1962324人。东部沿海地区高等学校数和在校学生数分别占全国的44.48%和45.79%,是中西部民族地区的2.47倍和3.11倍。 四是从科学技术发展指标看,全国国有企事业单位共有专业技术人员21739699人。其中,东部沿海地区有7667168人,中西部民族地区有4241255人,东部沿海地区是中西部民族地区的1.81倍。 五是从文化事业发展状况看,东部沿海地区11省市有文化馆、公共图书馆、博物馆等文化设施2428个,中西部民族地区10省区有1991个;东部沿海地区是中西部民族地区的1.22倍。 六是从医疗卫生发展状况看,全国卫生机构共有从业人员535.3628万人。其中,东部沿海地区有230.9565万人,中西部民族地区有106.0880万人。东部沿海地区占全国的43.14%,是中西部民族地区的2.18倍;中西部民族地区只占全国的19.28%。 二、区域经济发展不平衡状况下民族发展面临的问题 民族发展,这里主要是指少数民族的发展,指少数民族和民族地区经济、教育、科学技术和文化事业的发展,消除民族间事实上的不平等,促进各民族共同发展、共同繁荣。这既是少数民族的根本利益,也是整个中华民族的根本利益,是中国社会主义社会发展和全面进步的必然要求与体现。 一般来说,民族关系体现为一种利益关系,市场机制的运转过程实际上也就是民族间利益关系的调整过程。在市场经济的活动中,民族利益不断分化和重组,结构由单一转为多元,以前在国家计划经济支配下的少数民族地区不再仅仅服从中央的安排,而是有了自己的发展目标和竞争权利。在这一过程中,新的利益分化很容易产生分配上的不公平,从而引发民族矛盾,使民族发展面临着方方面面的问题。随着改革开放步伐的加快,影响民族地区经济发展的因素已由过去民族间不平等、不团结的问题,转化为在区域经济发展过程中呈现出的民族之间经济、文化发展的差距以及由此造成的民族之间事实上的不平等问题。这些问题成为制约民族地区的经济发展和社会进步的重要因素。 (一)区域经济发展不平衡状况下民族发展面临的政治问题 少数民族和民族地区的经济发展落后于东部沿海地区,会造成不平衡心理,影响民族团结和社会稳定。正常的差距有利于竞争,调动积极性,但差距过大且长时间得不到解决,就极有可能使少数民族地区的人民产生“被剥夺感”和不公平感。同时,在社会转型和现代化建设之际,原来在少数民族地区实行的优惠政策和支援措施也在这一过程中或取消、或名存实亡,使民族地区的一些利益在改革中受损,这些地区人民的不平衡心理由此产生。民族地区的经济是整个国民经济的重要组成部分,若长期落后,发展缓慢,不能形成良好的发展能力,它与东部沿海地区的这种强烈的反差势必会影响到我国的民族团结,成为阻碍社会稳定的因素之一,还会影响到国民经济的整体发展和良性循环,进而也会影响到国家的安定、团结和发展。 (二)区域经济发展不平衡状况下民族发展面临的经济问题 首先,市场体系不健全,竞争力弱。民族地区自建国起在国家相关政策的引导下逐渐形成了依赖性较强的补贴型经济,主要依赖外部的资金补贴和物质投资维持经济的增长。改革开放以来,计划经济在民族地区逐渐退出了历史舞台,但补贴型经济带来的惰性已经使这些地区的自身发展能力变弱。同时地方工业起步晚、规模小,发展水平低,技术、设备、管理落后,基础设施不完善,地方财政不足,支柱产业形成时间短等因素,都直接导致民族地区的市场发育不佳,市场体系不健全,竞争力弱,成为这些地区进一步发展面临的重要问题。 其次,市场经济给民族地区经济发展带来了新问题。少数民族和民族地区的经济发展落后于东部沿海地区,是在改革开放和市场经济体系不断建立、完善的过程中逐渐形成的。市场经济不仅给民族地区注入了新鲜的活力,更以公平、开放、自由的发展模式将民族地区的经济带入了一个全新的舞台。但我们也应该看到,市场经济给民族地区的发展也带来了新的问题,主要表现在:经济体制的改革力度加大与民族地区承受力的矛盾;市场竞争激烈与民族地区商品经济起点低的矛盾;资源丰富与民族地区市场发育滞后的矛盾;沿海地区飞速发展、差距拉大与民族地区要求加快自身发展的矛盾;民族自治地方企业与国家企业之间在经济利益上的矛盾;汉族与少数民族以及少数民族之间在土地、森林、矿山、草场等资源方面不同利益而引起的新的矛盾和冲突等。 再次,民族地区产业结构不合理,工业化、产业化水平偏低。要提高民族地区经济发展水平,必须确立合理的产业结构并适时地进行产业结构转换。但我国的民族地区在区域经济发展的进程中并没有建立起合理的产业结构体系,存在着不少问题。如农村非农产业发展缓慢,严重影响了农村小康目标和农业现代化目标的实现。再如,由于民族地区的工业属于重工业型结构,资金密集程度高,原材料、初级产品的深度加工不发达,使得工业企业的产业关联弱,经济带动作用不强,也不能很好地吸收和扩大当地人民就业。2004年,中西部民族地区的私营企业就业人数为579.4万人,东部沿海地区的私营企业就业人数为3248.6万人,其中最多的江苏省达562.1万人,是民族地区私营企业就业人数最多的四川省188.4万人的2.98倍。 (三)区域经济发展不平衡状况下的资源开发与生态环境问题 中西部民族地区自然资源丰富,储藏面积大,是经济发展的有利条件之一。但从现实的情况来看,民族地区资源开发过度,生态环境破坏严重。这一方面是由于长期以来,国家迫于经济快速发展的需要,对民族地区资源开发的进程不断加快。另一方面,中西部少数民族地区长期推行“模仿或照搬汉族发展模式”的追赶战略,形成了典型的资源密集型工业体系。以“九五”计划发展思路为例,民族地区都把重点放在了实施发展能源和原材料工业的资源导向型战略上;与此同时,各省区也将能源和原材料工业作为支柱产业,如甘肃是石油化工、建材,宁夏是冶金、煤化工,青海是电力、盐化石油和天然气化工。资源的过度开发不仅加重了民族地区的生态负担,造成了生态环境破坏严重,更使这些地区的可持续发展面临着隐患。 (四)区域经济发展不平衡状况下民族地区国企改革的问题 近些年来,国有企业改革一直被视为我国经济体制改革的优秀环节。从总体上看,国企改革取得了很大成就,但中西部民族地区和东部沿海地区在这一问题上仍有较大的差距。具体来看,东部沿海地区的不少企业已经相继建立了“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度;同时也初步建立了国有资产的进入和退出机制,不断调整和优化了国有经济的结构和布局。相比较而言,中西部民族地区的国有企业比重大,亏损面高,国企改革面临着严峻的挑战。由于民族地区非公有制经济的发展相对滞后,国有企业的存在和发展就有着更为重要的意义,由国企改革引发的银行的不良债务、社会就业与下岗问题等都会直接影响到整个民族地区的经济发展和社会稳定。 区域经济不平衡发展原因分析:区域经济发展不平衡的原因及策略探析 【摘要】 改革开放以来,我国区域经济政策开始从注重公平转向注重效率,在东部沿海地区基础好、投资效益高的情况下,实行了向东部倾斜的区域经济政策,促进了国民经济的全面高涨和新的经济增长源的形成。然而,与之相伴随的区域差距的日益显现,这违背了我国和谐发展战略。本文对我国区域发展不平衡的原因及策略进行了分析。 【关键词】区域经济 不平衡 策略分析 一、区域经济发展不平衡的负面影响 1、强化了“双重错位”的区域格局。我国资源的地区分布很不均衡,东部资源贫乏而中西部资源相对丰富,再加上多年来的计划经济体制的影响,在相当长的时期内我国的三大地带形成了垂直型的分工格局:资源开发型产业大都集中在中西部地区,而资源加工型产业基本集中在东部沿海地区。这种“双重错位”格局,是我国区域经济发展的主要矛盾之一。改革开放后,我国生产力布局重心大规模向东倾斜,加剧了不平衡的矛盾。比如80年代以来,煤炭运输量占据了铁路新增运输量的一半以上,平均运距也上升了40%,这样“六五”新建的几条铁路几乎都以缓解煤炭运输紧张为目的,但由于东部地区煤炭产量急剧下降,而需求量却不断增加,西煤东运的紧张状况始终没有得到缓解。 2、致使区域产业结构趋同。80年代以来,我国区域产业结构进入了剧烈的变动期,这种结构变化推动了国民经济和区域经济的发展。但由于财政、投资、价格机制没有理顺,产业政策和区域政策引导不力,各地区在地方利益的驱动下盲目追求高技术、高附加价值、高收入弹性和综合发展,重复建设,重复引进。中西部地区在这个过程中,为了尽快改变越来越落后的状况,没有认真考虑自己的特色、立足于比较优势,而是一哄而起,致使小规模、低水平的结构趋同,抑制了各地区比较优势和规模经济的发挥。产业结构趋同化问题给我国经济发展带来了突出问题:一是低水平重复建设严重,造成低技术生产能力过剩、高技术含量产品的生产能力又十分不足;二是由于地方利益竞争的强化,为保护地方经济,出现了不同程度的贸易与要素流动的壁垒,不仅扭曲了资源配置,降低了生产效率,而且不利于提高产业集中度和整体竞争能力;三是阻碍了地区优势的发挥,加剧了地区经济发展不平衡,最终导致国民经济整体效益持续下降。 3、破坏了生态环境。我国东部地区自然条件优越,雨量充沛,适宜人类生活居住,单位面积的土地可承受相当数量的人口,而西部地区恰恰相反。西部地区经济发展的滞后,使得这些地区的居民基本生活资料短缺,生活水平很难提高。此外,由于资金、技术、人才等条件的制约,西部地区的企业规模都不大,“五小工业”比较多,这往往给当地环境造成很严重的污染,都给当地的可持续发展带来了严峻的挑战。 二、区域经济发展不平衡的原因探析 1、布局与区位的原因。目前我国经济发展水平较高的省份大多为轻型或混合型的工业结构类型。另外,在渐进式的市场化改革中,国家先放开了消费品市场,消费品价格由市场决定,而对能源、原材料的价格实行严格控制。由于东部地区是我国主要的消费品生产基地、中、西部地区是我国重要的能源和原材料输出基地,于是东部向中、西部高价输出制成品,而中、西部则向东部提供廉价的能源和原材料。这种产业布局和区位分工决定了中、西部与东部存在着事实上的不平等交换,初级产品和制成品之间的价格“剪刀差”使中西部蒙受巨大损失。 2、人口素质的原因。(1)思想观念。改革开放以来,东部地区上自领导、下到一般群众的思想解放程度非中西部地区可比拟。东部地区较早地实现了由计划经济向市场经济的转变,适应了市场经济体制。而中西部地区人们的观念受到的禁锢要比内地和沿海多得多,极大地制约了人们积极性和主动性的发挥。(2)劳动力结构。东部地区的劳动力结构呈现“枣核型”结构,这种结构符合经济社会发展对各层次劳动力的需求,基本上能够做到人尽其才,才尽其用。而中西部地区,特别是西部地区的若干省区,劳动力结构是“哑铃型”结构:一方面高级专业技术人才并不缺乏,另一方面又有大量的文盲半文盲人口存在,中间层次的熟练技术人员却特别缺乏。(3)劳动力管理制度。东部地区与中西部地区的用人观念大不一样,东部地区较能按照市场经济的发展需要,大胆任用有作为的开拓型人才,用人不求全责备、不论资排辈,并且流动性强。中西部地区则相反,种种旧的人事管理制度仍在发挥作用,论资排辈、重“德”轻才、求全责备,在这种环境下,很难充分发挥每个人的作用。 3、政策的原因。改革开放以来,国家实行了非均衡发展目标的宏观区域经济政策。为了让东部地区率先发展和富裕起来,国家给予了东部地区全方位的、为中西部地区所不具有的优惠政策。毋庸讳言,这种倾斜性政策客观上已成为改革开放以来我国区域经济发展不平衡状况加剧的主要因素。(1)对外开放政策。改革开放初期,在计划与市场的关系上,东部地区等开放地区计划调节特别是指令性计划的范围已大大缩小,市场调节比重大大提高,而中西部地区仍在按计划经济体制运行。这种体制的巨大惯性影响深远,导致东部地区的经济活力远远大于中西部地区。(2)国家投资。国家资金大量投入东部沿海地区,相应地减缓了中西部地区发展速度。国家资金投入的大量东移,势必对中西部地区那些国有经济所占比重较大且长期依靠国家资金投入的省区经济发展产生不利的影响,并由此减缓了中西部地区的经济发展速度。 三、解决区域经济发展不平衡的思路选择 1、完善我国生产力布局机制。从国际经验和我国社会主义市场经济体制的特殊要求看,我国生产力布局机制的塑造应当从以下两个方面入手。(1)宏观调控层的塑造。中央政府主要从事全国生产力布局总体规划的制定,确定生产力布局的总体目标和总体框架与战略,制定并完善区域经济发展和生产力布局政策,强化并完善生产力布局的经济、行政及法律手段,调控全国生产力布局。地方政府主要任务是在执行全国生产力布局规划与政策的基础上,制定本区域生产力布局的规划、目标、战略与框架,调控本区域生产力布局。(2)市场体系和统一市场的发育与完善。其主要任务是在完善商品市场的同时,加快发育和完善各要素市场,促进区域市场和全国统一市场形成和发育,建立健全市场交易规则,制定国内区际贸易法规,如《竞争法》、《反垄断法》、《市场法》等,为市场机制在区域间正常的经济技术联系和生产要素流动中发挥作用提供保障。 2、注重“后发效应”。首先,应正确地、积极地对待自己和别人的长短。既要“扬长避短”,又积极“化短为长”。其次,要加快改革开放步伐。这是中西部地区通过塑造体制优势、加快发展的唯一出路,因为经济落后不等于改革落后。中西部地区完全可以通过率先建立新体制来创造经济发展的良好环境,从而为加快发展提供内在动力和机遇。要促进“西进”,关键在于加快模式转换,形成生产要素向中西部转移并优化组合的经济机制。最后,“后来居上”的根本在人才。实践证明,无论是改革,还是发展,所遇到的最大困难是破除禁锢着人们头脑的、错误的、陈旧的理论和观念,这一点也许在中西部地区反映更突出。解决很多新的重大问题,必须“转换思想”,尤其对需要大踏步赶上东部地区甚至争取“后来居上”的中西部地区的人们来说,“转换思想”的任务更繁重、更迫切。 总之,区域经济发展战略的制定和实施要引导地区经济健康发展,促进全国经济合理布局。按照统筹规划、因地制定、发挥优势、分工合作、协调发展的原则,正确处理全国经济总体发展与地区经济发展的关系,正确处理建立跨省(区、市)的具有特色的区域经济与发挥各省(区、市)积极性的关系,正确处理地区与地区之间的关系,促进东、中、西部经济的共同繁荣和国家区域经济的协调发展。 区域经济不平衡发展原因分析:中国区域经济不平衡发展的原因分析 摘要:区域经济发展不平衡是我国的基本国情,虽然近年来在党中央的领导之下情况有所好转,但是尚未得到根本上的改变。众多因素的综合作用,便形成了如今中国八大区域经济发展非常不均衡的局面:东部沿海地区的经济总量居八大区域之首,而地处西部的西南地区和大西北地区的经济总量最低。 关键词:区域经济 不平衡 发展现状 原因 一、中国区域经济发展现状 1、人均GDP 如表1所示,八大经济区域的人均GDP都随着时间的推移而逐渐增多,其中增幅最大的是黄河中游地区;而增幅最小的是南部沿海地区。截止2013年为止人均GDP绝对量最大的当属东部沿海地区,该值最小的则是西南地区。 黄河中游地区的人均GDP增长率曾一度处于全国的领先水平,远远高于其他经济区域,但是也于2009年左右开始回落。从图1中的各个经济区域人均GDP增长率情况综合考虑,即使起伏不定,却也呈现出了增长趋同的趋势。 2、城镇化水平 由于数据的可得性以及指标的实用性,本文决定选择人口的城镇化率这一指标来代表各个经济区域的城镇化水平。 表2:各年度各地区人口城镇化水平 从表2可知,2005年人口城镇化率超过50%的地区有:东北地区、东部沿海以及南部沿海,其中最高的是东部沿海地区;而表中该值最低的是西南地区。各个地区城镇化水平尽管差别较大,但是都随着时间的推移而有所提升,到2012年为止,人口城镇化率最高的依然是东部沿海,最低的却变为了大西北地区。注:纵轴数值表示百分数(如0.07表示0.07%); 据图2不难发现,各区域人口城镇化率在2006-2012这七年间的变化情况可以分为以下四个大类:稳重略降:黄河中游;稳中略升:长江中游、北部沿海、东北地区;一直处于较平稳状态,在2010年大幅上升之后又大幅回落:东部沿海、大西北地区、东部沿海;大幅升降、起伏不定:南部沿海。 3、产业结构水平 各个地区的三大产业值都在逐年增多,其中增幅最大的是黄河中游地区,增幅最小的东北地区。虽然东部沿海地区的增幅不是最大,但是其绝对总量值在这20年里一直处于最高水平。综合以上分析,尽管我国经济整体来说发展迅速,但各个区域的经济增速也是或快或慢,总的来看呈现了部分地区趋同、整体来说趋异的不平衡发展状态。 二、中国区域经济发展不平衡的原因分析 1、客观原因 (1)地理位置 中国地形西高东低,呈阶梯状分布,基本可以被划分为三大阶梯,从国际贸易以及海外投资的角度出发,由于第三阶梯优越的地理位置,而使得处于第三阶梯的东部沿海和南部沿海等区域海洋贸易更加方便,也会因此更受海外投资的青睐。 (2)市场机制 在政府不干预市场的前提之下,市场上所有的资源和生产要素都是可以自由流通的,而东部沿海、南部沿海等区域因为其地理优势有着较其他地处内陆的区域更多贸易和投资的机会,因此各生产要素均会流向第三阶梯,从而促进该区域经济的快速发展。 2、主观原因:政策因素的作用 十一届三中全会以后,邓小平为了加快中国经济发展的步伐,提出了让一部分人先富裕起来,然后再以先富带后富的发展思路。自此,有了经济资源的非市场化配置、政府政策和优先发展的战略,东南部沿海区域开始飞速发展起来。一部分人是先富裕起来了,但是却未能够带动内地和大西部的富裕。由于沿海地区相比内陆经济较为活跃,外商更加愿意在沿海地区进行投资,这样就可以提供更多的就业岗位,进而吸引内陆地区的人才和资源要素流动到沿海城市,从而形成了富裕地区更富,贫穷地区更加贫穷的恶性循环。
经济基础论文:浅析世界经济基础嬗变与国际经济秩序变迁 21世纪前十年,世界经济处于前所未有的变化中,呈现“新、变、乱”特征,新兴大国群体性崛起,多极化进程加速推进,全球发展不平衡加剧。后危机时代,世界经济将呈“乱、变、新”趋势,“乱”于金融危机后遗症治理,“变”于国际力量格局,“新”于全球治理机构。大危机潜藏大风险,推动大变革,孕育大机遇。 解读1 世界经济发展态势生变 国际金融危机使世界经济陷入二战后最严重的“大衰退”,经济全球化则使所有经济体均未能独善其身。未来全球发展很难不受危机后遗症缠绕,但世界经济不会重蹈“大萧条”覆辙,原因是新兴市场正成为一股推动全球经济复苏的新生力量。 一、世界经济复苏速度之快超预期 在世界经济史上,“大萧条”非常罕见,迄今只发生过两次,分别是1870年和1929年,前者引发通货紧缩并导致而后20年发展停滞,后者造成全球产能大量过剩,失业异常严重,经济持续衰退,且1937-1938年因政策失误出现“第二次衰退”。国际货币基金组织(imf)将自第一次大萧条以来的世界经济年均增长率作一统计,表明在过去137年(1870-2007年)中,世界经济年均增长3%,最近30年提高到3.25%(1977-2007年),其中2004-2007年高达5%。其用意在于给世人提供一个信息,免于大萧条后的世界经济前景应该是曲折多变的,但全球经济复苏仍能持续。 上世纪80年代初,拉美爆发债务危机,而后10年发展中国家的经济增长率年均减缓一个百分点,拉美经济在低谷徘徊20年,至今未完全摆脱“拉美陷阱”的阴影。上世纪90年代初,日本房地产泡沫破灭,而后经济一蹶不振,整个90年代与本世纪前十年景气持续低迷,迄今依然呈l型发展轨迹。今天,“大衰退”后的世界经济虽然结构调整难度大,但经济复苏速度之快超出国际机构预期。原因何在?关键是,当今世界经济增长引擎已经多元,力量格局趋于多极,呈现“西方不亮东方亮”态势。 据imf估计,2010年世界经济增长5%,发达国家和新兴市场与发展中国家经济分别增长3%和7.1%。这一增速远远高于imf早前预期(2009年10月,imf预测为3.3%,2010年6月调到4.2%,2010年10月再调高至4.8%)。全球经济复苏明显好于预期,主要原因是本轮世界经济复苏由新兴经济牵引,而且东西方合作空前紧密,“同舟共济”应对危机,特别是主要国家领导人具有极强的洞察力与决策睿智,采取的遏止衰退措施远比之前高明。imf估计,2010年全球名义国内生产总值(gdp)的规模即可恢复到危机前水平,达到61.963万亿美元(2008年为61.187万亿美元),国际贸易将于2011年恢复到危机前水平,进出口商品总额将达35.967万亿美元(2008年为35.586万亿美元),全球直接投资(fdi)回复到历史峰值(2007年全球fdi达到19790亿美元)需要2-3年,估计在2012-2013年。imf预测,2011年世界经济将增长4.4%,2012-2015年将年均增长4.6%,其增速几乎恢复到危机前水平。 上述现象从一侧面说明,当今全球经济确实发生翻天覆地的变化,世界经济基础不但量变加剧而且质变加速,观察后危机时代世界经济,需要用新思维与新理念,才能号准未来全球经济发展脉络。因为,后危机时代世界经济正进入表面强劲、实际脆弱、不确定性上升的风险发展期。 二、新兴经济体以v型强劲复苏 本轮世界经济复苏主要靠新兴市场拉动,全球所有发展中地区经济增速均好于预期。据imf统计,按购买力平价(ppp)计算,危机前5年世界经济增长的70%来自新兴市场与发展中国家。世界银行近期估计,近3年全球需求增长的一半将来自发展中国家,其高劳动生产率与人口增长,将使gdp年均增长率高于6%。特别是亚洲发展中经济体首次成为世界经济“火车头”,且主要靠内需拉动。imf估计,未来五年(2011-2015年)全球经济将再现8-6-4-2发展格局,即亚洲发展中经济体将年均增长8%、新兴市场与发展中国家将年增6%、世界经济将年增4%、发达国家将年增2%,亚洲整体经济依然鹤立鸡群。 受危机冲击后,新兴市场与发展中国家经济增长强劲,主要支撑因素有:其一,新兴市场的工业化和城市化进程远未结束,工业化与城市化依然是其经济社会发展的国内动力;其二,经济全球化进程未因金融危机而中断,区域经济一体化继续深化,全球化与区域化将是新兴市场保持经济强劲增长的外部动力,且与世界经济形成良性互动关系;其三,国际大宗商品价格将维持较高且合理价位,使非洲、中东、独联体、拉美等资源出口国外部收支持续改善,使内部发展环境相对宽松;其四,新兴市场与发展中国家的财富效应日益凸显,中产阶级消费群将迅速壮大;其五,南南合作因金融危机而加强,新兴市场的决策层驾驭和管理危机能力增强。其具备上述发展优势,且发展方式加速转型,有潜力保持经济较快发展,由此加大对世界经济增长的贡献率。 三、新兴大国成为全球经济重要引擎 进入21世纪以来,世界经济的最大特点是,新兴经济体先后进入稳定快速增长期,所有地区、绝大多数国家经济同步扩张,为历史所罕见,尤其是中国、印度、俄罗斯、巴西等新兴大国成为世界经济的领头羊。其经济先后崛起,在增强自身实力同时,改写着世界经济发展蓝图。即使面对二战后最严重的金融经济危机,imf仍对“后危机”世界经济前景持相对乐观态度,认为危机后全球产出将能恢复到4%以上的增长,依据主要源自对新兴大国经济的信心,认为在中国、印度等带领下,新兴市场与发展中国家仍将保持较好增长态势。 事实上,当今世界经济发展已离不开新兴大国,它们已经成为世界经济的重要组成。据imf统计,按购买力平价(ppp)计算,最近五年世界经济增长的70%来自新兴市场与发展中国家,其中“金砖四国”占一半强,尤其是中国与印度名副其实地成为世界经济的重要引擎。以危机前的2007年为例,据imf按ppp汇率计算,中、印、俄、巴西与石油出口国对世界经济增长的贡献率超过50%,美、欧元区和日本不足20%;按市场汇率计算,前者超过40%,后者不足35%。2009年,金融危机使发达国家经济全军覆没,仅澳大利亚因矿产资源出口及价格回升之惠,gdp增长0.8%,其余发达国家均为负增长,平均降幅达3.4%。新兴经济体则成为世界经济复苏的唯一“起搏器”。oecd报告认为,非oecd国家经济率先复苏,特别是亚洲经济引领世界走出衰退,带领全球制造业恢复增长,使世界经济触底反弹。 后危机时代,“金砖国家”尤其是中国、印度经济增长依然强劲。imf估计,2010年中国、印度和巴西gdp分别增长10.3%、9.7%和7.5%,即使受危机严重冲击的俄罗斯经济亦增长3.7%。2011年“金砖国家”经济增速将有所放缓,但中国和印度经济仍可增长9.6%和8.4%,仍是全球增长最快的。imf乐观预测,未来五年中、印经济将分别年均增长9.5%和8.2%,俄罗斯和巴西经济将年均增长4%以上。期间,美国经济增势仍好于日本和德国,将年均增长2.7%,日、德经济只能维持1.7%左右的增长。 四、发达国家深陷危机“后遗症”陷阱 后危机时代,全球面临的最大风险是,发达国家如何摆脱危机“后遗症”。这些国家经济遭遇金融危机沉重打击,结构调整难度大于上世纪70年代第一次石油危机。前者需制造业转型,后者涉及经济命脉——金融业改革、结构调整与发展模式转型,且需要更长时间。其实质是生财之道与生活方式转型,将提高融资成本,影响劳动生产率上升,降低财富效应,抑制居民消费,减缓发展势头。oecd据此认为,金融危机将永久性减缓发达国家的潜在产出水平。后危机时代,发达国家经济复苏普遍呈现“三高三低”现象,即高失业、高赤字、高债务与低增长、低通胀、低利率,将制约其经济持续发展。 一是“无就业”复苏。后危机时代,发达国家普遍面临周期性与结构性失业难题。经济合作与发展组织(oecd)估计,2010年其成员国的失业人口比危机前(2007年)增2100万,失业率升至8.3%,美国、欧元区和日本分别达到9.7%、9.9%和5.1%。估计,近中期发达国家就业形势很难明显好转,完全恢复到危机前水平需要3-5年时间。美国商务部经济分析局悲观预测,到2019年美国的失业率才能恢复到危机前水平。2010年3月,美国《大西洋月刊》刊登唐·佩克《一个新的无就业时代如何改变美国》的文章,认为到2011年甚至2014年,美国的失业率只会略有下降,要使失业率回到危机前的5%,就业岗位缺口达1000万个。由于人口增加,新人不断进入就业市场,仅为不使缺口扩大,美国每年需要创造150万个就业机会。周期性与结构性叠加,又以结构性为重,发达国家无就业复苏现象将持续很长时间,由此导致经济发展呈低消费与低增长态势。 二是资产重组与去杠杆化。危机使西方银行资产与家庭财富严重缩水,修复资产负债表要很长时间,无疑将影响私人消费与投资。imf预测,全球银行需减记2.2亿美元,已累计减记三分之二,但尚剩5500亿美元的有毒资产待处理。据oecd统计,房价与股市下跌,使美家庭净资产占居民可支配收入比重由危机前的6.3倍降到2009年第二季度的4.9倍,累计缩水14.2万亿美元,相当于当时gdp规模(14.266万亿美元)。如此庞大的财富损失,迫使居民储蓄与消费行为发生巨大变化。oecd估计,修复资产负债表将使美私人储蓄率提高3个百分点,欧元区提高1.5个百分点,日本提高1个百分点。 三是财政赤字与债台高筑。危机使发达国家财政赤字与政府债务攀升至二战以来最高,已经处于不可持续状态。oecd估计,2010年其成员国财政赤字占gdp比重将升至8.3%,比危机前高出7个百分点。高财政赤字影响美国经济增长0.9个百分点,影响欧元区与日本经济增长各0.8个百分点。后危机时代,西方债务危机是全球面临的最大风险。欧洲债务已被危机化,日本债务正内部化,美国债务将国际化。据统计,到2010年2月,全球政府债务总额突破36万亿美元,2011年将达到40万亿美元。与历史不同,当前世界主要债务国多为发达国家。oecd预测,2011年其成员国平均债务将超gdp规模。若不采取措施削减支出、提高税收、改革劳动力市场、提高竞争力,西方债务困局将拖至2025年。imf认为,发达国家债务高峰期尚未到来,最困难应在2011-2018年,若能削减政府开支达gdp的8.8%,2030年前才能恢复到60%以下。瑞士洛桑国际管理学院更悲观,认为主要工业国(日、德、英)将深受债务之困直至2084年。可见,未来20-30年西方国家将深陷债务危机不能自拔。这无疑将影响其经济持续发展,新兴市场持有的债权安全风险将上升。我们面临的风险不仅来自债务国偿债能力减弱,更缘其偿债意愿下降。因为其货币可兑换,只要央行增发钞票,使债务货币化,并借助通胀或货币贬值,即可达到稀释债务目的。 解读2 国际力量格局加速调整 进入21世纪以来,尤其是金融危机爆发后,全球三组力量——“旧与新”(美欧日与新兴经济体)、七国集团(g7)与“金砖国家”(brics)、三大经济板块(北美、西欧、亚洲)加剧重组,重心由西向东转移,暴露出上层建筑(全球治理)与经济基础(世界经济结构)严重脱节。 一、格局演进呈“北降南升”态势 近10年来,世界经济发展发生巨大变化,出现“一个世界,两种速度”现象,即发达经济低增长,新兴经济体高发展,导致全球力量格局出现前所未有变化。后危机时代,这种“一个世界,两种速度”的发展势头将持续,新兴经济体群体性崛起更明显,使全球力量重心由发达经济向新兴经济加速转移。 从经济规模看,上世纪80-90年代,西方国家在世界经济中占绝对优势,且比重持续上升。进入21世纪以来,全球发展出现有利于新兴经济体迹象。据imf统计,按市场汇率计算,2000-2009年新兴市场与发展中国家在世界经济的比例累计增加10.1个百分点至33.6%,发达国家降为66.4%;按购买力平价(ppp)计算,新兴市场与发展中国家经济占全球产出的比例增加9.3个百分点,由40.7%升至50%,发达国家则由59.3%降到50%。imf预测,2010-2015年,无论按市场汇率还是ppp汇率计算,发达国家占世界经济的比重均呈下降趋势,前者降至58.1%,后者降到41.9%,分别减少5.7个和3.5个百分点。到2020年,即便按市场汇率计算,国际经济版图都将出现新兴经济与发达经济平分秋色局面。在商品市场上,新兴市场的商品出口占全球比重由2001年的29.7%增到2009年的43.5%,增加13.8个百分点。另外,新兴市场经济快速发展,中产阶层人口猛增,未来,随着工业化与城市化步伐加快,新兴市场的商品消费占国际市场比重将持续上升。特别是,新兴市场的跨国公司数量剧增,且国际竞争力提升,进军全球500强的企业明显增加,尤其是危机前几乎由西方掌控的金融、能源、基础设施等领域,新兴市场企业的竞争优势开始显现。 从板块经济看,三大地区经济——北美、欧洲、亚洲之间出现结构性调整,亚洲整体性崛起最明显,是导致21世纪国际力量格局嬗变的关键因素。有识之士据此预言,21世纪将是“亚洲世纪”(历史上,16-19世纪是欧洲世纪,20世纪为美国世纪)。21世纪能否真正成为亚洲世纪暂难断言,但在未来相当长时期内,亚洲经济作为整体将持续发展,应是不争的预期。从发展趋势看,未来十余年亚洲经济将是世界经济中增长最快的地区。据oecd预测,2007-2030年,亚洲发展中经济体实际gdp将年均增长5.5%,明显高于北美的2.1%、欧洲的1.5%。根据imf以名义gdp计算,2010-2015年亚洲、北美和欧盟的名义gdp将分别年均增长8.3%、4.6%和2.9%;gdp规模将分别达到233190.8亿美元、216187.7亿美元和194820.8亿美元;到2015年,亚洲、北美和欧盟分别占世界经济的28.5%、26.4%和23.8%,而2009年分别为24.9%、28.4%和28.4%。如果不出意外,亚洲经济规模将于2014年超过北美,成为全球最大的地区板块经济。 从大国发展看,全球十大经济体排列将发生巨大变化,新兴大国将整体性量增位升,发达经济则量减位降。根据imf数据估计,到2015年“金砖四国”均将进入全球前10大经济体,依次排列为美、中、日、德、法、俄、英、巴西、意大利和印度。全球着名会计师事务所普华永道预测,到2030年世界前10大经济体名次将重新洗牌,分别是中、美、印、日、巴西、俄、德、墨、法、英。如果普华永道的预测正确,那么届时新兴大国将在全球前10大经济体中占半壁江山,发达经济只有美国和日本能进入前5强。由此可见,未来20年将是国际经济版图嬗变的关键期。 二、全球发展不平衡加剧 进入21世纪以来,全球发展严重失衡,新兴经济体成为国际资本的净流出国,美国则变成全球最大的资本净流入国。上世纪60年代与80年代,世界曾发生过两次不平衡,但均在西方体系内,经常项目逆差方主要是美国,顺差方为日本和西欧国家。第一次以美元放弃与黄金挂钩,导致布雷顿森林体系解体。第二次通过签订“广场协议”,让美元兑日元、马克等主要货币贬值,后又签订“卢浮宫协议”,以制止美元过度贬值,而后间接诱发日本经济陷入“长期低迷”至今不能自拔。然而,这一切都在西方体系即g7机制内调整解决。但在当前全球发展失衡中,经常项目逆差方依然是美国,顺差方则既有日本、德国等发达国家,更以中国等东亚经济体和中东等石油输出国为多。也就是说,本轮全球失衡包括体制内和体制外,且以体制外为甚。这是美国匆忙启动g20机制,又草草让其升级并替代g7,成为全球经济治理首要平台的真实用意。 一是新兴市场经常项目顺差不断增加。进入21世纪以来,新兴市场参与国际贸易能力明显增强,尤其是大宗商品价格持续上涨,使新兴经济体与发展中国家积累起大量经常项目顺差和外汇储备,总债务率下降,对外支付能力提高。据imf估计,新兴经济体与发展中国家经常项目顺差由2000年的929亿美元增至2008年的7031亿美元,因受危机影响2009年降至3391亿美元,但后危机时代顺差将再次增加,到2015年将增至7638亿美元。其中以亚洲和中东为主,尤其是亚洲发展中经济体的经常项目顺差将由2010年2732亿美元增至2015年的7312亿美元。故此,美国十分清楚,没有新兴经济体参与,本轮全球发展失衡根本无法解决,而失衡无序的世界经济将直接威胁西方经济恢复。 二是新兴市场外汇储备逐年飙增。即使受危机冲击,这些国家的外汇储备依然由2008年的49614亿美元增到2009年的55002亿美元(中国占43.6%,为23992亿美元),比2000年(为8025亿美元)增加5.45倍,年均增长26.3%。imf估计,这些国家的外汇储备将呈持续增长趋势,2010-2011年分别增到61944亿美元和67763亿美元。鉴于国内金融市场不发达,其外汇储备只能以购买国债等方式投资于美国等富裕国家。这种资本逆向流动现象始于上世纪90年代末,加速于金融危机爆发前5年。据联合国统计,由发展中国家流向美国等发达国家的资本由2000年的1950亿美元增至2008年的8907亿美元,转型经济体则由515亿美元增到1530亿美元。从发展态势看,只要经济全球化趋势不被逆转,新兴市场经济仍保持良好发展势头,后危机时代全球资本逆向流动趋势不可能改变,尤其是美国等发达国家均面临严重的主权债务问题,更需要新兴市场资本流入,以解债台高筑之困。 三是美国成为全球最大的债务国。据美国财政部统计,截至2008年6月,美国长期债务规模由2002年6月的32.169万亿美元增到2008年6月底的51.543万亿美元,年均增长8.2%,尤其是2006年和2007年增幅分别高达15.8%和15.3%。进入21世纪以来,海外持有的美国债券规模和所占比重逐年增加。以长期债券为例,海外债权人持有的长期债券由2000年3月的3.558万美元增到2008年6月的9.463万亿美元(如果加上短期债券8580亿美元,其海外总债务高达103220亿美元),占美国长期债券的比例由2000年的9.7%升到2008年的18.4%。事实上,美国经济失衡很大程度上源自寅吃卯粮的生活方式,根源在虚拟经济,关键是发展模式,错在宏观经济政策。但奥巴马政府错误认为,由于中国等新兴市场“操纵货币”,使美国企业失去出口竞争优势,故此出台“全国出口计划”,强压人民币等东亚货币升值,推动产品出口,创造更多就业机会,重振美国经济。这是在g7机制内不能完成,必须由中国等新兴大国参与。 解读3 国际经济秩序酝酿变迁 全球金融危机加剧国际力量格局演变,加速国际经济关系调整,推动国际金融体系改革,国际货币体系改革亦提上日程,凡此均为重塑国际经济秩序提供契机。 一、二十国集团成为全球治理主平台 历史上,每一场跨越国界的经济大动荡往往会撼动世界经济基础,导致旧体系瓦解,1945年即如此。本次金融危机使柏林墙倒塌后美国霸权不受挑战的单极世界不复存在,一个多极世界体系正在加速形成。事实上,此次金融危机已经成为国际地缘经济和地缘政治变迁的催化剂,推动国际经济关系重心由大西洋两岸向太平洋两岸、由西方向东方、由欧洲向亚洲转移。理念上,危机打破了人们对西方体系的迷信,西方不再独大,非西方国家开始寻找符合本国特色的发展模式;实践中,国际金融体系改革已经开启,国际货币体系改革正提上日程,新兴市场与发展中国家谋求更多话语权与影响力,以保护自身利益。结果将使滞后的全球治理机制与剧变中的国际力量格局更加协调。 同时,金融危机为全球提供观察国际经济规则与秩序变迁的新视角,建章立制候选创造新契机。因为,危机迫使美国等发达国家意识到,应对全球化下的金融经济危机,西方体系已力不从心,必须借助东方力量。改革国际金融体系、让渡部分话语权、寻求新兴大国支持,成为发达国家应对危机的无奈但明智选择。g20领导人峰会仓促上马,并匆匆替代g8成为全球经济合作主要平台,正是这一选择的现实反映。g20机制化为重塑国际经济新秩序提供巨大机遇,其对多极世界的形成影响深远。 g20机制化事实上等于向世界宣告,发达国家正为发展中国家揭去粘在其身上长达60多年的“配角”标签,发达国家与新兴国家在imf、世界银行等的地位将不可逆转地向有利于新兴国家转移。这从去年世界银行和imf先后降低发达国家所占份额,增加新兴国家份额中可见一斑,以此相对削弱发达国家影响力,同时增加新兴市场的话语权。在全球金融体系改革、全球失衡治理、反对贸易保护主义及应对气候变化等重大议题上发挥建设性作用。g20机制成为商讨全球经贸合作的主平台,标志着中印等新兴大国将在世界金融经济事务中发挥更大作用。另外,作为地位、身份和影响力的象征,g7长达30多年的“霸业”步入历史终结期。可以预见,g7过渡到g20的全球治理架构,虽然始于金融经济危机,最终不会仅限于国际金融经济,其职能将不断扩大,影响范围日益拓展。 g20机制化为重塑国际经济秩序提供巨大机遇与动力。一是颠覆传统理论。g20峰会机制化已经打乱西方发展经济学有关“中心-外围”理论。在g20机制内,以brics国家为代表的“外围”国家与以g7为优秀的“中心”国家开始平起平坐地(起码在形式上如此)磋商原先在“中心”国家集团内(g7内)商讨的全球性问题。二是瓦解西方体系。g20机制取代g7,说明全球治理体系(上层建筑)必须随世界经济结构(世界经济基础)嬗变而调整,开始由发达国家独霸向发达与发展中国家平分秋色转变,“南北共治”格局初露端倪。三是挑战美国霸权。一方面,金融危机使美国经济实力呈阶段性衰落,美元地位显现趋势性下滑。另一方面,在g20架构内,美国仍是优秀国家,主导地位短期难动摇,但霸气开始收敛,合作意愿上升。尤其是,作为金融危机的始作俑者,国际金融体系改革本质上是对美国金融体系的改革,尤其是国际货币体系改革,将最终触及美国的优秀利益——美元霸权地位。四是认可中国和平崛起。g20机制化从另一侧面表明,以美为首的西方体系开始接纳中国,认可中国和平崛起有利于世界经济发展这一事实。同时,美欧欲以增加我在世行和imf的话语权,让我承担更多国际责任,让我在其设计的体系内崛起。五是开启国际新秩序构建。全球治理由g7过渡到g20,本身说明一个全新时代的开启。它虽然始于金融经济危机,但终将产生政治与安全影响。 二、国际货币体系改革提上日程 自1944年布雷顿森林体系建立后,美元在国际货币体系中处于绝对垄断地位。自上世纪70年代初布雷顿森林体系崩溃后,逐渐形成以美元为主导、马克(后为欧元)、日元和英镑等货币为补充的“一极多元”货币体系,但美元的绝对垄断地位不变。危机对国际货币体系冲击不小,美元霸权地位受到多方质疑。中国人民银行行长周小川于2009年3月撰文,认为“危机的爆发及其在全球的蔓延表明了当前国际货币体系的易受损性和系统风险”。文章建议“建立一种由国际机构管理的超主权主导货币,将有助于创造和控制全球资金流动”。联合国金融体系改革专家委员会主席约瑟夫·施蒂利茨持同样观点。他认为,“目前以美元为基础的体系存在重大缺陷,我们需要一种全球性的储备货币。”俄罗斯等新兴国家也表示,支持建立一种全球货币。在2010年5月的“金砖四国”领导人会议上,四国提出将探讨以本币进行贸易结算问题。虽然美元的主导货币地位在短期内无法撼动,但从长期看各国会加快外汇储备结构调整,从而威胁美元的国际地位。德国前财长施泰因布吕克认为,美国最终将失去在全球金融体系中的超级大国地位,国际金融体系将朝多极化方向发展,美元、欧元、人民币和日元等将共同成为稳定而重要的货币,国际货币体系趋向多极化。今年的g20东道国法国总统萨科奇已将国际货币体系改革列入下半年召开的戛纳峰会议题之一,建议创建一种“以多种国际货币为基础的”金融体系。毫无疑问,后危机时代国际货币体系改革势在必行。 三、国际经济体系酝酿转型 在世界近代史上,国际体系先后经历过两次大转型。第一次发生在16世纪初叶至19世纪末期,历时4个世纪。基本特征是分散孤立、不成体系的体系转变为整体发展的全球体系;第二次发生于20世纪初至2000年,历时约100年。国际体系转型的基本特点是,英国主导的全球国际体系朝美国主导的全球体系转型,即由所谓“英国治下的和平”向“美国治下的和平”转型。 当前,国际体系正进入第三次转型阶段。如果说2001年的“9·11”事件是正式开启国际体系第三次转型的发动机,那么当前金融危机则是加速国际体系第三次转型的催化剂。与前两次不同的是,21世纪国际体系转型是在西方国家整体力量与影响相对下滑,非西方国家力量与影响相对上升背景下发生。转型的结果应该是,东西方力量与影响加速向相对均衡方向调整,西方国家主导国际体系的连续性可能因此被中断。 我们不能指望一种新的世界经济秩序会因本轮金融危机而赫然建立。在多变、多元、多极世界中,国际经济秩序与经贸合作机制正步入一种多层次并存、功能性细分的时期。任何一种新机制的诞生,并不意味着另一旧机制注定要退出历史舞台。也就是说,一种更多边机制的出现,不需要匆忙整合现有各类合作机制,“新”与“旧”需要和平共处,互补有无,相得益彰,旨在保障世界经济强劲、可持续和均衡发展,以真正建立起更加有效、更加公平的国际经济新秩序。 需要认识到,国际体系转型是一个漫长、曲折、动荡过程,本次转型也不例外。期间,东方与西方之间、西方与东方内部之间,矛盾与冲突将不断,博弈将异常激烈。因为,这一切将发生于体制内与体制外,但时间可能短于前两次。估计,到“金砖四国”经济真正崛起时(估计于2030-2050年期间),东西方共治的国际体系将基本建成。g20应是现阶段由西方转向东西方共治平稳过渡的最佳途径。 总而言之,变化中的世界往往给中国这样的后发国家更多有所作为的机会与拓展空间,而且新兴经济体尚处于加速起飞阶段,可谓千载难逢。特别是,亚洲经济的整体崛起,使21世纪成为亚洲世纪的可能性增大,而国际经济体系变迁有助于中国和平发展与中华民族伟大复兴。 经济基础论文:浅谈生态建设必须在循环经济基础之上的论文 论文关键词:循环经济生态城市 论文摘要:随着经济的发展和资源的紧缺,循环经济理论得到了较大的发展,并在生态城市建设中发挥了重要的作用。本文分析了生态城市建立的条件和步骤,并提出了循环经济生态城市建设的几点建议。 所谓循环经济,就是在人、自然资源和科学技术的大系统内,在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中,不断提高资源利用效率,把传统的、依赖资源净消耗线性增加的发展,转变为依靠生态型资源循环来发展的经济。其理论萌芽起源于20世纪60年代中期的美国经济学家鲍尔丁,具体原则形成于20世纪80年代末杜邦公司提出的“3R”原则。即减量化(Reduce)、再利用(Reuse)、再循环(Recycle)原则。它的思路是改变传统经济中“资源一一产品一消费一污染排放”的单向流动线性经济模式为“资源一产品~消费一再生资源”的自然生态模式.其理想境界是追求污染的“零排放”,最基本的精卒叶I足清洁生产。总之.就是按照生态经济规律来利用自然资源和生态环境。最早利用循环经济的国家是德国.亚洲搞得最好的国家是日本,而我国的循环经济娌沦是从2003年起才进入了实践推进阶段。 1建立循环经济生态城市的制约条件及步骤 1.1生态城市的内涵 生态城市慨念是联合国教科文组织(UNESCO)发起的“人与生物圈”(MBA)计划研究巾提出的。是代表一定地域空问内人与自然系统和谐、持续发服的城市类型的高级阶段、高级形式。具体的说,生态城市是全球或区域生态系统巾,分享公平承载系统份额的可持续发展子系统,它是基于生态学原理建立的自然和谐、社会公平和经济高效的复合系统,更是具有自身人文特色的自然与人工协调、人与人之问和谐的理想人居环境。一个城市不管多么贫穷或富有,只要能高效利用资源,在系统内部及外部建立和谐的生态关系,城市拥有充沛的活力,这个城市就处予健康状态,即生态城市。生态城市建设和发展要充分融合社会、文化、经济等诸多因素,才能达到人与人、人与自然、自然与自然的充分和谐,因此,根据现代化进程生态城市可以被分为工业型生态城市、人文型生态城市。 1.2建立循环经济生态城市的制约条件 国内外研究认为,生态城市应是资源高效利用、环境和谐、发展持续的社会一自然一经济以及人与自然和谐统一的人类居住区,而良好的生态城市规划是生态城市建设的重要保障。1984年,联合国在其“人与生物圈”(MBA)报告中提出了生态城市规划的五大原则,其实也就是建立循环经济生态城市的五大条件:第~,生态保护战略。就是把整个生态城市建立成为田园城市、花园城市、森林城市、理想城市、健康城市、无污染城市、绿色城市和风景城市的综合体。第二,生态基础设施。生态基础设施可以包括污染净化处理设备、能源基础设施、资源基础设施、交通基础设施、市政服务体系、社会基础设施等。第三,居民的生活标准。作为生态城市的居民希望有良好的自然生态系统、较低的环境污染、良好的城市绿化、完善的资源利用体系、舒适清洁的环境、齐全的区域生态格局、良好的城市生态基础、可恢复的生态系统。第四,文化历史的保护。就是要建立一个高素质的社会人文生态文明体系,把古老的文化和现代文明结合起来。第五,将自然融入城市在发展高效增长的城市经济体系巾,优化投入产出的生产系统,布置合理的经济产业格局,发展绿色产业体系,不会因为城市发展而破坏环境。 1.3建立循环经济生态城市的步骤 在目前的研究领域中,虽然人们都认为生态城市不同于以往“绿色城市”、“健康城市”,但是在实际建设中,却大多偏重于自然生态系统和整齐划一的城市规划,没有以循环经济模式来估量生态城市的系统,即包含基础设施、农业、工业、人文、肖费等各方面的设置。要建立好一座循环经济生态城市,其应遵循的原则和步骤是,首先减少进入生产和肖费体系的物质消耗量}其次,通过精良的售后服务等手段延长产品的使用时间和服务时间;最后,通过工业净化等人为或自然净化的手段来将废弃物重新变成资源后再次循环利用。经过循环经济的实施,就可以将工业废料或半成品用于农业,把净化后的城市废水用于农业灌溉,把种养的动植物作为工业原料、消费产品,从而将工业、农业、消费连接成为大的循环圈。 2对建设循环经济生态城市的几点建议 2.1加快产业结构调整,推进垃圾处理等环保产业的发展 2.1.1发展生态农业。耍积极开发生态种植业、生态畜牧业,合理使用化肥、农药,使农业废物无害化、资源化,减少农业的白色污染,还原土地原始状态,形成了生态大农业的良性循环。 2.1.2发展生态工业。工业发展要坚持不污染环境、不破坏资源、不搞低水平重复建设原则。在产业方向上,关、停、并、转一些有污染的工业企业,对新上的工业项目特别是化工项目,实行集中布点或将其放在非城区的下风方向,避免空气污染物对城市的排放,保持城市使用清洁能源,恒久保持清洁生产,以符合国家的需求 2.1.3发展生态旅游业。良好的环境和自然生态是实现旅游可持续发展的基本条件。作为以红色旅游闻名于世的南昌,不仅制定了南昌一吉安一井冈山线、赣州一瑞金一于都~会昌一长汀一上杭一古田线、井冈山一永新一茶陵一株洲线和黄山一婺源一上饶一弋阳一武夷山4条红色旅游精品线,而且在泰井等高速公路种植了四季常绿的易活植物,树立了一系列井冈山斗争题材的雕塑,让游客们感受到“历史红、山林好”的特色,是典型的文化生态之路。 2.1.4发展环保产业。促进环保产业的发展是发展循环经济的具体途径,2002年10月,国家环境保护总局向社会公布了处理城市垃圾的《国家行动方案》,在方案中规定,今后中国的城市垃圾将进行填埋处理,并把垃圾填埋产生的气体收集起来发电。未来5年内,中国将建30家垃圾气体回收填埋场,计划到2015年,建~_3oo家这样的垃圾处理场,年处理垃圾l亿吨。利用垃圾等废弃物发电不仅无污染而且能解决大部分城市的供电不足,是循环经济理论的较好运用。 作为被国家授予的全国首个“国家森林城市”称号的贵阳市分批启动了生态农业、生态工业、旅游服务、基础设施、生态建设、支撑保障体系等6大类254个项目,总投资达479亿元。可见,未来的产业结构将是以生态农业、生态工业、生态旅游业、环保产业为主体的大循环体系 2.2制定相应的财政税收政策,从宏观上支持环保产业发展 环境优美、宜人是循环经济生态城市标志,良好的城市环境能带来良好的投资环境。为了鼓励个人、企业和城市建设者们提高环境保护的综合能力,应加大立法步伐合理的制定相应的财政税收政策,从宏观上支持环保产业发展。对个人,应赋予原先“谁污染,谁付费”条例新的内容,提高个人污染的罚款力度;对企业作到优惠政策引导,从价格、税收、资金、水电等方面优惠那些通过资源综合利用而生产出来的产品;对于城市建设者而言,城市基础设施建设是生态城市发展的关键,提高城市污水处理能力和处理深度,鼓励节约用水,为此城市污水处理过程中如涉及到筹建污水处理厂以及铺设相应的管网项目,应尽量参考国际惯例将厂、网分开,污水处理厂的投资、建设和运营全部进入市场,而污水管网投资则仍主要由政府承担。目前,我国全国人大已经通过并实施了《清洁生产促进法》,这是从法律上促进我国循环经济发展的良好开端。 2.3树立绿色消费观念,建立新的循环经济理论体系 绿色消费应包括绿色产品、物资的回收利用、能源的有效使用、对生存环境和物种的保护等。其不仅应涵盖生产过程,还应和人们生活消费过程息息相关。要树立绿色?肖费观和价值观,建立新的循环经济理论体系,必须从两个方面着手:一是在法律上,政府通过颁布一系列的法令、法规来强制规范人们的行为,如加大罚款力度和强制实施ISO14000等措施;二是在日常生活中,通过加强“道德”、“意识”方面的宣传和社会舆论来自觉规范人们的行为,使人们充分意识到环境和资源对可持续发展的制约,以及循环经济模式对中国可持续发展的重要性。目前,中国大多数消费者已经逐步认识到,环境的破坏,必将危及到人类的生存,所以带有“环保标志”的产品和绿色食品特别畅销。超级秘书网 2.4推行住宅生态化 进入21世纪后,购房和装修成为人们的主要消费之一。生态住宅作为一个新兴的概念,也随着房地产热和经济发展渐入人心。生态住宅是应符合以下三大主题的住宅,即以人为本,呵护健康舒适;资源的节约与再利用;与周围生态环境的协调与融合,以达到人与自然和谐居住的环境作为生态住宅的主要着眼点在于城市居住环境的系统化、生态化、经济化和人性化,使生态、经济、社会三大效益协调统一。在建设部的《绿色生态居住区建设要点与技术导则》的征求稿意见中,对能源、燃气的优化、室内外公用场所等环节都有了相应的规定。 2.5完善绿色循环经济核算体系 据统计,美国20世纪90年代,用于环保投资的额就占工业总产值的12;英国电力公司计划耗用70亿美元的防治费用以达到欧共体SO排放指标;我国每年用于改善环境的经费高达2830亿元。建立循环经济生态城市所产生的费用和效益必然是各大中型企业考虑的问题,所以在传统的会计核算体系中应增加补充考虑绿色资产、社会成本、环境成本、绿色利润等诸多问题,特别在编制会计报表中,应重点突出绿色会计的核算资料,充分披露绿色会计信息。在报表附注、财务状况说明书中还应客观揭示企业生产活动所消耗的资源、环境污染的程度及所造成的社会责任成本、罚款等情况。 总之,循环经济生态城市的建设将有助于人类利用有限的资源,有利于协调人类与环境之间的和谐关系,符合经济发展的需求,为人类社会的可持续发展提供了关键性的保证,也是未来社会发展前进的目标。 经济基础论文:经济基础对动画产业进展的影响 改革开放后,大量的国外动画片进入中国市场,其成熟的动画技术和市场开发,使依靠传统制作手段的中国动画产业显得严重滞后。据不完全统计,当时国内的动画市场有80%以上被国外的动画片占据。这里被占据的不仅是动画片的份额,更多的是动画的衍生产品市场,包括文化用品、儿童用品等相关产业。综合各项数据可见,造成这种情况的主要原因就在于经济基础的乏力。随着近几年政府产业结构的转型,国家越来越重视加大对文化产业的投入。作为21世纪最重要的高新产业之一的动画,面临新一轮的发展好时机。各地政府都出台了各种有利于动画产业发展的政策和措施,大量的动画产业基地应运而生,这为我国动画产业的发展壮大提供了良好的物质基础。动画制作和创作需要大量的资金投入。当今世界,一部成功的动画片制作需要大量的人力和财力的支撑。试以美国迪斯尼公司的动画片《恐龙》来说,其制作成本高达两亿美元。如此高成本的制作是保证动画大片最终成功的基础。同时,由于当今动画片制作越来越精良,要制作出具有超越其他动画品质的作品也需要足够的时间。 我国每年在动画片制作上的投入只有1.2亿元左右,这对于动画产业而言简直就是杯水车薪。一部好的动画片需要大的投入,因此加大动画片制作的资金投入是当前动画产业发展的基础,因为一个良性的动画产业的运行,需要具有一部或几部取得良好票房、获得良好口碑,并且影响巨大的成功动画片作为基础。只要有了这样的动画片,其相关的产品、市场才能被开发出来,并且不断延续壮大。动画产业的良性发展同样离不开具有真正投资实力以及创新能力的动画企业。国内目前注册的动画制作公司不下百家,但大部分企业都只能制作和加工国外动画公司的产品。真正具有独立投资、独自制作能力的动画公司寥寥无几。这对于急需具有原创精神、符合中国文化特色的国内市场而言无疑是最大的障碍。从国外动画产业发展历史来看,政府引导和投入固然重要,但一个具有发展潜力的动画产业市场离不开社会资金和民营资本的投入。最近,国家广电总局制定的《“十二五”时期国家动漫产业发展规划》,明确了“鼓励引导各类文化产业投资基金、中小企业创业投资基金加大对动漫产业的投资,鼓励有实力的大型企业通过参股、控股或兼并等方式进入动漫产业。引导社会资本以多种形式投资动漫产业”。这样的规定和措施从全局出发,从大到小,从中央到地方,全方位构建起高、广、厚的动画产业结构,为动画产业的发展和深化打好了扎实的基础。 马克思在论述经济基础和上层建筑的相互关系时明确指出,当一种新的上层建筑刚刚建立起来,它是富有生命力的,同自身的经济基础基本上相适应。但随着经济基础的变化,也要求上层建筑发生相应的变化和进行局部调整。这种理念同样适用于动画产业。试看这几年国内动画市场的变化,我们可以惊喜地发现,国内动画也已逐步树立一种新颖的大市场的发展理念。这种新的理念主要表现在产品开发和渠道两方面。 动画产品的开发不同于其他文化产品,以前的动画片制作企业只关注电影和电视的发行。而今动画产品从一开始的选题策划到形象设计,以及剧本延续都需要提前进行市场论证,针对不同的风格策划不同的营销策略,从而实现一次投入多次产出。同时进一步带动衍生产品的开发,如从动画形象的传播、动画音乐的发行到动画玩具、服饰、文具等一系列的产品。最后,在完成第一步动画片发行,第二步衍生产品推广的基础上,实施第三步再创作的推进。这里再创作可以采用独立的电影系列片、电视连续剧以及长篇连载小说等方式。 21世纪的头十年,给世界带来最大惊喜的就是互联网的商业平台开发和移动通讯技术的发展。这些变化引发了动画片渠道的全新变革。我国是全世界最新移动技术普及和开发的最大市场,因此让动画产业与新技术媒体相结合,创造更多的附加值,创建出代表最新生产力的动画产业市场,势必成为我国动画产业发展的趋势。(本文作者:王宇 单位:浙江经贸职业技术学院) 经济基础论文:政治发展的经济基础 一、社会主义市场经济:当代中国政治发展的经济基础 现代国家的社会基础是市民社会。市民社会反映的是人们之间基于商品生产和交换的物质交往方式,这种交换是人们通过市场这个平台彼此尊重对方的产品所有权而实现各自所有权的重要方式,其自由、平等、人权的原则也是商品经济等价交换、自由交易、产权独立的市场规则在社会领域的延伸。经济上的平等和自由,必然要反对政治上的特权和专制,确立自由和平等的公民政治权利,而市场交往中的契约原则,在政治权力运行方式中也演化为法治原则和定期选举原则。因此,现代民主政治的发展与现代市场经济的发展密切相连。我们曾经试图逾越市场经济的发展阶段,但结果却建立了高度集中的计划经济体制。在这种体制下,包括人力和物力在内的一切资源都必须听命于权力的调配而不能自由流动。而积淀在文化传统中、内化在大众心理结构和人格结构中几千年来的专制意识,又借助这种以权力配置资源的经济体制改头换面地延存下来,并以集权化、等级化的政治生态表现出来,使社会主义民主政治始终存在着被专制政治意识所扭曲的危险。以市场化为取向的改革启动以来,社会利益格局不断走向多元,政府不断简政放权、收缩权力,社会主体的平等意识、独立意识、规则意识、参与意识不断加强,为社会主义民主政治的发展注入了新的动力。当然,市场经济由于它追求利润最大化的本性也有其自身的局限。特别是,当它与资本主义生产关系相联系时,单纯的商品和货币关系转化为雇佣劳动和资本的关系:资本所有者垄断生产资料,使工人除了出卖劳动力之外别无他路,而且他们还凭借这种生产资料的垄断权占有工人的剩余劳动。这样,从流通领域到生产领域,“平等自由”的交往形式下掩盖的却是资本支配劳动的“不自由、不平等”的现实。这也是现代国家的“主权在民”在资本主义时代演化为“主权在资”的根源所在。因此,我们市场化改革没有走西方的老路,而是选择了社会主义市场经济的新路。市场经济前的“社会主义”这四个大字,不是“画蛇添足”,而是“画龙点睛”。作为定语,它明示出我们的市场经济是与社会主义的生产关系相联系的,即坚持公有制的经济基础、按劳分配的分配制度和共同富裕的目标。生产资料的社会主义公有制,实现了劳动者与自己共同占有的生产资料直接结合的劳动自由;“各尽所能,按劳分配”的分配制度,让劳动者在劳动尺度面前一律平等。这就铲除了少数人依靠生产资料的所有权奴役他人劳动的根源,从根本上颠覆了资本支配劳动的逻辑,奠定了机会平等的基础。而共同富裕的奋斗目标,则明确了社会主义实现结果公平的终极价值。因而,社会主义能够实现真正意义上的公平正义,让每个人的才能都有机会得到充分的发挥,每个人的意志都有机会得到充分的表达。市场经济的自由、平等、所有权的三位一体延伸到政治领域,就是国家必须普遍地、明确地把权利和义务公平地分配给每一个社会成员。为此,就需要在国家领域建立起健全的现代民主制度。而社会主义的经济基础,实现了人们对生产资料的平等占有权,取消了资本所有者垄断国家权力的特权,为在国家政治领域实现“真正的民主制”奠定了基础。而且,公有制本身也有一种民主的诉求。特别是在我国现阶段,全民所有制采用的是国家所有制的实现形式,全民的资产由国家代为占有、使用、处置和获得收益,那么就必须通过一定的程序和机制保障国家对资产的运营和处置行为以体现全民意志。而这一套程序和机制的实现就要通过健全现代民主的政治制度来完成。由此可见,“社会主义”与“市场经济”在对民主的诉求方面是一致的。因此,我们必须坚定社会主义市场经济的改革方向,对照“社会主义”和“市场经济”两面镜子,一方面,保障各类市场主体自由、平等的交易权利和产权权益,健全统一、开放、竞争、有序的市场体系,用公共权力的“减法”换取市场活力的“乘法”;另一方面,保障公有资产所有者对资产运营和收益使用的知情权、表达权和监督权,树立劳动至上理念,健全“同工同酬”、“按劳分配”的机制,排除基于户籍、身份、编制等影响劳动面前人人平等的各种障碍,营造尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的社会氛围。 二、人民民主:当代中国政治发展的优秀价值 现代国家的价值准则是人民主权。它倡导这样的理念:国家机构和官员除了人民委托给他们保护人民权利的权力之外,本身再没有其他任何权力。如果他们违背人民的意志,损害人民的利益,甚至为一己私利出卖人民利益,人民可以使用民主程序之“最终的决断权”,把官员和政府、议会和议员一起统统赶走,使公众免受政府的侵害。正如马克思所说:“人民是否有权为自己制定新的国家制度呢?对这个问题的回答应该是绝对肯定的,因为国家制度如果不再是人民意志的现实表现,它就成了事实上的幻想。”[4](67)然而,资产阶级建立的现代国家“公开承认的目的就是使资本的统治和对劳动的奴役永世长存”[7](104)。这样,资本的统治便背叛了人民主权的价值观,“主权在民”的原则蜕变为“主权在资”的现实。但马克思没有把这种“蜕变”归罪于民主本身,而是归因于资本统治劳动的社会根源。在他看来,社会主义革命的目的,不是取消民主,而是铲除资产阶级虚假民主的社会根源,实现“真正的民主”。因而,马克思认为:“工人革命的第一步就是使无产阶级上升为统治阶级,争取民主。”[7](52)当然,马克思致力追求的“真正的民主”,其性质上属于无产阶级类型的民主。这主要是基于他在《共产党宣言》中作出的一个趋势判断:现代资产阶级社会的阶级对立已经简单化了,整个社会日益分裂为资产阶级与无产阶级两大敌对的阵营。于是,当无产阶级上升为统治阶级后,所争取的民主自然是无产阶级的民主。然而,近代中国异常复杂的阶级关系有别于西方,先进的工人队伍只占社会成员的少数,整个社会的主要矛盾并不是无产阶级与资产阶级的矛盾,而是人民大众同国外侵略者与本国封建势力及其走狗的矛盾。中国共产党正是基于这样的国情分析,认识到她所追求和实现的民主不单是无产阶级的民主,而是包括工人、农民、小资产阶级和民族资产阶级在内的广大人民大众的民主,并提出了“人民民主”的概念。这从参与的广泛性层面诠释了“真正民主”的现代内涵。特别是,将作为剥削阶级的民族资产阶级纳入人民民主的主体范畴,更是对马克思主义的重大发展。可以说,“人民民主”是对资产阶级宣扬的虚假的“人民主权”的否定,在最大程度上实现了多数人的统治。如今,“人民”的外延日益扩大,已涵盖全体社会主义劳动者、社会主义事业的建设者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者。这样,掌握国家权力的主体与社会的主体实现了高度的一致性。因而,我们党始终高扬人民民主的光辉旗帜,并把它看做社会主义的生命所在。人民民主作为更高层次的现代民主,更需要在一定的规则和程序下运行,正如邓小平所说:“为了保障人民民主,必须加强法制。使民主制度化、法律化,使这种制度和法律不因领导人的改变而改变,不因领导人的看法和注意力的改变而改变。”[8](146)后来,我们党将这一思想概括为“依法治国”。它要求任何组织和个人都没有超越宪法和法律的特权。而在现实生活中,政府和官员手握国家大权,处于强势地位。因此,法治的优秀内容是强调合理地运用和有效地制约、限制公共权力,防止公共权力对人民自由和权利的侵犯,也就是说,法治强调的重点不在限制“私权”上,而是在约束“公权”上。宪法和法律限定了国家权力行使的范围,规范了国家权力运作的程序,使政府和官员在法律的框架内忠实履行自己的职责,竭力地为公众服务,并对自己的施政行为后果承担法律责任,使每个社会主体的合法权利都能得到切实有力的保障,从而防止公共权力侵犯社会主体的正当权益。而且,由于法律是人民经过民选机关、通过民主程序创制、反映人民意志的规范性文件,因此,法治使政府通过对法律负责来间接对人民负责,也体现了民主的规范化、制度化。 三、人民代表大会制:当代中国政治发展的根本制度 现代国家普遍采用以普选权为基础、以分权制衡为原则、以政党政治为优秀领域的代议民主制度,甚至无产阶级与资产阶级之间的最后决定性斗争也只能在这种国家制度形式中进行到底。但是在资本统治的国家中,资产阶级只有在其统治是普选的结果和结论时才承认普选权是人民主权意志的绝对行为,一旦普选权的内容不再能归结为资本的统治,资产阶级就会加以基于金元政治的种种限制,甚至以取消普选权进行报复[7](520);其设想的立法、行政和司法“三权鼎立”的运行机制,在实践中,却由于宪法对权力授予和权力来源的不对等规定使立法权在与行政权的抗衡中呈现出官僚机关凌驾于民意机关的态势,而这正是维护资本统治利益的需要,因为议会这个曾经作为资产阶级反对王权的工具有可能成为无产阶级反对资产阶级、甚至获得统治权力的战场;在基于金元政治的竞选规则之下,只有资产阶级的政党才能获得政治捐款、掌握选举资源、控制舆论工具,进而有机会进入权力领域的优秀层,使无产阶级政党不断被边缘化。因此,资产阶级国家的代议制也就仅仅停留在了制度的“形式”层面,无产阶级的历史任务就是要充实它的内容。马克思总结巴黎公社经验,认为它创设的“议行合一”的权力配置原则,实现了完全意义上的普选制、任期制、限任制、责任制和可撤换制。我国人民代表大会制度创造性地发挥了“议行合一”的原则,它使“议行合一”的“一”的含义就由“同一”发展为“统一”,即经人民选举产生的人民代表大会作为国家权力机关代表人民统一行使国家权力,享有国家或本级地方最高的立法权、决定权、任免权和监督权,行政、审判、检察等执行机关的产生经它选举、权力由它授予、工作受它监督;执行机关没有否决人大议案的权力,更无权解散人大;但是,人大与“一府两院”在组织上是分开的,职能上是分权的,人员构成是“不相容”的,相互之间不可包办代替。这样,它便超越了由一个机构同时执行立法、行政、司法功能的原生态“议行合一”模式。这种“一统三分”的制度设计,在承认权力合理分工的基础上建构起民选机关支配执行机关的权力运行机制,既坚持了人民通过代表机关统一行使国家权力这一“议行合一”原则的基本精神,又吸收了现代分权制衡原则的合理内核,反映了现代社会化大生产的要求,也适应了现代管理日益复杂化和专业化的需要,还可以有效纠正当代西方代议制下行政集权的弊病。而且,中国的人民代表大会制度从确立之日起,就是建立在广泛的普选基础之上的。当然,我国是一个幅员辽阔、人口众多的大国,现代民主文明的程度相对较低,因而我们以直接选举为标志的普选制度的构建选择了从基层到高层的路径,这也保证了民主实现的实在性和民主进程的稳妥性。以普选权为基础的代议民主制的建立,使现代国家的政治在某种意义上就是政党政治。在西方竞争性政党制度下,政党是通过影响并争取选民来赢得多数选票、以夺取或维持政权的。而西方国家的政党又都是社会中某个利益集团的代表,他们在争夺选民的过程中,不可避免地要“切割”选民,将选民的利益分歧公开化、对立化,从而形成竞争党派各自的政治基础,这也就人为地扩大和深化了社会分歧。如果将这样的政党制度引入拥有13亿人口的中国,必然会引起极其严重的政局动荡和社会冲突。其实,人民通过选举、投票行使权利固然是民主的重要形式,人民内部各方面在重大决策之前进行充分协商也是民主的重要形式。而且,如果仅仅依赖票决民主,也势必会让诸如“纳粹党”这样的政治势力通过“花言巧语、投其所好”攫取政权。因而,中国的人民代表大会制度是与中国共产党领导的多党合作和政治协商制度相联系的,主要表现在:中国共产党对各级人大实行政治领导、组织领导和思想领导;各级人大不是按党派“瓜分”席位的,而是按地区和界别(仅是军队)分配名额的;各级人大全体会议与同级的政协会议同期举行,形成了富有中国特色的“两会”机制。这就使选举民主和协商民主在中国的人大制度中实现了有机结合,有效解决了民主政治过程中“多数决定”与“尊重少数”之间如何协调的问题。更为关键的是,这种结合强调执政党和参政党互相信任、合作共事、求同存异、民主协商,在社会基础、组织构成上具有极强的广泛性和代表性,能够把各种社会力量纳入现有政治体制,形成强大的社会整合力,实现最广泛的有序政治参与。这样既避免了多党竞争互相倾轧造成的政治动荡,又避免了缺少监督导致的种种弊端。 作者:郭强 单位:河北省社会科学院哲学研究所 经济基础论文:政治经济基础探析 一、新闻传媒作为上层建筑阶层的权力意义 除了由国体和政体组成的根本政治制度外,一个现代国家的存在和运行还需要一系列具体的制度和国家机器来支撑,即上层建筑。上层建筑既是一个政治名词,也是一个与经济学、社会学和哲学相关联的名词。在马克思主义那里,与经济基础对立统一的上层建筑是指建立在一定经济基础之上的社会意识形态以及相应的政治法律制度、组织和设施的总和,其中既包括政治上层建筑,即人们在一定经济基础上建起的政治、法律制度以及建立的军队、警察、法庭、监狱、政府部门、党派等国家机器和政治组织,也包括思想上层建筑,即适应经济基础的社会意识形态,如政治思想、法律思想、道德、艺术、哲学、美学、宗教、文化传媒等。由此可见,新闻传播无论是作为一种信息传递活动,还是其赖以存在的传媒机构,都是上层建筑的重要组成部分。西方马克思主义学派重要代表人物之一的安东尼奥·葛兰西(AntonioGramsc)i则通过细分上层建筑进一步阐述了新闻传媒的重要作用。通过把“领导权”概念引入意识形态上层建筑领域,并将“市民社会”纳入上层建筑范畴,从而提出“两个上层建筑‘阶层’:一个可称作‘市民社会’,即通常称作‘私人的’组织的总和,另一个是‘政治社会’和‘国家’”。在此,新闻传媒成为与指涉国家暴力机关的“政治社会”并行的“市民社会”的重要组成部分,通过向人们传播本阶级的价值体系以获得大众的认同。葛兰西指出,西方资本主义社会,尤其是先进的具有较高民主程度的资本主义社会,其统治方式已不再是通过暴力,而是在借助大众媒介在传播过程中通过政治话语的表达、文化观念的诉求以及社会生活方式的形塑等途径设法赢得从属阶级的同意,使他们在潜移默化的不自觉状态下将统治者的价值体系接受为“一般的事实”或“常识”。因此,大众媒介成为了“文化领导权”实现的重要工具和场所。如果说,西方资本主义社会下商业化的私有新闻传媒在充当“文化领导权”助推器的角色过程中成为维系制度体系的中坚力量,并在商业主义经济氛围下成为赢利的实体,那么,坚持马克思主义新闻观的社会主义国家却通过新闻传媒发挥着国家与人民之间信息传通与勾连的桥梁。马克思主义新闻传播思想的形成有其特定的历史情境和理论渊源,是现代传播学早期发展的重要环节之一。诚如美国学者罗杰斯(EverettM.Rogers)在《传播学史———一种传记式的方法》中所言:“达尔文、弗洛伊德和马克思是上一个世纪的三个最重要的社会理论家。他们的思想越过大西洋,对美国社会科学的起源产生了重要的影响。进化论、精神分析理论和马克思主义这些欧洲的理论基础间接地影响了1900年后在美国崛起的传播学。”[10]在整个马克思主义新闻传播思想体系中,马克思主义新闻观这一部分成为建国以来我国新闻界从事大众传播活动的主要参考,其优秀是马克思主义关于无产阶级及其政党新闻事业的工作性质、工作原则和工作规律等一系列基本观点。具体而言,其内容主要包括两部分[11]:一方面是对新闻领域一些基本问题的看法,如:要根据事实来描写事实,不能根据希望来描写事实;报纸是社会舆论的纸币,具有流通和中介作用;报纸是社会的耳目和社会的捍卫者;报纸是对当权者的孜孜不倦的揭露者;报纸是人民日常思想和感情的表达者,是人民千呼万应的喉舌;报纸具有连植物也具有的内在规律性;报纸作为一个整体处在一种有机的运动过程之中;出版自由是一种基本的自由,是实现其他自由的保证。以上这些观点都是马克思和恩格斯对新闻传播基本原理和一般规律的概括和总结,是马克思主义新闻观的基础部分。另一方面占主要内容的是关于无产阶级党报工作的一系列思想观点,尤其是党报理论成为新闻思想中的重要内容,从而构成了马克思主义新闻观的主要内容,如:党报党刊是党的重要思想武器和政治阵地,是党存在和发展的标志;党报党刊必须遵守和阐述党的纲领和策略,按党的精神进行编辑工作;党报党刊应当真正代表和捍卫无产阶级和人民大众的利益,成为他们自己的报纸;党报党刊要成为党内批评的强大武器,敢于开展新闻批评是一个党有力量的表现;党报党刊要处理好与党的领导机关的关系,在党的领导和监督下开展工作;党组织要加强对党报党刊工作的领导和监督。马克思主义新闻观的这些内容无疑体现了大陆以公有制为主体的新闻体制和新闻思想的先进性,这一点既与我国社会主义制度的现实相符,也与大陆目前的生产力及与之相适应的生产关系相匹配。自1953年以来完成对私营媒体的改造后,我国社会主义新闻体制全面确立,虽然60年走来,一路经历了几个重要拐点,从1956年以反思苏联模式、摆脱苏联影响为初衷的初次改革与调整,走到“左”倾年代极端控制与极端自由并行相悖的坎坷,而后于改革开放的浪潮中在保持社会主义新闻体制基本原则不变的前提下,使新闻媒体通过“事业性质、企业化管理”的新机制以更好地跟上市场经济体制改革的步伐。事实上,我国60年来新闻体制变迁的历程也正是对马克思主义“上层建筑一定要适合经济基础”规律的再次印证。与大陆相比,台湾媒体的历史可追溯至日据时期所奠定的报业、广播业基础。台湾光复之初,媒体环境一度相对宽松,但1947年的“二二八事件”之后,言论空间高度紧缩。在“解严”之前,台湾新闻自由状况甚差。1987年“解严”之后,台湾当局于1988年开放“报禁”,并在1993年先后完全开放广播频率和有线电视,台湾媒体业随之急速发展。虽然台湾现在拥有所谓自由的媒体环境,但由于媒体数量多而导致的恶性竞争,以及政治势力从未彻底退出媒体界,而致使媒体乱象丛生,引发部分社会不安。总之,在“一国两制”作为上层建筑的基本国策之下,“一国”主要关涉国家主权和国体性质,“两制”则是在坚持社会主义制度为主体的前提下对于港澳台地区的资本主义制度的客观认定。而作为思想上层建筑的新闻传媒自然成为维系港澳台地区资本主义制度运作的重要组成部分。当然更重要的一点是,从唯物史观的角度看,港澳台地区以私有制为主体的新闻传播体制不仅与当地资本主义经济生产力及生产关系相适应,而且和其社会制度和社会发展阶段相一致。 二“、一国两制”对两岸四地经济互动交融的功用 “一国两制”的构想起初虽是缘于政治问题的解决而提出的方案,但发展至今却在港澳回归的繁荣现实中日益凸显出其不可忽视的经济意义。首先,“一国两制”不仅可以通过经济合作的旗舰航行,缓和台湾方面因政治上的某些分歧而导致的两岸关系的停滞不前,从而为日后的和平统一积淀良好的经济脉络和经济关联。其次,从社会主义初级阶段经济发展的实际需要出发,面对当前我国致力于深化改革开放、积极参与全球经济竞争的现实,争取以“一国两制”的和平方式妥善解决台湾问题不仅能促进大陆与台港澳地区的区域经济一体化,更是我国集中精力进行经济建设、提高综合国力、逐步与世界经济接轨的迫切需要。最后,台港澳保持资本主义制度不变不仅是祖国统一及整体经济发展的需要,也是经济发展生产多样化的要求,事实上,这几个地区的资本主义不仅不会构成对中国大陆社会主义的威胁,相反还有利于大陆吸收借鉴资本主义的积极因素,从而增强社会主义的经济活力。对此,邓小平早有论断:“允许国内某些区域实行资本主义制度,比如香港、台湾。大陆开放一些城市,允许一些外资进入,这是作为社会主义经济的补充,有利于社会主义社会生产力的发展。”[12]改革开放以来,在“一国两制、和平统一”方针的指导下,大陆与台湾在政治、经济、文化等领域的交流都取得了很大突破。2005年国民党主席连战、亲民党主席宋楚瑜先后来到大陆访问,他们与握手的历史性一幕,让人对两岸关系的发展心怀期待。 虽然在政治方面,两岸对统一的细节问题仍存在不同意见,但双方经贸文化交流的合作规模和发展速度令人称奇。无怪乎《澳大利亚人报》(TheAustralian)于2009年6月22日发表迈克尔·索恩伯里(MichaelSains-bury)的文章《大陆台湾的爱恋令人嫉妒》(Chaiwanloveaf-faircausesenvy)[13],文中强调,过去13个月以来,大陆和台湾的经济关系发展速度快得惊人。事实上,外国媒体的惊叹并非没有理据,因为发展至今,以出口导向为主要特征的台湾经济,在对大陆经济的依赖程度不断提高的过程中成为了大陆第七大贸易伙伴、第九大出口市场、第五大进口来源地,而大陆也已成为台湾最大的贸易伙伴、最主要出口市场、第二大进口地区和最大的贸易顺差来源地。回溯往昔,自1979年元旦大陆首倡“三通”、“发展贸易互通有无”,两岸“三通”跨越三十个春夏秋冬,一路曲折走来,终于在2008年实现了历史性转折,双方在“九二共识”的基础上恢复了中断十三年的制度化协商,至2012年海协、海基两会相继签署了16项协议,台湾开放陆资赴台投资101项产业,这一切都标志着两岸经贸往来从间接、单向、局部的方式渐渐走向直接、双向、全面的经济交流。第三次“两会商谈”达成关于大陆企业赴台投资原则性共识后,2009年5月12日,台湾当局通过“大陆地区人民来台投资许可办法”及“大陆地区来台投资设立分公司办事处许可办法”,对陆资企业的定义、投资领域、投资形式做出规定;5月17日,中国商务部和国台办正式《关于大陆企业赴台湾地区投资或设立非企业法人有关事项的通知》,明确了大陆企业赴台投资的办理程序。台湾相关法规限制放松后,大陆赴台投资可能会出现分阶段的几次热潮,从而促使直接、双向、全面的两岸正常经济关系尽早完全实现。事实上,无论从理论还是现实,伴随两岸经贸关系的飞速发展以及文化交流的深入扩展,两岸距离拉近的趋势不仅不可阻挡,而且是适应市场经济开放性、竞争性的要求的。在这个过程中,“一国两制”无疑是制度的保证和沟通的桥梁。诚如马克斯·韦伯所言:“经济的发展必然促进社会的高度分殊化(societaldifferentiation),从而导致整个社会具有日益多元分散的社会离心倾向,因此现代政治的一大任务就在于创造一种政治过程以使多元分散的社会利益,仍能凝聚为民族整体的政治意志和政治向心力”[14]。因此,“一国两制”方针是一项皆在增进两岸经贸合作发展的有效的制度回应。在两种制度并存发展的前提下,两岸经贸关系的破冰与进展不仅有利于国家的统一,从更宏观和长远来看,也是推动中国经济国际化发展以及区域经济合作的保证。按照马克思主义“经济基础决定上层建筑,上层建筑反作用于经济基础”这一唯物史观,亚洲区域经济一体化的进程将引起本区域政治构架的变革,大陆的经济发展必然会推动政治体制改革,台湾的经济发展也将在改善台湾政治局势的同时逐渐转变台湾人民的政治意识,而两岸经贸密切程度的加强也会在很大程度上促进两岸和平谈判的进程。四、大众传媒在“一国两制”政治经济功能中的作用在两岸社会与经济关系日渐深入的过程中,两岸的大众传媒功不可没。马克思和恩格斯曾多次充分肯定现代传播工具和传播媒介在推动社会进步方面所表现出的无可比拟的积极作用。如马克思在《〈政治经济学批判〉导言》中说:“《伊利亚特》能够同活字盘甚至印刷机并存吗?随着印刷机的出现,歌谣、传说和诗神缪斯岂不是必然要绝迹,因而史诗的必要条件岂不是要消失吗?”[15]如果说,马克思和恩格斯当时的论断还只是在单一媒介的抽象层面肯定了大众媒介对社会变迁和发展的促进意义,那么,大陆和台湾媒体的实际作为则具像呈现了媒体的经济属性和对社会发展的意义。具体而言,一方面,两岸的大众传媒通过新闻报道、节目合作等形式以工具化的方式不断推进两岸的交流,媒体呈现内容的扩大化和声音的多元化,为两岸民众更全面、更真实地了解对方提供了信息传通的管道和意见发声的平台;另一方面,新闻传媒不仅是信息传递的载体,其本身所具有的不同性质和程度的经济功能也使其成为经济交流的内容主体之一,这一点通过双方不同的新闻传播体制及其经济属性得以体现。事实上,作为上层建筑重要组成部分的新闻媒体是经济基础的反映。在为《人民日报》撰写的发表于1957年6月14日的编辑部文章《文汇报在一个时期内的资产阶级方向》中指出:“在社会主义国家,报纸是社会主义经济即在公有制基础上的计划经济通过新闻手段的反映,和资本主义国家报纸是无政府状态的和集团竞争的经济通过新闻手段的反映不相同。”具体来说,这种不同表现在:大陆所坚持的马克思主义新闻理论和所实行的中国特色社会主义新闻体制,立足于社会主义初级阶段的基本国情,服务于以公有制为主体、多种所有制经济共同发展这一基本经济制度;而台港澳地区的新闻体制,是以生产资料私有制为基础的资本主义经济制度和社会制度的产物。对于社会主义制度与资本主义制度以及两种制度下不同的新闻传播体制,改革开放以前,囿于简化的二元对立思想,资本主义制度的特性以及这种制度下的新闻观、传播运作机制等一概不被认可和接受,相反,还成为被批判和唾弃的对象。如今,重新认识社会主义和资本主义以及这两种不同制度下的新闻体制,正确理解和处理两者的关系,不仅是改革开放以来建设中国特色社会主义需要切实解决的重大课题,也关系到“和平统一,一国两制”的顺利实施。近年来,越来越多的人在接受“社会主义初级阶段论”的同时,抛弃了不少僵化的传统观念,例如全盘否定或者害怕资本主义,认为两制是“绝对排斥,水火不容”,以及斯大林“两个平行市场”的理论等,实事求是地承认现代资本主义作为人类文明发展进程中的一个特定的历史阶段,是有其必然性和进步性的一面,并有着自身的生命力所在。不仅如此,两种不同制度虽然在性质等一些本质问题上有根本的不同,但两制之间在经济、政治、文化上都有一些可以互为补充、互相借鉴的共同点,其中特别重要的是商品经济的共性。首先,资本主义和社会主义同处于人类社会经济发展不可逾越的一个阶段———商品经济阶段,两种制度都具有商品经济属性。由此可见,商品经济不仅不属于资本主义独有,并且,处于社会主义初级阶段的大陆目前急需通过发展商品经济来谋求国家经济实力的提升和国民的富强。其次,既然社会主义经济和资本主义经济都具有商品经济的属性,因而,它们必然都遵循与此属性相适应的“共有经济规律”———价值规律,即商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定,商品按照价值量相等的原则进行交换。再次,社会主义和资本主义的商品经济属性和共有经济规律决定了它们的经济运行机制是基本相同的,这主要表现在对市场经济体制的认可以及对企业经营机制的完善这两个方面的具体运作上。然而,在经历将资本主义与社会主义绝对对立的阶段,进而认识到两制的商品经济共性之后,还需要明了两制“异中之同”中的“同中之异”,这一点之所以重要就在于,正是两制的相异点构成了“一国两制”运作的合理性。第一,在生产力方面,虽然两制共有市场经济属性,但生产力的发展水平存在落差。第二,在生产关系方面,资本主义商品经济是在私有制基础上辅之以较少宏观管理的市场经济,而社会主义商品经济是公有制基础上的有计划的商品经济。第三,可以借用卡尔·波兰尼(KarlPolany)i关于自由市场经济的思想来认识两种制度下所谓商品经济的根本区别所在。根据波兰尼的历史考察发现,在工业革命之前,经济制度隶属于一般的社会关系之下,也就是说,市场虽然是调节经济生活的重要制度,但并未发展成为整个社会组织的中心。然而,资本主义制度的建立带来的不只是政治制度上的变革,更重要的是将市场发展为市场经济,并进一步将市场经济推向主导整个社会关系的中心。但是,与资本主义市场经济不同之处在于,我国建立的社会主义市场经济体制是在充分认识资本主义商品经济的局限性之后,立足于社会主义初级阶段的现实而建立的有中国特色的社会主义市场经济体制,这种体制是试图将市场经济“嵌入”社会生活之中,以人类社会及每个人的全面发展,而非经济利润最大化为最终目标。认识到资本主义和社会主义两种制度之间在经济属性上的异同以及并存的可行性之后,再反观两种大的社会制度之下每日运作的新闻传播实践可以发现,尽管所属性质不同,但是两种不同的新闻传播体制之间不仅可以在“一国两制”的保障下沿着各自原先的发展轨道和积累继续前行,更重要的是,差异性的两者又在文化同源性及地缘经济的影响下互为合作、相互促进,这主要体现在以下几个方面。 (一)两种制度下的新闻传播体制并非矛盾对立的关系,而是相辅相成的关系 台湾1987年7月14日“解严”令颁布后,“报禁”随后于1988年元旦正式解除,此后,台湾媒介生态发生了很大的变化,其中最突出的一点是,自由主义经济政策逐步成为台湾媒体开放的体制保障和重要原因之一。“自由经济”的所有制基础是典型的资本主义私有制,只是这种资本主义经济比起其他的资本主义经济,更强调政府和社会力量给予私人和企业以尽可能大的活动自由或者说是活动空间,于是在这种制度上,台湾新闻界一方面在保持公营媒体对私营媒体的牵制力的同时,开始大力推动民营商业媒体的前行,以期在扩大台湾媒体影响力的同时拉动台湾的经济发展,使媒体成为经济提升的增长点之一,这一点主要通过与媒体关联的广告市场的扩张得以体现。应该说,这种自由主义经济政策以及与之相关的其他制度因素的共同作用,确实推动了台湾媒体及社会经济的快速发展。尽管相对自由、开放的媒体生态环境导致了媒体数量的激增以及相互之间为争夺收听、收视、阅读率背后的广告版面和广告时段而形成恶性竞争,然而,台湾媒体在衡量新闻价值以及运作机制上的一些实践模式,成为大陆改革开放以来新闻体制改革过程中的一种参照和借鉴。在大陆,邓小平南巡讲话和中共“十四大”的召开标志着社会主义市场经济的到来。新闻机构在保持社会主义新闻体制基本原则不变的前提下,开始实施“事业单位、企业化管理”,向“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度过渡,以跟上市场经济体制改革的步伐。大众传媒在此过程中,一方面恪守党性原则等马克思主义新闻观的根本准则,强调传媒的意识形态属性,另一方面传媒的商业属性和产业属性在双轨制的改革路径中也得到承认。然而,新闻体制改革的难度在现实操作过程中要比新闻业务的改革难度大得多,这主要是因为几十年来已经形成了一套适应计划体制运行的较为简化的模式,如今要想把它完全转到市场经济的轨道上来,有一定的阻碍和难度。尽管如此,在区别对待、分类指导的原则下,不论是党报党刊、广播电视、非时政类的报刊还是新兴的各类新媒介手段,其发行、经营体制都要逐步转到市场经济轨道上来的大方向已经确定,在转轨过程中,大陆的新闻传媒无论是理论吸收还是业务实践,都已不像改革开放以前那样以简化的上纲上线的方式全然否定并排斥西方的新闻理念与实践,相反,通过引进图书、国际会议、大学授课等方式介绍西方新闻传播的理论和实务,以使大陆新闻传媒在了解、学习、借鉴的基础上对其进行批判性的消化。台湾、香港和澳门的传媒机制趋同于西方发达国家,在“一国两制”之下,这三个地区一方面可以按原来的路径继续发展,另一方面在与大陆媒体合作交流日益频繁、密切的背景下,让大陆的新闻机构有更多机会近距离借鉴台港澳媒体较为成熟的运作方式,从而有利于推动大陆新闻体制的改善。当然,大陆媒体并非完全商业化的运作与注重社会效益的新闻理念,对于矫正台港澳新闻媒体的过度商业化倾向和泛自由主义价值观,有着正面的借鉴意义。 (二)“一国两制”下“两岸四地”的传播交流有利于为经济发展营造良好环境 正如美国纽约大学政治系教授熊玠所言:“台湾海峡的和平与稳定,可以说是亚洲地区和平与稳定的先决条件。而这种条件又有赖于海峡两岸持续的对话。”[16]因此,“一国两制”在营造地区乃至世界经济发展的良好环境的同时,可以让大陆的经济发展和新闻体制改革借助台湾及港澳地区的地缘优势及关联实现与国际市场接轨,从而使中国在朝向“多种声音,一个世界”[17]的世界新闻传播新秩序的重建中发出强有力的声音并积极塑造本国的国际传播形象,这一点在以软实力为主导竞争因素的21世纪显得尤为重要。 (三)政治是经济的集中表现,因解决政治问题而提出的“一国两制”构想同样有着重大的经济战略意义 台港澳媒体的持续发展以及大陆媒体在与台港澳媒体合作中对其某些专业手法和运作方式的借鉴吸收,不仅能推动中华经济共同体的形成与发展,更能在经济联合的基础上为完成祖国统一大业而铺路。事实上,无论是从区域战略还是全球战略的角度看,作为政治大国和经济大国的中国都需要促成以自身为优秀的区域经济一体化。鉴于台湾、香港、澳门是中国主权范围内三个单独关税区,又互为重要的贸易与投资伙伴,因此,“两岸四地”建立自由贸易区即“中华自由贸易区”不仅是“两岸四地”经济繁荣与发展的需要,更是在顺应历史潮流的趋势下对“一国两制”的新发展。在两岸经济合作框架协议(ECFA)签订并实施后,“两岸四地”的经济一体化格局已初步形成,且步伐正不断加快。这种日益深层次的经济融合和“两岸四地”间重大的协议和经济一体化的制度安排,是在克服了台湾当局政策限制和阻力下实现的。“两岸四地”功能性经济一体化已成趋势,所以,以功能性经济一体化为基础的制度性一体化要逐步从低级向高级发展。在贸易正常化的基础上,经过更紧密经贸关系合作,进而发展到共同市场模式。这个转变的过程如何实现?除了要拆除政治壁垒造成的屏障之外,作为传播载体和沟通桥梁的新闻媒体则担负着重要的信息传通和文化交流的职责。可以说信息流通成为商品流通在功能性经济一体化向制度性经济一体化演变过程中的前提和保障。在这个过程中,作为上层建筑的新闻体制和新闻实践无论是出于媒体自身的市场化运作的考虑,还是为了大局的需要,都要致力于促成“两岸四地”经济交流合作这个多赢的发展态势。 作者:罗慧 单位:厦门大学新闻传播学院 经济基础论文:经济基础抑或上层建筑综述 马克思主义原理辞典对上层建筑的解释是:“建立在一定经济基础之上的社会意识形态以及相应的政治法律制度、组织和设施的总和。”上层建筑包括政治上层建筑和思想上层建筑。政治上层建筑是指人们在一定经济基础上建起的政治、法律制度以及建立的军队、警察、法庭、监狱、政府部门、党派等国家机器和政治组织;思想上层建筑是指适应经济基础的社会意识形态,包括政治思想、法律思想、道德、艺术、哲学、宗教等等。我们从审计规范、审计体制、审计职能和审计作用等方面考察审计是否属于上层建筑。 (一)审计是国家治理的工具 从历史上看,在阶级社会国家审计是基于监督需要而进行的一种政治安排。审计监督包括经济监督和权力监督,因此审计本身就是一种国家权力和一种政治安排。因为国家必须以经济实力为支撑,国家的建立需要经济力量,国家的运行也需要经济力量。在国家机器的运行中,经济资源是物质基础,使用、管理和配置状况如何直接关系到政权的稳定和国家利益,所以这种监督是一种经济监督,其监督的范围十分广泛,不仅包括权力机构及其成员的经济行为,而且还包括取得国家经济资源所完成的政治行为和行政行为。审计对国家权力的运行机制进行监督和制约,是国家权力框架中的制约机制,是国家机器的组成部分。从理论和实践上,国家具体权力的确立和行使,是由国家意志和国家管理需要决定的,国家审计权作为国家的一种权力,正是国家意志和国家管理需要的产物。古今中外,大多数国家都设立了国家审计权,只是将这种审计权隶属于立法权、行政权、检察权和司法权,形成一种附属权。就法理而言,监督权是一项独立的、专业性强的并带有国家强制性的权力。根据历代审计的变迁轨迹,对权力进行监督历来就是审计的重要职能。历代审计的变迁中,体现了审计是治吏的工具,有对权力进行监督的职能。最高统治者通过“治官”来实现“治国”,以巩固王权,增强国力。不同历史阶段、不同社会制度下的国家审计虽然有着独特的时代特点和社会烙印,但它处于国家上层建筑的地位没有改变,作为统治阶级治理国家的工具,其存在就是为统治阶级加强对社会经济的宏观管理,整顿吏治,维护社会政治经济稳定服务的。 (二)审计制度是调和阶级利益 矛盾的政治安排有史以来审计就是阶级利益的调和机制,历代审计监督依附于皇权,皇权的需要决定了审计监督力度,甚至存废。帝王巩固专政的意识越强烈,则贯彻审计制度的要求也就越强烈。因此,在古代审计史上,中央越集权,政府审计越发展。但当审计监督触动了君主统治的利益,统治者会架空审计监督权力。古代帝王是独占型利益集团的代表,在与其他利益相关者的博弈中处于绝对的主导地位,但并不意味着他们可以为所欲为的,否则政权就要崩溃。比如1761年12月23日,奥地利建立了审计法院的最早前身——“会计署”,但在后来的日子里,由于审计监督触犯了一些政府部门的利益,导致二者之间的矛盾激化,1773年统治者被迫取消预防性审计。审计与社会政治、法律制度直接相联系,是由经济基础所决定的。在不同的社会形态下,它必须适应统治阶级的需要,按统治阶级的意志来处理财政经济活动中存在的问题,为统治阶级服务。审计是通过经济活动这个切入点辐射到运作和操作经济活动的权力和人力等方面的。审计的最终目标是保护产权,而产权规定了不同经济权利在不同主体之间的界定和分配,这些权利通常会直接影响他人的财务利益,使其受益或受损。因此,审计不仅涉及主体经济利益,以及交易费用大小,而且进一步影响资源的优化配置,由此体现产权经济性有非常的意义。此外,审计对产权的确认和保护,可以采用国家意志、法律保护以及道德约束等形式。产权首先体现为对财产的权利,审计确定了每个人相对应于物的行为规范,并进一步由此而规定了每个人必须遵守与其他人之间的相互关系,确定每个人相对于稀缺资源使用地位的社会关系。产权基本权能的具体表现又呈现一定变动性,审计对产权权能的承认和保护程度,各个时期又有所不同,受意识形态、社会制度和经济发展程度影响显著。因此,审计就是在基本内核保持不变的情况下,在社会习俗约束、法律强制乃至个人行为努力下,不断重新认识、补充和完善起来的。从现代观点看,即使远离政治的民间审计和内部审计也影响物质财富的创造和分配过程,维护社会再生产参与人之间的交易关系。从社会的角度看,审计报告作为一种信号反映了受托主体的效能差别,为要素和产品市场的流动性提供了信息担保。审计结论影响投人、产出、分配等决策和判断,关系到众多利益相关者的利益分配,关系到市场的健康发展和资源的有效配置,具有深刻的经济性和社会性。 (三)审计法律规范属于政治上层建筑 从审计制度的法律表现形式来看,审计制度已被普遍载入世界各国宪法。一般情况,凡属根本制度都在该国宪法或相当于宪法的重要法律(如英国无专门宪法,而是由一系列重要法律起宪法的作用)中规定下来。宪法作为一个国家的根本法,它确立一个国家的根本制度,规定国家的国体和政体,规定国家的基本政治制度、经济制度、公民的基本权利和义务等重要内容。而政治制度的特点之一,就是它具有合法的强制性,即它一般都是通过宪法、法律的形式固定下来的,人们必须遵照执行,否则就要受到制裁。而且,凡是重要的、基本的政治制度,通常都在该国宪法或者相当于宪法的宪法性文件中加以确立。目前,世界上绝大多数成文宪法国家都在其宪法中确立了国家的审计监督制度,明确规定了审计机关的职责、权限、审计机关负责人的任免等内容。因此,国家审计体制的建立模式与一个国家的意识形态、宪法思想密切相关。往往宪法思想决定国家审计体制的建立模式和发展导向,作为政治体制,其履行的社会职责和功能属于公共治理范畴,与一个国家的公众福利、国家利益相关,其职员的履职状况、体制的运行效率和效果可能关系到全社会的福利改进。在新制度经济学者看来,制度就是能够约束人们行为的一系列规则,这种规则既包括了人类社会的经济规则,同时也包括了社会规则和政治规则。无论是审计法律还是审计准则、审计惯例、审计伦理道德,都是调节人与人之间关系规则,同其他社会性制度一样,审计制度也具有公共物品的性质,审计制度的制定同样是在利益矛盾冲突条件下的一种公共选择过程。 (四)审计制度与经济基础的适应性 马克思认为生产力的发展变化是导致制度变迁的根本动力。现实的生产力即人们改造自然和社会的能力,而生产关系的实质就是人们在社会中的经济利益关系,经济利益关系使生产力的不同要素组织起来,形成可运作的现实生产力。经济基础是生产力与生产关系共同构成的经济基础,这样的经济基础才是现实的经济基础。经济基础的作用在于为社会生活的其他方面提供物质上的支撑和保证,并为人们的政治生活、精神文化生活提供发展的基础。但是,要使经济基础的发展能够顺利地进行,还需要建立其上层建筑。审计作为上层建筑的一部分就是在经济基础之上建立的。伴随着生产力的发展,我国的审计建设同样也经历了一个由简单到复杂、由低级到高级、由不完善到逐步完善的发展过程。春秋、战国、秦汉时期,随着社会经济的不断发展,我国的审计在艰难而又漫长的发展过程中,终于逐渐发展成了一个既与社会政治、经济和法律有着密切联系又具有独立、权威性质的专职部门。从辩证唯物主义和历史唯物主义观点看,审计的产生和发展既有共性又有特性。其共性与生产力的发展有关,其特性与生产关系的变革有紧密联系。审计既要处理人与物的关系,又要处理人与人的关系。上层建筑是由经济基础需要产生的,经济基础决定上层建筑有质和量两个方面的规定性。上层建筑又反作用于经济基础,为经济基础的建立、巩固、发展服务。审计的经济监督职能就是基于这个需要产生的,上层建筑对经济基础的适应也有双重性。其中既有质的适应,也有量的适应。审计要实现这种反作用,必须同一切破坏这种经济基础的势力进行斗争。因此,审计的反作用总是加深、体现着它的质的规定性。而审计要想实现自己的反作用,它必须是一种现实力量。否则,反作用便无从谈起。如我国《审计法》赋予审计机关审计检查权、审计调查权、制止权、建议权、审计结果的通报公布权、处理处罚权、提请司法追究权等。作为上层建筑的审计如果在量上不能和经济基础相适应,发展到一定程度,就会转化为质的不适应,也会产生上述结果。比如审计机关过于庞大、审计的自由裁量权多大等都会造成与经济基础不相适用,从而可能导致审计的削弱或消亡。 作者:宁佳玉 经济基础论文:经济基础包括不占统治地位生产关系 一、不占统治地位的生产关系属于经济基础不会抹煞不同社会质的区别 何为经济基础?传统观点认为,是在一定社会形态中占统治地位的生产关系总和。譬如,社会主义社会的经济基础就是社会主义社会中占统治地位的生产关系总和,是社会主义公有制。照此推论,非公有制经济不仅不属于社会主义社会的经济基础,反而是其对立物和异己力量。因此,在发展社会主义经济中,也就难免不将个体、私营等非公有制经济视为资本主义经济加以限制、排斥。然而,将经济基础归结为占统治地位的生产关系却是不正确的。应当看到,经济基础与“占统治地位的生产关系”并不是等同关系,在一般意义上两者之间只是一种包含关系,前者包括着后者,但不能将前者归结为后者,当然,这并不否认占统治地位的生产关系是经济基础中根本的起决定性作用的方面。 首先,不占统治地位的生产关系属于经济基础不会改变上层建筑的性质。在传统的观点看来,经济基础是指占统治地位的生产关系,其基本理由之一是,“占统治地位的生产关系决定各社会形态的性质。”历史唯物主义认为,上层建筑的性质是由其经济基础的性质决定的,而经济基础的性质则又是由其中占统治地位的生产关系的性质所决定。在明确了它们之间的这种内在联系,我们说,上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定,这是正确的。但却不能因此就将经济基础归结为占统治地位的生产关系。传统观点之所以拒绝承认不占统治地位生产关系的经济基础地位,是认为,上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系决定的,若将不占统治地位的生产关系纳入经济基础范畴,那就会影响、改变经济基础的性质,从而改变上层建筑的性质。我们认为,这种担心或推论是没有根据的。将不占统治地位的生产关系作为经济基础的构成部分,这并不会影响、改变上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定的这一基本关系或原则。根据唯物史观,上层建筑的性质的确由占统治地位的生产关系所决定,但就决定上层建筑的性质而言,占统治地位的生产关系既不是直接也不是独立地对上层建筑性质起决定作用的,若是可以直接、独立决定,那么一个社会同时存在着几种不同的生产关系,这样上层建筑的性质将如何确定?应当看到,占统治地位的生产关系所直接决定的是经济基础的性质,进而才是经济基础的性质决定了上层建筑的性质。当说上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定时,这实际上是在表明,这一生产关系的“统治地位”是以相对于同时并存的处于从属地位的生产关系而确定的,它是以经济基础或者说是以同时并存的各种生产关系“代表”的身份决定上层建筑性质的。否则,占统治地位的生产关系也就不能以“统治地位”的身份出现。在这里,“统治地位”正体现在它对经济基础性质的“统治”上。我们说,不占统治地位的生产关系不能决定上层建筑的性质,从而不能决定社会形态的性质,这并非因为它不属于经济基础,而是因为它在经济基础中不占统治地位。由此可见,上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定,这样一种内在联系决不意味着经济基础只能是占统治地位的生产关系。一种生产关系能否占统治地位,这是在同时并存的不同形式生产关系之间,就其地位、作用相互比较而体现出来的,这种比较不是在经济基础之外,而是在经济基础内部或本身不同组成部分之间进行的比较。所谓“经济基础是指社会的生产关系”,这只能理解为,一种生产关系当它一经产生作为生产关系而存在时,它同时相对于上层建筑也就作为其经济基础的构成部分而存在,至于它能否占统治地位,这是在确立自身经济基础地位之后的另一个问题。就经济基础意义上,硬要给生产关系加以“占统治地位”的限定,这岂不是画蛇添足!一种生产关系作为经济基础和能够决定经济基础的性质,这是两个既有联系但又有区别的不同问题,不可混同。一个社会同时并存的不同生产关系之间的区别,这只是在经济基础内部作为生产关系在地位和作用大小上的区别,而决不是经济基础与非经济基础之间的区别,决不是具有经济基础地位与不具有经济基础地位的生产关系之间的区别。同时并存的占统治地位与不占统治地位的生产关系,是一个社会的经济基础内部既对立又统一的两个方面。根据唯物辩证法关于一事物的性质主要是由其矛盾的主要方面所决定的原理,当把不占统治地位的生产关系作为经济基础的构成部分时,由于它在经济基础内不占统治地位,不是经济基础这一矛盾的主要方面,它既不能改变占统治地位的生产关系的性质,也不能改变经济基础的性质。所以,由占统治地位的生产关系所决定的经济基础的性质并不会被改变,在此基础上所决定的上层建筑的性质,仍会与占统治地位的生产关系的性质保持一致。这就如我国在坚持以公有制为主体的条件下,同时承认个体、私营等非公有制经济是社会主义初级阶段经济基础的构成部分,并在一定程度上积极鼓励其发展,而这并不会改变我国经济基础和上层建筑的社会主义性质一样。因此,在坚持占统治地位的生产关系决定上层建筑的性质这一关系时,根本没有任何理由,也没有必要非要将不占统治地位的生产关系排除于经济基础之外。 其次,不占统治地位的生产关系属于经济基础不会抹煞不同社会质的区别。传统观点认为经济基础是占统治地位的生产关系的另一理由是,“只有把占统治地位的生产关系看作是社会的经济基础,才能确定该社会的性质,才能把一个社会形态与另一个社会形态区别开来。”言外之意就是说,若把不占统治地位的生产关系作为经济基础的组成部分,那不同的社会,特别是相继或并存的不同社会形态之间就没有质的区别了,人类历史就不再有时代、性质的不同了。我们认为,这种观点,从思想方法上说,要么是过高地估计或夸大了不占统治地位生产关系的作用,将其作用提高到了可以改变经济基础性质的程度;要么是低估或缩小了占统治地位生产关系的主导决定作用,似乎是只有当它独立存在时才可能显示或保持其统治地位。若真是这样,其实际情况也许只能是占统治地位的某种生产关系本不配占统治地位,那不占统治地位的生产关系倒是应该占统治地位。 诚然,经济基础是从质上区别不同社会的重要方面,譬如,奴隶社会、封建社会、资本主义社会都有自己不同的经济基础,经济基础的这种特殊性显示着不同社会质的区别。那么,一个社会要体现出其经济基础的特殊性,要使不同社会的经济基础在质上区别开来,是否必须将经济基础归结于或净化为这一社会占统治地位的生产关系?若是将不占统治地位的生产关系包括在经济基础之内,是否就会改变这一社会经济基础的性质,就会抹杀或湮没不同经济基础的特殊性,而不能再将不同的社会从质上区别开来?回答是否定的。因为,不占统治地位的生产关系,无论是否作为经济基础的组成部分,它都不会改变经济基础的性质,不可能具有抹杀不同社会质的区别的作用和能力,这也正是它之所以不占统治地位的基本表现。一个社会究竟存在哪些形式不同的生产关系,将形成怎样的经济结构,何者占统治或从属地位,归根到底要由这个社会的生产力状况及其发展要求所决定。但一种生产关系不占统治地位,这并不表明它不是经济基础。我们说,作为不占统治地位的生产关系不能使不同社会从质上区分开来,这仅仅是因为这些生产关系不能决定经济基础的基本性质,而决不意味着这些不占统治地位的生产关系本身不属于社会经济基础的范畴。应当看到,一种生产关系作为经济基础和能否在其中占统治地位,起到从质上区分不同社会的作用,这是两个虽有联系但又是不同的问题。一种生产关系作为经济基础,这是它相对于上层建筑的关系而言的。一定生产关系的产生和存在是由生产力决定的,只要它客观存在着,那就必然要对上层建筑起决定作用,不论是否占统治地位,这并不影响它是现实社会的经济基础。但是,一种现存的生产关系作为经济基础的构成部分,能否具有从质上区别不同社会的作用,这是相对于经济基础中其他生产关系的关系而言的,结果如何,这就看它在与同时并存的其他不同生产关系所构成的经济基础中能否占统治地位,能够发挥多大作用。使事物相互区别开来的是其自身的特殊性,对于不同的社会特别是相继的或同时并存的不同社会形态之间,重要的不在于有哪些生产关系,而在于这些生产关系中是何种生产关系占统治地位。不同社会的经济基础的特殊性主要就表现在占统治地位的生产关系的不同,正是由于这种特殊性,才使不同的社会从质上区别开来。至此,必然的逻辑结论只能是:使不同社会从质上区别开来的,不是在于只有占统治地位的生产关系才是经济基础,而是在于由同时并存的不同生产关系所构成的经济基础中何种生产关系占统治地位。例如,使我国社会主义社会同资本主义社会区别开来的,不是因为只有公有制才是我国社会的经济基础,而是因为在由公有制和个体、私营等非公有制经济共同构成的我国社会主义初级阶段的经济基础中,公有制经济占主体地位。 二、不占统治地位的生产关系被排除于经济基础之外有悖于唯物史观 传统观点将不占统治地位的生产关系排除在经济基础范畴之外,不仅没有成功的实践根据,而且从历史唯物主义的基本理论来看也不能自圆其说。一般来说,在一定社会形态中除了占统治地位的生产关系,同时还有不占统治地位的生产关系,这表现在从前一社会形态中保留下来的旧的生产关系残余和在后期产生的新社会生产关系的萌芽。如在封建社会,除占统治地位的封建土地所有制之外,与此同时并存的还有奴隶制的残余,而在后期则产生了资本主义生产关系萌芽,同时还有为几种社会形态所共有的个体所有制的生产关系。不论是旧的生产关系残余在一定时期被保留着,还是新生产关系萌芽的产生,从根本上说这都是由现实生产力发展的客观要求来决定的。就此而言,对一个社会具有决定意义的不是生产关系,而是生产力;不在于有哪些生产关系,而在于哪些生产关系更适合现实生产力的发展要求,哪种生产关系占统治地位。一种生产关系的主体地位是相对于同时并存的其他不占统治地位的生产关系而言的,是在这些不同生产关系的相互联系、相互作用、相互制约的关系中确立并体现出来的。否则,“占统治地位的生产关系”这个命题就根本不能成立。的确,哪种生产关系占统治地位,这对社会经济制度,乃至政治制度的性质具有重要意义。但若把不占统治地位的生产关系排除在经济基础之外,只留下通常所说的“占统治地位的生产关系”作为经济基础,或者说,整个社会只允许一种生产关系存在,那么,生产关系的这种“统治地位”就无从体现,也是没有任何实际意义的,尽管说它是“占统治地位”,可是在经济基础这个意义上它还能统治谁呢?这种“统治地位”岂不是名存实亡!把经济基础归结为占统治地位的生产关系,不论主观用意如何,但在客观上不仅没有得到充分地展示和肯定,而是在否定或取消这一生产关系作为经济基础的统治地位。 不占统治地位和占统治地位的生产关系之间,应该是既对立又统一的关系。就这两者的具体的存在形式、所起作用的程度、发展的基本趋势来看,相互之间是有区别的,但是,作为两种处于不同地位的生产关系之间肯定具有其内在的统一性,否则,不占统治地位的生产关系就会被占统治地位的生产关系所取代。一种生产关系只有在与其他生产关系既对立又统一的关系中才能存在。按照历史唯物主义的基本理论,这种统一性就应在于它们都是现实社会的经济基础,这也是一种生产关系尽管不占统治地位,但却又能得以存在的基本客观依据。若只见其对立,而不承认两者间的这种统一,是不符合唯物辩证法的,这实际上也就是否认了不占统治地位生产关系存在的合理性、客观必然性。如所周知,经济基础,连同生产力、生产关系、上层建筑,是被马克思、恩格斯作为历史唯物主义的最基本范畴来概括整个人类社会现象,并用以揭示社会发展最一般规律的历史理论,这些范畴之间是既相区别又相联系。若将不占统治地位的生产关系排除在经济基础之外,那就意味着这些生产关系已经没有了自己的生产力基础,在客观上已经失去了存在的必要性。既然它不属于经济基础,它也就不能与之相对应的上层建筑发生相互制约、相互作用的关系。试想,作为不占统治地位的生产关系已经没有了存在的必要性,它既不能影响或决定上层建筑,也不能受到上层建筑的反作用,那么它又何以能够产生、发展或消亡?将不占统治地位的生产关系排除在经济基础之外,这就意味着不占统治地位的新的生产关系萌芽只有在取得统治地位后才能转化为经济基础,可是它作为不占统治地位的生产关系连经济基础的资格都没有,它又依赖于什么条件上升到统治地位?可以说,一种生产关系的经济基础地位,是其取得统治地位的先决条件或基本前提,没有这个先决条件它是无论如何也不会有朝一日“出人头地”,上升或转化到统治地位的。任何一种具体的生产关系都有一个从产生、发展再到消亡的转化过程,但这只能是在作为经济基础的统一性的基础上,由从属地位向统治地位,再向不占统治地位的转化,是在经济基础内实现的转化,而决不能是在经济基础外,由非经济基础向经济基础再向非经济基础的转化。从经济基础这一范畴的外延来看,肯定不能小于其现实的生产关系范畴的外延。因为,社会形态是经济基础和上层建筑的统一,不能认为还有存在于社会形态之外的生产关系,要么马克思何必要强调是由“生产关系的总和构成社会的经济结构”。(注:《马克思恩格斯选集》第2卷,第32页。)恩格斯在谈到生产资料对社会的决定作用时说:“正如没有自在的资本一样,也没有在社会之外并对社会不发生影响的自在的生产资料。”(注:《马克思恩格斯全集》第36卷,第170页。)同理,由于生产力与生产关系之间的内在联系,那也决不会有在社会之外并对社会不发生影响的自在的生产关系。马克思曾这样说:“新的生产力和生产关系不是从无中发展起来的,……而是在现有的生产发展过程内部和流传来的、传统的所有制关系内部,并且与它们相对立而发展起来的。”(注:《马克思恩格斯全集》第46卷(上),第235页。)这就非常明确地指出了,在生产过程中存在着地位、新旧不同的生产关系,并肯定了两者之间的对立统一关系。事实上,不占统治地位的生产关系是同占统治地位的生产关系联系在一起的,只要它客观地存在着,我们就无法,也不能人为地在两者之间筑起一道屏障,将不占统治地位的生产关系隔离在经济基础之外。一种生产关系不占统治地位,这并不意味着它没有存在的合理性、必要性,也决不意味着它不属于经济基础。一种生产关系不论其是否占统治地位,它都会对上层建筑起着一定程度的决定作用,同时还要受到上层建筑的反作用。就对上层建筑的作用而言,同时并存的不同生产关系之间,只有地位、作用程度大小的差别,而绝不存在有无作用的区别,不对上层建筑发生作用的生产关系是根本不存在的。上层建筑并不是只为占统治地位的生产关系服务,而必须是为包括不占统治地位的生产关系在内的整个经济基础服务。否则,不占统治地位的生产关系就无法存在,也就没有“不占统治地位的生产关系”这一说。既然存在着不占统治地位的生产关系,它就必然作为经济基础发挥作用。这是不依人的意志为转移的。 不占统治地位的生产关系属于经济基础,这本来就是历史唯物主义创始人的思想。在马克思、恩格斯的著作中,我们可以看到类似“占统治地位的生产关系”或“不占统治地位的生产关系”的表述:如,资本主义生产方式“是起决定作用的、占支配地位的生产方式”;(注:《马克思恩格斯全集》第47卷,第151页。)在原始社会中,“原始共产主义占统治地位”;(注:《马克思恩格斯全集》第25卷,第940页。)奴隶制度“很快就在一切已经发展得超过旧的公社的民族中成了占统治地位的生形式”(注:《马克思恩格斯全集》第20卷,第196页。)等。但是,在他们的著作中,还没有看到把经济基础归结为占统治地位的生产关系,而把不占统治地位的生产关系排除于经济基础之外的论述。马克思在《<政治经济学批判>序言》中写道:“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系,即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构,即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。”(注:《马克思恩格斯选集》第2卷,第32页。)这里所表达的思想,是被马克思称之为指导他的“研究工作的总的结果”,由此不难确信这一思想的重要性,以及论述中所用概念和表述的严肃性和科学性。马克思是认为,构成社会的经济结构即经济基础的是“同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系”。显然,我们不能把“相适合的生产关系”理解为“占统治地位的生产关系”,将这两者等同起来,而是应该将“相适合的生产关系”理解为包括占统治地位和不占统治地位在内的各种不同“生产关系的总和”,事实上,也只有这样的生产关系的总和才可能成为“相适合的生产关系”。因为,一定社会的生产力水平不可能是绝对平衡的,完全处于同一个层次和发展水平上,特别是当一个社会刚进入新的社会形态时,或者说在它的新社会形态的初级阶段时更是如此。所以,也决不能只用某种单一的生产关系,或者说仅由占统治地位的生产关系去适应整个社会的生产力发展水平。不占统治地位的生产关系,一般情况下即使是旧社会遣留下来的“残余”,也必须是在伴随着生产力的长期发展过程才会逐步失去其存在的合理性。一定的生产关系作为经济基础,并不在于是否占统治地位,而在于它是否与生产力的一定发展阶段相适合。马克思在这里说得十分明白,所要告诉我们的是,构成社会的经济基础的是“生产关系的总和”,而决不是传统观点所坚持的“占统治地位的生产关系总和”。从马克思这一清楚明了的论述中,丝毫看不出经济基础是指“占统治地位的生产关系总和”的含义。可以断言,传统理解是无中生有。不论对生产关系的“总和”作何理解,但其最根本、最重要的含义,就是指同生产力的一定发展阶段相适合的现实存在着的各种不同生产关系的“总和”,不论它是否占统治地位,都必然地属于这个“总和”的构成部分。马克思在《路易·波拿巴的雾月十八日》一书谈到资产阶级两大集团的斗争时曾表达过这一思想,他说:“在不同的所有制形式上,在生存的社会条件上,耸立着由各种不同情感、幻想、思想方式和世界观构成的整个上层建筑。”(注:《马克思恩格斯全集》第8卷,第149页。)非常明确,这是把现实的不同所有制形式都视为上层建筑的经济基础。恩格斯在致符·博尔吉乌斯的信中也写道:“我们视之为社会历史的决定性基础的经济关系,是指一定社会的人们生产生活资料和彼此交换产品(在有分工的情况下)的方式。……包括在经济关系中的还有这些关系赖以发展的地理基础和事实上由过去沿袭下来的先前各经济发展阶段的残余(这些残余往往只是由于传统或惰性才继续保存着),当然还有围绕着这一社会形式的外部环境。”(注:《马克思恩格斯选集》第4卷,第731页。)所谓“社会历史的决定性基础的经济关系”就是指经济基础;而“先前各经济发展阶段的残余”,显然是指已经不占统治地位的生产关系等。恩格斯十分明确地肯定了作为不占统治地位的“残余”的经济关系的经济基础地位。其实,从理论上说,经典作家也决不可能将不占统治地位的生产关系排除在经济基础范畴之外,若是这样,他所创立的历史唯物主义理论又何以能成为揭示人类社会发展的最一般规律的科学?!因为,若将经济基础归结为占统治地位的生产关系,这就意味着不占统治地位的生产关系在历史唯物主义理论体系中没有自己的位置,无容身之地,因而这种生产关系的存在和一定程度的发展也就不可能在唯物史观中得到科学的说明和揭示。难道马克思在其创立的历史唯物主义理论中,会留下如此显而易见的矛盾和问题吗? 三、不占统治地位的非公有制经济属于我国现阶段的经济基础范畴 按照历史唯物主义创始人的思想,社会主义应该是以高度发达的社会生产力为前提,在共同占有生产资料的基础上组织生产的社会。但我国是经过新民主主义走上社会主义道路,就生产力发展水平来说,还远远落后于发达国家。所以,邓小平讲:“现在虽说我们也在搞社会主义,但事实上不够格。”(注:《邓小平文选》第3卷,第225页。)所谓“不够格”,主要是指我国的生产力发展水平较低,与发达国家相比经济还比较落后,而这一现实的客观经济状况则又意味着,在我国现阶段,个体和私营等非公有制经济仍具有其存在的客观必然性、合理性,仍在一定程度上是我国现阶段进一步发展生产力的必要经济形式。事实上,由私有制向公有制的转变也不可能是一蹴而就、很快就能完成的过程,而是要经过一个伴随着生产力的不断发展才能逐步实现的长期过程。这个过程在一定意义上也就是,非公有制经济由过去占统治地位的经济形式转变到从属地位,待其所能容纳的生产力全部发挥出来之后,才能最终为公有制所取代。非公有制作为不占统治地位经济形式的存在过程,是生产力发展的一定历史阶段的必然要求,是不能任意取消的。恩格斯在谈到能不能一下子就把私有制度废除时指出:“不,不能,正像不能一下子就把现有的生产力扩大到为实行财产公有所必要的程度一样。因此,……只能逐步改造现社会,只有创造了所必需的大量生产资料之后,才能废除私有制。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,第239页。)也只有在这个时候,废除私有制才意味着经济、社会的进步。我们虽一度把私有制消灭了,但结果还得再请回来。实践证明,在我国现阶段就拒绝非公有制经济,这并非是正确的选择。党的十五大报告明确指出,我国现在最大的实际就是处于并将长期处于社会主义初级阶段。这个阶段也就是以公有制为主体,多种所有制经济共同发展,为发展生产力、巩固社会主义并进入更高级阶段创造物质基础的阶段。这是不可逾越的历史过程或阶段。由于在理论上将经济基础归结为占统治地位的生产关系,而把处于从属地位的生产关系排除于经济基础之外,并将这种论点“附加到马克思主义名下”,以至有很长一段时期在社会主义建设实践上拒斥非公有制经济,片面追求纯粹、单一的公有制,将个体和私营等非公有制经济视为洪水猛兽、万恶之源,是社会中具有毁灭性、破坏性作用的因素,被作为社会主义社会的异己力量,将其与“消极”、“落后”、“反动”、“腐朽”联系在一起,甚至划上等号。自改革开放以来,通过正本清源,创立了有中国特色社会主义理论,深刻揭示了社会主义本质,确立了“三个有利于”标准,逐步纠正了过去极其片面的错误观念,对社会主义条件下的非公有制经济有了比较客观的、实事求是的正确认识。在我国现阶段,非公有制经济虽不占统治地位,但这决不意味着它没有存在的客观必要性,在一定程度上和一定范围内,它与我国现阶段生产力的发展要求还是相适应的,还是不能完全取代的可用以解放和发展生产力的经济形式。只要它有其存在的合理性,它就必然地属于我国现阶段的经济基础范畴,是其重要构成部分。我们必须尊重实践,实事求是地在理论上还历史唯物主义创始人关于经济基础范畴的本来含义,确认非公有制经济在我国社会主义初级阶段的经济基础地位,充分发挥其积极能动作用。 从非公有制经济在我国社会主义建设实践中所发挥的重大积极作用看,也必须彻底纠正将不占统治地位的生产关系排除于经济基础之外的极端错误,而确认其在我国社会主义初级阶段的经济基础地位。实践证明,个体和私营等非公有制经济虽不占主体地位,但却作为经济基础的构成部分发挥着重要作用。正如所指出的:“非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分,它在满足人民多样化的需要,增加就业,促进国民经济的发展中起着积极的作用。”确认非公有经济在社会主义市场经济体系中的合法地位,并进一步发挥其重要作用,这是我国取得的重大改革成果之一。我国自改革开放以来,经济构成与社会阶层都发生了深刻变化。最突出的一点是:私营经济在整个经济成分中所占的份额越来越大。据《人民日报》2002年9月20日报道,截止2001年,全国登记的个体工商户为2423万户,私营企业202.86万户,从业人员达7474万人,注册资金21648亿元,共创产值19878亿元,实现社会商品零售额19675亿元。在过去十年间,个体私营经济对GDP的贡献率已从不到1%增长为20%以上。面对这样的统计数据,我们还能否认非公有经济的经济基础地位和作用?许多个体私营企业者不仅重视自身企业的发展,关心中国企业改革,勇于探索、创新,而且热心于社会公益事业。他们在为社会提供就业、税收、产品等有形财富的同时,也在探索和创造着具有中国特色的新型企业管理模式,为中国企业的改革积累经验、提供借鉴,这些无形财富的意义更加重大。 我们必须以辩证唯物主义和历史唯物主义的科学态度,来分析、看待我国现阶段的非公有制经济。要看到非公有制经济是存在于经济上以公有制为主体,政治上是人民民主专政的国家政权的社会条件之下的,它赖以存在、发展并为之服务的社会就是我们这个现实的社会主义社会,而不是资本主义或其他什么社会,社会主义制度影响、制约着它,公有制统治着它。正如马克思在《<政治经济学批判>导言》中所说的:“在一切社会形式中都有一种一定的生产决定其他一切生产的地位和影响,因而它的关系也决定其他一切关系的地位和影响。这是一种普照的光,它掩盖了一切其他色彩,改变着它们的特点。这是一种特殊的以太,它决定着它里面显露出来的一切存在的比重。”①在一定社会存在着的各种生产关系中,必有一种占统治地位,并决定其他生产关系的地位和影响。在我国社会主义条件下,占主体地位的公有制经济作为一种“普照的光”,必然改变着非公有制经济的特点,使其成为我国社会主义初级阶段的经济基础的组成部分。十五大报告指出,“只要坚持公有制占主体地位,这就不会影响我国的社会主义性质。”这是客观事实,不能对此视而不见。非公有制经济被作为经济基础的组成部分并鼓励其发展,从根本上说,这是由我国现实生产力状况及其发展要求所决定的,是解放和发展生产力、进一步巩固公有制的主体地位和社会主义制度的需要。根据科学社会主义理论,公有制、社会主义制度这本身就是建立在高度发达的社会生产力基础之上的,是生产力高度发展的必然结果,如果不尽快发展我国的社会生产力,我们将用什么来巩固公有制的主体地位和我国新生的社会主义制度?东欧剧变、苏联解体,带有根本性的问题和教训就是,未能充分认识先进生产力的基础性作用,在很大程度上忽视发展经济和不断提高人们生活水平等问题。非公有制作为发展生产力的必要经济形式,在发展生产力、满足人们多样化的需要、增加就业、为国家提供税收、充分发挥社会人、财、物的积极作用、促进国民经济的发展、保障社会政治稳定等方面都做出了积极重要的贡献,在我国现阶段是公有制还无法完全取代的,它还要继续发挥其经济基础组成部分的职能。新晨 根据经济基础与上层建筑的辩证关系,在我国现阶段要鼓励发展非公有制经济,就必须确认我国现阶段非公有制的经济基础地位,并切实得到上层建筑的支持、引导、规范和保障,为促进非公有制经济的健康发展提供服务。现在,有些地方仍不时地发生一些侵害个体和私营企业利益的现象,这与我们相当长的一段时期内否认非公有制经济的社会主义经济基础地位不无关系。当然,个别非公有制企业还有违反国家政策,如侵害职工利益、偷税、漏税等现象,问题的主要原因不在于它是非公有,而是由于监督管理不力。这些现象在国有企业中也并非不存在。党的十五大报告指出:“要健全财产法律制度,依法保护各类企业的合法权益和平等竞争,并对它们进行监督管理。”这一思想内含着对非公有制经济基础地位的确认,同时也表明要充分发挥上层建筑对不占统治地位的非公有制经济的能动的反作用。这是十分正确的。总之,确认不占统治地位的生产关系的经济基础地位,把我国社会主义初级阶段的非公有制经济纳入其经济基础范畴,这具有极其重要的理论和实践意义。 经济基础论文:经济基础嬗变与秩序变迁刍议 一、世界经济复苏速度之快超预期 在世界经济史上,“大萧条”非常罕见,迄今只发生过两次,分别是1870年和1929年,前者引发通货紧缩并导致而后20年发展停滞,后者造成全球产能大量过剩,失业异常严重,经济持续衰退,且1937-1938年因政策失误出现“第二次衰退”。国际货币基金组织(IMF)将自第一次大萧条以来的世界经济年均增长率作一统计,表明在过去137年(1870-2007年)中,世界经济年均增长3%,最近30年提高到3.25%(1977-2007年),其中2004-2007年高达5%。其用意在于给世人提供一个信息,免于大萧条后的世界经济前景应该是曲折多变的,但全球经济复苏仍能持续。 上世纪80年代初,拉美爆发债务危机,而后10年发展中国家的经济增长率年均减缓一个百分点,拉美经济在低谷徘徊20年,至今未完全摆脱“拉美陷阱”的阴影。上世纪90年代初,日本房地产泡沫破灭,而后经济一蹶不振,整个90年代与本世纪前十年景气持续低迷,迄今依然呈L型发展轨迹。今天,“大衰退”后的世界经济虽然结构调整难度大,但经济复苏速度之快超出国际机构预期。原因何在?关键是,当今世界经济增长引擎已经多元,力量格局趋于多极,呈现“西方不亮东方亮”态势。 据IMF估计,2010年世界经济增长5%,发达国家和新兴市场与发展中国家经济分别增长3%和7.1%。这一增速远远高于IMF早前预期(2009年10月,IMF预测为3.3%,2010年6月调到4.2%,2010年10月再调高至4.8%)。全球经济复苏明显好于预期,主要原因是本轮世界经济复苏由新兴经济牵引,而且东西方合作空前紧密,“同舟共济”应对危机,特别是主要国家领导人具有极强的洞察力与决策睿智,采取的遏止衰退措施远比之前高明。IMF估计,2010年全球名义国内生产总值(GDP)的规模即可恢复到危机前水平,达到61.963万亿美元(2008年为61.187万亿美元),国际贸易将于2011年恢复到危机前水平,进出口商品总额将达35.967万亿美元(2008年为35.586万亿美元),全球直接投资(FDI)回复到历史峰值(2007年全球FDI达到19790亿美元)需要2-3年,估计在2012-2013年。IMF预测,2011年世界经济将增长4.4%,2012-2015年将年均增长4.6%,其增速几乎恢复到危机前水平。 上述现象从一侧面说明,当今全球经济确实发生翻天覆地的变化,世界经济基础不但量变加剧而且质变加速,观察后危机时代世界经济,需要用新思维与新理念,才能号准未来全球经济发展脉络。因为,后危机时代世界经济正进入表面强劲、实际脆弱、不确定性上升的风险发展期。 二、新兴经济体以V型强劲复苏 本轮世界经济复苏主要靠新兴市场拉动,全球所有发展中地区经济增速均好于预期。据IMF统计,按购买力平价(PPP)计算,危机前5年世界经济增长的70%来自新兴市场与发展中国家。世界银行近期估计,近3年全球需求增长的一半将来自发展中国家,其高劳动生产率与人口增长,将使GDP年均增长率高于6%。特别是亚洲发展中经济体首次成为世界经济“火车头”,且主要靠内需拉动。IMF估计,未来五年(2011-2015年)全球经济将再现8-6-4-2发展格局,即亚洲发展中经济体将年均增长8%、新兴市场与发展中国家将年增6%、世界经济将年增4%、发达国家将年增2%,亚洲整体经济依然鹤立鸡群。 受危机冲击后,新兴市场与发展中国家经济增长强劲,主要支撑因素有:其一,新兴市场的工业化和城市化进程远未结束,工业化与城市化依然是其经济社会发展的国内动力;其二,经济全球化进程未因金融危机而中断,区域经济一体化继续深化,全球化与区域化将是新兴市场保持经济强劲增长的外部动力,且与世界经济形成良性互动关系;其三,国际大宗商品价格将维持较高且合理价位,使非洲、中东、独联体、拉美等资源出口国外部收支持续改善,使内部发展环境相对宽松;其四,新兴市场与发展中国家的财富效应日益凸显,中产阶级消费群将迅速壮大;其五,南南合作因金融危机而加强,新兴市场的决策层驾驭和管理危机能力增强。其具备上述发展优势,且发展方式加速转型,有潜力保持经济较快发展,由此加大对世界经济增长的贡献率。 三、新兴大国成为全球经济重要引擎 进入21世纪以来,世界经济的最大特点是,新兴经济体先后进入稳定快速增长期,所有地区、绝大多数国家经济同步扩张,为历史所罕见,尤其是中国、印度、俄罗斯、巴西等新兴大国成为世界经济的领头羊。其经济先后崛起,在增强自身实力同时,改写着世界经济发展蓝图。即使面对二战后最严重的金融经济危机,IMF仍对“后危机”世界经济前景持相对乐观态度,认为危机后全球产出将能恢复到4%以上的增长,依据主要源自对新兴大国经济的信心,认为在中国、印度等带领下,新兴市场与发展中国家仍将保持较好增长态势。 事实上,当今世界经济发展已离不开新兴大国,它们已经成为世界经济的重要组成。据IMF统计,按购买力平价(PPP)计算,最近五年世界经济增长的70%来自新兴市场与发展中国家,其中“金砖四国”占一半强,尤其是中国与印度名副其实地成为世界经济的重要引擎。以危机前的2007年为例,据IMF按PPP汇率计算,中、印、俄、巴西与石油出口国对世界经济增长的贡献率超过50%,美、欧元区和日本不足20%;按市场汇率计算,前者超过40%,后者不足35%。2009年,金融危机使发达国家经济全军覆没,仅澳大利亚因矿产资源出口及价格回升之惠,GDP增长0.8%,其余发达国家均为负增长,平均降幅达3.4%。新兴经济体则成为世界经济复苏的唯一“起搏器”。OECD报告认为,非OECD国家经济率先复苏,特别是亚洲经济引领世界走出衰退,带领全球制造业恢复增长,使世界经济触底反弹。 后危机时代,“金砖国家”尤其是中国、印度经济增长依然强劲。IMF估计,2010年中国、印度和巴西GDP分别增长10.3%、9.7%和7.5%,即使受危机严重冲击的俄罗斯经济亦增长3.7%。2011年“金砖国家”经济增速将有所放缓,但中国和印度经济仍可增长9.6%和8.4%,仍是全球增长最快的。IMF乐观预测,未来五年中、印经济将分别年均增长9.5%和8.2%,俄罗斯和巴西经济将年均增长4%以上。期间,美国经济增势仍好于日本和德国,将年均增长2.7%,日、德经济只能维持1.7%左右的增长。 四、发达国家深陷危机“后遗症”陷阱 后危机时代,全球面临的最大风险是,发达国家如何摆脱危机“后遗症”。这些国家经济遭遇金融危机沉重打击,结构调整难度大于上世纪70年代第一次石油危机。前者需制造业转型,后者涉及经济命脉——金融业改革、结构调整与发展模式转型,且需要更长时间。其实质是生财之道与生活方式转型,将提高融资成本,影响劳动生产率上升,降低财富效应,抑制居民消费,减缓发展势头。OECD据此认为,金融危机将永久性减缓发达国家的潜在产出水平。后危机时代,发达国家经济复苏普遍呈现“三高三低”现象,即高失业、高赤字、高债务与低增长、低通胀、低利率,将制约其经济持续发展。 一是“无就业”复苏。后危机时代,发达国家普遍面临周期性与结构性失业难题。经济合作与发展组织(OECD)估计,2010年其成员国的失业人口比危机前(2007年)增2100万,失业率升至8.3%,美国、欧元区和日本分别达到9.7%、9.9%和5.1%。估计,近中期发达国家就业形势很难明显好转,完全恢复到危机前水平需要3-5年时间。美国商务部经济分析局悲观预测,到2019年美国的失业率才能恢复到危机前水平。2010年3月,美国《大西洋月刊》刊登唐?佩克《一个新的无就业时代如何改变美国》的文章,认为到2011年甚至2014年,美国的失业率只会略有下降,要使失业率回到危机前的5%,就业岗位缺口达1000万个。由于人口增加,新人不断进入就业市场,仅为不使缺口扩大,美国每年需要创造150万个就业机会。周期性与结构性叠加,又以结构性为重,发达国家无就业复苏现象将持续很长时间,由此导致经济发展呈低消费与低增长态势。 二是资产重组与去杠杆化。危机使西方银行资产与家庭财富严重缩水,修复资产负债表要很长时间,无疑将影响私人消费与投资。IMF预测,全球银行需减记2.2亿美元,已累计减记三分之二,但尚剩5500亿美元的有毒资产待处理。据OECD统计,房价与股市下跌,使美家庭净资产占居民可支配收入比重由危机前的6.3倍降到2009年第二季度的4.9倍,累计缩水14.2万亿美元,相当于当时GDP规模(14.266万亿美元)。如此庞大的财富损失,迫使居民储蓄与消费行为发生巨大变化。OECD估计,修复资产负债表将使美私人储蓄率提高3个百分点,欧元区提高1.5个百分点,日本提高1个百分点。 三是财政赤字与债台高筑。危机使发达国家财政赤字与政府债务攀升至二战以来最高,已经处于不可持续状态。OECD估计,2010年其成员国财政赤字占GDP比重将升至8.3%,比危机前高出7个百分点。高财政赤字影响美国经济增长0.9个百分点,影响欧元区与日本经济增长各0.8个百分点。后危机时代,西方债务危机是全球面临的最大风险。欧洲债务已被危机化,日本债务正内部化,美国债务将国际化。据统计,到2010年2月,全球政府债务总额突破36万亿美元,2011年将达到40万亿美元。与历史不同,当前世界主要债务国多为发达国家。OECD预测,2011年其成员国平均债务将超GDP规模。若不采取措施削减支出、提高税收、改革劳动力市场、提高竞争力,西方债务困局将拖至2025年。IMF认为,发达国家债务高峰期尚未到来,最困难应在2011-2018年,若能削减政府开支达GDP的8.8%,2030年前才能恢复到60%以下。瑞士洛桑国际管理学院更悲观,认为主要工业国(日、德、英)将深受债务之困直至2084年。可见,未来20-30年西方国家将深陷债务危机不能自拔。这无疑将影响其经济持续发展,新兴市场持有的债权安全风险将上升。我们面临的风险不仅来自债务国偿债能力减弱,更缘其偿债意愿下降。因为其货币可兑换,只要央行增发钞票,使债务货币化,并借助通胀或货币贬值,即可达到稀释债务目的。 解读2 国际力量格局加速调整 进入21世纪以来,尤其是金融危机爆发后,全球三组力量——“旧与新”(美欧日与新兴经济体)、七国集团(G7)与“金砖国家”(BRICS)、三大经济板块(北美、西欧、亚洲)加剧重组,重心由西向东转移,暴露出上层建筑(全球治理)与经济基础(世界经济结构)严重脱节。 一、格局演进呈“北降南升”态势 近10年来,世界经济发展发生巨大变化,出现“一个世界,两种速度”现象,即发达经济低增长,新兴经济体高发展,导致全球力量格局出现前所未有变化。后危机时代,这种“一个世界,两种速度”的发展势头将持续,新兴经济体群体性崛起更明显,使全球力量重心由发达经济向新兴经济加速转移。 从经济规模看,上世纪80-90年代,西方国家在世界经济中占绝对优势,且比重持续上升。进入21世纪以来,全球发展出现有利于新兴经济体迹象。据IMF统计,按市场汇率计算,2000-2009年新兴市场与发展中国家在世界经济的比例累计增加10.1个百分点至33.6%,发达国家降为66.4%;按购买力平价(PPP)计算,新兴市场与发展中国家经济占全球产出的比例增加9.3个百分点,由40.7%升至50%,发达国家则由59.3%降到50%。IMF预测,2010-2015年,无论按市场汇率还是PPP汇率计算,发达国家占世界经济的比重均呈下降趋势,前者降至58.1%,后者降到41.9%,分别减少5.7个和3.5个百分点。到2020年,即便按市场汇率计算,国际经济版图都将出现新兴经济与发达经济平分秋色局面。在商品市场上,新兴市场的商品出口占全球比重由2001年的29.7%增到2009年的43.5%,增加13.8个百分点。另外,新兴市场经济快速发展,中产阶层人口猛增,未来,随着工业化与城市化步伐加快,新兴市场的商品消费占国际市场比重将持续上升。特别是,新兴市场的跨国公司数量剧增,且国际竞争力提升,进军全球500强的企业明显增加,尤其是危机前几乎由西方掌控的金融、能源、基础设施等领域,新兴市场企业的竞争优势开始显现。 从板块经济看,三大地区经济——北美、欧洲、亚洲之间出现结构性调整,亚洲整体性崛起最明显,是导致21世纪国际力量格局嬗变的关键因素。有识之士据此预言,21世纪将是“亚洲世纪”(历史上,16-19世纪是欧洲世纪,20世纪为美国世纪)。21世纪能否真正成为亚洲世纪暂难断言,但在未来相当长时期内,亚洲经济作为整体将持续发展,应是不争的预期。从发展趋势看,未来十余年亚洲经济将是世界经济中增长最快的地区。据OECD预测,2007-2030年,亚洲发展中经济体实际GDP将年均增长5.5%,明显高于北美的2.1%、欧洲的1.5%。根据IMF以名义GDP计算,2010-2015年亚洲、北美和欧盟的名义GDP将分别年均增长8.3%、4.6%和2.9%;GDP规模将分别达到233190.8亿美元、216187.7亿美元和194820.8亿美元;到2015年,亚洲、北美和欧盟分别占世界经济的28.5%、26.4%和23.8%,而2009年分别为24.9%、28.4%和28.4%。如果不出意外,亚洲经济规模将于2014年超过北美,成为全球最大的地区板块经济。 从大国发展看,全球十大经济体排列将发生巨大变化,新兴大国将整体性量增位升,发达经济则量减位降。根据IMF数据估计,到2015年“金砖四国”均将进入全球前10大经济体,依次排列为美、中、日、德、法、俄、英、巴西、意大利和印度。全球著名会计师事务所普华永道预测,到2030年世界前10大经济体名次将重新洗牌,分别是中、美、印、日、巴西、俄、德、墨、法、英。如果普华永道的预测正确,那么届时新兴大国将在全球前10大经济体中占半壁江山,发达经济只有美国和日本能进入前5强。由此可见,未来20年将是国际经济版图嬗变的关键期。 二、全球发展不平衡加剧 进入21世纪以来,全球发展严重失衡,新兴经济体成为国际资本的净流出国,美国则变成全球最大的资本净流入国。上世纪60年代与80年代,世界曾发生过两次不平衡,但均在西方体系内,经常项目逆差方主要是美国,顺差方为日本和西欧国家。第一次以美元放弃与黄金挂钩,导致布雷顿森林体系解体。第二次通过签订“广场协议”,让美元兑日元、马克等主要货币贬值,后又签订“卢浮宫协议”,以制止美元过度贬值,而后间接诱发日本经济陷入“长期低迷”至今不能自拔。然而,这一切都在西方体系即G7机制内调整解决。但在当前全球发展失衡中,经常项目逆差方依然是美国,顺差方则既有日本、德国等发达国家,更以中国等东亚经济体和中东等石油输出国为多。也就是说,本轮全球失衡包括体制内和体制外,且以体制外为甚。这是美国匆忙启动G20机制,又草草让其升级并替代G7,成为全球经济治理首要平台的真实用意。 一是新兴市场经常项目顺差不断增加。进入21世纪以来,新兴市场参与国际贸易能力明显增强,尤其是大宗商品价格持续上涨,使新兴经济体与发展中国家积累起大量经常项目顺差和外汇储备,总债务率下降,对外支付能力提高。据IMF估计,新兴经济体与发展中国家经常项目顺差由2000年的929亿美元增至2008年的7031亿美元,因受危机影响2009年降至3391亿美元,但后危机时代顺差将再次增加,到2015年将增至7638亿美元。其中以亚洲和中东为主,尤其是亚洲发展中经济体的经常项目顺差将由2010年2732亿美元增至2015年的7312亿美元。故此,美国十分清楚,没有新兴经济体参与,本轮全球发展失衡根本无法解决,而失衡无序的世界经济将直接威胁西方经济恢复。 二是新兴市场外汇储备逐年飙增。即使受危机冲击,这些国家的外汇储备依然由2008年的49614亿美元增到2009年的55002亿美元(中国占43.6%,为23992亿美元),比2000年(为8025亿美元)增加5.45倍,年均增长26.3%。IMF估计,这些国家的外汇储备将呈持续增长趋势,2010-2011年分别增到61944亿美元和67763亿美元。鉴于国内金融市场不发达,其外汇储备只能以购买国债等方式投资于美国等富裕国家。这种资本逆向流动现象始于上世纪90年代末,加速于金融危机爆发前5年。据联合国统计,由发展中国家流向美国等发达国家的资本由2000年的1950亿美元增至2008年的8907亿美元,转型经济体则由515亿美元增到1530亿美元。从发展态势看,只要经济全球化趋势不被逆转,新兴市场经济仍保持良好发展势头,后危机时代全球资本逆向流动趋势不可能改变,尤其是美国等发达国家均面临严重的主权债务问题,更需要新兴市场资本流入,以解债台高筑之困。 三是美国成为全球最大的债务国。据美国财政部统计,截至2008年6月,美国长期债务规模由2002年6月的32.169万亿美元增到2008年6月底的51.543万亿美元,年均增长8.2%,尤其是2006年和2007年增幅分别高达15.8%和15.3%。进入21世纪以来,海外持有的美国债券规模和所占比重逐年增加。以长期债券为例,海外债权人持有的长期债券由2000年3月的3.558万美元增到2008年6月的9.463万亿美元(如果加上短期债券8580亿美元,其海外总债务高达103220亿美元),占美国长期债券的比例由2000年的9.7%升到2008年的18.4%。事实上,美国经济失衡很大程度上源自寅吃卯粮的生活方式,根源在虚拟经济,关键是发展模式,错在宏观经济政策。但奥巴马政府错误认为,由于中国等新兴市场“操纵货币”,使美国企业失去出口竞争优势,故此出台“全国出口计划”,强压人民币等东亚货币升值,推动产品出口,创造更多就业机会,重振美国经济。这是在G7机制内不能完成,必须由中国等新兴大国参与。 解读3 国际经济秩序酝酿变迁 全球金融危机加剧国际力量格局演变,加速国际经济关系调整,推动国际金融体系改革,国际货币体系改革亦提上日程,凡此均为重塑国际经济秩序提供契机。 一、二十国集团成为全球治理主平台 历史上,每一场跨越国界的经济大动荡往往会撼动世界经济基础,导致旧体系瓦解,1945年即如此。本次金融危机使柏林墙倒塌后美国霸权不受挑战的单极世界不复存在,一个多极世界体系正在加速形成。事实上,此次金融危机已经成为国际地缘经济和地缘政治变迁的催化剂,推动国际经济关系重心由大西洋两岸向太平洋两岸、由西方向东方、由欧洲向亚洲转移。理念上,危机打破了人们对西方体系的迷信,西方不再独大,非西方国家开始寻找符合本国特色的发展模式;实践中,国际金融体系改革已经开启,国际货币体系改革正提上日程,新兴市场与发展中国家谋求更多话语权与影响力,以保护自身利益。结果将使滞后的全球治理机制与剧变中的国际力量格局更加协调。 同时,金融危机为全球提供观察国际经济规则与秩序变迁的新视角,建章立制候选创造新契机。因为,危机迫使美国等发达国家意识到,应对全球化下的金融经济危机,西方体系已力不从心,必须借助东方力量。改革国际金融体系、让渡部分话语权、寻求新兴大国支持,成为发达国家应对危机的无奈但明智选择。G20领导人峰会仓促上马,并匆匆替代G8成为全球经济合作主要平台,正是这一选择的现实反映。G20机制化为重塑国际经济新秩序提供巨大机遇,其对多极世界的形成影响深远。 G20机制化事实上等于向世界宣告,发达国家正为发展中国家揭去粘在其身上长达60多年的“配角”标签,发达国家与新兴国家在IMF、世界银行等的地位将不可逆转地向有利于新兴国家转移。这从去年世界银行和IMF先后降低发达国家所占份额,增加新兴国家份额中可见一斑,以此相对削弱发达国家影响力,同时增加新兴市场的话语权。在全球金融体系改革、全球失衡治理、反对贸易保护主义及应对气候变化等重大议题上发挥建设性作用。G20机制成为商讨全球经贸合作的主平台,标志着中印等新兴大国将在世界金融经济事务中发挥更大作用。另外,作为地位、身份和影响力的象征,G7长达30多年的“霸业”步入历史终结期。可以预见,G7过渡到G20的全球治理架构,虽然始于金融经济危机,最终不会仅限于国际金融经济,其职能将不断扩大,影响范围日益拓展。 G20机制化为重塑国际经济秩序提供巨大机遇与动力。一是颠覆传统理论。G20峰会机制化已经打乱西方发展经济学有关“中心-外围”理论。在G20机制内,以BRICS国家为代表的“外围”国家与以G7为优秀的“中心”国家开始平起平坐地(起码在形式上如此)磋商原先在“中心”国家集团内(G7内)商讨的全球性问题。二是瓦解西方体系。G20机制取代G7,说明全球治理体系(上层建筑)必须随世界经济结构(世界经济基础)嬗变而调整,开始由发达国家独霸向发达与发展中国家平分秋色转变,“南北共治”格局初露端倪。三是挑战美国霸权。一方面,金融危机使美国经济实力呈阶段性衰落,美元地位显现趋势性下滑。另一方面,在G20架构内,美国仍是优秀国家,主导地位短期难动摇,但霸气开始收敛,合作意愿上升。尤其是,作为金融危机的始作俑者,国际金融体系改革本质上是对美国金融体系的改革,尤其是国际货币体系改革,将最终触及美国的优秀利益——美元霸权地位。四是认可中国和平崛起。G20机制化从另一侧面表明,以美为首的西方体系开始接纳中国,认可中国和平崛起有利于世界经济发展这一事实。同时,美欧欲以增加我在世行和IMF的话语权,让我承担更多国际责任,让我在其设计的体系内崛起。五是开启国际新秩序构建。全球治理由G7过渡到G20,本身说明一个全新时代的开启。它虽然始于金融经济危机,但终将产生政治与安全影响。 二、国际货币体系改革提上日程 自1944年布雷顿森林体系建立后,美元在国际货币体系中处于绝对垄断地位。自上世纪70年代初布雷顿森林体系崩溃后,逐渐形成以美元为主导、马克(后为欧元)、日元和英镑等货币为补充的“一极多元”货币体系,但美元的绝对垄断地位不变。危机对国际货币体系冲击不小,美元霸权地位受到多方质疑。中国人民银行行长周小川于2009年3月撰文,认为“危机的爆发及其在全球的蔓延表明了当前国际货币体系的易受损性和系统风险”。文章建议“建立一种由国际机构管理的超主权主导货币,将有助于创造和控制全球资金流动”。联合国金融体系改革专家委员会主席约瑟夫?施蒂利茨持同样观点。他认为,“目前以美元为基础的体系存在重大缺陷,我们需要一种全球性的储备货币。”俄罗斯等新兴国家也表示,支持建立一种全球货币。在2010年5月的“金砖四国”领导人会议上,四国提出将探讨以本币进行贸易结算问题。虽然美元的主导货币地位在短期内无法撼动,但从长期看各国会加快外汇储备结构调整,从而威胁美元的国际地位。德国前财长施泰因布吕克认为,美国最终将失去在全球金融体系中的超级大国地位,国际金融体系将朝多极化方向发展,美元、欧元、人民币和日元等将共同成为稳定而重要的货币,国际货币体系趋向多极化。今年的G20东道国法国总统萨科奇已将国际货币体系改革列入下半年召开的戛纳峰会议题之一,建议创建一种“以多种国际货币为基础的”金融体系。毫无疑问,后危机时代国际货币体系改革势在必行。 三、国际经济体系酝酿转型 在世界近代史上,国际体系先后经历过两次大转型。第一次发生在16世纪初叶至19世纪末期,历时4个世纪。基本特征是分散孤立、不成体系的体系转变为整体发展的全球体系;第二次发生于20世纪初至2000年,历时约100年。国际体系转型的基本特点是,英国主导的全球国际体系朝美国主导的全球体系转型,即由所谓“英国治下的和平”向“美国治下的和平”转型。 当前,国际体系正进入第三次转型阶段。如果说2001年的“9?11”事件是正式开启国际体系第三次转型的发动机,那么当前金融危机则是加速国际体系第三次转型的催化剂。与前两次不同的是,21世纪国际体系转型是在西方国家整体力量与影响相对下滑,非西方国家力量与影响相对上升背景下发生。转型的结果应该是,东西方力量与影响加速向相对均衡方向调整,西方国家主导国际体系的连续性可能因此被中断。 我们不能指望一种新的世界经济秩序会因本轮金融危机而赫然建立。在多变、多元、多极世界中,国际经济秩序与经贸合作机制正步入一种多层次并存、功能性细分的时期。任何一种新机制的诞生,并不意味着另一旧机制注定要退出历史舞台。也就是说,一种更多边机制的出现,不需要匆忙整合现有各类合作机制,“新”与“旧”需要和平共处,互补有无,相得益彰,旨在保障世界经济强劲、可持续和均衡发展,以真正建立起更加有效、更加公平的国际经济新秩序。 需要认识到,国际体系转型是一个漫长、曲折、动荡过程,本次转型也不例外。期间,东方与西方之间、西方与东方内部之间,矛盾与冲突将不断,博弈将异常激烈。因为,这一切将发生于体制内与体制外,但时间可能短于前两次。估计,到“金砖四国”经济真正崛起时(估计于2030-2050年期间),东西方共治的国际体系将基本建成。G20应是现阶段由西方转向东西方共治平稳过渡的最佳途径。 总而言之,变化中的世界往往给中国这样的后发国家更多有所作为的机会与拓展空间,而且新兴经济体尚处于加速起飞阶段,可谓千载难逢。特别是,亚洲经济的整体崛起,使21世纪成为亚洲世纪的可能性增大,而国际经济体系变迁有助于中国和平发展与中华民族伟大复兴。 经济基础论文:社会的经济基础研究论文 (M.波斯坦是英国著名中世纪经济史家,新人口论的奠基人。本文是他1950年在巴黎第九届国际历史学家大会上宣读的论文,集中反映了他的新人口论理论。现据1973年波斯坦论文集译出。原文本附有大量注释,引用许多文章专著。因有些材料国内不易查找,有些亦显陈旧,实际用处不大,故从略。——译者) 一 本文的题目是中古社会的经济基础。这个题目含有某种早期马克思主义的意味。不过它通常的意思还是很清楚的,那就是指人口和土地垦殖,生产技术以及经济活动的总趋向。总之,它包括可以离开法律和社会制度以及阶级关系讨论的所有经济事实。 这些问题下面将作为一个整体来看待。本来,把它们和别的制度的以及社会的现象截然分开,实际上就是和整个历史过程分开,已经是够糟的了。如果再要把人口和土地垦殖分开,把垦殖和技术分开,把这三者和物价以及生产的总趋向分开,那就更是生硬的割裂了。因此我准备大体上把它们结合起来论述。 所以有必要和有可能把这几个问题合并讨论并且把它们和中古史的其他问题区分开,是因为它们都牵扯到近来的经济活动总趋向的讨论中,或者用时髦的术语来说,牵扯到社会收入的“长期运动”的讨论中,史学家们不会忘记最近十余年来涉及中古经济发展方向和速度的主要争论:若干世纪以来经济活动是否持续高涨?它究竟是增长了抑或是衰落了?是什么影响它运动的方向和规模?实际上它引起历史发展的整个体系问题。因为即使能够表明中世纪的发展经过了独特的以至显然不同的各阶段,也仍然还需要考察这些阶段是否长得足以称之为“长期趋势”。 “长期趋势”是个新名词。它几乎是半生不熟就出炉的。但它的基本内容,至少是其某一方面,却早巳为中古史家所熟悉。多布舍和皮朗的功绩是提出了这个问题,由此和十九世纪史学家的既定原理决裂。十九世纪史学家大都主张,中世纪的事是于罗马帝国灭亡之际从无有或者几乎是无有开始的,之后持续发展并无中断,直到十九世纪社会达到繁荣阶段。但多布舍和皮朗却着手证明在罗马和中世纪之间有某种连续性,并从而推翻了(虽然似乎是十分荒谬)中世纪的发展只是简单的持续的观点。因为他们主张黑暗时代并不是新的持续进化路线的起点,而只是晚期罗马衰落趋向的最后阶段,很快就继之以早期中世纪的上升趋势了。皮朗本人则走得还要远一些,他主张加洛林时代中期是一个中断,这样使经济衰落和高涨的平衡更复杂化了?/p 从那时以来,争论的焦点有了一些转变。已经不是把罗马与中世纪的联系解释得使人人都满意的问题了。人们的兴趣已由罗马—蛮族的联系转到以后时代之间的联系上。中古经济的上升究竟开始于五世纪抑或是八世纪?它是否不间断地一直发展?如果它有中断的话,这种中断的大小与深度是否足以表现为一个时代?如果能划出这个时代的话,是不是能说有一个高涨的时期继之以衰落的时期? 这里,皮朗的理论再次预言了后来讨论的某些方面。他的著名的对资本主义社会发展阶段的研究,首次提出了中世纪早期商业扩张和贸易自由,中世纪晚期商业停滞、贸易受管制的假说。但他的理论只限于贸易,而贸易虽然十分重要,却并非中世纪时人们的主要经济活动。但在他之后,各国的一些史学家,有德国的阿贝尔、挪威的什里纳、比利时的万·窝威克、法国的佩华以及英国我们几个,几乎同时研究出,划分整个中世纪经济至少为两个相关的阶殴:发展阶段,以十四世纪初为最高点,衰落阶段,包括十四世纪大部分和十五世纪。 举不出多少重要的新材料来支持这种划分。各地区的史学家常常注意到十一、十二和十三世纪农业和贸易的高涨。关于垦殖和农业发展的各地方的材料是如此明显,大多数史学家都准备接受这一事实。另一方面,中世纪晚期农业生产和垦殖事业衰落的问题都有着许多争论。关于它的事实也早是众所周知的了。从十六世纪开始,德国人就知道并且记下了关于他们的“荒废的村落”,法国史学家也一向知道并且写下了晚期中世纪的耕地荒废和人口减少,比利时史家也同意视十四世纪晚期和十五世纪早期为弗兰德斯城市发展的最低点。但直到最近,大多数这种研究都是由一些对地方事件感兴趣的史学家对有限的地区进行的。科瓦列夫斯基的重要著作也许是唯一的一种恰当地着重指出全欧洲经济衰退问题的较老的通史。不过近年来,经济史家越来越多地倾向于主张,许多地方性的经济衰落事例是涉及西欧大部分地区的普遍趋势的一种标志,这一衰落趋势占了十四世纪后半期和十五世纪的前半期或前七十五年。 反对的论点自然也有。最近,一位杰出的和备受尊敬的研究英国中世纪农村的苏联史学家科斯敏斯基,在《历史问题》的一篇文章中总结了中世纪晚期农业史的一些英文著作,并批评(确是大力批评)了把十五世纪当作经济停滞和衰落时期的论点。科斯敏斯基教授认为应对这一论点负责的剑桥史学家,是受了其庄园资料的蒙蔽。当时封建的经济结构形态无疑地正处于崩溃之中,但是具有封建性质的庄园资料必然要夸大衰落的规模并忽视封建村落之外的新发展。如果剑桥史学家不这样盲目的话,他们就会看到新的高涨——纺织业、城市扩展,自由农民和无产者人数的增加,而这些都会使经济趋势衰落或停滞的理论成为空话。所以如果把这些新高涨都算上的话,那十五世纪应当是前进发展的辩证系列的最初阶段。 这个问题下面还会谈到。其他的反对意见则没有如此激烈也不是从总的方面来的。大多数提出反对意见的史学家看来并不怀疑西欧大部地区农业衰落和人口减少。他们的怀疑大都限于某些地区和某些经济部门,认为那些地区并未参加这一运动,那些经济部门并未从农业衰落中受害,相反反而得益,例如贸易和工业就是如此。 但是除了这些分歧和意见不一之外,流行的讨论大多未集中在这一变动的事实方面,而是集中在它可能的解释上。在试着估价晚期的衰落和早期的高涨时,历史学家附带把物价、通货、技术、人口等的作用问题中本来所包含着的中世纪发展的根本问题,提到表面上来。 二 通常都认为物价在中世纪早期上升,晚期下降。确实,已公布的中世纪物价材料是很少的。有少许的德国的地方物价零碎材料,达维纳尔的一些颇不完整的数字汇集,以及一些地方性的物价汇集如佩尔克关于克拉科夫的物价汇集等,这就是我们所知道的几乎全部大陆上的物价材料了。但是托罗多·罗吉士和贝弗里治关于英国物价的巨著却对历史学家很有用,提供了许多宝贵情况。这些情况明显指出农产品价格在十四世纪中期前上升,在中世纪晚期则有下降趋势。在法国和德国的许多地方,这个趋势被更厉害的货币金银含量减少所掩盖了。但甚至在物价用通行的货币表示出继续上升或至少是稳定的地方,它们按白银计算也是下降的。当然可以说把中世纪的物价用金银来计算是错误的。这一主张对某些商品和某些阶级来说是正确的,对于小麦和裸麦来说却不完全对。但是也用不着把通行的价格折合成相等白银的谷物来确定农产品价格的下降。因为在通行价格的明显浮动中,很容易发现实际价值下降(有时是急剧下降)的信号。 物价的早期上升和晚期下降实际上已被历史学家普遍接受。讨论已转而追溯到另一阶段,即物价运动的基本原因,主要是通货和人口问题。 通货或货币的状况总的说来影响物价的变动,这是经济史家所易于取得的至为明显的结论,尤其是因为这一结论碰巧还被贵金属供应情况的说法所支持。现在普遍认为,当十二,三世纪欧洲物价上升时期,它从匈牙利、哈尔茨山、蒂罗尔等处得到的白银供应也迅速增加。而十四世纪和十五世纪上半期物价下降时,同时也是老银矿产量迅速衰落时期。因此物价的下降和上升是由于新的贵金属矿供应变动所引起的这个结论很难反对,而事实上也从未受到多大反对。它可以在讨论中世纪早期和晚期经济发展趋向的大部分著作中找到。 最近,新出现的通货假说,提出了一个忠实反映我们当代经验的问题,即欧洲的支付平衡问题。马克·布洛赫在其论黄金的著名论文中,试图表明从晚期罗马帝国以来,欧洲一直用黄金作为其主要国际支付手段。主要根据他的提示,伦巴第教授又在这一题目上做了大量工作。 自然这个题目还只能说是一个提要。只是等到伦巴第对它增加了一切必要的论据和材料,才使我们有可能全面估价它甚或批评它。但即使伦巴第的论点得到证实,也只适用于意大利城市的国际贸易或者那些受意大利贸易直接影响的家庭手工业和商业部门。中世纪经济的大宗是不涉及国际贸易的,而且有一些还不涉及任何贸易。对外贸易的涨落不能直接用来说明十三世纪的新的耕地,新的村庄,更多的谷物收成和牲畜以及更多的人口,也不能说明晚期中世纪农业产量和耕种面积的下降。也许我们幸运的是正在摆脱教科书中夸大了的自然经济的观念,并且准备较十九世纪史学家给予早期中世纪以更多数量的贸易和一般说来更多的经济上的多成份性。但也有可能在相反的方向走得太远,把中世纪的农民想象成马来亚的橡胶种植者或阿根廷的牧场主,认为他们是根据国际价格的经济刺激来播种和收获,考虑的全是国际收支平衡问题。这简直就象把黄金供应和中世纪经济总运动的上升与下降的主要问题混为一谈完全一样。 银币是地方贸易的主要中介。我们大家都准备同意布洛赫和万·窝威克的竞见,即黄金主要用来作为国际支付手段,白银则是日常交换的中介。但即使白银也不易用来计算经济的趋势。如果白银供应的变化引起物价高涨,那这种高涨应该是“普遍的”,即它大体上影响到进入中世纪地方性贸易的所有商品。但是大多数当代的研究者指出,农产品价格和工业品价格的运动是不一致的。十二、三世纪时,工业品价格不像小麦价格上升得那么高那么快,而到中世纪晚期也没有下降或停滞。仔细考察欧洲不同地区物价起初上升然后下降的日期,就会发现很难使物价运动的时间和我们所知的白银供应增加以及减少的时间相一致,同样也很难把物价运动的地理分布和矿区的位置连系起来。 更为困难的是,白银储量经常是充裕的,十三世纪末时更为充裕,因此对于用于铸币的全部贵金属供应来说,新开采的金属的减少只有相对地小而又小的影响。更为重要的必定是现有白银储量的使用上发生了变化——首先是窖藏或非窖藏的比例、或在用作信贷基金的比例有所不同。用更时髦的语言来说,就是“易换现金的选择性”的变化定会较每年新增加的金属量更影响于物价变化和经济活动。 因为我们对“易换现金的选择性”的变化和贵金属的流通知道的很少,所以很难如同把它联系于当代经济的讨论中那么容易地把它和中世纪经济发展的长过程联系起来。十二、三世纪时,信贷和支付的技术有很大改进,商业周转总的来说也迅速多了。一些金银被从埋藏之处或其他非货币使用之处吸引过来。货币的数量一定是大大增加了,这样也从而提高了物价水平。但是难道我们同样能肯定十五和十四世纪流通量缩减了吗?当时的动乱可能引起一些窖藏,可是王室的和其他的税收增加了,从而就会使更大比例的国民收入投入流通。此外,商人和银行家的财政技术并未衰退而且甚至更进步了。因此就绝不能肯定说中世纪晚期整个货币数量减少了,即使有点减少的话,这点减少是否足够扭转当时的整个经济趋势,也是大可怀疑的。 三 根据以上所述重新考虑一下的话,新的金银量和物价以及经济活动之间的联系,大部分就失去作用了。于是定会引出另外一个较以上讨论过的更重要的因素,即人口。从一般的理论观点来看,人口的升降适用于说明我们的证据所提出的所有现象,并且不会引起像其他的解释所引起的那些反对意见。当人口上升时,农业在经济学家所谓的报酬急剧递减的情况下扩展,农产品价格必定上涨。另一方面,当人口下降时,相对于用于农业生产的资源总量和食物需求来说,农产品的供应将较为丰富,粮价也相应下跌。人口的升降还会对物价产生所谓选择性效果,即它会引起农产品价格的相应运动,但是对于不大服从报酬递减律的商品阶格,即大多数的工业品价格来说,却很少影响。 这些还只是理论,而且和所有的理论一样,初看起来,要它适应中世纪经验的无穷变化,似乎是太简单了。但碰巧这个说法还适用于我们从中世纪人口中所知的单独例证。这种例证之一——即垦殖问题必须在此略加详述。这对于人口学家的一般兴趣来说也许相距太远,而且由于它涉及本文所述经济史的各个方面,其内容也太广泛了。 中世纪早期,内部移民,新村落及新居民点等事例,是说明人口上升的主要证据。英国垦殖事业的研究还属初创阶段,十一至十四世纪人口增长的某些情况可由庄园记录得知。但 在法国和德国,垦殖的研究已较为深入而庄园记录又少,内部移民的证据自然就拿来作为人口增长的证明。同样,晚期中世纪人口的减少可用土地抛荒,耕地缩减来证明,这样人口增减的历史就和农业盛衰的历史溶合在一起了。在农业如此重要,农民如此众多的社会中,它也应该是这样的。 于是,物价,人口、农业生产三者遂以同一过程的不同方面而出现,经历着大致同样的发展阶段,联系着并且影响及于中世纪经济史的每一重要事件。但是它们之间如此紧密作用,使得很难指出其中那一个是经济变化的主要推动者。有时人口的运动较其他经济变化是更为基本的,但仍然很难把人口趋向当作唯一的或终极的原因。这里正如在历史的其他领域一样,找寻终极原因不可避免地要导致循环论。因为如果人口的升降引起中世纪经济总的变动,那么又是什么引起人口的升降呢?从理论上说可能是(但从历史根据上说不大可能)生物学的因素在起作用,即人类的生殖能力起了某种突然的变化。黑死病也许可以看成是一场生物学上的灾难。但黑死病甚至再加上十四世纪的其他大瘟疫,是否能决定中世纪晚期人口的趋向仍然值得怀疑。因为人口下降趋向的信号在黑死病之前出现,而当大瘟疫的直接后果不再被感觉到之后也没有消失。至于其他更重要的生物学的变化,我们一无所知,而且我想也不会有什么值得知道的东西会被发现。 这一变化能否从地理学、首先是从气候的原因上加以解释呢?有一切理由可以认为,农业衰落是由十四世纪二十年代连续的歉收引起的。在英国,连续的阴雨和水灾使全国遍布饥荒,在德国和法国,1309—1323年之间也是气候不佳,收成减少。一些北欧学者也把西挪威和冰岛农业经济的持续变化归之于气候剧变。两国在十四世纪前粮食本可自给,到中世纪晚期则要大大依靠进口,实际上停止了自己种植粮食。 这个论点值得称赞但并不完善。拿英国来说,一、二十年的歉收不足以影响到一个半世纪的经济趋势。即使能证明那时英国东海岸下沉,不列颠的水利分布发生了永久性变化,但仍然难于理解为何气候的变化是以“长久地”影响农业衰落直到十五世纪最后二十五年,而后又能使农业于十六世纪出现高涨。同样难于理解的是何以所谓的雨季周期不但使那些歉收主要由于雨水过多的英国这类的多雨国家农业衰落,而且也使像南欧和西南欧这些歉收主要由于雨水不足的干旱区域的农业也衰落下去。至于说到西挪威和冰岛,仍然需要证明的是,他们从前的几世纪本来靠自己粮食生产能过活,而以后几世纪的农业衰落并非由于纯经济原因,例如由波罗的海输入廉价谷物所致。 四 这样,我们不可避免地又回到更通行的、更纯粹社会学的解释上。通过和欧洲史上其他相似世纪的比较以及和其他文明相似情况的比较,历史学家和经济学家一定会想到按照马尔萨斯的生存标准来说明的人口本身所固有的趋势。我们关于远东人口过多国家人口趋势的了解,尤其是最近对十七,八世纪瑞典人口的研究以及对马铃薯灾荒前夕爱尔兰人口的研究,使我们能知道一些人口过多国家生活资料处于边际状态时会发生什么情况。在爱尔兰,马铃薯本来在新垦地上长得很好,但上一世纪四十年代主要由于病害突告无收。人口随着婚嫁生育,先前曾使马铃薯产量增加,此时突然面临饥荒。因此认为中世纪的情况有某种相似之处,其晚期生产的下降是对早先过度膨胀的自然惩罚,也不是过手幻想的了。当移民运动发展,新土地不断开垦时,从处女地上得到的收获不断鼓励人们建立新的家庭和居民点。但经过一段时间之后,边际土地的边际性质定要显示力量,而高产的蜜月就会继以长期的报应,那时贫瘠而不再是新的土地,给其耕作者以不断下降的产量和牛羊的死亡。在这种情况下,再加上一些偶然的不幸事故,如十四世纪二十年代的连续灾荒等,就足以扭转整个农业生产的趋势,并使人口指数下降了。 这种发展一旦开始,至少从理论上说,就会继续到土地和人口所曾达到的稳定平衡点之外,而由于瘟疫的结果,不适于种植的土地也不再耕作。耕种面积的缩减是如此持久,延续、愈演愈烈,以致在欧洲似乎开始了“长期的抛荒”时期。这个长期过程是否确实存在还未得到证实,但是总的说来,存在抛荒的假设是和中世纪农业以及垦殖的经济基础完全一致的。在一般情况下,十四,五世纪放弃边际土地的压力,正和前些世纪开垦新土地的需要同样持久而强烈。 这个压力可能是垦殖不当或土地肥力衰竭的后果。人们终于发现他们已达到土地生产力的极限,不仅因为他们开垦着新的贫瘠的土地,而且因为他们耕作旧土地的时间也太长了。自然,历史学家不愿主张中世纪土地普遍贫瘠化的理论。但是重要的是不能忽视这一可能性;中世纪时并未敝出足够努力以保持大面积耕地的肥沃程度,尤其是在依附农民的土地上。英国庄园上的小农负担是如此沉重,饲养牲口又受限制,定必很难使他们锐意经营其土地。 当土地受到过度的或不顾后果的耕作时,就需要减少旧的定居面积并迁居人口到新的处女地,以维持日益增多的人口,同时也取代旧的已经衰竭的土地。由于处女地的储备消耗净尽而造成十四、五世纪时对新土地的垦殖中止的事实,使得旧土地的衰竭无法得到补偿。 如果情况确是这样,那么大瘟疫年代人口的减少与垦殖的衰落就不应仅只归咎于瘟疫,而且还应归咎于更根本的历史性原因。人口与农业生产在瘟疫之后走向恢复所经历的缓慢而曲折的道路,可以用瘟疫正爆发于人口和生产处于衰落之际的事实加以解释。持久性的人口过剩也需要由这种下降趋势来纠正,犹如由瘟疫年代的高死亡率来纠正一样。从意大利的例子来看,一直要到第三次,也就是发生于十四世纪最后二十五年时的最后一次瘟疫大流行之后,人口与生产的平衡,甚至还可说是新的增长的可能性,似乎才又重新建立。 这一假说极而言之还只是试探性的,还只是一种猜想,可能变得不对。这里把它提出来,不是为了说明人口的趋势,而是为了强调历史的因果关系的复杂性。人口的增减,也许是作为生产增减基础的所有过程中最基本的一种,但它本身又可被中世纪农业的上升和下降趋势所影响。进一步研究还可发现影响人口运动的其他力量,首先是农业增长时家庭结构的革命性的与不可逆转的变化。中世纪史学家应当还记得大份地与小份地的老问题以及“大家庭”某时分裂为当代性质的“小家庭”的可能性。最近的考古发掘,特别是在丹麦,提出了间接的证据,支持早期中世纪的某一时期北德意志的家庭规模曾起了急剧变化这个假说。但是家庭为什么要分裂呢?对这个问题可能有多种回答,其中最受称道的似乎是,移民运动使建立新家庭有了可能,并且普遍开创了破坏大份地的父家长制家庭的一致性的环境。于是移民,生产增长和人口基本单位的革命性变革又一次同时既作为原因又作为结果而出现。 五 生产的增减和技术变化,尤其是农业技术变化有关,尽管整个中世纪技术的发展是相当停滞的。农业技术的变化在早期中世纪也许比晚期还要大,但即使在那时它也并不像一度认为的那样重要。我们曾被告知说,人们在中世纪早期驾驭畜力时把轭具放在牲口肩上,以取代罗马时放在角上或颈项上的办法。但是有证据表明中世纪的习俗既不一致也非一贯,老办法在欧洲某些地区不仅继续存在,而且易于恢复。同样难于按照字面采纳日耳曼移民带来了八牛牵引的具有轮、犁刀和犁板的重犁的普遍使用这一说法。现在的证据认为,从早期的轻型犁到后来重犁的过渡是逐步而缓慢的,重犁在欧洲北部当日耳曼人来了数世纪之后仍未普遍使用。而且只要是在正常耕作的土地上,无论如何潮湿和粘结,轻型犁和较少的畜力同样可以耕出深的犁沟和把土翻转,其效果并不亚于重轮犁。重犁在经常耕作的土地上并不像开垦处女地那样必不可少。当早期中世纪人们扩大占领粘土地带时,重犁和大牛队的使用才变得重要并流行起来。如果确是如此,则起作用的因素并非新犁所代表的技术革命,而是人被召唤去进行的向低地森林大规模开垦的巨大工程。如果不怕说成诡辩的话,值得注意的是,中世纪早期所证明的,并非一次使开垦成为可能的重大的技术革新,而是一次迫使人们使用最适合于这一目的的工具和技术的大规模开垦运动。 对平原和森林的开发是黑暗时代欧洲经济的突出事件。但即使这件事,也并非如历史学家一度相信的那样,它既不是新的,也不是一桩大规模的企业。由于最近研究的结果,考古学家现在认为,用火焚烧森林和林区间歇耕种,早在史前时代已经开始,当日耳曼人进入西北欧时已发展很长时间了。我们也不再认为转换耕地和间歇耕作制只是史前的情况,当中世纪之初就完全被更高级的轮作制完全代替·厂。大部分英国农业史家现在准备通过整个中世纪,实际上直到十八世纪,以探索在英国被称之为“内田一外田制”的耕作制度的痕迹,这种制度有一小块永久耕作的优秀土地,周围绕以间歇耕作的大片地区,这一地区德国也称之为“外田”。 耕作制度发展的古老历史便是这样地“演奏”出来,散布于大大拉长了的历史时代中。但无论如何延长,这一历史仍然把中世纪土地利用方面的主要进步归之于中世纪早期。以二田制或三田制为基础的永久性田制变得普遍了;从英国的例证看,十二世纪末到十四世纪初之间,田制进一步改善,首先是三田制代替了二田制。这一时期到处都可看到人在利用自然资源方面的巨大革新。尼德兰人民完善了他们排干沼泽和筑堤防海的技术;不列颠的牧羊人饲育出高质量的大批羊群,是十二世纪英国农业的主要特征;全欧洲的水磨工人学会了制造和使用上击式水车,加斯科尼的葡萄种植者于十二、三世纪创建了闻名于欧洲史的大面积的专业化葡萄园。 因此,即使保守地估计,也大致可以肯定技术进步在中世纪早期的农业发展中起了作用。但这种改善在晚期是否足以抵偿生产的衰落却是大可怀疑的。从十三世纪末起,技术改进越来越慢,规模也越来越小。小片的圈地,少数地区脱离二田制,散落各处的蔬菜栽培之增加,这大致上就是英国十五世纪的全部技术进步。这时葡萄种植明显传布于全德,大部分系取代耕地而致。经济作物——亚麻、大青,茜草,大麻、啤酒花等,在德国过去种植小麦和裸麦的一些地区发展起来了。尤其是在荷兰,经济作物成为国民经济的主要支柱之一。但是如果估计一下价值和面积的话,这些新的收获是否足以抵偿像德国这样受到严重衰落伤害的国家农业衰退的损失,仍然可疑。只有在意大利,十五世纪农业投资的复兴使农业产量整个上升。其他各地则投资和农业都在衰落而不是上升,技术的进步也不足以补偿人口减少和不利的物质条件。 六 自然不应过份指望这种趋势在整个欧洲是一致的,也不能指望它在每个经济部门都同样强烈。我们关于早期中世纪的知识太少,很难在明显的经济一致高涨现象后面探知其地方性特点。不然的话,我们无疑地会知道某些地区在停滞或衰落,而别的地区都在繁荣。我们确有把握说来因河三角洲的贸易并未加入十一,二世纪时的大前进;十三世纪时挪威的经济尤其是贸易下降了;而法属弗兰德斯和阿尔土阿由繁荣走向衰落,同时弗兰德斯却达到全盛。我们还知道,西西里和普罗旺斯十二世纪早期大有希望的发展并未进行到十三世纪,当意大利的和法国的其余地方稳步前进时,它们的经济却处于停滞之中。巴伐利亚则十二世纪末时对平原的移民已经完成并宣告结束。而十二世纪的大部分时间英国的整个北部和西北部以及英格兰中部的西面一些地方,则处于移民缩减和地价下降的时期。 由于史料相对丰富,比较容易指出十四,五世纪的衰落有例外的地方。意大利的十五世纪在许多方面都是例外。根据间接证据(有些确实是非常间接),一些意大利史学家最近指出十五世纪时北部和中部意大利仍在逐步前进,农业发展也刺激了内部贸易。其他例外也有发现。北荷兰于十五世纪进入巨大的海上贸易发展时期,而这时英,法,弗兰德斯以至汉萨同盟的商业却处于停滞或衰落之中。很可能就在这时,勃拉邦的巨大集市和南德诸城开始由于汉萨的灾难而受益。在英国,伦敦,也许还有南安普软和布里斯特尔处于繁荣,而其他大部分城市却经历着衰落。在一段时间里,纺织业地区的兴起在有限范围内补偿了农业的衰落。英国、北荷兰,勃拉邦以及弗兰德斯小城市等处的纺织业似乎得益于巨大的呢绒出口中心佛罗伦萨和弗兰德斯四大“来登”的衰落。某些德国史家最近提出,晚期中世纪应视为德国城市繁荣的最高点,而城市的建筑活动应看作是对荒废的村落之补偿。 虽然这个观点尚未证实,但很可能紧接着大瘟疫之后,许多欧洲城市受到资本相对过剩的刺激而经历了一个短暂又令人心迷的繁荣时期。 这类的变态是如此之多,足以推翻一种单一发展路线的想法。它们加强了史学家固有的对概括和总结的怀疑。但任何对这种怀疑的舒适享受却是与经济史家不相容的。在论述经济发展时,经济史家必须假定西欧史上有一种普遍的长期的发展趋势,否则1950年欧洲的经济社会图景看起来就会很像来自950年的了。中世纪晚期材料性质上的矛盾之处,正好可以证实经济史家的某些怀疑,即十四世纪尤其是十五世纪,欧洲经济究竟是否经历了一个发展趋势上的普遍倒退。 如果说我个人倾向于打消这种怀疑、接受普遍衰落的假说,这主要是(虽然不完全是)因为如果认真衡量和验证一下,证据是指向这个目标的。 最重要的验证就是历史的一致性。当然,一致性是很难验证的,因为它需要从一开始就有辨认主要事实和情况的能力。但是,资料总是不断地供给我们以清楚的证据。我们必须尝试在弗兰德斯和汉萨的背景上来说明工商业在各地方的兴隆。同样地方纺织业的繁荣发展也必须和工业总的衰落联系起来,这一衰落不仅影响及弗兰德斯和佛罗伦萨的老纺织业中心,而且影响及大部采矿业。 我们还可对历史的一致性做进一步的验证。我们可以主张,很难把工商业的高涨和经济生活的总情况,尤其是农业的衰落协调起来。在中古晚期,仍然和早期一样,农业是最主要的就业部门和最大宗的国民收入源泉。大致按人口计算,它占到西欧全部收入的百分之九十。我们如何能使继续增长着的工商业和一世纪以上衰落的农业生产和国民收入相一致呢? 自然可以设想一个不寻常的作用相反的情况,它可以允许工商业高涨而农业和国民收入却从而陷入缩减之中。如果对城市的商品和劳务的需要主要来自城市居民本身,则情况就可能是这样。它也可能是由于瘟疫引起土地收入的重新组合而致。事实上从未有人主张,农村居民货币收人的增加,是瘟疫导致的社会与人口变化的结果。 这样的变化也许发生过。但即使它发生的地方,它对于城市贸易的普遍影响,也很难说如像最近某些史学家所主张的那样有利。如果在国民收入与个人收入之间划上一条明确界线的话,那么这方面的许多混乱就可以避免了。个体村民的平均实际收入可能上升,但这一上升并不一定需要导致对城市产品有更高的现金开支总额。这个支出最终要看乡村生产者和地主的全部货币收入而定,这项收入却来自农村居民自己不消费而用来出卖的农产品的总量。这些产品的量不会上升很多,实际上可能降低。乡村消费者的人数肯定减少了,同样全部生产也下降了,而个体消费者的个人消费则可能上升。另一方面我们知道,农产品价格普遍有下降的趋势,因此即使这里或那里在市场供应上有些微增加,它的影响也大有可能被较低的价格所抵消。这方面唯一的例外也许是那些主要饲养牲畜的地区以及由于畜产品的较高阶格而受益的地区。但是我们知道,城市物价较谷物价格相对要高,所以相对的物价运动可能遏制住对城市产品的有效需求。 贸易繁荣和农业衰落的必要条件是很少同时出现的,一切农业社会中的商人和贸易中心很易于受荒年和农业收入降低的严重影响。单凭这个理由,我们主张中世纪晚期大多数城市处于停滞状态也是正确的。确实,德国的城市最近被说成是这一原则的例外。在接受这个例外之前,需要对德国城市的发展给予更准确的、纯粹经济上的分析。城市繁荣的直接证据十分缺乏。这种证据一些是由兴起的南德城市的日趋繁荣所提供的。但对大多数德国城市来说,只有间接证据可用,主要就是十五世纪修建的漂亮建筑。这一证据不幸与市民的消费问题无关。宏伟的建筑并不表明城市财富日益增加和经济活动扩大。城市进行最辉煌建筑之际,常常并非其工商业最为发展之时。城市建筑的兴建可由一系列社会原因引起,其中居民平均收入水平高并非必要条件之一。 和上述这些社会学的理解相比较后,城市建筑这一单纯事实就很简单了。但它们只是由于不曾附有必要的建筑时间和价值估计而显得如此简单。如果把它从年代上和数学上精确地计算一下,建筑的证据有时同样可以用来证明城市的停滞。例如在英国,广泛流行的教堂兴建被用为十五世纪繁荣的证据。但是很明显,许多据说是十五世纪修的教堂,实际上是十四世纪或者十五世纪之末兴建的。更不能肯定,以十五世纪教堂为标志的建筑活动较之十二、三世纪时的建筑活动为更大,乃至只是一般大,那时大量的修道院,教堂,教区教堂,王室和贵族的堡垒都在英国兴建起来。 这里和别的地方一样,发展总趋向的问题和例外的意义问题都会是一个量的问题。把这些繁荣的地区和繁荣的经济部门都算在一起,它是否和欧洲经济的其余部分一样大或差不多一样大?很可能还没有那么大。如果我们先把意大利放在一边(即使是意大利,它十四世纪经济的衰落也是没有疑问的),繁荣的区域并不足以使天平倾向于这一面。如果某些史学家不这么想,那大多是因为他们研究的是十七,八世纪时起了重要作用的地区,因此通过后面繁荣的放大镜来看十五世纪。 由于这种歪曲的认识,十六世纪的殖民地贸易就似乎比最近研究所证明的还更为重要。同样的,见识短浅也导致了对北荷兰和南德城市经济繁荣顶点时日的提前。更仔细观察一下,则会发现奥格斯堡和纽伦堡之于十六世纪占有主导地位,其起源相对较晚。这两个城市作为重要商业中心已有相当时日,但只是当采矿业于十五世纪最后三分之一时期重又复兴,同时汉萨与弗兰德斯冲突使横越欧洲大陆的贸易有了新的渠道,穿越阿尔卑斯山口的贸易转移到布伦纳之后,它们才迅速发展,在欧洲贸易上取得前列地位。 在北荷兰我们从十三世纪起就能看到缓慢而一贯的高涨。但这并不能证明,十四世纪后半期或者甚至十五世纪前半期,北荷兰已经大致达到它在十六、七世纪时的经济重要性。直到十五世纪之末,北欧贸易仍在汉萨、在国外部分的商站、弗兰德斯和勃拉邦的港口和集市以及英国的东海岸和南海岸之间进行。在这个强大而又日趋衰微的汉萨贸易区域内,北荷兰还只起着从属的、地方性的作用。当然,荷兰人在航运方面已达到显著地位,但即使这方面他们在本世纪最后二十五年之前,也迄未在波罗的海和北海的航运上建立统治地位。 当把量的分析应用于研究新工业的发展时,也得到同样的结论。很成问题的是荷兰、勃拉邦和弗兰德斯小城市纺织业的发展是否能够平衡佛罗伦萨和弗兰德斯纺织业的衰落。原料的供应反映了呢绒生产的下降。英国羊毛的输出量(直到十五世纪最后二十五年高质量呢绒生产到处仍仰赖英国羊毛)在十四世纪末和十五世纪降低到1350年前的三分之一,而英国的全部羊毛生产无疑也下降了三分之一。 对一致性的验证当然不能只是量的方面。当除了地方性情况以外无法证明非典型时,我们之能够从地方性的或例外的情况中区分出主流来,终究要以替典型寻找出普遍的原因为依据。人们可以逻辑地、历史地把欧洲中世纪晚期的农业和贸易衰落和人口问题联系起来,也许还可和通货和物价状况联系起来。但另一方面,人们却不能为南德和勃拉邦城市的突然繁荣提出任何相似的普遍理由,因此我们必须把贸易的衰落看作“典型的”发展,是一个时代的独特特征和其发展的主流之表现。 我们的论证就这样以循环而告终。如果这里所提供的从前业已提出的解释——不论它们是人口运动或是货币变化——被推翻了,那么衰落本身的事实就要较它今天所呈现出来的那样更成问题。除非它们被推翻并且来自资料所得到的文献根据的平衡急剧地改变,我们就必须接受这一下降趋势作为工作假说。 自然,这个假说的意义、范围和效力都不应估计过高,不应用于表明衰落到处都同样严重而持久。虽然衰落的信号在例如说1325到1475年这段期间内的所有时间和大部分地区都能找到,但有些地方比起其他地方,衰落开始得要晚些,结束得要早些。这个假说所指的主要是总的经济活动,而非个人财富,更少涉及全体幸福或者至少是大多数个人的幸福。在欧洲的许多地方,农业生产和贸易及工业的衰落同时伴之以个人财富的新分配及平均化。因此经济缩减或停滞的假说并不能得出每个人都较前更为贫困的结论。它同样也并不是说没有一些团体或制度兴起。上面引述的经济高涨的例子就是新发展和新开始的证明,在后来的世纪中就要有巨大的进步继之而来。因为经济发展的倒退并不意味着历史过程的中断。它的全部意义只是说,一段时间内新的增长不足以抵消经济衰落和社会收缩的下降效果。 总之,我们在这里只是涉及到一项工作假说,决不能看作是结论。它的主要的目的只是向下面的人提出一些需要证明的问题,这些人坚持说所有的经济变化都应看作是地方性的事件,除掉偶然的情况外都应看作是既非彼此联系也非相互作用的事件,而且它们也并未长久持续到足以在欧洲留下其永久不可改变的痕迹。 经济基础论文:市场经济是和谐社会的经济基础研究论文 【摘要】和谐社会必须要建立在一定的经济基础上。在市场经济条件下,对"市场资源"的占有程度决定了对社会财富的占有程度。一个人、一个社会团体,不管他(它)对社会财富的创造是否有贡献,都不防碍其对社会财富的占有;因为,对市场资源的占有程度越大,所占有的社会财富的程度也就越大。但是,如果对社会财富创造的贡献程度较小与其因占有过多市场资源所获得较大社会财富的程度形成太大反差,或者相反的情况,则一个社会就是不和谐的,就充满着矛盾。和谐的社会就是要努力建构一个对社会财富创造的贡献程度与其获得社会财富的程度成正比的生产关系与社会关系,这就必须要打破因对市场的过多干预与管制而形成的对市场资源的垄断占有,使市场利润得到均衡。一句话:和谐社会的经济基础就是市场利润的均衡化。 【关键词】市场经济,竞争,超额利润,均衡利润,市场资源,行业分工,和谐社会 当前,从中央到地方,都提倡建构和谐社会。一方面,社会复杂关系的和谐能够使国家各方面的发展更稳定与迅速,如果没有和谐的社会关系,则国家发展必定产生更多颠簸,阻碍发展速度。另一方面,国家的发展则为建构和谐社会提供了必不可少的基础,因此,和谐社会的建构需要相应的经济基础,一个经济落后,财富稀缺的社会,必定存在更多的生存竞争,无法想象是一个和谐的社会。 那么,如何从经济学论理上说明经济的增长发展对社会和谐的意义呢? 一 首先,社会经济采取什么方式最适合于增长发展。如果不能采取最适合的经济运行方式,致使经济难以发展,则建构和谐社会最终只能是一句空话。过去中国采取计划经济的方式来运行社会经济,虽然也能"集中力量"办了一些"大事",但事实证明,由于难以发挥各方面、各因素的积极主动作用,所以它并非发展经济的一个适合方式。因此,1978年后,中国经济也随世界潮流,在改革开放思想的倡导下,续步将经济运行方式转向(社会主义)市场经济。市场经济是当今世界经济运行的基本方式,尽管每个国家的市场经济运行各有特点,但都采取市场经济的大方向来发展社会经济,除了极个别国家外,基本上不再采取与市场经济正相对立的计划经济方式来运行社会经济了。 市场经济的基本运作模式就是商品交换,市场不过是商品进行交换的一个互动场所而已。在市场经济社会里,商品交换所形成的关系是所有社会关系的基础;虽然有许多社会关系并不是商品交换的关系,也不能直接用这种交换关系来说明,但是,作为经济基础,商品交换的关系却是一切社会关系的基础,这个基础在背后、在更深层次支配着所有社会关系。因为商品交换的关系实质上反映的是人与人的利益关系,而这种利益关系无论是善是恶,都是人得以生存发展的基本条件。实际上,无论一个人精神上有多高尚,有多么强烈的献身精神,要维持他某种善良慈爱的行为,就必须有一定的利益相伴随、相维持,无利益之事,是无法长久坚持的。因为,一个人的善行是需要相应的物质条件的,如果他没有过去和现在的利益积累,就不可能发挥他的高尚献身精神。比如,世界首富比尔·盖茨建立了拥有资金量世界最大的公益基金会,它经常向全球重点疾病防治研究提供捐款。显然,如果没有比尔·盖茨在商品交换中的赚钱利益,就不可能有这个公益基金会的存在。可见,商品交换是一切社会关系的基础。 在商品交换中,每个人既必须是生产者,又一定是消费者,每个人,必须在参与生产经营活动,向市场提供有效供给中获得利益收入,才有必要的购买力去消费自己应该消费的物品。另一方面,任何一个人的消费,既是生活性消费,同时也是生产性消费。因为一个人所拥有的劳动力资源同样需要从日常生活消费中不断产生、不断维持。一个人如果是简单劳动的劳动力,那么他为维持与再生这种劳动力所需要消费的水平可能较低。相反,如果一个人的劳动是复杂的、智力性的劳动力,比如是科学家、艺术家、律师、政治家、思想家、国家领导人等等,他们为维持自己相应身份的劳动力所需要消费的资源就比一般人大得多,同时他们对社会发展的贡献也会大得多。这就使我们意识到一个重要道理:如果社会经济生产力足够强大,能够为广大民众提供足够的消费资源,就可以维持更多的人从事复杂的智力性劳动,使更多人的素质得到提高,社会产生更多科学家、艺术家、律师、政治家、思想家等等。 在社会经济活动中,在生产与消费互相依存又互相矛盾的关系中,生产只是手段,消费则是目的,是社会经济活动的关键;通过更先进的生产方式,获得更高水平的消费,从而"生产出"更高素质的社会民众。在市场经济活动中,在政府的经济政策中,侧重于社会生产方面还是侧重于社会消费方面,是一个非常重大的问题,关系到社会经济能否增长发展。在利益上往往互相矛盾与冲突、此消彼长的生产者与消费者之间,如果国家政策侧重于维护生产者的利益,则有可能使生产者形成并维持相应的垄断经营特权,从而使消费者不得不承受其所提供的质次价高的产品。相反,如果国家政策侧重于维护消费者的利益,就必定在生产经营市场上引入更多的供给竞争,迫使生产者向社会提供品种更优、品质更好、价格更低的产品。实际上,消费并不仅仅是指人们的生活消费,还包括所有生产活动中需要的原料性消费。侧重于"消费"的经济理念通过"生活消费"与"生产消费"两个方面的充分满足而使社会经济得以兴旺繁荣。因此,这也是对社会生产的支持与维护。二 自亚当·斯密开始,我们就认识到"行业分工"对社会经济增长发展的基本意义。可以说,观察一个社会经济是否先进发达,就看这个社会经济的行业分工程度是否足够高。因为一方面,分工程度越高,经济所获得的生产率必定越高,从而使经济产出更大;另一方面,社会经济的发达,可以容纳更高程度的分工,可以消化更高程度的分工所带来的更高生产率。象亚当·斯密所说,能否有足够的市场空间容纳更高程度的分工所形成的更高生产率,是分工得以进一步发展的基本条件。如某人想专门从事某行业,但他周围的市场却难以容纳他专门从事这行业所形成的更高生产率,这个市场无法完全消费吸收他专门生产后所生产出来的全部产品,这样他自然难以专门从事这一行业了,同时也制约了他的生产力发展。 亚当·斯密从"行业分工"的角度观察市场经济,而马克思则从"劳资关系"的角度观察和理解市场经济,这是到目前为止仍然很有意义的观察市场经济的两个基本角度。在马克思看来,全部社会经济的生产关系分为"劳动"与"资本"的关系,分为工人阶级(无产阶级)与资产阶级的关系,在此,所有工人,无论从事于什么行业,都被认为具有相同利益关系,同样,所有资本家,无论从事于什么行业,也具有相同利益关系。但是从"行业分工"的角度看,事情并非完全这样,在许多时候,相同行业中的工人与资本家之间,要比不同行业的工人之间(或资本家之间)具有更大的利益共同性。比如,钢铁行业是向汽车行业提供制造汽车用钢铁原料的一个上游行业,我们假设钢铁行业为P,汽车行业为Q,两者内部都存在着"劳动"与"资本"的关系,都存在劳动者a与资本家b两种身份的人。这样,对于钢铁行业P来说就具有劳动者Pa与资本家Pb,同样,对于汽车行业Q来说也具有劳动者Qa与资本家Qb。于是,按马克思的观点,Pa与Qa之间、Pb与Qb之间所具有的利益共同性,大于Pa与Pb之间的利益共同性,也大于Qa与Qb之间的利益共同性。但按亚当·斯密的观点情况则正好相反,Pa与Pb之间、Qa与Qb之间的利益共同性,要大于Pa与Qa之间、Pb与Qb之间所具有的利益共同性。这种情况体现在:如果钢铁行业所提供的钢铁产品质次价高,造成汽车行业成本负担加大,并难以保证汽车的品质,导致消费者对汽车的消费减少,这势必使整个汽车行业的市场利益遭受损害,汽车行业的劳动者与资本家日子都不好过,甚至全行业亏损,企业纷纷破产。但是,钢铁行业产品质次价高却对这个行业的资本家及工人有利,因为产品价格高就可以使他们获得更大利益,而品质低劣也可以转化为更低成本下的更高利润。 显然,从行业分工来看,如果上游行业的劳动者所获得的利益分配很大,肯定会通过价格机制,直接影响到分工的下游行业所有从业者(劳动者与资本家)的利益,使下游行业的劳动者与资本家不得不承担上游行业的高福利所转嫁过来的经济负担。比如,我们知道,如果电力行业的从业者们获得很高经济福利,工资、奖金及其它经济利益很高,那么,在一般情况下,这些福利始终要转化为更高的电力价格,使电价(比如)从0.5、0.6元/度提高到0.7、0.8元/度,这显然是要消费电力商品的下游行业及广大消费者承担电力行业从业者的高福利利益,最终使一方面利益受损,另一方面利益超额,造成分化与不平等,形成不和谐的经济局面。亚当·斯密"行业分工"的基本意义就是从这种行业关系来观察社会经济,从"提供产品"的上游行业与"消费产品"的下游行业之间的关系来观察经济;它进一步包含着更深意义:上游行业在供给上的充分竞争,是下游行业得以充分发展的必要条件。这也就是亚当·斯密高度称赞"市场"这"看不见的手"的根本原由。一个社会经济体存在着充分的供给竞争(尽管我们很难看到"充分竞争"的存在),是这个经济体得以充分发展的前提条件。因为,这种竞争可以迫使各个生产要素的成本价格大大下降,从而使需要利用这些要素的广大经济部门和每个人获益;同时,要素低廉价格所形成的强劲需求反过来促进了要素生产部门的繁荣与增长发展。比如,当今中国之所以获得巨大的经济发展成就,一个基本原因就是生产要素(比如劳动力)仍然是廉价的,这个因素既可以使中国制造品在国际市场上获得价格低廉的竞争优势,又可以吸引全球资本在华投资,以充分利用低廉生产要素所带来的好处。当然,中国这种"低要素成本"的发展模式仍然是低层次的,并且不是长远之计;比如,近年广东等地出现"民工荒"是经济学家们很感兴趣的问题,他们相当关注广东等地的经济发展对低廉劳动力的依赖程度到底有多大。必须依靠技术提高与进步,形成强大的"独特性经济",才是高层次的发展模式,获得经济强国的地位。 实际上,马克思"劳资关系"模式也可用"行业分工"模式加以理解。劳动力是资本家经营生产活动所需要的一个生产要素,它从劳动力市场中获得。因此,劳动力商品可以被看作一个上游行业所提供出来的一种原料性产品,它同样需要充分的供给竞争以提高其有效供给能力,才能对利用它的其它行业的生产活动有利,从而促进整个社会生产的繁荣,使社会经济得以增长发展。可见,"劳资关系"同样是"行业关系",劳动与资本,分属上游与下游两个不同又互相依存的行业。我们经常看到西方经济学对现今西方社会工会组织力量过于强大的抱怨,因为这使西方国家的劳动力供给不能得到充分竞争,致使社会经济所必须采用的劳动力成本过高,无法有效提高其经济的竞争力(不过今天的西方工会势力已经有所削弱)。于是在经济全球化的今天,西方国家的资本源源不断地流出其国家,到发展中国家寻求利用低成本劳动力资源,就成为一个难以抗拒的趋势。三 今天,社会贫富分化与城乡二元结构等问题的存在,是中国建构和谐社会所遭遇的根本性问题,是中国各种不和谐社会问题的根源。许多人认为市场经济导致了这样的结果,这是非常错误的;正相反,是市场经济不彻底、不够纯粹的结果,是市场运行遭受种种不当垄断侵袭,被非市场力量所扭曲与利用的结果。解决这个问题,仍然需要发挥以"行业分工"为主导的市场的力量。 按市场经济的基本原理,如果一个行业有大于其均衡利润的超额利润,则市场运行的自由性就会引起更多社会资本进入这个行业,从而使这个行业产出增大,价格下降,过高利润被削弱。就象水流从高水压处流向低水压处一样,投资由无利润、低利润行业流向高利润行业,直至将所有超额利润削平为零。所谓"超额利润"就是价格大于投资成本与劳动耗费成本之和所具有的利润。假设投资成本为C(包括不变资本与体现为工人工资的可变资本),劳动耗费所形成的剩余价值为m,则当所生产的全部产品的总价格W=C+m时,所形成的利润M即是均衡利润(可表示为M0),此时它等于剩余价值m,即M=M0=m。而超额利润则是总价格W大于C+m时的情况,即W〉C+m。一个行业M的超额程度越大,所吸引到的投资额也就越大,最终这个行业的产品价格下降直至使M=M0。当出现M=M0的情况时,这个行业投资量变动情况最小,既没有新的资本流入,也没有资本流出,从而出现投资均衡状态。均衡状态说明没有谁能够获得超额利润,同时,也没有谁亏损,从而缩小社会贫富分化。当然,如果一些资本寻找到超额利润更大的行业,则有可能从这种投资均衡状态下流出;因此,一个封闭经济体的局部均衡是难以持久的,一般均衡才是持久的均衡状态,除非有更强有力的因素(比如重大的技术进步使某个行业出现生产率革命)。 但是,如果资本不能自由流动,自由而低成本地从一个行业进入另一个行业,就会出现两种情况: 1 一部分资本与劳动力没有办法脱离低利润的行业,因为 2 这部分资本与劳动力没有办法流向高利润的行业。这样,低利润行业就没有办法以减少资本与劳动力的方式减少产出,以抬高过低了的价格。而高利润行业则由于其它资本与劳动力难以进入而长期维持产品的过高价格,从而获得高额利润。这显然会使在低利润行业从业的人员陷于贫穷,而高利润行业的人员则畸形地富裕。这是社会贫富分化加剧的基本原因。在市场经济条件下,社会财富的分配,无不是市场资源的分配,当你获得更大的市场买卖的资源,从而能够在市场交易中获得更多利益时,你自然就可以占有与分配到更多社会财富,相反,如果占有的市场资源小,则你只能获得更小的财富分配。如果你能够垄断一个需求巨大的行业,从而拥有巨大的市场资源,则你无疑会拥有巨大的社会财富,虽然你拥有的这些财富并不是你创造出来的,但通过市场机制却是属于你的。比如当你垄断一个国家的电力商品市场,使得这个国家的电力需求都由你供给时,你在电力价格上的决定权就非常大,定得很高的电力价格会使你非常富有。 中国由于刚刚从过去计划经济时期过渡到今天的市场经济状态,市场经济还不成熟,甚至市场经济的一些基本性质还未认识清楚。比如,前面所说"社会财富的分配,无不是市场资源的分配"就没有得到人们的充分认识,认为分配只是某种与市场状况无关的人为的财富分配。但是所有的分配权额,无不都是对生产经营所获利润量的分配,而利润的获得,又与相应产品所占市场资源的份额有直接关系。中国目前的市场经济,仍然受到较多计划经济残余的渗透与限制,市场准入、行业管制程度仍然较高,社会资本与劳动力不能充分自由的流动,致使某些行业垄断经营的程度较高,从而使其占有更多社会财富。相反,某些市场竞争已相当充分的行业,由于竞争迫使其产品价格最低化,利润已经非常微薄,其从业人员所分配到的社会财富量就相当少。这样自然形成社会财富分配上的差距。如果这种分配差距越来越大,就说明某些行业(特别是基础性行业)市场准入与行业管制程度提高了,而另外一些行业的市场竞争程度却更大了。比如,众所周知,石油、烟草、钢铁、电信、电力、金融等在今天仍然是由国有企业垄断经营的行业,从垄断经营中获得的社会财富的分配额相当高。另外,提供垄断性公共服务的党政机关和社会团体的职工平均工资年均增长率超过18%,速度提升了5个百分点以上。垄断程度高的"最高行业"与竞争程度高的"最低行业"之间,职工平均工资之比由"八五"末期的2.2和"九五"末期的2.6上升到3.0以上,并有继续扩大的趋势。 根据以上所述,在市场经济中,解决社会财富收入分配差距拉大问题的根本办法就是以"开放"精神为指导,在垄断行业中引入更多竞争。这样做的好处,一是能够在垄断行业中扩大就业容量,因为更多资本进入这些行业,必定能吸收更多的人员就业;二是垄断行业的充分竞争,迫使其产品价格下降,从而为其它行业的更大发展创造必要条件,比如如果电力价格下降,则会对其它用电行业的发展创造很大的利好条件;三是以上述这些市场行为解决问题,自然而然,相比于强制征收更多税额以加大"政府转移支付",或者规定垄断企业职工应得多少工资等办法,不会遭遇太大的反弹力量。 由此可见,如果我们能够不断打破对市场的不合理准入与管制所形成的垄断局面,各个行业共同兴旺繁荣的局面就可以形成,社会经济的和谐发展就完全是可能的。而社会经济的和谐发展是建构和谐社会的基本条件,是和谐社会得以存在的经济基础。 经济基础论文:和谐社会的经济基础研究论文 【摘要】和谐社会必须要建立在一定的经济基础上。在市场经济条件下,对"市场资源"的占有程度决定了对社会财富的占有程度。一个人、一个社会团体,不管他(它)对社会财富的创造是否有贡献,都不防碍其对社会财富的占有;因为,对市场资源的占有程度越大,所占有的社会财富的程度也就越大。但是,如果对社会财富创造的贡献程度较小与其因占有过多市场资源所获得较大社会财富的程度形成太大反差,或者相反的情况,则一个社会就是不和谐的,就充满着矛盾。和谐的社会就是要努力建构一个对社会财富创造的贡献程度与其获得社会财富的程度成正比的生产关系与社会关系,这就必须要打破因对市场的过多干预与管制而形成的对市场资源的垄断占有,使市场利润得到均衡。一句话:和谐社会的经济基础就是市场利润的均衡化。 【关键词】市场经济,竞争,超额利润,均衡利润,市场资源,行业分工,和谐社会 当前,从中央到地方,都提倡建构和谐社会。一方面,社会复杂关系的和谐能够使国家各方面的发展更稳定与迅速,如果没有和谐的社会关系,则国家发展必定产生更多颠簸,阻碍发展速度。另一方面,国家的发展则为建构和谐社会提供了必不可少的基础,因此,和谐社会的建构需要相应的经济基础,一个经济落后,财富稀缺的社会,必定存在更多的生存竞争,无法想象是一个和谐的社会。 那么,如何从经济学论理上说明经济的增长发展对社会和谐的意义呢? 一 首先,社会经济采取什么方式最适合于增长发展。如果不能采取最适合的经济运行方式,致使经济难以发展,则建构和谐社会最终只能是一句空话。过去中国采取计划经济的方式来运行社会经济,虽然也能"集中力量"办了一些"大事",但事实证明,由于难以发挥各方面、各因素的积极主动作用,所以它并非发展经济的一个适合方式。因此,1978年后,中国经济也随世界潮流,在改革开放思想的倡导下,续步将经济运行方式转向(社会主义)市场经济。市场经济是当今世界经济运行的基本方式,尽管每个国家的市场经济运行各有特点,但都采取市场经济的大方向来发展社会经济,除了极个别国家外,基本上不再采取与市场经济正相对立的计划经济方式来运行社会经济了。 市场经济的基本运作模式就是商品交换,市场不过是商品进行交换的一个互动场所而已。在市场经济社会里,商品交换所形成的关系是所有社会关系的基础;虽然有许多社会关系并不是商品交换的关系,也不能直接用这种交换关系来说明,但是,作为经济基础,商品交换的关系却是一切社会关系的基础,这个基础在背后、在更深层次支配着所有社会关系。因为商品交换的关系实质上反映的是人与人的利益关系,而这种利益关系无论是善是恶,都是人得以生存发展的基本条件。实际上,无论一个人精神上有多高尚,有多么强烈的献身精神,要维持他某种善良慈爱的行为,就必须有一定的利益相伴随、相维持,无利益之事,是无法长久坚持的。因为,一个人的善行是需要相应的物质条件的,如果他没有过去和现在的利益积累,就不可能发挥他的高尚献身精神。比如,世界首富比尔·盖茨建立了拥有资金量世界最大的公益基金会,它经常向全球重点疾病防治研究提供捐款。显然,如果没有比尔·盖茨在商品交换中的赚钱利益,就不可能有这个公益基金会的存在。可见,商品交换是一切社会关系的基础。 在商品交换中,每个人既必须是生产者,又一定是消费者,每个人,必须在参与生产经营活动,向市场提供有效供给中获得利益收入,才有必要的购买力去消费自己应该消费的物品。另一方面,任何一个人的消费,既是生活性消费,同时也是生产性消费。因为一个人所拥有的劳动力资源同样需要从日常生活消费中不断产生、不断维持。一个人如果是简单劳动的劳动力,那么他为维持与再生这种劳动力所需要消费的水平可能较低。相反,如果一个人的劳动是复杂的、智力性的劳动力,比如是科学家、艺术家、律师、政治家、思想家、国家领导人等等,他们为维持自己相应身份的劳动力所需要消费的资源就比一般人大得多,同时他们对社会发展的贡献也会大得多。这就使我们意识到一个重要道理:如果社会经济生产力足够强大,能够为广大民众提供足够的消费资源,就可以维持更多的人从事复杂的智力性劳动,使更多人的素质得到提高,社会产生更多科学家、艺术家、律师、政治家、思想家等等。 在社会经济活动中,在生产与消费互相依存又互相矛盾的关系中,生产只是手段,消费则是目的,是社会经济活动的关键;通过更先进的生产方式,获得更高水平的消费,从而"生产出"更高素质的社会民众。在市场经济活动中,在政府的经济政策中,侧重于社会生产方面还是侧重于社会消费方面,是一个非常重大的问题,关系到社会经济能否增长发展。在利益上往往互相矛盾与冲突、此消彼长的生产者与消费者之间,如果国家政策侧重于维护生产者的利益,则有可能使生产者形成并维持相应的垄断经营特权,从而使消费者不得不承受其所提供的质次价高的产品。相反,如果国家政策侧重于维护消费者的利益,就必定在生产经营市场上引入更多的供给竞争,迫使生产者向社会提供品种更优、品质更好、价格更低的产品。实际上,消费并不仅仅是指人们的生活消费,还包括所有生产活动中需要的原料性消费。侧重于"消费"的经济理念通过"生活消费"与"生产消费"两个方面的充分满足而使社会经济得以兴旺繁荣。因此,这也是对社会生产的支持与维护。二 自亚当·斯密开始,我们就认识到"行业分工"对社会经济增长发展的基本意义。可以说,观察一个社会经济是否先进发达,就看这个社会经济的行业分工程度是否足够高。因为一方面,分工程度越高,经济所获得的生产率必定越高,从而使经济产出更大;另一方面,社会经济的发达,可以容纳更高程度的分工,可以消化更高程度的分工所带来的更高生产率。象亚当·斯密所说,能否有足够的市场空间容纳更高程度的分工所形成的更高生产率,是分工得以进一步发展的基本条件。如某人想专门从事某行业,但他周围的市场却难以容纳他专门从事这行业所形成的更高生产率,这个市场无法完全消费吸收他专门生产后所生产出来的全部产品,这样他自然难以专门从事这一行业了,同时也制约了他的生产力发展。 亚当·斯密从"行业分工"的角度观察市场经济,而马克思则从"劳资关系"的角度观察和理解市场经济,这是到目前为止仍然很有意义的观察市场经济的两个基本角度。在马克思看来,全部社会经济的生产关系分为"劳动"与"资本"的关系,分为工人阶级(无产阶级)与资产阶级的关系,在此,所有工人,无论从事于什么行业,都被认为具有相同利益关系,同样,所有资本家,无论从事于什么行业,也具有相同利益关系。但是从"行业分工"的角度看,事情并非完全这样,在许多时候,相同行业中的工人与资本家之间,要比不同行业的工人之间(或资本家之间)具有更大的利益共同性。比如,钢铁行业是向汽车行业提供制造汽车用钢铁原料的一个上游行业,我们假设钢铁行业为P,汽车行业为Q,两者内部都存在着"劳动"与"资本"的关系,都存在劳动者a与资本家b两种身份的人。这样,对于钢铁行业P来说就具有劳动者Pa与资本家Pb,同样,对于汽车行业Q来说也具有劳动者Qa与资本家Qb。于是,按马克思的观点,Pa与Qa之间、Pb与Qb之间所具有的利益共同性,大于Pa与Pb之间的利益共同性,也大于Qa与Qb之间的利益共同性。但按亚当·斯密的观点情况则正好相反,Pa与Pb之间、Qa与Qb之间的利益共同性,要大于Pa与Qa之间、Pb与Qb之间所具有的利益共同性。这种情况体现在:如果钢铁行业所提供的钢铁产品质次价高,造成汽车行业成本负担加大,并难以保证汽车的品质,导致消费者对汽车的消费减少,这势必使整个汽车行业的市场利益遭受损害,汽车行业的劳动者与资本家日子都不好过,甚至全行业亏损,企业纷纷破产。但是,钢铁行业产品质次价高却对这个行业的资本家及工人有利,因为产品价格高就可以使他们获得更大利益,而品质低劣也可以转化为更低成本下的更高利润。 显然,从行业分工来看,如果上游行业的劳动者所获得的利益分配很大,肯定会通过价格机制,直接影响到分工的下游行业所有从业者(劳动者与资本家)的利益,使下游行业的劳动者与资本家不得不承担上游行业的高福利所转嫁过来的经济负担。比如,我们知道,如果电力行业的从业者们获得很高经济福利,工资、奖金及其它经济利益很高,那么,在一般情况下,这些福利始终要转化为更高的电力价格,使电价(比如)从0.5、0.6元/度提高到0.7、0.8元/度,这显然是要消费电力商品的下游行业及广大消费者承担电力行业从业者的高福利利益,最终使一方面利益受损,另一方面利益超额,造成分化与不平等,形成不和谐的经济局面。亚当·斯密"行业分工"的基本意义就是从这种行业关系来观察社会经济,从"提供产品"的上游行业与"消费产品"的下游行业之间的关系来观察经济;它进一步包含着更深意义:上游行业在供给上的充分竞争,是下游行业得以充分发展的必要条件。这也就是亚当·斯密高度称赞"市场"这"看不见的手"的根本原由。一个社会经济体存在着充分的供给竞争(尽管我们很难看到"充分竞争"的存在),是这个经济体得以充分发展的前提条件。因为,这种竞争可以迫使各个生产要素的成本价格大大下降,从而使需要利用这些要素的广大经济部门和每个人获益;同时,要素低廉价格所形成的强劲需求反过来促进了要素生产部门的繁荣与增长发展。比如,当今中国之所以获得巨大的经济发展成就,一个基本原因就是生产要素(比如劳动力)仍然是廉价的,这个因素既可以使中国制造品在国际市场上获得价格低廉的竞争优势,又可以吸引全球资本在华投资,以充分利用低廉生产要素所带来的好处。当然,中国这种"低要素成本"的发展模式仍然是低层次的,并且不是长远之计;比如,近年广东等地出现"民工荒"是经济学家们很感兴趣的问题,他们相当关注广东等地的经济发展对低廉劳动力的依赖程度到底有多大。必须依靠技术提高与进步,形成强大的"独特性经济",才是高层次的发展模式,获得经济强国的地位。 实际上,马克思"劳资关系"模式也可用"行业分工"模式加以理解。劳动力是资本家经营生产活动所需要的一个生产要素,它从劳动力市场中获得。因此,劳动力商品可以被看作一个上游行业所提供出来的一种原料性产品,它同样需要充分的供给竞争以提高其有效供给能力,才能对利用它的其它行业的生产活动有利,从而促进整个社会生产的繁荣,使社会经济得以增长发展。可见,"劳资关系"同样是"行业关系",劳动与资本,分属上游与下游两个不同又互相依存的行业。我们经常看到西方经济学对现今西方社会工会组织力量过于强大的抱怨,因为这使西方国家的劳动力供给不能得到充分竞争,致使社会经济所必须采用的劳动力成本过高,无法有效提高其经济的竞争力(不过今天的西方工会势力已经有所削弱)。于是在经济全球化的今天,西方国家的资本源源不断地流出其国家,到发展中国家寻求利用低成本劳动力资源,就成为一个难以抗拒的趋势。三 今天,社会贫富分化与城乡二元结构等问题的存在,是中国建构和谐社会所遭遇的根本性问题,是中国各种不和谐社会问题的根源。许多人认为市场经济导致了这样的结果,这是非常错误的;正相反,是市场经济不彻底、不够纯粹的结果,是市场运行遭受种种不当垄断侵袭,被非市场力量所扭曲与利用的结果。解决这个问题,仍然需要发挥以"行业分工"为主导的市场的力量。 按市场经济的基本原理,如果一个行业有大于其均衡利润的超额利润,则市场运行的自由性就会引起更多社会资本进入这个行业,从而使这个行业产出增大,价格下降,过高利润被削弱。就象水流从高水压处流向低水压处一样,投资由无利润、低利润行业流向高利润行业,直至将所有超额利润削平为零。所谓"超额利润"就是价格大于投资成本与劳动耗费成本之和所具有的利润。假设投资成本为C(包括不变资本与体现为工人工资的可变资本),劳动耗费所形成的剩余价值为m,则当所生产的全部产品的总价格W=C+m时,所形成的利润M即是均衡利润(可表示为M0),此时它等于剩余价值m,即M=M0=m。而超额利润则是总价格W大于C+m时的情况,即W〉C+m。一个行业M的超额程度越大,所吸引到的投资额也就越大,最终这个行业的产品价格下降直至使M=M0。当出现M=M0的情况时,这个行业投资量变动情况最小,既没有新的资本流入,也没有资本流出,从而出现投资均衡状态。均衡状态说明没有谁能够获得超额利润,同时,也没有谁亏损,从而缩小社会贫富分化。当然,如果一些资本寻找到超额利润更大的行业,则有可能从这种投资均衡状态下流出;因此,一个封闭经济体的局部均衡是难以持久的,一般均衡才是持久的均衡状态,除非有更强有力的因素(比如重大的技术进步使某个行业出现生产率革命)。 但是,如果资本不能自由流动,自由而低成本地从一个行业进入另一个行业,就会出现两种情况: 1 一部分资本与劳动力没有办法脱离低利润的行业,因为 2 这部分资本与劳动力没有办法流向高利润的行业。这样,低利润行业就没有办法以减少资本与劳动力的方式减少产出,以抬高过低了的价格。而高利润行业则由于其它资本与劳动力难以进入而长期维持产品的过高价格,从而获得高额利润。这显然会使在低利润行业从业的人员陷于贫穷,而高利润行业的人员则畸形地富裕。这是社会贫富分化加剧的基本原因。在市场经济条件下,社会财富的分配,无不是市场资源的分配,当你获得更大的市场买卖的资源,从而能够在市场交易中获得更多利益时,你自然就可以占有与分配到更多社会财富,相反,如果占有的市场资源小,则你只能获得更小的财富分配。如果你能够垄断一个需求巨大的行业,从而拥有巨大的市场资源,则你无疑会拥有巨大的社会财富,虽然你拥有的这些财富并不是你创造出来的,但通过市场机制却是属于你的。比如当你垄断一个国家的电力商品市场,使得这个国家的电力需求都由你供给时,你在电力价格上的决定权就非常大,定得很高的电力价格会使你非常富有。 中国由于刚刚从过去计划经济时期过渡到今天的市场经济状态,市场经济还不成熟,甚至市场经济的一些基本性质还未认识清楚。比如,前面所说"社会财富的分配,无不是市场资源的分配"就没有得到人们的充分认识,认为分配只是某种与市场状况无关的人为的财富分配。但是所有的分配权额,无不都是对生产经营所获利润量的分配,而利润的获得,又与相应产品所占市场资源的份额有直接关系。中国目前的市场经济,仍然受到较多计划经济残余的渗透与限制,市场准入、行业管制程度仍然较高,社会资本与劳动力不能充分自由的流动,致使某些行业垄断经营的程度较高,从而使其占有更多社会财富。相反,某些市场竞争已相当充分的行业,由于竞争迫使其产品价格最低化,利润已经非常微薄,其从业人员所分配到的社会财富量就相当少。这样自然形成社会财富分配上的差距。如果这种分配差距越来越大,就说明某些行业(特别是基础性行业)市场准入与行业管制程度提高了,而另外一些行业的市场竞争程度却更大了。比如,众所周知,石油、烟草、钢铁、电信、电力、金融等在今天仍然是由国有企业垄断经营的行业,从垄断经营中获得的社会财富的分配额相当高。另外,提供垄断性公共服务的党政机关和社会团体的职工平均工资年均增长率超过18%,速度提升了5个百分点以上。垄断程度高的"最高行业"与竞争程度高的"最低行业"之间,职工平均工资之比由"八五"末期的2.2和"九五"末期的2.6上升到3.0以上,并有继续扩大的趋势。 根据以上所述,在市场经济中,解决社会财富收入分配差距拉大问题的根本办法就是以"开放"精神为指导,在垄断行业中引入更多竞争。这样做的好处,一是能够在垄断行业中扩大就业容量,因为更多资本进入这些行业,必定能吸收更多的人员就业;二是垄断行业的充分竞争,迫使其产品价格下降,从而为其它行业的更大发展创造必要条件,比如如果电力价格下降,则会对其它用电行业的发展创造很大的利好条件;三是以上述这些市场行为解决问题,自然而然,相比于强制征收更多税额以加大"政府转移支付",或者规定垄断企业职工应得多少工资等办法,不会遭遇太大的反弹力量。 由此可见,如果我们能够不断打破对市场的不合理准入与管制所形成的垄断局面,各个行业共同兴旺繁荣的局面就可以形成,社会经济的和谐发展就完全是可能的。而社会经济的和谐发展是建构和谐社会的基本条件,是和谐社会得以存在的经济基础。 经济基础论文:国有经济基础论文 论文关键词:国有经济基础;社会主义所有制;股份制 论文摘要:国有经济基础论是一个过时观念,违背十五届四中全会和十六届三中全会两个决定,在已经明确了国有经济的定位,股份制是公有制的主体以后,还强调国有经济是社会主义的经济基础,是脱离了中国改革实践,阻碍国企改革;国有经济基础论,成为维护垄断行业既得利益集团的一个借口,是国企改革一大障碍;不符合马克思、恩格斯对社会主义所有制的论述,是顽固坚持斯大林的模式,忘记了“一大二公”的历史教训。 社会主义所有制是社会主义制度的一个根本性的问题,对它的认识涉及到目前所有制改革,以及未来所有制的塑造。当前国有经济在我国经济中占有很重要的地位,但它是我国经济体制改革的主要对象,因而国有经济在社会主义所有制结构中占据什么地位,国有经济是否是社会主义的经济基础,是否是主体地位,就成为目前经济体制改革的关键问题,这些问题不解决,改革就难以推进,甚至会出现倒退。 一、马克思、恩格斯对社会主义所有制的论述 马克思、恩格斯对社会主义所有制的论述中,运用最多的有四种:国家所有制、社会所有制、自由人联合体、在公有制基础上重建个人所有制。在这四种论述中,笔者认为可以概括为三种,社会所有制是一个总称,是与社会化大生产相适应,区别于一般公有制。自由人联合体和在公有制基础上重建个人所有制,可以理解为同一内容,属于两种不同表述。另外一种是国家所有制,即在无产阶级夺取政权时,剥夺剥夺者的财产形成的。但在经典著作家论述中,没有一个全民所有制,这是斯大林杜撰的,是一个内含和外延谁也说不清的非科学概念。根据马克思、恩格斯的观点,无产阶级在掌握政权以后,必须把资产阶级的生产资料收归国有,建立国家所有制,以便保证革命的胜利和建立社会主义生产关系。但应注意:其一,马克思、恩格斯讲的剥夺只限于资产阶级的生产资料,而不剥夺其他人的生产资料,允许其他所有制存在,不是一律公有。其二,国家所有制是暂时的,一旦阶级消灭,国家立即消亡,国家所有制也随即过渡到自由人联合体。由国有制过渡到自由人联合体,在《共产党宣言》和《反杜林论》中,都讲得非常清楚。《共产党宣言》指出:“当阶级差别已经消失而全部生产资料集中在联合起来的个人的手中的时候,公众的权力就失去政治性质。”(《马克思恩格斯选集》第1卷,273页)将生产资料“集中在联合起来的个人手中”,“将是这样一个联合体,在那里,每个人的自由发展是一切人自由发展的条件。”(同上,237页)马克思把自由人联合体的内容界定为在公有制基础上重建个人所有制,表明:一是社会主义所有制并不消灭个人所有制,而是个人所有与公有制相融合。二是个人所有制不等于私有制,不能利用这一所有制去剥削他人。可见,在公有制基础上重建个人所有制,就是将公有和个人所有有机的结合,二者融为一体,这才是社会主义所有制,而不是国家所有制。这是一个十分重要的命题,是判断科学社会主义的一个重要标志,也是我们努力追求的目标。 斯大林在1936年宣布苏联已建成社会主义时,阶级差别应当消灭了,可是他并没有将国有制向自由人联合体过渡,来实现公有和个人所有相结合。相反的他虚构了一个全民所有制来掩盖国家所有制,完全剥夺了个人所有,并将这种单一公有制凝固化,使其成为官僚所有制。由于这种公有制排斥个人所有,就使公有利益和个人利益相对立,严重地脱离了群众,没有一个缓解矛盾的机制,使社会矛盾不断激化,最后导致苏联解体。 二、我国对国有经济的定位 我们过去对社会主义所有制的理解没有达到马克思所说的理论高度,但我国改革的实践是和马克思所指出的方向是一致的。改革开放初期,首先将国有制作为改革对象,定为经济体制改革的优秀,解决公有制凝固化的问题。其次,允许在公有制之外发展私有经济,使两种不同所有制并存,这就克服了单一公有制的弊端,调动了人们的积极性,促进了生产的发展。但是公有和私有还是两张皮,没有达到马克思所说的公有和个人所有相结合。为了解决这些问题,首先对国有经济应有一个科学的定位。 我国的改革实践,经过试错的选择,对国有经济已经有了一个明确的定位。这就是党的十五届四中全会的《决定》,它指出:“国有经济需要控制的行业和领域主要包括:涉及国家安全的行业,自然垄断的行业,提供重要公共产品和服务的行业,以及支柱产业和高新技术产业的骨干企业。” 第一,这一国有经济定位,就大大缩小了国有经济的控制领域,削弱了国有经济控制的力度。将国有经济界定为涉及到国家安全和提供公共产品的行业,其他领域均应退出,这就为非公有经济发展提供了理论基础。 第二,这一国有经济定位,是从《共产党宣言》提出国有制后,一百多年来第一次明确了国有经济在社会主义胜利以后所处的地位,首次回答了要国有经济干什么——为国家的安全和为社会服务,提供公共产品,是为国家的职能服务的,揭示了国有经济职能转变的必然性。 第三,这一国有经济定位,就排除了经济基础论,表明国有经济与社会主义经济基础无关,它的存在不是作为社会经济基础,而是作为国家执行职能中的一种经济手段,这就纠正了国有经济占的比重越大,社会主义制度越巩固的错误观点,避免再次发生“一大二公”的错误,为国有经济大刀阔斧的改革扫除障碍。 第四,这一国有经济定位,就为民有经济发展提供了空间,在国有经济退出的领域民有经济可以进入,是在先有国退,后有民进,不是民逼国退。 第五,这一国有经济的定位,具有重大的理论意义和实践意义,只可惜人们对此重视不够,只将其作为一项政策,而忽视了它的战略意义和理论意义。目前应强调这一《决定》,决不能从这一《决定》上后退,否则我国的改革会裹足不前。 党中央十五届四中全会的《决定》,打破了单一公有制的模式,允许私有经济存在,比斯大林模式大大前进了一步。但公有和私有还是两张皮,还不能表明社会主义所有制是什么样的经济结构,公有制是以什么形式存在的,什么公有制应为主体。党中央十六届三中全会《决定》,回答了这一问题,指出“股份制是公有制的主要实现形式”。这一《决定》,一方面表明,目前社会主义所有制结构是混合经济,不是公有制一统天下。另一方面表明,公有制主要存在形式不是国有制,而是股份制,应占主体地位,应是社会主义制度的经济基础,这就为社会主义公有制定了型。将股份制定性为公有制的主要实现形式,也是有理论依据的。马克思说:(股份公司表明)“那种本身建立在社会生产方式的基础上并以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本,在这里直接取得了社会资本(即那些直接联合起来的个人的资本)的形式,而与私人资本相对立,并且它的企业也表现为社会企业,而与私人企业相对立。这是作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。”(《马克思恩格斯全集》第25卷,493页)马克思又说:“在股份公司内,职能已经同资本所有权相分离,因而劳动也已经与完全同生产资料的所有权和剩余劳动的所有权相分离。资本主义生产极度发展的这个结果,是资本再转化为生产者的财产所必需的过渡点,不过这种财产不再是各个相互分离的生产者的私有财产,而是联合起来的生产者的财产,即直接的社会财产。另一方面,这是所有那些直到今天还和资本所有权结合在一起的再生产过程中的职能转化为联合起来的生产者的单纯职能,转化为社会职能的过渡点。”(《马克思恩格斯全集》第25卷,436页)马克思认为资本主义的股份制是“社会资本”“与私人资本相对立”,“社会企业”“与私人企业相对立”。这种“对立”的性质,马克思把它定性为“私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。”这种“扬弃”是表明在资本主义生产方式范围内,股份制引起私人资本局部的质变,不再是私人资本,而是社会资本,但整个资本主义制度还存在。这种“社会资本”马克思特别注明,它是“直接联合起来的个人的资本”。这种“直接联合起来的个人的资本”,就意味着是个人所有。所以,股份制一方面是社会资本,另一方面是个人所有,可以实现公有和个人所有相融合,即在公有制基础上重建个人所有制,而股份制是通向这一目标的“过渡点”。 三、马克思把资本主义的股份制定性为社会资本 马克思把资本主义的股份制定性为社会资本,笔者认为有如下原因:第一,股份制是以“生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本。”即适应生产社会化的资本。 第二,股份制可以实现资本公众化,将私人资本转变为个人资本。第三,股份制是资本所有权和经营权相分离,资本家被排除在外,由社会精英来经营。第四,由社会来承担股份公司的经营风险。第五,由社会对企业进行监督,股东举手投票和股市的波动,都牵动着公司的神经。将资本主义股份制定性为社会资本,这就表明在资本主义生产方式内产生了社会主义因素。马克思在1871年,总结巴黎公社经验所写的《法兰西内战》一书中指出:“工人阶级不是要实现什么理想,而只是要解放那些由旧的正在崩溃的资产阶级社会本身孕育着新社会因素。”(《马克思恩格斯全集选集》第3卷,60页)这一“新社会因素”应是社会主义因素,股份制应是其中之一。这就完全证明:斯大林在《苏联社会主义经济问题》中所说,在资本主义社会不能产生社会主义经济萌芽的观点是错误的。资本主义社会出现社会主义因素并没有什么奇怪的,一是历史唯物主义这一客观规律作用的结果,是不以社会形态为转移的。从资本主义发展历史来看,股份制不仅是企业的一种组织形式,也是所有制变化的一种趋势。英国的煤矿、电力改革,日本的国铁民营化,都是改为股份制,而不是私有化,股权的公众化趋势,是符合生产关系适合生产力规律要求的,是与社会化大生产相适应。二是社会发展连续性的继承。 股份制虽然是社会资本,但它还不是自由人联合体,并没有充分实现个人所有制。美国是世界上经济最发达的国家,公众持股比例较高,但目前家庭持股才接近一半,并没有普及化。所以,马克思指出:股份制是“资本主义生产极度发展的这个结果,是一个必经过渡点,以便资本再转化为生产者所有,不过这时它已经不是当做一个一个分立的生产者的私有财产,而是当做共同生产者共有的财产,直接的社会财产。”(《资本论》第3卷,502页)在这一段话中,一是指出股份制是向自由人联合体的“一个必经过渡点”。二是指出经过股份制,“资本再转化为生产者所有”,这是一个质的飞跃。三是指出这种生产者所有,“已经不是当做一个一个分立的生产者的私有财产”,而是联合起来的个人所有。四是指出这个财产是“共同生产者共有的财产,即直接的社会财产。”把这四点用一句话来概括,即在公有制基础上重建个人所有制,也就是自由联合体。所以,建立股份制首先突破斯大林模式的单一公有制。其次建立股份制突破公有私有的分离,成为混合经济结构。三是建立股份制使资本转化为个人所有。这三点的实现,是靠股份制。所以,马克思、恩格斯一再强调股份制是“通向一种新的生产方式的单纯过渡点”,是有深刻道理的。 四、结论 从以上分析可以看出,国有经济基础论是一个过时观念,其危害极大。 第一,国有经济基础论,违背了十五届四中全会和十六届三中全会两个决定,在已经明确了国有经济的定位,股份制是公有制的主体以后,还强调国有经济是社会主义制度经济基础,是脱离了中国的改革实践,是明显地倒退,是制造混乱、扰乱视听,阻碍国企改革。 第二,国有经济基础论,成为维护垄断行业既得利益集团的一个借口,是国企改革一大障碍。 第三,国有经济基础论,不符合马克思、恩格斯对社会主义所有制的论述,是顽固坚持斯大林的模式,忘记了“一大二公”的历史教训。 第四,国有经济基础论,在苏联形成的国家对权力的高度集中、对资源的高度垄断、对舆论的高度控制,最后导致苏共的灭亡。我们应该引以为戒。 目前,一方面应重视我国改革所取得的成就,特别是那些经过实践检验的成功成果,它们来之不易,应特别珍惜,如国有经济不再是社会主义制度的经济基础,不要轻易丢弃和倒退;另一方面也应重视马克思一些重要理论的研究,作为我们科学发展观的指导思想。在这二者结合的基础上才能与时俱进,创建有中国特色的社会主义。 经济基础论文:经济基础与统治地位分析论文 我国社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有制经济共同发展,非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。这里内含着一个深刻而重要的思想和前提,即确认和肯定了非公有制经济也是社会主义初级阶段经济基础的重要构成部分,这意味着我国现阶段的经济基础不只是指占主体地位的公有制经济,同时也还包括着不占统治地位的非公有制经济。党的十五大报告的这一重要思想,作为对我国社会主义建设实践经验的科学概括和总结,从理论上也就确认了不占统治地位的生产关系的经济基础地位。这就从根本上彻底否定了将经济基础界定为占统治地位的生产关系的传统观点。实践和理论都要求我们必须重新对经济基础的传统观念进行深刻反思,正视对其提出的挑战,确立非公有制经济在社会主义条件下作为不占统治地位生产关系的经济基础地位。 一、不占统治地位的生产关系属于经济基础不会抹煞不同社会质的区别 何为经济基础?传统观点认为,是在一定社会形态中占统治地位的生产关系总和。譬如,社会主义社会的经济基础就是社会主义社会中占统治地位的生产关系总和,是社会主义公有制。照此推论,非公有制经济不仅不属于社会主义社会的经济基础,反而是其对立物和异己力量。因此,在发展社会主义经济中,也就难免不将个体、私营等非公有制经济视为资本主义经济加以限制、排斥。然而,将经济基础归结为占统治地位的生产关系却是不正确的。应当看到,经济基础与“占统治地位的生产关系”并不是等同关系,在一般意义上两者之间只是一种包含关系,前者包括着后者,但不能将前者归结为后者,当然,这并不否认占统治地位的生产关系是经济基础中根本的起决定性作用的方面。 首先,不占统治地位的生产关系属于经济基础不会改变上层建筑的性质。在传统的观点看来,经济基础是指占统治地位的生产关系,其基本理由之一是,“占统治地位的生产关系决定各社会形态的性质。”历史唯物主义认为,上层建筑的性质是由其经济基础的性质决定的,而经济基础的性质则又是由其中占统治地位的生产关系的性质所决定。在明确了它们之间的这种内在联系,我们说,上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定,这是正确的。但却不能因此就将经济基础归结为占统治地位的生产关系。传统观点之所以拒绝承认不占统治地位生产关系的经济基础地位,是认为,上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系决定的,若将不占统治地位的生产关系纳入经济基础范畴,那就会影响、改变经济基础的性质,从而改变上层建筑的性质。我们认为,这种担心或推论是没有根据的。将不占统治地位的生产关系作为经济基础的构成部分,这并不会影响、改变上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定的这一基本关系或原则。根据唯物史观,上层建筑的性质的确由占统治地位的生产关系所决定,但就决定上层建筑的性质而言,占统治地位的生产关系既不是直接也不是独立地对上层建筑性质起决定作用的,若是可以直接、独立决定,那么一个社会同时存在着几种不同的生产关系,这样上层建筑的性质将如何确定?应当看到,占统治地位的生产关系所直接决定的是经济基础的性质,进而才是经济基础的性质决定了上层建筑的性质。当说上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定时,这实际上是在表明,这一生产关系的“统治地位”是以相对于同时并存的处于从属地位的生产关系而确定的,它是以经济基础或者说是以同时并存的各种生产关系“代表”的身份决定上层建筑性质的。否则,占统治地位的生产关系也就不能以“统治地位”的身份出现。在这里,“统治地位”正体现在它对经济基础性质的“统治”上。我们说,不占统治地位的生产关系不能决定上层建筑的性质,从而不能决定社会形态的性质,这并非因为它不属于经济基础,而是因为它在经济基础中不占统治地位。由此可见,上层建筑的性质是由占统治地位的生产关系所决定,这样一种内在联系决不意味着经济基础只能是占统治地位的生产关系。一种生产关系能否占统治地位,这是在同时并存的不同形式生产关系之间,就其地位、作用相互比较而体现出来的,这种比较不是在经济基础之外,而是在经济基础内部或本身不同组成部分之间进行的比较。所谓“经济基础是指社会的生产关系”,这只能理解为,一种生产关系当它一经产生作为生产关系而存在时,它同时相对于上层建筑也就作为其经济基础的构成部分而存在,至于它能否占统治地位,这是在确立自身经济基础地位之后的另一个问题。就经济基础意义上,硬要给生产关系加以“占统治地位”的限定,这岂不是画蛇添足!一种生产关系作为经济基础和能够决定经济基础的性质,这是两个既有联系但又有区别的不同问题,不可混同。一个社会同时并存的不同生产关系之间的区别,这只是在经济基础内部作为生产关系在地位和作用大小上的区别,而决不是经济基础与非经济基础之间的区别,决不是具有经济基础地位与不具有经济基础地位的生产关系之间的区别。同时并存的占统治地位与不占统治地位的生产关系,是一个社会的经济基础内部既对立又统一的两个方面。根据唯物辩证法关于一事物的性质主要是由其矛盾的主要方面所决定的原理,当把不占统治地位的生产关系作为经济基础的构成部分时,由于它在经济基础内不占统治地位,不是经济基础这一矛盾的主要方面,它既不能改变占统治地位的生产关系的性质,也不能改变经济基础的性质。所以,由占统治地位的生产关系所决定的经济基础的性质并不会被改变,在此基础上所决定的上层建筑的性质,仍会与占统治地位的生产关系的性质保持一致。这就如我国在坚持以公有制为主体的条件下,同时承认个体、私营等非公有制经济是社会主义初级阶段经济基础的构成部分,并在一定程度上积极鼓励其发展,而这并不会改变我国经济基础和上层建筑的社会主义性质一样。因此,在坚持占统治地位的生产关系决定上层建筑的性质这一关系时,根本没有任何理由,也没有必要非要将不占统治地位的生产关系排除于经济基础之外。 其次,不占统治地位的生产关系属于经济基础不会抹煞不同社会质的区别。传统观点认为经济基础是占统治地位的生产关系的另一理由是,“只有把占统治地位的生产关系看作是社会的经济基础,才能确定该社会的性质,才能把一个社会形态与另一个社会形态区别开来。”言外之意就是说,若把不占统治地位的生产关系作为经济基础的组成部分,那不同的社会,特别是相继或并存的不同社会形态之间就没有质的区别了,人类历史就不再有时代、性质的不同了。我们认为,这种观点,从思想方法上说,要么是过高地估计或夸大了不占统治地位生产关系的作用,将其作用提高到了可以改变经济基础性质的程度;要么是低估或缩小了占统治地位生产关系的主导决定作用,似乎是只有当它独立存在时才可能显示或保持其统治地位。若真是这样,其实际情况也许只能是占统治地位的某种生产关系本不配占统治地位,那不占统治地位的生产关系倒是应该占统治地位。 诚然,经济基础是从质上区别不同社会的重要方面,譬如,奴隶社会、封建社会、资本主义社会都有自己不同的经济基础,经济基础的这种特殊性显示着不同社会质的区别。那么,一个社会要体现出其经济基础的特殊性,要使不同社会的经济基础在质上区别开来,是否必须将经济基础归结于或净化为这一社会占统治地位的生产关系?若是将不占统治地位的生产关系包括在经济基础之内,是否就会改变这一社会经济基础的性质,就会抹杀或湮没不同经济基础的特殊性,而不能再将不同的社会从质上区别开来?回答是否定的。因为,不占统治地位的生产关系,无论是否作为经济基础的组成部分,它都不会改变经济基础的性质,不可能具有抹杀不同社会质的区别的作用和能力,这也正是它之所以不占统治地位的基本表现。一个社会究竟存在哪些形式不同的生产关系,将形成怎样的经济结构,何者占统治或从属地位,归根到底要由这个社会的生产力状况及其发展要求所决定。但一种生产关系不占统治地位,这并不表明它不是经济基础。我们说,作为不占统治地位的生产关系不能使不同社会从质上区分开来,这仅仅是因为这些生产关系不能决定经济基础的基本性质,而决不意味着这些不占统治地位的生产关系本身不属于社会经济基础的范畴。应当看到,一种生产关系作为经济基础和能否在其中占统治地位,起到从质上区分不同社会的作用,这是两个虽有联系但又是不同的问题。一种生产关系作为经济基础,这是它相对于上层建筑的关系而言的。一定生产关系的产生和存在是由生产力决定的,只要它客观存在着,那就必然要对上层建筑起决定作用,不论是否占统治地位,这并不影响它是现实社会的经济基础。但是,一种现存的生产关系作为经济基础的构成部分,能否具有从质上区别不同社会的作用,这是相对于经济基础中其他生产关系的关系而言的,结果如何,这就看它在与同时并存的其他不同生产关系所构成的经济基础中能否占统治地位,能够发挥多大作用。使事物相互区别开来的是其自身的特殊性,对于不同的社会特别是相继的或同时并存的不同社会形态之间,重要的不在于有哪些生产关系,而在于这些生产关系中是何种生产关系占统治地位。不同社会的经济基础的特殊性主要就表现在占统治地位的生产关系的不同,正是由于这种特殊性,才使不同的社会从质上区别开来。至此,必然的逻辑结论只能是:使不同社会从质上区别开来的,不是在于只有占统治地位的生产关系才是经济基础,而是在于由同时并存的不同生产关系所构成的经济基础中何种生产关系占统治地位。例如,使我国社会主义社会同资本主义社会区别开来的,不是因为只有公有制才是我国社会的经济基础,而是因为在由公有制和个体、私营等非公有制经济共同构成的我国社会主义初级阶段的经济基础中,公有制经济占主体地位。 二、不占统治地位的生产关系被排除于经济基础之外有悖于唯物史观 传统观点将不占统治地位的生产关系排除在经济基础范畴之外,不仅没有成功的实践根据,而且从历史唯物主义的基本理论来看也不能自圆其说。一般来说,在一定社会形态中除了占统治地位的生产关系,同时还有不占统治地位的生产关系,这表现在从前一社会形态中保留下来的旧的生产关系残余和在后期产生的新社会生产关系的萌芽。如在封建社会,除占统治地位的封建土地所有制之外,与此同时并存的还有奴隶制的残余,而在后期则产生了资本主义生产关系萌芽,同时还有为几种社会形态所共有的个体所有制的生产关系。不论是旧的生产关系残余在一定时期被保留着,还是新生产关系萌芽的产生,从根本上说这都是由现实生产力发展的客观要求来决定的。就此而言,对一个社会具有决定意义的不是生产关系,而是生产力;不在于有哪些生产关系,而在于哪些生产关系更适合现实生产力的发展要求,哪种生产关系占统治地位。一种生产关系的主体地位是相对于同时并存的其他不占统治地位的生产关系而言的,是在这些不同生产关系的相互联系、相互作用、相互制约的关系中确立并体现出来的。否则,“占统治地位的生产关系”这个命题就根本不能成立。的确,哪种生产关系占统治地位,这对社会经济制度,乃至政治制度的性质具有重要意义。但若把不占统治地位的生产关系排除在经济基础之外,只留下通常所说的“占统治地位的生产关系”作为经济基础,或者说,整个社会只允许一种生产关系存在,那么,生产关系的这种“统治地位”就无从体现,也是没有任何实际意义的,尽管说它是“占统治地位”,可是在经济基础这个意义上它还能统治谁呢?这种“统治地位”岂不是名存实亡!把经济基础归结为占统治地位的生产关系,不论主观用意如何,但在客观上不仅没有得到充分地展示和肯定,而是在否定或取消这一生产关系作为经济基础的统治地位。 不占统治地位和占统治地位的生产关系之间,应该是既对立又统一的关系。就这两者的具体的存在形式、所起作用的程度、发展的基本趋势来看,相互之间是有区别的,但是,作为两种处于不同地位的生产关系之间肯定具有其内在的统一性,否则,不占统治地位的生产关系就会被占统治地位的生产关系所取代。一种生产关系只有在与其他生产关系既对立又统一的关系中才能存在。按照历史唯物主义的基本理论,这种统一性就应在于它们都是现实社会的经济基础,这也是一种生产关系尽管不占统治地位,但却又能得以存在的基本客观依据。若只见其对立,而不承认两者间的这种统一,是不符合唯物辩证法的,这实际上也就是否认了不占统治地位生产关系存在的合理性、客观必然性。如所周知,经济基础,连同生产力、生产关系、上层建筑,是被马克思、恩格斯作为历史唯物主义的最基本范畴来概括整个人类社会现象,并用以揭示社会发展最一般规律的历史理论,这些范畴之间是既相区别又相联系。若将不占统治地位的生产关系排除在经济基础之外,那就意味着这些生产关系已经没有了自己的生产力基础,在客观上已经失去了存在的必要性。既然它不属于经济基础,它也就不能与之相对应的上层建筑发生相互制约、相互作用的关系。试想,作为不占统治地位的生产关系已经没有了存在的必要性,它既不能影响或决定上层建筑,也不能受到上层建筑的反作用,那么它又何以能够产生、发展或消亡?将不占统治地位的生产关系排除在经济基础之外,这就意味着不占统治地位的新的生产关系萌芽只有在取得统治地位后才能转化为经济基础,可是它作为不占统治地位的生产关系连经济基础的资格都没有,它又依赖于什么条件上升到统治地位?可以说,一种生产关系的经济基础地位,是其取得统治地位的先决条件或基本前提,没有这个先决条件它是无论如何也不会有朝一日“出人头地”,上升或转化到统治地位的。任何一种具体的生产关系都有一个从产生、发展再到消亡的转化过程,但这只能是在作为经济基础的统一性的基础上,由从属地位向统治地位,再向不占统治地位的转化,是在经济基础内实现的转化,而决不能是在经济基础外,由非经济基础向经济基础再向非经济基础的转化。从经济基础这一范畴的外延来看,肯定不能小于其现实的生产关系范畴的外延。因为,社会形态是经济基础和上层建筑的统一,不能认为还有存在于社会形态之外的生产关系,要么马克思何必要强调是由“生产关系的总和构成社会的经济结构”。(注:《马克思恩格斯选集》第2卷,第32页。)恩格斯在谈到生产资料对社会的决定作用时说:“正如没有自在的资本一样,也没有在社会之外并对社会不发生影响的自在的生产资料。”(注:《马克思恩格斯全集》第36卷,第170页。)同理,由于生产力与生产关系之间的内在联系,那也决不会有在社会之外并对社会不发生影响的自在的生产关系。马克思曾这样说:“新的生产力和生产关系不是从无中发展起来的,……而是在现有的生产发展过程内部和流传来的、传统的所有制关系内部,并且与它们相对立而发展起来的。”(注:《马克思恩格斯全集》第46卷(上),第235页。)这就非常明确地指出了,在生产过程中存在着地位、新旧不同的生产关系,并肯定了两者之间的对立统一关系。事实上,不占统治地位的生产关系是同占统治地位的生产关系联系在一起的,只要它客观地存在着,我们就无法,也不能人为地在两者之间筑起一道屏障,将不占统治地位的生产关系隔离在经济基础之外。一种生产关系不占统治地位,这并不意味着它没有存在的合理性、必要性,也决不意味着它不属于经济基础。一种生产关系不论其是否占统治地位,它都会对上层建筑起着一定程度的决定作用,同时还要受到上层建筑的反作用。就对上层建筑的作用而言,同时并存的不同生产关系之间,只有地位、作用程度大小的差别,而绝不存在有无作用的区别,不对上层建筑发生作用的生产关系是根本不存在的。上层建筑并不是只为占统治地位的生产关系服务,而必须是为包括不占统治地位的生产关系在内的整个经济基础服务。否则,不占统治地位的生产关系就无法存在,也就没有“不占统治地位的生产关系”这一说。既然存在着不占统治地位的生产关系,它就必然作为经济基础发挥作用。这是不依人的意志为转移的。 不占统治地位的生产关系属于经济基础,这本来就是历史唯物主义创始人的思想。在马克思、恩格斯的著作中,我们可以看到类似“占统治地位的生产关系”或“不占统治地位的生产关系”的表述:如,资本主义生产方式“是起决定作用的、占支配地位的生产方式”;(注:《马克思恩格斯全集》第47卷,第151页。)在原始社会中,“原始共产主义占统治地位”;(注:《马克思恩格斯全集》第25卷,第940页。)奴隶制度“很快就在一切已经发展得超过旧的公社的民族中成了占统治地位的生形式”(注:《马克思恩格斯全集》第20卷,第196页。)等。但是,在他们的著作中,还没有看到把经济基础归结为占统治地位的生产关系,而把不占统治地位的生产关系排除于经济基础之外的论述。马克思在《<政治经济学批判>序言》中写道:“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系,即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构,即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。”(注:《马克思恩格斯选集》第2卷,第32页。)这里所表达的思想,是被马克思称之为指导他的“研究工作的总的结果”,由此不难确信这一思想的重要性,以及论述中所用概念和表述的严肃性和科学性。马克思是认为,构成社会的经济结构即经济基础的是“同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系”。显然,我们不能把“相适合的生产关系”理解为“占统治地位的生产关系”,将这两者等同起来,而是应该将“相适合的生产关系”理解为包括占统治地位和不占统治地位在内的各种不同“生产关系的总和”,事实上,也只有这样的生产关系的总和才可能成为“相适合的生产关系”。因为,一定社会的生产力水平不可能是绝对平衡的,完全处于同一个层次和发展水平上,特别是当一个社会刚进入新的社会形态时,或者说在它的新社会形态的初级阶段时更是如此。所以,也决不能只用某种单一的生产关系,或者说仅由占统治地位的生产关系去适应整个社会的生产力发展水平。不占统治地位的生产关系,一般情况下即使是旧社会遣留下来的“残余”,也必须是在伴随着生产力的长期发展过程才会逐步失去其存在的合理性。一定的生产关系作为经济基础,并不在于是否占统治地位,而在于它是否与生产力的一定发展阶段相适合。马克思在这里说得十分明白,所要告诉我们的是,构成社会的经济基础的是“生产关系的总和”,而决不是传统观点所坚持的“占统治地位的生产关系总和”。从马克思这一清楚明了的论述中,丝毫看不出经济基础是指“占统治地位的生产关系总和”的含义。可以断言,传统理解是无中生有。不论对生产关系的“总和”作何理解,但其最根本、最重要的含义,就是指同生产力的一定发展阶段相适合的现实存在着的各种不同生产关系的“总和”,不论它是否占统治地位,都必然地属于这个“总和”的构成部分。马克思在《路易·波拿巴的雾月十八日》一书谈到资产阶级两大集团的斗争时曾表达过这一思想,他说:“在不同的所有制形式上,在生存的社会条件上,耸立着由各种不同情感、幻想、思想方式和世界观构成的整个上层建筑。”(注:《马克思恩格斯全集》第8卷,第149页。)非常明确,这是把现实的不同所有制形式都视为上层建筑的经济基础。恩格斯在致符·博尔吉乌斯的信中也写道:“我们视之为社会历史的决定性基础的经济关系,是指一定社会的人们生产生活资料和彼此交换产品(在有分工的情况下)的方式。……包括在经济关系中的还有这些关系赖以发展的地理基础和事实上由过去沿袭下来的先前各经济发展阶段的残余(这些残余往往只是由于传统或惰性才继续保存着),当然还有围绕着这一社会形式的外部环境。”(注:《马克思恩格斯选集》第4卷,第731页。)所谓“社会历史的决定性基础的经济关系”就是指经济基础;而“先前各经济发展阶段的残余”,显然是指已经不占统治地位的生产关系等。恩格斯十分明确地肯定了作为不占统治地位的“残余”的经济关系的经济基础地位。其实,从理论上说,经典作家也决不可能将不占统治地位的生产关系排除在经济基础范畴之外,若是这样,他所创立的历史唯物主义理论又何以能成为揭示人类社会发展的最一般规律的科学?!因为,若将经济基础归结为占统治地位的生产关系,这就意味着不占统治地位的生产关系在历史唯物主义理论体系中没有自己的位置,无容身之地,因而这种生产关系的存在和一定程度的发展也就不可能在唯物史观中得到科学的说明和揭示。难道马克思在其创立的历史唯物主义理论中,会留下如此显而易见的矛盾和问题吗? 三、不占统治地位的非公有制经济属于我国现阶段的经济基础范畴 按照历史唯物主义创始人的思想,社会主义应该是以高度发达的社会生产力为前提,在共同占有生产资料的基础上组织生产的社会。但我国是经过新民主主义走上社会主义道路,就生产力发展水平来说,还远远落后于发达国家。所以,邓小平讲:“现在虽说我们也在搞社会主义,但事实上不够格。”(注:《邓小平文选》第3卷,第225页。)所谓“不够格”,主要是指我国的生产力发展水平较低,与发达国家相比经济还比较落后,而这一现实的客观经济状况则又意味着,在我国现阶段,个体和私营等非公有制经济仍具有其存在的客观必然性、合理性,仍在一定程度上是我国现阶段进一步发展生产力的必要经济形式。事实上,由私有制向公有制的转变也不可能是一蹴而就、很快就能完成的过程,而是要经过一个伴随着生产力的不断发展才能逐步实现的长期过程。这个过程在一定意义上也就是,非公有制经济由过去占统治地位的经济形式转变到从属地位,待其所能容纳的生产力全部发挥出来之后,才能最终为公有制所取代。非公有制作为不占统治地位经济形式的存在过程,是生产力发展的一定历史阶段的必然要求,是不能任意取消的。恩格斯在谈到能不能一下子就把私有制度废除时指出:“不,不能,正像不能一下子就把现有的生产力扩大到为实行财产公有所必要的程度一样。因此,……只能逐步改造现社会,只有创造了所必需的大量生产资料之后,才能废除私有制。”(注:《马克思恩格斯选集》第1卷,第239页。)也只有在这个时候,废除私有制才意味着经济、社会的进步。我们虽一度把私有制消灭了,但结果还得再请回来。实践证明,在我国现阶段就拒绝非公有制经济,这并非是正确的选择。党的十五大报告明确指出,我国现在最大的实际就是处于并将长期处于社会主义初级阶段。这个阶段也就是以公有制为主体,多种所有制经济共同发展,为发展生产力、巩固社会主义并进入更高级阶段创造物质基础的阶段。这是不可逾越的历史过程或阶段。由于在理论上将经济基础归结为占统治地位的生产关系,而把处于从属地位的生产关系排除于经济基础之外,并将这种论点“附加到马克思主义名下”,以至有很长一段时期在社会主义建设实践上拒斥非公有制经济,片面追求纯粹、单一的公有制,将个体和私营等非公有制经济视为洪水猛兽、万恶之源,是社会中具有毁灭性、破坏性作用的因素,被作为社会主义社会的异己力量,将其与“消极”、“落后”、“反动”、“腐朽”联系在一起,甚至划上等号。自改革开放以来,通过正本清源,创立了有中国特色社会主义理论,深刻揭示了社会主义本质,确立了“三个有利于”标准,逐步纠正了过去极其片面的错误观念,对社会主义条件下的非公有制经济有了比较客观的、实事求是的正确认识。在我国现阶段,非公有制经济虽不占统治地位,但这决不意味着它没有存在的客观必要性,在一定程度上和一定范围内,它与我国现阶段生产力的发展要求还是相适应的,还是不能完全取代的可用以解放和发展生产力的经济形式。只要它有其存在的合理性,它就必然地属于我国现阶段的经济基础范畴,是其重要构成部分。我们必须尊重实践,实事求是地在理论上还历史唯物主义创始人关于经济基础范畴的本来含义,确认非公有制经济在我国社会主义初级阶段的经济基础地位,充分发挥其积极能动作用。 从非公有制经济在我国社会主义建设实践中所发挥的重大积极作用看,也必须彻底纠正将不占统治地位的生产关系排除于经济基础之外的极端错误,而确认其在我国社会主义初级阶段的经济基础地位。实践证明,个体和私营等非公有制经济虽不占主体地位,但却作为经济基础的构成部分发挥着重要作用。正如所指出的:“非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分,它在满足人民多样化的需要,增加就业,促进国民经济的发展中起着积极的作用。”确认非公有经济在社会主义市场经济体系中的合法地位,并进一步发挥其重要作用,这是我国取得的重大改革成果之一。我国自改革开放以来,经济构成与社会阶层都发生了深刻变化。最突出的一点是:私营经济在整个经济成分中所占的份额越来越大。据《人民日报》2002年9月20日报道,截止2001年,全国登记的个体工商户为2423万户,私营企业202.86万户,从业人员达7474万人,注册资金21648亿元,共创产值19878亿元,实现社会商品零售额19675亿元。在过去十年间,个体私营经济对GDP的贡献率已从不到1%增长为20%以上。面对这样的统计数据,我们还能否认非公有经济的经济基础地位和作用?许多个体私营企业者不仅重视自身企业的发展,关心中国企业改革,勇于探索、创新,而且热心于社会公益事业。他们在为社会提供就业、税收、产品等有形财富的同时,也在探索和创造着具有中国特色的新型企业管理模式,为中国企业的改革积累经验、提供借鉴,这些无形财富的意义更加重大。 我们必须以辩证唯物主义和历史唯物主义的科学态度,来分析、看待我国现阶段的非公有制经济。要看到非公有制经济是存在于经济上以公有制为主体,政治上是人民民主专政的国家政权的社会条件之下的,它赖以存在、发展并为之服务的社会就是我们这个现实的社会主义社会,而不是资本主义或其他什么社会,社会主义制度影响、制约着它,公有制统治着它。正如马克思在《<政治经济学批判>导言》中所说的:“在一切社会形式中都有一种一定的生产决定其他一切生产的地位和影响,因而它的关系也决定其他一切关系的地位和影响。这是一种普照的光,它掩盖了一切其他色彩,改变着它们的特点。这是一种特殊的以太,它决定着它里面显露出来的一切存在的比重。”①在一定社会存在着的各种生产关系中,必有一种占统治地位,并决定其他生产关系的地位和影响。在我国社会主义条件下,占主体地位的公有制经济作为一种“普照的光”,必然改变着非公有制经济的特点,使其成为我国社会主义初级阶段的经济基础的组成部分。十五大报告指出,“只要坚持公有制占主体地位,这就不会影响我国的社会主义性质。”这是客观事实,不能对此视而不见。非公有制经济被作为经济基础的组成部分并鼓励其发展,从根本上说,这是由我国现实生产力状况及其发展要求所决定的,是解放和发展生产力、进一步巩固公有制的主体地位和社会主义制度的需要。根据科学社会主义理论,公有制、社会主义制度这本身就是建立在高度发达的社会生产力基础之上的,是生产力高度发展的必然结果,如果不尽快发展我国的社会生产力,我们将用什么来巩固公有制的主体地位和我国新生的社会主义制度?东欧剧变、苏联解体,带有根本性的问题和教训就是,未能充分认识先进生产力的基础性作用,在很大程度上忽视发展经济和不断提高人们生活水平等问题。非公有制作为发展生产力的必要经济形式,在发展生产力、满足人们多样化的需要、增加就业、为国家提供税收、充分发挥社会人、财、物的积极作用、促进国民经济的发展、保障社会政治稳定等方面都做出了积极重要的贡献,在我国现阶段是公有制还无法完全取代的,它还要继续发挥其经济基础组成部分的职能。 根据经济基础与上层建筑的辩证关系,在我国现阶段要鼓励发展非公有制经济,就必须确认我国现阶段非公有制的经济基础地位,并切实得到上层建筑的支持、引导、规范和保障,为促进非公有制经济的健康发展提供服务。现在,有些地方仍不时地发生一些侵害个体和私营企业利益的现象,这与我们相当长的一段时期内否认非公有制经济的社会主义经济基础地位不无关系。当然,个别非公有制企业还有违反国家政策,如侵害职工利益、偷税、漏税等现象,问题的主要原因不在于它是非公有,而是由于监督管理不力。这些现象在国有企业中也并非不存在。党的十五大报告指出:“要健全财产法律制度,依法保护各类企业的合法权益和平等竞争,并对它们进行监督管理。”这一思想内含着对非公有制经济基础地位的确认,同时也表明要充分发挥上层建筑对不占统治地位的非公有制经济的能动的反作用。这是十分正确的。总之,确认不占统治地位的生产关系的经济基础地位,把我国社会主义初级阶段的非公有制经济纳入其经济基础范畴,这具有极其重要的理论和实践意义。 经济基础论文:高校制度供给虚拟化的经济基础及解决思路 摘要:高效制度供给虚拟泡沫化的的种种形式,成为计划经济唯一自留地的中国教育,界的顽疾,它导致中国高校教育阵地示范失真,学生就业知识结构和能力与社会市场需求脱节。高校管理层的各种制度供给的虚拟化或形式化,有其存在的经济土壤和基础,抑制高校制度供给形式化主要从其存在的经济基础——微观和宏观两个层面实行渐进帕累托改进。 关键词:高校制度供给;虚拟化;唯学历教育;惩罚机制空缺 制度供给和创新形式化直至虚沫化现象由来已久,近年已经蔓延渗透入担负着为市场提供各类人才的高校这个神圣领地,近些年来全国上下纷纷扬扬的高校评估活动中各级委托层的形式主义、欺上瞒下直至造假盛风;职称评聘中的规则制定与操作实施中的异化现象;由水博士团队组成的行政管理层的空中楼阁方案等等,是每个有责任感和良知的知识分子所寒心的。 1 中国高校制度供给形式化、虚拟化小满冠 这里,笔者就某一普通高校评估中的制度创新虚假例子为引子,给出高校虚拟制度供给或创新的小满冠。某普通财经高校大院长在得知10个月以后要对本院进行评估后,首先召集全院中层者作了厉害冲突的动员报告,随后各二级院长就猫步紧随地对教学秘书和教研室主任下达任务,教学大纲,试卷规范,其中教学检查学生座谈等近三年的教学资料都要补齐,最具讽刺意义的是在补期中教学检查学生座谈资料时,为了反映管理层工作的扎实到位,期中教学检查规范成表格化,在学生反映最好老师、最差老师两栏中,教学秘书根据认识与否,把每学期任课老师中不认识的老师填到最差栏,认识的、本单位老师填到优秀栏,无意中有位敬业老师发现,找到相关人员问起,教学秘书一开始还质问这位老师,“你怎么会知道?不让普通老师看的,临时补的材料,领导让我们怎么做我们就怎么做,”继而解释说“如果认识你就不会写你,设计的栏目不能空着,其他学期也是这样,只是为了给领导检查,没人看”。最后在这位老师的执着下,这个奴才式的教学秘书不得以道歉并“好心”告诉当事老师找教学副院长,另人震惊的是那位二级院副院长的工作作风和态度,他先诚恳地感叹:“哎,都是为了博士学位和学位点建设,当时我在外地跑博士学位,又不能耽误学校的评估大事,就让教学秘书根据学校精神和北大清华的教务检查模板补上就行了,接着满脸尴尬无奈哀求说本学期放到最好那栏作为补偿,等有机会和教务处长沟通一下,最大限度地挽回声誉损失。但是该教师的职业道德和良心并未灭绝,给予义正严辞地回绝,不料这位博士副院长立马恢复了野蛮专横的政治流氓面目,扬言谁让你不是学校的校长了,你爱怎么着就怎么着,教学秘书一看他领导的态度也开口侮辱该教师。这位老师找到相关部门领导评说,结果换来的不是冷嘲热讽,就是踢皮球似的推三推四,最后是尊贵的校长的安慰:社会上造假成风,家丑不可外扬,要相信世风会是漫漫好起来的。是的上上下下都在补材料迎评估,大院领导层更不希望出任何纰漏。事后经过调查得知原来那位二级学院的副院长是卑躬屈膝买官得来的地位,是大院长的亲信。在迎评估动员大会上,领导就曾经用威胁的口气声称:下个星期专家进住院校:无论哪个教师们被专家组抽查到,都有义务把背诵了2个月的院政绩材料口述给专家组的调查人员,谁如果说了对学校评估不利的事或话,轻则降职,重则自动辞职。 1.1 职称晋升制度中形式化暗罩下的沉闷 中国的职称晋升制度虽然在外界市场环境冲击下有所该改进,但形式主义沿袭下来的传统习惯势力作祟的成分仍然起主流作用。市场化进度的加快使中国的教育经费短缺且来源极其有限:一是靠财政拨款(包括直接拨款和科研经费),占教育支出很小的比例;二是靠招生创收(包括全日制学生和在职教育),则占据了教育支出的绝大部分比例。由于扩招学生成了许多学校的立校之本,所以教师的教学任务和毕业论文指导工作就十分繁重。如果教师每年指导20个本科生、每年讲授600个学时的课程,那他哪还有什么时间来从事科研工作呢?如果仅是指导学生和讲课,现有教师的工作业绩或许比从国外聘请的教师更突出。人可挖掘利用的工作时间和精力是个常量,教学占用的时间多了,科研就受影响,相反亦相反。在许多学校,教师指导本科生论文都要写日记(生产实习也是这样),指导质量好坏不论,不写日记就不合乎要求。学生答辩尽管也是形式主义,但参见答辩的老师都有很繁重的工作量,写评语、导师意见、答辩过程记录,最后还是由学术委员会来决定论文是否符合要求。教师讲课的内容和质量并没有作严格要求,但上课迟到或早退是严重的教学事故,因此学校决策者在职称晋升中设计的规则不可能完全是真正民主而又科学的程序,这样职称评审晋升沦落为走形式,送人情,其中参杂着供租寻租继而腐败就不足为奇。比如,某高校2002年为了上学位点,在教授博士数量条件不具备的情况下,院领导突发奇想,决定把后三年的指标拿到当年用,拿出50个正教授指标,根据结构比例副教授等也成规模效应,当年有的老师在繁重的教学科研事物中或者无暇顾及这些政策信息,或者出外进修学习,在这种知识信息严重不对称下,据说人事处、总务处等行政后勤人员因其业绩考核无依据也捞了个教授,消息灵通的外部被开除没在大学里没教过书的某水研究生,开车送礼调入该院也被封了个教授,被美传为教授大批发、大送礼。该单位后面的职称评聘是一种什么机制模式可想而知。果然在2005到2009年解冻的职称评聘中,当年被遗留下的教学科研不错的教师再也没了机会晋升,每年3-5个教授指标,人力资源管理部门制定的职称评聘条文规则既超前又详细,超前到大多数教师望尘莫及不敢申报,详细地使人象看一本小册子文书。评聘程序貌似合理,学科组评委、院学术委员会大评委、公示等,但其中的道道或许参与申报教学科研出众又落评的老师能领捂到个中苦涩。公示异议期7天,个别不服气的科研强者提出建议:学校应该成立矫错机制,可是在目前的体制下,我们可以想象到后果。经过事后消化、信息披露,原来是该校为了上层次,除了个别科研教学还说的过去外,把有限的教授指标或者给了新来的博士或者送了礼。 1.2 部分“水教授博士”垄断下的中国高校学历教育名华实虚 教授贬值,博士水货,学术腐败,中国的高等学历教育,尤其是研究生教育何去何从?“大学教授太多太滥”,这是全国政协委员、华东理工大学教授张鉴祖做出的结论。(陈娉舒:基础研究评价体系应与国际接轨 大学教授评审制度应与国际接轨)。在中国,你只要稍微有点儿名气,只要你自己有胆儿,不论你的学问高低,你都可以当上教授。在中国的大学里,教授人数之多已经到了泛滥成灾的程度。据说一个大学校长的司机竟被评为副教授,而一个大学的膳食科长都不稀罕当教授,而要当博导。(佚名:中国“教授满街走”)。浙大在四校合并之前,对教授的评定是很严格的,“教授”也是不错的,但是在四校合并之间,发生了“滥评”(特别是其它几个校区的,感到合并之后要评上教授会遥遥无期,于是放开口子),致使浙大教授一下子鱼目混珠,大家都是教授,最后学校不得不重新洗牌,成立“工分”制。现在中国各高校教授已严重超标,真正有水平的教师在有限指标和非公平竞争压力下,即使科研水平、条件比在位教授的学术水平高出数倍,也很难当上教授!就目前而言,中国大学教授整体学术水平之低劣,不论是与世界各国横向比较,还是与中国百余年学术史的纵向比较,都达到了骇人听闻的地步。 “水教授”教育体制下的相伴随的必然是“水博士”。中国的博士到底有多么“水”?北京科技大学冶金系的一个博士研究生在七天之内完成博士论文,可以说是世界之最。(子江:北京科技大学哪里算什么著名大学?)。一个只有高中学历的,一个月内就能够“搞定”一篇博士论文,而这篇论文却能够在答辩时一次通过。(佚名:博士论文顶级““仅高中学历 一字开价至少一元)。这样的博士,在中国近年的博士中,可以说如雨后的蘑菇,层出不穷。 上面说到的博士虽然“水”,但却是真正的中国博士,可以简称为“真的真博士”。除了这些真的博士之外,在中国的学术界内还有“真的假博士”和“假的真博士”。所谓真的假博士,就是那个博士学位来自野鸡大学,实际上是花钱买来的学位。比如北大和清华的客座教授吴征就是从美国一个小青年创办的巴灵顿大学得到了这种学位。吴征教授不仅是真的假博士,他还是假的真博士:他没有在复旦大学上过课,也没有通过复旦大学的学位答辩,但却拿到了复旦大学真正的博士学位证书。奇怪吗? 吴博士虽然没有花力气读书,但却肯定是花了不少的金钱。在中国,能够搞到学位的除了金钱,还有权力。有人统计,根据报纸上公布的省部级领导干部的简历,他们之中有将近三分之一的人拥有博士学位。(陈鲁民:到底要培养多少“水”博士)。这些博士是怎么来的,中国的大学应该最明白。(邹德学:水泊梁山新闻多 李逵考研)。学位,这个被国际学术界视为学术尊严的标志,却被中国的学术界当成了可以交换的商品,“位”还在,“学”却没有了。 现行的中国的硕士、博士研究生导师遴选规则以学历学位正教授为第一要求,科研条件放到最低程度,这样,水博士教授自然成为各层学位的导师,而某些真正有科研水平的副教授,由于种种原因被关在导师教授名誉圈之外,但是他们却要做真正的导师,原因是被遴选上的享受硕博导师待遇的挂名导师或者因为头衔太多无暇指导,或者是因为没课题,没科研能力求恳求有科研能力和课题的小老师和副教授帮他带,一年两年不给予名利,默默奉献可以,时间长了,这些有科研能力和成果的老师心态就不平衡了,教学科研成就与价值兑现悬殊的时候,再善良的知识分子也会愤然,他们或者憾退教师职业,或者也要昧心的去考那些知识结构老化的烂博导的博士,成为博士团队成员,最后很可能被博士团队中大量的水博士所腐蚀。在这种导师团队体制下,我们的高校研究生教育的真正价值有多大?调查发现,考研的学生首重(64.1%)导师的科研能力。“导师对学生是否尽职尽责”,也是半数参访者考虑的问题。而“缺少师德”,是37.6%的人对目前导师状况颇为失望的一大因素。难怪,现在的研究生就业,除了教育行业别的竞争性强烈的行业,与本科生甚至专科生相较并无优势。 1.3 中国高校聘任制中的制度创新趋于虚拟化状态 自2002年北大和中大率先提出高校教师聘任制改革方案以来,特别是2003年媒体对这南北两校的追踪采访报道,使中国高校人事制度改革成为教育界备受关注的热点问题,众多高校也纷纷着手设计本校的改革方案,准备在必要时推出去以示不甘落后。但细想之下,北大直言不讳“借鉴”了美国的“tenuretrack”制度,即非升即离的聘任制度,快速跟进改革的那些大学也或多或少地“借鉴”了北大张维迎教授的思路,后来的一些大学更是广泛参考其他大学的改革方案,有几分独立见解则很难说。于是,不顾内外部环境条件,盲目跟风改革很可能导致改革的失败,或以更大的代价取得成功。一旦改革失败,理论家便会总结,外国再好的东西到中国都存在“水土不服”的现象。 张维迎教授认为中国的教员市场是一个分层结构,一流大学分流的教员被二流大学接受,二流大学分流出来的教员被三流大学接受。这种设想显然对市场缺乏足够的认识,而且按照这种想法,北大的教师最差的也比二流学校的最好的教师好,如果成熟的市场就是这样,那诺贝尔奖得主完全应该呆在一个学校,可事实上远非如此。张维迎犯这个简单的错误是因为他必须为个人的改革框架找到一个流出机制,但事实上这种流动不是均衡结果。任何一个学校在解除自己的员工时都要付出一定的代价,二流学校为了接受北大淘汰的末流教师而不得不解聘自己的老师时都会考虑两个问题:为了这种质量“改进”付出这么大的代价是否值得?我们是否应该把我们的学校建成永远比北大差的学校?难道我们就不能比北大稍微多花一点代价把他们最优秀的教授引进到我们这里,把我们学校的这个研究方向建成比北大更强的学校吗?更何况,考虑到一个被迫而非自愿从一个好学校到一个差学校的教师通常都有一定的情绪,这种退出机制实际上真正能解决的问题目前依然很小,根据以上分析不难看出,以北京大学为代表的少数大学依据其特殊的地位和雄厚的经济实力,有资格直接单向背靠成熟的国际教师市场,能用数万美金的年薪从国外聘请到教师,同时逐渐淘汰部分在职的教师,十年左右的时间就能使北大的教师质量有一定的改善。但其他学校一般都没有实力做到这一点。 如果外面的经济环境对优秀人才的激励幅度比学校还大的话,事实上学校是留不住人才的,首先选择分流的是高素质人才;而如果外面的经济环境比学校差,那么被迫分流出去的教师的整体福利下降。或许有人认为,社会上需要的人才与科研人才是不同质的,聘任制改革的目的是为了让真正适合从事教学和科研工作的人留下来,而让那些更适合于社会上其他工作的人到社会上寻求其他的就业机会。但问题是,每个人在就业决策上都存在着严重的路径依赖现象,曾经可以选择到金融部门工作的人,因更喜欢高校的环境而选择在学校工作,为学校做了十年贡献之后,突然又要从高校分流到金融部门,与一个直接进入金融部门工作的人相比,无论是经验还是能力上都有明显的差别,因而所面临的机会也完全不能同日而语。正是这种明显的路径依赖,才是许多教师感觉到改革压力的最终原因,他们即便在社会上能找到类似的工作,在高校就业期间就是他们在新就业岗位上的经验损失。就好比我们培养一个数学家先让他在农场种十年的庄稼后再让他看数学书一样,他必然因为这十年的劳动经历而落后直接从事数学研究的同行很多,甚至很难说他是否真正适合当一个数学家,在很多人看来,他更像是农民。在国内经济环境发展成熟并稳定以后,各种就业机会相对均等,每个人在选择就业时主要考虑的是个人专长和兴趣,不同行业之间的收入差距也趋于稳定,每个人在不同岗位上实现的社会价值和得到的相应报酬差别不大时,人员流动表现出如下特征:各行业的进入者与退出者基本平衡;行业内流动比跨行业流动更为普遍;流动人员有明显的随机性,既包括高层次人才,也有低层次人才;绝大多数人最初做出的工作决策正是他最适合的工作。但是,中国目前的行业发展仍未达到均衡状态,许多人盲目地选择福利待遇较好的工作而不顾个人所长,这就导致高校教师市场上存在着严重的供过于求的情形。由于行业内流动既不多见也不鼓励,特别是张维迎教授所说的“分层结构”在作祟,高层进不去,低层不愿去,有进无出,聘任制至今还是理想中的幻觉。 1.4 博士领导管理层层出不穷的理论创新规则成为空中楼阁 高校教职员工中有相当一部分比例属于校内的行政系列,他们从事教学管理、科研管理、学生管理或行政事务管理工作,教师通常是可以替代这些岗位的,个人偏好上的差异使许多人在以前的制度安排下选择从事教学工作。如今扩招上层次形势下的繁重教学科研压力,使教师处在一个竞争更激烈、风险更大的制度环境中,而保持行政部门相对稳定,在中国绝大多数学校中,教师的薪酬达不到行政人员薪酬水平,所以,至少对某些风险厌恶型的教师而言,他们会因为教师承担更大的风险而感觉福利下降。在现有的制度安排下,很多教师改变了自己最初的选择可能更愿意选择从事行政工作,甚至某些教学科研很一般的老师在名利贪婪的欲望驱动下不惜一切手段代价的上博士争教授,是为了当教务处长或院长,以扬眉吐气、摆脱原来的尴尬处境。高校的行政部门曾进行过改革,但众所周知,这种改革只是形式上的,把行政级别制改成了职员制,而且这种改革是一次性的,等大家的级别定好以后,基本上又恢复了从前一样的情况,对他们工作业绩的考核和认定仍和从前一样草率,他们也和从前一样过着职责不清、吃大锅饭的生活。改革搬不来国外的行政人员和行政制度,在现有行政环境的约束下,教师的工作效率要大打折扣,我深信这是许多教师的共同感受。高校行政部门相对教师队伍而言,保持着过于庞大的规模,使得学校有限的教学资源因供养一个臃肿的官僚机构而无法实现对教师的激励。北大光华管理学院在教师招聘中提出的报酬方案(讲师的起薪4万美金,副教授的起薪5万美金,教授的起薪6万美金)确实能吸引部分世界著名大学的博士学位获得者,但绝大多数学校如果将报酬提高到上述标准的一半,势必导致行政部门的强烈不满,政策制度是他们制订的,行政部门收入也随之上涨并且有过之而无不及。事实上,高校行政部门的博士管理者为了体现自身价值和保证本部门人员有工作可做,以制度创新的名义通过不断变动调整规则为教学和科研施加了很多不必要的约束。行政部门类似于政府或者公共部门,他们理应以服务教学和科研,但多数学校的行政机构成了教师的管理者。他们不断地设置一些所谓的新制度,并派专门的人去检查和监督,比如各种教学科研工作量、本科毕业论文设计表格的不断修正、填写、执行,指导毕业论文是否写了日记,带队生产实习是否写了日记,科研教学量完成情况等。这些约束明显与学校的学术标准不符,但教师或教授没有资格做出这方面的决策。相比之下,同样的工资水平,由于他们没有教学科研压力,高校的行政人员比教师有更多的替代者,但是由于他们之中很多人有着博士教授头衔,又有着共同的寻租供租价值理念,使得他们处在一个比在社会其他部门就业更养尊处优的垄断地位。人的感觉总是敏锐的,全国高校,除了洋博士和已经晋升教授者感觉很好之外,多数教师感觉到个人福利在下降,认为当老师可悲,厌恶当教员的情绪上升。在博士领导制定的高标准无法实现又无路可寻的情形下,许多教师采取了国人的Q精神,你做你的朝三暮四的创新规则,我走我的崎岖羊肠溪路。大家不言而喻地认为:博士教授理应做专业,你弃技专从政很说明问题。 1.5 美好的科研团队建设设计在预期操作运行中会成为泡沫 随着研究型大学建设逐步受到广泛重视,各高校都加大了对科研的投入,尽力培植适于提高科研效率的环境。培养并加强对科研团队的建设与管理,是符合当前科学研究方向的,对于提高高校科研能力,促进教学水平质量,发挥教师科研工作者的创造性从理论上来说是应该具有很大的促进作用的。各高校科研团队建设设计方案一般采取三个步骤:入选科研团队的条件、明确团队的战略任务、构建有效的激励机制。由于当前中国高校的教育体制供给有问题,诸如教授职称晋升因人设岗、博士水分、博导虚华等等,在公布入选条件、任务和奖励程度后,许多博士教授或者不具备入选条件,或者现有教授科研条件规定比科研团队要求低得多,或者执行中的教授激励比科研团队奖励设计要高出一截,而悠闲观望不申请,最后申请加入科研团队第三层的学术骨干,大部分是希望以后晋升职称的副教授以下的教员,年龄结构从28到53岁;第二层的研究方向学术带头人除了个别科研水平较强的博士副教授自愿当外,其他的是各职能部门的副头;而学科带头人因按入选条件没能达标的就改为负责人,理所当然的落到各职能部门的一把手身上。 我们再来看看由大多数博士组成的行政管理团队设计的超前科研团队任务书,这里笔者只摘要某普通财经高校科研团队中的的学术带头人的三年任期科研任务:1,至少申请到本人主持的2项省部级以上科研课题;或作为主要成员参加部级科研项目(前3名),且纵向科研项目经费累计到款至少3万元,并且本研究方向经费累计到款至少7万元。2,在我校“研究生学位点建设工程”项目规划方案规定的学科权威期刊范围内(第Ⅱ类)1篇;或在学科著名期刊范围内(第Ⅲ类)至少3篇;或作为第一作者,被《新华文摘》或三大检索至少全文收录论文2篇;3,在任期内至少完成以下3项内容中的1项:(1)公开出版1部本专业的学术专著,为前2位完成人(此项对人文社科类及理学类不重复计);(2)获得部级科技成果一等奖(前7位)、二等奖(前5位)、三等奖(前3位);或省部级科技成果一等奖(前5位)、二等奖(前3位)、三等奖(第1位);或获得教育部人文社会科学成果一等奖(前6位)、二等奖(前4位)、三等奖(前2位);或获得省级社会科学类成果一等奖(前3位)、二等奖(前2位)、三等奖(第1位);(3)获国家发明专利,为前2位完成人。教学任务:三年任期内独立系统地讲授至少一门本科生主干课程及一门研究生课程,教学工作量三年不少于450学时,教学效果优良,教学业绩显著。 美好的愿望与现实差距有多大,读者可以自己琢磨。科研团队本质上是个虚拟团队,构建了明确的目标和激励机制,在团队建立之初,每个成员也了解团队的目标、远景和带来的丰厚回报,并在项目科研进程中通过互动而加深对目标、任务以及各自角色的理解;个人收益和团队业绩结合起来,促使成员在创建团队绩效中更加努力。但在目前高校教育体制无法取得突破性进展背景下,高校科研团队组成人员的素质、结构、动机多元和其学术任务规定超前标准化的不协调磨察中,最终的任务完成和报酬兑现是值得怀疑的。我了解到的情况是许多有科研能力和成果的教师因为反感走形式,而以不进入这个团队为骄傲,当然也有许多教授博士因为科研太差不符合入选条件而坐山观望。 1.6 教师专业技术考核指标实施中成为给外人看的摆设 对专职教师教学和科研的量化考核,本意是强化教师业绩和薪酬的有效结合,鼓励在岗教师的爱岗敬业,创新立本精神,教育管理层的动机和愿望让局外人感到是欣慰的。但是中国的事业单位尤其是高校在渐进性改革中积累下来的历史问题是令人头疼的,可以感到中国的市场化进程很快,各行各业的市场化在对外开放、外资管理模式示范冲击下已基本完成,近些年来高校等事业单位虽然在外界市场环境的不断渗透下,奖惩竞争机制的设计和实现上有所体现,但高校等事业单位的经营性质毕竟不同于企业,因而它是除了中央垄断企业外的双轨计划体制的唯一自留地,这种内外环境运转体制的差异,决定了现行高校教师专业技术考核实施中的奖惩机制非现实性(惩罚机制空缺),导致教师业绩考核指标成为花架子。 某高校管理层在大环境带动、政策驱使下,经过一段时间酝酿和民主讨论,终于出台了聘任制下的专业技术人员职称考核办法和相应的奖惩机制,其中设计教授为4级:0、A1、A2、A3,相应的教学科研任务、岗位津贴也拉开档次,前两级科研任务要求太高,没人敢申请,后来解释为给局外人看的。现有资格教授申报A3岗的多,A2岗的也不在少数,每年都要小考核,三年大考核后,A2岗的科研任务基本没人完成,甚至有的A2教授岗三年的科研是无,A3岗的部分完成, 但惩罚只是象征性的,扣几百元钱了事。学校的科研教学是一群想晋升高一级职称的副教授职称以下的教员来支撑,他们大量超本岗位的科研教学,但是职称晋升中的这样那样原因,他们中的大多数没机会晋升,超额的科研教学工作量虽然得以兑现,但与那些要高岗位,拿高岗贴最后没完成科研任务的不惩罚或者少惩罚的教授相比,其薪酬仍然低,考虑到为科研教学所牺牲掉的精神需要,这部分倾其所有时间精力于教学科研中的教员的福利已经降到最低水平,对未来的预期和信心指数呈恶性循环式效应,他们的心态失衡导致的对任何事情的冷漠已经到了低限。上一轮的业绩考核和薪酬结合给教员们的深刻印象是奖励了偷懒、平庸、贪婪的教授,相对惩罚了那些高强度劳动并有客观成绩但没机会晋升的教员,后面管理层制定的各种职称评聘、考核办法、奖励机制除了既得利益者外,似乎成了无人问津的文字垃圾。 2 高校制度供给虚沫化的经济学基础 2.1 制度创新虚拟化的微观市场基础 制度供给或创新的虚拟化,从微观经济学角度看是有其坚实的市场基础的。 2.1.1.马歇尔的供求市场的微观基础。虚拟化的制度创新在需求方面,其市场基础在于各级层对行为失真和形式化的制度创新的需求高于务实制度产品的需求,因此而来的形式化制度的消费价值高于实实在在的制度产品的消费价值,这和仿制品、赝品的消费价值大于正版品的消费价值的道理类似。之所以出现这个扭曲消费和价格状况,是经济学意义上的价格——质量消费比曲线的作祟。 消费者在购买商品时不仅要考虑商品的质量,而且还要考虑商品的价格。东西不好,价格再低也不会有人问津,而东西很好,价格很高,恐怕消费者也要寥寥无几。所以如果某种东西价格很低,质量从外表上也不差,需求方一定愿意购买消费。物品的内在价值——商品的价格质量比在P*处最大,(①高鸿业:《微观经济学》,北京:中国人民大学出版社,2006年,第396页)此后,随着商品内在质量的增加,商品的价格质量比下降,即内在价值下降。学校的制度供给或者说创新也一样,注重实效、切实可行的制度创新供给需要花费很大的精力或说是代价,也就是说成本要高一些,这样上级者也要花费较大的时间精力或者代价进行考察研究,以展实际可操作、执行的程度。所以,某些普通文教卫、科研单位把名牌单位的制度模型拿来,稍加变化或者根本就不变化,不仅可节约其费用,而且上级层也会感到是高层次、高标准的规范模版,因其所谓的制度产品的内在价值高,用不着多花费时间精力,顺利过关,下级单位很可能由此受到嘉奖。 供给上它的市场基础在于形式化服务的供给价值大于扎实行为的供给价值。何谓供给价值呢?对于高校这个制度产品的生产供给单位来说,某种制度是否提供不仅要看它消费需求行情,即上面所叙的消费价值和它的成本状况,更重要的是看它的消费价值和成本差额,或者说是要考虑它的价格成本比,如果某种制度产品的需求价格高,而产出成本也很高,即价格成本比小于1,没有哪家事业单位会提供它。反之,如果某种制度供给不仅有市场需求,消费价格客观,而且生产成本很低,即价格——成本比大于1,以至于利益收益非常客观,那么这种制度供给一定比较客观。(②谢识予:《假冒伪劣现象的经济学分析》,《经济研究》1997年第8期 。)形式化的制度供给因为它的模仿性和非本土性决定了它的产出是低廉代价的,它的利益效应也定是非常客观的,这可以被认为是普通事业单位制度创新形式化和虚拟化的供给基础。 形式化服务的需求方、供给方与一般商品劳务不同,消费者和生产者均属于各级人,作为消费者它增加各级层的消费者剩余,作为生产者它又增加各级层的生产者剩余,经济学上用消费者剩余和生产者剩余之和来表示总福利,这样说来,高校虚拟制度供给意味着各级层的福利的大大增加。交换产生消费者剩余,联合导致生产者剩余。事业单位的各级管理者作为制度产品的需求方和供给方,他们通过圈内默契交流或者交换,互相维护这种别扭制度链条的生产和消费,他们的剩余也因此得以放大。 2.1.2.知识信息不对称中的委托双方的机会主义败德博弈 如图,[0,7]解是委托方知识信息优势下的败德行为,它导致的是“富官强兵靠贫民”的结果。事业单位中的制度供给或创新,最低层中的具有良知的科技教研人员往往出于职业道德,对每项程序、表格、规则等认真行为,付出了大量的心血,可是如果某些管理者出于机会主义和私利,则一定是做事情的一线科技人员吃亏,道德行为优秀的科技工作者的辛勤付出报酬为零甚至负的,而管理者靠已有的垄断地位轻而易举地得到了与自己的努力不相当的报酬; [7,0]解刚好相反,是方知识信息优势下的“刁民弱政”解,如果管理层中有道德行为和专业能力非常优秀的官员,他们为了把事业做好,深入一线,调查研究,设计出的规则即便是一流的,但是这个单位的科技教研人员由于种种原因,诸如教学、科研团队、协会等组织的强大,使作为管理者的委托方的制度规则设计制定不得不适应各种教学、科研团队的势力对比变化作出调整更改,即所谓帕累托改进,那么该单位的一线人员利益就一定会得到最大保障,甚至有相当大部分是来自行政官员利益的侵剥。 从博弈矩阵解可以看出,委托方和方都有选择走形式,搞花架的利益激励,这应验了经济学教科书中的短期囚犯博弈规则,短期的一次性博弈,委托方和方处于自身利益最大化的考虑都选择了对自己有利而对别人不利的行为,结果短期均衡解就是对由双方组成的整体最不利的结果[0,0],当然如果是长期的多次博弈则可能双方考虑以后长期共事,就可能达成对整体有利的解[7,7]。 中国的人才流动受社会上美式企业雇佣劳动体制的影响,(③青木昌彦等:《经济体制的比较制度分析》,魏加宁等译,北京:中国发展出版社,1999年,第115 页。)处于一个非常时期,事业单位管理层的弱势政治,规则制度在利益格局变化调整中的不断变更,加剧了文教卫事业单位的人才流动,高级知识员工的频繁跳槽,使我们目前的事业单位各级委托博弈处于短期博弈规则和结果中,事业单位的制度规则也因此沦落为应付检查和对付利益团体格局变化的形式工具。 2.1.3.领导者与追随者之间的斯塔克勃格非均衡所体现的当权者既德利益的充分体现 领导者者与追随者博弈所体现的领导者多赢的非均衡原则被被各级人运用发挥置顶。斯塔克勃格非均衡解所呈现出的领导者利益大于追随者的利益(④(美国),詹姆斯 M 亨德森,里查德 E 匡特《中级微观经济理论》,北京:北京大学出版社,1988年,第267-289页。)决定了事业单位知识人士的仕途理念。只要有机会,官瘾大欲望强的知识人士就要不惜一切代价追求领导岗位。 领导者可以优先体现自己的偏好、意志,从而自身的利益和圈内人士的利益也能最充分的体现,这就象社会上的形式纷繁的会员制,只要你加入了这个团体,成为内部人士或会员,你的行为就被保护,就会沾上领导的光,或者说是“搭上便车”。当然如果这个领导者做官的目的是为了对社会对他所在的单位及其员工负责,他又具备相当的专业知识和领导人格魅力,无疑,他的当政和“新政”是对这个单位及其科技人员的赐福;而现实的某些事业单位领导者尤其是普通高校的管理层又有多少是处于对学校的前途及其员工利益的负责呢?或许有的知识专家从政的初始愿望是要把单位办好,但是在目前中国的官本位和西方领导者与追随者博弈格局中的利益显示驱动下,大部分的知识员工当官的原始动机就是“混”体面,利用既得岗位的优先权制造垄断效应,寻求大量正常和非正常的租金。在现有政治体制下,即使原先有良好动机的从政者在这个多数人机制里,其美好愿望也会被漫漫侵没。中国事业单位官员圈内的保护机制受社会上官官相护影响,只要做了官,只要不犯原则上的错误,即便是为非作歹也有可能受到保护。可以说,在中国的某些事业单位的管理层就象一个垄断者,众多的教师科研人员因为其分散教研,处于充分竞争地位。如果教研一线人员不能很好的联合,成立各种团体,并成长为优势群起,事业单位中的管理层垄断地位和一线教研人员的竞争地位是很不对称的,受损失的只能是一线教研人员。一线人员会为适应各种名目繁多的管理层规则而高强度高负荷劳累工作。久之,当大多数一线人员无法适从朝三暮四的政策规则和完成繁重的岗位任务时,管理层的制度供给和创新便成为POWPOINT式的虚团。 2.2 制度供给虚拟化的宏观基础 虚拟的高校制度供给或创新,在市场的宏观基础方面,是凯恩斯主义的短期均衡思想、机会主义被被各级人淋漓发挥。 凯恩斯主义及政策是政府针对社会上的私人投资和消费不振,利用“货币错觉”和知识信息不对称,消除公众的“傻博”投机,把“陷阱”中的短期流动投机资本转化为投资资本的。这种挤出资本市场泡沫,转虚拟资本为实际产业资本的政府“救市”作为,本身的动机是好的,但是KNS主义者的反博弈政策是采取了政府利用权利垄断效应和公众的信息知识严重不对称的短期均衡手段。(⑤(美)斯蒂格利茨:《经济学》,姚开建,刘凤良等译,北京:中国人民大学出版社1999年,第 130-140页。) 改革开放近30年,中国的以学历教育为中心的教育制度和官员选拔条件,使事业单位的管理层大多数有着相对高的学历,他们即使非经济学管理学博士学位,也在接受各层教育时程度不同的接触过西方经济学,对KNS主义理论和政策及风行之久,其正统地位不受威胁的内奥是有所领悟的,加之国人的“兵不厌诈”从政哲学的古风今道,管理者在全国经济体制改革邓小平“摸着石头过河”的“走一步,看一步”的制度试验大潮中,也开始在自己的管辖领地无所顾及地实政短期博弈规则和条例。实施过程遇到阻力,利益格局发生变化,或某些需要政策倾斜的群体更多的是管理层形成的“垄断团队”的利益受到稍微损失,制定的政策和规则就需要推倒重来,且为了从程序上让信息绝对下风的一线人员无柄可抓,拿出大量时间让一线员工讨论,走所谓的“民主”程序,而实情是根据领导意图的方案早已成型。 文教卫科技人员毕竟和社会上的蓝领员工不同,他们中的专业凤毛麟角者有许多博览群书,即使非财经类的专业人员,他们的好学,对知识的浓厚兴趣使科技、教研人员能够识别管理者的规则内容和意图,在受到一次戏弄后,他们中的佼佼者的辞职,跳槽或许会引起管理层的重视,他们除了事后进行“亡羊补牢”式的利益方案修正外,更多的是机会主义的投机,KNS的利用工人短期“错觉”的知识信息不对称,于是发展为制造知识信息不对称。管理者不愧为是搞政治的,他们出台的“高水平”的岗位条例,一线教研人员即使倾其所能,有时也很难完成,一线人员以自身的岗位任务为中心,计划努力完成,管理层推陈出新的制度花样是难以再费心机的,于是管理者便利用教专人员的精力分配倾斜,朝三暮四地变更规则,实现一箭双雕的目的:一是获取上级领导对本单位管理制度创新的好评;二是间接实现了对自身有利的方案调整。 3 事业单位制度供给虚拟化的后果 事业单位制度虚拟化、形式化的后果是严重的。它会导致科技一线人员创新细胞的扼杀、奖惩机制的丧失、优秀员工的跳槽继而对社会市场人才需求甚至对教研服务对象的不负责任。 3.1 唯学历的高校教育制度造成优秀教研人员憾退教研阵地 最近教育领域流行着这样的顺口流:“小学老师是爷爷奶奶,中学老师是叔叔阿姨,大学老师是哥哥姐姐。”不知您是否留意到,不少重点高校的老师越来越年轻,而且很难再听到有人被称为“助教”,他们的起步头衔就是“讲师”! 在武汉大学本科创新性人才培养研讨会上,党委书记顾海良教授就引用文首这句话,感慨地说:目前不少高校引进教师一律只招博士,这些按照“本科—硕士—博士”一直读下来的博士毕业生,也只二十八九岁,进校就直接被评为“讲师”,甚至破格提拔为教授。这牺牲了过去存在多年的助教制度,不利于提高本科教育质量。在过去,一名大学教师在获得“副教授”职称前,一般得有七八年工作经历——先当3年助教,再当5年讲师,然后才有机会获评副教授。这些助教、讲师,是加强本科教学质量的重要梯队。遗憾的是,近年来,高校教师学历和学位的制度规则使不少重点高校引进教师“非博士不要”。博士进校任教,不必当助教,导致“助教”逐渐退出高校舞台。 爱岗敬业的教师不再热爱教学研究了。他们辛苦敬业几十年,教学科研不说硕果累累,也是有目共睹的,但他们比不上刚出校门的一个博士,在职称指标限额一定,规则制度倾斜学历的形式化残酷竞争环境中,自尊心强的默默隐退教研阵地,改行到社会中从头做起,可以想象到他们自身的机会成本和社会代价有多大! 3.2 奖惩机制消失,优秀科技员工跳槽加剧劳动市场投机泡沫 调查显示,事业单位科技人员打算跳槽的原因,依次为发展机会、收入、住房和职称这4个主要方面,有53.7%的人是因为发展的机会,52.8%的人是因为收入,33.9%的人是因为住房,11.6%的人是因为职称的问题。进一步比较分析发现,40左右的科技员工,将发展机会视为第一位考虑的因素,然后依次是收入、住房和职称,而40岁左右的科技人员跳槽时,第一位考虑的因素仍然是发展机会,其次才是住房福利问题,可见科技工作者对发展机会和自身价值实现的重视。在影响科技人员择业的因素中,是否有良好的发展机会,成为科技工作者尤其是高学历并高水平的优秀员工的首选,是十分值得认识的。这说明事业单位的科技队伍是一只综合素质优秀的团队,他们对事业单位制度的规范,奖惩机制的科学公正等“软件”要比具有福利保障性质的收入、住房等"硬件"重要,他们需要对专业发展有利、自身努力价值得到兑现的公正竞争环境。 现行事业单位的唯学历、评聘、奖惩等形式化规则,它的生搬硬套、华而不实的虚无性,不可能摆脱事业单位的福利保障优先,激励奖惩不足的劣根性,它只是以制度创新的形式给某些投机分子巧取盘剥提供了美丽的外衣,实际上是对某些无真才实学、图有虚表的既得利益者的一种保护。中国的事业单位的各种福利保障偏高,对扎实敬业的激励不足,这种靠吃大锅饭的更多的保障,减少了对一线员工辛勤的激励,这是对务实勤奋的优秀教研工作努力的讽刺,在自我修养、专业兴趣和努力不仅没有受到经济鼓励和精神嘉奖,相较于对那些既得利益者的保护而言,反而是受到得到嘲弄时,他们所能做的只能是选择离开,他们流行的语录是“改造不了它,就离开它”。于是,他们中只要身体精力尚具备者就开始了改变自我生存发展环境的流动、迁移,他们需要选择有利于自身价值的实现,自身劳动得到尊重的环境。 中国的劳动力流动市场在改革开放初期的,伴随着农村过剩劳动力向城市的大转移,城市下岗职工的加入,到现在各单位的相互挖墙角式的人才竞争,可以说已经够具规模,浩浩荡荡。本来劳动市场由于垮地区、垮行业等因素,造成鱼目混珠、真假人才难以识别。近几年知识分子,高校教研人员,甚至“海归”在社会人流环境、美式雇佣体制影响下,受到单位冷遇的优秀知识分子也纷纷试探性地汇入流动大军,这很有可能加剧劳动市场的短期投机行为现象,使劳动市场的投机泡沫成份有增无减。 其实,大学作为社会精神文化中心,其使命是传播知识与真理,传承人类先进文明。只要能够培养出一流的人才,解决一流的问题,做出一流的贡献,自然会成为一流的大学。学者贺卫方在接受《大学周刊》采访时,对大学创流运动评价刻薄,但却诛心。他认为这是“虚荣心作怪”,是“某种自卑感到了极端以后出来的一种病态性的自负所导致的一个口号”。他提醒大学各级管理层当转换脑筋,目前高校须直面的不是办世界一流大学,而是“办真正的大学。” 从创“世界一流”,一下跌至办“真正大学”,无疑给一窝蜂而上的大学创流运动泼了盆冷水,也让其很失颜面。但是细分析来,贺教授的话还真在理。何谓大学?大学的本真是什么?如果连这样问题的都没搞清,还是先缓言一流。 朱清时做了10年中国科学技术大学的校长,他对于大学的领悟颇让人深思。刚做校长时他以为大学缺的是发展经费;后来感觉“比经费还重要的是人才”;继而又领悟到“除经费、人才外,还要有硬件设施”;到最后朱校长感慨,“这些东西都有了之后还是不行”,“大学最根本的问题是要让大家静下心来读书想问题。” 诚如朱校长所说,大学要发展,资金、人才、硬件等不可或缺;但等有了充裕资金,引进了一流人才,盖起漂亮大楼之后,大学应有的最本真东西——“读书想问题”却缺失了。朱校长从上个世纪末入主中国科大,经历和见证了中国大学的“”发展。他的感悟与其说是反思,毋宁说是自省与自责。近20年来,随着教育产业化,大学规模空前扩大,硬件设施日益完善。但美轮美奂的表象之下,却是教育功利化、世俗化带来的重重危机:大学围绕市场转,正在沦为培养资格、贩卖文凭的场所;学术评价的功利化导致学术泡沫,学术失范、腐败现象丛生;高校的政府化、学生发展的整体划一等,破坏着大学的治学氛围;豪华工程上马,奢侈作风泛滥,大学精神、人文理念在追名逐利中不断流失。凡此乱象,造成形式主义泛滥,浮躁之风盛行,教师难安心做学问,学生无心学知识。 蔡元培先生认为,大学是“研究学问之机关”。大学当让求学者觉悟,教学者自强,进德修养,力矫颓俗,成为“社会之模范、文化之中心”。而要做到这些,首先是要规避干扰,营造良好的学术环境,让“象牙塔”里的公民静下心来,潜心治学;让大学回归“学人之社会”,追求文明进步之精神殿堂。 4.2 重洗高校行政管理团队的牌 现在,人们只要哪里出了问题,就说是机制问题,而机制问题在哪里?我想说是在于管理层的管理理念和能力,这包括相应级别管理者的人格魅力、权威性。领导的任务在于以自身的公众权威性,带领他的行政团队设计出具有科学合理切实可行的规程或制度策略。官员的权威程度不仅仅是在于书本知识积累等学历高低的形式,身经白战的丰富经历和对各种事情的驾御操作能量才是其负众望的根本。据说,中国的各级省部、厅局、处级领导有博士学位的不少于三分之二,现行高校研究院作为培养学历的地方,管理层和高级职称对学历的要求就更甚。我们的博士培养机制,博士贬值已成为不争的事实,当然真才实学的博士博导也很多,在这里我是说由于“水货现象”的充斥,博士队伍已鱼目混珠,所以“任人唯学历”的管理者选拔条件是非科学的,美国总统布什在耶鲁大学时学习成绩很一般,他能连任美国总统,使芸芸众生望尘莫及,如其说是他的家族势力影响,不如说是他的个性魅力和丰富人生经历积累。 中国多年“学而优则仕”理念根深蒂固,莘莘学子读书为了“仕途”。做官为了什么?很多高学历追求者是为了改变自身现状,为了将来活得体面,这种浓厚的自我功利主义色彩决定了我国事业单位现有福利制度规则的团体倾斜性,规则制定者的这种“唯我”动机也一定程度导致事业单位各种福利制度规则的不公正性,从而失去制度规则的有效性。如果这个管理者的“官瘾”非常强烈,除了博士等高学历而自己又没什么让人值得信服的东西,那么他的“官”路一定很艰辛,先要“跑官”,付出各种代价,主要是经济上的“供租”,占据了相应的“官”位后,以权利压制他人的现象就会更加突出,这应验了经济学上的偏好非理性者的无差异曲线,是凹向原点的,就是说除了“官欲”,对别的事情的欲望需求是很少的,“官需”随着权利的上升会对别的事物的欲望需求代替能力越来越大。制度规则的扭曲性会越发不可收拾,只要这个当权者在位,这种扭曲的规则就不会得到矫正,等到一线员工,尤其是优秀员工的流失引起严重后果的时候,也就是到了下一轮以某种貌似合理程序重新洗牌的时候了。(⑦王少梅:《福利制度演进的博弈分析》,北京:《华文出版社》,2008年5月,第258-267页。) 这里,笔者期盼每4年一轮的职位竞选不能再走程序,上层管理者应当吸取古往今来的历史经验教训,不任人唯亲,不唯学历是起码的择优准则,以服务基层、一线的累计年功多寡为领导选拔准则代替现行的不拘一格的明星用人制度。风行一时的各级部委博士“童子军团”,他们制定规则、政策只能是从书本和过去的成功经验中寻找,可以想象,这种脱离实际基层的花样文章到底对当地或本部门的实际运作有多少指导意义。事实上,现实中从基层提拔起来的领导,他们的政治规则,处理问题的手段能力更具实效性。近些年,中国的“仕途经济”中的唯“学历”、崇“海派”趋势有所下降,实践中人们越发认识到“土生土长”的国内势力派更具亲和力感召力,高校作为为社会培养和输送人才的地方,管理团队中的“一把手”,如果不是从扎实服务于所管辖领地的实际历练者选拔,而是“天降大任”于一个外部引进“人才”,或把刚刚获得博士学位的所谓“少壮派”推上“塔峰”,不仅会对这个专业或二级单位带来各种盲目和混乱,使很多老师无所适从,而且对他自身的发展也不利,如果博士、专家是名副其实的,那他们可能是某个专业领域“高手”,而管理组织方面,他们就不见得必定会有什么作为。 改变现行事业单位行政团队的级别位置遴选条例是摆在人力资源管理部门的一项复杂工程。事业单位的的教学科研等是一线人员具体作为,一线员工在制定各种教学科研等规章条例上也最具发言权,所以各种规章制度的制定应该由一线的员工来讨论、提案并生成。作为制度规则制定者的各级分院分部门的主要负责人组成的行政团队,应当由本部门本分院的一线员工通过公正竞争程序产生。至于具体的竞争条件可由人力资源管理部门会同权威领导协商,交由一线人员讨论定案。其中的主要原则是:竞争领导的目的是为了对社会对单位对别人负责,并且要有能力负责。鄙视“出人头地”、“穷人要翻身”的自我意识。尽最大可能的把那些既有高学历,又具经济基础、业务素质、政治修养、处世涵养的厚道人士选到相应管理岗位,让敬业人士安心专业兴趣,刁钻之流心服口服。 4.3 各种制度安排当体现其本身的规范、稳定性 创新,是这个时代的主旋律。无疑,科技创新,方法创新是推动后工业社会文明的原动力,但规则、制度、政策就不应当提倡不断创新。如果说资本市场泡沫与金融制度创新品种、金融衍生品种有一定关系的话,那么高校作培养人力资本的场所,它比资本市场更具稳定性,它的制度规则条例也更应具相对长久性。工业产品和服务为适应人民的丰富多样的文化生活,推陈出新是可取的,它刺激了人们的视野,激活公众的细胞,使人们的生活鲜活缤彩。高校的教学科研等考核制度毕竟和五彩缤纷的商品不同,它的需求方和供给方都是管理者,教师研究人员只是受他的约束,人们大都不喜欢约束,喜欢相对自由宽松的环境,但人们习惯了某种约束,要马上改变就需要一个过程,何况文教卫事业单位的产品是人和科研成果,这毕竟和商业产品不同,要培养优秀的学生,攻克顽症,作出优秀的课题和文章,不是一朝一夕的事,所以事业单位的教学、方案、科研规则等政策性的制度要相对稳定,就是说,周期要长一些,象现在各高校所谓的帕累托改进结果的的年度教学科研量考核,就不如不改进,它打乱了教师过去的计划,增加了教师对教学科研的浮躁情绪,使教学科研投机泡沫成份增多。一线教师的精力一大部分用在了校方管理者的应急对付上,教师适应朝思暮变制度的成本太大,使教学科研质量无法保证。 制度不适合经常变更,尤其是以生产特殊产品的高校科研院所的制度更不适合经常调整。当然制度规则也不是一成不变的,移风易俗、制度改进在某些内在东西异化成熟期到来的时候,适时的改变某些陈规陋习也是必须的。只是作为制度的某些规则、政策不能凭长官意志或应少数既得利益者的呼声随意改变。如果把制度的适当稳定和制度的应时改进作为两中制度进化产品,那么规则制度产品对消费者的需求均衡影响同经济学上的任意消费者对任意两种商品的需求均衡原理一样,均衡的制度产品供给是对消费者的最佳服务。高校的规则制度也一样,它需要在创新和稳定中寻找一个平衡的制度供给。现行的中国高校制度规则帕累托改进太多,稳定对改进的边际替代率要高,说明稳定的边际效用要大于改进创新,因此需要纠错机制来纠正现行的朝三暮四的规则改革创新,按照公正、科学、合理的原则重构规范透明的规则制度,诸如,在领导团队的组建上,作为对国家对社会负责的高级层校方领导的选拔规则条件上,是不是把“摈弃包括KNS主义在内的各种短期效应、兵不厌诈的思想意识”放在突出条件中?委托者更应该强于者,这不仅局限在学历等形式方面,更重要的是管理层的除了对社会负责对他人负责的别无负责上,象香港总督董建华等领导者,他们的真正富有,从物质上到精神上的富裕,使他们除了对他们的公众负责以外,别无他求。一旦公正效率的校领导团队形成,规章制度的科学规范就有了着落,科学的公正的规则条例在实施过程中的顺利,是它能够成为约束员工的最好佐证,它也就成为衡量各种员工作为的真正尺度,从而处于帕累托最优状态,制度的稳定性也就随之保证。 4.4 填补惩罚机制设计的空缺并落实到位 现行的高校规则制度,对于激励机制的设计方案很多,也一般兑现,但对于惩罚机制的设计很少或没有,这弊端上面已经讨论过。奖惩机制的设计和实施的奏效关键在于惩罚机制是否科学合理并到位。学校的教学、科研团队也好,规则也罢,能落到实处才能显示规则的效应。我呼吁,一旦规范的制度建立,对于没有完成各种任务的当事者要惩罚,对于弄虚作假者要加大惩罚力度,对于袒护弄虚作假的,中饱私利者更要追求其责任,惩罚的重度体现要充分。 经济基础论文:中越跨境贸易人民币结算的经济基础及其效益分析 摘要:人民币的跨境结算是人民币国际化的基础,人民币只有首先在周边国家和地区实现跨境结算,并且逐步扩大结算范围才能最终完成人民币国际化的目标。目前,95%以上的中越边境贸易采用人民币结算,因此人民币的跨境结算是一个值得研究的问题。文章通过对中越跨境贸易人民币结算的经济基础和效益的分析,得出相应的政策建议:第一,以促进边贸发展为中心,推进人民币结算进程乃至实现货币的区域化;第二,完善边境贸易管理政策;第三,建立完善的人民币跨境流动检测体系。 关键词:跨境贸易;人民币结算;经济效益 当美债危机、欧债危机揭示了美元特权以及欧元解体的风险之后,国际货币体系格局将面临新一轮的调整。随着中国经济的快速发展、综合国力的不断增强,人民币汇率的持续稳定,以及中国政府在金融危机中表现出的高度责任感,人民币的国际地位大大提高。在中国周边国家和地区,人民币被作为交易计价货币和支付结算手段,广泛流通和使用。在越南,以人民币结算的边境贸易占到了95%以上,人民币被誉为最受欢迎的货币;在缅甸和尼泊尔,人民币成为两国的官方储备 货币。 2010年6月22日央行等六部门《关于扩大跨境贸易人民币结算试点有关问题的通知》,将跨境贸易人民币结算试点由上海市和广东省内的广州、深圳、珠海和东莞四城市扩至沿海到内地20个省区市,同时境外结算地由港澳、东盟地区扩至所有国家和地区。目前,中越实行跨境贸易人民币结算的经济基础已具备,双方实行人民币结算的经济效益客观,推动跨境贸易人民币结算进程对人民币的国际化有着重要的意义。 一、中越实行跨境贸易人民币结算的经济基础 (一)跨境人民币国际结算在越南起步早,发展快 从1995年开始,广西工、农、中、建四家商业银行陆续与越南有关银行建立了结算合作关系,与越方银行互设本币结算账户,而且越南多家企业在广西边境地区银行开立了人民币边贸结算专用账户,同时广西五个边境陆路一类口岸所在县(市)均开通了银行边贸结算业务。1996年7月,中国农业银行广西分行同越南农业与农村发展银行广宁分行签订边贸结算协议,农行东兴支行成为广西第一家开办边贸人民币结算业务的商业 银行。 目前,广西与越南边贸以人民币进行结算的比例为80%。据不完全统计,1999年以来广西与越南边贸人民币结算额累计达1200多亿元,其中2008年边贸人民币结算额为220亿元,占当年全国各口岸边贸结算银行办理的边贸人民币结算额的60%以上。以位于中越边境的中国农业银行防城港分行东兴支行为例,1997年边贸结算业务量为2904万元人民,而2008年仅前10月份,就飙升至56.67亿元人民币。2008年,中国人民银行对越南芒街市及广西东兴市从事金融、边贸、旅游行业的问卷调查表明:中越边境地区边贸及旅游、投资等领域95%以上使用人民币结算,人民币作为支付和结算货币在越南己被普遍接受。 (二)中越双边贸易规模逐年递增,贸易占比趋于平稳 广西和越南边境贸易规模可通过双边边境贸易额来体现。广西和越南边境贸易总额从1995年的3.2亿美元增长到2009年的39.8亿美元,15年间增长了12.44倍,年均增长率达到22.3%,广西和越南贸易的贸易额占广西外贸总额从10%增加到了28%。 (三)人民币对美元持续升值,美元结算的负面效应增大 随着近几年美元的持续走软,美元结算的负面效应逐渐凸显。2005~2011年,中国对美元的官方汇率持续下降,即人民币相对美元不断升值。这种形势下,美元结算的负面效应主要表现在以下几个方面:一是美元结算增加了贸易双方的汇率风险,以中国出口企业为例,贸易合同通常以美元计价结算,签订贸易合同与交付产品之间通常存在时滞,这期间美元若发生贬值将造成企业利益受损;二是美元币值不稳定,主要以美元计价结算的出口企业通常通过参与金融衍生品交易以规避汇率风险,这无疑增加了出口成本,降低了企业经济收益;三是美元持续贬值造成各国的美元外汇储备不断缩水,这是美元结算情况下贸易顺差国的另一种经济损失。与美元不同,人民币近几年却走上了一条持续升值的道路,中国与越南选择人民币为贸易结算货币能有效规避美元带来的汇率风险,也能降低美元结算所增加的贸易成本及外汇储备的损失。 二、中越实行跨境贸易人民币结算的经济效益 (一)中越双边的经济互补效应 随着中越双边贸易的迅速发展,到2008年,中国已成为越南的第一出口大国同时也是越南的第三大进口国。2009年越南从广西进口的家用电器、木制品及家具、化工建材、机械设备等总额达到88.09亿元,占整个进口产品比例的46.51%。从1995年开始,工业品的出口一直处于贸易顺差,到2009年为止广西工业品的贸易顺差额达到了39.62亿元。而农副土特产品的出口情况则相反,从1999年开始处于贸易逆差,到2009年为止贸易逆差最大达到了38.45亿元。 (二)中越边境旅游市场前景广阔 随着中越两国在经贸方面的进一步合作和交流,两国的边境旅游也中越呈现一片繁荣的景象。我国广西与越南的边境线长达1020公里,边境旅游资源的丰富多样性,两国绮丽神秘的自然风光及边境口岸商贾云集的盛况吸引着众多游客。尤其是一年一度的中国—东盟博览会更推动了广西—越南旅游合作进一步发展。越南已成为广西在东盟的第一大客源国,2011年一季度越南到广西旅游人数达到7.11万次,同比增长34.3%。 以凭祥为例,自中越边境旅游异地办证业务开通后,凭祥抓住机遇,采取多种方式,组织开展对外宣传促销活动,并先后到南宁、广州、重庆等地进行宣传推介,打出了凭祥边境旅游的名声,凭祥市接待异地办证赴越旅游人数获得重大突破。据统计,自2009年3月凭祥在我国各边境口岸中率先恢复边境旅游异地办证业务以来,办理《中越边境出入境通行证》赴越南旅游的游客达1.5万人次左右。目前,凭祥市共有10家旅行社具备友谊关口岸边境旅游组团资质。 经济基础论文:谈谈经济基础对于妇女解放运动的重要意义 当我们读完鲁迅先生写的《祝福》时,心中恐怕都会有一个困惑,祥林嫂到底是怎么死的?小说在短工和“我”的对话中是这样说的“怎么死的?——还不是穷死的?”而这个“穷死”就留给了我们无限的琢磨的空间。想要搞清楚问题,我们还需从头来看看。 一、我们首先分析一下祥林嫂为什么会再到鲁镇做工 在当代社会中,一个女性即使离婚都可以分得一些财产,更别说继承遗产了。而祥林嫂和贺老六结婚时住的房子在贺老六死后却被她的大伯子收走了。为何?因为封建礼教之中的“三从四德”要求女子“幼从父,嫁从夫,夫死从子”。而祥林嫂不仅死了丈夫,还死了儿子阿毛,只剩了一个光身的女性的她根本没有权利去继承任何财产。在这样一个男权社会社会中,本属于自己的房子,却被大伯子收走,这在世人的眼中看来反而是正常的,是合情合理的。不禁让我们为祥林嫂打抱不平,愤愤不已! 我们假设一下,如果祥林嫂有个房子,然后或者有点田地务农,或者养蚕织线,都足够自食其力,养活自己了,她还用得着再去鲁四老爷家里帮佣吗?而她现在一无所有,那么失去经济基础的祥林嫂就只能靠重新做工维持生计了。 二、我们分析一下既然留下来了,祥林嫂为什么没能在鲁四老爷家里留得长久,很快就“穷死”了。事情是怎么出现转折的呢 我们看到再到鲁镇时,祥林嫂看起来相比较以前太清闲了。而太清闲只会让她更有空去回忆痛苦。再到鲁镇后,祥林嫂在祭祀之时想照旧的分配酒杯和筷子都被四婶阻止了。到头来,一天可做的事情是不过坐在灶下烧火。太清闲,让祥林嫂有更多的时间加深痛苦的回忆,更加的难以忘怀。 统治阶级又不可能容忍一个太过清闲的人。当祥林嫂已无半点伶俐可言,鲁四老爷他们自然也就不会再把祥林嫂留下了。 也许,我们有人会想,那时社会上,鲁镇就至少连一个有善心,有同情心的人都没有吗?我们当代社会还经常会出现一些“活雷锋”,而那时真的就连一个也没有吗? 如果说四婶是因为不能接受一个已无半点伶俐劲儿的佣工的话,那么深受封建思想和封建礼教毒害的人们又怎么可能接受祥林嫂再次失节的事实。怪不得,当祥林嫂被卖改嫁时会闹得满城沸反盈天。当中奇了怪的地方既不是祥林嫂是由她的婆婆强行卖掉的事,也不是推荐祥林嫂来鲁四老爷家做工的中人卫老婆子又合伙劫她去的事。而是因为祥林嫂新寡再嫁。所以,即使祥林嫂后来沦为乞丐,也不会有人对她有真正的同情与怜悯。 三、看现当代妇女解放运动中经济基础的重要性 挪威剧作家易卜生在作品《玩偶之家》中塑造了一个温柔善良,而最终觉醒离家出走的女性娜拉。女主人公娜拉为了替丈夫治病,伪造父亲的签名向人借钱。8年后,刚当上银行经理的丈夫海尔茂决定解雇银行职员柯洛克斯泰,而柯洛克斯泰正是当年的债主,债主写信给海尔茂发出威胁。海尔茂知道后,深怕此事影响其前程和名誉,怒斥娜拉是“撒谎的下贱女人”,坏了他“一生的幸福”。当债主在娜拉的女友林丹太太(柯洛克斯泰的旧情人)的感化下主动退回借据后,海尔茂又对妻子装出一副笑脸,称她是自己的“小鸟儿”、“小宝贝”,宣称自己已经“宽恕”了妻子。但娜拉已看透了海尔茂的极端自私和虚伪,认识到自己只不过是他的玩偶,不再信任他,果断勇敢地离开了这个“玩偶之家”。 事实上,在当时的历史条件下,娜拉在出走之后,怎样养活自己,怎样才能使妇女获得真正的解放,易卜生并不清楚。他在剧中只是提出了问题,并没有提出解决问题的道路。剧中主人公娜拉摔门离家而去的结尾,让我们既为娜拉高兴,又为她担忧。
社会现象论文:后现代社会现象的影像化标本 [摘要]《绝望主妇》是一部继《欲望都市》之后美国最热门的电视连续剧之一。从历史进化的角度看,或许是用现代的甚或是前现代的“落后”眼光,在观看已经发生的“未来”故事;但是,从影视艺术批评的角度来说,却可以是跨时空,跨文化的审美观照。正因为如此,也许可以从《绝望主妇》所展览的后现代社会“影像化标本”中,看出“只缘生在此山中”的人们所看不到的别样风景,并能以“世外之人”的视角,洞察到经历了工业化的美国家庭主妇为什么绝望而疯狂的隐秘。 [关键词]美国电视剧 《绝望主妇》 后现代社会 后工业化 社会文化意义 序 《绝望主妇》(Desperate housewives),是一部继《欲望都市》(Sex and the City)之后美国最热门的电视连续剧之一。该剧2005年夏季由美国ABC电视台播出。不仅创下了本土收视率的高峰,更在全球多个国家热播。成为当年电视界最耀眼的风景之一。而今,该剧对于家庭题材与女性题材的影视艺术创作的影响力与日俱增。 尽管如此,对于该剧的评论却一直处在“隔靴搔痒”的境地,不能对电视观众尽到开导的职责,以至于不少受众虽然被该剧情节刺激得很兴奋,却始终没有明白这个电视“故事”究竟是个什么样的“东西”。因此,很有必要对其社会文化意义进行深入的评论,以引导观众在热情冷却之后进行有益的思考。 本文作者是后工业化时代――后现代社会的旁观者。因而,从历史进化的角度看。或许是用现代的甚或是前现代的“落后”眼光,在观看已经发生的“未来”故事;但是,从影视艺术批评的角度来说,却可以是跨时空、跨文化的审美观照。正因为如此,也许可以从《绝望主妇》所展览的后现代社会“影像化标本”中,看出“只缘生在此山中”的人们所看不到的别样风景,并能以“世外之人”的视角,洞察到经历了工业化的美国家庭主妇为什么绝望而疯狂的隐秘。 “绝望主妇”生存的时代背景 就在庆祝西方工业化完成的欢呼声停息不久,一些学界有识之士蓦然发现:工业化带给后工业化时代的并非都是美梦与鲜花,而是遗留了许多消极后果,尤其是给无数的家庭埋下了随时可能引发矛盾冲突的祸根。目前引起人们广泛关注的后现代社会现象,尤其是关涉到社会的细胞――家庭的不良生活现象,其实有很多都是工业化社会的后遗症在后工业化时代的恶性蔓延。 用后现代主义理论家的价值标准来判断,美国是世界上最早进入后工业化时代的国家之一,因而,美国的社会生活应该表现出许多后现代社会现象。这样的社会现状,必然会在美国电视剧中有所反映。《绝望主妇》就是在美国后工业化背景下制作的后现代社会现象的“影像化标本”。 在西方国家的后工业化背景中产生的后现代社会现象,会具有哪些显著的特征呢?对此。我们不妨先听听后现代主义研究者的看法。 无庸讳言,“后现代”一向被认为是歧见纷呈、难以界定的概念。不过,后现代主义研究者坚持认为:后现代社会比起所谓现代社会、前现代社会,不仅具有明显不同的“文明进化”痕迹,而且完全可以说,它本身属于人类社会的一个特征鲜明的“历史阶段”。由于他们的深入研究和执着传播。对于这个概念的阐释逐渐清晰起来:有人认为,“后现代无疑是指新的科学技术得到普遍运用的时代,或者更确切地说。是高科技时代”:也有人认为它是“从工业社会向以服务性行业为主的后工业、后现代的信息社会过渡……”的“新的时代”。哈佛大学教授丹尼尔・贝尔把这种服务业取代工业的重要地位的社会,称为“后工业化社会”;也有学者认为这是一种“完成工业化以后”形成的社会状况。 可以说,《绝望主妇》是应运而生的。因为。后工业化发展到今天,美国作为率先完成这一历史嬗变的国家,应该会有人用最流行的传播方式,记录这个时代的存在及其发生的故事。 在后工业化时代,作为社会细胞的家庭,无可避免地会出现严重的危机。这是由于发生于工业化时代的现代女权运动,以及滥觞于工业化时代的自我中心主义、性解放的泛滥,早就埋下了可能导致无数传统家庭解体的祸根。而“主妇”是最能够切身感受到这样的危机的家庭成员,因而围绕着她们发生的故事,也最能够体现后工业化时代所发生的社会状况。这也许是《绝望主妇》的编导选择“主妇”作为主角的潜在原因。 在“极度非道德化”的社会中疯狂的“绝望主妇” 《绝望主妇》没有采取宏大叙事的创作策略,而是通过“私访”家庭秘事。揭开后工业化时期“主妇”们的生活内幕。因而,该剧的故事背景设置在一个平平常常的美国郊区小镇的街区――紫藤街(Wisteria Lane)。 紫藤街虽然是一个寻常街区。可是发生于其中的秘事却很不寻常。特别是肆无忌惮的性行为、绝情绝义的离婚、夫妻间敏感于紊乱性关系而爆发的“冷战”等等,使所有主妇的家庭无一完好:频繁发生的凶杀、谋杀等案件,暴露出卑鄙而残忍的邪恶人性,使邻里关系处于相互戒备、高度不安之中。所有这一切,让不少家教严谨的观众中途罢看。可见,这是一部具有强烈的负面冲击力的异样剧作。 其实,该片并没有血腥的暴力场面,也没有不堪入目的淫乱镜头。那么。为什么会导致观众中途罢看呢? 这涉及到两个方面的问题:其一,伦理原则;其二,家庭观念。 从伦理原则的角度讲,之所以接二连三地发生野蛮、阴毒的凶杀、谋杀等案件,是由于工业化时代培植起来的自我中心主义在后工业化时代恶性膨胀,致使诸如“谁有权利来决定社会问题?谁是规定准则并强制遵守的主体?”,这类曾经不是问题的问题,在后现代社会却成了一个谁也无法回答的问题。从尼采宣布“上帝死了”开始,西方世界的传统伦理观念逐渐失去了权威,仅仅依靠法制又被不断地证明“无法从根本上解决道德问题”。于是,传统意识形态建立起来的“道德谴责也就不复存在”,新的社会氛围“整个极度非道德化”。 在《绝望主妇》所展现的生活场景中,由于“极度非道德化”而导致的极具破坏性的社会问题,比比皆是。该剧的画外音,屡屡对这类社会现象进行总结性陈述。下面,仅选择“第三季”中的几个画外音片断: 第五集(开场白): 在这个街区,你碰到的每个人都可能是破坏者。……破坏的艺术每天都在这个街区发生。 第十二集(结尾的画外音): 这个世界危机四伏。所以我们都会寻求保护。……为了安全感,我们不得不行动,因为我们知道世界上的某个地方,有想伤害我们的人。 第二十一集(开场白): 每个人都可能遇到这样的情况……年迈的老奶奶走在街上,听到身后传来可疑的脚步声;生意人看到车窗上映出别人的身影:店主感觉背后顶着一把刀……在那一刻,一个普通人成为受害者。 这个看似安全的世界,刹那间充满了危险 从家庭观念的角度讲,性关系紊乱、离婚频仍。导致了无数家庭的分崩离析。造成了由孤独的人群构成的大众(离散)社会。有学者追究其根源指出:“罪魁祸首”是伴随着工业化而发生的女权运动和性解放。因为,现代女权主义“从根本上动摇了家庭在意识形态方面的基础”:而性解放“则是对家庭的神圣性的公开蔑视”。不幸的是,这些在现代工业化进程中撤下的种子,在后工业化时代开出了“恶”之花,结出了“恶”之果,让生活在这个时代的人们尤其是无数的主妇们吃尽了苦头。 正如《绝望主妇》第三季第十八集“画外音”所言:“孤单的身影总是随处可见,……他们向自己的盆栽倾诉心事,与自己的宠物分享秘密,和自己的电视机争吵不休……”,就是没有一个亲人和自己一起喜怒哀乐,哪怕是过一天最平淡乏味的家庭生活。后工业化时代的美国,科技力量强大无敌、经济发达富裕无比而优越感十足,不幸的是竟然有那么多人的家庭生活如此的凄凉! 《绝望主妇》中那些在后工业化社会背景中生活的主妇们,受到血腥暴力的威胁。那种惴惴不安的生活,使她们难以体味到在传统的和谐社区中生活的美好。与此同时,她们又经受着泛滥的性解放的不同程度影响;家庭成员“对家庭的神圣性的公开蔑视”,导致;中撞传统家庭伦理规范的婚外情、嫖妓、畸形性行为、同性恋等接踵而至,离婚、准备离婚、分居、出走等已是家常便饭。总之,主妇们的家庭支离破碎了。传统家庭的温馨、幸福、美满,从“孤独的人群形成”的大众(离散)社会中漂离远去。 生活在这样的景况中的主妇们,能不绝望吗?能不疯狂吗? 要之,《绝望主妇》是一个后现代社会现象的“影像化标本”。它通过电视影像所铺陈、演示的美国一个郊区小镇的家庭生活情景,让人们观览到形形色色的后现代社会现象,体验到特征鲜明的后现代精神心理及其价值观念。编导以无情而尖刻的悲观主义手法所展现的一个个风韵犹存却不再迷人的主妇、一个个矛盾重重而不再幸福的家庭。可以让进入全球化时代的电视观众,体验到一种家庭关系、邻里关系乃至整个社会人际关系的深度危机。从而“回忆”工业化怎么使人蜕变成了“异化主体”:并在观赏那一幅幅艺术化的后现代社会“真实瞬间”时,思考一个问题:完成了工业化的西方世界,是否需要在后工业化时代矫正工业化给家庭生活留下的后遗症,是否需要对于家庭关系、人际关系以及与之相关的伦理原则和家庭观念进行一次重建? 社会现象论文:张志强:讽刺社会现象的同时有着强烈的人文关怀 《烦着呢》是李昌银近年来创作的讽刺幽默小说的结集。当前,中国社会正处于急剧的社会转型期,存在着心态浮躁、自我放纵等种种问题。大家可能还记得当年文化衫上的“别理我,烦着呢”的口号。《烦着呢》一书,正是通过描写社会中普通人物的生活,反映了中国当今社会处于转型期的种种问题,成为了解当今社会变迁的一个窗口。《科长烦着呢》中的科长、《烤驴》中的县纪委的科长、《一对熊掌》中的厂长、《撞车》中的科长等,虽然都有不同的官职,但属于小官,仍属于社会中的小人物。小说以小见大,通过一系列的情节,刻画了这些人物的真实形态,暴露了他们的丑态,展现出了转型期中国社会面临的种种失范。小说用幽默的笔法,将一些“严肃”与“滑稽”的场景放在一起,起到了对比、加深印象的作用。如《烤驴》中县纪委到乡里调查干部腐败问题,小说通过“王副乡长” 在写检查时纪委王科长参与烤驴,继而发现弄错被调查者,而这个被调查者却又自己检讨出不少问题等描述,将官场的趋炎附势、虚伪、腐败等刻画得淋漓尽致。 在讽刺社会现象的同时,《烦着呢》却有着强烈的人文关怀。这种关怀,既有对人类美好情感的歌颂,如《纯洁的雪莲花》中对爱情的赞美;也有对人类命运的担忧,如《帅狗李小二》中对人类未来的关心等。小说在反映现实的同时,也起到了“笑中有刺”、“以笑叱正世态”(鲁迅语)的作用。在获得阅读快感的同时,也能引发读者对相关问题的思考。昌银在从事实业之余以写小说为乐,说明他本身就是一个具有人文关怀、具有社会责任感的人。 每年春节晚会上,小品最受欢迎。小品之所以受到欢迎,是因为小品采用夸张的手段反映了社会的现实。可以说,昌银这部小说集中的小说,好些作品都可以改编成小品。好书好命运,还可以深度开发。如果这些作品能改编成小品或动漫的话,无疑将加大小说的影响,也将会带动图书的销售。 社会现象论文:论扶人社会现象两重性:事实与价值 【摘要】如今扶老人事件在社会中的处境越显尴尬,法律在具体的司法实践中问题重重。公平原则与证据规则的不当适用使得司法判决的结果让人们在道德层面上难以接受。法律的评价需要服务道德正义的评价,从而保护合法权益,引导善良行为,维护公平正义。 【关键词】价值;法律评价机制;辅助风险承担 一、从扶人事件出发探讨真理与价值 真理性原则体现真假、是非的原则,它要求人们的思想和行为高度地符合客观对象和本质规律;价值原则是体现人类活动的功利性原则,它要求人们的思想和行动最大限度地满足人们的社会需要。前者求真,后者求善,二者在实践中辩证统一。在此理论的基础之上,我们来看近年来的扶人事件,以试图用二者作为认知和评价事实的工具,求得最接近真理的判断。 2006年11月南京彭宇因搀扶摔倒徐老太而被控撞人,双方多次调解因其无法求证事实而被法官以公平原则判决彭宇补偿原告40%的损失,赔偿45876元。案件的判决所带来的巨大的影响力,在社会上产生了一系列的非正面的社会效应。2010年12月,福州一位年过八旬的老伯摔倒,围观人群中竟无一人出手相助,就在两名女子试图将其搀扶起来之时,旁人的一句善意提醒又让她们缩回了手,老人孤独的躺在冰冷的马路上直到生命终结。2015年9月8日晚,女大学生小袁搀扶倒地老人而被该老人家属以“不是你撞得你为什么要扶?”而要求大学生小袁赔付医药费等损失,而小袁也因此陷入扶人门事件。 在曾发生的149起扶老纠纷事件中,真相查明率超过了90%,但是对84起恶意讹人者,32起肇事者冒充扶人者的案件中,处罚率几乎为零。当客观事实判断不足,真理难现无法认知之时,我们应当基于何种价值标尺来衡量事实,做出最接近与公平正义的评价? 二、法律评价机制价值分析 (一)确定合理的价值向度是社会评价的任务。社会研究的很多领域之所以出现“公说公有理”“婆说婆有理”的情况,一个重要的原因是研究主体的价值观不同。案中的彭宇实施了帮助他人的行为,并不是被道德所正面评价的,但是却被法院判决要求承担一定的法律责任,那么此时就产生了一个不可回避的问题:助人为乐这一具有道德性的行为本身在道德层面上的评价是肯定的,但是却被法律进行了否定性的评价。同时,由于法律本身的权威性和指引性使得这一非正面的评价得以形成一定的社会影响效力。此时,以何种价值观作为判断的标准?是以摔伤老人的损害事实为由,以充分基于弱势群里怜悯之心适用公平原则兼顾弱势利益,还是以社会诚信的传统美德为据,以确实考虑有利于鼓励社会善良风俗适用法定证据责任保障公共善举? 在此类案件之中笔者认为,当民事案件事实不清真伪不明之时,适用公平原则进行价值平衡是有待商榷的,法院判决是存在法律适用问题的。在此法官虽然想兼顾公平,扶助弱者,但如此判决,无故被讹之人何尝不是弱者?本文的目的在于,为规范案件事实不清之时适用举证责任归属的问题,以试图用法律制度为此类行为的评价提供一个最接近于认知价值的判断。以鼓励乐于助人这一善良行为,同时惩罚打击恶意讹人者,扶起曾经“跌倒”的人心。 (二)法律认知评价事实的相关问题。下面主要就“公平原则”的采用,案件的关键环节――举证责任问题以及加强对讹人者的相关处罚等方面,进行阐述。 1.“公平原则”是否在本案适用。《侵权责任法》第二十四条有关规定:受害人和行为人对损害的发生都没有过错的,可以根据实际情况,由双方分担损失。在此类案件真伪不明无法确定侵权行为是否存在时,适用公平责任就存在行为人这一大前提的缺失,所以赔偿所适用的原则上存在法官“经验主义”。法官在实质上忽视了裁判的行为应当符合“依法”的严格执业要求并且应当“引导社会善良风气”的司法责任。因而,就出现了今年9月份老人家属以“不是你撞的你为什么要扶?”来要求女大学生小袁为倒地的老人负责等一些列郑州“彭宇案”,天津“彭宇案”,安徽“彭宇案”。在此处,“彭宇案”的失败就在于法律的缺席,而且法官的推理并没有向善,更违背了社会公序良俗之“良”。由于法官的判决所采用的“公平原则”方式判赔,使得人们所普遍认可的助人为乐的行为被否定性评价,一方面他违背了诚信友善的主流价值观,另一方面,加剧了人们对司法的不信任。 2.举证责任的风险承担问题。在此类“扶人案件”中,只有90%的案件可以查明真伪,那么剩下的10%真伪不明是如何裁判,如何符合程序正义实质正义就是一门非常严谨的法律技术科学。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条:“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的,由负有举证责任的当事人承担不利后果。”根据这一规定,笔者认为彭宇案的原告徐老太和小袁案的被撞老人家属都必须对自己所提出的主张所依据的案件事实提供足以证明的证据。如果案件事实无法证明,法院又无法查清真相时,原告理应承担败诉的风险后果。所以,在事实状态真伪不明之时,我们应当严格适用举证责任,尽管会因无法举证而伤害到可能真的存在被侵权的受害者。 3.法的辅助风险承担。值得关注的是,我国部分省市已经开始在国家现有法律的基础上,在区域内相继出台了相应的法规,也就是现在所说的“好人法”,通过法律来保障现场救助行为。比如今年杭州市人大常委会通过《杭州市文明行为促进条例》,其中规定,被救助者主张其损害室友救助人造成的,应当依法承担举证责任,没有证据或证据不足以证明其主张的,依法由被救助人承担不利后果。救助人因被救助人捏造事实、诬告陷害而发生的费用,有权依法向被救助人追偿。另外,北京上海等地也相继出台了相近的医疗急救服务条例。从法律制度层面上对于救助行为进行事前的规范,用以预防和保护此类行为的合法权益,通过法律道德行为提供一个合法从善的指引,以实现社会的公平正义。 4.严格法律惩罚。正如前文中提到的应教授文章中所言,多年以来,由于认识上的问题,法律的实施力度不足。在84起扶人恩将仇报的案例中,仅仅只有1例受到了扣留的处罚,但因违法人员已满70周岁,依法不予以执行;在32起肇事者冒充好人的案件中,又对肇事行为进行处罚的,但是没有对冒充好人行为进行处罚。刑法第265条的诈骗罪相关规定,诈骗公私财物,数额较大的处3年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金。而对于恶意讹人者所要求赔付的医药费及相关费用数额巨大,早已构成刑法所述的诈骗罪的犯罪构成标准。应当进一步将该行为置于刑法的调整之下,从而有效地打击此类恶性社会事件以正社会不良风气,保护无辜受害者的法益,重塑社会道德。 三、从社会道德层面评价案件背后的价值 2015年10月支付宝推出了全新保险项目――扶老人险。支付宝在“我的保障”中新增扶老人险,只需3元人民币就能享受一年期的“扶老人险”,其间最高可获得2万元的法律诉讼费用,并提供全年的法律咨询服务。来自支付宝的统计数据显示,该险上线三天就有2.6万人参与投保,其中,2.4万投保用户为80后和90后。笔者认为,尽管支付宝出台这项业务无疑带有商业利益色彩,在一定程度上却为此类案件提供了一份潜在的保障,但企图通过这样商业保险的形式来推动社会道德的提升,解决扶不扶这一社会难题明显是不够的。 在中华民族中的传统文化重视“善”,这正是道德的源泉和体现,也是助人为乐性质的道德性根本。在案例中彭宇和小袁如果事实上确实没有撞到老人,那么他们主动去扶老人并送去医院的行为是非常正当、有道德的。然而从处于道德层面上的正当行为的法律评价机制上看,影响行为道德性因素实际上是行为人的行为是否来源于其应承担的义务。那么从这个逻辑的推理来看行为人的行为并不应当承担其额外的责任负担。究竟这一并无义务相对应的原始救助行为是否要承担本不应当属于助人为乐的风险义务?道德行为是否必须要捆绑风险,承担额外的被诉责任?也是目前人们在助人为乐的这一道德行为面前顾虑不前的主要考虑因素。 四、小结 “老吾老以及人之老,幼吾幼以及人之幼”,这是中华民族几千年来的传统道德美德,而如今扶老人事件在社会中的处境越显尴尬。除了面对举证难,和对讹人者处罚力度不够之外,法律在具体的司法实践中依旧有很多问题,如何以有效手段遏制此类行为,亟需法律为其提供支撑和保障。而除了依靠法律和制度层面的解决之外,还应当呼吁道德的归位,一方面弘扬和宣传中华民族传统美德,另一方面还要结合时代背景,建立适应社会发展需求的道德教育体系,提升社会文明程度。让每一个好人敢做好事,让每一个坏人得到惩处,重树人们对于道德和司法的信仰,以正社会风气,让每一个救助者更加安心从容有保障地帮助他人,仍然需要国家、社会和个人多方参与和共同努力。 社会现象论文:浅析国外社会现象和问题对我国社会工作的启示 【摘 要】世界经济在逐步实现一体化的同时,世界各国也在社会转型发展的过程中,出现了一些矛盾累积而起的社会现象及问题,观察各国出现的社会现象和问题的特征,可以给我国的社会工作提供正反面的参考,为社会工作带来新的启示作用。本文着重对国外出现的各种社会现象及问题加以分析,梳理各国对该问题的处理策略,形成积极的启发意义。 【关键词】社会工作 国外社会现象和问题 启示 世界各国在进行工业化和现代化的建设时,都不同程度地爆发了一些问题和矛盾,形成了局部的危机,凸显了社会不和谐不稳定因素。一方面国外部分国家能够注重从国家整体利益出发,巧妙化解矛盾,另一方面也存在不科学的处理措施,加剧了社会的动荡。从正反两方面分析国外社会现象和问题的解决策略,能够给我国社会工作带来启示作用。 一、国外社会现象和问题概况 国外在经济发展过程中,通过不同的社会现象反映出现了不少的社会问题,它们在问题的表现形式及程度上存在着具体差异,但在总体性质上又呈现出一定的相关性。 (一)经济结构发展不均衡,地区发展存在较大的差异化 经济的发展能有效提升一个国家的经济整体实力,但无法有效调节经济结构及地区差异。现阶段不论是发展中国家,还是发达国家,都不同程度存在着经济结构发展不均衡,依赖国际市场程度较高的问题,在经济危机面前难以进行有效抵抗。 如埃及主要依靠运河经济开展石油、天然气、贸易及旅游开发,巴西和俄罗斯主要依靠能源的开掘和出口,印度则在农业和非农业之间的经济结构比例上严重失衡,美国东西部之间在经济产值贡献上差别明显,人均收入裂缝过大。这些问题一方面在面对经济危机时会集中爆发,另一方面也会引起社会不满情绪,营造危机氛围。 (二)工业化和城市化发展带来一系列社会问题 在工业化发展进程中,西方发达国家如英、德、美、法等都出现了因为人口集中及产业密集,造成城市在交通及环境方面的恶化,甚至产生危害人们生命安全的各类工业疾病。而国外一些发展中国家,在进行工业化的过程时,也出现了此类问题,导致农村大量迁徙城市,增强城市压力,滋生了各种社会问题。 巴西、印度等国家的贫民窟就是在工业化进程中因城市容载力有限而分化出的聚集区,一方面各种犯罪行为屡禁不止,另一方面在经济发展中不能有效处理土地资源的利用及分配,导致民众怨恨加深,演变为恶性事件。 (三)贫富差距拉大,引发社会不公 世界各国在经济发展中都伴随了贫富差距的增大化趋势,甚至形成了极端化发展的格局。美国等发达国家在经济水平日益提升的同时,也受到贫富差距的不断影响,构成了社会失稳的隐患因素。 俄罗斯少数富豪经济实力庞大,但国内的贫穷人口的贫穷程度却和苏联时期相当。印度的富人群体仅占据全国人口的6%,却掌握了全国资产的60%,两极分化程度触目惊心。从全球整体上看,绝大多数的国家基尼系数居高不下,两极分化日益严重化。 (四)社会转型期间凸显了权力问题和腐败问题 由于西方国家的社会制度及政治特点,产生了比较严重的政治腐败现象。英国在政治发展过程中出现了议席的拍卖行为,而各种政治操纵更是屡见不鲜。进入20世纪后,西方国家政府与社会企业的连接日益紧密,各种政治献金行为也是频频出现。 此外,发展中国家在面临社会转型期时,也不可避免出现了腐败问题,一些执政党甚至将受贿公开化,大肆聚揽金钱,不仅如此,还有的国家的执政党将腐败触角伸向国家资产中,攫取国家利益。 (五)社会群体间的利益争夺愈加尖锐,社会难以和谐稳定 在经济转型时,不可避免会触及某些社会群体的利益,如果这些利益不能有效加以处理,就会造成暴力冲突的发生。西方国家在经济发展转型时,因为社会矛盾的尖锐化,爆发了各种形式的罢工运动。而巴黎骚乱及伦敦骚乱则提示我们,即使是在现代化程度日益提高的今天,社会矛盾集聚起来的不同群体仍会产生利益摩擦。印度、巴西等国家近些年来也不断爆发农民的各项抗议举动,各种社会群体通过采取不冷静的行为抒发自身的不满情绪。更有甚者,处理解决不好这类社会矛盾,直接危害到国家政权的归属,如中东地区的政治运动。 二、国外各种社会问题和现象对我国社会工作的启示意义 (一)着力促进经济的持续协调发展 针对经济结构失衡及地区发展的差异化,要加大经济调整的步伐,强化调整力度,促进东西部共同发展。我国现阶段实行的西部开发战略及可持续发展战略也是基于调整经济结构形式,实现共同富裕的目的。 国外出现此类问题的国家,也相应加强了改善措施,如印度推出了“包容性增长”的经济政策,力求实现各个阶层共享经济成果;此外,也加大对落后地区及农村的政策扶持力度,着力提高落后地区的经济发展。俄罗斯政府也遭受经济危机打击后,正视自身的战略缺陷,推出了现代化的发展模式,调整经济结构。 (二)注重民生建设,正视并解决各种社会问题 从国外的经验教训来看,社会问题往往涉及民生的基本问题,因此,很多国家也注意到这一点,相应将政策向民生建设加以倾斜。巴西、印尼等国家都进行了农村扶贫工作的专项资金发放,在对土地的征收利用上也更加谨慎小心,韩国政府也设立了专项的住宅资金,用于对无户人员的资金保障。此外,在应对因失业而导致的各类犯罪行为方面,各国也相应推出了一些计划方案,取得了较好的效果。 我国在民生建设上,也是不遗余力。如农村饮水工程、社会养老保险体系、医保政策的实施、城镇化的推进、新农村的建设等,都是着力改善民生,缓解社会矛盾的重要举措。 (三)建立公正的分配制度,完善救助体系,预防惩治腐败 针对贫富差距的不断拉大,要出台相应的法律法规,着力调节劳资环节,缓解纠纷。西方国家在贫民区中设立安置处所,完善了救助体系。“二战”后西方国家也陆续构建了社会保障系统,以延长社会的稳定周期。在收入分配环节,各国也根据具体实际情况进行了收入分配调节,辅以必要的税收改革,缩小贫富间的差距。 此外,世界各国也通过了相关的立法,加大了权力监督力度,对腐败的惩治也日渐深入,一定程度上减少了腐败现象的发生,但多数并未深入制度肌理,略显程式化。 我国在收入分配及税收改革上,也着重体现出公平性,确立按劳分配的基本分配制度,并对农业税等加以减免,减轻农民负担。对腐败的打击治理上尤见成效,肃清了政治环境,建立公正廉洁的透明政府。 (四)处理社会关系,稳固民族联系,打击极端邪恶势力 社会群体间的关系要本着同一国家、同一利益的理念,采取相应的利益照顾政策,促进关系和谐[4]。俄罗斯确立的爱国主义思想及道德宣传,就是基于缓和社会群体关系,促进国家稳定的目的。此外,对极端势力及国家分离势力,要采取果断措施加以打击,如土耳其政府就是以强硬换来了社会的稳定。 我国近阶段提出的着力构造和谐社会理念、民族宗教文化的平等原则等就是致力于社会各群体及民族关系的和睦统一,形成安定和谐的社会环境。 三、结语 世界各国在各自的经济发展及社会转型时出现了一些社会现象和问题,需要我们加以研究,以为我国社会工作的有效开展提供参考借鉴。本文主要对国外社会现象和问题加以归纳,并分析其解决对策,之后联系到我国各项工作政策等,获取相应的启示意义。 社会现象论文:浅析日本晚婚·不婚化社会现象 【摘 要】“阿拉40(アラフォ`)”所反映出的晚婚・不婚化,已日益成为一种普遍的社会现象,而日本正是当今世界晚婚・不婚化社会现象最为严重的国家之一。本文分析了日本晚婚・不婚化社会现象的成因,从个人、政府、企业三个层面,有针对性地提出应对此类社会问题的方法和对策。 【关键词】“阿拉40” 日本 晚婚・不婚化 原因分析 解决对策 【中图分类号】C913 【文献标识码】A 【文章编号】1674-4810(2015)13-0189-02 一 “阿拉40” “阿拉40(アラフォ`)”是当下日本社会的一个流行词。“阿拉40(アラフォ`)”是「アランドフォ`ティ`(around 40)的略称,专指40岁左右(35~44岁)、有稳定工作、尚未结婚的男女。 “阿拉40”所反映出的,是一种日益普遍的社会现象――晚婚化,甚至不婚化。越来越多的年轻人,在到达适婚年龄之后,并没有选择结婚或是无法结婚。此类现象的不断增加,导致了社会结婚年龄的大大增长,或者说是结婚年龄的散乱化。晚婚・不婚化是全世界都存在的问题,而其中最具代表性的国家要数日本。 二 日本的晚婚・不婚化社会现象 日本是当今世界晚婚・不婚化社会现象最为严重的国家之一。日本社会保障人口问题研究所发表的统计数据显示,2010年,30~34岁的日本男性未婚率高达47.3%,35~39岁的未婚率也有35.6%;而日本50岁年龄层的人口中,从未结过婚的人口比例,男性为20.1%,女性为10.6%,且以上所有数字目前仍然呈现上涨趋势。预计到2030年,日本50~60岁的男性中,将会有近三成的人未婚,且有可能终身不婚,女性的未婚和不婚比例也会相当高。可以说,在日本晚婚・不婚化社会现象已日益普遍,正如《东洋经济周刊》2014年3月发表的封面文章中所描述的那样,日本社会已然步入“超级单身社会”。 晚婚・不婚化现象,给日本社会带来了巨大的影响,如造成了少子化、出生人口率降低等一系列社会问题。日本政府在2014年6月17日的内阁会议上,决议通过了2014年度版的《少子化社会策白》。其数据显示,年轻一代的未婚率持续上升,25~29岁的男性未婚率为71.8%,女性未婚率为60.3%;日本社会的晚婚化现象不断加剧,12年间日本女性生育第一个孩子的平均年龄为30.3岁。就年轻一代晚婚・不婚的原因而言,20岁年龄层的回答中,“经济条件不允许”位居榜首;若单从女性的回答来看,选择“不想失去单身的自由”一项的人数最多。谈及“养育孩子的条件”,20~40岁年龄层的人选择最多的选项为“能同时兼顾工作和抚养孩子”。 三 原因分析 首先,谈及日本社会的晚婚・不婚化现象,往往会被诠释为追逐个人自由、抗拒家庭及社会责任的举动。诚然,2014年度版《少子化社会策白》中,有关日本年轻女性选择晚婚・不婚原因的统计数据也证实了这种说法。从家庭和孩子考虑,女性在婚后必然面临生育和照顾孩子的问题。过去,结婚生育后,日本女性往往需要牺牲自我,成为职业家庭主妇。可随着女性社会地位的提高,日本女性的婚姻观念也发生了很大变化,更多的女性开始走出家庭,与男性一同学习、一起工作。新时代的女性,大多都有自己的事业,不必像从前那样靠丈夫为生,因而也更加趋于独立自主。可日本照顾孩子的行业并不发达,所以女性在婚后将会面临工作、养育孩子的双重压力。这使得她们疲惫不堪,甚至不想结婚,进而致使日本晚婚・不婚化社会现象加剧。 其次,近年来受次贷危机的影响,日本经济遭受了巨大的打击。在日本国内,许多企业选择降低薪水、减少员工福利,甚至是裁员,来应对企业业绩的下降。日本某职业介绍所于2012年6月对东京及周边城市的25~34岁的男女上班族,实施了一项名为《2012职业规划报告》的调查。结果显示,有31.6%的日本年轻上班族认为自己在工作中的表现与所得报酬不成比例。当问及“离你的目标年收入还差多少时”,30.1%的人回答“50万日元(约3万元人民币)以内”,31.1%的人回答“50万至100万日元(约3万至6万元人民币)”,32.2%的人回答“100万至200万日元(约6万至12万元人民币)”,回答“200万日元以上”的人也占了6.6%。 而关于提高目前工资水平的理由,无外乎“为将来的生活存钱”“为了结婚生子做准备”“买自己喜欢的东西”“为了退休后的生活更丰富”等等。可见,因为经济低迷,工作的不稳定和薪资水平的下降,不少日本民众的生活陷入了困境,他们对未来充满了不确定性,根本无法考虑结婚的问题。 再次,致使晚婚・不婚化社会现象日益加剧的原因在于,人们传统观念的变化和日本社会包容性的提高。全球化的浪潮为人们带来了更为丰富、更为多样化的观念和生活方式,社会整体的包容性也因此不断增强。一方面,生活节奏的加快和社交网络的扩大,使得单身变得不再孤单,某种程度上反而会让人感觉到轻松自由,因此越来越多的日本年轻人选择了单身。另一方面,日本社会对晚婚甚至不婚的社会现象有了更强的接受度和包容性,人们可以摆脱“男大当婚,女大当嫁”等传统观念的束缚,不用顾忌世人另类的眼光,可以更加自由、随心地选择个人婚姻问题。 四 解决对策 “一起工作,一起抚养孩子。”改变传统的“男主外,女主内”的婚姻模式,夫妻双方一起工作赚钱、承担家庭开 销,共同分担家务、抚养子女成长,夫妻双方互相尊重、互相体谅。 个人层面,女性要转变观念,完成家庭主妇角色的转变,主动参加工作,减轻家庭的经济压力,改变所有家庭开销都要依靠男性的局面,积极提高自身在婚姻及家庭生活中的地位;男性则要关爱女性,尊重妻子为家庭的付出,力所能及地分担家务,积极与家庭成员进行沟通交流,关心并参与子女的成长和教育。 政府层面,积极带动日本国民消除或减轻对女性就业的歧视,倡导女性独立,鼓励女性参加工作、发展事业,并在女性就业政策方面给予相应的支持和照顾,提升女性在职场中的地位和收入。 企业层面,打破“男尊女卑”这一传统观念的束缚,制定更为人性化、灵活化的人事管理制度,为女性提供相对宽松的就业环境和氛围。 解决晚婚・不婚化社会问题,重在帮助适婚男女树立正确的价值观,保持健康向上的心态,积极奉献社会。今后的日本,晚婚・不婚比例可能还会越来越高。相信晚婚・不婚化所带来的不安和种种社会问题,会在个人、政府、企业等多方面的共同努力下得到妥善的解决。 社会现象论文:基于社会现象情景模拟的道德调查 [摘 要]近几年新闻报道中不乏关于人情的冷漠,公共道德的缺失等负面新闻,我们透过媒体越发觉得这个社会令人毛骨悚然。在这样的大背景下,无论是对他人不幸的冷眼旁观,还是在生死关头的挺身而出,都是社会道德典型现象的展现,而我国社会道德情况的真实写照应该由每一位社会成员组成。正是出于对当前社会道德问题的好奇,本文作者对路人进行实际情景模拟和问卷调查,调查了西安市人民对于社会现象的反映。从而调查统计出我们的社会还有多少温存。 [关键词]社会道德;情景模拟;问卷调查;社会现象 一、背景概况 社会道德是以一定的目的和方式有机结合的群体为了维护共同体的利益所具有的一切道德属性的总和,它是主体为非个体的社会群体所具有的道德。 中国的社会道德,一直饱受质疑。我们经常可以在新闻媒体中看到各种各样的丑闻:一些公共场所被堆满垃圾;公共交通工具上,各式各样人物丑态百出,严重影响城市乃至国家形象。然而,与上述社会现象相反,阿尼帕抚养了13个本不相干的孤儿;“最美教师”张丽莉为救孩子双腿被客车碾过;还有用生命托起歼-15战机的罗阳;在危急时刻奋力救下坠楼婴儿的最美妈妈吴菊萍。中国社会的每时每刻都不乏闪耀人性光辉的感人事迹。我们选择用问卷调查和情景模拟相结合的方法测试当今社会是否真的如新闻报道里的那样。 二、调查结果 (一)公交车让座 从调查问卷的结果统计能够看出,大家在面对“问卷式”提问的情形下都会毫不犹豫的为需要人群让座。这表明在大多数人心中是能够清楚地认识在面对类似情形时的正确做法。大家心中都是清楚何为对何为错,不难推想整个社会人们的价值观的导向是正确的。而当问及大家在车上是否会提醒其他人为老弱让座时,大多人会选择沉默。 而针对这个问题我们随后也在公车上做了长时间的观察与统计,发现实际结果与问卷调查结果出入较大。公车上几乎没有见到有主动为老人让座的情形。而主动劝他人让座的更是完全没有发生。 对于这个问题我们通过采访车上路人等方式,对两种迥然不同的结果进行了分析,并一致认为:大多数人不主动让座的原因是不好意思做“出头鸟”,在主动让座后会让别人觉得自己太假太做作。我们在实践过程中也发现,虽然主动让座的人数几乎为零,但在有人下车空出座位时,周围的人会默认一个共识――将座位让给需要的人。这也是中国人含蓄内敛不善于表达的一个体现。 (二)路遇乞讨人群态度 针对面对乞讨人群的问卷分析,主动避让的人还是占了大多数。这与我们随后进行的实际观察结果契合度也是较高,在面对乞讨人群时,大家都是选择无视或者迅速远离。通过事后对“被乞讨人”的采访,大家都表示在网络以及电视上看过太多虚假乞丐,他们并不能确定自己的同情心是否真正发挥了作用。此种情况也不难看出我们整个社会的诚信度今年来不断降低的现状。 (三)路遇跌倒老人态度 面对路人跌倒或需要紧急救助时人们反映,从问卷结果看得出大家都是愿意去帮助他人而不是选择冷眼旁观。而通过采访我们也了解到,造成大多数人选择观望的原因是电视网络媒体上老人“碰瓷”的事屡见不鲜。不少人做了好事最后确当了坏人,甚至官司缠身。这让人们在面对类似情况明知“该”怎么做时却选择了犹豫退缩。 (四)路遇路人求助态度 关于为路人提供简单帮助这一项,问卷结果显示拒绝帮助他人的始终占极少数。大家显然也都是清楚的知道在别人有困难时给与帮助是正确的。而当我们将这个问题从问卷上“搬”到实际生活中时,大家给出的答案却不怎么令人满意。在模拟情景中我们的同学只获得了近30%人的帮助。剩余的人处于防备小心都选择了拒绝。从事后的采访中我们也了解到,大多处于防备的人都表示看过太多路上行人诈骗的案例。 三、结果分析 我们收集了大家对于造成当今社会人情大不如前的原因的一些看法。大家都认为社会环境对我们现在人们的价值观产生了不小的影响。尤其是网络、电视等媒体的力量。过度的宣传负面案例,让大家心中蒙上了阴影,在面对他人需要帮助时会犹豫。 四、思考与感悟 传统社会道德观主要是建立在社会价值的基础上,在传统社会的道德观中,人的价值远远低于社会价值,社会价值的实现往往是以牺牲人的价值为代价。而现代社会的道德观是建立在人的价值与社会价值双重价值的基础上,在高度文明的社会里人的价值在某些情况下甚至重于社会的价值,对人性价值的承认与尊重已经成为一个社会文明与否的重要标志。 总结我们在学校范围内的活动,我们可以对当今大学生的思想道德水平有一个大概的评估。同学们具有帮助他人的意识,但这种意识并不能形成足够强大的行动力来支撑大家去做那些不属于自己分内的好事。从另一个方面讲,周围的风气也会对人们的行为产生较大的影响。 在走入社会市区里的调查,我们进行了与在学校里基本相同的活动内容,以达到对比的目的,但对比的结果不令人满意。极少有人会将手机借给我们,甚至面对问路的我们,很多人都视而不见。针对市区活动这样的结果,我们也应当客观的分析。首先,社会成员社会公德意识出现了一定程度缺失,人情的冷漠让人缺少爱心。其次,人与人之间的不信任导致面对陌生人时,很多人具有高度的警惕性,这种戒备心理让所谓的“热心行为”变得越来越少。再次,社会的浮躁和城市人较大的工作压力使得人们失去了原有的耐心。最后,社会上还是好心人占多数,我们一方面应该冷静分析实践结果,但也不能以偏概全,否定所有。 作者简介:段宇,1994―,男,陕西省西安市,本科在读,专业:飞行器设计与工程;寇家庆,1993―,男,陕西省西安市,本科在读,专业:飞行器设计与工程;何乾沛,1992―,男,陕西省西安市,本科在读,专业:飞行器设计与工程。 社会现象论文:对“人肉搜索”社会现象的认识 作者简介:王建新(1989―),男,甘肃张掖人,新疆大学马克思主义学院硕士研究生,研究方向为马克思主义中国化。 摘 要:“人肉搜索”是互联网技术发展的必然的结果,作为一种新型的搜索机制,它在给人们带来方便的同时也产生了一系列的问题,对于“人肉搜索”我们需要从各个方面入手,引导其健康发展,最终实现网络资源的合理利用。 关键词:人肉搜索 侵犯隐私 网络实名制 一、何为“人肉搜索” 一般来讲,广义上的“人肉搜索”泛指一切由信息“征集者”提出问题、信息“应征者”回答问题的信息搜索与提供方式。而狭义上的“人肉搜索”则是指以网络为平台,以网民为资源,逐渐获取某个人或某些人的信息,然后整理分析出这些信息,最后找出并确认这个人或这些人信息的过程[1]。从“人肉搜索”在我国这些年来的发展情况来看,我们得出这样的结论:人肉搜索是一把双刃剑,其有利也有弊。 二、“人肉搜索”的影响 (一)积极影响 1.促进知识文化的交流传播。这是人肉搜索的优秀功能。人肉搜索是根据网民的需要,采取一问一答的形式,最终实现资料共享和问题解答,这种方式方便、快捷、有效,从而避免了传统搜索引擎网民需要花大量的时间和精力从数以万计的答案中筛选符合自己要求的答案的弊端,节省了大量时间,在一定程度上改变了人们的生活方式。 2.伸张正义。我国是世界上人口最多的国家,即使再完善的法律也不会覆盖到每一个公民身上,不公正的现象时有发生,这就需要道德力量的制约,此时人肉搜索就充当了道德的化身,通过广大网民的人肉搜索,进行舆论谴责,最终使得该官员得到应有的惩罚,让不道德的人接受道德的惩罚,这是人肉搜索的目的之一。 3.有利于公民监督权的行使。中国共产党第十六次全国代表大会提出发展社会主义民主政治,建设社会主义精神文明,是我国全面建设小康社会的重要目标,因此,健全民主制度,丰富民主形式,扩大公民的政治参与成为实现社会主义民主的重要形式[2]。民主政治建立的前提就是保障公民的监督权得以实现,而言论自由则是公民监督权得以实现的一个重要表现。人肉搜索不是通过公民直接参与政治行驶监督权,而是网民就针对每一事件表达自己的观点和看法,从而在社会上形成强大的舆论压力,迫使政府有所作为,同样达到了监督的目的。虽然我们不能保证这种监督形式的绝对有效,但它却做到了全民参与,成为公民间接行驶监督权的最佳途径。 (二) 消极影响 1.侵犯他人隐私权。“隐私权是指法律确认的自然人享有的对仅与自己的个人秘密和生活有关系的利益进行支配,并排除他人干涉的一种人格权”[3]。最近发生的“丁锦昊”事就是这种侵权行为的典型表现。南京的一初中生丁锦昊到埃及游玩,在埃及神庙上刻了“丁锦昊到此一游”的字样,此事一经曝光,广大网友利用人肉搜索找到了丁锦昊所在的学校、年级、班级、甚至是学习成绩并将其公开在网上,我们难以想象也不敢想象这些信息公开之后对一个未成年的影响。 2.诱发网络暴力。暴力不仅是身理上的同时还包括对压人心里和情感造成的伤害。目前人肉搜索却被极少数别有用心的人所利用,人肉搜索成为发泄情绪,挟私报复他人的工具,对他人的心灵生活产生负面影响。如2007年“姜岩事件”,广大网友不了解事实真相,在网络上对主人公王菲大肆辱骂,最终使王菲失去工作。甚至有网友声称要杀了王菲替天行道,王菲因害怕被杀而一度不敢出门,对当事人的心理造成了很大影响。 3.诱发对法律的漠视。法律是最低限度的道德,,因而社会上的许多道德问题如果用法律得不到很好的解决,人们就会运用人肉搜索将道德破坏者置于公众的视线中,让他接受道德的审判。公民有言论自由,但公民却不能滥用自己的权利,将但当事人放在道德的烤架上进行无情的炙烤,更不能将自己视为道德的化身或道德警察,随意对别人进行所谓的道德审判,将道德凌驾于法律之上,道德是道德,法律是法律,二者不能混为一谈,更不能用道德代替法律,无视法律的存在。 三、引导”人肉搜索“健康发展 (一)加强公民法律意识的培育。亚里士多德认为法治应包含两重含义:“已建立的法律获得普遍的服从,而大家所服从的法律又是制定良好的法律”[4]。在亚里士多德看来法治的实现应包含两部分:一是制定良好的法律,二是遵守良好的法律。因此我国目前针对人肉搜索而专门立法是规范人肉搜索的首要之举,建立完善的的法律是人肉搜索得以健康发展的前提。同时同志曾深刻指出“有了比较健康和完善的法律制度,如果人们的法律意识和法治观念淡薄,再好的法律制度也会因为得不到遵守而不起作用”,目前人肉搜索被滥用的一个主要原因就是网民法律意识淡薄,割裂了权利和义务,甚至扩大了权利,漠视自己的义务。言论自由是公民的基本的政治权利,同时尊重他人的隐私也是公民的一项义务,因此,培育公民的法律意识刻不容缓。 (二) 实行网络实名制。所谓的网络实名制是指将上网者的身份和真实姓名以及身份证号码等信息相对应联系及统一进行网络注册的制度。而此前早有国家就已运用了该项制度,如韩国,韩国在2002年提出网络实名制问题,韩国在法律中明确规定:网民在注册邮箱和聊天用户是必须适用实名,并用身份证号码进行验证,违反规定的网站将被处以最高3000万韩元的罚款。网络实名制有助于从源头上杜绝违法提问。还可以追究答案提供者的责任,从而维护了网络环境。 (三)政府要加大监管力度。随着经济的发展,计算机日益进入家庭,各国政府均面临一个严峻的问题:如何强化对网络的管理,防止它的滥用。对于政府来说要做到以下两点:第一,发展技术,技术是网络的优秀,人肉搜索就是充分利用了网络技术实现了在虚拟空间中不定向交流,因此,从技术上来说唯一的出路就是“以技术对抗技术”[5],只有采取比人肉搜索更先进的技术,加强网络技术的控制能力才能清除同样有高科技到来的垃圾信息,第二,充分发挥网络警察的职能。通过网络警察以打击利用人肉搜索散布谣言,侵犯他人隐私,甚至犯罪的现象。第三 完善网站准入制度。政府应该提高网站准入要求,完善网站准入审批制度,严格把关,禁止安全性不高、机制不健全的网站进入公众的视野,增强网络安全性。 (四)加强公民思想道德教育。所谓道德是指调整整个社会人们之间以及个人与社会之间的关系的总和,它渗透于整个社会生活之中,与每个人都有密切关系。网络其实也是人类社会的一个组成部分,因此也必然受到人类社会道德规范的制约[6]。由于人肉搜索具有虚拟化的特点,因此伦理道德也应该形成一些新的规范来约束人肉搜索行为。第一 强化公民网络道德教育。网络也是一个小社会,同样需要发挥道德的制约作用。第二 将网络道德与社会主义荣辱观相结合,树立正确的荣辱观,以尊重他人隐私为荣,以窥探他人隐私为耻。假如人肉搜索的参与者不能很好的自我约束,人肉搜索的路可能会越走越窄。 人肉搜索是互联网技术发展的结果,作为一种新的搜索机制,人肉搜索并没有错,它是中性的,它不应该被禁止或被扼杀,而是应该对其进行正确引导,让它成为像QQ一样的人们普遍使用的网络工具。 社会现象论文:社会现象类材料作文如何打开思路叙深议透 在2013年18套高考作文题中,新材料作文占17题。在17套新材料作文试题中,又以"社会现象"类居多。 对于这类社会现象类材料作文的写作,最好的写法是就事论事,这样"既不易脱离材料的内容和含义"写作,又更能显示考生分析问题、解决问题的能力。思路上,这类作文比较适合按照"摆现象-析危害-挖根源-想办法"的步骤来展开。可是考生摆现象时往往感到文思枯竭、无话可写,或是在谈危害、挖根源、想办法等分析说理过程中往往浮于表层、缺少思想和独到的看法,形成了一篇篇空洞无物、毫无思想价值可言的作文。面对这种现象,笔者认为可以从以下几方面指导学生打开思路、叙深议透。 1纵横联想、同类拓展摆现象 "就事论事"型材料作文一事一议的最大缺陷是对材料反复的叙述,从而导致文章内容单薄、空洞无物。为了弥补这种缺陷,考生可以采用"纵横联想"或"同类拓展"的方法来丰富材料的内容,为后面的"谈危害、挖根源、想办法"作铺垫。 1.1所谓"纵横联想"就是指学生要学会按照时间维度、地点维度、职业维度等多个维度进行联想拓展,并化虚为实,具体描述现象,从而促使论述内容更为丰富,同时也为下文的分析说理做好事例准备。 例如以"玩手机低头一族"为材料的作文题,可以从以下几个维度摆现象: 按纵向时间维度:小孩低头一族、成年人低头一族,起床低头、走路低头、上班低头、下班低头、睡觉低头…… 按横向场合维度:学校老师学生低头一族、上班族司机低头一族、单位里公务员低头一族、站台等车低头一族、朋友聚会餐桌上低头一族、回家过节看望老人低头一族…… 1.2所谓"同类拓展"就是寻找一些和作文题所给材料相似或相反的同质素材以充实文章内容,支撑自己的观点,为下文的分析说理埋下"伏笔"。 如"老人摔倒"热点话题可用相似或相反同类拓展法拓展得出下列写作素材: ①南京市彭宇案。 ②海口杨大爷买菜途中摔倒无人相助暴死街头。 ③江苏司机扶起摔倒老人,被诬肇事者,好在车内有监控录像,还了自己清白。 ④河北省承德市公交车上一位小女孩给老太太让座、扶老人,却反遭讹诈。 ⑤四川达州蒋婆婆摔倒,三小孩扶人遭诬陷。 考生在写作时,如果能从纵横联想、同类拓展两方面补充一些同质素材,并将之写具体一点,这样既可以避免陷入就事论事的局限,又可以更好地打开思路,为下文的"谈危害、挖根源、想办法"作铺垫。 2就事论事、逐层深入谈危害 有了前面的叙例摆现象,接下来我们则要谈危害。谈危害又该如何打开思路、叙深议透呢?我们可以就前面的叙例一一分析其危害或好处,并从对自己、对家庭、对他人、对国家、对社会、对环境,对过去、对现在、对将来,对身体、对学习、对工作、对生活、对精神、对人格品质形成等角度多重挖掘,层层深入,然后辅以因果论证、假设论证、正反论证等论证方法自然就可以将危害议深议透了。 仅以"小孩低头一族"为例写一个"谈危害"的论证段: 小孩如果沉迷于玩手机,变成低头一族,玩的是孤独和寂寞,玩的是"愤怒的小鸟"、植物大战僵尸",结果小小年纪就变成了"驼背 ",戴上了厚厚的镜片,耽误了学习,养成了孤僻的性格,甚至造成一种暴力倾向,危害了孩子将来的健康成长。这是一个孩子的悲哀,也是一个家庭的悲哀,更是一个国家、一个民族的悲哀。 (多方挖掘 逐层深入) 3援情析理、多方挖掘析原因 就事论事型材料作文在谈危害之后还要由果溯因,多方深入挖掘其产生的原因,在分析原因时我们可以援情析理,从自己内因、他人的外因,家庭原因、学校原因、社会的原因、国家制度的原因、国情的原因、人性的弱点、民族的劣根性等多方面挖掘原因。这样的分析论证才能打开思路、议深议透,同时也为下一步想办法打开写作思路作铺垫。 如以"老人摔倒"为例写一个"析原因"的论证段: 为什么老人摔倒反诬好人的现象屡禁不止呢?曾听说一位国家退休老干部有钱有房,故意摔倒讹诈别人,原因是儿女在国外、无事可干,讹诈上一个好人是为了经常有人到医院看看他,有一个人天天陪他聊聊天;也曾听说一位孤寡老人,因为儿女很穷,无力赡养老人,只好以每月碰瓷一两次讹诈别人几百块以维持生活;还曾听说一位患病的老人因无钱治病,只好靠考假装摔倒被人扶而讹钱治病。当然更多的是因为社会法制不健全,讹诈的道德成本和违法成本相对较低,一些人便不顾道德的谴责和法律的约束而铤而走险,讹诈他人。 4逐层深入、多方携力想办法 就事论事型作文在分析原因之后,我们就可以从原因入手提出解决问题的办法,我们可以从当事人、旁观者、社会舆论、社会制度、政府法制、执法部门、社会援助体系等各方面提出解决问题的办法,这样的论述才有深度,有高度,有现实意义。 如以"老人摔倒现象"为例可以这样写一个"想办法"的论证段: 我们该如何杜绝这种扶起老人反遭讹诈的现象呢?我想首先要健全国家的养老制度,设立"老人摔倒险",让老人们"老有所为、老有所养、老有所医",让扶人的好心人免除后顾之忧而不致于"惹祸上身"。其次国家要建立完整的社会信用体系,将不诚信行为记入道德信用记录,增加不诚信行为的道德成本。公安执法部门要加大查处力度,通过行政处罚的法律手段,增加讹诈的违法成本,从而促使当事人和全社会道德、法制素质的提升。社会舆论体系要加大社会正能量的宣传力度,如积极宣传沈阳雪中被撞谎称"我没事,我有医保,你赶紧上班去吧"的"正能量大爷"。国家援助体系要设立"见义勇为奖",大学法律系要免费为扶人者提供法律援助,让他们免除见义勇为受伤或被讹诈的后顾之忧。当然我们在扶摔倒老人时也要讲究方法,首先应确认事实,有人摔倒了,几个陌生人一起伸出援手,既可以互相作证,又可以互相保护。 社会现象类就事论事型材料作文的写作要想打开思路、叙深议透确实不容易。我想通过以上四个角度经常对学生进行写作指导和训练,学生一定能顺利打开写作思路、将就事论事型材料作文叙深议透的,也一定能写出一篇篇内容充实、论述透辟、思想深刻的优秀作文。 社会现象论文:城市社会现象的呈现与透析 [摘 要] 陈凯歌的《搜索》一改过去凝重的影像风格,让观众窥视到了城市剧的影像表达方式。这位中国人文导演第一次把创作重点投向城市,令人耳目一新。陈在为大众带来城市时尚气息的同时,呈现了一场网媒时代下的各种城市现象与诟病,让对之习以为常的大众在与电影的审美距离中产生思考,反思网络、媒体、人与人的关系等现象,让观众在电影所呈现的各种迷失现象中,重新寻找自我,寻找生命的价值与定位。 [关键词] 《搜索》;现象;呈现 陈凯歌的《搜索》一改过去凝重影像风格与叙事方式,令观众窥视到城市剧的影像语言表达方式。然而当欣赏完影片,陈在这一表达方式转变下,在给观众带来不一样欣喜与体验同时,定会发现在这具有强烈时尚气息、城市幽默甚至有些戏谑性表达的方式下,观众看到的仍是一个秉承着文化赤诚之心、具有文化责任感与使命感的陈凯歌。 一、陈凯歌的“人文”理念 陈是中国最具文化责任感使命感的导演,在其三十年导演生涯中,共拍摄十三部电影,代表作主要有《黄土地》《孩子王》《霸王别姬》等。作为中国第五代导演,陈与张艺谋的区别在于其作品文化上的特征。第一,具有明显的时代文化感。这些作品中,《大阅兵》因其个体意识与集体意识之间冲突而深入人心;《孩子王》成为特定年代知识分子上山下乡符号化象征的代表。第二,民族悲悯意识与文化反思精神。在《黄土地》中,导演在影像语言上采用“写实加写意”的表达方式,凸显了农耕文明下,中华民族千年不变的生存方式与民族悲剧意识,该作也因其独特的影像语言风格上文化传达的力度,而在国际上获多个大奖;再有就是代表着陈艺术巅峰的《霸王别姬》,因其宏大的历史视野、独特的人文视角与强烈的社会批判意识和文化反思精神,使得该片成为中国目前为止,惟一问鼎戛纳国际电影节金棕榈大奖的作品。影片为观众展现了历史政治风云变幻中,几个京戏艺人程蝶衣、段小楼、菊仙的悲剧命运,从而为观众透视出近半个多世纪以来,中国人的生存状态与悲剧人生。《霸王别姬》对中华民族国粹“京戏”艺术的文化反思,让观众体验到瑰丽的精神文明浇灌的是中国人的血与泪,是中国人生存现状的痛苦与命运挣扎。第三,在绝望中展现生存希望。纵观陈的作品,有时让人感觉到绝望与痛苦,但这位具有强烈批判意识的导演,在呈现绝望时,总为人们撩亮生存的希望。如《黄土地》中翠巧最后虽死了,但她却迈出了改变自我命运的步伐;《霸王别姬》中人性的断裂,历史的扭曲虽令人绝望,但导演通过对程蝶衣艺术精神世界的刻画和一个同性恋者表现出对爱情忠贞的塑造,为观众留下了生命存在意义的纯真精神理想。 这些都是陈早期作品所呈现的文化精神力量,那么,其新作《搜索》是否仍秉承着他一贯的人文品格与精神呢? 二、《搜索》:城市社会现象的呈现 影片以主人公白领丽人叶蓝秋身患绝症的故事为主轴,展开了一次在网媒时代下,城市心理与现象的网络搜索与现实呈现,最后以叶蓝秋对自我生命的终结选择,使观众在与电影的审美距离中,获得一种具有网媒时代特征的生存体验与直击现实的冷峻反思。 (一)主人公叶蓝秋:网媒时代下生活现象的呈现 故事的展开,以叶到医院查出身患淋巴癌晚期,其在痛苦与精神空白状态下坐上公交车。可叶时尚的着装、抢眼的墨镜及夺目的口红与平民化的公交车形成格格不入的焦灼氛围,所有公交车上的人都用异样的眼光打量着这一形象,此时一位刚上车的老人站到叶身边,叶未给其让座,而似乎处在精神空白状态中。叶的这一举动,引起了公交车上这些握住“道德正义”平民的愤怒,在一片指责声中,叶让老人坐她的大腿,即触犯了众怒,而这一切却被身边实习记者佳琪用手机录了下来。 至此,故事所有的矛盾、线索如网媒时代下的快餐方式一样,在银幕上快速呈现。如叶在电脑引擎上搜索“淋巴癌”信息,一幅幅触目惊心的图片文字,令其状态进入了生命的寒冬;而另一边是实习记者把所拍之事交给了资深记者陈若兮,随后在电视新闻类节目“今日事件”中播出,即引起社会一片“哗然”,“墨镜姐”事件引起的公愤及评论在网络上铺天盖地;电视媒体乘胜追击,街头采访;“墨镜姐”事件专家评说;记者对叶母校老师的引导性采访;建立网站,等等,陈若兮对此事件的成功展开与报道,令其可谓是春风得意。而无意触犯众怒的叶则在社会舆论的绝望状态下,试图对自己的不当行为做出解释,再度接受佳琪的录像采访,却被资深记者陈若兮,压而不报,致身患绝症的叶处于一种全民公愤之中。 影片所呈现的这一主体事件及人物关系,系互不相识的个体及人群,在全知的观众视角下,这些人物之间毫无利害关系,也无重大过错。叶身患绝症,无意伤害任何人,却犯了众怒;陈作为资深记者,在尽自己职业本分时,却对“墨镜姐”事件前后拓展报道时,进行了一定的主观剪裁;街头民众只是对事件发表了自己的道德评价;铺天盖地的网民仁者见仁,智者见智;母校的老师只是配合了主流媒体的引导性采访等,正是这些互不相识且无太大过错的人群,因网络、媒体织就了一张无限的舆论网,使这个身患绝症的白领丽人陷入了道德沦丧的无边深渊中。电影呈现的是现实生活中的一个事实、一种现象、一个小事件,却因互不相识的人利用网媒杠杆将之全面激活,令人心痛到无语,不禁对叶产生悲悯之情,更悲悯于整个社会、人心、人群,甚至这个欣欣向荣的时代。 电影在叶事件现象的呈现过程中,同时交织多重城市社会现象与矛盾,同样令人深省。 (二) 富人及其家庭生活:家庭角色现象透视 当叶查出患淋巴癌晚期回到办公室,其有些无法把控情绪,在向董事长沈流舒请假时,沈表现出对美女助理的怜爱之情,说了句:“只要用钱能解决的问题,就不需要绝望。”就这么一次,当叶不禁靠在沈的肩上哭泣时,沈太太莫小渝正好推开办公室的门,至此,这个富人家庭便种下了阴影与隔阂。没有像普通人一样的愤怒,也没有像普通人一样的直白争吵,但一场普通人难以体验的富人家庭矛盾就此展开。这个富人家庭的矛盾在这样几次夫妻间不阴不阳的对话中不断升级。 第一次,二人看上去非常和睦地在共进晚餐,莫问沈:“你们什么时候开始的?”沈道:“开始什么?”莫说:“偷情?”沈不容置疑地答道:“你太小看我沈流舒了,我看上的人还用偷吗?”至此,妻子陷入紧张中。莫第二天想去买块表向丈夫以示道歉,却因其向电视台《今日事件》打电话说叶是破坏别人家庭的“小三”,她所有的银行卡都被沈停了。当晚沈回到家审问妻子:“你是什么时候开始恨我的?”像犯了大错的妻子说:“我错了,可你没有给我表达歉意的机会,你把我所有的卡都停了,本来我想去给你买块表的。”沈道:“听出来了,你的欠意,我买单,可你知道,我的钱不是你想花就能花的。”接下来的第三次对话,是沈要在老外斯通面前演一出家庭和睦的戏,以便其与斯通签跨国合作协议,故需妻子配合,而妻子也很好地配合了他。当妻子在沈耳边说:“你记错了,我们结婚纪念日是下个月。”沈即说:“我说哪天就是哪天。”晚宴回到家,妻子还沉浸在丈夫为她所做的一切中时,沈已发话:“小叶失踪了,小叶在这个城市惟一得罪的人是你,小叶是不是受你威胁?”莫说:“没有。”沈说:“一个能给电视台打电话,羞辱自己丈夫的人,我怎么能相信她。”妻道:“老沈,你怎么说变脸,就变脸,那你今晚上为我做的一切是为什么,做给斯通看的,是不是,那你的目的达到了。”妻接着道:“那你送给我的珠宝,我是不是也要还给你?”这时沈突然站起来说:“好没有情调的女人,我们说不到一块儿去了。”甩手而去。妻终于被激怒,冲进其书房道:“咱们是说不到一块去了,我问东你说西,你把商场的那一套搬到家里来,把自己的老婆当成商业上的竞争对手,你是不是觉得特过瘾,你和小叶的事,哪怕有一句解释呢,一句都没有,不成,沈流舒,我要和你离婚。”沈一脸不以为然地惊讶到:“牛啊,敢跟我沈流舒提离婚,离婚得我说离才行,你说了不算!”莫只好一言不发悻悻离开。 至此,这个家庭已积累了足够的伤疤与矛盾。 这是一个富豪家庭没有硝烟的战争,只在妻子与丈夫之间展开,本是一件小事,在普通人家可能很容易解决,而由于丈夫的身家使其在家庭中具有不可侵犯的绝对权威性,即使可能是他犯了错,也要由妻子来认错。这夫妻间对话,道出了富豪家庭不平等的角色关系,同时更重要的是透视出了当代社会这些光鲜靓丽的阔太们不为人知的家庭生活真实现象,在她们尽收了世俗羡煞目光的同时,又有几人能真正理解她们的苦楚。 (三) 物欲社会与网媒时代下打工族的“现实”与“挣扎” 这是一个在网媒时代下,大众话语空间“无限自由”却极易为富人把控的时代!似乎是“富人无限有,穷人永远无限穷”的时代!正如片中资深记者陈若兮所说:“我吃得起最贵的三明治,却买不起最便宜的房子。” 本是互不相干的人,因工作、网媒,叶蓝秋不让座事件,将一群人张罗进了一张无形大网中,进行着各自较量。一边是成功富豪沈流舒;一边是资深记者陈若兮,因成功拓展性报道“墨镜姐”事件,而春风得意,却不知在伤害她人的同时,还险些让沈流舒跨国公司计划流产。沈在愁绪之后仅仅略施小计,既化解了跨国公司计划的危机,同样又通过网络让其包养“小三”事件化于无形。 正如沈流舒对妻子所说:“我要捏死她,如同捏死一只蚂蚁。”当陈若兮还处在对阔太莫小渝被漠视的家庭生活深切同情中时,这个单纯资深的记者还在感叹:“有钱有什么用,买不到爱。”“有爱有什么用,买不起房!”沈仅仅用一招,便打到她的要害,其还误以为自己用智慧换来的报酬,即刻变成她索贿的证据,且不说她那买房希望的破灭,这个才刚刚新闻报道如此成功、事业正处在蒸蒸日上的记者,瞬间便失去她深爱的工作,失去她在这个城市的生存之本。 在这一场互不相识的较量中,观众不仅仅见识到什么是成功人士的力量,更重要的是体验到什么是打工族的“现实”与“挣扎”。普通人、打工族,一辈子努力、一辈子忙碌,只为了一个家,一套房,却如此艰难!富人却只用轻轻一动,一切都在他掌控中!不禁让人哀叹人生,命运几何! 三、《搜索》:社会现象透视下的心灵“渴望”与“回归” 故事随着叶蓝秋笑对自己生命终点结束了,所有的矛盾一一化解,这张大网上所有痛苦、内疚的人群重新自我认识与调整,陈若兮和她的恋人杨守诚举杯告别,杨守诚一直守护着叶蓝秋,直到他知道这个女孩已患绝症,就要失去她时,他才知道自己真正爱上了这个女孩。正如陈若兮所说:我们举杯告别吧,你失去了你的爱人,我也失去了我的爱人;你失去了你的工作,我也失去了我的工作,我要重新去开始我的生活。而沈流舒正在成功签跨国公司协议时,那个被成功富豪丈夫所伤的女人莫小渝,在对叶蓝秋无限的内疚中,也整理好了自己的心情,留下离婚协议,开着车迎着春风而去,那是一脸从没有过的自由与轻松,那是暖风吹来,洋溢着幸福、美丽、自由女人的脸! 当生活与现实让人喘不过气或令人已伤痕累累,陈凯歌这位我国难得的人文导演,总能让观众在艺术中感悟、体验、重新认识生命,在绝望中走向新生,这就是始终秉承着人文品格与艺术精神的中国电影导演――陈凯歌! [作者简介] 夏燕(1973― ),女,贵州独山人,美学硕士,贵州师范大学文学院副教授。主要研究方向:影视学、艺术学。 社会现象论文:透视社会现象 反思素质教育 【摘 要】文章通过一系列社会现象分析了对素质教育的影响,近几年素质教育的实施有成绩也有不足,但我们不能因噎废食,要坚信素质教育的提出是顺应时代要求,是符合人类发展需要的。 【关键词】社会现象;素质教育;影响因素;反思 某市07年中考录取分数出台之后,有些学校将过该市重点高中分数线的人数或学生名字以广告或光荣榜的形式登出。有一所学校因考取某重点高中的人数甚多,所以有网友在该市某论坛上提出将此学校更名为某重点高中附属中学,且同意者不在少数。看到这些现象,笔者甚感忧虑,素质教育实施有几年的时间了,可是社会对学校的评价依据仍然是看分数,凭升学率,学校对外宣传也是靠升学率,从而引起笔者深深的思考。 一、民众过分关注考分和升学率影响素质教育的开展 科举考试制度在我国历史上存在了一千多年,虽然早已废除科举考试制度,但因科举考试而形成的旧观念仍深扎在人们心中。中第就意味着光宗耀祖,意味着飞黄腾达,意味着荣华富贵。于是,那些怀揣梦想的读书人开始了头悬梁椎刺骨式的苦读,即使如范进一样也再所不惜。长此以往“万般皆下品,惟有读书高”的思想就深入人心了。而在现代社会中,情况也没有发生太大的转变。高分数意味着好学校,意味着好工作,意味着好前程。而且在这纷繁复杂的人际关系包裹着的社会,无钱、无门路的家庭和学生怎样才能改变目前不尽人意的生活现状呢?更多家庭和学生选择以读书来改变现状,改变命运。 旧有的观念和残酷的现实,使社会都在关注一个学校的升学率,特别是升重点学校的比率,从而忽视了对学生能力提高的关注。那么,处于教育金字塔塔基的中小学教师在这种社会环境之下如何顺利地进行素质教育呢? 二、不完善的学校选拔机制制约着素质教育的发展 素质教育是以面向全体学生、全面提高学生的基本素质为根本宗旨,以注重培养受教育者的态度、能力,促进他们在德智体等方面生动、活泼、主动地发展为基本特征的教育。从素质教育定义的阐释来看,素质教育是不同于以往的应试教育。它不赞同应试教育中单纯应付考试,争取高分和片面追求升学率的错误倾向。 可是现实情况如何呢?在学校素质教育已经得到全面推广,教育过程中教师已经注重学生态度和能力的发展,而学校选拔机制变化却不大。分数上见高低,分数越高上重点高中、重点大学的机会越大,而且这一态势还影响到了研究生考试和博士生考试。可以看出,素质教育中的选拔机制还是更多地保留了应试教育时期的选拔机制。平时课堂将素质培养,考试却又以分数定高下,形成了平时教育与考试选拔是两张皮。是重视素质培养呢,还是重视考试呢?面对这种两难抉择又该让教师如何舍弃呢? 三、经济利益的获取阻碍素质教育的纵深推行 学校为了维持其正常运转,为了其发展壮大需要资金,但是上级拨款是不够的,还需学校自筹资金。那么,学校的资金从何而来呢?拥有良好而稳定的生源是切实的保障。因为拥有了优质生源就会在激烈的升学竞争中处于强势地位,从而使学校得到家长和社会的认可,这就是所谓的好学校。在社会竞争如此激烈的今天,家长不愿让自己的孩子输在起跑线上。如果经济条件允许家长更愿意将自己的孩子送到拥有优质教育资源的学校就读,这样学校就会获得巨大的经济效益。资金的充足可使学校购买更加先进的教学设备,引进更加优秀的老师,加大基础设施建设。长此以往,好学校会越来越强,差学校会越来越差。所以,学校在对外宣传时着重强调升学率,特别是考重点学校的比率,以此吸引优秀学生前来就读。同时,在很多学校老师的奖金、工资和职称与升学率,甚至还与每次期中期末的成绩挂钩。学校为了不断发展,老师为了工作家庭能不注重升学率吗,能不注重学生的分数吗?素质教育又怎样才能在学校这一主阵地、老师这一主导者中纵深推行呢? 四、素质教育的宣传力度不足削弱了素质教育的影响力 素质教育实施的这几年,学校、老师都在以饱满的热情迎接这一新事物,从多种途径提高学生的能力,使学生得到全面的发展。学校是教育的主阵地,但是仅仅靠学校的一己之力是远远不够的。它需要家庭、社会的合力,众人拾柴才能使素质教育之火越烧越旺。可惜的是,社会中能准确了解素质教育这一内涵的人并不多,更多的人认为素质教育无非是在学习之余弹弹琴唱唱歌跳跳舞罢了。即使有人了解,这其中的大多数人也会将素质教育的重任托付给学校完成。 “十年树木,百年树人”,人的培养是一项长期而又艰巨的工程。任何人的发展都要依靠家庭、学校和社会三方的共同作用。只有全社会都来关注素质教育,都来为素质教育的发展尽一份力,素质教育目的的实现就指日可待了。所以,学校社会要加大素质教育的宣传工作,改变社会大众的旧观念,在社会中形成重视能力培养的良好氛围。 五、坚持素质教育才能符合人类的发展需要 素质教育在实际推行中遇到了这样或那样的问题,所以有专家直言“素质教育不是几年,甚至也不是十几年的事情,恐怕要有几十年的思想准备”。是的,这几年素质教育的实施有成绩也有不足,但我们不能因噎废食,我坚信素质教育的提出是顺应时代要求,符合人类发展需要的。只要全社会都来爱护素质教育这棵幼苗,就能使它在将来长成参天大树。 社会现象论文:浅谈中稻地区的社会现象及田间管理加快先进技术在农业生产中的普及和应用 [摘 要] 近几年勐拉乡中稻地区生产的特点明显,以杂交水稻品种推广为重点,部分高产、优质品种在勐拉开始安家落户,以薄膜育秧、旱育稀植、双行条栽等为主的新型栽培技术应用面积逐年扩大、稻米生产的质量安全受到重视。最近,据勐拉乡杂交中稻生产中的主要特点及存在的问题,建议各村委会、各有关部门根据中稻大田栽培管理“前期早管促发展、中期稳长攻大穗、后期勤管防早衰”的目标,加强分类指导,采取相应对策,加强田间管理,确保杂交一季中稻稳产、丰产。 [关键词] 勐拉乡中稻田的类型及分布情况 中稻生产产区存在的问题 整改措施和技术方案 勐拉乡地处金平西南部,乡人民政府所在地距县城45公里,东邻金水河镇,南与越南民主共和国接壤,西接者米拉祜族乡,北靠铜厂乡。国境线长39.2公里,全乡总面积336.47平方公里,耕地面积22919亩,其中水田面积10653。全乡辖7个村委会,72个村民小组5233户,全乡总农业人口24327人。一季中稻田主要分布在广东、老乌寨、翁当、荞菜坪四个村民委,2727户,12796人,面积7065亩,平均每亩投入化肥320.6公斤,最低单产121公斤,最高单产309.8公斤,世居着苗族、瑶族、汉族、彝族、哈尼族、拉祜族六种民族,是一个少数民族聚居区。在这一地区实行规模化、规范化、科学化管理,使中稻地区的常规品种栽培管理向杂交优质良种转变,由粗糙的栽培管理转入科学的栽培管理,逐步形成规模化、科学化。在我乡大力调整产业结构,以种植香蕉等水果为主的经常产业的同时,确保我乡粮食生产得到平衡的发展,2006年发展香蕉30000多亩,我乡的水稻种植面积是6500亩,杂交种子销售12吨多,可见,中稻地区依然是我乡的粮食生产的主产区。是中稻地区经济收入的一大支柱产业。 一、勐拉乡中稻田的类型及分布情况 1、中稻田的类型 我乡的中稻田主要分布在海拔700米以上的山区、半山区的沟谷缓坡地区。年平均气温18℃以下,时常有霜,部份田块无灌溉条件,多为冬闲一发田,根据土壤分布地区,土壤特性,主要有以下几种类型。 1.1黄泥田(包括大黄泥田、小黄泥田、死黄泥田等) 土厚70-100厘米,表土呈黄色或黄褐色,质地为壤土或壤粘土耕层厚20厘米左右,PH5.5-6.0,粒状或小块状结构,底土为暗棕黄色壤土。 1.2山砂土田(包括白砂土田、红砂土田、寡砂土田) 耕层浅薄,仅10厘米左右,底层常夹有碎石块,黄白色、黄红棕色皆有。有机质含量极低,PH5.5-6.0,粒状结构,底层多黄棕色砂壤土夹有碎石。 1.3冷浸田(包括冷箐田、山浸田、锈水田、漩田) 一般地下水多出现在表土下50厘米左右,有的距地表15厘米左右,即可出现地下浸水。表地有的为浅灰色或灰棕色砂壤土,有机质3-5%。底地为深灰色或灰黑色生壤土,有的底层有草煤层,PH为6.5-7.5。 2、分布情况 勐拉乡一季中稻田主要分布在广东村委会上箐脚、火石冲、大竹棚、李子湾等7个自然村,居住着727户,3439人,面积344亩,其中雷响田30亩;老乌寨主要分布在保保寨、老乌新上寨、拉祜一、二队等,6个自然村,居住着621户,2830人,面积2339亩,其中雷响田27亩;翁当村委会,主要分布在翁当、翁当瑶等7个自然村,居住着621户,2941人,面积1246亩;荞菜坪村委会,主要分布在小其哈尼、小其上寨等8个自然村,761户,3586人,面积3136亩。都分布在各村委会的山区及半山区,平均每亩中稻田投入化肥320.6公斤,最低单产121公斤,最高单产309.6公斤。 二、中稻生产产区存在的主要问题 当前中稻生产产区存在的主要问题如下: 1、农村基础教育薄弱,教育条件差,教育界结构不合理,农村科技人才欠缺 长期以来,有关部门对教育不够重视,我乡农村基础教育设施还比较薄弱,有一部分小学校舍破旧,年久失修,光线不足,桌椅短缺,不少中小学教师失调,质量也未达到国家要求,许多适龄儿童,特别是女童辍学率高;监督不严,致使学校只追求升学率,歧视差生,追求经济效益,乱收费等,学生流失较多,在领导农村工作的干部中,学过专业的人数比较少,在农村经济建设中,没有各方面需要的专业知识技术员及管理者,对农村各方面的发展,已成为一着障碍。 2、农村中稻产区非法宗教活动慢延、封建迷信活动猖獗,妨碍农业生产 当前我乡中稻地区的非法宗教活动有慢延的趋势,主要是“信王主”,首先是苗族,现在瑶族地区也开始活动,他们崇拜和信仰的是耶稣,逢周日都集中在一起大吃大喝,同玩,有病不去看医生,桩稼不按时种,不打药,只要相信上帝,一切都会好。严重扰乱了正常的宗教活动,损害了宗教的声誉和形象,造成人力、物力、财力和资源上巨大浪费,严重影响社会的稳定和人们的生活,打乱了农业的生产秩序。 中稻产区的封建迷信活动主要表现在驱鬼治病、算命、看相等。求神拜佛、我们虽然进行各种改革和宣传教育,但由于人们的思想面貌、道德风尚、社会习俗的不同和数千年遗留的封建迷信思想的残余影响,在经济快速发展的今天,仍是农村普遍存在的一个突出问题,例在哈尼族居住地区,犁田、撒秧、栽种都要先拜土地神,看日子,日子不好,不管秧龄是否合适,都不劳动,许多杂交良种没法按时下种移栽。 3、种植户等、靠、要思想严重,劳动者素质偏低 目前,我国对农村、农业、农民提出并实施扶持政策,造成种植户的依赖思想严重,养成无吃、无穿政府会解决的懒思想,加之半山以上地区由于经济不发达,造成小学毕业生偶见、初中生少见、高中以上文化程度毕业生难见,形成劳动者文化水平普遍差,创新意识低,对新品种、新技术难接受,敢于承担风险的能力差, 4、秧苗老化 目前生产中中稻的秧龄较长,一般为35天以上,45天以内,如果播期早、播量大、势必导致秧苗老化,影响发颗,影响穗数。 5、管水不科学 深水深插,大水漫灌、串灌,后期断水过早等现象普遍存在。 6、施肥不合理 有机肥因田块距离村寨远,少施甚至不施用,化肥中偏施氮肥,重施前期肥、蘖肥,穗粒肥不施或少施。 7、病虫害防治上盲目施药 生产中由于种植户对病虫害识别能力差,加之农药经营者以盈利为目的的售药,普遍存在着盲目打“保险药”的现象和选用高毒、高残留农药。增加盲目买药费用。 8、由于中稻地区的稻田田埂一般都在0.5米以上,无法机耕,人挖牛犁,一些轻型节本栽培技术使用不上。 三、中稻生产产区的整改措施和技术方案 1.积极发展农村教育文化事业,建立和完善监督管理机制,加强监督管理 相关部门应加强对农村教育乱收费和学校不合理的管理制度,进行有力的监督,善待差生,让学校多一个学生,让农村少一个文盲,认真贯彻落实《义务教育法》,防止新文盲产生,改善学校环境,提高师资质量,在德、智、体、美全面发展的基础上,办好多层、多形式的农村教育,培养适合农村现代化需要的专业人才。 2.加强社会主义精神文明教育,建设良好的社会环境 在山区、半山区的农村,由于通信、交通闭塞,一些不法分子利用文化差、识别力弱、思想单纯等特点,宣传非法宗教、封建迷信等活动,麻醉和毒害中稻地区人们的思想,诈取钱财,应加强山区人们的思想教育工作,广泛宣传社会主义精神文明教育,宣传只有勤劳才能致富之道,批判非法宗教和封建迷信活动,积极改善交通、通信、电力、电视和体育等必要设施,关心村民们的文化精神生活,抵制社会上的一些愚味落后的传统观念和不良社会风气,建设成为爱科学、学文化、勤劳动的农村新景象。 3.主要水田土壤的改良利用 3.1黄泥田:一般产量水平较低,土壤结构性差、易旱、易涝,应采用客土渗砂的办法,改善土壤质地,结合深耕,增施有机肥。 3.2山砂土田:属于低产水稻中面积最大的一类,土壤质地过砂或粗粉粒过多,水耕后土壤颗粒迅速沉降造成淀浆板结,影响水稻移植和扎根,土壤有效养分含量低,且土壤保蓄性能差,容易漏水漏肥,应采用客土掺黏,种植绿肥,施有机肥,以改善土壤物理结构,提高保蓄能力。 3.3冷浸田:由于温度低,土烂泥深,有效养分含量低,毒害物质多,水稻前期生长慢,不长,后期徒长恋青,造成空瘪减少,改良措施应注意早耕、深耕、抗田、开沟排水,客土垫土,施用磷肥和选用耐早熟的水稻品种。 4.适时移栽,定量控苗 为提高总产,各村根据各村的自然条件,抢早栽植,留养再生稻。实行宽窄行条栽,大行30厘米,小行20厘米,株距14-17厘米,插单本或双本,确保每穴4-6个分蘖。 5.测土配方,精确施肥 要尽可能地增加有机肥的施入量,比例应达到施肥总量的30-50%,磷肥作基肥,氮肥中基肥、分蘖肥、穗肥的比例一般为5:3:2,钾肥、基肥和穗肥的比例为1:1,大田施肥与灌水要相配合。 6.要湿润灌溉,促蘖养根 当苗茎蘖苗达到预期的成穗数时,开始多次轻搁田,以控制高峰苗。生育后期采用干湿交替,以根系对水、对气温的需求。后期切忌断水过早,应掌握在收获前5-7天断水。 7.综合防治要把好两关 一是把好带药下田关,二是把好总体防治关。重点防治叶瘟和穗颈瘟、稻曲病、螟虫、叶蝉、稻飞虱、稻蝇蚊等。在水稻生长前中期必须做好预防措施。 8.防灾避灾,丰产丰收 中稻生长期间,各种气象性灾害发生频繁,各地应早作预报。 社会现象论文:教育与社会现象 教育现象与社会现象,两者相关之理,极其明显。社会现象,在一定时限之内,呈若何状态;同时必定产生一种教育,其精神,其性质,多少总有几分社会现象相适应之处。譬如美国,近数十年来,极是富裕,社会上流行一种所谓民治主义的精神,于是美国的教育便带一种特别色彩,一般人所倡导者概为民治主义的教育,或德谟克拉西的教育。又如英国自产业革命后,社会现象较之他国少突异之变化,社会次序似颇安宁,于是维持次序崇尚虚荣的绅士教育便在英国大行其时。至若欧战以前之德意志,自毕士马克以武力统一之后,国人乃知武力一项于国家地位之提高、国家主义之发展有大用处,于是当局乃极力提倡所谓尚武的教育。日本小国,近数十年来,人口突增,地利几尽,社会现象颇呈不安之状,一般武人便以开疆拓土为当务之急,日本教育因此亦呈露一种特别之精神。精神为何?即尚武冒险,向外发展是也。我国往日,统于一尊;举国人除敬奉皇帝外,几不知有所谓国家政治,于是尊君亲上死长之义,几为我国往日之教育的唯一之精神。 由上种种观之,教育与社会现象相关之理,可以明矣。然则今日中国之教育,又是如何?此可以一言蔽之,曰:中国今日之教育,系与中国今日社会现象相应之一种产品耳。欲明此种产品具有何种趋势,含有何种问题,最好先将中国今日社会现象,略予分析。中国今日之社会现象,从经济方面观察,又可以一言断之曰:贫富悬殊,日甚一日之现象而已。试就乡村而论,自土地私有制盛行以后,剥削制度随即形成;农民生活,乃从而日益困苦。盖自土地私有制盛行,因自由竞争的结果,农民便朝着贫富两端渐渐分化。分化的结果,最少数富者,田连阡陌,大多数贫者,地无立锥。富者有田不耕,仅凭以榨取贫者之血汗;贫者无田有力,遂被迫而为富人做马牛。由是贫富悬殊,两两对立,互相轧。在此种社会现象之下,所产生之教育,自然有其特异之色彩。吾人若执此种社会现象以为衡,则今日中国之教育,其所具之趋向及所函之问题,就吾所见,可得言着,约有四端。 第一是以富人为中心。社会自丧失平衡呈露贫富悬殊之现象以后,富者日益得势,贫者日益失势。社会上所有种种上层的建筑,概随富人的势力为转移;概在富人势力支配之下。所谓政治,所谓文化,所谓社会活动,所谓公益事业,无一不受富人支配,无一不是富人独有之物。至于教育,本来只是社会上层建筑之一种;其为少数富人所独享,更不待言。目前中国之教育,有如商品;须备代价,始能取得。自小学以至大学,内容之繁简不同,因而所定之价格亦不相等。 今日中国之教育其第二种趋势,吾之偏见,以为是:以都市为中心。都市生活发达,乡村生活衰落,为二十世纪东西洋各国所共有之现象。中国国内各种变动,未能追随各强国之后,独有都市生活之发达与乡村生活之衰落两种变动,与世界各国如出一辙。 贫富悬殊过甚的社会现象之下所产生的教育,其第三种趋势为:以权贵为中心,一个社会之内,贫富既已悬殊,富者取得优越势力,把持一切;贫者因处于劣败地位,在社会上,毫无权威。无形之中,社会现象乃由贫富对立演为阶级对立。一方为优势者、统治者、特权者、富者;他方则为劣败者、被治者、无权者、贫者。阶级之分,在中国历代都有;不过古有种种名目以区别之,今则无名目耳。然实际上,国人脑中,阶级观念并不亚于往古。 第四是以脑力为中心。此种趋势,极为显著。目前中国之教育,自小学以至大学,几乎可以说:完全是训练脑力之机关,与整个的人格之发展无与。所谓教育,本所以谋学生身心的完全发展者。此理浅近,办教育者,夫岂不知?办教育而以训练脑力为中心,其结果竟致造成毫不中用之废物,真是大不幸事。 统上观之,今日中国教育趋势,第一、以富人为中心。因以富人为中心,于是发生文盲问题,发生大多数贫者不识字之问题,迫待解决。第二、以都市为中心。因以都市为中心,于是发生道德教育问题,发生道德教育与智慧教育效力相反之问题。第三、以权贵为中心。因以权贵为中心,于是发生虚闲阶级扰乱社会之问题。第四、以脑力为中心。因以脑力为中心,于是发生废物不中用之问题。国人知废物不中用为可惜,却不知教育不应当以脑力为中心。知虚闲阶级扰乱社会为可怕,却不知教育不应当以权贵为中心。知道德教育失了效力,却不知教育根本不应以都市为中心。知文盲问题必待解决,却不知教育不应当以富人为中心。至若今日之教育,其所以专以富人为中心,都市为中心、权贵为中心、脑力为中心者,则可用一言蔽之曰:社会上贫富悬殊。今日吾人如果仍要高谈教育,且想解决教育上种种问题,必须着眼于此。否则,头痛医头,必无效果。 社会现象论文:“社会现象类”材料作文写作指津 2013年18套作文试题,新材料作文占17题,仅天津卷是半命题作文,并且采取的还是“材料+命题”的形式。在这18套试题中,试题材料虽说兼顾到了诗歌(福建卷)、故事(课标Ⅰ卷)、言论(安徽卷),但却以“社会现象”类居多,它们分别是全国课标Ⅱ卷的“同学关系调查”,广西卷的“寻找手机”,山东卷的“莫言被‘咬’”,广东卷的“富翁捐助”,北京卷的“爱迪生与手机”,浙江卷的“童心”。这类作文试题贴近现实,贴近考生的生活,跟随着时代的脉搏,占2013年高考作文试题数量的三分之一。显而易见,此类作文试题将代表着2014年的命题方向。那么,我们如何才能写好“社会现象”类材料作文呢? “社会现象类”材料作文,从试题所给的材料性质来看,可分为三类: (一)正面材料。如全国课标Ⅱ卷的“同学关系调查”,对于增进同学间的友好关系,营造和谐氛围,72%的人表示非常有信心;山东卷莫言在被“咬”之后表达了自己的谢意,并认为请别人挑错,可能是消除谬误的好办法;广西卷捡手机者认为不能用贪心来对待爱心。这类材料感情倾向明显,彰显着积极向上的价值观。 此材料作为正面材料,考生可把它作为一般议论文来写。以全国课标Ⅱ卷为例,可从以下思路构思立意: 第一步:引述材料,摆出现象。某机构就“同学关系”问题调查结果显示,对于增进同学间的友好关系,营造和谐氛围,72%的人表示非常有信心,他们认为互相尊重、理解和包容,遇事多为他人着想,关系就会更加融洽。(就事论事、略写) 第二步:从现象中提取论述的观点。确实如此,同学之间只有互相尊重、理解和包容,关系才能变得融洽,这是我们为人处世的基本原则。(就事论事、略写) 第三步:分析、阐释观点。考生可选取的拓展素材有:①中国心理卫生协会大学生心理咨询专委会的调查表明,近40%的大学新生和50%以上的毕业生存有不同的心理问题;②马加爵事件、复旦投毒案;③清华朱令案;④网友给同室的大学同学发短信感谢:“感谢当年的不杀之恩”。(同类拓展、详写) 第四步:总结全文,提出倡议。要成才,先成人,一个心智健全、人格高尚的人,其之于社会的作用,恐怕是大于那些学富五车、却不惜为了自己而损害他人利益的人。让我们用尊重、理解和包容,建立融洽的同学关系。(略写) (二)反面材料。如浙江卷三句话都是对童心的论述,并且共同揭示了一个社会现实――少男少女的心灵在提前硬化。而材料的背后又具有明显的感情倾向,那就是“世界一旦失去这个伟大的孩提王国,那就是真正的沉沦”。所以材料对世界失去这个伟大的孩提王国的社会现实是充满着否定态度的。 此材料作为反面材料,考生可采用先破后立的结构模式来行文立意: 第一步:开篇引述材料。英国作家菲尔丁说:“世界正在失去伟大的孩提王国,一旦失去这个王国,那就是真正的沉沦。”(就事论事、略写) 第二步:找准角度对材料进行分析,剖析其谬误,进而提出自己的观点。是的,为什么人类的年龄在延长,而少男少女的心灵却在提前硬化?放眼身边,有多少孩子逐渐丧失了童真,他们过早地世俗化,梦想不再,锐气不再,暮气沉沉。所以,我们一定要留住童真,留住初心,留住曾经的美好。(先破后立) 第三步:联系社会现实中的类似现象,阐释所“立”的观点。考生可选取的拓展素材有:①在丰子恺白发苍苍时所作的画中仍可寻找到童真世界;②热播电影《致青春》引发全民大怀旧;③当孩子从老人那儿听到神奇的童话故事、神话传说后,大人们往往一句“这个世界是没有神仙的”,就会使那个童年栖居的诗意空间轰然崩塌;④中小学甚至幼儿园里的孩子们都过早地学会了人情世故,例如攀比家长的地位和财富、向老师送礼、相互妒忌拆台等等。(同类拓展、详写) 第四步:结合试题材料再次强调所“立”观点,总结全文。中国作家丰子恺说:“孩子的眼光是直线的,不会转弯的。”泰戈尔也曾说“在孩子的眼睛里能找到天堂”。让我们留住童真,捍卫最初的人性家园,回归生命的本真,只有这样,往前走,才能干净地看待这个世界。(略写) (三)开放性材料。如广东卷“富翁捐助”,北京卷“文学家与科学家对手机的认识”,此类试题材料没有明显的感情倾向,考生只需抓住一个观点自圆其说即可,可谓仁者见仁,智者见智。 以广东卷为例,考生可做以下解读: 第一步:开篇引述试题材料。有一富翁热心于慈善事业,决定向三个贫困家庭捐助。一家高兴地接受了他的捐助;一家犹豫着接受了,但声明一定会偿还;一家谢谢他的好意,但认为这是一种施舍,拒绝了。(就事论事、略写) 第二步:选择材料的一个角度分析解读,提出自己的观点,可赞成,可反对,可辩证。在对捐助的态度上,我很赞赏第三家的做法,因为别人的捐助毕竟是有限的、暂时的,甚至说是一种施舍,一个人要想彻底地走出困境必须靠自己的努力。(以第三家为切入点提出观点、略写) 第三步:联系社会现实中的类似现象,阐释自己的观点。考生可选取的拓展素材有:①88岁高龄的郑州老人孙玉兰靠卖气球为儿子治病,被网友称为“气球奶奶”;②87版《红楼梦》“晴雯”的扮演者安雯为爱复出独立还债拒绝施舍;③中国式慈善往往大张旗鼓地捐赠,从不考虑受捐助者的感受;④诈捐门的反复出现,让受捐助者对捐助者也失去了信任。(同类拓展、详写) 第四步:结合试题材料再次强调所提观点,总结全文。第三家的做法让我看到了他走出困境的勇气与希望,因为独立是对自己最好的捐助。(略写) 以上行文思路,我们可基本概括为“就事论事,同类拓展”。就事论事就是指考生的写作对象必须是试题材料所展示的社会现象;一事一议的最大缺陷就是文章内容单薄,为了弥补这种缺陷,考生有必要运用相似联想或相反联想,寻找一些和试题材料同类的素材以充实文章内容,支撑自己的观点,这就是同类拓展。 (一)盲目地提某些大道理。社会现象类材料作文要求考生“就事论事”,不能让文章的中心游离于“事件”之外,但是在考场上一些考生所谈的话题和材料事件毫无关系,以至于文章跑题。比如广东卷考生所谈的话题必须是“慈善”;全国课标Ⅱ卷考生所谈的话题必须是“同学关系”;北京卷考生所谈的话题必须是手机等等。如果考生所谈的话题游离于“事件”之外,那么写的必定是跑题作文。 (二)内容空洞,走不出对试题材料的论述。社会现象类作文要求就事论事,于是有些考生就会就着材料大谈特谈,甚至对材料反复的叙述,缺乏对文章中心必要的拓展,进而导致文章内容单薄。 (三)结构比例严重失衡。开篇引述试题材料,这仅仅是个引子,因而需要略写。选择材料的一个角度分析解读,提出自己的观点,联系社会现实的类似现象向外拓展,阐释自己的观点才是文章的重点,此部分需要详写。可一些考生却恰恰相反,大肆地叙述试题材料,而向外拓展的部分极少,进而造成文章在结构,材料安排上比例严重失衡。所以在文章结构上,考生不妨采取“起承转合”的结构来行文,请参照下表: (一)2013年高考真题(北京卷) 阅读下面的对话,按要求作文。(60分) 科学家:假如请爱迪生来21世纪生活一个星期,最让他感到新奇的会是什么? 文学家:我想手机会不会让他感到不可思议呢? 科学家:我同意,手机是信息时代的一个标志物,简直称得上是一部掌中电脑,丰富的功能一定会让这位大发明家感到新奇。 文学家:手机的广泛应用深刻地影响着人们的交往方式、思想情感和观念意识,或许这也是爱迪生意想不到的吧。 科学家与文学家各自对于手机的看法,引发了你哪些思考、想象?请自选角度,自拟题目,自定文体(诗歌除外),写一篇不少于800字作文。 (二)写作导引 此试题材料属于典型的社会现象类材料,对手机这种新兴事物,科学家与文学家都有自己的看法,而材料对二人的看法又没有明显的感情态度,所以试题的开放性很大,考生可仁者见仁,智者见智,抓住一点自圆其说即可。总体来说可从三个方面来立意: 1.肯定手机的积极作用。手机的出现改变了人们的交流方式,使书信慢慢地走出了现代社会,所以手机正在慢慢地改变着人类的生活习惯,成为必不可少的工具;手机所带来的科技革新是时代的进步、创新的精神;手机所带来的观念革新让我们开眼看世界,从感受新奇到自我成长等等。 2.揭示手机的弊端。在信息多元化的时代,我们会发现,获取信息已经不难了,但是对信息的处理,对信息的筛选,需要我们心中有个“小太阳”;手机让人与人之间的交流,变得再也不那么难,此时人与人之间交流的成本压低,于是那种真诚还在吗?当你的朋友跟你面对面坐在一起,你们两个各自拿着手机发微博的时候,你们两个人之间美好的现实关系还在吗?你会发现都活在了自己的世界里。所以,手机的确改变了我们太多,但是否同时也让我们的思想,我们人与人之间的沟通和交流,表面上近了,而实际上却更加遥远了呢? 3.综合以上两点,辩证地看待手机的利与弊。 (三)佳作展示 重拾指尖“滑”落的温情 北京一考生 假如爱迪生能来到21世纪生活一个星期,我想最让他感到不可思议的应该是手机。因为一“机”在手,足不出户,便可尽知天下之事,信息多元化的时代里,人们已离不开这个科技产品了。(引述试题材料)(起) 当人们的指尖飞快地滑过手机屏幕,当人们的脑袋随着手机里的音乐而频频晃动,当人们的身边各式各样的手机铃声随时响起时……不管小孩还是成人,不管男人还是女人,都沉浸在自己的手机世界里,可谓“两耳不闻机外事,一心只玩我手机”。 这时你是否感到,手机在给了我们一个虚拟的世界、一个交流的空间,带来便捷的同时,也让我们忽略了许多身边的人和事,不经意间“滑落”了许多最基本的温情呢?(以上两段先“破”后“立”、提出观点)(承) 2012年10月,“摔碗爷爷”蹿红网络。讲的是一次家庭聚餐上,年迈的祖父多次想和孙子、孙女说说话,但孙辈们人人手中一部手机,聊天、玩游戏、刷微博。不堪冷落的老人扔下一句“你们就和手机过吧”,摔碗离席。人与机器的“对话”正在吞噬着人与人之间的真情,一时间,“摔碗爷爷”迅速成为亲情为手机所伤的代名词。正如网友所言:“世界上最遥远的距离莫过于我们坐在一起,你却在玩手机。”(拓展素材一)(转) “劝君更尽一杯酒,西出阳关无故人。”遥想古人送别,是如此雅致。那时交通不便,此去经年,归来无期,所可望者,不过一行鸿雁、半轮明月。哪有今天的短信来去、电话呼应、邮件送发?但古人也正因没有我们现在的便捷,反而留住了一份诗意、一份温情。十里长亭相送,碧云天,黄花地;灞桥骊歌折柳,高树系马,都门帐饮……离人泪眼里,照见的不是人与人之间的温暖与牵挂吗?(拓展素材二)(转) 而今天呢?汽笛声中,不过两下挥手;手机铃响,只是一句“下次见”。折什么柳?咏什么诗?没时间、没心情玩那一套风雅别致,赶着去谈项目呢。何况一切都可以在手机里谈,大不了坐下来个视频聊天! 一个人最悲哀的事莫过于爱的泯灭,一个社会最悲哀的事莫过于温情的沦亡。正如上海政法学院社会管理学院院长章友德认为,目前年轻人逐渐把“人际关系”简化成了“人机关系”,这种关系不断加剧了人与人之间的疏离、对立的情绪,所谓代沟也会随之产生,并不断扩大,进而造成整个社会真情的沉沦。(拓展素材三)(转) 手机仅是一种工具,朋友相聚请不要再玩手机,办公室请不要再玩手机,开会请不要再玩手机…… 放下你的手机,听听富尔格姆的呼吁:“当你们出门,到世界上去走走,不要忘了,手拉手紧挨一起。”用手感受对方的温度,用嘴说出你的感动,重拾你在指尖“滑”落的温情!(回扣试题材料,总结全文)(合) 【点评】 本文开篇先肯定手机的积极作用,接着笔锋一转用“摔碗爷爷”一例揭示了过度依赖手机会在不经意间“滑落”最基本的温情等社会问题,并遥想科技不发达的古代那份留存的诗意,二者形成鲜明的对比;最后发出呼吁,重拾在指尖“滑”落的温情。文章就事论事,观点明确;取材广泛,内容丰富,足见作者观察社会,思考社会的非凡能力。 社会现象论文:潮汕地区社会现象探析 潮汕人,以前也叫潮州人,韩愈任潮州刺史那时,整个潮汕地区都是归潮州管的。潮汕人跟闽南人同一祖先。都是秦始皇时候中原汉族迁来的,先迁到福建,后来就有一些迁到了潮汕。所以潮汕话跟闽南话,台湾话很像。“潮”是水的意思,“汕”是沙子堆成的脊部。从名字就可以看出,潮汕地区背山向海。汕头是脊部的头,汕尾是脊部的尾,地域上的潮汕指的就是潮汕平原上的汕头,汕尾,潮州,揭阳四个市。其中又包括潮阳(属汕头),普宁(属揭阳)这样的几个县级市。潮阳以前是中国第一大县,现在分化成潮阳区和潮南区,属于汕头管辖。 一提到潮汕人都知道其以做生意闻名天下,且先于温州人享有“东方犹太人”之称;一提到潮汕人都会想到全球华人首富李嘉诚、原全国首富黄光裕、广东首富朱孟依;另外,泰国,新加坡首富,欧洲、加拿大、澳大利亚的华人首富也是潮汕人;中国富豪榜前三名有几个是潮汕人,而广东富豪榜当中,前十名有几个是潮汕人等等让潮汕人津津乐道的自豪。但笔者的另外一组数据却恐怕让您自豪不起来,潮汕地区2008年户籍人口1739万人,潮汕GDP总和为 2498亿元,人均GDP14362元,而同期广东省人均GDP达37588元,全国人均GDP为22214元,潮汕地区人均GDP仅相当于广东省人均GDP的38% 和全国人均GDP的64%,一个字概括“穷”。 早在1858年,恩格斯曾在《俄国在远东的成功》一文中提到:汕头是中国惟一有商业意义的口岸。这句话的背后有着深刻的历史积淀,潮汕开埠直至上世纪30年代,是潮汕商人大发展时期,30年代达到高峰。1933年,汕头港货物交易全国第3,仅次上海、天津;并拥有当时国内并不多的电话和自来水厂。也正是因为这样的历史背景,国务院才会将汕头设立为四个经济特区之一。可就在这样的商业沃土上,在20世纪末期迎来辉煌的同时,黑色经济疯狂生长,走私猖獗、骗税疯狂、造假难禁、“六合彩”泛滥成灾……接连不断的经济犯罪活动,将潮汕地区的社会经济秩序长期置于混乱之中,其直接后果是信用丧失、形象受损、经济遭创、百姓受苦。 笔者作为土生土长的潮汕人,一直关注家乡的发展状况,也一直以是一个潮汕人为骄傲,但在看到别人突飞猛进,快速发展的同时,却看到家乡停滞不前,就那么几个品牌,那么几间建筑,那么几件事情,常常都是有惊无喜。笔者却感到潮汕地区正在被抛弃,而抛弃潮汕地区正是潮汕人自己。原因如下: 一、“省尾国脚”的文化缺陷 潮汕地区地处中国大陆的东南隅,广东省的最东端,与福建省毗邻。潮人自嘲潮汕地区为“省尾国脚”,三面背山,一面向水,西北高而东南低,东北和西北多高山丘陵,绵延起伏,东南瀚海连天,形成一个内陆比较封闭,而有很长海岸线的地理小区域。这种地形地貌特征对潮汕文化的形成起着相当大的作用。潮汕文化作为中华文化中重要的一脉在一定程度上展现为一种移民文化,且由于地狭人稠,人口与资源和环境矛盾很大,激烈的竞争环境培养了潮汕人的创造、开拓和冒险精神;“种田如绣花”的潮汕农艺体现出精耕细作的潮汕农业经济,“刻木石似微雕”的潮汕手艺体现出精雕细刻的手工业经济,塑造了潮汕人「精明细心的个性,例如潮州菜的精工制作,工夫茶之精巧别致,潮剧、潮乐的柔婉精致,艺术的精益求精,潮汕木雕、建筑剪粘的精雕细琢等等奇特斑斓的地方文化。 移民文化使潮汕族群具有强烈的开拓创新精神,但其“省尾国脚”地狭人稠的边陲意识具有强烈的保守性、封闭性和内向性。潮汕文化在其发展过程中,始终对外来文化保持强大的同化力和排斥力,从而妨碍了增强自身文化的吸纳和兼容能力,妨碍了自身的创新发展。潮汕在现代文化发展中,一直把文化发展的中心放在传统文化和地方文化,没有抓住改革开放之机创造出来新的潮汕文化,或者是没有为传统的潮汕里面注入新的精神,也有人说没有对潮汕文化进行重购。思维方式的因陈守旧,经济模式的保守落后,表现出重人文文化却轻视科技文化,重农、重商却轻视工业,重视家庭文化却轻视社会文化;重视传统民俗文化,却耽于迷信以及夜郎自大、目光短浅、急功近利、投机钻营、整体文化素质偏低等等的文化缺陷。 文化是民族之根、国家之魂,也是一个地区综合实力和竞争力的重要方面;文化是社会发展最深层、最强健的动力;文化,渗透到社会生活的方方面面,每时每刻都在发挥作用。“省尾国脚”的这种文化缺陷,在相对稳固的农业经济时代,消极作用还不是很明显,而进入工业经济的时代,各种文化的相互碰撞、消融,那问题就出现了。这一点,已有太多的事例可供佐证:三十年改革开放之路的坎坷和曲折就可充分说明。这种缺陷导致了潮汕文化创新力度和成就的低阶性和有限性,也导致了潮汕在发展过程中缺乏底蕴深厚、与时俱进的文化力量的支持和推动。因此,潮汕地区这种“省尾国脚”的文化缺陷是阻碍潮汕政治、经济、社会可持续发展的重要文化根源。 二、政府主导作用的缺失 作为中国惟一有商业意义的口岸,汕头港曾经是多么辉煌。国家基于其百年商都、区域龙头和侨乡优势,设立汕头为四大经济特区之一。应该说当时的汕头是四大经济特区中实力最为雄厚的,汕头在广东是仅次于广州的第二大城市,可见,潮汕地区其商业价值地位很早以前就已闻名于世。汕头建立经济特区之后的十多年间,是潮汕在新中国后直接面对的最重要、意义最重大的“战略机遇期”,但是潮汕人民没有真正把握住这个巨大的历史机遇。长达二十多年的大好时光几近被浪费:产业结构不尽合理,部分产业畸形发展;实业基础薄弱,基础建设投入不够;商业交易规则和信用一度缺失,市场经济秩序相对混乱;社会治安逐步恶化,社会风气严重污染;政府形象严重受损,地区经济一蹶不振等,都说明地方政府和有关公共管理机构以及民间社会没有发挥应有的作用。在有些方面,甚至还存在放任和失职的情况。 在一个国家和地区的发展中,政府的引导作用是十分重要的,日本是个典型的例子。日本作为一个狭小岛国,战败后经济一溃千里,资源极端贫乏,人口基数庞大,国家经济和社会发展面临的挑战十分严峻,相比任何一个国家和地区可谓是有过之无不及。日本经济之所以有今天的发展和成就,与日本政府密切关注并积极顺应世界发展形势和技术革新浪潮,大力引导并鼓励民间经济发展并建立良好的政企协作关系密不可分;江浙地区的政府在地区经济发展过程中,也发挥了强有力的服务和引导作用,政府甚至有时亲自为企业出面协调,政府在地方经济的发展中功不可没。从某种程度上讲,政府应在如何把握历史发展机遇、优化产业结构、规范和整顿经济秩序等方面发挥极其重大的主导作用。 潮汕地区政府这么重大的主导作用发挥了吗?没有。潮汕地区侨乡优势发挥了吗?没有。扳着指头数一数,有多少潮汕籍贯华侨回来投资?就算是李嘉诚也是建建学校和医院而已,其他的除非约定固定回报,否则免谈。因为,地方政府相当一部分官员的吃拿卡要现象相当严重,多数考虑的是你来了我有什么好处,没有好处的话对当地再好也不关我事。因此多少侨商被挡在外面,多少学成要归来的人材被挡在外地,多少原来基础很好的产业夭折掉了?政府的道德和行为,对社会道德和行为具有巨大的示范和引导作用。政府官员的短视包庇、贪污腐败等行为在很大的程度上助长了走私、逃税、骗税、造假、赌博等违法行为,“有钱什么都可以搞定”的潜规则更是在潮汕地区各行各业和普罗大众刻下了难以磨灭的烙印,整个社会充斥着的是“有钱才能办事、有钱什么都可以搞定”的价值观,而由此产生的社会风气的毒素还继续在蔓延,一代、二代、三代,还是更多? 三、潮商商业文化的弊端 笔者在这里更多的是针对国内潮商商业文化而言,潮商即为潮汕的商人或企业家。“企业家”一词,是美国著名经济学家熊彼特的发明。他认为,企业家是经济发展的带头人,其作用是创新或实现新的组合。换句话说,一个社会要是缺少了企业家和他们的创新活动,就会渐渐地枯萎,丧失生机,最后被世界诸民族竞相进步的运动所淘汰。潮商是由“潮汕”这个大躯体孕育出来的商人群体,由于观念和行为来源于先人应对现实环境所获得的行之有效的经验,在”习得性”传递中,便沉淀为有自己特色的文化,形成潮汕人朴素的,缺乏系统引导的价值观。潮商商业文化也是基于在潮汕文化的支配下,在传统经商过程中所凝聚起来朴素的,缺乏系统商业理论以及现代市场竞争意识引导,而使其倾向于凭直觉制定并选择模糊性发展战略的经营观念和经营道德。笔者认为,要作为经济发展的带头人或者说一个企业的当家,必须至少具备智慧的头脑、丰富的知识、豁达的心胸,但潮商大部分“小聪明、少智慧”。 据调查显示,在潮商当中文盲、小学和初中学历的人占了74%,而受过专科以上高等教育的仅占到总数的8%,中等专科或中等师范18%,大学专科或以上8%,这说明潮汕商人群体中总体学历水平普遍偏低。这与潮汕地区轻文崇商"的价值观有关,从而导致潮商群体整体学历水平相对较低,在这个低学历水平的商人群体里,其经营理念主要来自于本身的一种小农意识,这也是在整个商业文化环境引导下产生的一种自觉的商业逻辑。尽管人类已进入一个需要知识、需要智慧、需要思想的财智时代,但潮商这种特点并未发生多大改观,潮汕老板们只喜欢听听演讲,喜欢面对面地沟通、交流。但对发表在媒体上的文章,尤其是相关的理论书刊文章,他们则很少认真地分析和研究,甚至有些瞧不起读书,他们最看中就是实际操作,最看中的是眼前的短期利益。但在浙江就不同,今天浙商中的精英们90%以上出生于“草根”,但他们与潮汕商人不同的是,他们从未放弃从书本上获取经营智慧和思想的努力。这种追求必将使他们在财智时代如鱼在水、如鸟在林。而世界上最强的犹太商人更是一个知识丰富的民族,他们的文盲率是最低的。犹太商人认为一个商人要拥有各方面的丰富知识,这是商人最基本的素质,是在生意场上能赚钱的根本保证。正因为他们的丰富知识,所以视野就十分广阔,能使他们形成正确的判断。 大部分潮商 “小聪明、少智慧” 的小农意识决定了其商业文化的保守主义。在潮商的决策层里,有65%是以家族亲信为主,很少有外人(如职业经理人)参与。正因为这种保守主义的商业价值观取向,导致潮商对外人有一种先天的不信任感,并在长期的“习得性”传递中积累下来这样一个文化效应,那就是以自我为优秀,自己的思想和策略才是对的,这种“本我”的状态导致了家族式运作的管理模式不容颠覆,更不容外人置疑。潮商在宗亲观念和地缘意识过度膨胀的情况下,就会表现出对非本宗族或非本地域的人或事的排斥,表现出一种狭隘的种群观念。当企业成长到一定大的规模时,企业主发现企业要再进一步发展壮大需要冒更多的风险,而靠自己目前的能力和经验未必能在企业继续发展的过程中取得成功。于是,企业主就选择了保持企业当前的规模,因为这个规模是自己所能把握的风险最小的规模。这是由于家族化经营具有严重的“排他性”,使得外部的人才很难进入企业内部。而在经济全球化尤其是现代商业竞争分工合作越来越细致的环境中,企业的严重家族化因为缺乏对各种人才的吸引和吸纳能力,往往难以适应市场的发展变化,并最终在竞争中被淘汰。 四、潮人急功近利的短视 潮汕地区民风向来淳朴,人民守信无欺、教化崇德、尊老爱幼、刻苦耐劳。但随着社会的变迁和发展,部分潮汕人身上的陋习和恶习也逐渐暴露无遗:制假售假、偷税骗税、超生多生、沉迷博彩、逃债赖债、贩毒吸毒、欺行霸市、坑蒙拐骗、鸡鸣狗盗……无不呈现出一幅赤裸裸的道德滑坡和风气恶化的现实图景。像假货、骗税、超生、逃债、博彩等,在不少人看来,就潮汕的代名词。在“省尾国脚”的文化缺陷、政府主导作用的缺失、潮商商业文化的弊端等不良因素的浸淫下,一些优秀的文化品质甚至在岁月的磨蚀中丧失,导致大部分潮汕人价值取向方面的短视,急功近利,讲求实惠,一事当前先顾自身利益,公共意识淡漠,缺乏公益观念与献身精神等现象。在潮汕一些地方和一些人当中,虽然没有严重到笑贫不笑娼的地步,但所有有勇气的人不可否认的是,的确是存在有不少人笑诚不笑欺。不少人以制假售假、坑蒙拐骗、损公肥私为能事,更有部分人惟利是图,利欲熏心,违法犯罪,无所不用其极。而周围的人不仅没有以为恶、以为耻、以为戒,反而认为是值得羡慕的“本事”。这是多么可怕的群体心理!而这种可怕的群体心理又助长了道德滑坡和风气恶化,追求真善美和正义、良知这种人类共同的美好情感在潮汕地区感觉越来越淡了。 受商业文化心理的支配,潮汕人更讲究实惠。“目前点火目前亮”,“百赊不如五十现”等潮汕俗语,正是这种追求实惠的商业文化心理的折射。与轻政治相联,潮汕人轻理论、轻学术,上不上学、读不读书没关系,谁赚有钱谁就最有本领,赚着钱最光荣,什么理论、学术,不如一条生意、一宗买卖。理论指导、学术研究,在许多潮汕人脑海中几乎是空白的。潮汕未有什么有名的学派,学术氛围不浓,与潮汕人讲实惠的商业文化心理不无关系。潮汕的家长大多要求他们的子女报考一些经世致用的专业,在很多潮汕家长看来,要去研究学问不如去打工挣钱。在价值取向的实用性、学习专业上的短视性以及继续深造上的短缺性,导致大量的有较高文化水平的潮汕人为“稻菽谋”而营营役役、急急惶惶,鲜有潜心问学者。文化观念和价值观念的短视,对潮汕文化的创新发展造成致命的影响,也是潮汕发展后继乏力的重要原因。长期以来,潮汕地区罕有造就文化大家和封疆大吏,更遑论人才规模和优势。文化人才的缺乏直接导致的另一个后果就是,潮汕文化因此缺乏勃勃生机和创新能力,使实用主义得以不断蔓延和深化,并大行其市。 文化建设中表现出强烈的实用主义色彩,短期性行为、投机取巧,泡沫文化、攀比心理、排外思想、快餐文化时而有之,乃至盛极一时,这些都对潮汕的社会发展有着深远的不良影响。开始于1999年的“六合彩”,说是一场瘟疫可能是较轻的,说成是“癌症细胞”也一点不为过。当一个五六岁的小孩对着所谓的图纸“头头是道”时,你会很害怕这个被称为“东方犹太人”族群或许明天就要实实在在消失在你的眼前,再也回不来。目前在潮汕特别是在农村,大大小小、男男女女、贫穷或富有、农民或企业家,整天都围在赌档上,有钱的赌大的去,没钱就赌一块两块的。星期二、四、六更忙。多了一个六合彩。晚上也经常研究六合彩玄机到一两点。白天田也没人种。地里都长了许多荒草。六合彩已经把很多家庭搞破碎了,有些人更是负债累累。然而还是要赌,没钱就欠,欠不了就赖,赖不了就偷,偷不了就抢。每个祭神的日子都会很隆重,烹牛宰羊,香烟缭绕,锣鼓喧天,人声鼎沸,在”祭品“上尽显穷奢,攀比心态最是浓重,他们深信谁的祭品多神就会更庇佑谁,而在教育捐助、修路造桥等公益事业方面却少有问津和关心。对非潮汕人,特别是外省来的,无论男女老少都称其为“外省仔”等等丑陋现象。 笔者通过对潮汕地区社会现象的探析,是爱之越深、痛之越切,期望潮汕地区有凤凰涅磐,浴火重生的一天。试图寻找潮汕地区被抛离的根本原因,说明构筑潮汕新的文化精神是经济社会实现跨越发展必须闯过的瓶颈。文化是生活态度和生活方式,是审美取向和价值追求,而文化精神的载体是人。续写潮汕新历史,关键在于对症下药,重塑新潮人。重塑的含义,是人格结构的优化。既要承继传统文化精神中的精巧、勤敏和竞争意识,更要培养、植入开放和合的人文心态和深邃长远的战略眼光,激活、涵养沸沸扬扬的生命热源和海纳百川的雍雍气度,潮人群体的合理走向,应该是更强悍、更自由、更开放、更热忱、更宏远,更有包容性,潮汕文化的定位应是面向大海、面向世界、面向未来。 社会现象论文:通胀将是全社会现象 当中国的政府官员和经济学家还在热议经济是否已触底回暖的当下,由美元贬值引发的通胀预期正成为越来越多经济界人士的关切点。谈及通胀会不会再次袭来,张明的观点很明确:上半年信贷飙升与物价指数负增长现象并存并不矛盾。首先,扩张性货币政策一般都要经历一段时间才能充分发挥效力。经验显示,这段“时滞”通常为2至3个季度;其次,本轮货币扩张的背景是次贷危机导致的外需下降,由于需求不振,大量信贷资金并未立即进入实体经济,而是进入了资产市场。这就造成实体经济持续低迷、物价指数保持在地位以及资产价格飙升并存的格局;再次,CPI的上升主要取决于国内需求的复苏,而PPI的上升主要取决于国际能源与大宗商品价格的回暖,这二者的恢复都尚需时日。 张明个人的判断是,通货膨胀始终是一个货币现象,在当前过于宽松的货币政策的作用下,通货膨胀注定会到来。从具体时点上来看,CPI有望在2009年第四季度恢复同比正增长,在2010年下半年达到同比增长4-5%的水平;PPI同样有望在2009年年底之前恢复同比正增长,但在2010年的表现主要取决于美元汇率的走向以及全球需求能否及时回暖。 作出上述判断的依据包括:其一,从2009年第3季度起,从2008年11月开始的扩张性财政货币政策的效力将更加充分地体现出来;其二,从2008年第2季度启动的资产价格上涨将会通过财富效应拉动物价上涨,股价与房价的疯长也可能强化居民的通胀预期;其三,中国大规模基础设施投资与房地产投资可能拉动全球能源与初级产品的价格上涨,进而导致中国PPI的上涨,最终传递至CPI。 很多人担心,如果再次发生通胀,生活会受到严重影响,张明表示:我们在2010-2011年面临的通货膨胀,其严重程度很可能超过2007-2008年。主要原因在于,导致2007-2008年通货膨胀的一个根本原因是全球流动性过剩。次贷危机爆发之后,全球央行的定量宽松政策向经济体中注入了大约5万亿美元的流动性。一旦金融市场与实体经济反弹,货币乘数将迅速上升,可能造成的流动性过剩的程度将远远超过两三年前。一方面,中国国内的信贷飙升本身将造成更严重的通胀压力;另一方面,只要中国政府依然维持人民币相对于美元汇率的稳定,国际流动性也将通过外汇占款渠道涌入中国国内。在国内外流动性的夹击下,中国将相继面临资产价格上涨与通货膨胀。 所谓结构性通货膨胀的概念是虚妄的,这个世界上没有所有价格同步上涨的通货膨胀。因此通胀必然是一个全社会的现象。 通胀爆发往往是经济过热的结果,我们的风险在于过度重视经济下滑,针对经济下滑风险的潜在用力过猛,结果导致与经济复苏接踵而来的便是下一轮资产价格泡沫与通胀。当然,通胀爆发之后,经济可能再度下滑。 在通胀期,就个人投资方面张明也给了投资者一些建议。他说,如果在通货膨胀发生之前,一个国家没有发生显著的资产价格泡沫。我们的建议是,居民可以考虑通过购买房地产’股票与黄金等资产来避险。然而令人郁闷的是,在下一轮中国的通货膨胀爆发之前,将会率先出现一轮资产价格泡沫。那么在这一背景下,居民的选择就非常有限的。首先,居民很难通过购买房地产与股票来避险,因为这一时期房价与股价本身就存在泡沫。未来房价与股价的下跌幅度甚至可能超过通货膨胀导致的居民储蓄的贬值程度。事实上,推高本轮房价与股价的一个重要因素就是目前的通货膨胀预期,其次。在次贷危机爆发的一年半时间内,黄金价格已经飞涨。很多分析师认为,当前黄金价格的泡沫已经不亚于之前的美国房地产价格泡沫。历史经验证明,黄金对抗通货膨胀的风险可能被无限夸大了。 在上述分析的前提下,张明对居民的投资建议是:第一,如果需求不是特别强烈,在未来一两年内可以适当推迟对房产的购买,尤其是避免举借过多的银行抵押贷款,因为目前抵押贷款利率处于低位,未来上升的可能性很大;第二,在股票市场投资方面,缺乏经验的投资者依然可以利用基金定投这一工具,在选择基金方面应兼顾股票型与债券型。在直接股票投资方面,应重点关注今年3季度之后股市可能重新反转的风险;第三,在资产价格泡沫的背景下,银行存款依然是值得考虑的投资。我们认为,本轮资产价格涨跌的幅度将会显著超过未来通货膨胀的程度,因此,保留银行存款以等待新的投资机会,依然是最重要的投资选择之一、现金为王,在不确定性的环境下依然是最重要的投资法则。 社会现象论文:网络热词传播的社会现象透视 【摘要】网络热词在2008年呈井喷状爆发。网络流行语言智慧风趣、发人深思,呈现出诸多时代特性。网络热词传播的背后,体现了公民权利意识的觉醒与勃兴,网络热词已经兼具传递复杂民情、记载历史的意义。 【关键词】网络热词 网络流行语言 公民意识 敏感词汇 2008年以网络为平台的网络热词呈井喷状爆发,新词汇、新语录层出不穷。2008年网络流行语言以“打酱油”、 “做人不能太CNN”、“俯卧撑”、“叉腰肌”、“山寨”、“什锦八宝饭”等为代表,其中表达的既有网民的讽刺,也有网民的无奈,更有网民的智慧。网络语言所表达的意义已经远远超出了词语本身的字面含义,它们成为网民对社会现象的某种态度和看法的代名词,赋予传统语言全新的含义,在网络热词的背后体现的是更深层的公民意识的崛兴。 一、网络热词,群体意见的另类表达 网络热词主要分为两种,一种是新闻事件中当事人的原话,比如“打酱油”、“很黄很暴力”、“做俯卧撑”;另一种是网友充分发挥主观能动性创造出来的,如“做人不要太CNN”、“猪坚强”、“范跑跑”等。 伴随新闻事件产生的网络流行语言,借助网络媒体的平台表现异常活跃。网民通过新闻留言板、个人博客、论坛发帖跟帖等各种途径发帖盖楼、发表评论,用网络热词这种简单而另类的方式来表达意见。广州一位市民在就艳照门事件接受某电视台采访时说:“关我X事,我是来打酱油的。”此话一出立即红遍网络。若想表示不清楚某事,或者不想谈论某事时,都可以用“打酱油”来表达。“瓮安事件”后,人们对贵州省公安厅新闻会上的某些表述颇有争议,“三个俯卧撑”一夜之间传遍大江南北,成了人们表达质疑的代名词。 在网络评论平台未开通之前,大量的普通民众在面对新闻事件时,只能通过人际传播的方式交流看法。但网络媒体不仅为公众提供了迅速的信息平台,也为社会营造了良好的言论交流平台,形成了观点的自由市场,使得群体意见的表达成为可能。 “观点的自由市场”最早是由约翰・弥尔顿提出的。弥尔顿认为真理是可以肯定的,是可以表达出来的,真理本身具有战胜其他意见而存在下来的无法比拟的力量。[1]将“观点的自由市场”理论化的第一人是英国哲学家约翰・斯图亚特・密尔,他在《论自由》一书中指出,我们永远不能确信我们所力图窒闭的意见是一个谬误的意见,加入我们确信,要窒闭它也仍是一种谬误。 网络为个体个性表达提供了便利,从个体影响到立体几何形式扩张以后,逐渐变成一群有影响力的团队,他们的言论可以称为群体表达。互联网汇聚了大量的言论,是新闻事件发生后群体意见的聚集地。因此,网络为公众提供了“观点的自由市场”的技术支持和操作平台,而网络流行语言成为了群体意见最简易、最快捷的另类表达方式。 二、网络流行语言的诸多特性 1、道德旗帜鲜明 旨在扬善伐恶 对于一些积极的社会现象,网友向来不吝热情。汶川地震后36天,一头猪被人们从震后的废墟中救出,奇迹般活了下来,网友亲切地称之为“猪坚强”。人们用“猪坚强”相互鼓励,直面灾难,重建家园。而“范跑跑”和“郭跳跳”的出现,则体现了因个人价值取向不同而引起的道德激辩。 流行的网络语言,不仅传递和弘扬积极的人类精神,同时更充当着网友针砭时弊的道德工具。以“我是北京派来的”威胁女童家长的深圳官员林某,抽天价烟戴名牌表、试图托起房市的南京房管局局长周某,都逃避不了网友的“人肉”和指责。 2、娱乐调侃盛行 网民自得其乐 “艳照门”事件成为2008年网络流行语言的开端,并一举将网络调侃语言推向了高潮,随之产生了一大批人们耳熟能详的新鲜网络词汇,如“娇身冠养”、“新陈代谢”。这些新生词语是对传统词汇的挪用和改造,从中让人感觉到网友对娱乐明星糜烂不堪的生活状况的震惊和鄙夷。“山寨”恐怕是2008年牵涉范围最广的网络语言了,从最初的意指靠模仿维生“山寨”手机、“山寨”相机,再到后来的“山寨”明星、“山寨”春晚,甚至更有网友要组建“山寨”足球队向缺少“叉腰肌”的国足下战书。“山寨”一词不仅开始流行,而且意义在不断被扩大,已经远远超出了最初的商业范畴,任何巧合雷同或非为正统之处,都被冠以“山寨”之名。山寨文化深深地打上了草根创新、群众智慧的烙印。 原本释义为“光明”的“”字,在网络文化中产生了意义变革,其字型内小 “八”字似眉眼,下面一张大大的嘴,已经成为尴尬、无语表情的代名词,被新一代年轻网友广泛使用,类似的流行语言还有“雷”“”“华丽丽”等。 3、时效性强 更新频率快 网络流行语言紧随新闻事件的发生而产生,因此具有鲜明的时效性。从社会心理学的角度来说,重复出现的东西容易让人产生抵触情绪和厌烦心理,当使用频率过多时间过长时,网友就会对反复使用的网络热词产生逆反心理。因此,当贵州瓮安事件新闻会上,有官员抛出“做俯卧撑”后,原本成为网友口头禅的“打酱油”立即失宠了,凡是表达对权利不信任或对官方说法存在疑虑,网友借用“俯卧撑”或“三个俯卧撑”来回帖。当云南省官方对因盗伐林木被关押的青年李荞明的死解释为玩“躲猫猫”游戏撞墙而死时,网友又迅速改口,而玩起“躲猫猫”。 三、网络词语传播的原因 网络流行语言反映了当代年轻人的一种创新的思维方式。2008年网络词语的流行与勃兴,与发生的新闻事件多有莫大关系,这一连串焦点新闻事件的汇合,共同催生出富于网络特色的流行词语的传播。此外,笔者认为网络热词传播的背后,主要原因有以下几点: 第一,社会情绪宣泄的需要,网络提供了最便捷的表达渠道。 改革开放30年,处于急剧转型期的中国取得了重大成就,但成功也是有限的,伴随产生的还有很多问题:生态危机、社会贫富差距拉大以及地方腐败,这些问题与经济成功形成了强烈反差。普通民众在面对医疗、住房、教育和就业等社会保障方面感受的压力陡增。 因此,网络成为社会情绪宣泄的最便捷场所,是民意表达的一个重要渠道。网友通过“人肉搜索”发动民间力量,将“天价烟”,“深圳怪叔叔”以及“喝茅台”的当事人统统曝光。在网上鞭挞声讨腐败官员的已经成为趋势,这股网络监督力量与腐败官员的权利之间形成一种较量。 第二,国家领导重视网络舆情,网友积极性受到鼓励。 早在2003年,党和国家领导人、就公开了网民身份,向外界展现对互联网的重视。2008年6月20日,又通过人民网,实现中国最高领导人首次同网民在线交流,再次“开先河”接触网民,令中共领导人亲民形象再次增分。在经历2008年岁初的雪灾和年中的震灾之后,国家领导人的亲政爱民形象在民间被广为歌颂。 2009年全国“两会”召开前,中新网发起的“全国两会您最关注的十大问题大型网络调查”投票,互联网成为百姓表民情、畅民意、集民智的重要渠道。网友通过网络发表言论得到倾听和重视,网络舆论监督发挥了积极作用,这无疑鼓励了网友大胆发表自己言论的积极性。 第三,网友回避敏感词汇,网络语言表情达意。 沃尔特・李普曼认为,我们在寻求比较公正的见解时往往会坚持我们的成见,其原因除了节省精力之外,还有另一个原因,成见系统也许是我们个人传统的优秀,是对我们社会地位的保护。[2]当前的网民多为年轻人,思想活跃,喜欢新鲜事物,渴望交流,崇尚创新。具有匿名性的网络虚拟世界,无疑给以年轻人为主的网民群体提供了发挥的空间;同时,由于他们又具有较高的文化素质,思维敏捷,有自己的观点,使“网络流行语”的产生具有了必然性。 网络媒体尤其是各大论坛都对一些关键词进行屏蔽,这就导致了网友无法在网络上用直白的语言直接表达自己的观点。在现有的表达渠道下,网民要坚持自己的“成见”,针对一些敏感事件发表异议,就必须用“替代”或“隐晦”的方式。[3]如,当愤青们热议“封杀汤唯”时,为了回避敏感,写出来的变成了“圭寸杀殳三易口隹”。 四、网络流行语背后的公民意识 网民通过网络媒体发表意见已经产生不可低估的影响,网民不仅通过网络的信息平台发表言论交流观点,更通过实际行动去“人肉”腐败官员。网络热词的沸腾是公民意识觉醒与蓬勃的表现。 朱学勤教授曾说,公民意识有两种含义,一是当民众直接面对政府权力运作时,它是民众对于这一权力公共性质的认可及监督;二是当民众侧身面对公共领域时,它是对公共利益的自觉维护与积极参与。[4] “草根民意”借网出海,成功实现了对公共事件的政治参与和意见表达,行使了公众知情权、表达权、参与权和监督权。由网络流行词汇可以看出网友也分为两派,有积极参与社会公共事件的,也有消极应对的。对时政感兴趣、积极参与和关注政治的如“什锦八宝饭”,就表现了网友参与关注时政的积极态度,对国家领导人的爱戴和拥护。面对当前的一些腐败现象,网友以狂欢式批评的方式来发泄心中的不满情绪,所以就有了“国考炮灰”、“裸体官员”、“国家罗汉”、“官瘾症候群”等抨击官场的网络词语的流行。而“酱油党”的态度却是托词敷衍,对政治参与表现出漠不关心。 从政府的角度来说,对人民的这种心理绝不能也充当“打酱油”的角色,而是应该关心群众的情绪变化,了解政府行为的得失,唤醒人们的监督意识,积极参与社会公共事件。积极地引导民众的情绪将给政府提供决策反馈机制的渠道和平台,为营造健康的社会氛围、构建和谐社会环境创造条件。 五、网络热词:传达民情民声、记录社会进程 每个网络流行语言的背后都有一个新闻故事,如“正龙拍虎”、“秋雨含泪”、“兆山羡鬼”等。网络流行语言与典故不同的是,古代的典故是通过口传的方式,并通过书面记录的方式流传至今的,而如今的网络语言的流行,却是通过网络这个平台、更迅速更快捷地流传开来的。 现在的网络流行语言均由当今草根平民撰写传播,与目前的社会政治密切相关,成为社会进步的一股激进力量,集普天之下大众平民之智慧和声音,兼具传递复杂民情民心、记载历史的意义。 (作者单位:暨南大学新闻与传播学院 研究生)
大学生就业观论文:不同学历大学生就业观差异论文 摘要:为了解不同学历大学生的就业观,自拟调查表,对**省**地区部分高校的在校全日制755名大学生进行了调查,用SPSS统计软件进行统计分析,发现大学生的价值观与就业观在不同学历之间均存在显著差异。 关键词:不同学历;大学生;学历;就业观 引言 就业观是人们对与就业有关问题的基本看法和基本观点。对于一个高智商的大学生群体来说,其在大学校园学习的过程中和社会因素对其的影响,使这个群体中的每个成员已逐渐形成了自己的就业观,将使他们对就业环境、职业与待遇的选择和取舍产生一定的影响。本文为了了解大学生的就业观,以便对他们进行就业指导时能针对性地开展就业教育工作,而自拟调查表,调查和分析了大学生的就业观,现将调查与分析结果报道如下: 一、调查样本与内容 在**省**地区高校中调查了1所二本高校,1所三本高校,1所高等专科学校,1所高等职业技术学院,调查对象为在校全日制大学生812名,调查内容包括学历层次、学生性别和学习专业,将专业分为理科、文科和工科三大类;自拟问卷调查表,将就业观拟定为30个不同调查项目。本文仅分析不同学历大学生的就业观。 二、调查与分析方法 将要调查的项目自拟成问卷调查表,培训调查人员,由调查人员将问卷调查表现场发给每个被调查对象,进行现场问卷调查并当时收回调查表。将调查资料输入计算机建立SPSS(StatisticalPackagefortheSocialScience)数据文档,用SPSS统计软件进行分类并进行χ2检验,分析大学生的就业观在不同学历之间的差异在统计学有无显著性意义。 三、调查与分析结果 本次调查共发放调查问卷812份,收回812份,回收率为100.0%,其中有效问卷755份,有效率为92.98%;二本学生283名,三本学生188名,专科生284名;男生313名,女生442名;理科219名,工科270名,文科266名。 四、讨论 随着我国高等教育高校大规模扩招后,大学生就业的形势日趋严峻。但影响大学生就业的因素是多方面的,特别是近年来金融危机对大学生就业产生了更大影响。大学生就业难除了与国家提供的就业岗位的总数,大学生就业的供求关系,大学生自身的知识结构和能力是否能适应社会需求等有关外,同时还与大学生择业观念和就业观的正确与否有着密切关系。从表1与表2分析结果可以看出,少数大学生认为自己所学的专业不理想有95人(占12.58),或对自己所学的专业是否有发展前途抱着迷茫(不知道)的态度有55人(占7.28),这140名大学生都认为自己所学的专业是影响自己就业的主要因素,在高等专科学校中的学生表现为更突出。但绝大多数大学生对自己所学的专业认为尚可或是理想的,影响自己就业的因素主要与自身的能力和素质有关。公务员之家: 不同学历大学生个人就业观显示出有显著差异。大学生的就业观不仅是他们在职业选择上表现出来的种种心态,而且是他们自我价值取向在职业选择领域内的某种表现形式。多数学生择业看重工作环境和条件,其中专科生所占比例最大,择业时看重经济收入和待遇者,主要是二本大学生,从中显示出不同学历层次的大学生的就业观的差异,其差异在统计学上有极显著性意义(P 0.001)。从表3可见不同学历的大学生其对自身价值是否能得到社会认可、是否能发挥个人才华和能力等,其所占的比例差异在统计学上无显著性意义(P 0.05),说明不同层次的大学生都想发挥个人才华和能力,应使自身价值得到社会认可,发挥个性,追求真理,尽力挖掘自己的潜力,施展自己的本领,而表现出来的是一种自我实现型。把表3与表4联系起来分析,755个学生中有218个学生择业看重经济收入和待遇,不足三分之一的学生这种自我实现表现出来的价值取向是金钱,工作薪水带来的物质享受,把自我价值取向建立在经济的基础上。个人价值观是后天形成的,它在形成的过程中,社会、家庭、学校等群体对个人价值观的形成起着关键的作用,由此可见,学校还应加强对大学生个人价值观的教育,正确引导,在大学生中应树立正确的个人价值观和就业观。 在调查中发现不同学历层次的大学生,就业时拟采取的就业方式绝大多数是表示要靠自己,被调查的755名大学生中有639名抱有这种态度,表明当代大学生有着一种自食其力的心态,这是良好的一面。但认为靠父母帮助就业的65名大学生中,高等专科学校的大学生有29名(占44.6%),也许是高等专科学校的大学生认为自己学历低,在校学习的文化知识和专业知识不够,不能适应社会对人才的需求,而依靠家长帮助自己就业有关。 大学生就业存在偏面性,多数大学生希望在沿海城市或省会城市就业,进事业单位,从事管理或专业性工作。这些大学生都存在就业理想化的心态,实现自我价值的愿望强烈,对社会、对自己未来的生活存在着许多美好的向往,有着比较强烈的就业动机。但因为他们不能正确地认识社会,客观地评价自己,把就业简单化、理想化,对自己就业的定位往往偏高,认为只要找到“公家”的铁饭碗才算是就业,自己面子好看,名誉和地位双丰收;大学毕业后在私营企业、非国有公司、自己创业等不能发挥自己的聪明才智,不能实现个人价值等错误观念,而影响了部分学生就业。 总之,大学生的就业观的主流是好的,多数大学生都把自己个人价值取向定位在应能发挥个人才华和能力上,自身价值应得到社会认可,但在就业观上存在偏面性、理想化。大学生是否有正确的就业观,将会涉及整个社会利益的重大问题,他们对职业的选择,直接关系到国家、集体和个人的利益,乃至关系到社会的和谐发展。因此,对大学生的就业观应加强指导和教育,是当今高校面临的一个新课题。 大学生就业观论文:大学生就业观教育的引导策略论文 摘要:本文分析了当代大学生就业的现状和就业价值取向,并结合当前形势,提出改变就业价值观成为大学生就业的关健,并给出加强大学生就业观教育的引导策略。 关键词:就业压力大学生就业价值观 **年应届毕业生达611万,毕业人数创历史新高,加之受到金融危机的影响,大学生就业问题日趋严峻。在新形势下,大学生的就业问题引起了全社会的广泛关注,教育部将应届毕业生就亚纳入**年工作要点,人力资源和社会保障部会同教育部等部门联合启动“**年就业服务系列活动”,这一系列的举措都将有效促进大学生就业。就此我们对当前大学生的就业价值观进行了分析,进一步了解大学生在就业时的价值取向,要实现大学毕业生充分就业,就要引导毕业生主动地树立符合当前就业形势、经济社会发展需要的新的就业价值观。 一、就业压力形势下的大学生就业现状分析 1.就业形势日趋严峻,毕业生就业心理压力大 2007年毕业生为478.97万人,2008年毕业生559万人,**年应届毕业生611万,加上未就业的往届生,毕业生就业压力很大。受金融危机的影响,部分企业裁员也给毕业生心理增加了就业压力。据新华网最新进行的**年大学生就业形势调查问卷网络调查显示,91.05%的人认为当前就业形势严峻、就业难,5.33%的人认为就业形势正常,而只有1.59%的人认为就业形势较妖 2.就业供求仍有矛质,形势依然严峻 高校的扩招使我国高等学校由精英教育模式进人到大众化教育模式,2002年以后就业率逐年增加,但是增长幅度缓慢,整体就业率只有76.25%。虽然我国经济受金融危机的影响增长速度放慢,但是还是处在快速上升的发展阶段,每年可增加就业岗位1000万个,特别是高技能型实用人才分缺乏,但是在当前就业形势下一些企业仍然找不到合适的人术作为受过高等教育的大学毕业生,相对于每年的社会用工需求,与社会的其他就业群体相比而言,大学生具有一定的竟争优势,大学生就业难问题应该不存在。但每年却有25%左右的大学生不能及时就业,这其中大学生自身的就业观念应该是主要原因之一。 二、目前就业压力下大学生的就业价值取向和存在问题分析 1.大学生就业单位范围扩大,但国家机关和事业单位仍然是首选 据新华网调查显示当前毕业生在就业单位的选择中,国有企业、政府部门、外资企业、民营企业的选择的比例分别为24.16%,19.93%.16.33%,14.29%,选择合资企业、自主创业的人数最久所占比例分别为12.84%和7.35%。另一份网络调查显示选择就业单位无所谓、国家单位、事业单位的比例分别是37.27%.20.86%.19.30%**年国家公务员报名通过审核的人数超过了105万人,各职位平均竞争比例为78:1,为历年来公务员考试报名人数最多的一次。以上数据显示选择稳定的国家机关或者事业单位仍然是毕业生就业的首选,但是我们可以欣慰地看到毕业生就业面已经慢慢地扩大。 2.大学生就业地区范围扩大,但经济发达地区仍为大学生首选 据新华网调查显示,对于在校生来说,26.6%学生认为最理想的工作地点为北京,36.7%选择上海,24.2%选择广州,12.5%选择中小城市和基层。另一份网络调查毕业生是否愿意到中小城市或西部发展,66.91%选择是,而只有33.09%的人选择否。经济发达地区尤其北京、上海等大城市让刚走上社会的萃萃学子对其充满了向往和期待。但是由于就业压力的影响,一些毕业生不再把这些地区当作找工作的必须地,而是转向了中小城市和西部地区。 3.先就业,后择业已成为大学生主流的择业观 据新华网调查显示,毕业生的择业观念中选择先就业后择业的高达57.47%,而选择一步到位有固定收人的只有29.68%,不就业继续深造和自主创业分别为5.49%和7.36%。但是部分毕业生职业规划缺乏,使大学生的就业难度增大,同时也影响毕业生的职业发展,且在就业选择中易盲目而行。现在许多大学生在找工作的时候都遵循着先就业后择业的指导原则,部分毕业生并没有准确理解什么是先就业后择业,而是盲目就业,即使找到工作,也是从兴趣出发,往往对所面对的行业所需要的专业技能和专业素质估计不准,工作中会明显缺少责任感,导致最后跳槽。由此可引起的问题是用人单位担心为别人培养人术在招聘大学生时可能更趋于保银。 4.大学生就业注重能力的发展 调查显示,毕业生就业注重个人发展空间和公司发展前景分别占30.53%和27.09%,薪水和公司重视人才程度分别占18.45%和18.04%。大学生就业更注重就业后知识和能力的提高,这是毕业生就业后的愿景,他们也更加重视单位对自身技能的培养,希望得到学习深造、专业培训和发展的机会,创造适合自己早日成才的环境。自由竞争的环境可以使大学生为自己选择更好的环境,部分毕业生就业期望值依然居高不下,但过高的期望值也给毕业生带来更多的失落。就业中过多的挫折,会造成人才的失衡和浪费,也使毕业生官己为顺利择业设置了障碍。 5.大学生就业行为存在一定盲目性 部分大学生缺乏社会实践锻炼,独立性不强,容易接受暗示,在困难和矛盾面前不知所措,不敢果断地作出选择和决定,在压力下觉得还是从众有把握。因而放弃目标、计划和兴趣爱好,甚至放弃了自己在就业竞争中的优势方面,盲目地以众人的选择来作为自己的择业标准,很少从实际出发,认真地分析主、客观条件,做出合适的择业选择。就业价值观模糊导致毕业生就业没有明确的职业规划,最终导致就业行为的盲目性。 三、大学生就业价值观教育与引导策略 在当前就业形势下,大学生就业价值观问题是影响其就业的最根本原因。毕业生就业已不再是单方面的问题,它还会带来许多其他社会问题。通过教育和引导,让大学生树立起适应就业形势和经济社会发展需要的就业价值观对帮助大学毕业生实现充分就业具有重要的意义。 1.引导大学生树立良好的就业态度 企业认为解决大学生就业难的问题首先在于调整大学生的就业心态,在就业区域、就业单位性质选择上都有趋同现象。与高等教育大众化的发展阶段相适应,大学生应该树立起大学生也是普通劳动者的理念,抱着大众化教育时代的思维方式和观念寻找工作岗位,进人就业市场。当前就业形势严峻是大学生所不能改变的,只有调整自己的就业心态,在选择就业区域、就业单位性质、薪酬期望等方面不要过度集中于一点,调整好就业心态,从而扩大自己的就业选择面。公务员之家: 2.引导大学生提前做好职业规划 职业规划模糊与准备不足在一定程度上影响就业市场的供需关系。从近几年国内各大城市举办的大型人才交流会上看,大多数毕业生参加人才交流会就像赶集一样,没目标、没准备,靠碰运气,有意向没信心,有信心却准备不足,导致就业失败。为解决这一问题,建议大学生在职业规划中对个人职业愿景要有充分认识,在对企业用人需求足够了解的基础上结合自己的专业水平、性格、气质、心理素质、管理能力、个人需求等方面,对就业目标有更明确的认识。如果不清楚个人的职业愿景,或对企业的用人缺乏了解,就不会做出合理的职业选择,也就难以真正适应企业的需要,即使已经就业,也会形成很高的流动率,成为一种“隐性失业”。 3.引导大学生树立从基层做起的理念 由与经济发展迅速。我国基层特别是西部地区、广大农村还存在人才匾乏的现状,蕴藏着较大的就业空间,大学生在基层还有广阔的市场。政府为推动基层、西部发展,制定了许多鼓励高校毕业生到基层就业的优惠政策。到基层去,从基层做起,是大学生正确处理个人追求同国家与社会需要关系的一个最佳结合点。构建社会主义和谐社会,实现全面建设小康社会宏伟目标迫切需要广大高校毕业生到基层、到西部、到农村去就业。高校毕业生在基层、在西部、在广大农村可以获得施展才华的广阔舞台,大学生这种优秀的人力资源可以得到充分利用。因此,广大高校毕业生到基层、到西部、到农村就业,对于构建社会主义和谐社会,加快我国全面建设小康社会的步伐,且对于大学生自己人生价值的实现都具有十分重要的意义。 4.引导大学生树立正确的创业观念 大学生创业因为缺乏资金的支持而使创业热情不高。创业给毕业生提出了更高的要求,其中包括企业管理、商业规划、经营活动等,毕业生要创业必须做好充分的准备。一是注重企业管理知识的学习和积累,主动学习帐务财务、金融、税收及相关法律知识,培养良好的管理才能。二是培养良好的创业素质,创业大学生要有良好的心理素质、自信心、坚强的意志,调节状态,善于调控情绪,保持乐观心态。三是培养良好的文化素质,包括思想道德、专业技能、人文知识和思维方式等。 5.引导大学生注重职业素质,提高就业竞争能力 大学生除专业素质外要努力提高自己的职业素质,让自己具备合理的知识结构,有一定的科学文化素养,能发挥创新意识,做到随机应变;大学生要加强社会实际,将所学的理论知识与实际工作相结合,提高处理实际问题的能力;要培养良好的心理素质和良好的身体素质;还要注重职业能力的培养,如人际关系的处理能力、信息的处理能力、技术的运用能力等。 大学生就业观论文:当代大学生就业观与科学就业观分析 摘要:由于市场经济的变化性,高校所开设专业与社会的供求不完全匹配以及教育质量有所下滑,进而引发当今大学生就业的巨大压力.本文拟从提出问题,分析问题,解决问题的思路对当前“大学生就业难”现象进行反思,分析"大学生就业难"的现状,提出促进大学生合理就业的策略,以期能够使大学生的就业观年有所转变,就业择业思路得以拓宽,并且能够拟定个性化的专属职业生涯规划,提高大学生的就业率. 关键词:大学生就业观;科学就业观;就业观教育 2015年全国高校毕业生总数将达到749万人,比2014年再增加22万人,而社会所提供的相应岗位并未显著增加,大学生就业将面临新的挑战.面对又一次刷新的“史上最难就业季”,如何摆脱“毕业就失业”的尴尬境遇,在如此严峻的就业形势下找到一份相对满意的工作是每个大学毕业生不可回避的现实问题.就业观是大学生就业的指导思想,对大学生就业起着重要作用,近年来,许多学者对此作了大量研究,概括起来主要包括以下方面. 1大学生就业观现状分析及其对策研究 随着大学生就业形势日趋严峻,学术界及社会其他各界越来越多的重视大学生就业观的研究.凌文铨等人在“我国大学生的职业价值观研究”(1999)一文中研究发现22条相关的职业价值观条目分为三组因素:和地位声望相关的因素,和收入、工资、福利等待遇相关的保健因素,和个人才华能力相关的发展因素.[1]康廷虎、王沛在“大学生择业价值取向调查问卷的编制及初步研究”,把一系列影响当代大学生择业的因素进行系统归纳总结,如福利与待遇、工作的环境、个人爱好、社会需要、自我实现、社会地位等.[2]在就业观理论不断进行深化研究的同时,学者们亦在其他学科的视角下,充分而全面地利用实证的研究方法来分析、归纳当代大学生就业观影响的相关因素.北京师范大学的专家们在“大学生就业研究课题组”(2005)中,通过对北京市30所高校的6000名大学生的就业意向、就业行为的问卷调查,之后对问卷进行分析、归纳、总结了影响大学生就业行为的以下五种因素:社会资本、劳动力市场、期望收益率和搜寻成本、家庭的经济状况.[3]曹计划认为,大学生的就业观是大学生自己对社会就业各种有关问题的根本态度和看法,这会影响着大学生把就业目标选择和定位得很高,与实际差距甚大,这就会影响着大学生就业的行为和心态,同时对就业目标的实现有一定的指导作用,推动大学生的就业实践.因此科学就业观的树立是大学生就业的关键,在大学生就业教育中具有十分重要的意义.[4]胡维芳教授认为就业观是人的一种固有的反应性倾向,是人们在择业和从事劳动行为的过程中形成的各种价值观念和兴趣取向,也是人们对一种特定的职业的认知、态度、观点、心态等,由情感、认知、行为几方面组合而成.他的这种观点对大学生的就业行为也有一定的指导作用.[5]彭薇认为:“就业观是人们对跟就业相关的、重要的问题的一些看法和一些观点,例如:就业的观念、择业观、就业心态、就业心理、就业倾向、就业意识、就业意向、职业观、就业期望、就业预期、就业态度、就业思想、职业价值、就业认识等”.[6]因此可以说就业观是劳动者主观上对选择和从事职业的客观现实的反映.徐志怀学者认为,大学生就业观就是大学生的价值观、人生观和世界观在一些择业、就业方面的反映和体现,大学生就业观对大学生的就业起着关键性的作用,是大学生就业的根本动力,指导着大学生就业的基本行为.所以说大学生的就业观对大学生的就业行为具有重要的作用.国内学者对于就业观的细分研究已经很到位了,从经济、社会、意识等等层面进行了理论化的深入分析.但是就业观的“理论”和实际上大学生具有的就业观的“实践”之间的实证研究有较大的发掘空间.并且研究主要集中在从理论角度进行分析推导,从国家政策层面、社会氛围层面、个人观念层面,可以说对于大学生就业观念实证方面的研究比较少.很多文章都是在描述现象,而对就业现象描述更多的是依赖于笔者个人主观判断,缺乏相关的数据支撑,同时对大学生就业观所存在问题的原因分析也比较笼统.在部分有数据统计的文章中,样本统计的量和范围也非常有限,较少学者采用了调查问卷的方法,但文章最后依然是定性分析.就大学生群体本身的分析研究而言,相对较少从调研数据方面开展分析研究,仅就大学生群体与其群体特质进行定性研究,缺少定量研究. 2科学就业观的内涵及其重要性研究 科学就业观是指即将毕业的学生在科学发展观思想的指导下,对于各种职业的观点和看法,对于就业相关问题的正确认识,主要目的是促进学生的发展,在综合、有效地评估相关影响大学生就业的因素基础上,大学生通过本人理性的思考和深入的分析,在头脑中自然而然形成了科学就业策略和理性就业选择的根本思想、观念等.现阶段我国关于科学就业观的研究主要体现在以下几个方面.张文双学者认为,科学就业观是指求职相关人员在正确认识个人与社会关系的前提下,在客观评价自身,在理性认识就业环境的前提下,指导求职者如何选择适合自己的职业来发展,从而最终实现自身需要与社会发展相和谐的就业观念.[8]陈宁、刘锐等人认为,科学就业观是以学生的发展为根本,在综合、合理地评价、分析各种就业影响因素的前提下,经过理性的思考,用科学的发展观来指导大学生的就业行为的发生,以及就业策略的选择.[9]王锐、刘锐、陈炳哲则认为,科学就业观是以科学发展观作为指导思想,结合自己的条件,结合祖国和人民的需要,坚持以人为本,合理定位个人的就业方向和发展目标,理性选择就业岗位的就业观念.[10]众多学者在对于科学就业观研究时,对于求职者主观认知角度研究较多,认为理性的认清形势,科学客观的评价自我,并在两者之间寻求可行的契合点是实现顺利就业的基础.而也有部分学者从高校角度对于科学就业观进行对策因素方面的研究,认为在高校办学实践中要不断地探索、总结和凝练科学的就业观,以新的就业观理念作为指导就业的思想.王锐、刘锐、陈炳哲认为,在建设示范性指导就业中心过程中,学校应该根据实际情况,强化科学就业观的教育理念,与实践紧密结合起来,在科学就业观立项的指导下,实现就业工作者角色的重要转变,帮助学生树立科学的就业观,使学生在就业的大军中发挥着主体作用,使学生主动认识自我、认识社会,理性地思考就业,找准合适的定位.[10]不论是从学生角度还是从学校角度进行的研究,无一例外的强调了树立科学就业观对于大学生本身以及高校教育和社会发展等方面的重要性.杨应慧、汪华林认为:“随着人事制度的改革和人才供求关系的变化,大学生确立正确的择业观,对自主择业、拓宽就业渠道和奋斗领域、实现自我价值、促进社会发展都具有十分积极的意义.解决当前的大学生结构性就业难题,最主要的应该从端正大学生正确的就业观念入手,重视大学生科学就业观的培养,是解决大学生就业难的重要途径和可行措施.”[11]由此可见,树立科学就业观的意义及其重要性得到了广大学者的普遍关注,不论是从学生自身还是高校教育的角度,合理的定位、科学的分析、适当的转变都是形成科学就业观的必要因素.然而对于科学就业观概念的内涵及外延系统性的研究仍相对较少,且科学就业观研究的时效性研究相对薄弱,缺乏数据性分析,应与时俱进,根据当下社会形势发展的实际与相关政策的变化进行同步研究. 3大学生就业观教育的研究 大学生就业观念是其就业策略与就业选择的行为指南和思想基础,从根本上影响大学生就业和大学生终身职业生涯规划,同时深刻影响着当前大学生就业困难的程度和结构.如果大学生持有不正确的或者扭曲的就业观,将造成自己在求职的道路上屡屡碰壁.因此正确引导大学树立科学的就业观,对大学生的顺利求职尤其重要.谢庆军认为,对大学生进行正面、正确的职业观教育才是正确的就业观教育,要让大学生能够正确地处理个人与集体、地位与金钱、索取和奉献等之间的关系,正确评估自己的实际能力,清楚地认识到自己的优点和缺点,清楚地知道自己的兴趣、爱好、专长,以便选择适合自己也利于社会的职业,能够充分发挥自己掌握的知识和实际的能力,尽自己最大的能力为国家、为社会、为家庭贡献自己的一份力量的职业和合适的岗位.[12]孙琳认为,大学生就业工作是一个复杂而庞大的的综合工程,它需要社会、学校以及个人形成的合力,也需要相关就业指导部门及工作人员对大学生进行职业生涯规划教育,需要社会、学校成立专门的为大学生职业生涯规划的结构,需要社会、学校成立大学生心理咨询中心机构,需要成立对大学生就业价值观、发展观进行指导的思想政治教育工作机构,对大学生进行全方位的、综合的、有效的就业观教育,加强对学生挫折意识的培养,帮助学生在当今社会这样的一个充满竞争性、挑战性、多变性的大火炉中,提高大学生自身的应变能力和生存、发展能力,推动金融危机形势下大学生就业工作的健康发展.[13]朱贵水认为:“只有按照就业观形成的心理机制,遵循大学生身心发展的特点,明确大学生个体的优势与劣势,采取可行的培育步骤,才能使之树立健康就业观.必须分析影响其健康就业观形成的主要因素,厘清健康就业观的主要内容,采取多种有力措施来加强大学生健康就业观的培育.”[14]曾继平认为:“想要扭转严峻的就业局面,高校方面应加强对大学生的就业观教育,引导大学生正确判断当前形势,抓住一切就业良机;在顺应社会总需求的前提下,并兼顾个人的利益;提高个人综合素质,积极参与就业竞争.”[15]傅新华和杨琴则认为,教育毕业生准确职业定位、帮助毕业生认清形势、对学生进行正确的引导、注重就业价值观的培养、就业道德观的教育、锻炼大学生的心理承受能力、借鉴国外大学生先进的就业观教育经验等,这些都是大学生就业观教育的主要对策.[16]陈宁认为,在科学就业观的指导下,对大学生的就业工作进行创新,不仅要对大学生的就业数量进行提高,也要对大学生的就业质量进行提高,更需要对大学生的自我认知和环境认知水平进行提高,提高他们的就业认同感,为他们的职业生涯发展和人生规划奠定坚实的基础.在方式方法上,不仅仅要对大学生进行就业政策的宣传,就业信息的传递,就业技巧的讲解,就业途径的开拓,就业方法的指导,就业心理压力的疏导,更要调动全校之力,以科学就业观为指导,对学校的教育教学理念进行变革更新,对在校学生的综合素质惊醒拓展和开发,以此来增加学生的就业竞争力,为学生的顺利就业奠定基础.[9]通过对以上文献资料的分析可见在大学生就业观教育对策方面,不管是从各种制度、社会体制、学校体制、企业体制等宏观视角,还是在具体执行微观层面都提出了可行性性意见和建议.政府要健全法律法规和政策,完善就业市场的机制,为大学生创建公平、公正、公开的良好的就业环境;各大高校在加强大学生思想政治教育的同时,在加强专业理论知识教育的同时,对就业指导工作进行加大力度,完善大学生就业服务体系建设,并且加强对大学生就业择业技能和实践能力的培养,并且全面开展大学生就业心理疏导等;在大学生个人方面,择业前要做好充分的就业准备,要全面正确而客观的评估自我,理性认清就业形势、增强社会适应能力,提高个人基本素质,增强社会责任意识和奉献意识.四、研究述评总的来说,大学生就业观、就业观教育的研究近年来逐渐增多,“科学就业观”、“理性就业观”等也有所涉足,研究主要呈现出以下特点:第一,大学生就业观的研究主体应为在校大学生,而树立科学就业观的主体则不仅是大学生本身,并非大学生树立科学就业观就可以解决就业难题,应为与大学生就业相关的从家长到用人单位的系统人群,该部分在很多研究中未被重视,对于对策实施的主体没有明确指出,缺少范围界定.第二,缺少真正从当代毕业生视角,可操作性强的研究成果.研究大学生就业的学者专家大多就业于“包分配”的年代,并且多就职于高校、政府事业单位等部门,他们的视角是有局限性的.对于大多数的大学生现在面临的新形势、新行业、新方法,理论界缺少跟他们境遇相同的前辈(比如公司同事)进行的理论研究.第三,大学生就业问题作为一个全社会关注的焦点问题,各方专家学者在社会学、心理学、经济学、管理学、政治学等等各维度进行了充分的研究,针对当代大学生就业观所存在的问题在制度方面、管理方面、执行力度、思想教育等方面都提出了非常宝贵的建议.而对于就业观念这一社会意识的问题研究相对较少,更多的是对就业现象的分析和描述,缺少理论支撑. 作者:常敏 顾晓静 单位:南京工业大学 马克思主义学院 大学生就业观论文:大学生就业观念和求职准备研究 1数据与样本说明 为了全面客观的了解大学生就业观念和求职准备的情况,就“就业形势”、“就业流程和手续了解情况”,“就业认识”、“生涯规划”等方面进行了调研。本次调查共发放问卷575份,回收有效问卷550份,有效率为95.65%。其中理工类专业学生375人,占68.18%;文科类专业学生175人,占31.82%。博士研究生19人,占3.45%;硕士研究生76人,占13.82%;本科学生455人,占82.73%;女学生215人,占39.09%。大城市生源学生111人,占20.18%;中小城镇生源学生223人,占40.55%;农村生源学生216人,占39.27%。独生子女学生187人,占34%;非独生子女学生363人,占66%。家庭经济状况好的学生50人,占9.09%;家庭经济状况一般的学生388人,占70.55%;家庭经济状况差的学生112人,占20.36%。 2求职准备方面 调研发现,大部分学生对当前的就业形势有清晰的认识,做过一定程度的职业生涯规划,对就业前景乐观,超过半数的学生了解就业流程和相关制度。这些情况说明学校开展就业指导工作已经取得了成效,为今后进一步开展工作奠定了良好的基础。 2.1大部分学生了解当前的就业形势 接受调查的学生中(表1),有10.24%学生表示“非常了解”,有73.39%的学生表示“比较了解”。相对而言,独生子女比非独生子女学生对就业形势了解的比例要多5%。家庭经济状况的是影响学生了解就业形势的因素,学生对就业形势的了解情况,随家庭经济情况的好坏,呈正相关线性分布,分别以8%的等差数列上升。根据数据统计规律,在就业指导工作中,应更多的重视对非独生子女和家庭经济状况差的学生的引导和帮助。 2.2大部分学生做过简单的职业生涯规划 接受调查的学生中(表2),有13.98%的学生做过“很认真的规划”,有67.44%的学生做过“一些简单的规划”,仅有2.71%的学生表示“没做过,无所谓”。相对而言,来自大城市的学生比来自中小城镇和农村的学生选择“不知怎么规划”的情况要多6%,生源地差异比较明显。独生子女比非独生子女的学生选择“很认真的规划”的比例要多6%,选择“不知怎样规划”的要少4%,非独生子女在职业生涯规划工作中应得到更多的重视。家庭经济条件是影响学生做职业生涯规划的重要因素,家庭经济状况好的学生选择“很认真的规划”的比例达到1/3以上,是家庭经济一般和家庭经济条件差的学生的3倍。 2.3半数以上学生了解就业流程和相关制度 接受调查的学生中(表3),有12.45%的学生表示“非常清楚”,有47.87%的学生表示“基本清楚”,超过半数的学生了解就业流程和相关制度。来自大城市的学生比来自中小城镇和农村的学生选择“不太清楚”和“不清楚”的比例要高,大城市生源学生了解就业相关工作的主动性较弱。家庭经济条件是影响学生了解就业流程和相关制度的因素,家庭经济状况好的学生选择“不太清楚”和“不清楚”的比例,比家庭经济一般的学生低17%,比家庭经济差的学生低27%,呈明显的差异,经济状况导致的主观差异性值得重视。 2.4大部分学生对就业前景比较乐观 接受调查的学生中(表4),有24.36%的学生对就业前景表示“乐观”,有51.38%表示“一般”,大部分同学对就业前景充满期望。对就业前景的期望值上,学科、性别等差异性比较明显。相对而言,文史学科类学生选择“不乐观”的比例要高于理工学科类学生6%。各年级的学生中,应届毕业生选择“不乐观”的比例均要高于其他年级的学生,从侧面可以看出学生在真正面临就业的时候才会对就业前景有更加客观的分析和判断。同时,博士生选择“不乐观”的比例最高,硕士研究生选择“不乐观”的比例最低,既反映出博士生就业姿态高的对就业前景乐观程度的反差,另一方面也反映出硕士研究生就业姿态与就业前景符合度高的特点。由于社会就业市场上存在不同程度的性别歧视现象,导致女学生对就业前景的乐观程度低于男学生。来自大城市的学生选择“不乐观”的比例高于来自中小城镇和农村的学生7%,同样反映了大城市生源学生就业姿态与就业前景符合度不高的心理。在选择“不乐观”的学生中,独生子女的比例要低于非独生子女,家庭经济条件差的学生比例要远远高于家庭条件一般和家庭条件好的学生,这需要就业部门加以重视。 3就业认识方面 问卷以“就业影响因素”、“自身具备的能力”、“就业制约因素”和“就业中突出自己”等四个方面的问题对学生开展了就业认识方面的调查。数据统计显示,学生对综合条件、自身条件和人际交往等就业影响因素有比较正确的认识,对自身具备和不具备的能力有比较客观的认识,对自身条件欠缺、知识结构欠缺、容易引起困扰的问题、专业不对口等就业制约因素有比较清醒的认识,对在就业中突出自己的问题有比较科学的认识。这些反映了广大大学生具有正确的就业认识观念和舆论氛围。 3.1学生对影响就业的因素有比较正确的认识 统计数据显示(表5),多数学生认为“影响就业的最重要因素”是“自身条件”,其次才是“专业行情”和“学校知名度”。相对而言,由于学科专业的特点,理工科学生对“专业行情”比文史类学生更为看重。由于不同学历层次学生对自身准备就业的行业和岗位的期望不同,存在着对“学校知名度”看重程度的差异性,表现在学历层次越高的学生,越看重“学校知名度”,博士生最看重“学校知名度”。同时,硕士生对“专业行情”更为看重,这与硕士生就业面相对较宽、就业层次相对较高的学历特点有关。统计数据显示(表6),“影响就业最大的自身条件”因素很多,排在前3位的是“综合能力”、“实践经验”和“社会关系”,比例分别是28.13%、21.71%和20.50%。相对而言,由于不同学科学生的专业特性和能力要求的不同,理工科学生对“综合能力”的认可度高,文史类学生对于“社会关系”的认可度高。博士生普遍社会阅历较深,实践经验丰富,选择“实践经验”的比例远远低于总体水平,对于“社会关系”的认可度远远高于总体水平。家庭经济状况好的学生对于“综合能力”的认可度,比家庭经济状况一般和家庭经济状况差的学生低9%以上,反映了家庭经济状况好的学生存在比较独特的就业心理,值得深入研究。统计数据显示(表7),“影响就业最大的人际交往因素”最集中的是“父母或其他亲人”,认可比例是37.23%,突出反映了社会上传统的家庭观念对学生就业的重要影响,体现了就业工作的中国特色。其次是“学校老师”和“学长或校友”,比例分别是18.84%和16.36%,对于“同学”、“不认识的成功人士”等人群的影响持认可意见的比例很小。相对而言,博士生在导师的指导下学习和科研,与学校老师互相了解更多,老师对学生就业的影响更大,博士生对“学校老师”的认可度比平均水平高得多。女学生由于自身性格的缘故,独生子女学生由于成长环境的缘故,都表现了对家庭更大的依赖性,对“父母或其他亲人”的认可度高。家庭经济状况也是影响就业中家庭依赖性的一个重要因素,家庭经济状况越好,对家庭依赖性越大,对“父母或其他亲人”的认可度越高,反而是家庭经济状况差的学生对“父母或其他亲人”的就业帮助认可度远低于平均水平。 3.2学生对自身具备和不具备的能力有比较客观的认识 统计数据显示(表8),近半数的学生认为自己具备“适应能力”和“团队协作能力”,近1/3的学生认为自己具备“自学能力”和“表达能力”,1/4以上的学生认为自己具备“实践能力”。这反映了学生对自己在大学期间需要锻炼的能力所持的态度、树立的目标和达成的结果,也反映了学生对自己参加就业竞争时对自己能力优势的评价和自信。相对而言,博士生各项能力比较均衡,“团队协作能力”和“适应能力”远低于平均水平,这与博士生年龄较大、性格可塑性较小有关。来自大城市的学生见识多、视野开阔,来自农村的学生依赖性少、独立性强,这两类学生的“适应能力”、“实践能力”和“自学能力”均高于来自中小城镇的学生。家庭经济状况影响了学生能力的锻炼和发挥,家庭经济状况越差,学生的“适应能力”、“实践能力”和“自学能力”越强,这与社会上“穷人的孩子早当家”的观点一致。统计数据显示(表9),近半数学生认为自己不具备“创业能力”,近1/3的学生认为不具备“社会活动能力”和“创新能力”,近1/4的学生认为不具备“管理能力”和“综合分析能力”。这与历史形成的立足现有岗位稳妥就业的观念有关,也和我国传统文化所包含的追求内敛、不张扬、不突破的观念有关。 3.3学生对制约就业因素有比较清醒的认识 统计数据显示(表10),1/3以上学生认为在就业中最欠缺“实践经验”,这与用人单位强调“人才的直接可用性”的短视行为有关;1/4的学生认为最欠缺“社会关系”,这与我国社会的传统习惯有关。同时,少数同学认为“综合能力”、“对用人单位的了解”、“学习成绩”、“所学专业”、“人文素质”、“外表及形象”等也是较为欠缺的条件。相对而言,博士生认为自己欠缺“社会关系”的比例更高,这与博士生与社会接触更多有关。来自大城市的学生社会关系较多,来自农村的学生社会关系少,但期望的较多的社会关系帮助,这两类学生由于自身条件的相反原因,在“社会关系”的认可度上达到了观点上的基本一致。家庭经济状况对学生认可“社会关系”的欠缺性起了重要作用,家庭经济状况越差,学生越认为自己缺少“社会关系”的帮助。统计数据显示(表11),近1/4的学生认为自己欠缺“工具性知识”,特别体现在博士生认为缺乏“工具性知识”和“科学基础知识”的比例较高,而缺乏“学科专业知识”的比例较低。 3.4学生对在就业中突出自己的问题有比较科学的认识 统计数据显示(表12),半数以上的学生认为可以通过“突出学习能力和综合素质,表现优秀”来突出自己,40%以上的学生认为通过“突出特长,表示胜任招聘岗位要求”、“事先了解单位,表示有兴趣和准备”和“通过沟通让招聘者记住”的方式来突出自己。这种强调内在因素的就业观念,有利于消除社会上“唯包装论”的片面观点,对学生树立正确的成才观、就业观非常有好处。家庭经济状况好的学生认为“制作精美、详尽的自荐材料”和“请有信誉威望的人推荐”的比例高于其他学生,反之,选择“突出学习能力和综合素质,表现优秀”的比例远低于其他学生。 4结论与建议 通过对调查问卷的全部数据进行统计和总体分析,我们得出以下观点:(1)大学生对参加就业的心理准备比较充分。大部分学生对当前就业形势比较了解,做过一定程度的职业生涯规划,对就业前景表示乐观,多数学生了解就业流程和相关制度。(2)大学生对参加就业的条件认识比较客观全面。大多数学生对综合条件、自身条件和人际交往等就业影响因素有比较正确的认识,对自身具备和不具备的能力有比较客观的认识,对自身条件欠缺、知识结构欠缺、容易引起困扰的问题、专业不对口等就业制约因素有比较清醒的认识,对在就业中突出自己的方法有比较科学的认识。(3)在不同类别的学生在求职准备和就业观念上存在着较大的差异性。大城市生源学生、非独生子女学生、家庭经济状况差的学生群体在求职准备方面处于较低水平,文史学科类学生、女学生在就业前景方面存在着更多的困难,这些问题需要高校就业指导部门高度重视,认真研究,找出规律,在工作中特别关注,加强针对性,提高有效性。 作者:牛珩 陈章华 张林虎 单位:北京科技大学数理学院 大学生就业观论文:当代大学生就业观简析 一、缺乏诚信意识,对用人单位左顾右盼 现在大学生在找工作的过程中,据了解大部分学生每个人手中至少有一两个用人单位的offer,在多家用人单位之家举棋不定,“脚踏几只船”,左顾右盼,一旦有更好的单位立马跳槽,不办理任何离职手续和工作交接。导致近年来高校毕业生就业率不断攀高。还有部分大学生在求职过程中任意抬高自己,修改考试成绩、编造获奖荣誉等。这些行为不但有失学生个人诚信,损害学校的良好声誉,而且影响了学校与就业单位的友好合作关系。因而,阻碍了学校就业工作的顺利开展,影响下届毕业生的就业资源。 二、依赖性强,自主性差 大部分毕业生依赖性强,在求职过程中缺乏主动性。据有关数据统计,在已签约的毕业生中,只有三分之一是学生自己主动求职并实现就业,然而更多的是依靠家庭、亲戚朋友等帮助就业。在未签约毕业生中,有一半左右的学生希望通过社会关系实现就业,根本没想过自己去求职,只是坐享其成。然而,在校大学生中,有四分之三的学生对自己的就业前景非常焦虑,他们把希望寄托在家庭或学校,希望他们能帮助自身就业。这种现象明显反映了当前大学生在求职过程中依赖性强,也显示出他们缺乏应有的自信心和自主意识。 三、解决措施 (一)建立正确的就业观 大学生的就业观直接关系着就业成败。大学毕业生追求实现个人价值和高回报的教育成本,是无可厚非的。但是,当今的就业形势迫使大学生们必须转变就业观,树立科学正确的就业观。首先,拓宽就业途经,要有长远的眼光,建立到环境艰苦地工作的观念。目前,一二线城市的就业机会日趋饱和,而农村和基层正需要大量的人才,这些地区为毕业生提供了实现理想的条件。大学生应放长远眼光,在发挥专业所长的同时又注重长远发展。其次,树立先择业后就业的观念。不仅考虑所学专业,也要考虑自身综合素质和能力,一味重视专业对口,会使毕业生在激烈的竞争中失去很多机会。 (二)开展职业生涯规划 所谓职业生涯规划是指一个人对其各阶段所从事的工作、职务或职业道路进行的设计和规划。有目标,生活才不会盲目;有追求,生活才有动力。开展职业生涯规划的意义在于帮助求职者明确自己的发展目标,确立切实可行的人生规划和安排,实现自身与职业的合理配置和自身价值的最大实现。 (三)树立诚信意识 当今就业市场中比较严重的问题是大学生的不诚信行为。我们的社会大环境提倡以“诚信为本”,要适应社会环境,大学生就应该树立起诚信意识。古人说:“人无信而不立”,缺乏诚信的大学生在就业市场中是没有任何竞争力的。大学生必须从主观上树立牢固的诚信意识,才能经受住当代市场经济浪潮的考验。因此,大学生应主动认识环境,客观评价自己,建立起诚信意识,做一位有职业道德的人。 (四)提升就业能力 就业能力包括心理素质、专业素质、求职技巧等。尽管不少大学生比较清楚地认识自己的能力和素质的优缺点,但往往是临近毕业时,才认识到的这些优缺点,那时已过了最好的就业时机。因而,大学生从大一进校就要开始主动了解就业形势与政策,在大二大三时做足充分的就业准备,夯实专业知识和能力的同时,不断提升个人的文化修养,考有针对性地考取相关资格正式的。在毕业求职时才不至于茫然失措。因此,大学生应努力培养自身良好的思想品德、提高综合能力和就业能力,从而牢牢掌握就业的主动权。 四、结语 就业观的转变是一项长期又艰巨的过程。大学生必须转变依赖社会、学校、家庭的观念,依靠自己实力,准确定位,大胆推销,主动争取更多的就业机会。明确目标,建立诚信意识,提升就业能力,为自己的职业道路奠定坚实的基础。 作者: 大学生就业观论文:当代大学生就业观特点及对策 本次调查统计数据显示,当代大学生选择第一份工作的态度较为开放,体现出较大的宽容性。有48.48%的被调查者认为“干什么都可以,主要是积累经验”,有24.24%的被调查者要看“单位文化氛围”,23.23%的被调查者“很看重,需要精挑细选”,只有3.03%的被调查者“不惜任何代价,找一份高收入工作”,这种选择与大多数90后较为宽裕的家庭环境和物质条件有很大关系。在对待就业难的态度上,75.76%的被调查者的态度是先就业再择业,18.18%是先择业再就业,5.05%和1.01%选择出国留学和考研(与国内大规模考研大潮的形势截然不同),由此可见,当代大学生的就业观更加趋于理性与务实性。究其原因主要有:一是各大高校加强对大学生就业能力和思想道德素质的培养,学生们逐渐树立起正确的就业观。二是从大学生自身的方面上来说,社会竞争愈加激烈,学生们在面对就业压力时日趋自信与成熟。三是基于现今工作岗位的丰富性与多样性,当代大学生对工作的态度由以前的保守稳定转变为多元化的尝试与锻炼,看重个人素质的提高、人生体验的追求和个人价值的实现,这是当代大学生鲜明个性的体现。 1学习目的更加明确,积极应对就业 当代大学生从进入学校开始学习之日起,对未来的学习就直奔于就业的目的去,具有很强的针对性。例如:在对“在校期间考过相关职业证书”问题的回答中,选择“考过”的人数比例高达91.92%,选择“未考过”的人数比例仅为8.08%。在“在校期间做兼职工作”问题的回答中,选择“做过”的人数比例为76.8%,选择“未做过”人数比例仅为23.2%。在“在校期间担任过学生干部(学院或系部)”问题的回答中,选择“有”的人数比例为46.46%,选择“没有”的比例是53.54%。从以上数据可以看出,当代大学生学习目的愈加明确,就业准备愈加积极和活跃。 2加强大学生就业观的教育 通过对本次调查统计数据的分析研究,笔者认为当代大学生的就业观从总体和主流上看是合理的,大多数学生能够按照科学的人生观、价值观和社会主义道德观的标准去对待就业、择业和创业的问题。但是,也必须看到,部分大学生在这些问题上所表现出来的一些功利性的认识,“以自我为中心”,“金钱至上”,必须引起社会、学校和家庭的重视,并采取积极和有效的措施去加以教育和引导。笔者认为,在对大学生实施就业观教育时,必须注意以下几个方面: 2.1用科学的态度对待大学生的就业问题就业是大学生四年学习生涯的结束,是走向工作和个人职业生涯的必经阶段,是实现社会价值与人生价值的开始,青年人在大学阶段对知识的追求和能力的提升对未来的就业和发展起着不可估量的作用。因此,采取科学的态度来对待大学生的就业问题,是目前高校学生教育管理工作中必须面对和解决好的一个重要问题。正确的态度应当是坚持引导和疏通,引导大学生正确认识和处理学业和就业中的各种关系,坚持学业与就业、学业与创业、目前需要与长远生涯的和谐发展。 2.2以社会主义优秀价值观来引领大学生的就业观社会变革大潮之下,我国的经济成分、就业方式、职业内容和利益关系日趋多样化,因此,必须要确立马克思主义在社会意识形态领域的优秀地位和主导作用,坚持用社会主义优秀价值观来引领大学生的就业观。一是要引导大学生学会用理性的立场和观点来认识考试、求职和就业以及处理求职和择业中的各种关系;二是要引导大学生掌握正确的道德行为和道德评价标准,知道“什么是发扬的,什么是批判的”、“什么是高尚的,什么是卑劣的”。 2.3加强成才教育,引导大学生树立远大的理想和目标要引导大学生树立正确的就业观,就要在高校继续加强大学生的成才教育。在对大学生进行就业观教育中,应该向大学生强调以下两点:一是要树立远大理想。大学生作为国家的希望,民族的未来,不仅需要理论学习和实践,更需要理想、信念和事业,如何在人生的重要阶段成才发展是他们重要的课题。二是摆正学业与择业的关系。坚持学业与择业协调发展,坚持把学业放在第一位,只有把主要的精力和时间投到学习科学文化知识和实践活动上,才能为以后就业找到更好的工作打下坚实的基础。 2.4加强职业规划教育,引导大学生培养正确的职业道德观念主席在2014年5月4日同北京大学师生座谈会上说过:“如果第一粒扣子扣错了,剩余的扣子都会扣错。人生的扣子从一开始就要扣好”。因此,从走进大学的第一天,大学生们就要根据自己未来的职业发展目标,进行科学的生涯规划,不但要有社会责任意识,客观地认识自己的能力、兴趣和个性,形成科学的职业观念,确定自己的职业发展方向,而且要有意识地在大学期间提升未来发展所需的知识与能力,为未来的就业和事业发展打下坚实的功底。职业道德,就是人们在职业生活中应遵循的基本道德。要培养学生正确的职业道德观,就要引导他们按社会主义职业道德标准严格要求自己:忠于职守,乐于奉献;实事求是,不弄虚作假;依法行事,严守秘密;公正透明,服务社会。此外,还要掌握择业和求职的道德准则,培养自身良好的道德责任意识,方能促进自己职业生涯的长足发展。 2.5做好就业和择业的准备大学生就业的准备贯穿大学生涯始终,从跨进大学校门的第一天就要抓紧:一是明确目标,制订计划,掌握方法,勤奋学习。做任何事情,目标不明确就容易迷失方向。没有计划,就会杂乱无章、影响效率。二是积极参与,用于实践。各种技能是在实践过程中发展形成,并在实践过程中表现出来的。因此,实践是培养各种技能的重要途径。三是加强锻炼,强健身心。社会生活节奏越来越快,生存压力越来越大,在这样的时代背景下,现代社会各行各业无不要求就业者拥有强壮的体魄和健康的心理。从入学起,大学生们就应加强锻炼,强健身心,唯有如此,未来的大学毕业生才能适应现代社会的发展,才有可能胜任本职工作,才能担负起振兴中华的重任。 作者:郭钰 单位:广州大学松田学院 大学生就业观论文:大学生就业观的问题及对策 一、大学生就业观及就业观现状分析 (一)大学生就业观“就业”指的是具有劳动能力并且具有劳动意愿的社会化的公民参加社会劳动,并获得一定劳动酬金或经营利润的个人或群里行为。所谓“观”,即对事物的认识与看法。就“就业观”这一概念来说,笔者通过查阅资料并结合自己的认识,将就业观定义为:人的世界观、人生观、价值观在就业领域的体现,是社会群里或个人对有关就业方面的问题逐渐形成自己的观念或认识,是社会各行各业对不同职业、不同工种的评价与态度,是人们的就业意愿和就业行为在其大脑中的体现。大学生的就业观,是指在校大学生在学校参与文化知识的学习以及投身于社会实践过程中逐渐形成的关于如何看待就业这一问题的相对稳定的观念或者想法。具体表现在:大学生的职业选择、职业价值判断、职业道德修养与维权意识的提升以及其所从事社会活动形成的认识。具体来说,第一,从就业观的主体是大学生包括应届毕业生以及非应届的在校生;第二,从就业观产生的过程来看,经历了一个复杂、漫长的过程,这一观念是在大学生接受教育与进行社会实践活动的过程中慢慢形成的;第三,从就业观方式上看,大学生的就业观是由大学生对具体职业社会活动的看法、态度等多种因素所构成的思想观念的表现形式;第四,从就业观的具体内容来看,包括就业环境、就业动机、就业行业、就业地点等。 (二)当代大学生就业观的现状(1)就业的主动性逐渐增强。随着“双向选择”就业制度的普及,在校大学生逐渐对就业问题表现出积极主动的势头,包括择业前的各种准备工作。在上个世纪80年代,大学生基本不用关注就业问题,因为当时施行的包分配制度,到了90年代大家开始逐渐关注就业问题。进入新世纪以来,大学生在一入学就开始关心就业问题,年级越高,越关注这一问题,包括了就业的方向,行业,高校以及政府的各项就业政策以及所学专业的就业率,发展前景等等。(2)就业竞争意识逐渐增强。据统计,当代大学生的就业竞争意识伴随着就业市场竞争的压力而不断增强。因为他们很清楚,市场经济是开放的环境,遵循优胜劣汰的市场规律,只有不断竞争进取,才能适应社会环境。那么具体到人才市场的竞争环境,往往是十几个人甚至上百人去竞争一个工作岗位,这就要求大学生要逐渐改变现状、勇于竞争。刻苦进取,平等竞争已经逐渐成为大学生形成正确的就业观念的现实基础。(3)就业价值取向多样化。由于受到西方文化的影响,多元文化的相互碰撞一与融合使当今社会每个人的价值评判标准差异较大,同样在大学生就业过程领域也会相应呈现出多样化的价值判断。目前来看,很多学生在就业时还是把个人利益与社会、国家利益联系在一起,有些大学生则对从事职业的发展前景考虑的更多一些,还有一部分大学生在就业时考虑更多的是劳动报酬、福利待遇等,这些都体现了当代大学生就业价值取向的多样化。 二、当代大学生就业观存在的问题及原因分析 当代大学生就业观存在的问题: (一)缺乏社会服务意识,功利化趋势严重随着社会主义市场经济的逐步建立和趋于完善,以“双向选择”为主要特征的就业制度逐渐代替了传统的就业分配制度,大学生就业观念也慢慢转向市场化。近几年,国家陆续出台了一系列“西部计划”和“三支一扶”、“特岗教师”等大学生就业优惠政策,然而,由于但是受到经济利益诱惑与市场经济的影响,一部分大学生没有树立正确的价值观,在就业选择上,过分强调经济收入,淡化了服务社会的意识。据调查,目前的大学生在就业过程中往往吧经济利益放在第一位,主要表现在:就业的地域选择与行业选择相对集中。大家基本首选在一线城市、省会城市以及东部沿海发达城市或地域就业,很少有人愿意去基层或西部地区就业,大多数都选择从事公务员、事业单位人员或合资企业就业,基本不选择条件相对较差的行业或地区就业,这直接导致人力资源的配置不均衡。 (二)就业期望值过高当前很多大学生不能客观全面地认识自己,心态摆不正,在就业过程中往往不理想,大部分只是盲目求职,基本不考虑社会需求与个人能力。能找到一个名利双收的职业,是众多大学生普遍存在的心态,这种心态可以理解。然而一些大学生在就业过程中期望值过高,理想化倾向严重,大多数不能认识自己,不了解当前大学生就业的现状与社会发展趋势,而是盲目追求理想化的行业。在这种条件下,大学生在求职过程中,基本趋向于收入多、工作体面有发展潜力的工作;在就业的地域选择上,大学生基本都向往经济较发达的沿海城市,因为这里机会较多,发展前景好。相当一部分学生普遍认为西部地区或农村地区经济社会发展相对滞后,良好的工作环境和发展机遇差,因此不愿前往该地区就业。 (三)大学生创业动力缺乏党的十八大明确提出:要加快制定实施扩大就业的发展战略总体布局,促以创业带动就业。同时又提出了贯彻劳动者自主创业、政府调节就业、市场促进就业等一系列促进就业的基本方针政策。然而由于受到重农轻商思想的约束,加滞创业的市场条件不成熟,导致大学生普遍缺乏创业精神。据统计,在我国大学生创业人数还不到0.1%,大部分的大学生由于受到家庭、社会环境的制约而选择就业而非创业。相反在西方发达国家,例如,美国大学生创业的比例高达30%左右。近几年来虽然当前我国的大学生创业人数以及成功案例每年都在递增,但是,调查显示,大学生自主创业基本是在求职碰壁后的无奈之举,当同事面对就业与创业时,大多数都会选择就业而非创业。 (四)价值取向功利化倾向严重受到市场经济环境的影响,大学生功利化倾向越来越严重,追求个人经济利益的最大化往往成为大学生就业的重要价值判断标准,大学生在对自己的人生规划与就业选择的时候基本会将自己的利益放在第一位的考虑因素,对国家与社会利益的考虑相对淡化。很多大学生以经济收入水平作为其判断职业发展前景的依据,基本只是注重福利与待遇,都希望到待遇好、收入高的单位去工作;还有一些大学生将从事行业的社会地位看的比较重,总是希望过上上等人的享受型生活。大学生在求职过程中要求满足正当的收入水平乃人之常情,然而若仅仅以物质利益作为判断标准,摈弃大学生应该具有的社会责任和担当精神,忽视社会效益与国家利益的行为也是不妥当的。当代大学生就业观存在问题的原因: (一)社会原因随着市场经济的快速发展与改革开放的深化,西方腐朽的个人主义、拜金主义与享乐主义等各种不良社会思潮不断冲击着当前社会,同时也对当代大学生的价值判断带来了负面的影响。相当一部分大学生功利化思想倾向日渐严重,他们基本以自我价值的实现为中心,过多地考虑近期的现实利益,对职业的长远规划相对缺乏,对家庭与社会担当精神也相对欠缺。 (二)高校原因一方面是部分高校的专业设置与课程体系亟需完善。按照一般社会学理论,受教育者水平越高,求职相对就越容易。然而现阶段在我国的实际情况并非如此,因为当前我国的高等教育并没有完全进入市场化的状态,学校的人才培养与社会实际需求还存在一定的差距;另一方面是高校就业指导部门对大学生的就业指导服务还不能满足大学的就业实际需求。大部分高校的就业指导工作明显与大学生就业心理差距较大,就业指导相对滞后,这是大学生就业观存在矛盾冲突的外在因素。大学生在就业季,非常希望周边的老师同学能帮助他们解决就业过程中的遇到的各种矛盾与问题,以保证就业季的毕业生保持良好的就业心态与心理平衡。然而,笔者对北京某高校的调查显示,一些高校对大学生就业指导工作还有很大挖掘空间。 (三)大学生自身原因如果说社会与高校对大学生就业观的影响是外因的话,那么由于大学生的自身因素产生的对其就业观的影响就是内因。随着经济社会的发展,人力资源市场的竞争越来越激烈,用人单位对人才的综合能力要求更高,因此用人单位在选择求职者的时候必然择优录用;一方面一些单位要求大学生必须具备良好的专业理论基础和应变能力等的就业资格,包括:信息分析处理能力、语言文字表达能力、创新能力、人际交往能力以及团队合作意识等等;另一方面,用人单位更注重的是大学生的敬业精神和人格魅力。然而实际情况是相当一部分的大学生无论是个人的综合能力还是人格品质等方面都还有巨大提升空间。 三、当代大学就业观问题的对策分析 就业观是大学生在多年的生活学习以及社会实践中逐渐形成的,从影响大学生就业观形成和转变的因素来看,笔者认为要使当前我国当代大学生树立正确的就业观也应从国家政策、教育改革以及大学生自身因素三个方面进行探索。 (一)通过就业政策扶持拓宽大学毕业生的就业途径国家教育行政主管部门要充分发挥政府的杠杆作用,剔除影响大学生就业的各种因素,建立健全科学的劳动和人事管理制度,逐渐打破地域限制与行业壁垒,以科学的政策和措施来教育与引导大学生树立正确的就业观念。中共中央2008年在《关于进一步加强和促进大学生思想政治教育的实施意见》中指出要深入开展深入细致的思想政治教育与管理工作,要结合大学生的心理实际,不断开展心理健康教育活动,以帮助大学生处理好学习与生活、就业等方面的具体问题,提高思想认识水平和精神依托。努力解决大学生的就业实际问题等,要帮助大学生树立科学的就业观念,积极引导大学毕业生深入基层、深入西部、到祖国最需要的地方实现自己的人身价值。 (二)高校应建立符合本校实际的就业指导团队与服务体系一方面,高校作为培养高素质人才的重要场所,教育教学以及管理的每个环节都应该有专家化的师资力量与团队作为人力支持,当然也包括大学的就业指导工作,各高校可尝试在大学生入校之时便开始着手系统的职业生涯规划的教育与就业能力的相关培训,积极引导大学生逐步适应变化的社会环境与快节奏的社会发展速度。因此,作为人才培养的高校必须建立一支专业化的就业指导团队,深入分析并调研当前社会的就业情况,并根据社会就业现状来制定下一个阶段的就业计划,目的就是给学术提供合理化的就业建议。 (三)引导大学生做好职业生涯规划并树立科学的就业观职业生涯规划指的是个人的一种积极主动行为,它是社会个体对其人生不同阶段所从事的工作所进行的设计和规划。科学的职业生涯规划可以促进大学生人生目标的早日实现。有计划,生活才方向;有梦想,生活才有动力。卢梭曾经说过:“就业是人生的大事,因为职业决定一个人的未来。”而职业生涯规划的现实价值就在于帮助个体实现其与所从事职业的科学配置,实现个体人生价值与社会价值的最大化。大学生的就业观直接影响着就业,必须加强大学生的职业生涯规划教育,帮助大学生树立正确的就业观念,将自己的个人追求与社会发展要求有机结合。在选职业的过程中不能只追求物质利益,更要注重个人能力的发挥与人生发展目标的实现。 总之,引导大学生树立科学的就业观是一项长期工程,必须坚持科学理论正确指导,依靠社会、高校以及大学生自身的共同努力来完成,逐步实现当代大学生在面临就业时能客观评价与合理定位自身,以实现顺利就业的目的。 作者:张春艳 单位:河北农业大学机关党委 大学生就业观论文:高校对大学生就业观的影响 (一)加强对职业生涯教育 在各个教学环节中体现就业指导思想,逐步渗透,帮助学生树立正确的择业观,就业指导的重点由技巧、信息的收集等逐渐向素质教育的改进。把就业指导贯穿学生教育的整个过程。按照不同阶段的不同任务对学生实施有针对性的指导:大一重点于职业生涯的认识和规划,大二对大学生进行能力的培养,大三进行定向的深入性指导,大四对就业进行系统性服务指导。 (1)高校建立一支以专职教师为骨干,素质较高的职业规划指导队伍,并进行系统的专业培训,使其具备必要的理论知识和基本技能,实现队伍的专业性。对大学生职业规划进行有效的指导,帮助大学生好职业规划。(2)高校应实行专业课导师职业规划制度,专业课教师对本专业的就业方向、领域、环境比较清楚,对本专业领域内职业所要求的知识结构、能力水平、个性特点把握较准,对学生的职业规划指导会更有针对性,更具有专业化、系统化指导。(3)高校应该改变课程设置,把传统的职业生涯、就业指导课变为公选课,必修课,重点学习,再进行讲座、辅导、报告的形式进行讲授,教学中渗透职业和劳动力市场信息,使课程内容紧密联系社会现实,帮助学生分析、讲解怎样进行就业。(4)高校应该加大教育经费,建立职业规划教研室,确保大学生实践与专业知识的结合,和学生紧密联系为学生的各项活动做出相应的指导,对大学生心理状态有全面了解。鼓励学生老师对大学生就业有独特的建议,做出相应的发文,使学生参与到学校的日常生活中去。(5)开展职业规划实践活动,高校应该加强对社会实践的建设,加大和各大企业公司的联系,争取更多的机会去进行实践学习,大学生所学的专业与现实生活进行联系,使大学生对将来可能从事的职业有较为理性的认识,能够客观准确地为自己的职业理想定位。 (三)完善就业平台 (1)高校要努力完善就业信息网络,建立完备的毕业生信息库,以便随时向用人单位推荐毕业生;要拓宽就业信息收集渠道,深入各行各业挖信息、找岗位,建立用人单位信息库,准确记载用人单位的基本情况及用人情况,随时为毕业生提供就业信息。(2)高校要多方联系,精心筹划,在适当的时间、适当的场合举办各种形式、多种类型、不同规模的现场双选洽谈会、网络人才招聘会等活动,提供全面周到的服务,为用人单位和毕业生创造双向选择的机会,尽力提高一次性就业率。 (四)鼓励开展创业创新项目 学校应多参与省级,部级的知识评比,带领学生去参加,通过学生与老师进行发文,更好地了解专业知识,积极鼓励大学生进行自主创业,学要给予资金等方面的支持,适当的派出某个老师进行专业的技术指导,应该开设创业方面的课程让更多学生了解,并积极地参与其中,培养大学生的能力。 作者:王宏伯单位:哈尔滨金融学院 大学生就业观论文:大学生就业观 关键词:不同学历;大学生;学历;就业观 0引言 就业观是人们对与就业有关问题的基本看法和基本观点。对于一个高智商的大学生群体来说,其在大学校园学习的过程中和社会因素对其的影响,使这个群体中的每个成员已逐渐形成了自己的就业观,将使他们对就业环境、职业与待遇的选择和取舍产生一定的影响。本文为了了解大学生的就业观,以便对他们进行就业指导时能针对性地开展就业教育工作,而自拟调查表,调查和分析了大学生的就业观,现将调查与分析结果报道如下: 1调查样本与内容 在江西省南昌地区高校中调查了1所二本高校,1所三本高校,1所高等专科学校,1所高等职业技术学院,调查对象为在校全日制大学生812名,调查内容包括学历层次、学生性别和学习专业,将专业分为理科、文科和工科三大类;自拟问卷调查表,将就业观拟定为30个不同调查项目。本文仅分析不同学历大学生的就业观。 2调查与分析方法 将要调查的项目自拟成问卷调查表,培训调查人员,由调查人员将问卷调查表现场发给每个被调查对象,进行现场问卷调查并当时收回调查表。将调查资料输入计算机建立SPSS(StatisticalPackagefortheSocialScience)数据文档,用SPSS统计软件进行分类并进行χ2检验[1],分析大学生的就业观在不同学历之间的差异在统计学有无显著性意义。 3调查与分析结果 本次调查共发放调查问卷812份,收回812份,回收率为100.0%,其中有效问卷755份,有效率为92.98%;二本学生283名,三本学生188名,专科生284名;男生313名,女生442名;理科219名,工科270名,文科266名。 4讨论 随着我国高等教育高校大规模扩招后,大学生就业的形势日趋严峻。但影响大学生就业的因素是多方面的,特别是近年来金融危机对大学生就业产生了更大影响。大学生就业难除了与国家提供的就业岗位的总数,大学生就业的供求关系,大学生自身的知识结构和能力是否能适应社会需求等有关外,同时还与大学生择业观念和就业观的正确与否有着密切关系。从表1与表2分析结果可以看出,少数大学生认为自己所学的专业不理想有95人(占12.58),或对自己所学的专业是否有发展前途抱着迷茫(不知道)的态度有55人(占7.28),这140名大学生都认为自己所学的专业是影响自己就业的主要因素,在高等专科学校中的学生表现为更突出。但绝大多数大学生对自己所学的专业认为尚可或是理想的,影响自己就业的因素主要与自身的能力和素质有关。 不同学历大学生个人就业观显示出有显著差异。大学生的就业观不仅是他们在职业选择上表现出来的种种心态,而且是他们自我价值取向在职业选择领域内的某种表现形式。多数学生择业看重工作环境和条件,其中专科生所占比例最大,择业时看重经济收入和待遇者,主要是二本大学生,从中显示出不同学历层次的大学生的就业观的差异,其差异在统计学上有极显著性意义(P 0.001)。从表3可见不同学历的大学生其对自身价值是否能得到社会认可、是否能发挥个人才华和能力等,其所占的比例差异在统计学上无显著性意义P 0.05),说明不同层次的大学生都想发挥个人才华和能力,应使自身价值得到社会认可,发挥个性,追求真理,尽力挖掘自己的潜力,施展自己的本领,而表现出来的是一种自我实现型。把表3与表4联系起来分析,755个学生中有218个学生择业看重经济收入和待遇,不足三分之一的学生这种自我实现表现出来的价值取向是金钱,工作薪水带来的物质享受,把自我价值取向建立在经济的基础上。个人价值观是后天形成的,它在形成的过程中,社会、家庭、学校等群体对个人价值观的形成起着关键的作用,由此可见,学校还应加强对大学生个人价值观的教育,正确引导,在大学生中应树立正确的个人价值观和就业观。新晨 在调查中发现不同学历层次的大学生,就业时拟采取的就业方式绝大多数是表示要靠自己,被调查的755名大学生中有639名抱有这种态度,表明当代大学生有着一种自食其力的心态,这是良好的一面。但认为靠父母帮助就业的65名大学生中,高等专科学校的大学生有29名(占44.6%),也许是高等专科学校的大学生认为自己学历低,在校学习的文化知识和专业知识不够,不能适应社会对人才的需求,而依靠家长帮助自己就业有关。 大学生就业存在偏面性,多数大学生希望在沿海城市或省会城市就业[2],进事业单位,从事管理或专业性工作。这些大学生都存在就业理想化的心态,实现自我价值的愿望强烈,对社会、对自己未来的生活存在着许多美好的向往,有着比较强烈的就业动机[3]。但因为他们不能正确地认识社会,客观地评价自己,把就业简单化、理想化,对自己就业的定位往往偏高,认为只要找到“公家”的铁饭碗才算是就业,自己面子好看,名誉和地位双丰收;大学毕业后在私营企业、非国有公司、自己创业等不能发挥自己的聪明才智,不能实现个人价值等错误观念,而影响了部分学生就业。 总之,大学生的就业观的主流是好的,多数大学生都把自己个人价值取向定位在应能发挥个人才华和能力上,自身价值应得到社会认可,但在就业观上存在偏面性、理想化。大学生是否有正确的就业观,将会涉及整个社会利益的重大问题,他们对职业的选择,直接关系到国家、集体和个人的利益,乃至关系到社会的和谐发展。因此,对大学生的就业观应加强指导和教育,是当今高校面临的一个新课题。 大学生就业观论文:中韩大学生就业观念的对比 一、研究方法 (一)问卷调查法国内随机发放问卷240份,回收有效问卷208份;韩国随机发放问卷240份,共回收有效问卷212份。(二)文献资料法搜集、整理文献,通过文献资料的了解,进一步确立研究方向和深度等。(三)专家访谈法对于论文的选题、调查问卷设计、研究对象规划,以及论文的难点和重点,咨询了大量的专家学者。(四)数理统计法利用SPSS13.0中文版数据统计软件,对数据进行统计,以求数据的准确严谨。 二、数据分析研究 在全球经济复苏乏力的现阶段,中韩在各个领域都有密切的合作。其中,就业问题是两国现阶段共同面临的难题。影响就业的因素有很多,既有显性的因素,比如,公司的规模和待遇、工作环境、稳定与否、就业区域、发展空间等,当然也有很多隐性的因素,如就业倾向性、可持续发展、父母的影响、社会的引导和宣传、就业观念等。 (一)中韩两国大学生对当前国内就业形势预测的对比分析 就业形势的好坏,一方面取决于国家经济发展的快慢,另一方面也取决于大学生自身的能力和自信心。本文从大学生自身出发,侧重于研究主观愿望对就业的影响。从表1可以看出,中韩两国大学生在就业形势预测上,持不乐观态度的韩国99人,约占问卷调查人数的一半,远远高于中国的30.80%。由此可见,韩国的就业压力比较大,就业形势更严峻,这在一定程度上导致韩国大学生对就业的担心程度比中国大学生严重。而在非常乐观和非常不乐观两个方面,中国的大学生要略高于韩国。在问卷调查过程中我们也做了进一步的了解,持非常乐观态度的主要有以下几个原因:第一,这部分学生专业学习能力很强,对就业很有信心。第二,通过假期的学习或者是实习,对就业市场的需求比较了解,就业准备上会更到位。第三,从很早的时候开始,这一部分学生就对自己所学专业有一个非常深刻的了解,家长在这个方面的教育和引导也非常到位。在调查中我们发现,即使就业的前景不乐观,但学生就业的决心和信心还是非常好的,大多数学生相信通过自己的努力,会找到一份令人满意的工作。而持非常不乐观态度的学生,主要是专业知识的掌握还不够,对就业前景不太了解,再就是对于所学专业不感兴趣等,因此就业会处于一种比较迷茫的状态。但在比较乐观和一般乐观这两个方面,中韩两国大学生就业预测上差别不大。 (二)中韩两国大学生就业侧重点的对比分析 当前就是这样一个“供需矛盾,双向选择”的就业环境,因此受到主客观因素的影响,大学生在求职过程中的侧重点也具有复杂性和多样性。从表2可以明显看出,我国的大学生更侧重工作的稳定性,希望可以找到一份比较稳定而长久的工作。而韩国大学生更侧重“就业为先”,从工作中学习,从工作中积累经验,进而解决生活和生存的问题。由此可见,韩国大学生的想法更务实,更能适应目前韩国国内严峻就业形势的需要,这方面2017年3月值得我们借鉴和学习。父母和家庭也是很多大学生就业过程中必须重点考虑的一个因素。从表2可以看出,在对我国208名大学生的调查中,关注父母家庭的学生有39名,占总人数的18.8%,高于韩国8.0%,大约高出10个百分点。主要原因是,目前这批大学生大部分来自于独生子女家庭,虽然大城市的收入和就业空间较大,父母却不愿意孩子离家太远,尤其不愿意孩子到离家较远的大城市工作;另外,由于受中国传统的“父母在,不远游”思想的影响,一些生更愿意选择离家近的地方上班,因此也在一定程度上限制了学生对工作区域的选择,尤其是独生子女家庭的学生。而韩国则不一样,大部分家庭都不是独生子女家庭,据韩国1993年的人口调查统计,韩国家庭大都是2个孩子,一定程度上增加了大学生就业区域选择范围,增加了就业的成功率。在就业过程中,侧重于兴趣爱好的,韩国高于我国10.6%,高出9.2个百分点。韩国高等教育发展从二战结束以来发展很快,在20世纪90年代,就实现了高等教育的普及和大众化,被世界公认为“教育兴国”和“科技立国”的楷模。韩国非常重视人力资源的利用和培训。所以韩国的大学生无论是从主观,还是客观上都愿意从事与专业对口和自己感兴趣的工作。可见韩国虽然就业形式严峻,但是对大学生的专业化、职业化要求还是比较高的。而在自主创业、薪资待遇、发展潜力这三个方面,中韩两国大学生没有太大的差别。一方面,中韩两国都鼓励和提倡创新创业,不仅在政策支持力度上有倾斜,而且资金扶持上都投入很大。另一方面,对于目前面临的不乐观的就业形势,大学生的就业观念慢慢趋于理性,就业的薪资待遇、休假制度、培训升职,都不再视为就业的刚性需求。 (三)中韩两国大学生对就业渠道的对比分析 随着时代的发展,大学生的就业渠道也是越来越多,早已改变了以前报纸期刊招聘、现场招聘会的传统模式,互联网的发展在一定程度上改变了大学生的求职方式,也丰富了大学生的就业渠道,使企业和学生能够实现双向选择。表3中韩两国大学生毕业生就业渠道数据统计表从表3整体来看,就业渠道呈现出多元化态势。韩国大学生在兼职实习方面,是所有就业渠道中占据比例最高的,占总数的21.20%,这与韩国政府实施“政府支援青年实习制度”有很大关系,即由政府出资,鼓励中小企业聘用临近毕业的大学生进行实习,帮助他们提升工作技能和经验,这样既可以解决企业对人才的需求,在一定程度上也可缓解国内的就业压力。另外,韩国政府在企业中大力推广实施“分享工作”计划,鼓励企业雇佣更多新人,来缓解就业压力。我国大学生就业的主要渠道则是网络求职,占调查总人数的20.10%。随着网络技术发展和互联网的普及,网络求职的方式也越来越深入人心,相比其他求职渠道,网络求职有其自身的特点:快捷灵活、成本低廉、信息量大、覆盖面广、职位明确、成功率高,这是一种占据主导地位的求职渠道,受到了很多大学生的青睐。在上门求职方面,韩国大学生有31人,占总人数的14.6%,而中国只有17人。在严峻的就业形势下,很多韩国大学生就开始提前找工作了,这不失为一种明智的选择。韩国在这方面做得很好,鼓励高校聘请大学生担任助教或者实习研究员,给他们定期进行培训,帮助他们提升工作能力和经验。同时,鼓励他们通过电话访谈的方式去了解企业的现状和人才需求,为自己的就业做好准备。学校和教师在就业过程中起到的作用一直以来都是不可忽视的。我国大学生通过学校这一平台,实现成功就业的人数占总人数的17.7%,明显高于韩国的10.3%。高校的根本职责是人才培养,这是高校发展的立足点和落脚点。但是,面对目前日益严峻的就业形势,高校在人才输出方面也应该承担更多的责任。从本次调查的国内高校来看,以下几个方面都是值得肯定的。第一,加强用人单位和学校的联系与交流,及时掌握用人单位的人才需求情况。第二,建立用人单位人才需求信息专门网站,及时为学生传递就业信息。第三,鼓励在校教师和毕业校友利用自己的资源,搭建就业平台,使更多的学生实现就业。第四,鼓励在校大学生积极主动利用假期到中小企业和基层实习,提升自己的专业技能和实践经验,条件允许的可以就地工作。在就业渠道多元化的今天,利用社会关系来实现就业是一种有效的实现就业的方式。从调查结果可以看出,利用社会关系可以有效达到就业目的的,我国大学生所占的比重高于韩国,这与各国家庭教育、社会文化有很大的关系。 三、结语 在面对就业压力时,虽然韩国大学生就业压力很大,持不乐观的态度的人数更多一些,但这并不影响韩国大学生就业的信心和决心,这一点值得国内大学生学习和借鉴。在就业侧重点方面,韩国的大学生更为务实、灵活,本着“就业为先”的原则。而我国的大学生过分注重稳定性和待遇两个方面,所以偏向于选择报考公务员、医生、国有企业或者合资企业,或者规模较大的、具有一定知名度的企业和公司,而这在一定程度上限制了我国大学生的就业范围。韩国的岗位实习帮扶政策落实比较到位,为韩国大学生的就业开拓了一个重要渠道。同时,在毕业之前就具备了很好的工作经验和技能的大学生,更容易满足用人单位的需求,就业难度也大大降低,这一点值得我们进一步研究。 作者:戴丽莉 单位:四川师范大学国际教育学院 大学生就业观论文:当代大学生就业观问题探讨 摘要:大学生就业难问题已经成为当前的社会热点问题,究其原因,有经济社会发展本身的原因,但大学生不科学的就业观也是影响大学生就业难的关键。本文阐述了加强大学生就业观问题研究的意义,分析了当前大学生就业观的现状,并提出了改进的对策,旨在引导大学生树立科学的就业观。 关键词:大学生;就业观;问题;对策 1.加强当代大学生就业观研究的重要意义 近年来,随着我国高校的扩招,高校在学生人数逐年增加,我国高等教育已经由精英化向大众化方向发展,这对于满足广大学生接受更好教育的梦想来说是件好事,但扩招也带来了一系列的问题,比如教育资源不足、师资队伍紧缺、教育教学效果难以保证、学生整体素质下滑等。特别是从就业的角度来看,形势更加不容乐观。特别是近几年受国际金融危机的影响,大学生就业问题是难上加难,就业问题已经引起党中央国务院的重视,各级党委政府都在想办法、出措施、保就业。大学生就业难有整体经济形势发展的因素,但也与大学生个人的技能、素养和不适应的就业观有关。在如今经济飞速发展的时代,传统的思维、经济发展模式等都已不能适应经济新常态的发展,大学生就业观念也是一样。但当前一部分的8090后大学生,在市场经济条件影响下,不能跟上时代的步伐,在享受新时代带来的物资与精神的富足外,却跟不上时代的思维和发展。比如,大学生就是“香饽饽”,是“稀有人才”的思想还在一些学生当中存在;一些学生享乐主义、拜金主义、个人主义的思想不断蔓延,这与当前的就业形势格格不入。因此,面对当前严峻的就业市场,大学生应认清严峻的就业形势,摒弃“等、靠、要”的思想,立足实际,规划好学业,脚踏实地的学习和锻炼,不断提升个人专业技能和综合素质,积极转变传统的就业观念,结合个人实际情况,主动适应当前国家就业指导的政策,通过努力找到适合自己的岗位。因此,加强大学生就业观研究,不仅可以为高校思想政治教育部门把握学生的思想观念、就业观念提供参考,也为高校就业指导部门科学做好大学生就业观念教育和就业指导提供帮助。 2.当前大学生就业观念现状 2.1大学生先就业、后择业的就业观念不断转变 前些年,由于受传统就业观念的影响,一些大学生的就业观念还很守旧。社会上也出现了企业找不到员工,大学生找不到工作的两难局面。有的学生在择业时眼高手低,好高骛远,有的学生对职位期望过高且不切实际。有的学生刚毕业就要求做管理,不愿意从基层做起,不愿意干苦活、累活,讲究职务、级别,不谈付出和贡献,讲究工作环境是否舒适,不谈个人能够创造的价值。这些观念在一定程度上影响着大学生的就业和发展。但随着时代的发展和形势的变化,大学生的就业观念也在发生着变化。大部分学生开始关注社会环境、就业趋势,关注用人单位的需求,特别是就业形势日趋严峻的形势下,很多学生愿意从基层做起,愿意先试一试,逐渐树立起了先生存后发展,先就业再择业的就业观念。 2.2薪酬要求趋于合理 从大学生高薪酬要求的心理角度看,一方面由于传统观念中大学生是人才,大学毕业就意味着高薪和体面的工作,这是很多大学生竞聘时提出高薪的重要原因;另一方面,一些学生通过几年的大学生活花费了家庭的大部分甚至是全部积蓄,出于急于挣钱回报家庭的心理也会提出过高的薪酬要求。从近几年的大学生就业工资要求来看,大学生对于毕业后的第一份工作薪酬期望明显降低,很多学生都更看重企业的规模、学习培训的机会以及今后的成长空间等等,这说明大学生的就业观念逐步与社会发展形势相接轨,逐步趋于理性化。 2.3更加注重个人成长和发展 传统就业观念中,专业对口是最基本的就业方向。很多大学生在一开始就业时抱定要找到跟个人专业一致的单位,在观念上拒绝从事与自己所学专业非对称的岗位,但随着就业观念的转变和就业竞争压力的增大,大学生也逐渐放宽了对口行业的要求,在职业选择上更加注重个人知识和技能的提升,个人基本经验的积累,这相比于以前的观念有了质的改变,大学生眼光放的更远,更加注重今后的职业生涯规划和职业生涯的成长。 2.4创新创业意识有所增强 自党的十七大起,国家提出“实施扩大就业的发展战略,促进以创业带动就业”、“完善支持自主创业、自谋职业政策、加强就业观念教育,使更多的劳动者成为创业者。”十八大以来,面对复杂的经济形势和严峻的就业形势,党和国家提出了大众创新万众创业的思路,并指导相关部门制定实施了一系列的创新创业扶持政策,这为大学生就业创业拓展了新的思路。在经济新常态下,大学生的创业创新意识也不断提高,就业观念也有了很多改变。 2.5基层就业意识还很淡薄 虽然大学生就业观念有了很大转变,但受传统思想和时展影响,一些大学生不是很愿意到基层单位工作。有一些学生虽然到基层单位就业,有的也是迫于就业压力而无奈的选择。特别是偏远地区和经济不发达地区,大学生的就业意向更弱。当然,在国家鼓励大学生到西部去,到祖国最需要的地方去的号召下,大学生志愿西部地区服务计划、大学生村官等项目也吸纳了部分大学生就业,但整体上大学生基层就业意愿还有待提高。 2.6理智选择和盲从心理并存 在高校就业政策的宣传教育下,大学生基本接收了先就业再择业的观念,并主动出击,寻求适合自己的岗位。但在大学生中,还有一部分学生存在就业盲从的现象。一些学生择业时不能客观分析现实,对自我认知不足,不能正确评价自己,没有做好科学的职业生涯规划,在选择就业单位时没有结合自己的优势和特长,而是拿自己身边同学的择业标准来作为自己的就业标准,盲目择业现象还存在。 2.7就业准备不充分 当前就业市场仍然存在着企业找不到合适的员工,大学生找不到合适的工作的现状。总的来说,企业在招聘员工时都希望招聘到综合素质相对全面的人才,相对以前苛刻的招聘条件来看,企业也逐渐接受了大学生没有实践经验这一现实问题,也愿意为大学生的成长花费培训和投资,但有时企业抱怨说,现在大学生整体素养差的太多了。基本的人际交往能力不足,基本的文字功底缺乏,计算机基本技能操作不熟练,专业技能不扎实,好高骛远,缺乏责任心,主动承担意识不强,团队协作精神缺乏等等,让企业也十分头疼。这些问题都暴漏出大学生在校期间学业规划和就业准备不足的问题。需要引起高校相关部门的重视。 3.解决大学生就业观问题的对策 当前,大学生就业问题已经成为我国经济社会发展的重要工作,是全社会关注的热点问题,大学生能否顺利就业不仅关系学生个人的成长和发展,也关系着家庭的和谐幸福和社会的稳定发展,因此,解决大学生就业观问题需要政府、学校、家庭和个人等多方面努力,共同为大学生顺利就业提供支持。 3.1发挥政府的主导作用 一方面,要充分发挥政府的主导作用,国家相关部门要制定切实可行的就业政策,引导大学生就业观不断转变,以适应社会经济的发展。实际上,近年来针对我国大学生的就业流向问题,国家采取了一系列重要的措施,比如西部计划、选调生等,在分流毕业去向,拓展就业渠道方面取得了较好的效果。但随着形势的发展,还需要不断研究新情况,解决新问题。比如不愿到基层就业问题,需要国家政策上给予一定的政策倾斜;对于自主创业者,继续完善实施实施免税、贷款等优惠;提高艰苦地区大学生的福利和待遇问题等,总之,要从政策层面鼓励大学生拓展就业思路,积极投身各行业的建设和发展。 3.2发挥高校教育引导作用 高校是大学生成长成才的基地,是大学生树立职业理想,明确职业发展规划的基础。因此,高校思政、学工和就业等相关部门应统筹兼顾,分工协作,在大学生就业择业观念教育引导、职业生涯规划设计、基本专业技能学习锻炼、实践经验积累等方面提供机会,拓展平台,丰富大学生的学习和生活,力争让每一个大学生都学有所获、学有所成,不求人人成功,但求人人成才。高校要加强大学生就业观教育,结合社会发展形势,积极开展创新创业教育等,加强课程教育体系改革,不断优化大学生就业创业教育体系建设。就业部门要积极研究大学生就业观变化的原因,积极采取多种举措引导大学生树立科学的就业观;要加强大学生就业指导工作,为大学生的顺利就业提供咨询和指导。 3.3发挥家庭教育引导的重要作用 家庭教育对于学生来说至关重要,从基本素养、待人接物到就业观念等,都产生较大影响。首先作为家长应了解社会发展趋势,掌握未来职业发展和企业用工需求,帮助大学生不断转变就业观念。此外,要多鼓励学生到基层工作,多深入一线,在基础的岗位上磨练品格,提升素质,为今后的发展打下坚实的基础。要鼓励学生学会独立,积极适应新的环境和生活,主动适应团队的生活和学习,做一个甘于奉献、主动承担、愿意分享的大学生。 3.4发挥个人主观能动性 未来的世界是自己的,也需要自己去拼搏和创造。大学生应从入校起就要树立良好的就业观念,在学校的引导下主动认知自我,面对现实,能够把握自己的优势和特长,也要敢于承认自己的缺点和不足,明确目标,不断改进;要积极参与学业生涯规划和职业生涯规划设计,用科学的计划来度过大学生活的每一天;要多涉猎社会知识,及时关注职业发展趋势,不断调整个人就业预期,科学合理的定位,用全面的素质和积极的心态迎接未来的职业。 作者:陈磊 单位:永城职业学院 大学生就业观论文:大学生就业观念存在的问题与引导 摘要:当前,高校毕业生就业形势趋向严峻,而许多单位和公司却缺乏合适的人才。从就业现状情况来看,高校毕业生不是不能找到工作,而是就业观念存在诸多问题。其突出表现在:毕业生就业观念偏差、就业目标模糊、就业心态浮躁、就业道德缺失等方面。因此,如何让毕业生树立正确的就业观念是高校就业指导的首要任务。高校教育者切实加强大学生的就业引导刻不容缓。 关键词:大学生;就业观念;引导 大学生就业问题关系社会和谐、稳定与发展。随着高校的扩招,毕业生人数急骤增加,每年暂缓就业的大学生日益增加。此情况引起党和政府的高度重视,先后出台了一系列促进高校毕业生就业的政策和措施。而高校除了加强毕业生就业指导和服务的基础性工作以外,应充分认识到做好大学生就业观念及进行思想指导重要性,掌握和了解毕业生的思想状况,以科学发展观为指导,并有针对性地做好教育和引导。本文仅从高校就业工作遇到的问题作些思考,并作简要探讨。 1高校毕业生就业观念存在的问题 毕业生就业观念指的是毕业生对就业的思想意识,包括对就业的认识和看法。它直接影响毕业生的就业行为。社会存在决定社会意识,随着社会的发展,毕业生就业形势不断变化,毕业生对就业观念也产生较大变化。毕业生接触社会不够,经验不足,加上其他主客观因素,从而在就业观念上存在一些误区。从毕业生找工作过程来看,大学生就业观念主要存在以下问题: 1.1就业目标求稳定 他们追捧“铁饭碗”,强调要国家公务员,国企事业单位。他们认为这样可以进入人生的“直达班车”,不怕生活无保障,不怕破产失业,不怕四处流浪找工作。有些毕业生宁愿去工资不高,不符合自己所学专业的与国企事业单位有关系的单位上班。现在高校毕业生中形成一个现象,有一门必考的试——公务员考试。 1.2就业心态浮躁 日前高校有一部毕业生在就业心态上,存在轻发展,重待遇;轻信息,重关系的浮躁现象。第一,轻发展,重待遇。现在毕业生追求高工资,高福利,高起点。追求名声好,容易升迁,让人青睐的工作。他们觉得生活条件差,工资福利待遇低不利于个人发展和家庭生活。很多毕业生往工资待遇高的地方去求职,甚至很多毕业生在面试后向用人单位提出高价工资福利,讲求工作条件要好。还有他们认为高起点才能发展自己才华,这样才能让自己更容易出人头地。导致一些单位一职百人争,也有一些单位招不到人现象。第二,轻信息,重关系。很多毕业生不愿意吃苦,对于工作要求轻松舒服,生活悠闲自在。他们认为辛苦读书十几年,毕业就可以享清福。找一份轻松,没有压力工作来回报自己。同时不重视就业网,学校,老师所发的就业信息,觉得家里亲戚朋友有关系,可以帮他们找到工作。甚至有些毕业生干脆跑回家中,赖在家里让父母帮他们找工作。 1.3就业道德缺失 第一,在求职择业过程中,个别大学生为了提升自己的就业竞争力,刻意在就业自荐材料方面造假。出现重复“学生干部”等头衔,有的学生还伪造职业资格证书、荣誉证书、等级证书等。第二,诚信少,投机多。大学生与用人单位签订《普通高校毕业生就业协议书》后,如果发现该单位不理想或者又发现更好的单位,就违反双方约定,单方随意违约、毁约。有些自身条件稍好的毕业生,求职择业过程中,与多家用人单位签约。在单位之间做对比,投机行为较重,把自己诚信当儿戏。大学生在求职择业中存在的一些道德缺失,已严重影响大学生群体的整体形象。以上种种毕业生就业观念存在的问题,其原因有主观上,也有客观上的。主观上的原因,就是学生本人的主观认识上的原因。客观原因是社会,学校及家庭等原因造成的。 2加强毕业生就业指导,改变就业观念 面对高校毕业生就业观念存在的问题,教育者应加强就业指导,引导学生转变就业观念,为他们打开踏进社会方便之门。第一,树立客观“大就业”的观念。这种就业观念是一种运用开放性,多角度思考方式看待就业的思想意识。毕业生要从自己实际情况出发,综合各方面考虑,在对自己全面总结的基础上制定适宜的就业规划和措施,而不要单方面地局限于某地域、某单位或者某专业上考虑就业,应该要全方位考虑。大学生应积极面对社会现实,主动顺应时代要求满足社会需要,在实践中锻炼工作技能、提高综合素质。如果每个学生都能有这样就业观念,社会就会杜绝一职百人争,千职没人问的现象。第二,树立“先就业,后择业,再发展”的观念。由于社会和个人不断变化和发展,职业目标的选择不要“一次定终身”,而要多次择业机会,这样才利于个人和社会在市场经济条件下发展。因此在职业选择过程中,如果暂时没有适合自己的岗位,可以考虑选择与自己心中适宜的那个职位相近的工作,或者选择从基层做起,放弃眼前好的利益。在基层锻炼,不断积累工作经验,努力为实现远大的职业目标而奋斗。树立这种就业观念的毕业生,他们不论遇到多少艰难险阻,终会踏上成功之路。第三,树立“不打东家,便打西家”的观念。引导毕业生纠正选择职业时必须专业对口这种观念。指导就业工作中,要引导毕业生要有敢于挑战自我,敢于接受新专业,要有经受挫折,吃苦耐劳的精神。必要时,敢于跨专业,跨学科就业,这样一来,学生也可能进一步发现自己新兴趣爱好,发挥自己潜能,找到自己适合岗位,实现自己社会价值,走向成功。第四,树立“自主谋职,自主创业”的观念。在就业指导工作中,要引导毕业生树立自力更生,自食其力观念,改变其以前一直依赖家人或者老师观念,克服一切让父母决定的思想。在选择职业或创业前,要认真思考自己的理想,自己所学的专业发展方向,社会需要及国家政策等。做好一定规划,根据社会需要及形势变化不断做调整及修正。坚持理论指导实践,提高自己综合能力,实现宏大理想。明确了树立的就业观念后,还需要运用科学指导方法。只要方法适合,就会事半功倍,否则就会费力不讨好,甚至多走弯路,错过就业机会。结合毕业生就业观念的实际,高校就业指导者可以科学运用指导方法引导学生,具体的方法有: 第一,宣传教育法。宣传是高校就业最普遍,最广泛的指导方法,大学在校期间,都可以通过宣传方式达到就业信息收集,从而进行指导。这种方法对学生宣传国家的就业方针、政策,让学生了解到国家和各级政府对毕业生就业基本要求,方针及政策规定。结合个人情况与当地政府就业政策信息,形成适合自己的就业观念,依据毕业生就业状况和信息共同分析就业形势,社会市场经济发展动向。引导毕业生树立正确的目标和理想。克服与形势发展相悖的思想,并鼓励毕业生大胆去尝试,积极走向社会。 第二,集体指导法。就业指导工作贯穿整个大学教育,采取分年级的就业指导体系,针对不同年级设置相应课程内容。一年级运用课程《大学生职业生涯规划》牵引目标教育,重点开展就业形势及职业生涯规划指导,让学生在大学伊始,初定自己目标和理想。四年级侧重政策与择业指导,利用上就业指导课方法进行就业指导,也可以以团体共同学习,训练和讨论,互动形式进行就业指导,还用活动模仿就业单位招聘等各种各样方式进行引导,形成正确的就业观念。 第三,坚持以人为本,个人指导法。毕业生就业观念千差万别,在就业指导工作中,不能简单化,一刀切,一个模式套用所有人,要有针对性。在指导过程中,要了解学生的认知,思想,目标。依据学生情况,利用微信,电话或面谈等方式,使毕业生和指导者达到信息相互交流、沟通。结合学生自身的综合实力和专业特色制定适合的就业目标。坚持灵活务实的原则,启发或者调整毕业就业观念,从而树立正确的就业观念。 第四,以榜样为导,实践为实。真理永远是从实践中得来,再好的就业观念,也要经过社会实践。一个毕业生就业观念形成过程,需要在实习期间通过实践,认识,再实践,再认识的过程形成正确的就业观念。邀请前一两届在各岗位的优秀毕业生回来现身说法和观念引导,发挥他们榜样作用。同时进行不定期追踪各毕业生实习期思想动态,进行互相交流,能对毕业就业观念进行稳定和发展的指导。 作者:袁善福 单位:广东财经大学华商会计学院 大学生就业观论文:当代大学生就业观存在的问题及应对策略 摘要:随着时代的发展,用人单位对于人才的需求逐年加大。而适合社会发展的实践性、全面性人才却十分匮乏,企业单位面临着人才的巨大缺口,而高校毕业生却找不到一份称心的工作。当代大学生就业压力剧增的同时,影响学生就业的因素逐渐增多。本文针对大学生就业发展观念中的问题进行探究,分析其中出现的问题,并提出相应策略。 关键词:当代大学生就业观;应对策略;实践性;人才培养 随着时代的发展,社会经济体制逐步改革,用人单位对于人才的需求逐年加大。在日益增长的人才需求上,学校、学生、用人单位面临着三方对立的尴尬局面。一方面,很多企业单位面临着人才的巨大缺口,严重缺乏适合社会发展的实践性、全面性人才。另一方面,经过了四年或三年大学的系统教育后,高校毕业生却找不到一份称心的工作,自身社会实践的能力有待磨练和加强。高校大学生就业压力加剧的同时,影响学生就业的因素逐渐增多。其中,大学生就业观念就是影响大学生发展的重要因素。 一、塑造大学生就业观念的意义 从根本上说,大学生就业观念的形成来源于自身的发展能力、社会环境和专业技能。对毕业生择业价值的强化需要从不同的方面来分析。当前形势下,大学生就业观念受到了个人价值、薪酬标准、就业地点、知识技能、发展空间等多方面的影响。面对严峻的就业环境,大学生就业观念的建立直接影响着他们行为方式,继而对人才市场的资源进行优化调整。例如,在大学毕业前夕,有的毕业生已经面试好了工作单位,准备毕业后即投入工作。有的大学生则挑灯夜战,准备报考研究生深造,而有的学生则开始积累人脉,准备自主创业。这些都是就业观念的不同形式,学校在人才的培养上要解除就业者的工作困惑,有针对性的加强对学生就业观念的引导,及时疏导大学生的心理压力,调整他们的就业心态。 二、影响大学生就业观念的主要因素 1.就业竞争压力逐年上升 当前发展形势下,“全民大学”的概念逐步突出,高等教育规模的加大促使高校招生人数不断上升。据了解,2001年,大学生的毕业人数仅144万人,2013年全国高等院校毕业人数多达699万人,到了2015年,已经达到了749万人。在十几年的变化中,已经翻了5倍之多。很多福利待遇好、稳定性强的工作岗位甚至出现了“万中求一”的局面,大学生之间的竞争也更加激烈,甚至可以称为“人才的白热化”发展形式。学历、经验、容貌、气质、能力都成为衡量大学生是否能够通过应聘管的重要标准。 2.高学历人才不断推进 受竞争压力的影响,大学生就业的观念也在不断的转变。很多大学生认为,只有学历高一些,自己才有更多的的就业筹码,所以考研深化的学生越来越多。根据相关部门统计,2010年,研究生的毕业人数已经突破了100万人。自从1981年以来,我国每年的高学历人才都在稳步递进,截止目前,我国已经成为高学历人才国家,至少培养出12万名博士、85万名硕士,成为了当之无愧的研究生大国。 3.自主创意意识的萌发 “创业”的大热在前两年就已经开始,很多学生在毕业的时期心里十分迷茫,所以他们希望通过创业,能够让自己摆脱给别人“打工”的命运。但是,由于学校“象牙塔”搬的约束性,很少有学生能够正确认识到自身的不足,仅凭热血和想象很容易遭受失败。马云、冯仑、陈金义等富商的创业史让无数大学生热血沸腾,可是很多学生的社会经验少,性格上急于求成,很容易深陷到“自主创业”的误区中。 三、强化大学生就业观的具体策略 尽管就业形势异常严峻,但是可以看到的是,当代大学生面临的依然是“挑战和发展”并存的局面,为了让高校大学生建立一个健康的就业观念,建议从以下几点进优化: 1.强化社会、学校、教师的多方引导 为了让大学生在就业的选择上更加理性,要增加对学生的影响作用,利用当前经济、文化交流环境的融合,创造积极、宽广的就业影响。在大学生就业观念中,要创造有利的条件,切实转变就业观念,促进大学生内因、外因的多项交流。在社会方面,充分发挥社会舆论的推动作用,完善就业市场的监管机制,规范人力资源的调配。在高校管理者方面,要强化大学生优秀创业事迹的传播,呼吁学生学习先进事迹中蕴含的道理,同时始终呼吁用人单位做到“人尽其才,物尽其用”。除此之外,对大学生价值观念的塑造要始终贯穿在大学生活的始终,帮助他们改变“消极”“懈怠”“孤傲”等不利于生存发展的性格,消除任何可能出现的就业偏差。在家庭教育方面,要积极深化大学生就业观念,将毕业生教育发展的关键点融入到家庭发展中,让学生能够发挥自己的兴趣和长处,得到家庭的支持、理解和帮助。家长首先要和即将走出校门的大学生进行多角度的交流,了解自己孩子的想法,并根据孩子的特点,了解他们的内心诉求,不断强化社会、学校、教师的多方引导,从而为就业发展奠定扎实的基础。 2.正确看待大学生择业、创业理想 从内因上讲,在“创业”的发展热潮之下,学生想要达到择业、创业的理想目标,就必须脚踏实地的去拼搏。大学生首先要从自身进行反省,认识到自己所面临的优势和长处,并根据自己的实际情况,开拓新的岗位,增进市场创业的生命力。同时,大学生要养成“多听、多学、多看,少说、少论、少谈”的习惯,求真务实,不做一个眼高手低的人。而从外部因素来看,相关部门要为高校毕业生创立一个适宜的创业条件。政府应该有选择、有计划的推进社会就业,提高劳动市场的流动性。同时,在福利保障、创业贷款、劳动保险等人才需求上进行更新,建立完善的社会保障体系。对于一些思想成熟、可行性高的大学生创业项目,相关部门应及时出台鼓励毕业生创业的倾斜政策,在税收、贷款等项目上给予一定帮扶。 3.不断增强学生的能力服务意识 从根本上说,行业的价值可以用薪酬来计算,而劳动的价值是相互等同的。为了改变大学生长期以来的传统思想,树立“三百六十行行行出状元”的思想意识,大学生的就业观念要进行及时的转变。对于酒店、餐饮等一些服务行业,不要带着“有色眼镜”却看待它们。毕业生应该树立全局意识,认同劳动无贵贱的科学观念,实实在在的做事、踏踏实实的为人。同时,大学生也应该根据市场的需求来调整自己的发展方向,让大学成为培养社会劳动者的熔炉。对于高学历人才的就业,也要面临个人能力的考核和培养,一些不被人们看好的行业却往往具有长远的发展空间。从这个基础上说,大学生能力服务意识的素质十分重要。例如,马云当初在做阿里巴巴的时候面临着无数的冷言冷语,但是他一直在努力没有放弃,因而才有了今日淘宝日均销量过亿的神话。大学生要本着正确的就业观念,来培养和塑造自己的能力,这样才能获得最快速的成长,避开大学生就业“眼高手低”的通病。 4.认真做好大学生自身价值规划 俗话说:“人无远虑必有近忧”。大学生的职业规划是要从出校门甚至还未走出校门的那一刻就开始实施的。科学的职业规划能够让大学生把握自己在每一个阶段从事的工作、职务或以后即将进行的道路。帮助大学生摆脱盲目的就业观念,找寻适合自身发展的道路。同时,在完善的就业规划中,寻找积极的就业观念,将诚信、友善、努力、持久等观念融入到自身职业发展之中,从而实现个人价值的最大化。在大学生积极就业观念的影响下,学生通过完善的价值规划,分析自我实际环境。在自身价值的运作中,设定职业阶段目标、制定行动计划、职业实施修正等方面,促进大学生综合素质的提高。让自已更好的面对学校、社会,学生、员工的身份转变,不断挖掘自身的潜在的能力。 四、结论 综上所述,大学生就业观念中存在的问题十分明显。社会教育、高校教育都要在引导大学生就业观念的工作中下足功夫,正确引导学生看待就业中的矛盾和问题,根据所取得的教学效果进行引导。在帮助大学生解决就业困惑的同时,让他们学会的客观分析自我优缺点,使自己保持积极健康的心态面对就业压力。 作者:汤洪波 单位:重庆第二师范学院外文系 大学生就业观论文:大学生就业观研究 一、大学生就业观的历史演变 (一)指令性计划分配。新中国成立之初,我国实施的是由国家负责大学生的计划分配制度。由于国家人才紧缺,大学生作为社会的精英毕业后国家分配到国家最需要的地方,此时国家的利益是高于一切的。80年代初,大学生开始有了自主择业的意识,热衷于追求工程师、国家干部、科学家等等社会地位比较高的工作岗位。虽然没有选择职业的自主权,但是对自我价值观的实现充满信心。 (二)指导性计划分配向双向选择过度。由于大学毕业生在分配使用中,存在专业不对口等不能人尽其才现象,在1985年5月,中央纲领性文件,学校与用人方首次实现了“供需见面”。纲领文件中提到:“在国家分配方针政策指导下,学生选报志愿、学校推荐、用人单位择优录取”,拉开了大学生子自主择业的序幕。由于当时社会人才劳务市场还没有形成,自主“择业”主要体现在学校向社会推荐,一定范围内实施双向选择。在这个时候,大学生在选择职业时,首先考虑的是职业的社会地位,然后是考虑岗位的稳定,再次考虑的是能否实现个人理想及岗位的待遇报酬。到1989年,国务院批准了国家教《关于高等学校毕业生分配制度改革方案》,文中提到“高等学校高等学校毕业生分配制度改革的目标是:在国家就业方针、政策指导下,逐步实行毕业生自主择业,用人单位择优录用的‘双向选择’制度”,为此,大学生自主择业成为了大势所趋。很多大学生以及家长由于长期受到计划经济统包、统配制度的影响,他们认为自由选择职业是国家、学校在撂包袱。 (三)双向选择。1998年,首批自主就业大学生毕业生走向社会,通过供需市场调节,绝大多数毕业生实现了自主择业,只有少数定向生、少数民族学生在国家规定范围内就业。这个时候,彻底实现了大学生择业与人才市场需求挂钩。 二、当代大学生就业观特征 (一)理性功利主义。当代大学生能够理性的去迎合社会市场的逐利性,使得大学生择业观由当初的“社会价值型”向“经济价值观”转变,将经济利益、物质待遇遇放到重要位置,当代大学生的职业选择由“实惠”“重实际”主导意识。较过去,更多的考虑个人、现实利益。淡化了社会的“名”“义”。 (二)较强自我意识。双向选择、自主择业下,大学生在选择职业时能够从自身出发,他们追求个性和自我,独立意识强,在选择职业时更多考虑个人的兴趣爱好。具备“先就业后择业”意识,先选择一个可以生存的职业,然后再通过自己努力,通过职业流动,逐步的实现自我价值。 (三)创业意识增强。如今社会,铁饭碗不再是个人能力和工作好快象征,大学生追求稳定的择业观住进被独立开创一片天地的风险择业取代。加之这些年国家鼓励大学生创业,高校不断涌动创业大潮,大学生都渴望成为比尔盖茨一样的人物。在2006年一项关于大学生创业的调查,题目是“你是否有创业冲动?”结果显示,96.7%的大学生选择了“有”一项。可见,创业观念已在大学生心里普及。 三、大学生就业观存在问题 (一)缺少职业规划。大学生在校期间,缺少社会实践经验,对自我没有一个正确的认识,同时,在择业过程中缺乏准确的目标定位,目标模糊,择业视角不够开阔。很多毕业生参加招聘会就跟赶集似的,在招聘现场好似一个无头的苍蝇。有些毕业生在择业时职业期望不合理,只注重个人福利待遇,工作环境,很少考虑为企业创造什么价值。个人缺少系统的、合理的职业发展规划,造成个体择业目标模糊、心理准备不足。 (二)缺少职业品质。市场经济条件下,竞争激烈,趋利性,有些人仍旧恪守着与世无争的人生哲学,有些人则非理性的走向竞争的极端,即不择手段。大学毕业生由于缺少社会实践经验指导,要么对竞争熟视无睹,要么追逐名利。社会上各个领域出现的道德示范、是非混淆、拜金主义、个人主义等等影响着大学生们得择业观。使得当代大学生缺少社会责任感,缺少公平竞争、团队合作、吃苦耐劳、艰苦奋斗精神。 四、大学生树立科学、合理就业观 (一)鼓励引导大学生到城乡基层就业。目前国家大力开发基层管理服务岗位,对到城乡基层、社区工作、西部工作的毕业生给予一定的生活补贴和保险,选择到中心部等偏远地区就业的毕业生,给予学费补偿、助学贷款代偿。期满后的就业政策,国际也给予了一些政策,例如升学深造给予加分奖励,报到公务员,地方招录考试给予优先考虑政策。但是报考公务员、升学深造只是在基层服务期满的大学生中的部分人的选择,剩下的人仍旧像其他刚毕业的毕业生一样涌入找工作的大队伍中去,这时他们已经失去了很多应届毕业生享有的待遇。其实国家的这个政策只是缓解一下当下的就业难问题,基层服务期满以后的去向还是要去探讨。 (二)管理和支持毕业生自主创业。政府相关部门的做法是开展各类创业教育和实践活动,建设创业孵化园,为毕业生创业提供“一条龙”服务,为创业学生提供创业补助、税费减免、房租补贴等。但是效果不是很明显。原因是一方面国家提供了创业政策,宣传力度不够,毕业生了解不多;一方面毕业生传统观念深,虽然有创业愿望,但是缺少实际行动。 (三)建立和完善困难毕业生的救援制度。我国的社会保障制度较国外来说还不够完善,我们也一直在积极努力不断完善。毕业生离校后返回原籍的,国家提供就业服务,对登记为失业的毕业生纳入当地失业人员扶持政策体系,对困难毕业生给予重点扶持。但是这些政策在实际当中并没有太多效果,原因一方面是毕业生不了解政策,另一方面地方落实政策不积极。所以毕业生的救援制度还需要再原有基础上再完善。 作者:胡少华 李倩 单位:河北美术学院 大学生就业观论文:校友关系对大学生就业观的影响 1良好的校友关系对影响大学生就业观念的重要性 1.1良好校友关系的物质带动 校友关系是人与人之间的一种相对简单的交际关系,所处在的交际圈子与环境相对简单,作为一种交际关系,就具备交际关系的最基本的特征,就是物质带动。两个人如果可以用点概括的话,那么两个人之间的关系就是一条线,无数的点与无数的线,交叉整合,成为了不同的交际网络与交际圈。这种交际网络与交际圈实质上是社会资源的另一种体现,校友资源,这种资源偏隐性化。把握好校友资源,可以在某些时候,利用校友资源获得相关就业信息,相关就业等多方面的帮助,获得物质资源。这种物质带动并不是简单概念上的钱。而是一种物质环境与隐性利益。良好校友关系的物质带动,也是可以帮助当代大学生建立正确积极的就业观念,利用校友的宝贵经验和丰富的实践经历,能有效的引导大学生树立正确的就业观。 1.2名人效应的促进 随着现代化的发展,商品需要做品牌效应才能销售的更好,而学校也需要品牌效应。而杰出校友这一名人效应就能作为学校最好的品牌,让校友为自己的学校代言。知名的校友成为了学校的代言人,他们在社会上的地位和声誉往往能帮助大学生们树立正确的就业观念。学习前辈们的经验的同时也能够树立正确的就业观,在树立正确就业观的同时也能够对就业起到了推动的客观作用。通过这一效应,就会形成同校生的再工作中的“群体效应”。 2当代校友关系对树立就业观的影响 2.1在大学时代校友关系是树立就业观的基础 大学生对于这个社会的初步认识,第一手的信息资料就源于校友间的沟通交流中进行传播的。在不同的环境中,在不同的人群之中,人的认识是会不断地更新,不断地改变的。大学时期的校友关系的好坏及广度可以影响大学生树立自己的思想观念。单凭过硬的专业技能和专业知识是很难找到自己心仪的工作。大学作为一个小社会,这种交际圈子也是大学生们在进入社会之前的一种锻炼,这种锻炼是具有基础性的。 2.2在大学时代校友关系是树立就业观的保障 大学生要结合自身职业追求和社会需求的宗旨,有计划有目的的进行学习,做好自己的职业规划是很重要的。但只有这些是远远不够的,在这个发展如此迅速的时代,广阔的人脉圈是树立就业观的重要保障。特别的针对当代的大学生,每年应届的大学生就业的问题都是社会中最热点的问题,现在的就业方针政策都是鼓励大学生们进行创业,而非“替他人打工”在收集大量的基础市场信息,和建立广阔的交际圈子之后,创业也并非不能成功,我们曾经听说过的大部分创业都是校友间进行的创业。在某种程度上而言,相同的社会环境,相似的思想观念,可以促进合作的默契性,良好的校友关系是十分有利于大学生步入社会后的就业发展的。所以在当代大学生的校友关系的建立在某些程度上也是树立大学生就业观的保障。 3恰当利用校友关系促进大学生就业的有效策略 3.1提供相关校友关系建设平台 校友之间关系的建立是需要沟通与交流的,所有学校为建立友好的校友关系平台也是十分重要的。要在建立平台的过程中,培养大学生之间的交友意识。促进校友之间的沟通与交流。提出主流方向,在大学中通过宣传部、学工部、校团委,组织建立学生在校社团,专门负责面向全校学生开展校友事迹传播工作,对往届毕业大学生的就业事迹进行挖掘,对具有激励意义的同学事迹进行报道,建立相关的交流平台,传播正确、积极的思想观念。为建立良好的校友关系打下基础。 3.2加强大学生校友管理机制建设 针对这一问题,首先要在大学中建立校友管理机构,例如在学校里建立校友会,并定期举行。校友会的开展,可以使往届毕业身和在校大学生进行充分的交流,让在校大学生对前辈们的就业经验充分的借鉴并学习。使得在校大学生在正确的引导下树立正确的就业观,最终使得大学生能够成功的就业。 3.3加大信息资源的提供 就业信息的管理对于往届毕业生具有重大意义,特别是就业信息的收集和分析,学校要对每年毕业生的就业情况进行统计和分析,给予大学生们一个准确而客观的信息统计数据有利于大学生们进行就业。让当代在校大学生充分了解当前的就业状况,进行及时的正确的自我定位。帮助良好的校友关系的资源建设。带动大学生校友们的资源利用,与资源建设。帮助大学生们设立正确的就业观。 4结语 校友作为一种特殊资源,可以对大学生的就业观念等思想观念产生深刻的影响。在当代这种人际关系主导的社会交际的现实中,校友关系对大学生的就业观念的影响是不容小觑的。我们要在不断的探索中建立良好的校友关系,学校也要提供良好校友关系建设的平台,促进校友间的沟通,从正面与侧面积极帮助大学生树立正确的就业观。 作者:王娇 单位:西南科技大学
经济转型论文:经济转型期的金融改革论文 一、中、德经济亟需转型的表现及对金融改革要求 (一)中、德经济亟需转型的表现 从外部看,两国都面临如下问题:第一,出口依赖程度较高。1950~1957年,德国出口依存度平均为17.1%,此后逐年上升,至1973年达24.5%,在发达国家中偏高。新世纪以来,我国的出口依存度平均超过25%,2006年最高超过35%,2012年降至24.9%。第二,国际收支持续顺差。1951~1956年,德国基本保持平稳的顺差状态。顺差主要源于贸易盈余,年均约34亿美元,占GDP的比重约为1.5%。1957年起,经济发展面临的问题凸显且不断加剧,1969年以后,资本项目顺差取代经常项目顺差成为失衡的主要原因。在国际资金疯狂投机德国马克的1971~1973年,资本项目和经常项目顺差突增至634亿美元和105亿美元,引发了数次货币危机。我国的经常项目持续顺差始于1994年,但直到2004年年均规模仅为265亿美元,2005年经常项目顺差跃至1324亿美元,占GDP的比重为5.9%;2008年最高达到4206亿美元,占GDP比重超过10%。除经常项目顺差外,我国还存在巨额的资本账户顺差(其主要来源是FDI)。我国2002年以来FDI占GDP的比重平均在3%以上。第三,外汇储备不断积累。1960年代,德国的外汇储备平均约为80亿美元,1972年超过200亿美元,1973年超过400亿美元,成为世界上外汇储备最多的国家,1973年实行浮动汇率制度以后德国外汇储备增速开始放缓。2002年,我国的外汇储备为2864亿美元,2006年突破万亿美元成为世界第一,2013年底为3.8万亿美元。可见,中、德两国在经济转型期都是世界上外汇储备最多的国家。第四,国际政治、经济摩擦频发。国际收支顺差及过多的外汇储备引起国际社会的不满。美国等国家指责相应时期的德国和当前的中国人为低估汇率,通过政治和经济手段施加压力,要求货币显著升值、开放金融市场、取消利率管制等。德国因此承担了所谓的“军事补偿成本”,我国被执行“超级301条款”,并成为遭受反倾销调查最多的国家。从国内看,两国面临如下问题:第一,储蓄率偏高。德国储蓄率从1960年开始上升,1970年最高为29%,1975年以后稳定在20%左右,略高于其他发达国家。2000年以来,我国储蓄率从37.5%上升至2009年达到最高的52.7%,2012年,我国储蓄率仍高达50.8%,远超世界平均水平。第二,通货膨胀压力增大。中、德两国的中央银行为维持固定汇率,投放了大量基础货币,加之本币升值的强烈预期引发的国际资本流入使国内流动性过剩,通货膨胀率显著上升。1952~1960年德国基本生活费用年均增长率仅为1%,1961~1969年约为2%,1970~1972年为4.7%,1973~1974年最高增至7%,1975年以后逐年降低。2000~2006年我国消费价格指数(CPI)保持低位运行,2007年大幅增长至4.8%,2008年创下5.86%的新世纪之最,2013年为2.6%。第三,收入差距扩大。在经济高速发展时期,德国基尼系数虽略有升高,但控制在0.40的国际警戒线以内。我国的基尼系数在1990年代就超过了0.40,2000年以来,基尼系数最高为2008年的0.49,但实际数值可能高达0.61。通过对中、德两国面临的内外经济问题的比较发现,德国内外经济矛盾始于二十世纪五十年代中期,此后10余年不断加剧,1969~1973年达到高潮,1974年起逐渐消解。我国一些经济问题浮现于二十世纪九十年代后期,2000年后愈发凸显,2007~2008年全面表现出来。截至2013年底,上述问题虽有所缓解,但仍相当突出。此外,中国还面临产能过剩、环境污染、腐败等问题,对金融改革的要求更加紧迫。 (二)经济发展面临的问题引发金融改革要求 金融改革对经济问题的消解作用可大致归纳为五方面:一是汇率制度改革。汇率政策主要负责调节国际收支平衡,汇率的市场化变动能改变需求的方向,“使需求从本国产品转向进口,或从进口转向本国产品”,从而自动消除顺差或逆差,并对输入型通胀起到“防火墙”作用。改革固定汇率制度将提升货币政策的有效性,汇率调整还可减轻本币升值的压力,缓和国际贸易摩擦。二是利率市场化改革。利率市场化通过提高资金配置效率促进经济结构优化和转型。利率政策具有拉动(或抑制)经济增长的功能,同时也是重要的货币政策传导渠道。利率管制阻碍了上述功能的实现,难以发挥调节经济失衡的作用。市场化的利率与汇率之间存在一种联动机制,利率政策通过影响汇率间接调节国际收支平衡。三是增强货币政策独立性。有效的货币政策能调节总需求与总供给、控制货币供应量、引导信贷资金流向,从而抑制通货膨胀和投资过热、促进经济结构转型。此外,货币政策还可通过收入的乘数效应引起国民收入变动,间接调节国际收支平衡。四是金融体系开放。金融开放可通过消除金融歧视、削减准入壁垒、放宽经营限制、扩大金融市场容量、放开资本管制等方式,引入竞争机制,打破金融垄断,降低国内金融资源扭曲的程度,抑制投资过快增长和产能过剩。其中,放松资本账户管制,允许本国居民和企业海外投资,还能平抑国际收支顺差。五是本币国际化。本币国际化将降低一国货币对世界主要货币的依赖,增强货币政策的独立性和自主性,还有利于缓和本币升值和通货膨胀压力,并降低外汇储备积累的风险。 二、德国金融改革的做法 自1973年起,德国把价格稳定作为第一目标,通过一系列金融改革,助推了国民经济的结构调整,缓解了内外经济矛盾,顺利实现经济转型。 (一)主动实施汇率制度改革 1973年以前,德国名义上实行浮动汇率制度,实为固定汇率制度。由于经济持续高速增长、外汇储备不断积累、国内低通胀等因素,马克的升值压力很大。德国中央银行通过买进外汇、提高非居民存款的法定最低准备金率,要求商业银行对非居民存款停止付息等方式来稳定马克汇率,并对其外汇盈余进行冲销干预。然而,这些措施不仅收效甚微,反而缩减了国内货币政策的可操作空间。对此,德国意识到:在对外开放不可逆转、经济内外矛盾的情况下,马克汇率调整是无法避免的,拖延只会造成冲突的加剧和机会的丧失。因此,1973年,德国取消对汇率的管制,真正实行浮动汇率制,并在1979年彻底完成资本账户的开放。固定汇率制的终结意味着中央银行解除了汇率干预义务,可根据国内经济形势独立制定和实施货币政策,并重新掌握货币发行的主动权。 (二)分步推进利率市场化 1962年,德国修改《信用制度法》并调整利率限制对象;1967年,全面解除利率管制。但中央银行并没有完全放弃对利率的干预,转而推行储蓄存款标准利率制,旨在引导市场预期,避免过度竞争引起金融不稳定。1973年底,德国中央银行取消储蓄存款标准利率和信贷规模管理后,利率市场化才真正实现。利率市场化使金融配置资源的效率大为提高,支持了德国经济的转型。 (三)增强货币政策效力 1957年,德国通过了《联邦银行法》,在立法上保证了德国中央银行———德意志联邦银行的预算和人员安排基本不受政府制约,独立性较强。1971~1972年,德国经济出现过热苗头,德意志联邦银行试图提高利率控制通胀,但在固定汇率制度下,这又会引起国际资本的流入,因而只能限制资本流动,如禁止向非居民出售固定利率的债券(1972年)。然而,这些措施未能如愿,1971~1973年德国资本净流入总量由24.7亿美元增至40.1亿美元。1973年德国采取浮动汇率制度后,货币政策开始真正发挥效力,对治理通货膨胀达到立竿见影的效果。德意志联邦银行随即大幅提高存款准备金率,两次调高贴现率和抵押贷款率,将当年的M2增长率控制在10%左右。石油危机期间,又适时调低伦巴德利率和贴现率、实行宽松的货币政策,对抑制经济衰退、恢复增长起到关键作用。1974年,德意志联邦银行率先在西方国家中实行货币目标制。稳定的通胀预期,对货币政策意图的实现发挥了重要作用。 (四)加快金融体系开放速度 上世纪六十年代,随着对外开放程度的进一步提高及国内外汇储备的迅速攀升,在政府的鼓励下,大型金融机构开始海外扩张。截止1970年,德国三大银行(德意志银行、德累斯顿银行和商业银行)在海外的分支机构和参股金融机构共计85家,遍布欧洲、亚洲、非洲和拉丁美洲。由于德国政府对金融体系的限制较少,并较早地向国际金融市场开放,德国金融市场的广度、深度及开放度显著提升,促进了国际收支平衡。 (五)推动马克的国际化 德国马克早在1958年便恢复了自由兑换,但资本账户的管制经历了多次反复。在固定汇率制度下,为防止投机资本对本国金融市场的冲击,货币当局对马克债券市场和国际货币市场采取了严格的限制措施,如禁止外资银行发行以马克计价的债券、禁止浮动收益债券等。然而,资本账户管制不能从根本上缓解马克升值和国内通货膨胀的压力。美元资产不断积累和美国过于宽松的货币政策,使陷入“美元陷阱”的德国坚定了马克国际化的决心。经过1960~1970年多次美元危机后,德国马克以稳定的币值逐步赢得欧洲各国的信任。1972年布雷顿森林体系的瓦解为德国马克摆脱对美元的依赖、成为国际货币提供了宝贵的机遇。1978年,德国联合法国等国提出了以“去美元化”为目标的倡议,得到欧洲各国的呼应,最终于1979年建立了欧洲货币体系。此后,德国马克实际已演变为欧洲的锚定货币,与其他欧洲国家的汇率基本保持固定。到上世纪八十年代末,马克占世界外汇储备的比重从约上世纪七十年代初的2%上升到约12%,真正成为国际货币。 三、启示 (一)完善人民币汇率形成机制 为促进国际收支平衡,2005年中国人民银行启动新一轮“汇改”,人民币对美元持续小幅升值。2010年的接续改革使人民币汇率弹性进一步增强,但人民币波动区间相对较窄,升值压力犹在;对外汇市场的频繁干预致使汇率政策与货币政策之间的矛盾依旧突出。德国金融改革的实践表明,放松汇率管制不会严重冲击经济运行,有助于化解内外经济矛盾。我国作为世界第二大经济体不可能放弃独立的货币政策。在本币面临巨大升值压力的情况下,要保持独立的货币政策和资本的自由流动,就应继续坚持“自主、渐进、可控”的原则,逐步放开资本管制,完善有弹性的人民币汇率形成机制,最终实行浮动汇率制度。 (二)加快推进利率市场化及配套改革 2013年7月,我国取消金融机构贷款利率下限后,利率市场化的最后堡垒是存款利率市场化,监管部门应积极筹划利率全面市场化的过渡机制与举措。第一,设置缓冲机制。德国实行的储蓄存款标准利率,实际上是对利率市场化后金融环境突变的一种缓冲措施,我国探索类似的过渡机制有利于减缓金融市场的波动。第二,防范资产泡沫风险。利率市场化一旦完成,更多的资金或将流向股市和房市,如何防范和化解或有的资产泡沫将是监管的新课题。 (三)增强货币政策有效性 德国的金融改革提供了两点借鉴:第一,货币政策应首先考虑国内目标。我国的货币政策应以实现国内目标为第一要务,兼顾与汇率政策的协调,货币政策不能成为汇率政策的附庸。第二,加强中央银行的独立性。中央银行的独立性是保证一国货币政策有效性的前提。具备这一前提,才能根据国内外经济形势制定和实施货币政策,而不为其他因素所钳制。建议从法律上加强中国人民银行的超然性,保证其职能的发挥。 (四)深化金融市场开放程度 2002年以来,我国金融业对外开放全面提速,资本账户管制趋松;金融市场发展迅速,市场体系逐步完善,各金融子市场的广度和深度明显提升,金融理念与技术显著提高。从德国的做法看,金融市场开放的深化可促进储蓄转化为投资,提高金融体系的效率,为本币国际化和汇率体制改革夯实基础,并在一定程度上缓和经济内外矛盾。 (五)推动人民币国际化 人民币国际化是我国加速实现经济转型的根本途径之一。在短期内,金融市场深化和资本项目开放应成为人民币国际化的基础条件。因此,应扩大与周边、新兴市场国家和地区双边贸易人民币结算,借助香港国际贸易、金融平台,打造人民币离岸金融中心,继续扩大资本账户开放,拓宽人民币和国内外汇的流出渠道(如允许企业和个人投资海外资本市场),建立健全人民币回流机制,使人民币逐步成为区域货币。在中、长期内,应联合其他亚洲国家探索建立可行的亚洲货币体系,使人民币最终成为真正的国际储备货币。 作者:王年咏刘毅单位:中南财经政法大学金融学院 经济转型论文:探究经济转型中国原始资本积累研究论文 摘要:后发国家的资本积累有着自身的特点。就中国来看,资本积累是由单一向多元方式转化,经济取得了快速发展。然而,这种高速增长也掩盖了转轨时期中国资本积累存在的问题。本文通过分析改革以来中国资本积累方式的特点,从制度的角度反思当前中国资本积累所存在的问题,强调深化制度改革的重要性。 关键词:资本积累;市场经济;制度缺陷;产权界定 自亚当,斯密以来,经济增长理论得到长足发展,经济学家们一直探讨经济增长的原因,将专业化和劳动分工的发展,生产技术的进步及由此产生的市场规模的扩大都用来解释经济增长,这也为各国经济发展提供了理论依据。现代经济增长理论始于凯恩斯革命,如20世纪40年代哈罗德和多玛构建的经济增长理论模型,到后来在此修正基础上构造的索罗一斯旺模型,再到80年代中期产生了以保罗,罗默和卢卡斯为代表的新增长理论,经济增长理论由外生增长理论向内生增长转化。虽然当代经济增长理论没有较为统一的模型,但无一例外地都将资本投入作为经济增长的关键因素。 我国作为当今世界最大的发展中国家,同样面临着资本积累的问题。随着改革的深入,我国经济体制由单一的公有制向以公有制为主体,多种所有制共同发展转变,计划经济也逐步过渡到市场经济。与大多数其他后发国家相比,中国当代的资本积累在短时间内得到了快速增长,中外对中国创造的经济奇迹给予了充分的肯定,但是,高速的经济增长掩盖了资本积累中的许多问题,造成转轨时期出现了经济与社会矛盾,这同样也值得我们思考。 一、当代中国资本积累存在的问题 中国改革开放取得的成就证明了市场经济的优越性,但由于一些制度改革滞后,使得转轨时期的中国经济没有达到普遍的权利界定和保障,资本积累方式也相异于传统的市场经济。 改革开放以来,多种所有制企业得到了快速发展,而相较于国有企业,资本积累的程度仍处于较低的水平。这主要表现在融资能力上的差异。当代,我国的银行业有很大的发展,特别是信贷业务,但是在相当长的一段时间,银行的信贷偏向于国有经济。据统计,非国有企业从商业银行贷款比例仅为16,5%,这使得许多中小企业只能依靠自身的资本循环或其他非正规的金融渠道获得暂时的基本积累。 从居民角度看,资本积累来源的限制。使人民增收的途径较为单一。可以发现,美国人民的资产性财富增长与劳动收入的基本比例为22:1,这也是为什么美国人的收入高,倾向于消费而不是储蓄的原因,因为美国人的收入主要来自于资本。而中国却不是,人民大众的积累来源仅仅依靠微薄的工资,很少有其他的资本性收入。依据弗里德曼的生命周期理论,当期的低收入造成了人们更原意储蓄以用来满足未来退休消费的需求,中国高额的储蓄率由此产生。而由于银行的存款利率长期低于CPI的增长率,居民自身的资本处于不断贬值的过程。因此,有限的资本积累来源是中国大众收入无法提高的重要原因。 处于经济转轨的中国,不合法的资本积累也存在。部分官员利用人民赋予的权利,将权利资本化,使其成为市场经济发展必备的要素投入,形成相当于国家垄断的力量,提高市场准入门槛与运作门槛。一个简单的例子就是,部分国有企业负责人利用手中的权力,通过压低承包指标与租赁价格,或通过非法的财务手段低估国有资产,使国有资产流失到寻租者手里。损害了国家与人民的利益。 二、当代中国资本积累的制度分析 事实表明,我国当前资本积累发生扭曲的很大部分原因在于制度改革落后于经济改革,造成了我国资本积累相异于传统的市场经济发达国家,这也是转轨时期国家体制不完善的原因。我们可以从政府的约束与产权两个方面出发,来探讨当前我国资本积累扭曲的状况。 (一)从建立社会主义法制市场经济的角度来看,第一步就是要防止政府对经济活动任意干预 较为突出的问题就是国家政策多变,政令具有很大的任意性,用张五常教授的话来说,“中国政策说好听就是弹性大,说不好听就是朝令夕改”。国家对微观经济活动进行行政干预十分普遍,如打着“宏观调控”或是“市场调整”的名义,授意相关部门对微观主体进行行政干预。市场规则的不确定性造成了微观主体无法很好地预测下一期的经济状况,一部分积累的资本需要防范风险,而无法全部投入生产。同时,国家政策制定没有约束性,可能造成资本积累发生偏离。如我国在较长的阶段主导工业发展,而忽视了农业与服务业方面的积累,造成了现在产业结构的不合理。 (二)从市场微观主体的角度看,市场的平等需要国家作为监督者。而不是参与者 当代中国,多种所有制企业有了快速发展,在解决居民就业与社会资本积累方面起着巨大的作用。然而,一旦市场经济有较大比例的国有企业介入,这种条件下的市场就难有平等权,也难以法制。国企与国家有着千丝万缕的联系,国家作为国企的股东,更倾向于为自己的企业“开绿灯”,通过越过法律的束缚直接干预经济活动,使国企资本积累不受约束。如最近的农行股改,国家对其坏账进行买单;IPO发行的股票多是国企。正在审批的上市公司中,仍是国企居多,民营企业要想获得同样的待遇困难重重。可见带有“国”字的企业就同于拥有了市场特权,在预算软约束的条件下,国企不仅可以依靠自身来获得资本积累,同时还可以依靠特权获得额外的资本积累,政府背景使他们成为市场的强势者。而较为弱小的民企,无论融资能力还是企业规模都无法与国企相抗衡。等级效应促使许多民企必须通过寻租贿赂的方式获取市场的保护,在路径依赖的作用下资本积累不断变异,最后损害社会整体利益。 (三)制度缺陷造成产权不明晰,限制了资本应有的价值 例如农地制度,目前,我国虽然法律上确定了三权,即使用权、收益权和转让权,但是农地转非农地的问题迟迟没有解决,限制了土地作为农民资产性收益的来源,资本积累方式受到限制。 产权的界定是为了稀缺资源的排他安排,是市场经济定价的前提条件。由下表可知,我国的矿产资源特别稀缺,而在中国,各级政府所掌握的一些重要的资源配置权利,扭曲了资源投入生产时的价值,无法体现资源的稀缺性,造成资源以低于市场很多的价格出售,降低了矿产资源在资本积累中的真实价值。大量资源的浪费和生态的破坏使得原本资源稀缺的中国雪上加霜,资本的积累陷入了恶性循环。 三、小结 中国的改革是渐进式改革。在取得巨大成绩的同时也遗留了许多问题,特别是体制缺陷,改革任重而道远。现阶段法制不到位,产权不明晰与我国千年来传统的封建意识和长期计划经济实践造成的路径依赖有着直接关系。当前中国经济快速发展得益于资本快速的积累,但是我们也要警惕不良的资本积累方式对社会福利造成的危害。因此,转变资本积累方式,实现资本价格由市场决定,才是我国经济长期健康发展的必由之路。 经济转型论文:浅谈我国经济转型的信用困境原因分析论文 摘要:以博弈论为基础构建了“信用行为决策模型”,并以此作为分析框架研究我国社会转型过程中的信用缺失问题。通过“信用行为决策模型”的推导,研究发现,实现信用交易守信的途径主要有第三方监督惩罚机制和市场利益调节机制。在中国由弱流动性社会向强流动性社会转型的过程中,相应信用交易的守信保障机制并没有同步建立,这是中国转型社会“信用困境”的根源之所在。 关键词:转型社会;信用困境;信用行为决策模型;博弈论 一、引言 所谓“信用困境”就是指中国改革开放以来一直存在的社会失信行为泛滥的现实,这一现实严重影响了市场经济的正常运行,至今还没有得到根本性改观,故称之为“困境”。我国市场经济体制的建立过程是政府主导的外生型演进过程,虽然体制建设可以由政府在短期内完成,经济发展水平可以通过“后发优势”在短期内追赶,但是一些思想意识转变却很难在短期内迅速实现转型。一个突出的表现就在于市场经济的参与者还没有在短期内完全接受现代市场经济信用意识和信用道德规范,整个社会失信行为还比较普遍,人们还不能完全按照市场经济的信用规则行事。 社会的“信用困境”可以说贯穿于我国整个改革开放的历程,而且具有明显的阶段性特征。从改革开放初期的“三角债”问题,到后来的假冒伪劣产品横行,再到近期的资本市场造假丑闻频出、地方政府信用形象不佳。虽然失信行为的阶段特征不同,但是一个基本的结论是成立的,那就是我国目前尚未走出社会的“信用困境”。针对上述信用问题,本研究将以博弈论模型为基本分析框架,从社会转型的角度,深入挖掘我国当前“信用困境”的内在根源。 二、相关研究文献评述 运用博弈论来分析守信问题最为广泛的研究是在产业组织领域,这些研究主要集中于企业之间的战略博弈。所不同的是,在不同市场环境与前提假设下,企业之间的博弈结果往往出现巨大差别。例如,古诺模型、波特兰模型等经典产业组织模型在引入博弈论的分析框架之后都得到了巨大的改进。国外有关博弈论模型应用的一个突出特点在于,很少将博弈论模型引入较为宏观的信用问题分析,或者说国外良好的信用环境使得对宏观信用状况分析的研究缺乏现实意义。因此,国外的博弈论方法当前多结合信息经济学的相关概念运用于机制设计等微观研究领域。 国内学术界关于社会信用问题的研究起步较晚,但是研究领域较为广泛。首先,很多学者运用经济学的基本概念对信用这个概念本身进行了深入分析。这些研究的基本思路都是通过引入制度经济学的基本概念(交易费用等)强调“信用”本身的重要性(茅于轼,1999;郭红玉,2002;刘拥军,2003)。部分文章通过信息经济学的基本概念(信息不对称)试图给出信用缺失的一种解释(肖建,2003)。但是这些研究存在一个共同的缺陷:对于信用问题的分析多处于概念阐述阶段,即使将信用问题纳入了新古典经济学的分析框架,也只停留在概念引入阶段,缺乏规范的数理分析。从2006年开始,国内一些学者也试图通过引入博弈论的模型来分析信用问题,尤其是解释当前中国信用缺失的现实原因。这些研究文献存在一个不同于西方的突出特点,那就是不拘泥于微观领域,而多侧重于宏观领域,这也许更多是源于社会发展的现实需要。在这些文献中,大部分研究还都是将比较基础的博弈论模型引入信用研究,其中一个突出的特点就是对博弈双方既得利益的策略设计过于简单,导致博弈模型推导比较简单,博弈分析的结果也比较模糊,很难将与社会信用机制相关的制度因素作量化分析。 本文的贡献主要在于两点:一方面,不仅全面地引入了博弈论的基础模型和多期模型,而且较为详细地定义了社会信用制度的相关变量,使得模型的推导过程更为规范,其结论也更具有现实解释力。另一方面,在具体应用上述博弈论模型的时候,将“社会流动性”变化作为不同社会制度形态比较的一个线索,通过比较不同的社会制度形态,结合博弈论模型的分析,得出一个基本结论:“信用困境”是中国转型社会背景下社会流动性增强和社会相关信用制度发展不同步的产物。本文还存在一个比较明显的技术性不足,那就是博弈论模型仅限于完全信息,对于信息不完全的更为复杂的博弈模型,将在后续的研究中逐步引入,不断充实博弈论模型对社会信用问题的分析和研究。 三、“信用困境”的博弈论分析——“信用行为决策模型” (一)信用行为决策模型的基本假设 在构建信用行为决策模型之前,我们有必要把信用这个概念进行适当的阐述。信用的本质是衡量人们对契约(包括正式的有形的合同和非正式的无形的合同)的遵守程度。从单个社会成员的角度来看,是否遵守合同可能与个人的天性和教育背景有关,存在巨大的偶然性和特殊性。但是,从整个社会的角度来看,经济活动中成千上万的人对合约的遵守情况则表现出一种规律性趋势,或者可以看成是在一定制度安排下的多重博弈的结果。如果这种在一定制度安排下的多重博弈的结果是一种均衡状态,符合纳什均衡的基本特征,即没有一个参与者在他人不改变策略的情况下会有单方面改变战略的激励,那么,这种均衡结果出现的主要原因则是整个社会所体现出的共性的制度安排特征。通过以上的分析,我们不难看出,要深入分析信用问题,我们离不开博弈论的基本方法。在介绍具体模型之前,我们有必要详细介绍一下模型的基本假设,这样有助于我们对模型的深入理解。 假设(1):模型中作出守信或者失信决策的行为主体符合“理性经济人”的基本假设。即该模型中的信用决策主体是利己主义者,在一定约束条件下,信用决策主体总是追求自身效用的最大化。 假设(2):基于以上“理性经济人”的假设,我们需要具体探讨关于不同决策的成本、收益问题。首先,守信的决策是有成本的,尤其是当交易的双方一方守信而另一方失信时,守信的成本会大幅提高。当然,守信同样会带来收益,这种收益相对于守信的成本而言,往往是一种趋于长期化的收益,可以表现为良好的个人信誉、良好的商誉或者是良好的政府公信力等。同时,失信的决策也是有成本的,这种行为模式的成本与失信带来的收益相比也是趋于长期化的。失信带来的这种长期化成本相对于守信的长期化收益而言更加难以消逝,一旦失信造成了不良影响,那么这种影响很可能像阴影一样,让人挥之不去,无法摆脱。同样,失信也会带来收益,尤其是当交易的双方一方守信而另一方失信时,这种因失信而产生的收益往往会更加明显,但是这种收益也更加趋于短期化。因此,追求自身经济利益最大化的信用行为决策简单地可以看作是一个关于守信或者失信的成本收益比较。从这个角度来看,守信或者失信的行为决策问题也就成了一个衡量和比较守信、失信的净收益问题,带来更大净收益的行为模式往往更加有可能成为人们最终的信用决策选择。 (二)单期信用行为决策模型 1模型的推导 (1)A表示因为守信行为人们所获得的收益,这里我们称之为“信用价值”,即我们现实中通常可以观察到的信誉、商誉、公信力的无形价值。这种守信带来收益是一种趋于长期化的收益。 (2)E表示因为失信行为人们所获得的收益。上文关于模型的基本假设已经谈到,这种失信带来收益在交易的双方一方守信而另一方失信时,往往会更加明显,但是,这种收益同时更趋于短期化。 (3)β表示对于失信行为的惩罚力度,即失信行为被惩罚的严厉程度。如果一个失信行为被发现,那么监管机构将对失信的一方处以失信所得(E)的β倍惩罚。通常而言,β 1。从下文的模型结论可以看出,如果艮1,那么失信行为将会成为人们的最优选择。 (4)P表示对于失信行为的监督力度,即失信行为被发现的可能性。我们假设整体社会管理体制可以有效监管社会全部交易行为的P倍(0综合上面的分析,我们可以发现: (1)如果交易的一方在对方守信的情况下做出失信的行为,那么失信者的收益可以表示为:u(breakfaith)=E×(1-P)+(E-β×E)×P=E(1-β×E) (2)如果交易的一方在对方失信的情况下做出失信的行为,那么交易双方都无法得到失信带来的额外收益,其双方的整体收益都可以表示为:U''''(breakfaith)=0 (3)如果交易的一方在对方失信的情况下做出守信的决策,那么守信者因为守信可以带来良好的信誉而获得一个A的收益,同时因为守信也让渡给交易对方失信者E的利益,因此守信者的收益可以表示为:U(keepfaith)=A-E+E×β×P (4)如果交易双方在交易中均做出了守信的行为,那么交易双方都可以因为赢得并维护了信誉而获得一个A的长期性收益,交易双方的收益都可以表示为:U''''(keepfaith)=A 完全信息条件下的静态博弈分析模式虽然需要依靠很强的理论假设作支撑,与现实情况相差较远,但是,这种分析模式比较清晰,可以作为我们理解问题的出发点(图1)。 考察完全信息条件下的静态博弈的纳什均衡条件,我们可以发现如果守信策略能成为整个博弈的最终均衡结果,那么必须要满足条件:A E-E×β×P且(A-E)+E×β×P 0 经观察可知,上述条件组包括的两个条件是等价的,因此该组条件可以简化为:βP 1或者0 βP 1,且A E(1-βP) 考察这个完全信息条件下的静态博弈的纳什均衡条件,我们可以发现失信策略也可以成为整个博弈的最终均衡结果,如果博弈满足条件: A经观察可知,上述条件组包括的两个条件是等价的,因此该组条件可以简化为: 0 βP 1,且A通过上述守信均衡和失信均衡的条件比较,我们发现实现守信均衡的优秀条件在于两个:监管力度βP是否大于1,信用价值A与E(1-βP)的大小比较。 2单期信用行为决策模型的一个简单变形 为了使得上述模型更能反映现实世界情况,我们这里引入“补偿机制”的概念。假定α代表守信补偿比例,即第三方监督机构对失信者的罚金以一个什么比例转化为交易中守信者的补偿。从对补偿比例α的定义我们可以看出,补偿比例的值域应该介于0到1之间。上面分析的是一种极端情况:α=1,即第三方监督机构对失信者的罚金全部用于补偿守信者的损失。引入守信补偿比例α的概念之后,图1中的博弈模型可以变化为图2。 (1)当α=1(全补偿),即我们上文分析的博弈。 (2)当α=0(无补偿),该博弈的解为: 当A E时,上述博弈有唯一均衡解(守信,守信); 当A当E-E×β×P(3)当O α 1(部分补偿),该博弈的解与情况(2)的解相似: 当卢P 1或者0 βP 1且A E-E×β×P时,上述博弈有唯一均衡解(守信,守信); 当0 βP 1且A当0 βP 1且E-E×β×P从上述的分析我们可以得出一个关于守信补偿比例α基本的结论:在其他条件相同的情况下,第三方监督机构对守信者的补偿力度越大,即α的数值越大,信用交易者就越有激励在交易中守信,反映在上述博弈论模型中,即出现(守信,守信)为唯一均衡解所要求的条件越宽松。 3模型分析小结 从上述简单的单期信用行为决策模型我们可以发现,保证信用行为博弈出现(守信,守信)的唯一均衡解主要依赖于两类条件:(1)第三方监督者对于失信者的监督惩罚力度,反映在模型中为βP,即如果一个失信行为被发现,那么监管机构将对失信的一方处以失信所得(E)的β倍惩罚;如果交易的一方选择了失信行为,那么他(她)有P(0以α=1(全补偿)的单期信用行为决策模型为例,如果第三方监督者对于失信者的监督惩罚力度足够大,能够满足βP 1的条件,使得失信者的失信收益期望值E-E×β×P 0,那么根据模型的假设,信用交易行为可以达到(守信,守信)为博弈唯一均衡解的理想情况。如果第三方监督者对于失信者的监督惩罚力度不能使失信者的失信收益期望值E-E×β×P 0,即0 βP 1,此时依赖市场利益调节机制,模型中的信用交易行为仍然可以达到(守信,守信)为博弈唯一均衡解的理想情况,其条件为:A E(1-βP)。当0 βP 1,且A (三)多期信用行为决策模型 多期信用行为决策模型侧重于分析市场利益调节机制对于信用交易者的行为模式的影响。通过多期信用行为决策模型的分析,我们可以发现,在重复博弈(信用交易)的前提下,市场利益调节机制可以发挥更大的作用,即在单期博弈的守信收益不够大,即A在推导模型之前,我们需要详细说明模型的一个关键性假设。首先,我们需要澄清,在多期信用行为决策模型的分析中,A被视为守信的长期收益,而且根据现实情况,守信带来的收益一般需要经过很长一段时间才能真正反映出来。因此,在这个模型中我们假设一种比较极端同时又比较贴近现实的情况,即每次博弈中如果信用交易者做出守信的行为,那么他(她)将得到一个A的守信收益,但是这些收益只能在多期博弈的最后一期全部实现。因此,在两期博弈中,即使是博弈双方在第一期均保持守信,根据这一原则,他们在第一期的收益也均为0。为了便于理解,我们先考察两期博弈的简单情况。 第一期的博弈模型见图3。如果第一期结果为(守信,守信),则第二期的收益矩阵见图4。如果第一期结果为(失信,失信),则第二期的收益矩阵见图5。简单起见,我们在这个两期模型中假设贴现因子为1,即第二期的收益贴现到第一期之后没有贴现损失。为了更加贴近实际情况,我们假设在多期博弈过程中,考虑信用交易者采取如下的带有“报复性”的行为策略。自己在第一期守信,如果对方在第一期守信,则自己在第二期守信;如果对方在第一期失信,则自己在第二期失信。在上述条件下,我们可以证明,当AE-E×β×P,两期博弈模型的均衡结果都是守信。 首先,我们证明,当信用交易的一方采取上述策略,那么交易的另一方的最优策略也是采取上述策略。如果交易者乙采取上述策略,那么交易者甲也采取上述策略,则甲的总收益为2A。如果交易者乙采取上述策略,但是交易者甲在第一期失信,那么甲知道遵循上述策略的交易者乙会在第二期失信,则甲在第二期的最佳策略应该为失信,因此甲的总收益为E-E×β×P 2A。如果交易者乙采取上述策略,但是交易者甲在第一期守信而在第二期失信,甲的总收益为E-E×β×P 2A。 因此,我们可以看出,在交易者乙遵行上述策略的前提下,交易者甲的最佳策略也是遵循上述策略,反之亦然。这说明,上述策略是一个纳什均衡策略,其均衡结果为“双方在两期都守信”。 如果把上述的两期模型推广到N期,根据上面的逻辑,我们不难证明,当AE-E×β×P时,双方在N期都守信可以成为一个纳什均衡结果。这一结论表明,即便守信的单期收益很小(AE-E×β×P),在多期博弈模型中,市场利益调节机制一样可以实现“守信”的行为均衡。 (四)信用行为决策模型的基本结论 1实现信用交易出现守信结果的途径主要有两条:第三方监督惩罚机制和市场利益调节机制。 2第三方监督者通过提高对失信者的监督惩罚力度,使得失信行为本身就不具有利益上的吸引力,进而使得失信行为消失。可以说这是保证信用交易出现守信均衡的“强条件”。 3当保证信用交易出现守信均衡的“强条件”不能被满足时,即0 βP 1、E-E×β×P 0时,市场利益调节机制也可以让市场信用交易行为出现守信均衡的情况。但是相对于上述第三方监督者的监督惩罚力度的“强条件”而言,这种市场利益保证可以视为一种“弱条件”。 在单期信用交易(博弈)的情况下,只要守信行为带来的收益A足够大,即A E(1-βP),那么信用行为博弈的结果可以出现(守信,守信)的情况。如果守信行为带来的收益A不够大(A但是,在多期信用交易(搏弈)的情况下,这一条件可以放松,如果单次博弈守信带来的收益不够大(AE-E×β×P),双方在N期都守信可以成为~个纳什均衡结果。可以说,在多期交易(博弈)的情况下,市场出现守信结果的要求变得更加宽松,市场出现守信结果的可能性增大。 四、“信用行为决策模型”的一个应用 在这一部分中,我们将应用上文的“信用行为决策模型”的基本分析结论,同时引入“社会流动性”这一概念。这一部分的基本思想是:不同社会形态社会流动性变化和相应信用制度的变化,可以导致不同社会形态满足不同的“信用行为决策模型”的结论性条件,进而导致不同社会形态出现不同的社会信用状态。通过不同社会信用状态的比较分析,挖掘出当前中国转型社会条件下的“信用困境”的根源。 (一)传统社会的信用制度安排——“儒商秩序” 众所周知,在中国传统文化的框架下,“重义轻利”和“重农抑商”的儒家信条在整个社会意识中根深蒂同,商业并不能作为社会的主流产业在整个经济生活中发挥重要的作用,因此,作为商业活动中的高级交易活动——信用交易在传统社会中并不普遍。但是,随着社会分工的深入和生产技术水平的提升,商业行为在社会中扮演越来越重要的角色,尤其是传统社会发展到16世纪左右,与世界整体发展趋势一样,传统社会的这种商业崛起趋势不断明朗化,并积极要求与之相匹配的社会制度的出现。在这种历史环境下,儒家传统“重农轻商”的价值观开始逐渐松动,人们逐渐用发展的眼光看待儒家文化中“重义轻利”的思想,即只要利义一致,牟利也符合道德规则。在这样一种背景下,传统社会后期出现了“利以义制”的新儒家商业习俗与经营制度。在这个传统社会局部思想解放的进程中,山西商人表现得尤为突出,他们不仅是宣传新儒家商业思想的理论先导,将自身的行为在儒家文化的框架中合理化,而且切身履行着“利以义制”新儒家商业信条,不仅实现了晋商足迹遍布天下的辉煌,而且实现了“汇通天下”这个传统社会的金融梦想。此处以晋商票号为例,详细解读传统社会弱流动性条件下,信用制度安排如何规范人们的信用行为。 虽然晋商票号不仅限于本地经营,还不断追求着“汇通天下”的目标,但是,我们认为晋商中的各个商业家族,基本上是处于一个弱流动性状态,这种人员的弱流动性状态也是中国传统社会的基本形态。这种弱流动性状态表现在以下三个方面:(1)票号总号的稳定性,(2)票号背后家族关系的稳定性,(3)晋商票号历史传承的稳定性。这种时间和地域双重意义上的弱流动性条件为传统社会实现稳定且良好信用行为提供了有效的现实保证。首先,基于传统社会下“人治”模式,对于信用交易行为的第三方监督力量处于“真空状态”,不仅相关法律接近空白,而且缺乏保证相关法令实施的制度性安排。保证良好社会信用行为的唯一途径就是有效的市场利益调节机制,幸运的是,这种利益机制在“弱流动”社会条件下,通过小范围内重复交易实现了信用信息在局部范围内自然充分扩散和信用交易带有多次博弈属性,可以充分发挥作用,保证了传统社会良好信用状况。 而且,传统社会实现的“信用行为决策模型”中守信策略能成为博弈双方的均衡结果是一种相对稳态的博弈结果。当社会中越来越多的人选择诚信,就会生发出广泛的“集体惩戒机制”(即人们会排斥不诚实的人,并对发现别人不诚实而不排斥的人进行追究),这使人们不易于打破这种惯例,这就是MaynardSmith所说的“演进稳定性”。㈣它不需要外部力量的强制维护,每个成员都会自觉遵守——无论他出于习惯、模仿还是理性计算的动机。因此,我认为传统社会的信用秩序有着很强的自我维系能力和自我延续能力。 (二)现代西方社会的信用秩序——以美国为例 这里谈到的现代社会,是针对上文的中国传统社会和当前转型社会的概念而来的。现代社会既是指在农业社会长久积累的物质和精神财富的基础之上演变而来的工业社会,也是指转型社会的转型目标。这部分以美国为例,具体分析现代西方社会的信用制度和信用状况,将“信用行为决策模型”的解释能力进一步扩展。 现代社会的一个基本特征就是,在社会管理模式上“法治”取代“人治”成为政治系统运行的基本方式,社会的民主化程度提高。这种“法治”取代“人治”的根本转变填补了传统社会中第三方强制力量监督惩罚能力的缺失,大大提升了社会中第三方强制力量对于失信行为的监督惩处力度。这里所说的信用监管制度包括行业自律的内容,但是主要以完备的法律体系来支持。美国相继颁布的《个人信用保护法》、《信用平等机会法》、《公正贷款对帐法》、《破产法》、《个人信用限制计划》等法规,规范了信用活动。不仅如此,美国多年的司法成功实践基础使得美国可以有效地执行相关信用法律。总之,有效的法律系统和高效的现代监管体系有效地保证了现代西方社会守信均衡的出现。 不仅如此,我们认为在信贷社会可以实现守信均衡的“强条件”情况下,现代西方社会的信用体制还可以保证“信用行为决策模型”中守信均衡“弱条件”的实现。这无疑为保证社会良好的信用状况增加了一个制度性保险。现代西方社会完善的国家征信体系满足了强流动性社会的信息扩散特点,在关键信用信息的统一搜集和统一制度框架下,现代西方社会交易者的交易行为的强流动性伴随着信用信息的强流动性。更值得注意的是,现代西方社会较为普及的信用评级系统为充分流动的信用信息进行了科学的加工,使得在现代西方社会中信用信息不仅能够充分流动,而且能够更加科学准确地反映现实信息。这样,从“信用行为决策模型”的框架来看,守信带来的收益A将被放大,因为良好的信用信息可以被更多的潜在交易者获知;同时失信带来的收益E则很难实现,因为在潜在交易者比较知情的情况下,他们不会轻易选择带有失信历史的人进行交易。“信用行为决策模型”中,单期信用交易(博弈)的守信均衡的“弱条件”(A E(1-P))就很可能被满足。 (三)现代中国转型社会“信用困境”的根源 结合前文分析不难发现,贯穿传统社会和现代社会信用制度的分析主线是“社会流动性”的提升——由传统社会向现代社会的过渡,伴随着社会流动性的提高。社会流动性的提升不仅是传统社会和现代社会信用制度分析的基本背景,对于中国转型社会信用危机根源的分析,社会流动性这个基本背景显得更加具有解释力。 中国是一个具有典型特征的转型社会。这种典型性不仅表现在由传统社会向现代社会的转型的现代化过程中,而且表现在中国正在经历着社会“双重转型”,即同时经历从农业社会向工业社会、从工业社会向知识社会的双重社会转型;既要完成传统工业化的历史遗留任务,又要追赶信息化的步伐。伴随着社会的双重转型,社会主体形态正在经历从“人的依赖关系”到“物的依赖关系”再到“自由个性”的个性转型。这是因为,社会现代化是“物”的现代化和“人”的现代化的有机统一,社会现代化归根到底反映的是人的现代化。同时,这种双重转型和人的现代化过程还伴随着全球化的趋势。在全球化伴随下的双重现代化进程中,在双重现代化推动的人的自由个性现代化进程中,两股力量正在合力推进社会个体活动范围的扩大和整个社会流动性的增强。在这种社会流动性增强的背景下,中国以传统社会的基本制度和习惯为起点,正在向现代社会靠拢,但是就在这个制度“破”、“立”交替的过程中,一系列制度转型问题凸现出来,直接导致社会信用危机的出现。 具体来说,由于传统社会原有的时间、地域双重意义上的弱流动性被打破,原来的以亲缘和地缘为基本背景的信息传输渠道和契约裁定渠道已经限制了交易扩大的客观需求,但是整个社会建立起如现代社会那样的完善的社会信用系统又需要大量的时间积累以及财力和物力,更需要大量的时间让人们接受和适应新的全民征信制度。这种背景下,社会一方面不相信原有的传统,另一方面又不能完全借助于全民征信系统,无奈之间,社会自发选择了一些带有典型权宜之计意味的预防失信的制度。首先,社会部分地延续了传统社会的亲缘商业模式,以家族企业为基本经营模式,试图模仿传统社会依靠家族信任来避免信用缺失问题。不可否认,家族信任作为传统社会维系信用的基本模式,确实可以起到一定的作用,但是,随着当代社会生产力的迅猛发展和社会分工的逐步扩大,交易的范围不断向纵深延伸,传统的家族经营模式在这种背景下显得漏洞百出、难以为继。其次,传统社会亲缘、地缘信用模式在转型社会的另一个演变就是“熟人经济”或者称“关系经济”,这种模式无非是亲缘、地缘信用模式适应社会流动性增强的现实的一个变体,以关系为纽带,力图在缺乏有效的第三方监管的情况下,通过市场利益调节机制,进而抑制失信行为的出现。但是,这种非制度化、非正规化的模式,在传统社会向现代社会转变的过程中表现得如此简陋,以至于在现代社会浪潮袭来的时候,显示出一种强烈的无所适从和不知所措。 转型过程中的这种“破”而未“立”的尴尬局面反映在“信用行为决策”模型中,一方面,由于缺乏完善的信用法律体系,社会第三方强制力量对于失信行为的惩处力度和威慑作用不大,守信均衡的“强条件”(E-E×β×P 0)难以满足。另一方面,在缺乏完善的社会征信体制和社会信用评级体制的情况下,市场利益调节机制带有明显的传统社会模式的变体特征和“权宜”特征,因此,守信均衡的“弱条件”(A E(1-P))也难以满足。可见,依据“信用行为决策模型”的逻辑,转型中的中国社会出现信用危机就不足为奇了。 五、结论 理论上讲,社会出现守信均衡至少需要满足下列两个条件中的一个:有效的第三方监督惩罚机制和有效的市场利益调节机制。中国传统社会虽然法治让位人治,“第三方监督惩罚机制”薄弱;但是在时间、地域双重意义上的弱流动性条件下,基本可以满足“有效的市场利益调节机制”这一条件,实现弱流动性条件下的局部守信均衡。以美国为代表的现代西方社会,虽然社会流动性大大提升,但是其完善的立法体系和高效的司法制度使得“第三方监督惩罚机制”可以在强流动性社会中充分发挥作用,进而保证守信均衡的实现。同时,现代西方社会借助于强大的征信网络和科学的信用评级体系,同样可以在有效监管的前提下,发挥“市场利益调节机制”的作用,使得现代西方社会良好的信用状况更加稳定。 当前中国社会正处于典型的转型期,“破”而未“立”的尴尬局面导致“信用困境”问题成为困扰中国改革开放进程的“顽疾”。一方面,传统社会的弱流动性状态被打破,强流动性的社会中,保证传统社会的守信均衡的制度安排在转型社会中的功效可谓捉襟见肘,甚至逐步走向完全失效。另一方面,系统的社会信用制度的建立是一个长期任务,目前尚未建立起西方社会那样与强流动性社会相匹配的信用法律制度、征信制度和信用评级制度,中国实现现代西方社会的守信均衡尚需时日。可以说,这种“破”而未“立”的尴尬局面就是造成我国“信用困境”的根源所在。要摆脱当前的“信用困境”就必须要加紧完善与市场经济和现代社会相匹配的社会信用制度。 经济转型论文:经济转型理论发展论文 摘要:转型经济学(或称转轨经济学、过渡经济学),是指一种研究如何从方案经济向市场经济过渡的经济学理论。20世纪80年代,包含前苏联、东欧和中国在内的30多个国家开始的经济体制转型。以前苏联和东欧为代表的激进式变革与以中国为代表的渐进式变革,取得不同的经济绩效,形成宏大反差。 关键词:转型经济渐进式演化激进式变革制度变迁 一引言 转型经济学是指一种研究如何从方案经济向市场经济过渡的经济学理论。20世纪90年代以来迅速发展的转型经济学主要是指具有共同研究主题和追求目标的一些理论文献以及撰写这些文献的经济学家(盛洪,1996)。目前,关于转型经济还没有完整的理论体系,也很难说谁是转型经济学家,因为还没有专门从事这一理论研究的人。关于其理论体系,我们只能从现在构成这一经济学流派的一些理论文献,以及撰写这些文献的经济学家的文献、研究思路来寻找一条线索,理清其脉络。本文首先介绍转型经济学的内涵,然后简述一下各个学派关于转型经济的理论要点,最后简要回顾中国经济奇迹并作以简要评述。 二转型内涵 关于转型概念的懂得,比较经典与广泛的定义是热若尔·罗兰的表述:转型即一种大规模的制度变迁过程或者说经济体制模式的转换。从目前国内的文献来看,从三个层面上使用转型的概念:第一种含义是从传统的社会主义方案经济向市场经济转变;第二种含义是在包含了第一种含义外,还包含那些过去实行广泛管制的经济向自由市场经济转型;第三钟含义是在前两种懂得基础上还包含了所有发展中国家促进经济市场化,实现经济发展的过程。 实际上许多人把转型经济学看作制度经济学的一个分支的原因正是由于把转型懂得成为一种制度的变迁过程,只是描述了转型的一般的特点。不错,转型的确主要是一个制度变迁的过程,但转型还有其本身的特殊性,而这些特殊性仅依靠制度变迁是不能够真实的描述,更别说来解决这些问题。鉴于以上理论实践中三个层面使用转型概念的事实,笔者个人比较赞成转型的第一种含义,即方案经济向市场经济转变。当然,后两种转型概念的懂得当然没错,但关键是其不符合概念提出的历史与逻辑的一致性,更不合适建立新的独立的研究学科。对于第二种懂得,放松政府管制,实行经济自由化,其实这在传统的主流经济学框架内可以得到解释;对于第三种发展经济学范畴内使用的转型概念,现有的发展经济学就有了相应的解答与分析框架。转型(或者转轨、过渡)概念的提出应该来说主要发源于二十世纪上半期全球建立的社会主义国家在方案经济实践中遇到困难并探索其解决方法的历史事实。 三几种转型理论范式 20世纪80年代末,包含前苏联、东欧国家和中国在内的30多个国家开始了从中央方案经济体制向现代市场经济体制的转型,美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨(JosephE.Stiglitz)将其与社会主义国家的建设一起称之为“二十世纪两项最伟大的经济实验”。毫无疑问,这场涉及多达15亿人口的重大变革吸引了全世界学者的目光,他们应用新古典经济学、新制度经济学、发展经济学、信息经济学、演化经济学以及比较经济学等最前沿的理论成果从不同侧面对这一变革加以研究。在短短的十几年里,相关文献数量迅猛增长,从而在主流经济学中赢得了巩固的学术地位,并且随着研究的不断深入,催生出了一门新的学科—转型经济学,来专门研究如何从方案经济向市场经济转型。 1、主流经济学的激进主义转型理论 新古典经济学是对亚当·斯密“看不见的手”理论的系统化。按照新古典理论的懂得,市场机制不过是资源配置的工具,其优秀是供求和价格的相互作用。在转型之初,以新古典经济学为基础的华盛顿共鸣在转型经济理论和政策研究中占据统治地位。根据华盛顿共鸣:严厉的需求紧缩,加上放松管制、贸易自由化和私有化,就可以推动经济增长。因此,向市场经济过渡的优秀就是“管住货币,放开价格”,实行以宏观经济稳定化、国有企业私有化和价格自由化为优秀的激进式的“休克疗法”。采取了一系列诸如:大幅度缩减货币供给量,实行高利率;保存少数重要商品的国家定价,绝大多数商品价格全面放开;消除预算赤字,减少价格的国家补贴;取消对企业工资的限制;全面改革财税体制等措施。 2、演进主义的渐进式转型理论 随着俄罗斯等国的激进式改革的受挫和中国经济改革的宏大成功,演进主义的兴起及其影响力的扩大是转型经济学发展的一个重要趋势。演进主义理论优秀思想可概括为:知识和信息是有限和主观的,并以分散的状态为个人拥有,因此,人们根本无法认识和把持社会生活,最好的社会就是顺其自然。想通过理性设计而进行大规模的社会变革必然造成社会的灾难。渐进式改革实际上是社会不断的积累、加工信息,而且知识与信息是具有连续性的,用一种完全不同的系统来强制使其中断是不可取的。经济体制本身是一个具有自我强化机制的复杂系统,在演进过程中会不断汲取旧制度中的合理因素。因而,渐进式改革更可取。 3、新制度经济学转型理论 新制度经济学把企业制度、产权制度、市场制度以及国家的法律制度和意识形态等制度现象纳入经济学分析的框架之内,扩展了经济学的视野,对于我们研究制度现象有重要的参考意义。根据这种理论,改革的过程本质上是在一定的条件下通过成本收益分析寻求成本最小的最优改革路径。经济学家热若尔·罗兰曾指出:“如果转型的经验给了我们任何启示的话,那便是,没有以适当的制度为基础的自由化、稳定化和私有化政策,不大可能产生实际的效果”。公共选择学派代表人物布坎南指出市场制度是自由交易的制度,这些制度结构是长期历史发展的产物。另外,科尔内、萨克斯都提出了新制度经济学转型理论的代表性观点。 4、凯恩斯主义转型理论 与新古典主义理论相比,凯恩斯主义经济学对于市场经济的运行过程和内在机理的认识更符合现代市场经济的现实,他们对于转型经济中产权改革、宏观经济、转轨速度和次序、政府与市场的关系等一系列重要问题的认识值得重视。 在《社会主义向何处去》一书中,新凯恩斯主义的代表人物斯蒂格利茨对以新古典经济学为基础的转型经济理论提出批评。认为在决定选择哪种市场经济模式时,一定要牢牢记住实际的市场经济是如何运行的,而不是去记住毫不相干的完全竞争范式;在经济转型过程中,竞争远比私有化重要得多;由于信息的不完全,私有企业和公有企业一样都会出现鼓励问题,因此,建立一种集中与分散、公有因素与私有因素相结合的混杂体制才是现代市场经济的正确选择。马克·奈尔(MarkKnell)等人认为激进式改革对自由市场的崇拜是盲目的。市场化和私有化的方案往往忽视了这样几个重要因素:人们之间的经济关系并不是一种单纯的交易关系,而是一种生产关系;企业是生产组织,市场是交易机构,企业与市场是相互补充的,而不是相互替代的;价格机制不仅是一种解决经济问题的手段,同时还有金融功效、战略功效等,在满足这些功效上越是成功,有效配置资源的功效就越难以实现;私有化对于提高效率并不是必要的;国有企业也可对市场做出积极的反响。因此,政府对经济的干涉是重要的。 5、市场社会主义 市场社会主义就是以实现社会主义与市场经济的结合为目标的一种理论和主张。社会主义国家经济体制改革的本质是实现社会主义与市场机制的结合,能否在理论和实践中解决社会主义与市场机制的结合问题,是决定经济体制改革前途和命运的关键因素。市场社会主义理论的最初模式即兰格一泰勒一勒纳模式,借助于新古典经济学的分析工具。这一理论假定,市场机制仅仅是一个中性的概念。后来的市场社会主义理论虽然在许多方面超越了新古典的范式,但是中性论的假定却被接受下来,因而这些理论难免会带有新古典理论的缺陷。社会主义国家经济改革的实践表明,公有制与市场经济的兼容是一项复杂的长期的任务,绝不可能一蹴而就。经过近百年的探索和实践,市场社会主义的理论与实践获得宏大的发展,市场社会主义也成为当代社会主义运动的主流和社会主义国家经济体制改革的指导思想之一。 6、比较主义 用比较经济学理论来分析现实的改革问题是九十年代以前转型经济学的主流。这种理论从不同的经济体制中总结出若干基础的经济体制模式,在此基础上进行比较,做出最优选择,指导改革的实践。在中国改革开放的几十年里,从南斯拉夫的自治社会主义,到匈牙利新经济机制和戈尔巴乔夫的新思维,再到90年代东亚模式,都曾是人们心目中的理想。有比较才能有鉴别,学习和借鉴其他国家市场经济模式和市场化道路的经验教训,对于中国的经济转型起了积极的推动作用。当然比较经济学的方法也存在着根本的缺陷。一方面,这一理论是经验的而非规范的,因而无法形成具有广泛指导意义的理论。另一方面,它把不同社会制度和不同历史环境下的经济体制简单化,因而无法深刻懂得制度变迁的复杂现实。 7、特殊改革方法理论 中国的学者在借鉴国外关于转型经济理论的基础上,把转型经济研究放在中国特殊国情和特殊道路选择上。林毅夫等人认为,经济改革的优秀是经济发展战略的转轨,改革以前中国发展缓慢的根本原因在于推行了重工业优先发展的赶超战略,而改革以来中国经济迅速发展的关键则在于改革“三位一体”的传统经济体制,使资源的比较优势能发挥出来。中国改革成功的一个重要保证是选择了渐进式改革道路。张军指出,由于传统国有部门的绝对规模使它事实上处于垄断地位,因而,在改革过程中如果实行完全的价格自由化,就可能给国有企业供给把持市场的机会,造成生产下降和经济的衰退。相反,在价格双轨制下,国有部门将比完全的价格自由化条件下生产的产品多且定价更低。以价格双轨制为特征的“边界改革”的经验正在于,国有部门在方案外边界上通过对价格信号做出反响去捕捉获利机会,要比突然被私有化的国有部门去对经济扭曲和短缺做出的反响更迅速。 四中国增长的“奇迹” 自1978年开始,中国开始经济转型。10年后,东欧和俄罗斯及其他独联体国家也加入转型的行列。在从方案经济向市场经济转型的过程中,中国选择了与东欧和前苏联不同的道路:“摸着石头过河”的渐进改革,而不是激进的“休克疗法”。中国经历了20年迅速的增长,而俄罗斯和其他独联体国家却经历了将近10年的下降。改革方法选择的不同导致了不同的改革结果。以下两组数据清楚的表明了中国改革与前苏联、东欧改革成果的宏大反差:中国改革二十多年的稳定的高速发展,引起全球的瞩目,经济学家也提出了不同的解释。专家指出中国能在这二十年间迅速发展的原因在于1979-1983年之间中国建立的联产承包责任制起了非常重要要的作用,在此之后,中国又进行了政治体制改革,还有乡镇企业的作用。中国的改革成功的原因是基于保持和建立在社会和组织资本上的这一系列的制度变迁。斯蒂格利茨认为基于社会资本的制度变迁是中国改革成功的基础,而在很多国家转型后的社会资本比转型前要薄弱的多。相对而言中国特别重视创造和改组,特别是新企业和创造新的就业机会,而不仅仅是进行单纯的私有化。而在国有企业改革中国采取了渐进型的方法。这对于改革普及到其他企业是非常重要的。公务员之家: 虽然中国经济改革取得了引人注目的成就,但是存在的问题也是明显的。体制外增量改革对解释转型经济的中国供给了有创建性的解释,但随着转型的完成,对存量的改革也许会成为重点;国企改革还存在诸多困境;城镇改革与农村改革的冲突;消费需求的拉动力不足;与世界经济接轨的问题等等一系列问题亟待解决。 五简评 通过以上的论述我们可以看到,转型经济学正在同比较经济学、制度经济学和发展经济学相融合,然而以上任何一个学科都不能够完全取代转型经济学,它们只是从不同侧面、不同角度反响了转型经济学所正在经历的分化。而对不同的经济学流派来说,过渡问题的出现既是一个机会,又是一种挑战,不同理论所具有的解释能力和预测能力将受到严峻考验。在实践中形成一种比较科学的价值和逻辑相一致的制度变迁理论,是我国经济理论发展特别是马克思主义经济理论发展中面临的无法回避的问题,我们应当为此做出努力。 对于很多国家来说,转型过程将会存在一个较长时期。各国的社会制度和经济体制不同,所处的经济发展阶段不同,国情千差万别,所以不存在也不应该存在统一的发展模式。但是,不同类型的市场经济国家在经济体制和运行机制方面也存在许多共同点,处于转型时期的国家也面临许多共同的问题。所以开展转型经济领域的国际合作研究与交流,不仅有利于转型经济学理论的发展,对于我们制定转型时期的经济政策也是十分有益的。 随着经济的进一步发展,无论是激进的“休克疗法”,还是稳妥的渐进式的演化,转型经济都将成为一段历史,转型经济学的相关理论也不可避免的与其他经济理论相互融合,虽然最终不会作为一门独立学科而进一步发展繁荣,但它供给的经验、教训以及发展经济的方法思路,为我们今后的发展供给借鉴。 经济转型论文:资源税制改革增长经济转型论文 论文摘要:发展经济要有效利用资源,更要合理保护资源,只有将二者有机地统一起来,才能促进人口、资源、环境与经济的协调发展。本文认为,我国现行的资源税应进行改革,以此来加快我国经济的转型,让经济增长质量更好。本文在分析我国资源税法律制度现状的基础上,针对存在的问题,提出一些合理建议。 论文关键词:资源税改革必要性 资源的稀缺性决定其能否高效利用,这也是关系国民经济可持续发展的关键所在。而目前无论是从我国资源利用的现状,还是从可持续发展的需要,资源税制度的改革都势在必行。 1资源税改革的必要性 (一)资源利用现状的迫切要求 我国资源人均占有量严重不足,资源供应面临较大压力。但是我国资源消耗强度大,利用率低,浪费严重。从投入和产出看,目前我国GDP约占世界GDP总量的4%左右,却消耗了全球8%的石油、10%的电力、19%的铝、20%的铜和31%的煤。我国钢铁、有色金属、电力、化工等8个高耗能行业,单位产品能耗比世界先进水平高出40%以上。工业用水的重复利用率比国外的先进水平低20%一35%,城市用水的回收率也仅有30%,矿产资源的总回收率只有30%,比国外先进水平低20%。 (二)可持续发展的必然要求 首先,可持续发展下的经济增长主要采取集约型增长方式,应改变传统的污染环境、浪费资源的做法,主要通过提高产业附加值来增加税收收入。其次,在可持续发展下,产业结构的优化会改变资源税税源结构,这就必然要求国家及时调整税收工作的重心,开征新的税种,不断完善和优化税制结构,减少税收流失。 (三)建设节约型社会的基本要求 在我国经济持续高速增长,环境压力不断增大的背景下,党的十六届五中全会首次把建设资源型和环境友好型社会确定为国民经济与社会发展中长期规划的一项战略任务。为了全面落实科学发展观,创建资源节约型、环境友好型社会,就应充分发挥资源税的调节作用,适时适当调整资源税税额及征税范围,促进资源的合理有效利用。 (四)金融危机给资源税改革提供契机 纵观我国现在的资源勘查开发形势,可以发现,我国矿业多年投资所形成的产能集中在2007年、2008年释放,与国际金融危机的;中击相互作用,导致矿产品价格全面下滑,矿业公司利润大幅下降,矿产勘查预算趋向紧缩。在这种情况下,金融危机给资源税改革提供了一个契机。一方面随着通胀压力基本消除、CPI将继续走低,资源税上调不会造成物价上涨的压力;另一方面,资源税改革有利于消除价格扭曲现象,促进产业结构调整。当前我国经济增长放缓,需求减少,石油、煤炭价格大幅下降,中央政府应抓住有利契机,改革资源税法律制度,通过税收手段,促进经济结构调整,转变经济发展方式。 2我国现行资源税的特点分析 新中国成立后,政务院于1950年的《全国税政实施要则》中,明确将盐税列为一个税种征收,从此建立起我国对资源征税的制度。1958年以前,盐税由盐务部门负责征收管理,1958年改由税务机关负责。1973年将盐税并入工商税,1984年又分离出来,成为独立税种。 1994年1月并入资源税。1984年9月18日,国务院了《中华人民共和国资源税条例(草案)》,并于1984年10月1日开始实施,1993年12月1日废止。我国现行的资源税制度,是1993年12月25日国务院的《中华人民共和国资源税暂行条例》确定的。从1994年1月1日起实施至今。 我国现行资源税的特点存只针对特定资源征税,征税对象不是全部自然资源,也并非对所有具有商品属性的资源都征税,而主要是有选择地对矿产资源进行征税;具有级差收入税的特征,资源税实行差别税率,主要是针对自然资源在客观上存在着好坏、贫富、储存现状、开采条件、地理位置等多种差异;实行从量定额征收,这种采用定额税率的征收方法,税款的多少只与资源的开采量或销售量有关,却与开采者的生产成本及销售价格无关;属于共享税,资源税分别由国税和地税机关同时征收。 3我国现行资源税制度存在的问题 征收范围窄,不符合可持续发展要求。资源税设立的主要目的是调节矿产资源开发的级差收入,对自然条件形成的贫矿和富矿征收不同标准的税收,在达到公平竞争的同时,防止资源开采者采富弃贫,促进矿产资源的合理开发与利用。同时,通过征收资源税增加财力,对矿产资源开采过程中造成的环境破坏进行综合治理。 税负低,不符合环境保护的要求。尽管我国近几年调高了煤炭、石油等项目的税额,但相对于1994年的税负实际上还是有所下降。以煤炭资源为例,根据现行的资源税税收标准,煤炭资源税是按产量征税,应纳税额=课税数量×单位税额。因此,许多煤炭开采企业为了获得高额利润,不论煤层是几米还是几十米,都只是一次性开采,大量的煤炭资源就这样被白白浪费掉了。为了环境与经济的可持续发展,资源税课税税额亟待进一步调整。 计征方法陈旧,不符合科学开采的要求。我国资源税的计征一直采用从量定额征收的方法,这种方法简便易行、便于征管,但也存在许多不足,主要体现为:开采者占有国家资源产品,在产品开采出来后才向国家纳税,在开采过程中,开采者不承担任何责任,损失部分全部由国家承担。这也是造成掠夺式开采的重要原因。 多种税费并存,征管较乱。多年来,我国对资源产品征收的税种除资源税外,还对土地资源征收城镇土地使用税和土地增值税。同样是对土地资源征税,却有不同的税名,在一定程度上引起社会成员的不理解,造成征管的阻力。另外,地方政府还要收取名目繁多的费用,如土地补偿费、矿区使用费、矿产资源补偿费、安全生产费等,形成了规费收入远远大于税收收入的奇怪现象。 此外,分配体制不合理。现行资源税的收入分配格局是,海洋石油资源税归中央,其他资源税归地方,这种分配格局存在两方面的弊端:一是中央对地方的资源开发利用项目宏观调控的权利有限,使宏观调控的力度减弱,特别是对于节能降耗项目、新能源研制开发项目等。中央财力支持的力度就会减弱;二是刺激了地方的急功近利,部分地方政府为了眼前的利益就会乱上资源开发项目,特别是个别地方默许小煤窑、小油井的私采乱挖,导致资源的重大浪费。 4我国资源税改革的具体思路 (一)从立法宗旨上树立环境保护和可持续发展的理念 我国现行的《中华人民共和国资源税暂行条例》制定于1993年底,其制度设计理念更多的是强调资源税在调节不同资源企业的资源级差收入的功能,对资源税的资源环境保护以及对经济的宏观调控功能重视不够。在西方市场经济国家,资源税法律制度在制定和完善过程中,都比较好地考虑到了环境问题。因为,资源税的立法目的一方面在于协调人与环境的关系,保护和改善环境:另一方面在于保护人类健康和保障社会可持续发展。而我国现有的资源税的立法目的,仅仅是为了调节资源的级差收入而设立的。这种狭隘的立法宗旨已经不能适应可持续发展的需要。为此,中国的资源税立法应当从立法宗旨上树立环境保护和可持续发展的理念。 (二)合并税种并规范税名 我国现行资源税执行税目有七类,在此基础上取消我国现阶段对土地资源征收的城镇土地使用税、土地增值税和土地补偿费等“两税一费”,将土地列入资源税的范围,即在现行资源税征税范围中增列“土地”税目。实行这种改革的意义在于:税名符实、准确规范、便于征管。比以“两税一费”名义征收更有说服力,不仅有利于征收管理,而且有利于构建和谐社会,促进安定团结。有利于彰显国家保护土地资源的政策取向。将现行的对土地资源征收的“两税一费”统一合并后,既有利于完善税制,建立科学的税制体系,更能直观地表现出国家保护土地资源的立法宗旨,提高全社会节约使用土地、保护土地、合理利用土地的意识,减少土地资源的损失浪费。 (三)扩大征收范围以发挥资源税的调节作用 无论与世界其他国家相比,还是与我国资源保护的要求相比,现行资源征税范围都显得过窄,新的资源税征收范围应尽可能包括所有应该给予保护的资源。例如,为了保护水资源,我国应当在资源税税目中增设水资源税目,分设地表水、地下水、地下热水、矿泉水4个子目,按照照顾生活用水、节约控制生产用水、严格控制污染水的原则,实行差别税额。结合我国目前的经济发展态势和资源的利用现状,应先将森林资源、草原资源、水资源纳入资源税的征收范围,待时机成熟,再将其他资源,如河流资源、湖泊资源等资源纳入资源税的税收范围。 (四)完善现有矿产品资源税征收管理制度 改从量计征为从价计征。从价计征方式受价格变动的影响明显,与征税对象的数量也有紧密联系,其与差别比例税率配合,可以调节产品利润和产品结构,影响价格水平,最终调节产业结构。如果从价计征能将税收与资源市场价格直接挂钩,既有助于通过税收调节资源利用,也有助于政府税收的增加。 调整资源税税额。对于纳入资源税税收范围的应税税目,应根据其稀缺程度、人类的依存程度、其替代品的开采成本、自身的开采成本及该行业利润等因素来计算课税税额,同时依照资源本身的优劣和地理位置差异向从事资源开发的企业征收高低有别的税额。对于那些不可再生、不可替代的稀缺资源课以重税,通过扩大资源税的征税范围和上调税额来引导企业有效地利用有限的资源。同时,考虑以不同的资源回收率制定不同的资源税税率。回收率高的税率低,反之则高;或者以60%的资源回收率为分界线,制定不同的资源征税起点,达到规定回收率者,以12%的销售利润率为征收起点;达不到规定回收率者,以6%销售利润率为征收起点。 按照资源储量、回采率计征。这种改革在学界和业界呼声较高,受探测技术、税收征管手段和方法等因素的制约,暂时难以实施,但可作为今后一定时期内资源税改革的方向,应积极创造条件,待条件成熟后便可以付诸实施,目前也可有选择地在具有较好前景的地区进行试点,创新资源税计征手段。 (五)改革资源税分配体制 改变现行中央和地方按照资源税项目分配的格局,改由国税局统一征收后,采用中央和地方按收入总额分成的办法分配,将中央与地方利益紧密联系在一起,充分调动中央和地方加强资源税征管的积极性。具体分成比例可按中央30%、地方70%的比例实施。这种比例主要是考虑到中央要从宏观上实施调控,需要掌握一定财权财力_而地方要承担资源保护、资源补偿和环境治理等任务,所以总额分成比例应该高一些。对西部的资源大省,考虑到目前我国资源产品价格普遍较低,资源输出地区在资源保护、资源补偿方面需要大量支出,且又承担着环境污染造成的重大损失,以及治理环境污染需要大量投资的实际情况,中央和这类地区的分成比例可以按2:8为宜。另外,中央还应采取转移支付的方式加大对这类地区生态保护、环境治理的投入,帮助这类地区实现从资源优势到经济优势的转变,改变目前“资源富有,地方贫穷”的困境。 总之,完善资源税有助于促进企业合理地利用资源,提高经济效益;也有助于全社会节约资源,提高资源利用率,使资源配置效率得到提高,从而保证经济的可持续发展。 经济转型论文:资源税改革加快经济转型论文 编者按:本文主要从资源税改革的必要性;我国现行资源税的特点分析;我国现行资源税制度存在的问题;我国资源税改革的具体思路进行论述。其中,主要包括:资源的稀缺性决定其能否高效利用,这也是关系国民经济可持续发展的关键所在、资源利用现状的迫切要求、可持续发展的必然要求、建设节约型社会的基本要求、金融危机给资源税改革提供契机、盐税由盐务部门负责征收管理、国现行资源税的特点存只针对特定资源征税、从立法宗旨上树立环境保护和可持续发展的理念、合并税种并规范税名、扩大征收范围以发挥资源税的调节作用、完善现有矿产品资源税征收管理制度等,具体请详见。 论文摘要:发展经济要有效利用资源,更要合理保护资源,只有将二者有机地统一起来,才能促进人口、资源、环境与经济的协调发展。本文认为,我国现行的资源税应进行改革,以此来加快我国经济的转型,让经济增长质量更好。本文在分析我国资源税法律制度现状的基础上,针对存在的问题,提出一些合理建议。 论文关键词:资源税改革必要性 资源的稀缺性决定其能否高效利用,这也是关系国民经济可持续发展的关键所在。而目前无论是从我国资源利用的现状,还是从可持续发展的需要,资源税制度的改革都势在必行。 一、资源税改革的必要性 (一)资源利用现状的迫切要求 我国资源人均占有量严重不足,资源供应面临较大压力。但是我国资源消耗强度大,利用率低,浪费严重。从投入和产出看,目前我国GDP约占世界GDP总量的4%左右,却消耗了全球8%的石油、10%的电力、19%的铝、20%的铜和31%的煤。我国钢铁、有色金属、电力、化工等8个高耗能行业,单位产品能耗比世界先进水平高出40%以上。工业用水的重复利用率比国外的先进水平低20%一35%,城市用水的回收率也仅有30%,矿产资源的总回收率只有30%,比国外先进水平低20%。 (二)可持续发展的必然要求 首先,可持续发展下的经济增长主要采取集约型增长方式,应改变传统的污染环境、浪费资源的做法,主要通过提高产业附加值来增加税收收入。其次,在可持续发展下,产业结构的优化会改变资源税税源结构,这就必然要求国家及时调整税收工作的重心,开征新的税种,不断完善和优化税制结构,减少税收流失。 (三)建设节约型社会的基本要求 在我国经济持续高速增长,环境压力不断增大的背景下,党的十六届五中全会首次把建设资源型和环境友好型社会确定为国民经济与社会发展中长期规划的一项战略任务。为了全面落实科学发展观,创建资源节约型、环境友好型社会,就应充分发挥资源税的调节作用,适时适当调整资源税税额及征税范围,促进资源的合理有效利用。 (四)金融危机给资源税改革提供契机 纵观我国现在的资源勘查开发形势,可以发现,我国矿业多年投资所形成的产能集中在2007年、2008年释放,与国际金融危机的;中击相互作用,导致矿产品价格全面下滑,矿业公司利润大幅下降,矿产勘查预算趋向紧缩。在这种情况下,金融危机给资源税改革提供了一个契机。一方面随着通胀压力基本消除、CPI将继续走低,资源税上调不会造成物价上涨的压力;另一方面,资源税改革有利于消除价格扭曲现象,促进产业结构调整。当前我国经济增长放缓,需求减少,石油、煤炭价格大幅下降,中央政府应抓住有利契机,改革资源税法律制度,通过税收手段,促进经济结构调整,转变经济发展方式。 二、我国现行资源税的特点分析 新中国成立后,政务院于1950年的《全国税政实施要则》中,明确将盐税列为一个税种征收,从此建立起我国对资源征税的制度。1958年以前,盐税由盐务部门负责征收管理,1958年改由税务机关负责。1973年将盐税并入工商税,1984年又分离出来,成为独立税种。 1994年1月并入资源税。1984年9月18日,国务院了《中华人民共和国资源税条例(草案)》,并于1984年10月1日开始实施,1993年12月1日废止。我国现行的资源税制度,是1993年12月25日国务院的《中华人民共和国资源税暂行条例》确定的。从1994年1月1日起实施至今。 我国现行资源税的特点存只针对特定资源征税,征税对象不是全部自然资源,也并非对所有具有商品属性的资源都征税,而主要是有选择地对矿产资源进行征税;具有级差收入税的特征,资源税实行差别税率,主要是针对自然资源在客观上存在着好坏、贫富、储存现状、开采条件、地理位置等多种差异;实行从量定额征收,这种采用定额税率的征收方法,税款的多少只与资源的开采量或销售量有关,却与开采者的生产成本及销售价格无关;属于共享税,资源税分别由国税和地税机关同时征收。 三、我国现行资源税制度存在的问题 征收范围窄,不符合可持续发展要求。资源税设立的主要目的是调节矿产资源开发的级差收入,对自然条件形成的贫矿和富矿征收不同标准的税收,在达到公平竞争的同时,防止资源开采者采富弃贫,促进矿产资源的合理开发与利用。同时,通过征收资源税增加财力,对矿产资源开采过程中造成的环境破坏进行综合治理。 税负低,不符合环境保护的要求。尽管我国近几年调高了煤炭、石油等项目的税额,但相对于1994年的税负实际上还是有所下降。以煤炭资源为例,根据现行的资源税税收标准,煤炭资源税是按产量征税,应纳税额=课税数量×单位税额。因此,许多煤炭开采企业为了获得高额利润,不论煤层是几米还是几十米,都只是一次性开采,大量的煤炭资源就这样被白白浪费掉了。为了环境与经济的可持续发展,资源税课税税额亟待进一步调整。 计征方法陈旧,不符合科学开采的要求。我国资源税的计征一直采用从量定额征收的方法,这种方法简便易行、便于征管,但也存在许多不足,主要体现为:开采者占有国家资源产品,在产品开采出来后才向国家纳税,在开采过程中,开采者不承担任何责任,损失部分全部由国家承担。这也是造成掠夺式开采的重要原因。 多种税费并存,征管较乱。多年来,我国对资源产品征收的税种除资源税外,还对土地资源征收城镇土地使用税和土地增值税。同样是对土地资源征税,却有不同的税名,在一定程度上引起社会成员的不理解,造成征管的阻力。另外,地方政府还要收取名目繁多的费用,如土地补偿费、矿区使用费、矿产资源补偿费、安全生产费等,形成了规费收入远远大于税收收入的奇怪现象。 此外,分配体制不合理。现行资源税的收入分配格局是,海洋石油资源税归中央,其他资源税归地方,这种分配格局存在两方面的弊端:一是中央对地方的资源开发利用项目宏观调控的权利有限,使宏观调控的力度减弱,特别是对于节能降耗项目、新能源研制开发项目等。中央财力支持的力度就会减弱;二是刺激了地方的急功近利,部分地方政府为了眼前的利益就会乱上资源开发项目,特别是个别地方默许小煤窑、小油井的私采乱挖,导致资源的重大浪费。 四、我国资源税改革的具体思路 (一)从立法宗旨上树立环境保护和可持续发展的理念 我国现行的《中华人民共和国资源税暂行条例》制定于1993年底,其制度设计理念更多的是强调资源税在调节不同资源企业的资源级差收入的功能,对资源税的资源环境保护以及对经济的宏观调控功能重视不够。在西方市场经济国家,资源税法律制度在制定和完善过程中,都比较好地考虑到了环境问题。因为,资源税的立法目的一方面在于协调人与环境的关系,保护和改善环境:另一方面在于保护人类健康和保障社会可持续发展。而我国现有的资源税的立法目的,仅仅是为了调节资源的级差收入而设立的。这种狭隘的立法宗旨已经不能适应可持续发展的需要。为此,中国的资源税立法应当从立法宗旨上树立环境保护和可持续发展的理念。 (二)合并税种并规范税名 我国现行资源税执行税目有七类,在此基础上取消我国现阶段对土地资源征收的城镇土地使用税、土地增值税和土地补偿费等“两税一费”,将土地列入资源税的范围,即在现行资源税征税范围中增列“土地”税目。实行这种改革的意义在于:税名符实、准确规范、便于征管。比以“两税一费”名义征收更有说服力,不仅有利于征收管理,而且有利于构建和谐社会,促进安定团结。有利于彰显国家保护土地资源的政策取向。将现行的对土地资源征收的“两税一费”统一合并后,既有利于完善税制,建立科学的税制体系,更能直观地表现出国家保护土地资源的立法宗旨,提高全社会节约使用土地、保护土地、合理利用土地的意识,减少土地资源的损失浪费。 (三)扩大征收范围以发挥资源税的调节作用 无论与世界其他国家相比,还是与我国资源保护的要求相比,现行资源征税范围都显得过窄,新的资源税征收范围应尽可能包括所有应该给予保护的资源。例如,为了保护水资源,我国应当在资源税税目中增设水资源税目,分设地表水、地下水、地下热水、矿泉水4个子目,按照照顾生活用水、节约控制生产用水、严格控制污染水的原则,实行差别税额。结合我国目前的经济发展态势和资源的利用现状,应先将森林资源、草原资源、水资源纳入资源税的征收范围,待时机成熟,再将其他资源,如河流资源、湖泊资源等资源纳入资源税的税收范围。 (四)完善现有矿产品资源税征收管理制度 改从量计征为从价计征。从价计征方式受价格变动的影响明显,与征税对象的数量也有紧密联系,其与差别比例税率配合,可以调节产品利润和产品结构,影响价格水平,最终调节产业结构。如果从价计征能将税收与资源市场价格直接挂钩,既有助于通过税收调节资源利用,也有助于政府税收的增加。 调整资源税税额。对于纳入资源税税收范围的应税税目,应根据其稀缺程度、人类的依存程度、其替代品的开采成本、自身的开采成本及该行业利润等因素来计算课税税额,同时依照资源本身的优劣和地理位置差异向从事资源开发的企业征收高低有别的税额。对于那些不可再生、不可替代的稀缺资源课以重税,通过扩大资源税的征税范围和上调税额来引导企业有效地利用有限的资源。同时,考虑以不同的资源回收率制定不同的资源税税率。回收率高的税率低,反之则高;或者以60%的资源回收率为分界线,制定不同的资源征税起点,达到规定回收率者,以12%的销售利润率为征收起点;达不到规定回收率者,以6%销售利润率为征收起点。 按照资源储量、回采率计征。这种改革在学界和业界呼声较高,受探测技术、税收征管手段和方法等因素的制约,暂时难以实施,但可作为今后一定时期内资源税改革的方向,应积极创造条件,待条件成熟后便可以付诸实施,目前也可有选择地在具有较好前景的地区进行试点,创新资源税计征手段。 (五)改革资源税分配体制 改变现行中央和地方按照资源税项目分配的格局,改由国税局统一征收后,采用中央和地方按收入总额分成的办法分配,将中央与地方利益紧密联系在一起,充分调动中央和地方加强资源税征管的积极性。具体分成比例可按中央30%、地方70%的比例实施。这种比例主要是考虑到中央要从宏观上实施调控,需要掌握一定财权财力_而地方要承担资源保护、资源补偿和环境治理等任务,所以总额分成比例应该高一些。对西部的资源大省,考虑到目前我国资源产品价格普遍较低,资源输出地区在资源保护、资源补偿方面需要大量支出,且又承担着环境污染造成的重大损失,以及治理环境污染需要大量投资的实际情况,中央和这类地区的分成比例可以按2:8为宜。另外,中央还应采取转移支付的方式加大对这类地区生态保护、环境治理的投入,帮助这类地区实现从资源优势到经济优势的转变,改变目前“资源富有,地方贫穷”的困境。 总之,完善资源税有助于促进企业合理地利用资源,提高经济效益;也有助于全社会节约资源,提高资源利用率,使资源配置效率得到提高,从而保证经济的可持续发展。 经济转型论文:经济转型生态风险管理论文 编者按:本论文主要从经济转型与生态风险;中国经济转型面临巨大的生态风险;中国经济转型中的生态风险治理等进行讲述,包括了何谓生态风险、经济转型中的生态风险的表现、生态环境的恶化使生态系统运转不良,引起系统性风险、生态环境的恶化使生态系统功能减弱,产生功能性风险、树立人与自然平等和谐的生态伦理观、进行生态风险的全球治理、建立科学的生态风险管理机制等,具体资料请见: [论文关键词]经济转型生态风险现代性市场经济风险治理 [论文摘要]当前,中国正处于由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变时期。在这一过程中,由于人们对科技无节制地运用、人类对主体性的过度张扬以及社会主义市场经济本身的不完备性,经济转型过程中出现了严重的环境问题。环境的恶化使生态结构出现紊乱,生态功能不断减弱,引发了生态风险。为了有效地治理生态风险,我们必须大力开展全民生态启蒙教育,提高全民生态风险意识;建立科学的生态风险管理机制,有效地应对生态风险;树立人与自然平等和谐的生态伦理,使人与自然共存共荣;进行生态风险的全球治理。使全人类能共享生态发展成果。 生产力是社会发展的决定力量,生产力的发展会使社会呈现出不同状态,社会转型是其重要表现之一。处于社会转型期的当代中国,其发展面临着一系列的问题与风险,其中生态风险已成为当前制约中国现代化建设的一个瓶颈。为了确保当代中国经济社会的发展,生态风险的治理显得尤为必要。 一、经济转型与生态风险 随着全球化的不断推进,社会转型已成为一种普遍的现象。当代中国社会转型是指中国由传统社会向现代社会的转型。社会转型是一个包括经济、政治、文化等领域的全方位的系统工程,其表现在经济领域中就是经济转型,即一个国家的经济体制和发展模式由一种形态向另一种形态的转变。经济转型包括制度变迁和经济发展两层含义。制度变迁一般是政治体制变革、社会制度改变导致的结果,而经济发展主要是指经济运作方式从一种模式向另一种模式的转变。 经济转型是当今世界颇受关注的焦点问题之一。当代中国社会经济转型主要表现为经济体制由计划经济体制向市场经济体制的转变、经济增长方式由粗放经营向集约经营、从封闭经济向开放经济的转变。 人类社会源于自然,人类的发展更离不开一定的自然环境,其中作为自然环境重要组成部分的生态环境与人类发展的关系更为密切。所谓生态环境,是指由生物群落及非生物自然因素组成的各种生态系统所构成的整体,主要或完全由自然因素形成,并间接地、潜在地、长远地对人类的生存和发展产生影响。处于社会转型期的当代中国,其经济发展离不开一定的生态环境,而生态环境的好坏也与当代社会经济的发展密切相关。 一方面,经济发展是在一定的生态环境中进行的。当代中国的经济转型离不开生态发展的大背景,良好的生态环境可以为经济体制顺利地由计划经济体制向市场经济体制的转变、经济增长方式由粗放经营向集约经营、从封闭经济向开放经济的转变提供有利的条件。而不良的生态环境却在不同程度上阻碍着社会经济转型的实现,最终会导致人类生存环境的总体恶化。另一方面,生态环境也离不开一定社会的经济发展。人类与自然是一个有机的统一体,当社会经济发展中体制转变比较顺利、经济增长方式相对比较科学时,就会有利于生态环境的正常发展。相反,如果经济转型是以牺牲环境为代价,就会极大地破坏生态环境,产生巨大的生态风险。 二、中国经济转型面临巨大的生态风险 中国的经济改革起始于1978年,并于1992年提出了建立社会主义市场经济体制的目标,正式明确地提出由计划经济体制向市场经济体制转型。三十多年来,我国的产业结构不断趋于合理,经济增长方式正由粗放型向集约型转变,国民经济得到快速增长,综合国力显著提高。可以说,我国的经济改革取得了巨大成就。但另外,我们也要看到,经济发展过程中同时还存在着一些问题。这些问题正在制约着经济社会的正常发展,特别是对人类赖以生存的生态环境产生巨大的影响,引起严重的生态风险。 (一)何谓生态风险 风险(risk)是社会发展到一定阶段所必然出现的一种现象,是社会可能面临的危机状态和灾难性危险。风险本身并不是“危险”(danger)和“灾难”(disaster),而是一种危险和灾难的可能性。风险可以区分为“外部风险”(externalrisk)和“被制造出来的风险”(manufacturedrisk)两种类型。“外部风险就是来自外部的因为传统或者自然的不变性和同定性所带来的风险”;“被制造出来的风险指的是由我们不断发展的知识对这个世界的影响所产生的风险,是指我们在没有多少历史经验的情况下所产生的风险。”在全球化时代,人们面临的风险主要是“被制造出来的风险”或称“人造风险”。 作为一种常见的风险,“生态风险(EcologicalRisk)就是生态系统及其成分所承受的风险。它指在一定区域内,具有不确定性的事故或灾害对生态系统及其成分可能产生的不利作用,包括生态系统结构和功能的损害,从而危及生态系统的安全和健康。由于它的潜伏期长,出现过程缓慢,不像金融风险那样明显突发,所以很容易被忽略和轻视。然而,生态风险一旦从潜能转变为现实压力,却极难防范和缓解。”一般来说,生态风险不是自然风险,从严格意义上来说,生态风险属于吉登斯所说的“人造风险”,“人类某些技术官僚的‘愚昧、狂妄、盲目的乐观’以及民众的从众心理和迷信是生态风险的源头。” (二)经济转型中的生态风险的表现 我国的经济转型是在全球化大背景下进行的,全球化一方面给我国的经济发展带来重大机遇,另一方面也给我国的经济发展带来严峻挑战,国内外形势的复杂性以及社会主义市场经济建设本身的艰巨性必然使这种转型面临巨大的困难和风险。其中,伴随经济发展过程所带来的生态不安全性会引发严重的生态风险。 生态风险的产生是与经济发展过程中生态环境的恶化密切相关的。生态环境是指由生物群落及非生物自然因素组成的各种生态系统所构成的整体,主要或完全由自然因素形成,并间接地、潜在地、长远地对人类的生存和发展产生影响。生态环境的破坏,最终会导致人类生活环境的恶化。一般来说,生态环境问题可以分为两类:一类是由于人类不合理地开发利用自然资源所造成的生态环境破坏;另一类是由于城市化和工农业高度发展而引起的“三废”(废水、废气、废渣)污染、噪声污染、农药污染等环境污染。由于我国的经济转型是在西方发达国家已经实现了现代化,并由工业社会向后工业社会迈进的背景下进行的,因此,中国既面临由传统农业社会向现代工业社会转变过程中需要解决的一系列问题,同时也要正确面对由工业社会向后工业社会转向中新产生的问题。因此,我国当前经济转型过程中需要共同面对的问题更多、困难更大。其表现在生态领域中就是我国的经济转型不但面临传统意义上的生态风险,同时还要面对新的、更大的风险。 生态风险的产生是由于生态环境遭到破坏、生态系统失去平衡造成的,生态环境遭受破坏的程度越高,风险后果就越严重。当代中国经济转型期的生态风险主要表现为以下两个方面。 第一,生态环境的恶化使生态系统运转不良,引起系统性风险。当前,由于森林资源和湿地面积的减少,会增加灾害性气候的风险,同时也会给生存繁衍于其中的动植物增加生存的风险;水污染和水体系统遭到破坏,会增加依赖水体生存发展的其它生物减少和灭绝的风险;草原面积减少,草场退化,会增加土地半荒漠、荒漠化和载畜量减少的风险;沙地植被减少、系统遭破坏,会增加沙漠化面积扩大和沙尘暴侵袭风险;农田作物生长环境遭破坏,会增加农产品质量、产量降低的风险;有毒有害固体、气体物质排放会增加人与其它生物的安全风险;水土流失地区生态环境恶化,会加剧土地沙漠化、土地贫瘠、泥沙淤积库坝、河流、湖泊导致洪灾的风险。总之,生态系统遭到破坏,生态发展就会失衡,生态环境随之恶化,正常的生态结构被打破,整个生态系统循环不畅,引发系统性生态风险。 第二,生态环境的恶化使生态系统功能减弱,产生功能性风险。一方面,生态环境恶化会阻碍经济社会的可持续发展。当今中国的发展面临人口、资源和环境三大难题。特别是环境问题已经成为中国经济社会可持续发展的严重制约因素。处在社会转型期的中国,生态环境恶化的程度很严重,近年来,长江、黄河等大江大河发生洪涝灾害的次数在不断增加,经济损失惨重;北方地区沙尘暴肆虐,旱灾不断发生。这一切严重阻碍了中国经济社会的正常发展,对经济社会的可持续发展产生巨大的压力,形成潜在的风险。另一方面,生态环境恶化给社会的稳定产生潜在的风险。人类对资源无节制的开发,自然界可被利用的资源,特别是不可再生资源会变得越来越少,最终会导致资源的枯竭。这种状况不但影响国家的稳定,也给世界的和平发展形成巨大的挑战。 (三)中国经济转型中生态风险的成因分析 1.现代性与生态风险。现代性始于资本主义萌芽时期,经过19世纪到20世纪初的发展完善,到20世纪中后期成为具有世界历史影响的行为制度和模式。现代性在很大程度上推动了社会的发展,但是,其风险性也是显而易见的。一方面,人类对科技理性的过度重视导致生态风险的产生。现代性在自身的发展过程中造成了理性自身的冲突和分裂,理性被分裂为工具理性(科技理性)和价值理性。由于人类对科技理性的过分张扬,科学技术发展也给人类带来严重的风险,使我们今天生活于其中的世界成为一个“可怕而危险的世界”,而这个“危险的世界”正是在人类不断地追求科技进步的过程中形成的。另一方面,人类对主体性的过分张扬致使生态风险出现。在人类发展历史上,人类对现代性的追求过程也是人的主体性的全面张扬过程。主体性的张扬使人类摆脱了神的束缚,凸显了人在整个宇宙中的主体地位。但过度地张扬人的主体性有时会走向其反面,人类一切从自身利益出发,大肆掠夺自然资源、破坏自然环境,造成水土大量流失、土壤不断沙化、环境严重污染、气候逐渐恶化、生态正在失调等一系列生态问题,对人类自身的生存与发展产生潜在的风险。 2.市场经济与生态风险。社会主义市场经济建设还不完善,在经济体制转轨过程中,市场作为主要的调节手段,具有灵活性、竞争性等优势,但由于其还具有自发性、盲目性、滞后性等特点,使不同市场主体在经济发展中,为了自身利益,一方面,盲目开垦荒地、滥伐森林、过度放牧、掠夺性捕捞、乱采滥挖、不适当地兴修水利工程或不合理灌溉,引起水土流失、草场退化、土壤沙漠化、盐碱化、沼泽化,导致森林面积急剧地减少、矿藏资源遭到破坏、野生动植物和水生生物资源日益枯竭、旱涝灾害,对生态环境造成严重的破坏;另一方面,在进行城市化和工业化过程中产生“三废”(废水、废气、废渣)污染、噪声污染、农药污染等严重的环境污染。这不但危及到自然界其他生物的生存,同时也对人类自身的生存和发展带来巨大的生态风险。 三、中国经济转型中的生态风险治理 当前,生态风险事件的频发已使风险成为一种社会常态,它已成为当前中国经济发展必须面对的严峻问题,而且也是制约我国经济现代化的重要因素。为了使中国的经济能够持续、快速、稳定、健康地发展,当前必须要加强对生态风险的治理。 (一)大力开展全民生态启蒙教育 康德认为,启蒙就是从蒙昧无知的状态解放出来,运用自己的理性去分析和判断。随着科学技术的不断发展,科技给人类带来的问题也日益增多。为此,我们必须建构新的启蒙——生态启蒙。首先,要让人们认识到人类已经进入后果严重的世界风险社会,生态风险已经成为人类必须共同面对的全球性问题;其次,要看到科学技术的双面性,特别是要看到滥用科学技术所引起的负面效应;再次,要强化生态文明意识,正确认识和处理人类与自然的关系,确保人与自然的和谐。 (二)建立科学的生态风险管理机制 首先,建立生态风险预警系统。通过设定一系列风险预警指数,并根据对这些指数的计算,及时向社会发出预警信号,使人们对生态风险有充分的准备,有效地防范风险。其次,建立生态风险分析系统。以科学理论为指导,以定量和定性分析为主要手段,通过对生态风险分析系统得来的相关指数进行综合分析,为生态风险控制系统提供科学的依据。再次,建立生态风险控制系统。由国家和其他社会组织通过法律、制度等手段合理分配政府、市场、民间机构、家庭及个人的生态风险管理责任,对生态风险加以控制,以期防范和化解生态风险。最后,建立生态风险补偿系统。要构建政府-社会保障机制、市场-商业保障机制、社会-家庭、社区、民间救助机制三位一体的、系统的、动态调整和迅速反馈的生态风险补偿机制,有效地处理生态风险,及时补偿风险损失,进一步推动社会发展。 (三)树立人与自然平等和谐的生态伦理观 “生态主义者”认为,“所有的生命形式都具有价值”,在内在价值上是平等的。自然界中非人类存在物与人一样,在生态系统中都有发挥其正常功能的权利,都有“生存和繁荣的平等权利”。要充分认识到自然界非人类存在物在整个生态系中的重要价值,人类与自然物之间具有密切的生态关联性。为此,我们要努力将这种平等原则转化为具体行动,善待自然,珍爱生态。同时,还要认识到,随着生态风险的不断扩张,生态问题已经成为一个世界性问题。能否处理好这一问题,既关系到当代人的利益,也会影响下代人的发展。为此,我们必须正确处理当代人之间、代际之间,以及人与自然之间的利益关系,在平等的基础上实现资源共享、责任共担,使人与自然共存共荣,共同发展。 (四)进行生态风险的全球治理 全球化使交往关系走向全球,同时也把风险引向世界,使人类进入后果严重的世界风险社会。在风险社会下,生态风险——特别是环境风险、核技术风险、化学污染风险等对社会成员的影响将是“平均化分布”的。正如贝克所言:“贫困是等级制的,化学烟雾是民主的。”生态风险已经成为人类必须共同面对的全球性问题。要有效地预防和治理全球性生态风险,靠单个的国家和地区是很难做到的。为此,在生态风险治理中,我们必须强化国际间的交流与合作,采取灵活多样的治理方式,共享风险治理成果,走全球风险治理之路。唯如此,才能最大限度地预防生态风险,使经济社会得到快速、稳定、健康发展。 经济转型论文:经济转型参与国际利益协调论文 编者按:本文主要从会计国际化已是大势所趋;从实际出发,确立正确的会计国际化态度;走出一条属于自己的会计国际化道路;会计国际化将是一个艰巨而漫长的过程进行论述。其中,主要包括:会计国际化是一个国际协调的过程、世界贸易的飞速发展和全球资本市场的快速流动、各国际或者区域组织在国际协调中发挥着越来越重要的作用、中国要以积极的态度参与国际会计协调、我国目前尚没有完全采用国际财务报告准则、利用国际会计资源解决我国的实际问题、企业间的交易行为不十分规范,市场竞争不充分,公允价值难于形成、吸收借鉴国际会计准则,尽量与国际财务报告准则协调、进行会计改革,实现我国会计的国际协调、中国的经济发展走的是渐进式的道路等,具体请详见。 论文摘要:会计国际化已是大势所趋,是未来财务会计发展的方向,我国必须要参与到会计国际化协调的过程中来,而且要建设一条符合中国的发展,有中国特色的会计国际化道路。 论文关键词:国际协调;会计国际化;会计环境;会计标准 会计国际化是一个国际协调的过程,将来世界各国都要参与到这个协调过程中来,它不仅是发展中国家,经济转型国家所面临的问题,也是包括发达国家在内的全世界所有的国家所面临并应予关注的问题。会计国际协调的动力是经济利益,会计国际化实质上就是各国的利益协调,因此,世界上各个国家都要参与到这个协调中来,中国更要参与到这个协调中来,并且要走出一条适合中国国情发展的会计国际化道路。 1会计国际化已是大势所趋 世界贸易的飞速发展和全球资本市场的快速流动,经济全球化的趋势正在迅猛发展,世界各国的经济发展必须融入到国际经济潮流中,任何国家如果要脱离世界贸易市场和资本市场而谋求自身较高水准的发展是难以实现的,随着我国正式成为世界贸易组织WTO的成员,我国的经济大门将向世界敞开。国际贸易的发展,使我国经济与世界各国经济在更大程度上相互依赖,相互促进,这样超越国界的经济,必然要求作为通用商业语言的会计,要有统一的“文字”和“规格”,以消除语言障碍,为国际经济交流和国际贸易发展提供便利。 随着科技革命的突飞猛进,信息技术的发展,尤其是互联网的迅速普及和作用,深刻影响着会计信息使用的全过程。可以说,正是因为信息技术革命才为会计国际化的发展提供了有力的技术支持。世界经济的日益全球化,各国际或者区域组织在国际协调中发挥着越来越重要的作用,它也成为推动会计国际化的一个重要力量。 2从实际出发,确立正确的会计国际化态度 中国要以积极的态度参与国际会计协调。促进会计的国际化。我国是发展中国家,国家发展需要资金,为促进我国经济的发展,我国开始了引进外资的工作。引进外资需要相应的投资环境能合理保护外商投资者的合法利益,而我国传统的会计制度,是建立在传统的高度集中的计划经济体制基础上的,外国投资者很难看懂当时的会计报表(三段平衡式的资金平衡表),在一定程度上就阻碍了外国投资者在中国的投资,为此,中国必须走国际化的道路。 尽管我国目前尚没有完全采用国际财务报告准则,但是中国实际上也是国际财务准则的使用者和受益者,为此,中国一直以十分积极的姿态参与国际会计协调,并支持国际会计准则理事会(包括原国际会计准则委员会)在推动全球会计准则协调与趋同方面所做的努力。尤其是在会计改革和会计标准建设过程中,我们认识到推动我国会计的国际协调对于改善我国投资环境,提高信息透明度,吸引外商投资,促进我国经济发展的重要作用。在立足于我国国情,立足于我国当前的会计环境下,我们应该积极地与国际会计惯例相协调,除非相关的国际会计惯例与我国的法律法规存在冲突或明显不切合我国实际。当前,我们需要继续关注国际国外会计准则的最新发展,必须密切关注国际会计准则建设和国际会计协调的步伐,研究国际会计准则和国际会计协调的重点问题,紧跟我国经济发展的进程及其对会计信息的需求,并与我国的实际紧密地结合起来,充分利用国际会计资源解决我国的现实问题,同时也推进我国的会计国际化进程。 3走出一条属于自己的会计国际化道路 对处在经济转轨时期的我国来说,我们不应被动消极地接受其他国家协调的结果,而应积极地参与会计国际化进程,利用国际会计资源解决我国的实际问题。一方面,我们既要密切关注国际会计协调的发展和动向,充分借鉴吸收有益的技术和经验又要从中国的实际情况出发,不简单照抄国际会计准则;另一方面,我们更要积极主动地参与到国际会计协调的进程中,施加我们的影响,使国际会计准则也能解决我们国家所面I临的一些特殊会计问题。 从市场本身的发展看,我国市场经济尚处于发育阶段,企业间的交易行为不十分规范,市场竞争不充分,公允价值难于形成。特别是国有企业相互之间的交易比较多,且关联交易较为普遍,交易价格显失“公允”的可能性很大,而且,也为上市公司粉饰财务报表有了可乘之机。而对这种情况,我国不得不对非货币性交易准则进行修订,从我国实际出发,要求企业将所有非货币性交易均作为同类非货币性交易处理,同时我国对债务重组等交易的会计处理规定,也存在类似的情况。 从企业监管和业绩评价看,根据我国的有关法律法规规定,对公司进行监管和评价的主要指标是利润而不是未来的现金流量,强调的是过去的会计信息。我国现行会计准则规范的重点偏向利润表对利润指标较为重视,而国际财务报告准确规范的重点是资产负债表,按其提供的会计信息侧重于预测企业未来的现金流量。我国现行会计准则侧重于规范利润表与国际会计准则,关注资产负债表是两种不同的观点,所遵循的会计原则也不一样,这就使我国会计准则在会计要素的确认,计量,披露等方面难于实现与国际财务报告准则的完全一致。 从法律制度方面看,我国的法律体系属大陆体系。法律条款规定的内容必须予以遵循,相应地,我国在制定会计准则中也要体现涉及国家法律规定的相关内容。比如,我国(公司法 规定企业应从税后利润中按一定比例提取法定公益金和公积金等,这些法律规定必须写进我们的会计准则和制度中,通过企业的会计核算在企业对外提供的财务报告中予以提示。 从会计信息的使用者来看,在中国,国有控股企业居多,国家是企业最大的股东,社会公众等投资者则是一些较为离散的小股东,机构投资者较少,与西方国家的上市公司有着明显的区别。 为此,我国现实的选择必然是既要吸收借鉴国际会计准则,尽量与国际财务报告准则协调,但又不简单地照抄国际会计准则,要从中国现实的会计发展实际出发,主动地协调而不是被动的接受。所以在我国的会计国际化过程中要从内容、形式等多方面体现中国特色,不仅考察其技术的可行性,更要考察其产生的环境背景;不仅要重视现在环境下的适应性,也要注重它的前瞻性以及我国会计环境发生重大变化时对会计国际化可能提出的新要求。转虽然会计国际化是大势所趋,但更为重要的是,要从我国的实际情况出发,注重解决我国的实际问题,否则,不但问题无法解决,并且可能导致会计信息出现混乱或者失控,从而在很大程度上影响到经济的健康进行,由此带来的改革成本和风险是巨大的。各国的会计国际化都要有一个过程,不能硬性要求各国直接采用现成的国际会计准则,而是充分尊重各国环境,研究各国存在的特殊问题,不断调整改进,完善国际准则,使之适合各国的实际情况。我国的会计环境与国际会计准则针对的发达市场经济环境显然是存在差别的,因而我国会计标准与相应的国际会计准则所存在的不一致之处是受我国的现实环境所限,也是必然存在的。因此我们应向国际会计准则制定机构积极反映我们存在的需要解决的问题。我相信,随着我国社会主义市场经济的不断完善与发展,我们将会更广泛地与国际会计准则保持协调。 充分借鉴发达国家如英国的会计国际化协同进程的方式方法,抓紧研究我国会计国际化的动力、原因和后果,深入探索会计国际化的具体步骤和处理方式,将对推进我国会计国际化进程颇有助益。首先,在会计准则国际化的进程中,最基本的是应达成与国际会计准则基本一致的概念框架。在会计术语和内容都相当准确一致,各个具体准则制定中均可依赖的框架上,就等同于在共同的目标和基础之上进行具体准则的协调进程,单从会计的角度考虑,这无疑会减少协调中的磨合,加速协调的进程,为中国会计准则最终国际化奠定良好的基础和开端。其次,加快会计准则国际化制定进程,以适应经济高速国际化的需要。制定我国会计准则和国际会计准则的趋同化进程表,深入分析国际化的背景、原因和后果。并着手进行准则间的详细分析和差异对比,使我们会计国际化走上系统性,实质性议事日程。再次,中国会计的国际化包括会计准则的国际化和会计实务的国际化两个方面,因此除了力求推动会计准则的国际化之外。如何尽快提高会计实务的质量,实现会计实务操作的国际接轨是会计国际化的又一项重大艰巨的任务。 我们要全面正确认识国际会计准则的制定机构,以及如何在国际会计准则委员会新构架下发挥我们的作用。从而使国际会计准则更多地兼顾包括我国在内的发展中国家的情况和需求,这是摆在我们面前的一项重大挑战。一方面,我们应当更加全面、广泛地参与国际会计准则制定工作,包括积极对征求意见稿提出意见等,另一方面,在积极参与会计国际协调的同时,反映我国的特殊情况,尽可能地在国际协调方面施加我们的影响,以便在国际化会计准则制定机构的新格局中发挥更大的作用。 我们应该积极地与经济背景相似、经济发展水平相当的具有相似特征的国家开展区域间沟通、对话和合作,以提高我国在国际会计协调中的影响力。此时,我国更应当加强与亚洲国家会计机构间的沟通与合作,对国际会计准则理事会和国际化会计准则提出意见和要求,可以扩大亚洲国家在国际会计准则制定中的影响,使之更多地体现亚洲国家的情况和需求。并确立我国在亚洲国家会计发展中的重要地位。 进行会计改革,实现我国会计的国际协调。需要与之相适应的会计人才队伍作保障。一方面:我国整个会计人员队伍素质不能满足会计改革和进行国际协调的需要,做好会计的培训工作在当前显得尤为重要,因为不仅财会人员需要学习,单位负责人也应当能够了解一些会计知识,还有监督、检查等部门也需要接受新的会计知识。另一方面:面对我国会计的日益国际化,国内的会计人员不有只重视国内,而要将眼光放远于世界,将自身的知识与国际化的会计潮流相融合,这样才能够更加促进我国会计的国际化进程,逐步提高我国会计从业人员的业务水平。 我国会计的国际化并不单单是一个会计领域的努力就能完成的,它需要其他一些相关领域的共同参与,相互促进,只有这样才能从整体上形成相互协调的发展,形成发展的统一步伐,使得我国会计在国际化的道路上有更多方面的支持力量,也更有利于我国经济的快速,健康的发展;反之,如果只有会计发展的“一支独秀”,那会计的发展就不存在更广阔的用武之地了。总之,会计的国际化是世界经济日益发展的一个表现,而经济的发展也有更多领域的需求,为此,经济要平稳,快速的发展下去,需要各方面的共同努力与进步。 4会计国际化将是一个艰巨而漫长的过程 我们应该清醒的认识到,中国的经济发展走的是渐进式的道路,这就决定了中国的会计国际化也只能走渐进式的改革道路。而且,在这个漫长的过程中会出现各种差异,例如:①中国会计信息使用者的构成和对会计信息的需求关注程度与发达市场经济国家尚存在差距;②、现行中国法律、法规环境与国际财务报告准则对应用环境的要求还存在一些不一致;③公平竞争的交易环境仍在建立和完善过程中,企业之间的交易行为有时相当不规范;④中国的市场经济仍然处于发展阶段,许多方面还有待进一步完善;⑤目前中国会计准则执行机制还不够完善。导致会计实务离国际财务报告准则的要求还有一定差距等等,这些差距都预示着中国会计国际化所面临的挑战与艰辛,为此,要实现我国的会计国际化,将是一项十分艰巨、复杂、任重而道远的任务。 经济转型论文:经济转型监督医院财务经济活动论文 编者按:本文主要从充分利用会计信息及市场信息,对院领导的决策活动进行事前监督;拓宽相关知识领域,对院内经济运行实行全方位跟踪监督;熟悉现行财政法规政策,对单位的党风廉政建设实行大胆监督三个方面进行论述。其中,主要包括:传统的经验型财务管理模式已不能适应医院现代化发展的需要、作为一个医疗单位,其支柱经济活动就是医疗器械及药品的购与销、一个医院就是一个小社会,管理上的内涵十分丰富、在购置大型设备时,既要考虑到医学发展的需要,又要考虑技术、熟悉通晓现形各类财政法规、政策、严格自律,廉洁奉公,财务人员不仅要知法,还要守法、对财经政策法律法规的实施及遵守进行监督等,具体材料请详见。 摘要:本文通过对医院财务监督的分析,结合自身工作实际,提出财务工作人员应该充分发挥职能,进行更为有效的财务监督,以此保证医院经济活动的健康运行。 关键词:医院财务管理财务监督 医院财务监督是医院财务管理活动的一个重要组成部分,它是根据财经法律法规和财务规章制度,对医院发生的各项财务活动进行管理的一项经济管理工作。离开了财务监督,医院的财务管理活动就失去了控制力和约束力。财务监督的目的在于督促财务活动符合国家有关政策、法规和相关制度的规定,揭露财务活动中的薄弱环节和违法行为,制约和约束不法行为,保证财务活动的正常、有序、健康运行,促进资源的合理配置和有效利用,实现医院财务管理目标。 我们所处的新时代是知识经济飞跃发展的时代,我国经济转型已形成新的转折点态势。在新形势下,《会计法》对我们每一个财务会计人员提出了新的要求,赋予了新的权力。根据医院的财务工作实际与性质,医院财务监督应从多方面展开。笔者就自身工作的实际出发,认为医院的财务监督应该包括对领导决策行为的监督、对医院日常经营活动的监督和对医院党风廉政建设的监督。 一、充分利用会计信息及市场信息,对院领导的决策活动进行事前监督 随着我国卫生改革的深入和网络时代的高速发展及无限变化,传统的经验型财务管理模式已不能适应医院现代化发展的需要。按照传统的会计组织管理模式,在医院会计工作中,会计信息的传递是通过人工传递会计凭证完成的,由此造成会计信息的滞后往往导致一些不良后果。第一,会计系统记账不及时,无法随时对医院的经营结构和资金运作进行控制;第二,财务部门拿到滞后的会计信息(药品调价单、物价行情表)到月底才做会计处理,下月初才可能将报表报出,这种会计信息处理的滞后,导致医院出现账实不符的不良后果;第三,严重影响了财务会计报告使用者进行正确的决策。此外,财务人员的财务活动往往局限于机械的记账、算账、报账工作,对日常的经济决策活动少有发言权,认为只要把账做好就算是完成了本职工作。殊不知,财务核算工作是基础,财务监督工作才是重点。 作为一个医疗单位,其支柱经济活动就是医疗器械及药品的购与销。在医疗器械的购置中,领导决策尤为重要。这需要领导通过采用科学的决策方法和技术,从几个备选方案中选择其中的一个最佳方案,并在实施中加以完善和修正,以实现决策活动的目标。当今科学技术飞速发展,药品、器械更新换代迅速,价格扬抑变化剧烈,会计信息的滞后常常使院领导把握不准,决策失衡。而财务监督则可以为科学合理领导决策提供参谋。财务人员通过记账、算账、报账工作,及时、正确、全面地反映资金活动情况、分析考核经济效果、提供精确可信的数据,参与到经济活动的决策中。为充分发挥参谋的作用,我们必须迅速实现医院的现代化管理,将医院财会电算化系统与各部门的计算机系统连接起来,并同物资市场、药品市场等联成网络,架构市场、各部门与财务部门之间有效而畅通的信息渠道。使各部门经营活动所产生的会计信息资料与市场行情相接轨,并能同步地传递到财务部门,为财务部门所掌握。财务人员在此基础上,按照新的财务管理模式,建立并实施医院会计系统的实时预测监控系统,及时收集、处理、汇编,分析经济数据,产生各种有用的经营信息,及时协助领导发现、堵塞经营活动中的漏洞,纠正经济运行中的不良苗头,使财务会计人员的事前监督得以充分体现。 二、拓宽相关知识领域,对院内经济运行实行全方位跟踪监督 一个医院就是一个小社会,管理上的内涵十分丰富。《会计法》要求财务会计人员事事要参与,行行要监督。因此,财务会计人员必须重新定位自己在工作中的角色,努力使自己从一个简单的事后核算型人员转变为一个核算管理型人员。把财务会计人员的工作从单纯的记账、报账上升到一个新的层面,即成本控制,资本预算、营运资本管理、风险控制、业绩考核与评价、战略管理等等方面。 为充分发挥财务监督职能,在财务人员日常工作的同时,也应该进行学习“充电”,扩展相关业务知识,包括税法、金融法、计算机理论与应用,财政管理学、国际贸易学、市场营销学、现代化管理学以及同医院经营活动紧密相关的建筑预算、决算常识,经济合同常识等方面的知识,这些都应该是财务会计人员新的知识结构的重要组成部分。这就迫使财务会计人员必须提高综合素质,在搞好自身专业知识学习的同时,迅速拓宽与会计专业密切相关的知识。财务人员一定要克服惰性,及时主动的进行知识更新。上级主管也要积极地支持财务人员继续学习,提高工作能力,更好地为工作服务。实践证明,只有让财务会计人员的知识结构日趋合理,方能使财务会计人员在医院整个经营活动中行使全方位的有效监督。 在医院进行工程项目建设、购置新的大型设备时,要进行事前、事中、事后的全方位监督。在购置大型设备时,既要考虑到医学发展的需要,又要考虑技术、经济等方面的可行性。财务人员要综合系统地研究物力资源的有效利用,以最大限度的发挥各种物资、资金的效能。笔者近年来在该类事项的实际处理过程中,做到首先召集全体财务人员各自根据自己所熟悉的相关知识对项目的前期准备,即在资金的筹集、市场前景预测、成本效益等方面进行可行性研究。特别是一些直接影响决策是否科学的几大要素,如资金成本、投资效益、每年的净现金流量、项目市场发展前景及未来增加的业务量、投资回收期等,都能提供一些准确的数据供领导采用。领导决策后,我们就积极参与招标谈判,设计建议,进行质量监督、资金划拨、验收决算等活动,使财务监督贯穿于基建、设备购置的始终。这样既能较好地控制成本,又能按合同、按进度分期付款,保证工程质量,同时还有效地杜绝了一些经济犯罪的发生,避免了单位的经济损失。这是一种事前监督,是一种预防性的、主动的监督,是在某项决策活动之前作出的,财务人员提出自己的专业性意见。这样就做到了防患于未然,防止了决策失误,避免了不必要的损失和浪费,加强了预算、计划、预测、决策的准确性、合理性和可行性,保证了财务活动的合理性、有效性,提高决策工作的质量和效率,对医院的活动开展具有积极的作用。 在医院领导决策购买医疗器具和设备后,我们还会继续进行监督,而且对医疗设备在投入使用的过程中进一步的进行监督。这种事中监督贯穿于财务活动的各个环节、各个方面。通过对财务预算、财务收支情况、费用标准等执行过程中的有关财务活动进行监督,便于及时发现问题、纠正偏差,保证财务制度的正确执行和各项收支按照预算进行,确保资金的安全,节约及有效的使用。 在监督医疗设备的使用活动中,也会对相关财务活动进行分析和反馈。这是医院财务监督的后续环节,是决策活动实施后,收集各类相关信息进行归纳、总结,及时反馈,以求进一步加强财务管理,不断改进。这样可以充分挖掘潜力,提高经济运行效益和资金使用效果。财务人员要跟踪了解物质资产带来的各方面的后果,为下一次财务监督及经济决策积累经验。 三、熟悉现行财政法规政策,对单位的党风廉政建设实行大胆监督 财务会计人员是单位一切经济活动和个人经济行为的第一知情者和具体操作者,其工作性质决定了财务会计人员在党风廉政建设上扮演着前沿门卫者身份。因此,我们的财务会计人员至少要具备如下三个方面的优秀素质。一是要熟悉通晓现形各类财政法规、政策;把关必须依法,依法必先知法。因此对法律法规、政策规定的一切收支范围、标准、数据比率及操作程序,财务会计人员必须熟记无误,严格执行,准确把关。近年来,笔者认真地把有关法律法规、政策、文件收集装订成册。如《医疗事故处理条例》、《内部会计控制规范》、差旅费报销标准、个人所得税征收比率、各类会议经费开支标准、药品器械及各类易耗品的采购审批、出入库程序、公务接待审批程序及开支标准、各类劳保、津贴、补贴范围及标准等等。由于较好地熟悉了各类财务法规政策,因此在工作实践中能充分发挥会计的监督职能,为领导签批报销发票、费用等把好第一道关口,从源头上遏制了虚假票据的流入和虚报、重报等违规、违纪现象的发生,堵塞了财务管理漏洞,确保了医院的成本合理控制,同时也为全院干部职工的党风廉政建设发挥了积极有效的作用。二是严格自律,廉洁奉公,财务人员不仅要知法,还要守法,在群众中树立可信的良好社会形象。三是对财经政策法律法规的实施及遵守进行监督。为保障财务监督的及时有效,财务人员可以在遵从法律法规的前提下,建立一套符合本单位工作实际的监督约束机制,将制度规范真正落到实处。 实行财务公开制度是促进医院廉政建设的一个重要手段。财务公开是医院财务活动公正、公开的体现,通过财务公开制度能将医院的经济活动予以公开化和透明化。在公开财务活动的同时,也应就医院的财务状况进行分析。财务公开的主要形式有经济活动的公示公开、财务报表披露及其分析、医院阶段性经济形势报告等等。这些信息的披露不仅有利于医院领导日后开展的决策工作,还有利于医院职工对医院经济情况的了解。 此外,外部监督也是监督医院财务活动的一个很好的形式。外部监督主要包括上级主管部门的监督、独立中介机构的监督和群众的监督。第一,上一级主管部门或财政、财务、审计等部门主要是就医院在进行财务活动时是否严格遵守相关政策法规进行定期或不定期的监督。第二,独立中介机构如会计师事务所则是从专业角度监督检查医院财务活动的合法性、合规性和有效性,确保医院财务活动在正常的轨道上运行。第三,在群众监督方面,医院的宗旨是为广大人民群众提供医疗服务,保障人民健康,应该广泛认真地听取群众的意见,接受舆论的监督、批评与指正。 总之,在社会主义市场经济逐步发展的今天,知识就是资源,就是资本,知识经济就是人才经济。只有不断吸收新知识、掌握新情况,努力提高自己的综合素质,才能适应飞速变革的时代,才能更好地充分发挥财务监督职能作用。 经济转型论文:知识经济转型财会素质提升论文 编者按:本文主要从财会人员要有时代意识;财会人员要有广博的知识面两个方面进行论述。其中,主要包括:时代意识是一个内涵非常丰富、外延十分宽泛、时限极其严格的一个术语、会计自诞生之日起,就处在不断的变化发展之中、人类正处于从工业经济时代向知识经济时代的转变阶段、开放是我国的一项深入人心的基本国策、一名出色的财会人员必须有宽厚的会计理论基础和娴熟的会计实务技能、电子计算机现在已部分地取代了笔和算盘、财会人员与外国同行打交道的机会越来越多、一些富有战略眼光的企业家已率先在这方面向自己的员工提出了明确要求等。具体材料请详见。 在千年之交、世纪更迭之际,人类社会即将由工业经济时代向知识经济时代过渡。这种变化将给人们的生活方式、思维方式、工作方式及经济发展方式带来剧烈而深刻的变革。在这场变革中财会人员如何提高自身的素质,适应知识经济时代的要求,已成为一个亟待研究和探讨的问题。本文拟对此抒一孔之见,以求教于同行和读者。 一、财会人员要有时代意识 时代意识是一个内涵非常丰富、外延十分宽泛、时限极其严格的一个术语。在这里,我们不打算给它一个精确的定义,仅从会计工作的实际谈谈财会人员应具备的富有时代精神的“三大意识”。 1、发展意识 会计自诞生之日起,就处在不断的变化发展之中。十九世纪中叶爆发了工业革命,确立了工厂制度。工厂制度的建立一举解决了现代会计赖以存在的四大基本前提:会计主体、持续经营、会计分期和货币计量,并由此派生出一系列有利于加强工厂管理的成本管理会计的方法。随后,西方的工厂制度进行了制度创新,股份有限公司取代了原始的工厂制度而成为占绝对优势的现代企业制度。这一变化,使得会计对“受托责任”的处理凸显出来,并由此形成了以对外报告为专职的财务会计和以对内报告为主旨的管理成本会计。在最近几十年内,由于人们对物价变动、企业破产、生态环境、社会责任、公司税务等因素高度关注,使会计的内容进一步充实,分化出通货膨胀会计、清算会计、环境会计、社会责任会计和税务会计等等,初步构成了一个纵横交错,系统完整的会计体系。随着世界经济一体化、金融工具的创新、社会保险业和融资租赁业的发展,与之相应的又产生了国际会计、企业集团会计、跨国公司会计、合并会计、外币业务会计等等。美国伊利洛斯大学E·贝尔考依教授针对现有会计存在的局限性和会计使用者对更多、更新信息的需要,写了《会计未来趋势》一书。在书中,他提出了未来会计的六大发展趋势:①社会经济会计。它主?谴雍旯劬玫慕嵌壤捶从澈图屏科笠稻没疃陨缁岬挠跋欤荚谡媸捣从衬程囟ㄆ笠刀陨缁岬墓毕祝约八陨缁嵩鹑蔚穆男星榭觥"谌肆ψ试椿峒啤4郴峒撇嘀赜诙晕镏首试春筒莆褡试吹募萍郏鍪恿硕云笠底畋蟮娜肆ψ试吹募萍郏嗣植拐庖徊蛔悖肆ψ试椿峒票厝挥υ硕"鄄ㄗ时境杀净峒啤F笠嫡加玫淖式鹜ǔS辛礁隼丛矗凑褡时竞筒ㄗ时尽O钟谢峒浦蝗啡险褡时镜某杀荆蝗啡喜ㄗ时镜某杀荆坪踉擞貌ㄗ时臼俏扌杌ǚ汛鄣模馐且桓鲅现氐奈笄"芟纸鹆髁恐苹峒啤U庵只峒撇唤黾锹加肽郴峒破诩涞南纸鹗罩в泄氐幕峒剖孪睿ㄏ纸鹬苹峒疲布锹加上鬯鸬娜饲坊蚯啡说南纸鹆髁浚ㄖ赣κ照士畹氖栈睾陀Ω墩士畹某セ埂ㄔ鸱⑸苹峒疲O纸鹆髁恐苹峒剖墙纸鹬苹峒坪腿ㄔ鸱⑸苹峒迫谖惶宓幕峒坪怂阆低场=⒄庵只峒浦频母灸康模谟谙蚱笠道婀叵等颂峁┧窃诰霾吖讨兴匦璧南纸鹆髁啃畔ⅰ"莶莆裨げ獾谋啾āF笠挡莆裨げ獾谋啾ㄖ饕嵌云笠档牟莆褡纯龊陀芰性げ狻K孀诺缒缘钠占昂驮げ馊砑目ⅲ岣吡嗽げ獾淖既沸浴⒔档土嗽げ獾某杀荆蛊笠涤锌赡鼙啾ú莆裨げ庾柿稀"薇嘀圃鲋当ǜ妗2簧倩峒蒲ё胰衔衷诘摹熬焕泵嫣荒苷嬲?映企业的经营成果,他们主张计算增值额,并编制增值报告,以便从更广泛的角度来反映企业的经营成果。我们姑且不去评说贝尔考依教授的观点是否正确,但有一点是肯定的,会计从来不会停滞不前,总在不断衍生和翻新。这种变化,一方面沿着越来越细微的轨迹发展,另一方面沿着越来越宏观的轨迹发展。很显然,如果我们的财会人员没有发展的意识,没有发展的心理准备和应对措施,就必然落伍。 2.创新意识 目前,人类正处于从工业经济时代向知识经济时代的转变阶段。知识经济,其实质就是高技术经济、高文化经济、高智力经济,是一种区别于以传统工业为支柱产业、以稀缺自然资源为主要依托的新型经济。知识经济时代的来临,既给传统的会计的发展、创新带来了机遇,与此同时,也给它提出了全方位的、严峻的挑战。撮其要者,胪列三个事例: 其一技术创新对传统会计的挑战。技术创新是知识经济时代的一个重要特征。众所周知,由现代科技革命所引动的经济生活中一系列技术创新是主导当代经济发展与增长的关键因素。一个国家、一个地区、一个企业,如果没有技术创新,就不可能有经济增长。具体到一个企业来说,技术创新可以使其从濒临倒闭的边缘起死回生,并得以持续发展,也可以使一家处于发展颠峰的企业一夜间跌入谷底,彻底丧失再发展的能力。不言而喻,在技术创新条件下,企业的经营风险、财务风险及不确定性水平大大提升,资产的盈利能力和财务状况更象变戏法似的扑朔迷离。这种变化,使得传统的会计模式无法应对。传统会计建立在借贷记帐法、历史成本原则和权责发生制的基础上,这一模式对于确认、记录、计量、报告企业有形资产的流动是行之有效的,但对于因技术创新所产生的企业专利权、专营权、版权、技术秘方、商标权、品牌权、商誉、回避竞争协议、计算机软件的研究和开发、市场开发、技术引进、人才引进等无形资产的揭示则显得有些黔驴技穷,不能真实地、公允地反映企业的财务状况和经营业绩。因此技术创新呼唤着与之相适应的新的会计模式的诞生。 其二金融工具创新对传统会计的冲击。自70年代以来,金融创新浪潮席卷全球,波及金融业务的各个领域。伴随着知识经济时代的来临,全球性的金融创新大趋势已露端倪。现在金融工具创新已由第一代(现金、银行存款和商业票据、债券、股票等)向第二代(即衍生金融工具)迈进。在这一阶段,一种新设计的金融工具随时都有可能投入市场,参加运作。如一些银行、证券公司近年来推出了一批新“组合”的衍生工具,象“封顶”、“保底”、“加圈”、“互换期权”、“汇价幅度期汇”之类,还有新的不动产类衍生工具和通货膨胀类衍生工具。这些新创的金融工具,如果操作得当,能够帮助投资者规避风险,并带来丰厚的投资报酬;反之,将给投资者造成巨大损失,甚至导致灭顶之灾的倒闭、破产。衍生金融工具的出现和发展,使得传统会计不能及时、准确、快捷地揭示和披露风险信息,因而也不能以此为基础提出防范风险的具体对策。要适应这一情况,必须对传统会计中的会计要素定义、对会计确认标准的原则、对会计计量的基础以及对会计报表结构体系等进行彻底改革。金融工具创新呼唤着财务会计的创新。 其三信息技术发展对传统会计的洗刷。信息产业代表着新一代的生产力,是促使世界从工业经济向知识经济过渡的先导产业和主导产业。毫无疑问,信息技术在知识经济时代必将获得前所未有的大发展。电子计算机的发明、全球卫星通讯的实现和互联网络的建成,对以人工系统为基础而构筑起来的现有会计理论与方法体系将是一次飓风式的洗礼。现有会计模式仅局限在帐户左方记借,帐户右方记贷;仍利用三个世纪以前发明的反向抵减技术来实现会计信息中的正、负数表达;仍运用纸张、笔墨加算盘等技术手段从事信息的收集、整理与加工、显而易见,这种会计模式的建立是以语言的产生、文字、纸张及印刷术的发明为技术基础的,已经适应不了信息技术革命这一技术基础,容纳不了现代信息技术所提供的强大信息处理能力。信息技术发展呼唤着财务会计的创新。 3、开放意识 开放是我国的一项深入人心的基本国策。就会计领域而言,开放的必然性在于:第一,在较长时间内,我国实行的是计划经济体制,会计只是充分反映经济活动,监督经济过程的卑微角色,而不能成为“民众利益的看门狗”和“国家不花钱的经济警察”,根本担当不了主导社会资源流向和主导社会财富分配的重任。由计划经济体制向市场经济体制转变,需要建立与市场经济体制相适应的会计模式,这当然离不开在准确把握中国国情的基础上,引进会计国际惯例,引进西方的财务呈报概念框架,建立一个具有中国特色的概念框架体系。第二,随着世界经济一体化进程的加速和信息时代的到来,各国经济的相互渗透、相互交往日益频繁、各国经济运行的方式和发展水平方面的差异日益缩小,国家与地区间的分隔也逐步消除,会计及会计学科的国际一体化将是不可逆转的潮流。综上所述,作为跨世纪的财务人员,必须有开放的意识,以博大的胸襟,对西方会计进行精严的选择,吸取对我有用的东西,推动中国的会计事业和会计学科赶超世界先进水平。 二、财会人员要有广博的知识面 在知识经济时代,最大的挑战莫过于对人的能力的挑战,而人的能力又主要取决于人的知识及知识转化为能力的程度。要想成为知识经济时代的一名合格财会人员,必须有相关的知识作基础。 1、通晓专业理论 按高标准要求,一名出色的财会人员必须有宽厚的会计理论基础和娴熟的会计实务技能。鉴于目前财会队伍素质不高的实际情况,我拟将会计专业理论分成几个层次,并依据这些理论与会计实务关系的远近,提出程度有别的具体要求和建议,与会计理论界和实务界的同仁共勉。 第一了解会计理论研究方法。会计理论研究方法是人们(认识主体)把握会计事物(认识客体)的途径、手段、工具和方式的总和。会计研究的基本方法是马克思主义哲学及唯物辩证法的方法论。具体来说,主要有逻辑方法、实证方法、比较方法和系统科学方法。除此之外,还有一些获取感性知识的具体方法,如数学方法、统计方法、历史方法和经验方法。它是一个由哲学方法、现代科学思维方法和会计具体研究方法所组成的多层次、多种类方法的有机体系,是更有本质的理论。它对于充实和完善会计理论。拓展会计理论的研究领域具有重要的作用。财务理论研究人员对这些研究方法必须有透彻的领悟和精湛的运用技术巧。只有这样,才能多出成果,出好成果。会计理论研究方法就是会计理论和会计实务的方法论,对于从事具体财会工作的同志来说,对这些方法也要有一个起码的了解,因为这有利于财会人员从最高层次上观察问题、思考问题,并运用它指导具体工作。 第二熟悉会计基本理论、发展会计理论和比较会计理论。会计基本理论主要是研究会计学的质的规定性的,它主要由两部分构成:一是会计学和会计工作中的一些基本概念,如资产、负债、所有者权益、收入、收益、费用、资金、营运资金、会计报表、合并报表、存货、递延资产、制造成本等。二是会计工作质的规定性,如会计本质、会计属性、会计职能、会计对象、会计地位、会计任务等等。这些是最为基础性的理论问题,构成整个会计理论体系的基石。会计发展理论是运用历史和逻辑的方法,从不同时期会计环境与会计实践、会计理论之间相互影响、相互依存、相互制约的关系中,认识和把握会计产生和发展的规律,从而形成的关于会计进化规律性的理论。比较会计理论是对某一特定时期内不同国家(地区)的会计问题进行比较分析而得到的系统知识,其内容涵盖比较会计的概念与形成基础,比较会计的内容与方法、结论与建议等等。会计基本理论与发展会计理论和比较会计理论之间互为前提、互相制约。其中会计基本理论是主体,发展会计理论和比较会计理论是支撑,三者辩证地统一于会计理论体系之中。财会工作者在实际工作中必须努力学习这些理论,力争熟悉这些理论。因为这些理论是从会计工作实践中总结出的关于会计的一般规律。财会人员熟悉了这些理论,能够从较高的视角上把握财会工作的运行规律,提高财务分析能力,为领导决策提供有价值的建议,此其一。其二是会计理论与会计实务关系密切。会计实务必须得会计理论的解释和说明,才能得以继续维持;而会计理论也只有在解释和说明会计实务中得以验证。譬如,待摊费用和预提费用业务是财会人员经常要处理的会计实物,正确处理跨期费用是均衡各期费用,正确如实计算成本的需要。之所以需要处理摊提业务,我们可以用继续经营、会计分期的基本假设和权责发生制原则给予解释和说明。为了考核各期的经营成果需要分清各期的费用,以权责发生制原则为标准来划分各期费用,已付但应由以后各期负担的费用要列为待摊费用,预计将要付出的费用应由发生之前各期负担的,要预先计提。财会人员熟悉会计理论,用理论对这两类实务作出解释和说明,待摊费用和预提费用的业务处理就不再是随意的、盲目的了,而是有据可依,有理可循的了。 第三掌握会计应用理论。会计应用理论是研究会计工作量的规定性的理论,它主要研究会计工作的运行规则及完善问题,对会计实务有着直接的影响和指导作用。会计应用理论致力于解决的问题有两大类:一是财务通则、财务制度、会计准则、会计制度等会计规范的完善问题:二是财务通则和财务制度的存废问题。会计应用理论是会计基本理论的具体化,是联系会计基本理论与会计实践的桥梁和纽带。会计应用理论与会计实务联系最密切、关系最直接、应用性最强的理论,而且包含许多政策性规定,对此,财务人员就不能只停留在一般的了解、熟悉阶段上,而要达到准确掌握和运用的程度。 2、善长计算机操作 笔、纸、算盘是传统会计工作的“老三件”,随着电子技术的应用,这“老三件”即将完成其历史使命,进入历史博物馆。特别是电子计算机的发明,互联网络的开通,预示会计工作的手段、工具、条件的一场革命。事实上,电子计算机现在已部分地取代了笔和算盘,估计在财会工作中完全实现计算机化是指日可待的事情。尽管不少财务人员进行了计算机的普及培训,但成效不宜高估,多数人只是停留在用计算机打字和进行加、减、乘、除运算的水平上,与财务工作计算机化的要求相距甚远。所以财务人员的当务之急是要学会计算机的操作,并能针对本单位、本企业所要解决的实际问题编制程序、存储信息,财务分析和编制报表。这不是过高的要求,而是最起码、最基本的要求,如同现在的财务人员必须具备能运用笔记帐、利用算盘算帐的基本技能一样,没有这种能力,就不能当财务人员,可以说,这是关系到财务人员的“饭碗”、“椅子”和“票子”的大事。 3、能用外语交流 随着对外交流的增加,特别是会计的国际化趋势加强,财会人员与外国同行打交道的机会越来越多,客观上要求他们能熟练地掌握和运用一种外语。 语言是交流的工具。如果语言不通,只有依靠翻译才能进行交流。带翻译除了增加交际成本和极不方便外,还会因为翻译人员的气质、语言风格、讲话技巧、文化修养、会计专业知识与当事人的差异而影响交流效果。语言也是猎取新知识的工具。在“知识爆炸”的社会里,要掌握国外会计领域的新知识、新动向、新趋势,不懂一种外语,这是不可能的事情。在知识经济时代,不懂一种或一种以上的外国语言的人,就很难适应时代的要求,很难成为卓有成效的财会人员。一些富有战略眼光的企业家已率先在这方面向自己的员工提出了明确要求。如日本大企业伊藤忠商社从1978年开始,要求其全体职工都要在4年之内通过一定级别的外语考试,并逐步达到能用外语会话交流、撰写文章。松下商社和丰田汽车公司分别从1993、1995年开始,公司不再设翻译,要求全体职工无一例外地具有独立与外国人打交道的能力。我们的财会人员,是单位和企业中重要的职员,从现在起,就要发奋砥砺、刻苦学习,尽快掌握一种外语,以开放的姿态、开明的形象步入世界,迎接会计国际化的挑战。 经济转型论文:经济危机俄罗斯从计划经济向市场经济转型探讨论文 编者按:本文主要从经济持续增长将受制于“诸多因素”,面临严峻挑战;俄罗斯经济复兴障碍分析两个方面进行论述。其中,主要包括:近10年来动荡不安的俄罗斯及其经济改革一直是世人关注的对象、“休克疗法”加剧了生产滑坡在俄罗斯是一个不争的事实、俄罗斯各经济部门出现了多年未见的共同发展趋势、2000年初普京上台后,俄罗斯的形势逐渐开始好转、俄罗斯目前的经济增长在很大程度上仍旧是由于良好的对外经济形势造成的、目前俄罗斯人民的生活水平还不高,投资气候也不尽如人意、俄罗斯的债务危机和预算赤字问题、企业改革仍旧步履维艰、资本外逃无以支撑经济增长、恶劣的投资环境将外国投资挡在门外、人口数量剧减令经济雪上加霜等。具体材料请详见。 内容提要]2000年俄罗斯国内生产总值增长7.5%,良好的增长势头一度让政府欣慰不已,然而,这种增长依然像1997年那样是在危机边缘上的增长。目前普京总统除了面临国防开支、内外债务、社会支出、企业结构改革、改善恶劣的投资环境和克服日益加剧的人口危机等一系列亟待解决的难题之外,对于今天的俄罗斯来讲,以前的某种路线和政策仍在起作用,还在影响着国家经济的发展方向。尽管俄政府已经对当前的经济危机采取了一系列的治理措施,但却不可能在短期内克服危机,要保持持续增长并不容易。戈尔巴乔夫和叶利钦两位总统曾把西方发达国家当成改革的榜样,主观上认为这种过渡比较简单,俄罗斯在摧垮了旧制度的同时并未找到一种建立全新制度的力量和方式,导致了改革的混乱和经济的无序。从计划经济向市场经济转轨无论是成功还是失败,对俄罗斯数百万公民的福利及全世界所有国家人民的和平与安全都将产生深远的影响。 [关键词]增长;俄罗斯;经济复兴;障碍 在21世纪的今天,由计划经济向市场经济过渡的改革模式引起了经济学界的普遍关注和重视,近10年来动荡不安的俄罗斯及其经济改革一直是世人关注的对象。叶利钦时代大刀阔斧的经济改革并没有给俄罗斯带来更多的生机,“休克疗法”加剧了生产滑坡在俄罗斯是一个不争的事实,卢布的不断贬值使人们对于俄罗斯前途充满忧虑。俄罗斯转轨的路径失误在于其试图要在一种能保障改革顺利进行的基本的制度环境和法制基础还未建立起来之前,便寄希望于市场经济模式能够自动更正原本畸形的经济结构和陈旧的企业经营机制,藉此来改变国家在经济中的绝对垄断地位,提高经济增长效率和融入全球经济体系。但结果却造成了体制的真空状态,给企业生产结构的转换乃至运行能力的提高等都带来了极大的压力。如今,人们把希望寄托在普京总统身上,希望他能带领俄罗斯走出经济衰退的泥潭。 一、经济持续增长将受制于“诸多因素”,面临严峻挑战 2001年1~5月,俄罗斯各经济部门出现了多年未见的共同发展趋势,工农业生产与去年同期相比,分别增长10.4%和1.2%,进出口稳步增长,居民生活得到了很大改善。2001年俄罗斯国内生产总值比上年增长了5.2%。经济的好转让俄罗斯政府欣慰不已,俄联邦政府很有信心地预测,在1999年、2000年和2001年其国内生产总值持续增长的基础上,今后3~5年的国内生产总值增长率将达到5%~8%,俄罗斯将建成真正的市场经济体系,达到强国富民的宏愿。 诚然,2000年初普京上台后,俄罗斯的形势逐渐开始好转,国内生产总值在2000年实现了高速跳跃式的增长,即在1999年增长3.2%的基础上又增长了7.5%。工矿业生产增长约9%,是过去30年(包括前苏联时期)的最高纪录;钢铁工业的增长率为17.9%;机械和金属加工业的增长率为17.5%;化学和石化工业的增长率为15%;木材和木材加工业的增长率为13.2%;有色金属的增长率为11.5%;食品工业的增长率创下了9.1%的纪录。总之,俄罗斯曾一度动荡的政局出现较长时期的稳定,国内经济呈持续增长趋势,整个社会环境得到改善,油价飞涨也充实了国库,国家杜马通过了以自由经济改革为基础的税收法案。 尽管如此,俄罗斯目前的经济增长在很大程度上仍旧是由于良好的对外经济形势造成的,这种增长就像1997年那样是在危机边缘上的增长,俄罗斯仍然生活在日益加剧的经济落后条件之下。俄罗斯的经济增长依然面临许多难题和严峻的挑战,要保持不断增长的趋势并不容易。首先,俄罗斯经济在20世纪90年代初期曾发生过大幅的波动,其中1981~1985年和1986~1990年分别为该期间的平均增长率。生产急剧下降,财源枯竭,财政金融体系接近崩溃,国家曾一度被巨额的预算赤字、三角债、偷漏税、外汇市场严重动荡、经济美元化等问题严重困扰着。今天的俄罗斯用于经济发展所需的资金仍旧极其不足,尤其是对以前诸多年代所积累的各种问题难以在短期内克服,这些都在威胁着国家的经济增长,尽管俄政府目前已经对经济危机采取了一系列治理措施,但还是不能在短时间内克服危机和推进经济快速高质量地增长。其次,早在戈尔巴乔夫和叶利钦两位总统的领导下,俄罗斯曾经为了实现向自由主义和市场经济的过渡作出了努力,这两位领导人都力图把西方发达国家当成改革的榜样,并且主观上认为这种过渡比较简单,可以在短期内实现,然而,这只不过是一种幻想而已。对于今天的俄罗斯来讲,以前的某种路线和政策仍在起作用,还在影响着国家经济的发展方向,如果说要使用过去的理论、观点和方法来制定新的经济发展战略,并借此来解决目前所面临的经济难题也是不太可能的。摆在普京总统面前的依旧是诸如国防开支匮乏、内外债务增加、政府预算赤字、社会支出负担、企业结构改革等一系列亟待解决的难题。 目前俄罗斯人民的生活水平还不高,投资气候也不尽如人意,尤其是过去几个月的经济指数有恶化的趋势,可见,经济的增长在很大程度上取决于国际市场原材料、石油、天然气的行情。在今后的5年内,俄罗斯将会遇到3个比较严重的危机:一是2003年的债务危机,到那时需要还本付息的外债金额将增加60%;二是2004~2005年的投资危机,到那时设备将严重老化,电力部门的设备将无法继续使用;三是2005年前后的能源危机,资源的耗尽将引起“天然气”中断。 二、俄罗斯经济复兴障碍分析 总体看来,阻碍俄罗斯经济增长的因素主要集中在以下几个方面: (一)俄罗斯的债务危机和预算赤字问题 目前俄罗斯国民经济美元化和资本外流的现象正在进一步加深,国家的债务危机和预算赤字十分严重,老百姓在生活上的贫困状态并没有得到根本的改善。2001年1月俄罗斯人均收入为1975.6卢布,比2000年12月下降了36.5%。2000年4季度时,俄罗斯人均收入低于规定的最低生活费标准的人数达3920万,占俄罗斯总人口的26.9%。如果按汇率计算,俄罗斯日前的年度消费预算大约为250亿美元,这同美国纽约州的预算差不多;如果按消费者物价指数计算,那么250亿美元则是3个纽约州的预算。通常国家的债务往往不是按照消费者物价指数来支付,而是按照现行汇率来计算。俄联邦政府债务负担在今后几年内将非常沉重,根据俄罗斯财政部统计的官方数字,俄罗斯政府的外债大约为2000亿美元。尽管俄罗斯政府同伦敦俱乐部签署了部分(120亿美元)注销苏联遗留下来的债务的协定,加之在2000年初,俄罗斯政府偿还了一部分美元债务,俄联邦政府目前的外债仍是联邦全年度预算的6~7倍左右;虽然外债总额有所减少,但还债前景并不明朗。据统计,未来10年,俄罗斯每年要偿还130亿~190亿美元的外债,远远超出了俄罗斯的财政支出能力,由此可见,解决债务问题已经成为俄罗斯经济能否持续复苏的关键。到2003年时,俄罗斯将面临新一轮还债高峰,届时外债偿还支出将占财政收入的一半,因此,如何缓解沉重的外债压力是对政府不小的考验。 另外,俄罗斯目前另一个较大的预算开支是军费。俄罗斯军队目前处于一种十分艰难的境地,政府很难削减军费开支,即使保住当前的状况也属不易,国家尤其需要花费精力在战略力量和常规力量之间合理地分配资金。此外,在社会开支方面的预算,俄政府也同样面临着巨大的压力,在改善居民生活质量方面没有什么很大的进展,居民的退休金和工资也常有拖欠的现象。相比之下,在那些不是由国家而是由退休基金(按积蓄制度积累起来的)支付退休金的国家里,居民所拿到的退休金的数额要多得多,而且不会拖欠。俄罗斯要过渡到这种制度,还需很长时间。 (二)企业改革仍旧步履维艰 早在1992年12月29日,随着《俄罗斯联邦国有及市有企业私有化纲要基本原则》的颁布,俄政府对大部分国有财产实行了非国有化和私有化拍卖,决定把单一的公有制经济改造成具有多种所有制形式的混合经济。一时间,在俄罗斯掀起了轰轰烈烈的私有化运动,然而事实上,私有化在客观上受制于经济动荡、法制不健全和政局不稳等因素,它并没能达到促进企业改革和增加生产的目的。相反,私有化因政局动荡和政府职能弱化而导致的贪污、受贿、化公为私、诈骗等现象屡见不鲜;由于缺乏必要的法律、法规,私有化引发了严重的经济犯罪,在群众中造成不良的社会逆反心理,很多百姓怨声载道,私有化对俄罗斯经济进程带来的负面效果远远大于积极的影响。 回顾以往几年俄罗斯私有化运动的进程,可以看到,在俄罗斯现实的经济和社会条件下,快速的大批私有化并没有带来改革者原先所期望的企业重组,生产和投资反而倒退到极低的水平,大部分企业的产品结构和供销关系得以沿袭保留,私有化没有给企业带来生机,相反却造成了国有资产的大量流失。改革者们原本希望通过企业私有化的方式重新分配生产资料的“产权”,以便刺激生产和积累资本,实施产业结构的转换和创新,但是,俄罗斯的私有化却导致了低效的所有权关系。“产权”的最优分配并没有带来合理的刺激机制,尤其是,企业的所有者疏忽了对管理层的监督,一旦企业在竞争中失败,那么这个企业就会被竞争对手接管或破产倒闭。通常条件下,如果在企业内部有了最优所有权结构,那么企业最终会拥有“最好的”所有者和管理者,而私有化之后的俄罗斯企业却受到“不完善”的企业监管的主宰,这从一个侧面充分说明在俄罗斯企业中所实施的这种“所有权和支配权的分配”几乎不能在企业内部实现有效的监管机制和在企业外部实现合理的竞争机制。 俄罗斯的企业在经历了1992年底开始的小私有化、大私有化(证券私有化和现金私有化)之后,如今,私有化在俄罗斯国内迎来了第三次浪潮,俄罗斯政府打算在最近3年内完成2.2万家企业的私有化。在2001年上半年就要出售由国家控股的19家大型企业的股份,其中包括几家大型国有煤矿和石油天然气公司。例如政府将分别卖掉库兹巴斯煤矿和哈卡斯煤矿的79.73%和43%的股份;卖掉奥伦堡油气勘探公司、下瓦尔托夫斯克石油天然气公司和斯拉夫石油一梅杰恩油气勘探联合公司的15.5%、4.73%和3.28%的股份。此外,政府还准备出售莫斯科河运公司21.3%、科夫托尔铁矿24.8%、米哈依洛夫铁矿4.94%、盖斯基铜矿10%、南乌拉尔镍矿23.35%、新库兹涅次克炼铝厂14%、俄罗斯国家保险公司49%的股份。此外,俄罗斯联邦财产基金会还准备在2001年内向政府提出要进行私有化改革的另外700家企业的名单,并准备向政府提供相关企业的详细资料,这是普京上台以来采取的规模最大的一次私有化举措。 与以往私有化不同的是,国家在对这些企业进行拍卖时,俄罗斯国有资产部将对企业财务状况进行调查,提出私有化协议,并对出售企业的理由和时间进行论证。俄罗斯政府此次拍卖的公司均不是国家明令禁止拍卖的“超级企业”,为防止失去涉及国家经济命脉的超大型国有企业的控制权,俄政府在2001年财政预算案第100条中对可进行私有化改革的企业进行了限制,即凡法定资金超过限制数额的超级企业都将被禁止拍卖。尽管如此,由于有了第一次私有化的教训,俄罗斯百姓对“私有化”仍旧是谈虎色变;同时,俄私有化部门正准备说服杜马议员解除私有化拍卖的禁令,让更多的大企业迈入私有化行列,使得人们更加担心私有化有可能会再次使大量国有资产流入个人腰包。 如今,俄罗斯政府面临的主要任务不再像往年那样是充实预算收入,而是重组经济,但重组的主要负担首先来自国有企业,尽管国有企业改革的新思路有些方面值得肯定,但同时也存在着一些不足之处。与20世纪90年代初开始的第一次私有化浪潮不同,此次私有化的规模虽然小于上次,但其影响不可低估。俄罗斯通过先时的私有化对多数工业和自然资源进行了拍卖,但是国家在过去5年中的固定资产投资总额却是明显下降了,私有化对促进经济增长的积极作用并不那么尽如人意。俄罗斯现在面临的问题是建立合理的所有权结构,防止再次出现以新的同样不良的所有权结构取代旧的不良所有权结构。建立高效的所有权结构比不惜代价的快速私有化更为重要。 从目前的情况来看,俄罗斯未来几年在册失业人数将急剧增加,暂时还无法评判这种现象会有多严重,对社会的危害会有多大,因为这些人中的大多数现在就已经过着相当困难的生活。俄罗斯失业形势还是非常严峻的。目前整个俄罗斯大约有1000万失业人口,比2000年同期上升28.9%,同时,实际收入水平也大幅下降,这种局面造成消费市场继续低迷。而对于为数众多的俄罗斯企业来讲,目前需要的是: (1)政府制定有益于企业参与竞争的政策,拆除垄断,通过促进新企业的建立来保障局外人参与竞争; (2)制定合理的社会福利政策,把企业从社会福利的负担中解脱出来; (3)制定必要的宏观经济政策来稳定物价和保障货币供应及流动资金,建立功能正常的银行体系,以不是过高的实际利率来为企业提供贷款等等。 国际上的一家著名咨询公司曾断言,俄罗斯的企业如若能够成功地进行结构改革,俄罗斯的年国内生产总值将长期保持递增8%,这会使国家在几十年内发生重大变化。毫无疑问,在俄罗斯的经济改革中,企业改革对于恢复经济增长来说是很重要的一环。然而,俄罗斯长期关闭的亏损企业占国内工业企业总数的1/4,其产品基本上没有什么市场需求,如果指望这类企业来为居民创造新的就业岗位显然不现实。俄罗斯的许多大中型企业实际上并没有在自由市场条件下生存的能力,它们负债太重,效率太低,但对于它们所在的地区和城市来说,它们又是维持基础设施、社会服务和劳工就业所必不可少的,地区政府不敢也不肯让它们破产倒闭。俄罗斯国内的另外一部分工农业企业的亏损面也很大,预算拨款、财税和企业资金结算拖欠极为严重,这就给企业造成了资金短缺、生产设备陈旧、生产性投资不足等问题。这里一个很重要的问题就是,在普京总统对税制进行改革后,银行系统的种种问题也亟待联邦政府解决,因为没有银行的支持,市场经济和企业改革就不可能得到发展。俄罗斯现有1300家银行,但大多数都面临破产,如何对这些银行进行合并重组将是一个十分困难和敏感的问题。到目前为止,俄罗斯大多数赢利的企业都已经被私有化,而国家手里剩下的都是些 亏损企业,很少有人愿意买这种企业的股票。私有化部门没有能力对这么多亏损的企业进行有效管理。1998年金融危机造成的负面影响还在起作用,大部分企业的亏损因素也阻碍了企业改革的进程,加之国家总是在无休止地变换规则,企业改革的所有制关系还不十分稳定,相互之间矛盾的法律,这一切都无助于俄罗斯国内企业的正常发展。 (三)资本外逃无以支撑经济增长 俄罗斯的经济正在逐步复苏,然而其富豪阶层也正以最快的速度将他们的资金转移到更安全的地方。美国的财政部曾经做过这样一个估计,俄罗斯人手中持有约600亿美元的现金,几乎与美国人的现金持有量相等。目前这些现金大部分以各种各样的途径流入了更具吸引力的市场,除了塞浦路斯和Cayman岛等传统避风港之外,一些西方银行也成为这些俄罗斯外汇的藏身之所。美国通用会计师事务所最近发表报告称,过去10年间俄罗斯人从纽约花旗银行转出的外汇资金总额达到7.5亿美元,花旗银行承认对此监管不力,未能给予合理的监控,也是因为当时的标准与今天不同。又如,2000年俄罗斯的贸易顺差有600亿美元,然而,中央银行的外汇储备只增长了160亿美元,加上用于偿付外债的110亿美元,还有330亿美元不知所踪。这笔外汇的一部分变成了外币储蓄或是海外投资,还有一部分就作为现金被俄罗斯人直接持有。 根据保守的估计,过去10年,俄罗斯外逃的资本已有1000亿美元之巨。而根据一份由俄罗斯科学院经济研究所和西安大略大学国际经济关系研究中心合作完成的一份研究报告表明,仅在1992和1993年的两年间,俄罗斯就有700多亿美元不翼而飞,在1994—1998年间,俄罗斯资本外逃的总数超过了1400亿美元。2000年俄罗斯资本外逃数额是115.23亿美元,2001年在此基础又略微降低。资本外逃数额中的一半是合法流出的,或许更确切些,不是法律允许而是由法律疏漏所造成的。莫斯科一家投资银行的经济学家罗兰·纳许说:“这是一片灰色的区域,大部分的资本外逃违背了法律精神,但并没有违反法律本身。如果你想进口酒,那你最好在报关的时候报成是免税的婴儿食品,再贿赂一下海关官员,那么统计数据上就会显示出便宜的价格,而非昂贵的酒品。”俄罗斯大部分的进口物资一般都与所申报的品名不符,资本外逃现象仍在继续。 面对如此严重的资本外逃现象,政府的责任是努力改善投资环境,创造条件使企业家们在国内的投资比运出国更有利、更可靠。一旦俄罗斯国内形成了能够对投资者有充分保障的投资环境,则不论是本国投资者还是外国投资者都会蜂拥而至。要创造良好的投资环境(包括降低税收政策等等)需要资金,要得到资金支持又必须以良好的投资环境为基础,而要形成这种良性循环,则需要国家充分发挥经济杠杆、法律杠杆和行政杠杆的作用来调节。 (四)恶劣的投资环境将外国投资挡在门外 对于目前正处于恢复和发展阶段的俄罗斯经济来说,外国直接投资者的经验和资本或许尤为重要。但是,由于俄罗斯目前的法制不够完善,管理体制十分落后,官僚主义作风和国家保护主义盛行以及俄罗斯不合理的税收体制,迫使外国投资者在对俄罗斯进行投资时仍然采取较为谨慎的态度。此外,许多外国投资者在过去都有过痛苦的投资经验和在文化背景上的强烈反差,他们不愿意在长期项目上将大笔资金投到俄罗斯这个市场上。俄罗斯人往往会以怀疑或者敌视的目光看待外国人及其投资者,大部分在俄罗斯的投资者被当成犯罪团伙,或者成为政治家试图攻击的目标。欧洲复兴开发银行的经济学家乔尔·赫尔曼这样认为,“这种敌视态度是因为对资产与合同应具有的效力缺乏尊重,也是对少数持股人的作用缺乏尊重的结果,这仍然是能否吸引更多投资者到俄罗斯的主要障碍。” 俄罗斯已经被列入经营环境最差的国家行列。根据官方统计的数字,1998年在俄罗斯全国的外国直接投资额只有32亿美元,比1997年的高峰时期有所下降;1999年为42亿美元,2000年外国投资总额达到了109.58亿美元,虽然同前一年相比,增长了160.9%,但是平均到每人头上则只有74.04美元,2001年俄罗斯的外资总额接近100亿美元。这是微不足道的,甚至同其他的东欧国家相比,俄罗斯吸引外资额的数目少得可怜。据美俄企业家理事会说,大多数公司认为普京的改革计划是值得称道的,但是,他们在重返俄罗斯之前都在采取观望的态度。 经济领域的犯罪活动仍旧是阻碍外国投资的重要因素之一。据统计,俄罗斯全国有4万家公司和银行被黑手党控制,这些不法分子与大大小小的官僚相互勾结,偷逃税款,牟取暴利。与此同时,形形色色的金融寡头们争相控制俄罗斯的经济命脉,为了各自的切身利益斗得你死我活,俄联邦领导层内部也并非一片净土,前总统叶利钦的家庭成员也曾卷入了纽约洗钱案,等等。所有这些都极大地挫伤了投资者的信心。如果不打击经济领域的犯罪,惩治政府内的腐败分子,俄罗斯的投资环境就得不到改善,俄罗斯经济就无法得到必要的资金。俄政府必须下大力气彻底摧毁俄罗斯经济社会优秀中的腐败,使税收系统合理化,大大削减政府支出,否则,改革注定会处于一种停滞不前的休克状态。俄罗斯最需要的是一种有竞争力的、有效益的、能维护社会公正的、能保证政治稳定的经济体制,而为了改善经济环境和投资环境,必须实施减轻税赋、整顿银行体系和金融市场、建立法律保障等措施。 (五)人口数量剧减令经济雪上加霜 俄罗斯联邦已深深陷入近百年来的第四次人口危机。前三次均同战争、饥饿等因素密切相关,而这次却发生在和平时期。人口锐减可以说是目前阻碍俄罗斯国家强大和经济发展的一个最尖锐的问题之一。根据近10年来俄罗斯的人口变化趋势,我们不难看出,俄罗斯人口的出生率在全世界是最低的,种群退化现象十分严重,死亡率大大高于出生率。 1999年,俄罗斯出生人口只有121.58万人,但死亡人口却高达214.03万。俄罗斯人口自苏联解体之后已下降了330万,截止到2000年10月1日,俄罗斯的人口为1.45亿。2000年度的头9个月人口就下降了55万人。2001年俄罗斯的人口数量在原有基础上又减少了95.8万人。在未来的15年内,俄罗斯人口将下降1100万,如果人口出生率和死亡率一直保持目前水平,到2050年俄罗斯人口将下降到1.16亿。 莫斯科大学教授、著名的人口学家鲍里斯·谢尔盖耶维奇·霍列夫断言:“如果俄罗斯人口出生率越来越低的问题得不到重视,俄罗斯民族将在21世纪末从地球上消失,长此以往,俄罗斯的经济和安全问题也会越来越突出。”的确,在俄罗斯人口结构中,老年人比例日趋增多,青壮年劳动力则日显紧缺,让俄罗斯政府引以为荣的俄罗斯辽阔疆域将会开始没有那么多人去开发和居住,荒原依旧荒芜,国家的安全将有可能失去保障。导致俄罗斯人口萎缩的主要原因有:人口出生率持续下降、外来移民(主要来自前苏联各加盟共和国)人数减少和出国潮汹涌澎湃、因生活环境恶化和生活质量下降而引发的各种传染病使大量俄罗斯人丧命、酒精使大量俄罗斯男子命归黄泉、俄罗斯人的自 杀率越来越高等等。 对于拥有偌大国土面积的俄罗斯来说,人口数量不足的局面越来越令政府感到焦虑。俄劳动部社会人口政策与人口社会保障发展局局长萨马林娜也警告说,“国家目前面临的人口形势不容乐观,问题的严重性在于,俄罗斯人口出现了危险的‘剪刀差’现象”。也就是说,人口出生率下降同时伴随着死亡率急剧增长,因此,俄人口数量减少现象在本质上区别于欧洲。从长远看,按这种人口发展趋势,21世纪还没有过完,俄罗斯可能就没有足够的兵力来保卫自己偌大的国土了。我们可想而知,今后几年,制约俄罗斯经济发展的主要因素将不仅仅是资金短缺,还涉及到劳动力的短缺问题。自2015年开始,俄罗斯将会更加尖锐地感觉到劳动力比资金更为缺乏。根据人口学和经济学家的估算,俄罗斯的西伯利亚和远东地区要正常发展,至少还需要500万左右的劳动力,而除了移民之外,俄罗斯无处可以得到这些劳动力,不然的话,俄罗斯这片广阔的土地只能继续衰败。俄罗斯的犹太自治州、阿穆尔州、滨海边疆区和哈巴罗夫斯克边疆区,平均每平方公里的人口密度只有4人,目前看来,不依靠外国的劳动力来开发远东地区是不可能的。 始于1992年初的经济转轨的种种失误给俄罗斯带来了空前的动荡和经济上的萧条,近10年痛苦的经济改革已经让俄罗斯精疲力尽,人们今天似乎应该从一种更现实的角度来理解俄罗斯的经济现实,如何保证俄罗斯在经历了数年的动荡和贫困之后获得秩序与繁荣也决非轻松之事。俄罗斯副总理兼财政部长库德林表示,俄罗斯2001年经济增长率可达到4%,同时将继续保持宏观经济的稳定,使通货膨胀率也按计划控制在14%至16%之间。而实现这些目标的前提条件则是,国家必须充分而有效地利用资金,维护经济自由,改善国内经营气候,力求为工业和整个经济的发展创造有利条件。改善投资环境的同时要寻求一种在国家指导下的经济增长方针,同时力求通过中央政府来协调投资,在对外贸易中实行必要的贸易壁垒,以此来保护俄罗斯自己的工业。俄罗斯必须从自己的成功和失败中吸取经验和教训,俄罗斯应该找出适合自己目前经济发展脆弱性、适合自己国力、国家历史和文化传统的发展之路。即使俄罗斯能发展成为在经济上和民主上都很成功的国家,它也永远不会同发达的西方民主国家完全一样。 经济转型论文:中、俄两国市场经济转型策略分析论文 编者按:本文主要从俄罗斯经济转型的制度安排;中国经济转型的目标;经济转型与有效的社会政策三个方面进行论述。其中,主要包括:国家政体上由共产党一党执政转向多党议会制、经济体制上由集权计划经济转向市场经济、以工业化为主要内容的建设时期,并逐步建立了集权计划经济体制、这种集权计划经济体制所内含的矛盾也在慢慢膨胀、戈尔巴乔夫领导原苏联进行改革、老百姓往往是从比较中作选择、市场经济的微观基础需要有多元主体的竞争机制、市场经济的运行需要政府的作用、俄罗斯的这种转型,对现存的社会经济造成了很大的破坏、中国曾照搬了原苏联集权计划经济体制模式、党的十四大确定了我国经济转型的目标是建立社会主义市场经济体制、市场经济对一个国家来说,是一个提高效率的机制、权力资本扩张、贫富差距在扩大、市场秩序混乱、邓小平主张,让一部分人通过劳动先富起来、民主问题法制化、民生问题制度化等,具体材料请详见。 关键词:转型国家不同制度安排价值取向研究 中国与俄罗斯,都曾实施过大体相同的计划经济体制,但在上个世纪末向市场经济的转型中,却有着不同的转型策略和基本进程,根本原因是两个国家对转型的最终目标定位上,有着不同的制度安排。 一、俄罗斯经济转型的制度安排 20世纪80年代末90年代初,俄罗斯在转型起点就有了明确的制度选择:一是要在国家政体上由共产党一党执政转向多党议会制;二是要在经济体制上由集权计划经济转向市场经济。这样的制度安排,显然是要彻底抛弃斯大林的所谓社会主义模式,建立一个全新的社会制度。 斯大林从1926年开始,领导原苏联进入了以工业化为主要内容的建设时期,并逐步建立了集权计划经济体制。这个体制的主要特征:一是用超经济的手段排挤非公有制经济,让公有制经济特别是国家所有制经济在国民经济中取得绝对的垄断地位。据原苏联1937年的统计资料,公有制经济在工业总产值中占99.8%,在农业总产值中占98.5%,在商品零售总额中占100%。斯大林正是依据这些资料,宣布原苏联在这一年已建成了社会主义。二是用行政权力下达经济计划指标并管理经济,最高权力机关是苏共中央,由国家计委和经委负责计划制订、实施和检查,产供销和资金一律按行政系统安排。这种带有强烈权力色彩的集权计划经济,在一个时期的确也发挥了某种效应:从1927年开始实施第一个五年计划,集中国家财力、物力、人力,建立了现代工业体系。这和同期资本主义国家正在经历着的世界性大危机形成了明显的对照。① 但是,这种集权计划经济体制所内含的矛盾也在慢慢膨胀,高速发展的工业和日益衰退的农业以及潜在的工人和农民的矛盾日趋尖锐。进入20世纪50年代,矛盾日益显形,国家通过行政权力对农产品实行高征购、低价格的政策,使原苏联农业一直处于停滞不前甚至衰退的状况。另外,经济结构畸形发展,为抵御外国敌对势力的包围并长期进行军备竞赛,政府集中投资发展国防工业体系,使得消费品工业极为落后,人民日常需要的生活用品得不到满足。集权的计划经济体制附以极权的政治体制,培植了一个权贵官僚主义阶层,这个阶层与广大人民群众的矛盾日趋尖锐,在体制内累积、积聚了深刻的多重经济、社会和政治矛盾。 从20世纪80年代中期起,戈尔巴乔夫领导原苏联进行改革。当时以“加速”为目标,优先发展机器制造业,但实际效果却是加剧了工业与农业及食品工业的矛盾。②当时,我在原苏联莫斯科大学等高等院校访问研究,他们对“市场社会主义”继续进行批判,“短缺经济学”被看作是异物,就连“竞争”概念也仍被排斥在讲坛之外。1987年6月,原苏共制订了《企业法》,调整国家与企业的利润分配办法;1988年6月,转向政治体制改革;1990年5月,开始向市场经济过渡,当时有以渐进为特色的“政府方案”,有以激进为特色的“500天计划”,也有以“500天计划”为基础的“总统方案”,但都突出了价格自由化和国有企业股份制改造的思想。伴随着政治纷争与社会动乱,原苏联经济日渐衰退和混乱,1991年12月,直接导致了原苏联的解体。 在短短的几夜间,旧体制轰然解体,原因是多方面的,但归根结底是一个发展问题,老百姓往往是从比较中作选择。正如邓小平所说:如果发展比别的国家慢,“老百姓一比较就有问题了”。这从根本上点破了东欧剧变、原苏联解体的经济、社会、政治等多种原因,但俄罗斯向市场经济转型,也经历了一个痛苦的过程。 市场经济的微观基础需要有多元主体的竞争机制,要打破原集权计划经济体制中国有资产对国民经济的垄断局面,重新配置国有产权和建立新的企业制度。20世纪90年代初,叶利钦实施了“休克疗法”,在1992年1月2日,放开了80%的批发价格和90%的零售价格,允许建立各种小企业,允许公民自由从事贸易活动。尽管这些措施比较快地扭转了商品短缺,但却同时推动了恶性的通货膨胀,宏观经济恶化,经济严重衰退。然而,政府仍以加快私有化的速度为目标。1992年6月11日国会通过了有关国有企业私有化的方案,用18个月的时间将国家所有权分散给大部分的大企业,把大部分的股份以低价出售给企业的职工和管理者,把一小部分售给企业外的投资者。到1994年,实行私有化的许多企业中,财产的所有权基本上被经理和管理人员所拥有。这种“先所有、后交易”的产权改革,事实上是培育了一个新的财产所有者阶层。 市场经济的运行当然也需要政府的作用,但当时俄罗斯思想界普遍认为:俄罗斯现有文化不具备使经济增长和保障世界福利标准的潜力,因此,“一定要把原来的那个国家机器搞散架”。莫斯科历史档案学院院长尤·阿法纳西耶夫说:“这种体制不应当修补!它有三大支柱:原苏联作为一个中央集权的国家,非市场经济的国家社会主义,还有党的垄断。应当逐步的,不流血地拆除这三根支柱”。③因此,俄罗斯转型的定位在一开始就很明确:要将原有的国家政体、国体彻底摧毁,重新建立一个新的国家体制和政府机构。俄罗斯一些思想家还认为,新政府必须是一个小政府,减少政府对经济事务的干预;而要扭转经济萎缩、实现经济复苏和增长,最简捷的路径就是缩小政府职能。因此,他们新建立的政府,不但“小”,而且也忽视了政府自身的政策目标。叶利钦建立的新政府面对市场经济,在一段时间内无所作为,价格就像一匹脱缰的野马,肆意攀升,恶性通货膨胀将老百姓的储蓄,几乎洗劫一空。 俄罗斯的这种转型,对现存的社会经济造成了很大的破坏。俄罗斯媒体对此也毫不隐晦,他们承认:俄罗斯没有通过转型而优化经济结构,反而使国内生产总值在20世纪90年代初下降近一半,在现代科技、民用产品的研发、生产和销售等方面,几乎被排除出世界竞争市场,俄罗斯面临着沦为世界二流甚至三流国家的危险。新生的权贵阶层与广大社会民众也出现了新的矛盾:美国经济学家斯蒂格利茨(1998)批评了俄罗斯的转型,认为是简单地照搬了美国教科书中新古典经济学一种学派的理论,过分迷信市场经济的功能。但杨小凯教授认为:经济转型的优秀是宪政制度的转变,而建立新的游戏规则的长期利益与短期效果往往并不一致,要考虑长期因素。④ 普京执政后,调整了转型的基本思路,寻求市场经济运行与公正理念结合的途径,发挥能源在国际国内市场上的经济效应。同时,强调并严格界定了政府在经济中的作用:政府不对经济作过多干预,但要保护产权、保障平等的竞争条件;要减低税负、统一税率,改革金融体系;要实行现实的社会政策,优先发展卫生、教育和文化;要加强立法,保障良好的投资和经营环境。普京把保护私有产权看作是建立有效经济体制和良好经营环境的根本条件,从而逐步建立了一种国家可控制的市场经济或者说是符合俄罗斯地域价值观的社会市场经济。这相对于叶利钦的完全自由市场经济是一个很大的转变。另外,普京政府比较叶利钦时期,还采取了两条硬措施:一是改革联邦中央与地方的关系,强化中央对地方的控制;二是注重公正,打击金融寡头。政府惩治金融寡头的行动,赢得了人民群众的支持。 在新的经济模式下,从1999年开始,俄罗斯的经济出现了转机,连续多年都保持了经济稳定增长的势头。2006年,世界银行发表了有关转型国家经济增长的报告,报告说:俄罗斯的经济增长符合穷人的利益。媒体据此评论说:⑤俄罗斯从1999年至2006年,年均增长速度约6%,经济总量增加了70%,而居民货币收入年均增速达10%—12%。八年间,俄罗斯的人均实际工资和人均实际收入的增长速度比人均国内生产总值的增长速度高出二倍。俄罗斯联邦和各联邦主体、地方政府,将三分之一的财政支出,用于保健医疗、教育事业、居民住房、人口增长、困难救济等社会公共领域,从而建立和维持了一套比较完善的社会福利体系,让退休、失业、学生、儿童等等弱势人群,分享到了经济增长的成果。随着经济增长,俄罗斯最低生活标准由俄罗斯各联邦主体制定,但每一季度都进行调整,用于评估居民生活水平以及作为制定补助金、补偿金及其它社保支付的款项。⑥民选的官员,拼命讨好选民,除免费医疗、免费教育之外,俄罗斯政府补贴、救济项目,共有几百项之多。这种情势下,在经济恢复了的俄罗斯,要想当穷人,还不容易做到呢!这样的评论,当然未免有点过分,因为俄罗斯还有很多深层次社会矛盾。但不能否认,俄罗斯转型的社会经济效果,已渐渐显现,这是无论如何也不能否认的。 二、中国经济转型的目标定位 中国曾照搬了原苏联集权计划经济体制模式,并涂上了更多的中国传统自然经济的色彩。上个世纪50年代中后期,左的错误思想开始抬头,决策层似乎淡忘了曾引导“中国人民站起来了”的新民主主义理论,不仅定位中国已经基本上建成了社会主义制度,而且还把两条道路、两个阶级的斗争作为新社会的主要矛盾,坚持以阶级斗争为纲,构架“一大二公”的所有制基础;实行“大体平均”的分配原则;长期对外封闭;把指令性计划指标作为社会资源配置的基础,统一生产,统一分配,统购统销,票证消费。这是一种计划的社会主义模式。在这种体制下,尽管也集中全国的物力、财力干了几件大的工程,但官僚主义膨胀、家长制横行,一个接着一个的政治运动,使中国丢掉了20多年经济发展的最好时期,人民群众长期生活在票证、定量供应的最低生活水平线上。 经过“文化革命”浩劫的中国人民,从上个世纪70年代末开始了对中国式的集权计划经济体制的改革。 改革的第一阶段,重点是在农村。1978年12月,党的十一届三中全会支持来自实践的经验,克服各种阻力,使完善后的家庭联产承包责任制得到普遍发展。同时,大幅度提高农副产品收购价格,1979—1984年大约提高了54%,农民从中收益颇丰,使中国上个世纪80年代初的农业获得了迅速发展,初步解决了温饱问题。乡镇企业的蓬勃发展,不仅开辟了国家财政收入的新来源,而且还安排了农村大量剩余劳动力,闯出了中国农业现代化和农村城市化的新路子。1984年10月党的十二届三中全会后,改革的重点转移至城市,这主要是国有企业。增强国有企业活力,成为以城市为重点的整个经济体制改革的中心环节。现在回头重新认识这一时期的改革,一个明显的特点是突出了“包”字:在国家与企业的关系上,以调整利润分配为主线,相继实行了生产经营责任制、利改税和承包制;与企业改革相配套,中央和地方财政“分灶吃饭”,实际上也是“包”字当头。相比之下,价格体制改革则由以“调”为主不失时机地转入以“放”为主,逐步放开了生活消费品价格。但对生产资料的价格在一个时期内仍实行“双轨”制,这种价格体制对生产固然有刺激作用,但少数手中掌握物资分配权的官员,按计划价买进,再按市场价倒出,“价差”为某些不法分子提供了腐败的条件。 1989年的政治风波后,市场化改革曾一度中断。1992年初,市场化改革的总设计师邓小平在南方视察时发表了重要谈话,指出:改革开放迈不开步子,不敢闯,说来说去就是怕资本主义的东西多了,走了资本主义道路。要害是姓“资”还是姓“社”的问题。判断的标准,应该主要看是否有利于发展社会主义社会的生产力,是否有利于增强社会主义国家的综合国力,是否有利于提高人民的生活水平。⑦三个有利于的提出,扫除了市场化改革道路上的障碍。 1992年10月,党的十四大确定了我国经济转型的目标是建立社会主义市场经济体制,对什么是社会主义市场经济体制也做出了大体描述,其中有两点最重要:一是力求通过价格信号对企业的销售、供应和生产进行导向;二是国家通过经济政策、经济法规以及各类经济参数对市场进行调节,弥补市场的缺陷。⑧1993年11月,党的十四届三中全会进一步明确了社会主义市场经济体制的基本框架,彻底打破了社会主义与私有制不相容的传统观念,把非公有制与社会主义初级阶段的基本制度联系了起来。但是,我们不能不看到,在传统观念的影响下,对什么是社会主义市场经济,实际上还有另外的看法,最流行的观点是,强调我们搞的市场经济是一种具有社会主义性质的市场经济。他们把这里的“社会主义”作为定语来对待,认为社会主义市场经济就是具有社会主义性质的市场经济。这就再次将社会主义市场经济的研究拉向了计划和市场是手段还是社会制度的僵死框框中!实际上,就经济的一般运行来说,正如邓小平所说:(社会主义市场经济)“方法上基本上和资本主义相似。⑨因此,我们在发展社会主义市场经济的问题上,完全可以大胆地吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化生产规律的先进经营和管理方法。 中国市场化改革是根据实践经验,一步步摸索推进的,俗称“摸着石头过河”。从上个世纪70年代末算起,我们用四年多时间取消了农村的制度,逐步建立了家庭联产承包责任制和双层经营的管理体制;用十多年时间消除了计划定价并逐步形成了以市场定价为基础的价格形成机制;用二十多年的时间发展多元市场竞争主体,并推动国有资产存量调整,培植市场竞争机制。统计显示,截止到2006年底,我国非公有制(不包括港澳台)注册企业3130.4万户(含个体工商户),占全国企业总数的95.7%;非公有制经济从业人员23780.4万人,占全国城镇就业人数的84.0%;非公有制经济城镇固定资产投资总量58265.9亿元,占全社会城镇固定资产投资总额的62.3%;非公有经济(不包括规模以下私营企业及个体工商户)实现工业增加值3.93万亿元,占全国工业增加值总额的49.3%;在全国40个传统工业行业中,私营经济已在27个行业中经济比重超过50%,在轻工纺织、普通机械、建筑、运输、商贸服务等行业已占70%以上;非公有制经济(不包括外商投资企业)实现社会消费品零售额33523.6亿元,占全国社会消费品零售总额的43.9%;非公有制经济(不包括港澳台及国有控股企业的非国有部分)共缴纳税收总额12666.84亿元,占全国税收总额(不包括关税、耕地占用税和契税)的33.6%。就经济总量而言,2006年,非公经济所创造的国内生产总值已占全国国内生产总值的65%左右。⑩非公经济对社会经济发展的贡献虽然越来越大,但还属于粗放的数量增长;另一方面,公有制经济在质量上却得到了提高,控制着国民经济的命脉并在先进行业中居主导地位,依然是国家财政收入的主要来源。多层次的法律、法规、规章和规范性文件,在法律层面上奠定了市场主体混合的、多元的竞争机制,就使得国家集权控制全社会经济运行的格局发生了根本性的变化,这主要是:国家不再对企业经营承担无限责任,企业也不能再吃国家的“大锅饭”,国有企业已逐步成为法人实体;个人对社会成果的分配,不仅劳动者以社会必要劳动即劳动贡献来衡量,而且各种生产要素也有偿参与社会价值的创造、实现和分配;农村不再是城市工业化资金积累的来源,而是全力发展城乡商品关系,提高农业生产率和农产品商品率,加快农业现代化的建设;中央和地方政府,在统一的国家政权组织内,一级政府,一级事务,各自有了独立的财政收支权限;随着多元市场主体的逐步形成,劳动力、资本、土地、技术和信息等生产要素的市场体系也逐步建立并完善;利率、汇率、税制也适应国内外市场的需要而逐步市场化。这种状况表明:社会主义市场经济的基础已初步奠定,要想让集权计划经济体制复归,已是完全不可能的事了。 社会主义市场经济体制能不能最终建立,或者说社会主义市场经济体制能不能在社会主义基本制度下发挥作用,从根本上说,取决于是否能按市场经济的一般原则对国有企业进行改革和非公有制经济的发展。1978年,在我国国内生产总值的结构中,公有制经济占99.1%,非公有制经济占0.9%,而在公有制经济中,国有经济占56.2%,集体经济占42.9%。党的十五大依据改革开放以来的实践经验,加快从战略上调整国有经济的布局,给国有经济改革和所有制结构调整进一步提出了明确的原则,这主要有:继续努力寻找能够促进生产力发展的公有制实现的新形式,公有制经济不仅包括国有经济和集体经济,同时还包括在混合所有制经济中的国有经济和集体经济成分;公有制经济的主体地位,主要表现在公有资产在社会总资产中占优势,国有经济控制着国民经济的命脉,对国民经济发展起主导作用;而国民经济的主导作用,主要体现在控制力上;要从战略上调整国有经济的布局,对国有企业实施战略性的改组,除通过市场组建以资本为纽带形成的大企业集团外,还可以采取改组、联合、兼并、租赁、出售和股份合作制等形式,加快放开搞活国有小企业,也即通常所说“抓大放小”;支持、鼓励和帮助城乡多种形式集体经济的发展,劳动者的劳动联合和资本联合为主是集体经济发展的新形式;健全财产法律制度,依法保护各类企业的合法权益和公平竞争,并对它们进行监督管理。 但是,我们仍处在由集权计划经济体制向现代市场经济转变的漫长过程中。近百年的历史以及俄罗斯转型的实践说明:市场经济对一个国家来说,是一个提高效率的机制,但搞不好,也可能是一个让社会毁灭的机制。就世界范围来说,有两种市场经济,一种是良性的,一种恶性的。(11)我认为,我国的现行市场经济体制还处在一个十字路口,比如:现行的权力结构,还更多的是代表着部门利益甚至地区利益,不同权力部门都在试图控制生产过程和生产领域的资源,形成分散化的利益格局,并通过政策设计,将部门利益法制化。国家利益部门化,部门利益法制化,这种情况造就了一代新的既得利益者集团;而现行的资源分配体制,也还很不适应市场经济的要求。财政资金的分配以及银行贷款,没有完全摆脱集权计划经济体制的影响,微观竞争机制的不对称,就是由此而产生的。处在垄断性行业中的国有独资企业,其所占有的资源、所获得的利润,浓缩了中国当今现行资源控制和分配结构的现状。 三、经济转型与有效的社会政策:关注民生 中国有过50多年的社会主义实践,但社会主义在不同时期有着不同的内容,有着不同的变化。 邓小平是我国市场化改革的总设计师。1980年4月,他在会见外宾时指出:“要研究一下,为什么好多非洲国家搞社会主义越搞越穷。不能因为有社会主义的名字就光荣,就好。”(12)他还多次讲:中国还处在社会主义的初级阶段,一切要从这个实际出发。党的十三大按照邓小平的思想,系统地论述了社会主义初级阶段的理论,这个理论包括两层含义:第一,我国已经是社会主义社会,我们必须坚持而不能离开社会主义。第二,我们的社会主义社会还处在初级阶段。我们必须从这个实际出发,而不能超越这个阶段。后来,邓小平又指出:巩固和发展社会主义制度,还需要一个很长的历史阶段,需要我们几代人、十几代人,甚至几十代人坚持不懈地努力奋斗,决不能掉以轻心。(13)社会主义初级阶段理论为制定政策提供了客观依据。 邓小平按照“社会主义也可以搞市场经济”的思想,推进市场化改革,把市场作为社会资源配置的基础,国家调控市场,市场引导企业,发展多种经济成分,坚持公有制为主体;实行多种分配方式,坚持按劳分配为主体;实行对外开放。先让一部分人通过勤劳致富先富裕起来,然后达到共同富裕,引领中国开创了探索市场社会主义新模式的实践。一代领导人执政后,正式确立了社会主义市场经济的改革目标,在强调党要代表广大人民群众利益的同时,根据劳动者大多数已逐步成为有产者的事实,允许私营企业主和民营企业老板中的先进分子加入共产党。同时强调说:共产主义的实现是一个漫长的历史过程,不要对遥远的未来作具体的设想和描绘,应该扎扎实实地搞好眼前的各项工作。(14) 市场化改革虽然使国家综合实力增强,人民群众物质生活水平提高,但也出现了一些新问题,主要表现在: 一是权力资本扩张。首先是贪污、受贿、腐败问题。中国搞市场经济的起步点是着眼于经济发展,尽快改变居民贫穷、国家经济落后的局面,因此忽视了与市场相关的立法建设。市场准入权由政府的官员通过行政审批行使,且又对行政权力缺乏监督与制约,包括立法的、制度的、舆论的监督,这就给官员的贪污、腐败和受贿提供了可乘之机,官员的权力向资本转化。有研充报告估计,上个世纪90年代,贪污腐败造成的经济损失平均每年约达GDP的17%左右(胡鞍钢,2001)。官员的超常消费和执法犯法引起了民愤。 二是贫富差距在扩大。世界银行对此进行过测算,1980年我国城乡居民收入的基尼系数为0.32,到1984年下降到0.26。但这以后持续上升,2001年达到0.45,超过了国际上公认的收入分配不平等的警戒线。如果按基尼系数从低到高的顺序排列,中国属于当今世界收入不平等程度很高的国家之一。如果考虑到高收入居民的灰色收入而重新计算基尼系数,肯定将远远高于世界银行计算的0.45的水平。(15)还需要指出:1999年到2006年,国家财政收入从1.5万亿增加到近4万亿元,但社会福利制度建设却相当滞后,人们被医疗、教育、养老、住房四座大山,压得有些喘不过气来。中国经济虽然在高速增长,但穷人却没有分享到经济高速发展的成果。 三是市场秩序混乱。假冒伪劣、信用缺失、行业垄断、管制错乱等,严重地侵犯了消费者权益。 在市场化改革起步时邓小平曾经主张,让一部分人通过劳动先富起来。但那时,他似乎没有预见到劳动致富后的剩余资金一旦转化为资本,资本致富的速度以及由此产生的收入差距会快速扩大。劳动致富与资本发家,原本是两种不同的经济思维方法。邓小平1993年9月16日曾语重心长地说过:过去,我们讲,先发展起来。现在看,发展起来以后的问题不比不发展时少。富裕起来以后财富怎么分配,解决这个问题比解决发展起来的问题还要困难。要利用各种手段、各种方法、各种方案来解决这些问题。(16)邓小平晚年所思考的问题,是很实在的,而这正是社会各个阶层所深深忧虑的问题。 如果说俄罗斯转型的教训是在一个时期过分迷信市场经济,那么中国转型的教训也许是忽视了尽快实施一套有效的社会政策,并由此构建经济健康转型的社会安全网。(17)新一代党的领导,面对经济持续增长和社会矛盾日渐激化的局面,仍然坚持有中国特色社会主义的基本纲领,重申我国仍然处在社会主义初级阶段,因此,继续坚持社会主义也可以搞市场经济的方向,重视市场对资源配置的基础作用,但更加重视政府对市场的导向功能。把政府改革摆在重要位置,明确政府改革的目标是建设公共服务型政府,强化政府的公共服务职能,切实解决公共服务投入不足、覆盖面不广的问题,特别是着力提高公共产品和公共服务的质量,解决关系国计民生的一些社会公共事业,包括加强城乡公共设施建设,发展社会就业、社会保障和教育、科技、文化、卫生、体育等问题。政府面对市场经济,主要是制定公平竞争的规则,公共信息等,从而为社会、经济、文化和公众生活提供制度保障、创造良好的制度环境,确保市场竞争的有效性和市场在资源配置中基础作用。政府职能的新定位,是新时期如何执政的一个全新理念,使实施有效的社会政策有了主体。另外,根据市场经济的要求,加快法律制度的完善,比如:2007年10月1日实施的《物权法》,能比较好地维护市场的微观基础。 我们对社会主义初级阶段理论内涵的认识也在不断深入。在长期存在的社会主义初级阶段中,有两项主要任务,除了要进一步解放和发展社会生产力外,还要逐步实现社会公平与正义。人类发展的历史证明:不随着生产力的发展而相应地逐步推进社会公平与正义,就不可能愈益充分地调动全社会的积极性和创造活力,因而也就不可能持久地实现生产力的大发展。(18)公平、正义、科学、民主、法制、人权、自由、平等、博爱等并非资本主义所独有,而是人类在漫长的历史发展进程中共同追求的价值观和共同创造的文明成果。只是在不同的历史阶段、不同的国家,它的实现形式和途径各不相同,没有统一的模式,这种世界文明的多样性是不以人们主观意志为转移的客观存在。所以,社会主义不仅仅是一种社会制度的安排,它同时也是一种对人类共同追求的价值观和共同创造的文明成果的追求。将人类的共同价值追求和道德成果纳入对处在初级阶段的社会主义的认识,这是思想解放进程中的一个亮点。而这一点,恰恰是我国在一个相当长的社会主义实践中所曾忽视的问题,甚至在一个时期还对人类共同追求的价值观和共同创造的文明成果加以排斥。 追根溯源,社会主义一词的初始含义,首先是对社会不公正的反抗和对民主平等的追求,“每个人的自由发展是一切人自由发展的条件”,坚持以人为本,构建和谐社会,关注民生。这使我们对什么是社会主义的认识,提高到了一个新的阶段。按照我们对社会主义理论的新认识,必须关注民生,注重社会政策的有效性,其中包括: 民主问题法制化。没有民主就没有社会主义,就没有社会主义现代化。保证人民充分行使民主选举、民主决策、民主管理、民主监督的权利,完善社会主义民主的具体制度,加快政府职能的转变。要政府多一些责任,给公民多一些权力,让社会多一些监督。 民生问题制度化。民生问题涉及人们的衣食住行,让人民生活得快乐和幸福。但是解决民生问题,要有制度的保障;有了制度,就不会因为政府的更替和领导人的变化而发生变化。 在继续推进市场化改革中,关注民生,重视社会政策的有效性,这是中国在新时期实施社会主义市场经济实践中一个新的亮点。中国与俄罗斯的转型理论和实践说明,集权计划经济体制是不成功的,计划的社会主义模式是失败的;但在向市场经济的转型中,如果过分迷信市场而政府无所作为,会给社会带来灾难;忽视有效的社会政策,也会给社会造成不稳定。实施有效的社会政策,是为经济、社会健康转型构建一个牢固的安全网。社会主义不单单是一种制度安排,其所内含着的公平、正义、民主、人道、自由、平等与社会生产力发展的相互依存,实际上是对人类共同追求的价值观和共同创造的文明成果的一种体现。 本文系提交中国社会科学院与德国阿登纳基金会于2007年8月在北京联合举办的“中德对话:社会市场经济和谐发展”国际研讨会的论文。会议对论文提出的问题进行了热烈讨论,作者根据会议讨论和评论对文章进行了修改,在此对会议主办方和评论者表示深深的感谢。 经济转型论文:经济转型期产业断层危机论文 经济转型主要是指技术转型、产业转型、增长方式转型、金融及经济体制转型的合成变动,其中主要是指由于技术进步导致的产业升级过程。这种转型是整个经济结构的提升,是支柱产业的替换,因而是一种阶段性质的变化或飞跃。 从经典文献来看,世界工业化升级的进程经历了四个主要过程。第一阶段为初级工业化阶段,主要为轻纺、冶金、化工等为主导的传统工业对传统农业的替代;第二阶段为中级工业化阶段,这个阶段主要为新兴电子机械、精细化工等新兴产业对传统工业的替代;第三阶段为高级工业化阶段,主要为微电子、新材料、新能源工业等高新技术产业对一般精细加工业的替代,以金融、电信、工商、法律咨询业为代表的服务业长足发展;第四阶段为以信息化为特征的后工业化阶段,知识和信息成为经济发展的主要资源和主要动力。这四个阶段对于一个国家来说是一个逐次递升的进程,经济成长必须逐次通过这四个阶段才能走向现代化。所谓经济成长的“产业断层危机”就是指经济成长从一个阶段转入下一阶段的经济转型期所发生的产业结构错落和经济动荡。 一、产业断层危机的特征 一般来说,当一个国家处于从一个工业化阶段上升为上一级阶段的过程中,不可避免地会遇到产业升级的衔接问题。根据产业升级的一般规律,新兴产业替代传统产业是一个自然的过程,如果经济运行处于一种完全自发的状态下的时候,产业衔接是一种缓慢而稳定的接续过程,一般不至于发生大规模的产业动荡。然而,这种自然过程过于漫长,人们通常在经济成长中都会将自己的主观发展意愿注入到经济发展过程中,或者提前发动产业革命,或者强制引进一种新的产业,而在国际经济一体化进程中,开放型经济还受引进境外的产业的影响。这些因素,必定会影响产业升级的衔接方式,使产业衔接出现错落不齐的现象,产业断层就不可避免。产业断层危机作为产业转型期的经济错位,具有几个明显的特征。 其一,产业断层的深层机理来自于技术升级的错落。产业断层导致的产业错落可能引发经济危机,这种“产业断层危机”不同于一般的周期性经济危机,它不是指一般的生产过剩危机,而是由于在进入新的经济成长阶段之前,新旧产业之间、新旧技术之间、新旧增长方式之间、新旧体制之间出现的磨擦和断层,并且不可能在短期内解决。这个断层,主要表现为在经济转型中,结构剧烈失衡,增长速度放慢,市场秩序混乱,社会经济动荡。产业断层,作为产业结构变动的结果,显然是一个长期的过程。它发端于产业结构升级转换中的不协调。一些产业经过长期的发展,技术水平提高缓慢,市场出现饱和,导致这些产业的增长迟缓,进而出现产业的夕阳现象。同时,由于整个社会技术进步出现中空现象,具有高速成长意义的新兴产业没有在产值贡献上、利润增长上做出相应的反映,新兴产业的成长没有弥补夕阳产业的产值落差,从而带来相当一段时期的经济增长滑坡。 其二,结构磨擦剧烈,表现为结构性过剩与结构性不足并存。既然是产业结构转型出现的经济成长落差,结构性矛盾就成为此时的主要矛盾。一般情况下,夕阳产业的市场过剩显著,有时也伴以品种型、技术型过剩为特点。这就是说,夕阳产业的产品并不是一概表现为所有产品的过剩,而仅仅是技术档次低、花色品种陈旧的产品出现过剩。这种过剩足以使传统产业步履维艰,似有整个产业垮掉的趋向。实际上,传统产业中也存在某些产品、某些项目通过技术创新而出现生机,其中有的传统产业经过升级转入新兴产业,有的传统产业通过技术更新改变了被动局面,得以在新的技术平台上继续成长。至于新兴产业在诞生之初,规模化和产业化不足,难以支撑整个经济增长,出现增长落差在所难免。 其三,经济增长率明显下滑但不一定表现为负增长。经济增长是综合性的,不同产业的相互作用,形成各自产业的增长率。但是,不同产业毕竟存在自己的成长规律,有些产业经济增长具有阶段性,有的产业经济增长受资源瓶颈和技术瓶颈制约较为严重,这些产业的衰落,不仅使自己的产业经济增长出现下滑,也会通过产业链条牵动整个经济出现增长率下滑的局面。这就是所谓“产业链陷阱”。 其四,产业断层危机持续时间较长。由于产业断层的弥补需要较长时间,故而产业断层危机持续时间较长。尤格拉周期的下降阶段多的一般持续20几个月,少的持续数月,即转入萧条阶段。而产业断层导致的断层危机,由于矛盾积累深,结构错位严重,供给调整需要时间长,故而,经济增长的下降就会出现持续不断的现象,有时可长达数年。为此,这种断层危机对国民经济的打击将是巨大的。日本经济自1989年下半年发生泡沫危机以来,直到1995年才出现经济平衡,前后经历了6年之久。东南亚金融危机自1997年5月到1999年7月,时间持续24个月以上。 其五,伴随较大规模、较长时期的结构性失业和技术性失业。尤格拉周期的失业通常都是有效需求不足型的失业,这种失业通常要通过刺激总需求来缓解。凯恩斯的政府干预理论主要就是需求管理的理论。由产业断层导致的断层危机,其失业的类型大多表现为技术进步型的失业或结构性失业。产业升级必然伴随技术进步,伴随结构性调整,相当一些传统产业通过市场调整而被迫收缩,由此引起大批剩余人员进入失业状态。这些结构性失业大军,由于技术性障碍,一时难以转岗,被迫进入失业状态,只有通过较长时期的技术培训和吸纳,才能缓解。 断层危机的发生或多或少都将给国民经济带来冲击,就冲击力测定来说,可以有如下四条定律:(1)发展阶段越低,发生断层危机的冲击力就越大。一般来说,经济发展阶段低,新兴产业诞生和接续能力不足,当传统产业衰落时,新兴产业接续不上,经济衰退的深度就会加强。(2)发展速度越慢,发生断层的冲击力就越大。经济发展速度是衡量一国经济动力大小的标志。经济发展速度慢,市场反应不快,居民承受能力不足。产业转型的落差将严重影响国民经济。(3)技术创新能力越薄弱,发生断层危机的冲击力就越大。一国经济成长过程中,是否能够顺利实现产业升级的替代,主要依靠新兴产业的发展,新兴产业的发展又取决于技术创新能力的大小。技术创新能力薄弱,将使产业替代能力发生空虚,经济成长将发生断裂。(4)对外依存度越低、越封闭,发生断层危机的冲击力度就越大。一国对外开放水平直接关系到一国的资源获取和技术引进的力度。如果国民经济过于封闭,势必面临资源获取的瓶颈和技术升级的瓶颈,在进行产业升级中将不可避免地要陷入重大困境。 二、中国经济转型期可能遇到的断层危机 从历史上看,各国工业化在几个产业转型期都会发生经济成长断层危机。根据工业化的进程,可以将断层危机分为初级断层、中级断层和高级断层。初级断层,是从工业化前期进入工业化转型期的断层,中级断层是指从传统工业化进入高级工业化期间的断层,至于高级断层是指从工业化进入信息产业化期间出现的成长断层。 根据断层危机的引发机制我们可以将断层危机分为几种类型:(1)康氏周期拐点型,如20世纪30年代大危机;(2)尤格拉周期导致型;(3)泡沫经济导致型,如日本经济20世纪90年代大滑坡;(4)货币危机导致型,如东南亚1997年危机。此外还有资源瓶颈导致型和技术创新动力不足型断层危机等等。 目前,中国正进入工业化中期阶段,经济成长可能将面临“产业升级型”的断层。未来的5年内,中国经济将面临着支柱产业的大规模全面替代或质的变化。届时,我国新技术、新产业对传统产业的替代将出现一个较大的浪潮,势必由于我国经济内在的矛盾,引发国民经济的大幅动荡。 其一,资源瓶颈的制约。总体来看,我国部分基础原料生产规模已经达到世界前列。但是部分战略性资源仍然构成我们发展的瓶颈。尤其是水资源和石油资源的日渐短缺已成为我国“十五”计划乃至今后长期的制约因素。目前,我国很多城市都面临缺水的威胁,在旱季部分城市甚至连生活用水都困难,这将严重限制这些城市的产业发展。近年来能源生产和消费一度出现双双下降的局面。一方面,由于经济增长速度的减慢,能源需求量锐减;另一方面,能源行业结构调整,造成相当数量的中小煤矿关闭或停产,能源供应出现了“买方市场”,使得中国能源发展的矛盾逐渐由总量平衡为主,转变为结构调整为主。然而,就石油资源来说,我国的石油储量和持续生产能力很难满足国内生产和生活的需要,这些缺口只能依靠进口石油来弥补。据国家计委透露,2000年我国进口石油7,000多万吨,花费近200亿美元。据预测,中国未来石油进口依存度由1995年的6.6%上升为2000年的25%,到2010年将上升为30%。按此计算,2000年国内石油消费为28,000万吨,按石油消费年递增5.5%计算,到2010年,我国国内石油消费将达到47,826.8万吨,届时进口石油将达到14,348万吨。我国能源消耗系数高,节能难度大。为此,依靠进口石油维持经济增长,将面临重大的进口风险。 其二,产业结构的回补。中国作为后起的发展中国家,其产业转换与其他东亚国家相似,也具有“跨越性”的特点,产值结构相对于人均产值更为前移,或者说相对于产值结构的转型,就业结构转型明显滞后。面对未来几年的劳动力就业压力,几年后必将面临一个产业结构回流回补的要求,即在产业高度化进程中重筑劳动密集型产业。据统计,目前我国第一产业就业人数所占比重很大,占全国劳动力就业总数的50%左右,而农业创造的产值仅占18%(1998年),说明农业劳动生产率很低,从整体上降低了社会劳动生产率。不仅如此,由于现阶段我们可以吸收更为成熟的传统工业技术和新兴工业技术,相对于其他东亚国家,我国经济由劳动密集型、资源密集型经济转入技术密集型、资本密集型经济的速度将会更快。韩国、新加坡等国转入技术密集型、资本密集型经济花了15年,我们也许只要7年~8年就可以完成转换。快速转型自然是好事,但在就业结构相对滞后、技术创新能力不足、教育落后的条件下快速转换,势必导致人均生产率难以提高,劳动力质量无法改进,劳动密集型产业与新兴技术产业将长期并存,新的二元经济结构的磨擦和矛盾将成为5年内的难解之结,将来就不能不面对阶段性升级的停顿和回补。 其三,出口结构的压力。改革开放20多年来,我国对外开放步伐很大,中国经济对国际贸易的依存度已经很高,出口总值占国民生产总值的比重已达40%以上。但是,中国经济在国际分工中尚处于以劳动密集型产业和资源密集型产业为主的发展阶段,技术以引进适用技术为主,在产业技术转移中属于被动接受的下游,出口结构中仍然以传统工业品为主。这种产业构成水平,在今后的国际市场剧烈竞争中,势必将面临更大的产业调整的压力。东亚国家和地区,经过20世纪末的金融危机,韩国、新加坡、中国的台湾等国家和地区加快了产业结构升级,出口产品中精细加工产品比重上升;泰国、孟加拉等后起国家的传统工业品和劳动密集型产品出口势头上升,使得今后我国出口空间受到挤压。而我国工业存在着结构性缺陷,即精细加工、高级制品生产能力不足,不能满足市场需求,产品档次低、附加值低,导致出口产品竞争能力不高,换汇能力低。据调查,我国目前的工业产品中,性能和质量能达到20世纪80年代国际水平的比重不到10%,约有80%属于50年代~60年代的水平。此种技术结构难以快速实现出口结构的更新换代,继续依靠劳动密集型产品和传统工业品维持出口规模也难以为继。未来可能遇到的出口需求约束,势必将导致经济增长的迟滞。 其四,技术创新瓶颈。技术创新是支撑未来我国经济转型和产业升级的关键。目前,我国经济增长的技术含量不高,主要依靠高投入支撑国民经济增长,因而劳动生产率较低。中国目前的劳动生产率是英国的1/30、美国的1/36、日本的1/40、德国的1/45。其根本原因在于国民教育水平发展滞后,限制了国民经济整体素质的提高。世界上一般把“同年龄阶段可上大学的人数约占总人口的15%”作为普及或大众化高等教育的标志线。美国、前苏联及西欧国家分别在1950年、1960年、1970年就达到了这一标志线。亚洲、拉丁美洲甚至非洲一些国家,早的在1980年,晚的也在1990年就达到了这一标志线。而目前我国才达到7%。这必然导致新兴产业所需要的高级人才供给不足。另据国家老龄委调查,目前全国100多万高级职称人才中45岁以下的仅占6.3%,35岁以下的仅占1.1%。未来几年,我国这两部分的绝对量和相对比例都将降低到近20年来的最低点。这将使我国今后教育、科研成果的数量和质量大大下降,出现转换的智力成果相对减少。 其五,产业虚高度化和产业空洞化趋向。中国工业化的一个重要结果是服务业的大发展。未来中国的服务业产出比重将由今天的30%上升到50%以上。未来10年中,伴随传统工业化向高级工业化升级转换,传统工业的逐步淘汰、萎缩,新兴产业尚不足以吸收从传统产业转移出来的资本,加上大量民间资金急于寻求有利的投资项目,必然会导致餐饮、商贸业等传统服务业的长足发展,也将带来房地产业和证券投资业的蓬勃发展。当这些服务业发展超出了实业投资正常需求之外的时候,必然导致无形交易的过度发展,产业空洞化必将随之出现。这些年,我国GDP年平均增长率达9%以上,但工商业企业却很困难,GDP增长率很大程度上是由于金融、服务、运输业等第三产业的支撑。第三产业的替代会引起一部分过剩资本游离实业之外,刺激房地产业、证券市场畸形发展,调控不当,风险会加大。尤其是在国际经济一体化进程中,汇率联系制度、利率联系制度导致国际资本空前流动,国际游资、热钱对我国的冲击也会加大,也会引发虚拟资本过度膨胀和国民经济泡沫化。2005年股市市值占国民生产总值比重将由目前的10%上升到15%。 其六,经济周期的节律。到2005年前后我国将面临建国后的第10个经济周期的低谷或改革开放以来的第5次经济周期低谷。从1949年到1978年,我国先后经历过1956年、1959年、1967年、1972年、1978年五次经济波动,平均6年左右一次。1978年改革开放以来,我国经济增长平均以10%以上的速度快速发展,但是其间也出现过4次低谷年景,分别为1981年、1986年、1991年、1999年,平均5.5年左右一次。按照1999年为第9次周期低谷计算,下一次即第10次经济周期低谷点大体在2005年前后。如果第10次经济周期低谷届时来临,可能会与大规模产业升级的矛盾相遇,可能会形成较大的周期性衰退。当然,鉴于我国正处于产业升级和经济起飞时期,届时的经济衰退,不可能是古典式的循环,可能与1999年的经济低谷相似,表现为经济增长速度的下滑和结构失衡。 综上所述,产业升级中的产业断层危机是一种规律性的现象,它与结构失衡、产业错落、经济周期相结合,可能成为一种中长期经济成长的中断过程,应当引起我们的关注。从现在起,就应当注重产业升级中的衔接,化解经济成长的瓶颈,减缓可能出现的断层危机对我国经济发展的巨大冲击,尽可能保持国民经济平稳向前发展。 经济转型论文:国民经济转型时期工农关系论文 一、我国工农关系、城乡关系和国民收入分配关系的现状和矛盾 20世纪最后的二十多年,是中国经济走上腾飞之路的重要时期。近二十多年来,随着国民经济发展和经济总量的扩大,我国农村社会经济亦发生了深刻变化。农村经济快速发展,农业综合生产能力不断提高,我国主要农产品产量如粮食、棉花、糖等已跃居世界前列;农民收入和消费水平大大提高,恩格尔系数下降,标志着农民生活质量得到显著改善;我国扶贫工作取得历史性突破,农村贫困人口已由1978年的2.5亿下降到目前的3000万左右,农村贫困率从30.7%下降到3%左右;在我国一些发达地区的农村,已经率先向现代化迈进,城乡一体化协调发展的格局已初步形成。 然而,从宏观角度观察,尽管我国农村社会经济改革发展取得显著成效,但当前工农之间、城乡之间及国民收入分配关系尚未完全理顺,国家资金、政策、制度等综合资源配置向城市倾斜的格局没有根本改观,即是说国家总体改革发展的成果在城乡和工农之间的分配有失均衡。现就其主要矛盾和问题作些概略分析。 (一)产业结构变动和就业结构变动不协调,城市化进程迟缓,大量劳动力滞留农村。 从国际经验看,产业结构变化必然导致就业结构变化,而且二者变化的速率大致接近,这是社会经济稳定协调发展的必要前提。我国自20世纪80年代以来,随着改革开放的推进,三次产业结构发生了重大变化,第一产业比重已由1980年的30.1%下降到2000年的15.9%,第二产业比重由48.5%上升为2000年的50.9%,第三产业比重由1980年的21.4%上升为2000年的33.2%,这标志着我国的工业化进程取得了重大进展。 问题是,我国的就业结构存在严重缺陷,主要是第一产业就业比重过大,第三产业就业人数比重相对较小。1990年前后,发达国家第一产业就业人数比重一般在10%以下,而第三产业的就业人数比重都在65%以上;相对发达的发展中国家第一产业的就业人数比重一般在20%左右或以下,而第三产业就业人数多数国家在50%以上。而我国在1990年第一产业就业人数比重在60%以上,而第三产业就业人数比重只有18.5%,即使到2000年,第一产业就业人数比重仍高达50%,第三产业就业人数比重只有27.5%。 由于就业结构变化与产业结构不同步,导致我国城市化进程滞后,城乡关系不协调。按照世界银行数据,1999年中国城市化水平只有32%,低于世界平均水平约14个百分点,低于中等收入国家的平均水平18个百分点,低于高收入国家平均水平45个百分点。我国总体城市化程度明显落后于工业化进程,国际上城市化与工业化的比率一般为140%~250%,我国1978~2000年这一比率仅从40.45%上升到81.76%。城市化的滞后,制约了三次产业结构的升级进程。据统计,改革开放后的二十多年中,我国农业劳动力每转移1人去第二产业,只能带动0.7人转向第三产业,而在城市化与工业化同步发展的国家,这个指标是2人。在城市化落后的情况下,我国工业的发展未能形成推动第三产业发展的内在动力。从体制上看,城乡分割还没有受到根本触动,一些地方在就业、入学、户口、社会保障等方面甚至还在强化对农民进城的限制。长期向城市和工业倾斜的国民收入分配格局,使相当严峻的“三农”问题雪上加霜。这些因素阻碍农村劳动力转移和城乡经济良性循环,导致地区差距和城乡差距呈继续扩大之势。 (二)宏观收入分配失衡,城乡居民收入差距不断扩大。 改革开放以来,随着经济的发展,国家分配政策进行了重大调整,一个基本政策取向是改变过去长期实行的“高积累、低消费”方针,不断提高个人所得份额,到2000年,个人所得占GDP的比重已由20世纪80年代初期的50%上升为70%。这是一个正确的选择,对于妥善处理积累和消费的关系,提高个人收入和生活水平,调动社会各方面发展经济的积极性,发挥了重要作用。问题在于,在个人收入分配所得普遍提高的过程中,城乡之间居民分配不均衡。特别是近年来我国农民收入成为近二十多年来的第二个低速增长期。1978~2000年,农民人均收入从134元提高到2253元,年均增长为7.43%,农民收入水平总体上有了较大幅度的提高。但分阶段看,农民收入继1989~1991年出现第一个低速增长期、年均增长0.7%之后,1997年以来进入第二个低速增长期,1997年为4.6%,1998年为4.3%,1999年为3.8%,2000年更是下降到2.1%。而城市居民人均可支配收入的增长却是1997年为6.7%,1998年为5.1%,1999年为7.9%,2000年为7.3%。 由于宏观收入分配失衡,农民收入低速增长,当前城乡居民之间的收入差距再度扩大。我国城乡居民收入的比例1978年为2.57∶1,1984年为1.71∶1,1997年为2.47∶1,1998年为2.51∶1,1999年为2.65∶1,2000年为2.79∶1,可以说城乡之间的差距比改革开放初期还大。 值得注意的是,随着城乡居民温饱问题解决和消费水平不断提高,城乡居民的恩格尔系数不断下降。1978~2000年,城市居民恩格尔系数从57.5%下降到39.2%,农村居民恩格尔系数从67.7%下降到49.1%(见表1)。恩格尔系数是反映消费结构转变和生活质量提高的一个重要指标。恩格尔系数下降,表明居民对非食品类(如住房、文化娱乐、交通通讯、医疗保健等)的相对需求增加,对食品类相对需求减少,从而降低了对农产品的收入需求弹性。因此,在农产品供给总量问题基本解决之后,特别是20世纪90年代中期以来,粮食生产连续5年丰收,棉花、蔬菜、水果、水产品等产量迅速增长,由于国内需求没有同步增长,结果主要农产品价格从1996年以来一路下跌,农产品产量增长并没有能够带来农民收入增长。 农村居民收入低速增长和城乡居民收入差距扩大的严重性在于:不利于农民生活的改善,不利于农村市场的开拓,不利于城乡经济的良性循环。1997年和1998年农村人均生活消费支出出现负增长,同期城镇居民人均消费支出年均递增达6.09%,城乡消费差距从1996年的2.49∶1扩大到2000年的2.99∶1。农村居民消费负增长导致了农村消费市场份额不断萎缩,直接阻碍了工农之间、城乡之间通过商品交换和货币流通形成一个完整的经济整体,阻碍了启动庞大的农村消费市场。据有关统计,2000年县及县以下社会消费品零售额占全社会消费品零售总额的比例仅占38.2%,比历史上最高水平的1982年低26个百分点。此外,农民收入增长缓慢,也不利于农民增加农业投入和农村社会稳定。因此,千方百计增加农民收入,有效控制城乡居民收入差距扩大,无疑应当成为下一步国家宏观政策的一个重要目标。 (三)城乡社会发展诸方面存在重大差距。 1.关于城乡教育发展的差距。城乡居民受教育程度差别很大。1997年,全国县级以下(包括县本级)人口的平均受教育年限为6.23年,而城市为8.68年;农村人口中具有大专及大专以上文化的仅为0.3%,而城市这一比重为7.97%;现在在校的大学生中,城镇居民的子女约占70%,农村子弟约占30%。这同全国总人口中,农村占70%、城市居民占30%的格局正好倒置;具有高中文化程度的人口,农村只有4.87%,城市则达22.17%;文盲以及小学文化程度人口,在农村高达64.1%,而城市只有34.9%。现在农村青少年人口接受教育的面和质量也远远落后于城市地区。以高中阶段为例,1998年城市每万人口中高中阶段在校学生为815.6人,而农村仅为369.1人。这表明,农村处于“教育贫困”状态,相当多的农村儿童、青年和成年人不能获得改善其生活水平所必需的教育机会。 城乡基础教育投入差别很大。城市基础教育资金列入城市财政预算,基本上是有保障的。而农村基础教育的资金来源则主要包括三部分:一是列入县乡财政的支出范围;二是农村教育费附加;三是农村教育集资。这表明,农民事实上成为农村基础教育投入的一个重要承担者。现在我国农村正在进行“税费改革”,在提高农业税税率的同时,取消了农村教育费附加和农村教育集资,农村基础教育的资金来源渠道减少了。因此,当前和下一步,我国农村基础教育的发展面临着更加严峻的形势。 由于农村基础教育的投入不足,当前面临的突出问题是,农村、特别是一些贫困边远地区中小学危房率较高。据有关调查显示,湖南省某市各类教学用的危房面积达21770平方米,占整个教学用房面积的7.62%,其中,一级危房16352平方米,占5%左右。另一个问题是农村教师收入远远低于城市。即使如此,相当一部分地区农村教师的工资不能按时发放,可以说,当前中国教师工资拖欠问题主要发生在县乡基层。 2.关于城乡医疗卫生发展水平的差距。城镇居民基本上可以享受公费医疗或在医疗保险制度覆盖范围之内。而农村合作医疗保健制度大部分已经解体,有合作医疗的仅占15%左右。广大农民基本上处于一种“小病不看,大病看不起,看大病即意味着倾家荡产”的状况。 农民获得医疗保健卫生服务的能力要远远弱于城镇居民。目前。农村有三千多万人口不能保证有及时的医疗服务;有四亿多农村人口尚未饮用自来水;农村地区粪便无害化处理率仅为28.5%;贫困农村地区妇女患病率明显高于全国平均水平,严重缺乏经过培训的接生员;在农村有近8%的婴幼儿没有享受免疫接种;预防保健工作薄弱,中西部相当多的省份疾病发病率仍然较高,人口预期寿命相对较低。 根据世界卫生组织公布的《2000年世界卫生报告》,在191个国家和地区中,中国的医疗资源分配公正指数排第188位,是世界上公共卫生资源分配最不公平的国家之一。 3.关于城乡社会保障的差距。城市居民大多可以享受现代社会保障制度(尽管仍不十分完善),包括养老保险、医疗保险、失业保险,还有国有企业下岗职工基本生活保障制度及城市居民最低生活保障制度。而占中国人口70%以上的农民基本上被排斥在现代社会保障体系之外。 现在我国仅在部分农村发达地区正在探索建立农村社会养老制度。据有关统计资料,目前我国参加养老保险的农民仅占农村总人口的9.6%左右。这意味着农村养老仍基本上是以传统的家庭养老为主,这种状况对农村的计划生育工作也是极其不利的。至于其他的失业保障、医疗保障、最低生活保障等现代社会保障制度更与农民无缘。 4.关于城乡社会发展其他方面的差距。农村电力基础设施落后于城市。我国农村电网结构不合理,线损大,管理不善。农村电网一般兴建于20世纪70~80年代,大部分缺乏科学规划,布局不合理,设备陈旧老化,低压线路年久失修、供电半径过大造成的电能损耗达30%~40%。长期以来,国家对农村电网基本没有投资,农村低压电网的产权属于集体,电网运行费用分摊给农户。电力部门一般只管理配电变压器高压桩头并按国家目录电价结算抄见电量。从配电变压器到农户的灯头电价,包括农村低压电网的建设和维护,变压器、线路、计量的损耗,以及农村电工的报酬,都出自农民所缴电费。 城乡电价差异大。当前我国供电领域的一个重大问题是城乡电价不同,农村电价高于城市,且不同农村地区乃至不同村落之间电价也不相同。在实行电力趸售办法的电网中,农村电价由趸售电价加农村电网维护费、线损、变损、利润及各种加价组成,农村居民生活用电价格大都高于城市居民生活用电价格。由于农村电价管理薄弱,线损过度,价格失控,有的电价高达1元/千瓦时,甚至2元/千瓦时以上。而城市电价一般较低,如北京居民家庭用电,尽管这几年电价有所提高,但现在仅为0.44元/千瓦时。此外,农民用电不仅有生活用电,而且还有农业生产用电。由于电价畸高,农民生产用电开支巨大。据了解,北方农民浇1亩地每次大约需10元左右,一般每年需浇地2~3次,如某家农产耕种20亩地,则一年这方面的开支需400~600元,由此进一步加大了农业成本,成为农民减收的一个重要因素。 (四)分区域看,我国城乡之间社会经济发展的差别越往西越大。 众所周知,改革开放以来,我国区域之间的总体发展差距呈扩大趋势。由此决定,在不同区域,城乡之间的差别也截然不同,其基本特征是:在东部发达地区,城乡差距相对较小;在中、西部地区,城乡差距相对较大,而且越往西越大。 同时,公共服务水平差距较大。根据公共财政的理论,一个地区基础设施、公共服务水平主要决定性因素是地区的人均财力。2000年东、中、西部地区人均财力分别为803元、320元、317元,东部地区为中、西部的2.51倍和2.53倍,且地区差距呈扩大之势,表明我国东、中、西部公共服务的均等化程度比较差。从东、中、西部地区一般预算收入占对应口径全国财政收入的比重看,东部地区收入比重超过一半,而且呈上升趋势;而中、西部地区的比重加起来还不到全国的一半,而且呈下降趋势(详见表2)。 二、政策、制度是我国现行工农关系、城乡关系和国民收入分配关系不合理的关键因素 (一)宏观分配政策有失偏颇,不利于农村经济的长远发展。 近年来,我国农业和农村经济发展进入一个新阶段,农业基础地位受到挑战,农村剩余劳动力的压力进一步加大,农民收入增长缓慢,潜在的农村市场难以成为现实的市场,其深层次的原因是扭曲的国民收入分配格局,也就是分配政策的城市倾向和国有工业倾向,而这种倾向在农村财政政策和农村金融政策上都得到了反映。 1.财政支农政策不尽完善,影响农业竞争能力和长远发展后劲。财政支农是国家财政对农业的直接分配方式,它反映了工农、城乡之间的分配关系。在市场经济下,农业的弱质性和它在国民经济中的重要地位客观上要求国家财政加大对农业的投资力度,支持那些风险大、投资效益低,对农业生产起着保护、开发作用或有示范效益的项目(如大中型农业基础设施、农业科技和推广、农业环境保护等),以弥补市场机制在资源配置中的缺陷,增强农业在市场经济中的竞争能力。 20世纪90年代以来,为了适应农村新的情况和形势,国家财政调整和完善了农业支持政策,在增加农业投入、调整支出结构、加强资金管理等方面进行了很大努力。但我们必须清醒地看到,当前我国农业财政政策并不是尽善尽美,实践中仍存在一些值得注意的问题。 (1)政府支持农业的资金总量不足。从国内来讲,与各个方面要求支持农业的呼声相比,政府因受财力的限制对农业的投入不能满足其需要,即使达到了《农业法》所规定的每年用于农业的支出不得低于经常性财政收入增长的要求,我国对农业的支持总量仍是低水平的。国家财政用于农业的支出,其绝对量呈现出不断增长的趋势,但占财政总支出的比重则并不高,近年来大致维持在8%的水平,比1990年的10%约低2个百分点,比1980年的12%约低4个百分点。当前和今后一个时期我国农业面临着艰巨的结构调整任务,加入WTO对我国农业又将产生不小的冲击,而上述政府支农的低水平状况与现在农业发展面临的形势和任务很不相称,需要改变。 (2)地方财政农业支出增长不甚理想。以上内容是把政府支农作为一个整体来分析的,如果进一步分解,则会发现地方行为目标与中央政策不完全一致。地方财政农业投入是一个十分重要的问题,一方面国家财政农业投入的大头在地方(约占80%左右),另一方面国家财政农业投入的主要问题也出在地方。资料表明,1991~2000年,地方财政总支出由2295.81亿元增长到10366.65亿元,增长3.52倍,而地方财政农业支出由220.74亿元增长到689.47亿元,增长2.13倍;地方财政农业支出比重呈逐年下降趋势,1991年为9.6%,1995年为7.9%,到2000年下降为6.6%。 值得注意的是,地方财政支农支出预算的执行还存在重大偏差。从实际看,地方财政支农资金在预算安排已经减少的前提下,在执行过程中又大打折扣,甚至截留、挤占、挪用支出资金,这就从资金总量上削减了地方财政支农的规模。 (3)财政支农结构不尽合理。一是财政用于生产性的支出比重下降,而用于各项事业费的支出比重上升。二是在农业事业费比重上升的情况下,农业事业费内部分配结构有失偏颇,即人员机构经费增长较快,业务经费增长缓慢,形成一种“有钱养兵,无钱打仗”的局面。这说明,近年来农业事业费比重的上升并不意味着农业事业发展具有良好的资金保障条件,恰恰相反,农业事业的发展普遍面临着资金矛盾的困扰。三是我国间接支持多于直接支持。例如政府通过拨款支持农业事业单位为农业提供科技示范、病虫疫病防治来为农民服务,通过所谓修路引水、培训指导等开发方式扶贫,为贫困地区创造最基本的生产和生活条件,帮助脱贫致富等,这都是必要的。但并不像发达国家有较大比重的财政支出直接用于农民或农场主收入补贴等。 2.金融政策向工业和城市倾斜,农村信贷支持严重不足。中国长期实行农业支持工业、农村支援城市的金融政策,农村的金融机构承担着从农村吸收资金为国家工业化服务的职能,为农村和农业提供的贷款服务微乎其微。改革开放二十多年来,这种状况依然没有根本性的改变,农村获取信贷支持的能力严重不足。 当前存在的突出问题是农村资金通过金融渠道大量流出,而且流出量不断增多。据有关研究,改革开放以来,农民储蓄存款增长很快,远远大于农民贷款的增长,2000年农民在信用社的储蓄存款余额由1980年的117亿元增加到12355亿元,同期农民贷款余额由67亿元增加到3588亿元,通过信用社渠道农民资金净流出由22亿元增加到590亿元。1980~2000年农民资金经过信用社渠道净流出累计8722亿元,加上邮政储蓄渠道,这一期间农民资金净流出合计10334亿元(详见表3)。 近年来从整个金融状况看,信贷资金供应非常充裕,但国家银行对农村信贷总规模和资金投入呈逐年减少的趋势。在各项贷款总额中,农业和乡镇企业所占的比重偏低,并且在20世纪90年代中期以来持续下降。这是造成农村贷存比例下降、农村信贷资金外流的重要原因。 就目前中国金融机构的布局和分工来说,农村信用社在支持“三农”方面的作用是其他金融机构所无法替代的。但从全国而言,1980年以来的统计资料显示,农村信用社贷款流向中分配给农户的比例都很小。1980年农业贷款占农村信用社贷款的比例曾达61.9%,到1994年已降到19.4%,近年来有所回升,但在2000年也只有34.2%。问题的严重性在于,由于农村金融资源外流,农民从正规金融机构(国家银行和信用社)很难得到贷款,就不得不依靠民间借贷,承受更高的利息,最终影响农业和农村资金的发展。 (二)县乡财政困难加重,农村公共产品供给缺乏保障。 县级财政是国家财政体系不可分割的组成部分,也是县乡社会经济发展的重要推动力量。现在我国共有2400多个县级财政,4.6万个乡镇财政,县乡财政运行对整个国家财政收支具有举足轻重的影响。目前我国县域范围内聚集着占全国70%的9亿多人口,县域经济总量占全国比重超过50%,这就决定了县乡基层政权在推动经济发展、促进社会稳定与进步方面担负着重要使命。可以说,政府实现职能一刻也离不开财政的支持,我国县乡财政只有建立在稳步发展和财力不断壮大的基础上,基层政权才有权威,农村公共产品才能得到提供,县域社会经济健康协调发展才有必要的保障。 20世纪80年代以来,随着改革深化和经济发展,我国县乡财政不断发展壮大,从财力规模到收支结构都发生了显著变化,在支持政权建设和经济发展方面发挥了重要作用。但当前县乡财政运行中也存在较多困难和问题,已经日益成为目前我国整个财政领域面临的一个突出矛盾,同时也在很大程度上制约着农村公共品的供给。 1.区域之间县乡财政存在极大的差异。大量资料表明,我国县域经济发展差别很大,反映在县乡财政方面亦为如此,甚至比经济差异还要大。1998年我国县级总数2496个,其中亿元县为553个,一般县897个,财政补贴县高达1040个(含国定贫困县577个)。1999年县级总数2109个,其中上述三种县分别为593个、480个、1036个(含国定贫困县574个)。县域之间无论是财政收入,还是可支配财力以及人均财力,都存在很大的差距。 2.县乡财政赤字和债务状况较为严重。众所周知,我国地方财政每年算总账基本上是平衡的,但实际上地方各级财政情况不同,一个突出问题是基层财政赤字较严重。20世纪90年代中期以来,我国县级财政赤字面一度高达40%以上,1998年和1999年仍分别高达31.8%和35.5%,而且这种状况在我国越往西赤字面越大,有的省份赤字面甚至高达60%以上。基层债务数额较大,据有关统计,我国乡村两级净债务3259亿元,其中乡级债务1776亿元,平均每个乡镇负债400万元;村级债务1483亿元,平均每村负债20万元。关于县级负债缺乏全国相关统计资料,但据笔者在陕西某县调查,到2000年底,该县累计债务余额为23448万元,其中县本级债务为16411万元,占全县累计债务总额的70.0%;乡镇级债务2858万元,占12.2%;村级债务4179万元,占17.8%。上述债务虽不是财政直接借的,但都属于政府债务,对未来的财政发展将构成压力。 3.欠发工资问题主要表现在县乡基层。保证行政事业单位职工工资发放是财政的基本职能,但实际上我国财政运行并不能切实做到这一点。一般的讲,县以上各级政府的工资发放没有问题或问题不大,问题主要在县乡基层,而且绝不是个别基层地方发不了工资。工资问题突出表现在三个方面:一是不能足额发放,有的工资政策兑现不了;二是不能按时发放,经常拖欠;三是在中西部地区,此问题更为突出。 我国县乡财政运行除以上问题之外,有的地方还存在财政虚收问题,在农村税费试点地方程度不同地存在财政收支缺口增大等问题。那么,问题的症结和原因在哪里?笔者判断主要有以下几个方面:(1)事权和财权不对称。农村义务教育发展是一个典型例子。在当前我国的财力分配格局中,中央和省级政府掌握了主要财力,但基本摆脱了或很少承担义务教育经费的责任;县乡政府财力薄弱,却承担了乡里大部分义务教育经费。“小马拉大车”,这种政府间财力与义务教育事权责任的不对称,是农村义务教育发展滞后的重要制度因素,也是县乡基层财力紧张的重要原因。(2)财政供养人口太多。据有关资料,全国共有4.6万个乡镇,财政供养人员1280万,平均每个乡镇300多人。某省每个乡镇平均达448人,有的乡镇达1177人。这必然会加重财政困难。(3)财政管理中存在开支随意性大,铺张浪费的问题。(4)有不少基层地方盲目办企业,搞政绩工程和形象工程,加剧了财力紧张的局面。(5)财源单一,以农业为主,经济基础差,财政收入增长乏力。 (三)农村非税项目繁多,非税收入膨胀,农民综合税费负担加重。 农业税及农村其他税收是处理国家与农民分配关系的重要方式,也是农民应尽的义务。问题是,现在我国农民除上缴规定的农业税和其他税收以外,还承担大量的非税负担,包括统筹费、提留款、教育费附加,以及地方利用各种名目收取的乱摊派、乱集资、乱收费。由此导致农民综合负担不断攀升,苦不堪言。根据我国政府公布的统计数据,2000年农民承担的税费总额1359亿元,比1990年的469亿元增长了1.89倍,其中农业税收负担增长了4.28倍,村级提留增长了0.62倍,乡级统筹增长了1.29倍,其他收费增长了4.70倍,农民人均负担增长了2.01倍。近年来农民税费负担占农民收入的比重大约在7%~12%之间(详见表4)。 表420世纪90年代以来农民总体税费负担的变化亿元 附图 资料来源:根据《中国统计年鉴》和《中国农业年鉴》有关数据整理。 须说明的是,农村实际存在的其他收费(即“三乱”)要比上述统计数据高得多。据国外有关专家估算,2000年中国农村的“其他收费”可能在724亿~1086亿元之间,因此,农村税费总数在1809亿~2171亿元之间,农民人均税费负担在225~269元之间,农民承担的税费负担占农民收入的比重大约在10.2%~12.2%之间。此外,农民税费负担在地区之间、农户之间还存在重大的差异。大量情况和资料表明:从区域看,在发达地区,农民负担相对较轻;在不发达地区,农民负担更重。从不同的农户看,较富裕的农户,农民税费负担较轻;在贫困家庭,农民税费负担较重。 众所周知,我国从1997年开始农产品价格已连续多年持续下跌,农民收入增长面临着艰巨的压力。另一方面,农村总体税费项目繁多,综合负担不断攀升。可以说,现在农民的收入上不来,负担下不去,已经成为制约和影响国家与农民分配关系的关键问题。 从历史的视角看,自人类进入阶级社会以来,农民负担问题一直与之相伴。中国自古就是一个农业大国,在几千年封建社会的历史长河中,农民负担问题曾是历代政权更迭的主要导火索之一,历史经验表明,对农民负担问题决不可忽视,这是关系到治国安邦、政权稳定的一个重大问题。 (四)从制度环境考察,“城乡分治”格局并未改观,城乡二元社会结构得以固化。 城乡户籍制度是决定城乡居民身份和地位的一项根本性制度。我国自1958年颁布《中华人民共和国户口管理条例》起,就将全国人口截然分成了市民和农民,这种户籍制度的建立和固化,使我国构成了典型的二元社会经济结构。具有城市户籍的居民在就业、收入、养老、社会福利、子女上学等方面都享有优惠待遇,而具有农村户籍的农民就被限制在土地上,即使能进城打工,也受到一系列的限制和不同程度的歧视。 众所周知,我国农村存在大量的剩余劳动力,农民进城打工是转移农村剩余劳动力的一个必然选择。然而,按现行有关制度规定却增加了农民进城打工的难度。1994年底国家有关部门颁布了《农村劳动力跨省流动就业管理暂行规定》(以下简称《规定》),基本内容是对跨省就业的民工实行按需流动,凭证管理。按照这个《规定》,农民外出打工前,须在本人户口所在地的劳动就业服务管理机构进行登记,并领取外出人员就业登记卡;到达用人单位后,须凭出省就业登记卡领取当地劳动部门颁发的外来人员就业证,证卡合一才允许打工,否则一经劳动监察大队发现,就做盲流人员处理。与此同时,一些大中城市和沿海地区也颁布了一些限制民工流入的措施。如东南沿海—发达省份,近年来采取了三条措施限制使用外地民工:一是在企业招工程序上实行“三先三后”的原则,即先城镇后农村,先本地后外地,先本省后外省;二是由劳动、民政部门组织珠江三角洲县市与本省贫困县市挂钩,逐步把贫困地区的劳动力、人口迁移出来;三是设立“安置就业基金”,为本省就业难的劳动群众提供就业培训,以提高其就业和再就业能力。 此外,农民进城打工须付出高昂的成本费用。农村劳动力进城打工既有益处,但也要付出转移成本。据有关典型调查,一个四川农民到广东打工,如果属有组织的输出,须办理《就业登记卡》、《流动就业证》、《暂住证》等各种证件,约需200余元;此外还须向县里有关部门交纳培训费、咨询费、介绍费等约1000元,加上路费约需1400余元。有的用工单位还要求农民上岗前需交500~1000元不等的保证金,女民工还要交计划生育管理费,等等。这样算下来,一个打工者在城市要得到就业,至少要付出2000元左右的打工成本。“2000元打工成本”是一个什么概念?大约相当于一个民工一年打工所得的20%—30%,或相当于全家人一年的务农所得。 当前值得注意的一个问题是,现在大中城市都在进行城市化改造,大兴土木,拓宽道路,扩大绿化带,拆迁了大量的路边市场和房屋,其结果是城市变漂亮了,同时许多打工的农民失业了,城市居民生活也变得不方便了。例如,北京市2000年拆迁房屋300万平方米,2001年拆迁400万平方米,拆迁的同时,必然会大大增加进城农民的失业风险,这些失业的农民或者被迫无奈回家,或者滞留城市加大了社会治安管理的难度。 还有一个重大的制度缺陷是对待农民进城子女的“就学歧视”。这主要表现在:一是受城乡两种户籍制度的影响,城市公办中小学不接受户口在外地的农民子女上学。流动儿童即使能上公立学校,也要比当地城市学生额外多交费用,如有的要交学校2000~5000元的赞助费,另外每人每学期还要交600元左右的借读费。在许多城市,这些收费额的15%由学校上交教育主管部门。普通民工属于低收入阶层,交不起这些费用,他们的孩子就失去了享受义务教育的权利。二是适应普通农民工子女上学的需求,一些收费低、专门招收流动儿童少年的民办简易学校应运而生,这是一件好事,但这类学校在一些地方得不到承认、管理和服务。国家教委和公安部1998年就了《流动儿童少年就学暂行办法》,但许多城市至今没有提出民办简易学校设立的条件,没有明确社会服务机构,致使民工子弟学校不能办理合法的办学手续,处于“三不管”的半地下状态,有的被强制关闭,使流动儿童重又失学。城镇规划对民办学校不予考虑,一些学校被迫多次搬迁,教学安定缺乏最起码的条件。上述种种对农民工子女的就学歧视,既损害了他们接受义务教育的权利,也不利于城市的发展,因为不少农民工子女,将来就是城市的市民,因就学歧视造就的文盲,绝不是城市发展所希望的。 三、我国社会经济所处的发展阶段与“三大关系”前瞻 当前和今后一个时期中国社会经济正处于一个极其重要的发展阶段,这必将对我国的工农关系、城乡关系及其国民收入分配关系产生重要影响。从宏观和长远战略高度把握上述问题,无疑是今后处理和解决好“三大关系”的必要前提。 (一)我国社会经济发展阶段的基本判断。 一个国家社会经济处于什么发展阶段,其实质是判断这个国家的工业化进程或工业化阶段。按照世界银行经济学家钱纳里等人提出的工业化阶段划分标准,按汇率法换算为1998年美元,工业化初期人均GDP为1200~2400美元,中期为2400~4800美元,高级阶段为4800~9000美元;按此法我国当年人均GDP为750美元,还未进入工业化初期。若按购买力平价法换算为1998年美元,工业化初期人均GDP为3010~5350美元,中期为5350~8590美元,高级阶段为8590~11530美元;按此法我国当年人均GDP为3220美元,刚刚进入工业化初期。目前钱纳里的划分标准在国际上已不再流行,在我国学术界也有很大争议。我们认为,中国经济发展和工业化进程有自己的特殊性,在经济结构上与钱纳里标准也有较大偏差。这种标准显然不能准确反映中国工业化进程的实际情况,应当选择符合中国实际的衡量标准,不能拘泥于钱纳里划分的工业化阶段标准。 中国当前的实际情况是,伴随着工业化进程,产业结构呈现出明显的由低级到高级、由严重失衡到向合理化方向发展的变动趋势。从我国产业结构、制造业实力以及出口结构来看,可以作出这样的判断:我国已经由工业化初期阶段进入中期阶段。根据是:(1)在农产品总量迅速增加的前提下,第一产业和农业的产值比重明显下降。1978~2000年,农业发展迅速,农产品供给实现了由长期短缺向总量基本平衡、丰年有余的历史性转变。同时,第一产业增加值比重由28.1%下降为15.9%,第一产业内部结构发生积极变化,农业比重下降,林业、牧业、渔业比重上升,农业单一生产结构转变为多种经营,传统农业开始向现代农业过渡。(2)在人口总量增加3亿的情况下,农业劳动者比重由70.5%下降为50%。第二产业增加值比重由48%上升到50.9%,第三产业增加值比重由23.7%上升为33.2%,长期制约我国经济发展的原材料、能源和交通运输等“瓶颈”得到基本缓解,现代服务业正在兴起。(3)已经建成比较完整的工业体系,制造业能力比较强大,有一定科技水平,能够为国民经济提供相当部分的技术装备;交通、运输、通信设施日益发达,为经济增长创造了有利的基础设施条件。工业增长迅速,结构调整和科技进步的贡献日益明显,高新技术产业成为拉动工业乃至整个经济增长的重要力量,工业生产对需求变化的适应性逐步增强。(4)农产品等初级产品在出口量迅速增加的情况下,在出口商品构成中所占比重大幅度下降。从1980年到2000年,初级产品所占比重由50.3%下降到10.2%,工业制成品比重由49.7%提高到89.8%;高新技术产品出口从无到有,占出口总额的比重达14.9%。生产力布局发生重大重组。东部地区经济实力显著增强,2000年东部11个省份中有7个省份人均GDP超过1万元,中西部地区的发展也逐步加快。中国经济结构的变动,呈现出由满足基本需求为主转向逐步适应消费升级和需求多样化的趋势,这是工业化加速阶段的新特征。 当然,也需要说明,虽然我国已进入工业化中期,但仍然是发展中国家,还有一半劳动力在搞农业,工业化任务远没有完成。 (二)社会经济发展阶段变化对今后“三大关系”的影响。 首先,在今后工业化加速发展阶段,中国经济长时期仍然可以保持较高增长速度,经济总量将不可抑制地扩张,这将为缓解工农差距和城乡差距奠定根本性的基础条件。中国是一个拥有13亿人口的发展中大国,大国的特点决定了其需求的潜力巨大,从而可以有力地带动经济增长。需求和经济增长的关系十分密切,今后中国的需求潜力不仅表现在基础设施需要大规模建设,而且工业化的推进和结构变动将创造巨大的需求。众所周知,工业化发展的基本趋势是,第一产业比重要继续降低,第二产业、第三产业比重要随之上升,由此会产生巨大的需求。同时,在现代经济条件下,工业化推进往往是与产业升级相伴随的,而我国传统产业恰恰需要加快改造或适度扩张,高新技术产业也需要大力发展,这必然带动大量的投资需求。再一点,居民消费需求潜力巨大。根据世界银行《2002年世界发展报告》,2000年按世界银行换算的中国人均国民总收入(以下简称GNI)为840美元,仅相当于世界平均水平的16.3%、世界高收入国家平均水平的3.1%;即使按购买力平价换算,2000年中国的GNI也只有3940美元,仅相当于世界平均水平的53.6%、世界高收入国家水平的14.4%。1998年,按购买力平价计算,中国尚有18.5%的人口月均消费在1美元以下,尚有53.7%的人口月均消费在2美元以下。今后随着“小康”社会的推进,居民收入和消费水平无疑会不可抑制地增加,这也是推动我国经济发展的一个潜在动力。 从国际经验看,在从低收入向中等收入发展的过程中,可以在较长时期保持经济的高速增长。我们研究了一些发达国家和发展中国家的经济增长和发展情况,在不同阶段,经济增长情况不同。一般状态下,当从低收入向中等收入迈进的过程中,经济持续高速增长可以维持较长时间(详见表5)。这里的基本原因在于,在这一阶段,这些国家存在巨大的需求拉动,这是支撑经济发展的强大动力。中国属于发展中国家,1997年人均GDP只有720美元,2000年也只有900美元,属于典型的从低收入国家向中等收入国家迈进的过渡阶段。因此,今后我国的经济增长还有很大的潜力。 综上分析,可以有理由推断,中国今后中长期经济增长潜力巨大。根据国务院发展研究中心课题组对经济因素的分析和模型预测,2001~2010年期间中国经济的潜在增长速度可以达到7%~7.9%。这一速度虽然低于过去二十多年中国经济的平均增长速度,但仍是较快的。 其次,随着工业化的推进,中国的城市化水平将会逐步提高,这就为农业剩余劳动力的转移提供更为广阔的空间。目前我国的城市化水平大约为36%,这不仅远远低于发达国家,而且与经济发展水平相近的国家相比,也存在明显的差距。城市化水平的滞后未能有效充分地吸纳农业剩余劳动力,是造成我国城乡差距、农村落后的重要原因。 有关研究表明,未来20年间,随着社会主义市场经济体制的逐步完善,对外开放不断扩大和加深,农业劳动力向非农产业转移的体制条件和物质条件将会明显改善,城市化进程也会随之加快。城市化水平如果每年提高1个百分点,2020年可望由2000年的36.2%达到55%~60%。1978~2000年农业劳动者比重由70.5%下降到50%,减少了20.5个百分点,即每年平均降低1个百分点,这种势头在未来20年间可望得到保持,到2020年农业劳动者比重将会降为30%左右。这些是二元经济结构明显转换的重要标志。 再次,工业化推进要求改变过去长期延续的国民收入分配格局,逐步强化国家对农业和农村的支持力度。中国工业化初期的建设主要是依靠农业向工业提供积累进行的,这是我国在“一穷二白”的基础上强化工业化基础的必然选择。现在中国总体上已进入工业化中期阶段,综合国力显著增强,已到了工业适度反哺农业的时候了。1978~2000年,中国经济年均增长9.52%,是全世界增长最快的。2000年中国GDP达8.94万亿元人民币,按可比价格计算,相当于1978年的7.4倍;按当年汇率折算,突破1万亿美元。世界银行资料表明,2000年我国GDP总量排在美国、日本、德国、法国和英国之后,居世界第6位。如果按照购买力单价计算,我国经济总量还有很大增加,排次也更提前。随着经济发展,国民财富由小到多,主要工农业产量大幅度增加,一些重要产品产量跃居世界前列。国家财力分配和金融资源亦发生了重大变化,2000年国家财政收入为13395亿元,比1980年的1159亿元增长了10.5倍;银行存款余额同期由1661亿元增加到123804亿元,增长了73.5倍。这标志着国家当前和今后具备逐步强化“三农”的物质和财力基础条件。 (三)充分认识缩小工农差距和城乡差距的重要性、长期性和艰巨性。 当前及今后中国社会经济的转型,既包括结构转型(即工业化和城市化),也包括制度转型(即市场化),这在世界上是独一无二的,其困难程度可想而知。因此,在中国这样一个特大型的发展中国家,我们对工农差距和城乡差距的缩小,不仅要看到其重要性,而且更要看到其长期性和艰巨性。 从世界范围看,各国工农差距、城乡差距的缩小是社会经济发展的必然趋势。在中国,正视差距,缩小差距,显得更为重要和紧迫。这不仅因为中国是实行社会主义市场经济的国家,不断缩小工农和城乡差距能够更有力地证明社会主义制度的优越性;而且在于当前和今后中长期,扩大内需、促进经济的稳定增长日益成为宏观调控的首要目标,而改变国民收入分配格局,加强国家对“三农”的支持,恰恰是扩大内需的重要内容,这将在相当程度上为国民经济的长期稳定增长提供重要的支撑。同时,各国经验表明,工农和城乡差距的缩小是一个动态的过程,决不可能毕其功于一役。特别在中国,我们需对其长期性和艰巨性有充分的估计。(1)农村剩余劳动力转移的任务相当繁重。2000年我国农村人口为9.28亿人,其中农村劳动力为4.8亿人。据有关预测,未来我国每年新增农村劳动力约在700万~800万人之间,而从长远看中国农业领域只需要1亿~1.5亿劳动力。剔除现在4.8亿农村劳动力中包括的1.28亿乡镇企业劳动者,推算农村劳动力供过于求的数量约为2亿~2.5亿人。如果向非农产业转移的出路不畅,农村就业压力将十分沉重,人地矛盾也会日益突出。(2)农民收入增长面临很大压力。农民收入与其土地经营规模及价格水平关系密切。但当前农村不仅人地矛盾突出,而且受农产品国际价格影响,我国农产品价格从1997年开始已连续5年下跌,可以预料今后通过提价来增加农民收入的愿望也是不现实的。(3)国家财力尽管不断增强,需要加大对“三农”的支持,但期望短期内大幅度向农村倾斜也不符合我国实际。 四、今后中长期正确处理“三大关系”的总体战略思路和对策建议 从根本上说,我国国民经济转型是经济现代化和市场化相互交织的过程,而城乡二元经济结构是我国转型期政府宏观调控面临和需要解决的一个突出矛盾。因此,今后能否有效地缓解和缩小工农差距和城乡差距,这将在很大程度上关系到第三步现代化发展战略目标及其市场化改革战略目标的实现。总体思路应把握两条:一条是政府需要“花钱”,也就是从宏观上着力调整国民收入分配格局,政府财力资源要加大对农业和农村分配的力度;另一条是政府不需要“花钱”,即下决心着力推进制度创新,政府从制度供给方面改变现行对农村歧视的做法,为城乡社会经济一体化创造相对公平的制度环境。 根据上述思路和当前存在的问题,今后中长期为了正确处理工农关系、城乡关系和国民收入分配关系,我们提出下述对策要点: (一)政府基础设施投资要向农村倾斜。 一个重要建议是,今后的长期建设国债要加大对农村公共设施投资力度。1998年以来我国实行积极财政政策,5年累计增发长期建设国债规模6600亿元,作用巨大。综合考虑国民经济发展需要,国债投资项目仍有较大规模尚未完工以及防范财政风险的因素,我们预测下一步积极财政政策尚不能完全退出,仍需持续2~3年时间,但力度要降低。因此,今后一个时期继续增发长期国债仍将是我国财政政策的一个必要选择。在这一背景下,建议调整长期建设国债的使用方向,增加农村公共建设投资力度,重点解决农村水、电、路公共设施问题。这不仅有助于改变农村落后面貌,而且是扩大内需和拉动经济增长的一个重要方面。 此外,从中长期看,今后即使停发了长期建设国债,国家财政的预算内投资也要将农村基础设施建设作为一个投资重点,一方面改善农村生活居住和生产条件,另一方面创造大量的就业机会,直接增加农民劳务收入。力争通过政府投资力度的加大,在未来5年内使我国农村水、电、路等基础设施有一个根本的飞跃。 (二)完善财政支持农业政策。 我国的国情决定了政府始终是农业投入的重要渠道,而财政对农业的支出财是政府支农的主要手段。因此,强化政府支农职能作用,完善财政支农政策手段,首当其冲的就是要增加财政对农业的投入,这是促进农业生产稳定发展,从而实现国家的农业发展目标的必要条件。近年来国家财政的农业投入保持了稳定增长的态势,但财政农业支出占财政总支出的比重仍大大低于历史上的较高水平,与农业发展的资金需求相比更是相距甚远。考虑到我国农业生产条件落后的状况以及加入WTO对农业的冲击,今后农业财政支持政策的一个基本取向是:采取有效措施,逐步提高财政支农支出比重,力争在“十五”期末将这一比重由现在的8%提高到10%。(1)要确保国家新增财力向农业倾斜。近几年国家财政收入每年以1500亿~2000亿元的幅度递增,据初步预测,这一增长势头在“十五”期间仍会保持下去。建议国家财政每年新增财力分配要划出10%~15%的份额用于农业,这是强化农业投入的一条重要措施。(2)尽快出台《农业投资法》,将各级政府支农行为纳入法律规范。从今后的趋势看,国家为了更好地实现支持和保护农业的调控目标,改变农业投资中的随意行为,要尽快制定和出台《农业投资法》。立法应将国家(包括中央和地方政府)的农业投资行为作为规范的主要对象,同时既要明确各级政府的支农职责,也要对其农业投入的数量界限作出规定,这必将促使整个农业投资主体的行为规范,强化政府投资主体的导向功能。 明确农业财政支持的方向和重点至关重要。今后财政支农政策面临的主要任务是,要按照WTO规定要求,针对中国农业发展后劲严重不足的现实矛盾和薄弱环节,着力强化政府财政对农业的支持力度,这是关系到农业长期可持续发展的一个重大问题。具体考虑:(1)加大农业基础设施建设投入,包括水利设施、农业生态环境、国土整治等。(2)支持农业结构调整。中国农业已进入一个新的发展阶段,面临着战略性结构调整,这就是要调整农业生产结构,发展有竞争优势的农产品,发展畜牧业和林果业,促进农产品加工转化增值,积极发展小城镇和乡镇企业等。为此,财政要加大对“种子工程”、畜牧良种、优质饲料、区域化优质农产品基地、产业化龙头企业、退耕还林还草等方面的支持。(3)完善农业社会化服务体系。我国有2.3亿个农户,经营规模小,农产品成本高,靠政府的价格支持和补贴受到限制,关键还是要完善社会化服务体系,搞好产前、产中、产后服务。在这方面,财政要增加气象投入,建立、完善各种专门性自然灾害气象预报服务;加强对病虫疫情监控的投入,减轻农民损失;增加对农产品信息网络和营销组织建设的投入,逐步建立覆盖全国城乡、连接国际市场的农产品信息网络营销组织;支持农民合理储备粮食,减轻国家粮食储备压力。(4)调整农产品补贴政策,改变农产品补贴环节。多年来国家财政投入巨资用于农产品流通环节的补贴,效益低下,农业和农民没有受益,必须进行改革。改革的方向和措施是:大力减少农产品流通环节的财政补贴,把这方面节省下来的资金用于农业生产环节,改善农业生产条件,增强农业发展后劲;另外,特别还要考虑把这些钱的一部分直接用于增加农民收入。要具体研究通过建立农业灾害补助制度、农产品市场风险补助制度、农村困难群体粮食补助制度、特殊困难农民生产补助制度等,从而为降低农民的损失,增加农民收入提供制度保障。 再一个问题是,要注重发挥农业财政支持政策的导向功能。农业财政支持政策的运用,其意义不仅仅在于直接增加农业投入,还在于有利于吸引和带动全社会的农业投入。为了提高社会农业投资的吸引力,需要通过发挥农业财政支持的导向功能,进一步建立农业投入的激励机制。(1)要调整和优化农业财政支出结构,强化农业基础性投入,为社会投资主体增加农业投入创造良好的外部环境。(2)国家要在税收、补贴、贴息等方面对农业投资给予优惠和奖励,以吸引社会资金投向农业。(3)要改变财政投入方式,减少政府直接办项目,加大对农民和社会办项目的补助。还要通过税收优惠等政策措施鼓励农业利润用于农业再投资。 (三)调整农村基础教育投入的分配政策。 我国基础教育长期以来实行“地方负责、分级管理”的方针,这在一定时期内,发挥了一些积极作用。问题是,作为基础教育大头的农村基础教育,其发展任务及资金投入职责主要落在了县、乡、村基层,与其所具有的财政能力极不匹配。就中央和省级来讲,其财政教育投入分配,主体部分用在了高等教育,极少或很少用于支持基础教育。由此造成的后果是,农村基础教育发展滞后,欠账较多,成为当前我国整个教育领域最为薄弱的环节。 为了加速农村基础教育发展,当前乃至今后一个时期,最为紧迫的任务是,必须强化中央和省级支持基础教育的职责和投入力度,真正将基础教育发展特别是农村基础教育发展摆在国家财政分配的重要位置。 首要的措施是,需着力调整中央和省级教育投入结构,进一步加大中央和省级整体基础教育投入比重,改变现行重高等教育、轻基础教育的不合理状况。有两个思路可以考虑选择:一个思路是“十五”期间中央和省级在每年新增的教育投入总量中,拿出至少一半左右的资金用于基础教育;另一个思路是,在确保教育投入原有渠道增长的前提下,“十五”期间中央和省级在每年新增的财政收入总量中,再拿出10%的资金专门投入基础教育。上述思路的共同点是:教育投入结构存量不变,增量调整,有利于加强和促进基础教育发展。 此外,要建立科学有效的中央和省对下基础教育转移支付制度。这一转移支付制度可以分为两类:一是一般性基础教育转移支付制度,以县为单位,计算县级人均财力,以此作为对县教育转移支付的基本依据。人均财力是当地财政能力的重要指标,一般讲,人均财力水平高,则当地财政状况好,农村基础教育发展状况也相对较好,反之亦然。因此,以人均财力作为教育转移支付的依据,有助于将中央和省的基础教育投入真正向中西部地区及其他困难地区的农村基础教育倾斜,从而切实有效地逐步改变这些地区农村基础教育落后的状况。二是专项基础教育转移支付制度,重点解决农村中小学危房改造及其他教学条件的改善等。需说明的是,上述无论哪类转移支付资金,都要直接转移到县,避免中间环节截留和改变用途。 当然,从我国国情分析,无论是现在还是将来,县级都是农村基础教育投入的重要力量。中央决定从2001年起,将农村中小学教师工资的管理由乡镇上收到县。这一政策规定是完全正确的,表明中央对农村基础教育的重视,同时也加重了县级的责任。今后为了有效发挥县级支持农村基础教育的作用,要着力推进县级公共支出改革,进一步调整和优化县级财政支出结构,从而提高县级支持农村基础教育的能力和保障程度。 (四)明确农村金融发展的政策取向。 改革开放以来,虽然中国农村金融取得了很大发展,但不容否认的是,农村金融政策也出现了重大偏差,主要表现在:农村信贷资金严重外流,农村金融需求不能得到满足,农业和农村发展中的资金日益短缺。因此,必须研究和调整中国农村金融发展的政策取向,尽快深化农村金融体制改革。 至关重要的是,通过改革和政策调整,建立真正为“三农”服务的农村金融服务体系。为此,要调整农业银行改革思路,强化其对农业和农村经济的支持力度,主要体现在为农业产业化、乡镇企业、城乡经济一体化发展方面提供信贷支持,以解决农业产业化发展中的资金需求和农村中小企业融资难以及中小城镇建设资金短缺等问题。具体讲,要支持农业产业化龙头企业通过“订单农业”、“公司带农户”等方式,引导和组织农民进行农业生产,支持和做好种子、种苗、预购定金的投放和技术服务工作。尤其要加大对重点龙头企业的营销支持力度,集中规模资金,提高经营层次和决策效率,满足优良客户的资金需求。同时,应加大农业综合开发、环境保护、农村电网等方面的信贷资金投入。还要进一步做好信贷规模工作,积极稳妥地发放小额到户扶贫贷款。 要使农村信用社成为最基层的直接面向农民和农业的金融服务组织。这是解决农业信贷难、打击农村高利贷的关键。建议全面推行农户小额信用贷款,简化贷款手续,方便农民借款,使农户种养业贷款需求基本得到解决;要积极配合农业产业结构调整,有选择地支持高科技农业、高附加值农产品和出口创汇农业,支持农民扩大种养业规模,提高专业化水平;要积极创新信贷业务,发展农民子女教育、住房、农村交通运输、生活大件消费品等消费性贷款。 (五)建立农村剩余劳动力有效流动和转移的新型制度框架。 有关研究表明,我国1/3农村劳动力处于就业不充分状态,现有农村剩余劳动力总数在1.5亿人左右。21世纪初期农村劳动力将处于新的供给高峰,2001~2010年农村将新增劳动力6350万。因此,如何解决农村剩余劳动力的出路是事关国民经济宏观全局和现代化进程的一个重大战略问题。 改革开放二十多年来,随着市场经济体制的逐步确立,对农民就业和流动的某些束缚被解除。但是,在改革城乡分割制度方面仍没有迈开实质性步伐,进城后打工农民在就业、公共服务等方面仍受到各种歧视性待遇,这在相当程度上限制了农村剩余劳动力的流动和向外转移。因此,必须尽快推进制度创新,消除对农民进城打工的歧视性规定,促进农村剩余劳动力的合理流动。首先要取消对农村劳动力进入城镇就业的不合理限制。当前农村劳动力进入城镇就业仍受到很多不合理限制。一些大中城市为了保证城市居民就业,限制农民进入的行业和工种。农民外出就业要办理名目繁多的证件,面向外出打工农民的收费也过多、过滥。一些地方存在简单粗暴地清退进城务工农民的做法。现在许多城市面临就业压力,对进城农民工进行适当管理是必要的,但也要城乡兼顾,控制适度,管理得当。目前的一些做法既不符合市场经济的公平竞争原则,也没有真正起到引导农民有序流动的作用。为此,要进一步完善和规范政府对劳动力市场的管理,清理各地区制定的对农民进城务工的不合理限制政策和乱收费,改变重收费、轻服务的做法。要坚决纠正简单粗暴清退农民工的做法。其次,要加快户籍管理制度改革。目前,小城镇户籍制度改革正在全面推开,个别大城市的户籍制度改革也有了较大的动作。事实表明,放开户口后并没有产生消极影响。今后要进一步加大户籍改革力度。从长期看,应当允许农民自由进城。这样有利于解决城乡居民两种身份、就业和待遇不平等的问题,有利于城乡经济的发展。最后,考虑到大多数进城农民的就业并不稳定,需要保持流动就业农民原有土地承包关系的稳定,使农民形成在城乡之间“双向流动”的就业机制,这是保持农村乃至整个社会稳定的一个重要条件。 (六)进一步加大农村反贫困政策支持力度。 反贫困是政府的一项重要职能,政府作为反贫困的主体之一,在反贫困中具有某种主导地位。因此,政府反贫困效率的高低对新时期农村反贫困来说是一个非常重要的问题。“九五”期间,我国中央政府用于扶贫开发的投入逐年增加,从1995年的98亿元增加到2000年的248亿元,比1978年增加了30倍。2002年增加到291亿元(包括财政扶贫和信贷扶贫)。以1990年价格估算的农民人均年纯收入300元计算,农村尚未解决温饱的贫困人口由1978年的2.5亿人减少到目前的3000万人左右,农村贫困率从30.7%下降到3%左右。这标志着我国农村反贫困已取得重大进展。 然而今后农村反贫困的任务仍然十分艰巨,国家需要进一步加大对农村反贫困的政策支持力度,以逐步降低贫困率,使农村贫困人口尽快脱贫,分享整个国家改革和发展的成果。中国现在正处于经济转型时期,政府反贫困职能定位既要体现政府的公共职能,同时又要促进贫困地区和贫困人口的市场化进程。为此,今后农村反贫困政策需着重解决以下三个问题。 首先要把农村反贫困行动纳入国民经济和社会发展整体规划中,国家的产业政策、投资政策、货币政策、区域发展政策、劳动和就业政策等宏观经济政策要适当偏向于贫困地区和贫困人口。 其次,要继续增加国家的扶贫开发投入。一是要合理增加财政扶贫资金。财政扶贫资金的增加要与政府职能、国家财力、贫困发生率及扶贫开发需要相适应。中央财政和地方各级财政都有责任增加扶贫投入。二是继续保持并逐步增加信贷扶贫资金规模。三是鼓励各种经济成分的企业特别是民间企业到贫困地区进行投资开发,在实行优惠财政、税收政策的基础上,注重创造良好的投资环境和便利环境。 最后,要正确把握国家扶贫开发资金的使用方向和重点。要加大人力资源的投资,加强贫困地区的公共基础设施建设,支持贫困地区产业结构调整,从而促进贫困地区社会经济的协调发展。 (七)逐步建立适合中国国情的农村社会保障制度。 当前及今后一个时期,中国正处于向市场化转轨的过程之中,种种迹象表明,向市场化转轨固然有助于提高经济的整体运行效率,但同时也可能带来社会不稳定系数加大的负面影响。因此,在中国尽快建立和完善社会保障体系显得日益重要和紧迫。 从当前实际看,农村社会保障水平明显低于城市,这是由过去长期的历史原因形成的,也是由城乡之间不同的生产力水平所决定的。今后在城乡社会保障问题上,要注意防止两种倾向:一是认为农村比重大,农民人口多,国家能解决好城市的社会保障问题就不错了,因此存在重城市、轻农村的倾向;二是不顾客观现实情况,主张实行社会统一的社会保障体系。实际上,城市和农村的社会保障同等重要,都需要发展,但由于城乡之间、工农之间在生产社会化程度、就业结构、社会分配结构、收入消费结构等方面存在着明显的差别,因而城市和农村的社会保障不可能采取一个统一的模式,农村不能照搬城市的办法。 从今后一个时期看,我国农村社会保障制度最紧迫的是需要推进农村社会养老保障事业。这里有几个重要的政策问题需要明确:(1)我国农村人口比重和农村老年人口比重都相当高,而且受生产力发展水平的制约,因此,建立农村社会养老体系是一个渐进的过程。在经济发达地区可先行一步,随着农村经济的发展逐步拓宽范围,我们不可能短期内在全国马上普及农村社会养老体系。从长期趋势分析,农村养老的基本格局是,家庭养老保障和社会养老保障相结合,即使将来农村社会养老保障普及了,也离不开家庭的保障功能,在当前尤其是如此。(2)作为一个发展中国家,我国当前和今后一个时期面临市场化、工业化的双重战略性任务,财政资源需求与供给之间的矛盾是一个常态,加之农村老龄人口数量庞大,因此,国家难以包揽农民的养老保障。依靠农民自身及其农村集体的资金积累是发展农村社会养老保障事业的基本途径。而且筹资标准和保障标准要互相适应,都不能定高了,要考虑农村的负担能力。(3)考虑到农村各地社会经济发展的不平衡性,农村社会养老保障体系应该允许在农村各地存在一些差异,切忌养老水平和筹资标准的“一刀切”。 另一项任务是改革和完善农村合作医疗制度。农村合作医疗是以农村居民为对象,通过不同的筹资方式和管理办法,实行集体与个人共同筹集医疗卫生费用基金,按一定比例补偿农民的医药及预防保健费支出的农村医疗保健制度。合作医疗基金筹资水平,既要考虑本地社会经济状况和农民的承受能力,又要考虑合作医疗的保障水平,具有一定的抗风险能力,以满足农民的基本医疗预防保健需求为宜。农民个人筹集的数额,应坚持适度的原则,与农民协商确定。有必要指出的是,农民依个人意愿按村民讨论通过的筹资标准缴纳的合作医疗基金,属于农民的正常消费性支出,应该受到政策的支持和保护,不应列入“取消农民负担”项目。 经济转型论文:市场经济转型与城市管治论文 市场经济改革改变了社会管治的基础。近来许多学者开始重视对地方政府的研究。但多数局限于政府机构的变化,属狭义的政治学研究,尤其缺乏对政府基层政权的研究。近来随着对社区的重视,这种状况有所改变。本文力图分析改革后管治基础的演变,以揭示市场经济改革造成了国家治理的危机,由此国家机器通过“地域化”过程以加强其对社会的管治能力。 1何为“管治” 管治是西方近来兴起的概念。通常我们认为西方国家是所谓的“市场经济”,这种认识忽略了其国家机器的强大管理功能。这种功能是在应对资本主义经济危机的实践过程中产生的。这种凯恩斯主义式的上层建筑也是资本主义大工业生产方式的必然产物。全球化和向“后福特主义”转型引起了国家治理的危机(Jessop,1998)。 国家由此不得不寻求新的方式(如与私营部门合作),以整合其管治能力。即出现了所谓的“由政府向管治的转变”。 管治概念中国古来有之。《资治通鉴》集成了帝国管治的精华。寻求天下大治,无非是掌握天时地利人和,明察各种关系,以达到整治的目的。整治的方式当然不尽相同。 因此,管治实为一种视野,我们大可不必拘泥于西方的具体管治形式。 2社会主义管治的基础 资本主义力图在全球范围内进行整合,危害了边缘民族国家的利益。社会主义由此而生,是对这种势头的扼止,由此即形成了东西对峙。唯有国家才可承担此重任。感叹封建和半殖民的旧中国是“一盘散沙”。这种无组织状态是实行快速工业化的最大障碍。对资源调动和社会整合的迫切需求必然促使生产资料的公有化和消费方式的集体化。比如,住房的单位分配即为一例。社会主义管治的基础产生于对无序社会的管治的迫切性,因而造就了强有力的国家机器。其合法性不仅建筑在人民革命胜利的基础上,而且源泉于民族的危机。 3管治基础的改变 市场经济改革转变了原有的基础。在国家内部,为了建立激励机制和转移中央压力,实行财政放权。放权形成了计划外资本循环和地方主义。在地方经济实力增长的同时,削弱了中央政府的管治能力。这在实行分税制后有所改变,但出现了复杂的中央与地方的博奕关系。当地方政府对其可控资源的收益有稳定的预期,便有可能形成所谓的“企业式经营政府”的行为(Walder,1995)。在体制外,市场使体制外要素的出现成为可能。传统上,单位关系是划分“体制内”和“体制外”的主要标准。但当内外差别弱化时,此区分便失去了意义。 人力资源:随着城市私有企业出现,私营、外资企业的职员们脱离了他们与国家单位系统的联系。私有企业的发展壮大产生了单位体系之外的诸多工作。在高收入的吸引下,国有企业的职工们也开始放掉“铁饭碗”,“下海经商”。通过“一家两制”,诸多私营企业职员也可保持与单位系统的联系,也就是说,一个家庭成员继续在国有单位工作,以享有住房、医疗补贴及工作的稳定等种种待遇,而另一成员在合资公司或私有企业“挣大钱”。尽管如此,对体制外者的管理和控制弱化了。 而且,单位本身的变化也在弱化职工和工作地之间的联系。随着单位社会功能的减少,城市从业者开始“走出单位成为社会人”,例如房改的重大影响。除了去私有企业工作,工人在国企重构中也有可能变为剩余劳动力。同时,伴随大量下岗者,还存在与日俱增的离退休人员。因此,政府意图切断住房、就业和再分配之间的联系,将责任转嫁给城市社区。 而最大的转变则是城市中大量的农村移民。这一运动具有自发性,未经规划,但与家庭纽带或老乡关系相关。移民一般难以溶入社区生活,因此他们保有“外来者”的特征。同时,户口制度仍固执地将他们排斥于城市服务之外。由于民工高度的变动性,对他们的管理成为政府的严重挑战。 生产资料和基础设施:市场经济改革通过放松对一定生产资料的控制引入市场化。在1990年代中期,计划分配的原材料份额大为下降,由此为终结多数工业原材料的计划分配铺平了道路(Lardy,1998)。政府最终采用了一种特别的“划分所有权和使用权”的理论建立了土地租赁体系(YehandWu,1996)。这一新系统的采用最终促成了国家在城市土地管理职能上的放权。而在正规土地利用体系外则还存在不断膨胀的“黑市”。 城市基础设施的发展和使用中也引入了市场机制。在过去,计划经济时代的基础设施投资是地方政府的负担,除了专款支持的大型项目,基础设施的发展或多或少地与单位相联系。而在改革时代,在土地租赁系统建立后,基础设施投资开始发挥出刺激经济增长、增加政府财政税收等的巨大作用。 资本:改革开放政策将中国经济与世界联系起来。外资的流动性引发了城市之间的竞争。外资的重要性不仅在于其对资本构成的贡献,更在于它对非国有产业的发展提供了启动资金。而民营的非国有企业也存在极大之活力,由此亦成为就业的重要资源。 空间:由房地产市场建立而起,内城变化开始加剧。户口对于市民的控制性作用开始减弱。购得商品房的居民可以重新落户,或者施行所谓“人户分离”。另一方面,自发的土地开发也在冲击单一的单位空间。事实上,土地利用不再由单位的特征所决定。由于对单位的放权,国家对土地利用的控制也弱化了。由此,对土地利用规划控制的需求增加了。国家通过增强的土地利用规划和社区发展,加强由单位开发的,但游离于法规控制外的内城空间的“地域化”。而在单位系统无法触及的城市空间,非正式空间出现了,例如“浙江村”。 总体上,社会复杂性增加了,这减弱了国家的管治能力。迫使国家需要将各种要素联系以整合为可管理的社会。 4管治的地域化:地方权力得到巩固 与等级式的单位系统相比,地方政府(市政府,区、县,街道办、城镇、乡,居委会、村)属于“地方”组织。随着单位体系外要素的增加,“地方”组织开始承担更多的管理功能。例如,对于放弃大学或者研究机构工作,到私营企业去的人员,他们的人事档案将由市人才交流中心管理,确证其身份。由此看来,国企工作是一种事实上的“身份证明”,包括“单位证明”,居住地则以户口加以确证。随着非国有企业的出现,越来越多的人不再从属于正式的单位,因此地方和社区服务就变得重要起来。 市政府:与中央在经济发展中的转变相适应,城市在经济组织中的作用开始被确认。市政府开始在地方中发挥重要作用。其角色从辅助国家项目转向更积极的地方发展战略制订者。 城区:1960年代曾有过将属于不同系统的单位整合进同一地方公社的尝试,但流于失败。1990年代后,这一尝试重新出现。上海市政府在1995年提出了一个新的管理结构,谓之“二级政府,三级管理”,其中开始强调区对城市发展的重要作用。 街道办:严格地说,街道办事处并不是政府层次而是区政府的派出机构。与市政府以前在城市管理上的补充性作用一样,街道办扮演着边缘角色,承担管理国家单位外人员的作用。 居委会:居委会与街道办事处的区别在于居委会是一个“群众自组织”。实际上,居委会已经成为基层政府的左臂右膀,并且经费亦在地方政府预算之内。地方的政府功能在街道办事处和居民委员会的巩固形成了诸多新功能。 空间流重组:地方权利的重新组织造成了资本和信息的空间流重组。政府监督部门和下级单位之间的资本流从垂直转为水平方向。从上至下传达和从下至上报告的传播方式改变了。垂直流是改革前的特征,各级政府有自己的公司和,所以单位依据其管理关系划分等级。当地方政府在地方经济发展中开始扮演更重要的角色,这种关系就为水平联系所削弱。 5管治的企业化 管治企业化的出现是政府对内部能力调整的一种应对。例如管理部门直转变变为公司,房产局接转为房产公司。 建立地方商业合作:从1990年代开始,街道产业已成为上海第二大地方财政收入。在地方层次上,政府和企业的界限日益模糊。管理者和被管理者的经济活动在地方尺度上紧密联系,这为企业化的出现奠定了基础。 创造地方空间:空间的创造使大量地方性的城市治理成为可能。在明确的地域边界内,使用更具风险性的手段,政策得以试验。同时,很多发展区都通过“土地开发公司”进行开发。例如上海市政府在1990年代制订了一系列法规并建立了一个开发公司专门负责外滩的发展开发,在此政府拉力下,目前外滩已成为上海的中央商务区之一。而且,城市景观也开始被大力提升。 6从街道办事处到社区:走向市民社会? 重建城市社区是政府的头等大事,它关系到社会的长治久安。社区通过国家权力在基层的渗透发展起来。国家权力的下放使街道办事处获得了一系列的管理功能。当街道办事处具有了诸多的此类功能,它就变得更为正式并与一般意义上的“城市社区”区别开来。将国家的权力分解到地方化的可管理的尺度无疑将促成一个更富变化和更具应变力的政府。街道办事处或多或少成了一种政府实体,因此无论如何,在其框架上建构城市,街道办事处仍然有异于社区。 因为基层组织的变化主要在从上至下的方向,是否这些努力将促成市民社会的形成仍然是不定的。有学者曾提出“居委会肩负着管理工作的施行。居委会的存在背离了社区自我治理的目标”(刘,2001)。 7结论 中国城市的管治基础在市场经济改革后发生了重大变化。而本文的结论着重于正日益变化的城市治理的原因和结果。变化的主要原因是市场经济改革造成的管治真空。转型社会的复杂性和转变速度超出了国家单位系统的能力范围。对市场转型和后福特主义转型而言,治理在它们中的出现存在相似性,尽管这一复杂性在不同角度展开。但社会主义市场经济条件下的复杂性不仅在于全球化,而且在于市场经济转型的问题本身。 规划控制的放松导致了各种尺度上生产要素的变动性,而且造成了维持社会等级组织的巨大困难。在城市尺度上,区政府相互竞争以成为零售和商业中心。地产的租金驱使他们与开发商签订协约(Wu,1999)。通过吸引外资和直接参与,地方政府也积极地参与到本地域中的开发中来(Wu,2000)。 其次,城市管治变化的方向不在于构建新的市民社会。政府管治的真空地带为政府功能在基层组织的扩张而填弃,而非依靠自组织的地方管治。市场化造成了体制外的诸多自发变化,如人口变动性的增加,资本流,“体制外”要素的增加等等。 我们在本文中看到了国家在调整与动员要素关系上的领导角色。例如处理同私有企业主、下岗工人的关系方面。种种努力的背后是强大的行政指令,为的是在边缘群体的服务设施供给、下岗工人再就业和乡村民工潮的巨大压力下,保有一个可管治的社会。另一角度上,国家和市场的关系发生了变化,尽管市场化造成了有碍于管治的趋势,它也为国家体制的创新和改革提供了契机,而市场转型中的管治企业化亦为消除资源短缺提供了所需资本。 最后,需特别指出的是,为了理解中国城市管治的变化,我们应更多地在微观尺度上进行地域、组织和结构的调查研究。 经济转型论文:市场经济转型论文 市场经济改革改变了社会管治的基础。近来许多学者开始重视对地方政府的研究。但多数局限于政府机构的变化,属狭义的政治学研究,尤其缺乏对政府基层政权的研究。近来随着对社区的重视,这种状况有所改变。本文力图分析改革后管治基础的演变,以揭示市场经济改革造成了国家治理的危机,由此国家机器通过“地域化”过程以加强其对社会的管治能力。 1何为“管治” 管治是西方近来兴起的概念。通常我们认为西方国家是所谓的“市场经济”,这种认识忽略了其国家机器的强大管理功能。这种功能是在应对资本主义经济危机的实践过程中产生的。这种凯恩斯主义式的上层建筑也是资本主义大工业生产方式的必然产物。全球化和向“后福特主义”转型引起了国家治理的危机(Jessop,1998)。 国家由此不得不寻求新的方式(如与私营部门合作),以整合其管治能力。即出现了所谓的“由政府向管治的转变”。 管治概念中国古来有之。《资治通鉴》集成了帝国管治的精华。寻求天下大治,无非是掌握天时地利人和,明察各种关系,以达到整治的目的。整治的方式当然不尽相同。 因此,管治实为一种视野,我们大可不必拘泥于西方的具体管治形式。 2社会主义管治的基础 资本主义力图在全球范围内进行整合,危害了边缘民族国家的利益。社会主义由此而生,是对这种势头的扼止,由此即形成了东西对峙。唯有国家才可承担此重任。感叹封建和半殖民的旧中国是“一盘散沙”。这种无组织状态是实行快速工业化的最大障碍。对资源调动和社会整合的迫切需求必然促使生产资料的公有化和消费方式的集体化。比如,住房的单位分配即为一例。社会主义管治的基础产生于对无序社会的管治的迫切性,因而造就了强有力的国家机器。其合法性不仅建筑在人民革命胜利的基础上,而且源泉于民族的危机。 3管治基础的改变 市场经济改革转变了原有的基础。在国家内部,为了建立激励机制和转移中央压力,实行财政放权。放权形成了计划外资本循环和地方主义。在地方经济实力增长的同时,削弱了中央政府的管治能力。这在实行分税制后有所改变,但出现了复杂的中央与地方的博奕关系。当地方政府对其可控资源的收益有稳定的预期,便有可能形成所谓的“企业式经营政府”的行为(Walder,1995)。在体制外,市场使体制外要素的出现成为可能。传统上,单位关系是划分“体制内”和“体制外”的主要标准。但当内外差别弱化时,此区分便失去了意义。 人力资源:随着城市私有企业出现,私营、外资企业的职员们脱离了他们与国家单位系统的联系。私有企业的发展壮大产生了单位体系之外的诸多工作。在高收入的吸引下,国有企业的职工们也开始放掉“铁饭碗”,“下海经商”。通过“一家两制”,诸多私营企业职员也可保持与单位系统的联系,也就是说,一个家庭成员继续在国有单位工作,以享有住房、医疗补贴及工作的稳定等种种待遇,而另一成员在合资公司或私有企业“挣大钱”。尽管如此,对体制外者的管理和控制弱化了。 而且,单位本身的变化也在弱化职工和工作地之间的联系。随着单位社会功能的减少,城市从业者开始“走出单位成为社会人”,例如房改的重大影响。除了去私有企业工作,工人在国企重构中也有可能变为剩余劳动力。同时,伴随大量下岗者,还存在与日俱增的离退休人员。因此,政府意图切断住房、就业和再分配之间的联系,将责任转嫁给城市社区。 而最大的转变则是城市中大量的农村移民。这一运动具有自发性,未经规划,但与家庭纽带或老乡关系相关。移民一般难以溶入社区生活,因此他们保有“外来者”的特征。同时,户口制度仍固执地将他们排斥于城市服务之外。由于民工高度的变动性,对他们的管理成为政府的严重挑战。 生产资料和基础设施:市场经济改革通过放松对一定生产资料的控制引入市场化。在1990年代中期,计划分配的原材料份额大为下降,由此为终结多数工业原材料的计划分配铺平了道路(Lardy,1998)。政府最终采用了一种特别的“划分所有权和使用权”的理论建立了土地租赁体系(YehandWu,1996)。这一新系统的采用最终促成了国家在城市土地管理职能上的放权。而在正规土地利用体系外则还存在不断膨胀的“黑市”。 城市基础设施的发展和使用中也引入了市场机制。在过去,计划经济时代的基础设施投资是地方政府的负担,除了专款支持的大型项目,基础设施的发展或多或少地与单位相联系。而在改革时代,在土地租赁系统建立后,基础设施投资开始发挥出刺激经济增长、增加政府财政税收等的巨大作用。 资本:改革开放政策将中国经济与世界联系起来。外资的流动性引发了城市之间的竞争。外资的重要性不仅在于其对资本构成的贡献,更在于它对非国有产业的发展提供了启动资金。而民营的非国有企业也存在极大之活力,由此亦成为就业的重要资源。 空间:由房地产市场建立而起,内城变化开始加剧。户口对于市民的控制性作用开始减弱。购得商品房的居民可以重新落户,或者施行所谓“人户分离”。另一方面,自发的土地开发也在冲击单一的单位空间。事实上,土地利用不再由单位的特征所决定。由于对单位的放权,国家对土地利用的控制也弱化了。由此,对土地利用规划控制的需求增加了。国家通过增强的土地利用规划和社区发展,加强由单位开发的,但游离于法规控制外的内城空间的“地域化”。而在单位系统无法触及的城市空间,非正式空间出现了,例如“浙江村”。 总体上,社会复杂性增加了,这减弱了国家的管治能力。迫使国家需要将各种要素联系以整合为可管理的社会。 4管治的地域化:地方权力得到巩固 与等级式的单位系统相比,地方政府(市政府,区、县,街道办、城镇、乡,居委会、村)属于“地方”组织。随着单位体系外要素的增加,“地方”组织开始承担更多的管理功能。例如,对于放弃大学或者研究机构工作,到私营企业去的人员,他们的人事档案将由市人才交流中心管理,确证其身份。由此看来,国企工作是一种事实上的“身份证明”,包括“单位证明”,居住地则以户口加以确证。随着非国有企业的出现,越来越多的人不再从属于正式的单位,因此地方和社区服务就变得重要起来。 市政府:与中央在经济发展中的转变相适应,城市在经济组织中的作用开始被确认。市政府开始在地方中发挥重要作用。其角色从辅助国家项目转向更积极的地方发展战略制订者。 城区:1960年代曾有过将属于不同系统的单位整合进同一地方公社的尝试,但流于失败。1990年代后,这一尝试重新出现。上海市政府在1995年提出了一个新的管理结构,谓之“二级政府,三级管理”,其中开始强调区对城市发展的重要作用。 街道办:严格地说,街道办事处并不是政府层次而是区政府的派出机构。与市政府以前在城市管理上的补充性作用一样,街道办扮演着边缘角色,承担管理国家单位外人员的作用。 居委会:居委会与街道办事处的区别在于居委会是一个“群众自组织”。实际上,居委会已经成为基层政府的左臂右膀,并且经费亦在地方政府预算之内。地方的政府功能在街道办事处和居民委员会的巩固形成了诸多新功能。 空间流重组:地方权利的重新组织造成了资本和信息的空间流重组。政府监督部门和下级单位之间的资本流从垂直转为水平方向。从上至下传达和从下至上报告的传播方式改变了。垂直流是改革前的特征,各级政府有自己的公司和,所以单位依据其管理关系划分等级。当地方政府在地方经济发展中开始扮演更重要的角色,这种关系就为水平联系所削弱。 5管治的企业化 管治企业化的出现是政府对内部能力调整的一种应对。例如管理部门直转变变为公司,房产局接转为房产公司。 建立地方商业合作:从1990年代开始,街道产业已成为上海第二大地方财政收入。在地方层次上,政府和企业的界限日益模糊。管理者和被管理者的经济活动在地方尺度上紧密联系,这为企业化的出现奠定了基础。 创造地方空间:空间的创造使大量地方性的城市治理成为可能。在明确的地域边界内,使用更具风险性的手段,政策得以试验。同时,很多发展区都通过“土地开发公司”进行开发。例如上海市政府在1990年代制订了一系列法规并建立了一个开发公司专门负责外滩的发展开发,在此政府拉力下,目前外滩已成为上海的中央商务区之一。而且,城市景观也开始被大力提升。 6从街道办事处到社区:走向市民社会? 重建城市社区是政府的头等大事,它关系到社会的长治久安。社区通过国家权力在基层的渗透发展起来。国家权力的下放使街道办事处获得了一系列的管理功能。当街道办事处具有了诸多的此类功能,它就变得更为正式并与一般意义上的“城市社区”区别开来。将国家的权力分解到地方化的可管理的尺度无疑将促成一个更富变化和更具应变力的政府。街道办事处或多或少成了一种政府实体,因此无论如何,在其框架上建构城市,街道办事处仍然有异于社区。 因为基层组织的变化主要在从上至下的方向,是否这些努力将促成市民社会的形成仍然是不定的。有学者曾提出“居委会肩负着管理工作的施行。居委会的存在背离了社区自我治理的目标”(刘,2001)。 7结论 中国城市的管治基础在市场经济改革后发生了重大变化。而本文的结论着重于正日益变化的城市治理的原因和结果。变化的主要原因是市场经济改革造成的管治真空。转型社会的复杂性和转变速度超出了国家单位系统的能力范围。对市场转型和后福特主义转型而言,治理在它们中的出现存在相似性,尽管这一复杂性在不同角度展开。但社会主义市场经济条件下的复杂性不仅在于全球化,而且在于市场经济转型的问题本身。 规划控制的放松导致了各种尺度上生产要素的变动性,而且造成了维持社会等级组织的巨大困难。在城市尺度上,区政府相互竞争以成为零售和商业中心。地产的租金驱使他们与开发商签订协约(Wu,1999)。通过吸引外资和直接参与,地方政府也积极地参与到本地域中的开发中来(Wu,2000)。 其次,城市管治变化的方向不在于构建新的市民社会。政府管治的真空地带为政府功能在基层组织的扩张而填弃,而非依靠自组织的地方管治。市场化造成了体制外的诸多自发变化,如人口变动性的增加,资本流,“体制外”要素的增加等等。 我们在本文中看到了国家在调整与动员要素关系上的领导角色。例如处理同私有企业主、下岗工人的关系方面。种种努力的背后是强大的行政指令,为的是在边缘群体的服务设施供给、下岗工人再就业和乡村民工潮的巨大压力下,保有一个可管治的社会。另一角度上,国家和市场的关系发生了变化,尽管市场化造成了有碍于管治的趋势,它也为国家体制的创新和改革提供了契机,而市场转型中的管治企业化亦为消除资源短缺提供了所需资本。 最后,需特别指出的是,为了理解中国城市管治的变化,我们应更多地在微观尺度上进行地域、组织和结构的调查研究。 经济转型论文:科学发展观与经济转型论文 摘要科学发展观对我国县域经济发展具有深远影响,既给县域经济发展带来压力,也为县域经济发展提供了历史机遇。应对科学发展观要求,县域经济发展必须走出传统模式,形成与科学发展观相适应的新体制、新机制。应以科学发展观为要求,推动县域领导干部转换发展思路,转变县域经济增长模式和管理方式,把县域经济调整到与科学发展观相适应的轨道上来。 关键词科学发展观;县域经济;转型 县域经济在国民经济体系中占有重要地位。然而,我国县域经济的发展水平与质量,与其在国民经济体系中的基础地位很不相称,一个重要原因就是县域经济的粗放型增长模式和资源依赖型特征,使其发展受到局限。特别是随着资源稀缺度的增加和环保要求的提高,传统县域经济发展面临着前所未有的转型挑战。贯彻和落实科学发展观,既对县域经济转型提出了紧迫要求,也为县域经济转型提供了前所未有的机遇。本文对此加以探讨。 一、科学发展观要求实施新的县域经济评价体系 长期以来,县域经济发展水平,是以GDP及人均GDP、财政收入及人均财政收入、工业总产值和增加值、固定资产投资及其增速等主要经济指标为衡量标准的。受这样一种评价体系的主导,党委、政府在领导县域经济发展过程中,把全部精力都投放到招商引资、项目建设上。由此形成五个不容忽视的问题:其一,政府履职单一化。市场经济条件下,政府的主要职责是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务,由于过多地强调经济总量增长,必然导致其他职能的弱化,形成全体干部去招商的格局,市场监管、社会管理、公共服务职能得不到发挥。其二,社会发展边缘化。以完成经济指标为最高追求和单边追求经济增长的必然结果,是县域社会发展严重滞后,教育、文化、卫生等社会事业被党委政府边缘化,得不到应有的重视。其三,资源消耗升级化。为了招商引资,县级党委、政府以廉价出售、出租、转让土地、矿藏、森林等自然资源作为手段,加快发展资源型企业,由于资金和技术力量不足,导致资源浪费严重,县域经济指标伴随资源的高消耗而增长。其四,环境破坏严重化。县域拥有河流、矿藏、森林等丰富的自然资源,自然环境比较好,由于过度开采资源而又缺少有效的补给措施,加之工业项目造成的废物排放,使县域自然环境日益恶化,环境保护的任务更加艰巨。其五,县域矛盾扩大化。在县域项目建设的过程中,为了争项目、争进度、争形象,往往对被征地农民和被拆迁居民采取强制性措施,导致农民与企业、政府之间的矛盾突出,影响县域稳定与和谐。 上述诸多问题的存在和演化,根本原因在于传统县域发展理念及评价标准,与科学发展观的要求不适应,与构建和谐社会的理念存在差距。贯彻落实科学发展观,必须对县域发展的基本理念进行调整,确立新的体现科学发展观的评价体系。这一评价体系的确立,应体现五个方面的要求:其一,体现统筹发展的要求。评价县域经济发展,不能单纯以经济指标进行核算和比照,应该把经济发展与社会发展、城市发展与农村发展统筹起来,既要看城区,也要看乡镇,既要关注经济发展速度,更要关注经济发展的质量、效益及与社会发展的互动性,注重增强经济发展的活力、潜力及社会基础。其二,体现协调发展的要求。协调是科学发展观对县域经济发展转型的一个基本要求,县域虽小,内容体系却非常完备,发展县域经济,不能孤立地搞经济项目建设,应该促进经济项目和社会项目的协调发展。即使在经济领域中,也应使工业项目、农业项目、商业项目等结合起来,注重项目建设间的联动效应,使项目优势得到充分发挥。其三,体现可持续发展要求。在新型县域经济发展评价体系中,环境保护和可持续发展评估应作为一个重要标准,对GDP、财政收入等主要经济指标的形成,要对其能源消耗和环境影响状况进行科学评估,防止过度消耗能源和破坏环境,增强县域经济发展潜力。其四,体现和谐发展的要求。县域和谐是社会和谐的基础,发展县域经济,应该考虑县域干部群众如何更好地享受改革发展成果,并充分考虑县域干部群众的利益诉求和承受能力,在关注经济指标增长的同时,更要关注人民群众生质量提高的幅度。其五,体现民生发展的要求。发展经济的目的在于改善民生,县域贫困人口比较集中,必须把发展经济与改善民生结合起来,重点解决城乡困难群体脱贫和社会救济问题。 二、科学发展观为县域经济提供了新的发展机遇 科学发展观由传统“发展就是经济增长”转变为坚持以人为本,实现全面、协调、可持续发展,这种发展理念、发展内涵、发展道路、发展目标、评价体系等的变化及体现科学发展观要求的政策取向,为县域经济提供了新的发展机遇。 1.缓解了县域经济指标增长压力,提供了县域经济发展战略调整机遇期。长期以来,县域经济发展过度重视经济指标增长,指标论英雄,数字出政绩。在这种发展理念下,以经济建设为中心转变为全部精力抓经济,抓经济最主要的就是抓GDP增长。为了完成经济增长指标任务,县级党委、政府把招商引资和项目建设作为压倒一切的任务,人人抓招商,人人抓项目,不仅政府职能被扭曲,而且在经济指标增长的背后,形成巨大的人力、物力与资源浪费。提出贯彻和落实科学发展观,使县级党委、政府能够从单纯抓指标增长的思维定势和压力下解放出来,进而从县域发展全局出发,进行县域发展战略布局的调整,为实现县域经济转型和新的跨越,提供了有利机遇。 2.扭转了县域基础建设和社会发展薄弱状况,提供了县域经济加快发展的社会基础。县域经济发展是一项系统工程,坚持以经济建设为中心,以项目建设为重点,是发展县域经济的一个根本方向。然而,以项目为载体的县域经济建设,受到方方面面因素的影响和制约。县域经济发展缓慢,一个重要和共性的原因,就是县域基础建设和社会发展严重滞后,既缺少经济建设、项目建设的社会环境和氛围,又使县域经济建设、项目建设缺少强有力的软实力支撑,特别是人才匮乏,管理落后,使县域经济发展潜力受限。贯彻落实科学发展观,把基础建设和社会发展、生态发展等摆上重要位置,推动县域党政工作机构开始关注县域经济发展的外部环境,加快发展社会事业,从而改变县域经济建设、社会建设和生态建设失衡状态,进而为县域经济实现更好更快发展奠定社会基础和人才保障。 3.国家逐步调整产业政策和相关政策,为县域经济发展注入了新的生机与活力。作为党和国家所确立的重大发展理念、指导思想,必将围绕如何贯彻落实科学发展观,从宏观层面进行产业政策调整,在财政、金融、税收等各个方面向县域倾斜,着重解决经济发展、社会发展、生态发展等领域的突出问题和薄弱环节,特别是加大对解决“三农”问题的投入力度,着力推进城乡统筹发展和新农村建设。这一切,都使县域经济成为最大的受益者。由于农业、农村、农民在县域发展中占有较大比例,也县域发展中最为突出的问题和最为薄弱的环节,依靠县域自身的力量难以得到解决,从而成为影响县域发展的一个重要因素。国家在政策层面进行调整并加大对“三农”的投入,为县域解决“三农”问题提供了有利机遇。县域可以抓住“三农”政策调整的契机,在推动土地流转、规模经营和农业产业化、农民市民化、乡村城镇化、管理社区化等方面进行新的探索。 4.生态建设和环境保护得到加强,增强了县域经济的可持续发展能力。贯彻和落实科学发展观,注重人与自然的和谐发展和经济建设的可持续发展能力,经济建设、项目建设的环境影响与评估,被纳入到法制轨道,有利于加强环境保护,这对县域发展具有深远影响。资源丰富是县域发展的基础,资源型企业是县域发展的依托,但在资源开发的过程中,由于缺少必要的环保措施,不仅造成县域生态破坏严重,影响县域气候和环境状况,而且形成大量的历史遗留问题,使县域持续发展能力受到削弱,形成县域经济发展的深层次矛盾。贯彻和落实科学发展观,从宏观层面加大了对环境保护的要求,资源的不合理利用状况将得到改善,从而有利于提高资源利用效率和保护力度,这不仅对于恢复和改善县域生态环境有利,而且促进企业更新设备、提高技术,增加产品科技含量,增强企业竞争力,从而提高县域经济发展的质量和水平。 三、科学发展观使县域经济面临转型压力 贯彻落实科学发展观,使县域经济发展机遇与挑战并存,而且挑战大于机遇。科学发展观对县域经济发展的挑战,主要是传统县域经济发展理念、发展道路、运行管理到人才保障等,都面临转型压力,县域经济如何从传统发展观相适应转型到与科学发展观相适应,需要系统性创新和变革。 1.科学发展理念要求县域发展思路转型 科学发展观对发展内涵、发展道路、发展方式、发展评价体系等做出了新的回答,与传统发展观相比,科学发展观具有四个方面的特征:其一,强调发展要以人为本。发展由人来推动,同时又要使人民共享发展成果,最终体现为实现人的全面发展程度。其二,强调全面发展的重要性。发展应该是全面的而不能是局部的某一方面的发展,是包括经济发展、政治发展、文化发展、社会发展、生态发展在内的统一体系。其三,强调发展的和谐性。发展的各个方面都应该是协调的、和谐的,不能只注重一个方面而忽视其它方面,单一经济增长并不代表发展的本质和社会进步程度。其四,强调发展的可持续性。发展应具有全局和战略眼光,既要考虑当前,还要考虑今后和资源、环境的保障能力。贯彻科学发展观的基本理念,使传统县域经济发展思路面临转型压力,如何从单一注重经济增长转到注重经济、社会、政治、文化、生态等共同进步,如何从单一注重经济增长规模和速度转向注重经济增长质量与效益,如何从“高消耗、高污染、低产出”转向注重节能环保产业开发,等等。这种与科学发展理念相适应的发展思路的确立,需要一个较长和痛苦的过程,也是县域经济贯彻落实科学发展观的必然选择。 2.国家宏观政策调整要求县域经济结构转型 为了推进科学发展观在实践中得到贯彻,国家对宏观经济政策进行了相应调整,一方面,加大了对“三农”、社会发展、环境保护和节能减排项目的支持力度,另一方面,通过财政、税收、金融等政策杠杆,对不符合科学发展观要求的产业发展进行了限制。国家宏观政策的变化,对县域经济结构产生重大影响,结构性调整压力增大。其一,三次产业结构调整压力增大。长期以来,县域经济增长中,第一产业占较大比例,在县域GDP中比重超过全国平均水平。第二产业是县域经济的支柱,但产品科技含量低,资源主导型项目为主体,产品关联度弱。第三产业发展薄弱。贯彻落实科学发展观,应对三次产业结构进行较大调整,由过去更多地关注第二产业转向提高一产和三产的质量、规模,使三次产业结构趋于合理。其二,产业内部结构调整压力增大。在县域三次产业总体布局失衡的同时,每一个产业的内部,也都存在失衡状况。如在第一产业中,种植业占主体。在第二产业中,采掘业和加工业占主体。第三产业中,以城市商业为主体。每一产业内部都缺少有带动作用的优秀集群,使产业发展壮大受限。贯彻落实科学发展观,使调整产业内部结构以增强产业竞争力成为必然选择。其三,产业项目调整压力增大。县域产业是以县域项目为支撑的,随着国家宏观调控政策的调整,一些县域传统经济项目,如采矿、冶炼、矿产品加工等,国家政策支持力度减弱并增加限制性措施,市场准入和经营门坎提高,在新项目没有建立起来之前,老项目面临淘汰出局风险,使县域经济发展面临项目调整压力。 3.资源短缺与环保力度加大要求县域增长方式转型 简单、粗放、科技含量低、资源依赖及高污染、高消耗、低产出,是县域经济传统产业发展的基本特征。贯彻和落实科学发展观,对县域资源利用效率和环境保护要求提高,一些传统发展项目因不符合环保要求而将被淘汰出局。由此,使以资源为依托的传统外延式县域经济增长方式面临转型压力。其一,项目建设的资源约束增强。不能再以廉价出让、出租土地、矿山等资源作为招商引资的筹码,逐步提高的投资强度,提高了县域项目建设的成本,使县域招商引资的竞争更加激烈。其二,项目建设的环境约束提高。随着环境保护立法和执法力度的加大,项目建设的环境影响评价要求更加严格,环保设施投入增加,一些对环境有重大污染和破坏力的项目将禁止上马,这将对县域经济发展产生重大影响。其三,项目建设的资金约束显现。在贯彻落实科学发展观的过程中,国家加大了金融领域的宏观调控力度,从紧的货币政策使企业融资面临更多困难,而银行贷款又是县域经济增长的主要资金来源,由此迫使县域寻找摆脱投资拉动之路。基于上述种种情况,县域经济增长方式亟待转型。 4.以人为本与构建和谐要求县域领导方法转型 科学发展观的优秀是坚持以人为本,只有坚持以人为本,才能构建县域和谐社会。这一本质要求,对县域经济发展和转型具有重大影响。其一,坚持以人为本必将增加县域经济发展的人力成本。除物质资源之外,廉价劳动力是县域经济发展的一个重要优势。科学发展观的提出,使国家从法律和政策层面更加注重保护群众利益和群众诉求,加强了对企业用工行为的监督,并对提高劳动力工资和改进劳动力工资支付方式做出了新的规定,这一切使得劳动力成本提高,增加了企业用工成本。其二,坚持以人为本必将增加县域决策难度和复杂性。长期以来,县域经济决策更多关注项目建设的速度,而对百姓诉求关注较少,坚持以人为本与构建和谐社会,要求县域党委、政府在做重大决策时,必须考虑涉及到的群众利益保护,依法制止项目建设过程中侵害群众利益的行为。这将使决策难度增大而且复杂化,传统决策方式与方法需要加以改变。其三,坚持以人为本对县域领导方法提出新挑战。传统县域领导方法具有极强的“霸权”色彩,法治观念比较薄弱,党政领导个人主导型浓厚,由此也为不和谐因素的产生奠定了基础。科学发展观强调以人为本,构建和谐,使这种传统魄力型领导方法面临转型压力。 四、县域经济应对科学发展观的策略选择 贯彻和落实科学发展观,既为县域经济发展提供了机遇,也对县域经济发展提出了转型要求。在机遇与压力面前,县域发展应该积极应对,采取以下策略。 1.加快干部培养,推进干部队伍转型。在县域经济发展过程中,县乡领导干部起关键作用。应对科学发展观要求,推动县域经济转型,首先需要对县乡领导干部进行转型教育,推动干部队伍转型,由具有科学发展理念的县乡领导干部主导县域经济转型。为实现干部转型目标,其一,应加大用科学发展观武装县乡领导干部头脑的教育力度。采取刚性措施,对县乡领导干部进行以科学发展观为主要内容的教育培训,使其牢固树立科学发展理念和意识。其二,应着力提高县乡领导干部综合素质。改变干部教育中的实用主义倾向,加强县乡领导干部理论修养,提高领导干部践行科学发展观的能力。其三,应强化体现科学发展观要求的干部考核评价体系。领导干部能不能践行科学发展观,除其能力、素质原因外,最为关键的因素在于考核评价体系能否体现科学发展观要求。特别是在干部政绩考核过程中,应改变“经济指标定乾坤”等“一票否决”作法,由只重结果转向重视决策、重视过程、重视全局、重视前景,只有考核评价体系体现了科学发展观要求,各级领导干部才能真正树立科学发展的思维,实现县域经济转型。 2.加强县域发展规划,优化县域发展目标。实现科学发展和县域经济转型,既需要一个较为长期的过程,更需要循序渐进。因此,应加强对县域发展规划的科学性研究与论证,使县域发展规划体现科学发展观要求。①以体现科学发展观为要求,调整和制订县域中长期发展规划。县域中长期发展规划体现县域发展策略,具有长期指导性,应以科学发展观为指导,调整和确立县域发展的中长期规划,使经济发展与社会发展、城市发展与农村发展统筹起来,作为县域贯彻落实科学发展观的总纲,对于促进县域经济转型具有战略意义。②以优化项目布局为重点,调整和制订县域经济发展规划。贯彻和落实科学发展观,必须坚持以经济建设为中心。而以经济建设为中心,就必然要突出项目建设的重要性。应在县域发展总体规划的基础上,按科学发展观要求,对项目建设的总体布局进行规划,制定相应的经济发展规划、土地调整规划等单项规划,为科学发展观提供规划支撑。③以强化目标激励为手段,制定切实可行的经济发展战略。在科学规划的基础上,应强化目标激励的作用,从县域实际出发,制定规划实施的具体发展战略,使科学发展的目标与科学发展的实践结合起来,推动县域经济逐步与科学发展的要求接轨。 3.推进区域资源整合,拓展县域发展空间。因应科学发展观需要而推进县域经济转型,应打破县域自成体系的封闭发展局面,综合考虑县域发展外部环境与内部资源,增强县域发展的区域规划性与协调性。特别是应充分考虑每个县域的优势和劣势,从节约能源和提高能源利用效率及保护环境的需要出发,对相关县域资源、产业进行适度整合,加强区域性宏观调控,避免重复建设、重复开发和资源的重复浪费,从而增强县域经济发展潜力和可持续能力。在推进区域资源整合过程中,应以省级行政单位为牵引,以项目为优秀,以协作区为主要载体,以宏观调控为手段,由自然资源拓展到资金、技术、人才等各种生产要素,提高区域资源利用效率。 4.转变政府职能,推进县域体制创新。贯彻和落实科学发展观,对转变政府职能提出紧迫要求,应按照市场经济条件下政府承担的“经济调节、市场监管、公共服务、社会管理”职能要求,对县域党政机构设置进行调整,推进体制创新,使机构设置和职能配置,体现“五个统筹”和科学发展观要求。转变县域政府职能,应致力于扭转全部精力抓经济的局面,使经济发展、政治发展、社会发展等工作都能得到同等重视,复原政府调节、监管、服务、管理职能,形成新的工作体制和运行机制,使政府作用得到充挥发挥。 总之,贯彻和落实科学发展观,县域经济面临转型压力,如果不能在较短的时间内成功转型,科学发展观的落实将成为一句空话。应以学习实践科学发展观为契机,加强对县域经济转型的推动力度,使县域经济逐步走上与科学发展观相适应的轨道上来。 经济转型论文:科学发展观与经济转型的研究论文 摘要科学发展观对我国县域经济发展具有深远影响,既给县域经济发展带来压力,也为县域经济发展提供了历史机遇。应对科学发展观要求,县域经济发展必须走出传统模式,形成与科学发展观相适应的新体制、新机制。应以科学发展观为要求,推动县域领导干部转换发展思路,转变县域经济增长模式和管理方式,把县域经济调整到与科学发展观相适应的轨道上来。 关键词科学发展观;县域经济;转型 县域经济在国民经济体系中占有重要地位。然而,我国县域经济的发展水平与质量,与其在国民经济体系中的基础地位很不相称,一个重要原因就是县域经济的粗放型增长模式和资源依赖型特征,使其发展受到局限。特别是随着资源稀缺度的增加和环保要求的提高,传统县域经济发展面临着前所未有的转型挑战。贯彻和落实科学发展观,既对县域经济转型提出了紧迫要求,也为县域经济转型提供了前所未有的机遇。本文对此加以探讨。 一、科学发展观要求实施新的县域经济评价体系 长期以来,县域经济发展水平,是以GDP及人均GDP、财政收入及人均财政收入、工业总产值和增加值、固定资产投资及其增速等主要经济指标为衡量标准的。受这样一种评价体系的主导,党委、政府在领导县域经济发展过程中,把全部精力都投放到招商引资、项目建设上。由此形成五个不容忽视的问题:其一,政府履职单一化。市场经济条件下,政府的主要职责是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务,由于过多地强调经济总量增长,必然导致其他职能的弱化,形成全体干部去招商的格局,市场监管、社会管理、公共服务职能得不到发挥。其二,社会发展边缘化。以完成经济指标为最高追求和单边追求经济增长的必然结果,是县域社会发展严重滞后,教育、文化、卫生等社会事业被党委政府边缘化,得不到应有的重视。其三,资源消耗升级化。为了招商引资,县级党委、政府以廉价出售、出租、转让土地、矿藏、森林等自然资源作为手段,加快发展资源型企业,由于资金和技术力量不足,导致资源浪费严重,县域经济指标伴随资源的高消耗而增长。其四,环境破坏严重化。县域拥有河流、矿藏、森林等丰富的自然资源,自然环境比较好,由于过度开采资源而又缺少有效的补给措施,加之工业项目造成的废物排放,使县域自然环境日益恶化,环境保护的任务更加艰巨。其五,县域矛盾扩大化。在县域项目建设的过程中,为了争项目、争进度、争形象,往往对被征地农民和被拆迁居民采取强制性措施,导致农民与企业、政府之间的矛盾突出,影响县域稳定与和谐。 上述诸多问题的存在和演化,根本原因在于传统县域发展理念及评价标准,与科学发展观的要求不适应,与构建和谐社会的理念存在差距。贯彻落实科学发展观,必须对县域发展的基本理念进行调整,确立新的体现科学发展观的评价体系。这一评价体系的确立,应体现五个方面的要求:其一,体现统筹发展的要求。评价县域经济发展,不能单纯以经济指标进行核算和比照,应该把经济发展与社会发展、城市发展与农村发展统筹起来,既要看城区,也要看乡镇,既要关注经济发展速度,更要关注经济发展的质量、效益及与社会发展的互动性,注重增强经济发展的活力、潜力及社会基础。其二,体现协调发展的要求。协调是科学发展观对县域经济发展转型的一个基本要求,县域虽小,内容体系却非常完备,发展县域经济,不能孤立地搞经济项目建设,应该促进经济项目和社会项目的协调发展。即使在经济领域中,也应使工业项目、农业项目、商业项目等结合起来,注重项目建设间的联动效应,使项目优势得到充分发挥。其三,体现可持续发展要求。在新型县域经济发展评价体系中,环境保护和可持续发展评估应作为一个重要标准,对GDP、财政收入等主要经济指标的形成,要对其能源消耗和环境影响状况进行科学评估,防止过度消耗能源和破坏环境,增强县域经济发展潜力。其四,体现和谐发展的要求。县域和谐是社会和谐的基础,发展县域经济,应该考虑县域干部群众如何更好地享受改革发展成果,并充分考虑县域干部群众的利益诉求和承受能力,在关注经济指标增长的同时,更要关注人民群众生质量提高的幅度。其五,体现民生发展的要求。发展经济的目的在于改善民生,县域贫困人口比较集中,必须把发展经济与改善民生结合起来,重点解决城乡困难群体脱贫和社会救济问题。 二、科学发展观为县域经济提供了新的发展机遇 科学发展观由传统“发展就是经济增长”转变为坚持以人为本,实现全面、协调、可持续发展,这种发展理念、发展内涵、发展道路、发展目标、评价体系等的变化及体现科学发展观要求的政策取向,为县域经济提供了新的发展机遇。 1.缓解了县域经济指标增长压力,提供了县域经济发展战略调整机遇期。长期以来,县域经济发展过度重视经济指标增长,指标论英雄,数字出政绩。在这种发展理念下,以经济建设为中心转变为全部精力抓经济,抓经济最主要的就是抓GDP增长。为了完成经济增长指标任务,县级党委、政府把招商引资和项目建设作为压倒一切的任务,人人抓招商,人人抓项目,不仅政府职能被扭曲,而且在经济指标增长的背后,形成巨大的人力、物力与资源浪费。提出贯彻和落实科学发展观,使县级党委、政府能够从单纯抓指标增长的思维定势和压力下解放出来,进而从县域发展全局出发,进行县域发展战略布局的调整,为实现县域经济转型和新的跨越,提供了有利机遇。 2.扭转了县域基础建设和社会发展薄弱状况,提供了县域经济加快发展的社会基础。县域经济发展是一项系统工程,坚持以经济建设为中心,以项目建设为重点,是发展县域经济的一个根本方向。然而,以项目为载体的县域经济建设,受到方方面面因素的影响和制约。县域经济发展缓慢,一个重要和共性的原因,就是县域基础建设和社会发展严重滞后,既缺少经济建设、项目建设的社会环境和氛围,又使县域经济建设、项目建设缺少强有力的软实力支撑,特别是人才匮乏,管理落后,使县域经济发展潜力受限。贯彻落实科学发展观,把基础建设和社会发展、生态发展等摆上重要位置,推动县域党政工作机构开始关注县域经济发展的外部环境,加快发展社会事业,从而改变县域经济建设、社会建设和生态建设失衡状态,进而为县域经济实现更好更快发展奠定社会基础和人才保障。 3.国家逐步调整产业政策和相关政策,为县域经济发展注入了新的生机与活力。作为党和国家所确立的重大发展理念、指导思想,必将围绕如何贯彻落实科学发展观,从宏观层面进行产业政策调整,在财政、金融、税收等各个方面向县域倾斜,着重解决经济发展、社会发展、生态发展等领域的突出问题和薄弱环节,特别是加大对解决“三农”问题的投入力度,着力推进城乡统筹发展和新农村建设。这一切,都使县域经济成为最大的受益者。由于农业、农村、农民在县域发展中占有较大比例,也县域发展中最为突出的问题和最为薄弱的环节,依靠县域自身的力量难以得到解决,从而成为影响县域发展的一个重要因素。国家在政策层面进行调整并加大对“三农”的投入,为县域解决“三农”问题提供了有利机遇。县域可以抓住“三农”政策调整的契机,在推动土地流转、规模经营和农业产业化、农民市民化、乡村城镇化、管理社区化等方面进行新的探索。 4.生态建设和环境保护得到加强,增强了县域经济的可持续发展能力。贯彻和落实科学发展观,注重人与自然的和谐发展和经济建设的可持续发展能力,经济建设、项目建设的环境影响与评估,被纳入到法制轨道,有利于加强环境保护,这对县域发展具有深远影响。资源丰富是县域发展的基础,资源型企业是县域发展的依托,但在资源开发的过程中,由于缺少必要的环保措施,不仅造成县域生态破坏严重,影响县域气候和环境状况,而且形成大量的历史遗留问题,使县域持续发展能力受到削弱,形成县域经济发展的深层次矛盾。贯彻和落实科学发展观,从宏观层面加大了对环境保护的要求,资源的不合理利用状况将得到改善,从而有利于提高资源利用效率和保护力度,这不仅对于恢复和改善县域生态环境有利,而且促进企业更新设备、提高技术,增加产品科技含量,增强企业竞争力,从而提高县域经济发展的质量和水平。 三、科学发展观使县域经济面临转型压力 贯彻落实科学发展观,使县域经济发展机遇与挑战并存,而且挑战大于机遇。科学发展观对县域经济发展的挑战,主要是传统县域经济发展理念、发展道路、运行管理到人才保障等,都面临转型压力,县域经济如何从传统发展观相适应转型到与科学发展观相适应,需要系统性创新和变革。 1.科学发展理念要求县域发展思路转型 科学发展观对发展内涵、发展道路、发展方式、发展评价体系等做出了新的回答,与传统发展观相比,科学发展观具有四个方面的特征:其一,强调发展要以人为本。发展由人来推动,同时又要使人民共享发展成果,最终体现为实现人的全面发展程度。其二,强调全面发展的重要性。发展应该是全面的而不能是局部的某一方面的发展,是包括经济发展、政治发展、文化发展、社会发展、生态发展在内的统一体系。其三,强调发展的和谐性。发展的各个方面都应该是协调的、和谐的,不能只注重一个方面而忽视其它方面,单一经济增长并不代表发展的本质和社会进步程度。其四,强调发展的可持续性。发展应具有全局和战略眼光,既要考虑当前,还要考虑今后和资源、环境的保障能力。贯彻科学发展观的基本理念,使传统县域经济发展思路面临转型压力,如何从单一注重经济增长转到注重经济、社会、政治、文化、生态等共同进步,如何从单一注重经济增长规模和速度转向注重经济增长质量与效益,如何从“高消耗、高污染、低产出”转向注重节能环保产业开发,等等。这种与科学发展理念相适应的发展思路的确立,需要一个较长和痛苦的过程,也是县域经济贯彻落实科学发展观的必然选择。 2.国家宏观政策调整要求县域经济结构转型 为了推进科学发展观在实践中得到贯彻,国家对宏观经济政策进行了相应调整,一方面,加大了对“三农”、社会发展、环境保护和节能减排项目的支持力度,另一方面,通过财政、税收、金融等政策杠杆,对不符合科学发展观要求的产业发展进行了限制。国家宏观政策的变化,对县域经济结构产生重大影响,结构性调整压力增大。其一,三次产业结构调整压力增大。长期以来,县域经济增长中,第一产业占较大比例,在县域GDP中比重超过全国平均水平。第二产业是县域经济的支柱,但产品科技含量低,资源主导型项目为主体,产品关联度弱。第三产业发展薄弱。贯彻落实科学发展观,应对三次产业结构进行较大调整,由过去更多地关注第二产业转向提高一产和三产的质量、规模,使三次产业结构趋于合理。其二,产业内部结构调整压力增大。在县域三次产业总体布局失衡的同时,每一个产业的内部,也都存在失衡状况。如在第一产业中,种植业占主体。在第二产业中,采掘业和加工业占主体。第三产业中,以城市商业为主体。每一产业内部都缺少有带动作用的优秀集群,使产业发展壮大受限。贯彻落实科学发展观,使调整产业内部结构以增强产业竞争力成为必然选择。其三,产业项目调整压力增大。县域产业是以县域项目为支撑的,随着国家宏观调控政策的调整,一些县域传统经济项目,如采矿、冶炼、矿产品加工等,国家政策支持力度减弱并增加限制性措施,市场准入和经营门坎提高,在新项目没有建立起来之前,老项目面临淘汰出局风险,使县域经济发展面临项目调整压力。 3.资源短缺与环保力度加大要求县域增长方式转型 简单、粗放、科技含量低、资源依赖及高污染、高消耗、低产出,是县域经济传统产业发展的基本特征。贯彻和落实科学发展观,对县域资源利用效率和环境保护要求提高,一些传统发展项目因不符合环保要求而将被淘汰出局。由此,使以资源为依托的传统外延式县域经济增长方式面临转型压力。其一,项目建设的资源约束增强。不能再以廉价出让、出租土地、矿山等资源作为招商引资的筹码,逐步提高的投资强度,提高了县域项目建设的成本,使县域招商引资的竞争更加激烈。其二,项目建设的环境约束提高。随着环境保护立法和执法力度的加大,项目建设的环境影响评价要求更加严格,环保设施投入增加,一些对环境有重大污染和破坏力的项目将禁止上马,这将对县域经济发展产生重大影响。其三,项目建设的资金约束显现。在贯彻落实科学发展观的过程中,国家加大了金融领域的宏观调控力度,从紧的货币政策使企业融资面临更多困难,而银行贷款又是县域经济增长的主要资金来源,由此迫使县域寻找摆脱投资拉动之路。基于上述种种情况,县域经济增长方式亟待转型。 4.以人为本与构建和谐要求县域领导方法转型 科学发展观的优秀是坚持以人为本,只有坚持以人为本,才能构建县域和谐社会。这一本质要求,对县域经济发展和转型具有重大影响。其一,坚持以人为本必将增加县域经济发展的人力成本。除物质资源之外,廉价劳动力是县域经济发展的一个重要优势。科学发展观的提出,使国家从法律和政策层面更加注重保护群众利益和群众诉求,加强了对企业用工行为的监督,并对提高劳动力工资和改进劳动力工资支付方式做出了新的规定,这一切使得劳动力成本提高,增加了企业用工成本。其二,坚持以人为本必将增加县域决策难度和复杂性。长期以来,县域经济决策更多关注项目建设的速度,而对百姓诉求关注较少,坚持以人为本与构建和谐社会,要求县域党委、政府在做重大决策时,必须考虑涉及到的群众利益保护,依法制止项目建设过程中侵害群众利益的行为。这将使决策难度增大而且复杂化,传统决策方式与方法需要加以改变。其三,坚持以人为本对县域领导方法提出新挑战。传统县域领导方法具有极强的“霸权”色彩,法治观念比较薄弱,党政领导个人主导型浓厚,由此也为不和谐因素的产生奠定了基础。科学发展观强调以人为本,构建和谐,使这种传统魄力型领导方法面临转型压力。 四、县域经济应对科学发展观的策略选择 贯彻和落实科学发展观,既为县域经济发展提供了机遇,也对县域经济发展提出了转型要求。在机遇与压力面前,县域发展应该积极应对,采取以下策略。 1.加快干部培养,推进干部队伍转型。在县域经济发展过程中,县乡领导干部起关键作用。应对科学发展观要求,推动县域经济转型,首先需要对县乡领导干部进行转型教育,推动干部队伍转型,由具有科学发展理念的县乡领导干部主导县域经济转型。为实现干部转型目标,其一,应加大用科学发展观武装县乡领导干部头脑的教育力度。采取刚性措施,对县乡领导干部进行以科学发展观为主要内容的教育培训,使其牢固树立科学发展理念和意识。其二,应着力提高县乡领导干部综合素质。改变干部教育中的实用主义倾向,加强县乡领导干部理论修养,提高领导干部践行科学发展观的能力。其三,应强化体现科学发展观要求的干部考核评价体系。领导干部能不能践行科学发展观,除其能力、素质原因外,最为关键的因素在于考核评价体系能否体现科学发展观要求。特别是在干部政绩考核过程中,应改变“经济指标定乾坤”等“一票否决”作法,由只重结果转向重视决策、重视过程、重视全局、重视前景,只有考核评价体系体现了科学发展观要求,各级领导干部才能真正树立科学发展的思维,实现县域经济转型。 2.加强县域发展规划,优化县域发展目标。实现科学发展和县域经济转型,既需要一个较为长期的过程,更需要循序渐进。因此,应加强对县域发展规划的科学性研究与论证,使县域发展规划体现科学发展观要求。①以体现科学发展观为要求,调整和制订县域中长期发展规划。县域中长期发展规划体现县域发展策略,具有长期指导性,应以科学发展观为指导,调整和确立县域发展的中长期规划,使经济发展与社会发展、城市发展与农村发展统筹起来,作为县域贯彻落实科学发展观的总纲,对于促进县域经济转型具有战略意义。②以优化项目布局为重点,调整和制订县域经济发展规划。贯彻和落实科学发展观,必须坚持以经济建设为中心。而以经济建设为中心,就必然要突出项目建设的重要性。应在县域发展总体规划的基础上,按科学发展观要求,对项目建设的总体布局进行规划,制定相应的经济发展规划、土地调整规划等单项规划,为科学发展观提供规划支撑。③以强化目标激励为手段,制定切实可行的经济发展战略。在科学规划的基础上,应强化目标激励的作用,从县域实际出发,制定规划实施的具体发展战略,使科学发展的目标与科学发展的实践结合起来,推动县域经济逐步与科学发展的要求接轨。 3.推进区域资源整合,拓展县域发展空间。因应科学发展观需要而推进县域经济转型,应打破县域自成体系的封闭发展局面,综合考虑县域发展外部环境与内部资源,增强县域发展的区域规划性与协调性。特别是应充分考虑每个县域的优势和劣势,从节约能源和提高能源利用效率及保护环境的需要出发,对相关县域资源、产业进行适度整合,加强区域性宏观调控,避免重复建设、重复开发和资源的重复浪费,从而增强县域经济发展潜力和可持续能力。在推进区域资源整合过程中,应以省级行政单位为牵引,以项目为优秀,以协作区为主要载体,以宏观调控为手段,由自然资源拓展到资金、技术、人才等各种生产要素,提高区域资源利用效率。 4.转变政府职能,推进县域体制创新。贯彻和落实科学发展观,对转变政府职能提出紧迫要求,应按照市场经济条件下政府承担的“经济调节、市场监管、公共服务、社会管理”职能要求,对县域党政机构设置进行调整,推进体制创新,使机构设置和职能配置,体现“五个统筹”和科学发展观要求。转变县域政府职能,应致力于扭转全部精力抓经济的局面,使经济发展、政治发展、社会发展等工作都能得到同等重视,复原政府调节、监管、服务、管理职能,形成新的工作体制和运行机制,使政府作用得到充挥发挥。 总之,贯彻和落实科学发展观,县域经济面临转型压力,如果不能在较短的时间内成功转型,科学发展观的落实将成为一句空话。应以学习实践科学发展观为契机,加强对县域经济转型的推动力度,使县域经济逐步走上与科学发展观相适应的轨道上来。
国际关系论文:国际关系论文写作规范及其方法 撰写国际关系论文,研究模式没有一定之规,但要做到逻辑自洽,结构合理,特别是要有所创新,有几个规范是必须遵守的,包括(1)研究对象要对应明确的国际关系事实;(2)有对事实的疑惑作为研究问题;(3)有对问题的明确答案即优秀观点;(4)有适宜的文献综述证明自己的优秀观点具有新意与研究价值;(5)有适宜的方法以实现论证优秀观点的目的;(6)有明确结论构成对国际互动现象的新认识并产生政策启示。这六个方面,前五点是基本要求,第六点是前五点做好的结果。作为相互联系的一个整体,这些规范是衡量论文设计与写作的必不可少的要素。 一、研究对象——事实的确定 进行学术研究,都有一定的研究对象。国际关系研究的对象,根本特点是与现实的国际互动密切相关。对于研究者来说,不但演绎的每一步都须与现实相联系,而且其最终结果也必须与可以观察的现实有对应关系。即使是进行抽象的概念或理论探讨,也不可能脱离现实,因为这些概论与理论一定是对于现实的概括与解释。现在的一些国关论文人们读不懂,一个可能的原因就是理解不了其论证过程或结论与现实的国际互动有怎样的联系。这种“玄之又玄”的研究,不是值得倡导的模式。从规范的角度讲,进行国际关系论文的设计,首先需要明确自己的研究是与哪些具体事实相关。不能指明这样的联系,设计论文就如同是缘木求鱼。 作为对象的国际关系事实,概括地讲,包括国际行为体本身,行为体的观念、政策与行为,行为体的互动和互动所导致的结果。研究者选择研究对象,可以是单一事实,也可以是多个(一组)事实;可以是历史事实,也可以是正在发生的事实;可以是作为实在的事实,也可以是作为文本的事实;可以是具有物质属性的事实,也可以是具有观念属性的事实。研究者进行事实选择,无论出于怎样的偏好,根本宗旨都是要实现研究的创新。 选择事实实现研究的创新,可以体现在论文写作的四个环节中,即描述、解释、价值判断与提出对策。 (1)描述 描述就是把对事实的观察表述出来。描述要创新,就要通过观察有新的发现并把这种发现表述出来。在这里有两种情况。 第一,通过现象观察,发现并描述了新的事实。例如,新闻记者进行突发事件的报道,国际机构就重大事态(如核问题、人权问题等)进行核查并提出研究报告,专业研究者通过阅读文献、档案发现新事实并做出描述等,都属于这一类情况。 第二,在已知事实的基础上,发现并描述了事实的新的关系、属性、特点、变化趋势,特别是相关关系与因果关系等。例如,描述国际格局的新结构、大国关系的新特点、国家对外政策的新动向、全球治理的新的作用机制等。在国际关系研究中,对双边关系、区域形势、国别政策走向等问题的研究,通常都应包括对机制、结构、趋势的新描述。 在描述环节创新,关键是要有新的发现。如果仅仅是梳理已有描述,即使文字做得更好,也不能算创新。对于研究者来说,仅仅把新发现描述出来是不够的,还必须做出解释。实际上,国际关系研究中的描述不可能是单纯的“是什么”的研究,研究者还必须作出有关“为什么”的解释。因此,描述的创新往往会带来解释的创新。 (2)解释 解释就是对于事实的机理进行系统说明。它不是针对事实“是什么”,而是针对事实的“为什么”。由于国际关系事实作为人的行为都具有社会属性,有可以观察的外在现象和由人的意图所决定的内在意义,因此在这里解释有两种不同的情况。 第一,对观察事实的解释,例如对相关关系与因果关系的解释。现实主义者观察国际冲突现象所提出的有关权力政治的解释,[1]自由制度主义者观察相互依赖现象所提出的有关国际合作的解释,[2]都属于这样的情况。在国际关系研究中,人们研究某一类机制(诸如冲突解决、一体化进程、经济制裁等),常常需要分析各种影响因素,在这样的研究中就包括对观察事实的解释。 第二,对社会意义的解释,例如对外交政策意图的解释。这种解释,主要针对的是国际关系事实与文本中所蕴含的主观因素,包括事实发生的社会意识背景,国际互动所形成的集体意向,以及国际关系文本中所内含的作者原意等。由于国际关系事实都具有社会意义,因此进行国际关系研究始终需要这种解释。在国际关系的主流学派中,建构主义的研究就属于这个范畴。温特有关霍布斯文化、洛克文化和康德文化的论述就是有关无政府状态的社会意义的系统解释。 研究者要在解释的环节进行创新,就要提出与此前解释不同的东西。通常,人们提出全新的解释是困难的,能够在已有解释基础上再向前走一小步,例如弥补已有解释的不足,或是纠正已有解释中的缺陷或错误,那就是难得的创新了。 在解释环节创新,如果能提出具有新意的系统说明,提出一组相互联系的命题,那就实现了理论的创新。在国际关系研究中,理论的创新通常具有比较重要的地位。例如,如果研究者能够对事实发生的原因、属性、运作机制和国际影响做出系统的新说明,那就具有了理论创新的意义。 (3)价值判断 价值判断就是对事实进行好坏的判断。在国际问题研究中,大到国际格局的结构,小到一个国家的身份认同乃至一项具体的对外政策,研究者都会在某种程度上涉及价值的评估与取舍。尤其是涉及国际伦理问题时,人们往往需要就正当性与合法性进行阐释。例如,冷战结束以来围绕人道主义干涉而不时发生的国际争论,就涉及了这个领域的问题。 在国际关系研究中进行价值判断,就是从学理的角度进行正当性的阐释,例如,说明什么样的事态符合国际正义,怎样的格局有利于世界和平,怎样解决人权问题,怎样看待民主的价值,怎样做一个负责任大国,国家应怎样遵守国际规范等。进行这样的阐释,关键是要有新意,即要讲出此前学界未讲过之理由,而这样的理由能够成为政策选择的依据。 (4)提出对策 提出对策就是建议政府应当怎样做。通常,价值判断与对策建议是相联系的。研究者认为有价值的政策,也就是希望政府能够采纳的政策。在这个研究环节进行创新,就要基于事实的判断与价值选择,提出具有新意的建议,或是针对已有对策提出新的分析与阐释。 在以上的四个环节中,研究者基于事实都可以创新。不过,从学理研究的角度讲,解释的创新应该居于最重要的地位,因为没有解释的创新,就没有理论的创新,也就没有国际关系学科的发展。因此,在设计论文选取研究对象时,应首先思考能否提出新的解释。以此作为标准,在观察事实时,可以侧重思考对国际互动的原因、运作机制、影响因素等有没有疑惑,对所发现的相关关系、因果关系有没有进一步解释的前景。 以创新为目标选取事实,适当性标准只有一个,即发现了尚未解决的疑惑。如果有关事实的方方面面都清清楚楚,那就不存在创新的可能和进行研究的必要。只有存在疑惑,人们才能够提出具有研究价值的问题。 二、提出问题 把事实的研究价值体现在论文设计中,其表现就是提出研究问题。所谓研究问题,是指学术界有待解决的疑惑或争论。对于研究者来说,研究问题不单是需要解答的疑问,它还具有规定研究出发点和所要达到目的的属性。没有研究问题,研究者都会茫茫然而不知向何处去。在这里,我们需要明确撰写学术论文与编著教科书在宗旨上的不同。编教科书是综述、梳理已有的知识,而撰写论文则是要通过解决问题创造新的知识。 从知识的构成来看,研究问题是处于已知领域与未知领域相交的部分。研究问题相对已知的知识而言,应该是未知的东西,但这种未知并不是完全的未知。对于完全不知道的东西,研究者是不可能提出有意义的研究问题的。在这里,研究者提出问题所要探求的未知,必须是与已知有联系的东西。这种东西应该存在于已知与未知这两个范畴的交界之处。研究者能找到这种具体的交界之处,就有可能提出有意义的研究问题。 设计论文提出的问题,在形式上可大体概括为“是什么”、“为什么”和“做什么”三大类。 “是什么”的问题是与前述的“描述”相对应的。在国际关系研究中,一个事实是否存在,有怎样的形态、属性、影响和变化趋势,都需要通过描述来解决。例如,《美国利益面临五大威胁》一文,所要解决的就是一个“是什么”的问题。[5]除了对现实问题的描述,“是什么”还涉及对理论概念的描述。例如《国际政治中的权力是什么?》所描述的就是一种概念化的事实,即一个行为体使他者做原本不会做之事的能力或关系机制。[6]通常,在有关概念的研究中,描述与解释总是结合在一起的。研究者在运用概念阐释有关现实的“为什么”的同时,也需要回答有关它自身“是什么”。 “为什么”的问题是与前述的“解释”相对应的。比如,发问“北约为什么要东扩”,“美国为什么会把战略重心转向东亚”,所提出的就是这样的问题。针对冷战后现实主义不再具有解释力的批评,肯尼思·沃尔兹(KennethN.Waltz)2000年在《国际安全》杂志发表了题为《冷战之后的结构现实主义》的论文。该论文讨论的优秀问题,就是为什么冷战后现实主义仍然具有解释力。 “做什么”的问题是与前述的“价值判断”和“对策建议”相对应的。由于在国际关系研究中进行价值判断就意味着赞同或反对某种行为体、互动行为、政策或现状,而对策建议则总是与价值判断相联系,因此这两者就研究问题而言往往是分不开的。例如,《美国不同的大战略观》一文所进行的战略观的比较,[8]就包含价值的取舍和美国政府应当“怎样做”的建议。 研究者设计论文提出问题,途径没有一定之规,但其中最基本的来源有两个,一是现实,二是文本。在这里,现实是指实际发生的各种国际关系事态,而文本是指描述、解释现实的各种成果。对于国际关系研究者来说,观察现实和阅读文本都是必须做的事情。观察现实可以得到有关真实的信息,而阅读文本则可以得知有关真实的描述、解释、价值判断和应对策略。如果人们发现这两者不一致甚至相矛盾,就会产生疑惑,并进而提出有待研究的问题。 从操作的角度讲,提出研究问题可以经由这样几个途径: 第一,观察事实,进行横向与纵向比较。人们的观察通常会从个案开始,关注与他者不同的事实,或是理论不能解释的事实,由此提出问题。进行这样的观察,人们可以横向地比较同类的事实,以探求事物的新属性;也可以纵向地进行历史的比较,以探求事物的发展变化。前者是由此及彼,后者是由表及里。在国际关系研究中,尽管坚持实证方法的人青睐大样本的统计分析,但直接做这样的研究是困难的,因为不知道什么样的事实可以做定量研究。通过对个别事实进行深入观察,即个案研究,就有可能发现进行统计分析的路径。这也是一个从点到面的过程。通过这样的观察提出问题,人们重点应关注现有理论不能解释的东西,这样就能从发展理论的角度进行创新。 第二,阅读文本,进行理论、概念的比较。人们阅读文本,了解一个理论概念的时候,总会对比已知的其他文本和已知的事实。对理论、概念进行判断,固然要看逻辑是否自洽,但最关键的还是要看与事实是否相符。通常,得到一定认可的理论总是能解释一定的对象。在阅读文本时产生疑惑,通常是因为有些事实用现有的理论不能解释。当研究者发现一种理论不适用时,就会思考是不是有其他理论可以解释。当发现没有适当理论可以解释时,就需要针对已有理论提出问题。这种问题可以是颠覆性问题,也可以是修正和补充的问题。对于一般的研究者来说,针对已有理论的弱点、缺点和遗漏进行增强、修正、补充,以便把原有理论再向前推进一小步,是很值得做的事。当然,为了能够提出真正有意义的理论问题,研究者必须对相关事实和文献有全面和深入的了解。 第三,诠释意义。研究者提出“为什么”的问题,通常都涉及对意义的解释。例如,提问小布什为什么坚持进行伊拉克战争,伊斯兰极端势力为什么与西方为敌,日本的右翼政客为什么坚持参拜靖国神社,中国为什么能够和平崛起,都是涉及行为体意图的问题。 第四,变换角度,探讨新的研究思路。当研究者发现传统的研究路径不能有效解决问题,或是发现可以借鉴其他学科有效方法时,就可以跨学科进行研究途径的借鉴。在国际关系研究中,人们借鉴经济学、社会学、语言学的研究视角与手段,就是这样的探索。基于新角度进行研究,就可以提出新的问题。当然,借鉴新的学科方法,最终是要为国际关系研究服务,因此只有在确有必要的情况下才应该进行这样的转向。一般来说,变换思考角度要向研究较少、较薄弱的方面转化,向研究的空白点转化。 第五,提出政策建议。当国家外交面对新挑战需要有新的对策与战略时,就可以提出这样的研究问题。这样的研究问题,与现实的国际互动有直接关系,所要解决的是行为体应当怎么办。例如,应如何进行特定问题的外交谈判,应如何对国家利益进行判断,应怎样排列不同的目标与需求,应怎样处理国际危机等,都是对外政策的决策部门需要研究者加以回答的问题。除了短期和急迫的对策需求之外,国家还面对着中长期的对外政策问题或战略问题,如国家应实施怎样的发展战略、安全战略、地区战略以及针对某一特定国家的战略等,都可能需要对策建议。提出这样的优秀问题,配套问题通常涉及对形势走势、国家得失、资源运用、相关国家的可能反应等方面的研究。 以上所讲的问题提出途径,都有一个深思熟虑的过程。不过,研究问题并非都是经过深思熟虑才产生的,有时问题可能是来自灵感和突发的联想。牛顿看到苹果下落,突发奇想而提出了产生重大影响的问题。在国际关系研究中,我们也不能排除这种情况。研究者在思索研究问题时,应该不受任何拘束。当然,有了初步的想法之后,还要经过仔细推敲,以便判断它是不是一个好的研究问题。 关于好的研究问题,有四个方面是可以考虑的: 第一,一个好的研究问题,一定对应于一个未解决的疑惑,所期待的答案与论证具有创新性。这种创新性具有现实意义与理论价值。现实意义是指能产生对于事态的新的描述、解释或对策,理论价值是指有助于推动理论研究的发展,要么能推翻一个错误的理论并建立新理论,要么能修正一个有缺陷的理论使之更完善。 第二,好的研究问题应表述得非常清楚,有严谨的逻辑基础,其指涉对象没有含糊之处。如果问题表述含糊,那么针对它的研究,无论是证实还是证伪,都不可能给出清晰的论证。要想使所做研究不产生歧义,提出清晰的问题是一个必要前提。 第三,好的问题应当有适中的领域范围,有较为广阔的研究和解释空间,但又不过于宽泛。通常,其构成应当是以优秀问题为主的一组问题,这一组问题能够很好地构成研究者的研究框架。如果大问题不能分解或演绎成若干具体的小问题,研究者就可能无处着手。 第四,好的问题应当有适用的研究方法和资料。对于研究者来说,问题就是要达到的目标,没有适宜的方法,就不知道应如何研究,自然不可能达到目标。由于研究者掌握和熟悉的方法都是有限的,因此所提问题一定要与自己的研究能力相适合。再者,研究者有了好的方法,还要考虑能否找到适用的资料。巧妇难为无米之炊。在国际关系研究中,例如进行外交史研究,有时就是因为档案不开放而无法进行研究。 关于问题的提出,我们可以看一个例子:约瑟夫·奈在《理解国际冲突》一书中的问题设计。“20世纪上半叶,大国两次介入毁灭性的世界大战,导致将近5000万人丧生。20世纪下半叶,世界又经受了冷战、地区战争以及核威胁的折磨。为什么会发生这些冲突呢?在新世纪里它们还会再度爆发吗?抑或日益增强的经济和生态相互依存、跨国和国际制度的发展、民主价值观念的传播会带来一个新世界秩序吗?在21世纪,全球化和信息革命又将如何影响国际政治?信息技术又在怎样影响着全球的权力分布?”约瑟夫·奈虽然提出了一系列问题,但他的优秀问题是清楚的,即“为什么会发生国际冲突”。 三、提出优秀观点——问题的答案 研究者提出问题,同时需要给出问题的答案。在论文设计中,与问题相对应的答案就是论文的优秀观点。[11]在设计论文时,优秀观点必须先行提出,这一点与写小说不同。写小说可以把悬念留到最后,写论文则必须在一开始就把观点亮出来。有人主张写着看,在写作过程中逐渐明确自己的观点,“摸着石头过河”。从操作的角度讲,未尝不可,但一旦观点明确,就必须在论文的结构中体现出来。人们阅读论文,需要在一开始就知道作者要论证的观点是什么。事实上,论文选题有没有意义,自己的研究是不是在前人研究的基础上有所创新,自己的方法是否适当,都是相对论文的优秀观点而言的。 论文的优秀观点,在不同类别的研究中有不同的形式。 进行实证研究,例如论证所发现的因果关系、相关关系,优秀观点就是论文的优秀假设。作为对变量间关系的一种学术猜想,假设既是对研究结果的一种预测,也是对所研究问题的预先给出的有待验证的答案。这样的答案是要说明国际行为体间有怎样的关系,国际事态为什么会发生和怎样发生的。从形式来讲,假设乃是陈述事实的一个命题。 对于假设的提出,钟伦纳指出,在一定的时间和资源条件下,每一个可以接受检验的概念或概念间的关系,都可以成为一项待验假设。有些题目可以转化为一项而且只有一项待验假设,有些则可以分解为多项或多种可以互相代替的待验假设。如果研究者遇上题目广泛而时间或资源不足的情况,那么就应选择最重要或最具代表性的假设来检验。 对研究者来说,要提出假设,基本的前提就是研究对象要可以观察。如果研究者提出的命题包含不能观察的要素,那么这样的命题就无法进行经验实证。例如,建构主义者所提出的命题“共有观念建构了国际体系的结构”,就包含了“共有观念”、“建构”、“国际体系的结构”等不可以直接观察的因素,因而不能作为研究假设。相反,民主和平论者所提出的“民主国家不打仗”,则符合假设的条件,因为该命题所涉及的两个要素,即“民主国家”与“战争”,都是可以观察的,因而是可以进行验证的。 根据指涉变量的属性,假设可以反映因果关系,也可以反映相关关系。如果观察事实发现A是C发生的原因,那么就可以提出有关A与C的因果关系的假设;如果发现A与B是影响C发生的因素,那么就可以分别提出有关A与C和B与C的相关关系的假设。例如,米尔斯海默所提出的大国关系导致争霸战争的观点,指涉的就是因果关系,[13]而基欧汉和约瑟夫·奈所提出的在复合相互依赖条件下非国家行为体地位上升、国际政治中低政治议题地位上升和军事力量地位下降等命题,[14]所指涉的则是相关关系。 根据指涉的对象,假设可以分为特定假设或一般假设。特定假设是有关特定对象的假设,主要用于解释国际关系中的特定事件,带有特殊性。例如,冷战是一个特定事实,对于冷战的结束,人们就可以提出待验证的假设(答案)。一般假设是针对具有普遍意义的一般事实,具有较广泛的解释力。用于解释规律的假设,就是一般性假设。上述米尔斯海默和基欧汉的假设就属于一般假设。这种假设即使只能表明变量关系的或然性,仍具有较广泛的解释意义。 在国际关系研究中,不论研究者提出何种假设,从规范上来讲,都应该有清楚明确的表述:假设所涉及的基本概念不应存有争议;所有变量都应有明确的界定;表述应为陈述句而不是疑问句;每一个假设说明的都是两个变量的关系,如果有更多的变量,则应分解为不同的假设。如果假设在表述上存在模糊性,人们在理解上就会有不确定性,进行验证也会有歧义。 同实证研究不同,如果研究者是进行非实证研究,那么就不能采取提出假设的方式陈述优秀观点。通常,探讨事实之意义的研究,进行战略意图的研究,解读文本的研究等,所提出的优秀观点,都是基于对事实理解的主观判断。例如,美国实施“再平衡”战略,把力量的重心转向亚太,这个事实的意义何在,是不是有遏制中国的意义,研究者只能根据自己所得到的信息进行解读和判断。 研究者采取非假设形式提出优秀观点,特别需要表述简明清楚。如果是用一段话来陈述拟论证的观点,那么其中一定要有优秀命题。一般来说,优秀命题越简明,设计论文框架就会越明确,是否有创新就会越清楚。如果读一篇文章找不到清晰的优秀命题,那么这篇文章就可能存在根本性缺陷。 设计论文提出优秀观点,必须要有新意,这是设计与写作论文的最重要的规范。所谓有新意,就是要与此前学界已提出的观点有所不同,能够贡献新的知识。要清楚地表明这一点,研究者就必须进行文献综述。 四、进行文献综述 专业研究者进行文献综述,有两种不同的情形。一种是学科综述,即说明学科的发展,表明自己对相关研究有充分了解,拟在前沿问题上做进一步探索。另一种是问题综述,即集中于所要研究的问题,通过陈述已有研究的观点,说明自己正进行的研究具有创新性。这两种综述有密切关系,但范围与功能是不同的。前者是要说明研究者所选定的研究领域,而后者则是要说明论文拟研究问题的特定知识背景。从撰写论文的角度讲,阐明自己的观点具有创新性,拟做研究才具有合法性。 以创新为目的进行文献综述,既要表明论文拟论证的观点与已有研究的不同,又要表明这两者间有密切联系。研究者集中陈述学界对该问题研究的方方面面,要旨是搞清楚自己拟解决的疑惑学界已有怎样的研究,是否已经解决。如果发现学界已有研究,自己的观点没有新意,那就需要调整自己的研究角度和观点,或是放弃对该问题的研究。如果发现自己的观点有明显新意,且与已有研究存在逻辑联系,那就能证明自己的研究具有合法性。在综述中,如果研究者发现学界没有或很少相关文献,要慎言“填补空白”,因为与现实相关且具有学理意义的问题,通常不可能没人关注。除非研究者有前所未有的重大发现,否则这样的问题很可能是没有研究价值的。 一般来讲,学术研究都具有沿袭传承的特点,有一个不断积累的过程。任何一项研究的创新都是在一定的知识背景下产生的。从这个角度讲,适当的研究问题应当处于既存在研究又存在疑惑的领域。研究者为解决疑惑,其问题与观点应当是从已有研究的基础上演绎出来的。在这个从已知走向未知的过程中,研究者的演绎做得越精妙,拟做研究的创新价值可能就越大。在这里,成功的演绎乃是创新的保证。 从操作来讲,进行文献综述要特别避免泛泛而谈,例如从三大主义讲起。基于研究问题进行文献综述,就象是为盖房子而打地基。房子的地基不应打在任意的地方,而要打在拟建房子的地方。如果做综述缺乏针对性和深入性,所综述的文献与所要研究的问题没有逻辑关系,那就像是在一片土地上东挖一锹,西刨一镐,然后就随意地把房子建起来。这样的房子是肯定会出问题的。 以拟提出的问题和观点为导向,综述文献要选取与问题相关的资料,特别是对于该问题的直接论述。如果没有直接论述,则要选取有逻辑联系的相关论述。这里所说的逻辑联系,是指有直接的推导关系,而不是泛泛相关。为了说明逻辑联系,进行综述就不能是纯粹的梳理,而是要联系拟提出的优秀观点对资料进行评述。例如,可能需要说明已有研究是否涉及过这个问题,已提出了哪些观点,是否解决了问题,哪些问题没有解决,为什么没有解决,在已有研究途径无法进一步深入的情况下为什么选取新途径具有学理意义,等等。对文献进行学理分析,对于研究进程来说是一个不可缺少的环节。 总之,做好文献综述,归根结底是为了在学界已有研究与论文拟做研究之间建立起逻辑联系。这种联系阐释的越明确、越深入,综述的任务完成得就越好。 五、方法的选择 有了适当的问题和拟论证的优秀观点,还要选择适宜的方法才能实现论证的目的。在撰写论文时,研究方法的选择决定于研究对象的属性。由于国际关系事实既是客观实在,又是行为体的意图的结果,因此针对可以观察对象的实证方法和针对不可以观察对象的非实证方法都是必不可少的,它们具有同等重要的地位。 以对军事力量的研究为例。一个国家的军费开支、武器装备、军队规模与部署等都是可以观察(包括统计)的“外在现象”,需要进行实证研究。国家发展军事力量的意图,对安全问题的判断,特别是会如何运用其军事力量,则具有不能直接观察的“内在意义”,只能进行非实证研究。再比如,研究美日同盟关系的演进,对于其意图需要做非实证的研究,即依据各种文本进行诠释;而对其实际行动则需要做实证研究,即进行经验观察与解释。总之,对于任何一个国际事态,都需要同时研究其两面,只解释一个方面是不行的。当然,在实际研究中人们都会有所侧重。 研究者进行实证研究,必须坚持客观性原则,这一点与自然科学研究是一致的,即在搞清楚事实客观真象的基础上探求变量间的关系。这样的研究不能靠主观想像与猜测,所得结论必须是可以检验的。从操作的角度讲,实证研究可以选用多种方法,包括关注一个或几个事例的案例方法,对大样本进行统计描述与分析的定量方法,以及把事实模型化、数学化的形式模型方法等。这三种方法是国际关系研究中的主要实证方法。 案例法是针对单个或少数事例进行深入分析与解释的一种途径。研究者基于特定目的挑选的事例与大样本研究中随机选出的样本是不同的,通常不能代表事实的总体。用案例法进行研究,可分为非理论性研究和理论性研究。前者是对该事实本身进行解释,类似于历史性研究,而后者则是为了检验或发展理论。用案例法对理论进行检验,可以进行证实,也可以进行证伪。不过,由于案例法在本质上不是一种普遍性研究,因此用于证实一般性命题通常被认为缺少说服力。相反,用案例法进行证伪则是受肯定的,因为只需要找到一个反例,就可以证伪一个命题。用案例法发展理论,其目的不是检验假设,而是要探求新的变量关系,以便提出新假设。这类研究作为理论创新过程的初始阶段,是最值得提倡的一种案例研究方式。 定量研究法是与事实的量的规定性相对应的。对于可以观察之事实,没有恰当的定量研究,就不能进行准确描述,也不能发现规律并得出具有普遍意义的验证。在国际关系研究中进行定量分析,简而言之,就是研究者根据大样本数据描述事实的现状、过程、趋势(包括测量变量间关系),或者根据部分数据以及问题的条件和假定对未知事物作出推论。由于这种研究途径具有科学的形式,因而在国际关系学界有日益流行的趋势。值得注意的是,由于许多有重大意义的国际关系事实不具有进行大样本统计的条件,因此定量研究的选题是有很大局限性的。再者,进行统计推论尽管可以得出非常“科学”的结论,但这种计算结果未必与事实的发展相符,因为国际关系的演进并不是纯客观的进程,人的意图发生改变,国际互动的“客观规律”就会被打破。 形式模型(formalmodel)方法是指运用数学、图形和符号的研究途径。其中,以研究对抗冲突中的最优对策为目标的博弈模型是一种比较典型的方法。由于外交谈判、经济制裁、军备竞赛、军事结盟等国际关系的过程和模式经常会表现出某些类似博弈的特征,研究者基于理性选择模型可以明确各方的战略选择与收益,并推论出结局,因此把某些国际问题形式化是可以得到许多有益启示的。例如,研究者可以简化真实世界的某一部分以描述其逻辑关系,可以用模型的方式演绎在经验世界无法观察到的景象,也可以用经验事实对所做推论进行证实或证伪。这些都是运用形式方法的长处。不过,形式方法的局限性也是明显的。由于把问题形式化会忽略掉许多关键因素和条件,因此所做推论很可能与现实情况有较大距离。再者,以形式方法演绎的结果是以博弈者对环境与规则有共识为前提,但现实却未必是这样的,即决策者未必是理性的,因此,用形式模型说明现实问题时,必须综合考虑更多的因素。事实上,实际决策者是不可能把形式模型的结论简单地应用于实际的。 与实证研究同等重要的非实证研究,所需运用的主要是诠释方法。这种理解与解释文本的途径,在国际关系研究中针对的是事实的不可以观察的方面,宗旨是说明事实的社会(历史)意义。运用这种方法,研究者首先要理解文本的语言学意义,即文本的原意。再进一步,则需要理解文本作者的主观世界,即解释作者思想是如何从生活的整体环境中产生的。由于文本的内涵不能做经验实证,随着时代的发展和人的认识水平的提高可以从中解读出新意义,因此在国际关系研究中进行诠释,要旨始终是要能提出更好的理解与解释,即说出前人没有理解或解释的东西。 在诠释的操作中,研究者可以不拘一格地运用许多具体的方法。例如,可以用历史分析法解释国际事件的由来,用演绎法把已有理论用于解释现实问题,也可以用比较法对照反映国际事实的不同文本。在这个过程中,研究者始终要有明确的问题意识,即所有的理解与解释都是为了回答预先提出的问题。需要注意的是,用诠释法解释出来的东西,尽管针对的是不可以观察的对象,例如心理因素,但这种对象与可以观察的事实是始终存在对应关系的,因为它或迟或早、或直接或间接、或局部或全部会以可以观察的外在现象表现出来。 例如,国家的对外战略理念最终会表现为实际的对外政策行为。当然,要确定这种联系并不是一件容易的事,因为主观的东西与客观的东西终究是不能划等号的。 以上所介绍的四种方法,是适用于国际关系研究的主要途径。[16]除了这几种学科方法之外,研究者们为了实现论证目的,还需要灵活运用其他工具性方法,例如访谈、问卷、层次分析等。研究者选择方法,关键是要切合拟解决的问题。用过的俗语:“到什么山上唱什么歌”、“看菜吃饭,量体裁衣”,就是对方法选择的形象表述。 六、结语 了解论文的设计与写作规范,对国际关系研究才能知其然也知其所以然。在研究中自觉地做好这些方面,论文的论证目的才能够达到。对研究者来说,要写好论文,最关键的是要有好的观点和好的论证。所提观点好不好,要靠文献综述说明;所做论证好不好,则要看解释是否自洽与深入。什么是好的解释?也许可以从效果着眼,即人们读过之后对于国际关系现实有更深层次的理解,对事态的未来演进能够产生一定的前瞻性认识,并且能够从中得到对策性启示。 以上所讲的规范与方法,对论文的设计和写作是否有益,也需要进行检验。下面的评估简表是对本文思路的概括。思考这个表中的几个问题,可以衡量自己的论文设计,也可以评估别人的论文写作,而这个过程同时也就是对这些规范的检验。 国际关系论文:生态环境政治与当代国际关系论文 引论、国际政治学家眼中的生态环境问题依国际政治学家眼光看,生态环境问题是可以从不同角度切入、依不同兴趣研究的,哪怕从国际问题研究(而非国内问题研究)这样一个大范围来看亦是如此。 第一个主要的角度,主要从经济出发,更多反映经济学家和社会学家的兴趣,叫作“可持续发展研究”。所谓可持续发展,是指既能满足当代人的需要,又不损害子孙后代满足其需要能力的发展;它要求在考虑经济增长的同时,注重经济系统与环境系统的相互作用,力求实现一种比较协调、均衡、有连续性的发展。这方面的研究和认识,可以追溯到英国经济学家马尔萨斯在两个世纪以前写下的《人口原理》,简单说,作者的预测是,如果听其自然,人口增长会呈现几何图式(2、4、8、16……),而人类所需的食物的增长最多是算术方式(1、2、3、4……),最后的结局当然十分悲惨。到本世纪50至60年代,欧美一些科学家和经济学家开始研究人类的生产活动、科学技术改进和资源消费方式之短期和长期的不同后果,其中最有名的是60年代末提出的名为“增长的极限”的《罗马俱乐部报告》,这份报告及其他类似的文章、专著的一个共识是:如果人类继续现有的科技开发方式、人口增长速度和资源消耗结构不变,那么,地球的生态环境将遭到严重破坏,资源有可能耗尽,世界人口和工业生产也将最终发生非常突然、无法控制的崩溃。80年代,美国著名学者莱斯特·布朗出版的名著《建设一个可持续发展的社会》,对可持续发展观首次做了系统阐述,它分析了经济发展遇到的一系列问题,如土地沙化、资源耗竭、石油短缺、食品不足等,具体提出了控制人口增长、保护资源基础、开发再生资源等途径。最近二十多年,可持续发展研究也逐渐从学术界的议论变成了国际社会的关注焦点和一些国家政府的议事日程。1972年联合国在斯德哥尔摩首次召开了《人类与环境会议》,提出了“只有一个地球”的口号;1987年世界环境与发展会议,并首次向国际社会提出了“可持续发展”的呼吁;1992年联合国再次召开世界各国首脑会议,最后通过的《环境与发展宣言》(又称《里约宣言》),正式确立可持续发展是当代人类发展的主题。最近,在1997年年末,为了使21世纪的地球免受气候变暖的威胁,150多个国家和地区的代表聚集在日本京都,召开了《联合国气候变化框架公约》缔约方第三次会议(又名“防止变暖京都会议”),并最后通过了《京都协议书》,达成了各国削减温室气体排放的新尺度。[注1]在这里,归根到底,“发展”是优秀的概念,“非持续性”是它的旧有特点,而“可持续”乃一新的属性。从国际政治视角分析,这种发展观使国际关系具有了一种动态的面目,一种在外延上、规模上不断扩大的形态,但它并没有告诉我们,在这种过程里各种行为体以什么样的方式存在和发生作用,为什么会有这样而不是那样的行为。因此,可以说,可持续发展的经济学分析,是国际政治学观察国际关系的一个重要基础,但它还没有解决国际政治学家们关心的问题。 第二个重要的角度,是由所谓“古典的国际政治分析”确定的,它的通用说法是“生态环境问题引出的安全考虑”。在传统国际政治学家关心的这一领域,主要的研究兴趣在于地理及范围更大的环境要素对国家利益、国家安全和国家主权等方面的影响和作用上面,这些研究兴趣不象“可持续发展观”那样只是最近几十年才明确形成的概念,甚至不是随着民族国家的生成一道出现的东西,而是从很久远的从前便具有的思想线索。对于很多国际政治学家来讲,要透彻了解国际政治事务,必须参考“一系列环境要素,不论它们是否属于人类的范畴,也不管它们有形还是无形”。[注2]因此,亚历士多德就曾经讨论过海洋和气候对民族特征和人的才智的影响,到了近代西欧更出现了让·博丁和孟德斯鸠等人的“地理决定论”,19世纪后期至20世纪前期欧美国家出现了以麦金德、马汉、斯皮克曼、拉采尔、豪斯浩佛等人为重要代表的不同地理政治学派,到了二战以后、尤其是6-70年代以来,人口及资源、技术要素等全球性课题的显现,促使越来越多的国际政治学家去分析人口、资源、地理、气候及广义的生态环境对国家实力、战争冲突、国家间关系、相互依赖程度、一体化过程、国际法和国际组织的强化等“高级政治”的影响。这中间又分许多学派、分支,有各种方法、工具和解释,比如,有的侧重纯粹自然条件(气候、地理、自然资源等)的国际后果,有的注意所谓人造问题及环境(污染、人口、城市化、过度工业开发等)的世界性含义;有人看重国家间博奕等“战略性分析”,有学者纯粹关心(国际背景下)个人与自然的联系;有“地缘政治学派”,也有生态学意义上的“人-境关系学派”;等等。与前面提到过的经济学家的视角不同,国际政治学的“经典关注”不在于“发展问题”,而在于“生存”或“权力”等概念(这里面又略有区分:传统现实主义比较强调“权力”,新现实主义更重视“生存”)。总之,国际政治学家们为人们开辟的完全是另一幅国际社会景观,一幅长久以来便存在的人类以群体方式竞争斗争、“优胜劣汰”的政治画面。 还有一个大的角度,也是由国际关系理论家们推导出来的,由于没有定论,这里姑且称之为“全球主义的世界政治观”。它与前两个角度都有一些关系,但同时存在着重要的区别。与“可持续发展观”的相似之处在于,全球主义的世界政治观也极其重视国际关系中由于生态问题的严峻化所带来的相互依存过程及其深远后果,不同的地方是,后者比前者更加看重各种非国家行为体(如环保组织、绿色和平运动、动物保护机构以及跨国公司等集团力量)在世界事务中的作用(不论消极或积极的作用),对国家扮演的传统角色则有所批评、有所否定;而且,全球主义的世界政治观不只同意“发展”的经济学观念,更强调国际社会的“进步”、“演化”和“质变”等术语包含的可能性及意义。与传统国际政治学家的“国家生态安全”考虑相比,全球主义的世界政治观更多地把关注焦点放在“族际安全”、“人类安全”、“物种安全”甚至“地球安全”等层面,这种安全范畴当然远远超出了狭隘的军事安全或政治安全或国家安全的范围;不过,与国际政治学思想传统一致而有别于经济学思路的一点是,全球主义的世界政治观依然保持了对“安全”问题本身的执着思索。在这一相对较新的角度上,人们研究的主要问题,多半与旧的国际关系分析单元和分析途径(如国家能力、政府治理、主权现象、国内国外的严格区分、政治经济的泾渭分明等)的失效和困境有关,或者与新的世界政治分析单元和途径(如世界多元主义群体的崛起、各种国际NGO的出现和活跃、“政治”与“权力”等概念的重新界定、国际合作与国际制度的新形态等)的受重视联系在一块。在欧美国际政治学界,前面那种观点多被纳入“传统现实主义”或者“权力政治学派”的范畴内,后面这种观点则基本上属于“全球主义”或者“新理想主义”等学派见解的名下。对于后面这些学派见解的倡导者,生态危机与其说是是一种自然现象,不如讲是一种人为结果,是人类以国家形式和传统国际政治结构管理和开发地球环境的不当所致,所以,解决或缓和生态危机的根本途径,是改进原有的政治结构和思维方式,逐渐把立足点从“主权国家”放到“国际社会”,建立与旧时代有别的全球主义世界政治文明(包括开发资源方式、生活消费方式、群际交往方式、学习及适应方式等等)。[注3]与传统现实主义不大一样,全球主义的世界政治观建立在一种进化论哲学基础之上,它把人类社会的成长,看成一个由单一性和冲突性朝整体性和协作性过渡、由主权民族国家为中心的无政府世界状态朝更有向心力的国际社会乃至全球一体化转变的长期历史过程。 显然,角度的各异常能够使人得到重要的启发。避免独断性和简单化,是国际问题研究者应有的分析尺度。在简单的介绍之后,下面,我们就“生态环境政治与国际关系”这一主题,分别从主权国家的角度和国际共同体的不同角度,进一步探讨国家安全与主权面临的威胁、全球政治的观念及分析视角等问题。 生态环境政治——主权国家的视角 “生态环境”属于合成概念,它既可区分开来讨论(英文分别是“ecology”和“environment”)[注4],也可作为一个术语使用(ecologicalenvironment)。鉴于本文主要聚焦于国际关系所受到的影响和冲击,从方便计,我们主要使用后一个概念。就是说,这里讲的“生态环境”,是一个广义概念,它包括人类赖以生存的地理条件、矿物资源、大气和地表等自然环境,以及人类力量对它造成改变以后形成的次生环境(如工业、农业、建筑、交通、通讯等工程造成的人为环境),总之,指以地理条件为基础、人类周围的物理世界。 大体上,我们可以依国际政治学的分析途径,从主权国家的利害关系出发,将它们对生态环境问题的关注,分为地理政治关注、生态威胁关注和国家主权关注。 1.地理政治关注 地理政治关注以纯粹的自然环境为分析前提。如前所述,它已存在了很长时期,甚至发展出了一门学科——地理政治学(也经常被称为“政治地理学”),这种关注在今天仍然保持了鲜活的生命力。[注5] 地理政治分析的本质,在于揭示国家的政治权力和利益得失与地理、气候、自然资源等外部天然环境之间的关系,象法国当代著名国际政治理论家雷蒙德·阿隆指出的,它“把外交-战略关系与对资源作出的地理-经济分析以及由于生活方式和环境(定居、游牧、农业和航行)而引起的对外态度的解释,从地理角度加以系统化”。[注6]英国当代政治地理学家杰弗里·帕克指出,地理政治学是“关于国家的地理空间现象的研究,旨在探寻对国家实力之地理基础的认识。对国家行为的观察检验是以领土、区位、资源、人口分布、经济活动及政治结构这样一些特征为背景的。各个国家被当作世界政治空间的一个组成部分,也是地理政治学研究的主要内容。因此地理政治学具有整体性,其目标是把形形色色的现象综合起来,总体地加以表述和解释。”[注7]总之,它是一门以地理分析为基础、专门研究国际政治力量与地球自然性质之内在联系的学问;这门学问把领土国家视为国际政治力量的主要单元(非主要单元有诸如国际组织、跨国公司和各种超国家集团等等),而气候、植被、土壤、位置、矿物资源、海拔高度、陆块分布等因素则构成“地球自然性质”的内涵。地理政治理论提供了观察国际问题的重要视角。它相信,国家的权力和利益,牢固地根植于地球的天然物性之中;假使人类居住的这个星球象玻璃球一样光滑,对权力的地理研究就失去了意义。现代国家的力量恰恰来源于其安身立命的领土,国土是国家实力的必要条件。国家领土系指隶属于国家主权的地球表面的特定部分。一个国家是不可能没有领土的,虽然必要的领土可以很小。一个流浪的部落或种族,尽管可能有一个政府,或在其他方面是有组织的,但在没有定居自己的领土以前,它不会被国际社会认定为一个国家。正由于地表及相关因素在不同国家的差异,使地球成为人类上演一出出历史剧的舞台。 地理政治研究的实质在于把人及人的关系放到地球的环境中去看待。纯粹地理分析的对象基本上是固定不变的,地理学者们对特定的地理现象可以有不同的解释,但它们多半属于认识深浅的不同;地理政治观点则必须随着人类的改造自然的能力的变化而变化,并且随着不同的学者对这种变化之性质的解释的不同而表现出理论的差异。比如,飞机的出现以及人类对外层空间的不断开发,给地理政治学增加了一个全新的方面。正象“海权论”的创始人马汉和“陆权论”的奠基者麦金德教授分析技术在便利海洋和陆地交通上所产生的影响、并在此基础上建立起各自的地理政治理论一样,本世纪前半叶西方一些地理政治学家通过对飞行器技术改善造成的后果(如机动性的大大增加,地形障碍重要性的下降,前方后方观念区别的模糊,等等)的考察,创立了崭新的“空权论”。与此同时,人们常常自觉不自觉地运用地理政治学的“立场、观点和方法”,来确定或校准国家当局的对外政策、尤其是涉及国家安全与发展的政策;在这种场合,“地理政治”被用于指称处在世界体系中的各国筹划国家安全政策时的某种地理基准。在决策者和决策智囊层那里,专门的地理政治区域并不是由恒定不变的地形所规定的地理区域,而是一方面由自然地理所决定、另一方面由实力中心的动态转移所决定的战略区域。就是说,争夺权力的斗争本身会把一些地区提到显著地位,把另一些地区暂时降到被人遗忘的地位,以致被审视的那些特殊区域有的扩大、有的缩小。地理政治分析与纯粹的地理分析不同,其主要的特点就在于它所研究的是动的而非静的形势。政治世界中条件的改变,会改变某一时期给某些特殊因素所赋予的重要性、因而影响到最终的结局。技术条件的变化也会使形势改变,特别是在行使武力方面,因为交通速度和工业技术的进步,必然会使一定国家的实力地位发生变化。地理因素不会改变,但它们对外交政策的意义却会改变。 总之,地理政治观的根本,在于教会各国如何根据既定的自然地理条件使自己在获得权力与和平的国际斗争中处于比较有利的地位。一百多年以前,现代地理政治学说的主要奠基者之一、英国牛津大学地理教授麦金德曾经提醒人们:“政治的进程是驱动和导航两种力量的产物。这种驱动的动力源于过去,它植根于一个民族的特质和传统的历史之中。而今天则是通过经济的欲求和地理的机遇来引导政治的动向。政治家与外交家的成败很大程度上在于他们是否认识到了这些不可抗拒的力量。”[注8]在人类即将迈进21世纪的当口,这种地理政治观仍有很重要的实际意义。 2.生态威胁关注 与地理政治的关注不同,国际政治学家对所谓“生态威胁”的关注,只是近四分之一世纪的事情,但后者所获重视程度相对前者而言有明显上升趋势。从罗马俱乐部在60年代末、70年代初发表著名的《增长的极限》和《人类处在转折点》两份报告之后,尤其在1972年联合国在瑞典首都斯德哥尔摩召开“人类环境大会”以后,世界范围内的人口增长、技术进步、经济发展与生态环境之间的关系开始成为国际社会、尤其是欧美发达国家关注的中心问题之一。这方面的具体研究涉及许多“技术性”领域,主要是科学进步、技术改进和经济高速增长所造成的一系列始料不及的负面后果,如人口大量增长、现代化、城市化和工业化造成的各种废物对大自然的污染,交通拥挤、食物短缺、药品短缺和资源匮乏,森林过度砍伐、河流改道、饮用水源被污染及大片区域沙漠化,油轮泄漏、电子噪音、化学废物和核威胁的迅速扩散,地球自然物种(植物、动物和其它生物等)的急剧减少和人造“怪物”(城市和工业排放的“三废”造成的“畸形儿”,某些可怕的、类似“克隆人”的试管产品的出现等)的增加,气候变暖、各种人为的灾害越来越频繁;简言之,人类社会与自然环境的关系失调,地球生态开始以各种灾害的形式惩罚“人的罪孽”。新的形势,迫使国际政治学家从生态危机的角度研究国际关系和权力斗争,而国际政治理论对于生态环境遭破坏的所谓“传统关注”,建立在这样一个信念之上:国家(state)是世界政治中最重要的行为体;国际关系是政治活动的一个领域;国际政治学者探讨的中心内容,应当是在国际无政府的政治体系下、处于相互竞争的各国如何争取各自权力与利益的问题,是对国家之间冲突与合作的分析及说明。从这个立场看,生态威胁的出现,给国际政治分析家提出了许多有重大压力、但并不陌生的研究课题。 这里面有两类课题: 一类课题是,生态问题以何种方式作用到国际权力结构的分配,又如何影响联盟与对抗的新组合模式?在这方面,所谓“南北关系”问题,显得尤其突出。典型的事例之一,是有关气候改变原因的争论。基本上,有倾向于北方国家(发达国家)和南方国家(发展中国家)的两种基本意见。[注17]前者认为,气候的人为改变主要来自于落后、愚昧地区民众对森林的乱砍乱伐和对植被的各种破坏(包括不恰当的农业耕种方式、食物摄取方式、燃料原料结构等等),所谓“沙漠化过程”完全是某些发展中国家错误的发展政策所致。后者提出相反的意见,认为发达国家的大众消费结构(大量使用家用电器、大量弃置城市垃圾等等)、工业高能耗结构和对发展中地区的不计后果的掠夺性开发(如石油的大量开采和其它矿物燃料的过量汲取),才是气候变暖的主要原因;他们以城市化和汽车工业造成的严重生态污染为例,强调工业发达地区各国要对当前生态失衡负主要责任。依照前一种意见,某些发展中国家目前的经济发展方式和由此带来的生态环境破坏速度,已经超出了国际社会的道德容忍度,是完全不负责任的、不顾他人的方式;“不仅对自己的子孙后代缺少责任意识,而且对国际共同体缺少责任意识”。因此,必须采取各种形态——不论是外界鼓励采用合理的、“可持续的发展方式”,或者是提供各种技术、资金等环保援助,或者是使用强制的、国际法的和国际干涉的方式——制止发展中地区的这一势头;对于这种论点的人来讲,所谓“可持续发展”,首要的目标是针对“野蛮的、不能持续的发展”,即制止竭泽而渔、杀鸡取蛋的开发方式。他们批评说,有些发展中国家甚至以破坏环境为要挟,强迫发达国家和国际社会提供他们所需的各种援助。这一派意见体现在国际政治观念中就是,要加强现有的国际制度和国际法的实施力度,加强国际干涉及其哲学基础的研究,加强对不合理开发方式的监督和控制。相反的意见批评发达国家对发展中国家的指责是一种虚伪且傲慢的态度,认为发达国家目前实际消耗着地球每日消费的绝大部分燃料、原料,却拒绝让后发展地区的人有享受(或有可能享受)同样的消费模式及舒适生活机会;真正的不道德是“了解事情的利害关系,在自己不肯做出任何让步的同时却让别人做出牺牲”。批评者质疑,这能否算作公正、平等,能否称作道义的选择?!在他们看来,假如发达国家真的愿意与发展国家一道解决生态危机,首先必须从自身着手,比如增加对不发展地区的援助、放弃掠夺性贸易、减少过于奢侈的消费、改造旧的生活观念等等。对于世界共同体而言,这一过程的含义在于改造既有的不合理的国际经济和政治秩序,放弃西方旧式的支配性模式,建立机会更加均等、权利更加平等、规则更加公正的国际民主机制(国际政治格局)。这才是真正的“可持续发展”。[9] 另一类课题是,生态环境因素如何构成了国家间暴力冲突的新来源,情况有多严重?西方有国际冲突研究专家指出,生态环境的改变会改变国家间的力量平衡,在某个区域或全球范围内导致新的不稳定,并诱发各种冲突乃至战争。[注10]例如可能会导致这样一些问题:气候的变暧,导致北冰洋不冻航线的紧张并引起对南级资源的争夺;膨胀的人口和土地压力造成移民潮,给接受国的国内秩序和周边地区的稳定带来消极后果;水资源的紧张(尤其是水供应的下降)和上游的污染,导致相关国家的矛盾与冲突;在一些发展中国家,食品的缺乏造成城乡之间、定居者与流动人口之间的紧张关系;如果生态环境进一步恶化,粮食出口国用食品作为要挟或施压的武器;联合国海洋法的生效,加剧沿海国之间的“蓝色圈地运动”、以及沿海国和内陆国之间的生存权利之争。有人认为,发展中国家比发达国家更易受到环境遭破坏的影响,并导致彼此间的麻烦,因为发展中世界仍然没有充分意识到环境退化的恶果,仍然在使用旧的开发方式加剧生态环境威胁(如滥伐森林、农田退化、水资源过度汲取、渔业资源枯竭等);也有人认为,发达国家比欠发达国家在环境之战中显得更脆弱和易遭攻击,例如生态问题导致的移民潮肯定向欧美方向移动,核污染主要出现在工业化区域,汽车和电器等现代消费品的大规模使用严重加剧了工业化国家对石油等矿物原料的依赖程度,“生态恐怖主义”势力打击的主要目标当然是以美、日、欧为中心的西方国家。不论我们赞成哪一派观点,有一个现象是毋庸置疑的:生态环境在当代所受到的破坏,给国际战争和国家间冲突增加了许多新的变量,使国际社会和主权国家同时变成某种新形式的“人质”——生态环境可怕退化的“人质”。[注11] 论述到目前为止,生态环境威胁对主权国家和国际社会的挑战,仍然限于“传统的安全关注”的层面,就是说,它只是给国家提出了新的任务或压力(包括设置新的功能与目标),并没有要求限制甚至改变国家本身;国际格局仍然被视为某种“无政府主义的”的竞争和冲突环境,全球一体化与合作还没有提上议事日程;生态环境之被破坏给国际政治研究带来的各种问题,与其说是一种挑战,不如讲是一种激励;在国家角色的塑造上,这些问题被当成是“建设性的”,而不具有“破坏性的”后果。 3.国家主权关注 依照国际政治学的分析,生态环境给民族国家带来的麻烦,不止表现为直接的安全威胁,更体现在对国家主权这种至高无上的权利所受到的约束和制衡上。然而,如何认识这种约束和制衡,人们却有着大相径庭的立场与观点。基本上可以看出两种大的利害关系和思考方向:一种是从主权国家的利益出发的,另一种则主要着眼于全球共同体的利益。 从国家行使管理权利的角度看,以生态环境遭破坏为优秀的全球性危机的加深,给各国政府提出了许许多多的难题,其中不少涉及到国家主权、威胁到原有的统治能力。比如,有关环境保护的国际会议和国际规定越来越频繁、也越来越严格;从环保标准上看,环境保护也趋向于定量化和加强监督过程,对各国政府的要求也越来越高。在世界各个地方,尤其是比较发达的地区,到处能够听到所谓加强“全球村居民”之间合作的呼声,其中最强烈的吁求来自“绿党”、新社会运动、各国政府及民间的环保机构、反核组织、各种专门的国际组织。到目前为止,各国对于这种势头抱有一种多少有些矛盾心理:当仅仅涉及生态保护、难民安置、水资源分享等比较具有技术工艺层面的国际间交流与合作时,它们愿意显得比较慷慨大度,主动出让一部分曾经属于主权范围下的权利和权力;而一旦触及比较敏感的国家安全、军事和政治利益等领域时,最典型的如国际核监督、资源信息等等,主权受到损害的意识便会增强,相应地,在行动上也变得比较谨慎甚至有敌意(法国政府默许情报部门对新西兰等国的绿色和平组织的反核船只实施秘密爆炸行动便是一例)。冷战结束后的这几年,国际关系中一个显著的变化是,形形色色的国际干预日益增多。国际干预在当代的加强及其结果,无形中使国际法律秩序得到了某种硬化或加固。按照传统的理解,国际法原则上只对同意这些规则的国家有约束力,如果主权国家表示异议,即等于本应适用于主权国家的规则失效或名存实亡。当代的世界政治现实与此并不完全一致,而且看上去似乎越来越不一致:如果涉及的仅仅是国与国之间的协定、国际法院的判决或权威的法学家的著作等国际法的渊源,主权国家的不承认或口头承认后的不履行,的确可能导致国际法的失效;在上述诸方面,“软约束”表现得十分明显。然而,一旦涉及联合国宪章和安理会决议,就难以讲同样的话。很清楚,在90年代的今天,谁也不敢拿安理会的决议当耳旁风;在很多场合,“理解的要执行,不理解的也要执行”。 这当然是许多主权国家不愿见到的情形。 对于广大的发展中国家来说,对国家主权的关注还有另外一层含义。在它们看来,如果说国际社会的环保决议或各种标准确实是国际社会的共同意愿(至少是多数国家的意愿)所致,那倒还容易理解一些;问题是其中相当多的东西是“少数发达国家塞进去的私货”,仅仅代表着一些西方国家的利益和要求。从根本上讲,西方国家凭借其军事、经济实力和信息及技术上的优势,支配着许多国际制度、规章和条约的起草和执行,逼迫发展中国家接受它们本来不应当接受(起码程度上有别)的环保方案,甚至以预防环境被破坏为名、行控制发展中国家之实。这里面又可区分出三个方面:一是西方国家对议事程序和国际规则及优先性的控制,比如多数发展中国家会认为发展优先、环保只能在此基础上跟进,而多数发达国家从既得利益出发,则有相反的强调,最终的国际规则往往是后者意志的体现(世界银行近年来关于环保标准在用于发展援助的贷款项目中的强制性要求,就是一明显的例子);二是决策权力和权威有利于发达地区的分配,比如凡是与生态环保问题有关的国际组织和国际机构,关键的位置均由欧美日地区出身的专家出任,发展中国家推举的代表充其量能够担当一些名义性、礼仪性等比较次要的职务[注12];第三表现在对环保协定的执行和监督上面,比如国际原子能机构和巴黎统筹委员会及“伦敦核供应俱乐部”等重要国际核管理组织对核原料的控制、对发展中国家核技术的封锁、以及对所谓“麻烦国家”的制裁。[注13] 各国政府、尤其是较为贫穷落后的发展中国家的政府在环境保护问题上的“主权关注”,由此自然产生出来;简单说,它的基本含义是,在一个经济相互依赖、生态问题日益严重的全球化时代,如何既能够进入国际市场、参与国际竞争、利用比较成本优势,使自己国家的经济发展和人民生活水平得到改善,又能够学会适应国际上日益加大的重视生态压力和各种环保标准,把经济发展与环境保护(可持续发展)摆到一个适合本国国情的平衡点上,同时又能够确保本国在国际舞台上的政治发言权,避免陷入某些发达国家设下的“游戏圈套”,尤其是防止涉及国家主权与安全的根本权益受到损害,不致成为资本主义世界体系之少数“优秀国家”的“依附性外围”。这里的关键词是“依附”(英文为“dependence”),按照其发明者之一的界定,它“是指这样一种状况,即一些国家的经济受制于它所依附的另一国经济的发展与扩张。两个或更多国家的经济之间以及这些国家的经济与世界贸易之间存在着互相依赖的关系,但是结果某些国家(统治国)能够扩展和加强自己,而另外一些国家(依附国)的扩展和自身加强则仅是前者扩展——对后者的近期发展可以产生积极的和/或消极的影响——的反映,这种相互依赖关系就呈现依附的形式。无论如何,依附状态导致依附国处于落后和受统治国剥削这样一种总局面。”[注14]因此,所谓“国家主权关注”,实际上就是指沦为经济及政治上的依附国的担忧。 无论是地理政治关注,还是生态威胁关注,或者是国家主权关注,反映的都是民族国家作为国际政治舞台上的行为体的思考及忧虑。然而,象我们前面指出过的那样,民族国家并不是唯一的行为体,在许多情况下甚至不被当成是最重要的行为体;在后面这些场合,生态环境政治引起的关注自然也有了另外一些内涵。 生态环境政治——国际社会的视角 最近二十年多来,全球主义政治观迅速扩大了自己的影响,它对生态环境问题的透视,它在进行这种透视时所采取的独特视角,使越来越多的人感受到了传统国际政治结构和国际思维框架的局限性,感受到了建立新的合作与协调模式的必要与可能,感受到了世界在新的时代所发生的改变与演进。从国际社会的利益和要求出发,全球主义政治观在观察生态环境问题带来的冲击时,揭示了一系列具有“破旧立新”意味的命题与思想,把人们的眼光置于一个更广阔的历史背景下。英国牛津大学讲师安德鲁·胡里奥(AndrewHurrell)指出,这里面最重要的一个挑战,是对旧式的国家主权观念的冲击。这个构造传统国际政治学的基本概念,在生态危机的全球性扩展面前,日益展示出其时代的局限性。“生态的挑战迫使我们重新开启有关自然与国家主权局限性这一问题的探索之门。向传统的主权观念发出质疑的,既有国家处理生态威胁的有限能力(地方性和全球性两方面兼而有之),也有新社会力量围绕环境问题显示出来的动员能力及其潜力,还有国家控制全球经济的力不从心的各种表现,以及管理生态保护问题的国际制度的各种安排显示的力量及其前景。不仅如此,世人环境保护意识的增长和‘人-境’相互依赖感的强化,增加了一种新的星球意识(anewsenseofplanetaryconsciousness),它导致了不是基于领土之上的政治认同感,建立起了新的政治组织和行动的机制。”[注15] 依照这种“新的思维”,生态环境危机给国际关系结构和国际政治研究带来的深远改变,至少体现在以下四个方面: 1.国家主权的受制约和相对弱化 与上篇提到过的“国家主权关注”不同,这里讲的主权问题,是从国际社会的共同利益出发的。按照新的观念,由生态环境危机造成的国际政治和国际关系的新趋势,显示出传统的国家主权结构和观念的衰变。国家在新的全球生态危机面前要么显得太大,那么显得过小:所谓“太大”,是指它无法设计和承担各种各样的具体的可持续发展的任务,它们只能从下面、从基层、从各个地方逐渐实现;所谓“过小”,是说国家无法应对跨国界的生态问题,后者经常是由国际组织和NGO处理的。“从这个角度看,正在分崩离析的主权国家体系已经成为管理全球生态环境问题的最重要的一个障碍。”[注16]另一方面,全球生态危机的加深,和世界对待它们的反应的变化,为“世界主义道德意识”(acosmopolitanmoralconsciousness)的增长提供了强有力的刺激。人类只有一个地球,它的资源是有限的,所有人必须负责任地分享这个世界,“星球方舟”上的全体乘客不得不同舟共济,保护生态环境,为子孙后代保留一个健康、和谐的家园——资源必须在所有民族(国家)之间保护和分享、在不同代际之间保护和分享的这种观念,与旧的国际政治学中所讲的国家利益、权力斗争或集团本位主义有质的区别. “地球村”意识的发展,有可能导致限制国家主权的要求:首先,全球意识的加强将要求约束国家主权的范围和功能,比如,限制矿物能源的消费,控制可能造成对臭氧层的破坏的物质(如氟利昂)的使用,制止对雨林及森林地区的砍伐等等。其次,全球意识的强化将要求加大对全球NGO和各国内部个人及集团权利的保护,促进资源、财富和活动余地的公平分配,推动可持续发展在不同层面的实现。例如,在新的国际气氛下,对少数(个人和集团)的保护和重视会比从前多得多。再次,全球意识的发展将要求人们注意一些过去不曾注意或注意不够的互斥关系,如自然环境的高度保护与经济最大限度的发展的关系、迅速的经济成长与传统文化(包括历史遗址、传统技艺等)的保留的关系、经济效率与社会公正的关系、新技术新科学的发明与道德尺度的维护的关系。总之,“全球环境变化和生态环境问题的现有政治经济结构发出的挑战,向我们提出了世界重新设计与组织的严肃课题,比如,国家间谈判与合作的形态,可持续发展所要求的世界财富的分配和全球民主化的新形式,等等。……在国家观念的现有尺度内,秩序、正义等标准已经形成特定的模式;而一旦超越这种尺度,就会发现许多不完善之处。……环境问题和生态政治可能正在改变占支配地位的偏好和价值,创造新的思维空间”。[注17] 从国际制度层面观察,全球生态环境挑战及其“制度效应”(即不断设立解决相关问题的各种制度、规范和法律),会逐渐导致国家间关系中以往存在的“无政府现象”的减弱,同时令各国的本民族意识淡化,国际化、全球化程度提高。由于世界各国越来越多、越来越深地卷入正式的和非正式的各种机制,世人已经不可能再把国家视为某种完全自主的单元。这一“缠绕过程”(processofenmeshment)将持续延绵下去,逐渐增强自己的力量和影响;在此过程中,权力正不知不觉地从各国的上层向各种国际制度转移(如联合国环境纲要、联合国发展纲要、联合国海洋法、联合国发展援助、联合国经社理事会、海牙国际法庭、世界自然保护协会、国际货币基金及世界银行等等),而各国从开始时的不情愿、不主动地进入国际合作与协调过程,逐渐朝比较情愿、比较主动的协作方向迈进。作为这一过程的结果,既往的权利与义务的平衡正在不知不觉地发生变化:一面是正式的主权国家的权利要求,另一面是国际社会的权威性;变化的趋势是前者弱化,后者加强。国际范围的各种机制和规范,逐渐成为新的权威中心,各国政府的旧的权威地位受到日益增长的削弱。国际制度的不同层次,把不同的约束(实践的和规范的)施在国家主权的概念上面。各国面临了前所未有的高密集度的国际准则、规定、规范和制度的约束,也不得不学习和适应这些约束;即使是那些强国大国,它们的国际权力和地位及影响他国的能力,很大程度上将取决于它们是否“有力”和“有效”地利用各种国际合作安排。总之,从全球主义者角度看,生态环境危机造成的一个国际结构性的变化是,国家的传统权利及权力在淡化,而国际社会的共同职责在加强,影响在扩大;变化的特点,是从最低限度的合作目标,朝建立国际规则和承担更大责任的方向演进,朝改善及改造国家内部的组织功能的方向演进,朝形成共同的星球意识的方向演进。这是一个前所未有的主权受制约的时代。 2.国际国内的界限逐渐模糊 国际关系中的许多重要的思想传统建立在一个认识之上,即国际关系从根本上有别于国家内部的政治过程。然而,生态环境问题的出现,和世界解决这种问题的新的努力,使上述旧的认识受到越来越强烈的冲击。越来越多的人和国家意识到,在全球化时代,国际关系与各国内部政治、经济、文化及社会过程之间,存在着日益强烈的互动关系,这种关系使每个国家成为国际社会整体不可分割的组成部分,具有了某种“一荣俱荣、一损俱损”的内在结构,并且,逐渐消蚀着、侵割着、淡化着传统的国家边界和政治分野,把各国内部各个领域的各种变化在全球范围内折射、放大和再现。因此,不论是纯粹的国际问题研究者,或者是政治家和企业界人士,甚至于艺术家和出版家,都必须面对全球共同的挑战,把自己生活的小环境与国际大背景联系起来加以对待。如果说内河污染、森林乱伐、生物物种灭绝,还可以看成是某个国家内部的问题,至多对周边区域造成一定影响,那么,国际水域的污染、大片森林地区的沙化、某些地球生物的绝种,影响所及便大大超出单独的国家;至于世界性气温急剧升高、全球“热岛效应”的形成、臭氧层出现空洞等恶果,更是殃及整个人类乃至整个地球的生物圈。 一个典型的事例是生态环境退化与暴力冲突之间的联系。按照既往的解释,由于生态环境问题引发的冲突,正是现实主义者所说的典型的“资源战争”(比如围绕中东地区水资源发生的各种冲突)。然而,这一类解释却漏掉了生态环境安全中最重要的方面:环境退化的危机已经和正在削弱弱小国家的社会构造,不仅严重加剧国家内部的动荡和暴力,而且造成周边国家和整个地区的不安。例如,在非洲撒哈拉沙漠以南的大片非洲区域,由于长期缺少治理,也因为人为利用的不当,生态条件正急剧恶化,人为造成的自然灾害越来越频繁地发生;从短期和局部后果上看,它严重危及到黑非洲许多国家的经济发展以及社会和政治稳定,从长期和更大范围观察,它给世界造成了一波又一波可怕的战争冲突、难民潮流、援助需求和疾病传染等威胁。换句话讲,生态环境安全的观念,已经无法简单按照旧的国内冲突与国际冲突的界限,或者军事威胁与其它形态的不安定的界限,加以划分和对待。 另一个事例具有同样的意味:在国家利益的认同问题上,传统观念的一个判断——国家实力大小决定国家所获得的利益——由于生态环境危机的加深同样有所失效。即使是最强大的美国,也有可能在生态恐怖面临束手无策或遭受严重的打击——假如这种威胁来自臭氧层的遭受破坏、或者海平面的非自然升高、或者某种可怕的生物物种对人类的难以抵挡的侵害的话。显然,在生态危机面前,人们不可能完全根据国家的实力大小和传统地位,确定什么样的程度有害、什么样的程度无害的问题。在生态环境政治学里面,人们更多地是根据科学与政策的关系作出判断;国家的“环境学习”不得不适应于科学的揭示,国家利益的塑造必须服从于自然的法则;国内行为者的角色和国内的价值经常不得不与国际上生态环境的尺度协调,内部的议事日程常常不得不与国家对外的生态方针一致。 再如,当人们谈起国际生态环保制度和措施时,必须考虑它们的贯彻和效能。“传统的关注点”在于制度的构成、制度与权力的联系、制度延续的因素等方面,但问题在于如何使这些制度行之有效。十分清楚,国际可持续发展的重要障碍之一,在于国家的内部弱点和结构上面。非洲和南美一些国家的事例证明,当国家内部政治构造十分陈旧和虚弱时,国家的政权是很难执行国际协定的。笔者曾经指出:“从历史上看,大凡民族比较单一、文化发展线脉比较有连续性、环境造成的大的冲击比较少见、社会进步比较平衡的国家,政府的对内统治对外独立的权利都有较好的保证;相反,在那些群际族际关系比较复杂、文化演进过程中‘断层’较多、外部挑战内部忧患的‘双重变奏’反复出现、社会现代化举步维艰的国家,国家的主权往往得不到充分的保障。由此可以看出,虽然主权问题一般都被放入国际关系的背景下加以说明,国家主权与社会进步之间事实上存在着不可分割的联系;离开了对各国国家内部事务的考察,我们不可能真正认识和理解当代的国际关系。” 上述事例证明,国际政治理论需要更多地聚焦在国内政治与国际政治的互动关系上。无论如何,以往所说的“国际无政府状态”和“国内秩序”的标准,已经不能令人满意。当我们问道,国家是否能够在其边界内有效地贯彻生态平衡和环境保护政策?与国际压力这种“外生变量”相比,国家自身治理生态污染的能力的下降,在多大程度上标志着主权的弱化?国际上所说的许多“半主权国”(quasi-state),是因为它们失于管理环境退化问题,还是由于经济失败或政治合法性丧失,或者其它原因的综合所致?越来越多的人相信,在探索和回答这些问题的过程中,势必跨越传统的“国际”政治和“国内”政治的界限,产生一些新的研究范式和范畴。 3.NGO基础上形成“全球市民社会” 从全球主义角度分析,对旧的国际政治造成深刻巨大冲击的另一个因素,是世界范围内“跨国性市民社会”(transnationalcivilsociety)的萌生。由新的国际行为体组成的全球性市民社会网络,不论组织形式还是政治纲领都有别于国际政治学家已经十分熟悉的方式和内容。 在新的国际行为体中,各种各样的非政府组织(NGO)最引人注目。一般说来,NGO是指非官方的、非盈利的、与政府部门和商业组织保持一定距离的专业组织,它们通常围绕特定的领域或问题结成团体,有自己的利益和主张,代表社会某些集团或阶层的愿望或要求。处在地方、民族、区域、国家、国际等不同范围的NGO,情况可以有很大的差别。按照“国际组织联盟”1993年年鉴的统计,1909年,全球范围的NGO为176个,1972年达到2173个,1992年超过27190个。NGO色杂样多,形式特点一言难尽。有的NGO是全球性的,有的是地区性或次区域性的;有的政治色彩浓厚,有的纯粹是专业人员和技术精英的俱乐部,;有的NGO人数众多、声势浩大,经常出现在国际政治的画面中心,有的仅仅表达少数人的偏好和追求;有的同联合国和各国政府保持着良好的合作关系,有的则与正式的官方的机构格格不入;有的财政来源丰富、组织网络遍布全球,有的NGO入不敷出,或者靠不稳定的某些赞助和课题维持有限的活动。 不论组织大小、范围广狭,总起来看,各种NGO在世界政治中扮演了越来越多、越来越活跃的角色。例如,1992年在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会,除了各国政府的正式代表外,另有1400个NGO的4000多人出席了这次世界瞻目的会议,与此同时,在主会场附近,还有来自167个国家的25000名代表不同NGO的个人,围绕同一主题举办了“全球论坛”;更重要的是,在里约同时召开的这两个大会,最后通过的文件都强烈反映了重要的国际NGO对世界环境与发展问题的见解。在联合国经济和社会理事会中,有来自各国各地区的各种NGO的代表978位,一些国家的官方代表团里也有部分NGO成员。一个有趣的现象是,一些小岛国由于无法负担参加一些国际会议的费用,常常委托某些著名的NGO的代表作为临时代言人;例如,太平洋岛国瑙鲁便是请两位环境保护组织的活动家代为出席在伦敦举行的“防止废料倾倒国际会议”。从生态保护领域观察,各种国际NGO起着十分积极的作用,除上面已经提到的以外,还可举出的事例有:协调世界各国沟通南北方对话,达成各种环保协议;在各种场合反复强调人类可持续发展概念对新的国际经济政治秩序的重要性;积极参与全球环境保护的各项具体工作;向国际社会和舆论揭露世界各地发生的破坏生态环境、违背有关协定的现象;努力揭示各国内部社会进步、政治民主、经济平等的过程同国际自然生态环境改善的内在联系;等等。 从发展前景看,国际NGO在未来的活动范围及其影响可能会进一步扩张。原因之一是联合国的支持和鼓励。不少专家指出,UN实际上是NGO的天然盟友,因为它们本质上都是“国际主义的”行为主体。现在,各种NGO参与联合国的程度日益加深,联合国与一些重要国际NGO保持着密切的接触。另一点原因,是冷战结束后出现的、未来一段时间还可能进一步增强的世界“缩小和碎片化”趋势。目前的种族主义急剧上升、国内冲突大量外溢、国际干预不断增强、各国内部动荡不稳等现象,具有明显的跨国界跨地区特点;在电视等传媒的作用下和人们的日常感觉里,这个世界不仅变得越来越小,而且更加支离破碎,原有的维系手段和尺度却在日益失效。在这种情况下,各种超国家的、跨地区的、次区域的、纵向横向的NGO显示出强劲的崛起势头,迅速填补了或力图填充民族国家衰败后的某些真空。所以说,国际政治不仅不再是、而且越来越不止是国家间政治,如未来学家托夫勒指出的那样,它是21世纪的大趋势之一。此外,也不能忽视NGO成长壮大的社会内部原因。市场化潮流使市民社会的发育成为难以阻挡的过程,它在令各国认同法人规则、产权规则和竞争规则的同时,给予个人、团体、利益群体自我表达的机会,使政府的调控及整合能力受到这样那样不无益处的挑战。因此,NGO的境遇以及它能否与政府建立建设性的批评伙伴关系,是全球市民社会成熟与否的一个象征。从各国历程观察,比较有弹性有包容性的社会,会有比较多有特色的专业化的NGO,会有更丰富更生动的多种行为主体互动的画面。同理亦适用于国际社会:比较和平、稳定与发展的时期,可能有国际NGO更大的生存空间和更有特色的“补空”方式。[注19] 4.重新思考国际研究的内涵 从以上讨论可以看出,全球主义者在看待生态环境问题时,建立了不同于传统的国际政治学派的视角与方法。他们重新考察了国家的作用和主权的观念,重新估计了国际社会的道德与组织力量,主张用更大的单元(国际共同体甚至全球村)取代民族国家的主导地位,主张以社会关系(包括政治、经济、文化、军事和历史以及对外关系)的综合分析代替权力政治为中心的单一视角,主张赋予非国家行为体(包括比国家更大的单元如世界社会、或比国家更小的单元如个人或集团等)更重要的角色,主张用“世界政治”(worldpolitics)概念取代“国家间政治”(politicsamongnations)或“国际政治”(internationalpolitics)等概念。 “全球主义”并不是一个思想整体。全球主义者中又有许多不同的观点和角度,在许多问题上存在分歧。有的学者以乐观主义态度看待国际体系发生的新变化,有些人则比较悲观,故国际上又有“乐观论的全球主义者”(optimist-globalist)与“悲观论的全球主义者”(pessimist-globalist)之分。前者相信,“如果相互依赖的程度持续上升,它将最终导致一个世界‘共同体’或世界‘文化’的形成,这又会进一步促进能够管理日益增长的相互依赖进程的世界‘国家’的发展。”他们同时赋予跨国单元日益增长的经济活动和影响以更多的政治和安全含义,肯定它们对国际稳定与和平的积极贡献。[注20]后者认为,“并不存在肯定的理由说,相互依赖的增长会导致一个世界共同体的出现”;相反,它有可能产生更多的冲突,因为,“系统性的相互依赖的增长,在世界政治中一般会同时创造新的冲突机会和新的合作领域。”[注21]悲观论者承认经济领域的相互依赖,但他们主要从“全球性问题”的角度加以考察和得出结论。“罗马俱乐部”的两份重要报告《增长的极限》和《人类处于转折点》,是悲观论的典型。不过,总起来讲,全球主义立场代表了一种有别于传统的现实主义国际观的视角,它使人们拉开了与传统的权力政治位置的距离。 全球主义理论家提出的许多问题,有些在比较保守的现实主义者看来,可能听上去有点匪夷所思,但这些问题确实启发了人们的思考、扩大了研究者的视野。对所谓“人类中心主义”的抨击,可看成国际政治理论研究者发展出的多样性的一个事例。 美国研究生态与道德关系的一位著名专家亨利·舒(HenryShue)指出,西方的多数道德是建立在“人类中心主义”(anthropocentrism)之上的,这在生态环境保护问题上体现得特别明显。所谓“人类中心主义”,是指人类活动所追求的全部的和唯一的利益,归根到底是人类自身的好处和需要;人类不会为了任何非人类的动物、植物、或其它种属(如生态体系)去干任何事情,除非它们适合了人类的某种需求或偏好。例如,假如人认为某种非人的动物、植物或其它种属“很漂亮”,或“很有趣”,或“很稀罕”,有“医用价值”或“营养价值”或“观赏价值”,人类可能会采取这样那样的行动,去保护、拯救或培育它(们)。人类养身的目的、娱乐的目的、休闲的目的等等,才是人类提出生态保护或环境改善的理由。生态系统和它的各个组成部分,被人类视为仅仅具有“工具性价值”(instrumentalvalue)。因此,一旦某种(或某些)动物、植物或其它种属被觉得过于“丑陋”,或过于“肮脏”,或“数量过多”,或直接对人的生存“产生威胁”,人类就可能毫不犹豫地置其于死地或限制其生存、活动范围。“人类从不把自己当成仅仅是一种手段,或者是为其它什么种属提供服务的工具;但人类却把人以外的其它种属当成人的潜在资源、能源和利用对象,在人的眼中它们没有自身的独立的存在价值;它们的‘可持续性’仅仅服务于人类的‘可持续性’,‘可持续的资源’最终仍然不过是资源而已”。从根本上讲,现在世界各国和多数环保组织所谈论的生态环境保护,实际上只不过是为了避免人类受到自然的伤害,哪怕这种自然伤害的致因来自于人类反复无常的行为。“在气候变化上人类采取的行为的目标,是服务于人类的长期经济福利,尽管现有的植物和动物种类也将受益于这一过程。国际道德的考虑几乎完全是在人类范围内展开,其关注焦点是如何在世界各国之间分担防止地球燃烧所需的成本。”试想象,假使大气环境和山川地理的改变,会使人更加赏心悦目或更加舒适方便,而不是现在科学家们所担忧的使人类面临各种连锁性的消极反应,人类可能不是采取目前的限制性措施,而是会使用各种鼓励、诱导、“开发”式的手段(比如人造地震、特大水库、观赏性运河和山丘等等)。亨利·舒教授比喻道,这就好比亨廷顿的“文明冲突论”实质不过是表达了西方人对非西方的“非我族类”的利用、排斥和“自我中心主义”心理一样,现在欧美国家所宣传的“生态保护主义”的背后,实际上透射出一种“居高临下、为我所用”的傲慢的人类种属中心主义。[注22] 可以想象,当然不是所有人都会同意亨利·舒的上述观点及其比喻,但它从一个侧面反映出生态政治论在当代世界歧展延伸的程度,反映出国际关系学在全球主义推动下出现的思考多样性。 本文的上下篇分别叙述了主权国家和国际社会对待生态环境问题的不同态度,依笔者看,虽然角度各异、对策有别,它们已经具有、并且将越来越具有深刻的国际关系含义,这就是,使世界各国及其决策者和思想家不能不认真地面对在新的全球性问题面前传统安全观和主权观面临的新问题、新矛盾及新挑战,不能不寻找新的政策选择和思维方式,不能不以这样那样的方式方法改变或完善自己国家和周围世界的现有存在形式,尽管各种选择之间存在矛盾与磨擦,但从更高的视角观察,它们最终构成了一种“合力”,共同推动着国家及国际社会朝更高的阶段上迈进。这是真正意义上的历史进步,是生态环境政治引发的当代国际关系的积极变化。 国际关系论文:浅谈东北亚地区安全对中国国际关系上的作用与重要性 【摘要】冷战之后,中日美俄等国家的国际关系愈加复杂,东北亚地区安全是关乎亚洲、乃至世界和平稳定的重要因素。中国是位居东北亚中心地区的大国,东北亚地区的安全对中国的国际关系具有重要的影响。本文通过对东北亚地区安全的状况、战略、模式进行分析,探讨了中国与日美韩朝等国家的关系,并指出东北亚地区安全对中国国际关系的作用与重要性。 【关键词】东北亚地区安全分析;国际关系;影响 一直以来,东北亚地区就是大国力量交汇和冲突之地。从地理和政治角度讲,包括中国的东北、华北地区,日本、朝鲜、韩国、蒙古和俄罗斯东部以及和东北亚地区有着重要利益关系的美国。中国作为东北亚地区的重要国家之一,东北亚地区的安全形势变化与中国的发展密切相关。因此,保持该地区的和平稳定与繁荣对中国的国际关系具有重要的作用。 一、东北亚地区的安全现状 历史上的东北亚地区一直是一个充满矛盾和冲突的地区。20世纪以来,这里就曾经爆发过多次战争和矛盾,有1905年的中俄战争、30-40年代的中日战争和50年代的朝鲜战争,以及60年代中苏关系恶化而导致的长时期的军事对峙。二战结束以后,世界范围内形成了东西方冷战的格局,东北亚地区成为了美苏争夺的重要地区。在这里形成了两大阵营,即社会主义国家的朝鲜-苏联-中国,以及资本主义国家的韩国-美国-日本。两大阵营达成了同盟关系,这样的关系大致维持了40年左右,并在势力上形成了均势状态。冷战结束后,东北亚地区的军事对峙得到了全面的缓解。首先,中国与前苏联在1989年实现了关系正常化,并与韩国建立了外交关系。其次,美国、日本也与朝鲜开始接触,并达成了核能源利用的协议。并且,由朝鲜、韩国、中国、美国参加的朝鲜半岛四方会谈也已经举行。随着地区安全的改善,经济合作也得到了提高,形成良性互动。优先发展经济、加强经贸合作已成为各国的共识。可以说,经济合作的发展加深了各国之间的联系,有利于地区的安全与稳定,而地区的安全和稳定又为经济的发展创造了有利条件。从政治格局的角度来看,各个大国之间的势力相互协调又相互制约。可以说,东北亚地区的安全状况总体上趋于平缓。 二、东北亚大国的安全政策 美国虽然不属于东北亚地区,但却是对这个地区有重大影响力的一个国家。当前美国的政策一是保持前沿驻军,二是保持美日、美韩的双边安全同盟。 关于日本的东北亚政策,日本国内的战略研究专家有两大派,即大国国际主义与和平国际主义。主流现在已经倾向于大国国际主义。力图通过经济手段加强在东北亚地区的安全地位和大力加强防护战略,也就是加强与美国的同盟来提高自身的军事能力。 俄罗斯在东北亚的安全战略目标有四点,一是重振俄罗斯的大国地位;二是以东北亚经济合作为契机介入亚太经济大循环,以利于其经济安全;三是通过加强东北亚的战略地位制衡美国、西欧;四是促进东北亚地区安全以利于俄罗斯远东地区的稳定。同时俄罗斯把对华关系放在突出的位置上。在政治上,上升为“战略协作伙伴关系”;在军事上签订了《在边境地区加强军事领域信任和关于在边境地区相互裁减军事力量的协定》。 三、东北亚地区安全对中国国际关系的影响 冷战之后,苏联解体,俄罗斯复苏,中国的复兴,日本走向政治大国的努力,再加上在东北亚地区有着广泛利益的美国,使该地区的大国关系变得愈加复杂。四国关系的走向,不仅关系世界和平与稳定,更影响着东北亚地区的安全。中国作为东北亚地区的重要国家之一,该地区的安全是关乎中国优秀安全的重要因素。中国长期奉行着和平发展的战略思想,东北亚地区安全形势的变化对中国国际关系有着重要的作用。中国的东北亚区域战略可具体表述为:以维护东北亚区域的稳定为前提,构筑东北亚各国全新的合作体系,与东南亚区域战略相呼应,为中国北方地区和沿海地区的发展营造新的发展空间。 四、结束语 由于美国和前苏联(俄罗斯)的军事力量在东北亚地区的减少和退出,中国被认为可能是在东北亚占据主导地位的大国。中国一直以来反对霸权主义,坚持和平发展的战略思想,在对待东北亚地区的安全问题上更是同样的态度和立场。中国作为一个负责任的大国,不仅发挥了积极的建设作用,而且所带来的意义已远远超过解决朝鲜核问题本身,较好的体现了中国所倡导的和平发展思想,新安全观和新政治经济秩序观。 可见,中国在维护东北亚地区安全上具有重要的地位和作用。但是,我们也不能夸大其在建立东北亚安全合作机制中的作用。我们应在和平发展的战略思想下,采取循序渐进的方式,以谨慎把握为原则,合理处理好国际关系。 国际关系论文:地区政治与国际关系研究 摘要:对于国际关系来说,现在已经形成了传统与现代两种国际关系研究范式,传统的国际关系研究,已经普及和增进了人们对于国际关系的普遍性了解,但是对于国际关系的复杂性和多样性却乏善可陈,本文即从地区政治的角度入手,从地区范围内的国际关系入手,在体系结构、进程、秩序这三个角度对其具体特征进行了分析,并从该角度出发,探讨了其他理论问题,从而明确国际合作以及国际冲突可能发生的原因。 关键词:地区政治;体系;国际关系 一、研究地区政治关系的必要性 (一)国家交往和影响在地区范围内最为强烈,国际关系也更为密切复杂 从国际关系的角度来讲,相互依存关系在邻国范围内最为明显,地理上的近距离会极大的影响各个国家之间的经济贸易、资本交往、产业之间的交流、基础设施建设等经济活动,在当今全球化过程中,具有高度依赖关系的地区政治经济一体化发生的前提,也是发生在相邻国家之间的。而各个相邻国家之间,安全问题一直是各个国家最为重视的问题,他的各种形态依存在地区体系内的“安全复合体”之中。 (二)国家之间的冲突与和平在相邻国际地区之间出现的可能性最高 从国际发展的历史经验来看,全球范围内实现和平是几乎不可能的,而冲突与战争是及其容易在历史和纠葛比较多的相邻国家之间发生的,矛盾是相对相生的,相较于战争和冲突,持久的和平也最容易在地区范围内实现。 (三)国家的机会与医院在地区范围内更加显著 国家与国家之间的互动与交流,不仅仅是一个理性的、经过战略考量的、慎重的选择过程,亦是一个受到各种社会力量、社会意识所支配和影响的过程。而在这之中,到底各国之间有没有战略利益的趋同性和国内社会需求的可能性与机会,到底各个国家之间有没有能力、意愿去利用这些机会和可能性去实现彼此之间本就不相同的目标,这两个问题,是关乎国家与国家之间,乃至于国际社会之间交流的根本方向的问题。有的学者用意愿和机会两个词语来概括国家与国家之间的此种关系,并指出,地理上越近的国家之间两者的强度越高,而事实上,在临近国家地区之间,资源的争夺、地区文化的相似性、政治战略的考虑,必然会产生更多的机会与意愿。 二、地区政治的特征浅析 (一)地区体系和结构的开放性、多变性 与全球体系相比较,地区体系从根本上来讲,是多元和开放的,地区体系既可能是由合作式的互动联结起来的,也可能反映着一个紧张和冲突的群体。地区体系与成员国之间存在着强有力的相互塑造能力,两者的互动有高度的敏感性,地区的变化能迅速传导给国家,重要国家的政策调整也会立即产生地区意义。许多重要的具体事务与问题更容易上升到地区层面,具有了地区性,对其反应与解决也往往体现出多边的色彩。同时,地区体系内的社会经济、价值与政治文化、制度特征或者发展阶段一般是比较相似或者接近的,社会发展的同质性强,各种国内冲突、挑战或者诉求比较容易越过边界在地区范围内蔓延,成员国内部事务与秩序对地区政治的面目与秩序有着较大的塑造能力,对主要由发展中国家构成的地区而言,这种国内力量与地区发展的关联尤为明显。 (二)地区体系有其自身运转的逻辑和方式 首先,相对于全球政治,地区政治的根本问题更加集中在安全事务上,威胁的平衡成为地区国际关系的轴心。相互邻近决定了地区内国家彼此间的威胁感易于产生,较小的冲突也有上升为地区安全问题的很大可能性,当然这种地区属性也为解决安全问题的各种努力提供了更多的动力。其次,地区政治中的权力关系是在多重制约下展开的,国家之间力量与影响的差距要比全球层面上小得多。地区层面上的权力既会引起高度敏感的反应,也更易受到硬制衡的应对;大国有较多自我约束的动力,中小国家有保护自己的众多手段。最后,地区政治具有强烈的社会性。全球体系的广泛多样性决定了即使是存在一个国际社会或者全球社会,其社会性也是在最低程度上而言的,无论是共同价值与规范以及理解与共识的形成和遵从,还是它们的维护与推广。尽管不能说所有的地区都能够发展成为一个地区社会,但地区成员大都会认识到并承认它们有广泛的共同利益和价值,相互间深陷安全与福利的相互依存关系中,它们有动力为管理分歧、冲突和相互依存关系而取得共识,形成规范,地区认同、近似的制度文化与社会价值以及普遍的社会交流则为地区政治提供了规范性的深层基础。 (三)各个相邻地区之间都会由重叠相同的多种秩序 每个地区的秩序和关系的形成的原因是多种多样的,是各国国内和国际秩序共同作用而形成的,但是,在处理每个地区的安全和政治两种事务上,各个地区基于本地区的历史、文化等因素,都会提出不同的解决办法,从而保证本地区国家与国家之间关系的稳定。地区秩序对于国家之间来讲,就是对于本地区国家之间政治与安全相关事务进行处理和解决安排的模式,从而促进本地区的安全、国民福利、经济发展等普世性的价值的维护。从这个角度上来讲,在普世价值的范围内,各个相邻地区之间,多种秩序的重叠是有其必然性的。 三、地区政治研究新范式:新超越地区主义范式 中国学者最近几年才开始关注和思考与作为一个整体的地区政治有关的学术问题,主要集中在新地区主义范式上,包括地区主义及其国际政治经济影响的一般性理论探讨,对东亚地区主义发展的分析,当然也包括学术历史较为长久一些的欧洲一体化研究。也就是说,中国学者基本上是以新地区主义作为主要路径进入到地区政治研究之中的。新地区主义确实是与全球化并行高涨且紧紧缠绕在一起的世界新气象,成为促进和塑造全球体系结构变革的一个重要力量,尤其是在更深的程度上改造并规范着许多地区的体系结构,为众多国家重新定义其“机会”与“意愿”提供了一个新的窗口。作为一种思想观念与行动指南,抑或一种看待与处理互动关系问题的视角,新地区主义主要来源于地区意识、地区认同、地区价值和地区共同体等理念与视野,地区内国家以及各种力量能够以积极的眼光看待它们的相互依存关系及其意义,能够关注共同的挑战与命运,因而可以在一定程度上形成共识;反映了对地区概念以及国家-地区-全球关系的一种新界定,在不阻碍甚至是以更有利的方式参与全球化的条件下,以不同的形式提高地区内部聚合的程度以及在广泛的事务领域加强合作的水平,增进成员国的安全与财富以及地区和平与发展等共同利益。无论是“问题驱动型”还是“视界驱动型”,新地区主义在总体上体现着地区走向一体与合作、多边与稳定、繁荣与共赢、和平与安全的趋势及诉求。 但是,新地区主义并不代表地区政治的全部,多面体的地区政治至少还有另外一个侧面,那就是不同程度的利害冲突、权力较量、安全困境、体系与秩序不稳定及地缘政治考虑等因素阻碍、分裂和离散合作的动力以及预期一致性的消极方面,这些因素以不同的形式阻碍或者限制着地区主义的动力与进程。 四、总结 地区政治理论的研究和发展应该是20年以来国际关系中发展最快、最具特色的一个领域,本文对地区政治概念的引入和分析,试图通过有限的篇幅,丰富国际关系研究的内容,扩展了其维度,伸展了其深度,从而为国际关系理论的发展提供了动力和突破的可能性,推动了学界建构全新的理论。本文中,限于篇幅,有几个理论问题尚需考量,即地区政治的一般性与多样性的统一、地区与地区政治的社会建构、地区与国家的相互塑造,这三个因素对地区政治与国际关系也存在着重大的影响,值得我们的进一步考量。 (作者单位:燕山大学,河北 秦皇岛 066000) 国际关系论文:构建新型国际关系思想初探 [摘 要] 关于构建新型国际关系思想是其国际关系和外交战略思想的优秀内容。十八大以来,围绕构建新型国际关系,在为什么要建立一个新型的国际关系、建立一个什么样的新型国际关系和如何建立一个新型的国际关系方面,作了一系列全面深刻的论述。学习关于构建新型国际关系的思想,对我们做好外交工作具有重要理论和现实意义。 [关键词] 新型 国际关系 思想 十八大以来,高度重视外交工作,亲自运筹外交工作的顶层设计和战略谋划,大力推进外交理论和实践创新。围绕在新形势下如何建立新型的国际关系,发表了一系列重要讲话,提出了一系列新理念、新举措,形成了内涵丰富的新型国际关系思想,成为关于外交战略思想的重要组成部分。新型国际关系思想,突出回答了以下三大问题: 一、阐述了为什么要建立一个新型的国际关系 (一)从国内看,这是全面建成小康社会,实现中华民族伟大复兴中国梦的需要。党领导全国人民建设和改革的历程告诉我们,搞好国家的建设和发展,历来离不开一个良好的国际环境,尤其是周边环境。良好的周边环境是我国能够安心搞建设、发展国内经济的重要外部条件。2013年10月24日,在周边外交工作座谈会上的讲话中明确指出:“做好周边外交工作,是实现‘两个一百年’奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦的需要,要更加奋发有为地推进周边外交,为我国发展争取良好的周边环境”[1]p296。“无论从地理方位、自然环境还是相互关系,周边对我国都具有极为重要的战略意义。”[1]p296-297 (二)从国际视角看,这是面对国际形势深刻变化和世界各国同舟共济的客观需要。指出,当今世界,人类生活在同一个地球村里,大家都在一条船上,都面临一些共同的问题。当今世界并不太平,恐怖主义、金融动荡、环境危机等问题给世界人民带来前所未有的挑战。“面对全球性挑战,没有哪个国家可以置身事外、独善其身,世界各国需要以负责任的精神同舟共济、协调行动。”[2]p265进一步指出,中国的事业是同世界各国合作共赢的事业,“中国梦”与“世界梦”之间是一种相辅相成的关系,我们必须在谋求本国发展中促进各国共同发展,建立更加平等均衡的新型国际关系。 二、论述了要建立一个什么样的新型国际关系 2012年2月,时任国家副主席的在访美期间重申应推动中美合作伙伴关系不断取得新进展,“努力把两国合作伙伴关系塑造成21世纪的新型大国关系”。十八大以来,围绕要建立一个什么样的新型国际关系,明确指出,各国应该共同推动构建以合作共赢为优秀的新型国际关系。2013年3月23日,在莫斯科国际关系学院的演讲中指出:“面对国际形势的深刻变化和世界各国同舟共济的客观要求,各国应该共同推动建立以合作共赢为优秀的新型国际关系,各国人民应该一起来维护世界和平、促进共同发展。”[3]p1572013年3月27日在金砖国家领导人第五次会晤时的主旨讲话时他又指出:“不管国际风云如何变幻,我们都要始终坚持和平发展、合作共赢,要和平不要战争,要合作不要对抗,在追求本国利益时兼顾别国合理关切。”[3]p158当今世界,新型的合作共赢关系,是世界各国人民追求和平实现发展的最好选择。正如强调指出的,今天的人类比以往任何时候都更有条件朝和平和发展的目标迈进,而合作共赢就是实现这一目标的现实途径。2015年9月,在联合国大会一般性辩论时发表重要讲话指出:“当今世界,各国相互依存、休戚与共。我们要继承和弘扬联合国宪章的宗旨和原则,构建以合作共赢为优秀的新型国际关系,打造人类命运共同体。”[2]p264要建立平等相待、互商互谅的伙伴关系,营造公道正义、共建共享的安全格局,谋求开放创新、包容互惠的发展前景,促进和而不同、兼收并蓄的文明交流,构筑尊崇自然、绿色发展的生态体系。 三、指明了应该如何建立一个新型的国际关系 面对当今的国际形势和国际关系,对如何做好新形势下的周边外交工作、建立新型的国际关系,从战略高度为我们指明了方向。 (一)坚持亲、诚、惠、容的周边外交理念。“亲、诚、惠、容”的周边外交理念,是2013年10月在我国周边外交工作座谈会上提出的,成为我国在新形势下周边外交工作的标志性方针。在会上强调,要谋大局、讲战略、重运筹,把周边外交工作做得更好。并明确指出:“我国周边外交的基本方针,就是坚持与邻为善、以邻为伴,坚持睦邻、安邻、富邻,突出体现亲、诚、惠、容的理念。”[1]p297所谓“亲”,就是要重感情,多走动,增强亲和力、感召力和影响力;所谓“诚”,就是要诚心诚意对待周边国家,争取更多朋友和伙伴;所谓“惠”,就是与周边国家交往要坚持互惠互利的原则;所谓“容”,就是要有开放包容的思想,求同存异的大国胸怀。“亲、诚、惠、容”的周边外交理念,既反映了中国高度重视周边外交,更体现了中国正在根据变化了的国际及地区形势来调整自身对周边国家的外交思路;既是对新中国60多年周边外交实践的经验总结与发展,更为新形势下如何建立新型国际关系提供了全新理念。 (二)坚定不移走和平发展道路。“中国走和平发展道路,不是权宜之计,更不是外交辞令,而是从历史、现实、未来的客观判断中得出的结论,是思想自信和实践自觉的有机统一。”[2]p263中国走和平发展道路的自信和自觉,来源于中华文明的深厚渊源,来源于对实现中国发展目标条件的认知,来源于对世界发展大势道路,离不开和平外交。中国积极运筹中俄、中美、中欧等主要大国关系,中国把广大发展中国家视为我国走和平发展道路的同路人。坚定不移走和平发展道路,就是要坚持把中国人民的利益和世界各国人民的共同利益结合起来,永不称霸和扩张;就是要以自己的发展促进地区和世界共同发展,绝不做损人利己、以邻为壑的事情;就是要坚持在和平共处五项原则基础上同世界各国发展友好合作,推动国际秩序朝着更加公平合理的方向发展。 (三)积极实施“一带一路”战略。指出,要着力深化互利共赢的格局,关键是要同有关国家共同努力,加快基础设施互联互通,建设好丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路。2013年9月7日,在访问中亚和东南亚时,分别提出了建设丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的倡议。此后,相继提出亚投行、金砖行、上合行、丝路基金的构想。在当今世界经济面临下行压力的情况下,离不开世界各国通过合作走出困境。建设“一带一路”,既为区域和世界经济的发展注入了“新鲜的血液”,更是我国实施新一轮扩大开放的重要举措。 (四)推动与各方关系全面发展。推动与各方关系全面发展,关键要建立新型的大国关系。大国关系决定世界秩序,在很大程度上决定着国际体系的走向,是影响世界和平的决定性力量。2012年2月,在访美期间重申应“努力把两国合作伙伴关系塑造成21世纪的新型大国关系”。2013年6月,中美元首在加州庄园会晤,标志着这一外交理念最终成为双方共识并在外交实践中开始落实,而且中国新一届政府不断将这一理念应用到与其他主要大国关系上,推动与各方关系全面发展。围绕建立新型大国关系,就如何进一步推进中美关系、中俄关系、中欧关系、中日关系作了一系列重要论述,为我们推动建立长期稳定健康发展的新型大国关系指明了方向。同时,为进一步推动各方全面发展,还就如何进一步加强与广大发展中国家的关系、积极倡导和践行多边主义等问题作了重要论述,比如,对如何处理中非关系,强调中非历来是休戚与共的利益共同体和命运共同体,对非合作要讲“真、实、亲、诚”。 国际关系论文:亚投行成立与国际关系局势新变化 摘 要:现实主义视角下,亚投行的成立是在中国基于经济发展、实力匹配与形象展示考量以及亚洲国家基于发展困境与协同优势考量背景下的产物。亚投行的成立将会对国际关系格局产生一定影响,主要体现为中国与其他国家、发达国家与发展中国家、发展中国家与发展中国家以及发达国家与发达国家四对关系中。应当理性认识亚投行成立对于新型国际关系格局的形塑作用。 关键词:亚投行;国际局势;新变化;现实主义 一、亚投行成立的背景分析:现实主义的视角 亚洲基础设施投资银行(AIIB)是政府间性质的区域性金融机构,其主旨是为亚太地区的基础设施建设提供资金扶持,其成立有着多方面的时代背景。以为代表的中国领导层在对外宣称中将亚投行定位为促进亚太地区互联互通和经济一体化建设的机构。在学界中有一种观点认为中国作为亚洲最大的发展中国家,向来注重树立负责任的大国形象,倡导成立亚投行是中国在亚太地区自觉“负责任”、自觉承担国际义务的行为体现,以对亚太地区乃至全球的经济发展出一份力。实际上,在目前主导主权国家行为的优秀要素仍然是利益,无利益的单纯履行义务的行为不会为主权国家所实施,因此在本部分中将以现实主义的视角试图更客观地审视亚投行成立的背景。 从中国的考量来看,亚投行的成立时经济发展、实力匹配与形象展示的结果。中国作为成立亚投行的倡导者,有着基于国家利益的多种考量。首先,成立亚投行是中国经济发展的现实需要。目前中国经济发展开始进入新常态阶段,经济增长速度开始由高度增长转向中高速增长,并且面临着制约经济发展的阶段性障碍,表现为产能过剩并内需不足的情况下通过“走出去”来盘活经济的压力和要求。除了释放产能过剩的压力外,这种走出去对于中国基础产业的国际化也具有重要推动作用。而亚投行的建立通过对于东盟共同体和“一带一路”的配合对于中国经济发展起到巨大的推动作用。亚投行可以为东盟共同体和“一带一路”沿线国家的项目建设提供资金支援,从而有助于中国将内部过剩的产能消费掉,并为中国经济发展带来活力和增长点,将其基础设施产业推向亚洲乃至国际,促进中国的经济转型。第二,成立亚投行是中国对于其在国际金融体系中地位和实力匹配的要求。权力转移理论认为政治、经济以及人口等要素可以对权力格局的重新配置产生较大影响,而中国在这三个要素方面已经在亚洲地区居于主导位置,因此相应地中国在该区域的权力格局中应该匹配其权力要素。而现实的情况是,在亚洲的金融话语中占据主导的是日本人,亚洲开发银行中的高层人事安排鲜明体现了这一点,而日本又受到美国等西方国家相当程度的控制,因此倡导建立亚投行被认为是中国谋求其与自身实力相匹配的话语权的努力。在西方发达国家主导下的亚洲金融秩序、金融政治中中国及亚洲国家的话语权都会受到抑制和忽视,进而损害其利益,而中国作为该区域最大的发展中国家首当其冲,因此对于更为有利于亚洲国家,当然也更有利于中国的金融话语权的新型秩序的构建是中国政府倡导建立亚投行的初衷之一。第三,亚投行也是中国展示其负责任大国形象的一个平台。成立亚投行是中国展示其负责任大国形象的一个渠道而非后果,因而亚投行在此具有了“工具理性主义”的色彩。中国形象的输送需要一定的形式和媒介,如同东盟共同体、“一带一路”一样,亚投行也可以成为中国展示其互相尊重、合作共赢的外交理念、合作理念以及负责任的大国形象的一个平台。 从亚洲的考量来看,亚投行是解决亚洲国家发展困境与发挥协同优势的必然产物。仅仅有中国的倡导是不够的,亚投行的成功成立与其他国家尤其是亚洲国家对于中国的响应密不可分。而亚洲国家加入亚投行主要基于以下考量:第一,亚洲国家经济发展的困境使然。亚洲经济具有规模、活力、增长潜力以及人口、资源等显著优势,但是在相关交通、通讯、信息等基础设施建设方面与发达国家存在较大差距,这将会制约该区域经济的持续发展以及人民生活水平质量的提高。布雷顿森林体系支配下的金融机构对于亚洲国家基础设施建设所需的资金无法满足,因此当中国政府倡导建立亚投行后,亚洲很多国家积极予以响应,就是看到了突破既有金融机构困境的希望,从而也看到了依靠发展中国家主动的金融机构来解决发展的资金困境的希望。第二,亚投行的建立将发挥协同优势的效果。亚洲国家在世界经济中所具有的越来越重要的角色使得该区域国家已经有能力建立由发展中国家而不是发达国家主导的金融机构,亚投行的建立使得这种潜在能力得到应用和发挥,从而使发展中国家之间、发展中国家和发达国家之间可以发挥各自优势,形成优势的协同和互补,从而推动经济社会更快的发展。 二、亚投行成立与新型国际关系的形塑 基于现实主义的视角分析亚投行成立的背景可以看出,中国以及成员国家尤其是亚洲发展中国家都基于其自身国际利益倡导或加入亚投行,这无疑会对国际关系格局产生影响,换言之,亚投行的成立将会形塑新型的国际关系,具体来讲主要包括以下几对关系: (一)中国与其他国家。由于中国在亚投行的成立以及实际运作中倡导者和主导者的地位,因此探讨亚投行对于新型国际关系的形塑其中最重要的就是中国与其他国家的关系。第一,亚投行推动中国与其他国家多边关系的建立。亚投行的建立使得中国与发展中国家尤其是亚洲发展中国家以及“一带一路”沿线国家的经济联系更加密切,使得中国与发达国家尤其是欧盟国家的联系也更为紧密,从而推动建立多边合作体现的建立。第二,亚投行推动中国在亚太金融体系中话语权的提升。由于中国在亚投行的成立以运行中的主导作用,使得亚投行之于中国可以发挥更大的作用,并且这种影响力会突破亚太地区,对于由美国主导的金融体系也具有一定的突破,如人民币国际化将会对美元的统治地位产生一定动摇作用,英国与中国签署的货币交换协议就体现了这一点。第三,亚投行推动输送中国影响力。通过亚投行,中国可以与发展中国家及发达国家建立更为密切的关系,“中国建设”也将借助亚投行的资金东风更多地出现在世界的角落,这都将成为中国影响力的新的符号和标志。并且在与其他国家打交道的过程中,平等合作、互利共赢的中国作风和理念也会进一步提升中国形象,成为一种“软实力”。与其他国家基于亚投行与中国的良好互动对比明显的是,美国和日本与中国关系的微妙变化。美国和日本对于亚投行目前持一种被动观望的态度,亚投行的建立将首先使得日本在亚洲地区金融政治中的地位下降,亚投行对于亚洲开发银行的部分替代和冲击将会使得一直占据主导地位的日本地位发生变化,这些也会或多或少反映到中日关系上来。 (二)发展中国家与发达国家。从发展中国家与发达国家的关系来看,亚投行对于实现二者的优势互补、良好合作也提供了有利平台。首先,发达国家如英、德的参与将会在融资上对亚投行产生重要的积极影响,如前所述,亚投行的主旨就在于为亚洲的基础设施建设提供资金,而发达国家的加入以及其拥有的资金优势使得亚投行本身作为融资组织的生存得到了极大的保障。其次,发达国家与发展中国家通过亚投行在经济上实现优势互补、合作共赢,有利于建设不同发展水平国家之间的利益共同体,有利于推动经济全球化朝更加合理的方向发展。以欧盟成员国为代表的西方发达国家对于亚投行的参与有着对于其本身国家利益的考量,即亚洲是全球经济增长的一个潜力区域,其待开发的规模、程度、方面都有巨大潜力,而通过将资金投入、支援这一广阔地区的基础设施建设,可以建构其与该区域发展中国家的良好关系,从而为将来的深入合作,实现发达国家向这一区域的产业转移或市场开拓等经济活动奠定基础。而发达国家基于这种“放长线钓大鱼”意图基础上的融资行为对于发展中国家的发展也提供了良好的契机,因此可以说是一种互利共赢的局面。 (三)发展中国家与发展中国家。基于亚投行的平台撑持,发展中国家与发展中国家的关系格局的变化主要体现在可以加强不同国家的之间的合作交流,建立密切的利益共同体;不同发展水平之间的发展中国家可以进行优势互补式的合作,有利于经济市场的拓展,从而推动其国家经济的发展,推动区域经济一体化,增强区域竞争力。另外,作为一个整体的发展中国家在亚投行中的地位和角色发挥将有助于在亚太地区的金融秩序中得到话语权的提升,一定程度上降低旧的金融体系中不得不受制于发达国家的制约。 (四)发达国家与发达国家。亚投行的建立也会影响到发达国家之间关系格局的变化,这种变化最鲜明的体现当属于欧盟国家与美国之间以及美国与日本之间的关系变动。首先,欧盟国家与美国关系将发生传统同盟关系的弱化趋势。其实欧盟作为一个共同体共谋发展的一个重要原因就在于美国的崛起降低了欧洲国家的国际地位,欧盟的建立其实就是欧洲国家试图走向复兴之路的一个努力。而亚投行的建立中,以英国、德国为代表的欧盟国家对于其加入以及融资方面的活跃表现,相比较于美国的被动回应而言,显得两者之间的距离变大,再次凸显出国际关系中的“利益铁律”。看准了亚洲这块未来经济发展的潜力地块的欧洲,选择与中国以及亚洲发展中国家走的更近,人民币向某些欧洲国家如英国的扩展更是直接冲击到美元的统治地位,因此可以想见美国与部分加入亚投行的欧洲国家的关系将会有所降温。而在美日之间,日本处于较为尴尬的地位,一方面其处于亚洲,是亚洲发达国家,其在文化上也有不同于西方发达国家的独特性;而另一方面,日本进入现代国家以来一直以西方最先进国家马首是瞻,尤其是在美国崛起为世界头号强国之后,一定程度上成为美国在亚洲的者。而亚投行的建立使得日本在亚洲金融天平上的地位下降,这会促使日本做出恢复其地位的努力,即可能会选择融入到亚投行中来,而这又会与美国做法和价值上产生一定分歧,因此美日关系也会受到亚投行的一定影响。 三、结语 亚投行的成立和运行无疑会对新型国际关系产生一定的形塑作用,我们对于这种新型国际关系格局要有一定的认识和把握。尤其是要认识到中国与欧洲国家、中国与发展中国家、中国与美日的关系的变化。应理性认识亚投行的建设对于中国在亚太地区以及全球金融政治中的话语权地位的提升问题,不能对于这种提升作用过分乐观。应当看到美国作为世界头号发达国家其军事、科技、文化、经济等方面的优势地位并没有发生动摇,因此其对于国际金融政治的主导优势依然存在,因此要想真正提升中国在国家事务中的话语权和国际影响力,实力是关键,因此应当大力发展生产力,提升中国综合国力。另外,应当认识到在亚投行的具体运营中亦会存在多种风险,比如投资风险,发展水平各异的国家在运营中经验的缺乏,成员国尤其是创始成员国在投票权、持股权的配额问可能会引发矛盾等等。再如日本作为先进经济体加入亚投行后的股份比例问题,对此应当予以提前设定和安排发达国家的投票比例,以凸显亚投行以发展中国家为优秀的宗旨。 国际关系论文:国际关系中的对称性与互补性 [摘 要]美国著名心理学家保罗・瓦茨拉维克所提出的交际理论为跨文化交际开辟了新的研究视角。其中关于交际过程中的对称性与非对称性关系的理论零散见诸于少许相关文献之中。在现实生活中,对称性与互补性(非对称性)理论并非仅停留在人际交往层面,甚至可以借以分析国家间对话,为国际政治理论提供一种新的社会学观察视角,这种跨学科研究方法能够更好地理解国际关系领域中的复杂政治现象。 [关键词]国际政治;交际理论;对称性;互补性 上世纪下半叶,国际政治研究领域呈现百花齐放的繁荣态势,现实主义和自由主义两大传统主流理论受到新兴主义的冲击。这些新兴理论(如建构主义、女权主义)将不同学科贯穿起来共同探讨国际政治,由此产生了很多成果性创新。虽然这些理论观点由于其自身的片面性而饱受质疑与批评,但其中出现的跨学科的政治探究方法未尝不是理论创新的敲门砖。本文借助社会学的相关知识,即瓦茨拉维克(Watzlawick)的社会交际定理对国际关系进行初步探讨,从社会交际视角对几类常见的国家关系进行梳理,并在此基础上对一种理想的国际关系模式进行初步探讨。 一、交际定理的对称性与互补性 美国著名心理学家瓦茨拉维克认为,人际交往过程中的对称性和互补性是根据双方之间的关系是否建立在相同或不同的基础上而划分的。〔1〕人际交往存在多种行为方式,包括强势行为(One-up)、弱势行为(One-down)和中和行为(One-cross)。所谓强势行为,即某一行为者在交际中占据强势地位,试图主导双方的交际行为;弱势行为与之相反处于被动状态;中和行为则表示,行为者试图缩小双方在行为方式的差异而做出的行动。交际关系可以根据双方在上述行为方式的差异或等同分为互补性与对称性。如果行为体双方的行为方式表现为一一对等,那么两者交际关系可称作为对称关系。但如果双方出现行为风格上的差异,则其交际关系表现出互补性。但在实际交往中是不可能出现完全对称的,因为交际双方的行为方式不可能完全对等,其行为方式的很大程度上取决于一方的实际力量,正因为双方力量的不对等,交际的对称性是难以实现的。即双方交际的最终形态将回归到互补性关系上来。 在国际政治研究领域中,国家作为主要行为体,它们之间所形成的国际关系也会呈现类似人际关系的对称性与互补性。不同国家拥有自己的行为风格及其背后的行为力量。国家的“社会行为会趋于朝着有利于权力较大一方的方向发展”〔2〕。在此有必要提及权力与上述两者之间的关系:所谓权力,就是“在一种社会关系里哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的任何机会”〔3〕。它更多地强调行为体贯彻自己意志时的行为,此时既可以表现为对自己行为力量的运用;又可以以口头警告的方式体现在对话中,即行为风格。一定程度上可以将权力看成行为风格与行为力量的上位概念。国家行为力量(因素)可以进行细分:军事力量、经济实力、政治地位、地缘特点、人口、领土等多种因素。霍布斯学派对力量的理解基于资源、财富或者潜在实力上,以上三个概念是可以交换使用的;像摩根索等一些学者将补充了资源、人口、国家特征、国家道德、外交能力和国家机器的水平,此外还有人将气候、地缘、教育和人口因素加入其中。〔4〕但国家力量绝不是所有因素的叠加,正如华尔兹所言,“强国将因自身所拥有的力量而感到烦恼,尽管弱国并不会因此而变得强大,但是它们却可以像强国一样行事”〔5〕。国际关系也因此呈现各种各样的对称与互补关系,下文将逐一对这些国际关系进行梳理。 二、完全对称关系与部分对称关系 双方对称关系和互补关系是基于双方的相似性或差异性。存在这样的一种假设,若世界被唯一两个国家行为体均质地占有所有资源,那么双方在任何领域的对话将会呈现理想式的完全对称,此时双方都表现为中和行为,因为完全强势的行为必然导致新一轮的危机冲突甚至会面临同归于尽的后果。合作将成为双方不言而喻的默契。这样的话,囚徒困境时候不再是一种困境,双方只会向共赢发展,我们也可以称之为理想对称关系。这种积极的、基于同质化的对称关系形式只能称作为一种理想,它只能适用于乌托邦式的社会。〔6〕 所谓部分对称关系,即双方在交际行为中同时表现出强势行为或者弱势行为,在当前无政府体系的国际关系中,“那些不实行自助或自助效率较低的行为体将无法实现繁荣”〔7〕,甚至会面临其他国家的威胁。所以双方的弱势对称关系是不现实的。双方都试图通过各自的强硬态度来占据对话的主导地位,因此常见的部分对称关系表现为强势对称关系。正如针对乌克兰问题上俄美两国互不相让的强势行为使我们感受到此次争端的遥遥无期。俄美两国长期以来在优秀利益上的对抗传统总是呈现出强强对抗的稳定对称关系,由于双方之间的力量差异较小,使双方的强势行为风格呈现出稳定性的特点。 当然存在另一类部分对称关系,正如美国与伊朗双方在核谈判中的存在的强强对称关系,由于核因素的存在,与美国不可同日而语的伊朗屡次表现出的强势行为风格使美国时常陷入尴尬的境地。但这种部分对称关系并不稳定,某种意义上可称作危险对称关系,伊朗不可能期望存在那种像俄美对抗式的对称关系,因为伊朗不具有保持长期强势风格的对抗资本,也就是说,伊朗的强势行为很快将会被纠正,一方面可能来自于国际舆论或国际制裁的压力,另一方面可能会引发类似于伊拉克的政权推翻。在这个层面上我们可以称之为危险对称关系。 部分对称关系是暂时的,或者通过军事威胁、国际舆论使一方屈服,或者导致双方对话的无限期搁置(往往以冷战形式表现出来),但通过无限制搁置的强强对话最终会被一种互补性关系所替代,因为在当前高度全球化的世界中,想要让自身偏安一隅的理想不现实的。问题争端最终会重新摆上谈判桌。实践经验告诉我们,对称关系的最终形态将会导向一种更加稳定的互补关系模式。 三、互补关系及其相互转化 国际政治中的互补关系是行为体双方所建构的常态和最终形式。“不对称性是相互依存政治的优秀”〔8〕。这种交际关系的存在以共同承认一方的主导地位或认可一方的主导行为为前提。也就是承认一方的领导权地位。当前世界范围内的互补关系表现为霸权世界的存在,地区性互补关系则表现为一国与周边国家的不对称。纵观人类历史发展进程,互补关系在人类互动初期表现为征服与被征服,因为其共有知识是建立在一种敌对认知的基础之上的,一国实力的膨胀必然会将势力范围伸向周边国家,这种关系的最终结果形成了人类历史上持续不断的动荡时期。而当人类历史进程过渡到一种“康德”式文明时,军事手段已被国际社会所摒弃,国家间对话是处理国际关系的主要手段。 “等级制是最稳定的,也是最倾向于和平的体系”〔9〕,单极世界的出现反而会引领世界朝向一个更高效率的社会发展。成功的霸权领导,自身也依赖一定形式的非对称的合作。霸主扮演着一种独特的地位,为其伙伴提供领导,换取服从的回报。〔10〕霸主如果可以“自我克制”,并“运用其权力服务共同体的整体利益”,在这种理想模式下,霸主的“权力便能以最有效的方式转变为影响力”〔11〕。正如美国所努力的那样,尽管某些行为会招致其他国家的不满和指责,但这却是未来和平的前提保障。究其不称职的原因,一方面世界无政府体系使国际社会并不能像国家机器一样正常的运转,由于缺失一种绝对权威的国际司法程序,美国维护世界秩序的行为往往表现为单边主义和霸权主义。另一方面欧盟、中国、俄罗斯以及其他新兴国家等力量的崛起使得美国的权威主义往往陷入尴尬局面,当地区动荡出现时,当事国可能会有更多的选择性,不再看美国人的眼色,而是可能求助于临近的大国,若此时美国仍充当这一世界警察的角色,国际舆论反而会质疑美国的真实目的。但由于美国角色在避免世界规模的战争方面确实起到了一种制约作用,大多数国家还是默许了美国的这一光荣使命,但当作为拥有世界上最强大暴力工具的警察国家出现在对话平台上时,难免会出现这样一种行为惯性:特权意识和领导观念将会渗透到行为方式中使得一种与其他国家间的不对称关系无处不在。美国得益于其“较多方面的权力资源“处于“一个比较有利的地位”,但“当今的世界秩序并不是美利坚帝国的时代” 〔12〕。 同时一种基于互补关系上的国家对话往往呈现出一种前所未有的高效率,往往能够很快地达成某种一致,不管弱势一方表现为主动或被动接受,世界政治将会向一种秩序化机制发展。因为“秩序产生于一个支配性大国将它的偏好强加给其他国家的能力” 〔13〕。 权力转移理论认为,占有支配地位的大国以及它的受益国“不愿意让渡给新兴国家更多的东西”,同时“新兴国家从现状中可以得到的好处较为有限”〔14〕。 因此,当出现双方行为力量的对比与行为方式不相称时,往往伴随着战争来加速权力转移进程。通过战争来进行角色关系转换往往是收效最快的。当然军事手段存在一种高风险性,如果失败,双方之间的权力地位差距将会进一步拉大甚至有灭亡的危险。 但军事手段并不是可以逆转角色的唯一方式。是否会出现一种缓慢的转换模式,它通过时间与历史的检验而产生关系互换呢?即一种和平崛起的范例。 这种和平渐进式的逆转的模式在历史进程中往往比较困难,较弱方需要做出很大的努力去完成自身的改变,期间可能是一种韬光养晦的过程,单以战后时期来看,从经济腾飞后的日本,到实现统一后的德国,共同经历过战败国的弱势地位,但它们之所以能够获得国际上的话语权,除了背后分别拥有美国和欧盟的支持外,更多的是自身行为因素的增长(经济实力、政治地位等)。 四、理想的合作范式:基于中和行为的对称关系 基于双边关系之上的国家之间的交流是国际关系中最基础、也是最常见的交际模式。当第三方或其他多个行为体出现在这一双边模式里时,传统的沟通模式将会变得复杂,因为各方利益都需要平衡,想要在此进程取得令人满意的结果将会变得异常艰难。若希望将这种复杂的沟通模式顺利进行下去,其一必须明确各国之间的共同利益,在明确框架范围内进行对话,其二必须建立一种良性对称关系,需要强势一方做出某些妥协让步以缩小各方之间的差异性。一些行为者之间紧密的互动有助于替代或者补充一个霸主的行动。随着霸权的衰落,一个缓慢的从霸权合作到霸权后合作的转化就可能发生。〔15〕 通过欧洲一体化进程我们可以发现一种理想的合作范式:经济腾飞后的德国亟需一个强大欧洲的支持,原本主权受限的德国通过一种主权捆绑的形式―煤钢领域―获得了与邻国相同的地位,而作为联合国常任理事国的法国也试图弥补与德国之间的经济差距,因此存在一种相互依赖的合作去弥补双方的短板。像德法之间的中和行为出现的前提条件是双方存在共同利益。我们习惯性地将共同利益局限为一种狭义且工具主义色彩的行为影响因素,类似双方之间的合作无非存在于经济利益或军事安全领域那样,而忽视了一个世界范围内的共同利益―和平。就此抱有乐观主义倾向的自由主义者会认为,以经济合作为纽带的世界各国将会将战争遏制在共同利益的摇篮中,但这种论调很快招致现实主义的批评。由于未来战争的不确定性及其毁灭性后果使和平主义者对人类社会的发展前途堪忧。是否存在一种完美的互动关系可以将双方固定在一种和平的机制框架之中?笔者认为,要构建一种这种理想的对称模型,需要达到如下的条件: 最重要的是要存在一种普世原则的共同利益,因为利益会决定行为体的行动方式。行为体通过各自的中和行为缩小各自的差异,原本双方的互补关系将逐渐向中间靠拢,形成各自克制的对称关系。“减少国家之间的不同会加大它们利益的趋同”,从而产生一种“集体身份”〔16〕。而这种集体身份正是理想中的国家合作模式。 追溯到问题的根本就是一种这样的建构主义逻辑:行为与观念的相互建构。缩小各国之间的差异以形成一种趋于理想的对称关系(集体身份)。使我们对这种理想关系抱有乐观态度的原因在于,“对安全和利益的理解”更加趋于理性化,从而“使得因为这些因素而爆发的战争至少在大国之间越来越少”〔17〕。观念层面上会形成这样的共有知识:和平与发展是当下时代的主题。而这种观念影响下的利益表现为双方之间基于共同发展与安全上的交流与合作,当这种观念进一步深化时,对世界和平负责的态度将成为各国对话的前提与基础。在这种理想观念作用下强势行为方式更多的是自我约束,而对方则会表现出更多的理解。我们无法确信这样的理想模式会在多久后出现,但从一种世界和平的美好愿景上升到各个国家行为体的共有观念,需要的更多是时间与谅解。 国际关系论文:国际关系理论发展的现状 本文简单地谈一谈当前国际关系的现状,主要涉及学科方向和国际关系理论研究。希望可以从中发现机会,找到落脚点. 第一个现状是出现了三个同潮,国际关系理论和国际战略层面都存在这个问题。第一是权力政治回潮,这在美国表现得十分明显,尤其是在美国战略界斯蒂芬・沃尔特(Stephen M.Walt)写了一篇很短的文章,却引起了很大反响。文章称,“过去的坏日子回来了(The bad old days are back)”,亦即以往的权力政治时代又回来了,所以美国需要以权力政治对抗权力政治。冷战之后,新自由制度主义、建构主义在美国迅速崛起,这也表现了当时美国的一种乐观情绪,但是现在美国确实感到很多事情并不是靠其想象和能力就可以做成。我参加过一次国际学术会议,与会者中有两位知名现实主义学者,一位是约翰・米尔斯海默(JohnMearsheimer),另一位就是斯蒂芬-沃尔特。他们提出两个现实主义标志性观点,第一个观点是何必把关注重点放在恐怖主义问题上面?伊斯兰国再可怕,至多杀数百个人,国家才是国际体系的主导行为体,崛起大国才是美国需要关注的重中之重。所以,美国仍需把战略重点放在崛起大国上面。第二个观点是美国仍要依靠实力主导世界。我作了一个发言,发言结束之后,米尔斯海默向我提了一个问题:你们(中国)为什么不能让我们(美国)来管理世界呢(Let us run theworld)?集中精力对付崛起大国是现实主义的根本战略取向。权力政治回潮确实十分明显,去年我梳理了一些美国关于对华关系的研究文献,其中大多数都强调应当对中国强硬,并且这种强硬不是制度或理念上的强硬,而是实力上的强硬 第二是国家中心论回潮。冷战结束后,两极格局消解,国家中心论有些弱化,至少不像原来那样明显,当时很多声音是强调全球治理、国际制度、国际社会、公民社会等等,但现在国家中心论观点再度出现,认为唯有国家方能真正把握和运用实力,唯有军事实力才有最终发言权。在俄罗斯、乌克兰等问题上尤为明显。领土主权问题格外突出,形成的热点难以降温,引发的矛盾难以消解。 因此,“国家”重又占据了国际关系很多战略和理论的优秀位置,成为国际关系话语中出现频率很高的关键词。 第三是民族主义回潮。就其实质而言,这与国家中心论相关联。涉及到民族主义的一些言论和行动,都明显地表现出来。且不仅表现在原来民族主义较为有基础的地方,例如亚洲等,在其他地区,如欧盟一些国家,都表现出民族主义情绪。不仅仅是在类似于希腊这样的欧盟边缘国家,也包括在一些欧盟优秀国家。国家性民族主义突出,认为国家自身利益至高无上,没有必要去帮助别的国家、别的民族,也没有必要去管别人的事情。总体而言,这三种回潮势头还是比较强劲的。 造成这几种回潮出现的原因大致有三个。第一个原因是大国战略博弈的加剧。中国迅速崛起,美国高度防范,凸现了大国博弈问题。尤其是中美战略互疑,很多事情都会引起猜忌。例如说在太平洋容得下中国和美国,这本来是说想与美国谈合作,但美国则认为这是要同它分权。我接触一些美国人,他们对这些问题疑虑很大,其中包括美国的官学两界,也包括原来对中国较为理性的一些专家学者。除此之外,美西方与俄罗斯之间的矛盾,无论是在格鲁吉亚问题上,还是在乌克兰问题上,进行的都是代表国家意志的实力对抗型博弈,这是出现回潮的第一个原因。第二个原因是全球治理成效甚微。自冷战结束以来,全球问题不断涌现,全球治理本应是一个可供大国合作的巨大平台,但这件事情没有做好。在经济贸易和金融领域,WTO谈判十分艰难,各国受阻后纷纷转向小多边和双边,创建地区、周边、双边自由贸易区(FTA)。这些无不表明经济贸易和金融领域的制度建设在全球层面上严重受挫。在其他领域,如美国着力最大的反恐领域,也是“越反越恐”,现在出现了伊斯兰国,比“基地”组织更为可怕。我曾在会议上遇到一个三十岁左右的女记者,她采访了不少伊斯兰国高层领导人。这些人就是要采取最极端的手段,最残忍的手段,挑战当前以美西方为中心的国际秩序。他们针对的并非某一个人、几个人或者某几个政权。这个记者也提出了发人深省的问题――他们为什么会这样?西方需不需要反思?还有,这些恐怖组织以前主要针对美国等西方国家,现在已延伸到包括中国在内的其他许多国家,成为国际秩序中高危因素。第三个原因是国际合作出现新的阻力,新自由制度主义理论受到质疑。冷战结束伊始,新自由主义在战略政策领域强劲崛起,与现实主义形成针锋相对的理论流派。新自由制度主义主张以多边国际制度促成国际合作,认为战后由美国建立的一套制度能够有效维持国际秩序,可以容纳包括中国在内的所有其他国家。当时桑顿(Thornton)的一篇文章刊登在《外交事务》杂志,其观点即为美国所建立的制度具有强大的同化功能,中国完全可以被纳入其中。当时这种乐观的情绪弥漫在整个美国的政界和学界。新自由制度主义的基本观点是以国际制度协调国家之间的行动,从而促成国际合作。然而,三十年过去了,人们发现事情并非完全如此,国际合作仍然举步维艰,所以人们开始质疑新自由制度主义的理论效度。可以说,以上三个原因直接导致了现实主义回潮。 第二个现状是国际关系理论研究近年来出现了一个重要进展,即全球国际关系学(Global International Relations)的兴起。起始点应是2005年巴里.布赞(BarryBuzan)和阿米塔夫・阿查亚(Amitav Acharya)联合发起了“为什么没有非西方国际关系理论(Why is there no non-westem IR theory)”这一研究项目。该项目原本希望研究亚洲、非洲和拉丁美洲等非西方地区国际关系理论发展的现状与前景,首先在亚洲找了一些国家,其中有中日韩,还包括东盟的几个大国。项目于2007年完成亚洲部分,但结项的时候,发现东盟几个成员国,包括印尼,几乎都没有完成。东盟国家除新加坡外,其余各国多是研讨政策,很少做理论。涉及理论问题,也多是使用西方现有的理论。项目的最终成果发表在《亚太国际关系》杂志(International Relations of the Asia-Pacific)上,共计六篇论文,其作者除阿查亚和布赞外,还有中国、日本、韩国、印度等国的学者。我参与这一项目有两个很深的印象。一是大家形成了两个共识:第一,世界是多元的,文化是多元的,理论也应该是多元的;第二,没有非西方国际关系理论的主要原因是西方话语主导造成的。这一项目的成果后来集结成书,在西方国际关系学界引起很大争议。对这一项目提出的问题,无论是西方还是非西方国际关系学界都需要作出回应。2015年,阿查亚担任国际研究协会(International Studies Association,简称ISA)主席。阿查亚原籍印度,所受的教育来自西方,曾在新加坡、英国、美国等多间大学任教。就阿查亚本人的学术成就而言,主要是在建构主义规范议程内从事东盟研究,他曾经提出过一个很有意义的问题,为什么有些国际规范在东盟可被接受,有些则不被接受。他的代表性论文是“谁的理念更为重要?(Whose Ideas Matter?)”。他发现,当国际层面上的规范性理念与东盟地区自身的理念相吻合时才会被接受,如若不吻合,东盟会先接受地区的规范性理念。阿查亚使用了两个规范的例子,一个是共同安全,一个是人道主义干预。共同安全与东盟的规范相吻合,东盟很容易就接受了。人道主义干预规范与东盟白身规范不能很好地吻合,东盟就难以接受。阿查亚主张国际关系理论多元化,担任ISA主席时发表了一个主席讲话――“全球国际关系学和世界中的区域(Global International Relations and Regions in the World)”。该文提出全球国际关系学的研究议程包含六项内容:(1)国际关系理论应表现为具有普适性的多样性(universal diversity);(2)世界史不是西方史,而是包含多个地区历史;(3)国际关系话语同样是多元的;(4)地区和本土产生的理论要有普适性,不能完全拘泥于本土或区域;(5)不能奉行例外主义,不能奉行美国例外主义或中国例外主义;(6)所有的体系,无论是话语体系抑或理论体系、社会体系,一旦封闭必然停滞,体系必须开放。ISA会刊ISR (lntemational Studies Review)杂志近期会出版专刊,发表一组文章,主要围绕全球国际关系学展开辩论,卡赞斯坦、米尔斯海默、布赞等重要学者参与讨论。这一组文章发出之后,估计在国际学界会再度引发较大的争议。目前是国际关系发展十分关键的时期,对我们也是很好的机会。当然,根本而言,还是我们是否能够生产出真正优秀的研究成果。非西方学界不仅仅要提供成熟的观点,还要提出优秀概念、进行理论建构、完善理论体系。 第三个现状是西方国际关系学界开始关注以实践本体为优秀的理论研究。所有的知识都基于共同体的实践。如女性可以形成实践共同体,具有自己独特的实践经历,其感受、思维方式、对问题的建构与男性不同,因此会提出自己的思想和观点。非西方文化也是如此。学术本来就是越争论越有趣,有人指出,西方国际关系学界自建构主义之后便没有提出十分重要的理论,大家整天就围着三大理论转。当然,要看到还是有新的思想出来。2011年,以学理研究为重点的剑桥国际关系研究系列(Cambridge Studies of International Relations)推出了加拿大学者阿德勒(Emanuel Adler)和普利奥特(Vincent Pouliot)主编的《国际实践》(International Practices)这本论文集,剑桥大学出版社这一系列以专著为主,很少出论文集。文集的出版一方面说明,注重实践本体的研究可能成为重要的研究议程,需要引起高度关注。另一方面也说明,近年来西方国际关系理论在元理论构建上没有重大突破,还没有形成足以与三大理论抗衡的理论。我觉得这种状况的出现尤其为非西方学者都提供了机遇,也为全球国际关系理论研究带来机遇。首先是非西方确实在崛起,不仅是物质上、经济上在崛起,文化上也在发展。印度或中国等大国的崛起,一定会给国际关系研究带来一些不同于西方的实践和理念,而非仅仅在威斯特伐利亚经验和实践基础上思考问题。其次是西方学者也发现,在全球化的过程中,由于非西方国家崛起,很多问题再以西方理论进行解释,就会出现理论和现实不相吻合的状况。阿查亚对东盟规范的研究就发现“国际组织传授、发展中国家接受”这一主流建构主义规范传播模式存在问题,在东盟就出现了另外的规范传播方式。再如,均势依然是西方现实主义理论的一个优秀概念,认为均势可以维持和平的思想也很普遍。这一概念的经验依据是威斯特伐利亚国际体系,但如今已经成为世界性的普遍话语。然而研究威斯特伐利亚之外的国际体系,例如东亚国际体系,就会发现这种均势并不存在。那么,为什么东亚体系在1300-1900年间没有均势的条件下存在相对稳定的和平?再次,整个世界学界的多元意识加强,西方学界内部的多元化趋势更为明显。比如,女性主义在西方已经是非常重要的理论。试想,胡传荣、李英桃老师致力于女性主义研究,如果中国的女性主义国际关系理论也加人世界女性主义的研究,参与学术辩论,提出新颖观点,一定会产生重要意义。这就是我谈的全球国际关系学的兴起,它对我们是一个极大的启发。有人做战略研究,有人做政策研究,这在任何国家都是最多的。但也必须有一部分人从事理论研究,否则中国会在全球国际关系理论话语领域缺位,对中国和世界的国际关系理论研究和学科发展都是一种损失。现在的一个基本状态是西方学者出理论、出思想,非西方学者出数据,出案例。需要改变此种状态。所以必须要出新东西,但这并不是说新东西就绝对反对旧东西,学习仍然是非常必要的。 最后当谈一点的就是期刊。中国的学术期刊越来越受到世界的关注,但存在语言障碍,国际上被很多人看不懂中文。莫言的小说为什么能获得诺贝尔文学奖?当然,首先是他自己写得好,这是根本原因。另外一个原因就是作品的成功传播。张艺谋将作品改编为电影,在世界范围内广为传播;有人将其作品译为英文,而且翻译得非常好,也加强了莫言小说在世界范围内的传播。没有这两点是不行的。现在国际研究协会希望着手推动三件事情,第一个专门组织、发现真正高质量的非西方学界的英文文章,很多很好的思想不能被共同分享是遗憾的事情;第二个就是需要非西方学者进入西方一流刊物内开展真正意义上的辩论;第三个是收入优秀的非西方学者的非英文文章并翻译为英文发表。这些对我们而言都是启发。当然这些事情能推到哪一步,有多大的投入都是问题。对我们中国期刊国际化而言,大前提仍然是我们要把自己的功课做好,发表高质量的学术文章,否则,就难以构建全球层面上平等学理对话的平台。 国际关系论文:国际关系学中科学哲学的应用及前景 摘要:近年来有关科学哲学的研究进行得如火如荼,而它兴起的原因大体是由于知识的高度浓缩性以及其所特有的反思与批判精神。同时,也因为科学哲学在方法论的方面具有独特的优势,故而,科学哲学的发展对推动国际关系学科的进步有着很大的作用。本文从科学哲学的视角入手,着重探究它在国际关系学中的应用过程,对于国际关系学的发展来说,科学哲学对其起到了重要的促进和引领作用,科学哲学能够利用方法论的独特优势对国际关系学进行指导,从中窥测出新的知识点和创新性的理论建设,从而使关系学的建设趋于完善。同时,将科学哲学运用于国际关系学科当中,为国际关系学科发展的提高也打下了坚实的基础。故而,科学哲学的发展和进步,也更应该受到学界的探究与关注。 关键词:科学哲学;国际关系学;应用与发展 一、引言 对于学术研究而言,如何在发展的同时与其他交融学科共同获得进步,是学术开放性的重要特征之一。学科之间能够得到发展,其本质是因为学科间的互溶性。即学科的对话促进了学术研究的共同进步。对于科学的发展历程而言,学科间互融的部分往往是新兴理论所成长和发展的沃土。而新兴学科如何能够获得新发展呢?去旧存新、兼容并蓄的“拿来主义”无疑是一种有效方法。[1]对于国际关系学来讲,它能快速地发展并在近年内于学术交流平台上获得重要地位,与它擅长与诸学科间进行互相借鉴是分不开的。正是因为对历史学、传统政治学甚至经济学、物理学的充分借鉴,国际关系学才能得到快速的发展。 而目前,国际关系学的发展虽然取得了很大的进展,但它的理论性研究却也进入了新的瓶颈阶段,自国际关系学中最重要的建构主义被提出后,令人遗憾的是本该在此基础上蓬勃发展的国际关系学却再未提出任何新的创新性理论。而理论研究的缺乏也使得国际关系学被迫进入了蛰伏期。故而,针对国际关系学的瓶颈现象,如何进一步强化国际学的发展就成为了其中的关键。故而,学界现在也开始就理论层次上的一些重要问题展开了新的反思。例如:何为国际关系学?它的影响是什么?又该如何在研究中体现出国际关系学的科学性?等等。诸如此类的一系列问题,其实就是国际关系学获得发展和进步的重要基础。 在知识的发展过程中,科学认识是以哲学为研究的一种群体,它着重探究了科学理论发展的合理之处,通过探求科学发展的合理方法,从而解决科学和非科学之间的界限。同时,正是由于科学哲学与当前国际间所可能面对的各种问题具有一致性,所以近年来许多研究国际关系的学者也开始重视科学哲学的重要性,从而进一步研究科学哲学与国际关系学间内在的联系。因此,笔者认为,如果要探讨科学哲学对国际关系学的重要意义,那么应该从三个方面着手展开:首先是要理清科学哲学在国际关系学的发展过程中究竟占据着一个怎样的位置,弄清两者之间的关系条目比较有利于梳理科学哲学和国际关系学的内在进程。其次,要理清科学哲学对国际关系学在发展中所可以起到的作用。科学哲学是一门能够为国际关系学发展注入新的活力和建设性思想的学科,这一点毋庸置疑。但是,认识到科学哲学对国际关系学的作用,理顺作用并加以利用,对我们而言,还是有着很长的路要走。最后,要弄清科学哲学在国际关系学中是否适用,并不是所有跨学科间的联系都会对本学科发展起到全然积极的影响,弄懂科学哲学的适用范畴,也有利于国际关系学的进一步强化和发展。 二、 科学哲学的应用 所谓科学哲学,其最早被古希腊人所提出,经过长期的演变过程从而形成了今天的模样。对于科学哲学而言,它着重于强调知识的起源作用,对知识的合理性与客观性进行评判,同时,对知识的局限、作用等诸多方面也做出相应的评价。但随着社会的进展,科学哲学的应用范畴也开始越来越广泛,故而,随着现代社会中科学技术的发展,科学哲学已不仅仅作为一种单纯的研究知识起源的存在,反之,它成为了一种哲学研究的新的中心问题,并且开始对其他学科的发展起到一个引领性的,新型方法论的指导。 通过科学知识来对认识论进行系统的分析过程,这种行为很早就已经有哲学家提出并进行阐释,著名哲学家培根、笛卡尔和康德等人都曾从科学知识的角度入手,从而研究认知论可行性的问题。[2]也正是经过漫长的科学哲学思想的发展,科学哲学也开始慢慢成长为一门独立的、可以单独作为研究的新型学科。到了19世纪的中期,科学哲学进入了研究的顶峰时期,在这一时期内独具慧识且富有影响力的著作纷纷涌现,科学哲学的探究也进入了史无前例的激烈讨论时期。也正是由于科学哲学在19世纪的蓬勃发展,在现代社会,科学哲学也已经成为了一门具有自己的独特影响力的学科,它的发展对经济、政治、文化等诸多学科都产生了极为重要的作用,也由于它独特的方法论的体现,对其他学科发展的优势也越来越明显地体现了出来。 对于科学哲学而言,它最主要的任务就是研究知识的形成架构,从而进一步解析知识的起源和合理的发展过程,因为它能够对其他学科提出方法论的指导,所以,科学哲学在学科构建发展的过程中,主导性的作用是我们无法否认的。同时,伴随着社会科学进一步的发展诉求,科学哲学的作用也引起了广泛的重视,至现在已经衍生成了社会科学的分支。 经济学在科学的发展中素来有着“硬科学”的美誉,它对科学哲学的重视起步很早,也正是由于科学哲学对它发挥出的许多作用,才进一步导致了经济学在自身学科领域的飞速发展和进步。 在这些例子的基础上,国际关系学作为一门新出现不久的学科,就更应该加大对科学哲学的借鉴和利用,从而促进自身的发展。而事实上,由于科学哲学的介入,国际关系学的发展也确实出现了新的活力。以著名国际关系学家沃尔兹为例,他能够在国际关系学方面取得长足进展,构架出现实主义的大体架构,就与他对科学哲学的重视是分不开的。[3]正是由于他对科学哲学进行了深入的探讨,才最终在此基础上将科学哲学和国际关系学融合,得出了新的建设性理论。沃尔兹强调:无论是构建主义还是其他理论,都需要从科学哲学中吸收养分,从而才能得到发展和进步。同时他还认为:由于理论是由科学哲学创造性构建而成的,所以,如果我们不能深入研究科学哲学,从而抓住科学哲学的基本理论特征,那么就无法形成高度的理论性的意识,从而使研究获得新的发展路径。 通过沃尔兹的例子,我们可以发现,科学哲学在促进国际关系学发展的过程中其所起到的作用实在是无比巨大。对于研究者而言,在学科发展的初期过程中,研究者需要将学科任务形成一个完整的架构,这一过程是无比关键的,因为它的创造力决定了今后的研究思想是否会被局限,又将走向何方。但是,需要注意的是,在学科初期,由于国际关系学的发展还有着许多不完善,所以科学哲学的作用得不到很大的体现。但到了后来,科学哲学却开始崭露头角。总体来说,它在国际关系学中的地位大概经历了三个阶段:即逻辑实证主义开始阶段,该阶段处在国际关系学发展初期,主要即是为国际关系学得到证明,在这一阶段,逻辑实证主义发挥的作用巨大,而科学哲学也是由此进入了大家的视野。第二阶段则是多元竞争的时代,从20世纪80年代后,国际关系学开始出现竞争态势,在这场竞争中,其主要焦点就是国际关系学能否成为一门独立的学科,有许多学者认为,由于国际关系学并没有脱离人文学科的基本属性,故而并不应当作为一门独立的学科而存在,而此时,科学革命和常规科学这几个关键词,却为国际关系学的独立发展提供了辩护的关键词,也正是由于科学革命的进行,国际关系学才慢慢脱离了人文社会科学范畴的掌控,慢慢演化成了一门独立的新型学科。最后,是第三阶段,第三阶段则是方法论间的争端,在国际关系学的体系已初步完善后,科学实在论和后实证主义的差别引起了方法论之间的主要争端,对于此时的国际关系学而言,如何定义它的深度已经成为了此时争论的重点。[4]至此,也由于有关国际关系学方法论的问题开始出现,科学哲学正式作为一种要素进入了国际关系学之中,由此衍生了国际关系学方法论争论的问题。 三、 科学哲学的应用前景 了解了科学哲学在国际关系学中的发展历程,在现阶段,我们首先应该确定的是;如何才能保证科学哲学在国际关系学中的重要作用得以发挥。想使这个问题得到解决,那么我们必须从国际关系学的方法论入手,在认识论层面来解答科学哲学的作用。[5]因为科学哲学和自然科学间互为前提关系,所以如果想要考证出科学哲学对社会科学的关系,就必须清晰地界定出科学哲学的适用性。自然科学与社会科学不同之处在于;它们研究的是两类完全不同的事实,自然科学以自然事实为基准,而社会科学则以社会事实为研究对象,又由于社会事实是以人为行为对象进而所实践得出的,所以它在一定程度上也具有颇为主观的一面。 而针对社会事实与自然事实之间的界定,学界对社会科学的定义也开始逐渐分为两派,一派以诠释学派的思想为主,其中尤以狄尔泰为之中的代表者,而另一派则代表了实证主义的思路,他们以涂尔干为代表,认为社会事实虽然具备着主观性,但是在人类发展的历史过程中,社会的既定发展过程却是自主存在并且不以人类的改变为转移的,故而,我们完全可以抛却认为社会事实主观性妨碍学界进行研究的观念,或者说,即便它具有主观性,但是这一主观性却并没有妨碍到客观规律的发展,事物的因果关系仍然存在于社会的发展进程当中。 实证主义和诠释学派的区别在于:诠释学派认为社会事实具有极大的主观性,主体和客体间互相依存而存在,故而它认为应该坚持住社会事实发展的独特过程,不以其他的变化为转移;而实证主义则认为,社会科学虽然具有客观独立性,但它与自然科学间依然是不可分割的一个整体,故而,这一学派强调社会科学的中立价值,认为它的发展应该和自然科学的发展一起进步、共同发展。 从社会科学出现到现在,在长达一个多世纪的发展后,学术界对社会科学却始终都无法形成一个固定的理论,对于诠释学派中的支持者来讲,有许多科学家甚至认为社会科学与自然科学相比,可以说永远也无法进化到后者的标准。著名哲学家内格尔曾经非常明确地指出:即便社会研究的方面也已经形成了相当完善的研究体系,但是这些研究体系无论是在研究范围还是在研究对象上,与自然科学间依旧不具备相等的能力。 但实证主义却不这样认为,他们认为社会科学和自然科学间存在着统一的特点,虽然他们在研究范围、对象、价值取向等诸多方面都有着非常大的不同,但是科学的研究方法与规则却仍然不失有着一致性,所以,自然现象也好,社会现象也罢,两者之间固有的因果联系都是无法革除的。 也正是在实证主义的保持和发展下,结构现实主义的科学正确性得以完整地保存下来。实证主义的分析首先进入的是经济领域,也正是因为这些思想的进入,经济领域也涌现了很多有建设性的研究成果,同时,经济上的成果也从另一角度上带动了政治的发展,使得当时的国际政治格局出现了新的气象。这也使得新生的国际关系学的地位得到了稳固的发展,有关国际关系理论的研究甚至开始借鉴自然科学领域的科研成果,从而,国际关系学的进程迅速发展,取得了一系列的科学研究成果。 故而,由此我们可以得知,社会科学的特性其实并不会影响科学哲学方面的发展,而对于科学哲学而言,因为它的新型指导方法论的出现,它在国际关系学的发展过程中也具备着相当良好的前景。可以说,目前的学界已经基本认可了科学哲学的方法论研究过程和它对其他学科的指导作用,在学界开始纷纷将科学哲学的引领性效果付诸实践的今天,科学哲学作用的进一步发展似乎已为时不远。 但是,科学哲学的发展并不意味着它在应用中已经实现了零问题的共识。事实上,有关科学哲学的争议一直存在,争议的焦点也在于:对科学理论的归纳整理究竟应该走向何方。科学理论事实上是一种系统化理论的集合体,也只有对研究领域等诸方面进行适时的转向,使得科学哲学的发展过程、结果、评价标准等都得到了清晰的界定,才能真正地梳理出国际关系史发展的来源和转变。对于现在的阶段而言,科学研究的纲领性条目虽然算不得完全完善,但是它在学科发展史上的地位已经得到了广泛的关注。但是其中却也存在着这样的问题:在现阶段,因为学科发展史存在着不同阶段的差异,科学哲学的研究纲领不可能在每一个阶段都有着适用于社会发展的因素,面对发展的差异性,我们应当怎样处理科学哲学作用在国际关系学中的关系?同时,于国际关系学发展的评估过程而言,它的理论评估标准又应当作何解释?关于这几点疑问,学界到目前为止都没有能得出一个合理的解答,但对于国际关系学史的发展而言,只有当学界能够充分解答出这几点疑问的时候,国际关系学的发展才能真正做到更上一层楼,同时,也只有理顺了科学哲学和国际关系学中的联系因果,才能真正发挥科学哲学在国际关系学中的重要作用。 四、总结 综上所述:科学哲学起到了一个为国际关系学提供新的方法论的作用,而加强科学哲学的发展,也有利于国际关系研究的加强,使得高品质理论建设进一步得到构建,我们需要知道的是:因为科学哲学来自于自然科学,所以科学和非科学之间的界限更加可以得到区分,在国际关系学科中加入科学哲学的元素,形成一种充足的完整的借鉴,也有利于增加科学的解释,使国际关系学能够得到充分的理论基础,从而加强国际关系学的进一步发展。对国际关系学而言,科学哲学在它的研究过程中有着极为宽广的研究前景,而科学哲学的发展,也理应受到更多的关注。 国际关系论文:国际关系研究年度关注 2015年,中国在外交舞台上异常活跃,在全球政治、经济、安全等各个方面都推出了一系列具有广泛和深远意义的中国方案、中国倡议。这一年是世界反法西斯战争胜利70周年,中国举行了声势浩大的纪念活动,向全世界发出和平和正义之声,在联合国成立70周年系列峰会上,国家主席阐明中国对于重大国际问题的立场,提出打造人类命运共同体的主张,宣布设立中国―联合国和平与发展基金和南南合作援助基金,加入联合国维和待命机制并组建8000人维和部队,免除最不发达国家债务,在气候合作方面,中国不仅向世界表明了气候治理的主张,还宣布建立200亿元人民币的“中国气候变化南南合作基金”。 这一年中国倡导创立亚洲基础设施投资银行,这是全球首个发展中国家倡议设立的多边金融机构。中国成功实现人民币纳入国际货币基金组织特别提款权(SDR)货币篮子,人民币成为首个纳入SDR的新兴市场货币。中国积极推动“一带一路”沿线国家发展战略对接,加快实施自由贸易区战略,推进国际产能和装备制造合作。在世界经济总体形势不景气的大势下,作为促进各国经济合作的推动者,全球和谐均衡发展的践行者,彰显大国风范,履行大国责任。 这一年中国外交异彩纷呈。在“大国是关键、周边是重点、发展中国家是基础、多边外交是舞台”的外交战略指引下,中国国家主席和总理分别进行了一系列历史性的国事访问。2015年是中欧建交40周年,主席成功对英国进行国事访问,中英决定共同构建“面向21世纪全球全面战略伙伴关系”,默克尔访华落实《中德合作行动纲要》,推进中德全方位战略伙伴关系。中国政府发表第二份非洲政策文件,进一步明确发展对非友好合作关系的坚定决心和良好意愿。访美,同奥巴马会谈,并确认构建中美新型大国关系。 中国外交推进奋发有为,取得了显著成果,但国际形势波诡云谲,世界主要大国关系复杂微妙,美俄关系波澜起伏、日本外交矛盾尴尬、中美合作中有抗衡,各国利益诉求复杂、交融,国际安全形势危机重重,地区形势不确定性增加。如何看待2015年国际关系领域的总体形势?中国在国际关系领域有何作为,有何挑战?全球治理有何成效,未来趋势如何?我们邀请了国内国际关系领域的知名专家学者来对上述问题进行回应,敬请关注。 ―人民论坛“特别策划”组 回顾2015,中国外交在理念上丰富发展了中国特色大国外交内涵,在实践上彰显了打造命运共同体的大国担当,在形式上呈现出鲜明的中国特色、中国风格、中国气派。为中华民族伟大复兴创造了有利的国际环境,为世界格局演变带来积极推动力,为世界经济复苏提供稳定动力,展现了一个勇于担当的负责任大国形象。 ―何茂春 郑维伟 在中国综合国力蒸蒸而上、日益走向世界舞台中心的大背景下,随着中国大国地位的提升,中国国际作用和话语权扩大,国际影响力提高,中国的国关学人一定能够借助中国的外交思想,结合中国的外交实践,提炼中国的外交经验,总结中国的外交成就,立足于中国的具体国情与独特视角,把国际关系的普遍理论与中国的具体经验相结合,创造出具有中国特色的国际关系理论或国际关系的中国学派。 ―李 兴 成志杰 在推动全球治理变革的历史进程中,中国不应该成为缺席者,而应该成为全球治理制度转型的积极参与者、建设者和改革者。中国参与全球治理并非是为谋求世界霸权和国际领导地位,而是在应对全球性挑战中代表发展中国家声音,维护发展中国家正当权益,为解决全球性问题提出中国倡议,贡献中国智慧,提供国际公共产品,是为整个世界作出较大贡献。 ―赵可金 和平崛起是未来相当长的时期内中国最大的国家利益。随着我国的和平崛起,民主、人权、法制等都能进一步完善。应当继续宣传中国是维持现状国家的理念。广交朋友,减少对华强硬政策的同情力量。应当大力加强中国的国防力量,遏制美国一些人军事冒险的冲动。可以多向外部世界宣传中国式的理想世界。 ―张芜 纵观近年来国际冲突的整体演变态势,越来越多的国际冲突现实表现出复合化的趋势,不仅涉及直接对抗的显性冲突,还涉及间接对抗的隐性冲突。对于复合型国际冲突特征下的国际安全形势演变,不单需要做出更加充分的分析、顾及更多的变量,还需要关注到复合型冲突影响下的国际关系变化对安全形势的影响。 ―沈海涛 李永强 “一带一路”战略是中国对外发展战略中的关键战略,是中国从地区大国向世界大国的成长战略,是中国为世界和平和发展作出贡献的战略。所以,“一带一路”战略实践中,中国应该重点发挥倡导、组织、推动作用。关于当前未来面临的主要挑战需要正确应对。 ―张历历 张宇炎 国际关系论文:基于政治模拟游戏的国际关系实验教学 摘 要:计算机模拟和角色扮演是国际关系实验教学通常采取的两种主要形式。而以地缘政治模拟为代表的严肃游戏及以此为基础的实验教学,则致力于打通上述模式之间的传统界限,创造一种人-机-人循环对话与互动的新方式。它在促进学生自主学习,推动理论知识运用,培育能力素质等方面有着巨大的潜力。但同时也需要企业与高校更密切的合作以创造适用性更强的实验教学平台。 关键词:实验教学;国际关系;模拟游戏 实验法通常被认为是“硬科学”的一种重要研究方法。但它在像国际关系这样的“软科学”领域同样占据了独特的位置。如果说国际关系研究由于更讲究科学性与真实性而使得学者们在使用实验法的问题上变得小心翼翼,那么国际关系教学反而会因为其更注重学生思维能力与实践素质的培养而促使教师们创造性地开发和运用实验教学的方法。 1 既有的国际关系实验教学 “模拟已经成为许多国际关系课堂普遍使用的工具”。研究者认为,此类模拟的价值在于使学生能够更深入地洞察政治进程,更有意且更积极地参与学习,获得更长久的信息,掌握批判性思考和分析的技巧,同时改变他们的语言表达能力。其中,角色扮演式的模拟赋予了学生充分的自主权,最大限度地调动了其主观能动性,从而有助于全方位地体现学生的知识结构、思维方式、分析能力和实践技能。但此种形式对国际关系现实的还原在硬件和软件上都存在诸多的限制,尤其是对海量数据的搜集、逼真情景的展现、以及模拟进程中排除人为干扰的变量介入与结果反馈。 就此而言,计算机模拟在很大程度上提供了另外一种解决方案。这种实验手段致力于将实验设计的各种内容、要素与环节通过相应的人工智能程序在计算机上体现出来。只要参与实验的学生输入相关的数据或信息,计算机就能根据已有的程序换算出相应的结果。与此同时,在网络化时代,计算机模拟还充分地利用了虚拟空间,为实验参与者之间的互动与交流提供了更为便利的渠道与平台。然而,此类模拟通常依赖专业人士或机构设计的软件程序,而这往往需要在资金和时间方面付出巨大成本。不仅如此,纯粹的计算机模拟还容易使学生陷入简单的人机对话,进而有损于实验教学对学生思维能力之外的其他综合素质进行全方位培养的初衷。 2 国际政治模拟游戏 谈到游戏,一般人首先会联想到娱乐,甚至将二者等同对待。然而,这种观念存在着对游戏一词乃至整个游戏行业发展演变的片面理解。事实上,早在20世纪80年代,“严肃游戏”(seriousgames)就已经问世,并在其后的时间里被广泛应用于军事、医学、工业、教育、科研、培训等诸多领域。与传统游戏不同,严肃游戏是“不以娱乐为主要目的的游戏”。它旨在利用游戏的技术手段、展现形式和娱乐体验对现实事件及其过程展开模拟,通过寓教于乐的方式对游戏参与者的知识、技能、素质进行培训和提升。严肃游戏的价值不仅在于它有助于实现人机对话和人与人之间经由虚拟网络的交流,而且它还有效地解决了学生参与实验教学的兴趣问题。游戏的介入使得实验教学与课堂教学的区别更加明显,增加了实验课程对学生的吸引力和影响力,反过来也使得实验教学的价值变得更加独特。 成立于2004年的法国埃韦森公司(Eversim),其主要业务就是开发设计模拟类、战略类、以及角色扮演类的网络游戏,公司产品则主要面向社会公众以及来自防务与安全部门的专家进行培训和学习。其中,地缘政治模拟系列游戏即是埃韦森公司成功开发的严肃游戏之一。 GPS3的主要特点在于:第一,游戏实现了对现实世界的全真模拟。游戏所提供选择的100多个国家和50多个国际组织,以及国家间的力量对比和战略关系都是1:1还原;第二,游戏拥有强大的人工智能。玩家在游戏中针对特定问题所作出的任何决定都会得到系统程序的即时反馈。这些来自国内外不同个人和组织的意见或行动将会成为玩家进行下一步决策的重要信息源,而这些信息都将通过3D图像、声音和文字的形式加以展现,具有优质的视听效果和现场体验感。 3 国际关系实验教学模式探索 第一,概念界定。本文所探讨的是狭义上的实验教学,即仅在专业实验室内进行的教学实践活动。笔者认为,实验教学与课堂教学既有区别又有联系,二者相辅相成。课堂教学是基础,是对学生进行专业知识讲授,专业思维训练,专业能力培养的基础途径。实验教学是拓展,是对学生专业知识、思维和能力展开运用,从而进行检验、评估,进而对课堂教学进行改进的方式与手段。实验教学是人才培养的重要环节,是从书本走向实践,从受众迈向主导,从专业能力向综合素质转化的重要步骤。 第二,教学目标。国际关系实验教学的目标主要包括两大方面。一是巩固学生专业素养,培养既懂理论,又识实务,理论与现实紧密结合,善于用理论指导实践的外交外事高端人才;二是打造学生综合素质,突出个体能力(搜集、分析、运用、评估)和团队意识(协作、领导、应变)相结合的高素质涉外人才。 第三,参与对象。国际关系实验教学的对象为外交学与国际政治专业大二到大三的学生。这些学生已经学习了《国际政治概论》、《国际关系史》、《国际关系理论》、《国际热点问题研究》、《大国关系研究》等专业课程,并初步形成了分析和解决问题的意识与能力,这就有利于检验课堂教学的效果,也有助于进一步改进剩余的课堂教学质量。 第四,实验教学过程。在实验前阶段,指导教师负责联系实验场地,介绍实验软件,设定实验议题,讲解实验规则。而学生的主要任务则是,回顾背景知识,熟悉游戏规则,进行团队组建。指导教师将提前两周向外交外事实验中心申请使用专业实验室,并在该实验室内向学生讲解GPS3的操作程序与方法。事后,指导教师会就实验议题、游戏规则、评判标准进行说明。学生则按要求组队展开实验前的最后准备工作。在实验正式开始后,各实验小组随即进入游戏展开模拟。每一小组由三人组成,分别扮演决策者、信息员、协调员的角色。 第五,教学评估。国际关系实验教学的评估方式应突出创新性、针对性与实用性。整个评估包括三大部分:一是学生参与游戏模拟的结果占总成绩的30%;二是学生就游戏过程中运用理论及战略策略的陈述占35%;三是学生课后提交的涉及实验过程和学习收获的报告占40%。 结束语 自2013年地缘政治模拟游戏第3版发行以来,笔者已经借此开展了一年多的实验教学探索。总的来看,这种基于模拟游戏的实验教学的确让学生耳目一新,在很大程度上达到了寓教于乐的目的。然而,游戏本身对实验室硬件环境和软件配置的高要求则是对更多高校采取此种实验教学模式的首要挑战。此外,游戏设计者毕竟不是专业的教学工作者,GPS3的模拟功能尚有一些不太符合现实教学的地方。如果未来校企之间可以进行更好地协同合作,那么升级后的GPS游戏或者其他更多的模拟游戏将为国际关系实验教学提供更优质的平台。而这对双方来讲都将是一个双赢的过程。 作者简介:朱天祥(1981,11-),男,汉,四川外国语大学国际关系学院副教授,博士,从事外交学与国际政治专业教学科研。 国际关系论文:从国际关系视角看日本明治政府的对外政策 [摘 要]俄国的南下和英美的北上分别诱发了日本的“北进”和“南进”政策,清政府的腐败无能又在无形中催化了日本的侵略野心。通过巧妙利用欧美列强之间的对立,并和其中一方交好,日本明治政府才接连实现了出兵台湾、挑衅朝鲜、甲午战争、日俄战争等一系列侵略战争。 [关键词]北进;南进;国际关系 日本通过明治维新走上了近代化道路,在很大程度上鼓舞了亚洲其他地区的民族解放运动。然而,在明治新政府成立后不久的1868年12月14日,政府首脑之一的木户孝允即怂恿公卿岩仓具视说“征韩乃当务之急”。从此,日本开始了出兵台湾、挑衅朝鲜、吞并琉球、甲午战争、日俄战争等武装突进过程。由此可见,明治政府从其成立伊始就极具侵略性。日本加入世界强权政治体系,“其殖民侵略不仅给亚洲各国人民带来深重的灾难,而且极大地玷污和扭曲了日本人的伦理意识[1]222”。剖析日本在明治时期得以发动侵略战争的原因有助于我们进一步了解东亚历史问题。日本学者井上清认为:“日本的国际政治归结于它与中华民族、中国政府以及西方列强在有关中国问题上的关系[2]322”。所以本文拟从国际关系视角考察日本明治政府的对外政策。 一、俄国的南下与英国的北上 经过沙皇彼得一世的大力改革,俄国国力日益增强,进入18世纪以后便开始觊觎东方领土。1771年,俄国船只漂流到阿波(今日本德岛县)。1778年,俄国商人从国后岛登陆,向松前藩提出通商请求。1792年,俄国遣日使节拉克斯曼带着日本漂流民进入根室港,正式要求通商往来。1804年,列扎诺夫作为遣日全权使节携带沙皇亚历山大一世的亲笔信进入长崎港。由于德川幕府长期实行闭关锁国政策,通商交涉终因日方的拒绝而以失败告终。为了报复日本,俄国人在1806到1807年间袭击位于桦太和择捉岛的日本人村庄与官府。在其后的数年之内,日俄两国在北方地区陷入了紧张对峙的局面。 无独有偶,1808年发生了英国军舰费顿号侵入长崎港并强行要求提供粮食和淡水的事件。1824年又发生了两艘英国捕鲸船来到水户藩所领的大津滨要求燃料和淡水的事件。俄国的南下与英国的北上所引发的危机意识使德川幕府终于在1825年颁布了《异国船驱逐令》。不仅如此,俄国和英国的到来还深深地影响着日本对外政策的走向。戴季陶先生曾说:“从大陆来的俄国,引起日本的北进,而从海上来的英美诸国,便引起日本的南进。即‘大陆进取政策’和‘海洋进取政策’[3]97”。 二、美国的亚洲战略与日本的开国 到19世纪40年代,美国就已经是仅次于英国的世界第二大棉制品工业国,为了在与英国争夺中国市场上获得有利地位,美国产业资本家们急于开拓横跨美国西海岸与中国大陆之间的太平洋航道。通过美墨战争(1846年―1848年),美国从墨西哥手里夺取了太平洋沿岸的加利福尼亚和新墨西哥。紧接着,由于在日本勘测到煤炭资源,美国开始把目光移向日本。为了让装载棉制品的汽船在日本获得燃料补给,美国东印度舰队司令长官佩里于1853年7月率舰队驶入浦贺,要求日本开放港口。 幕府吏僚们吸取中国在鸦片战争中的失败教训,于1854年和美国和平签署《日美亲善条约》,避免了“战败条约中的割让领土和支付战争赔款等惩罚性条款[4]112”。而且该条约以开放下田和函馆两个港口,向美国船只提供燃料、淡水和食品为主要内容,大致符合美国的亚洲战略。四年后的1858年,美国与清政府签订完《天津条约》之后,美国驻日公使哈里斯便诱使德川幕府签订《日美修好通商条约》,其中增加了自由贸易的规定。之后,荷兰、俄国、英国以及法国相继和日本缔结了包括关税自主权和领事裁判权在内的不平等条约。此乃《安政五国条约》。 三、攘夷之后的自我殖民地化 开国之初,大量外来商品的涌入使日本传统产业的经营步履维艰,而本国原材料的出口又使物价出现暴涨。“对黑船的恐惧和对物价暴涨的厌恶燃起了日本人的攘夷思想,并首次在他们心中根植下‘日本’这一相对于外国的国家观念[5]233”。幕府大老井伊直弼未经天皇许可就签署《安政五国条约》,这成为日本列岛“尊王攘夷”运动的导火索。1862年,萨摩藩主的父亲岛津久光从江户回藩途中经过横滨附近的生麦村时发生了“生麦事件”(1)。英国要求幕府和萨摩藩支付赔偿费并惩处凶手,可是攘夷氛围正盛的萨摩藩拒绝了英国的要求。以生麦事件为由,英国于翌年8月15日派舰队炮击鹿儿岛。以好战闻名日本的萨摩武士终因在萨英战争中领教了西方的强悍,故转而向英国求好。同年6月25日,作为攘夷中心地的长州藩炮击经过下关的美国商船。对此,英法荷美四国联合舰队于1864年9月5日攻击下关,并于翌日占领下关炮台。经历了马关战争的长州藩最后也走上了与英国交好的道路。 幕府对攘夷运动的镇压使攘夷者们逐渐从“尊王敬幕”转向“尊王讨幕”。通过与京都公卿的战略结盟,讨幕派终于用武力推翻了德川幕府的统治。新成立的明治政府对欧美列强采取屈从政策的同时,积极吸纳以《万国公法》为优秀的欧美外交模式,通过西化国内的政治制度、社会文化、生活习惯来改变国民的思想认识。此举被称作“自我殖民地化[6]7-8”。然而,“尊王论的结局却是权谋术数式的行为主义[7]385”。因为19世纪以来,欧美诸国加紧了对东亚地区的殖民步伐。英俄在亚洲地区的敌对与他们在非洲和中东地区的势力争夺息息相关,而且呈现出复杂化的局面。日本从明治初年开始即对俄国觊觎朝鲜心怀戒备,所以英日在对俄问题上有了利益的交集。为保持国际均势,英国希望日本充当他在东亚地区的“看门人”角色。 四、清政府对不平等条约的容忍 为打开中国的棉制品市场,英国以林则徐的“虎门销烟”为借口,于1840年发动了第一次鸦片战争。作为战胜国,英国强迫清政府签订不平等的《中英南京条约》。除了战争赔款、割让香港岛,英国还获得广州、上海等五处通商口岸。随着《南京条约》届满十二年的到来,英国开始考虑续约问题,但均被清政府拒绝。以1856年的“亚罗号事件”为借口,英国勾结法国发动了第二次鸦片战争,军队直逼北京。在英法联军的威压下,清政府被迫于1858年与俄美英法四国签订《天津条约》。在当时的清政府内部,主战派的呼声非常强大。但是,1861年咸丰帝去世,新帝同治的生母慈禧伙同皇弟恭亲王趁机发动宫廷政变,并杀害主战派。此后的清政府对不平等条约采取容忍的态度。 比起外来的侵略者,清朝的皇帝和高官们更担心来自内部人民的反抗。洋务运动的初衷乃是为镇压太平天国运动而引进英法等国的军事技术的。清政府被卷进了世界资本主义体系,但是他们不能及时领会在近代国民国家语境下的欧美外交模式,因而缺乏国家平等的主权意识。小森阳一认为:“当时的中国知识分子忧国忧民者不乏其人,但是总体而言仅仅以爱国热情取性思考者居多,能够正确认识西方思想文化的正面价值、积极有效地投身于近代化文化生产的学者少[8]”。在丛林法则下,若没有足够的军事力量,不仅会危及国家的安全问题,还可能诱发他国的攻击。清政府的弱体化在无形中膨化了日本的侵略野心。 五、在欧美列强支持下的侵略战争 中法战争(1883年―1885年)再次暴露了清政府的腐败无能。1884年,乘清政府无暇顾及朝鲜之机,金玉均、朴泳孝等朝鲜统治阶级内部的民主改革派在日本军方的支持下发动甲申政变,企图从闵妃一族和事大党手里夺取政权。然而,该政变最终因为清政府的介入而以失败告终。为了驱逐清国这一传统阻碍力量,日本于十年后挑起战争,即甲午海战。该战争是“日本在修改不平等条约时对英国作出让步以换取其支援而实行的侵略战争[2]”。在当时,俄国想以朝鲜为据点打开前往太平洋的通道。早在1891年,俄国就开始动工兴建西伯利亚铁路。该铁路的建成将大大增强俄国在远东地区的影响力。为了牵制俄国,英国需要拉拢日本,因此同意日本修改不平等条约。 英、俄、法夺走的是中国的边境或离岛,而日本通过甲午战争从中国分割走的不仅有台湾、澎湖列岛等离岛,还有与清政府的政治中心地近在咫尺的广袤的辽东半岛。俄国对辽东半岛垂涎已久,该地的割让触犯了他的利益,所以俄国伙同德法两国迫使日本归还辽东半岛给中国。英国因为担心日本一枝独大,对三国干涉还辽一事采取中立态度。日本迫于无奈,最终返还辽东半岛。日本从中国攫取的巨大利益极大地加剧了欧美列强在亚洲地区的势力争夺。此后,日、俄、法、德、英等国掀起瓜分中国的狂潮,分别以租借的形式割取中国的战略要地。 日本把台湾和辽东半岛分别作为其“南进”和“北进”政策的桥头堡。辽东半岛的返还暂缓了他“北进”的步伐,但是割取台湾之后,日本开始把目光瞄向太平洋。1897年美国吞并夏威夷的时候,日本以保护占该国人口三分之一的日本侨民为借口,向夏威夷派遣军舰“浪速”号。1898年美西战争之际,日本为了监视美军,以“观战”为名向菲律宾派遣军舰“秋津”号、“浪速”号、“松岛”号。日本的“南进”终因美国的强大军事后盾而受挫。 六、牺牲中朝利益的日俄战争 美国总统罗斯福希望借助日俄对立来防止任何一方独吞满洲,并以此牵制日本涉足菲律宾事务,因此他有意斡旋日俄讲和。在罗斯福的奔走之下,日俄讲和会议从1905年7月开始在美国朴茨茅斯召开,最后签订《朴茨茅斯和约》。该条约规定俄国承认朝鲜为日本的保护国,将俄国在旅顺、大连的租借权和中东铁路南满洲线的权益转让给日本,割让库页岛南半部及其附近岛屿给日本。这样,日本通过牺牲中朝两国的利益与俄国进行交易,完成了对朝鲜的占有和对满洲的瓜分。1909年10月26日伊藤博文在哈尔滨车站被朝鲜爱国人士安重根暗杀。日本以此为借口,于翌年8月强行合并韩国,即日韩合并。 日本是后发资本主义国家,对外经济竞争力优势不明显。通过甲午、日俄战争垄断了朝鲜和满蒙市场,日本产业资本才获得迅猛发展。为保护日本的产业资本,日本军政在南满往往漠视《朴茨茅斯和约》中规定的“门户开放”和“利益均沾”原则。由于南满市场的封闭性,美国棉制品一直受到日本产品的打压。围绕满洲问题,日美之间的矛盾日益激化。然而,日本在与俄国签订《日俄协约》的过程中竟然发现彼此在垄断满洲问题上存在共同的利益诉求,于是两国的关系日益密切。 结语 来自北方的俄国和来自南方的英美各自诱发了日本的“北进”和“南进”政策,清政府的腐败无能又在无形中催化了日本的侵略野心。通过巧妙利用欧美列强之间的对立,并和其中一方交好,日本明治政府才接连实现了出兵台湾、江华岛事件、甲午战争、日俄战争等一系列侵略战争。台湾和朝鲜分别是日本“南进”和“北进”政策的桥头堡。由于英美的支持,“北进”过程中的独吞朝鲜、瓜分满洲均得以顺利进行。然而,由于“南进”牵扯到英美自身的利益,所以日本的厦门占领计划和反对美国合并夏威夷等行动都无功而返。 国际关系论文:国际关系中的女性主义 一、社会性别概念 与生理意义上的男女之分不同,社会性别表明的是社会对人的性别身份的认定,这意味着一个生理上的男性或女性只有具备了社会所公认的男子气和女人味即男性特质和女性特质,才能成为社会意义上的正常男人或合格女人。因此每个人自出生时起,就在家庭、学校等教化机构中受到社会依据其性别施以的不同规范,如男孩的名字多表现家长对其勇猛顽强、刚毅果敢的期望,女孩的名字则要求其温柔美丽、温顺贤淑;男孩的玩具多为交通工具和武器的模型,而女孩的玩具一般是洋娃娃、长毛绒小动物等。同时,社会也通过学校教育、职业分工、大众传媒等手段对每一个个体进行日复一日、年复一年的熏陶,例如小学课本中极少出现女性的形象,或即使出现,基本上也不是以职业妇女的身份,而多扮演着妈妈、奶奶等家庭生活的角色;中学老师通常鼓励男生报考理工科专业,而希望女生学习人文科学;富有挑战性、要求从业者具备创新精神的职位录用的往往是男性,女性则大多集中在为他人提供服务的岗位上,如担任秘书、护士、保育员、服务员等;广告中的男性主要是事业有成的社会精英,女性则多为相夫教子的贤妻良母,等等,使人们于潜移默化之中接受了诸如此类的性别观念并加以内化而男女由此产生并表现出来的种种自觉不自觉的言行举止反过来又进一步作用于社会对两性的普遍认知,使社会性别规范不断得以再造和强化。 社会性别的概念负载了许多社会文化的理念,它的内涵远比生物性别的区分要复杂得多。“社会性别”概念主要包含了三层含义:第一,男人和妇女的地位和相互关系并不是从一开始就如此,而是在社会发展中形成的,并且处于不断变化之中。第二,被划归男性和女性的性别特征和行为方式是社会建构的产物,也是随着社会的发展而发展变化的。第三,社会性别也是一种社会关系,体现着男女两性的权力关系,即男子与妇女之间统治与被统治、支配与被支配的关系。 二、女性主义与国际关系 权力、安全、战争与和平是国际关系理论的优秀概念。女性主义从社会性别视角审视传统的权力观、安全观、战争与和平观,揭露其隐含着的性别缺失和偏见,批判了主流国际关系理论中仅以男性视角对世界的描述与解释。女性主义通过对这些优秀概念的批判与重构,在国际关系中加进了社会性别的视角,拓宽了国际关系的理论视野,同时也暴露了自身的不足和缺陷。 (一)女性主义的权力观 权力是现实主义国际关系理论的优秀概念之一。女性主义在批判现实主义的权力概念时,往往会追溯到西方政治思想的奠基者们对女性与权力相关问题的论述中。在一系列堪称经典的西方政治学著作中,或直白或隐晦地暴露出对女性的歧视、曲解和贬低。 意大利政治哲学家尼科洛・马基雅维利的著述涉及了对女性的轻视和偏见。在《君主论》中,马基雅维利在论述变幻莫测的命运与个人成功的关系时,将命运之神比作女性,“……如果人们同命运密切地协调,他们就成功了;而如果不协调,他们就不成功。我(马基雅维利)确实认为是这样:迅猛胜于小心谨慎,因为命运之神是一个女子,你想要压倒她,就必须打她,冲击她。人们可以看到,她宁愿让那样行动的人们去征服她,胜过那些冷冰冰地进行工作的人们。因此,正如女子一样,命运常常是青年人的朋友,因为他们在小心谨慎方面较差,但是比较凶猛,而且能够更加大胆地制服她。” 西方政治学经典著述中对女性的歧视、歪曲、甚至嘲笑,使女性在政治生活中遭遇的偏见找到了部分的根源。女性的被动、柔弱、远离政治、以及天然的母性,即便在今天,仍模板一样存在于绝大多数当代人的观念中。现代社会的政治环境对女性来说已经大为改观,大多数国家对女性参政的问题,在法律和制度上的限制已几乎找不到了,但是隐藏在表面公正的背后,人们观念中的性别歧视依然存在,且根深蒂固、弥漫于无形。在人类不断进步的历史中,通过比较不同时期女性在政治领域的发展与变化,既看到了不公和歧视,更看到了进步和改善的前景。 (二)女性主义的安全观 在现实主义国际关系理论中,国家安全是首要问题,在国际社会的自助体系中,国家依靠自己的力量保护自己的安全与独立。但是,一个国家对安全的追求将会导致其他国家的不安全,这就是所谓的安全困境。这种处于“安全困境”之中的安全概念所体现的是一种“零和游戏”,即一国的安全建立在另一国不安全的基础上。如此安全观已不适合当今世界的现实状况,尤其是冷战结束、两极格局瓦解以后,随着经济全球化的发展,各国间的相互依存不断加深,安全内涵也发生了变化,各国开始关注非军事安全领域的安全问题。当前,我们面临着越来越多的新的超出“国家安全”的安全问题:人口爆炸、粮食短缺、环境污染、跨国犯罪、国际恐怖主义等等,这些问题多为跨国、跨地区的问题,单凭一个国家的力量很难解决,必须依靠广泛的国际合作。鉴此,人们提出了“综合安全”、“合作安全”等新的安全理念。 女性主义者在汲取安全领域研究成果的同时,对传统现实主义的“安全”概念进行了深刻的性别剖析,指出,现实主义安全观重视军事安全,强调冲突与暴力,具有明显的男性特征。在女性主义者看来,现实主义安全观强调的是具有男性特征的安全内容,如军事安全,有时这一安全是建立在剥削和压迫妇女的基础上(如军事基地的妇女),而忽视关涉女性的安全内容,如使妇女免于战争、各种暴力和来自环境等方面的威胁,有利于女性生存、生育安全的基本条件等。女性主义认为,我们应该摒弃狭隘的男性视角,在内涵到外延上,全面拓展传统的安全概念。对于世界绝大多数人而言,安全更多的涉及到满足生活的基本物质所需,更多的关涉到人们在一国政府内的生活状况,安全应包括所有人及其整个社会。女性主义者概括出了“人类安全”所包含的三个特征:第一,从广义上来分析安全的概念,指出对“人类安全”的威胁既困扰着发达国家,也困扰着发展中国家。第二,“人类安全”强调安全的相互依存性。因为对“人类安全”的威胁对所有国家都有影响。第三,“人类安全”从根本上说是主动的。它认为采取预防措施比在危同时,“人类安全”除了包含国家安全之外,还兼容了个人安全,将国家安全与个人安全统一起来,是一种将“人”放在考虑中心的安全观。女性主义的“人类安全”所倡导是一种新的、“以人为本”的人道主义安全新概念,“以全人类利益为中心的”安全哲学。 (三)女性主义主张的“移情合作” “移情”这一概念来自于美学,在美学中,“移情”是指审美主体将自己的情感投入审美对象,仿佛对象本身拥有了主体的感情,并对审美对象产生欣赏之情和美感。 “移情合作”是后现代女性主义提出的政策主张――即倾听并尊重国际关系中的不同声音,通过平等的、建设性的对话和协商构建一种包容性的理论,后现代女性主义借用这一概念说明女性主义介入国际关系领域的重要前提是融合各种不同的情感和体验,“真实地听取别人所说的……并力图把别人的观念融入我们自己的观念中,以便在某种程度上,通过这种融合而发生改变”,这是女性主义者所期望看到的结果,也是女性主义理论区别于传统理论的重要特征之一。 古希腊思想家,从柏拉图到亚里士多德,都曾提出过将“公共领域”和“私人领域”区分开的思想,男女分属于不同的领域。女性不能介入公共的政治领域,更谈不上涉足国际关系领域,这已经成了天经地义,不容置疑的传统。因此,在国际关系领域,女性一直处于“无家可归”的境地。女性主义者要打破这一状况,试图开垦出属于自己的一片天地,从女性特有的经验和立场出发,填补国际关系领域中的性别“盲区”,进一步扩展该领域的知识范围和理论发展潜能。女性主义试图借用“移情”这一特定的方法与途经进入国际关系领地,引入女性主义的性别视角,对于“性别缺失”的主流理论而言,可以提供他们自身所不能思考透彻或可能有失偏颇的观点。例如,现实主义的安全观所导致的“安全困境”,如果采用女性主义的“移情合作”策略,往往会产生更好的效果,可以帮助我们走出这一困境。 总之,在女性主义者看来,由于国际关系领域一直是由男性主宰,而女性被排斥在外。国际关系活动,从外交到军事、国防等所谓“高级政治”都被认为是“男性范畴”,而女性被认为不适合从事这一类的工作,而被限定在诸如家庭、社团、民族等国内事物的范围内,主要从事处理人际间关系的工作,即所谓“日常生活的政治”、(哈贝马斯语)“低级政治”。而且,在国际关系的研究领域,男性学者的数量也大大超过女性学者,在研究方向上,女性学者鲜有研究学理问题的,也很少有安全问题专家,她们多是在从事国际关系中的南北关系、经济、种族、难民等问题的研究。那么,在这种情形下自然地形成了带有性别偏见的国际关系思想和知识结构。国际关系学科的“重男轻女”倾向首先表现在其所关注的话题上。长期以来,国际关系一直关注的是诸如战争和冲突、全球政治和经济扩张的问题、军事打击、核威慑、安全与战略、利益与权力、外交干涉等男性特征强烈的话题。如传统的现实主义就是以权力和利益为其优秀概念构筑其理论框架。在这类话题的影响下,国际关系讲究权力和控制,世界成为了有着等级秩序的世界。传统的国际关系理论尤其是现实主义为实践中的强权政治、霸权主义提供了合法性。人们没有意识到这一缺少女性的、被男性特质扭曲了的世界并非是合理的,而理所当然的接受下来,而且习以为常了。女性主义思潮的使命就是要向国际关系这个被惯性积习而成的、所谓的“男人的世界”发起猛烈的攻击。 国际关系论文:朝鲜战争对战后国际关系的影响 摘要:2015年,距离朝、中、美三方在板门店签订《朝鲜停战协定》已经有了62年的时间。历时三年的朝鲜战争对当时的国际关系造成了巨大的影响,而朝鲜战争的后遗症依然时至今日。本文主要针对朝鲜战争对战后国际关系的影响做一个综述。 关键词:朝鲜战争;战后国际关系;中美苏三角关系 二战期间,开罗会议决定朝鲜将在战后独立。但由于种种原因,在雅尔塔会议后又决定朝鲜实行国际托管。1945年,日本投降,美苏两国以北纬38°为分界线进驻朝鲜半岛。冷战开始后这条界线分裂了朝鲜,南北双方分别受美国和苏联支持而建立了朝鲜和韩国两个不同政权的国家。1950年6月25日拂晓,战争全面爆发。李承晚的部队并没有大规模的武器导致朝鲜战争初期李承晚节节败退,战线快速南移。正当李承晚退守釜山时,美国率领的联合国部队进入朝鲜半岛参加作战支持李承晚政权,同时,美国第七舰队进入台湾海峡以防止中国人民解放军攻入台湾,或者中国国民军。联合国军进逼平壤把战火烧到了鸭绿江边[1]。 联合国军的参战让苏联和中国感到巨大的压力。中国对于是否要出兵内部意见并不统一,最主要的担忧是因为中国经历了多次战乱,需要一个和平稳定的周边局势以巩固发展自己的政权。在于苏联磋商后中国在得到苏联的口头支援下,中国政府决定组成志愿军抗美援朝志愿军。在经历了5次战役之后,双方均伤亡惨重均有和谈的意向。双方在板门店签署了《朝鲜停战协定》[2]和《关于停战协定的临时补充协议》的停火协议。谈判的最终结果是在三八线附近以1953年7月27日22点整双方实际控制线南北各2公里宽设立非军事区。但至今朝鲜半岛依然是分裂的两个国家[3]。 朝鲜战争后对于周边国家的影响是显著的: 1. 中国 中国志愿军把美军打回了三八线,打破了美军不可战胜的神话。但是中国在朝鲜半岛也付出了巨大的代价:中国被长期孤立并且失去了与美国关系正常化的机会,而朝鲜战争让新中国解放台湾的计划因为美国的干涉而使得台湾至今未能回归祖国。同时,由于冷战和朝鲜战争的热战中国只能依靠苏联的支援而无法与国际接轨,这也是后来赫鲁晓夫敢同中国摊牌的最直接的原因,因为当时中国离了苏联,根本就无法选择[4]。这种民族牺牲也换来巨大的经济回报。在中国出兵朝鲜后,苏联领导人才改变了过去援华不大慷慨并有怀疑的态度,中国得到了历史上规模最大的一次外来经济援助,从1952年起开始大规模援助中国大陆建设全面的工业基础。 2.美国 这一时期美国的军事开支扩大了4 倍,大部分资金的用途,都在于围绕苏联和中国建立新的军事基地,以及进行大规模的武器生产。同时,美国的主要得分是在盟友面前建立了信任:它不会抛弃朋友。在关键时刻,美国会义无反顾的支持和帮助自己的盟友。美国最长远的损失是有几十年没能跟中国建立外交关系,中美关系长期处于对峙的状态。朝鲜战争也让美国认识到自己的实力难于打赢地面局部战争,战争结束后艾森豪威尔便实行“大规模报复战略[5]”,把军备重点转到发展核武器和空军方面。美国同苏联展开了持续的军备竞赛,导致冷战局面进一步加剧。 3.苏联 苏联并没有正式参加朝鲜战争。通过朝鲜战争苏联了验证了中苏同盟的坚定性(要知道在1949年中国革命即将取得全面胜利之际,苏联依然追随国民党政府一道迁往了广州)。但是,苏联作为社会主义阵营的大哥不但没有出兵,还要中国自己出兵自己出钱。苏联害怕直接参加朝鲜战争会和美国引发第三次世界大战。只关心自己的安全和建立一条对苏友好的缓冲带。斯大林认为中朝牵制美国的主要力量使其能处于安全地位,而苏联在国际社会的声望空前提高。西欧,美国在面对苏联时均处于较为被动的局面。苏联最大的得分在于朝鲜战争切断了中、美可能建立的关系,大大的巩固了苏联的东方阵营。 4.朝鲜 朝鲜战争后其国内政党一直对内进行独裁统治。朝鲜时至今日依然被美国认为是一个无赖国家,没有民权和真正的自由,对其进行封锁。朝鲜被国际社会所孤立以至于它经济落后、农业欠发达、文化生活贫乏、体制有严重缺陷但是仍然推崇先军政治。唯一的一点好处是对于金氏家族的,他们一家三代统领着整个朝鲜。上台后依然对朝鲜进行这独裁统治,在外交方面仍然没有大的突破,美国仍然对其进行封锁,导致朝鲜现在国际上仍然面临诸多的困难,得不到国际社会的援助。 5.韩国 本处于岌岌可危的李承晚保住住了自己的地位。韩国从此依靠美国的帮助成为亚洲四小龙,经济社会发展远超过朝鲜,国内政治局势稳定,经济也飞速发展,外交文化方面也与国际社会展开了广泛的交流。但是朝鲜战争使得韩朝两国越走越远,两国在边境地区也时常爆发小规模的冲突,这给两国的稳定带来了巨大的隐患。 6.日本 日本虽然没有参战,但是,战争期间美军在日本大量的物资采购,对日本第二次世界大战战后的经济复苏,起了很大的促进作用。同时也使美国认识到日本在其全球战略中的关键作用,美国为巩固后方,允许日本以“自卫队”名义重组军队,美日军事同盟的基础也在此时奠定。 7.台湾 对当时退守台湾的国民党政府而言,朝鲜战争的爆发及中国的参战使得美国认识到台湾战略地位的重要性,将台湾重新纳入防御体系,杜鲁门总统派遣第七舰队游弋台湾海峡,宣布台海中立化,阻止了中国共产党渡海攻台及的企图。50年代台湾当局得到美国20亿美元以上的无偿军事、经济援助,在台湾站稳脚跟,并为后来的“经济起飞”奠定了基础,也成为朝鲜战争的主要受益者[6]。 孙子曾经说过:上兵伐谋,中兵伐交,下兵伐战。但是朝鲜战争这一场局部战争搅动了整个世界,几乎导致了第三次世界大战的爆发,麦克阿瑟甚至扬言要用核弹攻击中国。作为美苏冷战中的一场热战,朝鲜战争同样表现出了美苏为首的两大阵营在意识形态上的冲突,朝鲜战争根源在于二战后美苏对势力范围的划分和冷战结构性的缺陷。直到今天朝鲜战争的后遗症依旧,朝鲜半岛仍然存在如延坪岛炮击事件的危机,朝鲜半岛的走向依旧破朔迷离,任何朝鲜半岛的冲突都会牵一发而动全身,触碰世界的神经。最终拍板决定出兵很大的原因在于是为了赢得前苏联在政治上和经济上对中国的支持。朝鲜战争后金日成为了维护自己的政权提倡主体思想,它直接影响到朝鲜人的人生价值观是朝鲜立国的基础。主体思想阐明了人和世界的关系问题,即以人在世界上所占的地位和作用为哲学的根本问题,并阐明人决定一切,人是一切事物的主人的哲学原理。很明显这是一种主观唯心主义,但是这种主观唯心主义对于被国际社会所孤立的朝鲜金氏政权来讲是十分必要的。这种主体思想对于朝鲜人民是及其重要的精神支柱,也是在国内及其贫困的情况下维系金氏政权重要的意识形态工具。倘若有一天这种意识形态的工具垮掉,也许离李承晚想要吃掉朝鲜的日子也就不远了。(作者单位:四川大学南亚研究所) 国际关系论文:作为全球化时代国际关系发展的国际事务学学科价值述略 摘要:国际事务学具有相对独立的学科特点:强调技术性和应用性,淡化理论性;强调公共事务性,淡化政治性和民族性;强调学科专业的开放方向,淡化专业的自我封闭倾向。作为本体论基础的国际事务学强调“以公管公”,优先关注“国际重大但不紧迫问题”,致力于角色扮演实践,以国际问题为导向,具有相对独立的本体特征。 关键词:国际事务学;本体特征;差异;就业优势 2012年9月,教育部颁布新修订的《普通高等学校本科专业目录(2012年)》。与1987、1993、1998前三次修订不同的是,本次修订版专业目录在“政治学类”之下增加了编号为030204T的“国际事务与国际关系学”特设专业。关于该专业的学科特征与性质,尚未引起学界的关注与注意。2011年,北京第二外国语学院首先获批国际事务与国际关系学专业设置,并于2011年迎来第一批本科生,比教育部2012年颁布的本科专业目录早一年。随着该专业进入教育部特设专业目录,在国内出现了新建该专业的“小高潮”。暨南大学、湘潭大学、广西民族大学、天津外国语大学滨海外事学院等等高校纷纷设立国际事务学专业,在社会上引起了不小的反响,考生和家长关注的焦点通常是国际事务学专业特征是什么?它仅仅是过去国际关系专业、国际政治专业的换汤不换药吗?或者是这些专业的修修补补?又或者有相对独立的本体特征?本文认为,国际事务与国际关系专业(以下行文简称国际事务学专业)是一个与国际关系专业、国际事务专业既有联系,又有区别的专业,具有相对独立的本体特征。 一、国际事务专业和传统国际政治学科的差异 国际事务专业和国际关系专业、国际政治专业,无疑共同点居多,而不同点较少。国际事务专业更为接近国际关系专业,而更加远离传统的国际政治专业。但是国际事务学专业和传统的国际关系专业相比,增加了“国际事务”这个词语,并置于“国际关系”词语之前,反映了国家的教育导向。具体来说,国际事务专业和传统国际政治学科的差异主要有以下几条。 (一)强调技术性和应用性,淡化理论性 国际关系专业经过多年的发展,虽与西方同行的研究水平相比仍有较大差距,但纵向相比20世纪后半叶的中国国际关系专业学科状况,已经进入了相对成熟的青壮年时期。表现在:产生了一批具有国内外重大影响的国际关系学者,如王逸舟、秦亚青、时殷弘、倪世雄、阎学通等,并产生了质量并举的青壮年学者梯队;初步编著了一系列方法论、本体论的教材,在国内外出现了大量颇有影响力的国际关系著作;由于“中国国际关系研究坚持的方向中国国际关系研究要维持学科的自尊与独立,必须提高学科介入的‘门槛’”,因而初步形成了国际关系专业特有的概念操作、理论逻辑和研究路径,形成了独立的专业特征,等等。由于国际关系学者在该专业的多年发展中,注意提高学科的准入门槛,因此高度关注科学性特征,进一步使国际关系专业的学习和研究向理论化、精英化方向发展。国际关系专业走向独立的学科特征,对国际关系专业的发展和成熟是一大幸事。但也带有一些弊端,即对本科专业和社会需求而言,应用性和技术性才是主导方向。在强理论性、强科学操作性思路培养出来的本科生,在就业市场陷入了应用性困境。尽管国际关系专业本科生就业难是大学生找工作难的整体社会环境决定的,但是随着中国对外开放程度的提高,带着“国际”字号光环的国际关系专业在就业上应相对较好才符合逻辑。这些问题表明,政治学类下设的各个专业,应进一步对本科培养和研究生培养进行区分。国际事务专业的出现,适应了这一需要。有学者认为,“‘地方化’、‘次国家化’、‘非政府化’或‘公共政策化’的国际关系研究,是我国国际关系研究有待开拓的新领域,也是国际关系专业本科生日后就业竞争力中的一个重要内容”,而国际事务专业进一步强调应用性、实践性和技术性,注重将国际关系的研究成果转化为本科生也能够进行的操作实务,将相对发展成熟的国际关系理论应用到实践中来。二外强调国际事务专业的外语特长,天津外国语大学滨海外事学院强调与滨海新区取向结合,都是国际事务专业灵活地与应用需求贴近的写照。 (二)强调公共事务性,淡化政治性和民族性 国际关系专业、国际政治专业、外交学专业等等都带有公共事务的特征,这一点毋庸置疑。我们习惯将国际社会按照活动主体区分为国家、国际组织、非政府组织和个人。国际政治专业一般是指国家间活动,而外交学则以一国政府为活动主体开展对外活动。这些与国际关系专业包含国际组织、非政府组织和国际社会个人有着显著不同,表现在国际关系专业对非政府组织和国际社会个人作用的强调上。从国际关系专业中进一步区分出来的国际事务专业继承了国际关系专业这一取向,进一步淡化政治色彩,将带有国际公共性的问题作为自己的研究对象,强调国际社会中的共性问题,超越传统的国家利益,关注国际公共利益。这一点与中国国际地位的提升,国际社会要求中国承担更多的国际责任,保护更多的国际公共利益,提供更多的公共产品有着较强的逻辑联系。 (三)强调问题的解决导向,淡化问题的解释倾向 如果说,马克思“哲学家们只是用不同的方式解释世界,而问题在于改变世界”,从意识形态上影响到执政党的文化取向,那么“经世致用”等口号则反映了中国文化根深蒂固的实用思维。从传统和现实、上层与民间等多个维度来审视,要求国际关系学科不仅仅要试图解释国际问题,而更要试图解决国际问题,提供解决全球问题的方案,实现一定程度上的全球治理,则是对国际关系专业提出了“深化和扩展”的更高要求。从中国古典思维去理解,以往国际关系专业追求“道”,那么国际事务专业则倾向于如何使用已经初步“悟”到的“道”来实现儒家所言的“出世”。面对纷繁复杂的国际现象,国际关系使用各种规范理论进行阐释,使人获得知识。而对于这些知识,应进一步关注其应用价值,使之向政策学、管理学渗透。 (四)强调学科专业的开放方向,淡化专业的自我封闭倾向 国际关系专业从改革开放进入了发展的新时期,强调独有的学科特征,也从历史学、经济学、新闻传播学等多个学科汲取了大量的营养,借鉴了不少的概念、方法和工具。国际关系专业初步形成独有的学科特征,提升了学科准入门槛的同时,也逐步带有自我封闭的倾向,这不利于国际关系学科的深入发展。国际事务专业尽管无法解决这一问题,但国际事务专业横跨经济学、政治学、管理学、新闻传播学等多个学科,将它们对于国际公共事务问题的思路、模式和方法统筹于国际关系之中融合、转化、提升,成为国际事务特定的解决问题思路和对策,从而出现国际关系理论统筹各学科的“位居其上”的局面,进一步将国际关系研究成果反馈回它在发展历程中所借鉴的那些学科,进一步相互交叉和融合,促进专业的开放,而降低专业的自我封闭倾向。 除了以上几个差异外,国际事务专业和国际关系、国际政治、外交学等专业的差别,还在于进入21世纪,国际环境和中国教育政策的导向发生了变化。国际事务专业更加强调中国参与国际事务能力的塑造和应用。与国际关系专业学者的“参谋”传统不同,国际事务专业培养的是既具备国际关系专业知识,又能直接从事国际公共事务的管理型人才。也就是说,尽量减少国际关系专业与社会具体事务脱节的程度,使本科生在大学期间就受到一定的职业化实践训练。 二、国际事务专业的若干性质 以上的特点,是国际事务专业与相近专业的若干差异。在这个基础上,作为国际事务专业的本体基础――国际事务学还有一些独有的特点。试总结如下,以便读者加深对国际事务专业的理解: (一)国际事务学强调“以公管公” 在国际活动中,外交学倾向于从国际社会满足国家利益的需要,可谓是“以公益私”,而国际事务学则与之相对,强调借助于国际公共组织,包括国际政府间组织和跨国非政府组织来应对、管理国际公共事务,着重于“以公管公”,在实现国际公共利益的过程中符合道义地实现国家利益,使国家利益“取之有道”。这也是阎学通“道义现实主义”所主张的内容。 (二)国际事务学优先关注“国际重大但不紧迫问题” 国际关系学者将国际问题区分为“第一类是重大而紧迫的问题,第二类是重大但不紧迫的问题,第三类是无关全局但紧迫的问题,第四类是无关全局并且也不紧迫的问题”等四类。如果说,国际政治学和外交学,特别是国际危机问题倾向于解决“重大而紧迫”和“次要但紧迫”问题,那么国际事务学则除了这两个问题外,优先关注“重大但不紧迫”的问题。例如北京雾霾,在短时间内不会立即造成大量人员死伤,因此其紧迫性远远不如叙利亚内战和乌克兰危机。但是雾霾作为环境政治却是一个重大的问题,具有国际公共事务的长远效应。在国际政治关注传统安全的基础上,国际事务学将跨国领域的非传统安全作为自己的优先考虑对象。 (三)国际事务学致力于角色扮演实践 由于国际事务专业强调应用性与技术性,因此在授课方式上,国际事务学致力于在学生学习过程中开展角色扮演。例如通过“外事礼仪”课程,教学者亲自演示礼仪的过程,甚至具体到外宾接待中的调酒、打领带等操作性细节。通过模拟联合国、模拟商务谈判、模拟外宾接待等活动,致力于培养学生的体验,积累他们从事国际公共事务的经验和兴趣。在一定程度上,国际事务学还聘请高端国际事务人才来为学生授课。 (四)国际事务学对国际问题导向的结构性调整 由于国际事务学面向国际社会需要解决的各类问题,因此国际事务学也和相近专业相同,紧跟国际热点问题,但是在结构方面有所调整。除了国际热点问题外,国际事务学除了继续关注国际热点问题外,也较多地关注国际长期、重大但非新闻焦点的问题,避免国际事务学受到媒体议程的操控。 三、国际事务专业发展的若干障碍与问题 国际事务专业作为新设置的专业,有着显著的知识储备和政策环境优势。它建立于国家更加开放、更加国际化的需求上,有经过长达三十年改革开放环境的哺育。它的天然优势还在于国际政治、国际关系专业发展已接近四十年,积累了丰富的人才、教学经验。尽管具备了以上的优势,国际事务专业的发展也面临着若干障碍和问题。 (一)国际事务专业和国际关系专业在培养层次上的如何衔接 由于本科生并非都直接从事外事活动,而是由相当比例的学生选择了继续深造。这些继续深造的学生如果也以应用性为主要方向,那么很显然不符合国际关系专业科学化、拔尖化的需要,因此从考研需要以及学界认可度而言,国际事务学的培养应相对二元化,一方面对有考研需要的学生在理论素养方面提出较高要求,另外一方面对直接就业的学生着重培养实践性和应用性。 (二)国际事务专业如何不简单地办成国际关系专业的重复 由于国际事务专业与国际关系专业、国际政治专业密不可分。如何避免把国际事务专业办成国际关系专业的简单名称改变,而不在课程设置、培养方法方面做认真细致的改革,那么国际事务专业就成了国际关系专业的附属品,而不具有独立的专业性质。由于国际关系专业在该领域中占据绝对的学缘、人才、资金优势,形成了一个强大的“既有专业利益格局”。如何超越专业利益形成的优势格局,难度甚大。 (三)如何形成全国性的国际事务专业共享平台 在国际关系专业的多年发展中,教师们通力合作,把分散的科研能力团结起来,形成拳头效应是保证国际关系专业建设成效的基本经验。但是国际事务专业是否能和外交学、国际关系学、政治学等专业一样,形成全国范围内的学科群和集体优势,建设诸如“外交学年会”等全国国际事务专业交流机制,尚存在一定的问题和困难。在建立 “国际事务学年会”,合办“国际事务学研讨会”,增强影响力方面,国际事务专业尚有很漫长的路要走。 当然,国际事务专业作为一门在大陆地区新兴的专业(西方国家和中国台湾地区早已设置有该专业),有着广阔的发展前景。在北京第二外国语学院招收国际事务专业学生的过程中,与传统的国际政治专业相比,生源质量、社会评价都有极大的提升。这说明,加强国际事务专业的教学研究、本体论研究迫在眉睫。国际关系学界要抓住这一时机,继续推进国际关系学科向纵深发展,不辜负国家、社会,特别是师生们的期望。 (作者单位:北京第二外国语学院法政学院国际政治系、国际问题研究中心)
中国环境问题论文:中国出口贸易与环境问题探讨 [摘要]随着世界经济一体化不断深入和全球范围内环境保护浪潮的兴起,可持续发展已成为世界各国的共识,贸易与环境问题日益得到世界各国政府的关注。一些国家还利用贸易措施来影响其他国家的环境政策。从2010年召开的“哥本哈根联合国气候变化大会”就可以看出环境问题不仅成为当代国际贸易体系中的重要议题,更成为国际政治、经济领域中的焦点。改革开放30多年来,中国对外贸易的飞速增长是以牺牲环境质量为代价的,粗放型的外贸增长方式、落后的科技水平与欠缺的制度等都是造成我国贸易与环境冲突的根本原因。 [关键词]环境保护;出口贸易;资源枯竭;贸易与环境冲突。 一、贸易与环境的关系。 人类对环境与国际贸易之间关系的认识经历了相当长的历史过程。最初,环境问题被认为是一国国内问题。 但随着时间的推移,环境问题关注的焦点逐渐从国内问题转变为全球问题。热带雨林的减少、臭氧层的消耗越来越引起公众对环境问题的关注。 造成环境退化的原因有许多。从社会层面看,人口的快速增长加速了自然资源的消耗,在一定程度上造成对环境的破坏;从经济层面看,环境退化的根本原因是市场失灵,而市场失灵是由于市场不能正确地为环境资产定价,进而导致对自然资源的过度开发和使用,造成环境恶化,尤其是现实生活中的很多环境资源具有很强的非独占性,如空气、水、公海的鱼类等,无人需要为其承担资源枯竭所造成的损失。所以在存在市场失灵的情况下,贸易和环境会发生相互影响。 (一)贸易对环境的影响。 通常人们习惯于把贸易对环境的影响归结为三个方面: 1.结构效应。 结构效应产生于贸易活动所导致的全球范围内的专业化分工。即开展贸易活动之后,原来自给自足的国家能专门生产其具有比较优势的产品并出口,同时进口产品。专业化分工和生产提高了生产活动的效率和规模,提高了各国的消费水平。对于一国的环境而言,如果扩大的出口部门的生产活动的平均污染程度低于规模缩小的进口竞争部门,则该国的结构效应就是正的,反之则是负的。 2.规模效应。 规模效应主要反映经济活动的规模变化,通常被认为具有加剧环境恶化的作用。在生产活动污染系数一定和产业结构布局一定的情况下,国际贸易在促进经济活动规模扩大的同时,也增加了对环境的污染。因此,贸易的发展对环境影响的规模效应是负的,即对环境是有害的。 3.技术效应。 技术效应体现了产业生产技术的改进。随着收入水平的提高,各国政府会实施更加严格的环境标准与法规,以使企业生产的产品对环境的危害降至最低。 (二)环境对贸易的影响。 首先,各国制定的环境法规和国际环境公约在一定程度上给国际贸易带来影响,如产品的环境技术标准对产品的生产、工艺、材料、品质和成分的含量都提出了更高要求,这就使企业出口产品的成本上升,竞争力下降,客观上起到了限制贸易的作用。但同时,严格的环境措施也可能给贸易带来新的市场机遇。出口企业在达到较高的环境标准后,由于领先于其它的竞争者,则更容易进入国际市场。如近年来欧盟实施的“环保标签”的认证,使很多得到认证的发展中国家的出口产品拿到了进入欧盟国家市场的“通行证”。 其次,各国政府实施的绿色补贴影响着发展中国家出口产品在国际市场上的竞争力。在关贸总协定乌拉圭回合谈判中,各成员方允许政府对环境保护提供绿色补贴或环境支持。但由于大多数发展中国家经济水平落后,资金匮乏,在利用此规定对生产者提供补贴中处于不利地位。 第三,由于各国环境标准不一致,标准较高的发达国家利用对外投资的机会,有意识地将一些污染行业转移到发展中国家,更使得发展中国家的环境由于外来投资而加剧恶化。 当然,贸易和环境之所以发生冲突在很多情况下是由于政府没有充分重视环境问题的结果,特别是对于一些需要国际合作才能解决的环境问题更是如此。 二、中国出口贸易增长与环境保护之间的冲突。 改革开放30多年来,中国出口贸易有了长足的发展,出口贸易额从1978年的97.5亿美元增长到了2010年的15779亿美元,不仅出口数量大,而且增速惊人,这种高速增长拉动了相关产业特别是高污染、高耗能产业的发展。由此可见,我国出口总量的快速增长在一定程度上是以牺牲我国环境质量为代价的。究其原因主要有以下两个方面: (一)出口结构对环境的影响。 中国现行的贸易出口结构存在着诸多不合理因素,给我国的环境造成许多负面影响。 首先,从出口商品结构来看,我国出口商品中工业制成品比重远远高于初级产品的比重,2009年中国制成品出口在出口总额中所占的比重是94.7%,初级产品出口所占的比重是5.25%,尽管这个数字意味着中国出口产品结构的升级换代,但它也意味着更多的环境成本留在了我国。本文所说的环境成本是指生产和制造工业产品过程中产生和排放的废水、废气和固体废弃物,这些都成为出口这类产品的环境成本和环境负担。工业制成品出口相对于初级产品的出口,环境成本更高,对环境的影响更大。同时,在我国工业制成品出口结构中,具有优势的多是那些污染密集型行业,而那些对环境污染较小,具有高附加值的高新技术产品、环境友好产品在我国出口产品中所占的比重则较低。目前,我国出口比重最大的五个工业部门是纺织业、化学工业、金属冶炼、交通运输与设备制造、电气机械及器材制造业,而这五个工业部门正是污染密集型行业。这就意味着相关的几个行业产品出口量越大,对我国环境的危害越大。 其次,从出口企业结构来看,2009年我国实际使用外资金额为918亿美元,外资企业出口额在我国出口总额中所占的比重是55.9%,外资企业对中国外贸的发展做出了很大的贡献,但必须承认,由于我国与发达国家环境标准不一致,使我国在一定程度上成为发达国家污染企业新厂址的所在地。据统计,进入我国的外资企业将25%的资金投向了污染型产业,如近来社会反响极大的大连px项目的投资。更为严重的是一些外商还将本国淘汰的、污染环境严重、禁止使用的产品、技术和设备以投资的名义转移到我国,给我国环境造成了更坏的影响,给人民的生活安全带来了极大的隐患。 (二)出口贸易方式对环境的影响。 在我国出口贸易方式中,加工贸易方式在所有贸易方式中所占的比例最高,由于在加工贸易方式下,进口的中间产品在国内加工成最终产品然后再出口,生产过程中的污染排放加剧了环境污染的程度。同时一些洋垃圾也打着中间产品的旗号进入到我国,这些都加剧了对我国生态环境的危害。尤其是对危险废弃物的堆放、拆解、处置等更严重污染了当地的水质、大气、耕地,并危及我国人民群众的健康和安全。 三、对策建议。 中国出口贸易要实现良性发展,确保在世界出口贸易中的重要地位,就必须走出口贸易增长与环境优化的可持续发展道路。 (一)加强环保的国际合作,提升整体环保水平。 从全球来看,发展国际贸易和保护环境之间的冲突越来越多,各国的环境贸易措施不断升级,由此引起的贸易纠纷和摩擦也日益增多。所以,要了解和研究发达国家与发展中国家在贸易与环境问题上的分歧,就必须加强与联合国环境署及其他国际环境组织的交流与合作,以积极的态度参与各种关于贸易与环境问题的双边和多边谈判。一方面,国家要积极参与环保的国际科技合作,鼓励本国环境专家加强对外学术交流,积极探索合作开发环保产品,同时要积极引进国外先进的、适用的环保技术和设备,提升本国环保水平;另一方面,国家应充分利用国际上保护发展中国家免受发达国家歧视和限制的保护条款,争取自己的合法权益。此外,还要和广大发展中国家积极合作,彼此借鉴,共同提升环保水平,联合起来同发达国家谈判,共同为取得有利于发展中国家利益的条款而努力。政府要努力促进国家间生态标志和其他环境标准的互认,协助我国外贸出口企业通过iso14001认证。 (二)加强保护国内环境,鼓励发展环保产品。 在积极遵守国际上合理的环境保护措施的同时,我们也要进一步保护我国的自然环境、资源及人民、动植物的安全与健康,保护我国的生态安全和生物多样性。为此,需要根据世界贸易组织的规则,借鉴发达国家的经验,根据我国的实际情况进一步完善我国的环境贸易措施体系,合理规划我国的环境发展。要关注其他国家在我国以投资的方式转移的污染企业、废物作为资源进口等问题,同时要提高我国进口产品的检测标准,认真对我国的贸易政策进行环境评估,进一步完善贸易与环境协调发展的机制,处理好保护环境和促进贸易发展的关系。 同时要对相关的出口企业,施行环境准入制度,通过设立较高环境和资源耗用标准及进一步扩大出口征税范围等措施,减少新增产能,达不到标准的企业应予以关闭。同时也可将污染企业的信息公诸于众,通过公布环保黑名单等形式,使国外进口商获知污染企业的不良行为,停止进口其产品。这样的措施不仅有利于国内环境保护,也有助于树立我国在国际贸易中良好的环境形象,减轻国际舆论的压力。 (三)实现出口产品环境成本内部化。 造成环境退化的原因之一是市场失灵,而市场失灵是由于市场不能正确地给环境资产定价,进而导致对自然资源的过度开发和使用,造成环境恶化。中国出口商品的低价格一直是我国出口产品在国际市场上的竞争优势,但完全是以牺牲我国环境为代价的,因为其中并未包括环境成本。也就是说,我国环境的恶化没有通过转移环境成本给国外消费者而获得补偿。国外消费者免费享受了我国的水、空气和生态环境,而我国人民却不得不承受环境恶化带来的后果。从长远看,产品成本中考虑环境成本是历史的必然。因此,国家应采取措施尽快实现出口产品环境成本内部化。运用排污收费、环境税收、排污许可证交易、押金、环境损害责任保险等经济调节手段,促使企业改变其污染环境的行为,降低成本,提高环境竞争力,促进贸易与环境的协调发展。 (四)提高公众环保意识,倡导消费者购买环保产品。 为了提高公众对各种消费品和其生产设施的环保性能的认识,帮助消费者了解消费品生产商在改善其产品和生产设施的环保性能方面所做的工作,政府应引导消费者正确选择对环保有益的消费品,针对像个人护理产品、家居清洁剂、汽车修理用化学品、非农业用杀虫剂、非工业用胶黏剂和密封剂、气雾型喷漆、建筑用涂层等不利于环保的商品消费进行指导,减少对这类产品的消费,促使企业放弃生产污染环境的产品,达到提高公众环保意识的目的。 (五)转变外贸增长方式,提升出口商品结构。 我国长期粗放式、数量扩张型的外贸增长方式和不合理的出口商品结构使我国在外贸总量增长的同时,并未获得很大的贸易利益,相反却付出了资源流失与环境恶化的巨大代价。因此,要缓解我国贸易与环境的冲突,首先必须转变外贸增长方式,提升出口商品结构,而技术进步是提升我国出口商品结构的根本途径。国家可利用当前国际产业结构转移的机遇,有选择、有重点地引进先进技术;增加人力资本投入,注重对引进技术的消化吸收;运用财政手段鼓励企业进行研发创新;保护知识产权等方式促进技术进步,提升出口商品的科技含量和附加值,优化出口商品结构,降低出口产品的能源与原材料消耗。 因此,合理的环境贸易措施对我国推行可持续发展战略、保护和改善环境、节约资源、促进我国出口贸易的发展有着非常重要的意义。 中国环境问题论文:中国农村环境问题原因探析 摘要:中国农村环境问题已经成为危及农民身体健康和财产安全的重要因素,制约着农村经济社会的可持续发展,并且通过“米袋子”、“菜篮子”影响到城市的发展。中国农村环境问题的形成既有农民传统的生产方式和生活方式的影响,也有农村环境保护法制建设不健全的影响,还有政府环境管理行为不当与农村的环境保护设施和投入严重不足影响。 关键词:农村;环境问题;现状;背景;原因 在城市工业化过程中,产生了大量城市污染问题,随着越来越多的城市污染流向农村,农村一边自身产生的污染无法处理,一边却要接受城市的污染。可以说农村环境的恶化已经影响到农村人口的生存,影响到新农村的建设,已成为社会和谐建设的一大障碍。如不妥善解决农村环境问题,将会动摇三农的基础,也会阻碍发展的步伐,甚至影响中华民族生存的根基[1]。在这种背景下,对中国农村环境问题原因的探析就显得十分必要。总的说来,产生农村环境问题的原因主要表现在以下几个方面: 一、农业生产、生活方式落后 1.农业生产方式落后。生产方式是人们为了维持生存和发展而谋取所必需的物质资料的方式,目前农村生产主要有农业生产和乡镇企业生产。(1)农村乡镇企业生产方式落后。乡镇企业在为农村和国家经济的发展作出巨大的贡献的同时,也使农村污染变得非常突出。中国农村乡镇企业的生产方式主要有两种形式,一种是直接以自然资源作为生产投入要素,即靠山吃山,靠水吃水型生产方式,这种生产方式造成对环境资源的肆意掠夺和破坏;另一种是有一定技术和资金投入的农村非农业生产方式,但是由于规模小,无力建立相应的污染处理设施。(2)集约化养殖场造成的污染。随着产业结构调整以及菜篮子工程的建设,发展畜牧业、养殖场是农民致富的主要途径。规模化养鸡场、养鸭棚、养猪场、养牛场等迅猛发展起来,产生巨大经济效益的同时也造成了环境的污染。“畜禽养殖的污染危害主要表现在:一是部分饮用水源保护区内违法开设养殖场,对饮用水源水质造成较大影响;二是个别地区畜禽养殖过于集中,大量养殖污染物排入同一水体,严重超出水体环境容量,致使水质恶化;三是个别养殖场选址不当,恶臭污染扰民现象突出,污染纠纷频繁”[2]。(3)中国农村农业生产方式落后。中国农业生产的特征是以家庭为单位的传统的、原始的生产经营和传统的养殖与无节制地使用化肥、农药相结合的方式。由于中国人多地少,土地资源的开发已接近极限,化肥、农药的施用成为提高土地产出水平的重要途径。大量的农药、化肥投入到农田生产中,导致了土壤板结和土地生产力的下降,而农药化肥流失又造成水体污染和农产品农药残留超标,造成对人体的危害,以致农民不敢吃自己种的粮、养的鱼。温室大棚和地膜保温对农作物生长有促进作用,但大量不可降解的塑料残膜却会阻碍农作物生长,并对土壤产生破坏作用。 2.农业生活方式落后。农民的衣、食、住、行等生活习惯受传统生活方式影响较深,在日常生活中较少考虑到对环境和资源的保护。(1)由于千百年来的习惯和农民自身对环境问题的漠视,形成了多数农民守土恋家,居住分散,布局混乱,缺乏整体规划状况。不仅浪费了土地资源,破坏了自然环境,而且不利于公共基础设施的建设与完善。(2)个别村户生活垃圾到处露天堆放,任其腐烂、发臭,蚊子、苍蝇到处飞,厕所随意搭建,生活污水直接排放到江河里,严重影响、破坏了农村的生态环境。(3)靠山砍山,平原烧秸秆的“就地取材”的传统能源利用方式,造成水土流失的同时,造成二氧化碳浓度急剧升高,空气污染严重,极大地影响了人的健康,同时也威胁着交通以及输电线路的安全。(4)人畜混杂,一些农村现在仍然是人畜共处一院甚至是一室,大量的畜禽粪便在道路两侧、庭院一角随意堆放或随污水就近排进沟渠河道,对空气、水体造成严重污染。(5)“破家值万贯”的持家理念以及“够了就行”的农民消费观使农民生活节俭,什么都不舍得扔,破烂乱堆、乱放,不仅有碍观瞻而且也污染到农村的生态环境[3]。 二、农村环境保护法制建设不健全 1.相关农村环境保护的法律体系不健全。中国的环境保护立法,已初步形成了一个以1989年12月通过实施的《中华人民共和国环境保护法》为主体的法律体系[4],但中国农村环境保护的法律体系仍不健全,主要体现在以下几个方面:(1)宪法中的立法空白。中国宪法立法过于抽象,原则性太强而执行性差,如宪法第26条中“国家保护和改善生活环境和生态环境,防止污染和其他公害”,认为作为社会中的人,有获得良好环境的权利,但没有确切的通过法律对农民的环境权利加以确认。(2)《环境保护法》在制定过程中针对的主要是城市的环境保护,没有对农村的环保进行规范。《环境保护法》第20条规定,“各级人民政府应当加强对农业环境的保护,防治土壤污染、土地沙化、盐渍化、贫瘠化、沼泽化、地面沉降和防治植被破坏、水土流失、水源枯竭、种源灭绝以及其他生态失调现象的发生和发展,推广植物病虫害的综合防治,合理利用化肥、农药及植物生长激素”[5]。这些法律规定在条文上过于抽象,实践中难于操作,缺乏调整和约束地方政府的行为。(3)其他部门法中的环境保护法律规范,地方性法规和规章等虽然都涉及农业环境保护,并对农村环保事业的发展起到了一定的推动作用,但出现各个法律规范之间有相互重叠,权责不明,效力冲突的现象,法律的协调性差。各行政部门之间缺乏权力上的衔接与配合,导致农村环境保护的规范性文件执行效率低下或者执行结果“无功而返”[4]。 2.农村环境执法力度不够。农村环境执法的主体主要是政府各个部门,目前农村环境执法力度不够,具体表现为:建设项目管理力度不大,审批权得不到很好的落实,新的污染源不断产生;排污收费力度不大,存在人情收费、协议收费、随意提高或降低征收标准,执法的严肃性不够等现象;一些限期治理企业迟迟完不成治理任务,限期治理成了“无期”治理。 3.农村环境司法上存在问题。当农村环境污染事件造成公共环境、利益或者农村群众人身财产伤害时,公众多愿意选择向政府环境管理相关部门上访、投诉,通过调解、赔偿等方式解决问题,而不向司法机关提起环境行政诉讼或者环境民事诉讼,通过法律途径解决。 三、农村地方政府环境管理行为不当 农村环保工作经常出现“要么抢着管、要么无人管”的重叠管理或空白管理的“越位”和“缺位”现象。 1.农村地方政府环境管理中的“缺位”。“缺位”即“不作为”,该做的不去做。一些县乡政府对农村环境问题不闻不问。就是有所闻也只是走过场、搞形式,成了追求政绩的手段。具体表现为:政府对环保公益品供给不足;生态建设制度不健全;环境保护财力投入不足;环保基础设施建设严重滞后;环境宣传教育缺位;环保管理和监督缺位。“不作为”的一个很重要的原因在于地方政府与排污企业常常是一个利益共同体,污染企业的利益有时就是地方政府的利益,企业的污染也就意味着政府的污染,所以,地方政府领导或者掩盖,或者隐瞒环境污染问题,这种地方保护主义决定了污染者继续污染、受害者继续受害。 2.农村地方政府生态建设中的“越位”。“越位”即“作为过大”,不该做却偏要做。某些县乡政府出于追求政绩,大搞劳民伤财的“环境政绩工程”。由于企业的gdp就是政府的政绩,使得县乡政府往往只重视经济发展而忽视环境保护,特别是当污染企业是政府官员们千方百计“招商引资”请来的,且能比农民提供更多的“产值”,并直接影响到官员们升迁的“政绩”和公开或隐蔽的“寻租”空间。政府领导要么公开为排污企业辩护,要么否认环境与污染企业之间的联系,要么对上级环保部门要求的“关停并转”企业网开一面。 四、农村的环境保护设施和投入严重不足 在城乡二元体制下,农村的环境保护设施和投入严重不足。当前国家的环保投入和政策制定都是以城市为重心的,大量资金和优惠政策被用在城市的环境保护上,农村环保成了资金和法规政策供给的盲区。三十多年来,农村从财政渠道几乎得不到污染治理和环境管理能力建设资金,也难以申请到用于专项治理的排污费。当前,村级组织对农民的号召力非常有限,很多地方出现农村公共环境无人管、管不了的现象。农村的公共基础设施建设也严重滞后于城市,与大城市建设蒸蒸日上形成鲜明对比的是农村的日益衰败落后,城市的生活污水和生活垃圾处理体系日趋完善,而农村基本上是未经任何处理就直接排放到居住地附近,直接导致农村环境污染加剧。此外,县乡环保部门的管理服务水平严重滞后,不能履行应有的职责,明知道一些企业污染严重,却视而不见,或者把一些污染企业当成罚款创收的对象,这样就使农村环境保护的法律政策流于形式。 中国环境问题论文:世界环境问题和中国减灾工作研究进展 摘 要:环境和灾害是威胁人类生存的两大挑战性问题。由人类活动导致的自然环境破坏和恶化是一个长期累积的过程,类似于人体所患的慢性疾病,对其认识和解决不仅依靠多种条件,也需要很长时间的持久努力。自然灾害的发生一般是短时间内的突然事件,类似人体的急性疾病。为最大限度地减轻自然灾害给人类社会造成的损失,需要实施事先预防、灾前预警、灾时应急和灾后重建的系统工程,其中地球科学家的责任之一是找出有效的宣传演练,使社会各界充分认识灾害的危险性,做好必要的防灾准备。最近20年来中国的减灾实践经验还说明,为进一步提高减灾的效益,要用科学观念指导各领域的减灾工作,在国家一级层次上要实行多部门协调、多学科合作的综合管理,并注重对灾害发生的规律性研究。例如对群发性灾害链过程及其潜在影响的估计,这对制定区域性可持续发展规划具有重要意义。 关键词:环境;灾害;综合减灾;灾害链 从20 世纪第二次世界大战结束到现在的60多年时间,总体上是人类社会的和平发展时期,生产力水平得到空前的提高,物质与文化财富的积累速度不断加快。特别是最近20年,在社会改革和高科技的双重驱动下,包括中国在内的许多国家的经济进入较高速度的持续增长阶段。同时,人们也普遍感受和意识到,科技与生产发展的消极或负面效应也正在扩大,环境污染和自然灾害已成为威胁人类生存的重大问题。国际社会开始了一系列应对这样挑战的努力。例如,1972 年和1992 年联合国第一、二届“世界环境与发展大会”都强调了人类的可持续发展与全球环境保护的问题。在20 世纪80 年代末,联合国大会上通过关于成立国家减灾委员会的决议,提出“国际减轻自然灾害十年”计划,由此推动各国政府把减轻灾害列入国家发展规划。世界减灾大会定期召开。我国政府积极响应联合国的号召,于1989 年4 月成立了由28 个部委、局组成的“中国国际减灾委员会”,并成立“国家减灾委专家组”。2005 年初,由国务院决定,“国家减灾委专家组”更名改建为“中国减灾委员会”和“减灾专家委员会”。2004 年12 月26 日,印度尼西亚附近海域发生了8.7 级地震2海啸,造成印度洋周边诸多国家近30万人死亡。之后,总理在历次亚洲高级领导人会议上,表达了中国政府将成立“亚洲巨灾研究中心”的决心,以加强亚洲多国减灾互动的和谐发展。 从实质意义上看,环境和灾害都是人与自然关系的不和谐问题,但有不同发生和发展的规律性,应采取不同的应对措施。从历史上看,自然环境的破坏或恶化是人类社会进入工业革命阶段的近代时期后长时间的累积发作过程,就像人体所患的慢性疾病,对它的认识和治理也需要较长的时间。而自然灾害是自古就有的经常性现象,通常是局部地区季节性的突然发生事件。自人类出现就要为了生存而同自然灾害作斗争,只是随社会的发展对灾害的认识和处理的方式也在逐步改善之中。 1 环境恶化是一种慢性病 近几十年来,由于人类活动引起的环境恶化越来越明显,若干国家普遍出现水、陆、空污染的加剧和疫病的多发。这些问题十几年前已引起全球的警惕,联合国等国际组织制定了一系列国际性的公约和法规,一些发达国家和发展中国家已开始了“亡羊补牢”样板式的行动。但是,目前多数国家仍然是采取缓慢的、局部的、甚至是等待的态度,尤其是经济较落后的国家和个别力图独霸世界的国家。例如,近日联合国环境规划署宣布,将于2030 年在世界范围内彻底停止生产和使用破坏臭氧层的化合物--氢氯氟烃,这比原计划提前了10年 ,但是也还要再作20 多年的努力和等待,而且都还要各国签约守信。该组织的一份全球“环境综合评估报告”指出,环境问题仍继续对人类生存构成严重威胁。诚然,要改善环境、修复环境,必须要有很强的经济支持,但是如今世界几乎都是在发展经济的汹涌浪潮中奔波,怕会造成强力发展社会经济与维护社会和谐前进失衡。目前关于环境的修复已是“迫不急待”,而社会的经济发展却大有“突飞猛进”、“康乐国家,喜于言表”的状况,甚至也还有“抛金无度”、“排忧乏力”的内惑。环境的治理,虽然要从空气中和水中排污做起,但沉淀于水底和陆地的污染物,特别是农林矿冶等可渗入土地深层的污染物却是长期破坏土壤的“定时炸弹”。总之,近几年环境的破坏发展迅速,就像由一系列慢发疫病,发展到多病集发,如不下大决心,那将是一系列慢性病行将触发的局面。 2 自然灾害是一种急性病 中国地处亚洲东部,山原高耸,江湖遍布;虽有美景,但美恶相伴;洪、旱、风、沙、震、火无律;数千史记、众灾白骨;吏政故国、难以为渡。新国初立、减灾急务;大旱饥民、实得国助;泛洪工治、力图排疏;防风避灾、官导民呼; 崩滑岩土、村民得悟;居地集城、暴灾新出;巨震之兆、尚求多路。 几千年的封建古国和半殖民地的旧中国时期,自然变异造成的死亡和灾民往往是成千上万,但官府的统治者,多是抚民拜天、济民乏力、清官爱民、赃官谋利。 新中国初建,人心振奋,三产复兴,但自然灾害仍不时发生,灾损仍很严重(见表1 、2) 。从表1 中1949 -1976 年所列的9 次巨灾,其中共有4 次洪水和1 次暴雨,这是27年内数量最多的灾类。其次是1959 -1961 年3 年全国连旱的大灾,死亡无计,约百万人以上。再就是1966 -1976 年,中国大陆东半部710 级以上地震连发十余次,其中有3 次造成5 千人以上死亡,特别是1976 年唐山大地震死人24 万以上。建国初期27 a 内洪水、干旱、地震这几类灾害共死亡300 万左右,直接经济损失近千亿人民币。 从表2 中1988 -2004 年所列的9 次巨灾,在16年内洪水5 次,台风3 次,旱灾1 次。其中还是洪水次数最多,台风灾害增多,但1 次干旱灾损则明显减低,也没有发生重大的震灾。这16年内,9 次巨灾共造成5 000 余人死亡,直接经济损失则高达1 664亿元人民币。 比较上述两个时段的灾情,前段死人300 万左右,约6 倍于后段,但直接经济损失,前段只3 次巨灾加起来约800 亿元,其余6 次加起来不足200 亿元。前后恰好明显地表现出,前期减灾能力的建设还是刚刚开始,比较薄弱,经济建设也还开始不久,加之社会动荡的影响,经济发展还很缓慢。而后期,20 世纪80 年代以来,由于社会发展和减灾能力的提高,明显地减轻了灾民的死伤,但直接的经济损失也高出了前段近5~6 倍。与美国、日本等发达国家相比,自然灾害造成的死伤人数与直接经济的反比关系则更为明显。 此外,必须要说明的是,前些年虽然取得了一些预报地震较成功的经验,但目前还没有充足的监测和机理性的预报能力,无论是宏观的地表现象,还是地下的微观动态,都还处于或然判断状态。笔者认为,对于人口密集、经济指数增长率高和可能有较高地震风险的大、中城市,着实还要加强针对性的减灾预案和相应的防灾训练。 自然灾害,无论是可测的台风、可见的暴雨、可避的风沙和洪泛等等灾事,在现今减灾能力的条件下,都可能减轻灾害的一大部分,尤其是近年监测灾象和抗御灾情的工程措施已有了较好的工作基础,社会减灾组织和能力也有所提高,但是对于两三天之内灾情即要快速发作的形势下,必须要采取应急预案的有效行动,需要像对待急病发作的状态,施展方方面面的社会防灾与减灾的功能,尤其是对于大陆内有六百余座几十万人口以上的城镇,突然在几十秒钟之内遭受中、强地震,甚至是巨大地震,不免会造成几百、甚至几千、几万人以上的死伤,经济基础也会遭受种种破坏。这种急速发作的震灾,灾前预知的能力是薄弱的,灾时各类建设的抗御能力也不是高标准的。城市的领导者必须要在发展经济的同时,要更加关注危房,提高新建工程的适度标准,以求扩大减灾的效能,组织好应急预案,大力发挥自救和部队的快速营救,做好安抚灾民和社会的复兴工作[1 ] 。 3 关于综合减灾工作的构想 新中国成立后,针对各类重大自然灾害的发生,逐步成立了农业部、建设部、水利部、气象局、海洋局、地矿部、地震局、林业部等8 个单位兼职或专职从事减灾科技工作。在四五十年持久的努力工作中,它们都是以单部门的组织形式开展工作: ①开展关于单类灾事孕育的过程和灾害的机理性研究; ②建设相关的工程抗灾工作; ③开展非工程性防灾教育和演练; ④指导应灾的避灾行动; ⑤灾区领导启动各类救灾行动预案和组织; ⑥灾区政府负责灾后重建和社会复兴的安排。如此,减灾能力逐步提高,几十年来已取得了诸多减灾经验和对灾害机理的认识,减少了大量的灾事伤亡以及与gdp 直接相关的经济损失的比例。但是,多年来无论是关于多灾类孕育过程的监测和相关数据信息的采集,还是减灾科普教育和演练,以及减灾预案的设计,往往是由不同灾类、不同减灾部门分别组织开展,所以不免要发生多种减灾类别之间的重叠、浪费,甚至是数据、信息之间的不统一,引起不同部门之间统计灾情、预测方向和预测强弱的差异。同时,多部门的独立减灾研究也会长期固守在传统学科较少交叉的桎梏之中。为此,1988 年地震局、气象局、水利部、海洋局、农业部、林业部和地矿部等7 个部门的科学家向科技部提出了组织自然灾害综合研究小组的建议,后经科技委、计委、经贸委三委办公厅协议,于1989 年正式批准了自然灾害综合研究小组,并立项开展“中国重大自然灾害与减灾对策”,于1994 年正式发表了《中国重大自然灾害与减灾对策》[2 ] ,继而于2004年正式发表《中国重大自然灾害与社会图集》[3 ] 。前者,是由7 个专业减灾部门的二十几位专家汇集各部门近50 a 观测研究的结果,集成全国各类灾情的总况图表和长期灾害史的综合年表。此间综合研究中提出了可以统一标度各类灾情强度的“灾度”概念,这是我国第一次以灾害死亡人数和直接经济损失两个指标来划定其中有一个指标达到巨灾标准即可列为巨灾,而任何灾情的巨、大、中、小等灾事的等级也可分别地给以界定。这是第一次走向自然灾害统一“灾度”的标准。此后,我们探讨了自然灾害社会学研究,以省域为单位和以灾情自然分区为单位,划定两类分区内多年、多类的灾度大小和灾事频率的等值线,从而划定自然灾害多年灾情的平均死亡数和直接经济损失平均值都可以分别标定的灾度,这是我们在2004 年发表的《中国重大自然灾害与社会图集》系统表达的综合灾情标度[ 425 ] 。 4 多灾相关的灾害链 多灾事件在时间上、空间上和在发生机理上密切相关的灾害链发,可以构成一个自然灾害链,这是一些自然灾害之间彼此成组发生的群发灾害链。目前我们可以举出3 组比较明确的自然灾害链: ①暴雨为主的灾害链; ②干旱为主的灾害链; ③地震为主的灾害链。 我国大陆区几十年平均的降雨量,大致可以500 mm 的年均降水线分为东、南和西、北两大区。(1) 东、南区包括沿海带和华南、华北与一部分东北的平原、低山和中山区。七大江河下、中游,人口稠密,经济发达和中等发达,大、中、小城市约占500~600 座左右。此区灾害链主要是近海袭来的台风、陆内季风带内的暴雨、山崖陡面的滑坡和主、次支流下、中游的洪水。这4 个方面的灾情即可能是链发,也可包含成灾过程中的并发或群发。台风对沿海港湾内船舰的危害首先是风浪;陆内暴雨的危害程度主要取决于降水量的强度和时间长短;山体崩滑的规模主要决定于岩坡和碎崖承受暴雨的稳定度;而洪水的防御则在于城镇和乡野湖水位抗洪排疏工程的能力水平。这个灾害链起因于风雨交加,成灾的防御则在于疏导措施的能力与水平。大陆东南区灾度的三要素人口、经济、灾强都是大陆内最多、最强、最重的,工、农、商贸也是承受灾害最大的,为此,必须把本区的经贸发展与减灾力度正负相提并论地加以思考、加以安排。再者,华南、华北、东北几个“大粮仓”,虽然农事的发展现今已有增产的保障,但本区时而发生的春旱、夏旱、秋旱仍然不断威胁着粮食的自给。南方与北方多水与少水的差异也日渐尖锐,甚至湖区边沿的裸露失水亦日趋严重,仍不得不去全局思考南北水量的系统安排。(2) 大陆的西、北地区,地域广阔,高原窄谷,风沙遍地,干旱为主。妨碍本地区发展的自然灾害,长期以来就是多年的干旱、风沙和冰水的时泛、时枯,从而直接和间接地影响到西北农业,乃至人口与矿业的发展。西北黄土高原地区,历来经受降雨冲沟松土流失的病患。西北地区沿东北方向的森林带,目前已强力开展了退耕还林的政策,获得了明显的效果。但本区林带的防火减灾对策还是十分需要关注的,因为全球温度的增升已造成近期几次洲际性的大火灾。总之,西北地区与中亚大陆和非洲毗邻,构成一条全球最突出的干旱带。中亚高山多脉,冰峰多脊。由于全球增温,融雪明显。冰山失水,农林旱土,水土流失,生态脆弱带扩展等等,是中亚区一条长期发展的灾害链。与此链相关的我国青藏高原及其外延地区,干旱、风沙和长期缺水的重大民生问题尤其值得我们深入研究。 中国大陆区第三个灾害链是地震与民建的关联。中国大陆区是世界上内陆地震活动面积最广、震级最强和频次最高的地域。人类有史以来凡有民居建筑遭受地震破坏的都是一种震灾。如今社会城镇发展,人口日趋集聚,现代经济高速发展,所以地震与城市的灾害关联也日趋紧密。这个灾害链也是由3 个要素构成的:一是城镇人口的增加,二是经济发展的提升,三是地震对城镇风险度的提高。前已述及自然灾害统一强度的“灾度”,它是由灾民死亡的多少和直接经济损失的强弱而界定的,所以居民密度愈高、经济发展愈快,在同级地震的作用下“灾度”也愈大。如今我国大、中城镇发展数量已超过600 座,其中有500 多座遍布在东南地区。虽然东部地震次数只是西部地震次数的1/ 9 ,但东部地区城镇遭受震灾的几率仍远远高于西部,震灾的灾度也必然高于西部。尤其是东部地区城镇建筑的标准还不能都达到理想的抗震标准,许多较老城市建筑也还无力加以更新。所以,几百座城市仍有遭灾隐患,东部地区受灾强度将会是比较高的。1989 年以来笔者与7 个减灾部门的朋友长期共同探讨推进综合减灾的途径,已逐步完成了《中国重大自然灾害与减灾对策》和《中国重大自然灾害与社会图集》等等,特此向高庆华、周魁一、杨华庭、叶志华、张业成、张宝元、张锡津为代表的诸多同仁,致以深深的谢意。同时对与我们同期着手开展综合减灾工作的中国减灾委专家委员会负责人王昂生和北京师范大学热心开拓综合减灾事业领导人史培军20 余年来的合作和相互推动,致以真诚的谢意。 中国环境问题论文:论中国经济发展中的环境问题 [论文关健词]经济发展 环境污染 环境保护 [论文摘要]本文从中国经济发展的角度,阐述了中国现存的环境状况,并从经济发展的政策、模式和资金投放等方面分析了中国环境问题产生的根源,最后提出了经济发展中解决环境保护问题的几点建议。 中国一直存在着经济发展与环境保护孰轻孰重的争议。中国环境保护法规的不足,公众环境保护意识的缺乏等等因素阻碍了中国政府有效地寻求一个平衡经济发展与环境保护的适当方法。本文首先阐述了中国经济发展过程中产生的各类环境污染。之后评述了中国经济发展与环境保护冲突中形成的污染原因。最后,本文研究了促进中国环境保护发展的几点对策,以求寻找经济发展与环境保护之间的平衡点。 一,中国经济发展中产生的环境污染 1 能源污染。中国经济发展主要是以重工业发展为优秀进行的,而重工业企业为追求生产数量与规模,多数采取低能源成本的生产方式,对能源的使用不彻底,也没有配套的除污设施,企业的生产行为就象是在进行一次次的能源浪费,使得能源资源本不富饶的中国面临更多资源保护与环境控制方面的问题。 2 大气污染。中国的主要能源供应资源仍然是煤,中国是世界煤消费最大国,同时还是世界原油消费第二大国。我国目前的空气污染相当于发达国家五六十年代污染最严重时的水平。大气污染以煤烟性污染为主,主要污染物为烟尘和二氧化硫,其中工业二氧化硫排放量约占70%。全国600多个城市中,大气环境质量符合国家一级标准的城市不到1%;全国大、中城市的总悬浮微粒和降尘基本都超过国家规定的标准,给中国人民的健康带来破坏性影响。 3 水污染。中国城镇供水面临很多的问题,据统计,在660个大中型城市中,约有400个已存的各种各样的水问题;有1/4已达到警界标准。地下水资源已被渐渐污染,还有20%的水资源已无法再生为清洁水。而这所有的水问题都与企业生产过程中的排污有着密不可分的关系。 4 劳动力污染。企业大规模的生产必然需要更多的劳动力,这种对劳动力的需要似乎与环境保护没有关系,但事实并非如此。我国重工业生产的产品多为非技术型产品,其生产岗位对劳动力没有技术上的要求,因而生产过程中对能源、资源的浪费较大。但是由于这些劳动力密集的工业还可以减少国家的就业压力,因而其环境污染问题更易被忽视,使得环境污染问题自然退居经济发展之后,使中国的环境保护问题面临更多来自经济发展需求的压力。此外,在改革进程中。由于政府已经逐步消除人口移动的限制,使更多的农民工涌入城市工业企业,中国的城镇人口增加,到2004年。中国城镇人口近总人口的42%。这使得中国城市人口进一步集中。这种人口城镇化的趋势,其代价是中国可耕种地面积的大量减少。同时还会产生粮食生产力的危机。城镇化的发展还会改变人们的生活方式,企业劳动力为适应企业的发展,必须选择一种更为高质而快捷的生活方式。这促使粮食生产部门使用更多的化肥和农药来满足这种生活方式,这会使更多的江河湖海受到污染。土地污染也会更为严重。 5 垃圾污染。我国废弃物排放量大,工业废渣和城市垃圾大都堆积在城市的郊区和河流荒滩上,已成为严重的污染源,由于综合利用和处置率低。累计堆存量达65亿吨,占地5万余公顷,城市生活垃圾无害化处理率仅为1.2%。全国有2/3的城市陷于垃圾围城。此外,随着中国化学工业的发展,有毒有害废弃物也有所增长。有毒有害固体废弃物都未经 过严格的无害化和科学的安全处置,成为中国亟待解决并具有严重潜在性危害的环境问题。 二 中国经济发展中产生环境污染的主要原因 最近20多年,中国经济持续以年平均9%的增长率高速增长,但是今后的发展也面临着许多巨大的障碍,除了技术进步之外,最大障碍就是资源和环境因素。虽然进入2003年后。新一代领导人已经开始注意到这一问题的严重性。并着手予以解决,然而经济发展与环境保护的种种冲突却使这一问题的解决不容乐观。 我国的经济发展一开始就埋下了环境污染的祸根。一直以来,中国盛行“商人崇拜”和政策上的“向商人倾斜”,国内许多政策措施都体现出经济发展为首任的思想,在《京都议定书》的签订过程中,中方代表即表示“国的首要问题是消灭贫穷,发展经济,中国政府不可能执行减少温室气体排放的义务。除非是经济发展了”。正是在这种思想的指导下,任何浪费污染环境的做法都可以借“发展经济”之名毫无阻碍地通行。错误的政绩观把“吸引外资”和“出口”当成了考核官员“政绩”的首要指标,出口污染环境的产品受到优惠的“出口退税”的公然鼓励,浪费资源、污染环境的外商投资企业被奉为上宾。并得到低税率的优惠。在这种环境换发展的政策指导下,中国当然会面临生态环境急剧恶化的困境,高速的经济增长变为不可持续。 中国人均土地面积和资源储量都远远低于国际平均水平,中国要想使经济可持续发展,就必须投入更多的治理资金与技术资金促使企业使用最能保护环境的生产方法,有效利用资源。而我国各企业及政府部门对经济数量的追求往往让他们忽略或放弃了这部分投入,致使我国环境保护及相关资金支持和技术发展严重落后。我国在九五计划期间,政府拿出了360亿(约45亿美元)主要用于污染控制和防治,这是近两倍于六五、七五和八五计划986-2000)之和的环保投资,然而这一数据仍然低于1%的gdp数量。“十五期间”环境污染投资首次突破gdp的1%。达到1.18%。但这一投入并不能满足环境保护的基本需要。据环保总局与世界银行的研究表明,每年环境污染造成的损失占gdp的百分之四到八,再加上生态破坏带来的损失,总的占到gdp的百分之十三到十五。在《中国绿色国民经济核算研究报告2004》中指出。中国2004年全年环境污染造成经济损失占全年gdp的3.05%,治理成本占gdp的1.80%,如果在现有的治理技术水平下全部处理2004年排放到环境中的污染物,需要一次性直接投资约为10800亿元,占当年gdp的6.8%左右。同时每年还需另外花费治理运行成本2874亿元(虚拟治理成本),占当年gdp的1.80%。这一切资金要求与我们现有的投人数额存在着相当大的差距。 我国经济发展正面临资源短缺的约束,但这只是表面现象,问题的根本还是在于我国的经济增长方式是一种粗放型的方式。经济的增长主要是依靠资源的大量投入,造成了大量资源的浪费,产生了一种资源约束的错象。而且这种粗放型经济发展模式也造成我国产品结构、进出口技术结构各方面严重失调,其发展的最终结果都将导致环境的急剧恶化。如果我国有好的市场经济,转变了现在这种粗放型的经济增长方式,那么,就会促使技术的不断进步,能不断地开发出新的资源和提高资源的利用率,实现资源的有效配置,这时,资源约束的现象才会真正消失。 三 实现经济发展与环境保护双赢的有效措施 当前我国正处在工业化快速发展期,处在环境污染、资源消耗的高峰期,环境状况距离全面建设小康社会的要求有相当大的差距。如何在加快发展的同时,切实保护好环境。促进人与自然的和谐发展,这是中国2l世纪面临的最严峻的挑战之一。 1 把环境保护作为基本国策来抓,加强各部门合作,最重要的是各级政府、各级管理部门、各级领导要牢牢树立科学发展观念,实行环境与发展的综合决策。同时,必须树立正确的政绩观。要用绿色gdp核算体系代替传统的gdp核算体系,把环境保护纳入各级政府的政绩考核。 2 把环境保护作为产业来抓,分配更多的资金与技术资源给环保产业,加快先进环保科技成果转化为生产力,逐步形成环境保护技术研发体系,将环境保护产业作为新的经济增长点。积极推动环保产业化进程,逐步规范环保产业市场,积极推动环保设施运营社会化、专业化、市场化,建立与市场经济体制相适应的环保产业宏观调控和运行体系。 3 把循环经济的发展作为新时期经济发展的重点工作,彻底放弃传统的粗放型经济发展模式。有效发展循环经济需要完善的法律体系的支撑,循环经济的发展与传统的回收利用不同,它不是依靠计划安排来实现废旧物资的回收再生,而是通过法规和标准的严格执行,通过市场运作来发展的。因此,在循环经济的建设过程当中,我国还需不断加强环境法体系的建设工作,并赋予相关工作部门有效的执行权力,在完善的循环经济法律框架下,有效推行循环经济的全面发展。 4 把国际合作视为解决我国环境保护问题的重要工具,通过官方和非官方的各种渠道,通过政策讨论与对话推动我国在环保领域的国际合作,提高中国在环境政策、管理、技术及方面的能力,积极引进环境保护资金和先进的环境管理理念。为中国的环境保护事业提供动力与支持。 中国环境问题论文:中国的环境问题与可持续发展 最近20多年,中国经济持续以年平均9%的增长率高速增长,但是今后的发展也面临着许多巨大的障碍,除了技术进步之外,最大障碍就是资源和环境因素。环境污染、人口压力造成的过度开发和使用农牧业用地、土地荒漠化以及现代工业制造的污染,这样的经济发展是不可持续的。 新一代中国领导人已经认识到了转变经济增长方式的必要,自2003年以来提倡“科学的发展观”,不再单纯追求增大GDP。为了打破在资源和环境方面面临的困境,中国领导人提出要建设节约型的社会,发展循环经济。 这些政策的优秀,是节约资源,保护环境,以便使中国的高速经济增长可持续。保护环境的关键是减少污染物质的排放,解决资源问题则主要应当靠提高资源的使用效率,相对于生产的总量节约资源。而发展循环经济,将生产和生活中的废弃物化作可再生利用的资源,一方面减少了废弃物的排放,另一方面增加了可以使用的资源,这是解决资源和环境问题的最好途径。 由于中国人均土地面积和资源储量都远远低于国际平均水平,中国要想使经济可持续发展,就必须像日本那样,采用最能保护环境的生产方法和有效利用资源较高的技术。对于中国来说,国际最高水平的环境保护技术都是远远不够用的,我们必须得到并普遍采用更高水平的技术。为了达到这一目的,中国不仅需要学习和引进国际最先进水平的技术,而且必须大力进行自主的研究和开发,使中国在环境保护、资源利用技术上走在世界最前列。 遗憾的是,这样的主张到现在为止还没有完全变为中国各级政府的政策,在保护环境、提高资源利用效率的许多措施十分薄弱,而且在开发可以解决环境问题的技术方面缺乏必要的资助,以致中国在保护环境的技术方面持续落后。据专家估计,对环境保护的投入至少达到GDP的1.5%,中国的环境才能够有所改善;而中国的环保投入却一直在GDP的0.5%左右徘徊,到1999年才勉强达到1%。 保护环境、有效利用资源的迫切要求,还涉及到了当今中国经济发展中的另一个要害问题:对盈利企业的放纵。 最近20年来,中国盛行“商人崇拜”和政策上的“向商人倾斜”,任何浪费污染环境的做法都可以借“发展经济”之名毫无阻碍地通行。错误的政绩观把“吸引外资”和“出口”当成了考核官员“政绩”的首要指标,出口污染环境的产品受到优惠的“出口退税”的公然鼓励,浪费资源、污染环境的外商投资企业被奉为上宾,并得到低税率的优惠。在这样的政策指导思想下,中国当然会面临生态环境急剧恶化的困境,高速的经济增长变为不可持续。 为此我们必须打破“招商引资第一”的观念,打破服从低技术的国际分工的观念,不允许其它国家向中国转移浪费资源、污染环境的项目,不再允许向外出口污染环境、浪费资源的产品。 政府大力资助发展环保产业、采用保护环境和节省资源的技术,同时严惩一切污染环境的行为,将中国变为一个保护环境、节省资源的循环经济的典范,变为真正的资源节约型、环境友好型社会。 发展中国家贸易与环境问题 一、贸易与环境的经济学分析 自20世纪90年代以来,贸易与环境问题越来越引起国际世界的关注,一方面人们认识到自由贸易与环境保护确实存在着冲突,另一方面学者们得出了自由贸易与环境保护之间是复杂关系的结论。贸易自由化和环境保护实际上代表了两种对立的价值观。提倡贸易自由化者认为世界经济的改善依赖于个体财富的增加,强调个人利益最大化。相反,环保主义者则更强调整个人类的共同利益最大化。 大多数经济学家认为贸易与环境之间的关系是复杂的,BenedictkingSbury(1994)的研究并不认为贸易自由化对环境有直接的负面影响,而环境问题的根本原因在于市场失灵和政策失误。环境问题源于人类的生产消费活动,而国与国之间的贸易能够影响两国商品和资源的价格、收入、生产和消费的模式等各个方面。也就是说贸易可以通过影响国民经济来影响生态环境。 目前,主流经济学观点认为贸易与环境之间是一种复杂关系,Grossman和Krueger(1991)把贸易对环境的效应分为三部分:结构效应、规模效应、技术效应。 规模效应是指自由贸易扩大经济活动规模所带来的环境间接改善以及规模增长对环境所构成的直接损害。规模的扩大一方面意味着收益的增加,另一方面扩大了环境的外部性,意味着污染的增加。技术效应是指,随着人均收入水平的提高,生产单位产品所造成的环境污染程度不断降低。技术效应包括两个方面,一是投入-产出效率的提高,二是可贸易清洁技术的采用。贸易改进了传统的生产方式,使得单位产品的环境污染减少、贸易引致清洁技术的扩散使各国有体检采取更加严格的环境标准。从这个意义上讲,技术效应对于资源利用和环境保护是积极的。结构效应是指贸易自由化使一国的产业结构更加适应其比较优势,最终导致的全球范围内的专业化分工。结构效应对环境的影响是不确定的,它取决于原来产业结构与新的产业结构中各生产部门对环境总影响的差异。 总之,贸易会对一国的经济规模、产业结构和技术进步产生综合复杂的影响,从而影响该国的污染水平。 二、发展中国家的贸易与环境问题分析 (一)发展中国家的贸易与环境问题现状 发展中国家贸易与环境问题突出表现在以下三个方面: 第一,自由贸易加速了自然资源的消耗。由于发展中国家,资金相对匮乏,技术相对落后,在国际竞争中缺乏有效竞争手段,往往选择发展的是资源密集和劳动密集型产业。 第二,自由贸易引起了废弃污染物的越境转移。发达国家制定了严格的环境标准,为了避免高昂的污染物处理费用或考虑到成本对竞争力的影响,一些企业将生活垃圾假借正常货物名义出口到发展中国家。 第三,污染产业的转移。发达国家在雄厚财力的基础上制订了严格的环保标准,由于发展中国家技术落后,环境标准低,人力资本廉价等原因,因此,发达国家将在本国已经或者面临淘汰的产业转移向发展中国家。 贸易发展会带来许多环境问题,但对于发展总共国家来说,最初的贸易发展更是以环境损害为代价的。 (二)传统贸易理论与发展中国家 传统贸易理论的论证都是在一系列的假定前提下进行的,对于发展中国家而言有些假定是不符合当展中国家实际经济关系的。在实际贸易中发展中国家,主要以农产品、初级产品的专业化生产和出口为主,往往将资源集中于少数几种产品,导致经济结构和外贸结构畸形,资源不能得到充分利用,环境污染加剧。事实上,初级产品生产的规模报酬是递减的,在初级产品生产的领域中比工业制成品领域中技术进步要慢的多,因此,贸易的技术效应就被压缩了。而技术不能同步提高使得发展中国家环境保护难度加大,环境破坏加剧。 在发展中国家,由于存在着很大程度的外部经济或外部不经济,社会成本与个别成本往往大相径庭,因此,比较优势理论所强调的个别比较利益一般来说不符合发展中国家的社会比较利益。如果按自由贸易,自由竞争的个别比较成本优势生产,发展中国家将成为贸易增长、经济增长的奴仆;发展中国家的环境将进一步恶化并且彻底失去贸易中的相对优势。 从20世纪60年代以来,国际贸易的开展确实引起了发展中国家经济的改变,还促成了一些国家地区较快的经济增长。Chichilnisky指出,由于发展中国家的产权问题相对严重,使其与工业化国家进行国际贸易时更容易造成环境质量降。总的来看,贸易所带来的利益分配是不均的,发达国家是主要受益者,发展中国家主要是环境代价换来经济增长。 三、发展中国家贸易与环境问题的协调 (一)贸易与环境问题的国际协调 为了保护全球生态环境,国际社会共签署了200多项多边环境协议(MultilateralEnvironmentalAgreements,简称为MEAs),为了实现特定的保护环境的目标,多边环境协定中也出现了越来越多的贸易条款。其中,大约有30多项环境协定均含有贸易限制措施。目前涉及环境与贸易关系的国际合作主要是多边环境组织、WTO、联合国环境与发展委员会以及可持续发展委员会。国际社会为解决环境问题已从经济、政治、法律等多方面采取了一系列办法,其中一项重要的措施就是将贸易与环境直接挂钩,通过限制对环境有害的产品、服务、技术等的进出口达到环境保护的目的。 1994年,GATT在乌拉圭回合的部长级会议上达成的《关于贸易与环境的马拉喀什决议》,决定在WTO中设立贸易与环境委员会,将贸易与环境问题列为WTO的主要议题。WTO的基本原则是一方面继承关贸总协定的有关规则,另一方面在保护环境基础上推进自由贸易制度。据WTO统计,截止至2001年6月14日,全世界约有30项多边环境协(MEAs)包含了与贸易有关的,旨在保护环境的措施。在WTO相关协议中,也有所谓的“绿色条款”,例如《关贸总协定》第20条、《技术贸易壁垒协议》、《卫生与植物检疫措施协议》、《与农业有关的协议》、《与知识产权贸易有关的协议》、《服务贸易总协定》第14条等。 为了实现贸易和环境相协调可持续发展的目标,WTO下设的贸易与环境委员会的主要任务就是寻求各国环境政策与贸易政策的“一致性”。贸易与环境问题实际上是相辅相成的,一旦人类生存的基本生态环境被破坏,那么经济增长的前提就不复存在了,然而只强调环保不注重经济发展也是不符合人类基本需要的。发展中国家应该积极参与,借助各种国际协调组织尽可能使贸易间各国环境政策与贸易政策协调一致。由于各国经济发展水平的不同,各国的集体情况不同,各国在贸易与环境问题上的立场不同,而且发达国家是贸易规则的主要制订者,因此,目前来说发达国家和发展中国家在贸易与环境问题上的矛盾通过国际协作是很难彻底消除的。 (二)贸易与环境问题的国内协调 由于历史因素和经济发展水平的限制,发展中国家普遍存在环境保护意识较差,环境标准较低,环境管制不到位等问题。因此,发展中国家必须完善自身环境保护的相关政策,建立适宜的环境标准,加强环境管制。一是建立环境管制措施。无论是多边贸易协定还是多边环境条约都允许成员方采取适当的环境管制措施,为了环境目的对贸易进行限制。二是实行间接环境管制措施。间接环境管制措施即采用市场手段,按照环境资源有偿使用原则和“污染者付费原则”,对国内资源进行有效配置。三是制定合理环境标准并严格执行。四是建立环境标志体系。环境标志也称为绿色标签(GREENLABLE)或生态标签(ECO-LABLE),是一个旨在促进实现环境政策目标的以市场为基础的工具。 实际上,贸易与环境在本质上是一致的,最终目标都是提高社会福利。从经济学角度来看,贸易与环境问题的根源不在于自由贸易,而在于市场失灵和政策失误。发展中国家存在着很大程度的外部经济或外部不经济,如果各国都强调必要的环境保护政策,使得这些环境成本能在市场价格中得到体现,那么就肯定能减少贸易对于发展中国家环境的负面效应。 摘要:贸易与环境之间的关系是一个多维度、复杂的问题,是当今国际经济学的一个重要领域。自20世纪90年代以来贸易与环境问题的研究已经相当深入,在借鉴前人的研究成果的基础上,对于发展中国家的贸易与环境问题进行分析,并对协调发展中国家贸易与环境问题提出建议。 关键词:发展中国家;自由贸易;环境保护;协调 中国环境问题论文:中国家贸易与环境问题 摘要:贸易与环境之间的关系是一个多维度、复杂的问题,是当今国际经济学的一个重要领域。自20世纪90年代以来贸易与环境问题的研究已经相当深入,在借鉴前人的研究成果的基础上,对于发展中国家的贸易与环境问题进行分析,并对协调发展中国家贸易与环境问题提出建议。 关键词:发展中国家;自由贸易;环境保护;协调 一、贸易与环境的经济学分析 自20世纪90年代以来,贸易与环境问题越来越引起国际世界的关注,一方面人们认识到自由贸易与环境保护确实存在着冲突,另一方面学者们得出了自由贸易与环境保护之间是复杂关系的结论。贸易自由化和环境保护实际上代表了两种对立的价值观。提倡贸易自由化者认为世界经济的改善依赖于个体财富的增加,强调个人利益最大化。相反,环保主义者则更强调整个人类的共同利益最大化。 大多数经济学家认为贸易与环境之间的关系是复杂的,BenedictkingSbury(1994)的研究并不认为贸易自由化对环境有直接的负面影响,而环境问题的根本原因在于市场失灵和政策失误。环境问题源于人类的生产消费活动,而国与国之间的贸易能够影响两国商品和资源的价格、收入、生产和消费的模式等各个方面。也就是说贸易可以通过影响国民经济来影响生态环境。 目前,主流经济学观点认为贸易与环境之间是一种复杂关系,Grossman和Krueger(1991)把贸易对环境的效应分为三部分:结构效应、规模效应、技术效应。 规模效应是指自由贸易扩大经济活动规模所带来的环境间接改善以及规模增长对环境所构成的直接损害。规模的扩大一方面意味着收益的增加,另一方面扩大了环境的外部性,意味着污染的增加。技术效应是指,随着人均收入水平的提高,生产单位产品所造成的环境污染程度不断降低。技术效应包括两个方面,一是投入-产出效率的提高,二是可贸易清洁技术的采用。贸易改进了传统的生产方式,使得单位产品的环境污染减少、贸易引致清洁技术的扩散使各国有体检采取更加严格的环境标准。从这个意义上讲,技术效应对于资源利用和环境保护是积极的。结构效应是指贸易自由化使一国的产业结构更加适应其比较优势,最终导致的全球范围内的专业化分工。结构效应对环境的影响是不确定的,它取决于原来产业结构与新的产业结构中各生产部门对环境总影响的差异。 总之,贸易会对一国的经济规模、产业结构和技术进步产生综合复杂的影响,从而影响该国的污染水平。 二、发展中国家的贸易与环境问题分析 (一)发展中国家的贸易与环境问题现状 发展中国家贸易与环境问题突出表现在以下三个方面: 第一,自由贸易加速了自然资源的消耗。由于发展中国家,资金相对匮乏,技术相对落后,在国际竞争中缺乏有效竞争手段,往往选择发展的是资源密集和劳动密集型产业。 第二,自由贸易引起了废弃污染物的越境转移。发达国家制定了严格的环境标准,为了避免高昂的污染物处理费用或考虑到成本对竞争力的影响,一些企业将生活垃圾假借正常货物名义出口到发展中国家。 第三,污染产业的转移。发达国家在雄厚财力的基础上制订了严格的环保标准,由于发展中国家技术落后,环境标准低,人力资本廉价等原因,因此,发达国家将在本国已经或者面临淘汰的产业转移向发展中国家。 贸易发展会带来许多环境问题,但对于发展总共国家来说,最初的贸易发展更是以环境损害为代价的。 (二)传统贸易理论与发展中国家 传统贸易理论的论证都是在一系列的假定前提下进行的,对于发展中国家而言有些假定是不符合当展中国家实际经济关系的。在实际贸易中发展中国家,主要以农产品、初级产品的专业化生产和出口为主,往往将资源集中于少数几种产品,导致经济结构和外贸结构畸形,资源不能得到充分利用,环境污染加剧。事实上,初级产品生产的规模报酬是递减的,在初级产品生产的领域中比工业制成品领域中技术进步要慢的多,因此,贸易的技术效应就被压缩了。而技术不能同步提高使得发展中国家环境保护难度加大,环境破坏加剧。 在发展中国家,由于存在着很大程度的外部经济或外部不经济,社会成本与个别成本往往大相径庭,因此,比较优势理论所强调的个别比较利益一般来说不符合发展中国家的社会比较利益。如果按自由贸易,自由竞争的个别比较成本优势生产,发展中国家将成为贸易增长、经济增长的奴仆;发展中国家的环境将进一步恶化并且彻底失去贸易中的相对优势。 从20世纪60年代以来,国际贸易的开展确实引起了发展中国家经济的改变,还促成了一些国家地区较快的经济增长。Chichilnisky指出,由于发展中国家的产权问题相对严重,使其与工业化国家进行国际贸易时更容易造成环境质量降。总的来看,贸易所带来的利益分配是不均的,发达国家是主要受益者,发展中国家主要是环境代价换来经济增长。 三、发展中国家贸易与环境问题的协调 (一)贸易与环境问题的国际协调 为了保护全球生态环境,国际社会共签署了200多项多边环境协议(MultilateralEnvironmentalAgreements,简称为MEAs),为了实现特定的保护环境的目标,多边环境协定中也出现了越来越多的贸易条款。其中,大约有30多项环境协定均含有贸易限制措施。目前涉及环境与贸易关系的国际合作主要是多边环境组织、WTO、联合国环境与发展委员会以及可持续发展委员会。国际社会为解决环境问题已从经济、政治、法律等多方面采取了一系列办法,其中一项重要的措施就是将贸易与环境直接挂钩,通过限制对环境有害的产品、服务、技术等的进出口达到环境保护的目的。 1994年,GATT在乌拉圭回合的部长级会议上达成的《关于贸易与环境的马拉喀什决议》,决定在WTO中设立贸易与环境委员会,将贸易与环境问题列为WTO的主要议题。WTO的基本原则是一方面继承关贸总协定的有关规则,另一方面在保护环境基础上推进自由贸易制度。据WTO统计,截止至2001年6月14日,全世界约有30项多边环境协(MEAs)包含了与贸易有关的,旨在保护环境的措施。在WTO相关协议中,也有所谓的“绿色条款”,例如《关贸总协定》第20条、《技术贸易壁垒协议》、《卫生与植物检疫措施协议》、《与农业有关的协议》、《与知识产权贸易有关的协议》、《服务贸易总协定》第14条等。 为了实现贸易和环境相协调可持续发展的目标,WTO下设的贸易与环境委员会的主要任务就是寻求各国环境政策与贸易政策的“一致性”。贸易与环境问题实际上是相辅相成的,一旦人类生存的基本生态环境被破坏,那么经济增长的前提就不复存在了,然而只强调环保不注重经济发展也是不符合人类基本需要的。发展中国家应该积极参与,借助各种国际协调组织尽可能使贸易间各国环境政策与贸易政策协调一致。由于各国经济发展水平的不同,各国的集体情况不同,各国在贸易与环境问题上的立场不同,而且发达国家是贸易规则的主要制订者,因此,目前来说发达国家和发展中国家在贸易与环境问题上的矛盾通过国际协作是很难彻底消除的。 (二)贸易与环境问题的国内协调 由于历史因素和经济发展水平的限制,发展中国家普遍存在环境保护意识较差,环境标准较低,环境管制不到位等问题。因此,发展中国家必须完善自身环境保护的相关政策,建立适宜的环境标准,加强环境管制。一是建立环境管制措施。无论是多边贸易协定还是多边环境条约都允许成员方采取适当的环境管制措施,为了环境目的对贸易进行限制。二是实行间接环境管制措施。间接环境管制措施即采用市场手段,按照环境资源有偿使用原则和“污染者付费原则”,对国内资源进行有效配置。三是制定合理环境标准并严格执行。四是建立环境标志体系。环境标志也称为绿色标签(GREENLABLE)或生态标签(ECO-LABLE),是一个旨在促进实现环境政策目标的以市场为基础的工具。 实际上,贸易与环境在本质上是一致的,最终目标都是提高社会福利。从经济学角度来看,贸易与环境问题的根源不在于自由贸易,而在于市场失灵和政策失误。发展中国家存在着很大程度的外部经济或外部不经济,如果各国都强调必要的环境保护政策,使得这些环境成本能在市场价格中得到体现,那么就肯定能减少贸易对于发展中国家环境的负面效应。 中国环境问题论文:中国的环境问题与可持续发展 最近20多年,中国经济持续以年平均9%的增长率高速增长,但是今后的发展也面临着许多巨大的障碍,除了技术进步之外,最大障碍就是资源和环境因素。环境污染、人口压力造成的过度开发和使用农牧业用地、土地荒漠化以及现代工业制造的污染,这样的经济发展是不可持续的。 新一代中国领导人已经认识到了转变经济增长方式的必要,自2003年以来提倡“科学的发展观”,不再单纯追求增大GDP。为了打破在资源和环境方面面临的困境,中国领导人提出要建设节约型的社会,发展循环经济。 这些政策的优秀,是节约资源,保护环境,以便使中国的高速经济增长可持续。保护环境的关键是减少污染物质的排放,解决资源问题则主要应当靠提高资源的使用效率,相对于生产的总量节约资源。而发展循环经济,将生产和生活中的废弃物化作可再生利用的资源,一方面减少了废弃物的排放,另一方面增加了可以使用的资源,这是解决资源和环境问题的最好途径。 由于中国人均土地面积和资源储量都远远低于国际平均水平,中国要想使经济可持续发展,就必须像日本那样,采用最能保护环境的生产方法和有效利用资源较高的技术。对于中国来说,国际最高水平的环境保护技术都是远远不够用的,我们必须得到并普遍采用更高水平的技术。为了达到这一目的,中国不仅需要学习和引进国际最先进水平的技术,而且必须大力进行自主的研究和开发,使中国在环境保护、资源利用技术上走在世界最前列。 遗憾的是,这样的主张到现在为止还没有完全变为中国各级政府的政策,在保护环境、提高资源利用效率的许多措施十分薄弱,而且在开发可以解决环境问题的技术方面缺乏必要的资助,以致中国在保护环境的技术方面持续落后。据专家估计,对环境保护的投入至少达到GDP的1.5%,中国的环境才能够有所改善;而中国的环保投入却一直在GDP的0.5%左右徘徊,到1999年才勉强达到1%。 保护环境、有效利用资源的迫切要求,还涉及到了当今中国经济发展中的另一个要害问题:对盈利企业的放纵。 最近20年来,中国盛行“商人崇拜”和政策上的“向商人倾斜”,任何浪费污染环境的做法都可以借“发展经济”之名毫无阻碍地通行。错误的政绩观把“吸引外资”和“出口”当成了考核官员“政绩”的首要指标,出口污染环境的产品受到优惠的“出口退税”的公然鼓励,浪费资源、污染环境的外商投资企业被奉为上宾,并得到低税率的优惠。在这样的政策指导思想下,中国当然会面临生态环境急剧恶化的困境,高速的经济增长变为不可持续。 为此我们必须打破“招商引资第一”的观念,打破服从低技术的国际分工的观念,不允许其它国家向中国转移浪费资源、污染环境的项目,不再允许向外出口污染环境、浪费资源的产品。 政府大力资助发展环保产业、采用保护环境和节省资源的技术,同时严惩一切污染环境的行为,将中国变为一个保护环境、节省资源的循环经济的典范,变为真正的资源节约型、环境友好型社会。 中国环境问题论文:中国对外贸易发展与环境问题す叵档氖抵ぱ芯 [摘要]为缓解对外贸易给我国环境造成的压力,利用1998―2014年的省际面板数据,从规模效应、结构效应、技术效应三方面出发,基于环境库茨涅兹曲线对对外贸易与我国环境问题的关系进行实证研究。结果表明,我国对外贸易和环境之间的关系与环境库茨涅兹曲线刚好吻合,并有针对性地提出相关对策建议,以促进外向、包容、创新的联动式经济发展。 [关键词]环境效应;对外贸易;环境库茨涅兹曲线 一、相关研究综述 现阶段我国生态环境状况不太乐观,严重影响到居民的生活质量。对外贸易与环境问题的关系愈来愈成为国际经济学家与各国政府关注的焦点,公民的环境保护意识也在逐步提升。关于对外贸易与环境问题的关系研究,自1991年起,Grossman与Krueger从经济增长与环境之间关系的角度提出著名的环境库茨涅兹曲线(EKC)[1],认为经济发展与环境质量之间表现为倒U型关系;Dean(1997)[2]利用我国水体污染相关数据研究了开放的国际贸易对环境的影响;Panayotou(2000)在Grossman与Krueger[3]的三效应基础上提出规则效应,探究了国际贸易政策的改变对目前环境政策与环境标准的影响;Ghertner与Fripp[4]对贸易隐含污染进行研究,指出发达国家的生产污染随国际贸易产品转移至进口国。除此之外,国内学者也就对外贸易与环境问题之间的关系提出了自己的观点,王奇、刘巧玲[5]等基于跨国家SO2排放的面板数据研究国际贸易对污染―收入关系的影响,指出发展中国家的污染排放仍在不断上升,还未出现转折;党玉婷[6]将环境视为一种生产要素,通过对外贸易的12个制造业部门考察对外贸易对我国污染排放的影响;郑智昕[7]提出国际贸易从外部性问题、国际贸易间接导致资源掠夺、污染产业及危险废物向发展中国家转移与过度开发资源密集型产品问题三方面对环境的负面影响;陈壮伟、孔庆峰[8]基于2000―2008年数据对我国对外贸易发展与环境污染关系进行实证研究,结果表明贸易自由化对环境污染的影响为正。 综上所述,目前针对我国对外贸易与环境问题之间关系的研究较少,还需进一步深入分析并找寻缓解目前环境压力的对策。本文将通过中国31个省市区近17年的SO2排放量与国民生产总值的面板数据,分析中国对外贸易与环境质量之间的关系,以探讨更好的解决之策来促进中国经济的发展。 二、分析框架与研究方法 (一)指标、变量选取与数据来源 环境问题指标:SO2为环境污染的主要污染物,将其排放量作为污染物指标,为保证各地区的数据口径一致,各地区SO2排放量均来自于《中国统计年鉴》分地区废气中主要污染物排放情况。 对外贸易指标:对外贸易的经济产出用人均地区生产总值以及各地区进出口贸易额来衡量,数据来源于《中国统计年鉴》国民经济核算不变价人均地区生产总值,排除价格变动与市场经济通货膨胀等因素的影响,按GDP平减指数的方法以1998年为基年价格进行调整。 本文二氧化硫排放量包含了生活废气及工业二氧化硫的排放量。个别地区(西藏、海南)在极个别的某些年份数据的缺失性并未影响对离差形式的组内估计量进行计算,因此,采用面板数据的固定效应与随机效应两大模型进行估计。并在不改变数据性质与相关关系同时压缩变量尺度的前提下,对各项指标进行对数处理,避免存在异方差的可能性对实证结果带来不可靠的问题。 (二)实证模型建立 基于最初的假定――EKC曲线,发展中国家经济发展与环境之间的关系表现为此曲线的初步阶段。分别从基于全国各省进口贸易与出口贸易发展水平的角度,测度我国对外贸易发展与环境之间的数量关系。确定最终基于进口与出口贸易以及各地区的人均GDP的环境污染―对外贸易关系计量模型如下: 根据上述研究结果可知,三个模型的固定及随机效应F统计量均在1%的水平下统计显著,模型整体拟合效果较好,能够比较准确地反映中国对外贸易发展与环境质量之间的关系。并且,对模型进行的豪斯曼检验分别在1%、5%、10%的置信区间能够拒绝原假设,估计所得模型通过检验。不论从地区国内生产总值、进口贸易额还是出口贸易额的研究结果看,中国对外贸易在发展前期对环境质量具有较大的负面作用。从1998―2014年数据看,对外贸易发展是造成中国环境日益恶化的重要原因之一。这与部分经济学家所提出的在一定时期内,对外贸易的发展将加剧环境恶化,尤其对于发展中国家此现象更为明显是相符的。根据我们的预期,中国对外贸易的发展与环境之间的关系在长期内将符合Grossman与Krueger提出的EKC线规律,对外贸易发展前期导致环境恶化,随着贸易开展到达某一时点环境污染出现一拐点并随后污染程度呈逐步下降的趋势,并根据计算可得拐点处的地区国内生产总值为56226亿元。 (二)作用机制、机理分析 当产业污染排放密度、产业结构、污染处理投资等条件不变的情况下,对外贸易的发展扩大了国际贸易规模与贸易自由度,无疑将进一步造成环境质量下降。从供需角度出发,国内经济规模越大,生产产出增加,资源消耗量扩大,环境恶化程度随之加大。不同国家、地区之间在生产要素相同的条件下,生产效率不同。最佳的生产结构带来整个社会的利益最大化,整个社会资源配置达到“帕累托最优”状态。提高经济效率就意味着资源浪费的减少。全球范围内的国际贸易要实现各自的专业化生产,专业化分工模式要求各个国家、各个地区发展自身具有比较优势的产业。ν饷骋字屑际跛平的提高促使消费者对技术偏好性产品的选择,提高一国生产与消费的环境保护水平。技术的利用减少对外贸易中有害废弃物、有毒物品、化学品随国际流通给环境带来的破坏作用。 经济的结构效应与技术效应的共同缓解作用的效果还小于规模效应带来的环境污染。结合中国当前的对外贸易发展状况与环境现状,大部分地区的对外贸易发展水平同环境之间的关系还处于EKC曲线的前期阶段,极少数地区即将达到或刚达到假说辖域的拐点附近,整体而言也就意味着中国对外贸易发展到一定时点之后将达到环境库茨涅兹拐点,此拐点对应为当且仅当地区不变价格的国内生产总值等于模型中一次项与二次项在值上满足成2倍的关系。 四、结论与对策建议 本文通过对中国31个省市区1998―2014年分地区的面板数据进行实证分析与检验,得出如下结论:1中国对外贸易和环境问题之间的关系与Grossman与Krueger提出的著名环境库茨涅兹假说相吻合,表现为倒U型关系;2中国对外贸易的整体发展水平还处于EKC曲线的前期阶段,也就是大部分地区仍然表现出对外贸易发展导致环境问题的加剧,只有北京、杭州、广东等少数地区即将到达或刚到达EKC曲线拐点处;3结构效应与技术效应共同作用对环境问题具有改善作用,由于对自然资源消耗增加、经济规模的扩大造成环境恶化。提出以下对策建议:第一,充分利用外商直接投资引进的资本、生产所需的劳动力、自然资源等各类资源,以达到资源最优配置,实现“帕累托最优”状态。第二,加大技术投入,充分利用先进生物技术减少环境污染,更大程度上降解塑料等白色垃圾、降低化肥农药污染。第三,从消费者偏好角度,引导和提倡绿色、环保生产与消费理念。 中国环境问题论文:浅析国际贸易之环境问题对当前中国的影响 环境问题开始在贸易体系中显现其重要性,其中一个原因是有些国家试图利用贸易来影响其它国家的环境政策,或者以保护环境的名义,提出许多贸易条件,来保护其自身利益。使环境问题成为贸易体系重要因素的另一个原因是环境问题的全球化。 一、国际贸易与环境保护的相互关系 1 目前贸易自由化和经济全球化的趋势越来越明显。同时,环境保护正在走向制度化和法律化,并渗透在国际贸易的规则和国家对外贸易的政策法规之中,于是在自由贸易与环境保护之间,冲突日益突出。在冲突中寻求协调统一是发展国际贸易亟待解决的重要问题。 2 环境保护和可持续发展是全人类的责任和目标,环保因素也影响和制约着国际贸易的发展。绿色贸易成为国际贸易发展的新潮流.环保法律、法规融入国际贸易规则:“环境壁垒”成为国际贸易保护主义的新形式:环保水平影响着各国在国际贸易市场中的地位。 3 随着世界贸易中环境保护和可持续发展主题的深入,贸易与环境的关系越来越成为世界贸易领域的热点问题,绿色贸易已成为国际贸易中一股强大潮流。绿色国际贸易与绿色国际贸易壁垒既有区别又有联系,绿色国际贸易壁垒往往表现为对国际贸易有关环境的规定的滥用。只有正确认识绿色国际贸易和绿色国际贸易壁垒,才能有的放矢、积极应对,跨越绿色贸易壁垒。 4 环境保护对贸易自由的制约正是由于贸易自由带来了新的环境问题,所以整个国际社会都试图在贸易中考虑环境保护,来协调好贸易自由与环境保护的关系。具体来讲,是在贸易规则中考虑相关环境因素。在环境规则中对与环境有关的贸易进行规定、限制。甚至禁止一定的国际贸易。这样,环保措施在实现其环境保护目的的同时,对国际贸易必然构成一定的障碍。 二、绿色贸易壁垒对我国外贸产生的影响 1 由于为了保护环境而采取的措施中往往利用贸易手段,所以环境也不可避免地影响着国际贸易。人们形象地把这种影响称为“绿色壁垒”。 绿色壁垒是以严格的环境标准和其他环境要求为内涵的一种贸易壁垒,我国加入世界贸易组织后,它成为我国发展对外贸易的最大障碍。从绿色壁垒对我国对外贸易的影响,以及其与以贸易自由化为理念WTO多边贸易规则相对立。不利于国际贸易的发展。探讨我国冲破绿色壁垒应采取的对策。 近年来,绿色贸易壁垒在国际贸易的实践中越来越成为非关税壁垒的主要形式,并成为新国际贸易保护主义的工具,严重影响了我国的对外贸易。 2 易壁垒以鲜明的时代特征正日益成为国际贸易发展的主要关卡。这种贸易保护措施可有效地阻止外国,特别是环保技术落后的发展中国家的产品进口,为本国市场形成巨大的保护网。西方发达国家为保护本国工业,借环保之名行贸易保护之实,筑起绿色贸易壁垒,对我国的外贸产生了不良影响。从绿色壁垒产生的条件及特点出发,分析我国农产品频遭绿色壁垒的原因,并提出了如何跨越绿色贸易壁垒对我国农产品国际贸易的影响的对策建议。 3 随着世界贸易的快速发展,以技术壁垒为优秀的绿色壁垒门槛日益增高,已经成为阻碍我国农产品国际贸易发展的主要障碍之一。为扭转当前我国农产品出口的不利局面,必须采取有效的应对策略,增强我国农产品对外贸易的持续性发展。我国农产品出口到欧盟时,屡遭其绿色壁垒的阻碍,给我国造成了很大损失。 三、环境保护对贸易自由的制约 1 我国国际贸易和环境的应对措施面对这些环境措施,我们不可能一味地要求发达国家迁就对环境不友好的产品,更不可能要求发达国家降低环境标准。促进发展中国家与环保产业相关法律制度和标准的建立和完善,本人认为可以从以下几个方面考虑: 进入90年代以来,随着联合国环发会议的进程,环境、国际贸易与可持续发展问题被突出地提了出来,同时,环境作为一种新的贸易资源与一种新的贸易产业而被认识,从而在环境与国际贸易关系上开始了新的纪元。但是,环境与国际贸易的关系远未达到协调和融洽的完美境地,而且会随着两者的发展不断出现新的问题,引起新的关注,需要我们去面对和解决。 2 环境与贸易的冲突源于发达国家与发展中国家利益的冲突,且这种冲突短时期内不会消失。环境保护与贸易自由表面目的的不一致和根本目的的一致性,环境与贸易之间不可分割的联系决定了这两者必然会发生交叉和冲突,并最终协调融为一体,但这个协调过程也是漫长的。所以,现阶段,一旦发生冲突,还是要有相对完备的救济机制,妥善解决环境一贸易纠纷与争端,促使两者走上良性循环,在发展经济的同时保护好地球环境,实现全球的共同繁荣和可持续发展。3 调整贸易结构和产业结构。在绿色贸易制度的安排下,随着环境和绿色产品的损益外部性的内部化,出口企业和产品的比较成本优势将会发生相应的变化,一些污染严重,环保技术落后,环境成本高昂的产业,其比较成本优势将弱化以至消失。而一些少污染以至无污染的高新技术产业,劳动密集型产业和绿色环保产业的比较成本优势将得到强化。 三、综述 发展贸易的同时如何保护环境这个问题上,两者相互影响又相互矛盾,但二者的最终目的是一致的,保护环境是为了人类有一个可靠而安全的生存空间,发展贸易是为了人类可以获得更高质量的生存。相对我们而言,没有最安全的生存环境,一切发展都是虚无的,而没有了发展,停滞也就意味着灭亡。环境和国际贸易的问题不仅体现在贸易过程中,而且体现在商品生产流通的整个过程中。因此,环境保护与贸易二者必须兼得,不可偏废。协调环境保护与贸易才是我们了解两者互相影响、互相冲突的目的所在。 深入认识和明确把握国际贸易与环境保护的关系,摆正位置,权衡利弊,是实现可持续发展的重要保障。走清洁生产的可持续发展道路,已经成为必然选择。 中国环境问题论文:浅谈中国环境问题 我们的国家在步步变强,我们的社会在点点进步,人民的生活在不断改善,但我们赖以生存的坏境却在悄无声息的不断恶化。往日因为经济技术都落后与发达国家所采用的的以牺牲自然环境为代价的经济发展模式,已经对我们的自然环境带来极大的破坏。目前,我国自然环境的方方面面都受到了极大的破坏。 我国的自然坏境问题主要有十个。分别为:大气污染问题、水环境污染问题、垃圾处理问题、土地荒漠化和沙灾问题、水土流失问题、旱灾和水灾问题、生物多样性破坏问题、WTO与环境问题、三峡库区的环境问题、持久性有机物污染问题。生态自然的破坏已经呈多样化态势,问题可见极其严重,无论是国家还是我们普通民众都应该高度重视并积极采取措施予以应对。 中国大气环境面临的形势非常严峻,大气污染物排放总量居高不下。2011年中国二氧化硫年排放量高达1857万吨,烟尘1159万吨,工业粉尘1175万吨,大气污染仍然十分严重。中国大多数城市的大气环境质量超过中国规定的标准。中国47个重点城市中,约70%以上的城市大气环境质量达不到中国规定的二级标准;参加环境统计的338个城市中,137个城市空气环境质量超过中国三级标准,占统计城市的40%,属于严重污染型城市。大气污染是中国第一大环境污染问题。而应对大气污染问题,就我看来,国家应制定严格的大气污染物排放标准,并上升到法律层次,紧紧控制。对于凡是超过这个标准的企业,无论是国营还是民营都应给以极大的处罚,并采取相应的取缔措施。另外,国家应大力投资城市公共交通业发展,完善公共交通网,发展城市地铁,减少私家车的使用频率,从而减少汽车尾气排放,而且国家还应进一步投资新兴新能源产业,发展清洁能源,做到经济与环保双进步。最后,就我们个人普通民众,我们也要做到少开私家车,为减少我国大气污染尽一份绵薄之力。 中国是一个干旱缺水严重的国家。淡水资源总量为28000亿立方米,占全球水资源的6%,仅次于巴西、俄罗斯和加拿大,居世界第四位,但人均只有2200立方米,仅为世界平均水平的1/4,在世界上名列121位,是全球13个人均水资源最贫乏的国家之一。然而,人们在科学进步的同时,依然在浪费水资源。对于水环境污染,水资源短缺的问题除了自然方面的水资源分布不均外,人为原因也十分严重。一是企业排放污水过度,不达标,二是居民用水浪费,不节约。对此,我们每一个人及企业都应做到自觉自主,保护水环境,自觉节约用水。国家也需采取相应措施,除了设立相应的水资源法律外,跨区域调水,水库修建,开源节流都是极其重要且艰巨的任务。 中国工业固体废物年产生量达8.2亿吨,综合利用率约46%。中国城市生活垃圾年产生量为1.4亿吨,达到无害化处理要求的不到10%。塑料包装物和农膜导致的白色污染已蔓延中国各地。立即污染问题的主要原因,我认为主要有两方面,第一技术落后,资源利用率低下,导致产出了大量的固体垃圾;第二,人们环保意识差,多图方便而使用塑料袋和包装袋。所以,其一国家要提高社会整体的技术,一是资源利用率的提高,二是废物垃圾再利用的技术。再者就是人们应该提高自身的环保意识,不要随地乱丢垃圾,也要分清可回收和不可回收的垃圾分类丢放。 中国国土上的荒漠化土地已占国土陆地总面积的27.3%,而且,荒漠化面积还以每年2460平方公里的速度增长。中国每年遭受的强沙尘暴天气由50年代的5次增加到了90年代的23次。土地沙化造成了内蒙古一些地区的居民被迫迁移他乡。近些年来,生态环境相对脆弱的西北地区大规模滥挖发菜、干草和麻黄等野生中药材的事件时有发生。据国家环保局自然保护司96年11月至97年3月调查,近几年,每年进入内蒙古搂发菜的农民有20万人次,1987年以来,有关省、区进入内蒙古搂发菜人员累计高达190万人次。而且,中国每年流失的土壤总量达50多亿吨,每年流失的土壤养分为4000万吨标准化肥(相当于中国一年的化肥使用量)。自1949年以来,中国水土流失毁掉的耕地总量达4000万亩,这对中国的农业是极大损失。另外,中国是生物多样性破坏较严重的国家,高等植物中濒危或接近濒危的物种达4000-5000种,约占中国拥有的物种总数的15%-20%,高于世界10%-15%的平均水平。在联合国《国际濒危物种贸易公约》中列出的640种世界濒危物种中,中国有156种,约占总数的1/4。中国滥捕乱杀野生动物和大量捕食野生动物的现象仍然十分严重,屡禁不止。[我国现今土地荒漠化和水土流失问题已经极其严重,这土地荒漠化和水土流失的主要原因就是土地利用不合理,过度的使用的土地,导致土地的肥力不断下降最后导致土地荒漠化;乱砍滥伐,无休止的采收自然之物,是水土流失的重要原因。合理的利用土地,植树造林,保持水土成了尤其重要的任务。而且,生物多样化也因此受到了极大地破坏,这三个问题相互作用,损其一则损其三。而这些问题的根本原因还是经济发展落后,边区人民收入低下,所以才继续了这种以牺牲自然环境为代价的经济发展模式。但是现如今自然环境的破坏已经不用忽视,可持续发展的能力再不断下降,必须终止这种发展模式,要充分利用我国区域宏观调控的机制,我相信给环保区带来相应的经济效益,环境法律条文,就能起到很好的环保作用。 我国的水旱灾害也是环境问题的一个重点,20世纪50年代中国年均受旱灾的农田为1.2亿亩,90年代上升为3.8亿亩。1972年黄河发生第一次断流,1985年后年年断流,1997年断流天数达227天。有关专家经调查推测:未来15年内中国将持续干旱,而长江流域的水灾发生频率却明显增加,500多年来,长江流域共发生的大洪水为53次,但近50年来,每三年就出现一次大涝,1998年的大洪水造成了巨大的经济损失。对于这个问题,我认为应对水灾要用水库囤积,水坝修建,河道疏通相互配合的方式。应对旱灾,则要用开源节流,人工降水,水库囤积,跨区域调水的方式解决。水旱灾害对于我国的经济发展,农业发展,居民正常生活等都会产生极大的影响,水能当生命之源亦能做杀生的魔鬼,用合理的方式应对水旱灾害对于我们国家民族的生存发展有着极其重要的意义。 中国加入WTO将面临的环境问题。我国加入WTO是符合经济全球化的世界发展大势,其有助于我国更好的融入世界经济,减少贸易壁垒,更好的发展外向型经济,但是其带来的环境问题也不容忽视。一方面是国际上的"绿色贸易壁垒"。由于中国的环境标准普遍低于发达国家的标准,中国的食品、机电、纺织、皮革、陶瓷、烟草、玩具、鞋业等行业的产品将在出口贸易中受到限制。另一方面,由于国际市场对中国的矿产、石材、药用植物、农产品、畜牧产品的大量需求,可能会加重中国的生态、环境和自然资源的破坏。同时,中国可能成为国外污染密集型企业转移的地点和大量的国外工业废物“来料加工”的地点,这将极大地加重中国的环境问题。所以国家也应制定严格的外资投资标准,高污染、破坏大的外企我们要严格拒绝,不能再以牺牲生态环境作为代价来发展经济,而我们自身的生产发展也要以保护生态环境为基础。 当今的中国,已经是世界第二的经济体,中国制造遍满全球,政治经济都已经有了不小的发展,此时的中国,的确应当去重视一下这个环境的问题。虽然经济发展仍是主要任务,发展仍是第一要义,但是不顾环境问题的发展是不持久的,是没有前途的发展。而且,这样的发展带给我们的遗病也将是无穷无尽的。所以从以往的科学发展观,到现在的生态建设都表明了中国的未来发展方向,将结束以牺牲生态环境为代价的经济发展模式,走可持续发展的道路。这样的道路,不仅国家要努力,还需要我们全国各族人民的一同努力。节约合理使用资源,保护生活环境需要我们一起努力,区域宏观调控需要各区域团结一致达成共识,应对自然灾害更需要我们全国人民一起出力,社会主义生态文明,更需要我们全国人民一起去建设。点滴小事,保护环境。 作者简介:宋丽娜,西北民族大学美术学院2014级在校学生,所读专业环境设计,学号P141512959。曾获学校三等奖学金两次,三等助学金一次。在精心攻读所学专业同时,爱好广泛,博览群书,研读各类图书,并关注时事政策,国内外要闻,及国家经济社会事业的发展,撰写各类文章在自己微博和社会地级以上报刊、网络媒体上发表。 中国环境问题论文:中国海外投资中的环境问题及其对策研究 【摘 要】随着我国海外投资规模不断扩大,在全球对外投资的进程中发挥着越来越重要的作用,为世界经济的发展做出了巨大贡献。但与此同时,海外投资随之而来的环境问题也日益突出,这不仅对投资地的生态环境造成了不同程度上的破坏,中国的国际形象遭受了负面影响。文章对中国海外投资发展、投资中产生的环境问题及其原因进行了分析,结合国内外对外投资环境保护的理论与实践,对我国海外投资中面临的环境问题提出了相应对策,以期能够消减中国海外投资所带来的负面环境影响,保障海外投资长期顺利地发展。 【关键词】海外投资;环境问题;国际及国内实践;对策 自上世纪90年代,中国政府依据经济全球化的国际形势和国民经济发展的需要做出了“走出去”战略,鼓励和支持国内企业对外进行投资。近年来,我国海外投资规模不断扩大,在全球对外投资的发展进程中起到了越来越重要的作用,对中国和世界经济的发展都做出了巨大贡献。另一方面,随着我国海外投资企业日益增多,国际舆论也逐渐关注中国企业在海外的环境行为,“中国环境威胁论”的声音在国际上频频出现,这其中固然有个别媒体夸大报道的因素,但中国也确实应当对海外投资环境问题进行反思。如何防范环境风险,加强中国海外投资的环境管理以控制对海投资带来的负面环境影响,维护中国在国际上的国际形象,保障海外投资长期顺利地发展,这已经成为我国“走出去”战略实施过程中应当重点关注的问题。 一、中国海外投资发展状况 中国的海外投资起步于改革开放以后,在短短30年里,便取得了举世瞩目的发展和成就。随着中国综合实力的增强和“走出去”战略的实施,中国海外投资的力度增加,规模逐步提升,投资覆盖的国家和地区越来越广,投资的领域也有所增加。 我国海外直接投资流量从2002年起呈现出快速增长的态势,其中2002~2009年,中国海外投资年均增速高达54.5%;2009年,由于受金融危机的影响,全球经济处于低谷,全球外国投资流量随之出现下滑,但我国对海外投资流量却呈现逆势上扬,以565.3亿美元创造了历史最高值。随着海外投资流量的快速增长,我国对外直接投的规模也不断扩大,到2009年末,中国对外直接投资的存量为2457.5亿美元,分布在全球177个国家和地区,行业分布也相当广泛。 由于我国投资动因的驱使和投资政策以及东道国不同的投资环境的导向,使得我国海外投资呈现以下有两个特点:(1)地区集中。我国海外投资的地区分布不均衡,多集中在生态环境较为脆弱的亚、非、拉美地区,这些地区是我国海外投资的主要目的地,与此相对,对发达国家和地区的投资存量不到10%;(2)行业低端。中国对外投资行业多分布在采矿业、制造业、伐木业等污染密集型行业,我国对外投资与发达国家相比,更偏重于初级产品和污染密集型产业。 以上两个特点对中国海外投资提出了较高标准的环境要求,加上有些西方媒体夸大了的“中国环境威胁论”推波助澜的报导和渲染,使得中国海外投资的环境保护问题显得紧急和严峻。 二、海外投资中产生的环境问题 中国海外投资规模和速度的迅猛发展,主要集中在水电、采矿、砍伐等行业,一些西方媒体对中国企业社会责任、环境保护方面进行批评。“中国环境威胁论”更是形成了中国逐渐提高的国际地位背后的阴影,越来越多的国家和地区相信中国对当地的投资会产生恶劣的环境影响,从而对中国在当地的投资采取消极甚至是抵制的态度,这在很大程度上阻碍了中国对外投资的发展。 近年来,媒体对中国海外投资项目中出现的环境问题及由此导致与当地居民和社区产生摩擦的事件时有报道,如苏丹麦洛维水电站大坝建设环评不合格、莫桑比克姆潘达・恩库瓦水电站的修建对该国环境和社会造成负面影响等。这其中不仅涉及环境问题,更牵扯国际政治与经济利益斗争。2011年9月底,已经开工近两年、总投资36亿美元的缅甸密松大坝项目被叫停,给中国的投资方造成了巨大损失。其直接原因就是大坝可能会带来多种生态环境问题,遭到缅甸民众及反对派的强烈反对,最终缅甸政府不得不叫停该项目。 通过对中国海外投资环境问题进行反思,我们的海外投资确实存在一些环境问题和潜在风险。大部分中国企业在海外投资过程中都严格遵守当地的法律,开展业务的同时业注重保护当地的环境利益,致力于协调经济、社会和环境的可持续发展。但由于部分国家和地区的法律体系不健全,法律的执行也存在缺陷,同时中国企业的国际经验相对不足,自律性欠佳,个别企业在某些国家和地区不负责任的投资行为造成当地环境的污染和自然资源的破坏性开发,使得中国企业与当地社会甚至是政府的关系紧张。海外投资面临的环境风险不仅会海外投资活动可能对东道国环境造成物质层面的损失、破坏的风险,而且这种对环境的负面影响最终会损害投资方自身投资收益和企业正常经营,也使得投资国的国际形象严重受损,伤及国家政治、经济利益与国家战略的执行。 三、造成中国海外投资环境问题的原因分析 中国对外直接投资的环境保护存在诸多缺陷,这些问题的产生是多重因素交织的结果,例如,中国海外投资集中于生态环境脆弱的亚、非、拉美地区,投资所涉及的大都为污染密集型行业,我国有关海外投资环境保护法律法规尚不健全。具体说来,中国海外投资产生环境问题的原因主要有以下几个方面: (一)部分海外投资企业缺乏环境保护意识 随着中国“走出去”战略的稳步实施,部分中国对外投资公司的投资行为致使当地自然环境遭到迅速破坏,在当地招致对中国的指责也随之产生。从事投资的中国企业中大多能将投资行为和保护环境二者间的关系很好地处理,不过仍有部分企业因为缺乏对投资地环境保护的社会意识,片面追求经济利益,忽略了环境保护,难以避免的引起了东道国政府及其人民的反对,逐渐成为当地受关注的公共问题,加剧了中国对外投资的环境保护压力。 (二)绿色信贷制度不够完善 绿色信贷是在对企业发放贷款的时候将环境保护的责任作为审查条件之一,力求从外部激励企业更积极地履行环境保护的责任。中国对外投资的信贷发展速度虽然很快,但实际上却很少把环境影响作为其发放贷款的一个条件。国际银行机构已经制定了很多关于环境保护的贷款标准,诸如“赤道原则”,并且得到了广泛的支持。但中国金融机构目前接受赤道原则的只有兴业银行一家,且总体上缺乏矿业、林业以及其他影响环境的工程方面的相关标准,没有达成统一意见的环境标准。 (三)海外投资环境保护的制度不完善 针对日趋严重的海外投资环境问题,中国政府有关部门相应地采取了对于海外投资环境保护的众多举措:例如,2004年中国进出口银行通过了内部环境指引指导绿色信贷;2005年商务部的《境外投资开办企业核准工作细则》中有关于环境条款的规定等。但以上措施并没有对投资企业的环境保护行为产生具有强制力的管束作用,环境标准不易执行、可操作性差,无法有效引导对外直接投资环境保护的实施。加之环境保护属于专业技术性比较强的问题,现实中不管是商务部抑或发展改革部门对其审核时又大多流于形式,缺少实质内容的审查。 (四)目标国相关法律制度不完善 中国的海外投资大多分布在亚、非、拉美等生态环境比较脆弱的地区,当地政府与居民的环境意识水平滞后,由于面临着经济发展和环境保护的双重任务,决定了这些国家当前会注重经济发展而忽略环境保护,因此它们对外资的引进标准和环境标准一般都较低。目标国环境法规政策的不完善在客观上加重了中国解决海外投资环境保护问题的难度,也为一些对外投资企业无视对东道国的环境保护行为留下可乘之机。 四、国内外海外投资环境保护的理论和实践 中国政府已经开始关注海外投资地的环境保护问题,包括要求海外投资必须进行核准或备案,遵守东道国的法律、法规和风俗习惯,当然包括保护环境的法律和法规,以及国际法准则。尤其是不批准那些投资对象国或地区的环境保护要求禁止的产业和我国缔结或参加的国际条约规定禁止的产业。 目前我国还没有特别针对海外投资环境保护问题进行规定的法律法规,只是在一些相关的对外投资法律法规和政策中有笼统的表述。目前有关对外投资的政策主要是由商务部制和、或者与有关部门联合的。商务部于2005年的《境外投资开办企业核准工作细则》中环境条款的规定,体现出了对东道国环境问题的关注。2009年商务部出台了《境外投资管理办法》,加强了对外投资企业的监督引导工作,促进了中国企业更为安全稳定地开展海外投资。2013年2月18日,商务部、环境保护部联合了《对外投资合作环境保护指南》,这是中国在对外投资合作领域针对企业环境保护行为的第一个指南,旨在对企业进行方向性指导,促进对外投资可持续发展。 但这些法律法规没有规定具体的环境保护标准和具体要求,所以,当相关机构在审查和批准海外投资时缺乏可操作性。这些法规和规章都强调了“准出”时要遵守的环境要求,而对于投资进入到东道国后如何规制其环境影响,除了强调要遵守东道国的本地法外,并没有相关规定。中国的海外投资地主要集中在亚、非、拉的发展中国家,为了经济发展,这些国家对外资的环保标准要求很低,并不能起到保护东道国环境的作用。尽管存在这样的问题,但行为守则和指南具有一定积极效用。在目前东道国法律制度脆弱的情况下,这种自限能够为东道国环境提供更多保护。 国际上目前还没有直接规定跨国公司环境保护义务的国际投资条约,因此,不能依国际投资条约直接要求跨国公司承担环境保护义务和环境损害责任。已有的一些国际环境条约已经涵盖了环境的各个方面,但并不包含对跨国公司直接施加环境保护义务的条款。但由于投资者并不是这些国际条约的主体,因此也就没有必须遵守环境保护的条约义务。对于进行海外投资的公司来说,这些国际投资条约虽没有强制执行的效力,但多少会对海外投资行为的环境保护产生一定的影响力。跨国公司应当将环境保护作为公司最需要注重的事项之一,这是确保其可持续发展的关键因素;跨国公司应着力发展清洁生产并促进企业活动的规范化来实现这些条款的要求。 五、解决中国海外投资环境保护的对策 为了进一步促进中国对外投资的顺利发展,保证与东道国长期的资源共用、利益共享、缓解“中国环境威胁”论给我国在国际上带来的不利影响,在对投资中应当把环境保护放在突出位置,不断致力于研究、制定海外投资企业环境保护的政策,确保中国投资企业切实履行环境保护的社会义务。 (一)海外投资企业应切实履行好环境保护的义务 首先,海外投资企业应在法律规范的指引下注重环境的保护,坚持预防为主的原则,避免西方国家“先污染后治理”的发展模式。为了预防环境损害的发生,海外投资企业在投资项目开始前,应当对投资活动对环境可能造成的影响加以评估。这种评估方法应采用受到公众认可的方法进行客观地分析、检测和评价。若通过这种科学的方法确定该项投资活动对当地环境可能造成不利影响时,就有必要采取相应措施防范于未然。 其次,企业在对外投资过程中应了解和遵守东道国环保相关法规。当东道国环保法规标准较低甚至缺乏时,企业可以选择遵守中国国内的或者国际上通行的原则和标准。企业应尊重东道国社区居民的宗教信仰、文化传统和民族风俗,加强与东道国政府机构、社区的联系和沟通。海外投资企业只有在环境保护方面加强并切实履行好社会责任,才能在环境保护方面获得更大的进步。 (二)加强海外投资信贷的绿色化 首先,银行在绿色信贷政策的制定中,应当结合我国国情,将中国现有环境影响、评价的污染控制管理政策考虑进去;借鉴国际上赤道原则适用的先进经验,使海外投资银行授信的环境保护审核程序更为规范。紧抓强制性和自愿性相结合的原则,对有重大环境风险的项目在审贷、批贷中要依据绿色信贷政策的有关规定贯彻执行;对环境影响不大的项目应当赋予银行对于信贷更多的自主权。为了确保绿色信贷强制性要求的落实,银行应根据需要制定监查、处罚条款,强化监管和约束体系,同时建立健全偷诉受理机制,使当地群众能够充分表达对环境问题的担忧。 (三)完善海外投资环境保护的法规与政策 我国应在现有法规政策的基础上,制定出更为完善的法律法规,为海外投资企业的环境行为规范提供更为有效的法律根据。加强环境影响评价制度等在海外投资中的贯彻力度,尤其是对环境污染严重的产业要有更加严格的控制标准,避免因为企业的环境制度不健全给投资国当地带来环境上的危害。应当尽快建立完善海外投资环保的规章体制,更好地对海外投资企业的环境行为进行规范,树立我国在环境保护方面良好的国际形象。不断加强对企业投资行为的规范和指引服务,鼓励企业更加积极地保护当地环境,促进其经济的良性发展。 (四)加强与投资东道国的沟通与合作 中国应更加深入地参与到与环境保护相关的国际标准的制定与发起活动中,促进中国企业环境保护管理标准与国际接轨,为中国树立负责任的大国形象。加强与东道国的沟通、交流与合作,帮助投资地国家治理改善环境问题,以彰显中国在海外投资中重视对投资国当地环境的保护,为促进经济的可持续发展不断贡献自己的努力。此外,中国在与投资东道国签订投资条约时应主动将关于环境保护的条款纳入其中,保证双方都能在经济和环境上获得可持续发展。当前我国在向其他国家进行投资签订条约时,大多没有对投资东道国的环境利益予以足够重视,因此多数情况下也没有在条约中规定对环境标准原则的明确适用,致使约定的条款大都片面强调投资者的经济利益,而缺乏对于东道国环境保护的有力规定和相应措施。 六、结语 在国际投资领域,对自然环境影响最深远和最直接的就是国际对外投资。发展中国家由于较低的环保要求和较弱的监管力度而为这些外国企业提供了污染的便利,成为它们的“污染避难所”。同时,东道国的政府为了吸引外国直接投资,为了获取更多的经济利益,迎合跨国公司减少环保成本的要求,不惜以牺牲本国环境为代价进行“环保降级”,从而不可避免的扩大了加剧全球环境恶化的趋势。另一方面,跨国公司在对外直接投资中所使用的更先进的生产和环保技术及其在东道国的外溢效应,却对环境有着明显的积极影响,因此,国际投资对环境的总体影响及其程度日渐成为人们讨论和研究的热点问题。如何防范环境风险,加强中国海外投资的环境管理以控制对海投资带来的负面环境影响,维护中国在国际上的国际形象,保障海外投资长期顺利地发展。 作者简介:陈根,男,中国政法大学法律硕士学院,法律硕士,研究方向:国际经济法。 中国环境问题论文:中国城镇化过程中的生态环境问题及对策研究 摘 要:城镇化是以实现全面城镇化为目标,摒弃盲目追求城市规模的扩大,人口、空间的扩张,走科学、集约高效的发展道路。在大规模的城镇建设热潮中,环保观念已被抛掷脑后,人们不惜牺牲生态环境追求高速度建设、大规模发展的现象在中国大量存在,不断出现的环境问题已经成为城镇社会全面进步的限制因素。 关键词:城镇化;生态环境;对策 一、城镇化与生态环境的一般理论 (一)城镇化与生态环境的一般理论 1.城镇化的内涵 城镇是相对于农村而言的,是大中小城市和建制镇的总称[1]。中国的“城镇化”概念有狭义和广义两种理解。狭义的看法认为,城镇化就是工业化发展引起的人口和用地规模的扩大,城镇化人口密度增加,基础设施不断完善,建成区不断扩大;广义的理解则认为,城镇化就是社会化、工业化集聚区域的城市要素逐渐增加的过程,同时包含着人们的精神文明层面的巨大进步的过程。 2.生态环境的内涵 生态环境是指影响人类生存与发展的水资源、土地资源、生物资源以及气候资源数量与质量的总称。生态环境是生态和环境两个名词的组合。生态是指生物之间和生物与周围环境之间的相互联系、相互作用。当代环境概念泛指地理环境,是围绕人类的自然现象总体。环境总是相对于某一中心事物而言的。人类赖以生存和发展的物质条件的综合体,实际上是人类的环境。当代环境科学是研究环境及其与人类的相互关系的综合性科学。生态与环境虽然是两个相对独立的概念,但两者又紧密联系、“水乳交融”、相互交织,因而出现了“生态环境”这个新概念。 (二)城镇化过程中生态环境治理的理论依据 1.中国传统文化中的生态哲学思想 自文化始祖周公提出“以德配天”的思想后,经不断演化,“天人合一”的学说就在儒道两家的文化中盛行开来。这种观点认为,天即自然,人与自然组成了世界上的有机统一体,而二者之间的关系在整体内是动态和谐的、对立发展的。从生态角度讲,“天人合一”强调的是人与自然的相互依赖,强调发展应当注重整体性,“天地与我并生,万物与我为一”强调人与所处的外界环境是一个整体,是一个系统,“天之道,损有余而补不足”,自然发展的规律十分重视整体的平衡,多余的就会丢弃,而缺少的部分也会得到及时的补充。现在,我们实施的注重经济、社会、环境、资源等各领域全面发展的战略,实际上就是在实践古人的“天人和一”的整体性发展理念。自然的法则是神圣的,人只有遵循法则,改造自然才会取得“上天”的准许;否则,就会受到它的严厉惩罚。古人在这个方面显然比今人的认识要深刻,“天下大生谓至德”,放眼整个地球,我们应学习古人对自然的“取之有时”、“取用有度”的绿色生态主张,只有这样才能保持生态的平衡。 2.马克思主义的生态哲学思想 在马克思主义看来,人是自然界的产物,是自然界发展到一定历史阶段的产物[2]。马克思指出,“历史本身是自然史的即自然界成为人这一过程的一个现实部分。恩格斯说:“人本身是自然界的产物,是在他们的环境中并且和这个环境一起发展起来的。”人是自然界的一部分,人离不开自然界。所谓人的肉体生活和精神生活同自然界相联系,不外是说自然界同自身相联系,因为人是自然界的一部分。”因此,“我们必须时时记住:我们统治自然界,决不像征服者统治异民族一样,决不像站在自然界以外的人一样,相反的,我们连同我们的肉、血和头脑都是属于自然界,存在于自然界的。” 3.科学发展观中的生态哲学思想 科学发展观的具体内容:科学发展观的第一要义是发展,优秀是以人为本,基本要求是全面协调可持续发展,根本方法是统筹兼顾[3]。协调发展作为科学发展观的重要内容和基本原则,揭示了怎样发展的问题,既包括人与社会的协调发展,又包括人与自然生态的协调发展;既包括产业及行业之间的协调发展,又包括地域之间的协调发展。协调发展就是要克服单纯以经济收入或经济增长衡量发展水平的观点,特别要处理好人与自然之间的关系,充分考虑环境、资源和生态的承受能力,统筹人与自然的和谐发展。 二、中国城镇化过程中生态环境问题的表现及根源 (一)生态环境问题的表现 1.资源短缺问题日趋突出 (1)城镇用地失控。近年来,在中国城镇化发展过程中,与“人口城镇化”出现大量水分因而城镇化发展质量差形成鲜明对比的是“土地城镇化”的速度过快,城镇发展空间严重失控,这是“冒进式”城镇化的重要表现之一。由于对土地的审批不严、管理力度不够,城镇化过程中出现了大量的土地资源闲置、浪费现象,造成大面积的撂荒地,致使不少地方出现“土地危机”现象,土地资源浪费现象十分严重。 (2)城镇供水紧张。由于城镇人口的增多,对水的需求量增大,生活污水相对增多。生活用水排放设施的缺乏,使大量的生活用水排入河流,渗入地下,污染了地下水。大量的污染工业布局在城镇周围或水源地,对城市供水造成巨大威胁,细菌等微生物污染、工业废水等无机物污染、工业污染排放等潜在的有机污染,造成城镇供水的三大污染物。 2.环境污染问题日益严重 (1)城镇空气污染。近年来,随着城镇化的快速发展,空气污染成为最大的环境问题之一[4]。2013年全国大面积出现的雾霾、阴霾,就是因为天空气体中充斥着汽车尾气、工业废气。这主要是由于城镇工业生产、交通运输和居民生活排放出大量的一氧化碳、二氧化硫以及由其他污染物的反应中形成的带有光和热的光化污染。研究表明,空气污染对健康的影响巨大,人体持续暴露于空气污染中,会引起身体的不适。当空气污染物达到一定浓度时,将严重危害身体健康,甚至会导致疾病和死亡。 (2)固体废弃物污染。近年来,城镇工业废弃物、生活垃圾有增无减,而城镇垃圾无害化处理设施严重落后于城镇的发展和功能需要,废弃物的细粒,增加了大气中的粉尘含量,加重了大气的尘污染;无序堆放的固体废弃物中的有害成分由于挥发及化学反应,产生有毒气体,导致大气污染。由于对中央财政上缴比例过大,地方财政的压力增大,特别是县、乡(镇)财政连吃饭都保证不了,哪有财力来治理和防范环境污染和破坏。甚至对明显的污染企业和作坊,因其是本地的财力来源而放任自流,明显加大了对环境治理和防范的难度。 (二)生态环境问题的根源 1.生态环境的制度根源论 生态环境问题作为全世界共同面临的一大难题,既是人类社会经济活动与生态环境之间矛盾发展的必然结果,又存在着深刻的制度根源。只有进行科学的制度设计和制度创新,树立新的生态发展观,实施可持续发展战略,使生态环境资源得到合理和有效配置,才能从根本上解决生态环境问题。对于生态环境问题只有从制度的层面上加以透析,才能透过现象把握事物的本质,通过科学的制度设计和制度创新,走出在生态环境问题上出现的边治理边污染、老问题解决了新问题又出来的恶性循环的怪圈。 2.生态环境的科技根源论 科学技术水平的高低对城乡环境污染的形成与发展有着深刻影响。在目前人类可以实现的生产力水平下,一个生产过程往往只能利用某种原料的一部分,而把其余部分作为废料排放到环境中去。生产技术水平高,资源、能源的利用率就高,排放到环境中去的污染物数量就少;反之,生产技术水平低,资源、能源的利用率就低,排放到环境中去的污染物数量就多。因此,与科学技术落后相联系的污染治理技术水平低下,也是环境污染严重的因素之一。 3.生态环境的文化根源论 形而上学的发展观、缺失公正的伦理观、片面的道德观、缺位的政绩观,是中国环境问题产生的哲学思想根源。人的出现对自然界而言,有正反两方面的作用效果,既有可能加速,也有可能延缓自然的演变过程。要使人类的行为作用于自然界时产生正面地、积极的影响,就必须按照自然规律来遵循自然;而一旦反其道而行之,则会得到大自然的惩罚,人类的活动应遵循自然规律并受到自然规律的制约,人类不可能逃离自然规律的控制。 三、推进解决城镇化生态环境保护对策 (一)完善环境保护法律制度,保证治理措施的有效实施 随着中国环境的日益恶化,体系较完备的法律系统,对城乡环境自然资源的开发利显得越来越重要。环境的保护不仅要靠政府的大力支持,严格、明晰的标准也是很重要的。完善立法,扩大法律保护生态环境的范围;健全和完善生态环境责任制度,明确规定责任的构成要件及法律后果,健全和完善生态环境保护的监督管理制度。 (二)建立高效的综合环境管理体系,强化环境行政权力 在中国,建立有相应的责任机制。不断提高生态环境监管水平,加强部门配合,强化执法检查,从源头预防和全过程监管并重,对违反生态环保法律法规的案件,坚决处理、绝不手软,确保生态环境安全。 (三)有效推进自愿性行动,积极推动公众参与环境治理 在城镇协同治理背景下,城镇生态环境更加注重在协同治理的过程中,各方能充分实现其权利,从而达成共赢的良好局面[5]。未来城镇生态环境的目标是建立和谐、文明、创新的新型生态城镇。这样的目标必须倚仗社会各个群体的团结合作,所以这里的“共治”是多方面、多群体、多方向的协同治理。大力开展生态保护宣传教育,努力营造生态环境保护的舆论氛围,牢固树立全社会生态环境保护意识;充分运用媒体和广告网络等多种手段,广泛开展形式多样的宣传活动,不断提高人民群众的生态环境保护意识。 [3] 董玉宽.论科学发展观中的生态哲学思想[J].生态经济,2010,(2). [4] 荣宏庆.论中国新型城镇化建设与生态环境保护[J].改革创新,2013,(8). [5] 刘建军.浅谈推进生态环境保护的措施[J].中国新技术新产品,2011,(7).
财务分析报表论文:财务分析财务报表论文 一、财务报表相关案例的分析解读 (一)案例背景和相关财务数据下面以某出版行业A公司(经营活动范围为出版销售图书)实际数据为例,对其财务状况和盈利能力及现金流状况进行简单分析。结合出版行业大环境背景分析,收入的下滑一定程度上也受到了大环境不利因素的影响。A公司营业成本的下降,主要和其按收入一定比例计提有关。对该公司的费用类进行分析可知,2013年上半年管理费用没有受到控制,其中的业务招待费、会议费等各项费用的报销没有限制。而到了2014年,A公司已经建立了比较完善的财务体系和相关规定制度,业务招待费等各项费用也都受到了一定金额的限制。虽然利润亏损,但是降本减费的效果却极为显著。另外,简单介绍A公司的资产负债表情况,总资产8337万元,其中流动资产6983万元,占比较大,为83.8%。流动资产中货币资金1176万元,应收款项910万元,存货4746万元。大量的应收款项和积压过多的存货,会导致周转期变长;流动资金减少(大量资金用于支付历史欠款),资金流动性更弱,一定程度上限制了出版社的销售能力,削弱了出版社的盈利能力。 (二)运用常用的财务报表分析指标对A公司进行分析一是从债务风险角度分析,A公司流动比率1.34,期初为1.33。速动比率0.43,现金比率为0.25,说明A公司变现能力低、短期债务偿还能力弱的问题。长期偿债能力分析时,主要考虑资产负债率、产权比率。A公司资产负债率0.63,产权比率为1.67,均表明A公司借债经营风险高、偿债能力弱。二是从资产管理效率分析,A公司应收账款周转率2.41、应收账款周转天数149.4天,这两个数据表明A公司应收账款收回速度慢、周期长,即平均销售一本书150天后收到书款。这些数据均显示,A公司应收账款的回收存在较大困难,存货积压偏多。 二、运用财务指标及各种方法分析报表的局限性 财务报表运用得当,可以为报表阅读者带来众多信息,但有时候只是停留在报表数据层面上的分析,往往又会有一定的局限性。例如,上文提到的现金比率似乎可以真实地反映企业偿还债务的能力。比率越高,偿还能力越强。其实不然,这个指标过高也很可能是企业存在着拥有过多货币资金的现象,反映出该公司没有很好将其利用,造成了资金闲置等隐患。 三、总结 在使用财务报表时,不仅仅要关注三大主表,还要对其附表、附注和行业大环境等客观因素予以足够关注和分析。财务报表有利有弊,如何将其运用得当,使其发挥最大效能,还需要对其进行深层、详细、全面、透彻地分析。 作者:李荔单位:中国经济出版社C 财务分析报表论文:会计报表附注财务分析论文 一、财务分析 财务分析是指根据企业的报表资料以及会计核算,再综合其他方面的资料,然后采用一定的专业性的手段和技术,对企业某一个活动周期内的包括资金的筹集、资金的投资、企业的运营能力和状况、企业的人力财力的分配状况、企业的盈利能力、企业的负债状况和偿债能力等各种丰富的经济活动加以分析和评价的经济管理。财务分析活动所涉及到的主体主要是权益投资人、负债人、管理人员、政府部门和其他的和企业的盈利相关的人员;企业财务分析的对象是企业在经营过程中所涉及的各类活动,就是要从财务报表中获得报告使用者所需要的信息,以实现对企业的各项活动的合理的评价,了解企业的业绩能力并发现经营中存在的问题并提出行之有效的应对方案;企业财务分析的目的在于对企业已经结束了的经营周期内的业绩加以评价分析,对目前企业的经营现状进行衡量,并完成对未来的发展方向和发展趋势的预测。 二、会计报表附注对于企业财务分析的影响 对于财务分析的概念意在上文中有所介绍,那么财务比率分析又是什么呢?财务比率分析是财务分析中最为重要的内容,反映的是会计要素之间的相互联系,日常的财务比率分析包括企业的盈利能力、负债、资产管理和变现能力比率分析,财务会计报表附注对财务分析的影响也主要从这四个角度加以体现。 1、会计报表附注对企业盈利能力比率的影响 企业的盈利比率是指销售所得的毛利润比率、净利润比率、资产的净利率和净值报酬利率四个内容,由此我们可以看出,企业的盈利能力比率说的其实就是企业获得利润的能力,一般的,在财务分析过程中对企业的盈利能力的分析是针对正常的经营活动而言的,因此,关于证券的买卖与交易、即将或者已经停止的营业活动、对于重大事故或者法律更改期间所开展的盈利活动以及会计制度和会计准则的改变带来的资金累积的影响等内容不包含在盈利能力的分析范围之内,因此,为了获得此类信息,就必须依靠财务报表附注。另外,以下几项内容会对企业的盈利能力造成影响。首先是存货流转假设,即在物价保持不断的上涨的情况下,如果利用后进先出的方法进行计算,就会使得企业的销售成本升高,相应的利润就会降低,而反过来,如果采用先进先出的方法进行计算就会导致企业的销售成本降低,利润高于实际值;其二是计提的损失准备,一般的,企业在进行财务分析时往往要进行坏账的计提准备,其中所采用的坏账计提准备的方式被比例都会对企业的利润造成影响;其三是长期投资的核算方法的不同也会对财务分析造成影响,即进行投资核算的时候采用的是成本法还是权益法,如果采用的是成本法,那么对于实际收益的确认是以实际收到的股份利润为准的,如果采用的是权益法,那么在每个会计周期内都要根据投资者在投资单位所占有的所有者权益的变动以及企业在被投资单位中所占有的投资比例的变动来确定企业的收益状况。 2、会计报表附注对企业负债比率的影响 企业的负债比率是指企业的资产负债的比率、有形净值债务的比率和产权的比率,其中有形净值债务的比率和产权的比率属于资产负债比率的延伸,分子中反映的都是企业的负债额的总值,可以更为保守的反映出企业股东对债权人的资本的保障水平,故而对这两个指标的分析与资产负债率的分析是相类似的。由于企业中或有债务的存在,资产负债表其实并不能全面地对企业的总负债额加以反映,因此,在进行资产负债率的分析时应该参考会计报表附注中的有关事项,同时,对于企业的长期偿债能力的影响因素,租赁资金也是其中的一项,如果企业在某一段时间内急需要某一设备或者一定的资产,但自身又无法满足这一需求,就可以采取租赁的方式来满足这一需要,一般的,企业进行财产租赁的方法有两种,即融资和经营,所谓的融资租赁就是指有租赁公司完成设备购买资金的额垫付,然后将设备转交给承租人使用,承租人再向租赁公司垫付一定的租金,通常如果承租方已经将最后一笔租金付清,那么设备的所有权就归为租赁公司单独所有,从本质上来说,这其实是一种对设备这一固定资产的变相购买,因此,所租入的固定资产就作为企业的固定资产的一项计入到会计报告中予以管理,而租赁所消耗的资金则成为长期负债,在进行负债能力的分析时已经将这种具有资本化性质的租赁模式含入债务比率中进行计算了。 3、会计报表附注对企业资产管理比率的影响 企业的资产管理比率是指对企业的资产管理能力以及效率进行衡量的财务比率的一种,主要有营业周期、应收款项的周转率等内容组成。在会计计算中,有营业周期记为存货周转时间和应收账款周转时间的和值,因此,在进行企业的资产管理比率的分析时可以以存货周转时间和应收账款周转时间进行替代,通过会计常识我们可以知道,应收账款的周转比率等于销售收入额与平均应收账款的商值,其中,平均应收账款是指应收账款中没有扣除坏账的那一部分余额,在资产负债表中表现为期末与期初的应收账款余额的平均值,销售收入指的是会计报表中损益表一栏中去掉折扣及折让的销售额的余额。出于在进行财务分析的过程中,在会计政策中收入确认是其中极为重要的内容之一,因此,应收账款周转率的分析中不可避免的需要参考会计报表附注的内容,对同一笔业务进行收入确认时,通过收入准则的确认在整个会计制度中的要求非常之严格,所以,按照收入准则进行收入的确认比按照行业会计制度所确认的收入值要低一些,相应的应收账款的周转率也就低,也就是会降低业的资产管理比率。 4、会计报表附注对企业变现能力比率的影响 企业的变现能力比率只要针对的是资金的流动比率和速动比率,分母反映的是流动负债值,在会计报表中是不会反映的,不过在制作会计报告的时候会通过会计报表附注予以显示,在企业的流动资产的变现能力的影响因素中或有负债和未做记录所起的作用比较明显,分析企业的会计准则中关于或有事项的规定就会发现,或有负债指的是过去额或者潜在的交易义务,对于这项义务的履行会导致企业的经济利益的流出,进行变现能力的分析应该参考会计报表附注,如有或有负债,很明显回桨企业的流动资产的变现能力削弱,而如果存在有违背披露或者发现的或有负债,那么企业的变现能力的准确性就会受到更大程度的影响。 三、结束语 从以上的分析中,我们可以发现,会计报表本身的局限性导致如果财务工作人员只是通过会计报表就得出相应的会计结论很显然是不完整的,甚至有可能得到完全错误的观点,最终导致会计报表的使用者得出错误的结论,影响最终的决策的科学性与合理性,因此,在进行财务分析的过程中应该加强对会计报表附注的关注度,加以仔细地阅读和研究,深入领会财务报表附注所内含的意义,这样才能做出对企业的发展和进步有益的决定,及时而准确的找出其中的问题,尽量减少企业的领导者和决策者做出错误的决定的同时就企业财务管理方面存在的问题提出有效的解决措施。 作者:聂永秀 单位:长春经开( 集团)股份有限公司 财务分析报表论文:会计报表附注与财务分析的关联 摘要:财务报告贵在真实,重在分析。要对一家企业出具的财务报告进行分析,其中重要的一项就是对报告相关联的会计报表附注进行通俗易懂的、重点突出的、分析深入的、术语准确的分析。报表附注反映的就是企业生产力和生产水平之外的变动因素,要做到对会计报告准确的分析并做进一步的预测,就要对变动因素有效地进行控制或者全面的考虑,以便及时的报送企业决策者或者投资者做投资参考。 1明确分析的服务对象 会计报表的出炉,归根结底是为需求人群服务的,对于如何出具一份企业财务报告分析,首先要明确的就是我们出具报告分析的目的是什么,是为企业诊断问题还是要面对投资对象的质询?是为管理者出谋划策还是要应对监管部门的管理?面对的是专业人群还是非专业人士?这些都需要根据具体问题来决定分析的重点,尤其是对于报表附注的解释,要让目标人群都能正确的理解。[1] 2了解财务报告的组成并对重点报表作出通俗的解释 为什么在企业出具会计报表之后,还要出具报表附注呢?国家对企业财务会计报告有着严格的时间规定以及报表的组成和附注内容的规定:半年度、年度的财务会计报告由资产负债表、利润表、现金流量表以及相关附表、会计报表附注和财务情况说明书组成。[2] 2.1 会计报表附注的组成及其解释会计报表附注是半年度、年度的财务会计报告的组成部分,是对会计报表的必要补充和必要解释,有助于全面的理解和分析财务报表数据的产生、变化以及需要考虑的因素等等。 2.2 会计报表附注的组成及出具报表附注的必要性按照《企业会计制度》的要求,企业在编制会计报表附注时应包括以下十三项内容:重要会计政策、重要会计政策和会计估计的说明、会计估计变更的说明、不符合会计核算基本前提的说明、或有事项和资产负债表日后事项的分析、关联方关系及其交易的说明、重要资产转让及其出售的说明、企业合并或者分立的说明、当期确认的各项收入的说明、所得税的会计处理方法的说明、会计报表中重要项目的说明、合并会计报表的说明、有助于理解和分析会计报表需要说明的其它事项。以上文字一一反映了附注的内容,从内容上我们不难看出这些变动因素都是对资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表所反映的数据达不到理想化状态的有效说明。 2.3 会计报表附注的重要说明因报表附注是会计报表的衍生出来的报表,故首先要明确三项报表各自体现的内容。 2.3.1 什么是资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表①资产负债表:本表是企业对财务进行分析的基本资料,反映了以某特定时间点为切入点,盘点的企业资产总额以及资产的分布和构成情况。②利润及利润分配表:此表的重点是企业拥有的利润空间,而非利润总额。其中利润指标是评价一家企业经济效益最重要的数据值之一。③现金流量表:现金流量表是体现企业创造净现金流量的能力的财务报表。进行财务分析的时候看企业拥有的现金流结构十分重要:总额相同的现金流量在筹资活动、投资活动和经营活动之间的比例不同,则财务状况也会不同的。 2.3.2 会计报表附注的重要说明及实例说明 2.3.2.1 重要说明①“或有”就是“可能有”,是指未判仲裁、未决诉讼以及为其他单位提供债务担保造成的“可能”会使企业可能受损或者受益的潜在财务风险,企业确认与否均需要制表说明。②资产负债表日后事项是指在年度资产负债表自送达之日始,到财务报告被批准且报出之日终的时间差之内,企业需要调整和说明的可能对企业有利或者不利的的事项。③企业之间的关联性交易,要说明企业被交换出去的资产是否为本企业的重要资产,而引进的资产又能否为企业在后续的发展中带来经济效益。④经营情况说明:一家企业的主营业务以及非经常性损益和合并财务报表范围以外的投资收益;企业的营业收入、短期投资收益、股权转让收益、营业外收入与营业外支出、债务重组、资产重组等非经常性损益的全盘利润完成情况。⑤重大事项说明:资金周转、预算执行、经营的相对值指标评价、经营的主要风险、其它影响公司财务状况较大项目和重大事件都须说明。 2.3.2.2 实例说明本文以现金流量表附表中的财务费用同附注中相关数据的关联性进行分析。 如何正确理解现金流量表以及表中财务数据同按照权责发生制编制的资产负债表、利润表及附注中相关科目的财务数据的关系,是我们进行财务分析的必要前提。 按规定:企业发生的财务费用中不属于经营活动的部分,应当将其从净利润中剔除。由于现金流量表附表中的财务费用是指不涉及经营活动的现金流量,她仅仅是指筹资和投资的利息支出和利息收入差额,不是指损益表中的财务费用,由于企业在编制报表时将日常经营活动中发生的财务费用大致分为四项:一是将企业借款过程中的利息支出反映在财务费用的子科目利息支出中;二是将企业存款中的利息收入反映在财务费用的子科目利息收入中;三是将企业在发生外币业务时所产生的汇兑收益和损失反映在财务费用的子科目汇兑损益中,一般上市公司在年报中会单独列示损失和收益,少数企业会以净收支列示;四是将企业经营过程中支付给银行等金融部门的手续费反映在财务费用的子科目手续费中。 按着《企业会计准则讲解2008》中的解释:企业支付的现金股利、支付给其他投资单位的利润或用现金支付的利息都在本项目反映,包括计入在建工程的利息。但是在实际的操作中,部分的企业由于科研项目贷款的额度大且时间长,企业为了资本的灵活运转,会把贷款的利息资本化,而将其利息列入研发支出;也有部分企业将利息支出列入制造费用。一般情况下,现金流量表中的分配股利、利润或偿付利息支付的现金基本上等于财务费用中的利息支出、在建工程中的资本化利息支出、应付利息科目贷借之差和未分配利润中分配的现金股利,我们便可以粗略地判断出该项目同资产负债表和损益表之间的钩稽关系,但是现实情况下往往由于资金流动的频密程度和转换程度不一,导致三者之间的钩稽关系复杂。[3] 本文再以应付职工薪酬科目附注与现金流量表来进行关联性分析:现金流量表中为职工支付的现金主要包括工资、奖金、各种津贴和补贴以及医疗、养老、失业、生育、工伤和解除与职工劳动关系给予的补偿等,要注意的是不包括支付给在建工程人员的工资。资产负债表中应付职工薪酬期初和期末的余额数字是企业已计划给付但尚未支付给职工的现金,而现金流量表中的数字为企业本期已支付给职工薪酬的总额,这两表中单就职工薪酬一项就有数字差别,而差别从那里来?在资产负债表中应付职工薪酬本年度发生额除了支付与企业经营活动有关人员的现金外,还包含本年度支付给在建工程人员的工资,就比现金流量表多了一项应付职工薪酬借方发生额,如某公司于2008年应付职工薪酬借方发生额为160323944.14元,而现金流量表中支付给职工现金为147170744.88元,则该公司把支付给老厂搬迁人员的工资放在了投资活动中。 会计报表中的每一个数据都是和其他数据密切相关的,其报表和报表附注都是可以互相印证和互为补充的,这种彼此之间的关联性决定了会计报表的编制者必须重视报表之间的关联性分析,才能帮助查阅者正确的理解财务报表。 财务分析报表论文:运用财务软件报表模块进行财务分析 摘 要进行财务分析,能够全面反映企业的财务状况,为企业的发展规划提供依据。随着计算机技术的不断进步,运用财务软件报表模块进行财务分析,不仅大大提高了财务人员的工作效率,而且在企业的改革与管理中发挥了重要的作用。 【关键词】财务软件 报表模块 财务分析 1 财务分析概述 财务分析又称财务报表分析,它是一项综合性的管理工作,通过对企业财务会计所写的报告中相关数据的收集和整理,加上其他相关信息的补充,在财务状况、经营效果和现金流量情况等方面进行比较和评价,做为企业管理者进行决策和控制的依据。 2 财务分析的意义 一个企业的财务状况仅仅依靠财务报表提供的数据是不完整的,尤其是不能够直接、全面的体现企业经营状况的好与坏,企业财务状况所处的地位,所以要对财务报表进行系统的分析。 通过分析可以对企业的财务状况进行正确评价,合理预测企业的风险,考核员工的业绩,为激励机制的建立提供帮助。 3 财务软件报表系统对财务分析的好处 计算机技术的不断发展,给企业的生存和竞争带来了巨大的变化,为了适应信息时代,很多企业为了满足自身发展,购买了财务软件,它依据会计核算生成的财务报表,从中提取相关数据以及相关信息,由计算机自行运算、对比各分析项目,从而为企业经营者的合理决策提供相应的服务。 3.1 满足企业对财务管理的实际需求 财务报表所提供的是一个企业历史性静态信息,它的信息反映的是企业的财务状况和经营成果,对财务报表中的数据更深一步的加工、分析、比较和评价,这就需要对财务报表进一步分析,掌握数据之间的关系,对企业财务行为进行公正客观合理的评价和判断,最大限度的发挥在经营管理中的作用。从这里可以看出,财务报表和财务分析两者都是企业经营管理中不可或缺的信息资料。然而目前,各企业单位普遍采用的财务软件,只选择了财务报表模块,而忽略了财务分析模块。在企业实际的会计工作中,采用的财务软件大多是以会计核算为主,财务分析模块不够完善,随着经济的发展、市场环境的变化、管理要求的提高,财务分析在企业的地位越来越重要,当前财务软件提供的财务分析指标不能满足企业的实际需要。如果根据企业的实际需要,依托计算机强大的数据处理功能,从而研发出既简单又实用的财务分析指标体系,那就更能促进企业的财务管理。 3.2 数据准确,分析方便 财务软件报表系统能够在数据处理结果上保证极高的准确性,利用它可以将所取得数据进行分类、计算、汇总,然后图表功能直观地反映报表中数据所代表的的经济含义,有利于财务进行数据分析。 3.3 简单实用 财务软件报表系统大大减轻了会计人员的工作量。只要会计人员利用财务分析提供的的数学模型,设计好符合企业实际需要的单元数据来源,就可以很简单的进行财务分析,操作非常轻松。每月只要录入关键字,系统就会自动生成当月的财务分析指标数据。为企业管理决策提供了实时的数据。 4 财务报表系统存在的弊病 实施电算化会计的单位根据自己单位的情况,一方面为了节省开支,另一方面有些功能模块用不着,所以在对财务软件功能模块会有选择的进行购买时。目前企业单位普遍使用的财务软件,财务报表模块和财务分析模块两者是各自独立的模块,没有相互统一,在时间和质量上财务分析造成了极大的影响。 4.1 不能体现财务报表的实用价值 因为现在财务软件中所使用的财务报表模块,所列出的各种数据没有产生相互的关联,只是独立的存在,只有运用相应的财务分析,借助这一手段,通过与其他相关数据进行横向比较,在此基础上进行深入分析,才能使之成为对企业具有价值的信息,才能体现它的实用价值。 4.2 不能体现简便易行、现代化的理念 在企业单位的会计工作中,工作量较大的还是财务分析这一方面。但是,很多企业在进行财务分析时还是采用传统的手工操作的办法,这就表明了现有财务软件具有一定的局限性,所以会计工作人员工作量很大,导致工作压力大,极易产生不良情绪,影响工作效率。 4.3 造成财务分析没有针对性 目前,许多企业单位没有结合本单位的实际情况特点,自己设计更全面、更系统的财务分析,不能有效地提高企业的经营管理水平。 5 在财务报表模块中增设财务分析表 财会人员根据掌握的相关资料对本单位每月的报表要进行分析说明,方便企业单位管理层了解单位月度或季度情况,了解经济运行情况,并为单位人员的各项考核提供依据。所以我们可以根据本单位的实际情况,利用现有财务软件的报表模块自行编制财务分析表。首先打开计算机财务系统中的报表模块新增报表,将所需的信息资料项目在计算机内制成表格,其次在表格单元内输入计算公式,如各个项目中的本期数、本期累计数、上年同期累计数,公式对计算机命令,作用非常大非常重要,计算机根据不同的命令进行操作,就可以将项目中所需的相应数据自动进行提取,不用财务工作人员再像以前手工制作那样,去翻阅查找有关资料,大大节省了时间。用同样的方法可以制作出各种各样的要求侧重点不同的表格,不再需要手工分门别类的来进行计算,计算机就会自动生成,极大地满足了报表阅读者的不同需求。财务工作人员简单的操作鼠标就可以完成,提高了工作效率。最后还要加上准确的文字说明。 通过财务软件中的报表模块制作的财务分析表,可以清晰的了解企业过去的经营状况,正确评价现在,对企业的未来发展有一个很好的预测,帮助企业改善决策。不过有一点需要注意,一定要保证财务分析的数据是原始数据。 综上所述,使用财务报表模块对财务进行分析,不仅提高了财务工作的效率,而且提高了财务报表模块的实用性,在分析方法上可以灵活选择,分析指标不会受到限制,内容能够多样化,合理利用财务软件进行财务分析,可以有力的推动企业的改革和发展,起着重要的作用。在企业财务分析中,报表分析是重中之重,通过对报表的分析,帮助企业管理者和经营者正确理解财务信息,以此了解企业过去的经营情况,对企业未来的发展作出预测,从不同的角度正确评价,对企业的发展作出客观的估计,促进企业有序健康的发展。 财务分析报表论文:浅谈会计报表附注在财务分析中的重要作用 摘要:随着经济全球一体化的快速发展,企业竞争日益激烈,为了更好地适应市场竞争,获取更多的利益,越来越多的管理者开始注重财务分析与会计报表附注分析。本文在简要介绍会计报表附注与财务分析的基础上,阐述会计报表附注对财务分析的作用。 关键词:财务分析 会计报表附注 重要作用 财务会计报告主要是由会计报表、财务状况说明书、会计报表附注构成,因为经济体制的影响与会计制度的限制,致使企业在开展财务分析工作时,一般均是侧重会计报表分析,在一定程度上忽视了会计报表附注分析,从而影响了财务分析结果,无法为企业决策提供更加全面、准确的信息,影响了企业的健康、可持续发展。 一、会计报表附注概述 (一)涵义 会计报表附注主要就是对资产负债表、现金流量表、利润表、所有者权益变动表等报表列举项目的文字描述与明细资料,同时也会对未列举项目予以相应说明,以此便于会计报表使用者理解与使用这些会计信息。会计报表附注作为会计报表的主要构成内容,是对会计报表自身无法充分表达项目与内容的补充与详解。 (二)内容 通常而言,会计报表附注内容主要包括以下几点:一是企业一般状况,主要是企业概况、企业结构、经营范围等。二是企业会计政策,主要是现行会计制度、计价基础、利润分配方式等。对需要编制合并报表的企业而言,还要对其合并报表的编制方式予以说明;对企业会计政策变化而言,需要明确其变更对企业财务情况与经营的影响。三是会计报表主要项目附注,主要是报表项目详解,比如,分析应收账款账龄、报表项目异常变化等。四是分行业资料。倘若企业经营涉及其他行业,并且行业收入不低于主营业务收入的10%,需要提供分行业的相关数据。五是重要事项揭示,主要就是对承诺事项、资产负债表日后事项、关联方式交易等予以揭示。 (三)编制形式 常见的会计报表附注的编制形式有以下几种:一是尾注说明,主要适用于解释内容较多的项目。二是括号说明。此种形式主要穿插在会计报表主体中,对相关信息予以说明,由于其直接编入会计报表主体,相较于其他形式而言,具有直观、形象的特点,但是其涵盖内容较少。三是附加账户与备抵账户。在会计报表中,需要单独列出附加账户与备抵账户,可以为使用者提供更多的有用信息。四是脚注说明。主要是在会计报表下端予以说明。五是补充说明。对一些无法列入会计报表的数据、资料予以说明。 二、财务分析概述 (一)涵义 财务分析主要就是以会计核算、报表资料及有关资料为依据,运用专门分析方法与技术,对企业筹资活动、经营活动、投资活动、分配活动的营运能力、盈利能力、增长能力、偿债能力等予以评价、分析的经营管理活动。其主体主要有权益投资人、经理人、债权人、政府机构、其他和企业相关的人士。 (二)分析方法 企业财务分析方法主要包括以下几种:一是比较分析法。主要是通过两期或者连续数期财务报告中相同指标的比较,明确其增减变动情况,以此判断企业财务与经营状况趋势的一种方式。在运用比较分析法时,主要有三种形式:重要财务指标比较、会计报表项目构成比较、会计报表比较。二是比率分析法,主要是通过对各种比率指标的计算,对财务活动变动程度予以明确的方式。比率指标类型主要包括三种:构成比率、相关比率、效率比率。三是因素分析法,主要是根据分析比较和其影响因素的关系,在数量上明确各因素对分析指标影响程度的一种方式,包括差额分析法与连环替代法。 三、会计报表附注对财务分析的作用 (一)对变现能力分析的作用 反映变现能力的指标主要包括速动比率、流动比率、现金流动负债比率,在企业短期偿债能力分析中,这些指标为主要分析对象,也是财务分析的常用指标,比率越高,表示有更多的速动资产、流动资产、现金资产可以为还款提供保障,也就表示企业短期偿债能力越强。在分析速动比率与流动比率时,还要考虑现金流动负债比率。现金流动负债比率主要是对流动负债的现金保障程度予以体现,该现金与现金流量表的现金涵义相同。因为现金为偿债的最终手段,如果现金不足,就会导致企业无法偿债,进而破产。除此之外,因为非现金流动资产中的存货、应收账款等相对复杂,并且易出现损失,所以,在分析速动比率与流动比率时,还要考虑现金流动负债比率,这样才可以保证企业短期偿债能力确切、可靠。在这些指标中,均涉及流动负债,然而在会计报表中并未提及流动负债内容,只是在会计报表附注中予以揭示,为此,在财务分析中必须予以高度重视。 (二)对资产管理分析的作用 资产管理比率是指企业衡量资产管理效率与资产合理运用情况的财务比率,主要包括存货周转率、营业周期、应收账款周转率等。具体分析如下: 存货周转率是营业成本与平均存货余额的比值,企业营业成本与平均存货情况与存货计价有着直接的联系,只有对存货周转率用个别计价法计算,才可以确保存货周转率正确,但是因为企业存货实物流转和价值流转并不相同,加之存货进出较为频繁,无法对存货价值予以个别计价法核算,只能运用存货流转假设方法予以核算,其主要就是运用一定的技术方式在销售成本与期末存货间予以分配,最后计算结果必然会对存货周转率产生一定的影响,从而会对企业资产管理效率评价产生影响,也就是说,存货周转次数越多,存货周转也就越快,在一定程度上提高了企业利润与存货管理水平。 营业周期为存货周转天数与应收账款周转天数的总和,只要对存货与应收账款进行分析,就可以明确企业营业周期长短与资产管理水平。 应收账款周转率为营业收入与平均应收账款余额的比值。营业收入指的是利润表中扣除折扣后的营业收入净额;平均应收账款余额是未扣除坏账准备初期的应收账款余额与期末余额的平均数。根据收入准则规定对收入确认方法予以明确,确保应收账款周转率具有人为调节性。因为收入确认是会计政策的主要内容之一,必须在会计报表附注中予以揭示,为此,在分析会计报表时,一定要参考会计报表附注,从而确保财务分析更加全面。 (三)对长期偿债能力分析的作用 反映长期偿债能力的指标主要是产权比率与资产负债比率。从某种程度上而言,这两个指标是相同的,在总资产中充分体现了负债筹资与资金筹资的比例,能够对企业清算中债权人利益的保护程度予以衡量。同时,这两者之间也存在着一定的差异,产权比率更加重视财务结构的稳健与偿债风险承受能力的分析;资产负债比率更加重视物质保证安全性的分析。 因为或有负债的存在,导致资产负债表无法完全体现企业负债总额。所以,在分析长期偿债能力指标时,一定要重视会计报表附注中揭示的有关信息。倘若分析者没有考虑或有负债,就会导致产权比率、资产负债比率偏低,进而夸大长期偿债能力,影响企业的长远发展。 (四)对盈利能力分析的作用 反映盈利能力的指标主要包括营业利润率、资产净利率、销售毛利率、净值报酬率等。盈利能力指的是企业获取利润的能力,不管是经理人、债权人、投资人,均越来越重视与关心企业盈利能力。异常营业状况也会为企业带来收益或者损失,但只是特殊状况下的个别案例,无法对企业能力予以全面说明。所以,在企业盈利能力分析中,需要将证券买卖等异常项目、会计准则与财务制度变更等因素予以剔除。此外,在企业发展中,以下因素也会影响企业利润:一是计提损失准备。在企业财务分析中,主要对坏账准备、短期投资跌价准备、长期投资减值准备、存货跌价准备等予以计提。通常计提坏账准备的方式与比例均会对利润总额产生影响。二是固定资产折旧方式。在固定资产折旧中,运用加速折旧法,其初期利润要低于直线法,末期利润通常超过直线法。在固定资产折旧中,其计提方法本身不会对企业经营状况产生影响。 综上所述,在企业财务分析中,一定要重视会计报表附注的全面分析,明确财务分析的具体情况,正确评价企业的生存能力与发展能力,进而有效增强企业的资产管理能力,实现企业的发展目标。 财务分析报表论文:浅议会计报表附注对于财务分析的影响 【摘要】附注是对资产负债表,利润表,现金流量表和所有者权益变动表等报表中列示项目的文字描述或明细资料,以及对未能在这些报表中列示项目的说明等。 【关键词】会计报表 财务分析 报表附注 一、财务报表附注概述 会计报表附注是会计报表的重要组成部分,是对会计报表本身无法或难以充分表达的内容和项目所作的补充说明和详细解释。会计报表附注的第一部分是公司的基本情况;第二部分是公司所采用的主要会计处理方法、会计处理方法的变更情况、变更原因,以及对财务状况和经营成果的影响;第三部分是控股子公司及合营企业的基本情况;第四部分是会计报表主要项目注释;第五部分是其他事项的说明。 二、财务分析 财务分析是以会计核算和报表资料及其他相关资料为依据,采用一系列专门的分析技术和方法,对企业等经济组织过去和现在有关筹资活动、投资活动、经营活动、分配活动的盈利能力、营运能力、偿债能力和增长能力状况等进行分析与评价的经济管理活动。 财务分析的主体,包括权益投资人、债权人、经理人员、政府机构和其他与企业有利益关系的人士。 财务分析的对象是企业的各项基本活动。财务分析就是从报表中获取符合报表使用人分析目的的信息,认识企业活动的特点,评价其业绩,发现其问题。 财务分析的目的概括为:评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况、预测未来的发展趋势。 三、会计报表附注分析程序 (一)分析公司基本情况,关注公司的历史和主营业务。 会计报表附注的第一部分是公司基本情况,介绍公司的历史和主营业务范围。 在判断会计报表反映其财务状况及经营成果和现金流量情况的真实程度之前,我们必须了解公司的历史和主营业务范围,分析公司的重大历史事件可能影响公司盈利前景的程度,分析公司所处行业的发展状况及其对公司盈利能力的影响程度。 (二)关注会计处理方法对利润的影响。 会计报表附注的第二部分是公司所采用的主要会计处理方法、会计处理方法的变更情况、变更原因、以及对财务状况和经营成果的影响。 (三)分析子公司对总利润的影响程度。 会计报表附注的第三部分是控股子公司及关联企业的基本情况。 一家公司可以有多家子公司或关联企业,各家子公司对总公司的利润贡献是不同的,对总公司的盈利能力的影响也是不同的。分析公司的子公司和关联企业的基本情况,我们可以找出对公司经营活动和盈利能力影响最大的子公司或关联企业。这些子公司和关联企业应该是调查分析重点。 (四)分析会计报表重要项目的明细资料。 会计报表附注的第四部分是会计报表主要项目注释,列示会计报表中有关重要项目的明细资料,这些明细资料是判断会计报表反映公司财务状况及经营成果和现金流量情况真实程度的重要线索。 四、会计报表附注对于财务分析的影响 (一)对变现能力比率的影响。 变现能力比率主要有流动比率和速动比率,其分母均为流动负债,未在会计报表中反映,但应在会计报表附注中披露。影响企业流动资产变现能力的因素主要有未作记录的或有负债。按照企业会计准则--或有事项(简称或有事项准则),或有负债指过去的交易或事项形成的潜在义务,履行该义务预期会导致经济利润流出企业。或有事项准则规定,只有同时满足如下三个条件才能将或有事项确认为负债。 (二)对资产管理比率的影响。 资产管理比率是用来衡量公司在资产管理方面的效率的财务比率。资产管理比率包括营业周期、应收账款周转率等。由于营业周期=存货周转天数+应收账款周转天数,对营业周期的分析可以通过对存货及应收账款的分析来代替。应收账款周转率=销售收入÷平均应收账款。其中平均应收账款指未扣除坏账准备的应收账款余额,即资产负债表中"期初应收账款余额"与"期末应收账款余额"的平均数。销售收入指损益表中扣除折扣和折让后的销售净额。由于收入确认是一项重要的会计政策,因而本指标的分析不可避免地要参考会计报表附注。 (三)对负债比率的影响。 负债比率包括资产负债率、产权比率、有形净值债务率等。产权比率和有形净值债务率其实是资产负债率的自然延伸,其分子都是企业的负债总额,是更为谨慎、保守地反映在企业清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度,因而这两个指标的分析与资产负债率相同。 由于或有负债的存在,资产负债表确认的负债并不一定完全反映企业的负债总额。因而分析资产负债率时,必须会计报表附注中的或有事项。此外,还有一项重要因素影响企业的长期偿债能力。当企业急需某种设备或资产而又缺乏足够的资金时,可以通过租赁的方式解决。财产租赁有两种方式:融资租赁和经营租赁。融资租赁是由租赁公司垫付资金购买设备租给承租人使用,承租人按合同规定支付租金。一般情况下,在承租方付清最后一笔租金后,其所有权归承租方所有,实际属于变相的分期付款购买固定资产。因此,租入的固定资产作为企业的固定资产入账,进行管理,相应的租赁费用作为长期负债处理。这种资本化的租赁,在分析长期偿债能力时,已经包括在债务比率计算之中。 (四)对盈利能力比率的影响。 盈利能力比率包括销售净利率、销售毛利率、资产净利率和净值报酬率。其分子都是净利润,影响利润的因素就是影响盈利能力的因素。 财务分析报表论文:合并财务报表的编报目的及其财务分析方法 【摘 要】由于合并财务报表编制方法不同于个别财务报表,因而合并财务报表分析方法也不一于个别财务报表。本文分析了合并财务报表编制目的,并以此为导向,探讨了对合并财务报表的分析方法。 【关键词】合并财务报表;个别财务报表;财务分析方法 合并财务报表理论起源于美国,发展到目前,合并财务报表的编制已经成为世界范围内的一项会计惯例。但是,由于世界各国会计准则组织对合并财务报表与母公司个别财务报表的关系的理解不同,因而现行上市公司财务报表的披露有两种模式,,一种模式是单一制的披露模式,即只要求披露母子公司合并财务报表,不要求披露母公司个别财务报表,主张单一披露制模式的国家比较少,以美国和加拿大为代表;另一种模式双重披露模式,即在披露母子公司合并财务报表的同时,还要同时披露母公司个别财务报表,双重披露模式以国际财务报告准则为代表,因而主张双重披露模式的国家比较多,包括我国在内。“单一披露模式”认为合并报表比母公司报表更为有用,而“双重披露制”则认为合并报表与母公司报表具有互补性,如果只编报合并报表而不同时编报母公司个别报表,会导致母公司信息缺失。故此我国《企业会计准则第33号——合并财务报表》采纳了“双重披露制”规则,要求母公司同时编报合并报表和母公司报表,这一制度安排给财务报表分析出了一道难题,即财务报告的使用者在对上市公司的两套财务报表进行财务分析时,是以个别报表为基础,还是以合并报表为基础,或者如果以两套报表为基础,那又将如何将二者很好地结合起来,这正是本文试图要探讨和解决的问题。 一、编报合并报表的目的 (1)为母公司的股东提供决策有用的信息。在合并报表的三大理论(所有权理论、母公司理论、实体理论)中,目前合并报表遵循的是实体理论,至少我国合并报表遵循的是实体理论,它是以控制为基础编制的,因而主要服务于母公司的控股股东,其目的主要是是为控股股东提供补充财务信息,从而更真实地反映母公司财务状况、经营成果和现金流量情况。根据实体理论,母公司股东之所以把母子公司视为同一个会计主体,是因为由于控股关系的存在,子公司的财务状况、经营成果和现金流量势必会反映到母公司的个别财务报表当中,从而会影响母公司的财务状况、经营成果和现金流量。(2)为母公司的债权人信贷决策提供财务信息。从全权人的角度看,母子公司构成的企业集团不同于单一的企业客房,当母公司与子公司、以及同母公司控制下的子公司相互之间存在债务担保时,合并财务报表就可以为这一企业集团的债权人提供补充财务信息。因为商业银行在构造一个资产组合并进行信用风险管理时,通常是把企业集团视为一个单一的经济实体,即所谓的“集团客户”进行管理的。尽管母公司和子公司的债权人对债权的求偿权是建立在每一个独立的法人基础上的,合并财务报表并不能准确反映每一个法律实体的偿债能力,因而不能完全满足债权人的信息需求。但是,同样是由于控制关系的存在,母公司的债权人对母公司资产的求偿权,会传递到子公司,也就是说,基于债权债务关系,母公司的债权人对母公司的长期股权投资拥有求偿权,也就等于对母公司的子公司资产拥有了求偿权,尽管这种求偿权是间接的。鉴于此,母公司的债权人有必要从整个企业集团的视角,评估合并财务报表所反映的整个企业集团的财务状况、经营成果和现金流量,从而判断债权的安全性。(3)为企业经营者提供管理决策信息。对于集团企业而言,其管理层的职责是管理好整个集团,而不仅仅是母公司,特别是现代企业集团在起来越倾向于集权化管理的趋势下更是如此。企业集团资金的集中管理、全面预算对子公司的财务和经营活动施加控制。企业管理业绩的评价往往以整个经济实体为基础,因此合并财务报表对企业管理者也有重要作用。 二、合并报表的目的对财务分析的影响 合并报表本身并不反映的是企业集团整体财务状况。从法律角度讲,集团内的各个母公司、子公司均是独立法人,均能够进行独立的财务决策,现实中并不存在一个可以支配的“合并资源”。因此,在分析母公司和子公司各自的报表时,常规的比率分析方法在很大程度上失去了意义。例如,对于个别财务报表而言,毛利率可以准确反映某一个法律主体产品或服务的市场竞争力,但是合并毛利率只是集团企业中各成员企业毛利率的一个加权平均数,对于决策几乎没有实际意义。这就要求特定的会计信息使用者应根据经济决策的具体要求,选择以会并报表或母公司报表为切入点。合并报表与母公司个别报表在资产结构和资本结构方面有很大的差别,母公司有大量的投资性资产,使得母公司报表展现出来的的盈利能力、偿债能力和营运能力与合并报表差异存很大。因此,在进行财务分析的时候,需要把母公司报表与合并报表结合起来进行分析,以母公司报表为主,以合并报表分析为辅。 三、合并财务报表分析的方法 从逻辑顺序上讲,对合并财务报表的分析,自然应当沿着母公司个别资产负债表中的“长期股权投资”项目和个别利润表中的“投资收益”项目的顺序,追踪分析子公司个别财务报表当中的资产、负债、收入和费用。(1)以母公司股东为视角的合并财务分析。从母公司投资者角度看,母公司的盈利能力和发展能力不仅取决于母公司自身的盈利能力和发展能力,还取决于母公司对子公司投资所取得的盈利水平,即取决于子公司本身的盈利能力。所以,母公司股东在分析母公司盈利能力和发展能力时,首先应当以母公司个别资产负债表上的““长期股权投资”项目和个别利润表上的“投资收益”项目入手,然后再对子公司的个别财务报表进行追踪分析。一是合并盈利能力分析。分析业集团的盈利能力,除了分析母公司自身盈利能力之外,还要分析对子公司的长期股权投资的投资收益。对于一个控股的母公司而言,投资者并不会苛求其能够给公司带来多么丰厚的利润,只要各子公司的创利能力达到期望要求即可。二是合并盈利质量分析。盈利能力不仅取决于利润的数量还取决于利润的质量。对于处于企业集团中的母公司而言,其盈利质量还涉及投资收益质量的分析。(2)以母公司债权人为视角的合并财务分析。企业的债务主要是依靠其经营现金流量来偿还的,除非经营战略发生调整,否则企业是不会通过变现“资产”清偿债务的,这里的资产包括固定资产、无形资产、长期股权投资等战略性资产,因为这些资产代表了企业的生产能力,是获取市场竞争力的资本。所以,母公司债权人在分析母公司偿债能力之时,应当更多地关注子公司所拥有的非“战略性资产”,因为由于控股关系的原因,子公司的流动性资产在特定情况下是可以用于偿还母公司债务的。(3)以母公司管理层为视角的合并财务分析。由于合并报表全面反映了整个企业集团的财务状况、经营成果和现金流量,母公司管理层通过对合并报表的分析,可以发现影响整个企业集团盈利能力和偿债能力等变化的因素,然后针对问题,采取有针对性的解决措施,包括进行资产重组、债务重组等,对母子公司的资产结构、资本结构进行调整,从而使其符合集团整体发展战略的要求。 四、结语 由于合并报表抵销了母子公司之间的内部交易,因而仅仅从合并报表本身并不能够揭示集团内部的业务和资金往来,而这些信息对于投资者、债权人和其他利益相关者了解企业财务状况、经营成果和发展战略等是必不可少的信息,因此进行合并报表分析,可以观察母子公司之间的业务和资金往来对集团整体财务状况和经营成果的影响程度。合并报表与母公司报表内涵不同,从信息需求者角度看,既需要基于合并报表获取财务数据,也需要基于母公司个别报表获取财务数据。 财务分析报表论文:基于报表使用者视角的财务分析 【摘要】财务分析是各报表使用者用来衡量企业财务状况和经营成果的重要方法。随着企业日常经营活动开展,涉及的相关利益主体也会越来越多。这些企业的相关利益主体都是会计报表的使用者,他们从各自利益出发,对报表信息的也提出各不同需求,导致获取分析财务信息的方法也会不尽相同,甚至会有矛盾之处。本文重点讨论了各个报表使用者的财务需求及各自适用的财务分析方法。 【关键词】财务分析,报表使用者,信息需求 企业定期的财务报表是为所有报表使用者服务的,具有大而全的特点,但是对部分特定使用者来讲,其使用报表有特定需求。因此本文要做的工作是在了解各报表使用者的需求的基础上,针对他们各自的信息需求,采取适用的方法来做财务报表分析。 一、报表使用者及各自的财务需求 (一)企业投资者 投资者是企业资本金的提供者,是企业开展经济活动所需资金的主要来源,其需对企业履行出资义务。作为企业的所有者,投资者不但拥有经营管理权,还有剩余分配权,并且也承担着企业的财务风险和经营风险。按照风险和收益配比原则,投资者最关心的是企业资产保值增值的能力,也就是企业的盈利能力,希望在风险可控之下实现企业价值最大化,从而实现自我财富的最大化。因此投资者的财务需求是最全面的也是最复杂的,从短期看就是分析盈利能力,长期看就是分析持续发展能力。 (二)债权人 企业资金的来源除了上文所讲的资本金之外,还有来自债权人的资金,一些希望借助高杠杆实现高收益的企业,债权资金会高过股本金,因为债务的资金成本较低。债权人主要是借款给企业的金融机构、公司债券的持有人、商业信用提供者及其它出借资金的单位和个人。在我国现有金融体制下,银行是企业主要的债权人。 二、报表使用者财务分析方法 上文主要讲解各报表使用者对财务信息的需求,现在要讨论的问题是通过什么方法来获取这些信息。企业对外的财务信息和非财务信息是分析的主要素材,其中又以财务报告反映的内容最为详实。本文以某创业板上市公司为例更加清晰阐述各财务报表使用者的财务分析方法和重点。 (一)行业分析和优秀竞争力分析 对任何利益相关者而言,做好财务分析的第一步是首先了解这家企业的基本面,即外部环境和内部状况。外部环境主要指企业所处的行业环境和公司在行业中的地位,内部状况主要指企业的优秀竞争力。该上市公司主要是生产电子阅读器的公司,接下来将用波特5力模型对该上市公司所处行业进行分析。第一市场竞争日趋激烈,随着国内电子产品生产商纷纷推出自己的电子阅读器,以及电纸书的鼻祖亚马孙把Kindle引入国内,行业内已有厂商数量增加,意味着竞争趋于激烈,销售价格将趋于下降、毛利率空间将趋于萎缩,使电纸书阅读器行业从蓝海变成红海。第二替代产品的威胁,电纸书受到以iPad为代表平板电脑、大屏幕智能手机冲击,这类产品功能丰富、交互性强,特别是在以浅度阅读人群为主的中国市场容易受消费者青睐,相比之下电纸书功能单一,可替代性强。第三供应商的议价能力,电纸书的上游包括硬件提供商以及内容提供方。电纸书的优秀元器件电子墨水及显示器约占电纸书成本的1/3,其主要的供应商是收购了e-link公司的台湾元太科技,它占有全球电子纸显示器市场约9成份额。优秀竞争力是指能为企业带来相对于竞争对手的竞争优势的资源和能力。该上市公司虽然拥有电纸书的专利,但这一专利属于实用新型专利 ,即“对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案”。也就是说这些并不能成为对进入者构成不可逾越的行业壁垒。在电纸书行业真正能构成优秀竞争力是数字内容和优秀元器件,而这都不是该上市公司优势所在,它能维持现在行业领先地位,主要靠其在该行业的先发优势和品牌优势,加之市场上各品牌产品功能大同小异,电纸书终端是很容易被模仿和复制的,因此这并不能使该上市公司保持持久的竞争力。 (二)投资者财务分析 投资者对企业投资的目的在于获取投资收益,也就是要在资本保值的基础进一步实现资本的不断增值,因此投资者必须深入了解企业的盈利能力、偿债能力、营运能力以及发展趋势。其中短期内重点关注盈利能力,长期来看重点关注发展趋势。财务分析方法主要有比较分析法,比率分析法、趋势分析法和因素分析法。本文主用用销售净利率和销售毛利率等几个重要比率指标来衡量盈利能力,用该上市公司的盈利指标和同行业指标进行比较分析,用各年的指标走势做趋势分析。 (三)债权人财务分析 企业债权人包括企业借款的银行及一些金融机构,以及购买企业债券的单位与个人,作为企业债权人,其要求是对企业资产以及变现能力、偿债能力的要求,他们最关心的是企业能否按期偿还债务本金及利息,因此,债权人短期财务分析需求是资产的变现能力,长期的分析需求是资产与债务的比例。当然在分析偿债能力时,要结合盈利能力分析。衡量企业短期偿债能力的指标主要有流动比率、速动比率、现金比率。衡量企业长期偿债能力的指标主要有资产负债率、产权比率、利息保障倍数等。同样用比较分析法,比率分析法、趋势分析法来对其偿债能力进行分析。该上市公司流动比率、速动比率、现金比率三个指标2011年度报表显示分别为2.79、2.07、1.59,同行业为4.58、4.17、3.81。该上市公司的流动比率大于标准值2,速动比率大于标准值1。但与行业均值相比,该上市公司的偿债能力指标比行业均值的一半左右。 综上所述,企业财务报表的主要使用主体包括投资者、债权人、国家行政管理部门、职工和社会公众。各相关利益主体对财务信息需求是不一样的,本文就是针对不同主体,用各种财务分析方法来满足其对企业偿债能力、营运能力、盈利能力、发展趋势、现金流量、财务综合分析的需求。 财务分析报表论文:利用财务软件报表系统建立财务分析系统的研究 摘 要:财务分析是评价企业经营业绩及财务状况的重要依据,现在大部分财务软件提供的财务分析模块很难满足企业的实际需要,本文就利用财务软件报表系统建立企业财务分析系统进行了研究。 关键词:财务软件报表系统 财务分析系统 一、前言 评价企业经营业绩及财务状况的重要依据是财务分析,通过分析企业财务状况,可了解企业盈利能力、营运能力、偿债能力和成长能力,促使管理者提高企业管理水平。随着信息时代的到来,企业的生存和竞争环境发生了根本性的变化,为了适应这一变化,大部分企业购买了财务软件建立了会计信息系统,为企业经营者的决策提供服务。虽然,现在大部分财务软件提供了财务分析模块,但仅仅是一些最基本的、最常用的财务分析指标,很难满足企业的实际需要,拥有一套科学、实用的财务分析系统仍是不少企业亟待解决的一大难题。 二、财务分析数据来源分析 财务分析指标是指总结和评价企业财务状况与经营成果的分析指标,包括偿债能力指标、营运能力指标、获利能力指标和成长能力指标。财务分析数据来源主要是资产负债表、现金流量表、利润表、成本及费用表等,如图1所示。 资产负债表、利润表、现金流量表及企业内部报表都可以用财务软件报表系统编制、生成,报表与报表之间通过公式可以实现自动相互取数,这为企业建立自己的财务分析系统提供了可能。 三、财务软件报表系统建立财务分析系统的好处 1.满足企业对财务管理的实际需求。现在,由于大部分财务软件仍是以会计核算为主,财务分析模块还很不完善,所提供的财务分析指标一般是常用的获利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标。而企业的实际需求是千差万别的,随着经济发展状况、市场环境、管理要求的变化,企业内部财务分析越来越重要,通用财务软件提供的财务分析指标很难真正满足的企业的实际需要。利用财务软件报表系统的强大数据处理功能,根据企业需要的财务分析指标可以迅速设计、开发出简单、实用的财务分析指标体系,以满足企业的财务管理需要。 2.充分发挥财务软件报表系统的强大功能。财务软件报表系统功能非常强大,利用系统提供的模板生成资产负债表、利润表、现金流量表只是其应用的一个方面,最主要还是其强大的“二次开发”功能。现在很多企业由于受到技术人员的限制,没有能力独立进行“二次开发”,仅仅是编制一些基本的会计报表,无形中造成了极大的资源浪费。如果充分利用财务软件“二次开发”功能,完全可以开发出满足企业实际需要的财务分析系统。 3.数据准确,分析方便。利用报表与报表之间数据连接获取数据的方法,所建立的财务分析系统可以直接从资产负债表、利润表、现金流量表和企业内部报表中自动取数,利用财务软件报表系统自带的功能强大的函数,对所取得数据进行分类、计算、汇总,保证了数据处理结果的准确性。然后利用财务软件报表系统提供的图表功能将报表数据所包含的经济含义以图表的方式直观地反映出来,便于对财务数据进行分析。 4.简单实用。会计人员只要结合企业的实际需要,根据财务分析的数学模型,设计好单元数据来源,利用财务软件报表系统建立财务分析系统的过程非常简单,整个财务分析指标体系从建立到生成数据和图表,操作和编制会计报表一样轻松。财务分析指标数据自动生成并无误后,每月只要录入关键字,系统就会自动生成当月的财务分析指标数据,大大减轻了会计人员的工作量。由于三大报表数据是可以动态生成的,所以财务分析指标数据也是动态的,这就为企业管理决策提供了实时的数据。 四、应用举例:用友UFO电子报表系统建立杜邦财务分析体系 某公司2013年1月的资产负债表、利润表、现金流量表资料如图2、图3、图4所示。根据杜邦财务分析体系,欲建立的杜邦财务分析体系表如图5所示。下面就以用友UFO电子报表系统为例介绍建立杜邦财务分析体系的过程。 杜邦财务分析体系表的建立过程如下: (1)在建立杜邦财务分析体系之前,先用用友UFO电子报表系统生成资产负债表、利润表、现金流量表,一块存放在用友财务电子报表默认文件夹下。 (2)设计杜邦财务分析体系报表格式,包括表样、关键字等,结果如图5所示。 (3)设置单元公式,如图6所示。 (4)生成报表数据。进入数据状态,分别录入资产负债表、利润表、现金流量表关键字,先生成三个报表的最新数据,然后录入杜邦财务分析体系表的关键字,系统自动从资产负债表、利润表、现金流量表中取数,并重新计算整表,杜邦财务分析体系各个指标的生成结果如图5所示。 (5)杜邦财务分析体系趋势化分析。利用用友UFO电子报表系统数据透视功能,把各月生成的杜邦指标比率由立体形式展开成平面形式,每月相同的项目结果展示在同一行,然后生成图表,杜邦财务分析体系变化趋势便可以直观形象展现出来,便于进行对比分析。 五、结论 利用用友UFO电子报表系统建立杜邦财务分析体系仅仅是简单的报表之间的相互取数,还没有用到功能强的“二次开发”功能,所以常用的财务分析的方法如趋势分析法、比率分析法、因素分析法都可以处理。总之,只要充分利用财务软件报表系统的强大功能,把所需要的财务分析指标生成一个个的报表文件,然后利用财务软件系统的“二次开发”功能,设计好自定义菜单对财务分析指标报表文件进行调用,这样就形成了企业个性化的财务分析系统。 财务分析报表论文:会计报表附注对于财务分析的影响 【摘 要】会计报表附注是企业为了让会计报表使用者对会计报表的内容有更明确的认识,依据企业会计准则,而对会计报表中有关项目做出的进一步的解释和补充说明。会计报表附注主要包括企业简介、会计政策、项目注释、分行业情况以及重要事项披露等几部分内容。 【关键词】会计报表;附注;财务分析 财务分析是指根据会计信息,用专门的方法对企业过去和现在的经营成果、财务状况和现金流量进行系统分析和评价的行为。它最基础的功用,就会计是将报表的数据转换为能为管理者决策服务的会计信息,以保证决策的准确性。企业的会计信息一般是指财务会计报告体现的内容。财务报表主要由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书三部分组成。由于我国长期实行计划经济体制,而且会计制度也比较滞后和不够完善,因此我国财务分析主要是对会计报表进行分析,而忽略了对会计报表附注的分析。 一、会计报表附注注释 1、对主要报表项目的明细说明。例如,对长期投资的说明,对股票和其他投资相关的投资单位、金额、比例等的说明,对债券投资的面值、金额以及利息等的说明。 2、相同的报表项目,若其两年内的数据变动幅度超过一定比例的,要说明其变动的主要原因。例如,应收账款的年末余额如果对比年初余额的涨幅在30%以上,那么就需要分析造成这种现象的原因,如赊销增加,拖欠货款等原因。 3、对于不常见的会计报表项目、项目名称不能反映相关业务的及项目金额出现异常的,对原因要进行明确说明。例如,若出现资产报表项目的余额是负数、固定资产的原值数额非常小等情况。 4、有些非常重要的项目无法在会计报表中得以表现,就可以体现在附注中。例如,在建工程、资金来源以及资本化的利息、长期借款条件等这些都无法体现在报表。 二、会计报表附注对分行业资料的表明 每个行业有自己的特点,收益率、发展前景以及投资风险方面都存在很大差异,因此对财务资料进行分行分部地披露,能够为会计报表使用者进行多元化地财务分析提供依据,也能够让企业管理者对企业的经营情况等做出更准确的预测。所以,若一个企业经营者多项业务,那么就应该按照行业进行分行业的报表设计,其内容主要有主营业务收入、主营业务成本以及营业利润等。 三、会计报表附注重要事项的披露 1、承诺事项。主要是指在资产负债表日就已经存在的,正在或即将履行的重要的财务承诺,这些承诺是具有法律效力的。例如投资、重要物资采购、租赁合同等以及各种担保和抵押合同等。 2、或有事项。或有事项包括或有收益、或有损失。或有收益一般是不会体现在报表附注中,如果一项或有收益非常有可能实现,那么就需要在附注中进行说明,但要用谨慎的说明方式,以防止会计报表使用者对消息产生误解。或有损失包括直接和间接或有损失两种,直接或有损失指的是企业可能发生的直接的潜在损失,主要有未决诉讼、未决索赔和税务纠纷等;间接或有损失指的是由于第三方的原因而使企业可能发生的损失,主要有应收账款抵借、应收票据贴现等。对于能够合理估计出损失金额的或有损失项目,应该直接反映在会计报表主表中,对于发生概率较小的或有损失则不需要披露,而对于无法合理估计出损失金额的项目,则应遵循谨慎原则在报表附注中进行披露,披露出来的金额则应该对财务有潜在的影响。 3、日后事项。日后事项主要有两大类,一类是资产负债表日已存在的情况,日后事项能够为它提供新的证据,例如已经被证实了的资产损失,这一类日后事项是可调整事项,这种调整应该是对年度会计报表及其余额的调整。另一类是对资产负债表日已存在的情况没有影响,但可能会对准确理解会计报表产生影响的事项,例如发行股票债券、进行巨额投资、不可抗力造成的资产损失、汇率的变动产生的影响等,这一类的日后事项不会对资产负债表日已存在的情况产生影响,因此不需要对年对会计报表进行调整。但如果对此类事项不进行说明,那么会计报表使用者在依据会计信息进行决策时就有可能会出现偏差。所以要将其披露在会计报表附注中,对其内容加以说明,并估计它对经营成果、财务状况的可能影响,如无法估计的,应表明原因。 4、关联交易事项。根据会计准则的规定,企业必须对关联方之间的关系和交易进行披露,因为他们很可能为达到一定目的而进行虚假的交易。对于关联方的关系,若他们之间存在着控制与被控制的关系,无论有无交易,都应该将企业的名称、法人代表、注册资本、公司类型、主营业务等项目在会计报表附注中进行披露。若双方之间的关系是共同控制时,在未发生交易的情况下,对关联方的关系可以不进行披露,而在发生交易时,要对关联方关系的性质进行披露。对于关联方之间的交易,是指在无论双方是否有现金交易,他们之间进行的资产或义务的转移都是关联方交易。要遵循重要性原则进行披露,对于影响比较小的零散的交易,则不需披露;而对于影响重大的大宗的交易,应该将关联方之间关系的性质、交易类型和交易要素在会计报表附注中进行披露,而交易要素主要包括交易金额、定价政策等。 四、会计报表附注对财务分析的影响 会计报表的格式是固定的,其所体现的项目内容也是有限的,因此只能够提供有限的会计信息,报表本身对财务信息的反应会受到限制。会计报表附注的主要作用是对报表正文的补充,他反映的财务信息是与报表正文提供的信息相关的,是为了是会计报表使用者通过报表正文和附注获得更充分的信息,做出更科学的决策。会计报表附注披露的内容非常多,而且大部分都是定性分析而不是定量分析,因此比较而言,会计报表附注更不受人关注。接下来我们将从财务比率的角度来对报表附注对财务分析的影响进行分析。 1、对变现能力比率的影响 能够反映企业变现能力的财务比率有流动比率和速动比率。对企业中流动资产的变现能力产生影响的主要是未记录的或有负债。企业在编制会计报表时可以利用会计准则对可能性比较小的或有负债不进行披露,但这些或有负债若一旦成为事实,那么企业的偿债负担则会加大。对企业变现能力进行分析时,应该要将会计报表正文和附注结合起来,若存在或有负债,企业的负债能力则会变弱,而如果有未记录的或有负债,那么变现能力的指标则不能准确反映真实情况。 2、对资产管理比率的影响 资产管理比率主要反映的是企业在资产管理方面的效率。资产管理比率主要包括存货周转率、应收账款周转率、营业周期等。对营业周期的分析可以通过对应收账款和存货的分析来实现。应收账款周转率要涉及到销售收入,因此要分析应收账款周转率必然要关注会计报表附注。存货周转率等于销货收入与平均存货余额的比率,因此要对对这一指标进行分析则需要对会计报表附注进行仔细研究。而存货流转的假设又会直接影响销货成本和平均存货余额的大小。除了用个别计价法以外,其他方法算出的存货实物与价值的流转不一致,但严格来讲,用个别计价法计算出来的存货周转率才是准确的周转率。其他的存货流转假设,是在销货成本与平均存货之间分配,他们之间的关系是此消彼长的。按照股份公司的会计准则,上市公司的期末存货的余额应该按照成本和可变现净值孰低的方法计,在对存货计提跌价准备时,期末的存货价值会比其历史成本低,那么这时平均存货余额就会变小,存货周转率就会变大。 3、对负债比率的影响 负债比率主要有三种,资产负债比率、产权比率和有形净值债务率。其中,产权比率和有形净值债务率是资产负债比率衍生出来的,它能够更准确地反映出在企业进行清算时,债权人的权益受到股东权益的保障程度,因此在分析这两个指标时所用方法与资产负债比率一致。由于存在着或有负债,因此资产负债表并不能够完整地反映企业真实的负债情况。在分析资产负债比率时,必须要对会计报表附注中所涉及的或有事项进行关注。没有考虑或有负债时的资产负债比率将企业的偿债能力夸大了。另外,长期租赁也对企业的长期偿债能力有所影响。财产租赁主要有融资租赁和经营租赁两种方式。当企业中的经营租赁项目比较多而且耗时较长时,则会形成长期性筹资,这种长期性的筹资并不会体现在长期负债内,但它到期后必须进行租金支付,这也会影响企业的偿债能力。所以,若经营性的租赁业务在企业内频发时,应该对它对企业偿债能力的影响有所考虑,因为它会使企业的偿债能力下降。 4、对盈利能力比率的影响 能够反映企业盈利能力的指标主要有销售毛利率、净利率和资产净利率等。而一般情况下,企业分析盈利能力时只会分析正常的营业状况,虽然非正常的营业状况有时也会给企业带来损益,但是这知识非常特殊的个别情况,不能反映企业的盈利能力,因此在对企业盈利能力进行分析时,应当将以下因素加以排除:证券买卖、已经或将停止的业务、重大事故或法律更改、会计准则及财务制度的变更带来的影响等。这几个因素都会在会计报表附注中有所体现。根据以上的分析,我们可以看出,会计报表具有一定的局限,仅仅依靠会计报表只会得出片面的财务分析结论,甚至有可能会出现错误的结论,影响决策的正确性,所以,要加强对会计报表附注的重视,对会计报表附注进行仔细研究和分析,才能够对企业的发展前景、经营能力等做出正确的评价,并能够准确找出问题所在,避免决策失误。 财务分析报表论文:注册会计师与报表使用者财务分析的比较 [摘要] 注册会计师审计中的财务分析与报表作用者的财务分析在涵义、分析目的、分析对象、分析内容与分析方法上既存在相同,也有差异。通过比较,为注册会计师审计的财务分析一点启示。 [关键词] 注册会计师报表使用者财务分析 财务分析是企业利益相关者采用科学的分析方法,利用财务报告及会计、统计、市场等相关经济信息资料,对企业财务运行的结果及其形成过程和原因进行分析,以全面、客观地评价企业财务状况和经营成果,为财务控制和财务决策提供依据。这里的企业利益相关者包括经营者、投资者、债权人等。除此之外,注册会计师在报表审计中也需要财务分析,主要体现为注册会计师执行的分析程序。将这两类分析主体的分析行为进行比较,有利于注册会计师报表审计中对其他分析主体的分析方法的借签,从而提高审计效率。为便于表述,本文将注册会计师之外的分析主体统称为报表使用者。 一、注册会计师与报表使用者财务分析涵义的比较 按照《中国注册会计师审计准则第13号――分析程序》,分析程序是指注册会计师通过研究不同财务数据之间以及财务数据与非财务数据之间的内在关系,对财务信息做出评价。此外,分析程序还包括调查识别出的、与其他相关信息不一致或与预期数据严重偏离的波动和关系。财务报表使用者的财务分析是以财务报告资料及其他相关资料为依据,采用一系列专门的分析技术和方法,对企业等经济组织过去和现在有关筹资活动、投资活动、经营活动、分配活动的盈利能力、营运能力、偿债能力和增长能力状况等进行分析与评价,为企业的投资者、债权人、经营者及其他关心企业的组织或个人了解企业过去、评价企业现状、预测企业未来,做出正确决策提供准确的信息或依据的经济应用学科。 注册会计师财务分析的内涵比报表使者财务分析的内涵狭窄,主要表现在:首先,注册会计师的分析主要是根据报表数据,利用报表项目之间的关系对被审计单位的财务信息做出评价,这种评价往往不是好坏优劣的评价,而是对其变动合理性的评价。而报表分析主体除了运用财务报表数据外,还更多的借助其他非报表资料,如市场、计划、预算、行业等资料,分析的结论不在于其变动的合理性的评价,而是做有利还是不利及其变动的过程与原因的分析。其次,注册会计师通过报表数据分析,是对被审计单位在财务报表中所做的各种认定做出判断,用报表分析说明报表本身。而报表分析主体不是利用报表数据的分析说明报表本身,而是借助于报表数据的分析,对企业的财务运行的结果、形成过程、原因及财务运行的效率进行分析,进而对企业的财务活动进行全方位的了解、分析和评价。 二、注册会计师与报表使用者财务分析目的比较 注册会计师财务分析目的从属于注册会计师执行分析程序的目的。在不同的审计阶段执行分析程序的目的不同。在审计计划阶段,注册会计师进行财务分析主要在于确定被审计单位的会计报表和其他会计资料中的异常变动项目,以考虑所采用的审计方法是否合适,是否需要追加适当的审计程序。在审计执行阶段,分析程序直接作为风险评估和实质性性测试的程序,直接形成审计证据。在审计结束阶段,注册会计师运用分析程序对财务报表进行总体复核,以确定财务报表整体是否与其对被审计单位的了解一致。 不同的财务报表使用者其具体分析目的有所差别。投资者以资本保值增值为前提,实施包括投出资本、监管资本运用以及存量资本调整等在内的财务行为,对企业进行以盈利能力为主的财务分析;债权人以借贷资本的安全性为前提,实施包括借出资本、监督借贷资本的运用以及本息回收等在内的财务行为,对企业进行以偿债能力为主的财务分析;经营者以财务管理目标为指引,实施资金筹集、投资、收益分配等财务行为,对企业进行全方位的财务分析;企业内部员工则以有效执行决策为前提,实施与本岗位相关的一系列财务行为,进行相应的岗位财务分析。虽然不同的分析主体其分析目的有所区别,但最终都要通过对企业财务报表的分析为其预测和决策提供相应的信息支持,它不仅要分析企业过去,更重要的是评价企业现在和预测未来。 注册会计师与报表使用者财务分析虽然都是为各自的经济行为服务,为自己的决策提供支持依据,但报表使用者财务分析目标更广泛,更复杂。特别是企业经营者的分析,不但要进行全面的、整体性的分析,往往还要针对具体项目进行更深入的分析,以探寻更深层的原因。 三、注册会计师与报表使用者财务分析对象的比较 注册会计师在财务报表审计中财务分析的对象主要是被审计单位提供的财务报表及其他相关会计资料。同时,为了能对财务报表相关项目的变动是否异常或意外做出评价,往往还需要借助其他的资料。报表使用者财务分析虽然也主要依据财务报表,也要借助行业资料、非财务信息资料、市场信息资料等。但由于财务报表是企业财务活动的直接和最终的体现,因此其分析的对象是企业的财务活动,包括资金的筹集、投放、耗费、收回、分配等。通过对企业财务活动的分析,不同的分析主体获取自己所需要的信息。 注册会计师与报表使用者财务分析虽然直接对象是一致的,分析时使用的资料大部分也相同。但注册会计师分析时其直接对象与最终对象是一致的,都是被审计单位的财务报表,通过分析证实被审计单位财务报表的合法性与公允性,并不关心企业的财务活动。而报表使用者财务分析的直接对象与最终对象是不一致的,直接对象是财务报表,最终对象却是企业的财务活动。 四、注册会计师与报表使用者财务分析内容的比较 注册会计师进行财务分析在于报表的合法性和公允性,通过财务分析主要观察被审计单位财务报表相关项目的变动是否合理。故注册会计师更注重于财务报表相关项目的变动及变动的原因,对企业的盈利能力、偿债能力及营运能力等的分析也主要是为了解释财务报表相关项目的变动的合理性,以找出高风险审计领域,使审计更具效率和效果。财务报表使用者财务分析包括会计分析和财务分析,即对财务报表的变动及变动的原因进行分析和对企业的盈利能力、偿债能力、营运能力等进行分析。作为企业外部财务报表使用者在进行财务分析时,更注重于对企业的盈利能力、偿债能力及营运能力等的评价,以期为他们的决策提供信息帮助。作为企业内部经营者分析的内容是全面的,不但包括外部分析所关注的所有方面,还需要对报表项目变化的原因以及相关的风险进行分析,其分析的内容是最广泛和最完整的。 注册会计财务分析与财务报表使用者财务分析的内容基本相同。但注册会计师在进行分析时不解释变动的原因,而只是关注这种变动的合理性。有时为了解释项目变动的合理性,也可以进行原因分析。财务报表外部使用者分析往往只做出评价,关心的是结果分析,即是什么,而不关心为什么,财务报表内部分析者更重要的是得出这种变化的原因,其分析更注重过程和原因分析,而不是结果分析。 五、注册会计师与报表使用者财务分析方法的比较 注册会计师财务分析方法主要是比较分析和比率分析。即对报表相关项目的横向和纵向比较,利用相关项目之间的依存关系,通过计算比率来考察其变动,找出异常变动的项目作为审计中重点关注的领域。报表使用者财务分析的基本方法除了比较和比率分析法外,还有因素分析法,而且企业内部经营者往往更注重因素分析。通过比较分析和比率分析,能确定财务报表中各项经济指标变动而产生的差异。但要找出差异形成的原因及各种原因对差异的影响程度,必须借助因素分析法。即通过分析影响财务指标的各项因素,并计算其对指标的影响程度,用以说明本期实际与计划或基期相比,财务指标发生变动或差异产生的主要原因。 六、启示 通过比较,可以发现注册会计师与报表使用者的分析很多方面是一致的,但也存在不同之处。报表使用者的分析可以给注册会计师财务分析一些启示,有助于注册会计师在审计中找出高风险审计领域,提高审计效率与审计质量,降低审计风险。 1.注册会计师审计中适当运用因素分析法 通过比较与比率分析,可以发现异常变动的经济指标。由于经济指标的变动是多种因素引起的,基于成本效益考虑,注册会计师没必要对所有的因素都充分关注,都作为重点审计领域。通过因素分析,可以找出影响这种异常变动的主要因素及其影响程度,进而对主要因素进行重点审计,既可提高审计效率,又不影响审计质量。 2.注册会计师审计中设计一套指标体系 被审计单位财务报表的各项经济指标往往是经常变动的,而这变动的合理性是注册会计师审计判断的关键。而要从这些变动中直接找出异常或不合理变动是困难的。可以借助财务报表使用者的分析指标设计一套指标体系,通过指标体系能够反映出重要经济指标的主要变动,再与注册会计师的合理预期进行比较,以确定异常的变动领域。 财务分析报表论文:合并报表的编制特点以及财务分析 【摘要】企业合并事件具有特殊的经济本质,由于合并报表特殊的编制方法,使得合并报表同普通报表相比有很大的不同。本文通过研究合并报表编制的特点,分析目前合并报表领域研究的现状并提出了相应的建议。 一、合并报表的编制特点及对财务分析的影响 (一)合并报表的编制特点 1.合并报表所反映的会计主体是会计意义上的“主体”,合并报表本身并不反映任何现存企业的财务状况和经营成果。 从合并报表的概念来说,在投资方以对外出让资产、形成对子公司的控制性股权为代价而形成集团的条件下,合并报表是以整个企业集团为单位,以组成企业集团的母公司和子公司的个别财务报表为基础,在抵销了个别财务报表有关集团内的重复项目的数额后编制的、体现企业集团整体财务状况的报表。 这就是说,组成集团的母公司、子公司均是独立核算、有各自独立的财务与经营体系,并可以独立对其股东出具财务报告的经济实体。集团内的各个母公司、子公司等均有效地支配着各自报表所展示的资源,并运用各自报表所披露的资源来取得各自的财务成果。整个机构内的母公司与子公司之间,以股权关系为纽带,有机地联系在一起。但是,并不存在一个支配合并报表所列示的资源、并通过对着这种资源的有效运用或支配来谋求经济利益的“集团“这一会计主体。 2.合并范围、合并报表编制方法的可选择性以及合并报表的“表之表”特点,使得合并报表的外在表现呈现出弹性化的特性,合并报表编制的正确性不再体现为个别报表的“可验证性”,而是体现为编制过程逻辑关系的正确性。 就合并报表的编制方法而言,受编制合并财务报表理论(母公司理论、实体理论、所有权理论)的影响,不同国家、统一国家的不同企业有可能选择不同的合并报表编制方法。对于同一个企业集团来说,选用不同的报表编制方法,将使合并报表有不同的外在表现。 合并报表的“表之表”特点是指合并报表是母公司以合并范围内的母公司、子公司的报表为基础编制的。在个别报表的条件下,企业的报表与账簿、凭证以及实物等有“可验证性”的对应关系,报表编制的正确与否,可以通过这种“可验证性”来检验。但是,在合并报表条件下,由于在编制过程中集团内部交易的抵销,合并报表与分散在企业集团各个企业的账簿、凭证以及实物不可能存在个别企业报表的那种“可验证性”关系,合并报表的正确性也仅仅具有逻辑关系正确与否的意义。 3.编制过程中,由于集团内部交易的剔除和大部分项目的直接相加,使得个别报表有意义的信息在合并报表中或者消失、或者失去意义,因此,在合并报表的编制过程中,要对集团内的内部交易进行剔除。 主要包括:(1)母公司对子公司的投资与子公司股东权益(所有者权益)中属于母公司的部分互相抵销;(2)母子公司之间的债权债务互相抵销;(3)“存货”项目中,集团内公司间的内部销售所产生的未实现内部销售利润的抵销等等。但是,上述被剔除的项目,对个别企业是有意义的:债务企业的债务仍然需要偿还、实现销售的企业也已经将实现的收入计入了利润表等等。结果,合并报表中的数字在很大程度上具有了“汇总”味道,失去了其原有的“鲜活”味道。 (二)合并报表对财务分析的影响 正因为合并报表的特点,使得在对其进行财务分析的时候有许多方面需要特别注意,具体包括: 1.一般而言,合并财务报表给那些准备评价公司总体业绩和财务风险的公众提供的相关信息,要远远多于使用者分别分析母公司和子公司各自报表所得的信息。 在分析母公司和子公司各自的报表时,分析者无法评价单张公司报表因公司间交易而被扭曲的程度。各家公司报表的简单汇总也不能解决这个问题,扭曲现象依然会存在,只有合并报表才能比较好地解决这个问题。 2.常规的比率分析方法在很大程度上失去了意义。 就个别企业而言,对其财务状况的分析,可以采用常规的比率分析方法来进行。但是,在合并报表条件下,合并报表不反映任何现存企业的财务状况和经营成果。因此,对合并报表进行常规的比率分析将在很大程度上失去意义。例如计算某公司的毛利率,因为某公司拥有数目众多的子公司和业务部门,计算出来的毛利率是各个不同行业毛利率的一个加权平均值,基本没有任何比较的意义。 3.在有些时候,合并报表不具有决策依据性。 对于信息使用者而言,他们需要作的决策(如交易、借贷、投资等决策)很多时候是针对集团内的母公司和子公司的,而不是针对并不实际开展经营活动的虚拟的“集团”这一会计主体的。 二、合并财务报表体现了“实质重于形式”这一会计原则 目前对于合并报表的研究很多,绝大部分都集中在合并理论、合并方法和一些特殊业务的会计处理方面。对于笔者提出的两个问题――谁在使用合并报表?怎么使用合并报表进行分析?――却很少有人讨论。 在收集到的资料中,比较完整地阐述了第一个问题的文献是阎达五、耿建新和戴德明编著的“高级财务会计”。书中说到:合并财务报表体现了“实质重于形式”这一会计原则的要求: (一)为母公司的股东提供决策有用的信息 母公司的股东最为关心合并主体的财务状况与经营成果,因为母公司的财务状况与经营成果在很大程度上受子公司的财务状况与经营成果的影响。由于控股关系的存在,子公司的盈亏事实上就是母公司的盈亏。母公司股东对合并财务报表的需要是第一位的。 (二)为母公司的长期债权人提供有用的信息 母公司的债权人通过母公司对子公司的投资而对子公司的资产有间接求偿权,因而母公司的长期债权人需要评估母公司的盈利能力与财务状况,就必然要关心整个合并主体的经营成果与财务状况。 (三)为企业管理者提供有用的信息 外界对于企业管理业绩的评价往往以整个经济实体为基础,企业所能分配的红利也通常是基于合并主体的业绩来计算的,因此合并财务报表对企业管理者也有重要作用。 (四)为有关政府管理机关提供有用的信息 企业的控股合并容易形成市场垄断或竞争的优势,从而可能对整个国民经济产生重大影响。为此,有关法规为了维护正当竞争,常常对企业的市场占有率规定一个上限。合并财务报表可以为有关政府管理机关评价企业的市场占有情况及其对国民经济的影响提供参考依据。 三、如何使用合并财务报表 关于如何使用合并财务报表,Robert F. Meigs教授在其文章(Accounting:the Basis For Business Decisions-ll Edition)中也曾经提到:“利益相关者可以通过合并财务报表:获得有用的信息以帮助制定投资决策和借贷决策;获得有用的信息以帮助对未来的现金流的数量、时间以及不确定性进行合理的评估;获得有用的信息以帮助反映企业拥有的资源以及可以控制使用的资源,同时还反映拥有的资源以及可以控制使用的资源的增加或减少等变化情况。” 国内也曾经对此有过断断续续的讨论。马永义、李真两位学者在《透过“三张表”能看到什么》中认为,通过合并财务报表可以查看注册资本的真实性以及企业的成长性(根据企业成立至今的净资产的年平均增长率);查看企业的资产负债率和各项流动性比率,了解企业对各类债权人利益的保证程度;对各类资产性项目进行具体分析,借此对企业财务质量作出基本性判断(首先查看企业待处理性项目;然后了解企业各类摊销性资产的摊销情况;最后计算企业应收账款和存货周转率,判断流动资产的流转质量);阅读现金流量表,了解与企业相关的现金流量的信息。 整体来说,对于谁是合并报表的使用者,大家的分歧还不是特别大。可是对于怎样使用合并报表,却都没有给出比较详细的答案。在一般情况下都要依据合并报表的特点,对其进行财务分析。 本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。 财务分析报表论文:合并会计报表与财务分析 会计报表资料是经营决策与财务分析的基本依据与前提。目前理论上和实践中的指标分析、经营决策与业绩评价大多是基于单个企业会计报表资料进行的,然而我国80%的上市公司对外披露的会计报表都有合并会计报表。对比母公司个别会计报表,合并会计报表的用途要广得多。与此同时,对合并会计报表的各种谴责(相对于母公司个别会计报表而言)似乎越来越多起来,种种非议不断地见于各种媒体。因此,如何认识合并会计报表的决策相关性、财务分析上如何透视合并会计报表等是不应该回避的问题,本文分五个方面进行讨论。 一、 求全责备:对合并会计报表的种种非议 近几年,各种媒体上对合并会计报表非议不断,现将其主要观点列举如下: 1.“合并会计报表某些项目反映的会计信息不具备合理性和可理解性。” 有人认为合并会计报表在一定程度上解决了集团内部重复计算、虚夸利润的同时,又导致了某些报表项目所反映的会计信息与个别会计报表有很大的不同。有时它也许不能够说明任何问题。比如在判断一个公司主营业务时,合并会计报表的局限性十分明显。在多元化投资经营的企业集团,主营业务收入和主营业务利润等项目的内含变得十分复杂,在阅读合并会计报表时,就不能简单以主营业务利润占总利润的比例来判断公司主营业务的发展情况与趋势。 2.“合并会计报表数据对债权人的决策相关性很差。” 按照公司承担有限责任的原则,母子公司皆为独立法人,在债务偿还和负债风险上是“各扫门前雪”,因此应按照母子公司个别会计报表分别计算其资产负债率,来分析企业偿债能力。换言之,在债务负担方面法律形式是最重要的,与主宰合并会计报表的“经济实质重于法律形式”的会计理念是不适应的。 3.“对母公司股东按合并利润表的未分配利润进行利润分配存在争议。” 母公司利润分配依据母公司报表还是合并会计报表存在不同主张。一种观点认为,母公司股东应该按合并未分配利润进行利润分配。但问题是合并未分配利润并不完全反映母公司的未分配利润,而母公司的未分配利润是其发给股东股利的法定界限。再者合并未分配利润中包括了子公司的未分配利润,但是子公司的未分配利润在未经该子公司把它作为股利分配给母公司之前,是不可以用来支付母公司股利的。另一种观点认为,母公司股东应该按其个别会计报表的未分配利润进行利润分配。但采取这种处理方法的问题是,母公司个别会计报表没有消除企业集团内部投资损益和内部交易损益的影响。 4.“合并会计报表中少数股东权益的地位尴尬。” 少数股东权益被列示在合并资产负债表的负债与所有者权益之间,既不属于合并资产负债表的负债,亦不属于合并资产负债表的所有者权益,而被置于负债和所有者权益之间一种无可侍从的“尴尬”境地,一个“新”的会计要素诞生了。 5.“合并会计报表不反映企业集团内部的关联交易” 合并会计报表抵消了合并范围内子公司及母子公司间的交易,因此其关联交易通过“内部抵消”处理在合并会计报表中消失了,无需披露,也不能披露。所以有人认为合并会计报表只反映了合并范围之外与关联公司的交易,这样的披露是不够充分的。 6.“利用合并范围与合并方法进行盈余管理很容易” 一些企业集团视子公司的盈亏状况决定是否将其纳入合并范围,以达到调整合并会计报表的目的。还有一些企业集团视子公司的盈亏状况选择合并方法,比如:上一会计年度子公司盈利,则实行全额合并,使得产值、收入、利润等各项指标顺利完成;下一会计年度则可能根据子公司的盈亏状况和所签订的指标等因素改变上一会计年度的合并方法。 7.“根据合并会计报表计算的财务指标能否评价企业的业绩”。 例如合并会计报表中的销售利润总额很可能与个别会计报表的合计数是相同的,但依据合并会计报表计算的销售利润率却会明显高于个别会计报表,故此有人质疑用合并会计报表来评价业绩的可靠性。 二、正本清源:合并会计报表的功能与特征 为了正本清源,排除对合并会计报表的种种非议和责难,有必要科学、客观、全面地审视合并会计报表。 首先,按照经济实质重于法律形式的原则,无论以何种形式组成的企业集团,母公司只要控制其子公司,就决定了企业集团内部母公司与子公司之间的特殊关系。正是这种特殊关系的存在,使得我们在解读会计报表时,必须注意到企业集团的合并会计报表与母、子公司个别会计报表之间所存在的联系和差异,正确认识合并会计报表与个别会计报表各自的不同用途。两种报表具有不同特征和功能,不可相互替代,更不能要求合并会计报表具有单个会计报表的种种功能。 其次,对于跨地区、跨国界、跨行业、跨不同产业周期、跨不同企业组织形式的企业集团,在盈利模式、收入特征、生产组织、工艺流程、财务运作、风险层级等方面面临的情况均不相同。以这些企业的个别会计报表为基础编制的合并会计报表与个别会计报表相比,从某种角度看,其各项目所能够说明的内容似乎缺乏合理性和可理解性。母公司与子公司之间或各子公司之间的行业差异、组织形式差异和地域差异越大,问题越突出。但是,由于在编制合并会计报表时抵消了企业集团内部的业务往来,剔除了人为(如利用资金转移、利润转移等)粉饰会计报表的因素,使得合并会计报表反映了母子公司共同组成的整个企业集团真实的财务状况、经营成果和现金流量,提供了母公司直接和间接所控制的资源、所承担的债务、所享有的权益等综合信息。阅读合并会计报表是获取这些综合信息从而掌控企业集团整体情况的唯一途径。它不仅省去了报表使用者再去逐一考查母子公司个别会计报表的繁琐,而且得到了逐一考查母子公司个别会计报表所无法得到的综合信息。因此,在对企业集团进行比较时,必须利用合并会计报表,目前别无其他选择。就这个目的来说,合并会计报表的决策有用性无疑大大超过了母公司个别会计报表,这也是合并会计报表的独到价值所在。正因为合并会计报表提供的是综合信息,它无法提供分类的详细信息,所以,要了解分类的详细信息,不应该苛求合并会计报表,而应该阅读分部报告或个别会计报表,这才是明智而正确的选择。 例如,中金岭南在年报中披露,其2003年的主营业务收入分行业或分产品情况如下: 对于中金岭南这个从事多种经营的企业集团来说,尽管它的合并利润表中的主营业务收入无法反映母公司和子公司从事不同行业所分别取得的收入,但是它反映了企业集团整体从它们正常的生产经营活动中所取得的业务收入,反映了母公司的主营业务收入和它占控股地位的投资企业的主营业务收入情况,因此该项目反映的内容是合理的和可理解的。由此也可以看出,编制合并会计报表是十分必要与重要的。而阅读了分部报告,就了解了分类的详细信息。当然这决不是说合并会计报表没有局限性,但是这里有两个问题需要明确:一是不能对合并报表求全责备,不能以合并会计报表的局限性去否定合并报表的内在和独特功能;二是合并报表在特征上具有与母子公司个别会计报表的明显区别,比如1.合并会计报表的对象是经济意义上的会计主体,而不是法律意义上的主体;2.合并会计报表由母公司编制;3.合并会计报表的编制有独特的方法与程序;4.合并会计报表的编制更加重视重要性原则的运用;等等。当然,这些差异给解读合并会计报表提出了一系列不同于解读个别会计报表的特殊问题。 三 、火眼金睛:基于合并会计报表的财务分析与经营决策 合并会计报表的分析方法与个别会计报表基本相同。但是由于编制合并会计报表时对内部投资、内部往来和内部交易的抵消处理以及非全资子公司导致的少数股东问题,使得在运用一般方法对合并会计报表进行分析时应该特别注意某些特殊问题。 (一)合并会计报表与债权人的决策分析 1.谁是合并会计报表偿债能力分析指标的使用者呢?答案是母公司与子公司债权人。对于母公司或子公司而言,他们都会分别有不同的债权人。例如,银行贷款提供者、企业信用提供者,等等。由于企业集团不是具有承担民事责任的法人,不能够承担债务,所以企业集团没有债权人。而母公司与各子公司均为具有承担民事责任的法人,能够承担债务,所以它们才有债权人。因此,母公司与子公司债权人应该主要依据个别会计报表对母公司与子公司的偿债能力进行分析,但是,由于控制关系的存在,还应该参考合并会计报表的偿债能力,这对它们也是很有意义的。例如,母公司利用控制关系,可以调动子公司的资金为其本身偿还债务;出于各种目的,母公司为了替某子公司偿还债务还可以调动其本身或其他子公司的资金。因此,合并会计报表的使用者应该包括母公司和子公司的所有债权人。只是合并会计报表提供的偿债能力指标所发挥的作用与个别会计报表是不完全相同的。 2.对依据合并会计报表计算的偿债能力指标进行分析。 (1)流动比率(或速动比率):由于在编制合并会计报表时,抵消内部交易必然导致流动资产与流动负债的减少,所以,依据合并会计报表计算出来的流动比率(或速动比率)是企业集团整体的综合比率,它很可能与个别会计报表是不相同的(可参见表1)。 (*假设母公司与子公司之间有应收票据与应付票据需要抵消。) 由表1可以看出,母公司的流动比率明显低于企业集团整体的综合流动比率;而子公司的流动比率则远远高于企业集团整体的综合流动比率。 如果企业集团综合流动比率(或速动比率)高于母公司或某子公司的流动比率(或速动比率),说明母公司或某子公司有依赖其他公司偿还债务的倾向,则其他公司的债权人就应该提高警惕了,情况严重的还说明母公司有被反并购的危险;如果综合流动比率(或速动比率)低于母公司或某子公司的流动比率(或速动比率),说明母公司或某子公司有为其他公司偿还债务的倾向,则母公司或某子公司的债权人就应该提高警惕了,情况严重的还说明母公司存在着投资风险。这些充分说明依据合并会计报表计算的综合流动比率(或速动比率)对于母公司和子公司的债权人均具有重要的参考价值。 对于母公司股东来说,无论利用合并会计报表还是子公司个别会计报表的流动比率(或速动比率)评价偿债能力,都有一个需要注意的问题:只要子公司是非全资子公司,由于少数股东应该承担一部分债务偿还责任,所以母公司股东实际承担债务的绝对数会小于会计报表所列示的金额。 (2)现金比率(现金/流动负债):由于在编制合并会计报表时,抵消内部交易必然导致流动负债的减少,而现金却不会减少,所以,依据合并会计报表计算出来的现金比率肯定要高于个别会计报表的结果,这也说明企业集团整体的偿债能力要高于其中任何个别企业。 (3)资产负债率:由于在合并资产负债表中,资产=负债+少数股东权益+所有者权益。所以,有人提出计算资产负债率时可以有两个公式: 由于少数股东权益具有权益的性质,即只有在企业解散清算时,才需要偿还,否则未经法定程序是不能够减少的;同时,它也是少数股东对企业债务所必须承担的法定责任,所以,在计算资产负债率时,我们认为应该采用计算公式A。 由于在编制合并会计报表时,抵消内部投资、内部往来与内部交易必然导致资产总额与负债总额的减少,所以,依据合并会计报表计算出来的资产负债率极有可能与个别会计报表是不相同的,但它却是企业集团整体资产负债率的真实反映,是很有决策参考价值的指标。 (二)合并会计报表与股利分配决策分析 从母公司股东关注的利润分配的角度来看,似乎不应该考虑合并会计报表。因为母公司本身是单个企业,并不是企业集团。所以它的股东关注的应该是母公司的个别会计报表,而不是母公司编制的合并会计报表。但是,一方面,由于母公司在企业集团中所具有的控制地位,它的股东直接或间接地控制着企业集团所有的资源;另一方面,由于母公司利润表反映的净利润既未消除其从子公司所取得的投资收益或投资损失的影响,也未消除(诸如母子公司之间或子公司之间)内部交易产生的损益的影响,所以,仅以母公司的未分配利润进行分配可能是不恰当的。另外,母公司已经根据公司法就其包含子公司投资收益的净利润提取了两金,同时,子公司也已根据公司法就其(在非全资子公司的情况下,还包括少数股东所拥有的)净利润提取了两金。重复计提两金减少了可供母公司进行分配的利润,这一情况在母公司个别会计报表中无法得到反映。而合并会计报表则不仅消除了内部投资收益和内部交易损益的影响,而且还反映了母公司和子公司对子公司净利润均提取了两金这一客观事实,并提供了实际可供母公司进行分配的利润。因此,从上述考虑出发,以合并会计报表的未分配利润作为母公司进行利润分配的依据为好。 诚然,子公司未分配利润在未经法定程序将其作为股利返还母公司之前是不能够用来发放母公司股利的,但是,母公司对子公司的控制权决定了它随时可以通过法定程序将子公司的利润作为股利返还母公司并用来发放母公司股利。这就为母公司以合并会计报表未分配利润作为其进行利润分配的依据提供了保证。 至于“母公司的未分配利润一般情况下恰是母公司股东获取股利的法定极限”,在母公司个别会计报表包含企业集团内部交易利润和内部投资收益的情况下,母公司的未分配利润一般情况下恰恰是大于合并会计报表中的未分配利润的。这时,只有以合并会计报表的未分配利润作为母公司进行利润分配的依据,才不会出现分配过度的局面。今年年报中的一组数据充分说明了这一问题(摘自2004年3月10日、12日《中国证券报》): 上述企业母公司可供投资者分配的利润与未分配利润均大于合并会计报表中的数据。 反之,在企业集团内部交易存在亏损和内部投资存在损失的情况下,母公司的未分配利润一般情况下会小于合并会计报表中的未分配利润。这时,若根据谨慎性原则就应该以母公司的未分配利润为依据进行利润分配,但是,此时更应该慎重考虑的是是否进行利润分配。 (三)合并会计报表与经营分析、业绩评价 利用合并会计报表对企业集团的业绩进行评价亦有其特殊性,现以两个指标加以说明。 1.营运能力分析。在编制合并会计报表时,抵消内部投资、内部交易与内部往来必然导致有关资产项目与资产金额、销售收入及销售成本的减少。由于有关资产项目与有关销售收入及销售成本的抵消并不一定是对应的,也不是成比例的,所以依据合并会计报表计算出来的各种资产周转率比依据个别会计报表计算的可能会快,也可能会慢。但是无论快慢,由于抵消后的销售收入及销售成本代表的是整个企业集团对集团外部实现的周转额,而平均资产占用额也不包括内部交易形成的资产,所以它更客观地反映了企业集团整体资产周转速度的实际情况。只是在非全资子公司的情况下,抵消未实现内部销售利润时将属于少数股东的那一部分利润也抵消了,这会对计算的资产周转率产生一定的影响。不过如果少数股权比例较低且未实现内部销售利润率较低时,这种影响可以忽略不计。 由于以合并会计报表为依据计算的资产周转率反映的是企业集团整体资产周转速度的综合指标,这个综合指标无法反映行业情况,所以,如果母、子公司所处的行业不同,其存货的性质、流动性差异很大时,要了解某一行业的资产周转率,应该阅读、参考以行业为分部编制的分部报告。 2.盈利能力分析。在对盈利能力进行分析时,需要根据内部交易是否最终实现对企业集团外部销售的三种不同情况分别处理: (1)全部实现对企业集团外部销售。在这种情况下,由于抵消了内部销售收入和内部销售成本,合并会计报表中保留的是企业集团(经过内部加价)最终实现的销售收入和生产该商品(未经过内部加价)的初始成本。这样,合并会计报表中的销售利润总额与个别会计报表的合计数是相同的,但依据合并会计报表计算的销售利润率却会高于个别会计报表,充分体现了企业集团整体的资金使用效益明显高于个别企业这种优势。 例如,某企业集团的甲公司在某年度共向其全资子公司乙销售商品100万元,成本为80万元。乙公司已将其全部对外销售,销售收入为120万元(见表2)。 (2)全部未实现对企业集团外部销售。在这种情况下,由于内部交易业务没有最终实现对外部的销售,企业集团整体资金使用效益的优势没有得以发挥,于是按照合并会计报表计算的销售利润率肯定低于全部实现对企业集团外部销售的情况。 例如,上例中乙公司购入的商品本年度全部未实现对外销售(见表3)。 (这里只是合并会计报表工作底稿的一部分,未实现内部销售利润20万元的抵消体现在存货项目中。) (3)部分实现对外销售、部分未实现对外销售。这种情况下,依据合并会计报表计算的销售利润率就会介于上述第(1)、(2)两种情况之间。 例如,上例中乙公司购入的商品只有50%在本年度实现对外销售(见表4)。 (*这里只是合并会计报表工作底稿的一部分,未实现内部销售利润10万元的抵消体现在存货项目中。) 上述三种结果均客观而公正地反映了企业集团整体的盈利能力。 四 、日臻完善:对合并会计报表局限性的分析及其完善办法 (一)外币折算 对于跨国经营的企业集团,由于在编制合并会计报表的过程中需要对境外子公司以外币编制的会计报表进行折算,而所采用的折算方法和汇率的变动均会对子公司会计报表产生影响,这使得合并会计报表提供的信息难免会产生不同程度的失真。因此合并报表使用者要想对合并会计报表进行正确分析,必须首先了解各种折算方法对会计报表项目可能产生的影响,同时密切关注当时汇率的变动情况;另一方面,作为编制合并会计报表的企业集团则应该充分披露其所采用的折算方法与选用的汇率。 (二)合并价差与股权投资差额 在《合并会计报表暂行规定》和《企业会计准则――投资》中分别使用了合并价差和股权投资差额两个不同概念。从目前的实际情况看,有时它们所指的主要内容实质上是一致的,差异只不过是有关规定的衔接问题。对此我们需要搞清楚它们各自包括的内容及其分析方法。 目前的股权投资差额一般由五部分内容所构成:1.子公司净资产账面价值与公允价值之间的差额;2.并购子公司时产生的商誉;3.采用不完全权益法时,母子公司之间、子公司相互之间发生经济业务而产生未实现损益时,母公司未将这种未实现损益对其在被投资企业权益中份额的影响数调整长期投资的账面价值而产生的差额;4.母公司按照收付实现制核算子公司发放股利所造成的长期投资账面价值与子公司所有者权益之间的差额。除此之外,还有一些企业集团将长期股权投资核算中的错误也混淆在股权投资差额之中。 按照财政部《合并会计报表的暂行规定》,目前的合并价差由两部分内容构成,即企业集团内部股权投资差额和内部债权投资差额。上述所有内容全部作为合并价差列示在合并资产负债表之中,作为长期投资的调整项目。这就造成了很多企业集团的合并会计报表中合并价差项目的金额巨大,且内容复杂而含混不清,不仅使得母公司股东无法理解他们对子公司巨额投资的构成和被调整(增加或减少)的原因,也使得合并会计报表的使用者无法正确界定其内容。白云山A可以说是比较典型的例子,其2003年的年报披露了如下信息(摘自2004年3月10日《中国证券报》): 经过简单的计算我们就可以发现,白云山A的合并价差占其长期股权投资的比例在2003年和2002年分别达到83%和88%,而长期股权投资又占资产总计的13%与15%,由此可见合并价差的影响之大。但在年报中又没有发现对它构成的说明。 对于企业集团内部股权投资差额,解决这一问题的补救办法是,根据不同原因产生的差额采用不同的方法进行处理:对子公司净资产账面价值与公允价值之差,如果账面价值低于公允价值,则作为资本公积的准备项目,待其差额实现时再转为一般资本公积;反之,则确认为当期损益。对于并购子公司时产生的商誉,属于正商誉的,按照我国现行有关商誉的规定进行处理;对于负商誉,应确认为递延收益,并在不短于5年的期限内等额摊销,计入各期损益。对采用不完全权益法产生的差额,在现阶段可采用过渡的作法,即按照重要性原则,凡是属于重要事项的,应按照完全权益法进行调整;凡是属于非重要事项的,可以不予调整;最终应在我国全面采用完全权益法。对母公司采用收付实现制核算子公司发放股利所产生的差额,应严格按照有关规定统一采用权责发生制进行核算。这样处理之后,长期投资中的核算错误和其他无关内容即可分离出来,以便进行正确处理。 对于内部债权投资差额(即推定损益),由于发生的概率相对较小,本文暂不讨论。 合并价差作为长期资产的调整项目,如果金额较大,会大幅度地增加或减少长期投资,许多涉及到资产的财务指标的计算就会受到影响。为了体现谨慎性原则,可以采取以下做法:如果合并价差出现借方差额且金额较大,在计算时可以将其从资产中剔除;反之,如果合并价差出现在贷方,则无论其金额大与小,在计算时都不应将其从资产中剔除。 (三)合并会计报表项目的合理性与可理解性 企业集团中的母公司与各子公司往往处于各种不同行业。从目前我国有关会计核算的规定看,仍存在不同行业的企业执行不同的行业会计制度的情况,这就造成企业集团中各企业个别会计报表在项目设置及其反映内容上的差异。另外,既使不存在上述差异,不同行业甚至不同地域企业的经营风险也不相同。以这样的个别会计报表为基础编制的合并会计报表与个别会计报表相比,其各项目所能够说明的内容必然缺乏合理性和可理解性。母公司与子公司之间或各子公司之间的行业差异与组织形式差异越大,此问题越突出。在此有三个问题需要解决: 首先,尽管合并会计报表与个别会计报表相比(个别会计报表也存在这样的问题),其各项目所能够说明的内容缺乏合理性和可理解性,但是如前所述,在对企业集团进行比较时,必须利用合并会计报表,目前别无其他选择。因为,毕竟只有合并会计报表才能够反映企业集团整体的情况,这是个别会计报表所无法替代的。另外,为了加强合并会计报表项目的合理性与可理解性,可出台相应规定。比如要明确规定主营业务收入与其他业务收入的划分界限等。 其次,目前仍存在不同行业的企业执行不同的行业会计制度的情况,但是随着会计改革步伐的加快(企业会计制度、金融企业会计制度和小企业会计制度的全面执行),这种情况很快就会改变。 最后,对不同行业的成员企业是否应该编制合并会计报表,什么情况下适合编制,什么情况下不适合编制;对适合编制的情况,如何体现和补救行业差异。有相当一批企业集团涉及行业较广,若不同行业的母子公司不纳入合并范围,合并会计报表就失去了存在的必要。问题的关键是成员企业的行业差别较大时,是否所有企业均应纳入编制合并会计报表的范围。有人认为,子公司的经营业务极为特殊时(例如工业集团内的银行、保险等金融性子公司),其个别会计报表可以不纳入合并范围,只需将其个别会计报表单独加以披露或在合并会计报表附注中揭示其重要财务数据。但是,国际会计准则第27号《合并财务报表及对子公司投资的会计处理》中指出,将此类子公司排除在合并范围之外并不合理,应将其个别会计报表予以合并,同时披露涉及此类子公司的分行业信息。国际会计准则第27号《合并财务报表及对子公司投资的会计处理》应该说更具合理性,因为企业集团内各成员企业之间的行业差异始终存在(如制造业、流通业和服务业),这时只有通过分部报告的办法加以解决。 (四)统一会计政策问题 编制合并会计报表的基本前提之一是统一会计政策。但在现实中,企业为保证其会计信息的可靠性,选择会计政策的依据是符合其经济活动的客观实际。这样,综合性企业集团的存在和成员企业之间的行业差异,给会计政策的统一造成了一定困难。面对会计信息的可比性与可靠性的两难选择,《合并会计报表暂行规定》仅对子公司与母公司的会计政策差异不大且对财务状况和经营成果影响不大的情况做出了规定,即母公司可直接利用该子公司个别会计报表编制合并会计报表,而对会计政策差异较大且对财务状况和经营成果影响较大的情况未作相应规定。可比性和可靠性均为重要会计信息质量特征。当两者发生矛盾时,对会计信息可靠性的要求应高于可比性,即在保证可靠性的前提下最大限度地提高其可比性。因此,在编制合并会计报表时,如果母公司和子公司所采用的会计政策差异较大,为了保证子公司个别会计报表符合其经济活动的客观实际,可以不将其纳入合并范围,或者不按母公司会计政策进行调整,在保留其特殊性的前提下,将该子公司的会计报表与母公司及其他成员企业的会计报表进行合并,同时在报表附注中揭示其可比性受到的影响,以及企业集团经营成果和财务状况受到的影响。还应通过分部报告的形式向合并会计报表信息的使用者充分揭示企业集团内特殊行业和特殊企业的相关信息。我国有关部门可以就此具体操作问题做出规定,比如,制定会计政策差异较大的标准和条件;满足这些标准和条件的,可以不纳入合并范围而单独披露;如果不符合或不完全符合这些标准和条件,可以纳入合并范围但不作调整等等。 (五)对少数股东权益处于尴尬地位的分析 如何在合并资产负债表中反映少数股东权益和如何在合并利润表中反映少数股东损益,是合并会计报表有关争论中的难点和热点问题之一。 我国合并会计报表的编制主要采用母公司理论,合并会计报表是为母公司股东服务的。因此,合并资产负债表中的所有者权益应该反映属于母公司股东的权益。从这点上来说,少数股东权益不纳入合并资产负债表的所有者权益之中,是无可厚非的。但是,由于少数股东权益从本质上看仍然属于所有者权益,而不是负债(这在本文前面已经说明),所以它也不能够纳入合并资产负债表的负债之中。于是,少数股东权益只能够位于合并资产负债表的负债与所有者权益之间。同理,合并利润表中的净利润应该反映的是属于母公司股东的净利润,但是,属于少数股东的净利润又与企业集团的其他费用支出不一样,所以,属于少数股东的净利润只能够列示在所得税费用与合并净利润之间。可这并不是 “新”会计要素产生的理由。 为了避免少数股东权益与属于少数股东的净利润所处的这种“尴尬”境地,笔者认为可做如下处理:第一,将少数股东权益纳入企业集团的股东权益,但将后者划分为两大部分,即母公司股东权益和少数股东权益。这样既尊重了少数股东权益也是企业集团所有者权益的构成部分这一事实,同时亦没有忽视母公司股东与少数股东之间的差异。第二,在合并利润表的所得税项目之后,即以“净利润”项目列示企业集团的净利润,随后以“少数股东本期损益”项目作为减项从企业集团净利润中扣除,最后以“母公司股东净利润”项目列示本期损益中属于母公司股东的部分。这样既确认了少数股东在本期损益中应该享有的份额,也分别明确列示出了属于企业集团、少数股东和母公司股东的本期损益。经过上述处理之后,不仅有利于原有各种财务指标的计算,还可以适当增加一些新的财务指标,使合并会计报表的有用性得到进一步提高。 (六)对披露关联交易信息的分析 合并会计报表抵消了合并范围内子公司间以及母子公司间的交易,这些关联交易所产生的影响已经全部消失了,所以《关联方关系及其交易》准则不要求在合并会计报表中披露已包括在合并会计报表中的各成员企业之间的交易,合并会计报表只需反映合并范围之外与关联公司的交易即可。如果想了解这些关联交易对个别企业所产生的影响,那就应该阅读个别会计报表,这不是合并会计报表应该解决的问题。 但是一方面,合并会计报表与关联方信息的披露,无论在信息披露主体上还是在信息披露的内容与形式上均有差异;另一方面,有一些关联交易,诸如抵押、担保、、许可协议及综合服务协议等并非能够全部纳入合并会计报表并在编制过程中进行抵消;最后,关联交易大量存在的事实也使得我们不得不给予它密切关注。请看下面的案例(参见安青松《我国上市公司质量问题和改进意见》及摘自2004年3月号《证券市场报》)。 截至2002年年底,1224家上市公司中有1107家存在关联交易,总金额4521亿元,其中有60%的公司存在销售商品(或者提供服务)类关联交易,金额为2284亿元,58%的公司存在采购商品(或者接受服务)类关联交易,金额为2237亿元。关联交易总量占2002年上市公司年报披露的主营业务收入总额18801亿元的24%,但是集中度较高,主要集中在129家上市公司中(按照关联销售或提供服务,关联采购或接受服务,依托控制方采购、销售,依靠控制方资产经营产生关联交易在30%以上的口径统计),占上市公司总家数的11%。 截至2002年年底,上市公司发生控股股东及其关联方占用资金的家数达到997家,占上市公司总家数的80%;占用金额达到1176亿元,是2002年年底上市公司现金流量631亿元的1.9倍。从资金占用的性质看,通过关联交易发生的经营性占用金额为496亿元,占总量的42%,通过拆借等非经营性方式占用的金额为680亿元,占总量的58%。 实践中还存在另外一种值得关注的问题是,将关联交易非关联化。 例如:天津磁卡2001年实现主营业务收入6.16亿元,净利润0.84亿元。最主要的销售收入和利润均来自于13万余台静态验钞机和2800台动态验钞机的销售。这两类产品的销售收入共计2.26亿元、销售毛利共计1.32亿元,分别占天津磁卡2001年度合并主营业务收入的36.72%、合并主营业务利润的54.56%。该公司2001年中报披露,上述13万余台静态验钞机在2001年上半年就已销售。天津磁卡下半年实际只销售了2800台动态验钞机。 实际上,上述销售来自于内部交易:天津磁卡的这13万余台静态验钞机全部销售给了曾是其控股子公司的环球高科(天津磁卡曾拥有环球高科90%的股权)。天津磁卡通过与环球高科签定的一份总合同,向其销售了上述验钞机,并因此确认了2001年上半年2.15亿元的销售收入。在实现了上述交易后,环球高科发生了一连串股权转让交易,2001年6月27日某公司对环球高科进行增资,天津磁卡的持股比例降为45%。2001年12月29日,天津磁卡又与另一公司签定股权转让协议,将其仍持有的环球高科股权悉数转让给该公司,从而在2001年12月31日天津磁卡已不再拥有环球高科的任何股权。天津磁卡给出的股权转让理由是“为了集中精力组织好验钞机生产及新产品的研发和升级换代”(参见陈政文《对利用合并报表范围变动进行盈余管理的思考》,及摘自2003年.A8《财会月刊》)。 上述案例充分说明,在合并会计报表附注中,除了已经在编制合并会计报表过程中抵消了的关联交易可以不披露之外,其他有关关联方关系及其交易的信息必须加以披露,尤其是像天津磁卡与环球高科这样的特殊关联交易更应该充分披露。只有这样才能帮助合并会计报表的使用者全面准确地利用其有关会计信息,以有利于他们做出投资决策,提高合并会计报表的有用性。 五、越俎代庖:利用合并范围与合并方法进行盈余管理应该加以限制 目前,的确有一些企业集团根据子公司的盈亏状况决定是否将其纳入合并范围,以达到调整合并会计报表的目的,所采取的方式基本有两种: (一)无视投资比例任意改变合并范围 对于无视投资比例,任意改变合并范围的,或视子公司盈亏状况选择合并方法的企业集团来说,这并非合并会计报表本身的缺陷,而是属于违反法律法规的行为。这种行为无论是在编制个别会计报表还是编制合并会计报表时都存在,也都是必须予以纠正的。所以它不应该成为对合并会计报表的“非议”,更不应该让合并会计报表“越俎代庖”,替他人受过。请看下面案例(摘自2003年12月29日《中国证券报》): 华源制药(600656)肯定预料到“内乱”迟早会被公开。江苏金鼎英杰律师事务所受委托发表的一份声明,终于将华源制药合并合资企业――江苏江山制药有限公司报表行为受江山公司其他股东质疑公诸于众。 江山公司到底是一家什么样的企业,为何股东们如此在乎它的报表该由谁来合并? 根据上述“声明”介绍,江山公司注册资本为 2606.61万美元,是中国乃至世界排名前列的大型维生素生产企业,其股权结构为:江苏华源药业有限公司(其控股母公司为华源制药)持有42.05%的股权,Expert Assets公司持有28.6%的股权,Resistor Technology公司持有23.78%的股权,另外两家内资公司分别持有3.57%和 2%的股权。EA公司及RT公司均注册于英属维尔京群岛。安徽丰原集团有限公司有关人士称,EA公司及RT公司均是丰原集团香港子公司的全资企业。于是,我们可以将这些企业之间的控股关系以下图加以表示: EA公司和RT公司在这份声明中指出,华源制药自2001年年报起将江山公司财务报表并入上市公司报表。对照中国法律及政府有关部门关于合并报表的规定,江苏华源及华源制药合并江山公司报表的行为不符合规定。EA公司及RT公司曾会同江山公司其他两家股东,数次通过口头及发函方式与江苏华源及华源制药交涉,但均未得到合理解释。EA公司及RT公司声明,对于因华源制药的上述并表行为可能影响到投资者的客观真实判断而可能引致的法律风险,与EA公司及RT公司无关。 安徽丰原集团有限公司有关人士日前就上述声明接受了记者采访。他介绍说,EA公司和 RT公司是丰原集团香港子公司的全资企业,因此丰原集团持有江山公司52%的权益。尽管EA公司及RT公司在江山公司董事会中共占有4席,江苏华源仅占3席,但江山公司董事长由华源方面派出,丰原集团方面要求召开董事会时,董事长干脆就不来,会议因此召集不起来,丰原集团在江山公司董事会中的权力无法得到体现。 丰原集团这位人士说,江山公司报表被华源制药合并后,华源制药的主业收入和资产都有了大幅增加。它所说的合并报表的理由是:根据江山公司董事会决议,由江苏华源负责该公司的经营管理,江苏华源因此取得了对江山公司财务和经营政策的控制权。但就EA公司及RT公司所知,江山公司未召开过这样的董事会会议,EA公司及RT公司也从未参加过这类会议。而华源制药至今也无法提供这样一份董事会决议。 当记者就有关问题向华源制药求证时,华源制药有关人士不愿多说什么。 根据江苏华源药业有限公司持有江山公司42.05%的股权判断,显然江苏华源药业有限公司将江山公司纳入合并范围有“无视投资比例任意改变合并范围”之嫌。但它的理由是:根据江山公司董事会决议,由江苏华源负责该公司的经营管理,江苏华源因此取得了对江山公司财务和经营政策的控制权。如果事实果真如此,那么将江山公司纳入合并范围就是符合规定的。可惜华源制药至今也无法提供这样一份董事会决议,且当记者就有关问题向华源制药求证时,华源制药有关人士不愿多说什么。这叫读者如何摘掉江山公司头顶上“无视投资比例任意改变合并范围”的大帽子呢? (二)增加或减少对子公司的投资改变合并范围 对于通过增加或减少对子公司的投资改变合并范围,从形式上看它似乎是合法的,但它达到的目的是不“光明磊落”的,这样的事例比比皆是。 据相关研究机构预测,2003年上半年上市公司业绩将同比增长37%以上。在已公布半年报的300多家上市公司中,特别是一些预增公告的公司,其比较明显的变化就是合并会计报表范围有所扩大。据笔者的不完全统计,在已公布半年报公司中有100多家合并会计报表范围发生变化。比如,通宝能源收购的阳光发电公司2003年上半年实现主营业务收入75697万元,主营业务利润22359万元,净利润9407万元(通宝能源持有90%的股权,合并会计报表后该公司贡献净利8466万元),分别占合并会计报表总额的84.3%、81.7%、72.2%(参见曾华云 叶信才《合并报表包藏玄机》及摘自2003年8月17日《市场刊》第31期)。 而当子公司亏损时,就又是另外一种情况了。比如,合金投资(000633)与上年同期对比,合并范围减少了陕西鸡星宝机电有限责任公司、苏州(黑猫)集团有限公司。这两家公司的股权分别于2003年2月、6月转让,且这两家公司在2002年都是亏损的(参见曾华云 叶信才《合并报表包藏玄机》及摘自2003年8月17日《市场刊》第31期)。 解决此问题,需要区分不同情况进一步完善相关规定,在这方面陈政文提出了一些好的建议。(参见陈政文《对利用合并会计报表范围变动进行盈余管理的思考》及摘自2003年《财会月刊》A8) 例如,当母公司在本年度处置了子公司,而又在处置前从与该子公司的内部交易中取得过盈利时,应将该部分利润分开列示,当该部分利润金额较大时,不应计入当年利润,而应予以递延;母公司利用关联方关系通过资产置换取得子公司后,当新置换入的资产总额或资产净额,或置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并会计报表对应的财务指标超过100%时,应视置换后的公司为新会计主体,原上市公司应重新申请上市。 对于前者,天津磁卡与环球高科就是典型,应将销售给环球高科13万余台静态验钞机的利润分开列示,以提示投资者。对于后者,PT凯地则是典型(参见陈政文《对利用合并会计报表范围变动进行盈余管理的思考》及摘自2003年《财会月刊》A8)。 2001年12月30日凯地公司(PT凯地)审议通过了重大资产置换及关联交易案,同意以其部分资产置换公司第一大股东持有的英特药业99%的股权。2002年4月19日,凯地公司在其2001年的年报中披露,英特药业100%股权交易价格定为1.64亿元,公司以拥有的两工厂的资产作价1.25亿元置换入英特药业99%的股权,差额部分用现金补足。年报同时称,未将英特药业2001年利润表纳入公司合并利润表的范围。凯地公司2001年合并利润表中,主营业务收入2.40亿元,主营业务利润-532.86万元,净利润945.85万元,英特药业上述三项数据分别是1.15亿元、0.61亿元和594.28万元。显然,英特药业99%的股权将是凯地公司的优秀资产,其一举一动对于凯地公司影响巨大。 2002年,凯地公司在第一季度报告中披露:主营业务收入3.03亿元,比2001年同期0.10亿元增长29.3倍;主营业务利润0.18亿元,比2001年同期-0.02亿元增加0.20亿元;净利润15万元,比2001年同期-955万元增加970万元。凯地公司明确表示,这种变化是由于英特药业的利润表纳入合并利润表的范围所致。同年5月13日,凯地公司公告,称深交所决定受理其恢复股票上市的申请。2002年6月30日,开地公司召开2001年年度股东大会,正式决定将公司名称变更为“浙江英特集团股份有限公司”。 凯地公司置入英特药业股权后,经营范围发生了重大变化,从服装及丝绸业变化成了医药业。新置换入资产总额、资产净额、该资产在2001年所产生的主营业务收入分别是公司2000年度经审计的合并会计报表所对应指标的135%、224%和12.94倍,均远远超过中国证监会认定上市公司发生重大购买、出售置换资产行为的50%的标准。此时,凯地公司会计主体实质上已经发生了变化。将购入英特药业前后的凯地公司各项会计数据(包括对保留上市资格至关重要的利润指标)放在一起计算,实际上等于把两个不同会计主体的报表数据放在一起计算。投资者根据这样的会计报表所形成的交易结果很难是正确的。从资源配置角度看,凯地公司在2002年的利润实际上是从会计主体――英特药业转移过来的,只是由于英特药业的所有权发生了转移,其利润的所有者相应改变了。而利润只能且只应通过经营、投资和筹资活动才能赚取,不能也不应该通过花钱购买取得。否则,公司完全可以通过举债购买利润。这种利润转移,短期看是公司的利好信息,使得亏损公司得到了优质资产,促使公司股价上升。但是,稀缺的经济资源在这一转移中流向了资源使用效率低下的部门,证券市场的资源配置职能难以得到发挥。从长期来看,这将是整个证券市场的风险积累,成为泡沫经济的潜在因素。(作者供职于北京工商大学会计学院) 财务分析报表论文:金融危机下财务分析师解读报表的人力资本价值 知识经济时代,人力资本在企业中的地位日益重要。因此,研究和探讨人力资本介入治理、价值计量及其制度创新,既有深远的理论指导意义,又有重要的现实应用价值。 一、财务分析师的专业机制 目前,特许财务分析师是全球证券投资与管理界一致公认的最具权威性的职业资格称号。而就分析师的工作成果而言,他们通常以盈利预测和投资建议的形式来发表对跟踪公司的看法。投资建议是对一个公司进行分析后的最终产品,而盈利预测则是生成最终产品的关键投入,是一种对上市公司财务或非财务信息进行收集、整理、加工、输出、解释等的一系列工作的集成。也是影响投资建议这个最终产品的决定因素之一。 二、金融危机下财务报表的解读 在大陆的股市,不读财报的投资者是大多数;不读财报而持续盈利的投资者则肯定是少数;其实,枯燥的财报一定是悲欢离合的财富故事的起点。 大部分发达国家的统计数据显示,每五家破产倒闭企业,有四家是盈利的,只有一家是亏损的。可见,企业主要是因为缺乏现金而倒闭,而不是因为盈利不足而消亡。 阅读财务报表必须有整体性,不宜以单一的财务数字或财务比率妄下结论。传统分析观点认为一家公司的流动比率(流动资产/流动负债)小于1将面临偿付风险,但对于沃尔玛和戴尔这样的企业,这种观点就不适用。 因此,作者认为要读懂年报,主要应从以下几方面考虑: (一)资产负债观与收入费用观:看资产的质量与利润的高低 目前仍有报表使用者在分析企业盈利能力和股东财富的变化时,更多地关注利润表,而对资产负债表关注较少。 而会计利润是容易被公司管理者操纵的,因为许多会计技巧的使用都可轻而易举地改变会计利润,使利润数字本身的价值受到贬损。 在分析企业的财务状况或考核企业业绩时,报表使用者应更多地关注资产负债表各项目标构成和变动。上市公司的营业收入和利润应主要来自于主营业务。因为在现行会计核算体系下,上市公司持有的金融资产无论是否售出,都必须按照公允价值计量。所以,现行利润的概念是企业的全面收益。 2008年因受全球金融危机的冲击,一些上市公司为维护其市场形象,在年报中利用短期投资收益、股权转让收益、营业外收入与营业外支出、债务重组、资产重组等非经常性损益填充业绩,从2008年年报中不难发现其操纵的痕迹。 (二)对现金流的质量和数量进行结构性分析 看懂现金流量结构,在阅读年报时是至关重要的。总量相同的现金流量在经营活动、投资活动、筹资活动之间分布不同,则意味着不同的财务状况。一般情况下: 当经营活动现金净流量为负数,投资活动现金净流量为负数,筹资活动现金净流量为正数时,一般表明该上市公司处于产品初创期; 当经营活动现金净流量为正数,投资活动现金净流量为负数,筹资活动现金净流量为正数时,可以判断企业处于发展期; 当经营活动现金净流量为正数,投资活动现金净流量为正数,筹资活动现金净流量为负数时,表明企业进入产品成熟期; 当经营活动现金净流量为负数,投资活动现金净流量为正数,筹资活动现金净流量为负数时,可以认为企业处于衰退期。 所以,在分析年报数据时必须关注上市公司的现金流量结构。 (三)辩证看待股东权益的质量与权益总额 股东权益是一个很重要的财务指标。股东权益金额大,则说明公司的实力雄厚。但当总资产低于负债,公司则处于资不抵债的境地,这时,如果实施破产清算,股东将一无所得,股东权益便消失殆尽。但新会计准则的实施,由于公允价值概念的引入,财务报表中股东权益的数据在有些时候并不能如实地反映股东投入这一基本范畴,从而使财务指标偏离了常规意义上的经济内涵。如果上市公司报表中呈现大量资本公积是由于法定资产重估增值所形成的,那就有可能存在股东权益虚假的现象。 三、基于宝钢股份:金融危机下市场空间扩展的机遇分析 2008年全球性金融危机爆发后,我国钢铁行业大量中小企业或停产或倒闭,这使得我国钢铁行业面临着全面整合。本文以宝钢股份(股票代码600019)为样本,分析我国钢铁行业发展趋势。 我国钢铁需求主要来自制造业和建筑业,其中,制造业约占钢铁需求总量的49%。2008年下半年受全球金融危机的影响,我国部分制造业企业产量大幅度下滑,钢铁需求量减少。在建筑业中,由于房地产市场低迷,商品房在建工程减少,商品房建筑用钢需求量减少。钢材的需求量萎缩导致钢材价格大幅度下跌。(如表所示) 2008年,宝钢股份营业收入达到2003.31亿元,同比增长5%;实现净利润66亿元,同比下降51%;净利润率3%,同比下降4个百分点。 在全球钢铁业受到金融危机严重冲击的背景下,2008年宝钢股份仍然盈利66亿元,主要得益于主营高端产品,以高端产品占据可观的市场份额。 根据2009年3月20日《钢铁产业调整和振兴规划》(新华网),这场百年不遇的全球金融危机为宝钢股份扩展市场空间提供了难得的机遇。我们可以预见,未来,我国钢铁业将呈现高行业集中度、清洁生产、新技术产品占主导地位的合理布局。这对于我国调整产业结构、优化升级、改变经济增长方式,有着非常重要的意义。 四、财务分析师的价值体现 不论是以一组公司短期内年报的可理解性为研究对象,还是以一个公司长期年报的可理解性为研究对象,西方绝大多数的研究结果表明:使用者对年报的阅读理解难度不断加大。针对不同时期、不同国家的所有研究几乎是毫无例外都确证同一个结论:年报基本属于“难”或“非常难”的情况。也就是说,年报信息的理解难度超过了信息使用者群体的认知能力。不能理解年报信息的使用者,便将分析程序和投资程序转让给财务分析师,以财务分析师的分析和推荐来代替代财务信息进行投资决策。分析和解释复杂、难懂的财务信息成为财务分析师的谋生饭碗。因此可以推论,财务分析师会支持准则和信息披露的复杂化,反对准则和信息披露的简化改革。因为,如果简化准则和信息披露,其若干年积累的人力资本将会遭受损失。 (崔金勋,1961年生,山东蓬莱人,河海大学商学院博士生、山东经济学院副教授) 财务分析报表论文:会计报表附注在财务分析中的作用 摘要: 随着市场竞争的日益激烈,越来越多的企业逐渐意识到财务分析的重要性。而会计报表附注是财务分析的关键部分,它对于财务分析起着非常重要的作用。文章主要论述了财务分析的主要内容,详细概述了会计报表附注对财务分析的影响,并从三个方面分析了两者之间的关联性。 关键词: 会计报表附注;财务分析;作用 企业财务分析对于其长期发展起着至关重要的作用,在财务分析中,企业只是对报表分析加以重视,但是对于会计报表附注关注度不高,导致企业财务分析有失偏颇,未能真正对企业财务进行细致的评价与预估。本文主要阐述了企业财务分析中会计报表附注的重要性,进一步增强企业决策的正确性,使企业逐渐意识到会计报表附注具有现实意义。 一、会计报表附注概述 所谓会计报表附注,它是会计报表的主要组成部分,在会计报表中,有很多的内容与项目说明并不全面,需要深层次的解释与阐述,这就体现出会计报表附注的重要性。财务人员进行会计报表附注填充时,需要综合各方面的因素,将会计报表中未能体现的信息进行补充说明,不断完善会计报表,确保会计报表的真实性。只有完善财务报表,才能有可能使企业决策者一目了然看到整体的财务分析,这样的经济决策才具有极高的可行性,保障企业决策的正确性。会计报表附注在现阶段企业财务分析中占有举足轻重的地位,它是促进企业财务决策正确的基本保障,因此作为企业而言,其需要不断完善财务管理制度,以便更好的进行经济决策。随着市场经济的快速发展,会计报表已经无法准确反映企业财务分析需求,因此必须对财务报表中相关信息加以附注,保障财务信息的完整性,让人清楚了解到企业财务状况以及财务中的各项明细,财务工作人员可以将此作为重要依据,进而做出相对合理的预测。 二、会计报表附注对财务分析的影响 近年来,企业会计报表附注引起多数企业财务的关注,作为财务分析重要元素,财务报表附注对于企业财务决策也发挥着关键作用。对于大部分的企业而言,其会计报表信息并不完善,这样对于企业财务分析是非常不利的,会影响到企业经济上决策的失误,因此,会计报表附注应运而生,它对于企业财务分析有着重要的影响。中国经济发展脚步不断加快,企业要想在激烈的市场竞争中占有一席之地,就必须不断完善企业财务管理,这其中会计报表附注必须引起高度重视,以此作为企业财务分析的一部分,为企业决策提供有利的明细。企业会计信息的完善能够在某种程度上推动企业经济能够健康有序发展,就目前而言,虽然有很多企业意识到会计报表附注的重要性,但是绝大多数财务人员在进行相关工作时存在粗心大意现象,导致财务报表明显不准确,这将会使企业财务分析不够准确客观。除此之外,会计财务附注还缺乏有效监督,企业需要在经济的大环境下实现可持续发展必须首先完善自身的制度,财务报表就是其中最重要的一项指标,相关部门对于企业财务报表附注关注度不断提高,并根据其中批注的内容判断企业经营状况,如若不然对于企业而言是极为不利的,制约其经济的长久发展。 三、提高会计报表附注作用的措施 1.企业报表信息更为明确。现代企业随着社会的不断发展完善相关财务管理,财务报表时财务管理的重中之重,并且逐渐与世界经济发展接轨,针对财务报表而言,其属于国际性商业语言,因此这也在某种程度上适应国际发展潮流。随着市场经济的快速发展,股份制企业正在逐渐增多,同时证券市场发展也在不断加快,企业财务报表已经无法清晰明了的反映企业财务信息,因此促使财务报表附注信息不断增多,整个财务体系中,会计报表附注信息含金量逐渐加深,信息质量也在某种程度上有所提升,财务分析价值性也越来越高,由此可以看出,财务报表附注已经成为财务体系中不可或缺的一部分。企业长期发展过程中,财务报表要反映很多信息,其中最重要的是展现企业净利润,同时好需要体现损益利润,企业经营过程中,将会产生现金流,还会有投资收益,这时企业财务部门必须发挥自身的职能作用,有效记录企业一些信息内容,包含企业损益非损益项目,对于出现一些财务漏洞给予不断完善,与此同时,企业还需对以往经济收益核实相关数据,保障前后信息衔接恰当,促使财务报表中的信息具有极大的参考价值。 2.完善监督体系,保障资源合理消耗。随着市场竞争日益激烈,对于以下方面的信息逐渐引起重视,比如人力资源、自然资源消耗以及环境信息,针对企业而言,其经济发展的立足点在于环境与资源,由此做出的财务分析才更具合理性。依据现代企业制度分析,企业人力资源评估至关重要,这些信息体现在财务报表附注中,因为企业未来发展离不开人才的支持,因此财务报表附件中必须记录此方面信息,确保企业的可持续发展。企业这样做还会使大众更加了解企业未来发展方向,尤其是在能源消耗方面,这是大众关系的热点问题之一,这些能源信息体现在财务报表附注中,将会在某种程度上有利于企业财务分析的更为全面,特别是体现在以下两方面,如资源耗用量、资源使用状况,推动社会经济健康发展。除此之外,企业发展与环境息息相关,污染企业将会在经济发展中受到一定的制约,关闭报停是必行之路,否则将不利于企业的可持续发展,会计信息就不存在任何摇意义。总的来说,企业要想长久的发展下去就必须符合社会发展规律,破坏环境的企业将受到社会的排挤无立身之地,一旦企业受到污染,其将会在环境治理方面投入更多的精力以及金钱,这对于企业而言是得不偿失的,增加企业投资成本,而这些信息都将会在财务报表附注中有所体现,让人一目了然。 3.保障评价体系的完整性。企业发展过程中国离不开一个重要部门,即银行,还要接受以下部门的检查,分别是工商与税务部门,企业在生产过程中必须要完善管理制度,因为工商与银行对企业发展状况进行监督,并对其进行运营评价,从而推动企业能够在市场竞争中实现可持续发展,这其中必须要完善会计报表附注,对其进行有效管理。财务报表附注的完善会人企业财务状况更为明了,并能够有效约束与规范企业生产经营模式,促进企业经营管理向科学化迈进。针对上市公司而言,银行可谓是一种其重要的推动力,并且是企业财务杠杆调节的重要依据,因为企业在发展过程冲难免会出现负债经营的状况,这也是企业经营发展的一个过渡,银行依据企业生产经营状况提供贷款,这同时也是在检验企业信用等级。银行考察企业信用等级主要体现在财务报表上,同时财务报表附注也是非常重要的考量依据,对于工商部门而言,其需要对企业产品质量进行评估,检查合格之后才会给予质检报告,这对于企业而言是非常重要的,有利于产品销售额的不断提升。企业财务报表附注是企业财务信息的及时补充以及调整,正确反映企业生产经营状况,对于报表使用者而言,其可以清楚了解企业经济现状以及未来发展趋势,为其提供重要的参考依据,为企业未来发展奠定了良好的基础。 四、结语 综上所述,企业财务报表附注越来越引起企业的重视,这为企业财务分析提供了更多的参考依据,因此企业必须规范财务报表附注。文章简要概述了会计报表附注,重点分析了会计报表附注对于财务分析的影响,最后阐述了提高财务报表附注的几点建议,进一步促进企业在市场经济中能够长久发展。 作者:廖洁 单位:中国大唐集团公司山西分公司 财务分析报表论文:财务报表分析下的企业财务分析 一、财务报表分析理论概述 (一)财务报表分析的作用财务报表分析起源于金融机构为有效支持工商企业发展,了解企业财务结构和经营业绩,而将财务报表列为银行贷放款项重要参考资料的依据,分析衡量企业的信用能力和偿债能力。 (二)财务报表分析的方法财务报表分析的方法主要包括比率分析法和比较分析法。1、比率分析法是将企业同一时期的财务报表中相关项目进行对比,得出一系列财务比率,通过分析要素之间关联程度的合适与否,以此评价企业的财务经营活动。2、比较分析法是将同一企业不同时期的财务状况或不同企业之间的财务状况进行比较,从而揭示企业财务状况中存在差异的分析方法。 二、财务报表分析及结论(以宁夏某公司为例) (一)偿债能力分析1、流动比率分析从发展趋势来看,该公司的流动比率呈现上升的趋势。结合流动资产和流动负债的数据,我们可以得出的流动资产增加超过流动负债的增加,从而使企业短期偿债能力逐步增强。流动比率呈现上升与企业规模扩大和效益上升有关,虽然银行借款逐年增加导致了负债的增加,但辩证的看流动资产增加的幅度超过流动负债增加幅度。2、速动比率分析我们可以看到,公司2011年的速动比率都在1以下,2012、2013年后两年速动比率都在1以上,由于公司金融板块业务的逐步扩大,从而影响了它的速动比率大幅提高,短期偿债能力明显增强。3、资产负债率分析公司2011年-2012年资产负债率呈现较为明显的下降趋势。特别是在2012年有一个大的跳跃,资产负债率达到52.23%,为2011-2013年三年中最好水平。2013年该公司与同行业相比2013年资产负债率达到55.08%,同行业资产负债率在60%-70%,说明公司长期偿债能力逐步增强。 (二)营运能力分析1、应收账款周转率公司的应收账款周转率在逐年下降,应收账款周转天数是逐年上升。2013年较2011年相比,受国家经济下行压力影响,公司资金被外单位占用的时间有所延长,管理工作的效率有所降低,公司的营运能力有所减弱。应收账款收账期于应收账款周转率呈反比例变动,应对该指标进行分析,作为制定企业信用政策的一个重要依据。2、存货周转率从2011年至2013年,公司存货变现速度持续减慢,存货的运用效率降低,从而导致公司的营运能力有所下降。2013年较2012年,公司的营运能力有所减慢。而存货变现周期变长,资金回笼速度变缓,使企业面临较大的偿债压力。3、固定资产周转率公司的固定资产周转率从2011至2012年周转速度呈快速上升的趋势。到2013年,固定资产周转率下降为3.69,周转一次需要97天。这种下降趋势表明公司固定资产投资增长过快,固定资产利用还不够充分,从固定资产周转率的指标来看,公司的营运能力有所下降。 (三)盈利能力分析1、总资产报酬率公司的总资产报酬率在2012年还维持在一个较高水平,并在2013年有一个小幅下降。整体来看公司的总资产报酬率还是比较稳定的维持在8%到10%之间,期间只有小幅的震荡。说明公司资产报酬率是逐年提高的,盈利能力也是逐年增强的。2、净资产收益率司的净资产收益率在2012年还维持在一个较高水平,并在2013年有一个小幅下降。整体来看公司的净资产收益率还是比较稳定的维持在10%到13%之间,期间只有小幅的震荡。说明公司净资产收益率是逐年提高的,盈利能力也是逐年增强的。 (四)发展能力分析1、销售增长率公司这三年的销售增长率呈现先升后降的趋势。主要原因一是受公司2012年开发合作项目影响,收入增长较快,二是公司应对考核要求和变化,积极调整销售策略,压缩应收账款,导致销售有所下降,但销售毛利还是有保障的。2、资产增长率公司这三年的资产增长率呈现先降后升的趋势。主要原因一是受公司2012年开发合作项目影响,资产增加,二是公司金融板块业务快速发展增加资产,2013年增幅达到历史最快水平。 (五)宁夏某公司财务状况综合分析我们采用杜邦分析法对公司的财务状况和经营成果进行综合分析。杜邦分析等式为:净资产收益率=资产净利率×权益乘数;资产净利率=销售净利率×总资产周转率1、公司杜邦分析数据及分析结论(1)净资产收益率分析由杜邦体系结构可看出,该公司净资产收益率的变动在于资本结构变动和资产净利率变动的共同影响,其权益乘数相对比较稳定,变动的主要原因在于总资产收益率的变化,说明公司三年来净资产收益率变化主要受总资产收益率变化影响。(2)权益乘数分析由公司2011年-2013年的权益乘数得出:2011年的2.7871到2012年的2.4775、2013年的2.1612权益乘数逐年降低,说明公司的负债程度越来越低,偿债能力越来越强,财务风险程度也越来越小。(3)资产净利率分析公司的资产净利率在2011年到2012年呈上升趋势,2012年至2013年呈下降趋势,主要原因是由于销售净利率的同步变化和总资产周转率同步变化双重因素共同影响造成的,剔除2012年的资产开发项目,资产净利率指标三年来还是呈逐年递增态势,公司的盈利能力是逐年增强的。(4)销售净利率分析从企业的销售方面看,销售收入2012年比2011年上升了19.78%,成本费用2012年比2011年上升了22.16%,销售净利率2012年较2011年上升6.16%,但整体上说企业收入的增加额及税金的减少额相对于成本费用的增加额还是相差甚远,致使销售净利率的上升。而销售收入2013年比2012年下降32.66%,成本费用2013年比2012年下降了32.40%,销售净利率2013年较2012年下降2.08%,说明收入减少额的减少速度不足成本费用类的上升的速度,使得销售净利率降低。(5)资产结构及资产周转情况分析在2011年-2013年中应收账款比重逐年提高,应收账款周天数逐年增加,应收账款资金占用呈逐年增长态势,说明企业的营运能力有所下降。从三年总资产周转率指标来看,总资产周转率先升后降,说明受目前经济下行压力的影响,企业的营运能力明显下降。(6)公司财务状况结论首先,从短期偿债能力来看,近三年来该公司的流动比率呈上升的趋势。整体来说公司的资产相对同行业来说具有较好的流动性,对于短期债务的债权人利益有较好的保障。从长期偿债能力来看,公司资产对负债的保障程度不断增加,承担风险能力有所增加,偿债保证程度持续增强,债权人利益的保障不断增强,股东权益对偿债风险的承受能力不断增强。其次,从营运能力来看。公司资产经营能力增强,资产效率提高,但仍有有部分固定资产被闲置、未被充分利用。应加强管理充分地发挥固定资产的运用效率。但从2011年至2013年,公司流动资产的运营效率持续走低,利用流动资产进行经营活动的能力也不断削弱。存货周转天数呈减慢趋势,应加强存货管理,减少资金占用;在2011年-2013年中应收账款比重逐年提高,说明了企业的营运能力有所下降。从三年总资产周转率指标来看,总资产周转率先升后降,说明受目前宏观经济下行压力的影响,企业的营运能力明显下降。结合行业整体来分析,公司的资产管理具有较高的水平,各项资产周转速度在同业中都处于领先的水平。再次,从盈利能力来看,公司的获利能力在同业中较有竞争力,但离先进水平还有一定的距离,分析中我们看出这主要是因为销售规模影响造成的,所以公司还应在这方面深挖原因,找出相应的改进措施以提高企业的盈利水平。最后,从发展能力来看。该公司的销售增长率、资产增长率、净资产增长率等各项指标在近几年虽然有升有降,剔除特殊因素后但一直都是正值,并且从2011年至2013年都呈上升趋势,说明公司的发展能力良好,还有进一步发展的潜力。 三、对公司加强财务管理的建议 (一)应收账款的合理化通过分析发现,公司的应收账款周转率在近三年呈下降趋势,应制定长期合理的应收账款项目管理,有效地使用资金,建立客户企业资信档案,做好应收账款的事前控制;合理确定赊销额度、交易条件、赊销期限及结账方式,做到应收账款事中控制,确保应收账款的安全;制定完善的应收账款监控制度,做到事后控制,确保应收账款的回笼。 (二)对存货周转进行控制调整该企业的存货周转率在近三年中一直处于较低的状态,应进行合理的管理。该公司要加强销售一体化,合理地降低整个供应链上的库存量;确定最佳经济进货批量,合理配置企业资源;控制库存规模减少资金占用,从而达到存货最低占用资金和取得最大收益的目的。 (三)调整长短期借款的比例优化债务结构从前述分析看,公司流动负债占公司负债的98.7%,公司的短期负债过多,在企业的经营活动中,经常会受到偿还到期债务的压力。因此,建议公司公司应该积极调整债务结构,减少短期借款,适当增加长期借款,从而加快生产周期,增强偿债能力,提高经济效益。 (四)降低成本费用目前经济低位运行,对公司经营的影响将持续,竞争压力加剧,销售和利润的增长将愈加困难,因此我为企业提出以下建议:首先采取节约能耗、防止事故等成本维持的初级形式,其次进一步深化对标管理以扩大生产规模和提高劳动生产率来降低单位产品成本;再次深化财务预算管理、不断强化财务预算的“闭环”管理,提高财务预算的科学性,执行的严肃性,增强考核的刚性。最后是资金集中管理。近年来受企业扩张速度的影响,融资规模逐步扩大,企业财务费用逐年增大。继续充分发挥公司资金归集的集合效应,提高资金使用效率,有效控制财务费用开支。 (五)加强资产管理从资产构成来看,公司流动资产所占比例很高,公司固定资产投资增长过快,固定资产利用还不够充分,没有能充分地发挥固定资产的利用效率,应加强对固定资产的管理,充分发挥固定资产效应。公司应继续抓好盘活闲置资产工作,充分发挥资产效益。总体来说,该公司的财务状况和经营成果是良好的,如果企业能够针对经营管理和财务控制方面的不足,采取适当的改进措施,公司的竞争实力将会进一步增强。 作者:张迎春 单位:人民银行银川中心支行 财务分析报表论文:会计报表在财务分析的重要作用 摘 要:随着市场竞争的日益激烈,越来越多的企业逐渐意识到财务分析的重要性。而会计报表附注是财务分析的关键部分,它对于财务分析起着非常重要的作用。文章主要论述了财务分析的主要内容,详细概述了会计报表附注对财务分析的影响,并从三个方面分析了两者之间的关联性。 关键词:会计报表附注; 财务分析; 作用 企业财务分析对于其长期发展起着至关重要的作用,在财务分析中,企业只是对报表分析加以重视,但是对于会计报表附注关注度不高,导致企业财务分析有失偏颇,未能真正对企业财务进行细致的评价与预估。本文主要阐述了企业财务分析中会计报表附注的重要性,进一步增强企业决策的正确性,使企业逐渐意识到会计报表附注具有现实意义。 一、会计报表附注概述 所谓会计报表附注,它是会计报表的主要组成部分,在会计报表中,有很多的内容与项目说明并不全面,需要深层次的解释与阐述,这就体现出会计报表附注的重要性。财务人员进行会计报表附注填充时,需要综合各方面的因素,将会计报表中未能体现的信息进行补充说明,不断完善会计报表,确保会计报表的真实性。只有完善财务报表,才能有可能使企业决策者一目了然看到整体的财务分析,这样的经济决策才具有极高的可行性,保障企业决策的正确性。会计报表附注在现阶段企业财务分析中占有举足轻重的地位,它是促进企业财务决策正确的基本保障,因此作为企业而言,其需要不断完善财务管理制度,以便更好的进行经济决策。随着市场经济的快速发展,会计报表已经无法准确反映企业财务分析需求,因此必须对财务报表中相关信息加以附注,保障财务信息的完整性,让人清楚了解到企业财务状况以及财务中的各项明细,财务工作人员可以将此作为重要依据,进而做出相对合理的预测。 二、会计报表附注对财务分析的影响 近年来,企业会计报表附注引起多数企业财务的关注,作为财务分析重要元素,财务报表附注对于企业财务决策也发挥着关键作用。对于大部分的企业而言,其会计报表信息并不完善,这样对于企业财务分析是非常不利的,会影响到企业经济上决策的失误,因此,会计报表附注应运而生,它对于企业财务分析有着重要的影响。中国经济发展脚步不断加快,企业要想在激烈的市场竞争中占有一席之地,就必须不断完善企业财务管理,这其中会计报表附注必须引起高度重视,以此作为企业财务分析的一部分,为企业决策提供有利的明细。企业会计信息的完善能够在某种程度上推动企业经济能够健康有序发展,就目前而言,虽然有很多企业意识到会计报表附注的重要性,但是绝大多数财务人员在进行相关工作时存在粗心大意现象,导致财务报表明显不准确,这将会使企业财务分析不够准确客观。除此之外,会计财务附注还缺乏有效监督,企业需要在经济的大环境下实现可持续发展必须首先完善自身的制度,财务报表就是其中最重要的一项指标,相关部门对于企业财务报表附注关注度不断提高,并根据其中批注的内容判断企业经营状况,如若不然对于企业而言是极为不利的,制约其经济的长久发展。 三、提高会计报表附注作用的措施 1.企业报表信息更为明确。现代企业随着社会的不断发展完善相关财务管理,财务报表时财务管理的重中之重,并且逐渐与世界经济发展接轨,针对财务报表而言,其属于国际性商业语言,因此这也在某种程度上适应国际发展潮流。随着市场经济的快速发展,股份制企业正在逐渐增多,同时证券市场发展也在不断加快,企业财务报表已经无法清晰明了的反映企业财务信息,因此促使财务报表附注信息不断增多,整个财务体系中,会计报表附注信息含金量逐渐加深,信息质量也在某种程度上有所提升,财务分析价值性也越来越高,由此可以看出,财务报表附注已经成为财务体系中不可或缺的一部分。企业长期发展过程中,财务报表要反映很多信息,其中最重要的是展现企业净利润,同时好需要体现损益利润,企业经营过程中,将会产生现金流,还会有投资收益,这时企业财务部门必须发挥自身的职能作用,有效记录企业一些信息内容,包含企业损益非损益项目,对于出现一些财务漏洞给予不断完善,与此同时,企业还需对以往经济收益核实相关数据,保障前后信息衔接恰当,促使财务报表中的信息具有极大的参考价值。2.完善监督体系,保障资源合理消耗。随着市场竞争日益激烈,对于以下方面的信息逐渐引起重视,比如人力资源、自然资源消耗以及环境信息,针对企业而言,其经济发展的立足点在于环境与资源,由此做出的财务分析才更具合理性。依据现代企业制度分析,企业人力资源评估至关重要,这些信息体现在财务报表附注中,因为企业未来发展离不开人才的支持,因此财务报表附件中必须记录此方面信息,确保企业的可持续发展。企业这样做还会使大众更加了解企业未来发展方向,尤其是在能源消耗方面,这是大众关系的热点问题之一,这些能源信息体现在财务报表附注中,将会在某种程度上有利于企业财务分析的更为全面,特别是体现在以下两方面,如资源耗用量、资源使用状况,推动社会经济健康发展。除此之外,企业发展与环境息息相关,污染企业将会在经济发展中受到一定的制约,关闭报停是必行之路,否则将不利于企业的可持续发展,会计信息就不存在任何摇意义。总的来说,企业要想长久的发展下去就必须符合社会发展规律,破坏环境的企业将受到社会的排挤无立身之地,一旦企业受到污染,其将会在环境治理方面投入更多的精力以及金钱,这对于企业而言是得不偿失的,增加企业投资成本,而这些信息都将会在财务报表附注中有所体现,让人一目了然。3.保障评价体系的完整性。企业发展过程中国离不开一个重要部门,即银行,还要接受以下部门的检查,分别是工商与税务部门,企业在生产过程中必须要完善管理制度,因为工商与银行对企业发展状况进行监督,并对其进行运营评价,从而推动企业能够在市场竞争中实现可持续发展,这其中必须要完善会计报表附注,对其进行有效管理。财务报表附注的完善会人企业财务状况更为明了,并能够有效约束与规范企业生产经营模式,促进企业经营管理向科学化迈进。针对上市公司而言,银行可谓是一种其重要的推动力,并且是企业财务杠杆调节的重要依据,因为企业在发展过程冲难免会出现负债经营的状况,这也是企业经营发展的一个过渡,银行依据企业生产经营状况提供贷款,这同时也是在检验企业信用等级。银行考察企业信用等级主要体现在财务报表上,同时财务报表附注也是非常重要的考量依据,对于工商部门而言,其需要对企业产品质量进行评估,检查合格之后才会给予质检报告,这对于企业而言是非常重要的,有利于产品销售额的不断提升。企业财务报表附注是企业财务信息的及时补充以及调整,正确反映企业生产经营状况,对于报表使用者而言,其可以清楚了解企业经济现状以及未来发展趋势,为其提供重要的参考依据,为企业未来发展奠定了良好的基础。 四、结语 综上所述,企业财务报表附注越来越引起企业的重视,这为企业财务分析提供了更多的参考依据,因此企业必须规范财务报表附注。文章简要概述了会计报表附注,重点分析了会计报表附注对于财务分析的影响,最后阐述了提高财务报表附注的几点建议,进一步促进企业在市场经济中能够长久发展。 作者:廖洁 单位:中国大唐集团公司山西分公司
民法论文:金融市场信用缺失民法学论文 论文关键词:金融市场信用缺失民法学 论文摘要:本文认为期待权的大量存在与金融市场上的信用缺失问题有着紧密的联系,我国的金融市场一直以国有企业为主导,财产权的主体缺位、非排他性和剩余索取权的不可转让是国有财产权面临的巨大难题。 金融市场信用缺失反映出了其市场交易的特殊性,从民法学的角度究其原因,笔者认为有以下两个方面: 一、期待权的特殊性 权利为可以享受特定利益之法律实力,通常所说的权利大多为确定的既得权利,权利人现时即可享受某种法律上的特定利益,被称为既得权。但也有很多权利并非能完全地现时享有,须待特定事什的发生或一定时问的经过,权利人才可以完全行使其权利并享受特定的利益,此类权利则被称为期待权。我国《合同法》在总则lf1对附条件和附期限合同予以详细规定:在分则的买卖合同部分确立了所有权保留的法律制度,从而大大拓展了期待权的生存空间。期待权的构成应该具备以下条件:~是对未来取得某种完整权利的期待,二足已经具备取得权利的部分条件。 对于期待权的类型,不同的学者有不列的观点,暂且不去细究。从金融市场的各项交易合同中,包含着大量的期待权。例如:存款储蓄合同中,存款人对于利息的债权:贷款合同中,银行对于贷款人H口将支付的利息的债权;债券交易中,持有者对债券利息的债权。这些属于由既存债权产生的将来债权。股票交易,持有者对于行情看涨时取得分红的权利或者转让后取得差价的权利;保险合同中,受益人对于在发生保险事故时的保险金取得权。这些则是属于附条件的民事权利。金融市场上的交易合同中存在大量的期待权,与金融市场上的信用缺失问题有着紧密的联系。首先看信贷市场与证券市场。格式化的合同中所约定的是投资者的期待权。这种期待权一方面反映了金融市场的融资特性,一方面又赋予投资者相当的信用风险。因为期待利益的实现必须以一定条件为前提:即投资的收益性。投资收益性可以说是一个具有结果性的条件,这个结果性条件的发生依赖于筹资者大量的经营活动。正是由于条件产生的复杂性,为筹资者的违背信用提供了相当大的操纵空间。这便是信用缺失问题的解释之…。再来看看保险市场。保险合同etl受益人对于保险金取得权的前提性条件是发生约定的保险事故。不论是财产还是人身,都是与受益人密切相关,或为其所有,或是其本人、家属。无论人与物都与保险公司无必然联系。因此,他们发生风险的可能性、真实性、损失的大小在保险公司获知前都悉数由受益人了解。受益人或者投保人的信用就成了维系合同的唯一动力。那么从白利的角度出发,发生信用缺失就不难理解了。由此可见,期待权的大量存在与金融市场上的信用缺失问题有着紧密的联系。 二、财产权的模糊性 我国的金融市场一直以国有企业为主导,财产权的模糊性是国有财产权面临的一个巨大难题。 首先,财产权主体缺位。国有企业归用家所有,通过委托机制将经营权赋予国有企业的负责人。但是在建立国有资产管理委员会以前,对于国有企业财产权主体是人大还是国务院等等一直不能明确。即便目前建立了国资委,它又是否能够作为一个完全独立的主体享有财产权也是一个值得怀疑的问题。这就导致经营者的短期行为信用缺失,因为其自身不承担失信导致的后果。 其次,剩余索取权的不可转让。剩余索取权是对企业税后净利的终级所有权和分配权。从理论上讲,企业的所有权人享有企业的剩余索取权。然而,在所有者不能自己直接经营企业,而委托他人经营时,是要付出代价的,这种代价往往要求所有者让度部分剩余索取权。因此,准确地说,剩余索取权是所有者或经所有者授权的其他人对企业税后净利的终极所有权和分配权。然而,依据现有制度,国有企业的剩余索取权是不可转让的,归国家所有。这就出现了内部人利益与国家受益的矛盾,经营者的信用风险由此产生。在信贷市场上,银行以四大国有银行为主,在贷款的发放中,也由于计划经济的影响,对国有企业尤其是国有大型企业的贷款远远多于其他民营企业、中小企业。国有商业银行与国有企业有同一所有权人,银行不担心收不回贷款,企业也不担心无法还贷,都是由国家承担。更为重要的是,国有企业和国有商业银行尽管具有同一产权人,但二者的收益与风险的承担者却并不同一。对于总分行制下的国有商业银行而言,所有分支机构的经营风险最终都将归结到总行,H口便是基层银行因为经营不善倒闭,其上级机构都必须承担起全部的债权债务关系。而除了中央直属的特大型国有企业外,绝大多数国有企业的经营效果都与地方政府利益息息相关,他们不仅要为地方政府解决财政收入,还要承担诸如解决就业之类的职能。在这种情况下,地方政府自然会去干预银行的经营,这也就使银行资产质量受到严重损害。在保险市场上,占有保险市场绝大多数份额的都是国有独资保险公司。它们的财产权不明晰,没有建立起真正意义上的现代企业制度,因而保险公司不考虑长远利益,不考虑信用效应,就会出现追逐短期利益的短期行为。保险公司的信用缺失与其财产权的模糊有着密切的联系。在证券市场上,按照资本运作的规律,优质企业应该获得更好更多的融资。然而我国的证券市场建立之初,就是为了国企的脱困这个目的。因此能够通过证监会审查,上市融资的,大多都是国有企业。同样的道理,由于国有企业财产权的模糊性导致整个证券市场的信用度不高。金融市场信用缺失与金融市场主体——国有企业的财产权模糊有着密切的关系。 再次,国有企业财产权的非排他性,指某~主体对企业行使权力时,不排除他人行使同样的权力:同时,囝有企业的收益权理论上由全民所有,实际上就是无人可以单独占有。财产权的非排他性导致政府权力对国企经营的过度介入,无法维持其信用内控制度。 民法论文:宪法与民法关系探讨论文 一、小引:问题与视角 在上个世纪九十年代,一批具有深沉问题意识的民法学家曾率先拉开了宪法学与民法学对话的帷幕,纵论市民社会与政治国家、公法与私法、民法与宪法之间的关系等重大问题,在民法学界乃至宪法学界、法理学界中引发了一场颇为广泛的讨论! 然而,在今日看来,这注定是一场并未终结的讨论。刻下围绕《物权法草案》所生发的种种争议,即说明了这一点。之所以如是说,乃是因为其中的有关论辩虽然具有至为复杂的潜因,但重要的争点之一仍是如何在这部典型的民事法律之中妥当地处理民法原理与公法原理、民法规范与公法规范之间的关系问题,同时涉及如何在法秩序之中廓清公法与私法、宪法与民法之间的关系构图。"但本文的兴趣不在于直接加入这场争鸣,而在于从宪法学内部的视角出发,首先透过近年来所谓“宪法司法化”进程中的两个典型个案,分析当下我国法律理论界及实务界中所衍生的可谓“泛宪法思维”、“超民法思维”以及“脱宪法思维”这三种倾向,进而返观刻下《物权法草案》有关争议的问题之所在,揭示其中所显露的一种可谓“泛民法思维”与上述三种倾向之间的纠葛关系,从而透析宪法与民法之间的关系在当下我国特定语境中所形成的混乱图景。对此,笔者的基本立场是:基于宪法与民法的应然关系,现实中的这种图景,有必要予以着力澄清。 二、宪法与民法的应然关系 在大陆法系国家的传统法学理论中,公法与私法的区分曾被视为“法的秩序之基础”,#时至现代伊始,这种法的二元论才引起了一些争议,上个世纪上半叶日本著名公法学家美浓布达吉与德国著名纯粹法学派的代表人凯尔森之间就该主题所展开的辩说,就是一个著名的范例。凯尔森曾师事德国国法学大师耶利内克,在方法论上承继和发展了其体系构成中的规范论这一分支,但对于公法私法二分论,他则持反对意见,理由是国家与私人之间的权力支配关系仅属于事实上的关系,而且与平等私人之间的关系并无本质上的差别;只是“从分析法学的角度来看,唯一有效力的区分就是以民事程序技术和刑事程序技术的差别为基础的区分,但是这种区分不能被用来划分行政法与私法,”$因此断定“作为法律的一般体系化的一个共同基础来说,这种区分是没有用的”。%对此,美浓部达吉则予以明确的批评。其实,美浓部达吉也曾深受耶利内克法律实证主义国法学的影响,但在他看来,凯尔森把实在的世界置于一切法律观察之外乃是“到底不能赞同”的,因为依凭权力的支配关系,并非“纯粹的事实问题”,也可“列入于法律的观察”。 他还进而指出: 私法本来是个人相互间的法,但“其对于国家的关系,不过是服从国家的监督和可以请求国家的保护而已。私法非与公法区别不可的理由,亦即在于此,”据此他认为“可知公法和私法的区别,不单是决定裁判管辖的技术的问题,同时又是基于法的性质之差异的论理上的区别。”’ 美浓部的上述观点,实际上长期代表了大陆法系传统法学在此方面的主流学说。该学说的要旨可作这样的简述:宪法和民法处于不同的领域,乃是由其本身的性质决定的,其中,民法关涉平等主体之间的关系,以契约自由和当事人意思自治为优秀,而宪法则适用于国家与个人以及国家机关与国家机关之间的关系,最终主要是保护个人针对国家而享有的基本权利。这种观点其实对应了近代之后市民社会与政治国家的二元构图,从而凝练为传统法学原理的一种精义。 但如所周知,在次第展开的历史画卷中,这种传统的二元构图也在当生了微妙的嬗变,对此,我国当代台湾地区著名法学家苏永钦教授即曾描述道:“现代化同时带动公领域和私领域的扩张,两者(公法和私法)之间呈现的不只是反映左右意识形态的波段式拉锯,而且是越来越多的交错”,(这是“因为不同位阶法律规范的大量产出,而使公私法的紧张关系始终存在”。)而德国学者巴尔甚至指出:在欧陆的大地上,“参考基本人权在欧洲法院变得如此普遍,以致区别‘纯粹的’民法与宪法上的民法即具有宪法规范之地位的民法几乎成为不可能”。*宪法和民法在当代的新型关系,也折射在宪法权利规范对私领域所产生的辐射效力之中。+,-哈贝马斯就此曾做出如此描述:“??主观私人权利的客观法内容只是更加明白可见了。在这样一种变化了的社会情境下,平等主观自由的普遍权利不再可能仅仅通过法律主体的消极地位而得到保证。”+,.而“民主宪法还在私法和范围扩展了的基本权利之间建立起一种联系,这种联系对私法立法者具有约束作用,而且还影响宪法法院的判决(其依据是关于基本权利的‘辐射效应’或‘第三者效’)”。!"#其实,上述的种种嬗变也可以回溯到宪法与民法之间原本所具有的血脉关系之中加以理解。在人类历史上,“市民社会—民法”曾为近代宪法的生成提供了不可或缺的前提条件,但宪法实际上也富有一种“反哺”的精神,其本身就是以针对公共权力而保障“市民性的权利”( ’(’)*’+,-.)为主旨的。!"$而在西方的立宪主义发展初期,市民革命曾极力捍卫的市民社会(一种概括意义的私领域)与政治国家之间所形成的对峙结构,也正是宪法所极力维护的立宪主义国家的基本秩序。质言之,立宪主义意义上的宪法一开始就以一种屏障的雄姿,屹立于政治国家与市民社会之间,防御着公权力对私领域的可能入侵,为此也维护着公私法二元世界的平衡结构,只是到了高度复杂化了的现代社会,随着传统市民社会内部力量的分化,乃至打破了私领域之中平等主体之间的现实关系,导致其本身自律功能出现局部的障碍以及私法自治能力的下降,才使得宪法不得不在维持法治秩序基本框架的前提之下,容认国家权力适度地介入市民社会,并为此容忍包括宪法自身在内的公法有限度地渗透进私法领域,从而使传统严格意义上的公私法二元结构产生了微妙的嬗变。 然而,在此方面,以下两点尤其值得注意。 第一,上述所言的变化,仍然没有超克立宪主义一以贯之的内在精神。关于这一点,即使当代美国著名的政治学家、比较宪法学家/·罗文斯坦也倾向于认为,在现代法治秩序中仍然存在一种“一般政治权力不能侵入的”的“领域”!"%,其中,个人基于人格尊严和人身自由所展开的全部生活,政治国家非但不得干涉,而且还必须给予充分的尊重和保护,这既是传统宪法的一个基本原理,也是现代宪法所要维护的一条不变的底线。!" 对此,日本当代宪法学权威学者芦部信喜也持赞同意见。在“社会国家”的鼎盛时期,他仍坚持认为:“立宪主义本来的目的,就在于保障个人的自由和权利,而社会国家思想的目的亦在于使立宪主义的这种目的在现实生活中得到实现,为此可认为两者之间基本上是一致的。”!"’由此吾人可以看到:无论在自由国家时代,抑或在社会国家时代,针对国家权力而保障公民的基本权利和自由,防卫个人展开全部自由生活的自治领域和空间,始终乃是立宪主义精神的优秀。也正是基于这种精神,宪法与民法在规范的层面上所应当呈现的样态才是一种相互倚赖、彼此配合的关系,并在有限度的范围之内,容认公私法之间局部的渗透或交融。 第二,现代公私法之间的这种局部的渗透或交融现象,在结构上又具体表现为两种取向相反的动向:一种是公法向私法的渗透。这是在现代的“社会国家”或“福利国家”以及由于社会的高度复杂化所形成的“风险社会”的时代背景下,随着国家权力介入市民社会自治领域,以及基于“给付行政”以及“公权规制”等客观需要所产生的,但其主要目的仍然是要恢复传统私法领域中意思自治主体之间的那种平等关系,维护私法自治的安定秩序;另一种则是私法向公法领域的渗透。这则是为了克服或矫正国家权力向私法自治领域之介入的过大化,以及与此相伴随的公共权力的结构分化所推动的,其目的同样也是为了恢复传统自由社会时代的秩序,为此更为明显地表现为一种向传统自由主义时代的回归。!"(这就是苏永钦教授所指出的公领域和私领域彼此“扩张”以及公法和私法之间相互“交错”的具体图景。 然而在此必须道破的是:这一图景主要只是“西洋镜”中的一种景象,而且也并非突如其来的景象,相反,这种景象的出现与变幻本有着明晰的历史性结构,并有着各自不同的时代背景。 返观我国的情形,这一点的启示意义殊为重要。一方面,时至今日我国基本上仍未完成近代立宪主义的课题,另一方面则又不得不在日趋“国际化”的大背景下遽然面临着许多现代课题,为此,价值取向的抉择便不可避免地带有巨大的复杂性与困难性。!")然而,笔者仍然认为,在当下的我国,秉持传统立宪主义的理念,坚持公法私法二元学说,较之于急切地突破二元对峙的思维框架,大规模且无条件地建构公私法互相交融的法秩序结构,乃具有更为合理的时代意义。!*+之所以如此,这同时也是因为在传统社会主义国家中,公私概念的界限向来就并不清晰,甚至受到了根本否定,!*,我国正是从这样的时展过来的,并依然承载着私权被极力压制的历史传统包袱,市民社会的成长之路与西方法治国家相比恰好在一定进程之内形成了“逆行”之势;而另一方面,自实行改革开放和市场经济体制以来,行政管制固然逐步放松乃至有所淡出,而在其次第“让渡”的空间里“市民社会”的各种要素也开始萌芽,但就目前的情形而言,还远未成熟到足以确立与政治国家形成二元结构的程度,甚至无法支撑更为完善的立宪主义秩序。有鉴于此,我们固然可以借鉴西方成熟法治国家为了克服或矫正国家权力向私法自治领域介入过大化的经验,推动私法向公法领域的局部渗透或交融,但是,这一点却又因为市民社会的极度孱弱及其向公共领域扩张能力的内在局限等潜在的因素所抵消,为此在目前的情境下,坚持公法与私法的二元论,藉以维护私法自治,培育市民社会,便具有尤为重要的现实意义了。!"#然而,当今我国的法律理论及实务界,则在一种颇为暗昧的语境下滋生了可谓“超民法思维”、“泛宪法思维”以及“脱宪法思维”等诸种错位倾向。从晚近数年陆续出现的一系列司法实例中,我们即可窥视出这些倾向的端倪。以下试择取其中两个具有代表性或象征性的实例,对此加以分析。 三、“超民法思维”与“泛宪法思维” "2001年7月"24日,针对齐玉苓诉陈晓琪等侵犯姓名权一案,最高人民法院了如下一份曾引起广泛关注及争议的批复:“陈晓琪等以侵犯姓名权的手段,侵犯了齐玉苓依据宪法规定所享有的受教育的基本权利,并造成了具体的损害后果,应承担相应的民事责任。”对此,时任最高人民法院审判委员会委员、民一庭庭长的黄松有法官在接受媒体采访时表明:“??此次批复的案件中,齐某的受教育权是属于民法理论难以包容的权利,明显属于宪法规定的公民基本权利,如不直接适用宪法的规定,司法救济是无法实现的。 显然,这一‘批复’创造了我国宪法司法化的先例。”据此,学界及坊间将其称之为我国“宪法司法化第一案”,!"$并展开了一场为新中国所鲜见的白热化的法律讨论。 应该说,该案在促使人们思考民法与宪法之间的关系,推动民法学与宪法学之间的对话,以及探讨宪法实践的有效路径等诸多方面上,几乎均具有一种里程碑式的意义,然而无庸讳言的是,它在理论层面上也值得加以深切的反思。!"%在此有必要集中分析该案批复(以下简称“齐案批复”)所涉及的有关宪法权利规范的辐射效力原理及其具体适用的问题。如所周知,传统的基本权利本是个人针对国家权力所享有的权利,主要防止来自国家权力的不当侵犯,为此宪法上的权利规范,也主要适用于公权力与私人之间的关系之中。然而时至现代,随着巨大化私人主体的崛起,作为公法向私法自治领域渗透的一种形态,宪法权利规范的适用效力也被引至私人与私人之间的关系中,此即芦部信喜所言的“宪法的人权规定,对来自私人的人权侵害也就应采取某种形式予以适用”。!" 从比较宪法的视角观之,许多成熟的宪政国家均存在类似的动向,为此厥有美国的“国家行为同视”理论、!"’德国的“第三者效力”说以及日本的“私人间效力”说。!"(可以认为,我国最高院在齐案批复中,似乎倾向于适用了近似德国第三者效力说的效力原理。 按照’()*+),-./01.23的介绍,该原理的适用可简明表述为这样一种情形,即:“当平等主体之间发生基本权利侵害时,宪法上的基本权利条款被适用于私法关系,对私法关系发生效力”。!")而在这种第三者效力理论内部,其实又分化出了直接效力说和间接效力说两种,其中后者居于主流地位。!"*西德联邦法院在极为著名的$456年的吕特事件案判决中即采用了间接效力说的立场,指出:基本权的内容作为一种“客观的规范”,采取基本权之价值标准的形式,并以构成公共秩序之一部分的、具有强制性法性质的私法规定为媒介而进行“切入”;其中,像民法第6"7条有关善良风俗的这种一般条款,即可作为宪法权利之规范内容的“切入口”(89,1/2:+; ()==))。!+,而从其逻辑结构上观之,这种“切入”又可简明地分解为如下三个步骤: {body}gt;在审理特定的私人间侵权案件时,通过解释民法上善良风俗条款等私法上的一般性条款或概括性规定,而将平等权条款等特定的宪法权利规范的客观价值或具体内涵渗透其中;" 判断当下个案中的私人间侵权行为是否违反了上述私法上的这种一般性条款或概括性规定;? 如有违反,则以此为媒介,推定该当私人间侵权行为违反了其中所体现的宪法权利规范之内涵。 由上可知,宪法权利规范辐射效力原理在德国的适用是相当谨慎的,而且具有一套严密自洽的理论依据。其一,向私法领域发生这种辐射效力的,总而言之,主要是一些宪法权利规范,而非宪法权利本身,亦非简单地将诸如民事权利视为宪法权利的具体体现;其二,这种宪法权利规范之效力辐射的可能范围,并未被无限度泛化,而是必须透过私法上诸如“善良风俗”条款这样的一些特定条款作为所谓的“切入口”,而这些私法上的条款之所以可以作为宪法(公法)上的“客观”权利规范之“切入口”,则诚如上述吕特案判决中所言,乃是因为其本身也是一种“构成公共秩序之一部分的、具有强制性法性质的私法规定”;其三,实务上采用了间接适用说,“切入”的技术手段主要是依靠对私法中的这种条款的解释,从而以此为“媒介”,使宪法权利规范被间接地适用于私人领域,缓冲了公法规范的效力对私法自治领域的强力冲击。 返观我国的齐案批复,其所蕴含的论理结构则可能与此有径庭之别。虽然该批解中有关“陈晓琪等以侵犯姓名权的手段,侵犯了齐玉苓依据宪法规定所享有的受教育的基本权利”的优秀表述,似乎同样揭示了某种“效力辐射”的表征,但较之于德国式效力原理的适用,则有如下倾向: 其一,这种“效力辐射”,与其说是宪法上基本权利的“客观的规范”之效力的辐射,毋宁说可理解为是不同的权利侵害之间所可能产生的某种具有波及效果的因果关系;其二,更重要的是,由于没有明确类似于“基本权利规定中也体现了一种客观的价值秩序,被视为宪法上的基本决定,有效地适用于各个法律领域”这样的前提,!"#为此从“陈晓琪等以侵犯姓名权的手段”推导出其进而“侵犯了齐玉苓依据宪法规定所享有的受教育的基本权利”,就似乎可理解为有别于上述德国效力原理中的那种“宪法权利规范,民法一般条款”程式的效力辐射,而是一种“民事权利,宪法权利”的反向切入;其三,即使确立了上述的前提,但也可能由于没有通过解释民法上的“构成公共秩序之一部分”的一般条款并将此作为宪法权利规范的“切入口”,为此宪法规范就不是间接而是直接适用于私主体之间,这无异于采用了宪法权利规范的“直接效力说”;!"$其四,同样值得重视的另一个问题是,齐案批复中未曾具体区分不同侵权人的不同属性和彼此关系,!"%而是采用“陈晓琪等”的笼统表述,这实际上乃以具有私主体性质的陈晓琪作为主要被告。 既然如此,那么倘若扣除“宪法司法化”的实践动机,本案实际上应该、并且也可以在民事法律上作为一般民事侵权案件加以处理,而无须“劳”宪法之“大驾”。!" 然而,齐案批复可理解为实际上蕴含了这样的实践动机,即一批具有强烈的问题意识与高迈的法治理想的法官,力图透过这样一个基本上属于民事性质的普通案件,在法律判断中颇为刻意地引入了涉及宪法规范性的论题,以期:(%)借取宪法规范的最高效力,补强民事侵权救济的法律论证,(")更为重要的则是以此为契机,推动所谓“宪法司法化”的实践。但如上分析,该批复在宪法权利(规范)辐射效力原理的运用中,则存在上述的诸多倾向,乃至被认为陷入了一种理论误区,!"’具体而言,可以说,上述(%)的方面体现了一种“超民法思维”,而(")的方面则可谓属于一种“泛宪法思维”。 值得留意的是,这两种混在的错位倾向,并非独立和偶然的,而是在一定范围内显示了我国部分的民事法官曾几何时在法律实践中的某种愿景与共识,并且宪法学界的部分学者也在一定的理论形态上体现了同样的“泛宪法思维”,并与前者之间形成了强烈的呼应或共鸣。!"(而这种“泛宪法思维”之所以可谓是一种“泛宪法思维”,则是由于其所蕴涵的深沉理念,似乎有可能逾越了即使是历经了长期历史演化之后的现代宪法也需维护的立宪主义之底线,为此也同样有可能恰好为公权力以宪法为强有力的后盾直接地、无条件地介入私领域提供了“效力”依据。在这一意义上,与其说它是一种“直接效力说”,倒不如称之为“公权力直接介入说”则更为剀切。 四、“脱宪法思维”与“泛民法思维” 如果说上述那种“泛宪法思维”曾是数年前我国法律界中颇为彰显的一种思维倾向,那么可以说,晚近这种倾向则似乎随着“宪法司法化”理论及实践所受到的争议乃至批评,同时也随着当前整个司法改革的低潮,而在总体上陷入迷茫,趋于式微,并有可能由此萎缩为一种截然相反的倾向,此即所谓的“脱宪法思维”。这种显然带有消极倾向的“脱宪法思维”,在"##$年的所谓“河南地域歧视案”中即可窥之一斑。本案发生于,当日深圳市公安局龙岗区分局龙新派出所在其辖区之内的怡丰路黄龙塘市场附近的大街上,公开悬挂出了写有“坚决打击河南籍敲诈勒索团伙”和“凡举报河南籍团伙敲诈勒索犯罪、破获案件的,奖励元”等文字的横幅标语,随之即在公众间与媒体上招致了物议。同年(月)%日,两位身为执业律师的河南籍公民以原告的身份,将此诉至郑州市高新区人民法院,理由是深圳市公安局龙岗区分局的横幅乃是对其家乡的歧视以及对河南籍人群的否定性评价,为此悬挂行为严重违背了《中华人民共和国宪法》第 条有关“法律面前人人平等” 的宪法基本原则,侵害了二人的名誉权。然而,值得留意的是,作为一个本来涉及宪法上之争点的案件,此案一开始就被纳入了民事诉讼的程序———原告提起的是民事诉讼,案件最终也是于"##$年"月在郑州市高新区法院的主持下,由双方当事人自愿达成了调解协议。!"#如所周知,在当今我国,由于具有实效性的违宪审查制度尚付之阙如,其中也并不存在美国式的宪法诉讼制度,而肇源于这种制度性框架的局限,现实中喷薄而出的各种宪法性案件就只能纷纷在现有的救济机制之间逸散横流。在此情形之下,像本案这样能转而采用此种救济途径的,已算是情有可原的权宜之计了。然而应该明确的是,在学理上而论,姑且不论该案被告一方的行为是否应该判定为违反了宪法,如从比较宪法的角度视之,那么就此案至少在宪法上具有可诉性这一点而言,乃是毋庸置疑的,因为它至少明显地含有了以下两个宪法上的争点。 第一是原告是否具有诉讼资格的问题。该争点不仅涉及案件的具体情形,亦与宪法权利救济的制度框架以及相关诉讼程序的规范设计具有内在联系。如所周知,在德国,通常的司法程序在一定范围内即可承担宪法权利救济的功能,而且在其违宪审查制度的架构下,个人主张自己的基本权之一以及《基本法》其他条款所蕴涵的诸种权利之一受到了公权力的侵害,并在穷尽了一切普通的司法救济途径之后,还可向联邦宪法法院提起具有诉讼性质的宪法诉愿。而在美国的宪法诉讼制度下,各级的普通司法机关即可行使违宪审查权,为此宪法诉讼无须作为一种独立的诉讼形态,而可直接纳入普通诉讼形态,有关宪法权利救济案件的原告诉讼资格,作为当事人适格问题而成为“案件性、争诉性的要件的另一个面向,一旦当事人可被证明具有充分的“个人利益”适合于获取司法救济,即可拥有宪法诉讼上的诉讼资格。!"$返观本案,如果我国具备了应有的违宪审查制度,那么,由于被告所属龙新派出所的悬挂横幅标语行为,涉及了是否侵犯了该辖区内的河南籍公民乃至全体河南籍公民的名誉权,而远在郑州的原告是否具备了提请宪法权利救济所需要的直接利害关系,则可成为一个重要的争点。尤其是如果存在相应的公益诉讼或客观诉讼的制度,这一宪法争点的成立乃是可能的。 第二则是系案被告的行为是否构成了对宪法权利的侵害问题。从学理上而言,根据原告的主张,这里所言的宪法权利,即可能涉及原告或原告所代表的特定群体的河南籍公民的名誉权,并且在争诉要点上还可能涉及是否构成了对后者宪法上的平等权的侵害问题。而就后一个争点而论,实体上又可能具体涉及宪法上的诸多原理问题,其中至少包括:())系案标语中的文字内容的确定及公表,尤其是其中“河南籍敲诈勒索团伙”的这一用语,是否是基于对特定的“敲诈勒索团伙”加以基于采用其地域或籍贯特征的描述这一认定之便利上的考虑而所实行的一种合理的特定化表述;(")地域或者籍贯,是否与民族、种族、性别、职业、家庭出身、宗教信仰、教育程度、财产状况等事项一样,也属于宪法上的平等权条款所蕴涵的“禁止性差别事由”;( )被告行为是否属于不合理的差别待遇或处置的行为,如可排除这一点,则还可接下去考量其是否构成名誉权侵害的问题。!"%然而,本案在宪法上的可诉性,并没有在审理中得到相应的实现,民事调解书虽然认定被告一方行为的瑕疵,并援引宪法上的规范语句,但不仅语焉不详,没有充分展开必要的宪法论证,! ’而且民事调解本身就已意味着戏剧性地消解了基本权利诉求中公民针对公权力的那种对抗性,根本不可能折射出公私二元对峙的宪法基本秩序。这种结局的出现,究其缘由,本是因为宪法诉讼制度的阙失使然,然而值得注意的是,受理此案的法院其实一反我国法院数年以来在“宪法司法化”实践中所曾表现了的一种积极主义立场,而将该案纳入了民事诉讼程序,并透过民事调解的方式加以处理。加之近年来一向积极主张“宪法司法化”并在相关实践中颇为活跃的宪法学者周伟教授虽然也参与了此案的诉讼活动,但同样也一反过去担任权利救济请求一方的人这种角色立场,转而担任被告一方公安机关的人。 凡此种种,均在某种意义上意味着,本案实际上可视为我国近年以来一度曾有风起云涌之观的“宪法司法化”活动已经在刻下开始退潮的一宗象征性案件。而伴随着这种退潮之势,恰好与往昔的“泛宪法思维”形成了强烈对比的一种可谓“脱宪法思维”的倾向,也就若斯昭著了。而这种思维倾向,实际上也蕴含了一种今非昔比的、类似于美国学者马克·图施奈所言的“消磨的宪法雄心。 五、余论:兼说《物权法草案》 上述“脱宪法思维”所显示的萎缩倾向,似乎在法的思维倾向上也“让渡”出了一种空间,恰好可为如今我国法律界中的一种可谓“泛民法思维”所充填。应该说,这种“泛民法思维”在我国法律界早已有之,齐玉苓案件中的“超民法思维”或许就是其欲取姑予、欲进姑退的一种思考策略,而在近年《物权法》的起草过程中,这种倾向则更为彰明,迄今仍昭然若揭。 如所周知,《物权法草案》在"*年$月公布后不久,即在社会各界尤其法学界中引发了一场关于该草案是否违宪的争议,其原因之一即在于草案涉及了宪法和民法乃至公法和私法之间应有的关系问题,因为它设置了诸多可视为公法规范性质的条款,其中包括国家、集体和私人所有权的专章,!"$以及涉及公共利益与补偿要件的征收征用条款等。!"%如前所论,公私法之间存在局部的交融已是现代社会中法的一种必然现象,然而,在没有彻底澄清民法与公法(包括宪法)之间的应有关系,明确这种“局部交融”在结构上的具体方向及其与时代背景的对应关系的情形下,力图以《物权法》大量包容公法规范,则与前述的“脱宪法思维”也形成了鲜明的对比,不得不说乃是一种具有“民法雄心”的“泛民法思维”了。!" 总之,从“泛宪学思维”与“超民法思维”的混在与共鸣,到“脱宪法思维”与“泛民法思维”的对比与契合,近年我国的法学理论及法律实务似乎已在云诡波谲的时代背景中,涂抹了一副有关宪法与民法之关系的混乱图景,而法律思维的某种错位与暗合,则是这幅图景的结构。在此姑以如下图式表示,以供吟味与反思。 民法论文:民事立法与民法理念探讨论文 摘要:我国宪法规定中国实行依法治国,建设社会主义法治国家。我国的国情决定了我国法治化建设中首要应当解决的问题是国家和公民对私权的确认和充分保护,而造成这一问题的原因在很大程度上是因为我国长久以来民法理念的普遍缺乏。目前正积极开展的民事立法工作,可以很好地促进民法理念的产生,从而加快我国的法治化进程。 关键词:法治;民事立法;民法理念 一、法治以及我国的法治化建设 《中华人民共和国宪法》第五条第一款规定:“中华人民共和国实行依法治国,建设社会主义法治国家。”中国共产党的十五大报告也对依法治国的含义作了科学界定:“依法治国,就是广大人民群众在党的领导下,依照宪法和法律规定,通过各种途径和形式管理国家事务,管理经济文化事业,管理社会事务,保证国家各项工作都依法进行,逐步实现社会主义民主的制度化、法律化,使这种制度和法律不因领导人的改变而改变,不因领导人看法和注意力的改变而改变。” 在依法治国的基本要求当中,“有法可依”又是一个基本前提,也是一个首要的环节,它是指社会的政治、经济、文化等各个需要法律调整的领域和方面都有良好的法律可资依据和遵循。有法可依已不仅要求立各种各样的法,更重要的是要求所立的法是良好的法,即符合人民的利益、社会的需要和时代的精神的法。 从1978年党的十一届三中全会开始,中国进入了所谓的“立法爆炸”时期,先后通过了《刑法》、《刑事诉讼法》、《民法通则》、《行政诉讼法》、《民事诉讼法》等法律,这些法律经数次修改后仍沿用至今。可以说,中国早已成为了一个“法律国家”,但是,固然法治必须要求有良好的法律秩序,但是它更多的是一种内在法律精神和法律价值的理念。因此,即使基本做到了“有法可依”,也只是法治的一个基本前提,法治的实现更多的是依靠法治理念的灌输和熏陶,中国离法治在社会中的实现还有相当长的一段距离。 二、我国民法理念的缺失和民法理念对法治的影响 就一国法治建设来说,民法理念是“社会的引擎”,在现代法治中处于不可动摇的基石地位。民法的制定与运行都离不开民法理念的指引,以权利神圣、私法自治等为精髓的民法理念,正日益成为现代法治建设最重要的启蒙者与导航者,在现代法治建设中越来越发挥着举足轻重的作用。然而令人遗憾的是,我国历史上一直缺乏民法传统,当代法治进程中民法理念也未得到足够的重视和充分的发展,使我们的法治建设缺乏充分的理论支持和方向引导。民法理念的缺乏成为我国法制化建设中最大的瓶颈。 1.民法是权利的宣言书 民法以充分创设和保护私权为己任,最关心人、尊重人、成就人,它构成一部人类基本权利的宣言书:通过对人格权的规定,赋予每个人做人的尊严,使人们得以成为法律意义上的真正的人;通过对财产权的规定,赋予每个人私有的财产,使人们的生存与发展有了基本的物质保障。 2.民法倡导私法自治 私法自治与市场经济紧密相连,它培育和发展了市场主体的独立人格意识,并以此培育起了社会自治的政治意识。现代市场经济要求以市场作为社会资源配置的基本手段,市场主体必须能够自主经营、自负盈亏,根据自己的认识和判断来从事市场活动,国家对市场经济只能从宏观上予以必要的调控,不能进行过多的干预。民法私法自治的原则正与此高度契合,依据该原则,在私法领域内“风能进,雨能进,国王不能进”,主体依自己的理性判断,对个人事务进行自主选择、自主管理。 3.民法注重人文关怀 民法是权利的圣经,所有的权利设定都体现了以人文关怀为中心的基本理念,我们每个人的衣食住行、工作娱乐、婚姻家庭无不处于民法的关怀之下,其权利观念不仅影响着人们的行为模式和价值趋向,同时也指引着其他法律的发展方向,构成现代法治化建设的基本价值基础。民法以社会成员对权利的需求为基本出发点,反映了法律对主体的最大关怀与保护,体现了人类社会的文明与进步,现代法治的基本原则和价值很大程度上都是以民法为基础而形成和发展起来的。 三、我国民事立法对民法理念的影响 在我国现有的法律体系当中,由于受传统和历史等诸多因素的影响,民事方面的立法情况一直是我国立法中最薄弱的一环,同时也是技术难度最大、最引人注目以及最易引起争议的一项立法工作。2007年10月1日,《物权法》在中国颁布,而《民法典》也在加紧编纂当中,并且有望在近几年出台。可以说,民事方面的立法工作进展成为了我国法治化建设中的一个标志性因素。 客观地说,民事立法在我国法治化建设过程中占有如此重要的地位,并不仅仅是因为它在目前落后于其他部门法律的立法工作,更重要的是在于民法本身作为市场经济的最基本规则和对市民社会的最基本规范,它所贯彻的理念对于法治观念的建立和发展具有巨大的促进作用。民法以其对人格平等和自由的确认、对主体财产和人身权利的充分保护、对权利和义务相对应的要求、对交易安全的保障和对交易便捷的推动,为法治社会的建立提供了坚实的法律基础。中国步入法治社会的必由之路乃是民事法律的逐渐完备和充分实施。由于法治不仅仅是一种手段,而更重要的是一种社会发展的目标,那么,充分体现了现代法治价值的民法在社会生活中即应发挥重要的作用。 我国的民事立法工作,抛开法制方面的因素不谈,它实际上正是对我国民法理念缺乏的一种积极补救措施。不敢说民事法律是民法理念产生的原因,但是在中国这样一个严重缺乏民法理念的国家当中,民事法律的产生至少能够诱发民法理念在民众当中或多或少、或快或慢的培育起来。尽管我国的民事立法工作断断续续,进程缓慢,饱受争议,比如很多人就认为我国是因为要有民法典而制定民法典,而根本不具备制定民法典的技术和条件,民法典制定后也很难在民法理念缺乏的环境下很好地得到贯彻,但是我国的特殊国情决定了我国不能自发地培育出基本的民法理念,应该让立法工作先行一步,促进民法理念的产生。 民法论文:林区农民法律意识现状分析论文 摘要:本文通过对江西省两县六村林区农民法律意识的抽样调查,分析了林农法律意识的现状、特点及其存在的原因,并对林农法律意识的进一步提高提出了相应的建议和对策。 关键词:林区农民;法律意识;现状及对策 一、调查背景及情况 林农作为我国农民中的重要群体,作为林区建设和发展的主体力量,作为我国生态环境保护和可持续发展战略的一线实施者,其法律意识的高低直接关系到和谐林区的实现,从而影响到法治社会、生态社会及和谐社会的实现。本次调查,就是关注林农这一特殊主体的法律意识现状问题,弥补林农法律意识现状的数据上的空白,从而提出相应的措施和建议。 调查地点的选择依据主要为集体林权制度改革的程度,数据一方面能够比较清楚的展现基层林区普法的成效;另一方面,也反应了在集体林权制度改革的大背景下,林农法律意识的变化情况,因而,具有一定的代表性和典型性。 调查问卷的设计上按知法、懂法、守法、用法、护法的逻辑过程展开,分为对法律的基本认识、涉林法律问题、法律实施及普法几个板块,从而了解林农对法的认识、理解以及对法的信任信仰和追求的程度。 二、林农法律意识现状及特点 分析发现通过“四五”、“五五”普法,林农的法律意识有了较大提高;同时,“林改”在江西的深入推进,一方面让林农得到了经济上的实惠,另一方也在无形中为林农法律意识的增强营造了良好的氛围。 (一)林农对现行法律知识及对法律的理性认识有了较大的提高,但认知情况呈现不平衡分布。 江西省林农对我国大部分现行法律的听闻率都超过半数,尤其是林业专门法如森林法和野生动物保护法都达到了80%以上,这充分说明林农更关心也更了解林业法律知识。更让我们欣喜的是林农能够对于某一部门法的认识更加清晰和具体,不再是简单地停留在“XX法”一个名词的认识上了。比如:约79.9%的林农表示了解或基本明白“宪法”一词的含义,还有村民表示“宪法是我国的根本大法”的认识。林农的法律知识开始逐渐丰富和具体,为相关部门法在基层的有效运用打下了较好的基础。 但同时,笔者也发现此次课题组对6村的调查中,男性受访者为74.6%,女性为25.4%;入户调查时,男性一般会主动接受调查和访谈,女性更多是回避的态度;同时,无论是男性还是女性,调查对象的年龄主要集中在26-40这个年龄段,而且,林农受教育程度偏低,主要集中在初中(44.6%)及高中(22.3%),这也说明,在法律知识掌握的分布上性别、年龄及文化程度上都有一定的不平衡性。 (二)林农的维权意识明显提高,但其法律意识中存在矛盾性。 改革开放以来,人们的物质生活水平有了极大的丰富,但更重要的是人们对个人权利开始给予前所未有的重视,通过调查我们发现这一权利意识的觉醒同样发生在林农身上。对于“别人偷坎您的树木,您会怎么办?”的问题,仅有19人选择“忍了,邻里关系重要”,林农不再是息事宁人的态度,而是更多地选择“找村干部”和“向公安机关报案”;对于自己购买的林木种子出了质量问题57.2%的林农能够清楚的判断可以“向供种单位所要赔偿”,而不是单纯的等待有关部门的帮助,林农的维权意识开始具有的主动性。 但同时,笔者发现无论是从数据的分析过程还是从与林农的座谈中,很多地方都可以看到他们言语中和内心中的一种矛盾,能够明显体会到林农在对法律的态度上、信任程度上、价值判断上内心理性与现实实践的碰撞,往往是用对现实情况的迎合取代了其内心真正的判断。 (三)林农对新法的学习有较强的积极性,但实际操作环节中存在不确定性和模糊性。 对于林农看重的林地来说,针对集体林权改革中的林权证,有74.3%的人知道林权证是林地权利的凭证,高达91.1%的林农认为林权证重要。其实这不仅说明林农开始注意维护自己的权利了,也能说明对于社会发展所产生的新事物及其法律规定,林农也能逐渐学习、转变以适应社会的新发展,新需要。 但在林木采伐的问题上,笔者发现67.2%的林农知道林木采伐要到林业站办理采伐许可证,自己不能直接采伐;但对于林木采伐的管理部门林农仍然不能很清楚的区分,对于村干部、林业站和上级林业局有一定的混淆。 (四)普法方法的单一及基层文化建设落后对林农法律意识提高的制约。 从调查的情况来看林农了解法律知识的途径主要是电视、报刊和广播这种较为传统的方式;仅有50人通过互联网了解法律知识;同样在基层的普法工作中,由80%以上是由村委会组织的,主要形式是:入户宣讲和印发资料。尽管被访的六个村都开展了普法活动,但94.7%村民仍表示希望了解法律知识:也希望形式多样的普法活动,如组织集体学习、文艺演出等。这一方面体现了林农希望通过各种形式了解法律知识的愿望另一方面也体现基层普法工作与农村社会法治实践的“供需关系”并未建立起密切的联系,普法方法也较容易流于形式的现实情况。另外,基层文化设施较为落后,基层普法工作者也是“巧妇难为无米之炊”,对形式创新捉襟见肘;基层普法工作重复、繁重也是一个主要原因,有时不同部门负责相同内容的普法工作,各部门难以展现术业有专攻的优势。 三、提高林农法律意识的建议与启示 林农法律意识在“林改”这个大的环境下,在国家普法的推动下在很多方面尤其是关于林权、林地法律方面有很多的闪光点,但也有一些需要加强和改进的地方,从而进一步强化普法效果,发挥现代法律意识对于相关林业政策的促进作用。 (一)针对林农法律意识的空白和盲点,应健全法律内容,规范执法方式。法律要获得林农的认可、接受和遵守,必须代表林农的利益和符合社会发展方向,因此,必须提高立法质量,切实保障林农的地位和合法权益,所有的农村法律制度都应直接或间接地确认和保护农民的权益。从执法角度来看,提高执法者的素质,完善执法监督机制,规范执法程序,杜绝徇私枉法、违法执法、滥用执法权等现象,通过正确的司法执法行为,引导林农树立法律意识是当务之急。 (二)针对林农法律意识上的片面性和残缺性,应该创新工作方法,理论实践相结合。人最基本需要的是生存需要,但对于农村的市场经济建设还很不完善,林农在面临生产和经营的现实问题时总会力不从心,通过林地经营的经济收入低,使林农缺乏积极性,更多选择其他途径来增加收入,这样不利于林区长期有效的发展,因此,在技术上对林农的支持最能解决他们的燃煤之急,所以加大林业种植技术的推广,加强经营管理水平的提高,这样才能使林农收益,才能解决他们内心应然与实然的冲突,从而为法律意识的树立提供良好的土壤。 (三)针对普法方法单一的问题,应更新理念,合理统筹,强化合作。对林农进行普法活动,在内容选择上,要尽量与林农的生活实际结合起来,要逐步引导林农掌握与其生产、生活相关的法律,特别是对一些他们关心、 反映强烈的问题,要向他们及时提供一些相关法律信息;在普法形式上,力求灵活多样,选择与林农相适应和易于接受的形式,要更加贴近他们的生活,注意发挥媒体的法制宣传教育作用,如利用电影、法制文艺演出等方式;在时间跨度上,要持之以恒,不能搞形式主义,作表面文章,要把普法工作制度化、法律化、长期化。 (四)针对基层文化建设落后制约林农法律意识提高的问题,应加大投入,“软硬”兼施。作为基层文化设施的硬件建设主要是开办农村图书馆、活动室、上网中心,使林农在休闲时可以自己通过读书看报、上网和相互交流学习法律知识,了解国家大事,提高自身的文化素质,增强法制观念。同时在林区文化软件上,要大力加强林区文化教育,提高林农科学文化素质。要加大林区教育的投入,开展多种形式的成人教育,如:农民夜校、农村广播电视大学、农业科技推广学校等,使农民由传统型农民转变为现代型农民。 民法论文:民法基本原则立法选择论文 摘要:民法基本原则是以实现民法既定任务和特定功能为目的的基本法律思想,非为裁判规范,但《德国民法典》之后的大陆法各国民法典均对之有明确表述,并超越了学说就《法国民法典》总结出来的三大原则,使之到达抽象程度更强、概括范围更大的高度。在我国《民法通则》规定的民法基本原则的基础之上,民法典官方草案及主要学者建议稿对于民法基本原则采用了有所差异的不同表达,但将“平等”、“意思自治”、“诚实信用”、“公序良俗”和“权利不得滥用”确定为我国民法基本原则,较为妥当。 关键词:民法/基本原则/立法选择} 一、民法基本原则之既有立法表达形式 (一)民法基本原则的意义 民法的基本原则是民法价值观念和价值取向之高度抽象的表达。 拉伦兹指出:“整个法秩序(或其大部分)都受特定指导性法律思想、原则或一般价值标准的支配。”[1]事实上,法律判断是一种价值判断,故每一条法律规范都蕴含着一定的价值观念。而这些存在于具体规范之背后的价值观念之上,又存在着其必须服从和贯彻的某种更为抽象、位阶更高的价值观念,直至法律的终极价值目标,即法律所追求的社会公平正义。正是在一些总体的、根本的价值目标的指导和制约之下,整个法律体系才能实现其和谐,法律的功能方可真正实现。而在宪法或者基本法设定的总体价值观念的指导之下,以实现民法既定任务和特定功能为目的的基本法律思想,即为民法的基本原则。 民法的基本原则是指导民法各项具体制度的法律价值坐标,具体制度的任务是将这些抽象的思想观念通过具体的法律规则予以表现,进而通过具体规则的适用,完成和实现民法的整体目的。因此,民法的各项具体规则必须服从和贯彻基本原则。与此同时,民法各项具体制度,常常又会形成其相对更为具体基本原则,例如,合同法之“契约自由”原则,正是民法之“意思自治原则”在合同制度中的具体表现。 (二)民法基本原则表达形式之外国立法例 近代民法的基本观念与宪政思想相互融合,且作为一种高度抽象的观念表达,民法基本原则非为裁判规范,故《法国民法典》和《德国民法典》,在立法上均未对之进行集中或者系统的直接表达。有关的思想,主要是通过某些具体规则而加以体现。因此,在该两部法典上,民法的基本原则没有完全采用“一般条款”的立法表达形式,其一部或者大部被隐含于具体规则之中。 《法国民法典》第8条关于“一切法国人均享有民事权利”的宣称,以及该法典第6条有关“不得以特别约定违反有关公共秩序和善良风俗”的规定,系对民法之“人格平等”、“公序良俗”原则的直接表达。但“所有权绝对”原则与“过错责任”原则,则是通过第544条有关“所有权是对于物完全按个人意愿使用、收益及处分的权利,但法律及法规所禁止使用不在此限”以及第1384条有关“任何行为使他人受损害时,因自己的过失而致行为发生之人,对该他人负赔偿的责任”的规定来加以表现。至于“契约自由”原则,则完全分散“埋藏”于有关契约之债的各种具体规则之中。而在法典中没有设之“序编”的《德国民法典》,则通篇不存在可以被称之为“一般条款”的关于民法基本原则的直接表达。至于我国台湾地区“民法典”,则仿德国法,虽在其总则编中设置“法例”一章,但未对基本原则作出任何一般规定[2]。 但是,《瑞士民法典》及以后的各国民法典,则逐渐重视在法典的“一般规定”中对于民法基本原则的明确宣示。 《瑞士民法典》在其第11条规定:“(一)人都有权利能力;(二)在法律范围内,人都有平等的权利能力及义务能力”,同时,在其第2条规定“任何人都必须诚实、信用地行使权利并履行其义务”(第1项),“明显地滥用权利,不受法律保护”(第2项)。上述一般条款,对于人格平等、诚实信用以及禁止滥用权利诸基本原则,予以明确表达。 《日本民法典》更为典型,其总则编之第一章“通则”的全部内容,即为对民法基本原则的列举。其第一条(基本原则)规定:“(1)私权必须适合公共福祉。(2)权利行使及义务履行必须遵守信义,以诚实为之。”(系对“公序良俗”原则以及“诚实信用”原则的表达)其第2条(解释的标准)规定:“本法须以个人的尊严及男女两性本质性平等为宗旨解释。”(系对“人格平等”原则的表达)而在《俄罗斯联邦民法典》则在其总则编之第一分编中,以专条(第1条)明确规定了“民法的基本原则”。但该法典对于基本原则的表述十分混乱而残缺不全。 至于《越南民法典》,则进一步将民法的基本原则以“一揽子”方式予以全面、系统、规范的表达。在其第一编“总则”的第一编“基本原则”中,一共列举规定了12项基本原则,包括:“尊重国家利益、公共利益、公民合法权益原则”(第2条)、“遵守法律原则”(第3条)、“尊重公德、优良传统的原则”(第4条)、“尊重、保护人身权原则”(第5条)、“尊重、保护所有权和其他财产权原则”(第6条)、“自由、自愿订立合同原则”(第7条)、“平等原则”(第8条)、“善意、诚实原则”(第9条)、“承担民事责任原则”(第10条)、“和解原则”(第11条)、“保护民事权利的原则”(第12条)以及“适用习惯、适用法律类推原则”(第13条)。(三)《民法通则》及民法草案立法例 受苏联民法理论和立法的影响,民法基本原则的系统表达,是我国民法教科书的一贯做法。经过长期以来的发展变化,近代民法的基本理念以及现代民法的思想,逐渐为我国民法理论所接受,并形成“平等”、“公平”、“等价有偿”、“意思自治”、“诚实信用”、“公序良俗”以及“民事权利保护”、“禁止权利滥用”等基本原则的理论归纳和立法表达。 1986年颁布的《民法通则》在其第一章“基本原则”中规定了“平等”(第3条)、“自愿”、“公平”、“等价有偿”、“诚实信用”(第4条)、“民事权利保护”(第5条)以及“遵守法律及不得破坏公共秩序”(第6条至第7条)等基本原则。 全国人大法工委草案基本沿袭《民法通则》的方法,在总则编第一章“一般规定”中,规定了“平等”、“自愿”、“公平”、“诚实信用”、“民事权利保护”以及“公序良俗”等原则。与《民法通则》相比,此草案取消了“等价有偿”原则。 梁慧星先生的建议稿在总则编第一章“一般规定”中,规定了“平等”、“意思自治”、“诚实信用”、“公序良俗”、“禁止权利滥用”等基本原则,虽同时规定“民事权利受法律保护”,但未将之列入基本原则范围。 王利明先生的建议稿在总则编第一章“一般规定”中,规定了“平等”、“自愿”、“公平”、“诚实信用”以及“公序良俗”等基本原则。 徐国栋先生的建议稿则在其序编第二章“基本原则”中,规定了“平等”、“意思自治”、“绿色”、“诚实信用”、“公序良俗”以及“法律补充”等基本原则。上述草案及学者建议稿的共同之处,在于均规定了“平等”、“意思自治”、“诚实信用”以及“公序良俗”的基本原则,但全国人大法工委草案及王利明先生的建议稿将“民事权利保护”及“公平”作为基本原则予以规定,但此不为梁慧星先生的建议稿所采。而梁慧星先生的建议稿中所规定的“禁止权利滥用”原则,则不为前者所采。至于徐国栋先生的建议稿,则另外增加规定了“绿色原则”(“当事人进行民事活动,应遵循节约资源、保护环境、尊重其他动物之权利的原则。”)以及有关无法律规定时法官应依次适用“习惯、事理之性质;法理、同法族的外国法”的所谓“法律补充原则”。 二、中国民法典的立法选择 (一)确定基本原则的依据 民法基本原则是民法蕴含之基本价值之最高程度的抽象归纳,其既有别于民法具体制度中作为基本理念的原则(如合同法上的契约自由),亦区别于具体制度中作为法技术的指导原则(如物权法上的物权法定原则,合同法上的合同相对效力原则)。 依此标准,被传统民法理论通过对《法国民法典》的分析而总结归纳的“所有权绝对”、“契约自由”以及“过错责任”三项原则,其实均非民法的基本原则:“所有权绝对”仅为财产法的指导思想,“契约自由”仅为契约法的指导思想,“过错责任”仅为损害赔偿规则的指导思想。除非将“所有权绝对”上升为“私权神圣”、将“契约自由”上升为“意思自治”或者“私法自治”,否则,其不能成为指导整个民法典的价值理念。但是,在该法典基本不存在有关基本原则一般条款的情况下,学说对于其基本原则的具体揭示,仍然具有深刻的理论价值。 可以发现,以后一些大陆法国家的民法典对于基本原则的表达,超越了学说就《法国民法典》总结出来的三大原则,使之到达抽象程度更强、概括范围更大的高度。其中,“契约自由”原则被“意思自治”原则所覆盖,且成为近代民法之至高无上的优秀原则。而现代民法思想的引入,则使“所有权绝对”原则不再被强调。至于“过错责任”原则,亦被更为恰当地作为损害赔偿的一般归责原则被安排于侵权法中。与此同时,“诚实信用”以及“禁止权利滥用”等原则,则作为现代民法予以重视的价值目标,进入基本原则的序列,表现出现代民法对于“意思自治”原则的进一步限制和修正。 中国民法典应当在坚持近代民法所确立的基本观念的基础之上,充分反映中国现代社会的实际需求。因此,《民法通则》所规定的“等价有偿”、民事活动“不得破坏国家经济计划”以及“遵守国家政策”等原则,被1999年3月颁布的《合同法》淘汰出局,当然是正确的。对于中国民法典总则应当作为基本原则来加以规定的事项范围,比较各个现有草案,笔者赞同梁慧星先生的建议稿的方案,应将之确定为五项,即“平等原则”、“意思自治原则”、“诚实信用原则”、“公序良俗原则”和“权利不得滥用原则”。 (二)“平等”以及“公平”原则之存废 笔者认为,民法的基本原则应当表现民法之特有的基本价值。“平等”虽为法律的一般价值,但在民法中,“平等”一词作为“人格平等”以及民事主体在民事关系中“意志独立”的内容表达,有其特定的内涵,民法的全部基本思想和观念,都是建立在这一原则的基础之上,亦即“平等原则”是民法其他多数基本原则成立的基础而为其所派生(“意思自治”所表达的“意志自由”,实为“意志独立”的必然结果;“诚实信用”与“权利不得滥用”两原则,实为实现当事人之间的真正平等的工具)。因此,“平等原则”应为民法之最上位、最基本的首要原则并在立法上予以明确表达。 而“公平(正义)”为法的最终目标,具有最高程度的抽象性及模糊性的特征。可以说,基本法和一切部门法,均以“公平”为指导思想。而民法之对于公平观念,必须通过民法“自己的”基本原则加以具体表达,并进一步通过具体规范对于民法基本原则的贯彻,使之得以实现。换言之,民法上的公平,正是通过“平等”、“意思自治”等基本原则加以表现的。由此,没有必要在民法上通过“公平”原则的表达来重复宣示法的一般价值。 (三)“禁止滥用权利”原则与“民事权利保护”原则之存废 关于“禁止滥用权利”原则的存废,理论上存在两种不同意见:一种认为,民法对于权利行使的限制是通过诚实信用原则的适用来进行的,即权利滥用为权利行使违背诚实信用原则的后果,故在规定诚实信用原则的情况下,不必重复规定;另一种认为,诚实信用原则与禁止权利滥用原则各有其适用范围,有人认为前者适用于债权法领域,后者适用于物权法领域;有人认为前者适用于契约当事人之间、夫妻之间及父母子女之间等特别权利义务关系,后者适用于上述特别关系以外的当事人之间的关系;还有人主张将诚实信用原则的适用范围的特别关系扩张至社会接触关系。就学说发展趋势而言,最初是前者占据支配地位,但后来后者却逐渐占据上风[3]。 “禁止权利滥用”的思想,肇始于罗马法,系法律对于民事权利之行时超出正当范围的一种限制。在此自由和权利与彼自由与权利之间,往往存在冲突,某人对其所有权的行使,可能会妨害他人所有权的行使(如相邻关系中的利益冲突),由此,法律必须界定权利与权力在范围上的临界点。而近代民法之“所有权绝对”的观念,则与现代社会之整体利益的维护(尤其是在环境保护、生态平衡等领域),常有可能发生矛盾。为此,禁止权利滥用的规则,就不是对个别权利的限制性规则,而是对一切民事权利行使之限制的一般条款,反映了人类生存及人类社会可持续性发展之根本利益高于个人自由的现代民法思想,在民法的基本价值体系中,具有越来越重要的地位。继《德国民法典》规定“权利人不能仅仅以损害他人为目的行使权利”(第226条)之后,包括瑞士、日本、韩国等国家以及我国台湾地区“民法典”,均对禁止滥用权利作出了一般性规定(《瑞士民法典》第2条第2款:“显系滥用权利时,不受法律保护。”《日本民法典》第1条第3项:“权利不许滥用。”《韩国民法典》第2条第2款:“权利不得滥用”。)诚然,在适用范围上,诚实信用原则与禁止权利滥用原则存在某些交叉重叠,甚至不妨将禁止权利滥用视为诚实信用原则在民事权利行使领域的具体表现,但鉴于二者规制的侧重点不同,诚实信用原则具有更大的模糊性,禁止权利滥用则具有极强的针对性,且将禁止滥用权利作为民法之一般条款予以宣示,更为符合现代法的精神。为此,将禁止滥用权利作为民法的基本原则并予以立法表达,利大于弊。 至于“民事权利保护”之一般条款,应当在民法典总则中予以规定,但因其非为民法本身之特有价值观念的体现,所以,不将之视为基本原则为妥。 民法论文:渔业权保障民法论文 摘要:渔业权是客观存在的,渔业权的属性应该界定为用益物权。对于渔业权的保障应该从明晰渔业权的定位,廓清渔业权的权属,并从公权力与私权利两方面健全渔业法的保护路径。 关键词:渔业权;用益物权;权利;保护路径 渔业权这一概念系指自然人、法人或者其他组织依照法律规定,在一定水域从事养殖业或者捕捞水生动植物的权利。由于我国现行法律对渔业权的构造并未规定人渔权和特定渔业权,仅仅承认养殖权和捕捞权,因此我国学界通说认为我国的渔业权系狭义的渔业权。从这个意义上,下述观点值得重视:渔业权是保护水生动植物的采捕权与养殖权,是保护渔业行为的权利。基于上述观点,我国法学界尤其是民法学界历来重视对渔业权的研究,然而令学者们困惑的是渔业权的归属问题。 一、渔业权的有无与归属的争论 (一)渔业权有无的争论 渔业权作为保护渔民基本权益的权利,其存在性似乎无可非议,可是,渔业权的确立确实是学界争论的结果。反对将渔业权作为一项独立的民事权利类型的观点认为,渔业权制度的存在与发展与海域的法律地位是紧密相连的,作为国内法上的渔业权制度,在英美法系国家是作为公权而非财产权存在;在大陆法系国家,如日本,渔业权是一种由本权和派生权利共同组成的双层权力结构。由于我国明确宣示海域为国家所有,传统法上的渔业权制度被现有的不动产物权体系所吸收,若创设渔业权,将破坏物权法上的一物一权原则。针对这种观点,清华大学的崔建远认为:“在我国,渔业权是独立存在的,且包括多项内容。渔业权作为财产权的一种,具有财产权的一般特性,并且也是符合法理与社会实践的。”笔者赞同崔建远教授的观点,原因在于从法律实践来看,我国的《物权法》《渔业法》并未明文规定渔业权,但是我国相关的法律规范并未否认渔业权的存在。而之所以出现这种尴尬局面,是因为作为渔业权的母权——水资源所有权,派生的权能——水域(包括滩涂)排他性使用权,涉及的问题较多,也比较复杂,宜作进一步研究。 (二)渔业权归属的争论 既然我国现行的法律并未否认渔业权,而且从惯例来说,渔民或渔业经营者客观上存在着从事在其许可的特定水域上从事养殖与捕捞的事实。因此渔业权纳入物权的范畴已达成学界的共识。但属于何种物权却是目前争论的焦点。第一种观点认为,渔业权属于特别法上的物权,并主张“在我国,定限物权包括基地使用权、农地使用、抵押权、船舶优先权、质权、留置权、采矿权、取水权和捕捞权”。第二种观点认为,渔业权不同于典型意义上的物权,渔业权在客体的特定性方面、权利构成、排他性或优先性、权利取得、追及效力、权利是否具有公权色彩以及一物一权主义等七方面都有不同于典型物权的特点,应适用准物权的理念。第三种观点认为,渔业权,系权利人直接支配一定水域并排斥他人不法干涉的权利,故属于物权;系在他人的水域存在的物权,故属于他物权;其内容在于权利人使用水域并获得或保持水生动植物所有权,故它属于用益物权。 对于第一种观点,这种概括主要是标示了渔业权的出处,但是不足之处在于并未充分揭示渔业权的权利属性。对于第二种观点,孟勤国认为:“至于采矿权、渔业权、无线电频率使用权以及拟制的公共资源使用权,一概纳入不了用益物权,主流学者只好找了个不三不四的词儿——准物权,这完全是作茧自缚。”口’笔者赞同第三种观点,理由在于我的法学者过多地借鉴日本和我国台湾地区的《物权法》以及《渔业法》,而对于作为大陆法系国家代表的德国、法国的物权法理念没有太多的关注。德国、法国甚至是古罗马相关法律中规定的用益物权是可以设定为动产上的。基于此点,本着解放思想、实事求是的理念,承认用益物权包括处分的权能将渔业权纳入到普通的用益物权体系中。 二、渔业权的保障 既然渔业权归属于用益物权,那么它就应该主要受民法理念调整。但是我国现在渔业权遭遇的窘境是,不但第六届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议于1986年1月20日通过的《渔业法》未从渔业经营者所享权利的角度加以规定,就连第九届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2000年10月31日修改通过的《渔业法》也依然如故,侧重于行政管理层面的规制。基于此,我们对于渔业权的保障路径应该是从公权力与私权利两方面进行保障。(一)明晰渔业权的定位 在我国为数不多的渔业立法中,渔业权似乎只存在于法理的范畴,而缺乏法律条文的明确规定。虽然有些学者认为新颁布的《物权法》在用益物权编规定了渔业权,但事实上《物权法》对渔业权的界限只是原则性的表述,即“依法取得的使用水域、滩涂从事养殖和捕捞的权利受法律保护”。这一点和我国《渔业法》对渔业权的表述同出一辙。基于此点,广义上被当作农民,实际上无法享受和农民同样权利的渔民,其权利的享有与保护,却无法进入立法者、执法者和公众的视野。究其原因,就是从事养殖与捕捞的渔民的基本权利——渔业权没有像从事耕作的农民的基本权利——土地承包经营权在我国有专门的立法规定。 (二)廓清渔业权的权属 通读我国的《渔业法》以及相关涉渔法律法规。渔业权一直被定位于附属行政权力的“准物权”或“从属物权”。渔民无法取得独立的、与其他民事权利平等的权利,自然也不能获得与其他权利主体平等的法律地位,渔民渔业权益受损现象不断发生。渔业权的这种错位所带来的后果是一方面渔业权极易受到政府公权力的侵害,如渔民依法获得的捕捞权被随意剥夺,所获得的养殖权利由于行政执法方面的原因而受到侵害;另一方面渔民在与其他民事主体之间发生纠纷时,也无法用渔业权进行相应的法律诉讼和获得相应的法律救济。 (三)健全渔业权的保护路径 渔业权的保护可以从不同角度进行分类,按照传统的物权保护分类,渔业权保护的分类可以有以下几种: 1公法上的保护和私法上的保护 从法律部门的角度划分,渔业权保护可以分为公法上的保护和私法上的保护。从法理角度分析,公法对渔业权的确认与保护主要是通过规范和控制公权力,以促进公权力有效运行来实现的。渔民所享有的渔业权相对于政府的义务来说,可以分为两类:一类自我实现的权利,对此,政府负有不作为的义务,不得侵犯;另一类是靠政府履行作为的义务才能实现的权利,对此,政府要积极履行职责保障其实现。同时,公法通过设立正当的程序及设定相应的责任与救济机制以防止政府恣意与专断,抑制公权力违法与不当行使,保障公民的权利与自由,并使公民受损害的权益得到恢复与补救。确立渔业权公法保护的方式是围绕对公权力的规范与控制而展开的,只不过在不同国家、不同历史时期,具体表现有所不同。总体来讲,公法可以从实体程序和救济等方面来设计保护渔业权的方式。因此,在公法上的保护即是借助宪法、刑法、行政法以及诉讼法等法律对渔业权加以保护。 传统物权在私法上的保护,可分为物权法上的保护和债权法上的保护。前者指物上请求权,包括物权请求权和占有人的物上请求权;后者包括侵权行为损害赔偿请求权和不当得利请求权。而渔业权在民法上的保护根据物权保护理论可以相应地分为物权法上的保护和债权法上的保护。前者主要是指物上请求权,后者主要是指侵权行为损害赔偿请求权。渔业权的物上请求权是物权人于其物权被侵害或者被侵害之虞时,得请求恢复圆满状态的权利。渔业权在债法上的侵权损害赔偿请求权,是指渔业权人在他人故意或过失实施不法行为,对其渔业权造成损害时,得请求赔偿的权利。因此,当渔业权遭受侵害时可以通过物权法和债权法上的请求权予以保护。 2公力救济、私力救济与社会救济 从权利人所借助力量的角度,渔业权保护可以分为公力救济、私力救济以及社会救济。渔业权的公力救济,主要是指依靠国家公权力机关的国家强制力来实现权利保障,可以分为立法机关的立法活动、司法机关的司法活动和行政执法行为。渔业权的私力救济,指渔民认定渔业权遭受侵害,在没有第三者以中立名义介入纠纷解决的情形下,不通过国家机关和法定程序,而依靠自身或私人力量,实现权利,解决纠纷,包括强制和交涉。渔业权私力救济的典型形式即是私下和解,当事人双方在没有第三方介入的情况下通过相互交涉、沟通,彼此互相作出让步,进而最终达成合意,解决纠纷。渔业权私力救济的程序随意,没有严格的法律规范,道德规范、社会习俗、情义等因素均可成为纠纷解决的参考,程序的合意性特征明显。渔业权的社会救济,指通过社会民间实体或中介机构来实现法律上的援助或服务,包括法律援助机构、法律服务机构、调解委员会或仲裁机构对渔民实施的法律救济。法律实证主义认为渔业权公力救济和渔业权私力救济泾渭分明,但实际上两者并非截然对立,其划分只是在认识中建构起来的“理想类型”,两者关系密切,交错互动。渔业权的公力救济是人类文明发展的产物,它的创立避免了同态复仇等带来的无效率和不公平。然而,渔业权公力救济能否发挥其作用在于其公共权力机构掌权者能否依法履行自己的职责,而一旦这些人渎职,被剥夺了私力保护权的渔民将处于被动和痛苦的境地。因此,在当今社会公力救济是私力救济的前提和基础,私力救济是公力救济的补充和完善。二者可以相互融合,相得益彰。渔业权的社会救济依靠社会权力来对被侵害权利进行救济,主要包括仲裁和部分调解(包括民间组织调解、行政调解、律师调解)。渔业权的社会救济可以看作是居于公力救济和私力救济之间的第三种救济形式。这种渔业权的保护方式目前是我国需要大力提倡的一种救济方式,原因是:一方面,我国的市民社会正处于不断的成长阶段;另一方面,它有利于节约诉讼成本,亦避免同态复仇的无序状态出现。 民法论文:法治建设民法论文 摘要:民法作为与人类经济、生活联系最紧密的一个法律部门,它在法治建设中的作用体现在:在法律体系中居于主导地位;促进市民社会的形成;是市场经济的基本法;以及促进人的观念革新。 关键词:民法;法治建设;市民社会;市场经济;权利观念 宪法确定我国基本治国方略是依法治国,建设社会主义法治国家。在党的十五大报告中为我们描绘了法治国家的蓝图,指明了法治国家是我们国家建设的理想。“我们希望法治精神弥漫全国,也希望有一个以人权为唯一正当政治目标、以人民意志为唯一权力来源的法治政府,还希望建立一种消除任何权力超出合法限度而不被制止的体制,因为这些都是法治社会所应具备的。”依法治国是实现这一理想的阶梯。因此,良好的法律是法治建设的基础与优秀。在我国现行的法律体系中,民法作为与人类经济、生活联系最紧密的一个法律部门,其对我国法治建设的重要作用越来越明显、越来越受到人们的重视。 一、法治建设依靠法律,民法在法律体系中居于主导地位 完备的法律体系是依法治国的基础、关键和最基本的标志。在众多的部门法中,发展历史最悠久,因而也是最完善、最引人注目的当属民法。民法源于罗马法,是对罗马市民法的简称。古罗马地处地中海沿岸,经济形式以商业为主,不同城邦以及同一城邦之间由于交换形成了市场,这就是商品经济,是民法产生的经济基础。罗马法是当时简单商品经济条件下十分完善的法律制度,也体现了商品经济最一般的规律。尽管后来以《法国民法典》《德国民法典》《瑞士民法典》等为代表的资本主义国家民法典以及前苏联与东欧一些社会主义国家的民法典都体现了本国区别于它国的特殊的经济制度,但商品经济是其共同的经济形式,从罗马法流传下来的许多基本原则(如平等自由、诚实信用、公平竞争等)与基本制度(如所有权、债权制度等)都驻扎在这些国家的民法中。我国的民法也不例外。虽然在几千年的封建社会中,我国的经济一直以自给自足自然经济为主,没有形成商品经济,民法作为调整手段发展也相当薄弱。但解放后随着经济建设的发展以及由于民法与人们日常生活关系密切的特性,民法逐渐受到重视,《担保法》《物权法》等一系列民事法律的出台就是体现,老百姓也逐渐认识了民法,了解了民法。如今我们翘首以待《民法典》出台,因为它意味着我国的经济发展和法治建设将会更上一个台阶。 市场经济是法治建设的经济体制。市场经济要求经济运行遵循等价交换的原则,通过市场供求关系来组合生产要素和分配多元的利益,这对市场主体的自觉性提出了更高要求。民法所具有的平等、公平的品质是对这种自觉性的最好扶持与保障,这正与市场经济关系的内在要求相符合,因而民法必然成为市场经济的法律选择并发挥着主导作用。民法的发展历程说明了“民法是一切部门法的基础,其他部门法可以说都是从不同侧面对民事法律关系和基本原则的保护、充实和发展,或者为它们的完满实现创造必要的法制条件和环境”。又由于民法被实践所证明的正义性,其他法律也逐渐吸收了民法蕴涵的平等、自由、人权的价值观念以及源远流长的基本原则。“有关平等、自由的观念,往往都是先在民法中予以确认,而后才见诸宪法的。民法的许多观念几乎不需要经过任何加工即可成为法哲学的研究对象,成为整个法学发展的向导。”在市场经济条件下,民法对多元利益的调整功能使竞争激烈的社会向着健康稳定的方向发展。因此,民法是调整商品经济关系的主要法律规范,它与市场经济的关系较之其他法律部门更加密切。民法的发展代表了人类文明的发展,民法的进步将推动法治国家的建设与和谐社会的建立。 二、市民社会是法治产生的社会基础,民法促进市民社会的形成 市民社会一词在其刚刚产生时就与古罗马时期的文化有着直接的渊源关系,它被人们当作一种文明、进步的社会形态。“在市民社会中,每个人都以自身为目的,其他一切在他看来都是虚无。但是,如果他不同别人发生关系,他就不可能达到他的全部目的,因此,其他人便成为特殊的人达到目的的手段。但是特殊目的通过同他人的关系就取得了普遍的形式,并且在满足他人福利的同时,满足自己。”黑格尔认为,市民社会中每个市民都被看作是合理地追求自己利益最大化的具有理性的“经济人”。然而利欲的发展必然会造成对他人利益即权利的侵犯,这是必然的。而这样的冲突有时市民无法自己解决,为了和谐地生活,市民需要把他们的权利以契约的形式授权给一个组织以解决这个难题,协调他们之间的利益关系,这个组织就是国家。马克思认为,随着社会利益分化为私人利益和公共利益两大相对立的体系,整个社会就分裂为市民社会和政治社会两个领域。可见,市民社会是与国家相对应的私人自治领域,在这个领域内个人自由地进行商品交换,合理地追求着自己最大化的利益。在市民社会与政治国家的关系上,先有市民社会,后有政治国家,市民社会是政治国家产生的前提,政治国家是市民社会的体现。如果“有一定的市民社会,就会有不过是市民社会正式表现的一定的政治国家”。那么,这样的政治国家必须是一个法治国家。市民社会与政治国家的二元分化是中国法治建设必须选择的进路,因此市民社会的建立是中国法治之路的不归选择。 但是,如何建立市民社会?由于历史原因及现实情况,我国的市民社会不可能像西方国家的市民社会一样自发形成,只能靠外部力量的规范与引导。这一外部力量直接表现为民法。“民法在市民社会的表现形态就是私法自治,私法至上是市民社会的一种内在信念。”这里的私法主要是指民法。市场经济培养了人们独立的人格、主体的意识与自决的能力,因而有可能孕育一种与国家相对应的力量即市民社会,以真正实现社会自治与政府权力的平衡,因为市民社会越完善,国家得以存在的必要性越小,市民社会是对国家的限制。“市民社会中人的价值在法律上反映为两个方面,即私权的充分享有和私权的不受侵犯。”民法是市民社会的基本法,这一历史使命唯有民法才能完成。民法对市民社会的规范与引导作用主要表现在两个方面:一方面它用权利本位、意思自治的基本理念、平等公正的价值及具体制度来保证私法主体的利益和经济民主的实现;另一方面它又通过界定国家权力运作的范围,来控制政府权力的滥用,以尊重私权,真正实现私法自治的美好局面。民法实质调整市民社会与政治国家之间的关系,民法越发展,市民社会越发达,政治国家的领域也就越狭小,民法成了市民社会建立与发展的主要动力。可见,确立民法的基本地位是正在形成中的市民社会的内在要求,也是民法重要作用的又一体现。三、市场经济是法治建设的经济基础,民法是市场经济的基本法 法治是以商品经济为基础的,现代法治是以市场经济为基础的,没有市场经济,法治国家的建立将是空中楼阁。综观人类社会的历史,法治总是与商品经济、市场经济有关,而与自给自足的自然经济和以国家垄断为内容的产品经济、计划经济无缘。西方国家法治建设的经验告诉我们,市场经济是法治建设的经济基础,一个国家法治的实现程度取决于市场经济的发展程度。依法治国依赖充实完备的法律,法律的出现源于社会的需要。而在自然经济条件下,交换的不发达使得社会对复杂的法律规范需求很少,更多求助于习惯、宗教等;在产品经济和计划经济体制下,政治和经济融为一体,经济关系由行政命令来调整,法律的作用微乎其微;市场经济是高度发达的商品经济,是以市场作为配置社会资源的基本手段,经济关系靠经济规律自发调节,社会需要大量的法律规范,法治国家才有实现的可能。市场经济本质上必然是法治经济,市场经济构成了法治的基石。 在市场经济条件下,人们对自我权益的关注更自觉、更积极,对法治的要求更强烈,民法成了市场经济的基本法。因为市场范围的大小、市场成熟程度、市场经济的发展程度,很大程度上取决于市场主体的独立程度。首先,民法以确认市场主体的独立资格为首要任务。赋予市场主体以法律资格相当于为市场经济注入鲜活的血液,它使市场经济得以健康运转起来。这种对主体资格的确认彻底摒弃了等级特权思想,培养了人们独立人格与自由权利的观念。市场经济的张扬个性、追求平等、自由、效率的特性正好满足了民法公平、正义、自由的精神内涵,从而民法的作用就是解放人们的思想,使市场经济充满活力。其次,民法以通过设置并不断壮大民事权利的方法,使人们得以自由地从事民事行为并受到民法的保护。再次,民法通过规定基本制度与原则来对多元的利益冲突加以协调,促使市场经济健康、有序地进行。最后,民法的责任制度能保障市场主体权利的实现,从而创造一个和谐的竞争环境。“总之,民法以人为中心,以意思自治为基本理念,以权利为基点,以基本制度和基本原则为手段,以责任制度为保障,为市场经济法治化作了科学的构建,使市场经济获得了一个完整的法制基础以及成功的法治模式。” 四、法治建设是人的工程。民法推进人的观念革新 法治建设归根结底是人的工程。我国是人民当家作主的社会主义国家,人民是国家的主人,也必然是依法治国的主体。法治的实现不仅在于有无良法的存在,更在于法律被遵守的程度。守法的行为源于守法的观念,守法的观念来自对法律的信任,亦即对自己及他人权利的尊重。因此,权利观念的培养是法治建设的思想基础。没有观念的革新,法治便是空谈。 中国古代由于长期的自然经济与重农抑商、重刑主义,使得商品生产与交换被遏制在极狭小的空间内,商品经济极不发达,也无从产生自由、平等、公平等观念;并且由于几千年专制体制即人治社会对中国的政治统治、身份有别、国家本位的思想统治,使人们习惯于从义务的角度思考自己和评价他人的行为,因而很难滋生出权利的意识。“在人格不独立、身份不平等、身体不自由的地方,法治便是遥远的梦想。”“人民群众主张权利、维护权利、实现权利,是法治和法治国家的强大推动力。而人民群众对权利的无知(权利盲)、护权意识和护权能力的低下——不知道权利为何物,不知道权利有多少,不知道权利的内容和界限,不知道权利受到侵害怎么办,却正是实现法治,建设社会主义法治国家的最大障碍。”而民法蕴涵的传承于罗马法的私法自治、身份平等、私权神圣的基本理念,必然有助于现代社会人们权利观念的培养,而且只有在这种权利文化中才能造就出法治所需要的理性公民。随着民法原则被宪法升格为民主与法治的普遍原则,权利观念已渗透到整个社会中。高度宣扬民主与民法精神,使公民的权利观念由“权力本位”向“权利本位”转变,是建设法治国家的必然要求。公民具有正确的、强烈的权利义务观念是建设法治国家的重要条件,因为从根本上说,法治要靠公民行使权利、履行义务来实现。总之,民法是权利法的性质,获得私人的权利是民法的终极关怀。尽管任何法律都以保护人的权利为宗旨,但只有民法表现得最彻底、最充分、最淋漓尽致。提高民法的地位有助于人们更好地去关注自己的权利,去尊重他人的权利,这样,法律的权威必将树立,法治的国家必将到来。 民法论文:农民工的权益保护思考民法论文 摘要:农民工,是中国社会中一个特有的群体,他们每天从事着这个城市中最脏、最累的工作,却拿着微薄的工资。将从农民工这一名称谈起,论述农民工生活的现状及形成原因,并提出了对农民工进行保护的相关措施。当前中国对农民工问题所立的法律很多,但农民工的权益之所以仍得不到保护,其根本原因在于我们的政府对农民工问题重视不够,执行力度不强,对农民工的保护缺乏长效机制等。 关键词:农民工;监察机制;诉讼费用 1“农民工”之争 农民工这个称谓由中国社会科学院的张雨林教授在1984年首次提出。当时主要指的是离土不离乡的在乡镇企业工作的农民。学者王春光认为应该从四个层面来界定农民工:(1)职业层面,即农民工从事的是非农的职业;(2)制度身份层面,即农民工是农业户口,在身份上是农民;(3)劳动关系层面,即农民工是被雇佣者;(4)地域层面,农民工来自农村,是农村人口。按照这一界定,农民工指的是受他人雇佣从事第三产业的工作,而其户籍仍在农村的劳动者。所提及的主要是指在城市中务工的农民工。 对于农民工这一称呼的争议主要表现在三方面:(1)有人认为该词带有歧视性。全国人大代表朱玉明认为,中国现在有几千万的产业工人,上个世纪八十年代以前大多数来自于农村,他们被视为工人阶级,而此后进工厂当工人的农民则背上了农民工的称呼,这显然是一种歧视。(2)有人认为该词本身就错误。农民和工人本来是职业称谓,把两个职业称呼合并在一起,就显得有点不伦不类。持此种观点的有湖南老人萧一湘和学者章立凡。(3)有人认为该词是中性词,本身并无歧视之意,之所以会对农民工存在歧视,并不在于其称呼上,优秀问题在于户籍制度上,因此应当废止的是对农民工造成歧视的社会城乡二元结构体制。南京师范大学社会发展学院邹农俭教授就持此观点。作者比较认同第三种观点,认为农民工是大家约定俗成的一个叫法,虽然在现实中农民工确实受到歧视,但受歧视的根源在于农民工与城市居民所享有的权利的不对等上,农民工在有些人眼中被视为“二等公民”,要使农民工不受歧视,只是废除农民工一词显然只是治标而不治本,从法律制度上来保障农民工的权利才是消除歧视的根本所在。 2农民工工资保护现状 在国家加大农民工保护力度的条件下,在全国上至国家总理下到贫民百姓为农民工讨新的情况下,农民工的工环境改善了吗?农民工讨新道路通畅了吗?他们拿到自己的血汗钱没有?我们先看几篇报道: (1)包工头卷款逃跑,七农民工讨薪不成集体自杀。2006年10月5日上午,沈阳市急救中心医院急诊室里一片忙碌,7名农民工因包工头卷款逃跑,而得不到应有的劳动报酬,服下了大量的安眠药片,被送到医院抢救。 (2)农民工讨薪遭殴打。2006年11月2日,在广州市海珠区南洲路某工地,讨薪的25名工人被锁在工地院子里。随后30多名便衣男子持铁棍,拿砖块对讨薪者一顿毒打。其中有3人还用灭火器向工人喷射干粉,造成多名民工受伤。 (3)四川农民工父子讨薪遭群殴,儿子当场死亡。2006年12月20日下午,在宝鸡打工的四川农民工谢友远父子被包工头通知去“结算工钱”,但他们怎么也没有想到,等待他们的竟是一顿暴打,儿子被殴身亡,父亲重伤住院…… (4)2007年1月7日,43岁的安徽省阜阳市颍州区三合镇农民李培岩因讨要阜阳某酒店欠其的工程款和工钱,被酒店副总领人殴打后死亡。 不必列举更多的例子了,打开任何一个搜索引擎,输入农民工讨薪,你将看到有关农民工的悲惨事实扑面而来。 目前,农民工的工资问题主要表现在农民工工作量大、工资低且常被拖欠等几个方面: (1)工作量大。 当前,一些大城市为了保证城市人口在选择职业方面的优越权,采取一些行政措施甚至规章,严格地对农民工务工经商进行限制,这突出表现在一些城市出台了“职业保留法”。如在《武汉市使用外来劳动力管理规定》中把武汉的行业工种划分为三类进行管理,这三类分别为可使用外来劳动力类、控制使用外来劳动力类,禁止使用外来劳动力类。而且,农民工的休息休假权利常常难以实现。据调查,在我国南方的珠三角地区的农民工中,每天工作多达十二到十四小时的,占到46%;根本就没有休息日的,竟然会占到47%。 (2)工资较低且常被拖欠。 农民工虽然干的是最脏、最累、最险的活,但工资待遇与他们的劳动付出不成正比。农民工的工作条件一般说来是比较差的,但工资水平却一直以来都较低,多年来工资基本保持在一千元左右的水平上。随着物价的上涨,农民工的工资却增长缓慢,“有调查显示,年初,在经济较发达的珠三角地区,农民工月工资在1100元左右,几年来只提高了68元。如考虑物价上涨等因素,农民工实际工资是下降的。”在内地,农民工的工资甚至低至500-600元。然而,即使这点微薄的工资公民工却常常那不到手,这一点我们在上文的案件中已充分认识到了。 3农民工工资问题的原因分析 3.1政府对农民工漠视 (1)我国长期实行的城乡二元结构使农民工在身份上受到歧视。因为农民工的失业是不统计在国家失业率中的,所以有些地方政府竟然无理由的辞退一些农民工,以给城镇中的人就业机会。很多政府官员将本地廉价的劳动力资源多位对外招商引资的优势,担心政府治理企业欠薪会影响投资环境,所以对拖欠工资的行为漠然视之。 (2)有些地方政府认为农民工维权会演变成群体性事件,会增加社会的不安定因素。地方政府出于秩序管理的需要,对农民工的权利侵害往往睁一只眼闭一只眼,甚至以“准司法”的态度对待农民工的保护问题,采取“不告不理”的态度。 3.2我国对欠薪行为没有形成一套强有力的制裁措施和制度 “徒法不足以自行”,如果行政机关有法不依、执法不严、违法不究,那么法律所规定的公民的权利就会沦为一纸空文。农民权利屡遭侵害,说明政府在行政执法行为方面存有不当之处。这主要体现在以下几点: (1)没有建立农民工权利保护的长效机制。对农民工权利的保护应该是一贯的,不应该是今天通过领导出面解决某个问题,明天又通过突击检查来解决另一个问题。否则会使农民工的权利保护处于不稳定状态,今天权利得到了保护,明天又被侵害了。 (2)对侵权行为处罚力度不够。行政自由裁量权的存在,为政府对侵权行为的处罚提供了一个弹性的空间。根据公共选择的理论,政府同样也是经济人,具有自利性,政府所作的行为也在追求自身利益的最大化。那些侵犯农民工权利的用人单位可能就是政府的税收来源大户,政府出于自身利益的考虑,往往只对侵权单位给予警告或处以比较少的罚款,很少吊销或扣押其营业执照。这样,由于拖欠农民工工资的企业欠薪的“成本”很低,从而使欠薪行为不仅有“理”而且有“利”,并呈蔓延势头。 3.3农民工无法通过法律途径寻求救济 在农民工采取激烈的手段来讨要工资时,人们呼唤农民工应当加强法律意识,通过司法诉讼的方式使自己的权益获得最终的救济。然而,对农民工来说,却是“打官司难,难于上青天”,这缘于司法救济效能的低下,也因为农民工自身经济能力的不足。 (1)诉讼程序繁琐。农民工与用人单位发生劳动争议,必须先进入劳动仲裁程序,对劳动仲裁结果不服的,才能提起诉讼。算下来,农民工打一个劳动争议官司,最少需要一年的时间,而现实中农民工打这样的官司往往需要两三年的时间。 (2)诉讼费用过高。北京青少年法律援助与研究中心在其发行的《中国农民工维权成本调查报告》显示,为了索要不足1000元的工资,完成所有程序,农民工维权需要直接支付至少920元各种花费,综合成本在3420元-5720元之间,如果提供法律援助,则成本最少要在5000元,最高将超过9000元。可见,农民的维权成本已经远远超过了其维护的权利本身的价值,许多农民工会因诉讼费用过高而在诉讼维权面前却步。 (3)判决执行力不够。有些农民工“费时、费力、费钱”地打赢了官司,却落的个空欢喜一场,欠薪单位往往以资金短缺为由,拒不兑现生效的判决。据《华商报》报道,沈阳华强建设集团有限公司的农民工们当街叫卖判决偿付万元的判决书,叫卖价只为万元。农民工叫卖判决书是出于无奈,但它折射出的问题是判决书的执行没有得到公权力的有力保障。 4农民工工资问题的完善 (1)建立农民工工资制度监管的长效机制。 在建立健全现有法律的基础上,要建立帮助农民工讨薪的长效机制。政府要对企业的工资发放进行统一的监管,可以考虑在银行为企业专门开立农民工工资账户,企业按时将工资存入账户,由政府统一发放工资。另外,可以考虑开立专门的农民工服务电话,每天设专人24小时值班,并进行电话录音,对于不及时处理问题的工作人员,要给予处分。 (2)加大劳动监察的力度。建议劳动监察部门严格执法,加大对欠薪行为的处罚,除责令欠薪企业补发所欠工资外,还必须支付法定数额的赔偿金。现在,《劳动保障监察条例》已对这一条做出了规定。另外,对于拖欠农民工工资的行为,应当加大罚款的力度,建筑法建议稿建议将这一数额最高可处以30万元的罚款。 (3)司法程序上,对于农民工,应当适用诉讼费用减免的规定,在农民工起诉时,不需缴纳诉讼费用,诉前财产保全也不许缴纳保证金,以保证农民工可以通过司法途径进行维权。另外,应当建立律师的法律援助计划,由律师无偿的为农民工进行法律援助。 民法论文:民法与市场经济思考法律论文 摘要:民法在市场经济的社会主义法律体系中仍处基本法地位。我国正在实现由社会主义计划经济向社会主义市场经济的转变,建立社会主义市场经济法律体系,首要的是冲破旧体制下的法律观,树立与市场经济相适应的法律观,其中重要的是树立与增强民法观念。 关键词:《民法通则》民法观念市场经济 我国社会主义经济体制从计划经济转向市场经济以后,仍需宏观调控,其中,法律调控是宏观调控的重要手段之一。从某种意义上讲,市场经济就是法制经济。经济法律规范是市场经济重要的行为规范,当务之急是建立适应市场经济配套完善的法律。 与此同时,我们还应充分认识到,市场经济取代计划经济,包含了许多质的规定,其重要内涵是市场主体为自由、平等、开放、竞争的主体。市场经济是主体多元化的经济,这些主体可以是公有的,也可以是私有或混合所有的,但它们有一个共同特点,即都是独立的经济利益主体,都能自由地进入和退出市场。市场经济急需经济法,并不是以牺牲民法原本就是基本法的地位搞法制建设,由于民法的性质,特别是对市场主体之规定,决定它在市场经济中仍处于基本法的地位。下面仅从三方面说明: 一、民法在市场经济的社会主义法律体系中仍处于基本法地位 法律体系是法律的内部结构,即指一国现行法,无论其外部表现形式多么零乱,都是分成不同部门而又相互联系的一个统一的系统或整体,社会主义国家根据法律规范所调整的对象,把法律划分为若干部门。如宪法、行政法、民法、刑法、诉讼法等,各个法律部门有各自的特点,又互相配合,互相照应,形成一个有机的统一的社会主义法律体系。社会主义法律体系的基本因素是部门和规范,其横向结构是分为不同的部门、制度。其纵向结构是规范制度、子部门、部门、部门群,实质是社会主义法律体系层次问题。 社会主义市场经济,一方面由于社会化的大生产为基础的商品经济所决定,包含着市场经济的一般性,另一方面由于受社会主义经济制度和社会主义国家性质所制约,又呈现出固有的特殊性,其表现是市场经济同社会主义经济制度紧密结合,并鲜明地体现社会主义国家性质。这种特殊性反映在法律体系,特别是法律层次划分上。保护人民的财产权、人身权始终是法律的首要任务,而财产权、人身权制度都是由民法规定的。 二、民法在市场经济中的作用 我国在经济生活中由于长期采取行政命令与权力至上的方法调整经济,民法对经济生活的作用被忽视,影响了民法作为基本法的地位。市场经济,很多人认为只需要经济法,民法只是管公民的生老病死之事,法律价值不高,当我们深入研究民法时,从《民法通则》的内容看,尽管其条文较之各国民法要简单得多,但在市场经济法不完备的情况下,民法的作用不容忽视。《民法通则》基本上概括了市场经济主体进行经济活动最基本的一般行为准则,并有较强的可操作性。 市场经济是一种横向经济,它要求经济活动主体参与经济活动的机会均等,竞争的条件均等,主体享有的权利和承担的义务均等,在法律面前平等,这种要求反映在民法上,就是对市场经济主体的规定。民法已限定主体范围:公民、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙、企业法人、机关和事业单位以及社会团体法人、联营法人、法人合伙等,主体必须具备如下条件: 1.市场经济主体必须作为独立的自主的主体进入市场,市场经济的成熟程度在很大程度上也取决于进入市场的主体的独立程度,这就要求有主体制度确认和保障。民法给主体提供了这种依据。例如,《民法通则》设立了法人制度,对法人的成立、合并、分立、终止等事项作为较为系统的规定。使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体。 2.进入市场经济的主体。基于自愿发生等价有偿的经济活动,即在商品交换,交换主体意志始终是充分体现主体自身的自愿性、能动性。民法的基本原则是平等、自愿、等价有偿,适用于主体的最基本的法律准则。 3.主体必须具有依法从事经济活动广泛行为的自由。民法适应这一要求。通过大量的任意性规范允许和鼓励主体基于自身利益进行广泛的生产经营决策和市场选择。 总之,市场经济主体对权利义务的要求表现在对民法的肯定上,民法的优秀内容是主体的权利和义务,满足了主体的自身要求。 三、增强民法观念是发展社会主义市场经济的需要 1.我国经济体制改革的过程是认识、确立、发展市场经济的过程,也是树立、增强民法观念的过程。改革开放的实践证明,社会主义市场经济的建立促进了民法观念的形成。一个不容忽视的事实是:随着建立社会主义市场经济战略的逐渐明确,我国的民法观念也得以初步确立。这方面突出地体现在党的政策和国家法律规定上。改革开放以来,对国有企业民事主体地位的认识有个过程。国有企业是否是民事主体,改革之初有过激烈的争论。 2.毋庸讳言,在我国从总体上看民法观念仍然薄弱。历史上形成的“重刑轻民”现象和在改革中出现的“重经轻民”倾向仍然存在。“重刑轻民”和“重经轻民”的原因是多方面的:(1)我国是有长期封建社会历史的国家。在封建社会,占统治地位的是自给自足的自然经济,商品经济极不发达,民法观念极为薄弱。虽然封建社会的最后一个王朝清朝在其末期参照西方资本主义社会的法律观念及法律制度变法修律,但终告失败。以后的北洋政府及国民政府也都没有改变封建因素占主导地位的局面。封建传统对我国现实生活的影响,造成民法观念不强,这是一个不容忽视的原因。(2)对法律的继承性、共通性认识不足。新中国的法律是在摧毁旧中国传统的基础上创立的。在彻底废除旧法体系的基础上创立新法在当时是完全必要的,但这一过程完全割裂了我国法律与一切私有制法律的联系,使在人类社会商品经济的长期发展过程中形成的民法观念未能延续下来。(3)“民法”一词在字义上往往被误解为“公民法”或“保护公民权利法”。有些人从这一角度理解、解释民法,致使许多人只知有经济法,不知有民法。 观念的变革是制度变革的先导。社会主义市场观念的形成,导致社会主义市场经济的建立。反映这一变革的民法观念的树立,带来民事立法的发展。改变民法意识淡薄的状况,增强民法观念,是建立科学的法律体系的要求,是发展社会主义市场经济的需要。 民法论文:商品经济交易安全民法论文 摘要:随着商品经济的快速发展,确保交易安全的要求不断增强,出现了保护商品经济关系交易安全的债的保全方法——代位权制度。债权代位权制度在实行效果上,出现了对“入库规则”的背离,形成了优先权规则。本文从商品经济发展的需求、法律对代位权制度的规定以及我国实际存在的“三角债”问题等角度,对保护交易安全的债的保全方法——代位权制度进行一定的评价。 关键词:商品经济代位权债权人清偿 在传统民法中,基于债的相对性,债权人的履行请求只能针对债务人,原则上是不及于第三人的。随着商品经济的迅猛发展,传统民法中的债的担保制度已经不再能全面地满足确保交易稳定安全的要求。因此,债的保全制度产生了:法律为防止因债务人的财产不当减少给债权人的债权带来危害,允许债权人对合同关系以外的第三人所采取的保护合同债权的法律措施。其包括代位权制度,即当债务人怠于行使权利,债权人为保全自己的债权,以自己的名义向第三人行使债务人现有债权的权利。 在商品经济日益发达的大背景之下,个体经济的规模不断膨胀,个人自由的过少限制使其他个体遭到了损害,交易与流通秩序无法得到很好的确保。因此,有利于保护交易安全的债的保全方法——代位权制度找到了其存在的空间。代位权制度是在近现代民法中出现的,而其法律体系的最终形成是在最近的一百年间。 传统民法理论代位权行使的效力遵循“入库规则”。所谓“入库规则”,是指行使代位权取得的财产应先归入债务人的一般责任财产,然后依据债的清偿规则由债权人从债务人那里接受清偿。其效果,并不是为了满足债权的实现,而是准备债权的实现,其强调保全债务人的财产以期确保各个债权人能平等地受偿。当代位债权人在保持住债务人财产后,应把行使代位权诉讼所取得的财产先“入库”,先归属于债务人,然后由债务人向债权人进行平等清偿,此即“入库规则”的意旨。“入库规则”的内在涵义包括债权人代位权制度并非是一种直接满足债权的制度,而只是一种保全债权的制度。因此,通过代位权所取得的财产只能作为全体债权人的共同担保,代位债权人与其它债权人平等受偿。同时,它也体现了债的平等性,债权人在收取自己债权时一律平等。 在代位权制度中,按照传统的保全机能,代位债权人无权直接请求次债务人向自己给付。可是,若债务人拒绝受领次债务人的给付,保全机能将无法实现。随着商品经济的发展和财产流转速度的日渐加快,传统的保全机能发生了一定的变化。当债务人怠于行使权利时,有些国家的学者或法律允许债权人请求第三人直接向自己履行。有些学者称之为债权人代位权本来的趣旨与现实机能的悖离。 在我国,随着国家经济体制向市场经济的转变,市场交易中的纠纷不断增加,为了逃避债务,有些债务人故意不主张或者放弃自己的债权,使不少债务案件的判决难以得到执行。同时,存在很多企业体制僵硬,经营观念陈旧,长年亏损,企业间相互推诿债务,经济流转停滞,出现了难以解决的“三角债”问题,国民经济的发展受到了阻碍。国家为了提高司法效率,在立法时就采取了直接清偿原则。 关于代位权,我国《合同法》第73条规定:“因债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害的,债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权,但该债权专属于债务人自身的除外。”最高人民法院颁布的《关于适用 中华人民共和国合同法 若干问题的解释》(以下简称《合同法》解释)第20条规定:“债权人向次债务人提起的代位权诉讼经过人民法院审理后认为代位权成立的,由次债务人履行清偿,债权人与债务人、债务人与次债务人之间的债权债务归于消灭。”从此条可以得出,《合同法》解释进一步地改变了债权代位权制度本来的功能,代权人代位权直接承担起了债权实现的机能,脱离了其传统意义上的保全功能,因为代位债权人可以直接受领次债务人的给付,使自己的债权得到清偿。 立法者对直接清偿原则的规定,可能基于以下几个原因的考虑:担心债务人在次债务人清偿后由于种种原因不向债权人清偿债务;保障债权的实现,有效地保护债权人的利益;直接向债权人清偿更有效率,可以大大简化诉讼程序,便于及时清结债权债务,符合诉讼法。 但是,《合同法》解释的有关规定导致我国的代位权制度与传统民法理论不一致,在实行中存在很多问题。代位权行使的目的是为了让债务人的一般担保财产恢复应有的状态,是对债务人故意违反诚信的补救。若代位权的目的由保全债权扩充为实现债权,将造成对债的相对性的严重破坏。 再者,《合同法》解释第20条的规定还可能在一定程度上赋予代位权人优先受偿的权利,这点值得商榷。当债务人的财产存在无法履行债务的可能时,债务人的其他债权人也有保全债权的必要,但是并非每个债权人都能得知其债务人的债权情况。代位权人的债权与债务人的其他债权人的债权都是没有担保的一般债权,若使代位权人具有优先受偿的权利,则将造成债的平等性的破坏与违背。 在我国立法者在制定法律时,一方面,要切实保障债权人的合法利益,为妥善解决我国的“三角债”问题提供可行的途径;另一方面,对于实现代位权的立法初衷,对于债的相对性与平等性不可加以违背或破坏。立法者应将上述因素均纳入立法的考虑范围,从而使优质、善良的法律得以制定与贯彻,使商品经济发展中的交易安全与良好秩序得到维持与保护。 民法论文:违约责任的归责原则民法论文 摘要:违约责任是合同法中的一项最重要的制度,而违约责任的归责原则则是该制度的优秀内容。目前,对违约责任的归责原则。到底是采用严格责任还是过错责任,无论是在法学理论界还是在司法实务界都存在比较大的争议,文章从违约责任及其归责原则的概述、两大法系中关于违约责任的归责原则的比较研究出发,结合我国合同法的相关规定,对违约责任的归责原则进行论述。 关键词:违约责任归责原则严格责任 一、违约责任及其归责原则的概述 违约责任是指合同当事人因违反合同义务所应承担的民事法律责任。违约责任的归责原则是指当合同当事人不履行合同义务或履行义务不符合合同约定时,应凭由何种依据来使其负责。这种依据实际上就反映了法律的价值判断标准。从各国的民事立法来看,有关合同责任的归责方面,主要采纳了过错责任和严格责任两种归责原则。 确定不同的归责原则,对违约责任的承担起着至关重要的作用。主要表现在: 1归责原则直接决定着违约责任之构成要件。采纳过错责任的归责原则,就意味着过错乃是构成违约责任的一般要件。而采严格责任的归责原则,则表明其责任的构成不以过错为要件,违约方是否存在过错并不影响其对违约责任的承担。 2归责原则决定了举证责任由谁承担。在过错责任的归责原则下,非违约方仅就违约方不履行义务或履行史务的不符合约定的事实负举证责任。而同时采纳过错推定的方式,要求违约方承担反证自己主观上没有过错的举证责任。而在严格责任的归责原则下,则一般不要求违约方负上述之举证责任,也即一般不考虑其违约方的主观过错。 3归责原则决定了免责事由。过错责任原则的适用中,不可抗力是主要的免责事由。但债务人因遭受意外事件且不存在个人过错时也可以免责。而在严格责任原则的适用中。法定的免责事由主要是不可抗力。 4归责原则对违约责任的大小也有一定之影响。由于过错责任原则要以过错为违约责任的一般要件。因而对于违约后损失的承担上也必然要参照双方当事人过错的大小。而采严格责任的归责原则,则一般不考虑双方的过错程度。 因此,从以上来看,弄清楚违约责任的归责原则问题就显得十分必要了。 二、两大法系中关于违约责任的归责原则的比较 1大陆法系国家关于过错归责原则的规定。罗马法是在《阿奎利亚法》的基础上,通过后来的判例和学术解释加以补充、诠释和发展,形成了自己系统的成熟的以过错为基准的民事归责原则;这一原则又在查士丁尼《国法大全》中得到了进一步的确立和完善。随着社会发展。仅有过错责任原则还不足以维护良好的经济和社会秩序,因此又有了无过错责任原则。这在罗马法当然是作为例外。大陆法系各国,秉承罗马法的传统,均以过错责任作为违约责任的一般归责原则。《法国民法典》第1147条规定:“凡债务人不能证明其不履行债务系由于有不能归究于其本人的外来原因时,即使在其本人方面并无任何恶意,如有必要,均因其债务不履行,或者迟延履行而受判支付损害赔偿。”这个条文在规定违约责任的条件时,并未提到当事人的“过错”。对此,可以理解为该条文所规定的当事人“不履行义务的行为”中,已当然地包含了当事人的过错。因为债务人尽管不能期待每一个合同都能够得到完好的履行。在某些情形下甚至不能期待合同能够得到履行,但有权期待债务人将竭力做到使之能履行。如果因债务人的过错致合同不能履行或者不能适当履行,则债务人应当对其过错造成的损失承担赔偿责任。法国现代合同理论对合同责任进行了限制,即对债务人责任的追究。须根据其过错的严重程度。为此,过错被分为欺诈性过错、不可原谅的过错、重过错以及一般过错。《德国民法典》第276条规定:“(1)除另有其他规定外,债务人应对其故意或者过失负责。在交易中未尽必要注意的,为过失行为。(2)债务人因故意行为而应负责任,不得事先免除。”德国学者认为,债务人承担责任的条件是,违反履行义务必须是由债务人的行为造成的。而其行为必须具有过失性。2002年1月1日施行的《德国债法现代化法》对第276条未作大修订,仍坚持过错责任原则。 大陆法系各国,在坚持过错责任原则的同时,规定了严格责任原则的例外适用。例如。金钱债务的迟延责任、不能交付种类物的责任、瑕疵担保责任、债权人受领迟延责任、迟延履行后的责任等,均适用严格责任原则,债务人不论其主观上是否具有过错,都应承担违约责任。 2英美法系国家关于过错归责原则的规定。与大陆法系国家不同。英美法系国家以严格责任作为违约责任的一般归责原则。在英国法上,许多合同义务是严格的。确定当事人是否绝对地受有拘束去做约定的事情或者他们只是受有拘束尽可能地保障合同的履行,也就是合同当事人是否对非因自己的过错发生的违约负责,在英国合同法上,被认为是一个合同解释问题,即解释当事人合同义务的范围。在一般意义上,此问题的答案是,合同债务是绝对的,而过错的欠缺不成其为抗辩。因违约引起的损害赔偿责任的请求不考虑过错。一般来说,未能履行其注意义务是无关紧要的,被告亦不能以其尽到注意义务作为其抗辩理由。在美国法上,强调违约损害赔偿不具有惩罚性,合同法在总体的设计上是严格责任法,相应的救济体系是不过问过错的。美国《合同法重述》(第2版)第260(2)条规定:“如果合同的履行义务已经到期,任何不履行都构成违约。”当然,英美法系国家在坚持严格责任原则的同时,也规定了过错责任原则的例外适用。 3两大法系国家对过错归责原则不同规定的法理分析。两大法系国家将过错责任原则或者严格责任原则作为违约责任的一般归责原则。但并不否认其他归责原则的适用。也就是说,在违约责任的归责体系上,两大法系国家均采用了二元制的归责体系。这是由交易关系的多样性、违约发生的原因和所致的后果的复杂性所致。一元制的归责体系有其无法避免的缺点,即法官在审理合同纠纷案件中,难以根据具体需要而灵活运用法律来处理归责问题,从而不利于平等地保护合同双方当事人的合法权益。采用:元制归责体系,可以弥补一元制归责体系的不足,从而实现违约责任的基本目的。正如学者所指出的:“合同法归根到底是要规范市民的生活,作为一种国家的上层建筑,固然可以通过设定不同的构成要件。经由法上的因果关系,达到一定的法律效果;然彼此类似的社会经济文化生活条件既为不同的法律规则、原则提供了相似的调整基础,又为之提出了相同的调整要求,也正因为如此,才出现了众多殊逢同归的结局。 三、我国合同法中的归责原则 我国违约责任到底来何种归责原则。学者 间存在争论,主要有三种观点。第一种观点(亦是主流观点)主张为严格责任原则。《合同法》第107条中 并没有出现“当事人能够证明自己没有过错的除外”的字样,被认为是采取了严格责任原则。第二种观点主张为过错责任原则。我国《合同法》所有规则制度和条款,乃至合同法之全文都自始至终地贯穿着过错责任的原则。因此,只能而且必须得出“我国《合同法》体系是建立在过错责任原则的基础上”的唯一结论。第三种观,最主张以严格责任原则为主,以过错责任原则为辅。这有利于促使合同当事人认真履行合同义务,有利于保护受害方的合法权益,也符合国际上的一般做法。笔者认为。第一种观点较为合理和可取。 1在现行的合同法律中,《涉外合同法》和《技术合同法》都已经确立了无过错责任。前者第18条规定:当事人一方不履行合同或者履行合同义务不符合约定条件,即违反合同的,另一方有权要求赔偿损失或者采取其他合理的补救措施。采取其他补救措施后,尚不能完全弥补另一方受到的损失的,另一方仍有权要求赔偿损失。后者第17条有基本上相同的规定。看来,将违约责任定义为无过错责任在我国的合同法上是有先例的,并非新合同法的首创。对《合同法》的制定极具价值的《联合国国际货物买卖合同公约》及《国际商事合同通则》均规定了严格责任原则,新近制定的《欧洲合同法原则》亦肯定了该原则,这“应该被认为是两大法系的权威学者在经过充分的斟酌权衡之后所速成的共识,反映了合同法发展的共同趋势”。在国际商业交往规则中,大多采取无过错责任原则。 2在诉讼中原告只需向法庭证明被告不履行合同义务的事实,不需证明被告对于不履行有过错,也不要求被告证明自己无过错。这里的逻辑是有违约及有责任,违约责任的构成仅以不履行为要件,被告对于不履行有无过错与责任无关。免责的唯一可能性在于证明存在免责事由。不履行与免责事由属于客观事实,其存在与否的证明和认识判断相对容易,而过错属于主观心理状态,其存在与否的证明和判断相对困难。因此。实现严格责任原则可以方便裁判,有利于诉讼经济,有利于合同的严肃性,有利于增强当事人的责任心和法律意识。 3违约责任以存在合法有效的合同关系为基础,合同是双方自由协商签订的,当然完全符合双方的意愿和利益,违约责任是由合同义务转化而来,本质上出于双方约定。不是法律强加的,此与侵权责任不同。因此,违约责任应比侵权责任严格。侵权责任发生在预先不存在密切联系的当事人之间,权利冲突的广泛存在使损害的发展难以完全避免,因此,法律要求除损害事实之外还要有过错要件,过错等同于可归责性,它使侵权责任具有合理性和说服力。而违约责任本质上出于当事人自己的约定,这就足够使违约责任具有了充分的合理性和说服力,无须再要求使违约责任具有合理性和说服力的其他理由。有的学者认为在意外事故情形下,严格责任对债务人是不公平的。笔者认为由于客观原因违约,违约一方当然在主观上并无过错,但受害方更无过错,况且。债权人基于对债务人承诺的信赖,往往改变了他的处境,如果一味主张债务人无过错而免除其违约责任,则无异于让债权人自行承担风险。这显然更不合理。 综上所述,笔者认为。归责原则与归责事由及免费事由有不同的涵义,归责原则是贯穿于整个违约责任制度并对责任规范起着统帅作用的立法指导方针。同一法律领域不能同时存在两个相互矛盾的归责原则。严格责任原则是我国合同法领域的唯一归责原则。尽管《合同法》的相应条款规定了过错归责事由和免责条款,但是这些条款只是一般原则的例外,并不能改变严格责任原则在合同法领域的唯一性和主导地位。 民法论文:民事执行检察民法论文 摘要:民事执行检察监督需要遵循全面监督、有限监督、依当事人申诉以及事后监督等四项原则。民事执行检察监督的范围包括错误的裁定、决定、违法的强制执行行为、以及徇私枉法的行为。监督方式包括纠正意见、检察建议、纠正违法通知书、以及刑事调查。相关的工作机制包括民事执行申诉案件的受理审查机制和保障机制等。 关键词:民事执行检察监督工作机制 基于目前立法、司法等方面的因素,对民事执行进行检察监督的规范、有效的制度和程序远未建立,尚不能真正发挥民事执行检察监督的功效,需要根据我国民事检察监督的基本理论和民事执行的运行规律加以分析思考,逐步加以完善。 一、民事执行检察监督的原则 我国民事检察制度是在民事诉讼制度背景中运行的,民事检察制度理应遵循民事诉讼原则。与此同时,民事检察制度也是检察制度的重要组成部分,具有诉讼监督的本质属性,民事检察制度有其自身特有的制度运行规律,因此,民事检察制度除了遵守民事诉讼原则外,还应遵循自身所特有的原则。 (一)全面监督原则 民事检察监督应为全方位的监督,监督的对象包括法院和诉讼当事人,监督的方式包括提诉监督、参诉监督、抗诉监督、执行监督。设立民事检察制度的目的,就是为了维护司法公正。法院及诉讼当事人有违司法公正的行为可能存在于民事诉讼的整个过程,而不只限于裁判发生效力后。因此作为国家法律监督机关的检察机关应该对民事诉讼进行全方位的监督,进而维护司法公正。所以,我们一方面要坚持目前民事诉讼法规定的抗诉监督方式,并进一步将之完善;另一方面应结合我国国情,创造新的监督方式,与抗诉方式相互配合,建立起全方位的民事检察监督体系。 (二)有限监督原则 由于我国民事检察制度运行环境的限制,检察机关的监督应有合理的边界范围。检察机关所进行的民事检察监督在理论上涉及案件的合法性和合理性监督两个方而,但在司法实践中,应把监督重点放在案件合法性监督上。从法院的角度来看,如果检察机关对案件的合理性进行监督,将与法院的自由裁量权发生冲突,有干涉审判独立之嫌。从当事人的角度而言,检察机关过多关注案件合理性问题将与当事人处分权发生冲突,有违私法自治。此外,民事检察制度的启动,必然要进行相应司法资源的投入,在我国现有司法资源相对缺乏的情况下,检察机关的民事监督应放在对案件的合法性监督上。 (三)依当事人申诉原则 为了避免造成对当事人处分权的不当干预以及妨碍民事执行程序的高效运行,民事执行活动的检察监督应当以当事人提出申请为前提,检察机关不应主动启动监督程序。检察机关的监督应当视为对当事人的权利救济,应遵循民事诉讼的意思自治原则。因此,检察机关启动民事执行监督程序应当以当事人提出申请为前提。 (四)事后监督原则 检察监督是执行程序结束或某一法律文书(如中止执行、变更被执行人裁定等)作出之后,而不应是程序进行之中。程序结束是指某一阶段程序,如受理、准备程序之后,而不是全部执行完毕。 二、民事执行检察监督的范围与方式 (一)民事执行监督的审查范围 现阶段应重点对以下几类情况进行审查监督: 1、人民法院在执行过程中所作出的生效的裁定、决定违反法律规定。 2、强制执行行为违法。 3、执行人员徇私枉法的行为。 (二)民事执行检察监督的方式 1、纠正意见。对象为确有错误的裁定。执行法院的同级人民检察院发现法院在执行中所作出的裁定确有错误的,应当向法院提出书面纠正意见。上级检察院发现下级法院在执行中所作的裁定确有错误,指令执行法院的同级检察院进行监督。 2、检察建议。检察建议的对象可以有以下几类情形:(1)在执行程序中所作出的通知(包括协助执行通知)、决定有瑕疵的;(2)发现生效裁判确有错误的,准备启动审判监督程序的,可以建议法院暂缓执行;(3)对执行人员存在严重的违法行为或者涉嫌犯罪的,建议法院更换执行人员;(4)对于执行管理中需要改进的问题,建议法院完善。 3、纠正违法通知书。对执行人员有严重违法的,检察机关向法院发出纠正违法通知书,要求法院纠正违法行为,并追究当事人的纪律责任。 4、刑事调查。发现执行人员徇私枉法、索贿受贿、截留侵占执行款物或执行费、滥用职权、玩忽职守等严重损害当事人合法权益,涉嫌犯罪的行为,可以进行初查和立案侦查,追究相关人员的刑事责任。 三、民事执行检察监督工作机制 (一)民事执行申诉案件的受理审查机制 民事执行申诉案件的受理审查机制包括了申诉案件的管辖、审查及审查终结等机制。 1、申诉案件的受理。可以由民检部门行使民事执行的检察监督权。从案件的来源看主要是检察机关或其他国家机关发现提出的。当事人及其法定人或案外人认为执行中作出的裁定、决定错误、以及法院的执行侵害其合法权益提出申诉或者控告的,检察机关应当受理。另外,对于民事执行行为损害国家利益的、社会公共利益以及执行人员徇私枉法的行为,检察机关发现后应当一起查处。 2、案件管辖。对于民事执行活动通过同级检察院的监督从时间上更为及时。民事案件的检察监督工作已开展多年,已形成一支高素质的民事检察队伍,办案质量已得到保证。因此,在民事执行检察监督的级别管辖上应采取同级检察院对同级法院的执行活动进行监督的原则。在特殊情况下,如上级检察院认为必要,可主动对下级法院的执行活动进行监督,下级检察院认为需要的,也可提请上级检察院进行监督。 在地域管辖上,采取执行法院所在地检察院管辖原则。民事执行活动主要就在执行法院所在地进行,因此,由执行法院所在地的检察院进行监督有利于及时发现问题和解决问题。另外,执行法院和当地的同级检察院因为地域关系,开展工作时能更好地进行沟通和协调,监督效果更为明显。 3、案件的审查。民检部门受理民事执行案件的申诉之后,应当及时进行审查。首先是从程序上进行审查,包括申诉主体的适格、申诉的材料等。其次是从实体上审查执行行为是否错误有且属于检察机关监督范围之内的。提起申诉的民事主体必须符合形式上的要件和实质上的要件: 可以提起申诉的主体为执行当事人、利害关系人以及案外人。执行当事人包括了申请执行的当事人和被执行人,原则上是依照民事判决书判决的内容来确定,即为生效法律文书所记载的债权人和债务人。另外,在执行过程中,可能发生债权债务主体的变更,即由执行当事人以外的人继受判决书中所确认的债权债务,此时,继受了债权债务的人就成为执行当事人,这种当事人称为继受人。 执行当事人以外的第三人也可以作为申诉的主体。这里的第三人是指主张其合法权益受执行行为侵害的案外人。提起申诉的主体必须是主张自己合法权益受到执行行为侵害且与执行行为有法律上利害关系的人。除了符合形式上的要件外,提起申诉的主体还需具备实质上的要件。其一,提起申诉的主体必须是主张自己的合法权益受到执行行为侵害的人。如果认为执行行为侵害的是他人的权益,则无权提起。其二,提起申诉的主体必须是与执行行为有法律上利害关系的人。也就是说其合法权益受到执行行为发生法律效力直接影响的人。 申诉的材料。申诉人向检察机关提出申诉,应当提交申诉书、人民法院的执行文书,以及证明其申诉主张的证据材料。 4、审查终结后的处理。办案人员应当在规定的期间内进行审查,需要延长审查期限的,按规定的手续办理。审查终结后,区分情况及时作出决定。民事执行行为没有错误的或虽有瑕疵但并不影响申诉人实体上的权益的,应做好申诉人的息诉工作。法院的执行确有错误的,根据具体情况向法院提出纠正意见、检察建议、纠正通知书等。 比照在审判监督程序中的抗诉案件办案期间,执行监督案件宜在3个月内审查终结。如果需要刑事调查的,适用刑事诉讼程序的相关规定。 (二)监督保障机制 1、必要的调查权。为了取得民事执行检察监督的效果,应该赋予检察机关在办案过程中相应的调查权。 (1)调查执行文书的权力。执行人员在从事执行活动时必须依照相关程序进行,执行文书是执行人员活动轨迹的书面记载。执行文书包括法院在执行中做出的裁定、决定、通知等。检察机关对执行活动的合法性审查首先应是对执行文书进行审查。 对于已经终结执行程序的案件,执行人员已将案卷归还档案室的情况下,检察机关可以直接调阅案卷。对于执行程序尚未终结,申诉人提出申诉的,相关资料未装订成案卷,或执行程序虽终结但执行人员在规定的期限内未归档的,检察人员可以直接向执行人员借阅案卷或复制相关材料,法院执行人员不得拒绝。 (2)调查执行中相关事项的权力。申诉人在提出申诉时应当提供相应的证据来证明自己的主张,申诉人向检察机关提出申请并阐明理由的,检察机关可以依职权进行调查。 检察机关认为确有需要进行调查的,也可依职权主动调查。对于一些执行申诉案件中,申诉人并没有向检察机关提出调查申请的,检察机关认为确需调查的,也可调查。执行人员在执行过程中违法对当事人采取拘留、罚款的强制措施或其他滥用强制措施的,该行为对当事人的财产和人身都造成了极大的侵害,影响较大,检察机关都可依职权主动进行调查监督。 (3)刑事调查权力。对于执行人员严重违法或者涉嫌犯罪的,检察机关可以直接依据刑事诉讼法的有关规定进行调查、侦查等。 2、监督效果的保障机制。检察机关对法院的执行活动进行监督,并发出纠正意见、检察建议、纠正违法通知书以后,法院应当尊重检察机关的法律监督地位,积极接受检察机关的法律监督,组织人员对检察机关提出的纠正意见、检察建议或者违法通知书进行研究,并及时整改。比照刑事诉讼中检察机关对执行的监督,法院应当在一个月内向检察机关反馈接受监督的情况。 3、配套以下机制。(1)检法工作机制。一是建立检、法两院的民检部门与执行庭定期联系制度。二是建立检察长列席审委会讨论执行案件制度,对重大、复杂、疑难案件,检察长可以列席法院审判委员会讨论执行案件的裁决过程,发表检察机关监督意见,但不参与表决过程。三是建立个案执行督促催办机制,促使法院认真、及时纠正其违法行为,并将结果通知检察机关。四是建立执行息诉工作机制。对于执行机关的执行裁定及执行行为正确、被执行人不服的,检察机关应做好申诉人的说服解释工作,依法公开进行审查,做到澄清问题、消除疑虑、明辩是非、消除矛盾。(2)提请上级检察院监督机制。如果法院拒绝接受监督或者拒绝反馈,可以向上级检察院报告同级法院拒绝接受监督的情况,提请上级检察院监督。在上报上级检察院的同时,应当附上开展该项执行检察监督的案卷,以利于对上级检察院对执行检察监督进行全面审查。上级检察院认为下级检察院的执行监督正确的,应向同级法院发出检察建议,要求同级法院对其下级法院监督;如果上级检察院认为下级检察院的监督不当,可以责令下级检察院撤回监督文书。(3)提请人大监督机制。如果法院拒绝接受监督或者拒绝反馈,必要时,可以向同级人大常委会进行专题请示汇报。汇报检察机关开展该项执行检察监督的情况、以及法院的态度,争取人大的支持,保障检察监督的有效开展。 民法论文:家庭暴力遏制民法论文 摘要:家庭暴力是指家庭成员中的一方对另一方施暴的行为,包括家庭成员间的身体、精神(情绪)、性暴力行为。其特征是一方动用武力和权利来控制另一方。家庭暴力作为一个全球性的社会现象,不论是在发达国家还是在发展中国家,这种现象都不同程度的存在。家庭暴力不仅直接对家庭成员的身心健康构成严重伤害和威胁,而且还会破坏家庭的稳定和安宁,这是与和谐社会的发展要求背道而驰的。本文探析了家庭暴力的特征、产生的主要原因及防治的具体对策,目的在于遏制家庭暴力,以促进对家庭暴力的制止。 关键词:家庭暴力预防遏制 所谓家庭暴力,是指家庭内出现的家庭成员间的一方对另一方的暴力行为,包括身体伤害、精神摧残和性暴力。家庭暴力是侵犯他人人身权利的违法行为,其表现形式是多种多样的,比较常见的有捆绑、殴打、讥讽、辱骂、恐吓、不予理睬、性虐待、性暴力等。家庭暴力主要包括夫妻间的暴力、父母子女间的暴力和其他家庭成员之间的暴力。家庭暴力的受害者往往是家庭中的弱势群体,即家庭中的妇女、儿童和老人,其中约90%为女性。本文所说的家庭暴力,主要是指夫妻之间也即婚姻主体之间的暴力行为。 随着社会经济的发展和婚姻制度的演变,日益突出了家庭暴力严重地侵害了妇女、儿童、老人等弱势群体的合法权益,同时,家庭暴力引发家庭矛盾,侵害家庭成员利益,损害了婚姻家庭的基础,加剧了婚姻的动荡危害了社会的安定,由家庭暴力引发的重伤,杀害等刑事案件时有发生,随着我国新婚姻法的出台,“禁止家庭暴力”第一次被写进《中华人民共和国婚姻法》的法律条文中,这意味着家庭暴力不仅仅是作为一种社会现象,将引起人们的广泛关注而且将作为一个明确的法律概念,涉入法律调整的范围。因此,深入研究家庭暴力的产生原因,完善法律对策,开展多机构协作,预防和遏制家庭暴力的发生,具有十分重要的意义。 一、家庭暴力的特征 1、家庭暴力从形式上来看,可分为以下三类: 1)身体暴力:包括所有对身体的攻击行为,如:殴打、推搡、打耳光、脚踢、使用工具 进行攻击等。 2)语言暴力:以语言威胁恐吓、恶意诽谤、辱骂、使用伤害自尊的言语,从而引起他 人难受。 3)性暴力:故意攻击性器官、强迫发生性行为、性接触。 2、发生于家庭内部,具有一定的隐蔽性。从主体来看,施暴者和受害者之间具用持定 的亲属关系。施暴者一般在家庭中处于强势地位;受害者一般在家庭中处于弱势地位。这些受害者大多数为妇女、儿童或老人往往因为缺乏独立的生活能力和自卫能力,同时,存在“家丑不可外扬”的陈旧观念,因此,长期对施暴者的暴力行为采取忍让态度,从而导致施暴行为具有一定的隐蔽性; 3、家庭暴力的违法性。有人认为,如果是出于合理的目的和动机,对家庭成员实施的暴力不属于家庭暴力犯罪。比如丈夫因为妻子的婚外恋而对妻子的毒打、父母出于教育的目的而对子女的肉体惩罚。这是一种误解。我们反对家庭暴力,是因为暴力行为本身侵害了家庭成员的生命、健康和人格尊严。家庭的各种矛盾和冲突,可以通过不同的手段来进行解决和救济,但是决不能诉诸暴力的手段,否则就具有违法性。 4、主观的故意性。与其它暴力行为一样,家庭暴力行为人的主观方面所持的心理态度是故意的,而且大多数都有明确的目的。所谓故意,是指行为人明知自己采取的暴力手段,会给其家庭成员的身体、精神等方面造成一定伤害后果,并且希望或放任这种结果发生的心理态度。其目的主要表现为获取某种利益如财产,或满足某种欲望如。家庭暴力不存在过失问题,这在我国台湾地区“家庭暴力防治法”中有明确体现,该法第2条明文规定:“本法所称家庭暴力罪者,谓家庭成员间故意实施家庭暴力行为而成立其他法律所规定之犯罪”。家庭暴力的故意大多是直接故意,但也存在间接故意的情形,这主要表现在对受害人的精神侵害方面,如虐待行为。 5、家庭暴力具有持久性。通过对已暴露的家庭暴力进行分析,我们能够发现这类案件有一个共同点就是家庭暴力实施的时间上具有持久性。由于受害者对家庭暴力无力反抗或不愿公开,导致实施暴力行为者更加为所欲为,长时间、屡次地对受害者施暴。 6、后果的严重性。家庭是社会的细胞,家庭暴力是社会不稳定的重要因素。首先,它严重摧残了被害人的身体,使其受到肉体伤害和痛苦,甚至直接导致被害人的死亡。其次,家庭暴力给被害人的精神带来极大的痛苦,这种无形的痛苦和伤害比身体上的创伤更难愈合,造成的后果也更加严重,如导致精神失常,人格扭曲,或因不堪精神重负而自杀、自残、离家出走流落街头,极端者甚至以身试法,以暴抗暴,造成一系列悲剧。 二、存在家庭暴力的原因分析 1、传统的封建观念的影响不容忽视 在传统婚姻家庭中,女人被视为男性的附属品,不被作为一个独立的人来看待和尊重,这种思想意识上的不平等直至今日还渗透在我们周围的一些家庭中,父权、夫权思想仍有一定市场。具体表现是:有些丈夫将妻子视为私有财产和附属物,轻者随意打骂,重则摧残;而一些深受“嫁鸡随鸡,嫁狗随狗”等封建传统意识影响的受虐妇女认识不到自身的人格和价值,习惯于对夫权逆来顺受,助长了施暴者的气焰。有一大部分的上访妇女被丈夫打伤后,因害怕家丑外扬,苟安认命,甘做当代秦香莲,或以气相争,为了孩子和面子宁可承受死亡婚姻的痛苦折磨,竭力维护“家庭”的外壳。殊不知,如此拚命维持的结果,到头来只能害苦自己。 “愚孝”是封建意识的一种表现,也是家庭暴力的另一诱因。近年来,由翁婿、公媳、姑嫂不和、特别是婆媳矛盾等原因引发的家庭暴力增多。在经济开支、分担家务、赡养老人及处理亲属关系等日常生活中,有“夫权”意识的丈夫往往以武力或唯父母之命是从,逼迫妻子按自己的意志行事。而知其纠纷内情的其它家庭成员不是从中调解教育,而是火上浇油,甚至纵容、支持一方与之分居、离婚。这在我们区来访者中还是不少 2、我国现行法律不够完善,尚无配套措施预防、制止家庭暴力。 (1)在立法上,由于保护家庭成员人身权利,制止家庭暴力的法律分散于各个法律之中,有的规定比较原则,可操作性差。 (2)根据我国《刑法》和《治安管理处罚条例》的规定,对家庭成员之间的轻微与轻伤伤害案件及虐待案均有“告诉”才处理的规定,因很多人都不去投诉,这就出现了施暴者即使在警察眼皮下也敢为所欲为,而司法人员却不去制裁状况。 (3)家庭暴力的隐蔽性增加了办案难度,没有确凿证据,致使执法部门难以追究施暴者的法律责任。家庭暴力一般发生在家庭当中,当事人只有夫妻二人,没有第三者在场,加上有的妇女不及时到司法部门鉴定伤情,这就给取证造成了困难,而没有确凿的证据,执法部门无力追究施暴者的法律责任。 3、施暴者与受害者之间权利与控制不平等。多数家庭暴力都是因为施暴者比受害者更有权力,或者施暴者在某些方面想控制受害者,但却往往难以控制,比如,传统观念中的父权思想,所谓的“棍棒之下出孝子”很容易导致父亲对孩子施暴。而在婚姻暴力中,大多数的暴力也是因为施暴者想控制受害者的思考或行为,但往往无法控制,而采取伤害方式来达到控制对方的目的。婚姻暴力中,施暴者大多是男性,由于男性天生在语言表达能力方面比女性差,在体力方面比女性强,当男性无法以语言使女性顺从时,就会以肢体动作来获得控制对方的能力。 4、家庭面临压力,且家庭对压力的调适能力缺乏。经济方面和工作方面的压力,都会使受压者的情绪失控,往往在外面无法发泄,便只能发泄到家里。如果家人无法很好的面对并处理好家庭所面临的压力,有家庭暴力倾向的家庭成员就极有可能以家庭暴力的方式来舒解心中所承受的压力。 5、心理因素是家庭暴力加剧的最重要原因。一方面受害者不愿“家丑不可外扬”的心态, 使家庭暴力存在了较大的隐蔽性。一些受害人往往顾及面子,不愿求助于社会,即使希望有关部门干预,也只想通过教育来制止丈夫的施暴行为,不愿丈夫受法律制裁,这反而导致家庭暴力的逐步升级。 6、处理婚姻关系不够慎重,婚姻基础不牢固发生暴力的家庭往往婚姻基础不稳固,原本婚姻质量较差,夫妻之间的关系处于一种松散或仇视状态,这为家庭暴力埋下隐患,在当前的社会环境下这种缺乏感情基础的婚姻呈上升趋势。 7、社会原因受“清官难断家务事”传统观念的影响,人们往往对家庭暴力的危害性认识不足,简单地把它归为家庭纠纷,客观上助长了家庭暴力的肆虐。 (1)、有关部门对家庭暴力问题重视不够。妇女在遭遇家庭暴力时,直接报110或直接到当地派出所报案,还有的妇女到司法部门寻求帮助,可是却被认为是一般家务事,不予过问和调解。即使处理也只是批评教育了事,使施暴者更加肆无忌惮的实施暴力行为,而使众多受害人投诉无门。 (2)、社会舆论在法制宣传和教育方面开展得不够广泛和深入。社会上有相当一部分人错误地认为打老婆应该,谁也管不着,打也没有管,因此,把老婆作为发泄工具。而妇女这个弱执群体,在遭受家庭暴力后又有许多后顾之忧,怕被人笑话、瞧不起等。使她们只能忍气吞声,不能理直气壮地寻求法律帮助。 总之,家庭暴力的原因是多方面,在分析个案的家庭暴力时,我们应当充分了解了上面这些因素的基础上,才能采取有效的、有针对性的措施来预防和遏制这种丑恶的行为。 三、预防和遏制家庭暴力的对策 1、制定《反家庭暴力法》,健全社会法律保障体系,依法加强对妇女人身权及相关权利的保护。首先,要加强立法。要进一步完善立法体系,增加有关内容和惩治力度,使惩治对妇女暴力的法律法规更加完整、更加有力、更加具有针对性,使受害妇女的合法权益得到有效保证,使侵犯妇女权益的案件得到公正处理。用法律武器制止家庭暴力,是维护妇女权益的根本途径。现在,全国已经有20多个省、市专门针对家庭暴力法。另外还可以制定家庭暴力防治法。针对中国现行法律对家庭规定的明显缺陷,如有关法律条文分散、家庭暴力的概念和范围不明晰、公安机关介入家庭暴力的程序不明确、法律重事后处置而轻事前预防、对家庭暴力受害者保护不力,迫切需要制定防治家庭暴力方法。未来的家庭暴力防治法应当是对家庭暴力的界定宜宽不宜严,建立民事保护令制度。借鉴在英美国家和地区已成功的民事保护令制度,直接处理家庭暴力案件,给家庭暴力的受害人提供快速救助;及时遏制正在发生的家庭暴力和有现实危险的行为发生家庭暴力,保护受害人。 2、充分利用现有的法律框架来制止和处罚家庭暴力行为。我国现有关于维护妇女、老人、儿童权益的法律法规散见于《宪法》、《民法通则》、《刑法》、《治安管理处罚条例》、《妇女权益保障法》、《老年人权益保障法》、《未成年人保护法》、《婚姻法》等法律法规中,要消除家庭暴力就是要逐步完善这些相关的法律、法规体系,为受害者提供充分有效的法律救济手段。当然,家庭暴力在法律层面上面临的最大困境在于举证难。因此妇女在遭遇家庭暴力时应尽量采取下列措施,以便使自己处于相对有利的地位,甚至可以使自己摆脱困境: (1)、如果暴力正在发生,要尽最大可能保证自己和孩子的人身安全。如有生命危险,要大声呼救,尽可能让邻居听到或寻找机会拨打“110”报警。 (2)、尽快投诉。向亲朋好友诉说,到居民委员会、村民委员会、公安派出所、司法所、妇联、“110”报警服务中心等组织投诉,争取在事态没有恶化的情况下,协调解决矛盾,也可以找各种咨询中心进行咨询。 (3)、如果暴力发生,要注意收集证据。一是保留物证(用来施行暴力的工具等);二是建立书面证据。如医院的诊断证明、司法鉴定中心的伤情鉴定结论,以及受伤的照片。受害人应尽快就近到医院诊治,告诉医生受伤的原因,请求医生详细、准确、客观地记录伤情,为进一步寻求司法鉴定创造条件。三是争取人证。让亲戚朋友或者同事等熟人查看暴力 所致伤处,必要时可请他们为证人。 (4)、拿起法律武器,向法院提起诉讼,以保护自己的合法权益。 3、司法机构要多介入,警察力量要介入制止家庭暴力。推进社区警务工作是目前公安机关反家庭暴力的重要途径。应赋予警务机构相应职责,干预与制止家庭暴力,协助受害人向法院申请发表停止侵害的保护令,负责执行此项命令。扩大家庭暴力的刑事化范围。赋予公安机关对违反保护令罪之现行犯的强制逮捕权;对符合刑事诉讼法所规定之拘留要件的,应当予以拘留。在行政措施方面,建议各级政府成立专门的反对家庭暴力机构。同时,也强调对防止家庭暴力有责任的单位和责任人不作为责任。 4、健全机构,调动全社会反家庭暴力的力量。在我国,根据全国妇联权益部的调查,近年来,各地在反家庭暴力方面开展了以下工作:一是各地方政府制定地方性法规,有效地制止家庭暴力。二是各级党政领导和工青妇组织把反家庭暴力纳入社会治安综合治理和社会主义精神文明建设的范畴,形成全社会重视、各机构协调配合、齐抓共管的局面。增加社会对家庭暴力的重视程度,提倡全社会综合治理,构建整个社会防控和制裁家庭暴力的体系。将它纳入社会综合治理范畴,开展一个社会系统工程。全社会要从舆论、道德到法律、机制,从司法机关、社区、单位到家庭编织一个反家庭暴力之网。 5、全面提高妇女的自身素质。全面提高妇女素质,必须从家庭和学校抓起;妇女权益的享受和保护,要靠自己去努力争取。首先要提高女性的文化素质,知识女性社交宽广就不易被欺负,一般地,文化程度决定其社会地位和经济收入的高低,只有在经济上自立了,才能摆脱在家庭中依附男人的状况。其次要提高女性的法律意识,结合实施“五五”普法规划、开展法制宣传教育,送法下乡、送法进社区,有针对性地向妇女宣传法制,消灭文盲与法盲,使之懂得运用法律武器自我保护;再次要培养妇女“自尊、自信、自立、自强”精神,增强妇女的独立人格意识,树立正确的荣辱观,坚持男女平等原则,充分发挥“半边天”作用。 6、要充分发挥社会传媒和舆论的监督作用 要大力弘扬平等、民主、文明、健康的家庭美德新风尚,既要教育人们认清封建思想流毒的严重性,又要教育人们了解资本主义各种思潮的危害性,引导人们树立正确的家庭伦理道德观念。提高婚姻质量,消除产生家庭暴力的土壤。相关单位可联合通过开办“弘扬家庭美德、制止家庭暴力”为主题的专题栏目等多种形式,大力宣传近年来涌现出来的各级“文明家庭”、“十佳之家”、“好家长”、“好婆媳”、“好儿女”等先进家庭典型,大力宣传文明处理家庭矛盾问题的方式;对虐待残害妇女的行为要及时曝光和谴责,对构成犯罪的暴力行为,依法追究其刑事责任。鞭挞丑恶现象,推动全社会树立尊重妇女爱护妇女的良好道德风尚。 7、注重调解劝阻与惩罚制裁相结合的措施。《婚姻法》规定,家庭暴力的受害人有权提出请求,居民委员会或者村民委员会以及所在单位应当及时劝阻和制止正在发生的家庭暴力。公安机关接到受害人提出的请求,经过查证属实的应当依照有关治安管理处罚的法律规定予以行政处罚。实施家庭暴力或者虐待家庭成员构成犯罪的,应依法追究刑事责任。 家庭暴力有其深刻的经济、历史、思想根源,受害者范围广、危害程度深、隐蔽性强的特点,消除整个家庭暴力是一个繁杂的系统工程,不可能仅仅依靠一部立法就能彻底地预防和制止家庭暴力的发生,需要整个国家和全社会共同努力,呼吁整个社会重视亲情和道义,让国家、社会和个人结合起来,拒绝家庭暴力。 民法论文:动物的民法保护法律论文 摘要:在现代,人们越来越关注动物的保护题目,民法也应当发挥自己的作用。自从德国民法典第90a条规定“动物不是物”之后,我国学者也开始围绕着究竟动物是民事法律关系的主体还是客体,以及是否应该建立物格制度来保护动物展开了激烈的讨论。从民事法律关系客体的范围,结合民法的基本理论,应将物依然作为客体,只不过通过法律物格制度,对不同性质的物区别对待,从立法和司法实践的现实意义来探讨关于动物在我国民法的法律地位以及其保护的题目。 关键词:动物;法律地位;法律保护 长期以来,动物一直是作为法律关系的客体来看待的,是权利主体支配的对象。但有一些学者以为,这样的规定是很不公道的,由于“从自然的角度看,人并不比动物更优越,在大自然的宴席上,一切存在物都是同等的。一切存在物都有其存在的理由、价值和意义。”在大陆法系,1990年8月20日,德国立法者在《德国民法典》第90条项下增加了关于“动物不是物,他们受特别法的保护,法律没有另行规定时,对于动物适用为物确定的相关规定”的a款规定之后,这一修改被一些学者以为是动物由权利客体上升为权利主体的立法实例而加以引证,并以为这代表着最新的立法动态,代表着人类对动物态度的转变在法律上的体现。英美法系也存在同样的题目。 一、民事法律关系的客体 1.民事法律关系客体的概念 民事法律关系的客体,与民事法律关系主体相对而称,指民事法律关系主体享有权利和负担义务所针对的事物。关系的权利主体为实现其权利,而对客体处于支配或者有权要求的地位。关系的义务主体则必须向权利主体作相应的给付或者予以满足,主体相对客体处于必须向其给付或者满足其要求的地位。 2.关于客体范围的不同学说 关于客体范围存在三种不同的学说:一种以为民事法律关系客体仅为物;一种以为法律客体仅为行为;第三种观点以为民事法律关系多种多样,法律关系的客体形式不是单一的,而是有多种表现形式:物,行为,智力成果,人身利益,权利等等。 二、关于动物的地位和保护题目的不同学术研究观点 1.主张动物在法律上具有完全的权利主体资格 该观点就是主张改变动物的传统法律地位,赋予其有限的法律主体地位。其理由是:民法要加强对动物的保护,就要对动物赋予人格权,法律应当规定,动物不仅享有生存权、生命权和健康权,还应当享有人格尊严和人格独立的权利,也就是享有一般人格权,只有这样才可以保护动物,有效阻止人类对动物的不善行动。 2.主张动物在法律上具有权利主体资格,但是享有的范围是有限的 基于这一观点,动物可以作为权利主体,但是并不是所有的动物都可以成为权利主体,一般说来只有野生动物和伴侣动物可以成为法律关系的主体,而为人类生存发展所需的农场动物、实验动物以及工作动物则不在此范围之内。即使是作为权利主体的动物,其所享有的权利也是有限的,只享有某些种类的权利,如生存权、生命权等等,“在主张动物权利的同时,我们也必须考虑,动物的权利必须有限度吗?正如任何权利都必须有限度一样,不同主体之间权利与权利之间的平衡,是我们下一步应思考的题目。” 3.主张动物在法律上不具有权利主体资格,应作为特殊物看待和保护 此观点有二:一是以为赋予动物以“人格”混淆了民事主体和客体的根本区别。在民法中只存在两种不同的存在形式,一是人,二是物,人作为世界的主宰,支配其他的任何物,而物则只能被人所支配;二是以为假如赋予动物以人格,实践中会出现实际题目无法解决:首先,动物享有了主体地位,那么它们又将如何行使权力,履行义务呢?其次,假如赋予了动物人格权,让动物享有了生命权、健康权以及人格尊严和人格独立的权利,那么又将如何解决人类饮食和日常品的需求呢?假如一定要对动物赋予“人格”使其具有民事权利能力,那将会改变民法的性质,也会改变市民社会的性质。 笔者以为:民法是人法,在民法上,一个不可改变的事实就是,动物永远受人支配,永远也不会与人平起平坐,成为世界的支配者。动物的属性是物,是民事法律关系的客体,这个基本事实是无法改变的。《德国民法典》将动物从物的范畴中分离出来,但是并不表明动物因此就具有迈出向主体地位的契机。它仍然与其他物一样,属于客体。即使不这样规定,只要存在动物保***,依据特别法优于一般法的原理,在动物保护题目上,民法也应让位。可以说,没有动物保***,《德国民法典》的规定也是形同虚设;有了动物保***,即使民法不昭示,仍然能实现对动物的特殊保护。因此,笔者以为《德国民法典》只是一个具有倡导性和宣示性的条款,可以为全世界其他国家就动物保护题目敲响了适时的警钟,没有多少具体的规范意义。 但是,究竟应当在法律上怎样落实对动物的特殊保护,还应当符合民法的基本理论原则,并在实践上具有可操纵性和实践性。这就是以下的内容———动物法律物格制度。 三、动物法律物格制度 1.法律物格的概念及法律特征 物格,即物之格,即物的资格、规格或者标准。法律物格则是指物作为权利客体的资格、规格或者格式,是相对于法律人格而言的概念,是表明物的不同种别在法律上所特有的物理性状或者特征,作为权利客体所具有的资格、规格或者格式。“法律物格”描述了一个不拥有法律权利的资格的实体,该实体被作为法律上的人对其享有权利和对该权利承担相应的义务的财产来对待。很多学者一致赞同的观点就是建立“物格”制度,具体的设想为:一是野生动物和宠物;二是普通动物和植物;三是人体器官和组织;四是货币和有价证券;五是虚拟财产;六是一般物格。 2.确立法律物格制度的意义 笔者以为,确立民法上的物格制度的意义就在于对物的法律物格的不同。规定权利主体对其行使权力的不同的规则,主要有如下的三点: 第一,确立法律物格制度,能够确定作为权利客体的物的不同法律地位。区别不同的法律物格制度,就是为了表明不同的物在法律上的不同地位。第二,确立法律物格制度,能够确定权利主体对具有不同物格的物所具有的不同的支配力。第三,确立法律物格制度,有利于对具有不同法律物格的物作出不同的保护。 我们建立法律物格制度,并不是赋予动物以权利,使动物成为民事主体,我们讨论的基础就是在民事法律关系的主体和客体理论指导下,将物依然作为客体,只不过通过法律物格制度,对不同性质的物区别对待,建立一种更为公道的制度。现代民法人格是同等的,要求法律眼前人人同等,这应当是基于人的属性,但是在这个世界上,物是各种各样的,千差万别的,假如对物同等对待,显然不公道。假如建立了法律物格制度,对不同属性的物设立不同的规则,可以更为公道地行使权力、保护各种物。 法律主体的法理障碍 1.与民法的基本价值相悖 民法的基本理念之一为私法自治,其旨在于个人得依其意思表示形成私法上权利义务关系,私法自治表现在民法的各个制度上。意思自治被否认,民法还称得上是民法了吗?动物没有明确意思表示,无法进行自我认知和表达,假如将动物纳进民事主体的范畴,有违民法作为“人法”的根本性制度价值。而法律始终是人制定的,是规定人与人之间关系的规则,动物也不可能参与到法律制定的过程,这样,即使赋予动物权利事实上也没有任何实际的意义。 2.与权利义务关系的逻辑关系相违反 对于动物行为能力的欠缺,有些学者提出建立监护制度来补救,比如为动物设定保护人或人。那么动物的人如何确定;动物的法律诉求有哪些;怎么来定个标准来衡量监护人的行为是否符合被监护动物的利益呢;动物如何行使诉讼权;动物的意思表示和行为能力如何确定;如何追究动物的法律责任等题目的解决都会对传统观点形成一定的冲击,造成立法、司法、执法的混乱。 所以,笔者以为:不管是从民法的基本理论还是从法理上来分析,赋予动物民事关系主体地位都是不妥当的,有其无法克服的障碍,这些障碍的根源实在超出了法律的范围,说到底法律根源于社会现实,只要人类与动物本质差异存在一天,赋予动物民事法律关系主体地位就只能是一种“乌托邦式”的空想。 五、对我国关于动物保护的立法和司法建议 1.应将动物看做是特殊物来看待 我国尚未制定出民法典,因而对民事法律关系的客体题目还缺乏一个原则性的规定。但1986年颁布的《民法通则》第127条关于动物致人损害的民事责任的规定,是将动物作为物看待的,1998年颁布的《野生动物保***》也是将动物视为一种特殊物而予以保护的。这些是值得肯定的。但是笔者还想就动物的法律地位的保护题目提出个人的不成熟意见: 已经明确了的题目:在法律上动物还是物,不是人。但是这种物又不单纯地等同于一般物,这是一种有生命的物,是与人类命运息息相关的物,所以应当加以区分地对待,即作为特殊物来看待。德国立法者的最主要意图只是要表达:“动物是特殊的权利客体”以及动物的所有人不能像对普通物一样随意处分动物的意思而已,其法律上的意义只是对物权的必要限制,说明在无公法施加特殊要求的情况下,动物依然是一类可以适用规则的司法客体;在财产法上,动物依然是一类特殊的具有财产属性的特殊客体。由此可见,在人类社会发展到今天,站在人类生存和发展的角度,立法保护动物的必要性是不问可知的,但是立法保护动物不即是赋予动物权利或者将动物上升为法律主体,这样完全是矫枉过正的做法。 我们对动物的保护的范围还过于狭窄。只对濒临灭尽的野生动植物做出立法,实在对一些在自然生态系统中存在的、对人类和自然有益的动物的保护都应该予以法律化,规范化。 2.对动物致人损害的侵权责任的规定 动物是有生命的,随着现代人生活水平的进步,宠物充斥着人们的日常生活,针对这一特殊的社会现象也应该对此领域加以规范。比如假如宠物出现咬伤他人或者其他人的宠物的时候,究竟如何承担相应法律义务,承担怎样的民事责任和做出怎样的赔偿,都应该有相应的法律、法规对其进行规定。动物的主人应该对他人负担义务,这实际上也就是物权人如何妥当行使物权,不侵害公共利益和他人正当权益的题目。 3.加大动物保护的立法力度 对于动物的保护也应该根据不同的等级进行划分,分为禁止交易物、限止交易物和可交易物,对于不同的范畴,应采取不同的保护措施。医学利用动物进行对人类健康有益的实验———比如用小白鼠来研究攻克癌症的实验,就无需纠正医疗单位的行为。所要做的是应当加强现行立法对动物保护的力度,对动物的滥捕滥杀的罪行进行重办。曾经在网上看见这样一幅真实的画面:在青躲高原上,躺着数以万计的躲羚羊,肚皮被残忍地剖开,内脏统统挖走作为可以变卖的药品,羚羊角也被割下,血几乎染遍了整个山坡。对为了牟取暴利采用如此残暴的手段野蛮掠夺自然资源和破坏生态平衡的行为,法律应该予以深切关注。针对不同的“物”实施不同程度的法律保护,不需要对动物的法律地位做无谓的争论就可以对动物实施最有效最现实的保护,而不仅仅是纸上谈兵。 4.完善动物保***律体系 我国有学者指出:“动物的治理是操纵在一个复杂的系统,构成这个系统的亚系统是:种群、生物环境和人。这三个系统相互影响,互为运动,野生动物治理就是维护三者的平衡。”动物保护的法律应是一个系统。为了更好地保护动物,必须建立一套完整的法律体系。 比如众所周知的“虐猫事件”,相应地应该建立《反对***动物法》。无论是野生动物还是非野生动物,本质都是相同的,他们也有生命,也有感觉,善待动物也是一个人健康人格和美好心灵的折射。人对动物的关爱,也能够体现出人对人的关爱。目前已经建立的《野生动物保***》,主要是针对保护濒临灭尽的动物,实在其范围应该涵盖所有的物种,由于假如不把范围扩大,等到物种濒临灭尽再亡羊补牢恐怕为时已晚,未雨绸缪的有所规范岂不更好。再比如可以单独设立《濒临物种保***》,《自然保护区法》等等,对于以动物为资源的药制品、皮革制品的贸易也应当有相关的法律限制和规范。 民法在将动物定位为特殊物的同时,应该更多地将目光集中在动物的保护上面。究竟任何法律法规确定的出发点和落脚点都是为了实施,利用制定的法律、法规为社会提供更好的服务,才能体现民法的公平和公正等基本理念。对动物的保护,更深层次的意义也就是对环境的保护,对生态平衡的维护。德国人提出的“动物不是物”的理念也并非没有现实意义,正是由于题目的存在才引发了这些相关的思考和初期的探索。我们应当从立法、司法实践的角度来对动物的法律地位及其保护进行理性客观的分析,这样得出的结论才有应用价值。 民法论文:市民社会民法理论法律论文 摘要:作为经济基础的市民社会和作为上层建筑的民法总是相伴而生的,没有无市民社会的民法,也没有无民法约束的市民社会。市民社会为民法的产生、发展提供了土壤,民法的发达又促进了市民社会的发展,二者是互动关系。因此,在我国民法典的制定进程中,学界很有必要对市民社会进行考察和探索。只有在对市民社会演进及其与政治国家关系变迁的历史理顺之后,才能明确民法在市民社会的基础地位,从而正确定位中国民法发展的目标取向。 关键词:市民社会理念民法市民法 近些年来,民法与市民社会关系已引起学者们的广泛关注,我国法学界对此题目也展开了多方面的论证。但是,市民社会这一理论本身具有非常悠久的历史,其本身含义也非常广泛和复杂。所以本文首先回顾了市民社会的演进历史,然后在此基础上对民法与市民社会关系展开分析,以立求为中国民法典的构建和完善抛砖引玉。 一、市民社会概述及民法溯源 (一)市民社会的理论沿革 市民社会是一个具有历时性的概念,其经历了同政治社会一体的古代一元论、同国家分野的二元论以及同经济、国家三分几个不同时期。 1.古典意义上的市民社会 古希腊学者亚里士多德在其《政治学》一书中首先提出“PolitikeKoinonia”的概念,意指一种“政治共同体或城邦国家。”城邦是由享有自由和同等的公民构成的共同体,公民享有参加政治共同体的各种活动的基本权利。而之后的古罗马政治理论家西塞罗则将市民社会的内涵定义为一种“城市文明政治共同体的生活状况”。西塞罗将市民社会作为一种城市文明政治共同体区别于野蛮状态,即不同于自然状态的文明社会,与市民社会的现代含义有着根本的区别。此种定义同政治社会、公民社会、文明社会的内涵一致,都是一种传统意义上的古典市民社会理论。17至18世纪,霍布斯、洛克、卢梭等一些契约思想家则把市民社会理解为:是从自然状态经过订立契约而形成的政治社会,是人类发展中一个有政治的阶段。由此而论,传统意义上的“市民社会”概念是“政治国家”或“政治社会”的代名词,属于政治上层建筑的范畴。 2.现代意义上的市民社会 一般以为,在西方近代市民社会理论中,“现代意义上的市民社会概念主要是由黑格尔提出并由马克思进一步完善的。”黑格尔沿用了市民社会概念,在《法哲学原理》一书中指出,市民社会“是在现代世界中形成的”,是各自独立而彼此互相依靠的“原子式”的个人为单位所组成的联合体,是“各个成员作为独立的单个人的联合。”他以为在市民中,私人的特殊利益占据上风,而在国家中,则是普遍的公共利益占据上风。黑格尔的市民社会理论的独特之处在于,他明确地对市民社会与政治国家作了二元化区分,又完成了市民社会和一般社会的区分,即将“需求的体系”引进市民社会理论中的市场经济观。 黑格尔把政治国家凌驾于市民社会之上,将政治国家视为决定市民社会的东西,这种“倒由于果、倒果为因,把决定性的因素变为被决定的因素,把被决定的因素变为决定性的因素”的观点,使他无法越出历史唯心论。马克思对黑格尔市民社会理论进行了批判性地继续,把市民社会界定为:“市民社会始终标志着直接从生产和交往中发展起来的社会组织,这种社会组织在一切时代都构成国家的基础以及其他观念的上层建筑的基础,市民社会包括各个个人在生产力发展的一定阶段上的一切物质交往形式,市民社会是全部历史的真正起源地和舞台。”马克思否定了黑格尔政治国家决定市民社会的观点,指出市民社会决定政治国家。 3.当代意义上的市民社会 20世纪以来,又有一些学者对市民社会理论作出重大贡献。美国著名社会学家帕森斯为市民社会研究提供了新的视角,将社会划分为四个子系统,即经济、政治、文化、社会,市民社会为社会子系统(或社会共同体)。葛兰西对马克思的市民社会与国家理论进行了新的探索,将市民社会作为上层建筑的重要构成部分,《狱中札记》里有这么一段有名的话:“我们现在能做的是确定上层建筑的两个层次:一层可以叫做‘市民社会’,亦即人们通常冠之以‘私’的那部分机体,另一层是所谓‘政治社会’或‘国家’。这两个层次分别对应统治团体在社会中实施的‘领导权’和通过国家实施的‘直接支配权’。”这样马克思的“市民社会/国家”的二分法在葛兰西那里发展为“经济基础/市民社会/国家”的三分法。哈贝马斯将市民社会解释为独立于国家的私人领域和公共领域。他在早期着重从历史角度分析市民社会特别是公共领域发展演变及其后果,后期则将“生活世界”概念引进了市民社会讨论,在当代西方学术界产生了深远影响。美国政治家柯亨和阿拉托以其“生活世界”概念为基础,采取市民社会—经济—国家三元模式,将经济从市民社会中剥离,主张采取以社会为中心的研究模式,把市民社会释为“社会文化生活世界”。 市民社会是一种历史现象,在不同的历史时期及不同的文化背景下,其含义、构成、作用也会有所不同,因此若试图给出市民社会的确切定义或发现其本质内涵,是一种相当困难的事情,正如尼采所言,只有非历史的存在才能补赋予恰当的含义。 (二)民法的渊源 “民法”一词源于罗马法的市民法(JusCivile),并且是随着欧洲中世纪自治城市的增多和市民阶层的壮大而形成的。大陆法系各国皆沿用了市民法的指称,英语中一般称为私法;但为了翻译大陆法著作,也造了CivilLaw一词,兼指罗马法和大陆法系。Civile的语词来自日文。日本在倍里叩关之后,为废除领事裁判权,制定西方化的法律,局部通过荷兰(兰学)学习西方。日本学者津田真道1868年将荷兰语“Burgerlykregt”译为“民法”。(又一说,由学者箕田麟祥从法语译droitcivil为“民法”。)我国清朝未年制定的《大清民律草案》继受大陆法系时,沿用日译,称JusCivile为“民法”,使用至今。需要夸大的是,新中国民法理论因不承认社会主义存在商品经济,更不承认市场经济,在计划经济体制下民法公法化,因此不讲民法是“市民法”,也不使用“市民”一词。从语源分析,我国民法也是市民法。 二、民法与市民社会的互动关系 法与社会变迁之间的关系有理由被以为是当代法学理论的重大课题之一。法与社会变迁研究的先驱者弗里德曼教授曾经提出如下命题:相对于社会变迁而言,法既是反映装置又是推动装置;在这两种功能中,尽管法对社会的被动反映得到了更普遍的认知,但法对社会的积极推动作用正在逐步加强。有学者指出,将这一命题运用到民法与市民社会关系的研究领域,同样具有真理性。同时,也有学者指出:市民社会是民法存在的基础,而民法则是市民社会的法律表现;市民社会的发展变化催生了民法制度的成长与丰富,而民法的发展又反过来影响市民社会的历史进程。 此外,还存在“民法是市民社会的法”、“民法是市民社会的一般私法”、“民法是市民社会的基本法”等种种提法。笔者在参考众观点的基础上,扼要地将民法与市民社会的互动关系作如下回纳和总结。 (一 市民社会是民法产生的土壤 市民社会是一个对立于政治国家的“私领域”,以个体私权及私权利益为主要的价值追求,而政治国家这个“公共领域”则以“公权”为其主要控制“私领域”的手段。这里就产生了市民社会的“私权利”与政治国家的“公权力”之间的二律背反的矛盾。要调和这种“二律背反”以使市民社会这个私的价值领域得以不受“公权”的肆意干预而存续,就必须找到调和这种“二律背反”的方法。这个方法也是市民社会下的“私法自治”的体现——民法。上文对市民社会的论述可以看出,在市民社会的发展过程中,“市民以私人利益为本,以交换为纽带,以对财产的拥有为基础,以意志上的自由为追求,构成了一幅活生生的市民社会画面”。市民社会的萌芽、形成、发展过程,本质上就表现为市民间的权利关系,因而它就自然地产生自由、同等和公正的基本要求。以私权本位、私法自治和身份同等为价值取向的民法规定,满足了市民社会的上述需要,从而获得了自身存在的正当性,因而也就成为市民社会的基本依据。 市民社会的运动发展是一个历史性的过程。与此相适应,民法制度也是一个不断天生、丰富和发展的过程。表现在:第一,在前资本主义时期政治国家与市民社会内在是同一的,但市民社会依然在政治国家的强大束缚下获得自己存在的空间。作为市民社会法律表现形式的民法或私法,也顽强地成长与发展起来。罗马法尤其是罗马私法作为商品生产者社会的第一部世界性法律,其法律精神、法律结构与法律运作不仅对当时的罗马社会经济生活,而且对后来整个文明世界法律领域的走向,都形成了支配作用。第二,在近代资本主义时期,市民社会逐步摆脱了政治国家的桎梏,而与这个历史性的变革相适应,反映近代私有制运动及其商品经济关系的法律制度大踏步地发展起来,近代私法或民法制度蔚成大观。第三,进进20世纪以来的社会发展时期,随着自由竞争向垄断时代的历史转变,国家与社会的关系发生了新的变化。与以往的政治国家与市民社会之间的彼此分离的状况不同,这一时期的国家与社会出现了彼此接近,相互渗透的情形。这一新的国家与社会关系模式对法律制度的发展产生了重要影响。公共权力与私人权利的界限日益被打破,公法私法化与私法公法化的现象日益突出,社会利益或公共利益的一般准则要求逐步转换为私法制度的价值影响。德国民法典较早回应了社会生活的这一变动趋势。 (二)民法的发达促进了市民社会的发展 根据唯物辩证法的思想,特定的社会条件是法产生的基础,同时,基于特定社会条件产生的法又会反过来对该社会发生反作用。法理学家博登海默告诉我们:“在为建设一个丰富而令人满足的文明的努力奋斗过程中,法律制度发挥着重要而不可缺少的作用。”作为法律重要分支的民法,自然具备法的一般性质,会对作为其产生根基的市民社会产生反作用。这种反作用主要体现在:首先,民法理念的弘扬,有利于强化市民精神进而促进市民社会的发育成熟。民法的基本理念有两个:一是权利本位,一是私法自治。民法以权利为本位,有力地抵御了权力的挑衅,限制了权力的扩张,并因此划清了市民社会和政治国家的界限,保卫了市民社会的安全。现代社会中必须通过对私法自治的夸大来尽量淡化政府在市民社会中的角色,政府的重要性更多地体现在当个人滥用权利损害他人权利时进行干预,而这种干预的目的正好是为了权利的更好实现,而不是为了显示政府的存在。其次,民法规范的有效实施,有利于理想的市民社会生活秩序。在民法权利义务规则的规范和调整下,以商品经济为基础的市民社会也就成了一个人人为我,我为人人的社会,社会成员的利益也就通过人人为我、我为人人而求得大体的公平。理想的市民生活秩序由此得以实现。最后,日本、韩国等通过民法移植的国家生动地证实了民法典的制定会极大地促进市民社会的培育和天生。固然这些国家的崛起,原因是多方面的,但民法的发达功不可没,它首先划清了市民社会和政治国家的界限,使得市场的经济发展免受国家公权力的侵扰;同时为市民社会的交易行为提供了游戏规则,保证了市民社会的健康成长。 当然,无论是民法对市民社会的反应,还是对市民社会的推动,都不是单向性的,在很多场合二者是互动和相互进化。 (三)民法是市民社会的基本法 民法是在市民社会的运动过程中产生和发展起来的,只有在市民社会中民法才具有了其存在的语境空间。现代社会中的每个成员,既是市民社会的成员,也是国家的成员,其中以市民社会成员的身份与他人达成的各种民事关系必然要求获得民法的保护。唯此,市民社会的正常秩序才能得以维持。正是从这种意义上讲,“民法是市民社会的权利典章,是民事权利的保护神”。民法是市民社会的法,民法的本质是市民社会下的私法自治,其最基本的职能是对民事权利的确认和保护。民法注重和夸大的是其私法性、权利本位性、人格同等性,这些都是市民社会基本特征在法律上的反映。 民法的内容则鲜明地展现了市民社会的基本价值理念,如人格同等、契约自由等,民法的调整对象是市民社会中最主要的社会关系,即调整同等主体之间的财产关系和人身关系,实质上就是市民社会一般生活关系的基本形态,而财产关系和人身关系也不过是市民社会一般生活的两个基本方面,所以从这个意义上说,民法是市民社会的基本法。 三、结语 “社会不是以法律为基础的,那是法学家们的幻想。相反地,法律应该以社会为基础”因此,在我国紧锣密鼓地制定民法典的过程中,学界应重视市民社会在中国的建构题目。人类社会的历史,是不断演进的历史。中国事一个具有长期国家主义传统的国家,国家主义的本质就是国家决定社会,社会隐没于国家。在我国实行改革开放之前,国家实行高度集中的计划经济体制,国家严密地控制了整个社会,社会的独立性遭受巨大的打击。20世纪80年代,中国开始实行改革开放与市场经济制度,国家才逐渐退出某些社会生活领域,社会的独立性与个人自主性开始萌发。市场经济的发展启动了中国社会由单一性走向多样性的伟大历史进程,市民社会日渐形成,并推动了多元社会权利的扩展伸张。但是,中国因与西方在经济、政治、文化等方面存在很大差异,中国的市民社会就有中国特色,而不是西方市民社会理论的简单照搬。 此外,民法不仅是市场经济共同规律的反映,也是一种地方性知识,要使其谙进民众的生活,就必须充分利用法治的本士资源,注重本国自己的传统,在中国市民社会不断的社会实践中已经形成或正在萌发着各种非正式的制度,认真调查研究这些习惯和非正式的制度才能达到“即使是国家颁布的,由于有比较深刻的社会基础。因此无须太多夸大就可以为社会所接受。”这样的民法典才真正是中国的民法典。
教育公平论文:民族中学人才培养模式教育公平论文 一、教育公平的基本原理 所谓教育公平,它应该是教育过程中内生出来的社会公平,是在人才培养制度化的过程中所体现出来的教育价值公平。本质上是要使受教育者的个体价值能够得到体现。那么,如何确立正确的教育价值取向以确保受教育者的个体价值得到充分体现呢?传统哲学中关于何为公平的观点为我们合理确定教育公平的内涵提供了两种方向。一种是目的论,它强调群体的共同利益优先于个体权利,个体权利的实现首先取决于共同利益。这就是目的论公平观的优秀原理———共同善原理,它追求互利性效用。另一种是道义论,主张个体权利与共同善无关,它所关注的是个体权利之间的公平关系。这就是道义论公平观的优秀原理———公平性原理。这两种不同的哲学价值取向之间的优先性关系,将决定教育公平的价值取向。 (一)教育公平的共同善原理概括来讲,共同善原理是以实现相关个体的应得关系的互利性为目标,以实现互利性共同善为手段。在群体与个体的关系上,社群构成性地决定自我,同时也决定了个人总是过着社群的生活;也正因为如此,公共利益应优先于个人权利。共同善原理反映到教育领域当中,要求每一个受教育者的个体利益是应该以全体受教育者的共同利益增进为前提的,也正因为如此,共同善原理支持以整体利益为目的的国家中心教育观,认为社会利益、国家利益与受教育者的个体利益是统一的。在制定教育政策、确立培养目标、考量培养模式的时候,着眼于增进社会群体共同利益,每一个个体受教育者也将从中获益,也就实现了效用的最大化,从而实现了教育公平。 (二)教育公平的公平性原理针对共同善理论,有人提出反对观点,他们反对共同性的公平,强调公平原则的具体性、历史性。“我们的社会不是一个一致认同的社会,而是一个分化与冲突的社会———至少在关注正义的本性这一范围内是如此的”。[2]公平性原理首先以保障个体的相互权利为目的,要根据个体的情况平等地分配社会资源。在教育领域当中,实现公平性原理,首先是要保障受教育者的个体权利,强调每一个受教育者个体权利的优先性,反对为了共同利益损伤个体利益。因此,公平性原理更加支持以个体受教育者为中心的教育观,在教育实践过程中,只要能够增进个体受教育者的权利,实现相关受教育者之间的应得关系的公平性,这种教育就实现了教育公平。 (三)教育公平的价值选择以上关于教育公平的原理,尽管各自强调了不同的方面,但都有其合理性,同时又各有不足。共同善原理更多地强调结果意义上的绝对公平,忽略正义实现过程当中的程序性,具有功利性的效用;公平性原理过多地强调对个体利益的保障,强调程序意义上的相互互利性原则,而没有看到社会群体利益之于个体权利的基础性作用。正因为两者各有利弊得失,因此,偏执任何方面,都是一种偏失,应当将两者结合起来,彼此补充,才能构成更加合理的教育公平性原理。马克思曾指出:“1.每个人只有作为另一个人的手段才能达到自己的目的;2.每个人只有作为自我目的(自为的存在)才能成为另一个人的手段(为他的存在);3.每个人是手段同时又是目的,而且只有成为手段才能达到自己的目的。”[3]可见,在个体利益与群体利益、社会发展与个体发展关系上的马克思主义观点应当是:人的发展是社会发展的动力,是社会发展的最终目的;每个人的自由而全面的发展是一切人的自由发展的条件。在现代教育中,我们应该努力实现“目的”与“手段”的统一,也就是努力将社会价值与个体价值统一起来,将受教育者个体与受教育整体的需要统一起来。换言之,教育公平的实现应该是共同善原理和公平性原理之间的互补性统一。 二、民族中学对促进我国教育公平的特殊作用 民族中学是我国国民教育体系的重要组成部分,是我国民族教育承上启下的重要环节。它以城乡适龄少数民族青少年为主要生源,以为民族地区和少数民族培养中国特色社会主义事业合格建设者和接班人为办学宗旨。我国少数民族主要集中分布在中西部,“由于地理条件限制、发展基础薄弱、市场开发条件差、自身发展能力弱等原因,民族地区经济社会发展仍然面临着一些突出的困难和问题,同沿海发达地区相比存在着相当大的差距”。[4]为了增强少数民族和民族地区自主发展能力,加快民族地区和少数民族经济社会发展步伐,实现共同团结进步、共同繁荣发展的目标,自新中国成立特别是改革开放以来,国家在普遍推行现代国民教育的同时,又针对民族地区的实际情况和特殊需要,建立并不断完善民族教育体系,大力发展民族教育。创办民族中学,是我国全面推进国民教育、大力发展民族教育的一项重要创举,它是中国共产党和中国政府为促进和发展中华民族大家庭平等、团结、互助、和谐的社会主义新型民族关系的重要举措,也应当成为体现和实现教育公平的重要举措。民族中学有不同类型。从办学地点的选择而言,有就地办学和异地办学两种基本类型。就地办学就是在少数民族聚居的区域设立(县级或州级)民族中学,以当地少数民族适龄青少年为主要生源。异地办学则是选择在办学条件比较优越的内地大中城市,创办以边疆民族地区特别是少数民族适龄青少年为主要招生对象的高级中学或完全中学,如20世纪80年代以来创办的西藏中学。从招生范围而言,有地方性和全国性民族中学两种基本类型,前者数量最多,几乎全国所有民族自治地方都有创办;后者数量较少,最典型的是面向全国各民族地区招生的中央民族大学附属中学。从学生的民族构成及学校的命名方式而言,也有两种基本类型。一种是生源的民族成分比较单一的中学,如西藏中学、回民中学等。另一种是生源的民族构成比较复杂的中学,如广西、贵州等多民族世代混杂居住区域的各级民族中学以及位于北京的中央民族大学附属中学。为了办好民族中学,中央和地方各级政府往往在改善办学条件、提高教学质量、保障学生学习生活基本需要等方面,对民族中学实行政策倾斜。因此,无论哪种类型的民族中学,都是国家针对民族地区和少数民族教育底子薄、起点低、困难多、条件差等具体实际,为了突破少数民族聚居区域办学条件瓶颈、提高民族地区基础教育质量、加快民族地区和少数民族人才培养步伐而采取的教育扶持措施,体现的是国家遵循补偿原则、[5]致力于通过实现教育公平最终促进社会公平正义的不懈努力。民族中学不仅作为民族教育体系承上启下的关键环节而具有重要地位,而且往往因为国家大力扶持而在教学基础设施、师资条件、教学水平、学生成才率等方面出类拔萃,成为地方乃至全国名校,成为各民族特别是少数民族学生向往的殿堂,在促进民族教育整体水平提升、缩小国民教育的地区和民族差距进而实现教育公平方面具有不可替代的作用。 三、“混和式”人才培养模式:民大附中践行教育公平理念的探索 中央民族大学附属中学在我国民族中学乃至我国民族教育体系中具有特殊地位。在2013年附中百年华诞之际,给全校学生的回信中充分肯定:“中央民族大学附属中学作为全国唯一一所面向各少数民族地区招生的民族中学,自建校以来,培养了大批少数民族优秀人才,他们在各条战线上为人民解放、国家发展、民族团结、人民幸福作出了重要贡献。”同时,还深刻指出:“我国是统一的多民族国家。我国各族人民同呼吸、共命运、心连心的奋斗历程是中华民族强大凝聚力和非凡创造力的重要源泉。我国各民族多姿多彩的文化是中华文明的重要组成部分。希望学校继承光荣传统,传承各民族优秀文化,承担好立德树人、教书育人的神圣职责,着力培养造就中国特色社会主义事业合格建设者和接班人。”总理在批示中也指出:“民大附中历经百年风雨,培育了一批又一批各族优秀青年。希望你们继续发扬爱国、团结、奉献的光荣传统,传承各民族优秀文化,立德树人,笃志好学,砥砺前行,造就更多维护民族团结、堪当现代化建设重任的栋梁之材。”的回信和李总理的批示,深刻指出了中央民族大学附中办学使命的特殊重要性,那就是:它不仅应承担和出色履行高水平中学的职能,而且还要将培养堪当坚定维护祖国统一、民族团结、传承民族优秀文化神圣使命的少数民族杰出人才的光荣传统继承并进一步发扬光大。事实上,民大附中多年来正是遵循这样的指导思想、抱持这样的使命感办学的。其中一个重要体现就是:学校经过多年的探索,已逐步构建起能有效促进各民族学生健康成长的人才培养特色模式———“混和式”人才培养模式。 (一)“混和式”人才培养模式的含义所谓“混和式”(“混”即“多民族、多元文化、多样性”,“和”即“共存、和谐、和平”,类似“掺沙子”)人才培养模式,就是将学校自身在师生构成的民族、文化、地域等方面所具有的多元性、差异性特点,视为有助于培养师生尊重并欣赏差异、包容并接纳多样的宽厚人文情怀的重要而宝贵的教育资源,因而在编班、编组、安排寝室以及组织教学活动、引导学生日常接触交往等方面,努力将各民族学生组合、联结在一起,使之逐步走出封闭的自我和各种形式的小圈子,养成与开放、流动的全球化时代和多元社会相适应的开放、包容人格。这种人才培养模式明显区别于内地西藏中学、新疆班的“抽离式”人才培养模式,更适合于多民族中学的多元环境,与前述的教育公平理念有更多的契合。采取“混和式”的办学模式后,学校始终坚持面向全国特别是民族地区招收各民族学生,使学校成为各民族师生共同学习生活、共同成长进步的大家庭,成为中华民族和谐大家庭的缩影。所谓“混和式”,尽管表面上与“混合式”仅一字之差,但内涵却有重大差别。我们倡导和实践的“混和式”,不仅强调要将各民族学生融汇到同一学校、同一班级、同一学习小组、同一宿舍,将不同民族和地区学生的诸多差异性自然包含其中,而且特别意识到,引导管理者、教师和学生关注、认识、理解差异极其重要,必须通过正确引导,不仅使各民族学生,同时也包括教师和管理者,在共同的学习和生活中,逐步了解、理解、尊重和欣赏差异,养成文化自觉和包容差异的人文情怀,以适应开放、多元的时代和世界。“混合”仅表明了多元并存的事实,而“混和”则强调兼容并包、多元和谐,追求“和而不同”,旨在使所培养的人才能够自觉践行“美美与共”的理念并服务于和谐社会、和谐世界的建设。 (二)“混和式”人才培养模式有利于实现少数民族受教育者的共同发展少数民族学生接受现代化教育,从本质上来讲是为了个体的生存发展,获得适应社会的生存技能,从而实现自身的社会价值。如果民族中学的教育实施,不能促进个体少数民族受教育者个体的发展,使个体受教育者获益,那么这种教育的实施就是无效的,从教育公平的价值取向来看也就是不公平的。因为公平是“给予人应得的东西”即机会公平。对于很多身处民族中学的教育者而言,给予少数民族学生应得的东西是有利于其生存与发展的教育价值。促进所有受教育者的发展,意味着教育实施的有效性,追求实际的效用是教育公平的互利性原理或共同善原理的基本要求。近些年来,伴随着经济的迅速发展,我国各民族地区发展明显加快。但经济的快速发展,并不意味着文化的同步成长,不少民族地区的传统文化甚至在加剧消失。许多少数民族学生在接受了现代学校教育之后,错误地将民族传统文化视为过时、落后的东西,从而疏离传统、背弃传统,这不能不说是一种悲哀。受此刺激,一些学者和民族基础教育工作者又过度地强调少数民族文化的传承,甚至要求在现代学校教育中拒斥外来的优秀文明成果。将本民族优秀传统文化的继承与接受他民族优秀文化成果对立起来是极端错误的,二者其实是相辅相成的关系。因此,在民族中学的教育设计中,一方面要高度重视继承和发扬少数民族优秀文化,另一方面又要将现代文明成果充分吸纳到教育教学过程中,使民族、地方的文化与世界的文明,传统的文化与当代的文明并行不悖、相得益彰。只有实现少数民族的现代化,才能保证少数民族学生个体价值的实现;只有保证少数民族学生个体价值的实现,才能使其将本民族的传统文化继承起来并发扬光大。这也符合教育公平的共同善原理,能增进社会群体共同利益,使教育效用最大化,从而实现教育公平。民大附中处在首都北京,这里是全国的政治、文化、科技中心。在帮助学生充分了解和正确认识民族传统文化具有不可替代的价值的同时,应充分利用好这里的各种优质教育资源,帮助学生“站高望远”。这样做,更能从整体上促进少数民族受教育者的共同发展,从长远角度看,也才能更好地实现少数民族优秀文化的传承和创新。 (三)“混和式”人才培养模式尊重了少数民族受教育者的主体性尊重少数民族受教育者的主体性,要求确认和尊重少数民族学生在受教育过程中的主体地位。一些传统教育观点认为,学生是被动的受教育者,这种观点实际上压制了少数民族学生的主体能动性,使其处于被动接受的地位。这种教育观点反映到国家整体层面上,就会导致国家教育权力处于绝对支配地位,忽视不同少数民族地区之间、不同少数民族之间的差异性。因此要保证民族中学教育的公平性,需要尊重少数民族受教育者的主体地位,保障少数民族受教育者的受教育权力和不同学习需求。民大附中为了规范“混和式”人才培养模式的基本构造形态,确立了自主招生、自主会考、教学反馈等教学管理制度,同时确立了寄宿制管理、开办民族班、多导师制等学生管理制度。这些管理制度是以尊重少数民族学生的主体性为依据建立起来的,可以更好地保障受教育者的主体地位。此外,民大附中构建了国家主体课程为主、必修课程与选修课程相结合、选课课程门类齐全的课程体系。在课程内容上,提倡国家主体课程黏合民族文化内容,选修课程以民族特色内容为主,在综合实践活动课程和研究性学习课程中重点开发民族文化内容,特别是开发了“社会大课堂”综合实践活动课程。通过多样化的民族特色课程设置,既尊重了少数民族受教育者的主体性、传承了少数民族文化,又遵循中学教育的一般规律、符合中学教育的素质要求。最后,民大附中通过弹性化的教学途径改革,改变传统教学模式,促进了各民族优秀文化的传播。改革的原则强调教学中心由教师转向学生,倡导以学生为主的“探究式”教学模式,探究内容尽量选取能激发少数民族学生兴趣的民族生活材料。这些具体而灵活的人才培养措施可以充分尊重少数民族受教育者的主体性,最终是为了把民族中学教育价值目标取向落实到一切有利于少数民族学生的成长、满足少数民族学生发展需要的根本目标上来。 (四)“混和式”人才培养模式保障了受教育者之间合理的差异性对少数民族受教育者个体主体性的确认和尊重,必然要求尊重和保障个体差异性。应确认教育评价的差异性,社会整体利益、国家需要不应该成为单一的评价标准,否则是不符合教育公平原理的。少数民族学生个体的差异应成为民族中学教育实施的一个出发点和立足点。霍华德•加德纳的多元智力理论表明,每个学生都是具有自己的智力特点、学习类型和发展方向的潜在人才。因此,民族中学教育的实施应该采取多样化方式,以适应少数民族学生个体差异的需要。民大附中的校训是“各美其美、美美与共”。“各美其美”就是各民族都要弘扬自己优秀的文化传统,学校要搭建让每个师生能展现自己的独特风采的舞台,就是要保障不同少数民族受教育者之间合理的差异性。“美美与共”,就是各个民族的优秀文化互相包容、人与人之间互相学习。为尊重和保障不同少数民族学生的个体差异性,首先,民大附中制定了分层、分级教学制度。鉴于学校学生总体基础薄弱、文化背景比较复杂的特点,学校常规教学实施分层教学管理制度。高一年级依据入学成绩编制为若干个平行班。高一下学期文理分科,同时进行分层、分级教学。按文、理科依据期末考试全科总成绩分别编制重点班与平行班。这种差异化的教学原则,可以更好地针对少数民族学生的个体差异确定教学内容、安排教学进度、实施教学评价,是对少数民族受教育主体差异性的确认和尊重。其次,制定了多元化人才培养评价标准,提出“多元评价”指标。多元评价指标是对高中教育人才培养评价改革中“学业成绩评价”和“综合素质评价”的有机整合。特别是提出了按照学生社会文化背景差异对学业成绩进行评价的评价体系,这对民族中学人才培养质量的提高及促进学生德、智、体全面发展是非常有效的。多元化的评价体系尊重了各民族学生文化背景差异,可以对培养目标、制度、过程进行有效监控,并对培养目标、课程设置、培养制度的调整起到控制作用,从而有效保障合理差异性原则的实现。一系列体现差异性原则的人才培养制度,保障了少数民族受教育者之间的合理差异,从而也体现了教育公平的价值理念,体现了教育公平的公平性原理。这种“混和式”的人才培养模式,可以为其他民族中学人才培养提供价值借鉴。 作者:田琳周利单位:中央民族大学附属中学中央民族大学教育学院 教育公平论文:农民工子女上大学教育公平论文 一、农民工子女上大学的路太远、太坎坷 (一)高考选拔制度的隐性不公使农民工子女“学途坎坷”。近年来,一批重点大学采取多元招生改革,如保送招生、自主招生、艺术招生以及高考加分等多种形式,其招生过程不透明,不同程度地存在人为操作的制度空间,优势阶层往往可利用其所拥有的权力、经济和社会等资源对这些制度加以渗透,从而直接或间接地获得这些入学机会,而农民工阶层则因缺乏此类资源而处于劣势。再次,农民工子女跨省异地读书,却要回原籍所在地参加高考,这不仅造成异地读书、原籍高考的成本增加,也使考生“水土不服”,影响考试成绩。 (二)心理问题使农民工子女与大学“擦肩而过”。农民工子女来到城市后,展现在他们面前的是全新的环境,城市的繁华取代了农村的破旧,城市的高楼大厦取代了农村的低矮草房,城市商品的琳琅满目取代了农村的凋零萧条,这一切对农民工子女来说都是新鲜的,但在开阔眼界的同时,他们的生活习惯、民俗风情等与城市孩子完全不同,如语言等诸多问题困扰着他们,在屡屡受挫的情况下,农民工子女却想极力维护自尊。为了减少伤害,他们常常将自己封闭起来,不爱与人沟通,沉默不语,遇到困难或委屈不找人倾诉,憋在心里,自我封闭。又由于生活的不稳定,家庭的贫困以及学习环境的简陋给他们造成了阴影,与家境好、吃穿住行各方面生活条件优越的城市大学生相比,他们自惭形秽,加剧了农民工大学生的自卑感,别人的鄙夷和漠视使自己觉得低人一等,直不起腰板,在心理上有很大的落差感。一份首都高校贫困农民工大学生状况调查资料表明,有60%的大学生因贫困而感到羞愧难当;22.5%的贫困生感到很自卑,不愿意让别人知道自己的处境,并不可抑制地抗拒师生间善意的同情;42.2%的贫困生不愿意在媒体上公开求助,不愿意积极主动地与人交往,生活相当封闭;40%的贫困生参与社会活动的热情不高;近20%的贫困生由于贫困而对社会持极端的观点,影响了心理健康。久而久之,他们会对金钱产生一种很大的欲望,他们会由于迫切想改变贫穷现状而放弃上大学,像自己的父母一样早点到社会上打工挣钱,因此而与大学擦肩而过。 二、对解决农民工子女上大学问题的对策思考 (一)降低高等学校收费标准,切实减轻农民工家长经济负担。降低高校学费后,国家应逐步增加高校教育经费。高校也要进一步加强学校经费监管,坚决杜绝截留、挪用、挤占和滥用教育经费现象的发生,努力降低办学成本。 (二)规范高校招生程序。高校招生应遵循公平原则,规范招生程序;加强自我约束,实行公示制度,自觉接受社会监督。同时在采取多元录取机制时应考虑社会现实和公平保障条件,加大考测能力比重宜考虑各种复杂因素,在考测能力与公平客观之间寻求平衡点,尽量多为弱势群体的利益考虑。 (三)选择合适的大学学校。农民工子女在选择大学学校时,应该摆脱封建“官思想”的束缚,解放思想,实事求是,从自身的实际情况出发。同时,可以尽量报考一些免费师范院校或公费院校,为父母减轻学费负担,也可以选择上一所职业技校,掌握一门优秀技术,做到“术业有专攻”。有些农民工子女片面地为追求名牌大学而苦苦复读,这在一定程度上不仅增加了父母的负担,而且浪费了自己的大好青春。所以,农民工子女务必应从自身实际出发,放宽视野,全面分析社会需要和时代特征而选择适合自己的大学。 (四)积极开展大学生心理健康教育。建立大学生心理档案,开展大学生心理咨询,依据农民工大学生的心理特征,有的放矢地做好工作。应引导教育他们珍惜来之不易的学习机会,勤奋刻苦,自强不息,以“穷且益坚,不坠青云之志”的古训自勉,敢于面对现实,把主要精力用于学习,用知识丰富自己,武装自己;要根据他们的性格、家庭背景、情趣、爱好、个人经历等有针对性地进行说服和开导;教师和学生都不能对农民工大学生有任何偏见,在学习上要支持和帮助他们,在集体活动中要鼓励他们参加或放手让他们去组织,树立他们的自信心,提高他们的道德素质,把他们塑造成能独立进行道德判断抉择、道德自律并自觉承担道德责任的人。 (五)大力加强舆论宣传。农民工子女上大学难的问题是我国教育面临的一个新情况新问题,具有一定的长期性、复杂性和全局性。引导媒体在关注存在问题和不足的同时,应加大对我国解决农民工子女上大学问题的正面宣传力度,宣传党和政府的有关方针政策,宣传各级教育行政部门和各高校在农民工子女上大学工作中取得的成绩,宣传社会各界对农民工子女入学后的各种关爱行动,关注农民工子女入学后的学习、生活情况,引导全社会关心支持农民工子女上大学的问题,为农民工子女快乐生活、健康成才营造和谐的社会氛围。 (六)健全对农民工子女上大学的帮困体系。通过建立奖学金制度、勤工助学制度、困难补助制度、社会资助和师生、学生互助等多渠道、多元化、多层次的帮困工作,不断建立健全农民工子女上大学的帮困体系,在一定程度上缓解农民工大学生的经济压力,帮助解决他们学习和生活上的实际问题。笔者认为,勤工助学不失为农民工大学生自行解决眼前困难的有效办法。 目前,在勤工助学方面应努力实现“四化”,即基地化、产业化、规范化、育人化。基地化是指为勤工助学的农民工大学生提供稳定的、长期的勤工助学岗位;产业化是指将勤工助学管理机构建成按产业方式运作的社会实体;规范化是指勤工助学管理机构要做好内部结构的调整工作和外部的协调工作,使勤工助学活动规范、有序、安全、高效;育人化是指将勤工助学作为对农民工大学生进行思想政治教育的一个重要途径,让学生在勤工助学的过程中提高能力,受到教育。 作者:张艳如单位:西安交通大学人文与社会科学学院 教育公平论文:暴力考证下教育公平论文 一、非公正下的教育公平 在我们的生活中,时常会有这么一个有趣的现象,社会领域的精英,在教育领域里往往也会是“天才”,通常情况下在教育场域里享有较高的话语权,无论是否为主流话语所认同,他们的存在很少被工具化的手段所影响,那么教育化的过程中的工具化倾向是如何体现在一部分群体上的呢?布尔迪约的研究发现,那些出身于社会中上层的学生明显的拥有选择更为广泛的未来去向的自由,这一部分同学追逐“理想“的空间更大,倾向更为强烈。②而在中国,人数众多的出身于社会下层的学生则更多的被实际处境和故有价值观所束缚,在主观和客观两方面都遭遇到阻碍。社会的不平等带来的效果被放置在了一个看似公平正义的环境中,其结果是被转化成为个人的、天赋的,这在事实上为社会不平等的再生产就行了合理化、合法化的掩饰。 不同阶层之间的教育是不同的,弱势群体子女多选择在校期间多考取证件,由于进入好的学校和毕业后寻求一份工作除了能力竞争以外,越来越多的依赖家长所带来的社会关系和经济能力,不同阶层对入学机会和学校质量差距造成的不公感正在逐步加剧,尤其是近几年来不断曝光的“官二代”、“红二代”、“富二代等现象”,更是起到了推波助澜的作用。中下层群体就不得不选择考取跟高的文凭、手握更多的证书,才有竞争力与他们分享社会资源。我们可以明显看出,学校正是通过这一途径达到使处于弱势地位的群体成为其附庸。这也是由于文凭的获取变的越来越容易,文化精英团体不断壮大造成的,所以社会选择的标准也随之改变,开始由文凭转向表现力、社会背景大多数机制还是为特殊阶层设立的,但又给予弱势群体一定的份额,才能维护教育体系的正常运转,掩饰“暴力”机构的特性,体现其公平的一面。 二、文化资本差异维系稳定运转 布尔迪约看来,各个阶层习性的差异性,形成了选择学校、选择优质教育资源的竞争,而在竞争中,具有充足的文化资本和同一阶层习性的人群往往占据上风,从而造成了教育起点、过程和结果的不平等。文化资本并不是一个静止的实体,而是受习性和场域等因素影响的,不断变化发展的运动资本。比如,具有良好家庭背景的中上层子女大多拥有书籍、绘画、声乐等客观资本,但这些并没有之间转换为学历资本,而是一定的文化资本。由于家庭背景、经济资本、个人能力等的差异,在进入教育场域时就表现获取机会的不平等。但是大多数人仍相信通过进入学校获取更多的社会认可的标签来改变现状,实现由中下层步入中上层社会的转变。这种文化再生产的最后一个环节就是文凭的授予,即学校通过颁发各种资格证书和学历证书的方式来维护社会不平等。事实上,越来越多的中下层阶级的后代们已经通过学校教育授予文凭的制度获得了“成功”,但深层次来看,他们做付出的努力是常人所付出的很多倍。尽管如此,它让中下层群体看到了希望,使之陷入文化资本的陷阱。因此,教育体系在对各种阶层关系的再生产上作出巨大贡献的同时,还作为掩盖文化资本不公这一事实发挥着重要作用。 三、总结 文化资本作为一种社会关系深刻的影响着基层之间在各个场域里的再生产,尤其在教育体系里,为教育机构及特权阶层的合法性存在提供了一种掩饰的途径。几千年科举制的影响;中国社会特有的、由户籍制度造成的城乡二元结构以及国家规模的、严格的高等院校入学考试制度……所有这些都对中国现行教育体制产生了不容忽视的影响。我们这里只是从文化资本、再生产等概念来围绕大学生群体考证现象进行阐释。 作者:焦鑫单位:沈阳师范大学社会学学院 教育公平论文:教育公平视角的民族英语教育论文 一、过度的语言课程在遮蔽或架空民族教育的内涵和功能 20世纪70年代末,英语作为第一外语,逐渐进入全国的大、中、小学课堂。1984年,在国家政策和教育改革的双重影响下,英语正式列入高考主科,此后几十年里,英语成为必不可少的考试科目,从小到大,从中、高考到雅思、托福、四六级,每个中国学生都要经历无数次英语考试。英语本应是沟通外界的桥梁,却成为应试教育的沉重负担。直到最近英语高考改革方案的提出,才使得“英语热”有了降温的趋势。2013年10月,山东省教育局公布的2014年普通高校考试招生工作实施方案中提出,不再将英语听力成绩纳入高考成绩中;北京市在2016年将中考语文卷总分值由120分增加到150分,英语卷总分值由120分减至100分。我国长期以来实施的英语教育只以语言输入为主,脱离学生经验与真实生活,孤立而被动地强调语言技能训练。此次英语教育政策的重大调整实质上反映了对传统的、应试的、功利的、受技术理性支配的教育理念的批判,对回归教育为本的、解放性的、实践性的教学理念的反思与重建。尽管社会各界对英语教育改革持不同意见和态度,但这次改革毫无疑问将成为我国教育教学改革中的一次“大手术”。 对少数民族教育的认识,有几种误区一直存在。首先,将“少数民族教育”等同于“少数民族语言教育”,认为少数民族学生学业成就的标志就是学好语言课程,尤其是汉语和英语,认为少数民族学校的教育教学活动就是以学习语言为主。其次,把“少数民族双语教育”或“三语教育”理解为“专门的语言教育”,认为“双语教育”或“三语教育”的重要标志就是学习正确发音、积累词汇、学习各种句式,强调专门的语言技能训练,以量化形式作为教学质量的衡量标准。这些误区导致民族教育在多年的发展过程中不仅忽视了学科知识与语言学习的平衡关系,也忽视了语言学习与文化理解的相互关系。内蒙古三语教学的实践证明,比两种语言学习付出成倍辛劳的三种语言学习过程,只能培养极少部分三语能力均衡的少数民族学生,对于大多数学生而言,语言学习并没有成为教育和发展认知的有效资源。过重的语言学习负担使学生失去了学习其他科学知识和发展个人兴趣的时间与精力。内蒙古的蒙古族小学在开设英语课程之前,蒙古语文与汉语周课时数就已经占周总课时数大约30%。随着英语课程的增设,三种语言的周课时累计数已达到总周课时数的37%,其语言课程比重比同年级(小学三年级)汉族小学的30%、香港小学的27.5%、美国小学的20%、日本小学的18.5%高出很多。 内蒙古民族学校高中阶段“三语实验班”的语言课程中,英语课时数占总课时数的19%,汉语课时数占总课数时的14%,而蒙古语课时数比例下降到7%。这种为保证汉语与英语课程的数量及质量而忽视母语教育的现象在内蒙古的各级民族学校普遍存在。“三语实验班”与普通班课程设置的最大区别在于英语课时数及蒙古语课时数的不同。这些课时数的变化不只是量的变化,其背后隐藏的实质是民族教育的潜在危机。不可否认,“三语实验班”的课程设置能够帮助极少部分三语能力均衡的民族学生在高考和就业中处于有利地位,从而提高他们的社会竞争力。然而对于大多数学生而言,一方面语言教育的过度重视影响了学生的学科均衡发展,占据了学生大量的时间与精力;另一方面在语言教育教学中过度重视英语而忽视母语的现象会削弱他们的社会竞争力,使民族学生最终成为三种语言哪样都不精的“语言中间人”,甚至是“文化中间人”,从而很难在竞争激烈的现代社会生存发展,逐渐走向教育的边缘,进一步加深教育不公平。这不仅违背了语言教学的规律,也违背了人的发展规律,更重要的是遮蔽或架空了民族教育的实质内涵与功能。对少数民族成员而言,获得实用的语言技能无疑是等同于获得个人及所属社会发展的重要机遇。在我国,汉语是不同民族、不同地域的人们之间交流的重要工具,英语则是通往世界的重要工具。然而,只专注于实用语言对社会发展的推动力会导致少数民族失去自己的语言文化,甚至失去认同感的危机。 二、以汉语为媒介语的英语教学可能导致更严重的教育不公平 媒介语指教学过程中传递知识的中介语言,既不同于学习者的母语,也不同于目标语的中间过渡性质的语言。任何一种语言都负载着其民族的思维方式、思想情感、传承者民族绵延不息的文化。因此,任何多民族,多语言国家都会在教育发展中遇到教师用何种语言教学,教材用何种语言编写等难题。究竟哪种语言适合在课堂上使用的争论一直没有定论,因为这是一个涉及文化、种族、权利和身份的较量。1970年美国公立学校的中国学生反对在教育上受到起点不公平的教育方式,而控告旧金山联合区域学校。这场震撼全美、影响深远,从而促进双语教育在全美蓬勃发展的“劳控告尼克尔斯诉讼案”(Lauv.Nichols),双方争论的焦点并不是中国学生因为校方没有为其开设相应的课程而导致他们学习困扰这个事实,而是当使用中国学生不了解的语言来指导学习时,中国学生是否得到公平教育的机会。控告方认为尽管校方为中国学生提供了与其他学生相同的设备、书本、老师和课程,但这不等于公平待遇。事实证明,中国学生相对于英语语系的学生获益较少。最终最高法院要求学校当局推行以英语作为第二语言的双语教育和双文化教育。世界很多国家,少数民族教育质量低下一直是不争的事实[2]。在中国,少数民族学生的英语学业成就一直低于汉族学生。国内很多相关研究有效地论证过媒介语言的选择是影响少数民族英语学习效果的重要因素之一,如何克勇(2007)、张宏伟(2013)关于少数民族大学生英语学习策略的研究以及马丽范(2006)、蒋燕(2013)、龚江平(2009)、乌力吉(2006)关于青海、贵州、西藏、内蒙古等少数民族地区少数民族学生英语学习障碍的相关研究等。内蒙古的蒙古族学校从小学三年级开始同时加授汉语和英语课程(有些学校在二年级时加授汉语,三年级时加授英语)。其中,第三语言英语的学习是在“三语教育”体制下,以第二语言为媒介语展开的。语言学家JamesCommins提出:人的两种形态的语言能力,分别是一般生活的语言能力BICS(BasicInterpersonalCommunicativeskills)和认知学习的语言能力CALP(CognitiveAcademicLanguageProficiency)。用JamesCommins的理论分析我国少数民族学生英语学业成绩低下的原因就会发现,长期以来我们对不同学习阶段不同少数民族学习者的汉语水平缺乏正确客观的评估,盲目认为少数民族学生可以用汉语交流(BICS)就可以用汉语授课(CALP)。除此之外,在教学中少数民族儿童认知能力发展的最大困难,是母语表征的感性经验和认知结构在以汉语为中介的教学过程中难以被感知,少数民族生活、生产的世界,他们的历史、文化和语言的特征很难在教学中呈现显性化[2]。少数民族学生学习第二语言或第三语言,并不是要放弃第一语言,而是要多具备一种语言表达能力,多一种沟通的频道。目前的民族学校英语课程如果以汉语作为媒介语,我们不免担忧其他科目是否也有可能逐渐转向汉语授课。那么,不久的将来,作为民族教育优秀的民族语言可能就会被抽离,民族学校承载民族文化、传递民族文化的功能也会随之消失。民族最重要的内涵是尊严平等和文化公平传承,失去本民族文化传承的最重要的场所,被文化边缘化的少数民族学生将成为现代教育的最大牺牲品,教育差距将进一步扩大。 三、对策及建议 (一)探索少数民族英语教育自身规律,以多学科理论指导三语教学少数民族英语教育能否取得成效的必要前提是当前实施的民族教育是否遵循三语教育教学的规律、少数民族学生的认知发展规律以及少数民族特有的民族心理。显然,只用语言学理论去解决少数民族英语教育问题过于片面、狭窄。这里至少提出了教育学、心理学和社会学的视角。我国著名的蒙古语学者清格尔泰经过研究认为:现行的蒙古文字是一种纯粹的拼音字,它在拼音的方法上与西欧以及世界各主要拼音文字没有什么不同。不但如此,从它的渊源关系来说,他也是从世界各主要拼音文字的共同祖先腓尼基字母演变而来的。母语与目的语如果具有同源关系、相近的文化背景和相似的语言特征,就会促进目的语的学习,形成“正迁移”。相反,母语与目的语间的差异将阻碍目的语的学习,形成“负迁移”。因此,以蒙语为母语的学生学习英语比汉族学生占优势[3]。该理论突破语言学单一的视角,从语言与社会、历史、文化的关系深刻论证了蒙古族学生学习英语的优势所在。同时,这也说明蒙古族学生用母语学习英语比用汉语等媒介语言学习英语更有优势,为民族学校选用何种语言教授英语这一问题提供可参考的理论依据。纵观国内关于少数民族双语或三语教育相关的研究,基本限于现状的描写或经验分析,缺乏理论支撑以及地方性特征对教学模式、课程结构、师资配备、教材选用等方面充分的分析和考量。除此之外,双语或三语教育的研究依然局限在语言学本体研究或语言教育技术等狭窄领域里,这使得少数民族学校在使用何种语言教学、使用何种语言编写的教材、第二语言或第三语言课程从哪个年级开始设置较为科学、语言之间的迁移等问题上争论不休,各持己见。笔者认为,解决上述问题的瓶颈在于跳出语言教育的范畴,从历史、文化、社会,甚至更广泛的领域中去审视和思考问题,解决内蒙古民族教育问题就必须遵循并揭示蒙古族教育在课程特征、语言价值和文化追求方面特殊的、复杂的发展规律,同时深刻了解与分析内蒙古蒙古族当今所处社会状况以及整体的教育状态。 (二)尊重少数民族学生的文化特征,科学设置三语教育课程框架制定宏观的学术标准和测试手段时,充分认识到少数民族学生的文化特征,给予各民族地区更多灵活性和自主权。同时,各民族地区可出台特殊政策与富有竞争能力的奖励基金而不是补助金的方式,鼓励并帮助民族学校建设适合当地民族学生特点要求的学科与课程。少数民族学校可以根据这些学科学习以及学校活动来配置国家课程、地方课程、校本课程的比例,可以有一定的自主权去改变课程结构,以满足不同区域和不同背景的少数民族学生的需要。在具体的教学科目设计上,改变当前过度强调语言课程的狭义的教学倾向和忽视科学、社会、艺术等更广泛的教育目的,同时增加了解人和社会的生命教育课程。如香港小学的多元智能课、多元学习活动课、视觉艺术课等,日本小学的生活课、家庭课、社会课等,美国小学的环境教育、反教育、多元文化和多种族教育等值得借鉴。语言课程应该注重培养学生学习语言的兴趣及良好的学习态度与方法,强化“文化”的语言教育,而不是重“语”轻“文”的教学观念。除此之外,在课程体系中安排适当的生活实践课程。比如,西部农村中小学布局调整工作中,内蒙古的有些地区过多地撤并牧区学校,片面推行“学校进城”,致使蒙古族儿童远离牧区环境和母文化。合并后的城镇蒙古族学校课程往往很少涉及牧区文化、生产和生活方式相关内容。这使很多不能继续升学的来自牧区的蒙古族学生成为文化“边缘人”,从而扩大了教育差距。 因此建议把乡土教材的开发及其教师队伍培养纳入国家和地方教育公共资源分配中,国家和地方财政明确承担乡土教材的开发、印刷及人才培训等方面的资金。在教材建设中,也要杜绝全盘搬用汉语教材的做法,充分考量以少数民族语言为母语的学生把汉语当作第二语言进行学习的特点和规律。教育要适应社会经济的需要,满足不同文化背景的人的需要,不仅追求公平的发展,也要追求有质量的发展。少数民族学生有着独特文化中的行为规范和价值体系,尊重少数民族学生的民族文化与传统,了解他们的学习能力与需求,才能解决民族教育中的实际问题,实现真正意义上的教育公平。 作者:塔娜单位:内蒙古师范大学公共外语教育学院中央民族大学教育学院 教育公平论文:教育扶贫与教育公平论文 一、教育扶贫的形式与教育扶贫工程 教育扶贫作为致力于解决教育贫困,缩小城乡差距,提高农村地区生活水平的一种有效措施,其主要形式包括:(1)开办“教育扶贫班”;(2)剩余劳动力转移培训与就业扶贫;(3)为国家扶贫重点县建立现代远程教学站;(4)实施教育扶贫工程;(5)设立教育扶贫基金,为贫困学生提供必要而稳定的经济保障;(6)捐献钱物;(7)国家和社会机构为学校提供各种资金,为在校学生提供奖、贷、勤、补、减的资助体系等。教育扶贫工程是为贯彻落实中央扶贫开发工作会议精神和《中国农村扶贫开发纲要(2011-2020年)》《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》,充分发挥教育在扶贫开发中的重要作用,对集中连片特殊困难地区涉及的680个县实施的一项重大民生工程。该工程旨在通过全面加强基础教育、加快发展现代教育、提高高等教育服务能力、提高学生资助水平以及提高教育信息化水平等举措,让农村落后地区的青少年普遍接受现代文明教育,劳动者人人掌握职业技能,通过人力资源开发,提高劳动者素质,使连片特困地区人民群众脱贫致富。 就我国来说,在国家层面,我国明确提出实施教育扶贫工程是在1995年,为推动贫困地区普及义务教育,党和政府设立专项资金,实施国家贫困地区义务教育工程。这是一项教育扶贫的伟大工程,在中央财政十分困难的情况下,国家教委和财政部决定从1995年到2000年,利用中央普及义务教育专款和地方各级政府的配套资金,组织实施国家贫困地区义务教育工程。从地方层面来说,最早开展教育扶贫工作的是2002年辽宁省实施“大中城市对口支援贫困地区中小学工程”“省内高校对口支援贫困县基础教育工程”“各市城镇学校对口支援农村中小学工程”和“社会各界援助贫困地区中小学工程”系列教育扶贫工程。 国外如日本、美国和英国等国家开展教育扶贫工作相对较早。日本的教育扶贫实践最为典型并具有借鉴意义。20世纪初,随着日本工业化的飞速发展,大量农村居民涌向城市,大量的失业、无业人群聚居东京的城郊,成为当时一个重要的社会问题。鉴于此,日本政府通过增加财政投入实施了几个主要教育扶贫政策:其一,在特殊地区尤其是贫困人口聚集的地区建立贫困学校;其二,在收容所设立附属小学;其三,成立专门的夜校;其四,重视偏远山区的教育扶贫。美国将发展农村学前教育作为美国政府的重要任务,通过制定专项政策,确保农村适龄儿童的入学率;设立专项资金,完善农村学前教育机构条件;采取专项措施,保障农村学前教育优质师资,对提升美国农村地区贫困人口的人力资本起到了重要的作用。上世纪60年代,英国则采用“差别原则”实施“教育优先区”方案和“教育行动区”计划。 二、教育扶贫与教育公平的关系与作用 同志在2010年全国教育工作会议上指出,教育是民族振兴、社会进步的基石,是提高国民素质、促进人的全面发展的根本途径,寄托着亿万家庭对美好生活的期盼,强国必先强教。教育扶贫作为一种扶贫开发的方式,是针对农村地区教育落后,人口素质低下的现状所提出的一项旨在提高农村及边远贫困地区的受教育水平,提质高农村地区人口的科学文化素质的举措。这对提高农村地区农民收入,提高其生活水平,实现共同富裕,建成小康社会等方面有着重要的积极意义。教育扶贫工程的实施也有助于提高农村地区教育资源分布和教学水平的提升,从而缩小城乡之间的教育差距,维护教育公平,推动教育公平的实现。最终实现全国教育事业的“先富”带“后富”,达到“共同富裕”。 (一)教育扶贫与教育公平的关系教育公平是一个历史范畴,在不同的国家和不同的历史时期有着不同的含义。它既是对社会现实的一种反映,也是对社会现实的一种超越,是社会现实与教育理想的统一,具有特定的历史意义。教育公平是一个世界性的难题,不论是在发达国家还是在发展中国家,亦或是在古代和现代都或多或少的存在。在我国当前经济社会迅速发展,人民群众对教育的需求越来越高的现实矛盾情况下,教育公平的问题愈发凸显和激化。教育公平有三个层次的目标,要实现真正意义上的教育公平必须包括这三个层次:(1)确保人人都享有平等的受教育的权利和义务;(2)提供相对平等的受教育的机会和条件;(3)教育成功机会和教育效果的相对均等。促进教育公平的实现有很多手段和途径,包括政策制度的保障、经费投入、教育信息化等。教育扶贫是实现教育公平的手段之一。它通过对贫困地区和贫困人口进行教育投入和教育资助服务,提高其科学文化素质或者是使其获得一技之能,增加其人力资本,以提高其生活水平。因此,教育扶贫与教育公平具有一种手段与目的的关系。 (二)教育扶贫与教育公平的作用教育扶贫作为推进实现教育公平的一项举措,对于实现教育公平具有积极的促进作用。国家、社会、学校、个人通过不同的名义,采取不同的形式进行教育扶贫,其目的就是要提高教育贫困地区的教育水平,提升人力资本,促进教育公平的实现。这些教育扶贫工程不论是从形式上还是实质上都有力地推进了教育公平。以湖北省为例,秦巴山区、大别山区、武陵山区以及恩施州地区的入学率、毕业率等受教育情况,自从湖北省政府加大对这些地区的财政投入、政策制度保障,以及一些部属和省属高校的对口支援等扶贫工程的帮助,有了很大的提升和改观,人民生活水平也有所提高。教育扶贫工作有力地推动了教育公平的发展。反之,在逐渐推进教育公平的过程中,也对教育扶贫提出了更多、更高的要求。教育公平促进了教育扶贫工作的多元化、针对性和有效性,使得教育扶贫的工作更加多元,更加注重地区、人口特点,更加富有成效。教育扶贫与教育公平之间的这种相互作用的关系,不断完善着双方的发展,推动共同发展和进步,最终将实现双方的优化以及效果的最大、最优化。 教育公平的实现是一个长期、缓慢,充满着困难与变数的过程。我们必须坚持党和国家的相关政策,积极促进教育扶贫工程的实施,把教育扶贫工作的重点放在相对贫困、落后,缺乏教育资源,教育水平较低的地区,逐步缩小地区、城乡、学校之间的差距。要准确把握教育扶贫工作的形式和目的,根据不同地区的实际特点,采取不同的扶贫工程以最大限度的发挥教育扶贫工程的作用,逐步推进教育公平,以求最终实现教育事业的“共同富裕”。 作者:韩坤刘畅单位:武汉大学教育科学学院 教育公平论文:城乡间义务教育公平论文 1推进城乡间义务教育公平的路径分析 1.1经济方面:加大对农村义务教育的财政投入力度,投入主体重心上移改革开放后,我国经济一直保持着高速发展的步伐,已经成为超过日本的全球第二大经济体,但是我国财政性教育经费占国内生产总值GDP的比例与发达国家相比还是偏低,农村义务教育公共支出在全国公共教育支出的比重还是过低,并且存在投入机制不合理的问题。加大对农村义务教育的财政投入力度,解决农村教育经费严重不足的问题,坚持合理的义务教育资金配置原则,是解决城乡义务教育公平问题的首要方式。所以现阶段亟须加强对农村义务教育经费的保障,义务教育经费的主要来源是政府的财政投入,在教育经费的投入上,需要建立科学的教育经费分担机制,完善的财政资金审批制度,明确各级政府应分担教育经费的比例。中央和省级财政应承担更大的比例,成为农村义务教育经费的投入主体。当前农村义务教育经费投入不足的另一个原因是,农村的教育经费投入过度依赖乡镇财政,而地方财政又不能投入充足的经费。所以要改变这种现状,还需要将投入主体重心上移。 1.2政策条件:待遇同城化,促进城区教师流向农村相比于前2个方面,农村教师的队伍建设也是解决城乡间教育公平应该注重的问题,从现实来讲,农村教师的待遇、生活环境以及未来的发展空间都远远落后城市教师,导致优秀教师向城镇或其他省市的发达地区流动,向待遇好、发展空间大的学校流动。此外,一些边远地区还存在低薪聘请代课老师的现象,目前,全国还有20多万名代课教师,他们中绝大多数工资收入水平低于在编教师,有的甚至不足在编教师工资的一半。所以农村地区经常完不成招聘计划,骨干教师流失严重,还有有的地方因为财政困难“有编不补”,导致了偏远山区面临着“后继无师”的困境。师资队伍的建设关系到农村教育事业和经济的发展,是当务之急。一方面,提高农村教师的工作积极性,扩充农村教师队伍,需要靠农村教师的待遇和编制问题的解决。政府应该尽快制定科学的政策,增加农村教师的收入,从财政中拿出更多资金补助农村教师,彻底来个倾斜,收入高的跟城区拉开距离,翻上一番也未尝不可,同时建立城乡一致的教师编制。只有缩小了城乡学校条件差异造成的收入和地位鸿沟,才能形成双向教师交流机制,并从根本上达到提高农村教育质量。另一方面,出台“一校两区”的政策,将农村的学校并入市区的名校,成为一个校区,并将名校和农村学校进行捆绑式考核。“一校两区”可以减少教师流动阻力,因为教师没有身份区别,只有岗位区别。捆绑之下的两个学校能够统一人、财、物的资源,并有校长统一安排。教师、教学资源和教育理念自然会输入农村。例如:成都的发展模式就遵循了这种“以城带乡———城乡互动———城乡一体”的发展战略,是兼顾时间、空间、内容3个方面的实践发展模式。 1.3社会方面:关注和帮助弱势群体和弱势地区从某种意义上说,教育公平就是关注和帮助弱势群体和弱势地区。在我国,应让各级财政部门设立困难家庭子女读书救助专项资金,加大城乡对口支援力度。大胆吸引企业参与农村教育建设,以减免税收等优惠政策鼓励企业积极参与。建立专项救助基金,吸引社会慈善资金来扶持农村学校的建设。此外,国家和社会应关注处境不利群体的受教育机会。 2结束语 大量的研究结果表明:地区、民族、阶层的差异是导致受教育机会不均等的主要原因。要想解决城乡义务教育不公平问题,实现义务教育均衡发展是一项复杂的系统工程,除了要继续深化教育改革,从制度、政策、经济和社会层面入手,更为重要的是要进行社会改革,改变城乡二元结构的体制,从根源上来改变产生教育不平等的社会制度本身。 作者:王译研单位:内蒙古农业大学 教育公平论文:我国义务教育公平论文 1国外在促进义务教育公平方面的经验与做法 长期以来世界各国都认识到了教育立国的重要性,并致力于实施教育公平,在促进教育公平方面积累了很多成功的经验,其中教育立法、政府作为被认为是确保教育公平平等的决定性因素。许多国家在其宪法和教育法律法规中,都明确规定了在教育发展过程中实施平等公正的理念。比如美国的《初等与中等教育法》(ElementaryandSecondaryEducationt),它是美国的基础教育法案,重点在于关注入学与公平,认为财政应补贴弱势群体。再如日本,多年实行义务教育“平准化”政策,通过财政支出全覆盖公立学校,其义务教育办学宗旨是,尽量不在义务教育阶段提供富裕阶层歧视其他阶层的机会。在城乡学校硬件建设上日本通常使用同一张图纸,没有薄弱校和豪华校之分,无论是农村还是城市学校,无论是小学还是初中,音乐教室、美术教室、体育馆、天文馆、游泳池等等,各种教学设施均齐备且标准化,这就从基础教育设施方面保证了公平性;从师资方面看,日本的义务教育阶段,中小学没有重点学校和非重点之分,老师从属于每个市、区,而不是学校,每隔一定年限老师就要流动交流到其他学校,待遇不变,这就保证了师资的公平性;从入学方式看,日本义务教育阶段不存在“择校”这一说法,进什么学校完全取决于居住地的从属,没有任何赞助费。 2推进我国义务教育公平的若干建议 (1)政府立法,严格执法。美国著名教育家贺拉斯•曼曾经说过:“教育是实现人类平等的伟大工具,它的作用比任何其他人类文明都要大得多。”确实,百年大计,教育为本,义务教育关系着整个国民素质的高低和国家的命运,关系到社会公平的实现,关系到和谐社会的建设。义务教育不公平现象绝不是“市场化”所能解决的,追求和实现教育平等起主导作用的是国家和政府,这是一种政府责任和政府行为,需要依靠行政力量和公共财政来逐步消除。政府应该义不容辞地承担起这个责任,不仅要针对义务教育公平立法,还要加强监督,严格执行,必须在教育的强制性、免费性、普惠性三个方面达成基本共识,否则就背离了义务教育的立法原则。新《义务教育法》明确规定:“县级以上人民政府及其教育行政部门应当促进学校均衡发展,缩小学校之间办学条件的差距,不得将学校分为重点学校和非重点学校。学校不得分设重点班和非重点班。”(第二十二条)。但当前部分地方尽管名义上取消了“重点学校”,实际上通过五花八门的名目,重点学校和重点班依然存在。只有通过教育立法、强力监管及问责的方式真正地建立标准化学校,取消重点中小学,才能真正将旨在促进教育公平实现的各项举措落到实处。 (2)财政均衡投入,建立标准化小学。我国多年来的义务教育现状表明,地区之间、城乡之间、校际之间在义务教育办学条件、经费负担、生均经费等方面仍存在着巨大差距。义务教育公平的实现在很大程度上与教育财政制度密切。我国的经济发展战略造成了地区间经济发展的不平衡,这一不平衡必然带来地区间教育投入的不平衡,教育公共服务的差异应当由中央政府采取转移支付的办法来解决,用以保证薄弱地区达到最低教育公共服务标准。公共财政的支持力度只应加强而不能弱化。政府和教育部门应该树立新的资源配置理念,改变传统的观念,积极支持薄弱学校的教育教学设施和师资队伍建设,推进学校标准化建设,改造薄弱学校,尽快使师资、教学仪器设备、图书、体育场地基本达标。 (3)均衡配置师资,真正取消重点,建立师资流动制度。师资的配置在地区间、城乡间、校际间的差异是非常巨大的,这种差异不仅表现在数量上,还表现在质量上。“教育名师往重点学校跑,优秀教师往大城市里跑,合格教师朝城镇挤”是现今师资配置不均衡的真实写照。解决这个问题必需从制度上改革,让所有教师资源在各个学校之间流动起来,建立有效的教师交流轮岗机制,这种均衡的“软件配置”可以瓦解当前的重点学校与非重点学校区分现象,基本能保证学生接受到质量与水平大致相同的教育,满足人们平等的教育需求和地区教育对人才的需求,教育公平与社会公正也就能因此而得到更大程度上的实现。 (4)从政策上倾斜补贴边远贫困地区。公平在很大程度上看的是对处于社会底层的弱势群体的政策。边远贫困地区的义务教育主要还是要靠国家的政策。政府要从政策上保证学生的救助,加大对家庭经济困难学生和城镇低保家庭子女的扶持力度,提高农村义务教育家庭经济困难寄宿生生活补助标准,健全国家资助政策体系,提高教育普及率;政府要保证这些地区教师的工资福利水平,让教师安心进行义务教育,最好能在教师工资待遇上根据区域进行科学地划分,实行不同的工资标准,越是偏远艰苦的地方,工资就要越高,鼓励教育人才流动到不发达地区。 3结论 平等性是义务教育公平的实质特点。但是,任何公平都超越不了生产力的发展,没有绝对的教育公平,只有相对的教育公平。作为发展中国家,我国人口众多,情况复杂,实现义务教育公平不可能一蹴而就,而是需要一个长期的动态的过程。教育公平是一个永远逼近“公平”的过程,政府、社会、教育工作者都必须为推进教育公平而长期奋斗。 作者:刘芳单位:太原理工大学继续教育学院 教育公平论文:自闭症儿童的教育公平论文 1自闭症儿童具有很强的教育可塑性 自20世纪90年代以来,国际上兴起融合教育思潮。研究自闭症的各行业专家纷纷提倡自闭症儿童走融合教育路线,从各自所在领域的角度出发发表观点。一致认为,自闭症儿童具有很强的可塑性,需要在正常化的教育环境中成长。从生态学的角度看,自闭症的存在并不是静态的,而是发展着的;如果个体与环境的相互作用不能克服神经发育损伤所造成的障碍,那么就会遭受第二次身心障碍,会出现认知等一系列行为问题。言下之意为要抓紧进行教育干预;神经科学研究证实,经验在修正大脑结构中起到相当重要的作用;而经验的获得最理想的场所莫过于学校,学校教育可以让自闭症儿童体验到实际生活中的经验。对于30%智商正常或超常儿童来说,学校教育显得尤为重要。 2自闭症儿童受教育权实现的现实困境 2.1自闭症儿童家长因认识不足延误最佳教育干预时机研究表明,3~6岁是自闭症的最佳治疗期,也成为治疗关键期。在对自闭症儿童及时进行早期康复教育的情况下,随着年龄的增长,半数以上的患儿情况会有一定程度的好转,且教育干预时间越早,训练强度越大,持续时间越长,则治疗效果越好。但可惜的是,由于家长普遍缺乏对儿童自闭症的正确认识,对孩子早期的异常反应没有引起足够的重视,有些家长认为孩子说话晚是民间所说的“贵人语迟”,孩子不合群是独生子女具有的特点,没什么要紧的,故而延误了孩子的最佳教育干预时机。 2.2自闭症儿童家庭的经济收入不足以维继康复治疗费用因自闭症是一种发生于儿童期的严重神经发育障碍,属慢性病程,需终生治疗。这给自闭症儿童家庭带来了沉重的经济、心理负担。根据杨静对河北省内5个城市中99个自闭症儿童家庭的收入调查数据显示:月收入低于1000元的母亲占总调查对象的60%以上,而月收入低于1000元的父亲的比例也近一半。这说明自闭症儿童家庭收入偏低成为坚持治疗的困难之一。据专家研究,自闭症儿童的康复训练效果至少需要两年才能见成效。仅康复训练费一项,每个月需支出2000元,还不包括上学、养老以及终生需要付出的生活费用,这的确是一笔不菲的费用。在国家没有建立相应社会福利保障机制的情况下,照顾自闭症儿童的责任完全落到了家庭身上。每年都有不少家庭因无力承担康复治疗费用而放弃接受教育康复训练。 2.3特殊教育资源的缺失使自闭症儿童遭遇入学难自闭症儿童中有20%是正常智商范围,10%是超常儿童,可见约有30%的人有上学能力。家长希望孩子有更好的就学机会,但普通学校出于没有特殊教育师资配备的考虑,大多选择了劝退;尽管国家规定普通学校不能拒绝能够在校学习的残疾儿童入学,但大部分学校出于本校利益考虑,仍拒绝自闭症儿童入校,而现有特殊教育机构的缺失也使得相当一部分自闭症儿童无处可去。 3对自闭症儿童推行教育公平的建议 3.1完善特殊教育法律并制定配套措施首先,通过立法形式保障自闭症等特殊儿童的受教育权。从全球特殊教育发展的趋势与人权发展角度看,通过立法实施特殊教育,是衡量一个国家残疾人特殊教育需要是否得到满足、参与机会是否平等、是否享受平等人权的基本尺度。美国、英国、意大利、日本等国均颁布法案,保障残障儿童在普通学校接受教育并获得必要的支持与服务。我国自新中国成立至今,只有一部特殊教育方面的法律,且该特殊教育法律存在诸多不足之处,具体表现为用词空泛、原则性表达多,无明确的法律问责制。很多条款带有“号召”“鼓励”之意,没有规定具体的法律责任和惩罚措施。法律条文更像宣传资料,具体操作性不强,结果导致执行与监督困难。特殊教育法律应明确规定,任何教育机构不能以自身原因为由拒绝接收自闭症儿童入学。法律对于自闭症群体受教育权的保障作用主要表现在:第一,以立法的形式将自闭症等特殊群体受教育权法定化,确认受教育是特殊群体应该享有的法定权利,并非恩赐、施舍。第二,明确特殊群体与普通人群享有同等受教育权,使其在形式上获得教育平等权。其次,为自闭症儿童制定相应的配套措施。我国特殊教育的法律法规只是保障了残疾儿童的权力,缺少相应的配套措施。因此,对自闭症儿童来讲,可以考虑制定以下相应配套措施。第一,规定自闭症儿童的鉴定标准以及鉴定机构的构成和资格。特殊儿童接受相应教育之前,需要对残疾类型与程度进行鉴定,但是现有特殊教育法律法规中没有鉴定标准,对鉴定机构的构成与资格也没有规定,这样就不能相对准确的鉴定,也就不能保障特殊儿童接受适合他们的教育。第二,对自闭症家庭提供一定的资助补贴。为避免自闭症家庭因经济原因放弃康复治疗,建议对自闭症家庭给予一定的资助补贴。关于补贴方式,可以将补贴按照1∶1的方式拨至家庭和康复机构;既督促家长将补贴用于康复治疗,又对康复机构有一定的促进作用。 3.2确保随班就读自闭症儿童享受到特殊教育资源在我国现阶段,融合教育的理念就是采用随班就读的模式,即将特殊儿童安置在普通学校的普通班级里。这是一种在普通教育机构中对特殊学生实施教育的形式,为特殊儿童创造适宜的教育条件进行教育教学。建议普通幼儿园和学校招收轻度自闭症儿童随班就读,使他们能接受融合教育。并要确保随班就读班的资源合理配置,在财政经费投入等方面要能支持到位,每所学校均配有特教老教师,保证师资力量,为自闭症儿童提供切实的帮助。 3.3建设社区教育资源,加大儿童自闭症健康教育知识普及力度社区教育是学校教育的一种补充,凡是社区中能够影响人的思想、知识、技能的事业与活动都可看成教育资源。要充分利用社区中的设施资源、人力资源、财力资源、文献资源和组织资源,以社区教育为基地,加大儿童自闭症健康教育知识普及力度。随着儿童自闭症发病率的不断提高,且家长因认识不足容易延误最佳干预时机,造成终生遗憾,因此有必要开展以社区、家庭为基点的儿童自闭症健康教育知识的宣讲,同时社区还可以将相关知识张贴出来,供居民阅读,以提高自闭症儿童家长乃至广大民众对自闭症的正确认识,强调早期干预训练的重要性,从而促进儿童自闭症的早期预防和治疗。 作者:付忠莲单位:南昌师范高等专科学校 教育公平论文:文化视阈下城乡教育公平论文 一、城乡教育公平问题的表征 (一)城乡教育过程中的不公平在接受教育的过程中,在师资力量、教学设施、教学方法和科技上的引进等各方面,城乡之间的差距非常明显。尤其是偏远山区的农村面临教师资源缺乏,学校条件艰苦等一系列问题。我国倡导大学生去支教,然而,这毕竟只能是一时的办法,不能解决长久问题。城市中的学生接受更先进的教育、享受更优秀的教师团队的教育、丰富的学习资料和高科技的学习工具等,农村的学生想要享受如此待遇则需要付出更大的艰辛与努力。 (二)城乡教育的选拔结果上不公平在艰苦的学习环境中,许多农村学生经过不懈的努力和拼搏,在高考中取得优异的成绩。然而,在择校问题上又面临了不同的境域。许多地区实行地区保护政策,报考分数均有户籍限制。由此,要想与城市的学生进入共同的大学,农村学子们需要付出更多的努力。教育结果上的公平要求达到学生的学业上实质性的公平,教育质量上和目标层面的均等。要想实现这一目标,还需要社会各方面的努力。 二、文化视角下城乡教育公平问题的归因 经济的发展,教育事业的进步,没有在实质上解决教育公平的问题,城乡教育之间的差距并没有因此而缩小。城乡教育的差距问题如不解决最终会影响经济的发展,违背和谐社会建设的基本原则,威胁社会的稳定。因此,寻求造成不公平的原因,想出解决办法成为目前面临的重要难题。近年来,研究此方面问题的学者越来越多,各学者分别从经济、政策、文化等各方面进行探讨。其中文化因素是容易被人们忽略的部分,在文化方面,根据环境的不同,有学者按照家庭文化、学校文化、社会文化视角进行剖析。总体上来看,不同的文化背景、中西方文化的差异等都影响着我国教育的现状。文化对城乡教育的影响重大,在缩小城乡差距促进教育事业全面的发展的过程中必须要考虑文化因素。 (一)传统文化对我国教育公平的影响文化的形成具有长期性和稳定性,传统文化对我们的影响表现在思想、行为、认知等各方面。首先,总体上看,在研究城乡教育公平问题的文化根源时我们不难发现,在传统文化中教育理论相对薄弱。以儒家、道家、法家等为首的传统思想中,儒家思想影响深远。尤其孔子的教育思想更是传延至今,“有教无类”的公平教育思想,尊师重道的和谐师生关系等一系列思想对我国教育的发展产生重大影响。然而,纵观传统文化中的教育公平思想并没有形成系统的理论。其次,具体而言,我国长期处于封建社会状态之中,文化传统中等级制度分明,讲求秩序的同时忽视了公平的重要性。受缺少民主的文化传统影响导致我国城乡教育中本身就缺乏公平意识。传统文化中的等级制度,尊重权威思想与现代文化中提倡的自由、民主之间存在差异,尤其是传统文化强调的伦理道德、修身养性促使国人养成了保守、忍耐的文化理念。 (二)城乡文化对城乡教育公平的影响城市与乡村由于处于不同的文化生活圈,形成的文化传统也大不一样。受不同的地理环境、乡土人情、生活环境等的影响,二者的差异和异质性特点是形成城乡教育公平问题的现实原因。无论是城市文化还是乡村文化都有其独特的丰富内涵,二者本无高低贵贱之分。城市文化具有崇尚理性、重视革新、思想开放的特点;乡村文化中有着较强的风土人情气息,思想保守,重视经验的特点。与城市文化相比,乡村文化中更富有传统文化韵味。城市中以工业和第三产业的发展为主,农村以农业为主。近年来随着经济的发展,城市建设远远快于农村。基础设施的不断完善,高新技术的率先使用,与城市相比农村发展相对缓慢,城乡差距并没有得到真正缓和。相反,农民成了社会弱势群体的一部分,近年来由于机械化的使用、生活来源单一、收入较低的农民纷纷进入城市。农民工群体大量涌入城市,一方面为城市经济的发展提供了劳动力支持;另一方面,出现了农民工群体在城市生活困难的尴尬局面。与城市居民的不公平待遇,塑造了农民是弱势群体的心态。由此产生的城市文化优于乡村文化,处于文化之中的农民学子将自己划分为劣势的一方,成为“心理弱势者”。 (三)家庭文化对城乡教育公平的影响从结果上看,城乡文化的差异直接导致了城乡学生所处生活文化环境的不同。在影响个体发展的环境中,家庭、学校、社会是个体发展面临三个重要环境。城乡教育公平问题受到家庭文化、学校文化以及社会文化的影响。家庭是个体生存发展最重要的环境,随着城镇化进程的加速发展,农民进城务农人数的增加,农村中留守儿童问题逐渐暴露出来。有的儿童一年只能见父母一次,家庭教育的缺失,儿童对亲情的渴望导致许多问题儿童的出现。在农村,辍学现象严重,许多子女失去学习兴趣,还没有成年就加入了进城务工的队伍。从长远上看,这些问题都严重影响着我国教育的发展和城乡差距的缩小。 (四)学校文化对城乡教育公平的影响学校文化影响学生的发展,教育资源是影响教学效果的第一资源。我国城乡教育资源配置严重失衡,全国城镇初中生均经费3479元,农村初中生均经费2190元,相差1269元。农村初中生均经费仅为城镇初中生均经费的60%;全国城镇小学生均经费2855元,农村小学生均经费1847元,相差1008元。农村小学生均经费不足城镇小学生均经费的70%。教师的城乡配置状态也不容乐观,中小学特别是农村学校总体上仍然存在教师编制过紧、年龄结构老化、学科结构不合理、教学水平偏低等问题,尤其是英语、体育、音乐、美术、信息技术、心理辅导等方面的师资缺乏。 (五)社会文化对城乡教育公平的影响长期以来,城市和乡村在公共基础设施建设水平上存在着巨大的差异。城乡二元结构是导致农村公共财政投入严重缺失的体制原因。国家财政对农村文化教育信息建设无力顾及,文化事业费占国家财政总支出的比重偏低,并且文化投入偏重于城市。社会文化更多体现的是精英文化主导的主流文化,而这种主流文化更多以城市文化价值观为主导,乡村文化价值观处于社会文化的边缘位置。比较而言,城市文化能够较快吸收、体现、适应社会文化,而乡村文化对社会文化的反应相对迟缓,往往呈现出与社会文化的种种不适应。如农村学生从学校转入职场所需转型时间比城市学生明显偏长,适应社会能力明显偏弱。 三、结语 城乡教育的差距体现在教育机会上的不平等,造成城乡教育公平问题的原因是多方面。从文化角度讲,主要原因有传统文化的影响、城乡文化的差异等。城乡教育的不均衡发展问题日趋暴露,城乡教育公平是所有教育公平中影响最大、最具根本性和决定性的类型。城乡教育的均衡发展的客观上要求深化教育体制改革、推进城乡教育公平实践。树立正确发展方向,唤起社会各界的文化自觉,推进文化转型、文化创新和全面发展,推进城乡教育公平成为重要研究课题和方向。 作者:曹十芙单位:湖南农业大学东方科技学院 教育公平论文:聋人大学生就业竞争力教育公平论文 一、聋人大学生的被动性 随着社会的进步和市场经济体制的建立,残疾人高等教育体系不断完善,与此同时人才的选择和竞争要放到市场中进行考察和筛选。由于聋人较难与健听人进行沟通,加之大多数聋人大学生是成长于封闭的聋人圈子,对外界社会缺乏真正直观的了解,导致他们正确分析和适应社会中出现的一系列问题的能力较弱,对未来就业后融入社会大集体没有充分的准备,使其生活和就业面临严峻的挑战。因此,市场的优胜劣汰法则造成了聋人大学生在就业竞争方面存在被动性。目前,俄罗斯鲍曼斯特国立理工大学和美国盖劳德特大学都有专、本、硕、博完整的聋人大学生高等教育序列,而我国只有专门招收聋人专科和本科的高校,还没有开设专门招收聋人硕士研究生的专业和学校,所以我国聋人高等教育体系急需完善。此外,有幸进入大学校园的聋生可选择的专业多数为艺术、计算机类;天津理工大学虽开启全纳教学模式,使条件符合的聋生融入健听学生班级学习物理学、自动化、工程造价等专业,但目前尚属于实践阶段,学生期末学习结果尚不知晓、就业前景和社会需求都是未知数,而且不一定是聋人大学生所感兴趣的,这一系列问题的存在再一次造成了聋生“被”选择。 二、社会对于聋人大学生就业的态度 (一)政府和多数企业的态度。近年来,国家和政府越来越重视残疾人大学生的就业问题,给予残疾人高等院校政策和资金上的大力支持。《通知》中明确指出:“要高度重视,切实将高校残疾人毕业生就业摆在就业工作的首要位置;摸清底数,掌握情况,明确帮扶对象;加强组织领导,年内全部实现就业。”2010年,《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》的“关心和支持特殊教育”一节中明确提出,要“提高残疾学生的综合素质,加强残疾学生的职业技能和就业能力培养”。适于聋人集中就业的政府主办的民政企业和私营企业主,均以较低的聘用条件招聘聋人大学生,并提供一定的专业技术培训,有利于提高聋人大学生就业竞争力,在解决聋人大学生就业困难方面起到积极作用。 (二)少数企业和社会人群的态度。聋人大学生在就业市场上的就业率低于肢残学生和视障学生,尽管招聘会面向肢体、视障和听障人群,但一些企业宁愿选择招视障和肢体残疾人,相比之下为聋生设置的岗位并不多,针对聋生的就业培训机构也相对较少。因此,企业和家庭要视聋生为社会中平等的一员,转变观念,相互尊重,互相帮助,换位思考,同时摒弃歧视和过度保护的思想,在聋生成长过程中训练其独立自主和交流沟通意识,培养其自信心,并且尽可能的让聋生融入社会,和健听人一样选择适合自己的职业。 三、建议和措施 (一)加强心理教育,合理规划课程。环境对人的发展有潜移默化的作用。这里的环境不仅仅是指社会、企业、学校和家庭等外部环境,还包括积极健康的内心环境。只有在积极乐观的心理环境下,聋人大学生才能乐于接受新知识,乐于与人沟通,最大限度地锻炼能力。毕业之际,聋人大学生面临社会角色转换、处理人际关系及就业等各种问题,聋人高等院校需营造良好的内外环境,加强针对聋人大学生的心理健康教育和就业指导课程,开展心理咨询与团体辅导,举办就业讲座和讨论,改变过去学生被动接受知识的方式,主动引导聋生实现自我价值和社会价值,促进聋生就业自信和就业竞争力的提升。聋人大学生的心理健康教育应纳入聋人高等教育培养体系,并贯穿聋人高等教育全过程,其中大二、大三是心理教育和就业辅导的最佳时期,以团体就业辅导和个别辅导相结合的方式是最佳选择。 (二)提高培养质量,完善师资队伍。制定以培养优秀人力资源为目标的培养计划对聋人高等教育的发展和教育效果的保证有重大意义。首先,聋人高等院校应充分考虑聋生的生理特征,从课程设置、教学大纲、教学方法、实践环节、辅导形式等方面入手全方位、多角度地设计聋人大学生培养计划,注重培养聋生的就业竞争力、社会适应力和专业技能,而不是仅仅作为实现教育公平的一种手段;其次,专业和课程设置要与培养计划紧密结合,聋人高等院校应拓宽院系和专业选择面,以全纳教育为导向,以现代信息技术为工具,院校适时与其他院系沟通,增加全纳教育专业和课程选择,同时增加实习实践环节,使聋生开拓视野,增长见识。与此同时,建设一支素质良好、结构合理、能够满足聋生教育教学需要的聋人高等教育师资队伍,从根本上确保提高教学质量,增强学生综合素质,以达到提升聋人大学生就业竞争力的最终目标。 (三)建构全纳教育模式。由于听力受损,聋生的心理与健听生有很大差异,更容易产生自卑、孤僻、不愿与人交往,合作能力差等问题,这些不利于聋人大学生就业能力的提升。因此,普及全纳教育是聋人高等教育发展的必然趋势。全纳教育提倡学校应该接纳所有在校学生,并满足他们的不同需要。鼓励聋生和健听生一起参与课堂教学活动,一方面,对于聋生在全纳教育班的学习来说,仅仅依赖教师的课堂教学很难全面照顾到聋生的听力障碍和学习能力,因而需要课外的教学补充辅助系统帮助聋生完成课后预习和复习、答疑、解惑等。另一方面,教师必须掌握心理学和特殊教育学的相关知识,并为聋生量身制定有针对性的教育策略,在课堂教学中应采取个别教育计划,同时实施差异教学,激发聋生的潜能,使每个聋生都尽可能得到最适合的教育,做到真正的教育平等,有教无类。据调查,天津理工大学聋人工学院的学生早于2005年开始通过全纳教育的融合学习模式辅修第二学位,每年都有10%左右获得双学位的聋人大学毕业生。2013年该校又通过全纳教育模式面向聋人增招了除艺术设计和计算机专业外的4个本科专业,其中包括工学和管理学专业,此举是我国聋人高等教育的一个重大突破。目前,由于国家政策、聋人高等教育现状和聋生认知、适应能力等方面的条件还不够成熟,我国聋人高等全纳教育仍处于起步阶段。聋人大学生全纳教育模式系统的建构,极大地推进了我国残疾人教育公平的进程,有助于我国教育公平目标的顺利实现。教育公平是提高聋人大学生就业率的基础,也是提升聋人大学生就业竞争力的根本保证。聋人高等教育的发展和全纳教育时代的到来必将加快教育公平目标实现的步伐。 作者:邵辰童欣单位:天津理工大学法政学院 教育公平论文:新居民公平教育管理论文 一、桐乡新居民子女教育发展现状 自2000年以来,桐乡市的务工人员开始呈现出逐年增多的态势,伴随此现象产生的是外来务工人员子女的教育问题。2001年桐乡市出现了第一所由外来人员私自创办的民工子弟学校。后因新居民学龄子女的不断膨胀(自2004年到2007年四年间,桐乡新居民子女入学人数由13173人增至21587人),此类学校快速发展,至2007年底,全市有民工子女学校14所(不含公办的新民学校),其中市区6所,濮院镇4所,石门、河山、大麻、崇福各1所。但是,民工子女学校林立,其教学质量及教学设施根本无标准可言,一些教舍甚至是危房,一些教师自身仅为初中毕业生。因此,为保证新居民子女接受与当地居民同等高质量的义务教育,从2009年开始,桐乡市以全面实施“校安工程”为契机,按照“以流入地政府管理为主,以公办中小学接纳为主”的原则,通过公办学校就近吸纳、新建公办新居民子女学校和整治关停民办新居民子女学校三大举措,优化新居民子女就学环境,保障其同享优质教育的权利。在努力改善新居民子女就学条件的同时,桐乡也在不断规范办学行为。2008年5月,市教育局出台了《桐乡市新居民子女学校星级评估方案(试行)》,从办学条件、学校管理和教育效果三个方面对民办新居民子女学校进行星级评估。根据评估结果,对新居民子女学校实施补助与奖励。另外,从新居民服务管理和教育长远发展出发,桐乡市提出了进一步解决新居民子女教育问题的发展规划,即坚持以公办学校为主的方针,对新居民民子女学校进行优胜劣汰和资源整合,从而全面解决新居民子女就学和新居民子女教育质量问题,有效提升新居民整体素质,促进全民教育均衡发展。从长远来看,作为桐乡市的新居民第二代,接受了良好的教育,不仅有利于桐乡市未来的经济社会发展,也有利于桐乡市未来城市的和谐稳定。 二、当前新居民子女教育管理的困难与瓶颈 (一)教育资源的有限性与需求不断膨胀之间的矛盾加剧 虽然桐乡已经在逐步加大对新居民子女教育的财政投入,但是面对新居民的大量涌入,新居民子女数量的不断增加,教育资源仍然十分有限。2012年16周岁以下新居民儿童数量为65879人,2013年达到了67924,增幅为3.10%。面对如此庞大的学龄期孩子的数量,政府不断加大对新居民子女义务教育阶段的投入,但全市接受义务教育的新居民子女人数只占了16周岁以下新居民儿童的38.48%,这意味着有近63%的适龄新居民儿童没有在桐乡接受义务教育。虽然桐乡已先后投入1.18亿、每年追加投入1亿多来优化新居民子女就学环境,保障其同享优质教育的权利,但就目前情况来看,仍需有大量财政投入,政府教育负担不断加重。从教育资源方面来看,目前桐乡在硬件设施以及教室上都显不足。每年入学新生约有5000多,但达到学龄的子女有无法全部满足其入学需求。而且在软件上,师资难以保证,按照师生比例20:1来计算的话,桐乡新居民子女教育需要两千多教师,因此,目前在新居民学校的教师有约三分之一是临时代课人员。而前来桐乡务工的新居民多半有多个子女,要逐一解决他们的义务教育问题,不但挤占了桐乡本地居民的教育资源,同时由于人数众多,资源需求量过大,政府不堪重负。 (二)当前的户籍制度阻滞教育公平的实现户籍制度是我国社会分层体系最重要的内容,具体到国家教育财政补贴方面。在新居民及子女离开户口所在地之后,其交纳的教育统筹费用没有根据新居民的就业流向在地区间划转,而新居民就业所在地的城市财政体制在义务教育支出中并没有包含农民工子女的教育经费,其教育的财政补贴仍由当地政府支配,而不是随人的转移而转移。从人口流出地政府来讲,入学人数是越少,其教学资金不减;但对于人口流入地(如桐乡),政府则是不堪重负。而流入地政府如进行收费教育,则违反了《义务教育法》的规定,相应的管理人员必因此受到处罚。 (三)积分制准入门槛的设置加大了新居民子女就学困难 2013年6月,桐乡市政府出台了《桐乡市新居民积分制管理暂行办法》,《办法》的目的是对新居民进行“提质控量”。《办法》首先在新居民子女就学中采用,并试图以控制新居民子女在本地就学的数量来达到减少本地新居民的数量。对300个新居民家庭进行了调查,结果显示:独生子女的家庭只占19%,43%的家庭是两个子女,31%的家庭是三个子女,因此,如果按照积分制管理的办法施行,那么新居民中将有约80%的家庭的子女将无法在桐乡享有接受义务教育的权力。 (四)教育考核导向与教育目标不符,影响了城市对新居民子女入学的接纳 目前的教育考核机制是以升学率为导向的,地方的升学率直接与当地的教育考核绩效挂钩,因此,地方会努力追求高升学率。但是目前的现实是,新居民子女的成绩普遍较差,据调查,去年新居民600名多报考普高的新居民子女,只有15人上线,入取率不到3%,与本地居民的普高上线率50%以上相距甚大。如果把新居民子女也纳入考核成绩的话,将影响到整个桐乡的教育考核。因此地方上的多数学校不愿接纳新居民就读。同时对于异地高考,国家目前还未有相关的政策措施。而当前的各省市的中学教材不统一,高考内容不一,这也影响了新居民子女的高考,使义务教育的后续教育难以为继。加上其他经济、家庭教育、传统观念等等原因,新居民子女的学历提高缓慢。由于教育考核对普高的偏向,真正能解决企业用工荒的职业技术教育却逐渐的边缘化。虽然桐乡的职业学校的学生的就业率达到92%,但新居民子女却鲜有问津。一边是企业的用工荒,另一边是就业难;一边是要求提高文化素质、提高学历,另一边却是对继续教育的拒绝。这也是当前教育考核的导向所致。 三、接纳与融入:新居民子女教育公平的选择途径 教育是立国之本,强国之基。在新居民管理中,诸如计生、就业、治安等许多现实问题与新居民的教育素质有关,所以,应立足长远,本着公平正义原则,不断提高和加强新居民子女教育。 (一)逐步建立平等的社会基本保障体系 养老、医疗等基本社会保障是新居民优生优育的关键,也是逐步改变传统生育观的根本。新居民的多生、超生,往往是出于对养老、疾病等的恐慌,而我们所说的传统观念,也是与此相关。就我们对新居民子女调查的情况来看,80%左右的新居民有超生的行为。同时,而另一则调查数据显示了教育在新居民中的影响和作用不容乐观,调查显示:由于不符合在桐乡本地就学,在子女回老家读书时,新居民会回去照顾子女的不到3%,绝大部分父母仍会选择留在桐乡工作。在生存与教育的两难选择中,教育是被放在生存的背后的。而这些回乡读书的孩子在老家或是由老人看管,或是独自生活,种种情况,令人担忧。如此成长境况会对孩子心理及日后生活造成很大影响,甚至会成为社会无法解决的问题。而在桐乡就学的新居民子女情况也是不容乐观,在走访中,许多新居民学校的班主任都谈到:“带新居民子女班累多了”,因为这些孩子基本都缺乏家庭教育,父母工作或是三班倒,或是上班时间远远超过8小时。平时连孩子的吃饭、洗脸、洗衣等最基本的日常生活都无法顾及,更谈不上对子女的教育与沟通。孩子的行为品德在学校得到培养,但是一回到家里就故态复萌。而且许多孩子的父母学历都是初中以下甚至是文盲,这些家庭一般都生有三个、四个孩子。根据对妇保院450份生育初胎调查的数据显示:母亲学历在初中以下的初胎的平均年龄为21岁,最小的甚至15周岁就生育了孩子。可谓是学历越低,家境越贫穷越多生孩子,结果是孩子多无法接受教育,导致更加贫穷。因此,要打破这个恶性循环之圈,唯有提供更多、更平等的社会保障,提供更多更便捷的公共产品及公共服务,把新居民子女纳入正常的教育体系,让他们健康成长,提高素质,走出怪圈。 (二)统筹资源,在当前的户籍制度下建立正当的教育衔接制度 教育财政是配置教育资源、促进教育公平和保证教育稳定与科学发展的决定性因素,因此必须进一步完善义务教育财政转移支付制度。一是建立财政转移支付联网,实现学籍划拨。对于在父母工作地入学的新居民子女来说,其所在地的义务教育的财政经费可以通过网络划拨到入学所在地,同时学籍也应该一并划入入学所在地,并做好学籍的无缝衔接。如此一来,既减轻了新居民子女入学所在地政府的财政负担,又减轻了新居民子女因不断转学而带来的心理负担与课业压力,还防止了新居民户口所在地政府对教育经费的不合理利用,将极大的促进新居民子女入学所在地政府公平对待新子女,合理配置教育资源。二是对违反计划生育者,一方面对于他们上缴的社会抚养费可以划入到教育经费当中;另一方面,可以要求雇佣违反计划生育者的用工单位支付一定的教育费用,这样不但可以促使用工单位较少雇佣违反计划生育的新居民,同时也能因此而迫使一部分新居民少生孩子,选择不超生,不违法计划生育。三是高考制度的衔接,让更多的新居民子女能接受高等教育,提升国民素质,推动社会发展。 (三)充分发挥积分制、网格化社会管理制度的积极作用 在积分管理中,以是否违反计划生育为积分门槛,采用一票否决制。但这样的措施由于会将大多数外来务工人员拒之门外,最后可能引起外来务工人员的不满,而导致社会的不稳定。所以,应设“门槛”为减分,再适当提高父母的学历分,这样一样有利于吸引高素质人才落户桐乡。要在分数优先,兼顾公平的原则下最大可能滴满足新居民子女的教育需要。同时,网格化管理是要保证新居民的居住、用工等社会秩序正常化,在网格化管理中应关注新居民的出生率,计划生育问题等情况,以便于教育管理部门掌握情况,对当地教育作正常、适当的安排,更需要在新居民的流出地与流入地之间建立计划生育联网,两地联动,及时并确切掌握新居民的计划生育情况,对新居民具体情况实施积极化管理。 (四)改革教育考核制度,加强职业技术教育 调研中发现,使管理部门十分头疼的一个问题就是新居民子女在当地就学会影响本地的教育水平,最直接后果就是影响当地的升学率。要解决当前的就业难与用工荒问题,一个重要的方面就是注重职高教育。对300名初中在读的新居民子女调查结果显示,54%的学生表示在毕业以后想要进工厂工作。同时对一些公司的调研中我们还发现职高毕业生对新技术的掌握及动手能力甚至高于高学历的学生。所以,职高教育还是很有市场的,潜力是巨大的,职高应该更多的做好宣传,鼓励学生进入职高就读。而对于选择就读的学生,可以采取奖励、委培,定向毕业分配等方式来提高学生的认同度和就业率,进而为相关企业培养更多的技术工人。 (五)加快经济转型,以企业需求引导新居民文化素质的提升 企业对于教育具有一定的推动作用,粗放的劳动密集型企业往往对工人学历要求不高,就会吸引大批学历不高的外来务工人员但如果是高新企业,则对文化要就提高。以桐乡著名的浅秋羊毛衫公司为例,在2003年浅秋公司初中及以下学历的员工达80%,到2014年为35%左右,高中及职高学历在2003年是8%,现在是14%左右,大专及本科层次的人员从2003年只有3名,而今占了30%的比列。浅秋公司的发展历程说明,加快经济转型,能够推动企业对高层次人才的需求,而企业对人才需求的变化将不断引导学历高、素质高的外来务工人员来桐乡落户,进而将使新居民的人员素质水平不断提高。因而,桐乡应努力加快经济转型,发展未来行业,大力发展文化传媒,现代农业,旅游开发等对高素质人才需求旺盛的产业,以引导新居民文化素质的提升。 四、结语 在桐乡就学的新居民子女,有35%出生在桐乡,有73%选择了将来留在桐乡工作,所以他们将是城市未来20年的生产主力军和桐乡对外的竞争力。对于这些未来生产主力军的培养,要本着公平正义原则,立足脚下,放眼长远,以有限的资源接纳最大容量新居民子女就学,多方位提升新居民子女教育质量,最终的目的是新居民能平等和谐的融入城市经济社会的发展轨道,推动整个社会的进步。 作者:沈林洁单位:中共桐乡市委党校 教育公平论文:教育公平与和谐社会论文 一、教育公平的意义及现状 教育在现代社会中已经成为人民生活中的一件大事,家庭对子女的教育投入占家庭收入的比例越来越大,因而教育公平是构建和谐社会的一项重要内容。教育公平是正义和平等理念在教育领域的具体体现,是实现社会公平的“最伟大的工具”,因而也是构建和谐社会的重要基石。当前,教育存在的一个突出问题是教育发展中的公平缺失,主要体现在地区之间、城乡之间和不同社会阶层之间的差别上。在农村,经济基础薄弱,教育投入不足,中小学生辍学现象比较严重。在城市,优质教育、高等教育的资源仍显不充足,无法满足人民群众享受更多更好教育的需求。随着社会的利益分化和贫富差距的加大,出身于贫困家庭的学生受教育的权利得不到保证。此外,教育投入的不均也导致了不同地区、城乡、阶层之间在享有教育资源方面的巨大失衡。 二、推进教育公平的思路和对策 当下存在的种种教育不公,主要是历史原因形成的,实现教育公平需要一个长期过程,只能通过经济社会发展来逐步加以解决。同时,对于由制度性因素所导致的公平缺失,必须通过对教育政策、教育制度进行调整与创新,从而尽量减少和消除教育不公。 1.增加教育有效投入,保障公民受教育权利。教育有效投入的相对不足与教育成本的高昂,使许多农村贫困地区的学校处于艰难维持的境地,部分地区仍存在着较为严重的中小学生辍学现象。政府应该进一步加大对教育尤其是义务教育的财政支持力度,扩大优质教育资源,为推进教育公平奠定可靠的物质基础。要按照《教育法》和有关规定保证教育经费持续增长,确保实现每年预算内教育经费拨款增幅高于财政性开支增幅。要积极探索教育投资体制改革的新渠道,在政府增加教育经费的基础上,拓展吸引民资、利用外资、企业出资的新路子,改变过去由政府包揽的办学体制,基本形成以政府办学为主体、社会各界协同参与,公办与民办学校共同发展、优势互补的办学新体制,群策群力共同落实教育优先发展的方针,从而保证让每个人都有接受良好教育的权利和机会。 2.合理配置教育资源,促进教育均衡发展。由于经济社会发展的不平衡,城乡之间的教育差距非常大,而且在改革发展进程中,这差距还有进一步拉大的趋势。从教育者所获报酬来看,农村教师的收入比当地城市的同行要低,这也直接造成了落后地区许多优秀教师大量“流失”,严重影响了当地的教育质量。因此,缩小地区教育资源差异,是当下实现教育公平的重中之重。从资源配置的角度看,实现教育公平,就是要求政府作为资源配置的主体,应该对教育资源进行统筹规划,形成相对均衡稳定的规划布局和资源的合理配置,从而确保不同地区、阶层的受教育对象都能获得相对公平的受教育权利。要进一步调整政府教育投入的支出结构,针对地区和城乡差距,重点保障普及和巩固义务教育的需要,对贫困落后地区教育发展实行扶持和倾斜。省教育主管部门可以制定出台义务教育最低财政标准,对达不到财政标准的县(市)乡,由省财政通过建立规范的转移支付或专项补助制度给予财政支持。 3.科学制定教育政策,实现教育机会均等。体现教育公平,是制定教育政策和教育制度的首要价值取向。近年来,教育机会的分配却越来越呈现出有利于家境良好的学生的趋势,愈演愈烈的择校风,由高等教育阶段下延到义务教育阶段,使全体公民本应大致公平享受的义务教育权利,很大程度上沦为家长之间权力和金钱的竞争。“卖考分”泛滥使公平竞争的升学考试制度遭到破坏,“钱学交易”“权学交易”现象屡禁不止。如果不能矫正日趋严重的教育不公,教育投入的增加、教育资源的优化并不能使最大多数的群体普遍受益,这显然有悖构建和谐社会的要义。因此,各级政府及教育部门要加强政策引导,为实现教育公平奠定扎实基础,逐步加快调整步伐,统一办学标准。对各地中小学评估应采取以达标制为主、星级制为辅,制定办学的基本标准。对于办学条件差、不符合最低标准的学校应严令其进行整改,促其达到最低办学标准。要努力消除地区、城乡间录取分数的差距,在全省范围内实行相对平等的分数线。要严格执行考试和招生过程管理,在录取工作中实现操作公平。当前教育政策调整与创新的重点应放到实现义务教育的底线公平上来,从制度上充分保证义务教育阶段入学机会均等,对于外来务工人员的子女教育也应采取一视同仁的态度,不能将他们的义务教育责任完全推向市场。这是当下减少和消除教育不公的最佳也是最为可行的路径选择。 三、结语 总之,教育公平是社会公平的起点,是构建和谐社会的基石。作为促进教育公平、构建和谐社会的主体力量,各级政府有责任维护公众的教育基本权利,提供均衡化的教育服务,实行公平的教育政策,并在教育资源配置上尽力向弱势群体倾斜。只有积极倡导一种趋向公正的全民教育,才能最终实现和谐社会的理想。 作者:张玉生单位:河北民族师范学院 教育公平论文:剖析义务教育以教育公平为目标论文 【摘要】实现教育公平,是义务教育的基本原则和终极目标。我国现阶段义务教育的不公平主要是教育资源配置不均衡和教育政策制定上的不合理造成的。要实现教育公平,有必要在义务教育阶段实施教育资源均衡配置。文章根据公共事业管理的理论,通过对基础教育属性的分析,探讨了教育公平。 【关键词】公共产品理论;教育公平;义务教育;资源配置 义务教育,是指我国适龄儿童和少年必须接受的,国家、社会、学校、家庭必须予以保证的国民基础教育。我国实行九年义务教育。1986年国家制订《义务教育法》明确规定:“义务教育必须贯彻国家的教育方针,努力提高教育质量,使儿童、少年在品德、智力、体质等方面全面发展。”“国家、社会、学校和家庭依法保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利。”这就强调了确保每个适龄儿童、少年享受公平合理、高质量的基础教育的权利是义务教育的任务,强调了满足人民群众基本受教育需求的公平性是义务教育的出发点。为了从理论上阐明义务教育必须以教育公平为目标,笔者引入公共事业管理的理论,并通过分析我国目标义务教育存在的非公平现状,提出确保义务教育公平推进的对策。 一、理论:教育公平是基础教育的终极目标 作为公共事业,教育管理通过提供优质足量的教育产品来保证公众的个性发展需求和社会发展需求。优质足量涉及效率,保证公众的个性发展和促进社会公共利益涉及公平。公共事业的发展涉及到效率和公平的问题。 效率是一个完全的经济概念,强调投入与产出之间的关系,公平强调教育管理的效果与教育管理的本质和最终目的的关系。企业基于其生存和追求利润的目标,效率成了其当然的首要指标。效率作为一种手段,有利于提高办学效益,它与私营企业的区别就在于效益在私营企业看来是一种目标,而就公共事业而言,只能是一种手段,是服务于公平的手段,最终必须服务于公平的需要,教育不能本末倒置,这是公共教育事业管理的特性所决定的: 从本质上讲,教育事业是关系到社会大众基本生活质量和公共利益的特定的社会公众事务。从理论上分析,公共教育事业管理,涉及到两个理论:一个公共事务理论,一个是公共产品理论。当然由于教育的准公共产品性,也说明教育既有公共性又有私人性,教育的不同部分,其纯与私的程度是完全不同的:非义务的高中阶段和高等教育的受益,很大程度主要体现在教育者个人,私人产品性也很突出,产品提供的方式以混合提供为主要,实行成本分担机制。基础教育阶段,实行强制义务教育,以满足社会的共同需要为主要目标,社会受益面最大,教育的非排他性和非竞争性、外部性最高,因此决定了这类教育产品公共性程度非常高,已是倾向于纯公共产品的准公共产品,甚至某种意义上就是纯公共产品。产品的提供方式以政府的公共提供为主要形式,即由政府无偿地向消费者提供,实行免费教育,满足社会的公共消费需要。 二、问题:目前义务教育的非公平问题 目前教育最受诟病的就是教育公平问题。特别是义务教育阶段,由于牵涉到社会大众的共同利益而成为影响社会稳定的重要因素。社会大众对教育公平的基本要求是:人人享有受教育的机会,人人公平接受高质量的敦育。但是基础教育阶段存在背离公平原则的倾向,主要体现在校际资源配置的不均衡和教育政策制定上的不合理。1986年国家颁布的《义务教育法》明确规定:地方各级人民政府应当合理设置小学、初级中等学校,使儿童、少年就近入学。对于基础教育来说,由于政府实行义务教育的政策,基础教育是公共性很强的准公共产品。既然是公共产品,每个人的享用应当是公平公正的,不应该存在不公平的现象。 由于提倡提高办学效益,教育提出重点发展个别高质量的小学、中学的主张,政府在教育投入、教师资源配置、学生资源配置上给予倾斜,这样的结果是优质教育基本上集中在少数学校手中。重点学校制度使国家有限的教育资源配置失衡。对于义务教育阶段来说,资源的非均衡分配本身就是不公平的,学校间的差距造成了公众享受教育资源的不公平,重点学校制度以精英教育培养尖子生为目标,与义务教育使人人享用平等教育的宗旨是背离的。就近入学制度是保证义务教育的主要手段,但是教育资源配置现状的不合理,学校间明显差距的存在使这一政策无法体现它的公平原则。就近入学意味着你没有选择好学校的余地,碰巧跟好学校做邻居,那么你就可以上好学校,碰不巧就只能上差学校,这本身就是带有偶然性的,有人称之为是“家庭居所决定是否享有优质资源”。 择校意愿的产生和择校制度,就是因为伴随优质教育资源集中化而派生出来的。从理论上看,择校是“家长们放弃了义务教育阶段适龄儿童按学区免费就近入学的优惠政策,主动选择其他学校就读”,是个人选择性的行为,并没有违背“人人享有教育机会”的教育公平。而且从理论上讲,择校给予受教育者选择自己心仪学校的权利,择校有助于构筑学校间的竞争机制,推动教育质量的提高。但是从现实上看,择校与高收费往往是联系在一起的,许多名校通过留出一定比例的择校名额而获得额外的经费,已经是一个不争的事实。由于教育优质资源的稀缺,为了能得到较好的教育,老百姓不得不在义务教育阶段就为孩子的受教育付出高昂的教育成本。对家境富裕的家庭来说,择校制度能使他们通过交纳高额的费用就可以享受到好的教育资源,好的教育资源是公共资源的一部分,但是当它一旦与高收费联系在一起时,就意味着部分的人占有了本应是大家共有的资源,这对于弱势群体来说是极其不公平的。如果说民办学校因为其民办性质,是有满足个体(下转第151页)(上接第147页)受教需要,提高办学质量、效率的话,无须承担义务教育的责任,采取择校高收费无可厚非,那么,通过将公办学校的优质初中部转化为民办途径而使择校高收费合法化,这就是说把本来属于公共的物品变成了部门和教育实体的私人物品,而使公众失去平等享受优质公共资源,这就是从理论上和道德上完全说不过去的。尽管从理论上说择校可以帮助你通过交费或考试的方式,重新选择,但这是不是又是对交不起高学费的人来说是不公平呢?而实际上对负得起高额学费的家庭来说,也并不意味着公平,因为教育的公平除了基本的要求是上学的人人机会平等外,还包含“人人公平享受高质量的教育”,但是高质量的教育却必须花费高额的费用。目前各项制度推出的结果并不能实现对公平的维护,而恰恰相反是对公平的损害,以“精英教育”为导向,以分数为取向的重点学校制度成为了推广普及素质教育的障碍,损害的正是大多数人享受义务教育阶段高质量教育的利益,这是对义务教育普及素质教育的宗旨的背离。对此杨东平教授深刻地指出:一般认为,就事实而言,世界各国在教育质量上的不公平比教育机会不公平严重得多。“人人享受高质量的基础教育仍然是20世纪末的重大挑战之一”。 三、对策:推行义务教育资源均衡配置政策 为了切实转变应试教育,实现素质教育的良性运作,有必要在基础教育阶段将教育资源均衡配置作为一项重要的公共政策。教育资源的均衡配置是义务教育维护公平原则和公平目标的手段和重要保障。目前应试教育之所以仍然是基础教育的主要内容,其根本原因就在于存在着优质教育不均衡。由于重点学校制度和选拔精英的教育主导,就必然会有应试教育和择校高收费,就必然会有学校与学校间进一步的差距。推行义务教育资源均衡配置,需要考虑采取相应的措施:取消重点小学、重点初级中学;将原来重点小学、重点初中的师资进行重组,调配到原薄弱中小学去,加强薄弱中小学的师资力量和硬件设施,以强带弱,实现义务教育水平均衡发展。在各校资源均衡的背景下,义务教育阶段实行的就近免费、就近免试入学的政策,才能够真正实现,水平相当的基础上的竞争才是有效和合理的。没有了重点小学、重点初中,各校均衡水平发展,老百姓也就不需要为子女避免进入差学校而四处择校,学生也不需要在基础教育阶段为考上一所重点小学、重点中学奔忙于各种辅导班而失去了本应快乐轻松的童年。只有这样素质教育才能真正取代应试教育,而不是只停留在口头上,如此中国的教育才能发生根本性的变化,真正地解放我们的孩子。为保证义务教育公平目标的实现,就有必要加强政府对教育经费的均衡投入和加强政府对教育的宏观调控上。因为教育的相当部分,提供的属于公共产品或准公共产品,特别是义务教育,提供的是公共产品,政府为保证社会的大部分成员合理享用到公共教育资源,需要承担经费投入和监管调控的职责,以此保证教育公益性。 教育公平论文:教育公平的基本架构研究分析论文 摘要:教育公平是指在特定的社会条件下,人人享有平等的受教育的权利和机会,促使自身的潜能得到最充分与自由发展。教育公平具有深厚的社会政治、经济基础。教育公平的基本结构可以划分为宏观层面的教育公平和微观层面的教育公平。宏观层面的教育公平又包括教育权利的公平和教育机会的公平。微观层面的教育公平包括课程中的公平、教学中的公平和教育评价中的公平。 关键词:公平;教育公平;教育理想 随着社会政治经济的发展,教育民主进程日益加快,教育公平问题成了当今世界教育界共同探讨的中心课题。长期以来,世界各国为之进行了不懈的努力,也取得了很大的成就但是,人类要真正地实现这一崇高的目标,距离还很遥远。教育公平的实践追求有待于教育理论研究的深入,本文试图从理论上对这一问题进行深入的探讨。 一、教育公平的涵义 教育公平是社会公平的一个侧面,具有社会公平的一般涵义。所谓公平,就是表示人与人之间的利益关系及处理人与人利益关系的原则、制度、做法、行为等等应合理之义。所谓合理,从最抽象、最一般的意义上讲,就是要合乎社会发展的需要,其中最根本的是合乎生产力发展的需要。教育公平是一个历史范畴,不同的生产力条件下,教育公平观是不同的。人类历史上关于教育公平观的思想源远流长,社会变革将教育公平思想一次又一次推向新高度,使教育公平思想不断丰富与完善。在现代教育公平理论中,美国的科尔曼(Jamescole一一man)和瑞典的胡森(TomtenHusen)对教育公平概念的界定最具有代表性。 科尔曼把“教育机会均等”这一概念归纳为四种涵义: (1)在前工业社会中,家庭是生产单位,并承担社会福利和教育的职责。教育面前机会均等,在当时绝不是一个目标。(2)在工业社会中,教育机会均等发展到创办面向人民群众子女的、基础的、服务的和公款资助的教育。(3)欧洲的自由主义者和社会主义者着眼于建立能够为所有儿童提供同样机会的教育系统。也就是说,不论社会与其出身,人人都能够不受限制地根据机会均等的原则受到教育。(4)在自由主义的理论中,教育机会均等被解释为受教育结果或学业成绩的均等。科尔曼还指出:教育机会均等,“只可能是一种接近,永远也不可能实现”。 胡森则分别对教育中的“平等”和“机会”进行界说,他认为“平等”有三种涵义:(1)指每个人都不受任何歧视地开始其学习生涯的机会。(2)以平等为基础对待不同人种和社会出身的人。(3)促进学业成就的机会均等。“机会”则是指几组变量:1)学校外部的各种物质因素。2)学校的各种物质没施。3)家庭环境中某些心理因素。4)学习环境中某些心理因素。5)学习机会。 联合国教科文组织在第十一届会议通过的《反对教育歧视公约》(巴黎,1960)中对“教育机会”提到了四条具体的原则:(1)使初等教育免费并成为义务性质;使各种形式的中等教育普遍设立,并对一切人开放;使高等教育根据个人成绩,对一切人平等开放;保证人人遵守法定的入学义务。(2)保证同一级的所有公立学校的教育标准都相等,并保证与所提供的教育的有关条件也都相等。(3)对那些未受到或未完成初级教育的人的教育以及他们根据个人成绩继续接受教育,以适当方法加以鼓励和推进。 在我国,对教育公平的研究涉及到教育公平的四个层面。 第一,教育的最终目的是人的发展。人受教育的最终目的是使其自身得到自由和谐的发展,只有尊重每一个个体的基本人权和自由的发展,这样的教育才符合教育公平的原则。第二,教育权利平等原则,这里所谓的教育权利,指的是“受教育”权利,是相对于政治上、经济上的平等权利而讲的“教育上”的平等权利;第三,教育机会均等原则。良好的教育制度,乃是使每个人有均等的人学机会,在教育过程中有均等的对待,有均等的学业成功机会。第四,差别性对待的原则,由于教育的效果会因受教育者个人的天赋、机会与机遇而不同,机会均等不可能机械式地实现,故要实现教育平等必然需对每一个个体予以不同的教育待遇。差别性原则的基本前提是使社会中处于最不利地位的人获得最大利益。 二、教育公平的社会基础 教育公平作为社会公平的一个侧面,它的实现需要社会条件作保障。科尔曼是较早分析教育不公平产生的社会根源的教育家之一。他认为教育不公平的产生与教育的社会背景有关。例如,他认为形成学生学业成就的差异的最重要的原因是学生的教育背景的差异。教育背景主要指社区环境。父母所受的教育及所属阶层。 胡森则更加明确地指出:根据教育机会均等这一现代的和更加激进的概念,为实现在生涯中和在生活质量上更大的公平这一长远目标,应当在一个含有学校但比学校更加宽广的背景中,即在整个社会中采取行动。教育改革并不能取代社会改革。 新马克思主义者的主要代表人物鲍尔斯(S.Bowles)和金蒂斯(H.Gintis)以更加敏锐的眼光揭示了在资本主义制度下不可能实现教育公平。他们强调,学校教育是阶级冲突的产物,在资本主义社会中,教育产生的实际作用是维护社会阶级之间的不平等,而不是造就平等。人们不可指望仅仅通过改革学校制度本身便实现教育公平。他们认为,迄今为止许多教育改革之所以失败,其原因就在于未能从根本上触及资本主义的其它各项制度。在《不平等的教育和社会分工的再生产》一文中,鲍尔斯批判了“资本主义教育能够带来更大的社会平等”的观点。他指出:“资本主义教育决不是作为追求平等的一部分;而是为满足资本主义雇主对有纪律、有技能的劳动力的需要,为了提供一种控制社会的途径以利于政治上的稳定而发展起来的。而且随着有技能的、受过良好教育的劳动力在经济上的地位日趋重要,学校制度中的种种不平等现象,在一代又一代地再生产,原阶级结构也变得越来越重要。” 虽然鲍尔斯和金蒂斯并不完全否认普及公共教育在美国历史上所起的作用,但他们认为由于资本主义社会阶级统治和阶级从属关系的存在,这种进步作用不是被淹没便是遭到削弱。因而,他们提出,可供选择的办法是实行社会的民主,其最简单的形式是:通过把经济义务管理上的民主从生产单位扩大到国家经济政策和计划的制定,来消灭阶级统治和物质上的从属关系。只有在这种革命的框架内,教育才有可能实现我们所认定的三重目标,即发扬社会平等、促进青年创造力的充分发挥和使新的一代自觉遵守社会秩序。 马克思和恩格斯认为:在封建社会不存在教育权利和机会的平等,在资本主义社会也不可能实现教育权利和机会的真正民主和平等。只有消除政治上的压迫和经济上的剥削才是实现教育公平的社会前提。只有在没有剥削的社会中,人们在教育上才有可能实现平等。恩格斯指出:“只要掌握在资产阶级手中,工人就不可能受到真正平等的教育。”只有建立无产阶级领导下的崭新的教育制度,工人阶级受教育的权利才得到根本解决。 从上述教育公平思想的论述中可知,教育公平的社会基础主要来自两个方面:政治和经济。只有政治上的平等,才能保证教育权利的平等,而只有经济上的平等,才能为教育机会平等提供物质保障。只有在社会主义社会,实行社会主义民主,广大人民才能获得了最广泛的民主权利,才有可能实现教育的公平。社会经济基础作为教育公平的物质保障,在实现教育公平的过程中具有极其重要的作用。在经济并没有发展到一定高度的时候,实行绝对的教育平等,这无疑为时过早。 三、教育公平的基本结构 (一)宏观层面的教育公平。 宏观层面的教育公平又包括教育权利的公平和教育机会的公平,教育权利的公平最为重要,它是一切教育公平的基础。宏观层面的教育公平更多是外在的、形式的教育公平。 1、教育权利的公平。 教育权利的公平又称受教育权利的公平,是教育公平的最基本内容。只有受教育者权利得以切实的保证,才能够从最本质的意义上实现教育发展的基本宗旨,亦即以人为本位发展的基本理念,也才能够从最实效的意义上为教育的健康发展确立起必要条件。 什么是受教育权?简单地说就是接受教育的权利。从法律规范的意义上说,受教育权是宪法赋予公民的基本权利。为保障公民受教育权利的实现,在我国自1986年《义务教育法》颁布以来,初步形成了以宪法为总纲,《教育法》为基本,相关法律为依据,教育行政法规、条例为补充的法律保障制度体系。在一定的程度上为公民受教育权利的实现提供了法律保障。另外,受教育权作为人的最基本的人权,也是受国际性公约所确认和保障的基本权利。如《世界人权宣言》(1948)、《儿童权利宣言》(1959)等。 受教育者的不同,也就是受教育权利的主体不同,其受教育的权利也往往不同。就学校教育阶段而言,我们认为受教育者的受教育权利主要包括三个方面:第一,受教育的自由权。表现为:有选择教育形式的自由权;有选择学校的自由权;有选择适合其发展的教育自由权等等。第二,受教育的要求权。表现为:有要求相同的就学机会、教育条件等的权利;有要求受到不同的教育,即受到合适其发展的教育的权利。第三,受教育的福利权。简言之,便是受教育者有从国家、家庭、学校、社会组织和个人那里接受法律规定的,包含自身所要求的诸项“教育帮助”的权利。这种“教育帮助”即教育福利权的享有依赖于义务主体对法定义务,甚至道德义务的充分履行。 2、教育机会的公平。 教育机会的不同将导致受教育者未来发展可能结果的不同,因而不应低估教育机会问题对于整个教育公平体系的重要意义,它是在为每个受教育者的具体发展提供一种统一的规则。教育机会平等有二层含义:一是共享教育机会,即从总体上来说每个受教育者都应该有大致相同的基本教育机会二是差别机会,即受教育者之间的教育机会不可能是完全相等的,有着程度不同的差别。 根据平等的理念,每个受教育者应当具有相同的发展权利,因而在教育机会面前,也应是人人平等。从现实的角度来看,就受教育者所面对的最一般的学习机会而言,受教育者有着相似的发展潜能,其基本的学习技能能够大致具备。例如在义务教育阶段,应注意起点平等,政府必须确保每个适龄儿童都接受一定程度和质量的义务教育。保证每个人平等地接受基本的“保底教育”。 但从另一方面看,如果只坚持共享教育机会的平等,将之推至极端,而否认差别教育机会的合理性,则难免失之偏颇教育机会的绝对平均主义必会压抑、损害教育的活力。种种复杂的现实使绝对的教育机会平等在实际的教育情境中成为不可能。第一,教育机会作为一种资源而言是有限的,无法充分满足受教育者对于教育机会的各种需要。第二,迄今为止,人类社会尚缺乏一种严密而周全的机制对于教育机会进行均等化的分配,除非将整个社会“标准化”,以丧失教育发展的活力为代价。第三,看上去是同样的教育机会而对于不同的受教育者来说,有着不同的甚至是很不相同的意义。第四,受教育者在先天性因素如自然禀赋、发展潜力等方面的差异很大,所获得的“代际转让机会”不同,后天所处的环境亦不一致。 (二)微观层面的教育公平。 微观层面的教育公平包括课程中的公平、教学中的公平和教育评价中的公平。微观层面中的教育公平是宏观教育公平的具体化,是内在的、实质的教育公平,体现了整个教育公平体系的教育学特征。 l、课程中的公平。 学生应该学习哪些类型的课程?获得哪些性质的知识?如何向学生传达这些类型和性质的知识?这涉及教育本身内在的权利和机会问题。 课程是关于学生素质发展的蓝图,学生学习不同的课程,他们的潜能就会得到不同程度的发展。学校课程设计.应保证课程的最大价值,即为学生的发展设计最有价值的课程。由此来看,学校课程都蕴含着特定教育机会。科尔曼在他关于教育机会平等问题的研究报告中明确指出:教育“机会寓于某种特定课程的接触之中。机会的多少视儿童学习的课程的水平高低而定。对某些儿童来说,所达到的课程水平越高,所获得的机会就越多。”课程所蕴含的教育权利和教育机会是实质的,内在的。学生是否就学,反映的只是形式上的,外在的教育权利和教育机会问题。 从课程实施的角度上来看,课程价值实现的程度,在一定程度上体现了学生发展的程度。对每个学生来说,尽管学习的课程是相同的,但学生所获得的知识体验是不同的,每个学生对课程内容都有自己特定的理解。因而,他们从课程中获得的实际发展机会和发展程度是不同的。再有,对于教师来讲,由于价值观,专业水平等因素的影响,对课程的理解也会存在着差异,这种差异必然会影响教师对课程的实施。 2、教学中的公平。 教学活动是教师和学生在特定的教育情景中,围绕一定的内容进行的特殊的交往活动。在这种交往活动中,教师对待学生的方式,表现出复杂的教育公平。教学中的公平主要是对待的公平,具体表现在下面几个方面。 第一、对待学生个性差异的公平。现代班级教学组织形式强调教学的标准化、同步化、统一化,忽视学生之间的个性差异及其个性发展的需要,明显地不符合教育公平的要求。因而教师在教学过程当中应尽量避免这种同步划一的情况发生,因材施教,尽可能满足学生发展的需要,这才能更充分地体现教育公平。 第二、学生受关注的程度。教师由于各种原因对某些学生有更高的期望,或者更多的积极的关注往往会促使这些学生得到更好的发展。课堂教学中学生所受教师的关注机会应该是平等的,而不应分优、良、中、合格、差的等级,给予不同的关注,更不应对有某些缺陷甚至缺点的学生有嫌弃之意。教师对学生的关注可以体现在课堂提问、作业评语、课间交流等活动之中。教师对学生的关注还应体现性别平等上,不应对男女学生的任何一方偏爱。 3、教育评价的公平。 在教育对待中存在公平问题,在教育评价中也同样存在公平问题。评价的公平和对待的公平总是相伴的。教育评价中的公平问题表现在下列几个方面。 第一,教育评价所依据的价值观的合理性和评价标准的合理性。教育评价总是以一定价值观为基础的。所依据价值观不同,那么人们进行的教师评价,学生评价,教学评价,德育评价,学校教育质量评价等等所得出的结论是有差别的。根据不同的价值观,人们制定的评价标准不同;标准不同,所得出的好与坏,优与劣、善与恶的评价结论就不同。 第二,教育评价工具和评价手段的公平。教育评价工具和评价手段直接影响评价的结果。评价工具和评价手段的科学性,制约着教育评价的公平。如对侧重记忆的考试,学生仅仅通过对学习内容的死记硬背就能够达到考试要求,而这种考试对思维敏捷、创造力强的学生来说,就是不公平的。同样,同一种教育评价的工具或手段,对某种背景下的学生有利而对其他背景下的学生则不利,也会影响评价的公平程度。此外,对评价结果的解释和处理也存在公平问题。 教育公平论文:剖析教育公平内涵及其现状论文 摘要:教育公平是指在特定的社会条件下,人人享有平等的受教育的权利和机会,促使自身的潜能得到最充分与自由发展。教育公平具有深厚的社会政治、经济基础。教育公平的基本结构可以划分为宏观层面的教育公平和微观层面的教育公平。宏观层面的教育公平又包括教育权利的公平和教育机会的公平。微观层面的教育公平包括课程中的公平、教学中的公平和教育评价中的公平。 关键词:公平;教育公平;教育理想 随着社会政治经济的发展,教育民主进程日益加快,教育公平问题成了当今世界教育界共同探讨的中心课题。长期以来,世界各国为之进行了不懈的努力,也取得了很大的成就但是,人类要真正地实现这一崇高的目标,距离还很遥远。教育公平的实践追求有待于教育理论研究的深入,本文试图从理论上对这一问题进行深入的探讨。 一、教育公平的涵义 教育公平是社会公平的一个侧面,具有社会公平的一般涵义。所谓公平,就是表示人与人之间的利益关系及处理人与人利益关系的原则、制度、做法、行为等等应合理之义。所谓合理,从最抽象、最一般的意义上讲,就是要合乎社会发展的需要,其中最根本的是合乎生产力发展的需要。教育公平是一个历史范畴,不同的生产力条件下,教育公平观是不同的。人类历史上关于教育公平观的思想源远流长,社会变革将教育公平思想一次又一次推向新高度,使教育公平思想不断丰富与完善。在现代教育公平理论中,美国的科尔曼(Jamescole一一man)和瑞典的胡森(TomtenHusen)对教育公平概念的界定最具有代表性。 科尔曼把“教育机会均等”这一概念归纳为四种涵义: (1)在前工业社会中,家庭是生产单位,并承担社会福利和教育的职责。教育面前机会均等,在当时绝不是一个目标。(2)在工业社会中,教育机会均等发展到创办面向人民群众子女的、基础的、服务的和公款资助的教育。(3)欧洲的自由主义者和社会主义者着眼于建立能够为所有儿童提供同样机会的教育系统。也就是说,不论社会与其出身,人人都能够不受限制地根据机会均等的原则受到教育。(4)在自由主义的理论中,教育机会均等被解释为受教育结果或学业成绩的均等。科尔曼还指出:教育机会均等,“只可能是一种接近,永远也不可能实现”。 胡森则分别对教育中的“平等”和“机会”进行界说,他认为“平等”有三种涵义:(1)指每个人都不受任何歧视地开始其学习生涯的机会。(2)以平等为基础对待不同人种和社会出身的人。(3)促进学业成就的机会均等。“机会”则是指几组变量:1)学校外部的各种物质因素。2)学校的各种物质没施。3)家庭环境中某些心理因素。4)学习环境中某些心理因素。5)学习机会。 联合国教科文组织在第十一届会议通过的《反对教育歧视公约》(巴黎,1960)中对“教育机会”提到了四条具体的原则:(1)使初等教育免费并成为义务性质;使各种形式的中等教育普遍设立,并对一切人开放;使高等教育根据个人成绩,对一切人平等开放;保证人人遵守法定的入学义务。(2)保证同一级的所有公立学校的教育标准都相等,并保证与所提供的教育的有关条件也都相等。(3)对那些未受到或未完成初级教育的人的教育以及他们根据个人成绩继续接受教育,以适当方法加以鼓励和推进。 在我国,对教育公平的研究涉及到教育公平的四个层面。 第一,教育的最终目的是人的发展。人受教育的最终目的是使其自身得到自由和谐的发展,只有尊重每一个个体的基本人权和自由的发展,这样的教育才符合教育公平的原则。第二,教育权利平等原则,这里所谓的教育权利,指的是“受教育”权利,是相对于政治上、经济上的平等权利而讲的“教育上”的平等权利;第三,教育机会均等原则。良好的教育制度,乃是使每个人有均等的人学机会,在教育过程中有均等的对待,有均等的学业成功机会。第四,差别性对待的原则,由于教育的效果会因受教育者个人的天赋、机会与机遇而不同,机会均等不可能机械式地实现,故要实现教育平等必然需对每一个个体予以不同的教育待遇。差别性原则的基本前提是使社会中处于最不利地位的人获得最大利益。 二、教育公平的社会基础 教育公平作为社会公平的一个侧面,它的实现需要社会条件作保障。科尔曼是较早分析教育不公平产生的社会根源的教育家之一。他认为教育不公平的产生与教育的社会背景有关。例如,他认为形成学生学业成就的差异的最重要的原因是学生的教育背景的差异。教育背景主要指社区环境。父母所受的教育及所属阶层。 胡森则更加明确地指出:根据教育机会均等这一现代的和更加激进的概念,为实现在生涯中和在生活质量上更大的公平这一长远目标,应当在一个含有学校但比学校更加宽广的背景中,即在整个社会中采取行动。教育改革并不能取代社会改革。 新马克思主义者的主要代表人物鲍尔斯(S.Bowles)和金蒂斯(H.Gintis)以更加敏锐的眼光揭示了在资本主义制度下不可能实现教育公平。他们强调,学校教育是阶级冲突的产物,在资本主义社会中,教育产生的实际作用是维护社会阶级之间的不平等,而不是造就平等。人们不可指望仅仅通过改革学校制度本身便实现教育公平。他们认为,迄今为止许多教育改革之所以失败,其原因就在于未能从根本上触及资本主义的其它各项制度。在《不平等的教育和社会分工的再生产》一文中,鲍尔斯批判了“资本主义教育能够带来更大的社会平等”的观点。他指出:“资本主义教育决不是作为追求平等的一部分;而是为满足资本主义雇主对有纪律、有技能的劳动力的需要,为了提供一种控制社会的途径以利于政治上的稳定而发展起来的。而且随着有技能的、受过良好教育的劳动力在经济上的地位日趋重要,学校制度中的种种不平等现象,在一代又一代地再生产,原阶级结构也变得越来越重要。” 虽然鲍尔斯和金蒂斯并不完全否认普及公共教育在美国历史上所起的作用,但他们认为由于资本主义社会阶级统治和阶级从属关系的存在,这种进步作用不是被淹没便是遭到削弱。因而,他们提出,可供选择的办法是实行社会的民主,其最简单的形式是:通过把经济义务管理上的民主从生产单位扩大到国家经济政策和计划的制定,来消灭阶级统治和物质上的从属关系。只有在这种革命的框架内,教育才有可能实现我们所认定的三重目标,即发扬社会平等、促进青年创造力的充分发挥和使新的一代自觉遵守社会秩序。 马克思和恩格斯认为:在封建社会不存在教育权利和机会的平等,在资本主义社会也不可能实现教育权利和机会的真正民主和平等。只有消除政治上的压迫和经济上的剥削才是实现教育公平的社会前提。只有在没有剥削的社会中,人们在教育上才有可能实现平等。恩格斯指出:“只要掌握在资产阶级手中,工人就不可能受到真正平等的教育。”只有建立无产阶级领导下的崭新的教育制度,工人阶级受教育的权利才得到根本解决。 从上述教育公平思想的论述中可知,教育公平的社会基础主要来自两个方面:政治和经济。只有政治上的平等,才能保证教育权利的平等,而只有经济上的平等,才能为教育机会平等提供物质保障。只有在社会主义社会,实行社会主义民主,广大人民才能获得了最广泛的民主权利,才有可能实现教育的公平。社会经济基础作为教育公平的物质保障,在实现教育公平的过程中具有极其重要的作用。在经济并没有发展到一定高度的时候,实行绝对的教育平等,这无疑为时过早。 三、教育公平的基本结构 (一)宏观层面的教育公平。 宏观层面的教育公平又包括教育权利的公平和教育机会的公平,教育权利的公平最为重要,它是一切教育公平的基础。宏观层面的教育公平更多是外在的、形式的教育公平。 1、教育权利的公平。 教育权利的公平又称受教育权利的公平,是教育公平的最基本内容。只有受教育者权利得以切实的保证,才能够从最本质的意义上实现教育发展的基本宗旨,亦即以人为本位发展的基本理念,也才能够从最实效的意义上为教育的健康发展确立起必要条件。 什么是受教育权?简单地说就是接受教育的权利。从法律规范的意义上说,受教育权是宪法赋予公民的基本权利。为保障公民受教育权利的实现,在我国自1986年《义务教育法》颁布以来,初步形成了以宪法为总纲,《教育法》为基本,相关法律为依据,教育行政法规、条例为补充的法律保障制度体系。在一定的程度上为公民受教育权利的实现提供了法律保障。另外,受教育权作为人的最基本的人权,也是受国际性公约所确认和保障的基本权利。如《世界人权宣言》(1948)、《儿童权利宣言》(1959)等。 受教育者的不同,也就是受教育权利的主体不同,其受教育的权利也往往不同。就学校教育阶段而言,我们认为受教育者的受教育权利主要包括三个方面:第一,受教育的自由权。表现为:有选择教育形式的自由权;有选择学校的自由权;有选择适合其发展的教育自由权等等。第二,受教育的要求权。表现为:有要求相同的就学机会、教育条件等的权利;有要求受到不同的教育,即受到合适其发展的教育的权利。第三,受教育的福利权。简言之,便是受教育者有从国家、家庭、学校、社会组织和个人那里接受法律规定的,包含自身所要求的诸项“教育帮助”的权利。这种“教育帮助”即教育福利权的享有依赖于义务主体对法定义务,甚至道德义务的充分履行。 2、教育机会的公平。 教育机会的不同将导致受教育者未来发展可能结果的不同,因而不应低估教育机会问题对于整个教育公平体系的重要意义,它是在为每个受教育者的具体发展提供一种统一的规则。教育机会平等有二层含义:一是共享教育机会,即从总体上来说每个受教育者都应该有大致相同的基本教育机会二是差别机会,即受教育者之间的教育机会不可能是完全相等的,有着程度不同的差别。 根据平等的理念,每个受教育者应当具有相同的发展权利,因而在教育机会面前,也应是人人平等。从现实的角度来看,就受教育者所面对的最一般的学习机会而言,受教育者有着相似的发展潜能,其基本的学习技能能够大致具备。例如在义务教育阶段,应注意起点平等,政府必须确保每个适龄儿童都接受一定程度和质量的义务教育。保证每个人平等地接受基本的“保底教育”。 但从另一方面看,如果只坚持共享教育机会的平等,将之推至极端,而否认差别教育机会的合理性,则难免失之偏颇教育机会的绝对平均主义必会压抑、损害教育的活力。种种复杂的现实使绝对的教育机会平等在实际的教育情境中成为不可能。第一,教育机会作为一种资源而言是有限的,无法充分满足受教育者对于教育机会的各种需要。第二,迄今为止,人类社会尚缺乏一种严密而周全的机制对于教育机会进行均等化的分配,除非将整个社会“标准化”,以丧失教育发展的活力为代价。第三,看上去是同样的教育机会而对于不同的受教育者来说,有着不同的甚至是很不相同的意义。第四,受教育者在先天性因素如自然禀赋、发展潜力等方面的差异很大,所获得的“代际转让机会”不同,后天所处的环境亦不一致。 (二)微观层面的教育公平。 微观层面的教育公平包括课程中的公平、教学中的公平和教育评价中的公平。微观层面中的教育公平是宏观教育公平的具体化,是内在的、实质的教育公平,体现了整个教育公平体系的教育学特征。 l、课程中的公平。 学生应该学习哪些类型的课程?获得哪些性质的知识?如何向学生传达这些类型和性质的知识?这涉及教育本身内在的权利和机会问题。 课程是关于学生素质发展的蓝图,学生学习不同的课程,他们的潜能就会得到不同程度的发展。学校课程设计.应保证课程的最大价值,即为学生的发展设计最有价值的课程。由此来看,学校课程都蕴含着特定教育机会。科尔曼在他关于教育机会平等问题的研究报告中明确指出:教育“机会寓于某种特定课程的接触之中。机会的多少视儿童学习的课程的水平高低而定。对某些儿童来说,所达到的课程水平越高,所获得的机会就越多。”课程所蕴含的教育权利和教育机会是实质的,内在的。学生是否就学,反映的只是形式上的,外在的教育权利和教育机会问题。 从课程实施的角度上来看,课程价值实现的程度,在一定程度上体现了学生发展的程度。对每个学生来说,尽管学习的课程是相同的,但学生所获得的知识体验是不同的,每个学生对课程内容都有自己特定的理解。因而,他们从课程中获得的实际发展机会和发展程度是不同的。再有,对于教师来讲,由于价值观,专业水平等因素的影响,对课程的理解也会存在着差异,这种差异必然会影响教师对课程的实施。 2、教学中的公平。 教学活动是教师和学生在特定的教育情景中,围绕一定的内容进行的特殊的交往活动。在这种交往活动中,教师对待学生的方式,表现出复杂的教育公平。教学中的公平主要是对待的公平,具体表现在下面几个方面。 第一、对待学生个性差异的公平。现代班级教学组织形式强调教学的标准化、同步化、统一化,忽视学生之间的个性差异及其个性发展的需要,明显地不符合教育公平的要求。因而教师在教学过程当中应尽量避免这种同步划一的情况发生,因材施教,尽可能满足学生发展的需要,这才能更充分地体现教育公平。 第二、学生受关注的程度。教师由于各种原因对某些学生有更高的期望,或者更多的积极的关注往往会促使这些学生得到更好的发展。课堂教学中学生所受教师的关注机会应该是平等的,而不应分优、良、中、合格、差的等级,给予不同的关注,更不应对有某些缺陷甚至缺点的学生有嫌弃之意。教师对学生的关注可以体现在课堂提问、作业评语、课间交流等活动之中。教师对学生的关注还应体现性别平等上,不应对男女学生的任何一方偏爱。 3、教育评价的公平。 在教育对待中存在公平问题,在教育评价中也同样存在公平问题。评价的公平和对待的公平总是相伴的。教育评价中的公平问题表现在下列几个方面。 第一,教育评价所依据的价值观的合理性和评价标准的合理性。教育评价总是以一定价值观为基础的。所依据价值观不同,那么人们进行的教师评价,学生评价,教学评价,德育评价,学校教育质量评价等等所得出的结论是有差别的。根据不同的价值观.人们制定的评价标准不同;标准不同,所得出的好与坏,优与劣、善与恶的评价结论就不同。 第二,教育评价工具和评价手段的公平。教育评价工具和评价手段直接影响评价的结果。评价工具和评价手段的科学性,制约着教育评价的公平。如对侧重记忆的考试,学生仅仅通过对学习内容的死记硬背就能够达到考试要求,而这种考试对思维敏捷、创造力强的学生来说,就是不公平的。同样,同一种教育评价的工具或手段,对某种背景下的学生有利而对其他背景下的学生则不利,也会影响评价的公平程度。此外,对评价结果的解释和处理也存在公平问题。
财务报表分析论文:财务报表分析思路探求论文 摘要:结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 关键词:战略财务报表分析;企业发展;思路 财务报表分析是报表使用者判断企业过去经营业绩,预测未来走势的重要手段。但是,由于财务报表分析的固有局限性,报表分析者常常不能做出正确的结论,甚至是完全错误的结论。结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。 1财务报表分析的常用方法 通观目前市面流行的财务报表分析的有关书籍,可以大胆地把财务报表分析方法统括为比率法和趋势法。所谓比率法就是分析财务报表中某个数据(指标)与另一相关数据(指标)的比率,藉以做出结论。趋势法是对不同时期财务报表的同一数据(指标)进行分析,藉以发现某种变动趋势。 至于财务报表分析的切入点,一般地认为,可以从三个方面入手: (1)基于盈利质量的报表分析。常用的比率指标有:毛利率、税前利润率;常用的趋势分析法有:收入的趋势分析,成本的趋势分析,各项费用的趋势分析等。盈利质量分析关注的重点是成长性和波动性。 (2)基于资产质量的报表分析。常用的比率指标有:各项资产占资产总额的比率,资产对应负债的比率(比如资产负债率、流动比率、速动比率等);常用的趋势分析法有:各项资产的趋势分析。资产质量分析关注的重点是资产结构和现金含量,而资产结构关注的重点是退出壁垒、经营风险和技术风险,现金含量关注的重点是财务弹性和潜在损失。 (3)基于现金流量的报表分析。基于现金流量的报表分析主要是采用趋势分析法,尤其是分析经营现金净流量的变化趋势。 2不同行业生命周期和企业发展阶段的财务特征 通常,每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程便称为行业的生命周期。一般地,行业的生命周期可分为四个阶段,即初创阶段(也叫幼稚期)、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。同时,每个企业也要经历创业期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。 行业生命周期每个阶段的财务特征是: (1)初创阶段:没有或极少现金流量,需要利用财务杠杆积极筹资; (2)成长阶段:有少量至增长的现金流,需要生产和技术能力; (3)成熟阶段:现金流量逐步增长,需要采取控制成本的财务策略; (4)衰退阶段:从能产生大量现金流到开始衰竭,需要采取提高管理控制系统效率的财务策略。 3基于战略的财务报表分析的思路 基于以上不难得出从企业战略的角度进行财务报表分析是多么的必要。 3.1基本思路 第一,分析企业所处的发展阶段和所处行业的生命周期。这是财务报表分析最重要也是最关键的一步。因此,获取这方面的大量信息是成功地分析财务报表的前提。不同的发展阶段、不同的行业周期,其财务报表的数据是不能相互比较的。 第二,研究企业发展的路径。同一行业,不同的财务报表数据也是不能轻易比较的,因为企业的发展路径不同。最明显的例子,两个处于成熟期的企业都在经营处于成熟阶段的行业,一家企业意识到行业处于成熟期,在维系企业发展的同时,及时地为企业转向做准备,投入大量的财力研发新的行业;而另一家企业还在扩张,将大量财力投入扩大再生产或广告费用,两家企业的财务数据显然会有很大的不同,前一家企业的财务数据很可能不如后一家企业,但从企业的发展路径来看,前一家企业的可持续盈利能力显然要比后一家企业强。 第三,研究企业转向的退出壁垒。即使企业在成熟期都能意识到要开发新的行业,寻求新的利润增长点,其过程中的成本和代价也是有很大差异的,因为,企业转向是要付出退出代价的,如果企业转向于一个完全不相关的行业,其退出壁垒是很大的。实践中,很多企业多元化经营之所以未获成功,就是因为退出成本很高。因此,如何在既有行业积累的基础上实现企业转向将是一个很复杂的问题。 3.2需要关注的几个财务信息 3.2.1流动性 流动性一般是指企业资产变现的时间安排、金额及其不确定性,广义的流动性也指负债的到期(偿还)日期、金额及其不确定性。流动性主要考察资产负债表的资产与负债的构成,并研究企业一年内可以变现的资产和应偿还的负债而加工获得的信息。流动性的实质是一个企业在正常经营活动中现金流的分布和通过理财活动对现金流的重新安排,因此,基于战略的财务报表分析,在关注流动性指标时,不能仅局限于财务报表的分析,还应同现财手段相结合。例如,对应收账款转化为现金的分析,一般是通过按先前的赊销合约来分析他们的时间安排(还款时间)、金额和信用风险来计算的,但是,在现财环境下,我们还应当考虑可以通过一个“特殊的主体”(SPE)予以证券化,这样就能迅速为企业带来更多的现金流,大大提高应收账款作为流动资产的流动性。 3.2.2财务弹性 财务弹性又称财务灵活性、财务适应性,是指企业及时采取行动来改变其现金流入的金额、时间分布,使企业能够应对意外现金需求并把握意外有利投资机遇的能力。财务弹性既影响到盈利能力和未来现金流量的评估,又影响到风险的评估。因此,要得到这一信息,既要根据企业的财务报表(主要是资产负债表)又要离开财务报表去了解企业的一些不能在财务报表反映的资源如声誉、信用等级和融资能力,比如: (1)在短期内增发新股或发行债券; (2)向银行或其他金融机构及时贷到急需的借款; (3)调整理财和经营策略,如在不损害持续经营的前提下,销售一切可能销售的资产,改变可扩大销售迅速增加现金流入的经营策略。 3.2.3预期现金未来流量 现金既是价值(财富)的存在形式,又是支付和交换的手段。一个企业如果没有预期的未来现金流入,就等于人体缺乏生命所需的血液,交易和事项有可能停止,企业将面临着在市场上消亡的命运。过去的现金流量信息,现金流量表就可以基本提供。但决策是人们决定未来的经济行动,它所需要的对决策有用信息主要是预期的现金未来流量。 3.2.4盈利能力 盈利能力是反映企业经营业绩的概念。盈利,通常指反映企业当期经营业绩的那一部分优秀收益(利润)。不过,现代企业的经营是十分复杂的,属于主营业务的商品生产或劳务提供,当然属于企业的优秀业务,但许多企业不但包括多种经营,而且经常进行投资与理财活动,后两方面甚至对一个企业的生存和发展起着关键性的作用。他们带来的收入会大大超过主营利润,而他们可能引起的风险会使主营利润化为乌有。 小结 财务报表分析的主要目的是通过分析企业过去的财务状况预测企业的未来。但是,由于企业的发展阶段和行业生命周期,更重要的是企业的发展路径不同,在目前行业生命周期逐渐缩短的今天,根据过去的数据预测未来显得越来越苍白,有时甚至荒谬。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 财务报表分析论文:财务报表分析及方法研究论文 论文关键词:时务报表资本结构偿债能力权益净利率 论文摘要:对务报表是对企业经营状况评价的主要依据?对务报表分析方法的科学与否关系到评价的准确性和客现性。本文系统地介绍了对务报表分析的内容及方法。 一、财务报表分析的含义和目的 财务报表是总括地反映企业在一定时期内的财务状况和经营成果等信息的书面文件?其内容有两方面:一是企业经营成果?包括企业营业收人、成本控制和费用节省情况、利润的多少和投资者获得的红利等;二是企业财务状况的好坏?包括资金供应、偿债能力和企业的发展潜力等。财务报表分析又称财务分析?以财务报表和其他资料为依据和起点?采用专门方法?系统分析和评价企业的过去和现在的经营成果、财务状况及其变动?目的是了解过去、评价现在和预测将来?帮助利益关系集团改善决策。财务分析的最基本功能是将大量的报表数据转换成对特定决策有用的信息?减少决策的不确定性。 企业对外的财务报表?是根据全体使用人的一般要求设计的?对于不同的使用人?他们的分析的目的不完全相同: 投资人:为决定是否投资?分析企业的资产和盈利能力;为决定是否转让股翰?分析盈利状况?股份变动和发展前景;为考查经营者业绩?要分析资产盈利水平、破产风险和能力;为决定股利分配政策?要分析筹资状况。 债权人:为决定是否给企业贷款?要分析贷款的报酬和风险;为了解债务人的短期偿债能力?要分析其流动状况;为了解债务人的长期偿债能力?要分析其盈利状况;为决定是否出让债权?要评价其价值。 经理人员:为改善财务决策而进行财务分析?涉及的内容最广泛?几乎包括外部使用人关心的所有间题。政府:要通过财务分析了解企业纳税情况;遵守政府法规和市场秩序的情况?职工收入和就业状况。 分析财务报表的一般目的可以概括为:评价过去的经营业绩?衡量现在财务状况?预测未来的发展趋势。 二、财务报表分析的内容 不同的报表使用者?由于其对财务信息的需求不同?因而相应地财务报表分析的内容也不同。但概括起来?财务报表分析的内容主要包括以下几个方面: 1、资本结构分析 企业在生产经营过程中周转使用的资金?包括从债权人借人和企业自有两部分?是以不同的形态分配和使用。资本结构的建立和合理与否?直接关系到企业经济实力的充实和经营基础的稳定与否。分析资本结构对企业的经营者、投资者或债权人都具有十分重要的意义。 2,偿债能力分析 企业在生产经营过程中?为了弥补自有资金的不足?经常通过举债筹集部分生产经营资金。因此企业经营者通过财务报表分析?测定企业的偿债能力?有利于作出正确的筹集决策。而对债权人来说?偿债能力的强弱是其作出贷款决策的基本依据。 3、获利能力分析 获取利润是企业的最终目的?也是投资者投资的基本目的。获利能力的大小显示着企业经营管理的成败和企业未来前景的好坏。 4、资金运用效率分析 资金利用效率的高低直接关系到企业获利能力大小?预示着企业未来的发展前景?是企业经营者和投资者财务报表分析的一项重要内容。 5,财务状况变动分析 财务状况变动分析主要是通过财务状况变动表或现金流量表的各项目的研究和评价?了解企业当期内资金流人的数量及其渠道?资金流出的数量及其用途?期初和期末相比企业资金增加或减少了多少?是什么原因引起的?从而正确评价企业的偿债能力和支付能力?为决策提供充分的依据。 6、成本费用分析 在市场经济条件下?产品的价格是市场决定的。企业如果能降低成本?减少费用?就会获得较高的利润?从而在市场竞争中处于有利的地位由于有关成本、费用的报表属于企业内部使用报表?投资者、债权人一般无法取得?因而成本费用的分析是企业经营者财务报表分析的重要内容。 三、财务报表分析的方法 财务报表分析的方法很多?基本方法有趋势分析、结构分析、财务指标分析、比较分析和因素分析等几种。 1、趋势分析法 趋势分析法是通过观察连续数期的财务报表?比较各期的有关项目金额?分析某些指标的增减变动情况?在此基础上判断其发展趋势?从而对未来可能出现的结果作出预测的一种分析方法运用趋势分析法?报表使用者可以了解有关项目变动的基本趋势?判断这种趋势是否有利并对企业的未来发展作出预测。 例如?A商场2000年1一6月份有关商品销售资料如表所示: 根据表1数字资料?进一步计算各项目的趋势百分比。趋势百分比分为定比和环比两种。(1 以1月份为基期?其余各期与基期比较?计算出趋势百分比?即定比。表2为1一6月份的定比。 从表2可以看出?用百分比反映的变化趋势较之用绝对数(表1)?更能说明A商场6个月来光销售收人增长了45%?而销售利润则增长了67%?高于销售收人的增长?其原因主要是销售成本增长低于销售收入的增长?从而影响了销售利润的增长。 (2 将各期项目数和前期数目相比较?计算出趋势百分比?即环比。表3为1一6月份的环比。 从表3可以看出?销售成本逐月增长?而且增长速度是递增的;销售收人虽然都在增长?但增长速度较慢?其结果是销售利润虽然逐月在增长?但增长速度在递减?而且到6月份增长率仅为111%02、结构分析法所谓结构分析法是指将财务报表中某一关键项目的数字作为基数(即为100%)?再计算该项目各个组成部分占总体的百分比?以分析总体构成的变化?从而揭示出财务报表中各项目的相对地位和总体结构关系。 仍以表1中A商场的销售收人等项目数据为例?以销售收入为100%?计算出其他项目的结构百分比?如表40 从各期结构百分比的变动情况可以看出?由于销售成本逐期下降?导致产品利润占销售收人的比重逐年下降。结构分析对于资产负债表和损益表的分析是很有用的。作为基数的项目?在损益表通常为产品销售收入?在资产负债表中?通常为资产总额、负债总额和所有者权益总额。 3,时比分析法 对比分析法是将财务报表中的某些项目或比率与其他的相关资料对比来确定数量差异?以说明和评价企业的财务状况和经营成绩的一种报表分析方法。按照相互对比的双方可以分为以下几个方面: (1)本期的实际数据与前期(上月、上季、上年等)的数据相比较?以反映生产经营活动的发展状态?考察且改进情况。 (2)本企业的数据与同行业其他企业或全行业的平均水平、先进水平相比较?以发现企业同先进水平的差距?找出潜力之所在。 (3)本期的实际发生数与计划数、预算数相比较?检查计划完成情况?给进一步分析提供方向。 (4)期末数与期初数相比较?说明本期生产经营和财务状况的最新变动。 总之?通过企业财务数据的对比?可以揭示企业取得的成绩和存在的差距?发现问题?为进一步分析原因、挖掘潜力指明方向或提供线索。 4、因素分析法 因素分析法是通过分析影响财务指标的各项因素及其对指标的影响程度?说明本期实际与计划或基期相比较发生变动的主要原因以及各变动因素对财务指标变动的影响程度的一种分析方法。 假设B公司?有关数据如下: 通过分解可以看出?资产的使用效率提高了?但由此带来的收益不足以抵补销售净利率下降造成的损失。 运用因素分析法的一般程序是?首先明确某项财务指标受哪些因素的影响;其次确定各种因素与该指标之间的数量关系?是加减关系还是乘除关系?在此基础上?列成一个分析计算式;再次计算确定各种因素影响财务指标变动程度的数额。 5、比率分析法 比率分析是在同一张财务报表的不同项目或不同类别之间?或在不同财务报表的有关项目之间?用比率来反映它们互相之间的关系?据以评价企业的财务状况和经营业绩?并找出经营中存在的问题和解决办法。 财务比率可以分为以下四类: (1)变现能力比率?如流动比率、速动比率。 (2)资产管理比率?如存货周转率、流动资产周转率、总资产周转率、应收帐款周转率等。 (3)负债比率?如资产负债率、产权比率、有形净值债务率和已获利息倍数等。 (4)盈利能力比率?如销售净利率、资产净利率和净资产收益率。 各种不同的比率说明着不同的关系?由于报表使用者不同?分析比率的着眼点、用途、目的不同?因而比较的标准也有所不同。另外?由于每一个比率只涉及企业生产经营过程中的一种关系?而企业生产经营活动本是错综复杂的?因此应当把各种比率的分析结论有机地结合起来?把比率分析和趋势分析、结构分析等结合起来?以得出正确结论。 财务报表分析论文:战略财务报表分析论文 摘要:结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 关键词:战略财务报表分析;企业发展;思路财务报表分析是报表使用者判断企业过去经营业绩,预测未来走势的重要手段。但是,由于财务报表分析的固有局限性,报表分析者常常不能做出正确的结论,甚至是完全错误的结论。结合企业所处的发展阶段,提出基于战略的财务报表分析的基本思路。 一、财务报表分析的常用方法 通观目前市面流行的财务报表分析的有关书籍,可以大胆地把财务报表分析方法统括为比率法和趋势法。所谓比率法就是分析财务报表中某个数据(指标)与另一相关数据(指标)的比率,藉以做出结论。趋势法是对不同时期财务报表的同一数据(指标)进行分析,藉以发现某种变动趋势。 至于财务报表分析的切入点,一般地认为,可以从三个方面入手: (1)基于盈利质量的报表分析。常用的比率指标有:毛利率、税前利润率;常用的趋势分析法有:收入的趋势分析,成本的趋势分析,各项费用的趋势分析等。盈利质量分析关注的重点是成长性和波动性。 (2)基于资产质量的报表分析。常用的比率指标有:各项资产占资产总额的比率,资产对应负债的比率(比如资产负债率、流动比率、速动比率等);常用的趋势分析法有:各项资产的趋势分析。资产质量分析关注的重点是资产结构和现金含量,而资产结构关注的重点是退出壁垒、经营风险和技术风险,现金含量关注的重点是财务弹性和潜在损失。 (3)基于现金流量的报表分析。基于现金流量的报表分析主要是采用趋势分析法,尤其是分析经营现金净流量的变化趋势。 二、不同行业生命周期和企业发展阶段的财务特征 通常,每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程便称为行业的生命周期。一般地,行业的生命周期可分为四个阶段,即初创阶段(也叫幼稚期)、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。同时,每个企业也要经历创业期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。行业生命周期每个阶段的财务特征是:(1)初创阶段:没有或极少现金流量,需要利用财务杠杆积极筹资;(2)成长阶段:有少量至增长的现金流,需要生产和技术能力;(3)成熟阶段:现金流量逐步增长,需要采取控制成本的财务策略;(4)衰退阶段:从能产生大量现金流到开始衰竭,需要采取提高管理控制系统效率的财务策略。 三、基于战略的财务报表分析的思路 基于以上不难得出从企业战略的角度进行财务报表分析是多么的必要。 3.1基本思路。第一,分析企业所处的发展阶段和所处行业的生命周期。这是财务报表分析最重要也是最关键的一步。因此,获取这方面的大量信息是成功地分析财务报表的前提。不同的发展阶段、不同的行业周期,其财务报表的数据是不能相互比较的。第二,研究企业发展的路径。同一行业,不同的财务报表数据也是不能轻易比较的,因为企业的发展路径不同。最明显的例子,两个处于成熟期的企业都在经营处于成熟阶段的行业,一家企业意识到行业处于成熟期,在维系企业发展的同时,及时地为企业转向做准备,投入大量的财力研发新的行业;而另一家企业还在扩张,将大量财力投入扩大再生产或广告费用,两家企业的财务数据显然会有很大的不同,前一家企业的财务数据很可能不如后一家企业,但从企业的发展路径来看,前一家企业的可持续盈利能力显然要比后一家企业强。 第三,研究企业转向的退出壁垒。即使企业在成熟期都能意识到要开发新的行业,寻求新的利润增长点,其过程中的成本和代价也是有很大差异的,因为,企业转向是要付出退出代价的,如果企业转向于一个完全不相关的行业,其退出壁垒是很大的。实践中,很多企业多元化经营之所以未获成功,就是因为退出成本很高。因此,如何在既有行业积累的基础上实现企业转向将是一个很复杂的问题。 3.2需要关注的几个财务信息 3.2.1流动性。流动性一般是指企业资产变现的时间安排、金额及其不确定性,广义的流动性也指负债的到期(偿还)日期、金额及其不确定性。流动性主要考察资产负债表的资产与负债的构成,并研究企业一年内可以变现的资产和应偿还的负债而加工获得的信息。流动性的实质是一个企业在正常经营活动中现金流的分布和通过理财活动对现金流的重新安排,因此,基于战略的财务报表分析,在关注流动性指标时,不能仅局限于财务报表的分析,还应同现财手段相结合。例如,对应收账款转化为现金的分析,一般是通过按先前的赊销合约来分析他们的时间安排(还款时间)、金额和信用风险来计算的,但是,在现财环境下,我们还应当考虑可以通过一个“特殊的主体”(SPE)予以证券化,这样就能迅速为企业带来更多的现金流,大大提高应收账款作为流动资产的流动性。 3.2.2财务弹性。财务弹性又称财务灵活性、财务适应性,是指企业及时采取行动来改变其现金流入的金额、时间分布,使企业能够应对意外现金需求并把握意外有利投资机遇的能力。财务弹性既影响到盈利能力和未来现金流量的评估,又影响到风险的评估。因此,要得到这一信息,既要根据企业的财务报表(主要是资产负债表)又要离开财务报表去了解企业的一些不能在财务报表反映的资源如声誉、信用等级和融资能力,比如:(1)在短期内增发新股或发行债券;(2)向银行或其他金融机构及时贷到急需的借款;(3)调整理财和经营策略,如在不损害持续经营的前提下,销售一切可能销售的资产,改变可扩大销售迅速增加现金流入的经营策略。 3.2.3预期现金未来流量。现金既是价值(财富)的存在形式,又是支付和交换的手段。一个企业如果没有预期的未来现金流入,就等于人体缺乏生命所需的血液,交易和事项有可能停止,企业将面临着在市场上消亡的命运。过去的现金流量信息,现金流量表就可以基本提供。但决策是人们决定未来的经济行动,它所需要的对决策有用信息主要是预期的现金未来流量。 3.2.4盈利能力。盈利能力是反映企业经营业绩的概念。盈利,通常指反映企业当期经营业绩的那一部分优秀收益(利润)。不过,现代企业的经营是十分复杂的,属于主营业务的商品生产或劳务提供,当然属于企业的优秀业务,但许多企业不但包括多种经营,而且经常进行投资与理财活动,后两方面甚至对一个企业的生存和发展起着关键性的作用。他们带来的收入会大大超过主营利润,而他们可能引起的风险会使主营利润化为乌有。 小结 财务报表分析的主要目的是通过分析企业过去的财务状况预测企业的未来。但是,由于企业的发展阶段和行业生命周期,更重要的是企业的发展路径不同,在目前行业生命周期逐渐缩短的今天,根据过去的数据预测未来显得越来越苍白,有时甚至荒谬。基于行业生命周期和企业发展阶段的战略财务报表分析,能站在报表之外看报表,对于判断企业走势,预测未来财务状况有着重要的作用和意义。 财务报表分析论文:改革当前财务报表分析论文 编者按:本文主要从财务报表自身的局限性;分析方法的局限性;财务比率体系的局限性;针对财务报表的局限性的办法;分析方法的改进;财务指标的改进进行论述。其中,主要包括:报表数据的时效性问题、财务分析所根据的都是反映在会计报表上的历史资料、报表数据的的真实性问题、报表数据的可比性问题、报表数据的完整性问题、财务分析的基本方法有比率分析法、比较分析法和因素分析法、财务比率体系不严密、财务比率所反映的情况具有相对性、财务比率的评价标准不统一、财务比率的计算口径不一致、进行报表分析时应考虑物价变动的影响、注意对企业所处行业环境和竞争优势的分析、把经营环境与财务指标结合起来分析、盈利能力指标主要有:销售利润率,资产利润率和权益净利率等,具体请详见。 摘要:从财务报表自身的局限性、财务分析方法的局限性和财务指标的局限性三个方面论述了当前财务报表分析存在的问题,并从这三个方面提出了相应的改进办法。 关键词:财务报表分析;问题;改进 1财务报表自身的局限性 1.1报表数据的时效性问题 财务分析所根据的都是反映在会计报表上的历史资料,分析历史性资料,评价以往的绩效,虽可供企业决策参考,但企业面临的毕竟是现实问题,不能对这些历史资料依赖过重。因为这些资料往往没有考虑通货膨胀等因素和物价的变动,财务分析的依据均以原始成本为基础,在物价波动较大的情况下,以原始成本为基础进行分析,如果不加调整,显然会受到物价因素的干扰而失去其应有的现实意义。 1.2报表数据的的真实性问题 财务报表分析研究的前提条件之一就是要求报表数据数据真实、可靠。但是,在企业形成其财务报表之前,信息提供者往往对信息使用者所关注的财务状况以及对信息的偏好进行仔细分析与研究,并尽力满足信息使用者对企业财务状况的期望。其结果极有可能使信息使用者所看到的报表信息与企业实际状况相距甚远,从而误导信息使用者做出错误决策。 1.3报表数据的可比性问题 根据会计制度的规定,不同的企业或同一个企业的不同时期都可以根据情况采用不同的会计政策和会计处理方法,使得报表上的数据在企业不同时期和不同企业之间的对比难以有意义。比如,企业的存货发出计价方法、固定资产折旧方法、坏帐的处理方法、对外投资的核算方法、外币报表折算汇率、所得税会计中的核算方法等等,都可以有不同的选择,即使是两个企业实际经营情况完全相同,不同的方法对期末存货及销售成本水平有不同的影响,因此,财务报表中的有关数据会有所不同,使得对两个企业的财务分析发生歪曲。 1.4报表数据的完整性问题 在知识经济的条件下,企业的价值创造模式发生了较大的变化,无形资产对企业价值创造的贡献越来越大,日益成为企业生存和发展的一种优秀资源。然而,根据现行会计准则的规定,企业的无形资产价值由于不能可靠计量,不能确认为企业的无形资产,没有在报表上予以反映,这无疑会低估企业的价值,使企业资产的账面价值与实际价值严重背离,使得财务报表分析的结论不够全面。 2分析方法的局限性 财务分析的基本方法有比率分析法、比较分析法和因素分析法。无论是何种分析法均是对过去经济的反映。随着环境的变化,这些比较标准也会发生变化。而我们在分析时,往往只注重数据的比较,而忽略经营环境的变化,这样得出的分析结论也是不全面的。 3财务比率体系的局限性 3.1财务比率体系不严密 每一个财务比率只能反映企业的财务状况或经营状况的某一方面,每一类比率都都过分强调本身所反映的方面,导致整个指标体系不严密。 3.2财务比率所反映的情况具有相对性 我们在判断某个具体财务比率是好还是坏,或根据一系列比率指标形成对企业的综合判断时,必须注意财务比率本身所反映情况的相对性。因此,在利用财务比率进行分析时,必须掌握好对财务比率的“信任度”。 3.3财务比率的评价标准不统一 比如,对流动比率,人们一般认为比率为2是比较合理的,但许多成功的企业的流动比率都低于2;而对速动比率则认为1是合适的,但不同的行业此比率有很大差别,如采用大量现金销售的企业,几乎没有应收帐款,速动比率大大低于1是很正常的。相反,一些应收帐款较多的企业,速动比率可能要大于1。因此,在不同企业之间用财务比率进行评价时没有一个统一标准,不便于不同行业间对比。3.4财务比率的计算口径不一致 比如,对存货周转率的计算,有的用销售收入/存货,有的用销售成本/存货;对流动负债的计算也是如此,分子流动负债的计算可用年末数,也可用平均数,而平均数的计算又有不同的方法,这些都会导致计算结果不一样,不利于评价比较。 4针对财务报表的局限性的办法 (1)进行报表分析时应考虑物价变动的影响,与国际惯例接轨,用“时价会计”进行调整; (2)注意对审计报告的分析,按照《独立审计具体准则第7号——审计报告》文件的规定,注册会计师在审计报告中,应对被审计单位会计报表的编制,是否符合《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法的规定;会计报表在所有重大方面,是否公允地反映了被审计单位资产负债表目的财务状况和所审计期间的经营成果、资金变动情况;会计处理方法的选用是否符合一贯性原则发表意见。审计报告在一定程度上反映了财务数据的真实性,所以应加强对审计报告的分析,注意审计报告的措辞。 (3)加强对会计报表附注的分析,会计报表附注是为了帮助理解会计报表的内容而对报表的有关项目等所作的解释,在对会计报表进行趋势分析、结构分析以及比率分析时,应充分考虑会计报表附注中的相关信息,以弥补报表信息的不足。 5分析方法的改进 5.1注意对企业所处行业环境和竞争优势的分析 行业环境对本行业的所有企业都起着决定性的作用,当一个行业属于朝阳产业,即使财务报表反映的企业的资产负债率较高,利润率较低,但由于具有广阔的发展前景,仍易于借到资金偿还债务;反之,若一个行业属于夕阳产业,即使各项财务指标良好,但由于市场缺乏持续增长的需求,该企业的前景也不容乐观。 5.2把经营环境与财务指标结合起来分析 在采用趋势分析时,若以本企业的历史数据作为比较基础,由于历史数据反映的是过去的经营情况,并不代表数据的合理性,因为经营环境是不断变化的,指标相对历史有所改进,并不一定说明已经达到应达到的水平,甚至并不一定说明管理有了改进。同样,在进行实际与计划比较时,也要考虑经营环境的变化。 5.3各种分析方法结合使用 各种分析方法都是相互联系、相互补充的关系,同时也各有局限性,在运用时不能孤立地使用一种方法做出投资判断,而应把各种方法结合起来使用。 6财务指标的改进 (1)盈利能力指标主要有:销售利润率,资产利润率和权益净利率。 对销售利润率的修正,理由有二:一方面,随着经济的发展,多样化和多元化的经营已经是企业的存在状态。在实际中有些企业的其他业务收入已经超过了主营业务收入。若仍按主营业务收入来计算销售净利率指标,则不能反映企业经营收入的全貌,也就不能正确反映企业获利水平;另一方面,由于主营收入和其他业务收入划分不明显,在选择计入主营收入还是其他业务收入时,企业操纵性较强,所以新会计准则在编利润表时不再区分主营收入和其他业务收入,使收入的确认更准确,基于此,修改后的公式为“营业净利率=净利润/营业收入”,更能反映企业的获利水平。 对权益净利率的修正,原权益净利率的分母用年初与年末所有者权益的平均值,这是合理的.作为评价企业当年收益的指标,不应由于分配方案的不同而使计算值不同。因此,修正后的公式为“权益净利率=净利润/(年初所有者权益与年末所有者权益的平均数-分配的利润) (2)资产管理效率的指标主要有:应收帐款周转率、存货周转率、流动资产周转率和总资产周转率等。 由于企业的多元化经营,主营业务收入和其他业务收入的划分已不明显,若仍用主营业务收入来计算这些指标已显得不够全面,所以分子用“营业收入”比较好;另外,对应收帐款周转率指标的分母也要作适当修正。原比率分母用应收帐款的平均余额,但由于账面上的应收帐款是提取坏账准备后的余额,不同的企业,甚至同一企业的不同时期,对坏账准备的提取有不同的方法,容易人为操纵,也减少了可比性,因此,应收帐款周转率的分母用“应收帐款平均余额+提取的坏账准备”比较合适。 财务报表分析论文:企业财务报表分析论文 一、我国中小企业财务报告分析的现状 我国中小企业财务报告分析主要是指标分析。基本财务指标主要是根据三张会计报表为依据,通过比率分析达到分析报表的目的。其指标包括盈利比率、偿债能力比率、资产管理比率。反映中小企业盈利能力的指标很多,通常使用的主要有销售净利率、销售毛利率、销售期间费用率、资产净利率、净资产收益率;偿债能力分析分为短期偿债能力和长期偿债能力,主要的指标有流动比率、速动比率、资产负债率、产权比率、利息保障倍数。资产管理比率是用来衡量中小企业在资产管理方面的效率的财务比率,主要包括营业周期、存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率和总资产周转率。现金流量分析有利于报表使用者正确评价中小企业的支付能力,获利能力和偿债能力。其中流动性分析是指将资产迅速转变为现金的能力,主要有现金到期债务比、现金流动负债比、现金债务总额比。获取现金能力分析是指经营现金净流入和投入资源的比值,包括销售现金比率、每股营业现金流量、全部资产现金回收率;财务弹性分析是指中小企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力,包括现金满足投资比率和现金股利保障倍数;收益质量分析是指报告收益与中小企业业绩之间的相互关系;衡量收益质量的指标是现金营运指数。 我国中小企业的财务报告分析注重财务指标分析,极少提到审计报告和会计报表附注分析,这就给那些经营效益不好的单位管理者有机可乘。他们利用报表分析的不完善,大肆操纵利润,滥用关联方交易以及一些假销售手段等使本来亏损的中小企业变得利润丰富。所以随着市场经济的发展,经济环境的变化,中小企业财务报告分析体系必须扩展到审计报告分析、财务指标分析和会计报表附注分析。 二、完善中小企业财务报告分析体系的措施 随着市场经济的发展,经济环境的变化,会计信息系统越来越复杂,原有的财务报告分析体系已远远不能满足现在分析的需要,再以以前的分析体系分析现有的财务报告,有时会出现很大的偏差,甚至得出相反的结论,所以应从以下方面进行补充。 1.中小企业会计报表附注分析 (1)中小企业的应收账款分析。应收账款是指在中小企业中一项非常重要的流动资产,如果不实行科学的管理,就很容易形成陈年呆账、坏账给企中小企业造成损失。所以,中小企业必须在财务报告附注中列示应收账款的账龄及坏账政策,以便投资者准确判断中小企业的资产质量及财务状况。这样投资者可以分析应收款增加的原因、应收账款结构是否合理、是否按规定提取坏账准备。 (2)中小企业的存货分析。通过财务报告附注可以清楚地看出存货的结构,这种结构可以看出中小企业的经营状况,如果原材料存货增加,而产成品存货减少或略有增加,说明该中小企业正处于成长期或成熟期,销售量较大,能产生较高毛利润;如果原材料存货减少,而产成品增加,说明该中小企业正处于衰退期,该产品正逐渐被新产品代替,或者这种产品生产过剩。这样的中小企业唯一的出路就是迅速转移新产品的生产。另外,通过财务报告附注还可了解到存货跌价准备的计提情况,如果存货计提的减值准备大,表明可收回金额比成本低很多,存货很可能过时或毁损。 (3)中小企业的营业外收支分析。营业外收支是指与经营活动无直接关系的收支,属于非正常项目,在进行财务指标分析时,应注意是否排除这项非正常项目,这就得根据重要性原则,即相对于净利润的比例,比例较大即为重要,应排除。因为它是偶然性因素,不能长期给中小企业带来收益和损失,不排除就会影响分析结果。 (4)中小企业的关联方交易。会计准则规定,中小企业尤其是上市公司应在附注中披露关联方交易的金额、定价政策、未结算项目的金额或相应比例,关联交易披露最重要的是定价政策和交易金额。关联方为了操纵利润,经常通过关联方来达到某种目标的目的。 2.中小企业的补充财务指标分析 (1)中小企业的主营业务收现率。主营业务收现率是销售商品、提供劳务收到的现金与主营业务收入的比值。(主营业务收入收现率=销售商品、提供劳务收到的现金÷主营业务收入)。此指标可以弥补销售现金比率的不足,当中小企业处于快速发展时期,随业务量的增长销售现金比率一般都较低,但不是收益质量不够好,而是随业务量的增长,存货和应收项目自然增长的结果。该指标接近117%,说明中小企业产品销售形势看好,相对于购买者存在比较优势,或中小企业信用政策合理,催账工作得力,中小企业能够及时收回现金,保证生产经营顺畅周转,收益质量较高。反之,如果该指标较低,说明中小企业销售形势不佳,或可能存在不正常销售和舞弊的可能性,或信用政策制定不合理、收账不力、收益质量较差。尤其在分析该指标时,还应结合资产负债表和损益表中应收账款及营业收入的变化越势,分析该指标在大于117%时,是否是由于中小企业近年来销售萎缩,以前年度的应收账款得到收回而形成的。 (2)中小企业的主营业务付现比。①主营业务付现比=购买商品、接受劳务支付的现金÷主营业务成本。此指标可以反映中小企业现金支付能力,表明中小企业每发生1元的主营业务成本,实际支付的现金数额。如果该比率约为117%,说明主营业务成本基本是付现成本,中小企业没有因购货而形成对销货方的负债;如果比例大于117%,说明中小企业除了支付了当期主营业务成本以外,还偿付了前期拖欠的购货款,树立了良好的商业信用;如果比例远小于117%,说明存在赊购,对中小企业形成负债压力,可能会影响中小企业的商誉。②净收益营运指数。 净收益营运指数,是指经营净收益与全部净收益的比值。净收益营运指数=经营净收益÷净收益=(净收益-非经营收益)÷净收益。净收益营运指数可以评价一个公司的收益质量。非经营收益多,收益质量就差。因为非经营收益的持续性差,非经营收益主要来源是资产的处置和证券交易收益。资产处置不是中小企业的主要业务,不反映中小企业的优秀能力。许多中小企业正是利用“资产置换”达到操纵利润的目的,通过证券交易获利靠的是运气。因此,非经营收益也是收益,但不能代表中小企业的收益“能力”。 (3)中小企业的审计报告分析。随着会计信息的复杂化,非专业人士利用注册会计师的审计报告对中小企业财务状况进行分析,能够起到事半功倍的效果。 注册会计师的审计报告是指注册会计师根据独立审计准则的要求,在实施了必要的审计程序后出具的,用于对被审计单位年度会计报表发表审计意见的书面文件。按照《独立审计具体准则第7号──审计报告》的规定,注册会计师在审计报告中,应对被审计单位会计报表的编制是否符合《中小企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定,会计报表在所有重大方面是否公允地反映了被审计单位资产负债表日的财务状况和所审计期间的经营成果、资金变动情况,会计处理方法的选用是否符合一贯性原则发表意见。根据审计结论,注册会计师应出具无保留意见、保留意见、否定意见、拒绝表示意见中的一种审计意见。 一是在一般情况下,如果注册会计师出具的是无保留意见审计报告,表明被审计单位采用的会计处理方法遵循了会计准则及有关规定;会计报表反映的内容符合被审计单位的实际情况;会计报表内容完整,表达清楚,无重要遗漏;报表项目的分类和编制方法符合规定要求,因而对被审计单位的会计报表无保留地表示满意,则会计报表使用者即可按照通常的会计报表分析方法进行。 二是如果审计意见是保留意见,则出具保留意见的原因(在审计报告的说明段)即成为会计报表使用者关注的一个焦点,在分析报表时必须予以重点关注。 三是如果出具的是否定意见,则说明财务状况、经营成果或者资金变动情况已被严重歪曲,表明会计报表不可信,会计报表使用者提高警惕,减少与此单位发生更多的经济关系,因为风险太高。 四是如果出具的是拒绝表示意见,往往是由于某些限制而未对某些重要事项取得证据,没有完成取证工作,此财务报告的风险是非常大的,最好与此中小企业少发生经济关系。 财务报表分析论文:财务报表分析论文 财务报表分析是加强企业经济管理的一项十分重要的工作,在考察、评价、判断企业财务状况优劣、经济效益好坏等方面发挥了极为重要的作用。但是,由于进行财务分析的分析者及所使用分析方法的局限性,使财务报表分析的作用受到极大的限制。 一、对财务报表自身的改革 对现行财务报表的改进可以沿着两条路径进行:一条是充分披露方向;另一条是简化披露方向。沿着前一方向的改进:一方面报表附注越来越丰富,已进入“附注时代”;另一方面其他财务报告的内容和品种也越来越多,可能涉及的有管理当局的讨论与分析、中期报告、简化年度报告、社会责任报告、增值报告、人力资源报告、财务预测报告、分部信息报告、物价变动影响报告和财务情况说明书等等。这都是为了弥补财务报表的局限所作的努力和尝试,受到了信息使用者的欢迎。因此,这种改进成为改革财务报表的主流,可以预见这一改革方向不会改变,只是对现有改革成果的完善与丰富(应是有增有减),并对报告方式进行创新。然而,一味地朝充分披露方向改进,有可能滑入信息过量的泥潭,反而导致信息有用性的降低。为了防止信息过量化,财务报表改进的另一方向——简化披露应运而生,目前的成果主要是提供简化的年度报告。在不减少年度报告信息量的前提下,另外提供一份简化的年度报告,是否真的能降低披露成本和防止信息过量呢?除非使用者只需阅读简化的年度报告,而且企业也只提供简化的年度报告。由此可见,这一方向的改革仅是伴随充分披露进行的,作为对信息过量倾向的矫正手段而已,难以成为改革的主流。也许正因为如此,简化的年度报告也融入了其他财务报告中,与充分披露方向合流了。 二、财务报表分析主体的改善 一是多用定量分析的方法,减少由于分析人员主观的偏好而发生的财务报表分析失真现象;二是可以采用分析人员外部化,即请系统外部人员进行财务报表的分析,以减少主观性;三是加强对财务报表分析人员的素质要求。 三、分析指标的改进 (一)从发展及实务的角度来看,现金流量分析指标应加入到现行财务报表指标体系中。这是因为,企业经营获取的现金及其等价物较之会计利润,从理论上去讲,更具客观性和稳健性;从实务上讲,分析现金流量,有助于投资者客观了解和评价企业获取现金及其等价物的能力,并据以预测企业未来现金流量,正确评估企业的支付能力、偿债能力和周转能力,进而测度企业经营安全程度。具体而言,在目前的分析指标体系中,可加入若干现金流量分析指标以补充前述盈利能力指标,如经营活动现金流量(净利润),经营活动现金流量(营业利润),全部活动现金流量(净利润),每股经营活动现金流量,这四项指标能从总体上反映出在企业利润中现金支持的比例有多大,从而帮助使用者判断利润)的保障程度。 (二)完善偿债能力的指标,如现金比率,现金利息保障倍数,这两项指标能有效地反映公司经营活动产生的现金流量对到期债务的保障程度,避免了全部账面利润可以进行全部及时支付的假象,能稳健地反映企业的偿债能力;培养增强前述营运能力的指标,(如经营现金流量主营业务收入,经营现金流量资产总额等)以充分提示正常的经营活动带给企业的现金及其等价物。 四、分析方法的改进 (一)在分析财务报表时,可以从正反两方面进行判断 在分析公司的财务报表时,不仅要寻找挖掘出其投资价值,同时也可以发现企业在经营管理中存在的问题以及财务风险,并判断是属于系统风险还是非系统风险以及企业的克服能力,从相反的方向来说明企业的持续经营能力和投资价值。例如运用静态分析和趋势分析就揭露了曾震惊市场的“蓝田股份”造假案。“蓝田股份”(现名“生态农业”)自1996年以来股本扩张了360%的骄人业绩,创造了中国股市的神话,被认为是中国蓝筹股的代表,但对其财务报表通过静态分析和趋势分析后,却发现“蓝田”已失去了持续经营的能力,由此导致了高增长神话的破灭,并被“ST”。 (二)在采用财务指标比率分析时要注意与动态分析结合 各项财务指标比率分析的数据都是企业过去或历史的经营实绩,用这些数据去分析和预测企业未来的发展仅仅是投资分析的一个方面,还必须根据行业背景、企业自身的特点、经营条件和宏观经济形式,采用连续的动态分析做出全面的判断。如2003年我国经济的快速发展,曾被人们认为“夕阳产业”的钢铁、煤炭、建材等产业就出现强劲的增长,还有“韶钢松山”也是最好的例证,净利润比2002年增长18123%,股价在送股除权后又长了一倍多。 (三)比率与趋势分析可以结合使用 这两种方法是互相联系、相互补充的关系,同时也各有局限性,在运用时不能孤立地使用一种方法做出投资判断。一般的投资者往往只根据每股收益的净资产收益率等“单位化”后的指标,或仅仅依靠比率分析来实现投资策略,很容易走入误区。所以无论采用何种方法来确定目标投资公司,都必须运用各种方法进行全面的、系统的分析,否则就失去了现实指导意义。 五、财务报表披露的改进 正因为报表分析的资料绝大部分来源于财务报表本身,外部财务报表中信息的表达方式以及会计信息的质量特征将影响财务报表分析的结果,因而要力求改进财务报告披露的局限性,建议可以从以下几个方面来考虑: (一)增加披露内容。目前财务报表对企业未来的机会风险、表外融资风险、企业软资产(如人力资源)、履行社会责任等方面披露太少,改进后的财务报表附注应包括承诺事项、或有事项、期后事项和其它重要事项的披露。 (二)适用的多样化呈报,多种形式披露。目前,财务披露的手段和方式主要是数字和文字,为了满足报表使用者的多种需求和利于比较,可以采用数字、文字和图表结合的多种方式和手段,也可借助于“网络”这一日益广泛使用的媒介,提高报表分析者分析的效率。 (三)及时披露。财务报表信息要尽量由“过去时”向“现在时”转变,并同时要求企业披露更多的能够据以预测其未来发展趋势和前景的相关信息,即所谓的“流动性趋势”。财务报表的披露必须及时有效,不得延误,并强调分析的重点应放在内容实质的揭示上,而不是表面形式上。 六、注意对企业所处行业环境及企业竞争优势的分析 行业环境对本行业内的所有企业都起着决定性的重要作用,当一个行业属于朝阳产业,符合国家产业政策,受到国家大力扶持时,整个行业的企业发展都会较好,市场需求旺盛,国家给予优惠的税收政策支持。此时即使企业财务报表所反映的企业资产负债率较高、利润率较低,企业未来的发展前景可能仍然被人们看好。由于企业处于新兴行业,未来发展前景广阔,易于借到新的资金来偿还旧的债务,保持较高的财务杠杆水平,并可望吸引到新的投资者,改善企业的资本结构,降低财务风险。企业较低的利润率可能是由于企业所处的新兴行业处于成长期,企业的市场开发费用较大,但由于企业作为先入者,占有大量的市场份额,在进入高速成长期后,可望给企业带来大量的现金流量。与此相反,一个行业处于夕阳产业,即使企业目前所处的市场占有率较高,产生大量的现金净流量,但由于市场缺乏持续增长的需求,市场将会不断萎缩,企业虽然各项财务指标优良,在同行业中处于领先地位,但由于全行业都处于衰落状态,该企业也难逃衰落的命运。企业在行业中的竞争优势分析为企业指明了未来企业的利润来源和稳定性,一个行业的超额利润是短时间的,当一个行业存在超额利润率时将会吸引大量的外来竞争者进入,此时一个企业的优秀竞争力对于一个企业保持稳定的利润和现金流量来说至关重要。因此在企业进行财务报表分析时应将企业的各项财务指标结合企业具体所处的行业环境及企业的竞争优势一并进行分析。 总之,现代企业的财务报表分析形成了以财务报表和其它资料为依据和起点,采用专门方法,进行系统分析和评价的体系。这能很好地帮助使用者了解企业过去、评价现在、预测未来,进行正确决策。但随着社会筹资范围扩大,信息量的不断增加,在进行企业的偿债能力、资产运用能力、盈利能力、筹资能力和抵抗风险能力分析时,其局限性不断显现。 财务报表分析论文:津膜科技财务报表分析论文 一、财务指标分析 (一)财务比率分析1.偿债能力。公司的流动比率、速动比率、保守速动比率均处处于一个较高的水平,而且在上市后有大幅上升的趋势;产权比率较低,上市后更有所下降。上述财务指标反映出,公司的偿债能力很强,经营失败风险较低,具有较强的竞争力。2.运营能力。公司从上市后,存活周转天数及应收账款周转天数均处于上涨的趋势,导致营业周期拉长,存货周转率低。这跟公司上市后业务量增长、产品的特殊性有关。从2012年下半年开始,公司的膜工程收入比从2012年6月30日的53.58%上升至2013年6月30日的74.16%。而膜产品销售比重从46.42%下降至25.84%。膜工程的比重上升,带来了存活周转天数与应收账款天数的上升。3.成长能力。从上可以看出,每股收益增长率递减,到2013年9月底,首次负增长,每股收益下跌。根据2013年9月的季报显示,投资活动产生的现金流量净额与经营活动产生的现金流量净额比上期分别下降了1677.07%与44.15%,这是由于投资成立天津市瑞德赛恩水业有限公司以及公司本期加大募集项目建设;产品销售量增加,原材料采购资金加大,且工程项目增多,施工支出增大。同时,公司加大研发投入以及市场开阔力度,是的管理费用与销售费用均微幅上升。收入增加、毛利率扩大,费用率趋稳。获益于高利润率膜产品的销售占比提升,公司不仅实现收入同比增50%,同时,毛利率从上半年的40%提升至51%。期间费用方面,公司的费用率也稳定在23%的水平,较2季度略有改善。公司前三季度净利润同比增长39.75%,业绩符合预期,公司保持高速成长。4.行业比较。津膜科技作为行业内的中小型上市公司,公司规模排名为该行业的15。从如上图表的成长性比较来看,排名为13,每股收益增长率及营业收入增长率超出行业平均和行业中值。2015年第2期中旬刊(总第579期)时代Times最新一期的财务报告显示,虽然公司的总资产与营业总收入在全行业的排名偏后,但是销售毛利率与销售毛利率环比却处于行业领先位置,净利润排名也比较靠前。这说明津膜科技盈利能力在行业内比较有竞争力。 (二)杜邦分析体系1.杜邦体系。由于公司的销售存在较强的季节性,公司的主要销售业务一般发生在第四季度,因此如果仅用第三季度的数据进行分析会扭曲公司实际运营情况,因而我们以公司2012年的权益净利率进行杜邦体系分解并与行业平均数对比并进行分析。(1)公司利用较低的财务杠杆(权益乘数仅为1.22)及较高的盈利能力(总资产净利率9.89%)来为股东创造利润。由于公司的财务杠杆较低,说明公司的财务风险相对较低,但同时也说明公司对于资金的使用率较低,如果进一步提高财务杠杆,同时又能维持现在的总资产净利率,那么公司为股东创造的利润将进一步放大。(2)分解公司的总资产净利率可以发现,公司通过高营业净利率(20.35%)及相对较低的总资产周转率(48.60%)来完成对于公司资产的利用并创造利润。由此可见,公司主要是依靠产品的高附加值为其主要的经营模式。2.权益净利率行业比较。从2012年的行业ROE数据比较分析,可以得出,津膜科技高于行业平均水平,但优势并不明显,与同行比较,并没有突出优势,且在行业内排名仅为11,处于中游水平。这跟公司项目支出增大,各项费用开支上升有关,虽然收入有明显上升,但项目支出与研发投入并未给公司带来更高附加值。inanceNO.2,2015(CumulativetyNO.579)同时,从历年数据比较可以看出,津膜科技与行业前几位相比,虽然ROE较低,但是发展比较平稳,而同行的下降趋势明显。由此可看出,行业发展趋势不容乐观,津膜科技能否在2013年及以后有所突破,近阶段是关键时期。 (三)企业价值评估1.基本参数说明。(1)加权平均资本成本(WACC)WACC=Rd*(1-t)*D/(D+E)+Re*E/(D+E)根据网络公开信息测算得出,津膜科技的WACC约为12.8%。(2)收入增长率的确定年初至第三季度报告期末,公司实现营业收入206,130,457.06元,比上年同期增长50.99%。公司由于更多项目的投入以及政府的扶持,预测收入2013年仍会上涨,但涨幅放缓。因此在估值模型中,以2012年的销售收入为实际数据,2013年推测以45%的增长率增长,2014年增速放缓,并逐年递减,预计到2022年为4%左右。2.价值评估模型。利用上述假定参数,以及从公司2012年度审计报告中获得的数据作为基础数据,通过实体自由现金流量折现法,对公司的实体价值进行评估(其中,详细预测期9年,2022年开始作为永续期),并通过两种方案,方案一为以4%作为永续期的增长率以此计算永续期的公司价值进行计算;方案二为以2022年的EBIDTA的15倍作为永续期的公司价值进行计算,以两种方案的算数平均数作为评估结论。(a)预测期数据2015年第2期中旬刊(总第579期)时代Time系列是将来企业重点发展的对象,那么如何提高目前的毛利率、控制成本是企业目前需要思考的课题;西式小家电系列的销售比重虽然不高,但是该系列的利润率还是比较可观的,也是企业一个潜在的发力点。 (四)发展能力分析数据来源:2006~2013年九阳股份年报。九阳股份的营业增长率在经历了2007~2008年的高速增长后,增速放缓,2011~2012年甚至有所下降,在调整经营战略后,销售增速有所回升,随着营养煲系列市场占有率的提升,九阳股份未来的市场前景还是比较乐观的[3]。资本累积率的增速近年来持续放缓,原因在于九阳股份将企业扩大再生产的源泉几乎都已经分配给股东,留存在企业内部的资金仅供日常经营流转,而无法再投入技术研发中,因此企业未来自身的发展令人堪忧。总资本增长率也呈急速下降态势,该指标是从企业资产总量扩张方面衡量企业的发展能力,表明企业规模增长水平对企业发展后劲的影响。小家电企业要从控制成本方面下工夫,最关键的是依靠规模经济效益,如果在固定资产投资不足,很难形成经济效益。 二、总结与同行业财务指标比较 图12013年九阳股份对比同行业财务指标雷达图数据来源:2013年九阳股份、美的集团与苏泊尔年报。inanceNO.2,2015(CumulativetyNO.579)与同行相比,九阳股份最明显的优势在于资产的流动性与安全性方面。企业资金充沛,应收账款的回款能力强,并且在上下游拥有强势的谈判地位,因此能够利用商业信用支撑企业的日常运营。而九阳股份目前经营最大的风险在于缺乏未来的成长性,资本累计率与总资产增长率明显低于同行企业。这是由于企业把大部分的经营成果分配给股东,而不是用于扩大再生产。尤其在2013年,九阳股份拿出2.5亿元资金投资银行理财产品———恒赢系列2013年第49期和中信银行-惠益20号95期(比上年增长395.85%),预期获得的收益率分别为5.80%与6.30%[4]。而九阳股份2013年净资产收益率15.95%是远远高于理财产品的预期收益率,也就是说九阳股份将2.5亿元资金投资理财产品的机会成本是非常高的,似乎暗示了企业如果不是没有好的投资机会是不会将现金存入银行、分配给股东的。九阳股份未来的发展扑朔迷离,如果说它在2008年是一匹黑透了的黑马,昙花一现后的今天最多只能是一头吃老本的现金牛。 作者:周洲单位:上海交通大学 财务报表分析论文:上市公司财务报表分析论文 一、关于上市企业财务报表分析的具体方法总结 不同的市场经济环境,具有不同的投资主体,对于上市公司的财务内容进行分析和总结的侧重点也不同,但是,针对上市公司的管理人员来说,他们关心的重点是上市企业未来的发展方向以及上市企业的整体运营是否盈利等。但是,不同的管理人员以及投资者,具体的分析方法是不相同的,进而得出的结果也是不同的,因此,针对上市公司的财务情况进行有效的分析和总结,对上市公司的财务数据进行全面掌握,要求利用有效的分析方法将公司的财务数据进行连接,将二者之间的关系进行归纳和总结,进而有效的将公司的整体情况、公司的经济运营以及上市公司的整体财务情况进行掌握。因此,对上市公司的财务报表进行有效分析的方法具体包括: (一)利用静态比较法分析报表将上市公司的各项财务数据有效的转化成以股份为主要量价的方式进行比较和分析。换句话说,就是把上市公司的财务总数和上市公司发行的普通股数之间利用除法进行计算。算出的结果是上市公司每股的纯利润、上市公司每股的纯资产以及上市公司每股的资金流量等。将此阶段的数据和以往的数据进行有效比较,还可以将未来可能实现的指标和此阶段的数据进行比较。利用各个阶段的数据和指标之间的比较情况来说,可以明显的、直观的将上市企业的发展情况、运营情况以及股份情况等,进行有效的总结和分析。利用静态比较法分析报表,有一定的优势,但是,也有一定的弊端存在,这个分析的方法仅仅是将上市企业的表面运营情况进行总结,对于上市公司的实际指标具体变动的因素和条件等,没有及时、有效的表达出来,同时,也缺乏将整个公司的业务情况以及实际经营情况进行总结。利用个别数据对上市企业的运营情况进行分析,缺乏一定的准确度。因此,要想对上市公司的运营情况进行分析,在使用静态对比分析的方法的同时,还要结合其他的方法进行分析。 (二)利用纵向分析法分析报表利用纵向分析法分析报表是指,将上市公司一整年的财务报表之间的各项比率关系进行分析,进而将报表中体现的比重进行有效揭示,使上市企业的财务情况和其他企业进行比较后,有一定的可比较性。因此,上市企业在利用纵向分析法进行企业报表分析过程中,针对公司总资产负债情况来说,要以上市公司一个阶段内总资产负债额以及股东的总权益额为主要基数,把上市公司的总资产产生的余额看成资产总额的百分比。对上市公司的财务进行分析,还可以把公司的整体财务结构情况进行简要分析。但是,公司的性质不同,分析的资产结构以及具体流动情况分析的结果不同。 二、利用上述分析法分析上市公司报表情况值得注意的情况 对上市公司的财务情况进行分析的过程中,企业的工作人员要对公司的具体政策以及会计核算方法进行全面了解和掌握,只有这样,才能将公司的报表以及各种数据的变动原因进行总结。另外,在利用财务指标进行有效分析公司财务报表时,要将有效的数据进行总结,不能使用较少的数据进行分析,如果使用较少的数据进行分析,得到的结果没有意义,避免产生错误、片面的分析报告,将公司的管理者引入歧途。但是,进行报表分析期间,要突出重点,不要盲目的增加分析报表的难度,分析要有侧重点,同时,建立合理的指标体系,还要建立客观的评价体系。 三、结束语 总而言之,在上市企业的发展过程中,提高财务报表的分析能力是一项十分重要的工作。通过对财务报表的分析,可以将企业的发展现状与国际的发展趋势全面的结合起来,在促进企业发展的同时为我国社会主义市场经济的发展提供全面的保障。在上市公司的管理过程中,相关人员要建立健全的管理制度,优化企业的管理模式,通过不断的实践完善上市公司财务报表的管理制度,从而为我国社会主义市场经济的发展提供良好的保障。 作者:张武民单位:新疆吉峰天信国际贸易有限公司 财务报表分析论文:股份财务报表分析论文 一、主要财务指标分析 (一)资产结构分析九阳股份的资产负债率普遍低于行业平均水平的一半,自2008年上市后资产负债率更是一下子从原先的59.77%下降至34.35%,并且连续六年平稳的保持在这一水平上。一般来说,中国的上市公司在IPO成功后,资产负债率连年增加,因为在中国虽然权益成本很低,但是如果要增发股票却很困难,筹集资金的唯一办法就是发债、贷款,而以上市公司的名义向银行借款又很容易筹集到资金,因此循环往复导致资产负债率的节节攀升。而九阳股份较为稳定偏低的资产负债率对于债权人来说权益得到保证;但对于投资者来说,由于大部分资金来自企业体内循环,未来的发展速度在一定程度上受到制约。九阳股份的资产结构很特别,流动资产、流动负债比重分别高达70.92%和98.75%。流动资产占比较高、非流动资产尤其是固定资产占比较低的原因是小家电行业的特征及公司的经营模式特点密切相关。九阳股份一直以来更加注重技术研发、品牌建设等投入。在新产品早期导入阶段,通过将产品生产外包的方式,从而避免了大笔的厂房、生产线等资本开支,将节约下来的资金用于新产品的研发和营销网络的建设,这样就可避免生产规模的不经济。另外,九阳股份的负债主要来源于流动负债,而且是流动负债中的应付账款与预收账款,分别占到65.27%和15.59%,说明企业在行业的上下游都有很强的谈判力,尤其是应付账款账期由原来的45天增加到60天。九阳股份的资产、负债还是比较配比的,公司资产构成中以变现性较强的流动资产为主,因此依靠成本较低的商业信用来支撑,节省了大量的财务费用。 (二)盈利能力分析销售收入方面,九阳股份的收入来源主要是来自食品加工机系列、营养煲系列与电磁炉系列。食品加工机系列受豆浆机销量的影响销售比重已从2011年的65.47%下跌到55.07%;电磁炉系列的销售比重基本保持不变;营养煲与西式小家电系列的销售比重呈逐年上升态势。九阳股份近年来也在不断完善自身的产品矩阵,利用现金牛产品———豆浆机,为其他产品提供资金支持,力图开发新一代的明星产品。分产品系列毛利率方面,食品加工机系列的毛利率最高,但有逐年下滑态势;营养煲和电磁炉系列的毛利率比较接近,平均在26%~28%左右,不到食品加工机系列的四分之三。如果这两个产品2015年第2期中旬刊(总第579期)时代Times系列是将来企业重点发展的对象,那么如何提高目前的毛利率、控制成本是企业目前需要思考的课题;西式小家电系列的销售比重虽然不高,但是该系列的利润率还是比较可观的,也是企业一个潜在的发力点。 (三)发展能力分析九阳股份的营业增长率在经历了2007~2008年的高速增长后,增速放缓,2011~2012年甚至有所下降,在调整经营战略后,销售增速有所回升,随着营养煲系列市场占有率的提升,九阳股份未来的市场前景还是比较乐观的[3]。资本累积率的增速近年来持续放缓,原因在于九阳股份将企业扩大再生产的源泉几乎都已经分配给股东,留存在企业内部的资金仅供日常经营流转,而无法再投入技术研发中,因此企业未来自身的发展令人堪忧。总资本增长率也呈急速下降态势,该指标是从企业资产总量扩张方面衡量企业的发展能力,表明企业规模增长水平对企业发展后劲的影响。小家电企业要从控制成本方面下工夫,最关键的是依靠规模经济效益,如果在固定资产投资不足,很难形成经济效益。 二、总结与同行业财务指标比较 图12013年九阳股份对比同行业财务指标雷达图数据来源:2013年九阳股份、美的集团与苏泊尔年报。与同行相比,九阳股份最明显的优势在于资产的流动性与安全性方面。企业资金充沛,应收账款的回款能力强,并且在上下游拥有强势的谈判地位,因此能够利用商业信用支撑企业的日常运营。而九阳股份目前经营最大的风险在于缺乏未来的成长性,资本累计率与总资产增长率明显低于同行企业。这是由于企业把大部分的经营成果分配给股东,而不是用于扩大再生产。尤其在2013年,九阳股份拿出2.5亿元资金投资银行理财产品———恒赢系列2013年第49期和中信银行-惠益20号95期(比上年增长395.85%),预期获得的收益率分别为5.80%与6.30%[4]。而九阳股份2013年净资产收益率15.95%是远远高于理财产品的预期收益率,也就是说九阳股份将2.5亿元资金投资理财产品的机会成本是非常高的,似乎暗示了企业如果不是没有好的投资机会是不会将现金存入银行、分配给股东的。九阳股份未来的发展扑朔迷离,如果说它在2008年是一匹黑透了的黑马,昙花一现后的今天最多只能是一头吃老本的现金牛。 作者:韩璐单位:上海交通大学安泰经济与管理学院 财务报表分析论文:纵向分析的财务报表分析论文 一、结构合理、思路清晰 在写财务报表分析前,应有一个清晰的框架而且思路清晰,比如报告目录-报告摘要-指标图表陈述-分析问题-改进措施。报告目录是标注每部分的提纲和页码;报告摘要是对整篇财务报表分析的浓缩提炼;指标陈述是将财务数据用指标图表的形式反映出来;分析问题是在指标图标陈述的基础上对发现的问题进行归纳分析,查找产生这些问题的原因,最后提出改进措施。编制财务报表分析时,要清楚地知道报告阅读的对象。财务状况分析主要是服务于企业内部经济管理的改善,经济运行质量的提高,为领导当参谋。所以财务报表分析应尽量淡化专业,做到直截了当、简明扼要、通俗易懂。 二、避免分析方法直白、单一 1.纵向分析和横向分析相结合。纵向分析法也称垂直分析法,它可以用于财务资料的分析。在一张财务报表中,用表中各项目的数据与总体相比较,以得出该项目在总体中的位置、重要性与变化情况。通过垂直分析可以了解企业的经营是否有发展进步及其发展进步的程度和速度。但是仅仅采用纵向分析法是不够的。横向分析法是指一企业与其他企业在同一时点(或时期)上的比较。企业采用横向分析法可以与同行业标杆企业、竞争对手等进行比较,找出缺陷和不足,谋求更好的发展。因此,必须把纵向分析法与横向析法结合起来,才能充分发挥财务分析的积极作用。 2.掌握利用excel的图表功能。因图表比表格更直观也显得更专业的特点,因此财务分析中用excel的图表功能可以大大提高财务分析的质量。比如利用走势图来显示某个指标的走势;利用业绩完成情况对比图来比对各部门业绩完成情况等。 3.重视重要性原则的运用。财务报表分析主要是利用资产负债表、利润表和现金流量表,而这里面的数据很多,应结合企业自身实际和财务报表分析的使用对象具体分析。也就是要从不同角度对经营过程中存在的问题进行分析。这些问题犹如一张映射表,每个分析角度可能映射一个部门也可能映射多个部门。由于具体到各个部分所分析出来的问题点不系统,给报表使用者的印像是比较散乱,因而不要面面俱到,应运用职业判断发现几个突出的重点问题,深入分析,效果会更好。所以分析内容应当突出当期财务情况的重点,抓住问题的本质,找出影响当期指标变动的主要因素,重点剖析变化较大指标的主、客观原因。这样才能客观、正确地评价、分析企业的当期财务情况,预测企业发展走势,从而有针对性的提出整改建议和措施。 三、深入调查研究 财务分析要在报表资料齐全和充分调查研究的基础上编写。企业财务人员要充分运用多种科学分析方法,为企业提供有理有据,富有说明力和建设性的财务分析报告。要经常深入实际、经过调查、发现经营中的簿弱环节和存在的问题,分析要有的放矢,讲求实效,针对性强,反映问题直截了当。 四、以提出改进建议为目的,不仅仅是发现问题 财务分析的最终目的不是反映问题、揭示问题,而是要由表及里、由浅入深的透过现象看本质。并在此基础上提出合理可行的解决办法,真正担负起“财务参谋”的重要角色。只有这样,财务报表分析的有用性才可以充分体现。但这并不意味着可以轻易的下结论。因有些报表使用者非财务专业出身,对报表数据的罗列和指标的比对也只是看表面,因此财务报表分析中的结论性言辞就变得尤为重要,很可能误导报告分析使用者,做出错误决策。比如,在当前很多公司会计核算还不健全,费用的实际发生期与核算期往往不一致,如果财务分析人员不了解这种时差,很容易做出错误的结论。 五、分析过程中应注意的其他问题 1.多方了解方针政策。面对复杂多变的市场,任何宏观经济政策的变化或行业竞争对手的政策都或多或少的影响着公司的竞争力甚至决定着公司的前途。因此,财务人员在平时的工作中,应对国家的宏观经济政策及时了解,也要尽可能搜集到竞争对手的资料,以期能在第一时间内作出反应,纳入财务报表分析。企业财务人员不仅要了解宏观政策,还要对公司的重大方针政策准确把握。在深度了解公司政策的前提下,立足当前、把握未来,以发挥财务报表分析导航仪的作用。 2.深入剖析,忌浅尝辄止。表面良好的指标背后隐藏着个别严重的缺点、漏洞和隐患,这就要求我们既不能被表面现象所迷惑,又不能就事论事,而要善于深入调查研究,善于捕捉事物发展变化过程中偶然现象中的必然规律,抱着实事求是的态度,克服先入为主的思想。通过对现有大量详细资料的反复推敲、印证,去粗取精,去伪存真,以得出对企业财务状况客观、公正的评价。如,仅指标的对比口径上,就要深入调查核实,换算其计价、标准、时间、构成、内容等是否具有可比性,没有可比性的指标之间的对比只能扭屈事物的本来面目,甚至会误导报告使用者。 3.提高财务人员素质,不断适应财务分析工作的要求。企业应设立专门的财务分析岗位,培养专门的财务分析人员,既要注重培养其基本的财务分析能力,以及对内及对外报表等财务分析数据来源合理修正的能力,也要注重培养其综合分析能力,充分发挥财务分析在企业经营管理中的作用。 作者:杨扬单位:中煤科工集团上海有限公司 财务报表分析论文:线性描述的财务报表分析论文 1营业收入———销售商品和提供劳务线性分析 营业收入———销售商品与提供劳务线是用来描述营业收入与销售商品、提供劳务之间的关系的。若两者高度契合,则说明主营营业收入占到了其营业总收入的半壁江山,经营活动开展得好;过低则说明主业开展不足,有待改进。图2中横轴表示年度,纵轴表示发生的金额(单位:亿元)。观察图2可得出:一是营业收入与销售商品和提供劳务的收入高度相关。营业总收入随销售商品和提供劳务的收入变化而变化,说明了销售商品和提供劳务收入是引起营业收入变化的主要因素。二是两线基本重合。说明营业收入几乎全由销售商品和提供劳务收入构成。长安公司是1家汽车制造企业,其主要业务就是销售汽车和提供劳务。出现上述情形属于正常现象,同时也显示出长安公司的经营活动开展好,竞争潜力巨大。 2营业收入———销售费用线性分析 营业收入———销售费用线是描述营业收入与销售费用之间关系的。营业成本是营业收入的构成部分,而销售费用则是营业成本的构成部分。销售费用过低,一方面说明企业不重视销售,但另一方面也可说明产品紧俏,不愁销路;过高则说明企业重视销售,但亦可说明销售监管不足,导致其他费用归入销售费用从而实现它利,所以应结合企业的具体情况进行分析。图3中横轴表示年度,纵轴表示发生的金额(单位:亿元)。观察图3容易得出:一是营业收入各年变化较大,销售费用则变化较小。说明了长安公司的销售政策并非以销量决定,而是各年投入固定经费。汽车属于耐用消费品,其需求量是持续不断、较为稳定的。因此不必每年制定新的销售政策,如无特殊情况,只需在上年基础上做出较小的改动。二是长安公司的销售费用投入比例不高。最低年收入超过250亿元,而销售费用则为25亿元,约占10%,投入的比例并不算高。其原因可能与上述相同,每年的消费需求量较稳定,且随社会发展汽车已成为居民的必需品,其销售前景较好不愁销路,所以只需要维持日常必需的销售支出水平即可。 3线性描述方法运用中应注意的问题 线性描述财务报表方法虽然相对于传统的财务报表分析方法,具有图文并茂、清晰了然的特点,但是在运用中要注意以下问题。1)线性描述方法只是一种辅助的财务报表分析方法,它更注重数据间的图形关系,但每组数据的具体数值可能不会标出。这可能会导致报表使用者不能掌握精确的数据,从而进行深层次或者其他能力分析,因此需要结合其他的方法进行分析。2)要注意使用数据的长期性。财务报表分析所使用的数据一般是3年及以上,这样才能得出其发展趋势,经营特点和问题才能表露出来,从而帮助企业做到扬长避短。3)关注偶发性事件的影响。偶发性事件会使图中的曲线出现异动,财务报表的分析者应该重点关注,从中发现问题进行剖析。 作者:杨诗婕罗淇丹单位:重庆工商大学 财务报表分析论文:货物贸易中财务报表分析论文 一、财务报表在企业现场核查中的实际应用 (一)从单期报表入手初步判断企业业务规模、资金流量与企业进出口、收付汇规模的吻合度。一是资产负债表可以反映企业某一特定日期的资产、负债总额及结构。部分科目金额异常能够为外汇监管提供帮助,尤其是科目明细账能够反映出外汇结汇资金的去向。可以根据会计恒等关系式(资产=负债+所有者权益)查看资金对应的变动。二是利润表反映企业一定期间的收入实现、费用耗费情况,收入与支出是否确认往往反映出企业交易的真实性,为验证合同真伪提供依据。三是现金流量表是按收付实现制编制的报表,反映一定时期的资金收支变动,在理论上对外汇收支流量监管效用最高,未发生内销的出口企业,该报表与外汇收支吻合度高。 (二)从会计科目入手—通过敏感科目分析发现业务及资金流动异常点1.关注货币资金科目。货币资金包括现金、银行存款和其他货币资金三项,反映企业货款实际支付或收回,其他货币资金反映企业开立信用证支付的保证金。货币资金规模应与企业规模基本一致,过高或过低的货币资金通常是核查异常点。2.关注往来款项科目。结合企业收付汇结算方式,贸易信贷报告情况判断业务真实性。一是对于先出口后收汇的,或是出口后收部分尾款的,货物发出时对应应收账款增加,同时对应主营业务收入、成本增加;收到货款时,对应应收账款减少。用于预收货款结算方式,从国外预收货款时,对应预收货款增加,货物实际出口时预收货款减少同时对应主营业务收入、成本增加。进口货到付款的,在进口收到货物时,应付账款增加,实际支付货款时,应付账款减少。用于预付货款结算方式。进口预付对方货款时,对应预付账款增加,待货物收到时,对应存货增加,预付账款减少。二是其他应收款/其他应付款科目。该项债权/债务不属于企业的主要债权/债务项目,其数额及占比不应过大,金额过高,占比较大应警惕是否存在异常原因的资金占用。3.关注经营活动的存货、主营业务收入、主营业务成本等会计科目。通过与企业出口报关单的成交总价核对,核实企业出口价格真实性。如主营业务收入科目核算企业确认的销售商品、提供劳务等的收入。外贸进出口企业,该科目反映出口收入,根据收入是否确认核实企业出口业务真实性。公司确认销售商品、提供劳务等收入结转的成本应与存货减少金额对应。4.关注投资活动和筹资活动会计科目。通过对变动异常的投资类或筹资类会计科目的核查,分析企业是否存在利用贸易渠道获得资金。如可重点关注“固定资产、长期股权投资、交易性金融资产”等会计科目借方发生额的增加,“短期借款、长期借款、长期应付款、应付利息”等会计科目贷方发生额的减少,并对相关会计科目的异常变动进一步核实明细账,判明企业资金流向。 (三)从多期报表入手—多种方式比对分析,识别资金活动特点一是横向分析,即将企业连续几期的会计报表数据并行排列在一起,设“绝对金额增减”和“百分率增减”两栏,以揭示各个会计项目在比较期内所发生的绝对金额和百分率的增减变化。通过横向分析可以显示企业业务波动趋势变化情况,可以与企业的外贸收支趋势比对看是否一致。二是纵向分析,是对同一期会计报表各项目之间的比率分析。将会计报表中的某一重要项目(如资产总额或销售收入)的数据作为100%,然后将会计报表中其他项目余额都以该重要项目百分率的形式作纵向排列,从而揭示会计报表中各项目数据在企业财务报表中的相对意义。如可以通过销售收入与销售成本比率核实来料加工工缴费率是否合理。 (四)两种特殊业务的财务报表分析1.来料加工业务。对来料加工可以查阅来料加工料件台账和入库单证,核实进口及料件明细。在外汇情况收支表和审计报告中重点关注“主营业务收入、费用成本、利润、其他应付款”等科目,来料加工企业主要运用来料加工工缴费率指标与主营业务利润率指标进行比对分析,若偏离过高,则反映企业主体收付汇中存在异常外汇收支。如,对企业现场核查发现该企业工缴费率较高,调阅其财务报表,主营业务成本与收入水平基本相当,而净利润较小(部分企业净利润为负)但资产负债表中预收账款科目余额较大,与企业实际业务不符,最终查出企业通过高报工缴费率获取国外关联公司资金的问题。2.转口货物。对于转口货物贸易方式,企业买入时一般计入“在途物资”科目,报表中体现为存货借方增加,同时应付账款增加或预付账款/银行存款减少。卖出时,对应存货减少和主营/其他业务收入/成本增加,同时应收账款/银行存款增加或预付账款减少。现场核查时可以从企业资产负债表中存货的增减、往来款项科目的相应增减及成本收入的确认来核实企业业务真实性。 二、完善企业财务数据分析的相关建议 (一)构建与企业外汇资金流动相协调的财务指标分析体系通过分析外汇资金流入、流出引起的相关会计指标变动,分析企业真实资金流向,挖掘企业异常资金流动线索。与企业外汇资金流动相关的企业财务会计指标包括企业经营效率、盈利能力、短期偿债能力等指标,通过将不同时期财务报告中的相同指标或比率进行比较,直接观察其增减变动情况及变动幅度,考察其发展趋势,预测其发展前景。评估企业收付汇、进出口规模与企业基本生产经营能力的匹配程度,进一步判定企业资金收付的真实性。如对延期付款贸易信贷金额较大的企业通过对企业速动比率和存货周转天数指标的组合分析判断企业是否有足够的偿债能力,以此预测企业开展贸易融资(或开展银行借贷)的可能性和规模。 (二)利用科技手段实现企业财务数据的自动化分析针对目前外汇局工作人员现场核查中企业财务指标数据分析需手工计算的实际情况,建议外汇局应用相关财务分析软件,将企业各期报表数据录入软件系统,由系统自动计算各项财务指标,实现企业财务数据分析与外汇资金流动数据、进出口货物数据比对的自动化,以进一步提高现场核查效率。 (三)加强部门联合和信息共享,实现与企业财务数据的交叉印证货物贸易涉及商务、海关、税务、银行等多个部门,将相关管理信息与企业财务入账信息核对核实企业贸易项下收入支出的真实性。如采用税务部门审签的生产企业出口货物免、抵、退税申报汇总表核查加工贸易企业实际出口销售收入,进而核实企业出口收入申报是否准确,是否存在其他项下收入借道货物贸易流入的可能。 作者:郭琦单位:中国人民银行济南分行 财务报表分析论文:商业银行财务报表分析论文 一、公允价值计量对我国商业银行财务报表的影响 1.加剧净资产和净利润的波动性。采用公允价值计量后,上市商业银行的财务状况和经营成果将与宏观经济环境联系更为紧密,资本市场上利率、汇率等的变化和经济环境的变化都会通过公允价值计量反映到银行的财务报表中。另外,对净利润有直接影响的交易性金融资产(或负债)和衍生金融工具,其公允价值变动直接计入当期损益。因此大规模持有的交易性金融工具和衍生金融工具的商业银行受市场状况影响的就会非常大,甚至面临破产。 2.股东权益。公允价值变动对股东权益的影响主要包括直接计入资本公积的可供出售金融资产的公允价值变动,以及计入当期损益并最终影响股东权益的公允价值变动损益。其影响的大小由于各家银行持有可供出售金融资产规模和结构的差异而定。 3.存款准备金,减值准备等项目。随着公允价值计量模式在银行的广泛应用及其财务报表的充分披露,将导致损益的波动迅速反映到财务报表之中,扩大银行业绩的波动效应。更为突出的是,随着银行经营业绩的下降及随之而来的金融资产贬值,尤其在我国目前这种特殊的资本结构情况下,将严重影响银行的声誉。为此,银行也许不得不提高拨备覆盖率,银行监管部门也不得不提高存款准备金率以应对可能到来的各种风险,从而造成银行财务弹性的下降。 二、完善我国商业银行采用公允价值计量的对策 通过上述分析,我们知道公允价值计量对商业银行财务报表的影响既有积极的,如更准确的反映金融资产的价值;同时也有消极的。这大大增加了商业银行财务状况和经营成果的不确定性。采用公允价值计量是我国商业银行提高信息质量、增强经营能力以及与国际接轨的必然选择。然而,公允价值计量所涉及的重要概念以及不少实际重大问题还没有得到完全解决,它的实施必然对我国银行业乃至整个金融体系产生重大影响和冲击。随着我国国有商业银行的改制上市以及公允价值在金融工具准则中的大量运用,公允价值计量不仅孕育着巨大的机遇,还潜伏着诸多危害金融安全和经济稳定的因素。因此,我们要充分考虑公允价值计量带来的各种负面影响,并有针对性地制定科学的方案,从而使公允价值计量在上市商业银行乃至整个国民经济中发挥积极作用。下面笔者将针对不同的主体提出关于公允价值计量在我国商业银行应用的一些对策。 1.应建立合理的公允价值评估方法体系。目前,我国关于上市商业银行运用公允价值计量模式的问题,从理论研究到实务操作都还不成熟。现有的会计理论成果提供的会计计量方法在实际操作中都有不同程度的困难。因此,如何寻找一个合理的、能体现公允价值本质的计量方法,并将西方国家先进的会计理论和方法与我国的会计实践有效地结合起来,是所有会计理论研究和实务工作者需要进一步探讨的重要问题。在这方面,我国上市商业银行应努力学习和借鉴国外商业银行的经验,并引进先进的技术和人才,特别是数据库技术的引入,逐步建立上市商业银行资产负债管理系统和风险管理系统等专业化系统,完善上市商业银行管理信息系统,为公允价值的准确估值提供技术支持。 2.会计准则制定者应加强对公允价值获取相关信息披露的规范。由于种种原因,可靠性是公允价值运用面临的一大难题。笔者认为,在今后准则、规章和指南的修改过程中应该强化披露与公允价值的获取相关的信息,以帮助报表使用者分析和评价公允价值会计信息的相关性和可靠性。在遵循重要性原则的基础上,公允价值信息应至少披露以下内容:每一资产负债项目公允价值获取所采用的具体方法及原因;在确定采用某种公允价值获取方法后,应列示影响该方法使用的重要因素的具体情况,如在采用期权定价法时,应重点说明该方法的适用性以及各基本参数的获取情况等;重大重估差异及其成因。对一些公允价值与其账面成本差异较大的项目,应重点说明其影响及形成的环境和原因。 3.上市商业银行应加快内部评级体系建设。公允价值可靠计量的条件之一是要求等级由独立评级机构评定,并且其现金流量可以合理估计。2004年6月26日巴塞尔银行监管委员会了巴塞尔新资本协议的最终稿,其优秀内容是针对信用风险计算资本要求的内部评级法(IRB)。目前,尽管我国上市商业银行已经使用了企业信用等级评定和贷款风险五级分类等一些分类评级手段,但其不论在评级方法本身的科学性、数据的采集和加工还是在评级结果的验证以及评级体系的系统性等方面较先进的国际性银行的评级体系而言都存在较大差距,与巴塞尔新资本协议要求的IRB评级体系相差甚远。因此,无论是从适应新的国际监管框架的角度还是从银行提升自身风险管理水平的角度考虑,一个完善有效的内部评级体系对于我国商业银行来说都具有重要的现实意义。 4.商业银行监管机构应修改完善相关监管规定,提高监管水平。新企业会计准则中公允价值的大量应用对银行监管机构提出了更高的监管要求,银行监管机构应参照国际经验,及时修改资本充足率监管有关规定。一是对监管资本计算的范围调整。新会计准则对公允价值的引入将会改变商业银行的股东权益,特别是部分未实现的利得或损失将计入资本公积,使得监管资本偏离了审慎的要求。监管部门有必要根据新会计准则的会计数据,适时对监管资本的计量范围进行调整。二是对加权风险资产计算的调整。由于资产负债项目的变化与衍生金融工具的表内核算,计算加权风险资产时信用风险与市场风险的组成部分也发生了变化,监管部门应对权重和转换方式进行适当的调整,在遵照审慎性原则的前提下在会计资本和监管资本之间建立联系机制。此外,公允价值在商业银行的广泛运用对银行监管人员也提出了更高的要求。深入透彻地理解银行的会计要素及其处理方法是进行非现场监管分析和风险评级的必要条件。因此,开展对商业银行业务的会计核算,特别是对金融工具确认与计量方面的培训显得十分重要。银行监管机构应开展专题培训,切实提高监管人员分析商业银行财务状况及风险状况的水平,提高银行监管能力。 作者:黄婉霞单位:广东白云学院会计系 财务报表分析论文:电力公司财务报表分析论文 一、华能国际电力股份有限公司财务诊断实证分析 (一)华能国际电力股份有限公司的财务状况评价按照上述方法与诊断指标体系,针对华能国际电力股份有限公司近三年的财务报表数据,在财务分析的基础上,进行相应的财务诊断分析。华能国际电力股份有限公司财务分析指标如表2所示。由表2数据可知华能国际电力股份有限公司近三年的盈利能力较好,资本的运用能力和价值创造能力高,各项指标均呈上升趋势,年平均增长率分别为208.40%、401.25%、54.94%,指标数据相对于同行业较高,净资产收益率大于8%,营业利润率也大于10%,可见发展趋势较好;营运能力相对不错,整体呈下降趋势但下降速度缓慢,资产周转率和应收账款周转率年均下降比率分别为3.65%和7.71%,资产周转率比值超过行业平均水平,流动资产周转率和应收账款周转率比值较小,企业的资产状况和质量情况良好,但也需要加强资金的管理利用;而负债能力和成长能力都较差,短期负债能力先升高再降低,比值太小,偿还负债的能力不足,长期偿债能力值太高,负债经营风险高;成长能力是以上年企业财务指标数据为基的纵向分析,能反映企业未来发展前景与发展速度,但其指标值均较小,主营业务增长率持续下降并出现了负增长,应予以重视和提高。 (二)华能国际电力股份有限公司财务诊断的归因分析1.盈利能力指标的归因分析华能国际电力股份有限公司2011—2013年的盈利能力水平较高,净利润逐年提高,年平均增长率为246.76%,股东权益总额也是逐年小幅度提高,年均增长率为12.84%,净资产收益率的大幅度提高主要是因为净利润的高额增长超过了股东权益总额的增长率。较高的净资产收益率反映了该公司投资带来的收益的提高,也表明了自有资产的运用效率高。营业利润率以年均406.36%的速度大幅增长,营业成本的变化率是以年均6.51%的速度下降,营业收入先上升后下降,变化率是以年均0.16%的速度小幅上升。营业利润率是考虑成本的因素下获取利润的能力,它的增速较大是由于营业利润的高速增长,其中2011年、2012年比率值较低是由于营业成本数值较大,然而营业利润率在2013年有了较大的提升,达到了较理想的数值。总利润以年均194.17%的速度增长,财务费用和平均资产的年均增长率分别为1.63%和4.02%,总资产报酬率近三年的均值在7%左右,数值小于20%,说明企业整体资产的运用效率和总体获利能力一般。2.营运能力指标的归因分析华能国际电力股份有限公司的营业收入变化率是以年均0.16%的速度上升,平均资产值以年均4.02%的速度连续上升,营业收入增长率小于平均资产增长率,所以资产周转率比率下降,近三年的比率均值为53%,说明全部资产的管理和利用效率良好,但仍需要加强。营业收入和平均流动资产值先升高后降低,2012年营业收入增长比率低于平均流动资产,所以2012年流动资产周转率降低,但其均值在99.8%左右,说明流动资产的周转速度较快,相对于资产周转率的比值较大,反映了非流动资产所占的比例较大而且利用效率不高。华能国际电力股份有限公司的平均应收账款先升高再降低,后两年上升幅度较大,应收账款周转率近三年均值为239%左右,应收账款占流动资产的比重较大,但是应收账款的流动性好,能及时收回,这也提高了资产的使用效率。3.偿债能力指标的归因分析华能国际电力股份有限公司2012年的流动负债相对降低,而流动资产值上升,所以流动比率在2012年上升;2013年流动负债值大幅度提高而流动资产又下降,所以2013年比率又降低。存货连年下降,但是下降比率的影响小于流动资产和负债,所以速动比例的趋势和流动比例相似。该公司的流动比率均值是0.3656,说明偿还流动负债的能力差,公司的短期变现能力较弱,流动资产和流动负债的处理存在不合理之处;相对于流动比率(不考虑存货的影响,速动资产变现能力相对较强,速动比率一般在1左右),该公司的速动比率均值是0.2911,数值较低,可见该企业可迅速变现的资产偿还流动负债的能力弱,企业存货数量较大。华能国际电力股份有限公司的股东权益额以年均12.84%的变化率增长,负债额以年均2.58%的变化率下降,所以负债权益率呈下降趋势但是数值太高,说明了该企业的负债资本高,受到所有者权益的保障较弱;而资产总额以年均1.16%的速度增长,所以也呈下降趋势,该公司的资产负债率均值在74%左右,这也可以得出相同的结论,即公司的负债资本较高,借款是其主要的筹资方式。4.成长能力指标的归因分析影响主营业务收入的主要是售电量和上网电价,华能国际电力股份有限公司2011—2013年的售电量分别为2957.17亿千瓦时、2854.55亿千瓦时、3000.03亿千瓦时,2012年同比减少3.47%,2013年又同比上升5.1%;而2011—2013年上网电价分别为491.8元/兆瓦时、506元/兆瓦时、494.33元/兆瓦时(以北京市为例),上网电价的总趋势为先升高再降低。该公司主营业务增长率的持续降低,说明公司主营业务大幅滑坡,主营业务发展状况不良,同时应收账款占到营业收入的11%,应该关注应收账款的实现,确保收入完成。所有者权益逐年提高,以年均12.84%的变化率增长,但是华能国际电力股份有限公司的负债额较高,所有者权益小于负债额,股东权益对负债的保障程度弱,但增长的趋势较好。华能国际电力股份有限公司总资产连年上升,但2012年、2013年的总资产增长率相对于2011年降幅很大,且均低于2%,表明企业发展能力较弱,发展潜力不足。 二、基于归因分析与财务诊断的问题与对策 通过以上分析,华能国际电力股份有限公司应该注重降低营业成本,合理安排各项支出,以增加收入;同时控制应收账款的数量比例,并提高其流通性,降低坏账、呆账等的发生率,确保收入有效地实现;加强对存货的管理和推销,提高变现能力;着力于解决高额的负债,拓宽融资方式,寻找更多的融资渠道,以减少借债所带来的资金量,降低资金的负债比率;加强资金的综合管理和经营,提高资本运用效率,促进资本积累率的提高;在重视盈利能力的基础上注重成长能力的发展,改善营销策略,延长企业的生命周期,努力达到并维持发展和繁荣阶段,使得企业更健康地发展。近年来,国内宏观经济增速放慢、能源资源的日益紧缺、节能减排要求的日益强烈、国家逐步加强对高耗能产业的限制和改造等这些都是企业财务报表数据以外的影响华能国际电力股份有限公司的外部因素,影响营业绩效和经营结构,所以应适应环境、响应国家政策,采取积极合理的措施,为企业未来的经营管理决策的持续改进提供有效依据,使得企业更好地发展。 三、总结 企业财务诊断不仅要反映企业财务的总体状况,还要进一步进行归因分析,通过财务诊断指标构建,发现问题并且分析导致问题的原因,归类提出企业改进对策。本文对华能国际电力股份有限公司财务诊断指标体系的建立及归因分析已取得初步的效果,还需进一步深化研究。财务诊断分析还要注重改进目标体系的动态调整以及对诊断结果进行过程监控分析,根据企业内外部环境变化,发现财务管理活动的薄弱环节,及时提出相应措施,改善经营管理活动,提高企业竞争力。据此,企业应动态研究财务诊断方法,制定专门的财务诊断法规、准则、公告或操作指南等,使得财务诊断工作合理有序进行。 作者:刘崇明许丹单位:华北电力大学 财务报表分析论文:医院经营财务报表分析论文 一、财务报表的分析内容 (一)医疗收入费用明细表的分析医疗收入费用明细表是反映医院在一定会计期间医疗收入、医疗成本及其所属明细项目的实际情况报表。是对收入费用总表进行了细化分析,体现了医院一个阶段内经营收入和医疗成本情况。但注意医疗收入和医疗业务成本不完全对应。此表能及时发现在业务活动中各个方面存在的问题,可以清楚掌握医院财务收支状况。 (二)现金流量表的分析医院新会计制度增设了“待冲基金”与“折旧与摊销”科目,把无偿的财政与科教资金费用和医院业务现金项目分开管理,避免了收支结余和现金流量之间的偏差;将长期投资利息与利润纳入“其他应收款”科目,取消预付款核算金额,“其他和业务有关现金”项目中现金流量有增也有减;将基建账和大账合并,使固定资产与无形资产支付现金项目现金流量有所增加;将独立核算的不具备法人资格的分支机构纳入医院财务进行统一管理,增加了“其他和业务有关的现金收入”以及“其他和业务有关现金支出”项目的现金流量增加. (三)基础数字表的分析基本数字表体现了医院在职职工、病床数量、平均住院量等信息,通过对病床使用情况、医院工作人员以及医疗费用的搜集和分析编制的基本数字表,可以作为判断医院经营目标实现水平和工作效率的参考数据。 (四)财政补助情况表分析新会计制度增设的财政补助情况表体现了医院每个会计年度财政收支、结转以及结余情况;此表是在收付实现制条件下编制的,为医院财务预算提供了基础信息,有利于主管部门及时掌握并监督医院财政资金使用情况。 (五)净资产变动表净资产变动表中“事业基金”不再细分为一般基金与投资基金,除累积的结余资金,新会计制度实施初期仍包括旧会计制度下未消耗的固定资产的价值;增设的“待冲基金”体现了财政资金固定资产购置未摊销的价值;开办费直接计入未摊销的冲减事业基金;取消职工福利基金项目,职工福利资金由“应付福利费”科目进行核算。 二、对医院新会计制度采编报表分析的建议 (一)提高人员素质,适应医院财务管理细化要求医院具有公益性、知识性以及成本市场化等特征,而新会计制度对医院会计核算进行了总体的调整和改革,所以相关财务工作人员要提高自身素质以适应新会计制度的要求。首先,加大会计人员培训力度,使其领会并主动贯彻新会计制度的精神,掌握会计变更内容的处理方法。其次,提高经济、管理与信息科学等相关知识水平。 (二)提高财务管理水平,强化医院经营管理财务报表分析可以有效反映医院运行的成败得失与发展趋势,为医院改进管理以及优化经济决策提供了必要的信息。要充分发挥财务报表分析的积极作用,需要提升财务报表分析的广度与深度。首先,要运用复杂、精细的分析方法,新会计制度与企业会计制度趋同,对于既有财务报表分析提出了新要求,同时鼓励利用企业分析方法;其次,主动辨别运营风险,通过多种途径进行风险转移与规避。财务报表信息异常通常预示着经营风险的出现,会计人员要具备风险识别的敏感性,关注财务指标变化情况,对于应收款和存货等重要指标设定预警界限。 三、结束语 综上所述,合理的运用医院财务报表能够促使医院进入平稳的发展轨道,及时反映医院的经营状况,对风险进行一定的调控,精确的管理医院财务,确保医院健康有序发展。 作者:李志艳单位:吉林省通化市中心医院 财务报表分析论文:商业银行的财务报表分析论文 一、公司财务分析 1.净资产收益率浦发银行的净资产收益率15.23%,排在第九位,净资产收益率越是高,说明公司的盈利越好。理论上说这家公司的盈利能力不行,但在实际情况下,净资产收益率有很多缺陷。净资产收益率的计算,是用净资产除以净利润,因为企业的净利并非仅是净资产所产生的,于是分子分母的计算口径其实并不一致,从逻辑上看不符合要求。因为每一个上市公司的资产规模不等于企业的规模,因此不能以回报指数的绝对值来评估的效率和管理水平。考核标准主要是每股收益和净资产收益率两项相对数指标,然而,每股收益主要是考核企业股权资金的使用情况,净资产收益率虽然考核范围略大,但也只是反映了企业权益性资金的使用情况,显然在考核企业效益指标体系的设计上,需要调整和完善。企业进行纵向比较分析用净资产收益率这个指标也是不合适的。企业可通过以负债回购股权的方法来提高净资产收益率。 2.杜邦财务分析体系净资产收益率是最具有代表且综合极强的财务比率,它是整个杜邦财务分析体系的优秀点,反映了企业的财务目标,以及各项经营活动的综合利益。浦发银行的净资产收益率是15.23%,主要影响因素是总资产净利率和权益乘数。总资产净利率是0.83%受营业利润率和总资产周转率影响,营业净利率是41.4%,,受净利润和营业收入的影响,总资产周转率是2.032,取决于固定资产周转率和流动资产周转率,权益乘数为18.12,权益乘数较高导致净资产收益率较高。 二、会计分析 公司2013年营业收入是1,000.15亿元,2012年收入为829.52亿元,2013年比2012年增长170.63亿元,它们的增长率为20.57%;2013年实的利润总额是538.49亿。元,2012年的利润总额是447.54亿元,2013年比2012年增加90.95亿元,增长率为20.32%;2013年税后归属母公司股东的净利润为409.22亿元,2012年为34186。2013年比2012年增加67.36亿元,增长19.70%。随着公司盈利的提升,2013年公司平均资产利润率为1.21%,比上年上升了0.03个百分点;加权平均净资产收益率为21.53%,比上年上升了0.58个百分点。报告期内,公司继续努力控制各类成本开支,成本收入比率为25.83%,较上年下降2.88个百分点。公司2013年净利息收入比营业收入为85.16%,2012年为88.44%,2013年比2012年下降了3.28个百分点,公司2013年不良贷款率为0.74%,2012年为0.58%,同比上升了0.16个百分点,。不良贷款率高,说明金融机构收回贷款的风险大;不良贷款率低,说明金融机构收回贷款的风险小。公司2013年平均总资产回报率为1.21%,2012年为1.18%,同比上升了0.03个百分点。平均总资产回报率是评价企业资产运营效益的重耍指标。2013年公司资产总额为36801.25亿,2012年总资产为31457.07亿,同比增长16.99%,2013年外币贷款余额为17674.94亿元,2012年外币贷款余额为15445.8亿元,同比增长14.43%。 三、前景分析 1.离岸业务浦发银行离岸银行服务是指为公司和客户提供海外银行服务。它可以自由的以兑换货币为交易工具,具有灵活性等特征。它可以为贸易、生产、投资类企业提供高效服务。浦发银行是银行业中具有离岸银行牌照的四家银行之一,不仅发挥离岸业务的优势而且强调着经营客户、服务在岸的发展理念,还联动着在岸业务发展,提升了离、在岸客户的合作粘性。在长期专业的国际贸易服务中,浦发银行形成了在岸保理业务等联动特色产品。这类业务不但提升了竞争力而且有效降低了企业的融资成本。 2.公司开展衍生金融业务2013年4月16日人民币FFA产品正式推出市场。公司作为上海清算所第一家综合清算会员,客户在上海清算所进行清算。该产品是波罗的海交易和上海清算所研发的远期运价协议产品,帮助境内航运相关企业规避远期运价波动的风险,目前,公司是是唯一一家清算银行也是人民币FFA产品第一家。 产品一经推出即引起了行业参与者的广泛关注和积极参与,显示了公司在航运金融领域的创新性实践和前瞻性思考。投资银行业务以提升客户服务为目标,继续产业结构优化和产业升级,助力支持并购重组,继续加大跨境股权基金综合金融服务创新,成功发行国内首单并购私募债券,搭建了并购贷款的并购融资服务方案,初步具备为股权基金提供多市场、境内外、覆盖全生命周期综合金融服务能力,并积极探索私募股权财务顾问业务,初步形成符合市场需求的产品服务体系;继续坚持绿色金融特色,大力推动建筑节能,在国内同业中推出亚开行建筑节能融资特色金融产品,并完成首单项目签约。作为国内股份制商业银行的代表,为客户提供优质高效的国际贸易金融服务。通过多年来在国际贸易金融领域和离岸银行领域的积累和沉淀,在本外币、离在岸、境内外一体化的经营特色和理念的基础上,整合在岸分行、离岸银行和海外分行三大板块的服务,实现对客户服务的产品手续便利化、多样化、多渠道等多方面满足境内客户和非居民客户在跨境经贸活动中所产生的金融服务需求。 作者:宁静单位:西安石油大学 财务报表分析论文:新医院会计制度下财务报表分析论文 一、新医院会计制度下财务报表分析 医院财务报表分析主要包括资产分析、收入分析、成本分析、净资产分析、负债分析、现金流量分析、风险分析、决策与预测分析等几个方面,其数据来源主要就是财务的各类报表,新医院会计制度下财务报表都有很大的变动,下面具体分析新医院会计制度下的资产负债表、现金流量表以及收入费用总表。 1.资产负债表。首先,在新的医院会计制度下,资产负债表被定义为整个财务报表的优秀地位,通过资产负债表可以具体反映出医院的资产、负债、净资产三者之间的关系,为全面分析医院的资产、负债、发展情况等提供详尽的数据依据,为医院在医疗改革中的全面转型提供财务保障;其次,为了使医院的财务报表更加清晰,资产负债表与实际资产负债等更加的吻合,对资产的核实与分类进行了修改,新增折旧计提和摊销的会计科目,合理引进了公众认可的价值计量模式,加强了医院对各类资产的管理力度;最后,科研与财政项目是独立核算的,报表中的本期结余只核算医院收支方面的结余,使得财务报表更加的清晰明了。通过这些改变,加强了医院的财务部门对医院各项资产的监管力度,为医院在权责明确的情况下进行考核提供了财务数据。 2.现金流量表。在新的医院会计制度下,新增了“待冲基金”等科目,将医院的科研、财政项目和医院的正常收支分开核算,使得报表更加的清晰,规避了现金收支结余与现金流量之间出现偏差;以前独立核算的非法人分支机构也纳入了统一的财务管理中,方便了财务管理工作。现金流量表的及时合理编制为医院管理层合理调配现金提供了依据,为财务预算也提供数据基础,便于上级机构及时掌握、监控医院的整体资金使用情况。 3.收入费用表。收入费用总表是反映医院在一定会计期内的财务成果的报表。医院在开展医疗服务的过程中,不断地发生各种费用,同时取得各种收入,收入减去费用剩余的部分就是医院的结余。取得的收入和发生的费用的对比情况就是医院的经营成果,如果管理不善,发生的费用超过取得的收入就出现亏损,反之就会有结余。同时,由于医院的收入来自同医疗相关的医疗收入和其他收入外,还有来自政府的财政补助以及开展科研教学而取得的收入,两者都是具有特定用途的资金,它们的收支也会影响医院的成果。收入费用总表所提供的信息与医院的财务收支水平密切相关,通过收入费用总表,医院的管理者和政府有关部门可以了解医院的经营状况,为他们的决策提供有效的依据。通过比较和分析同一医院不同时期、不同医院同一时期的收支情况,可以判断和预测以下几种状况的发生:医院经营成果的优劣和经营成果的高低,可以预测医院未来的发展趋势;医院收入费用的变化对业绩的影响,预测医院未来现金流量的状况;可以评价和预测医院的偿债能力,继而揭示医院偿债能力的变化趋势;可以了解和掌握医院各项收入、费用、结余之间的关系,发现在业务活动中各方面存在的问题,以揭露矛盾、找出差距、改善管理、为增收节支、提高效率,做出改善医院经营状况的合理决策;可以评价医院管理层、职能部门、各业务科室的绩效。 二、新医院会计制度下财务报表分析方法与建议 1.财务报表分析方法。财务报表的分析方法主要有:比较分析法、因素分析法、结构分析法、趋势分析法、综合分析法等。以下仅对其中的二个方法说明。比较分析法是将相关的财务报表数据与已确定的标准进行比对,得出差异,并对得出的差异进行分析,得出原因并以此对未来进行趋势进行预测的一种分方法。如将本月的财务报表与医院的历史相同月进行比较或是与医院的预算进行比较,得到目前的财务报表情况,并对未来月的发展趋势进行预测,进而对未来月份的经营活动进行一定的改进,以期得到更好的预期结果。因素分析法就是对造成财务报表指标有所变化的因素进行分析,寻找其中最主要的因素。这种分析方法一般是先找到影响财务报表内某个指标变动的各个因素及关联关系,然后把其中的一个因素当作可变因素进行替换,找到每个因素对财务报表指标的影响程度,以确定主要的影响因素,所以本分析方法也被称为连锁替换法。比如下图所示某医院的门诊年收入增长情况。使用因素分析方法可以得出影响收入增长的主要因素就是门诊人数与单次费用,在确定影响因素后,就可以使用这两个因素进行替换分析了。由于门诊人数的赠加而赠加的收入为:(90-60)*110=330万元;由于门诊单次费用赠加而赠加的收入为:90*(120-110)=90万元。所以我们可以得出对2013年门诊收入增加最主要的影响因素是门诊人数的增长。 2.财务报表分析的建议。积极适应新的会计制度,不断提高技术水平。医院财务人员的技术水平决定了医院的财务管理程度,而新的医院会计制度则进行了很大的变动,做为财务人员要积极学习相关的各类知识,深入理解相关的理念,理解并扎实掌握变动的主要内容与相关的差异。财务是真实反映医院经营成果的一个很直观的指标,可以如实地反映出医院在日常经营中的得失、利弊,并对医院的发展趋势也会有一个反映,为医院的管理、决策的优化提供了数据依据。这就要求医院一方面要充分重视财务工作,不断提高财务的管理水平,另一方面对财务不断地进行精细化管理,关注财务的各项指标,充分利用财务报表分析的成果。 三、结语 综上所述,新医院会计制度对医院财务报表分析产生极大的影响,因此医院财务人员要充分重视,不断学习,积极适应新医院会计制度所带来的各项影响,充分利用财务报表分析的成果,提高医院日常的各项管理水平。 作者:赵艳红单位:云南省红河州第一人民医院 财务报表分析论文:新旧会计准则下财务报表分析论文 一、控制内容的不同 原准则中,控制定义为一个企业对另外一个企业的经营和财务决策起决定作用,并可以从另一个企业获得利益的权力。随着经济的发展,控制的内容逐渐发生了变化,在新准则中,控制主要包括三方面内容:一是投资方拥有对被投资方的权力;二是参与被投资方相关活动获得相关回报;三是借助于对被投资方的权力从而影响所产生的回报金额。在具体应用中,第一方面所涉及的权力包括评估被投资方的设立目的,识别被投资方的决策机制,确定其对投资方所拥有的权力;第二方面可变回报主要指从被投资方所取得的股利,但由于受诸多因素的影响,因此需要综合分析其他可变回报如为被投资方固定资产提供服务而获得的报酬等;第三方面重点在于角色定位问题,是以主要责任人还是以人的身份拥有决策权,虽然人可以主要责任人行使职权,但人并不对被投资方有控制权,因此在判断控制上,应综合考虑投资者与被投资者之间关系,从而达到影响回报金额的目的。通过新旧准则关于控制定义的比较,发现新准则是在旧准则“控制”定义基础上发展而来,新准则中关于“控制”定义更加具体,并详细列出了“控制”的条件,为企业开展编制合并报表工作打好了基础。 二、合并程序的编制不同 旧准则中规定:合并财务报表应当以母公司和其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整关于对子公司的长期股权投资后,由母公司编制.2014年新准则中对合并程序中编制依据重新做了界定:删除了“按照权益法调整对子公司的长期股权投资”,抵消母公司通过长期股权投资在对子公司所有者权益的份额,并对母公司编制合并财务报表的依据进一步扩充,提出“应当将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列表要求,按照统一的会计政策,反映集团的财务状况、经营成果和现金流量”,在处理内部交易方面,母公司与子公司发生的内部交易相互抵消,在抵消过程中发生减值的计入为部分损失,更加注重母公司与子公司会计政策的协调性。由此可见,新准则是对原准则的补充,在合并报表编制原则性新增了一体性的原则,即在编制合并报表过程中将母公司与子公司视为一个会计主体;在编制合并报表体现了事前准备工作的内容,如统一母子公司资产负债日及会计期间,新准则充分考虑了旧准则编制合并报表中一些问题,从而提出了上述解决问题。五、多个投资方与被投资方权力关系界定的不同原准则中并未涉及多个投资方共同出资享有对被投资方不同经营活动权利时,是否拥有对被投资方产生重大影响的权力。新准则中,不仅规定若一方能够对被投资方回报产生重大影响则拥有对被投资方的权力,而且对权力进一步作了说明,提出了实质性权力和保护性权力,规定“仅享有保护性权力”的投资方不拥有对被投资方的权力。通过对比发现,在投资方是否拥有对被投资方权力方面新准则作了更加具体的规定。 三、母公司性质的不同 原准则中并未将母公司区分为投资性主体与非投资性主体,而是单纯将全部子公司纳入合并财务报表的范围。2014年2月修订的新准则中,明确地提出了投资性主体的概念,并设定了母公司成为投资性主体的条件,条件中指出,作为投资性主体的母公司有如下特征:拥有一个以上投资及投资者,且投资者不是该主体的关联方,投资者的权益以股权等方式存在。此外,母公司在非投资性主体与投资性主体转变过程中,提出了母公司编制合并财务报表的要求,为母公司在不同形态主体情况下编制合并财务报表提供了便利。在新准则中通过对母公司性质进行界定和主体转换过程编制合并中会计报表的规定,可以更好地为母公司编制合并报表服务,使企业编制合并报表更具有灵活性。 四、母子公司相互持股抵消处理不同 在原准则中并未包括母子公司在相互交叉持股如何抵消的处理规定,但在企业会计实务中,尤其是企业集团中交叉持股问题较为普遍,针对原准则关于此方面的漏洞,为了规范母子公司交叉持股抵消的行为,提出关于采用“库存股法”处理的规定,如子公司对母公司长期股权投资,则可视为母公司的库存股,作为所有者权益的减项处理;而在母公司对子公司长期投资中,提出了比照子公司持有母公司股份的抵消处理方法的规定,即在子公司所有者权益中作“减记”处理。通过在原准则中新增母子公司交叉持股抵消处理内容,使母子公司交叉持股抵消处理透明化,能够真实反映集团的整体信息。 五、合并利润表中收益与费用抵消内容不同 原准则在关于母子公司因互持对方债券而产生的收益与费用上,采用互相抵消的方式进行处理,而在新准则中,收益内容发生了变化,不仅包括投资收益,而且包括利息收入和其他综合收益等,其他综合收益是损益中未确认的各种利得与扣除所得税影响的损失的差额,包括金融资产公允价值变动、从事境外业务外币折算差额等,是根据国际会计准则引入新的概念。通过新旧会计准则比较,在利润中收益的种类增多,更加符合当今集团对外发展的需要,增加了合并利润报表的信息量,可以对集团收益进一步细分,利于报表使用者了解母子公司在持有对方债权时产生的收益类型及收益的大小。 六、合并利润表中少数股东权益列示不同 原准则只对子公司当期净损益属于少数股东权益的部分作了规定,并未提出当期综合收益的列示要求,而新准则在原准则基础上,补充了当期综合收益的列示要求,关于当期综合收益属于少数股东权益的部分,在合并利润表时在综合收益总额中参照当期净损益方法列示。新准则的实施,适应了合并利润表内容的要求,对当期净损益与当期综合收益进行了区分,并提出了列示要求,根据少数股东权益份额的构成性质,在不同项目栏下分别列示,使合并利润表更加合理化。 七、特殊交易会计处理不同 原准则并未在合并财务报表针对特殊交易会计处理做出相关规定,而新准则中对追加投资、处置对子公司投资等做出了会计处理规定。在追加投资会计处理上,对母公司购买子公司股权与净资产之间的差额分别调整资本公积和留存收益。对在非同一控制方控制时,在合并财务报表时,区分为“一揽子交易”与“非一揽子交易”两种,对于“一揽子交易”一直将各类的交易作为一项取得子公司控制权的投资活动,在区分企业合并类型基础上分别做会计处理;非“一揽子交易”则需要根据企业合并类型分别做出会计处理,对购买日前金融资产按照公允价值计量,与账面价值差额计入当期投资收益。在处置对子公司投资的会计处理上,分列了丧失控制权与不丧失控制权情况对子公司处置长期股权投资。新准则中关于特殊交易会计处理的规定,是对原准则中关于交易特殊情况处理的补充。 新准则于2014年7月1日正式实施,是在原准则基础上不断完善、发展而来。新准则在应用过程中难免会碰到一些障碍,通过分析新旧准则中关于合并报表中的异同,可以发现新准则逐渐与国际会计准则接轨,在内容上是对原准则的继承和发展,是在充分考虑大部分企业合并报表中存在的一些问题,使企业更好地针对不同及时进行会计处理,从而提高企业会计业务工作效率。 作者:沙曙东单位:信永中和会计师事务所南京分所 财务报表分析论文:财务报表分析银行信贷业务论文 一、商业银行信贷工作财务报表分析中存在的问题 (一)信贷企业资料的真实性难以分辨在向商业银行进行贷款过程中,存在着一些企业为了更加容易获取商业银行的贷款提报虚假材料,虚假财务报表。甚至有一些没有职业操守的银行工作人员,不顾银行的利益和发展,为谋取私利帮助企业提供虚假报表,规避法律风险和信贷管理制度,财务报表数据是银行信贷决策的主要依据,虚假的信息和资料往往会对银行的信贷分析造成严重的影响、给银行造成重大损失。 (二)盲目相信财务比率分析结果财务比率指标是用来衡量授信对象是否具备授信的标准,然而盲目相信财务比率分析结果是片面的。很多银行却恰恰犯了这种错误,银行认为企业的各项指标良好,但是这并不能保障借款人或者保证人的现实财务状况不佳,没有按时还贷的能力。而且由于财务指标是静态的指标,不是动态的,所以很容易受到操纵,信贷人员如果分析能力不佳,就不会认识到这一点,而盲目对比财务比率结果,造成了财务报表分析技术有而无用。 (三)财务报表分析与质押、抵押贷款脱节银行信贷人员综合素质和长期以来工作的影响,导致财务报表分析流于形式,注重信用贷款,但是对担保贷款中的质押贷款和抵押贷款不够重视,只对其进行形式审查而非实质审查,这就使银行不能及时发现问题,从而导致银行存有大量的贷款坏账。同时,对于贷款的前期调查商业银行非常重视,但是后期跟踪调查不足,导致了企业的情况发生变化时银行难以及时掌握情况,造成了抵押贷款和质押贷款与银行的财务报表脱节,而财务报表分析就会出现片面甚至不合理的情况。 二、掌握财务报表分析对信贷工作的影响 (一)对企业资料严格把关财务报表分析对银行的信贷工作有着重大的影响,基于目前存在较多信贷企业提供虚假材料的情况,银行要对企业提供的资料进行严格把关。首先要加强对银行信贷内部人员加强监管,一旦发现其帮助信贷企业造假,严惩不贷。其次,应在全国范围内形成统一的企业贷款信用制度,无论信贷企业诈贷了任何一家银行,立即会在系统中对该企业形成不良信用记录,如此一来,会对企业的贷款行为形成较为有力的约束,从而有利于银行信贷工作的顺利开展。 (二)改善分析财务比率片面化财务比率银行对企业的授信程度进行衡量的一个重要标准,但对财务比率进行分析的过程中不应该片面化,不能完全信任财务比率。相应的,应该对借款人以及保证人的财务状况进行实质的、多方面的了解甚至是调查,以保证后期其有足够的还款能力。同样重要的是,要提升银行技术人员的专业水平,静态的财务比率可以作假,有足够专业水准的工作人员大部分会及时发现财务比率中的问题,从而使银行避免遭受重大的损失。这对银行是百利而无一害的,避免了财务比率片面化即相当于无形之中给银行加上了一层保护盾,能够使银行的信贷工作有很大程度的自我保护能力。 (三)财务报表分析与担保条款相结合财务报表对银行的影响力,不可否认,是不可估量的。但在银行的审查过程中,财务报表是形式审查,不能完全保证其正确性。对形式的补充即为实质,而担保贷款恰恰弥补了财务报表的缺憾,在财务报表分析中,应当重视质押和抵押贷款,不仅对其进行贷前调查,更要在贷后进行及时追踪。贷后的追踪才是最重要的,这是由质押或者抵押贷款的特点所决定的,质押或者抵押贷款的目的就在于保障银行在贷款人无力偿还借款时而享有的优先受偿权。于是,银行应当在此方面加强人才培养,改善银行工作人员单一的知识结构,至少在这一方面能够掌握财务报表分析与质押、抵押贷款之间的关系。这将大大减少银行的呆账、坏账,使银行的资金流动性更高,更加有利于银行的健康发展。 三、结束语 商业银行信贷工作复杂多变,对于企业的利益和社会的发展有着重要的影响,在财务报表分析中同时也存在着各种各样的问题,银行的工作人员应当加强财务报表分析的技术水平,财务报表分析技术的成熟和发展能够降低信贷风险,加快商业银行信贷工作健康有序地发展,在制定分析技术过程中,银行要不断加强工作人员整体素质的提高,便于银行各项工作的开展。 作者:杜艺佳单位:贵州交通职业技术学院