商业街设计论文:浅析商业街景观设计中的几个重要因素 摘要:本文从城市景观商业街的设计现状,对商业街的景观设计元素与商业的营销理念充分的结合起来,从商业形态的角度、人性消费心理,人性场所等来补充景观设计过程中多方面的缺失,浅析商业街景观设计的几个重要因素。 关键词:商业规划;景观设计;消费心理;街道美学 1商业街的整体运营策划是确定商业街的商业形态的重要前提 商业街策划的灵魂是理念设计,理念设计的提出建立在充分的调查研究基础上,商业街策划要考虑商业街的商圈特征、消费习惯、区域历史文化、建筑与商业文化。理念的设计则要在商业街历史基础上创新,兼顾历史文化背景,更重要的是有利于未来城市的发展。 近几年的商业项目开发过程中反映出一个问题,国内发展商在商业地产开发方面缺乏经验,操作思路、操作程序、招商渠道等也把握得不好。其中最大的问题是认不清商业地产和住宅项目开发的区别。做住宅项目时,发展商可以自己分析市场,根据对市场需求的研究做产品定位,决定户型的比例以及住宅产品的类型,然后通过销售处进行直接销售。但大型的综合商业则完全不同,它的销售对象不是直接的购物消费者,而是商家,特别是主力店。发展商首先要找到主力店,按照他们的要求进行规划设计,这样才能满足后期的市场销售。 2抓住商业形态,从建筑到景观进一步实现生态链 2.1 关于尺度建筑外观造型的设计可以分为三个层面第一层面是建筑的宏观造型,也就是天际轮廓线。著名建筑的外观轮廓往往都很醒目,使人过目不忘,如悉尼歌剧院、天坛等。第二层面是人在中距离上对建筑的感知方面,也就是建筑外观的中观元素。包括建筑开窗与实墙面的虚实对比,立面横竖线条的划分等。而第三个层面则是人到建筑近前,与建筑直接接触的微观层面。人所能感受的范围也就在一层高之内。这一层面上的设计重点应该是建筑的细部和材质的运用。商业街的设计重点也应在首层外观的细部上,缺少细部的设计无法满足购物行人对建筑的尺度要求,必然会空洞,没有人情味。 2.2 空间的限定人在商业街内的活动和感知空间是三维的。所以设计师对街道的长度方向、宽度方向和高度方向都应有针对性地设计。首先,商业街的长度随商业的规模而定,没有一定之规。但室外建筑空间根据心理感受模式可以分为向心的、有聚合力的、所谓的“积极空间”和发散的、通过性的、难以聚合人气的“消极空间”。作为商业街这样一个有聚合要求。需要行人购物休息能够驻足停留、感受观赏环境的空间,它必须是一个通过建筑手段塑形成的“积极空间”。也就是在商业街的两端需要某种形式的空间标志物和限定物,标志着商业街的起和终。同时也起到把车行交通空间同步行购物空间隔离的目的。 从人的行为模式来看,一般步行商业街的宽度宜在10~20米之间,超过20米宽的街道难有近人的尺度。 2.3 艺术性、文化特征的组景成为多元的特色商业街自然形成的传统商业街的诱人之处在于其不同时期的建造,风格迥异的铺面杂拼在一起,造成以极其的多元化而达到统一的繁华效果。新设计的商业街往往因人为的统一而流于单调乏味。为追求传统商业街的意境,设计师应有意识地放弃追求立面手法简单的统一,甚至应刻意创造多种风格的店铺共生的效果。 不同风格的建筑单元拼在一起使人联想起小镇风情。即便是同样设计的不同单元,也通过材质、颜色的变化,加强外观差异化。商业街的魅力就在于繁杂多样立面形态的共生。这也是商业街与大型百货商厦的区别。 台州路桥“十里长街”起源于南宋,鼎盛于明清,它依傍南官河,水街一体的江南传统布局,以青石板铺就。店面密集。还保留各种庙宇,有些庙宇相对而建,素有“庙对庙,桥上市,阴阳水”的传语。是路桥商贸历史发展的见证,也是台州商埠中心历史发展的缩影,结合悠久历史与人文景观,造就一处供观光、购物、休闲的风情商业街。 2.4 注重内外景观的统一商业街建筑与其它建筑外观的重要不同是店家需要根据自身商业的性质特点,二次装修店铺外观。建筑的外观设计仅仅是一个基础平台。店家最起码需要安装招牌,有些连锁店还需要改为特定的颜色、样式。而招牌、广告、灯箱等室外饰物往往成为建筑外观中最惹眼的元素。失控的第二次外装可能会同原建筑设计立意冲突,甚至破坏建筑空间的效果。所以成熟的商铺外观设计应考虑改造外装的可能,预留店名、招牌、广告和其它饰物的位置。 为突出人情味,商业街表面构件上越来越多地应用了软性面材,例如蓬布遮阳、竹木材料外装、悬挂的旗帜和其它织物招牌等饰件。这一趋势使得建筑立面设计更趋近装修装饰设计、也要求设计师不能停留在建筑框架的设计深度上,必须以装修的精度来做商业街立面设计。换句话说,商业街的外观设计与室内的店面设计元素上要相互统一。 2.5 重视景观细节的设置商业街室外空间与气氛的形成,主要决定于建筑的空间形态和立面形式,但也取决于其它一些建筑元素的运用,比如室外餐饮座、凉亭等功能设施,花台、喷泉、雕塑等、灯具、指示牌、电话亭等器材、灯笼、古董、道具等装饰,铺地、面砖、栏杆等面材。这些元素是商业街与人发生亲密接触的界面。若想使这一界面更“友善”,景观小品和城市家具等元素要一体设计,从细节中展现品质。 总之,商业街区设计的成功既是一个城市设计的成功,也是一个商业营销策划的成功。国内商业街区建设速度很快,从城市设计与营销策划的角度入手,真正贯彻“以人为本”的设计理念,处理好城市设计理念与营销理念共同作用下的商业街区设计,同时兼顾城市商业环境与开发经济效益、投资成本,使之共同作用,达到社会效益的和谐统一。设计师必须考虑人的尺度,从装修装饰与景观设计的深度来进一步要求商业街外观的设计成果。商业街的设计不应是简单满足规模、流量、流程等技术指标,也应重视它所给人的心理感受。达到一个舒适、活跃而有新意的视觉与空间效果。 商业街设计论文:商业街建筑设计构想的探讨 摘 要:伴随着经济的发展,我国的城市化进程不断加速,人们的物质生活水平的提升使得人们对于城市商业街的要求不断提高。作为人们城市生活的重要组成部分,现代化城市商业街的建筑设计越来越受到人们的重视,商业街作为人们日常生活的重要组成部分,是现代城市中集商业、休闲、娱乐、购物等于一体的综合性聚集地,本文就对现代城市商业街建筑设计的构想进行简单的分析与探讨。 关键词:城市;商业街;建筑设计;规划设计;构想 1 前言 我国的经济发展带动了城市商业步行街的发展与繁荣,近年来繁荣的经济使得商业步行街的建筑已经成为现代人们探讨的话题。与一般的建筑不同,商业步行街的设计独具特色,商业步行街的建筑设计需要充分考虑人文环境、生态因素、传统文化体现等诸多方面,作为商业步行街的一条靓丽的风景线,商业步行街建筑可以很好地彰显出城市的生命力与活力,设计师在进行商业街建筑的设计时,应不断摸索与综合考虑,将商业街建筑设计做到至善至美。 2 城市商业街规划设计理念 2.1 注重“人本”思想 城市的商业街建设越来越注重人文关怀。在进行商业街的设计规划上,人本理念变得越来越重要,时刻遵循人们身心规律,注重人的本性、特性与共性,满足人们在身体与心理上的不同需求。随着人们生活水平的不断提高,消费对象与消费的年龄阶层也在不断的扩大。在商业街的设计中,要充分考虑到不同性别、年龄、背景的市民消费群体,以消费的需求为导向,进行功能区的合理划分与设置,进而配置相关的先进基础设施与高质量的管理服务人才保障商业街的长效运作。 2.2 体现城市文化内涵 商业步行街的建筑是商业步行街的重要组成部分,更是一道美丽的风景,与商业步行街融为一体,合而为一。城市的历史、文化、环境是城市最宝贵的遗产。它代表着城市的历史文脉,象征着城市的文化品格,展现着城市的环境特色,承载了城市无限的精神魅力和价值。居住商业休闲区不仅是美化环境规划的一部分,而且还是繁荣城市商业活动和有机活力的重要手段。 2.3 注重生态因素 随着生活水平的不断提高,人们对生态环境的要求也越来越高。所以,商业街在设计建设的过程中不仅要注重空间布局的丰富多样,还要构建出具有鲜明特色的环境景观,使人们在更舒适的商业街中进行消费与娱乐休闲。良好的生态环境与鲜明的景观布局,是商业街功能设计的又一出发点。在商业街中进行绿色景观的设计,不仅可以改善商业街的小环境,还能为市民在消费娱乐之余有一休憩的空间,为市民提供更加优质的享受。注重生态因素的商业街设计,会唤起人们对自然的强烈记忆,促使更加“和谐、绿色、自然”的商业街建设。 3 商业步行街建筑的组成和设计 商业步行街建筑设计目的是为了吸引人群进行消费,建筑的内部空间设计是建筑设计的重点,也是设计的关键部分。内部空间设计是否合理、舒适,会对商业建筑的使用价值产生极大的影响。商业建筑设计要注重商铺、辅助用房、库房三方面的设计。 商铺的设计,不仅要考虑消费者的体验,也要考虑到租赁商铺的商家的需求。合理设计商铺的开间、进深、层高、面积及门面,能有效提高商铺的价值及未来吸引的人流。如商铺的出入门,起着吞吐客流的作用,位置非常关键,为保证顾客流入流出的顺畅,可以在不同位置开设大小不一的出入门,面积较大的商铺或人流密集处还应当在入口处预留足够的缓冲地带。辅助房一般用于顾客的临时停留、事物的咨询、工作人员的办公、或者陈列设备。因此,辅助用房的位置不能占用建筑主要经营用途的位置,而应该处于较偏或者角落位置。结构也应当尽量紧凑,但同时要考虑到辅助房的便捷性,两者要同时兼顾。库房的作用是用于货物的周转,因此,库房的设计可以放置于地下或者更加偏远一些的地方,因为一些商品如食品需要仓库的通风性,因此在设计过程中要针对不同的用途设计不同功能的仓库,便于商家根据需要进行选择。 商业步行街建筑的内部设计要根据自身的经营需要进行变动,甚至可以设置一些可活动的空间,根据需要随时进行变动。也要根据需要进行内部特殊设计,以显示建筑的特色。 4 商业步行街建筑空间的艺术化处理 商业步行街建筑在满足其基本用途之后,还需要进行空间的艺术化处理,可以使商业步行街建筑的空间内容更加丰富、功能更加多样化,艺术化的空间处理也会给顾客带来视觉上的享受。 商业步行街建筑的空间包括其内部空间,也包括外部空间,两者对建筑物的作用都非常重要,不可忽视。商业步行街建筑的外部空间首先要考虑即是建筑的周围空间。美化建筑周围空间可以使用绿色植物,或者具有文化内涵的艺术品、抽象品进行装点,既能够彰显建筑物本身的深刻文化,也能够给人带来视觉上的冲击。其次,建筑物的外部空间还包括建筑的屋顶、天台、露台等室外空间。这部分空间可以进行美化或者功能性设计,使其具有实用性,比如可以成为人们聊天、休息的场所或者协调建筑与城市环境、步行街环境的过渡。合理巧妙的设计可使外部空间成为商业经营和顾客活动的延伸,大大增加商业氛围。建筑的内部空间则可以设计成生态空间,让人们在建筑物内部感受到自然的气息,比如假山、流水,利用声、光、色、空气等自然元素丰富人们的视觉、听觉和空间及环境气氛。生态空间也可以给建筑物带来生机和活力。 商业步行街建筑的空间艺术化可以让整个商业氛围画龙点睛,给人们“眼前一亮”的感觉,也让冷冰冰的建筑变得更具人文气息、更具亲民性。设计师多研究建筑的艺术化形式对于设计大有脾益。 5 总结 作为一个城市的缩影,步行商业街同时也是一个城市的窗口。它是一个城市财富的聚集之所,通过给人们提供购物、交往的环境,吸引这四面八方的来客。在规划设计步行商业街时,规划设计布局合理必不能少,但同时我们也应应勇于创新,用新颖的造型,建造出设施齐全、环境优美、能寓购物于玩赏的新型步行商业街。 商业街设计论文:城市商业街的规划设计探讨 【摘要】商业街是城市空间的重要组成部分,对满足人们日常生活、带动城市经济的发展具有积极的作用。本文对城市商业街的规划设计理念及规划设计要点作一些探讨。 【关键词】商业街 规划 设计 理念 要点 一、城市商业街规划设计理念 1、注重“人本”思想 城市的商业街建设越来越注重人文关怀。在进行商业街的设计规划上,人本理念变得越来越重要,时刻遵循人们身心规律,注重人的本性、特性与共性,满足人们在身体与心理上的不同需求。随着人们生活水平的不断提高,消费对象与消费的年龄阶层也在不断的扩大。在商业街的设计中,要充分考虑到不同性别、年龄、背景的市民消费群体,以消费的需求为导向,进行功能区的合理划分与设置,进而配置相关的先进基础设施与高质量的管理服务人才保障商业街的长效运作。 2、体现城市文化内涵 城市的历史、文化、环境是城市最宝贵的遗产。它代表着城市的历史文脉,象征着城市的文化品格,展现着城市的环境特色,承载了城市无限的精神魅力和价值。居住商业休闲区不仅是美化环境规划的一部分,而且还是繁荣城市商业活动和有机活力的重要手段。 3、注重生态因素 随着生活水平的不断提高,人们对生态环境的要求也越来越高。所以,商业街在设计建设的过程中不仅要注重空间布局的丰富多样,还要构建出具有鲜明特色的环境景观,使人们在更舒适的商业街中进行消费与娱乐休闲。良好的生态环境与鲜明的景观布局,是商业街功能设计的又一出发点。在商业街中进行绿色景观的设计,不仅可以改善商业街的小环境,还能为市民在消费娱乐之余有一休憩的空间,为市民提供更加优质的享受。注重生态因素的商业街设计,会唤起人们对自然的强烈记忆,促使更加“和谐、绿色、自然”的商业街建设。 二、城市商业街规划设计应注意的问题 1、空间和交通规划设计 (1)空间的合理规划布局。无论是步行街、购物广场,还是大型商业街,在城市规划中的选址十分重要,要充分考虑人口密度、交通、商场、景点等要素,特别在建成区和繁华区,步行街、购物广场的建设对交通的影响要科学论证。在新城或新开发区建商业街要有充足的空间,保证绿地、停车、交通、休憩、观光等各功能区的完善。 (2)合理设计容量。交通与容量是商业街规划设计的优秀问题。容量是指在有限的地块内尽量安排密度比较高的商业、娱乐、餐饮建筑,安排尽量大的户外活动空间,另外还要尽可能多地容纳人。人、建筑、外部空间三者是密切联系的。在商业街,经济效益是决定容量的主要因素,经济效益取决于游人量,而游人量与购物环境、商品种类、娱乐项目、环境质量、景点、服务等有关。同时,从空间上讲,游人、建筑物和外部空间是矛盾的。例如,为了提高环境质量,就要增加绿地面积,相应的就要减少建筑量,也就要减少店面,这样会使商家效益降低,影响开发的积极性。所以,要从商家和游人两方面衡量容量:既要提{经济效益,还要营造良好的户外景观。如果处理好二者的关系,会吸引更多的游人,增加他们停留的时间,相应的也会增加经济效益。因为商业街内很大一部分购物行为并不是顾客事先想好的,而是看到了觉得不错而买下来的,与旅游购物有所类似,属选择性购物范畴,与环境、人的停留时间很有关系。 (3)合理解决交通问题。在商业街,人流、车流、物流密集,交通组织非常重要。特别是随着私家车的快速发展,停车问题已成为商业街、步行街最头疼的问题。由于商业街的土地资源紧缺,地面价值高,解决停车问题的最佳途径是开发地下空间,将停车转人地下,步行交通搬到二楼以上,有限的地面主要用作景观、观演及商业活动。 2、建筑规划设计 (1)尺度近人。建筑物的尺度设计是影响人对建筑空间感受的关键要素之一。商业街的理想气氛应该是使用人觉得亲切、放松“平易近人”,使人有愉悦的消费心情,而不是“以势压人”。商业街的尺度应该以行人的活动为基准,而不是以高速过往机动车为参照。购物行人所关注的纵向范围主要集中在建筑一层,对一层以上的范围几乎是“视而不见”。而横向关注范围一般也就在10米―20米之间,而超过20米宽的商业街,行人很可能只关注街道一侧的店铺,不会在超20米宽的范围内“之”字前行。这恰好说明了商业街建筑外观设计的重点应该在建筑外观的设计重点应该是建筑的细部和材质的运用。商业街的设计重点也应在首层外观的细部上,包括门窗的形式,骑楼雨罩的应用,台阶、踏步、扶手、栏杆、花盆、吊兰、灯具、浮雕、壁画、材质色彩与划分等等。 (2)建筑风格色彩的多元化。自然形成的传统商业街的诱人之处在于其不同时期建造,风格迥异的铺面杂拼在一起,造成以极其的多元化而达到统一的繁华效果。新设计的商业街往往因人为的统一而流于单调乏味。为追求传统商业街的意境,设计师应有意识地放弃追求立面手法简单的统一,甚至应刻意创造多种风格的店铺共生的效果。不同风格的建筑单元拼在一起使人联想起小镇风情。即便是同样设计的不同单元,也通过材质、颜色的变化,加强外观差异化。 (3)建筑面材的软化与精化。商业街建筑与其它建筑外观的重要不同是店家需要根据自身商业的性质特点,二次装修店铺外观。建筑的外观设计仅仅是一个基础平台。店家最起码需要安装招牌,有些连锁店还需要改为特定的颜色、样式。而招牌、广告、灯箱等室外饰物往往成为建筑外观中最惹眼的元素。失控的第二次外装可能会同原建筑设计立意冲突,甚至破坏建筑空间的效果。所以成熟的商铺外观设计应考虑改造外装的可能,预留店名、招牌、广告和其它饰物的位置。为突出人情味,商业街表面构件上越来越多地应用了软性面材,例如蓬布遮阳、竹木材料外装、悬挂的旗帜和其它织物招牌等饰件。 3、景观和休闲设施规划设计 商业街的环境空间强调休闲氛围,营造特色休闲、风情购物区,在购物中休闲,在休闲中购物。因此休闲环境设计要适应居民休闲行为的特点,与之形成互动,反映休闲文化,为居民提供安全、方便、舒适、丰富多彩的休闲场所。 (1)休闲绿化景观。现代景观多采用绿化和水景的做法。潺潺流水能放松人的心情,丰富的绿化和水景配置不仅丰富景观和空间层次,而且带来人的轻松怡然的感受。 (2)休闲设施。 ①休息空间与设施。休息空间与设施不仅能为购物者提供歇脚之所,更是留住人气的重要一环。如雕塑基座、水池、花坛围沿等等,皆设计成为一种可以坐的特殊类型的座位。休息设施应结合景观、活动空间、商业设施设置,休息椅数量满足需要,形式多样化,讲究趣味性、舒适性。同时,休息椅可与绿化、水景、树木、帐篷、太阳伞、灯柱等一起形成亲切宜人的休息空间。另外,休闲环境设施,如路灯、花坛、标识、电话亭等,都要与人体尺度相比较来设计。片面追求宏伟或图面效果,大而无度,大而空洞,都不能诱发休闲行为。 ②设置娱乐设施。在商业街内布置一些儿童游戏设施,供孩子们玩耍,享受玩的乐趣。多彩的游戏设施本身就丰富了空间,孩子们的欢笑更活跃了商业街空间。此外,青少年和年轻人也是娱乐设施热情的光顾者。。 三、结束语 总之,商业街的设计不应是简单满足规模、流量、流程等技术指标,也应重视它所给人的心理感受。而为达到一个舒适、活跃而有新意的视觉与空间效果,设计师必须考虑人的尺度,从装修装饰与景观设计的深度来要求商业街外观的设计成果。 商业街设计论文:三线城市商业街设计 摘要 通过分析甘肃省庆阳市西峰区城东放心食品城案例,研究国内三线城市商业街设计中的误区,结合地域特性、生活与消费习惯,探讨此类商业项目的解决策略。 关键词 城市开放空间 交通可达性 场所识别性 随着国家《西部大开发“十一五”规划》确定了三大经济区,将直接辐射并带动庆阳市产业升级与优化、扩大内需,同时促进蔬菜、冷鲜产品供应市场的建设发展。本项目作为庆阳市十大政府重点工程将成为庆阳市唯一的集中型、专业性大型批发和餐饮市场。我们为庆阳市西峰区城东放心食品城编制了修建性详细规划,以期用科学的技术手段为建设提供可靠的依据。 1.规划指导思想 (1)坚持社会效益、经济效益与环境效益有机统一的原则,合理配置空间资源,优化用地结构,配套建设各项设施。 (2)建筑力求实现尺度适中、亲切宜人,且富有特色,以有限的用地组织良好的景观环境。满足商品化开发与社会化管理的建设要求,贯彻“尊重自然”与“可持续发展”的思想,本着生态原则、文化原则与效益原则,力求塑造一个具有优雅环境、丰富文化内涵、经济效益显著的综合服务片区。 (3)根据庆阳市的实际情况,进行科学、合理的平面布局,设置冷鲜市场用房、综合商业设施,尽最大可能达到环境最优化、景观均好化、市场最大化目标。 2.项目规划 在综合分析庆阳城市发展现状以及未来发展诉求的基础上,结合上位规划要求,并考虑规划区所处的区位优势和建设要求,将庆阳市西峰区城东放心食品城定位为:面向关于经济区的高质量、高效率、高水平的冷鲜供应基地,集商业服务、商务办公功能为一体的综合服务片区。同时,建筑设计汲取古典建筑的典雅特色,营造出具有鲜明的时代特征,又具备浓厚人文气息的全新综合服务片区。 2.1“一心” 精心利用建筑物之间的开放空间设置公共场地为市民所共享,并能表现出城市独特的身份、文化、气候,以及其所在街道和街区特征。规划设计的美食中心广场将成为片区内市民活动与交往、商业人流聚集的中心。 2.2“一轴” 贯穿用地南北的中轴线连接了南北城市道路。国内一线城市商业中心通常位于公共交通发达、人流密集的地区,如北京的三里屯太古里、上海的新天地,通过人性化尺度的步行街道和景观设施,成为城市商业活动最为活跃的区域,同时人车分流也保障了区域人行活动的安全性和便捷性。但是对于公共交通并不发达,而私家车比较普及的三线城市,商业步行街几乎全部经营惨淡,给城市注入活力的最好办法就是把街道向汽车开放,让更多顾客可以选择驾车前往,并且希望停车方便而廉价。这样,通过汽车的通行使地块内区域不再孤立,也便利了出租车上下客,提高了商业的可达性。 3.道路交通系统规划 基地具备良好的外部交通条件,北侧为兰州路,南侧紧邻秦直路,片区道路系统在保证内外交通联系便利、畅顺的前提下,提出人车分流最大化的交通系统设计。同时又将人行道路与建筑的功能形态、景观节点设计相结合,强调商业流线与景观的组织,形成丰富的空间尺度变化。 道路设计遵循以下原则:1)统一性原则:遵循组织交通,合理分区,人车分流的原则进行路网规划;2)便捷性原则:以主导性为主的道路尽量直达,以车流为主的增设减速带,达到减速限速的目的;3)舒适性原则:道路与环境相结合,营造停留空间。 3.1车行交通组织 区内车行交通与南北侧的城市道路相衔接,临北侧兰州路和南侧秦直路分别布置3个出入口。内部道路呈直线布置,北侧布置两处地下车库出入口,南侧布置货车停靠区域和卸货平台。 根据道路的不同职能、等级和现状条件,确定道路宽度和断面形式。主要道路为6m,次要道路为5m,道路两侧设置6m的绿化地面停车带,商铺与停车带之间的人行道加设景观,包括树木和季节性植物。同时区内道路与城市道路交叉口转弯半径大于15m,区内道路转弯半径大于6m。依据道路交叉角度的不同,转弯半径做适当调整且尽量平滑。 3.2步行交通组织 步行交通系统主要围绕前广场、中心广场、商业步行街以及美食街进行布置。道路宽度为4-9m,适宜的尺度无论何时都会保证良好的商业氛围而不会显得空荡。 3.3静态交通设施 根据相关规范条例和实际发展情况的需要,机动车停车位数量按0.5个/100m2计,非机动车停车位数量按1.5个/100m2计。共计停车位数量为414个,其中112个为地上停车;非机动车位1180个,其中1130个为地上停车。 3.4竖向系统规划 规划根据场地现状的地形地势,综合考虑道路、排水、地形改造施工量等因素,进行了竖向系统统一规划。区内建筑室内外高差150mm,通过缓坡的形式为残疾人提供便利,道路纵坡最大控制在9%以内,最小不低于0.3%。场地高程一般依据道路高程而设定,且比道路高程高出10-30cm。 4.绿地景观系统规划 本绿地景观系统规划主要由前广场、中心广场、商业步行街景观分区组成,打造点、线、面结合的立体式绿化景观系统。 4.1点――南北广场、屋顶绿化景观 北广场为酒店及办公围合成的弧形广场,丰富人群由城市街道进入市民广场的空间体验,同时以铺地、绿植及小品提升酒店及办公楼的整体形象。南侧广场为生鲜市场入口广场,与未来城市规划秦直路以南的人防广场形成呼应,设置休闲座椅、景观花池等小尺度景观元素。在3-5层不同建筑高度的屋面增加覆土,种以草皮和低矮灌木,丰富立体绿化空间的同时改善局部区域小气候。 4.2线――商业步行街景观 主要由道路人行道绿化组成,沿着道路空间形成绿色走廊,强化并重点处理冷鲜市场的街景绿化。 4.3面――中心广场景观 主要包含中心广场以及商业围合处的公共空间绿化。利用广场空间设计绿化景观节点,使得内部环境景观富有变化,美化环境。同时为了进一步加大绿化面积,所有室外地面停车场地均采用植草砖绿化,充分利用场地,并创造良好的生活环境。 商业街设计论文:滨海休闲型商业街环境设计的影响因子 近年来,滨海商业和旅游业蓬勃发展,休闲文化在滨海区商业发展的过程中起着非常重要的作用。本文试图从景观构成的角度出发,对滨海区商业景观建设中的环境构成进行了研究。 随着生活水平的提高,人们的消费活动已经由物质消费向精神消费过度,更加注重休闲生活的质量,休闲型消费时代已经来临。与此同时,随着滨海旅游业的快速发展,滨海商业也日益引起人们关注。本文将滨海休闲型商业街环境设计的影响因子按物质因子和非物质因子来分,可分为五个部分:空间环境、视觉环境、色彩和材质、景观环境、人文环境。 1.空间形式 滨水商业按建筑与水系的空间关系来分,可分为以下几种形式: (1)沿水系一侧或两侧呈线性布局:是一种规则式的布局方式,商业街道可以有效利用水岸空间,达到良好的视觉效果。并且,商业街还可以利用水系围合成内部滨水广场,使周边街道相互连接,形成与周边街道辐射发展的休闲商业区。这种布局方式的缺点是形式太过规整,尺度不宜过长,否则容易使行人感到疲劳。 (2)向水面延伸:这种布局形式常见于滨海码头或港口的改建,盛行于20世纪80年代,美国旧金山渔人码头就是典型案例。将商业空间深入水面可以获得开阔的景观视野,可以拉近消费者和海水的距离,具有较高的吸引力。 (3)内港式布局:内港式布局的形成有两种形式,一种是在陆地上开挖水系,引入海水,形成内港式空间;另一种是在陆地之外建立人工岛屿,并与陆地相连,形成滨水空间。内港式的滨水商业空间打破了陆地的限制,空间形式丰富多变,富有趣味性。例如:阿联酋的阿布扎比海湾。 2.导视系统 包括标示标牌、广告招贴、线路引导系统等。根据消费心理学的解释,人们对事物的感受要经过两个过程:外部环境通过人的视觉、知觉等途径对人体形成直接刺激,达成人对事物的初步认知,然后经过人脑的处理,最后形成对事物的完整认识,这一过程在心理学中被称为完形。所以,导视系统在人与环境的认识过程中起着非常重要的作用。 3.色彩和材质 休闲型商业街与传统商业街相比,最大的特点就是休闲型商业街是为满足人们的休闲活动服务的,关注的是人精神上的满足,而传统商业街是单纯为了购物而存在,所以,休闲型商业街更需要个性化的商业街环境。 色彩具有地域性,不同的地域有不同的代表色彩,不同的色彩给人的感受也不一样,材质也具有地域性。休闲型商业街环境设计要反应地域性,色彩和材质的地域性有助于打造个性化的休闲空间。 4.景观绿化 绿化是景观环境的重要组成部分,这里所讲的景观环境是指植被、水体等软质景观,根据植被种植形式的不同可分为以下几种: (1)组团绿化:通常是乔木、灌木、地被的组合,形成由高到低的空间序列,或者是不规则的自然形式,常用于绿地、水岸、边缘等景观带。 (2)树阵广场:以高大乔木形成规则式的排列,常设置一些茶座、步道、座椅等临夏空间,用于入口、广场、行道等区域。 (3)花钵:一般作为点景布置与店铺门前,或作为室外空间的隔断等。 景观绿化为人们提供了观赏、休闲空间,保障了环境的舒适性,增强了商业街的绿色休闲氛围。 5.文化精神 文化是城市的底蕴,是体现城市发展特色的关键所在,它存留在城市的空间和建筑中,存留在人们的记忆里,渗透到人们日常生活的每个角落。时间上的延续性给予了文化发展的动力,代表了城市发展的过去、现在和未来,人们对城市各种文化要素的记忆是景观设计的主要线索。滨水区商业景观中的文化环境体现这种延续性,对城市过去、现在和未来的文化发展进行一体的思考,这对于城市滨海区商业的发展和特色的创造是至关重要的。因此,在滨海区商业景观设计中对于文化环境构成的研究是很有必要的。 总体而言,文化的设计是滨水区商业景观设计的灵魂,随着世界各地滨海区旅游开发热潮的兴起,千城一面的现象越来越严重,相似的生存环境使我们的生活越来越单调。因此,在滨海区商业景观设计的前期,务必要将地域性和本土文化有机地融入到设计的所有程序和最终结局中去。 (作者单位:浙江理工大学) 商业街设计论文:浅析商业街建筑外观设计与商业氛围的营造 摘 要:每个城市的商业街的建筑外观对于商业氛围以及商业的活动、消费量等都有极大的影响。商业氛围的营造对于商业的发展有极大的好处。 关键词:商业街;建筑外观;商业氛围 随着我国的经济的发展与人们的消费需求,商业的发展促进了人们消费的欲望。因此,在许多大城市中,商业街也就形成了。然而商业街的建筑外观的设计与商业氛围的制造也对于商业的发展有极大的影响。下面将简单介绍商业街的建筑外观设计的类型与设计要素。 1 商业街建筑外观设计的风格 1.1 古典式建筑外观设计风格 商业街的建筑外观有古典式的设计,也就是古典式的设计。传统,一般给人们的感觉就是有一些庄严稳重,因此难以体现商业氛围,但是,仔细一想的话,古典式的建筑并不是与场也分为显得格格不入,因为现在的商业氛围具有超流行的特点,因此,他会随着人们的欣赏水平和品位的改变而改变,而且有一些单独的建筑是很难改变的。一般古典式建筑氛围中式与西式的古典建筑。下面将简单介绍这两种古典风格的建筑设计。对于中式的古典设计来说,它主要是以木结构作为其主要特色,还有就是传统建筑中的一些屋顶的设计,飞檐翼角、斗供彩画、朱柱金顶内外装修门及园林景物等,比如我国的故宫等一些列古代建筑,这些都能够充分的体现出我国的建筑艺术。而且,中式主要的思想观念是将大自然的山水融入到建筑中。而对于西式的建树设计来说,主要是以石结构为主的,而且同样具有独特的吸引力。如果说中式的建筑时感性的体现,那么西式的建筑风格则是体现着理性。主要运用一些几何,更加强调宏伟,理性。然而,古典式的建筑外观设计在充分地展现其优雅的历史厚重感的同时也要通过装饰传递灵动的现代商业气氛。这也就是现在的商业街仍然存在古典风格的原因之一。 1.2 现代式建筑外观设计风格 随着文化的全球化与现代技术的发展,现在的商业街的建筑大多呈现出的是现代式的外观设计。随着人们生活水平的提高,人们对于一些文化的观点也会有所改变,而现代式的建筑设计也就顺应了这一潮流。现代式的建筑设计主要是通过一些现代的沉重的构建以及粗糙的表现来创造出真实的氛围,将建筑的物质性与真实性进行放大,从而吸引人们的眼球,增大消费欲望。同时现代式的建筑会有期自身的逻辑关系以及审美价值,使得人们的视觉角度呈现出多样性,从而体会到不同的时间与空间的变化。 1.3 古典与现代结合的建筑外观设计风格 现在还有一种商业街的建筑设计风格,就是将之前的两种风格进行混合,设计出一种新的古典式与现代式的建筑外观风格。这种设计风格体现着两种不同的风格。古典的一些线条与花纹修饰主要是通过现代一些材料来进行设计,并且结合外部装饰来体现建筑的商业氛围。在保护传统的建筑的同时又添加了一些现代元素。比如,现在的上海新天地的设计主要就是这种风格,它既保留了古典建筑的原来模样,又在古典建筑的基础之上来进行现代设计风格的修饰,采用一些彩色的钢,玻璃等作为其入口,将传统与现代的风格更好地融合在一起,更加衬托出高贵的商业氛围。还有就是哈尔滨的中央大街,他其实主要是俄罗斯的建筑风格,中央大街的建筑历史悠久,因此,有许多传统的建筑,但是随着现代化的发展,该商业街的建筑设计就将现代与传统有机结合起来,在给人们呈现出俄罗斯风情的同时也体现了现代的设计理念,从而形成一种独特的商业街景。 2 商业街建筑的商业氛围营造 2.1 地下商业街的概念与类型 商业街有多种类型,有地上的商业街,比如王府井大街等,但是随着土地的使用量的增大,一种新的形势的商业街就发展起来。地下商业街形成。城市地下街是城市建设发展到一定阶段的产物,也是为城市的可持续发展解决一系列关于城市空间容量饱和后向地下开发获取空间资源的有效途径。地下街并不是与大型的百货公司的地下商场类似,它主要就是以分散租赁为主。据调查,现在地下街的发展与经济是一般的商业街的2.2倍以上。但是榆次同时地下街也有其不足之处。首先就是地下商业街的层高不足,因此会给人以一种不舒服的感觉。而且在地下的话,空气的流通方面不好,缺乏新鲜空气,因为地下的商场没有窗户,必须有大功率的通风设备。其次就是噪声的污染相对严重。地下商业空间由于与地面环境隔绝,声音对人得影响较大,一种表现为地下空间内得机械噪声强度很高,直接造成对人得损害;另一种表现为与外界噪声源完全隔绝,缺少生活中应有的声音,造成绝对安静的环境,令人感到不安。 2.2 商业街的本质与特点 其实不论商业街的建筑风格是怎样的,这些都是一种外表。其实商业街的本质就是促进人们消费的欲望,最终促使其经济的发展。因此,最重要的就是要了解消费者的心理,也就是要使顾客满意,主要就是要吸引消费者的眼球,使消费者进入建筑内购物。因此,要将“以人为本”这种观念融入到建筑的设计中去,从顾客的角度来进行考虑。因此,设计者们可以设置一些演出的广场来进行表演,或者举行一些活动来拉动经济,比如有顾客休息的专用场所或者可以修建一些小型的儿童游乐场,使得带着孩子的顾客更加安心放松。商业街同时也具有一些明显的特点。首先就是广告的特点。现在人们了解产品的途径主要就是广告。广告对于现在人们的视觉冲击非常大,可以吸引人的眼球,起到招揽顾客的作用。而一些商业街的建筑的设计具有广告的特点,可以使顾客更好的记住其建筑与产品,同时还可以大大提高该地区的旅游效益。 2.3 商业街建筑的设计要素与原则 商业街主要是存在于一些大型城市的市中心,它体现着这座城市的历史文化,反映城市风貌,是城市的亮点和精华所在。商业街的建筑设计要素主要有视觉要素、听觉要素、嗅觉要素……视觉要素主要就是一些灯光的设计、色彩的设计以及一些pop广告的设计等。通过这些设计达到一定的视觉效果,满足顾客的需求与口味,将自身的视觉转换成与顾客交流的形式,从而与顾客之间建立良好的心理联系。听觉是顾客的主观感觉之一,声音是传递信号与信息的渠道,商业街可以同过一些音乐、歌舞表演、音乐喷泉等来烘托出商业氛围,最终对顾客的情绪产生一定的影响,从而促进消费。接下来就是嗅觉要素。有一些的商业街的化妆品区,如果一进入商场就可以闻到一股令人心旷神怡的味道的话,同样会产生更强的促销效果。 3 结语 现在的商业街是人们消费的主要途径之一。商业街的建筑外观设计可以明显改善商业街的商业氛围,对于促进消费有一定的积极影响。因此,相关人员应该加强商业街的建筑外观设计最终促进商业街的消费。 商业街设计论文:试析商业街改造中的仿古建筑设计 摘 要:当前,我国的现代城市有了非常显著的发展,同时为了更好的顺应都市商业化的发展趋势,体现出城市中独特的韵味,在众多的商业街设计的过程中充分的融入了中式的古典风格,但是在改造和设计的过程中,设计风格不统一是一个非常明显的问题,甚至还出现了滥用仿古模式的情况,在设计的过程中,如果想要更好的展现出仿古的效果,就必须要将古建筑和现代的商业模式结合在一起,只有这样,才能更好的保证设计的效果。本文主要分析了商业街改造中的仿古建筑设计,以供参考和借鉴。 关键词:商业街;仿古建筑;设计 当今,城市的发展水平不断的提升,同时在这一过程中为了更好的彰显城市的文化特点,很多商业街在建设的过程中都加入了一些仿古类型的建筑,仿古建筑通常就是指使用仿古形式的建筑材料将古代建筑和现代建筑的形式充分的结合在一起,在某一个范围内对其进行适当的处理或者是对古建筑予以复原。但是在设计的过程中也出现了一定的问题,其中比较明显的有三个方面,首先是设计风格不够协调统一,仿古建筑的设计比较僵化,其次是仿古建筑的数量过多,再次就是仿古建筑是否有存在的必要,怎样将仿古建筑和现代建筑有机的结合在一起,逐渐的成为了人们关心和关注的焦点。 1 仿古建筑的起源 我们都知道,在我国古代当中,不同朝代的社会和文化都有着非常显著的差别,所以建筑作为文化的一部分也是各不相同的,从夏商周到元明清,从宫殿到陵墓,都是有每个朝代自己的特点的。比如说宋朝就是我国建筑风格的一个重要的转折点,宋朝使其的建筑规模要比唐代的建筑规模更小一些,但是从整体上看,宋朝的建筑风格更加的秀气,在形式上也更加的丰富,建筑的装饰也是风格迥异。就拿房木构建筑的砖石塔和墓葬来说,宋代的时候出现了很多做功精致,风格独特的作品。宋朝的建筑构件在规范和标准上也更加的细致严格,不同工种在工作的时候也有了更加细致和严格的规范。所以我们也可以看到古代的建筑当中是没有我们当前所说的仿古建筑的,那一时期的建筑基本上都是在前代建筑风格的基础上进行适当的改进和调整,融入一些新的特点,从而形成了自己的建筑风格。但是在现代的商业街设计风格方面我们经常可以听到某一个建筑是仿某个朝代的建筑建成的。历史上的物质文化遗产是可以通过技术进行修复或者是重现的,同时它还可以通过一定的手段进行开发利用,但是从整体上来说如果在历史原貌完全不存在的情况下去谈建筑还原就成为了一种无法实现的期望。 2 现代仿古建筑的设计风格 顾名思义,仿古建筑其来源应该是古代的建筑,仿古建筑就是模仿古代建筑的形式,将古代建筑中一些比较鲜明的有特色的特点提取出来,从而展现出建筑所在时期的历史文化和社会风貌。仿古建筑设计的过程中并不是简单的仿造,而是要在古代建筑中找到其最为重要的几个元素,之后和现代的装饰工艺有机结合,形成一种全新技术的过程。我国是一个有悠久历史文化的国家,朝代更替的次数也比较多,在这一过程中也就使得我国传统建筑的文化表现力更强,文化底蕴也更深,这对建筑设计而言是一个非常丰富的资源,同时它也可以为设计师的创作提供良好的条件。当前我们所看到的仿古建筑主要都是模仿唐宋和明清时期的建筑,现代建筑风格的形成会受到以下几个方面的影响:首先,第一次鸦片战争后,西方建筑师对中国传统建筑产生了浓厚的兴趣,在西式建筑的基础上附加上中式传统建筑形式,比如在建筑装饰上使用斗拱形式,创造出新式的有中国传统的建筑。然后,改革开放时期,经济的飞速发展带动了建筑的发展,后现代主义思想影响世界。上世纪九十年代以来,城市建设的高潮,中国城市建筑进入高速发展时期。大量的传统建筑被摧毁,对西式建筑的盲目崇拜,风格的模式化使得城市变得像ctrl+c、ctrl+v一样简单。 3 仿古商业街的特性 3.1 仿古商业街的后现代性 现代主义建筑大多数都是强调使用功能性,很少去强调建筑的装饰性那么从建筑的形式和意义去分析,商业街的仿古建筑应属于后现代主义而且很多商业街在进行仿古建筑设计时,也运用了各种各样纷繁复杂的传统元素如果仿古商业街能够充分地考虑到地域文化和传统内涵,那么商业街建筑就可以成为文化传承的主要载体。 3.2 仿古商业街的商业性 商业街的根本目的就是实现商业利益因此,更多的开发商将商业街的设计采用仿古建筑是为了实现经济效益作为一条商业街,首先要在使用功能上遵循功能合理性,然后再进行考虑仿古性建筑设计如果要建设仿古商业街,那么首先需要考虑以下几个方面的问题,如何仿古、仿古的意义、仿古所传承的文化内容是什么等,以此来凸显仿古的真正用意现代人们为何钟爱百年的文化商业街,因为其更多的承载着一个城市的文化内涵其就像现代社会的人们吃惯了大鱼大肉,如果去吃一些野菜的话,就会有一种不一样的感受因此,需要去考虑生长在钢筋混凝土建筑里的人们真正想要的是什么建筑,如果更好地将地域文化和传统内涵展现给人们,这些才是仿古商业街必须去面对的问题。 4 现代商业街仿古建筑方法 4.1 拆除重造 将旧建筑进行整体拆除,然后在拆除的位置上按照设计的年代风格进行重建这种拆除重建的方法,从设计方和施工方的角度而言,不但可以节约时间,而可以节约大量的资金首先,对旧街道房屋进行整体拆除的话,设计者就相当于在一片空地上进行设计,根本不需考虑如何更好地保护文物另外,新的商业街设计风格可以按照某一个年代的风格进行统一规划,这样就可以在人力和物力节约大量成本这种拆除重建的方法固然有自身的优势,然而它也抹杀了人们对旧街道一些记忆,将传统建筑文化的底蕴进行了“拆除”。 4.2 局部改造 局部改造就是在保留一些原建筑的基础上,对一些局部外观进行改造,或者是对旧街道进行整体的景观规划这也是很多旅游景点惯用的方法,将川西传统民居院落和历史商业街区相融合,形成了川西院落商街它是一条有着非常悠远历史的古老商业街我们在设计时尊重对古街原貌保护,只是对其沿街景观进行了整体包装这种局部改造的做法不但可以对传统文化进行保护,而且可以更好的繁荣旅游产业,进而为当地人们带来经济效益。 5 解析仿古商业街设计失败的原因 虽然,国内商业街更多是采用仿古建筑设计,但是没有继承原有的传统文化,以至于失去了原居民生活的气息让人们感觉到商业街的仿古建筑大多只是流于形式,给人一种肤浅的感觉,也可以看作是换了外衣的便利商店而已。例如苏州寒山寺古街改造工程,其主要是以具有1400多年历史的苏州寒山寺为中心,因为苏州寒山寺是非常著名的佛教圣地,拥有着非常悠久的历史和古香古味的建筑群政府和开发商意识到苏州寒山寺所能够带来的商业价值,于是在寒山寺的临近地段进行了商业街规划,建造出了一条在建筑风格、比例等多方面都极为相以的仿古街道从外观上观察,仿古商业街和寒山寺的建筑风格是一致的,不存在任何不协调的地方然而在苏州寒山寺的仿古商业街的建造时,将原有的居民全部搬迁,失去了原有的生活气息。 结束语 在商业街改造的过程中进行仿古建筑设计的时候,一定要注意到风格的一致性,同时还要充分的融入当地的文化特色,使得建筑和当地的风俗文化充分的融合在一起,,这样才能使得整条商业街更有自己的风格和韵味,同时它也可能会成为当地的一个经济增长点,促进城市的发展。 商业街设计论文:商业街绿化景观设计 摘要:近年来,我国经济快速发展,人们对于城市生活环境的要求越来越高,商业街作为人们日常休闲娱乐的重要场所,必须做好商业街绿色景观设计,充分体现商业街的层次性、可持续性、协调性和公共性,提升城市整体形象。本文简要介绍了当前商业街绿色景观设计现状,分析了商业街绿色景观设计原则,阐述了商业街绿色景观设计策略。 关键词:商业街;绿化景观设计 现代化城市商业街绿色景观设计涉及环境心理学、道路美观、建筑设计、园林设计和城市设计等多门学科知识,其有助于改善城市道路环境,提升城市商业街道的景观风貌。商业街绿化景观设计应遵循相关设计原则,结合当前城市道路绿色景观设计存在的问题,有针对性的采取有效设计策略,提高商业街绿色景观设计水平,推动现代化城市的可持续发展。 一、当前商业街绿色景观设计现状 1、没有体现人性化 很多城市的商业街绿色景观设计没有体现人性化的设计原则,例如,有些商业街用绿地设置隔离带,没有考虑到人们交通出行的方便性,有时很短的路程需要走很长时间;有的商业街没有为幼儿和老人设置专门的休息场所,并且没有考到残疾人的出行需求,绿色景观设计比较单一,没有准确、真正地创造出人们所需的街道环境。 2、硬质景观和软质景观失衡 各种花卉植物是商业街绿色景观设计的重要要素,其以独特的布置形式和特有的韵、姿、香、色,不仅有助于改善商业街道的自然生态环境,优化人们的生活环境,而且有助于强化人们香化、彩化、美化商业街环境的意识[1],具有良好的视觉效果和环境效益。但是很多商业街绿色景观设计人员的植物造景意识淡薄,在商业街有限的绿化空间中,设计大量的假山叠石、走廊、亭台等景观,绿色植物景观较小,植物造景设计和布置不合理,没有考虑到改善和保护自然生态环境,导致商业街的硬质景观和软质景观失衡。商业街道上过多的硬质景观,虽然迎合了一部分人求超越、求新、求快的心态,但是破坏了商业街整体绿色景观效果。 3、花卉、树种选用不当 很多城市商业街绿色景观设计过度追求时尚、新颖,购买一些外地的昂贵花卉和树种,不但增加了很多的绿化费用,而且很多花卉和树种讲究维护管理难度较大。同时,商业街绿色植物设计不重视草木、灌木和乔木的复层植物结构,单位面积的绿化量较少,没有充分发挥生态效益。另外,商业街绿色景观设计平面布局不合理,忽视了草坪和地被植物的分层搭配以及垂直空间的乔灌木配合,没有体现出多样化的绿色景观效果。 二、商业街绿色景观设计原则 1、功能性 商业街绿色景观设计在选择树种时,应重点考虑不同植物调节小气候、净化空间、减弱噪音的功能。商业街两边和道路中心位置绿化带,应结合人们的步行习惯和速度,合理设置绿色景观的距离,体现出商业街立体和平面的美感,为人们一个舒适的道路环境,特别是在十字交叉路口和丁字路口的绿化景观设计,应避免遮挡人们的交通视线[2],确保商业街交通安全。 2、生态性 绿色植物叶面积和植物的自然生态环境保护功能成正比,因此商业街绿色景观设计应尽量增加绿色植被数量,采用草木、灌木和乔木混交的复层结构,增加绿色植物叶面积,在商业街有限的绿地空间中,获得较高的环境效益。 3、融合性 商业街绿色景观设计应突出融合性,结合不同城市的自然生态环境、地域特色、文化内涵等内容,实现艺术、文化和绿色景观设计的融合,处理好社会效益、经济效益和生态效益之间的关系。 三、商业街绿色景观设计策略 1、突出以人为本 商业街绿色景观设计最主要的是为广大市民服务,因此必须突出以人为本的理念,充分考虑到人们到商业街来的需求和行为规律,将商业街规划布景和绿色景观设计有效地结合起来,并且合理设置休息设施和服务设施,由于商业街人们主要是以步行为主,在浏览过程中人们的体力消耗较大,因此可在商业街的合适位置布置专门供老人和小孩休憩的绿色景观区域,设置供人们休息的凉亭、座椅等,充分体现商业街的景观美、自然美和植物美,满足商业街的绿色景观和功能要求,促进城市的文化、经济和社会发展。 2、合理选择植物 商业街绿色景观设计应合理选择植物和花卉,注意不同植物和花卉的色彩、形态,使其和商业街的自然生态环结合起来,乔木应雄伟挺拔、冠大荫浓,树形应整齐,花灌木应无异味、无刺、花期长,例如,种植杜鹃、月季等色叶灌木或花灌木,云杉、珍珠梅、玫瑰、紫薇、丁香等中层乔木,国槐、油松、垂柳、杨树等上层乔木[3]。考虑到商业街道的日照和遮阳要求,在商业街的休息空间区域种植落叶乔木,冬季乔木的树叶脱落,可使人们享受到充足的日照,在夏季乔木高大浓密的树冠可以为人们遮阳避暑,在不同季节为来到商业街的人们提供舒适的环境。商业街绿色景观设计应考虑到地域特点,合理布置绿色植物,北方城市商业街尽量多种植暖色调植物,南方城市商业街可布置冷色调植物,为人们提供一个舒适的街道环境。 3、协调硬质景观和绿色景观 商业街绿色景观设计应考虑街道两旁的建筑群体和各种硬质景观,在原有的建筑空间上合理规划绿色景观设计,形成错落有致的街道空间,利用不同花卉和植物色彩、形态的差异性,精心规划商业街绿色景观布局,突出商业街的娱乐性特点,合理控制绿色景观和硬质景观数量。 4、突出绿色景观设计的文化特点 商业街绿色景观设计应突出城市的文化内涵,绿色景观是商业街道的一种立体造型,应展现鲜活的生命力,通过各个层次的绿色群落布置,使商业街常年保持绿色,并且还可在商业街中心位置设计水帘或者喷泉,周围搭配合适的绿色景观,美化商业街的自然生态环境,使人们在购物之余,可以亲近大自然。另外,城市商业街绿色景观设计应突出文化特色,每个城市都有独特的文化结构和文化肌理,通过强烈鲜明的文化特色,展现城市风范,提升城市整体形象。在商业街绿色景观设计应从全局出发,配合独特的雕塑、景观小品等,在街心适当设计一些花坛,增加商业街的绿色景观特色和识别性,融合生活、科技、教育、哲学、艺术、历史、文化等多种元素,采用独特、先进、健康的设计理念,创造具有鲜明性格和特征的绿色景观,实现人与大自然和谐统一。 结束语: 随着现代化城市进程的加快,城市商业街越来越繁荣,而商业街的绿色景观设计也引起了人们的广泛关注。商业街绿色景观设计是自然环境和人为设计规划的一种创造和有机结合,是自然生态景观在商业街道的再现和提炼,是城市道路规划设计的一个缩影,是展示城市形象、文化和意境的一个窗口,因此商业街绿色景观设计应难满足现代化城市道路设计的功能性、生态性、融合性等要求,优化绿色景观设计,种植合适的花卉和绿色植物,为人们提供一个绿色、健康、舒适的休闲娱乐环境。 商业街设计论文:道路交叉口地下商业街设计探析 摘要:结合具体工程设计实例,通过介绍道路交叉口地下商业街设计规模的预测方法和分析不同规模设计的优缺点,提出了道路交叉口地下商业街设计中的着重点。 关键词:道路交叉口地下商业街规模设计 前言 随着城市规模的发展和人口数量日益增多,城市土地资源和交通环境受到巨大的影响,如今各大中城市的地面繁华商业区和城市交通主干道交叉口存在一定矛盾,交叉口现状人车争流,交通较为混乱,无法满足两者功能需要,同时也制约了该区域商业进一步发展,需有相应的综合整治措施。 若采用地面立体式的人行车道路,如行车下穿道路、高架桥、立交桥和人行天桥等整治措施,虽然在一定程度上可以解决地面交通问题,但也存在着如下缺点: 1、造价普遍较高,建设一座立交桥目前造价约为6千万以上,而且基本由政府投资; 2、如设置于老城区不合适,将对周边建筑物产生振动和噪音影响,影响了居民的正常工作和生活; 3、不仅破坏了已有的商业氛围,而且影响城市景观; 4、只解决一个交通节点,其它地段交通如配套不上,可能会成为新的塞车点。 若采用地下商业街的整治措施,不仅可以实现人车分流,而且还增强了该地区的商业氛围。但是地下商业街兼顾过街通道的规模定位是关键,它是决定这商业街的生存和发展,只有规模适度、商业业态设置合理,适合顾客行为心理特点,才能实现经济效益的最大化。 一、商业规模预测的方法 地下商业街的规模受内外两因素的影响,内在因素主要指商业区的数量特征和质量特征,还要兼顾交叉通过街功能;外在因素主要包括商业区的区外特征、消费者特征与其它商业区的空间关系和分工关系等。因此,预测商业的需求,必须对所在的区域经济发展情况、人流量、周边商业环境、商业定位等多方面因素进行综合分析,通常采用市场分析预测。 所谓的市场分析预测法主要是通过对消费群体、商圈业态、周边用地特征等方面的研究对该地下商业空间进行商业定位,从而推算出商业开发规模。其一般分析步骤如下: 1、应以交叉口为中心,对其周边1.5公里被视为其辐射有效范围的区域进行调研,主要包括:该区域的常住人口及暂住人口的统计、周边商圈经营业种及商圈辐射范围的调查、该区域商业总营业额及不同产品的销售额、商铺的租金水平等。 2、整理、分析上述调研资料,对地下商业设施进行商业定位,包括:经营内容、经营模式、主要产业及配套服务设施。 3、通过对目前该地区商铺租金的分析(包括租金的平均水平和盈亏平衡时租金占营业额的百分比)和对近期销售额的定位,预测出该站域地下商业的需求量。 4、根据实际情况对地下商业各服务功能的面积进行分配,包括:主要产品营业面积、餐饮面积、娱乐设施面积及其它商铺面积等。 二、 结合具体工程设计实例分析地下商业街设计 1、工程背景 河西地下商业街工程位于湖南省湘潭市基建营道路交叉口,是位于城市的河西旧城区的中心城区段,是由城市南北向的动脉――车站路(现状道路宽度34米)与东西向的主动脉韶山路(韶山东路现状道路宽度50米)交汇而成,同时和平路与两条道路的中心线交点距离仅82米,交通情况较为复杂。 工程地理位置示意图 根据湘潭市人民政府和人民防空办公室的要求,拟在道路交叉口路面下建设平战结合的地下商业街,以解决交叉路口的交通拥堵问题。 2、工程方案设计 方案一:本方案为十字交叉过街通道,结构形式为地下单层矩形现浇钢筋混凝土箱涵结构,地下一层设计,主体总长度约300m,宽7.4m,高度5.9m,主体结构埋深8.4m,覆土2.5m。在韶山路与车站路交汇处设四个出入口,解决了车站路与韶山路人行过街问题,建筑面积约2148平方米。 方案一总平面图 方案二:本方案为过街通道与地下商铺结合的小型地下空间结构,地下一层设计,共设8个出入口,解决了车站路与韶山路、和平路与韶山路的人行过街问题,主体占满了交叉口。总建筑面积5984平方米,其中人行走道面积2490平方米,纯商铺面积2900平方米,设备区面积594平方米,人行通道按6米宽设计,出入口采用一部楼梯和一部上行自动楼梯,顶板覆土2.5米,层高5米。 方案二总平面图 方案三:本方案为大型地下商城的人防地下空间结构,结构形式为地下单层多跨现浇钢筋混凝土结构,工程主体宽度基本与韶山路,车站路机动车道同宽,其中韶山路段宽约32米,长约40米;车站路段宽24米,长约285米,地下一层设计,共设10个出入口,2个下沉广场,2个与已建地下商场连通口。总建筑面积约19150平方米,结构埋深8.6m,覆土2.5m。 规划分二期建设,一期实施工程主体及其出入口,二期通过拆迁部分低多层建筑物建设下沉广场,从而改善城市景观,为老城区市民提供休闲活动场所。 一期总建筑面积19050平方米,其中人行走道(含出入口)7355平方米,纯商铺建筑面积9952平方米,设备区面积1743平方米,方案构思以两个下沉广场圆心为中轴线展开平面设计,出入口尽量对齐拉直布置以方便行人过街。 方案三总平面图 3、方案比选 ①.市场分析预测比选 根据沈阳地一大道、大连地一大道于2010年3月,对湖南省湘潭市基建营商圈进行的立项调研分析得知: 基建营为湘潭市河西老城区商业中心,与湘潭火车站相临,主要商业集中在建设北路、韶山中路,周边大型商场主要有大洋百货、康星百货、步步高百货、心连心大厦、金湘潭商业广场,个体服装市场主要有霖园天桥商场、名店商业街(大洋百货负一层)、安得购物城、幸福港服装广场、周边门市以经营运动休闲为主的品牌专卖店。 以名店商业街为例进行市场调研,如下表所示: 该商场位于大洋百货地下一层,目前除两间商铺未卖出外,其他商铺均以被买断。开发商初期承诺肯德基和步步高超市均进入地下卖场。但如今步步高超市迟迟未进入卖场,加上开发商不加以任何的广告宣传,导致现在商场内几乎没有客流。只有零星商铺在营业,其他商铺都处于闭店和未进场装修状态。 调研结论:根据目前基建营商圈的拥有成熟个体经营业者2200户的资源情况,建议开发单层地下商业街,建筑面积在20000平方米左右为宜,从以上分析得知方案三设计更符合当地经济发展和消费水平。 ②.技术管理角度分析 A.设计方案一和方案二的优点: 基本解决了交叉口现状人车争流的交通问题; 工程规模小,可采用浅埋暗挖法,施工期间将对地面交通影响降至最低; 工程造价较低,工期较短。 B.设计方案一和方案二的缺点: 存在管理难题,将成为治安黑点 只暂时局部解决了目前人车混乱的交通局面,对城市景观无改善作用且难以迎合城市远期发展的需要 没有经济效益、战备效益 基本为政府投资建设,无法引进社会资金 C.经可行性研究,设计方案三工程建成后具有显著的经济、社会效益,同时若考虑平战转换,可以作为单建式人防工程,具有一定的战备效益。 显著改善该商务圈的硬件设施,建立一个一流商务展贸基地,可以商品分类,集中经营批发出售。 加快城市建设与发展、提升城市形象的需要。 提供就业岗位,创造国家、地方税收 整顿并规划有序、合理的城市地下管网 可弥补该地区的人防工程不足,大大提高该地段的城市防空抗毁能力,具有明显良好的战备效益。 由以上分析得知,为了解决该交叉路口人车混流,交通混乱的局面,提高和活跃当地的商业气氛,建议采用设计方案三。 三、道路交叉口地下商业街设计的着重点 作为道路交叉口的地下商业街内部空间的设计应同时满足商业与交通的双重功能要求,通过对空间布局、流线组织及各部分组成比例等方面的研究,优化并完善商业设施内部的交通环境,实现该地段路面人车分流,减轻地面交通压力的作用。设计中主要着重点应放在如何控制商业面积和交通面积的比例上。 根据国外的先进经验,在设计时应尽量使商业面积和交通面积控制在1:0.74,如果过分看重经济效益而压缩交通面积,则可能在高峰期造成拥挤和堵塞,对购物环境和交通疏散产生一定的负面影响。 商业街设计论文:探讨设计在商业街中起的重要性 摘 要:分析了目前该商业街存在的问题, 主要从规划的角度, 提出了营造良好 商业氛围的方法, 包括功能定位准确, 空间界面人性化处理等, 以指导商业街建设规划。 关键词: 商业氛围, 空间 、商业、 街改造, 在我国的城市化进程中, 第三产业快速发展, 商业集聚效应促使商贸、 金融、 娱乐等 行业 向城市 中心 区聚 集。商业 街以 其功能齐全、 环境优美、 生活便利, 同时满足了人 们购物、 休闲、 餐饮、娱乐、 旅游观光等多种需要, 从而成为城市的一个商业窗口。然而从多数的商业街建设来看, 由于商业的基础条件参差不齐, 无法满足消费者的多种需要, 以至于不能吸引客源,导致商业气氛冷清等问题。 那么如何通过规划来营造一 种和谐、 健康、 休闲的商业氛围, 这个问题值得我们思考。 1商业街 商业街是由众多 商店、 餐饮店、 服务店共 同组成, 按一 定结构和规律排列的 商业繁 华的 街道。商 业街作 为一 种全新 的商 业模式, 以其巨大的商业 价值和 提升 城市 内涵的 重要 作用, 正成 为世界商业发展的一个新 趋势。我国商业街分为 四种类 型: 1 ) 历 史上 形成的, 城 市中 心区和城市区域中心的商 业步行 街。 2 ) 专业 商品 街和 服务性 街区。 3 )旅游观光休 闲街。 4 ) 室 内商 业街。目 前, 第一种 类型 的商业 街,购物比例呈下降 趋势, 而 旅游、 餐饮、 娱 乐、 休 闲比 例呈 上升 的趋势, 因此, 正面临经 营业 态和错 位经 营的调 整, 进入 再次 改造 期。而其他三种类型, 只要定位准确, 经营状况会越来越好。大连有 / 北方香港 0之称, 从 20 世纪 90 年代开始 走上流通快速发展的新时期。青泥洼商业 步行街在国 内享有很 高的知 名度。它的特点是以一批大 型商业设施为表率, 牵动整 条商业街 及全市商业提升。这里集 中了大 连商 场、 新玛特 购物 休闲 广场、 麦 凯乐商场、 百年城、 瑞士酒店、 秋林女店、 胜利广场 等大型 商厦, 功能齐全, 环境优美, 可以满 足人 们购 物、 休闲、 餐 饮、 娱乐、 旅 游观 光等多种需要。正是这 种态势 的形 成, 不断聚 集着 商业 街的 人气, 使得人气与商气相辅相成、 相得益彰。而近年 来西安路 商业街 随着周边各种大型写字楼、 商业设施的不断落 成和基础设 施的逐 步完善, 也已经成为大连市最为 繁华、 最具 人气的 商业街 之一, 然而随着城市的发展, 西安路商业街又不断有新的需要提升的问题出现。 2商业街所存在的问题 2 . 1 活动空间连续性的缺失 西安路商业街属于线性布局, 街道与建 筑物之间 没有考 虑适合人流聚集的小型 广场, 因此 人们 会快 速通过 这一 区段, 在 建筑物的沿街面出现人 流的 空白, 人们 在这 里感到 无所 事事, 另 外西安路商业街, 长兴 市 场与 福 佳新 天地 之 间是 一段 空 白的 商业 空间, 走到这里 人们会增 加心理 距离, 甚 至会阻 断其 继续前 行 的愿望。再者, 西安路两 侧缺 少商业 特色 与休闲 设施, 很 难产 生 持续的吸引力。 2 . 2 步行、 车行交通交叉问题严重, 停车混乱 西安路属于交通性干道, 公交线路多, 路中 有双向 轨道电 车,又设有电车站点, 行人 过街与 来往 车辆 干扰很 大, 特别 是上 下班高峰时段和节假日 期间, 经常 造成 交通 堵塞; 道路 将两 侧商 业分割, 部分路段 原有老建 筑与道 路红 线不 存在退 线关 系, 步行 道宽度较窄, 当人 流较多时 行人不 得不 借用 车行道, 又 干扰 了车 辆行驶。这样使得过往行人、 车辆相互干 扰, 安 全存在 隐患。另外, 停车难也是商业街普遍存 在的问 题, 地 面 ( 半 ) 地下 停车场, 在 节假日, 促销活动 期间不能满足停车需求。 3商业氛围起着重大意义 曾有人这样问过, 一条 商业步行街,是先卖感受再卖商品,还是先卖商品再卖感受呢? 所给出的答案是; 应该先卖感受再卖商品。 作为一个商业街必须考虑商气、人 气、地气。商业氛 围营造的主要目的是为了最大的提高商业价值, 也就是能达到聚人气提地气的目 的。可见商业氛围的营造对 一条商业街是多么的重要。那么商业氛围的好坏是通过什么标准来衡量的, 又如何营造呢, 考虑的因素是多方面的, 从规划的角度上讲想要营造出良好的商业氛围我认为应该具备以下几个方面。 4为营造商业街与良好商业氛围的策略及建议 4 . 1商业特色突出, 功能定位明确 一条商业街要不 同于 其他商 业街, 形 成自 己的 亮点, 从 规划布局、 建筑空间等要反映城市风情, 形成 自己的 风格。不仅 如此,准确的商业街功 能定 位, 会 使得 商业 街的特 色更 加突出, 个 性更加鲜明。商业街的功能定 位首先要遵循市场导 向; 其 次根据整 体经营理念, 目标市场的定位, 功能构 成的不同实 现错位经 营; 第 三对商业街业态进行合理的 规划引导, 否则很容 易造成商品 / 千 店一面,单调雷同 0 的局面, 降低了整条商 业街的档次。 根据调查显 示, 中心商业街最佳的业种 搭配为: 零售业占 65 % , 餐饮业占 20 % , 大众娱乐业占 1 0 % , 通讯服务业占 5 % 。 4 . 2道路交通有效组织 商业街周边道路 怎么 畅通, 交通 怎么 缕顺; 商 业街 内部 要进得来, 出得去, 聚得住, 散得开, 既要 考虑交通 的问题, 又要 考虑安全的问题。首先, 必须具有立体化、 网 络化的交通 ; 公 共交通、 停车 场、 地下通道都要 与之 相结 合, 形 成 系统 的地 上 地下 相结 合 的交 通网络, 高水平的交通设计可使交通通畅、 便捷, 人车分流。其次, 商业街步行流线设计即要做 到规划上 合理引导 人流方向, 使街道 / 通而不畅 0 ) ) ) 把人流引进去并设法加长 其滞留的时间。通过丰富的空 间序 列和完 善的 交通系 统形 成对人 流的 有效组织, 并以多条通道、 电梯连接 上下空间, 形成一 个围合式 步行商业格局, 让人在最短的距离里很方便地找到想看 到的地方, 最大 程度地加深人与步行街的接触, 延长人们在商业街上的滞留时间。再者, 停车场应该根 据道 路交通 需求 合理 分布, 不 仅要 有地下停车场, 还要设地面停车, 空 中屋顶停车 场, 参 照规范设 计要求设计停车位。根据情况可设置 路边的临时停车点。 4 . 3空间界面人性化处理 一条健康的商业街的空间尺度应该是一种适宜人步行和休息的尺度, 从心理上讲, 应该给人以亲切感, 人性化。从空 间形态上看, 应该加入广场, 景观小品 等一系列空 间元素, 使得空 间格局看起来疏密有致、 收放自如、 开合得当。而空间界面的营造包括了空间的可识别性、 统一性、 多样性和连续 性,空间的序列 模式和尺度, 以及界面的处理。商业街不宜过长 , 一 般在 长直线 的商 业街 上, 如果 前方 没有对景或其他建筑物将 视线封闭, 则这 种走廊式的 商业街会 将人们的视线引向地平线。过长的商 业街往往使 人们感到 疲倦, 如果在一些过长的商业街, 在路线中间利 用开 放式休 闲小 广场, 或 者利用凸出、 凹进的建筑物封闭或者半封闭人们的视线,就会使人感到空间有限, 这样利于改善商业街的气氛和适应人们的心理要求。健康的商业 街 的空 间界 面 除了 具 有统 一性、 整体 性 的特 征外, 还应同时 具有丰富与多样性, 避免 过于单调 和沉闷, 空间 界面的丰富与多样性可以为人提供更多 的方式和 选择, 促 进商业行为的多样性。运用建筑 材料、 建筑 风格 的对比 与和 谐, 营造 丰 富而富有趣味的空间界面。为了吸引人们在商业街上活动, 还需要 有大连 的室内外 交融的空间, 当然 有关室内 外空间的使用, 也要考 虑到 服务对象的不同 以及他们习惯的活动方式不同, 尤其是作为餐饮空间使用, 对于不同的人在不同的场景下有不同的含义和需求,这是需要特别关注的。 4 . 4 丰富的景观以及完善的配套设施 在商业街景观设计 中, 街道 的尺 度要 适宜, 创造 轻松、 宜 人、舒适的环境氛围。通过商业街空间的 收放, 界面的 变化和标 志的点缀可加强可识别性; 通过绿化景观以及 小品的 设计, 营造轻 松、宜人、 舒适的 环境氛围。在中庭广场、 步行道上需要考虑设 置花坛、 树标、 喷 泉、 雕 塑、建筑小品等元素, 创造出一种更为舒适、 高质量 的、 以人流动 线为设计重点的购物、 休闲环境。人们在这里 可以自 由地购 物、 休 憩、交谈、 欣赏雕 塑或观看街头演出。它不但满 足了人 们多种物 质生活需求, 同时还为人们提供了 一个 更加 舒适的、 自由自在的休闲交往空间, 成为了时间消费的大众活动场所。同时商业街设计中要充分利用照明科技和 灯光艺 术的手 段,营造活跃的商业气氛, 给人们提供环境优雅 、舒适 、方便 、安全和高效的购物与休憩空间。 在照明 设计中要考虑形成 明亮 、高雅 、 简约、多姿多彩的照明风格, 渲染热 烈繁华 的商业气氛, 强 调商业街外部环境的视觉舒适, 提倡节能减少光污染。 5结语 随着人们生活水平的提高,商业街商业氛围的营造 在于提升商业人气,增强文化氛围,提高城市品位, 展示城市形象,使得多种商业业态汇集,商业街的空间尺度应该是一种适宜人步行和休息的尺度,应该给以亲切感, 人性化。 商业街设计论文:现代城市商业街的植物景观设计研究 【摘要】现代城市商业步行街一般都地处繁华的城市中心是集购物、旅游、商务、展示、文化5大功能为一体的综合性集散地,是人流、物流、资金流、信息流交流碰撞的公共活动空间。本文对现代城市商业步行街的植物景观的功能,当前商业步行街植物景观设计存在的问题进行了分析,并提出了自己对商业步行街植物景观设计的建议。 【关键词】植物造景;商业步行街;人性化设计 现代城市商业步行街一般都地处繁华的城市中心,现代城市商业步行街已不是传统意义上的购物街,而是集购物、旅游、商务、展示、文化5大功能为一体的综合性集散地,是人流、物流、资金流、信息流交流碰撞的公共活动空间。如今,商业步行街已经成为一个城市的名片,是反应一个城市的基本特征的形象窗口。而随着城市建设的大发展,现代建筑所造成的热岛效应,更使得植物在城市建设中的地位日益凸显,商业步行街的植物景观设计更加人们所重视。本文拟就商业步行街的植物景观设计谈点初浅的看法,抛砖引玉,以就教于方家。 一、商业步行街植物景观的功能 商业步行街的植物景观的功能因分类不同而不同,概括起来主要有一下几种: (一)实用功能。商业步行街的植物造景选用多种多样植物,包括高大乔木、灌木、藤本和草本等,它们具有遮荫、滞尘、降温、降噪、增湿、净化空气等作用。尤其在炎热的夏季,高大乔木那宽大的伞状树冠,把强烈的太阳辐射和热能予与阻隔,在树阴下,街上行人充分领略到植物对人类的人性体贴。由此可见,合理运用植物,可以调节、缓解和弥补现代城市建设给人们带来的不利影响。 (二)审美功能。商业步行街植物造景既是园林植物与人工艺术创造的结合,又是物境与人文的结合,融合了自然美、艺术美和社会美,满足了人们的审美需要。科学合理的植物造景对城市商业步行街具有自然和谐的、高品位的美化效果,可以柔化现代城市建筑冰冷单调生硬的直线条,给人以自然、宁静、艺术的享受。 (三)调控功能。人类源于自然,有亲近自然的天性。城市建设的高速现代化,使远离自然的人们产生生理和心理失衡。优美的绿色园林景观不仅能满足人们的视觉享受,还能满足人们的心理和生理需求。科学已经验证:绿色植物对人的心理有镇静作用,使中枢神经系统轻松,并通过它对人的全身起调节作用。经常处在优美、安静的绿色环境中,能使人皮肤温度降低1~2℃,脉搏1 min减4~8次,呼吸慢而均匀,血流减缓,心脏负担减轻,同时人的嗅觉、听觉、思维活动的灵敏性得到增强。此外,花的颜色和花香对人的身心健康也是非常有益的。 (四)经济功能。优美舒适的商业步行街植物造景,将使商业步行街更具吸引力,更加聚集人气,增加客流量,提高商品销售额,使商家获得更为丰厚的商业利润。 二、当今商业步行街植物景观设计存在的问题 当今商业步行街的植物景观设计有很多局限,概括起来表现如下: (一)对步行街植物造景的实用功能重视不够。商业步行街的规划和设计师们在进行园林规划设计时,往往更注重的是植物的美化功能,而忽略其实用功能。这一理念又往往影响到对植物的种类选择和植物造景设计上,使其设计难以真正体现“以人为本”的设计思想。 (二)植物布局设计不合理。一是非植物景观与植物景观的比例不合理。目前,一些商业步行街非植物景观设计过多,绿化量却偏少;二是植物布局不合理,多显凌乱,没有主题,体现在植物种类的选择搭配和造景设计上。很多植物,尤其是乔木,被低矮灌木围成的栅栏或砖石砌成的护栏大面积圈住,使游人难以亲近到植物,享受树阴的清凉。显然,其设计缺乏真正的人性关怀。 (三)植物配置不合理。一些商业步行街的园林绿化设计中,乔木偏少,花草、灌木偏多,绿量不足,其生态调节作用降低。且在乔木的品种选择上,更注重的是新、奇、贵,而缺乏对其实用功能甚至是否适合当地生长条件的考虑,致使栽种的一些树木要死不活,长势不良,未能体现其在原产地应有的风貌,更难实现其美化和实用功能。如在重庆常见栽种的棕榈树就是如此。时下还流行栽种“光头树”,即花巨资从偏远山区移植古树。为了移栽成活,几乎将其枝叶全部砍光,只留部分主干及次级枝干,形成“光头树”,以移栽古树提高园林设计的品位和档次。这种树多数难成活,即使能成活,也难以恢复其在原生长地的雄姿,更难收到枝叶繁茂、绿树成荫的效果,多半只能当个活树雕欣赏,难起生态调节作用。此外,植物种类单调,季相变化小。 面对当下中国掀起的商业步行街建设热潮,本人对其植物景观设计提出以下一些初浅的看法: (一)商业步行街植物配置建议。城市商业步行街的植物配置应以高大乔木为主,灌木和草花为辅,当地树种为主,适当配以外来优良树种,注意不同叶色树种搭配,这样,既能增加绿量,遮荫降温,充分发挥其实用功能,又能丰富植物种类和色彩变化,满足人们的审美需要。在树种选择时,应把握适地适树原则,根据当地气候、生态条件,历史人文,突出地方特色,体现地方文脉。选择易栽种成活,阔叶、绿量大、树冠大、遮荫效果好的树种。如在重庆,最理想的当属黄桷树,其特点为生命力强,生长速度快,阔叶,叶片大小适中,疏密适度,树下空气通透而不闷湿,树冠展开,遮荫面积大,枝形和冠形优美。随着年代的积淀,逐渐透出古典韵味,仿佛在向人们述说那久远的故事,令人生出别样情,显示出与人巨大的亲和力,被重庆市民推选为市树,作为步行街主打树种,又能体现地方特色。可选当地一些常绿果树作点缀,如红桔、广柑、柚子、柠檬等芸香科植物,既观叶,又观果,春华秋实,最能体现季相变化。还可选择一些香花树种如桂花、白玉兰等进行点缀。每当香花盛开之际,悠悠兰香、甘甜桂香沁人心脾,使游人神清气爽,心情愉悦。至于外来珍稀树种,则只宜作适当点缀,以丰富景观。适当配置灌木和草花,以丰富层次感,增加色彩,赋予动感和变化,同时考虑香化。 (二)商业步行街植物设计建议。坚持“以人为本”的设计思想,首先考虑实用功能,其次考虑美化功能。让行人能与植物亲密接触,尤其是高大乔木。在植物造景上,既要区别于交通公路行道树,整齐划一,机械呆板,又应区别于公园的纷繁复杂,因商业步行街人流量大,空间面积有限。在设计上应突出“步行街”的特点。可视街道宽窄,在道路中央纵向种植2~4行冠形优美、遮荫覆盖面积大、常绿的高大阔叶乔木树。使其形成林荫道。可多个树种搭配。其树宜稀植,留出足够生长空间,以充分展示其单株个体美,同时也给行人留出更多的活动空间。围绕每棵树设置一圈精制而美观的木条或花岗岩座椅,使座椅掩映在树阴下,以便游人小憩。在高大乔木沿街方向植株间或街两侧,即靠近街边商店门面处,可间或设计灌木草花台,花台的面积和长度不宜过大过长,应以不妨碍游人行走或进出商店为宜。其花台可用砖石砌成,也可用木料制成精美工艺花台。 作者简介: 丁凯、男、1986年3月、河南荥阳市人、工作于河南新科建设工程有限公司 冯曙雁、女、1984年10月、河南武陟县詹店镇人、大专、工作于河南新科建设工程有限公司 商业街设计论文:特色文化商业街设计 摘要:依据地域特色文化建造的城市商业街是传承历史文化的重要载体,特色文化商业街的设计日益被人们所关注和需求。项目充分挖掘地域文化内涵,打造具有浓厚文化氛围的苏绣艺术商业街景观。 关键词:商业街;特色文化景观;传承 随着经济的快速发展,人们有着更多高品质的精神需求,商业街逐渐由“开市即营,散市即归”的传统面貌向创意商业街转变,特色文化商业街应运而生。这种体现城市文化特点,具有购物、餐饮、休闲、娱乐等多功能的开放式街区成为是城市文化和商业的重要载体;而地域文化也借着创意商业街文化元素的渗透和融合而发扬光大。 1.项目概况 本项目位于苏州西部镇湖,占地10393平方米。项目东临绣品街商铺,西面为刺绣艺术馆和刺绣艺术展示中心商铺,南面为绣馆街路以及规划空地,北面与锦绣坊别墅一路相隔。地块周边绣品街、东城路为镇湖两条主干道,可接连通往东渚、光福镇,同时连接太湖大道通往苏州市区及绕城高速,地块通达性好。 2.项目现状分析 项目地处高新区西部生态城,是该区域内唯一同时有内、外街和广场景观的商业街,区位优势显著。地块周边已建成绣品街、刺绣艺术馆、刺绣展示中心、苏绣文化创意产业园等刺绣产业发展载体,整体商业氛围较好,既有利于服务整体环境的交通便捷,又能创造较高的商业价值。该项目的景观空间多元而丰富,通过建筑界面的变换形成了南侧宽尺度的中庭空间,以及北侧窄尺度的中庭空间。通过对各种空间的布局和设计中,达到功能和美观的自然融合。 3.景观设计理念 3.1多元商区 高品质的商业街,应当同时满足人们观赏、休闲、文化等不同的活动需求。由建筑丰富 的界面空间形成穿插交融、形式各异的院落空间。这些或开放或半开放的空间不断转换,打造出以传播苏绣文化为优秀的文化产业服务空间,同时满足购物、旅游、商务、餐饮等多重需求。 3.2文化街区 设计过程中坚持用发展的眼光来看地域特色文化,根据文化特质确定其发展机制,将新的活力注入到传统文化中去。苏绣发源于“人间天堂”苏州,为中国四大名绣之一。商业区内集中展示优秀的刺绣艺术品,在体现文化品位和城市形象的同时,使街区处处充满了浓郁的江南意蕴与地域文化特色。 3.3场所体验 任何一个空间场所,人是其中最重要的体验者,我们应该致力于满足人的精神需求。商业场所更重要的让人对整个场所在精神上有归属感和认同感。景观设计中将商业户外环境定位为商业行为发生的户外延伸。让广场成为人们聚会的中心,多样化的公共空间提供人性尺度的交往场所,从而提高城市商业区的品位和竞争力。 4.景观设计构思 4.1主要入口设计 商业街采用街巷式商业模式,主入口沿内街边界形成的入口广场给人以强烈的视觉震撼力,同时也形成商业人流导向。街道中央区域贯穿的狭长型绿化包围着水景,形成优秀景观,休憩区与商业人行流线依托水景融合,并通过桥及室外趣味垂直交通空间形成视觉强烈的引导,整个步行过程充满期待和乐趣。首层与二层将成为“苏绣艺术集中展示区”,主入口楼梯与扶梯间的空间设计成逐层跌落的花坛,并设置趣味指示增加上层商业的人流。 4.2空间流线设计 外街采用现代中式的手法,内街则采用现代简洁手法,与周边中式建筑形成一种自然的过渡,增加了建筑的融合度。地块高差比较大,设计时因地制宜,巧妙的运用各种手段来处理高低空间。景观布局上与建筑形式设计相互穿插,使地块内各部分功能都存良好的景观视觉效果,形成广场的多样化空间。同时也强调人与自然的共生共存,景观设计中有人与自然的交流接触,人在走时移步换景,赏心悦目。 4.3中庭空间设计 通过突破性的扩大街巷尺度,形成了一个多元的中庭空间。组团布置的商业建筑,构成了从私密空间,半私密空间到公共空间的流畅过渡。结合中庭的曲折型楼梯,巧妙的设计了一个音乐旱喷广场,成为中庭空间的视觉焦点。旱喷广场南面的树阵广场,变换的铺地、花池、座椅组合成四季流动的景观,使游客能从购物、休闲、娱乐、生活各层面各方位享受多位一体的人性化商业空间。 4.4景观绿化设计 在狭长的街巷空间中,设计出线条流畅的弧形绿化带并做了一些坡度和地形,形成一个自然优美的植物景观;树阵广场上排列的高大乔木,在给行人遮荫的同时形成了一个整洁大气的植物景观。结合乔灌木的形体和色彩美,人在行进过程中步移景异,提供多种类型的植物群落供人欣赏。在树种的选择上,根据地域特色,挑选适合本地生长的植物,构建地方特色和风格。因地制宜的设计,创造出能给人自然观感的植物景观。 4.5景观细节设计 好的景观设计往往取决于细节,招牌、灯箱、座椅、指示牌等景观小品和城市家具的细节元素运用,也决定着商业街的气氛形成,这些元素是商业街与人接触的界面,是展现品质的细节之处,这个集刺绣研发、生产、销售、展览以及旅游等一体化发展的地方特色区域为触发购物提供了可能性,创造了一个具有文化底蕴的,与建筑相得益彰的宜人场所。 5.结论 文化特色商业街的建设以前瞻性的眼光全面促进文化产业的一体化运营与发展,提高了人们的生活品质,也提升了城市形象。希望苏秀天地商业街的建设和发展能打造苏州的“城市名片”、推进城市经济发展、增强城市竞争力、加快城市化进程,并将荣获非物质文化遗产的这门宝贵的传统民间艺术传承并发扬下去。 商业街设计论文:象山商业街设计与自我更新的应对 摘要:本文结合作者一商业街设计案例的过程,分析商业建筑的设计与经营之间的相互关联,并探讨如何在变化的外部条件下更好的形成商业气氛。 关键词:商业建筑 设计条件 变化 自我更新 适应性 一、建筑师理想状态下的建筑设计条件 建筑师(Architect)是指受过专业教育或训练,以建筑设计为主要职业的人。建筑师通过与工程投资方(即通常所说的甲方)和施工方的合作,在技术、经济、功能和造型上实现建筑物的营造。在逐步复杂的建筑营造领域,建筑师越来越多的扮演一种在建筑投资方和专业设计方(比如机电设计,结构设计等等)及施工方之间的沟通角色。而业内传统建筑师更偏重与工程技术的控制,较少从经营和后期管理方面考虑问题。大部分建筑师希望得到的设计条件是用地、规划技术指标、业态分区指标,然后开始投入到设计中去。不希望设计条件的变更导致设计的反复和工作量的浪费。 然而随着经济的发展和行业的变化,市场随时的改变、业主的招商的形势和入驻商户的要求,都每天左右着设计条件的变化。设计师需要变换自己的角色,思考更好的应对方式,才能满足业主与时代的要求。 二、商业街设计分析 1、项目概况 1.1 地理位置 象山风情商业街项目项目位于象山丹城。本项目东临兴盛路(在建),西依东谷湖路(规划中),南靠丹河路,北临史家泾河。 同时周边分布着水木华庭、世纪花园、金域华府等居住区,勇金国际广场、财富中心等商业建筑、象山重要文化建筑――象山文化中心,城市公园――陈家山公园。所以,项目在地理位置上虽然不是象山最中心位置,但还是处于城区比较优越的区域。该地块环境怡人、交通便捷、闹中取静,规划总用地面积29646.62平方米。 1.2交通条件 项目地块西为城市主干道――东谷湖路,南为城市次干道――丹河路,东为城市次干道――兴盛路。项目地块的交通便利,人流可达性好。而且,又避开了城市交通流量最大的象山港路与天安路产生的不良影响。乃闹中取静,发展特色休闲商业的有利位置。 2、设计原则 形式对应功能业态、环境配合商业气氛、空间适应消费心理。 体现先进性、超前性的同时映射传统。充分利用环境优势、地理优势,把建筑置身于环境氛围内,建成一个布局合理、功能完善、环境优美、特色鲜明、设计先进的中高端休闲商业街。 3、总图设计 3.1 概述 从城市设计要求和本方案设计原则出发。 为增加商业面、联系西侧城市景观带与东侧陈家山公园,方案用内街形式将地块分割成南北两个区域。 沿丹河路一侧由西向东布置集中式商业,满足大型餐饮、休闲、娱乐对大型空间的需求,并且隔离了丹河路交通、东侧农贸市场、医院对地块内侧的不良影响。沿史家井河一侧由西向东布置独栋式商业形体,满足高档餐饮、公馆会所等对独立营运的要求,同时最大限度的对地块开放史家井河及对岸沿河公园景观,引入自然环境,满足餐饮消费群体对视觉环境的较高要求。 北岸景观公园与本地块联动设计,最大限度的发挥其环境提升作用,并帮助解决一部分停车需求。 北侧公园、史家井河、风情商业街共同作为城市中心景观带与陈家山公园的联系组成部分,从整体上提升区域环境,使其成为周边区域乃至整个象山县重要的休闲、娱乐区域。 3.2 交通组织 基地人流主入口设置于地块东西两侧,沿丹河路设有三个人流次入口。人流进入建筑内街一层平台进行分配组织,利用连廊、平台进行水平向联系,使人流内方便的到达沿河景观带。利用电梯、自动扶梯形成竖向交通,联系上下层。使人流能够自然串行于各层空间,达到良好的商业可达性。同时,沿河独栋区每栋拥有单独出入口,有独立楼梯和电梯,满足这些商业体对独立性、私密性的要求。而沿路集中商业区则通过内廊、外廊、平台等多种形式将各家店铺有序组织,形成高效、便捷的人流流线。 基地车行入口位于北侧靠河两角位置,通过坡道直接进入地下开放式车库,环形双向车道组织车流。同时由于地下车库完全对下沉广场开放,所以车库将是有自然采光和自然通风的区域,驾车人流也能自然的进入下沉广场开始购物、娱乐及休闲。 4、建筑设计 4.1 平面设计 设计将整个组群分成四大区域: 地下车库、下沉式商业广场、地上沿河独栋区、地上沿路集中区。 地下车库布置在地下一层,包围下沉式休闲商业广场。全部平面停车,可容纳344个车位,加上地上车位的补充,满足项目对停车位的要求。由于车库对下沉式广场的完全开放性,既改善了地下车库的环境条件,又方便了驾车人群直接进入风情街。 下沉式商业广场作为内街的地面层存在,与一层通过台阶、坡道、楼梯、电梯、自动扶梯全面联系。地面人流能够极其方便的到达下沉广场进行消费,同时也能够快速的到达各个楼层。下沉广场两侧布置项目大部分的中高端零售业态,既与地面以上的餐饮、娱乐等业态达到有效的分割,又加强了可逛性,帮助项目聚拢人气,增强商业气氛。 地上沿河独栋区设计了7个独立建筑体,各栋2~3层。每栋沿河一侧设有单独出入口,沿内街一侧有廊道联系,在各层部分设置出入口。各栋配有独立的竖向交通,方便其单独经营。沿河独栋区主要布置风情餐饮及大型会所功能,满足这些业态对功能及景观的要求。 地上沿路集中区集中了一层商务餐饮、二~三层大型娱乐休闲等需要大空间的商业业态,解决了项目的大部分面积需求。通过内街一侧的3组竖向交通联系各层空间,并通过平台和廊道空间联系沿河独栋商业区,在一定程度上产生互动。 4.2 剖面设计 地下部分:1层 层高商业4.2米、车库4.4米 地上部分:2~3层, 层高4.5米 三、商业建筑的自我更新 然而在商业建筑中,变化才是唯一不变的设计条件。随着外部经济环境的变化,项目在 推进过程中出现了越来越多的变数。 项目沿路一侧大面积商场空间,被大型银行、洗浴中心、酒店、影城及个人店铺所分割,与原先商业业态布局产生了较大的变化。随之而来的,原设计的店铺分割,消防系统,空调系统都需要相应的改变。不仅严重影响了工期的进度,也浪费了大量的人力物力。 但是,这其实也是国内一部分本地商业开发的通病――业态随着市场走,缺乏一贯与坚定的招商思想。 作为建筑师,面对这样的项目应该在整个设计过程中改变应试答题的工作方式。在概念设计前期,全面了解项目的情况,参与业态与空间的对应关系,提出意见帮助策划部门及开发商调整业态的分布。在方案设计期间,及时与策划招商部门协调,根据招商情况,做好大部分的空间适应性调整工作。在初步设计阶段,根据营业商户的具体要求,进行平面流线、功能布局,立面需求等的调整工作。在施工图阶段,最后进行每个商业空间的细部空间利用、与未来装修协调等细微的调整工作。 在实践中我们遇到最多的可能性是直到施工图完成,项目招商还没完成,甚至在项目开街之时,业态还在变化。作为建筑师只能采取最大化加强空间的容纳性和可变性来弥补开发过程中业态变化对空间不同要求的问题。象山商业街就是这样的过程,所以我们在一开始就在内街两侧,分别布置了两组不同空间形态与不同面积的建筑用来适应未来不同商业业态的需求――沿河独栋小面积和沿路集中式大空间。 然而,商业建筑的自我更新不会停止,或许在开业的几年之内还在进行大规模的调整如空间分割,立面改造,景观等。细微的变化会一直持续直到商业街的没落,比如广告牌、店面标志等。 所以,建筑师必须以最大的包容性接纳并理解商业建筑自我更新的特性,并在每一阶段的设计中充分考虑如何提高所设计的空间的适应性。 商业街设计论文:浅谈商业街规划与设计研究 【摘 要】随着我国经济的快速发展,人民生活水平得到了显著提高,商业街的建设也大量兴起,本文中笔者根据多年的工作时间,对我国商业街规划与设计做简要探讨,以期促进建筑行业的快速发展。 【关键词】商业街;规划;设计;研究 一、引言 商业街是实现商业活动的物质空间形式。在改革开放以后,我国产业结构得到了大幅度的调整,尤其是加入WTO以后,我国的商业得到了革命性的大发展。当前,商业街在国外发达国家发展的比较成熟,但是直到20世纪90年代中期商业街才开始引入我国,国内商业街发展大体上经历三个阶段:以上是通过交通疏导吸引顾客;二是强调对步行消费者的关怀;三是强调成为地区中心。目前国内商业街还存在着一定的问题,比如利润下滑、经营序列矛盾、商业功能单一以及文化休闲功能不强等,这都严重阻碍了我国商业街的发展。 二、商业街的特色定位 商业街的特色定位不仅是商业街的个性体现、品牌特征,更重要的是它是商业街后期设计的主题,这一主题将贯穿商业街设计的全过程和内容,要在商业街的建筑特色、文化特色、经营特色等各方面得到体现。商业街的特色有两种方法获得。 2.1专业化 所谓专业化是指将各类产品集中销售满足一类消费者的需要。小型的商业街,可以根据其周边的商业环境,如紧邻某种商品的大型市场,可以借用其人气,规划与之互助或互补的特色社区商业街,但也要注重营造自有的风格特色;对于有些大型的商业街是不能满足居民的需求的,可以多规划几条,并以不同的功能进行专业化定位。 2.2经营商品与经营文化结合 挖掘地区、历史、民族、人文、民俗等的文化特点,经营反映这些文化特点的商品,结合餐饮、娱乐,商业街的整体定位要反映当地的文化特色与氛围,开发旅游潜力,同时有利于形成社区意象,加强居民的认同感。 城市商业街中经营成功,比较有特色的大多是有一定的历史与文化沉淀的。对于新建商业街特色的营造,可以借用其城市与所在地区的历史文化特征,但要注意与文化特色相协调。 目前新建商业街以欧式风格、异国情调居多,也有体现我国传统民族特色的设计。 三、商业街的规划与设计 3.1 街道空间的尺度 3.1.1 商业街的宽度 商业街是一种融合了城市商业街和生活性街道特征的特殊的街道空间形式,它要求既有商业的繁华感受又要有生活的气氛。如果过于宽敞,则缺少生活性街道的舒适感,且对商业街的方向性、引导性和街道两侧店铺的可达性都有影响;较窄的街道空间虽然能加强人与人的接触,有利于生活气氛的培养,但由于现代商业街的功能复合化特征,它需要一定宽度的空间来满足各种人群的活动行为,另外,商业气氛的营造需要大量的人流聚集来形成,因此对空间容量的要求提高了,尺度也相应加大。 通过调研,发现商业街与入口广场结合的方式较多,与入口结合的部分,一般尺度较大,有的甚至达到25m以上,虽然利用铺地、绿化及其它景观设施分隔不同的交通空间,但在此尺度下,空间感受开始逐渐失去街道的意义,倾向于广场的做法。当空间的尺度超过其人流交通量和使用能力范围过多时,稀少的人流不能起到聚集效应,因此无法形成热闹的商业环境。另外,这也是对空间资源及其它设施等资源的浪费。 普通商业街道宽度在7~12米,建筑视觉高度在二至三层左右的街道空间最为宜人;与入口广场结合的街道部分,可根据最大人流量的预估,在满足基本交通和功能使用下,合理定位,建议不超过20m。 3.1.2 商业街的长度 商业街的长度主要与商业量有关,要根据条件具体布置,但规模不宜过大,长度宜控制在200米以下。 3.2 街道空间形态设计 3.2.1 “直”与“曲” “直”与“曲”是从商业街道线型走势来谈。 “直”,方向性强,一目了然,容易造成单调的空间视觉感受。 “曲”,在这种空间中,行人随着空间的方向、大小等变化,视野中景物不断变化,其空间效果犹如造园艺术的“步移景异”。 3.2.2 “收”与“放” “收”与“放”是从空间组合的变化来谈。 单一的重复性的街道空间使人极易产生视觉和心理的疲劳,因此商业街道的纵向空间应在连续基础上富有收放的节奏变化,空间的变化可以通过围合的方式和不同性质空间的组合来实现。 3.2.3 “高”与“低” “高”与“低”是从空间层次来谈。 高低错落的空间组合能丰富街道景观,提升空间容量,也能满足“人看人”的心理需求,促进居民交往。 3.2.4 与自然环境的结合 起伏的地形、多样的动植物资源都是社区环境发展的依托,与自然环境结合的商业街不仅在形态上产生丰富的变化,也使生态设计的最佳选择。 3.3 建筑设计 与其它类型建筑相比,商业建筑更强调丰富性与多样化,以烘托繁华热闹的商业气氛。 3.3.1 天际线与空间的融合 商业街天际线设计要注意连贯性。 单体建筑的屋顶造型丰富多样,高矮各不相同,因此在组合中要注意屋顶造型风格的一致和高度的自然承接,可以利用并置、重复和对比的手法进行组合,形成连续的、跳跃的节奏。 3.3.2 垂直界面的连续与变化 商业街道垂直界面是步行环境空间的背景和轮廓。界面的连续可以使商业街道实现视觉上的统一、连贯性,从而加强商业街道整体的识别性和形象性。 西方城市的街道空间给人以强烈的连续统一感,相似的材料、色彩和开窗等酝酿的迷人氛围让人流连忘返,街道中除主体建筑外每一栋建筑都表现得很谦和、宁静,共同组成一个整体。中国传统的商业街道的垂直界面也有很好的连续性和整体性:统一的建筑风格,连续的建筑立面和天际线,连续的木质结构。 3.3.3 底界面的设计 商业街地面铺装的连续和统一可以对行人起到明示或暗示,引导他们行走方向和路线的作用;根据不同的空间形态做相应的风格变化既能加强既定的场所特性,使场地上的各类建筑物和设施良好结合,又有鲜明的个性特征。 比如,沙砾的铺地设计,既可以营造滨水环境的气氛也从视觉和心理给人们带来别具一格的空间享受并可以增添新鲜的娱乐项目。铺地的图案设计还可以有一定的意义和文化内涵。 另外,和人流方向垂直的图案可以减弱步行的漫长感,向心性的图案具有方向性,可以吸引人流,并使人停留。 3.4 商业街的休闲性设计 商业街的环境空间强调休闲氛围,营造特色休闲、风情购物区,在购物中休闲,在休闲中购物。因此休闲环境设计要适应居民休闲行为的特点,与之形成互动,反映休闲文化,为居民提供安全、方便、舒适、丰富多彩的休闲场所。 3.4.1 休闲绿化景观 现代景观多采用绿化和水景的做法。潺潺流水能放松人的心情,丰富的绿化和水景配置不仅丰富景观和空间层次,而且带来人的轻松怡然的感受。 3.4.2 休闲设施 (1)休息空间与设施 休息空间与设施不仅能为购物者提供歇脚之所,更是留住人气的重要一环。如雕塑基座、水池、花坛围沿等等,皆设计成为一种可以坐的特殊类型的座位。 休息设施应结合景观、活动空间、商业设施设置,休息椅数量满足需要,形式多样化,讲究趣味性、舒适性。同时,休息椅可与绿化、水景、树木、帐篷、太阳伞、灯柱等一起形成亲切宜人的休息空间。另外,休闲环境设施,如路灯、花坛、标识、电话亭等,都要与人体尺度相比较来设计。片面追求宏伟或图面效果,大而无度,大而空洞,都不能诱发休闲行为。 (2)设置娱乐设施 在商业街内布置一些儿童游戏设施,供孩子们玩耍,享受玩的乐趣。多彩的游戏设施本身就丰富了空间,孩子们的欢笑更活跃了商业街空间。此外,青少年和年轻人也是娱乐设施热情的光顾者。 四、结束语 总的来说,社区商业街的规划与设计要考虑规模等级、地理环境、居民结构、周边商业环境、区域商业经济发展和文化特色等方面因素,既有商业街道的繁华气氛又能营造舒适宜人的居住环境是衡量社区商业街空间设计的标准,以适应未来的发展变化。 商业街设计论文:对现代商业街景观规划设计的探讨 摘要:随着我国经济的发展,人民生活水平的提高,商业步行街成为人们生活的一部分,居住区商业街是集休闲、购物、商务、展示、文化几大功能为一体的综合性集散地,是人流、物流、资金流、信息流交流碰撞的公共活动空间。笔者主要针对对居住区内商业街景观规划设计进行了分析探讨。 关键词: 商业街;景观规划;景观设计 前言: 随着我国城市居民生活质量、品位及生态环保意识的逐步提高,居住区的环境景观问题逐渐成为人们关注的热点。而今,居住区内建设商业街的热潮正在兴起,商业街是看似平常,实际是一个庞大的系统工程,不论是景观、环境、功能、建筑外立面、空间尺度、功能分区、景观小品或是视觉识别系统的建设都应该统筹规划,完整的视觉识别系统的设计,更具文化与居住区风格特色的景观小品,都成为商业街建设不可或缺的部分。 一、规模适度的规划设计 规模适度原则是指居住区商业街的长度、宽度、高度以及营业面积都要适度,不能超越 界限无限发展。 (一)从一般观察角度看,商业街的“有效长度”大多为300 米到600 米。在一些城市中,城市商业街的道路总长数公里甚至数十公里,但商业的繁华也和一首乐曲一样,不可能全曲从头到尾高潮盈漫,而是有最热点、次热点。一般商业街有短暂的非商业区段夹杂其间,其商业兴奋点段落一般在300 米至600 米。 (二)商业街的建筑不宜过高,一般在2 层楼高,个别大商场可到4 层。一是逛商店谁也不喜欢爬楼,就是有电梯,人们也不喜欢上上下下地来回折腾;二是过高的建筑会产生压抑感,影响人们逛商店的心境;三是通道狭窄,两边建筑物过高,会产生高楼效应,令顾客无法在街头驻足。 (三)商业街的宽度应在20 米至30 米,不宜过宽。因为人们逛商业街行走规律是走“之”字形折线,即先在一侧走上一段距离,再穿行到另一侧,走一段后又折向另一边。如果街道过宽,会使人们在街两边往来体力耗费过大,抑制观赏、购物的欲望。 (四)商业街的营业面积也不应过大。从一般消费者的反映看,一条商业街有20 万米的商业营业面积可能是人们体力、心理所能接受的最高值了。一定要考虑人们的体力和心理承受能力,不能使逛商业街变成走马拉松。 总而言之,居住区商业街的主要特点是因商业店铺的集中而形成了室外购物、休闲、餐饮等功能空间,基于商业街的店铺特色,决定了其设计的优秀就是让空间有用而舒适。根据调查,一般商业街的尺度,都控制在8-12m 左右,而这又是针对两侧都是店铺的商业街,又考虑到车行对人流的影响,利用竖向高差的变化将其划分成两个不同的空间。在根据建筑的轴线在相关节点上设置种植坛形成景观序列,根据建筑的收放控制台阶的收放。 二、道路与交通系统规划设计 商业街确定适当距离的关键不仅是实际的自然距离,更重要的是感觉距离,通过景观节点的设置,景观设施来丰富人们的视觉感受,单调平直呆板的街道虽然很短,人的心理感受距离却很长。弯曲的街道使步行变得更加有趣,且再见少风力干扰方面是由益处的。 变换的街道空间,小型广场的穿插使步行网络的心理距离变短了。人在步行时都爱抄近道, 人们走捷径的愿望是非常强烈的。开场空间中的步行线路,横穿空间中心是不舒服的,眼空 间的边缘既可以体验到大空间的尺度,又能欣赏到街道或空间边界的细枝末节,令人赏心悦 目。台阶是打断步行节奏的破坏元素,我们采用平缓的坡道替代。 人车分流是必要的。同时,要各主要人流入口安排了必要的机动车和自行车停车场位。 车行路与步行街交路口实行步行优先原则,尽量保证步行街的连续性,货流与人流分流,互 不交叉。具体的措施如下: (一)车行流线布置在商业街外围及建筑背面避开主要人流,在部分地段采用尽端式道路, 便于卸货与工作性人流出入的需要。机动车流尽量控制在商业街入口附近,减少对步行的干 扰。 (二)自行车停车在入口处设集中停放处,沿街结合花坛分组设置部分小型停放处。 (三)为使步行系统连续化,通过地下商场,二层过街道连廊加强不同层面的行为连续。 (四)货运:大量集中货运可通过地下层解决,少量常规货运可通过与步行街垂直的支路解决。 三、空间组织与环境规划设计 商业街的布局以线性的步行系统为主,同时与大型公共空间,庭院,以及广场绿化相结合,形成人性化的现代购物空间。 商业街空间的组织又可以景观意境为线索,按其所处位置的不同及功能的不同、大小设置几大景观区,它们既相互联系又具统一性,通过轴线的控制来实现,分别满足人们的购物娱乐,休闲的功能,动静分区的过渡功能,人们交流休息思考冥想的静态活动功能。街区的空间景观轴线与整个居住区景观相结合,统一风格特色,将居住区绿带引入街区,构成有机的形态。根据美国经验,好的商业街不仅能吸引顾客,也能引来商家,根据经验,他们愿出高于平均价格20-25%的租金来租用这些零售空间。步行街属于在一根轴线上水平展开的空间,拟在步行轴线上选择若干节点,将空间局部放大形成小型广场,打破线性空间的单调,有节奏地营造出空间的高潮点。通过不同形式和气氛的广场,营造丰富变化的外部空间。沿街店铺形成尺度宜人、符合购物心理的商业空间。 四、以人为本的设计原则 停留区域与心理学边界效应理论指出:森林,海滩,树丛,林中空地,建筑广场的边缘,建筑的凹处,柱下等使人们喜爱停留的区域。我们在商业街设置休息的座椅,给人们提供驻足,停留,停下来与人交谈,停留一段时间的动作诱因。爱德华・霍尔在《隐匿的尺度》中指出处于边缘或背靠建筑物的立面有助于个人,团体与他人保持距离,是人们安全心理的需求所致。我们要紧两创造多层的边缘。人的活动是从内部和朝向公共空间的的中心的边界发展起来的,通过孩子们总是现在门前聚集一会,然后在开始游戏并占有整个空间。据测算,一般消费者连续逛街购物的疲劳时间最多为2 小时(可逛1 万平方米左右的营业面积的商场),中老年顾客还要低于这个水平,而只有休闲、娱乐、餐饮等才可以增加消费者的滞留时间。因此,应注重商业街休闲功能的完善与改进。要注重广场和座椅的设计,增加休闲娱乐、购物餐饮等场所,处处为逛街的顾客提供休息、娱乐方便,必然会延长顾客的逗留时间,增加商业街的活力。商业街服务对象是人,居住区商业街是为整个居住区业主服务。所以居住区商业街的景观规划设计要体现以人为本的原则,从人的行为、心理、视觉出发,满足人们对居住环境空间多方位、多层次的需要;注意环境空间的组织和环境设施的安排;以人的视觉、触觉以及由此引起的心理感受为参照,在功能、样式、质感、色彩等方面,强调精品意识,创造优质的商业购物环境,突出景观性、功能性和安全性。如在街道两旁和建筑主体种植树木花草或摆放盆栽,创造轻松、惬意的视觉效果。 在功能方面,设置方便小巧的公用电话亭、美观舒适的休闲座椅、干净明亮的公共厕所、垃圾桶、统一管理、和谐协调的广告设施和标识系统,做到使用方便、造型美观、制作精良。在街道出入口、上下台阶设施方面还要充分考虑残疾人特别是盲人的特殊要求,以及环境保护、防火防灾、紧急疏散的要求等。同时还应采用特殊的照明方式、特殊的地面铺装,使空间、建筑、景观的设置布局浑然一体,并运用好导游图、标志牌、时钟、喷泉、雕塑、小品景观、象征物等等人性化的配套设施,体现出以人为本的景观设计理念。 五、结束语: 总而言之,现代居住区商业街的景观规划设计,需要城市规划师、建筑设计师、景观设计师及房地产商在规划设计初期就应共同协商沟通,形成多方良性的互动机制。要坚持“以 人为本”的设计理念,依据居住区的本身定位、当地的文化特色、该城市的历史文脉,本土 的树木花卉应注重生态,崇尚自然;以人为本,追求品质;讲求文化,寻求个性;因地制宜 地创造出新型的、舒适的商业街空间环境。 商业街设计论文:现代城市步行商业街设计初探 摘要:本文结合笔者实际工作经验,以淮安市富士园商住区为实际案例,对现代城市步行商业街的设计思路、设计原则、设计要点等问题进行分析与探讨。 关键词:城市; 步行商业街; 设计 1、工程概述 富士园商住区位于淮安市经济技术开发区东部,深圳东路以南,淮杨中心路以西,紧邻富士康工业园。项目总占地28.379ha,规划建筑面积52.147万m2,本次规划设计内容为首期开发项目,占据商住区的东南角,隔淮杨中心路与富士康工业园相望,规划占地面积59958.60平方米(约合90亩),规划总建筑面积17.0688万平米。首期项目又分为三期,一二期用地38702.00平方米(合58亩),容积率2.2;三期用地21256.60平方米(合32亩),容积率2.5.本项目用地均为商住用地,规划低、多层商业,高层酒店、办公、公寓等内容,建成后不但成为富士康工业园的生活配套中心,同时也是淮安经济开发区的商业中心。 2、城市步行商业街设计要点 2.1 便捷的交通体系保障 步行街作为一个人流量较为集中 的地方,首要条件就是交通通畅。因此在设计过程中,需注意处理以下几方面问题:其一,实现步行街交通与公路交通的相互补充,在步行街口位置,设置便捷的公交站点;如果步行街比较长,则可考虑实行内部公交路线,以满足不同人群需要;其二,考虑机动车的停车场问题,需要在步行街的街口位置设置停车场,如果街区用地相对紧张,就可考虑地下停车场或者立体停车场;其三,优化步行街周边的交通网密度,合理计算不同道路中人流量与负载量的关系;由于步行街是一个购物、消费、娱乐等集合场所,因此人流量相对较大,必须通过合理的定位和布局,才能更好地发挥功能配套作用。 2.2 营造良好的环境意象 以现代城市角度为出发点,环境意象综合体现了建筑环境与街区环境,只有具备特色化的环境意象,才能真正体现步行街的特色。具体分析如下: (1)道路 处于商业环境中的道路,主要作用在于沟通人与车,同时也是重要的疏散通道、人们活动的平台和各种商业消费纽带;在规划过程中,保持道路和周边建筑物的高宽比在一定数值之内,既要保持空间尺度的亲切感,也不能让人们感到拥挤不堪,从视觉上创设建筑的最佳角度,烘托热闹的氛围。 (2)中心 中心是某个商业街区域中最具特征的空间,应结合城市步行商业街的实际情况,一般规划1-2个广场,供人们歇息、玩耍,举办特色活动,聚集人气。 (3)入口标志 对于步行商业街来说,入口标志的设计非常重要,一般在与主干道相连接的位置设置入口,人们由此进出,而此处需要设置灵活性的踏步或者路障,不允许机动车进入;入口标志可起到引导空间、组织空间的作用,将商业街构成了一个内部空间,是整个空间序列的初始。 2.3 多元化的空间布局 城市随着人们长期以来的文化积淀而形成,表达了特定的物质空间特征、文化特征。在现代化城市发展过程中,人们越来越追求空间环境的舒适感,要求更多比例合理、特色鲜明的独立空间,以渲染特殊的环境氛围,这种构成要素具有极强的表现力与感染力。对于城市步行商业街来说,其布局形态也是多种多样的: (1)线状布局 在街道的两侧位置,店铺沿线状铺开,店面凹凸有致,空间感突出。例如,武汉的江汉路。 (2)线面结合 这种方式的步行商业街较为明显,一般与路段中的一些商业地块相联系,形成整体布局。例如,合肥的城隍庙步行街。 (3)面状成片 商业街区主要集中于城市主干道的一侧,以网状布局为主。例如,南京的夫子庙。 随着中国历史的不断发展,城市步行商业街在空间形式上也产生了翻天覆地的变化,正逐渐从传统模式转向多元素、多功能的公共建筑综合化方向发展。在与社会发展潮流相符的前提下,步行商业街还应不忘保留自身的独特风貌与空间布局。可以根据所在位置的实际情况,适当设计具有文化特色的过街楼、室内步行街、庭院式店面等,让城市的历史在步行商业街的空间中延续,表达商业街的更深层次内涵与价值。 2.4 独特的人文景观 在现代城市步行街中,除了考虑城市环境、交通等影响因素以外,还用充分考虑到景观视觉的重要作用,将对整个城市的风貌、步行街风格产生影响,成为步行街的重要一部分。以人文景观角度来分析,其一,考虑步行街整体布局的协调性,与建筑的风格、色彩及高度等相匹配;其二,强化步行街沿路的轮廓,以提高整体性与流畅性;其三,渲染步行街的绿化效果,提升亲和力,适当设置道路小品,突出文化主题。 3、淮安富士园商住区实例分析 本项目是一个集商业、酒店、办公居住等设施为一体的综合性建筑群,基地内有大量的人流、车流需要,因此合理的安排各种流线,尽量做到各种流线各行其道互不干扰,是本项目交通流线组织的基本原则。在交通布局上首先保证基地对周边道路均有出入口,使得从每条道路上来往的商业人流和车流可以方便的进出基地,同时让基地消防车道形成环路,可以环通整个基地,消防车道满足净宽、净空要求。 景观设计的基本理念是利用基地本身的条件,经过适宜的拆分重组,创选美好的视觉景观,发挥软硬绿化元素组织的不同效果,达成天人合一的景致,远远超越仅强调绿化面积大小的层次。同时结合建筑设计运用了大量线性绿化带,“绿带”的设计手法使建筑群更具设计意义,也为基地的街景增添了凹凸感和层次感。屋顶花园和地面花园的呼应形成了建筑与地面层的衔接和互动。道路和相似街道的景观处理着重绿化和建筑因素,包括几何形状突出的铺装路面、景观和设备。基地内设有特别宽阔的广场,充足的空间可容纳多排树木,不仅表现出规模和气势,而且提供了荫凉的空间。整体景观设计注重景观的轴线感和秩序感,开合并用、抑扬顿挫,形成有序的空间组合,同时注意植物的色彩和季相,以及常绿和落叶的搭配,丰富了整体空间的景观内涵。为人们创造了一个绿色、清新、舒适的商业休闲空间。 发挥商铺效益最大化的原则:地段、地段、还是地段。而任何一个地块,邻街面也就是四个,占据邻街面的商铺数量有限。因此,如此大规模的商业群,如何提升商铺的整体价值,创造独特的空间就成为整个规划的优秀问题。根据对周边条件的分析,对商业形态的分析,最后形成了“点、线”结合的规划格局,借鉴传统的商业街坊模式,用地内形成十字形的双轴,而两条轴的交点形成本地块的中心广场,从这个中心往四周放射出宽窄有致的内街,内街讲究商业空间的互动,相互借鉴商业氛围,同一条商业街也因为各自的商业竞争而显得热闹非凡;内街的尽端或转角设置休闲性的广场,游人往往在这转身间有了新的发现。通过空间的收放达到变幻的目的(如图1)。 图1:江苏淮安昊东美丽东方商业步行街 总之,随着社会的不断发展与完善,再加上人们生活水平的日益提高,步行商业街已经逐渐走入人们的生活,它不仅是城市发展的窗口,更是一个城市发展的缩影体现。在进行步行商业街设计过程中,应做到合理规划、大胆创新、优化建筑构造与布局,才能创设广受欢迎、环境优美的现代城市步行商业街。 商业街设计论文:银川市商业街景观设计艺术表现形式 摘要:本文作者基于多年关于银川市商业街景观设计的实践经验,结合银川市的地域景观特色及回族建筑文化,从商业街景观设计的分类与特征、商业步行街区景观设计内容等对银川市商业街景观设计艺术表现形式进行了分析。 关键词:银川市商业街;景观设计;艺术表现 1 商业街景观设计的分类与特征 商业街景观设计是指对街道、建筑立面、各种商业店面、摊位、绿化植物、灯箱招牌、公共设施、公共艺术品、水景等视觉景象进行形式处理和功能优化,使之形成具有良好观赏效果与多种功能作用的街区风景。它由街道地面铺装、建筑立面形态与色彩、各种商业店面形象、固定或移动的摊点形式、绿化方式和植物选种、广告路牌的控制要求、各种公共设施的形象设计、公共艺术品设计、水景观设计以及市政要求与景观环境相配套的管网设计等要素组成。 对于银川市商业街而言,其特征要求其兴建必须根据银川市内的区域经济条件、文通条件、消费状况、人居数量、人文背景、传统习俗、文脉遗址等基本因素,来决定其建设的规模和街区的形式风格。 2 商业步行街区景观设计内容及其表现形式 2.1 商业步行街区景观设计内容 商业步行街区景观设计是一个系统设计,从整体到细节都必须经历周密深入的思考。使街区景观从形式到观察视角都能充分地体现良好的设计感。商业步行街区景观设计大体分为6个部分:街区整体景观规划设计、步行街区道路及空地环境平面景观设计、店面形象及建筑立面部分改造设计、商业街环境中公共景观艺术品与造景设计、商业街功能设施的形式设计、街区环境的绿化配景设计等。 2.2 商业步行街区景观设计表现形式 根据我国目前步行商业街景观的现状以及银川市的地域景观特色及回族建筑文化,在景观设计时要把握以下几个表现形式:从“线性设计”到“整体设计”、从“灰色设计”到“绿色设计”、从“建筑设计”到“文化设计”。 2.2.1 从“线性设计”到“整体设计”。商业街作为城市道路的一种特殊形式,是城市线性空间的组成部分,其虽然是一条街道,但在建设时不仅仅要考虑街道本身,还要考虑到街道周围的道路和环境。实践证明,单纯的线性街道空间的吸引力相比于丰富的纵横结合的街道空间是很低的。街道上的空间毕竟有限,除了要满足正常的人们通行外,还要布置各种街道设施、休息设施,这就使原本紧张的空间变得更为紧张,种种情况迫使我们要考虑步行商业街以外的与其相连的横向街道空间,这样就扩大了原本单一的线性空间,而是形成了一个网络状的街道空间。 2.2.2 从“灰色设计”到“绿色设计”。商业街的景观设计应尊重自然,尊重历史,保护生态,要从以往的“灰色设计”逐步向“绿色设计”转变。现代科技的发达与技术的进步,大大加快了城市景观建设的速度,但也给城市景观留下了许多遗憾,大量的钢筋水泥、玻璃幕墙的运用,使人们离自然环境越来越远。所以在景观设计时要充分考虑到这一点,可以运用银川市的地域景观自然要素(植物、水体)来弥补、缓和由高楼大厦带给人们的压抑感。要实现真正的绿色设计除了增加绿化外,在景观设施材料的要求上,也要求是绿色环保的,垃圾箱也应是分类回收的,照明应是节能的。 2.2.3从“建筑设计”到“文化设计”。银川市独特的回族建筑文化,是其商业街设计依托的精神支柱。所以,在银川市商业街景观设计艺术表现形式上,要充分的完成从普通的建筑设计到回族文化设计的转变。例如,将伊斯兰的装饰风格与中国传统建筑手法相融汇,通常采用白、蓝、绿等冷色调,在重点装饰的建筑商以彩画和金色花卉等图案。在商业街布局的完整性上,多采用中国传统的四合院形制。其建筑以一定的中轴线排列,具有完整的空间序列性。其间每一院都有独特的功能和艺术特色,又井然有序,展示了一个完整的建筑艺术风格。 3 结语 总之,景观设计是城市开发建设、环境保护等系列问题亟待解决的背景下应运而生的新思想、新方法。对于银川市商业街景观设计,我们要注重对其前期的综合分析工作,注重构思过程中的反复推理阶段,找出可行性方法。同时,在实际的商业街景观设计中,要充分了解、尊重和合理利用银川市地域景观特色及回族建筑文化的基础上,更科学的运用技术与艺术手法,使得建筑同景观相得益彰,融为一体。 商业街设计论文:环境设计心理学对城市商业街景观设计影响的研究 摘要: 从环境心理学的角度分析城市商业街景观的设计,主要内容包括空间尺度, 环境设施设计, 意境营造及地方历史文化的传承, 其目的是使商业街景观设计空更符合人的行为习惯和心理需求, 从而为设计出更多宜人舒适的商业街景观奠定基础。 关键词:环境心理学; 商业街景观; 心理需求; 随着经济的快速发展,社会的进步,人们对生活环境的要求越来越高。作为城市空间发展中心的商业街来说,商业街的景观代表了一个城市的形象,反映了一个城市的风气和文化内涵,是城市发展建设中不可或缺的。但是,现在很多商业街只注重商业功能,忽视了景观环境的营造,导致交通拥挤、设施陈旧、购物空间环境恶化、街区街景单调,缺乏景观特色等。 环境心理学是研究环境与人的行为之间相互关系的学科,着重从心理学和行为角度,探讨人与环境的最优化。在人与环境之间坚持“以人为本”,从人的心理特征来考虑研究问题,从而对人与环境的关系、环境空间设计有更为深刻的认识。环境心理学产生的时间不长,有许多不足之处,本文以环境心理学理论为基础,分析了环境心理学对城市商业街景观设计的影响,及在商业街景观设计中的指导作用。 1.影响商业街景观的空间尺度 由于生理和心理的原因,人对场所空间尺度的感受存在着某些恒定的共性。环境心理学的研究表明,两人相距为 1~2m,可以产生亲切的感觉;相距约为 12m 能看清对方的面部表情;相距 25m 能看清对方是谁;相距 130m 能辨认对方身体的姿态。空间距离愈短亲切感愈强,距离愈长愈疏远。人在直立状况下,可同时瞥见左右各 90°范围内的事物,而人类向上或向下看时,多见的范围要比左右看的狭小,因此场所中的环境小品正处于人类的视觉心理范围之内,甚至还影响人的嗅觉、听觉、触觉等的心理感受。但是场所的尺度是相对而言的,场所如果缺少合理的活动分区和相应设施,就会使人产生“广而无场的感觉”,空间离散迷失,人们不愿意停留;反之,即使场所面积很大,通过建筑、道路以及各种软硬质景观的变换和环境小品的布置也会使人感到丰实、亲切、安定,从而吸引人们在其中活动并赋予场所以向心力。 2.影响商业街景观环境设施设计 城市街道设施设计在体现城市整体形象,规范市民意识方面起着微妙的作用,以美观、合理的设计为协调手段规划城市空间,在使用上方便了大众,展现城市的独特风采。因此街道设施不仅仅是一种工具,还是具有服务功能的。通过合理的设施设计,引导市民的良好社会意识是十分重要的。 环境设施是城市外部空间中供人使用,为人服务,且能美化塑造环境的物质手段。环境设施设计是一门综合性的交叉学科,对环境设施的功能、材料构造、工艺、形态、色彩、表面处理、装饰灯等因素,从社会经济技术的角度进行综合处理,既要符合人类对设施的特质功能要求,更要满足人们审美情趣的要求。环境设施体现出一个城市的文明建设成果和社会民主程度。完善的环境设施给市民的正常城市生活带来便利。 街道设施造型设计。 点状景观元素是人的视觉感知和经过比较而存在的最基本视觉单位。比如街道上布置的垃圾桶、种植容器等以“点”状分布为主的设施,由于其大小、造型及聚散等组织方式不同,可以创造出多种环境气氛。 “线”由点的移动而形成,又是面的边廓,也是面与面的交界。在环境设施造型中,线的所有种类均反映于边缘轮廓和结合部位,而某些环境设施在特定环境中也表现出线的形态,如灯柱、高塔、桥梁、沟渠、门柱、栅栏、雕塑等。各种线形的应用对环境的视觉质量具有相当的影响,设计中要予以严格选择。 “面”是直线在二次元空间运动或扩展的轨迹,在现代城市商业街环境设施中,曲面应用的越来越多,如单体局部造型处理某些地面铺装、墙面、阶梯、展示台、路灯的排列等,都给环境增加了活泼的生机。 街道设施色彩设计 不同环境下,人们对色彩的感受和需求也是不同的,色彩能引起人们的感情或情绪上的变化。有资料表明,人类的色彩行为90%受感情和心理影响,以至影响行为。在色彩造型中,色彩的调和与配色是决定设施表现及与环境关系的关键,它可获取各种效果。 街道设施质感设计 质感是人通过触觉和视觉所感知的物体质地特征。在城市商业街景观设计中,对某些环境设施的造型处理,就是依靠材料的对比和微差作为辅助表现手段。如街道的铺装设计,利用不同的铺装材料创造不同的设施质感。 3.影响商业街景观的意境营造和历史文化传承 商业街代表着城市的形象与城市景观特色,它的景观意境的营造应是一种贴近大众的情感表达。营造城市商业街景观的意境不能单独地去设计某一个景观,而是根据环境设计心理学的理论基础,强调景物之间的联系,强调景物与人之间的交流。具体的营造途径主要有下面几种: (1)通过硬质景观要素来营造 可以通过一些有特点的建筑、雕塑小品等来营造景观意境,因这些雕塑小品所表现的是当代人的生活,所以,很容易让人接受,在内心产生共鸣。 (2)通过软质景观要素来营造 植物和水体也可以作为营造意境的要素,对于商业街来说,可以通过对植物和水体进行精心的设计,在景观上产生强烈的艺术感染力,给行人以心旷神怡的景观效果。 中国目前的景观设计存在照抄照搬的现象,这种盲目的抄袭使城市景观失去了特色,失去了自我。产生这种现象的根本原因是没有考虑到传统文化的重要性。我国大部分商业街都是在原有商业街的基础上改建来的,在进行改造时自然就涉及到传统文化与现代文明的问题。对商业街景观的改造与建设中传统文化丧失现象更为严重,如大拆大建、拆毁古建,都在一定程度上破坏了城市的历史文化氛围。 商业街作为城市的经济、文化活动中心,记载着城市的发展,渗透着人文景观的内涵。现代城市商业街从一开始就带上了文化的烙印,它的发展反映了人们的生产方式和生活方式的变化,城市文化共同基因在形成过程中,不断地改造、深化,从而形成有特殊的框架,构成了城市商业街景观的基调。所以,现代城市商业街景观设计不仅仅要有易于识别的形态特色,而且要体现该城市的地域文化。 结论 如今,心理、行为和环境之间的关系已经成为人们关注的焦点,通过研究环境心理学,从而把握使用者的心理和行为的发展变化规律,满足人的心理、行为需求。对城市商业街的景观设计来说,致关重要的是要充分研究人的行为活动。在人与环境之间坚持“以人为本”, 因为商业街上的主体是人,所有景观都是为街上的行人而设计的,没有人的活动景观就会失去存在的意义。从人的心理特征来考虑研究问题,从而对人与环境的关系、环境空间设计有更为深刻的认识。 作者简介: 翟艳燕山大学设计与艺术学院副教授 硕导 张梦娇现就读于河北秦皇岛燕山大学设计与艺术学院设计艺术学专业2010级硕士研究生 商业街设计论文:地域性文化在银川市商业街景观设计中的运用 【摘要】:从文化特色方面入手来分析商业街景观设计,使这些景观设计成为城市的标志和代名词。本文将结合笔者的实践工作经验,详细的阐述银川商业街在景观设计中的文化标签、景观设计的原则以及构成景观的几大要素等,探讨地域文化特色的重要性,从而为今后商业街的景观设计提供参考。 【关键词】:地域性文化,商业街,景观设计,重要性 引言 商业街的景观主要包括店铺、建筑立面、广告店标、植物配置、喷泉雕塑、街灯小品等各种在街上可以看到的一切物体。商业街的景观设计就是合理的、巧妙的、和谐的、自然的将各种景观要素组织起来,并且能够突显出它的功能性、文化性、地域性。 商业步行街景观有其独特性,它是连续性、动态性的、时空性的四维空间景观,目的是给人以形式美、时空美、意境美、空间美,并且能满足人们休闲、社交、购物、聚会、游憩的需求。但随着城市化进程的推进,城市中那些蕴含传统文化和地方特色的商业街区日益减少。如何保持地域特色在商业街景观设计中的运用,是现在专家关注的重点。下文将以银川商业街的景观设计来具体进行分析。 一、银川地域文化特色简介 银川主要是回族人口聚居的地方,但依然是“大杂居,小聚居”的居住模式,商业街景观设计风格具有回族特色,这里的回族特色并不单一的等同于伊斯兰风格。银川的回族特色是在特定的历史文化和自然环境条件下,并且结合中国传统工艺和景观设计技术相结合,依据伊斯兰教义的原则和规定发展出的一种独特的景观风貌和特色,即具有中国特色的伊斯兰景观的功能与布局。【1】 商业街是一座城市的名片,体现了当地的宗教信仰和人情风俗。作为商业街景观设计的主体,银川市的建筑特色为:构架为拱形、圆顶突出并带有高耸的塔尖、连环的拱廊、庄严的装饰、合理的布局、独特的造型无不彰显着回族建筑的魅力以及其文化的内涵。 二、商业街景观设计应该遵循的原则 (1)人性化原则。商业街越来越多的选择软性面材来制作表面构件,例如:悬挂的旗帜、招牌、遮阴布等,银川市商业街街道这些景观小品一般选择白色、绿色为主要色彩,同时展现了回族景观设计风格,凸显了庄重肃穆的特色。 (2)生态化原则。人与自然的和谐共存,是现代商业街景观设计的主流,商业街中绿色环境的建造,不仅能够营造完整的景观意境,提升自身的文化品位和文化价值,还能调节小范围的气候,对一些废弃污染和噪声都能有效的改善。 (3)善于将传统和现代建筑相结合。古色古香、具有历史意义的传统建筑,会使商业街显得古朴、深远,增加商业街的吸引力。同时应该结合现代的建造工艺、新型材料、设计技术,使传统建筑更具艺术性、文化性、观赏性、功能性进一步提升和优化。例如:银川商业步行街保持了清真寺的拱形、圆顶、拱廊等特色建筑,同时采用新型材料建筑和遮阴棚。【2】 (4)可识别的原则。商业步行街要发挥商业功能,必须营造可识别的环境,增强人们对环境的体验,给人以安全感和享受,满足人们来此步行街购物的需求。 (5)景观视觉延续性的原则。商业步行街作为城市的名片,要为游人提供游览的景观路线,因此商业步行街空间设计应该是顺序的、连续的、可预知的。 (6)营造怡人、轻松的环境。重视细节的设置,将室外的凉亭、花台、雕塑、餐饮座位、灯具、广告牌等各种景观小品应该设计出城市家居的感觉,增加其美观性与舒适性。 三、银川商业街景观设计理念 银川商业街景观设计保持和延续了古式景观设计的风格,即为丰富飞外部空间与精巧的景观相匹配,采用自由布局和轴线布局相结合,从而突出景观的识别性和秩序感。例如:在商业街主入口处,拱桥是标志性建筑,在商业街的末端通常设置规格比较高的单体建筑或者突出的景观小品作为空间隔离。 银川素有山水城市,塞上江南的美名,因此在街道景观设计上,也融入了自由布局的设计理念,并结合了园林和水景的处理手法。例如:自由婉转的水面中,种植荷花,并放一些观赏鱼类,提升了景观的活泼性和生机性。同时商业街街道的宽窄也要满足人们旅游观光的需求,临街的店铺通常是以一层为主、二层为辅、三层作为点缀,更加突出了建筑的地方特色,也避免了直线型景观的审美疲劳,连接外廊和局部的露台是银川商业街的特色,为游人提供了交流、休憩、赏景的空间。【4】 砖雕艺术和屋顶形式多样是银川市商业街单体建筑的特色,这是传统建筑与当地风俗、宗教信仰相融合的表现。银川地区干旱少雨,风沙频繁,昼夜温差大,可以通过平顶上覆土实现保温隔热。砖雕技术结合中国山水画的巧妙、阿拉伯文字图案,并融入了区域独特文化,达到了登峰造极的程度,一般用作门罩、兽头、基座、嵌墙等建筑构建装饰。同时拼砖和琉璃的设计手法多用于墙面、台基和檐口等,石膏花饰也是使用比较广泛的装饰材料。 四、银川商业街景观地域性设计实例 银川丽景商业街以一座回族风格形式的清真寺为景观起点,展现了伊斯兰独特的文化风情和地域特色形象。商业街中设有汤瓶雕塑,并结合水池和喷泉景观小品,营造出潺潺细水从汤瓶中流出的景观,并且在街道节点处的新月广场绿地上,矗立了知名的回族历史人物雕像,增添了街道文化的底蕴。同时街道的长廊是由多个拱形门洞组成的,结合伞形柱式成柱廊。商业街两旁的清真美食城也是融入了回族特有的阿拉伯建筑风格,装饰和色彩都是精雕细琢,体现出浓郁的回族特色。【5】 商业街街道两旁的建筑也是地域特色十足,例如:饭店颜色是白绿间隔,并且大量运用挑檐设计,檐板底边为尖拱形,并且用黑色凹槽间隔和白色立方体相连,彰显出了回族钟爱白绿的提点,又显的清新典雅,突出了回族景观设计独特风格。大型商业广场也是以拱形为立面基础,下半部分由壁柱和廊柱支撑,壁柱挑檐成伞状,同时在主拱中央采用浮雕,外围设花格。 结语 银川商业街景观设计遵照传承和发扬地区文化特色,凸显人文情怀和生态共存,出发点毋庸置疑是正确的,但在商业街新的景观设计中仍然存在一些问题。例如:旧商业街更新改造不成系统,改造次序混乱;特色景观设计表现手法单一,色彩大多采用白、绿、黄典型颜色;空间环境不协调,没有和周围的环境良好的融合,没有形成和谐统一的景观等。商业街的景观设计依然还有许多需要改进和优化的地方,但同时坚信商业街的景观设计其明天是光明的。【6】 宁夏回族商业街景观设计是经过几百年和各种文化相融合后的结晶,通过外在的物质形态传达出历史积淀的完整信息。商业区景观设计一定程度代表了一个城市的整体设计水平,组织协调好城市设计理念和商业营销理念,坚持以人为本的设计理念,实现景观设计的优化和提升,最终达到一个更加舒适、更加活跃、更有新意的商业街模式,实现经济效益、社会效益、生态效益的和谐统一。 商业街设计论文:商业街规划设计要点浅谈 摘要:本文以某商业街的规划设计方案为例,从商业街及历史街区的概念入手,阐述其构思基础,设计中应遵循的设计原则,最终致力于探讨具体的商业街规划与设计要点。 关键词:商业街, 历史街区, 设计要点 商业街作为城市化进程的产物,就如同城市的一张名片,是市容市貌中最繁华绚丽、最引人瞩目的一道景观。历史街区则是城市历史文化传统的载体,反映着城市文脉的延续和发展,是一种重要的文化资源。 因而,商业街的设计不只是简单满足规模、流量、流程等技术指标,也应重视它给人的心理感受,既要突出历史文化在街区的主导地位,又要使其与历史建筑相协调,创造商业街建筑的统一、连续,使市民从整体而有韵律的物质形象中去感受城市文化的气质和精神,从而达到一个舒适、活跃而有新意的视觉空间与购物空间的效果。 江门市某商业街的规划设计方案,正是利用历史文化资源形成的一座城市中心商业街。项目用地位于繁华路段,生活社区成熟,配套设施完善;西望40米宽天沙河水景;被誉为“岭南第一人”的陈白沙先生纪念馆紧挨着本项目用地的北面,为街区带来浓郁的人文气息。 一、设计原则: 以景观意境为线索,遵循“以人为本”的原则,运用非轴线非对称布局,采用点、线、面成景的方式,参照所处位置及不同功能分割空间,营造一个多功能的、舒适的、令人愉悦的具有纯正岭南古镇气息的娱乐购物、文化休闲的街道环境。 同时,着重解决几个问题: 1、商业街的繁华气氛与陈白沙纪念馆的宁静气氛之间的冲突; 2、商业街车行交通空间与步行交通空间的隔离; 3、普通商业街平直单调,长而枯燥的感觉; 4、商业街的历史人文记忆。 二、构思基础: 从历史发展中形成的小镇商业街和传统因素及其相互关系作深入分析,如人流和街道、河与街与住宅的关系,总结出一个空间模式——古镇的街空间,将其融合到设计中去,使其不仅具有现代商业街的时代气息,又蕴含原始的在几十年、甚至几百年间长出的空间,这些空间承载着政治、经济、文化以及人的生活方式的信息。 街,是随着人们交换产生与贸易发展而逐渐生长的,它是由人们的生活需要而形成的一种商业形态。 通过将街切割、打碎,寻找适宜的尺度; 通过空间变化的重组再造,营造生长出来的街; 通过各种古镇元素,阁楼、牌坊、铺地、水池、植物来解决商业街的标识性。 结合以上设计原则和构思基础,我们进行了本商业街规划设计的工作,并由此总结出以下几点现代商业街规划的设计要点,作为日后设计工作的指导并以供探讨: 1、尺度近人 商业街的主要特点是因店铺的集中而形成了室外购物、休闲、餐饮等功能空间,从而决定了其设计优秀就是让空间有用而舒适,空间尺度应以行人的活动为基准,而不是以高速过往机动车为参照。购物行人所关注的纵向范围主要集中在建筑一层,横向关注范围一般在10-20米之间。若宽于20米,“街”的感觉则被“广场”的感觉取代,行人可能只关注街道一侧的店铺。因此,商业街设计的尺度把握应该以人为本。 建筑外观造型的设计可以分为三个层面:第一层面是建筑的宏观造型,也就是天际轮廓线;第二层面是人在中距离上对建筑的感知,也就是建筑外观的中观元素,包括建筑开窗与实墙面的虚实对比,立面横竖线条的划分等;第三层面则是人到建筑近前,与建筑直接接触的微观层面。购物行人所能感受的范围也就在一层高度之内,这一层面上的设计重点应该是建筑的细部和材质的运用,包括门窗的形式,骑楼雨罩的应用,台阶、踏步、扶手、栏杆、花盆、吊兰、灯具、浮雕、壁画、材质色彩与划分等等。缺少细部的设计无法满足购物行人对建筑的尺度要求,必然会空洞没有人情味。 本商业街基本为两侧都是店铺,尺度都控制在12-14m。在商业建筑临街一面约15m宽的范围内,满足停车、行车、步行的功能。内部的步行街尺度定为3m宽。根据轴线在相关节点上设置高低错落(主要为两层,局部三层)的建筑体形成古镇建筑群落的景观序列。 2、空间限定 人在商业街内的活动和感知空间是三维的。所以设计师对街道的长度方向、宽度方向和高度方向都应有针对性地设计。首先商业街的长度随商业的规模而定,但室外建筑空间根据心理感受模式可以分为向心的、有聚合力的、所谓的“积极空间”和发散的、通过性的、难以聚合人气的“消极空间”。作为商业街这样一个有聚合要求、需要行人购物休息能够驻足停留、感受观赏环境的空间,它必须是一个通过建筑手段形成的“积极空间”。也就是在商业街的两端需要某种形式的空间标志物和限定物,标志着商业街的起和终。同时也起到把车行交通空间与步行购物空间隔离的目的。 方案以一端的仿古牌楼作为标志,不但使入口更加醒目和吸引人,也起到屏障的作用,把城市交通与步行空间隔开。一端以一座相对较高的建筑既作为结束,也标示着街区的中心。两端的标志确立了商业街的空间范围,购物人能随时感知自身在这一空间内的位置,避免了购物者在大市场内常有的混乱与迷失感。 从人的行为模式来看,一般超过20米宽的街道就难有近人的尺度。而从建筑高度与街道比例来看,街宽宜在楼高的1/3-1/4。商业街的宽度也与商业规模有关,不等于街越长楼越高,街应该越宽。舒适度是必须考虑的,商业街空间高度方向的限定应遵循以行人为模数的原则,并考虑二次空间的应用。 在首层与二层之间用雨罩、骑楼、遮阳等形式将空间在室外区分开,既能降低噪音和视觉干扰,也可使上下不同的建筑个性有一个明确的区分带。雨罩骑楼的划分手段能将建筑主体所形成的外部空间划分成次一级的二次空间。骑楼,正好适应购物行人的尺度,无论建筑主体有多高,这样的二次购物空间给人稳定的舒适感。 3、风格色彩 自然形成的传统商业街的诱人之处在于其由不同时期建造,风格迥异的铺面拼在一起,造成以极其多元化而达到统一的繁华效果。新设计的商业街往往因人为的统一而流于单调乏味。为追求传统商业街的意境,应有意识地放弃追求立面手法简单的统一,甚至应刻意创造多种风格的店铺共生的效果。 由于本商业街定位和所处的地理位置,在风格色彩方面,设计重点考虑: (1)建筑风格的统一协调:把握好历史街区的建筑文脉,确定历史街区新建筑的风格是至关重要的。设计中力求突破中国古典建筑的体量权衡和整体轮廓,采用台基、屋身、屋顶的三段式构成,建筑造型由功能、空间确定,从文脉环境中挖掘有益合理、具有代表性的建筑符号,象征表达出一定文脉环境中建筑的内涵和意义,以此来完成新老建筑在风格上的对话。 (2)体量的统一协调:历史街区的新建筑,在体量上应把握好各自在广场中的位次关系,和谐的建筑体量可以使广场界面既突出重点又具有连续而有韵律的感觉,设计中对体量过大的建筑,利用虚实对比的手法,将其进行纵向及横向的双重分解,使其成为两栋毗邻的尺度适宜的小体量建筑,从而带来较好的视觉效果。 (3)细部设计的统一协调:建筑立面的细部设计是维护景观整体协调的重要手段。我们采用相互呼应的细部设计手法达到与历史建筑整体形态的协调,如统一口部线形、细部的艺术装饰(包括檐部、壁柱、线脚)等。 (4)材料、色彩的统一:融合项目毗邻的“陈白沙纪念馆”的文化气质,设计将商业街建筑的色彩进行了统一,以突出历史建筑在空间中的形象。 4、面材的软化与精化 商业街建筑与其它建筑外观的重要不同是店家需要根据自身商业的性质特点,二次装修店铺外观,而招牌、广告、灯箱等室外饰物往往成为建筑外观中最惹眼的元素。失控的第二次外装可能会同原建筑设计立意冲突,甚至破坏建筑空间的效果。所以外观设计应考虑改造外装的可能,预留店名、招牌、广告和其它饰物的位置。 为突出人情味,商业街表面构件上越来越多地应用了软性面材,例如蓬布遮阳、竹木材料外装、悬挂的旗帜和其它织物招牌等饰件。这一趋势使得建筑立面设计更趋近装修装饰设计、也要求设计师不能停留在建筑框架的设计深度上,必须以装修的精度来做商业街立面设计。换句话说,商业街的外观设计已经很室内化。 5、重视非建筑元素 商业街室外空间与气氛的形成,主要决定于建筑的空间形态和立面形式,但也取决于其它一些非建筑元素的运用,如室外餐饮座、凉亭等功能设施,花台、喷泉、雕塑、灯具、指示牌、电话亭等器材,灯笼、古董、道具等装饰,铺地、面砖、栏杆等面材。这些元素是与人发生亲密接触的界面,要从景观、园林的角度深化商业街的设计。 总之,商业街的理想气氛应该是使人觉得亲切、放松、有人情味,使人有愉悦的消费心情,而不是单纯的行走空间,人们在其中流连的过程本身也是一种体验和休闲。而为了达到一个舒适、活跃而有新意的视觉与空间效果,设计必须考虑人的尺度,从装修装饰与景观设计的深度来要求商业街的设计成果。 注:文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。
通信系统论文:航空电子通信系统论文 1网络拓扑结构的选取 航空电子通信网络拓扑结构指的是航空电子不同子系统在物理层面的互连结构。典型的网络拓扑结构包括三种:一是单级总线拓扑结构,此结构中的所有子系统均与同一条总线电缆相连。此结构适宜用在航电子系统数量少、网络通信负荷低等情况下;二是多单一级总线拓扑结构,该结构中各个子系统均根据功能或通信频繁程度予以分类,并将各类子系统连到两个或多个总线电缆上,适用于子系统较多、通信负荷较重的系统中;三是多级总线拓扑结构,该结构中至少包括功能高低有别的两级总线,其中,下级总线负责对上级总线所发出的控制命令进行接收,同时,下级总线向上级总线回发相应的工作参数,适用于航电中部分功能单元数量多、且不同单元需下级总线连网进行通信的子系统中,此结构管理较为复杂,需要设计好上、下级总线的硬件网关,还要对其信息交换进行组织。为了解决网络拓扑结构的选取问题,设计过程中应针对机载设备数量、响应时间、可靠性、吞吐量等,优化选择或组合出最佳的网络。对于ACT飞控系统而言,其共包括7个节点,通常而言,其中1个是总线控制器,剩余均为远程终端,多数情况下,系统通信量均不太繁重,网络连接节点也相对较少,因此,应尽量选取单级总线拓扑结构,这样不仅满足了通信的需求,也便于实现。 2时间同步机制的建立 在航空电子通信系统中,每个子系统都拥有能够独立工作的计时时钟,它们之间会存在一定的时间误差,为了保证子系统之间在传输信息和执行实时任务的同步性,必须建立时间同步机制,统一整个通信系统时间,这里所说的时间统一,不仅仅包括上电之后能够在短时间内迅速达到统一,还包括飞行过程中始终保持统一。时间同步机制将大幅度提升航空飞行效率和稳定性,并确保子系统工作在有序进行的前提下,实现步伐统一和指挥统一。时间同步机制的原理:实时计时器(RTC)和时钟分辨率是航空电子通信系统各个子系统中安装有的设备,每个RTC的长度均一致,在上电后它们会自动计数。依照整个系统和子系统RTC精确度的要求,计算出总线控制器RTC的广播周期值。通过系统总线控制器向子系统进行周期性广播RTC值,各个子系统根据此周期计算自身RTC与总线RTC间误差,得出误差后修正时间,并按照此时间执行实时任务。航空电子通信系统RTC精确度的要求越低,周期值越大;反之越小。 3故障处理 在航空电子通信系统通信过程中,要求系统能够及时对所发生故障进行排除。对于总线控制器而言,其在子系统故障处理方式方面,同非总线控制器不同,非总线控制器在故障发生后处理方式也不尽相同,如果子系统多路总线接口的硬件存在故障,此时,状态字的终端标志位置位,若并非硬件故障和永久故障,则子系统标志会置位。若故障更加严重,中央处理器无法运行,此时,通信系统会发出相应的指令,禁止响应总线控制器所发出的各项命令。由于三种故障情况的处理方式不同,因此,必须根据实际需要进行分析,以防运行存在错误,影响通信过程。对于总线控制器而言,其处理故障也需要分情况进行。总线控制器需要对发生故障的子系统进行判断,并对故障电缆作出相应的记录,由于通信故障包括临时性故障和永久故障,因此,总线控制器需要根据系统需求,在双余度电缆上先开着调试,若简单调试后故障消失,则属于临时故障,若故障长时间内无法消除,则可能是子系统或电缆硬件存在问题。若采用双余度电缆重新调试,故障仍存在,即为永久故障,此时,总线控制器会进行记录。 4结束语 航空电子通信系统是十分复杂的分布式机载通信网络系统,主要涉及航电多路传输总线中的各种设备,因此,航电通信系统顶层设计优劣将会对飞机总体性能带来直接的影响。上文所涉及的系统层次结构、故障处理、网络拓扑结构、航空电子时钟同步设计等均为系统关键性问题,本文提出了相应的解决方法,以供航电设计人员参考。 作者:裘宇单位:交通运输部东海第一救助飞行队 通信系统论文:基于模型构建的信息通信系统论文 1项目的研究内容 项目的主要研究内容为构建信息通信系统状态检修体系,明确信息通信系统的典型构成及信息通信状态检修准确定义,为工作开展树立明确目标和范围。研究软件评价相关数据采集、指标体系及方法,从技术评价、安保运维评价和设备评价三个角度进行软件运行状态特征量收集、评价指标的建立,并引入参考权重理念实现软件评价。基于设备/软件相关评价结论,从业务系统评价、支撑系统评价和综合系统评价三个层面形成系统层面的评价体系。形成系统风险评估机制,根据状态评价结果及风险评估参数对设备和系统两个层面进行风险评估,并计算出相应的资产损失、系统性能下降风险和数据丢失等安全风险。构建系统故障诊断方法,通过对系统的组成部分设备与软件的相关运行情况、故障情况及评价结论等信息的分析,对系统故障及异常进行预警分析,给出针对性较强的处理建议。 2项目建设目标 (1)建立信息通信系统状态检修体系,基于现有信息通信设备状态检修工作开展的前提下实现软件、软件与硬件构成的系统的状态检修体系的建立。(2)建立IMS、一体化安全运维系统的数据接口,实现软件的监测数据接入。(3)构建软件、系统的评价指标体系,结合软件和系统特点实现评价指标抽取、评价指标分类及评价方法的制定。(4)建立系统评价模型,从业务系统评价、支撑系统评价和综合系统评价三个层面形成系统层面的评价体系。(5)形成系统风险评估机制,根据状态评价结果及风险评估参数对设备和系统两个层面进行风险评估,并计算出相应的资产损失、系统性能下降风险和数据丢失等安全风险。(6)基于设备和软件的在线监测预警数据,结合项目对系统各组成设备和软件的关联关系,智能分析系统故障原因,软硬结合实现系统故障诊断并给出辅助处理建议。 3项目研究路线 一是进行项目范围定义及相关关键概念的归纳总结,形成系统的典型构成、信息通信系统概念、信息通信系统状态检修工作等内容界定。二是全面调研现有信息通信设备、软件和系统现状,实现对其关联关系、组成结构的分析,建立相应模型分类。三是研究探索软件及系统评价模型和方法,建立相应指标体系、评价流程以及设备/软件和系统的评价影响模型。四是研究软件与系统风险评估模型。五是研究软件及系统的故障诊断方法,结合设备和软件的监测数据和故障情况,为系统故障和异常的预警分析提供细化处置建议。六是严格项目管理,制定可行的项目管控措施。 4结束语 随着信息通信系统状态检修工作的开展,新检修工作模式的优点逐步展现,为信息通信专业运维检修工作提供准确、可执行、可操作性强的检修策略及方案。实践证明,项目的应用使信息通信设备故障率降低42.3%,检修效率提升27%,及时、高效、快捷、节约的实现了专业管理设备和系统的运维。 作者:刘月琴郝朝虹单位:国网山西省电力公司忻州供电公司 通信系统论文:基于配网自动化通信系统论文 1、通信系统维护成本的要求 目前我国的配网自动化通信系统中往往是采用光纤通信,无线通信,电力线载波通信以及双绞线等数据传输方式来实现的。这些传输方式中的电力线载波通信以及无线通信和双绞线通信方式较为容易受到一些技术因素的干扰,例如配电网分支、“T”型结构过多,信号在线路上会严重衰减,以及其他自然因素,如地形、天气等。正是由于这些影响,让类似的通信技术维护成本增加,且难以得到全面的推广,目前很多用户也淘汰了这些传输方式。在使用光纤通信的过程中,人们发现光缆价格正在逐渐下滑,因此在进行通信系统建设的过程中可以使用光纤通信来作为数据传输方式,这种传输方式不仅维护成本较低,并且使用过程中的可靠性也很高,值得在通信系统建设的过程中进行广泛应用。 2、配网自动化通信系统建设的原则 配网自动化通信系统在实际建设的过程中,应注意通信系统的可行性、拓展性以及先进性,同时也需要结合实际情况,采取一些较为灵活的手段来进行建设,保证它的功效性。具体可有如下几点: 2.1整体规划、循序渐进。对整个配电网自动化通信系统做出整体规划,按照地区、电压等级等逐步推进,最终实现全面覆盖,实施过程中注意与远期工程的衔接、及采购设备时做到不同厂家间设备的兼容性。 2.2重点突出、经济建设。根据实际情况及重要程度,选取已有设备条件及通信网络现状比较好区域,按照“遥信、遥测、遥控”三遥功能建设。依此类推,把整个配电网自动化系统建设成为一个真正实用,避免重复建设的功能性系统。 2.3因地制宜、灵活选择各种通信手段。下面介绍几种通信方式。 2.3.1无线通信,需要租用网络运营商的无线网络,将站端采集到的数据传至网络运营商的后台系统,再通过专线和配网自动化系统进行互联,实现业务接入。这种通信方式具有投资少、见效快等优点,但是无线通信往往受天气、地形等的影响,信号不稳定、安全性差,所以适用于“遥信、遥测”功能的使用。 2.3.2电力线载波通信是在站端将原始信息调制为高频信号,并通过耦合器耦合至输电线路,利用输电线路作为传输媒介传送到接收端,接收端通过耦合器将载波从强电电流中分离出来,然后解调出原始信息并传送到接收端。该通信方式带宽有限,基本上可以满足“遥信、遥测”、或者仅是“遥信”功能的使用。 2.3.3光纤通信是以光波作为信息载体,以光导纤维作为传输介质的通信方式。它具有传输速度快、可靠性高、组网方式灵活等优点,但是成本较高。该通信方式可以满足“遥信、遥测、遥控”功能。在通信系统的建设过程中,应当根据当地的具体环境选择不同的通信方式相结合的手段。应首选光纤通信,如在主干通道、主站间、主站与配电终端间,无法铺设光纤的地方及配电终端之间可以灵活选择电力线载波和无线通信方式。 3、配网自动化通信系统的规划 通信系统在整个电力系统的运行过程中占据着极其重要的地位,它是主站系统与配网终端设备联接的纽带,主站与终端设备间的信息交互都是通过通信系统完成,因此必须有稳定可靠的通信系统,才能实现配网自动化的功能。由于整个电网的一次设备多数已经建成,因此在通信系统规划过程中,应该通过重点建设配网终端设备的通信功能。配网终端设备主要功能有以下几点:①配网馈线运行状态监测;②馈线开关远方控制操作;③馈线过负荷时系统切换并重新优化配置(网络重构);④监测并进行故障识别、隔离、恢复供电。为实现配网终端设备的功能,它们与主站及彼此之间的通信必不可少。最终它们需要将采集到的各种信息,通过通信网络实时传至主站端,为调度运行工作人员正确做出各项指令提供可靠依据。由此可见,配网终端设备的通信功能是实现配网自动化的基础,在实际的工作过程中发挥着举足轻重的作用,重点建设终端设备的通信功能是明智的。 4、结语 电力系统工作的过程中,需要可靠的通信系统为电力系统的安全运行提供有力的保障。在配网自动化通信系统的建设过程中,需要注意根据实际情况选择合适的通信方式及高可靠配网终端设备,为配网自动化业务提供可靠、高效的通信网络,以实现电网安全、高效、优质、经济运行,为我国的电力事业发展做出贡献。 作者:牛瑞王静陈小军单位:陕西省地方电力(集团)有限公司 通信系统论文:高速公路信息通信系统论文 1信息系统的主要内容 1.1收费系统 高速公路以往所采取的收费方式为全封闭的,现阶段所采取的收费方式是利用计算机系统,这样的话有利于进行统计分析以及管理。收费系统主要分成收费中心、收费车道一级收费站等,而每个站之间都会形成一个计算机局域网,再利用通信系统有机的和收费中心连接在一起。收费系统一般都是半自动收费,也就是人工对车型进行判别、计算机计费和把现金付费当作优秀的收费手段 1.2监控系统 监控系统主要囊括了监控中心以及各分控中心。能够划分成:控制系统、传输系统、监控系统以及情报板系统等。该系统的主要功能是利用监控系统获取道路中的气候变化、事故、交通拥挤、交通量、路基路面损坏、阻塞以及车速等情况,并提出合理的解决方案,再通过传输系统把其传输到情报系统,为交通参与人员提供保持正常运行的信息。除此之外,还需要对道路进行某些控制,用来确保高速公路连续行驶以及安全行驶,并为路政管理以及稽查管理提供一定的借鉴。监控系统往往采取巡逻车、红外线探测器、紧急电话、摄像机、无线电设备、气象检测装置、闭路电视以及车辆检测器等先进技术对信息进行采集,而通信系统的主要职责为传输信息,并采取广播系统以及标志牌等对信息进行。 2信息系统的管理和建设 高速公路信息系统是服务于高速公路的业务运营的,它也是组成高速公路的重要部分,也是高新技术发展的产物。除此之外,高速公路信息系统在专用的交通通信网内占据着至关重要的地位,还可以被称之为使交通信息顺利的传出的重要载体。是否可以管好、建好和用好高速公路信息系统,对高速公路的服务质量、层次以及管理水平有着至关重要的影响作用。 2.1建设前的设计 在对系统进行建设前,需要充分的对未来发展需求以及各传递因素进行考虑,主要包含:气候、自然灾害、车流量和一些突发事件(难以预料)。通过调查研究可知,一定要从未来发展的角度出发,并制定出合理有效的方案,从而让整个系统能够实现及时、准确和快速的传递作用。除此之外,不仅技术上没有出现浪费,还有助于日后对其进行升级换代。 2.2规范技术标准 高速公路信息系统构建完成以后,需要相应的对其进行技术分析,并对技术资料进行整理,既能考察该系统能够实现预期目的,还能为系统的升级换代、日常保养以及日常维护等提供技术支持以及理论依据,还能为系统的管理者以及使用者带来很大的便利。技术资料主要囊括了下面几点:重要设备说明书、工程竣工图纸、工程设计图纸以及其他有关材料等,还需要在该前提下对相应的标准进行整理和制定。例如:确立发展方向、规范操作行为、制定标准以及确立相应系统等。 2.3构建健全的管理运行机制 高速公路信息系统作为高新技术发展的产物,要求管理人员、使用人员以及维护人员必须具备很高的科技素质,构建出具备高水平的队伍直接决定着高速公路信息系统能够使自身功能得到充分的发挥。随着社会发展和技术进步,也要求技术人员不断的对知识进行更新。所以,相关部门需要加大对人员进行培训的资金投入,也必将能够收获更好的效果。高速公路信息系统是服务于高速公路的业务运营的,在工作时,高速公路信息系统与其他部门是相互协调和紧密相连的,构建健全的管理运营机制是信息通信系统得到正常发挥的重要保障,高速公路信息系统需要和其他有关部门有机的结合在一起。例如:监控系统中服务于稽查以及路政的环节,则需要和路政部门与稽查部门构建相应的关系,这样的话有助于进行操作和管理。 2.4构建专业的抢修队伍 现阶段,由于我国高速公路正是飞速发展的阶段,而高速公路信息系统还有很多部门的设计一直处在研发的阶段,操作繁琐和系统反应慢是导致高速公路成本偏高的重要因素。例如:收费系统硬件和收费系统软件均需要从外国进口,这就需要大量的外汇。我国的计算机行业目前已经取得了较高的发展水平,如果能够在此前提下,可以相应的组织人力和物力把这方面的研究工作做好,则会开辟出具有很大发展前景的产业,还可以为国家创造更多的利润,并为国家节省大量外汇。 3结语 随着高速公路建设的日趋发展,则需要培养诸多的信息通讯系统的专业机电人才,相关的管理部门需要通过自身存在的机电优势,构建出高速信息系统的机电创新队伍,还需要和实际的工作有机的结合,从而使单位获得更大的经济效益以及社会收益。 作者:马奇宇文飞单位:陕西公路研究院 通信系统论文:智能变电站光纤通信系统论文 1智能变电站站内光纤通信系统设计 1.1设计原则 巍山变电站是110kV智能变电站,因此在智能变电站的光纤通信系统建立时,需要从总体上考虑光纤系统的可行性和可实现性,在保证传输安全的前提下保证数据传输的效率,即可靠性。智能变电站光缆的选择要符合施工的实际情况,光纤的接口应该尽量统一,在施工中要尽量采用新技术。方案的设计要尽可能节约光缆的使用量,提高光纤的利用率,同时要在设计中明确施工目标,从而保证施工效率。在进行光缆的铺设时要注意光缆的保护等。 1.2光缆的选择 在智能变电站中,光缆产品的性能决定了智能变电站的通信效率,因此光缆的选择是其在设计时需要优先考虑的,在实际的工作中要根据实际情况进行光缆的选择。在智能变电站内数据的传输距离长,通常选用单模光缆,以确保数据的准确传输;站内各LED之间的通信,则要选用渐变性多模光缆。在进行户外配电装置的选用时,对光缆的抗磨损性要求较高,因此大多选用铠装型光缆。在光缆的选择之后,还要进行光缆连接器的选择,即接入光模块的光纤接头。根据使用的光缆块不同,光缆连接器的选择也有不同。该变电站采用光纤代替了二次电缆技术,并且通过智能终端使各项数据可以共享。 2智能光纤通信系统的主要实施手段 2.1光缆线路设计 在进行信息数据传输时,为了保证传输的稳定性和可靠性,使光纤在各种环境下都能够进行长期使用,需要将光纤制作成光缆。在进行光缆设计时要对光缆进行足够的保护,保证光纤不受外界因素的损坏,光缆的材质要选择重量较轻、便于施工和维护的材料。针对不同的传输环境,选择不同结构的光缆,从而将传输的线路进行优化处理。在进行光缆的安装时,要对光缆之间的挤压、磨损、扭转等进行规范操作,清除光缆附近的障碍物,进行电场强度控制,使其感应电场不超过规定值。由于110kV巍山智能变电站光缆的安装是在高电压的环境下进行安装,因此要格外注意人身安全和安装设备安全,在安装时要进行安全措施防护,保持作业的安全。要注意施工的环境,在施工结束后要在附近悬挂警示牌和设立相关的标志,及时进行光缆的维护等。 2.2通信系统设计 110kV巍山智能变电站的通信系统主要由传输设备、接入设备和电源设备组成,SDH传输设备是光纤系统的优秀,所有的控制信号都要通过SDH进行转换才能进行数据的传输。PCM接入设备将传输设备中的2M信号转换为可控制传输的64K信号,而电源设备是通信系统正常运行的重要保证,只有电源提供稳定的电源,才能保证数据传输的可实现性和准确性。在进行通信设备施工时,要对施工人员进行大地放电,消除人体静电,以防止通信设备的损坏。通信设备对周围环境的要求很高,要设置专门的通信机房,安装防静电地板,同时要保证机房的温度和湿度恒定,将通信电池和设备相分隔开,以防止火灾的发生。巍山智能变电站的设计中采用了全封闭式的组合电器,具有很强的抗干扰功能,智能化远程遥控可以大大减少人为操纵的风险。 3现阶段变电站中光纤通信系统存在的问题 3.1光缆施工安全隐患 在智能变电站建设中,光纤通信作为其主要通信介质发挥出了极大的作用,但是在施工建设中容易出现一系列问题,导致变电站通信质量受到损坏。在导入光纤时接口密封不严,使保护钢管中容易出现积水,造成冬天积水无法排除结冰膨胀,从而造成光纤被积压,不仅降低了传输效率,同时也影响了光缆的安全性。在进行光缆材料的选用时没有固定的标准,捆绑材料也达不到标准,使光缆在固定时不稳定,余缆容易出现散落的现象,从而造成安全隐患。光缆的材料选用不足,也会造成施工工艺的差异,产品的质量达不到统一的标准,导致同一个智能变电站中出现不同施工工艺的现象。在进行光缆的固定和安装时,其固定架间隔之间缝隙存在着质量问题,部分型号的光缆固定架间隙不足,导致传输的质量和速率下降,固定架和光配机架上下距离不够充足,使光缆在固定保护套管弯曲过大,使馆内光纤造成积压,从而降低传输速率。 3.2材料选择不规范 智能变电站光纤通信系统涉及到多个专业,施工需要采购的设备数量多,型号也分为很多种类,因此在进行设备采购时针对光缆固定架、配线单元、保护套管等材料的配备要符合施工的要求。但是从巍山智能变电站光纤通信系统的材料选购上看,设备进行采购时常常出现遗漏的现象,设备材料的供应商数目众多,其产品型号难以统一,给材料的配置带来了很多的困难。不同型号进行的施工工艺也不相同,造成工程的工艺不规范。 3.3施工人员素质不强 智能变电站光纤通信系统的构建是一个非常复杂的施工工程,施工规模大,项目多,作业环境危险,这就需要施工人员增强安全意识和专业技能,但是现阶段很多施工人员不注重技能的提升,不能够及时掌握新技术,在进行高电压作业时防护措施不到位,高空作业时没有配备相应的安全设施,造成人身安全隐患。在进行通信设备的建设时没有进行大地放电,身上的静电造成通信设备的损坏等。 4加强变电站站内光纤通信的有效措施 4.1进行变电站初期研究 在进行智能变电站光纤通信系统的构建时,要与相关部门进行沟通,确定系统的可实现性,要对光缆通信建设的目标进行明确,同时优化设计方案,将设备材料的选购、光缆设计数量、安装方式和投入使用等各界环节进行预算和估量,在设计时要严格审核期设备的选用,人员的调配和施工技术的应用也要符合相关的规定。要选择专业的设备厂家进行设备材料的选购,保证设备的型号一致,将安全隐患在初期研究阶段降到最低。110kV巍山变电站的顺利实施和政府的支持紧密相连,其各项施工也符合国家的施工要求。 4.2规范施工中的各项操作 在进行光缆的安装和调试运行时,施工人员要严格按照相关的规定进行规范操作,在进行光缆施工时,要以光缆数据传输效率最大化和传输安全为标准进行光缆的安装。结合巍山当地的气候特点,对于施工中出现的客观因素如天气原因等要进行及时的调整工期,保证施工的进度和工期。及时将新技术应用到施工建设中,从而让通信建筑更好地发挥其作用。在建筑中明确责任人和监督人,监督施工按照相关规定操作,保证施工的安全。 4.3加强施工人员的培训 在进行光缆通信建设时,施工人员的操作是保证系统顺利运行的关键。要加强对施工人员的技能培训和综合素质的提高,不断提升员工的专业技能水平,让新技术运用到光纤通信建设中。增强员工的安全意识,在员工进行危险环境作业时,要让员工配备相应的安全工具,如安全帽等,在进行通信设备建设时,要注意对员工进行大地放电,减少通信设备的损害。建筑单位要及时对光缆进行维护,防止光缆的损坏造成极大的损失。 5结语 随着我国电力产业的发展,国家供电量需要大幅度的增加,国家电网建设越来越重要。在电网建筑中,最重要的部分就是变电站的建设,其可以有效的进行数据信息的传输,保证了供电系统的完整性。在进行智能变电站光纤通信系统的构建时要依照其设计原则进行设计,在施工时要注意施工安全和施工细节。提升员工的专业技能和安全意识,对于会影响到通信传输的各项因素进行及时的处理,发现问题时要进行及时的处理,防止损失的进一步增加。要大力发展智能变电站光纤通信系统的构建,让我国的电站通信更好的发展。 作者:洪健明单位:云南电网公司大理供电局 通信系统论文:变电站通信系统论文 一、变电站的通信网络系统 (一)网络拓扑结构和组网技术 一般来说,在系统运行的过程中,组网方式的合理性,在一定程度上关系着以太网运行的可靠性和高效性。随着现代技术的不断发展和我国电网的进一步深化改革,变电站的智能化程度也越来越高,从当前我国组网方式的运用现状来看,可以将其简单概括为:新组建的网络将系统的性能和功能要求作为基本前提,采用优化节点分布和网络结构的方式,一方面可以有效提高变电站通信系统的信息化水平,另一方面还能实现投入与效能的均衡化。 (二)以太网交换技术 所谓以太网交换技术,主要指的是在以太网运行的过程中,具有性能高、操作简单、密集高端口以及低价特点的一种交换产品,将这一技术运用在变电站通信系统中,在一定程度上可以有效提高通信系统的安全性和可靠性。一般来说,在网络系统中,之所以会提出交换技术这一概念,主要是为了进一步改进网络系统的共享工作模式。从当前我国以太网交换技术的使用现状来看,有三种交换技术被得到广泛地推广和运用,分别是信元交换、帧交换以及端换。随着现代科学技术的不断发展,在以太网运用领域出现了三层交换技术,一方面改善了在明确划分局域网中段之后,只能通过路由器对网络中子网进行全面监督和管理的局面;另一方面也解决了由于传统路由器的复杂、低速而导致网络产生瓶颈的问题,有效提高通信系统的工作效率。 二、加强变电站通信系统可靠性的有效策略 (一)双以太网冗余的实现 在对变电站结构进行全面仔细地分析之后,我们可以知道,IED具备完全独立的两组隔离变压器、控制器、通信电缆以及收发器等。一般来说,每个通信设备都具有个体差异性,在通信冗余协议的实现上也存在着一定的区别,但是具有相同的基本原理。所以,我们在实际的研究工作中,在解决一个通信设备的问题之后,就可以解决其余通信设备的问题。IED可以采用回环测试的方式,对系统中的链路进行全面地检测,确保通信系统的正常稳定运行。在实际的工作中,可以将这两个接口都与协议栈绑定,并且具备控制层访问的不同媒体地址。通常在完成以太网与热备用的连接之后,系统是不具备信息发送功能的,但是由于充分考虑到链路会在发生故障时被切断这一因素,所以需要对设备进行不断地改进,确保系统信息接收的通畅性。系统在正常运行时,利用工作接口IED设备可以在网络中传送信息,在进行回环检测时,如果IED发现系统故障,就可以马上发出命令,对热备用接口进行设置,确保其通信控制器可以进行信息发送,并且将全部信息从工作接口的主链路上转移到热备用接口的链路上,这样一来,就算工作信息接口发生故障,备用接口也可以完成信息接收任务,在一定程度上可以为变电站通信系统的可靠性和稳定性提供有效地保障。在变电站通信系统运行的过程中,双以太网结构将热备用作为主要工作方式,在对链路进行切换时,不可避免会发生延时的情况。同时,由于每个IED之间都存在着个体差异性,不同交换机和IED在进行协议配合时,往往存在着一定的区别。所以,针对这一问题,在实际的工作中,还需要不断地研究和改进,只有这样,才能确保通信系统的安全稳定运行。 (二)环网冗余的实现 从当前我国双以太网环网的运用现状来看,通信系统在运行的过程中,主要是通过交换机来实现信息接收和发送目的的。一般来说,不同厂商生产出来的交换机具有一定的区别,为了确保系统的安全稳定运行,厂商在生产交换机时,可以采用生成树系列的标准协议,这样一来,就可以通过交换机构组成相应的环路,为变电站通信系统可靠性的提高奠定坚实的基础。通信系统在运用环网结构时,在信息传输的过程中,为了避免环网中信息的循环传输,可以对交换机进行重新设置,将两个端口分别设置为阻塞态和转发态,这样一来,信息就可以在系统中进行无障碍传输,在一定程度上可以有效提高系统的可靠性。除此之外,通信线路在正常工作的过程中,系统在传输信息时,也需要通过诸多的交换机来完成,同时,将交换机的1、3、6端口设置为阻塞态,这样一来,该端口就不能进行信息传送。站控单元可以利用交换机的7—3—1—2端口将控制信号传送到保护单元,并且在传送的过程中,不会出现循环发送的现象,有效保障了系统传输的可靠性。在变电站通信系统运行的过程中,当1、3这两台交换机的链路出现故障之后,3号交换机在接受到系统的命令之后,会自动对环路进行全面仔细地检测,如果发现该链路无法保持通畅状态,则会对它的端口进行重新设置,将阻塞态变为转发态,并且及时通知其它的交换机,在进行信息传输时,选择其它的转发路径,这样一来,就不会出现因为其中一台交换机故障,而导致整个系统信息被阻塞的现象。同时,在环网冗余协议中,延时的时间通常保持在1—3s,不仅可以确保整个通信系统运行的可靠性,在一定程度上还能有效提高工作效率。但是,通常在正常情况下,备用链路完全处于闲置状态,端口和宽带的利用率相对较低。 三、结束语 总而言之,随着我国智能电网建设脚步的进一步加快,变电站的重要性也逐渐凸显出来。因此,一定要充分认识到变电站通信系统建设的重要性,在全面了解当前我国变电站通信系统的应用现状之后,将双以太网环网结构运用在变电站通信系统的建设中,一方面可以为通信系统的安全稳定运行提供有效地保障,另一方面还能有效提高变电站通信系统的实时性和可靠性。 作者:张大淼单位:佛山市瑞兴电力工程技术咨询有限公司 通信系统论文:视频通信系统论文 [论文关键词]视频通信应用实现通信技术 [论文摘要]宽带通信技术和数字视频处理技术的迅速发展,为视讯通信业务面向公众广泛运营已经准备好技术条件。结合当前通信领域和计算机领域的出现的技术,对如何实现远程视频通信进行研究。 随着人们对视频和音频信息的需求愈来愈强烈,追求远距离的视音频的同步交互成为新的时尚。近些年来,依托计算机技术、通信技术和网络条件的发展,集音频、视频、图像、文字、数据为一体的多媒体信息,使越来越多的人开始通过互联网进行各方面通讯,缩短了时区和地域的距离。 一、视频通信概述 视频通信实质上是多媒体技术、计算机网络技术与现代通信技术相结合的产物。它通过多媒体技术和网络通信技术的支持,为不同地域的人们提供了类似与面对面的交流方式,为身处异地的人们提供了一个相互讨论问题并可协同工作的环境,它集计算机的交互性、通信的分布性,以及电视的真实性为一体,具有明显的优越性。 二、视频通信的组成 (一)组成 一个视频通信系统包括节点机和通信网络两部分。典型的会议节点机主要由音/视频获取设备、回放设备、媒体编解码器、通信接口卡和会议功能模块构成。网络部分主要指支持实时多点传输的网关和信道。完整的视频会议系统的逻辑结构模型由六大模块构成:(1)人际交互模块,即视频会议系统的人机界面。(2)会议文档部件,包括会议文档的自动生成、管理和查询等功能模块以及与数据库的接口模块。(3)媒体处理部件,包括音、视频信息的获取、编码、回放等处理模块。(4)共享空间部件,包括共享空间管理模块、电子白板及应用过程共享功能模块。(5)会议管理部件,包括会议的发起、与会人员的管理(加入/退出)、会话建立以及会议结束等处理模块。 (二)软硬件与网络条件 要进行网络视频通信,需要一定的软件和硬件设备作为支撑。 1.所需硬件环境。 要使用网络视频会议,除了要有一台较高性能的多媒体计算机或显示屏外,还需要配备摄像头、麦克风、音箱或耳机等外部设备,其中最主要的设备为摄像头,它是用来进行视频获取的一个重要硬件,摄像头分为模拟摄像头和数字摄像头两大类,前者捕获的为模拟视频信号,需要将其输入到视频捕捉设备进行数字化后方可转换到计算机中使用。而数字摄像头可以直接捕捉影像,然后通过串、并口或者USB接口传到计算机里。 2.所需软件环境。 (1)操作系统软件:目前绝大多数的网络视频会议软件都支持Windows98/Me/2000/XP/2003系统,另外也可有一些视频会议软件支持在Linux等非Windows系统中运行。 (2)网络视频软件:要进行网络视频会议,必须借助于网络视频会议软件。网络视频会议软件支持点到多点的视频会议应用,即可以在用户之间,也可以实现多个用户进行联机视频会议。 (3)其他软件:音频连接模块、网络交换机、多媒体加速软件、多媒体编码/解码软件等。 3.承载网络。 要在网络视频通信系统中使用视频,用户必须具有可供视频流畅传输的网络链路,也就是说用户必须具有足够带宽的局域网环境和宽带接入Internet的网络环境。 三、视频通信系统的实现 NetMeeting作为一款免费网络电话与协作办公工具,它除了支持视频、音频的实时交流外,还提供了文档与应用程序共享、电子白板和远程桌面共享等多种功能,是一款用于网络视频通信的优秀软件,使用它我们可以轻松的进行网上视频通信。 (一)安装视频软件 首先,检查需要进行视频通信的系统中是否安装了视频软件,如果没有安装,可以通过填加组件的形式进行安装。 (二)连接信息设置 确认NetMeeting已经安装在系统后,单击“开始” “程序” “附件” “通信” “NetMeeting”命令,启动程序。首次运行NetMeeting,软件会出现一个向导,要求用户信息进行简单的设置,单击“下一步”按钮,输入个人信息。接下来,向导要求用户设置网络连接方式,可以根据具体的网络连接情况选择ADSL、局域网等。单击“下一步”按钮跳过NetMeeting服务器设置,此时向导会要求对计算机声卡和麦克风进行测试。单击“下一步”按钮完成向导之后,即可进入NetMeeting主界面。 (三)开始视频通信 1.新建视频通信。单击“呼叫”“主持会议”命令新建一个视频会议,在弹出的“主持会议”对话框中设置会议名称(不能使用中文名)和密码,然后,将“会议工具”中的“共享”、“聊天”、“白板”、“文件传送”四个复选框全选上,单击“确定”按钮。 2.呼叫主机。建立会议后,与会的计算机即可呼叫主持会议的主机,方法是单击“呼叫”“新呼叫”命令,或单击NetMeeting面板中的“呼叫”按钮,打开发出“呼叫”的对话框,输入IP地址,并单击“呼叫”按钮即可对主机进行呼叫。3.接入验证。此时,被呼叫方的计算机中会出现是否应接呼叫的对话框,单击“接受”按钮。然后,拨入方计算机即可登录会议,如果在“主持会议”对话框中设置了会议密码,此时还会弹出一个对话框要求用户提交验证密码。 4.进行视频通信。各个不同地方的参与视频通信的人员,只需要单击主界面中的“开始视频”按钮,即可发送视频流。将发言请求发送到中心站的服务器上,由主会场主持人来确定允许还是否定发言请求,一旦确定可以发言,即可实现通话。 (四)其他功能 NetMeeting界面下方有四个按钮,分别对应了“共享”、“聊天”、“白板”和“文件传送”四项主要功能(这四项功能需要在会议属性中启用,否则在非会议中处于不可用状态): 1.“共享”功能。通过共享功能可以便于同其他会议参加者在获得授权后控制本地主机上的应用软件进行演示与操作。 2.“聊天”功能。单击“聊天”按钮,NetMeeting会弹出一个聊天对话框,可以对所有或某一与会者发送聊天信息。 3.电子白板。系统提供多块白板,与会人员都可通过白板进行绘制矢量图,可以进行文字输入、粘贴图片等。在主控模式,主持可以禁止其他人使用白板。 4.传送文件。“传送文件”功能用来在与会者之间传送与接收文件。使用方法比较简单,只需单击“文件传送”按钮并选择需要传送的文件即可。 四、结束语 随着网络的发展和视频通信技术的进一步完善,视频通信技术将越来越多地被人们利用到工作及生活中,甚至改变人们的生活和工作方式。人们根据自身对网络质量需求的不同,自由选择传输方式及终端设备,更多的行业、企业、个人都将享受到视频通信所带来的便利。 通信系统论文:无线宽带接入通信系统论文 1.引言 到2001年底,全球移动电话用户总数突破了10亿大关,并有100多个国家的移动用户数超过了固定用户数。移动通信已成为普遍接入的必要手段之一,而不再是传统所认为的固定电话的补充。另一方面,定向话音仍是当前移动通信的主要业务,但包括高速数据在内的多媒体业务的比重逐年增加,预计2010年话音业务和多媒体业务之比将为1:2。移动多媒体业务是把文本、图形、语音和视频等信息以任意组合的方式给移动用户提供的服务。为了提供优质的移动多媒体业务,必须构筑大范围覆盖的高质量无线宽带网络。从2002年开始,无线宽带网的建设进入高速发展阶段,许多国家均在政府支持和电信制造商、运营商的积极投入下,研究和建设各种不同类型的无线宽带网络。 我们知道,无线通信是利用无线电波(电磁波、激光)在空间的传播来传递声音、文字、图像和其它信息的。空间信道具有可移动性、共享性、广播性和可迅速建设等优点,同时也具有高干扰、强衰落、窄带宽的缺点。因此,无线宽带网络需要特殊的发送和接收技术来保证。本文按固定无线接入、移动无线接入和蜂窝移动三大系列介绍国内外无线宽带网络的现状和发展。 2.固定无线宽带接入通信系统 由于固定无线接入比移动通信场合容易现实操作,智能天线、软件无线电、现代编码调制及自适应信号处理等功率/频谱有效利用的新技术往往首先在固定无线接入中试验与装备应用,固定无线接入往往成为新一代移动通信的技术先导。 目前,与xDSL、HFC、FTTx、APON等有线宽带传输的发展相对应,LMDS、MMDS、SFO等无线宽带接入亦在快速推进。固定无线宽带接入系统采用TDMA和CDMA等多址技术将点对点微波传输系统发展到一点对多点的无线集中系统,它可以提供本地交换局至终端用户之间的宽带通信服务。 2.1本地多点分配接入系统(LMDS) LMDS在1998年被美国电信界评选为十大新兴通信技术之一。其最大的特点在于宽带特性,可用频谱往往达1GHz以上。在不同国家或地区,电信管理部门分配给LMDS的具体工作频段及频带宽度有所不同,其中大部分国家将27.5GHz~29.5GHz定为LMDS频段。我国则采用26GHz及38GHz。 由于该技术利用高容量点对多点毫米波进行传输,它几乎可以提供任何种类的业务,如话音、数据及视频图像等,能够实现从64Kbps到2Mbps,甚至高达155Mbps的用户接入速率,并具有很高的可靠性,被认为是一种"无线光纤"技术。它是解决电信接入网问题的利器,为电信运营商开展业务、发展用户提供了高成效、低成本的有效手段。尤其适合于新兴运营商进入电信市场。 LMDS系统通常由四个部分组成:基础骨干网络、基站、用户端设备以及网管系统。由于LMDS直接支持无线ATM协议,可以使链路效率得到提高。 2.2多点多信道分布式系统(MMDS) LMDS的缺点是覆盖范围小,为了覆盖30平方英里以上的面积,可以使用另外一种成本低廉的宽带无线技术—MMDS技术,它有时被称为无线DSL。如图1所示,MMDS不需要本地电信或有线广播公司的干涉就能够通过用户安装在屋顶上的天线为每位用户提供服务。 MMDS最初用于单向传输的影像广播服务,包括城市与城市之间的无线网络系统。现在则可以采用双向的数据业务传输,允许更加灵活地使用MMDS频谱。而LMDS技术,则属于区域性的无线技术,可被应用在城市内、郊区等小范围的通信网络,它们的比较如表1。 表1LMDS与MMDS的比较 2.3自由空间光通信(FSO) 激光无线通信与以往的利用电磁波(radio)的无线通信相比,具有容量大、发射装置和功率小、不用政府特许证、对人体无影响等优点。但容易受到天气和障碍物的影响,一般用于近距离室内通信,如各种遥控信号的传递、微机间和手机间的数据通信等。现在开始应用到室外通信,但需要使用抗天气劣化的自适应技术。 自由空间光通信(FSO)使用光脉冲调制信号,按照FSO联盟的规定可以采用两个红外线波长:长波长1550nm和短波长800nm。以提供100、155和622Mbps的数据速率。 3移动无线宽带接入通信系统 移动通信是处于移动状态的通信对象之间的通信,一般采用无线方式。移动通信系统可以分为两大类:移动无线接入通信系统和蜂窝移动无线通信系统。前者依赖于现有网络系统,仅仅是现有网络的接入系统;后者是一个完全独立的网络系统,除了骨干传输部分外,都需要重新建立。移动无线接入通信系统以往主要包括第一代(CT1)、第二代(CT2)、第三代(CT3和PHS)无绳电话,它们仅提供语音和低速数据业务。移动无线宽带接入通信系统则有以下几种: 3.1宽带无线局域网络(WLAN) 无线局域网络是便携式移动通信的产物,终端多为便携式微机。如图2所示,其构成包括无线网卡、无线接入点(AP)和无线路由器等。目前最流行的是IEEE802.11系列标准,它们主要用于解决办公室、校园、机场、车站及购物中心等处用户终端的无线接入。 图2802.11网络的典型应用 在802.11的基础上,IEEE相继推出了802.11b和802.11a两个标准。三者之间技术上的主要差别在于MAC子层和物理层。802.11b使用动态速率漂移,可因环境变化,在11Mbps、5.5Mbps、2Mbps、1Mbps之间切换,且在2Mbps、1Mbps速率时与802.11兼容。802.11a工作在5GHz频段,物理层速率可达54Mbps,传输层可达25Mbps。可提供25Mbps的无线ATM接口和10Mbps的以太网无线帧结构接口,以及TDD/TDMA的空中接口。 目前,2波段兼容(2.4GHz802.11b和5GHz802.11a)的产品最为流行,3波段(2.4GHz802.11b,5GHz802.11a和1.8GHzGSM/GPRS/WCDMA)产品也走出了实验室。另外,802.11g标准刚刚被推出,它可以在2.4GHz频段上实现54Mbps的数据速率。 欧洲的宽带WLAN标准是HiperLAN2,它与IEEE802.11a非常相似。它希望和3G移动通信协议互通,并且能提供不同等级的QoS,以满足多媒体或VoIP等不同类型的应用需求。 3.2无线ATM网络 无线ATM的目的是在ATM骨干网的基础上实现端到端的ATM连接,以提供质量可保证的各种服务,如ABR、VBR、CBR和UBR等。由于无线ATM网络采用的无线传输信道与ATM骨干网所采用的光纤传输信道具有很大的差异,一些新的问题,如介质共享性、广播性、较长的传输延时、较高的信道误比特率以及信道衰落的影响等等,必须加以解决。因而无线ATM除了具有与ATM相同的ATM层、AAL层以及信令部分外,还要增加与无线通信有关的无线物理层(PHY)、介质访问控制层(MAC)、数据链路控制层(DLC),以及相应的无线控制功能,这样才能在无线网络中实现ATM服务。为支持对各种业务的服务质量控制,DLC协议常常针对不同的业务采用不同的差错控制方式;MAC协议则一般采用信道动态分配算法来支持业务速率的可变。 另外,无线ATM通信网要支持移动用户,因此网络应具有移动管理功能。当无线ATM通信网采用微蜂窝小区形式的网络结构时,越区切换控制就是移动管理的一项关键技术。无线ATM网和现有的移动通信系统(如GSM)相比具有一些不同的特点。例如,无线ATM网可支持多种类型的业务及多速率业务的通信,越区切换时需保证各种业务的服务质量(信元丢失率、延时等)不恶化;ATM信元字头没有序号字段,越区切换时可能出现信元次序混乱,造成信元丢失;现有的ATM网络采用固定VP/VC连接方式(即固定路由),而越区切换需更新原来的连接、重建路由。这就必须研究适用于无线ATM网络的切换控制方案。 关于无线ATM的无线接口方面和移动管理方面的标准分别由ETSI和ATM论坛负责制定。依据这些标准,许多无线ATM系统被推出,如表3所示。无线ATM技术在生活中的深层次应用主要包括如何帮助人们完成远程医疗、保健和教育。 移动无线宽带接入还包括欧洲ACTS项目中著名的AWACS、SAMBA及MEDLAN系统,其工作频段分别使用19GHz、40GHz、61GHz等,MEDIAN为室内慢速移动,AWACS及SAMBA可用于室外较高移动速度的情况,覆盖范围一般较小,为数十米至200米左右。它们的目标是实现155Mbps乃至速率更高的移动或半移动环境下高速优质多媒体个人通信服务。 另外,在移动无线宽带接入通信方面还有两个技术动向应引起注意: 最近美国FCC公布了最新频率分配政策,批准有限使用在超宽频带(UWB)上传送高速数据的非许可无线系统,但UWB的使用须高于3.1GHz或低于960MHz。有些厂商已经开始推出UWB产品的试验样机,它最适用于拥挤的室内通信。 作为一种多跳无中心分布控制网络,自组网(adhoc)的研究方兴未艾,它组网灵活、生存力强,可以迅速应用到某些特殊环境和紧急情况,是无线网络发展的新方向。 4.蜂窝移动无线通信系统 蜂窝移动无线通信系统是当前移动通信的主力军,它采用蜂窝结构,频率可重复利用,实现了大区域覆盖;并支持漫游和越区切换,实现了高速移动环境下的不间断通信。从70年代起,它已经历了第一代(1G)、第二代(2G)并开始进入第三代(3G),未来向超(Beyond)3G过渡。图3描述了移动无线接入和蜂窝移动无线通信系统的发展过程,它们的数据传输速率分别对应于不同的固定通信系统,其中MMAC、HAPS和ITS将在后面介绍。 图3不同移动通信系统与固定通信系统的比较 1G采用FDMA和模拟调制,由于频率利用率低、通话质量差、容量小,在中国已经退出市场。目前,国内外的主流系统是2G,它采用TDMA/CDMA和数字调制,提高了系统容量和通话质量。但1G/2G主要提供语音服务,为了提供自由的移动多媒体接入,例如话音、可视电话和高速数据传输,则需要发展3G和超3G移动通信系统。 4.1第三代移动通信系统(3G) 为了支持多媒体业务和全球无缝漫游,90年代初,一些标准化组织就已经对3G进行研究。在1999年10月的ITU芬兰会议上,3G(即IMT-2000)的无线接口技术规范(如图4)获得通过,标志着第三代技术的格局最终确定。它分为CDMA和TDMA两大类共五种技术,其中主流技术为三种CDMA技术:CDMA-DS(直接扩频)即欧洲和日本共同提出的WCDMA技术;CDMA-MC(多载波)即美国提出的cdma2000技术;CDMA-TDD(时分双工)包括我国提出的TD-SCDMA和欧洲提出的UTRATDD。这些标准的制定主要靠3GPP和3GPP2两个国际组织。 图4IMT-2000标准 3GPP研究制定并推广基于演变的GSM优秀网络的3G标准,即WCDMA、TDS-CDMA等。GSM系统在向3G演进的过程中,其无线接入网络采用新型WCDMA技术,引入了适于分组数据传输的协议和机制,可支持144Kbps、384Kbps、2Mbps的数据速率,这是一个革命性的变化。而在网络部分则采用演进的方式,即在初期针对话音和数据业务分别接入到不同的交换网络--电路型和分组型的交换网络。通过提高现有GSM的传输带宽,逐步向提供3G所要求的2Mbps速率的方向努力。目前,3GPP完成了许多标准版本,其中版本5完成了IP多媒体子系统的定义,诸如路由选取及多媒体会话,其下行峰值数据速率可高达8-10Mbps,并具有高的数据吞吐量和低的延时。 按照从事CDMA2000标准研究的国际组织—3GPP2的规范,窄带CDMA系统(IS-95)无论是无线接口部分还是网络部分在向3G过渡时,都将采用演进的方式。cdma2000-1X商用初期,网络部分在窄带CDMA网络基础上,保持电路交换、引入分组交换,以分别支持话音和移动IP业务。为了进一步增强传输能力,3GPP2开始制订支持速率高于2Mbps的cdma2000-1X增强标准,其中高通公司的HDR、摩托罗拉和诺基亚公司联合提交的1Xtreme,还有中国的LAS-CDMA都作为候选技术在探讨中。 目前移动通信业界已基本达成一个共识:未来的移动通信优秀网络将是一个全IP的宽带分组网络。3GPP和3GPP2都将3G发展的目标设定为全IP网,它将承载从实时话音、视频到Web浏览、电子商务等多种业务。 IMT-2000的原意是指2000年在2000MHz频段实现2000Kbps的数据传输速率。但由于2.5G和WLAN的加强运作,延长了2G的寿命,再加上超(beyond)3G的基本概念与框架结构的研究已经启动,这使得3G处于2.5G/WLAN及超3G的夹击之下。另外3G标准和技术上也存在一些问题,近来世界经济也处于低潮,这都使得3G的大规模使用比预想的要晚些到来。 为了在2G网络上实现移动数据通信,许多2.5G过渡方案被提出,象GPRS和WAP技术。目前发展最快的是NTTDoCoMo公司的i-mode,它很好地实现了在线上网。在i-mode的基础上,i-motion、i-area、i-appli等业务陆续在日本被推出。为了更好地提供这些服务,NTTDoCoMo公司于2001年10月1日开通了世界上第一个商业3G网—FOMA系统。 4.2超第三代移动通信系统 如图3所示,即使3G系统建成了,也仅仅实现了相当于窄带ISDN的数据速率。为了提供交互式移动多媒体服务、更高速数据接入(相当于宽带ISDN)、真正的全球漫游和服务可携带性,超3G的研究已经启动。目前的设想是将各种无线接入手段(包括宏/微蜂窝漫游、高/低速率传输等)组合起来,与以IPv6为基础的优秀网相连接,构成超3G的框架,从而形成慢速移动与快速移动的有机融合。ITU认为,可以将IMT重新定义为InternetMobile/MultimediaTelecommunications即互联网移动/多媒体通信。目前,超3G的研究主要包括: 多媒体接入通信系统(MMAC)--高速率传输 MMAC是由日本推出的多媒体无线接入系统,其目标是通过便携式可视电话和因特网获得信息。如表4所示,目前主要提供两类高速无线接入。第一类用于室内外宽带移动通信系统,用3-60GHz频段传输30Mbps的数据,该项目从2001年开始;第二类提供超高速WLAN室内接入,传输速率达到600Mbps,采用60GHz频率,即毫米波。但是这些系统不能提供大范围覆盖,也不能用于车辆业务环境,只能用于“热点地区”。研制出的毫米波样机可以演示60GHz的WLAN与ATM或100BASE以太网接口,其数据速率可以达到155Mbps。 移动宽带系统(MBS)--高速率传输 欧洲MBS的目标是使蜂窝系统具备低时延、高QoS保证,数据传输率达到155Mbps的水平,比现行速率要快数千倍。MBS将朝着“与服务无关性”方向发展,即随着数据传输率的提高,无线通信设备将能实现任何应用。 MBS创建于1995年,原型的数据传输率为34M的水平,但通过并行运用多路链接可提高数据传输率。MBS经过很多室内和室外环境的测试,包括在比较拥塞的城区以每小时30英里的速度行进。MBS的物理层采用独特的TDMA技术,这也是大多数2G蜂窝电话所采纳的标准;更高层则采用ATM方式。不过开发人员认为,MBS原型的功能仍不是很强,成熟的产品将在2010年出现。这期间规范肯定要作相应变更,物理层将会采用OFDM技术,网络层则会采用IP协议。 智能运输系统(ITS)--高速度移动 ITS是新型的传输系统,由先进的信息通信网组成,为用户道路、车辆等提供高速运动中的信息传递。ITS不仅提供道路情况、交通事故等,同时还能为驾驶员和乘客提供多媒体业务。 ITS由9个开发层面组成,包括导航系统、电子长途数据采集(ETC)、安全行车辅助系统等。ETC是利用两对5.8GHz的频段进行连续的长途数据采集。ITS的通信系统分为路途车辆通信和车辆互通,其中最主要的是路途车辆通信。ITS系统在沿途布上光纤网,光纤无线收发信机是关键技术。 平流层高空平台(HAPS)--宏蜂窝漫游 HAPS系统基于高空平台提供多媒体电信业务和大气层监测。基站将被安放在长时间停留在空中的气艇、气球或其他飞行器上。这些飞行器处于距地面20km至50km的空中,基本静止。基站之间彼此通过光互连链路形成网络。由于基站所处位置很高,使得每个基站有非常大的覆盖范围。因此,只需较少的基站就可以完成全网覆盖,部署较快。 按照设计目标,HAPS将兼取卫星系统和地面通信系统的长处,以作为地面移动通信系统强有力的补充手段。HAPS可以支持固定终端、便携终端和移动终端。典型的接入速率为25Mbps,对于有些固定终端可达几百Mbps。由于采用了毫米波频段(47/48GHz),容许使用高增益小口径天线。 5结语 无线通信方式深深改变了我们和世界,它与我们的生活、工作和娱乐已经紧密相连。回溯到60年前,绝大多数国际电话是通过无线短波传送的,人们也通过无线方式获取最新时事新闻。展望未来,多数国际呼叫仍将通过手持或可携带的终端收发,而且这些设备还能从全球不同渠道接收网页和实时视频的更新。目前移动通信、图象通信和互联网正走向融合,多媒体业务将成为今后移动通信业的一个新的增长点。无线将越来越多地被用于提供接入,而使用有线网络提供长途大容量传输。 通信系统论文:电力系统广域保护通信系统论文 1广域保护系统结构 目前,关于广域保护系统结构国内外学者提出不同的见解,一般可分为分布式、区域集中式、变电站集中式以及分层集中式。其中,在分布式广域保护系统中,广域保护算法内置于每个装设在变电站内部的保护IED中,分布式广域保护系统的广域保护决策过程完全在单个保护IED中实现,这使得分布式广域保护系统更适合于实现广域继电保护的功能。区域集中式广域保护系统其功能包括实现传统继电保护功能、通过通信网络与广域保护决策中心设备交换信息等。变电站集中式广域保护系统主要是利用收集到的信息实现广域保护算法,并向站内相应保护IED发送控制命令。分层集中式广域保护系统继承了区域集中式和变电站集中式广域保护系统的优势,而且它既能够与上层区域广域保护决策中心设备通信又能够与下层的保护IED通信,同时也能够弥补变电站集中式存在的一些缺点。 2电力系统信息综合传输调度算法研究 电力系统不同于其他系统的运行,尤其是顺利实现其信息的综合传输不可避免的需要解决诸多潜在的问题,尤其是信息业务综合传输过程中存在的流量冲突问题,特别需要注意的是不仅要保证实时信息业务的服务质量,同时也不可忽视各类非实时信息服务质量,这些非实时信息也是传输过程中重要的组成部分。实现基于IP技术和区分服务体系结构模型的网络通信模式的关键技术包括队列调度法,本文主要对队列调度算法进行深入讨论,使其在对电力系统信息综合传输的服务质量问题进行解决时能够发挥出关键的作用。WFQ算法的分组服务顺序与GPS模型有很大差异,它是一种模拟通用处理器共享模型的队列调度算法,本文在WFQ算法基础上提出了WF2Q+算法,并通过将“虚拟延迟时间”引入WF2Q+算法解决了该算法在推迟传输高优先级信息业务分组的问题,进而提出了提出以基于IWF2Q+算法的区分服务体系结构模型实现电力系统信息综合传输。 2.1WF2Q+算法介绍及分析WF2Q+算法是一种基于GPS模型的分组公平队列调度算法。在实际的信息业务传输过程中,分组到达各列队头部的时间会存在一定的微小差别,致使根据GPS模型得到的各队列头部分组服务顺序也出现微小差别,从而也会影响到WF2Q+调度器先为高优先级队列内分组提供服务,还是为低优先级队列提供服务。观察图1我们可以发现,优先级较高的信息业务在电力系统分组传输过程中不能保证其实时性,关键在于优先级较高的信息业务分组到达时间较晚,从而使得优先级较低的信息业务“捷足先登”,到达时间稍快,影响了电力系统高优先级信息业务分组传输的实时性。 2.2改进的WF2Q+算法——IWF2Q基于上述问题,为了保证电力系统信息综合传输中高优先级信息业务分组的实时性,本文采用了PQ调度算法,并用PQ算法原理对WF2Q+算法进行改进,按照这种方式获得的算法非常有可能将高优先级分组推迟传输问题轻而易举地解决,同时也能保持良好的公平性。具体操作如下:将优先级最高队列中传输个分组所需时间的倍定义为队列的“虚拟延迟时间。IWF2Q+算法与WF2Q+算法都采用SEFF分组选择策略,此时,不得大于系统虚拟时间,并且越小的队列中的分组越优先获得调度器的服务,通过这种方式高优先级队列中所转发分组的延时得到了降低。 3仿真分析 本文首先仿真对比电网发生故障时WFQ算法、WF2Q+算法和IWF2Q+算法情况下IEEE14母线系统各变电站与控制中心站之间变换信息时4类信息业务分组的平均延时,结果如图2所示。观察图2可知,WF2Q+算法与WFQ算法在保证信息业务实时性方面的性能不相上下,而WF2Q+算法推迟传输高优先级信息业务分组的问题可通过IWF2Q+算法解决,并且能够减小高优先级信息业务分组延时,同时也会导致低优先级信息业务分组延时变大。其次仿真对比电网发生故障时PQ算法、WF2Q+算法和IWF2Q+算法情况下得到的系统中各变电站与控制中心站之间传输四类信息业务的平均服务速率,如图3所示。该结果说明基于WF2Q+算法和IWF2Q+算法的区分服务体系结构模型能够较好地协调不同优先级信息业务获得的服务效率,达到了各类信息业务传输的公平性,且性能相当。 4课题研究结论及展望 现代经济和社会的发展使得电力系统的电网复杂程度增加,未来的电网不可避免的将是信息网与电力网构成的相互依存的复合网络,广域保护能够避免传统继电保护和安全稳定控制存在问题,而先进的通信技术与信息技术的使用将有望提高电网的可靠性、安全性以及运行效率。基于互联网协议的通信技术,将为实现广域保护系统通信提供新的技术手段,为未来电网同一电力信息专用网络平台的构建奠定理论基础。 作者:林钢单位:佛山供电局 通信系统论文:2ASK调制通信系统论文 1、2ASK调制与解调仿真设计 文中使用LabVIEW软件对2ASK通信系统进行仿真。LabVIEW具备了仪器的基本属性,其程序的基本构成包括两部分:(1)前面板,用于反映仪器的控制操作和显示;(2)程序框图,用以反映仪器内部的分析处理过程。2ASK的调制与解调分别采用模拟幅度调制法和相干解调法,将基带信号与载波信号相乘得到已调的2ASK信号,用高斯白噪声模拟信道,在接收端将接收信号与同频同相的载波相乘,并经过巴特沃斯低通滤波器,滤波器的截止频率为归一化频率,最后进行抽样判决,判决门限取0.125,从而得到输出序列,程序框图如图3所示。 在前面板中,输入序列的产生采用根据序列个数而随机产生相应个数的二进制码元,基带波形采用余弦波,根据产生的二进制码元可得到相对应的基带信号波形,载波采用正弦波。所以,前面板中需要创建码元个数、码元速率、采样点数、采样频率、载波频率数值输入控件、基带信号波形、载波波形、2ASK信号波形和频谱、滤波后波形等图形显示控件,以及输入和输出序列等数值显示控件。 使用修饰控件可对前面板进行调整和修饰,最后得到2ASK调制与解调.vi前面板,如图4所示。在前面板的参数输入模块输入如图4所示的参数并运行可得到输出结果。由结果可看出,此仿真实验在调制端产生了一串码元个数为10的二进制码元序列,并得到了输入序列波形、载波波形、2ASK信号波形和频谱,2ASK信号经过高斯白噪声信道后,在接收端得到了低通滤波器滤波后的波形、抽样判决后的输出序列波形和输出序列二进制码组。对比输出序列和输入序列可看出,此系统除了一个码元的延时以外,其余部分都正确地进行了信号的还原,表明仿真实验结果正确,达到了2ASK通信系统的调制与解调在教学中的意义。 2、结束语 本文以2ASK信号调制解调为例,实现了在LabVIEW虚拟仪器平台上设计通信系统仿真的方法。通过调节各个实验参数,对实验结果进行比较,可以很形象地得到或验证所需要的或已有的结论,使实验效果更加清晰,从而使学生更好地理解通信系统中的基本概念和原理。LabVIEW软件把一些复杂的程序变得很直观,方便操作,而且易于修改和以后的维护,可作为老师课堂教学的辅助教学软件,将抽象的概念具体化、形象化,达到加深理解,强化记忆,提高教学质量的效果,从而调动学生的学习积极性和提高学生的创新能力,具有实际应用意义。 作者:付国兰刘晓山刘正奇单位:江西师范大学物理与通信电子学院 通信系统论文:信道仿真通信系统论文 1信道特性仿真 通信系统的信号传输质量与信道的性能密切相关,与光纤等有线信道相比,无线信道处于开放的电磁环境中,更容易受到衰落、干扰、噪声等多种因素的影响。而DSRC通信信道除了具有一般无线信道的特征外,还存在快速移动等特有情况。典型的DSRC通信有路车通信(R2V)和车车通信(V2V)两种方式。R2V是指车辆和路边设备进行通信,属于移动设备和固定设备的通信过程。V2V是指车辆和车辆之间进行通信,属于移动设备之间的通信。充分掌握DSRC系统无线信道的特征,可以为提出改善系统通信质量的技术方案提供参考,从而保证R2V和V2V通信的可靠性。 1.1仿真测试平台结构 基于AgilentN5106A基带信号发生器与信道仿真器搭建的面向DSRC通信信道的仿真测试系统如图2所示。N5106A具有120MHz的调制带宽,能够模拟各种通信信道。本仪器配备了8路实时衰落仿真器,支持的信道衰落类型包括Rayleigh、PureDoppler、Rician、Suzuki等,多普勒功率谱频谱形状有classical3db,classical6db,flat,rounded,jakeclassical和jakerounded。由图2可见,该系统还包括了一台矢量信号发生器E4438C和一台信号分析仪N9020A,E4438C和N5106A之间的控制信号通过LAN口连接,数据信号通过数据总线(DigitalBus)传输。 测试系统如图2所示。首先使用Agilent的N7617BSignalStudio软件生成符合IEEE802.11p协议的理想基带信号数据文件,该数据文件经过N5106A产生基带信号,并通过信道模拟器得到包含信道特性的基带信号。N5106A产生的信号通过DigitalBus输入信号发生器E4438C,由该仪器将基带信号调制到5.9GHz的载波上,经过射频输出端输出到信号分析仪N9020A进行分析。 1.2仿真测试实例 DSRC系统信道模型如表2所示。图3至图6给出了不同信道条件下信号的测试结果。其中,图3为信号通过白噪声信道后产生的星座图,其中EVM(误差向量幅度)为-27.62dB,CPE(同相位误差)为0.903%rms。由于车车通信,可能存在直射路径,因此图4给出了信号经过信道3模型,即在单径莱斯分布的作用下,多普勒频移为1345Hz,路径损耗为-14.2dB,K因子为5.7时的测试结果,结果表明,此时EVM上升为-3.047dB,CPE上升为6.938%rms,说明在该种信道作用下,信号的接收质量显著下降。图5给出了信号经过信道7模型,即在单径瑞利衰落,多普勒频移为1522Hz,路径损耗为-27.9dB时的测试结果,此时,EVM为-16.791dB,CPE为5.542%rms。图6给出了信号经过信道11模型,即信号在单径瑞利衰落,多普勒频移为1562Hz,路径损耗为-27.9dB时的测试结果,图中EVM为-16.065dB,CPE为1.455%rms。比较图5和图6,说明了在类似的信道作用下,信号接收质量存在一定的随机性。另外,这两条路径的延时分别为400ns和700ns,在帧结构的保护时隙范围之内,因此可以通过均衡消除延时的影响。 2小结 本文搭建了面向DSRC应用的无线信道仿真和测试系统,介绍了系统的工作流程和测试方法,根据DSRC信道模型,给出4种典型信道的测试结果。本文工作为ITS系统设计提供了参考。 作者:殷晓敏金婕孙玲单位:南通大学江苏省专用集成电路设计重点实验室中国科学院计算技术研究所计算机体系结构国家重点实验室 通信系统论文:飞机高频通信系统论文 1故障分析 高频通信系统是工作在2-29.9999Mz的频率范围内的,在排除CRJ-200飞机的高频故障时有一些技巧,系统上电时能听到短暂的调谐声,在RTU上调节一个高频频率瞬间按压PTT能够听到1000Hz的调谐声,调谐周期大约在1-3秒钟。如果该频率已经调谐过,再次按压PTT时调谐声的时间会变得非常短,大约为30ms,这个时间太短不容易听出来。高频耦合器具有频率存储功能,耦合器的存储空间被划分为很多个站点,每次调谐完频率后耦合器将回到起点,等待下一次的调谐指令。耦合器的工作性质就决定了可能由于耦合器的某个调谐站点出现故障而导致高频系统在某个工作频率时通信不正常,如果某个频率点出现故障,按压PTT后会出现调谐音,连续输出不会中断。在实际的运行中,机组也反映过此类问题。研究高频收发机和高频耦合器的工作原理目的就是,根据故障现象来大致判断是高频收发机的故障还是高频耦合器的故障。然而对于高频收发机,其主要的工作过程是频率合成,变频以及功率放大,对高频通信的话音质量和通信距离都有着不同程度的影响。高频收发机是由多个模块所组成的,其中包括处理器模块,射频/中频模块,频率合成器,频率基准器,电源/音频模块和功率放大器,其中处理器模块控制着收/发单元的所有功能,由于模块性能的下降将导致高频通信出现通话效果不佳或者出现不能完成语音的接收和发射。在高频收发机组件内还有一个静噪电路,这个电路在排故过程中也有一定的帮助作用,静噪电路对高频收发机有自检的作用,特别是在对故障判断很困难时,关闭静噪电路去听噪音背景声,这样可以对高频收发机的自身工作性能进行判断,这也是一种排除相关故障件的方法。 在排故过程中应该还注意这样一些问题,在安装高频收发机和高频耦合器时应该特别注意收发机和耦合器之间两根同轴电缆的链接线,这两跟线很容易接反而造成高频通信系统不工作。高频收发机和高频耦合器安装在后设备舱内,具体位置如图2。 这种部件的布局可以说是CRJ-200飞机设计上的缺陷,因为在这个区域范围内邻近APU,一号、二号液压系统,滑油散热系统,空调系统的ACM,这些系统都会出现滑油和液压油的渗漏,长时间必然对该区域的安装部件存在油污染的情况,高频收发机和高频耦合器之间有同轴电缆的连接,还有波导管等部件,长时间机器表面被大量的油污所覆盖,这将会影响到机器的散热,降低了机器本身的使用寿命。同轴电缆的接头处也覆盖了大量的油污,长时间慢慢渗透进入接头内,在实践工作中也碰到拆装高频收发机和高频耦合器时,发现同轴电缆接头内有少量的油污,这将导致高频收发机和高频耦合器信号传输出现衰减。这要求在安装机器时对接头的连接要特别注意。 对于CRJ-200飞机的高频故障还可以根据FIM23-12-00来进行排故,但是要根据FIM来进行排故的话,在MDC(维护诊断计算机)的当前状态页必须出现和高频相关的故障信息才能依据FIM进行排故,这也是CRJ-200飞机在FIM设计上存在的缺陷。在实际工作中大量的有关高频的故障出现时,MDC的当前状态页是没有任何信息出现的,那么我们是不是就束手无策,失去排故得方向了?如果有相关的信息,利用FIM是可以很方便地解决问题的,但是在没有相关的信息指引时,就只能应用上面笔者所总结的一些思路和经验来进行排故,也就是说在故障现象很模糊的情况下,运用高频收发机和高频耦合器的工作原理和自身特点来进行排故是一个很好的方法,能快速确认故障点及时排除故障。 2总结 在对高频通信系统的日常维护工作中,要善于对出现的故障现象进行分析,找到导致故障的关键因素,通过查阅手册、资料,或者利用工作经验,及时地排除故障,保障航班正常运行。 作者:雷鑫单位:国航工程技术分公司重庆维修基地 通信系统论文:藏羚羊的无线通信系统论文 1监控中心对于数据的收集和分析 藏羚羊由于活动范围广,我们可以通过无线传感器传输数据到上位PC机,这些数据制作成一个表,记录藏羚羊经常活动的范围,从而更好地实施保护措施。通过移动GPRS网络为用户提供透明TCP无线远距离数据传输或者透明UDP无线远距离数据传输的功能。监控中心在接到数据以后要完成数据备份,以防止系统故障造成的数据丢失,多数据的传递要完成同步,进而对数据很好地收集和分析;它同时能完成高速、稳定、可靠的TCP/UDP透明数据传输功能。 2工作原理 欲监测和保护藏羚羊,就要建立一个完善的控制管理系统。首先藏羚羊自身的体温和心跳的信息转化成虚拟信息传递到无线传感器,经过A/D转换把虚拟信息转化为数字信息,运用GPRS技术传递到一些基站,这些基站通过信息的整合后,传递给监控中心,该系统根据藏羚羊的心跳和体温来判断其位置和是否安全。传感器设置最高的体温和最低的体温,最大的心跳频率和最小的心跳频率;CC2431完成信息的转换,GPRS无线通信完成数据的远距离传输,监控中心对数据信息进行收集和分析,给出一些判断。 热释电红外传感器和反射式光电传感器有四种测量信号报警上限信号Ps,报警下限信号Px,正常上限信号Pu,正常下限信号Pd。这四个测量信号把藏羚羊的安全分为三个区域。安全区:Pd P PsorPx P Pd;警戒区:P Ps;危险区:P Px;(1)若藏羚羊的心跳和体温大于正常下限小于报警上限或者大于报警下限小于正常下限,说明藏羚羊在正常的活动,它们是安全的;(2)若藏羚羊的心跳和体温大于它的报警上限,这说明藏羚羊有两种可能,一种是藏羚羊大规模的迁徙;另一种是受到盗猎人的追赶,在拼命地逃生。(3)若藏羚羊的心跳和体温小于报警下限,这说明藏羚羊有危险,盗猎人猎杀了藏羚羊死以后温度下降,这时需要最近的藏羚羊保护人员采取相应的措施保护它。通过传感器传递的数据信息,实现藏羚羊保护的及时性和有效性,同时减少了资金的投入、能源的消耗。因为藏羚羊是恒温动物,它会根据外部的温度调节自身的体温一直维持在相对稳定地范围内,这样不管是白天还是夜晚都能够无偏差的监测藏羚羊的安全情况。还能够通过藏羚羊的活动路线和范围,使得人们对于藏羚羊的迁徙和生活范围有更精确地了解和认识,也有利于在迁徙的过程中和生活的范围内,实施一些人为的保护措施。 3结论 本文运用了当代最先进的无线通信系统来监测和研究藏羚羊,对于藏羚羊的保护起到了关键的作用。无线通信系统采用的网络化管理,不用布线,就能完成传感器到监控中心PC计算机的数据信息传输,由于其能实现复杂、高效的监控,因此增加了应用的范围。伴随着大数据时代的到来,无线通信系统能更广泛的应用到工业、农业、运输业等。无线通信系统的推广和应用,对于未来的科研和社会效益都能带来巨大的优势。 作者:张金良单位:西藏大学 通信系统论文:医疗领域电子通信系统论文 1传真 利用电话线实行数据传递的传真,目前已经在很多领域得到了广泛应用,医疗领域也不例外,利用电话线传真已经成为一种重要的电子通信形式,传真实现信息传递的具体步骤为:第一步:利用传真机内部影像扫描器,对信息发送者需要发送的图像、图形、文字等进行扫描,并转换为二进制数值;第二步:借助调制解调器的转换功能,将第一步中获得的二进制数值转换成模拟信号,此时便可以利用电话线进行信息传输;第三步:完成了第二步向接收方传输信息之后,接收方再通过传真机进行反向转换,再借助打印机将其进行打印。具体在医疗领域,传真的作用主要是在各个医疗单位之间,或者是为个人传递病人的个人基本信息、化验单据、B超声波扫描图、CT扫描图、诊治意见等,通过将这些信息进行互相传递,可以获得更多人的帮助,也方便了病人在遇到转院治疗等情况时,相关信息的传递。随着社会的发展及医疗事业的进步,传真不仅表现出其速度快、信息传递方便等优势,同时也明显表现出其一定的劣势,笔者总结为以下几点:①通过打印机打印出来的传真内容依旧比较模糊,不利于远程联合诊断工作的进行;②传真在使用过程中是需要进行扫描与打印的,如果传输的数据量比较大,那么就会直接带来经济上的负担;③存在“失真”的情况,这主要是由信息形式的多样化导致的,不同的信息形式,如文字、图像等通过纸介质的传真进行表现之后,就不容易进行数据转换。所以,在医疗机构运用传真的过程中,要注意传输的信息量,合理使用传真,还要注意传递的信息形式,保障接受者接受信息的准确性。 2数据交换 数据交换出现于上世纪九十年代,它是一种标准数据传输方式,已经在国内外的众多行业中得到了应用,并取得了较好的应用效果,因为数据交换的自动化处理能力较大,尽管涉及了较大的用户范围,但是依然能够较好的保障数据处理的正确性,所以,数据交换在医疗领域的应用前景也是比较大的。本文接下来以面向区域医疗的临床数据交换系统设计为例,研究其实际应用。一方案整体架构医疗机构内部系统较低的集成水平,导致医疗机构与区域医疗中心的信息交换的可靠性与实时性特点表现的不够明显,为了能够更好的实现二者之间的数据交换和共享,所以设计了面向区域医疗的临床数据交换系统,整体架构如图1所示:从图1中我们可以看出,在这一临床数据交换系统中,主要包含两部分,一是区域医疗边界网关,二是数据交换标准化接口。其中,区域医疗边界网关是通过集成平台提供的SQL、File、FTP等接口,将EMR、LIS、PACS、药库系统等进行信息集成,从而形成一套有效的医疗信息元数据,以实现区域医疗的各项需求,在文件服务器中存储整个过程中出现的图像、文件等,为本系统实现数据交换提供数据基础;数据交换标准化接口主要是利用集成平台与MML标准,实现上述医疗信息元数据的标准化,通过运用区域医疗中心的集成平台,对标准文件进行解析,并在区域医疗区域数据库中进行存储,最终实现数据的交换和共享。二数据获取方式设计数据获取的基础是系统中的集成平台的设计,通过它来获取各种医嘱、文书等关键信息,并在特定的数据库中进行保存,通过集成采集挂号、EMR、PACS、等异构系统中的离散数据,并在数据库表中进行存储。通过面向区域医疗的临床数据交换系统的设计及以上分析,充分证明了数据交换技术在医疗领域的应用。 3电子邮件 随着通信技术的不断创新与进步,以及计算机技术的广泛应用,在人们目前的工作、生活中计算机已经成为一种不可或缺的交流工具,电子邮件(E-mail)已经基本上取代了传统的书信。通过E-mail进行信息交流仅能够将传送者的文字信息快速传递,还能够传输生动的图片、音乐、视频等数据信息,而且,E-mail还可以通过群发功能将同一信息快速传递给多个人,大大提升了信息传递效率,也节约了传递者的时间,提高了他们的工作效率。电子邮件的这些优点都决定了其在医学领域的广泛应用,它操作简单方便、传输信息准确可靠,并具备邮件接受自动提醒功能,医生以及医院之间通常会使用E-mail作为其主要通信方式,甚至在一些医院信息管理以及办法自动化系统中,内部信息交流的基本通信方式就是使用E-mail。 4远程医疗 远程治疗是指利用现代网络和电子计算机等多媒体来实现远程临床诊治。从其定义来看,远程医疗实现的最基本条件就是网络,医生通过网络了解病人的基本信息及病情,并通过计算机技术,进行远程指导与治疗,从而大大节约了诊治所需的时间。比如,远程手术就是专家及医生通过运用计算机网络技术观察和了解病人图像和声音,再利用现代医疗器械对病人实施远程遥控手术,从而在危急时刻,在最短的时间内挽救病人生命;再比如远程联合会诊,各个专家不必在同一地点出现,而可以直接通过计算机远程技术,让身处不同地方的专家同时清楚地观察到病人的病情,并能够实现专家间的相互沟通。 5结论 综上所述,随着科学技术的不断进步,电子通信系统在医学领域的应用成为一种必然,本文通过对电子通信系统的介绍,进一步了分析了电子通信系统在医学领域的广泛应用,并着重分析了交换数据技术在这一领域中的具体应用。 作者:张泽月罗俊波杨芳孙强易显富戢晓珊单位:湖北医药学院附属十堰市太和医院湖北省十堰市妇幼保健院 通信系统论文:风力发电场通信系统论文 1风力发电场通信系统设计要遵循的基本原则 首先,在进行风力发电场通信系统的系统设计过程之中,要严格按照电力系统设计的基本原则完成风力发电场内部各种基本设计,并在完成风力发电场的基本设计的过程之后,再进行相应的风力发电场通信系统设计;其次,在进行风力发电场通信系统设计的过程之中,要充分的分析风力发电场在通信系统之中扮演的角色,并根据相应的电信业务的计算,对风力发电场的通信规模进行设计,并对风力发电场的通信容量进行设计,规划好风力发电场通信系统;然后,在进行风力发电场通信系统设计的过程之中,要充分的考虑到如何进行区域通信网络共享,帮助风力发电场充分的利用到区域的通信资源;最后,在进行风力发电场的电力通信建设方案的设计和技术方案的规划的过程之中,要充分考虑到风力发电场的实际通信需求,与此同时,还要充分考虑到风力发电场的远期发展的情况,提出可行的通信设计方案(一般情况下至少要设计出两套较为合理的方案),在进行设备的选型和购买,完成风力发电场的电力通信建设过程。 2风力发电场通信系统设计方案 2.1风力发电场通信系统光纤通信设计方案。风力发电场通信系统光纤通信设计的过程之中,要根据风力发电场的实际施工环境进行对光缆类型的选择。例如,在进行风力发电场电力通信系统的架设光缆的选择的过程之中,如果在线路架下方有地线就需要选择OPGW光缆,如果在线路架下方没有地线,则需要选取ADSS光缆。在进行电力通信系统的光缆数量的确定的过程之中,要根据电力通信系统的传输长度以及针对电力通信系统的线路保护的原则来进行选择。例如,如果电力通信系统的线路长度如果是在六十千米之下,还需要对电力通信系统之中对两个相互独立的传输通道进行保护,就需要为电力通信系统建立两条光缆。如果如果电力通信系统的线路长度如果是在六十千米以上,只需要对电力通信系统之中的一条传输通道进行保护,就只需要架设一条光缆。在进行风力发电场通信系统光纤的配置的设计过程之中,也要针对实际的情况进行对风力发电场通信系统光纤的配置进行设计。例如,如果进行电力通信系统的线路保护过程之中涉及到了两个光纤的通行通道的,就需要使用两个2Mbit/s的光纤专用通道来进行设计。如果进行电力通信系统的线路保护过程之中只涉及到了一个光纤的通行通道的,就只需要使用一个2Mbit/s的光纤专用通道来进行设计。与此同时,在进行完光缆的设计过程之中,后续的设备选型要满足光纤选择的需求。 2.2风力发电场通信系统载波通信设计方案。在进行风力发电场通信系统线路的设计过程之中,要充分考虑到线路的实际高频保护问题,具体的来说,目前的高压线路主要有500千伏、220千伏、110千伏、35千伏这几种,这就需要针对不同的电压数值进行风力发电场通信系统载波通信设计,并专门规划好相应的载波通道。在载波通道的开通过程之中,要充分的考虑到风力发电场的内部的载波现状,保证所选取的载波频率的筛选不会干扰的风力发电场通信系统载波通信的正常运行,与此同时,还要求所选的载波机的型号和风力发电场通信系统的设备选型保持一致。 2.3风力发电场场内通信系统设计。所谓风力发电场场内通信系统设计,主要满足的是风力发电场内部的各个用来发电的风力发电机机组与风力发电场的升压站监控主机之间的通信连接系统的功能的发挥。在进行设计的过程之中,要满足以下几个方面的设计原则:首先,要保证风力发电场的升压站监控主机可以有效的对用来发电的风力发电机机组进行控制,还需要使用光缆将风力发电机机组和升压站监控主机有效的连接在一起,保证升压站监控主机对风力发电机机组的实时监控;其次,进行设计的连接用来发电的风力发电机机组与风力发电场的升压站监控主机之间的光缆要满足相应的通信频率和载波频率的要求;然后,为了保证信息传输的可靠性,还要求架设相应的通信支路,并杜绝这些通信支路之间的相互干扰;再者,风电场内通信光缆的埋设方式应当采用直埋敷设的埋设方式,当风力发电场内部的架空线路走向与风力发电场的通信电缆的走向相同的时候,就可以有效的利用风力发电场内部的架空线路同杆架设的架设方式,以便于有效的减少电缆沟的施工,与此同时,电缆一般情况下要选用铠装电缆;最后,要保证好通信设备的接地操作,保证通信过程的安全运行。 3结束语 综上所述,在进行风力发电场通信系统设计的过程之中,首先要分清设计的两个系统,并根据风力发电场的实际情况,进行相关设计方案的选择,保证风力发电场通信系统的正常有效运行。 作者:陈枣儿桂知进单位:甘肃建筑职业技术学院
居住小区景观设计论文:居住小区人性化景观设计研究 (杭州G风生态旅游规划设计研究院有限公司 浙江杭州 310020) 摘 要:我国经济水平近年有了较大幅度的提升,人民的物质生活水平也变得越来越高,相对于对居住区的品质也有了更高的要求。基于以上情况,设计人员需要对居住区景观的人性化设计工作予以更多重视,为居民提供更高品质的居住环境。本人将就人性化景观设计的相关内容进行浅析,希望可以对我国相关设计人员的工作提供一定可供参考的建议。 关键词:居住小区;人性化;景观设计;研究 对于专业水平日益提高的城市整体景观工作而言,居住小区的景观设计及建设工作是其重要的组成部分。因此需要居住小区的景观设计,能够满足居民日益提高的心理需求及生活需求,为人们带来更多美的享受。设计人员在进行景观设计时,需要对当地实际特点、居民需求等方面进行考虑,从而使景观设计更加的人性化,可以得到居住小区居民的更多认可,对人们的生活质量进行更好的改善。 一、人性化景观设计的原则 (一)人性化 所谓人性化景观设计,自然需要对其人性化特点进行充分体现。设计人员在对居住小区景观进行人性化设计时,需要秉承“以人为本”的设计理念,从景观设计中体现出更多的人文关怀,让景观设计可以真正满足人们心理及生理方面的需要,在改善居民居住环境的同时带给人美的享受。 (二)多样性 对小区景观进行设计时,需要对其内容进行丰富,避免景观过分的单一、枯燥。居民需要一个可以放松的小区环境,因此设计人员需要秉承多样化的原则进行设计,对设计进行完善,从而为居民提供一个较好的公共娱乐休闲场所;此外,也可以将更多展现小区个性的元素融入景观设计工作中。 (三)安全性、规范性 对居住小区进行景观设计时,设计人员必须对居民安全方面进行考虑,这也是设计工作的根本要求。具体来讲,设计人员需要对设计内容、方法等方面进行规范和约束:选择适宜的植物进行种植、对地库入口顶棚的设置等,从而为居民的生活提供更多保障。 二、人性化景观设计的方法研究 (一)居住小区的人性化景观设计在休闲娱乐设施方面的体现和设计方法 为了更好的满足小区内居民健身、休闲等方面的需求,需要在居住小区内对娱乐设施方面进行完善,同时设计人员也需要对不同年龄层次的居民喜好、需求等方面进行考虑,从而使居住小区人性化景观设计工作变得更加合理。例如:在景观设计之前,对该小区居民的年龄结构方面进行详细了解,发现中青年人群占据总体人数的四成,老年人的数量不多,儿童占总人数四成,由此得出景观设计中娱乐设施方面的大体框架:首先,针对儿童群体在景观设计方面增设游乐场,将更多的短距离橡胶跑道、沙坑等游戏设施融入设计工作中,同时在游戏设施附近采取一定安全设施为儿童安全提供更多保障;其次,休息类设施融入设计工作中,并对景观进行绿化设计。当然在对植物进行选择时,需要避免将带刺以及有毒的危险植物误用到景观设计工作中;最后,将健身设施融入设计工作中。又如将足(篮)球场融入居住小区绿地中,并对细节方面进行精心考虑,从而满足人性化景观设计要求,为居民提供更加人性化的服务。 (二)对居住小区道路方面进行人性化景观设计 设计人员对居住小区进行景观设计时,必然需要对道路方面的设计工作进行考量,下面就其内容进行分析:人们可以将道路设计工作进行细致划分,从而更好的完成对景观整体的交通系统设计。第一,对主道路方面进行分析。该部分的道路使用频率最高,可以被认为是所有居民出行必经之路,因此需要对其相关功能、配套、形式及安全方面的因素进行考量,从而更好的满足人性化设计要求。可以将植物软景及节点硬景配置到主道路两边或中间,这样一来人们在主道路进行通行时便不会感到过于单调枯燥,可以得到适当的心灵放松,享受道路周边的美景;第二,对宅间小路方面进行分析。通常情况下,设计人员通过该结构对居民楼进行连接,因此人们对宅间小路的使用较为频繁,可以配置相关硬质节点及绿化丰富其功能并增加景观效果;第三,组团路。该结构可以对前面两点提到的道路进行连接,因此为了更好的满足人性化景观设计的需求,可以对其进行绿化设计,通过植树造景等措施,将更好的景观展现给居住小区居民。 (三)对居住小区进行人性化景观设计时,植物的选择配置 设计人员在对居住小区绿地进行人性化景观设计时,必然需要对植物选择与配置方面的工作进行考虑,并将“以人为本”的思想融入设计理念中。例如:设计人员对某市居住小区绿地进行设计时,将更多的巧妙心思用在植物配置设计工作中。设计人员对自然生态环境进行最大限度的还原和模拟,从而使绿地的景观设计更加趋近于自然,满足人性化景观设计需求。此外该设计人员还对当地环境因素方面进行考虑:进行植物造景时,由于南边为阳面,便将乡土类树种进行栽种,同时避免将飞絮树木栽种至居住小区,防止对居民室外休闲娱乐等活动产生负面影响;对于北侧的阴面绿地而言,设计人员将耐阴性较好的苗木进行栽种,并辅之以花卉的绝佳设计,更好的满足人们的审美需求,这样人们便可以在居住小区绿地中看到错落有致的植物群落,更好的对生态自然环境进行模拟还原。此居民小区绿地在植物选择及配置方面设计极佳,层次鲜明:低层有草坪的设计,各类花卉、中小乔灌木构成了中层设计,而大乔、灌木构成高层部分的设计。除此之外设计人员对低层草坪方面规模进行控制,避免在投入使用后的维护工作中花费过多的经费,具有较高的经济性,充分发挥人性化景观设计在各方面的优势。 三、人性化景观设计的内涵研究 对于居住小区而言,景观是非常重要的组成元素,它可以对小区环境进行美化和装饰,同时也是一种居民可以自由活动休闲的场所。设计人员在对居住小区进行景观设计时,需要为人性化景观设计注入灵魂,即赋予其一定内涵。而且人们对居住小区品质等方面进行评价时,通常会将景观设计方面的因素考虑在内,很多人在选择今后居住的小区时,会重点对景观设计方面进行考察,因此设计人员需要将更多人文因素融入设计工作中,将人性化以及绿化方面的优势向人们展示出来,吸引更多的人群前来居住。同时设计人员在对景观进行人性化设计时,还需要对其他因素进行考量。例如:在考量人性化因素的同时也不可将规范设计的要求忽略,从而使其更具经济价值。 结束语: 综上所述,随着人们对生活品质方面追求的提高以及城市绿化建设工作的发展,为了更好的满足居住小区内居民身心方面的需求,提高生活环境质量,带给人更多美的享受。从业者需要对居住小区人性化景观设计工作产生足够重视,最终使居住小区环境可以为人们带来更好的生活体验。 居住小区景观设计论文:居住小区软质景观设计研究 在经济飞速发展的今天,人们越来越注重在自身所处环境中的舒适度享受,因此居住区景观质量的好坏直接影响到人们的心理、生理及日常生活。本文总结了软质景观的定义、分类,简要归纳了软质景观在居住区中的作用、设计原则和设计手法的应用,通过对现阶段居住区环境的分析,找出不足之处,启迪设计者将软质景观设计不断推陈出新。 引言 软质景观设计是构成居住区形象设计的决定性因素,是现代景观设计中不可缺少的组成部分。在设计者眼中,作为现在、后现代设计中的重要元素,软质景观不仅改变了居住区的景观环境质量,同时又体现出现代科技对人类居住环境的巨大影响力。 软质景观的分类及作用 (1)园林植物。植物造景就是利用乔木、灌木、藤木、草本植物来进行的景观设计,并利用植物的线条、色彩等自然属性结合,配置成一幅美丽动人的画面,通过种植树木花草、营造建筑和布置园路等途径创作而成的美的自然环境和游憩领域。在结合对植物季节变化、生长速度、气候条件、土壤环境的基础上,利用植物造景艺术的原理,形成疏密对比,植物群落搭配美观的园林植物景观。在园林植物造景的同时,绿色植物也是构成现代人类良好生活环境不可缺少的一部分,它可以划分居住区空间、打破建筑的单调性,而且在维持生态平衡,保护和改善人们工作、生活、休息的环境中也起着不可替代的作用。同时植物又具有调节湿度、防风固沙、吸附飘尘、减弱噪声等功能。(2)水体。水景景观是指以水为主的景观,既包括海与河、江、湖、溪相关联的自然水景,也包括以人工水景居多的庭院水景,还包括起烘托环境作用的装饰水景。例如:喷泉、瀑布、溪涧、湖、潭等都可应用于居住区中,喷泉在这其中最为普遍与流行。喷泉可通过人们的视觉、触觉、听觉等艺术感受,使生活在城市中的人们感受到大自然的水的气息。(3)光影。指利用光影的变化在外部空间产生的独特景观,在小区景观中应当充分注意光环境的营造,在白天,小区的休闲空间应有良好的采光环境,有助于居民的户外活动,夜间的室外照明也应采用柔和、温馨、舒适的生活气氛。(4)声。通过对植物种植和水景造型,模拟出自然界的声环境,如林间的鸟叫,潺潺的流水,都可作为优美轻快的背景音乐来给居民带来惬意舒适的身心享受。(5)其它。风、雨水、阳光、天空都是构成软质景观不可或缺的要素,人们充分利用大自然馈赠的宝物,构筑了别样的景观艺术。 居住区软质景观的设计原则 乡土性原则,选用当地植物种类,突出地域性,符合施工管理养护条件与经济条件。 整体性原则,应以居住区总体功能布局的要求为根据,合理配植,要与硬质景观相结合,风格要统一。 生态性原则,根据居住区环境对软质景观的要求,对植物及水体要有多层次的搭配,有利于改善居住小区的环境质量和空气干湿度。 文化性原则,加强居住小区的文化感受,提升居住区景观空间的品味,并且要以服务居民为目标,满足不同年龄层次的人,尤其是老人、儿童、青少年的需要。 景观性原则,利用植物、水体及其它类软质景观的特性,创造软质景观造景的多层次效果,使其不同景观发挥各自的景观效益。 居住区软质景观的设计手法 居住区的景观设计是将各个景观要素组合在一起的过程,不同的居住人群对居住小区的景观感受也是不同的,因此就要求设计者要创造出符合不同人群的设计形式,同时要满足这些要求必须使用多样的设计手法。 1.植物 规则式,构图布局均衡匀称,井然有序。例如造园家勒诺特尔主持建造的凡尔赛宫园林,它崇尚“人工美”,整片园林呈规则的几何形图案,花坛、道路、水池与修剪过的草坪、矮树相配合平坦开阔,一览无余。整体风格庄重,华丽。 自由式 ,以模仿自然为主,形式灵活,结合水流、坡地进行布置,形成多样的景观风格,以原有的自然形态体现植物群落茂盛的效果。 混合式,采用规则式和自由式的结合手法,灵活布局,给人产生韵律感和节奏感。 宅前私人绿地,与周边大环境相呼应,以草坪为主,兼植花卉、爬藤和小树木 2.水景 (1)庭院水景 居住区中的庭院水景多为人工造景,运用多种收法利用引水造景,也可利用本身场地中所有的自然水体进行综合设计。同时庭院水景还要借助水的动态效果营造充满活力的居住氛围,不同的水体形态可以营造出不同的效果。 (2)自然水景 应服从遵循原有的自然景观生态位前提,在此基础上利用借景、对景的手法创造出空间丰富实现多样的纵想景观、横向景观及鸟瞰景观。结合小区的整体风格,设计出新的亲水居住环境。 (3)泳池水景 泳池水景以静态为主,目的是给居住者一个身心防松的环境,居住区泳池的设计应符合泳池设计的相关规定,池边可采用优美的曲线,同时加强水的动感,需尽可能将儿童泳池与成人泳池分开,池岸也需做圆角处理,铺设防滑砖。泳池周边应多种灌木和乔木,并提供休息及遮阳设施。 (4)装饰水景 装饰水景主要起烘托环境的作用,它往往构成景观的中心,因此在设计手法上要注意它的排列、疏密、粗细、高低、大小的关系,并可以借助灯光和音乐产生视觉及听觉上的冲击,来满足人们的亲水要求。 居住区软质景观设计缺陷分析 1.大面积铺设草坪 在现代一些城市中,尤其是大中型城市,土地资源紧张,为了改善生活环境,在居住区中大面积栽植草皮,零星的栽植几株乔木和灌木,这样做不仅没法改善空气质量,降低噪声污染,而且大大提高了后续的维护成本。同时没法做到“避雨遮阴”。 2.种植时树种选择不当 一些房地产商为了追求新异,加强卖点,盲目引进一些不适合当地生态环境的独特性植物,以标榜华贵,最终成活率低下,浪费了大笔资金。在选择栽种植物时必须尊重当地的自然规律,充分考虑当地的土壤环境和生态环境,坚持“适地适树”的原则。 3.设计与施工脱节 园林工程不同于建筑工程,施工中有很多的不定因素,在施工过程中,施工方往往无法掌握设计师的意图,真正领会施工图纸中所表达的设计思想及设计的整体性。如树种的搭配不当,自然山水园的失意等等,最后导致现实与设计脱节的局面。要避免这些问题的发生,都需要设计师亲临现场指导施工,只有身临其境,才能把设计的意图让施工者在现实中表达出来。 4.缺乏“立体式”绿化 作为大中城市,屋顶绿化的出现正好解决城市人多地少而绿化率必须提高的难题。在城市绿化设计中,可充分利用空间开展绿化。在地面栽种成片高大树林;在建筑物墙面上利用常青藤、薜荔、爬山虎等攀援植物进行墙体垂直绿化;在阳台上设计种植槽,以便用户栽植花草;建筑设计屋顶,栽种矮小花灌木、铺设草坪。从而真正全方面多层次进行城市绿化,使城市建在森林中。 结束语 通过对软质景观的简要分析,我们认识到了软质景观在居住区中的重要作用,优秀的软质景观设计在能提高居住区整体景观品质同时,还能给人们带来身与心的享受。 (作者单位:西安工程大学服装与艺术设计学院) 居住小区景观设计论文:基于居住小区绿地的人性化景观设计研究 【摘要】:随着社会的不断发展,人们对生活质量的要求也越来越高,尤其是在居住小区的绿化环境上,“人性化”主题成为了居民心中的焦点。传统的居民小区建设当中,建造者只对经济效益予以重视,力求建筑的完整性,并没有从居民的实际需求出发。而小区绿地的人性化设计则充分体现了建筑进步的这一要求,为人们舒适环境的形成打下良好基础。本文从居民需求入手,对小区绿地的人性化景观设计进行研究。 【关键词】:小区绿地;人性化景观;设计;研究 【前言】:在现代社会当中,“以人为本”的思想已经贯彻到了每一位人民的心中。从建筑需求性的角度出发,只有做到景观的美化设计与人与自然的协调发展,才能够构建和谐、温暖的小区居住环境。 1、居住小区中存在的一些建设问题 1.1绿化面积不够 绿化面积不达标是许多小区都呈现出来的问题所在。在建筑之前,设计者并没有留出一部分的面积作为整体的绿化部分。即使少数的小区留下了绿化的成分,也呈现出与建筑与景观不协调的现象。另外,从植被的选择上来说,单调性是大多数小区的建设弊端。许多植被都只能够在特点的季节进行开放,所以过了相应的时期,小区就会呈现出一片荒凉的状态[1]。 1.2道路设计不合理 道路设计不合理也是许多小区的突出问题所在。主要表现为主干道的宽度不够,特别是在高峰期时间,会显得非常拥挤。如果车辆行走的较为急速,还有可能会碰到两旁的行人。大多数小区的路面铺设材料都已经老化,甚至出现了裂纹,但也没有管理者进行相关的处理。步行道路设计的不合理也是一个方面。许多居民为了能够以最短的路程到家,选择了抄近路的方式,将花草树木都踩到并破坏了环境。从某种程度上来讲,这也是道路规划不合理的表现[2]。 2、 人性化居住小区的景观设计方法 2.1居住小区绿化景观设计 从居住小区的绿化设计方式中来讲,植被的选择与应用是非常重要的。第一,应该适当的引入一些植被,使自然覆盖效果更强。不同的植被有着不同的予以,也尤其自身的生长规则。例如:在一些比较干旱的地区,要尽量选择一些抗旱性比较强,并且能够耐得住严寒的植被。对于一些生长态势不利、存活性低的植被,要尽量避免。在树木的选择上,落叶乔木是一个比较理想的植被种类。它既能够在夏日给人一种清凉的感觉,又能够在冬季使阳光更好的照射进来。另外,为了提高植被的观赏性与绿化性,建设者可以用一些灌木进行摆放。从灌木的整体性上来讲,它在满足人们所需要的“美感”的同时,还有方便种植,移栽的特点。特别是在干旱性比较强的地区适用,能够突出它的内在美[3]。第二,植被的空间处理也是一个非常重要的方面。在布局上,既要时植被适合此地的生长规则,也要协调好空间的利用方式。例如:对于一些上层的种植植被,银杏与泡桐等植被更加适合,它们的生长面积较广,并且能够以较高的形态体现出来。上层更利于人们的观赏,也能够给人们提供大量的阴凉。而连翘与金银木更适合在种植空间的中层。有上层植被对它们的庇护,更不容易使它们受冻或者是受到阳光的灼伤,更利于它们的成长。对于下层植被而言,设计者主要以紫荆花与太平花为主,它们需要常年的阳光照射才能够长大,并且不容易枯萎。第三,设计者可以在小区的边缘种植一些植被,从小区的整体化过程来看,会使环境变得更加有针对性,特点也较为突出。在小区的边际,一般以迎春、牡丹、月季等最为常见。它们虽然也有一定的时节性,但在边缘处能够让人们一眼望到,有着曲线的变化美。根据不同的地形,设计者还可以在其中添加一些特殊化元素。例如:可以将柏树等灌木进行修整,利用地形优势,将整体策划为高低起伏的形式,这样的层次感会更强[4]。 2.2小区道路设计 小区道路设计中也是人性化得以体现的一种重要方面。从人流车辆的角度来说,主要将整体分为两大类型。第一,小区内部道路的设计。在道路方面,分为主干道与辅助道路两个部分。主干道主要是以小区内部的居民行走和车辆来往为主,在旁边可以扩展出一部分面积,用于辅助交通。使上下班高峰期时车辆能够不被阻塞,行人与车之间的距离保持平衡。另外,为了满足一些消防车、急救车的疏通,可以将主干道进行扩充,将宽度设置为5M左右,这样能够为车辆的流经提供方便,也保障了行人的安全。第二类,对林荫小路进行设计。林荫小路的设计主要体现在坡度与台阶的设置上。林荫小路主要是为行人准备的,所以在宽度上不需要过大,一般以1M到3M之间最为合适。另外,设计者要根据不同的楼层面积进行不同宽度的规划。现有的建筑中多以高层为主,通常的林荫小路设计也多为自由开阔式。将每段小路中设置梯面,以较小的坡度进行规划,这样一方面能够满足整体的美观性,另一方面也能够更方便行人进行行走。如果小孩在其中玩耍,也不会出现摔跤的情况。所以,坡度的设置都在6%以下,这样既有利于残疾人士、儿童推车、自行车的行走,也能够体现观赏性。在道路的两旁,以及小区的中心环绕部分,还可以设计一些水景来进行赏玩。在水景内部可以安装自动感应系统,系统中包括水温的调节、水面静态与动态的控制。感应器可以对外部气温和整体的明亮度进行感应[5]。如果温度较低,水池就不会开放,以静态的形式呈现在居民的面前。如果室外环境相对较暗,小型喷泉系统会予以开启。 结论:综上所述,为了满足居民更高的生活要求,对小区进行整合,以人性化的绿化方式进行建设是必不可少的。绿地的设计不仅能够使小区的空气质量提升,还可以将景观性加以延伸。同时绿化的方式可以使小区的独特性增强,更有辨识度,提升小区的服务质量与居民的满意程度。 居住小区景观设计论文:居住小区绿地景观设计探讨 摘 要:为了增强居住小区整体景观的和谐性,应完善与优化绿地景观设计工作,在景观设计中融入一定的人性化理念,以提高景观设计的协调性与整体性。为此,本文就居住小区绿地景观设计进行了分析与探究。 关键词:居住小区;绿地景观;设计 1 居住小区绿地景观设计所遵循的原则 1.1 人性化 在居住小区内建设绿地景观,主要的服务主体为居民,满足居民的生活需求、精神需求与健康需求,人性化原则是绿地景观设计的基本原则之一[1]。因此,在居住小区绿地景观设计中,必须将以人为本的理念考虑其中,根据人们的日常需求来设计绿地景观,坚持可持续发展战略,分别从小区内的道路、娱乐设施以及植物配置等层面予以着手,旨在为居民提供高质量的生态环境。 1.2 多元化 新时期,人们的欣赏标准与审美观发生了一系列的变化,对居住小区内的景观要求更高,若采用单一的植物、活动设施等会让居民产生审美疲劳,且不能满足居民的基本生活需求,可以判定为绿地景观设计未达到理想的效果。为了满足居民的需求,应提倡景观设计的多元化,避免发生居住小区景观单一问题的产生,通过多元化的设计,能及时缓解居民的工作与生活压力,能为居民消除精神负担。 1.3 协调性 对于居民小区而言,在绿地景观设计与规划时,必须保持统一的风格与主题[2],实现景观设计的统一性与协调性,能从视觉感受与心理上更为舒适,通过绿地景观的合理化设计,紧密联系整个小区,可大大增强景观的视觉效果。 2 居住小区绿地景观设计方法 2.1 优化小区内的道路设计 在居住小区中,道路是重要的交通枢纽,旨在满足居民的日常出行,合理设计道路系统是重要要求。小区内的道路系统主要是由主干道、宅间小路以及组团路等构成的,宅间小路主要设计在整个道路系统的末端,且与每座居住楼连接,主要能容纳行人或自行车,其占地面积较小,横向宽度小。在主干道上会常常有过往的车辆、电动车以及出租车等,设计师在对道路景观设计时,必须从安全的角度予以着手,能保证居民活动的安全性,优化道路的设计形态,以保证居民居住的安全性。通常情况下,小区主干道是人流量、活动范围最大的区域,设计时必须强化合理化设计绿化、小品与铺地,其决定着整个小区的景观面貌。在道路系统设计时,应充分考虑道路系统的功能,必须做好绿化带宽度的预留工作,绿植主要以行道树为主,既能达到美化的效果,也能改善空气质量、降低噪音,保证在设计时,绿化带必须控制在一定的高度,以禁止过高而影响驾驶员的视线。为了凸显道路设计的功能性,应设置更具代表性的植物景观与造景来吸引人们的注意力,能对人进行引导,此景观主要设计在道路的拐角处、入口处等位置,以起到提示与指示的作用。 2.2 不断优化植物配置体系 在居住小区绿地景观设计之中,植物是必不可少的重要元素,不同的植物配置所呈现出现的绿化效果不同。通常情况下,在居住小区中,植物配置的形式主要表现为孤植、群植、林植等多种形式,应根据所处位置的不同,选择不同的植物配置方式。在小区内两边的行道树可选择树形较小的树木,尽量选择乡土类植物,不仅可节省植物成本,还可大大提高植物的成活率,实现资源的高效利用。在树木选择时,应充分考虑人性化因素,禁止选择带有飞絮的植物,以保证人们在户外活动时不受到干扰。在植物配置时,应强化配置的层析性、多样性与主题性,按照实际的小区环境来设定多种植物类型和群落,融入一定的花卉,进而打造一种生态且自然的状态,营造和谐生活环境。在植物配置时,提倡层次性设计,高层设计绿色植物,中低层位置设计乔灌木以及各种花卉,最底层设计草坪,以形成一个统一的生态环境,让居民在小区环境中有种置身自然环境的状态,能满足人们的精神需求与生活需求。 2.3 完善公共娱乐设施配置 在绿地建设中,公共娱乐设施是重要组成部分,主要为居民提供日常的休闲、健身与娱乐服务,根据不同年龄段的需求来设计不同的设施,主要分为老人区、儿童区、青年区等,能更有针对性地进行活动与锻炼,能大大满足居民的公共娱乐需求。在儿童游乐场中,应设置一系列的游戏区,在儿童滑道上必须做好安全保护措施,在满足儿童娱乐的同时,还能保证儿童的安全。在老人区域,应在器材上铺上1层薄薄的海绵,地面应选择塑胶,以避免老人跌倒或摔倒,是人性化的充分体现。 3 结语 综上所述,绿地景观设计是居住小区设计的重要内容,能改善整个小区的面貌,增强小区整体景观的生态性与美观性,还能净化小区内的环境,阻隔噪音,以此来优化整个小区的环境,进而营造一个和谐、融洽的居住环境。居住小区绿地景观设计工作的开展,应充分贯彻人性化的理念,设置人性化的空间,及时满足居住区内的各项功能要求,强化景观设计的整体性与协调性等,以此来提升人们的幸福指数与健康指数。 居住小区景观设计论文:当前居住小区景观设计存在的问题与应对策略探讨 摘要:怎样营造舒适的居住空间是小区景观设计人员的首要任务,小区内景观环境设置得好坏直接影响着人口居住环境的气氛,因此,笔者结合自身多年的工作经验谈谈关于小区内景观设计问题,并给出参考意见,仅供各位参考。 关键词:居住小区;景观设计;问题;措施 由于房地产市场的不断升温,我国居民居住环境空间得到了前所未有的改善,那么住宅小区作为我国城市生态环境系统的主要子系统,其景观的构成元素方面不单是要呈现在视觉上和感官上的认识,还是作为加快城市建设、提高小区环境的主要衡量标准,在住宅小区中,做好绿化设置非常重要,绿化就是城市的呼吸系统,可以提升小区内净化空气的作用,这是为居民创建健康生活环境不可或缺的因素。合理地配置绿化、科学地设置园林景观最终实现人与自然共存的目标是我们设计人员的首要课题。 1小区景观设计中存在的问题 1.1一味追求平面绿化,缺乏创新 以绿为主的另一层含义是要求不单要平面化,还要提倡“林荫型”的立体化模式,可以利用墙壁种植攀缘植物,可以软化建筑形体非常生硬的几何线条,使小区内的空间更加美化,提高小区的生态环境效益,在建筑设计中要将绿化化成一种设计语言或设计方式,切实将绿化概念延伸到空间构成中,以此来解决城市用地紧张,来满足区民对绿色不断增长的需要。 1.2在设计过程中缺乏人文设计理念,过度强调形式美 目前,在小区住宅景观的设计方面,大多数的景观设计师都是在设计过程中相对注重整体的设计风格、形式等方面,导致小区内景观流于形式美,忽视实用功能,缺乏相对基本的人文关怀。比如:大多数小区设计风格都偏于风水景、欧洲水乡等一些比较抽象的概念,并没有将小区内居住人群年龄、文化背景等主要因素作为主要设计理念,像比较实用的公共卫生间的开放好隐蔽,还有很多小区在设计上没有考虑过老弱病残群体的活动设施,缺乏人文关怀。 1.3都是注重追求水景,只注重视觉效果 我们可以看到,目前很多新建住宅小区内都会有大面积的水体布置,人类先天就存在亲水性,自然很多设计师都会将水作为主要的设计要素,很多小区都设置大面积的人工湖、泳池或喷泉等众多水景,虽然说水和植物是可以共同软化和丰富住宅建筑围合的硬件环境,但过分强调水景,增加视觉效果也会带来严重的问题,经过研究发现,过多的水景会形成冬季景观的尴尬,增加运行成本,还会促使水资源浪费,最重要的是会形成景观水质的更换问题,如果更换排水系统不及时,就会出现异味,给区民的生活严重带来影响。 2解决的措施 2.1强调以绿为主园林绿化生态效益的发挥 主要通过树木、花草的种植来实现,因此,以绿为主是住宅小区绿化的着眼点。目前有些设计过分强调标志性建筑,占用过多的空间建造园林小品,减少原本不多的绿化面积。事实上,乔木下面有灌木,灌木下面有花草的复层种植结构,是强调以绿为主的具体体现,是增加绿量的基本保证。良好的植物景观往往作为园林小品、甚至铺装、坐凳的独特背景,通过色彩、质感等方面的对比突出园林小品以及铺装、坐凳所处的特定空间,起到点景的作用。 2.2在设计方面要注重人文关怀的设计理念 要知道人才是环境的设计第一主体,在设计过程中要体现以人为主,一方面要在人的角度进行规划和设计,清楚华而不实的设计理念,通过合理的设计给居民提供舒适、亲切健康的生活空间,另外要考虑到居民的实际需要,目前我国步入老龄化社会,在设计上要考虑到老年人的使用需求,另一方面,在景观配置上,对于花草树木搭配要简洁,在树木的选择上,要按照三季有花、四季常青来设计,针对我们北方环境来讲,冬天风大、夏季烈日炎炎,景观设计中植物应以乔、灌、草复层混交为基本形式,不宜以开阔的草坪为主。 2.3在设计上要注重经济适用 我们一直要本着以满足居民生活需要为设计原则,本着人们追求生活接近自然、生态环境健康的宗旨进行设计,要注重经济适用,因地制宜的设计,充分按照原有地貌进行设计,尽量减少土方工程,可以结合种植速生树种,保证种植成活率和环境及早成景。用最少的投入、最简单的维护、达到设计与当地风土人情及文化氛围相融合的境界。 3结语 住宅园林设计是体现整个小区生态环境的衡量标准,和居民生活不可分割的一部分,我们要在设计过程中遵循生态优先、以人为主的设计理念,为城市居民提供优质的居住环境。 居住小区景观设计论文:浅谈居住小区园林景观设计的重要性 【摘要】近年来随着城市化进程的加快,各地居住区用地不断增加。老百姓越来越关心我们的周边环境,特别是居住在大中城市里的居民,在购房时,除了关注房型、面积、采光要求外,也特别关注住宅小区绿化质量,能够居住在绿色生态住宅小里成为每个人的梦想。因此本文针对实际做出探讨。 【关键词】园林;景观;设计;绿地;植物 1 目前小区园林景观的现状 园林景观发展的历史在中国已经有几千年,适应现代园林景观研究只有四十几年。所以,很多人对园林景观的认识很肤浅。他们认为园林只是种花种草,挖湖堆山,置石理水。改革开放以后,很多人有了出国的机会,看到欧洲的几何对称的园林,开阔的大草坪很壮观。于是出现欧陆风、草坪风。随着房地产的兴起,中国园林风、欧陆风吹进了居住小区,他们不考虑小区人性化空间和功能性。 2 东方园林的风格和特色 从古至今的世界园林景观基本上分为东方和西方两大类,各有典型的传统风格和特色。中国自古就有营造园林的传统。历朝历代都有杰出的园林作品。这些作品具有鲜明的中国特征。由于中国文化的独特性,中国园林与西方园林的差别就如同表意文字的汉语和表音文字的西方语言的差别一样巨大。欧洲园林最具代表性的--法国"规整式园林"。在建筑物前后是几何造型的像地毯一样的园林,它作为建筑的陪衬,使主体建筑高大雄伟,整个构图严谨完善。由于其图案的完整性,造成了事实上的将人排斥在园林之外。人们只可从外面欣赏,一但步入园林,人的存在则会破坏了园林构图的完美。在西方传统园林中还有一种较具代表性的重要的风格,就是英国"风景式"园林。与"规整式"相反,其强调的是田园与自然。它把自然与人工做了明确的划分。这里的主角是自然风光,其造景严格按照风景画构图设计,如同"巴比松画派"的风景画。建筑成为了风景中的点缀。实事上,这里仍然不属于我们,这里仍属于自然,如同自然保护区一样。现在我们认识到事物具有"非加合性",每个要素值之间的简单相加,不等于整体的系统值。而中国传统园林则具有某种前瞻性。因为其是在系统思维方式下产生的, 如同中医把人看作一人系统一样,园林是一个在地球这个大系统中的开放的子系统。而中国的园林却强调人的参与。如果身处中国传统园林之外,无论是谁也无法探清其中的奥妙。人们也只有身处其中,才能在浏览的过程中体会到造园者的苦心。浏览的过程形成了流动的空间,这是一种三维空间加上时间形成的四维空间。这一空间形成了一个完整的体系,空间中的每一点既是三维坐标中的一点也是时间流线上的一点。它们形成了一个整体。钱咏说"造园如作诗文"。如果从一句诗中出任何一字,那么它也就不再是句诗了。 3 居住区景观的规划设计探析 为了创造出具有高品质和丰富美学内涵的居住区景观,在进行居住区环境景观设计时,硬软景观要注意美学风格和文化内涵的统一。值得指出的是,在具体的设计过程中,景观基本上是建筑设计领域的事,又往往由园林绿化的设计师来完成绿化植物的配景,这种模式虽然能发挥专业化的优势,但若得不到沟通就会割裂建筑、景观、园艺的密切关系,带来建筑与景观设计上的不协调。美国设计纽约中央公园的"景观之父"阿姆斯德(Flederic Law Olmstead)于 1957 年首倡"景观建筑(Landscape Architecture) " 概念, 此后, 景观建筑成为专业的研究对象。 这些年,境外事务所参与居住区规划设计时也带来这一概念。其最大特点 就是在居住区规划设计之初即对居住区整体风格进行策划与构思,对居住区的环境景观作专题研究,提出景观的概念规划,这样从一开始就把握住硬质景观的设计要点。在具体的设计过程之中,景观设计师、建筑工程师、开发商要经常进行沟通和协调,使景观设计的风格能融化在居住区整体设计之中。因此景观设计应是发展商、建筑师、景观设计师和城市居民四方互动的过程。 3.1 规划设计原则 居住区景观的设计包括对基地自然状况的研究和利用,对空间关系的处理和发挥,与居住区整体风格的融合和协调。包括道路的布置、水景的组织、路面的铺砌、照明设计、小品的设计、公共设施的处理等等,这些方面既有功能意义,又涉及到视觉和心理感受。在进行景观设计时,应注意整体性、实用性、艺术性、趣味性的结合。 3.2 空间组织立意原则 景观设计必须呼应居住区设计整体风格的主题,硬质景观要同绿化等软质景观相协调。不同居住区设计风格将产生不同的景观配置效果,现代风格的住宅适宜采用现代景观造园手法,地方风格的住宅则适宜采用具有地方特色和历史语言的造园思路和手法。 当然, 城市设计和园林设计的一般规律诸如对景、 轴线、 节点、路径、视觉走廊、空间的开合等,都是通用的。同时,景观设计要根据空间的开放度和私密性组织空间。 3.3 体现地方特征原则 景观设计要充分体现地方特征和基地的自然特色。我国幅员辽阔,自然区域和文化地域的特征相去甚远,居住区景观设计要把握这些特点,营造出富有地方特色的环境。如青岛,"碧水蓝天白墙红瓦"体现了滨海城市的特色;海口"椰风海韵"则是一派南国风情;重庆, 错落有致那应是山地城市的特点;而苏州, "小桥流水"则是江南水乡的韵致了。同时居住区景观还应充分利用区内的地形地貌特点,塑造出富有创意和个性的景观空间。 3.4 点线面相结合原则 环境景观中的点,是整个环境设计中的精彩所在,这些点元素经过相互交织的道路、河道等线性元素贯穿起来,点线景观元素使得居住区的空间变得有序。在居住区的入口或中心等地区,线与线的交织与碰撞又形成面的概念,面是全居住区中景观汇集的高潮。点线面结合的景观系列是居住区景观设计的基本原则。在现代居住区规划中,传统空间布局手法已很难形成有创意的景观空间,必须将人与景观有机融合,从而构筑全新的空间网络:①亲地空间,增加居民接触地面的机会,创造适合各类人群活动的室外场地和各种形式的屋顶花园等等。②亲水空间,居住区硬质景观要充分挖掘水的内涵,体现东方理水文化,营造出人们亲水、观水、听水、戏水的场所。③亲绿空间,硬软景观应有机结合,充分利用车库、台地、坡地、宅前屋后构造充满活力和自然情调的绿色环境。④亲子空间,居住区中要充分考虑儿童活动的场地和设施,培养儿童友爱、合作、冒险的精神。 结束语: 综上所述,小区景观设计是人类的一种能动行为。是以满足人的需求而设计,坚持可持续发展,为人类创造进而设计更加美好舒适的生活空间的一项活动。以科学为优秀,以艺术为形式,以满足人的需求为方向,目的是为城市小区居民创造一个舒适更易于人们生活的环境。上文探讨了城市居住小区景观功能化设计的内涵、原则、以及环境、建筑、道路、设施、 绿化和水体的设计思想。 居住小区景观设计论文:浅析居住小区绿化景观设计 【摘 要】随着社会的进步,自然与生存关系的关系日益受到关注,人们对居住环境的净化、美化、园林化要求随之逐步提高。通过对居住小区绿化设计及植物配置的叙述,强调居住小区绿化设计的重要性及环境绿化美化对居住小区生态环境的作用。 【关键词】居住小区;绿地设计;生态环境 人与自然和谐发展、保护生态环境、加强园林绿化建设,为人类创造优良的生活环境是21世纪人们的追求。居住小区绿化是居民经常直接利用及享受的一种绿地系统,居住小区的绿化设计,要与现代化城市建设相适应,尽量满足人们对环境质量的不同要求,从而提高居住小区绿地使用率。同时城市居住小区环境绿化水平,是体现城市现代化的一个重要的标志。 1 居住小区绿地景观设计的原则 1.1坚持以人为本的原则 居住小区绿地是居民业余户外活动及与邻里交往的主要场所,居住区绿地为居民创造一个文明、整洁、美丽的居住环境,为人们提供一个身体与精神活动的场地。在小区绿地设计时应充分考虑小区居民的实际需求,以植物材料为主,与建筑小品等构成不同功能、变化丰富的空间,为居民提供各种特色的休闲户外活动空间。 1.2利用自然景色、体现绿色 居住小区尤其应以绿色设计为根本,提高绿化覆盖率,利用植物划分组织空间,实施绿化造景,力求营造“绿树成荫、花木扶疏、鸟语花香、缓坡清流、阳光草坪、生机盎然”的舒适环境。乔木、灌木、草坪要有一个合理的配置比例,达到最佳的生态和美化作用,同时植物景观与人文景观相协调,提高居住小区的环境质量,改善小区整体生态环境。 1.3绿化设计的空间组织原则 绿化景观设计必须呼应居住区设计整体风格的主题,绿化等软质景观要同硬质景观相协调,不同居住区设计风格采用不同绿化植物配置形式与手法,处理好对景、轴线、节点、路径、视觉走廊、空间的开合等。绿化景观设计要根据空间的开放度和私密性组织空间,如公共空间为居住区居民服务,绿化设计要追求开阔、大方、闲适的效果;私密空间为居住在一定区域的住户服务,绿化设计则体现出幽静、浪漫、温馨的意旨。 2 居住小区绿地景观设计 2.1小区公共组团绿地景观设计 小区公共绿地越来越成为居民生活环境中不可缺少的组成部分,是居民休息、娱乐、健身与交往的主要场所,深受居民的喜爱。因此要求居住小区绿地设计时要充分考虑居民的这种需求,尤其是老人与儿童,在小区公共绿地即公共花园的组团绿地中设置一定的活动面积(面积大小要与服务半径与服务人口数量相适应),有居民散步、游览的道路,方便居民使用的硬质铺装的开敞空间,满足居民群体活动的需要,布局合理,绿化覆盖率要达到50%以上。要有相应的游戏场和简易、安全的活动设施,适当安排不同年龄和不同文化层次居民的服务内容,结合少量的能够体现小区特点的人文景观。另外创造封闭的空间可以提高绿地的使用率,灵活地利用树木、花卉、亭廊等创造出相对安静的休息绿地,满足居民休息或闲聊等需要。 2.2小区楼间绿地设计 楼间绿地是每两栋楼间为通风,采光而留的空地,是居住区绿地中的重要部分,属于居住建筑用地的一部分。在居住小区总用地中,楼间绿地面积约占30%左右,与居民的日常生活练习最密切。楼间绿地设计应以环境效益为主,从生态园林角度出发进行布局,绿化覆盖率不低于75%,主要利用植物(乔、灌、草、花) 造景,不仅美观、生态,还具有造价低廉的特点,结合少量小型建筑小品(包括,坐椅、花架、铺装路面、花坛等)组织空间,小品要小巧精致,桌椅坐凳既方便又美化环境,为居民创造出优美的休息活动场地。小品建筑属硬质景观,是绿地内居民游息的必要设施,但绿地内小品建筑愈多,其环境效益愈低投资愈高。 2.3道路绿地设计 居住小区道路绿主要以行人为主,它与居民生活关系密切,其绿地设计不同于城市道路,可结合宅旁绿地和公共绿地以及道路走向进行设计,首先考虑居民出入方便要求,其次要考虑遮荫和美观。 3 居住小区植物配置 本着住宅小区旨在以人为本,改善生态环境的初衷,坚持居住区环境以植物造景为主的观点,居住区绿地的植物配置应根据居住环境的功能要求,按乔木、灌木、地被、草坪等的生态习性合理配置,要考虑植物之间组合平、立面的构图、色彩、季相和形态,并注意意境,要与住宅建筑、道路、建筑小品等有机结合,相得益彰。配置方式应丰富多样,为居民创造富有生活气息的绿色环境。充分发挥植物的生态效益,避免过多使用绿化效应相对较小的大草坪,或以单调树种排列的树林,充分利用有限的绿地面积和空间进行垂直绿化,有利于改善和提高居住区小气候环境。 3.1公共组团绿地 小区公共绿地的植物配置要依据绿地的地形、绿地内其它设施的形式和分布情况、人的活动范围以及人的活动场地等布置。为了满足居民休息、游乐和锻炼身体的需要,小区公共绿地内往往建有花架、享、廊、景墙、坐凳、铺装场地、园路等小型建筑和设施。花架等可用紫藤、凌霄、葡萄等攀援植物配置,亭廊等周围可采用孤植、丛植等手法,利用一些常绿植物和有季相变化的花木、彩色叶植物,以增加绿地内的季相景观和空间层次的变化。公共绿地内考虑居民游园时间规律,夏季要考虑防西晒,结合休息坐凳可配置高大的落叶乔木,用以遮荫和创造一种幽静的环境;同时采用一些具有芳香气味和浅色系开花植物进行配置。 3.2楼间绿地 楼间绿地植物的配置要讲求园林艺术,依据各类植物的生物学特性,运用各种植物的形体、色彩、季相等多方面的变化,组成以绿色植物为主体的多维空间,各个楼间绿地可利用不同的植物品种,使每块绿地风姿各异,增强艺术感染力,更便于居民识别,而且在不同季节呈现不同的植物景观,让居民感受到季节的变化。植物栽植位置要充分考虑居室内通风、采光和居民出入交通的便利。植物配置运用园林造景艺术手法,创造出丰富的居住小区绿地景观,如以孤植或丛植形成人工自然植物群落景观。 3.3道路绿地 小区内道路绿地的植物配置考虑到主要以行人为主,应注意选择开花或富有叶色变化的乔木,并与花灌木相结合高低错落自然布置,增加绿化层次,起到遮荫、美化的作用。春有新绿,夏有浓荫,秋有色叶,冬季又不遮挡阳光,做到一路一树,一路一景观,如樱花路,合欢路等等。 居住区绿地设计的优劣将直接到居住区环境的好坏,在人们关注人居环境质量的当今时代,要创造人与自然和谐共存,居住区绿地的建设就愈来愈受到重视,因此居住区绿化设计的原则、理念、手法都值得我们去认真研究学习。 居住小区景观设计论文:居住小区园林景观设计的相关论述 摘要:近年来随着城市化进程的加快,各地居住区用地不断增加,居民的生活质量不再局限于房子的档次与质量,他们对户外环境质量的要求逐渐提高。居住区景观是居民活动的主要场所,与人们的日常生活息息相关,居住区的园林绿化亦成为城市绿化的重点。本文对居住区园林景观设计的构成、设计原则级重点进行了分析。 关键词:居住区;园林景观;设计原则;具体设计 一、居住区园林景观的构成要素 1、地貌与路径 地貌是景观设计元素中最具影响力的元素,它对植物、水体、铺地和建筑物等其他元素也有很大的影响。居住区地形地貌的特征可以形成住宅区园林景观环境的个性。从地貌角度看,住宅区用地有平地、丘陵和山地之分,这些不同类别的居住区地形地貌影响住宅区路网的结构和路径的走向。 2、植被 居住区景观环境中的植被包各种乔木、灌本、藤本、花卉、草坪及其它地被植物。这些植物除维持生态平衡,保护环境,为提供休息、娱乐场所等作用外,给居民带来自然意识和生机,是营造居住区优美景观环境的重要手段。 3、硬质铺地 居住区道路路面、活动场地地面、人行道等铺砌的质感、图案、色彩均是居住区园林景观中引人注目的特征。不同的材料、质地、纹理、色彩造型等形式的地面铺装元素运用可以使小区空间更加丰富多彩。铺装景观不仅具有满足居民具体使用要求的物质功能,还具有一定的精神功能,即满足居民归属感、认同感等深层的文化和社会方面的要求。 4、设施小品 住宅小品设施分为三类:(1)功能性小品,如座椅、路灯、垃圾箱、电话亭、休息亭廊、儿童游戏设施、体育活动设施等;(2)装饰性小品,如雕塑、花架、花坛、假山等;(3)分隔空间的小品,如围墙、栏杆、入口标志等。 二、居住区园林景观设计的原则 1、因地制宜,适合当地风物,与引种植物合理搭配 因地制宜设计,结合当地审美特色,周围环境、景观用途,综合考虑。如当地是平原,可设有小山,当地是山区,可设有流水。互补综合。有儒、有雅,有艳、有丽,区别对待。条件许可下,有水较好,有灵气。当然要综合考虑日后的维护保养。要根据本地条件以及植物材料的自身特点和对环境要求来安排,使各种植物都能生长并生长得好。不能盲目引进推广外地园林植物,而应注重开发和应用乡土植物。除此以外,还可以广泛栽植一些色叶和色花植物。要充分利用植物的景观面貌,因地制宜,合理搭配。 2、重视生物多样性 地球上多数自然群落不是由单一的植物区系所组成的,而是多种植物与其他生物的组合。符合自然规律和风貌的园林建设,必须重视生物多样性。从某种意义上讲,重视园林植物多样性是一个模拟和创建自然生态系统的过程。如果植物种群单一,在生态上是贫乏的,在景观上也是单调的。园林植物配置注意乔、灌、草结合,植物群落可增加稳定性,也有利于珍稀植物的保存。 三、居住区园林景观设计重点分析 1、坚持以绿为主 合理的住宅小区绿化用地约占住宅小区总面积的50%,绿地率的标准不能低于35%。在具体实施中,要注重以下两个原则:一是主要靠花草树木的种植与配置来实现。在考虑标志性建筑的同时,合理运用园林小品,使得绿化面积最大限度地发挥作用。可抓住自然地形起伏(必要的可进行人为塑造)、乔灌木、建筑小品、花架立体绿化等来塑造立体效果。运用复式的种植技巧增加绿色的面积,平面设计中要注重色彩的搭配,增加观赏效果。二是园林绿化不仅要表现平面化,而且要提倡“林荫性”的立体化模式。如通过墙壁种植攀缘植物来弱化建筑形体生硬的几何线条。在设计风格上,绿地内部应协调统一,也要尽可能与城市绿化规划协调统一。同时应根据住宅小区的规划,采用集中与分散相结合,点、线、面相结合,并适当保留和规划改造范围内已有的树木和绿地。 1.1 适应绿地功能的要求,获得较好的生态效益 居住区的各类绿地有各自的功能要求,但主要功能是发挥生态效益,改善和保护居住区的生态环境。在绿化植物的选择与配置上要尽可能多的选择乡土植物、当地的特色树种,这样居住区的园林绿化才显得更有个性、有特色,对于开发商来说既可以降低成本,又达到了绿化效果在配置植物材料时,应按照自然、生态原则进行设计,通过明显的季相变化让人们感受到四季交替。形成“春季繁花似锦,夏季绿树成荫,秋季叶色多变,冬季枝千苍劲”的不同景象,近似自然的风光,使居民感受到大自然的变化,有一种身临其境的感觉。 1.2 根据小区规模对植物的碳氧平衡进行分析,规划合理的植物配置品种和数量,达到居住区空气的碳氧平衡;通过从植、片植、散植、点植等种植方式,创造丰富多样、层次感强的园林景观。但如果常绿树种多了,一味追求绿量,冬天就显得阴凉。反之落叶树种多了,冬天就显得萧条,没有生机。居住区绿地规划设计应模似自然生态进行布置,讲究乔木、灌木、花草的科学搭配,创造“春花、夏荫、秋实、冬青印的四季景观。 2、重视人性化设计 园林绿化设计所创造的环境氛围要充满生活气息,做到景为人用,达到园林绿化既具有观赏性又具有实用性的目的。园林小品与环境要协调发展。通过合理地设置园林小品,能起到点缀、烘托氛围、体现功能的作用。要合理设置健身器材、人工浅水池、儿童游玩设施等,满足人们日常的文化生活、休闲娱乐的需求。园林绿化要体现“以人为本”的理念,使人们能够与绿化环境更加的贴近,充分享受园林绿化所带来的生活乐趣和游玩情趣,促进人与人之间、人与自然之间的和谐。 3、做好居住区安全设计 安全是人们生存的首要条件,没有安全性也就谈不到其他各方面的特征。其中在景观设计中就涉及多处,如华丽光滑的大理石、瓷砖、磨光花岗岩等铺装材料,美观又大方,但如果设计使用不当,在雨雪天或表面稍徽有点水的情况下,成为潜在的安全隐患。在选择植物时应注意无毒,无刺,花果无强烈气味和过敏,无衣物污染,特别在人体易触及的活动场地周边.如千手白花淡雅,其叶尖尖锐有毒;无花果汁液易污染衣物;冬青常绿却易招引苍蝇等;其次是儿童活动区的安全设计,儿童接触较多的游戏器械和砂坑,据调查,多数居住区都采用水泥界石或者用纺木木墩围和,边角未做任何处理,因此,对儿童平时在居住区的活动造成跟大的隐患。建议设计最好避免发生游戏器械的边角面避免突兀、尖锐砂坑注意边沿软质或回滑处理。 4、加强可持续发展、节能型园林景观设计,维护生态固有平衡 4.1 充分利用乡土树种。选用少维护、耐候性强、病虫害少、对人体无害的植物。选择树冠水平伸展较大的乔木,为道路硬质地面提供遮荫。根据绿地的不同功能分区考虑相应植被配置。 4.2 乔、灌、草结合构成多层次的植物群落,每100平方米绿地上需种植不少于3株乔木、20株灌木和70平方米的草本及地被。 4.3 充分利用太阳能、风能等清洁能源为园林景观提供水体循环的动力及景观照明。绿化灌溉采用喷灌、微灌、渗灌、低压管灌等高效节水灌溉方式。加强水体自净能力,丰富物种多样性。 四、结语 居住区的绿化景观,直接影响着居民的生活质量。而景观设计的目标.就是将居住区的景观环境与居民的生活有机融合为居民创造经济上合理,生活和心理功能上方便舒适、安全卫生和优美的居住环境。 居住小区景观设计论文:现代居住小区景观设计 【摘要】本文简述了居住区景观的作用,现代城市居住小区园林景观设计的误区,并 以实例分析提出了改进措施。 【关键词】居住区环境景观;景观设计的误区;景观设计实践分析 1、住宅小区园林景观的作用 1)改善环境 园林植物可净化空气、水体和土壤,吸收有害气体,具有杀菌作用;还可调节温湿度,改善小区的小气候,同时与水体、土壤等形成良好的生态系统。 2)文教游憩 住宅小区园林景观可为居民提供文化活动、游戏健身、休憩娱乐的场所。良好的小区景观环境同时能提高人们的文化素质修养,陶冶人们的道德情操。 3)美化街景 除了美化小区的自身环境之外,住宅小区的园林景观还起着美化城市街景的作用,是城市景观效果的有机组成部分。 图1.成都某小区景观规划1 2、现代城市居住小区园林景观设计的误区 随着房地产业市场竞争的加剧,环境景观的设计也愈来愈受到重视,新的设计原则、理念、手法等不断涌现,其中也不乏有一些设计的误区,总结起来有以下几种: 1) “人性”关注不够 在这一点上景观设计师要负很大的责任。我们往往花很大的精力去研究风格、手法、形式等问题,往往把建成后的形象当作设计追求的最大目标,甚至把功能等同于诸如休息桌椅、集散场地和活动广场这类最基本的需求。目前,大多数居住区环境设计简直无视人的需求,开发商是“罪魁祸首”,景观设计师成了“帮凶”。为了满足30%的绿地率要求,道路、停车场的用地被压到最低的指标,抠出来的用地扩充为绿地,要么用来满足绿地率的指标,要么被开发商作为“高绿地率”来炫耀自己的实力以期达到其商业目的。 2) “生态”被滥用 凡新建一处绿地均冠以“生态”两字,而其设计的手法和内容却与真正的生态含义风马牛不及。有些开发商和设计者在策划着他们的花园如何有特色,如何美丽的同时却不知道环境建设有生态要求,并且已制定了标准和规范。例如号称是生态园林居住区,却在住宅南边种植了常绿乔木。乔木四周又种植了许多不利于乔木生长的地被。整个小区绿色少,硬地多,植物阴性和阳性的种植位置错乱。这些粗滥的作品怎么能冠以“生态”呢?! 图2.成都某小区景观规划2、3 3)盲目抄袭、追求形式 信息时代的到来极大地开阔了我们的视野,景观设计师不出家门即可获取国内外相关信息和发展动态。对成功作品的学习以及对新材料新技术的应用,难免使各地的景观趋于雷同,产生“特色危机”,这同时也是设计界所面临的共同问题。有的设计师一味追求欧美景观,盲目追求国外大草坪、大色块;不切实际地再现加拿大枫叶、夏威夷景色、威尼斯阿水城。有的设计者把大量时间用在文本和美工制作上,制作的越来越精致,硬封面上有的还有名人题字烫金。对方案设计合理性缺少仔细推敲。 4)设计市场上的盲目“崇洋” 目前,国内大城市极重视景观设计多样化,庞大的环境建设市场正吸引着世界各地的设计师。国外、港台的设计师,他们真心实意地为环境建设做贡献,出现了不少优秀作品。而其中也不乏一些开发商“以洋为首选,盲目崇洋”。其一、不了解当地风土人情、周边环境、历史沿革等,盲目抄袭国外设计好的作品;其二、不熟悉本地特色树种,设计的树种以调用国外数本杂志为主;其三,设计单位冠以洋公司之名,其实只是用了国内不太熟悉园林的青年作为“”,他们把南方生长优势树种或乡土树种搬到北方来,非常不宜。盲目“崇洋”是造就景观规划市场混乱的重要因素之一。 5)盲目种大树、追求大水面、长河道,不惜代价,不顾后果 为显示环境昂贵,几种树都要胸径30厘米以上大树,甚至胸径40~50厘米古树名木。技术跟不上,死亡较多,破坏生态又劳民伤财。盲目追求大水面、长河道,而没有水质处理,最终成为死水一潭、臭水沟。 3、实例分析及设计实践 以成都某小区为例,在第一次的草图中,以直线绿化带为主要景观流线,将机动车道位于绿化带两侧,既丰富了道路景观,又使组团道路不致直接对向住宅,小区道路基本都为直线。辅助设施并不集中设置,而是分散设置在绿化带的各个方向,以便于小区各个方向的人群使用。直线型的设计使绿地尽可能接近住所,便于居民随时进入。但是私密性不足,且小区景观过于通透。 在修改的草图中(图3),使住宅略微错落,形成两个直线型的院落,略有围合感。景观的设计顺应自然,从居住区规划的总体要求出并发反映出自己的特色。 在最后的定稿中(图4),将部分板式住宅改为点式住宅,以保证最多的南北朝向,并形成三个自然围合的院落。使小区内部各住户的景观尽可能的平均,吸引居民的户外活动,使老人、少年儿童各得其所,能在就近的绿地中游憩、活动,创造良好的户外环境。 4、小结 当设计是为了生活、为了内在人的体验,当设计师成为一个内在者而融入当地人的生活,当设计的对象具有功用和意义时,我们方可重归人性的场所,现代小区景观设计应多注重尺度‘宜人、亲人’,尊重自然,尊重历史,尊重文化、文脉。不能违自然而行,不能违背人的行为方式。所以我们的设计应符合人的行为方式。在居住区环境日益受到重视的今天,现代居住区环境景观规划设计将出现更多趋势,都值得我们去认真学习研究。 居住小区景观设计论文:浅谈居住小区景观设计 【摘要】以海安县吉祥如意小区景观设计为例,从整体布局、种植设计等方面进行了探讨,分析了居住小区的各个景观营造的要点,归纳总结现代居住小区景观设计应注意的重点和方法,以便更好的改善人居环境。 【关键字】居住区景观 植物种植设计 人居环境 携和谐精神,绘邻里空间。辟桃源幽谷,创怡然乐居。 驻喧嚣尘外,守林影斑驳。取动静各宜,承游赏相彰。 随着城市的不断发展,居住区景观越来越受到人们重视,作为人们生活的一部分,居住区景观的设计也从简单的道路和种植设计演变为更加注重生态、宜居以及人性化设计,因此 ,小区设计要努力打造家园感,使居民对共同拥有的空间有一种归属感和领域感[1]。 一、项目概况 1. 1 区位条件 本案位于海安县中心地区,紧邻城市主干道中坝路,交通便利,周边现有建成和在建的多处商业广场,西侧小焦港河河道状况良好,沿河绿化生长茂密。建设用地面积:144660O。 1.2建筑风格分析 整个小区建筑风格采用ART-DECO形式,强调建筑的高耸、挺拔,给人以拔地而起,傲然屹立的非凡气势,厚重的复古气息营造出深厚的文化底蕴,体现小区的高尚气质与品位。 二、景观营造要点 2.1宜居:因地制宜,满足各方面需求 合理使用四周绿化带,阻隔喧闹与尘嚣。充分利用周边商业、学校等配套,乐享便利社区生活氛围。 2.2安居:人行化关怀,怡然自乐 a、四大慢行系统:便捷安全步行入户系统;无障碍通行系统;闲适游憩漫步路径;自行车慢行系统。 b、关怀使用人群 老年人:设计中为老人提供晨练、健身、漫步、棋牌、遛鸟等空间。 儿童:为儿童提供趣味活动设施,提供休息和庇护空间,关注他们健康成长。 康复人群:关爱康复人群,通过无障碍设计通达各处花园,帮助他们身心康复。 2.3乐居:城市记忆,心灵归属 汲取地域文化的元素和建筑元素,结合现代设计手法,凝成一处处充满故事的景观小品,让人们找到情感的归属。 三、整体布局 居住区的景观设计,需要将景观环境充分的融入到小区的建筑群中。在对整个居住小区进行设计时,需要结合周围的环境条件,同时也要考虑到与建筑风格相协调,从整体出发,达到建筑和景观设计的完美融合,形成一个统一的环境空间格局。 吉祥如意小区分为居住区域和对外的商业步行街两大部分,从主入口自西向东形成的主要景观轴线,同时沿南北次入口自然形成另一条景观轴线,两条轴线的交汇处为小区的中心景观区。整个小区根据功能的不同将小区划分为五个不同的功能区块,分别是入口景观区、中心休闲区、宅间景观区、架空活动区和商业景观区。 主入口景观通过入口水景、如意主题铺装和雕塑广场形成一个完整的景观序列。其中入口水景是整个景观序列的起点,同时入口铭牌是水景的起点和焦点,中间的门卫和铺装广场是一个过渡区域,同时也兼有回车场地的功能,最后通过两侧列植的乔木、有序的花钵汇聚着人们的视线,位于视线尽头中心景观区的广场自然形成景观序列另一个亮点。中信景观区的流线型的园路、高低起伏的阳光草坪、休闲亭廊子在满足居民休闲、娱乐、游览的基本需求的基础上,利用高差关系、材质变化和色彩多变的植物组团从细节上强调空间层次感,以提升景观效果。 在宅间景观区域要针对不同空间居住者的实际需求,把满足他们的心理及生理需求作为主要的出发点,对空间进行多功能的兼容性设计[2],促进人们对活动和交往场所的多层次运用。此外尽量控制硬质铺装的面积,景观效果简洁雅致,将运动场地、儿童活动场地和健身场地分开设置隐藏在多个组团景观中间,以满足人流集聚、社会交往及健身活动等功能需求。 商业步行街整体布局融合建筑风格和立面元素,采用规则的直线及与建筑造型契合的曲线组合,并穿插成排的树阵和点状的绿岛,形成不断变化的有韵律感的商业空间。 四、植物设计 植物造景在小区景观设计中起着举足轻重的作用,它不仅能丰富景观空间层次,美化建筑,同时还能提升空气质量,改善小区环境,创造可持续发展的植物生态群落。吉祥如意小区在树种选择方面坚持因地制宜,适地适树,减少后期养护成本,提高成活率,提高种群生态价值以及保证生态多样性。此外由于小区内地下车库荷载覆土深度为1.5米,只能基本满足部分乔木的生长需要,在需种植较大景观乔木的重要节点,则需考虑增加覆土深度以及荷载。具体设计时需根据不同区块的功能对植物设计进行相应的调整。 入口景观空间:种植列植式的规格较大的树种,营造具有气势的入口空间,同时中下层点缀色叶树种及花灌木,渲染热闹的气氛。植物品种主要有:银杏、金桂、栾树、香樟、红枫等。道路种植空间:绿化形式为列植行道树,采用分枝较高的乔木,进行道路列植,以色叶树种最佳。行道树选择姿态优美的落叶乔木,具有夏季遮荫、冬季阳光充足等优点。推荐行道树:榉树、重阳木、杂交马褂木、黄山栾树等。公共绿地种植空间:宜配置适量形态优美的庭荫树,因地制宜的设置花架、树池、花台、花坛等,搭配层次丰富的植物,相互衬托,营造优美的居住区环境。植物品种主要有:臭椿、柿树、水杉、乌桕、日本晚樱、垂丝海棠、桂花等。宅间组团种植空间:以自然亲和的自然式种植为主,创造惬意的生活,主景树以常绿为主,适当搭配开花小乔及大灌木,选用本地乡土树种和氧产量高,抗性好的树种,创造地域特色及降低管理维护成本。乔木主要品种:广玉兰、国槐、臭椿、枇杷、银杏等;灌木主要品种:碧桃、早樱、山茶、紫荆、腊梅等。商业区种植空间:采取阵列式种植方式,选用高大,直立的乔木或姿态优美,低开枝的开花乔木,保证下层空间的视觉通透,不遮挡建筑。特定场地种植空间:如停车场、羽毛球场、儿童游乐场、架空层等根据不同场所的功能需求,选择合适的乔灌木来遮阴、减噪并营造场地空间氛围。 五、专项设计 5.1交通设计 车行系统以生态性为原则,多使用透水材料,最大限度的提高绿量。回车场设计在满足行车和消防要求的基础上,为避免其单调生硬,利用不同的铺装、生态植草砖和低矮植物软化其视觉效果。消防登高面设计尽量与道路及回车场地相结合,在局部不能完全利用硬质地面的区域,采用4m车道+4×15m隐形登高场地的模式保证景观效果。慢行系统需保证道路的通达性,连通小区各处景点,大部分道路宽度为1.5m,中心花园道路宽度为2.5m。道路铺装设计风格与颜色与建筑相协调。停车系统地面停车利用透水材料进行停车场铺装设计,通过停车位间隔绿化带的形式最大限度的增加绿地面积,增强绿地的生态功能,削弱传统停车场的视觉概念。其次,对地下车库入口、通风口等进行景观化处理,并结合绿化进行美化利用,使之融入周边景观环境。5.2垃圾收集 首先,在小区内每隔一定距离设置垃圾收集点,方便住户处理垃圾投放问题,垃圾收集点里的垃圾箱分为不同的类型,便于清洁人员后期处理。其次,在小区及商业街内每隔一定距离设置垃圾箱,方便住户在小区内行走时处理手中的垃圾,注意环保。5.3 照明系统设计 居住区内部整体照明以满足正常照明需求为主,只在景墙、雕塑小品采用侧光投光和泛光等不同形式,灯光色彩不宜太多。在商业区域和小区主入口根据植物不同品种、大小,选择不同功率的射灯让植物在夜色中另有一番风景。 小区内主次道路照度控制在10-301Xr范围内,庭院灯宜采用带遮光罩的照明方式,避免强光直射。漫步小径的参考照度为10-201Xr,灯光聚集,呈暖色调。草坪灯安装高度为0.3-1.2m,光线聚集,避免眩光。 居住小区景观设计论文:现代居住小区景观设计风格 【摘要】:本文主要介绍了我国现代居住小区建筑风格和园林景观风格,科学的阐述了现代居住小区园林景观设计的基本原则,并进一步对现代居住小区景观的规划与设计提出了自己的看法。 【关键词】:居住区;建筑;景观设计;风格 引言 随着社会的发展,以及世界经济文化大融合的趋势,西方的很多设计元素、设计风格逐步渗透到我们的生活中来,并从各方面对人们的审美观产生作用。对于现代居住区而言,我们除了质量的要求外,也开始越来越注重建筑的外立面设计,而小区中园林景观的设计风格取决于建筑风格,是建筑风格的延伸。 一、目前我国现代居住小区建筑风格和园林景观风格 1建筑风格 现代居住小区可以被看作是一个多种建筑形式的组合体,它是在一个相对完善的小区内从低层建筑、多层建筑、中高层建筑、高层建筑、超高层再到别墅建筑,各种建筑形体在规划用地的范围内合理组合的建筑群体。近年来,随着西方设计元素、设计风格的传播,越来越多的西式建筑开始涌进国内,很多建筑开发商为了吸引人们的眼球,更是不惜重金采用国外的优秀设计方案,此前人们看多了中式建筑,在第一个具有欧式建筑风格的居住小区出现后,新奇、特别的建筑风格就受到了人们的热捧和追逐,一时间欧式建筑如雨后春笋般涌现出来。我们周围渐渐出现了许多有着罗马柱、西式挂件、西式小品的小区,而为了更好的实现装点这些西式建筑的目的,西式建筑设计风格的引进随之也带来了更多的西式园林景观设计风格。 2现代居住小区园林景观设计的风格 景观设计的风格应从属于居住小区建筑设计的风格,并与小区的整体格局相呼应。不同的建筑设计风格自然要求设计出不同的景观风格,以达到环境协调合理。如英式建筑注重的是自然开阔、朴素淡雅的景观风格;法式建筑却要求对称而华丽,甚至不惜劳力与资金,追求精致的雕饰与配色的景观风格;意大利式建筑的特点在于善于利用坡地及台地;中国式建筑历来偏好以水景为中心,辅以假山石的堆砌,达到“多方景胜,咫尺山林”的优美意境,使具有典雅自然,诗情画意的丰富特色。然而,由于受到传统文化的影响,大多数建筑又都难以避免的会出现一些公式化的内容。例如,具有现代风格的住宅区比较适宜采用现代景观造园手法。而具有地方风格的住宅去的建造,则适宜采用能反映地方特色和历史语言的造园思路和手法。但眼下的问题却是,不论经济适用房还是高档别墅区,在建造的过程中都过度的运用了太多的开放式设计手法,以至于将各种风格生硬的糅杂搀和在一起,“混搭”成了不伦不类的景观。并不是有几根罗马柱、欧式雕像就可以彰显出欧式风情;也不是有几个亭台楼阁或小桥流水就可造就一方江南园林。结果是,这样的不协调将致使设计的园林景观难以真正融入到居住小区的整个环境中去,相反却形成了很多景观设计的败笔,造成了大量的人财物的浪费。出现这种情况的主要原因往往有两个:一是设计者的水平不够高,未能对设计风格作一个整体的把握;二是开发商直接以自己的喜好对景观设计进行了或多或少的干预。 二、现代居住小区园林景观设计的基本原则 1、简单的原则 “简单”是指景观设计中要以朴素淡雅为主对景物进行安排,通过洗练的内容达到目的。而要取得简单的效果,并不能仅仅依靠大面积草坪,它需要通过加入水体或通透的围栏、围墙等,以扩大认同感。也可以适当点缀一些冷色调的花木,以达到画龙点睛的效果,从而弱化住宅空间的拥挤感。 2、主从的原则 对于每个居住区的园林景观设计,首先都应有一个总体构想,在突出主题的前提下,要更加注重整体的布局和整体的风格。充分利用建筑外围的空间,要有意识的将某个部分突出并加以强化,使其成为沟通、娱乐的主要活动场所;而其它部分明显就处于从属地位,以此取得主从分明、完整统一的效果。 3、和谐的原则 园林景观有硬质景观和软质景观之分,只有二者合理的搭配,才能在空间和视觉上达到一个相对完美的理想境界。为了使设计的总体构思得到最充分的表达,景观设计要最大限度地利用自然地形地貌和植被资源,从而在与毗邻区域的景观、景物相统一的原则下,使住宅区达到色彩、体形、线条等的和谐,以满足居住人群室内外活动的精神需求。 三、现代居住小区景观的规划与设计 1、现代居住区景观的规划 现代居住区景观的规划主要包括对基地自然状况的研究和利用,以及对空间关系的处理和发挥,使之与居住区整体风格协调融合。同时,景观规划应考虑功能意义及视觉和心理感受。具体体现在以下几方面: (1)空间组织立意。景观规划必须彰显居住区设计的整体风格,主题硬质景观要尽量同绿化等软质景观相搭配。 (2)体现地方特征。景观规划要充分体现地方特征和基地的自然特色。居住区景观应充分利用区内的地形地貌特点,塑造出富有创意和个性的景观空间。 (3)使用特色材料。对材料的选用是居住区景观设计的重要内容之一,当地较为常见的材料应当成为首选。当然,也要充分考虑到特定地段的需要和业主的需求。此外,园林景观的设计还必须要考虑到运行维护的方便。 (4)点线面相结合。整个环境设计中的基础在于环境景观中的点。点元素通过相互交织的道路、河道等线性元素自然贯穿起来,使居住区在空间上有序合理。而在居住区的入口或中心地区,线与线的交织与碰撞又形成了面的概念,它使居住区中各种景观的汇集达到高潮。 2、现代居住小区景观的设计 现代居住小区景观设计主要包括以下内容: (1)居住小区区域位置及配套设施 在选择居住小区的位置时首先必须考虑生态环境的问题,要保证居住区有清新的空气、充分的日照和良好的通风条件。应根据区域特点因地制宜地进行景观设计,使之充分发挥地段优势,与外界环境达到充分融合。居住区应以居住为主要功能,并根据需要合理配套教育医疗、文化娱乐、体育锻炼、交通出行、园林绿化等功能设施。 (2)居住区的道路 居住区的交通路网不宜过密,过往车辆应合理分流,以减少对居住的影响。区内道路系统应当通而不畅、顺而不穿。环境景观道路应符合景观主题,具有生动曲折的布局。使人在行进的过程中,能够感受到舒适的环境气氛。景观道路要做到“出人意料,人人意中”,使人在美的视觉中感受人情味。优美且容易认知的道路线型、清晰的道路系统、良好的断面组织与路面铺装也是体现居住环境质量的重要因素。 (3)停车场 居住区的停车场要充分满足用户的要求,停车位要数量合适、设置合理,尽可能的减少空气污染、噪音干扰,以利于优化环境,节约用地,最大限度的减少对居民的干扰。停车位的布局不应影响环境美观,从节约用地和美观两个角度出发,居住区停车场多以设在地下或半地下为宜。 (4)绿地 居住区绿地是指在居住区规划范围内栽植树木花草,以改善居住区小气候并创造自然优美的绿化环境的用地。绿地上植物景观的设计要考虑多方面因素:包括生长习性(抗污染性,吸粉尘,生长速度,耐荫性),形态特征(乔木,灌木,树冠大小,树形,叶色)等。植物种类的选择要做到一年四季都有美景可赏。在具体配置上,除了注意乔灌草、高低错落搭配外,还要注意与建筑之间的距离,严格按照设计规范的要求处理。另外还要考虑前期成本和后期养护费用投入的问题。、 (5)建筑景观 在居住区的各种物质要素领域中,建筑物是绝对的主体,数量大、类型多,尤其对人们视觉识别冲击性强,是反映居住区特色的首要内容。建筑景观包括建筑风格和形式。其中,最重要的是屋顶形式和建筑材料,以及建筑色彩运用与自然环境是否相协调。建筑物场地布置可以充分利用原有地形地貌使之错落有致。建筑设计则应力求造型完美、比例适当以及色彩协调。 结束语 随着社会经济文化的进一步发展,现代居住小区的景观设计风格将愈加丰富,它不再单单是中式、意式、英式、法式中任意一种单一的风格,而会随着世界文化的融合不断走向成熟,以彼此互补相互交融的姿态迎接景观设计的未来,这就设计及施工人员提升自身素养,充分的利用各种资源,结合各式园林景观风格,打造出属于中国自己的特有的园林景观风格。 居住小区景观设计论文:居住小区景观设计的“形”与“势 摘要:现代居住小区景观,由于受规划条件和路网格式的限制,真实用于景观规划的用地略显破碎,如何在被限制的空间格式内打造出全体性,并具有特定性情的景观空间组群,使小区景象呈现出全体的、有机的、一致的特征,又能体现各组团景观细节的差异化,是景观规划从业者必须要思考的疑问。讨论现代居住小区景观规划的“形”与“势”的使用,希望对住区景观规划从业者有所启示 。 关键字: 景观设计理念;绿化设计;“形”与“势”设计;应用 引言: 现代居住小区环境作为城市空间环境的重要组成部分,与人的生活环境相关。景观规划师作为居住小区景观环境的创造者,应不断地寻求外部空间环境与人之间树立杰出联系的办法和意义。现代居住小区景观的“形”和“势”是对住区景观规划的提炼和概括的一种规划手法,这种规划手法传承于中国传统规划的精华。现代居住小区景观效劳的目标已经发作底子改变,对景观空间的需求和使用也不同于以往,空间从隐私过渡到公共,场所也从单一的造景仅供观赏改变为与功用化的联系使用。因而,咱们要用景象的言语,通过改进居住小区室外的物质环境,推进居住小区内助与人之间的沟通,以使更多的居民在心理上有认同感,内行动上有参与性,使居住小区作为大家日子的载体,成为真实满意大家物质需求和精力需求的理想家园。 1.城市居住小区的景观环境设计理念 1.1设计主题 影响城市居住小区景观环境设计的因素.不仅包括美学因素功能角度和空间环境构成要素角度!而且还包括各种影响景观设计的自然,社会因素。 因此,在小区景观环境设计过程中要尽量突显出各个要素的优秀环节,设计理念以及独特的设计立意,从而在建筑布局中彰显出合理的小区特色主题。此外,在布置颇具创意特征的小区环境时,要将小区的独特自然环境格局与本社区文化完美结合起来,而相关园林景观设计人员要赋予社区环境构思新颖,独具匠心的设计理念!让小区居民在无形中感受到潜在的艺术性和体现的诗情画意特性,有利于从根本上提升小区的外在设计形象与优秀载体的各项综合功能。 1.2设计范围 能够构成和影响城市小区内空间环境组合要素的方面有很多。不仅包括小区环境内的各种环境因素的协调性配合布置情况,基础性健身娱乐场所,休息娱乐设施,区内植被绿化规划情况,区内地下停车车库配置情况,地面道路和地上停车场位置,公共服务便民基础设施楼层及房屋采光布置情况以及居住用户的视野等方面。还包括环境设计者所体现的组织设计理念与创新思维,通过对区内各环境要素组成部分进行重塑和设计,营造出独具特色的环境氛围与独具魅力的空间环境,在空间形态和楼房占地布局设计上体现出科学合理,人性的设计理念!对于构建有机城市组合环境以及协调城市环境具有重要作用。 1.3设计过程 城市小区内环境设计模式的不断升级,从根本上改变了传统模式下的设计理念,需要环境设计策划者综合考虑建筑物与环境整体协调程度的分配情况。从而根据不同的环境背景设计出创意方案,对居住区域内的基础设施布局进行整体规划与协调性统一设计。在最大限度上提高区域内自然地形地貌与绿色植被的合理运用。 2.居住小区的绿化设计 在建造城市居住小区环境中融入较多的绿色生态理念元素,能够从根本上提升小区住宅建造的归纳目标功用与生态学意义,对于恢复城市住宅的自然生态功用具有重要意义。因而,环境计划理念要杰出“以人为本”的计划准则,融合小区绿色生态功用、休闲文娱功用、游玩景观赏识文明功用等方面,而且紧密结合小区的当地文明特征与共同个性。为此,城市居住小区绿洲景观计划要表现以下计划准则。 2.1因地制宜的原则 小区环境规划设计师要尽量做到合理利用地形地貌特征等自然条件,在最大限度上降低施工维护和装修成本费用,还应对园林植物进行科学合理的选择,减少资源浪费,节约建筑成本。 因地制宜原则首先要突出小区植物配置的绿色设计理念和原则,可以将植物分为不同层次和等级,对青草,地被,灌木,乔木等进行设计,营造出更加丰富多变的绿色空间。 2.2小区内外协调一致性原则 在规划城市小区绿色生态环境氛围时,应该坚持植物造景的设计理念,营造生态,绿色化生活环境,科学合理地将小区内外绿地面积连接起来,形成一定的过渡带。因此,小区内部景观要突出环境设计的层次性和空间多样性,而小区外部景观要设计成居民放松休息的场所,对于减少区内噪声污染具有重要作用。 2.3人与自然和谐统一的原则 城市小区环境景观设计要凸显出自然环境和人文氛围主线原则,通过绿化居住区内环境来促进人们融入大自然的水平和生活质量。 因此,环境设计者必须要不断吸收国内外先进的设计理念。对小区环境进行创新发展,有效将现代化设计理念和绿色生态理念融入到设计作品中去。 3.小区景观设计的“形”与“势” “形”与“势”是大家对事物近观和远观时的空间视觉感受的描绘,也是我国古修建系统传承下来作为外部空间构成的衡量标准,主要是对空间组织和标准的操控。“形”的空间标准规则,主要是对单体性的空间构成具有体量制约的含义,即如修建单体或景象空间区分的合宜标准。“势”的空间标准规则,通常用于限制群体性的大范围空间围合及远观视距,注意营建大规模修建群的全体规划 和由此所刻画的景象艺术空气。基于此,传统造园形势说在结合外部空间近景、中景和前景的构成方面提出重要的处理准则:对千尺之势的大型空间组群,要从大局和全体性上操控其具有特定的气势,即文中所说的景象全体风格刻画。另外,要在此基础上,以百尺之形为率,把全部空间组群区分红相互独立、互有不同而又有机联络的多个局部性空间,将局部性空间个性化处理,让空间组群呈现出特征明显的、有机统一的整体,即文中所说的经过设计出标准的景观小区。 4. 景观设计的“形”与“势”在某小区的应用 4.1某小区景观设计的思路及理念某小区景观设计 从某小区空间的使用功能角度划分区间,根据小区景观使用频率和开放程度的不同,将小区景观分为入口空间、中心花园和宅间庭院。在尺度上,以“百尺为形,千尺为势”的空间组合方式为整体设计思路,结合当代景观的艺术表现手法和庭院文化的精神内涵,构建一个生态宜居、温馨和谐、高尚典雅的现代居住小区。某小区根据建筑空间布局的特点,形成以东西向的中心庭院为景观发展轴线,精心打造纵向深度延伸、中轴对称的创意“山水园”小区组团空间景观庭院化、功能化处理,并注重景观文化品性的应用,构成自然生命特质的主要因子作为景观文化,融入功能和形态的景观布局中。 4.2“形”与“势”在项目中的第1 层体现 某小区景观设计方案整体以“自由式”的路网结构布局,局部以“轴线式”景观,构建住区景观整体的“势”。在总体“势”布局下,各组团空间根据不同的功能定位独立存在,每个独立的组团空间和景观场地可能都有不同的“形”,但是这些形式不同、功能各异的景观场地( 形),通过自由的主路( 势) 串联贯通,融合,构成住区景观中的“形”和“势”。 结束语:现代居住小区不再像以前那样,仅仅只是用来供给挡风遮雨的场所,而是欣赏、游憩、往来、歇息等功用于一体的多用的公共场合。现代居住小区的景观不只要供给各种类型的功用服务场所,也要从当下文明考虑,设计出更加丰富、令人愉悦和满意的休息场所。既要建立全体的景观特征,经过计划发明小区的归属感;又要将规划与功用联系。 居住小区景观设计论文:居住小区园林景观设计探讨 摘要:在社会经济的迅速发展之下,人民的生活水平也提高了很多,人们越来越看重高层住宅小区的园林景观环境,对高层住宅的环境也有了愈来愈高的要求。设计的高层住宅小区的园林景观将各个时期的文化特征、社会经济反映出来。此文描述了设计城市高层住宅小区园林景观的用处,对城市高层住宅小区的园林景观设计进行了探讨。 关键词:居住小区;园林景观;设计探讨 引言 经济水平的飞速上升,提升了人民的生活水平,城镇居民在居住上也获得了重大改善。同时,居住环境所受的污染也变得更加严重,这些降低了人民生活质量,使得生态系统变得不平衡。出现这些问题后,人民开始慢慢意识到环境确实很重要,因此在买房子时更重视楼盘景观与绿化氛围的营造,从“买房子”变成了“买环境”,这些改变让高层住宅小区的整体水平更上一层楼。 一、住宅小区园林景观设计的原则 1、设计遵循生态原则。学者们一致认为:生态居住区应该达到节能、节地、节约资源、节省材料、太阳能运用,无害化、减少废弃物、注重材料、能量和资源的重复运用和循环运用等要求。住宅小区园林景观遵循生态原则就是要求各项工程在施工时不要以破坏环境为代价去谋取利润,要遵循自然条件最大程度控制人工对自然环境的破坏。为了达到人与自然的和谐发展可以在设计中融入生态学等理论。 2、设计遵循因地制宜原则。科学合理的运用当地条件,尽可能减少工程的施工量,如此一来不仅可以降低投资成本,而且可以得到很天然的景观,和人工修饰的景观相比,当然是天然景观的视觉效果更佳。既然是遵循因地制宜的原则在选择种植的植被时当然要考虑不同地域的气候特点以及当地土壤的需要。 3、设计体现地方特色。不同地方气候条件不同,导致居民的生活习惯和户外活动需求不同,因此在设计时要要做出不同的方案。北方四季分明,冬春风沙大,因此绿化首先从防护功能出发,而夏季则应考虑通风,遮阴和降温为居民打造一个舒适环境;为了方便居民的户外活动,在空间组织上应考虑不同年龄段居民的需求;在道路,小广场的安排上,还必须考虑日常生活上的行动方便以及突发事件发生后的防灾及人员疏散问题,因此绿化种植不应阻碍交通。 4、设计贴近人们需求。人们的需求是小区景观设计的努力方向,所以住宅小区园林景观设计一定要贴近业主需求,保证一切园林景观设计都是从居民角度出发。符合居民需求的景观设计才能被居民真心接受,才能使住宅小区园林景观的发展充满动力。 5、设计要与建筑相符。园林景观的设计取决于建筑的特色。具有地方特色的建筑周围景观设计要更加贴近自然;具有传统色彩的建筑周围的景观要偏向于古朴;具有现代流行元素的建筑周围的环境也要赶得上潮流。因此景观设计与建筑设计要有机的结合。 6、设计要明确居住区居住要求。住区景观对所有住户具有心理调适的功能,能给人以家园感,促进社区居民民主和自主精神的形成。对于一些玩耍健身的场所声音较大应安排在远离住宅建筑物的区域,或集中设置在会所等地,以免干扰居民的正常休息。对于一些观赏景观可以安排在离住宅建筑物的区域较近的地方,有利于净化空气,放松心情。 7、设计要富有层次感。居住区的景观规划中层次感会使住区中公私动静变化有致,使人们能感知到该环境的美好,空间的人性化,愿意在这里驻足。居住区本就应当由许多人性化的小空间构成,人们在尺度、形式不同的空间内找到满足自身需求的空间除靠建筑的围合来划分空间,还可利用植物来营造一个个“围而不闭,疏而不透”的空间氛围。通过乔木、灌木的巧妙搭配,高低错落,可形成多样的空间层次。 二、居住区园林景观设计的几个关键点分析 1、坚持以绿为主合理的住宅小区绿化用地约占住宅小区总面积的50%,绿化覆盖率的标准不能低于35%。在具体实施中,要注重以下两个原则:一是主要靠花草树木的种植与配置来实现。在考虑标志性建筑的同时,合理运用园林小品,使得绿化面积最大限度地发挥作用。可抓住自然地形起伏(必要的可进行人为塑造)、乔灌木、建筑小品、花架立体绿化等来塑造立体效果。运用复式的种植技巧增加绿色的面积,平面设计中要注重色彩的搭配,增加观赏效果。二是园林绿化不仅要表现平面化,而且要提倡“林荫性”的立体化模式。如通过墙壁种植攀缘植物来弱化建筑形体生硬的几何线条。在设计风格上,绿地内部应协调统一,也要尽可能与城市绿化规划协调统一。同时应根据住宅小区的规划,采用集中与分散相结合,点、线、面相结合,并适当保留和规划改造范围内已有的树木和绿地。 2、适应居住功能的要求,获得较好的生态效益居住区的各类绿地有各自的功能,但主要功能是发挥生态效益,改善和保护居住区的生态环境。在绿化植物的选择与配置上要尽可能多的选择乡土植物、当地的特色树种,这样居住区的园林绿化才显得更有个性、有特色,对于开发商来说既可以降低成本,又达到了绿化效果在配置植物材料时,应按照自然、生态原则进行设计,通过明显的季相变化让人们感受到四季交替。形成“春季繁花似锦,夏季绿树成荫,秋季叶色多变,冬季枝千苍劲”的不同景象,近似自然的风光,使居民感受到大自然的变化,有一种身临其境的感觉。 根据小区规模对植物的碳氧平衡进行分析,规划合理的植物配置品种和数量,达到居住区空气的碳氧平衡;通过从植、片植、散植、点植等种植方式,创造丰富多样、层次感强的园林景观。但如果常绿树种多了,一味追求绿量,冬天就显得阴凉。反之落叶树种多了,冬天就显得萧条,没有生机。居住区绿地规划设计应模似自然生态进行布置,讲究乔木、灌木、花草的科学搭配,创造“春花、夏荫、秋实、冬青印的四季景观。 3、重视人性化设计园林绿化设计所创造的环境氛围要充满生活气息,做到景为人用,达到园林绿化既具有观赏性又具有实用性的目的。园林小品与环境要协调发展。通过合理地设置园林小品,能起到点缀、烘托氛围、体现功能的作用。要合理设置健身器材、人工浅水池、儿童游玩设施等,满足人们日常的文化生活、休闲娱乐的需求。园林绿化要体现“以人为本”的理念,使人们能够与绿化环境更加的贴近,充分享受园林绿化所带来的生活乐趣和游玩情趣,促进人与人之间、人与自然之间的和谐。 4、做好居住区安全设计安全是人们生存的首要条件,没有安全性也就谈不到其他各方面的特征。其中在景观设计中就涉及多处,如华丽光滑的大理石、瓷砖、磨光花岗岩等铺装材料,美观又大方,但如果设计使用不当,在雨雪天或表面稍徽有点水的情况下,成为潜在的安全隐患。在选择植物时应注意无毒,无刺,花果无强烈气味和过敏,无衣物污染,特别在人体易触及的活动场地周边.如千手白花淡雅,其叶尖尖锐有毒;无花果汁液易污染衣物;冬青常绿却易招引苍蝇等;其次是儿童活动区的安全设计,儿童接触较多的游戏器械和砂坑,据调查,多数居住区都采用水泥界石或者用纺木木墩围和,边角未做任何处理,因此,对儿童平时在居住区的活动造成跟大的隐患。建议设计最好避免发生游戏器械的边角面避免突兀、尖锐砂坑注意边沿软质或回滑处理。 结束语 住宅小区园林景观设计不仅把不同时期社会经济、文化特点充分的反映出来,而且还可以让人们以发展的眼光看待问题。在满足住宅区的基本居住要求的前提下,创造风景优美的生活环境,让人们在其中快乐生活是每个设计者不懈追求的目标。 居住小区景观设计论文:论居住小区道路及铺装景观设计研究 摘要:随着经济的发展,人们生活水平的提高,人们对住宅建筑的要求不再是只满足于简单的居住,而是对居住的环境提出了更高的要求,而居住小区道路及铺装景观作为建筑设计规划的重要组成部分,对小区整体质量与水平的提升有着至关重要的影响,本文中主要对居住小区道路及铺装景观及铺装景观设计进行了详细的分析与探讨,以供参考。 关键词:居住小区;道路及铺装景观;景观设计; 引言 经济的发展,城市化进程的加快,人们对居住环境提出了更高的要求,而小区内道路及铺装景观就成为人们关注的重点之一,所以小区内道路及铺装景观设计的好坏直接关系着小区的整体质量与水平,直接关系着人们的满意度,对现代化城市小区的规划设计与发展有着重要的影响。 一、居住小区道路及铺装景观设计的重要性 居住小区道路及铺装景观是构成小区的骨架、是优美宜人的居住生活环境和完备的小区功能的基础,是居民生产、生活的联系纽带和动脉,对于景观道路及铺装景观、小区步行街以及一些居住小区轴线上的标志型道路及铺装景观来说,居住小区道路及铺装景观又是人们感受小区景观特色与居住风貌的重要场所。因此,居住小区道路及铺装景观的规划与设计,除了必须满足道路及铺装景观交通的功能与技术要求外(如道路及铺装景观路网整体规划、线型布置、纵横断面设计、交叉口处理,交通标志与标线这些基本因素),还必须重视研究如何使小区道路成为小区城市景观的良好场所,同时小区道路及铺装景观空间及相关设施应当具有艺术观赏性,从而使小区道路及铺装景观与景观周围环境达到和谐与统一。因为,小区道路及铺装景观的空间和景观直接形成小区的风貌、影响小区空间的性格、是市民的活动交往场所,乃至成为城市文化的组成部分。 从这一角度讲,小区道路及铺装景观的空间景观规划设计已成为一个涉及城市设计、绿化园林设计、建筑设计、道路及铺装景观美学、环境心理学的跨学科综合性问题。 二、居住小区道路及铺装景观的构成要素 1、道路及铺装景观 道路及铺装景观是小区形象的第一要素,也是形成道路及铺装景观空间、景观的本体性要素,道路及铺装景观的特征、方向性、连续性、韵律与节奏、道路及铺装景观线型的配合及断面形式特点构成了这一要素的基本内涵。 2、道路及铺装景观的边界 边界是指一个空间得以界定、区别于另一空间的视觉形态要素,也可以理解为两个空间之间的形态联结要素。道路及铺装景观两侧的边界可以是水面、组团绿地、建筑、广场、游园、植物或以上若干要素的组合体。 3、道路及铺装景观的区域 道路及铺装景观的区域是两向度的概念,由道路及铺装景观及两侧边界共同构成,具有空间场所的全部特征。在一条道路及铺装景观上,可以形成特征不同的若干边界性区域。这种特征可以由地形、建筑、路面特征、边界轮廓特征等形成并主要表现在色彩、质感、规模、建筑物的风格、植物、边界轮廓线的连续性等具体方面。 三、城市道路及铺装景观空间景观的设计要点 1、系统化、整体化设计观 道路及铺装景观空间景观的整体化设计观体现在三个方面:一是设计专业领域的综合化,指道路及铺装景观设计与其它专业设计领域的交叉融合;二是设计过程一体化,指各专业间的合作设计;三是设计主体广泛化,指专家与业主及居民的沟通以及前者对后者意见的充分尊重。 2、城市道路及铺装景观的性格定位 道路及铺装景观的性格空位,是指如何确定道路及铺装景观空间风貌的基本特征。这是设计时须首要解决和把握的问题。影响道路及铺装景观性格的因素有城市的性质、传统文化、居住小区定位等。如郑州金色港湾小区所体现的景观小巧精致,郑东新区联盟新城所体现的大气势。 3、小区道路及铺装景观与周围空间景观结合 只有将道路及铺装景观与空间景观关联起来进行统筹设计,才能创造出整体而有机的小区道路及铺装景观设计作品,如曲线道路及铺装景观视线的诱导性与视觉元素变换性的统一;道路及铺装景观的方向性与对景处理的关系;边界封闭程度与借景可能性的关系;道路及铺装景观宽度与边界调试比形成的空间领域等。 4、小区道路及铺装景观的整体功能效应 小区道路及铺装景观的建设除了实现交通、防灾、布置基础设施、界定区域等基本功能外,还应该满足市民作为公共活动空间进行交往、游玩、娱乐、散步、休憩等功能,以实现以人为本的原则。为此,路边植物种植、绿化配置、对自然景物的借用、步行空间设计、城市广场设计、雕塑设计与照明设计也将被纳为小区道路及铺装景观设计的广义范畴。联盟新城道路及铺装景观在满足交通功能外,强化了沿线部分的娱乐、观赏功能,丰富了小区道路及铺装景观的功能和景观,便是佳例。 5、城市设计中的个性塑造 没有个性是没有文化的表现。事实上,我国目前除了少数城市外,大多城市小区都没有形成风貌的差异。个性的沦丧反映了对地方文化、历史传统的无知或漠视,这对一个五千年的文明古国来讲是一种不幸和嘲讽。因此,在小区道路及铺装景观设计中呼吁个性塑造、呼吁文化复兴迫在眉睫。 四、规划设计主要特点 1、采用系统化、整体化的设计观 道路及铺装景观设计时高度重视景观设计师、建筑师的作用,道路及铺装景观、景观、规划和园林建筑各专业设计师分工明确、相互配合、取长补短,使各专业的规划成果做到协调统一。 2、道路及铺装景观线型和平面设计 道路及铺装景观的线位直接影响到道路及铺装景观的宽度和小区游园的尺度以及观赏的效果。因此,需要设计出最佳的道路及铺装景观线型方案,满足各种要求。道路及铺装景观曲线和绿化带以不同的曲线构成,他们呈现自然起伏的形态,配以不同绿化风格,达到步移景换、丰富多彩的效果。 3、道路及铺装景观断面和竖向 在满足交通和道路及铺装景观技术要求的前提下,尽量保持自然地势和植被的完整性,在沿山坡地段,将道路及铺装景观断面设计成错层、不同行驶方向的车行道、人行道处在不同标高层上。 4、道路及铺装景观绿化 道路及铺装景观绿化是小区道路及铺装景观的重要组成部分,它不仅有助于创造优美的环境,提供舒适的行驶条件,给烈日下的行人提供清凉的空间,同时还能改善小区的小气候环境。绿化的树种、大小和布局都经过充分的研究,选用适于本地生长的乔、灌木和植被,在花卉选择上以夏、秋、冬三季开花植物为主,做到淡季有景可观。 5、道路及铺装景观相关的建筑和硬质景观部件 道路及铺装景观设施包括许多内容如路灯、小品、挡土墙、观景平台、扶手拦杆等,为了进一步贯彻景观路的规划思想,对这些道路及铺装景观硬质景观部件进行了统一的详细设计。如挡土墙设计,选用自然的石料,以粗加工为墙体,以精加工的石条板构成l米间隔。 总之,人类文明的进步,人们对于居住环境的要求越来越高,尤其是城市住宅小区内部景观的设计,更是提出了高标准的要求,而居住小区道路及铺装景观及铺装景观在很大程度上体现了小区景观设计的层次与水平,故只有不断提高小区内道路及铺装景观及铺装景观的设计水平,才能从整体上提高小区的质量,才能满足人们不断增长的居住的需求,才能为现代化建筑设计做出积极的贡献。 居住小区景观设计论文:对于居住小区田园风格景观设计的探索 文章摘要:随着社会的发展和城乡一体化进程的加速,人们对于居住小区绿化的要求也越来越高,越来越多样化。然而我们经常发现这样一种现象:在一些物业管理较为薄弱的老旧小区内,常常有绿化用地被居民私垦为自家菜园,有的甚至为了这方寸之地闹得邻里不和。那么我们能否从前期设计的角度探索一条可行的道路,使得这二者得以平衡呢?本文将就此做一些探索,希望可以为设计者和管理者提供新的创意和思路。 关键词:居住小区 景观设计 城乡一体化 田园风格 随着社会的发展和城乡一体化进程的加速,人们对于居住小区绿化的要求也越来越高,越来越多样化。当上一代经历过上山下乡对农村怀有深厚感情的的知青逐渐退休赋闲以及新一代的农村留守老人随子女迁入城区的小区住进楼房,失去了土地带来的收获和成就感,使得他们对于自然,对于田园生活有着一份深厚的怀念和渴望。 于是我们经常发现这样一种现象:物业管理好的新建小区还好,如果是在一些物业管理较为薄弱的老旧小区内,常常是绿化用地被居民私垦为自家菜园,有的甚至为了这方寸之地闹的邻里不和,这些老旧的物业公司往往低成本运营,没有太多人力物力来做好绿地养护,而社区工作人员深也不是浅也不是,鞭长莫及,也只好任由其自生自灭。那么我们是否将目光放长远,从前期设计的角度探索一条可行的道路,使得这二者得以平衡呢? 首先,城乡一体化是随着生产力的发展而促进城乡居民生产方式、生活方式和居住方式变化的过程,使城乡人口、技术、资本、资源等要素相互融合,互为资源,互为市场,互相服务,逐步达到城乡之间在经济、社会、文化、生态、空间、政策(制度)上协调发展的过程。 在城市学和城市规划学界,最早提出城乡一体化思想的首推英国城市学家埃比尼泽・霍华德(Ebenezer Howard,1850~1928)。他于1898年出版了《明日:一条通向真正改革的和平道路》,1902年再版时改名为《明日的田园城市》。他在书中倡导“用城乡一体的新社会结构形态来取代城乡对立的旧社会结构形态”。他在序言中说:“城市和乡村都各有其优点和相应缺点,而城市――乡村则避免了二者的缺点……城市和乡村必须成婚,这种愉快的结合将进发出新的希望,新的生活,新的文明。” 城乡一体化并不是单方面的农民进城,无条件地全盘接受和适应城市的节奏和生活方式,从而蜕变成为新的城市居民。城市居民应以更加开放包容的态度接纳来自农村的优秀文化和生存常识。现在城市里的孩子们背得下“稻梁菽,麦黍稷,此六谷,人所食”却分不清这些植物究竟长得什么样子?又是如何从植物变为餐桌上的粮食?城市里的学校、幼儿园绞尽脑汁为孩子们寻找亲近自然的实践基地,怎奈路途遥远,难以确保安全所以往往难以成行。如果尝试在居住小区绿化景观设计中充分融入农业元素,势必使得进城老人们更具亲切感和归属感,也使得孩子们可以在自己家门口学到更多关于植物关于农业的知识,甚至有机会亲自动手参与耕作实践。 其次,浓重的人文积淀。我国自古以来就是一个农业国家,农耕文化深入人心,从中华民族对龙的原始崇拜到帝王先贤们重农抑商的执政理念;从远古的神话传说到文人士大夫的山水田园诗画,到处都体现了农耕文化对人们思想意识的深刻影响。早在《诗经》中,就有大量描绘田园农耕生活的诗篇,而在古代上层社会也一直有对归隐山林隐逸生活的向往,譬如《三国演义》中“三顾茅庐”的故事,再如大家所熟知的诗句“采菊东篱下,悠然见南山”,“开轩面场圃,把酒话桑麻”,“稻花香里说丰年”等,可以说农耕文化在我国有着深厚的人文积淀,可俗可雅,雅俗共赏。 因此,将传统的田园农耕文化主题适当移植于现代居住小区景观设计,甚至将居住小区整体风格设计为都市田园主题,着重体现传统农耕文化,也不失为一种景观建设的巧妙创意与大胆尝试。 第三,深厚的群众基础。随着我国城乡一体化步伐的加快,城市生活对于农村进城务工人员需求量大幅度增加,导致大量农村人口迁入城市定居,这些人中尤其随迁的老年人故土难离,对于土地始终怀有无法释怀的留恋;此外,在上世纪中期,由于我国特殊的历史环境造就了大批知识青年上山下乡,几十年过去了,这批当年的知青如今也逐渐步入退休的年纪,农村的大地上寄托着他们的青春梦想,因此这些人大多对于农村,对于田园生活依旧怀有深厚的感情;当这些对农村大地怀有深厚感情的人们逐渐成为活动于居住小区的主体力量,我们不得不思考将他们的精神和情感需求融入到小区的设计和日常管理中来。 因此,我们可以说,尝试将城市居住小区绿化景观进行田园风格设计,充分吸取农村素材以及农耕文化元素,建造更加亲近自然,贴近生活,更具传统农耕文化传承意义的现代城市居住小区应当成为现代园林景观设计一个值得推广和深入研究的方向。 那么,在具体设计方面,我们该如何在居住小区景观上体现田园风格呢? 首先,在小区平面设计上,注重点线面有序搭配,疏密相间,体现田园美感;注重物候期及色彩的变化;在适当位置留有农业实践区域,以引导居民有序种植,交流种植经验,不再为占方寸之地为自家菜园而致邻里不睦。在竖向设计上注意形于色的搭配,适当利用建筑物立面,巧妙搭配立体绿化景观,营造出步移景异的设计效果。 其次,在植物配置方面,应主要采用乡土品种,力求体现本地区的原始生态环境特点,此外,乡土品种适应性强,可以在小区日趋老旧,物业管理交替,养护管理不能达到一般园林养护标准的情况下,通过当地自然环境得以正常生长,以求在大环境中营造适应性强,并具有本地区自然生态特点,甚至能够在一定程度上代表居住小区历史文化特点。在此基础上,小环境辅以特殊品种,使得植物品种多元化,让细节更加完美,以求收到更好的生态效益和社会效益;此外,在园林常用乔灌草品种之外,适当引入一些观赏性强的农业品种补充到园林绿化之中,如观赏向日葵、羽衣甘蓝、山荞麦等,甚至在管理好的小区可以直接利用农业作物制造局部景观,这样既丰富了小区绿化,又能营造出都市田园的自然氛围。 第三,在园林小品的设计上,应充分体现田园的劳动美和生活气息。而这种更多依赖于心灵感应的符号往往更需要深入农村,善于发现,细心改造设计并应用于实践,才能更具观赏性和趣味性。而这类设计,也许只是一个废弃散落的石碾,便可以唤起一代人对青春的回忆;也许是一个结不出香甜黄瓜的黄瓜架,却会让外婆在七夕为外孙讲起偷听牛郎织女悄悄话的传说;亦或是在某个有趣的廊道铺装上,凿出几个牲畜的蹄印,让人们忍不住去猜测考证这究竟属于什么动物…… 城乡一体化是一条漫长的路,需要我们建设者不断地探索和实践。城市园林绿化也将不再仅仅局限于单一的都市化风格,在更加开放包容的社会背景下,居住小区甚至广场、庭院、公共绿地等景观设计终将打破单一的设计模式,更加注重本地区的地域文化和历史,因此,居住小区田园风格景观设计必将为更多城市居民所接受,成为一种风格化的设计理念。
民事法律论文:侵权民事法律探讨法律论文 侵权民事责任通常是指社会主体对受法律保护的权益实施侵害或者基于特殊法律事实的发生而导致的损害所承担的一种赔偿或补偿的法律责任。而对于侵权民事责任的构成,无论是传统的四要件说??即一般的侵权责任构成应当具备违法行为、损害事实、因果关系和主观过错四个基本要件,还是近年来提倡的三要件说??即一般的侵权民事责任的构成仅需要具备损害事实、因果关系和过错三要素即可,甚至是认为侵权民事责任的构成必须具备损害要件、因果关系要件、违法性要件、过失要件和责任能力要件是五要件说,种种学说无一例外地将因果关系这一要件列入其中。虽然我国法律没有明确规定侵权民事责任的构成要件,但因果关系作为侵权民事责任基本的、必要的构成要件之一已经得到充分的肯定,并在司法实践中被最高人民法院的司法解释所采用(最高人民法院《关于审理名誉权案件若干问题的解答》第7条),用以指导全国司法机关的审判实践。 一、因果关系的理解 因果关系是一个哲学概念。无论是在自然界,还是在人类社会中,任何一种现象的出现都是由一种或几种现象引起的。引起某种现象产生的现象称之为原因,被某种现象引起的现象称之为结果。客观现象之间的这种引起与被引起的关系就是因果关系。侵权民事责任中的因果关系是特殊的因果关系,它是哲学上因果关系范畴在民事法律上的运用。有学者认为侵权民事责任中的因果关系就是研究特定的损害事实是否系行为人的行为必然引起的结果,如果是,则具有因果关系,否则,就没有因果关系。这种认识有失全面,原因与结果之间不仅仅是必然的引起关系,还存在一种或然的,或者说是间接导致关系。甲与乙系老战友,久别重逢。甲喜悦之余擂了乙一拳,恰好引发了乙的心脏病导致乙死亡。甲的行为能够必然引起乙的死亡吗?不能。我们是否能够就此认定甲的行为与乙的死亡没有因果关系?也不能。因此说,侵权民事责任中的因果关系,既包括必然的因果关系,也包括偶然的导致关系。既存在直接的因果关系,也存在间接的因果关系。 1、因果关系中的原因 侵权民事责任因果关系中,究竟什么样的因素才是原因,存在众多的认识。过错原因说认为侵权民事责任中的因果关系就是过错与损害事实之间的因果关系。只有存在过错,行为人才对其造成的损害负责,才承担赔偿之责。反之,即使行为人的行为造成了损害,行为与结果之间有因果关系,若行为人没有过错,亦不承担赔偿责任。行为原因说认为,民法中的因果关系是指行为人的行为及物件与损害事实之间的因果关系,只有行为才能作为因果关系中的原因。违法行为原因说认为,侵权民事责任中的因果关系是指违法行为与损害事实之间的引起与被引起的关系,违法行为才是因果关系中的原因。还有侵权行为原因说、被控行为原因说等等。笔者认为,因果关系是一种客观的、事实上的联系,与社会主体的主观意志。通常所称的过错包括故意或者过失,是主体主观意志的体现。如果把作为人的主观意志体现的过错作为因果关系的原因来考察,会不会得出这样的一个逻辑:“某甲想伤害某乙某乙有受伤害的事实某甲故意伤害的过错引起了某乙受伤害"?显然不成立。事实是客观的,只能由客观现象引起。作为客观事实的损害也只能由客观情况引起。因此,过错不应当成为侵权民事责任因果关系中的原因。而违法行为原因说已经能够从因果关系是客观事物之间的联系这一角度考察因果关系的原因,符合民法上因果关系通常理论认识,但也存在一定的不足。将违法行为确定为因果关系的原因大大限制了原因的范围,不符合客观实际,在实践中也难以操作。首先,对于侵权民事责任中的因果关系,我们考虑的是引起结果发生的众多原因中主要的、异常的因素。火灾的发生肯定是存在氧气燃烧的原因,但这与法律无关,我们只考虑其中的异常的情况,是放火、失火还是自燃。同样,如果将违法行为作为侵权民事责任因果关系中的原因,我们只需要审查损害事实是不是行为引起的,这个行为是不是违法的,而不需要审查其他的任何因素。归根结底,就是在审查行为是否违法的问题。这样认定损害的原因显然有失偏颇,不够全面,结论是:只有违法的行为才能是损害发生的原因。而在实际的操作中,我们会不难发现造成损害事实发生的原因很多,不可能仅仅是违法行为。其次,违法的情形难以认定。民事法律制度中,通常是权益性的规定较多,禁止性的规定很少,也很少有属于“违法"这一序列的明确行为规定。这样,如果将违法行为作为因果关系的原因,必然是大大限制了因果关系中的原因范围。而我们在很多时候会将一些仅仅属于疏忽大意、过于自信等情况但又明显引起损害事实发生的行为作为原因,不适当地扩大了违法行为的认定范围,混淆了违法与过错的关系。甲误将过期的酸奶作为新鲜的给同事乙饮食,造成乙生病住院。甲违法吗?不违法,但其行为与乙生病住院这一损害事实有必然的因果关系。因此,笔者认为,侵权民事责任中的因果关系应当是一种行为(既包括积极的作为形式,也包括消极的不作为形式)与损害事实的关系,即使是在由于法律的规定责任人必须对他人的相关行为承担责任或对事件负责的情况下,也是由于行为人的行为引起了损害后果或者是责任人未尽义务的不作为造成了损害后果。在该因果关系中,原因和结果都是特定的,行为是原因,损害事实是结果。这样的认定不会与民事责任的构成相互冲突。有学者认为,否认违法行为作为损害事实的原因,就是否定违法行为是侵权民事责任的构成要件。首先,法律没有明确规定违法行为是侵权民事责任的必要构成要件。其次,即使最高人民法院的相关司法解释隐含了这样的观点,行为是因果关系中的原因与违法行为是民事责任的构成要件也是一致的。权利人向责任人主张损害赔偿必然是因为自己的合法权利遭受侵害(如果不是自己的合法权益受到损害而主张,必然会被法院驳回请求),既然行为人的行为侵害了他人受法律保护的合法权益,说明该行为本身就是一种违法的行为,而无须画蛇添足地说明违法行为才是侵权责任的构成要件。当然,是否承担责任,还要考虑行为人的过错和归责原则的规定等众多因素。 2、因果关系中的结果 在侵权民事责任因果关系中,一般都认为损害事实是因果关系中的结果。该损害事实包括物质损失和精神损失两个部分。这里值得注意的有两点,其一,法人也存在精神损害赔偿问题。我国民事法律既规定了公民的各种人格权和人身权,同时也规定了法人的名称权、名誉权等权利。应当来说,建立在法人人格基础上的法人名称权、名誉权受到侵害的,也存在精神损害赔偿的问题,但在司法实践中并没有得到认可。最高人民法院《关于审理名誉权案件若干问题的解答》第10条第4款规定:“公民、法人因名誉权受到侵害要求赔偿的,侵权人应赔偿侵权行为造成的经济损失;公民并提出精神损害赔偿要求的,人民法院可以根据侵权人的过错程度、侵权行为的具体情节、给受害人造成精神损害的后果等情况酌定。"从该规定可以看出,法人因侵权造成的经济损失可以向侵权者提出赔偿请求,但可以提起精神损害赔偿请求的只能是公民个人,法人不具有这样的权利。第二点值得注意的是,公民因侵权造成的死亡赔偿金和残疾赔偿金已经列入物质损害赔偿的范围,不再仅仅是精神损害。最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》以司法解释的方式确立了死亡赔偿金和残疾赔偿金物质损害的地位,该规定与我国《国家赔偿法》对死亡赔偿金性质的规定相一致,符合民法的原理,也体现了法律规定的一致性和严肃性。但是该规定中死亡赔偿金的计算标准有有所不妥,其划分了城镇居民和农村居民的不同标准,未能体现对公民民事权利能力丧失的平等保护。 二、因果关系的认定 对于侵权民事责任因果关系的分析和认定,应当分两个步骤进行: 首先,确定行为人的行为或者依法由责任人承担责任的事件或行为是否在事实上属于损害事实发生的原因,即事实上的因果关系。 其次,确定事实上属于损害事实发生原因的行为或事件在法律上是否能够成为责任人对损害事实承担责任的原因,即法律上的因果关系。 1、事实因果关系的确认 确认某一行为是不是某一损害事实上的因果关系,通常可以通过以下几种规则予以确定。第一种是必要条件规则,其基本方式是“要是没有"。如果没有行为或事件的出现,就不会有损害事实的发生。行为或事件是损害发生的必要条件,凡属于损害事实发生的必要条件的行为或事件均系事实因果关系中的原因。第二种规则是实质要素规则,即某种行为或事件虽然不是损害发生的必要条件,但却是足以引起损害发生的充分条件,就构成事实上的因果关系。该认定规则不是对必要条件规则的排斥和修正,而是对它的补充,弥补了必要规则的不足。第三种是因果关系的推定规则。在某些情况下,运用通常的规则无法证实事实因果关系,法律规定了特殊的认定规则,这里包括因果关系的推定规则。该规则要求责任人举证证明应当由其承担责任的行为或事件不是造成损害结果发生的原因,如果不能举证的,则认定有事实上的因果关系。经常列举的例子,甲乙都有从楼上往下扔啤酒瓶的行为,其中的一个啤酒瓶造成了丙的伤害,但不能区分是哪一个啤酒瓶造成的,则认定甲乙均承担责任,即我们通常所说的共同危险行为。在该损害事实因果关系认定的过程中,我们采取了因果关系的推定规则。同样的,笔者认为我国《民法通则》第一百二十条的规定也是采用了因果关系的推定规则。该条认为“……如果能够证明损害是由受害人自己故意造成的,不承担民事责任。"除了能够证明损害是由于受害人自己故意造成的,否则就认为行为与结果具有因果关系,侵权人或相关事件及行为的责任人即应当承担民事责任。司法实践中也经常对因果关系进行推定。有一案例:某小学三年级学生在学校期间被发现跌倒在楼梯井底部,没有证据证明该学生是如何受伤的。经鉴定,结论是该学生高空坠落的可能性较大,则法院推定该学生系从楼梯井上部坠落,遂认定了学校未尽安全义务的不作为与损害事实的发生具有因果关系,判决其承担了一定的责任。这也是适用因果关系推定的结果。 2、法律因果关系的确认 在有证据证明行为是损害事实发生事实上的原因时,要确定责任主体是否承担民事责任,还要确认该行为在法律上是否成为损害事实的原因。对于行为能否成为损害事实法律上的原因,进而责任主体是否应当承担侵权民事责任,不同的学者有不同的观点。一种认为责任人应当对行为或事件造成的直接后果承担责任,否则不应当承担责任,即直接结果说。该观点否认原因和结果关系中存在中介的因素,排除了非直接后果责任承担的可能。而在实际的生活中,由于行为造成的非直接后果是大量存在的。比如,甲追打乙,乙仓皇奔走中被丙的汽车撞上。如果用直接结果说的理论,甲对乙的损害不承担责任,这种认定明显不合理,也不公正。第二观点认为原因与结果之间应当是一种必然的联系,只有行为或事件必然地造成损害事实的发生,责任人才承担民事责任,称之为必然因果关系说。同样地,该观点排除了偶然因果关系的适用,凡因偶然性的因素引起的损害不承担责任。在司法实践中,这种观点也存在相当的不足。还是上面的例子,甲擂乙的行为不必然导致某乙的死亡,但恰恰就是这一拳引发了某乙的心脏病并导致乙死亡(我们通常称甲的这种行为是损害发生的诱因)。按照必然因果关系理论排除了甲的责任承担明显不恰当,这种观点应当摈弃。应当来说,直接因果关系与必然因果关系的理论都比较容易掌握和操作,但又比较绝对和机械,不能变通解决实际中的一些特殊情况。还有一种可预见说的观点,该观点认为行为人对成为事实上原因的行为承担法律责任的前提是行为所造成的损害结果是他在行为之前所能够预见的,对超出其预见范围的损害结果不承担责任。至于说可预见的确定标准,则由法官根据具体案情来确定。这种观点带有一定的主观性。比较传统的学说理论是相当因果关系说。这种学说认为,造成损害的所有条件都具有同等价值,因而都是法律上的原因。一切被确认为事实上原因的行为或者事件都具有法律上的原因力。这种学说比较客观和简易,我国的法律基本上采用了这样的观点。虽然这样的理论有无限扩大归责范围的侵向,但这种不足在我国的民事法律制度中通过责任构成的过错要件加以了弥补,不会造成责任的无限扩大。我国侵权民事责任构成中过错要素的确定就限定了责任的范围并非是无限扩大,而仅限于与过错有关。根据现行的法律规定,除了公平责任外(这种公平责任适用的范围非常地有限),无论是过错责任、无过错责任还是过错推定,都强调了主体的主观意志。就因果关系的认定来说,相对因果关系说比较的客观和容易操作,克服了直接因果关系说与必然因果关系说绝对与机械的不足,弥补了可预见说的主观臆断性,有一定的实用性与合理性。 民事法律论文:无纸化证券交易下的民事法律论文 摘要:无纸化证券条件下,证券持有人原先对纸面证券的支配,演变为通过证券账户对其中的电子记录或者电子数据的支配。这种变化对传统民事法律有关证券权利的归属、变动、流转、实现等的制度和规则提出了一系列的挑战,需要从证券账户的性质功能、证券权益保护、集中交易机制、交收担保机制以及清算交收的需要等方面全面评估,抽象出专门的规则和制度,适时完善《物权法》、《担保法》、《合同法》、《破产法》、《证券法》等法律,明确界定和规范无纸化证券民事权利和义务关系。 关键词:无纸化/证券交易/民事法律关系 无纸化证券是电子科技在证券市场不断发展的产物,它是证券登记结算机构或者证券公司计算机系统处理的电子簿记系统内反映证券持有状态的电子数据信息。投资者通过其在证券登记结算机构或证券公司开立的证券账户持有证券,并通过该账户进行证券交易和转让。相比传统的有纸化证券,证券持有人原先对纸面证券的支配,演变为通过证券账户对其中的电子记录或者电子数据的支配。目前,我国资本市场的市值已在30万亿元左右,证券账户总数超过1.4亿。2007年,沪深证券交易所日均证券过户总金额达2000多亿元。也就是说,我国单在证券市场就有30万亿元左右的财产权益都是以无纸化的形式存在,而且每天的流转总量超过2000亿元。可见,以无纸化方式存在的证券财产已经成为社会财富的重要组成部分,也是党的十七大也提出的“创造条件让更多群众拥有财产性收入”的重要途径。 从本质上说,因无纸化证券权益确认和流转发生的法律关系属于民事法律关系的范畴,但是,由于权益载体“无纸化”的特殊物理环境,“权利表现为数字或电子符号;而这些符号又记载于特定的密码账户下面。”[1]上述变化客观上使得以有体物和以纸面凭证为载体的权利为考量对象的传统民事法律适应不了实践的客观需要,有关证券权利的归属、变动、流转和实现等的相关制度和规则要不存在一些难以适用的情形,要不就是缺少相应的明确规定。无纸化条件下,“电子证券法律规则的缺失对于所有证券市场的参与者而言都是一种不确定性,所有证券市场的参与者将无法按照法律规则明确相互之间的权利义务关系。”[2]由此可见,以促进证券交易效率提高和交易成本降低为目的的证券无纸化给证券的发行、持有和交易带来了革命性的变化,这种变化对传统民事法律制度的挑战是全方位的,亟需从无纸化条件下证券民事法律关系的特殊性出发,抽象出专门的规则和制度,完善《物权法》、《担保法》、《合同法》、《破产法》、《证券法》等相关民商事法律,明确界定和规范无纸化证券民事权利和义务关系。 一、各类证券账户的性质和功能需要法律明确规定 证券账户是用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况的载体,证券账户记载的内容既是证券权益确认和流转的基础和前提,又是证券权益确认和流转的结果和目标。无纸化证券与证券账户不可分离,投资者对证券的持有只能通过控制证券账户来实现,不同的证券账户所代表和反映的证券权益也不相同。证券账户相当于投资者的“证券存折”,用于记录投资者所持有的证券种类、余额及变动情况。证券账户由证券登记结算机构以投资者本人名义为投资者开立,实践中多由证券公司等开户机构开户。证券以纸质凭证存在的条件下是不存在证券账户的,投资者只要持有合法取得的证券,就可以对证券进行处分,并拥有证券权利(质押、接受分红派息及投票权等);但无纸化条件下这一切权利的行使都需通过证券账户来进行。证券账户在无纸化证券的市场中扮演着首要角色,可以说,离开了证券账户,无纸化证券交易便无法实现。 证券市场目前存在多种账户类型,如普通证券账户、名义持有人(nominee)账户、融资融券账户、证券交收账户、专用清偿账户、基金账户、定向资产委托管理账户等,由于法律对于各类证券账户的性质、功能、各种证券持有关系中当事人的权利义务关系等没有明确规定,实践中暴露出来的矛盾和问题典型地反映出直接持有和间接持有体系的不同法律效果背后所依托的基础法律制度的差异:直接持有依托“一物一权”的传统大陆法系物权制度,是投资者同时作为名义上的所有者直接持有证券的体制;间接持有是指投资者将持有证券交付一个或多个中间机构(证券公司),后者再将投资者交付的证券交存到中央证券存管机构(CSD),发行人股东账户登记的证券所有者是最后的中间机构,CSD在登记机构取得股东或债权人的法律地位。 在大陆法系“一物一权”的法律语境下,账户登记记载的权利人在法律上被推定为真正的权利人,投资者直接对发行人拥有请求权,被直接登记为其持有证券的所有权,相应地取得股东或债权人的地位。而名义持有人(nominee)账户的真正投资者的名称是不显示在账户名称中的,也不显示在股东名册上,因此这类账户的实际受益人的证券权益如何确认在法律层面也缺乏明确规定。有观点认为,间接持有依托“双重所有权”的信托制度,“间接模式实际上是信托方式,证券被登记在经纪-交易人、银行或专门存管人账户上,该中介机构作为证券的注册持有人或在册所有人(recordowner)拥有法定所有权(legalowner);而投资者作为最终持有人或受益人(beneficialowner)拥有收益权(beneficialownership)。”[3]一旦名义持有人和实际受益人对证券权属发生争议时,这一问题便凸显出来,实践中发生过投资者根据证券价值的涨或跌来选择主张所有权或是主张债权的案例,也成为间接持有制度的难点之一,对于如此重要的民事法律关系问题,我国仅有中国证监会的部门规章《证券登记结算办法》第18条有相关的原则规定“证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内,但依据法律、行政法规和中国证监会的规定,证券记录在名义持有人证券账户内的,从其规定。”而名义持有人制度下,投资者和发行人之间,以及投资者和中介机构之间到底是一种什么性质的法律关系?投资者对于无纸化证券的权利是“纯粹的契约性权利”、“共有权”、“信托所有权”还是一种完全不同于传统权利状态的“证券权益”?都没有做出具体明确的规定,这种法律规定的空白状态,必然会影响到证券市场的稳定运行和创新发展。“投资者的权利性质、权利的行使方式以及保护投资者权益的具体措施必须明确。否则,因为立法不明确所造成的法律风险将会极大地阻碍证券市场的发展。”[4] 二、物权法律制度需要明确证券权益保护的特殊规则 证券无纸化后,投资者对证券的所有权不再依据持有实物证券或者证券上的记名,而是以证券登记机构的电子簿记记录为依据,体现出非流动性的特点,类似于不动产物权登记;同时,以电子数据形式记载的证券权利,又具有高流动性的特点,类似于动产物权。证券交易的实际情况是,证券的交收不再需要交付证券或者变更证券上的记名,而是由证券登记机构对电子簿记系统中的证券账户记加或者记减记录而做出变更。显然,由于无纸化证券的特殊存在形式,其权利的归属依赖动产权利规则或不动产权利规则存在难以适用的情形。 ; 无纸化证券的权属确认和变动是通过证券登记来完成的。而无纸化证券的登记不同于物权登记,它是与证券账户结合在一起的,登记可以产生证券权利,如证券发行采用无纸化方式,登记即表明取得证券权利,而无纸化证券的登记又没有发放权利证书,这都与物权登记有所不同。不动产物权登记着眼于登记机构对于不动产设立、变更、转让和消灭的确认,是不动产物权变动的公示形式。而证券登记由于簿记记录的特殊性,往往在过户行为的同时发生,不存在权利变动和登记行为的分别实现。此外,从法律效力来看,证券登记的法律效力,不仅是对证券权利状态的记载和确认,即通过证券登记,可以确认证券合法持有人和处分权人的资格,也可以标明该证券上的权利限制状况,而且还体现为对证券行为状态的记载和确认,如要约收购登记,以判断证券行为结果是否确定和符合规则要求。但就证券登记结算机构进行的证券登记行为,是否可以作为产生无纸化证券权益设立、变更、转让和消灭的法律后果的行为,法律上并没有明确规定。证券登记的登记事项、登记程序、登记职责等也缺乏法律的明确依据。《证券法》第160条第二款的规定“证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料……”。该条规定并未明确证券账户的登记记录具有确认证券权益归属的效力。而证券登记结算机构的《证券登记规则》作为商事特别规则规定了登记是确权依据,但由于其层级较低,司法实践中往往不予认可其效力,一些法官从传统物权法的概念原则出发,认为股票所有权的判断并非以证券登记结算机构的登记为准,证券登记是持有登记而非所有权登记,不能作为股票所有权的唯一判断依据,由此对无纸化证券交易制度造成了相当的影响。三、合同法律制度应当完善集中交易机制的规范内容 在无纸化证券交易环境下,上市证券在集中交易场所以匿名的,由中介人(证券商)介入、“多对多”的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户,卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司证券交收账户和买入客户证券账户等五类证券账户实现证券权益的流转。在这过程中,共同对手方(CentralCounterParty,CCP)制度是实现证券交易结算的重要制度基础。我国证券市场实践中,证券登记结算机构事实上担当着绝大部分交易品种和交易方式下的中央对手方,包括以集中撮合方式进行的A股、国债、企业债、回购交易、封闭式基金、ETF、LOF等。共同对手方制度的要义在于,登记结算机构介入证券交易买卖双方之间,成为“买方的卖方”和“卖方的买方”,这种交易模式完全不同于一对一的传统交易方式。这一制度要求结算机构作为共同对手方,介入卖买双方的合同关系,成为所有结算参与人唯一的交收对手。“中央结算机构与参与人的债权债务关系是一个不同于原参与人之间的新的债权债务关系,这两个债权债务是独立的,这不仅是因为当事人不一样,更主要的是因为债权债务关系基于不同的法律关系,参与人之间债权债务基于分别代表其客户的证券买卖协议;而中央结算机构与参与人之间的债权债务关系基于中央结算规则,如果发生纠纷,依据的不是证券买卖协议,而是按照中央结算规则产生的清算表。”[5] 共同对手方制度的优秀内容是责任更替和担保交收。责任更替的要义在于原来买卖双方达成的合同被双方分别以结算机构为共同对手方的两个新的合同所取代,买卖双方当事人之间的权利义务关系为共同对手方所承接,当事人只与结算机构一个对手方发生权利义务关系,进行资金和证券的交收。关于中央对手方的形成方式,英美法系国一般采取“约务更替”(novation)制度,也称为“合同更新”。我国是大陆法系国家,合同法中没有类似制度,相似的制度是《合同法》第88条关于“当事人一方经对方同意,可以将自己在合同中的权利和义务一并转让给第三人”的规定,但考虑到证券交易数量极大,且在瞬间完成,证券公司间达成的合同,无法依据《合同法》第88条,经过双方同意,将合同权利义务一并转让给结算公司。同时,根据共同对手方制度中的担保交收制度,共同对手方承担的履约义务并不以任何一个对手方正常履约为前提,即使买卖中的一方不能正常地向共同对手方履约,作为共同对手方的登记结算机构也应该首先对守约一方履行交收义务,然后再根据规则处置违约一方的资产和担保物,或者向违约方追索等办法弥补对手方违约造成的损失。由此可见,共同对手方(CCP)结算制度要求有一套完全不同于《合同法》等法律规定的合同履行规则和制度,现行法律难以为登记结算机构成为共同对手方制度提供合理解释。同时,《证券法》也没有明确证券登记结算机构的“共同对手方”地位,需要将现有部门规章《证券登记结算管理办法》中规定的共同对手方制度提升为法律层面的规定。 四、担保法律制度需要体现证券交收担保机制的特殊性 金融之本在于资金的融通和流动,而要保障资金融通和流动的顺利实现,则离不开有效的担保法律制度。在无纸化证券交易过程中,交易一方或各方不能按照约定条件足额、及时履行交收义务,其负面效果不只及于传统交易中的对方,由于实行中央对手方(CCP)交易制度,个别当时人的违约风险往往会演化成系统性的证券交收延迟或交收失败,在这里,违约风险呈明显的“敞开性”特点。防范和管理结算风险决定了证券登记结算系统的稳定连续运行,决定了证券交易能否得以最终完成,也决定了整个证券交易系统的安全。在证券交易结算中引入全面的担保机制,将最大限度的防范结算风险。无纸化证券交易条件下的“担保体系并不限于一般担保法意义上的担保,指为确保证券交易结算的顺利完成、确保证券与资金的交割交付而制定的有关机制,特别是在交收违约发生之后为确保交收完成的保障机制,这种机制的优秀要素在于在义务人的财产之上设置了某种他人权利,特别是中央登记结算机构的权利。……所以在某种意义上,这种担保机制并非为了中央结算机构自身利益,甚至可以说在结算关系上中央结算机构没有自身利益。”[6]事实上,建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度,无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要,现行担保法律制度并没有表现出对于无纸化环境的完全适应性。 一是关于担保的成立强调订立书面的合同。而在集中交易的证券领域,书面合同的双方合意是不可能实现的。因此,无纸化证券的交易结算关于担保的设立大多以业务规则先行的方式解决。当事人一旦进入交易,即被视为接受交易结算规则,而无需另行签订单个的书面合同。因此有必要以专门的法律规定来确认以规则方式解决一揽子担保成立的效力。 二是担保的具体实现形式偏于单一。《物权法》仅规定质押以登记方式生效,而在当前的证券交易结算实践中,不同的交易品种的担保实现方式有一定程度的差异,有过户、有登记、有控制、有提交。如旧国债回购交易中,以回购登记为担保设立要件;而新回购交易中则为担保国债转入质押库为担保设立要件;交收担保品则以担保品提交入库作为担保成立要件;对于存在自营及经纪业务的结算参与人,客户资金交收账户不足时,登记结算机构可以直接动用自营账户内证券完成交收。因此在当前的实际证券交易结算中,担保物权具体实现形式需要有相应法律的专门解释规定。 三是没有规定让与担保制度。让与担保是适应商事实践的需要而发展起来的一种法律制度。在证券交易领域,让与担保以证券转入担保权人证券账户作为证券担保权益生效要件,转入担保权人证券账户的证券归属担保权人,若担保人到期履行债务,担保权人保证返还同质同量的证券财产。这种新型的非典型担保物权在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度,但由于缺少让与担保制度,影响到该项制度功能的发挥。中国证监会的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质的融资融券担保制度,但由于缺乏上位法的支持使其合法性受到质疑。我国著名民法学者王利明教授认为,虽然《物权法》未规定让与担保制度,但是,目前开展的融资融券业务并不会受到影响。当事人可以根据《信托法》确立法律关系。但从为证券业金融创新提供制度基础的角度,他也指出,“在条件成熟的时候,也可以制定特别法来确立让与担保制度。”[7]与此相关联的是关于禁止流质的规定如何与应证券市场的发展和创新的需求相协调,使之更加有利于市场交易手段的完善和业务模式的拓展。事实上,已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制,质权人(银行)可以在股票市值降至平仓线时,出售质押股票。但直接转移担保品以偿债规定与我国现行物权法规定的禁止流质原则有所不符。 五、破产法律制度需要考虑证券清算交收的实际需要 《破产法》作为处理破产清算条件下特殊债权债务关系的专门法律,基于债权人公平受偿的基本法律价值取向,规定在破产程序启动后,不能有缺乏法律依据的个别清偿行动。破产程序一旦开始,即使是担保债权人也不能独自行使其担保债权。具体到强调安全与效率并重的证券市场,按照无纸化证券特殊交易规则要求履行职责的中央登记结算机构,会因为破产法缺乏特别的规定而面临相当大的法律风险。 一是清算交收系统的优先性应当予以明确。清算交收系统履约优先原则是国际上对清算交收系统保护的基本原则之一。如我国香港地区及欧盟均规定,清算交收系统相关规则优先于破产法律适用。“证券登记结算机构尽管具有债权人的法律地位,但并没有独立的利益,证券登记结算机构债权的实现维护的是整个证券市场的结算安全和全体结算参与人的利益。因此,证券登记结算机构的债权应优先于其他债权实现。”[8]企业破产法》第十六条规定,“人民法院受理破产申请后,债务人对个别债权人的债务清偿无效”。这可能成为证券登记结算机构在结算参与人进入破产程序后享有优先地位的障碍,不利于清算交收系统的安全和稳定。证券登记结算机构作为共同对手方,破产结算参与人在结算系统透支时,证券登记结算机构垫付资金完成已达成交易的交收,而该部分垫付的资金来自全市场结算参与人的资金。因此,如果不允许证券登记结算机构对担保物行使优先受偿权,侵害的将是全市场结算参与人的利益,违反公平原则。因此,清算交收系统的优先性是否需要从以下两个方面得到体现:一方面,结算参与人破产时,证券登记结算机构有权依据业务规则强制要求结算参与人完成进入破产程序前后已达成交易的交收,证券登记结算机构不应受到《破产法》自动中止原则的影响,而且即使结算参与人未提供担保,结算参与人的破产财产也必须优先用于履行交收义务,另一方面,结算参与人进入破产程序后,在债务人财产的分配顺序中,应当赋予证券登记结算机构作为债权人的优先地位或者法定的优先清偿顺序,证券登记结算机构对依据业务规则强行留置的违约交收证券和结算参与人提交的担保物有优先受偿权,且有权直接依据业务规则对担保物进行处分。这种优先权应当得到法律的确认,证券登记结算机构可直接依据业务规则行使这种权利,而无需征得法院事先同意。 二是破产管理人的撤销权应受限制。《企业破产法》第31条赋予了破产管理人有权申请人民法院决定是否解除破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同的权利。然而,此项规定与国际通行的无纸化证券交易最终性原则存在一定的冲突。特别是,当作为结算参与人的证券公司破产时,执行《破产法》的有关规定,就可能影响集中交易和多边净额结算秩序,引发系统性风险。因此,对于证券交易所市场已达成的集中交易和已进入清算交收程序的合同,法律似应规定破产管理人不得行使撤销权,以维护清算交收系统的交收最终性。 民事法律论文:古代经济民事法律论文 内容提要:在源于西方的现代法学和传统中国的法律之间可以作谨慎、互动的学术冒险,这不止是情势使然,也是基于不同法律文化的社会功能和人类本质要求的相同和相近。沿着现代法学的视线,我们透见到唐代经济、民事法律中一些共同的和各自的特征。这些特征,相对于西方,表现出国家与社会、官方与民间、整体与个体、权力与权利、公与私两极主从式的一元化结构。其功能表现为一种社会控制法,价值上表达了传统中国固有的文化理想,于今不乏启发意义。 一 本文要讨论的是唐代的经济民事法律问题。在现代法学范畴内,直面和回答这样的问题让人有些犹豫。正像我们一直所做的那样,撰写中国法制通史或断代的著作,一般不用担心受到质疑,但分门别类地研讨传统中国的刑事、行政,尤其是经济、民事诸法,就会有头痛的中国固有文明与现代科学的对接问题。现代科学起源于西方,法学亦不例外。我们生活的这个时代,这样的科学早已是世界文明的主流。尽管西方文明的普适性、价值观,相对人类的多样性必有限制,文化多元也是人类的事实和理想选择,但现在还是无法想象,撇开这一套话语,我们又如何进行科学探索。这使我们面对一个无法回避和克服的难题,这个难题是源于西方的现代科学是我们研究的前提条件。同样,对探讨传统中国法律问题的学者来说,还有一个既定的前提,即传统中国法律文化的独特性。传统中国的法律和法律学术别具一格,从法律的表现形式、编纂体例到概念术语、精神原则,显而易见异于西方。这意味着借用现代法学的学科体系、概念工具和分析方法,解读中国固有的法律文明是很危险的。但放弃这样的冒险,我们又如何获得所谓的科学认识呢?这是更大的问题。简单又常见的办法是似是而非的混淆,或对他人的努力过于苛求的批评。这不可取。 实际上,我们面临的是现代非西方文明研究中的共同难题。张光直教授在考察中国古代文明在世界文明中的重要性时说了一段很能说明问题的话。他说:……上面把中国古代社会的特征做了简单说明,是为了把具有这些特征的中国古代社会放在西方社会科学的一般原则中作一番考察,看看两者是否合辙。如果合辙的话,那么我们可以说中国的材料加强了西方社会科学的这些原则;如果两者不符合,我们就要处理其中的矛盾,也就是根据中国古代社会的资料来改进这些原则,或甚至试求建立一些新的原则。[1] 作为哈佛大学人类学系主任的张光直教授是华人的骄傲,他的通识和成就并非人人所能达到,但他的成功实践为我们树立了榜样,他的精深见解也为我们克服面临的困难指明了方向。谨此,我们可以而且应该在源于西方的现代法学和传统中国的法律之间进行谨慎、互动的冒险。 二 自西方法学在清末经由日本传入中国以来,一些优秀的中国学者和域外专家对此已作过不少可贵的尝试。他们将传统中国法律的研究从一般的通论和单一的刑事法拓展到了断代和分门别类的专题。这些工作已构成近代以来中国法学史的一部分,是中国移植西方法学并使之中国化的努力。成败得失可以再论,但不能简单说是一种错误的知识体系。[2]置于历史的境地,我们要看到,这些努力有如前述是情势使然,此外,还有其内在的根据。依我自己的经验,在没有相应的谨慎、互动和说明下,言之凿凿地谈论传统中国的刑法、民法、经济法等,确与现代法学的理念和精神相去甚远,结果有可能误解遮蔽了科学的理解。同时,法律毕竟是人类社会生活的秩序化反映,毕竟是人类对公正理想追求的体现,即使人类的法律千差万别,其功能和本质自有相通之处。德国比较法学家说:“每个社会的法律在实质上都面临同样的问题,但是各种不同的法律制度以极不相同的方法解决这些问题,虽然最终的结果是相同的。”[3]这种功能性原则是全部比较法的基础,不承认这一点,人类法律就无法比较。因此,我们不能以传统中国没有发展出西方式的法律体系,就取消或无视事实上同样存在着的中国人的多样法律生活。如果我们不拘泥于西方法学的范式和理念,不仅限于法律的形式和固定的概念,注意到法律的成长是一个过程,直面法律的功能和目标,应该承认,传统中国有它自己的刑事性法律、经济性法律和民事性法律等。这里,我没有直接使用刑法、经济法和民法这类机械对应但易引起误解的现代法学概念,而是在法律之前附加了相关“性”的定语,既表明我并不赞成简单地用现代法学的分类来直接裁剪和解读传统中国的法律,同时又相信,在属性和功能上,传统中国的法律能够与现代法学接通。 三 藉现代法学理论,从宏观上概括唐代的经济民事法律,有一些共同的特征值得提出。首先,唐代经济民事法律的制度化程度较高,但没有独立的法典化。这是一个很令人疑惑的特征。法律科学告诉我们,人类的法律由习惯而习惯法,由习惯法而成文法,由成文法而法典化,这是法律发展的一般途径。中国是具有成文法和法典化传统的国度,早在春秋战国时期即已开始这一进程,演进到唐代,法典编纂达到了极高的水准,《唐律疏议》成为人类法典编纂史上的杰作。同样,唐代经济民事法律的制度化也达到了较高的程度,就法律渊源论,经济法律的绝大多数规定和民事法律的原则性规定大都集中在唐律和唐令中。律、令是唐代法律体系(律、令、格、式)的主体和代表,国家制度藉此构成。唐代经济民事法律由于律、令化的成文法原因,除物权和债权有所限制外,各项制度都较完善,特别是经济法律制度和民事中的身份、婚姻、家庭、亲属、继承、诉讼等,制度化程度是中古欧洲所不能比拟的。[4]但与西方不同的是,欧陆法律进入近代后分门别类地诞生了独立的民法和民法典,20世纪又发展出独立的经济法和经济法典。传统中国的经济民事法律,尽管在唐代已有较高的制度化表现,但迄清末也未能孕育出独立的民法和经济法典。 为什么出现这种现象?要回答这个问题,性质上有点类于“李约瑟难题”。[5]历来有论者习惯于从中华法系的法典编纂体例“诸法合体”上去索解,也有从社会发展和分工程度上理解的。无疑,这些都是线索。但确乎不能令人满意。其实,对这样的历史文化之谜,任何个别的回答都是盲人摸象,唯有大家参与,才是破案的正途。我浅而又显的认识是,法典的编纂体例是现象而不是原因,“诸法合体”曾是人类法律发展中的普遍现象,西方亦不例外。同样,社会发展和分工水平低自然是“诸法合体”的重要原因,但中国的特殊性是:一方面高度制度化,一方面始终不能独立的法典化。这是完全不同于西方的地方。因此,要认识中国的特殊性,不妨先从正面来理解它的特殊性,即传统中国何以形成这种独特的法典编纂。这是我们接近认识问题的前提。以我之见,社会结构的相对封闭和等级性,经济构成上的单一性,政治上的大一统,文化上重政治道德轻经济民事和长综合短分析的思维模式,应是传统中国法典编纂的背景和基础。换言之,这些背景和基础是传统中国法典编纂的既定前提和无形框架,法典的结构不外是这个无形框架的有形化。所以,用“诸法合体”这样简单明了的现代法学词汇,确实很难解读浓缩了诸多传统中国特色的法典编纂结构。进而,我们是否可以明白,唐代经济民事法律的制度化始终是社会框架内的,框架不破,制度化程度再高也无法溢出框架独立法典化。 与唐代社会的变迁相适应,唐代经济民事法律的另一个共同特征是前后之变化。唐以“安史之乱”为界可分为前期与后期。[6]唐代的基本制度大都形成并完备于前期,有关经济民事的国家基本法唐律和唐令初唐即已完成。《唐律疏议》以唐太宗时期的《贞观律》为底本,完善于唐高宗永徽年间,公元653年即建唐35年后的永徽四年颁行天下。《唐律疏议》是唐代法制的优秀,其《名例》、《户婚》、《擅兴》、《杂律》、《断狱》诸篇,均有专涉经济民事的规定。唐令是国家法中正面规定经济民事活动规则的主要法律,从史料和后人辑录的《唐令拾遗》[7]来看,与经济民事直接相关的《户令》、《田令》、《封爵令》、《赋役令》、《关市令》、《杂令》、《狱官令》等,内容大都定型于唐前期的《武德令》、《贞观令》和《开元令》。唐代法律体系的“格”和“式”同样完型于前期。有论者统计,唐前期重大立法活动凡16次,律、令、格、式臻于完备。[8]唐代民事法律渊源与经济法律有所不同,经济法律集中在律、令、格、式成文法中,民事法律除成文法外,还有不成文法的礼和习惯等。唐初沿袭隋礼,经贞观到开元年间,唐廷对礼不断增删修改,随着《开元礼》的颁布,“由是五礼之文始备,而后世因之,虽小有损益,不能过也。”[9]习惯或者说惯例由于不成文的原因,难以流传下来,因此,虽然我们现在难以判断其在唐前后期的具体形情,但从张传玺教授辑录的《中国历代契约汇编考释》[10]一书中的唐代部分看,有多种契约惯例和惯语出现在唐前期契约文书中,说明这一时期已适用习惯。 “安史之乱”后,唐代国家法全面发展的势头停止下来。据统计,后期比较重大的立法活动只有7次,律、令、式都没有再修订过,唯一的一次修格,主要是编纂格后敕和刑律统类,也即对皇帝敕令的分类整理。[11]涉及经济、民事行为的敕令数量众多,是唐后期这两个领域的重要法源。敕令一般是针对具体情况的,属于特别法范畴,但由于敕令源于皇权,效力往往优于具有普通法性质的律、令、格、式。这种特别法优于普通法的形情与民事法源中习惯和礼的上升一样,都是唐代社会变迁的反映。经“安史之乱”的冲击,唐中央权威衰落,地方割据,均田、赋税、府兵等多项制度崩溃,政令常有不出都门的现象,前期有关经济的均田、赋役、货币等律令成为具文。民事调整也出现很多空缺,制度的瓦解和商品化又加速了人、财、物的流动,经济、民事活动增加,社会迫切需要相应的规范加以调整。于是,灵活制宜的敕令和习惯成为应对社会、填补空缺的重要法源。还有,作为民事法源的礼的重要性在唐后期迅速上升。比较唐前后期经济民事法律的变化,概括地说,前期是经济民事成文法制度的全面确立时期,后期是国家成文法制度建设停滞,特别法、礼和习惯的上升时期。 国家与礼教是贯通和支撑唐代经济民事法律构架的两根支柱,虽然两者轻重的分布各有不同。这是我在研读中感受最深的一点。唐代经济法律中各项制度无不体现出国家强有力的干预,不妨这样说,唐前期的均田律令本质上使其经济成为一种国家强制经济。很显然,均田律令竭力确保国家对土地所有权的最后控制;赋役是国家的物质基础和利益所在,赋役法不遗余力地为国家利益服务;官工“食在官府”,商人和商业由严格的城坊法令管制;专卖、货币和对外贸易的法律规定是国家控制经济的典型,表现出国家利益的至上性和国家干预的坚强有力。唐后期,朝廷代表国家通过法律对经济的全面控制虽远不能与前期相提并论,但敕令对律、令、格、式的优先,一方面表明国家制度化了的全面强制力的下降,同时也反映出特别干预的加深,尤其是国家意图通过法律控制经济及人的愿望并不因法律形式的变化而变化。 唐代民事法律总体上没有脱出传统中国重刑轻民的特征,官方对民事活动中的契约行为不同于经济法律的强制,而是采取“官有政法,民从私约”的相对放任态度。但唐前期毕竟是制度完备、国家控制有力的时期,有关民事主体的身份、土地所有权、负债强牵财物、婚姻、家庭、继承、诉讼等,都由律令予以明确的规定,违者治罪,同样体现出国家的干预。经济法律大多涉及国家和公共利益,依欧陆法律的分类,可归于公法,国家干预理所当然。民事法律专注私人事务,原则上属于私法,国家干预应尽量减少。但中古的唐代还是一个等级化的礼教社会,理论上天下一家、家国相通,官方自来以“为民作主”自誉,私人自主的空间十分有限。所以,其中的国家干预稍逊于同时的经济法律而远重于西方的民法。 唐代国家干预在经济民事法律中所引起的一个不同于西方或现代法制的延伸特点是,调整方法上的刑事化与行政化。依现代法制,经济犯罪可以刑事论处,这与法律的性质一致。民事法律贯彻主体平等、意思自治原则,绝大多数是任意性授权规范。与此相适应,民事调整方法一般不涉刑罚,即使惩罚也以失权、强令生效、价格制裁、证据规则等形式出现。从契约文书看,唐代民事虽有返还财产、恢复原状、赔偿损失等实际的救济方法,但所有违犯律令和部分触犯习惯、礼教的民事行为,一律都被视为犯罪。与经济法律的调整方法无异,这些犯罪通用《唐律疏议》中的刑事和行政处罚,基本的方法是笞、杖、徒、流、死五刑和免官、除名等行政处罚。这是私法公法化的结果,符合唐代法律体系中“一断以律”的规定。根源上乃是家国同构的社会中所谓国家利益对私人利益的包容和消解,实际是以王朝为中心的政治国家观念与权力发达在法律上的体现。[12] 礼教是传统中国文明的基本特征。它的精神和内容内化在传统中国人的思想、制度和行为模式中,形成民族的心理结构。唐代经济民事法律的支柱,国家之外即是礼教。这首先表现在唐代法律体系的礼教化上。唐代各部法典可以说是礼教精神和原则广泛均匀的渗透,直如《唐律疏议》开宗明义所揭示:“德礼为政教之本,刑罚为政教之用,两者犹昏晓阳秋相须而成者也。”[13]后人称赞唐律“一准乎礼”,可谓一语中的。反映到唐代经济民事法律上,追本溯源,脱胎于井田制的唐代均田制度,其框架和精神仍不脱西周的礼制。放宽说,有材料表明,初唐政府是简朴和节俭的,它的最高统治者推崇的是理想化了的儒家正统理论,对农民和土地予以特别的关注,以为有道的政府应“重农抑商”,商人和商业受到严格的管制,经济主要表现为饥寒无虞的民生,奢侈性的工艺品和金钱、物欲要受到法律的限制和社会的谴责,布、帛、谷、粟是比黄金有价的东西,朝廷的理想是在文治的同时,通过武功而取得天下的信服。因此,经济必须为政治和军事服务,也不能有违道德和良心。这些以礼教为优秀的观念构成了唐代前期均田律令、租庸调法、工商贸易以及货币流通诸经济法律的思想渊源和理论根据。[14]中唐以后,由于社会的变迁,这些观念和制度与社会现实之间的关系趋于紧张,早期奉为准则的经济法律首当其冲受到时代的挑战。现实主义的做法应是与时俱进、革新旧制,但唐廷宁愿在事实上与初唐相异,表面上仍不放弃原有的理想,以致不合时宜的经济法律制度依然如故。官方试图通过这种“设而不用”的方式表达对理想的坚持。所以如此,礼教发挥了支配作用。很难想象,衰弱的朝廷能够大面积修改虽与社会经济现实相脱节但与社会礼教化趋势相契合的经济法律制度。在信心和权威这两点上,唐廷都不足以做到。所以,它夹在旧制度和新现实之间痛苦不堪,对现实只能采取有限的改革和无奈的默认。这是中国社会的特点,理想、理论、制度与现实各有相当的独立与脱节,超现实的理想、滞后的理论与制度,对变化的现实仍保有历史的惯性和顽强的定力。有唐三百年经济法律中的礼教体现了这一点。 礼教对唐代民事法律的影响极为深广。由律、令、格、式、敕令之成文法与不成文法之习惯、礼、法理等构成的民事法律渊源所具有的相通一致之处,凭藉的即是“礼法合一”前提下礼的指导作用。从唐代民事法律有关身份、物权、债权的原则性规定看,礼教与国家同样是支配性的。在民事婚姻、家庭、继承方面,尽管唐前期礼教受到了胡化和功利主义的冲击,[15]但礼教的支配仍重于国家,后期礼教化更是得到了社会与国家的广泛支持。 礼教在唐代经济、民事法律中所引起的另一个共同特征是,等级性身份法的制度构成。礼源于华夏先民的日常生活和原始宗教经验,优秀是等差,转化为社会主流的意识形态礼教后,延伸到制度上就是等级性身份法的构成。唐代经济民事法律中均田制下土地分配上的悬殊,赋税征收上的差别,对工商的歧视,民事主体的阶梯性结构,物权和债权的从属性,婚姻上的“当色为婚”,家庭中父权和夫权的统治,继承方面对女性权利的剥夺和限制,在在都显示出礼教下的等差。[16]从法理上说,唐代经济民事法律贯彻的是身份而不是契约原则。 四 精神原则上的相通和内容上的交叉奠定了唐代经济、民事法律的一致之处,不同的内涵和功能又铸就了各自的特色。唐代经济立法思想是“重农抑商”,各项制度无不以它为指导。从具体问题的分析中可以看到,唐代经济法律制度整体上以调整土地关系为基础,以实现建立在均田制之上的租、庸、调为中心任务,对商人和商业通过身份、重税、专卖、货币变化等多项经济法律措施予以抑制,意图是确保“重农抑商”的实现。中唐后情形有很大变化,但如前所述,官方并没有彻底放弃体现礼教精神的相关制度。 唐代民事法律的自我特色也很显著。在法律渊源上,经济法律是成文法,民事法律由成文法和不成文法构成。在成文法方面,经济与民事法律一致,通为律、令、格、式和经整理的敕令。此外,民事法律渊源还有不成文法的习惯、礼和法理。成文法是唐代基本的民事法源,不成文法是补充,两者及其各自内部形成一定的结构,礼为其纽带。这是经济法律所不具有的。 成文法与不成文法、胡化与礼教相互消长,这是唐代民事法律变迁中一个深有时代特色的特点。唐前期中央强大、社会稳定、制度完备,律、令、格、式成文法乃“天下通规”,在法律位阶上优于不成文法。“安史之乱”后,灵活制宜的敕令和不成文法之习惯成为填补空缺、应对社会的重要法源。与此同步的一个变化是,礼教地位的上升。唐前期社会受胡化、功利主义还有佛教的影响,儒家思想和礼教受到抑制。尽管唐律“一准乎礼”,但礼教作为民事法源的重要性不及后期。原因是经历外族祸害的“安史之乱”后,唐人的民族意识觉醒,社会趋向保守,儒家思想和礼教在社会上得到更多的尊重,礼教、礼俗对人们的日常生活和民事行为影响增大。这在婚姻、家庭领域有突出的反映。可以说,唐前期是法律的礼教化,后期是礼教的普遍化。 依现代民法观,唐代民事法律上不放任中的放任也颇具特色。基于国家的介入和限制,唐代民事法律性质上具有浓厚的公法色彩,民事主体的民事行为受到国家/法律的积极干预,总体上表现出一种不放任的态度。同时,在民事契约领域,唐令又规定:“任依私契,官不为理”。[17]在出土的敦煌吐鲁番文书中,常见有“官有政法,人从私契”的惯语。契约的种类、形式、内容等主要由民间依习惯约定,也即“人从私契”,[18]表明民法中基于意思自治必然具有的政府放任态度在唐代民事法律中同样存在。但要注意到,唐代的放任不是无限的,要受既定的法律限制,所谓“官有政法”。“政法”即是国家的不放任法。这种不放任中的放任,法理上应理解为公法性私法的表现。 唐代民事法律中另一个有趣的特点是,不发达中的发达。一般说,相对同时代的刑事、行政、经济法律,唐代民事法律不甚发达,尤其在物权、债权领域没有建构起系统、明晰的规则体系。这也是传统中国民事法律的缺陷。然而,一个有趣的现象是,唐代有关民事主体的身份、婚姻、家庭方面的法律则相对发达。这部分内容虽然没有法典化,但详细严格的规定已高度制度化。民事法律的发达与不发达,依现代解释,显而易见与商品经济对财产关系的限定有关。唐代物权、债权法律的不发达客观上根源于简单商品经济所形成的简单财产关系。同样,传统中国重义轻利、官方视民事为“细故”的法律意识,主观上也削弱了对物权、债权的关注。然而,由于人的身份、婚姻、家庭和继承本质上是一种人身关系而非财产关系,不在意思自治的范畴内,其直接受身份影响甚于受财产影响,更何况在礼教等级的唐代,这种情况远非现代民法原理所能化解,因此,调整这部分领域的法律呈现出相对发达的状态。 五 沿着现代法学的视线,透视唐代经济民事法律的这些特征,我们还能看到什么呢?这是我一直思考着的问题。有一天,偶然有一条线索打开了我的思索之门。这条线索起于最简单的法律分类。西方从罗马法开始,法学家将法律分为公法与私法两大类。这种曾受中国大陆批评的分类方法其实有很多的启发意义。不论我们依那一类标准,[19]经济法大体可归于公法,民法原则上是私法。传统中国没有欧陆法律体系,自然也没有这样的分类。因此,简单的对接是有困难的。不过,借助这种分类作一次探险,未尝不可。藉此,我们从西方公法与私法所代表的公与私、国家与社会、整体与个体、官方与民间、权力与权利的二元结构中,透见到唐代经济民事法律不同于西方的特殊结构。简言之,唐代经济民事法律实际含有公、私两极,但整体上又呈现出主从式的一元化结构。在原则和精神上,唐代经济民事法律表现出公对私、国家对社会、整体对个体、官方对民间、权力对权利的兼容与支配,或者说后者对前者的依附与归属。 这种不同于西方的结构深究下去,就要面对中国固有的文化哲学和社会问题。不论传统中国文化多么千姿百态,理念上是一元论的。“道”是中国文化的本源,所谓“道生一,一生二,二生三,三生万物”[20]是也。道的基本构成是阴与阳,两者的关系是对极中有包容,包容中有统摄,阳在其中起主导和支配作用。建立在观察和体验之上的这种原初自然哲学推及到社会政治法律领域,汉代大儒董仲舒在《春秋繁露·基义》中说的一段话可为经典。他说: 凡物必有合。……阴者阳之合,妻者夫之合,子者父之合,臣者君之合。物莫无合,而合各有阴阳。阳兼于阴,阴兼于阳。夫兼于妻,妻兼于夫。父兼于子,子兼于父。君兼于臣,臣兼于君。君臣父子夫妇之义,皆取诸阴阳之道。君为阳,臣为阴。父为阳,子为阴。夫为阳,妻为阴。……阳之出也,常县于前而任事;阴之出也,常县于后而守空也。此见天之亲阳而疏阴,任德而不任刑也。是故,……德礼之于刑罚,犹此也。故圣人多其爱而少其严,厚其德而简其刑,此为配天。 合是合成,兼是兼有,县是悬。在董仲舒眼里,万物的合成不出阴、阳两种要素,从自然万物到家庭社会到国家政法,莫不如此。阴阳虽相互兼有,但阳是处于前的积极要素,对阴有统摄和支配性。阴是悬于后的消极要素,对阳有依附性。在古代中国人看来,阴阳之道对世界有广泛而彻底的解释力。沿着这种哲学的逻辑,天子与臣民、国家与社会、整体与个体、官方与民间、政治与经济、德礼与刑罚、权力与权利、国与家、义与利、公与私等都是阳与阴的对应与体现。因此,相对于体现阳性的德礼,法律是阴;相对于体现国家、整体利益的公法,私法是阴;相对于公法性的经济法律,私法性的民事法律是阴。结论自然是,代表阳性的国家与礼教对代表阴性的法律在兼容的同时又有统摄和支配性。唐代经济民事法律中的国家与礼教中心主义,政治道德重于经济利益,国家意志优于当事人意思自治,经济法律先于民事法律,控制重于放任,民间屈从官方,个体服从整体,私契不违政法,权力大于权利等,诸如此类完全契合“天人合一”的阴阳之道。 西方公法与私法的划分和分立是建立在国家与社会的二元结构之上的,体现了市民社会与政治国家的分野与独立,这是西方市民社会法律的基本特征。传统中国家国一体化的结构和理念不仅消解了两者之间的紧张关系,最后还以国家整体的名义包容和替代了社会个体的存在与独立。在此基础上,必然形成公与私两极主从式的一元化经济民事法律结构。传统中国的文化哲学对此不过是一个恰当的表达和解释。这样的法律自有它特定的理想深蕴其中,这是我们理解历史文化所着立场的一个方面。但同时要看到,这样的法律必然以限制个体的利益、自由和意志来维护国家名义下的礼教、王朝与家族控制,结果是个体和民众的权益被削弱以至牺牲,统治者与精英阶层的特权和利益被放大和强化。因此,尽管唐代经济民事法律中有不少与现代经济法、民法相通的东西,但本质上它还是一种以国家为本位、以礼教为纲目的社会控制法。 六 唐代经济民事法律的内容、原则、精神大都已与时俱去,我们的工作与其说是寻求某种历史文化资源,不如说在明理中获得启发更为妥帖。在探讨这一问题的过程中,有三方面给我以启发。首先是法的创制和学科建设上的。如前所述,唐代经济民事法律有较高的制度化而未独立的法典化,这仅适合过去的时代但有悖于社会进步和法律体系自身的发达。同时,经济民事立法应遵循相应的规律,避免成为某种意识形态和一时政策或长官意志的工具,包括唐代在内的传统中国的经济民事立法于此有深刻的教训。还有,经济民事法律必须有自己的学理体系和法理根基,不能象唐代和传统中国那样,有大量的经济民事法律规范,却没有相应的经济法律学和民法学。这提示我们在创建有中国特色的现代法学时,尤应注意并克服中国法律传统中重“术”轻“学”,以一般哲理直接担当法理的弊端。 第二个方面的启发是,对国家控制的转换。从唐代经济民事法律这个角度可以透视传统中国的特性。依我的理解,这种特性表现为政治国家的控制性和道德礼教的弥散性。相对于西方,政治在传统中国社会的进程和历史的转折关头具有决定性的作用,经济在性质上被视为政治的一部分。经济的发展不能有违政治目标和文化理想,也不能有害社会结构和性质。社会由政治和道德维持并由其控制和带动,所以公法文化突出。可以说,这已构成传统中国历史内在性[21]的一个突出方面。近代以前,中国一直依其固有的特性运行着。近代伊始,中国的路向被强行中断和扭转,原因是主导世界历史进程的西方的介入。如同中国一样,西方有它自己的历史路径。不同于中国的是,正如马克思在《德意志意识形态》中所揭示的那样,经济基础决定上层建筑,政治最终为经济服务,社会发展由经济推动,所以私法文化发达。西方的历史法则随列强扩张逐渐侵入非西方地区,从而不同时速、不同强度地冲击、扭转、中断以至改变了非西方社会固有的历史走向。尽管传统中国在时间、空间、规模和文化传统上都是一个巨人,但时代的落差终使它在西方的冲击下不得不改变自己的路向,由传统转入西方主导下的近代。时至今日,中国社会并存、交织着两种不同性质的历史动力,一种是传统中国政治道德对社会经济的控制力,一种是西方社会经济对政治的决定力。前者基于中国的社会结构和历史惯性,构成当代中国历史内在性的主要方面;后者源于西方历史方向的现代性,成为近代以来中国努力的主要方向。这两种力量将长期并存于中国社会,并将在相互激荡、相互纠缠、相互妥协中磨合向前,直至中国真正成为有它自己特色的现代化国家。法制的情形亦不例外。具体说,中国的传统和国情内定了国家控制在现代经济民事法制建设中的重要作用,无视和否定以中央为代表的国家作用,既不可能也是对传统政治法律资源的浪费。但同时务必认识到,这种作用要转换到以人为本、遵循规律,为经济建设服务,并与国际潮流相联通的轨道上来。 可能会有争议的另一个启发是,法律中“公”的政治文化理想和道德关怀。唐代经济民事法律的文化结构和精神实质表达的是一种价值追求,它沿着“公”的路线迈向大同世界。事实上这是一种乌托邦式的社会理想。但我们是否还应该看到,作为应对人类承担责任的大国,能否放弃对高远理想的追求?不放弃这样的理想,就要赋予人类行为中“公”的内涵。毫无疑问,我们的经济民事法律首先要坚持的是现代法制原则,但不必排斥政治文化理想和道德关怀,何况两者之间还有很多的联系。唐代经济民事法律在整体和精神上确是国家政治和礼教道德的工具,而且由于这种政治和道德的滞后,最终导致了法律的落伍和瓦解。但要注意到,历史场景中的这种法律仍是一种具有政治文化理想和道德关怀的法律。表现在经济民事法律上,土地立法中的均田制度和抑制兼并的规定,赋役法中从以人丁为本到以资财为本的立法变迁,工商法律中对商业和商人的过分发展可能瓦解农业和农民的限制,专卖法律中“平准”的理念,民事行为中的放任与不放任,财产继承中“诸子平分”的原则等,都体现了那个时代特有的政治文化理想和道德关怀,即对一定等级秩序的大同世界和适当均平的理想社会的追求。这种追求的性质和极端化要另当别论,但经济民事法律应体现时代的政治文化理想和普遍的道德关怀,防止因过分现实而迁就时俗应是没有疑问的。这也符合人类赋予法律对公平正义价值的基本追求。 民事法律论文:试论现代民法中诚信原则与民事法律行为之不可分离性 [内容提要]:诚信原则与民事法律行为究竟存在着什么关系呢?笔者试图从历史的角度对诚信原则在现代民法和传统民法的法律表达形式进行比较分析,揭示二者在现代民法中之不可分离性。笔者探讨了诚信原则的含义和基本要求,主张诚信原则在不同的民事法律关系中存在着不同的效力规则,并探讨了诚信原则与民事法律行为不可分离性的效力规则的外在形态-诚信原则的基本规则体系。最后笔者探讨了认识诚信原则与民事法律行为不可分离性对我国未来民法典基本原则之确立的指导意义。 [关键词]:诚信原则、民事法律行为、不可分离性、外在形态 诚信原则与民事法律行为不可分离性是指行使权利和履行义务的一切法律行为均应遵循诚信原则,凡是存在着法律行为,①就应有诚信原则适用之必要,就应有诚信原则适用的范围和空间。笔者试图从历史的角度通过对现代民法和传统民法的比较研究,揭示现代民法中“诚信原则与民事法律行为不可分离性”这一命题。 笔者认为诚信原则与民事法律行为是否具有不可分离性,可以从以下几个方面予以判断:(1)诚信原则是否作为法典中价值目标选择的重心;(2)是否通过成文法的形式明确揭示了诚信原则与民事法律行为不可分离性;(3)是否通过判例赋予法官自由裁量权;(4)是否建立了较为完善的诚信原则的基本规则体系。 一、法典中价值判断和选择重心论 纵观各国近现代立法,笔者认为任何一部法典都是一定社会主体需要维持和保护的一定社会利益之体现,必然反映立法者对一定的价值目标的向往和追求,表达了立法者对其理想中所要建立的社会秩序和必须遵循的规则(即权利和义务、权力和责任的设定上)所进行的抉择。但在同一部法典中往往并非仅一个价值目标,常常涉及着若干种价值目标互相作用,共同影响,如公平、正义、平等、自由、人权、诚信、效率等。这些不同价值目标在整个法律体系中具有不同的地位和层次,或为目的,或为手段。因此,在一部法典中,对这些不同的价值目标必须有一个重心予以判断和把握,即以哪一个价值目标为主导,以此对整个法律规则加以设计,如果价值目标重心不明确,层次不清楚,往往所保护的利益和所设计的规则互相矛盾和冲突。这就是笔者所提出和理解的法典中价值选择重心论。这是我们对诚信原则进行再认识的理论基础。 有人认为诚信原则,在法国民法典中仅适用于合同的履行,在德国民法典中扩大到了债法领域。①其实这种见解并不妥当。因为在法国民法典第550条,德国民法典第892条、926条,第932条至第936条中同样有善意占有、善意取得之规定,实际上就是诚信原则在物权法领域中适用规则的反映。事实上,传统民法典与现代民法典的根本区别就在于其价值判断的重心及诚信原则在该法典中的地位不同而矣。传统民法以个人为本位,以私法自治为中心;现代民法以社会为本位,以私法自治和诚信原则并重为其价值选择 二、诚信原则在近代民法典中的表达形式 (一)诚信原则在法国民法典中的表达形式。 从法国民法典的创立到德国民法典的制定为民法典的近代阶段。在这一时期,诚信原则在法典中主要以具体规则为表达形式,法官不能以诚信为一般指导原则,不能享有自由裁量权,不能在司法活动中发挥自己的能动性和创造性。 法国民法典第1134条第一款、第三款规定:“依法成立的契约,对缔结该契约的人,有相当于法律之效力。该契约应善意履行之”。该法第1135条规定:“契约不仅对其中所表述的事项具有约束力,而且对公平原则、习惯以及法律依其性质赋予债之全部结果具有约束力”。这两条规定表明当事人之间依意思自治而订立的契约如同法律一样具有效力,仅要求契约应依善意履行,并受公平原则、习惯等约束。该法典第1109条和1117条规定了“因错误、胁迫或欺诈而订立的契约并非当然无效”,只能依其有关章节规定的情形与方式,仅产生请求宣告无效或撤销之诉权。该法典1147条规定:“凡债务人不能证明其不履行债务系由于有不能归究于其本人的外来原因时,即使在其本人方面并无任何恶意,如有必要,均因其债务不履行,或者迟延履行而受判支付损害赔偿。”该条规定了过错推定责任规则。该法第1240条规定:“因占有债权的人(目前我国民法学界称为债权占有人)善意为清偿,清偿有效;即使占有人此后被追夺占有,亦同。”该条规定了债务人向债权占有人善意清偿的一般效力规则。以上为诚信-法国民法典中所称的“善意”原则在契约法中的表达形式。而该法第550条:“占有人,在其并不了解转移所有权证的证书有缺陷的情况下,依据该证书作为所有权人而占有其物时,为善意的占有。”体现了诚信原则在物权法中的规则性,虽然法国民法典并无物权和债权的明确区分。但该法典第5条明确规定:“禁止法官对其审理的案件以一般规则性笼统条款进行判决,”这不仅表明了诚信原则作为具体规则的适用范围和效力极为有限,而且彻底否认了法官的自由裁量权。然而该法以“民事权利”为第一编,使整部法典坚持以“权利”为重心的基本指导原则。 法国民法典这种以个人主义为本位,以权利为中心,以私有制为优秀,以私法自治(即意思自治)为主导,并弱化诚信原则的功能和作用的立法体系,其根本原因在于当时的政治、经济、文化背景。[1] (二)诚信原则在德国民法典中的表达形式。 与法国民法典相比,诚信原则在德国民法典中的地位有所提升,功能有所增强。首先极富抽象思维能力的德国人在法典中创立了诚信原则这一概念。正如徐国栋教授所指出:现代汉语中指称诚信原则的词语是德文指称的直译,即来源于德国民法典第242条中的Treu und Glaube(忠诚和相信)。而德文中的Treu und Glaube来源于古代德国商人为担保交易安全所作的誓词。在古代德国,常以In Treu (于诚实)或 Unter Treu(在诚实名义下)强制交易对方作誓。后来为了求得更加可靠,在诚实之外加Glaube(信用)二字,而以“于诚实信用”为誓辞,起确保履行契约义务的作用[2] 德国民法典第242条规定:“债务人有义务依诚实和信用,并参照交易习惯,履行给付。”即将诚信原则作为债的履行的一般原则。该法典第307条[3]还创立了缔约过失责任规则。该法典第892条、第926条、第932条至936条、1208条规定了诚信原则在物权法中的基本规则,即动产(包括动产质权和权利质权)和不动产善意取得规则。该法典尤其是在第一编总则第三章“法律行为”中第117条[虚假行为]、第118条[缺乏真意]、第119条[因错误而撤销]、第123条[因欺诈或者胁迫而撤销]、138条[违反善良风俗的法律行为、高利贷][4]规定了违反诚信原则的一般行为之惩戒规则;而在157条规定了“应遵守诚实信用原则,并考虑交易习惯”对合同的解释规则,并在该章第五节:“、全权”中的第164、166、169、179条确立了较为完善的诚信规则。该编第六章“权利的行使、自卫、自助”中第226条规定了禁止恶意规则,即“权利的行使不得以损害他人为目的。”此乃权利的行使禁止滥用原则之渊源 。尽管该法典在总则中对诚信原则有着一整套如此重要的调控体系,但德国人在该法典中所创立的最重要的概念,即“法律行为”概念,主要作为实现私法自治的法的手段。[5] 笔者认为:法律行为概念的实质在于法律行为与意思自治之不可分离性。 德国民法典在诚信原则的规定上,虽然与法国民法典相比,有了较大的发展,然而德国立法者对法官的权力仍然进行了严格的限制,并没有赋予法官自由裁量权,仍然寄希望于法官借助于法典这部“优良的法律计算机”[6]处理所有案件。因此,德国民法典仍然以私法自治为基本重心,同时为了结束当时普鲁士王朝大小诸国分裂割据的混乱局面,以确立资本主义基本经济和法律制度为使命。正如梅仲协先生在其《民法要义》中指出的,德国民法典的目的在于实现一个民族、一个国家、一个法律之统一。 因此,笔者认为德国人不仅创立了诚信原则之概念,推动了诚信原则在民法体系中的发展,而且揭示了法律行为与私法自治之不可分离性。这是德国人对民法学的最大贡献。即德国民法典在形式上创立了民法典的现代模式,而在内容上标志着传统民法理念(私法自治的价值重心)正向现代民法理念(以社会本位为主、以诚信原则为表现形式)发展和转变。[7] 三、现代民法中诚信原则与民事法律行为之不可分离性 (一)诚信原则与民事法律行为不可分离性的法律依据或法律表达形式。 王泽鉴先生在其《民法总则》[8]中认为:“‘民法’总则编是建立在二个基本优秀概念之上,一为权利(Subjektives Recht);一为法律行为(Rechtsgeschaft)。基于权利而组成权利体系,有权利主体、权利客体、权利行使等问题。法律行为乃权利得丧变更的法律事实,而以意思表示为要素。此种体系构成反映在总则的结构上……法律行为系私法学的最高成就。”但笔者认为,就现代民法而言,还有一个优秀概念,那就是瑞士人在其民法典的“引言”[该法典第2条第(1)项]中所抽象和概括出的诚信原则,标志着具有实质意义的现代民法典的正式诞生。法国民法典以“权利”为中心,以私法自治为主导,构筑了一个私法自治的权利体系;德国民法典总结出私法自治需要通过法律行为制度来实现,即在民法典体系上抽象和概括出“法律行为”概念,但法律行为毕竟仅仅是实现私法自治的法的手段而已。权利如何变动?权利行使应遵循什么基本原则?引起权利变动的法律行为应做何基本要求?显然光有意思自治原则是不行的,正如一匹脱僵的野马,不受控制,难以驾驭,以致各种冲突和危机必然产生,最终将动摇和破坏私法自治的根基。由于法律行为乃权利主体之行为,指产生一定私法效果以意思表示为要素的一种法律事实,[9]其主观方面以意思自治为原则,客观上属于具有一定法律效果的行为,而诚实信用,即以善意真诚的主观心理为意思表示,以守信不欺的客观行为为构成要件的统一体,正能体现出现代民法对以意思表示为要素的法律行为在主客观两方面的根本要求。 1912年实施的瑞士民法典第2条第(1)项规定:“任何人都必须以诚实、信用的方式行使其权利和履行其义务”,同时该条以精炼的语言明确概括出这属于“诚实信用的行为”之基本规定。这表明任何人必须以诚实信用的方法行使权利和履行义务,诚信原则不再是仅约束债务人的原则,而且成为债务人与债权人必须共同遵守的原则,并以此作为一项最基本的原则以指导整个民法体系之构建。这是法学史上第一次以法律形式明确地揭示了(民事)法律行为与诚信原则的不可分离性,即将诚信原则的适用范围确定到行使权利和履行义务的一切法律行为中(包括物权行为、亲属行为、继承行为等)。简言之,一切法律行为均应遵循诚信原则。该法同条第(2)项规定:“显系滥用权利时,不受法律保护”,这是第(1)项所规定的诚信原则之延伸,即第一次规定了现代民法上权利行使禁止滥用之基本原则,包括对私法自治权的滥用同样不受法律保护之基本精神。由此可见,上述规定共同作为防止私法自治权利滥用的一种高超限制和有力武器,不仅无损于私法自治的根基,而且对私法自治能起到一种有效的巩固和保障作用。 瑞士民法典第3条规定:“(1)当本法认为法律效果系属于当事人的善意时,应推定该善意存在。(2)凭具体情势所要求的注意判断不构成善意的,当事人无权援引善意。”这是诚信原则在物权领域中适用的特殊规定,即“善意”。徐国栋称之为“主观诚信”。 该法第1条规定:“(2)无法从本法得出相应规定时,法官应依据习惯法裁判;如无习惯法时,依据自己如作为立法者应提出的规则裁判。(3)在前一款的情况下,法官应依据公认的学理和惯例。”该法第4条进一步规定:“本法指示法官自由裁量、判断情势或重要原因时,法官应公平合理地裁判。”据此可见,瑞士民法典明确地赋予了法官自由裁量权,并规定了法官行使自由裁量权的基本规则和标准,甚至承认法官立法,徐国栋称之为“裁判诚信”。这与法国民法典第五条否认法官自由裁量权之原则形成了鲜明对照。 徐国栋教授认为瑞士民法典将客观诚信从债的履行的一个原则上升为民法的基本原则,将之规定在总则部分的第2条第1款。同时,也将第933条及以后数条(如936、938、940条)对受让、取得、占有中的主观诚信的规定上升为基本原则,将之确立在紧接着的第3条,由此开创了一个法典中两个诚信原则的奇观。此外,考虑到不论是客观诚信还是主观诚信,都不过是授权法官裁断具体情境中当事人行为之妥当性的提示符号,遂于第4条将此点明示,规定了法官的自由裁量权。[10] 为什么会出现徐教授所谓“客观诚信”与“主观诚信”之区别呢?笔者认为这主要在于债权关系与物权关系自身的特殊性及其把握的侧重点不同所致。债权关系中光有诚信的意识或心理状态是不行的,还必须有诚信的行为,此乃债权的标的“行为”所决定;物权关系中考察诚信时,一般已具备了占有这样的事实状态和交付或登记这样的前提或基础,故对其主观心理状态,是否具有诚信意识的把握就至关重要了。事实上,主客观诚信不可分离,二者存在辩证统一关系。 然而,瑞士民法典采用诚信原则的基本条款与赋予法官自由裁量权(即裁判诚信)相结合的表达形式,表明立法者已明智地认识到立法本身的局限性和滞后性,立法不可能涵概一切社会关系,现实法律必然存有缺漏,并将填补缺漏的任务委诸法官,同时指明了填补缺漏所应遵循的一般规则,以便充分发挥法官在司法活动中的创造性和能动性。这同时表明了瑞士立法者不仅注重诚信原则和公平正义在法典中的体系性、高度概括性和科学合理性,而且注重该原则在司法活动中的实际功能和作用的充分发挥。 如果说德国人对民法的最大贡献在于揭示了法律行为与私法自治的不可分离性,那么瑞士人的最大贡献则在于揭示了法律行为与诚信原则的不可分离性,并明确赋予了法官自由裁量权,以此作为现代民法理念的一个里程碑。 如果说平等自由、私法自治是商品经济规律的内在要求,而诚实信用这一商品经济中的基本价值原则、基本道德准则和基本行为准则,同样是商品经济规律的内在要求。瑞士民法典标志着传统民法的价值重心已向诚信原则转移,但并没有否定私法自治这一基本原则本身。诚信原则和私法自治二者对立统一,互相制约,互相渗透和补充。二者缺一不可,共同作为现代民法的两条最基本原则,正如两块基石,共同构建了现代民法的辉煌大厦。 如果说传统民法以权利为中心,以私法自治为主导,忽视或者说弱化了诚信原则的功能和作用,反映了新生的资产阶级通过民法实现其“依法治国”的政治理想的“法治”经验并不成熟,那么瑞士民法典所体现出对诚信原则的高度重视,所体现出对现代民法中诚信原则与法律行为不可分离性这一内在规律的准确把握,正是成熟的执政阶级(资产阶级)“依法治国”的经验成熟的根本标志,正是商品经济基础之上的这一执政阶级意志的根本体现。 然而,什么是诚实信用?什么是诚信原则的基本要求呢? (二)现代民法中诚信原则的含义及其基本要求。 徐国栋教授在其《民法基本原则解释(第四版增订本)》(参见该书第129页)中,通过对古罗马法主观诚信和客观诚信分别适用于不同的财产关系以及法国、德国和瑞士民法典中主观诚信和客观诚信在立法技术上及适用上的差别进行历史和比较研究,并基于主客观相统一的 哲学原理,建议在我国未来的民法典中以总则中的一个单独条文确立主客观统一的诚信原则。即首先在第一款中把诚信定义为“由尊重他人权利之观念决定的相应行为”;第2款规定诚信对当事人的内心状态要求;第3款规定诚信对当事人的行为的要求,这两个方面是统一的,因为只有有了诚信的意识才可能有诚信的行为;第4款规定当事人是否有诚信的意识和诚信的行为由法官以自由裁量判定之。这样的诚信原则将兼备主观、客观和裁判3个方面。因此,在未来的民法典的物权编中,过去使用“善意”概念的地方应统统以“诚信”取代之,如“善意占有人”应以“诚信占有人”取代。[11] 徐教授的上述建议在理论上非常积极和可取,笔者也认为对诚信原则这一具有浓厚的道德色彩而且内涵比较模糊的概念从主客观两方面进行立法解释十分必要,但过去使用“善意”概念的地方应统统以“诚信”取代之,则大可不必。因为主观诚信和客观诚信的划分不仅仅是一个认识论问题,而且善意行为和客观诚信行为的划分同时还是司法实践上的重要问题,是因现实中对诚信进行把握和判断的标准与角度的侧重点不同所致。例如善意占有,首先已具备占有的行为或事实这一前提,而要进一步把握的重点则是从法学的角度对行为人的主观心理进行推断或评判,从法律标准和角度判断其符合“善意”还是“恶意”并以此进行认定和赋予不同的法律后果。目前,“善意”这一概念,已为法学界和司法界多数人所接受和理解,并对其认定标准已达成一定共识,如果用“诚信”取代“善意”,不仅会忽视诚信原则在物权和债权领域中依其自身特殊性所造成的适用和把握侧重点上的差异性,而且难免会造成在特定法律关系中适用诚信原则的心理上的不适应,同时难免会造成对已形成的价值观念和判断标准予以抛弃之后果。这对诚信原则在司法适用上是极为不利的。因为任何法律及其原则和概念的表达形式毕竟是一定的历史文化传统影响下的产物,而在基本原则上并无不当的司法习惯力量对法律本身的功能和作用的发挥是积极和强大的。 基于前面的论述,笔者认为诚实信用原则就是以善意真诚或勿害他人的主观心理,以守信不欺或严守约定的客观行为为共同构成要件所形成的基本法律准则或行为准则。因此,诚信原则的基本要求主要体现在以下两个方面: (1)善意真诚或勿害他人的主观心理,其反面就是在主观上有过错(包括故意或重大过失)或者有害他人的心理意识,主要作为债法领域中契约责任和侵权责任归责原则的基本要求。而“善意”属于物权领域对交易安全保障的一个特定的法律概念,一层含义为“不知或不应知自己的行为无根据”如善意占有,另一层含义为“不知或不应知他人无处分权”,如善意取得。 (2)守信不欺或严守约定的行为,这是客观上对“信”(或诚信)的基本要求。正如西罗塞在其《论义务》中指出“行其所言谓之信”。对此精炼的定义我无法想象出,一个人如果违背了“信”,还有可能实现公平和正义?因而信是公平和正义的基础,是对承诺和协议的遵守和兑现,是对约定或契约的基本要求,是对公平和正义的基本保障,并以此作为交易中一条最基本规则。如果违反约定,就意味着对基本交易规则的破坏,就意味着对正常社会秩序的破坏,就意味着对公平和正义的破坏。 诚信原则,这一商品经济(或现代市场经济)赖以生存和发展的信用理念的法律表达形式,正是上述主客观方面不可分离的统一体。然而,由于诚信原则所适用的法律关系性质不同,故而呈现出不同的基本诚信规则,例如:债权领域中的违约责任规则、侵权责任规则和物权领域中的善意取得规则。 现代民法中诚信原则与(民事)法律行为的不可分离性,贯穿在所有的民事法律关系中,不仅仅贯穿在物权和债权这一基本的财产关系中,而且贯穿在亲属和继承这一基本的人身关系中。换言之,一切法律行为均应遵循诚信原则。台湾学者何孝元曾在其专著《诚实信用原则与衡平法》一书中,对诚信原则在台湾民法上的适用进行过系统研究,[12]但遗憾的是该书并未直接明确地揭示诚信原则与民事法律行为之不可分离性。 笔者认为人身关系为人格关系和身份关系的合称。诚信原则首先体现着对人的信任、对人格尊严的尊重,即贯穿在人格权保护之始终。而身份关系,乃民事主体基于彼此特定身份而形成的相互关系,主要指婚姻、监护、收养和继承。无论是法国、德国民法典,还是瑞士民法典,都禁止重婚,此为婚姻自由权滥用之限制,作为信守婚姻关系的基本要求,同时赋予一方对因恶意、欺诈和胁迫所产生的婚姻享有撤销请求权,故以诚信原则为基础确立了婚姻关系中一夫一妻的基本制度。我国2001年4月28日婚姻法修正案第二条甚至还做出了“夫妻应当互相忠实,互相尊重”的基本规定。而收养和监护均以无害并有利于未成年人为基本前提。 在继承关系中,法国民法典第727条规定对“因杀害被继承人既遂或未遂而被判刑的人”剥夺其继承资格,德国民法典第2078条规定对“因错误或胁迫”所立遗嘱可以请求撤销,同时扩大了因违背诚信原则而丧失继承权的范围(见该法典第2339条),并对“特留份额”予以详细规定,作为对被继承人遗嘱处分自由权之限制。瑞士民法典第469条第(1)项明确规定“被继承人因误解、受骗、在受胁迫或被强制的情况下订立的遗嘱无效。”该法典第482条对“遗嘱处分方式”作了规定:“(2)有违反善良风俗或违法的附加条件或要求内容的,其处分无效。(3)如上述条件或要求令人讨厌或无任何意义,可视其不存在。”这些规定体现了诚实信用已作为基本原则贯穿在其继承法律关系中。 由此可见、诚信原则已作为现代民法对一切(民事)法律行为的基本要求,已成为现代民法的最高指导原则,成为名符其实的“帝王条款”,己形成了一整套较为完善的基本规则体系。而诚信原则与民事法律行为之不可分离性正是以诚信原则的基本规则体系为其直接效力的外在形态。这是传统民法理念以“个人为本位”向现代民法理念以“社会为本位”转变的标志,这是现代民法活的灵魂 四、诚信原则与民事法律行为不可分离性的外在形态-诚信原则基本规则体系 任何权力,若不受制约,必将导致权力滥用甚至权力腐败的苦果,这是权力的本性。当我们确立诚实信用的基本原则,赋予法官自由裁量权的同时,由于对该原则本身的理解存在差异,其自由裁量权滥用的可能性也必将存在。这就是同一类型或性质的案件,实质情节基本相同,但不同的法院甚至同一法院同时或先后作出互相矛盾或冲突的两个判决或多个判决-以致人们发出“司法不公”之愤慨的原因所在。近现代民法经过二百年来的历史发展,使诚信原则,通过成文立法和判例形成了一整套较为完善的基本规则体系。这是指导法官正确行使其自由裁量权的依据和保证。换句话而言,如果不认识和把握诚信原则的基本规则体系,法官不可能正确行使自由裁量权。而诚信原则的基本规则体系正是诚信原则与民事法律行为不可分离性的效力规则的外在形态。同时,具有正当性的判例,常常体现着司法裁判者对崇高的法律原则和精神的正确理解和挚热追求。 什么是诚信原则的基本规则体系?对它如何认识和把握? 笔者分三个层次来表达自己对这一问题的初步探讨。 (一)、诚信原则基本规则体系的指导层次 这是第一个层次,即以诚信原则为基础而推导出的一般原则。主要有两个:公平、等价有偿原则和权利行使禁止滥用原则。[13]前者主要适用于财产关系,尤其是作为交易领域的基本要求,又称对价原则;后者是对权利主体行使权利自由一定程度的限制。因为任何人在行使其权利和自由时,必须以不损害他人和社会利益为限度。从来也没有绝对的权利和绝对的自由,如果超过一定限度行使权利和自由,造成一定的损害,必将承担相应的法律责任,这既是遵循诚实信用、善意行使权利原则之体现,又是我国宪法所确立的一项基本原则在民法领域中的体现。 (二)、诚信原则基本规则体系的主体层次 这是第二层次,即三大基本规则和民法总则中的诚信规则及四个违反诚信原则的一般行为的惩戒规则。这是立法者对诚信原则的基本要求和根本意志的体现,具有最强的和最直接的法律适用效力、法官的任何自由裁量均不得与此相 抵触。 1、三大基本规则指违约责任规则、侵权责任规则和善意取得规则。 (1)违约责任规则是指对约定或契约的违反所应承担相应法律后果的基本规则,它既是对“信用”的直接违反和损害,又是构成合同责任规则的基础。 (2)侵权责任规则:主要是对诚信原则中“勿害他人”的基本要求违反的责任规则,即行为人侵犯他人人身权利、财产权利(除合同责任调整范围之外)所应承担相应法律后果的基本规则,它是指行为人主观上有过错,包括故意和重大过失(主要是对行为人应尽的注意义务所做出的基本要求),它分为过错责任和过错推定责任两种主要表现形式。 (3)善意取得规则主要适用于物权法领域,作为保障交易安全(物权变动)的基本规则。它包括善意占有、动产的善意取得规则(瑞士民法典933条)、不动产的善意取得规则(瑞士民法典第973条)及善意登记规则(瑞士民法典第975条规定为不正当登记的法律后果规则) 2、总则中的诚信规则,即诚信原则体现在制度中的一系列规则之总称。由于制度属于民法总则民事法律行为制度的范畴,即“人在其权限内以被人的名义所作的意思表示,直接为被人和对被人发生效力”的法律行为制度,诚信原则与民事法律行为之不可分离性,体现在该制度中必然产生诚信规则。这里的诚信主要以“善意”或“非恶意”(即以是否明知或可知)为表现形式,并以此为基本要求确立了被人、人、相对人的权利、义务和责任规则及行为的效力与法律后果规则。[14]例如,表见的效力规则和转中人“在紧急情况下”的免责规则。笔者认为被人对人的信任是意定关系得以产生的前提和基础,而人必须忠于被人的利益并以诚实信用之方法行使权,乃充分发挥意定制度的功能和作用的基本保障。法定和指定的宗旨也均在于维护被人的利益,并根据诚信原则确定该人应尽的职责,如果人未履行其应尽的职责而有损于被人或其他人之利益,必将承担相应的法律后果。此乃人的基本责任规则。 3、总则中的四个违反诚信原则的一般行为惩戒规则:因欺诈、胁迫、恶意串通、乘人之危必将导致该民事法律行为无效或可撤销的法律后果规则。这是对较为严重违反诚信原则的惩戒规则(我国民法通则第58条,合同法第52条、第54条)。该惩戒规则不仅适用于债权关系和物权关系的调整和保护、也适用于婚姻和继承等人身关系的调整和保护。这是基本的违反诚信原则的行为禁止性规则。 (三)诚信原则基本规则体系的扩展层次 这是第三层次,即以第二层次或者说主体层次三大基本规则和总则中的诚信规则及四个一般行为惩戒规则为基础和主导,在诚信原则的精神和理念指引下所确立的适用于特定领域和范畴的比较成熟的具体诚信规则,这是基本诚信规则的扩展和延伸,或为成文立法所要求,或为判例所体现。 (1)在契约领域,诚信原则贯穿于该领域之始终。以违约责任规则为基点,向前延伸,即在缔约过程中,因违反了诚信原则,确立了缔约过失责任规则;在契约成立和生效阶段,因对诚信原则的违反,确立了契约无效或可撤销责任规则及信赖规则[15];在契约签订生效后至履行前,有预期违约规则和情势变更规则;在契约实际履行过程中,有实际违约规则和加害给付规则;在契约履行后有后契约责任规则如保密规则、质量保证期规则、瑕疵担保责任规则。在这些规则中,常常伴随着对行为人附随义务和附属义务的确定,如说明的义务、告知的义务和协助的义务。这些规定同样是诚信原则的基本要求。 (2)在侵权领域,确立了无过错责任规则,这是诚信原则中“无害他人”和“无害社会”基本要求的体现。例如产品质量责任规则,即不以过错为要件,只要产品存在缺陷和危险可能而致损害,则应承担相应的责任。又称严格责任规则。 同时,依据诚信原则和公序善良俗之要求,如德国民法典826条及其1909年修正的不正当竟业防止法,确立了不正当竟业防止或禁止规则[16].而我国已制定了专门的《反不正当竞争法》。 (3)其他债权领域,例如:在无因管理中,确定了善意管理人应尽的注意义务。在不当得利中,确立了不当得利返还责任规则。在证券交易中,极为重要的是确立了上市公司信息披露责任规则。 (4)在物权领域,确立了善意占有规则,目的在于保护善意占有人对某物所享有的持续性的事实上的管领力或控制状态及其使用收益。在相邻关系上,确立了对所有权、用益权限制与扩张的诚信或“善意”规则,以避免该权利之滥用。 (5)新型的财产关系信托制度中的诚信规则。[17]信托既不同于委托,又不同于,它是委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。信托当事人必须遵循自愿、公平和诚实信用原则,受托人管理信托财产必须恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。[18]由此可见,诚信原则直接运用于信托行为和信托财产关系中必然产生确定委托人、受托人、受益人相应权利、义务和责任的一系列诚信规则。 从上述三个层次的简要分析,可以看出,诚信原则的基本规则体系是指以诚信原则的价值和理念为优秀和最高指导,辅之以两个一般指导原则,以三大基本诚信规则和总则中的诚信规则及四个违反诚信原则一般行为的惩戒规则为主体,以其他特定领域的具体诚信规则为补充或作为直接表现形式,共同构成了一个较为完善严密的诚信原则基本规则体系,又称为诚信原则与民事法律行为不可分离性的效力规则的外在形态。在该体系中,适用效力最强的是第二层次(主体层次),即三大基本诚信规则和总则中的诚信规则及四个一般行为惩戒规则为诚信原则的法律适用效力最强、最直接,并作为整个规则体系的主体和基础部分,如果没有该部分,整个规则体系也就无从构建。第一层次仍作为基本原则发挥指导功能和作用,第三层次既是第二层次的具体化,又是第二层次的补充和扩展,也是第二层次效力的直接延伸。 法官行使自由裁量权必须遵循诚信原则的上述基本规则(包括具体规则)。因为这些基本规则和具体规则大都以成文法的形式而明确规定,这是立法者意志的体现,这是诚信原则的法律权威性之所在,任何裁判均不能与该基本规则相抵触或冲突。当法无明文规定,或者其他无法确定当事人民事权利和民事义务情形时,法官必须在该基本规则与具体规则的约束 和指引下做出新的判例或“造法。” 五、诚信原则与民事法律行为不可分离性理论对我国民法典制定的指导意义 什么是我国民法的基本原则?如何确立我国民法的基本原则?我国民法通则第三条规定:“当事人在民事活动中的地位平等”,第四条规定:“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。”上述规定中平等、自愿、公平、等价有偿、诚实信用五大原则为基本原则吗?笔者通过对上述五大原则的内在联系进行分析,并结合我国的实际情况和时代需要,认为我国未来民法典的制定应坚持“一个中心,两项基本原则”的指导思想。 “一个中心”,就是指我国民法应以保护和发展社会主义市场经济为中心。建设社会主义市场经济,这是中国革命和建设近一个世纪以来历史经验的总结,这是二十一世纪整个中华民族腾飞的必由之路,因而也是我国民法制定的根本目的和伟大使命。 “两项基本原则”就是指我们制订未来民法典的两条最基本的原则。一条是平等自愿,另一条是诚实信用。二者缺一不可。 (一)平等自愿是构建现代民法的第一块基石。 平等自愿的实质就是私法自治,这是商品经济规律的内在要求。我们建设的社会主义市场经济,从本质上讲仍 然是商品经济。商品经济发展的 前提是主体地位平等,权利能力平等,在法律保护上平等。而自由,自愿,意思自治,正是商品经济向前迅速发展的内在动力,正是商品经济充满活力的根据。如果没有平等自愿、没有私法自治,也就不可能有真正的商品经济,也就不可能有商品经济基础之上的法律及其价值理念。由于我国两千多年传统的小农经济及其特权专制和儒家伦理文化的历史沉淀,由于我国几十年来的计划经济及其政治体制和文化观念的直接影响,我们的商品经济还不发达,我们的民族性格中,等级、义务观念深厚,而法律意义上的权利、平等、自由观念贫弱。故我们必须坚持平等自愿、私法自治的基本原则,以此作为第一块基石,构建我们未来的民法典。这不仅对发展社会主义市场经济具有重要的保护、指导和促进作用,也是我国民法与其他法律部门相区别的重要标志。 公平、等价有偿原则,是在诚信原则基础上推导出的适用于一定范围的基本原则,主要适用于财产关系、尤其是交易领域,或者称之为对价原则。因为在交易过程中,诚信原则主要靠行为人自觉遵守,当无法进行事前判断时,常常要求对行为人进行事后判断,以便确认其行为本身是否符合诚信原则,是否具备合法性。如何进行事后判断?由于利益常常是行为的直接目的和结果,也是从事该行为的真正动因和驱动力。行为与利益之间这种天然的密切关系就为通过利益对行为进行事后判断,即对是否符合诚信原则进行衡量提供了可能和依据,即以利益效果是否公平合理,是否支付了一定的对价作为一般衡量标准。例如在保障交易安全的善意取得中,对“善意”的要求常常是“善意有偿”,如果是无偿取得,并不能认为属于“善意”取得。故公平、等价有偿原则就成为交易关系中诚信原则的直接表现形式,但因其适用范围的局限性,如在人身关系中难以直接适用,因而不能将其作为整个法律体系中的基本原则。 (二)诚信原则是构建现代民法的又一块基石。 诚信原则已与一切民事法律行为具有不可分离性,作为现代民法体系中对法律行为进行效力评价的一条最基本原则,贯穿在所有的民事法律关系中。这一原则既是私法自治的底线,若超出了这一底线,该法律行为将被赋予无效或可撤销之法律效果;又是实现当事人之间及其与社会公共利益之间三者利益平衡的有效手段,不仅能够防止民事主体对其私法自治、平等自愿权的滥用,而且对私法自治本身丝毫无损,并能保障私法自治沿着有利于整个社会的轨道发展。故诚信原则是顺利发展我国社会主义市场经济的根本保证,必须作为构建我国民法典的又一块基石,又一项基本原则。 有人认为民法是权利法,应以权利为本位,而诚信原则以义务为本位,若将诚信原则视为民法之“帝王条款”,则造成民法体系构建之矛盾,并将现代民法中的诚信原则与古代的诚信观。、义务观相提并论,借此怀疑或否定诚信原则在现代民法中的“帝王”之位。笔者认为其不当之处在于未能严谨考察现代民法中诚信原则的历史发展和本质规律,缺乏对这一原则之体系性研究和认识所致。 诚然,民法乃人法、权利法,但人人行使权利时,若遵循了诚信原则,即履行了诚信之义务,这不仅对他人和社会有益,同时对自己权利之行使丝毫无损;不仅尊重了他人和社会之权益,同时也尊重和维护了个人自身之权益。这一原则虽然以义务为本位,但同时以人文为本位,体现着对人 的信任,对人格尊严的尊重,蕴含着深厚而丰富的人文精神,例如对约定的严格遵守正是约定者互相尊重的前提和基础。因而,它是民法上抽象的理念中的权利转化为现实的具体的权利之根本保障。只有如此,方能重建整个社会发展之根基的信用理念和信用制度。换句语而言,诚信原则的价值功能和作用,不知还有什么其他原则能与之相比?如此重要的原则,为何不能成为现代民法中的“帝王条款”? 现代商品经济对私法(民法)的基本规律和要求在于:诚实信用和私法自治(平等自愿)二者互相制约、互相渗透和补充,形成不可分割的对立统一体,私法自治是诚实信用的前提和基础,诚实信用是私法自治的有力保障,二者共同构成现代民法的两大最基本原则,这是与传统(近代)民法相区别的标志。我国未来民法典的构建同样应遵循这一基本规律,即必须以平等自愿(或私法自治)和诚实信用作为我国民法的两大最基本原则。 民事法律论文:非常损失规则的比较研究——兼评中国民事法律行为制度中的乘人之危和显失公平 【内容提要】以公平价格理论为切入点,从历史考察和比较法的角度分析了非常损失规则发展到暴利行为、显失公平制度的历史背景和思想基础。各国此类制度实质上与我国关于显失公平和乘人之危的立法具有理论联系。在此基础上,乘人之危只是显失公平主观构成要件一种具体表现形式,法律没有必要也不应该将其作为意思表示的瑕疵予以单独规定。 我国《民法通则》和《合同法》均对因乘人之危成立的法律行为和显失公平的法律行为作出了规定。对于这两种类型的法律行为,民法学界曾以极高的热情进行百家争鸣式的讨论,但其结果仍然是仁者见仁、智者见智,难以形成统一的认识。 从历史和比较法的角度看,我国关于乘人之危和显失公平的立法,应该是渊源于德国民法典、前苏联民法中的暴利行为和台湾“民法”中的显失公平制度,而所谓的暴利(wucher)(注:据《新德汉词典》(上海译文出版社1999年版),wucher一词可译为“重利、暴利、高利贷”,这是该词在我国法学界有“过分利得”、“暴利”、“高利贷”三种译法的原因。本文为论述的便利,一般将其称为“暴利”。),即使不像法国法的lésion(注:有学者将其译为“合同受损”。请参见参考文献[4],第五章。)一样,与罗马法上的非常损失规则(laesio enormis)有着直接的渊源关系,但至少在制度价值方面存在极大的联系(注:从词源的角度看,瑞士法中也以lesion一词指称暴利(见参考文献[7],P182.),和法语lésion以及西班牙语lesión一样,它们都直接来源于拉丁文laesio。)。因此,从历史源流和比较法的角度进行考察,对我国的相关制度应具有一定的解释力。 一、历史源流以及比较法上的考察 早期的罗马法不承认非常损失之瑕疵。即使是在后来,裁判官在特定的场合就遭受非常损失的行为授予恢复原状(restitutio in integrum)之利益,那也是到帝政时期才变得完善。在该时期,戴克里先(Diocletianus)皇帝和马克西米安(Maximianus)皇帝决定,在不动产的价金低于其价格的一半时,遭受“非常损失”的出售人有权请求撤销买卖。优帝一世基于人道主义将这项限制扩大适用于所有的买卖,推定在价金不足标的市价1/2时,出卖人表面上是自愿的,实际上是受了压迫,并非出于真心,故该买卖可以被撤销。这就是现代民法中的“非常损失”或“暴利行为”规则的发端。[1](P694) 早期罗马法对买卖合同中的价金问题持自由放任的态度,是因为法律只保障价金条款形成过程的公正。只要不存在欺诈或胁迫,买卖合同的价金条款“公平”与否,不影响合同的效力。[2](P120)有学者经过分析认为,前期罗马法所奉行的实际上是主观价值论。它只是保证在买卖过程中不存在欺诈、胁迫等影响价格机制发挥作用的因素,而对卖主的纯粹低价出售并遭受损失不加干预,这实际上是在买卖合同的价金条款上确立了程序公平观。[2](P122) 创立“非常损失规则”的戴克里先皇帝是一个脚踏两个时代的人物。一方面,他保留着盛期罗马人所具有的商品经济头脑,承认自由订价的合理性;另一方面,为了应付他那个时代的可怕混乱,他又不得不背弃自己的信仰,制定了土地买卖和动产买卖的限价令。由此他开创了后期罗马帝国时代。在该规则被优士丁尼承袭后,罗马法和罗马法学家的著作中出现了“公平价格理论”。其中所谓的“公平价格”(justum pretium),乃指某个时期内不受市场变动影响的价格,亦即与价值相符的价格。可见,建立在这种客观价值论基础上的后期罗马法,并不考虑不同的人对同一物件具有不同需求强度的因素。此后,随着基督教的因素注入罗马法,以及亚里士多德反商业道德态度的全面影响,在后期的罗马法中,价金必须公平与价金必须是金钱、必须确定、必须真实一起,被确认为买卖合同价金条款的有效要件。[4](P124-125) 在公元五世纪,也就是所谓的中世纪前期的黑暗时期,由于基督教的全面影响,非常损失规则无须被沿用。到了公元六世纪,波伦那学派在进行严格限制的基础上承认非常损失规则。在公元八世纪,巴托鲁斯扩展了非常损失的概念,而教会法基于公平价格之道德精神,为维护合同中的交易公正并扫除暴利,普及了该制度。[5](P299)(注:关于公平价格理论以及相关的道德教义在中世纪的发展,请参见〔美〕约瑟夫·熊彼特:《经济分析史》(第一卷),朱泱等译,商务印书馆1991年版,第131-166页。) 在法国法上,非常损失(la lésion)是指由于有偿法律行为的当事人在相互所获利益上的严重不等价,而使一方当事人所遭受的损失。 事实上,从文艺复兴以后,非常损失规则重新回到早期罗马法时的受限制状态。法国大革命时期,资产阶级的个人主义立法为扩张个人自由,扫除了司法专横,非常损失规则也就完全但又短暂地被废除了(注:该制度在1795年被废除,但在两年后又被重新承认。)。在法国民法典获得通过之前,就非常损失规则的采纳问题发生了激烈的争论,Portalis、Tronchet、Domat和Pothier都赞成采用该制度,而Berlier则持反对态度。最后,拿破仑定分止争,仅对某些合同或针对特定的人承认非常损失规则。[3](P299)这里的所谓“特定的人”,是指未成年人(第1305条)。未成年人实施的依法不能独立实施的行为,其行为如属监护人或人可独立实施的行为,则非常损失构成合同相对无效的原因。而所谓的“某些合同”,则与罗马法的传统一致,是指不动产的分割或出售。[4](P106) 按照法国的传统理论,对于不动产的分割,构成非常损失的标准是当事人所得数量较其应得数量少1/4以上(法国民法典第887条);对于不动产的出售,其标准则为出卖人因低价所受损失超过不动产价金7/12(法国民法典第1674条)。这种客观标准也被委内瑞拉、秘鲁、西班牙和智利的民法典采用。[3](P298) 对于这种依客观标准而认定的非常损失,理论上又存在两种解释。依主观解释的传统理论,非常损失构成意思表示的瑕疵。换言之,只要存在对待给付的不平衡,即可推定当事人的同意具有瑕疵,因为,如果当事人的意思表示是完全自由和自愿的,当事人肯定不会订立这样的合同。而依客观解释,非常损失又构成标的的瑕疵,因为非常损失之所以导致合同的相对无效,并不是基于对当事人的同意具有瑕疵的推定,而是因为这种损失违反了决定双方意思表示一致的“交易公正”。[4](P111-112) 德国民法典、瑞士债务法和墨酉哥民法典对非常损失的态度明显不同于法国民法典。这些法典并不对损失进行数量上的评价,其强调的只是对待给付的不当失衡,此外,它更强调对受损害人的危难、轻率或无经验存在着滥用行为,这就是所谓的主观损失(lesión subjetiva)。[3](P298) 意大利民法典第1448条对于非常损失也要求同时符合主观和客观两个方面的标准,但它在客观标准方面又采用了法国法的做法。换言之,只有在一方当事人受到损失超过其给付或者他在合同订立时承诺给付的价值的一半(数量上的客观标准),并且 这种不均衡是在相对人利用其需要乘机牟取利益的情况下发生(主观标准),他才享有因损失而请求撤销合同的诉权。[5](P382) 二、评价及启示 (一)评价。从罗马法到法国法,非常损失规则一直以单纯的客观标准为其适用条件,而对主观要件不作任何要求。换言之,只要存在所谓的“非常损失”(主要从数量上进行衡量),受损害方就可以主张合同的相对无效。这实际上奉行的是“公平价格主义”。因此,即使是在法国法上,虽然对非常损失规则存在主观解释和客观解释两种理论(见上文),但由于法律只是对非常损失规则的适用规定数量上的客观标准,如法国民法典第887条、第1674条以及其他特别法的规定,[4](P107)所以这两种理论都要借助所谓的“公平价格”作为参照系数,并与合同约定的价格作数量上的对比,以便在达到法律规定的比率时确定“非常损失”的存在。 然而,所谓“公平价格”呢?如果按照罗马法的解释(见上文),这种价格只不过在抽象意义上存在。而依法国学者的见解,对于许多给付而言,人们可以参照市场通常价格来判断其公平性。但以这种方式获得的“公平价格”,是难以令人满意的。因为,一方面,以市场通常价格订立的合同不一定就是公平的。19世纪自由经济时期企业老板依“通常价格”付给工人的工资即为适例。另一方面,没有以通常价格订立的合同也不一定不公平。例如,当事人因个人爱好而以高价购买收藏品的合同就不能说是不公平的。[4](P112-113) 其实,所谓的公平价格不过是对合同价金的一种道德要求:按照亚里士多德和中世纪学者的学说,合同必须是合理地、而不仅仅是自由地产生的。公平价格理论本身意味着,合同规定的交换物应有相同的价值,它要求的是一种分配的公正性(实质性的公正),这是亚里士多德传统的“唯实论的”价值观念。[6](P12) 随着资本主义的兴起,分配的公正逐渐被程序的公正取代,这是资本主义范例的一大标志。按照这种范例的理解,每一份得到所有合同方不是强迫的同意的合同都是公正的合同。公正性不存在于对当事人的状况或合同客体的“本体性”价值的考虑之中,而是包含在各方的同意当中,包含在他们的意志决定当中。对一个合同的同意包含了相互有益的交换,这样也就包含了合同的公正性。[6](P12-13)因此,现代民法制度基于意思自治的理念,对于合同价格条款的形成不在实质上作出一种道德评价,它只是谴责意思表示过程中存在的不公正性(如欺诈、胁迫等),从而在程序上对法律行为的质量进行控制(注:1865年的阿根廷民法典可谓是最早质疑非常损失规则的法典之一。其起草人萨尔斯菲尔德未在法典中规定非常损失规则,理由主要在两个方面:(1)虽然当时大多数国家就非常损失作出了规定,但从比较法的角度看,并不存在一个统一的原则以建立该理论;(2)“在商法典中,不存在因重大损失或非常损失而撤销买卖。有人认为商品是动产,但动产的价值往往和不动产相当甚至超出不动产。各种买卖的手段是相同的;而印刷术、经纪人行业、证券交易所等不为罗马人所知且在《七章律》(西班牙国王AlfonsoXdeCastilla统治时期的法律汇编)制定之时也不为人知的手段,提供了寻求更高价格的便利手段。如果法律允许修正我们所有的错误或所有的不谨慎,那么我们就可能不再对我们的行为负责。不存在欺诈、错误或胁迫而自由表示的同意,在符合法律所要求的形式时,应该使合同不可撤销。”见Código Civil de la República Argentina,ABELEDO-PERROT,BuenosAires,1998.P195-196.)。 不过,社会、经济的发展,以及宗教的、道德的传统影响,使得“合同即公正”的信念也一直受到怀疑。仅仅从意思表示本身不能违背自由、自愿的原则来理解法律行为的公正性,本来就存在着局限性。一方面,对待给付之间的不平衡虽然并非必然意味着不公正性,但其中至少存在不公正的可能性;另一方面,当事人一方利用对方一些客观存在的困难情势,如果不构成胁迫,也就难以成为意思表示的瑕疵而予以否定。因此,德国民法典第138条第2款规定的法律行为因暴利而无效,不同于因意思表示有瑕疵而可撤销,或者说,法官至少不必追究暴利是否构成意思表示的瑕疵。按照其正确理解,暴利本身明显违反善良风俗,即使产生暴利的乘人之危(如利用对方的窘迫)不足以构成意思表示的瑕疵。然而,这里所谓的“暴利”虽然本身违反善良风俗,但它只不过是第138条第2款规定的法律行为无效的一个纯粹物质条件。这项物质因素是从客观角度加以考虑的,它并不对意思表示进行考虑。在此之外,该款对暴利行为的构成还附加了一个主观要件,亦即当事人一方利用对方的劣势地位,这一点和意思表示的瑕疵有相近之处。但这里的意思表示不是受害者的意思表示,而是施加压力者的意思表示。承受压力者的意思表示被推定是完整的,施加压力者的意思表示则被视为有罪。在德国学者看来,法律所打击的非不平衡本身,而是施压人的行为。[7](P181-182) 由此可见,在德国法上,只有在对待给付不平衡是因为环境导致不正常时才受到法律的制裁。换言之,如果不存在不正常的不平衡,或者如果不平衡的不正常性不触犯舆论,从而不构成法律上所谓的不正常,那么利用对方的劣势即使非常厉害,法律行为仍然有效。在这种情况下,如果乘人之危构成诈欺或胁迫,法律行为即可被撤销。相反,即使乘人之危是一般的,但暴利所涉金额极高,法律行为也将因触犯善良风俗而告无效。当然,如果同时存在暴利和真正的意思表示的瑕疵,也就同时存在法律行为的无效和撤销原因,此时合同已告无效,不必再加以撤销。[7](P181) 德国法和瑞士债务法第21条规定的暴力行为制度,兼顾民法中公平和自由两大价值目标,在确定暴利或非常损失本身不是法律行为可撤销或无效的原因这一基本原则的基础上,于意思表示瑕疵制度之外建立了原因(利用对方的劣势地位)和结果(对待给付的不平衡)相结合的规则,可谓顺应现代立法和当代社会哲学中的公正与自由并重的思潮。这种立法例已为此后的墨西哥、台湾[8](P203-204)等国和地区的民法典所采用(注:事实上,美国法也有相同的理论。按照美国法院就显失公平(unconscionability)的构成要件确立的一系列原则和具体规则,现代意义上的显失公平由两种基本因素构成,即一方面,合同条件不合理地有利于一方而不利于另一方(实质性显失公平),另一方面,另一方在订立合同时没有作出有意义的选择(程序性显失公平)。参见王军:《美国合同法》,中国政法大学出版社1996年版,第204-218页。)。即使是在以“公平价格理论”作为其初始立法基石的法国,维护主观解释理论的现代学者也主张改造原有理论,采纳德国法系的先进制度,这种动向在法国民法典修改委员会的意见中得到反映。[4](P113) 然而,一些法国学者也对德国、瑞士的此种立法例提出质疑。他们认为,在当事人利用对方危难、轻率或无经验得到证明的同时,一方当事人的误解、欺诈或胁迫往往也已得到确认。因此,以暴利行为的构成来确认合同的无效也就失去其意义。[4](P113)对此,德国民法典其实是有所考虑的,其第138条第2款的规定毕竟不同于第123条关于胁迫的规定。对于胁迫,法律要求胁迫人的行为是被胁迫人意思表示的直接原因,而第138条第2款没有要求乘人之危造成的逼迫必须是 获利人所为。逼迫一般是外界事物引起的,获利人只是加以利用而已。获利人可能是利用受害人的急迫需要主动作出意思表示,但也有可能是受害人遭受损害的合同是他自己提出要约,而由获利人加以承诺。[7](P182)我国学者在论述乘人之危和胁迫的区别时,也有相同的解释。[9](P93-94) 值得注意的是,现代法学界以及民法典修改委员会虽然倾向于对非常损失规则添加一方当事人处于不利地位和对方当事人利用此种地位两个条件,但由于在对不动产分割和买卖适用该规则时,法律毕竟已对所谓“非常损失”的确定规定了数量上的客观标准,所以它和意大利民法典的规定一样,依旧摆脱不了“公平价格理论”的阴影。 我们不否认,在现代社会中,存在大量“大众化的合同”(如雇佣合同、房屋租赁合同、保险合同、贷款合同等),这些合同的公正性往往可通过一般价格或费率的直接或间接确定来加以保证。例如,对于租赁合同和保险合同,可通过特别法在某一特定时期根据合理的测算确定租金收费率、保险费率,对于雇佣合同,可由法律规定最低工资标准,超过这些标准的行为完全可以视为本身违法而予禁止(注:尹田:《法国现代合同法》,法律出版社1995年版,第114页。我国法律规定其利率超过银行同期利率四倍以上的民间借贷属于高利贷,也为适例。)。这种方式虽然能确定一个普遍适用的“公平价格”的最高或最低限度,但对于大多数合同(例如买卖、有关知识产权的合同等)来说,其价格完全受市场机制以及当事人的需求程度决定,而以所谓的“公平价格”来判断是否存在对待给付之间的不平衡,显然违背市场规律。并且,正如前述,每一个法律行为主要通过当事人追求的目的意思来体现其交易意图,其中只要不存在意思表示的瑕疵以及违背法律禁止性规定的因素,价格的形成就应完全尊重当事人自己的意思,而法律不能假借正义的幌子将所谓的“市场普通价格”强加给根据具体情况进行交易的当事人,否则当事人的目的意思难以实现,意思自治原则和交易安全之价值目标也就会受到破坏。何况,以诸如“出售人因低价所受损失超过不动产价金的7/12”之类的标准作为判断依据,不但会增加该规定的适用难度,还往往不能照顾个案处理的公正性。因为,这种数量标准由于其确定性和僵硬性,会导致在某些情况下,虽然对待给付之间已明显不相称,但因未达到法定界线而不被认为显失公平;相反,在另一些情形下,尽管对待给付之间依具体情况并非不相称,但可能因超过界线而被认定遭受低价损失。这种适用上的困难又进一步加剧其在个案处理上的不公正性。 正因为如此,德国法和瑞士法在确定相互给付之间是否存在明显的不均衡时,一般赋予法官以自由裁量权,要求他们按照特定情况,不仅应考虑给付的通常价值,也应考虑当事人承受的风险(包括附加的义务和可能的违约责任)。如果给付本身存在巨大风险,则无所谓“不相称”(如射幸合同)。[7](P182-183)[10](P470)显然,德国法和瑞士法是不承认公平价格理论的。 (二)启示。从非常损失规则和暴利行为制度的历史发展脉络当中,我们不难发现它们都是通过关注合同当事人之间对待给付的价值平衡问题,从一个特定的角度来实现合同的公正。各国立法经验告诉我们,以公平价格理论作为这种制度的基石,除一些“大众化合同”之外,对于大多数合同类型而言是不妥当的。对此,我国民法通则虽然规定了等价原则(注:关于该原则,我国已有学者通过对大陆法上的非常损失规则和英美法相关判例的比较分析,否定了其存在价值。请参见徐国栋:《公平与价格——价值理论》,《中国社会法学》1993年第6期。),但在具体制度上并未体现该精神,而只是在一些特别法和司法解释中对诸如民间借贷之类的特定合同在利率或费率方面作出了禁止性或限制性的规定。除此之外,民法通则和合同法只是就乘人之危和显失公平的法律行为作出规定,以实现合同的个别正义。这种做法,基本符合社会主义市场经济的要求并顺应各国立法潮流。 就乘人之危和显失公平而言,许多学者认为是我国民法制度的一项独创。但是,通过上文的比较分析,此项“独创”在立法精神上和国外立法存在的理论联系,至少是清晰可见的。笔者认为,大陆法系各国关于非常损失和暴利行为的立法,对我国相关制度的完善应具有一定的启发意义。 我国学理上关于乘人之危和显失公平的理论林林总总。综其观点,可以归纳为以下几点:1.乘人之危属于意思表示瑕疵的范畴(意思表示不自由)(注:合同法第54条明确将乘人之危列入意思表示瑕疵的范围。),换言之,乘人之危的法律行为之所以无效,是因为当事人一方利用对方的急迫需要,迫使对方作出了违背其真意并使自己蒙受严重不利的意思表示[11](P232-233);2.显失公平行为的特征在于其内容(标的)有悖于公平、等价有偿原则,其结果是经济利益的明显不对称。但对于其性质,有人认为属于标的不合法的范畴,另一种观点则认为是欠缺意思表示自愿的要素。[11](P245) 如前所述,德国、瑞士等国的法律原则上不要求当事人之间的给付在客观上保持平衡,只要是不存在意思表示的瑕疵,对待给付之间的不平衡本身并不意味着不公平。所谓的暴利,必须“是环境使此种不平衡成为不正常”[7](P181)。换言之,必须是某种不公平的原因导致了对待给付之间的不正常失衡。因此,显失公平不是给付之间的纯粹不均衡,它还必须是一方当事人利用了对方的劣势地位。不过,显失公平的首要构成要素还是其客观性表征(即给付之间的明显不均衡),所以其最终落脚点还是在于法律行为标的的妥当性。正因为如此,德国、瑞士民法中的暴利行为和台湾“民法”中的显失公平,都被放在法律行为或合同之标的的章节中加以规定和论述。也就是说,显失公平属于标的不合法的范畴。 至于乘人之危,正确的理解应该是它必然包含一方处于危难或急迫需要的境地以及他人加以利用两个要素。如果仅仅在客观上存在危难情势,那么就不能据此认定该情形中成立的法律行为应受法律的规制,否则交易安全难有保障。而所谓“利用”,当指“为某种利益而用”。《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》第70条明确指出,乘人之危必须是一方当事人“为了牟取不正当利益”。显然,对他人危难境地或急迫需要进行利用,只有在谋求的利益是不正当的时候,法律才加以制裁。那么,这种不正当性究竟如何体现出来呢? 在现实生活中,当事人地位的平等仅仅是个别的,而绝对平等只能在理论上存在,不平等的情形应该是多数的,并且,大多数合同的一方或双方当事人都有急需的情形。可见,利用他人的急迫需要而谋取利益不足以说明该利益的不正当性。因此,大陆法系各国(乃至包括美国在内的一些英美法系国家)的立法例,都规定只有在一方利用对方的危难并且所成立的法律行为或合同的内容显失公平时,才构成法律行为或合同无效或可撤销的事由。[12](P257-258);[7](P181-183)我国学者在论述乘人之危的构成要件时,也一致认为其中必须存在“意思表示内容对自己严重不利”这一要件。[11](P233)由此可见,乘人之危和利用对方的无经验、轻率一样,都只是显失公平主观构成要件的具体表现形式而已,其优秀问题仍然在于它们客观上导致了合同内容的显失公平。 据此,笔者认为,我国民法通则和合同法规定的乘人之危,没有必要作为单独的法律行为无效或可撤销的原因而存在,它作为显失公平的一种具体类型,完全可以合并规定于其中。因此,那些并未导致显失公平结果的乘人之危行为,除非足以构成诈欺或胁迫(注:乘人之危和胁迫之间虽然存在区别,但两者之间并不存在不可逾越的界限。乘人之危一般不足以构成胁迫,例如某人在他人急需周转资金时以高利率放款,但并未以某种他可控制的恶果逼迫他人承诺。但是,如 果一个人在进行意思表示时以他人所处于的危难境地产生某种恶果相威胁,而他又对这一恶果拥有某种控制力,那么在这种威胁不法时,就构成了胁迫。在这种情况下,乘人之危已转化为胁迫,从而构成意思表示的瑕疵。),否则不对合同效力产生任何影响。 三、遭受非常损失的行为或暴力行为的效力 受传统思想的立法例,认为存在非常损失的法律行为违反交易公正,该行为在公正被破坏时存在瑕疵,但这不妨碍交易的公正被恢复时法律行为继续有效。[3](P300)因此,以法国为代表的立法例(包括瑞士债务法)将此类行为的效力认定为相对无效,这种无效可因合同缺陷被“治愈”而转化为有效:一方面,受损害的一方虽然可在合同成立时起一定期间内(各国对期间的规定不一)向法院主张或单方宣告无效,但在该期间届满后,如果受损害方未作主张或宣告,合同就双方当事人产生效力;另一方面,在法国法系的国家,此类合同也可因当事人的承认而转化为有效。此外,法国民法典中增补的法律条文对其直接规定之外的一些非常损失的情形,更是采取积极措施,允许法官以减少给付的方式变更合同,这实质上意味着合同的部分无效(注:尹田:《法国现代合同法》,法律出版社1995年版,第108页。对此,瑞士学者虽然有相同的主张,但判例认为不得强迫获得暴利的一方接受部分无效。沈达明、梁仁杰:《德意志法上的法律行为》,对外贸易教育出版社1992年版,第183页。)。更有意味的是,按照法国民法典第891条和第1681条的规定,获得不正当利益的不动产共有人或不动产买受人,甚至可以通过适当补充其过少的给付而积极挽救不动产分割或买卖的效力。 德国法在历史上对高利贷的态度几经变化,早期的德国甚至通过《禁息令》确定利息收取行为构成犯罪。之后,德国很快又允许了一定利息的存在。到19世纪中叶,作为自由经济思潮的表征,其《统一商法典》第292条为商人规定的最高利率之条款被废除,北德各邦甚至将之扩展到其他领域。但到1880年,信用高利贷(Kreditwucher)因其所规定的利率与提供的给付之间显然不相称而被禁止。1893年,这一禁令的效力扩及所有的暴利方式。基于这种历史情感,德意志帝国议会委员会在BGB第一稿草案的提案中,将暴利划入“违反善良风俗”一类。[10](P469-470)于是,在以德国民法典为榜样的立法例(包括墨西哥民法典)中,暴利行为往往被视为违反善良风俗而当然无效。但批评者认为,暴利的存在并不比欺诈、胁迫等更违反公序良俗原则,因此应对它们作同等对待,亦即赋予受损害的当事人以选择的权利。事实上,德国法院极少适用第138条第2款的规定,原因应在于其制裁过于严格。[3](P300)瑞士和台湾的立法则更是旗帜鲜明,明确将显失公平之法律行为的效力定为可撤销。 我国民法通则和合同法都将显失公平的法律行为或合同列入可撤销的范围(注:应注意的是,民法通则将乘人之危的法律行为列入无效的范畴,新合同法对此作出修改,视其为可撤销的法律行为。由于本文认为乘人之危应作为显失公平主观构成要件的具体表现形式而得到规定,所以也就未对乘人之危之法律行为的效力再作讨论。),受损害方在此情形下有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销。并且,依照其规定和解释,撤销权人仅要求变更的,法院或仲裁机关不得撤销;撤销权人要求撤销的,法院或仲裁机构可以进行变更,也可予以撤销。这种较具灵活的做法符合各国立法潮流,应予肯定。但在此之外,笔者建议,不妨采纳法国法的做法,为获取不正当利益的一方提供积极补救的机会,使其能审时度势,在认为必要时主动增加或减少显失公平的给付,以挽救法律行为的效力。总之,对于显失公平之法律行为的效力,正确的态度应该是:“在交易的公正受到损害时,最好的补救方法是重新确立交易双方利益的平衡,而不是去摧毁已经发生的一切。” 民事法律论文:论我国商誉权民事法律制度的构建 [内容摘要] 商誉是一种无形财产,商誉权属于知识产权法律范畴。我国当前法律对商誉权的规定几乎是一片空白,零星的规定既单溥又缺乏可操作性,学界对商誉权又存在诸多模糊认识。作者认为应在基本法民法中的知识产权章节确定商誉权的内容,同时应制定一部单行的《商誉法》以适应时代的要求。在当前的司法实践中应树立超前意识,加大对商誉权的保护力度,在适用法律时,可在适用《反不正当竞争法》相关规定的同时,适用《民法通则》关于公平与诚实信用原则和侵权民事责任的一般规定。 [关 键 词] 商誉和商誉权,民事法律,制度构建,司法保护 我国刑法第二百二十一条规定:“捏造并散布虚伪事实,损害他人的商业信誉、商品声誉,给他人造成重大损失或者有其他严重情节的,处二年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。”这是我国首次将商业信誉、商品声誉纳入刑法保护的视野,不失为社会主义市场经济条件下法律的先进性,它为保护法人合法权益,促进经济健康发展起到了积极的作用。然而遗憾的是,我国民事法律制度关于法人的商誉权却鲜有明确的法律规定,《民法通则》关于保护法人名誉权等规定已不足于或完全不能涵盖商誉权的内容,《反不正当竞争法》第14条之规定亦显得异常的单薄,学界关于商誉权性质归属的激烈争论又显得多么的可笑。如此状况完全不适用中国加入WTO后面临的知识产权法律保护的严峻任务与使命,不利于中国经济与法律与国际接轨。而现实中法人商誉权频频遭不法侵害却苦于无法可依的尴尬处境,让我们不得不沉重地将目光投向如此一个命题:中国应该有自己的商誉权民事法律制度。 一、商誉的无形财产性及其信息化,完美性和创造性特征决定商誉权的知识产权法律属性。 商誉权是民事主体依法对其在工商业活动中所创造的商誉享有专有利益而不受他人侵害的权利。商誉权作为一种民事权利,已为法学界认同,但该项权利它究竟属于知识产权还是其他却存在诸多争议。有人认为其属于人格权,也有人认为应将商誉权看作一种复合权,兼具人格权和知识产权双重属性。笔者认为,只要对商誉稍作考究,并从国际法角度进行比较就不难看出,商誉权应归属于知识产权的范畴。 (一)关于商誉的一般性考究 商誉是商品经济发展到一定阶段的产物,它表示的是一种商业信誉,是商品生产者或经营者在它们的生产、流通和与此有直接联系的经济行为中逐渐形成的,反映社会对其生产、产品、销售、服务等多方面的综合评价。 由于商誉本身是一种综合的社会评价,反映的是商誉主体的总体商业形象,决定了商誉表现形态的特殊性、多样性和复杂性。根据顾客的接触方式和程度不同,商誉可分为:〈1〉内在的表现形态。主要是指商誉主体的经营方式和管理水平。经营方式的优劣,管理水平的高低是商誉好坏的根源所在,只有建立在良好的经营管理之上的商誉才是良好稳定的,这种经营管理是一种内部行为,与顾客的接触是间接的,常常通过商誉的外在表现形态来反映。〈2〉外在的表现形态。相对于内在的表现形态来说,它与顾客的接触比较直接,透明度高。商誉的外在表现形式主要有以下几种:第一,商业道德;第二,商业质量;第三,服务质量;第四,资信;第五,价格。〈3〉与商品生产流通有直接联系的表现形态。这种关系往往是生产流通的前提或必然后果,或者是伴随生产流通而产生的,或者是一种信息传递,比较典型的是广告宣传,因为商誉本身是一种抽象的信息,而信息的有效传播途径就是新闻媒介,所以利用广告宣传来建立商誉本身是一种抽象的信息,而信息的有效传播途径就是新闻媒介,所以利用广告宣传来建立商誉也是可行的。 商誉的表现形态一般是具体的,多种多样的,它们相互配合,密切联系,处于一个完整的统一体中,共同反映和影响商誉。 对于商誉的特征,我们可以从三个方面进行认识:〈1〉从存在形态看,商誉处于一种信息状态,不占据空间而且难于控制,容易为他人获知。良好的商誉能带来良好的经济效益,商誉主体就会努力扩大影响范围;不良的商誉,商誉主体就会尽量缩小影响范围。但是,这种控制往往很难,因为商誉处于一种信息状态,其流向和强度是难以控制的,这是商誉的实质——一种社会评价所决定的,这也是容易被不法分子所利用的原因。〈2〉从表现形态看,良好的商誉具有完美性和创造性,良好的商誉能博采众家之长,经过提炼和重新组合,形成具有鲜明个性的完美形象,这种完美性和创造性正是商誉主体创利获益的关键所在。〈3〉从使用价值的实现来看,商誉的效益必须通过中间媒介,一般的物质商品从商店买来后就可直接用于生产或生活,使用价值的实现立即完成,而商誉仅仅是存在于商誉主体和顾客之间的一种信息,是促进他们进行联系的桥梁和纽带,其使用价值必须通过具体的商业经济行为并用货币形式来实现。〈4〉从商誉的本体看,它是一种综合的抽象,商誉作为财产是商誉主体整体素质的反映,必须依附于商誉主体,是离开了具体生产流通行为的综合抽象,这与具体的买卖合同行为不同。当然,在客观上,具体的买卖行为会对抽象的商誉产生影响。① (二)商誉是一种非物质形态的特殊财产。 商誉作为商法人经济能力的社会评价,已深化为具有价值形态的财产利益,因而从表现为一般人身利益的名誉中分离出来,并受到法律的特别保护。这是因为:〈1〉财产的本质在于能带来一定的利益,可通过转让等形式来实现其价值,不在于是否具有实体的形态。〈2〉从商誉的产生看,创造良好的商誉需要比社会平均 劳动量更多的劳动。这种超额劳动的实质是财产,它通过生产或经营过程以超额利润的货币形式流回生产者或经营者。这种超额利润就是商誉价值的体现。〈3〉从创造商誉的营利目的看,商誉主体花费金钱,时间和精力刻意创造商誉,就在于良好的商誉能创造比同行更多的利润。〈4〉从侵害商誉给予财产赔偿来看,商誉也是一种财产。 商誉权是财产权,已为经济界、法律界的相关文件所肯定。在国际会计界,无形决资产作为虚拟的、无实体形态的资产,其范围即包括传统的知识产权和与知识产权相关的其他无形财产权,如特许经营权、商誉权。②在国际多边投资协议中,商誉与版权、专利、商标都是可以用于投资的资产形式。③这说明商誉权的财产性是不容置疑的。 (三)商誉权是一种特殊的知识产权 从权利本体内容来看,商誉权具有人身性和财产性双重属性。人身性表明商誉与主体相联系而存在,是企业特使人格形象的表现;财产性说明商誉区别于一般名誉与荣誉,具有相当的财产意义。从权利实体的产生来看,商誉的形成在于企业在生产经营、服务态度、技术创新、员工素质、商业文化、管理经验等方面所形成的良好能力,并由此获得社会、公众的普通认可和积极评价。这种经营管理中的资信,有些属于人的智力劳动的创造物,但多数却是来自企业生产经营活动的能力。可见,智力成果不是知识产权的唯一保护对象。换言之,将商誉权归类于知识产权,关键在于其无形财产权属性,或者说商誉的非物质性,在这个意义上,我们才能说商誉权符合知识产权的固有特征。这也符合《建立知识产权组织规定》的“知识产权包括……以及在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他智力活动而产生的权利,”从内容上说,商誉权具有人身性和财产性双重内容,与专利权、商标权、版权相似。从国外的实践和立法看,他们把专利、商标商号和商誉所享有的独立权利,称为工业产权。④我国与许多国家的双边互保投资协定也承认商誉权是知识产权。比如,我国与法国的《关于相互鼓励和保护投资的协定》〈1984年5月 30日〉规定,“投资”系指依据在其领土和海域内接受投资的缔约上方的法律用于投资的各种财产,尤其是:……〈四〉著作权,工业产权,专利技术,工艺流程,商号和商誉。 商誉权虽然属于知识产权的范畴,具有客体非物质性的本质特征,但与著作权、专利权、商标权等传统知识产权相比较而言,该项权利还具有自身的显著特点: 1、非确定的地域性。商誉权虽为知识产权之一种,但其取得无须通过申请登记、授予等法定程序,其效力并不具有严格的领土性。商誉权虽不具有一国地域性的特征,但其效力范围可从两个方面来确定:一是其企业在后者有效登记地域范围内享有独占利益,即商誉权在特定企业所属的行政区域或行业内受到保护;二是在商誉权发生影响并受到侵犯的地域范围内具有排他效力,即商誉主体在任何地方合法进行生产经营活动并建立起商誉,遇有该商誉受到诋毁时都可以行使禁止权。 2、非法定的时间性。商誉权具有一般人格权的某种属性,即与特定主体相联系而存在,因此该项权利无法律限定的保护期间,即不具有一般知识产权的时间性特征。一般说来,商誉权与特定企业共存亡,只要企业存在,其商誉权就会继续存在。但在有的情况下,虽出现企业法人终止,但企业的商誉并不会立即随之消灭。当然,在这段时间内,商誉将因主体缺位而不能成其为权利,而只能作为一种自然状态存在。在主体的生产经营活动中始终处于不断的优劣变化的循环之中,它既不象物质产品那样具有最终形态性,也不象技术产品那样因申请保护加以固定化。因此,商誉权与著作权、专利权、商标权不同,其保护范围无法基于客体的表现形式(作品)、技术特征(专利)或标记构成(商标)来加以确定。诚然,商誉权“在一般的合理长的时间内仍具有一定的相对稳定性,也可以通过专门的评估机构用科学的评估方法加以量化。需注意的是,在评估前,未量化的商誉权始终存在并受法律保护。”⑤ 二、从国际法的角度看我国现行商誉权民事法律制度的缺陷 在商誉权的国际保护领域,目前相关国际公约主要是从制止不正当竞争的角度对商誉权进行规定,并将其纳人到知识产权法律体系之中。《保护工业产权巴黎公约》1967年斯德哥尔摩文本第10条之2列举了三种特别应予以禁止的行为包括“在经营商业中,具有损害竞争者的营业所、商品或工商业活动商誉性质的虚伪说法”。1967年签订的《成立世界知识产权组织公约》明确规定知识产权包括制止不正当竞争的权利。何为不正当竞争行为,该公约虽未作出解释,但1993 年世界知识产权组织制定的《对反不正当竞争的保护示范法草案》第5条以巴黎公约的相关条款为依据,规定了诋毁商誉的不正当竞争行为:凡在工商活动中损害或可能损害他人企业或其活动,尤其是对该企业提供的产品或服务的信誉的虚伪或不正当的说法,应构成不正当竞争行为。与商业混淆行为一样,这种损害商誉的做法可以出现在比较广告之中、产品促销活动之中,也可以发生在工商活动中,例如与分包或供应商有关的活动当中。但是与混淆行为不同的是,典型的误导混淆行为是关于某人自己产品或服务的说法,为使消费者对自己的产品或服务产生虚伪的印象,而并不直接针对竞争对手。损害商誉的行为则是直接针对竞争对手的产品或服务或其他工商业活动。从国际公约的立法精神来看,归属于知识产权范畴的反不正当竞争权主要是一种禁止权,即是排除他人不正当损害竞争对手的行为(包括侵害商誉)的一种权利。作为不正当竞争行为的侵权对象的商誉权,应是具有财产权性质的民事权利,因此立法者主张给予类似物权的保护。 关于商誉的无形财产性质及其法律保护,在我国首先是通过国际间的双边条约加以确认的。1982年我国与瑞典签订的《关于互相保护投资的协定》规定,“投资”应包括缔约的一方投资者在缔约的另一方境内,依照法律和规章用于投资的各种形式的资产,尤其是版权、工业产权、工艺流程、商号和商誉。1984年我国与法国签订的《关于互相鼓励和保护投资的协定》,对“投资范围的解释亦将商誉包括在内。”以法律形式确定企业法人信誉的相关制度首推1986年《民法通则》,该法第5章“ 人身权”一节中专门规定了法人名誉权、荣誉权。该类规定将上述权利归类于非财产权,这与发生在工商业活动中的商誉权有很大差别。因此,仅仅以法人名誉权制度来代替商誉权的专门保护是不够的。1993年通过的《反不正当竞争法》从维护市场竞争秩序,促进市场经济健康发展的原则出发,对侵害商誉权的行为作出明确的规制。该法第14条规定:“经营者不得捏造、散布虚伪事实,损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。”这一规定为我国保护商誉权,制裁侵害商誉的不正当竞争行为提供了直接的法律依据。与此同时 有关法律文件还从资产或产权的角度肯定了商誉权的性质和地位。1992年财政部与国家体制改革委员会联合颁发的《股份制试点企业会计制度》第37条确认:“无形资产包括专利权、商标权、专有技术、土地使用权、商誉等。”同年财政部的《企业会计准则》和《企业财务通则》两个规范性文件都规定:“无形资产是指企业长期使用,但是没有实物形态的资产,包括专利权、商标权、著作权、土地使用权、非专利技术、商誉等”。这说明,商誉权与著作权、专利权、商标权等权利一样,是企业财产的重要组成部分,可以单独地进行资产评估并以确定的资产值进行投资。这种资产的权利形态属于无形财产权的范畴。 虽然我国的商誉权保护制度已在相关法律文件中得以确立,但这些规范散见于多部法律之中,许多规范过于粗疏而缺乏可操作性,从而显得既零散又无系统性。如此状况已无法适应时代对法制的要求。 三、关于建构我国商誉权民事法律制度的基本设想 参考国际公约的有关规定与国外立法,从促进我国市场经济发展、维护市场良好秩序的需要出发,建构我国商誉权民事法律制度应分如下二步进行: 首先,在制定《民法典》时,在知识产权章节中规定商誉权的内容,从基本法的角度给人们一个初步的印象,增强和培养商誉权方面的法律意识。如果现在我国制定《民法典》尚不成熟的话,至少也应修改现有的《民法通则》,在其中知识产权这一节中增加商誉权的主要内容。这是因为,根据物权法定主义的原则,商誉权作为一种现实中存在的具体无形财产,其法律地位必须由民法予以确认。我国民法通则没有确认商誉权,仅仅从法人人格权中推导出商誉权并将这种权利归类于非财产权,这一立法缺陷应予修正。 其次,应制定一部单行的《商誉法》。单行商誉法主要包括下面的内容:商誉的取得、评估、投资、转让、合并、管理、侵权责任等。当然,制定单行法时,要综合考虑并协调好其与民法、商标法、反不正当竞争法之间的关系。我国目前对商誉权的保护大抵采取间接保护的方式,即对侵害商誉的行为,或确认为侵害法人人格权的行为,或视为不正当竞争的行为。间接保护方式不是完备的独立的权利保护制度,且特别法(如反不正当竞争法)没有细则性规定,因此在司法实践中多有不便。制定单行商誉法就是将现有法律的间接保护方式,改为直接保护的法律方式。 这样一来,我国就形成了商誉权保护的立体法律网络体系,即从民法典(基本法)到知识产权法、反不正当竞争法、消费者权益保护法、产品质量法、广告法(特别法)等不同层面对商誉权保护问题作出规定。 四、关于当前商誉权的司法保护问题 商誉的实质是人们之间的经济利益关系,它直接关系到他人对该生产者、经营者的信任程度,关系到其民事权利的得失。商誉主体在事实上能否与他人发生各种权利义务关系,它的商誉起着很大作用。如果它的社会评价受到歪曲,就会对其在民事交往或其它社会活动中产生不利的甚至可能导致破产的影响,商誉权就是商誉主体依法享有的商誉不受侵害的权利,商誉的保护通过商誉权的行使来实现。在基本法未修改,单行商誉法未制定之前,对商誉权如何进行司法保护成了时下非常迫切的问题。笔者认为,司法机关一方面应加大刑事保护的力度,另一方面要树立超前意识,按民事法律相关精神和原则进行执法,全面保护当事人的商誉权,制裁不法行为。 (一)商誉侵权的构成要件 笔者认为,构成商誉侵权必须同时符合如下四个要件: 1、主观上有过错。侵害商誉权的行为发生在竞争对手之间,这一行为的目的在于通过诋毁、诽谤他人的商业信誉和商品声誉,削弱对方当事人的竞争能力,从而使自己在竞争中取得优势地位。因此,故意行为才构成侵权行为。从过错心理方面来分析,行为人明知自己的行为会发生损害他人商誉的结果,但希望或放任这种商誉毁损的危害结果的发生,行为人的这种主观故意性是明显而确定的。出于过失而损害了他人的商誉,应以侵犯名誉权论处。 2、行为人具有经营者身份。这是确定商誉侵权的主体资格,即只有从事商品经营或营利性服务的法人、其他经济组织和个人所实施的损害竞争对手商誉的行为才构成该类特殊侵权行为,非经营者实施的侮辱、诽谤、贬低的行为则以一般侵权论。《保护工业产权巴黎公约》及世界知识产权组织的《对反不正当竞争的保护示范法》,均将商誉侵害视为不正当竞争行为。英美法系国家为商誉权提供仿冒诉讼与其他特殊诉讼的救济方式,其主体指向概为经营者。大陆法系国家主要适用竞争法保护商誉权,因此侵权行为人与受害人存在着商业竞争关系。在我国,最高人民法院依照《民法通则》和《反不正当竞争法》的规定于1998年做出司法解释,从主体要件方面明确了侵犯商誉权行为与一般侵权行为的区别:(1)新闻单位对生产者、经营者、销售者的产品质量或者服务质量进行批评、评论,主要内容失实,损害其名誉的;或者对经营者的某种行为或其产品、服务等所作的评论严重不当,如定性错误、乱下结论,致经营者名誉受到损害的,构成对名誉权的侵害,应按侵害他人名誉权处理。(2)消费者对生产者、经营者、销售者的产品质量或服务质量进行批评、评论,借机诽谤、诋毁、损害其名誉的,应当认定为侵害名誉权。由此可见,新闻单位、消费者与商誉主体没有竞争关系,不互为竞争对手,因此不能作为侵犯商誉权行为的主体。他们所实施的商业诽谤或诋毁行为以侵害一般人格权论,不能适用《反不正当竞争法》的有关规定。 3、实施了商誉侵权行为。侵害商誉权的行为表现为捏造虚伪事实或对真实事件采取不正当说法,损害竞争对手商誉的行为。根据世界知识产权组织关于反不正当竞争示范法所作出的解释,凡是对某企业产品、服务或商业活动提出虚假或不当的说法,都是违反公平竞争原则,损害他人商誉的行为。 4、产生了侵权损害事实。侵害商誉权的损害事实,是因侵权行为的实施而导致关于权利主体的社会评价降低,并由此造成了商誉的实际损害。损害事实认定的前提条件在于判断特定主体在某一特定区域内是否建立了自己的商誉。对于这一问题可从两方面来考察:第一,当事人提起侵权之诉必须是其有产品在该地区(受诉法院的司法管辖权地区,以下同)销售,或其服务业务在该地区开展,或在该地区有与生产和流通有直接联系的经济行为,抑或有从事生产和服务的分支机构;第二,必须有一定数量的消费者意识到当事人的产品或服务的存在。如果社会公众未能意识到特定主体的产品或服务在该地区的存在,就可以证明该主体未能在这一地区建立起商誉,从而也就不可能存在侵害商誉权的事实。损害事实认定的标准在于商誉损害的危害性结果的发生。商誉损害的内容涉及对商事主体的产品质量、经营现状、销售状况、履约能力及态度等经济能力进行贬损、误导以及施加不当影响的事实,上述事实的发生即是危害结果的发生。损害事实是关于社会评价降低的损害事实,它往往会造成特定主体财产利益的损失。侵害誉权行为,肯定会有商誉贬损的危害结果,但并非 当然或绝对发生实际经济损失。换言之,是否造成商誉的实际损失,不是侵害商誉权的必要条件。 (二)商誉的评估 商誉是一种财产,要使其成为量化的资产必须通过评估。由于商誉具有抽象性、综合性等特征,决定了价值计算的复杂性,作为一种特殊的产品,其价值量不能象一般商品那样直接以它所花费的社会必要劳动时间来计算,现可现可根据《国有资产评估管理办法》用一定的程序由特定的资产评估机构进行评估,具体可以这样进行: 1、基本因素,即对评估具有决定性作用的因素,具体地说,就是商誉所创 造的超额利润或新增利润。就超额利润来说,要测出该商品生产者或经营者的资本收益率和同行业的基准收益率,采用收益现值的标准,把两者相减就可得到。就新增利润的测定来说,要测出现阶段的资金收益率和以前一段相对时间的基准收益率,用同样的方法就可得到。超额利润是横向的比较,是同行业之间的比较;而新增利润是纵向比较,是自身前后两个时期的比较,这两种方法最好结合使用。同时,由于商誉自身的不定型性,必须用动态法和静态法两种方式计算,确定其评估值。 2、非基本因素,这是我认为还须考虑的因素,主要有:〈1〉商誉的形成成本,也即形成现阶段的商誉所付出的代价,商誉由于不可比性,无法在流通过程中自然地形成它的价值基础——社会必要劳动时间,社会往往只能承认每个商誉的个别劳动量为必要劳动量。因此,商誉形成的成本,就当然成为评估商誉的重要因素。〈2〉商誉的成熟程度,也即商誉信息的传播广度和顾客的接受深度,商誉作为联系生产者、经营者和顾客的接受深度,商誉作为联系生产者、经营者和顾客的“桥梁”,是促销创益的催化剂,因此,商誉的成熟程度就自然地成为测定因素,比较有效的方法可考虑民意测验。 总之,虽然对作为无形财产的商誉的评估是一项很细很复杂的工作,但却是可行的。这也恰恰证明了商誉的确是一种无形财产。 (三)商誉侵权案件的法律适用 商誉侵权从广义上来说,属于民事侵权的部分,同时该行为又属不正当竞争行为。但由于我国《反不正当竞争法》关于商誉侵权的法律规定显得过于单薄,而《民法通则》又缺乏相应的明确规定,那么在司法实践中在审理商誉侵权案件时如何适用法律便成为一个较为剌手的问题。笔者认为,法无明文规定并不意味着无法律精神和法律原则可行,况且任何一部法律都无法穷尽社会实践中所有的法律现象,按法律原则和精神办不但合法而且也是可行的。就商誉侵权行为来说,其违反的民事法律原则就是公平和诚实信用原则,而此原则我国《民法通则》和《合同法》均作了明确规定。特别是诚实信用原则,可以说是整个民法中的“帝王原则”。因而在审理涉及商誉侵权案件时,可以适用《反不正当竞争法》第14条之规定,同时可以适用《民法通则》关于诚实信用和民事责任及其承担方式的相应条款。 民事法律论文:透视唐代经济民事法律 关键词: 唐代/经济民事法律/意义 内容提要: 在源于西方的现代法学和传统中国的法律之间可以作谨慎、互动的学术冒险,这不止是情势使然,也是基于不同法律文化的社会功能和人类本质要求的相同和相近。沿着现代法学的视线,我们透见到唐代经济、民事法律中一些共同的和各自的特征。这些特征,相对于西方,表现出国家与社会、官方与民间、整体与个体、权力与权利、公与私两极主从式的一元化结构。其功能表现为一种社会控制法,价值上表达了传统中国固有的文化理想,于今不乏启发意义。 一 本文要讨论的是唐代的经济民事法律问题。在现代法学范畴内,直面和回答这样的问题让人有些犹豫。正像我们一直所做的那样,撰写中国法制通史或断代的著作,一般不用担心受到质疑,但分门别类地研讨传统中国的刑事、行政,尤其是经济、民事诸法,就会有头痛的中国固有文明与现代科学的对接问题。现代科学起源于西方,法学亦不例外。我们生活的这个时代,这样的科学早已是世界文明的主流。尽管西方文明的普适性、价值观,相对人类的多样性必有限制,文化多元也是人类的事实和理想选择,但现在还是无法想象,撇开这一套话语,我们又如何进行科学探索。这使我们面对一个无法回避和克服的难题,这个难题是源于西方的现代科学是我们研究的前提条件。同样,对探讨传统中国法律问题的学者来说,还有一个既定的前提,即传统中国法律文化的独特性。传统中国的法律和法律学术别具一格,从法律的表现形式、编纂体例到概念术语、精神原则,显而易见异于西方。这意味着借用现代法学的学科体系、概念工具和分析方法,解读中国固有的法律文明是很危险的。但放弃这样的冒险,我们又如何获得所谓的科学认识呢? 这是更大的问题。简单又常见的办法是似是而非的混淆,或对他人的努力过于苛求的批评。这不可取。 实际上,我们面临的是现代非西方文明研究中的共同难题。张光直教授在考察中国古代文明在世界文明中的重要性时说了一段很能说明问题的话。他说:……上面把中国古代社会的特征做了简单说明,是为了把具有这些特征的中国古代社会放在西方社会科学的一般原则中作一番考察,看看两者是否合辙。如果合辙的话,那么我们可以说中国的材料加强了西方社会科学的这些原则;如果两者不符合,我们就要处理其中的矛盾,也就是根据中国古代社会的资料来改进这些原则,或甚至试求建立一些新的原则。[1] ?作为哈佛大学人类学系主任的张光直教授是华人的骄傲,他的通识和成就并非人人所能达到,但他的成功实践为我们树立了榜样,他的精深见解也为我们克服面临的困难指明了方向。谨此,我们可以而且应该在源于西方的现代法学和传统中国的法律之间进行谨慎、互动的冒险。 二 自西方法学在清末经由日本传入中国以来,一些优秀的中国学者和域外专家对此已作过不少可贵的尝试。他们将传统中国法律的研究从一般的通论和单一的刑事法拓展到了断代和分门别类的专题。这些工作已构成近代以来中国法学史的一部分,是中国移植西方法学并使之中国化的努力。成败得失可以再论,但不能简单说是一种错误的知识体系。[2] 置于历史的境地,我们要看到,这些努力有如前述是情势使然,此外,还有其内在的根据。依我自己的经验,在没有相应的谨慎、互动和说明下,言之凿凿地谈论传统中国的刑法、民法、经济法等,确与现代法学的理念和精神相去甚远,结果有可能误解遮蔽了科学的理解。同时,法律毕竟是人类社会生活的秩序化反映,毕竟是人类对公正理想追求的体现,即使人类的法律千差万别,其功能和本质自有相通之处。德国比较法学家说:“每个社会的法律在实质上都面临同样的问题,但是各种不同的法律制度以极不相同的方法解决这些问题,虽然最终的结果是相同的。” [3] 这种功能性原则是全部比较法的基础,不承认这一点,人类法律就无法比较。因此,我们不能以传统中国没有发展出西方式的法律体系,就取消或无视事实上同样存在着的中国人的多样法律生活。如果我们不拘泥于西方法学的范式和理念,不仅限于法律的形式和固定的概念,注意到法律的成长是一个过程,直面法律的功能和目标,应该承认,传统中国有它自己的刑事性法律、经济性法律和民事性法律等。这里,我没有直接使用刑法、经济法和民法这类机械对应但易引起误解的现代法学概念,而是在法律之前附加了相关“性”的定语,既表明我并不赞成简单地用现代法学的分类来直接裁剪和解读传统中国的法律,同时又相信,在属性和功能上,传统中国的法律能够与现代法学接通。 三 藉现代法学理论,从宏观上概括唐代的经济民事法律,有一些共同的特征值得提出。首先,唐代经济民事法律的制度化程度较高,但没有独立的法典化。这是一个很令人疑惑的特征。法律科学告诉我们,人类的法律由习惯而习惯法,由习惯法而成文法,由成文法而法典化,这是法律发展的一般途径。中国是具有成文法和法典化传统的国度,早在春秋战国时期即已开始这一进程,演进到唐代,法典编纂达到了极高的水准,《唐律疏议》成为人类法典编纂史上的杰作。同样,唐代经济民事法律的制度化也达到了较高的程度,就法律渊源论,经济法律的绝大多数规定和民事法律的原则性规定大都集中在唐律和唐令中。律、令是唐代法律体系(律、令、格、式)的主体和代表,国家制度藉此构成。唐代经济民事法律由于律、令化的成文法原因,除物权和债权有所限制外,各项制度都较完善,特别是经济法律制度和民事中的身份、婚姻、家庭、亲属、继承、诉讼等,制度化程度是中古欧洲所不能比拟的。[4] 但与西方不同的是,欧陆法律进入近代后分门别类地诞生了独立的民法和民法典,20世纪又发展出独立的经济法和经济法典。传统中国的经济民事法律,尽管在唐代已有较高的制度化表现,但迄清末也未能孕育出独立的民法和经济法典。 为什么出现这种现象?要回答这个问题,性质上有点类于“李约瑟难题”。[5] 历来有论者习惯于从中华法系的法典编纂体例“诸法合体”上去索解,也有从社会发展和分工程度上理解的。无疑,这些都是线索。但确乎不能令人满意。其实,对这样的历史文化之谜,任何个别的回答都是盲人摸象,唯有大家参与,才是破案的正途。我浅而又显的认识是,法典的编纂体例是现象而不是原因,“诸法合体”曾是人类法律发展中的普遍现象,西方亦不例外。同样,社会发展和分工水平低自然是“诸法合体”的重要原因,但中国的特殊性是:一方面高度制度化,一方面始终不能独立的法典化。这是完全不同于西方的地方。因此,要认识中国的特殊性,不妨先从正面来理解它的特殊性,即传统中国何以形成这种独特的法典编纂。这是我们接近认识问题的前提。以我之见,社会结构的相对封闭和等级性,经济构成上的单一性,政治上的大一统,文化上重政治道德轻经济民事和长综合短分析的思维模式,应是传统中国法典编纂的背景和基础。换言之,这些背景和基础是传统中国法典编纂的既定前提和无形框架,法典的结构不外是这个无形框架的有形化。所以,用“诸法合体”这样简单明了的现代法学词汇,确实很难解读浓缩了诸多传统中国特色的法典编纂结构。进而,我们是否可以明白,唐代经济民事法律的制度化始终是社会框架内的,框架不破,制度化程度再高也无法溢出框架独立法典化。 与唐代社会的变迁相适应,唐代经济民事法律的另一个共同特征是前后之变化。唐以“安史之乱”为界可分为前期与后期。[6] 唐代的基本制度大都形成并完备于前期,有关经济民事的国家基本法唐律和唐令初唐即已完成。《唐律疏议》以唐太宗时期的《贞观律》为底本,完善于唐高宗永徽年间,公元653年即建唐35年后的永徽四年颁行天下。《唐律疏议》是唐代法制的优秀,其《名例》、《户婚》、《擅兴》、《杂律》、《断狱》诸篇,均有专涉经济民事的规定。唐令是国家法中正面规定经济民事活动规则的主要法律,从史料和后人辑录的《唐令拾遗》[7] 来看,与经济民事直接相关的《户令》、《田令》、《封爵令》、《赋役令》、《关市令》、《杂令》、《狱官令》等,内容大都定型于唐前期的《武德令》、《贞观令》和《开元令》。唐代法律体系的“格”和“式”同样完型于前期。有论者统计,唐前期重大立法活动凡16次,律、令、格、式臻于完备。[8] 唐代民事法律渊源与经济法律有所不同,经济法律集中在律、令、格、式成文法中,民事法律除成文法外,还有不成文法的礼和习惯等。唐初沿袭隋礼,经贞观到开元年间,唐廷对礼不断增删修改,随着《开元礼》的颁布,“由是五礼之文始备,而后世因之,虽小有损益,不能过也。” [9] 习惯或者说惯例由于不成文的原因,难以流传下来,因此,虽然我们现在难以判断其在唐前后期的具体形情,但从张传玺教授辑录的《中国历代契约汇编考释》[10] 一书中的唐代部分看,有多种契约惯例和惯语出现在唐前期契约文书中,说明这一时期已适用习惯。 “安史之乱”后,唐代国家法全面发展的势头停止下来。据统计,后期比较重大的立法活动只有7次,律、令、式都没有再修订过,唯一的一次修格,主要是编纂格后敕和刑律统类,也即对皇帝敕令的分类整理。[11] 涉及经济、民事行为的敕令数量众多,是唐后期这两个领域的重要法源。敕令一般是针对具体情况的,属于特别法范畴,但由于敕令源于皇权,效力往往优于具有普通法性质的律、令、格、式。这种特别法优于普通法的形情与民事法源中习惯和礼的上升一样,都是唐代社会变迁的反映。经“安史之乱”的冲击,唐中央权威衰落,地方割据,均田、赋税、府兵等多项制度崩溃,政令常有不出都门的现象,前期有关经济的均田、赋役、货币等律令成为具文。民事调整也出现很多空缺,制度的瓦解和商品化又加速了人、财、物的流动,经济、民事活动增加,社会迫切需要相应的规范加以调整。于是,灵活制宜的敕令和习惯成为应对社会、填补空缺的重要法源。还有,作为民事法源的礼的重要性在唐后期迅速上升。比较唐前后期经济民事法律的变化,概括地说,前期是经济民事成文法制度的全面确立时期,后期是国家成文法制度建设停滞,特别法、礼和习惯的上升时期。 国家与礼教是贯通和支撑唐代经济民事法律构架的两根支柱,虽然两者轻重的分布各有不同。这是我在研读中感受最深的一点。唐代经济法律中各项制度无不体现出国家强有力的干预,不妨这样说,唐前期的均田律令本质上使其经济成为一种国家强制经济。很显然,均田律令竭力确保国家对土地所有权的最后控制;赋役是国家的物质基础和利益所在,赋役法不遗余力地为国家利益服务;官工“食在官府”,商人和商业由严格的城坊法令管制;专卖、货币和对外贸易的法律规定是国家控制经济的典型,表现出国家利益的至上性和国家干预的坚强有力。唐后期,朝廷代表国家通过法律对经济的全面控制虽远不能与前期相提并论,但敕令对律、令、格、式的优先,一方面表明国家制度化了的全面强制力的下降,同时也反映出特别干预的加深,尤其是国家意图通过法律控制经济及人的愿望并不因法律形式的变化而变化。 唐代民事法律总体上没有脱出传统中国重刑轻民的特征,官方对民事活动中的契约行为不同于经济法律的强制,而是采取“官有政法,民从私约”的相对放任态度。但唐前期毕竟是制度完备、国家控制有力的时期,有关民事主体的身份、土地所有权、负债强牵财物、婚姻、家庭、继承、诉讼等,都由律令予以明确的规定,违者治罪,同样体现出国家的干预。经济法律大多涉及国家和公共利益,依欧陆法律的分类,可归于公法,国家干预理所当然。民事法律专注私人事务,原则上属于私法,国家干预应尽量减少。但中古的唐代还是一个等级化的礼教社会,理论上天下一家、家国相通,官方自来以“为民作主”自誉,私人自主的空间十分有限。所以,其中的国家干预稍逊于同时的经济法律而远重于西方的民法。 唐代国家干预在经济民事法律中所引起的一个不同于西方或现代法制的延伸特点是,调整方法上的刑事化与行政化。依现代法制,经济犯罪可以刑事论处,这与法律的性质一致。民事法律贯彻主体平等、意思自治原则,绝大多数是任意性授权规范。与此相适应,民事调整方法一般不涉刑罚,即使惩罚也以失权、强令生效、价格制裁、证据规则等形式出现。从契约文书看,唐代民事虽有返还财产、恢复原状、赔偿损失等实际的救济方法,但所有违犯律令和部分触犯习惯、礼教的民事行为,一律都被视为犯罪。与经济法律的调整方法无异,这些犯罪通用《唐律疏议》中的刑事和行政处罚,基本的方法是笞、杖、徒、流、死五刑和免官、除名等行政处罚。这是私法公法化的结果,符合唐代法律体系中“一断以律”的规定。根源上乃是家国同构的社会中所谓国家利益对私人利益的包容和消解,实际是以王朝为中心的政治国家观念与权力发达在法律上的体现。[12] 礼教是传统中国文明的基本特征。它的精神和内容内化在传统中国人的思想、制度和行为模式中,形成民族的心理结构。唐代经济民事法律的支柱,国家之外即是礼教。这首先表现在唐代法律体系的礼教化上。唐代各部法典可以说是礼教精神和原则广泛均匀的渗透,直如《唐律疏议》开宗明义所揭示:“德礼为政教之本,刑罚为政教之用,两者犹昏晓阳秋相须而成者也。” [13] 后人称赞唐律“一准乎礼”,可谓一语中的。反映到唐代经济民事法律上,追本溯源,脱胎于井田制的唐代均田制度,其框架和精神仍不脱西周的礼制。放宽说,有材料表明,初唐政府是简朴和节俭的,它的最高统治者推崇的是理想化了的儒家正统理论,对农民和土地予以特别的关注,以为有道的政府应“重农抑商”,商人和商业受到严格的管制,经济主要表现为饥寒无虞的民生,奢侈性的工艺品和金钱、物欲要受到法律的限制和社会的谴责,布、帛、谷、粟是比黄金有价的东西,朝廷的理想是在文治的同时,通过武功而取得天下的信服。因此,经济必须为政治和军事服务,也不能有违道德和良心。这些以礼教为优秀的观念构成了唐代前期均田律令、租庸调法、工商贸易以及货币流通诸经济法律的思想渊源和理论根据。[14] 中唐以后,由于社会的变迁,这些观念和制度与社会现实之间的关系趋于紧张,早期奉为准则的经济法律首当其冲受到时代的挑战。现实主义的做法应是与时俱进、革新旧制,但唐廷宁愿在事实上与初唐相异,表面上仍不放弃原有的理想,以致不合时宜的经济法律制度依然如故。官方试图通过这种“设而不用”的方式表达对理想的坚持。所以如此,礼教发挥了支配作用。很难想象,衰弱的朝廷能够大面积修改虽与社会经济现实相脱节但与社会礼教化趋势相契合的经济法律制度。在信心和权威这两点上,唐廷都不足以做到。所以,它夹在旧制度和新现实之间痛苦不堪,对现实只能采取有限的改革和无奈的默认。这是中国社会的特点,理想、理论、制度与现实各有相当的独立与脱节,超现实的理想、滞后的理论与制度,对变化的现实仍保有历史的惯性和顽强的定力。有唐三百年经济法律中的礼教体现了这一点。 礼教对唐代民事法律的影响极为深广。由律、令、格、式、敕令之成文法与不成文法之习惯、礼、法理等构成的民事法律渊源所具有的相通一致之处,凭藉的即是“礼法合一”前提下礼的指导作用。从唐代民事法律有关身份、物权、债权的原则性规定看,礼教与国家同样是支配性的。在民事婚姻、家庭、继承方面,尽管唐前期礼教受到了胡化和功利主义的冲击,[15] 但礼教的支配仍重于国家,后期礼教化更是得到了社会与国家的广泛支持。 礼教在唐代经济、民事法律中所引起的另一个共同特征是,等级性身份法的制度构成。礼源于华夏先民的日常生活和原始宗教经验,优秀是等差,转化为社会主流的意识形态礼教后,延伸到制度上就是等级性身份法的构成。唐代经济民事法律中均田制下土地分配上的悬殊,赋税征收上的差别,对工商的歧视,民事主体的阶梯性结构,物权和债权的从属性,婚姻上的“当色为婚”,家庭中父权和夫权的统治,继承方面对女性权利的剥夺和限制,在在都显示出礼教下的等差。[16] 从法理上说,唐代经济民事法律贯彻的是身份而不是契约原则。 四 精神原则上的相通和内容上的交叉奠定了唐代经济、民事法律的一致之处,不同的内涵和功能又铸就了各自的特色。唐代经济立法思想是“重农抑商”,各项制度无不以它为指导。从具体问题的分析中可以看到,唐代经济法律制度整体上以调整土地关系为基础,以实现建立在均田制之上的租、庸、调为中心任务,对商人和商业通过身份、重税、专卖、货币变化等多项经济法律措施予以抑制,意图是确保“重农抑商”的实现。中唐后情形有很大变化,但如前所述,官方并没有彻底放弃体现礼教精神的相关制度。 唐代民事法律的自我特色也很显著。在法律渊源上,经济法律是成文法,民事法律由成文法和不成文法构成。在成文法方面,经济与民事法律一致,通为律、令、格、式和经整理的敕令。此外,民事法律渊源还有不成文法的习惯、礼和法理。成文法是唐代基本的民事法源,不成文法是补充,两者及其各自内部形成一定的结构,礼为其纽带。这是经济法律所不具有的。 成文法与不成文法、胡化与礼教相互消长,这是唐代民事法律变迁中一个深有时代特色的特点。唐前期中央强大、社会稳定、制度完备,律、令、格、式成文法乃“天下通规”,在法律位阶上优于不成文法。“安史之乱”后,灵活制宜的敕令和不成文法之习惯成为填补空缺、应对社会的重要法源。与此同步的一个变化是,礼教地位的上升。唐前期社会受胡化、功利主义还有佛教的影响,儒家思想和礼教受到抑制。尽管唐律“一准乎礼”,但礼教作为民事法源的重要性不及后期。原因是经历外族祸害的“安史之乱”后,唐人的民族意识觉醒,社会趋向保守,儒家思想和礼教在社会上得到更多的尊重,礼教、礼俗对人们的日常生活和民事行为影响增大。这在婚姻、家庭领域有突出的反映。可以说,唐前期是法律的礼教化,后期是礼教的普遍化。 依现代民法观,唐代民事法律上不放任中的放任也颇具特色。基于国家的介入和限制,唐代民事法律性质上具有浓厚的公法色彩,民事主体的民事行为受到国家/法律的积极干预,总体上表现出一种不放任的态度。同时,在民事契约领域,唐令又规定:“任依私契,官不为理”。[17] 在出土的敦煌吐鲁番文书中,常见有“官有政法,人从私契”的惯语。契约的种类、形式、内容等主要由民间依习惯约定,也即“人从私契”,[18] 表明民法中基于意思自治必然具有的政府放任态度在唐代民事法律中同样存在。但要注意到,唐代的放任不是无限的,要受既定的法律限制,所谓“官有政法”。“政法”即是国家的不放任法。这种不放任中的放任,法理上应理解为公法性私法的表现。 唐代民事法律中另一个有趣的特点是,不发达中的发达。一般说,相对同时代的刑事、行政、经济法律,唐代民事法律不甚发达,尤其在物权、债权领域没有建构起系统、明晰的规则体系。这也是传统中国民事法律的缺陷。然而,一个有趣的现象是,唐代有关民事主体的身份、婚姻、家庭方面的法律则相对发达。这部分内容虽然没有法典化,但详细严格的规定已高度制度化。民事法律的发达与不发达,依现代解释,显而易见与商品经济对财产关系的限定有关。唐代物权、债权法律的不发达客观上根源于简单商品经济所形成的简单财产关系。同样,传统中国重义轻利、官方视民事为“细故”的法律意识,主观上也削弱了对物权、债权的关注。然而,由于人的身份、婚姻、家庭和继承本质上是一种人身关系而非财产关系,不在意思自治的范畴内,其直接受身份影响甚于受财产影响,更何况在礼教等级的唐代,这种情况远非现代民法原理所能化解,因此,调整这部分领域的法律呈现出相对发达的状态。 五 沿着现代法学的视线,透视唐代经济民事法律的这些特征,我们还能看到什么呢?这是我一直思考着的问题。有一天,偶然有一条线索打开了我的思索之门。这条线索起于最简单的法律分类。西方从罗马法开始,法学家将法律分为公法与私法两大类。这种曾受中国大陆批评的分类方法其实有很多的启发意义。不论我们依那一类标准,[19] 经济法大体可归于公法,民法原则上是私法。传统中国没有欧陆法律体系,自然也没有这样的分类。因此,简单的对接是有困难的。不过,借助这种分类作一次探险,未尝不可。藉此,我们从西方公法与私法所代表的公与私、国家与社会、整体与个体、官方与民间、权力与权利的二元结构中,透见到唐代经济民事法律不同于西方的特殊结构。简言之,唐代经济民事法律实际含有公、私两极,但整体上又呈现出主从式的一元化结构。在原则和精神上,唐代经济民事法律表现出公对私、国家对社会、整体对个体、官方对民间、权力对权利的兼容与支配,或者说后者对前者的依附与归属。 这种不同于西方的结构深究下去,就要面对中国固有的文化哲学和社会问题。不论传统中国文化多么千姿百态,理念上是一元论的。“道”是中国文化的本源,所谓“道生一,一生二,二生三,三生万物” [20] 是也。道的基本构成是阴与阳,两者的关系是对极中有包容,包容中有统摄,阳在其中起主导和支配作用。建立在观察和体验之上的这种原初自然哲学推及到社会政治法律领域,汉代大儒董仲舒在《春秋繁露·基义》中说的一段话可为经典。他说: 凡物必有合。……阴者阳之合,妻者夫之合,子者父之合,臣者君之合。物莫无合,而合各有阴阳。阳兼于阴,阴兼于阳。夫兼于妻,妻兼于夫。父兼于子,子兼于父。君兼于臣,臣兼于君。君臣父子夫妇之义,皆取诸阴阳之道。君为阳,臣为阴。父为阳,子为阴。夫为阳,妻为阴。……阳之出也,常县于前而任事;阴之出也,常县于后而守空也。此见天之亲阳而疏阴,任德而不任刑也。是故,……德礼之于刑罚,犹此也。故圣人多其爱而少其严,厚其德而简其刑,此为配天。 合是合成,兼是兼有,县是悬。在董仲舒眼里,万物的合成不出阴、阳两种要素,从自然万物到家庭社会到国家政法,莫不如此。阴阳虽相互兼有,但阳是处于前的积极要素,对阴有统摄和支配性。阴是悬于后的消极要素,对阳有依附性。在古代中国人看来,阴阳之道对世界有广泛而彻底的解释力。沿着这种哲学的逻辑,天子与臣民、国家与社会、整体与个体、官方与民间、政治与经济、德礼与刑罚、权力与权利、国与家、义与利、公与私等都是阳与阴的对应与体现。因此,相对于体现阳性的德礼,法律是阴;相对于体现国家、整体利益的公法,私法是阴;相对于公法性的经济法律,私法性的民事法律是阴。结论自然是,代表阳性的国家与礼教对代表阴性的法律在兼容的同时又有统摄和支配性。唐代经济民事法律中的国家与礼教中心主义,政治道德重于经济利益,国家意志优于当事人意思自治,经济法律先于民事法律,控制重于放任,民间屈从官方,个体服从整体,私契不违政法,权力大于权利等,诸如此类完全契合“天人合一”的阴阳之道。 西方公法与私法的划分和分立是建立在国家与社会的二元结构之上的,体现了市民社会与政治国家的分野与独立,这是西方市民社会法律的基本特征。传统中国家国一体化的结构和理念不仅消解了两者之间的紧张关系,最后还以国家整体的名义包容和替代了社会个体的存在与独立。在此基础上,必然形成公与私两极主从式的一元化经济民事法律结构。传统中国的文化哲学对此不过是一个恰当的表达和解释。这样的法律自有它特定的理想深蕴其中,这是我们理解历史文化所着立场的一个方面。但同时要看到,这样的法律必然以限制个体的利益、自由和意志来维护国家名义下的礼教、王朝与家族控制,结果是个体和民众的权益被削弱以至牺牲,统治者与精英阶层的特权和利益被放大和强化。因此,尽管唐代经济民事法律中有不少与现代经济法、民法相通的东西,但本质上它还是一种以国家为本位、以礼教为纲目的社会控制法。 六 唐代经济民事法律的内容、原则、精神大都已与时俱去,我们的工作与其说是寻求某种历史文化资源,不如说在明理中获得启发更为妥帖。在探讨这一问题的过程中,有三方面给我以启发。首先是法的创制和学科建设上的。如前所述,唐代经济民事法律有较高的制度化而未独立的法典化,这仅适合过去的时代但有悖于社会进步和法律体系自身的发达。同时,经济民事立法应遵循相应的规律,避免成为某种意识形态和一时政策或长官意志的工具,包括唐代在内的传统中国的经济民事立法于此有深刻的教训。还有,经济民事法律必须有自己的学理体系和法理根基,不能象唐代和传统中国那样,有大量的经济民事法律规范,却没有相应的经济法律学和民法学。这提示我们在创建有中国特色的现代法学时,尤应注意并克服中国法律传统中重“术”轻“学”,以一般哲理直接担当法理的弊端。 第二个方面的启发是,对国家控制的转换。从唐代经济民事法律这个角度可以透视传统中国的特性。依我的理解,这种特性表现为政治国家的控制性和道德礼教的弥散性。相对于西方,政治在传统中国社会的进程和历史的转折关头具有决定性的作用,经济在性质上被视为政治的一部分。经济的发展不能有违政治目标和文化理想,也不能有害社会结构和性质。社会由政治和道德维持并由其控制和带动,所以公法文化突出。可以说,这已构成传统中国历史内在性[21] 的一个突出方面。近代以前,中国一直依其固有的特性运行着。近代伊始,中国的路向被强行中断和扭转,原因是主导世界历史进程的西方的介入。如同中国一样,西方有它自己的历史路径。不同于中国的是,正如马克思在《德意志意识形态》中所揭示的那样,经济基础决定上层建筑,政治最终为经济服务,社会发展由经济推动,所以私法文化发达。西方的历史法则随列强扩张逐渐侵入非西方地区,从而不同时速、不同强度地冲击、扭转、中断以至改变了非西方社会固有的历史走向。尽管传统中国在时间、空间、规模和文化传统上都是一个巨人,但时代的落差终使它在西方的冲击下不得不改变自己的路向,由传统转入西方主导下的近代。时至今日,中国社会并存、交织着两种不同性质的历史动力,一种是传统中国政治道德对社会经济的控制力,一种是西方社会经济对政治的决定力。前者基于中国的社会结构和历史惯性,构成当代中国历史内在性的主要方面;后者源于西方历史方向的现代性,成为近代以来中国努力的主要方向。这两种力量将长期并存于中国社会,并将在相互激荡、相互纠缠、相互妥协中磨合向前,直至中国真正成为有它自己特色的现代化国家。法制的情形亦不例外。具体说,中国的传统和国情内定了国家控制在现代经济民事法制建设中的重要作用,无视和否定以中央为代表的国家作用,既不可能也是对传统政治法律资源的浪费。但同时务必认识到,这种作用要转换到以人为本、遵循规律,为经济建设服务,并与国际潮流相联通的轨道上来。 可能会有争议的另一个启发是,法律中“公”的政治文化理想和道德关怀。唐代经济民事法律的文化结构和精神实质表达的是一种价值追求,它沿着“公”的路线迈向大同世界。事实上这是一种乌托邦式的社会理想。但我们是否还应该看到,作为应对人类承担责任的大国,能否放弃对高远理想的追求?不放弃这样的理想,就要赋予人类行为中“公”的内涵。毫无疑问,我们的经济民事法律首先要坚持的是现代法制原则,但不必排斥政治文化理想和道德关怀,何况两者之间还有很多的联系。唐代经济民事法律在整体和精神上确是国家政治和礼教道德的工具,而且由于这种政治和道德的滞后,最终导致了法律的落伍和瓦解。但要注意到,历史场景中的这种法律仍是一种具有政治文化理想和道德关怀的法律。表现在经济民事法律上,土地立法中的均田制度和抑制兼并的规定,赋役法中从以人丁为本到以资财为本的立法变迁,工商法律中对商业和商人的过分发展可能瓦解农业和农民的限制,专卖法律中“平准”的理念,民事行为中的放任与不放任,财产继承中“诸子平分”的原则等,都体现了那个时代特有的政治文化理想和道德关怀,即对一定等级秩序的大同世界和适当均平的理想社会的追求。这种追求的性质和极端化要另当别论,但经济民事法律应体现时代的政治文化理想和普遍的道德关怀,防止因过分现实而迁就时俗应是没有疑问的。这也符合人类赋予法律对公平正义价值的基本追求。 民事法律论文:浅析民事法律行为的一种新分类——兼论与物权行为理论的关系 [论文关健词〕负担行为 处分行为 物权行为理论 [论文摘要〕我国现行立法和司法解释混淆了物权和债权法律性质的区别,把合同生效等同于合同履行,混淆了物权变动和债权变动在法律根据方面的区别,不利于公平合理地保护买受人和第三人的合法权益,所以很有必要正确区分处分行为与负担行为。但区分负担行为与处分行为并不等于承认和接受物权行为理论,物权行为理论不适合中国现实。 一、问题的提出 有这样一个案例①这个案件发生在河北白洋淀附近的一个县城。这里搞旧城改造,有一个拆迁户回迁到一处铺面房。有一个经商的人提出以较高的价格购买这个拆迁户的铺面房,拆迁户考虑后答应了。于是双方就签订合同,约定合同签订后六个月拆迁户将房屋交付给经商户。合同签订后,经商户还把房款交给了拆迁户。合同签订三天后,另一个商户也找到这个拆迁户,提出要以更高的价钱买拆迁户的铺面房。拆迁户非常高兴,就以更高的价钱又把这个铺面房卖给了第二个经商户,并签订了合同,还主动迅速地办理了房屋过户手续。半年后,第一个买受人要求拆迁户交房时,发现房屋已经被第二个买受人占有。于是,第一个买受人就去咨询律师,律师说,你这个合同既没有诈欺,又没有胁迫,也没有乘人之危,你这个合同是有效的;合同既然有效,而且这个房屋是特定物。既是特定物,那么这个房屋的所有权应该在买卖合同生效时转移,因此,在合同生效时房屋的所有权就已经是你的了,别人占着你的房屋就是侵权,你可以侵权为由,向法院起诉。于是,第一个买受人就以第二个买受人侵犯其房屋所有权为由,向法院提起诉讼。法官最后支持了第一个买受人的诉讼请求,但法官在判案时认为,侵权的成立,一般是要以侵权人的过错作为要件;无过错的侵权必须要有法律明确的规定,而且根据合同发生侵权,很难适用无过错的归责原则。因此,追究第二个买受人的侵权也有点问题。所以,一审法院判决侵权成立,但应按公平原则处理,由两个买受人分担损失。于是法官判令房屋归第二个人所有,但第二个买受人应当给第一个买受人返还一半的房屋价款。法官的判决做出后,两个人都不服。第一个买受人认为,我已经给了出卖人全部的房屋价款,房屋我一天未住,凭什么只给我返还一半房屋价款?第二个买受人认为,我已经给了出卖人比第一个买受人更多的房屋价款,凭什么要我返还一半房屋价款给第一个买受人?两个人都向该地区中级法院提起上诉。中级法院主审法官仍然坚持了侵权成立的观点。那个法官认为,既然侵权成立,就不存在公平责任的适用问题,第二个买受人应当返还房屋给第一个人,如果他愿意返还,就是法定租赁。因此,二审法院判决第二个买受人按月支付第一个买受人房屋租金;如果不支付租金达到六个月时,法院就要强制执行,收回房屋的所有权给第一个买受人。第二个买受人对二审判决不服,就拒不履行判决书指定的义务。判决6个月后,第一个买受人申请法院强制执行,第二个买受人看到一辈子挣来的家产被夺走,一气之下,和执行法官发生了打斗。法院要拘留第二个买受人时,发现第二个买受人是该省人大代表,因此,法院后来向河北省人大打报告,以第二个买受人妨害执行公务为由,要求河北省人大终止其人大代表资格,一边对其进行司法强制。该省人民代表大会常务委员会的领导了解案情后,不仅未批准法院的要求,而且支持第二个买受人拒绝履行法院判决。当事人及法院为此争执不下,后来双方共同到北京找专家咨询,请专家拿出权威性意见,与会的专家们意见相互也不一致。 为什么这样一个事实简单清楚的案件最后搞成这么复杂的局面?为什么真正引起纠纷的罪魁祸首—房屋出卖人没有受到任何处理,而由无辜的两买受人来承担一切后果?大家都觉得这不公平、不公正,但问题究竟出在哪呢?是法官的素质差吗?并不尽然!真正原因是我国现行立法和司法解释混淆了物权和债权法律性质的区别,把合同生效等同于合同履行,混淆了物权变动和债权变动在法律根据方面的区别,从另一角度说就是没有正确区分处分行为与负担行为。其实,现实生活中一物二卖、无处分权处分及不即时清结合同所引起的类似纠纷非常普遍,如何正确地处理这类纠纷,公平合理地保护双方当事人和第三人的合法利益,是摆在我们立法和司法工作者面前的一项紧迫任务。正确地认识和区分负担行为与处分行为是处理这类纠纷的关键。 二、正确区分处分行为与负担行为 最早对负担行为和处分行为进行区分的是德国的潘德克顿学派。潘德克顿学派发现,从法律技术上来看,请求权的法律后果发生在特定的相对人之间;支配权的法律后果发生在特定人和特定物之间,但其最终法律后果是发生在权利人和除权利人之外的其他全体世人之间。这两种权利从法律的本性到权利保护的制度,都有重大的区别。这是从权利变动的角度进行区分的,而从法律行为的效力角度又可以分为负担行为与处分行为。 负担行为是指使一个人相对于另一个人一(或另若干人)承担为或不为一定行为义务的法律行为。③换言之,是指以发生债权债务为其内容的法律行为,亦称为债务行为或债权行为。负担行为是发生债的原因之一,负担行为之成立就在当事人之间产生债的法律关系。一方当事人依此约定负有履行给付的义务,另一方依约定有权接受债务人应履行的给付,从而获得一定的利益,债的标的是给付,债权人有权请求债务人为某种行为或不为某种行为。因此,负担行为的主要特征在于因负担行为的作成,债务人负有给付的义务,其意义在于当事人间能产生一项或多项请求权,在本质上属于发生债权法上效果的法律行为。例如,在买卖合同中,物之出卖人负有交付其物于买受人,并使之取得该物所有权的义务;买受人对于出卖人,有交付约定价金及受领标的物之义务。 处分行为是指直接使某种权利发生、变更或消灭的法律行为。处分行为与负担行为不同,它并不是以产生请求权的方式为作用于某项既存的权利作准备,而是直接完成这种作用的行为。一旦该行为有效,就会发生权利变动的结果。其中,当事人的意思表示以物权发生变动为内容的,其结果是物权的变动,而非负担行为中债权债务的设定,其性质为物权行为。在处分行为中,处分即为权利的转让、权利的消灭,在权利上设定负担或变更权利的内容。例如,移转标的物的所有权、让与债权;抛弃所有权或免除债务;设定质权,等等。另外,处分行为的“处分人”仅仅是指其权利被转让、被设定负担、被消灭或被变更内容的人,而并不是取得权利、免除负担的人。处分行为包括物权行为及准物权行为。物权行为系物权变动之意思表示,与登记、书面或交付相结合之法律行为。物权行为,有为单独行为,如所有权的抛弃。有为契约行为,又称为物权契约,所谓物权契约系指当事人以物权变动为内容而订立的契约,为不动产物权变动最主要的原因,如所有权的移转、地上权的设定、典权的让与、分割共有物等。而准物权行为,是指以债权或无体财产权作为标的之处分行为,如债权让与、债务免除、股东权的转让、放弃等。 在掌握负担行为与处分行为的概念和特征之后,我们再进一步了解它们之的相互关系,可分为四种情形:1、负担行为与处分行为同时并存,即时买卖为其适例,如甲出卖手表给乙(买卖契约、负担行为),并依让与其所有权的合意交付之(物权契约、处分行为)。2、先有负担行为,后有处分行为者,如不特定之买卖。3、仅有处分行为而无债权行为者,如动产所有权的抛弃、因不当得返还原物等。4、仅有负担行为而无处分行为者,如雇用、租赁等。因此,负担行为和处分行为之间是有区别的,并不能完全等同,它们各自有其独立的生效要件。在负担行为,其生效要件有:①当事人有相应的民事行为能力;②意思表示真实;③内容不违反强行法和不违反公序良俗原则。在处分行为,其生效要件有:①处分人有处分权;②有移转物权的合意;③不动产应登记,动产应交付。从效力上看,负担行为有效仅在当事人间设立债权债务关系,不发生物权的变动。而处分行为生效即发生物权变动的效力,并且,负担行为与处分行为这两个行为的效力并不互相牵连。负担行为之无效不导致处分行为的无效,处分行为的无效也不导致负担行为的无效。 有了以上认识,让我们再回过头来看河北那个案件,无论第一个买受人抑或是第二个买受人,从请求权的角度看,这两个合同都是成立的,有效的,所以两个买受人都应该得到合同的保护,都能够依据法律享受到法律上的请求权的保护。但是从作为支配权的不动产物权角度来看,第二个买受人由于履行了登记手续,所以他的物权变动符合公示的法定要件,他的物权取得有效的,所以,只有第二个买受人才能够得到了真正的物权,这种物权的取得当然应该得到承认和保护。第一个买受人由于没有进行不动产物权变动登记,所以,他并没有取得物权,依据合同他只取得了债权。对于第一买受人合法权益的保护,他完全可以作为生效合同的当事人,请求他的合同相对人即出卖人履行合同,要求出卖人交付合同约定的房屋。由于房屋产权已经合法变动给第二个买受人,所以,出卖人存在交付不能的问题,这时,第一个买受人可以要求出卖人为“代物履行”。如果出卖人不能替代履行,则第一个买受人可要求出卖人承担返还购房价款责任及双方约定的或合同法规定的违约责任,违约责任不足以保护买受人时,买受人还可以主张损害赔偿责任。第二个买受人作为第一个买受人与出卖人合同关系之外的第三人,他已经取得了现实的物权,应该受到保护。这样,当事人各方的利益都可以得到公平的保护。事实上,只有这种处理,才真正科学地解决问题。 三、区分负担行为、处分行为与物权行为理论 在现实中区分负担行为与处分行为是否就必然意味着接受物权行为理论呢?要说明这个问题,首先要了解什么是物权行为理论。物权行为的概念最早是由德国学者萨维尼在其1840年出版的《现代罗马法体系》中提出,萨维尼谓:“私法上契约,以各种不同制度形态出现,甚为繁杂。首先是基于债之关系而成立之债权契约,其次是物权契约,并有广泛之适用。交付具有一切契约之特征,是一个真正之契约,一方面包括占有之现实交付( Tradition ),他方面还包括移转所有权之意思表示。次项物权契约,但却忘记Tradition之中亦有一项与买卖契约完全分离,以移转所有权为目的之物权契约。”王利明教授对这一论述进行了剖析,认为其包含了三项重要原理:第一、物权行为的独立性原理。第二、交付必须体现当事人的独立的意思表示,由于这一独立意思、表示与原因行为无关,便产生了物权行为的无因性理论。第三、交付必须以所有权的移转为目的,物权行为的实施旨在使物权产生变动。 从萨维尼的观点可以看出物权行为理论是从区分债权契约与物权契约(从另一个角度说就是区分负担行为与处分行为)基础上发展起来的,但它除了具有物权变动的功能之外,还具有独立性,无因性之特征,并且物权行为的独立性及无因性是物权行为理论的优秀特征,甚至有人认为它是物权法的基本原则。而处分行为只是物权变动,并不必然具有独立性和无因性之特征。实际上,即使在德国民法上,物权行为也只是引发物权变动的法律事实之一,此外尚有生产、没收、征收、继承、取得时效、先占、新建建筑物、加工、附合、混合、遗失物拾得、埋藏物发现等许多法律事实。连物权行为论者自己都承认这样的事实:物权行为独立性和无因性原则在适用上也有一定的限制性,即凡不以当事人的意思表示为原因而成立、生效要件的物权变动,如法律的直接规定或者事实行为引起的物权变动,亦即发生物权的原始取得的情形,依法理可以直接发生物权变动的结果,其自然不适用物权行为的原则。因此区分负担行为与处分行为,并不等于承认物权行为理论。 物权行为理论存在自身难以解决的弊端。因物权行为理论无因性的特征,导致物权变更与债权合意完全分离,当物权变更以后,如发现原来据以变更的债权契约无效或不合法,无因性就使出卖人的物权请求权变成了债权请求权,造成一种不公平的现象。比如,甲与乙签定买卖100吨小麦的合同,并于半年后交付完成。后发现双方签订的合同违法被法院宣告无效,根据物权行为理论无因性的特征,100吨小麦的所有权已经合法转移,并不因原来的合同无效而无效。那么甲就丧失了100吨小麦所有权,不能以所有者的身份要求乙返还,而只能以不当得利之债要求乙归还,这只是一种债权,万一乙后来破产,则甲只能以普通债权参加破产清偿,如乙的资产不足以支付所有债权,则甲就有可能拿不回100吨小麦的价值,甲的利益就受到了侵害。可见,无因性理论使法律的天平毫无区分地倾向于买受人和第三人,而牺牲了出卖人本应该拥有的权利,使正义的天平不再平衡。在民法普遍建立善意取得及公示公信制度后,其交易保护机能被这些制度抽空,物权行为无因性之生存空间逐渐丧失。 另外,一个国家的法律的更新和变换应是承上启下,任何时代的法律都一贯地彼此相互继承和承接,而不可能推翻先前所有去移植一个全然不同的法律体系,其原因一是由于风险太大,二是立法成本太大。如果我们无视以往法律的规定和司法审判实践的做法,转而继受德国或法国的模式,那么我们改变的将是整个体系,定会要求我们对现有的诸多法律规定作出相应调整。另一方面,物权行为理论本身是一个非常复杂、抽象的理论,自该理论产生至今一百多年来聚讼纷争,难以把握。即使是德国人在学习抽象原则(无因性理论)的时候也常常感到很棘手。如果我们采用物权行为理论,我们每一个人,尤其是法官必须在相关问题的认识上抛弃已有的知识,转而去接受一个新的知识体系。“改换脑袋”过程中所付出的代价,恐怕不是坐在书斋里的书生能够想像得到的。朱苏力先生曾经指出:现代的作为一种制度的法治不可能靠“变法”或移植来建立,而必须从中国本土资源中演化创造出来。 所以笔者认为,我们应当区分负担行为与处分行为,但不等于一定要引进西方的物权行为理论。就连德国民法学者都禁不住发问:“中国为什么要接受一个欧洲近代被少数国家接受的、一个如果欧洲法律统一则不复存在的制度呢?” 民事法律论文:试论现代民法中诚信原则与民事法律行为之不可分离性 [内容提要]:诚信原则与民事法律行为究竟存在着什么关系呢?笔者试图从历史的角度对诚信原则在现代民法和传统民法的法律表达形式进行比较分析,揭示二者在现代民法中之不可分离性。笔者探讨了诚信原则的含义和基本要求,主张诚信原则在不同的民事法律关系中存在着不同的效力规则,并探讨了诚信原则与民事法律行为不可分离性的效力规则的外在形态-诚信原则的基本规则体系。最后笔者探讨了认识诚信原则与民事法律行为不可分离性对我国未来民法典基本原则之确立的指导意义。 [关键词]:诚信原则、民事法律行为、不可分离性、外在形态 诚信原则与民事法律行为不可分离性是指行使权利和履行义务的一切法律行为均应遵循诚信原则,凡是存在着法律行为,①就应有诚信原则适用之必要,就应有诚信原则适用的范围和空间。笔者试图从历史的角度通过对现代民法和传统民法的比较研究,揭示现代民法中“诚信原则与民事法律行为不可分离性”这一命题。 笔者认为诚信原则与民事法律行为是否具有不可分离性,可以从以下几个方面予以判断:(1)诚信原则是否作为法典中价值目标选择的重心;(2)是否通过成文法的形式明确揭示了诚信原则与民事法律行为不可分离性;(3)是否通过判例赋予法官自由裁量权;(4)是否建立了较为完善的诚信原则的基本规则体系。 一、法典中价值判断和选择重心论 纵观各国近现代立法,笔者认为任何一部法典都是一定社会主体需要维持和保护的一定社会利益之体现,必然反映立法者对一定的价值目标的向往和追求,表达了立法者对其理想中所要建立的社会秩序和必须遵循的规则(即权利和义务、权力和责任的设定上)所进行的抉择。但在同一部法典中往往并非仅一个价值目标,常常涉及着若干种价值目标互相作用,共同影响,如公平、正义、平等、自由、人权、诚信、效率等。这些不同价值目标在整个法律体系中具有不同的地位和层次,或为目的,或为手段。因此,在一部法典中,对这些不同的价值目标必须有一个重心予以判断和把握,即以哪一个价值目标为主导,以此对整个法律规则加以设计,如果价值目标重心不明确,层次不清楚,往往所保护的利益和所设计的规则互相矛盾和冲突。这就是笔者所提出和理解的法典中价值选择重心论。这是我们对诚信原则进行再认识的理论基础。 有人认为诚信原则,在法国民法典中仅适用于合同的履行,在德国民法典中扩大到了债法领域。①其实这种见解并不妥当。因为在法国民法典第550条,德国民法典第892条、926条,第932条至第936条中同样有善意占有、善意取得之规定,实际上就是诚信原则在物权法领域中适用规则的反映。事实上,传统民法典与现代民法典的根本区别就在于其价值判断的重心及诚信原则在该法典中的地位不同而矣。传统民法以个人为本位,以私法自治为中心;现代民法以社会为本位,以私法自治和诚信原则并重为其价值选择 二、诚信原则在近代民法典中的表达形式 (一)诚信原则在法国民法典中的表达形式。 从法国民法典的创立到德国民法典的制定为民法典的近代阶段。在这一时期,诚信原则在法典中主要以具体规则为表达形式,法官不能以诚信为一般指导原则,不能享有自由裁量权,不能在司法活动中发挥自己的能动性和创造性。 法国民法典第1134条第一款、第三款规定:“依法成立的契约,对缔结该契约的人,有相当于法律之效力。该契约应善意履行之”。该法第1135条规定:“契约不仅对其中所表述的事项具有约束力,而且对公平原则、习惯以及法律依其性质赋予债之全部结果具有约束力”。这两条规定表明当事人之间依意思自治而订立的契约如同法律一样具有效力,仅要求契约应依善意履行,并受公平原则、习惯等约束。该法典第1109条和1117条规定了“因错误、胁迫或欺诈而订立的契约并非当然无效”,只能依其有关章节规定的情形与方式,仅产生请求宣告无效或撤销之诉权。该法典1147条规定:“凡债务人不能证明其不履行债务系由于有不能归究于其本人的外来原因时,即使在其本人方面并无任何恶意,如有必要,均因其债务不履行,或者迟延履行而受判支付损害赔偿。”该条规定了过错推定责任规则。该法第1240条规定:“因占有债权的人(目前我国民法学界称为债权占有人)善意为清偿,清偿有效;即使占有人此后被追夺占有,亦同。”该条规定了债务人向债权占有人善意清偿的一般效力规则。以上为诚信-法国民法典中所称的“善意”原则在契约法中的表达形式。而该法第550条:“占有人,在其并不了解转移所有权证的证书有缺陷的情况下,依据该证书作为所有权人而占有其物时,为善意的占有。”体现了诚信原则在物权法中的规则性,虽然法国民法典并无物权和债权的明确区分。但该法典第5条明确规定:“禁止法官对其审理的案件以一般规则性笼统条款进行判决,”这不仅表明了诚信原则作为具体规则的适用范围和效力极为有限,而且彻底否认了法官的自由裁量权。然而该法以“民事权利”为第一编,使整部法典坚持以“权利”为重心的基本指导原则。 法国民法典这种以个人主义为本位,以权利为中心,以私有制为优秀,以私法自治(即意思自治)为主导,并弱化诚信原则的功能和作用的立法体系,其根本原因在于当时的政治、经济、文化背景。[1] (二)诚信原则在德国民法典中的表达形式。 与法国民法典相比,诚信原则在德国民法典中的地位有所提升,功能有所增强。首先极富抽象思维能力的德国人在法典中创立了诚信原则这一概念。正如徐国栋教授所指出:现代汉语中指称诚信原则的词语是德文指称的直译,即来源于德国民法典第242条中的Treu und Glaube(忠诚和相信)。而德文中的Treu und Glaube来源于古代德国商人为担保交易安全所作的誓词。在古代德国,常以In Treu (于诚实)或 Unter Treu(在诚实名义下)强制交易对方作誓。后来为了求得更加可靠,在诚实之外加Glaube(信用)二字,而以“于诚实信用”为誓辞,起确保履行契约义务的作用[2] 德国民法典第242条规定:“债务人有义务依诚实和信用,并参照交易习惯,履行给付。”即将诚信原则作为债的履行的一般原则。该法典第307条[3]还创立了缔约过失责任规则。该法典第892条、第926条、第932条至936条、1208条规定了诚信原则在物权法中的基本规则,即动产(包括动产质权和权利质权)和不动产善意取得规则。该法典尤其是在第一编总则第三章“法律行为”中第117条[虚假行为]、第118条[缺乏真意]、第119条[因错误而撤销]、第123条[因欺诈或者胁迫而撤销]、138条[违反善良风俗的法律行为、高利贷][4]规定了违反诚信原则的一般行为之惩戒规则;而在157条规定了“应遵守诚实信用原则,并考虑交易习惯”对合同的解释规则,并在该章第五节:“、全权”中的第164、166、169、179条确立了较为完善的诚信规则。该编第六章“权利的行使、自卫、自助”中第226条规定了禁止恶意规则,即“权利的行使不得以损害他人为目的。”此乃权利的行使禁止滥用原则之渊源。尽管该法典在总则中对诚信原则有着一整套如此重要的调控体系,但德国人在该法典中所创立的最重要的概念,即“法律行为”概念,主要作为实现私法自治的法的手段。[5] 笔者认为:法律行为概念的实质在于法律行为与意思自治之不可分离性。 德国民法典在诚信原则的规定上,虽然与法国民法典相比,有了较大的发展,然而德国立法者对法官的权力仍然进行了严格的限制,并没有赋予法官自由裁量权,仍然寄希望于法官借助于法典这部“优良的法律计算机”[6]处理所有案件。因此,德国民法典仍然以私法自治为基本重心,同时为了结束当时普鲁士王朝大小诸国分裂割据的混乱局面,以确立资本主义基本经济和法律制度为使命。正如梅仲协先生在其《民法要义》中指出的,德国民法典的目的在于实现一个民族、一个国家、一个法律之统一。 因此,笔者认为德国人不仅创立了诚信原则之概念,推动了诚信原则在民法体系中的发展,而且揭示了法律行为与私法自治之不可分离性。这是德国人对民法学的最大贡献。即德国民法典在形式上创立了民法典的现代模式,而在内容上标志着传统民法理念(私法自治的价值重心)正向现代民法理念(以社会本位为主、以诚信原则为表现形式)发展和转变。[7] 三、现代民法中诚信原则与民事法律行为之不可分离性 (一)诚信原则与民事法律行为不可分离性的法律依据或法律表达形式。 王泽鉴先生在其《民法总则》[8]中认为:“‘民法’总则编是建立在二个基本优秀概念之上,一为权利(Subjektives Recht);一为法律行为(Rechtsgeschaft)。基于权利而组成权利体系,有权利主体、权利客体、权利行使等问题。法律行为乃权利得丧变更的法律事实,而以意思表示为要素。此种体系构成反映在总则的结构上……法律行为系私法学的最高成就。”但笔者认为,就现代民法而言,还有一个优秀概念,那就是瑞士人在其民法典的“引言”[该法典第2条第(1)项]中所抽象和概括出的诚信原则,标志着具有实质意义的现代民法典的正式诞生。法国民法典以“权利”为中心,以私法自治为主导,构筑了一个私法自治的权利体系;德国民法典总结出私法自治需要通过法律行为制度来实现,即在民法典体系上抽象和概括出“法律行为”概念,但法律行为毕竟仅仅是实现私法自治的法的手段而已。权利如何变动?权利行使应遵循什么基本原则?引起权利变动的法律行为应做何基本要求?显然光有意思自治原则是不行的,正如一匹脱僵的野马,不受控制,难以驾驭,以致各种冲突和危机必然产生,最终将动摇和破坏私法自治的根基。由于法律行为乃权利主体之行为,指产生一定私法效果以意思表示为要素的一种法律事实,[9]其主观方面以意思自治为原则,客观上属于具有一定法律效果的行为,而诚实信用,即以善意真诚的主观心理为意思表示,以守信不欺的客观行为为构成要件的统一体,正能体现出现代民法对以意思表示为要素的法律行为在主客观两方面的根本要求。 1912年实施的瑞士民法典第2条第(1)项规定:“任何人都必须以诚实、信用的方式行使其权利和履行其义务”,同时该条以精炼的语言明确概括出这属于“诚实信用的行为”之基本规定。这表明任何人必须以诚实信用的方法行使权利和履行义务,诚信原则不再是仅约束债务人的原则,而且成为债务人与债权人必须共同遵守的原则,并以此作为一项最基本的原则以指导整个民法体系之构建。这是法学史上第一次以法律形式明确地揭示了(民事)法律行为与诚信原则的不可分离性,即将诚信原则的适用范围确定到行使权利和履行义务的一切法律行为中(包括物权行为、亲属行为、继承行为等)。简言之,一切法律行为均应遵循诚信原则。该法同条第(2)项规定:“显系滥用权利时,不受法律保护”,这是第(1)项所规定的诚信原则之延伸,即第一次规定了现代民法上权利行使禁止滥用之基本原则,包括对私法自治权的滥用同样不受法律保护之基本精神。由此可见,上述规定共同作为防止私法自治权利滥用的一种高超限制和有力武器,不仅无损于私法自治的根基,而且对私法自治能起到一种有效的巩固和保障作用。 瑞士民法典第3条规定:“(1)当本法认为法律效果系属于当事人的善意时,应推定该善意存在。(2)凭具体情势所要求的注意判断不构成善意的,当事人无权援引善意。”这是诚信原则在物权领域中适用的特殊规定,即“善意”。徐国栋称之为“主观诚信”。 该法第1条规定:“(2)无法从本法得出相应规定时,法官应依据习惯法裁判;如无习惯法时,依据自己如作为立法者应提出的规则裁判。(3)在前一款的情况下,法官应依据公认的学理和惯例。”该法第4条进一步规定:“本法指示法官自由裁量、判断情势或重要原因时,法官应公平合理地裁判。”据此可见,瑞士民法典明确地赋予了法官自由裁量权,并规定了法官行使自由裁量权的基本规则和标准,甚至承认法官立法,徐国栋称之为“裁判诚信”。这与法国民法典第五条否认法官自由裁量权之原则形成了鲜明对照。 徐国栋教授认为瑞士民法典将客观诚信从债的履行的一个原则上升为民法的基本原则,将之规定在总则部分的第2条第1款。同时,也将第933条及以后数条(如936、938、940条)对受让、取得、占有中的主观诚信的规定上升为基本原则,将之确立在紧接着的第3条,由此开创了一个法典中两个诚信原则的奇观。此外,考虑到不论是客观诚信还是主观诚信,都不过是授权法官裁断具体情境中当事人行为之妥当性的提示符号,遂于第4条将此点明示,规定了法官的自由裁量权。[10] 为什么会出现徐教授所谓“客观诚信”与“主观诚信”之区别呢?笔者认为这主要在于债权关系与物权关系自身的特殊性及其把握的侧重点不同所致。债权关系中光有诚信的意识或心理状态是不行的,还必须有诚信的行为,此乃债权的标的“行为”所决定;物权关系中考察诚信时,一般已具备了占有这样的事实状态和交付或登记这样的前提或基础,故对其主观心理状态,是否具有诚信意识的把握就至关重要了。事实上,主客观诚信不可分离,二者存在辩证统一关系。 然而,瑞士民法典采用诚信原则的基本条款与赋予法官自由裁量权(即裁判诚信)相结合的表达形式,表明立法者已明智地认识到立法本身的局限性和滞后性,立法不可能涵概一切社会关系,现实法律必然存有缺漏,并将填补缺漏的任务委诸法官,同时指明了填补缺漏所应遵循的一般规则,以便充分发挥法官在司法活动中的创造性和能动性。这同时表明了瑞士立法者不仅注重诚信原则和公平正义在法典中的体系性、高度概括性和科学合理性,而且注重该原则在司法活动中的实际功能和作用的充分发挥。 如果说德国人对民法的最大贡献在于揭示了法律行为与私法自治的不可分离性,那么瑞士人的最大贡献则在于揭示了法律行为与诚信原则的不可分离性,并明确赋予了法官自由裁量权,以此作为现代民法理念的一个里程碑。 如果说平等自由、私法自治是商品经济规律的内在要求,而诚实信用这一商品经济中的基本价值原则、基本道德准则和基本行为准则,同样是商品经济规律的内在要求。瑞士民法典标志着传统民法的价值重心已向诚信原则转移,但并没有否定私法自治这一基本原则本身。诚信原则和私法自治二者对立统一,互相制约,互相渗透和补充。二者缺一不可,共同作为现代民法的两条最基本原则,正如两块基石,共同构建了现代民法的辉煌大厦。 如果说传统民法以权利为中心,以私法自治为主导,忽视或者说弱化了诚信原则的功能和作用,反映了新生的资产阶级通过民法实现其“依法治国”的政治理想的“法治”经验并不成熟,那么瑞士民法典所体现出对诚信原则的高度重视,所体现出对现代民法中诚信原则与法律行为不可分离性这一内在规律的准确把握,正是成熟的执政阶级(资产阶级)“依法治国”的经验成熟的根本标志,正是商品经济基础之上的这一执政阶级意志的根本体现。 然而,什么是诚实信用?什么是诚信原则的基本要求呢? (二)现代民法中诚信原则的含义及其基本要求。 徐国栋教授在其《民法基本原则解释(第四版增订本)》(参见该书第129页)中,通过对古罗马法主观诚信和客观诚信分别适用于不同的财产关系以及法国、德国和瑞士民法典中主观诚信和客观诚信在立法技术上及适用上的差别进行历史和比较研究,并基于主客观相统一的哲学原理,建议在我国未来的民法典中以总则中的一个单独条文确立主客观统一的诚信原则。即首先在第一款中把诚信定义为“由尊重他人权利之观念决定的相应行为”;第2款规定诚信对当事人的内心状态要求;第3款规定诚信对当事人的行为的要求,这两个方面是统一的,因为只有有了诚信的意识才可能有诚信的行为;第4款规定当事人是否有诚信的意识和诚信的行为由法官以自由裁量判定之。这样的诚信原则将兼备主观、客观和裁判3个方面。因此,在未来的民法典的物权编中,过去使用“善意”概念的地方应统统以“诚信”取代之,如“善意占有人”应以“诚信占有人”取代。[11] 徐教授的上述建议在理论上非常积极和可取,笔者也认为对诚信原则这一具有浓厚的道德色彩而且内涵比较模糊的概念从主客观两方面进行立法解释十分必要,但过去使用“善意”概念的地方应统统以“诚信”取代之,则大可不必。因为主观诚信和客观诚信的划分不仅仅是一个认识论问题,而且善意行为和客观诚信行为的划分同时还是司法实践上的重要问题,是因现实中对诚信进行把握和判断的标准与角度的侧重点不同所致。例如善意占有,首先已具备占有的行为或事实这一前提,而要进一步把握的重点则是从法学的角度对行为人的主观心理进行推断或评判,从法律标准和角度判断其符合“善意”还是“恶意”并以此进行认定和赋予不同的法律后果。目前,“善意”这一概念,已为法学界和司法界多数人所接受和理解,并对其认定标准已达成一定共识,如果用“诚信”取代“善意”,不仅会忽视诚信原则在物权和债权领域中依其自身特殊性所造成的适用和把握侧重点上的差异性,而且难免会造成在特定法律关系中适用诚信原则的心理上的不适应,同时难免会造成对已形成的价值观念和判断标准予以抛弃之后果。这对诚信原则在司法适用上是极为不利的。因为任何法律及其原则和概念的表达形式毕竟是一定的历史文化传统影响下的产物,而在基本原则上并无不当的司法习惯力量对法律本身的功能和作用的发挥是积极和强大的。 基于前面的论述,笔者认为诚实信用原则就是以善意真诚或勿害他人的主观心理,以守信不欺或严守约定的客观行为为共同构成要件所形成的基本法律准则或行为准则。因此,诚信原则的基本要求主要体现在以下两个方面: (1)善意真诚或勿害他人的主观心理,其反面就是在主观上有过错(包括故意或重大过失)或者有害他人的心理意识,主要作为债法领域中契约责任和侵权责任归责原则的基本要求。而“善意”属于物权领域对交易安全保障的一个特定的法律概念,一层含义为“不知或不应知自己的行为无根据”如善意占有,另一层含义为“不知或不应知他人无处分权”,如善意取得。 (2)守信不欺或严守约定的行为,这是客观上对“信”(或诚信)的基本要求。正如西罗塞在其《论义务》中指出“行其所言谓之信”。对此精炼的定义我无法想象出,一个人如果违背了“信”,还有可能实现公平和正义?因而信是公平和正义的基础,是对承诺和协议的遵守和兑现,是对约定或契约的基本要求,是对公平和正义的基本保障,并以此作为交易中一条最基本规则。如果违反约定,就意味着对基本交易规则的破坏,就意味着对正常社会秩序的破坏,就意味着对公平和正义的破坏。 诚信原则,这一商品经济(或现代市场经济)赖以生存和发展的信用理念的法律表达形式,正是上述主客观方面不可分离的统一体。然而,由于诚信原则所适用的法律关系性质不同,故而呈现出不同的基本诚信规则,例如:债权领域中的违约责任规则、侵权责任规则和物权领域中的善意取得规则。 现代民法中诚信原则与(民事)法律行为的不可分离性,贯穿在所有的民事法律关系中,不仅仅贯穿在物权和债权这一基本的财产关系中,而且贯穿在亲属和继承这一基本的人身关系中。换言之,一切法律行为均应遵循诚信原则。台湾学者何孝元曾在其专著《诚实信用原则与衡平法》一书中,对诚信原则在台湾民法上的适用进行过系统研究,[12]但遗憾的是该书并未直接明确地揭示诚信原则与民事法律行为之不可分离性。 笔者认为人身关系为人格关系和身份关系的合称。诚信原则首先体现着对人的信任、对人格尊严的尊重,即贯穿在人格权保护之始终。而身份关系,乃民事主体基于彼此特定身份而形成的相互关系,主要指婚姻、监护、收养和继承。无论是法国、德国民法典,还是瑞士民法典,都禁止重婚,此为婚姻自由权滥用之限制,作为信守婚姻关系的基本要求,同时赋予一方对因恶意、欺诈和胁迫所产生的婚姻享有撤销请求权,故以诚信原则为基础确立了婚姻关系中一夫一妻的基本制度。我国2001年4月28日婚姻法修正案第二条甚至还做出了“夫妻应当互相忠实,互相尊重”的基本规定。而收养和监护均以无害并有利于未成年人为基本前提。 在继承关系中,法国民法典第727条规定对“因杀害被继承人既遂或未遂而被判刑的人”剥夺其继承资格,德国民法典第2078条规定对“因错误或胁迫”所立遗嘱可以请求撤销,同时扩大了因违背诚信原则而丧失继承权的范围(见该法典第2339条),并对“特留份额”予以详细规定,作为对被继承人遗嘱处分自由权之限制。瑞士民法典第469条第(1)项明确规定“被继承人因误解、受骗、在受胁迫或被强制的情况下订立的遗嘱无效。”该法典第482条对“遗嘱处分方式”作了规定:“(2)有违反善良风俗或违法的附加条件或要求内容的,其处分无效。(3)如上述条件或要求令人讨厌或无任何意义,可视其不存在。”这些规定体现了诚实信用已作为基本原则贯穿在其继承法律关系中。 由此可见、诚信原则已作为现代民法对一切(民事)法律行为的基本要求,已成为现代民法的最高指导原则,成为名符其实的“帝王条款”,己形成了一整套较为完善的基本规则体系。而诚信原则与民事法律行为之不可分离性正是以诚信原则的基本规则体系为其直接效力的外在形态。这是传统民法理念以“个人为本位”向现代民法理念以“社会为本位”转变的标志,这是现代民法活的灵魂 四、诚信原则与民事法律行为不可分离性的外在形态-诚信原则基本规则体系 任何权力,若不受制约,必将导致权力滥用甚至权力腐败的苦果,这是权力的本性。当我们确立诚实信用的基本原则,赋予法官自由裁量权的同时,由于对该原则本身的理解存在差异,其自由裁量权滥用的可能性也必将存在。这就是同一类型或性质的案件,实质情节基本相同,但不同的法院甚至同一法院同时或先后作出互相矛盾或冲突的两个判决或多个判决-以致人们发出“司法不公”之愤慨的原因所在。近现代民法经过二百年来的历史发展,使诚信原则,通过成文立法和判例形成了一整套较为完善的基本规则体系。这是指导法官正确行使其自由裁量权的依据和保证。换句话而言,如果不认识和把握诚信原则的基本规则体系,法官不可能正确行使自由裁量权。而诚信原则的基本规则体系正是诚信原则与民事法律行为不可分离性的效力规则的外在形态。同时,具有正当性的判例,常常体现着司法裁判者对崇高的法律原则和精神的正确理解和挚热追求。 什么是诚信原则的基本规则体系?对它如何认识和把握? 笔者分三个层次来表达自己对这一问题的初步探讨。 (一)、诚信原则基本规则体系的指导层次 这是第一个层次,即以诚信原则为基础而推导出的一般原则。主要有两个:公平、等价有偿原则和权利行使禁止滥用原则。[13]前者主要适用于财产关系,尤其是作为交易领域的基本要求,又称对价原则;后者是对权利主体行使权利自由一定程度的限制。因为任何人在行使其权利和自由时,必须以不损害他人和社会利益为限度。从来也没有绝对的权利和绝对的自由,如果超过一定限度行使权利和自由,造成一定的损害,必将承担相应的法律责任,这既是遵循诚实信用、善意行使权利原则之体现,又是我国宪法所确立的一项基本原则在民法领域中的体现。 (二)、诚信原则基本规则体系的主体层次 这是第二层次,即三大基本规则和民法总则中的诚信规则及四个违反诚信原则的一般行为的惩戒规则。这是立法者对诚信原则的基本要求和根本意志的体现,具有最强的和最直接的法律适用效力、法官的任何自由裁量均不得与此相抵触。 1、三大基本规则指违约责任规则、侵权责任规则和善意取得规则。 (1)违约责任规则是指对约定或契约的违反所应承担相应法律后果的基本规则,它既是对“信用”的直接违反和损害,又是构成合同责任规则的基础。 (2)侵权责任规则:主要是对诚信原则中“勿害他人”的基本要求违反的责任规则,即行为人侵犯他人人身权利、财产权利(除合同责任调整范围之外)所应承担相应法律后果的基本规则,它是指行为人主观上有过错,包括故意和重大过失(主要是对行为人应尽的注意义务所做出的基本要求),它分为过错责任和过错推定责任两种主要表现形式。 (3)善意取得规则主要适用于物权法领域,作为保障交易安全(物权变动)的基本规则。它包括善意占有、动产的善意取得规则(瑞士民法典933条)、不动产的善意取得规则(瑞士民法典第973条)及善意登记规则(瑞士民法典第975条规定为不正当登记的法律后果规则) 2、总则中的诚信规则,即诚信原则体现在制度中的一系列规则之总称。由于制度属于民法总则民事法律行为制度的范畴,即“人在其权限内以被人的名义所作的意思表示,直接为被人和对被人发生效力”的法律行为制度,诚信原则与民事法律行为之不可分离性,体现在该制度中必然产生诚信规则。这里的诚信主要以“善意”或“非恶意”(即以是否明知或可知)为表现形式,并以此为基本要求确立了被人、人、相对人的权利、义务和责任规则及行为的效力与法律后果规则。[14]例如,表见的效力规则和转中人“在紧急情况下”的免责规则。笔者认为被人对人的信任是意定关系得以产生的前提和基础,而人必须忠于被人的利益并以诚实信用之方法行使权,乃充分发挥意定制度的功能和作用的基本保障。法定和指定的宗旨也均在于维护被人的利益,并根据诚信原则确定该人应尽的职责,如果人未履行其应尽的职责而有损于被人或其他人之利益,必将承担相应的法律后果。此乃人的基本责任规则。 3、总则中的四个违反诚信原则的一般行为惩戒规则:因欺诈、胁迫、恶意串通、乘人之危必将导致该民事法律行为无效或可撤销的法律后果规则。这是对较为严重违反诚信原则的惩戒规则(我国民法通则第58条,合同法第52条、第54条)。该惩戒规则不仅适用于债权关系和物权关系的调整和保护、也适用于婚姻和继承等人身关系的调整和保护。这是基本的违反诚信原则的行为禁止性规则。 (三)诚信原则基本规则体系的扩展层次 这是第三层次,即以第二层次或者说主体层次三大基本规则和总则中的诚信规则及四个一般行为惩戒规则为基础和主导,在诚信原则的精神和理念指引下所确立的适用于特定领域和范畴的比较成熟的具体诚信规则,这是基本诚信规则的扩展和延伸,或为成文立法所要求,或为判例所体现。 (1)在契约领域,诚信原则贯穿于该领域之始终。以违约责任规则为基点,向前延伸,即在缔约过程中,因违反了诚信原则,确立了缔约过失责任规则;在契约成立和生效阶段,因对诚信原则的违反,确立了契约无效或可撤销责任规则及信赖规则[15];在契约签订生效后至履行前,有预期违约规则和情势变更规则;在契约实际履行过程中,有实际违约规则和加害给付规则;在契约履行后有后契约责任规则如保密规则、质量保证期规则、瑕疵担保责任规则。在这些规则中,常常伴随着对行为人附随义务和附属义务的确定,如说明的义务、告知的义务和协助的义务。这些规定同样是诚信原则的基本要求。 (2)在侵权领域,确立了无过错责任规则,这是诚信原则中“无害他人”和“无害社会”基本要求的体现。例如产品质量责任规则,即不以过错为要件,只要产品存在缺陷和危险可能而致损害,则应承担相应的责任。又称严格责任规则。 同时,依据诚信原则和公序善良俗之要求,如德国民法典826条及其1909年修正的不正当竟业防止法,确立了不正当竟业防止或禁止规则[16].而我国已制定了专门的《反不正当竞争法》。 (3)其他债权领域,例如:在无因管理中,确定了善意管理人应尽的注意义务。在不当得利中,确立了不当得利返还责任规则。在证券交易中,极为重要的是确立了上市公司信息披露责任规则。 (4)在物权领域,确立了善意占有规则,目的在于保护善意占有人对某物所享有的持续性的事实上的管领力或控制状态及其使用收益。在相邻关系上,确立了对所有权、用益权限制与扩张的诚信或“善意”规则,以避免该权利之滥用。 (5)新型的财产关系信托制度中的诚信规则。[17]信托既不同于委托,又不同于,它是委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。信托当事人必须遵循自愿、公平和诚实信用原则,受托人管理信托财产必须恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。[18]由此可见,诚信原则直接运用于信托行为和信托财产关系中必然产生确定委托人、受托人、受益人相应权利、义务和责任的一系列诚信规则。 从上述三个层次的简要分析,可以看出,诚信原则的基本规则体系是指以诚信原则的价值和理念为优秀和最高指导,辅之以两个一般指导原则,以三大基本诚信规则和总则中的诚信规则及四个违反诚信原则一般行为的惩戒规则为主体,以其他特定领域的具体诚信规则为补充或作为直接表现形式,共同构成了一个较为完善严密的诚信原则基本规则体系,又称为诚信原则与民事法律行为不可分离性的效力规则的外在形态。在该体系中,适用效力最强的是第二层次(主体层次),即三大基本诚信规则和总则中的诚信规则及四个一般行为惩戒规则为诚信原则的法律适用效力最强、最直接,并作为整个规则体系的主体和基础部分,如果没有该部分,整个规则体系也就无从构建。第一层次仍作为基本原则发挥指导功能和作用,第三层次既是第二层次的具体化,又是第二层次的补充和扩展,也是第二层次效力的直接延伸。 法官行使自由裁量权必须遵循诚信原则的上述基本规则(包括具体规则)。因为这些基本规则和具体规则大都以成文法的形式而明确规定,这是立法者意志的体现,这是诚信原则的法律权威性之所在,任何裁判均不能与该基本规则相抵触或冲突。当法无明文规定,或者其他无法确定当事人民事权利和民事义务情形时,法官必须在该基本规则与具体规则的约束 和指引下做出新的判例或“造法。” 五、诚信原则与民事法律行为不可分离性理论对我国民法典制定的指导意义 什么是我国民法的基本原则?如何确立我国民法的基本原则?我国民法通则第三条规定:“当事人在民事活动中的地位平等”,第四条规定:“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。”上述规定中平等、自愿、公平、等价有偿、诚实信用五大原则为基本原则吗?笔者通过对上述五大原则的内在联系进行分析,并结合我国的实际情况和时代需要,认为我国未来民法典的制定应坚持“一个中心,两项基本原则”的指导思想。 “一个中心”,就是指我国民法应以保护和发展社会主义市场经济为中心。建设社会主义市场经济,这是中国革命和建设近一个世纪以来历史经验的总结,这是二十一世纪整个中华民族腾飞的必由之路,因而也是我国民法制定的根本目的和伟大使命。 “两项基本原则”就是指我们制订未来民法典的两条最基本的原则。一条是平等自愿,另一条是诚实信用。二者缺一不可。 (一)平等自愿是构建现代民法的第一块基石。 平等自愿的实质就是私法自治,这是商品经济规律的内在要求。我们建设的社会主义市场经济,从本质上讲仍然是商品经济。商品经济发展的 前提是主体地位平等,权利能力平等,在法律保护上平等。而自由,自愿,意思自治,正是商品经济向前迅速发展的内在动力,正是商品经济充满活力的根据。如果没有平等自愿、没有私法自治,也就不可能有真正的商品经济,也就不可能有商品经济基础之上的法律及其价值理念。由于我国两千多年传统的小农经济及其特权专制和儒家伦理文化的历史沉淀,由于我国几十年来的计划经济及其政治体制和文化观念的直接影响,我们的商品经济还不发达,我们的民族性格中,等级、义务观念深厚,而法律意义上的权利、平等、自由观念贫弱。故我们必须坚持平等自愿、私法自治的基本原则,以此作为第一块基石,构建我们未来的民法典。这不仅对发展社会主义市场经济具有重要的保护、指导和促进作用,也是我国民法与其他法律部门相区别的重要标志。 公平、等价有偿原则,是在诚信原则基础上推导出的适用于一定范围的基本原则,主要适用于财产关系、尤其是交易领域,或者称之为对价原则。因为在交易过程中,诚信原则主要靠行为人自觉遵守,当无法进行事前判断时,常常要求对行为人进行事后判断,以便确认其行为本身是否符合诚信原则,是否具备合法性。如何进行事后判断?由于利益常常是行为的直接目的和结果,也是从事该行为的真正动因和驱动力。行为与利益之间这种天然的密切关系就为通过利益对行为进行事后判断,即对是否符合诚信原则进行衡量提供了可能和依据,即以利益效果是否公平合理,是否支付了一定的对价作为一般衡量标准。例如在保障交易安全的善意取得中,对“善意”的要求常常是“善意有偿”,如果是无偿取得,并不能认为属于“善意”取得。故公平、等价有偿原则就成为交易关系中诚信原则的直接表现形式,但因其适用范围的局限性,如在人身关系中难以直接适用,因而不能将其作为整个法律体系中的基本原则。 (二)诚信原则是构建现代民法的又一块基石。 诚信原则已与一切民事法律行为具有不可分离性,作为现代民法体系中对法律行为进行效力评价的一条最基本原则,贯穿在所有的民事法律关系中。这一原则既是私法自治的底线,若超出了这一底线,该法律行为将被赋予无效或可撤销之法律效果;又是实现当事人之间及其与社会公共利益之间三者利益平衡的有效手段,不仅能够防止民事主体对其私法自治、平等自愿权的滥用,而且对私法自治本身丝毫无损,并能保障私法自治沿着有利于整个社会的轨道发展。故诚信原则是顺利发展我国社会主义市场经济的根本保证,必须作为构建我国民法典的又一块基石,又一项基本原则。 有人认为民法是权利法,应以权利为本位,而诚信原则以义务为本位,若将诚信原则视为民法之“帝王条款”,则造成民法体系构建之矛盾,并将现代民法中的诚信原则与古代的诚信观。、义务观相提并论,借此怀疑或否定诚信原则在现代民法中的“帝王”之位。笔者认为其不当之处在于未能严谨考察现代民法中诚信原则的历史发展和本质规律,缺乏对这一原则之体系性研究和认识所致。 诚然,民法乃人法、权利法,但人人行使权利时,若遵循了诚信原则,即履行了诚信之义务,这不仅对他人和社会有益,同时对自己权利之行使丝毫无损;不仅尊重了他人和社会之权益,同时也尊重和维护了个人自身之权益。这一原则虽然以义务为本位,但同时以人文为本位,体现着对人 的信任,对人格尊严的尊重,蕴含着深厚而丰富的人文精神,例如对约定的严格遵守正是约定者互相尊重的前提和基础。因而,它是民法上抽象的理念中的权利转化为现实的具体的权利之根本保障。只有如此,方能重建整个社会发展之根基的信用理念和信用制度。换句语而言,诚信原则的价值功能和作用,不知还有什么其他原则能与之相比?如此重要的原则,为何不能成为现代民法中的“帝王条款”? 现代商品经济对私法(民法)的基本规律和要求在于:诚实信用和私法自治(平等自愿)二者互相制约、互相渗透和补充,形成不可分割的对立统一体,私法自治是诚实信用的前提和基础,诚实信用是私法自治的有力保障,二者共同构成现代民法的两大最基本原则,这是与传统(近代)民法相区别的标志。我国未来民法典的构建同样应遵循这一基本规律,即必须以平等自愿(或私法自治)和诚实信用作为我国民法的两大最基本原则。 注释: ①本论文所使用德国民法典创立的“法律行为”与我国《民法通则》中首次使用的“民事法律行为”应属于同一概念。严格意义上讲,我国民法通则中的“民事法律行为”仅指“合法行为”在法理上存在缺陷,它另创立的“民事行为”与德国民法典中的“法律行为”为同一概念,包括效力待定及不合法行为(无效,可变更或可撤销的民事行为)。笔者认为民事法律行为应指“权利主体基于其意思表示产生一定私法效果的一种法律事实”,即使不合法的行为,也包含着“意思表示” 这一要素,必然产生相应的私法效果,故应恢复传统民法“法律行为”的本来含义。笔者将另著文阐述这一见解。 民事法律论文:对民事法律关系内容构成的反思 世界太丰富多彩了,太生动活泼了,以至于使自己陷入惟一真理的牢笼之中 --古斯塔夫·拉德布鲁赫 民事法律关系乃是民法学之纲。只有领会了民事法律关系的精髓,才能把握民法及民法学的精要,起到纲举而目张的效果。不仅如此,早在1985年即有学者指出,制定一部科学的民法典,也离不开民事法律关系理论研究的深化与民事法律关系体系的确立。因为,民法的调整对象即是作为民事法律关系基础的商品经济关系;民法基本原则是商品经济也是民事法律关系本身性质的表现;民法的任务也必须通过民事法律关系的产生、变更或消灭来实现。1本文即是应对民事法律关系研究深化的要求,对民事法律关系内容构成的反思。过去,我国民法学界将民事法律关系的内容仅仅局限于民事权利与民事义务2,现在看来对民事法律关系的这种描述过于简单。其实,法律关系是一个内容复杂的综合体,具有有机性、规范性、时间性等特点。 一、民事法律关系内容构成的积极要素 德国著名法学家拉伦茨认为,法律关系是基于一个统一的目的而结合在一起的各种权利、义务和其他拘束的总和。这些权利、义务和拘束具有各不相同的规范属性和规范结构,它们一方面表现为各种的权利(Berechtigung),另一方面表现为各种法律上的负担(Belastung)。3这里的Berechtigung一词虽也可译为权利,但这一权利是广义的权利,除了我们通常所指的狭义权利(Recht)外,还包括以下内容: 1、权能(Befugnisse) 权能是权利或法律关系的部分内容,它原则上是其据以产生的权利或法律关系不可分割的组成部分。例如,当事人通常都享有对法律关系或权利进行处分的权能,当事人有权将一定法律关系或权利移转于他人、变更其内容、放弃或撤销。一项权利可以包含多个不同的权能。如所有权人有权占有、使用、消费其所有物,改变其形状乃至将其毁灭。所有权人还可以以债权形式或者限制物权(如役权、用益权或担保物权)的形式,将其个别权能在一定时间内交由他人行使,随着这些权利的消灭,这些权能将自动地回归所有权人。债权除了其优秀的请求给付权能外,还包括抵销、让与、出质以及诉请履行的权能等,这些权能在个别情况下可能并不存在,但这并不能使债权丧失其特性。4 将权能作为法律关系的组成部分一定会遭到大家的反对,因为一般认为权能既然是权利的组成部分,不必另行将其作为法律关系的要素而单独列出。笔者最初看到拉伦茨教授的《民法总则》教科书这样写时,也是同样的感受。但笔者认为有一些权能虽未成为独立的权利,但已经具有较强的独立性,如上列之处分权(能)、抵销权(能)、出质权(能)、让与权(能)等,应当在法律关系中的构成中占有一席之地,这样做的目的使其在法律关系的构成中凸现出来,不至于淹没在权利之中,以致无法充分地描绘一项法律地位的全部内容。 民法理论上称之为权利的法律地位未必尽为权利,其中有很多仅是权能,只是为了称呼的方便常常被称为权利而已。拉伦茨认为,看一个法律地位是“权利”,还是“权能”,要看它的独立转让性以及或多或少依它的重要性来决定。如,形成权和期待权就是在最近十年来已从单纯的权能或“法律地位”发展成为一种权利。5 对于形成权是权利还是权能,尚有讨论的余地。我国台湾学者林诚二教授即认为支配权、请求权、形成权和抗辩权本身,虽称之为权利,究其实质并非权利,而是一种权能,即权利产生的作用。只是因学理上方便而称之为权利。6笔者对此表示赞同。因为,我们都知道这四项权利就是按照权利作用的不同而进行的划分,所谓权利的作用,无非就是指权利的效力。所以,支配权、请求权、形成权和抗辩权就是权利的四种不同效力,也即权利的四项不同权能而已。支配权乃是物权、人格权和知识产权等绝对权所共同具有的权利人对权利客体直接支配的权能。至于请求权更是一项明显的权能,对于债权而言,我们知道债权具有请求权(能)、受领权(能)、保有权(能)、处分权(能)、执行权(能)、私力救济权(能)等不同权能7,请求权不过是债权的一项优秀权能而已;对于物权而言,物权除了占有、使用、收益和处分等权能外,物上请求权则是物权的一项救济权能。抗辩权由于是对抗债权请求权的权利,因此,抗辩权实质上也是基于其相应的特定债务人的法律地位而享有的一种权能。如,同时履行抗辩权是双务合同债务人基于其对待给付地位而产生的抗辩权能,先诉抗辩权则是一般保证人基于其补充债务人的法律地位而享有的抗辩权能,而时效届满抗辩权则是债务人基于其不完全债权债务关系而产生的抗辩权能。 诸如追认权、选择权、撤销权、解除权、终止权等形成权,笔者认为则是法定权、所有权或某些特殊债权的形成权能而已,权利人是基于权、所有权或特定债权才享有的创设、变更或消灭一定法律关系的形成力。如,父母对限制行为能力的子女所从事的法律行为的追认权,就是其法定权的表现;所有权人对无权处分人处分行为的追认权则是所有权处分权能的表现,债权人行使的选择权、撤销权、解除权或终止权都是基于其债权人地位而产生的特殊权能而已。 通过对支配权、请求权、抗辩权和形成权究竟是权利还是权能的讨论,可以看出,权能在法律关系中还真不是可有可无的要素。 2、权限(Zustandigkeit) 韩忠谟先生在其《法学绪论》一书中曾指出,所谓权限者只系为他人而在法律上发生作用,其由此所生之效果,皆归属于该他人。如人有权限(通常称为权),其以本人之名义所为之意思表示,直接对本人发生效力。依同理,法人之机关所具有之权限,当然与权利不同。再如,股份有限公司的股东享有盈余分配请求权,此乃法律所赋予个人的权利,至若股东以公司机关????股东大会构成成员的地位,行使所谓“表决权”,则“此表决权”严格言之只系一种权限。要之,在这种情形下的权限,乃基于团体内部机关的地位而持有,为团体之利益而行使,就个人本位而言,尚不得视为权利。8 对于这种法律关系构成要素的权限,拉伦茨教授也以“受领对方当事人意思表示或给付的权限”(ZustandigkeitzurEntgegennahmevonErklarungenoderLeistungen)为例进行了说明,并指出这种受领给付的权限在债权债务关系中具有特别重要的意义。因为这种权限原则上是属于债权人所有的,但例外时也可以属于其他人。9 综上我们可以总结为,权限概念指称一种特殊的法律地位,基于此种特殊法律地位享有特定权限的人可以行使本属于他人之权利,而其效果仍归属于授权人。10它同样构成了法律关系的重要内容,这一点却被我们的传统学理有意无意地忽略了。 3、取得期待(Erwerbsaussichten) 基于一定法律关系当事人享有未来取得一定权利的期望,但这种期望尚不足以达到独立的取得权或期待权意义上那样受到法律保护的取得地位的程度,如所有权人对其所有物的孳息取得的期待等。取得期待并不构成一项独立的权利,其与期待权的区别在于,只有当取得权利的期待受到法律充分地保护,足以对抗他人对其进行的侵害,而且该法律地位具有一种独立的经济意义,权利人可以像对待既得权那样处分时,我们才可以称之为期待权。11 拉伦茨教授认为,以上内容都应是法律关系的组成部分,并将其统称于广义的权利Berechtigung中。12由此可见,一项法律关系中权利人的法律地位是由权利、权能、权限和取得期望等组成的综合利益地位。为了与狭义的权利(Recht)相区分,我们姑且将所谓的广义权利(Berechtigung)称之为法律关系内容构成的积极要素。 二、民事法律关系内容构成的消极要素 与法律关系中的广义权利相对的,是各种法律上的负担(Belastung),我们可以对应的称之为法律关系内容构成的消极要素,这种所谓法律关系内容的消极要素除了法律义务(Rechtspflicht)这一常规要素外,还包括以下内容: 1、法律上的拘束(rechtlicheGebundenheit)或屈从(Unterwerfung) 在有些情况下,与一个人的权利相对应的不是法律义务(Rechtspflicht),而是一种法律上的拘束。如形成权相对人在法律上所承受的负担就是一种法律上的拘束。当形成权人行使解除权或终止权之类权利使法律关系或权利发生改变时,形成权相对人就必须允许其发生变化。法律对形成权相对人的“拘束”体现在,当对方当事人基于形成权将对法律关系的变化强加给他时,他所能做的只是必须接受这种法律后果。 法律义务(Rechtspflicht)则是指法律制度作为一种规范命令使人承担的特定应为(Sollen),义务可以是针对特定行为的作为(Tun),也可以是不作为(Unterlassen)。而法律上的拘束,德学者也称之为容忍义务(Duldungspflicht),但这种容忍义务不同于法律义务中的不作为。例如,针对所有权人的所有权,所有人以外的其他人都负有不得侵犯其所有权和不得妨碍其所有权的行使的义务,该义务作为一种不作为义务,属于法律关系内容构成之消极要素中的法律义务。但如果所有权人在其所有物上为他人设定一项限制物权,他在这种情况下受到的“拘束”是必须容忍限制物权人的某些行为,而他作为所有权人原来是不需要这样做的。这种容忍义务,它不仅仅是一项不作为义务。所有权人不仅负有不实施某种特定的行为的义务,而且更对此负有义务,即当限制物权人对物进行合法利用时,所有权人不得阻止并让它生效。13此种义务表现为法律对其的拘束,而并非仅仅是不作为。 对于容忍义务与不作为义务的不同,德国著名民法学家冯?图尔教授说的好,“对于容忍义务,从概念上看是指某人有义务不提出反对或异议,但这种反对或异议他本来是有权提出的”,而对于不作为义务则是“对于某人的一个行为,他本来就不能或不允许阻止,就更无所谓容忍了”。14 从另外一个方面笔者认为,如果我们说相对于作为义务而言,不作为义务属于消极的义务的话,那么这种法律上的拘束或者我们称之为“容忍义务”的就更为消极。那种不作为义务是指义务主体不去做法律规定或当事人约定所禁止的行为,而这种容忍义务不是指义务主体自己不去做什么,而是权利人依法或依约做了什么,他要无条件地接受,要容忍权利人这样做而不得反对或提出任何的异议。由此可见,这种法律上的拘束(rechtlicheGebundenheit))更为消极。 正是由于形成权相对人所负担的这种所谓“容忍义务”的特殊性,我国学者张俊浩教授曾称,形成权是没有义务与之对应的权利,但他同时也指出,如果把这种义务的内容理解为尊重,那么似乎也可以认为有义务与之对应。15显然,此义务非彼义务! 德国学者伯蒂歇尔(Botticher)在论述形成权之相对人的这种特殊义务???法律上的拘束或容忍义务时,则精辟地使用了屈从(Unterwerfung)一词。他就此论述著作的名字就是《私法中的形成权与屈从》。16 葡萄牙著名民法学者CarlosAlbertodaMotaPinto则在此基础上进一步将法律关系中的权利分为本义的权利和形成权,与权利相对应的是法律义务和屈从。其中本已权利相对应的义务,而形成权相对于屈从17.本义的权利是请求或期望他人作出或不作出某种行为的权利。本义的权利有债权、物权、人格权、亲属权以及期望权等。本义权利之对方当事人所负有的是法律义务-即作为义务(拉丁文:facere)或不作为义务(拉丁文:nonfacere)。法律义务是实现法律关系中权利人有权要求的行为之必须性(或约束)。法律义务相对于本义权利。在这种义务中,义务主体尽管可能受到制裁,事实上仍可不履行义务。法律规定承担法律义务之人要遵守特定行为,对于故意或因过失而不履行义务之人,法律将适用法定处罚。形成权则相对于屈从(sujeicao),屈从意味着对方必须承受权利人行使权利后,强加于其权利义务范围的后果。屈从者,不可抗拒之必须状况,受约束的人必须承受形成权人行使形成权后强加其权利义务范围的设立、变更或消灭等后果。对于形成权,屈从是一枚钱币的另一面。屈从有别于法律义务,它是一种不可抗拒的必须性。屈从者不得违反其状况,它一定要承受形成权行使后所产生的结果。18 综上所述,显然这种法律上的拘束或者屈从不同于传统意义上的义务,也是传统意义上的义务概念所无法涵盖的。因此,对于法律关系中的义务类型确有详加区分和细化研究的必要,特别是这种相对于形成权的法律上的拘束或者屈从概念的提出19,对于我们关于法律关系内容的传统认识是一个很大的冲击,应引起我们的充分重视,相信这一概念的提出和应用对于丰富法律关系的内容具有非常重要的意义。 2、职责(Obliegenheiten)20 职责是一种对当事人的行为要求(Verhaltensanforderung),这种要求大多是为了满足行为人自己的利益而存在的。有学者称其为“为了自己利益的行为要求”(VerhaltensanforderungimeigenenSache)。21克布勒(Kobler)所编写的《法学辞典》径直将职责解释为“为自己利益的法律规定”(RechtsgeboteimeigenenInteresse)。22这种职责,按照赖默尔?施密特(ReimerSchmidt)的说法,它是一种强度非常弱的义务(PflichtgeringererIntensitut)。23法律并不强求当事人履行这种职责,如果当事人不履行这种职责,他并不因此而承担损害赔偿的责任,而只是受到很轻的制裁,一般地他会失去一个较为有利的法律地位,或者接受某种法律上的不利。24职责与法律义务的最大不同在于,职责承担人的对方当事人并不因此而享有任何权利。 职责(Obliegenheiten)概念最初常见于保险法中,例如,在保险合同中对受害人提出的尽快报告有关损失或危险增加情况的要求等。是赖默尔?施密特教授(ReimerSchmidt)将其从保险法引入到民法中来的,并且成为民法的一个一般概念。25这种作为法律关系内容的职责在我国民法中也多有体现,下以我国《合同法》为例进行分析: 我国《合同法》第119条规定,当事人一方违约后,对方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。这一规定并未真正地要求当事人避免损害的法律义务,但如果守约方当事人因自己的过错而导致损失扩大,那么他就应接受由此而产生的不利益后果。这种避免损失扩大的义务实质上是对自己利益加以维护和照顾的义务,并非真正的义务。26应与我们通常意义上所理解的义务相区别。这种职责(Obliegenheiten)是附属于当事人的责任,要求他以适当的方式对自己或自己的法益予以注意。对于这种职责,人们期待是任何人都能做到的,如果他不这样做,那么他就必须根据具体情况接受不利的后果。27即当事人处于这样一种法律地位,他就负有责任去避免损失扩大,但此种职责并未赋予对方当事人以请求权,以请求其为之。只是若其不如此做,根据职责的要求,将会使其请求违约方赔偿的权利全部或者部分地丧失。 我国《合同法》第157条规定,买受人收到标的物时应当及时在约定的检验期间内检验。没有约定检验期间的,应当及时检验。据此规定买受人负有及时检验的义务。同时第158条第1款第1句规定,当事人约定检验期间的,买受人应当在检验期间内将标的物的数量或者质量不符合约定的情形通知出卖人。同条第2款规定,未约定检验期间的,买受人应当在发现或应当发现标的物数量或质量不符合约定的合理期间内通知出卖人。据此两项规定,买受人在发现标的物数量或质量不符合约定时负有及时通知的义务。因为如果标的物存在数量或者质量的瑕疵,时间越长就越难证明。买受人为了自己的利益也要求尽快弄清楚。如果他不这样做,出卖人当事人无权请求买受人这样做,只是他就要接受丧失请求权的不利后果。28即对于约定有检验期间而买受人未检验或检验后发现问题却怠于通知的,视为标的物的数量或者质量符合约定(《合同法》第158条第1款第2句)。对于未约定检验期间,买受人在合理期间未通知或者自标的物收到之日起2年内29未通知出卖人的,视为标的物的数量或者质量符合约定(《合同法》第158条第2款第2句)。即便是标的物的数量或质量不合约定,由于买受人未尽职责(Obliegenheiten)??及时检验并通知出卖人,他也必须承受这不利的后果??标的物的数量或质量不合约定的,也视为符合约定??丧失请求补偿的权利。 对于这样一种所谓的“不真正义务”,韩忠谟先生曾评论道,买受人应为如此通知,虽系属法律上的一种“义务”,且无一定相对人,然按买受人如遵循规定而为通知,则可请求出卖人负瑕疵担保责任,并得行使契约解除权或减少价金请求权,反之,如怠于通知,亦只不过失却上列权利,而陷自己于不利益之后果而已。由此可见,法律之科人以此种“义务”,纯属技术规定,作为行使权利之前提。若于真正义务相比较后-?即权利之对应的义务,义务人有所违反,须负损赔之责??当然异其性质。30 对于此种职责,郑玉波先生称其为“间接义务”,并举票据法的规定加以说明。在票据法上为了保全追索权,法律通常会规定持票人应为一定行为,如提示或作成拒绝证书等,倘若持票人不照办,则法律将使其遭受不利益的后果。郑玉波先生同时指出,这种职责与义务之不同在于,通常因违反义务而承担损害责任时,原则上以义务人有过失为要件;而这种职责的违反,其不利益后果的发生无须行为人有过失。31 综上各方家所论,可见此种职责(Obliegenheiten)显与义务有别,且实践和法律规定上并不少见,应认真加以研究并纳入到法律关系的要素中来。 3、负担(Lasten) 在法律关系内容构成的消极要素中除了上述法律义务、法律上的拘束和作为非真正义务的职责外,拉伦茨/沃尔夫认为,还包括负担。这里的负担与职责不同,是指举证责任或者在法院进行诉讼时的声明及陈述责任。对于前者,拉伦茨/沃尔夫以德国民法典第282条为例32.该条规定,债务人因不可归责于己的原因而违反债务的,不承担损害赔偿责任。对于不可归责之原因,债务人负有举证责任。债务人若对这样一种“负担”(Lasten)不注意、不履行,将会产生对其不利的法律后果,至少在形式上他会败诉。33不像作为不真正义务的“职责”,既是为了自己利益进行的约束,同时也有利于他人。34对这种负担的重视仅仅有利于负担人自己的利益,负担人不理会该负担反而会有利于对方当事人,也是对方当事人所更愿意看到的,因为由此他可以赢得这场诉讼。352002年4月1日起开始施行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第2条同样规定,当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的,由负有举证责任的当事人承担不利后果。 任何性质的义务中都难以包含这种负担。它更多是当事人来主张自己没有过错的一种风险和不利益的分配规则。36这种举证或陈述的负担虽说是诉讼法的义务,但由于其是否及时、适当地履行将直接影响其在实体法上的权利。所以,一定意义上讲也可以将这种负担纳入到法律关系构成的要素中来。 三、民事法律关系的有机性、规范性和时间性 1.民事法律关系的有机性 通过以上所讨论,我们可以知道民事法律关系的内容绝不仅仅限于民事权利和民事义务,除了权利和义务这一对法律关系的基本要素外,法律关系还包括权能、权限、取得的期待和屈从、职责、负担等非常规要素。所有这些要素结合在一起构成一项法律关系的全部内容,也只有这样才能充分地描述特定当事人的法律地位。但这许多要素不是孤立的,而是有机地联系和结合在一起的。 对此,拉伦茨教授曾明确指出,法律关系可以由单一的权利和与其对应的义务组成,也可能是由以某种特定方式相互组合在一起的很多权利、义务和其他的法律上的联系组成。大多数法律关系都不是一种单一的关系,而是一个由许多法律上的联系附加于其中的复杂的综合体。法律关系是一个由各种各样的权利、权能、义务和法律上的拘束等组成的一个整体(einGanzes)、一个有机体和结构组合(ein Organismusund Gefüge)。37 法律关系的这一特征我们可以称之为法律关系的有机性,即围绕一个共同目的而结合在一起的各种权利、权能、权限、取得的期待和义务、屈从、职责、负担等,组成了一个超越各个要素而存在的整体38,即法律关系乃是一个有机的结构组合。例如,在所有权法律关系中,所有权通常被我们看作是一项完整的权利,但所有权并不仅仅是各种所有权权能的总和,所有权也有可能和义务结合,所有权事实上是一个复杂的包罗万象的法律关系。比所有权更加复杂的是债权债务关系和亲属法关系。一项债权债务关系不仅包括给付义务和与其对应的债权,而且还包括确保它们的辅助义务和权能以及形成权和权限。39而且,在债权债务关系发展过程中还可以不断地产生各种各样新的义务,个别的给付义务可因清偿而消灭,形成权可因其行使或不行使而失去效能,债的客体可因当事人的约定或者法律规定而变更,债的主体也可因法律行为或者法律规定而更易,整个债权债务关系更可因概括转让而转移。但无论何种情形,债权债务关系的要素虽有变化,但债的效力依旧不变,即债权债务关系仍继续存在,并不失其同一性。40 拉伦茨教授更是由此对冯·图尔(von Thur)教授的“权利乃私法之优秀概念”的观点表示反对,而认为私法之法律关系一般至少包含一项权利,但法律关系并不限于此。并进一步指出,承认债之关系是一个有机体,承认债权关系当事人的法律地位通过合同承受而具有可转让性,承认所有权具有社会义务,承认亲权的义务权(Pflichtsrecht)属性,承认法律义务、职责以及其他的拘束之间的不同,就意味着承认法律关系概念居于私法的中心地位。因为,只有法律关系才能将权利以及不能发展成为独立权利的权能、义务和职责都囊括其中。41 对于权利和法律关系,应以何者为私法之优秀概念的问题,在法学史上始终存在一个反反复复的认识过程。在冯·图尔(von Thur)教授1910年提出权利乃私法之优秀概念42之前,法律关系是居于私法的优秀位置的。古典的罗马法学时期,法学家们放弃对具体的各种实体权利抽象出一个一般的权利概念,直到注释法学时代,诉权的实体法基础才引起人们的注意,但距今日权利之私法优秀概念的地位还有很大距离。萨维尼(Savigny)就不认为权利是私法体系的中心,对权利的讨论通常是在法律关系的基本范畴中顺便进行的。直到温德沙伊德(Windscheid)将罗马法的诉权制度引入到权利的话语中,认为实体法上的请求权在先,诉权在后,并在其著名的潘德克吞教科书中开始专门讨论权利,从此法律关系开始丧失了其自萨维尼时代以来的优秀地位。43近来在民法学原理上出现了回潮,有学者对权利在私法中的优秀地位提出了批评,要求将法律关系作为私法的基础范畴来对待,主张在私法中应以法律关系取代权利之优秀地位,认为法律关系给权利人的义务也留下了空间。44不仅如此,通过以上讨论,我们可以看到,仅在权利的框架或义务的范畴中是无法将前述的权能、权限、屈从、职责、负担等要素涵盖进来,从而无法精确而充分地描述当事人的法律地位。因此,非常有必要重新审视并确立民事法律关系在现代民法学中的优秀地位。 2.民事法律关系的规范性 民事法律关系是由民事法律规范作用于民法的调整对象而产生的社会关系,但民事法律规范不会自动地作用于民法的调整对象,必须借助于民事法律事实方能实现,可见,民事法律事实乃是民事法律规范作用于民法调整对象的重要媒介。民法的这四项基本范畴的关系可图示如下: 民事法律规范(透过媒介:民事法律事实) 民法的调整对象(平等主体之间的社会关系) 民事法律关系(此时的社会关系披上了法的外衣:权利和义务) 法乃社会关系的调整器,作为部门法的民法只能调整一定范围的社会关系:平等主体之间的人身关系和财产关系,这种作为民法调整对象的社会关系与作为民事法律关系的社会关系有何不同?其不同在于,作为民法调整对象的社会关系经过民事法律规范调整之后,披上了法的外衣,即具有(广义)权利和义务内容。45此时的法律关系从民法的角度看已不再是普通的社会关系,而是进入了规范世界,具有了规范属性。所谓法律关系的规范性,即对这种社会关系再不能当作普通社会关系来对待,而应以权利和义务的角度去观察、处理。具体表现在以下三个方面: 1)法律关系不同于生活关系。拉伦茨曾明确批评将生活关系与法律关系混同的现象,并举例说,出租人A与承租人B的生活关系可能是友好的,也可能是冷淡的或紧张的,但他们之间的租赁法律关系并不是按照这种生活关系来确定的,而只能是按照规范的观点(nachnormativenGesichtspunkten)。其内容要由法律和租赁合同来调整。46当然,与法律关系相应的生活关系有时也会反作用于法律关系,例如合同当事人之间长期缺乏信任关系,会导致一方行使解除权。但无论如何,这种生活关系对法律关系的反作用,也只能从规范观点的角度出发来确定。 2)法律关系具有意志性。通过上面的图示,我们知道民事法律关系是民事法律规范作用于民法的调整对象而产生的,而民事法律规范内容的本身就体现了立法者的意志,但这种意志是抽象的,具有一般性。而当民事主体通过其法律行为形成具体民事法律关系时,法律关系内容的确定再次体现当事人的意志。 3)法律关系是通过对生活关系撷取而产生的。现实生活关系是一个连续统一体,而我们正是从这一统一体中取出一部分进行法律观察,得出法律关系的。这种将生活关系局限于现实的某些部分,是法律研究技术的必要手段,同时对于法律适用也是非常必要的。否则找法工作将完全依赖于对法与非法一种非理性的整体印象,从而丧失其可信赖性。47法律关系对生活关系这种“撷取”,使其具有了很强的规范性。但生活关系却始终是一个有机的统一体,这就要求我们在分析法律关系时还要注意到法律关系的有机性。 3.民事法律关系的时间性:作为时间现象的法律关系 所有法律关系原则上都是有时间上的开始和结束的,所以法律关系虽然不存在于一定的空间,却具有时间性。法律关系是一种时间现象(zeitlicheErscheinung)。48当然,法律关系在时间上的存在对于不同法律关系具有不同的意义。 在债法关系上,法律关系的时间性表现的最为明显。正如拉德布鲁赫所言,“债权含有死亡基因,目的已达,即归消灭。”49债权是动态财产权,其社会机能在于跨越时空障碍,实现财产的流转,保障在不同地域、不同时间发生的商品交换得以实现。作为人们获得和实现物权或类似权利的桥梁与手段,债权只有通过依法消灭自己才能实现其价值,没有永久存在的债权。特别是合同关系,从本质上说合同就是为了结束而设立的。即使是那些持续性债权债务关系,也是有结束时间的规定的,它从一开始就是暂时的,并随着时间的推移而逐渐结束。 形成权的时间结构与债权很相似,它从一开始就是以通过其行使从而使一定权利形成作为其终极目的。一项形成权,例如终止权、撤销权、选择权,一旦行使,即告结束。形成权是通过其行使而消耗自己的,即使不行使,这种权利也会因在一定时间内(除斥期间)不行使而消灭。一句话,形成权是一项可消耗性权利。 物权关系中的用益物权和担保物权都具有明显的时间性,所有权的时间性虽不很明显,但所有权同样具有一定的时间结构首先,所有权是特定人在某个特定时刻开始对特定的某物享有支配力的,同时这种支配也必将结束,至迟到所有权人死亡或者所有物灭失时。但所有权的时间结构与债权的明显不同,它并不像债权那样通过履行义务而消灭自己,不是目的达到了就没有任何意义。恰恰相反,它在时间上的存在本身就是它的意义,51就是它的目的。而且,从本质上讲,所有权关系的时间结构不是暂时的,而是长期的持续的。 人格权、亲属权和婚姻关系的时间结构,也同样是以人的生存时间为限的。知识产权的时间性则体现在其保护期上,保护期届满就不再受到法律的专有性保护,而成为人类的共同财富。当然,这些权利的时间结构与所有权相同,其之存在即其目的。与债权那种“目的已达,即告消灭”的时间结构显有不同。 四、一点反思:法学向常规外细微处的发展 撰写此文乃是缘于近来读书的一些感受。在读到拉伦茨教授和沃尔夫教授所著之《民法总则》关于法律关系的具体要素时,书中赫然写着法律关系构成的各种(广义)权利(verschieden Artenvon Berechtigungen)和各种负担(verschiedenen Artenvon Belastungen)。细读下去,作者更加明确地指出,法律关系的整体法律效果是基于某一法律关系所产生的权利(subjektiveRechte)、取得期望(Erwerbsaussichten)、权限(Zustandigkeit)和义务(Pflichten)、其他的拘束(sonstige Gebundenheiten)、职责(Obliegenheiten)、负担(Lasten)等全部要素构成的,而这些内容构成了参与该法律之当事人的特定法律地位。52 再读韩忠谟先生的《法学绪论》一书,书中也指出,权利与义务乃法律关系之优秀,法律所赋予法律关系之法律效果的主要部分。53由此推出,韩忠谟先生也认为除了权利与义务外,法律关系当有其他内容构成。这一点可由韩先生在论述权利的种类时的观点得以佐证。 又读葡萄牙著名民法学者CarlosAlbertodaMotaPinto所著《民法总论》,惊讶地发现,他将法律关系中的权利分为本义的权利和形成权,法律关系中的义务分为法律义务和屈从。本义的权利相对于法律义务;形成权则相对于屈从(sujeicao)。并指出法律关系是权利和法律义务或屈从所组成的关系,权利和法律义务或屈从构成了法律关系的内部结构和内容。54在法律关系的内容构成中明确地引进了“屈从”概念。而且在其引注中笔者得知,德国学者伯蒂歇尔(Botticher)在论述形成权相对人所负有的特殊义务时,其著作的名字更是径直为《私法中的形成权与屈从》。55 由此而起的种种信息使我不由得诘问自己,民事法律关系的内容是否仅限于我们传统理论所指的民事权利和民事义务?是否还包括其他内容? 对此,拉伦茨教授给予了明确的回答,“尽管我们通常说权利是一项法律关系的特定标志,但是对权利的拥有在一般情况下并不能穷尽法律关系的全部内容,它还包由权利而生的其他很多法律联系。”56我国台湾学者曾世雄教授也认为,传统论说常在法律关系与权利义务关系之间划等号,认法律关系即权利义务关系。其实,法律关系包容之范围较权利义务关系为广,权利义务关系只是法律关系之一部但为最重要之内容。57 在这样一些观点的引导下,笔者努力形成了此文,并提出法律关系的内容由积极要素和消极要素两部分构成。其中,积极要素包括权利、权能、权限和取得的期待等,而消极要素包括义务、屈从、职责和负担等。笔者深知与传统理论相比,文中的许多观点和论述未必能站得住脚,例如,权能和负担是否应列入法律关系的内容构成中等等,这些问题还有待于进一步地深入分析和讨论。这里笔者想通过此文传达的信息是,我们应对法律关系的内容构成进行反思。不能将法律关系的构成简单化地理解为权利和义务,除此之外法律关系还应该具有更加丰富的内容。因为,法律是对社会生活关系的反映,社会生活关系永远是丰富多彩,作为反映社会生活关系的法律关系在其内容构成上也必然是丰富多彩的、多种多样的。否则,我们的理论面对纷繁复杂的社会生活现实将捉襟见肘,无以应对。58 美国著名分析法学家霍菲尔德(Hohfeld)教授就认为,将所有的法律关系都仅仅约化为权利和义务的关系,是阻碍我们进行清晰的法律思维和有效地解决法律问题的最大的障碍之一。用权利和义务两个概念来分析比较复杂的法律现象,如信托、选择权、期待权、保留合同、法人等,也能说明一些问题,但它造成的法律术语的匮乏和混乱等严重后果,仍须法学家们认真对待并不断消除。霍菲尔德进一步将法律关系提炼为权利(right)??义务(duty)、特权(privilege)??无权利(no-right)、权力??责任(liability)、豁免(immunity)??无能力(disability)等四对概念,以这四对概念的不同组合来分析复杂的法律概念和法律关系。59 社会生活关系又是有机地、绵延不断地统一在一起,而法律关系只是通过对一部分现实生活的撷取60实现的,这就要求反映社会生活关系的法律关系应具有有机性。机械地简单化地思考只能使我们的理论和逻辑异化为我们的枷锁,限制法学对社会发展的指导和推动功能的发挥。我国民法学经过几十年的发展和积累,在一些基本理论方面已渐成共识的情况,我们既要重视对既有理论进行细化研究,更要重视对既有理论的例外现象进行充分研究,以不断完善、充实我国民法学的理论。此即所谓“法学向常规外细微处发展”之意。 本文观点未必准确,但希望它能为我们对法律关系内容的理解提供新的思路,以拓展我们的视野。特别是其中的“权限”和“屈从”概念,如能妥贴地引入到法律关系内容构成要素中来,相信这将有助于使我们对法律内容的理解更加深入、更加丰富、更加具体。 将“权限”概念引入法律关系之中,可以使我们更加容易分析、认识一些特殊的法律地位。譬如,对于权性质的分析一直是学界争论不休且尚无定论的一个问题。抛开将与委托混为一谈从而否定权的观点不说,单单是承认权存在的观点中围绕权性质就有所谓权利说、权力说、能力说、资格说、地位说等种种令人眼花缭乱的主张。而对于这一干众多学说,人们却总能找到其不能圆满解释的地方。61而“权限”概念的引进就可以使我们跳出既有理论和逻辑的束缚,在更加广阔视野中的看待一些所谓的理论难题。 同样,不论是拉伦茨的“法律上的拘束”(rechtlicheGebundenheit)概念,还是伯蒂歇尔(Botticher)的“屈从”(Unterwerfung)概念的提出,都给我们带来了非常值得深思的东西。特别是葡萄牙学者CarlosAlbertodaMotaPinto将权利分为本义的权利和形成权,并进一步指出与本义的权利相对的为法律义务,而与形成权相对的则称之为屈从,详细区分了屈从与义务的不同。这种思路对我们有很大的冲击和启发。即使我们不接受“屈从”概念,我们也要对现有的义务概念进行更加细化的区分研究62.果如此,本文的目的也就达到了。 民事法律论文:论代位权在民事法律中的应用 摘要:我国《合同法》第一次明确提出了代位权的制度。代位权是指债务人怠于行使其对次债务人享有的到期债权,而对债权人的债权带来损害时,债权人为了保全自己的债权,向人民法院请求以自己的名义向次债务人代位行使债务人债权的保全制度。本文从代位权的性质、构成要件、在民事法律中的应用及实践等方面谈了笔者自己的一些观点。代位权是债权的一种效力,并非从属于债权的特别权利;它属于实体法上的权利,是强制执行的一种补救。代位权的构成要件应考虑债权的合法性,怠与行为的存在,损害结果的发生,代位权客体的范围等几个方面的因素。笔者根据代位权理论及其在民事法律中的实践,就代位诉讼中被告的确立,债务人应负责任的问题,债权范围的确定等方面提出了自己的见解。 关键词:债权人代位权制度、保全债权、法律适用 依我国《合同法》之规定,当事人之间订立合同,应体现公平原则。在实践中,有时合同订立后,债务人的财产因客观、主观原因而减少或者应增加而未增加,使债权人的合法债权难以实现,从而出现不公平现象。法律上为避免上述情况出现,设置特别制度以维护债权人的合法权益。对于债务人财产客观原因而减少,债权人可以通过不安抗辩权以及其它补救措施予以救济;对于债务人因主观原因减少,债权人则可通过合同履行的保全措施予以消除。代位权是债的保全措施的一种,是我国《合同法》规定的一项新的法律制度。该制度是对债的担保制度和违约责任制度的补充,同时又优于其它制度,本人试从该制度的理论与实践中出现的问题作如下论述。 一、代位权概述 考查外国立法,代位权作为一种法律制度正式确立于法国。法国法系之民法(法国民法典1166条,西班牙民法典111条)及日本民法(其法典432条)都有代位权的规定。所谓债权人的代位权,是指债务人应当行使却不行使其对第三人(债务人)享有的权利而有害于债权人的债权时,债权人为保全自己债权,可以自己的名义代位行使债务人的权利。 代位权的性质体现在以下几个方面: 第一,代位权是债权的一种效力。《中华人民共和国合同法》第七十三条明确规定了债权人的代位权制度。虽然说债权人与次债务人之间没有直接的债权债务关系,然而法律赋予了债权人向次债务人请求债务人债权的权利,它所体现的仍然是债权的法律效力。我国学者赵旭东主编的《合同法学》认为:“代位权是从属于债权的特别权利”。①对此,笔者持不同看法,因为,代位权是债权法律效力的体现,是债权的一种效力,并非从属于债权的特别权利。 第二,代位权是强制执行的一种补救。代位权制度弥补了强制执行及一般担保的不足,对债权的不能获偿起了预防及补救作用。债权人享有的是代位权,而不享有代位权的客体,代位权行使的结果归属于债务人。债权人代位权的目的是保全债权而非直接受偿,它体现的是债权人代位权的强制执行准备功能。我国台湾学者史尚宽认为:“债权人以保全债务人财产,增大债权之担保资力为目的,惟强制执行准备之效用”。②说的也是这个意思。 第三,代位权是债权的从权利。代位权是依附于代位权人与债务人之间的债权债务关系的,它不能单独产生或存在。 二、代位权的构成要件 第一,债权人须对债务人享有合法的债权。这里的“合法”应包括债权人对债务人及债务人对次债务人均享有合法的到期债权,并不包括其它实体权利及诉权。该债权也不包括专属于债务人自身的债权,如:继承权、损害赔偿请求权等。 第二,债务人须迟延履行到期债务且怠于行使其到期债权。笔者认为,无须债务人的债权到期后持续一定的期间才视为迟延履行,因为这一期间极难确定,债权人很难掌握这种期间并就期间届满举证。而且期间的规定会增加代位权实现的风险,所以不规定债务人的债权到期后须达到一定的期间,才能行使代位权,只要到期即可。“怠于行使”是指债务人即不履行又不以诉讼方式或仲裁方式向次债务人主张权利。丁文军在《新合同纠纷案件判解研究》中说:“债务人仅以私力救济的方式向次债务人主张权利,仍为怠于行使到期债权,只有当债务人以诉讼或仲裁方式主张权利时,才能阻碍代位权的行使。”③就是说债务人只有以诉讼或者仲裁的方式向次债务人主张权利,才不构成“怠于”,仅以私力救济方式主张权利,如直接向次债务人主张权利,或向其人主张权利,甚至包括向民间调解委员会或行政机关请求处理,都属于“怠于”之列。 第三,“怠于行为”须对债权人造成损害,债权人有保全债权的必要。它是指债务人自身无能力清偿债务且又怠于行使其到期债权,使其作为债的一般担保的财产减少,债权人之债权面临不能实现的危险即对债权人造成损害时,债权人才能行使代位权。同时,笔者认为,关于对债权人造成损害,如果将这种损害作为具体的条件,要求债权人就此举证证明自己的债权受到具体的实质性损害,与债权人更为不利,举证更加困难。根据举证责任分担以及难易程度司法解释仅规定只要债务人未履行其对债权人的债务,债权人的债权未能实现,便可视为债权人的债权受到损害。司法解释对债务人不行使债权的主观原因不予考虑,采用了客观评价标准。只要债务人对次债务人的债权已到期,债务人未以诉讼或仲裁方式向次债务人主张权利,便属于“债务人怠于行使到期债权,对债权人造成损害”。 三、代位权的效力 《合同法解释》第20条规定:“债权人向次债务人提起的代位权诉讼经人民法院审理后认定代位权成立的,由次债务人向债权人履行清偿义务,债权人与债务人、债务人与次债务人之间相应的债权债务关系即予消灭”。该条规定使债权人得到了“优先受偿权”,使债权具有了排他效力。然而,根据债权平等原则,债权人行使代位权的结果效益归债务人享有,其行使代位权的费用从利益中得到补偿,债务人与第三人之债的关系因此消灭。即行使债务人对第三人的请求权所获财产应归于债务人,此财产仍为债务人之总债权的担保,债权人不得直接以此财产受偿。这种仅特定债权人得向特定债务人请求给付的法律关系,学说上称为债权的相对性。债权的相对性使得债权无排他的效力,数个债权,不论其发生先后,均以同等地位并存,这便是债权的平等原则。《合同法》规定的代位权制度打破了债权平等原则,赋予行使代位权的债权人以优先受偿的权利。这种规定与民法中“债权平等原则”这样的原则性规定相左,我认为是不妥的。 四、代位权在民事法律中的实践 (一)代位诉讼中被告的确立。在债权人提起的代位权诉讼中,次债务人应当作为被告,这一点没有争议。但是债务人处于何种地位,有的认为,债务人应当为有独立请求权的第三人。因为债务人对次债务人享有直接到期债权,债权人对次债务人享有间接的到期债权。有的认为,债务人应为无独立请求权的第三人。因为债权人提起的代位权诉讼,债务人仅对处理结果与之有法律上的利害关系,因此只能处于无独立请求权第三人的地位。有的认为,债务人应当与次债务人作为共同被告。债务人怠于行使债权,必然与次债务人有关,其诉讼地位与次债务人相同,作为被告。有的认为,债权人所主张的是债务人的债权,债务人应列为原告。还有的认为,债务人在特定条件,有可能提供证据,协助法院查明案件事实,不主张任何实体权利,不必列原告、被告或者第三人,应作为证人。司法解释根据债务人在诉讼中的特殊性、复杂性,仅规定“可以”追加债务人为第三人,将确定债务人诉讼地位的权利赋予法院。笔者认为,债务人在代位诉讼中的地位可以因案而异,有时可不作为诉讼参加人。因为债权人行使代位权是直接向次债务人主张权利,理论上无需债务人的辅助。次债务人应诉也无须征求债务人的意见。代位诉讼没有债务人也可以发生、进行和完成。所以,债务人并非当然的诉讼法律关系主体,我想这也是《合同法》、《合同法解释(一)》规定“可以”的缘故。 1、债权人可以以次债务人为被告,债务人作为第三人向人民法院提起代位诉讼;债权人未将债务人列为第三人的,人民法院可以追加债务人作为第三人。 2、债权人以次债务人为被告,债务人在代位诉讼中又起诉债务人的债务人在其诉讼中为原告。《合同法解释(一)》第22条第2款规定:“债务人的起诉符合条件的,人民法院应当受理……”。这也说明债务人在代位诉讼没有超过债权人代位请求数额的,人民法院可合并处理,债务人应为原告。 3、根据债权人代位权的性质,将债务人列为共同被告是不妥的。因为,债权人行使代位权的内容是债务人的债权,债务人不能成为自身债权的被告,这与代位权的性质相矛盾。 (二)债权人代位权成立后,债务人应负责任的问题。依《合同法解释》第十九条,“在代位权诉讼中,债权人胜诉的,诉讼费由债务人负担,从实现的债权中优先支付”。对此,笔者认为,应该对债务人“怠于行使债权”的动机有个认识。怠于行使权利,是说应行使并能行使而不行使,且“不行使权利”表现为债务人能够通过诉讼或仲裁的方式向其债务人主张权利,但一直未向其主张权利。它主观上表现为故意或放纵。少数债务人是故意让自己的债权灭失,抱着一种宁肯让与第三人也不让债权人实现债权的心态,而部分债务人则是抱着懒洋洋无所为所谓的态度,还有一部分债务人是碍于次债务人业务或其他关系,而不愿或没能采取诉讼或仲裁行为向次债务人主张权利。这就势必导致债权人无法从债务人那里实现债权,直接影响债权人的利益。尽管目前《合同法》规定了代位权制度,但是,要债权人能清楚地了解债务人有“怠于行使债权”的行为也并非易事。债务人的债权对于债权人来说,本身就是一个谜,具有很强的隐蔽性,更不用说认定债务人有“怠于行使债权的行为”。因为在一般情况下,债权人是没有权利来查阅债务人的客户档案的。如果说,债权人在费尽周折取得代位胜诉后,债务人仅仅是被动履行了自己应尽的义务,那么会有越来越多的债务人怠于行使其到期债权,无非在代位诉讼中败诉之后,间接地履行自己的义务,这样会对正常的市场秩序产生很大的破坏性,不利于市场经济的健康发展。对此,笔者认为:为了震慑债务人的怠于行为,应对其怠于行为进行惩罚,而不仅仅是让其支付代位诉讼费。在债务人代位诉讼败诉后,不必考虑其主观上是出于故意、无所谓、还是碍于与次债务人的面子关系,而怠于行使其债权,因为债务人的动机在诉讼中是极难认定的,只要债务人有怠于行为的存在,就要进行处罚,这样才能促使其更积极地行使自己的到期债权,维护债权人的利益。 (三)代位权是对债的相对性原则的突破。一般来说,依债权相对性原则,债权人不能向次债务人行使请求权,不能限制债务人的处分权。债权人更不能起诉与自己无债权债务关系的第三人。然而,这样理解相对性原则过于绝对,不利于充分分保护债权人的利益。债务人以积极或消极的方式随意处分自己的权利,进而损害债权人的利益。因而在法律制度上给诚实信用原则的确立及保障交易安全留下隐患,而法律设立代位权的目的就是更好的保护债权人的利益。因此,法律突破了债权相对性原则,确立了债的保全制度,即债权人的代位权制度和债权人的撤消权制度。当债务人的行为危及债权时,债权人可以代替债务人通过法院行使债务人的权利。 (四)《合同法解释》第二十条规定:“债权人向次债务人提起的代位权诉讼经人民法院审理后认定代位权成立的,由次债务人向债权人履行清偿义务,债权人与债务人、债务人与次债务人之间相应的债权债务关系即予消灭”。该规定明确表示次债务人可向债权人直接清偿。而依照传统的债权人代位权理论,行使代位权取得的财产应先归入债务人的责任财产,而后依照债的清偿规则向债权人清偿债务。其理论依据是:债权人代位权的目的是保全债权而非直接受偿,债权人不能享有代位权的客体。可以说,该理论在逻辑上是严密的,但在实践中却有明显缺陷。即该规则对债权人行使代位权的激励不足,对债权人行使代位权的努力结果,其他债权人可无条件分享,在客观上挫伤了行使代位权的债权人的积极性。事实上,反对适用该理论的主要理由不在于行使代位权的债权人不享有优先受偿权,而是担心债务人对债权任意处分,以及对债权平行受偿的绝对化理解。因此,要保证该理论有效运作,首先,自债权人行使代位权起,债务人对该债权的处分权便受到严格限制,不得行使任何不利债权的行为。其次,债权人地位平等不等于平均受偿,也不等于无条件的按比例清偿。在适用该理论时,应当考虑债权人行使债权的先后、债权人责任财产的合理变化、适用按比例清偿的法定条件,以及是否为行使代位权的债权人等等。总之,法律不强行规定行使代位权的债权人有法定优先爱偿权,但不排除经过债务人同意而获得的优先受偿。这样,才能更加符合法律设立代位权制度的初衷。 (五)债权范围的确定。首先,《合同法》第73条规定的“债权人”是指全体债权人,因为每个债权人的地位应是平等的。有人认为,该条第一款所述的债权人是指行使代位权的债权人,该理解有助于激励和保护行使代位权的债权人的积极性。其实这种说法,是出于保护行使代位权的债权人的考虑。因为,该条中的债权人是指可能遭受损害并有权行使代位权的所有债权人,并非特指某个债权人。其次,债权人行使代位权的必要应以什么作为标准。依法律规定:债务人对第三人行使的债权应当是到期债权,而对债权人的债权并未明确规定为到期债权。一般说来,债务人是否履行债务需待债务到期方能判断,在此之前不能判断债权人利益是否受到伤害。因此,全体债权人的到期债权是债权人行使代位权的范围。但是,债务人对债权人债权的损害也可能发生在债权到期之前。如果债权人的债权在到期之前已有充分证据证明该债权将无法履行也不能行使代位权,或不能将其债权纳入代位权的行使范围,那么人们就怀疑该制度的合理性。故而有学者认为,通过司法解释来规定债权人提前行使代位权的情形。这样,才能避免对个别债权人的债权造成损害。债权人代位权制度应充分体现该制度的保全价值,同时兼顾债务人的处分权。因此,行使代位权条件应从严掌握,代位权行使的范围则应适当扩大。因为,无论是对债务人还是对债务人的债务人,代位权的行使都不构成实体性的损害,但是对债权人的利益却提供了有力的保障。 五、代位权在民事法律中的应用需进一步完善 (一)应尽快制订统一的《民法典》 由于我国目前没有制定统一的《民法典》,所以关于代位权的制度存在着许多不一致的观点,仅代位权的概念就有许多说法。其实现行的代位权制度突破了传统的规定。1、解决了债权人代位权行使动因不足的问题。传统的债具有相对性,代位权行使的结果效益直接归属于行使权利的债权人,大大调动了债权人行使此权利的积极性。2、节省了当事人的诉讼成本。如果将债权人行使代位权获得的利益归属于债务人,债权人还必须再向债务人行使请求权以实现自己的债权,这就人为地使诉讼程序变得愈加复杂,徒增当事人的诉讼成本,即不符合诉讼经济原则,也不利于债权人债权的实现,将行使代位权所获利益直接归属于行使代位权的债权人,可以大大简化诉讼程序,减少中间环节,便于及时清结债权债务。可见代位权制度在民法中占据有十分重要的位置,具有许多优点,它与债的担保制度与违约责任制度一起,共同构成了维护债权人债权的稳固的三角架。可是目前的代位权制度仅在《合同法》中有表述,在《民法通则》中没有提及。因此说,应尽快制定统一的《民法典》,提升代位权的地位,更好地保护债权人的利益。 (二)抽象的法条具体化。《合同法》第73条的规定,程序性内容过于概括,不能满足实际需要。需要将民事诉讼法上的抽象规定具体化,或者直接规定民事诉讼法上欠缺的程序,以便司法实践的操作。就债权人代位权而言,代位权是债权人的实体权利,在该权利实现的第一个环节,程序性内容显得特别重要。主要表现在以下方面:1、债权人代位权实现必须通过法院诉讼来进行。这就需要规定债权人、债务人以及债务人的债务人在诉讼中的地位。2、债权人行使代位权需具备法定的成立要件。这就要求债权人承担举证责任。3、在债权人行使代位权的过程中,债务人的权利受一定的限制,其中包括了程序法上的权利限制。4、行使代位权的债权人以及其他债权人对因代位权行使而取得的财产如何受偿的程序等。这些程序上都直接影响债权人代位权制度目标的实现。 另外,从该条规定可以看出,行使代位权的“必要”没有具体标准,只是原则性地规定“怠于行使到期债权”并“对债权人造成损害”。从理论上说,该“必要”是指债权人的到期债权已经存在不能实现的危险,不采取保全措施可能会使该危险变成事实上的损害。在实践中,除了债务人履行迟延还同时具备以下情形之一的,可视为有行使代位权的必要:1、债务人的数个债权人其到期债权均未获清偿;2、债务人未能履行生效的判决书、调解书或裁决书;3、债务人向该债权人或全体债权人明确表示无力清偿部分或全部债权。这些具体的事项都应在法条中明确,便于实践中运用与操作。 总之,债权人的代位权制度在我国的确立是对债的相对性规则的突破,是债的对外效力的体现,也是保护债权人利益的重要规则和制度。随着该制度的不断完善,债权人的利益将会得到更加充分的保证。 民事法律论文:关于信用卡透支后如何承担民事法律责任的几点思考 当今社会,信用卡的使用在人们生活中已越来越普及,它以携带方便,功能多而受到人们的青睐,尤其是它具有透支功能,使得人们在急需用钱时可解燃眉之急。然而,任何事物都具有二重性,信用卡透支在方便客户的同时也会因为透支后在承担民事法律责任方面当事人各持一词而产生一些纠纷。本文旨在对信用卡透支后在不同情况下如何承担民事法律责任的问题作一些思考。 一、 持卡人透支后民事法律责任的承担 持卡人透支是指持卡人超过信用卡备用金帐户余额在银行取现或在特约商店进行消费。根据是否超过银行规定的限额和期限,可以把持卡人的透支分为善意透支和恶意透支,二者的法律责任各异,相比而言,善意透支的法律责任简单明了,而恶意透支的情况就较为复杂,下面就分别加以分析。 (一)持卡人善意透支后民事法律责任的承担 根据我国《民法通则》和《合同法》中关于自愿、公平、等价有偿原则和诚实信用的原则,持卡人在不超过银行规定的限额内进行透支,所透支金额自然应该由持卡人自行承担,即在合理期限内归还。如果持卡人确实无力承担,那么则由银行从持卡人的保证金额中扣除或者由持卡人的担保人承担连带责任,这种情况较为明确,不是讨论的重点,讨论的重点是持卡人恶意透支后由于涉及到第三人和不涉及到第三人时的民事法律责任完全不同,因而有必要加以分析。 (二)持卡人恶意透支后民事法律责任的承担 1、持卡人恶意透支但不涉及到第三人时的民事法律责任的承担 由持卡人自己交纳保证金而没有由他人提供担保并且持卡人只在银行超过规定的最高透支限额取现而并非在银行的特约商家进行超过最高透支限额的消费就属于此种情形,因为此时恶意透支的当事人只涉及两方,一方是银行,另一方是持卡人,并没有涉及到双方的第三方,即担保人或特约商家。在这种情形中,恶意透支行为之所以得逞除了持卡人的故意外,银行未及时发出止付令也是重要的原因,因此,对信用卡透支所造成的损失,应当按照信用卡协议和信用卡章程的规定,并按发卡银行与持卡人的过错大小,明确各自应承担的法律责任。首先,应由持卡的恶意透支人承担民事赔偿责任,数额巨大构成犯罪的,不仅应追究其刑事责任,发卡银行还可以在刑事诉讼中提起附带民事诉讼,也可以单独提起民事诉讼,要求其承担全部透支额的返还责任,并赔偿损失。其次,根据民法的过错责任原则,发卡行在技术上完全有能力防止恶意透支行为发生却由于故意或者过失没有及时发出止付令是造成损失发生乃至扩大的重要原因时,在持卡的恶意透支人未归还前,由于发卡银行自身过错所造成的信用卡透支损失,应由发卡银行自行承担。 2、持卡人恶意透支且涉及到第三人时的民事法律责任的承担 由他人为持卡人担保并且持卡人除在银行超过最高透支限额取现外,还在银行的特约商店进行超过最高透支限额的消费就属于此种情形,在这种情形中,由于不仅涉及到银行与持卡人双方而且还涉及到持卡人的担保人和银行特约的商店,因而较前述两种情形复杂,自然,从根本上讲还是要由银行和持卡人按过错程度的大小分担责任,如(二)— —1种情形所述,但在持卡人无力承担或持卡人逃逸后往往无法追究其赔偿责任和刑事责任,因而银行往往会把责任推给第三人,即持卡人的担保人和特约商店。 对于银行与担保人而言,他们之间是一种担保合同关系,双方争议的焦点是担保人对持卡人恶意透支承担责任的限额。对于限额,担保合同有最高担保限额约定的按约定办,无约定的就相对复杂,主要表现为:是在银行规定的最高透支限额内(如牡丹卡为5000元)或是满足发出紧急止付令的最低条件的限额内(如中银卡章程规定,透支3万元以上应发出紧急止付令)还是对全部恶意透支额承担连带赔偿责任。这就涉及到担保人能否以发卡银行没有及时发出止付令或紧急止付令作为拒绝承担全部恶意透支金额担保责任抗辩理由的问题。笔者认为应该能够,因为虽然发卡银行的担保条款大多规定担保人要对持卡人的债务无条件地承担全部清偿责任而发卡行对担保人不承担任何义务,从表面来看,这种规定也似乎符合《担保法》第二十一条关于保证责任范围的规定,然而我们应该看到信用卡担保作为一种民事活动,同样应遵守《民法通则》,该法第一百四十条规定:“当事人一方因另一方违反合同受到损失的,应当及时采取措施防止损失的扩大,没有及时采取措施致使损失扩大的,无权就扩大的损失要求赔偿,只能自行承担。”,因而当发卡银行对持卡人监控不力、不及时、止付处理不迅速导致持卡人恶意透支取现或消费时,担保人可以以此作为抗辩理由,对超过允许善意透支限额部分的债务拒绝承担担保责任,这完全符合《民法通则》第一百四十条的规定,因为在持卡人大量恶意透支的情况下,银行没有及时发出止付令或紧急止付令,造成损失扩大,银行是有过错的,对于扩大部分的损失,银行应自行承担责任。 而对于银行与特约商店而言,他们之间是另一种合同关系,银行在发现持卡人恶意透支后,有义务及时通知商店终止结算以避免损失扩大,而商店在接到通知之前的义务只是注意持卡人每次透支的金额是否超过允许善意透支的最高限额(如牡丹卡为5000元,普通卡为1000元),若超过,则不允许结算,若不超过,自然就无权终止结算。因而只要特约商店尽到了注意义务即不存在任何过错,他对持卡人恶意透支所造成的损失就无需承担赔偿责任,当然,如果发现持卡人透支消费超过允许善意透支的最高限额而仍给予结算,则特约商店对在本商店透支消费的这部分金额在持卡人未归还前应承担赔偿责任。 以上讨论的是持卡人善意或恶意透支时如何承担民事法律责任的问题,下面要探讨的是非持卡人恶意透支后民事法律责任的承担问题。 二、 持卡人恶意透支后民事法律责任的承担 当持卡人的信用卡遗失、被盗或信用卡与身份证一起遗失、被盗,而拾得或盗得信用卡的人用信用卡恶意透支取现或到特约商店恶意透支购物消费就属于非持卡人恶意透支。对于其所造成的损失如何合理承担,是一个涉及到如何协调和保护各方当事人(即持卡人、银行、特约商店、担保人)利益的问题。自然,从根本上说,责任应由非持卡人,即恶意透支人来承担,但是,当非持卡人无法找到时,这种损失就只能根据过错的大小程度由上述四方当事人承担。 (一)持卡人应负的民事法律责任 根据持卡人是否有过错,持卡人应负的民事法律责任也可分为持卡人有过错时的民事法律责任和持卡人无过错时的民事法律责任。前者指持卡人将信用卡与身份证放在一起,当信用卡遗失或被盗后被拾得者或盗窃者取现;后者指信用卡被盗或遗失后小偷或拾得者用伪造的身份证取现。对于前者,由于持卡人将信用卡与身份证放在一起,客观上加大了信用卡遗失或被盗后的风险,因而持卡人自身有过错,根据民法通则中的过错责任原则,持卡人应对非持卡人的透支金额承担赔偿责任;对于后者,虽然持卡人无过错,但光由银行承担损失不尽合理,故持卡人也应对非持卡人的透支金额承担赔偿责任,只不过可在上述基础上减轻持卡人的民事法律责任;然而,问题的关键在于承担责任的限度是在持卡人自己信用卡上的存款加上银行允许善意透支的最高限额(如牡丹卡5000元,普通卡1000元)两者之和的范围内还是在银行发出紧急止付令所规定的最低金额(如中国银行的中银卡为冒用金额超过5000元)的范围内或是对非持卡人恶意透支的全部金额承担赔偿责任。显然,如果银行在接到持卡人的挂失申请后及时向商家或下属分支机构发出紧急止付令,那么,银行的损失就可减少许多,然而银行未尽到这种通知义务,因而银行自身也有过错,故由持卡人来承担全部恶意透额并不合理。而根据银行信用卡章程和协议的规定,持卡人对信用卡遗失或被盗后在挂失前和挂失后24小时内被恶意透支所造成的损失应承担全部责任。笔者认为,在挂失前所造成的损失由持卡人承担也许还算公平,而“挂失后24小时内造成的损失由持卡人承担”的规定则随着信息技术的发展和电脑网络的普及显得不尽合理,因为信用卡既然作为银行提供的一种金融工具、金融产品,银行就应对其安全性负责,就象生产商对自己的产品质量应该负责一样,况且这种条款属于格式条款,是发卡行凭借自身的优势强加于持卡人的,因而持卡人有过错时承担责任的范围不应是非持卡人恶意透支的全部金额,也不应是银行发出紧急止付的条件所规定的最低限额(如中银卡为冒用金额超过5000元时就应该发出紧急止付令)而应是以持卡人信用卡上的存款加上银行允许善意透支的最高限额之和为限。而持卡人无过错时(指不存在身份证与信用卡一起摆放并已经挂了失)承担责任的范围则应是以银行发出紧急止付令的条件所规定的最低限额为限。 (二)银行应负的民事法律责任 根据持卡人是否有过错,银行应负的民事法律责任可分为持卡人有过错时银行应负的民事法律责任和持卡人无过错时银行应负的民事法律责任。对于前者,作为银行而言,由于它没有尽到及时发出止付令的义务,因而不仅持卡人有过错,而且银行也有过错故应对非持卡人恶意透支所造成的损失承担民事法律责任,范围就是对超过持卡人信用卡上的存款加上银行允许善意透支的最高限额之和的部分承担责任。对于后者,作为银行而言,由于银行未尽到仔细核对持卡人与身份证的义务(当然也有人认为在目前全国身份证管理系统没有互联的情况下要银行尽此义务过于苛刻,也不尽合理),则过错更大,故在持卡人无过错,而银行过错大的情况下,银行承担的责任也应在前者基础上加大,责任应主要由银行承担,承担责任的范围就是超过银行发出紧急止付令的条件所规定最低限额以外的部分。如果恶意透支不仅以取款方式实现而且还以消费方式实现,则又会涉及到另外一个当事人— —特约商家。 (三)特约商家应负的民事法律责任 特约商家在非持卡人刷卡结算时,理应尽到将身份证(无论是伪造的还是偷的)上的照片和恶意透支人的相貌、将信用卡上的笔迹与恶意透支人的笔迹进行核对的义务(当然同样也有人认为在目前全国身份证管理系统没有互联,而且笔迹可以摹仿的情况下要特约商家尽此义务过于苛刻,也不尽合理),而特约商家未履行此项义务致使非持卡人恶意透支得逞,因而有过错,而银行没有及时通知特约商家终止结算也有过错,根据《民法通则》中有关侵权责任归责原则的规定,对于非持卡人在本商店消费的这部分金额,特约商店应该与银行共同承担赔偿责任,具体划分为:低于必须发出紧急止付令的最低条件所规定的限额以内的部分由特约商家负责,高于此限额的部分则由银行负责。 (四)担保人应负的民事法律责任 如果持卡人申请信用卡时,不是用自己的财产担保,而是请他人向银行保证,那么,对拾得者或盗窃者的恶意透支行为所造成的透支金额,在持卡人无力承担是情况下,担保人该不该承担呢?这得看担保人与银行所订的担保合同。通常,担保人与银行所订的担保合同规定的被担保人只是持卡人本人这一特定主体,因其属于债的一种,而债的主体双方均是特定的、明确的,而不是任意的,因而不可能对持卡人本人(被担保人)以外的任何人发生担保的法律效力,更何况非持卡人的恶意透支行为是一种违法犯罪的行为,要无任何过错的担保人去为违法犯罪者的行为承担责任,于情于理于法都讲不通。此外,担保人之所以为持卡人担保,主要是因为他对持卡人的信用感到放心,所以如果上述情况发生时要担保人为非持卡人的恶意透支担保,有悖于担保人的真实意思,既违反了公平和诚实信用等民法原则,也不合理。故笔者认为担保人不应对非持卡人恶意透支行为承担责任,这与前面提到的担保人应对持卡人的恶意透支承担责任完全不同,但鉴于信用卡章程的规定:“持卡人对信用卡遗失在挂失前及挂失后24小时内所造成的损失负责”,如果法院判决持卡人对挂失前及挂失后24小时内所造成的损失负责,而持卡人无力支付,则对这一部分损失,担保人应在自己的担保限额内承担责任,概括而言,担保人承担担保责任要满足两个条件:(1)只针对被担保人(持卡人)本人应负责的部分(主体条件);(2)承担责任的限额在自己的担保合同所约定的担保限额内,而不是对非持卡人恶意透支造成的所有损失承担责任(限制条件)。 当然,关于信用卡透支后如何承担民事法律责任的问题还很复杂,以上所谈的还只是我对此问题所作的几点不成熟的思考,望能以此起到抛砖引玉之作用。 民事法律论文:信用卡透支后承担民事法律责任的几点思考 当今社会,信用卡的使用在人们生活中已越来越普及,它以携带方便,功能多而受到人们的青睐,尤其是它具有透支功能,使得人们在急需用钱时可解燃眉之急。然而,任何事物都具有二重性,信用卡透支在方便客户的同时也会因为透支后在承担民事法律责任方面当事人各持一词而产生一些纠纷。本文旨在对信用卡透支后在不同情况下如何承担民事法律责任的问题作一些思考。 一、 持卡人透支后民事法律责任的承担 持卡人透支是指持卡人超过信用卡备用金帐户余额在银行取现或在特约商店进行消费。根据是否超过银行规定的限额和期限,可以把持卡人的透支分为善意透支和恶意透支,二者的法律责任各异,相比而言,善意透支的法律责任简单明了,而恶意透支的情况就较为复杂,下面就分别加以分析。 (一)持卡人善意透支后民事法律责任的承担 根据我国《民法通则》和《合同法》中关于自愿、公平、等价有偿原则和诚实信用的原则,持卡人在不超过银行规定的限额内进行透支,所透支金额自然应该由持卡人自行承担,即在合理期限内归还。如果持卡人确实无力承担,那么则由银行从持卡人的保证金额中扣除或者由持卡人的担保人承担连带责任,这种情况较为明确,不是讨论的重点,讨论的重点是持卡人恶意透支后由于涉及到第三人和不涉及到第三人时的民事法律责任完全不同,因而有必要加以分析。 (二)持卡人恶意透支后民事法律责任的承担 1、持卡人恶意透支但不涉及到第三人时的民事法律责任的承担 由持卡人自己交纳保证金而没有由他人提供担保并且持卡人只在银行超过规定的最高透支限额取现而并非在银行的特约商家进行超过最高透支限额的消费就属于此种情形,因为此时恶意透支的当事人只涉及两方,一方是银行,另一方是持卡人,并没有涉及到双方的第三方,即担保人或特约商家。在这种情形中,恶意透支行为之所以得逞除了持卡人的故意外,银行未及时发出止付令也是重要的原因,因此,对信用卡透支所造成的损失,应当按照信用卡协议和信用卡章程的规定,并按发卡银行与持卡人的过错大小,明确各自应承担的法律责任。首先,应由持卡的恶意透支人承担民事赔偿责任,数额巨大构成犯罪的,不仅应追究其刑事责任,发卡银行还可以在刑事诉讼中提起附带民事诉讼,也可以单独提起民事诉讼,要求其承担全部透支额的返还责任,并赔偿损失。其次,根据民法的过错责任原则,发卡行在技术上完全有能力防止恶意透支行为发生却由于故意或者过失没有及时发出止付令是造成损失发生乃至扩大的重要原因时,在持卡的恶意透支人未归还前,由于发卡银行自身过错所造成的信用卡透支损失,应由发卡银行自行承担。 2、持卡人恶意透支且涉及到第三人时的民事法律责任的承担 由他人为持卡人担保并且持卡人除在银行超过最高透支限额取现外,还在银行的特约商店进行超过最高透支限额的消费就属于此种情形,在这种情形中,由于不仅涉及到银行与持卡人双方而且还涉及到持卡人的担保人和银行特约的商店,因而较前述两种情形复杂,自然,从根本上讲还是要由银行和持卡人按过错程度的大小分担责任,如(二)— —1种情形所述,但在持卡人无力承担或持卡人逃逸后往往无法追究其赔偿责任和刑事责任,因而银行往往会把责任推给第三人,即持卡人的担保人和特约商店。 对于银行与担保人而言,他们之间是一种担保合同关系,双方争议的焦点是担保人对持卡人恶意透支承担责任的限额。对于限额,担保合同有最高担保限额约定的按约定办,无约定的就相对复杂,主要表现为:是在银行规定的最高透支限额内(如牡丹卡为5000元)或是满足发出紧急止付令的最低条件的限额内(如中银卡章程规定,透支3万元以上应发出紧急止付令)还是对全部恶意透支额承担连带赔偿责任。这就涉及到担保人能否以发卡银行没有及时发出止付令或紧急止付令作为拒绝承担全部恶意透支金额担保责任抗辩理由的问题。笔者认为应该能够,因为虽然发卡银行的担保条款大多规定担保人要对持卡人的债务无条件地承担全部清偿责任而发卡行对担保人不承担任何义务,从表面来看,这种规定也似乎符合《担保法》第二十一条关于保证责任范围的规定,然而我们应该看到信用卡担保作为一种民事活动,同样应遵守《民法通则》,该法第一百四十条规定:“当事人一方因另一方违反合同受到损失的,应当及时采取措施防止损失的扩大,没有及时采取措施致使损失扩大的,无权就扩大的损失要求赔偿,只能自行承担。”,因而当发卡银行对持卡人监控不力、不及时、止付处理不迅速导致持卡人恶意透支取现或消费时,担保人可以以此作为抗辩理由,对超过允许善意透支限额部分的债务拒绝承担担保责任,这完全符合《民法通则》第一百四十条的规定,因为在持卡人大量恶意透支的情况下,银行没有及时发出止付令或紧急止付令,造成损失扩大,银行是有过错的,对于扩大部分的损失,银行应自行承担责任。 而对于银行与特约商店而言,他们之间是另一种合同关系,银行在发现持卡人恶意透支后,有义务及时通知商店终止结算以避免损失扩大,而商店在接到通知之前的义务只是注意持卡人每次透支的金额是否超过允许善意透支的最高限额(如牡丹卡为5000元,普通卡为1000元),若超过,则不允许结算,若不超过,自然就无权终止结算。因而只要特约商店尽到了注意义务即不存在任何过错,他对持卡人恶意透支所造成的损失就无需承担赔偿责任,当然,如果发现持卡人透支消费超过允许善意透支的最高限额而仍给予结算,则特约商店对在本商店透支消费的这部分金额在持卡人未归还前应承担赔偿责任。 以上讨论的是持卡人善意或恶意透支时如何承担民事法律责任的问题,下面要探讨的是非持卡人恶意透支后民事法律责任的承担问题。 二、 持卡人恶意透支后民事法律责任的承担 当持卡人的信用卡遗失、被盗或信用卡与身份证一起遗失、被盗,而拾得或盗得信用卡的人用信用卡恶意透支取现或到特约商店恶意透支购物消费就属于非持卡人恶意透支。对于其所造成的损失如何合理承担,是一个涉及到如何协调和保护各方当事人(即持卡人、银行、特约商店、担保人)利益的问题。自然,从根本上说,责任应由非持卡人,即恶意透支人来承担,但是,当非持卡人无法找到时,这种损失就只能根据过错的大小程度由上述四方当事人承担。 (一)持卡人应负的民事法律责任 根据持卡人是否有过错,持卡人应负的民事法律责任也可分为持卡人有过错时的民事法律责任和持卡人无过错时的民事法律责任。前者指持卡人将信用卡与身份证放在一起,当信用卡遗失或被盗后被拾得者或盗窃者取现;后者指信用卡被盗或遗失后小偷或拾得者用伪造的身份证取现。对于前者,由于持卡人将信用卡与身份证放在一起,客观上加大了信用卡遗失或被盗后的风险,因而持卡人自身有过错,根据民法通则中的过错责任原则,持卡人应对非持卡人的透支金额承担赔偿责任;对于后者,虽然持卡人无过错,但光由银行承担损失不尽合理,故持卡人也应对非持卡人的透支金额承担赔偿责任,只不过可在上述基础上减轻持卡人的民事法律责任;然而,问题的关键在于承担责任的限度是在持卡人自己信用卡上的存款加上银行允许善意透支的最高限额(如牡丹卡5000元,普通卡1000元)两者之和的范围内还是在银行发出紧急止付令所规定的最低金额(如中国银行的中银卡为冒用金额超过5000元)的范围内或是对非持卡人恶意透支的全部金额承担赔偿责任。显然,如果银行在接到持卡人的挂失申请后及时向商家或下属分支机构发出紧急止付令,那么,银行的损失就可减少许多,然而银行未尽到这种通知义务,因而银行自身也有过错,故由持卡人来承担全部恶意透额并不合理。而根据银行信用卡章程和协议的规定,持卡人对信用卡遗失或被盗后在挂失前和挂失后24小时内被恶意透支所造成的损失应承担全部责任。笔者认为,在挂失前所造成的损失由持卡人承担也许还算公平,而“挂失后24小时内造成的损失由持卡人承担”的规定则随着信息技术的发展和电脑网络的普及显得不尽合理,因为信用卡既然作为银行提供的一种金融工具、金融产品,银行就应对其安全性负责,就象生产商对自己的产品质量应该负责一样,况且这种条款属于格式条款,是发卡行凭借自身的优势强加于持卡人的,因而持卡人有过错时承担责任的范围不应是非持卡人恶意透支的全部金额,也不应是银行发出紧急止付的条件所规定的最低限额(如中银卡为冒用金额超过5000元时就应该发出紧急止付令)而应是以持卡人信用卡上的存款加上银行允许善意透支的最高限额之和为限。而持卡人无过错时(指不存在身份证与信用卡一起摆放并已经挂了失)承担责任的范围则应是以银行发出紧急止付令的条件所规定的最低限额为限。 (二)银行应负的民事法律责任 根据持卡人是否有过错,银行应负的民事法律责任可分为持卡人有过错时银行应负的民事法律责任和持卡人无过错时银行应负的民事法律责任。对于前者,作为银行而言,由于它没有尽到及时发出止付令的义务,因而不仅持卡人有过错,而且银行也有过错故应对非持卡人恶意透支所造成的损失承担民事法律责任,范围就是对超过持卡人信用卡上的存款加上银行允许善意透支的最高限额之和的部分承担责任。对于后者,作为银行而言,由于银行未尽到仔细核对持卡人与身份证的义务(当然也有人认为在目前全国身份证管理系统没有互联的情况下要银行尽此义务过于苛刻,也不尽合理),则过错更大,故在持卡人无过错,而银行过错大的情况下,银行承担的责任也应在前者基础上加大,责任应主要由银行承担,承担责任的范围就是超过银行发出紧急止付令的条件所规定最低限额以外的部分。如果恶意透支不仅以取款方式实现而且还以消费方式实现,则又会涉及到另外一个当事人— —特约商家。 (三)特约商家应负的民事法律责任 特约商家在非持卡人刷卡结算时,理应尽到将身份证(无论是伪造的还是偷的)上的照片和恶意透支人的相貌、将信用卡上的笔迹与恶意透支人的笔迹进行核对的义务(当然同样也有人认为在目前全国身份证管理系统没有互联,而且笔迹可以摹仿的情况下要特约商家尽此义务过于苛刻,也不尽合理),而特约商家未履行此项义务致使非持卡人恶意透支得逞,因而有过错,而银行没有及时通知特约商家终止结算也有过错,根据《民法通则》中有关侵权责任归责原则的规定,对于非持卡人在本商店消费的这部分金额,特约商店应该与银行共同承担赔偿责任,具体划分为:低于必须发出紧急止付令的最低条件所规定的限额以内的部分由特约商家负责,高于此限额的部分则由银行负责。 (四)担保人应负的民事法律责任 如果持卡人申请信用卡时,不是用自己的财产担保,而是请他人向银行保证,那么,对拾得者或盗窃者的恶意透支行为所造成的透支金额,在持卡人无力承担是情况下,担保人该不该承担呢?这得看担保人与银行所订的担保合同。通常,担保人与银行所订的担保合同规定的被担保人只是持卡人本人这一特定主体,因其属于债的一种,而债的主体双方均是特定的、明确的,而不是任意的,因而不可能对持卡人本人(被担保人)以外的任何人发生担保的法律效力,更何况非持卡人的恶意透支行为是一种违法犯罪的行为,要无任何过错的担保人去为违法犯罪者的行为承担责任,于情于理于法都讲不通。此外,担保人之所以为持卡人担保,主要是因为他对持卡人的信用感到放心,所以如果上述情况发生时要担保人为非持卡人的恶意透支担保,有悖于担保人的真实意思,既违反了公平和诚实信用等民法原则,也不合理。故笔者认为担保人不应对非持卡人恶意透支行为承担责任,这与前面提到的担保人应对持卡人的恶意透支承担责任完全不同,但鉴于信用卡章程的规定:“持卡人对信用卡遗失在挂失前及挂失后24小时内所造成的损失负责”,如果法院判决持卡人对挂失前及挂失后24小时内所造成的损失负责,而持卡人无力支付,则对这一部分损失,担保人应在自己的担保限额内承担责任,概括而言,担保人承担担保责任要满足两个条件:(1)只针对被担保人(持卡人)本人应负责的部分(主体条件);(2)承担责任的限额在自己的担保合同所约定的担保限额内,而不是对非持卡人恶意透支造成的所有损失承担责任(限制条件)。 当然,关于信用卡透支后如何承担民事法律责任的问题还很复杂,以上所谈的还只是我对此问题所作的几点不成熟的思考,望能以此起到抛砖引玉之作用。 民事法律论文:审计的真实性与注册会计师的民事法律责任研究 注册会计师的法律责任是一个世界性的问题。谈到注册会计师的法律责任就会出现这样的矛盾,即注册会计师根据独立审计准则进行审计活动,当出现诉讼时,法官根据法律确定注册会计师的法律责任,双方会由于专业的限制而形成认识的盲点,或者由于两者思维方式的不同而在一些基本问题上形成分歧,如以注册会计师为代表的会计界和法律界对“真实性”的认识就存在着显著差异。法律界往往因为不理解审计的本质,因而未能对注册会计师的生存规则——独立审计准则给予应有的注意。注册会计师在执业中应充分关注这种认识上的差异,取得与法律界和公众的沟通,才能更好地保护自己的合法权益。 一、真实性——会计界与法律界的不同认识 审计的本质决定了审计上的“真实性”涵义。《独立审计基本准则》第8条规定:按照独立审计准则的要求出具审计报告,保证审计报告的真实性、合法性是注册会计师的审计责任。《独立审计实务公告——验资》第4条第2款对真实性作了明确的解释:验资报告的真实性,是指验资报告应如实反映注册会计师的验资范围、验资依据、已实施的主要验资程序和应发表的验资意见。《独立审计基本准则》第9条规定:注册会计师的审计意见应合理保证会计报表使用人确定已审计的会计报表的可靠程度,但不应被认为是对被审计单位持续经营能力及其经营效率、效果所做出的承诺。显然,由于审计的固有风险,对于遵守执业准则但仍然未能揭示被审计事项中的错弊,而出具的审计报告是真实的报告而不是虚假的报告,按照独立审计准则的精神,注册会计师是没有责任的。 然而,在汉语中,真实与虚假是相对的一组概念。法律上的“虚假”概念与汉语中的“虚假”概念具有相同的意思,从《股票发行与交易管理暂行条例》第18条和第73条可以看出立法者认为“虚假报告”是指“内容不真实的报告”,只要审计报告反映的内容与实际不符,就是“虚假报告”。显然根据法律的精神,满足了审计准则中的真实性并不能够排斥法律上的虚假性。审计中的真实性是一个过程上的真实,即注册会计师的审计报告应如实地反映整个审计过程,审计报告符合真实性要求的意思是注册会计师的审计履行了正当的程序。而法律上所要求的“真实”强调的是内容的真实、结果的真实而不仅仅是程序的真实。 考察审计产生与发展的历史可以发现,过程的真实性与结果的虚假性之间的矛盾是审计活动本质所蕴含的。在审计成本的约束下,审计固有风险是永远存在的,注册会计师的“合理保证责任”无法彻底避免或消除审计结果的“虚假性”,这与注册会计师的主观状态无关。但是我们应当看到,注册会计师作为审核有关财经信息的中介机构,与股东及其他信息使用者的利益高度相关,一个职业存在的合理性在于它是否发挥了社会赋予它的功能。当注册会计师向社会提供它的职业产品——审计报告时,法律上关注的首要问题是这些产品是否具备预期的质量和功能,而不是制造这些产品的程序是否被遵循,只要不真实的审计结论提供给投资者,造成投资者的损失,注册会计师就应当承担法律责任。 二、“过错”是确定法律责任的关键 审计准则中的“真实性”与法律上的“虚假性”不是同一语境中的概念,两者并不互相排斥。但是,会计并不能用自己特有的“真实性”概念来对抗法律上的“虚假性”概念。过程“真实”而结果“虚假”的审计报告只是注册会计师承担法律责任的必要条件,而不是充分条件。 我国的《民法通则》对于民事责任实行过错原则,承担民事责任要有4个条件,其中优秀的条件是当事人主观上有过错。根据法律的一般解释,所谓“过失”,是指对损害后果应当预见但却由于疏忽大意而没有预见或者虽然预见但却轻信可以避免。《民法通则》根据“故意”追究责任的思想也体现在《注册会计师法》中,与《注册会计师法》第20条和第21条第3款的“明知”相似。民法对“过失”的认定与《注册会计师法》第21条第3款的“注册会计师根据执业准则、规则应当知道委托人的不法行为而没有指出的,应当承担责任”中的“根据执业准则、规则应当知道”情形相似。根据法律,如果由于出资人或者其他出证人的联合欺诈,致使注册会计师即使严格按照执业准则也无法发现错弊,由于注册会计师主观上没有过失,也就谈不上承担民事法律责任了。 根据以上的分析,可以看出审计准则中的“真实性”与法律上的“过错(过失)”相对应,满足了审计中的“真实”,就不存在法律上的“过错”。如果根据法律判断“有过错”,则审计报告肯定不存在审计意义上的“真实性”,审计准则的“真实性”在法律上就以是否“过错”的形式表现出来。遵循准则并不与法律责任相矛盾,独立准则在法律诉讼中仍然有其权威性。注册会计师出具了与事实不符的审计报告,并不一定要承担民事责任,关键要看注册会计师在主观上有没有过错。 三、“过失”与“职业谨慎”相联系 注册会计师在完成一项审计工作时,要遵循独立审计准则规定的科学程序;更重要的是要有善于执行职业判断的能力,审计的灵魂在于职业判断。遵循程序容易做到,因为程序在审计准则中规定得十分明确,关键在于职业判断,并且在职业判断过程中保持应有的“职业谨慎”。注册会计师只有始终保持“职业谨慎”,以“适当的关注”在每一个环节上做出谨慎的职业判断,而不是仅仅满足于采取了审计准则上规定的每一个步骤,才能保证审计工作的质量。 “过失”是确定注册会计师法律责任的关键,法官判断注册会计师是否有“过错”或“过失”是要看他是否遵循了必要的程序,更重要的是看他在选择程序或在对相关证据判断时是否保持了其应有的“职业谨慎”与“关注”。在实际的法律诉讼中“欺诈”或“故意”具有客观性,容易判断,而对“过失”的判断往往带有一定的主观性、任意性,法官的裁量权也较大。随着经济的发展,围绕注册会计师的“过失”而产生的诉讼会越来越多。对注册会计师来说除了要面对审计风险外,更重要的是法律风险。一旦审计报告未能揭示财务报表的错弊,如何认定注册会计师在职业判断的过程中的过错或过失,如何认定注册会计师在进行判断时保持了“应有的职业谨慎”,对错弊给予了“适当的关注”是一件很难的事情,也会成为会计界和法律界争论的焦点。 一个记录完整的工作底稿就能够证明注册会计师是否遵循了必要的执业程序,没有一个简单的证据能够证明注册会计师是否保持了“应有的职业谨慎”。在法律诉讼中,判断注册会计师是否有过失,需要通过法庭调查或法庭辩论来证明,如律师结合特定案件的背景,质询注册会计师选择某种程序的理由,要求其说明判断证据或者做出结论的理由。 四、面对民事法律责任注册会计师的选择 1.加强注册会计师与公众的沟通,减少与公众认识的对立。由于公众不了解审计活动的特性和会计的特有语言及规则,对注册会计师的工作产生过高的期望,这种期望差距是注册会计师陷入诉讼的最主要原因,注册会计师有责任也有必要缩小这种差距。会计界应尽量让公众了解其语言及特性,从而引导公众对本行业的期望和判断达到一个合理水平,减少不必要的诉讼。 2.加强会计界与法律界的沟通。会计界要理解法律责任的确定依据,理解法律的目的、任务和法官判案的依据。同时会计界也要通过保持与法律界的充分沟通,让法律界了解审计的本质、明白独立审计准则设计的合理性,使法律界认识到注册会计师只承担“合理的保证责任”,是在特定审计成本下发现或纠正重大错弊,这对股东来说是一种利益最大化的选择,而不是一个对注册会计师提供保护的制度。并在此基础上充分注意《独立审计基本准则》和《注册会计师法》在确定注册会计师法律责任中的作用。 3.严格遵循独立审计准则,在审计程序上保证程序的真实性和合法性。由于“过失”是确定注册会计师法律责任的关键,注册会计师应在执业过程中严格根据独立审计准则的要求,充分考虑审计风险,实施适当的审计程序,以合理确信能够发现导致会计报表严重失实的错报和舞弊行为,避免出现明显的“过失”。 4.保持职业谨慎,是减少诉讼风险的重要保证。注册会计师要在审计活动中保持“应有的职业谨慎”,必须注意执业纪律、提高业务能力,深入了解被审计单位的经营业务和财务状况。尤其是对出现财务困境和面临破产的被审计单位要特别谨慎,以免卷入诉讼。执业纪律是职业谨慎的外在保证和表现,业务能力和对被审计单位业务的熟悉程度决定着对谨慎“度”的把握,两者结合从内外两方面保证做到谨慎。只要注册会计师在执业时保持认真谨慎的态度,一般就不会发生过失,至少不会发生重大过失。 5.健全会计师事务所质量控制制度,防范审计风险。①谨慎选择委托人,选择具有诚实品格的被审计单位,严格签订审计业务约定书,取得被审计单位的声明书;②组织得力的审计组,委派合格的主审人员,确保审计质量;③聘请熟悉注册会计师法律责任的律师,做到每个重大审计项目都与律师沟通,取得律师的理解和信任。这些都可以在一定程度上减少审计的法律风险。? 民事法律论文:对“第三者”应当追究民事法律责任 “第三者”现象是目前社会上普遍存在,争议较多的一种现象。我国的法律对此有所涉及,许多的法律学者一直对此争论不休。夫妻间因婚姻的成立而产生的同居义务和忠实义务及与之对应的配偶权,是夫妻的本质性的权利义务,夫妻任何一方结合起来,使其违背同居和贞操义务,进而侵犯他方配偶的配偶权,致他方配偶人格丧失,精神损害和情感伤害等时应承担共同侵权责任。 李文共分五部份,拟在法律和道德界限的基础上,分析第三者所应承担的民事法律责任,第一部份是绪论;第二部份是“第三者”的行为应受法律调整;第三部分是“第三者”侵犯了当事人的配偶权;第四部份是关于“第三者”应承担的侵权责任;第五部份分析了新婚姻法的有关规定;第六部份是结束语。 目前,第三者问题成为困惑大多数家庭的普遍问题。第三者如果不能承担有关的侵犯责任,如果不受到法律的制裁,此社会现象会更加漫延下去。我呼吁,为了千百万个家庭的幸福美满,必须追究第三者的侵权责任。 关键词:第三者 追究 民事法律责任 一、绪 论 “第三者”并不是一个法律概念,但被形象地指称与有配偶者通奸或非法同居的自然人。“第三者”的确让人头痛,不仅让配偶一方或双方头痛,也让修改婚姻法的立法者们头痛,甚至婚姻法学家们也对他感到头痛。第三者应交由道德评判或是法律规范?各自的后果将会是什麽?是否会导致“对偶婚”的重现或“法律道德主义”的泛滥,或是“历史的倒退”?等等问题,让人莫衷一是。 随着婚姻法修正案的颁行,明确规定“禁止重婚,禁止有配偶者与他人同居”,“夫妻应当互相忠实”,并规定因此而导致离婚的,无过错方有权请求损害赔偿。算是部分回应了社会上要求对“包二奶”“第三者”现象进行处理的高潮的回声。但其只是针对过错配偶方而规定,没有涉及“共犯”第三者。法律回避或是说以沉默的方式否定了对第三者处罚的请求。笔者认为这是不够合理的。在支持向过错配偶方索赔的同时,也应同时支持向第三者索赔,因为他们其实是“一体”的,不然,将导致其与民法,民事诉讼法的相关理论的不一致和矛盾。笔者将从以下几个方面阐述追究第三者民事法里责任的必要性。 二、“第三者”的行为应受法律调整 “追究第三者民事法律责任”的反对论者反对追究第三者民事法律责任的重要理由之一就是,法律与道德各有其自身的调整范围,在第三者所涉及的私人领域里,法律不应过分介入,否则将导致法律对私人生活的过分干涉,并致法律道德主义的泛化。它具体是指“将法学家或立法者认为‘不道德’的行为通过法律规定为‘非法’,从根本上混淆了‘道德’和‘法律’两个不同领域。”在他们看来,似乎法律和道德是两不相容的范畴。但是笔者认为法律对某事介入与否并不在乎其是否属于道德的调整范围,而在乎其有无可能“波及他人”,有无“外溢性后果”,且道德能否对其进行有效的调整。 考查法的起源,可以知道,在原始社会并没有法,有的只是原始规范。具体表现为禁忌习俗和礼仪等。随着生产力的发展和社会关系的复杂化,社会对规范的要求就不限定在原有的基础上,它将关系到社会重大的、带全局性的内容分离出来,由另一种规范进行调整。道德由此产生。在法律没有出现之前,社会关系皆由道德进行调整。随着生产力的进一步发展,社会关系的进一步复杂化,及由此导致的社会矛盾的尖锐化,使道德已无力对现实的社会关系进行有效的规范和调整。此时,法律应运而生。法律的出现,将道德的一部分内容分离出来由法律来规范、调整。因此,可以说,法律是道德的后防,在道德有足够的力量调整社会关系时,法律无用武之地。但当道德对某些社会关系已无力调整时,法律就以道德所不具有的强制实施力量----国家强制力对其进行规范,以维护经过长期社会生活而建立起来的道德体系,进而维护社会关系的和谐和社会生活的稳定。 历史上婚姻家庭制度经历了蒙昧时期的血缘群婚制和亚血缘群婚制,野蛮时期的对偶婚制,及至原始社会末期出现的一夫一妻制,进入阶级社会后,各统治阶级都以法律的形式确认一夫一妻制,并规定了违反之后的严厉处罚措施。一夫一妻制在长期的历史发展过程中逐渐作为一种习惯、道德形式确立,并为人们所接受。它规范了男女两性的性关系,使人的性要求通过婚姻得到合理满足。它也保证了子女血缘的清白,利于防止近亲结婚,避免发生乱伦等,并因此而促进了人类社会的发展、社会生活的和谐运作。时至今日,采行一夫一妻制来规范婚姻关系已成为现在社会(除部分伊斯兰国家之外)的普遍共识。 但目前我国一夫一妻制已受到极大挑战,随着改革开放而致的人们价值观和道德观的多元化,及第三者固有的强大的诱惑力,第三者日渐发展,并渐成燎原之势。离婚案件中由30%是通奸为理由提出离婚的,且另一项调查表明,有45%以上的民众对婚外恋表示明确的反对态度。虽然反对者甚重,但第三者数量照增不误。可见,道德对此体现的力量有多弱小,道德的约束力主要通过社会舆论这种不太确定的压力和自我良心这种内心的力量进行约束,主观性太强,法律此时便有了介入的必要性与可能性。 反对论者认为婚姻家庭领域内第三者的出现属私人生活领域,情感世界,法律不应过多干预。但这不应当成为配偶一方侵害他方因婚姻的缔结而享有的利益并致他方损害而不受制裁的借口。配偶双方因婚姻的缔结而享有并承担一些由婚姻的本质所决定的排他性的权利、义务,如忠实义务、同居义务,及相对应的配偶权。如果没有这些义务的存在,婚姻就不能从本质上与其他社会关系区分开来。正是由于这些特定的存在,婚姻才成其为婚姻,并显示出其与其他社会关系的本质不同。而这些本由夫妻专有的部分权利义务却由于第三者的介入,而受到不利影响,一方的配偶权因第三者与另一方配偶的共同行为而受到侵害,基于婚姻享有的一切都没有了,人格受到侮辱、精神受到伤害,对当事人打击极大。 有侵害、有侵权,就应当有补偿或制载是法律的一般原理,特别当这种侵害已不是特殊现象时,法律有义务对此进行规制。同居义务和忠实义务不论法律有无明确规定(新婚姻法有忠实义务的规定)都是婚姻的本质性义务,都应受到法律的保护(决不因为明文规定出来而出现“历史的倒退”,相反的是,法律不对第三者加以规制而任其发展的话则有些像野蛮时期的对偶婚制,那才是社会的真正倒退呢!)当配偶一方因对方义务的不履行而受到精神损害和情感伤害时,法律当然应该以规制,以保持婚姻关系的和谐。 法律对行为的调整与否的标准不在乎其是否属于道德的专属调整领域,而在于其是否具有“外溢性”后果。只有那些纯粹对他人和社会无害的行为法律才明确表示不予介入。如上所述,“第三者”日渐泛滥,对配偶一方造成人格上侵害,精神上损害和感情上的伤害,甚至因此而产生暴力现象,如用暴力赶其配偶出门,公开怂恿离弃或杀害妻儿或非婚生子女等,造成极坏社会影响,道德的力量在第三者强大的诱惑力前显得如此不堪一击,法律应当介入了! 反之,如果像反对论者所宣称的,“把道德的东西还给道德”,那么,根据性心理学家蔼理士的理论,“大多数人,无论男女,是单婚而多恋的,那就是说,他们只故意有一次永久的婚姻,而同时希望这种婚姻关系并不妨碍他或她对于其他一个或多个异性发生性的吸引”。〔2〕在目前道德调整力度不足的情况下,必然出现“合法婚姻的女方,只是丈夫的主妻;合法婚姻的男方,只是妻子的主夫。夫妻双方仍有与其他异性发生性关系的自由”的情况。这与人类历史上的对偶婚制并无两样,它“只能加剧世风日下,道德体系混乱的局面,诱使人不分是非,不讲责任,视不道德为最道德,视违法为合法”,〔3〕而且必然导致社会混乱、暴力频生。因此目前似乎应当疾呼“把法律的东西还给法律吧”。 三、“第三者”侵犯了当事人的配偶权 赞成法律介入的学者多主张以侵权行为法规制第三者行为,并为此提出了配偶权的概念。杨立新认为:配偶权是指配偶间互为配偶的基本身非权,表明夫妻之间互为配偶的身份利益,由权利人专属支配,其他任何人均负有不得侵犯的义务。配偶权的具体内容尽管众说不一,但都包括同居义务和忠实义务两个最基本的方面: (一)同居义务 同居义务是男女双方以配偶身份共同生活的义务,包括共同寝食、相互扶助和进行性生活,是因婚姻成立而产生的夫妻间的本质性义务。它是婚姻关系存在的标志,也是婚姻关系得以持续的基本要件之一。同居义务的履行是婚姻存在的重要价值之一,是配偶双方合理的满足生理需求、进行情感交流、繁衍种族的重要途径。它不是某一方单独负有的义务而是双方平等、共同负有的与对方生活的义务。早期民法曾基于浓厚的夫权思想而将同居妻单方义务,而后随着男女平等思想的发展,各国相继规定同居为夫妻双方平等的义务。 同居义务的发生和终止,需有法定事由的出现。同居义务的发生始于婚姻关系的有效成立。男女双方正式办理结婚登记手续之后,婚姻关系有效成立。男女双方既负有同居义务。同居义务的终止源于离婚或一方或双方死亡而致婚姻关系的解除。无正当理由,同居义务不得终止或中止。 同居义务包括共同寝食、相互辅助和进行性生活等。共同寝食是共同生活的基本内容,是婚姻关系存在的基本特征。相互扶助是指夫妻双方应在生活上、精神上互相扶持,互相帮助,不应出现一方独享权利,一方担负义务或权利义务分担失衡的情形。这是婚姻关系得以正常存续的重要条件。进行性生活是夫妻共同生活的重要内容,是由人的生理本能决定的,为规范人类两性关系将其规定为夫妻同居义务的内容之一。但是基于男女两性的心理、心理差异及维护男女人格的平等,此义务不应过分强调。否则,易于导致家庭暴力、婚内强奸等恶性事件的发生。 有正当理由或经双方平等协商时,可暂不履行同居义务,如因生理原因,公事私事及人身自由限制等不算对同居义务的违反。 (二)忠实义务: 忠实义务也称贞操义务,是指配偶的专一性生活,不为婚外性行为的义务。它也是一夫一妻制下夫妻的当然义务。在原始社会中前期,是无所谓贞操观念的,只有到了原始社会末期,随着私有制的出现,产生了私有继承观念,有私产者要将自己的私有财产继承给自己的亲系子女。为达此目的,要求对偶方所生子女确为自己的亲生子女。此时贞操义务才逐渐确立起来。但是由于此时贞操义务的确立只是为了保障妻子所生的子女确为自己的亲生子女以继承其私有财产,故对妻子的贞操要求极严,当丈夫违背贞操义务时,最多影响到夫妻关系和家庭持续,不会影响到自己子女的血统,因此对男子几乎无要求。既使其违反贞操义务,其处罚也远远宽于女性。直到现代,各国才相继规定男女互负贞操义务,体现男女平等的精神。 我国前两部婚姻法都未规定夫妻的忠实义务,这其中有着较为复杂的原因。首先,我国的立法传统受家本位思想的影响较深,偏向于强调夫妻对家庭和家族乃至社会的责任,而忽视了对婚姻内部关系的调整。因此,在发条上表现出来,就只看到了夫妻作为一个整体与外界的关系而不见夫妻之间也是有独立性的主体。其次,我国长期提倡集体主义,强调的是个人对社会对国家的责任和贡献,重视公法关系,而忽视了私法中具有个体之间的权利和义务关系。再次,立法者的立法思想问题,其认为忠实义务是夫妻之间最基本的要求。对于这种最根本也是最明显的义务是用不着法律的特别规定的。为此,新婚姻法明确规定夫妻有忠实义务,实为一大进步。 但实际上,不管婚姻法有无明确的规定,忠实义务都是随着一夫一妻制的确立而存在的。只要承认一夫一妻制,就应当认可贞操义务的存在。从我国颁布的诸多司法解释也可以看出这一点。 忠实义务的存在,是规范人类性行为重要途径,它保证了夫妻关系的稳定、性行为的纯洁、避免了因血缘关系混乱而带来的一系列问题。而且“从其本质来说就是排他的”,忠实义务的规定也是符合人性的。 夫妻间因婚姻的成立而产生的同居义务和忠实义务及与之对应的配偶权,是夫妻的本质的权利义务,是随一夫一妻制的产生而产生的,不论法律对此有无明确的规定,它们都是切实存在的,夫妻任何一方违背这两个义务都应承担一定的责任。第三者与配偶一方结合起来,使其违背同居和贞操义务,进而侵犯他方配偶的配偶权,致他方配偶人格损失,精神损害和情感伤害等时应承担共同侵权责任。 四、“第三者”应当承担侵权责任 用侵权行为为法追究第三者(连同过错方配偶)责任是合理的,它以损害的存在为追究责任的前提,有相当大的弹性,能适应不同时代和不同的人的道德观的不同。但若发生损害,又能及时予以救济。它还能避免国家公权力的过分干预。将提请损害赔偿的主动权交给当事人,“不告不理”,而又适当发挥了法律的引导、评价、预测的功能。 对于第三者侵权责任的构成,一般坚持“四要件说”: (一)损害行为:任何侵权事实的发生都必由一定的行为导致。第三者以作为的方式通过与过错方配偶实施通奸、非法同居等违法行为而侵害了无过错方配偶的配偶权。由于配偶权是夫妻因婚姻成立而享有的人身权,其具有绝对权的性质、任何人负有不作为的义务。第三者与过错方配偶通奸、非法同居的行为侵害了其权利,属二人共同实施的共同侵权行为。若同时还发生其他侵权行为,如使用暴力进行侮辱、虐待等,可另行构成独立的侵权,受害人可请求相应的补偿和惩罚形式。 (二)主观过错:第三者实施违法行为时主观上出于故意,明知是自己应履行的义务而不履行或故意、放任自己的行为侵害他人的合法婚姻关系。过失不能构成侵权。从实践看,实施婚外性行为的双方,即第三者和过错方配偶都具有直接或间接的侵权故意,不存在过失。 (三)损害事实:是配偶身份利益受到损害的事实。损害事实的存在与否是第三者应否承担迫害赔偿责任的根据。由于第三者和过错方配偶结合,共同侵犯无过错配偶的身份权,使合法的婚姻关系受到破坏,配偶的身份利益受到损害,而且由于忠实义务的违反,破坏了配偶身份的纯正和夫妻感情的专一。这些都将给无过错方配偶造成极大的精神痛苦和情感伤害,为恢复这些损害,还可能造成一些辅助性的财产损失。 但精神损害的确定,实际上应取决于两个因素。一是具体的个体实际产生的精神痛苦和精神创伤。如果某些个体因道德观、价值观的变化而对第三者与过错方配偶的行为采取超然的态度,自不存在损害的事实。相应地,也不能请求损害赔偿,但如果其确因第三者与过错方配偶行为采取超然的态度,自不存在损害的事实。响应地,也不能请求损害赔偿,但如果其确因第三者与过错方配偶行为而遭受精神痛苦和创伤则应考虑另一因素,即社会的一般观念,如果整个社会都因道德观和价值观的多元化和“进化”而将第三者看得与吃饭、穿衣一般平常。而独极个别人因心理极脆弱或精神之不健全等因素而产生伤害,则内因才是原因,外因只是条件,此时不能请求对方承担赔偿责任。 从这一方面看以侵权责任规范第三者,并无法律道德主义之嫌,因为它已实际上容许了多种道德观的存在,而只是以损害为标准确定责任。 (一)因果关系:即第三者与过错方配偶的行为与无过错方配偶所受的精神痛苦和情感伤害具有直接的因果关系。其精神损害是由第三者与过错方配偶行为直接造成,而并非由于文中所述心理脆弱或精神不健全等自身因素所致。这也是考虑责任存在与否的重要困素。 (二)相关问题:第三者与过错方配偶侵权致无过错方配偶损害的赔偿主要是精神损害赔偿。由其配偶身份利益受损而致精神痛苦或情感伤害。考虑赔偿额时应根据受害人精神损害程度、加害人主观过错和加害人经济负担能力等一般方法,由法官裁定赔偿金额。对于因恢复损害而致的辅助性财产损失,应由受害人举证,据实赔偿。 关于赔偿义务主体,有不同说法。有人以为,既可以是第三者与过错配偶任何一方,也可以是双方,应依受害人请求而定。但笔者以为,第三者与过错配偶结合起来实施一个侵权行为,这个行为中缺少任何一方都是不能成立的。因此,他们应构成共同侵权行为。在民事诉讼中,由于其诉讼标的同一,因此他们必须共同参加诉讼,作为共同被告。即使原告只起诉其中一方,人民法院也应当依职权追加另一方共同被告,承担连带责任。否则既不利于案件事实的查清,也不利于赔偿责任的公平分配。 关于起诉时间,从理论上说是不应该限制在离婚时提起的。在其遭受损害之后,其就应当有权请求损害赔偿。但如果如此规定的话,将使许多感情尚未破裂的夫妻不着国补救其婚姻而是对簿公堂,往往促使着婚姻的完全破裂。若双方对离婚尚未达成一致,又要再起诉。既不利于当事人又增加人民法院的工作负担。而且,在夫妻财产制多采取婚后所得共同制的情况下,损害赔偿金的给付也成问题。因此,建议规定侵权之诉应于离婚诉讼之时或其后提起。 五、关于新婚姻法 新婚姻法规定夫妻应当互相忠实,并规定因重婚和与他人同居而导致离婚的,无过错方有权请求损害赔偿。向谁请求赔偿?新婚姻法未明文规定。但司法解释规定赔偿主体为离婚诉讼当事人中过错方配偶,因此排除了追究第三者民事责任的可能性。司法实践中,我们无疑应当遵循司法解释的规定,但对于规定本身的合理性尚可进行探讨。 笔者以为,理论的创设不是为理论而理论,其从根本上是为社会生活服务的。随着社会生活的需要和发展而创立并修正的。在现实中针对特定的社会现象,应采用何种理论及以此理论为根据而制定的规定进行规范,应根本上取决于社会现象的现实状况。“一切从实际出发”,而不是纯理论本身。 从这个意义上讲,理论上,我们可以选择契约理论,以过错方不履行因婚姻成立而产生的人身契约义务为由,而强制其承担违约责任并不追究第三者责任。但我们也可以根据侵权理论,认定第三者与过错方配偶实施共同侵权行为,而责令双方承担相应的公家权责任。甚至基于契约理论也可引进第三人积极侵害债权理论而追究第三者责任。 从这个意义上讲,理论上,我们可以选择契约理论,以过错方不履行因婚姻成立而产生的人身契约义务为由,而强制其承担违约责任并不追究第三者责任。但我们也可以根据侵权理论,认定第三者与过错方配偶实施共同侵权行为,而责令双方承担相应的公家权责任。甚至基于契约理论了可引进第三人积极侵害债权理论而追究第三者责任。 但在实践中,我们应根据社会生活的现实决定采用何种理论,或至少交由当事人自己选择。 上文已述及当前第三者的泛滥及道德调整的无力,及因此而产生的诸多社会问题。如果仅规定追究过错配偶责任而暗地纵容第三者的存在,显然不足以维护当事人权益,不利于社会关系的协调,也不利于社会生活的稳定。 第三者从一夫一妻制产生以来就没有消失过,并且各国都存在。但现代各国的态度是不一致的,为何对于同一问题会有如此不同的观点,这是因为各国的婚姻家庭观念不同,各国的现状也不同。各国只能根据自己的国情、“时情”制定自己的法律,解决自己的现实问题。 中国几千年来形成的家本位的观念,已积沉成为民族的特征,不是轻易能够改变的。我们的立法也应尊重这一国情,和现代第三者泛滥的时代背景,来规范人们的生活而不宜盲目追赶所谓世界潮流,或害怕“开历史倒车”。 六、结束语 法律,应根据现实生活的需要来决定,是否对某种社会关系进行调整,“法律如果不建立在老百姓喜怒哀乐的基础上,注定是没有生命力的,法律如果抛弃老百姓,老百姓也注定要毫不留情地抛弃它”。面对目前突出的“第三者”现象法律不能坐视不理。 民事法律论文:论电子票据认证机构的民事法律责任制度构建 [论文摘要]:本文介绍了国外关于认证机构民事法律责任的有关立法,分析了我国现行的法律制度,并在此基础上进行了比较研究,笔者试图构建认证机构的民事法律责任制度的大体框架,以期对我国的电子认证立法提出一些建设性的意见。 [关键词]:认证机构,电子票据,电子签名,民事法律责任 引 言 电子票据是电子商务中基本的支付结算方式,而认证机构又是电子票据得以顺利进行的基础。没有认证机构,整个电子交易系统不可能建立,因此必须完善认证机构的相关立法。而在认证机构立法中,其民事法律责任的立法又是电子票据的关键性问题。因为它直接关系到认证机构与用户、证书信赖人之间的交易风险的分配,为各方当事人乃至立法者所极其关注。然而我国认证机构立法方面几乎是一篇空白,理论上也多是集中在对认证机构的设立、市场准入、技术标准的研究,对认证机构的民事法律责任制度的研究更是语焉不详。而国外的相关立法显得比较完善,因此笔者借鉴了国外的立法成果,结合我国的现实情况,试图构建我国的认证机构的民事法律责任制度。本文第一部分确定了认证机构的行政性质和法律地位;第二部分介绍了美国等国家的立法,采取比较法的方法总结出各国在民事责任立法方面的一般规律;第三部分在第二部分的基础上,结合我国的法律制度所作的制度安排,在这部分笔者大胆引进海商法中的有关制度,如责任限制和责任基金,以完善认证机构的民事法律责任制度。 一、认证机构的法律性质和地位 认证机构作为电子交易中的信息确认方,要阐述它的民事责任,首先要解决它的法律性质以及法律地位问题。而各国对认证机构的设立方式采取的不同的态度,折射出各国对认证机构的性质上的认识的不同。结合我国的电子市场的发展现实,笔者认为,认证机构作为公共服务机构应具有双重性,即一方面其是作为网络服务中心而存在,另一方面其又是作为特定的行政主体而存在定的行政主体,而且行政性质占主导。 作为网络服务商,它所提供的是一种信用服务,通过为参与电子交易的当事人提供由其签发的个人身份证书、持卡人证书、商家证书、帐户认证等使交易双方相信对方的身份,从而保证交易的安全进行。作为特定的行政主体:(1)作为“网上”的工商行政管理机关。电子商务市场的建立是进行电子交易的前提,电子商务市场准入的谨慎则是保证电子交易安全的有效措施之一;(2)作为“网上”的税收管理机关;(3)作为“网上”的海关。电子商务以电脑为依托,冲破了一切国家的地域、管辖权的限制,较多的涉及了跨国贸易。电子商务跨国贸易具体又可分为在线贸易和离线贸易两种交易方式。离线交易与传统交易方式在关税方面并不会产生多少差异,只有在线交易才会对现行关税法提出挑战。由于电子商务跨国在线交易的过程“无形无踪”,只在电子空间内就可以完成而无需通过海关,海关也就无法对其进行监督。因此传统交易下的海关关税制度便无法适用,这一责任便落在认证机构身上。 二、认证机构的民事法律责任的国外立法举要 (一)美国的相关立法。美国如今已有49个州颁布了与电子签名有关的法律。有少数几个州的法律只允许电子签名用于与政府机构的交易中。尽管随着电子商务的逐步发展,欺诈和财政损失的潜在风险也在增长,但是只有四个州制定了综合的法律用以规定在公开和私下交易的认证机构对信赖当事人的责任标准。犹他州在1995年就制定了电子签名法。这一制定法规定了认证机构在当事人作出证书的行为和责任标准,接着华盛顿州明尼苏达州和伊利诺斯州也进行了这方面的立法。 1.犹他州的电子签名法。犹他州确定了认证机构的资格标准和许可要件,并第一次承认电子签名在商业中的法律效力。除此之外,还规定了认证机构在公钥制度中的最低行为标准。最值得指出的是规定了当认证机构在发出证书时的基本义务和相应的担保,在证书上表明的信赖限度和责任,并且规定了由于信赖存在缺陷的证书所产生的损害赔偿方法。犹他州的电子签名法规定,认证机构必须通过可靠的系统(trustworthy system)提供服务。根据该法,注册了的认证机构在发出证书时必须对信赖证书中记载的信息当事人保证下列情况的准确性: (a)在证书中记载的信息和经认证机构确认的列明的信息的准确性; (b)对证书的可靠性有影响的可预见的信息材料在证书中应有所提及; (c)签署人已经接受证书,并且(d)认证机构的发出的证书符合本州现行法的规定。 如果认证机构违背其保证义务而对因信赖的当事人造成损害,法律对赔偿的数额作出了一定的限制。犹他州签名法对证书引入了双重限制,即信赖限制和责任限制。对于信赖限制,该法规定依信赖行为的风险总额不得超过证书的信赖限制。 除了法律的规定之外,认证机构也可以通过自己的运营程序确立责任限制。签名法进一步规定,除非认证机构在其运营程序中放弃责任限制,否则认证机构不对超出信赖限制的损失负责,即使超出信赖限制的损失是由错误的或伪造的电子签名造成,只要认证机构的行为符合法律规定的实质构成要件。所谓的实质构成要件是指按照可靠的系统提供服务和不参与会产生不合理风险的商业活动。 然而,根据犹他州签名法,即使损失是由于证书的错误陈述造成,认证机构也只对证书中 写明的信赖程度负责。认证机构对直接损失负赔偿责任,免去了间接损失和惩罚性赔偿,也免去了利润、利息和精神痛苦的赔偿。 犹他州的签名法还规定了一种固定的补偿方法以弥补当事人因信赖所造成的损失。该法要求认证机构在注册时必须向犹他州的商务部提供适当的担保。这项担保确保当事人获得一定的补偿。要从担保中获得补偿,受损害的当事人必须在认证机构违规的两年内向商务部提交一份书面的通知书面通知必须列明请求的数额和理由以及其他商务部要求提供的相关的信息。利用担保的补偿方法比诉讼的方法简捷得多,但是担保的数额毕竟是有限的。正如前面所提及到的,补偿数额不能超过信赖限制的范围,最重要的是,担保的总责任不能超过担保物的价值。因此,在先的请求权在其有效期内由担保满足,那么在后的请求权可得到的数额会相应减少。 2.伊利诺斯州的电子签名法1999年生效,被称为“电子商务安全法”。伊利诺斯州电子签名法与犹他州电子签名法有很大的不同。例如认证机构的免责的实质要件,即认证机构必须以可靠的方式提供服务,不是必需的。伊利诺斯州法要求认证机构以可靠的方式提供服务,但如果认证机构在其证书操作规则中有明确的声明除外。(certificate practice statement)这就是说允许认证机构改变其运营标准和以不同于法律规定的方式提供服务。伊利诺斯州法既没有明确规定担保的方法也没有规定信赖限制。然而,当认证机构在证书操作规则中没有相应的规制标准和程序,受损害的当事人可以诉之于法律的规定。 (二)日本《数字签名及认证法》。日本《数字签名及认证法》关于认证机关的责任问题,如果是因为认证机关的原因产生的认证内容错误,数字签名及认证法在这方面没有做出相应的规定,应当依据其他法律做出处理。大体有以下几种情况: 第一,如果是认证机关工作不负责任(这里指的是民间的认证机关),没有认证确认其本人的身份而发出了认证证明书,致使经营者信任证明书的可靠性而做了交易因此遭受了损失的,可以依据民法的规定追究认证机关责任人的民事责任。 第二,法定代表人到法务局,自然人到地方公共团体的认证机关办理认证时,该认证机关的职员在履行职务时,行使的是公权利,这时给人造成的损害(故意的或者过失的),因为认证机关是地方公共团体的组成部分,所以应当依据国家赔偿法负有赔偿的义务。 第三,如果是完全不相干的其他人员冒名去办理印鉴登记申请的,由于地方公共团体认证机关的职员的审查不严,错误地发出了印鉴证明书的,对地方公共团体可以依据国家赔偿法要求赔偿,则是最近几年司法实践所认可的。 认证机关的责任范围限制没有具体规定。但如果无限制地扩大范围,就会给认证机关在经济上造成很大的压力(主要指民间认证机关),使其是否能够存续成为问题。因为认证机关与利用者之间的关系是一种合同关系,认证机关作为合同一方的当事人在享有权利的同时,要承担相应的责任。应当在权利与责任之间寻找一个平衡点,要在责任范围方面研究出一个方案,其出发点应当以民法的公序良俗为原则来进行设定。 (三)新加坡《电子交易法》。《电子交易法》第45条(a)款规定,只要按照该法的要求行事,认证机构就不必承担基于对签名者虚假或伪造的数字签名的信任而造成的任何损失。同时,如果用户的密钥或证书被盗并进行了非法使用,该用户将不得不自行承担在通知认证机构之前所造成的损失。该法第45条(b)款则规定,认证中心对签发证书时在证书中的误述或任何未遵守该法案的行为不必承担超过证书上所规定的有限的责任。 显然该条给予证书授证中心以特殊的保护。因为安全认证机构在从事签发电子凭证,证明电子签名正确性的业务活动中,承担着很大的法律责任的风险。例如,如果申请电子凭证的一方提供了虚假的身份信息,而安全认证机构没有通过仔细核查发现,没有及时告知接收电子签名文件的一方,就需要承担责任。又如,当某个电子凭证已经失效,安全认证机构又没有及时告知对方,也需人承担责任。在电子商务中,安全认证机构的地位类似于网络服务提供者,既重要又危机四伏,如果不对其法律责任的风险加以适当的限制,安全认证机构就可能很难生存下去,安全认证市场也会萎缩、消亡,因此,各国电子商务立法基本都考虑到对安全认证机构的责任需要加以适当限制。新加坡“电子商务法”也不例外。该法虽然没有为安全认证机构规定一般的责任限制,但是规定经政府管理机构许可的安全认证机构可以在其签发的电子凭证中说明其承担责任的限额,因此被许可的安全认证机构的责任风险实际上受到了限制。 我们不难看出上述各国对认证机构的民事责任的规定有所不同,其深层原因在于各国对认证机构的设立要求、法律地位上的不同。然而,笔者通过比较,发现各国的立法者的思路是相似的,即对于认证机构的给予一定限度的保护。正是基于认证机构在电子票据法中的优秀作用和基础地位,一些极具特色的民事责任制度相应地被创设和引进。例如引进海商法的赔偿责任限制制度、责任担保的创设、归责原则的多样化。 三、我国认证机构的民事法律责任制度构建 与上述各国比较,我国在电子票据方面的立法和理论研究都显得相当滞后,对认证机构的民事责任制度的研究更是语焉不详。因此在我国现有制度框架内,一方面借鉴上述国家的成熟做法,另一方面大胆引进其他法律部门的理论,是我们构建认证机构的民事法律责任制度的必由之路。笔者认为,我国在对认证机构的民事责任立法中应该考虑以下几个方面: 1.归责原则。认证机构的法律责任可能是侵权责任,也可能是违约责任,由于两者的性质不同,所以归责原则的选择上也会不同。因此笔者认为基于归责原则的多样化,立法上必须加以区别对待: (1)违约责任归责原则。电子认证机构根据证书申请人的申请向其签发认证证书,那么,证书申请人就与认证机构基于要约和承诺形成了法律上的合同关系。如果认证机构与证书申请人之间发生纠纷,双方均可根据合同条款提起法律诉讼。 学者们多数认为应采取过错责任原则,理由是认证机构正处于发展之中,不宜让其承担过大的风险。但笔者认为采取过错推定原则为宜。首先,虽然认证机构是新兴的服务机构,法律制度的设置给予一定的保护是合理的,但这只能够限定在一定的范围之内。相对人的利益也应该纳入我们的考虑范围之内。如果我们只考虑问题的一个方面,忽视或者轻视了另一个方面,也许都不利于扶持电子认证机构的发展。这是因为,如果对认证机构的保护是以对证书用户的损害为代价,那么这种保护只能是形式上的,实际上并不真正有利于这些电子认证机构,因为它必然会导致人们对电子认证并不安全的认识,从而影响电子认证市场的发展。其次,从法律经济学的角度上看,认证机构与证书申请人之间的信息是不对称的。认证机构拥有比申请人更加多的信息(资源),因此认证机构更具有优势,把资源分配给最有优势的人是有效率的。 但是基于公平原则的考虑,法律必须对这种天然的不平等加以矫正。最后,归责原则和法律责任是紧密相连的,法律上对认证机构给予责任限制的保护,因此再在归责原则上给予倾斜是没有必要的。 (2)侵权责任的归责原则。各国法律几乎都有明确规定,经批准合法成立的电子认证机构,在对证书上所记载的申请人签发电子认证证书时必须保证:该认证证书无认证机构所知的虚假信息;该证书合乎法律规定的所有实质要件;该认证机构于签发此证书时无逾越其许可的限制。由此,如果认证机构违反上述法定的保证义务,致申请人受到损害,即使申请人与认证机构之间所签订的合同并无如此约定,申请人仍然可以依法向认证机构请求损害赔偿。笔者认证机构的侵权行为的性质与一般的侵权行为没有太大的区别,因此认为适用过错原则是比较合理的。 2.违约形态和赔偿范围。 认证机构的违约形态一般是不完全履行。不完全履行是指债务人虽然履行了债务,但其履行不符合债务的本旨。 认证机构的违约责任大多是由于身份认证差错而对申请人造成损失。关于赔偿范围问题,犹他州签名法规定如果损失是由于证书的错误陈述造成,认证机构只对直接损失负赔偿责任,免去了间接损失和惩罚性赔偿,也免去了利润、利息和精神痛苦的赔偿。但华盛顿州的电子签名法并没有排除“利润、利息、或者机会利益的赔偿”条款。笔者认为,华盛顿州的做法比犹他州的做法更加合理。我们不难看出,犹他州的违约责任的赔偿范围与一般的侵权责任没有区别(在不存在精神赔偿的情况),这完全混淆了两者的法律性质。合同是双方当事人的合意,因此对违约责任的赔偿范围也应该相对宽松,否则违背了意思自治这一基本原则。我们不应该在法律上刻意缩减认证机构的赔偿范围,我国认证机构的违约责任的赔偿范围应该与《合同法》所规定的违约责任赔偿范围相一致。同时,我们也要考虑到申请人难以进行集体谈判,因此谈判能力较认证机构薄弱得多,在谈判中往往处于被动的境地。所以为了防止认证机构滥用其经济上的实力损害申请人的利益,应该引入法定违约金,作为证书的默认条款。 3.民事赔偿责任限制制度。责任限制制度是海商法上的特有制度。航运产生之初,由于造船等技术的落后,船东要承担巨大的风险,因此为了限制船东的债务,鼓励航海事业的发展,从而创立了责任限制制度。海商法的责任限制包括单位责任限制和综合性责任限制。笔者认为,在网络商务的起步阶段,为扶植认证机构的发展而给予其某些特别保护,应当是非常必要的。如果让提供电子认证服务的机构承担过大的执业风险,将会挫伤认证机构的积极性,从而不利于电子商务以及其他电子交易的发展。因此我们认为应该大胆引进责任限制,国外的立法给予了我们最好的例证。笔者认为责任限制制度的内容应该包括下列内容: (1)责任主体。这里的责任主体仅指根据法律可以限制自己的赔偿责任的人。除认证机构适用责任限制外,笔者认为,为了保护整个电子票据交易系统的安全,应该把责任主体范围扩展。责任主体应该包括认证机构雇佣人、证书持有人、证书申请人、证书接受人、或者证书信赖者、及其他证书使用相关的人。 (2)责任限制权利的丧失。如经证明损失是责任人故意或明知可能造成损失而轻率地作为或不作为造成的,责任人无权援引限制赔偿责任。例如认证机构与第三人串通发出了认证证明书,致使经营者信任证明书的可靠性而做了交易因此遭受了损失的,可以依据民法的规定追究认证机关的民事责任,认证机构不受责任限制的保护。 (3)责任限额,即责任主体依法对所有限制性债权的最高限额,而限制性债权是指责任主体可根据责任法律限制其赔偿责任的债权请求。确定责任限额的方法一般有如下两种:一是如海商法那样,规定一个固定责任限额;一是采用浮动责任限额,以每次认证行为所涉及的交易金额或申请人交纳的费用的一定比例确定。但要核定认证行为所涉及金额的大小是相当困难的;而另一方面,申请人交纳的费用与损失通常是没有必然联系的。相比之下,固定责任限额更可取。 (4)责任基金制度。犹他州电子签名法要求认证机构在注册时必须向犹他州的商务部提供适当的担保,这项担保确保因信赖受损害当事人获得一定的补偿。笔者认为这一制度极有借鉴意义。认证机构在电子票据交易,甚至整个电子商务的交易系统中都处在优秀地位。一旦认证机构出现问题,交易系统就有可能崩溃,因此必须保证认证机构的正常运作。所以引进责任基金制度是有必要的。 责任基金是指责任主体要求限制责任的申请一经法院审查认可,就须向法院提交一笔与责任限额等值的款项,作为分配给所有限制性债权的基金。责任主体设立责任基金后,向责任主体提出限制性债权的任何人,不得对责任人的任何财产行使任何权利;已设立基金的责任主体的财产被扣押,法院应该及时下令释放或退还。 4.交叉认证的法律责任。不同的认证机构产生不同的认证机构的用户群体,形成各自不同的封闭性的信任环境,这种状况无疑会对电子票据的发展造成较大的影响。因此,不同认证机构颁发的数字证书实现互通是必然的要求,而实现数字互通的主要手段主要是依靠交叉认证,通过交叉认证,使得不同认证机构的证书用户可以互相识别对方的证书,从而能够识别对方的身份,保障电子交易的安全。 多个认证机构进行交叉认证时,认证机构与证书用户之间、认证机构之间的法律关系发生了变化,相应的法律责任也有所不同:(1)信息披露的责任;(2)在进行交叉认证时,一旦用户接受证书。认证机构必须造档案库中公开;(3)认证机构有责任记录和保管其他认证机构的证书;(3)认证机构进行交叉认证时,须明确因自身原因而给对方认证机构造成的损失,应承担相应的民事赔偿责任,进行交叉认证的机构对其证书用户的损失负有连带赔偿责任。 结 语 本文通过美国、新加坡等国之间的立法比较,得出了关于民事法律责任立法的一般思路和一般原则;通过对海商法的相关制度的借鉴,试图把一些极具特色的制度移植到认证机构的民事责任制度中,以期构建我国的认证机构的民事法律责任制度。笔者主要关注一些关键的法律制度和原则,例如归责原则、违约形态、赔偿范围、责任范围和交叉认证的法律责任加以详细的阐述,而对于民事法律责任的其他一般制度没有加以细化。值得指出的是,交叉认证法律责任问题是我国面临的最急待解决的问题之一,但是本文由于篇幅和结构所限,不能给予更加系统的论述。 民事法律论文:试论网络虚拟财产的民事法律保护 论文摘要 21世纪是以计算机为优秀的信息时代,随着网络产业的迅速发展,网络已经融入人们的日常生活,成为人们生活不可分割的一部分,网络虚拟财产纠纷也日益增多。网络虚拟财产是数字化的新型财产,我国对网络虚拟财产的立法保护仍处于空白状态,本文将主要从网络游戏虚拟财产为主来讨论网络虚拟财产的民事法律保护问题。 论文关键词 网络虚拟财产 民事法律保护 网络仲裁 随着网络的普及和网络产业的快速发展,网络虚拟财产方面的纠纷将与日俱增,这也使现有的法律对虚拟财产保护的缺失愈发的明显,目前法律还没有对网络虚拟财产有明确的法律规定,为了有效应对层出不穷的虚拟财产纠纷,有必要弥补现有的法律空白,保护网络玩家对网络虚拟财产的权益。 一、虚拟财产的概念和特点 虚拟财产从广义上来讲,通常是数字化的、非物化的财产形式,包括网络游戏、e-mail、QQ,微博等网络信息类产品,这些信息流和数字媒体都可以纳入虚拟财产的范畴之中,外延广泛。从狭义上来讲,本文主要指网络游戏的虚拟财产。随着互联网的迅速发展,网络游戏日益盛行,据相关专业人士介绍,截至目前,中国网络游戏整体用户规模超过3亿人。由此产生了以网络游戏为依托的网络虚拟财产,主要包括网络游戏空间中的游戏账号、游戏货币、游戏武器装备等等,这些虚拟财产在一定条件下可以转换成现实中的财产。本文主要讨论的是网络游戏中的虚拟财产法律问题。因此,网络虚拟财产是指在网络游戏中为玩家所有的,存储于网络服务器上的,以特定电磁几率为表现形式的无形财产。 虚拟财产是否也应该被列入法律的保护范围,像传统的财产一样受到保护,这就需要对虚拟财产本身性质和具有的特点进行分析,和其它传统财产进行比较,不难发现虚拟财产具有如下几个特点: (一)虚拟性 虚拟财产是虚拟的,是非物化的仅存在于通过网络才能感知的虚拟世界中,依赖于网络虚拟环境存在的。 (二)有价性 网络游戏用户花费现实货币购买网币,获得游戏所需要的基本条件,通过大量时间精力练功升级或购买取得各种游戏设备,又可以通过交易平台进行买卖将账号装备等虚拟财产转换为现实货币,因而,虚拟财产具有使用价值和价值不言而喻。 (三)稀缺性 虚拟财产不是数量无限的,数量大多由游戏运营商掌握,也受商业运营策略的影响。受市场供求关系的影响,网络运营商也会对虚拟物品数量进行控制。 (四)可交易性 虚拟财产的交易主要通过在玩家和游戏服务商之间转让的形式进行,也可以通过离线交易的方式在玩家间转让。 (五)时限性 网络虚拟财产的存在是有时限的,它存在于游戏运营服务阶段,受游戏经营状况及市场行情的影响,一旦游戏停止运营,依附于游戏的虚拟财产也会随之消失,因而具有明显的时限性。 (六)可支配性 玩家能通过一定的方式对其虚拟财产进行支配。主要是通过登陆账户对其网络虚拟物品进行支配,以玩家的身份占有、使用,甚至买卖网络虚拟商品。因此,网络虚拟财产是可被支配的。 二、虚拟财产保护的必要性 确认权利归属和保护交易安全是民法的主要作用。但我国目前的民法中没有关于保护虚拟财产的条款。《宪法》也只规定了实体财产,而没有明确的规定虚拟财产的合法性;《民法通则》规定的个人财产范围并没有具体说明包括虚拟财产;《消费者权益保护法》规定的消费者权利中也没有提及游戏玩家对虚拟财产享有的权利。法律的精神和现实的需要都要求在法律上承认虚拟财产的合法地位并加以保护。有的学者认为,民法中的"财产"不包括虚拟财产,不应对虚拟财产进行保护。但是在网络游戏中一些高级物品往往需要玩家投入时间、金钱、精力所取得,有些网络财产甚至可以用人民币进行交易,网民及玩家可以在网络之外公开买卖虚拟的物品、货币或账号,甚至还出现了出售虚拟财产的职业。因此玩家为获得虚拟财产所花费的时间、金钱、精力其实是产生财富的一种劳动,这种合法的财富应该获得法律的认可和保护。随着社会的发展和时代的变迁,法律对新型的权利的保护也应该与时俱进。 司法实践中,网络虚拟财产的纠纷多是第三人在网络用户不知情的情况下通过盗窃等非法方式对网络虚拟财产进行侵犯。对玩家网络虚拟财产的侵权,第三人毋庸置疑应对玩家所受损害承担侵权责任。但是,往往在追究责任时查找不到第三人,在这种情况下,受害玩家可否请求网络游戏服务商承担补充赔偿责任呢?当前有些服务商对玩家提供的保护措施不到位不充分,导致玩家账号装备丢失、被盗,没有尽合理限度内的安全保障义务,这会引起玩家的抱怨不满,甚至升级到过激行为。因此,对网络虚拟财产进行立法保护不仅可以为虚拟财产纠纷的解决有法可依,也可以在出现纠纷的时候只要运营商能够提供证据证明其已经尽到义务时就可以不用承担额外的责任,明确网络运营商的义务,减轻其负担,维护良好的网络秩序,促进网络经济的健康发展。 从世界范围来看,许多国家已经在立法上和司法上承认和保护网络虚拟财产,而且这将成为一种趋势。美国、韩国、以及中国的台湾地区明确规定,电子数据属于法律保护的财产范围。在网络游戏最发达的韩国也已明确规定,网络游戏中的虚拟角色和虚拟物品独立于服务商品而具有财产价值。服务商无权对游戏玩家的这些私有财产随意的进行修改或删除,只是为虚拟财产提供存放的场所,而这种网络虚拟财产的性质与银行帐号中的钱财并无本质的区别。因此,对网络虚拟财产进行立法保护不仅可以为网络纠纷的解决提供明确的法律依据,同时也符合世界立法发展的趋势。 三、虚拟财产民事法律保护的构想 (一)通过立法明确虚拟财产地位和法律属性 我国现行法律对虚拟财产这一特殊财产并没有明确的立法或司法解释方面的界定。由虚拟财产引发的纠纷也无法通过现行法律予以解决。介于网络虚拟财产纠纷越来越多并迫待解决,笔者建议通过司法解释方式确定其法律属性及地位,以满足信息时展的需要。 因此从立法层面来看主要是完善相关法律及出台相应的法律解释。《民法通则》第75条规定:公民的个人财产,包括公民的合法收入、房屋、储蓄、生活用品、文物、图书资料、林木、牲畜和法律允许公民所有的生产资料以及其他合法财产。可以通过对其中“其它合法财产”的扩大解释以明确将网络虚拟财产纳入法律保护的范围。③出台相应的法律解释虽然能较快的解决部分问题,但还是需要单独制定一部能够全面保护网络虚拟财产的单行法,比如像法律界人士建议的《网络虚拟财产保护条列》,具体化有针对性的法规才能在解决网络虚拟财产纠纷时有法可依,有理有据。 (二)实行网络实名制来保障诉讼主体的确认 由于大多数网络游戏的注册是面向大众的,很多游戏玩家并没有用自己的真实身份注册,运营商也不清楚玩家的真实身份,一旦虚拟财产被骗被盗或丢失,往往游戏玩家很难追回损失,肇事者却逍遥法外。即使进入诉讼程序,网络用户也往往很难证明自己的合法身份,大部分都面临着败诉的危险。因此,笔者建议实行网络实名制管理,游戏玩家尽量用自己真实信息注册,以避免诉讼时败诉的风险。而且,实名制也能够在源头上控制网络虚拟财产纠纷,规范化网络管理。 (三)设立虚拟财产纠纷网络仲裁机构 现实司法资源是有限的,而随着网络产业的快速发展,有关网络虚拟财产方面的纠纷也必将与日俱增,为了能够及时有效应对出现的网络虚拟财产纠纷并减少由此对司法机关产生的压力,笔者认为有必要设立针对网络虚拟财产纠纷的网络仲裁机构,例如网上仲裁委员会,发生纠纷后双方如不能和解就可以选择网络仲裁机构进行网络仲裁解决。如果网络仲裁仍不能有效解决纠纷,可以再进入诉讼程序。与诉讼程序相比较,网络仲裁不受时空限制,可以较灵活快捷的解决争议。建立网络游戏仲裁机构网站,机构人员可以由网络技术专业人员、以及法律专家组成,用网络会议的形式实现在线开庭,审理案件,仲裁文书可以以电子邮件的方式发给当事人。网络仲裁机构的成立方案和运作模式,可由有关部门研究制定,以更有效的解决虚拟财产纠纷案件。 四、结语 综上所述,随着我国互联网的发展,虚拟世界所形成的产业已成为我国的经济增长点之一,网络虚拟财产不仅有现实的需要,而且可以通过交易成为一种现实化的商品,具备一般商品的属性和商品流动的特性,具备法律的财产属性。将网上虚拟财产纳入法律保护,不仅必要而且可行。随着我国网络游戏产业迅猛发展而产生的虚拟财产纠纷越来越多,法律滞后于网络的发展的事实愈发凸显,在实践中出现的大量有关网络虚拟财产的纠纷因缺乏相关法律依据而无法可依,这不仅不利于保护网络玩家的虚拟财产,而且也会对互联网产业的健康发展造成严重影响,因此需要通过立法来填补虚拟财产法律保护的空白,加快对网络虚拟财产的民事法律保护已经成为急需解决的现实问题。
企业营销渠道论文:中小企业营销渠道建设论文 摘要:中小企业在社会经济中的作用日趋显著,其发展倍受社会各界关注,在“渠道为王”的今天,应对分销渠道严峻的形势,资源有限的中小企业如何求得生存与发展。本文根据中小企业所处营销环境,深入分析在营销渠道建设与管理中存在的主要问题,并提出相应的措施,希望能为关注我国中小企业发展的各界人士起到抛砖引玉的作用。 关键词:中小企业渠道建设渠道管理营销环境 一、引言 目前,我国中小企业工业总产值、销售收入、实现利税分别占总量的60%、57%和40%;流通领域中小企业占全国零售网点的90%以上,中小企业在国民以济生活中的作用不可小视。中小企业的发展越来越倍受关注,特别是近年来关于中小企业融资难的问题不断地受到学术界和企业界的积极探索,寻求解决办法。但中小企业产品渠道成为制约其发展的重大阻碍,尤其在随着市场经济的不断发展,市场竞争加剧的背景下,在“渠道为王”的今天,资源有限的中小企业如何求得生存与发展,应对分销渠道严峻的形势,这是值得各界人士认真关注与研究的问题。本文根据中小企业生存的营销环境,分析在营销渠道建设与管理中存在的主要问题,在此基础上提出中小企业营销渠道建设与管理的措施,希望能为关注我国中小企业发展的各界人士起到抛砖引玉的作用。 二、中小企业的营销环境特点 相对于规模企业来讲,中小企业规模不大,组织结构相对简单,管理方式较为单一,人员整体素质相对不高,在激烈的市场竞争中处于较为劣势的地位。概括来讲,中小企业所处的营销环境具有以下特征。 1.我国中小企业所处的宏观营销环境不容乐观,具体表现在融资困难、技术力量不够雄厚、优秀竞争力不够、国家相关的优惠政策较难向中小企业倾斜。 2.中小企业所处行业竞争相当激烈。中小企业数量众多,规模不大,但生产的产品同质化严重、广告成本过高且受众力分散,导致竞争激烈,生存难,发展更难。 3.与供应商关系不稳定,大多还处于最原始的交易型关系,合作的成本居高不下。 4.顾客的忠诚度不高,导致终端拉力弱。由于规模小,人、财、物资源均有限的情况下,大多数中小企业品牌打造的意识或力度不够,创新意识不强,导致品牌竞争力是有限的,加上产品同质化,竞争日趋激烈的市场环境下,顾客的忠诚度是相当有限的,因此在终端的拉力弱。 5.中小企业人才的吸引与保留难、员工素质相对较低,尤其是营销人员素质状况令人担忧,这制约了中小企业的稳定长远的发展。 6.在“渠道为王”的今天,中小企业对渠道的依赖性增强,渠道功能对日益激烈的市场竞争更显重要。但中小企业由于诸多因素的限制通常与经销商的关系不稳定,交易型分销占绝大多数,分销渠道不稳定是制约其发展的重大障碍。因此,中小企业必须认清营销渠道的重要性及现实存在的问题,并有针对性地提出解决措施,才能求得生存,真正的成为市场的主体,在机遇与挑战面前发展壮大。 三、中小企业营销渠道建设与管理存在的问题 在产品日趋同质化的今天,需求成为市场主体,得渠道者得市场,渠道是企业的命脉,企业对渠道的依赖性日益增强,中小企业必须明白渠道对其的重要性。但从对中小企业营销环境分析可知,中小企业在渠道建设与管理时会面临以下问题。 1.中小企业品牌影响力有限,对渠道推力不足。中小企业的品牌影响力不高,这是中小企业在渠道建设及运行中面对的最根本的问题。在营销渠道的建设中,品牌发挥着举足轻重的作用:首先,品牌价值高的产品易被消费者接受,渠道流通性强,不存在产品渠道积压、上下级渠道堵塞的现象;其次,在采用委托经销商销售形式开拓渠道的过程中,经销商愿意承担产品的市场销售的任务,因为品牌价值高在一定程度上意味着良好的质量保证和可预期的盈利,经销商承担的产品积压、资金流动性差的风险相对减少,在销售中也可获得稳定的利润。而中小企业因为自身实力的限制,品牌知名度低,产品面临销售缓慢甚至停滞的危险;经销商会对产品质量、销路等问题产生疑虑,不愿意与这些企业合作,对开发市场、推广新产品缺乏信心和兴趣。这就造成了产品的渠道推力不足的现象。 2.市场开拓及渠道建设与管理人才匮乏,并且营销人员普遍素质不高。中小企业花不少时间、人力、资金投入打造营销渠道,结果却是建成的营销渠道冲突不断,分销效率越来越低,渠道的维护与管理成本却越来越高,因此人才稀缺是制约中小企业营销渠道建设的首要因素。 3.中小企业对渠道服务能力不够,难以建立关系型营销渠道,对渠道控制能力弱,渠道成员选择权少,因此对渠道管理能力有限,渠道的稳定性差,直接影响企业经营目标的达成。 4.营销渠道扁平化和新渠道强势崛起两大趋势显著,直接导致中小企业对渠道的建设与管理难度加大。这里所谓新渠道是指集批发商和零售商功能为一体的连锁企业卖场,比如作为外资企业的美国沃尔玛、法国家乐福、泰国易出莲花、法国欧尚,以及作为国内企业的百联(上海华联和上海联华合并后组成百联集团)、万佳、苏果、农工商、国美等,掀起了一场渠道扁平化的革命。在这场新的渠道变革中,渠道重心呈下沉趋势,抢占终端成了企业营销的新方向,而传统中间商在现代营销中的角色似乎已经越来越模糊,显得微不足重。对于终端渠道的强势崛起,国内的许多企业都把它作为救命稻草而对其趋之若骛。然而事实上却是强势终端的蛮横使得众多生产商叫苦不迭,对于许多方面处于弱势的中小企业更是如此。这种残酷的现实令中小企业不得不对营销渠道建设与管理的一些问题进行深入思考。 四、中小企业营销渠道建设与管理的设想 现代市场营销竞争,从某种意义上来讲,已经演变成一场渠道之争,对于在竞争中各方面处于劣势的中小企业来讲更是如此。 首先分析,中小企业按传统模式自建营销渠道的可能性。营销渠道的建设与管理过程是一个需要资金、人力、物力、长时间投入并伴随各种渠道冲突不断的过程,这个过程需要具备四个基本条件: 1.中小企业经营者要有正确的经营思想和认识。蒙牛成功的渠道模式从根本上来源于企业家强烈进取精神、正确的方向感,实质上是企业家思维的成功。 2.在正确经营思想指导下,中小企业经营者要舍得投入,不只关注眼前,还要看到企业的未来。正如德鲁克所说“用今天的资源去搏明天的希望”,要有战略眼光。若只顾眼前的利益和生存,只顾个人得失,过于现实,中小企业要创建成功的分销模式只能是一句空话。 3.需要勇于创新,不断实践。因为成功营销渠道模式的创建除了正确的意识层面的支持、资源方面的保障、科学有效的方案设计,更重要的是需要用行动去创造、用实践来检验。 4.在实践应用过程中,还需要与时俱进,在动态中完善。因为市场在不断变化,渠道模式也是动态的,需要在前进中不断完善。可口可乐以直控终端的直销模式著称,通过多年的改进,现在以直销加上渠道深度分销的营销模式立足于中国市场。受自身资源等限制,现实情况是大多数中小企业是很难同时具备上述四个基本要件的,所以看到能打造完美渠道的企业屈指可数。对中小企业来讲,市场是其生存的基础,面对渠道扁平化和新渠道强势崛起,惟一必然的选择是把营销渠道做得更加完美,更加专业,才能在市场竞争的环境中站稳脚跟,求得生存的机会。如何实现中小企业渠道完美的专业化渠道的打造,结合中小企业自身的特点和渠道建设与管理的障碍分析,提出以下建议。 为帮助多数不具有以上四个必备条件的中小企业“走出去”,占领相应的市场,可考虑借助社会资源来建设完美渠道和渠道管理工作。根据经济学原理,社会分工专业化是提高效率的有效途径,基于这个原理能否考虑由专门的组织提供中小企业进行渠道建设与管理方面所需的各种服务。也就是需要成立专业的市场营销渠道的建设与管理组织,这里就把这种组织称作市场营销渠道律师事务所,因为这种中介在渠道建设与管理方面要具有相应的资源和丰富的经验,这种专业的渠道中介专为各种中小企业的渠道建设与管理提供全程服务,开始可收取比较低的专业服务的费用,时间越长回报会源源不断。这种市场营销渠道律师事务所具有相当多的渠道建设与管理的专家,类似于营销渠道律师,能为企业提供专业的服务,收取经济适用的服务费用。这种市场营销渠道律师事务所显著特征为:在营销渠道的建设方面具有专业的知识和丰富的经验;最大的资源是专业化的高级渠道人才,可称其为渠道律师;这些专业化的渠道律师不仅有丰富的经验和能力著称于行业,其更为显著的特点是具有高尚的职业操守,把其客户的利益永远放在第一位,是值得信赖的一群渠道专家,能为企业长期提供忠诚的渠道建设与管理服务;其最大的风险是需求不确定并且提供高质量的渠道专业服务的难度大,通常提供的服务专有性强不能简单地进行复制拷贝,因此供给的特点是难度大且成本高。这里所指的营销渠道事务所,它不同于现在市场已存在的各种咨询公司和各种组织,最大的不同是更专注于中小企业的渠道建设与后期的管理事务,更专业和也更忠诚,与企业的关系是一种长期的合作伙伴关系,因为渠道的建设与管理是一项长期而繁琐的工作,并非一日之功,就相当于企业的专业渠道律师一样,会一直伴随企业成长与壮大,只有这样,营销渠道律师事务所才能得以长期存在并发展下去。现在问题关键在于像这样的渠道专家中介组织怎样产生,因为这是一项投入时间长、投资大、回报周期长、风险无处不在的投资行为,由谁来扮演?从投资回报来看,由市场行为自发产生是难的,因为市场永远是经济利益第一,社会利益第二。所以完全由民间自发地产生这种难度大、回报不确定的组织是困难的,那么谁来扮演这个角色合适?令人欣喜的是,中小企业在经济与社会中的重要作用已逐渐被社会各界所认识。中小企业成长将成为今后中国社会经济生活的热点,经调查我国各省、市都成立了中小企业局,比如重庆、上海等地都有,中小企业专门为中小企业服务,提供市场咨询、融资、相关法律问题等服务,而且这些服务会越来越完善,这种趋势不容置疑。通过前面分析,单个中小企业完全靠自身力量进行渠道的建设与管理是有很大困难的,而且渠道对中小企业来讲又是获得市场的必要条件,不可回避,并且随着市场竞争的加剧这种趋势更为明显。中小企业局作为中小企业成长的助推器,全心全意为中小企业服务,具有社会公益性,并不急于求回报的组织。中小企业局集社会资源于一身,拥有天时、地利、人和等资源要件,完全可以扮演渠道专家这一重要角色。即由中小企业局设立专门机构—营销渠道律师科,专为广大中小企业的渠道建设与管理提供专业的、完美的、全程的咨询服务。同时,为确保营销渠道律师科能长期有效运作,在提供服务时应当收取廉价的服务费,这对于供需双方都起到一定的约束作用,使得供需双方联系紧密相互助长,形成良性循环。只有当由中小企业局提供的专家式渠道服务赢得市场认同,中小企业就会获得更快更好的发展,其服务于社会的能力会得到明显提升。中小企业对这种专业的市场营销渠道服务机构依赖度达到一定程度时,市场会自发地产生更多、更好的市场营销渠道律师事务所,到那时,解决了中小企业市场问题,中小企业的会更加活跃,在国民经济中发挥更加显著的作用。 五、结论 综合以上分析,市场营销渠道律师如中小企业局能结合中小企业自身的特点,对其进行量身定制的专业化渠道建设与运作管理,中国的中小企业一定能迎来明媚的春天,获得长足的发展。 企业营销渠道论文:企业营销渠道策略论文 摘要:营销渠道问题一直是困扰着大多数中小企业的焦点问题。本文针对一般弱势中小企业提出三种较为可行的营销渠道策略模式,并对各模式,特别是超级终端模式的运用条件、操作要点以及注意事项等做了一定的说明,冀望能予处于现实困境中的弱势中小企业们提供某些启示。 关键词:中小企业渠道策略超级终端 上世纪90年代中期以来,愈来愈多的中国企业把渠道当成了营销的第一要素,渠道的重要性对在产品和广告上相当时期内难有大突破的弱势中小企业尤其如此。比较而言,实力弱小的企业在渠道上有所突破的可能性要大得多。如何设计渠道,将受到市场需求特点、产品特性和企业自身状况等多方面的制约。比如普通消费者市场与产业市场的渠道设计就有不少差异。一般而言,产业市场因为客户数量少,交易的数量大,频率低,渠道设计上也较为简单,渠道层数大多为壹或零。消费者市场中不同的行业在渠道设计上的差异较大。渠道设计上最具难度的恰恰是最普通的快速易耗日用品,比如食品。如果一般食品渠道都能设计把握好,其它一般就更不在话下。再考虑到食品企业在弱势中小企业中举足轻重的地位,本文主要侧重于探析弱势中小食品企业的渠道策略。当然,不论什么行业的企业,做渠道时都有二个原则是共同的:一是渠道的环节要尽量减少,环节越多往往竞争力越弱,掌控起来越难;二是要利用好商家与商家之间的竞争与矛盾,比如商家们经销大众名牌商品时,为显示自己的平价形象一般都把利润压到近乎于零。如此一来,趋利本色的商家们自然希望独家经营某些产品。对此,只要质量过硬,牌子大小甚至有无都没有关系。商家们的明争暗斗里显然隐藏着弱势企业的渠道良机。 下面针对性地分析三条可行性渠道策略。 专卖店渠道策略 难以包装化的鲜活农副产品等,如果要采取品牌营销策略的话,专卖店几乎是唯一的可行性通路。江西南昌的煌上煌卤菜,河南漯河的双汇冷鲜肉都是采取专卖店渠道策略,与它们通过批发零售环节销售的包装产品截然不同。 这种策略具有较好的可控性,不利之处是专卖店建设的成本较高。可控性与成本的高低还与专卖店中自营和特许店的比例有关。 超级终端渠道策略 超级终端如超级市场、超级商店、联合商店、大卖场、折扣商店等,一般小企业都觉得高不可攀,对之有严重的心理障碍。但超级终端都是中小企业不得不面对的商业形态。在有些区域,如上海、北京、广州、深圳,超级终端已经或正在成为主流商业形态,在省会级城市和一些较为发达的地级城市的发展也非常迅速。因此,中小企业对之是欲罢也不能。 事实上,超级终端对中小企业也并非铁板一块,而是留了不小的货架空间。中小企业如果进入超级终端则可以得到如下好处: 超级终端对品牌的容纳能力较强 传统终端由于面积相对较小,同类产品只能容纳有限的几个品牌,因此必须对品牌精挑细选,大企业的知名品牌被选中的可能性远高于中小企业。超级终端由于卖场面积较大,能够容纳更多的品种品牌,相对于传统终端,中小企业产品被超级终端接纳的可能性更大。 超级终端的信用较高 超级终端的结账期通常较长,一般为30-90天,但超级终端的信用极佳,到期就付款,不像传统终端那样千方百计拖延付款。很多中小企业生存的最大障碍不是产品没有市场,也不是没有利润,而是经销商的“付款条件”太苛刻,货款回收没有保障。“卖出去的都是实打实的产品,收回的都是无法兑现的应收款”是很多中小企业无法解决的难题。进入超级终端,这个问题比较容易解决。 超级终端本身的信誉对中小企业产品的销售有极大的帮助 在国外的超级终端,无品牌商品大行其道,占超级终端销售额的比重相当大,如法国食品联号巨头加尔弗尔公司经营的无注册商标的商品已占营业额的40%。无品牌商品的畅销是基于消费者对超级终端的信任。在消费者心目中,能够进入超级终端的商品,都是经过反复筛选严格淘汰后保留下来的同品类商品中的佼佼者,消费者对进入超级终端的商品都具备一定程度的信任感,因此购物时对品牌的挑选不像在传统终端那样认真仔细,对品牌的忠诚度不像在传统终端购物时那么强烈。这极有利于中小企业产品的销售。 中小企业的产品能够进入超级终端能为产品在其他渠道的销售提供支持超级终端有时被看作一个严格的检验认证机构,如果一种产品被超级终端认同,也容易被其他渠道所接受。因此,很多企业把产品能够进入超级终端作为一种荣誉,在其他渠道作宣传推广时,把产品能进超级终端当作一个卖点进行宣传。但是,要进入超级终端,中小企业必须满足以下条件: 本企业产品的目标消费群与超级终端的顾客群基本一致。目前大多数超级终端都建在省会以上城市及发达的地市。如果产品的目标市场是县级以下农村市场,就没有进入超级终端的必要;如果目标市场是地市级市场,进入超级终端的需求就不迫切。 超级终端有特殊的目标消费群体,而且不同的超级终端的目标消费群体还有较大差别,因此,不同的超级终端经营的商品品类也有一定差异。只有在某个超级终端的顾客群与本企业的目标消费对象基本一致的情况下,企业才有进入的必要。 产品的规格与包装要符合超级终端的销售陈列要求。超级终端的销售陈列方式通常是开架自选,对商品的包装提出了特别要求。在没有营业员推荐的情况下,包装是“无声的推销员”。某食品企业的产品原主要通过传统渠道进行“柜台式”陈列销售,要进入超级终端时,按照开架陈列自选的要求对包装进行了全部更换。中小企业的产品没有知名度,包装设计必须比知名品牌更具推销力才行。 即使进入超级终端后,并不由此完事。生产厂家必须直接介入超级终端的运作,主要是派人到现场从事理货、导购和促销工作。 有时,一个超级终端就能让一个小企业存活下去。相对一般中小企业来说,进入超级终端的条件是有些高,但是,收益显然更为诱人。 进入超级终端还有一种更为简捷的方式,那就是为超级终端的私人品牌做OEM,这样只要企业能保证产品的质量和特色就行。虽然这种做法只能就获取一般生产商的利润,但毕竟省事可行。 逆向的批发零售渠道策略 从厂家到批发商到中转商到零售商再到消费者的批发零售模式的渠道策略,是最常规的渠道策略,但这种策略却只适宜于有品牌强势或有较好市场基础的企业和产品,对大多数江西县域中小企业不合用。对于缺乏市场拉力或市场拉力不足一般中小企业的产品,经销商会抬高市场进入门坎,提出“市场准入”的条件,如赊销、货款铺垫、宣传促销、降价、退货和不得供应给其它经销商等条件。答应这些条件企业像“带着脚镣跳舞”,不答应这些条件又难以获得经销商——许多中小企业就是失败在这里。从根本上说,是因为这些还不够和大经销商合作的条件,他们能给出的利益尚不能使大经销商满足。 弱势中小企业可以尝试将上面的常规渠道模式倒着做,即反方向的从渠道金字塔的底部基础层开始工作,先向零售商推销产品,当产品销售量达到一定数量后,直接向零售商供应产品的小型配送批发商,会被调动起来,主动要求经销该产品,接着是更高层的经销商,因为产品销售量的扩大和价格稳定使经营产品变得有利可图,而纷纷加入到制造商的渠道体系。这样,一层层逆向渠道结构的体系就完成了。 在实际实施逆向重构策略工作中,中小企业可以首先以直接向零售终端供应产品的批发配送商(也称中间商)为突破口。中间商因为不是市场先入产品的既得利益的获得者,他们对中小企业的产品,特别是新产品的热情较高,要求的“市场准入”条件也很低。 企业营销渠道论文:企业营销渠道变化论文 摘要本文分析了当今企业营销渠道出现的新变化以及发展趋势,基于这些新变化,分别从渠道管理理念的层次以及具体操作的层面提出了笔者对企业营销渠道管理问题的一些思考,为完善我国的企业营销渠道提出一条思考的路径。 关键词营销渠道发展趋势渠道管理 随着全球网络化的出现、经济全球化态势的形成,消费购买行为的日趋个性化等诸多因素的影响,企业的营销渠道出现了许多变化,基于这些变化,企业要想很好的生存和发展,必须不断的适应新形势,进行渠道管理的创新与完善。 营销渠道作为市场营销的四大基本要素之一,是连结生产者与最终用户之间的纽带,是企业营销战略建设中的重点。菲利普·科特勒在《营销管理》(新千年版·第十版)中指出:“营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或消费的一整套相互依存的组织。”由此可见,营销渠道就是要通过在恰当的地点,用恰当的价格提供恰当数量和质量的产品来满足消费者需求,而且还能通过营销中介的促销活动来刺激需求。营销渠道作为企业的一项关键的外部资源,在市场运作中具有产品分销、服务传递、信息沟通、资金流动的作用。 1企业营销渠道的发展变化趋势 企业传统市场营销渠道的经典模式是制造商总经销商二级批发商三级批发商零售商消费者。在这种渠道系统中,产品渠道结构是金字塔形。这种渠道模式存在严重缺陷,在价格体系不透明,市场缺乏规则的情况下,市场营销渠道中“灰色空间”颇多,使许多经销商实现了所谓超常规发展,而生产者却难以分享应有的利润空间。传统模式已逐渐不能适应企业发展需要,面对新的经济环境和竞争环境,企业的市场营销渠道呈现出以下几种发展变化趋势。 1.1营销渠道中零售商的优势日趋突出 随着市场格局的变化、现代零售商业的发展、科学技术的进步,厂商的营销渠道环境发生了极大的变化,营销渠道系统内权利由生产商转向零售商,零售商逐渐处于举足轻重的地位。 第一,市场供求发展为有效供给大于有效需求的买方市场,消费者成为稀缺资源,处于渠道最前沿,最能够接近和直接影响目标客户市场的顾客自然成为产品流向市场的“守门人”。第二,零售商通过扩张、兼并、连锁经营、特许经营等方式急剧可扩张规模,零售商的集中程度大大提高。第三,随着全球经济一体化的趋势加强,地区之间销售渠道的差别日趋减少。超级市场、连锁商店和直复营销等形式在经济发达的国家和地区普遍存在,许多巨型零售机构把自己的销售网络扩大到世界各地。零售商业的国际化发展,反过来进一步带动了生产商开拓国际市场的能力,但伴随而来的是,生产商的国际化也更加依赖渠道网络的国际化。 1.2营销渠道从多层次长渠道向扁平化转变 由于传统金字塔式的销售渠道存在着许多不可克服的缺点,许多企业正将销售渠道改为扁平化的结构,即销售渠道越来越短、销售网点则越来越多。企业通过减少环节、缩短渠道、绕过批发直供零售,从而部分地获得直销的好处。同时,随着中间商批发与零售分工的淡化,零售商能承担一定的批发功能,能同生产者直接打交道,从而使生产者缩短渠道的愿望成为可能。相应地,直接营销渠道和短渠道重要性的提高,使得长渠道的重要性降低,批发商地位下降。 渠道扁平化作为一种销售模式,简化了销售过程,缩减了销售成本,使企业有较大的利润空间。但扁平化并非是简单地减少哪一具体销售环节,而是要对原有的供应链进行优化,剔除供应链中没有增值的环节,使供应链向价值链转变。 1.3营销渠道终端呈个性化发展 针对消费者的不同需求进行产品定制不仅可减少中间环节,减少产品积压,而且个性化的产品价格具有弹性,可以为企业带来较大的利润。如海尔冰箱,可以按照消费者的偏好换门板,可以根据客户的个性要求定制冰箱外形,正是凭着这种“以人为本”的理念,海尔的冰箱以及海尔的其他产品能够在同类家电市场占据领先地位。相反,看不见消费者差异的企业在经济全球化时代,在越来越激烈的市场竞争中将难以生存。 1.4营销渠道内成员关系由商业利益关系向共赢的合作伙伴关系变化 传统营销渠道系统中,渠道成员都是为各自利益,独立完成各自的职能,渠道管理的参与性和主动性较差。成员之间的关系是纯粹的买卖关系,很少或根本不重视相互间的合作。在市场条件好、竞争不激烈的时期,各方的利益能够得到满足。但一旦市场出现起伏,竞争较为激烈的时候,各方会发生利益摩擦,此时渠道中往往会发生矛盾与冲突。随着市场竞争的加剧,渠道要想高效运转,渠道成员必须协调一致地工作,生产者、批发商和零售商联合成为一个统一体,即生产者与中间商由“你”和“我”的关系转变为“我们”的关系,从交易型向伙伴型转变,由商业利益关系向共赢的合作伙伴关系发展。在这种渠道中,渠道成员在统一协调下,以整个渠道系统的效益最大化为目标,进行一体化或联合经营。 1.5营销渠道电子化的出现和发展 随着网络广泛普及,电子商务的兴起,开创了营销渠道的全新方式的电子商务。与传统渠道方式比较,电子商务具有营销效率高,营销费用低,营销市场无限性,营销环境开放性,及营销方式多样性、交互性等诸多优势。企业利用电子商务开展营销成为充分有效地获取传送信息的最佳途径,是现代企业在信息社会开发新产品、发展新市场和扩大合作的最有力手段。它带来了销售方式和服务方式的变革,缩短了生产与消费之间的距离,节省了商品流通中经历的诸多环节,从而降低了产品的价格。另外,它还覆盖了传统中间商难以覆盖的角落,突破传统中间商的发展空间的牵制,使得渠道成员更直接地面对国外同行业企业的竞争。2当前营销渠道管理的思考 企业营销渠道的变化要求我们的众多企业对渠道要进行重新认识和思考,并根据具体情况对原有的渠道组织和结构进行了重新设置,将原来单一、僵化的渠道形式转变为多样化的、灵活性与适应性强的形式。 2.1从渠道管理理念层次上的思考 营销渠道成为建立和发展企业优秀竞争力的重要源泉,而非仅作为一项管理的职能与日常运作。其优秀竞争优势是使企业在激烈的市场竞争中始终保持有效生存与发展的能力。 从营销渠道功能方面的认识变化看:渠道由原来的“物流”形式向增值服务转化,强调服务功能。传统营销管理中,营销渠道的职能主要包括:分类、整理、匹配、仓储、运输等。随着信息技术的进步、营销观念的发展,营销渠道充当生产商和最终消费者之间信息搜寻、传递媒介的作用,这部分功能包括:调研、促销、联系、谈判、财务、承担风险;而随着我国买方市场形式出现,顾客在交易市场中的地位逐渐上升,渠道另一项独立出来的功能,即服务在现代营销中越来越重要。著名的IBM公司在广告中强调“IBM就是服务”,正反映了该公司有关渠道的战略思想。 从渠道构建需求导向看:目前渠道管理构建的主要思路是以顾客需求为起点来指导整个营销流程。整合型的营销渠道作为一种新型的顾客需求拉动型的渠道模式,以消费者为起点,通过对生产者、经销商各自活动的整合,达到以最低的成本、最快的速度、最好的服务满足顾客需求的目的,更具吸引力和竞争价值。例如:在家电行业中形成国美、苏宁“挟渠道以令诸侯”的局面,说明零售商以其与消费者直接接触的独特地位,在渠道管理中越来越重要,最终影响消费者的购买决策。 2.2从渠道具体操作层面上的思考 当前企业对营销渠道进行了许多变革和创新。主要从渠道的长度与宽度、渠道类型、渠道成员的合作方式、渠道的运作方式和渠道的地理影响力等方面入手。 2.2.1从渠道长度与宽度来看:渠道系统由“金字塔”式转向扁平化。企业要打破传统的“金字塔”式的销售渠道,摆脱传统的层次分明的模式,开展直接面向终端经销商和最终消费者销售的营销策略,采取“扁平型渠道”。金字塔式渠道采用生产者——级批发商——多层次级批发商——零售商的模式,而扁平型渠道采取生产商——批发商或零售店(厂商零售店)——消费者模式。这样,生产企业对市场更了解、产品价格更具有竞争能力,服务更及时。 2.2.2从渠道类型选择来看:由单一渠道转向多元化组合,直接销售与间接销售结合,大型超市、百货商店、仓储式商店、便利店和连锁专卖店等综合运用。渠道类型选择要根据不同地区情况和产品情况选择。对于某一产品的某一区域市场而言,传统上多数制造商只通过一个渠道进入,而如今,随着细分市场和潜在渠道的增加,越来越多的公司采用多元化市场营销渠道系统。增加渠道方式及发展多元化渠道组合,可以弥补单一渠道形式的不足,提高市场覆盖率,使渠道成本降低,从而更好地满足顾客的需求。 2.2.3从渠道成员的合作方式看:传统的形式是交易型,现代的企业要转向“伙伴型”、“关系型渠道”,并采取垂直型营销系统。渠道内各成员之间应发展和保持密切的、固定的合作关系,从交易型向伙伴型转变,最终实现双赢乃至多赢。 2.2.4从渠道运作方式来看:以总经销商为中心的推进模式逐渐衰落,以终端建设为中心的拉动模式渐渐发展,从而提出了“逆向渠道”的概念。在传统的渠道构建中,一般以正向模式选择各级经销商,以厂家为出发点选择一级经销商、次级经销商,逐级控制管理;但企业对终端几乎没有控制能力,使渠道的功能大打折扣。而逆向模式从营销渠道的末端开始,向上考虑整条渠道的选择,根据消费需求、消费行为和产品特性选择销售终端,充分考虑终端的特性和利益,弱化一级经销商,加强二级经销商,决胜终端零售商,通过加强各环节的协作来达到企业的战略意图。 2.2.5从渠道的地理影响力来看:虚拟市场将越来越重要,电子商务条件下的渠道设计方案成为有待解决的重要领域。传统的营销渠道都有自己或大或小的商圈范围,但受到时间、和空间的限制。我们必须要跳出渠道所处的地理位置的狭小空间,建立以网络为载体的分销渠道,使商圈范围不受时空的约束,向更大的范围扩展。 3结束语 通过分析企业营销渠道的选择和变化趋势,对企业营销渠道的构建与管理做出一些思考。营销渠道是建立和发展企业优秀能力的重要源泉,而生产商通过营销渠道向消费者提供服务正是企业建立并保持长久竞争优势的根本。营销渠道中多种形式应该并存,各种观点为互补而非替代;任何一种渠道都无法解决所有问题,要根据具体环境,针对营销渠道出现的各种变化,正确选择基本的渠道模式。现代渠道的改革和发展的重心在于服务,其根本目的就是通过提供优质的渠道服务来赢取顾客;我国企业渠道管理的最重要任务是,运用现代信息技术构建客户、市场信息处理系统,建立健全以经销商为主体的客户关系管理系统,并在此基础上逐步建立真正意义上的客户关系管理体系。 企业营销渠道论文:网络经济条件下物流企业营销渠道论文 一网络经济条件下物流企业营销渠道变革面临的问题 1新的网络营销渠道对物流企业传统营销渠道提出了挑战 传统物流企业的营销渠道中往往重视物流企业和大型生产企业之间的密切沟通和合作,物流企业积极地建立与本地区大型企业之间的营销渠道,而网络经济兴起后,新的网络淘宝店主将成为新的物流大客户之一。新的网络经济条件下的营销渠道对物流公司传统的营销渠道的建设方式和结构、规模等都提出了新的挑战。在网络经济条件下,各种营销渠道之间的冲突愈演愈烈,为了获取更多的网络稀缺客户,物流企业间的竞争不惜损害市场秩序。物流企业网络营销作为一种现代管理方式,是经营的创新,但是却和传统的营销渠道存在很多方面的冲突,是当今物流企业在网络经济条件下面临的新挑战。 2物流企业网络中间商与传统中间商之间存在冲突 传统中间商通常指各地的物流商,其作为传统营销渠道的重要组成部分,在产品的分销过程中承担了促销、洽谈、融资、风险、订货、支付、市场信息调查等重要功能,并且,在网络经济兴起之前,传统物流中间商在维护物流企业正常运作过程中扮演着重要角色。而在网络经济条件下,出现了新的电子物流中间商。网络平台的电商物流中间商借助网络平台的优势,为消费者提供物流信息、物流媒体以及交易物流平台,有效地促进了商家和交易者之间的电子交易活动。网络经济条件下物流企业中间商提供的物流服务完全实现了在下单、运输和收货方面的数字化,这是传统物流中间商只依靠营业网点所不具有的新的特点,也是物流企业网络中间商与传统中间商之间冲突的表现。 3物流依托网络直销形式与传统商形式之间的冲突 由于网络经济条件下网络物流直销具有低成本、互动性、跨时空、高成长等诸多优点,并且随着网络经济的发展,一大批物流企业纷纷进入网络营销平台,特别是涌现出众多中小民营物流公司,这不仅对传统的邮政快递产生了一定的冲击,而且许多物流公司直接与网店店主合作,使得传统的物流商失去了很大的市场空间。物流企业直接和网店经营者进行交易,省去了传统物流中间商与企业之间以及中间商之间在运输等方面造成的各种浪费,使得传统物流中间商显得没有存在的必要,这从根本上威胁了传统物流中间商的生存。 4物流网络直销与传统直销的冲突 传统物流企业的服务方式最大的缺点是费用较高,而且,这些销售费用投入之后,不一定能够争取到订单。对物流企业而言,投入和产出不一定成正比,因此,物流企业在进行传统直销活动时会对结果的好坏产生怀疑,从而影响物流宣传促销活动更好地展开,网络营销则可以很好地解决这个问题。网络营销通过物流线路的跟踪,随时对货物的配送情况进行跟进,再加以详细说明,可以把一件件普通商品的物流状况实时详细地展现给顾客。因此,越来越多的物流企业减少对传统直销的投入,纷纷转入到网络营销,传统物流直销面临着是否有存在必要的挑战。 5物流企业将面临更多的资金投入到更多的热门网络营销渠道 领域的压力网络经济的迅猛发展,使越来越多的物流企业将资金投入到更多的热门网络营销渠道领域。例如,国内的各大物流企业竞相抢占互联网购物网站领域。腾讯公司推出的智能手机应用软件“微信”,当下是年轻人的新宠,在推出的短短几个月时间内下载并应用的客户过亿。在“微信”为腾讯树立品牌的同时,为物流企业提供了一个新的网络营销渠道。因此,各大物流企业也竞相加入到这场争夺“微信”网络购物的营销渠道竞争中。物流企业大量的资金也投入到了热门网络营销渠道中来。例如,腾讯的拍拍网、视频网站以及微博服务,越来越多的物流企业资金注入到这些领域。 6物流企业同行业间的营销渠道竞争将更加激烈 网络经济的竞争必然导致物流企业网络营销渠道的竞争。互联网企业的不断壮大更加剧了这一竞争的激烈程度。如今互联网进入了4G的时代,微博的广泛使用是其明显的标志。越来越多的企业进军到微博营销渠道,每个物流企业都是一个信息的传播者,并且通过这种营销模式获得利润。 二网络经济条件下物流企业应对营销渠道变革采取的措施 1物流企业应当重视营销渠道信息的积累 在网络虚拟经济中,产品与服务质量是物流企业网络营销成功的基础与关键。物流企业提供良好的服务作为其与消费者建立长期信任关系的基础,对物流企业的生存起着至关重要的作用。许多物流企业纷纷采取“直营+联盟”的方式,共同分享物流企业营销渠道的信息。例如,西部专线物流联盟的成立,将为西部物流企业间分享更多的营销渠道信息提供更多的便利。网络环境下,网络购物消费者对物流品牌的忠诚度是保证物流企业长期发展的基础。以互联网中最大的网络购物交易平台“淘宝网”为例,对于物流企业服务的评价存在大量“噪音风险”,由于网络用户成千上万,各种用户对物流企业评价的好坏不一,大量的不利干扰评价可能掩盖住好评,如果物流企业对这些差评没有引起足够的重视,将导致其他潜在“被影响”的客户选择其他物流企业的服务,从而造成物流企业利润的流失。互联网上充斥着各种各样的对于物流企业的评价信息,在这种情况下,消费者会选择口碑较好的物流品牌,从而口碑较好的物流企业也获得了在网络经济条件下发展的良好基础。心灵占有率也是信息资产的重要组成部分,对物流企业来说,它是一种随时可以兑现的无形资产,是一种潜在的市场。因此,物流企业要积极地重视网络中渠道信息的积累,以便提高产品的服务和质量,从而赢得更广阔的市场份额。 2推行个性化的网络营销数据库营销渠道 根据权威部门的调查显示,互联网的使用主体为平均三十岁左右的年轻人。其中,男性使用者明显高于女性使用者。这部分消费群体呈现出学历较高、收入较高的特点。这部分消费群体的消费购买欲较强,有着对时尚和高品质服务的追求。因此,物流企业就应当针对这部分客户,建立定向的“客户信息银行”,对其所选择和使用的物流服务情况和感受以及后期的再次选择进行跟踪。并且,物流公司可以针对这部分特定的群体进行有目的的营销,如建立“生日慰问”、“电子书免费订阅”等服务,以便在这部分特定消费群体中建立长期的市场竞争力。同时,物流企业应当提供给客户个性化的与物流企业线上互动的服务。在商业信息爆炸的网络经济中,物流企业网络营销的实质就是吸引注意力、留住消费者的战争,在激烈竞争的环境中,物流企业网络营销只有提供与众不同的个性化服务,才能争得一席之地。 3注重与客户信息的双向沟通,提供多种增值服务网络的优势 就在于其信息的流动性、开放性和互动性,物流企业网络营销只有发挥这一优势,积极地与客户进行产品服务方面的沟通和交流才能真正地了解到公司在经营过程中的问题,以便改进。网络中,物流企业数量众多,消费者的选择也呈现出多样化的特点。很多消费者选择物流公司看重的是物流公司的服务质量和售后服务等方面的因素。因此,物流公司应当积极地与客户就有关物流服务方面的信息进行沟通,同时向客户尽可能地提供多种增值服务,使得物流企业和客户之间形成良好的客户关系。正如,搜狐总裁张朝阳所说,“在过去的一两年里,中国的网络用户已经成为一个相当可观的群体,人们在网上不止有搜索、阅读和交流的需要,并有愿望在互联网中扮演一个更为重要的角色。”因此,在制定物流营销策略的过程中,客户参与越多,物流企业提供服务的机会就越多。此外,在物流企业网络营销的过程中,除了交互功能以外,更应该提供增值服务,如提供定点配送、物流贴心服务等才能吸引更多的客户。 4物流企业网络营销渠道要趋于多样化 在网络经济的环境下,物流企业在互联网中认知度和其订单量是成正比的。因此,物流企业网络营销手段必须多元化。物流企业建立多样化的网络营销渠道可以首先借助当前先进的计算机技术,例如云技术和超级链接等。物流企业除了可以单独建立自己的门户网站外,还可以与其他热门网站建立良好的长期合作关系,将超链接嵌入到热门网站的网页上,让更多网络客户对企业有一个更全面的了解,同时达到对物流企业的形象进行宣传的目的。其次,物流企业在互联网上可以雇佣形象代言人,一方面树立企业的形象,另一方面借助形象代言人宣传企业,吸引更多的客户和订单,增加企业的利润。最后,物流企业可以充分利用各种新媒体对企业的服务进行宣传。例如,积极利用当前最受年轻用户欢迎的微信、微视等应用软件,达到对企业的产品和服务进行宣传的目的。物流企业只有向消费者对本企业服务的内涵和品味进行定位和宣传,才能够获得更多的市场份额,进而获取更大的利润回报。物流企业的网络营销渠道趋于多样化是当今物流企业面临激烈的市场竞争的必然选择。 5加强与渠道成员的关系 维护物流公司在网络经济条件下,在不断地开拓新市场的同时,要善于加强与渠道老成员、老顾客的关系维护。物流公司与新顾客建立良好的互动关系,无论从资金成本还是从信任风险方面,难度都要高于与既有的老客户关系的维护。因此,物流公司与老顾客的关系维护对于降低物流企业运作的资金成本和提升公司形象和影响力是至关重要的。有学者曾经提出,物流企业顾客品牌的忠诚度是物流企业关系营销的优秀因素。在信息技术高度发达的今天,物流公司可以借助网络计算机技术建立市场中目标客户群的关系档案,并对这些目标客户的关系定期地进行维护,例如赠送公司纪念品等。只有这样,物流企业才能不断地在巩固既有客户的基础上,获得越来越多新顾客的青睐。物流企业加强与渠道成员的关系维护是物流企业建立在物流业“许可营销”顾客忠诚度之上的一种营销手段。 三结语 网络经济和网络技术的发展改变了日常生活的方方面面,物流服务信息更加透明化,市场竞争更加激烈化。网络经济的突飞猛进,带来了物流企业在营销渠道方面的巨大发展机遇和严峻的挑战。传统的物流企业营销渠道已经远远不能适应当今网络经济条件下商品销售的需求,因此网络经济条件下物流企业营销渠道的变革势在必行。如何寻找营销渠道的突破口、加强渠道管理、降低渠道成本、增加渠道效率和收益,是网络经济条件下物流企业营销渠道变革是否取得突破和创新的关键点。 作者:孙慧敏单位:大连财经学院 企业营销渠道论文:烟草企业营销渠道论文 一、我国烟草企业营销渠道的现状分析 (一)烟草企业营销渠道建设的现状2003年,国家烟草专卖局对烟草行业施行省级以下工商分离改革,生产任务全部由烟草工业企业承担,销售任务则交由各地区烟草公司负责。在流通领域,烟草公司营销渠道组织属于垂直系统,国家通过许可证制度专卖专营,高度控制卷烟的营销渠道。烟草公司是唯一中间批发商,拥有卷烟的进货权和销售权,控制着庞大的零售网络,将卷烟销售给持有“烟草专卖许可证”的零售商户,再传递到终端消费者。烟草公司在销售活动中拥有完全定价权和绝对主导地位,控制着下游众多零售商户,具有营销资源优势。然而,随着世界范围控烟行动的开展,我国多次有专家建议成立“国家控烟局”,全面履行控烟职能。外部环境的威胁,让烟草企业开始重视产业转型和营销渠道的优化管理。烟草工业企业普遍对烟草公司开展送货上门的服务,以保证货源的及时供应。烟草公司大力发展电子商务,建立数字化仓库,实行储量的动态跟踪,引进自动化卷烟分拣台,建立数字化监控平台,依靠信息化手段掌控物流渠道。总体来看,我国烟草企业营销渠道建设取得一定成绩,全国的500多万户持证卷烟零售户对烟草公司的满意度逐年上升,卷烟市场净化程度得到提升,有效维护了国家和消费者的利益。 (二)烟草企业营销渠道的特殊性烟草企业的营销渠道相比其他行业具有一定特殊性,具体表现为: 1、少创新。由于烟草是特殊消费品,国家对烟草企业行政干预成分大,即使烟草行业已经认识到逐渐严峻的市场环境,但毕竟垄断机制决定目前的营销渠道缺乏生存压力和竞争动力,进而缺乏竞争激励下的创新。 2、少促销。受烟草控制框架公约的限制,烟草企业鲜有销售渠道促销活动,一般仅由零售终端自行以小规模优惠赠礼等形式开展。 3、地域性。烟草消费市场受不同地域消费者偏好,长期地方经营壁垒限制等因素影响具有一定地域性特点。 4、短而宽。卷烟属快速消费品,要求营销渠道具有短而宽的特点。针对此特点,我国于2004年已基本形成“以城市为重点:城乡一体、覆盖全国、专销结合、注重服务、全面访销、集中配送”的销售网络。 二、我国烟草企业营销渠道存在的问题 (一)渠道布局不合理近年来,烟草公司一直从事销售网点的合理性整合,不断提高卷烟销售的网络建设水平,但是整合过程简单粗放,并没有完全解决分散密集区域和开拓农村销售渠道等问题。城区零售户较多聚集在商业繁华地段,竞争过于激烈,他们利用各种手段拉拢客户,甚至销售私烟、假烟,造成卷烟零售市场的混乱。网络营销建设较少考虑农村市场消费能力,缺少足够数量的低档烟供应,然而农村烟草消费群体数量比城市多一倍,市场潜力不容忽视。 (二)工商协同机制不完善烟草工业企业和商业企业是隶属于中国烟草总公司下的两类独立法人,都有各自的利益追求。烟草工业企业的唯一销售渠道为烟草公司,希望能通过烟草公司的销售渠道在当地卷烟市场获得较高市场占有率。而现实情况则是受地方品牌情结的影响,烟草公司往往注重本省所产卷烟的销售,而限制外省品牌,限制品牌的流通建设。烟草生产企业因无法直接接触消费市场,工商双方处于信息不对称的博弈状态,市场商情信息需要通过烟草公司获得,容易造成信息的失真和滞后,产和销存在一定程度的脱节。烟草商业企业希望各个卷烟生产企业能提供充足的货源,并保持适当的份额,而烟草生产企业受各种因素限制很难做到对市场需求的充分满足。两方矛盾的解决需要完善烟草工业和商业企业的协同机制。 (三)零售终端管理不到位我国卷烟零售业的主要销售渠道是取得烟草销售许可证的零售终端(如商店、超市、商场、烟酒专卖店、娱乐服务场所等),烟草专卖局只允许零售商户从当地烟草公司及其所属机构购进卷烟。目前对卷烟零售户的管理并不到位,存在从烟草专卖局系统外进货以及农村市场违规销售假冒低档烟的情况。虽然一些烟草企业建立了零售大客户管理制度,根据客户星级实施不同货源投放策略,紧俏货源投放不合理,存在信息不对称、管理松散、货源分配不合理、滞销烟无法处理等情况,直接影响部分中小零售商户的利益和销售积极性,对烟草行业整体营销渠道的优化产生不利影响。 (四)物流体系发展滞后一方面,物流成本过高。现代信息化技术进步和交通运输业的发展,极大降低商品流通的资金成本,先进的物流配送体系可以将销售成本中的物流费用降低至10%以下,而烟草企业物流配送成本普遍为30%-40%。烟草企业物流成本过高的原因有多方面,主要表现在物流体系发展滞后、存货管理不科学、物流人员工资上涨、油料耗材涨价等。另一方面,配送服务不完善。烟草行业的卷烟物流配送中心管理并不完善,存在网络配送技术落后,客户资料管理不到位,客户投诉处理迟缓、卷烟破损率高等问题。现有物流配送体系的滞后,经常出现客户对送货及时性、准确性和安全性不满意的投诉。作为快速消费品的卷烟,营销渠道的短而宽,需要建立“管理精细严、运行低成本、服务高品质”的现代化物流配送体系。 (五)渠道信息化水平不高现代信息技术的应用对改造传统烟草销售渠道、优化品牌管理、提升烟草行业竞争力具有十分重要的意义。近年来,我国烟草企业的营销渠道建设十分重视信息化手段的运用,电话订货、网上配送、电子结算和以现代物流为特征的烟草专项物流系统已经初步建成,基本上实现了从传统营销模式向网络营销初级模式的转变。但考虑我国复杂的市场经济环境,与欧美其他国家相比我国烟草企业营销渠道的信息化水平还很低,开发的信息系统自动化程度不高,难以实现上、下游信息的有效融合。 三、我国烟草企业营销渠道的优化策略 (一)渠道布局合理化合理布局销售渠道是烟草企业在竞争中获得优势的重要方面,考虑烟草行业的特殊性,烟草公司应采取“纵向一体化,横向科学化”的渠道布局。纵向渠道一体化是指将供应商、烟草生产企业、烟草公司和零售终端形成统一整体,科学、规范、统一管理流程,使整个系统得以顺利运行。横向科学化是指合理布局烟草销售网点,优化市场资源配置。一是通过深入的动态市场调查,全面时时掌握市场消费情况,严格审批制度,谨慎选择零售商户。以地区烟民数量、人口流动性、消费水平和零售商盈利情况作为主要指标,科学布局零售终端,灵活调整保护零售商的合理利润和销售积极性。在零售网点较少的城乡结合部和农村地区,可适当放宽办证条件,增加中低档香烟的足量供应。对进货渠道不合法,违规违法出售和不符合许可证条件的商户,要及时清理和处罚,净化卷烟销售渠道。 (二)渠道关系协同化烟草行业虽然工商分离、各自独立,但是渠道成员之间关系的协同发展是企业得以实现最高利益的重要基础。我国目前烟草制度决定,工业企业控制研发生产,商业企业控制流通销售,工业企业没有自己的零售终端,商业企业不能从事研发,只有建立工商战略同盟,才能使双方共同关注市场,互利互赢、共同发展。烟草企业可以通过定期和不定期召开营销沟通会的形式互相反馈信息,共同培育品牌,提高服务质量。烟草公司应提供公平的产品准入政策、积极推介品牌,及时反馈市场需求信息,维系烟草工商双方的共同利益。烟草公司还应注重渠道零售终端的述求,通过有效管理和服务,加固与下游零售户之间的关系,提高成员服务满意度。 (三)零售终端服务化零售终端是烟草企业营销服务的主阵地,是烟草企业营销渠道建设的基础。烟草企业应结合现代物流配送体系,建立新型零售终端网络,形成与零售终端的良性互动,提高客户服务能力。在人口集中地区开设烟草公司直营店,畅通销售渠道。鼓励发展特许加盟连锁店,统一规范和管理零售商户,共同开展促销活动,提供标准化服务。烟草企业应精准把握市场需求,科学调控投放,加强对直营外零售商户的经营指导,统一价格指导,抵制哄抬价格等乱象,提升商户盈利水平。采取反馈机制、上门指导、优秀零售商引领示范等方式,加大对零售终端现代营销理念的学习指导,提高其盈利能力。 (四)渠道物流高效化一是建立统一调配的省物流网络。由于物流中心建设成本巨大,可以采取以行政省份为单位,结合当地的地理优势和交通运输体系,在相对集中的烟草公司之间建立统一物流配送中心。由配送中心统一加强与航空、公路、铁路、港口等方面的合作,开通超级干线,增强配送能力。统一指挥物资的采购、存储、运输和配送,集中配送管理体系的建立能够大大提高卷烟的物流效率。二是进行科学物流管理。建立数字仓储系统,严格卷烟入库规范制度,通过扫取条形码信息对库存卷烟进行精准定位。建立自动化分拣和订单分类系统,实时掌握仓库每一个存储区域的实物和数量,对品牌存货情况进行监控和预警,避免过期商品和货物的积压。三是增强物流成本控制意识。将降低物流成本的任务从物流管理机构扩展到企业所有部门,通过员工成本控制培训,成本与考核挂钩等方式对卷烟销售物流成本进行控制管理,建立战略性成本意识。 (五)营销渠道信息化运用信息技术建立全省统一的电子商务网络,包括:建立省域范围的烟草工业企业、商业企业信息交流和服务平台,建立地市级公司、零售终端的批发零售业务平台,建立面向消费者的门户网站。这三个平台彼此相互融通,实现服务模式一体化和多样化。通过信息技术,卷烟销售的品种、规格、指导价格、购买渠道、促销信息等方面的信息,运用“云计算”为消费者提供推荐指导、查询、反馈等服务。营销渠道信息化能够加强工商一体化同盟的建设,提升消费者对网络服务平台的认可度和依赖性。综上所述,在控烟导向下,烟草企业需要增强竞争意识,通过营销渠道的优化创新,取得企业的可持续发展。 作者:李光单位:沈阳市烟草专卖局 企业营销渠道论文:农产品企业营销渠道论文 一、农产品企业营销渠道纵向协作的问题分析 1.农产品企业营销渠道结构问题其一,农产品营销渠道的多层次式结构增加渠道交易成本,降低渠道运作效率。我国多数农产品企业规模相对有限,受制于本企业人财物资源的有限性,通常采取多层次的金字塔式营销渠道结构设计。多层次金字塔式营销渠道设计固然可以令中小规模农产品企业迅速扩张市场覆盖范围,但是过多的营销渠道层级将使得农产品的价格被层层加码后变得消费者难以承担,最终削弱中小型农产品企业的价格竞争优势。由于过长的营销环节以及公路运输,导致一些农产品特别是生鲜农产品在流通过程容易腐烂变质,使得农产品的采购量和实际销售量之间存在较大的缺口,加大了农产品的成本[1]。其二,长窄型农产品营销渠道结构设计将弱化农产品生产企业与终端销售商之间的关联性,由此诱发的“长鞭效应”将破坏农产品生产企业的生产排程计划的有效性。冗长的农产品营销渠道结构将增加渠道系统内部的信息传递效率,使得农产品终端销售市场上的客户需求信息难以及时、准确的反馈给上游的生产企业。农产品渠道信息流通不畅将使得农产品以存货的形式大量驻留在农产品营销渠道中,增加整个渠道系统的产品积压成本和存货资金占用成本。高企的农产品营销渠道系统的运营费用将削弱农产品营销渠道的整体竞争实力,最终损害全体营销渠道成员企业的利益。 2.农产品企业营销渠道行为问题经济人天性决定农产品营销渠道成员间缺乏合作意识,由此诱发频繁的渠道冲突行为。具有独立法人身份的农产品渠道企业以实现自身利益最优化为基准来制定自身的渠道战略,这使得企业利益与渠道其他成员企业之间的利益产生冲突。其一,农产品渠道成员企业行为冲突将导致渠道市场价格紊乱。农产品价格易受市场行情影响,当某一渠道成员企业为实现本企业利益而挑战渠道优秀企业制定的价格策略,将使得农产品渠道价格形成机制无序化,进而导致农产品市场陷入恶性价格战中,最终损害渠道系统全部成员企业的利益。其二,农产品渠道成员企业间的行为冲突将侵蚀渠道品牌资产。农产品客户对农产品的购买行为是基于对该产品良好品牌形象的信心,而饱满的消费者信心与科学的渠道运营行为和规范的渠道价格形成机制密切相关。在农产品买方市场行情下,当渠道优秀企业对下游渠道成员企业的不理性行为缺乏有力监督,将激起农产品渠道成员企业间的行为冲突,进而削弱消费者对农产品品牌的信任度。这将使得农产品营销渠道的品牌价值萎缩,给竞争对手的农产品以乘虚攻击之机会。 二、农产品企业营销渠道纵向协作机制建构策略 1.强化农产品企业营销渠道系统控制权为提升企业在纵向协同营销渠道环境中的生存能力,农产品企业应当采取如下策略来增强企业对纵向协同式营销渠道系统的控制力。其一,农产品企业应当提升渠道系统组织化水平。通过鼓励大型零售企业直接与合作社形成产供销一体化,发展“公司加农户”等农产品产销模式[2]。为强化不同类型市场组织间的纵向协作协同力,农产品企业应当积极推进在尊重企业间文化差异基础上的渠道商共同愿景建设。农产品的天然弱质性决定了农产品企业具有较高的经营风险和较低的单位利润率水平。由于营销渠道系统的协同能力首先取决于各位渠道商经营目标的重叠率。农产品企业应当积极培养营销系统渠道商的共同愿景,促使营销渠道系统成员企业围绕共同的营销渠道建设目标来制定各自的战略方针和行动策略,从而在实现营销渠道系统的整体利益最大化目标的同时,亦有效增强农产品企业从营销渠道系统中谋求本位利益的能力。其二,农产品企业应当增强营销渠道系统成员企业对本渠道优秀资源的依赖性。将非优秀成员企业锁定在营销渠道系统中的策略不仅可促使该企业为渠道系统作出持久贡献以增强渠道系统的可持续竞争力,且可以消解竞争对手对终端市场营销渠道的控制力。常见的锁定渠道成员企业的方式是强化渠道成员的资产专用性投资。成员企业对渠道系统的专用性资产投资将增加该企业脱离本渠道系统的成本,从而遏制渠道成员企业背离渠道系统整体利益的冲动。 2.优化农产品企业营销渠道结构其一,农产品企业应强化以订单拉动为优秀的农产品营销渠道结构建设。传统农产品渠道建设通常将渠道视为相互孤立的若干渠道构成要件,并采取分别建构各渠道构成要件的策略。这种割裂了渠道系统的整合功能的农产品营销渠道设计思路与农产品的快速流通属性相背离。终端市场需求是推动农产品营销渠道系统正常运转的基本条件。农产品营销渠道应当以订单为优秀,建立基于终端市场需求拉动的渠道新模式。这要求农产品营销渠道的纵向管理能力评估应当以满足终端市场需求为标杆,通过整合纵向渠道成员企业的优势资源来提升渠道系统满足客户需求的能力。其二,农产品企业可推动柔性化农产品营销渠道结构建设,以增强渠道纵向协同力。经济发展推动农产品客户生活质量的改善,亦使其对农产品需求呈多元化特征。具体而言,农产品渠道控制者可通过建立农产品产销一体化组织的方式来发展农业产业化龙头企业,积极构建规模生产、精深加工、物流销售、循环利用为一体的现代农业产业体系,有效增强农产品生产环节柔性应对终端销售环节的多元化需求[3]。再者,农产品企业可在跟踪终端用户个性化需求的基础上建立健全客户需求信息数据库,并在充分理解客户的消费行为和消费理念的基础上展开产品研发和设计工作,以特色化农产品来满足市场上客户的个性化多元需求。 3.规范农产品企业营销渠道行为农产品营销渠道控制者可采取如下措施来有效调控农产品营销渠道成员的冲突性行为。其一,农产品渠道控制者应当实施渠道成员行为冲突的差异化治理模式。为此,农产品渠道控制者应当通过强化渠道成员企业间沟通交流的方式来降低渠道成员间的信息不对称,实现渠道内高价值信息的有效共享。此举可有助于农产品道成员利益冲突的调和,确保渠道成员采取合作策略后所获取的整体利益规模大于各渠道成员企业采取独立行为所获取的利益规模之和。其二,农产品渠道控制者可以采取协调渠道成员企业行为的措施来推进渠道系统的关系型营销,实现渠道成员企业在面向终端客户的行为一致性。多数农产品属于快速消费品,这要求农产品营销渠道各环节企业应当保持较高水平的行为一致性,以确保消费者所需农产品可以保质保量的快速到达客户手中。有别于传统营销模式,关系型营销模式的建立可帮助农产品营销渠道将多数的一次性购买行为变为长期购买行为,有效巩固农产品企业的目标市场客户群,实现农产品营销渠道系统的整体利益长期最优化目标。 作者:朱烈夫王图展单位:西南大学经济与管理学院 企业营销渠道论文:钢铁企业营销渠道论文 一、我国钢铁企业现有的营销渠道分析 1.分销钢铁企业通过与经销商签订一定期限的销售协议,将自身产品的部分销售权交予经销商处理,也就是将风险外包,可提前获得经销商一定数量的保证金。企业按照经销商的要求进行生产,经销商也承诺内个月的产品销售量。分销渠道中,企业将产品销售压力转嫁给经销商,同时根据经销商实际的销售状况进行处罚或折扣让利。钢铁企业在获得经销商的全部货款后进行生产,一般也是在三个月内交付产品。 2.分支机构销售分支机构销售渠道与分销渠道基本相同,其客户包含经销商和终端消费者。分支机构是指钢铁企业生产地意外的产品销售机构,也就是不同的销售网点。分支机构首先了解客户的实际需求并拟定订单向钢铁企业生产者订货。 3.零售零售在钢铁企业的销售渠道中所占比例较小,其订货量比最小客户的订货量还小。企业一般在满足直供和分销的前提下才会进行根据产品的结余进行零售,这种当面点清货款的小额交易对钢铁企业营销状况不会造成明显的影响。 二、钢铁企业销售渠道的成本分析 如何判断钢铁企业营销渠道具有明显优势,在我看来,最主要受两个因素的影响:一是销售渠道的营销成本高低,而使钢铁企业产品在销售渠道内所占的比重。钢铁企业有不同的产品种类和结构,每种产品选用的销售渠道是不同的,但在同种销售渠道下,不同产品的营销成本大致相当。以下是对我国钢铁企业4种主要的营销渠道成本进行成本分析: (一)、直供营销渠道的成本直供渠道成本有三个方面:第一是大客户维护成本,第二是专用产品生产的额外成本,第三是资金成本。因直供营销渠道是是直接和客户打交道,所以在营销过程中钢铁企业需承担客户关系维护的成本,包括产品宣传费用、客户公关费用及日杂费用等。这部分的成本是直供渠道最重要的成本占比。专用产品生产的额外成本是指钢铁企业为有特殊需求的客户生产非标准产品或异类产品所花费的额外成本。最近几年,经济的发展使得许多高新技术产业对钢铁产品特殊性能的要求增高,产品特殊定制已成为重要的生产配送形式,在这样的背景下,产品的加工成本也不断提高。同时,企业还承担了客户确认收货至付款阶段的资金成本,是企业的成本额外增加。 (二)、分销渠道的营销成本分销渠道的营销成本主要是钢铁企业鉴于分销渠道的销售数量给出的价格折扣,并不与产品的直接销售相关。产品具体销售过程中产生的营销成本则主要有经销商承担。 (三)、零售渠道成本钢铁企业自建店面进行产品销售的过程中,零售店面的房租、装修、办公费用和员工工资等维持零售渠道正常运转的成本成为零售渠道成本。 (四)、分支机构营销成本分支机构营销成本主要构成为其正常经营运作的成本、激励和监督员工成本以及客户关系维护成本。机构正常运作成本又分为房租成本、办公费用、产品宣传费用等。激励和监督员工的成本包括员工的工资、奖金以及监督员工产生的成本。客户关系维护成本包括招待费等。 三、我国钢铁企业营销渠道建设的建议 从以上钢铁企业的销售渠道分析中我们可以看出,钢铁企业不同营销渠道的成本是有差异的,每个营销渠道的中间环节也不尽相同。因此,不能盲目的进行某一环节营销成本的控制,而应根据不同钢铁产品的生产特性、消费特性、产品属性等确定不同的营销渠道,以实现最佳的成本控制。在竞争日益激烈的钢铁企业中,也必须选择符合自身产品特性的营销渠道,实现钢铁企业销售利润的不断改善和提高。同时,尽量避免出现盲目改变某一渠道销售比重的现象,以防出现产品销售不畅等变相增加企业营销成本的现象。 作者:谷岩单位:莱芜利达物流有限公司 企业营销渠道论文:互联网企业营销渠道建设论文 一、绪论 (一)研究背景 自工业革命以来,信息化逐渐成为人类社会进入后工业时代的第一推动力,在移动互联网高度发展的今天,各种移动应用大量涌现,而移动互联网时代,科技企业更加注重规模化、个性化。在这一背景下,传统IT企业面临巨大的挑战。A公司作为国内大型电子商务企业,其业务涵盖B2B领域、B2C领域、互联网金融、企业社交与协同平台、企业云计算平台等。目前,A公司的营收业务占比中,B2C业务占比最大,截止2016年,其各项业务占比如下:图1-12016财年A公司各主营业务占比A公司在发展过程中,一直以服务中小企业、为中小企业提供电子商务基础设施为宗旨,并提出“让天下没有难做的生意”这一口号,从网站建设、交易保护、物流配送、金融租赁、财务管理、客户管理等方面为中小企业提供一揽子电子商务综合解决方案。而包含在整体解决方案中的产品则通过区域总分销、省级经销商、省级服务商进行层层拓展,这些商业合作伙伴经过A公司的培训,帮助那些不懂电子商务的传统企业建立网上销售渠道,不仅为A公司的业务拓展提供了人力资源的支持,也使这些合作伙伴在辅导中小企业成为电商的过程从中获得了经济利益,而中小企业成为电商后,扩大其销售网络与销售规模,利用A公司的平台也获得了更大的经济利益,A公司则创造了多赢的市场局面,从而奠定了其在中国乃至全球电子商务领域的霸主地位。 (二)研究目的和意义 本文以国内电子商务巨头A公司为例,以市场营销为切入点,阐述了互联网企业的营销渠道建设思路与方法,并结合整合营销理论,对互联网企业既要满足规模效益,又要满足个性化需求这一管理问题进行深入研究。通过这一研究,意在为传统IT企业在互联网业务转型中拓展思路,为构建互联网业务的渠道体系提供一些合理的解决方案。 二、互联网业务拓展的问题 (一)A公司业务发展遇到的问题 A公司成立于1999年,总部位于浙江省杭州市。在业务发展初期,由于受到美国互联网发展历程的影响,A公司曾经一度把主要精力聚集于网站系统的建设,而忽略了市场的拓展。那时,中国的国情与美国有很大的不同,美国国民对互联网的应用能力远远超过中国,很多中国家庭连如何让计算机连接上互联网都不知道,更不要说通过互联网进行商品交易。所以,电子商务网站上线后,用户增长的速度非常缓慢,显然,在中国市场通过网络营销+800电话客户的方式无法迅速打开局面。A公司的目标客户群体是广大的中小企业,而企业的采购决策是比较复杂的,所以,虽然是互联网业务,但是,也要通过传统的多级经销商体系进行业务拓展。2011年,A公司对网店的经营规则进行调整,并且升级了新的后台管理系统,大改版包括网店商务直通车、经销商客户关系管理系统等。由于新的政策和系统的大升级改版,使得很多用户无法适应,的业务也无法正常开展,结果,网商罢市了,经销商也愤怒了。2011年10月,A公司创始人兼CEO在杭州召开新闻会,公开向广大中小企业用户和经销商致歉。从以上事件可以看出,渠道政策的制定和系统的版本升级需要经过深思熟虑,改版前要做好用户调研工作,听取各方意见和建议,这样才能提出稳妥的改进方案。 (二)互联网业务拓展中的问题分析 许多科技公司(包括现有互联网企业)认为,互联网的营销方式主要依赖于网络营销+广告,如SEO搜索、微信营销、微博营销、户外媒体等,而忽视传统营销渠道的建设。产生这种思维逻辑的原因在于,科技公司普遍认为,互联网业务的服务人群是消费者,所以,营销方式自然采用类似消费品的营销手段。但是仔细分析一下,中国目前除了腾讯公司以外,其他互联网公司的直接收入来源均为企业客户,电子商务亦如此。因此,企业客户的拓展就必须依靠经销商、经销商的力量,实现多级的渠道体系。从另一个层面分析,互联网业务销售的是服务,和传统硬件商品不同,因此,互联网业务不仅追求规模化,也追求个性化。如果不能在规模化和个性化之间找到一个平衡点,很可能导致两极分化,最后转化为进退两难的尴尬局面。 三、基于整合营销的渠道建设解决之道 (一)公司的渠道体系现状 A公司的渠道体系分为区域包销和分级经销两种模式,分别适用于不同的业务线。比如金融类业务,如金融租赁、第三方支付等业务,均采用区域包销的政策,因为这类业务比较简单,产品销售给用户后,无需太多后期的跟踪服务,而对经销商的要求是尽量覆盖,以量取胜,所以,适合在每一个区域按行业进行划分,每个划分好的区域只设置一个经销商即可,比如湖南省商业零售行业、江苏省金融行业等。而另一些业务,则采用分级经销的模式,如电商、云计算、企业社交及协同平台等业务。这类业务的特点是需要精细化服务,对经销商的资质要求较高,经销商不仅要定期参加A公司的业务与技术培训,还要不断给用户进行产品培训以及处理各种技术问题。因此,每个大区设有区域服务中心,相当于区域总,每个省份再设置多个省级,比如,华东区有2个区域服务中心,一个在上海,一个在南京,然后,江苏省有4家省级,分别负责南京及镇江、苏锡常地区、苏中地区、苏北地区。这样,一般是由省级开拓新用户,同时,A公司的800客服中心也会把通过电话咨询的用户分配到不同的省级经销商,这个过程称为“总部派单”,如果业务达成,则由省级经销商与用户签订服务合同,并通过合作伙伴管理系统提交工单,通过与用户协商,在工单中选定一家区域服务中心,完成相应服务的开通。这样,对于普通的日常使用问题,用户可以咨询省级经销商,对于复杂的技术问题或技术故障,由区域服务中心负责指导解决。 (二)互联网企业营销渠道建设思路 从A公司的渠道体系现状不难看出,互联网企业更加需要在营销渠道建设方面加强投入,建立起覆盖面广、服务专业的营销渠道网络。A公司不仅注重营销渠道的建设,而且还开发了一套专业的经销商管理系统。经销商通过该系统,不仅可以进行客户关系管理、申请促销返点、合同管理、工单管理,还可以收看在线培训课程、在线视频直播,听取其他优秀经销商的经验分享,以及下载A公司为经销商提供的官方产品资料和技术资料。互联网产品有其自身的特点,对于服务类产品,可以通过线上、线下整合营销方案提升经销商的市场拓展能力,如网络广告营销支持、经销商市场费用支持等。对于一些资质优秀的经销商,可以让其身兼多职,比如既可金融类业务,又可云计算业务。A公司对于不同业绩的经销商还设置了多个经销商称号,如金牌经销商、银牌经销商、铜牌经销商,一旦业绩达到相应的经销商称号,可以享受更多的权利和利益,如总部优先派单、额外的年度返点计划等,通过这种渠道激励计划可以有效的刺激经销商做更多的业务拓展,覆盖更大的用户群体。 四、结论与思考 作为国内互联网公司巨头A公司,在发展电子商务和其他优秀的过程中,逐渐意识到经销商的重要性,并一直把营销渠道建设作为市场拓展计划的重点,很多非互联网科技企业在传统业务发展遇到瓶颈时,企图在互联网领域找到新的增长点,但是从A公司成功的经验可以看出,无论是线上业务还是线下业务,都绕不开渠道建设问题。互联网作为平台产品,销售的是服务能力,所以,在渠道建设的方式方法上又有别于传统的经销商体系,因此,需要结合网络营销、分级经销、区域包销等多种方式,通过整合营销方式来推进渠道拓展。作为互联网产品的经销商,比起传统渠道,更加依赖合作伙伴支撑系统,为各级经销商合作伙伴提供一套便捷、高效的后台管理系统是提升经销商客户拓展能力的关键因素之一,而这套系统的功能设计和配套的经销商渠道政策制定需要听取经销商和最终用户的意见与建议,既不是系统工程师认可,也不是公司高管认可,这样才能有效的驱动经销商,使整个互联网业务推进有序进行。 作者:王晓静 单位:南京大学 企业营销渠道论文:烟草企业营销渠道建设论文 [摘要]为改善烟草企业经营状况,拓宽企业营销渠道,促进企业发展,以烟草企业A公司为例,探讨了企业营销渠道建设中存在的问题,并提出了以下改进措施:合理布局城镇和乡村零售网点、通过渠道整合策略来提高对零售商的控制力、加强物流体系建设、强化客户经理的营销管理职责和开拓烟草营销的电子商务渠道。 [关键词]烟草企业;营销渠道;管理策略 烟草企业纳税是国家财政税收的重要来源。随着《世界烟草控制框架公约》的制定及实施,我国烟草零售末端墟市的逐渐敞开以及买家墟市的产生,这给烟草企业特卖特营制度带来重大挑战[1]。虽然如此,在特卖特营制度下,烟草企业是工业公司仅有的销售渠道的现象在短期内仍旧无法改变。但是,此类凭借特卖特营体制扶持下的销售渠道独占现象无法长久保持。因此,销售渠道对于烟草商用公司具有无法替换的意义。在烟草业墟市调节过程中,唯有那些具有完备销售渠道的烟草商用公司,方能在激烈的市场竞争中站稳脚跟,实现可持续发展[2]。烟草企业A公司(简称A公司)经过数年开发,在互联网建造与基本设备建造等方面取得了很大进展并逐步实现转型升级。但长久以来A公司烟草销售受行政指令影响较大,在很大程度上无法适应墟市市场情况,企业经营存在一定的问题且在短期内无法改变。为此,笔者对A公司烟草营销渠道建设中存在的问题进行了分析并提出相应对策。 1烟草企业A公司营销渠道现状 A公司成立于1993年1月,为某省烟草产业第一家企业公司,持续4年进入我国500强公司之列,持续5年入围我国公司缴税百强。持有该地卷烟厂与经济贸易、投入、纸业、复烤、香精香料、经济等多户控股、参股企业,资本总额70亿元。该公司有产业级技能优秀与当代化的科学研究、制造、检验设施技术,实力雄厚,先后荣获中国烟草产业领先公司、整体品质经管中国领先公司、中国优质政工公司与中国纪检监管体系领先团体等称号。A公司销售网点的布局存在以下特点:卷烟散卖点分布主要聚集于城市、村镇,而乡村卷烟散卖点分布较少且不合理,无法满足市场需求;已有的科学规划界定是参照有关司法律例且依《烟草专卖许可证管理办法》制订的,与2007年3月7日起实行的《烟草专卖许可证管理办法》部分不匹配;伴随着A公司社会金融开发与卷烟墟市逐渐标准化,卷烟年规划供应总额在逐渐增加,这为增加设立卷烟散卖点提供了重要前提。为此,A公司对卷烟散卖点分布比重进行了调整,即把卷烟散卖点分布比重从原有的3.5%上增到4.5%,且增多部分主要分布在乡村(自然村),由此解决乡村卷烟散卖点缺少的问题。 2烟草企业A公司营销渠道建设中存在的问题 2.1片面强调按法规执行,未考虑市场需求变化通常讲来,城镇常住人口与流通人口较多,卷烟消耗量巨大,在确定城市卷烟散卖点时,根据城镇人员数额及分布比重,在人员聚集较密地增设点位。虽然此类处理办法能够很好地满足周边百姓以及流动人员的消费需要,然而卷烟散卖点分布密集,尤其在车站、旅行景点、集贸墟市与闹市区设立过多散卖点,容易造成运营者之间竞争激烈,最终影响卷烟散卖点的营业额与获利程度。2.2假烟销售现象严重,烟草专卖管理存在漏洞鉴于烟草产业的特殊性,即便在烟草专卖制度规范条件下,我国也对其制造、营销以及配置等许多步骤实施严厉的约束[3]。烟草企业依照烟草专卖制度向卷烟散卖点供应卷烟,当出现部分卷烟热销品牌缺货的情况时,一些卷烟散卖点往往经过非正常通道购买假烟并销售,由于消费者尤其是流动人员通常一次仅购一盒烟,即便购到假烟,大部分消费者只是将假烟扔掉,一般没有向烟草特卖局举报,这样在很大程度上滋长部分散卖点营销假烟的趋势。2.3缺乏客户差异化管理理念卷烟散卖点的多元化与差异性,确定了烟草企业对其实施监管务必要区分对待。在卷烟特卖经营监管制度下,卷烟散卖点销售占用资金较多,需要囤货。虽然A公司依据出售业绩把卷烟散卖点按级别进行分类,然而仅是在运营额上实行区别,缺少整体考虑。同时,只是对卷烟散卖点的信用度、合规运营水平等实施评估,对各自经营特点缺乏了解,不能根据卷烟散卖点的特殊需要对其日常经营进程中遭遇的难题实施主动排解,从而造成卷烟散卖点对烟草公司的满意度下降。2.4客户经理缺乏责任服务意识烟草企业基层职工大部分都是聘任的成员,部分客户经理不具备良好的从业心理,销售技巧缺乏创新,往往只是应付了事,不能尽力为卷烟散卖点排忧解难。例如,对卷烟散卖点反映的问题或建议缺乏实时精准的处置,妨碍了散卖点与烟草企业之间讯息的双向沟通,最终损害了烟草企业和卷烟散卖点的利益。 3烟草营销渠道建设与管理策略 3.1合理布局城镇和乡村零售网点针对城郊结合部与乡村卷烟散卖户设立数量较少的现象,应依照不同乡村已有散卖点的数目与乡村消费特点,科学合理地规划卷烟营销网点的分布,适当放宽办证要求,加快办证审查速度,适当增加上述区域的卷烟供应量。此外,对新增散卖点的经营情况加强监管,对运营成绩佳、合法运营的卷烟散卖点进行奖励,对运营成绩差、违规营销卷烟的卷烟散卖点坚决撤销。3.2通过渠道整合策略,提高对零售商的控制力其一,对已有销售渠道实施重组。对企业不同销售渠道按照一定的标准进行重新量化分析、评估,按照评估结果进行整合、重组,这是完善销售渠道的关键,也是改善企业经营状况、促进企业发展的重要环节[4]。其二,对卷烟散卖点进行无偿扶持,增强其营销能力,让其变成营销通道中的优秀。为此,对卷烟散卖点尤其是运营状况优秀者应准许其付费使用公司标记,统一装饰店面,统一提供营业员的工作服饰,并保证提供充足的货源等。此外,可以选取柜台加入、特准加入的模式完成连锁运营。3.3加强物流体系建设其一,完善公司物流体系。依地区划类创建货流中心,构成各个地区货流脉络结构。为此,应科学选址,依照地区墟市要求将卷烟贮存至数个货流中心,由货流中心区分挑拣并且配送至各地市配送中心,再由各地市配送中心实现对本地终端墟市散卖点的配置输送。上述过程称为分类挑拣、两级配送模式[5]。其二,改良货物输送进程。通过改良卷烟配送路径、合理分配资源,提升工作效率,减少物流成本。为此,应建立统一的物流供应信息平台,利用物流信息平台实时跟踪卷烟散卖点的的库藏讯息,及时归纳货流库藏讯息与补发货物要求并呈递到上层供给商,通过讯息及时刷新与持续补发货物来减少各个步骤的库藏程度。3.4强化客户经理的营销管理职责烟草客户经理的销售方式及技巧直接影响到卷烟市场的开发,其从业成绩的优劣影响企业的经济效益。因此,A公司各级客户经理在日常针对卷烟散卖点的运营引导中,应将卷烟散卖点的权益摆在首位,积极进行沟通。平时注意查看物品的展货陈设,帮助找到问题并实时处理难题。具体来说,采取以下做法:随时为散卖点更换品质上有毛病的卷烟,尽力调整积压的卷烟,由此降低卷烟散卖点的亏损;尽量满足卷烟散卖点紧急购货需求,简化紧急购货流程,坚决禁止部分区域加收卷烟散卖点紧急购货费用的违规做法;禁止卷烟搭配强制销售情况的出现,充足尊重卷烟散卖点的经营自主权。3.5开拓烟草营销的电子商务渠道为了实现卷烟线上营销,可将目标锁定在大型超市、宾馆、购物中心等有开发潜能的卷烟散卖点。为此,应创建统一的讯息后台,经过注册域名、自身设置或委任ISP创立公司的WEB服务器与数据服务器,颁布公司的社会网站,由此创建公司的网络营销渠道[6]。 作者:刘宁 苗银家 单位:贵州大学管理学院 企业营销渠道论文:房地产企业营销渠道的选择透视论文 房地产企业对销售渠道的建设必须先行,因为当巨大的开发能力形成,而没有形成与之相适应的渠道网络时,必然造成开发能力的巨大浪费,其结果就是商品房空置面积增加;优秀的企业都很重视销售渠道建设,强调能够有效地控制整个目标市场的销售渠道,以保证销售渠道有效运转。 1、房地产营销渠道的选择要以顾客的需求为优秀 在买方市场条件下,房地产企业的一切营销活动必须以消费者需求为优秀,以消费者为优秀,并非单指在营销活动前期进行消费者研究和目标市场选择,更重要的是在产品设计、价格确定、渠道选择和促销策划活动中满足消费者的需求。为此房地产企业应做到以下几方面: 1.1分析顾客的服务需求 房地产企业应为客户提供更多的物业信息。物业的设计和开发应符合客户使用的要求。重视物业的可靠性和完善性,并为购房者提供各种附加服务,包括向客户提供贷款、质量担保等服务。 1.2顾客渠道偏好调查 最好的顾客渠道偏好调查应涵盖不同细分市场的客户,分析现在已经存在的客户购买方式。加强对企业现有的客户的考察和对竞争对手的客户的考察。客户渠道偏好对渠道选择以及运营结果都能产生本质性的影响 1.3考虑顾客购买准则 在评估新的渠道机会的时候,重要的是用创新的方法接触到顾客,分析顾客真的需要什么,即顾客的购买准则。通常没有一种渠道能满足顾客所有的需求,所以需要几种渠道进行搭配。 1.4监控顾客购买行为的变化 企业需要随时监控顾客购买行为和准则的变化,随着消费者对产品的认知和了解的提高,客户的购买行为也会慢慢发生改变。错误地估计客户行为和渠道偏好,没有及时调整以降低渠道成本的公司是危险的。 1.5提供灵活的渠道选择 不同的用户,他们的购买准则也不同,所以需要给客户提供相应的选择机会,如果客户觉得自己没有别的方式可以选择,他会觉得自己受到限制,客户满意度也就大打折扣。 2、房地产渠道选择与房地产企业定位 当市场被细分为不同的用户群体后,每一个群体都有一系列的服务产出要求,渠道管理者要为每一个细分市场确定最优的渠道形式,即渠道定位。优化渠道设计被视为由必要渠道流所定义的第一步和最重要的一项工作,因此必须要执行这一步骤来满足细分市场对服务产出的特殊需求。渠道流就是渠道为终端用户增加价值的所有活动,即,产品的促销、谈判、财务、订购和支付等等。渠道结构的设计包括两个重要的方面。首先,渠道设计者必须决定渠道成员的组成。渠道管理者还必须决定渠道的每一个层面上渠道伙伴的角色定位。一个公司在不同的情况下为其产品进入的市场选择渠道时,关键的决策是选择怎样的分销商将产品销售至市场。这个分销商必须与渠道伙伴在目标市场中有非常好的关系,能够对产品成功进入市场有非常明显的影响。 设计渠道结构的另一个重要的方面是决定在渠道中同一形式的渠道成员应有多少,也就是渠道密度的决策。在一个给定的市场中,消费品的销售是应该利用密集分销,或是利用选择性分销,还是独家分销?对这一问题的回答取决于效率和执行等多种因素。大量的密集性分销可以使产品很容易地接近目标市场的终端消费者。设计渠道结构时对渠道成员的形式、地位和密度等的决策都要以渠道流成本最低化为基础。即每一个渠道成员都被分配一定的渠道任务,理想的任务分配应使得在总成本最小化的前提下,所有渠道流得以可靠运行。因此,渠道管理者需要决定以哪些细分市场为目标市场。因为这样可以将渠道重点放在那些可以通过销售取得利润的细分市场上。 当某一特殊细分市场的服务产出要求并没有更具竞争力的提供物来满足时,渠道管理者就应意识到存在着一个尚未被开发的市场机会,并建立新的渠道服务于这些细分市场。在市场上,抢先满足那些未被满足的服务产出需求,是建立一个忠诚的、可带来利益的顾客群的一种强有力的竞争战略。因此,企业必须了解消费者对渠道流的性能和渠道结构的反应。 3、房地产渠道与顾客购买行为 顺利实现房地产销售是渠道管理的终极目的。因此房地产企业有必要研究顾客购买行为及其对渠道选择的影响。 3.1房地产销售点的选择原理 房地产销售点是房地产企业实现自己经营目的的前沿阵地,房地产企业的产品能否最终销售出去以及能否最终实现理想的经济效益,都直接与销售点的选择和经营有关。因此,作为分销管理的第一步就是选择最符合企业产品或服务特色的销售点,然后通过有效的销售渠道管理来实现销售目标。 房地产企业销售点的选择要考虑消费者的购买心理和购买行为的变化及其规律性,对销售点的选择主要取决于:①商品最充分展现,让更多人认知的地点要求。②树立商品形象的地点要求等。房地产企业应根据目标市场的特征及竞争状况、自身的经济实力、产品特点、公关环境、市场基础等特点,以及企业所处的外部环境、竞争对手状况、市场购买力水平等因素,经过综合权衡选择出直接面向顾客的分销点。 3.2消费者对房地产销售现场的认知 销售现场上销售人员的衣着、谈吐、工作态度及各种硬件设施的先进程度,开发商所采用的促销手段,以及其他配套设施的完善程度等都会作用于每一位前来光顾的消费者,当一个消费者对自己的心理活动进行整合之后,就形成了自身对开发商的看法和态度,这一看法和态度又将决定或在很大程度上影响着消费者的购买行为。 4、房地产渠道与产品 在现实生活中,识别产品本身的复杂性以及与渠道的良好适应性,对于企业选择渠道至关重要。 因此,房地产分销渠道的选择必须考虑产品的特性。 4.1产品识别 房地产属于低识别度产品。这类产品没有解释是很难了解的,通常需要专业化的服务,特别是要有经过训练的专业人士参与销售过程。这类产品需要直销,或者有附加值的商业伙伴,它们很少通过大规模市场分销渠道销售。 4.2服务要求 产品服务性越强,渠道越短,而服务性差的产品则需要长的渠道。房地产属于服务性强的产品,需要提供专业性的服务,因此适合采用短渠道结构。 4.3客户购买风险 房地产属于高风险产品,需要直接销售队伍、有附加值的伙伴或是小规模的分销商群体,需要一个有知识的经过培训的人介入销售过程解释这种风险,帮助客户明白如何克服风险事件。 4.4产品的生命周期 产品处于生命周期的不同阶段对房地产渠道选择有本质的影响:在导入期,房地产销售量较小,增长缓慢。产品在引进期需要很高的客户教育,一个直接销售队伍或有附加值的商业伙伴是必需的。在成长阶段,随着市场增长迅速,开发商需要扩大规模,渠道结构也会随之调整,这时分销商进入,并且数量可能会逐渐增加,从独家转为多家制,竞争开始变得激烈,渠道呈网状结构,各种渠道开始相互冲击。在成熟期,利润开始下降,在高成本渠道中的产品支持能力受到了影响。市场竞争很激烈,只有最有效率的、最有规模的分销商才能生存下来,分销商的数量也不会很多。在此阶段的关键措施是精简渠道成员和集中精力支持有能力的伙伴。另一个措施是继续在多样化的渠道中销售产品。在衰退期,利润和销售量都在下降,产品对渠道成员的吸引力日益下降。如果没有得到持续地渠道支持,产品很容易退出市场。 5、渠道与沟通 来自销售渠道的信息,是房地产开发企业的指南。没有了这些信息,开发商就无法制定正确的渠道战略。开发商应注意收集信息,加强与经销商、消费者及其他相关主体的信息沟通。 5.1收集与销售有关的一切信息 (1)宏观信息。政府的经济管制、优惠政策、法律措施、经济周期性变化、消费特点及趋势、科学技术、行业现状、发展趋势和市场结构。 (2)竞争对手信息。渠道战略、市场开发能力、市场份额、资金、人员、优势、劣势及目标市场定位。 (3)客户信息。销售能力、忠诚度、信用度、渠道贡献、合作诚意和需求等。 (4)公司信息。渠道现状、营销政策、产品知名度、营销资源、市场份额、市场机会和市场威胁等。 5.2房地产企业应掌握信息沟通的方式或途径 (1)内部报告制度。公司产品开发部门、人事管理部门、销售部门和财务管理部门等都有责任提供本部门运作信息,形成内部报告制度。 (2)客户数据库。客户数据库是近几年在国外大型企业中刚刚出现的客户资料保存形式。运用现代计算机技术发展成果建立客户数据库,具有在客户信息存储内容、规模和查询使用等方面的强大功能。 (3)销售代表的例行巡视和拜访。很多开发商都设有销售代表职位,承担区域市场经销商管理、市场助销等项职责。销售代表是公司在区域市场的代言人,负责向客户传达公司营销政策;同时,定期将市场开发情况、竞争情况报告给公司。 (4)渠道成员会议。会议是房地产公司与客户正式会晤的方式,通过定期或不定期会议,公司与客户应进行有效的沟通。 (5)互联网络。房地产企业内部网络的建立可以促进渠道成员之间的快捷沟通,使企业的渠道政策有效地传输给渠道成员,提高渠道整体运作的效率。经销商、商、各网点的销售情报、竞争情报、需求和建议等也可上溯到企业,便于企业做出正确的决策。 (6)公司简报。房地产公司简报作为渠道信息管理的得力工具,房地产公司应及时将简报送给公司的经销商及重要客户,并将他们的意见反馈给决策层。 6、利润:渠道选择的经济标准 营销渠道的选择要与渠道的赢利能力相适应。因为房地产企业是追求利润而不是仅仅追求对企业销售渠道的控制性。经济分析可以用许多企业经常遇到的一个决策问题来说明,即企业应使用自己的推销力量还是应使用销售商。判别一个方案好坏的标准,应是该方案能否使企业取得最大利润。 渠道赢利能力通常可以通过费用收益比率(c/R)来考察。在任何一个单个市场中,一个渠道的费用收益比率等于它的平均交易成本除以平均定单金额。较低的费用收益比率支付的销售成本较低,从而每笔交易获得的利润也就较高。 渠道赢利能力分析的三个主要组成部分包括: (1)渠道的每笔交易成本。渠道的每笔交易成本等于全部销售成本除以交易数量。 (2)将每笔交易的成本作为比较渠道赢利能力的基础。一旦得出每种渠道的每笔交易成本后,就可以计算市场上每种渠道的费用收益比率。在选择分销渠道时,不一定是费用收益比率最低的,但必须是企业能够接受的。 (3)营销渠道选择的收益能力。在评估销售渠道时不仅要考虑渠道成本,而且要考虑渠道获取期望收益的能力。看新的渠道是否能够在市场上实现预定的销售目标。忽视渠道达到收益目标的能力会在渠道选择中产生严重的后果。 总之,每一个单个渠道都有自己的成本和投资收益。在可行的渠道范围中,可选择的渠道的经济效果是渠道选择决策的最后裁决者。 企业营销渠道论文:饮料企业营销渠道管理的研究论文 [摘要]哇哈哈、汇源等通过对营销体系的变革,造就了这些企业的长期发展。于此同时,也有部分企业在营销渠道的拓展上败下阵来,探究其中的原委,就是企业的营销渠道没能适应外部环境的变化,产品输出渠道发生断裂,从而导致企业在市场竞争中失败。文章探讨了企业营销渠道的概念、建立、中间商管理以及渠道冲突管理等方面的问题。企业应科学合理的建立中间商准入制度和考核机制加强中间商管理,同时采用区域操作和专业指导相结合的模式来解决营销渠道冲突。 [关键词]营销渠道中间商渠道冲突 1引言 随着市场经济的发展,我国市场已经从早期的卖方市场进入买方市场,产品同质化日趋明显,已不再是消费者购买产品时的主要参考因素。消费者更为关注商品的信誉、便捷度及增值服务等。可见掌握规模大、效率高、运作灵活、运营成本低的营销渠道,是赢得了市场的必备之利器。因此,营销渠道的管理对于促进企业发展,降低企业运营成本,推动企业改革,提高企业竞争力,实现企业发展战略都具有深远的意义。 2营销渠道内涵 关于营销渠道的内涵,有多种描述:市场营销学权威菲利普·科特勒指出:“营销渠道是指某种货物或劳务从生产者向消费者移动时,取得这种货物或劳务所有权或帮助转移其所有权的所有企业或个人;美国市场营销协会(AMA)认为营销渠道是企业内部和外部的渠道成员和经销商(批发和零售)的组织机构,通过这些组织,产品或劳务才得以在市场销售;美国学者伯特·罗森布罗姆将营销渠道定义为与企业外部关联的、达到企业分销目的的经营组织;哈佛商学院两位营销学教授Slywotzky和AdrianJ.认为营销渠道是指“一个企业的整体运作,包括如何选择顾客,确定和区分顾客反应,定义自身的任务和外包的内容,确认其资源,进入市场,是一个为顾客提供效用和在活动中获得利润的整体系统。”简单地说,营销渠道就是商品和服务从生产者向消费者转移过程的具体通道或路径。 3营销渠道的建立 3.1设计渠道 营销渠道设计是营销渠道建设中重要一环。营销渠道设计(marketingchanneldesign)是指为实现营销目标、对企业的营销渠道结构进行评估和选择,从而改进原有的营销渠道(营销渠道再造)或开发出新型的营销渠道(营销渠道创新)。 好的渠道应该符合经济的标准、控制的标准、适用可能性的标准。一般说来,消费品市场的营销渠道较长,工业品市场的营销渠道较短,当地市场的渠道较短,外地市场的渠道较长。在市场距离、商品、顾客相同的条件下,短营销渠道比长营销渠道更有效、更有利。日用消费品的营销渠道多为宽渠道,消费品中的选购品和特殊品、工业品中的零配件等多为中宽度渠道,机械产品、耐用消费品、特殊商品等多为窄渠道。 3.2选择中间商 设计好渠道后,建立营销渠道最重要的是选择中间商。中间商的质量决定渠道整体的质量,影响渠道效率。在选择中间商时,中小企业必须首先评价中间商,选择适合自己的中间商,选择渠道成员应该有一定的标准:如经营历史,经营产品,经营规模、管理水平、偿付能力、信誉、合作精神、对顾客的服务水平、其下游客户的数量以及发展潜力,最好选用实力与自己相当且全力以赴的中间商,因为大中间商实力雄厚,势必讨价还价引发中小企业渠道控制权方面的威胁;小中间商则实力太弱难以担当开拓市场的重任,此外,中间商也在选择厂家,中间商是否经营一种产品主要考虑期望利润的大小,而期望利润又由以下因素决定:短期利润、预期利润、风险,厂家只有给中间商优惠条件开拓市场,并把风险降到最低,中间商往往才会接受。 3.3制定渠道协议 签订经销合同的期限不宜过长,最好以1年为宜,否则,中间商可能会利用长期合同及中小企业的弱势地位,从事投机活动。签订短期合同,合同条款也会给中间商施加随时可能被替代的压力,如果它真希望继续做企业的产品,会更加努力。签订经销合同时不要轻易承诺总经销权。即使市场上只有一个经销商在做,也只承诺特约经销权。很少有经销商能覆盖区域市场的所有二级批发和零售商,承诺总经销权就等于放弃了中间商无法覆盖的网点。另外,承诺总经销权,也不利于厂家对市场的控制,也许初期中间商会有意见,但是只要厂家坚持“网点建设谁开发,谁管理到位,谁所有”的原则,对于中间商已开发并管理良好的网点,企业保证决不插手,最终厂商是可以很好地合作的。 4中间商管理 4.1建立中间商市场准入制度 中间商的市场准入是营销渠道管理事前控制的一项重要内容。企业首先要确立中间商进入渠道的相关标准:如中间商的资质评价,市场覆盖范围,渠道评价,经营状况,销售规模,诚信度等内容。其次要建立档案库,将各中间商的相关信息归纳建档。第三,相关部门根据标准及各中间商的相关信息对中间商进行审核评价,最终确定其是否能够进入市场,将优秀中间商纳入企业销售渠道。公务员之家 4.2建立市场预警机制 预警机制是事中控制的一项重要工作。对于已进入企业销售渠道的中间商,要进行销售过程监控。包括煤炭产品的发运、商务处理、货款回收以及通过对中间商的定期调查走访所了解的相关情况等内容,以便及时发现问题,果断调整企业的销售行为。如发现中间商有拖欠货款情况,企业应该高度警觉,立即查明拖欠原因,并采取妥善措施,及时回笼货款,减少不必要的损失。同时对问题严重的客户要重点监控,必要时终止与其合作,及时规避市场风险。 4.3建立对中间商的考核机制 考核机制是事后控制的重要手段。对中间商的资金实力,现有经营规模,社会资信实力,公共关系实力,市场价格,销售品种,区域控制能力,为消费者提供服务的程度与能力,销售业绩等方面建立相关考核机制,及时掌握中间商的经营变化。根据中间商的相关业绩及各项指标评定结果,进行综合评价,作为今后营销策略、渠道调整及价格制定的重要依据。 5营销渠道冲突管理 Thomas和Schmidt(1979)通过调查后认为,冲突管理与计划、沟通、激励和决策同等重要,甚至比它们更重要。 渠道冲突最直接的表现是渠道成员相互之间的价格竞争和跨区争夺客户。渠道冲突既有其有利的一面,也有其不利一面,其有利面在于渠道冲突,可以制约中间商的不努力行为;其不利面在于不同渠道之间相互争夺同一目标顾客,引起无序竞争,造成渠道成员对企业的报复或经营竞争对手的产品。企业实施多级渠道营销,如果在同一地区只有一个分销渠道,渠道以统一的形象代表企业开展销售,虽然不存在渠道冲突,不会造成渠道浪费和营销策略的不统一,但有可能使该分销渠道由于缺乏必要的约束和竞争压力而使渠道成员的积极性降低;如果同一地区设立多个分销渠道,在解决了积极性的同时,又带来营销策略不统一、资源浪费和恶性竞争等问题。面临这种渠道冲突和渠道活力的二难选择,采用区域操作和专业指导相结合的模式是企业的有效选择。 所谓“区域操作”就是在区域目标市场内,由一个分销机构在所在地区独家、全权、全力以赴地开拓当地市场。各个分销机构应严格按照区域分区负责,垄断地经营所在区域;同时,在企业的统筹安排下,企业可允许分销机构适当地“越区销售”,有限制地引入竞争机制,保持企业营销渠道的活力。所谓“专业指导”是指企业在总部设立专业指导人员,这些人员不参与具体营销业务操作,负责按行业、按产品进行宏观的、全面的指导、监督、协调和服务,包括制定产品资源的区域配置方案、价格策略、宏观形势分析,产品专门技术的支持、各区域市场业绩的分析比较,对分销体制的维护协调、接受用户对分销机构的投诉等。企业必须清楚认识到不管是区域操作、专业指导都不可能完全解决渠道的冲突和活力问题,企业应根据实际和营销环境的变化,严格地执行制度、及时地调整企业的制约、激励机制。 企业营销渠道论文:本土中小化妆品企业营销渠道创新论文 编者按:本文主要从背景介绍;传统渠道的变革策略;弱势渠道的启用策略进行论述。其中,主要包括:中国的化妆品市场是全世界最大的新兴市场、化妆品的传统销售渠道多以商场、专卖店、美容中心为主、现有弱势渠道的启用、利用好这些目前还处于弱势的渠道是避免和一些大企业发生正面冲突的有效途径、化妆品竞争市场是一场激烈无硝烟弥漫的战场、俱乐部以亲切的服务态度、娴熟的服务技能,以及温馨的服务环境,感动消费者,提高品牌竞争力、启用弱势渠道的意义、启用新的渠道是渠道变革中最常用的一种方式、弱势渠道通常是环节比较少等,具体请详见。 【论文摘要】被称为“美丽经济”的中国化妆品市场,经过20多年的迅猛发展,现今已经取得了前所未有的成就。但是通过相同渠道,利用同类型的终端,推销同质化的产品,已经成为当前本土中小化妆品企业营销中的最大困境之一。如何对原有渠道实行变革是本土企业在发展中亟需解决的问题。 【论文关键词】化妆品市场;销售渠道;策略探讨 一、背景介绍 中国的化妆品市场是全世界最大的新兴市场,在短短的20多年里,先后涌现出一批以美加净、六神、大宝、舒蕾、欧珀莱、隆力奇等为代表的优秀民族化妆品品牌。改革开放以来,中国化妆品工业呈现出前所未有的高速发展态势。化妆品市场销售额平均以每年23.8%的速度增长,最高的年份达41%,增长速度远远高于国民经济的平均增长速度,且具有相当大的发展潜力。2005年,中国化妆品市场的规模接近684亿元人民币,预计到2010年,化妆品市场的年销售额可达800亿元,年均递增为8.9%。然而由于中国已经放开对进口化妆品的限制,国际化妆品巨头正在加速拓展中国市场,本土品牌经受着来自外部的巨大冲击。目前在中国美容化妆品市场中,外资或合资企业所占的市场份额已接近80%,而国内化妆品企业尤其是中小企业面临激烈的市场竞争,相同渠道,同类型的终端,同质化的产品已经成为国内中小企业终端营销中的最大困境之一。在这种情况下,本土企业应如何通过对原有渠道的调整、转移、或更新来拓宽消费者对产品的接触面,以摆脱传统渠道的困境,是企业在当前发展中急需解决的问题。 二、传统渠道的变革策略 化妆品的传统销售渠道多以商场、专卖店、美容中心为主,而“前店后院”是一种全新的销售模式,这种模式是消费者在购买化妆品后可以在商家提供某一场所免费享受美容师的护理服务。而这类产品大多是不太适合消费者自己使用的,一般均需要美容师协助,才能较好地实现“基础皮肤护理”。这种售后服务的方法,人为地增强了消费者的“品牌忠诚度”,使销售量不断地累增。而售卖终端也从商场的柜台,转向了售后服务的地方。这种售后服务的地点,开始是在商场内,甚至柜台里,当接受服务的顾客累积到一定量时,就会发现在商场外租一适合的场所来做售后服务将更有利,这样售卖终端进一步地转移了。这种转移发展到现在,已经在化妆品的经营中出现了介于百货线和专业线之间的另一种经营方式和相应的渠道,即:“前店后院”模式。这种销售方式以新的渠道和新的终端,有效回避了百货终端的残酷竞争。对于中小企业来说,这就是一种全新的渠道变革,如果能够有效的运作,它可以缓解企业终端市场的压力。 三、弱势渠道的启用策略 通过分析我们不难发现,终端拥挤带来的恶性竞争,是由于绝大部份的化妆品都是走相同的渠道,将其产品送到同一类的终端去销售。为解除这一困境,国内中小企业需要调整渠道的策略,在维持原有渠道的基础上,逐步向新的渠道转移,让产品在更多的空间和层面上呈现给消费者,从而获取更多商机。下面我们来具体分析一些弱势渠道: (一)现有弱势渠道的启用 所谓弱势渠道,就是指那些现阶段还没有被广泛采用的销售渠道,但是有着自己的渠道特点,推广的好,就有可能成为未来发展的一种趋势。对于中小型化妆品企业来说,利用好这些目前还处于弱势的渠道是避免和一些大企业发生正面冲突的有效途径。 1.电视直销。1999年1月10日,全国电视直销联营网在北京成立,标志着中国电视直销经过行业自律已进入成熟阶段。中国的电视直销用几年的时间走完了欧美30年的历程,到2007年电视直销在某些领域甚至成为主流销售渠道,如通过电视直销售出的手机一度占到整体销量的40%,相信随着人们消费观念的改变,这种销售模式也越来越为消费者所接受。 2.邮购。邮购开展的时间已经很长了,成功的例子相对比较多,而且邮购不仅是一条很好的销售渠道,在某种程度上来说,它还起到一种广告效果,例如麦考林国际邮购公司每期的导购手册就有40万份,而且都投递给准消费群体,这个效果是一般的宣传所达不到的。3.互联网直销商。由于国际互联网这种信息高速通道,正受到消费者的广泛关注,通过互联网络销售,也是近期较为活跃的销售方式,不完全统计,国内就有数十家化妆品的专业网站,在实施互联网直销化妆品。对于本土企业来说这是一个竞争相对较弱的新型化妆品销售渠道,企业应该充分利用。 4.药房销售化妆品。西方的许多国家,药房的概念与在中国人眼中药房的概念是不一样的。在法国,药房不仅出售各种药物、保健品、卫生用品、医疗器械,而且与身体健康有关的护肤品、洗发水、牙膏、牙刷、香皂等也是柜上之物,人们到药房购物基本能够满足身体的健康所需。现在,当走进中国部分药房,你也可能会发现,里面出售的还有化妆品。在这一点上,薇姿是首创,法国化妆品薇姿自1998年7月进入中国市场以来,就将自己定位为:在药房(店)销售的化妆品,而且做的非常成功。这种渠道的特点在于: ——避实就虚:化妆品竞争市场是一场激烈无硝烟弥漫的战场,各种档次的品牌琳琅满目,且多数聚集在百货商店“拼杀”。以药房为主要渠道,避开了与其它产品的正面冲突,相对减少了市场压力与经营风险。 ——形象专业:药房具有很强的专业性,化妆品选择进大型药房,不仅显示了护肤专业性,而且增加购买者信任感。这对品牌理念起到强力推动作用。有利于提升品牌的专业形象。 ——另类终端:国内药房主要销售药品,作为化妆品在药房终端以专柜营销形式出现,形象出众且视觉冲击力强,有鹤立鸡群之优势。中国人自己的化妆品进入药房销售的还是很少,不过正因为如此,它是中小化妆品避免渠道冲突的有效途径。 5.俱乐部式营销。这种模式一方面是将俱乐部建成员工培训、消费者教育、观念推广的基地,另一方面又是顾客休闲、深层沟通的活动中心。俱乐部以亲切的服务态度、娴熟的服务技能,以及温馨的服务环境,感动消费者,提高品牌竞争力。 6.定制营销。如果你仔细观察国外一些时髦女性使用的化妆品,不时你会发现了面标有:“某某某(品牌名或生产企业名)专为某某女士(或夫人)设计制造”的字样。例如韩国“赞尊”,就是以定制营销为主要的销售形态的。这在国内还是个新鲜事物。 (二)启用弱势渠道的意义 启用新的渠道是渠道变革中最常用的一种方式,问题是要找到适合于公司发展的新的渠道。弱势渠道的启用,可以拓宽企业的渠道发展模式,降低经营上的风险,其意义主要表现在以下几点:(1)从渠道模式选择上,摆脱了单一化的传统渠道模式,让消费者在更多的渠道面购买到公司产品;(2)弱势渠道之所以处于弱势,是因为还没有被广大商家采用,相应的其渠道中的竞争比较弱,大企业通常看不上这些渠道,而这正为中小企业的进入提供了机会;(3)弱势渠道通常是环节比较少,因此渠道费用相对要低的多,同时也便于厂家对渠道的控制。 总之,中小企业需要着眼于长远,不要把自己的眼光局限某一个领域和空间,不要和众多的商家去争过独木桥,要善于发现新的机会,做好自己的优势和劣势的分析。避免和一些大的企业发生正面冲突。我想这也是中小型化妆品企业在生存和发展过程中时刻面临的一个问题——渠道变革与维新。 企业营销渠道论文:房地产企业营销渠道分析论文 1、房地产营销渠道的选择要以顾客的需求为优秀 在买方市场条件下,房地产企业的一切营销活动必须以消费者需求为优秀,以消费者为优秀,并非单指在营销活动前期进行消费者研究和目标市场选择,更重要的是在产品设计、价格确定、渠道选择和促销策划活动中满足消费者的需求。为此房地产企业应做到以下几方面: 1.1分析顾客的服务需求 房地产企业应为客户提供更多的物业信息。物业的设计和开发应符合客户使用的要求。重视物业的可靠性和完善性,并为购房者提供各种附加服务,包括向客户提供贷款、质量担保等服务。 1.2顾客渠道偏好调查 最好的顾客渠道偏好调查应涵盖不同细分市场的客户,分析现在已经存在的客户购买方式。加强对企业现有的客户的考察和对竞争对手的客户的考察。客户渠道偏好对渠道选择以及运营结果都能产生本质性的影响 1.3考虑顾客购买准则 在评估新的渠道机会的时候,重要的是用创新的方法接触到顾客,分析顾客真的需要什么,即顾客的购买准则。通常没有一种渠道能满足顾客所有的需求,所以需要几种渠道进行搭配。 1.4监控顾客购买行为的变化 企业需要随时监控顾客购买行为和准则的变化,随着消费者对产品的认知和了解的提高,客户的购买行为也会慢慢发生改变。错误地估计客户行为和渠道偏好,没有及时调整以降低渠道成本的公司是危险的。 1.5提供灵活的渠道选择 不同的用户,他们的购买准则也不同,所以需要给客户提供相应的选择机会,如果客户觉得自己没有别的方式可以选择,他会觉得自己受到限制,客户满意度也就大打折扣。 2、房地产渠道选择与房地产企业定位 当市场被细分为不同的用户群体后,每一个群体都有一系列的服务产出要求,渠道管理者要为每一个细分市场确定最优的渠道形式,即渠道定位。优化渠道设计被视为由必要渠道流所定义的第一步和最重要的一项工作,因此必须要执行这一步骤来满足细分市场对服务产出的特殊需求。渠道流就是渠道为终端用户增加价值的所有活动,即,产品的促销、谈判、财务、订购和支付等等。渠道结构的设计包括两个重要的方面。首先,渠道设计者必须决定渠道成员的组成。渠道管理者还必须决定渠道的每一个层面上渠道伙伴的角色定位。一个公司在不同的情况下为其产品进入的市场选择渠道时,关键的决策是选择怎样的分销商将产品销售至市场。这个分销商必须与渠道伙伴在目标市场中有非常好的关系,能够对产品成功进入市场有非常明显的影响。 设计渠道结构的另一个重要的方面是决定在渠道中同一形式的渠道成员应有多少,也就是渠道密度的决策。在一个给定的市场中,消费品的销售是应该利用密集分销,或是利用选择性分销,还是独家分销?对这一问题的回答取决于效率和执行等多种因素。大量的密集性分销可以使产品很容易地接近目标市场的终端消费者。设计渠道结构时对渠道成员的形式、地位和密度等的决策都要以渠道流成本最低化为基础。即每一个渠道成员都被分配一定的渠道任务,理想的任务分配应使得在总成本最小化的前提下,所有渠道流得以可靠运行。因此,渠道管理者需要决定以哪些细分市场为目标市场。因为这样可以将渠道重点放在那些可以通过销售取得利润的细分市场上。 当某一特殊细分市场的服务产出要求并没有更具竞争力的提供物来满足时,渠道管理者就应意识到存在着一个尚未被开发的市场机会,并建立新的渠道服务于这些细分市场。在市场上,抢先满足那些未被满足的服务产出需求,是建立一个忠诚的、可带来利益的顾客群的一种强有力的竞争战略。因此,企业必须了解消费者对渠道流的性能和渠道结构的反应。 3、房地产渠道与顾客购买行为 顺利实现房地产销售是渠道管理的终极目的。因此房地产企业有必要研究顾客购买行为及其对渠道选择的影响。 3.1房地产销售点的选择原理 房地产销售点是房地产企业实现自己经营目的的前沿阵地,房地产企业的产品能否最终销售出去以及能否最终实现理想的经济效益,都直接与销售点的选择和经营有关。因此,作为分销管理的第一步就是选择最符合企业产品或服务特色的销售点,然后通过有效的销售渠道管理来实现销售目标。 房地产企业销售点的选择要考虑消费者的购买心理和购买行为的变化及其规律性,对销售点的选择主要取决于:①商品最充分展现,让更多人认知的地点要求。②树立商品形象的地点要求等。房地产企业应根据目标市场的特征及竞争状况、自身的经济实力、产品特点、公关环境、市场基础等特点,以及企业所处的外部环境、竞争对手状况、市场购买力水平等因素,经过综合权衡选择出直接面向顾客的分销点。 3.2消费者对房地产销售现场的认知 销售现场上销售人员的衣着、谈吐、工作态度及各种硬件设施的先进程度,开发商所采用的促销手段,以及其他配套设施的完善程度等都会作用于每一位前来光顾的消费者,当一个消费者对自己的心理活动进行整合之后,就形成了自身对开发商的看法和态度,这一看法和态度又将决定或在很大程度上影响着消费者的购买行为。 4、房地产渠道与产品 在现实生活中,识别产品本身的复杂性以及与渠道的良好适应性,对于企业选择渠道至关重要。 因此,房地产分销渠道的选择必须考虑产品的特性。 4.1产品识别 房地产属于低识别度产品。这类产品没有解释是很难了解的,通常需要专业化的服务,特别是要有经过训练的专业人士参与销售过程。这类产品需要直销,或者有附加值的商业伙伴,它们很少通过大规模市场分销渠道销售。 4.2服务要求 产品服务性越强,渠道越短,而服务性差的产品则需要长的渠道。房地产属于服务性强的产品,需要提供专业性的服务,因此适合采用短渠道结构。 4.3客户购买风险 房地产属于高风险产品,需要直接销售队伍、有附加值的伙伴或是小规模的分销商群体,需要一个有知识的经过培训的人介入销售过程解释这种风险,帮助客户明白如何克服风险事件。 4.4产品的生命周期 产品处于生命周期的不同阶段对房地产渠道选择有本质的影响:在导入期,房地产销售量较小,增长缓慢。产品在引进期需要很高的客户教育,一个直接销售队伍或有附加值的商业伙伴是必需的。在成长阶段,随着市场增长迅速,开发商需要扩大规模,渠道结构也会随之调整,这时分销商进入,并且数量可能会逐渐增加,从独家转为多家制,竞争开始变得激烈,渠道呈网状结构,各种渠道开始相互冲击。在成熟期,利润开始下降,在高成本渠道中的产品支持能力受到了影响。市场竞争很激烈,只有最有效率的、最有规模的分销商才能生存下来,分销商的数量也不会很多。在此阶段的关键措施是精简渠道成员和集中精力支持有能力的伙伴。另一个措施是继续在多样化的渠道中销售产品。在衰退期,利润和销售量都在下降,产品对渠道成员的吸引力日益下降。如果没有得到持续地渠道支持,产品很容易退出市场。 5、渠道与沟通 来自销售渠道的信息,是房地产开发企业的指南。没有了这些信息,开发商就无法制定正确的渠道战略。开发商应注意收集信息,加强与经销商、消费者及其他相关主体的信息沟通。 5.1收集与销售有关的一切信息 (1)宏观信息。政府的经济管制、优惠政策、法律措施、经济周期性变化、消费特点及趋势、科学技术、行业现状、发展趋势和市场结构。 (2)竞争对手信息。渠道战略、市场开发能力、市场份额、资金、人员、优势、劣势及目标市场定位。 (3)客户信息。销售能力、忠诚度、信用度、渠道贡献、合作诚意和需求等。 (4)公司信息。渠道现状、营销政策、产品知名度、营销资源、市场份额、市场机会和市场威胁等。 5.2房地产企业应掌握信息沟通的方式或途径 (1)内部报告制度。公司产品开发部门、人事管理部门、销售部门和财务管理部门等都有责任提供本部门运作信息,形成内部报告制度。 (2)客户数据库。客户数据库是近几年在国外大型企业中刚刚出现的客户资料保存形式。运用现代计算机技术发展成果建立客户数据库,具有在客户信息存储内容、规模和查询使用等方面的强大功能。 (3)销售代表的例行巡视和拜访。很多开发商都设有销售代表职位,承担区域市场经销商管理、市场助销等项职责。销售代表是公司在区域市场的代言人,负责向客户传达公司营销政策;同时,定期将市场开发情况、竞争情况报告给公司。 (4)渠道成员会议。会议是房地产公司与客户正式会晤的方式,通过定期或不定期会议,公司与客户应进行有效的沟通。 (5)互联网络。房地产企业内部网络的建立可以促进渠道成员之间的快捷沟通,使企业的渠道政策有效地传输给渠道成员,提高渠道整体运作的效率。经销商、商、各网点的销售情报、竞争情报、需求和建议等也可上溯到企业,便于企业做出正确的决策。 (6)公司简报。房地产公司简报作为渠道信息管理的得力工具,房地产公司应及时将简报送给公司的经销商及重要客户,并将他们的意见反馈给决策层。 6、利润:渠道选择的经济标准 营销渠道的选择要与渠道的赢利能力相适应。因为房地产企业是追求利润而不是仅仅追求对企业销售渠道的控制性。经济分析可以用许多企业经常遇到的一个决策问题来说明,即企业应使用自己的推销力量还是应使用销售商。判别一个方案好坏的标准,应是该方案能否使企业取得最大利润。 渠道赢利能力通常可以通过费用收益比率(c/R)来考察。在任何一个单个市场中,一个渠道的费用收益比率等于它的平均交易成本除以平均定单金额。较低的费用收益比率支付的销售成本较低,从而每笔交易获得的利润也就较高。 渠道赢利能力分析的三个主要组成部分包括: (1)渠道的每笔交易成本。渠道的每笔交易成本等于全部销售成本除以交易数量。 (2)将每笔交易的成本作为比较渠道赢利能力的基础。一旦得出每种渠道的每笔交易成本后,就可以计算市场上每种渠道的费用收益比率。在选择分销渠道时,不一定是费用收益比率最低的,但必须是企业能够接受的。 (3)营销渠道选择的收益能力。在评估销售渠道时不仅要考虑渠道成本,而且要考虑渠道获取期望收益的能力。看新的渠道是否能够在市场上实现预定的销售目标。忽视渠道达到收益目标的能力会在渠道选择中产生严重的后果。 总之,每一个单个渠道都有自己的成本和投资收益。在可行的渠道范围中,可选择的渠道的经济效果是渠道选择决策的最后裁决者。 企业营销渠道论文:中小企业营销渠道研究论文 [摘要]中小企业在社会经济中的作用日趋显著,其发展倍受社会各界关注,在“渠道为王”的今天,应对分销渠道严峻的形势,资源有限的中小企业如何求得生存与发展。本文根据中小企业所处营销环境,深入分析在营销渠道建设与管理中存在的主要问题,并提出相应的措施,希望能为关注我国中小企业发展的各界人士起到抛砖引玉的作用。 [关键词]中小企业渠道建设渠道管理营销环境 一、引言 目前,我国中小企业工业总产值、销售收入、实现利税分别占总量的60%、57%和40%;流通领域中小企业占全国零售网点的90%以上,中小企业在国民以济生活中的作用不可小视。中小企业的发展越来越倍受关注,特别是近年来关于中小企业融资难的问题不断地受到学术界和企业界的积极探索,寻求解决办法。但中小企业产品渠道成为制约其发展的重大阻碍,尤其在随着市场经济的不断发展,市场竞争加剧的背景下,在“渠道为王”的今天,资源有限的中小企业如何求得生存与发展,应对分销渠道严峻的形势,这是值得各界人士认真关注与研究的问题。本文根据中小企业生存的营销环境,分析在营销渠道建设与管理中存在的主要问题,在此基础上提出中小企业营销渠道建设与管理的措施,希望能为关注我国中小企业发展的各界人士起到抛砖引玉的作用。 二、中小企业的营销环境特点 相对于规模企业来讲,中小企业规模不大,组织结构相对简单,管理方式较为单一,人员整体素质相对不高,在激烈的市场竞争中处于较为劣势的地位。概括来讲,中小企业所处的营销环境具有以下特征。 1.我国中小企业所处的宏观营销环境不容乐观,具体表现在融资困难、技术力量不够雄厚、优秀竞争力不够、国家相关的优惠政策较难向中小企业倾斜。 2.中小企业所处行业竞争相当激烈。中小企业数量众多,规模不大,但生产的产品同质化严重、广告成本过高且受众力分散,导致竞争激烈,生存难,发展更难。 3.与供应商关系不稳定,大多还处于最原始的交易型关系,合作的成本居高不下。 4.顾客的忠诚度不高,导致终端拉力弱。由于规模小,人、财、物资源均有限的情况下,大多数中小企业品牌打造的意识或力度不够,创新意识不强,导致品牌竞争力是有限的,加上产品同质化,竞争日趋激烈的市场环境下,顾客的忠诚度是相当有限的,因此在终端的拉力弱。 5.中小企业人才的吸引与保留难、员工素质相对较低,尤其是营销人员素质状况令人担忧,这制约了中小企业的稳定长远的发展。 6.在“渠道为王”的今天,中小企业对渠道的依赖性增强,渠道功能对日益激烈的市场竞争更显重要。但中小企业由于诸多因素的限制通常与经销商的关系不稳定,交易型分销占绝大多数,分销渠道不稳定是制约其发展的重大障碍。因此,中小企业必须认清营销渠道的重要性及现实存在的问题,并有针对性地提出解决措施,才能求得生存,真正的成为市场的主体,在机遇与挑战面前发展壮大。 三、中小企业营销渠道建设与管理存在的问题 在产品日趋同质化的今天,需求成为市场主体,得渠道者得市场,渠道是企业的命脉,企业对渠道的依赖性日益增强,中小企业必须明白渠道对其的重要性。但从对中小企业营销环境分析可知,中小企业在渠道建设与管理时会面临以下问题。 1.中小企业品牌影响力有限,对渠道推力不足。中小企业的品牌影响力不高,这是中小企业在渠道建设及运行中面对的最根本的问题。在营销渠道的建设中,品牌发挥着举足轻重的作用:首先,品牌价值高的产品易被消费者接受,渠道流通性强,不存在产品渠道积压、上下级渠道堵塞的现象;其次,在采用委托经销商销售形式开拓渠道的过程中,经销商愿意承担产品的市场销售的任务,因为品牌价值高在一定程度上意味着良好的质量保证和可预期的盈利,经销商承担的产品积压、资金流动性差的风险相对减少,在销售中也可获得稳定的利润。而中小企业因为自身实力的限制,品牌知名度低,产品面临销售缓慢甚至停滞的危险;经销商会对产品质量、销路等问题产生疑虑,不愿意与这些企业合作,对开发市场、推广新产品缺乏信心和兴趣。这就造成了产品的渠道推力不足的现象。 2.市场开拓及渠道建设与管理人才匮乏,并且营销人员普遍素质不高。中小企业花不少时间、人力、资金投入打造营销渠道,结果却是建成的营销渠道冲突不断,分销效率越来越低,渠道的维护与管理成本却越来越高,因此人才稀缺是制约中小企业营销渠道建设的首要因素。 3.中小企业对渠道服务能力不够,难以建立关系型营销渠道,对渠道控制能力弱,渠道成员选择权少,因此对渠道管理能力有限,渠道的稳定性差,直接影响企业经营目标的达成。 4.营销渠道扁平化和新渠道强势崛起两大趋势显著,直接导致中小企业对渠道的建设与管理难度加大。这里所谓新渠道是指集批发商和零售商功能为一体的连锁企业卖场,比如作为外资企业的美国沃尔玛、法国家乐福、泰国易出莲花、法国欧尚,以及作为国内企业的百联(上海华联和上海联华合并后组成百联集团)、万佳、苏果、农工商、国美等,掀起了一场渠道扁平化的革命。在这场新的渠道变革中,渠道重心呈下沉趋势,抢占终端成了企业营销的新方向,而传统中间商在现代营销中的角色似乎已经越来越模糊,显得微不足重。对于终端渠道的强势崛起,国内的许多企业都把它作为救命稻草而对其趋之若骛。然而事实上却是强势终端的蛮横使得众多生产商叫苦不迭,对于许多方面处于弱势的中小企业更是如此。这种残酷的现实令中小企业不得不对营销渠道建设与管理的一些问题进行深入思考。 四、中小企业营销渠道建设与管理的设想 现代市场营销竞争,从某种意义上来讲,已经演变成一场渠道之争,对于在竞争中各方面处于劣势的中小企业来讲更是如此。 首先分析,中小企业按传统模式自建营销渠道的可能性。营销渠道的建设与管理过程是一个需要资金、人力、物力、长时间投入并伴随各种渠道冲突不断的过程,这个过程需要具备四个基本条件: 1.中小企业经营者要有正确的经营思想和认识。蒙牛成功的渠道模式从根本上来源于企业家强烈进取精神、正确的方向感,实质上是企业家思维的成功。 2.在正确经营思想指导下,中小企业经营者要舍得投入,不只关注眼前,还要看到企业的未来。正如德鲁克所说“用今天的资源去搏明天的希望”,要有战略眼光。若只顾眼前的利益和生存,只顾个人得失,过于现实,中小企业要创建成功的分销模式只能是一句空话。 3.需要勇于创新,不断实践。因为成功营销渠道模式的创建除了正确的意识层面的支持、资源方面的保障、科学有效的方案设计,更重要的是需要用行动去创造、用实践来检验。 4.在实践应用过程中,还需要与时俱进,在动态中完善。因为市场在不断变化,渠道模式也是动态的,需要在前进中不断完善。可口可乐以直控终端的直销模式著称,通过多年的改进,现在以直销加上渠道深度分销的营销模式立足于中国市场。受自身资源等限制,现实情况是大多数中小企业是很难同时具备上述四个基本要件的,所以看到能打造完美渠道的企业屈指可数。对中小企业来讲,市场是其生存的基础,面对渠道扁平化和新渠道强势崛起,惟一必然的选择是把营销渠道做得更加完美,更加专业,才能在市场竞争的环境中站稳脚跟,求得生存的机会。如何实现中小企业渠道完美的专业化渠道的打造,结合中小企业自身的特点和渠道建设与管理的障碍分析,提出以下建议。 为帮助多数不具有以上四个必备条件的中小企业“走出去”,占领相应的市场,可考虑借助社会资源来建设完美渠道和渠道管理工作。根据经济学原理,社会分工专业化是提高效率的有效途径,基于这个原理能否考虑由专门的组织提供中小企业进行渠道建设与管理方面所需的各种服务。也就是需要成立专业的市场营销渠道的建设与管理组织,这里就把这种组织称作市场营销渠道律师事务所,因为这种中介在渠道建设与管理方面要具有相应的资源和丰富的经验,这种专业的渠道中介专为各种中小企业的渠道建设与管理提供全程服务,开始可收取比较低的专业服务的费用,时间越长回报会源源不断。这种市场营销渠道律师事务所具有相当多的渠道建设与管理的专家,类似于营销渠道律师,能为企业提供专业的服务,收取经济适用的服务费用。这种市场营销渠道律师事务所显著特征为:在营销渠道的建设方面具有专业的知识和丰富的经验;最大的资源是专业化的高级渠道人才,可称其为渠道律师;这些专业化的渠道律师不仅有丰富的经验和能力著称于行业,其更为显著的特点是具有高尚的职业操守,把其客户的利益永远放在第一位,是值得信赖的一群渠道专家,能为企业长期提供忠诚的渠道建设与管理服务;其最大的风险是需求不确定并且提供高质量的渠道专业服务的难度大,通常提供的服务专有性强不能简单地进行复制拷贝,因此供给的特点是难度大且成本高。这里所指的营销渠道事务所,它不同于现在市场已存在的各种咨询公司和各种组织,最大的不同是更专注于中小企业的渠道建设与后期的管理事务,更专业和也更忠诚,与企业的关系是一种长期的合作伙伴关系,因为渠道的建设与管理是一项长期而繁琐的工作,并非一日之功,就相当于企业的专业渠道律师一样,会一直伴随企业成长与壮大,只有这样,营销渠道律师事务所才能得以长期存在并发展下去。现在问题关键在于像这样的渠道专家中介组织怎样产生,因为这是一项投入时间长、投资大、回报周期长、风险无处不在的投资行为,由谁来扮演?从投资回报来看,由市场行为自发产生是难的,因为市场永远是经济利益第一,社会利益第二。所以完全由民间自发地产生这种难度大、回报不确定的组织是困难的,那么谁来扮演这个角色合适?令人欣喜的是,中小企业在经济与社会中的重要作用已逐渐被社会各界所认识。中小企业成长将成为今后中国社会经济生活的热点,经调查我国各省、市都成立了中小企业局,比如重庆、上海等地都有,中小企业专门为中小企业服务,提供市场咨询、融资、相关法律问题等服务,而且这些服务会越来越完善,这种趋势不容置疑。通过前面分析,单个中小企业完全靠自身力量进行渠道的建设与管理是有很大困难的,而且渠道对中小企业来讲又是获得市场的必要条件,不可回避,并且随着市场竞争的加剧这种趋势更为明显。中小企业局作为中小企业成长的助推器,全心全意为中小企业服务,具有社会公益性,并不急于求回报的组织。中小企业局集社会资源于一身,拥有天时、地利、人和等资源要件,完全可以扮演渠道专家这一重要角色。即由中小企业局设立专门机构—营销渠道律师科,专为广大中小企业的渠道建设与管理提供专业的、完美的、全程的咨询服务。同时,为确保营销渠道律师科能长期有效运作,在提供服务时应当收取廉价的服务费,这对于供需双方都起到一定的约束作用,使得供需双方联系紧密相互助长,形成良性循环。只有当由中小企业局提供的专家式渠道服务赢得市场认同,中小企业就会获得更快更好的发展,其服务于社会的能力会得到明显提升。中小企业对这种专业的市场营销渠道服务机构依赖度达到一定程度时,市场会自发地产生更多、更好的市场营销渠道律师事务所,到那时,解决了中小企业市场问题,中小企业的会更加活跃,在国民经济中发挥更加显著的作用。 五、结论 综合以上分析,市场营销渠道律师如中小企业局能结合中小企业自身的特点,对其进行量身定制的专业化渠道建设与运作管理,中国的中小企业一定能迎来明媚的春天,获得长足的发展。 企业营销渠道论文:企业营销渠道变化研究论文 摘要本文分析了当今企业营销渠道出现的新变化以及发展趋势,基于这些新变化,分别从渠道管理理念的层次以及具体操作的层面提出了笔者对企业营销渠道管理问题的一些思考,为完善我国的企业营销渠道提出一条思考的路径。 关键词营销渠道发展趋势渠道管理 随着全球网络化的出现、经济全球化态势的形成,消费购买行为的日趋个性化等诸多因素的影响,企业的营销渠道出现了许多变化,基于这些变化,企业要想很好的生存和发展,必须不断的适应新形势,进行渠道管理的创新与完善。 营销渠道作为市场营销的四大基本要素之一,是连结生产者与最终用户之间的纽带,是企业营销战略建设中的重点。菲利普·科特勒在《营销管理》(新千年版·第十版)中指出:“营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或消费的一整套相互依存的组织。”由此可见,营销渠道就是要通过在恰当的地点,用恰当的价格提供恰当数量和质量的产品来满足消费者需求,而且还能通过营销中介的促销活动来刺激需求。营销渠道作为企业的一项关键的外部资源,在市场运作中具有产品分销、服务传递、信息沟通、资金流动的作用。 1企业营销渠道的发展变化趋势 企业传统市场营销渠道的经典模式是制造商总经销商二级批发商三级批发商零售商消费者。在这种渠道系统中,产品渠道结构是金字塔形。这种渠道模式存在严重缺陷,在价格体系不透明,市场缺乏规则的情况下,市场营销渠道中“灰色空间”颇多,使许多经销商实现了所谓超常规发展,而生产者却难以分享应有的利润空间。传统模式已逐渐不能适应企业发展需要,面对新的经济环境和竞争环境,企业的市场营销渠道呈现出以下几种发展变化趋势。 1.1营销渠道中零售商的优势日趋突出 随着市场格局的变化、现代零售商业的发展、科学技术的进步,厂商的营销渠道环境发生了极大的变化,营销渠道系统内权利由生产商转向零售商,零售商逐渐处于举足轻重的地位。 第一,市场供求发展为有效供给大于有效需求的买方市场,消费者成为稀缺资源,处于渠道最前沿,最能够接近和直接影响目标客户市场的顾客自然成为产品流向市场的“守门人”。第二,零售商通过扩张、兼并、连锁经营、特许经营等方式急剧可扩张规模,零售商的集中程度大大提高。第三,随着全球经济一体化的趋势加强,地区之间销售渠道的差别日趋减少。超级市场、连锁商店和直复营销等形式在经济发达的国家和地区普遍存在,许多巨型零售机构把自己的销售网络扩大到世界各地。零售商业的国际化发展,反过来进一步带动了生产商开拓国际市场的能力,但伴随而来的是,生产商的国际化也更加依赖渠道网络的国际化。 1.2营销渠道从多层次长渠道向扁平化转变 由于传统金字塔式的销售渠道存在着许多不可克服的缺点,许多企业正将销售渠道改为扁平化的结构,即销售渠道越来越短、销售网点则越来越多。企业通过减少环节、缩短渠道、绕过批发直供零售,从而部分地获得直销的好处。同时,随着中间商批发与零售分工的淡化,零售商能承担一定的批发功能,能同生产者直接打交道,从而使生产者缩短渠道的愿望成为可能。相应地,直接营销渠道和短渠道重要性的提高,使得长渠道的重要性降低,批发商地位下降。 渠道扁平化作为一种销售模式,简化了销售过程,缩减了销售成本,使企业有较大的利润空间。但扁平化并非是简单地减少哪一具体销售环节,而是要对原有的供应链进行优化,剔除供应链中没有增值的环节,使供应链向价值链转变。 1.3营销渠道终端呈个性化发展 针对消费者的不同需求进行产品定制不仅可减少中间环节,减少产品积压,而且个性化的产品价格具有弹性,可以为企业带来较大的利润。如海尔冰箱,可以按照消费者的偏好换门板,可以根据客户的个性要求定制冰箱外形,正是凭着这种“以人为本”的理念,海尔的冰箱以及海尔的其他产品能够在同类家电市场占据领先地位。相反,看不见消费者差异的企业在经济全球化时代,在越来越激烈的市场竞争中将难以生存。 1.4营销渠道内成员关系由商业利益关系向共赢的合作伙伴关系变化 传统营销渠道系统中,渠道成员都是为各自利益,独立完成各自的职能,渠道管理的参与性和主动性较差。成员之间的关系是纯粹的买卖关系,很少或根本不重视相互间的合作。在市场条件好、竞争不激烈的时期,各方的利益能够得到满足。但一旦市场出现起伏,竞争较为激烈的时候,各方会发生利益摩擦,此时渠道中往往会发生矛盾与冲突。随着市场竞争的加剧,渠道要想高效运转,渠道成员必须协调一致地工作,生产者、批发商和零售商联合成为一个统一体,即生产者与中间商由“你”和“我”的关系转变为“我们”的关系,从交易型向伙伴型转变,由商业利益关系向共赢的合作伙伴关系发展。在这种渠道中,渠道成员在统一协调下,以整个渠道系统的效益最大化为目标,进行一体化或联合经营。 1.5营销渠道电子化的出现和发展 随着网络广泛普及,电子商务的兴起,开创了营销渠道的全新方式的电子商务。与传统渠道方式比较,电子商务具有营销效率高,营销费用低,营销市场无限性,营销环境开放性,及营销方式多样性、交互性等诸多优势。企业利用电子商务开展营销成为充分有效地获取传送信息的最佳途径,是现代企业在信息社会开发新产品、发展新市场和扩大合作的最有力手段。它带来了销售方式和服务方式的变革,缩短了生产与消费之间的距离,节省了商品流通中经历的诸多环节,从而降低了产品的价格。另外,它还覆盖了传统中间商难以覆盖的角落,突破传统中间商的发展空间的牵制,使得渠道成员更直接地面对国外同行业企业的竞争。 2当前营销渠道管理的思考 企业营销渠道的变化要求我们的众多企业对渠道要进行重新认识和思考,并根据具体情况对原有的渠道组织和结构进行了重新设置,将原来单一、僵化的渠道形式转变为多样化的、灵活性与适应性强的形式。 2.1从渠道管理理念层次上的思考 营销渠道成为建立和发展企业优秀竞争力的重要源泉,而非仅作为一项管理的职能与日常运作。其优秀竞争优势是使企业在激烈的市场竞争中始终保持有效生存与发展的能力。 从营销渠道功能方面的认识变化看:渠道由原来的“物流”形式向增值服务转化,强调服务功能。传统营销管理中,营销渠道的职能主要包括:分类、整理、匹配、仓储、运输等。随着信息技术的进步、营销观念的发展,营销渠道充当生产商和最终消费者之间信息搜寻、传递媒介的作用,这部分功能包括:调研、促销、联系、谈判、财务、承担风险;而随着我国买方市场形式出现,顾客在交易市场中的地位逐渐上升,渠道另一项独立出来的功能,即服务在现代营销中越来越重要。著名的IBM公司在广告中强调“IBM就是服务”,正反映了该公司有关渠道的战略思想。 从渠道构建需求导向看:目前渠道管理构建的主要思路是以顾客需求为起点来指导整个营销流程。整合型的营销渠道作为一种新型的顾客需求拉动型的渠道模式,以消费者为起点,通过对生产者、经销商各自活动的整合,达到以最低的成本、最快的速度、最好的服务满足顾客需求的目的,更具吸引力和竞争价值。例如:在家电行业中形成国美、苏宁“挟渠道以令诸侯”的局面,说明零售商以其与消费者直接接触的独特地位,在渠道管理中越来越重要,最终影响消费者的购买决策。 2.2从渠道具体操作层面上的思考 当前企业对营销渠道进行了许多变革和创新。主要从渠道的长度与宽度、渠道类型、渠道成员的合作方式、渠道的运作方式和渠道的地理影响力等方面入手。 2.2.1从渠道长度与宽度来看:渠道系统由“金字塔”式转向扁平化。企业要打破传统的“金字塔”式的销售渠道,摆脱传统的层次分明的模式,开展直接面向终端经销商和最终消费者销售的营销策略,采取“扁平型渠道”。金字塔式渠道采用生产者——级批发商——多层次级批发商——零售商的模式,而扁平型渠道采取生产商——批发商或零售店(厂商零售店)——消费者模式。这样,生产企业对市场更了解、产品价格更具有竞争能力,服务更及时。 2.2.2从渠道类型选择来看:由单一渠道转向多元化组合,直接销售与间接销售结合,大型超市、百货商店、仓储式商店、便利店和连锁专卖店等综合运用。渠道类型选择要根据不同地区情况和产品情况选择。对于某一产品的某一区域市场而言,传统上多数制造商只通过一个渠道进入,而如今,随着细分市场和潜在渠道的增加,越来越多的公司采用多元化市场营销渠道系统。增加渠道方式及发展多元化渠道组合,可以弥补单一渠道形式的不足,提高市场覆盖率,使渠道成本降低,从而更好地满足顾客的需求。 2.2.3从渠道成员的合作方式看:传统的形式是交易型,现代的企业要转向“伙伴型”、“关系型渠道”,并采取垂直型营销系统。渠道内各成员之间应发展和保持密切的、固定的合作关系,从交易型向伙伴型转变,最终实现双赢乃至多赢。 2.2.4从渠道运作方式来看:以总经销商为中心的推进模式逐渐衰落,以终端建设为中心的拉动模式渐渐发展,从而提出了“逆向渠道”的概念。在传统的渠道构建中,一般以正向模式选择各级经销商,以厂家为出发点选择一级经销商、次级经销商,逐级控制管理;但企业对终端几乎没有控制能力,使渠道的功能大打折扣。而逆向模式从营销渠道的末端开始,向上考虑整条渠道的选择,根据消费需求、消费行为和产品特性选择销售终端,充分考虑终端的特性和利益,弱化一级经销商,加强二级经销商,决胜终端零售商,通过加强各环节的协作来达到企业的战略意图。 2.2.5从渠道的地理影响力来看:虚拟市场将越来越重要,电子商务条件下的渠道设计方案成为有待解决的重要领域。传统的营销渠道都有自己或大或小的商圈范围,但受到时间、和空间的限制。我们必须要跳出渠道所处的地理位置的狭小空间,建立以网络为载体的分销渠道,使商圈范围不受时空的约束,向更大的范围扩展。 3结束语 通过分析企业营销渠道的选择和变化趋势,对企业营销渠道的构建与管理做出一些思考。营销渠道是建立和发展企业优秀能力的重要源泉,而生产商通过营销渠道向消费者提供服务正是企业建立并保持长久竞争优势的根本。营销渠道中多种形式应该并存,各种观点为互补而非替代;任何一种渠道都无法解决所有问题,要根据具体环境,针对营销渠道出现的各种变化,正确选择基本的渠道模式。现代渠道的改革和发展的重心在于服务,其根本目的就是通过提供优质的渠道服务来赢取顾客;我国企业渠道管理的最重要任务是,运用现代信息技术构建客户、市场信息处理系统,建立健全以经销商为主体的客户关系管理系统,并在此基础上逐步建立真正意义上的客户关系管理体系。 企业营销渠道论文:弱势企业营销渠道探讨论文 内容摘要:营销渠道问题一直是困扰着大多数中小企业的焦点问题。本文针对一般弱势中小企业提出三种较为可行的营销渠道策略模式,并对各模式,特别是超级终端模式的运用条件、操作要点以及注意事项等做了一定的说明,冀望能予处于现实困境中的弱势中小企业们提供某些启示。 关键词:中小企业渠道策略超级终端 上世纪90年代中期以来,愈来愈多的中国企业把渠道当成了营销的第一要素,渠道的重要性对在产品和广告上相当时期内难有大突破的弱势中小企业尤其如此。比较而言,实力弱小的企业在渠道上有所突破的可能性要大得多。如何设计渠道,将受到市场需求特点、产品特性和企业自身状况等多方面的制约。比如普通消费者市场与产业市场的渠道设计就有不少差异。一般而言,产业市场因为客户数量少,交易的数量大,频率低,渠道设计上也较为简单,渠道层数大多为壹或零。消费者市场中不同的行业在渠道设计上的差异较大。渠道设计上最具难度的恰恰是最普通的快速易耗日用品,比如食品。如果一般食品渠道都能设计把握好,其它一般就更不在话下。再考虑到食品企业在弱势中小企业中举足轻重的地位,本文主要侧重于探析弱势中小食品企业的渠道策略。当然,不论什么行业的企业,做渠道时都有二个原则是共同的:一是渠道的环节要尽量减少,环节越多往往竞争力越弱,掌控起来越难;二是要利用好商家与商家之间的竞争与矛盾,比如商家们经销大众名牌商品时,为显示自己的平价形象一般都把利润压到近乎于零。如此一来,趋利本色的商家们自然希望独家经营某些产品。对此,只要质量过硬,牌子大小甚至有无都没有关系。商家们的明争暗斗里显然隐藏着弱势企业的渠道良机。 下面针对性地分析三条可行性渠道策略。 专卖店渠道策略 难以包装化的鲜活农副产品等,如果要采取品牌营销策略的话,专卖店几乎是唯一的可行性通路。江西南昌的煌上煌卤菜,河南漯河的双汇冷鲜肉都是采取专卖店渠道策略,与它们通过批发零售环节销售的包装产品截然不同。 这种策略具有较好的可控性,不利之处是专卖店建设的成本较高。可控性与成本的高低还与专卖店中自营和特许店的比例有关。 超级终端渠道策略 超级终端如超级市场、超级商店、联合商店、大卖场、折扣商店等,一般小企业都觉得高不可攀,对之有严重的心理障碍。但超级终端都是中小企业不得不面对的商业形态。在有些区域,如上海、北京、广州、深圳,超级终端已经或正在成为主流商业形态,在省会级城市和一些较为发达的地级城市的发展也非常迅速。因此,中小企业对之是欲罢也不能。 事实上,超级终端对中小企业也并非铁板一块,而是留了不小的货架空间。中小企业如果进入超级终端则可以得到如下好处: 超级终端对品牌的容纳能力较强 传统终端由于面积相对较小,同类产品只能容纳有限的几个品牌,因此必须对品牌精挑细选,大企业的知名品牌被选中的可能性远高于中小企业。超级终端由于卖场面积较大,能够容纳更多的品种品牌,相对于传统终端,中小企业产品被超级终端接纳的可能性更大。 超级终端的信用较高 超级终端的结账期通常较长,一般为30-90天,但超级终端的信用极佳,到期就付款,不像传统终端那样千方百计拖延付款。很多中小企业生存的最大障碍不是产品没有市场,也不是没有利润,而是经销商的“付款条件”太苛刻,货款回收没有保障。“卖出去的都是实打实的产品,收回的都是无法兑现的应收款”是很多中小企业无法解决的难题。进入超级终端,这个问题比较容易解决。 超级终端本身的信誉对中小企业产品的销售有极大的帮助 在国外的超级终端,无品牌商品大行其道,占超级终端销售额的比重相当大,如法国食品联号巨头加尔弗尔公司经营的无注册商标的商品已占营业额的40%。无品牌商品的畅销是基于消费者对超级终端的信任。在消费者心目中,能够进入超级终端的商品,都是经过反复筛选严格淘汰后保留下来的同品类商品中的佼佼者,消费者对进入超级终端的商品都具备一定程度的信任感,因此购物时对品牌的挑选不像在传统终端那样认真仔细,对品牌的忠诚度不像在传统终端购物时那么强烈。这极有利于中小企业产品的销售。 中小企业的产品能够进入超级终端能为产品在其他渠道的销售提供支持超级终端有时被看作一个严格的检验认证机构,如果一种产品被超级终端认同,也容易被其他渠道所接受。因此,很多企业把产品能够进入超级终端作为一种荣誉,在其他渠道作宣传推广时,把产品能进超级终端当作一个卖点进行宣传。 但是,要进入超级终端,中小企业必须满足以下条件: 本企业产品的目标消费群与超级终端的顾客群基本一致。目前大多数超级终端都建在省会以上城市及发达的地市。如果产品的目标市场是县级以下农村市场,就没有进入超级终端的必要;如果目标市场是地市级市场,进入超级终端的需求就不迫切。 超级终端有特殊的目标消费群体,而且不同的超级终端的目标消费群体还有较大差别,因此,不同的超级终端经营的商品品类也有一定差异。只有在某个超级终端的顾客群与本企业的目标消费对象基本一致的情况下,企业才有进入的必要。 产品的规格与包装要符合超级终端的销售陈列要求。超级终端的销售陈列方式通常是开架自选,对商品的包装提出了特别要求。在没有营业员推荐的情况下,包装是“无声的推销员”。某食品企业的产品原主要通过传统渠道进行“柜台式”陈列销售,要进入超级终端时,按照开架陈列自选的要求对包装进行了全部更换。中小企业的产品没有知名度,包装设计必须比知名品牌更具推销力才行。 即使进入超级终端后,并不由此完事。生产厂家必须直接介入超级终端的运作,主要是派人到现场从事理货、导购和促销工作。 有时,一个超级终端就能让一个小企业存活下去。相对一般中小企业来说,进入超级终端的条件是有些高,但是,收益显然更为诱人。 进入超级终端还有一种更为简捷的方式,那就是为超级终端的私人品牌做OEM,这样只要企业能保证产品的质量和特色就行。虽然这种做法只能就获取一般生产商的利润,但毕竟省事可行。 逆向的批发零售渠道策略 从厂家到批发商到中转商到零售商再到消费者的批发零售模式的渠道策略,是最常规的渠道策略,但这种策略却只适宜于有品牌强势或有较好市场基础的企业和产品,对大多数江西县域中小企业不合用。对于缺乏市场拉力或市场拉力不足一般中小企业的产品,经销商会抬高市场进入门坎,提出“市场准入”的条件,如赊销、货款铺垫、宣传促销、降价、退货和不得供应给其它经销商等条件。答应这些条件企业像“带着脚镣跳舞”,不答应这些条件又难以获得经销商——许多中小企业就是失败在这里。从根本上说,是因为这些还不够和大经销商合作的条件,他们能给出的利益尚不能使大经销商满足。 弱势中小企业可以尝试将上面的常规渠道模式倒着做,即反方向的从渠道金字塔的底部基础层开始工作,先向零售商推销产品,当产品销售量达到一定数量后,直接向零售商供应产品的小型配送批发商,会被调动起来,主动要求经销该产品,接着是更高层的经销商,因为产品销售量的扩大和价格稳定使经营产品变得有利可图,而纷纷加入到制造商的渠道体系。这样,一层层逆向渠道结构的体系就完成了。 在实际实施逆向重构策略工作中,中小企业可以首先以直接向零售终端供应产品的批发配送商(也称中间商)为突破口。中间商因为不是市场先入产品的既得利益的获得者,他们对中小企业的产品,特别是新产品的热情较高,要求的“市场准入”条件也很低。 企业营销渠道论文:企业营销渠道建设分析论文 [摘要]中小企业在社会经济中的作用日趋显著,其发展倍受社会各界关注,在“渠道为王”的今天,应对分销渠道严峻的形势,资源有限的中小企业如何求得生存与发展。本文根据中小企业所处营销环境,深入分析在营销渠道建设与管理中存在的主要问题,并提出相应的措施,希望能为关注我国中小企业发展的各界人士起到抛砖引玉的作用。 [关键词]中小企业渠道建设渠道管理营销环境 一、引言 目前,我国中小企业工业总产值、销售收入、实现利税分别占总量的60%、57%和40%;流通领域中小企业占全国零售网点的90%以上,中小企业在国民以济生活中的作用不可小视。中小企业的发展越来越倍受关注,特别是近年来关于中小企业融资难的问题不断地受到学术界和企业界的积极探索,寻求解决办法。但中小企业产品渠道成为制约其发展的重大阻碍,尤其在随着市场经济的不断发展,市场竞争加剧的背景下,在“渠道为王”的今天,资源有限的中小企业如何求得生存与发展,应对分销渠道严峻的形势,这是值得各界人士认真关注与研究的问题。本文根据中小企业生存的营销环境,分析在营销渠道建设与管理中存在的主要问题,在此基础上提出中小企业营销渠道建设与管理的措施,希望能为关注我国中小企业发展的各界人士起到抛砖引玉的作用。 二、中小企业的营销环境特点 相对于规模企业来讲,中小企业规模不大,组织结构相对简单,管理方式较为单一,人员整体素质相对不高,在激烈的市场竞争中处于较为劣势的地位。概括来讲,中小企业所处的营销环境具有以下特征。 1.我国中小企业所处的宏观营销环境不容乐观,具体表现在融资困难、技术力量不够雄厚、优秀竞争力不够、国家相关的优惠政策较难向中小企业倾斜。 2.中小企业所处行业竞争相当激烈。中小企业数量众多,规模不大,但生产的产品同质化严重、广告成本过高且受众力分散,导致竞争激烈,生存难,发展更难。 3.与供应商关系不稳定,大多还处于最原始的交易型关系,合作的成本居高不下。 4.顾客的忠诚度不高,导致终端拉力弱。由于规模小,人、财、物资源均有限的情况下,大多数中小企业品牌打造的意识或力度不够,创新意识不强,导致品牌竞争力是有限的,加上产品同质化,竞争日趋激烈的市场环境下,顾客的忠诚度是相当有限的,因此在终端的拉力弱。 5.中小企业人才的吸引与保留难、员工素质相对较低,尤其是营销人员素质状况令人担忧,这制约了中小企业的稳定长远的发展。 6.在“渠道为王”的今天,中小企业对渠道的依赖性增强,渠道功能对日益激烈的市场竞争更显重要。但中小企业由于诸多因素的限制通常与经销商的关系不稳定,交易型分销占绝大多数,分销渠道不稳定是制约其发展的重大障碍。因此,中小企业必须认清营销渠道的重要性及现实存在的问题,并有针对性地提出解决措施,才能求得生存,真正的成为市场的主体,在机遇与挑战面前发展壮大。 三、中小企业营销渠道建设与管理存在的问题 在产品日趋同质化的今天,需求成为市场主体,得渠道者得市场,渠道是企业的命脉,企业对渠道的依赖性日益增强,中小企业必须明白渠道对其的重要性。但从对中小企业营销环境分析可知,中小企业在渠道建设与管理时会面临以下问题。 1.中小企业品牌影响力有限,对渠道推力不足。中小企业的品牌影响力不高,这是中小企业在渠道建设及运行中面对的最根本的问题。在营销渠道的建设中,品牌发挥着举足轻重的作用:首先,品牌价值高的产品易被消费者接受,渠道流通性强,不存在产品渠道积压、上下级渠道堵塞的现象;其次,在采用委托经销商销售形式开拓渠道的过程中,经销商愿意承担产品的市场销售的任务,因为品牌价值高在一定程度上意味着良好的质量保证和可预期的盈利,经销商承担的产品积压、资金流动性差的风险相对减少,在销售中也可获得稳定的利润。而中小企业因为自身实力的限制,品牌知名度低,产品面临销售缓慢甚至停滞的危险;经销商会对产品质量、销路等问题产生疑虑,不愿意与这些企业合作,对开发市场、推广新产品缺乏信心和兴趣。这就造成了产品的渠道推力不足的现象。 2.市场开拓及渠道建设与管理人才匮乏,并且营销人员普遍素质不高。中小企业花不少时间、人力、资金投入打造营销渠道,结果却是建成的营销渠道冲突不断,分销效率越来越低,渠道的维护与管理成本却越来越高,因此人才稀缺是制约中小企业营销渠道建设的首要因素。 3.中小企业对渠道服务能力不够,难以建立关系型营销渠道,对渠道控制能力弱,渠道成员选择权少,因此对渠道管理能力有限,渠道的稳定性差,直接影响企业经营目标的达成。 4.营销渠道扁平化和新渠道强势崛起两大趋势显著,直接导致中小企业对渠道的建设与管理难度加大。这里所谓新渠道是指集批发商和零售商功能为一体的连锁企业卖场,比如作为外资企业的美国沃尔玛、法国家乐福、泰国易出莲花、法国欧尚,以及作为国内企业的百联(上海华联和上海联华合并后组成百联集团)、万佳、苏果、农工商、国美等,掀起了一场渠道扁平化的革命。在这场新的渠道变革中,渠道重心呈下沉趋势,抢占终端成了企业营销的新方向,而传统中间商在现代营销中的角色似乎已经越来越模糊,显得微不足重。对于终端渠道的强势崛起,国内的许多企业都把它作为救命稻草而对其趋之若骛。然而事实上却是强势终端的蛮横使得众多生产商叫苦不迭,对于许多方面处于弱势的中小企业更是如此。这种残酷的现实令中小企业不得不对营销渠道建设与管理的一些问题进行深入思考。 四、中小企业营销渠道建设与管理的设想 现代市场营销竞争,从某种意义上来讲,已经演变成一场渠道之争,对于在竞争中各方面处于劣势的中小企业来讲更是如此。 首先分析,中小企业按传统模式自建营销渠道的可能性。营销渠道的建设与管理过程是一个需要资金、人力、物力、长时间投入并伴随各种渠道冲突不断的过程,这个过程需要具备四个基本条件: 1.中小企业经营者要有正确的经营思想和认识。蒙牛成功的渠道模式从根本上来源于企业家强烈进取精神、正确的方向感,实质上是企业家思维的成功。 2.在正确经营思想指导下,中小企业经营者要舍得投入,不只关注眼前,还要看到企业的未来。正如德鲁克所说“用今天的资源去搏明天的希望”,要有战略眼光。若只顾眼前的利益和生存,只顾个人得失,过于现实,中小企业要创建成功的分销模式只能是一句空话。 3.需要勇于创新,不断实践。因为成功营销渠道模式的创建除了正确的意识层面的支持、资源方面的保障、科学有效的方案设计,更重要的是需要用行动去创造、用实践来检验。 4.在实践应用过程中,还需要与时俱进,在动态中完善。因为市场在不断变化,渠道模式也是动态的,需要在前进中不断完善。可口可乐以直控终端的直销模式著称,通过多年的改进,现在以直销加上渠道深度分销的营销模式立足于中国市场。受自身资源等限制,现实情况是大多数中小企业是很难同时具备上述四个基本要件的,所以看到能打造完美渠道的企业屈指可数。对中小企业来讲,市场是其生存的基础,面对渠道扁平化和新渠道强势崛起,惟一必然的选择是把营销渠道做得更加完美,更加专业,才能在市场竞争的环境中站稳脚跟,求得生存的机会。如何实现中小企业渠道完美的专业化渠道的打造,结合中小企业自身的特点和渠道建设与管理的障碍分析,提出以下建议。 为帮助多数不具有以上四个必备条件的中小企业“走出去”,占领相应的市场,可考虑借助社会资源来建设完美渠道和渠道管理工作。根据经济学原理,社会分工专业化是提高效率的有效途径,基于这个原理能否考虑由专门的组织提供中小企业进行渠道建设与管理方面所需的各种服务。也就是需要成立专业的市场营销渠道的建设与管理组织,这里就把这种组织称作市场营销渠道律师事务所,因为这种中介在渠道建设与管理方面要具有相应的资源和丰富的经验,这种专业的渠道中介专为各种中小企业的渠道建设与管理提供全程服务,开始可收取比较低的专业服务的费用,时间越长回报会源源不断。这种市场营销渠道律师事务所具有相当多的渠道建设与管理的专家,类似于营销渠道律师,能为企业提供专业的服务,收取经济适用的服务费用。这种市场营销渠道律师事务所显著特征为:在营销渠道的建设方面具有专业的知识和丰富的经验;最大的资源是专业化的高级渠道人才,可称其为渠道律师;这些专业化的渠道律师不仅有丰富的经验和能力著称于行业,其更为显著的特点是具有高尚的职业操守,把其客户的利益永远放在第一位,是值得信赖的一群渠道专家,能为企业长期提供忠诚的渠道建设与管理服务;其最大的风险是需求不确定并且提供高质量的渠道专业服务的难度大,通常提供的服务专有性强不能简单地进行复制拷贝,因此供给的特点是难度大且成本高。这里所指的营销渠道事务所,它不同于现在市场已存在的各种咨询公司和各种组织,最大的不同是更专注于中小企业的渠道建设与后期的管理事务,更专业和也更忠诚,与企业的关系是一种长期的合作伙伴关系,因为渠道的建设与管理是一项长期而繁琐的工作,并非一日之功,就相当于企业的专业渠道律师一样,会一直伴随企业成长与壮大,只有这样,营销渠道律师事务所才能得以长期存在并发展下去。现在问题关键在于像这样的渠道专家中介组织怎样产生,因为这是一项投入时间长、投资大、回报周期长、风险无处不在的投资行为,由谁来扮演?从投资回报来看,由市场行为自发产生是难的,因为市场永远是经济利益第一,社会利益第二。所以完全由民间自发地产生这种难度大、回报不确定的组织是困难的,那么谁来扮演这个角色合适?令人欣喜的是,中小企业在经济与社会中的重要作用已逐渐被社会各界所认识。中小企业成长将成为今后中国社会经济生活的热点,经调查我国各省、市都成立了中小企业局,比如重庆、上海等地都有,中小企业专门为中小企业服务,提供市场咨询、融资、相关法律问题等服务,而且这些服务会越来越完善,这种趋势不容置疑。通过前面分析,单个中小企业完全靠自身力量进行渠道的建设与管理是有很大困难的,而且渠道对中小企业来讲又是获得市场的必要条件,不可回避,并且随着市场竞争的加剧这种趋势更为明显。中小企业局作为中小企业成长的助推器,全心全意为中小企业服务,具有社会公益性,并不急于求回报的组织。中小企业局集社会资源于一身,拥有天时、地利、人和等资源要件,完全可以扮演渠道专家这一重要角色。即由中小企业局设立专门机构—营销渠道律师科,专为广大中小企业的渠道建设与管理提供专业的、完美的、全程的咨询服务。同时,为确保营销渠道律师科能长期有效运作,在提供服务时应当收取廉价的服务费,这对于供需双方都起到一定的约束作用,使得供需双方联系紧密相互助长,形成良性循环。只有当由中小企业局提供的专家式渠道服务赢得市场认同,中小企业就会获得更快更好的发展,其服务于社会的能力会得到明显提升。中小企业对这种专业的市场营销渠道服务机构依赖度达到一定程度时,市场会自发地产生更多、更好的市场营销渠道律师事务所,到那时,解决了中小企业市场问题,中小企业的会更加活跃,在国民经济中发挥更加显著的作用。 五、结论 综合以上分析,市场营销渠道律师如中小企业局能结合中小企业自身的特点,对其进行量身定制的专业化渠道建设与运作管理,中国的中小企业一定能迎来明媚的春天,获得长足的发展。
汽车销售论文:汽车销售渠道模式的缺陷及对策研究论文 论文关键词:汽车营销;发展趋势;营销模式;营销渠道 论文提要:在新的竞争环境下,传统汽车营销模式已经不能满足企业的发展需要,因此根据汽车市场需求和竞争,分析汽车营销模式,就能对汽车制造厂家和经销商带来新的销售业绩和利润。笔者根据目前汽车市场营销现状,总结当前汽车营销渠道模式中存在的不足,对汽车营销模式未来发展趋势进行预测。 随着汽车工业的逐渐发展和经济的增长,汽车市场需求也在不断更新,在市场竞争机制的调节下,汽车营销的模式也将随之更新。本文从我国目前汽车营销模式的现状来分析,中国汽车营销模式的发展趋势。 一、我国汽车营销渠道模式现状 改革开放30年以来,我国的汽车营销模式得到了较快的发展,由单一化逐渐地演变为多级化。每一个市场阶段的需求都是在引导整个汽车行业的变动。目前,我国汽车行业的营销渠道模式主要有:特许经营专卖店、普通经销商、汽车园区和车展。 (一)特许经营专卖店营销渠道模式。这种模式是厂家极力推行的一种营销模式,因为专卖店一般是实行单一品牌营销的4S店,即:整车销售、售后服务、配件供应和信息反馈。这种特许专卖店的营销队伍一般都是素质良好、文化水平较高、接待礼仪非常规范、身份表示醒目、讲究营销人员的外在形象等。对于这种特许经营的4S店来说,生产厂家除了考虑销量外,还希望树立品牌的形象,以牟取更加长远的利益。 (二)普通经销商营销渠道模式。普通经销商一般都是多种品牌汽车的销售,价格就便宜,价格便宜销售量就大,然而销售量大,就会迫使厂家为其提供价格更加优惠的货源。而其他营销模式的经销商会因为普通经销商的价格优势,在销量上受到很大打击。由于销售业绩不断下滑,就会导致其他模式的经销商退出当地市场,然而这种情况更会促使普通经销商在制造商处得到更加物美价廉的汽车。 (三)汽车园区营销渠道模式。汽车园区是最能吸引广大汽车消费群体,因为汽车园区的功能齐全,在汽车销售、维修、配件等方面,汽车园区更能显示汽车文化、科技、交流、旅游和娱乐等功能,各项功能汽车园区基本全部具备,对于客户购车来说非常方便。 二、汽车行业营销渠道存在的不足 我国在加入WTO以后,汽车行业方面的竞争加剧,原来的营销渠道的不足也被逐渐地暴露了出来,其主要表现在以下方面: (一)缺乏战略营销的理念与管理。尽管中国汽车业界已经认识到规模经济的重要性,并把规模经济看成是优先于财务的企业关键目标,但是以竞争优势与竞争能力为导向的管理体系的建立上,至今还没有形成分析未来市场需求、判断产品定位走势、建立滚动开发设计的汽车需求战略管理与开发体系,这一问题将会导致一部分优势企业的市场占有率开始下滑。 (二)汽车营销渠道的管控体系不完善。渠道商务政策的完善性、返利制度的合理性以及激励制度的有效性,都会直接影响渠道的管控能力。目前,汽车厂家都是通过对产品的控制,特别是对产品利润的控制来实现对经销商的管理,厂家处于绝对控制地位。然而,一旦产品滞销,厂商关系就会出现恶化。经销商为了完成厂家的任务指标和获得利润,就降价、窜货、甚至低于进价销售,这不仅乱了厂家的价格体系,还严重影响了品牌形象。 (三)汽车营销渠道服务能力不足。目前,国内汽车企业普遍存在重营销、轻服务现象,营销渠道服务能力不足主要体现在以下几个方面:①备件供应不及时、备件供货率不能满足备件缺货;②对于一些高档车的进口部件,普遍缺货,且供应不及时;③维修技术,对于专营店无法解决的技术难题,经销商迫切需要厂家提供支持,而目前一切厂家的技术支持还不能满足经销商的需要;④商家不仅需要产品的营销广告,也需要增加服务营销广告的投入。 (四)汽车营销渠道忠诚度降低。无论是国内还是国外汽车厂家的销售体系一般都是以自己为中心,强调对渠道的控制。以前汽车市场的快速发展,都是汽车厂家靠经销商获得高额利润来维持其忠诚度。目前,随着我国加入WTO时间的延续,国外汽车大量进入中国,汽车市场竞争日趋激烈,经销商的利润不断降低,导致经销商对厂家的忠诚度也降低。超级秘书网 三、我国汽车营销渠道发展趋势 由于我国的特殊国情和汽车工业的发展的限制,以及各种不同形式的汽车营销渠道都具有不同的优缺点,都具有特定的使用范围和消费群体,这就决定了我国新一轮的汽车营销渠道不能建立单一的汽车营销模式,要依据市场规律和变化,结合企业的特征和消费者的个性需求建立多种形式的汽车营销渠道模式。笔者认为,中国的汽车营销渠道的发展主要表现为以下几个方面: (一)汽车营销渠道的发展趋于扁平化。扁平化是指营销渠道的层次要尽可能地少,厂商与消费者的距离要尽可能地拉近,降低渠道的经营成本。扁平化的营销渠道不仅能大大降低运营成本,而且在信息反馈上也有着十分独到的优势,汽车厂家在终端能与用户直接沟通,做好售前、售中和售后的衔接服务,更加满足客户的要求。这一点是企业在进行渠道变革时考虑的因素,以避免营销渠道的变革风险。 (二)汽车营销渠道的发展趋于信息化和一体化。信息化是指对营销渠道的信息化建设,用于提高企业营销渠道的信息反馈速度。比如,订货、车型选择、订单处理、资金往来、物流配送等都可以在网上实现或通过网络提供信息支持。一体化是指整合服务资源,实现营销渠道建设的一体化,即整车销售、维修服务、配件供应的全面整合。 (三)汽车售后服务趋于完善化。售后服务在汽车销售中所起到的作用越来越大,这几乎成为中国汽车企业的共识。根据中国质量协会、全国用户委员会的一项调查显示,汽车售后服务的受关注程度高达95.5%。事实上,汽车售后服务市场是汽车产业链中最稳定的利润来源,可占据总利润的60%~70%左右。 (四)汽车营销渠道的网络化。这种新的营销渠道模式正在逐渐地改变汽车销售方式,对汽车的营销将会产生很大影响:首先,汽车网络营销改变了汽车的销售模式,只要进入汽车制造企业的网址,用户便可以便捷的了解这个品牌4S店的销售网络,进行查询、网上下订单等活动;其次,网络营销为用户提供了方便。只要轻轻点击手中的鼠标,就可以在互联网中任意选择和直接订购,并且在计算机屏幕上会即刻地呈现出,客户所选的车型、颜色和车的立体模型,为用户提供直接的感受。客户还可以在各大汽车公司的网站之间任意转换,对同类型汽车性能进行比较;再次,每个汽车企业网站上都有客户评论,浏览的客户直接点击就能了解大家对这个企业或者某个车型的评论,比如诚信度、性能、售后服务等。 总之,只有把握好市场需求和经济发展的方向,才能做好汽车市场营销渠道的改进和应用。新的、适合市场的营销渠道必然取代旧模式,这为汽车制造企业、经销商和汽车消费者之间的联系和利益起着决定性的作用。 汽车销售论文:汽车销售渠道及未来走向研究论文 论文关键词:汽车营销;发展趋势;营销模式;营销渠道 论文提要:在新的竞争环境下,传统汽车营销模式已经不能满足企业的发展需要,因此根据汽车市场需求和竞争,分析汽车营销模式,就能对汽车制造厂家和经销商带来新的销售业绩和利润。笔者根据目前汽车市场营销现状,总结当前汽车营销渠道模式中存在的不足,对汽车营销模式未来发展趋势进行预测。 随着汽车工业的逐渐发展和经济的增长,汽车市场需求也在不断更新,在市场竞争机制的调节下,汽车营销的模式也将随之更新。本文从我国目前汽车营销模式的现状来分析,中国汽车营销模式的发展趋势。 一、我国汽车营销渠道模式现状 改革开放30年以来,我国的汽车营销模式得到了较快的发展,由单一化逐渐地演变为多级化。每一个市场阶段的需求都是在引导整个汽车行业的变动。目前,我国汽车行业的营销渠道模式主要有:特许经营专卖店、普通经销商、汽车园区和车展。 (一)特许经营专卖店营销渠道模式。这种模式是厂家极力推行的一种营销模式,因为专卖店一般是实行单一品牌营销的4S店,即:整车销售、售后服务、配件供应和信息反馈。这种特许专卖店的营销队伍一般都是素质良好、文化水平较高、接待礼仪非常规范、身份表示醒目、讲究营销人员的外在形象等。对于这种特许经营的4S店来说,生产厂家除了考虑销量外,还希望树立品牌的形象,以牟取更加长远的利益。 (二)普通经销商营销渠道模式。普通经销商一般都是多种品牌汽车的销售,价格就便宜,价格便宜销售量就大,然而销售量大,就会迫使厂家为其提供价格更加优惠的货源。而其他营销模式的经销商会因为普通经销商的价格优势,在销量上受到很大打击。由于销售业绩不断下滑,就会导致其他模式的经销商退出当地市场,然而这种情况更会促使普通经销商在制造商处得到更加物美价廉的汽车。 (三)汽车园区营销渠道模式。汽车园区是最能吸引广大汽车消费群体,因为汽车园区的功能齐全,在汽车销售、维修、配件等方面,汽车园区更能显示汽车文化、科技、交流、旅游和娱乐等功能,各项功能汽车园区基本全部具备,对于客户购车来说非常方便。 二、汽车行业营销渠道存在的不足 我国在加入WTO以后,汽车行业方面的竞争加剧,原来的营销渠道的不足也被逐渐地暴露了出来,其主要表现在以下方面: (一)缺乏战略营销的理念与管理。尽管中国汽车业界已经认识到规模经济的重要性,并把规模经济看成是优先于财务的企业关键目标,但是以竞争优势与竞争能力为导向的管理体系的建立上,至今还没有形成分析未来市场需求、判断产品定位走势、建立滚动开发设计的汽车需求战略管理与开发体系,这一问题将会导致一部分优势企业的市场占有率开始下滑。 (二)汽车营销渠道的管控体系不完善。渠道商务政策的完善性、返利制度的合理性以及激励制度的有效性,都会直接影响渠道的管控能力。目前,汽车厂家都是通过对产品的控制,特别是对产品利润的控制来实现对经销商的管理,厂家处于绝对控制地位。然而,一旦产品滞销,厂商关系就会出现恶化。经销商为了完成厂家的任务指标和获得利润,就降价、窜货、甚至低于进价销售,这不仅乱了厂家的价格体系,还严重影响了品牌形象。 (三)汽车营销渠道服务能力不足。目前,国内汽车企业普遍存在重营销、轻服务现象,营销渠道服务能力不足主要体现在以下几个方面:①备件供应不及时、备件供货率不能满足备件缺货;②对于一些高档车的进口部件,普遍缺货,且供应不及时;③维修技术,对于专营店无法解决的技术难题,经销商迫切需要厂家提供支持,而目前一切厂家的技术支持还不能满足经销商的需要;④商家不仅需要产品的营销广告,也需要增加服务营销广告的投入。 (四)汽车营销渠道忠诚度降低。无论是国内还是国外汽车厂家的销售体系一般都是以自己为中心,强调对渠道的控制。以前汽车市场的快速发展,都是汽车厂家靠经销商获得高额利润来维持其忠诚度。目前,随着我国加入WTO时间的延续,国外汽车大量进入中国,汽车市场竞争日趋激烈,经销商的利润不断降低,导致经销商对厂家的忠诚度也降低。 三、我国汽车营销渠道发展趋势 由于我国的特殊国情和汽车工业的发展的限制,以及各种不同形式的汽车营销渠道都具有不同的优缺点,都具有特定的使用范围和消费群体,这就决定了我国新一轮的汽车营销渠道不能建立单一的汽车营销模式,要依据市场规律和变化,结合企业的特征和消费者的个性需求建立多种形式的汽车营销渠道模式。笔者认为,中国的汽车营销渠道的发展主要表现为以下几个方面: (一)汽车营销渠道的发展趋于扁平化。扁平化是指营销渠道的层次要尽可能地少,厂商与消费者的距离要尽可能地拉近,降低渠道的经营成本。扁平化的营销渠道不仅能大大降低运营成本,而且在信息反馈上也有着十分独到的优势,汽车厂家在终端能与用户直接沟通,做好售前、售中和售后的衔接服务,更加满足客户的要求。这一点是企业在进行渠道变革时考虑的因素,以避免营销渠道的变革风险。 (二)汽车营销渠道的发展趋于信息化和一体化。信息化是指对营销渠道的信息化建设,用于提高企业营销渠道的信息反馈速度。比如,订货、车型选择、订单处理、资金往来、物流配送等都可以在网上实现或通过网络提供信息支持。一体化是指整合服务资源,实现营销渠道建设的一体化,即整车销售、维修服务、配件供应的全面整合。 (三)汽车售后服务趋于完善化。售后服务在汽车销售中所起到的作用越来越大,这几乎成为中国汽车企业的共识。根据中国质量协会、全国用户委员会的一项调查显示,汽车售后服务的受关注程度高达95.5%。事实上,汽车售后服务市场是汽车产业链中最稳定的利润来源,可占据总利润的60%~70%左右。 (四)汽车营销渠道的网络化。这种新的营销渠道模式正在逐渐地改变汽车销售方式,对汽车的营销将会产生很大影响:首先,汽车网络营销改变了汽车的销售模式,只要进入汽车制造企业的网址,用户便可以便捷的了解这个品牌4S店的销售网络,进行查询、网上下订单等活动;其次,网络营销为用户提供了方便。只要轻轻点击手中的鼠标,就可以在互联网中任意选择和直接订购,并且在计算机屏幕上会即刻地呈现出,客户所选的车型、颜色和车的立体模型,为用户提供直接的感受。客户还可以在各大汽车公司的网站之间任意转换,对同类型汽车性能进行比较;再次,每个汽车企业网站上都有客户评论,浏览的客户直接点击就能了解大家对这个企业或者某个车型的评论,比如诚信度、性能、售后服务等。超级秘书网 总之,只有把握好市场需求和经济发展的方向,才能做好汽车市场营销渠道的改进和应用。新的、适合市场的营销渠道必然取代旧模式,这为汽车制造企业、经销商和汽车消费者之间的联系和利益起着决定性的作用。 汽车销售论文:汽车销售税收筹划论文 一、汽车税收筹划的方法分析及风险点控制 增值税和营业税均为流转税,与汽车制造商和汽车经销商的销售活动密切相关。增值税与营业税在所涉及的经济业务中常常会交叉,会出现混合销售行为、兼营行为等特殊情况,而且混合销售行为、兼营行为在一定的条件下还可以相互转换。这导致增值税及营业税具有比较大的税收筹划空间。 (1)通过混合销售行为和兼营行为,进行税收筹划。对于混合销售行为,税法是按年销售额或营业额所占比例来确定,是作为增值税应税项目征收增值税,还是作为营业税的应税劳务征收营业税。汽车制造商和汽车经销商一般都为增值税一般纳税人,以销售货物、提供修理修配劳务为主要经营范围,如果涉及混合销售行为一般会被判定为增值税的应税项目,计征增值税。根据增值税实施细则第七条,“纳税人兼营非增值税应税项目的,应分别核算货物或者应税劳务的销售额和非增值税应税项目的营业额;未分别核算的,由主管税务机关核定货物或者应税劳务的销售额。”因此,企业如果在销售方案中有涉及营业税应税劳务的业务,并且该劳务分开核算缴纳的营业税低于作为混合销售行为缴纳的增值税,在设计销售方案时应作为兼营销售行为进行设计,即将销售货物、提供服务设计为两种销售行为,并在会计核算时分开核算两种销售行为的收入和成本。例如,购车赠送汽车清洁这项销售方案,销售车辆属于增值税纳税业务;汽车清洁属于营业税纳税业务。汽车专卖店在进行营销设计时应该把销售车辆和提供汽车清洁作为两个业务进行设计和筹划,并分别核算两个业务的收入和成本。通过混合销售行为和兼营销售行为进行税收筹划需要重点把握的是,要使业务流程、财务流程通畅,并满足混合销售行为或兼营销售行为的判定标准。作为兼营销售行为筹划的营销方案,如果在业务宣传、业务单据的准备上没有作为两项业务进行,很有可能就会被税务机关判定为混合销售行为。税务机关就会要求企业补缴增值税并进行处罚。因此,筹划不充分就会给企业带来风险。 (2)通过降低应纳税额进行税收筹划。在激烈的市场竞争环境中,汽车制造商为了维持或扩大自己的市场份额,通过各种各样的销售方式鼓励汽车专卖店出售自己品牌的产品;汽车专卖店采取多种多样的销售方式来吸引客户达到促销的目的。税法中不同的销售方式有不同的计征增值税的规定,汽车制造商及汽车专卖店对销售方式有自主选择权,这为利用不同销售方式进行税收筹划提供了可能。根据国税函[2010]56号规定,“纳税人采取折扣方式销售货物,销售额和折扣额在同一张发票上的“金额”栏分别注明的,可按折扣后的销售额征收增值税。”因此,对于汽车制造商来说,在制订销售方案时,不管促销目的如何,需要尽可能地将销售方案与销量挂钩,来计算需支付给汽车专卖店的销售折扣,并且应尽量使得销售额和折扣额在同一张发票上的“金额”栏分别注明,这样就可按折扣后的销售额计征增值税。汽车专卖店的销售方式更加复杂,有积分换礼品、买一赠一、购车送保养、二手车回收及销售等等。对于不同的销售方式需事先进行税收筹划。如在“积分换礼品”的销售方式下,汽车专卖店可以把“积分换礼品”的宣传内容修改为“积分换取折扣券”,折扣券上要注明:顾客使用折扣券购物后,如需要开具发票,在发票上的“金额”栏分行写明“货物原价、折扣金额和实收销售额”。当消费者拿着折扣券消费时,汽车专卖店可将销售商品的金额和折扣额同时开在一张发票的“金额”栏中。采取折扣方式销售应控制的风险点是,将销售额和折扣额进行抵减时,降低销售额需要掌握定价的尺度,如果被税务机关判定为价格明显偏低,则税务机关有权核定销售额。 二、结语 总之,企业在采取某种销售方式之前,不能盲目进行,应详细了解税法的相关规定,完善销售过程中的业务手续,选择最佳的、合理合法的销售方式,降低税收成本,减少税务风险,获取最大的经济效益。 作者:罗宁 单位:东风本田汽车有限公司 汽车销售论文:汽车销售服务营销研究论文 摘要:汽车产业的迅猛发展加剧了企业之间的竞争,继价格战和产品质量竞争阶段后,服务成为竞争的有利武器。本文通过对汽车服务营销理论的探讨,得出了服务营销对于企业的重要性,并在此基础上,对企业如何开展服务营销提出了5点建议。 关键词:服务营销;顾客满意;策略研究 汽车市场竞争越来越激烈,技术与产品,价格优势通常不能维持很久,因此汽车市场竞争在经历了价格战和产品质量竞争阶段后,服务成为竞争的有利武器,成为企业争取差异化优势源泉。现在越来越多的汽车企业开始重视服务,汽车服务营销是以服务营销理论为指导思想,以提升用户满意度与忠诚度为导向,树立全员性、全过程的服务理念,而不仅仅是传统意义上的汽车销售和售后服务两个方面,应该从汽车开发,到生产制造,到营销,贯穿汽车“从生到死”的全过程。 一、汽车服务营销理论 服务营销是企业在充分认识满足消费者需求的前提下,为充分满足消费者需要在营销过程中所采取的一系列活动。同传统的营销方式相比较,服务营销是一种营销理念,企业营销的是服务,而传统的营销方式只是一种销售手段,企业营销的是具体的产品。从服务营销观念理解,消费者购买了产品仅仅意味着销售工作的开始而不是结束,企业关心的不仅是产品的成功售出,更注重的是消费者在享受企业通过产品所提供的服务的全过程的感受[1-3]。因此企业将更积极地关注售后维修保养,收集用户对产品的意见及建议反馈给设计部门以设计出新的产品来迎合消费者。 同样地,汽车服务营销是以服务营销理论为指导思想,以用户满意度和忠诚度为导向,树立全员性、全过程的服务理念来提高汽车企业的优秀竞争力。 二、汽车服务营销的作用 汽车属于大宗耐用消费品,具有一次消费花费资金大、使用周期长、需定期保养维护和检测、频繁易更换损件等特点。在汽车的购买和使用过程中,始终伴随着各式各样的汽车服务。在购买时,要同销售人员洽谈,询问汽车的性能、价格、配置等,此为咨询服务,还有汽车厂商提供的汽车金融服务、保险服务;购买后在使用中,汽车要进行定期的保养与维护服务,发生交通事故时,需要定损、定险、理赔服务。所以,对汽车这种独特而价值高的商品,为消费者提供服务显得更加重要。 1.汽车服务营销给企业带来长远利益 服务营销的优秀理念是顾客的满意和忠诚。以顾客满意为导向,实施优质的顾客服务,并与顾客建立良好的相互信任关系,这样顾客就会对企业及其产品形成一定的忠诚度[4]。如果企业能够在顾客购买和使用汽车的过程中提供全方位的优质服务,顾客就会满意。满意的老顾客也会对企业及产品形成一定的忠诚度,并在亲朋好友要购买汽车时,往往向其推荐自己使用的汽车品牌及产品。顾客的忠诚度和推荐不但可以促进汽车产品的销售,还可以降低成本,给企业带来长远的经济利益。 2.汽车服务营销使企业获得新的利润 汽车服务不但对消费者重要,对企业来说也极其重要,它给企业带来新的机会,新的利润增长。从全球来看,汽车服务业已成为第三产业中最富活力的主力军。根据欧美国家统计,在充分竞争的汽车市场中,汽车的销售利润占整个汽车业利润的20%左右,零部件供应利润占20%左右,而50%-60%的利润是从汽车服务中产生[5]。 3.服务营销使企业获得竞争优势 在当今剧烈变动的市场环境下,竞争也越来越激烈,各个企业技术相当,产品类似,成本相差也不大,汽车企业在经历了价格战和产品质量竞争阶段后,只有依靠服务取胜。由于服务具有差异性,即使由同一服务人员所提供的服务也可能会有不同的水准,服务就成为企业竞争的有力武器。目前,各个汽车企业也看准了这一点,奔驰一直致力于营建最优秀的服务网络。1998年奔驰就在中国实施“VEP价值升华计划”,与各服务中心携手定期为奔驰用户提供便捷可靠的验车服务,并向用户介绍有关保修索赔和汽车保养概念,其目前已在全国范围内建立了39家集销售与维修一体的特许服务中心。 三、如何开展服务营销 为提高我国汽车服务营销水平,汽车企业应当采取“服务客户,提高用户满意度”的营销策略,转换角色,换位思考。汽车服务营销不应当仅仅局限于专业的销售人员,每一位员工都是企业提供服务的窗口。应从汽车设计开始,到生产制造到营销、使用,维修等,将服务贯穿于汽车“从生到死”的全过程。 1.建立汽车服务营销新观念 在提供服务上,厂家和经销商都应该树立起以客户为中心的服务意识,而不是简单的服务与收费的关系。作为汽车厂家和经销商,还应树立“保姆”意识,对用户的买车、用车、养车和修车提供尽一切可能的帮助和便利,要像“保姆”一样耐心、细心和精心,尽最大努力使顾客感到满意。 2.树立汽车服务品牌观念 入世的成功标志着中国经济正面临重大的转折,经济全球化必将导致国内市场竞争的国际化,新经济的冲击和消费的日趋成熟,使企业认识到谁能树立良好的品牌形象,谁就会赢得先机,占领和创造更大的市场。 中国重汽面临激烈的市场环境,充分认识到树立品牌的重要性。早在1999年率先在国家工商行政管理局注册了“亲人”服务商标,使其成为业内唯一注册的服务品牌,并且将服务品牌人格化,赋予其独厚的感情色彩及鲜活的生命力。“亲人”服务品牌理念包含亲和用户和全程陪护两层含义。“亲人”服务理念,把服务提升到一个非常高度,带有浓厚的感情色彩,使品牌富有人情味,使品牌有了鲜活的灵魂,从而使品牌的生命得到了延续。 新世纪,中国民族汽车工业必须将汽车作为一种文化和一个完整的品牌来创造和经营,而不是当作一件产品去生产。 3.服务内容更丰富 (1)建立完善的售后服务体系 良好的售后服务是解决消费者后顾之忧的关键措施,是巩固和提高市场占有率的重要手段。汽车市场容量的扩大和科技含量的增大,势必大大提高汽车维修养护市场的容量。这对汽车行业来说必须以用户为中心,以服务为宗旨,以满意为标准,建立一套完善的售后服务体系,真正实现从“销售服务”向“服务销售”的跨越。首先,要提高汽车维修保养人员的技术素质和服务水平。其次,加强汽车销售服务的管理,提倡个性化的服务。另外,汽车售后服务除了维修外,还应积极开展汽车维护,保养业务和技术培训业务。今后消费者将把更多的目光投向那些能够保证自己汽车维护的全过程,能够为车辆建立档案,并且提供定期服务的维修公司。 (2)利用电子商务,建立强大的营销网络 众所周知,我国加入WTO后,企业面对国内外的市场竞争越来越激烈,所以企业应充分利用现代高科技产物之一的互联网及时地发现商机、创造商机并抓住商机,通过建立企业网站,向国际市场寻求企业发展机会。正所谓谁最快抢先掌握了最新信息,谁就掌握了市场的主动权;没有强大的网络体系,就没有市场。据调查,目前我国有许多汽车企业虽然已经接通互联网,但多数仅在网上开设了主页和E-mail信箱,网页更新速度慢,公司最新动态不能及时上网,很多信息还是通过传统、落后的方式如影视广告、报刊广告、墙体广告、企业产品广告图片等告知用户。因此我国汽车行业应充分利用电子商务,尽快建立适应入世要求的汽车贸易体系,形成与国际接轨的资源采购和营销服务手段,建立与企业发展相适应的营销网络。 4.加强客户关系管理 CRM即客户关系管理,简单地说,它是一个不断加强与顾客交流,不断了解顾客需求,不断对产品及服务进行改进和提高,以满足顾客的需求的连续的过程。CRM的策略就是要为客户提供完整且一致的销售、行销与服务,使客户愿意与厂商进行互动与交易[5]。它结合了信息系统、销售机制、行销企划和客户服务,当然也包含了企业的内部作业。这些方面经过完整的整合,呈现给客户一个协调一致的企业形象。随着计算机、网络的普及,目前所有的汽车企业完全满足现有进行CRM的要求。问题是在执行过程中,很多企业并没有充分发挥该系统的功能,针对这一情况,我提出了下面几个建议: (1)严格执行客户100%互访制度 通过互访,企业可以与客户沟通,倾听客户的意思,及时反馈服务质量信息,将信息反馈记录表传给相应责任部门,从而在有效时间内改进服务,最终使客户满意,并且每月产生服务质量月报,对服务因子进行分析,提出改进意见。 (2)提供各种情感服务 情感活动是维持客户关系有效的方法之一,虽然难以影响顾客的最终决策,但对于提高客户的满意仍然非常有效。 ①提醒服务。定期提醒客户进行车辆保养,车险续保、驾驶证年审、车辆年审、交通违章、恶劣天气等,由服务顾客或客户服务员进行提醒。 ②亲情服务。在顾客生日和重大节日的时候送去公司的祝福,也可以为当天过生日的客户实行价格优惠和赠送小礼物。 ③告知服务。企业在各种服务或营销活动等信息通过客户鼓舞中心电话、短信、直接邮件等方式传递到客户手中,邀请客户参加活动、座谈会等。公务员之家 ④针对新手客户。提供汽车驾驶、汽车保养、简单故障应急处理、驾驶技巧等知识讲座;针对女性客户开展驾车防盗培训等。 5.提高服务人员素质,重视内部营销 (1)提高服务人员素质 经销商在经营活动中,其管理水平的高低以及员工的自身素质情况,对经销商争取客户起着相当重要的作用。经销商对其工作人员应该有一个严格的用人标准,除了相应的学历标准外,对其还要制定相应的培训计划,特别是对销售及服务业人员还应该进行综合素质方面的培训。本来汽车的结构原理比较复杂,而且价格也比较高,客户在购买之前也会慎重考虑。所以这对我们的汽车销售人员也提出了更高的要求,首先必须要掌握汽车的结构和原理,而不是单纯地只知道它的价格和配置,这样才能更好地与客户沟通。其次也不能忽视对销售人员文化修养,知识水平方面的训练。一旦工作人员的综合素质与客户相同,甚至高于客户,这样才能够拉近经销商与客户的距离,才有可能获得客户好的印象。 (2)加强内部营销 众所周知,“有快乐的员工才会有满意的顾客”,这是服务领域的重要准则。内部营销就是将员工视为内部顾客,强调将营销哲学和方法应用结果在服务顾客的员工身上,以运用和维持员工,并使员工更加努力地做好工作[6]。企业首先应该在本质上关怀员工,使其在顾客服务中真正具有主人翁责任感。其次,企业还应该设计科学合理的激励、报酬机制,提高人员的工作积极性,只要包括岗位工资,年终奖励,职务补贴,福利补贴等。最后为了提高服务的质量水准,企业还应该加强人员培训,使其熟练掌握现代汽车检测、诊断技术和对新结构、新技术的认知。 四、结论 本文站在理论和实践相结合的角度,通过对服务营销理论的研究,得出服务是汽车企业获得竞争优势根本所在,并征对汽车企业如何开展服务营销提出了建设性的意见。首先,企业要建立汽车服务营销新观念;其次,企业要树立汽车服务品牌观念;第三,企业应使服务内容更丰富;第四,企业应加强客户关系管理;最后,企业应提高服务人员素质,重视内部营销。通过对服务营销策略各个方面的改进,企业的客户满意度和忠诚度会有明显的提升,公司的优秀竞争力会得到明显加强。 汽车销售论文:汽车销售过程中与客户进行有效沟通的技巧分析 摘 要:汽车销售是一份直面客户,以交流为主的工作。在与客户交流的过程中,销售人员需要对汽车知识与汽车性能进行详细介绍,并从中了解客户的需求和忧虑,逐步攻破客户的心理防线,让客户对自身所言产生强烈的认同感,最终促成客户与车行之间的交易。在汽车销售这一职位上,勤奋努力虽然重要,但有效的沟通技巧才是取得优异业绩的关键所在。因此,作为汽车销售人员,掌握与客户的沟通技巧是从事这份工作的必修课程。 关键词:汽车销售;沟通技巧;客户认可 当汽车销售成为一个人的职业,也就是当一个人成为汽车销售人员后,那么与客户进行沟通和交流就成了家常便饭。每一位客户对销售人员而言都是一次机遇,如何才能把握好这些机遇,促成商家与客户之间的交易呢?这就要求销售人员具备较强的沟通能力,发掘出沟通交流中的技巧,并将其运用到与客户的交流当中,让客户有一个愉悦的交流过程,并让用户逐步认可自己的观点。有技巧的沟通能够增大销售的成功率,帮助销售人员取得更好的销售业绩。因此,熟练掌握与客户进行沟通交流的技巧,发挥语言的魅力,是从事汽车销售这一职位的人员必须要掌握的内容。以下是与客户进行沟通的几大技巧。 一、推销不能急于求成,要以耐心取胜 作为一名汽车的销售人员,与客户见面后切不可急于求成,一见面就向客户推销产品。许多客户在其生活中经常会遇到各种推销人员,他们总是一见面就喋喋不休地推销各种不同的产品,故而客户对推销人员难以产生好感,甚至对其感到厌烦。有很多事例表明,那些见到客户急于推销的销售人员最终往往都是以失败告终。因此,要提高销售的成功率,就要全面了解客户的需求,针对客户的需求对其有条不紊地介绍,耐心为客户解除疑惑,让客户产生购车的欲望。例如,不同的人对汽车的要求也各不相同,有些人追求瞬间加速,他们想要购买的汽车加速度一定要快,而有些人注重环保,他们需要的汽车必须要排量较小,还有些人汽车的行使道路较为崎岖,那么其所要购买的汽车的抗震动性能必须要好……买车对于大多数客户而言都是较为重大的决定,因此在购车过程中犹豫不决,或者有诸多问题都是极为常见的表现,销售人员在推销过程中,应当耐心地为客户排除忧虑,解决疑难,以耐心取胜。这样才能让客户放心做出购车决定,提升销售的成功率。 二、察言观色,根据客户的神色调整沟通重点 一些客户在购买汽车之前就对自己想要购买的车类车型有了详细的了解,对于这样的顾客,销售人员只需要将其所想要购买的车型进行全面介绍即可。还有一种顾客,他们在购车之前并不了解各类车型的特征,不知道什么样的汽车能够满足自身的需求和喜好,对于该类客户,销售人员需要对各类车型进行逐一介绍,并在介绍的同时学会察言观色,观察顾客神情的细微变化,以此判断客户的喜好,从而决定是细说还是略谈正在被介绍的车型。例如,销售人员在介绍某种车型时,如果观察到客户有皱眉或者不耐烦的情绪时,这说明客户对该类型的车不感兴趣,再多介绍也难以促成交易,且浪费客户的宝贵时间,因此可以快速略过,进行下一车型的介绍。而一旦客户在介绍过程中呈现出对某种车型很感兴趣,或者很投入地听取销售人员的介绍,那么客户心仪的车型很有可能就是正在被介绍的这种型号。此时,销售人员就应重点介绍该种车型,让客户对其有更深更细的了解,增强客户的购车欲望。察言观色,就是要快速找出客户对各种车型的喜好,并根据客户的喜好有针对地进行销售,提升沟通交流的效率。这样,客户的购车成功率得到了提升,销售人员的销售业绩自然也会变得更好。 三、沟通要充满自信,让顾客消除疑虑 对于销售人员而言,在与客户沟通交流的过程中保持自信也十分重要。客户若是从销售人员的语气或者神态中发现其缺乏自信,那么即便这个销售员说得再好,客户也会怀疑其所言的真实性。因此在与客户交谈的过程中,保持自信很重要。销售大王乔・吉拉德,一年汽车推销量达到1600多辆,在他应聘汽车销售员之前,只做过日用品、电器的推销。一个没有接受过专业的汽车销售培训的人,却敢于在应聘时自信满满地说自己会推销汽车,并最终取得让许多汽车销售员惊叹不已的成就。自信在汽车销售中是一种强劲的力量,自信的体现不仅通过语言表现,还包括销售人员的穿着、神情等,自信的流露是由内而外的,故而作为汽车销售员,在每天的工作开始之前,可以对着镜子为自己加油鼓劲,多多发现自己以及产品的优势。与客户进行交谈时,提及自己所推销产品的优势要胆大,底气要足,要用必胜的语气来让客户信服,客户感到这个销售员自信如此之强,想来其所言非虚,并没有夸大其词。这样客户才能打消疑虑,放心购车,销售的成功率也因此得到了提升。 销售的诀窍都在于与客户的沟通交流上,在与客户的沟通交流过程中,技巧很重要。沟通不是人生来就具备的本能,而是一种能力,作为汽车销售员,在其工作过程中,要通过实践和学结出有效的与客户之间的沟通技巧,强化沟通能力,最终实现销售业绩的节节高升。 汽车销售论文:遗传算法优化的BP神经网络对汽车销售的预测 摘要:为了使BP神经网络拟合复杂函数的能力得到进一步提升,本文通过改变BP神经网络结构的权值和阈值,从而进一步优化遗传算法,并将此设计的模型应用到预测汽车销售系统之中。为了比较它与传统BP神经算法预测效果,我们进行了预测仿真,从中可以比较两者准确性高低与否。仿真结果表明改进后的算法对存在较明显线性相关性的数据时有更好的拟合能力和更高的预测精度。 0 引言 以时间序列预测汽车销量的方法在当今的预测汽车销售领域中占了绝大多数,比如我们所熟悉的有线性回归法、季节预测法[1]等等。线性回归法[2](如AR、MA、ARIMA模型等)能够体现销售量数据随时间变化的趋势,季节预测法能够有效地反映销售量随季节波动的特点。然而,除了汽车市场的内部影响因素之外,汽车销售量还受到市场环境变化等外部因素影响,如经济危机、限购政策、油价上涨、小排量购置税优惠政策等等[3]。在常见的预测模型中对非线性因素的处理方法存在着“自身的缺陷”,比如在外部因素引起市场一定的波动时,仅仅是靠时间序列模型的预测方法则很难做到精确。因此,在有效地收集、分析、掌握外部因素信息的基础上,将这些因素甄别和量化,反映到整个预测过程中,提高预测模型可使用的总体信息量,提高预测模型的预测质量,尤其在当市场环境有变化的情况之下,销售预测精确性将会获得较大的提高,并且更加趋近合理。 1 系统模型 1.1 系统分析 在不同的系统分析中,我们有时会采取不同的算法,每个算法都有各自的优势。遗传算法、BP神经网络和多元回归等算法也有着不同的优点[4],如遗传算法的全局寻优性, BP神经网络的优秀学习能力,从而避免了它们在各自单独使用时所存在的不足。我们把数据分为两个部分:线性相关和非线性相关,对这两部分采取相关性分析法进行处理。紧接着,充分利用BP神经网络与多元回归在处理数据方面的优势,分次处理数据的非线性和线性部分;最后,利用遗传算法所拥有的特性,即寻优特性,将已由BP神经网络和多元回归算法处理的数据整合在一起,最终的目的是使各项值得到进一步优化,如多元回归的权值、BP神经网络的连接权值以及阈值。 在这里,我们先暂定待处理的数据为DATA,DATA中包含的记录条数为U条。DATA的第k个记录含有M+N个自变量,记为X 其中: k∈{1,2,…U},i∈{1,2,…M+N};1个因变量(期望值),记为Yk其中k∈{1,2,…U}。 1.2 相关性分析 当我们要判定如国民收入和居民储蓄存款或者身高和体重,这些变量之间的关系时,我们首先会去判定这两个变量或两个数据集合间是否存在线性相关时,这里就引出了我们所要用到的判定相关系数Pearson[5]。Pearson相关系数的作用最重要的是用来判定定距变量间的线性关系和两个数据集合是否在一条线上。某些情况下我们会用到Pearson简单相关系数r。其计算公式为: 我们根据所得r的数值来判断两者相关度的强弱。一般说来,当相关系数的绝对值越大或者相关系数越接近于1或-1的情况下,相关度是越来越强的;而相关系数越趋近于0,相关度就会变得越来越弱。 若相关系数r 0.6,认定自变量Xi与Y线性相关,否则为线性不相关。根据文献[6]可知,本文研究的BP神经网络中,输入数据Xi i∈{1,2,…N}与输出数据Y在Xi i∈{1,2…N}与Y线性相关,在Xi i∈{N+1,N+2…N+M}与Y线性不相关。 1.3 BP神经网络 输入层、输出层和隐含层[6]是BP神经网络的三个组成部分,其中输入层和输出层各一个,而对于隐含层,在理论上,它的数量是不会受到任何限制的,但BP神经网络在一般情况下仅设置一个或者两个隐含层。在这个神经网络中,输入信号经过作用函数的作用之后,在其信号传至隐层节点之时随即把它得到的输出信号传递到输出层节点上,同样经过处理后而得到的输出便是最终的结果。作用函数S型函数在本文中的节点之间会被用到,它的计算公式为:f(x)= 。 本文构建的神经网络模型如图1所示。 由图1可知,我们这个神经网络模型共有四层。模型的第一层X即是输入层,它是以非线性相关的Xi i∈{N+1,N+2…N+M}的数据作为其输入的;神经网络包括的两个隐含层分别是第二层J和第三层I;神经网络模型的输出层就是第四层BY。例如图1上的J层第1节点,当它和第I层的第2个节点连接时,权值的计算值则为W 。如若模型采用的节点作用函数为f(x)= ,则可以得到该节点的输出为Y =f( W Y -B )。该式中W 、Y 和B 分别表示某一节点与其上层节点之间的连接权值、上层各节点的输出值和节点的阈值。根据公式:E=(t-BY)*BY(1-BY),它表示的含义是网络误差的计算,在式中t的含义是输出的期望值。将网络误差与最大允许误差进行比较: BP神经网络在模式匹配、模式分类、模式识别和预测分析等方面[7],性能优势十分明显。 虽然BP算法是网络结构中应用比较普遍的算法之一,而且BP算法在应用上也取得了一定的成功,但是BP算法本身还是存在着不可避免的局限性: ①在BP神经网络算法中,它为了不使加权值过大,通常选取较小的随机数(如0~0.2之间)作为初始权值,同时设置网络在初始阶段就处于S型函数的饱和区,就是在这样给定初值的范围内,有些取值也会使算法的结果值陷入局部极小,一旦有了某些局部极小点[8]的牵累,就会引起训练的振荡而达不到我们所想要的稳定,同样也会陷入局部极值的不利情况。 ②在BP算法中,我们需要设置一些参数的初始值,以便网络训练得以进行。如初始权重值,隐层节点个数值,当我们在设置没有任何参考时,可能会致使网络训练的失败或者说执行的并不如我们所预料的结果那样,与理想有所差别。但是这些参数的选取过程又缺乏严格的理论依据,需要根据我们过往的经验以及一定的实验来选取,才可保证它的选取值合适与否。 ③在BP算法中,它存在一个遗忘所学样本的趋势,就是在每当其输入一个的权重值时,会导致阈值不断地修改,所以前面已学的学习样本必然会受到后面每次所输入样本的影响。 2 一种BP神经网络和线性回归优化的遗传杂合算法 为了实现网络训练的过程并得到全局相应的最优化的解,我们提出一种基于BP神经网络和线性回归优化的遗传杂合算法。在文章的前面我们知道,传统的BP神经的学习过程存在一些不足,我们提出的这种算法会把BP神经网络和遗传算法结合起来,利用遗传算法的全局寻优特性,来实现网络的训练,得到全局相应的最优解。改进的算法模型如图2。 待处理数据Xi i∈{1,2…N}和Y,我们假定两者是呈线性相关的。首先对线性不相关数据进行BP神经网络处理输出为BY,BY与存在线性相关的数据进行多元线性回归。 模型误差: 2.1 改进算法模型的遗传优化 在生物进化机制的搜索方法中有自然选择和自然遗传,而本文改进的遗传算法就是基于这些内容的。现如今有一种算法正趋于发展成为自适应启发式概率性迭代式全局搜索算法[9]。某个优化问题的解集,也就是它的搜索空间,并且映射搜索空间为遗传空间。我们随机产生的一组初始解,在遗传算法中称作此初始解为群体,它所产生的后代中不断地传下去并且一代一代地进化,我们称之为遗传。我们找到收敛为最佳的染色体,即是最优解。 将以上改进的遗传优化算法运用到BP神经网络的权重、阈值以及回归系数上,可以达到优化这些参数的目的,使网络误差值最小。在本文的实验中,由生物种群的概念,我们视BP神经网络和回归系数的所有权值为一个种群。本文的实验是基于遗传代数1000、种群60所进行的遗传算法优化训练过程。即为图3所示过程。 2.2 算法详细流程 ①样本值归一化处理。 对原始样本值X,Y按照公式X′= -1,Y′= -1归一化处理作为模型输入数据,归一化处理后数据在[-1,1]之间。式中X′、Y′为归一化后的数值,Ymin、Xmin为原始数据最小值,Ymax、Ymax为原始数据最大值。 ②参数集。 将模型中待优化参数BP网络权重W 、阈值B 与回归系数?孜组成一个参数集C={W ,B ,?孜},C作为染色体,Ci为单个基因。 ③编码。 编码方式中有一种称为实数编码的,它是指个体编码的长度与决策变量的个数相等,在合理具体的条件范围内,用一个实数表示某个体的每个基因值。该方法中用到的值是决策变量的真实值,因此我们又称它为:真值编码方法。考虑我们实验过程所需要的算法,这种编码方式对于我们的实验十分合适。 ④初始化种群。 种群大小N=60,随机生成第一代个体C 其中t为代数t=1,i表示个体编号i∈{1,…, },C 表示第一代的第五个个体。 ⑤个体适应度。 我们以f =Emax-E(C )为个体适应度函数,能够满足我们的要求。式中f 表示第t代的第i个个体的适应度计算值,Emax为最大系统误差,E(C )为C 个体的系统误差。 ⑥选择操作。 在试验中我们需要知道选择概率值,所以由前公式f =Emax-E(C )和公式P = 两者结合便可以计算出选择概率。我们在pop(t)代中根据所计算得到的概率值随机的选择一部分个体染色体遗传到下一代,为pop(t+1)代。将选择出的个体染色体暂且称为一个中间代mespop(t),并将其作为下面遗传操作(交叉、变异)的对象。 ⑦交叉算法。 我们先假设要交叉的两个父体对象分别为Pi=(p , ⑧变异算法。 在选择交叉的遗传过程中,我们也需要考虑到遗传变异这一情况。所以我们采取了一种特殊的变异算法:边界变异。它在遗传的后代种群中选择中间代mespop(t)代,又在其中选择N对个体,当交叉概率为Pc时,以此概率值指导个体进行遗传变异。边界变异的取值方法的多样性也正是后代种群群体多样性的特点。其变异位的值往往是在它的边界上,因为在边界上,通常存在着许多约束优化的最优值,也就是其编码位取值范围的边界之一。在中间代mespop(t)完成交叉和变异所形成的下一代中pop(t+1)进行个体适应度值计算的操作。 3 仿真结果和分析 仿真实验中,分别采用多元线性回归、传统BP神经网络和本实验算法对多元线性方程、多元非线性方程、含有线性和非线性部分的方程进行拟合。 多元线性方程: 多元非线性方程: 含有线性和非线性部分的方程: 3.1 样本数据 样本输入数据是在考虑影响汽车销售多方面因素的前提下,如:经济危机、限购政策、油价上涨、小排量购置税优惠政策等,在Matlab平台下拟合而成。样本输入数据为xi∈[-1,1],样本总数为20,随机生成20组数据作为样本值(图4)。 3.2 仿真结果 式(8)多元线性回归、BP神经网络、改进算法仿真结果(图8)。 式(9)多元线性回归、BP神经网络、改进算法仿真结果(图9)。 式(10)多元线性回归、BP神经网络、改进算法仿真结果(图10)。 多元线性回归、BP神经网络、改进算法拟合三种方程误差平方和如表1所示。 3.3 仿真结果分析 由结合改进算法的特点和对比分析所得到的实验结果,我们可以得到以下三点结论:①多元线性回归在拟合线性方程时所产生的误差比较小,而在拟合非线性方程时,产生的误差略大。②BP神经网络在拟合存在非线性数据时,误差较小,在拟合线性方程时存在明显的不足。③三种算法在拟合非线性和线性结合方程时,本实验的误差要比单纯拟合非线性方程小很多,与理论预期明显相悖。对于这种情况的原因,结合理论,本文总结出可能存在的两小点:1)数据的输入值范围在[-1,1],范围太小,对函数值得影响不显著;2)由于实验采用拟合函数的形式,函数关系内部过于简单。 4 结论 用改进算法拟合复杂函数的能力比单纯依靠线性回归和BP神经网络存在明显的优势。影响商品销售的因素有很多,各种因素对销售的影响也各不相同,传统的BP神经算法可以很好的预测效果。但是BP算法在处理那些同销售值存在较大相关性的因素时,不能突出它的优势。我们通过把影响销售较大的因素与其他因素直接加权相加得到销售值,最后通过遗传算法来优化权值。这也就是我们研究本文算法的目的之所在。 汽车销售论文:试论如何完善汽车销售行业的税务问题 【摘要】 本文分析了汽车销售行业中税务管理存在的问题以及解决措施,以供参考。 【关键词】 汽车销售 税务 问题 措施 一、前言 在当前汽车销售过程中,由于利益的驱使会造成国家税收的流失。因此,我们要做好汽车销售的税务控制。 二、汽车销售税收管理中存在的问题 1、少开发票金额少计收入。部分经销商采取“一车两票”,少开发票,不按实际收款计提销售。即将车辆差价或加价部分另开(普通)收据、(维修保养单),逃避增值税、车购税。 2、返利收入未作进项税转出。厂家对经销商的奖励和返利行为种类繁多,有的汽车生产商将返利在增值税专用发票上用负数反映,有的汽车生产商将返利直接冲应收款,不在进项发票反映。部分汽车经销企业往往对不在专用发票上反映的返利,挂在与厂家的“往来账”上,未作进项税额转出处理,由于经销商与厂家采取的是滚动结算方式,税务部门难以区分。 3、价外费用不作应征增值税收入申报。在实际操作中,时常有经销商为客户代办上牌或者汽车抵押等业务发生,而这类与销售捆绑向客户代收的收取费,根据增值税暂行条例,这部分业务收取的费用属于价外费用,应征收增值税,但大部分企业均未作价外费用申报缴纳增值税。 4、汽车销售价格垄断 税收流失是一种道德风险,是一种由信息不对称导致的交易成本,是纳税人在追求自身利益的过程中为自己谋取利益的一种表现。汽车销售领域造成国家税收流失的垄断行为主要出现在经销商零售环节,表现为汽车加价销售的“提车费”不开具任何发票或是只提供以“装饰费”、“美容费”开具的发票。根据我国的税收政策,车款需要开具增值税发票,税率为17%,而不开发票的加价款则是全部落入了经销商或者整车生产商的口袋。也即,每1万元加价款中就有经销商应交的1700元税款和消费者应交的1000元车辆购置税流失。就算以“装饰费”、“美容费”为名开具的发票,其5%的税率与应缴纳的税率之间的差距也会造成国家税款的巨额流失。汽车加价销售款项税收的流失一方面违反了税收的公平原则,影响国家的财政稳定;另一方面也弱化了税收合理配置资源、调整经济结构的作用。此外,从调节收入分配,缩小贫富差距的角度而言,其影响也是极为不利的。 三、汽车销售管理税务问题防治措施 1、掌握不同品牌的经营特点是前提。由于不同汽车经销商销售不同的汽车品牌,所对应商务政策的返利形式也各有不同,有的是按季返利,有的是按年返利,有的在票面上将返利直接冲抵,有的将返利冲减应收款项。不同的品牌汽车综合毛利率也不相同,有的在5%左右;有的无差价或低差价,但通过销量返点来实现利润。 2、把握4S店维修保养情况是重点。目前,大多数4S店都使用了厂家提供的“配件维修销售系统”,较真实反映了修理备件的领用存情况,并且按厂家要求每天要上传相关维修数据。因此,需重点监控二类数据:一是维修及备件数据。把握维修及配件销售的毛利构成,配件加价是否为20%-30%左右,人工费(工时)是否为15%-25%左右。维修及配件综合毛利率是否为35%左右。二是销售零部件数据。根据典型企业调查,发现多数4S店有汽车零部件经销现象。这些零部件销售包括原厂零部件、分厂零部件等。主要调拨给分支机构的经销店,也销给一些汽车维修站(一般加价5%-10%)。对开发票部分申报纳税,没有开发票的部分未申报纳税。这些情况需要税收管理员时时把握。 3、汽车销售维修模式的调整 商务部、国家发改委、国家工商总局于2005年联合的《汽车品牌销售管理实施办法》确立了我国汽车销售的授权经销模式,按照该规定,中国和国外的汽车生产企业都可以通过授权来选择自己的总经销商。其初衷是为了规范当时混乱的汽车销售市场,更好地保护消费者的合法权益,但在实践中却成了品牌汽车生产商控制经销商,实施垄断行为的利器。如整车生厂商要求经销商店面设计、装修用品均由其指定并供货;强制搭售滞销车型和非品牌汽车用品;经销商必须建立库存等等,若经销商不合作,那么其下一年的经销资格很有可能被剥夺。整车生产商的优势地位使其在产品供应、优秀技术、销售网络、配件供应、售后服务等各个环节形成了彻底的商业垄断。 4、监控纳税申报情况是措施。在日常征管中重点监控销售额变动、应纳税额增幅及税负变化情况,与同行业、同品牌、同时期的纳税指标有无异常等。在应纳税额及税负方面,应监控大类税负与小类税负对比,对部分汽车经销商的纳税申报指标远低于同类型纳税指标的,应纳入重点监控对象。 5、管住行业发票是关键。由于购车人需凭机动车专用发票才能上车牌。因此,管住发票是最直接有效的控管手段。一是进一步深入开展票表税比对。重点是对网上申报、网上认证的纳税人。优化和完善“票表税”比对功能,对“一机多票系统”开具的普票(机动车发票)应纳入到“票表税”比对系统。对网上申报的信息也要增设票表比对功能。二是管住汽车维修发票。建议加强维修发票的管理,要求经销商对维修车辆结帐时,必须按规定开具发票,不得以维修单代替发票,对违反发票规定的必须予以处罚。三是管住车饰发票。此类问题是汽车经销行业的一大难点问题,较为隐蔽。优秀问题是不开票较为普遍。为此,要积极宣传税收政策,督促纳税人加强财务核算管理,增设车饰领用存明细账。对加装的车饰部分,要求纳税人开具发票。 四、结束语 综上所述,针对当前汽车销售存在的各种税收问题采取针对性措施进行控制,大大提高了税收管理的科学性,有利于汽车行业的规范和发展。 汽车销售论文:电动汽车销售现状分析及对策研究 摘要:电动汽车具有节约能源、污染小、噪声低、动力来源多元化等优点,但是目前电动汽车销售存在较多问题,分析研究后提出科学合理的解决方案,可使纯电动汽车行业的销售正规化,有效地缓解能源短缺和环境污染问题。 关键词:电动汽车;销售;对策研究 随着石油资源日益匮乏,发展新能源汽车已经成为世界各国政府的一致看法。从目前的技术来看,新能源汽车主要包括混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池电动汽车、氢发动机汽车等。而插电式混合动力汽车、纯电动汽车与燃料电池电动汽车通常又被称为“电动汽车”[1]。按照《国家“十二五”科学和技术发展规划》的规定,到2015年,新能源纯电动汽车的示范推广城市将会达到30个以上,并且会在超过5个城市开展新型商业化示范运行[2]。 一、纯电动汽车的销售现状 2013年全球纯电动汽车、插电式混合动力汽车(以下称电动汽车)产量24.1万辆,同比增长44%;销量18.6万辆,同比增长55%[3]。美国、日本、法国、中国、荷兰、德国、英国、挪威、加拿大、瑞典分列前10位,10个国家共销售电动汽车14.5万辆,占全球电动汽车销量的78%,见表1。 其中,美国电动汽车销量遥遥领先,如图1。在降价行动和车型推陈出新的刺激下,2013年美国共销售电动汽车9.6万辆,同比增长83%,其中,纯电动汽车贡献了4.8万辆,是2012年销量的3倍多[4,5]。另外,2013年美国销售传统混合动力电动汽车49.6万辆,二者合计占到机动车销量的3.8%。 二、影响纯电动汽车销售的问题分析 1.产品自身的问题。一是电源技术的制约,导致了电动汽车在动力性能、续航里程、制造成本、环境适应能力和可靠性等方面无法与常规汽车相比。二是电动汽车的配套设施,如充电桩、充电站等充电网络设施尚不完善,导致使用电动车的便利性大大降低。三是电动汽车的价格较高,使用和维护费用也较高。除了上述几个主要原因,还有一些因素也影响了电动汽车的市场化进程。比如,消费者对电动汽车的认识不足、电动汽车行业的一些相关技术标准还不够完善等。 2.营销策略问题。销售市场细分不准确,致使选择目标市场,及产品定位、设计等均存在问题。企业在纯电动汽车销售上,因市场调研不充分和对目标市场选择、市场定位不明确,导致产品定位有误差,所生产产品“高不成、低不就”无法满足消费者的购买欲望,无法契合消费者的购买心理,导致销售不畅。 三、电动汽车销售问题的对策研究 虽然电动汽车行业发展面临着上述问题的制约,但基于长远利益的考虑,各汽车制造商仍纷纷进军电动汽车领域,在不断研发改进相关技术的同时,也已试水个人市场或正计划进入个人市场,这也是大部分汽车制造商的最终目的所在。针对销售现状提出以下对策: 1.明确目标市场选择及市场定位。根据企业纯电动汽车现有发展特点,企业纯电动汽车的目标市场定位在中低端市场是恰当的,其市场定位为大众消费市场也是合理和可行的。纯电动汽车除了符合上述纯电动汽车中低端市场推广的特点之外,其购买群体还具有年轻化、高学历化、时尚化、优综合素质化、中等消费层次化、城市化等一系列特点。所以纯电动汽车消费群体的细分市场是20~40岁城市白领、高素质人群。 2.创新商业化模式。目前电动汽车的商业模式主要有两种类型,一种是“整车销售+自充电模式”。另一种是“裸车销售+换电模式”。以色列的Better Place公司现阶段的商业模式也是把电池和汽车分开,该公司在以色列建立大批充电网络和汽车交换服务站,客户可以在这些充电站充电或者更换电池,乃至更换汽车,电动汽车发展到普及阶段,客户可以选择购买汽车,在充电站充电或者更换电池。该公司在国际上的合作伙伴是雷诺,目前在国内己同奇瑞签订合作协议,计划在中国推广该营业模式,奇瑞也在2010年北京国际车展上展示了配有可更换电池的瑞麟和G5电动轿车。采取这两种模式有效结合,有效解决了产品价格竞争力及能源供给系统建设简单等电动汽车产业发展中众多的难题,是一种能够快速推动纯电动汽车商业化发展的能源供给模式。 3.完善营销渠道模式。建立完整的分销系统和体系,按级定位分销商的销售补贴、资金回笼贷款、新产品推介奖励等制度。规范分销商对电动汽车销售的权利、义务,并授子等级加以区分。有效地管理纯电动汽车的分销商系统。建立积极、高效的纯电动汽车分销机构。营销渠道的结构,可以分为长度结构、宽度结构以及广度结构三种类型,渠道结构中的长度变量、宽度变量及广度变量完整地描述了一个三维立体的渠道系统。如图2所示。 四、结论 通过分析电动汽车销售现状以及存在的问题,提出了科学合理的对策。需要明确电动汽车目标市场选择,市场定位准确,创新商业化模式,完善营销渠道模式。采取这一系列对策,可有效解决电动汽车销售中存在的问题,为我国电动汽车推广普及做出应用的贡献。 汽车销售论文:基于市场细分的电动汽车销售策略研究 摘 要:随着环境、资源问题的逐渐产生,电动汽车迈上历史舞台,但其销售状况极为不佳,到底是什么阻碍了电动汽车的发展,本文通过对石家庄市场进行市场调查,分析被调查者对电动汽车的特征需求等问题,为企业销售电动汽车提供一定的数据支持和相关建议。 关键词:电动汽车;问卷调查;市场细分;销售策略 近些年,我国环境、资源都处于恶化的状态之下, 2015年河北省一年内近80%的时间皆处于雾霾天气,环境危机日益严峻;且石油供给远小于需求,导致我国石油对外依存度越来越高,资源问题不容忽视。另一方面,汽车持有量近些年不断增长,消耗石油量不断上升,其排放物加重了空气污染。因此,新能源电动车取代传统汽车是大势所趋。但是,电动汽车的市场销售并不理想,2013年,新能源汽车销量为1.76万辆,相较于2013年汽车总销售量5967.8万辆,其所占比例很小。2014年,全球电动汽车市场产销两旺,销量突破7.48万辆,同比增长425%;但相较于2014年汽车总销量6402.4万辆,电动汽车占比依旧极小,2015年亦处于同等状况。理论上电动汽车的需求大涨而实际销售状况却如此尴尬,实在令人费解。为此,我们针对电动汽车销售情况进行了市场调查,试图找出原因。 一、 调查介绍 课题采用问卷调查的方式,对石家庄的消费者通过分层比例抽样和简单随机抽样进行了市场调查。通过市场细分理论,并根据目标市场具有可测量性、可接近性、重要性、可辨别性、可操作性五个方面的标准对各个子市场进行筛选,最终确定以20-39岁的消费者市场最为目标市场,进行了市场调查。 二、电动汽车市场调查结果与分析 (一)消费者特征需求分析 调查发现,消费者愿意接受的购车价格集中在20-30万之间。被调查者中,20-39岁的消费者中购车预算在20-30万的占比49.7%,20万以下的占比10%,30万以上的占比40.3%。消费者对电动汽车车型、颜色等偏好都极为明显,其偏好较高的车型是基本型乘用车、SUV,喜好的颜色为银色系、黑色系和白色系。调查发现,在车型方面,基本型乘用车、SUV占比皆在40%以上。对于颜色,占比较高的为银色系、黑色系、白色系,20-39岁的消费者多处于创业期或工作稳定期,多偏好稳重型汽车。消费者期望获得的优惠形式为打折优惠和一年期的免费定期保养服务,而对于一年免费车险、赠送汽车零件等,消费者反应度不高。电动汽车价格、电池因素、基础设施建设以及政府政策是影响消费者购买的主要因子。想要对汽车销售状况提出有用建议,就要了解影响消费者购买的因素,经过调查,消费者在购买电动汽车是更多考虑的是电动汽车价格、电池因素、基础设施建设和政府政策,对于汽车性能、维修费用等却不太在意。 (二)消费者购买行为分析 1、了解途径。消费者了解电动汽车的途径主要是电视媒体、网络和经销店面的宣传。尤为明显的是网络,消费者通过网络了解电动汽车的占比69%,在如今网络高速发展的时代,电子商品已经成为消费者获得信息的首要选择。 2、企业宣传手段影响度。消费者普遍偏好广告营销方式与活动营销方式。调查发现,消费者对于广告营销方式和活动营销方式反应比较敏感,而对于虚拟营销、观念营销等反应不大。对于20-39岁的消费者,他们更倾向于观感较强,可直接参与的销售活动,对虚幻的、理论性强的销售方式接受度不高。 三、 销售对策与建议 (一)产品策略 企业在推出电动汽车时应综合消费者的喜好和自身实际生产能力。初期企业应重点推出基本型乘用车,而对于SUV来说,初期的电动汽车技术水平难以达到同类型燃油汽车所能提供的较高配置与合理价格。在成长期,待技术水平成熟时,再重点推出符合消费者要求的SUV车型;在汽车颜色方面,以银色系、黑色系和白色系作为主打颜色;在促销活动方面应以一年期打折优惠和一年期免费定期保养服务作为重点优惠形式,以此来吸引更多的消费者。 (二)价格策略 在电动汽车产业的生命周期内,不同时期应选择不同的价格策略。1.导入期,电动汽车属于新兴产品,消费者了解不多,价格对消费者的购买行为有不可忽视的重要作用,企业应将价格在20万-30万之间的电动汽车作为主打品牌销售,以满足消费者的价格需求。2.成长期,消费者的关注点除了电动汽车性能,还有品牌、价格等方面因素,由于竞争者和潜在进入者的威胁,此时企业应采取成本领先的策略,快速有效的占据市场份额。3.成熟期,当企业占据霸主地位增加了其他潜在竞争者进入市场成本的同时,企业对电动汽车的价格可调范围也较小,可以通过优质服务来进一步提高竞争地位。4.衰退期,此时电动汽车即使降价也不能刺激足够的需求。企业应在损失最小的情况下退出市场。 (三)渠道策略 企业对电动汽车的宣传应以网络宣传为主,多种宣传方式并存。在20-39岁的消费者中,通过网络了解电动汽车信息的市民占69%,这部分人群对网络依赖性较高。在此基础上,对于电动汽车的网上宣传企业应该做到:(1)充分利用网络技术,在相关网络平台有关电动汽车的信息,同时搜寻公司的潜在客户,帮助其了解电动汽车,使其产生购买意愿,产生购买行为;(2)完善公司网站,方便顾客访问。企业可以在自己网站上提供如下信息:①企业的简介、企业电动汽车产品及其服务流程等。②电动汽车产业的发展趋势。通过收集、公布电动汽车行业的相关信息,引起消费者对环境保护的重视,促使其产生购买行为。 针对目前市场的热点营销模式,企业可以采取“自建店+加盟店”的方式,低成本迅速扩张销售。对经销商店面要有统一的装潢、店内广告、销售服务,从而宣传企业品牌形象。 (四)促销策略 在营销方面,注重广告销售和活动销售。在广告方面,企业应做到:(1)利用明星效应,挑选在青年中有影响力且符合电动汽车时尚、环保特点的明星作为代言人。并将广告做到电视媒体,让消费者直观体会电动汽车运动的特性。(2)广告内容具有针对性,打造出反应不同人生目标或近期诉求的广告意境以吸引消费者。 在活动营销方面,企业可以举办电动汽车挑战赛。参赛者能在比赛的过程中,体验电动汽车的性能,并吸引沿途的观赛者,增加购买对电动汽车的宣传力度。除此之外,企业可以举办展会,通过报刊、广播、电视等媒体刊登展会信息,展会现场进行实物体验及图片信息介绍,并邀请报社、电台记者对展览会进行跟踪报道。以多种形式增加企业的影响力。 四、结束语 如今,环境和资源压力日益加大,电动汽车的兴起是必然的,增加电动汽车销售量,既可以缓解环境、资源压力,又能更好的建设建设和谐、环保社会。 汽车销售论文:反垄断重构汽车销售业 在新的政策出台之后,必将引起厂、商、消费者之间关系的调整,打破厂家垄断,出现新的竞争格局,也使消费者有了更多的选择 新年伊始,汽车业三个重要文件面向全社会征求意见,反映了汽车业反垄断的新形势。 1月7日,汽车业反垄断指南工作会议在京召开,反垄断局局长张汉东在会上透露,《汽车业反垄断指南》从2015年6月开始起草,已经历四个步骤,下一步将向全社会征求意见,于今年5月上交国务院反垄断委员会审核。张汉东指出,《汽车反垄断指南》的制定和出台,有利于预防汽车业垄断行为,保护公平竞争,保护消费者利益和社会公共利益,促进汽车业健康发展;在增进执法的透明度,确保科学、有效反垄断监管的同时,降低行政执法成本,降低汽车业经营者成本。 同一天,商务部起草的《汽车销售管理办法(征求意见稿)》开始在网上征求意见。此前的《汽车品牌销售管理办法》是2005年4月1日起施行的,业内反应比较强烈,主要认为这一办法实际上把汽车销售的主动权全部交给了汽车制造商,形成对汽车销售渠道的垄断。 最近,交通部了《汽车维修技术信息公开实施管理办法(征求意见稿)》,其中明确规定,汽车生产者应以可用的信息形式、便利的信息途径、合理的信息价格,向所有维修经营者和消费者无差别、无歧视、无延迟地公开汽车维修技术信息。 反垄断成“新常态” 由于汽车产业链非常长,关联面非常广,涉及方方面面的问题,所以汽车业反垄断是一个世界性的难题,不仅国家反垄断执法部门针对汽车业执法的过程十分艰难,汽车制造商和经销商同样困惑。而我们现行反垄断法律体系在纵向垄断限制方面主要规定了与价格有关的行为,但实际上在汽车销售过程中,还有许多非价格类垄断行为,如数量、地域和市场划分上做一些约束,都需要做一些细化规定。 另一方面,汽车业竞争态势早已发生变化,国际汽车反垄断的重点已经从新车销售转向售后服务领域,相应的法规也有变化。欧盟自1985年以来一直实施专门针对新车销售和售后市场的纵向协议集体豁免条例并做过多次调整。欧盟委员会一位司长说:“市场永远处在变化中,每隔10-15年,我们就会进行规则调整。”近年来,欧盟认为新车销售由于竞争日趋激烈已没有必要继续适用专属豁免条例,但由于汽车维修及配件供应商仍存在许多限制、扭曲竞争的行为,2010年5月,欧委会颁布了适用于汽车售后服务的《2010年汽车业纵向协议集体豁免条例》,旨在保障独立维修商和获取配件及技术信息的渠道,进一步促进欧盟汽车维修和配件供应市场的有效竞争,保障消费者权益。 从2014年8月以来,国家反垄断执法部门已先后对宝马、奥迪、克莱斯勒、奔驰、东风日产等整车汽车企业以及旗下品牌经销商做出反垄断处罚,日本住友、电装等12家日系汽车零部件企业也被有关部门处罚。大家都感到比较突然,但是今后反垄断调查和处理会成为新的常态。 我们政府的三个征求意见稿,就是在总结汽车反垄断经验教训、汽车业反垄断形势变化的基础上,参照欧盟等国际汽车反垄断文件,并反复征求意见的基础上推出来的。这三个征求意见稿非常重要,形成正式文件后,将对现有的汽车营销模式和售后市场竞争格局的影响会非常大。 重构销售竞争格局 原来的《汽车品牌销售管理办法》饱受争议,原因就是这个办法造成了厂家的垄断。该《办法》的优秀是“授权”,其规定:“汽车品牌经销商应当在汽车供应商授权范围内从事汽车品牌销售、售后服务、配件供应等活动,不得以任何形式从事非授权品牌汽车的经营,而且除非经授权汽车供应商许可,汽车品牌经销商只能将授权品牌汽车直接销售给最终用户。”而按《汽车销售管理办法(征求意见稿)》,经销商可以不经供应商授权出售汽车,或者未经境外汽车生产企业授权销售进口汽车(所谓的“平行进口”);不得要求经销商同时具备销售、售后服务等功能,不能限制经营其他供应商商品,不得规定整车、配件库存品种或数量或者规定汽车销售数量,不能限制经营本企业汽车产品的经销商之间相互转售,不能要求承担以汽车供应商名义实施的广告、车展等宣传推广费用,不能限制为其他供应商的汽车提供配件及售后服务,不能搭售未订购的汽车、汽车配件和用品等商品。供应商不得限制配件生产商的销售对象,不得限制经销商、售后服务商转售配件。 《汽车业反垄断指南》的重点内容是对主机厂滥用市场支配地位行为做出了明确规定,重点关注配件与售后市场的限制竞争问题。《指南》明确指出,汽车供应商无正当理由,不应限制配件制造商生产双标件;不应限制配件的外采、外销;不应限制售后维修技术信息的供应渠道等。 目前,我国二手车交易中存在一些行政垄断行为,阻碍二手车市场健康发展。对此,《指南》认为,地方政府等行政机关出台相关规章制度限制二手车流转,将会触犯《反垄断法》,因此在《指南》正式出台后,目前影响二手车流转的地方限迁政策将有望解除。 据报道,《指南》初稿明确厂商没有正当理由,不应限制售后配件的供应与流通,这将有效促进售后环节的竞争。也就意味着4S店所用的配件有可能是出自厂家直接提供,也有可以是4S店从平行进口渠道获得,还有可能是非原厂但与初装件同等质量的配件;而反过来说,消费者在独立维修店,也有了使用到原厂配件的可能。 因此,在新的政策出台之后,必将引起厂、商、消费者之间关系的调整,打破厂家垄断,出现新的竞争格局,也使消费者有了更多的选择。 4S模式面临大挑战 去年6月,有的媒体发表文章《汽车4S店的丧钟已经敲响》,认为“4S店体系已经不符合当下社会的发展形态和消费者利益,会很快死去。” 其实经销商大规模面临困境已经不止一次,比如2004年、2008-2009年、2012年等,都是出现在汽车市场增速下滑的时候。有的专家指出,“中国的汽车经销商正面临盈利下降的难题,部分是因为运营p人力和财务费用的上涨,也因为过度依赖新车销售业务(价格竞争越来越激烈导致新车利润减少)。汽车是资本密集型行业,汽车经销商一直承担着巨大的资产负债压力。为了满足资金需求,经销商杠杆率很高。64%的受访者将地区商业银行贷款列为融资主要渠道之一。”现在的汽车经销商融资渠道极为单一,中小企业贷款极为困难,这是资金紧张的根本原因。如何解决汽车经销商融资难是各方面要参与的课题。 其实4S本来的意思是指整车销售、零配件供应、售后服务、信息反馈“四位一体”的营销方式,而不是品牌排他性专卖。目前大家诟病的是中国式汽车品牌专卖制度,并不应该否定4S。 但从另一个角度看,新的政策实施后,现在形态的4S店面临极大的挑战,包括新车销售、进口车销售、售后服务、配件销售等等,都将不再是4S店一统天下,会涌进来众多的竞争者,争食蛋糕的将越来越多。 汽车销售论文:浅析汽车销售企业的财务管理 摘 要 本文主要介绍了财务管理对汽车销售企业的价值作用,以及汽车销售企业的财务管理所面临的问题,并列举了一系列的措施,为从事相关汽车行业的财会人员提供了参考意义。 关键词 汽车销售企业 经济利润 财务管理 一、前言 财务管理指的是公司根据相应的总体目标与规划,对公司的融资、投资和效益分配等活动实施规划、协调以及把控,保证公司财务目标的达成的管理活动。财务管理可提高公司的成本把控,减少不科学的支出以及浪费,提高公司的利润层次,达成汽车销售企业总体经济利益的提高,从而提高汽车销售企业的整体竞争力。 二、汽车销售企业的财务管理所面临的问题 (1)企业融资活动具有一定的风险性。由于汽车销售行业的特殊性,汽车销售企业大部分流动资金贷款均利用三方协议贷款的形式进行,就是汽车经销商、供应商以及银行三方共同订立的贷款及保证协议,汽车经销商提供三成的购车款,就可以从供应商处提车,余下的款项由银行贷款转付厂家。事后由经销商把所购车辆的车辆检验合格证交由银行实施保管。厂家是把合格证直接寄给经销商的,部分紧俏车型合格证还没交到银行就直接销售,汽车经销商(4S店)会利用这笔销售款进行二次三次循环,并没有及时归还银行贷款和利息,而银行又没有取得车辆的合格证。这样运用融资杠杆原理加大了汽车经销商对于整部车的采购力,同样也加大了公司的财务风险。致使公司面临相应的还款风险,很容易因为销售低迷而到期无法及时还款,影响企业信用记录,甚至致使公司资金链断裂。 (2)运营资金管理层次需提升。对于汽车销售企业来说,营运资金管理的优秀是存货的管理。公司需要优化其存货的构造和存货的周转率,以提升公司运营资金的周转速度。汽车销售商为了有效地满足顾客需求以及具体的销售需要,务必要准备相应的整车与零配件的相关存货。但是,一些汽车销售企业在存货管理上是有不少的管理问题的,重点呈现为:经销商受厂方控制,淡季汽车库存量往往很大,占用大量资金。没有建立科学合理的存货安排,在整车和零配件库存的管理上面临问题,没有按期实施盘点以及核对周期等问题,致使公司在销售旺季时库存不足,无法很好地符合销售需要,淡季时库存太多占有了大量资金,形成沉重负担。 (3)利润管理形式需要改变。就目前来说,汽车销售商为了可以增加利润,把目光都放在了保险收入以及配件销售收入上,且把公司大多数的资源和运营都汇集在这几个层面上。而配件的销售所提供的利润依旧是目前汽车销售商获得利润的重要因素。但是,随着社会竞争的日益激烈,汽车销售商依赖的“一招鲜,吃遍天”的利润增长形式已逐渐后继无力,汽车经销售需要进行转变,找寻新的利润增长点,对现存的利润增长进行研究和探讨,改变原先依赖单一的利润增长形式所发展的形势。并且,因为汽车行业本身自有的特殊性,销售商在汽车行业上是没有太大的话语权的,很难震撼厂商的主导地位,这样利润增长形式就很容易受制于人。除此之外,经销商对成本经费上的控制也是面临着改进方法和空间的。有的销售商不关注对员工薪资奖励机制的设计以及建立,很容易使员工主动性不高。 三、提高汽车销售企业财务管理的措施 (1)集团资金统一管理,降低三方融资的风险。资金是企业生产经营活动中的血液,资金匮乏的企业将无法维持正常的经营运转。一旦资金链断裂,企业将面临破产的威胁。因此资金管理是企业财务管理的首要任务,需提高经销商在汽车厂家的话语权,汽车采购的自主权要争取,通过政府的政策出台及经销商自身的占有市场份额,减少厂家的控制。首先,经销商每批次采购的车型尽量掌握选择权,难卖车型少进货或订单进货,减少滞压车,提高存货周转率,节约资金。好销车型备足货源,特别要满足国庆、春节等节日存货。其次,要加强库存车等存货管理,随时掌握库存车辆信息,已销车辆及时登记并做银行还款工作,月末库存车必须全面盘点。最后,要对资金动态信息每天掌握,集团资金统一管控,每周各子公司上报收款及采购计划。每天各子公司的资金统一归集到集团账户,第二天再将采购及费用资金划转分配到各子公司。汽车销售企业自身所有的特殊性,其融资管理活动是三方进行协议的融资管理活动。公司在实施三方协议贷款融资的过程中,需要提升融资管理层次,防范公司财务风险,主要措施如下:第一,公司需对自身的销售绩效做出科学的推算,建立准确的采购安排,防止经费挤占造成浪费。第二,销售商要规范其三方协议程序,防范合同的不确定风险。公司需要严格处理质押给银行的车质合格证,而合格证的流转部分都是需要明确其等级的,且在一定时期和银行实施核对。与此同时,有些顾客需要提车时,需要正确计算出应需还银行的本金和利息,且要依据对应的程序换得合格证,设立相关的销售台账,销售台账需和存货台账相符合。 (2)寻找新的利润增长点。销售商需要主动开发新的利润增长点,依靠销售差价、返点以及保费等,在激烈的竞争中获得生存能力。除此之外,汽车销售商一定要主动改变思维,创建新的利润增长点来分散公司的经营风险,提高利润收入的来源。公司需要密切重视市场的动态,探究顾客需要,创新服务方式和工具。另一方面,汽车经销商需要提高销量和销售利润,那么同行业的兄弟单位尽量少比较价格,因为真正消费者买车、选车时不在乎几千上万的车价款,消费者看中的车的质量及售后服务。 (3)做好全面预算工作,降低成本费用。全面预算编制开展前,要清晰了解集团当前面临的环境和可以利用的条件,以及集团以后的发展目标和方向,并依照集团的目标,找出最佳的结合点,对预算时期集团的收支、经营状况等做出有效的安排,并细化预算目标,将之细化成不同等级、不同项目的指标,下达给相关的部门执行,从而促进预算计划的可行性。另一方面,全面预算编制过程中,要尝试先进的预算编制方法。该方法要充分考虑到法规、经济、政策以及自然等多方面,从而制定出明确的考核指标。同时,要留给各部门一定程度的支配权,从而提高部门的积极性以及加强集团对各活动的控制。把预算中的指标进行分解处理,确保每个部门都能进入到预算的整个过程中。全面预算管理,需要从年度、季度、月度目标销量、费用预算中做好相关的工作,在日常中也要对预算执行情况评估并调整。其次,汽车销售公司需要提高成本费用的管理,科学把控成本的支出。销售商企业需要综合探究,比较企业内部的成本费用,比较销售的预测情况,建立合理有效的年度预算规范。例如,营销费用的预算、运营费用的预算和采购的预算等。汽车销售企业是服务型的企业,为了提高人员薪酬福利的设计与管理,需要把服务意识以及服务水平加入进绩效考核当中。而汽车销售企业需要最大水平鼓励人员的生产,增强公司的销售服务层次。 四、总结 紧跟着我国汽车销售行业的发展,原本所建立的财务管理是很难满足当今时代的要求。而本文主要从提升融资管理层次、加强公司运营资金管理以及实施利润精细化管理这三个方面来提高汽车销售企业的财务管理,同时,要和具体的经营方式相结合,增强利润增长点,从而更好地推动汽车销售企业的发展,建立更加有效的财务管理系统。 (作者单位为浙江中通控股集团) 汽车销售论文:新常态下汽车销售人员的技能提升 摘 要:新常态下我国的汽车销售市场发生了很大的变化,特别是随着“互联网+”到来,汽车营销模式也在不断创新。创新模式下的销售顾问应该通过什么样的途径来提高职业技能,以便能更好地适应汽车销售的市场需求?为了解决这个问题,本文首先研究汽车营销市场分析了当前汽车销售的发展方向,通过研究提出了创新模式下对汽车销售人员职业技能的具体要求。最后针对汽车销售人员所需的素质要求,给出了一些供高职学生和销售顾问学习训练的建议。 关键词:创新模式 汽车销售 职业技能 新常态 随着经济的快速发展,我国的汽车产销量也在逐年增长。那么,在创新模式下汽车销售都有哪些变化呢?创新模式下的汽车销售人员如何提升自身的职业技能,才能更好地适应市场需求?为了研究这些问题,本文首先探讨了目前汽车销售的发展趋势和方向,详细分析汽车销售市场对汽车销售人员的职业技能要求,结合作者的教学经历和培训全国汽车营销技能大赛的经验给出汽车销售人员学习训练的建议。 1 汽车销售模式的变化 汽车销售目前绝大部分品牌都以汽车4S店销售为主,同时大部分企业都开始增加了网销业务。据湖南新闻网报道,由芒果汽车打造的汽车生活主题馆不久将在长沙市青竹湖会展中心启动运营。一站式、体验式的汽车销售平台,将改变消费者的购车过程和汽车生活。“互联网+汽车”的销售新模式也即将诞生。总的来说,汽车销售模式有以下几点变化: 1.1 拼质量、比服务 “顾客是上帝”不在是标语,而是早已深入人心的服务意识。北汽福田汽车以“服务创造感动、品质成就未来”来明确提出感动服务的到来。从让客户满意到客户感动,可以看出企业把服务水平和服务质量看作了生命线。把好质量关,让产品质量为自己代言。 1.2 销售模式多样化 依据不同市场细分和品牌自身的优势,目前汽车销售模式主要汽车4S店销售、“互联网+汽车”销售模式,中小城市仍然是以四位一体的4S店为主,而很多品牌在大都增加了很多城市体验馆+网络销售的方式,也就是我们说的“互联网+汽车”销售模式。销售模式的多样化,不仅是改变了消费者的购车过程,同时也对我们的汽车销售顾问提出了更高的要求。 2 新常态下汽车市场对汽车销售人员的技能要求 在市场经济不断创新的形式下,汽车销售的方式发生了变化。那么,它对我们汽车销售人员又会提出什么样的职业技能要求?我们归纳一下,可以看出以下几点变化: 2.1 具备扎实的汽车专业知识 拥有专业的汽车知识,是与客户建立信任的基础。作为销售顾问,客户期望你可以解答他关于汽车的任何疑问。只有销售顾问对汽车技术足够了解,才能更好地比较出哪些技术是可以真正给客户带来利益的。讲解关键技术、创新技术能给客户带来的利益,才可以做到以理服人。 2.2 有良好的服务意识 销售人员要能理解服务的意义和对企业的贡献,按照企业的要求做到每一个细节,做好每一个感动点。服务意识是主观的,米卢说过态度决定一切,只有具备良好的服务意识,才能把服务他人满足客户需求看成是工作的成就。服务是主动的,事情想在前,做在前,才会有更好的效果。企业都希望通过销售人员良好的服务,提升企业形象,提高竞争力。 2.3 有事业心、职业道德 销售人员要有事业心,愿意为汽车销售奋斗。毕竟在工作中会遇到各种困难,只有信念坚定、富有责任心的人才能坚持并走向成功。另外,无论哪个职业工种,职业道德都第一位的,这也是基本要求。 3 销售人员提高技能的有效途径 我们讨论了当前汽车销售的模式变化,分析了新常态下汽车销售市场对销售人员的技能要求。接下来,我们在看看销售人员应该通过哪些途径来提高销售技能。根据笔者多年的教学经验,认为下面的方式还是比较适合汽车销售顾问训练学习的。 3.1 学习汽车专业知识,尤其是不断学习汽车新技术 汽车是一部非常复杂的机器,同时也是一部告诉运转的机器。高速运转结构复杂的汽车是人们出行的主要交通工具,它的安全性是所有车主都非常关心重视的问题。如果销售顾问不能够将汽车知识掌握的很好,销售顾问就不能很好地为产品代言。只有掌握技术知识,才能更好地服务客户,建立与客户的信任。 3.2 熟悉产品、了解竞品、分享驾驶经历 对于新车来说,很多购车者都驾驶的比较少。销售顾问应该对自己的产品如数家珍,清楚产品的每一个细节。而对于竞品,应该知道它们的优势和不足。更重要的是,应该多实践驾驶。销售顾问如果可以现身说法,适当的与客户分享驾驶产品和竞品的经历,再去针对客户需求来有是针对性的推荐汽车车型,成功率是不是可以高很多? 3.3 熟悉业务、不做传递员 汽车销售顾问应该要积极掌握公司的业务流程,以及各个环节的重点内容和细节特点。例如,客户买车要办的保险、金融服务、涉及到简单维护保养等等相关事宜。只要客户能提出的问题,我们都能够回答,不需要再去询问其他工作人员。因为销售顾问不了解业务流程,一旦顾客问到不熟的问题,就会影响销售顾问的状态,同时反复沟通传递信息会浪费客户的宝贵时间。熟悉各个流程,清楚购车的每一个环节事项,不仅可以提高工作效率,也可以更客户更专业的形象。 3.4 树立感动服务意识,多从客户角度出发考虑问题 客户的需求都能满足的话,客户满意;如果连客户没想到的服务,我们可以主动做好,就会超出客户期望,创造出客户感动。工作中树立起感动服务意识,站在客户的角度去思考,多想想在每一个环节中,客户想要什么的服务,他们的期望是什么?除了公司要求的服务以3.5 主动提示,去除客户一切后顾之忧 尽管现在是信息时代,人们可以到网上查阅很多信息。但是,我们不要忽视一个重要信息,客户就是一个买车的潜在车主。他们不是专业的销售顾问,他们不可能了解购车的业务流程。过程中,可能会忽略各种各样的细节问题,而我们销售顾问是专业的,所以我们有责任和义务去提示每一个细节,主动避免因误会失误所带来的不必要的麻烦。 3.6 主动学习,了解汽车销售的新动向 社会在发展,新常态下各种创新形式层出不穷。一个“互联网+”的时代已经到来,汽车销售模式不断创新,作为汽车销售的一员,我们应该主动学习及时掌握新的技术、理念和发展方向。与时俱进,才能做好工作。 4 结语 社会的发展速度超乎想象,科技创新的力量是伟大的。我国汽车技术在不断进步,汽车营销模式、销售渠道、产品的研发、价格的制定都在创新。服务意识、服务水平在不断上升,消费者对服务的要求也越来越高,我们唯有不断跟进,调整自身的学习训练方向、方法与时俱进,才能走在前面。另一方面,高职院校的汽车营销专业教学中要重视对学生服务意识的培养,加强实践训练。汽车经销商企业也要给销售人员更多的训练机会,包括对竞品的使用和培训等等。 汽车销售论文:进口汽车销售的建议提出 【摘 要】迎合国内进口汽车的贸易需求,近几年来我国汽车的进口增长率,呈逐步上升态势。在该背景下,我国进口汽车销售需要在分析宏观环境的基础上,从各个层面深入研讨其销售方法,这也正是本文研究的宗旨所在。 【关键词】进口汽车;销售 1.进口企业的销售环境分析 1.1社会环境分析 我国自改革开放以来,经济发展迅速,人们的可支配收入越来越多,道路交通越来越发达,人们消费观念逐渐转变,开始关注产品的附加值。对于汽车产品来说,中国消费者从最初能遮风挡雨的代步工具上升到对汽车外形、性能、驾驶体验等综合水平的追求,从单纯的开车到赏车,再到现在热门的私家车收藏,这是社会进步和经济发展的结果。中国消费者更希望购买更加高端品牌汽车,对汽车的高要求带动了进口汽车品牌的销售,例如主打全手工制作的宾利汽车等,在中国的高端汽车消费市场非常受欢迎,据相关数据统计,2014年我国汽车市场的宾利销量超过2600辆,占全球总销量的24.2%,成为了宾利汽车第二大销售市场。 1.2我国汽车市场竞争分析 我国汽车行业竞争激烈,国内外汽车生产厂超过120家,然而真正能在市场上占领一定地位的汽车企业只有少数。进口汽车品牌在竞争力上有着绝对的优势,国产汽车品牌只能在提高性价比上下功夫,攻占60万以下的中低端汽车消费市场;进口汽车的则是巩固自己品牌地位的同时不断开发出新产品,保证品牌关注度和高端汽车消费市场的占有量。 1.3顾客购买心理与行为分析 购买进口汽车的消费者从个人到团体、企业等,不同的购物人群对汽车的需求多数是刚性,然而对于是否选择进口汽车品牌则与自身经济能力、品牌认知度、个性追求等多种因素有关。所以,进口汽车在销售中应当细分市场,面对不同的消费群体提供更有针对性的产品,实行更有针对性的销售策略。消费者是市场构成的主体,抓住市场份额的前提是抓住消费者的心理,进口汽车品牌的市场营销活动要围绕中国消费者的需求制定。 2.进口汽车销售SWOT分析 2.1进口汽车销售的优势 进口汽车多数品牌悠久,在世界已享盛名,其技术性和历史性都不容置疑;进口汽车品牌拥有深厚的技术积淀;进口汽车品牌不断改进技术,工艺非常成熟;进口汽车品牌企管理更加现代化;新产品研发能力强;具有良好市场口碑与企业形象;拥有成熟的销售渠道和忠实消费群体。 2.2进口汽车销售劣势 一些进口汽车品牌由于进入中国市场比较晚,在中国市场的品牌识别度不高;一些消费者对合资和进口的概念混淆,在一定程度上影响了进口汽车品牌影响力;进口汽车的价格昂贵,且后期维修费用高;进口汽车在后期检修时间长,熟悉进口汽车维修的人员较少。 2.3进口汽车销售机会 进口消费基础越来越大,人们消费水平和消费观念都得到了提升;随着人们生活水平的提高,越来越重视生活的品味,对中高端进口汽车需求会越来越高,高档次汽车越来越受欢迎;经济全球化的带给进口汽车更多的机会;网络的发达和信息传播能力的加强也为进口汽车的营销开辟了更多的渠道。 2.4进口汽车销售威胁 物价上涨致使居民消费能力下降;汽车销售有地方保护主义,区域性发展受阻;进口汽车赋税高,造成了进口汽车的售价居高不下,而国产汽车价格低,在技术和质量方面也有所突破,受到了市场好评,成为进口汽车销售的最大威胁;中国市场汽车生产厂家数目众多,竞争残酷,市场份额抢夺激烈。 对进口汽车市场SWOT的结果进行分析,得出进口汽车品牌在销售中应当重视自己的发展优势,避开发展劣势,把握发展机会,弱化竞争威胁,赢得市场份额。 3. 进口汽车的销售建议 3.1细分市场 不同的市场,面对的汽车消费群体可能存在比较大的差异性,尤其是消费倾向、购买能力和购买需求等,都与其息息相关。因此,汽车企业实行进口销售贸易,可按照以下几个方面的标准,进行市场的细分: 1)根据消费者的地理变量。汽车消费者的收入水平、消费能力、消费倾向,与所居城市的地理位置有关。笔者建议将进口汽车销售的市场,划分为沿海地区市场、内陆地区市场和边远地区市场,譬如广东省地区集中了大量的一线城市、二线城市和三线城市,当地人民的生活水平较高,高端汽车的消费需求比较大。根据地理变量细分市场,还要考虑当地汽车产业政策的推行情况,譬如进出口税收标准等。 2)根据消费者年龄。据笔者了解,当前国内中高档汽车的消费群体,以20-34岁的年轻人居多,该类群体追求汽车外观的个性化和独特性;而在35-49岁之间的消费群体,经济基础相对扎实,并且收入稳定,但较为崇尚高品质的生活,其汽车产品消费倾向,趋向于成熟、稳重;在51-60岁之间的消费群体,尽管经济基础扎实,但消费行为相对保守,因此不会过多青睐于中高档汽车。由此可见,针对不同年龄阶段的消费群体,进口汽车销售要选准重心,尽最大可能迎合不同年龄阶段消费群体的个性化需求。 3.2产品策略 不同的汽车产品,能够吸引不同需求的消费者。在理论的范畴内,产品被定义为可消费、能使用、有作用的物品,汽车属于高成本的大型产品,但在实际营销中销售的不仅仅是汽车产品本身,还有附带的服务,譬如售前咨询和售后服务等。进口汽车销售,必须重视产品的销售策略,笔者认为至少有三点策略值得一提: 1)排量结构调整。进口汽车销售过程中,很多国家将绿色环保定义为汽车进口的门槛条件之一,譬如我国的汽车消费税,在“环境保护”口号的呼声中,进行相应修改和调整。笔者认为做到真正意义的节能环保只有两个选择,第一,生产小型化的车辆,降低发动机的排量。如果仅仅是在城市内上下班代步,我们为什么不能开小排量的车,降低能耗,降低排放呢。第二,国外的一些新能源汽车以及油电混合车型的技术,值得我们参考借鉴,以新能源新技术推进降本增效,实现节能环保。我们应该在强调绿色消费的同时,引入先进技术,通过汽车排量结构的调整,并引导市场的理性消费,方可规划好进口汽车销售贸易的市场格局。 汽车销售论文:浅析影响汽车销售的因素及对策 【摘 要】当前汽车销售行业目前虽然具有良好的发展趋势,但目前仍有许多的阻碍因素,对我国汽车销售行业的快速发展造成不利影响。因此汽车销售行业应当加强危机意识,加强对消费者的理解,并通过对营销渠道的拓展,从而减轻不利因素对汽车销售行业带来的影响,以此来推动汽车销售行业的发展。本文简述了我国汽车销售的特点,对汽车销售行业的影响因素进行了论述分析,并提出了汽车销售行业的相应对策。 【关键词】汽车销售;影响因素;对策 一、我国汽车销售的特点 据问卷调查研究分析,目前中国汽车消售总结出以下几个特点:私人消费比例逐渐上升,消费总量处于绝对增加的趋势;中、高端汽车、进口汽车消费量稳步增加;小排量、经济型车尤其是1.6及以下排量汽车,占市场份额的60%的水平;汽车销售传统的淡旺季的差异越来越模糊;汽车消费不仅仅受到政策、股市、房市的影响,将更多的受到消费观念、消费方式的重大影响。所以,随着我国汽车市场国际化,消费者的购买力不断提升,消费心理不断变化,汽车消费情况将日新月异,今后的几年,仍是汽车消费市场迅速扩张的黄金时期。 二、汽车销售行业的影响因素 2.1政策因素 国家对汽车销售领域的宏观政策主要是鼓励购车、限制购车和经济调整等三个方面进行控制。而鼓励购车政策,通常是为了进行刺激消费,从而加强人们消费水平的提高,以此来促进GDP的快速增长。而限制购车政策往往是国家针对日益恶劣的交通拥堵现象制定的,部分城市的限制购车政策,虽然对交通压力有了一定的缓解,但却阻碍了汽车销售行业的快速发展。而宏观经济政策的控制是为了为稳定消费市场,并避免国际市场经济危机为我国带来的影响,并为汽车销售行业提供良好的发展环境。国家政策方面对于汽车销售行业是多面性的,其有利的一面和不利的一面,都对汽车销售行业产生巨大的影响,但汽车销售行业可以针对相关政策,采取相应的措施,减少不利影响,从而促进汽车销售行业的发展。 2.2价格因素 作为一个发展中国家,国民收入普遍偏低,汽车的价格高于他们的年收入,据调查,57%的受访者表示影响他们选择车型的关键仍是价格。加之房价上涨、子女教育、养老、就医、通货膨胀等一系列消极因素导致大部分的工薪阶层很难实现拥有汽车的梦想。目前,国内车价频频跳水,使得现在汽车价格欠合理,而整车价格的下调其实压缩的是产品和服务的质量。 2.3交通压力的增加 随着私家车数量的迅速增加,我国的许多城市都面临着恶劣的交通拥堵问题,并且这种问题已经蔓延到乡镇地区。日益恶劣的交通拥堵现象,为人们的购车心理带来了负面情绪。拥堵的交通环境往往使得汽车夹在车流中间,既不能出也不能退,在浪费人们宝贵时间的同时,还会带来相应的严重损失。而交通压力的增加主要是基于路况问题和司机驾驶问题,但我国因为庞大的私家车数量因此很容易出现堵车现象,这种现象出现次数的频繁,往往会降低人们的购车情绪,往往遇到堵车现象时,私家车通常会成为一种负担,为人们带来极大困扰。这种现象的出现,加强了人们购车的负面情绪,使得很多人都不想选择买车,从而极大影响了消费者购车积极性,给汽车销售行业带来阻碍。 2.4环保理念的普及 目前随着环保理念的推广和普及,环保理念已经越发的深入人心,并且随着环境问题的日益严重,导致我国格外重视对环境的保护和能源的节约。而我国向低碳经济进行过度的转型过程,已经对环境保护理念给予了高度的重视,并针对我国的环境问题提出了一些列的治理措施,并且在这个过程中环保理念的深入人心,使得人们对汽车具有了抵触心理,汽车因为在消耗石化能源的同时,还会排放出大量的污染气体,这些方面都使得汽车销售与环保理念产生了一定的冲突,而随着环保理念的普及,人们对汽车将更加的抵触,并且人们的购车情绪也会大大降低,我国汽车销售行业也会受到一定影响。 2.5油价上涨 目前我国的汽车销售行业已经从卖方市场向买方市场进行过渡,汽车的价格不断的降低,使得汽车销售所面临的市场空间更为广阔,但是近些年来国家队石油使用量的控制,使得油价的不断上涨,这种上涨的幅度为人们的购车带来一定压力,部分家庭虽然有经济实力进行购车,但却并没有经济实力来应对油价的上涨,从而加强消费者心理的负面情绪,在对大排量汽车销售进行影响的同时,这种趋势已经蔓延到整个汽车销售行业,为整个汽车销售行业带来不利影响。 三、汽车销售行业的相应对策 3.1加强对国家政策的关注 汽车销售行业虽然是市场化的产物,但是仍然要对国家的政策方针进行密切的关注,并通过对国家政策方针的深入理解来对汽车销售行业的相关措施进行调整,避免国家宏观经济政策带来的不利影响。并且汽车销售行业在关注国家政策的同时,应该对相应的政策和方针进行深入分析,从而加强对消费者心理变化情况的掌握,通过对国家激励政策的充分运用,以此调整汽车销售行业的未来的发展方向,并且通过对经济政策的重视,加强汽车销售领域的科学性,在降低销售成本的同时,尽可能的满足客户需求,从而加强汽车销售行业的发展。 3.2健全汽车价格体系 中国的汽车行业起步较晚,汽车价格体系还不完善。由于消费者对价格的敏感度不仅决定了他们的购买选择,甚至影响着他们对企业诚信度的认识。所以,汽车企业在研发自己品牌的同时,不仅要扩展自己的车型种类,还要控制各类车型的价格差,以满足不同的消费人群,从而丰富自己的汽车差价体系。 3.3多品牌汽车销售业务 目前汽车制造业正值蓬勃发展的阶段,每个汽车品牌都有其独特的吸引力,因此汽车销售行业在受到阻碍的同时,除了加强自身经营品牌的宣传力度,还应该加强多品牌的汽车销售,通过对客户类型的细化,从而引进客户喜爱的汽车类型,并不能只通过对一个品牌的经营,从而消失了大量的潜在客源。因此汽车销售行业应当对服务体系进行相应改革,加强汽车销售行业资源的合理运用。 3.4环保型汽车销售领域的开发 我国的汽车销售行业应当针对国家的环保政策,加强对汽车排放量的控制,并有意识的发展环保型汽车,通过对人们消费水平的充分考虑,合理制定价格,从而进行对环保型汽车销售领域的开发,并通过对新能源汽车、节能型汽车和小排量车的引进,加强汽车销售领域的全面性。 四、结束语 我国是汽车消费离全球平均水平还有很大的距离。因此我国的汽车市场仍然具有强大的增长潜力,但随着汽车销售行业向买方市场的过度,汽车销售行业应该更为重视客户的需求,从而运用适合的销售方式,掌握客户的心理,让汽车销售更容易被客户所接受,加强在市场竞争中的优势。但在汽车销售行业重视客户需求的同时,并没有注意到实际销售的过程之中,汽车销售行业往往受到一些因素的影响,也正是这些因素阻碍了汽车销售行业的快速发展。因此汽车销售行业应当对这些影响因素进行深入分析,从而提出相应的解决措施,加强汽车销售行业的发展动力。 汽车销售论文:汽车电商离我们有多远?互联网+汽车销售=易车2 汽车电商离我们很远,真正的电商化要完成资金流、信息流和物流的整个环节,而目前中国的汽车电商还做不到;汽车电商离我们很近,2014年双十一的易车订单总量达53万,超过2013年的5倍。那么现在问题来了,这忽远忽近的到底是几个意思? 时候未到 我向易车商城西南区总监张苑抛出“网上购车很多流程还是要到线下走,是否说明汽车电商还处于概念营销阶段”这一尖锐问题,她认为汽车具备一定的固有属性,对于目前中国的绝大多数消费客户来说,这些实质的线下指标和流程是不接受在线化、虚拟化的,这和中国的金融价值观、信誉价值观有着密切的联系。 与之相比的是,美国很多人买车都直接通过网上购车完成全部过程,张苑认为中国还有很长一段路要走,“目前汽车电商处于初期发展阶段,有很多相关的流程需要规范化,合理化。” 中国的汽车网站经历了三个阶段:传统门户汽车频道、汽车垂直媒体、汽车电商,而下一阶段,张苑将其命名为智能汽车生活体验门户。“在越来越容易满足汽车基本需求的基础之上,客户更多看重的是,在整个电商环节中,用户的体验。” 比如易车正在探索的在线预约试驾功能,客户对于意向车型的信息进行一个平行纵向对比,对于某几款汽车有意向时,可以选择合理的地理位置及时间预约相关4S店试驾,然后易车商城会将该信息推送到相关4S店进行预约准备。 铁三角的想象空间 今年1月9日,易车、京东、腾讯达成三方合作。易车将获得京东及腾讯以现金和资源形式的投资共计约15.5亿美元,中国汽车互联网迄今为止投资金额最高的战略合作就此产生。京东一举成为易车最大股东,改写汽车电商格局。双方找到了共同的利益:易车希望获得高质量用户群,借京东成熟的电子商务体系帮助易车完成从信息网站到交易网站的转换,并进一步提升企业形象和市场份额;京东垄断了互联网上的流量和客户资源,但缺乏在汽车领域的有效挖掘,希望通过资本进入,将汽车垂直领域的领跑者扶持起来,从而对竞争对手形成牵制。 对于腾讯来说,除了电商领域的合作,更是将互联网金融版图扩张到了汽车领域。易车成立了汽车金融事业部,上线了车贷频道。腾讯不管是微信支付还是率先在前海成立的第一家互联网银行微众银行,都是在金融领域里的积极布局。易车CEO李斌透露,易车旗下惠买车未来将与腾讯在资金的使用、产品的共同设计、个人征信机制、更加快捷的支付方式等方面展开合作。 可以想象,易车汽车金融平台一旦有京东交易数据、腾讯社交数据加持,将有效优化现有的贷款流程。也许不久的将来,贷款人不用递交任何纸质材料,动态授信、产业链金融互联网化等也将成为现实。 改良还是革命 汽车电商离我们的距离,取决于汽车电商希望自己走哪条路――改良还是革命? 汽车电商如果把自己定位成一个辅助性的平台,就意味着要需要更多流量的引入。之前易车和汽车之家的百度阿拉丁流量之争就是范例。 而革命便是汽车电商把自己定位成独立性的平台,实现完全的独立线上交易。这无疑是革了4S店的命,从理论角度上看,目前的4S功能随着线上技术的提高以及离线业务的成熟和完整,的确有实现的可能。但问题在于,目前还缺乏完整的实践案例和广泛推广的可行性,消费者的购买习惯也不是一日之间就可以改变的。当然,资本推动下的汽车电商平台无时无刻不在创造奇迹,也在积极地进行局部的试点,易车就在积极推进全线上流通的尝试。 在当前市场销售格局下,汽车电商的短期内发展还是会以改良为主。革命一旦成功,将全面改写世界汽车流通史。而未来的互联网汽车在设计之初就会考虑到在线销售的基本特点。换言之,不适应全线上销售的汽车也不是真正意义上的互联网汽车。
销售管理论文:煤炭企业集团销售管理论文 一、煤炭企业集体销售管理中存在的主要问题 (一)成本控制不力,导致成本偏高。 我国煤炭产地主要集中在山西和西部省市,而消费区域主要集中在东南部等发达地区,故此,不得不采取“西煤东运”、“北煤南运”的方式。在这样的销售格局下,煤炭的运输路线长、数量大、难保管,主要通过铁路运输的方式,中途需要经过若干中转站,还要用到大量的仓库、机械设备等,需要投入巨大的成本。由于我国煤炭市场不够集中,煤炭销售批量大,煤炭需求呈多元化的趋势,从而导致煤炭销售双方成本大大增加。 (二)调度不够科学,影响销售效益。 由于我国煤炭资源产地分布较广,消费区域的跨度很大,需要长距离地运输。在这样的情况下,煤炭调运就有着十分特殊的意义。从煤炭企业来看,在煤炭调运方面,因为缺乏科学全面的统筹规划,对调运安排不够细致,因此就影响了煤炭调运的效率。有的煤炭企业对煤炭运输的消费需要、运输途径的考虑不够到位,从而就影响了煤炭调运的实际效果。正因为调运计划安排不到位,加上煤炭调度制度不够细化,从而导致煤炭调度运输成本较大,影响了煤炭销售渠道的畅通。 (三)销售组织内控乏力,销售管理运作不畅。 内控体系是确保企业经营管理规范、安全、高效、长久运行的基础保障,是影响企业风险防控的重要因素。我国煤炭企业的销售管理不够规范,内控制度不够完善,执行内部控制搞变通、打折扣,严重影响了煤炭的销售管理。如安然公司、中海油等国内外知名公司正是因为内部控制不够规范而导致倒闭破产或巨额亏损。从我国煤炭销售领域来看,由于内控机制的乏力,加上行业缺乏有效的规范,导致高风险的销售行为居高不下。如销售合同简单随意,审核合同变形走样,应收账款有增无减,呆账坏账层出不穷,制度执行流于形式,特别是对销售人员的决策、行为缺乏严格有效的监督制约机制,这些问题的存在,都给煤炭销售管理带来了严重的影响。 二、完善煤炭销售管理的主要对策 (一)探索销售发展战略,不断优化销售渠道。 针对煤炭企业销售经营不注重规划和销售渠道单一的问题,煤炭企业应从以下几个方面着力:一是明确销售战略目标。煤炭企业应高度重视销售管理,确定销售战略目标,以此引导企业煤炭营销,确保销售渠道建设方向准确、目标明确、措施正确。在战略目标的指引下,全面统筹考虑建设销售渠道所需要的各种成本开支,充分整合多种销售渠道建设资源,最大可能地减少成本费用,从而为企业获取更大的利润空间。二是科学谋划销售渠道。要立足媒煤炭企业自身实际,找准市场定位,对销售重点市场区域、重点对象群体、消费对象地理位置分布、运输路线进行全面深入的分析,确定长期、中期和近期销售规划,有目的、有计划、有步骤地明确渠道建设进程,实现销售渠道的稳步拓展、销售市场空间稳中求进。三是协调推进销售渠道。煤炭销售是一项系统性、复杂性的工程,所涉及的利益主体较多,如煤炭企业、竞争方、运输方、大客户群体、中间商等,存在着复杂的博弈关系。要实现效益最大化的销售目标,煤炭企业应加强市场调研,全面了解各方的利益诉求、实力强弱,从而抓住关键,有的放矢,统筹协调,避免直供与中间商的利益冲突,为合作共赢目标奠定坚实基础和提供可靠保障 (二)实行战略成本控制,争取最大利润空间。 成本是影响效益的重要因素,有效的成本控制是提升效益的重要途径。作为企业开采型的煤炭企业,在资源条特殊性的制约下,生产成本比较稳定。随着煤炭行业的快速发展,煤炭企业经营管理的技术差距越来越小,如何控制成本就成为影响企业利润的重要手段。销售属于商务行为,具有很强的灵活性,成本费用控制的空间大,但是难度也大。故此,煤炭企业应抓住煤炭销售的各个关键节点。一是注重客户关系,减少客户费用。通过构建长期稳定的合作协议,巩固稳定、长效、诚信的经营关系,从而最大可能地减少各种交易成本费用的开支。二是注重质量监督。由于煤炭属于高能耗资源产品,煤炭销售用户对煤炭质量的要求越来越高。故此,为了减少因为质量问题而产生的商务纠纷,煤炭企业应组织销售部门、质监部门构建长期沟通反馈合作的监督机制,做好煤炭质量严格控制,从根本上减少纠纷成本费用。三是采取多种手段。通过购买、自建、租赁等多种手段,减少销售资产资源、设施设备、人力物力和财力方面的投入,为企业争取最大的经济利润价值。 (三)科学安排煤炭调运,提升煤炭调运能力。 煤炭调运是煤炭销售管理中非常关键的环节,是影响煤炭运输成本、供货周期和供货能力的重要工作。煤炭企业在优化煤炭调运方面,应抓住以下重点:一是充分发挥模型优势。根据运筹学等理论,借助专门机构,利用调度模型工具,对煤炭运输调度进行最大可能地优化,以增强煤炭调运安排的科学性,避免调度的盲目性和随意性。二是充分优化调运模式。要根据实际情况,对各个装车点进行科学统筹,优化运输路线,减少运输时间和运输成本,提高调运效率,突破煤炭运输难的瓶颈。 (四)严格运销内部控制,降低销售管理风险。 作为煤炭企业集团,要在运销内部控制体系建设上下功夫,通过设置运销公司的方式,强化内部控制,从而将销售风险降到最低。一是充分认识到内部控制的重要性和必要性。作为煤炭运销企业的领导,必须充分认识到内控工作的重要意义,统一树立内控思想,强化内部控制制度建设,确保各项制度的贯彻执行。二是完善销售风险控制体系。要从内部制度建设入手,严格规范流程,增强对各种风险的辨识、评估机制建设,构建应对销售风险的各种应急机制,不断健全内部控制体系,从而将销售风险发生概率降到最低。三是强化内部控制责任管理。根据煤炭运销内部控制的目标和任务,明确责任要求,实行岗位责任追究,通过绩效、薪酬等管理措施,切实增强企业内部控制执行力度,加大运销管理制度的执行力度,确保煤炭销售管理实现最大化的经济效益和社会效益。 三、结语 综上所述,煤炭企业集团销售管理当前还存在着一些不容忽视的问题。针对这些问题,煤炭企业集团的领导者、管理者应该予以高度重视,认真剖析问题,探索解决问题的最好办法,不断优化煤炭销售管理模式。 作者:靳永政 单位:山西汾西矿业集团正晖煤矿管理分公司 销售管理论文:营销团队产险销售管理论文 一、保险营销团队建设的现实意义 (一)从公司经营的角度出发,对分散的销售个体实行团队化管理符合管理学和人力资源管理原理。 1、可以提高士气。 大家聚集在一起,从事一个共同的事业,会相互影响,相互鼓励,相互带动,从而产生一种合力,激发大家的斗志,即产生高昂的士气。 2、可以增强凝聚力。 受团队带头人和先进力量的影响,成员将向一个目标方向努力,为所在的集体贡献个体的力量,将产生强大的凝聚力。 3、可以提升公司业绩。 将具有不同特长的人集合在一起,目的在于产生1+1>2的效果,这种效果远远低于单个人员业绩的累加。 4、可以降低经营管理成本。 与对单一的个体采用不同的方法来管理相比,实行团队化建设将极大提高管理效率,从而降低管理成本。 (二)就销售人员个体而言,实行团队化管理也有如下好处: 1、可以产生认同感。 多个人从事同样的事业,有共同的目标和愿景,在团队中更易产生对自身能力和工作的认同。 2、可以提高参与度。 在团队中,每个人都是团队的一份子,在参与团队建设的过程中,个人就能体现到参与的乐趣,参与度越高,越能发挥每个人的能力。 3、可以增强归属感。 在团队中和伙伴们一起工作、学习、活动,将消除孤立无援的感觉,归属于一个强有力的群体是每个个体都希望实现的。 4、可以获得学习机会。 “三人行,必有我师”,团队人员众多,每个人都有不同的特性和优势,经常性的交流和互动可以学习到别人所长,而团队提供的经常性培训更能使成员的各项素质得到逐步提高。 二、现阶段营销团队建设存在的问题和困难 自从1992年美国友邦公司将寿险个人人体制引进我国,这种行业特有的、独特的保险人体制就在我国的保险行业生根、发芽,全行业都在实施人制,并以惊人的速度发展。然而,有别于寿险人团队的蓬勃发展,产险的人团队建设却在不断经历挫折和失败。进入21世纪,随着市场竞争的加剧,严峻的市场形势推动产险公司积极探索销售团队的建设。经过十多年的发展,营销团队建设进入了一个新的发展时期。同时,也存在一些问题,面临一些挑战,制约着团队的发展。主要表现在以下方面: (一)电销、网销等新兴渠道的发展,挤占了营销团队的生存空间,客户习惯的变化导致部分客户流失。 1、电销凭借价格优势,受到消费者的青睐,挤占了营销团队的生存空间。 营销团队的客户群体主要是个人客户和中小微企业客户,家用车业务的占比一般较大。然而,电话车险的销售对象就是家用车业务。电话车险优惠15%的价格,对于家用车客户是一个巨大的诱惑。自从电话车险问世,营销员感觉车险越来越难做,市场费用透明化,客户的议价能力越来越强,车险业务变成微利,营销员不得不让利客户,或提供代年审、代交罚款等增值服务,如此一来,营销员的生存遭遇瓶颈。绩差营销员就会自然脱落。 2、消费者购买习惯的变化,使得营销员的部分客户面临流失。 随着科技发展,互联网改变人们的销售生活习惯。C2C,B2C的购物消费模式越来越普遍。网络购物的消费额每年增量惊人。双11购物狂欢节期间,淘宝以分钟过亿的消费额向国人展示网络消费的魅力。网购成了消费的一个重要模式。如同大卖场的逐步萧条,传统的营销团队面对面的销售模式也受到“人机对话”的网络销售模式的巨大冲击。 (二)团队成员流动性大,团队留存率低;增员困难,团队可用销售人力不足 1、营销员高流失的主要原因 根据中保协在2014年底的《保险营销员现状调查报告》显示,截至2013年,全国保险营销员总人数维持在289.9万人左右,其中产险在29万人左右。营销员队伍是保险公司最关注的销售队伍,然而,据官方数据显示,2011-2013年保险营销员年均解约人数超过167万人,2013年流动人力占总人力59%。 (1)营销员的准入门槛低。据中保协的数据显示,截至2014年5月31日,保险营销团队中高中及以下学历人数占比66.34%,大专及同等学历占比26.23%,本科及以上占比仅7.43%。学历偏低的营销员,加入保险行业有时是过度时期的选择,抱有“骑驴找马”的心态,碰到其他就业机会就会离开营销队伍,造成人员流失。 (2)保险营销从业压力大。保险业是通过提供保险服务换取保费的一个特殊的行业,他是为未来可能的发生的风险提供保障,然而风险发生的不确定性决定了保险销售的难度很大。我国的保险行业还处于初级阶段,市场不够规范,存在降费、退费等不正当竞争手段;加之客户的保险意识还有待提高,营销员展业容易遭受拒绝。保费任务的压力,以及生活的压力,导致营销员承受巨大的从业压力,造成人员流失。 (3)营销员缺少归属感。营销员与保险公司签订的是合同,与公司之间只是委托关系,不是劳动雇佣关系,不能享有公司的各种福利和保障。保险公司对营销员的管理实质上只是业务员管理,营销员通过销售保险产品获得报酬,业绩是营销员和公司之间唯一的纽带。与合同制员工的待遇差异,以及工伤、养老、医疗等保障的缺失,令营销员感觉自己被边缘化,对公司缺乏归属感,造成人员流失。 2、增员困难,团队可用销售人力严重不足 在过去的20多年,我国的保险业处于高速增长阶段,基于保险销售对人力的依赖,通过增员来扩充队伍,实现保费规模扩张成为大大小小保险公司的战略选择。然而,有别于前些年人力的快速增长,增员难问题逐渐浮出水面。增员难,难增员主要原因如下: (1)行业认同感差。保险与银行、证券同为金融业,然而,保险从业员比银行、证券的从业人员社会地位要低。这里面有行业发展历史的原因,银行的运行体制比保险规范,诚信度高;证券从业人员由于准入门槛高,人员素质高,更具专业性,也更易获得社会认可。鉴于社会对保险的评价有偏差,人们不愿意加入保险公司从事销售工作,从源头上增加了增员的难度。 (2)行业收入偏低。据中保协的数据显示,产险营销员收入方面,月均收入在1333元以下的占比45.2%,月均收入在1333-3500元的占比27.5%,月均收入在3500-7339元的占比13.7%。从数据中看出,超过半数的保险营销员连基本生活保障都难以满足。营销员觉得保险越来越难做,收入越来越少。这种观点一旦传播开,愿意加入保险营销行业的人也会减少,增员难度自然加大。 (三)团队疏于对文化的培育,未能发挥团队文化建设的积极作用 团队文化是一种无形的力量,可以说伴随团队成立就会有团队文化的存在,而且伴随着团队以后的发展。然而,团队文化具有隐蔽性,如果未经引导、归纳和提升,就只会是一种模糊的认知,不能作用于团队建设。在团队文化建设中,团队主管的起着至关重要的作用。很多团队主管疏于对团队文化的培育,认为团队文化无关重要,在这种思想指导下,其领导的团队就谈不上团队文化培育了。有些团队主管明白团队文化的重要性,但对团队文化的迫切性认识不足,把精力放在业务发展上,一心想着先把业务做起来,没有一手抓业务发展,一手抓文化建设,如此一来团队的文化建设就被耽误或搁置了。产险营销团队有别于寿险营销队伍,晨会制度和组训制度不完善,团队成员集中培训、交流、分享的机会不多,未有足够的时间培育团队共同的价值观和行为规范。个体与团队的关系不够密切,也在一定程度上影响了团队文化的建设。 三、如何建设优秀保险营销团队 以上论述主要就市场大环境(新兴渠道挤占市场),行业增员难以及团队自身文化建设欠缺指出了团队建设的面临的困难。对此,笔者总结出如下方法,希望可以解决团队建设的疑难,完善团队建设。首先,对保险市场的发展有全面的认识,积极做好营销渠道的客户管理;其次,对团队的流动性有正确的认识,积极做好增员和育成工作;再次,注重团队文化的建设,充分发挥团队文化的积极作用。 (一)以积极的心态面对电、网销的兴起,发挥营销渠道贴近客户的优势,做好客户管理,提升客户的稳定性。 从2007年第一个车险电销牌照获批,我国保险电话销售进入发展的快车道。加之各保险公司官网在线投保的陆续开通,电网销这个新兴渠道大有“三分天下有其一”的发展趋势。笔者从事产险销售管理以来,亲历了电网销对传统营销团队的冲击。可以这样说,在电话营销呈井喷之势的2011年前后,很多营销团队受到电销的冲击,业务出现下滑,导致士气低下,甚至团队解体。然而,在经历这种阵痛以后,营销员的产能稳定下来,营销团队得以持续发展。其实,即使是电话营销的发源地美国,当前制仍然是最重要和成熟的渠道。仅市场前两位的保险公司StateFarm和Allstate就分别拥有17,000和14,000个专属,StateFarm的业务100%来自专属人,Allstate的专属业务占比达到70%以上。市场经济的本质就是客户的选择是多元的,营销团队要做的就是让客户找到选择我们的理由。 1、发挥贴近客户的优势,切实做好客户管理。 营销团队与其他团队相比,最大的优势就是直接面向客户销售保险产品,没有中间环节,依托面对面的交流促成销售。因此,营销员与客户久而久之就会变成熟人,甚至朋友关系。熟悉客户是做好客户管理的前提。客户管理就是通过收集、整理客户的保险需求信息,为客户提供综合的保险方案和全方位的保险产品,以满足客户的保险需求,并从中获取合理的手续费收入。就如时下的大数据概念,营销员掌握客户足够多的信息,就能为客户量身定做保险产品,客户习惯了营销员提供的“私人定制”,客户的黏度随之提高,营销员就可以稳住客户。 2、营销团队要主动求变,与时俱进创新展业方式。 市场在变,对手在变,客户在变,营销团队的展业方式也要与时俱进。一方面,营销团队所属主体要为营销团队提供展业工具支持,鉴于手机的广泛应用,当下最适合营销员使用的就是以手机为载体的展业工具,公司要开发使用便捷、方便传输信息的手机APP软件;另一方面,营销员要善于应用当下流行的社交软件,把客户都放进微信朋友圈进行管理,让微信成为自己产品信息,获悉客户动态,与客户进行有效沟通的展业助手。 3、提升综合实力,细分客户群体,服务价值客户。 无论何时,提升综合实力都是致胜之道。首先营销团队要克服管理效率偏低,服务意识淡薄,销售产品单一的缺点,提升团队的效率,培养客户服务意识,加强产品和技巧培训,把团队打造成专业、高效的团队,精准对接团队和个人客户,以便新增和稳定客户。 (二)对团队的流动性有正确的认识,积极做好增员和育成工作,充实团队的销售人力 随着社会分工的细化,人们的就业选择越来越多,各行各业的人员较之前均增加了流动性,因此,对于营销团队的流动性应该保持乐观。就产险行业而言,流失的员工很多会变成公司的客户,而且是忠诚度较高的客户。在正确认识流动性的基础上,为了可持续发展,营销团队要积极做好增员和育成工作,一方面开源,一方面“节流”。 1、积极做好增员。 不管团队人力规模大小,销售人力和保费规模必然是正相关关系。为了团队发展,团队务必有计划、有组织地开展增员工作。保险行业频现利好,营销员待遇和保障问题得到重视,增员的政策环境向好。2012年保监会下发的《关于坚定不移推进保险营销员管理体制改革的意见》(保监发〔2012〕83号)明确提到要“改善保险营销员的待遇和保障”;2013年《保险销售从业人员监管办法》正式,进一步促进保险市场的规范发展,对提升保险从业形象具有积极推动作用。2014年国务院颁布新国十条,明确指出加快发展现代保险服务业。种种有利发展因素,为吸纳从业人员提供支持。合理制定增员的目标和计划,循序开展增员。首先,根据团队未来的人力需求,即补充人力(按照团队脱落率计算)和新增人力(按照团队的保费目标除以人均产能计算)确定团队的增员目标。然后,确定目标增员对象,锁定目标人员。目标人员可以从以下群体中确定:业内其他主体的从业员;大专院校应届毕业生;其他行业的销售人员;从事保险其他工作的相关人员及其他有志于加入保险营销行业的人士。最后,与增员对象接触,向增员对象说明其最为关注的四个问题:对公司、行业和即将从事的工作的介绍,对职业生涯的规划,目的是推销行业前景,彰显团队主管人格魅力,增加其从业的信心,消除顾虑,已达到成功增员的目的。 2、团队要注重人员的育成。 否则增再多的人员也是白费功夫人员的育成要关注两方面,一方面要组织实施培训,一方面要配备组训人员辅导。 (1)要组织实施培训。营销团队的培训课程至少要包含:产品培训,技能培训,心态培训,合规培训;而且要分层级进行,针对不同层级的营销员进行岗前培训,初级培训,中级培训,高级培训。通过培训营销员才能以不断丰富产品知识,获得销售指导,更重要的保持积极的心态,增强从业的信心。 (2)要配备组训人员辅导。组训的角色定位为教练员和辅导员,组训人员作为营销团队的重要组成,一个优秀组训发挥的作用是不可估量的。有了组训,新人的辅导和活动量管理有人负责;团队成员的消极心态有人关注和引导;最新的政策得以宣导;最好的经验得以总结和分享。组训是人员育成,团队稳定的重要保障。 (三)注重团队文化的建设,充分发挥团队文化的积极作用。 团队文化的优秀是团队员工共同价值观的形成及其形成共同价值观的行为,因而团队文化由团队成员在共同实践中共同创造出来的,它必须是团队成员共同认可的。作为保险营销团队的团队文化建设,应该按照行业重规范、重执行、专业化的要求,重点做好制度文化、执行文化和学习文化的建设。 1、制度文化。 即团队把制度作为开展工作的准绳,并被团队成员认可和遵守。没有规矩不成方圆,一个健全、合理的制度体系,能够有效规范团队各项工作的开展,提升团队运作的效益。按照制度的出处,可以分为一般制度和特殊制度。一般制度是指上级下发的关于保险销售管理的各项制度,如见费出单,从业资格管理的相关规定,所属公司制定的与销售管理相关的各项制度等,一般比较宏观,注重原则性。特殊制度是指在一般制度的原则框架内根据团队实际制定的符合团队发展的各项制度,如考勤制度、会议制度、增员制度等,一般比较具体、直观,注重可行性。为确保制度的规范性和适用性,在建立营销团队制度时应抓住以下四点: (1)明确制度制定的出发点是把搞好团队,对团队成员有益; (2)制定制度时要广泛征集、听取团队成员的意见,以人为本,做到科学决策; (3)制度要具有可行性,制定实施细则,防止变成一纸制度,无法落地;四是要配套反馈机制,定期评估,反馈执行情况,监测实施的效果。 2、执行文化。 即团队养成了高效执行的习惯,全体成员都能够自觉执行团队制定的方案和制度,可谓是坐言起行,令行禁止。执行文化能够强化团队建设,能够引领团队走向成功。执行力是团队的致胜法宝,提高执行力是团队必修的课程。销售人员是执行的主体,激发他们的热情和配合是执行的关键。提高执行力可以从以下方面着手: (1)明确标准。建立标准是执行的基础。没有明确的标准,销售人员根本不知道要怎么做,那就谈不上执行了。 (2)严格执行。标准明确了,就一定要严格执行。在执行时,尤其是执行之初,需要较真,让每一个团队成员严格按照标准执行。一视同仁,没有特权,主管更应以身作则。 (3)督导检查。在建立标准,严格执行的过程中,作为团队主管,接下来需要做的一项工作就是督导检查,这是确保团队实现目标的关键环节。督导检查时,一旦发现执行不到位或执行错误,需要马上纠正,并及时提供指导和帮助。 3、学习文化。 学习给团队注入了内发式的发展动力,一个具有浓郁学习氛围的团队应该是一个充满正能量,能够获得更好、更大发展的团队。团队学习文化的打造,要解决好笃学、勤学、善学三个方面。笃学,是指团队全体成员都有学习的决心,具备学习的能动性。团队的发展不能单靠一两个人的进步,而是需要团队的共同提高,需要全体成员的共同参与。在繁忙的展业间隙,还要兼顾学习,对营销员来说不是一件容易的事。一般在这个时候,团队主管就要通过思想灌输来引导和要求营销员参与学习,让其认识到学习的重要性,进而主动参加培训。勤学,是指团队全体成员都有学习的习惯,能够积极参与学习,完成学习任务。销售人才是团队发展的基础,但是,人才是有时效性的。鉴于知识的更新很快,所以营销员要勤学,要通过不断学习获取新的知识,唯有这样才能保持在最佳的展业状态,才能胜任好客户的风险顾问,才能在保险营销的道路上越走越好。天道酬勤,一支勤于学习的团队,其销售能力是强大的,更有利于团队的发展。善学,是指团队的成员在团队的引领下,善于学习,能够按照成人学习的规律,真正学到有用的知识。笃学和勤学可以把团队引向优秀,善学则帮助团队走向卓越。一个学习型的团队,应该具备团队学习的习惯,通过改善团队成员的心智模式,进行系统思考,最终达成成员的自我超越以及实现团队的共同愿景。保持团队笃学的观念,勤学的态度,善学的方式,就能保持住团队的竞争力,因为“未来惟一持久的优势,是有能力比你的竞争对手学习得更快”。 四、结束语 综上所述,保险市场在发展,营销团队建设也应与时俱进。一方面要引导营销团队升级客户管理,此为固本;一方面做好增员和育成,此乃培元;最后,重视团队文化的建设;三者并重打造优秀营销团队,才能做大做强我国保险业,构建全面保障体系,建设富强、民主、和谐、文明的新中国。 作者:胡晓娟 单位:中国人民财产保险股份有限公司东莞市分公司 销售管理论文:煤炭企业销售管理论文 一、目前我国煤炭企业销售管理工作中存在的问题 1、缺乏消费市场调查 认真、详细的市场调查是销售管理工作中的重要环节和手段之一。只有及时、准确地掌握煤炭消费市场的变化和需求,才能快速占领市场,在激烈的市场竞争中占有一席之地。目前,很多煤炭企业缺少长远战略目标,只顾及短期内获益的市场,忽略长远市场的调查工作,销售管理上缺乏前瞻性,从而造成销售决策上的盲目性、片面性和主观性较大,不但降低了产品的市场占有率而且失去了长远发展的机会,阻碍了煤炭企业的可持续发展。 2、销售方法呆板、渠道单一 目前,大多数煤炭企业采用直接销售和间接销售两种方法。直接销售是指以电力、冶金、建材、化工等大型用煤企业为主要销售对象的销售工作,这类企业对煤炭产品需求量大、销售信誉好、资金回笼迅速。间接销售是指煤炭企业借助中间经销商为小型企业和居民消费者这类用量小、资金小的客户供应煤炭产品。大多数煤炭企业把直接销售作为销售工作重点,缺乏对间接销售的有效管理。煤炭中间经销商间的恶性竞争严重影响了煤炭销售市场的稳定发展。 3、销售人员素质有待提高 一是,煤炭企业的销售人员普遍素质偏低,对现代销售知识缺乏系统地掌握,缺少市场营销技能,欠缺适应市场经济的能力,严重地制约了现代销售理念的形成。二是,一些煤炭企业不重视对销售人员技能的培训,销售人员也按照惯例经验进行销售活动,形成盲目销售,不能跟上现代销售市场前进的步伐。三是,有些销售人员职业道德素质低,面对金钱诱惑不能把握自己的行为,利用职务之便与煤炭中间商进行违法交易,使煤炭企业的利益受到严重损害。 二、针对目前煤炭企业销售管理现状应采取的措施 1、牢固树立现代市场营销理念 一是,破除“产量、产值大于一切”的陈旧观念,牢固树立“以运定销,以产定销”的现代市场营销理念。要摆脱现有产品和企业自身的束缚,把现代市场营销理念宣传工作落到实处。二是,煤炭企业应开展形式多样的现代销售培训,培养销售系统员工的现代销售意识,强调现代市场营销的重要性,学习现代市场营销方法。三是,以客户需求为工作导向,开展各种形式的促销活动,以客户满意为服务宗旨。客户对煤炭企业的满意度提高了,销售水平必然相应提高。 2、对消费市场进行深入的研究和分析 做好销售管理工作的前提是深入细致的市场调查。只有对产品消费市场进行科学细致的调查、分析研究客户的消费需求,才能及时把握机会,迅速抢占市场,。一是,要对自身产品进行分析,系统、详细地掌握煤炭产品的特性,把不同特性的煤炭产品分门别类,并根据产品特性寻找不同需求的用户,优化企业的产业资源,促进经济效益的提高。二是,要需要充分认识、了解市场,对消费市场的变化趋势仔细分析,随着市场变动趋势以及政府的相关产业政策适当调整销售方案和产品结构。 3、加强销售渠道建设 煤炭企业要确立长远发展的战略目标,进而为建设销售渠道的方向提供战略决策。煤炭企业要根据自身实际情况的不同,积极发展新的销售渠道,选择适合销售渠道,保证企业实现效益的最大化。对于煤炭集团企业来说,集团公司应采取统一的销售渠道方式。这样,不但能够掌握下属子公司的销售情况,集团还能根据不同情况作出相应的措施,而且也便于加强对子公司的销售管理,利于统一核算、统一规划。 4、提高销售人员的综合素质 一是,煤炭企业应经常开展形式多样的培训,为销售人员创造条件,提高销售人员的思想道德觉悟,开阔销售人员的市场营销视野,并采用竞争上岗、奖惩结合等办法,把一些道德品质较差、业务能力弱的员工辞退,不断提高销售人员的综合素质,激发整个企业的生机与活力。二是,树立销售人员竞争观念,使他们自觉学习市场销售知识,不断提高销售水平,培养他们的沟通协调能力以及紧急状况的应变能力。三是,销售人员还要密关注竞争对手的营销动向,把握自身优劣势,学习竞争对手的长处,丰富自己营销经验,为销售工作尽其所能,发挥最大效率。 作者:田健 单位:开滦集团蔚州销售分公司 销售管理论文:企业人力资源销售管理论文 一、销售管理中遇到的问题 (一)积极性不高 员工积极性不高主要表现在以下几个方面: 1、工作不思进取。 销售人员在日常开展工作的过程中,表现不积极,安于现状。工作上不求创新,不思进取,领导安排事情才做,主动性差,敬业精神不强,等、靠、要、混日子的思想严重。 2、疲于应付、缺少激情。 一些业务人员由于工作头绪多、压力大,不能很好地统筹协调,导致每天东奔西跑、疲于应付,过早地产生了职业倦怠,对工作产生了厌倦情绪,失去了干事激情。 3、走马观花不求甚解。 特别是新入职不久的员工,不注重学习研究,导致工作经验不足、业务水平低下,缺乏处理问题随机应变的能力,在工作中经常遇到新问题不能够及时有效处理。 4、事不关己高高挂起。 一些员工做事过于计较个人得失,哪些是你的,哪些是我的,分得十分清楚,对待自己的工作不遗余力,对待责任范围外的工作不管不问,一副“个人自扫门前雪,莫管他人瓦上霜”的态度。 (二)离职率高 众达朴信研究院的《2014年企业离职率调研报告》显示,房产行业员工离职率接近15%。而在伊诚,这一数据达到了20%。其中,入职在一年内的离职率高达37%,并且主要集中在入职3个月和6个月这两个时间段。离职确实是领导者在管理过程中经常遇到的问题,员工频繁离职,进而增加招聘次数,人员难以稳定。离职率高增加了招聘和培训的成本;经常有新进员工,也增加了领导者的管理难度。 二、产生问题的原因 (一)积极性不高的原因 1、薪酬制度不合理。 对于实习期员工,无责任底薪为2500元/月。在成都,2500元每月的工资基本能维持正常的日常生活。正是因为给出的无责任底薪相对过高,一些员工靠底薪就能保证基本生活,所以在工作中得过且过,,形成懒散的风气,无形中也增加了企业的成本。对于正式员工,薪资全由提成构成,没有底薪。在房产行业,一个月没有业绩也是很正常的事,所以无底薪这种薪资制度可能会让某些员工白白忙碌一个月而没有任何收入,所以这种薪酬制度本身是不合理的。 2、团队氛围不和谐。 一是团队成员之间缺乏沟通交流,各自为自己的利益而忙碌,不愿与人分享销售经验,怕被对手超越,形成一种恶性竞争。二是领导者在对员工进行批评教育的时候没有采取适当的方法,使员工备受打击,情绪低落。那些低潮的员工的“坏心态”,往往会影响组织的积极性,他们就像瘟疫一样极具传染性,这种传染性会立马拉下组织的销售业绩。团队氛围的不和谐究其根本是领导激励的问题,领导者的激励方式错误,出现了激励的无效和负效应。 (二)高离职率的原因 1、招聘时缺乏岗位说明。 作为一个合格的销售人员,需要具备业务素质、观察能力、创造能力、社交能力、语言表达能力、应变能力等一系列的能力要求。并且在专业技能上要求要熟悉相关行业客户情况,有一定的背景资源;具有敏锐的市场洞察力和市场分析能力;具有优秀的表达能力和理解能力,善于沟通和协调。对于学历要求大专以上学历,管理、市场营销等相关专业,主要是因为这类人群接受了相对专业、系统的专业知识培训,能够更好的适应销售这个行业。在伊诚的招聘简章中,并没有对应聘者的能力要求作出相应规定,仅仅是具备沟通交流能力及积极向上的心态,这点是远远不够的。 2、缺乏对员工的职业培训。 由于在招聘的过程中,对岗位的要求没有明确的在招聘简章中做出说明,导致很多业务员缺乏相关业务知识,在销售的过程中不能与客户很好的沟通交流,面对客户提出的问题也不能很好的解决,从而造成业绩不佳。在伊诚,对于新入职的基层员工,根本没有进行系统的培训,基本都是由一个老员工作为师傅带新人。再加上高离职率,很多所谓的“师傅”本身也是入职不久的新人,对业务也了解不透彻,所以在教授的过程也是一知半解,形成恶性循环。 3、企业缺乏科学完善的人才激励机制。 随着企业的发展和人才结构的复杂化,按照马斯洛需求层次理论和瓦鲁姆期望理论,对于员工来说,报酬对于他们来说不仅仅是一种谋生的手段,更是一种自我满足和自尊的需要。各种现金奖励,五险一金,过节福利,关爱基金,父母孝顺金,法定假日等多项激励和回报,这是伊诚的激励手段。虽然从理论上来讲还是能起到激励作用的,但是在实际的评选过程中,没有注重公平性,也很少落到实处,仅仅只是个空口号。为了更好的体现公平和激励员工努力工作,薪酬体系需要做出调整。在进行物质奖励的同时,还要注意物质奖励与精神奖励的对称,金钱只是一种激励手段,但是缺少人文关怀,精神激励匮乏,会丧失员工的积极性。在高离职率的背后就是晋升问题,伊诚的晋升全靠业绩说话,业绩好的就升职,但是即使升上去了,由于业绩下降也会降职。本生这种晋升方式就存在缺陷。 4、领导方式。 领导者的领导方式不正确,也会影响员工业绩,造成员工的离职。领导方式也是影响员工离职的重要原因之一。而在伊诚,造成员工高离职率的领导方式主要有三种。 (1)自私。 领导者将所有下属工作取得的荣誉据为己有。遇事首先明哲保身,将责任推给下属,寻找替罪羊。在伊诚就发生过这样的事,年度大会上,某一门店由于业绩出色受到了公开表扬,而店长却把功劳归于自己的管理,对业绩的贡献者没有任何赞扬。 (2)强调领导的“权威”。 要求员工言听计从,听不得任何反对意见。对有所特长和能表露观点的员工往往采取排挤、打压的做法。领导者与员工的界限划分的清楚,高高在上,不愿与员工打成一片。在伊诚,几乎每天下班前的最后一项工作就是开会,而一些门店开会的内容就是店长在上面高谈阔论,员工完全没有参与其中的机会。 (3)限制员工自由。 作为房产销售,大部分工作时间都在室外带客户看房或者跑商圈,而一些领导者却总是希望员工的一切活动都在自己的监控下完成。某一门店的店长就经常到办公室巡视,每隔一段时间就会观察员工在干什么,一发现员工不在办公司就打电话询问情况,员工毫无自由可言。 三、相关解决措施 (一)提高员工积极性 1、合理薪酬制度。 对于实习期的员工来说,我认为2500元的月薪过高,可以相应下调。过高的月薪让他们没有学习的动力,并且无责任底薪让他们没有工作的压力。所以我认为在下调月薪的同时可以相应的增加保底完成的业务量,只有在完成业务的情况下才能够拿到底薪。对于正式员工来说,可以相应的增加底薪,全靠提成带有很大的偶然性。对于房产行业,有些业务员一个月不开单是常事,一个相对合理的底薪能让员工有个基本的保障。 2、团队营销模式。 同一商圈的几个销售人员为一个团队,同一销售团队的员工内部竞争,不同的团队间外部竞争,采用内外部竞争相结合的方式,就能避免团队内员工由于怕对方超过自己而不愿意沟通交流、相互学习的状况,从而形成良性竞争。作为领导者而言,固然应让每位团队成员都能拥有自我发挥的空间,更重要的则是要用心破除个人英雄主义。搞好团队的整体搭配,培养协调一致的团队默契,还要努力使团队成员彼此间相互了解,取长补短。 (二)减少离职率 1、加强人力资源管理的甄选环节。 甄选是人力资源管理中招聘的重要一环,有效的甄选能为企业挑选到合适的人,减少企业的流失率,降低企业的招聘成本。伊诚如果能有效的把控人员甄选这一环节,加深对求职人员的资历、性格、以前的离职原因的了解,就能减少离职率高的问题,也就不会出现常年招人的现象,降低企业缺人的风险。通过经验预测法及以前的数据资料预测一年的招聘人数,制定招聘计划,把招聘集中在一个时间,这样能减少招聘次数,尤其是常年招人现象。面试是了解应聘者的性格、职业倾向、工作经历及以前的离职原因,从这些方面了解该应聘者是否适合该岗位,做到人职匹配。 2、岗前培训。 (1)树立正确的目标。 正确的做事情固然重要,但要做正确的事,首先必须明确目标。作为领导者,首要任务就是要让销售人员明确目的,为什么要做销售,协助其制定好相应的职业生涯规划。有了目标,才有努力的方向。 (2)培养正确的价值观。 不管我们从事何种职业,都必须建立起积极的价值观,只有在正确的价值观驱使下才会不断前行。尤其是从事销售活动,不仅是在卖东西,更是一个挑战自我、实现自我的过程。在销售过程中,我们随时会受到来自各方面的考验,这就要求我们树立正确的价值观,并坚定地走下去。 (3)销售技巧培训。 销售技巧的培训对于新入职的员工来说是非常必要的。只有进行了销售技巧的培训并在销售过程中加以运用,才有可能达成交易。主要包括对销售人员的心理素质和潜能培训,基础知识方面的培训,专业销售技巧培训。而专业的销售技巧又是重点,主要包括有销售前的准备技巧,如了解推销区域、找准客户、做好销售计划等;接近客户的技巧,比如电话拜访、直接拜访等;进入销售主题的技巧,询问与倾听、产品展示和说明、处理客户异议以及如何达成交易的技巧等。 (4)职业生涯规划。 伊诚的员工都是富有青春与活力的年轻人,帮助员工设计他们的职业生涯,能够使员工明白自己的发展方向,若是自己努力工作,能达到什么阶段,能看到自己的未来,这样他们就能尽自己最大的努力把工作做好,使他们不会碌碌无为,虚度光阴。规划大致可以分为三个阶段:第一阶段(工作1—2年)通过岗前培训及日常的工作学习,熟悉各个商圈、租赁、销售、办理相关手续等一系列的工作流程。第二阶段(工作2—3年)在熟悉了工作的基本流程后,通过绩效及知识的考核,符合公司要求的将晋升为店长。第三阶段(工作3年以上)担任了店经理,有一定的管理基础,再经由总监、大区经理、总管培训的经理等组成的高层考核团对该人进行考核,重点考核管理技能,符合标准后进行集体培训,晋升为大区。 3、制定合理的激励体制。 (1)适当物质激励。 当今大多数房产行业都会根据员工的业绩情况来决定是否给予相应的物质奖励,也就是说,销售人员事前是不知道是否有奖励。这种情况在一定程度上也影响了员工的积极性。如果领导者在事前就能给予一定的激励,承诺在事情完成后就能得到奖品,比如现金或者旅游等等。那么员工的积极性就会在物质的激励下大大提升,业绩可能会因为这个奖品的激励而增长。 (2)完善晋升体制。 伊诚的晋升本身就存在问题,一切以业绩说话,即使升职,也会因为业绩未达标而降职,员工对自己的工作前景看不到希望,自己的人生价值得不到充分的体现。鉴于这种情况,伊诚应该完善晋升体制,对于优秀的人才要充分利用和把握,这样才能营造一个良好的工作环境,促进企业的长远发展。每年公司应该提前闲置岗位及晋升资格要求,首先员工自愿申请,再根据360度绩效考核法对该员工进行考核,在360度绩效考核中增加上司和顾客评价在评价体系中的比重,确保公平、公正,起到激励作用。晋升的流程如下:晋升申请→人事主管进行资格审查及面谈→拟定晋升人员交建议书→进入实习期→民意调查→正式晋升针对晋升人数有限的情况,我觉得可以从员工的双重职业发展途径入手。职位的晋升满足了个人价值的实现,彰显了自己的社会地位,而采用双重职业发展途径,将人员划分为星级服务员,如金牌经纪人、资深经纪人、高级经纪人等不同的星级经纪人设立相应的薪酬待遇。通过对员工的关键绩效指标进行考核,综合上司、同事、顾客三个方面对员工进行评价,评定该员工的星级,通过该方法来弥补晋升人数的有限,以便提高员工的工作积极性。 4、人性化管理。 (1)合理工作时间。 工作时间过长反而会降低工作质量,合理的安排工作时间是保证高质量的关键。建议在工作时间安排上能够实行两班制,每周在非周末时间轮休一天,会议尽量改为一周一次。相比于每天超过12小时的工作时间,合理安排工作时间后,员工能有更多的时间进行休息,培养工作外的人际关系。 (2)提高员工参与度与满意度。 员工也是企业的一员,对企业的大小事务都有参与与提出建议的权利,特别是员工觉得不合理的地方,比如薪资方案、大会参与度、日常作息安排等和员工息息相关的方面。如果领导者能充分考虑员工的建议,不仅使员工满意度得到提升,工作更加敬业,同时也使企业的业绩得到提高。 (3)充分尊重员工。 心理学家指出,没有人想成为无名之辈,几乎人人都希望被看成一个重要的人。如果一个人的个性得不到表现,个人得不到尊重,那么就会影响到工作的积极性和主动性。给员工自由发挥的空间,要相信员工的能力,不必做到事事都在监控下完成。让员工的才能得到充分的发挥,有效活用个人长处能够增强组织的工作效果。 (4)采取适当的评批方式。 对员工进行批评教育的时候没有采取适当的方法,使员工备受打击,情绪低落。那些低潮的员工的“坏心态”会影响团队的积极性,拉下组织的销售业绩。那么在批评员工的过程中就要采取适当的方式,这样不仅不会使员工难堪,还会起到激励的作用。领导者在运用批评手段时,应注意:一是批评要从团结的愿望出发,尽可能个别进行,不要当着团队成员批评某一个人。其次,一旦发现对方已经在考虑意见或者已经认识到自己的错误,就应适可而止。二是批评时,不要拿另一个员工与其作相反的比较,这是领导者在批评中常犯的错误。这样不但员工心中会非常恼火,而且也不利于员工之间的团结。三是批评时就事论事,不要去提旧账,把对方的缺点集中在一起会使问题复杂化,达不到预期的效果,同时在批评的时候必须对事不对人。四是领导者在批评时要特别有耐心,态度一定要真诚,要能站在对方的立场想问题,这样才能让被批评的员工欣然接受。 (5)七天内表扬一次新进员工。 每个人都希望得到其他人的认可,特别是上级的认可。在企业中,得到他人的承认,也是一个员工内心最重要的渴望和期待,是激发其积极性的重要源泉。实践表明:七天左右表扬新进员工一次最为合适;但是如果一个员工持续有优秀的表现,也可以重复进行表扬。但在表扬时也要把握好尺度,必须是发自内心地,否则会令对方感到反感。 四、总结 本文通过对成都伊诚公司销售管理中遇到的问题及原因分析,针对问题提出以下几点措施:第一,加强人力资源的甄选环节,并注意对员工进行岗前培训和职业生涯规划。第二,建立完善的人力资源考核体系和激励机制。第三,人性化的管理方式。领导者的管理是造成积极性不高,高离职率的一个重要因素。领导者的打压,过分约束,员工的自我价值得不到实现,需求得不到满足,只能离职另谋出路。一个好的领导者懂得如何放权,给员工充分的信任,使员工能力得到最大限度的发展,而不是过分强调自己的权利。 作者:王梦婷 曾品红 单位:宜宾学院经济与管理学院 销售管理论文:企业物流费用控制销售管理论文 一、企业销售管理中的物流工作的现状 目前许多企业意识到企业销售管理中的物流工作的重要作用,也在公司中设立相应的职能部门从事物流管理,但是企业没有从整体上协调销售与物流两个部门,每个部门还是上下道的承接关系。物流管理工作也没有细化,大多数企业还是停留在仓储管理、运输管理等工作上。因此,企业销售管理中的物流费用不能很好的控制。 二、企业销售管理中的物流工作及物流费用控制存在的问题 1.物流管理思路落后,不能从总体上控制物流费用 当今,部分企业物流管理思路落后,认为企业销售管理中的物流管理工作仅仅是仓储管理、运输管理及交付管理,只要做好这几项工作不出差错就行了。没有考虑到如何整合各项物流工作,降低物流费用,同时缩短物流时间,尽快将企业产品交付到客户手中。 2.销售部门与物流部门没有协调管理,无法协同控制物流费用 在企业中,销售管理人员与物流管理人员各自分工按部就班,两个部门之间没有就如何促进销售、控制物流费用、降低总体销售费用等工作进行很好沟通协调。比如,销售人员有时为了满足客户需求将货物尽快交付,不管货量大小以及交货时限,一律要求物流进行快递送货或者加急送货,这样销售工作是完成了,但是物流费用也上升了;物流人员也可能为了降低物流费用,一定要等到货量达到一定时才发货,这样交付到客户的时间就被延长,导致客户投诉甚至拒收退货,给公司销售造成负面影响。 3.物流部门内没有进行整体管理,物流费用无法有效控制 许多企业由于产销量大,在总部之外设立了若干分支机构,相应分支机构下也设了物流管理人员。因为总公司物流和分支机构物流分属于总公司和分支机构,总公司物流没有直接权力直接管理分支机构物流,只能在业务上指导,这两段物流工作没有直接整合,无法发挥总体上更大的作用。 4.物流服务项目没有细分,物流费用不能准确核算 许多企业中,物流管理部门没有对公司销售配送需求进行细致的调查,也没有对市场上物流服务进行深入地调查。与物流供应商谈判物流合同时,没有细化物流服务项目和计费标准,导致合作中许多物流服务不能明确界定,费用不能明确计算,核算相对笼统,物流费用控制就更不必说了。根据目前企业会计制度,企业会计报表中反映的物流成本只是总成本中很小的一部分,其余大部分成本与其他费用混杂在一起,所反映出的物流成本只是冰山一角,这种现象产生的原因是,我国现行会计制度和核算方法的局限性造成的,但却是使企业管理者无法把握企业实际物流成本水平,有效控制更是无从谈起。 5.物流管理人员管理知识有限,物流费用控制意识不强 许多企业中,物流管理人员是从仓储部门、发货运输管理部门等人员直接转为销售管理中的物流人员,现代物流管理的知识不足,没有物流总体费用意识。企业也没有进行对开展销售管理中的物流工作进行专项培训提升。这样,企业销售管理中物流管理工作不能很好开展,物流费用控制也难以全面开展。 三、企业销售管理中的物流费用控制的对策 在当今市场环境下,要想让企业销售满足市场的需求,同时降低企业销售管理中的物流费用,就必须要对企业物流管理进行创新,切实有效提升物流服务和有效控制物流费用。笔者就企业销售管理中的物流费用控制提出如下创新对策。 1.改进物流管理思路,从总体上控制物流费用 企业对于销售管理中的物流管理工作(主要涵盖成品仓储、干线发货、二次配送、客户退货返回等)应从总体整合,寻求与第三方物流公司合作。由于从总体将业务量承包给第三方物流,第三方物流可以再通过与其获得的其他物流业务再整合,给予企业比较合理优惠的各项物流服务单价,从总体上控制单位物流价格,降低物流费用。 2.销售与物流部门协同降低物流费用 企业的销售部门与物流部门就工作交接中存在的问题以及协作进行沟通,达成实现两个部门目标的管理标准。主要有:销售部门制定紧急送货及普通送货的总量控制及考核目标,通过提前与客户达成订货意向,选择普通送货,降低物流费用;物流部门要求第三方物流尽可能开通直接送货线路,减少经过企业在分支机构设立周转库中转的运输量,减少环节,降低物流费用;物流部门要求销售部门在设立分支机构时,合理设立分支机构周转库。在满足销售的情况下,减少分支机构周转库在库量,减少仓库租用面积,降低物流费用;由于物流存在最低起运价,销售与物流部门共同商定客户直送最低起运数量,销售人员取得订单货量不得低于该数量,合理降低物流费用。 3.实现物流整体管理,有效控制物流费用 企业在外地设立分支机构中的物流人员,原来其管理都由分支机构进行,总部物流部门进行业务指导。应改为业务工作管理、考评由总部物流部门统一进行,分支机构物流费用预算及控制纳入企业总部物流统一管理,从总体上严格控制物流费用。分支机构物流人员应做到减少分支机构在库量,减少从周转库发货给客户的数量,改由从企业总仓直发给客户,减少货物中转环节及物流时间,降低物流费用。 4.物流服务项目细分管理,准确核算及控制物流费用 由于销售活动中的物流送货种类多,必须通过细致调查,充分调研后与第三方物流谈判,与其达成每项物流服务单价。如干线运输单价,每个地点仓储单价,二次配送单价(如城区、15-50公里、50-100公里、100-300公里等等),一趟运输多点送货计费单价,送货返程带货返库价格,加急费用等,以及每项物流项目的服务时限。产生的物流费用就能明确核算及控制。 5.加强企业物流成本核算,降低企业物流成本 健全企业物流管理体制,降低企业物流成本的首要任务是:明确物流成本的构成,从原来财务成本中分离出属于物流成本范畴的内容,切实掌握物流系统的成本,可以把物流成本分别按运费、保管费、包装材料费、企业内部配送费、人事费、物流管理费等支付形态记账。或者按功能分别包装、配送、保管、搬运、信息、物流管理等功能计算企业物流费用。 6.引进物流管理人才,增强物流费用控制意识 离开了现代物流就没有真正的服务质量,企业需要进一步提高服务能力和质量,而这些都必须要有高素质的物流从业人员来实现。企业发展物流和控制物流成本必须重视物流人才的培养,只有拥有高素质的物流人才,才能够更加有效地提高服务质量,迅速提升品牌形象,赢取市场消费者赞赏,降低企业物流成本,以促进企业快速发展。因此,企业必须重视引进相关人才,对现有人员加强业务培训,提升企业销售管理中物流管理的水平,增强物流费用控制意识,更好地为企业销售服务。 四、结语 企业物流成本管理是一个复杂而又困难的过程,需要企业在对物流成本进行控制时采取系统优化的战略,既要重视企业物流成本的局部降低,更要重视其综合成本的减少。在当今激烈地市场竞争环境下,企业要想提高效益,除了完成生产销售,还必须通过费用控制特别是物流费用来达成。本文针对当前企业销售管理中的物流费用控制,对存在的问题进行分析,提出一些个人看法。做到改进物流管理思路,从总体上控制物流费用;销售与物流部门协同降低物流费用;实现物流整体管理,有效控制物流费用;物流服务项目细分管理,准确核算及控制物流费用;引进物流管理人才,加强培训,增强物流费用控制意识。只有有效达成了销售管理中的物流费用控制,才能实现企业的“第三利润源”,提高企业的效益,提升企业的优秀竞争力。 作者:肖锋 单位:日立数字映像中国有限公司 销售管理论文:天然气销售管理论文 1油田销售管理环节的现状 近年来,河南省在天然气销售方面依托西气东输一线、中原油田,起步时发展较缓慢,但是随着“气化河南”战略方针的提出,天然气行业在河南省迎来了发展的井喷期。而伴随着如此大好的形势,天然气销售管理环节中也随之而来地出现了一些急待解决的问题。截止到目前,河南省天然气的应用范围为37%用于城市燃气、23%用于工业燃料、26%用于天然气发电、14%用于天然气化工领域。2010年底,全省已气化400万余户,已建成天然气管道29条,总里程数为3528公里。但是这些成就已远远满足不了河南省天然气发展的需要,城市规模越来越大,人口越来越密集。而天然气销售管理环节的种种问题,都在阻碍着天然气在河南省的发展,其中天然气设施的问题,引发了河南省各地区安全事故的发生,给人民群众造成了生命财产损失,严重危害了社会和谐、安定、有序的生活秩序。 2天然气销售管理环节存在的问题及解决办法 2.1天然气销售管理制度不完善、不健全 目前由于有多家天然气公司,每家公司的规模、实力、品质都不同,对于天然气销售管理制度的理解也不相同。没有结合自身经营理念和实际需要,制定一系列规范天然气销售管理的基本制度,以此来增强市场的规范性。没有将天然气销售管理环节的责任和义务落实到每个人头上,缺乏对员工进行销售管理业务培训。而天然气在销售过程中出现了质量管理的问题,主要表现在对销售管理程序的究其原因主要便是因为销售环节的质量管理责任没有明确,导致工作的效率低下,影响了整体的销售工作。 2.2政府部门参与度不够 天然气销售环节中的问题也表现在政府相关部门对其约束力不够、管理不规范,行业相关法律法规不完善、政府缺乏宏观调控的手段等等。在天然气销售的过程中,缺乏对质量监督和管理的有效措施,对于发现的质量管理漏洞缺乏管理。 2.3天然气销售环节价格机制不完善 在实际生产、生活中,居民、厂家的用气结构是不合理的,一般表现为居民用气较少,而厂家较多,在区域上也体现出地区性用气价格波动,有些地区价高,有些地区较低,这样必然造成大量厂家向天然气价格较低的地区集中,这样既不利于河南省各个城市的规划,也不利于省内欠发达地区的发展。势必会造成天然气价格调控机制没有发挥其应该行使的作用,更不利于河南省政府对区域经济的宏观调控。 2.4居民的保护意识不强 由于居民对天然气易燃易爆的特性认识不足,加之平时相关部门的宣传力度不够,使得居民在日常生活中对天然气的保护意思不强。存在私自改动天然气管道、占压天然气管道等现象。 3针对问题的有效解决办法 3.1完善天然气销售制度 首先,应该正确认识到长庆油田的天然气销售管理制度的问题。结合当前的实际情况,制定出贴合的管理制度,确保天然气销售能够健康、有序进行。然后,要建立起一整套完善的责任落实制度。在平时的互检互查、绩效考核中,体现出责任与义务的重要性。最后,为了构建优秀的企业文化,要对员工进行销售管理等方面的知识培训,增强企业的凝聚力,提高员工们的工作热情和意识。 3.2优化销售程序 因此要对天然气销售管理程序进行优化,增加一些能够有效监管质量的程序,避免因人为因素带来的程序不合规。同时也要对员工的工作积极性进行调动,在绩效考核中体现出来。 3.3加强质量监督管理 首先,要成立质量督查小组,对天然气销售环节的各个方面进行督查,发现相关问题时及时进行解决。其次,丰富对天然气销售管理中质量监督的手段,单纯依靠企业和政府是不够的,还要依靠广大用气居民对天然气销售环节进行监督,设立反馈热线,发现问题及时上报。 3.4完善法律法规 因此相关部门还要及时完善相关法律法规,天然气市场规范、行业标准,市天然气企业之间能够有序竞争,避免因政府投入力度不够而造成的区域性天然气销售垄断现象。 3.5提高人民的整体素质 除了要在平时加强宣传以外,还要提高居民的整体素质,法律意识。私自占压天然气管道属违法行为,不仅会使天然气管道泄漏,而且会构成严重的安全隐患。因此要对年久失修的管道进行更换,使这些管道能够满足现行的要求,还要对出现漏气的天然气管道进行补修,达到安全使用的标准后方能允许其使用。最后要在干管和支管上加设阀门,确保在发生安全隐患后能够减少人民财产的损失。 4结语 所以,随着我国对天然气市场的相关标准的出台,在天然气销售过程中易出现的问题,通过制定相关的标准与规范,明确在销售管理过程中相关人员的职责,加强天然气销售管理的措施后,能够实现天然气销售管理的目标,进而能够更好地为河南人民所服务,也能够继续更好地发展天然气事业。 作者:朱生胜 单位:长庆油田公司苏里格气田开发分公司 销售管理论文:药品销售管理论文 一、设计药品销售管理系统的目的 对于传统的营销模式来说,之前与之相配套的管理方法已经不能够很好地适应现阶段社会发展的真实需求,而在我国如此激烈的市场竞争中,医药企业内部管理压力会越来越大,使得企业商品的进出口、销售、存储等情况运用传统的手工方法已经不能够及时对其进行掌握。以药品销售为例,现阶段企业都会在采购药品的时候进行多方面的选择,也会出现临时采购的情况,使得最终的采购成本得不到有效的控制,时常会出现成本超支的情况,再加上医药企业对库存物资的管理水平没有达到标准的要求,对一些过期的药品也没有及时发现,医药企业账面上的商品不能够真实反映出企业库存的真实数量,所以说进行进销分离的经营模式其实是不现实的,再加上企业的业务人员不断增加,使得企业工作人员的工作不能够得到及时有效的监督,这也给企业带来了很多不利的影响,这也就造成了各个销售区间出现恶意拼价的现象。因此需要开发一套符合企业实际发展需要的药品销售管理系统。另外还需要注意的是,医药经销企业和其他的企业是有很大不同的,我国强制药品经营企业执行药品的GSP标准。这一标准的实施,使得电子商务平台能够帮助企业建立一套有效的信息管理系统。随着网络商务平台的出现,目前大多数的医药企业都在原有数据库的基础上建立了网络销售的平台,因为网络销售平台可以使消费者有更多选择药品的权利,对药品的信息都有一个全面的了解,而且还方便了管理者有效地管理企业的销售业务。 二、现阶段药品销售所存在的问题 我国大多数的医药企业在销售药品的时候,基本的流程为:客户先通过医药企业中的业务人员利用打电话的形式来选定需要的药品,然后再由企业的各个区域的业务人员将所定的药品记录下来,以此形成一个相对系统的发货申请,如果说客户并没有通过各个区域的业务员进行订货的话,那么客户就要亲自去医药企业去签订选购合同,最后再由医药企业采购部出示一个订货的单据,然后按照单据组织进货。这样的流程是在没有引入信息化的情况下使用的,整个销售过程涵盖的内容很多,但是在这样的一个流程当中可能会出现一些问题,比如说,由于药品的编码、名称等内容都是不统一的,如果说药品的编号和名称等内容没有一个明确的标示或规定的话,那么在报价的时候就可能会出现医药的产品型号、价格等内容和出现的医药内容不符,最终导致信息和信息之间没有办法完成正常的转化和交换,信息的整体共享程度很低,使得工作人员在采购这一环节上没有办法及时实现,造成采购延误的情况。再就是由于当时并没有采用计算机对其进行计算,造成了大量的信息堆积,使得工作人员的工作内容变得异常繁重,主要销售的记录和分析等内容还都是处于一个手工记录的状态,整体效率十分低下,销售的统计数据不准确。通过对医药销售的管理现状分析归纳出了以下几点对策:一是代替电话等相对传统的交流方式,而且在销售计划和对医药药品的存储中应该着重考虑运用系统中的不同分级进行相应的处理;二是医药销售公司的销售管理和客户的数据等在现阶段不断竞争的市场大环境下,都可以称为公司的财富,因此我们要对这些财富进行深层次的剖析,为以后科学的管理提供有力的依据。 三、药品销售管理系统的实现 一是由经销商确定准确的订单,确定好的订单再由医药企业的驻外业务员直接发送到营销部;二是营销部经过仔细审核后,会把订货的货款送到公司指定的银行账户上之后,营销人员才能够将订单交到营销部经理的手中;三是营销部经理在审批订单之后会根据订单打印出发货的货单,由工作人员送到储运部;四是储运科在审核订单之后会将发货单交给储运的管理人员,由储运的管理人员来办理出库手续并对货物进行包装处理,最后装车到指定的物流公司,由物流公司运送到经销商,驻外的业务员和经销商就会收到药品。在这里需要注意的是,医药销售管理系统在发货的这一个环节需要注意一些细节,需要系统在发货方面具备以下功能:一是订单要能够做到自主生成,也可以采用手工维护的方法来发运通知单。二是要按照系统的相关条件,比如说药品的名称等来检索发运通知单,这样方便工作人员进行工作。三是要根据系统所赋予的相应权限对通知单执行规定的指令,比如说确认、取消、作废等等指令。 四、药品销售管理系统的总体设计 (一)医药销售管理系统的主要构架。 医药销售管理系统使用的构架是目前整个系统建设的过程当中非常重要的一个环节,药品销售管理是基于web系统的,之所以这样是因为传统的C/S架构根本就没有办法满足用户的实际需求,而B/S基于浏览器的架构是目前整个网络系统当中应用最为广泛的系统之一,这一系统能够将大量的数据处理工作全部都交给服务器的终端来进行处理,此时的客户端只是需要通过普通的浏览器就能够实现对系统的访问,这种系统不仅操作起来非常方便,更主要的是有利于系统的更新和维护。 (二)基于B/S的体系结构。 B/S体系的系统中,用户首先会通过浏览器向分布在网络上的服务器发出所需的请求,此时接收到请求的服务器就会对所接收到的请求进行处理,最后将用户需要的信息直接反馈给浏览器,也就是说B/S结构系统在最大程度上对客户机的工作量进行了处理,在客户的机器上只需要配置较少的客户端软件就可以了,所有的工作都会集中在服务器上,对数据库的访问也都会在服务器上完成,这种结构有很大的好处,能够有效减轻客户机的负担,而且维护人员只需要把重点放在服务器的维护上就可以了。由于系统中的各个程序都是相对独立的,因此并不会出现互相影响的情况,任何一个程序的变化都不会引起其他程序的变化。 (三)医药销售管理系统模块的设计。 用户在登陆到系统的主页之后,能够及时搜到药品的相关详细信息,当用户找到自己需要的药品的时候,就可以选择购买,将需要买的药品放到购物车当中,这一系统模块其实和现在人们常用的支付宝差不多,用户可以查看订单的信息,也可以在没有发货之前修改订单的信息。比如说某一种药品买多了,就可以对这一药品的购买数量进行修改。医药销售管理系统逐渐成为了目前各大医药企业都在运用的系统,随着科学技术的不断发展,相信医药销售管理系统会越来越完善,为以后的医药销售提供巨大的帮助。 作者:王世明 李丹丹 单位:哈药集团销售有限公司 销售管理论文:数据库信息系统房屋销售管理论文 一、系统分析 (一)可行性分析 经济方面的可行性。本系统是房屋销售管理信息系统,所以系统的成本主要集中在开发软件的费用上,但是系统投入运行后,就可以减少大量的人力以及物力。耗时短,资金消耗少,实用性强,经济性良好。具有极高的经济方面的可行性。操作方面的可行性。由于该系统是分模块设立的,所以模块间既有一定的独立性,也有一定的联系,适用范围广,操作简单易懂。即便是不精通网络以及计算机的相关工作人员也可以使用,减少了人力物力的投入,提升了管理效率,可操作性强。 (二)需求分析 由于房地产行业大多采取跨地域的经营方式,承包不同省份、不同城市、不同区域的房地产工程。有统一的总部进行分项管理,但是各个项目并没有自己的管理平台,来让总部及时了解相关的状况,因此容易造成资源分配不均衡,不能及时进行调整等状况。所以,房地产企业需要一个可以进行反馈的系统,来及时了解相关状况,来调节相关的决策。在财务方面,各个项目的财务是独立的,因此,为了更好地进行管理,避免账目出现偏差,要将各个项目的财务数据及时反馈,需要一个管理系统来进行这样的工作。也要对客户资源进行很好的管理,并征求客户的意见和建议并咨询客户的满意度,来提升公司形象,并发掘潜在客户以及潜在市场。这需要建立一个系统,来管理并反馈客户的相关信息。房屋销售管理信息系统具体要做到对内部数据信息进行管理,来方便操作人员操作以及查询。由于数据十分庞大,输入的工作量也十分的大,因此系统一定要简单易懂、方便操作、能实现批量操作等。为了实现房地产销售信息无纸化,并运用计算机以及网络技术等,就要建立一个综合性的房屋销售管理信息系统。在进行信息的录入与输出的同时,来对相关的资料进行管理。 (三)功能分析 在系统的功能分析方面,我们从四个板块来研究。房产管理模块,建立一个房屋销售管理信息系统,其最基本最首要的功能便是房产管理。这要求系统可以支持管理者对房屋信息进行修正的一系列操作,如新内容的添加、错误信息的删减、录入以及修改等一系列操作。除此之外,要将查询功能设置的相对便利,来使得客户依照需要对房屋信息进行查询,对所需的房屋进行快速定位。客户管理模块,可以帮助公司更好的管理客户信息,来明确业务方向,增加自己的竞争力。对客户进行合理的分类,来提高管理效率,并根据客户要求以及满意度等信息将客户进行划分,来针对不同的客户提供不同的信息和服务。收费管理板块,用来记录客户的缴费状况等。来方便费用的记录以及催缴,并可以添加物业费等信息,来方便其他有关的单位的工作。售楼管理板块,这是房屋销售管理信息系统的优秀部分,在这一板块中,我们可以实现对楼盘销售的情况的管理,让公司统一管理数据,更加容易的了解楼盘的销售状态,更好地进行下一步的操作。 二、系统设计 (一)模块划分与功能设计 房产管理模块,主要是管理各个楼盘内部的相关数据。一定要有添加、修改、查询、删除等相关基础操作的功能。该模块有楼盘信息登记管理、户型信息的登记管理、楼盘、查询、户型信息查询等主要功能。楼盘信息登记管理板块:对各种楼盘信息进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作,要有楼盘编号、楼盘报价以及户型编号等信息。户型资料登记管理板块:对户型资料进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。要包括,对户型的基础介绍、平面图、编号、价格、内部结构、实际面积等。楼盘查询板块:实现通过查询楼盘的关键字来对楼盘全面的信息进行查询。包括楼盘的编号、报价,户型的编号等信息。户型查询板块:实现通过查询关键字或关键词,来查询户型的相关信息。包括,户型的编号、设计图、内部结构、面积等信息。客户管理板块,一定要有添加、修改、查询、删除等相关基础操作的功能。还要分为客户资料登记管理板块,客户资料查询管理等几个子版块。客户资料登记管理板块:要求能够实现对客户资料进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作的功能的操作。要有相对全面的客户资料。客户资料查询管理板块:要求能够通过查询操作,查询客户资料中的某一项内容,比如按照客户的身份证进行查询、按照客户的姓名进行查询、按照手机号进行查询等,进而出现客户的相对全方面的信息。收费管理模块,实现对收费的数据进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。包括登记管理板块,以及查询管理板块两个子版块。收费登记管理板块:对相关的收费信息进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。包括收费项目编号、楼盘编号、缴费时间、缴费金额、物业费用、公共基础费用、其他费用等。收费查询管理板块:通过查询住户的相关信息,来查看住户的相关缴费情况。包括查询住户所在的住址、住户的的身份证号、姓名等信息,来进一步查询住户的缴费信息。售楼管理模块,这是房地产企业的基本业务,所以这个板块是一个基本版块。业绩直接影响效益,所以这个版块十分重要。要对售楼信息进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。主要包括售楼人员登记管理板块、售楼合同管理板块。楼盘销售人员登记管理板块:对销售人员的各项信息进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。包括,姓名、性别、身份证号、编号、手机号码、电话号码、所属区域等相关信息。售楼合同管理板块:对售楼合同的相关信息进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。包括,合同的状态、编号、所属楼盘的相关资料、购买人相关信息、支付状况等信息。 (二)数据库设计 自二十世纪的发展以来,人类步入了信息时代。计算机硬件技术发展迅速。越来越多的企业以及公司用计算机来对数据信息进行管理,所以计算机管理的数据越来越庞大。为了对数据进行统一便捷的管理,让同一数据来方便更多的应用,便出现了数据库,这一统一管理数据的软件,英文名称Database。数据库可以满足,将数据进行较为合理的存储,并且同一数据可以让多个用户共同使用,冗余度较小。数据库里的数据具有较小的数据冗余度,较高的数据独立性和扩展性,因为数据在数据库中是按照一定的数据模型组织来进行描述和存储的,他们可以在一定的范围内向用户提供数据的多用户共享。由于不同的数据库是按照不同的数据结构进行组织和联系的,由这个特点数据库被分为关系式、层次式、网状式三种数据库。随着技术的不断发展,数据库模型也在不断升级,出现了数据库管理系统,可以实现建立、使用、维护、统一管理、控制数据库等多项功能,并可以保证数据的安全性和完整性。只有用数据库进行管理才能实现数据管理自动化,因此,创建以及设计系统的第一步便是设计以及建立数据库。本房屋销售管理信息系统的数据库是用PowerBuilder9.0本身自带的数据库创建的。创建这个数据库,在D:\bysheji中存放系统的数据库文件。housysm.db为数据库的名字。建立完相关数据库后就可以来建立相关表项了,主要有楼盘、户型、客户、销售员等表项。下表便是表项以及相关内容:1)户型表:户型编号,建筑面积,平面设计图,套内面积,房型,房型简介;2)楼盘信息表:楼盘编号,楼盘报价,户型编码;3)收费记录表:收费项目编号,楼盘编号,收费日期,电视费,电话费,煤气费;4)公用基础设施费,其它费用,预收押金,交款人,收款人;5)售楼人员信息表:售楼人员编号,身份证号码,姓名,性别,联系电话,手机号码,电子邮箱;6)用户登录表:用户编号,用户名称,登录密码;7)客户信息表:客户编号,客户姓名,性别,手机号码,客户职业,联系电话,电子邮箱,邮政编码,备注;8)收款登记表:收款单号,楼盘编号,收款日期,收款金额,付款方式,收款人,交款人;9)合同信息表:合同编号,楼盘编号,买房人身份证号码,销售人员编号,楼盘单价,楼盘折扣金额,付款方式,贷款银行,签订时间,客户交款记录。 (三)数据窗口对象的创建 系统其他界面的设计便不一一介绍了,这里简单介绍一下数据窗口对象的创建。使用PowerBuilder时,其中一个较为重要的工具便是数据窗口对象。由于本系统是使用PowerBuilder设计的,所以一定要注意数据窗口对象的建立,这是连接数据库与客户端的工具。在数据窗口对象中可以对数据进行添加、修改、查询、删除等相关基础操作。还可以指定数据的输入格式和输出格式用数据窗口对象可以较为方便以及快捷的建立相关的较为复杂的数据库应用程序,来为数据窗口对象选择不同的显示风格以及选择不同的数据源,并可以增强它的功能,这就要通过添加各种控件来实现了。要保证数据库与窗口对象是相互连接的,这样才能顺利的通过数据窗口对象对数据进行相关操作,要保证添加、修改、查询、删除等相关基础操作的顺利运行。所以,一定要保证数据窗口对象成功地与数据库相连接。数据窗口对象中数据的来源便是其中的数据源,在本系统的设计中,数据窗口对象的数据源主要有下面两种:快速选择数据源,QuickSelect。通过建立简单的Select语句,来进行数据源的选择,主要通过一个表或者由外键连接的多个表来进行数据列的选择,但是这种方法有一点缺陷,那便是在创建数据窗口对象时不能生成相应的计算列。SQL选择数据源,SQLSelect。SQL选择数据源,SQLSelect数据远远比快速选择数据源,QuickSelect数据源要复杂的多。通过这种方式可以用可视化的方式来建立较为复杂的SQL选择数据源的语句结构来构造数据源,并生成相应的计算列,这是快速选择数据源所做不到的。还可以对数据进行相应的分组排序,还可以进行表的关联等等操作。PowerBuilder中的数据源,功能最全的便是SQL选择数据源,SQLSelect。数据窗口对象显示数据的方式便是数据窗口对象的显示风格。这要求数据窗口对象显示的外观不一定要多么的华丽,但一定要美观、大方、变化多,以此来适用于不同的场景以及场合。本系统的数据窗口的显示风格设定为,Freeform风格和Grid风格这两种风格。创建数据窗口对象的步骤如下:在进入PowerBuilder后,在系统树窗口中查找并打开该应用,找到“File”/“New”进行选择,或者是通过单击工具条上的相关图标,来弹出新建对象窗口。在这里要选择“DataWindow”页,会出现一个界面,在界面上选择显示风格。以“客户信息查询窗口”为例。先选定Freeform的图标,点击确认按钮或双击鼠标左键。弹出对话框,选择数据库中的“客户信息表”,单击下一步,这样就可以建立“客户信息查询窗口”的数据窗口了。然后便可以通过对数据窗口对象进行操作进而对其进行相关操作。 三、总结 针对房屋销售的需要以及需求,利用数据库等相关技术进行设计以及初步的开发,并就现有的系统进行比较,找出不足以及漏洞,对系统进行改进以及完善。并力求通过房屋销售管理信息系统对各项以及各模块的信息进行全方位的掌握,更加全面、准确地进行房产信息的管理,为企业进一步发展以及决策提供较为准确的数据。 作者:张雨 单位:辽宁师范大学海华学院 销售管理论文:成品油销售管理论文 一、成品油市场内外部形势变化 3.国内资源持续供大于求,地炼低价资源冲击严重 2014年1-10月,国内炼厂原油加工量同比增长3.6%,由于化工市场不景气,炼厂加工成品油积极性增加,成品油产量同比增长4.9%,高于成品油表观消费量增速1.9个百分点,其中汽油、柴油产量增速分别高于表观消费量增速0.6和1.1个百分点,预计全年国内成品油资源过剩量在1500万吨以上。由于国内资源供过于求,市场批发价格持续走低,特别是地方炼厂柴油价格持续下滑,以山东地炼为代表的地方炼厂出厂价大幅低于主营单位炼厂出厂价,汽油平均价差为1100元/吨左右,部分时点超过1500元/吨;柴油平均价差为400元/吨以上,部分时点超过600元/吨(见图1)。 4.零售和批发销售市场竞争异常激烈 零售环节价格由以前的相对稳定阶段进入到促销常态化阶段,局部地区市场竞争激烈,部分社会加油站柴油价格最大降幅超过1元/升。批发环节价格由供需关系和领降者决定,处于典型的自由竞争状态。地方炼厂产量快速增长,由于存在竞争和产销压力,加大了降价促销力度,已经成为局部地区的市场领降者。华东、华北地区的批发价格由山东地炼决定;华南地区是市场最活跃的地区之一,成品油资源充裕,市场竞争充分,价格完全由市场决定。从2014年上半年市场的运行情况看,尽管上半年国际油价呈上升走势,但由于市场资源严重供过于求,成品油批发价格呈下行趋势,批零价差进一步拉大。下半年国际油价逐步下滑,地炼降价频率加快,市场竞争激烈程度进一步加深。 5.石油企业内部运行存在矛盾 除了严峻的市场环境,石油炼油企业与销售企业的运行及相互协调存在一些问题。一是新建炼厂投产进入高峰期以及现有炼厂生产成品油的积极性增加、收率提高,成品油产量快速增长,加油站的纯枪销售能力与直炼产能不匹配,富裕资源需要销售企业按市场价亏损批发销售。二是东北和西北等中国石油传统主力销售市场受国家经济放缓的影响大,柴油需求大幅萎缩,大量直属炼厂资源需要外调到南方销售。三是企业内部各环节价格结算体系与当前市场形势不匹配,受制于绩效考核压力,接卸、销售直炼资源的积极性下降,外采冲动大。四是随着柴油需求萎缩及市场竞争加剧,低销量低效益加油站比重加大,资产利用率偏低,创效能力不强。 二、国内成品油市场营销管理对策 1.建立以销定产的市场化运作机制 国家层面,在放宽零售、批发市场准入,形成充分市场竞争的基础上,需要逐步放宽对成品油市场的价格管控,将价格完全交由市场决定。中国石油作为上中下游一体化企业,需要加快推进企业内部市场化进程,以市场需求为导向,将市场信号逐级向中游、上游快速传导,利用好国际国内两个市场、自产资源与外采资源,形成一体化的产销优化方案,实现集团公司整体效益的最大化。特别是在当前国内资源价格改革持续推进、国内资源持续供大于求、市场向买方市场转移的时期,更需要加快推进市场化,解决日益突出的产销矛盾。 2.按市场因素决定资源配置价格 对于上中下游一体化企业来说,实现快产快销、多销多产是应对市场竞争和油价大幅波动的重要策略。市场化的内部结算价格体系是实现资源在上中下游快速流动的重要保障。在利润、库存总体受控的前提下,对销售企业,结算定价可采用“供军队出厂价+浮动幅度(考虑竞争对手价格、油品质量、销售结构、物流成本等因素)”或“梯次定价”等方式,并根据市场情况每旬或每月调整定价参数。无论采取哪种方式,目的就是要在上中下游体现直属资源的市场化属性,保证资源在市场上具有竞争力,实现集团公司的整体经营目标。 3.持续推进加油站网络开发和销售管理能力挖潜 在一体化石油公司的整个产业链中,勘探开发环节是主要的利润来源,炼化环节是石油产品的价值提升器,油品销售环节是实现产品价值的最终一环,也是产品价值提升的最后环节。与批发销售相比,零售环节竞争强度有限,利润空间能够得到保障,销量及利润稳定性也远高于批发销售。目前,外资石油公司积极进入国内市场,加强与地方炼厂和民营企业的合作,抢占终端零售网络;其他国有企业、民营企业依托地方政府力量,也加快了加油站网络布局。严峻的市场环境要求销售企业持续加强销售网络建设,提高新建网络投资效率,巩固、提高在终端网络上的竞争优势。 4.利用大数据开展差异化和个性化客户服务 随着销售ERP、加油站管理系统、加油卡系统等多个信息系统的上线应用,销售企业有基础也有能力对客户开展大数据分析。通过销售信息系统的客户交易活动信息、客户自身属性、油品交易偏好、非油产品喜好等纵向信息,以及外部信息系统的客户地理位置、生活消费习惯、社交媒体关系/活动等横向信息,进行梳理后建立完善的基础信息数据库,利用大数据分析,对客户开展精准化营销工作,提供个性化服务,实现从向油品经营要效益到向满足、引导、创造客户需求要效益的转变。 作者:丛新兴 陈俊任 单位:中国石油销售公司 销售管理论文:现代化煤场运输销售管理论文 1“一卡通”实施的必备条件 硬件部分包括:磁卡若干;销售部配备磁卡录入系统;煤场、磅房门前各设立感应扫描装置一处,磁卡刷卡机一套;磅房电子磅。以上所有管理室电脑网络要连接,形成信息系统同步。软件部分包括:销售部录入人员责任心要强以及职业道德素质要高。 2“一卡通”实施的具体方法 “一卡通”是借鉴现代化居民小区或办公场所车辆进出自动管理模式再推广的一种设想。此方法也可以用在除煤场以外的任何销售运输管理场所。“一卡通”具体实施步骤如下所述。 1)信息录入过程。当客户与煤矿销售部、合同部签订购销合同后,客户付款后凭提货单到销售部办理“一卡通”相关手续,销售部根据合同及提货单上标明的客户名称、合同号、煤种、煤量、装卸车点、提货有效期和客户提供的下一步将进入煤场的车辆数目、车牌号、单车最高装车量等相关信息,设有专人专机分别录入到若干张磁卡中,每张卡对应一辆运输车,由客户分发给运输车辆司机单独保管。“一卡通”内的信息不重、不漏、不可随意更改。“一卡通”相当于客户出入煤场、磅房的有效的唯一凭证,也可以称为运输车辆合同期内的“临时身份证”,此卡信息有效期至提货单内标注的提货时间段。磁卡大小可如同信用卡大小,磁卡表面可印刷有煤炭企业产品简介。在本合同结束后,磁卡自动失去功效,由客户交回销售部回收,销售部通过刷卡将卡内信息导入到电脑信息化平台中,此卡便履行完本车本次信息储存任务。 2)张贴出入标志。销售部为客户分发的运输车辆辅助出入标志,要求其张贴在运输车前窗玻璃的指定位置,为下一步车辆进入煤场和磅房感应器扫描做好准备。 3)车辆进入煤场。煤场大门口设立一处感应扫描装置,当客户运输车辆驶入煤场时,车前窗上特定出入标志被第一时间扫描并传输入煤场管理室;与此同时,客户在煤场门前放置的特定机器上刷卡,该车辆进入煤场的时间和卡内事先录入的车辆信息也一并传输到煤场管理室,管理人员据卡内的录入信息装车。当客户重车驶离煤场时,装车过程的所有信息包括:运输车辆进、出入煤场时间、车号、装车人员姓名,同时写入磁卡。 4)车辆进入磅房。同进入煤场不同,当重车驶出磅房时,磁卡内写入部分增加了该车辆驶入、驶出磅房的时间、载重量、司磅员姓名也一并刷卡录入到“一卡通”中。 5)信息共享过程。销售部在上述过程中,可以足不出户,在部门电脑上仍能查看到客户车辆所有信息,包括:已拉运产品的客户单位,多少辆车、哪个车号,哪个时间进出,在哪个装车点、拉了多少吨,煤场装车员、磅房司磅员姓名,与合同要求、提货单要求相比还有多少存量、还剩多少时间期限,未拉运产品的客户信息也能一并查到。此处的信息也可实现资源共享。如若条件允许,可以和煤炭企业总公司运销系统网络实现共享和同步。 3“一卡通”实施的有利层面 1)足不出户做到心中有数。销售部或煤炭企业在网络连接状态下,足不出户就能够对客户拉运信息做到心中有数,为真实、准确、有效的运销统计工作打下了坚实的基础。 2)保障合同按时按量完成。由于“一卡通”根据合同、提货单对拉运量、拉运时间进行了设置,所以在提货量完成之时,该卡自动锁卡,客户不可能超量拉运。若超过提货日期,客户还未拉运,也会自动锁卡。这样可保障合同和提货单按时、按量执行,为下一步的运销工作奠定了扎实基础。 3)保障运输车辆的有序拉运。由于“一卡通”磁卡内客户进出拉运时间、数量、车号等信息的清晰明确,所以不会在客户之间或车辆运输人员中产生因谁先来、谁后到、拉了多少、过错磅、反复过磅等错误情况,也不会因为加塞、堵车现象扯皮、引起纷争。从而保障了运输过程的安全,保证了统计数据的准确无误。 4)减少相关人员监督工作量。“一卡通”只在初期给客户录入过程需要专人管理,运输车辆进出煤场和磅房期间并不需要专人监管,节省了人力,节约了时间,提高了效率。 4结束语 如今煤炭市场消费趋于理性,煤炭生产企业在寻求新的商机、开发和保持新客户的同时,一定要做好自身建设,把基础管理做到位,让更多的客户了解、认可企业。“一卡通”从煤场管理的一个小层面折射出管理可以做的更细、更现代化、更人性化、更科学化,让基础管理上台阶,吸引更多的客户与企业合作。 作者:冯俊明 韩继军 杨瑞 单位:太原煤气化股份有限公司 销售管理论文:BOM系统与销售管理论文 1ERP环境下系统集成的重要性 企业是ERP需求的主体、管理变革的主体以及获得回报的主体,所以企业作为实施ERP系统的主体位置是不容质疑的,企业实施ERP系统的主要目的是要通过ERP实现企业信息集成共享,优化企业管理方式,增强企业在市场中竞争力。集成单元又称集成要素,是构成一个集成系统的基本单位。在企业实施ERP系统的过程中,各个集成单元按照企业业务流程管理的模式相互依存、相互协调、相互配合,充分展现ERP集成管理的优势。但是,由于长期受到部门管理模式的负面影响,如推诿扯皮、信息不沟通、信息沟通不及时等现象,削弱了集成单元之间的相容性,很大程度上影响了ERP系统的集成应用。销售管理系统和BOM系统在企业中的作用不言而喻,同时作为ERP环境下两个极为重要的集成单元,按照企业业务流程将这个两个集成单元进行集成对企业来说就显得尤为重要。 一个制造业企业,经营管理的全部过程是由市场、销售、技术、计划、生产、采购、仓储和财务等优秀业务流程所组成。这些各具特点相互关联的业务流程功能互补,可以实现企业的整体优势。而这些优秀业务流程中的相当一部分是在销售管理系统和BOM系统中进行的,ERP系统的集成应用是按流程管理的方法,将企业的物流、信息流和资金流集成为一个功能互补的一体化管理系统,使企业管理达到一个新的水平。对于制造企业而言,虽然生产、销售、财务、库存等各模块的信息系统已经日益成熟,且在各自的作用范围内都很大程度地提高了效率,但彼此之间缺少有效的信息共享和利用,形成所谓的“信息孤岛”,这样的信息流必将是被隔断的信息流,信息的传递必然是迟缓的,甚至是根本不能沟通的。这种情况所导致的结果就是,信息流仍然是处在部门分割的阶段,难以进行各自信息的共享和企业业务流程的优化,因此,实现各功能模块的集成开发研究具有很大的实际意义。企业需要的是高度集成的信息管理系统,仅仅提高单个部门的工作效率并不是信息化的最终目的,实现企业整体效益的提升,不仅需要提高单个部门的工作效率,更重要的是提高企业整体的工作效率,这也是系统集成必要性的重要体现。 2销售管理系统与BOM系统的集成分析 2.1系统集成的结构分析 从企业全局的角度出发,可以通过销售管理系统和BOM系统的集成架起企业销售部门和设计制造部门信息沟通的重要纽带,实现企业产品全生命周期的数据共享。销售管理将作为企业整个系统信息流程的开端,完整的销售管理系统应实现销售业务活动的整体处理,销售部门会为客户提供企业已有的产品信息,同时也可以接受客户定制的产品信息并提交给设计部门进行后续的处理,也可以对订单的状态进行跟踪,保证按期交货,从而提高客户满意度;可以对客户信息进行管理维护,预测客户将来的产品需求。同时,BOM是联系和沟通各部门的桥梁,是必不可少的重要文件,在BOM系统中由设计部门设计产品,制定产品设计文件,提供一套产品设计BOM,提供给工艺部门;工艺部门则根据设计部门提交的产品设计BOM制定符合本企业生产加工前的准备工作文件,产生工艺BOM;制造部门可以根据设计BOM和工艺BOM所提供的原始信息来生成详细描述零件、装配件和产品的制造方法和装配顺序的制造BOM。供应采购部门根据工艺BOM以及库存情况确定需要购买的零部件和原材料清单;财务部门根据工艺要求加工产品的复杂度、购买材料的费用以及产品管理所需的费用计算产品成本。在当前的市场经济环境下,绝大多数企业的生产经营活动都是围绕市场销售来展开的。因此,通过在两个系统间建立接口,实现销售与设计、工艺、生产、财务、供应采购的紧密连接是十分必要的。通过系统间的接口,企业的销售管理系统和BOM系统可以共享对方的数据库。销售管理系统中的功能模块可以从企业BOM系统的数据库中获取这些模块所需要的最新产品信息等,同时BOM系统中的功能模块也可以从销售管理系统的数据库中获取客户最新的产品需求信息用于分析、设计、制造等后续流程。 2.2系统集成的业务流程分析 销售管理系统作为企业销售人员与客户进行业务交流的必备工具,既要快捷地获取企业所有最新的产品信息,又要为销售人员提供一个简单易用的交互环境,使销售人员在有限的时间内让客户尽可能全面地了解企业产品信息的同时,又要尽可能地满足客户对企业产品个性化定制的需求。系统通过与BOM系统共享数据库以及两个系统中相关功能模块的过程集成,实现企业技术、财务、生产部门对客户订单的协同处理,提高企业的订单处理效率,进而提高市场竞争优势。业务流程如图2所示,通过把销售管理系统和BOM系统集成,达到销售部门、技术部门、生产部门和财务部门等对客户询价和订单处理的协同处理,实现客户需求产品相关信息的快速传递和实时共享,从而使客户需求产品数据和设计、生产数据在产品的生命周期内保持一致,下面以某电机生产企业为例对该结构下的实施流程进行说明: (1)销售人员在计算机上通过浏览器进入销售管理系统,依据客户要求选择所需产品,也可根据客户对电机的特殊要求在产品定制页面输入客户对电机的配置要求(如特殊用途、功率、相、电压等)并提交审核。 (2)技术部门首先从服务器上获取销售管理系统提交的待审核客户要求,在BOM系统中审核客户要求的有效性,调用BOM系统的相关模块对客户定制产品进行零部件设计、产品配置和BOM生成,财务部门计算出产品成本,将报价单和确认结果反馈给销售部门,销售部门再将结果反馈给客户。 (3)如果客户签订订单后,则生产制造部门根据BOM清单组织产品生产,销售部门将进行结算、开票、发货及售后处理。基于上述流程,销售人员可以根据客户需求直观地在产品配置界面进行产品配置,即使客户多次更改产品需求信息,销售人员也可以及时地将信息传递给设计部门,并将来自于BOM系统的反馈信息传达给客户;设计部门根据销售部门提交的客户需求在BOM系统中配置产品并进行XBOM映射,快速生成产品全生命周期所需的BOM,为进行采购、组织生产做准备。 3系统集成的详细设计 3.1BOM系统与销售管理系统间的数据流转 销售管理系统主要包括产品查询、产品定制、合同管理、产品预测与预投等几个模块。各模块通过实时共享BOM系统中的数据,直接获取企业已有产品的结构、配置数据、生产成本、生产周期等信息。产品查询模块既可以根据客户提供的产品型号分别从BOM系统中的设计BOM和成本BOM中读取对应产品的标准配置信息和产品报价,也可利用参数检索功能从设计BOM和成本BOM中查找到可以满足客户需求的产品配置信息和产品报价,迅速将查询结果反馈给客户;如果现有的产品配置无法满足客户需求,则可以在产品定制模块根据客户需求进行手动配置,配置完成后提交到BOM系统以供技术部门审核,待技术审核通过后,财务部门成本CBOM系统中获取各零部件节点的价格信息进行分析、汇总,实现产品配置过程的动态报价,销售管理系统将自动获取审核结果和报价并反馈给客户,提高销售信息的准确性和反馈的及时性。在合同管理模块新建和更改合同时,对于合同中要货信息表中的产品明细则可以根据型号和总图号直接从设计BOM中获取,避免繁琐重复的手工填写内容,降低出错率。产品预测与预投模块是对销量较大的产品进行销量预测,对于可用库存小于安全库存的产品进行预投,在填写预测产品工作命令通知单中的产品明细时也可以采用与合同模块中获取产品明细的方式快速准确地获取相应产品的详细信息。 3.2销售与设计、生产过程的业务协作 本文所研究的销售管理系统与一般企业使用的销售管理系统相比,它的明显优势在于既能满足客户多样化产品定制的要求,又能通过与设计、制造过程的集成,对用户定制的产品快速响应,在最短的时间内完成产品询价、订单处理、产品设计、BOM生成、生产制造等过程,缩短交货期,使客户尽可能短的时间内得到产品。该过程由销售部门、技术部门和生产部门等在销售管理系统和BOM系统的支持下共同完成。具体的协作处理过程如图3所示,处理流程主要包括: (1)销售部门首先将客户要求的配置与BOM系统中产品配置进行比较,如果是企业标准产品配置,则可以将该产品的生产周期和报价等信息快速反映给客户,待客户确认后,销售部门先查询库存,库存如果有可用现货则可以直接发货,若无可用现货则直接给制造部门发放要货计划,由制造部门进行后续处理。 (2)设计制造部门对于非标准的产品配置,首先在产品信息库中匹配最相似的产品,然后在此基础进行修改,进行BOM映射,然后进行生产及经济可行性评价。验证可行,将产品生产周期、报价等信息传给销售系统,待客户签订合同后则可根据已生成的BOM信息快速地生产制造。 (3)销售部门对于特殊定制的产品,由技术部门进行生产及经济可行性评价,验证可行,将产品生产周期、报价等信息传给销售系统,待客户确认后由设计部门进行特殊定制产品的设计,生产部门进行后续的流程。结合上述流程分析,企业通常需要根据标准产品的历史销售记录,对于销量较大的标准产品进行销售预测和预投生产,并备有一定数量的库存,对标准配置产品的订单处理,可以直接由销售部门协调库存,组织发货。对于非标准配置的产品,尤其是具有用户特殊定制的产品,则需要设计部门对产品配置进行分析,可行的订单可以直接映射到BOM系统进行后面的流程。 4结束语 本文针对企业的信息系统间存在的问题,研究了BOM和销售管理系统的合理业务流程,在系统集成思想的指导下对ERP环境下销售管理系统和BOM系统的集成进行了深入探讨,在分析了系统集成总体结构和业务流程的基础上,在数据流和业务流程这两个层面对系统集成的详细实现进行了阐述。通过二者间的集成可以使企业的信息系统能够更好地相互沟通,缩短企业应对市场需求的反应时间,增强企业应对瞬息万变的市场的能力。 作者:梁会波 沈景凤 仲梁维 单位:上海理工大学机械工程学院 销售管理论文:基于ERP的企业销售管理论文 一、ERP销售管理系统的提出 如何优化销售业务处理流程,提高销售信息的透明性、一致性、共享性、可用性以及充分挖掘销售信息潜在的价值,是现代销售管理活动中面临的主要问题。因此,企业要更好地适应市场经济管理的要求就必须在销售管理思想上认识到利用现代化的信息技术采集、处理、利用销售信息的重要性。企业要改变原有的简单的销售模式,在销售信息处理方面必须得付出一定的努力,引进先进的销售管理理念并采用先进的计算机管理技术,加强对销售活动的监督与控制,才能提高销售管理工作的效率和企业的销售管理水平,使企业可以在动态的市场中随时利用捕捉到的信息调整自己的销售方向以适应市场的需要。因此拥有与之相应的销售信息处理系统就显得愈发重要了。 二、销售管理系统在ERP系统中的地位 完整的制造企业ERP系统包括采购管理子系统、生产管理子系统、销售管理子系统、仓存管理子系统、质量管理子系统、进口管理子系统、出口管理子系统以及存货核算子系统等模块。销售管理系统是ERP系统的优秀子系统之一,其功能较为独立。由于功能独立,销售管理子系统与其它各个子系统之间的耦合性就大大减少了,这就意味着企业可以在保留其它子系统功能不变又不用增加太多费用支出的情况下升级需要升级的子系统。针对企业信息化建设有效地做到了量体裁衣,避免因添加或升级某个子系统造成公司业务冲突。又由于销售管理子系统规模比完整的ERP系统要小得多,所以可以降低最初管理信息系统的引入费用,让企业尽可能早地使用信息化技术处理销售管理业务。因此企业可以采取以该模块为优秀,然后根据需要再逐步开发或升级其他功能子系统的原则,逐步完成整个ERP系统的建设工作,从而解决目前一般企业尤其是中小型企业由于经营规模小、资金少、信息基础设施差不能实施ERP系统的困境。 三、销售管理系统业务处理流程及功能分析 (一)销售管理系统的主要业务流程 企业经营活动的中心是销售,因为企业生产经营过程的实现是靠销售来完成的,企业依靠销售来创造利润实现自己的企业价值。销售管理系统与其它应用子系统有效无缝链接,能提供完整的销售业务处理功能,包括订单的接受与处理、收货处理、发货处理、退货处理、发票自动生成与处理及收款结算等。该系统可使销售部门内部工作变得有条不紊,提高销售人员的工作效率,同时能及时按客户订单发货,缩短交货周期,提高交货的准确性,提升客户服务质量;并且还可以进行有效的销售市场分析,进而对新的市场趋势做出快速响应,为销售决策及生产决策等提供有力依据。销售管理系统的一般业务处理流程如图2所示。一般情况下,销售管理的业务类型有五种,即现销、赊销、直运销售、分期收款销售和委托代销。不同的业务类型所涉及的业务处理的过程和财务收支核算的过程有一定的差异,所以在具体应用中应对应不同的业务处理流程。 (二)销售管理系统的主要功能 销售管理系统连接着ERP系统中的其它子系统,为它们提供共享数据,并且通过与财务管理子系统和库存管理子系统的连接可以将产生的优秀单据自动生成财务凭证,直接传到财务管理子系统中,并可以在财务管理系统中进行及时统计,从而实现销售物流系统、财务应付系统、财务总账系统一体化。具体来讲,销售管理子系统要实现的主要功能有以下几个方面: 1.销售价格管理。该功能是管理企业的供货信息和销售政策,处理关于销售价格的基本信息和折扣资料,同时控制销售最低限价并进行预警处理。 2.订单管理。该功能是对订单和销售合同执行情况进行记录、跟踪和控制;对订货价格、数量进行控制;对订单的差异进行比较并显示;对发生的补货情况自动追加执行订单并对订单执行情况以业务分析报表的形式进行反映等。另外,如果企业集团内部存在赊销业务,那么还应该对集团内部的销货或调拨订单执行情况进行控制和反映。 3.信用管理。该功能可以对客户的信用标准进行设置,具体包括对信用期限、信用额度和信用数量的设置。以便在销售业务活动中对销售人员和客户进行双重的信用监督与控制,并通过信用预警机制和信用分析表来对双方的信用情况及时进行反映。 4.成本估算。系统对指定销售订单提供对定制物料的成本估算功能。对于按订单生产或装配的企业,其销售成本及销售价格确定的依据可以从系统对客户指定的产品结构进行成本评估来获得。 5.交货期查询。销售合同签订之后,销售企业就有责任按约定完成所销产品或服务的配送任务。然而消费者往往对供应商能否准时交货产生疑虑,为消除这一疑虑,系统能够提供对交货期的查询功能,监督供货企业按照合同的约定按时交货,提高其按时交货率。 6.多级审核管理。多级审核管理是一个授权平台,通过它可以进行对审核的级别、审核人的资格、审核权限、审核结果等进行设置。该功能模块采用工作流管理的思路以多角度、多级别的方式对业务单据进行处理并进行顺序审核。 7.报表查询。为了综合反映企业销售业务处理方面的信息,系统对用户已完成的销售业务进行筛选、分析、处理,并将分析处理的结果以报表的形式显示出来,供企业有关管理人员查询使用。它是了解企业销售业务情况的重要手段。 四、结语 现有的基于ERP的销售管理系统的业务处理流程及其具有的功能,基本可以满足一般企业尤其是中、小型企业的销售管理业务处理的要求。企业引入该系统后,可以有效促进企业销售模式调整,扩大其销售渠道,提高企业的整体效益。目前很多中、小型企业在销售业务处理上正处于由半手工管理转向信息化管理的过渡阶段,造价适中、设计合理、系统兼容性好、操作灵活方便、易于使用的销售管理信息系统应该有着广阔的市场需求前景。 作者:马庆祥 单位:安徽城市管理职业学院 销售管理论文:烟草销售管理论文 一、烟草销售管理系统功能分析 总的来说,信息化建设包含信息网络建设、信息管理系统建设和信息资源的综合开发利用三部分,烟草行业同样不例外。从1994年开始至今,历经20年,中国烟草行业的卷烟销售信息化网络从无到有,与社会主义市场的发展同步。最初,建立农村零散的销售网点,虽然成本高昂,但确可以为今后的网络建设业务积累经验。而后,烟草行业战略大转移,不再是“农村包围城市”,重点转移到了城市卷烟销售网络的建设,这到与今日物流网和物流园区的建设颇有几分相似之处。城市与农村最主要的不同在于销售网络的运行模式和运行规范的问题,是否开展送货服务,以典型引路为主要方法,成为这个开始纵深发展时期的转折点。下一个阶段工作的工作重心将转移到提升水平,以现代物流为蓝本,采取网络建设为主要方法,这样烟草行业将实现由传统商业向现代流通的转变,网络建设水平也将达到国际水准。社会主义市场经济轰轰烈烈发展的20年也是烟草网络建设规范、提高、发展的20载。进入新世纪后,随着网络硬件和网络软件的不断普及,中国烟草行业的发展速度也是日新月异。经过20年的探索和尝试,中国烟草行业的流通发展方向已经十分明晰。 烟草销售管理系统包含呼叫中心管理、供应商管理、客户关系管理、供应链管理、销售综合管理模块,功能包括需求侧管理、物料采购、订单采集、货源安排、开单结算、售后服务、物流配送和管理控制、战略决策支持等。这是烟草行业信息化建设的主战场,通过卷烟商品销售的网络化,查询烟草购进、销售和存货的情况变为可能,这样可以为烟草企业的采购和销售部门提供更多决策依据,从而指导货源的购进,并保证供货充分;而客户资料的网络化是客户分类的前提,根据用户不同的类别,针对不同的客户提供差异化服务,销售管理人员和营销人员和零售客户之间的关系通过基础资料确立。通过信息化建设中的数据交换,烟草工业企业根据烟草的销售情况控制生产的节奏。 二、烟草销售管理系统模型的建立 1.用例建模 用例视图是站在用户的角度定义的,它是一种模型图,可以让参与者看到其中的系统功能。烟草销售管理系统用例模型的参与者包含:大客户经理、项目经理、客服和售后主管、信息管理员、采购和市场主管等等。这些参与者与销售管理系统联合互动,交换信息,成为系统的主题,在这种情况下他们代表系统外部信息交换的目标。 2.静态建模 静态模型与动态模型的主要区别在于描述系统的观点即出发点不同,两者的着眼点都是系统结构,但是静态模型关注类和类以及类和对象之间的关系,所得到的结果是恒定的,即静态观点,在烟草销售管理系统中,客户经理对系统内的类的属性进行操作,例如管理系统的登陆、阶段汇报的上传、对象的信息更新、数据的备份等。 3.动态建模 根据系统的静态建模,动态建模开始构建。动态模型描述了系统的功能实现流程图,活动图等的合作,从不同的角度来描述对象和对象之间的交互。时序图之间的相互作用的二维地图,代表一轴沿时间线是向下的,水平轴是时间。在合作对象类与个体的角色通过角色表示。当对象存在的作用,由一个虚线,如果过程活跃,生命线是一个双通道线。生命线的消息一对象到另一个对象生命线的箭头。箭头按时间顺序在图中从上至下排列。 4.实现模型的建立 标准建模语言通过两种方法来确定系统的实现,分别采用组件图和配置图。系统实现时的一些特点通过标准建模语言描述,这些特点包括两种特征,一种是对源代码的描述,体现了其静态分布特性,而另外一种则涉及到整个系统的运行,着重突出其实现特性。组件图主要针对的是多种依赖关系,包括系统中的软件构件,因此可以对系统软件方面的逻辑示意图进行显示。最后但也是最重要的图是为了合理分配软件和硬件的配置图。建立模型后,根据框架代码系统的标准建模语言组件图生成系统模型,该系统采用Java语言开发系统。你也可以使用标准建模语言建模工具astash,根据系统的框架代码组件图。如果生成的代码的Java语言,那么框架代码生成通常包括类的声明,财产申报,SCOPE语句,函数原型声明和继承。生成的代码,根据具体的业务的完整代码,系统的开发和实施完成。 三、结束语 本系统通过结合烟草行业在销售方式上的若干重点环节,给出了采用UML和VISIO对其进行面向对象建模的方法。采用该方法优于传统的过程开发方式,能够对整个开发过程提供一个容易被人理解,且便于更改的建模方法,同时也能够大大降低软件开发的风险性,从而提高了软件开发的质量。 作者:徐玲玉 何利力 单位:浙江理工大学信息学院 销售管理论文:企业内部控制与销售管理论文 一、企业的内部控制应用于销售管理当中的作用 企业的内部控制是衡量企业管理水平高低的重要标志,是企业在生产经营活动中实施自我制约与自我调节的一种内在机制,在企业当中处于中枢地位。也可以说,企业是否已建立健全并有效实施内部控制制度是企业经营成功与否的关键。因此,在企业当中,从上至下无论是董事长、经理,还是普普通通的生产工人,都要正确认识内部控制在销售工作以及提高企业经济效益当中的重要作用,并有效应用于加强企业的经营管理与维护企业生产材料、产成品等财产安全当中。除此之外,销售人员也要有高度责任感,对于自身的岗位职责要认真履行,服从企业内部控制的管理要求,并将此责任感渗透于企业的销售工作当中。这不仅是现代企业中完善内部管理的要求,也是全方位提升企业经营与管理水平的关键。 二、严格执行内部控制的管理制度,保证销售管理的水平提高 健全企业内部控制制度,有利于提高生产企业销售管理水平,有利于完善企业其他配套管理制度。企业要完善内部控制制度,就必须充分运用计算机程序与监控等现代科技,制定与管理销售业务的流程需要通过内部的控制管理制度来进行,还需定期检测与评估,提高销售管理的水平、保障销售业务、安全无缺的回款、降低经营的风险、实现经营的管理目标等。健全销售内部的控制制度,能够平稳地控制企业经营活动的整个过程,所以,企业要重视对关键岗位的控制,实行轮岗的制度,明确各工作人员的岗位与责任,建立相关的规章制度,以此做到依章、依法行事,使得销售的工作能够顺利进行。 三、重点加强销售的流程控制,保证销售管理的水平提高 企业的内部控制的管理实质就是通过强化企业过程与流程管理,制定科学合理的销售流程来提高销售管理的水平,主要包括:编制销售计划、管理合同签订、货物发运通知、核对账款结算以及分析考核销售等。 (一)编制销售计划 编制企业的销售计划这个环节能够让企业在最大程度上满足各种用户需求,销售计划的一般控制管理程序主要是企业的销售部门根据企业的生产实际情况、产品库存量以及用户的需求量,来编制出不同品种不同用户的销售计划,并经过企业管理层研究确定之后下达到各个业务科室当中。这个环节的控制与管理重点就是检查企业的销售计划是不是经过相关的审定之后才开始执行。 (二)管理合同签订 对于合同的签订和管理,能够让企业有效的规避经营过程中所存在的风险点,确保企业的利益合法化。其工作任务主要是通过加强对合同范本的管理来降低合同签订的风险,并通过信用与资质管理,建立起用户的诚信档案,减少履约过程中存在的风险。除此之外,企业还可以通过规范合同签订的流程来提高合同的审批效率,通过合同的统计分析来提高企业经营的决策能力等。这个环节的内部控制主要是以检查相关的销售部门是否审核合同、在签订合同后是否及时送交财务等部门为控制重点。 (三)货物发运通知 对于企业长期跟踪的信用良好的重点客户,可以先给客户发货后让其付款,而非重点客户就要严格按照签订的协议或者合同执行,由销售科相关销售管理人员填写好收款通知单,并于财务科审核确认账款到账、经过信息审核无误后出具销售通知单,并到销售部门办理取货卡片,货物管理科则根据取货卡片给客户发货等。这一整个关节的控制重点与管理中心就是检查货物的发运手续是否齐全,并且在价格调整的过程中按照什么标准来折价,所发出的货物是否与登记的货物品种一致,发货量是否与登记量符合等。 (四)核对账款结算 对于账款结算事项,必须经过销售部门按照销售的合同与发货的情况填写开票资料之后,送到企业的财会部门,经过财会部门审核之后开具发票,并办理好相关的手续,做好及时的账务处理等。这个环节的控制重点与管理中心在于检查财务的入账手续齐全与否,跟合同的约定相符与否,相关的审批与权限符合与否等。 (五)分析考核销售 对企业的销售进行分析与考核,则需要由销售部门与相关部门相互沟通协调,以便准确及时地对销售计划的完成情况、销售货款的回收情况、销售流程的执行情况以及用户反馈的信息情况开展分析,对所提出的意见与建议以书面报告形式展开,并定期考核销售管理的情况。 四、执行有效的内部控制,提高企业销售管理水平 企业在制定内部控制的过程中,必须建立良好的企业控制环境、规范相关控制行为、加强内部责任管理以及健全内部控制的管理机制等,从而有效的完善企业内部控制销售流程,并合理的执行管理制度。执行有效的内部控制主要从以下两个方面实施:第一,审计与纪检监察部门要对企业会计与统计资料等进行不定期的监督与检查,对于销售工作,要从事后监督转变成事前与事中监督,要充分发挥出企业职工的监督作用,约束与督促销售部门工作质量与工作效率,从而促进企业的内部控制能够有效的运行;第二,加强企业相关部门的控制管理监督,建立各个部门之间互相制约的制度,制定有效的内部控制与管理考核以及责任追究制度,不断加强对相关岗位工作人员的监督与控制,来进一步强化销售的执行力,明确好相关部门与工作人员在企业的内部控制与管理工作当中应当承担的一些责任,对于一些敷衍工作并且没有责任心的工作人员,要明确的追究因其工作失误而造成的后果,并通过相应的处罚机制来提高工作人员的管理意识与责任意识,从而有效地提升企业内部所有管理人员与工作人员的销售业务水平及高效执行内部控制的管理意识。 五、结束语 总之,在企业中,通过内部控制的加强管理,将企业的销售水平进一步提高,不但是企业提高其市场竞争力的要求,也是企业发展壮大的必然准备。因此,企业有必要建立健全内部控制制度,并在企业发展的过程中科学地运用于工作实践当中,从而不断的提升与完善企业的发展,获取更大的经济效益及社会效益。 作者:王海彬 单位:陕西渭河工模具有限公司 销售管理论文:现代企业销售管理论文 1现代企业销售管理重要性分析 现代企业销售管理关系到企业在市场中的品牌建设。品牌建设可以采取广告、公关等手段,企业产品需要品牌建设获得顾客认可,以不同的销售组合实现销售活动。企业销售管理水平影响着企业品牌建设活动,企业销售管理活动也是企业品牌建设的过程,销售管理活动可以实现企业在市场中的持续发展。企业销售管理关系到品牌建设的效率,影响企业经济效益,关系企业市场竞争力。因此,企业销售管理工作决定着企业效益,决定着企业的未来发展。 2现代企业在销售管理中存在的问题 2.1销售团队缺乏团队精神 现代企业销售管理中普遍存在缺乏团队管理的现象,很多企业没有相应的团队管理制度,也没有激励团队合作的相关规定。另外,很多销售人员在工作中都有自己的工作任务和销售业务,他们认为彼此之间是竞争关系,导致在销售管理工作中销售人员独立完成销售业绩,较少沟通合作完成任务,存在销售分工过于明确、销售工作不互补、团队销售信息不对称等状况,导致未能有效利用企业销售管理资源,企业销售管理缺乏团队精神,效率低下,效果不理想。 2.2管理层级缺乏有效沟通 现代企业销售管理中普遍存在管理层级之间缺乏有效沟通,很多企业管理制度规定销售执行者定期以工作汇报的文件形式向企业管理层进行工作汇报总结,但是却没有规定销售管理者要针对销售执行者的工作汇报给予相应的工作信息反馈,导致销售执行者存在工作问题未更正,影响销售工作效率。管理层级缺乏有效沟通还表现在销售执行者的工作汇报内容倾向关注于业绩工作量的完成情况,未能有效反映销售工作难度以及销售执行者工作能力。 2.3忽略销售人员培训工作 据美国一项研究统计,企业员工培训每投入1美元,员工工作效率提升,将获得工作收益50美元。企业销售管理打造一支专业化销售团队,可以推动企业在市场中持续发展,是打造企业市场竞争力的必备要素。现代企业销售员工培训工作,可以提升销售员工的综合素质,提升销售员工的工作效率,然而目前我国很多企业忽略队销售人员的培训,使得销售人员素质普遍不高。优秀的销售人员应具备较强的抗压能力,良好的综合素质,这些离不开企业对销售员工的培训工作。 2.4销售考核制度不合理 现代企业销售管理中制定的销售考核制度存在不合理,如在确定企业销售指标时,没有结合具体的销售人员以及销售市场环境设置相应的销售指标,即在销售目标设置时,为充分考虑销售考核的公平性,有的销售人员在付出一样努力情况下,获得考核结果不尽人意。另外,企业销售管理工作中存在对销售考核结果执行不力现象,即存在随意修改考核结果的现象,使得销售人员出现销售考核的抵制心理或侥幸心理,导致销售考核存在混乱。 3现代企业销售管理的控制性策略 针对现代企业销售管理中存在的问题,笔者在不改变企业销售管理框架的前提下,结合企业整体管理业务,给出销售管理的控制性策略,希望对企业销售管理水平提升有一定的参考意义。 3.1强化销售团队意识 在企业销售管理中应加强销售团队的建设,强化销售团队意识。优秀的销售团队应是积极向上的、学习型的团队,优秀的销售团队应在共同目标指导下,以明确的团队角色定位,强化团队成员之间的沟通理解,实现成员资源的互补,搭建共同学习平台。销售学习型销售团队应及时总结销售经验,吸取销售工作教训,销售团队成员之间相互沟通总结,将自身利益和销售工作紧密结合在一起,积极主动地参与销售管理问题。现代企业销售管理日常工作应灌输团队精神,强化销售团队意识,以团队工作获取最大化团队效益。 3.2确保管理沟通效果 现代企业销售管理中应制定销售管理者和销售执行者之间的沟通制度,以制度保障销售管理实施,解决销售管理中存在的问题,如销售任务分配、销售指标制定、销售成本确定等问题。具体而言,应结合销售管理工作不同阶段,针对性地完成销售管理工作沟通,如每周一次的销售管理者和销售执行者工作汇报反馈会议,销售执行者像销售管理者进行工作汇报,销售管理者针对销售执行者的具体工作进行点评总结,针对销售管理工作内容提出相应的修正和改进办法,在会议中形成管理沟通机制,对销售管理工作进行情况说明。另外,销售管理者也应及时对销售执行情况进行说明反馈,笔者建议将涉及销售管理工作的所有人员纳入到工作汇报会议参会人员范围。 3.3完善销售培训体系 现代企业销售管理中应结合销售工作内容和销售工作对象的工作需求,从销售管理实际问题出发,设计相应的培训体系,定期为销售人员开展培训工作。就目前而言,我国企业销售人员的培训工作还远远不够,销售人员需要继续接受工作培训。企业销售人员大体可以划分为销售管理人员和销售执行人员两大类,不同类别的人员应使用不同的培训内容和方式指导其工作。如销售管理人员可以进行销售任务分配、销售指标制定等销售工作日常管理培训,销售执行人员可以进行销售礼仪、销售实务、销售客户关系管理等销售具体工作培训,不同销售人员之间还应进行沟通培训工作,形成良好的销售培训体系,提高销售人员综合素质。 3.4完善绩效考核体系 现代企业销售管理中应结合销售市场状况和销售任务工作量进行绩效考核,在不同的销售工作中尽可能地体现销售人员的工作量。完善销售绩效考核体系就是在公平公正的原则下,适当对绩效考核指标、绩效考核权重进行调整,对销售人员的绩效完成情况进行客观体现。在销售绩效考核中,应避免销售人员短期行为导致的资金回收周期长、发展利润率低和资金垫付大的绩效结果,结合企业长期发展目标制定绩效考核体系,对销售人员的新客户挖掘和新市场拓展等长远行为进行考核,恰当设置长期目标和短期目标考核权重,以完善的绩效考核体系对销售人员进行考核激励。 4结语 管理既是一门科学又是一门艺术,同样,在现代企业销售管理工作中科学和艺术也是并存的。现代企业销售管理需要正确引导管理,笔者针对销售管理工作中存在的问题,认真分析解决,以确保企业销售管理工作能够有效运作,提高企业销售管理水平,培育企业在市场中的竞争力,实现企业销售管理良性循环,促使企业健康发展。企业销售管理在企业发展中具有重要作用,通过应用企业诊断理论,可以为企业销售管理工作提供参考依据。 作者:韩红蕾 单位:广东农工商职业技术学院 销售管理论文:包装企业销售管理论文 1包装企业在销售管理中存在的问题分析 销售人员是企业通向市场的关键环节,销售人员负责将企业产品推向市场,并通过产品销售实现产品的价值。因此,我们必须要不断促进企业销售队伍的发展,提高销售业绩。目前,我国大部分企业的销售管理对于销售团队建设的重视度不足,销售人员缺少团队合作精神,销售工作者未能树立与公司目标相一致的工作目标,不利于企业实施科学合理的分工合作。销售团队人员之间缺乏通畅的沟通与交流,企业人员力量分散,无法做到向着同一个目标努力奋斗,导致企业销售绩效相对比较低下。 2加强包装企业销售管理的措施 2.1培养科学的营销观念,奠定良好思想基础 企业要想开展有效的销售管理,首先必须要具备科学的营销理念,虽然营销并不完全等同于销售,但是科学的营销观念是销售工作有效开展的重要条件。企业要针对销售人员开展营销培训,让所有销售人员意识到,企业营销不但包括推销,还包括营销管理、战略计划、市场购买行为、定价决策、广告策划、销售渠道选择等多方面内容。销售人员要深入了解企业的具体情况,明确市场定位,不断丰富市场营销知识储备,为销售工作的开展奠定坚实的理论基础。另外,销售人员要重视自己的竞争对手,分析对方的优势和劣势,找出自己的优缺点,积极了解客户的情况,根据客户的需求制定有效的销售方案,不断提高客户满意度。 2.2开展系统的销售队伍管理,提高销售有效性 销售人员在进行销售工作之前要接受专业、系统的培训。销售人员一定要熟悉本企业产品的特性及优点,对产品的顾客群特点以及竞争对手的特点全面分析,开展针对性的推销展示。销售人员就必须要重视客户访问标准,制定特定的推销时间,以免对市场开拓工作造成阻碍。重视销售人员的激励工作。一般来说,工资是最常见的激励方式,其次是职位提升以及口头表扬。当然,不同销售人员对于企业激励方式的渴望程度不同,有家庭的销售人员重视物质奖励,部分年轻人则认为表扬是价值度最高的激励方式,对此,企业就应该根据每个销售人员的具体特点制定针对性的激励方法,真正发挥激励作用。 2.3增强团队意识,培养团队学习精神 团队销售是企业销售管理工作中的重要方面,企业要根据市场的发展形势,建立学习型的销售团队。首先,销售团队要具备共同的工作目标;其次,销售团队的建设要重视角色定位;再次,团队成员间建立良好的友谊,培养团队精神;最后,坚持民主原则,重视团队学习并鼓励大家学会共享。学习型销售团队成员之间要进行心得交流和经验总结,重视共享,不断吸取教训,优化销售流程,提高销售技巧。销售人员要将团队利益放在第一位,积极主动地挖掘团队发展过程中存在的问题并采取有效措施进行解决。企业在日常生产经营工作中要注意对员工灌输团队作战意识,促进销售团队的发展壮大,实现收益的最大化。 3结语 总之,包装企业要想做大做强,就必须要高度重视销售管理工作,虽然现阶段的企业销售管理工作存在各种各样的问题,但是只要包装企业管理者积极吸取教训,在销售管理工作中不断总结自己的经验,挖掘销售管理存在的问题,并不断制定有效的方案和措施进行改进,将问题解决,就能够最终促进包装企业销售效率和质量的提高。 作者:马骋 单位:甘肃工业职业技术学院 销售管理论文:中小企业销售管理论文 一、销售部门是中小企业灵魂也是一个野性的部门 在中小企业都存在居高临下的姿态,使企业在销售人员管理程度上很难把握,因为他们职业的原因,随时可以选择其他企业的销售岗位、可以随性的做事,可以自由的选择自己的时间做其他事情,因此可以说销售部门也是一个充满自由的野性部门,对企业来讲管理程度相对企业很难。列如:曾经的三九集团的哈尔滨龙滨酒厂,企业销售业务人员人数达到200多人,几乎每个业务都有额外的业务,并且每月回款数额不足100多万,致使企业经过今年就倒闭的命运。 二、财务管理与销售部门的相辅相成的关系 在市场竞争中,自足经营、自负盈亏,在商品经济、市场经济如此影响下,作为一个看不见的手,财务管理的重要性以经显现出来,财务管理的活动有过去的单一变得越复杂化这使得财务管理在企业中的地位得到进一步提高,科学运用财务数据管理销售部门是企业一个现实重要的环节,这不仅是企业第一时间发现问题所在就可以第一时间纠正企业不应该发生的错误,使企业的资金运用更加流畅、还能够加强企业在市场上的优秀竞争力,为企业能够长久健康发展打下良好基础。这是一个相辅相成的关系。 三、如何运用好财务管理来发现销售部门存在的问题 通过创新的财务管理模式,及时发现中小企业优秀部门销售问题,及时纠正 1、通过财务数据进行销售业绩分析,确定销售人员工作能力,进行业绩、工作努力程度分析,进行优胜劣汰的分析与竞争 2、通过财务数据建立销售业绩与销售运营成本分析、控制成本,通过此项及时发现销售业绩是否与销售运营成本成正比,及时发现销售部门的费用去向及时控制,强化资金的管理,及时纠正业务费用的过大化,与业绩补偿正比,导致企业资金的无端流失而至企业亏损。可以加强资金管理 3、不同产品销售量与销售业绩及财务成本及销售运营成本分析、通过此发现产品对应市场的适应度和需求度,及时调整企业产品结构,优胜劣汰不能够为企业带来利润的部适应市场的产品,为企业技术部门提供有力的信息,以适应市场需求,增加企业市场竞争力,为销售部门做好销售工作打下基础。 4、通过销售财务数据加强销售部门的团队建设,通过销售财务数据,加强企业销售部门的团队建设以及其他部门(如:技术部门、客服部门等等)的团队建设,因为销售财务数据不仅仅对产品、对人员业务能力都是一个考核,让努力、勤奋、积极进取的人,为企业带来收益的人真正获取收益和利益,优胜劣汰使其真正融入企业是非常重要的,这样企业才会是一个正能量的企业。充分体现多劳多得的原则,让企业腾飞 四、以财务数据量化销售管理形成销售与财务部门间的互动 通过基础的财务数据,进行销售的业绩、销售运营成本进行量化到部门、到个人,在规定的核算周期,进行各个环节的分析,修正不合理的指标,更新量化数据,去除结构不合理的产品,形成财务部门与销售部门的互动,充分体现自主发挥与民主集中,达到平衡统一,才可以使每一位工作人员与业务人员充分发挥积极主动性,为企业的发展各显能量,中小企业才会长久的发展,才会在竞争激烈的市场中立于不败之地。 五、总结 综上所述:通过财务管理进行销售管理是中小企业不可缺少的重要环节,在现在信息化日益发达的今天,不加强细节的管理,不形成部门间的互动管理,那企业将进入艰难的管理之旅,稍有不慎,就会使企业走向失败,三九集团哈尔滨龙滨酒厂就是一个典型的代表。希望中小企业加强管理,永立不败之地。 作者:张晓梅 单位:北京国环兴业科贸有限公司 销售管理论文:石油企业销售管理论文 一、我国石油企业销售管理业务的现状 1.加油站的操作效率和服务有待于进一步的提高 我国大部分的加油站建立时间比较早,在加油站建立的时候,中国的机动车少,石油需求量不大,加油站规模和管理模式能够满足早期的需求。但是现在这种加油站由于加油站枪数少,容量少,面积小,规模小等原因,不能够满足高峰时期的加油需求量。小型的加油站工作人员有一定的数量限制,当加油的车辆过多,就会导致操作人员劳动强度加大,班次管理不合理的情况。加油站的规模小,枪数少会使得高峰时期加油站周围的交通拥堵。小型的加油站工作人员的操作并没有达到规程中所要求的,难以做到效率最高。 2.客户数量低下,市场占有率少 石油的需求量在我国虽然居高不下,而且这种需求量与日俱增,但是我国数目众多的石油企业竞争市场份额的情况之下,销售上的竞争仍然给许多石油企业带来了很大的压力。石油企业拓宽市场的方式仍然非常的传统,即扩大加油站的建设,但是这种传统的竞争方法已经和现在的市场环境相背了。首先,我国的土地资源越来越稀缺,在一定程度上很难做到土地资源的合理利用。扩大加油站建设的成本也越来越高。盲目建设的加油站还会造成运营成本上的提高,因为如果加油站的建设位置不合理,很难做到盈利。 3.成品油的质量低下 中国的石油企业在加人世界贸易组织之后获得了很大的发展,但是在巨大扩张和快速盈利的同时,很多的油品企业出现了为了扩大市场增加份额,而在油品的质量上缩减成本。低成本低质量的油品势必会造成顾客的不满从而导致企业营业额的下降,这样就与企业的初衷适得其反。 二、中国石油企业销售业务管理提升方案 1.优化配送中心的管理,区域经营 全国的石油企业,尤其是大型的石油企业,在销售管理的层次上对于企业进行优化改革,就应当合理化的布局销售网络。在每一个省,或者行政区划建立自己的销售配送中心,如果条件允许,需要每一个配送中心建立起属于自身的油库,这样能够很好的杜绝超长距离的运输和来回运输。每一个区域的石油产品经营都必须符合当地的情况,在决定油库的位置,区域,根据需求建设加油站,缩减管理成本的同时缩减运营成本。 2.在石油的运输过程中优化管理 在运输的过程中,应当确保油品不会犹豫运输而损耗或损失。在对于油罐车进行装车的时候,操作人员应当对于油罐车的油罐进行详细的检查,同时在出口和人口的位置同时打上铅封。确保运输过程中不会漏油。同时应当做好油罐装卸过程中的核对工作,油品出库,人库,都应当有记录,同时应当对于记录进行核实。 3.建设规模更大,服务能力更强,效率更高的加油站 我国在早期的交通运输行业发展落后,私家车的保有量和现在相比数目稀少。能够适应早期需求的加油站通常面积小,人员少,操作困难,设备简单,效率低下,现在交通运输业快速发展的大背景之下已经很难适应现实的需求。在这种情况下,中国的石油企业应当结合自身的实际情况建立起合适规模的的加油站,或者对于原先的加油站进行大幅度的改造,首先在设计上应当以人为本,满足客户上的需求,并对高峰期的需求量进行评估,合理制定规模,最后应当在设备上高度的信息化和自动化,高效率的油枪,油罐,刷卡器等是提高操作效率的重要工具。 4.进一步挖掘市场,创新市场竞争手段 在我国石油企业的数量众多的背景下,石油企业要想在竞争中脱颖而出,就必须在市场拓展上抓紧扩张。新建的加油站应当采用降价,提高质量,优惠活动等服务手段,吸引顾客。地区销售经理也应当深人到小区和潜在市场区域进行走访,调查,推广等工作,确保能够第一时间争取到尽可能多的客户群。 三、结语 随着我国的机动车保有量随着经济发展水平日益提高,我国的石油企业现在正处于一个机遇与挑战并存的时代。现在石油企业要想在竞争中获胜,就必须正确的认识自身在销售管理模式上存在的问题,并采用正确的方式对于销售管理进行优化,了解客户,加强推广,同时提高自身油品的质量,只有这样企业才能够长期健康发展。 作者:王书龙 单位:中国石油天然气股份有限公司吉林省吉林市销售分公司
岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察中控制质量的因素分析 摘要:随着我国土木工程技术的发展,岩土工程勘察也越发的重要,但是,随着勘察技术的进步和创新,使得现阶段我国在岩土工程的勘查中又有了新的发展,然而,随着勘察企业之间竞争的加剧,岩土工程在地质勘察中出现了一系列的问题,本文就岩土工程勘察过程中存在的问题、优化岩土工程勘察工作的建议 及勘察技术在岩土工程施工中的运用进行分析。 关键词:岩土工程;地质勘察;控制质量;因素;分析 引言 经济和社会的快速发展带动了建筑行业的飞速进步,岩土工程也随之大量出现,岩土工程的勘察工作取得了较大突破。岩土工程在建设施工过程中,易受到当地水文地质状况的影响,两者是紧密相联,相互作用的。然而,在对岩土工程进行勘察设计及施工的过程中,现场的水文地质状况却没有得到应有的重视,这无疑为以后的施工留下了巨大的隐患。因此,在进行相关勘察工作时,应当注意对当地的水文地质状况及可能存在的问题进行一个深入的分析,制定周密的预防解决措施以减少水文地质问题所造成的负面影响。 一、岩土工程勘察过程中存在的问题 随着国民经济的发展,我国的勘察行业得到了很大的提升,一些个人和小团队在缺乏设备的情况也能够进行勘察工作,但是由于安全措施和技术装备的限制,岩土勘察过程的意外事故也屡次出现,这些问题影响了整体的岩土工程的勘察水平。我们队以往的事故问题进行析因分析,总结出了以下几方面的问题。 (一)准备工作不足 在岩土工程勘察项目进行之前,需要大量的前期准备工作才能保证理论的设计工作和实际的勘察情况相吻合,否则勘查工作将会在进行到一定程度而终止。例如,当一个小型的勘察小组接受了一个山体勘察项目时,由于经验的有限,勘察小组仍然携带以往的正常勘察设备而没有做岩土工程前期的准备工作,那么在山体中存在着地下水的话,勘察小组的设备在水中无法正常的工作,那么勘察工作将无法继续进行下去而被迫终止。因此,岩土工程的前期准备工作对于勘察研究而言是十分重要的一步。 (二)设计工作和勘察工作相违背 随着勘查技术的发展,岩石工程的勘察也在高速的现代化和国际化,设计师的想法总是领先于勘察人员的工作状态的,有时候因为设计人员所设计的技术方案超过了勘察工作人员的经验范畴时,勘察人员并不会根据设计图纸而进行勘察,那么在没有充分的交流的情况下,勘察人员改变了其中的一个步骤的方案,设计师的全盘的方案都会受到很大的影响,这不仅仅影响了岩土工程勘察的效率,同时也无法获得高质量的勘察数据。另一方面,设计人员的设计工作没有因为实际情况而做出修订,那么这样的设计方案无法满足勘察工作的需求,同样的勘察工作也会就此而受到影响,效率和质量都达不到要求的水平。 (三)勘察设备的局限性 在岩土工程的勘察的过程中,勘察的工作人员需要测量多元的数据信息,其中包括勘察地的土壤压力分布,水含量分布情况,岩石种类信息,矿产类金属资源的信息等等,这些信息种类多样,探测方法复杂,行业内的探测标准不一,在我国国内对于一部分岩土地质的勘察信息的测定方法也没有做出国家标准的规定,因此这让勘察工作存在很大的难度,也给勘察小组的设备提出了很高的要求。在勘察工作中,设备的作用十分重要,一个高质量的设备可以大幅度的降低勘察的时间,提高勘察效率。然而由于国内的勘察团队的规模较小,中小勘察队伍进行勘察工作居多,勘察设备存在着很大的局限性,这给岩土工程的勘察工作带来了巨大的压力。 二、优化岩土工程勘察工作的建议 (一)采用先进的勘察技术 岩土工程的勘察涉及到多个学科的专业知识,随着我国科学技术的不断创新,应当将先进的勘测技术应用到岩土工程的勘察中来,例如工程物力专业理论和电磁波理论等,同时,在勘测设备的使用方面也应当引入先进的、高效的、准确的勘察设备,尽管这些设备会耗费更多的成本,但国家要想更好的完成岩土工程的勘测就应当加大投资力度,提升勘测数据的准确性,一些经济不发达的地区仍然使用传统的勘测技术,因此,地质勘测企业最好能够实现电子化的办公,让更多的勘测数据通过计算机网络实现整合与分析,从而极大提升勘测的效率,尤其是对一些复杂的数据处理,可见,只有不断的创新和使用先进的勘察技术才能够促进我国勘察事业的进步。 (二)增强勘察规范性 岩土工程的勘察还需要规范的操作步骤,每一个操作环节都是相辅相成的,只有认真的做好每一个勘测环节,才能够确保最终检测结果的准确,与此同时,国家应当出台相应的管理制度来规范勘察市场的操作行为,对一些不符合规定的行为予以严厉的打击,只有这样才能够不断的净化我国的地质勘测事业,对于勘察报告的检察也要设立专门的监测机构,从而制止一些以假乱真、谋取个人财产的行为。另一方面,通过规范岩土勘察的设计来约束实际的勘测行为,确保勘测人员能够严格的按照设计要求进行操作,不能偷工减料或者凭借经验填写检测报告,每一个勘测数据都有其相应的功能,只有规范操作才能实现其真正的价值。 (三)提高勘察人员专业技能 任何先进设备的使用和创新技术的应用都需要高素质、高水平的专业人员,而岩土工程的勘察更是如此,我国现在急需一大批优秀的地质勘探人才,不仅能够数量的掌握各种勘察技术,还具备较高的职业道德及综合素质,因此,我国应加大力度培养和提升勘察人员的专业技能,可以在各大高校开展地质勘测相关专业,教育学生将勘察理论与实践相结合,确保勘测数据的准确性,从而提高岩土工程的勘察质量。与此同时,勘测人员的专业素质和技能水平直接关乎我国勘测事业未来的发展,无论从眼前的利益来看还是着眼于未来,提升地质勘测人员的技能水准是至关重要的,勘测企业不仅要聘用综合型技术人才,还要定期开展从业人员技能培训,将先进的理念和经验教授新人,同时采用严格的奖惩制度和责任制度来激发勘测人员的工作热情,不断进取,从而促进我国地质勘测事业的进步。 三、勘察技术在岩土工程施工中的运用 (一)工程地质进行测绘 对工程地质进行的测绘在勘察过程中属于最基础的一步,作用是确定场地的地形地貌以及地层中不良地质之间存在的相互作用关系。原理是采用相关的理论知识,对施工现场的施工场地进行勘测,对地质的分布规律进行分析,然后推测现场的地质。然后将勘测出来的东西展现在地形设计图纸上,编制工程地质图。作为建设项目规划、设计施工的重要参考数据。 (二)勘探与取样 看看过程中常用的方法主要有以下三种:物探、钻探、坑探等。主要被用来调查地下地质。因此,在进行勘测的过程中,要根据现场具备的条件以及地质的条件选择适合的勘测方法。物探并不是直接的进行探测,采用的间接的方法,这样比较省钱,方便,对解决勘测过程中遇到的问题是十分有利的但需及时了解地下地质情况的问题,也可以给钻探和坑探提供一定的指导。但是,它存在数据不准确,使用受地形限制的缺点。钻探和坑探都是一种直接的方法,能够直接了解地况,在勘测的时候使用频率较高。而钻探实在勘测的时候最常使用的技术选择钻探需要根据底层类型进行。 结束语 勘察技术的发展对于建筑行业的可持续发展有着巨大的影响,是建筑业健康发展的最关键的环节之一。因此,施工过程中的问题需要通过对勘察技术的系统进行细致的分析,并且不断结合勘察工作的实践经验,归纳整理有效信息和资料,取得技术上的创新发展,不断解决出现的新难题,为施工奠定良好的基础,减少施工过程因勘察数据不精确出现的工程事故。将先进的勘查技术与传统意义上的技术进行整合和调整,才能真正解决岩层工程勘察技术问题。在勘察施工中,需要谨记,任何先进的技术手段都存在局限性和适用性,要想解决出现的问题,必须适用各种勘察手段,结合实践经验,互相补充,严格分析工程勘察数据,详细观察场地情况,科学合理的剔除解决方案。 岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察的影响因素与控制措施 [摘要]岩土工程建设过程中,地质勘察是基础性的技术环节,地质勘察对岩土工程整体的顺利进行有着重要的支撑作用。 [关键词]岩土工程 地质勘察 控制质量 因素 地质勘察工作是规划、建设岩土工程的必要前提,只有通过严格的地质勘察才能够对岩土工程所在区域的表面特征、内部结构等具体情况做到全面、深刻的把握,才能制定出岩土工程设计与施工的相应策略,在应用地质学、建筑学规律的前提下,使岩土工程的建设有一个根本性、基础性的保障。 1岩土工程地质勘察的重要价值 工程地质勘查是岩土工程施工过程中最为重要的组成部分,对于后续工程的开展有着至关重要的影响作用。而勘察的质量对于岩土工程的整体质量所具有的影响意义,更是不言而喻的。岩土工程地质勘察中需要应用大量的先进技术和专业知识,因此岩土工程地质勘察具有一定的复杂性和专业性,只有通过科学而全面的岩土工程地质勘察工作,才能够了解岩土工程的地质情况,在取得岩土工程地质第一手资料的前提下,明确岩土工程建设环节和步骤,在确保岩土工程建设准确性、协调性和科学性的基础上,使岩土工程在安全、有序的环境中高效进行。 2岩土工程地质勘察工作的影响因素 2.1人为因素对岩土工程地质勘察的影响 人员是决定岩土工程地质勘察工作质量的第一要素,随着市场经济体系的建设,先进的岩土工程地质勘察仪器、设备、技术、手段不断出现,这就需要岩土工程地质勘察人员具备高超的技术素养和实际操作素质。岩体工程勘察过程中,通常是以大量农民工搭配少量的专业技术人员,而这些勘察人员的整体素质水平、综合素质以及专业知识、安全意识都存在非常严重的不足之处,难于保证勘察质量。此外,当前岩土工程地质勘察工作一般具有时间上的紧迫性,这就导致一些操作人员在工期紧张的情况下,采用不规范、不科学的岩土工程地质勘察方法,使得误差变大、偏差明显,给正常的岩土工程地质勘察工作造成了干扰和影响,所得出的岩土工程地质勘察报表和报告失去了事实和科学的支持。 2.2市场因素对岩土工程地质勘察的影响 从岩土工程地质勘察的市场看,当前岩土工程地质勘察存在着市场不健全、制度缺失、调节制度失灵等实际问题。目前岩土工程地质勘察单位在数量上有逐年增长的态势,并且有大量皮包公司和外挂单位活跃在岩土工程地质勘察市场,这就形成了岩土工程地质勘察市场内激烈的业内竞争,一些企业和单位为了自身的生存和发展,采用压低报价的方法挤占市场份额,这给岩土工程地质勘察工作带来了偷工减料、不正当竞争等风险。 2.3制度因素对岩土工程地质勘察的影响 在制度建设方面,由于当前阶段中勘探市场中的所有单位基本上都没有自己的钻机,而私人老板和操作工人为了最大限度的提升钻机的使用效率,获得更多的经济利益,往往要求钻机每天不停的钻探,这种情况下,勘探的结果显然无法真正意义上的达到相应的标准,影响工程施工整体质量和工期。严重的甚至会导致工程出现安全风险,危害施工人员的生命安全。 2.4缺少岩土工程勘察野外监理制度 目前我国国内的岩土工程勘察作业中,监理制度方面仍然有着较大的空白。必须认识到,如果仅仅通过施工人员的经验,是无法真正有效的提高勘察效率和勘察水平的。这种情况下的客观存在,主要是由于当前市场经济环境中,市场的客观规律要求勘探人员必须提供更为优质低价的产品,那么土工没有与之相对应的监理制度作为支持,那么依靠制度上的漏洞获取经济收益也就成为了顺理成章的事情。与此同时,由于行业内部的整体监督管理力度不足,为这种行为的滋生和发展提供了土壤和温床,甚至成为了行业内部的潜规则,只有按照这种去进行勘探施工,才能够在市场中顺利的生存下去。因为,市场介入到勘探市场中来,通过行政手段构建了一套完善而科学的岩土工程勘察监理制度是非常有必要的。 3控制岩土工程地质勘察质量的方法 3.1选择好的勘察施工队伍 人为因素是影响施工质量的重要因素之一,因此在实际的施工过程中我们必须选择一支符合勘探勘测要求的施工队伍。而这绝对不是一件简单的事情。作为一个长期需要有勘察劳务施工单位作为供方的勘察单位,必须根据自身的实际情况,选择两支以上的优秀勘察施工队伍,并对施工的整体质量进行定期和不定期的监督检查,并构建相应的奖惩制度体系。 3.2完善岩土工程地质勘察制度体系 针对当前岩土勘察施工市场中价格战四起、影响整体勘查质量的情况,我们必须建立健全一套行之有效的市场监督管理体系,从市场发展出发。也应注意到粒径的标准与颗粒的质量等指标,在对粉土的承载力进行液化判别以及深宽修正时,必须要按照它的黏粒含量进行计算,因此,必须要做好地质的粉土黏粒含量工作,选用合理的工程剪切方法。 3.3制定岩土工程勘察野外施工监理制度 作为一项相对复杂而专业的施工项目,岩土工程勘察工作的特殊性直接导致了监理的困难。这种情况下,我们必须构建符合国家标准的监理制度,勘察单位要根据任务要求、国家“工程建设强制性标准”及地方标准变质岩土工程勘察大纲,明确勘察监理单位的勘察监理资格。对于勘察过程中所获得的数据要进行相应的检查,真正意义上的保证勘察结果的准确性和有效性。 3.4提高勘察针对性 提高勘察针对性对于保障地质勘察质量有着非常重要的现实意义,以黄土勘察中取样的控制为例:黄土的湿陷性的检查,是目前阶段黄土地球岩土勘察过程中的关键问题之一。这里我们所说的湿陷性主要是指在黄土地区,地下水在短时间内对黄土结构的破坏,导致明显下沉的现象。这种情况下,由于黄土本身重量的增加,产生了非常严重的的下沉问题,对于地表建筑的稳定性影响是非常明显的。 4结束语 岩土工程勘察施工质量的控制工作,对于最终的施工效果和工期有着至关重要的作用,值得我们给予足够的关注和肯定。这种情况下,勘察企业不仅仅要采取更为有效的措施进行勘察和处理,更是要进一步加强行业内部道德水平的建设。并通过自身专业技能水平的提升来加强勘探工作的专业性水平。当然,对于市场内部的不正当竞争行为,同意也需要构建相应的体系加以规范。否则勘探工作的质量无法保障,必然造成工程安全隐患,造成不必要的损失。 岩土工程地质勘察论文:桥梁岩土工程地质勘察探讨 摘要:随着工程地质岩土力学和土木工程等学科的发展、相互渗透和衔接,岩土工程体制的形成使岩土工程勘察在资源、能源开发、交通、城乡建设、农田水利、国土整治及国防建设等领域发挥更重作用,显示出勃勃生机,同时,推动着勘察技术向高精深方向发展。 关键词:桥梁;岩土工程;地质勘察 引言:桥梁岩土工程地质勘察的目的,主要是为了了解并解决桥梁工程项目建设过程中与岩土介质相关的一系列问题,是桥梁工程项目建设中十分重要的一个环节。桥梁工程项目建设只有经过地质勘察,才能够详细地掌握桥梁工程施工现场中的水文地质与地质条件,为桥梁工程项目设计提供准确的依据,确保桥梁工程设计方案的合理性,保证桥梁工程项目施工的顺利进行。 1、桥梁岩土工程地质勘察中经常使用的方法 1.1 地质测绘 地质测绘是桥梁岩土工程地质勘察中的一项基础工作,它主要是对桥梁工程施工现场中的地表情况、地面地质构造进行详细的描述与观察,对桥梁工程施工现场中地表呈现出来的特征,对施工现场地下的地质情况进行推断。 1.2 勘探、取样 采取钻探、挖探等一系列方式对桥梁工程施工现场进行取样与勘查,进一步了解施工现场中地质、水文的情况,并且对各个岩土层进行取样试验。 1.3 试验测试 将桥梁工程施工现场中的岩土进行取样,然后将岩土样本送入实验室中进行试验,对试验数据进行深入的分析,以获取准确的技术参数。 1.4 现场监测 将桥梁工程施工现场中地质试验检验结果、测绘结果与现场的实际情况有机地结合在一起,以此核实桥梁岩土工程中存在的问题及其性质,主要包括施工现场岩土对于施工造成的影响、岩土呈现的性状以及岩土环境的影响进行合理的监测。 2、岩石工程地质勘察中质量控制的意义 工程建设过程中,掌握施工资料、确定投资方案的关键是对地质进行实际的勘察,只有具备准确的地质资料,才能设计出合理的方案。工程施工的效果在很大程度上取决于地质勘察信息的准确性,如果地质勘察资料不能真实、客观地反映拟建工程场地的实际情况,则可能带来不可挽回的损失。因此,确保岩土工程地质勘察的质量,就必须要将影响地质勘察质量的相关因素进行严格的控制,确保勘察的客观性、真实性、完整性。 3、岩土工程地质勘察中勘察工作的任务及目的 岩土工程勘察工作是一项基础工作,其包括水文地质、工程地质、环境地质及岩土力学各方面的综合知识,进行岩土工程勘察不仅为设计提供基础设计的依据和相关参数,还为施工的环境进行预测和评价,建议合理的解决方案,作为一项重要的基础性工作服务于工程建设。 4、岩土工程地质勘察质量的控制 4.1岩溶地基勘察质量的分析 4.1.1勘察重点分析:岩溶是因可溶性岩层因为溶蚀作用,形成千奇百态的地表岩溶和地下岩溶形态,岩溶地基的勘察就是针对这些现象,来研究地表、地下的各种不同的岩溶现象,并对其覆盖的红粘土层和溶洞中的填充物及地下水的特点进行各自分析,通过分析结果用于拟建建筑物的勘察数据参数。 4.1.2勘察方法分析:勘探深度至岩层浅层发育带是勘察工程的控制勘探深度。岩溶勘察的主要内容是对岩溶地基上覆盖层的均匀性和分布情况等进行了解,给工程的设计单位提供荷载数据。初步勘察阶段,根据物探与工程地质测绘相结合的方法,一旦发现异常的地段,就选择有代表性的位置进行钻孔以核实验证,以及在大规模的地下岩溶洞隙适当增加勘探点。控制勘探孔要穿过表层岩溶发育带,并且控制深度在三十米以上;详细勘察阶段,勘察单位应该做详细的勘察以支持工程单位的需要。补充勘察,一旦工程单位有特别的需要,勘察单位应该按照要求进一步进行补充勘察,例如勘察地表塌陷地段和勘察土洞等,一般针对基槽内进行触探和钎探勘察,在直径嵌岩桩或者针对墩基地段,可以在桩和墩的位置布置勘探点,其深度控制在桩径的三倍但是要不大于五米的范围,适当增加在基岩面起伏较大区域的勘探深度。 4.1.3勘察指标拟定:勘察的指标主要包括地层岩性、地形地貌、地质构造、岩溶水、岩溶形态。这些指标基本可以将岩溶地基质量勘察的主要内容反映出来,给出工程建设的主要岩土参数。 4.2卵石地基勘察质量的分析 4.2.1勘察重点分析:在进行卵石的取样过程中非常不容易,因为卵石的硬度相对较大,其颗粒也较大,中间有大量的砂砾存在,在进行钻探过程中,不容易钻进,卵石容易滑落,也就导致了其取样的困难性。因此,了解卵石地基的质量特征,卵石取样是一个关键的问题,只有控制好取样过程,才能避免因为样品取样不全面导致的地基分析不全面。 4.2.2勘察方法分析:在勘察单位进行勘探时,由于卵石的物理特性,常常会出现塌孔的情况,无法正确取到真实的样品;有时因为卵石的流失问题,目标样品也难以正确的取样成功;还有卵石的硬度非常大,钻机成孔非常困难。要实现卵石地基土的质量控制,可以使用双层单动、三层岩芯管、双层双动、金刚石钻头的多种方法都可以保障卵石的采芯率,这样就确保了岩土分层的准确率,也了解透镜体的分布特点及位置;通过对卵石的力学测试进行原位试样的测试,干密度的测试使用灌砂法,水上和水下止角的了解通过扰动砂样的方法来获取。 4.2.3勘察指数分析:通过卵石压强实验,将卵石的含量、最大粒径、强度和渗透性进行评估指标的测定,这些指标可以将卵石地基的构造与分布详细的体现出来。 4.3软土地基勘察质量的分析 4.3.1勘察重点分析:软土地基因为具有含水率高、压缩性高、孔隙比大、承载力低几个典型的特征,工程进行的地段一旦有软土地基,就需要对软土地基做出特殊处理,这样工程建设才能正常进行。所以,勘察软土地基的目的就是将地表下的软土地基及软土的物理力学性质了解清楚,为工程建设提供资料。 4.3.2勘察方法分析:软土地基的勘察方法一般使用钻探和物探多种方法相结合的勘察办法,必要时使用静力触探和十字板剪切等方法来实现取样困难地带的取样工作。软土取样可以利用软土取样器进行均匀连续压入的方法进行样品取样,也可以在软土区使用重锤敲击取样。利用原位测试的办法来进行不便取样的地点进行取样。 4.3.3勘察指标分析:软土样品分析主要是获取其物理力学性质指标,一般通过力学测试和常规的物理实验得到所需要的分析结果。一般采用直剪、三轴剪切试验等物理实验方法进行分析。评估软土样品的参数,主要获取有机质含量、烧失量、基床系数等参数。 5、岩土工程地质勘察中质量控制的因素 5.1目标因素。研究岩土工程地质勘察就要先了解在岩土勘察过程中得到的东西,这也是进行岩土工程地质勘察质量控制的重要目标。根据勘察的目标,来确定勘察样品的选择和勘察方法的选择,不同的目标,具有不同的勘察手段。 5.2方法因素。在实际的岩土工程勘察中样品的取样数量要合理,多取样可能浪费勘察成本,取样过少,可能就无法对整个岩土地质进行全面的了解。因此,样品的选取是做好地质勘察工作的前提。不同的地质样品、不同深度的样品、类型不同的样品是选择样品的科学做法,是勘察全面化的基础。 5.3分析控制。分析包括指标的选取方面和科学的方法分析。前者是进行分析的基础,只有合理的选取样品,才能保证勘察工作质量的保障;后者则是运用科技的手段对样品进行科学合理的分析,得出准确的分析结果,为工程的建设提供重要依据。 结语:岩土工程地质勘察控制好质量是工程开展的前提条件。我们可从本文看出抓好确认勘察目标、合理的提取样品、利用科学方法对样品进行分析是控制岩土工程勘察质量控制的三个重要因素,只要控制好这三个方面,就可以实现勘察质量的保证。 岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察中质量控制因素分析 摘要:岩土工程地质勘察工作是规划,也是建设岩土工程的必要前提,因为通过严格的地质勘察才能对岩土工程中所在的区域表面上的特征,内部结构等的具体情况做到更加全面和深刻并且有把握,只有这样才能制定出岩土工程设计与施工中的对策,并且在应用地质学,建筑学规律的前提下,使岩土工程的建设有一个根本性,基础性上的保障。我们在岩土工程具体中的地质勘察工作中,我们要理解地质勘察工作的重要的内在价值,并且要对影响地质勘察工作的要素进行全面的分析,这样就形成了岩土工程地质勘察的一些建议和操作要点,在岩土工程建设中打好地质勘察的基础,并且要确保岩土工程建设的整体质量。 关键词:岩土工程;影响因素;质量的控制;方法;因素 引言:做好岩土工程地质勘察质量的控制是确保与地质相关的工程项目能顺利开展的基础,从流程中可以看到,岩土工程地质勘察质量重点是确认勘察目标、合理提取样本为分析打下基础、用科学的方法作好评估分析才能做好质量控制。 1 .岩土工程地质勘察的重要价值 地质勘察是岩土工程建设中强制性的工作,也是整个工程规划与施工中最为重要的部分,由于地质勘察属于岩土工程建设的前期工作,因此对于整个工程建设有着直接而重要的影响。岩土工程地质勘察中需要应用大量的先进技术和专业知识,因此岩土工程地质勘察具有一定的复杂性和专业性,只有通过科学而全面的岩土工程地质勘察工作,才能够了解岩土工程的地质情况,在取得岩土工程地质第一手资料的前提下,明确岩土工程建设环节和步骤,在确保岩土工程建设准确性、协调性和科学性的基础上,使岩土工程在安全、有序的环境中高效进行。 2. 岩土工程地质勘察工作的影响因素 2.1 人为因素对岩土工程地质勘察的影响 人员是决定岩土工程地质勘察工作质量的第一要素,随着市场经济体系的建设,先进的岩土工程地质勘察仪器、设备技术、手段不断出现,这就需要岩土工程地质勘察人员具备高超的技术素养和实际操作素质。而在实际的岩土工程地质勘察工作中,大量农民工充斥在一线作业,这些人员没有专业技术的培训,综合素养和操作技能都存在不足,特别是安全意识和质量意识欠缺,使得岩土工程地质勘察工作难于得到质量保障。此外,当前岩土工程地质勘察工作一般具有时间上的紧迫性,这就导致一些操作人员在工期紧张的情况下,采用不规范、不科学的岩土工程地质勘察方法,使得误差变大、偏差明显,给正常的岩土工程地质勘察工作造成了干扰和影响,所得出的岩土工程地质勘察报表和报告失去了事实和科学的支持。 2.2 市场因素对岩土工程地质勘察的影响 从岩土工程地质勘察的市场看,当前岩土工程地质勘察存在着市场不健全、制度缺失、调节制度失灵等实际问题。目前岩土工程地质勘察单位在数量上有逐年增长的态势,并且有大量皮包公司和外挂单位活跃在岩土工程地质勘察市场,这就形成了岩土工程地质勘察市场内激烈的业内竞争,一些企业和单位为了自身的生存和发展,采用压低报价的方法挤占市场份额,这给岩土工程地质勘察工作带来了偷工减料、不正当竞争等风险。 2.3制度因素对岩土工程地质勘察的影响 一方面,针对岩土工程地质勘察工作的制度没有形成规范的体系,这使得对岩土工程地质勘察市场和工作的规范难于得到有效管理。另一方面,岩土工程地质勘察工作的基本作业制度和操作环节没有得到足够的执行,特别是在经济利益和时间要求的背景下,岩土工程地质勘察工作会超负荷、长时间运行,严重影响岩土工程地质勘察的质量,甚至会导致岩土工程地质勘察工作的安全问题。 3. 岩土工程地质勘察中勘测质量的控制 3.1勘察方法分析 勘察工程要控制勘探深度至岩层浅层发育带。岩溶勘察,需要了解岩溶地基上覆土层的分布情况、均匀性等,能够给工程单位提供荷载数据。初步勘察阶段,使用工程地质测绘与综合物探的方法,如果发现有异常地段,需选择有代表性的位置布置钻孔进行验证核实,并在初划的岩溶分区及规模较大的地下岩溶洞隙地段适当增加勘探孔。控制孔应穿过表层岩溶发育带,但深度不宜超过30 m;详细勘察阶段,勘察单位需要按照工程单位做详细的勘察。补充勘察,如果工程单位有特别的要求,勘察单位需要补充勘察,比如勘察土洞和地表塌陷地段,可以在开挖的基槽内布置触探和钎探,对在直径嵌岩桩或墩基地段,可将勘探点按桩或墩布置,勘探深度应为底面以下桩径的3倍且≤5 m,当相邻桩底的基岩面起伏较大时需要适量加深。岩溶地区描绘方法如下:地层岩性、地质构造、地形地貌、岩溶地下水、岩溶形态。对上述指标详细分析,就能够较准确的反映岩溶地基质量勘察的结果。 3.2勘察方法分析 卵石地基中卵石含量大且粒径大,它的石质强度极高,中有沙质掺入,设备钻进不易,且取样时卵石易滑落,所以取样不易。要详细了解卵石地基土地质量的特征就需要重点控制卵石的取样,以免因为样本的疏失对地基的了解不够全面。由于卵石物理性质的特点,有时勘察单位钻孔取样时出现塌孔的问题,使样本无法正确取得;有时其为砂石流失问题,使目标样本难以正确取得;由于卵石自身硬度太强,有时钻取成孔困难。要控制卵石地基土地的质量,可使用双层单动、双层双动、三层岩芯管、金刚石钻头等方法保证卵石的采芯率,使岩土分层分析更准确,同时也便于了解砂透镜体的分布特点;对于硬质卵石可用原位砂样的方 法做力学测式,还可用灌砂法测试砂的干密度;使用扰动砂样的方法了解砂土的水上、水下休止角。在做卵石压强实验时,需要对砾石的含量、最大的粒径、强度、渗透性等指标进行评估,通过以上指标,可以了解到卵石地基土地的构造与分布。 3.3勘察重点分析 软土地基的含水率高、孔隙比大、压缩性强、承载力低,如果工程进行的地段出现软土地基,需对软土地基作特殊处理才能继续工程。因此,勘察软土地基的目的是为了详细了解地表以及地表以下是否存在软土地基及软土地基的物理性质。对软土地基,可使用钻探、物探等多种方法相结合的勘测方法,对取样比较困难的地带可使用静力触探、十字板剪切等方法。软土取样可使用软土取样器,使用均匀连续压入的方法取得软土样本,或在软土地区使用击式重锤敲击下少许样本。部分不便取样的地点可用原位测试的方法软土样本的分析需要使用做力学测试的方法和常规物理试验的方法得到它的物理性质参数。通常使用直剪、三轴剪切试验等方法实验。评估软土样本的参数主要为有机质的含量、烧失量、基床系数等参数。 4. 控制岩土工程地质勘察质量的方法 4.1选择好的勘察施工队伍 人为因素是影响施工质量的重要因素之一,因此在实际的施工过程中我们必须选择一支符合勘探勘测要求的施工队伍。必须根据自身的实际情况,选择两支以上的优秀勘察施工队伍,并对施工的整体质量进行定期和不定期的监督检查,并构建相应的奖惩制度体系。 4.2完善岩土工程地质勘察制度体系 针对当前岩土勘察施工市场中价格战四起、影响整体勘查质量的情况,我们必须建立健全一套行之有效的市场监督管理体系,从市场发展出发。也应注意到粒径的标准与颗粒的质量等指标,在对粉土的承载力进行液化判别以及深宽修正时,必须要按照它的黏粒含量进行计算,因此,必须要做好地质的粉土黏粒含量工作,选用合理的工程剪切方法。 5. 岩土工程地质勘察中质量控制的因素 5.1目标因素 从以上岩土工程地质勘察质量的控制可以看到,要研究当地的岩土工程地质,首先需要了解到自己要勘察什么。勘察的目标不同,那么选取样本与勘察的方法就会有区别。一项工程开展以前,需要勘察的对象可能有好几种,准确的找到自己需要勘察的目标,是做好质量控制的首要问题。 5.2方法因素 在进行岩土工程地质勘察时,如果选取的样本过多,可能会无谓的增加勘察成本,然而如果选取的样本过少,则可能不能对该地的工程地质全面的了解。因此,要控制岩土工程地质的勘察质量,就要做好样本的选取。它需要选取不同地质的样本、不同深度的样本、不同类型的样本。做好样本选取才能为科学的分析打好基础。从以上的岩土工程地质勘察中可以看到,不同类型的勘察目标需要使用不同的方法勘察,如果选用的勘察方法不正确,会造成样本的选取不完整。因此在选好样本提取的范围后,要选取科学的样本提取方法精确的提取需要的样本。 5.3分析控制 分析的控制主要包括两个方面:指标的选取方面,要做好科学的分析,就要科学的拟定指标,该指标要能够全面的描述出勘察目标的全部特征,拟定好科学的指标是科学分析的基础;其次是要用科学的方法分析,随着科学技术的发展,目前各种先进的设备都已经应用到岩土工程地质勘察中,尽量使用先进的设备,用科学的方法分析,才能使勘察分析的结果更明晰、更准确。 6.结束语 在岩土工程建设过程中,地质勘察是基础性的技术环节,地质勘察对岩土工程整体的顺利进行有着重要的支撑作用。但是由于在岩土工程地质勘察工作中存在范围、内容、技术方面等因素和问题的制约,使得地质勘察难于在岩土工程中充分发挥出应有的作用。应该从岩土工程的实践出发,结合地质勘察的要点,在把握岩土工程地质勘察各技术和环节的前提下,更好地开展地质勘察技术运用在有效防范地质勘察工作问题的同时,确保岩土工程建设的有序进行。 岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察与基础设计的作用 摘要:在我国的基础建设性工程当中,由于地质勘察技术是作为主要的程序,并且在施工之前必须要仔细的做好地质勘察工作,从而科学全面的为工程提供一个合理的勘察条件,以及技术帮助。本文主要对岩土工程地质勘察与基础设计相关问题进行了简要分析。 关键词:岩土工程;地质勘查;基础设计 引言 随着我国经济水平的不断提高,国民生活水平的日益上升,建筑业已发展成为我国的第三大产业。作为建筑工程的基础性工程,岩土工程的地位非常重要。我国国土辽阔,地质地形复杂,又处于地震多发区,岩土受勘测自然条件的影响非常大,这些特点均给岩土工程提出了大量的难题。 一、岩土工程地质勘察 1、勘察准备工作 (1)勘察纲要 勘察纲要是指:勘察工作的设计书、计划和指导性文件。在勘察工作开始以前,由设计单位会同建设单位提出勘察任务书。工程意图、设计阶段、要求提交的勘察资料内容,并提供为勘察工作所必需的各种图表资料(场地地形图、建筑平面布置图以及建筑物结构类型与荷载情况表)。岩土勘察单位根据根据勘察任务书,搜集附近已有地质、地震、水文、气象及当地的建筑经验等资料,编写勘察纲要。 (2)工程地质测绘与调查 查明拟建场地的地形地貌、地层岩性、地质构造、水文地质条件、不良地质现象、工程活动对场地稳定性的影响等、为确定工程勘探与测试方法,为场地工程地质分区与评价提供依据。在遇到地质条件复杂或有特殊要求的工程项目时,在可行性研究勘察和初勘阶段进行。 2、原始资料的采取 (1)野外地层的划分应尽量详细。按颜色、状态、湿度甚至钻进难易程度、岩心采取率等不同指标详细划分,为室内资料整理提供最详实的编录地质资料;对多钻机共同作业情况,应首先集中技术人员勘探一二个钻孔,统一编录形式,避免各行其是,尽而造成野外资料分层、定性、描述等难以统一,给资料整理带来困难。 (2)原位测试应严格按规范进行。静力触探试验时为减少零漂应定深调零,尤其在气温与地温相差较大的冬天、夏天,触探指标相差较大;标准贯入试验按规定进行杆长和孔深校正,一方面可以保证在缩径和孔底有残留时测试位置控制在应测试段,另一方面可以及时发现极软弱地层标贯自陷、自沉现象,从而确保标贯数据的真实性。重型及超重型动力触探按规定需连续贯入。由于碎石类土采样难、岩心采取率低(因钻进多采用泥浆循环,细颗粒易冲失),对碎石类土的相对软弱夹层较难发现,碎石土的承载力一般较好,但其均匀性对地基变形影响很大,现实中不乏因碎石土的局部夹层导致建筑不均匀变形过大的实例,连续贯入是发现碎石土有无相对软弱夹层、判定碎石土均匀性和密实程度的必然要求。但也有人认为连续贯入效率较低且起杆困难,在勘探时不能做到连续贯入。 (3)地下水位的观测。一方面充分考虑周围地下水开采因素,另一方面观测应在最后一个钻孔施工24h后进行,再者水位观测宜与钻孔标高回测相结合。我们知道,由水位换算地下水的正确流向允许±2cm的误差,水位量测直接参照孔口是根本无法满足该要求的(水位深度会因孔口参照位置不同而不同)。 3、室内试验 (1)原状土样的采取、保管。首先,不同的土应采用相匹配的取土器采取土样,如软土宜采用薄壁取土器,坚硬的土可采用单动或双动二重管取土器,有些勘探单位为图省事经常采用钻进岩心切取土样(既欺骗甲方又欺骗自己);其次,土样要妥善保管,夏天要防晒、冬天要防冻、送样要及时(尤其是易失水的粉土等)、存放要合理(不宜放到汽车钻驾驶室内,以免使土样振动、受热)。 (2)土的定性划分。要对各种土的基本工程地质性质加深理解,掌握各种类型土的区域分布情况。如膨胀土的特征是液限及塑性指数高、具裂隙,而且在50及100kPa压力固结试验时会出现百分表测出的变形量小于同级荷载作用下的仪器变形量的情况(因我国膨胀土的膨胀力一般在50~100kpa之问),若不注意这些特点,很容易把膨胀土定名为常规的粘性土。此外,对粉土定名时不能只重视塑性指数≤10的指标,还要注意粒径 0.075mm的颗粒质量不超过总质量的50%的指标,若仅按塑性指数划分必然会造成一些误判,粉砂有时也可测定一定的塑性指数),另外对粉土进行承载力深宽修正和液化判别时均须根据其粘粒含量数值来进行计算,故粉土的粘粒含量是必做的项目。在有些地方,由于建筑不需进行液化判别且粉土非持力层不必进行深宽修正,而常常省略了粘粒含量试验。 (3)剪切方法的选择。直剪试验剪切破坏面与实际土体剪切破坏面不一致,剪切时排水条件不易控制,按《土工试验方法标准》(GB/T50123―1999)规定,快剪试验只适用于渗透系数 二、土工程中基础地质的勘察应用 在岩土工程勘察当中,野外勘察是非常重要的,它是获取第一手资料的主要源头。在野外勘察当中,对于搜集到的相关地质资料,不仅可以全面了解施工现场的主要地形地貌、施工的具体条件以及地质等方面的条件,而且有的放矢进行勘探,避免工作中的盲目性和随意性,大大提高工作效率,缩短外业时间,从而达到科学合理的应用勘察技术。对于在岩土工程当中基础地质的勘察工作一般都是在现场进行,所以,为了促使现场工作有目的、按计划进行,并且防止工程出现漏洞以及返工,就必须要充分做好勘察前的准备工作,搜集有关资料,这也是基础地质的勘察内容,而准备工作是否做到到位、思路是否清晰、工作目标是否明确、所有可能出现的问题是否考虑到,都会影响到勘察工作进度与质量。由于在建设工程中岩土工程勘察时间一般都很短且任务重,所以,在获取原始地质资料(第一手资料)时,必须要做到全面、准确,这是作为勘察工作为最基本的条件,如果误判出错,则会影响到勘察工作的质量。因此,进行野外勘察划分地层非常重要,必须科学、仔细、全面;并且根据岩土的状态、色泽以及湿度、岩心采取率等方面进行现场编录,然后整理划分;也就是说,现场的钻探班报表及地质人员的编录非常重要,应严格执行岩土工程勘察技术相关规范、操作规程,严禁超钻取芯,及时记录和编录每一次的取芯情况,并有序摆放在岩芯箱里,杜绝回忆式的班报表。对现场的原位测试同理,也必须严格按照规范、规程及技术标准进行。比如:碎石土的均匀性及物理力学性指标问题,用传统的方式进行取样是非常难道的且不均匀;同时,岩芯的采取率也是低的。所以用传统的钻探方式去发现碎石类土的均匀性及软弱夹层是很难的;然而碎石土具有良好的承载力,但它的均匀性会影响到基础的变形,导致上部建筑物出现变形以及不均匀沉降的现象发生。对此,我们可以用贯入法通过连续贯入的方式去发现碎石土中存在的软弱夹层,以及判断碎石土的密实程度和均匀性。从而可以解决碎石土的均匀性及物理力学性指标问题。 结束语 总之,在我国工程建设的发展过程当中,虽然岩土工程的勘察技术得到了一定的良好的发展,然而,仍有很多经验需要总结和存在不足的地方,由于岩土工程的勘察技术是一项基础性工作,它所涉及的范围很广,内容也复杂。对此,合理的应用勘察技术,并充分了解基础地质的详细资料,从而才可以全面的掌握岩土工程在技术上的主要规程,更好的开展工作,以确保工程有序的进行。 岩土工程地质勘察论文:工程地质勘察与岩土工程施工的水文地质研究 摘要:水文地质研究在工程勘察与岩土工程施工中有着十分重要的地位,本文主要阐述工程地质勘查和岩土工程施工中水文地质评价内容,岩土水理性质,地下水引起的岩土工程危害等问题。 关键词:工程勘察;水文地质;岩土工程;施工;危害 1 工程地质勘察中水文地质评价内容 在工程勘察中,对水文地质问题的评价,主要应考虑以下内容: 1.1 应重点评价地下水对岩土体和建筑物的作用和影响,预测可能产生的岩土工程危害,提出防治措施。 1.2 工程勘察中还应密切结合建筑物地基基础类型的需要,查明有关水文地质问题,提供选型所需的水文地质资料。 1.3 应从工程角度,按地下水对工程的作用与影响,提出不同条件下应当着重评价的地质问题,如:①对埋藏在地下水位以下的建筑物基础中水对砼及砼内钢筋的腐蚀性,重点查明地下水的化学类型。②对选用软质岩石、强风化岩、残积土、膨胀土等岩土体作为基础持力层的建筑场地,应着重评价地下水活动对上述岩土体可能产生的软化、崩解、胀缩等作用。在地基基础压缩层范围内存在松散、饱和的粉细砂、粉上时,应预测产生潜蚀、流砂、管涌的可能性。③当基础下部存在承压含水层,应对基坑开挖后承压水冲毁基坑底板的可能性进行计算和评价。④在地下水位以下开挖基坑,应进行渗透和富水试验,并评价由于人工降水引起土体沉降、边坡失稳进而影响周围建筑物稳定的可能性。⑤其它情况需评价地下水的运动规律,调查因人工开采和各类工程建设引起的地下水补给、径流、排泄条件的改变,水质变异和由此引起的地质环境问题。 2、岩土工程施工中水文地质评价内容 在岩土工程施工中涉及建(构)筑物、矿区坝体、水工构筑物、地质灾害治理山体等,对水文地质问题的评价,主要应考虑如下内容: 2.1建(构)筑物施工中其基础是保证建筑物稳定的前提条件,应重点评价地下水对基坑开挖稳定性的影响,提出防治措施。 2.2 矿区坝体(如尾沙坝、拦沙坝)中矿砂堆积至一定高度,其库内水位增高,静水压力增大,对坝体侧向压力加大,存在垮坝的危险,应重点评价库区内水体对坝体的影响评估,提出相应排渗措施。 2.3 水工构筑物施工,应评价地下水的动态情况、水体对围堰施工的影响,提出防治措施。 2.4 地质灾害治理的山体,需重点评价区域水文地质情况、岩土体的富水性。并提出山体排水措施。 论述地下水在岩土工程施工中的影响,水文地质研究的重要性 1、如矿区内尾矿库的拦砂坝因库内砂体堆积剧增,严重影响至坝体的稳定性,通过水文地质评价,按调查结果采取坝体设置排渗管、集渗井排水施工,排除水体对坝体稳定性的影响。 2、地质灾害治理的山体,像南方地区降水充沛,对多危岩体的山体存在极大的隐患,通过水文地质调查,按评价情况设置排水沟、截水沟也是关键。 3、基坑施工中地下水对基坑开挖支护有着重要影响,水体是引起基坑坍塌的主要因素。地下水改变了土体以及支护结构的应力状况以及受力情况,并弱化了土体自身的物理力学性质和支护结构的支护强度。水文地质评价对基坑施工起至到头重要的作用。 3岩土水理性质 岩土水理性质是指岩土与地下水相互作用时显示出来的各种性质。岩土水理性质与岩土的物理性质都是岩土重要的工程地质性质:岩土的水理性质不仅影响岩土的强度和变形,而且有些性质还直接影响到建筑物的稳定性。以往在勘察中对岩土的物理力学性质的测试比较重视,对岩土的水理性质却有所忽视,因而对岩土工程地质的评价是不够全面的。岩土的水理性质是岩土与地下水相互作用显示出来的性质,下面首先介绍一下地下水的赋存形式及对岩土水理性质的影响,然后再对岩土的几个重要的水理性质及研究测试方法进行简单的介绍。 3.1 地下水的赋存形式:地下水按其在岩土中的赋存形式可分为结合水、毛细管水和重力水三种,其中结合水又可分为强结合水和弱结合水两种。 3.2 岩土的主要的水理性质及测试办法:①软化性,是指岩土体浸水后,力学强度降低的特性,一般用软化系数表示,它是判断岩石耐风化、耐水浸能力的指标。在岩石层中存在易软化岩层时,在地下水的作用下往往会形成软弱夹层。各类成因的粘性上层、泥岩、页岩、泥质砂岩等均普遍存在软化特性。②透水性,是指水在重力作用下,岩土容许水透过自身的性能。松散岩上的颗粒愈细、愈不均匀,其透水性便愈弱。坚硬岩石的裂隙或岩溶愈发育,其透水性就愈强。透水性一般可用渗透系数表示,岩上体的渗透系数可通过抽水试验求取。③崩解性,是指岩浸水湿化后,由于土粒连接被削弱,破坏,使土体崩敞、解体的特性。④给水性,是指在重力作用下饱水岩土能从孔隙、裂隙中自由流出一定水的性能,以给水度表示。给水度是含水层的几个重要水文地质参数,也影响场地疏时间。给水度一般采用实验室方法测定。⑤胀缩性,是指岩土吸水后体积增大,失水后体积减小的特性,岩土的涨缩性是由于颗粒表面结合水膜吸水变厚,失水变薄造成的。 4地下水引起的岩土工程危害 地下水引起的岩土工程危害,主要是由于地下水位升降变化和地下水动水压力作用两个方面的原因造成的。 4.1 地下水升降变化引起的岩土工程危害。地下水位变化可由天然因素或人为因素引起,但不管什么原因,当地下水位的变化达到一定程度时,都会对岩土工程造成危害,地下水位变化引起危害又可分为三种方式: 4.1.1 水位上升引起的岩土工程危害。潜水位上升的原因是多种多样的,其主要受地质因素如含水层结构、总体岩性产状;水文气象因素如降雨量、气温等及人为因素如灌溉、施工等的影响,有时往往是几种因素的综合结果。由于潜水面上升对岩土工程可能造成:①土壤沼泽化、盐渍化,岩土及地下水对建筑物腐蚀性增强。②斜坡、河岸等岩土体岩产生滑移、崩塌等不良地质现象。③一些具特殊性的岩土体结构破坏、强度降低、软化。④引起粉细砂及粉土饱和液化、出现流砂,管涌等现象。⑤地下洞室充水淹没,基础上浮,建筑物失稳。 4.1.2 地下水位下降引起的岩土工程危害。地下水位的降低多是由于人为因素造成的,如集中大量抽取地下水.采矿活动中的矿床疏干以及上游筑坝,修建水库截夺下游地下水的补给等。地下水的过大下降,常常诱发地裂、地面沉降、地面塌陷等地质灾害以及地下水源枯竭、水质恶化等环境问题,对岩土体、建筑物的稳定性和人类自身的居住环境造成很大威胁。 4.1.3 地下水频繁升降对岩土工程造成的危害。地下水的升降变化能引起膨胀性岩土产生不均匀的胀缩变形,当地下水升降频繁时.不仅使岩上的膨胀收缩变形往复,而且会导致岩土的膨胀收缩幅度不断加大,进而形成地裂引起建筑物特别是轻型建筑物的破坏。地下水升降变动带内由于地下水的渗透,会将土层中的铁、铝成分淋失,土层失去胶结物将造成土质变松、含水量孔隙比增大,压缩模量、承载力降低,给岩土工程基础选择、处理带来较大的麻烦。 4.2 地下水动压力作用引起岩土工程危害。地下水在天然状态下动水压力作用比较微弱,一般不会造成什么危害,但在人为工程活动中由于改变地下水天然动力平衡条件,在移动的动水压力作用下,往往会引起一些严重的岩土工程危害,如流砂、管涌、基坑突涌等。流砂、管涌、基坑突涌的形成条件和防治措施在有关的工程地质文献已有较详细的论述,这里不再重复。 5 结束语 综上所述,水文地质工作在建筑物持力层选择、基础设计、工程地质灾害防治等方面都起着重要的作用,随着工程勘察的发展,将受到越来越广泛的重视,切实做好水文地质工作将对勘察水平与岩土工程施工的提高起着极大的推动作用。 岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察中基岩完整性检测分析 摘要:我国岩溶发育地区的面积广阔,基岩的完整性情况对工程的安全性具有重要意义。文章说明了岩石工程地质勘察中质量控制的意义、岩土工程地质勘察中勘察工作的流程、岩土工程地质勘察中勘测质量的控制,通过以上各个方面的详细分析,可以了解到影响岩土工程地质勘察控制质量的重点因素。找到岩土工程地质勘察控制质量的重点因素就能够找到控制质量的方法,提高勘察的水平。 关键词:岩土工程;地质勘察;基岩完整性 一.岩石工程地质勘察中质量控制的意义 在岩体工程建设中,对地质进行实际的勘察是掌握施工资料、确定投资方案的关键所在,合理的设计方案是建立在准确资料基础之上的。地质勘察信息的准确性,对工程施工效果起着决定性的作用,一旦勘察的资料不真实都可能给工程带来无法弥补的损失。为确保岩土工程地质勘察的质量得到保证,就需要对影响勘察质量的因素严格控制。 二.岩土工程地质勘察中勘察工作的目的及任务 岩土工程勘察工作是结合水文地质、工程地质、环境地质及岩土力学方面专业知识所从事的一项基础性工作,为设计提供基础设计依据和基坑支护参数,对施工环境条件作出准确判断,预测环境影响,提出解决方案,是服务于基础工程建设的一项重要工作。 三.岩土工程地质勘察中勘测质量的控制 3.1 岩溶地基土地质量勘察的分析 3.1.1 勘察重点分析 岩溶地基的勘察不仅要针对可溶性岩层因溶蚀作用,形成千奇百态的岩溶现象,研究地表及地下的各种形态大小不一的溶蚀现象,还要对其上覆红粘土层、溶洞填充物及地下水的活动特点做详细的分析判断。 3.1.2 勘察方法分析 勘察工程要控制勘探深度至岩层浅层发育带。岩溶勘察,需要了解岩溶地基上覆土层的分布情况、均匀性等,能够给工程单位提供荷载数据。 初步勘察阶段,使用工程地质测绘与综合物探的方法,如果发现有异常地段,需选择有代表性的位置布置钻孔进行验证核实,并在初划的岩溶分区及规模较大的地下岩溶洞隙地段适当增加勘探孔。控制孔应穿过表层岩溶发育带,但深度不宜超过30m;详细勘察阶段,勘察单位需要按照工程单位做详细的勘察。 补充勘察,如果工程单位有特别的要求,勘察单位需要补充勘察,比如勘察土洞和地表塌陷地段,可以在开挖的基槽内布置触探和钎探,对在直径嵌岩桩或墩基地段,可将勘探点按桩或墩布置,勘探深度应为底面以下桩径的3倍且≤5 m,当相邻桩底的基岩面起伏较大时需要适量加深。 3.1.3 勘察指标拟定 岩溶地区描绘方法如下:地层岩性、地质构造、地形地貌、岩溶地下水、岩溶形态。对上述指标详细分析,就能够较准确的反映岩溶地基质量勘察的结果。 3.2 卵石地基质量勘察的分析 3.2.1 勘察重点分析 卵石地基中卵石含量高且粒径大,它的母岩强度极高,中有砂质掺入,设备钻进不易,且取样时卵石易滑落,所以取样不易。要详细了解卵石地基土地质量的特征就需要重点控制卵石的取样,以免因为样本的疏失对地基的了解不够全面。 3.2.2 勘察方法分析 由于卵石物理性质的特点,有时勘察单位钻孔取样时出现塌孔的问题,使样本无法正确取得;有时其为砂石流失问题,使目标样本难以正确取得;由于卵石自身硬度太强,有时钻取成孔困难。要控制卵石地基土地的质量,可使用双层单动、双层双动、三层岩芯管、金刚石钻头等方法保证卵石的采芯率,使岩土分层分析更准确,同时也便于了解砂透镜体的分布特点;对于硬质卵石可用原位砂样的方法做力学测式,还可用灌砂法测试砂的干密度;使用扰动砂样的方法了解砂土的水上、水下休止角。 3.2.3 勘察指数分析 在做卵石压强实验时,需要对砾石的含量、最大的粒径、强度、渗透性等指标进行评估,通过以上指标,可以了解到卵石地基土地的构造与分布。 3.3 软土地基土地质量勘察的分析 3.3.1 勘察重点分析 软土地基的含水率高、孔隙比大、压缩性强、承载力低,如果工程进行的地段出现软土地基,需对软土地基作特殊处理才能继续工程。因此,勘察软土地基的目的是为了详细了解地表以及地表以下是否存在软土地基及软土地基的物理性质。 3.3.2 勘察方法分析 对软土地基,可使用钻探、物探等多种方法相结合的勘测方法,对取样比较困难的地带可使用静力触探、十字板剪切等方法。软土取样可使用软土取样器,使用均匀连续压入的方法取得软土样本,或在软土地区使用击式重锤敲击下少许样本。部分不便取样的地点可用原位测试的方法。 3.3.3 勘察指标分析软土样本的分析需要使用做力学测试的方法和常规物理试验的方法得到它的物理性质参数。通常使用直剪、三轴剪切试验等方法实验。评估软土样本的参数主要为有机质的含量、烧失量、基床系数等参数。 四.基岩的完整性检测 3.1溶槽探测 岩面起伏、石芽、溶沟、溶槽等在基坑内常有基坑中间粘土充填或是半边岩石半边泥,有时由于开凿困难,施工队常用碎石填平形成基坑全为岩石的假象,如果验收不到位对工程基础的安全影响很大。溶槽部位含水破碎岩石或粘土等充填物为高吸收、低波速的介质、且雷达波在浅埋杂乱碎石和两种介质接触界面产生多次反射、散射、浇射等原因,探测剖面上呈现雷达波能量衰减快、波形细窄,同相轴杂乱的特征,而完整基岩部位波形相对粗宽、同相轴相对连续规则。 3.2软弱夹层探测 在基坑小面积范围内,软弱夹层可视为连续性较好的反射界面,因介质电磁性差异明显,界面反射系数较大,电磁脉冲反射信号较强、雷达探测剖面上,软弱夹层反射同相轴明显、连续。 3.3超声波检测 超声波脉冲可穿透被测岩体,试验结果能反映被测基岩的质量,测试工作灵活性较好,能在同一部位重复测试,且仪器携带方便,能在交通不方便的桥下使用。检测中,当超声波脉冲遇到基岩有裂隙、夹泥和密度差等原因时,将发生衰减,部分声波绕过缺陷前进,传播时间延长,波速减小,产生漫射现象。而遇到空洞的空气界面要产生发射和散射,使声波的振幅减小。当被测体缺陷存在,使声波的路径复杂化,引起波形的畸变,这就是超声波检测的基本原理。 四.基岩完整性判定 对于基岩完整性的判定,主要参考文献[2]中对桩基完整性判定的相关规定,见表1。参照文献[2]。 表中的相关规定,对内容进行调整,用于基岩完整性判定;判定时,应根据不同声学参数反映不同的缺陷特征―――一般声时反映基岩的弹性性能,波幅衰减反映基岩裂隙情况,综合声时(声速)判据、声幅判据、PDS判据等及各深度的波形特征对桩底基岩完整性进行判断,见表2。 对桩基进行超声检测时正常、畸变、严重畸变波形图,可参照文献[3]中的图形进行判断。完整性较好的基岩,声时曲线基本是一条直线,无明显折点,波幅也无明显衰减,波形为正常波形。 结语 做好岩土工程地质勘察质量的控制是确保与地质相关的工程项目能顺利开展的基础,从流程中可以看到,岩土工程地质勘察质量重点是确认勘察目标、合理提取样本为分析打下基础、用科学的方法作好评估分析,这三个是岩土工程地质勘察质量控制最重要的三个因素,抓好这三个因素才能做好质量控制。 岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察中质量控制因素分析 摘要:在岩土工程中非常重要的部分是地质勘察,对保证岩土工程充分发挥社会和经济效益具有重要意义,因此加强岩土工程地质勘察的研究非常有必要的,就目前的情况来看,岩土工程地质勘察中会受到很多因素影响到勘察质量,对此本文分析了岩土工程地质勘察中质量控制的相关方面。 关键词:岩土工程;地质勘察;质量控制 1、岩土工程勘察概述 1.1、岩土工程勘察含义 所谓岩土工程勘察,就是查明工程地质条件,分析存在的地质问题,为工程建筑地区做出工程地质评价,岩土工程勘察的任务是根据不同的勘测要求,反映出不同施工地区的地质条件和岩土形态,并根据具体的施工条件,建筑要求,做出符合标准规范的勘察成果报告,并指导建筑施工。岩土工程勘察的内容涉及广泛,为优化岩土工程勘察,对施工场地工程地质条件进行准确分析就需要提高技术与方法,如工程地质调查和测绘,勘探及采取土试样,原位测试,室内测试,现场检验和检测等方面,不断提高其勘测能力,优化勘测方法。 1.2、岩土工程地质勘察中勘察工作的任务及目的 岩土工程勘察工作是一项基础工作,其包括水文地质、工程地质、环境地质及岩土力学各方面的综合知识,进行岩土工程勘察不仅为设计提供基础设计的依据和基坑支护参数,还为施工的环境进行预测和评价,确保得出准确判断,提出相应的解决方案,作为一项重要的基础性工作服务于工程建设。 2、岩石工程地质勘察中质量控制的意义 岩土工程建设过程中,掌握施工资料、确定投资方案的关键是对地质进行实际的勘察,只有具备准确的地质资料,才能设计出合理的方案。工程施工的效果在很大程度上取决于地质勘察信息的准确性,如果地质勘察资料不能真实、客观地反映工程的实际,则可能带来不可挽回的损失。因此,确保岩土工程地质勘察的质量,就要将影响地质勘察质量的相关因素进行严格的控制,确保勘察质量。 3、岩土工程勘察的方法 3.1、工程地质测绘 工程地质测绘是岩土工程勘察的基础工作,一般在勘察的初期阶段进行。这一方法的本质是运用地质、工程地质理论,对地面的地质现象进行观察和描述,分析其性质和规律,并藉以推断地下地质情况,为勘探、测试工作等其他勘察方法提供依据。在地形地貌和地质条件较复杂的场地,必须进行工程地质测绘但对地形平坦、地质条件简单且较狭小的场地,则可采用调查代替工程地质绘。工程地质测绘是认识场地工程地质条件最经济、最有效的方法,高质量的测绘工作能相当准确地推断地下地质情况,起到有效地指导其他勘察方法的作用。 3.2、勘探与取样 勘探工作包括物探、钻探和坑探等各种方法。它是被用来调查地下地质情况的并且可利用勘探工程取样进行原位测试和监测。应根据勘察目的及岩土的特性选用上述各种勘探方法。物探是一种间接的勘探手段,它的优点是较之钻探和坑探轻便、经济而迅速,能够及时解决工程地质测绘中难于推断而又急待了解的地下地质情况,所以常常与测绘工作配合使用。它又可作为钻探和坑探的先行或辅助手段。但是,物探成果判释往往具多解性,方法的使用又受地形条件等的限制,其成果需用勘探工程来验证。钻探和坑探也称勘探工程,均是直接勘探手段,能可靠地了解地下地质情况,在岩土工程勘察中是必不可少的。 3.3、原位测试与室内试验 原位测试与室内试验的主要目的,是为岩土工程问题分析评价提供所需的技术参数,包括岩土的物性指标、强度参数、固结变形特性参数、渗透性参数和应力、应变时间关系的参数等。原位测试一般都藉助于勘探工程进行,是详细勘察阶段主要的一种勘察方法。原位测试的优点是试样不脱离原来的环境,基本上在原位应力条件下进行试验所测定的岩土体尺寸大,能反映宏观结构对岩土性质的影响,代表性好。试验周期较短,效率高尤其对难以采样的岩土层仍能通过试验评定其工程性质。缺点是试验时的应力路径难以控制、边界条件也较复杂有些试验耗费人力、物力较多,不可能大量进行。 4、岩土工程地质勘察中质量控制的因素 4.1、目标因素 研究岩土工程地质就要先了解在岩土勘察过程中得到的东西,这也是进行岩土工程地质勘察质量控制的重要目标。根据勘察的目标,来确定勘察样品的选择和勘察方法的选择,不同的目标,具有不同的勘察手段。 4.2、方法因素 在实际的岩土工程勘察中样品的取样数量要合理,多取样可能浪费勘察成本,取样过少,可能就无法对整个岩土地质进行全面的了解。因此,样品的选取是做好地质勘察工作的前提。不同的地质样品、不同深度的样品、类型不同的样品是选择样品的科学做法,是勘察全面化的基础。 4.3、分析控制 分析包括指标的选取方面和科学的方法分析。前者是进行分析的基础,只有合理的选取样品,才能保证勘察工作质量的保障;后者则是运用科技的手段对样品进行科学合理的分析,得出准确的分析结果,为工程的后期建设提供重要依据。 5、目前岩土工程勘察的问题 5.1、缺少勘察纲要,勘察质量不高 我国目前岩土工程勘察处于盲目化阶段,缺少勘察纲要指导,许多企业为了眼前的收益,降低勘察质量,减少预算价格,招揽生意,提高利润,为提高工作效率,做出一系列不作为的行为,有些地方缺少勘察,有些地方不勘察,导致了岩土勘察不准确,严重影响工程建筑质量,对我国岩土勘察工作产生不利影响。 5.2、岩土工程勘察方案不合理,违反岩土勘察规范 施工单位在工程设计施工之前未按照基本建设程序进行岩土工程勘察针对勘测孔深度的控制,未能控制在地基主要受力层,岩土工程勘察方案未按照国家统一法律法规制定,严重影响后续的建筑施工的安全性,规范性。 5.3、原位测试未按照规范进行,测试方法选择出现问题 原位测试在岩土勘察工程中有着重要的作用,是岩土勘察重要的技术手段,一旦原位测试未按照规范进行,测试方法选择出现问题,必然会导致岩土勘测出现误差,影响建筑施工,不利于优化岩土工程勘察。 6、岩土工程地质勘察质量的控制 6.1、建立健全相关的勘察体系 因为勘察结果直接影响着工程是否得以顺利地完成,所以勘察部门应该通过相关的勘察管理体系来对勘察人员的行为、勘察工作进行约束、管制。勘察部门只有建立相应的勘察管理体系,才能确保岩土工程勘察工作顺利完成,才能使勘察结果更加准确、可靠,此外,在进行岩土工程勘察工作时,建立健全勘察管理机制,防止勘察部门出现造假、不合理的勘察情况。勘察结果的可靠性及稳定性不是依靠勘察部门就可以得到确保,还必须依靠政府及具体的法律法规才能使勘察工作、勘察人员的行为得到约束。因此,只有加强相关的管理体系才能使勘察数据的准确性得到保证,才能使勘察质量得到确保,才能顺利完成岩土勘察工作。 6.2、提高岩土工程地质勘察的技术 岩土工程地质勘察的技术水平要不断提高,才能满足建筑工程的需求,才能适应社会发展的需要。地质勘察单位可以采购先进的工作设备,从而保证地质勘察工作的有效开展;同时地质勘察单位要对先进的勘察技术与手段进行学习与掌握,才能提高工作效率,保证质量。勘察人员要进行定期的学习,对其工作理念、工作方法、工作手段、工作技术等进行掌握,通过及时的更新,才能提高建筑工程地质勘察的技术水平。现阶段,工程地质勘察技术水平的提高,要加强测试技术的应用,加强施工检测、监测技术的应用,从而为岩土工程提高科学的、可靠的数据。 6.3、完善岩土工程地质勘察的制度 建筑工程地质勘察要建立健全管理、监督制度,对勘察的合同进行有效地管理,提高勘察工作的质量;对勘察的现场进行有效地监督,防治勘察工作的随意性,保证勘察工作有序开展;对勘察的报告进行严格的管理,促使勘察工作为建筑工程提高可靠的数据分析。同时岩土工程地质勘察管理、监督机制的健全要通过国家、政府、社会等监督机构的共同作用,才能实现科学的管理,才能实现全方位的监督。 6.4、勘察部门应该增强对相关设备及勘察人员的投入 在岩土工程勘察工作中,因为勘察设备及勘察人员对勘察结果的准确性、稳定性有直接的影响,且勘察人员是勘察工作得以顺利进行的前提,也是勘察部门得以在竞争激烈的市场中站稳脚跟的关键所在。所以勘察部门应不断增强勘察人员的技术水平及专业知识,给勘察人员提供更多培训的机会,使勘察人员的勘察能力、经验得到提升。另外,勘察部门应该加大对勘察设备的投入,在资金充足的前提下,应购买先进、科学的勘察设施,使勘察结果的准确性得到有效保证。勘察部门只有使勘察设备得到保证,使勘察人员的专业技能及专业知识及综合素质得到不断的提升,岩土工程勘察的质量才会得到保证,才能使岩土工程勘察工作顺利、有效地进行。 结束语 岩土工程勘察的质量控制与管理是岩土工程勘察工作的重点,也是整个岩土工程勘察的工作主线,加强岩土工程勘察质量管理工作,规范岩土工程勘察质量管理行为,促进岩土工程勘察质量水平的提高,是确保岩土工程勘察质量的关键。 岩土工程地质勘察论文:岩土工程地质勘察中质量控制因素分析 摘要:岩土工程勘察工作直接影响到建筑工程项目的施工方案设计以及方案选择,可以说岩土工程勘察工作的可靠性、准确性越高,建筑工程的施工以及使用质量安全也就越强。本文就主要对岩土工程地质勘察中质量控制相关问题进行了简要分析。 关键词:岩土工程;地质勘查;质量控制 引言 岩土工程勘察的质量控制与管理是岩土工程勘察工作的重点,也是整个岩土工程勘察的工作主线,加强岩土工程勘察质量管理工作,规范岩土工程勘察质量管理行为,促进岩土工程勘察质量水平的提高,是确保岩土工程勘察质量的关键。 一、岩土工程勘察的目的和任务 1、勘察场地概貌 查明勘察范围内场地原始地形、地貌,岩土层的成因、类型、深度、分布、工程特性和变化规律,分析评价地基的稳定性和均匀性。 2、埋藏物情况 查明埋藏的河道、沟浜、墓穴、防空洞、旧基础、孤石等对工程不利的埋藏物及其分布范围。 3、地质作用的影响 查明影响建筑场地稳定性的不良地质作用(包括:岩溶、滑坡、危岩和崩塌、泥石流、采空区、地面沉降、场地和地基的地震效应、活动断裂等)和特殊土(包括软土、填土、污染土、湿陷性土、膨胀土、红粘土、多年冻土等)的类型、成因、分布范围、发展趋势和危害程度,并提出相应防治措施的建议。 4、地下水埋藏情况 查明地下水埋藏情况、类型、补给及排泄条件,地下水位,水位变化幅度及规律;评价地下水(土)对建筑材料的腐蚀性。对基坑工程还应查明各土层的渗透性质,分析评价地下水的静水压力、动水压力及浮托力的作用和影响;预估产生基坑突涌、流沙(土)或管涌等地下水不良作用的可能性及危害程度,并提出相应的防治措施建议;提供基坑施工降水的有关技术参数及施工降水方法的建议;提供用于计算地下水浮力的设计水位。 5、基坑周边环境 基坑工程还应查明基坑周边环境,提供基坑设计所需的岩土参数,分析评价放坡开挖的可能性和基坑边坡稳定性,适宜选用的支护结构类型及其稳定性,基坑开挖与降水对地基变形、周围建筑物和地下设施的影响。 二、岩土工程勘察出现的问题 1、作业面较为狭隘 岩土工程勘察工作所得到的最终结论以及结果,在某种程度上是通过经验的总结以及实践而得出的。比如说对建筑工程项目所进行的岩土勘察工作,若是没有站在总体的角度分析探究工程区域的岩土工程情况,也就不能够得到施工区域与其周边场所的地基土层变化规律以及性质等等。若是在不了解施工区域与其周边场所地基情况的基础下就进行岩土勘察工作,那么就不能保证岩土工程勘察工作的最终评价以及分析结果的真实性、可靠性。我国现阶段的岩土工程勘察只是单纯的勘察施工现场的区域,很少有岩土工程勘察人员对施工场所周边的地质结构情况进行勘察,所以这类岩土工程勘察人员所出示的勘察报告往往不包含地区性因素,尽管这类报告能够提供给建筑工程施工一定的施工依据以及施工方案支持,但是在建筑工程项目完工之后的使用过程之中,是否会出现地基结构改变情况则很难保证。 2、市场竞争压力过大,导致勘察市场出现严重的压价问题 因为我国当前的勘察市场竞争非常激烈的,导致勘察部门的竞争压力非常大,所以出现了很多的压价现象,而且这种现象越来越严重。我国很多勘察部门所收取的勘察收费远远小于国家的相关收费标准,这就导致了勘察部门为了中标只能够跟随行业规则,降低勘察费用。勘察部门在中标之后,为了获取经济效益,往往会偷工减料,这样该勘察部门所出示的勘察报告质量往往不能满足工程实际需求或者是不符合国家相关质量标准。 三、岩土工程勘察质量控制主要因素 1、完善勘察市场制度,不断的完善符合当地特点的勘察招投标相关制度。例如 可以把各个地区建设工程的交易中心当做信息平台,对工程勘察要进行招投标的总额进行规定,在开展的时候,需要注意以下两点:(1)预防恶意压价,不提倡低价中标的现象,借鉴别市对勘察市场整顿的方法来完善本土勘察工作(2)防止施工单位和勘察单位之间有假合同以及双合同等现象出现。 2、勘察部门应该不断强化岩土工程勘察的规范性 勘察部门要想让岩土工程勘察的规范性得到增强可以从下面几点来进行:一,对勘察前的工作进行规范在勘察工程正式开始之前,应对施工地的水文、地质等资料进行详细地了解,制定详细的勘察方案。二,应该对勘察方法进行选择勘察的方法不同,其存在的优点、缺点也各不相同,因此在具体的岩土勘察中,相关人员应该根据施工现场的岩土环境情况选择最适当的勘察手段。三,必须加大检测、分析岩土工程的力度因为在实际的施工中,岩土会随着各种因素如季节变化而产生相应的变化,进而与具体的勘察结果之间就会存在相应的差异。所以,相关部门在进行岩土工程勘察工作时必须加强对岩土的检测,这样才可以使施工中可能出现的问题得到有效解决。 3、勘察部门应该增强对相关设备及勘察人员的投入 在岩土工程勘察工作中,因为勘察设备及勘察人员对勘察结果的准确性、稳定性有直接的影响,且勘察人员是勘察工作得以顺利进行的前提,也是勘察部门得以在竞争激烈的市场中站稳脚跟的关键所在。所以勘察部门应不断增强勘察人员的技术水平及专业知识,给勘察人员提供更多培训的机会,使勘察人员的勘察能力、经验得到提升。另外,勘察部门应该加大对勘察设备的投入,在资金充足的前提下,应购买先进、科学的勘察设施,使勘察结果的准确性得到有效保证。勘察部门只有使勘察设备得到保证,使勘察人员的专业技能及专业知识及综合素质得到不断的提升,岩土工程勘察的质量才会得到保证,才能使岩土工程勘察工作顺利、有效地进行。 4、勘察部门应该不断建立健全相关的勘察体系 因为勘察结果直接影响着工程是否得以顺利地完成,所以勘察部门应该通过相关的勘察管理体系来对勘察人员的行为、勘察工作进行约束、管制。勘察部门只有建立相应的勘察管理体系,才能确保岩土工程勘察工作顺利完成,才能使勘察结果更加准确、可靠,此外,在进行岩土工程勘察工作时,相关部门还应该全面检查、监督整个勘察工作,建立健全勘察管理机制,防止勘察部门出现造假、不合理的勘察情况。勘察结果的可靠性及稳定性不是依靠勘察部门就可以得到确保,还必须依靠政府及具体的法律法规才能使勘察工作、勘察人员的行为得到约束。因此,只有加强相关的管理体系才能使勘察数据的准确性得到保证,才能使勘察质量得到确保,才能顺利完成岩土勘察工作。 5、勘察部门应该明确勘察的相关依据 想要使岩土工程勘察工作顺利地完成,相关部门必须对勘察的相关依据进行明确,且在具体的工作中应该严格根据以下三点来进行勘察工作:首先,必须对勘察报告严格地进行审查,特别是报告中资料数据及勘探质量的分析,必须严格进行审查,而且还必须对场地的稳定性进行评价,避免勘察报告、结果中存在重复性的描述。然后,勘察部门必须增强相关的勘察力度,使勘察工作可以有效进行。最后,还必须做好勘察纲要、勘察合同的管理、审查工作,以免实际的勘察工作受到不必要的影响。 结束语 勘察工作是进行工程施工的前提,为之后工程的设计以及施工、投入使用等提供基础和原始资料,对工程的经济性以及安全性产生十分直接的影响,做不好的话,还会由于勘察工作而引起重大的事故,给人们的生命、财产带来重大的损失,埋下很大的安全隐患。因此,岩土工程勘察质量的高低对整个工程的安全性及经济性都起着关键性的作用,只有不断的总结相关的对策,做好管理,才能确保工程没有安全隐患的存在。 岩土工程地质勘察论文:关于岩土工程地质勘察的探讨 摘要:目前,我国经济在随着快速的发展,而城市建设的速度也随之前行,尤其在岩土工程当中的勘察方法也在不断的革新与进步,并成为了工程建设的一个先导,有着重要的作用。本文就结合岩土工程勘察的目的和任务,详细分析了目前岩土工程主要的勘查方法并提出个人建议。 关键词:岩土工程;地质勘察;建议 岩土工程勘察在快速的发展过程中,不论是在体制还是在勘察方法、计算机辅助软件、勘察报告编制等各方面工作都有了较大的进步,并且还在在不断优化中。岩土工程勘察工作研究的主要对象是地基和基础以及地下工程的关系。由于地基土解决哪些主是因地而异的,在接受一项岩土工程勘察任务时,必须明确该工程的主要技术矛盾是什么,需要要技术间题。在对设计意图和设计要求以及建筑物荷载情况了如指掌的情况下,在岩土工程勘察实施过程中,根据工程的具体情况,就基础及地下工程的设计、施工过程中可能遇到的问题,给以充分的论证和分析,最终提出经济合理、技术可行的解决方案。只有这样,岩土工程勘察才能提高勘察成果质量,才能有较大的市场。 1岩土工程勘察的目的和任务 1.1勘察场地概貌 查明勘察范围内场地原始地形、地貌,岩土层的成因、类型、深度、分布、工程特性和变化规律,分析评价地基的稳定性和均匀性。 1.2埋藏物情况 查明埋藏的河道、沟浜、墓穴、防空洞、旧基础、孤石等对工程不利的埋藏物及其分布范围。 1.3地质作用的影响 查明影响建筑场地稳定性的不良地质作用(包括:岩溶、滑坡、危岩和崩塌、泥石流、采空区、地面沉降、场地和地基的地震效应、活动断裂等)和特殊土(包括软土、填土、污染土、湿陷性土、膨胀土、红粘土、多年冻土等)的类型、成因、分布范围、发展趋势和危害程度,并提出相应防治措施的建议。 1.4地下水埋藏情况 查明地下水埋藏情况、类型、补给及排泄条件,地下水位,水位变化幅度及规律;评价地下水(土)对建筑材料的腐蚀性。对基坑工程还应查明各土层的渗透性质,分析评价地下水的静水压力、动水压力及浮托力的作用和影响;预估产生基坑突涌、流沙(土)或管涌等地下水不良作用的可能性及危害程度,并提出相应的防治措施建议;提供基坑施工降水的有关技术参数及施工降水方法的建议;提供用于计算地下水浮力的设计水位。 1.5基坑周边环境 基坑工程还应查明基坑周边环境,提供基坑设计所需的岩土参数,分析评价放坡开挖的可能性和基坑边坡稳定性,适宜选用的支护结构类型及其稳定性,基坑开挖与降水对地基变形、周围建筑物和地下设施的影响。 2岩土工程勘察的主要方法 2.1工程地质测绘 工程地质测绘是岩土工程勘察的基础工作,一般在勘察的初期阶段进行。这一方法的本质是运用地质、工程地质理论,对地面的地质现象进行观察和描述,分析其性质和规律,并藉以推断地下地质情况,为勘探、测试工作等其他勘察方法提供依据。在地形地貌和地质条件较复杂的场地,必须进行工程地质测绘但对地形平坦、地质条件简单且较狭小的场地,则可采用调查代替工程地质绘。工程地质测绘是认识场地工程地质条件最经济、最有效的方法,高质量的测绘工作能相当准确地推断地下地质情况,起到有效地指导其他勘察方法的作用。 2.2勘探与取样 勘探工作包括物探、钻探和坑探等各种方法。它是被用来调查地下地质情况的并且可利用勘探工程取样进行原位测试和监测。应根据勘察目的及岩土的特性选用上述各种勘探方法。物探是一种间接的勘探手段,它的优点是较之钻探和坑探轻便、经济而迅速,能够及时解决工程地质测绘中难于推断而又急待了解的地下地质情况,所以常常与测绘工作配合使用。它又可作为钻探和坑探的先行或辅助手段。但是,物探成果判释往往具多解性,方法的使用又受地形条件等的限制,其成果需用勘探工程来验证。钻探和坑探也称勘探工程,均是直接勘探手段,能可靠地了解地下地质情况,在岩土工程勘察中是必不可少的。其中钻探工作使用最为广泛,可根据地层类别和勘察要求选用不同的钻探方法。当钻探方法难以查明地下地质情况时,可采用坑探方法。坑探工程的类型较多,应根据勘察要求选用。勘探工程一般都需要动用机械和动力设备,耗费人力、物力较多,有些勘探工程施工周期又较长,而且受到许多条件的限制。因此使用这种方法时应具有经济观点,布置勘探工程需要以工程地质测绘和物探成果为依据,切避盲目性和随意性。 2.3原位测试与室内试验 原位测试与室内试验的主要目的是为岩土工程问题分析评价提供所需的技术参数,包括岩土的物性指标、强度参数、固结变形特性参数、渗透性参数和应力、应变时间关系的参数等。原位测试一般都藉助于勘探工程进行,是详细勘察阶段主要的一种勘察方法。原位测试的优点是试样不脱离原来的环境,基本上在原位应力条件下进行试验所测定的岩土体尺寸大,能反映宏观结构对岩土性质的影响,代表性好。试验周期较短,效率高尤其对难以采样的岩土层仍能通过试验评定其工程性质。缺点是试验时的应力路径难以控制、边界条件也较复杂有些试验耗费人力、物力较多,不可能大量进行。室内试验的优点是试验条件比较容易控制边界条件明确,应力应变条件可以控制等入可以大量取样。 2.4现场检验与监侧 现场检验与监测的主要目的在于保证工程质量和安全,提高工程效益。现场检验的涵义,包括施工阶段对先前岩土工程勘察成果的验证核查以及岩土工程施工监理和质量控制。现场监朋则主要包含施工作用和各类荷载对岩土反应性状的监测、施工和运营中的结构物监测和对环境影响的监测等方面。检验与监测所获取的资料,可以反求出某些工程技术参数,井以此为依据及时修正设计,使之在技术和经济方面优化。 3加强岩土工程勘察的建议 3.1加强勘察设计单位的质量认证,健全质量管理ISO9001∶2000质量管理体系确立了以过程模式作为标准的结构。勘察设计企业应通过有效应量管理体系的要求,运用过程方法,采用PDCA循环进行岩土工程勘察的实施和管理,持续改进。提高勘察设计的能力,增加顾客的满意程度。 3.2采用先进的岩土工程勘察技术。在岩土工程勘测中,为了避免勘探点布置的随意性,可使用克里格法。在岩土工程分析评价中,为提高精确度,可使用多道瞬态面波勘探技术和高密度点法。岩土工程勘测中,为了准确确定地基承载力特征值,可使用回归分析。岩土工程勘测资料的整理中,为了保证成果的正确性,应使用计算机进行处理。 综上所述,技术性问题是制约岩土工程勘察工作向前发展的瓶颈,因此要高度重视勘察技术的提高和改良。在实际工作中,要尽可能地采用高科技的勘测方法和仪器设备,确保勘察结果的准确性,另外加强勘察人员的技术水平也是至关重要的。总之,随着新技术、新方法、新材料在地质勘察工程中应用,地质勘察工作必将迈向新的台阶。 岩土工程地质勘察论文:关于建筑工程施工中的岩土工程地质勘察探析 摘 要:本文从建筑工程施工中的岩土工程地质勘察相关问题及对策进行分析,包括明确勘察目的、合理分布取样、勘探孔深度及间距设置、选择勘察测试方法、原位测试等等,实现对建筑工程施工中的岩土工程地质勘察的基本了解。 关键词:建筑工程;施工;岩土工程;地质勘察 一、概述 作为建筑工程施工中一项极为重要的管理与控制内容,岩土工程地质勘察工作在建筑工程施工中具有举足轻重的作用。建筑工程施工中合理的岩土工程地质勘察能够提升能源的重复使用效率,提高平均劳动力水平,使质量问题与安全事故发生率降到最低,对施工的管理系统进行升级,促进建筑工程系统稳步发展。近年来,我国在建筑工程施工中的岩土工程地质勘察的管理方面依旧发展缓慢,应加大发展力度,若要保障建筑工程的合理发展,则需对建筑工程施工中的岩土工程地质勘察相关问题及对策进行分析,包括明确勘察目的、合理分布取样、勘探孔深度及间距设置、选择勘察测试方法、原位测试等的管理。以上即为建筑工程施工中的岩土工程地质勘察的基本分析层次。 二、建筑工程施工中的岩土工程地质勘察相关问题及对策 1 勘察依据不充分、目的不明确 为能够更好地使得工程设计和施工中的岩土工程问题得以解决,首先要明确设计意图,其次工作量的安排也要合理。对于详细勘测时,《岩土工程勘察规范》中有具体的规定,需要搜集众多资料包括建筑物的性质、规模、结构特点、基础型式、地基允许变形以及附有坐标和地形的建筑总平面图等资料。然而实际操作过程中却出现了许多不合规的地方,第一,不重视公众利益方面的安全环节;第二对工程场地原有地形地貌、地质灾害调查以及不良地质作用缺乏重视;第三,缺乏齐全的勘察报告前期资料,没有清晰明确的拟建工程的结构形式、勘探点坐标以及规划地坪标高等;第四,欠缺科学的勘察技术。例如,在某勘察报告中提到工程场地内在进行钻孔时遇到防空洞,并且多次遇到,防空洞3m之外就是地下室底板,然而在勘察文件的平面布置图上却没有明确标示作为提醒。例如,某住宅小区是由鱼塘进行堆填后用于住宅开发的。在施工前某勘察单位并不了解原有地形资料,只在钻探成果的基础上推荐了天然地基,然而施工过程中发现和勘察报告并不相同,扰乱了原来的施工计划。 2 勘探工作及测试取样分布不合理 《岩土工程勘察规范》中对不同建、构筑物的勘察间距、勘探点的数量、位置及深度布置有明确规定。但是,实际操作中不按规范要求设计勘察点的情况十分普遍,有些人员对软弱下卧层不进行取样分析,甚至于为表面上满足不少于件组的要求而将应当分层的层位加以合并,对数据的变异性不作检验、剔除。勘察结果经不得推敲,严重影响建筑设计。 3 勘探孔深度及间距 勘探深度要根据基础形式及结构形式不同进行确定。5-6层砖混结构住宅勘探孔深要达到15m;而5层框架结构商场勘探孔深度要大于15m,因为柱网有较大的柱荷载以及较大的基础面积。勘探深度也要根据地层工程地质性质不同来确定。只需进行较浅的勘探孔深度的,是工程地质性质好,或是密实碎石土埋藏较浅,或是基岩地区,然而勘探孔深度较深则是工程地质性质差,主要是淤泥及松散杂填土地区,对于地质的性质的了解需要勘探前能够了解勘探区域地层,根据地质不同实施不同的方案。勘探点间距也是根据地基复杂程度不同来确定。如果地基情况较为复杂,应减小勘探点之间的距离,不能不考虑实际情况,一味按照原方案进行。否则,必然会出现工程隐患。这种情况在工程勘察市场竞争较为激烈的地区,由于经济的因素考虑,出现较多。建筑层数越高的情况下,勘探孔间距就越小,要小于安全等级高的建筑。 钻孔孔距并不是取决于建筑物安全等级,场地的复杂程度决定了实际上钻孔间距,具体包括场地是否有暗沟、塘等异常带,对于地下水存赋形态以及钻探所揭露地层能准确反映水平和垂直方向土质等情况能有所保证,此外,拟建建筑物的条件也是布孔位置考虑的要素,如勘探点应控制在主体建筑角上、荷载和建筑体形变异较大的地方;同时也要加密勘探不同地貌交界处。 4 勘察测试手段、方法的不适宜性 对勘探装备、勘探手段、取土器规格、取样方法的适宜性和合理性缺乏了解。如对静力触探装备不定期标定、贯入速率控制不严,甚至单纯采用静力触探来取代全部勘察工作在碎石土层中做标准贯入试验,圆锥动力触探试验不连续、不提供综合修正结果,没有清除孔底废土就进行标准贯入试验,原位测试结果与现场鉴别及土工试验成果相悖的情况时有出现。 5 原位测试 原位测试应严格按规范进行,标准贯入试验应按规定进行杆长和孔深校正,一方面可以保证在缩径和孔底有残留时测试位置控制在应测试段,另一方面可及时发现极软弱地层标贯自陷、自沉现象,从而确保标贯数据的真实性。重型及超重型动力触探按规定需连续贯入,并定深旋转触探杆(以减小侧摩阻)。 结语 结合以上内容,可知我国处于社会主义初级阶段,正大力投入经济建设大潮中,并且进步显著,由于我国在建筑工程施工中逐步注重岩土工程地质勘察相关问题及对策,如今已逐渐体现出这一做法的显著效果。在当前良好的经济发展势头下,强化建筑工程施工中的岩土工程地质勘察管理,将会取得显著成果。不仅如此,在建筑工程的发展战略之下,重视建筑工程施工中的岩土工程地质勘察管理,运用科学合理的管理方法,不仅能够推动工程项目的安全运行,促进投资成本合理配置,还能够提升建筑工程项目的增值水平,促进我国社会主义经济水平发展,加速我国的城市化进程。 岩土工程地质勘察论文:桥梁岩土工程地质勘察探讨施工 摘要:随着桥梁工程建设的迅速发展,岩土工程地质勘察工作也取得了一定的进步。桥梁岩土工程的地质勘察是桥梁工程建设的基础和重点,为桥梁的设计与施工建设提供依据。本文主要在分析桥梁岩土工程地质勘察常用的方法和目前勘察存在的问题,并针对这些问题提出了几点对策和建议。 关键词:桥梁;岩土工程;地质勘察 引言:桥梁岩土工程地质勘察的目的就是为了了解、掌握和解决与桥梁建设工程中存在的与岩土介质相关的问题,是桥梁建设工程中必不可少的部分。只有通过地质勘察才能够了解桥梁工程建设所面临的地质条件和水文地质,进而为桥梁设计提供基础数据,设计合理的施工方案,从而为桥梁建设打下坚实的基础。 一、桥梁岩土工程专业体制的现状与发展趋势 1、我国桥梁岩土工程专业体制基本形成 我国的桥梁岩土工程勘察体制是在建国初期学习前苏联基础上建立的, 包括地形测量、工程地质、水文地质3个独立的专业。80年代初以来, 桥梁岩土地质勘察逐步向岩土工程过渡。现在, 桥梁岩土工程专业体制在我国已基本确立。岩土工程是市场经济国家普遍实行的专业体制,在发达国家已有40年左右的历史。与工程地质勘察相比, 桥梁岩土工程要求勘察与设计、施工、监测密切结合, 而不是彼此机械分割; 要求服务于工程建设的全过程, 而不是单纯为设计服务; 要求在获取系统而准确资料的基础上,对桥梁岩土工程利用、整治方案深入论证; 提出技术可行、经济合理的具体建议,而不是单纯地提供桥梁岩土技术资料。这种体制更贴近工程实际, 更注重于解决工程实际问题, 从而要求技术人员具备全面的知识, 为工程建设做出更大的贡献。 2、国内外现状比较 在美国、加拿大等发达国家, 桥梁岩土工程师主要在咨询公司服务。这些公司集中了一批有理论、有经验的工程师, 为投资者、为项目设计和施工、为政府和司法部门、为社会各界, 提供各种形式的服务, 其中包括勘察、设计、监测、监理等。他们提供的产品是知识、信息, 科技含量很高, 属于知识密集型企业。在这种公司中, 有的是高水平的科技人才和高质量的仪器、电脑, 一般设有钻探或桥梁岩土工程施工力量, 属于第三产业, 较之属于第二产业的施工企业, 其区别、分工是十分清楚的。在我国, 由于市场经济刚刚起步,桥梁岩土工程专业体制尚待完善, 故目前从事桥梁岩土工程专业的单位不定型,有以勘察为主, 有以咨询为主, 有以施工为主, 有的多种兼有, 这在过渡时期是很自然的。但从长远看, 知识密集型和劳动密集型的分离是迟早的事。通过建国以来数十年工程实践的积累, 特别是改革开放以来的巨大技术进步, 我国桥梁岩土工程勘察的技术水平已有了显著提高, 已经完全有能力承担各类大型复杂工程的勘察、设计和施工。 二、桥梁岩土工程地质勘察常用方法 1、地质测绘。这是桥梁岩土工程地质勘察的基础性工作,是对现场地面的地质构造和地表状况进行观察和描述,通过分析地表所表现出来的特征来推断地下的地质状况。 2、勘探取样。运用物探、钻探等手段对现场进行勘察和取样,通过勘探手段对场地的地质状况进行进一步了解,并对各岩土层进行取样。试验测试。将取得的岩土样本带回实验室进行室内试验,以获得准确的各项技术指数,如岩土的渗透性指数、岩土的强度指数等。另外对岩土层进行原位测验,即在不脱离岩土本身所处环境的情况下对岩土的胜质和特征进行检测。 3、现场监测。把地质测绘结果和试验检验结果与现场实际状况结合起来,进一步核实岩土工程的性质和存在 的问题,主要包括对岩土所表现 出来 的性状进行监测、岩土对施工产生的影响以及岩土环境影响进行监测。 三、桥梁岩土工程地质勘察工作中存在的问题 1、桥梁岩土工程地质勘察纲要不规范 桥梁岩土工程地质勘察的前期工作要制定一份较清晰的、有具体要求的、规范的勘察纲要,对勘察的 目的和内容要进行详细准确的规定。但是在实际操作中,由于桥梁岩土工程地质勘查涉及到桥梁投资者、桥梁设计者以及桥梁技术顾问等各个方面,是一种相互合作、相互配合的运行机制。但是在目前的岩土工程勘察体制下,没有明确各个部 门的义务和权利,不论是投资者、设计者和施工单位都有权利对桥梁岩土工程进行勘察,都会基于自身的角度对岩土工程的地质勘察提出要求,这样就会导致桥梁勘察纲要不明确。 2、桥梁岩土工程地质勘察技术存在问题 勘察技术包括勘察手段、勘察质量以及勘察报告三个方面。在勘察手段方面,由于许多勘察单位所使用 的勘察设备落后、勘察手段单一造成勘察的进度跟不上桥梁建设的速度和要求,如在勘察设备方面,许多单位采用的是立轴式岩心钻机进行钻探,但是这种设备的技术标准落后,不能很好满足勘察要求和取样,同时大多数的勘察人员存在缺乏专业知识技能和技术水平不高等问题。在勘察质量方面,由于我国有着较为明确的工程勘察收费标准,但是建设单位在实际操作中为了节约成本,往往对勘察价格进行尽可能的压低,加上许多勘察单位为企业发展和生存而进行激烈市场竞争,往往出现为了追求经济利益,缩短勘察时间和勘察成本,进而影响到勘察质量。由于勘察质量不高,勘察报告就显得较为简陋,很多勘察报告只是对勘察内容简单的定性描述,没有相应的数据支撑,缺乏定量分析。 3、桥梁岩土工程地质勘察外部环境恶化 桥梁岩土工程的外部环境主要是指 自然灾害和人为环境破坏。由于地质环境进人新一轮的地质活动期,因此地震、滑坡以及泥石流等自然地质灾害加剧,这种不可抗力对岩土工程的地质勘察造成十分严重的影响。另外由于人为的破坏,导致的环境问题也会对勘察工作造成影 响,如人们大量的抽取地下水导致的地面沉降,资源的大量挖掘造成的塌方等,都对岩土工程勘察造成不利影响。 四、改进和加强桥梁岩土工程地质勘察工作的措施和建议 1、规范桥梁岩土工程地质勘察体制 根据相关法律法规和工程技术标准,结合桥梁工程 的特点,制定一套合理、严谨的桥梁岩土工程地质勘察体制,对勘察责任、勘察内容、勘察要求、勘察标准和勘察技术等进行明确的规定,明确违反规定的处罚办法,对勘察工作进行规范有效的指导。此外,还要加强对工程勘察的监督和管理,完善监督机制,及时发现问题并采取有效措施进行解决。 2、优化桥梁岩土工程地质勘察技术 做好勘察工作的前期准备工作,加强现场勘察与相关资料的搜集,更好的了解地形地貌和地质条件。勘察设备方面尽可能的选取精度高、勘察效果好的设备进行工作,采取代表性强的样本;勘察技术不要拘泥于固定的方式和步骤,根据现场实际状况灵活运用理论和方法,另外还要加强对勘察人员知识和技能的培训,提高从业素质。保证桥梁岩土工程地质勘察工作的质量,不能为了眼前利益而缩短勘察时间和降低质量。 3、提高桥梁岩土工程地质勘察区域环境研究 由于我国地质条件多种多样,桥梁架设在不同的地域所采用的方法和面临的环境是不同的,因此在实际勘察过程中,要加强区域性地质研究,制定相应的勘察技术要求。另外由于桥梁工程建设可能会对区域的土壤环境、水环境和生物等产生负面影响,因此在岩土工程地质勘察工作 中要注重环境保护工作 结束语: 随着我国经济的快速发展,各项基础工程建设全面展开岩土工程勘察是工程建设的基础和重中之重,为建设工程设计提供可靠依据。在实际操作中,要不断总结经验,根据桥梁建设的区位和所在 的环境,采用合适的勘察技术进行地质勘察,为桥梁的合理设计和顺利施工建设提供有力保障。 岩土工程地质勘察论文:软土地基岩土工程地质勘察分析 摘 要:软土地基是常见的一种地质情况,其不可预见性大,在设计和施工过程中,稍有疏忽就会出现质量事故,为此,软土地区岩土工程的地质勘察工作就显得十分重要了。本文通过介绍软土的基本特征,重点就软土地基勘察中的关键问题进行分析,并总结软土地基岩土工程地质勘察工作的流程,以期指导实践。 关键词:软土地基;地质勘察;基本特征;关键问题 随着我国社会经济建设的快速发展,城市化水平不断提高,社会各界对于建筑工程的质量安全的要求越来越高。我国沿海地区软土分布广泛,软土主要是指滨海、谷地和河滩沉积的细粒土,具有天然含水量高、压缩性高、抗剪强度低、透水性差和固结时间长等特点,若在这种软土地基上进行公路、建筑物等工程的施工,稍有疏忽就会出现安全质量事故,并且对公路、建筑物等工程投入使用后的安全构成极大的威胁。因此,施工单位应对这些软土区域进行岩土工程地质勘察,为基础、边坡等工程的设计准则和岩土工程施工提高指导性的意见,从而确保软土地基区域建筑物的质量安全。 1 软土的基本特征 所谓软土就是指淤泥和淤泥质土的总称。主要是由天然含水量大、压缩性高、承载能力低的淤泥沉积物及少量腐殖质所组成的土。它主要特性如下: (1)高含水量和高孔隙性:软土的天然含水量一般为50%~70%,最大甚至超过200%。液限一般为40%~60%,天然含水量随液限的增大成正比增加。天然孔隙比在1~2之间,最大达3~4。其饱和度一般大于95%,因而天然含水量与其天然孔隙比呈直线变化关系。软土的如此高含水量和高孔隙性特征是决定其压缩性和抗剪强度的重要因素。 (2)渗透性弱:软土的渗透系数一般在1×10-4~1×10-8cm/s之间,而大部分滨海相和三角洲相软土地区,由于该土层中夹有数量不等的薄层或极薄层粉、细砂、粉土等,故在水平方向的渗透性较垂直方向要大得多。 由于该类土渗透系数小、含水量大且饱和状态,这不但延缓其土体的固结过程,而且在加荷初期,常易出现较高的孔隙水压力,对地基强度有显著影响。 (3)压缩性高:软土均属高压缩性土,其压缩系数a0.1~0.2一般为0.7~1.5MPa-1,最大达4.5MPa-1(例如渤海海淤),它随着土的液限和天然含水量的增大而增高。由于土质本身的因素而言,该类土的建筑荷载作用下的变形有如下特征:1)变形大而不均匀;2)变形稳定历时长. (4)抗剪强度低:软土的抗剪强度小且与加荷速度及排水固结条件密切相关,不排水三轴快剪所得抗剪强度值很小,且与其侧压力大小无关。排水条件下的抗剪强度随固结程度的增加而增大。 (5)较显著的触变性和蠕变形。 2 软土勘察的基本内容与要点分析 2.1 软土勘察的内容 软土勘察主要包括了:软土的形成类型、埋藏情况、分布和发展规律、层理特征、渗透性能、立体分布的均匀性、表层硬壳的厚度、地下硬土层的情况等等;对软土的固结情况进行勘察,强度、变形特征以及随着应力改变而变化的规律,并且了解其结构破坏对强度和变形的影响情况;软土中存在的地貌形态差异、填土、河道等的分布范围和深度等;地下水埋藏的情况,分析其对施工材料、安全设置、环境等影响。 2.2 软土地基勘察的基本要点 软土勘察的勘探点布置应根据实际情况进行设计,工程性质、场地形状、勘察分段、成因类型、复杂情况评价等都应当考虑在内。当土层出现复杂变化时应对此位置进行加密;勘察中钻探取样的时候应结合原位置测试的结果,去氧应利用薄壁取土装置,原位测试应采用静力触探或者十字板剪切试验完成。 2.3 软土剪切试验 当软土的加载和卸载的频率过高的时候其内部的水分形成的空隙水压消散速率也会发生改变,此时应采用自重压力预固结德尔不固结排水三轴剪切试验,对透水性较低的粘性土质可以采用无侧限的压强度试验或者十字板剪切试验来完成测试;当软土排水速率快切施工过程缓慢的时候应采用固结不排水三轴剪切试验或者直接剪切试验获得数据;对土体可能发生大的应变项目因此测定其残余的剪切强度必要的时候应将蠕变试验、动态扭剪切试验、动态三轴试验等纳入到检测中。 3 软土地基勘察的关键问题 3.1 土层检测 在勘察中除了对土层的类型、条件、分布情况等进行勘察外,还应当对软土的排水固结条件、沉降速度、强度增加等情况进行细致统计与试验,特别是薄层中夹杂着砂层的情况;土层的均匀度指标是指土层厚度、延性强度、立体分布状况的变化情况等;作为浅层基础、深基础土层的持力层的埋藏情况进行勘察,即前面提及的硬土层情况;在基础影响的范围内对基岩的情况进行勘察,描述其分布特点和风化的程度。 3.2 力学性质 在软土的勘察中应对其力学性质进行评价,探测软土的固结历史,对欠固结或者固结正常、超固结的情况进行勘察和分析。先期固结压力前后变形的性能并不相同,不同的固结历史的软土的应力存在的特征是不同的,因此在勘察中应对其进行重点分析,以此确定前期固结的压力;同时对其变形参数进行测定,室内试验中应确定先期固结压力、压力系数、压力指数、回弹指数、固结系数等各种参数的具体数值,以此指导施工实践;对地下的地貌进行全面的勘察和分析,以此准确描述地层的具体结构情况,有助于对软土层的进一步了解;对施工中的措施可能引起的软土性能改变进行预测,包括其强度、压缩性等的改变。 3.3 勘察技术选择 软土的勘察的过程中其主要的目的就是获得其埋藏条件和分布范围、物理力学性质等,即描述其对工程性质,同时以此为依据提出施工中对软土的处理措施等。通常采用的方式是钻探、静探、贯入、十字板等技术,同时辅助以物探技术,即采用多种方法进行勘察。 1)钻探技术 此种技术是岩土工程中较为常见也重要的技术措施,也是划分土层的重要环节,对揭示软土厚度、状况、颜色等进行描述,尤其可以探明地下水的深度、径流、排除等条件,确定岩土的主要物理和力学指标。 2)现场检测技术 在实际的勘测中,因为软土的性质特殊,具有触变性和流变性等不利于检测的物理性质,其土样很容易出现水流失,容易被扰动而出现性质改变,因此仅仅利用钻探技术对其进行取样是不能完全描述其物理学性质的,因此可以采用原地检测的方式对其进行检测,针对软土的具体特征和工程等级选择具体的原位检测技术。软土地基的勘测中常用的现场原位检测技术有标准贯入试验、轻型动力触探试验、静力触探试验、十字板剪切试验等。 3)物探技术 在软土地基的勘测中如果常规的原位检测技术不能很好的满足勘测需求的时候,而场地的地理位置和情况适合采用地球物理技术进行勘测的时候就可考采用物探的方式结合常规的原位检测技术共同对地基进行勘测。 4)室内试验 在地基实际采样完成后,就是对土样进行室内的土工试验获得更多的物理和力学数据。土工试验的内容包括软土的物理性质、化学形式、力学性质试验,其中软土力学形式是最为重要的检测指标。一般对工程项目的地基检测要求固结不排水抗剪试验、无侧限抗压强度试验、固结和直剪试验等。 4 软土岩土工程勘察的基本流程 4.1 确定等级 岩土勘察的等级需要根据工程的性质进行划分,现场的场地复杂程度、地基的设计和复杂程度等,干岩土工程勘察规范进行分析和划分,结合工程实践对工程的等级进行划分,如某工程按规范设定为二级,则其复杂程度、场地等级等均按照二级标准,即存在杂填土、粉质土、灰色粉质粘土、细砂、中粗砂、粉质粘土,因此综合判断场地的勘察等级为乙级标准。 4.2 确定勘察措施和工作量 在实施具体的勘测之前因确定工作的基本工作量,初步选定勘察措施。如工程勘察中按照建筑物周边来布置勘察点,设定其间距和孔深,并计算整个工程的钻孔数量。 4.3 确定取样的数量 针对前面的工作量确定取样的数量,以此为检测试验制定一个完善的流程,保证试验充分,并且明确勘察试验的具体时间表,为后续施工提供参考。 4.4 项目的水文情况 在勘察过程中应对项目区域的水文情况进行了解,如确定地下水的类型、径流、排泄等情况。因为软土受到水的影响较大,地下水的波动会直接导致勘察结果的改变,因此应针对地下水的情况而制定勘察和试验的措施,避免周期性出现的地下水影响勘察工作的开展和试验的结果。 5 数据处理 5.1 试验数据处理 软土地区的岩土工程试验往往采用的是土工试验,其优势的简单而方便。获得数据和处理的时候,应保证岩土试验室内的项目设计应从岩土类型和工程性质出发进行综合考虑,并结合工程分析计算的要求确定试验的方式和数据处理方法,并最终确定软土的基本性质,这才是数据处理的最终目标。 5.2 原位测量的数据处理 在进行数据处理时,应考虑到原位数据的处理,如项目针对粘土和砂土等进行贯入标准试验。贯入试验的指标将直接影响数据处理的结果。 5.3 地下水影响分析 在数据处理中必须将地下水的影响纳入到影响因素中,地下水的水文情况将直接影响软土的物理力学性质,因此在数据处理的时候应将地下水的水文情况融入到勘察数据处理中,如地下水为承压水,其补给方式为降水和地下径流,勘察获得的稳定水文在3-4m之间,而项目建筑的基础设计为2.5m,因此地下水对建筑的混凝土结构没有过大的影响,对钢结构存在一定的腐蚀性。 6 结束语 软土地区地质勘察工作的质量是工程能否顺利进行的基础,也是为工程查明地质条件和做出地质评价的重要保障。因此,应重视软土区域的岩土工程地质勘察工作,对岩土的工程地质特征做出准确的分析及判断,并且还要结合工程实际情况选取合理的设计及施工方案,保证软土地基勘察工作的质量,以预防软土地基对建筑工程的破坏。 岩土工程地质勘察论文:浅析岩土工程地质勘察的发展现状 [摘要]随着社会经济的快速发展,科学技术水平的不断提高,岩土工程地质勘察技术也取得了一定的进步。在建筑工程的建设过程中,岩土工程就是其建设的基础与前提,其技术水平的高低将直接影响建筑工程的质量与效益。本文主要对岩土工程地质勘察的现状进行分析,从而分析其未来的发展趋势。 [关键词]岩土工程 地质勘察 现状 发展 在岩土工程建设过程中,地质勘察工作发挥着非常重要的作用。在开展地质勘察工作的时候,可以对工程所在地的地质条件进行详细的分析,找出工程所在地中存在的相关地质问题,通过科学、合理的分析与评价,提出有效的解决方法,促进工程建设的顺利进行。 1岩土工程地质勘察的现状 1.1界面划分不科学 目前,我国大部分地质勘察工作人员在实际勘察工作中,在界面划分方面存在着一定的不科学性,如,不同岩土体与岩石风化的界面划分、不良地质的界面划分、软弱结构与地质构造的界面判定等工作,没有严格按照相关规范标准执行,缺乏一定的实用性。 1.2取样不全面 在开展地质勘察工作的时候,在对岩土取样操作中,没有收集所有土样,致使缺少对一些土样的研究,如,残积岩、风化岩等。这样不全面的取样操作,致使取得的数据缺乏一定的科学性,无法保证后续工作的顺利开展。 1.3勘察人员素质不足 在开展岩土工程地质勘察工作的时候,一些勘察人员的素质能力还无法达到勘察工作的实际要求,对于一些复杂工程而言,这些勘察工作人员还无法快速、高效的完成工作,同时工作质量也无法得到保证。除此之外,在开展地质勘察工作的时候,一些勘察工作人员还无法独立完成相应的工作,同时也无法和工程施工的实际情况进行结合,致使勘察工作无法得到全面的展开,阻碍了工程施工的顺利进行。 2改进岩土工程地质勘察的策略 2.1强化地质勘察测绘 在岩土工程中,地质勘察测绘工作非常重要,主要就是对工程所在地的地质、地形、地貌等条件进行勘察,方便施工的顺利进行,比如,勘察工程所在地是否存在塌陷、滑坡等地质问题,同时对岩石、软土地质的分布状态也要进行一定的了解。在完成相应的勘察工作之后,一定要将数据填写在图纸上。除此之外,一定要对岩土工程的地下水情况进行了解,将有关数据填写在图纸上。如图1所示。在完成相关工作之后,一定要对勘察地点进行素描取景或者拍照,保证勘察资料的完整。 2.2强化钻探技术 针对不同岩土地质情况选用适应的钻探技术,比如,在对地下水水位以上地层进行钻探的时候,通常采用的均是勺型钻锤击干法掏土钻进法,这种钻探技术的震动较大,比较适合浅层的钻探;又比如,冲击钻探法、双管单动钻进法等此类对地质影响较大的技术,一般均适合应用在普通地质勘察中。在某城市小区的建设中,其用地面积为6万平方米,建筑物高25米,设有一层地下室,土层分布为填土层、淤泥土层、粉质粘土、砂土、卵石土层、灰岩层,在开展钻探施工的时候,使用的就是冲击钻探法,取得了很好的施工效果。冲击钻探如图2所示。 2.3强化取样技术 在岩土工程中,取样是分析岩土性质与特点的主要工作,所以,一定要予以充分的重视,在进行岩土取样的时候,一定要结合地质情况展开。通常情况下,在开展取样工作的时候,尽可能选取一些微风化层与中风化层的土样,因为风化层的过渡特点,使其土样可以有效反映岩土的条件。同时,一定要精心保管好采集的土样,利用蜡封等处理措施,确保岩土样本的有效性。并且在每一份样本上都要注明标识,方便集体管理,最后,进行相关的试验分析。 3岩土工程地质勘察的发展趋势 随着岩土工程地质勘察工作的不断开展,其相应的技术已经得到了快速发展,在很多方面都取得了进步。但是,在今后的地质勘察工作中,还有很多方面需要深入分析与研究。首先,在钻探方面,不仅要深入分析钻探技术的应用,还要加强对地质条件的分析,进而选用合理的钻探技术,并且不断完善相应的钻探技术,优化钻探环节。其次,在取样方面,一定要不断加强取样技术的规范性与标准性,实现取样的科学化与完整化。再次,在测试方面,一定要加强对测试技术的研究,使用一些先进参数,明确勘察数据。最后,在勘察方面,一定要加强技术的突破,在传统技术的基础上,开创新的勘察技术,促进岩土工程的顺利进行。通过以上四个方面的发展与创新,有效提高地质勘察技术,促进岩土工程的可持续发展。 4结束语 总而言之,随着科学技术的不断发展与进步,在开展岩土工程地质勘察工作的时候,一定要加强先进技术与科技的运用,不断提高勘察技术,同时完善相关的勘察资料,保证岩土工程的顺利展开。 岩土工程地质勘察论文:东莞市民营经济总部大厦拟建场地岩土工程地质勘察分析 [摘要]受东莞市民盈广场开发有限公司(甲方)的委托,我院(乙方)承担了东莞市民营经济总部大厦项目拟建场地的岩土工程地质勘察工作,为初步勘察阶段,勘察结果为项目的建设提供了可靠的数据。 [关键字]岩土工程 地质 勘察 1 场地地理位置及拟建工程概况 场地位于东莞市中心金融区东莞大道与鸿福路交汇处北东侧,西邻东莞大道,南倚鸿福路,北侧紧靠簪花东路,东侧边界线距新世纪豪园约30m,附近有东莞商务中心区第一国际、东莞国际会展中心、广盈大厦、台商大厦等东莞市标志性建筑,其中场地南侧鸿福路和西侧东莞大道为拟建东莞市城市轨道交通的“会展中心站”R1、R2线地铁,交通十分便利。场地总用地面积104870.81㎡,拟建主楼地上高度310m,地下室4层深度约20m,属超高层建筑,建筑面积、地上(主楼、裙楼)建筑层数、上部结构体系、设计地坪标高甲方暂未确定。 2 勘探方法和工作布置 2.1 勘探方法 2.1.1 钻探 钻探设备采用北探XY-100型油压工程钻机。钻探技术工艺采用硬质合金钻头及金刚石钻头单管回旋钻进,全孔取芯或孔底环状钻进全取芯法及套管和泥浆循环护壁等方法进行施工。钻探作业完成后,进行了简易水文观测,量测了各孔孔内地下水的稳定水位。 2.1.2 原位测试 原位测试主要为标准贯入试验:标准贯入试验采用回转钻进清孔,并保持孔内水位略高于地下水位,钻至试验标高清除孔底残土后再进行。试验时使用国产标准贯入器,试验过程是利用自动脱钩的自由落锤法,锤重63.5kg,落距76cm,锤击速率小于30击/min,当贯入器打入土中15cm后,开始记录每打入10cm的锤击数,累计打入30cm的锤击数为标准贯入试验锤击数N’,当N’ 50时,终止本次试验。 2.1.3 样品采取和室内岩、土、水测试 根据不同土性及状态采用厚壁和薄壁取土器采取土试样,一般粘性土使用国产标准取样器,采用重锤少击法或压入法;软土使用国产薄壁取土器,采用压入法;样品质量达Ⅱ类。砂土、碎石土取原位扰动样。用钻探岩芯采取岩石样品进行室内单轴抗压强度测试。在钻孔内采取地下水样进行工程水质分析。 水的室内测试主要针对建筑物的腐蚀性指标进行简分析;岩石室内测试主要进行常规力学性质试验。室内土工、岩石试验目的主要用于土层定名、土层划分、岩土工程力学性质评价,为确定地基承载力、基础变形及桩基计算等提供必要的物理、力学性质指标。 2.1.4 抽水试验 利用钻孔进行多孔的稳定流抽水试验方法进行抽水试验,抽水孔口径为170mm,花管为130mm,上部为套管,进水部位为过滤管(外包扎40目钢丝网),底部用盖头封闭止水。抽水前进行洗孔至砂净水清。记录抽水水量和回水时间、测量水位变化。 2.1.5 水位长期观测 为查明地下水位的变化规律,为设计抗浮水位提供依据,在场地内选择2个钻孔作为月观测孔,选择8个钻孔作为年观测孔,具体方法为:钻孔施工完成后,采用清水清洗孔内泥浆,直至孔口返流清水为止,孔内插入不小于φ73mm的PVC管,端部1m范围内打孔且用滤网包裹,管长宜大于初测地下水稳定水位以下1m,水位测量频率如下: 月观测孔:测量频率为每日两次,即每日早晚同一时段进行测量、记录,并记录每日的天气情况,测量时间为15~30天。 年观测孔:测量频率为每月三次,即每月的上中下旬同一时段进行测量、记录,若雨天则应增加测量次数,特别是下雨次日应测量,并记录测量时的天气情况,测量时间为1年。 2.1.6 钻孔剪切波速 测试仪器采用“武汉岩海工程技术开发公司研制的RS-1616K型动测仪”。本次测试采用单孔波速法,是速度检层法的一种。选择ZK1、ZK34、ZK55孔进行了地层剪切波速测试工作。 2.2 勘探工作布置 本次勘探孔孔位和数量由甲方确定,布设钻孔56个,钻孔编号为ZK1~ZK56,按场地用地红线以40×65m网格状布设,其中控制性深孔8个,技术孔10个,鉴别孔38个;每孔均作标贯试验,在技术孔内取岩、土样作室内测试分析。 本次勘察为初步勘察阶段,按甲方提供的“初步勘察阶段的技术要求”,钻孔深度按如下要求控制;钻孔深度按进入连续微风化岩层以下8m控制。钻孔深度按进入连续中风化岩层以下6m或进入连续微风化岩层1~2m控制。 2.3 勘察工作完成情况 接到任务后,我院迅速派出9台钻机于2011年2月25日进场施工,于2011年4月15日完成野外钻探及取样工作,室内试验工作于2011年3月17日开始,于2011年4月20日结束。 3 结论 (1)本次勘察除发现有松散状人工填土层、流-软塑状淤泥质土和松散状粉(中)细砂层,未发现其他可影响该场地稳定性的不良地质因素。场地地震强震弱,地形地貌相对较简单,区域稳定性程度较高,场地整体趋于稳定,场地作为该项目建设用地是适宜的。对于场地内揭露的断裂,由于工作程度有限,对其空间分布特征、产状、规模、力学性质、活动性与否等了解不够,因此,建议在详细勘察阶段应布置专门的勘察手段,对其活动性与否及空间展布作出准确评价;尤其要评价对拟建建筑物的影响程度。 (2)为抗震设防烈度6度区,设计地震分组为第一组,设计基本地震加速度值按0.05g取值,特征周期0.35s。 (3)场地土类型为中软土;场地类别为Ⅱ类;为建筑抗震不利地段。 (4)场地环境类别为Ⅱ类;地下水对基础砼具微腐蚀性,对钢筋混凝土结构中钢筋具微腐蚀性。场地土对混凝土结构具微腐蚀性,对钢结构具微腐蚀性,对钢筋混凝土结构中钢筋具微腐蚀性。 (5)工程重要性等级为一级;场地等级为复杂(一级)场地;地基等级为复杂(一级)地基;岩土工程勘察等级甲级。 (6)本着技术优先、经济合理性原则,拟建建筑物基础类型选择建议。①裙楼及其它附属设施,待地下室开挖至设计基坑底板标高后,基底揭露地层主要为全风化岩和强风化岩层,局部(如ZK36、ZK42孔地段)将揭露至中风化岩,可采用天然地基深基础,选用条形基础或筏板基础,并分别以全风化岩(层序号5-1)和强风化岩(层序号5-2)为基础持力层。②主楼建议采用桩基础,桩基形式宜选用钻冲孔桩施工,并以微风化岩(层序号5-4)或中风化岩(层序号5-3)为桩端持力层,桩长、桩径以满足设计要求为原则。③拟建4层地下室:基坑支护工程安全等级为一级。基坑支护形式建议2种支护形式:第一种为桩锚(排桩+锚索)+止水桩(高压旋喷桩止水帷幕)联合支护;第二种为钻孔灌注桩排桩+剪力墙+内支撑联合支护。地下水控制:可采用集水明排与基坑外围井点降水相结合的方式疏干基坑内积水,施工时地下水位宜保持在施工坑底以下1m以下,严防地下水和地表水浸泡坑壁土体,基坑周边地面一定范围应作防水处理,防止地表水下渗增大土压力,坑底不能长久积水,加强排水工作,做好坡面保护。抗浮问题:建议抗浮设防水位取室外设计地坪标高。对于地面以上无建筑的地下室,建议采用抗浮桩,裙楼及主楼地下室采用抗浮锚杆或作结构处理,利用上部荷载抵消水的浮托力。 (7)根据初勘成果,初步提供了各岩土层的物理力学指标,可作为方案论证和初步设计的依据。 4 建议 (1)场地地质情况变化大,基岩岩性较复杂,岩面起伏变化大,在同一水平面上岩石风化程度不均一,建议在在初步勘察的基础上,根据拟建建(构)筑物的规划格局,详细勘察阶段按12~24m钻孔间距布置钻孔,钻孔深度建议以入连续完整的微风化岩层不小于10m控制标准,重点查明强、中、微风化岩的破碎程度、厚度和顶面埋深情况和构造碎裂带分布范围。 (2)对于本次勘察揭露的断裂构造带(ZK47、ZK48、ZK54、ZK56孔地段),不排除邻近钻孔(如ZK35、ZK36、ZK40、ZK42、ZK46、ZK53孔)同样下伏有断裂构造软弱岩,倘若条件容许,建议拟建主楼位置尽量避开以上地段。 (3)初勘阶段在ZK47、ZK48、ZK54、ZK56孔一带发现有断裂构造角砾岩和构造碎裂岩分布,初步判断为一走向近东西,倾向北的断裂带,与邻近的广盈大厦、台商大厦所揭露的断裂带大致呈雁行状平行排列,属于同一期次的断裂。建议在详勘阶段应加强对这一断裂的勘察研究。①在此区域内加密钻孔控制,同时根据断裂构造破碎带的埋深资料适当加大钻探深度,以查明断裂的空间展布特征。②通过地球化学勘察,利用断层气(氡气)的异常点分析,确定断裂的位置和走向分布,利用氡气异常强度判别断裂现今活动与否及活动强度。③对钻探发现的断裂破碎物质,进行形成年代测试,确定场地内断裂的最新活动年龄,对断层(裂)上覆盖沉积物年龄测试,确定断裂最后停止活动的年限,借以判断断裂是否有活动性以及对建筑物的影响。④对场地进行场地稳定性和地震安全性评价。⑤本次初步勘察大体查明了场地岩土层分布及力学性质,后期勘察应严格执行有关规范,更加准确地提供各岩土层力学指标。⑥鉴于本工程为310m的超高层建筑,且场地内分布有断裂构造带,岩土层分布较复杂,建议在详勘阶段的地质钻孔应采用单柱单孔布置。
建筑节能设计论文:建筑节能设计论文 1规划与节能设计 在以往的规划设计中,设计人考虑的往往是容积率、日照间距、空间形态、以及建筑与周边环境协调等问题,而很少从节能的角度来指导设计,节能设计只有在单体方案设计阶段才有所重视,从而产生了许多单体设计难以解决的问题。所以,提倡建筑节能首先应该重视规划节能。规划节能是指在规划设计当中充分考虑建筑与外部环境的关系,以节能作为指导规划设计的主要原则,充分利用自然资源,实现从总体上为建筑节能创造先决条件的设计方法。其中,规划节能对于居住建筑尤为重要。 影响居住区气候环境及建筑舒适性的最主要的两个因素是太阳辐射和空气流动(即风流)。因此,通过降低太阳辐射、增强建筑的自然通风效果是规划节能的主要方向。由此,建筑朝向、建筑间距以及建筑的相互组合关系将是规划节能设计的重点。首先,建筑的主要朝向应迎合当地夏季的主导风向(我国大部分地区以南北向或接近南北向布局为宜),利于自然通风,提高居住的舒适度。同时,南北朝向的建筑物在夏季所受到的太阳辐射也相对东西朝向建筑要少很多,可以节省夏季空调的用量;而在冬季时,建筑受到太阳辐射的情况刚好与夏季相反,从而节约了建筑保温所需的能耗。第二,居住建筑的间距应在满足当地规划部门的日照间距要求上适当加大。增加建筑物的间距有利于居住区内的空气流动——风量增大、风速提高,从而使建筑物与空气的热交换增加,有效降低建筑物的温度,从而降低建筑能耗。这需要规划师在节约土地与合理的建筑间距之间找到最佳的平衡点,优化节能设计。第三,居住建筑群的组合应充分考虑整体的节能效果,以有利于居住区内的自然通风。具体应注意以下几点:①居住区规划应确保“风道”的畅通,建筑群的入风口和出风口应结合主导风合理设置,使空气流通。②按照夏季盛行风向作为建筑的主要朝向,排列建筑物应遵循南小北大、南低北高的原则(见图1),确保居住区内建筑对自然风的共享性,同时也使北面高大的建筑成为人工的风障,这样的建筑群体在夏季能迎合南风、引导空气穿越,冬季又能阻挡寒冷北风的侵袭,较好地适应气候的变化[1]。③减少采用封闭式建筑组合,平面组合成“U”型的居住建筑组团,开口应尽可能朝向夏季主导风向,保证“U”型内部建筑的空气流通。④在规划阶段充分利用计算机进行三维模型的日照模拟运算,在满足采光、日照、防火等要求下,利用建筑物的自遮挡和建筑群间的相互遮挡,减少太阳辐射对居住建筑的影响。 2建筑单体的通风与节能设计 建筑市场中,住宅开发商为了达到土地最大利用率的目的,往往要求建筑师按容积率的最高值进行设计,甚至超值设计,这样导致许多新建住宅多为一梯六户、一梯八户,甚至一梯十户以上都有。这种住宅单体平面在实际使用中通风将十分不利,特别是在夏季,室内积聚的热量难以散失,必须采用人工通风或空调降温,大大增加了建筑使用的能耗。而且目前的许多住宅设计,建筑立面窗户的设计主要是从立面造型方面考虑——采光面积大,可开启窗户面积小,这样的设计不但对隔热不好,对通风就更加不利。这都是因为忽视建筑单体的通风设计所造成的。所以,一定要做好建筑单体的通风设计,而且要从平面和剖面两方面考虑。 平面的通风设计应注重以下几个问题:第一,平面设计尽可能按有利于空气的贯穿进行考虑。建筑的进深应有效控制,避免建筑体型过于臃肿。房间的门窗位置应合理安排,窗户的朝向应有利于形成穿堂风,从而增加房间内的空气流动,利于室内换气。第二,从通风的角度来讲,窗户可通风面积的大小是决定室内风速的关键,但前提是必须要保证进风口和出风口的同时存在,才能由于正负风压的作用而形成空气的流动。研究表明,空气流动的平均速度取决于较小尺寸的开口。因此,单方面增大进风口或出风口面积,并不能对室内气流平均速度有太大影响,而为了增强室内穿堂风的效果,必须同时增大进风口和出风口。这样也有利于室内保持较为稳定的风速和均匀的流场,提高人体舒适度。第三,窗户的开启形式对通风面积和气流的流场均产生较大的影响。如推拉窗与平开窗比较(相同窗户面积),平开窗的最大通风面积是推拉窗的两倍,通风效果明显优胜。上悬窗与平开窗对比,两者的最大通风面积相同,但由于两窗的窗叶开启形式不同,所引导空气产生不同的流场,造成的通风效果也明显不同。因此,从通风的角度考虑,对于有利于建筑通风的窗户应尽可能采用提高通风面积的形式,窗户开启的角度和位置要慎重考虑,科学设计,将室内空气主流场控制在房间剖面的主要使用高度。第四,当建筑内部不具备形成穿堂风的情况下,有必要通过导风板的设计尽可能增加形成空气流通的条件。如一个房间只能单侧墙开窗时,可考虑在此墙上相距一定距离开设两个窗户,两窗之间设置垂直挡风板(见图2)。当主导风在水平方向上与该挡风板夹角较大时(60o~90o),在挡板的两侧就会形成明显正负风压区,气流就会从第一个迎风窗进入而从另一窗户流出,实现单侧开窗的通风[2]。因此,此做法较为适合在房间朝向与当地主导风向夹角较大时采用。 除了平面设计时应对通风重点考虑之外,建筑剖面的通风设计其实也十分重要,一般应注意以下两点:其一,进出风口的高低决定了室内空气流动的方向,对人体的舒适度影响较大。因此,一般应结合房间的实际使用功能设计剖面的通风高度。如办公室,通风高度应设在人坐姿的头部位置;住宅内的通风高度控制可按不同功能要求确定,起居室、书房、餐厅应以坐姿为参考,厨房应以站姿为参考,卧室可以卧姿为参考。窗台的高度应按实际通风要求进行相应调整,才能获得较为理想的通风效果。其二,运用文丘里管原理,在建筑物剖面的上部设置出风口,使平面面积较大的建筑物也有良好的通风效果。具体做法可在大进深的建筑物中部设置若干贯通的垂直空间,此空间应高于建筑物屋面,并设置相应数量的出风口,由于太阳辐射的加热作用使该空间形成烟囱效应,促进气流上升,实现热压通风散热,这就是所谓的“太阳能烟囱”。建筑内部设置了“太阳能烟囱”,可实现无风状态的自然通风,室内温度得到了有效的降低,换气次数得到了明显的增加[3],在节能方面有很好的成效(见图3)。该技术已被日本的文教建筑广泛采用,在我国积极倡导节能的大形势下,很值得我们借鉴。 3建筑外遮阳的运用与节能设计 随着节能技术的推广,业界对建筑外遮阳也越来越重视。建筑外遮阳能有效地阻隔部分太阳光直接照射到建筑物的外围结构,特别是防止太阳辐射穿过窗户直接进入室内,从而有效降低室内温度,达到节能的最终目标。在实际设计中,设计师经常会为了达到造型效果而刻意增加立面上的装饰构板,这些构件由于并非从遮阳方面考虑,所以形式作用大于实际功能。这并不符合设计的经济原则和节能原则。所以笔者认为,建筑立面设计应与建筑外遮阳设计相结合,并注意三方面的问题:一是要明确各种外遮阳的适用性。建筑外遮阳的设置与太阳的位置、建筑物的朝向都有着密切的关系。在窗户遮阳方面,实践证明:水平遮阳能遮挡高度角较大、从上方入射的太阳光,适用于南向的窗户;垂直遮阳能遮挡高度角较小、从侧面斜入射的太阳光,适用于东北向、西北向和正北向的窗户;综合遮阳(或称栅格遮阳)则综合了水平与垂直遮阳的优点,适用于东南向、西南向和正南向的窗户。此外,挡板式遮阳、帘式遮阳、百叶遮阳等方式对于窗户遮阳都有非常好的效果,但对建筑采光则有一定的影响。而对于建筑墙体和屋面的遮阳,目前较为有效的方法是通过栅格遮阳和绿化遮阳。随着社会经济水平的不断提高,建筑遮阳技术已越来越趋向智能化、自动化、高效化。二是要从构件的设计上合理处理好遮阳与隔热的问题。传统的实体构件——水平、垂直和综合遮阳与墙体相连,其吸收的热量会直接传递给外墙,而且容易构成半开放式空间,遮阳构件受太阳辐射后温度上升,其一部分热量通过表面传热由空气带走并向上传递,但由于其它遮阳构件的阻挡,反而容易产生积聚现象,在风的作用下通过窗户导入建筑室内,从而不利于隔热(见图4)。解决的方法是——在水平遮阳构件的选择上采用通透性的构件,如金属百叶、混凝土栅格板等,使上升的热空气能有效地散失,减少对室内的影响。目前较为先进的双层玻璃幕墙系统中,为了利于热空气的上升,其两层玻璃幕墙间的空气夹层往往是一个可连续的整体,即垂直方向上的间隔均为通透的金属构件,确保热空气能上升并带走热量。因此,在遮阳构件的选择上要细致研究,不断更新设计。三是要合理设置遮阳板,避免影响室内空气的流动速度。因为遮阳板的存在会对建筑物周围的风压产生影响,当其角度与风向不一致时,风速将会大大降低。实践证明,由于设置了遮阳板,室内风速会减弱22%~47%。而且,遮阳的设置方式也会对气流产生不同的影响。如实体水平遮阳板直接连接在窗顶,气流进入室内后会上升,不利于房间中下部的通风。若在实体板与墙体间增加空隙,或在遮阳板上部的墙体流出通风口,又或将遮阳板设在高于窗顶一段距离的位置,都能使得气流的方向得到有效的调节,使房间中部和下部均得到良好的通风,提高室内环境的舒适性。而对于垂直遮阳来说,由于风向是经常变化的,所以固定的垂直遮阳板应顺应所在地夏季的主导风来设置相应的角度,而更好的方法是采用可调节的垂直遮阳板,使建筑最大限度地适应气候的变化。目前较为先进的智能建筑,其外遮阳构件都是根据太阳辐射、风向等气候因素变化由电脑控制自动调节,具有相当高的气候适应能力。 4热桥问题与节能设计 建筑围护结构对建筑保温起到决定性的作用,但其中的热桥问题往往是人们所最容易忽略的。当代建筑由于追求造型的变化,立面上的凹凸进退增多,突出墙体、屋面的构件也越来越多,外飘窗得到了广泛的使用,这些设计手法丰富了建筑造型,却无形中增加了热桥的产生,对建筑节能带来不利的影响。产生热桥的原因主要有两个:一是因为该部位的传热系数比相邻部位的传热系数大得多,热阻小,保温性能较差;二是因为该部位的受热面积远小于其散热面积,从而失热过多,内表面温度较低。围护结构中钢筋混凝土梁、柱、板的相互交接处,外墙与外墙、内墙、以及窗户的连接处,保温门窗中的金属门框,以及突出屋面的女儿墙、排气孔与屋面交接部位等,都是围护结构中热桥形成的主要部位[4]。在寒冷的季节,室内的热能就会通过热桥大量地流失。不妥善处理好这个问题,对于建筑节能会造成很大的影响。因此,在需要考虑冬季保温的地区,必须要做好外墙、屋面以及门窗的保温,构件自身的物理性能应满足节能标准的要求。在防止热桥产生的构造处理方法上,墙体的外保温比内保温更为有效,可避免室内外温差加大,保持较为稳定的室温和舒适度,防止保温层受潮,避免热桥的产生。实践证明,在采暖期采用相同厚度保温材料的外保温要比内保温减少约1/5的热损失,而在夏季,墙体的外保温做法还能减少太阳辐射热和室外热空气与外墙的表面换热,隔热效果也优于内保温做法[5]。对于建筑中使用较多的铝合金门窗,解决热桥的方法是改采用新型的断热桥型铝合金门窗或铝塑复合门窗,且应同时配置三玻中空玻璃或Low-E中空玻璃,这样就能保证门窗达到节能65%的要求[6]。其它的如屋面、外墙角、挑出构件与主墙体的连接位等热桥部位,应严格按照国家规范要求加强建筑局部的保温措施,防止热散失。从总体上讲,防止热桥的产生就要平衡建筑围护结构的传热,控制各组成部分的传热系数相接近,保证各部位的传热均匀。这就需要建筑师熟悉各种建筑材料的物理性能,在设计时对用材要仔细研究,合理配置,从根本上减少热桥的产生,最终达到节能的目的。 5结语 当然,建筑节能是一个复杂的系统工程,涉及方方面面的问题。上文所提及的四方面问题只是其中的一部分,它们往往不被重视甚至被忽视,这会造成许多的设计漏洞,使建筑物能耗增加。所以,笔者专门把它们选出来进行探讨,正是为了抛砖引玉,希望同行们能多加指正,集思广益,共同探讨建筑节能设计的新方法,在今后的设计中多研究、多尝试、多积累、多总结,在有限的条件下将建筑功能与艺术和技术更好地结合,使建筑设计的各个方面都能体现节能的原则,努力创造低成本、高效率的节能建筑。 建筑节能设计论文:农村建筑节能设计论文 论文关键词:农村建筑节能;节能设计;能源综合利用 论文摘要:分析了我国北方农村地区建筑现状,针对农村建筑的特点,提出一些建筑节能设计措施以及能源综合利用方式。强调农村建筑规划体系建立和建筑节能的管理,以期为北方广大农村农民提供一个健康、舒适的节能建筑。 随着现代化建设的发展,我国农民的生活水平不断的提高,他们对自己的居住条件的要求也越来越高。长期以来,我国北方农村地区建筑特点是占地多,建造技术水平低,缺乏科学性,甚至是忽视最基本的建筑热工性能和舒适性要求,特别是缺乏统一的建筑规划,能源利用率低,导致其建筑土地利用率低,保温隔热性能差,能耗大,舒适度低。因此,为了提高农民生活质量,应以改善居住条件为重点,科学制定农村建筑规划体系,因地制宜地在广大北方农村地区推广建筑节能技术,发展节能建筑。 1农村建筑节能设计 1.1北方农村建筑现状分析 我国北方地区农村建筑要适应日常居住生活和农副业生产的双重需要,居民建筑类型大多为单户、双户以及多户并联的建筑类型。长期以来,我国农村建筑大多为个人建造,农民随意建设,农村建筑缺乏规划和设计,造成建筑的功能划分不合理,用地浪费。在房屋建设的过程中,由于技术和施工条件的限制以及经济条件的制约,农民建房时多选用一些落后的建材,围护结构的设计仍采用传统的做法,致使其建筑能耗大,不利于节能。 1.2建筑规划布局 我国北方农村大多地区冬季寒冷,夏季炎热。建筑规划选址中应充分利用当地的自然地理优势,根据当地的气候特点,合理地安排建筑与周围环境因素之间的关系。在建筑平面的布局时,要充分考虑当地农民的生活习惯,合理地安排建筑物功能分区。 1.2.1建筑选址应避免在山谷、沟底等区域,这主要考虑冬季气流在这些区域里形成对建筑物的“霜洞”效应,会使其能耗增加。建筑朝向应根据当地的地理条件和气候条件,选择最有利的自然采光和通风的区域,注意冬季防风和夏季有效利用自然通风,减少能耗。 1.2.2建筑类型上应多采用两户或多户并联的布置形式,减少建筑体系系数,有利于降低建筑能耗。 1.2.3根据当地农民生活习惯,将居住建筑和农副业生产用房进行合理的划分。例如将卧室、大堂宜布置在南向,饲养室、农副产品加工室宜布置在北向。 1.2.4规划中应注重绿化环境。绿化可以改善建筑群体的气候条件,可以调节气温、降低温室效应、隔热遮阳、减少噪声,是优化建筑室内环境、减少建筑能耗的有效措施。 1.3建筑围护结构节能设计 1.3.1外墙 外墙散失的热量约占整个围护结构总能耗的25~28%,因此应在寒冷地区的北方农村建筑外墙设计中应采用外墙外保温。依据当地已有的原材料,合理选择建筑外墙材料,推广使用空心砖或混凝土空心小砌块等节能砖。同时在建造时灵活选取构造措施,利用农村地区容易获得的材料(稻壳,麦秸等)作为外墙保温材料,使外墙获得良好的隔热效果。 1.3.2屋面与地面 北方地区农村建筑屋面散热量占总散热量的15%左右,地面约为6%。在屋面建造时应采用坡屋顶,设置架空层或平屋顶,设置吊顶层。选用导热系数小,吸水率低,易于就地取材的保温材料。重视地面保温,在地面垫层下铺设廉价的炉渣等其他保温材料,并注意地面防潮设计,减少地面散热量。 1.3.3门与外窗 长期以来,北方农村建筑的门窗建造较为简陋,大部分为单层,而且密封性较差。外窗的热损失量,约占整个房屋的30%。为了减少外窗的热损失,在满足自然通风和采光的要求下,减少窗墙比,应采用双层窗或单框双玻璃窗,增强其密封性,以此来提高窗的总热阻。外门应采用双层,若采用单层应作保温处理,提高外门的隔热性能。尺寸较大的门窗应在室内加装门窗帘,也有利于减少门窗的热损失。 2能源的综合开发与应用 2.1太阳能开发与应用 北方农村地区有着丰富的太阳能资源,建造太阳能综合利用建筑,在屋顶放置太阳能利用设备可提供生活热水、采暖系统以及照明等综合应用。特别是近年来太阳能低温地板辐射采暖系统的应用,适合应用在无集中供暖的农村建筑。在过渡季节,利用太阳能热水还可以强化自然通风。 2.2沼气开发与应用 沼气是一种清洁的可再生能源。在北方广大农村地区各种农作物的秸秆,牲畜的粪便等都可以作为产生沼气的原料。沼气不仅用来解决农村燃料缺乏问题,也可以应用沼气进行采暖和照明等综合利用。另外沼液和沼渣可以作为有机肥料,施在农田和果园里。沼气建设与种养殖业结合,通过资源的优化配置,延伸了经济链,使能源得到有效的循环利用。目前我国农村大多采用单户的沼气建设,受技术条件的限制经常沼气产量不足,而且安全性较差。建议采用多户集中建造高效的沼气设施,集中管理,有效利用资源,这样能使沼气设施能源利用率高,便于为广大农民提供高效、洁净、安全的沼气能源。2.3其他能源的开发与应用 我国有着丰富的浅层地热能源,在北方农村地区可以开发利用当地的地热资源,为集中规划建造的村镇建筑群提供热源,宜于集中热水供应和采暖设施建造,从而节约燃料的使用。在北方农村的一些地区风能资源也较为丰富,利用其建造风力发电,供应日常的生活和照明用电,既方便又廉价,节约用电。 3农村建筑节能管理 农村建筑的节能不仅仅是在体现在节能设计,节能管理也是很重要的一方面。建立健全建筑节能管理机制,是落实建筑节能规划设计的前提。首先,在新建农村建筑时应注重改变观念,统一规划建设,进行初期的建筑项目可行性论证报告以及综合利用能源的可行性方案设计。要按照节能设计和规范进行建造,加强节能设计,充分利用当地易于取得的廉价又节能的建筑材料。其次,在建筑建成后注重农民节能意识培养,统一管理一些集中的公用能源设施,例如集中的沼气设施或采暖系统。 4结束语 目前,在我国北方农村地区由于经济条件的制约,多数农村建筑未能使用节能设计,这就需要国家和当地政府提供政策和经济支持,开发出适合在农村地区的廉价节能的建筑材料和能源利用设备,树立可持续发展观念,建立农村建筑规划管理体系,在农村地区大力推广节能建筑,为广大农民创造一个健康、舒适的居住环境。 建筑节能设计论文:建筑节能设计分析论文 早在20世纪70年代,建筑节能概念就被正式提出。建筑节能的中心是减少建筑耗能,提高建筑中的能源利用效率。同时,建筑节能需以不影响人们感觉舒适度为前提,即室温冬季不低于18摄氏度,夏季不高于26摄氏度。时隔30年,2004年,围绕着石油与能源问题的“大事件”再次集中发生,而我国的能源问题更是显露无遗:石油消耗量仅次于美国、燃煤紧张、拉闸限电、北方冬季供暖受阻。2005年3月23日,北京上调成品油价格…… 本文将在总结国际与国内能源现状的基础上,分析建筑节能的必要性与紧迫性,同时通过调研目前国内建筑节能设计实例,评判建筑节能设计的经济效益,希望能够使社会各界意识到,建筑节能不单是发达国家的问题,我国正面临一场真正的能源危机,建筑节能迫在眉睫。 一、国际能源危机加剧 1、能源储量减少,石油仅供开采41年 目前,石油、煤炭、天然气这三种传统能源占能源消费约90%以上,其中石油占一半以上。然而2004年BP世界能源统计年鉴的最新数据显示,世界石油总储量为1.15万亿桶,仅供生产41年;全球天然气储量为176万亿立方米,仅供开采63年。日本权威能源研究机构也申明,全球煤炭埋藏量10316亿吨,可开采231年;核反应原料铀已探明储量436万吨,可供72年使用(海水中的铀可供使用1万年,利用钚为燃料的增值核反应堆可使用100万年);利用热核反应,海水中的锂能源可开采年限为1600万年。可见,全世界最为依赖的能源——石油与天然气,在21世纪的前半,就将日趋枯竭。科学家们预计2040年石油消费将达到最高峰,2100年石油消费将减少到不足能源消费总量的5%%.而从2050年开始,核能、生物能、水利地热、风力、太阳能的比率大大上升,达到总能源消费的1/3,热核能源将达到总能源消费的1/4. 因此,在世界能源供给结构转轨的大趋势下,不考虑建筑节能而建造的房屋,终有一日会因为没有能源可用,终被社会淘汰。呼吁建筑节能,很重要的一点就在于减少使用石油、天然气等不可再生资源,通过科学合理的建筑节能措施,采用可再生新能源,使建筑可持续发展。 2、能源需求不断增加,价格无法下降 根据美国能源部能源资讯署2002年3月出版的“InternationalEnergyOutlook2002”,1999—2020年全球能源消费形势如下: 全球能源总消费量将增加60%,其中亚洲及南美州发展我国家将增长1倍(每年增长4%,相比发达国家每年增长1.3%)。 石油:石油预计增长59%(年增长率为2.2%)。此外,石油将维持占全球能源总消费量40%以上的比例。 天然气:争议较小的天然气将是需求增长最快的能源,预计增长一倍。天然气占全球能源消费量比重也将由23%升至28%. 煤:由于空气污染及二氧化碳排放等问题,煤炭占全球能源总消费量的比重将由22%降至20%. 核能:在政治问题影响下,全球核能发展情势尚难确定,但保守估计全球核能消费量将比现在略为增长。 可再生能源(包含大水力):预估将增长53%.但由于现阶段数量过少、成本高、能源密集度低且供应不稳定,所以占全球能源总消费量的比重将由9%下降到8%.不过预计更远的未来,随着技术的进步,比重将上升较快。 以上预测在2004年阿拉伯石油输出国的12月月报中已经得到体现,它指出截止到2020年,世界石油需求量将以年平均1.7%至2%的速度增长,日需求量逐渐从目前的8200万桶到近1.07亿桶。 可见,由于核能与可再生能源的替代性迟迟无法实现,石油、天然气的需求量仍会不断增加,但能源储量是有限的,这种供需关系导致了石油、天然气等能源价格不会下降。 同时,恐怖活动增加了石油以天然气运输风险及成本。自美国发生“9.11”恐怖攻击事件后,全球恐怖活动升温,而保护措施较为不足的石油及天然气供应等能源基础设施成为恐怖分子攻击目标的可能性提高。例如2001年10月斯里兰卡一艘油轮遭受其境内恐怖组织攻击;2002年10月法国油轮在叶门遭受不明恐怖分子攻击;……各国为了预防恐怖攻击,正大兴土木加强能源设施的保护工作,而随着防范设施、人力及保险费用的增加,能源使用价格也面临逐渐上涨的压力。 面临能源价格,尤其是天然气价格逐步上涨,居高不下,很多高耗能建筑开始出现因承担不起昂贵的能源维持费用而被迫停用,或者售价、租金一降再降的现象。因此,建筑尤其是高层住宅与办公楼、大型共建正面临着一场新的革命,建筑节能节能势在必行。 3、美国企图掌控全球石油供给,强力遏制我国、欧洲的发展 许多石油生产地区,尤其是中东地区,由于拥有全世界2/3油藏,一直存在政治、外交及军事的动乱。在近期较大规模的战争有1980年两伊战争、1990年波斯湾战争、1994年俄国出兵车臣、2001年阿富汗战争和2004年的美伊战争,而其他小型区域冲突也非常多,都是围绕着石油资源而展开的。每次争夺石油资源引发的动荡,使众多石油进口国家经济发展及能源安全受到威胁,牵动整个世界的经济。从这个意义上说,哪个国家能掌握全球的石油、天然气能源,就如同握紧全球经济命脉。 因此,美国攻打伊拉克,拿伊拉克石油做文章,不仅是要赚回为之付出的巨额战争费用,还要建立起有利于美国的世界石油市场“新秩序”:一来拉低美元汇率、弥补贸易逆差、打压欧元;二来美国可以时时掌控我国、俄罗斯、印度等国家石油进口价格与能源供给量,遏制这些国家的经济腾飞。 面临美国今后可能采取的能源阻扰政策,我国除了争取更多的与石油出口国的贸易协议外,能源节约是最关键的一步。 二、我国所面临的能源挑战 1、人均储量少,先天不足,但能耗效率却低。 我国能源总量丰富,但人均能源可采储量远低于世界平均水平。2000年人均石油可采储量只有2.6吨,人均天然气可采储量1074立方米,人均煤炭可采储量90吨,分别为世界平均值的11.1%、4.3%和55.4%.排名上,2004年,人均石油最终可采储量居世界第41位。因此,一旦平均到个人消费量,我国能源并非地大物博,实际上存在先天不足的弱势。 从能源利用效率来看,目前国内能耗高,能源效率低。2001年,我国终端能源用户能源消费的支出为1.25万亿元,占GDP总量的比例为13%,而美国仅为7%.同时,我国单位产品的能耗水平较高,目前8个高耗能行业的单位产品能耗平均比世界先进水平高47%,而这8个行业的能源消费占工业部门能源消费总量的73%.这造成了很大社会能源浪费。 2、我国成为能源消耗大国,进口依赖度提高。 2003年我国已经成为世界上仅次于美国的第二大石油消费国。全年原油消费量达到2.5亿吨以上。其中全国原油产量约1.69亿吨,进口原油8900万吨,分别占世界石油需求增长总量的41%、32%,约每天60万桶和260桶。 2004年原油消费需求量仍以10%以上的增速增长,约达到2.75亿吨,进口原油数量超过1亿吨。同时,煤炭消耗量占世界总量的40%以上,天然气供暖需求量也一直在增长。预计到2020年,我国石油需求量为4.5亿吨,年均递增12%;天然气在一次能源消费中,所占比例将由目前的2.7%增长到10%以上;我国对海外能源的依赖程度将达到55%以上。 可见,我国能源消耗需求旺盛的同时,进口依赖度提高,这使得国内经济受中东动乱及石油危机冲击的概率上升,危及我国能源供应安全,存在较大风险。 3、能源成为我国经济命脉所在,威胁国家稳定安全 2004年全国电荒、煤荒集中爆发。上半年,27个省份全面告急,国家线网被迫拉闸电线80多万次。下半年,今年北方供暖的城市无一例外都面临能源紧张的考验。以吉林省为例,往年到9月底供热企业储煤应达年用煤总量的80%,而今年供热用煤的储量不足40%;长春市每年锅炉供热用煤为306万吨,截至10月底只有总量的40%入库;在吉林市,每年锅炉供热用煤为46.5万吨,今年到10月底也才入库42%;吉林省其他城市同样存在紧缺情况。就连首都北京也难逃厄运。预计北京冬季煤炭需求为1460万吨。受全国煤炭资源紧、运输难、价格高等因素影响,北京市电煤库存一直在警戒线以下运行,到10月底锅炉及民用燃煤库储煤率不足45%.而为防止大气污染,北京城区的燃煤锅炉大多变为燃气或燃油。随着石油价格的上调,北京冬季供暖承受着巨大的压力,2005年3月,北京油价再次上调,93号汽油每升上涨了0.26元。 能源的供给直接影响到人民生活与国民生产。一次拉闸对平常老百姓无关大要,但对于长期依赖电力生产的工厂、企业来说,损失可能是上百上千万;而全国27个省份同时出现问题,这种经济损失就根本无从计算,直接关系到国家经济命脉。而冬季供暖的短缺,导致很多底保户和困难企业失去基本生存条件,威胁到国家稳定安全。 三、建筑节能要求十分紧迫 1、建筑能耗约占社会总能耗的1/3 我国建筑能耗的总量逐年上升,在能源总消费量中所占的比例已从上世纪七十年代末的10%,上升到近年的27.45%.而国际上发达国家的建筑能耗一般占全国总能耗的33%左右。以此推断,国家建设部科技司研究表明,随着城市化进程的加快和人民生活质量的改善,我国建筑耗能比例最终还将上升至35%左右。如此庞大的比重,建筑耗能已经成为我国经济发展的软肋。 2、高耗能建筑比例大,加剧能源危机 直到2002年末,我国节能建筑面积只有2.3亿平方米。目前,我国已建房屋有400亿平方米以上属于高耗能建筑,总量庞大,潜伏巨大能源危机。正如建设部有关负责人指出,仅到2000年末,我国建筑年消耗商品能源共计3.76亿吨标准煤,占全社会终端能耗总量的27.6%,而建筑用能的增加对全国的温室气体排放“贡献率”已经达到了25%.因高耗能建筑比例大,单北方采暖地区每年就多耗标准煤1800万吨,直接经济损失达70亿元,多排二氧化碳52万吨。如果任由这种状况继续发展,到2020年,我国建筑耗能将达到1089亿吨标准;到2020年,空调夏季高峰负荷将相当于10个三峡电站满负荷能力,这将会是一个十分惊人的数量。 据分析,我国目前处于建设鼎旺期,每年建成的房屋面积高达16亿至20亿平方米,超过所有发达国家年建成建筑面积的总和,而97%以上是高能耗建筑。以如此建设增速,预计到2020年,全国高耗能建筑面积将达到700亿平方米。因此,如果现在不开始注重建筑节能设计,将直接加剧能源危机。 3、我国建筑节能状况落后,亟待改善 在70年代能源危机后,发达国家开始致力于研究与推行建筑节能技术,而我国却忽视了这一方面的问题。时至今日,我国建筑节能水平远远落后于发达国家。举例说明,国内绝大多数采暖地区围护结构的热功能都比气候相近的发达国家差许多。外墙的传热系数是他们的3.5至4.5倍,外窗为2至3倍,屋面为3至6倍,门窗的空气渗透为3至6倍。现在,欧洲国家住宅的实际年采暖能耗已普遍达到每平方米6升油,大约相当于每平方米8.57公斤标准煤,而在我国,达到节能50%的建筑,它的采暖耗能每平方米也要达到12.5公斤,约为欧洲国家的1.5倍。例如与北京气候条件大体上接近的德国,1984年以前建筑采暖能耗标准和北京目前水平差不多,每平方米每年消耗24.6至30.8公斤标准煤,但到了2001年,德国的这一数字却降低至每平方米3.7至8.6公斤标准煤,其建筑能耗降低至原有的1/3左右,而北京却一直是22.45. 因此,与当前发达国家建筑能耗已经大大降低的情况相比,我国单位建筑面积采暖能耗是发达国家标准的3倍以上,与发达国家存在较大的差距。而对于美国而言,全球石油资源的战略布局以及石油的开采区域和运输线路等关键点的调整工作已基本完成,我国却没有那样强有力的能源后盾支持,在这样的国情下,建筑节能水平的改善实际上应该比发达国家更为紧迫。 建筑节能设计论文:建筑节能设计研究论文 早在20世纪70年代,建筑节能概念就被正式提出。建筑节能的中心是减少建筑耗能,提高建筑中的能源利用效率。同时,建筑节能需以不影响人们感觉舒适度为前提,即室温冬季不低于18摄氏度,夏季不高于26摄氏度。时隔30年,2004年,围绕着石油与能源问题的“大事件”再次集中发生,而我国的能源问题更是显露无遗:石油消耗量仅次于美国、燃煤紧张、拉闸限电、北方冬季供暖受阻。2005年3月23日,北京上调成品油价格…… 本文将在总结国际与国内能源现状的基础上,分析建筑节能的必要性与紧迫性,同时通过调研目前国内建筑节能设计实例,评判建筑节能设计的经济效益,希望能够使社会各界意识到,建筑节能不单是发达国家的问题,我国正面临一场真正的能源危机,建筑节能迫在眉睫。 一、国际能源危机加剧 1、能源储量减少,石油仅供开采41年 目前,石油、煤炭、天然气这三种传统能源占能源消费约90%以上,其中石油占一半以上。然而2004年BP世界能源统计年鉴的最新数据显示,世界石油总储量为1.15万亿桶,仅供生产41年;全球天然气储量为176万亿立方米,仅供开采63年。日本权威能源研究机构也申明,全球煤炭埋藏量10316亿吨,可开采231年;核反应原料铀已探明储量436万吨,可供72年使用(海水中的铀可供使用1万年,利用钚为燃料的增值核反应堆可使用100万年);利用热核反应,海水中的锂能源可开采年限为1600万年。可见,全世界最为依赖的能源——石油与天然气,在21世纪的前半,就将日趋枯竭。科学家们预计2040年石油消费将达到最高峰,2100年石油消费将减少到不足能源消费总量的5%%.而从2050年开始,核能、生物能、水利地热、风力、太阳能的比率大大上升,达到总能源消费的1/3,热核能源将达到总能源消费的1/4. 因此,在世界能源供给结构转轨的大趋势下,不考虑建筑节能而建造的房屋,终有一日会因为没有能源可用,终被社会淘汰。呼吁建筑节能,很重要的一点就在于减少使用石油、天然气等不可再生资源,通过科学合理的建筑节能措施,采用可再生新能源,使建筑可持续发展。 2、能源需求不断增加,价格无法下降 根据美国能源部能源资讯署2002年3月出版的“InternationalEnergyOutlook2002”,1999—2020年全球能源消费形势如下: 全球能源总消费量将增加60%,其中亚洲及南美州发展我国家将增长1倍(每年增长4%,相比发达国家每年增长1.3%)。 石油:石油预计增长59%(年增长率为2.2%)。此外,石油将维持占全球能源总消费量40%以上的比例。 天然气:争议较小的天然气将是需求增长最快的能源,预计增长一倍。天然气占全球能源消费量比重也将由23%升至28%. 煤:由于空气污染及二氧化碳排放等问题,煤炭占全球能源总消费量的比重将由22%降至20%. 核能:在政治问题影响下,全球核能发展情势尚难确定,但保守估计全球核能消费量将比现在略为增长。 可再生能源(包含大水力):预估将增长53%.但由于现阶段数量过少、成本高、能源密集度低且供应不稳定,所以占全球能源总消费量的比重将由9%下降到8%.不过预计更远的未来,随着技术的进步,比重将上升较快。 以上预测在2004年阿拉伯石油输出国的12月月报中已经得到体现,它指出截止到2020年,世界石油需求量将以年平均1.7%至2%的速度增长,日需求量逐渐从目前的8200万桶到近1.07亿桶。 可见,由于核能与可再生能源的替代性迟迟无法实现,石油、天然气的需求量仍会不断增加,但能源储量是有限的,这种供需关系导致了石油、天然气等能源价格不会下降。 同时,恐怖活动增加了石油以天然气运输风险及成本。自美国发生“9.11”恐怖攻击事件后,全球恐怖活动升温,而保护措施较为不足的石油及天然气供应等能源基础设施成为恐怖分子攻击目标的可能性提高。例如2001年10月斯里兰卡一艘油轮遭受其境内恐怖组织攻击;2002年10月法国油轮在叶门遭受不明恐怖分子攻击;……各国为了预防恐怖攻击,正大兴土木加强能源设施的保护工作,而随着防范设施、人力及保险费用的增加,能源使用价格也面临逐渐上涨的压力。 面临能源价格,尤其是天然气价格逐步上涨,居高不下,很多高耗能建筑开始出现因承担不起昂贵的能源维持费用而被迫停用,或者售价、租金一降再降的现象。因此,建筑尤其是高层住宅与办公楼、大型共建正面临着一场新的革命,建筑节能节能势在必行。 3、美国企图掌控全球石油供给,强力遏制我国、欧洲的发展 许多石油生产地区,尤其是中东地区,由于拥有全世界2/3油藏,一直存在政治、外交及军事的动乱。在近期较大规模的战争有1980年两伊战争、1990年波斯湾战争、1994年俄国出兵车臣、2001年阿富汗战争和2004年的美伊战争,而其他小型区域冲突也非常多,都是围绕着石油资源而展开的。每次争夺石油资源引发的动荡,使众多石油进口国家经济发展及能源安全受到威胁,牵动整个世界的经济。从这个意义上说,哪个国家能掌握全球的石油、天然气能源,就如同握紧全球经济命脉。 因此,美国攻打伊拉克,拿伊拉克石油做文章,不仅是要赚回为之付出的巨额战争费用,还要建立起有利于美国的世界石油市场“新秩序”:一来拉低美元汇率、弥补贸易逆差、打压欧元;二来美国可以时时掌控我国、俄罗斯、印度等国家石油进口价格与能源供给量,遏制这些国家的经济腾飞。 面临美国今后可能采取的能源阻扰政策,我国除了争取更多的与石油出口国的贸易协议外,能源节约是最关键的一步。 二、我国所面临的能源挑战 1、人均储量少,先天不足,但能耗效率却低。 我国能源总量丰富,但人均能源可采储量远低于世界平均水平。2000年人均石油可采储量只有2.6吨,人均天然气可采储量1074立方米,人均煤炭可采储量90吨,分别为世界平均值的11.1%、4.3%和55.4%.排名上,2004年,人均石油最终可采储量居世界第41位。因此,一旦平均到个人消费量,我国能源并非地大物博,实际上存在先天不足的弱势。 从能源利用效率来看,目前国内能耗高,能源效率低。2001年,我国终端能源用户能源消费的支出为1.25万亿元,占GDP总量的比例为13%,而美国仅为7%.同时,我国单位产品的能耗水平较高,目前8个高耗能行业的单位产品能耗平均比世界先进水平高47%,而这8个行业的能源消费占工业部门能源消费总量的73%.这造成了很大社会能源浪费。 2、我国成为能源消耗大国,进口依赖度提高。 2003年我国已经成为世界上仅次于美国的第二大石油消费国。全年原油消费量达到2.5亿吨以上。其中全国原油产量约1.69亿吨,进口原油8900万吨,分别占世界石油需求增长总量的41%、32%,约每天60万桶和260桶。 2004年原油消费需求量仍以10%以上的增速增长,约达到2.75亿吨,进口原油数量超过1亿吨。同时,煤炭消耗量占世界总量的40%以上,天然气供暖需求量也一直在增长。预计到2020年,我国石油需求量为4.5亿吨,年均递增12%;天然气在一次能源消费中,所占比例将由目前的2.7%增长到10%以上;我国对海外能源的依赖程度将达到55%以上。 可见,我国能源消耗需求旺盛的同时,进口依赖度提高,这使得国内经济受中东动乱及石油危机冲击的概率上升,危及我国能源供应安全,存在较大风险。 3、能源成为我国经济命脉所在,威胁国家稳定安全 2004年全国电荒、煤荒集中爆发。上半年,27个省份全面告急,国家线网被迫拉闸电线80多万次。下半年,今年北方供暖的城市无一例外都面临能源紧张的考验。以吉林省为例,往年到9月底供热企业储煤应达年用煤总量的80%,而今年供热用煤的储量不足40%;长春市每年锅炉供热用煤为306万吨,截至10月底只有总量的40%入库;在吉林市,每年锅炉供热用煤为46.5万吨,今年到10月底也才入库42%;吉林省其他城市同样存在紧缺情况。就连首都北京也难逃厄运。预计北京冬季煤炭需求为1460万吨。受全国煤炭资源紧、运输难、价格高等因素影响,北京市电煤库存一直在警戒线以下运行,到10月底锅炉及民用燃煤库储煤率不足45%.而为防止大气污染,北京城区的燃煤锅炉大多变为燃气或燃油。随着石油价格的上调,北京冬季供暖承受着巨大的压力,2005年3月,北京油价再次上调,93号汽油每升上涨了0.26元。 能源的供给直接影响到人民生活与国民生产。一次拉闸对平常老百姓无关大要,但对于长期依赖电力生产的工厂、企业来说,损失可能是上百上千万;而全国27个省份同时出现问题,这种经济损失就根本无从计算,直接关系到国家经济命脉。而冬季供暖的短缺,导致很多底保户和困难企业失去基本生存条件,威胁到国家稳定安全。 三、建筑节能要求十分紧迫 1、建筑能耗约占社会总能耗的1/3 我国建筑能耗的总量逐年上升,在能源总消费量中所占的比例已从上世纪七十年代末的10%,上升到近年的27.45%.而国际上发达国家的建筑能耗一般占全国总能耗的33%左右。以此推断,国家建设部科技司研究表明,随着城市化进程的加快和人民生活质量的改善,我国建筑耗能比例最终还将上升至35%左右。如此庞大的比重,建筑耗能已经成为我国经济发展的软肋。 2、高耗能建筑比例大,加剧能源危机 直到2002年末,我国节能建筑面积只有2.3亿平方米。目前,我国已建房屋有400亿平方米以上属于高耗能建筑,总量庞大,潜伏巨大能源危机。正如建设部有关负责人指出,仅到2000年末,我国建筑年消耗商品能源共计3.76亿吨标准煤,占全社会终端能耗总量的27.6%,而建筑用能的增加对全国的温室气体排放“贡献率”已经达到了25%.因高耗能建筑比例大,单北方采暖地区每年就多耗标准煤1800万吨,直接经济损失达70亿元,多排二氧化碳52万吨。如果任由这种状况继续发展,到2020年,我国建筑耗能将达到1089亿吨标准;到2020年,空调夏季高峰负荷将相当于10个三峡电站满负荷能力,这将会是一个十分惊人的数量。 据分析,我国目前处于建设鼎旺期,每年建成的房屋面积高达16亿至20亿平方米,超过所有发达国家年建成建筑面积的总和,而97%以上是高能耗建筑。以如此建设增速,预计到2020年,全国高耗能建筑面积将达到700亿平方米。因此,如果现在不开始注重建筑节能设计,将直接加剧能源危机。 3、我国建筑节能状况落后,亟待改善 在70年代能源危机后,发达国家开始致力于研究与推行建筑节能技术,而我国却忽视了这一方面的问题。时至今日,我国建筑节能水平远远落后于发达国家。举例说明,国内绝大多数采暖地区围护结构的热功能都比气候相近的发达国家差许多。外墙的传热系数是他们的3.5至4.5倍,外窗为2至3倍,屋面为3至6倍,门窗的空气渗透为3至6倍。现在,欧洲国家住宅的实际年采暖能耗已普遍达到每平方米6升油,大约相当于每平方米8.57公斤标准煤,而在我国,达到节能50%的建筑,它的采暖耗能每平方米也要达到12.5公斤,约为欧洲国家的1.5倍。例如与北京气候条件大体上接近的德国,1984年以前建筑采暖能耗标准和北京目前水平差不多,每平方米每年消耗24.6至30.8公斤标准煤,但到了2001年,德国的这一数字却降低至每平方米3.7至8.6公斤标准煤,其建筑能耗降低至原有的1/3左右,而北京却一直是22.45. 因此,与当前发达国家建筑能耗已经大大降低的情况相比,我国单位建筑面积采暖能耗是发达国家标准的3倍以上,与发达国家存在较大的差距。而对于美国而言,全球石油资源的战略布局以及石油的开采区域和运输线路等关键点的调整工作已基本完成,我国却没有那样强有力的能源后盾支持,在这样的国情下,建筑节能水平的改善实际上应该比发达国家更为紧迫。 建筑节能设计论文:建筑节能设计存在问题研究论文 摘要:我国正大力倡导可持续发展的发展原则,节能型建筑已成为今后城市建设的发展方向。但从建筑节能设计的实际情况分析,仍存在一些容易被忽视的问题有待进一步深化认识。它们涉及到建筑规划、建筑通风、建筑外遮阳和建筑热桥四个方面,本文就此进行探讨,以加深共识、完善设计。 关键词:建筑节能;规划节能;单体通风;外遮阳;热桥 目前,我国正积极倡导节约能源,可持续发展。建设节能型建筑已被建设部纳入今后城市建设的重点发展方向,相关的指引、标准和法规也相继出台,建筑节能设计已成为今后建筑设计的重要组成部分。纵观当前的设计市场,结合自身以往设计的经验教训,笔者认为有一些问题与建筑节能有密切关系,但又容易在设计中被忽视。它们涉及到建筑规划、建筑通风、建筑外遮阳和建筑热桥四个方面,对这些问题进行深入探讨有着重要的现实意义,因此本文将就这四个方面逐一进行论述: 1规划与节能设计 在以往的规划设计中,设计人考虑的往往是容积率、日照间距、空间形态、以及建筑与周边环境协调等问题,而很少从节能的角度来指导设计,节能设计只有在单体方案设计阶段才有所重视,从而产生了许多单体设计难以解决的问题。所以,提倡建筑节能首先应该重视规划节能。规划节能是指在规划设计当中充分考虑建筑与外部环境的关系,以节能作为指导规划设计的主要原则,充分利用自然资源,实现从总体上为建筑节能创造先决条件的设计方法。其中,规划节能对于居住建筑尤为重要。 影响居住区气候环境及建筑舒适性的最主要的两个因素是太阳辐射和空气流动(即风流)。因此,通过降低太阳辐射、增强建筑的自然通风效果是规划节能的主要方向。由此,建筑朝向、建筑间距以及建筑的相互组合关系将是规划节能设计的重点。首先,建筑的主要朝向应迎合当地夏季的主导风向(我国大部分地区以南北向或接近南北向布局为宜),利于自然通风,提高居住的舒适度。同时,南北朝向的建筑物在夏季所受到的太阳辐射也相对东西朝向建筑要少很多,可以节省夏季空调的用量;而在冬季时,建筑受到太阳辐射的情况刚好与夏季相反,从而节约了建筑保温所需的能耗。第二,居住建筑的间距应在满足当地规划部门的日照间距要求上适当加大。增加建筑物的间距有利于居住区内的空气流动——风量增大、风速提高,从而使建筑物与空气的热交换增加,有效降低建筑物的温度,从而降低建筑能耗。这需要规划师在节约土地与合理的建筑间距之间找到最佳的平衡点,优化节能设计。第三,居住建筑群的组合应充分考虑整体的节能效果,以有利于居住区内的自然通风。具体应注意以下几点:①居住区规划应确保“风道”的畅通,建筑群的入风口和出风口应结合主导风合理设置,使空气流通。②按照夏季盛行风向作为建筑的主要朝向,排列建筑物应遵循南小北大、南低北高的原则(见图1),确保居住区内建筑对自然风的共享性,同时也使北面高大的建筑成为人工的风障,这样的建筑群体在夏季能迎合南风、引导空气穿越,冬季又能阻挡寒冷北风的侵袭,较好地适应气候的变化[1]。③减少采用封闭式建筑组合,平面组合成“U”型的居住建筑组团,开口应尽可能朝向夏季主导风向,保证“U”型内部建筑的空气流通。④在规划阶段充分利用计算机进行三维模型的日照模拟运算,在满足采光、日照、防火等要求下,利用建筑物的自遮挡和建筑群间的相互遮挡,减少太阳辐射对居住建筑的影响。 2建筑单体的通风与节能设计 建筑市场中,住宅开发商为了达到土地最大利用率的目的,往往要求建筑师按容积率的最高值进行设计,甚至超值设计,这样导致许多新建住宅多为一梯六户、一梯八户,甚至一梯十户以上都有。这种住宅单体平面在实际使用中通风将十分不利,特别是在夏季,室内积聚的热量难以散失,必须采用人工通风或空调降温,大大增加了建筑使用的能耗。而且目前的许多住宅设计,建筑立面窗户的设计主要是从立面造型方面考虑——采光面积大,可开启窗户面积小,这样的设计不但对隔热不好,对通风就更加不利。这都是因为忽视建筑单体的通风设计所造成的。所以,一定要做好建筑单体的通风设计,而且要从平面和剖面两方面考虑。 平面的通风设计应注重以下几个问题:第一,平面设计尽可能按有利于空气的贯穿进行考虑。建筑的进深应有效控制,避免建筑体型过于臃肿。房间的门窗位置应合理安排,窗户的朝向应有利于形成穿堂风,从而增加房间内的空气流动,利于室内换气。第二,从通风的角度来讲,窗户可通风面积的大小是决定室内风速的关键,但前提是必须要保证进风口和出风口的同时存在,才能由于正负风压的作用而形成空气的流动。研究表明,空气流动的平均速度取决于较小尺寸的开口。因此,单方面增大进风口或出风口面积,并不能对室内气流平均速度有太大影响,而为了增强室内穿堂风的效果,必须同时增大进风口和出风口。这样也有利于室内保持较为稳定的风速和均匀的流场,提高人体舒适度。第三,窗户的开启形式对通风面积和气流的流场均产生较大的影响。如推拉窗与平开窗比较(相同窗户面积),平开窗的最大通风面积是推拉窗的两倍,通风效果明显优胜。上悬窗与平开窗对比,两者的最大通风面积相同,但由于两窗的窗叶开启形式不同,所引导空气产生不同的流场,造成的通风效果也明显不同。因此,从通风的角度考虑,对于有利于建筑通风的窗户应尽可能采用提高通风面积的形式,窗户开启的角度和位置要慎重考虑,科学设计,将室内空气主流场控制在房间剖面的主要使用高度。第四,当建筑内部不具备形成穿堂风的情况下,有必要通过导风板的设计尽可能增加形成空气流通的条件。如一个房间只能单侧墙开窗时,可考虑在此墙上相距一定距离开设两个窗户,两窗之间设置垂直挡风板(见图2)。当主导风在水平方向上与该挡风板夹角较大时(60o~90o),在挡板的两侧就会形成明显正负风压区,气流就会从第一个迎风窗进入而从另一窗户流出,实现单侧开窗的通风[2]。因此,此做法较为适合在房间朝向与当地主导风向夹角较大时采用。除了平面设计时应对通风重点考虑之外,建筑剖面的通风设计其实也十分重要,一般应注意以下两点:其一,进出风口的高低决定了室内空气流动的方向,对人体的舒适度影响较大。因此,一般应结合房间的实际使用功能设计剖面的通风高度。如办公室,通风高度应设在人坐姿的头部位置;住宅内的通风高度控制可按不同功能要求确定,起居室、书房、餐厅应以坐姿为参考,厨房应以站姿为参考,卧室可以卧姿为参考。窗台的高度应按实际通风要求进行相应调整,才能获得较为理想的通风效果。其二,运用文丘里管原理,在建筑物剖面的上部设置出风口,使平面面积较大的建筑物也有良好的通风效果。具体做法可在大进深的建筑物中部设置若干贯通的垂直空间,此空间应高于建筑物屋面,并设置相应数量的出风口,由于太阳辐射的加热作用使该空间形成烟囱效应,促进气流上升,实现热压通风散热,这就是所谓的“太阳能烟囱”。建筑内部设置了“太阳能烟囱”,可实现无风状态的自然通风,室内温度得到了有效的降低,换气次数得到了明显的增加[3],在节能方面有很好的成效(见图3)。该技术已被日本的文教建筑广泛采用,在我国积极倡导节能的大形势下,很值得我们借鉴。 3建筑外遮阳的运用与节能设计 随着节能技术的推广,业界对建筑外遮阳也越来越重视。建筑外遮阳能有效地阻隔部分太阳光直接照射到建筑物的外围结构,特别是防止太阳辐射穿过窗户直接进入室内,从而有效降低室内温度,达到节能的最终目标。在实际设计中,设计师经常会为了达到造型效果而刻意增加立面上的装饰构板,这些构件由于并非从遮阳方面考虑,所以形式作用大于实际功能。这并不符合设计的经济原则和节能原则。所以笔者认为,建筑立面设计应与建筑外遮阳设计相结合,并注意三方面的问题:一是要明确各种外遮阳的适用性。建筑外遮阳的设置与太阳的位置、建筑物的朝向都有着密切的关系。在窗户遮阳方面,实践证明:水平遮阳能遮挡高度角较大、从上方入射的太阳光,适用于南向的窗户;垂直遮阳能遮挡高度角较小、从侧面斜入射的太阳光,适用于东北向、西北向和正北向的窗户;综合遮阳(或称栅格遮阳)则综合了水平与垂直遮阳的优点,适用于东南向、西南向和正南向的窗户。此外,挡板式遮阳、帘式遮阳、百叶遮阳等方式对于窗户遮阳都有非常好的效果,但对建筑采光则有一定的影响。而对于建筑墙体和屋面的遮阳,目前较为有效的方法是通过栅格遮阳和绿化遮阳。随着社会经济水平的不断提高,建筑遮阳技术已越来越趋向智能化、自动化、高效化。二是要从构件的设计上合理处理好遮阳与隔热的问题。传统的实体构件——水平、垂直和综合遮阳与墙体相连,其吸收的热量会直接传递给外墙,而且容易构成半开放式空间,遮阳构件受太阳辐射后温度上升,其一部分热量通过表面传热由空气带走并向上传递,但由于其它遮阳构件的阻挡,反而容易产生积聚现象,在风的作用下通过窗户导入建筑室内,从而不利于隔热(见图4)。解决的方法是——在水平遮阳构件的选择上采用通透性的构件,如金属百叶、混凝土栅格板等,使上升的热空气能有效地散失,减少对室内的影响。目前较为先进的双层玻璃幕墙系统中,为了利于热空气的上升,其两层玻璃幕墙间的空气夹层往往是一个可连续的整体,即垂直方向上的间隔均为通透的金属构件,确保热空气能上升并带走热量。因此,在遮阳构件的选择上要细致研究,不断更新设计。三是要合理设置遮阳板,避免影响室内空气的流动速度。因为遮阳板的存在会对建筑物周围的风压产生影响,当其角度与风向不一致时,风速将会大大降低。实践证明,由于设置了遮阳板,室内风速会减弱22%~47%。而且,遮阳的设置方式也会对气流产生不同的影响。如实体水平遮阳板直接连接在窗顶,气流进入室内后会上升,不利于房间中下部的通风。若在实体板与墙体间增加空隙,或在遮阳板上部的墙体流出通风口,又或将遮阳板设在高于窗顶一段距离的位置,都能使得气流的方向得到有效的调节,使房间中部和下部均得到良好的通风,提高室内环境的舒适性。而对于垂直遮阳来说,由于风向是经常变化的,所以固定的垂直遮阳板应顺应所在地夏季的主导风来设置相应的角度,而更好的方法是采用可调节的垂直遮阳板,使建筑最大限度地适应气候的变化。目前较为先进的智能建筑,其外遮阳构件都是根据太阳辐射、风向等气候因素变化由电脑控制自动调节,具有相当高的气候适应能力。 4热桥问题与节能设计 建筑围护结构对建筑保温起到决定性的作用,但其中的热桥问题往往是人们所最容易忽略的。当代建筑由于追求造型的变化,立面上的凹凸进退增多,突出墙体、屋面的构件也越来越多,外飘窗得到了广泛的使用,这些设计手法丰富了建筑造型,却无形中增加了热桥的产生,对建筑节能带来不利的影响。产生热桥的原因主要有两个:一是因为该部位的传热系数比相邻部位的传热系数大得多,热阻小,保温性能较差;二是因为该部位的受热面积远小于其散热面积,从而失热过多,内表面温度较低。围护结构中钢筋混凝土梁、柱、板的相互交接处,外墙与外墙、内墙、以及窗户的连接处,保温门窗中的金属门框,以及突出屋面的女儿墙、排气孔与屋面交接部位等,都是围护结构中热桥形成的主要部位[4]。在寒冷的季节,室内的热能就会通过热桥大量地流失。不妥善处理好这个问题,对于建筑节能会造成很大的影响。因此,在需要考虑冬季保温的地区,必须要做好外墙、屋面以及门窗的保温,构件自身的物理性能应满足节能标准的要求。在防止热桥产生的构造处理方法上,墙体的外保温比内保温更为有效,可避免室内外温差加大,保持较为稳定的室温和舒适度,防止保温层受潮,避免热桥的产生。实践证明,在采暖期采用相同厚度保温材料的外保温要比内保温减少约1/5的热损失,而在夏季,墙体的外保温做法还能减少太阳辐射热和室外热空气与外墙的表面换热,隔热效果也优于内保温做法[5]。对于建筑中使用较多的铝合金门窗,解决热桥的方法是改采用新型的断热桥型铝合金门窗或铝塑复合门窗,且应同时配置三玻中空玻璃或Low-E中空玻璃,这样就能保证门窗达到节能65%的要求[6]。其它的如屋面、外墙角、挑出构件与主墙体的连接位等热桥部位,应严格按照国家规范要求加强建筑局部的保温措施,防止热散失。从总体上讲,防止热桥的产生就要平衡建筑围护结构的传热,控制各组成部分的传热系数相接近,保证各部位的传热均匀。这就需要建筑师熟悉各种建筑材料的物理性能,在设计时对用材要仔细研究,合理配置,从根本上减少热桥的产生,最终达到节能的目的。 5结语 当然,建筑节能是一个复杂的系统工程,涉及方方面面的问题。上文所提及的四方面问题只是其中的一部分,它们往往不被重视甚至被忽视,这会造成许多的设计漏洞,使建筑物能耗增加。所以,笔者专门把它们选出来进行探讨,正是为了抛砖引玉,希望同行们能多加指正,集思广益,共同探讨建筑节能设计的新方法,在今后的设计中多研究、多尝试、多积累、多总结,在有限的条件下将建筑功能与艺术和技术更好地结合,使建筑设计的各个方面都能体现节能的原则,努力创造低成本、高效率的节能建筑。 建筑节能设计论文:高层建筑节能设计研究论文 【摘要】:文中叙述了高层建筑节能与气候、地理条件的关系。同时分析了建筑位置、朝向与接受太阳辐射热能的关系及高层围护结构墙体的保温、隔热存在的问题及今后发展方向。 【关键词】:高层建筑;围护结构;节能; 复合墙体节能是我国的国策,建筑节能是节能中的重中之重,应该列为我国建设工作中的重要位置。建筑能论文耗在我国整个能耗中的地位也越来越重要。1996年中国建筑年消耗3·3亿吨标准煤,占能源消耗总量的24%,到2001年已达到3·76亿吨,占总量消耗的27·6%,年增长比例千分之五;随着建筑业的高速发展和人民生活质量的改善,建筑能耗占全社会总能耗的比例还会继续增长。据有关数据显示,我国当前的房屋建设规模堪称世界第一。目前全国房屋数量有400亿m2左右,房屋建筑规模看来已超过所有发达国家,仅去年一年房屋竣工面积是19·7亿m2,这几年差不多都是接近这个数字。而据预测,到2010年,我国房屋总建筑面积将达到519亿m2,其中城市171亿m2。然而,截至到去年,我国节能建筑的总面积还只有2·3亿m2,在每年近20亿m2的竣工面积当中,只有五六千万平方米是节能建筑,只占3%左右,也就是说有97%属于高耗能建筑。我国的高层建筑有近七十年的历史,然而城市中任何建筑都是城市设计、规划的一部分,城市设计是一项十分复杂的工作,我国在这方面的经验不多,而且管理机制尚不健全,往往受一些因素的影响,工作不甚周密和协调,甚至失去控制,有许多的问题等待我们去解决,有待于探索和改进,所以说,今天的高层建筑设计仍处在一个不太成熟的阶段。 高层建筑体形庞大,如容积率过高,相邻建筑互相遮挡、不通透,形成大面积阴影区,城市人居环境质量下降,市中心人口膨胀、交通拥挤。除此之外,近些年在某些城市建高层建筑已成风气,设计者往往贪大求高,大部分精力放在追求立面形式和使用功能上,而往往忽略生态环境的保护、建筑设计节能意识淡薄,造成高能耗、低效益,影响常年使用,浪费巨大。 建筑节能包含两部分内容,一部分是加强围护结构的保温隔热能力,另一部分就是从供暖、供冷的热源、输送渠道及实现方式来节约能源。一般的房子里,30%的热量从窗户跑掉了。如果选用双层玻璃,中间再充上惰性气体,就可在一定程度上阻断热量散发。35%热量从墙体散发,如采用隔热材料,增加保温层,节能效果就很明显。智能化建筑首先要达到节能的标准和良好的居住舒适度,其次才是家具的智能化和安全保卫的智能化。实际上,智能化建筑不一定就是豪华的,但它必须是低能耗的。美国有些智能化建筑造价比普通建筑还低15%,因为它们追求合理的结构,讲究实用功能和外观的简洁,利用了可回收材料,而不追求豪华装饰。还可以充分利用地热泵技术,如冰岛等国家,建筑房子时先在地上打两个洞,通过电泵将地下水循环起来,为整座房子供热。惟一耗能的就是电泵。而在丹麦等国,由于地处海边,太阳能和风能的利用条件得天独厚,使用热泵技术时结合风能与太阳能,用风能与太阳能来带动电泵就可以做到“零能耗”。所以建筑节能不仅是建筑本身的节能,且由城市的综合环境、气候条件、总体布局;建筑物的形体变化、朝向;外围护结构保温、隔热的性能;门窗质量等许多综合性因素构成,因此,高层建筑的节能首先应为设计者重视。 1优化建筑位置及朝向设计高层建筑的定位首先应考虑对城市环境的影响容积率过高很难满足日照要求,阳光有着巨大辐射能量。据有关资料分析,地球每年接收的能量有60亿亿千瓦,这么大能量弃之可惜,从某种意义上讲地球本身就是巨大的太阳能接收器,阳光不仅对人的身体健康有着很大影响,对建筑的节能也有着十分重要意义。城市规划应注重应用日照原理,合理的确定建筑位置与朝向,使每幢建筑能接收更多的太阳辐射热能,因此,建筑的方位与节能有着直接关系。如,在北纬40°~45°度地区,冬天建筑的朝向所得到的辐射能量几乎比夏天多两倍,而在夏天东、西向所得到的能量比南向多2·5倍,不同朝向,不同季节,建筑物所得到的太阳辐射热能量不同,热损失也不同,尤其是在冬至前后,由于太阳高度角低,房间所接收的太阳光线的面积比夏天多得多。在确定建筑的方位时首先应考虑环境情况,按其太阳高度角做出日影响图,以确定冬季每天的日照时间,建筑南向开窗面积尽可能大些,在满足采光条件下,北向、东向窗尽可能小些,从而获得更多的太阳光线,减少热损失,保持室内舒适的温度环境。 2优化围护结构墙体设计(1)外墙是围护结构的主体部分,高层建筑的围护结构不同于砖石结构房屋,前者是钢筋混凝土框架或剪力墙结构承重,因此,围护结构属于填充材料,为了减轻荷载,达到保温、隔热要求,采用轻质高效保温材料,目前在寒冷地区常用的墙体做法有:页岩陶粒混凝土空心砌块;粘土空心砖与实心砖复合墙体;粘土实心砖或空心砖岩棉夹心复合墙体等。但存在问题较多,节能的效果仍达不到标准的要求。围护结构的材料布置分外侧和内侧,在寒冷地区的同一气候条件下,由于材料层次布置不同所取得的保温效果也不尽相同,为防止墙体内产生冷凝水,保温层设在外侧更为妥些。 (2)高层建筑的围护墙体不宜采用外侧保温的聚苯乙烯泡沫板(舒乐板、PG板),岩棉板等轻质保温材料。一幢建筑的寿命少则几十年,多则上百年,材料的应用与建筑整体的寿命应同步。对于轻质的外保温复合墙体,笔者认为存在以下不足之处:1)抗震能力差,易松散,与结构构件结合不好,整体性能差。2)不能承受外部装修贴、挂荷载,如:贴石材,安装装饰构件等。3)不能承受有振动的凿、刨的装修,如:剁斧石面层、予留洞、槽易出现冷桥。4)墙表面易出现裂纹。除此之外,复合墙体由于框架梁拉、剪力墙的嵌入,墙体内容易造成冷桥,是保温、隔热的薄弱环节。据测定,高层建筑所出现的冷桥约占整个热损失的5%~13%,因此应引起设计者重视,采取有效构造措施尽可能避免产生冷桥。(3)国外普遍推广采用混凝土空心砌块用于高层建筑围护结构保温,欧、美各国取得不少先进经验。如:美国研制的TB型保温隔热复合砌块;波兰的咬合式保温砌块,两块组合成320厚墙体,在空心砌块内填入高效保温材料,墙体传热系数K=0·1209W/m2·k~1100W/m2·k;芬兰研制的一种空心砌块,空隙之间填入聚胺脂保温材料,300厚,传热系数K=0·25W/m2·k~0·28W/m2·k。某些欧美国家50%左右的建筑已应用多种形式的混凝土空心砌块。由于混凝土空心砌块保温效果好,又具有一定强度,避免了轻质复合材料墙体的一些弊端。 3影响建筑节能的其他因素(1)高层建筑外围护墙体耗能量较大,占整个建筑耗能的25%左右。建筑的形体变化是建筑外露面积的主要因素之一,体形系数越大耗能越多,国外的一些高层建筑造成圆塔形,比如美国洛杉矶的好运饭店、法国戴高乐机场候机楼、纽约第三大街53号办公楼都是圆型或椭圆形,我们知道,相同的面积,圆的周长最短,这样使建筑外露面积较小。因此,基于能量损耗的考虑,高层建筑的形体变化不宜过多、复杂。(2)高层建筑的“风环境”是影响建筑耗能因素之一。在冬季,风力对建筑的热损失很大,增大冷空气的渗透量,使室内热损失加大。由于建筑某些部位处理不当,墙体内部易产生冷凝水。因此,建筑保温材料的选用,建筑构造的合理性应建立在科学、可靠的基础上。3·6恢复补偿功能将试件放入水中养护14天测其膨胀率,然后放空气中任其干燥28天。失水后的试件产生微量干缩,重新放入水中后试件恢复失去的膨胀和自应力值,经试验,第一天恢复20%~30%;第3天恢复40%~50%,14天基本全部恢复。3·7微小裂缝自愈合性能如果蓄水池或建筑物地下室墙板由于某种原因出现微小裂缝,膨胀纤维防水剂中部分成分的AI3+和SO42-在CaSO4、Ca(OH)2溶液中形成针柱状钙矾石晶体。当重新接触水后继续增长,经过一段时间会发生物理和化学的结合,晶体大量填充缝隙,使裂缝愈合。 4微膨胀聚丙烯纤维混凝土的施工4·1材料①水泥:天瑞P·O42·5级。②外加剂:“神翔”缓凝高效减水剂,减水率15%,缓凝时间约6h。③膨胀纤维:凯吉凯祥KJ-LZB膨胀纤维。④细集料:鲁山产中粗河砂,细度模数2·6。⑤粗集料:郏县产碎石5~25mm,连续级配。⑥掺合料:姚孟电厂F类Ⅱ级粉煤灰,细度模数15·1,需水量比102kg/m3,烧失量1·43,含水量0·20。4·2配合比强度等级水泥水砂碎石掺合料减水剂膨胀纤维C303561807501050408·718·8C4041018068010604010·321·54·3施工注意事项(1)加强混凝土养护。不能因为掺了膨胀纤维而放松对混凝土的养护,膨胀纤维防水剂在混凝土早期养护过程中必须有充足的水分,才可以发挥作用,如早期养护保湿不当,过早曝露于干燥空气中,则其膨胀作用会停止,主体施工阶段,在楼面混凝土浇注约4h后,开始二次抹面、拉毛,随即覆盖塑料膜,终凝后覆盖毡布,浇水养护,柱子养护采用包裹塑料布,喷水养护,为了充分发挥膨胀纤维防水剂的补偿收缩作用,潮湿环境下的养护时间不少于14d。(2)适当延长混凝土搅拌时间,膨胀纤维混凝土与普通混凝土的施工工艺相差不大,但由于加入了聚丙烯纤维,为保证它们在混凝土中的均匀分散,搅拌时间比普通混凝土适当延长90s,但不宜搅拌时间过长,否则会损坏纤维。(3)重视振捣。加入膨胀纤维,并不改变混凝土的施工工艺,混凝土一定要振捣密实,不能过振或漏振,杜绝出现蜂窝、麻面。(4)加强抹面。当混凝土初凝后,终凝前进行二次抹压收光,使混凝土的面层再次达到密实,同底部结合牢固,整个抹压时间控制在混凝土终凝前完成。 5结语膨胀纤维混凝土在平顶山市行政服务综合楼工程中进行了全面施工应用,现浇板没有出现有害裂缝,混凝土浇注质量优良。在混凝土中掺入膨胀纤维,配制成膨胀聚丙烯纤维混凝土,不仅能显著提高混凝土的抗裂、抗渗性能,还能增加混凝土的抗冲击、抗弯曲、耐磨、延性、韧性、抗疲劳等性能,膨胀纤维混凝土不仅用于土建工程,还可用于市政工程的水厂、污水处理厂、道路桥梁等,应用前景非常广阔。 建筑节能设计论文:住宅建筑节能设计论文 摘要:本文分析了我国发展节能住宅建筑的意义,提出了节能建筑设计应贯彻的设计原则,并对节能设计在我国住宅建筑中的应用措施进行了简要分析。 关键词:节能住宅设计能源 一、发展节能住宅建筑的意义 在建筑领域,人类从自然界所获得物质原料的50%用来建造各类建筑及附属设施,建筑能耗在人类总能耗中所占比重约为1/4。在经历了数次能源危机以及对矿物能源资源的不可恢复性和温室效应对生存环境负面影响的认识越来越清楚之后,世界各国提出了控制矿物能源用量的增长,提高能源使用效率,开发新能源和可再生能源的目标。作为耗能大户的建筑业节能受到极大的关注。建筑节能是近年来世界建筑发展的一个基本趋势,也是当代建筑科学技术的一个新生长点。随着人们物质生活水平的不断改善,对住宅建筑的环境质量要求也日益提高。我国是一个经济快速增长、人口占世界20%的大国,也是能源相对匮乏的大国,已成为世界上第三大能源生产国和第二大能源消费国。目前我国每年建成房屋面积已超过所有发达国家一年建成建筑面积的总和。建筑在生产和使用过程中要消耗全球资源中能源总量的50%,产生的污染也十分惊人。所以建筑节能和保护环境是摆在人们面前的紧迫课题。 二、节能建筑设计应贯彻的设计原则 各地区的节能建筑,必须适应本地区的气候特征,既不能照搬严寒地区的建筑型式,也不能照搬夏热冬暖及海洋性气候地区的建筑型式,更不能照搬四季如春的温和气候地区的建筑型式,一般说来设计时应遵循以下原则: (1)建筑物尽量采用南北朝向布置。否则,须加强建筑围护结构的保温隔热性能而需增大建筑成本。 (2)建筑群之间和建筑物室内,夏季要有良好的自然通风,建筑群不应采用周边式布局型式。低层建筑应置于夏季主导风向的迎风面;多层建筑置于中间;高层建筑布置在最后面,否则,高层建筑的底层应局部架空并组织好建筑群间的自然通风。 (3)按相关设计标准的规定,尽量加大建筑物之间的间距,尽量减少建筑群间的硬化地面,推广植草砖地面,提高绿地率,加强由落叶乔木、常绿灌木及地面植被组成的空间立体绿化体系,以便由树冠和地面植被阻档、吸收大部分的太阳直射辐射,减小地面对建筑物的反射辐射。 (4)应控制建筑物的体形系数不超过节能设计标准的规定。即尽量减少外墙的凸凹面和架空楼板,坡屋顶宜设置结构平顶棚或降低坡度,应采用封闭式楼梯间等。当体形系数超过标准的规定时,应加强围护结构的热工性能,计算建筑物的采暖空调能耗并不得超过标准的规定。 (5)不应设置大窗户,窗户大小以满足采光要求为限。门窗玻璃应采用普通透明玻璃或淡色低辐射镀膜玻璃的中空玻璃,居住建筑和办公建筑不应采用可见光透光率低的深色镀膜玻璃或着色玻璃。还要求外门外窗具有良好的气密性、水密性、不小于30分贝的隔声性能和不小于2.5kea的抗风压性能。 (6)屋顶和外墙既要保温又要隔热,其保温隔热性能应符合建筑节能设计标准的规定,还要防止保温层渗水、内部结露和发霉。屋顶和外墙,不能采用单一的轻质材料和空心砌块材料,最适合采用厚实材料加轻质材料的复合构造做法。 (7)屋顶和外墙的外表面,宜采用浅色饰面层,不宜采用黑色、深绿、深红等深色饰面层,否则应加大屋顶和外墙保温隔热层的厚度,计算其夏季的内表面计算温度不超过36.9℃,宜低于35℃。 (8)加强分户墙和楼地面的保温性能,使其符合建筑节能设计标准的规定。居室及办公室楼地面面层的吸热指数还应符合民用建筑热工设计规范的规定。 (9)设有集中采暖、空调的节能建筑,应选用高效、低能耗的设备与系统,不得采用直接电热式采暖设备和装置,应设置分室温度控制装置。除上述9点之外,节能建筑还应具备设计规范所要求的隔声性能等适用性能、安全性能、耐久性能和环境性能。 三、节能设计在我国住宅建筑中的应用措施 (一)屋顶保温隔热的节能设计 在住宅建筑屋顶构造设计中,应使用高效保温材料、架空型保温、倒置保温等进行合理的保温和隔热设计,这样可以很好地保证在冬季低温地区、夏季高温地区给室内提供适宜的生活温度,同时为冬季的暖气用能、夏季的空调降温用能节省出大量能源。我国冬季的采暖大多数地区还在用煤,夏季的降温一般都是用电,合理的屋顶保温和隔热设计可省出大量的能耗。 (二)门、窗系统的节能设计 外门窗是建筑物热交换、热传导最活跃、最敏感的部位,其面积约占建筑外维护结构面积的30%,其能耗约占建筑总能耗的2/3,其中传热损失为1/3,所以门窗是外维护结构节能的重点。在节能措施上,首先在保证日照、采光、通风、观景条件下,要尽量减少外门窗洞口的面积。其次,可采用外廊、阳台、挑檐、遮阳板、热反射窗帘等遮阳措施减少阳光直接辐射屋顶、墙、窗及透过窗户进入室内。再次,加设密闭条是提高门窗气密性的重要手段之一,提高门窗气密性。最后,在经济状况允许的条件下,可考虑使用新型保温节能门窗,能耗低的节能材料制造的新型保温节能门窗可大大提高热工性能。 (三)建筑外墙节能设计 以往以实心粘土砖为墙体材料,保温性能不能满足设计标准,按照新标准在单一材料墙体中,只有加气混凝土能满足要求,所以应发展复合墙体技术。设计中主墙体可采用混凝土空心砌块、空心砖墙体、空心砌块墙体、现浇混凝土墙体,然后加以轻质高效保温层和耐候饰面层。保温层可放在承重层外侧,特别提到的是复合结构中常采用单层或多层封闭空气间层与带反射材料的封闭空气间层,在增大热阻、满足保温的同时还可以减轻围护结构的自重。 四、结语 在建筑节能设计方面,通过以上几方面的优化设计不仅可以解决国家的能源问题,同时也可以促进建筑技术和建筑产业的发展,为合理利用资源、保护生态环境、提高人民生活水平起到一定的作用。 建筑节能设计论文:建筑节能设计论文 早在20世纪70年代,建筑节能概念就被正式提出。建筑节能的中心是减少建筑耗能,提高建筑中的能源利用效率。同时,建筑节能需以不影响人们感觉舒适度为前提,即室温冬季不低于18摄氏度,夏季不高于26摄氏度。时隔30年,2004年,围绕着石油与能源问题的“大事件”再次集中发生,而我国的能源问题更是显露无遗:石油消耗量仅次于美国、燃煤紧张、拉闸限电、北方冬季供暖受阻。2005年3月23日,北京上调成品油价格…… 本文将在总结国际与国内能源现状的基础上,分析建筑节能的必要性与紧迫性,同时通过调研目前国内建筑节能设计实例,评判建筑节能设计的经济效益,希望能够使社会各界意识到,建筑节能不单是发达国家的问题,我国正面临一场真正的能源危机,建筑节能迫在眉睫。 一、国际能源危机加剧 1、能源储量减少,石油仅供开采41年 目前,石油、煤炭、天然气这三种传统能源占能源消费约90%以上,其中石油占一半以上。然而2004年BP世界能源统计年鉴的最新数据显示,世界石油总储量为1.15万亿桶,仅供生产41年;全球天然气储量为176万亿立方米,仅供开采63年。日本权威能源研究机构也申明,全球煤炭埋藏量10316亿吨,可开采231年;核反应原料铀已探明储量436万吨,可供72年使用(海水中的铀可供使用1万年,利用钚为燃料的增值核反应堆可使用100万年);利用热核反应,海水中的锂能源可开采年限为1600万年。可见,全世界最为依赖的能源——石油与天然气,在21世纪的前半,就将日趋枯竭。科学家们预计2040年石油消费将达到最高峰,2100年石油消费将减少到不足能源消费总量的5%%.而从2050年开始,核能、生物能、水利地热、风力、太阳能的比率大大上升,达到总能源消费的1/3,热核能源将达到总能源消费的1/4. 因此,在世界能源供给结构转轨的大趋势下,不考虑建筑节能而建造的房屋,终有一日会因为没有能源可用,终被社会淘汰。呼吁建筑节能,很重要的一点就在于减少使用石油、天然气等不可再生资源,通过科学合理的建筑节能措施,采用可再生新能源,使建筑可持续发展。 2、能源需求不断增加,价格无法下降 根据美国能源部能源资讯署2002年3月出版的“InternationalEnergyOutlook2002”,1999—2020年全球能源消费形势如下: 全球能源总消费量将增加60%,其中亚洲及南美州发展我国家将增长1倍(每年增长4%,相比发达国家每年增长1.3%)。 石油:石油预计增长59%(年增长率为2.2%)。此外,石油将维持占全球能源总消费量40%以上的比例。 天然气:争议较小的天然气将是需求增长最快的能源,预计增长一倍。天然气占全球能源消费量比重也将由23%升至28%. 煤:由于空气污染及二氧化碳排放等问题,煤炭占全球能源总消费量的比重将由22%降至20%. 核能:在政治问题影响下,全球核能发展情势尚难确定,但保守估计全球核能消费量将比现在略为增长。 可再生能源(包含大水力):预估将增长53%.但由于现阶段数量过少、成本高、能源密集度低且供应不稳定,所以占全球能源总消费量的比重将由9%下降到8%.不过预计更远的未来,随着技术的进步,比重将上升较快。 以上预测在2004年阿拉伯石油输出国的12月月报中已经得到体现,它指出截止到2020年,世界石油需求量将以年平均1.7%至2%的速度增长,日需求量逐渐从目前的8200万桶到近1.07亿桶。 可见,由于核能与可再生能源的替代性迟迟无法实现,石油、天然气的需求量仍会不断增加,但能源储量是有限的,这种供需关系导致了石油、天然气等能源价格不会下降。 同时,恐怖活动增加了石油以天然气运输风险及成本。自美国发生“9.11”恐怖攻击事件后,全球恐怖活动升温,而保护措施较为不足的石油及天然气供应等能源基础设施成为恐怖分子攻击目标的可能性提高。例如2001年10月斯里兰卡一艘油轮遭受其境内恐怖组织攻击;2002年10月法国油轮在叶门遭受不明恐怖分子攻击;……各国为了预防恐怖攻击,正大兴土木加强能源设施的保护工作,而随着防范设施、人力及保险费用的增加,能源使用价格也面临逐渐上涨的压力。 面临能源价格,尤其是天然气价格逐步上涨,居高不下,很多高耗能建筑开始出现因承担不起昂贵的能源维持费用而被迫停用,或者售价、租金一降再降的现象。因此,建筑尤其是高层住宅与办公楼、大型共建正面临着一场新的革命,建筑节能节能势在必行。 3、美国企图掌控全球石油供给,强力遏制我国、欧洲的发展 许多石油生产地区,尤其是中东地区,由于拥有全世界2/3油藏,一直存在政治、外交及军事的动乱。在近期较大规模的战争有1980年两伊战争、1990年波斯湾战争、1994年俄国出兵车臣、2001年阿富汗战争和2004年的美伊战争,而其他小型区域冲突也非常多,都是围绕着石油资源而展开的。每次争夺石油资源引发的动荡,使众多石油进口国家经济发展及能源安全受到威胁,牵动整个世界的经济。从这个意义上说,哪个国家能掌握全球的石油、天然气能源,就如同握紧全球经济命脉。 因此,美国攻打伊拉克,拿伊拉克石油做文章,不仅是要赚回为之付出的巨额战争费用,还要建立起有利于美国的世界石油市场“新秩序”:一来拉低美元汇率、弥补贸易逆差、打压欧元;二来美国可以时时掌控我国、俄罗斯、印度等国家石油进口价格与能源供给量,遏制这些国家的经济腾飞。 面临美国今后可能采取的能源阻扰政策,我国除了争取更多的与石油出口国的贸易协议外,能源节约是最关键的一步。 二、我国所面临的能源挑战 1、人均储量少,先天不足,但能耗效率却低。 我国能源总量丰富,但人均能源可采储量远低于世界平均水平。2000年人均石油可采储量只有2.6吨,人均天然气可采储量1074立方米,人均煤炭可采储量90吨,分别为世界平均值的11.1%、4.3%和55.4%.排名上,2004年,人均石油最终可采储量居世界第41位。因此,一旦平均到个人消费量,我国能源并非地大物博,实际上存在先天不足的弱势。 从能源利用效率来看,目前国内能耗高,能源效率低。2001年,我国终端能源用户能源消费的支出为1.25万亿元,占GDP总量的比例为13%,而美国仅为7%.同时,我国单位产品的能耗水平较高,目前8个高耗能行业的单位产品能耗平均比世界先进水平高47%,而这8个行业的能源消费占工业部门能源消费总量的73%.这造成了很大社会能源浪费。 2、我国成为能源消耗大国,进口依赖度提高。 2003年我国已经成为世界上仅次于美国的第二大石油消费国。全年原油消费量达到2.5亿吨以上。其中全国原油产量约1.69亿吨,进口原油8900万吨,分别占世界石油需求增长总量的41%、32%,约每天60万桶和260桶。 2004年原油消费需求量仍以10%以上的增速增长,约达到2.75亿吨,进口原油数量超过1亿吨。同时,煤炭消耗量占世界总量的40%以上,天然气供暖需求量也一直在增长。预计到2020年,我国石油需求量为4.5亿吨,年均递增12%;天然气在一次能源消费中,所占比例将由目前的2.7%增长到10%以上;我国对海外能源的依赖程度将达到55%以上。 可见,我国能源消耗需求旺盛的同时,进口依赖度提高,这使得国内经济受中东动乱及石油危机冲击的概率上升,危及我国能源供应安全,存在较大风险。 3、能源成为我国经济命脉所在,威胁国家稳定安全 2004年全国电荒、煤荒集中爆发。上半年,27个省份全面告急,国家线网被迫拉闸电线80多万次。下半年,今年北方供暖的城市无一例外都面临能源紧张的考验。以吉林省为例,往年到9月底供热企业储煤应达年用煤总量的80%,而今年供热用煤的储量不足40%;长春市每年锅炉供热用煤为306万吨,截至10月底只有总量的40%入库;在吉林市,每年锅炉供热用煤为46.5万吨,今年到10月底也才入库42%;吉林省其他城市同样存在紧缺情况。就连首都北京也难逃厄运。预计北京冬季煤炭需求为1460万吨。受全国煤炭资源紧、运输难、价格高等因素影响,北京市电煤库存一直在警戒线以下运行,到10月底锅炉及民用燃煤库储煤率不足45%.而为防止大气污染,北京城区的燃煤锅炉大多变为燃气或燃油。随着石油价格的上调,北京冬季供暖承受着巨大的压力,2005年3月,北京油价再次上调,93号汽油每升上涨了0.26元。 能源的供给直接影响到人民生活与国民生产。一次拉闸对平常老百姓无关大要,但对于长期依赖电力生产的工厂、企业来说,损失可能是上百上千万;而全国27个省份同时出现问题,这种经济损失就根本无从计算,直接关系到国家经济命脉。而冬季供暖的短缺,导致很多底保户和困难企业失去基本生存条件,威胁到国家稳定安全。 三、建筑节能要求十分紧迫 1、建筑能耗约占社会总能耗的1/3 我国建筑能耗的总量逐年上升,在能源总消费量中所占的比例已从上世纪七十年代末的10%,上升到近年的27.45%.而国际上发达国家的建筑能耗一般占全国总能耗的33%左右。以此推断,国家建设部科技司研究表明,随着城市化进程的加快和人民生活质量的改善,我国建筑耗能比例最终还将上升至35%左右。如此庞大的比重,建筑耗能已经成为我国经济发展的软肋。 2、高耗能建筑比例大,加剧能源危机 直到2002年末,我国节能建筑面积只有2.3亿平方米。目前,我国已建房屋有400亿平方米以上属于高耗能建筑,总量庞大,潜伏巨大能源危机。正如建设部有关负责人指出,仅到2000年末,我国建筑年消耗商品能源共计3.76亿吨标准煤,占全社会终端能耗总量的27.6%,而建筑用能的增加对全国的温室气体排放“贡献率”已经达到了25%.因高耗能建筑比例大,单北方采暖地区每年就多耗标准煤1800万吨,直接经济损失达70亿元,多排二氧化碳52万吨。如果任由这种状况继续发展,到2020年,我国建筑耗能将达到1089亿吨标准;到2020年,空调夏季高峰负荷将相当于10个三峡电站满负荷能力,这将会是一个十分惊人的数量。 据分析,我国目前处于建设鼎旺期,每年建成的房屋面积高达16亿至20亿平方米,超过所有发达国家年建成建筑面积的总和,而97%以上是高能耗建筑。以如此建设增速,预计到2020年,全国高耗能建筑面积将达到700亿平方米。因此,如果现在不开始注重建筑节能设计,将直接加剧能源危机。 3、我国建筑节能状况落后,亟待改善 在70年代能源危机后,发达国家开始致力于研究与推行建筑节能技术,而我国却忽视了这一方面的问题。时至今日,我国建筑节能水平远远落后于发达国家。举例说明,国内绝大多数采暖地区围护结构的热功能都比气候相近的发达国家差许多。外墙的传热系数是他们的3.5至4.5倍,外窗为2至3倍,屋面为3至6倍,门窗的空气渗透为3至6倍。现在,欧洲国家住宅的实际年采暖能耗已普遍达到每平方米6升油,大约相当于每平方米8.57公斤标准煤,而在我国,达到节能50%的建筑,它的采暖耗能每平方米也要达到12.5公斤,约为欧洲国家的1.5倍。例如与北京气候条件大体上接近的德国,1984年以前建筑采暖能耗标准和北京目前水平差不多,每平方米每年消耗24.6至30.8公斤标准煤,但到了2001年,德国的这一数字却降低至每平方米3.7至8.6公斤标准煤,其建筑能耗降低至原有的1/3左右,而北京却一直是22.45. 因此,与当前发达国家建筑能耗已经大大降低的情况相比,我国单位建筑面积采暖能耗是发达国家标准的3倍以上,与发达国家存在较大的差距。而对于美国而言,全球石油资源的战略布局以及石油的开采区域和运输线路等关键点的调整工作已基本完成,我国却没有那样强有力的能源后盾支持,在这样的国情下,建筑节能水平的改善实际上应该比发达国家更为紧迫。 建筑节能设计论文:住宅建筑节能设计体会论文 摘要:建筑是用能大户,建筑节能是发展建筑业的需要。在发达国家,适宜的室温已经成为一种基本的需要。新疆作为我国北方采暖地区是属于福利型供暖,九十年代以前采暖用能及节能与用户经济利益无关,致使用户并不大关心建筑节能问题。近几年住宅节能的重要意义已逐步受到建筑师重视,如何在住宅建筑设计中,更好地利用自然能源,提高住宅建筑中能源利用效率,则是建筑师需要探讨的课题。 关键词:住宅建筑节能设计 近年来,随着全球能源问题的日益严峻和“可持续发展”理念在国内的推广,建筑节能设计越来越引起我国广大建筑工作者的重视。许多发达国家先进的建筑节能理念、技术、材料,以及应用成果被介绍到国内,向人们展示了通过优秀设计和高新科技相结合所创造的优雅、舒适且节能环保的新型建筑发展前景。但是,这些大量应用高科技的节能措施往往成本很高,一次性投入比较大,连发达国家目前也难以大规模推广。我们还应当注意到,目前发达国家的建筑节能技术主要是针对当地的气候特点开发的,而这些技术本身也不是十分完善,在其他地区是否能达到预期的效果还没有十足的把握。 一、节能住宅的概念 随着能源危机的出现,越来越多的开发商开始重视节能住宅。节能住宅需要通过对建筑的合理设计、合理选材,最大限度的把室内自然温度控制在人体舒适温度范围内,从而为居住者提供健康、舒适、环保的居住空间,降低建筑物的运行能耗。 北京锋尚在国内率先整合了欧洲先进的技术系统为一体,建造的高舒适度、低能耗住宅,达到了发达国家的居住标准。其优秀技术概括为八大子系统:第一,混凝土采暖制冷系统。该系统是将聚丁烯(PB)盘管预埋在钢筋混凝土中,夏季管中送20℃、冬季送28℃的水,能使室内温度保持在20℃-26℃的合适范围内。第二,健康新风系统。通过统一空气净化和冷热处理后新风经“下送上回”进入室内,无须开窗即可保持新鲜空气不断更换。第三,外墙系统。外墙采用欧洲标准加厚外保温方式,能有效阻挡冷热辐射和雨雪侵蚀。外饰面采用干挂砖墙面,干挂砖幕墙与保温板之间有一个流动空气层,可以保持保温板的干燥。第四,外窗系统。窗采用德国SCHUCO断热铝合金窗和LOW-E低辐射中空玻璃。第五,屋面及地下系统。对屋面及地下墙体的特殊处理,保证了顶层和一层与标准层舒适度的均好性。第六,防噪音系统。通过外墙系统、ALULUX卷帘、楼板处理、同层后排水系统,防止来自室外、楼上、下水道的噪音。第七,垃圾处理系统。垃圾处理系统有中央吸尘、食物垃圾处理和可回收分类垃圾周转箱三部分组成。第八,水处理系统。小区设中水处理系统,将社区生活用水处理用于浇灌绿地、冲洗和补充人工湖水。 二、国外节能已成风尚: 在国外,建筑师采用多种形式和方法来节能: (1)、资源回收利用:日本1997年建成了一栋实验型“健康住宅”。除了整个住宅尽可能选对人体无害的建筑材料外,墙体还被设计成双重结构,每个房间建有通风口,整个房屋系统的空气采用全热交换器和除湿机进行循环。全热交换器能够有效地回收热量并加以再次利用,其过滤器可有效地收集空气中细小的尘埃,从而能够抑制霉菌等过敏生物繁殖。这种资源的回收利用,不仅变废为宝,而且减少了环境污源,节约了能源。 (2)、新能源开发利用: 德国建筑师塞多·特霍尔斯建造了一座能跟踪阳光的太阳房屋。房屋被安装在一个圆盘底座上,由一个小型太阳能电动机带动一组齿轮。房屋底座在环形轨道上以每分钟转动3cm的速度随太阳旋转。当太阳落山以后,该房屋便反向转动,回到起点位置。它跟踪太阳所消耗的电力仅为房屋太阳能发电功率的1%,而所吸收的太阳能则相当于一般不能转动的太阳能房屋的2倍。 三、中国建筑能耗基本情况 我国的建筑能耗量约占全国总用能量的1/4,居耗能首位。近年来我国建筑业得到了快速的发展,需要大量的建造和运行使用能源,尤其是建筑的采暖和空调耗能。据统计,1994年全国仅住宅建筑能耗在基本上不供热水的情况下为1.54×108t标准煤,占当年全社会能源消耗总量12.27×109t标准煤的12.6%。目前每年城镇建筑仅采暖一项需要耗能1.3×108t标准煤,占全国能源消费总量的11.5%左右,占采暖区全社会能源消费的20%以上,在一些严寒地区,城镇建筑能耗高达当地社会能源消费的50%左右。与此同时,由于建筑供暖燃用大量煤炭等矿物能源,使周围的自然与生态环境不断恶化。在能源的利用过程中,化石类燃料燃烧时排放到大气的污染物中,99%的氮氧化物、99%的CO、91%的SO2、78%的CO2、60%的粉尘和43%的碳化氢是化石类燃料燃烧时产生的,其中煤燃烧产生的占大多数。燃煤产生的大气污染物中SO2占87%、氮氧化物占67%,CO2占71%,烟尘占60%。由于我国是主要以煤而不是以油、气等优质能源作为主要能源消耗的国家,每年由于燃烧矿物燃料向地球大气排放的二氧化碳仅次于美国居世界第二,预计到2020年,中国将取代美国成为世界二氧化碳排放第一大国。因此,中国对于全球气候变暖承担着重大的责任,而作为耗能大户的建筑,其节能也就成为关系国计民生的重大问题。 四、住宅设计最基本的节能意识: 新疆冬季严寒漫长,因此,住宅建筑设计中,主要空间朝向南,或向南偏东,或向南偏西,历来被认为是合理的设计,这是最基本的节能意识在住宅建筑设计中的应用。在我国的大部分冬冷夏热地区住宅的总体规划和单体设计中,为住宅的主要空间争取良好朝向,满足冬季的日照要求,充分利用天然能源,无疑是最基本的改善住宅室内热环境的设计,是最基本的节能措施。因此,我国现行国家标准《住宅设计规范(GB50096-1999)》中规定“每套住宅至少应有一个居住空间能获得日照,当一套住宅中,居住空间总数超过四个时,其中宜有两个获得日照。”在现行国家标准《城市居住区规划设计规范(GB50180)》中,规定了住宅的日照标准的最低时限。 五、节能设计思路 (一)建造内保温复合节能墙体 复合节能墙体通常由绝热材料与传统墙体材料或某些新型墙体材料复合而成。如果绝热材料复合在建筑物外墙的内侧,则称为内保温复合墙体。 1.墙体结构层:系指混凝土现浇或预制品的外墙,内浇外砌或砖混结构的外砖墙。以及诸如承重多孔砖外墙等其他承重外墙。 2.空气层:空气在0℃时导热系数为0024VV/(m·k)。在25℃±5℃时为00256W/(m·k),即使在200℃的情况下仍有00:384W/(m·k)。由此可见,空气也是一种优良的保温材料。因此,在建筑物中常用材料围成的空气隔离层,不但可以保温隔热。而且具有切断液态水份的毛细渗透、防止保温材料受潮的功能,因为一般外侧墙有吸水能力,而其内表面常因温度低而出现的冷凝水。可被结构材料吸入且不断向室外转移和散发。 3.保温隔热层:这是节能墙体的主要功能部分,常用绝热材料可分为有机、无机金属等三大类。出于导热系数、抗压强度、蒸汽渗透率、燃烧性能等方面的考虑。此处选用挤塑型聚苯板(XPS)为保温材料。 4.保护层:主要功能是防止保温层受破坏,并阻止室内水蒸汽侵入保温层。出于防火、抗冲击和环保等方面的考虑,宜选用A级无机防火板为保护层材料。 5.?饰面层:由于A级无机防火板具有优良的表面亲和特性,所以各种饰面材料均可使用,选用的内墙涂料和粘贴瓷砖都有良好的效果。 结合各地的气候和地理环境,借鉴各方面成功和失败的经验,在优化组合的基础上开发的墙体内保温板,具有保温、隔热、隔音、防潮抗冲击、抗震、呼吸等功能,已在工程中应用。 (二)改善门窗性能 外门窗是住宅能耗散失的最薄弱部位,其能耗占住宅总能耗的比例较大,其中传热损失为1/3,冷风渗透为1/3,所以在保证日照、采光、通风、观景要求的条件下,尽量减小住宅外门窗洞口的面积,提高外门窗的气密性,减少冷风渗透,提高外门窗本身的保温性能,减少外门窗本身的传热量。其节能措施有: 1、控制住宅窗墙比。住宅窗墙比是指住宅窗户洞口面积与住宅立面单元面积的比值,JGJ26-1995《民用建筑节能设计标准(采暖居住部分)》对不同朝向的住宅窗墙比做了严格的规定,指出“北向、东向和西向、南向的窗墙比分别不应超过20%、30%、35%”。 2、提高住宅外窗的气密性,减少冷空气渗透。如设置泡沫塑料密封条,使用新型的、密封性能良好的门窗材料。而门窗框与墙间的缝隙可用弹性松软型材料(如毛毡)、弹性密闭型材料(如聚乙烯泡沫材料)、密封膏以及边框设灰口等密封;框与扇的密封可用橡胶、橡塑或泡沫密封条以及高低缝、回风槽等;扇与扇之间的密封可用密封条、高低缝及缝外压条等;扇与玻璃之间的密封可用各种弹性压条等。 3、改善住宅门窗的保温性能。户门与阳台门应结合防火、防盗要求,在门的空腹内填充聚苯乙烯板或岩棉板,以增加其绝热性能;窗户最好采用钢塑复合窗和塑料窗,这样可避免金属窗产生的冷桥,可设置双玻璃或三玻璃,并积极采用中空玻璃、镀膜玻璃,有条件的住宅可采用低辐射玻璃;缩短窗扇的缝隙长度,采用大窗扇,减少小窗扇,扩大单块玻璃的面积,减少窗芯,合理地减少可开启的窗扇面积,适当增加固定玻璃及固定窗扇的面积。 4、设置“温度阻尼区”。所谓温度阻尼区就是在室内与室外之间设有一中间层次,这一中间层次象热闸一样可阻止室外冷风的直接渗透,减少外墙、外窗的热耗损。在住宅中,将北阳台的外门、窗全部用密封阳台封闭起来,外门设防风门斗,防止冷风倒灌,楼梯间设计成封闭式的,对屋顶上人孔进行封闭处理等措施均能收到良好的节能效果。 (三)使用节能的绿色建筑材料 建筑外维护结构的保温隔热性能直接关系到室内环境的热稳定性和舒适性,对降低建筑能耗起着至关重要的作用。国内目前通行的做法是在外维护结构完成后再在上面附加保温层,以改善热工性能。这种方法虽然可以达到一定的效果,但各种高效保温材料价格不菲,而且其生产加工过程也会大量消耗各种能源。因此,建筑节能不应当只着眼于建筑建成后在使用过程中的能耗,还应当从整体系统的观念出发,关注建筑全寿命周期的能源消耗。从这个角度出发,建筑材料就不但要有出色的保温隔热性能,其加工生产过程也应当简单易行,节省能源。位于美国加州霍普兰德山谷中的太阳生活中心(RealGoodsSolarLivingCenter,Hopland,California)创造性地利用稻草垛作为墙体材料。其具体做法是先将稻草加压打捆,再把它们砌成墙体,然后在墙体上喷涂一种8~10cm的土质护面灰来代替水泥砂浆。完成后的墙体不但具有良好的保温隔热性能,而且兼有较强的防火性,并且无毒无害。无独有偶,美国建筑师塞缪尔·默克比(SamuelMockbee)设计的布赖恩特(Bryant)住宅也采用了类似的墙体做法,只是具体构造略有不同。需要指出的是,这栋面积为79m2的住宅是建筑师无偿为美国阿拉巴马州黑尔县的一对贫困黑人夫妇而设计的,项目经费全部靠募捐筹集,十分有限。建成后的布赖恩特住宅在各方面都达到了设计要求,并深受使用者的喜爱,他们给这座房子起了一个有趣的绰号——“干草捆住宅”。 实践表明,这种使用农业副产品作为建材的方法可以使多方受益:农民因出卖稻草获利,建造方可以减少材料造价,节省建材能源开支,燃烧秸秆所产生的温室气体也大大减少。由此可见,创造性地采用新型建材往往可以变废为宝,减少污染和能源浪费,从而达到一举多得的效果。新型建材的思路可以是废物的升级利用,当然也可以是科学上的合成,但如果加工处理过程中的能源消耗过大,或工艺过于复杂,也会得不偿失,这一点应当引起注意。 (四)充分利用太阳能资源 太阳能作为一种天然的洁净能源,也是居住建筑设计上广泛推广的节能设计之一。从近年来的能源使用和发展情况来看,煤、电、油的供应紧张已经不容忽视,太阳能应该由“补充能源”向“替代能源”发展。特别是太阳能热水器经过20年的发展,产品的生产研发技术日臻成熟,越来越受到消费者的青睐。另外,从使用效果和居卫的淋浴费用和投资回收周期来看,太阳能热水器也具有较大的成本优势。然而由于各方面原因,目前太阳能热水器仍以一家一户的零散安装使用方法为主,存在破坏建筑结构、热水温度不稳定等因素。要解决这些问题就必须将太阳能利用装置纳入到建筑设计规范当中,在设计时将太阳能热水器设备纳入到建筑设计之中预留太阳能设置位置,特别是在厨房卫生间内。如果太阳能热水器能够充分加以推广应用,就可以大大节省常规能源,也是建筑节能的发展方向。 六、总结 总之,只要按照节能新标准严格把好节能设计关,监督好施工节能用材关,就能有效提高居住建筑节能效率,降低建筑能源耗费,节约居家生活成本,为住户打造真正的环保节能、舒适、健康、方便的高品质住宅,为国民经济可持续发展做出贡献。有效地节约土地和能源,是中国可持续发展的战略。将建筑热工技术与恰当应用新材料、新构造相结合,搞好节能建筑设计和施工,促进建筑节能和利用自然能的进一步发展和建筑热功能的进一步改善,是我国建筑工作者进人21世纪的重要任务。 成熟,越来越受到消费者的青睐。另外,从使用效果和居卫的淋浴费用和投资回收周期来看,太阳能热水器也具有较大的成本优势。然而由于各方面原因,目前太阳能热水器仍以一家一户的零散安装使用方法为主,存在破坏建筑结构、热水温度不稳定等因素。要解决这些问题就必须将太阳能利用装置纳入到建筑设计规范当中,在设计时将太阳能热水器设备纳入到建筑设计之中预留太阳能设置位置,特别是在厨房卫生间内。如果太阳能热水器能够充分加以推广应用,就可以大大节省常规能源,也是建筑节能的发展方向。 建筑节能设计论文:高层建筑节能设计论文 【摘要】:文中叙述了高层建筑节能与气候、地理条件的关系。同时分析了建筑位置、朝向与接受太阳辐射热能的关系及高层围护结构墙体的保温、隔热存在的问题及今后发展方向。 【关键词】:高层建筑;围护结构;节能; 复合墙体节能是我国的国策,建筑节能是节能中的重中之重,应该列为我国建设工作中的重要位置。建筑能论文耗在我国整个能耗中的地位也越来越重要。1996年中国建筑年消耗3·3亿吨标准煤,占能源消耗总量的24%,到2001年已达到3·76亿吨,占总量消耗的27·6%,年增长比例千分之五;随着建筑业的高速发展和人民生活质量的改善,建筑能耗占全社会总能耗的比例还会继续增长。据有关数据显示,我国当前的房屋建设规模堪称世界第一。目前全国房屋数量有400亿m2左右,房屋建筑规模看来已超过所有发达国家,仅去年一年房屋竣工面积是19·7亿m2,这几年差不多都是接近这个数字。而据预测,到2010年,我国房屋总建筑面积将达到519亿m2,其中城市171亿m2。然而,截至到去年,我国节能建筑的总面积还只有2·3亿m2,在每年近20亿m2的竣工面积当中,只有五六千万平方米是节能建筑,只占3%左右,也就是说有97%属于高耗能建筑。我国的高层建筑有近七十年的历史,然而城市中任何建筑都是城市设计、规划的一部分,城市设计是一项十分复杂的工作,我国在这方面的经验不多,而且管理机制尚不健全,往往受一些因素的影响,工作不甚周密和协调,甚至失去控制,有许多的问题等待我们去解决,有待于探索和改进,所以说,今天的高层建筑设计仍处在一个不太成熟的阶段。 高层建筑体形庞大,如容积率过高,相邻建筑互相遮挡、不通透,形成大面积阴影区,城市人居环境质量下降,市中心人口膨胀、交通拥挤。除此之外,近些年在某些城市建高层建筑已成风气,设计者往往贪大求高,大部分精力放在追求立面形式和使用功能上,而往往忽略生态环境的保护、建筑设计节能意识淡薄,造成高能耗、低效益,影响常年使用,浪费巨大。 建筑节能包含两部分内容,一部分是加强围护结构的保温隔热能力,另一部分就是从供暖、供冷的热源、输送渠道及实现方式来节约能源。一般的房子里,30%的热量从窗户跑掉了。如果选用双层玻璃,中间再充上惰性气体,就可在一定程度上阻断热量散发。35%热量从墙体散发,如采用隔热材料,增加保温层,节能效果就很明显。智能化建筑首先要达到节能的标准和良好的居住舒适度,其次才是家具的智能化和安全保卫的智能化。实际上,智能化建筑不一定就是豪华的,但它必须是低能耗的。美国有些智能化建筑造价比普通建筑还低15%,因为它们追求合理的结构,讲究实用功能和外观的简洁,利用了可回收材料,而不追求豪华装饰。还可以充分利用地热泵技术,如冰岛等国家,建筑房子时先在地上打两个洞,通过电泵将地下水循环起来,为整座房子供热。惟一耗能的就是电泵。而在丹麦等国,由于地处海边,太阳能和风能的利用条件得天独厚,使用热泵技术时结合风能与太阳能,用风能与太阳能来带动电泵就可以做到“零能耗”。所以建筑节能不仅是建筑本身的节能,且由城市的综合环境、气候条件、总体布局;建筑物的形体变化、朝向;外围护结构保温、隔热的性能;门窗质量等许多综合性因素构成,因此,高层建筑的节能首先应为设计者重视。 1优化建筑位置及朝向设计高层建筑的定位首先应考虑对城市环境的影响容积率过高很难满足日照要求,阳光有着巨大辐射能量。据有关资料分析,地球每年接收的能量有60亿亿千瓦,这么大能量弃之可惜,从某种意义上讲地球本身就是巨大的太阳能接收器,阳光不仅对人的身体健康有着很大影响,对建筑的节能也有着十分重要意义。城市规划应注重应用日照原理,合理的确定建筑位置与朝向,使每幢建筑能接收更多的太阳辐射热能,因此,建筑的方位与节能有着直接关系。如,在北纬40°~45°度地区,冬天建筑的朝向所得到的辐射能量几乎比夏天多两倍,而在夏天东、西向所得到的能量比南向多2·5倍,不同朝向,不同季节,建筑物所得到的太阳辐射热能量不同,热损失也不同,尤其是在冬至前后,由于太阳高度角低,房间所接收的太阳光线的面积比夏天多得多。在确定建筑的方位时首先应考虑环境情况,按其太阳高度角做出日影响图,以确定冬季每天的日照时间,建筑南向开窗面积尽可能大些,在满足采光条件下,北向、东向窗尽可能小些,从而获得更多的太阳光线,减少热损失,保持室内舒适的温度环境。 2优化围护结构墙体设计(1)外墙是围护结构的主体部分,高层建筑的围护结构不同于砖石结构房屋,前者是钢筋混凝土框架或剪力墙结构承重,因此,围护结构属于填充材料,为了减轻荷载,达到保温、隔热要求,采用轻质高效保温材料,目前在寒冷地区常用的墙体做法有:页岩陶粒混凝土空心砌块;粘土空心砖与实心砖复合墙体;粘土实心砖或空心砖岩棉夹心复合墙体等。但存在问题较多,节能的效果仍达不到标准的要求。围护结构的材料布置分外侧和内侧,在寒冷地区的同一气候条件下,由于材料层次布置不同所取得的保温效果也不尽相同,为防止墙体内产生冷凝水,保温层设在外侧更为妥些。 (2)高层建筑的围护墙体不宜采用外侧保温的聚苯乙烯泡沫板(舒乐板、PG板),岩棉板等轻质保温材料。一幢建筑的寿命少则几十年,多则上百年,材料的应用与建筑整体的寿命应同步。对于轻质的外保温复合墙体,笔者认为存在以下不足之处:1)抗震能力差,易松散,与结构构件结合不好,整体性能差。2)不能承受外部装修贴、挂荷载,如:贴石材,安装装饰构件等。3)不能承受有振动的凿、刨的装修,如:剁斧石面层、予留洞、槽易出现冷桥。4)墙表面易出现裂纹。除此之外,复合墙体由于框架梁拉、剪力墙的嵌入,墙体内容易造成冷桥,是保温、隔热的薄弱环节。据测定,高层建筑所出现的冷桥约占整个热损失的5%~13%,因此应引起设计者重视,采取有效构造措施尽可能避免产生冷桥。(3)国外普遍推广采用混凝土空心砌块用于高层建筑围护结构保温,欧、美各国取得不少先进经验。如:美国研制的TB型保温隔热复合砌块;波兰的咬合式保温砌块,两块组合成320厚墙体,在空心砌块内填入高效保温材料,墙体传热系数K=0·1209W/m2·k~1100W/m2·k;芬兰研制的一种空心砌块,空隙之间填入聚胺脂保温材料,300厚,传热系数K=0·25W/m2·k~0·28W/m2·k。某些欧美国家50%左右的建筑已应用多种形式的混凝土空心砌块。由于混凝土空心砌块保温效果好,又具有一定强度,避免了轻质复合材料墙体的一些弊端。 3影响建筑节能的其他因素(1)高层建筑外围护墙体耗能量较大,占整个建筑耗能的25%左右。建筑的形体变化是建筑外露面积的主要因素之一,体形系数越大耗能越多,国外的一些高层建筑造成圆塔形,比如美国洛杉矶的好运饭店、法国戴高乐机场候机楼、纽约第三大街53号办公楼都是圆型或椭圆形,我们知道,相同的面积,圆的周长最短,这样使建筑外露面积较小。因此,基于能量损耗的考虑,高层建筑的形体变化不宜过多、复杂。(2)高层建筑的“风环境”是影响建筑耗能因素之一。在冬季,风力对建筑的热损失很大,增大冷空气的渗透量,使室内热损失加大。由于建筑某些部位处理不当,墙体内部易产生冷凝水。因此,建筑保温材料的选用,建筑构造的合理性应建立在科学、可靠的基础上。3·6恢复补偿功能将试件放入水中养护14天测其膨胀率,然后放空气中任其干燥28天。失水后的试件产生微量干缩,重新放入水中后试件恢复失去的膨胀和自应力值,经试验,第一天恢复20%~30%;第3天恢复40%~50%,14天基本全部恢复。3·7微小裂缝自愈合性能如果蓄水池或建筑物地下室墙板由于某种原因出现微小裂缝,膨胀纤维防水剂中部分成分的AI3+和SO42-在CaSO4、Ca(OH)2溶液中形成针柱状钙矾石晶体。当重新接触水后继续增长,经过一段时间会发生物理和化学的结合,晶体大量填充缝隙,使裂缝愈合。 4微膨胀聚丙烯纤维混凝土的施工4·1材料①水泥:天瑞P·O42·5级。②外加剂:“神翔”缓凝高效减水剂,减水率15%,缓凝时间约6h。③膨胀纤维:凯吉凯祥KJ-LZB膨胀纤维。④细集料:鲁山产中粗河砂,细度模数2·6。⑤粗集料:郏县产碎石5~25mm,连续级配。⑥掺合料:姚孟电厂F类Ⅱ级粉煤灰,细度模数15·1,需水量比102kg/m3,烧失量1·43,含水量0·20。4·2配合比强度等级水泥水砂碎石掺合料减水剂膨胀纤维C303561807501050408·718·8C4041018068010604010·321·54·3施工注意事项(1)加强混凝土养护。不能因为掺了膨胀纤维而放松对混凝土的养护,膨胀纤维防水剂在混凝土早期养护过程中必须有充足的水分,才可以发挥作用,如早期养护保湿不当,过早曝露于干燥空气中,则其膨胀作用会停止,主体施工阶段,在楼面混凝土浇注约4h后,开始二次抹面、拉毛,随即覆盖塑料膜,终凝后覆盖毡布,浇水养护,柱子养护采用包裹塑料布,喷水养护,为了充分发挥膨胀纤维防水剂的补偿收缩作用,潮湿环境下的养护时间不少于14d。(2)适当延长混凝土搅拌时间,膨胀纤维混凝土与普通混凝土的施工工艺相差不大,但由于加入了聚丙烯纤维,为保证它们在混凝土中的均匀分散,搅拌时间比普通混凝土适当延长90s,但不宜搅拌时间过长,否则会损坏纤维。(3)重视振捣。加入膨胀纤维,并不改变混凝土的施工工艺,混凝土一定要振捣密实,不能过振或漏振,杜绝出现蜂窝、麻面。(4)加强抹面。当混凝土初凝后,终凝前进行二次抹压收光,使混凝土的面层再次达到密实,同底部结合牢固,整个抹压时间控制在混凝土终凝前完成。 5结语膨胀纤维混凝土在平顶山市行政服务综合楼工程中进行了全面施工应用,现浇板没有出现有害裂缝,混凝土浇注质量优良。在混凝土中掺入膨胀纤维,配制成膨胀聚丙烯纤维混凝土,不仅能显著提高混凝土的抗裂、抗渗性能,还能增加混凝土的抗冲击、抗弯曲、耐磨、延性、韧性、抗疲劳等性能,膨胀纤维混凝土不仅用于土建工程,还可用于市政工程的水厂、污水处理厂、道路桥梁等,应用前景非常广阔。 建筑节能设计论文:建筑节能设计论文 早在20世纪70年代,建筑节能概念就被正式提出。建筑节能的中心是减少建筑耗能,提高建筑中的能源利用效率。同时,建筑节能需以不影响人们感觉舒适度为前提,即室温冬季不低于18摄氏度,夏季不高于26摄氏度。时隔30年,2004年,围绕着石油与能源问题的“大事件”再次集中发生,而我国的能源问题更是显露无遗:石油消耗量仅次于美国、燃煤紧张、拉闸限电、北方冬季供暖受阻。2005年3月23日,北京上调成品油价格…… 本文将在总结国际与国内能源现状的基础上,分析建筑节能的必要性与紧迫性,同时通过调研目前国内建筑节能设计实例,评判建筑节能设计的经济效益,希望能够使社会各界意识到,建筑节能不单是发达国家的问题,我国正面临一场真正的能源危机,建筑节能迫在眉睫。 一、国际能源危机加剧 1、能源储量减少,石油仅供开采41年 目前,石油、煤炭、天然气这三种传统能源占能源消费约90%以上,其中石油占一半以上。然而2004年BP世界能源统计年鉴的最新数据显示,世界石油总储量为1.15万亿桶,仅供生产41年;全球天然气储量为176万亿立方米,仅供开采63年。日本权威能源研究机构也申明,全球煤炭埋藏量10316亿吨,可开采231年;核反应原料铀已探明储量436万吨,可供72年使用(海水中的铀可供使用1万年,利用钚为燃料的增值核反应堆可使用100万年);利用热核反应,海水中的锂能源可开采年限为1600万年。可见,全世界最为依赖的能源——石油与天然气,在21世纪的前半,就将日趋枯竭。科学家们预计2040年石油消费将达到最高峰,2100年石油消费将减少到不足能源消费总量的5%%.而从2050年开始,核能、生物能、水利地热、风力、太阳能的比率大大上升,达到总能源消费的1/3,热核能源将达到总能源消费的1/4. 因此,在世界能源供给结构转轨的大趋势下,不考虑建筑节能而建造的房屋,终有一日会因为没有能源可用,终被社会淘汰。呼吁建筑节能,很重要的一点就在于减少使用石油、天然气等不可再生资源,通过科学合理的建筑节能措施,采用可再生新能源,使建筑可持续发展。 2、能源需求不断增加,价格无法下降 根据美国能源部能源资讯署2002年3月出版的“InternationalEnergyOutlook2002”,1999—2020年全球能源消费形势如下: 全球能源总消费量将增加60%,其中亚洲及南美州发展我国家将增长1倍(每年增长4%,相比发达国家每年增长1.3%)。 石油:石油预计增长59%(年增长率为2.2%)。此外,石油将维持占全球能源总消费量40%以上的比例。 天然气:争议较小的天然气将是需求增长最快的能源,预计增长一倍。天然气占全球能源消费量比重也将由23%升至28%. 煤:由于空气污染及二氧化碳排放等问题,煤炭占全球能源总消费量的比重将由22%降至20%. 核能:在政治问题影响下,全球核能发展情势尚难确定,但保守估计全球核能消费量将比现在略为增长。 可再生能源(包含大水力):预估将增长53%.但由于现阶段数量过少、成本高、能源密集度低且供应不稳定,所以占全球能源总消费量的比重将由9%下降到8%.不过预计更远的未来,随着技术的进步,比重将上升较快。 以上预测在2004年阿拉伯石油输出国的12月月报中已经得到体现,它指出截止到2020年,世界石油需求量将以年平均1.7%至2%的速度增长,日需求量逐渐从目前的8200万桶到近1.07亿桶。 可见,由于核能与可再生能源的替代性迟迟无法实现,石油、天然气的需求量仍会不断增加,但能源储量是有限的,这种供需关系导致了石油、天然气等能源价格不会下降。 同时,恐怖活动增加了石油以天然气运输风险及成本。自美国发生“9.11”恐怖攻击事件后,全球恐怖活动升温,而保护措施较为不足的石油及天然气供应等能源基础设施成为恐怖分子攻击目标的可能性提高。例如2001年10月斯里兰卡一艘油轮遭受其境内恐怖组织攻击;2002年10月法国油轮在叶门遭受不明恐怖分子攻击;……各国为了预防恐怖攻击,正大兴土木加强能源设施的保护工作,而随着防范设施、人力及保险费用的增加,能源使用价格也面临逐渐上涨的压力。 面临能源价格,尤其是天然气价格逐步上涨,居高不下,很多高耗能建筑开始出现因承担不起昂贵的能源维持费用而被迫停用,或者售价、租金一降再降的现象。因此,建筑尤其是高层住宅与办公楼、大型共建正面临着一场新的革命,建筑节能节能势在必行。 3、美国企图掌控全球石油供给,强力遏制我国、欧洲的发展 许多石油生产地区,尤其是中东地区,由于拥有全世界2/3油藏,一直存在政治、外交及军事的动乱。在近期较大规模的战争有1980年两伊战争、1990年波斯湾战争、1994年俄国出兵车臣、2001年阿富汗战争和2004年的美伊战争,而其他小型区域冲突也非常多,都是围绕着石油资源而展开的。每次争夺石油资源引发的动荡,使众多石油进口国家经济发展及能源安全受到威胁,牵动整个世界的经济。从这个意义上说,哪个国家能掌握全球的石油、天然气能源,就如同握紧全球经济命脉。 因此,美国攻打伊拉克,拿伊拉克石油做文章,不仅是要赚回为之付出的巨额战争费用,还要建立起有利于美国的世界石油市场“新秩序”:一来拉低美元汇率、弥补贸易逆差、打压欧元;二来美国可以时时掌控我国、俄罗斯、印度等国家石油进口价格与能源供给量,遏制这些国家的经济腾飞。 面临美国今后可能采取的能源阻扰政策,我国除了争取更多的与石油出口国的贸易协议外,能源节约是最关键的一步。 二、我国所面临的能源挑战 1、人均储量少,先天不足,但能耗效率却低。 我国能源总量丰富,但人均能源可采储量远低于世界平均水平。2000年人均石油可采储量只有2.6吨,人均天然气可采储量1074立方米,人均煤炭可采储量90吨,分别为世界平均值的11.1%、4.3%和55.4%.排名上,2004年,人均石油最终可采储量居世界第41位。因此,一旦平均到个人消费量,我国能源并非地大物博,实际上存在先天不足的弱势。 从能源利用效率来看,目前国内能耗高,能源效率低。2001年,我国终端能源用户能源消费的支出为1.25万亿元,占GDP总量的比例为13%,而美国仅为7%.同时,我国单位产品的能耗水平较高,目前8个高耗能行业的单位产品能耗平均比世界先进水平高47%,而这8个行业的能源消费占工业部门能源消费总量的73%.这造成了很大社会能源浪费。 2、我国成为能源消耗大国,进口依赖度提高。 2003年我国已经成为世界上仅次于美国的第二大石油消费国。全年原油消费量达到2.5亿吨以上。其中全国原油产量约1.69亿吨,进口原油8900万吨,分别占世界石油需求增长总量的41%、32%,约每天60万桶和260桶。 2004年原油消费需求量仍以10%以上的增速增长,约达到2.75亿吨,进口原油数量超过1亿吨。同时,煤炭消耗量占世界总量的40%以上,天然气供暖需求量也一直在增长。预计到2020年,我国石油需求量为4.5亿吨,年均递增12%;天然气在一次能源消费中,所占比例将由目前的2.7%增长到10%以上;我国对海外能源的依赖程度将达到55%以上。 可见,我国能源消耗需求旺盛的同时,进口依赖度提高,这使得国内经济受中东动乱及石油危机冲击的概率上升,危及我国能源供应安全,存在较大风险。 3、能源成为我国经济命脉所在,威胁国家稳定安全 2004年全国电荒、煤荒集中爆发。上半年,27个省份全面告急,国家线网被迫拉闸电线80多万次。下半年,今年北方供暖的城市无一例外都面临能源紧张的考验。以吉林省为例,往年到9月底供热企业储煤应达年用煤总量的80%,而今年供热用煤的储量不足40%;长春市每年锅炉供热用煤为306万吨,截至10月底只有总量的40%入库;在吉林市,每年锅炉供热用煤为46.5万吨,今年到10月底也才入库42%;吉林省其他城市同样存在紧缺情况。就连首都北京也难逃厄运。预计北京冬季煤炭需求为1460万吨。受全国煤炭资源紧、运输难、价格高等因素影响,北京市电煤库存一直在警戒线以下运行,到10月底锅炉及民用燃煤库储煤率不足45%.而为防止大气污染,北京城区的燃煤锅炉大多变为燃气或燃油。随着石油价格的上调,北京冬季供暖承受着巨大的压力,2005年3月,北京油价再次上调,93号汽油每升上涨了0.26元。 能源的供给直接影响到人民生活与国民生产。一次拉闸对平常老百姓无关大要,但对于长期依赖电力生产的工厂、企业来说,损失可能是上百上千万;而全国27个省份同时出现问题,这种经济损失就根本无从计算,直接关系到国家经济命脉。而冬季供暖的短缺,导致很多底保户和困难企业失去基本生存条件,威胁到国家稳定安全。 三、建筑节能要求十分紧迫 1、建筑能耗约占社会总能耗的1/3 我国建筑能耗的总量逐年上升,在能源总消费量中所占的比例已从上世纪七十年代末的10%,上升到近年的27.45%.而国际上发达国家的建筑能耗一般占全国总能耗的33%左右。以此推断,国家建设部科技司研究表明,随着城市化进程的加快和人民生活质量的改善,我国建筑耗能比例最终还将上升至35%左右。如此庞大的比重,建筑耗能已经成为我国经济发展的软肋。 2、高耗能建筑比例大,加剧能源危机 直到2002年末,我国节能建筑面积只有2.3亿平方米。目前,我国已建房屋有400亿平方米以上属于高耗能建筑,总量庞大,潜伏巨大能源危机。正如建设部有关负责人指出,仅到2000年末,我国建筑年消耗商品能源共计3.76亿吨标准煤,占全社会终端能耗总量的27.6%,而建筑用能的增加对全国的温室气体排放“贡献率”已经达到了25%.因高耗能建筑比例大,单北方采暖地区每年就多耗标准煤1800万吨,直接经济损失达70亿元,多排二氧化碳52万吨。如果任由这种状况继续发展,到2020年,我国建筑耗能将达到1089亿吨标准;到2020年,空调夏季高峰负荷将相当于10个三峡电站满负荷能力,这将会是一个十分惊人的数量。 据分析,我国目前处于建设鼎旺期,每年建成的房屋面积高达16亿至20亿平方米,超过所有发达国家年建成建筑面积的总和,而97%以上是高能耗建筑。以如此建设增速,预计到2020年,全国高耗能建筑面积将达到700亿平方米。因此,如果现在不开始注重建筑节能设计,将直接加剧能源危机。 3、我国建筑节能状况落后,亟待改善 在70年代能源危机后,发达国家开始致力于研究与推行建筑节能技术,而我国却忽视了这一方面的问题。时至今日,我国建筑节能水平远远落后于发达国家。举例说明,国内绝大多数采暖地区围护结构的热功能都比气候相近的发达国家差许多。外墙的传热系数是他们的3.5至4.5倍,外窗为2至3倍,屋面为3至6倍,门窗的空气渗透为3至6倍。现在,欧洲国家住宅的实际年采暖能耗已普遍达到每平方米6升油,大约相当于每平方米8.57公斤标准煤,而在我国,达到节能50%的建筑,它的采暖耗能每平方米也要达到12.5公斤,约为欧洲国家的1.5倍。例如与北京气候条件大体上接近的德国,1984年以前建筑采暖能耗标准和北京目前水平差不多,每平方米每年消耗24.6至30.8公斤标准煤,但到了2001年,德国的这一数字却降低至每平方米3.7至8.6公斤标准煤,其建筑能耗降低至原有的1/3左右,而北京却一直是22.45. 因此,与当前发达国家建筑能耗已经大大降低的情况相比,我国单位建筑面积采暖能耗是发达国家标准的3倍以上,与发达国家存在较大的差距。而对于美国而言,全球石油资源的战略布局以及石油的开采区域和运输线路等关键点的调整工作已基本完成,我国却没有那样强有力的能源后盾支持,在这样的国情下,建筑节能水平的改善实际上应该比发达国家更为紧迫。 建筑节能设计论文:建筑节能设计管理论文 我国20世纪60年代中期至70年代,由于片面的强调降低基本建设的造价和减轻结构自重,导致一再削弱维护结构的保温隔热水平,采暖和空调能耗大,经济和社会效益都很差。现我国建筑用能已接近全国能源消费总量的1/3。 建筑在我国分为工业建筑和民用建筑。工业建筑本身能耗不大,所以国家还未对工业建筑作节能方面的要求。民用建筑又分为两大类:居住建筑和公共建筑.在各专家编写规范之前的社会调查阶段中由电业总局与燃气公司提供的数据显示:就目前中国居民的消费水平和消费习惯而言,居住建筑能耗与公共建筑或国外居住建筑相比是非常少的。居住建筑提倡节能设计,目的是提高人们生活的舒适性。而公共建筑提倡节能设计才是建立集约型社会的关键环节。公共建筑分为以下几类:办公建筑(写字楼、政府部门办公楼),商业建筑(商场、金融建筑),旅游建筑(旅馆、娱乐场所),科教文卫建筑(文化、教育、科研、医疗、卫生、体育),通信建筑(邮电、通讯、广播)以及交通运输(机场、车站等)。有数据显示:就政府部门办公楼每年所消耗能量相当于全国八亿农民全年全部的能耗:办公室里夏天穿毛衣御寒、冬天衬衣短袖解署、白天亮灯办公、热水机饮水机下班后没人关。现在全球范围内已开始能源紧张,尤以中国较为严重,随着中国经济的高速发展,对能源的使用和节约就更加迫切了。 其实建筑节能并不是一个新的课题,而是建筑基础学科—建筑热工学的一个部分,我国也早在1993年颁布了相应的规范《民用建筑热工设计规范》,1996年颁布了《民用建筑节能设计标注(采暖居住建筑部分)》,2001年颁布了《夏热冬冷地区居住建筑节能设计标准》,这些规范的颁布,也反应了我国建筑节能的发展轨迹:由北向南,由居住建筑到公共建筑。但由于种种原因,这些规范的条款未列入国家强制性条文范围内,各地也未政府令加以强调,所以执行力度也未达到应有的效果。但2005年7月1日颁布实施的《公共建筑节能设计标准》中有许多条款被列入国家的强制性条文内,相应的各地政府了具有地方法律效力的法令,上海市在2005年6月13日的政府令第50号:《上海市建筑节能管理办法》强制规定:自2005年7月15日起新建住宅与政府投资的公共建筑必须进行节能设计。《办法》的第九条与第十条分别对设计单位与图纸审查机构提出具体的要求。所以,对于建筑设计单位,建筑的节能设计已经进入了一个全新的时期! 以下着重介绍《公共建筑节能设计标准》对有关建筑部分的要求。《标准》比刚才提到以往的有关规范要严格些,按照本标准设计,与未采取节能措施前相比,全年能耗应减少50%。《标准》的章节不多,共7页17条,但简明扼要,省去了复杂的热工公式,归纳总结出来几点要点,强调了规范的实用性。涉及到的基础知识及术语结合规范本身展开叙述: 一,热工设计的分区:按照我国的气候条件,划分为五个分区:严寒地区,寒冷地区,夏热冬冷地区,夏热冬暖地区以及温和地区。 热工分区的基本规律是:严寒地区和寒冷地区基本是我国的三北地区:东北,华北,西北。这些地区的地域辽阔,面积大,建筑节能设计起步也比较早,经验相对来说比较丰富,主要考虑的是冬季保温。夏热冬冷地区大体上是长江中下游地区,如:成都、武汉、南京、上海等,这些地区的建筑的节能设计由于历史原因起步较晚,面积虽然不是最大,但人口密度高,也是我国经济最发达地区,可以说这一地区的节能潜力最大,效果也会最明显。设计考虑的是冬季保温与夏季防热兼顾。夏热冬暖地区大体上是华南地区:福州、广州、南宁、台北等。这些地区的建筑设计主要考虑的是夏季防热。温和地区,冬暖夏凉,四季如春,如:昆明、西昌、元江等。一般可不考虑夏季防热,部分地区注意冬季保温。《公共建筑节能设计标准》在这五个分区的基础上根据公共建筑节能的设计特点作了些调整:把严寒地区细分为严寒A区与严寒B区,而温和地区不强制执行节能设计标准。 二,体形系数:即建筑的外表面积与体积之间的比值.体形系数越小就越有利于节能,减少外表面与室外空气的接触,就能减少散热。与以往的规范不同,新的《标准》中弱化了体形系数的概念,只在4.1.2条规定严寒地区与寒冷地区对体形系数的限制是≤0.4,其他地区该系数对建筑的节能体现不明显,所以不作限定。 三,热传导系数:这个概念是本标准的优秀名词.所有的围护结构:门、窗、外墙、屋顶以及地面都围绕这个概念展开的。图纸审查或政府检查部门的抽查也是这个数据。她的名词解释为:围护结构两侧空气温度差为1℃,1h通过1m2面积传递的热量,单位W/m2.k。简单的说便是热量在某种材料里传递的速度,速度越小,那么这种材料的隔热性能也就越好。怎样求得这个数据呢?传热系数K0=1/R0。 R0,传热阻:R0=Ri+∑R+Re单位:m2/K.W Ri与Re分别是材料内外表面的换热阻。他们是固定数据,可由表差得:0.11m2/K.W0.04m2/K.W。 ∑R是各层材料的热阻之和。某单层材料的热阻R=δ/λ,δ为该材料的厚度,单位是m,λ为该材料的导热系数,单位是W/m.K。λ为此公式求值过程中的关键数据,也是每种材料的固有的属性。她的名词解释为:1m厚的物体,两侧空气温度差为1℃,1h通过1m2面积传递的热量,单位W/m.k。通常把导热系数λ小于0.3W/m.K并能用于绝热工程的材料,叫做绝热材料。导热系数是绝热材料的最重要最基本的热物理指标。例如:普通混凝土λ=1.74W/m.K,钢筋混凝土λ=1.51W/m.K,多孔砖λ=0.58W/m.K,聚乙烯泡沫塑料λ=0.047W/m.K,聚氨酯硬泡沫塑料λ=0.0216W/m.K,(这种材料在全球范围内尤其在欧美等发达国家作为建筑绝热工程中最普遍使用的材料),而铸铁λ=49.9W/m.K。实际的工程应用中,卡特比勒办公楼的外墙部分设计采用聚异氰脲酸酯(PIR),这种更新型的材料λ=0.020W/m.K,属绝热材料。这便是维护结构的传热系数K值的求解过程。 下面结合《公共建筑节能设计标准》对上海地区的各部分围护结的隔热要求构逐一探讨: 1.屋面:K≤0.70W/m2.k 我们的习惯做法一般可以满足这个要求。例如:120厚现浇混凝土楼板+20厚水泥砂浆找平层+泡沫混凝土找坡层最薄30厚+40厚的λ=0.03W/m.K挤塑板(XPS)+防水层+20厚水泥砂浆保护层,这样的做法就可以达到K≤0.60W/m2.k。须注意关键的保温层一般应选用40厚挤塑板,若选用聚苯板,厚度应增加至60。 2.外墙:K≤1.0W/m2.k 不作外墙保温的习惯做法是绝对达不到这个新规范要求的。例如:20厚水泥砂浆+240厚多孔砖+20厚水泥砂浆的无外墙外保温的传统构造传热系数K=1.66W/m2.k,即便在前段时间简易的外墙保温做法-保温砂浆,也达不到规范的新要求。经计算得知:在墙体与外墙砂浆之间增加20厚的λ=0.03W/m.K挤塑板,这样的构造使得外墙整体的传热系数K=0.86W/m2.k 1.0W/m2.k。这叫做外墙外保温技术,是业界内公认的一种效果很好的做法。他的优点是技术成熟,产品寿命较长,也可使外墙的主要部分受到保护,大大降低温度应力的起伏,提高结构的耐久性。但他的缺点是在高层建筑中有安全隐患,外墙面砖的做法受到限制。外墙内保温的做法不能很好的解决建筑热桥的问题,同时房间内部使用和改造都受到很大的限制,所以现在工程上已很少用这种做法了。还有一种做法叫做中间保温,做两层墙,中间夹保温材料,这种做法效果好,是建筑保温的发展趋势,国外的工程中这种做法早已普及,在我国的发展受到限制主要是因为一造价高,二构造做法与现行的做法差别太大,影响面广,难以一时普及。 3.外窗部分 由于外窗在建筑中变化丰富,窗框材料、玻璃品种,有无遮阳等都会严重影响建筑热工性能,所以,规范在这部分的规定并没有一刀切。根据窗墙比系数的不同,对窗体的要求分成不同的几类。所谓窗墙比,并非窗和墙的面积的比值,而是窗与其所在墙体的面积之比。规范在保证外窗自然采光的范围内鼓励窗的面积越小越好,即窗墙比越小越好。因为就现在已知能做到的最好的窗:双玻中空双腔充惰性气体40厚,铝合金断热型材,这种窗体构造的传热系数K=1.5W/m2.k,而普通的单玻铝合金窗的传热系数K=6.4W/m2.k,是墙的6倍。据统计,通过窗流失的热量占建筑能耗的46%,因此控制窗墙比是个有效的节能手段。《标准》中强制规定“建筑每个朝向的窗(包括透明幕墙)墙面积比均不应大于0.7”,此规定一出,必将会极大的影响建筑外观,金茂大厦或者东方艺术中心等全玻璃的建筑势必会大大的减少。夏热冬冷地区(上海)是这样详细规定的:当窗墙比≤0.2时,窗的传热系数K≤4.7W/m2.k。在实际工程的应用中,塑钢单玻窗或铝合金双玻窗可以满足要求,但钢铝单玻窗不满足要求。由此可见,在任何情况下,普通铝合金单玻窗是达不到要求的,必将会面临被淘汰的境地;当窗墙比在0.2和0.3之间时,窗的K≤3.5W/m2.k。双玻铝合金中空(16厚空气层)的传热系数K=3.6W/m2.k,同样不满足要求,若改为断热桥的铝合金型材便满足。当窗墙比在0.3和0.4之间,窗的传热系数K≤3.0W/m2.k。断热桥铝合金中空玻璃可以满足要求。当窗墙比在0.4至0.5之间,窗的K≤2.8W/m2.k。当窗墙比在0.5至0.7之间,窗的K≤2.5W/m2.k,一般情况下中空充惰性气体玻璃镀膜断热桥铝合金的窗体构造可满足要求。 以上为《公共建筑节能设计标准》对窗的要求,窗体构造部分是平时总结的一般规律,规范并未提及,在遇到实际工程应进行具体分析和计算。《标准》除了对窗的传热系数做了具体规定外,还有另外一个有关窗的概念影响建筑的热工性能:遮阳系数,SC值。简言之,对太阳光的遮挡程度。共两种形式:有外遮阳式,无外遮阳式。并不是一提到遮阳就得在室外设置外遮阳挡板,无外遮阳时,通过玻璃的镀膜,也会产生遮阳的作用,当然规范提倡在夏热冬冷地区设置外遮阳措施。《标准》这样规定:有外遮阳时,遮阳系数=玻璃的遮阳系数×外遮阳的遮阳系数;无外遮阳时,遮阳系数=玻璃的遮阳系数。遮阳系数越小,阻止阳光进入室内的效果就越好。外遮阳系数虽有很复杂的公式,但很容易理解。无外遮阳时,玻璃的遮阳系数是这样求得的:以3mm的标准白玻璃的太阳光透过率0.89为基数,建筑物所使用玻璃的太阳光透过率除以0.89得出的数字就是玻璃的遮阳系数。《标准》规定窗墙比≤0.2时,外窗玻璃的SC不作要求,其他情况的窗墙比要求SC在0.4和0.6之间,东南西向的玻璃鼓励镀膜。 至此《公共建筑节能设计标准》的主要的硬性内容就总结完成了,最后,《标准》还提到了一个软概念:权衡判断,为尊重建筑师的创意,在设计过程中,即便有违反强制性条文的做法,也不一定会因此不能通过审查,可以通过提高建筑其他部分的的性能来满足整体建筑的计算能耗。 建筑节能设计论文:BIM技术建筑节能设计论文 1我国建筑节能设计的发展状况 建筑节能就是要实现能源的循环利用,但在我国由于节能的意识不强,再加上我国建筑技能和设计理念的落后,都制约着我国建筑节能设计的发展。我国建筑师多注重建筑的外观和功能的建设,很多的节能设计方案多是沿用已有的资料,很少有人会考察施工地点,修改设计方案,这就使得我国的建筑节能性不强,能源消耗大。在建筑节能设计上,需要经过很多数据的定量分析,这些都要在建筑之前,通过人工和专业软件进行操作。但在我国这些工作多是在施工之后才开始进行能量分析,最后因施工问题无法进行修改,即使能在施工前进行数据分析也因为缺少软件的专业操作人员而无法进行。总的来说,无法进行专业数据定量分析,很难设计出好的节能方案,这与我国缺少专业过硬的建筑设计师有关,这也限制着我国节能设计的发展。建筑产生的本来意义就是为人们提供安全舒适的环境,这也是所有建筑都要遵循的原则,为了实现生态建筑这一目标,建筑节能设计就显得尤为重要。 2BIM技术的概念 BIM技术将建筑的物理元素和功能元素用数字的形式表达出来,也就是将建筑数字化,这样就可以在软件上对建筑进行一系列的设计检测。数字化的建筑可以在软件上进行全方位的观察,所有的建筑过程都可以监控。立体空间模型的建立,便于网络信息共享,各种设计方案在模型上都可以快速实施,便于发现问题,及时解决。BIM技术已经在建筑的各个过程得到广泛应用。 3BIM技术的应用 将BIM技术应用到建筑设计中,可以快速创建建筑的虚拟数据模型,将与建筑相关的一系列数据直观的展现在设计者面前。有了BIM技术的融入,数据化的建筑就可以在各种软件中快速进行数据分析。在进行能量分析时只需将数据输入到专业的软件中就可以得出详细的分析结果。在进行能量分析时可以应用建筑信息模型和分析工具来简化操作步骤,工作效率也会大幅提升,计算机的加入使得能量分析更快速更准确。在进行流体力学分析时,BIM技术可以自动根据已有数据进行风环境分析,还可以提供太阳辐射分析,方便设计人员对建筑的外表面进行技术优化,提高建筑的生态效应。BIM技术随着科技的进步在不断地完善,连窗子位置变化对光的影响都可以进行分析,精准度越来越高。 4BIM技术在建筑节能设计上的应用 4.1协同设计 采用BIM技术可以建立建筑信息模型,模型中汇集建筑工程施工所需的全部信息。可以取读水泵的尺寸、水泵的用电量等信息,而且需要读取跨专业的信息时,可以直接取读。在水泵进行修改电量的时候,可以对负荷的计算进行同步的更新。采用BIM模型,全部的专业必须找模型中检查操作,这样可以简化工作的流程,提高建筑节能设计工程的联动性。在使用BIM技术时,设计的工作是在BIM模型中进行的,参与设计的任意方修改了设计,其他人员可以及时的看到,可以进行研究讨论,这样就提高协同设计的效率。 4.2参数化设计 对于Revit模型而言,明细表、三维视图、二维视图等可以在建筑模型中表现出信息的形式,如果修改Revit模型的参数化,Revit模型的引擎可以对平面、明细表、模型视图、等不同的位置的设计进行修改,并且及时的把修改后的信息进行更新,确保模型的处于正常的运作状态。例如建筑节能专业在进行平面设计布置时,需要合理的配置喷头、消火栓等,并且这些设备的数量可能会发生变化,因此需要在材料表中解决此问题,这样节能设计过程的设计质量才可以有效的提高。在建筑工程中引起参数化设计,对于BIM引进计算机能够起到辅助作用。例如在给排水工程的设计中,对于水力的计算,需要专业技术人员利用一定的软件进行计算,而采用BIM技术可以直接的读取卫生器具和设备的信息,并且如果设定管道水力特性,BIM模型可以对管径的设计进行自动的修改,这样可以提高了设计的效率。 4.3可视化设计 在建筑工程的设计中,传统的设计方式通常是采用CAD信息平台,这样给排水设计人员需要汇集平面图、立体图和剖面图的信息,对建筑图形进行复原,在分析和设计中调整建筑的结构和梁高位置的信息。采用CAD信息平台,对于结构复杂、工期短的工程,在信息的传递中往往造成信息失真的现象,这样就会影响到建筑工程的施工。在现代化的给排水设计中大多采用BIM技术,这种技术通常是在建筑工程中建筑信息模型,利用信息模型可以直观的读取信息,这样可以有效的降低信息传递中的失真现象,提高信息的完整性和有效性。另外给排水的施工项目模型不同于土建项目的设计模型,它是在土建项目模型的基础之上,设计给排水系统,这样就需要对局部的设计模型进行修改,但是如果修改就会影响到楼层的平面设计,多数情况下采用以楼层为基础的设计,但是这样的设计扰乱了系统内部之间的联系。而采用BIM技术在设计模型中进行修改,可以充分的把握给排水工程设计的整体性,修改工作简单、操作性强。 4.4安装模型的设计 在BIM模型中引入安装模型设计,可以对建筑工程进行有效的指导。在具体的施工中,需要把时间维度引入BIM模型中,并且编制安装进度表,并且可以利用模型实现项目预先可视化的效果。编制合理的工程进度表,可以对给排水工程进行整体把握,全局规划,这样可以简化安装和设计的流程,降低设计变更率,提高给排水工程的施工效率。 5结束语 BIM技术通过信息化技术将建筑工程变成虚拟的数字化模型,实现从设计到竣工建筑工程的全方位检测分析,完成了建筑信息的共享,提升了建筑节能设计的效率。BIM技术功能强大,但很多时候只被当成BIM软件被推广应用。很多设计人员都没有了解BIM技术的真正含义,只是应用软件进行简单的数据处理,忽略了BIM技术带来的多方协作的先进理念。BIM技术需要融入到建筑管理当中,只有重视BIM技术,真正使用BIM技术,才能提高建筑节能设计的质量和整个建筑工程的质量。 作者:吕松娥单位:哈尔滨万达城投资有限公司 建筑节能设计论文:节能量估算下建筑节能设计论文 1建筑的节能设计标准及重点 影响建筑能耗的建筑因素有三种,首先是,围护结构,如:门、窗、墙等,这些建筑结构所处的地理环境不同,其节能要求不同;其次,生活方式,建筑的设计结构、温度湿度要求、建筑功能、功能模块的设计结构等;最后,设备系统,当发生突发事件时,建筑的自我保护能力、独立运行能力都要符合一定要求。上述因素,在建筑施工过程中要想有效控制极为困难,即便有法律条文规定、限制,但依然有许许多多不确定的因素,干扰着正常的施工建设。为此,利用建筑节能设计标准计算建筑节能量,明确建筑强制性能的参数是非常重要的。 2基于建筑节能标准估算节能量 2.1建筑节能设计标准估算节能量的成立条件 节能量是指节能改造之后建筑物能耗的减少量所反映出的收益增加量。依照建筑节能标准,确定节能量,需明确计算、分析条件,方能进行。如:拥有100%的能耗基准值的内容,建筑所有的节能要素都要被算在内。以居民建筑为例,东北地区主要的节能要素是采暖,而南方地区主要的节能要素是空调能耗,不同地区选取的节能要素是不同的。 2.2举例说明 以大连富豪小区为例,该居民建筑所处严寒地区,其节能设计标准为JGJ26-1995,节能目标50%,基准值和能耗标准与传统节能要素能够相互配合,节能要素是采暖能耗、成立条件是全空间、全时间。在计算节能量时,技术人员统一调查了当地居民的生活方式,资料显示,居民为获得较为舒适的生活环境,会按照假定方案,消费采暖能耗,并使用相应的设备系统,如电、水、空间能量等。围绕建筑的设计标准和现实建筑情况,对建筑所属的集中供热系统设备进行能量考核发现,同一地区,居民建筑的平均能效没有较大差别,与节能百分比完全相符。综上分析,大连富豪小区完全符合节能设计标准估算节能量的条件,以整个小区建筑面积为5300×104m2来计算的话,节能设计能耗为50%,则该小区的居民建筑的平均耗能为24kgce/m2,用它来估算居民建筑的节能量。再加上供热系统官网系统的运行功率、热源的传播效果、建筑功能设计的配合度等因素的影响,便可准确估算出整个富豪小区的年节能量为53.23×104tce,且相关指标数据在标准范围内。分析上述案例可知,建筑的节能设计要素大体相同,无非是采暖能耗和空调能耗,电、水、空间的能耗都是固定的,不会随着地区建筑的变化而变化。与居民建筑相比,公共建筑在节能设计方面,考虑的问题和因素更多,依照《公共建筑节能设计标准(GB50189-2005)提出的观点可知,只要按照建筑的节能设计标准施工,保证其室内环境参数、结构指标在标准范围内,其节能量不会少于建筑总节能量的50%。从这一点看,以节能设计标准为节能量的估算依据是相对科学的,因为在一个计算公式中,标准是不变量,节能设计、节能要素是变化量,节能量是因变量,这种估算方式,符合统计科学。 3结语 通过上文对建筑节能设计标准与节能量估算等相关内容进行系统分析可知,“节能”是建筑工程最看重、最具挑战的施工任务,在经济时代,它不但能节约大量的建筑资源、不可再生能源,还能有效完善、维护居民的生活状态,使其在一个环保、节能、安全的环境下快乐的居住生活。从某种程度讲,根据节能设计标准估算建筑的节能量,是相对科学的,只要拥有明确100%能耗基准值的内容、计算条件,明确节能百分比的成立条件,就能精准的计算出节能百分比目标,建筑施工设计目标方能实现,因此,其实践价值与意义重大。 作者:张涛朱建雯单位:新疆农业大学草业与环境科学学院 建筑节能设计论文:绿色住宅建筑节能设计论文 1绿色住宅及节能设计的概念和特点 现代所谓的“绿色住宅”,并不仅仅只是指住宅周围环境的高绿化率,屋顶建设的绿色花园这么简单的要求,他已经发展成为了一种全新的理念或是象征,主要是指建筑整体要对环境没有危害,能够充分的利用周围的自然环境资源,并且能够达到不破坏周边生态平衡这样的一种建筑物,我们也可以称之为可持续发展建筑或是生态建筑。它的主要特征就是:一是在生态环境方面具有敞开性,可以与环境很好的融合,充分利用自然资源;二是建筑主要采用的是无污、无害的环保型的建筑材料,降低对环境的破坏的程度;三是立体绿化率高,周边的生态环境稳定,生活环境舒适;四是充分利用清洁型能源,环境污染少,住宅能耗低;四是富函生态文化与艺术气息,淳朴的生活气息浓郁,环境宜人。而节能设计经常是与绿色住宅串连在一起的设计理念,所谓的“节能设计”主要是指在建筑的过程之中,要处处体现节能的原理,充分的利用节能的材料及建筑工艺,最大程度地降低对自然资源的损耗,达到节能环保的目标。因此节能设计主要体现的是一种原则,它的主要设计理念就是:一是采用无害、无毒的建筑材料,降低环境破坏程度;二是减低不可再生资源的使用程度,保护环境协调;三是尽可能的利用可再生能源和清洁能源,降低环境污染,保护生态和谐。由此,我们可以看出,绿色与节能是现代建筑的一体两面,缺一不可,我们在现实的建设之中既要注重节能设计,保护生态环境,降低环境污染,同时我们也要关注绿色建筑,维持环境生态平衡,促进社会和谐、可持续发展。要以人、自然环境与建筑住宅的协调发展为目标,利用天然的条件和人工的创新手段,创造良好、健康的居住环境,尽可能的控制和减少对大自然的使用与破坏,力求在向大自然的索取和回报之间争取平衡。 2节能设计在绿色住宅建筑中的重要地位 绿色住宅概念是现代人们生活追求的基本目标,也是人们生活水平提高的重要标准,对于绿色住宅我们的理解白不要仅仅的局限于对绿化面积的要求,更多的是要专注与生态环境的整体和谐,节能是绿色住宅设计的重要指标之一,节能设计是住宅更加趋向真正意义上的绿色住宅的重要方式之一,对于节能设计在绿色住宅建筑中的重要地位我们可以大体归纳为以下几点: (1)节能设计有利于降低绿色住宅的能耗,减少资源的浪费。通过在设计之初,我们就把节能的概念贯彻到住宅建设之中,通过修建各种现代化的设施,利用现代科技手段,通过各种方式加大住宅对可再生资源的利用率,如利用太阳能发电,利用沼气取暖等等各种方法,从而有效的降低传统住宅对非可再生资源的使用数量,降低能耗数量,真正的做到绿色无污染。 (2)节能设计有利于保护生态环境,促进绿色住宅人与自然的和谐。通过在住宅中大量的使用太阳能、沼气及风能等各种可再生的、无尽的自然资源,我们可以有效的减少传统住宅对煤、天然气等非可再生资源的消耗,从而减少了二氧化碳等温室气体的排放量,环节我们现在日益紧张的环境压力,真正的起到保护人类的生态环境的功效,发挥绿色住宅建筑的环保功能。 (3)节能设计有利于绿色住宅建筑新美学的产生。随着社会的发展,人们的要求也不再不断地提高,科技也在飞速的发展,为了更好的发挥绿色住宅节能环保的功效,我们就必须要及一切的努力去设计更符合人们要求的节能建筑结构,通过不断地实践与探索,我们对住宅的建筑模式也会不断地进步,进而会促进建筑新美学的迅速发展,提升绿色住宅建筑的整体美的理念与设计,满足人们日益增长的心理需求和生活需求。 3绿色住宅建筑中节能设计的主要表现方面 绿色住宅的建筑设计不是仅仅表现在一个方面的,而是表现在设计、建筑及后期使用的方方面面,节能作为绿色住宅的一个重要标准,它在整体建筑中也表现在了住宅的前期、中期、后期的各个方面上,不仅包括规划的节能,而且包括建筑施工中的节能以及建筑使用中的节能等等各个方面。具体可以解释如下: (1)在绿色住宅规划设计之初就充分体现节能意识。在设计绿色住宅的设计图纸的时候,我们要尽可能的减少对纸张等的浪费,减少不必要环节造成的各种资源的浪费,而是切实的贯彻节能的理念,缩减设计图纸的打印次数,尽可能的利用现代的电子技术,实现信息化的传播与共享,减少对资源的浪费。同时在设计之中,我们要合理地对门窗体、屋顶、墙体以及建筑结构进行布局设计,尽可能的最小程度的使用不可再生的资源,最大化的实现结构的合理布局及对空间的合理利用,减少不必要的空间浪费,提高整体建筑物的整体利用效率。 (2)使用绿色无污染的环保节能建筑材料,减少环境污染。我们在建设绿色住宅建筑的时候要时刻保持节能环保的设计理念,在建筑施工的过程中,我们要尽可能的去选择采用那些无污染的、清洁的可再生资源去进行,减少对一些有害物质材料的使用,如在粉刷墙体的时候,我们要选择甲醛含量低甚至是没有的油漆材质进行粉刷,因为甲醛是一种有害的物质,他不仅对大气环境造成破坏,更是会影响人们的生命安全,引起白血病等严重的疾病。因此在绿色住宅建筑施工的过程中,我们也要坚持环保节能的建筑材料,减少建筑材料的不必要浪费。 (3)绿色建筑建设中要设计新能源使用设备,完成后提高可再生资源的利用效率。现在太阳能、风能、沼气等新型能源越来越受到广大民众的青睐,因此在建设绿色住宅的时候,我们要充分的利用上这些新能源,建设适合的配套设施,尽可能的为新能源的利用提供有效的设备。同时在绿色住宅建成之后,我们要大力的倡导住户使用绿色的新能源,实施有效的鼓励政策,从而使我们的绿色住宅建筑真正的发挥生态环保的功能,为我们共建人与自然的和谐发展做出贡献。 作者:龚万灯单位:厦门市住宅设计院有限公司 建筑节能设计论文:我国民用建筑节能设计论文 一、我国民用建筑主要节能设计 我国民用建筑节能设计需要考虑整体及外部环境等因素,如选址、规划、外部环境和建筑物体型设计等都为建筑节能创造了条件。国家提出新型民用建筑节能50%的要求,若将这50%定义为1(即100%)的参数,那么民用建筑中围护结构耗能比例减少50%左右,建筑高效设备耗能比例减少30%以上,建筑电气、电器耗能比例减少10%以上,所以围护结构设计是主要因素。建筑围护结构部分包括墙体、门窗、地面、屋顶等。若将民用建筑中围护结构耗能比例减少50%左右也定义为1(即100%)的参数,那么墙体耗能比例为30%左右,门窗耗能比例为50%左右,地面、屋顶耗能比例为20%左右,建筑围护结构部分的墙体、门窗、地面、屋顶的设计是主要部分。 1、墙体节能设计 墙体的主要功能是承重、防水、防潮、隔热、保温,是建筑外围护结构的主体。外墙应采用低传热值的新型节能墙体材料,如加气混凝土砌块、新型建筑模网、外墙保温材料等。墙体复合保温方式主要包括内保温和外保温两种。内保温是指在外墙内侧增加保温措施,施工简便宜行。内保温热稳定性差,室内温度调节的速度快,适用于间歇使用的空调房间。外保温即保温材料在墙体的外侧,有利于室内水蒸汽通过墙体向外散发,可避免墙体受潮,对保护建筑结构有利,能够延长建筑物的使用寿命,墙体可以作为蓄热材料且能解决维护结构通常存在的冷桥问题。其特点是热稳定性好,室内温度调节的速度慢,适用于连续采暖、空调的房间。相比较而言,推荐外保温作为墙体保温的首选措施。此外,空气也是一种优良的保温材料,在建筑物中常用材料围成的空气隔离层,不但可以保温隔热,而且具有切断液态水份的毛细渗透、防止保温材料受潮的功能。 2、门、窗节能设计 相对墙体而言,门、窗的保温隔热性能较差。普通单层玻璃窗的能量损失约占建筑物夏季降温及冬季保温能耗的50%-60%以上,所以改善其绝热性能是节能设计的重点,主要措施有: (1)控制建筑窗墙比。住宅窗墙比是指住宅窗户洞口面积与住宅立面单元面积的比值。 (2)提高建筑外窗的气密性,减少冷空气渗透。门窗框与墙间的缝隙可用弹性松软型材料、弹性密闭型材料、密封膏以及边框设企口等密封。框与扇的密封可用橡胶、橡塑或泡沫密封条以及高低缝、回风槽等。扇与扇之间的密封可用密封条、高低缝及缝外压条等。扇与玻璃之间的密封可用各种弹性压条等。 (3)改善建筑门窗的保温隔热性能。户门、阳台门除应结合防火、防盗要求外,在门的空腹内填充聚苯乙烯板或岩棉板,以增加其隔热性能。窗户最好采用钢塑复合窗和塑料窗,这样可避免金属窗产生的冷、热桥;可设置双玻璃或三玻璃,并积极采用中空玻璃、镀膜玻璃,低辐射玻璃。合理地设计可开启的窗扇面积,保证南方地区室内自然通风和降低北方地区室外冷风的直接渗透。 (4)设置“温度阻尼区”。所谓温度阻尼区就是在室内与室外之间设立一个中间层次,这一中间层次象热闸一样可阻止室外冷风的直接渗透,减少外墙、外窗的热耗损。在北方地区住宅中,采用密封阳台,外门设防风门斗,防止冷风倒灌,将楼梯间设计成封闭式,对屋顶上人孔进行封闭处理等措施均能取得良好的节能设计效果。 3、地面节能设计措施 在建筑围护结构中,通过地面向外传导的热(冷)量约占围护结构传热量的3%-5%。目前楼、地面的保温隔热技术一般分为两种:一是采用地板辐射采暖的楼地面,在楼地面基层完成后,在该基层上先铺保温材料,将聚乙烯管固定在保温材料上,然后回填细石混凝土,经平整振实后铺设地板。二是在办公楼地面周边地区2米范围内作6厘米厚挤塑聚苯板保温。 4、屋顶节能设计措施 近年来在城市建设和居住小区开发中,坡面屋顶发展较快。据调查坡屋顶与平屋顶的顶层房间,室内温度可相差5℃左右。这就表明在室内热环境相同时,坡屋顶建筑的使用能耗比平屋顶少。屋顶应当采用传热系数、热惰性指标符合标准的、高效的保温隔热屋面。目前用于屋顶保温的各种材料的开发和应用发展较快,保温材料有整体的、块状的以及松散的。屋顶保温层不宜选用密度较大、导热系数较高的保温材料,也不适宜选用吸水率高的保温材料以防保温层大量吸水,降低保温效果。 5、建筑物细部的节能设计 建筑物围护结构细部的节能设计对于建筑物的整体节能设计也非常重要,应从以下各部位着手: ①热桥部位应采取可靠的保温与断桥措施。 ②外墙出挑构件及附墙部件,如阳台、雨罩、靠外墙阳台栏板、空调外机搁板、附壁柱、凸窗、装饰线等均应采取隔断热桥和保温措施。 ③窗口外侧四周墙面,应进行保温处理。 ④门、窗框与墙体之间的缝隙,应采用高效保温材料填堵。 ⑤门、窗框四周与抹灰层之间的缝隙,宜采用保温材料和嵌缝密封膏密封,避免不同材料界面开裂,影响门、窗的热工性能。 ⑥采用全玻璃幕墙时,隔墙、楼板或梁与幕墙之间的间隙,应填充保温材料。 二、结语 实现我国民用建筑节能50%的要求,建筑设备选用及运行同样不可忽视。例如北方地区供暖设计中采用效率可达80%左右的锅炉,风机、水泵采用了变频技术,在用户附近建设了换热站,使循环水量、软化水减少,锅炉结垢也减少,从而提高了锅炉效率,降低供热成本。从发展的角度来看热电联产、集中供热、综合利用热能是节能设计的方向。南方地区民用建筑的空调设计,尽可能采用集中、中央空调及冷却塔技术、太阳能技术、变频技术、冷热能利用回收等技术节约能源。再如照明方面采用的高效LED光源、声光控、电磁、徽波、光波等技术。建筑用水采用循序设计、排水采用分流设计等节水系统,提高水的再利用率。热能方面采用太阳能技术、纳米涂料技术等。全面的建筑节能是一项系统工程。目前国家已制定了《公共建筑节能设计标准》、《夏热冬冷地区居住建筑节能设计标准》、《夏热冬暖地区居住建筑节能设计标准》等行业标准,对建筑节能做出了明确的政策规定;在具体实践中还必须从设计、施工、各级监督管理部门、开发商、运行管理部门、用户等各个环节,按照国家的节能政策和节能标准、规定,全面地、严格地采取节能措施,让每一位公民真正树立起全面的建筑节能观,将建筑节能真正落到实处。 作者:毛长海单位:新疆冶金建设技工学校 建筑节能设计论文:工业建筑节能设计理念论文 1工业建筑节能设计理念重要性 1.1有效减少能耗 有效减少能耗是工艺建筑节能设计理念的重要优势之一。众所周知降低工业建筑的耗能在本质上减少工业企业的生产成本,并且还能够在建筑物在使用和建造过程中尽可能合理地使用和利用能源,从而能够在满足同等需要或达到相同目的的条件下做到尽可能的降低能耗。除此之外,有效减少能耗主要还体现在可以有效的面对能源危机和潜在的能源资源价格上涨,并且建筑节能的技术途径主要是依靠减少维护结构的散热并且合理的提高供热、制冷系统的热效率两个方面。即通过这两方面的有效加强节能设计理念可以有效的减少相应的能耗。 1.2资源循环利用 资源循环利用可以让工业企业在生产过程中占据非常大的优势。众所周知工业生产需要大量的资源支援,因此资源的循环利用可以有效避免大量宝贵的不可再生的能源资源在建筑、生产过程中被浪费。例如由于工业厂房的冬季内采暖计算温度与室内外的冬季采暖计算温度差(tn—twn)和民用建筑相比,要小10%~20%,热损失自然也相应减少。除此之外,在资源循环利用的过程中节能设计理念的应用可以有效减少其整体资源的消耗,从而能够在此基础上促进其生产水平的有效提升和社会效益、经济效益的不断进步。 1.3提升生产效率 节能设计理念的应用可以有效的提升工业企业的生产效率。众所周知工业建筑物的外围护结构是其热量损失的主要通道之一。因此通过节能设计理念的应用设计人员可以促进建筑物的墙体、屋顶及地基周围等处使用高效保温隔热材料,并且能够使建筑物围护结构中各部分的传热系数大大降低,这最终就能促进企业生产效率的有效提升。除此之外,节能设计理念对于生产效率的提升主要还体现在了其能够有效降低生产设备和机械的运行强度,从而能够有效延长生产设备的使用寿命和使用效率,从而能够在此基础上促进工业企业生产效率的有效提升。 1.4减少腐蚀损失 减少腐蚀损失也是节能设计理念自身具备的优越性之一。众所周知工业企业在生产过程中其厂房和设备都容易受到腐蚀问题的影响。因此在工业厂房的建筑单体设计中,设计人员应从厂房的平剖面布置阶段开始就纳入设计应考虑的范围中。例如设计人员可以通过对于空调降温的面积范围和室内温度进行有效的计算,来尽可能的避免不适当的大面积、大空间采暖和全空调,这可以有效避免机械设备生锈腐蚀的可能性。并且当工业还间内有散发大量生产余热余湿甚至腐蚀性气体时,设计人员在设计时应当考虑有效的自然通风来保证室内的正常生产环境,从而能够促进腐蚀的有效减少。 2工业建筑节能设计理念应用 2.1根据工业特点设计 根据工业特点设计是工业建筑节能的设计理念应用的基础和前提。在根据工业特点进行设计的过程中设计人员应当确保工业建筑围护结构节能设计特点符合工业生产的实际需求。例如设计人员可以建在工业建筑物的墙体和屋顶以及地基周围等处使用高效保温隔热材料,从而能够可以使建筑物围护结构中各部分的传热系数大大降低并且有效减少热量的损耗。除此之外,在根据工业特点设计的过程中设计人员应当确保操作人员和运输工具活动的高度范围内具有良好的工作环境,因此在设计时不应当采用机械强度偏低的内保温材料,并且在厂房内湿度大或又含有腐蚀性介质的条件下,不宜选用孔隙率、吸水率大的保温材料,从而能够在此基础上促进工业建筑节能的设计理念应用水平的有效提升。 2.2合理选择材料 合理选择材料对于工业建筑节能的设计理念应用的重要性是不言而喻的。在合理选择材料的过程中设计人员应当确保建筑外墙用的材料具有合适的厚度,从而能够在减少热量损失的同时促进建筑内部保持较为良好的通风。除此之外,在合理选择材料的过程中设计人员应当可以从之前的节能设计建筑选取适用的构造和所需的材料。并且根据工业建筑的设计特点,要求控制各朝向的窗墙比为35%~20%。从而能够更好地确保工业建筑的通风条件和采风条件,从而在减少电能消耗的前提下促进工业建筑节能的设计理念应用效益的不断进步。 2.3优化建筑结构 优化建筑结构是工业建筑节能的设计理念应用的优秀内容之一。在优化建筑结构的过程中设计人员应当注重减少建筑的开窗面积,即尽量减少开窗面积始终是工业建筑节能设计的重要手段。根据相关研究表明,不同性能的外窗自身的传热系数可能存在3倍左右的差距。除此之外,在优化建筑结构的过程中设计人员可以通过选用保温与密闭性能好的多层窗来促进工业厂房节能水平的有效提升。例如设计人员可以选用聚苯板和以膨胀珍珠岩为主要原材料的防水保温板以及沥青珍珠岩板等多种节能效果明显的材料,然后合理的设计建造的防水层、保护层等构造,从而能够在此基础上促进工业建筑节能的设计理念应用可靠性的持续进步。 2.4.增强节能意识 增强节能意识是工业建筑节能的设计理念应用的重中之重。在增强节能意识的过程中设计人员应当督促自己具备更加高度的节能意识,这与此同时也是促使工业建筑节能设计工作能够顺利开展并且能够收到良好效果的重要保证。除此之外,在增强节能意识的过程中设计人员应当通过采用其他人员提出的具体意见和细节意见,来促进节能标准得到有效的保障,从而能够在节省土建工程量和降低造价,减少外围护结构面积的同时促进工业建筑节能的设计理念应用精确性的不断提升。 3结语 随着我国国民经济整体水平的不断提高和工艺建筑发展速度的持续加快,工业建筑节能设计理念的应用得到了越来越多的关注。因此在这一前提下工业建筑设计人员应当对于节能设计理念的内容有着清晰的了解,从而能够在此基础上通过设计实践的进行来促进我国工艺建筑整体设计水平的有效提升。 作者:杨宏单位:西安建筑科技大学 建筑节能设计论文:BIM技术下建筑节能设计论文 1、BIM技术在建筑节能设计中的实践应用 在应用BIM技术时,只要把获取到的相关设计数据移入到使用的设计软件中,就能够通过这些数据得到分析之后的准确结果。在进行建筑节能设计时,如果使用那些传统的建筑节能设计软件会浪费设计师很多的时间及精力,这时设计师就会常常出现顾此失彼的设计情况。而在建筑节能设计中应用BIM技术,则能够有效的节约设计师的时间,并且让设计师能够有很多的精力去进行别的方面的设计。BIM技术应用在建筑节能设计上时,可以通过相关的建筑信息模型及设计软件进行分析,从而能够对建筑能力的分析过程进行优化,缩短设计所用的时间,有利于设计师解决那些比较困难复杂的问题。在进行建筑节能设计的过程中,如果符合当地的建筑标准以及有关的规定时,则能够将BIM技术和GBS技术相结合起来,并且进行建筑类型的设定。在BIM的相关模型中,能够将GBS技术直接导入其中,并且根据模型中的有关建筑信息进行热模型的建立,并且把该模型的格式转化为XML形式。为了将有关的数据进行全面的展示,可以使用DOE技术来实现不同时间段的实时模拟。在此过程中,为了得到所需要的建筑数据,仅仅需要将建筑设计有关的地理坐标和建筑类型输入到GBS中即可。在进行建筑节能设计时,可以通过BIM技术和GBS技术的结合进行相关模型的建立,从而能够获得和建筑有关的详细节能数据分析结果,使得实际的建筑施工能够节约很大的能源。不仅仅GBS能够和BIM技术相结合,Riuska软件也能够和BIM技术通过使用。在这二者相互结合使用时,通过BIM技术模型的导入,设计师则能够取得很多建筑信息,方便建筑节能设计的进行。BIM技术在建筑节能设计中的应用是非常重要的,促进了建筑设计事业的快速发展。目前,建设行业发展的趋势就是建筑节能设计,只有在建筑设计中融入节能设计,才能够使得建筑更加的节约能源,避免的资源的浪费。建筑的能耗在全球能耗中占据了很大的比例,对建筑设计进行节能优化,是降低温室效应的重要手段。 2、BIM技术对建筑节能设计的价值 在建筑节能设计中,BIM技术的应用对其有着非常的的价值,主要包括碰撞检查、精确施工和计划及协同提升效率等几方面。在进行一些比较复杂的建筑节能设计时,工程师和设计师有时候根本不能够查找出二维蓝图中涉及的冲突问题。在实际施工中,每一项工程都可能会由于碰撞问题而不符合要求,需要重新进行建筑节能的设计,进行返工。但是重新设计施工的损失是非常大的,不仅损失材料,还会损失机械台班,出现窝工现象。而然在进行建筑节能设计时,应用BIM技术进行BIM模型的创建,系统则能够自行进行有关碰撞的检查,即使是全碰撞情况也能够检测出来。BIM技术的应用能够为设计者提供准确的碰撞检查结果,并且得出最优的解决方案,防止碰撞造成的损失。在进行项目施工计划时,手工进行预算工作会使得工作的准确性降低,不能够准确的计划出相关的资源,不精确的计划会造成很大的资源损失。而在建筑节能设计时,应用BIM技术,则能够使得施工和计划非常的精确,优化施工,避免资源的浪费。在施工计划上,利用虚拟的施工模拟能够准确的分析出建筑时所用的资源和设备情况,最大限度的节约资源。在进行建筑节能设计时,可能会因为该项工程非常的复杂,并且项目团队是临时组成的,就会严重的影响工期,造成损失。而应用BIM技术一则能够实现信息资源的共享,获得精确的数据;二则在BIM模型上直接做节能设计和节能计算可以避免设计人员的重复建模从而提高设计工作效率,也使得项目各阶段的工作比较的协调,加快从设计到施工阶段的时间。BIM系统其优秀是通过三维设计获得工程信息模型和几乎所有与设计相关的设计数据,可以持续即时地提供项目设计内容、进度以及更改信息,这些信息完整可靠,质量高并且完全协调。 3、总结 综上所述,在社会经济快速发展的今天,建筑节能已经成为了建筑设计的一个重要内容。一个合理的建筑节能设计能够有效的节约能源,避免过大的能源消耗。而BIM技术则能够有效的优化建筑节能设计,使得建筑设计更加的节能。BIM技术已经在一些比较复杂的建筑设计中被应用,为了更好的在建筑节能设计中应用BIM技术,就需了解该技术的特点,并且了解该技术的相关实践。BIM技术对建筑节能设计有着非常大的价值,因此必须加强对BIM技术在建筑节能设计中应用的研究。 作者:马晓云单位:广西大学设计研究院
铁路货运论文:货运改革下的铁路运输论文 一、铁路货运改革的重要性 (一)增加铁路运输的市场竞争力 货运改革之前,铁路在我国运输方面一直占据着有力的地位,公路运输和水路运输的实力都远远不足以和它相比,这样恰恰违反了市场公平性的原则,不能更好地为人民服务。很多的服务、收费的问题,层出不穷。自从货运改革后陆续推出的“实货制、一口价、一站式、门到门”等有效的措施,对许多的服务、收费问题都有了实质性的解决。将铁路运输由从前的坐着等待客户自动上门,转变为目前的主动的寻找业务。由此可以看出,货运改革的重要性和有效性,其在一定的程度上也增加了铁路运输自身的竞争力。 (二)降低货运运输的成本 铁路运输的货运改革除了火车,还增加了动车和高铁的货运改革,拿快递举例子,高铁和动车在300-500公里的经济半径内进行运输既不影响客运的服务,又能降低铁路运输过程所产生的成本,提高快递的速度,何乐而不为呢。再者说,目前我国高铁和动车的全面推广,也在另一个方面释放了我国铁路的货运能力。 二、货运改革对铁路运输收入的作用 (一)规范货运改革中各项收费项目,实行一口价结算 目前,我国在铁路运输主要采取门到门的运输方式,同时也要做好门到门运输所产生的运输收入的管理。门到门一口价包括门到门运输服务全过程中按规定收取的所有费用。包含运费、铁路建设基金、电气化附加费、特定线路运费、特定加价运费和发站实际发生的接取送达费、取送车费、装卸费、抑尘费、保价费、集装箱使用费、货车篷布使用费、D型长大货物车使用费、押运人乘车费、集装箱延期使用费、装载加固材料费等杂费,以及到站发生的装卸费、取送车费、接取送达费、翻卸车维检费等杂费。营业车站应根据总公司统一公布的收费标准、条件、范围、项目合理的核收有关费用。其中门到门运输服务还增加了一些人性化的费用选择,比如说上门装卸货物、两端的接取送达、车站货场的装载加固材料、保价运输等服务由托运人自愿选择,按规定收取相应费用。 (二)规范票据管理,确保收费的正确性 各个车站在办理铁路货运门到门的服务时,所产生的各项运杂费都应当统一采用铁路局统一规定的货票、货运杂费收据来核收登记,这样可以更好的实施管理。所在的车站应该提供货运杂费收据和货票,同时将车站的运输收入纳入票据的管理系统中统一进行管理。要按照货运窗口的运营标准进行管理,不可以收取铁路票据核收总公司规定的费用之外的不合法费用。在实行改革之前,许多的运杂费属于代收款项目,比如:装卸费、仓储费、接取送达费等、都是采用当地税务局的发票,货主如果想要发一批货物,那么他就需要准备多张支票,同时因为不同的运杂费货票对应的是不同的办理窗口,使货主四处奔波,不仅仅影响到了货主行事的效率,同时还给铁路工作人员增加了工作量,提高了工作的难度,此外检查人员在检查工作上也会降低工作效率,增加繁琐性。在改革之后,以上的情况,都纳入了一口价的管理中,货票里可以加入装卸费的收取,而货运运杂费中加入了仓储费、抑尘费等多种费用,这样做,不仅仅可以降低铁路运输的成本,给铁路企业带来效益,还能够方便货主,实现共赢的局面。此外,铁路票据管理人员是门到门运输管理的主要组成部分,是这次货运改革的优秀,是保证货运改革正常进行的基础条件。所以铁路票据管理人员一定要提高积极性,用认真负责的态度参与到这次的货运改革中去,按照铁路局规定,做好货运杂费收据的领取、发放工作,确实保证票据的使用,确保各项收费的准确性。 (三)规范运输收入核算,确保运输收入的完整性 在办理货物运输的过程中,货主可以在营业车站根据自己的实际情况选择以下的付款方式:银行卡支付、网银支付、银行支票支付、预付款(包括网银支付预付款)以及现金结算。但是不可以采用以下方式进行付款:承兑汇票支付、抵押证劵支付、异地托收结算方式支付。营业车站要按照先交款后结账的原则进行门到门的运输收入、集装箱收入进款的管理,做到按日进行结账,当日的应收款当日结账,当日的实收款当日列账。当办理站到站的大宗稳定的货物托运时,要采取向路局或者车站预付款方式进行集中的结算,铁路企业应当拿着与客户签订的有效购销合同,经由路局的审核批准后并与收入稽查处签订铁路运杂费预付款的结算协议后,方可执行。为了方便管理,营业车站要把全部的门到门的运输收入和集装箱运输费用全部纳入运输收入进项管理中去,做到按规定的时间将收入存进车站运输收入专户中,同时按照铁路局的规定的时间限制,将车站运输收入上缴到铁路局的运输收入专户里。然后铁路局也需要按照规定统一的汇总到总公司。在这一过程里,任何部门,任何人都没有权利截留、挪用运输收入进项款,任何人不得假公济私,隐瞒款项。营业车站窗口每天结账后,都要填制“票据进款交接单(财政-22)”和车站进款员进行交接手续。车站进款员根据送交的票据和凭证填写“运输进款收支报告,”不仅要对核收的各项运输收入列报,还应当将每营业窗口的每日“运杂费收据整理报告”及其他相关凭证录入运输收入进款管理系统。 三、结语 “一口价、门到门”等措施体现了我国铁路运输已经开始融入当前的市场需求中,这是我国货运改革的关键性的一步。我国的铁路运输在过去,计划性很强是它特有的性质,不符合现在的经济结构,所以,实行货运改革是势在必行的。这样做能够提高铁路自身的工作效率,同时也在为我国运输发展道路铺垫一个美好的发展前景。 作者:杨菁侠 单位:大秦铁路股份有限公司 铁路货运论文:铁路货运业务电子商务论文 1铁路货运业务流程分析 1.1途中作业货物在运输途中需要进行的各项货物作业,统称为货物的途中作业,具体作业流程如下。(1)货物的交接和检查。在运输过程中,车站人员与列车乘务员之间或列车乘务员相互之间,在铁路局指定的地点和时间办理货物的交接和检查工作。(2)货物的整理、换装。重车在运输过程中,发现危及行车安全或货物完整情况时,需要对货物进行换装或整理。(3)运输合同的变更或解除。已承运的货物,在发送前客户提出取消合同,或者客户提出变更车站、变更收货人时,铁路部门应予以处理。(4)运输故障的处理。在运输过程中,由于不可抗拒的原因,造成货物运输中断,铁路局对承运的货物列车可以指示绕行,或者先将货物进行保管,待恢复运输时再装车继续运行。 1.2到达作业货物在到达站进行的各项作业,统称为货物的到达作业,该阶段的作业流程如下。(1)列车到站。列车到达车站后,由运转室工作人员通知外勤工作人员提取货票,外勤工作人员对货物进行检查,确保没有问题后将货票转交给内勤工作人员。(2)卸车作业。内勤工作人员完成卸车作业,同时向客户发送到货通知。(3)货物交付。客户可以选择到货运营业厅办理缴费手续,凭缴费单和领货单到仓库领取货物,也可以选择在12306网站填报“门到门”服务需求,由铁路局安排专门的工作人员将货物直接送货上门。 2铁路货运业务流程存在的主要问题 通过以上分析可以看出,传统铁路货运业务办理流程复杂、繁琐,中间存在较多重复的环节,作业效率低,具体问题如下。(1)货运业务流程时间较长。客户从提出需求到铁路工作人员受理,中间需要车站进行审核,审核通过后还需要上报铁路局,铁路局根据具体的货物情况,确定具体的日班计划,该流程消耗客户大量的时间,随着客户对货物运输时效性的要求越来越高,这种模式已经不能满足货主的需求。(2)办理过程繁琐。货主如果选用铁路运输,将货物运到收货人仓库,至少需要经过2次短途汽车运输和6次装卸作业,与公路运输的1次起运、1张票据、1次收费(“一口价”)相比,铁路显然已经失去优势[3]。(3)缺乏相应的物流服务。在社会高速发展的今天,人们除了要求货物能够准时运到以外,往往还需要物流企业提供给客户更多的增值服务,如货物的包装与加工、供应链方案的解决等。 3电子商务模式下铁路货运业务流程的优化 3.1业务流程再造思路铁路货运业务流程再造就是以铁路现行的货运业务流程为改造对象和研究重点,以满足客户的不同需求为目标,删除繁琐和重复的作业环节,采用信息化和智能化的手段代替人工作业环节,建立全新的货运业务流程,从而实现铁路货运经营在成本、质量、服务和速度等方面的改善[4]。铁路货运业务流程再造的业务内容是从发货人提交订单开始一直到收货人收到货物时止的全部过程。整个业务流程可以分为2个部分:①铁路托运业务,即货物的需求受理、途中运输、到达交付;②多式联运业务,即铁路与物流企业、客户之间的物流服务流程,从发货人提出货运需求至货物运到发货站,货物从到达站运至收货人处,这些过程所涉及的包括取送货物、仓储、装卸搬运、包装、流通加工等所有的物流环节。 3.2业务流程再造的目标和方法(1)业务流程再造的目标。按照铁路货运总体要求及主观条件、客观因素的限制,电子商务模式下铁路货运流程再造的目标是:利用便捷、低成本的电子通信方式,促进传统“站到站”运输向“门到门”物流服务转变,在开放的互联网环境下,实现客户通过网络完成铁路运输与综合物流服务需求的在线提报,系统自动受理客户需求并且实时反馈信息,实现在线实时交易,业务处理过程实时反馈,货物在途信息随时可查,到达交付等多种功能。(2)业务流程再造的方法。业务流程再造的方法有很多种,如迈克尔•哈默的四阶段法、威廉姆•凯丁格的六阶段法、芮明杰和袁安照的七阶段法等,其中虽然芮明杰和袁安照的七阶段法适合我国的铁路情况,但该方法没有考虑电子商务的影响,因而采用渐进式再造法对我国电子商务模式下的铁路货运流程进行优化研究[5]。 3.3铁路货运业务流程的优化12306货运电子商务平台的出现极大地方便了客户,客户可以通过多种渠道进行货物提报,同时还可以实现全程的物流服务,目前的铁路货运流程显然已经不能满足12306货运电子商务平台的需求。因此,采用渐进式再造法对现行的铁路货运作业流程中的发送作业、途中作业和到达作业进行优化。 3.3.1发送作业流程在电子商务模式下,客户不仅可以到货运营业厅现场办理货物受理业务,还可以通过网站、12306电话及货运营业厅的电话提出货物受理需求,铁路内部的货运作业流程也相应发生变化,具体受理过程如下。(1)客户登录12306平台,根据需求选择相应的服务类型,填写好运单通过12306平台提交给铁路局站段。(2)车站审核订单,由铁路局工作人员对订单进行审核,审核通过上报铁路局,不通过则反馈给客户重新填写。(3)铁路局审批计划,铁路局对客户的货运计划进行审定。(4)车站工作人员根据铁路局的审批计划对客户提交的运单进行处理。(5)车站工作人员通知客户缴纳费用,同时安排运输计划,客户可以通过网络在线支付费用。(6)货物交接,根据客户的需求上门取货,或者客户自行将货物运到车站。(7)完成票据交接,准备发车。电子商务模式下货物发送作业流程如图1所示。 3.3.2途中作业流程在电子商务模式下,利用先进的技术(如GPS、GIS)可以实现货物在途信息查询和车辆追踪等功能,为充分体现运输组织的灵活性、提高运输效率,在列车集结过程中,铁路运输组织不再以满轴发车为目标,允许欠轴发车,同时减少在中间站的停留时间,这种集结模式使列车严格按图运行,能够较好地满足客户对时间的要求。同时,实现货物在途追踪,客户通过订单号或货票号即可在互联网上通过查询系统获取货物的实时在途信息,从而据此及时准确地制订生产或销售计划。 3.3.3到达作业流程在电子商务模式下,能够对列车的到达实现及时准确的预报,通过先进的信息系统实现货物的准时交接。该阶段的业务流程如下。(1)列车到站。车站接收到达列车确报信息,同时车站还应为货车分配好货位,提前编制好卸车计划。(2)卸车作业。车站工作人员完成卸车作业,同时向客户发送到货通知,客户可以选择自行前往车站提取货物,也可以选择由车站安排工作人员送货上门。(3)货物交接。车站工作人员确认客户已经付款,与客户实现货物交接,待理赔或其他事情均已处理完成,整个运输过程完成。电子商务模式下货物到达作业流程如图2所示。 3.4电子商务模式下货运业务流程优化分析(1)物流需求提报优化。在电子商务模式下,铁路货运为客户提供多种类型的物流服务,包括“门到门”、“门到站”、“站到门”和“站到站”服务。客户可以根据自己的需求选择不同的物流服务类型,另外,铁路部门也推出多种增值服务,除了传统的仓储、装卸、配送等功能,还提供包装、流通加工、供应链方案解决等增值服务。(2)订单处理优化。在电子商务模式下,铁路局不再以满轴发车、最大编成辆数为企业经营主要目标,而是在考虑货物运到时效性的基础上,根据当天提交的运单量及时审批,车站工作人员根据铁路局的审批计划及时处理订单,以保证最大限度地满足客户的需求。(3)物流服务执行与物流费用支付优化。在电子商务环境下,物流服务执行不再是以往分散式的运作,而是铁路部门以信息资源为纽带,采用战略协作等方式联合经营主体,借助电子商务平台,整合物流企业资源,共同完成[5]。铁路货运在实现全程物流服务的基础上,将物流需求费用和货运费用统一收取,客户可以在电子商务平台上在线支付费用。 4结束语 通过对电子商务模式下铁路货运业务流程的优化可以看出,相对于传统铁路货运业务流程,客户在需求受理方面变得更为简单,而先进的GPS、GIS等信息技术为客户查询货物在途信息提供了便利条件,网上在线支付为客户提供了新的缴费途径,“门到门”服务等物流服务为客户提供了更多的增值服务。将电子商务技术应用于铁路货运所带来的变化远不止上述几个方面,随着信息技术和现代物流业的发展,铁路货运流程将会变得更加完善,其作业模式和流程细化还有待进一步深入研究。 作者:贾玉卫户佐安邵玉华单位:西南交通大学交通运输与物流学院昆明铁路局装卸服务管理所 铁路货运论文:铁路局货运信息化建设论文 1货运信息化建设的实践 (1)建设铁路局货运安全监控平台。上海铁路局依托货运站、货检站安全监控与管理系统,构建铁路货运安全检测监控网络和信息共享、综合监控与管理平台,实现铁路局层面对运输信息集成平台、视频监控、货运计量安全检测等信息的共享、整合和集成。上海铁路局设立专职货运监控人员,24h轮值,对货运作业全过程从源头装车、途中运输和到达卸车交付,进行全方位、全过程、全覆盖的安全监控与管理,指导处理突发事件,及时组织货运应急救援处置,实现对货运安全的精细化、全面化、科学化管理。 (2)结合货运组织改革变化积极提供信息支撑。根据货运组织改革后的职能变化,上海铁路局加强货运信息基础工作,加快网络改造步伐,采集分析监控数据,建立日、旬通报制度,大幅提高货票“一票一传”实时上报率;积极配合货运电子商务全流程建设,研究、解决货运站系统装卸车时间的自动采集,利用货运系统为总公司在上海铁路局开展的货运电商全流程试点提供有效的信息支撑;配合总公司集装箱运输管理系统研发,率先组织在全铁路局62个集装箱办理站试用,初步建成EDI数据交换平台;推进长三角货物快运服务平台建设,参与平台的设计,组织快运列车的跟班写实,提出系统运用改进意见,提高系统的操作性和可靠性。 2推进货运信息化建设的思考 信息化建设是复杂而艰巨的系统工程,具有一次性投资大、涉及面广、技术要求高、建设周期长等特点,需要通过合理组织,优化配置各类资源,不断进行技术攻关,从而积极稳妥地推进信息化建设实施。 (1)加强上级部门的支持与专业部门的配合。货运信息化建设能否取得快速发展,一方面来自上级部门的重视,上海铁路局通过成立货运信息化建设领导小组,对系统的主要试点单位及时派专业人员进驻,现场了解情况、同步研究解决问题,从而迅速推进上海铁路局信息化建设。另一方面,信息化建设离不开专业部门的积极配合,信息化建设涉及多部门协同工作,财务的资金保障、物资的设备采购、信息的技术支持、建设的施工配套等各个环节缺一不可,各部门必须积极配合。 (2)坚持业务部门主导和管理创新。在货运信息化建设中,为充分发挥各信息系统作用,并且为广大货运职工所接受,货运部门应做到:设计前期介入、建设全过程参与、交付磨合期指导,充分把握系统建设的关键点。同时,各信息系统的建设和运用必须同步实施管理优化、流程再造、管理创新以充分发挥信息化的作用。上海铁路局在闵行试点货运站系统时,通过设立营业厅综合窗口、装卸集中派班等改革,重整生产作业流程,调整岗位分工,不断提高生产效率、效益及客户的服务满意度。 (3)规范对货运信息系统运用的管理。信息系统从建成、应用到真正发挥作用,涉及的人员和环节较多,要有效解决人的惰性、新业务的培训、新技能的掌握、岗位的调整等问题,必须对货运信息系统的运用实行规范化管理。上海铁路局在组织货运站安全监控与管理系统运用时,通过制定专项考核办法,每周对“车站使用率、信息录入率、录入正确率、录入及时率”4个指标数据进行汇总并且专题通报,逐步升级考核,促使货运站系统真正融入上海铁路局货运安全生产作业之中。 3提高货运作业信息化管理的建议 上海铁路局从货装源头入手,运用信息化技术提升货运管理水平,进一步规范货运工作流程,拓展管理方式和手段,完善监督考核体系,从注重事后统计分析整改向注重事前事中监控转变,深入推进和落实货运管理规范化、现场作业标准化及检查整治常态化。 (1)以信息化手段促进作业标准化的落实。货运站系统在货运作业流程上环环相扣,通过技术卡控,从源头上杜绝职工简化作业程序、提前上报装卸车等陋习;通过货场、专用线视频监控系统建设,结合手持伸缩式货运检查仪运用,减少职工登高检查的劳动安全风险,提高专用线货车交接检查质量;大量轨道衡的建设联网、电子轮对测重仪的广泛运用,有效提高货运计量检测的准确性,降低职工劳动强度。上述系统和技术手段的采用,有利于提高职工“遵章守纪,按标作业”自觉性和货车装载质量;同时,管理人员也能够及时、准确地掌握现场作业情况,促进货运现场作业标准化的执行。 (2)以制度信息化保障作业标准化的落实。上海铁路局依托“安全质量管理信息系统”平台,从公示检查考评依据、公开日常检查过程、公开问题的分析整改、公布安全管理定期评价,实现安全管理过程的全程上网、公开、透明,构建管理规范化的运作机制。上海铁路局重点突出日常检查过程和问题的分析整改,做到计划、执行、反馈全流程的闭环,实现“检查有计划、过程有写实、结果有反馈”;通过推进问题的分层分析、深度分析及分类整改,及时发现、准确研判、超前干预来强化安全风险管控,加强对现场作业过程的控制,强化对作业标准化执行情况的监督管理。 4结束语 上海铁路局的货运信息化建设刚刚起步,很多工作尚处于摸索研究阶段,与先进物流企业的信息化水平还存在一定差距。通过加速和完善上海铁路局货运信息化建设,进一步推进落实货运管理规范化、现场作业标准化、检查整治常态化,有利于铁路货运更好地走向市场,促进铁路货运的快速发展。 作者:许科单位:上海铁路局货运处 铁路货运论文:铁路货运现代物流发展论文 摘要:物流业的高速发展带动了国家经济发展,同时也给铁路货运的发展提供了方向。从目前铁路货运发展情况入手,提出铁路货运发展现代物流的方式,使其可以适应时展需求。 关键词:铁路货运;物流发展 物流的本质是实体流动过程,根据双方要求对货物进行运输和储存,将多个环节有机的结合在一起。在社会发展的影响下,我国铁路货运也必须要朝着物流进行转变,才能满足时展的要求。铁路运输一直都是以垄断的方式进行运营,但是随着其余运输方式的不断发展,铁路垄断的局面已经被打破,并且铁路货运所占的市场份额也有了明显的下降,在这种情况下必须要转变传统运营模式,才能符合时展的需求。 一、铁路转物流的优势所在 和陆运、汽运、海运等运输方式相比较,铁路货运的优势比较明显,这也为铁路转型提供了可能。 1.运输方面的优势 铁路运输的运能比较大且能耗少,产生的污染也相对较小,不同地区虽然气候条件不同,但是会对铁路运输产生的影响是有限的,所以很适合运输大型货物或者长距离运输。最近几年铁路部门开展的重载化和高速化战略理念更是凸显了铁路货运的优势,所以铁路货运的主要目标群体可以定在大型货物运输或者中长途货物运输上,可以取得良好的效果。 2.运网与设备方面的优势 目前我国铁路营业里程正在不断增加,路网也已经到达了绝大部分省去,悄然构成全国性的铁路路网体系。这种规模的铁路营业里程十分适合物流运输,可以送达全国的大部分省市,减少了运输空白区。目前我国车站数量已经近万,这些车站都可以充当组织物流活动以及提供相关物流服务质量的关键场所。而且随着市场经济的不断发展,大部分城市物流节点规划也开始考虑铁路货场问题,将其与城市物流节点相互结合,提升了铁路站点的功能性。铁路部门的机车数量和车辆拥有量都是极为可观的,而且我国铁道部门拥有独立的通讯网络以及信息管理系统,这些系统会随着DMIS以及TMIS的优化而完善,形成全面化的信息网络。我国前些年比较常见的传统运输行业主要任务就是进行运输,兼备储存与装卸功能。但是在铁路货运方面,我国可以组建更加专业的运输模式,业务功能继承性十分明显,降低了铁路货运物流现代化转变速度,风险小。 二、铁路货运转变模式 铁路货运朝着物流进行转变是当前社会发展的必然要求之一,同时也是适应时展步伐的基础要素。虽然目前铁路货运已经开设着手进行转变,但是因为长期以来管理体制落后、市场意识不弱以及服务观念不强等问题,导致铁路货运市场份额正在不断的缩水,在这种情况下,如何加快模式转变速度便成为重中之重。通常情况下铁路货运服务包含业务受理、运输物品取送、适当的物品存储等功能。但是现代物流服务内容不仅囊括了这些,还增加了流通加工、配送等功能,所以优势比较明显。铁路货运可以从功能方面出发,全面综合运营理念以及铁路货运的运营特点,对内部体系进行延伸、外包,拓展业务范围。 1.综合化物流发展 综合发展需要依靠大量的资源,铁路拥有线路、设备、信息化技术以及在不同地区的货运站,所以依靠铁路市场来构建综合化的物流运输体系,可以适当的延伸铁路货运服务功能,进而实现物流运作与服务的同质化发展。但是因为许多因素的影响,我国铁路货运体制比较落后,各层领导缺少市场观念,服务意识相对比较淡薄,所以不仅要实现服务功能拓展,还要从根本上了解和掌握现代物流理念,降低物流成本,提升工作质量。 2.运输方式专业化 专业化运输发展需要通过分工合作来实现,铁路部门可以剥离运输的各个环节,通过外包等形式将任务转交到第三方物流企业,形成专注运输的优秀业务体系。但是因为铁路货物运输存在一定的特殊性,所以货物的装卸等还是要适当的保留。这种工作模式的优秀就是精简铁路货运组织业务,使其更加专注于优秀业务,发挥铁路的优势。优秀业务以外的各个环节都通过外包等方式来减少市场竞争,加速社会资源整合和资源优化。该工作模式可以让铁路货运和各种物流平台形成合作关系,减少不必要的竞争。铁路货运也可以转向到专业运输上,更加符合当前社会物流行业的发展情况,加速向物流的转变。 三、结束语 电子商务以及社会经济的不断发展,提升了物流行业的发展速度,而铁路货运作为物流运输的一种形式,也要融入到社会发展浪潮中,才能保证在激烈的市场竞争中博得生存之地。因为业务功能存在继承性,所以铁路货运转向物流发展模式是切实可行的。上文以目前我国铁路货运的发展情况为基础,分别阐述了综合化物流发展以及运输方式专业化两种理念,并详细的分析了两种理念的实际应用方式,旨在通过该方法来加速铁路货运转型,使其更好的顺应时展的步伐。 作者:支月月 单位:北京铁路局货运处客户服务部 铁路货运论文:当前铁路货运中心选址方案思索 本文作者:陈卓工作单位:中铁第一勘察设计院集团有限公司 太原铁路枢纽总图规划最终格局将形成环形铁路枢纽,按照总图规划近远期石太线太原北—榆次定位为客运通道,只开行旅客列车、少量集装箱列车、编组站间的小运转列车和快运货物列车。因此,该区段的太原北、太原东、太原、北营和鸣李5个车站近远期均不在货运主通道上,不符合货运中心的选址要求。太原铁路枢纽范围内各条线路的货物列车近期均通过在建的西南环线进行交流,远期通过西南环线和规划的东环线进行交流,因此西南环线将成为枢纽内的货运主通道。沿线既有的皇后园、汾河、三给、太原西、义井5个车站和北堰车场线路等级较低,车站平、纵断面条件较差,站坪短,并均有大量专用线接轨,而且车站周边建筑物密集,拆迁量巨大,工程艰巨,没有设置货运中心的条件,故不考虑在此选址。新建线路中有晋源、晋祠、北格和西草寨4个车站及北六堡接轨站,晋源站和晋祠站仅办理客运作业,且晋源站南侧还有太原化工厂和太原焦化厂等企业,故不考虑在此选址。而北格、西草寨和北六堡3个车站地形条件良好,地势平坦,交通便利,有条件选址建设货运中心。综上所述,太原铁路枢纽内可供建设货运中心的地点有北格、西草寨和北六堡3个选址方案,如图1所示。 北格站址方案北格站位于太原市北格镇小北格村北100m处,是在太中银铁路与西南环线交汇处设置的车站,太中银铁路与西南环线在此疏解。北格站设正线6条,其中太中银方向正线2条,北格—刘家堡货物联络线正线2条,西南环线正线2条;西南环线到发线2条(有效长880m),太中银方向到发线2条(有效长1080m);设行车指挥站台1座(100m×6m×0.3m),中间站台2座(450m×9.0m×1.25m),以及宽度为6m的旅客地道1处。车站范围地势平坦,地形开阔,平均填高6~8m;站内有2处沥青道路与线路立交,交通便利。但车站受西端咽喉疏解线路和站内立交桥的控制,货运中心无法与各股道连通,无布置货运中心的条件,故该选址方案予以舍弃。西草寨站址方案西草寨站所处位置属于山西省太原市小店区刘家堡乡管辖,位于西草寨村以南约1.5km。西南环线在该站设正线2条,到发线2条(有效长1080m),预留2条太中银铁路引入西南环线的疏解线,站房对侧设大型养路机械停留线1条(有效长450m),预留基本站台(450m×8m×1.25m)和侧式站台各1座。西草寨站地势较为平坦,车站处于填方地段,平均填高7~10m;站内有208国道横穿,交通很便利。站房同侧由于受规划区的限制,已无设置货运中心的可能;站房对侧地形平坦开阔,建筑物较少,适合布置货运中心。在车站对侧增设3条到发线,东西两侧牵出线各1条,有效长均为1050m。货运中心自北向南依次布置成件包装物流区、散堆装物流区、笨大物流区、集装箱物流区、快货物流区和特货物流区共6个功能区域。西草寨站平面布置如图2所示。北六堡站址方案北六堡站为太中银铁路的中间站(客货运站),在山西省晋中市榆次区张庆乡境内,距离市区约5km,位于北六堡村以南,红马营村以北。北六堡站地形条件良好,地势平坦,交通便利。西南环线工程规划该站为枢纽内的集装箱办理站。北六堡站为客货运站,站房一侧预留有大型站房、广场及与晋中市配套的公用设施,货运中心只能布置在车站对侧。在车站对侧增设3条到发线,东西两侧牵出线各1条,有效长均为1050m。货运中心自南向北依次布置成件包装物流区、散堆装物流区、笨大物流区、集装箱物流区、快货物流区和特货物流区共6个功能区域。北六堡站平面布置如图3所示。 货运中心选址方案的优缺点分析如下。(1)西草寨站址方案。优点:①地形条件良好,地势平坦,交通便利;②位于货运主通道。缺点:①拆迁量大,投资费用高;②远离物流规划区,不能很好地服务当地经济;③距离榆次站较远。(2)北六堡站址方案。优点:①地形条件良好,地势平坦,交通便利;②位于货运主通道;③距离榆次站较近,运输组织灵活;④能很好地服务当地经济,与城市规划匹配;⑤邻近规划建设的三晋综合保税物流港;⑥拆迁少,投资省。缺点:对城区有一定的污染。北六堡站距离榆次站较近,运输组织灵活;与太原市高新技术开发区、太原市经济开发区较近,且毗邻晋中市主干道迎宾路,能很好地服务当地经济,符合城市总体规划要求。该站址方案从城市布局、交通设施、场地条件等方面均具备设置大型货运中心的条件,是较理想的位置。因此,推荐在北六堡站建设太原铁路枢纽货运中心。 太原铁路枢纽货运中心位置的选择必须符合城市规划要求;邻近城市已有或规划的物流园区和工业园区,在此建设大型货运中心能有效带动当地物流业的快速发展;货运中心周边地形应平坦、开阔;位于铁路枢纽的货运主通道,邻近枢纽主要技术作业站,可以充分利用车站的技术设备,方便货运作业;公路交通网络完善,便于货物集散。同时,铁路货运中心站址的选择应充分考虑城市的拆迁条件及对周边社会环境和自然环境的影响。 铁路货运论文:铁路货运整合运输研究论文 1传统的铁路货运站存在的问题和不足 1.1货运站点多不利于集中办理,组织配送费时费力 在传统的铁路货运组织形式下,每个货运站都可以办理货运业务,由于每个货运站的条件不同,这就使得货车的停留时间变长,货物的作业效率不高,货物也容易损坏。 1.2单个客户取送货使得总成本较高 在传统的铁路货运组织形式下,都是每个客户自己把货物送到货运站来,铁路才对其进行受货承运处理,等到货物运抵目的站后,客户又需到货运站去取货,由于每个客户单独取货、送货就会导致较高的取送货成本。 1.3货物送达时间较长 每个用户都要自己取送货物。由于客户对货物运输的业务不熟悉,他们在进行取送货物运输时势必会耽误取送货的到达时间,而这种被耽误的时间又被客户计算到了货物的总运达时间之内,这样将不利于铁路运输在时间上和其他运输方式的竞争。 1.4不利于开展市场营销活动 由于铁路运输的市场营销一般只是有针对性地对个别客户进行宣传,绝大部分都是坐在货运站里等货上门,铁路没有真正走近客户,与客户的距离太远,不能及时了解客户的信息,铁路货运的信息也很难及时准确的传达给客户。这样将不利于铁路货运营销活动的开展。 鉴于以上传统货运中诸多不利因素,近年来铁路货运方面已采取了许多措施来解决这些问题,也取得了显著成效,不过还有一些不足,本文就某方面提出进一步的解决方案。 2新形势下铁路货运模式的研究 2.1通过货运整合铁路货运 近年来铁路货运逐渐向货运集中化方向发展,把货运业务放在一些货运量大、条件好的车站,而对于一些货运量小的车站就不再办理货运业务。为利用原有资源,可以通过设立货运把原有的仓库,货场利用起来,通过汽车开展配送业务,又可以把货物运到最近的铁路货运办理站。这样不仅满足了铁路货运集中化的发展趋势,也充分利用了公路的灵活方便,使铁路货运开展门到门运输成为可能。通过现代物流把铁路公路有机的整合起来,让其充分发挥自身优势,降低物流成本,成为新的利润空间。 2.2发展货运业的必要性和有利条件 2.2.1有利于提高资源营运效益 铁路拥有大量的资源,特别是随着铁路生产布局和任务的调整,一些货场、站舍、支线,材料厂的仓库、装卸机具等有待开发利用。这些资源是发展货物运输业所需要的基本设施,通过运输业的发展,可以充分发挥铁路资源的效益。 2.2.2能够降低交易成本 现代经济生活中商品交易时空日益扩大,交易成本也不断加大,降低交易成本越来越引起人们的高度重视。由于运输企业与众多运输企业联系密切,取得运力供给方面的市场信息比较容易,平均每单位货物负担的信息成本较少;在运输合同的谈判和履行时,企业和运输企业有固定的交易关系,谈判容易进行,合同谈判的成本就容易降低;企业了解供需的市场信息,可以根据运输方式的运力分布情况和货物运输需求的特性为货主选择可行的最佳的运输方式或路径,使合同的履行成功率尽可能降低。从而降低货主和运输企业负担的运输交易成本。 2.2.3货运是铁路新的经济增长点 在一些市场经济发达的国家,货运已经成为经济生活的重要组成部分。他们在国内广设站点,在国外也有许多机构,有效地组织国内和国际联运,取得了较大的经济效益。我国货运的发展还不充分,在铁路只是刚刚起步,远远不适应经济发展的需要。发展货运既可开辟新的经济增长点,又能扩展就业渠道,是铁路实现政企分开、减员增效、扭亏为盈目标的有效措施,具有广阔的发展前景。 2.2.4有利于实现专业分工 实行专业化分工是生产社会化的必然。就货运来说,涉及运费、包装、单证、结关、领事要求、金融等方面的专业知识,某些运输业务还涉及到了不同国家的法律、法规等,货运可以通过专门机构和通晓这些知识的专门人才,代货主及承运人完成这些复杂的工作。通过广泛的市场网络,掌握市场的需求,建立起货主和运输企业之间的桥梁,实现运输工具间相关作业的紧密衔接,发挥综合运输的整体和规模经营的优势,从而提高运输效率,加速商品流通和运输工具的周转。专业化分工既可以提高效率和质量,又可大大降低消耗,给货主和承运人都带来了利益。 2.2.5有利于提高铁路在市场上的竞争力 发展货运可在各地设立客货营销机构,拓展运输市场,和用户建立长期稳定的关系,将众多的货主和铁路联系起来,组织大量稳定的货源、客流,提高市场占有率;可提供各种运输服务,集中办理繁杂的运输手续,节约客户的时间,减少客户的消耗,提高运输服务质量;通过在各地建立的客户网和分支机构,把小批量的货物集中为成组货物,可提高运输速度和车辆运用效率。 2.2.6有利于规范延伸服务 铁路发展货运有其他行业无法比拟的有利条件,它具有运力、人才、设施的独特优势。延伸服务是指在货物承运前、交付后,为托运人、收货人提供代办货物接取送达、仓储报关、包装整理及代办货物运输有关手续等服务。延伸服务的经营条件及服务内容与运输有很多的相似之处,具有运输的雏形。由于种种原因,目前延伸服务存在着很多弊端,突出表现在乱收费、多头收费、不服务收费、杂费和延伸服务收费交叉并行等。我们借鉴运输行业中的先进管理经验,统筹规划,协调好各方面的关系,可以进一步发挥铁路的运输优势,扬长避短,克服目前存在的弊端,推动铁路竞争力和整体效益的提高。 3货运企业向现代物流企业发展 货运企业发展到一定规模,具备一定的条件(如基本流通环节、商务附加值、劳务附加值、系统信息、库存动态控制),将能够成为现代物流企业。实践证明,物流是企业在降低物质消耗、提高劳动生产率以外创造利润的第三重要源泉,也是企业降低生产经营成本,提高市场竞争力的重要环节,下面介绍货运企业向现代物流企业发展的几项措施。 3.1在新的观念、新的思想的指导下对现有资源进行整合 改变基础设施分散规划、投资的格局,注重新兴物流基础设施的规划和建设。 对我国铁路已有的服务设施,如货场、仓库、专用线、装卸机械、除铁路以外的运输工具等,打破现有行业、体制的界限进行重新整合,按照现代物流的要求重新规划,就可以使其成为大型货运枢纽、物流基地、物流中心和公共配送中心等新型物流基础设施。 3.2进行企业的资本整合 根据物流规律对现有铁路货运企业的资本结构进行重组,将各种经济性质的资产通过资本运作整合,建立现代企业制度,使铁路货运企业从组织上、制度上、资本范围上成为社会性物流企业,为企业在更大范围发展业务创造条件。 3.3抓住我国加入WTO带来的有利时机,积极发展海外业务 随着我国加入WTO之后,WTO所属成员国同样对我方开放服务市场,这正是企业冲出国门开拓国际市场的机遇。铁路运输进出口物资不断增多,也正是铁路货运企业了解客户、掌握客户、开拓市场的有利条件。 3.4实施企业信息化战略 3.4.1大力发展电子商务 电子商务是交易的双方利用信息技术和计算机通讯技术进行的电子交易。电子商务用电子过程代替物理活动过程,并且在企业与客户之间建立新型的合作关系。大力发展电子商务给铁路货运企业带来的最大益处是通过因特网传输信息,打破了时空的界限,在更大的范围内创造了商机。由于不限时间和地点允许客户通过Intemet访问铁路货运企业,企业提高了服务质量,增强竞争力。铁路货运企业还可以通过分析服务项目点击率来了解客户对不同服务项目的偏好,这有利于铁路货运企业为客户量身订做。同时,在电子商务环境下,铁路货运企业与客户之间能够快速而准确的传输和共享信息数据,从而省去了传统商务方式下传递信息所需要的大量繁杂的手工抄写作业的时间和印刷、邮寄等费用,并且增加了物流服务的柔性。要发展电子商务化,首先就要引进企业信息管理系统、电子数据交换系统(EDI)和建立企业自己的网站等。 3.4.2加快先进适用信息技术在物流领域的应用,逐步实现对货物的全程跟踪 现代的很多客户都希望自己能随时知道自己所托运货物的情况,这就要求铁路货运企业尽快引进货物的实时监控系统,让客户放心,取得客户的信任,同时也利于铁路货运企业随时了解货物的运送情况,发现问题随时解决。这种先进的技术有:全球卫星定位系统(GPS)、条形码技术(BAR—CODING)和智能标签(RFID)等。这些先进的技术将极大的促进铁路货运企业的现代化水平。 3.5增加增值服务,全面实施配送战略 实施配送战略对于铁路货运企业向现代物流企业转变有着十分重要的意义。配送经过有效的分拣、配货等理货工作,使送货达到一定的规模,充分利用车辆的载重和容积,取得了较低的送货成本。同时,配送促进了商流与物流的紧密结合。 总之,我国铁路货运企业只有冷静面对形势,抓住机遇,积极实施发展现代物流的战略,不断改革、发展、壮大自己,树立起自己的品牌,提高自己的优秀竞争力,才能在日益激烈的竞争中,赢得更多的市场。 摘要:随着铁路货运集中化改革的深入,抓大放小,一些小的货运站逐渐关闭,树立现代物流的观念和设立货运对现有的小型货运站进行整合,充分利用现有资源,发展“门到门”运输,建立现代物流企业。 关键词:铁路货运;现代物流;货运;整合 近年来,随着全球经济一体化进程的推进,越来越多的企业认识到物流服务是企业竞争战略的重要手段,在市场需求的刺激下,我国物流业开始迅速发展,出现了许多效益良好、成长迅速的物流公司,面对这一市场潜力巨大、高增长率的新兴产业,铁路货运如何整合发展,在物流业中确定优势,是值得关注的问题。 货运站是铁路货物运输生产过程起始和终止的地点,与国民经济各部门直接发生联系,是铁路货物运输营业的依托。这些年来由于公路和航空的快速发展,公路以其“门到门”的方便灵活的运输服务赢得了一定的货运市场;航空以其快速、敏捷的运输优势也在货运市场中赢得一席之地。这些运输方式的发展对铁路货运提出了挑战。在激烈的货运市场竞争中谁能提供更为便捷、优质、高效、低成本的运输服务,谁就能赢得竞争的优势。 铁路货运论文:铁路货运营销策略分析论文 [摘要]铁路作为国家重要的基础设施、国民经济的大动脉和大众化的交通工具,在现代运输体系中理应发挥更为重要的作用。自新中国成立以来,铁路运输一直是陆地货物运输的主力。但长期以来,由于国家对铁路运输业实施严格的准入和价格管制,且铁路运输企业长期处于垄断的卖方市场,缺乏内在变革的动力,造成铁路运输业体制僵化、产品单一、效益低下。如何提高铁路货运的绩效,本文就其货运营销方面谈了几点策略。 [关键词]铁路货运营销策略 一、抓好运输安全,突出铁路运输优势 安全是铁路运输生产的基本要求之一,也是铁路与公路和民航相比的明显优势所在,但是不安全的因素仍然在较大范围内存在,因此在货物运输的全过程中,特别是对高附加值的货物运输,要尽量防止可能产生的事故,防止货损货盗等。在确保列车和货物安全方面,广铁集团公司可采取以下对策: 1.加强线路保养,提高线路质量 铁路在运行一定时间或完成一定的运输任务后,对铁路线路及相关设备需进行的全面维修、养护,称为大修和中修,这是确保线路及相关设备质量的有效措施。通过大修和中修,可以保证线路的水平、方向、高低符合规定要求,可以保证供电、信号等主要设备质量良好,从而保证列车的运行安全。 2.加强危险品、爆炸品和剧运输安全 危险品、爆炸品和剧(以下简称“三品”)运输一直是铁路运输的安全隐患,由于数量的关系,“三品”一般都不能整列运输,而只能和其他货物编挂在一起运输。一旦“三品”发生火灾、爆炸,将严重影响到其他货物的安全。而列车运行过程中产生颠簸和撞击,加上局部温度变化,危险品、爆炸品发生火灾、爆炸的可能性很大,在过去十几年中,全路货物列车发生火灾、爆炸事故多次,每次的损失都十分惨重。 二、发展电子商务,简化货运办理手续 1.积极发展电子商务系统 尽快实现所有货运业务都可以网上受理、集中处理。即客户可以通过互联网申请车皮计划、查询运价、在网上填写运单办理托运手续、承运后可以在网上通过银行的电子支付手段办理支付运费,装车后客户可查询装车信息。货物到站后客户可在网上查询到货信息,也可以向客户的手机等通信设备发到货信息。进一步发展在在网上办理支付手续,铁路负责上门取货、送货上门。进行物流仓储配送服务,客户将货物存放在铁路仓库,铁路按客户需求进行配送服务。 2.建立地区性货运服务中心 建立地区性货运服务中心,实行集中受理、分散装车。其任务是在电子商务信息系统的操作平台上,完成所有对货主的外部服务,包括货运业务咨询,受理货主的运货预约,向收货人发到货信息等等;同时,根据货主的服务要求,对内负责与运输调度、车站、货场间的协调,实现货物的门到门运输。 三、优化运输组织,提高货物运输效率 1.改进计划编制原则 重点围绕货主的需求,改革现行的计划编制原则、方式、方法。如运输计划的改革,除了方便货主、缩短提报周期,加强计划的互相制约作用之外,还应考虑在运输计划增加一些内容:供应运输产品的周期及形式、对于短缺产品公平供应的竞价方式等等。又如空车及运用车不足是经常导致铁路失去货主信任的一个重要原因,因此对于必须考虑缩短技术计划编制周期,增加以装车和重车工作为主的铁路局的空车保有量及运用车数,做到货不等车。 2.改进运输组织原则 铁路运输大联动机的特性,决定了运输生产的集中统一指挥只能强化,不能削弱。但是运输指挥职能要有改变,对调度所来说,应该改变“我管你干,我调你动”的传统做法,做到运输跟着市场走、调度围着车站转。不仅要加大对日班计划的考核,更应该把经营意识、市场意识、效益意识和为货主服务的意识贯穿于运输指挥和业务管理当中去,实行单车效益核算,单列效益核算,为拓展市场、增加企业经济效益打下基础。 四、提高服务质量,吸引回头货主 1.合理确定运价,制止价外乱收费 只有采取灵活的价格机制,才能实现铁路货物运价与市场紧密接轨,有效参与市场竞争,稳固和开拓市场份额。根据广铁集团公司货运营销处对珠三角地区货运市场调查,当前货主对铁路的意见第一集中在价格上,价格是市场竞争的关键因素,是货主选择市场运输方式时重点考虑内容之一。铁路基本运价总体水平和公路、水路比较处于中等水平,介于公路和水路之间,但总体收费偏高,原因是到发站两头价外收费名目繁多,如装卸费、仓储费、包装费、货运杂费、建设基金、特殊运价等。而且收费随意并具有不可预见性,货主反映强烈。 铁路货运单位应根据市场供求意见和竞争对手的价格而调整自身的价格策略,按货物、季节和地区在争取集团公司最大的权限内,实现价格浮动,灵活定价的运行机制,追求在市场竞争中综合经济效益的最大化。 2.提高服务质量 我国经济及其产业结构正处于调整和整合的历史时期,大多数传统产业已进入过度竞争状态,市场供求关系已发生了根本性的变化,初步形成了供求平衡或供大于求的买方市场格局,靠生产成本和产品价格竞争已没有太大的利润空间。产品竞争的焦点逐渐转向对流通渠道的争夺,转向力求以更加个性化的服务最快地满足消费者个性化的需求。因此,我们要大力提倡“品质文化”、“服务文化”,即强调服务质量、劳务质量,贯彻商业道德和伦理,遵循客户愉悦原则,在提供商品和服务时及时捕捉客户的反馈信息,真正做到提供给客户品质、价值、态度、安全和时间的“五满意”。围绕两个“面向”,建立货运服务中心。 五、强化营销观念,提高营销水平 面对货运市场的激烈竞争形势,营销理念也在发生着深刻变化。传统的“4P”理论(即产品Production、价格Price、渠道Place、促销Promotion)正转变为新兴的“4C”理论(即顾客的需求和期望Customer、顾客的费用Cost、顾客购买的方便性Convenience,以及顾客与企业的沟通Communication)。“4P”理论以生产为中心,“4C”理论则是以顾客的需要为优秀。 目前铁路的各级都建立了市场营销机构,但是营销的方法,仍然停留在生产导向和推销导向的低层次水平上。传统的货运营销观念基本上局限于以铁路自身的运输能力、技术资源为出发点去揽货源、找货主,把货主视做铁路要攻坚的堡垒,然后去设计销售手段,组织营销。而新的市场营销观念应把关注点放在货主的需求上,选择他们所需要的价值,并提供这些价值。因此,理念的转变是营销战略实施的关键,应当广泛提高职工对营销工作的正确认识,加强职工主动营销意识。这是一个根本的转变。如果说过去我们依据自身的运输规模、运输方式、运输能力来组织货源,铁路实行以运定装,企业实行以运定产,适应了大宗“原”字头货物计划运输的话,那么,现在应当根据货主对运输的需求来设计我们的运输方式。即由运输能力——市场营销,转变为市场需求——运输能力——运输产品的开发——提供市场价值。 1.构建市场化的货运营销体制 铁路货运单位应抓紧建立并完善集团公司、站段两级专门营销机构,合理划分各层次营销机构职能,实行逐级负责和分工负责制。如集团一级营销机构主要负责策划全局营销方案、预测市场整体走势、设计和开发货运新产品、培养和发展营销队伍、负责地区吸引范围内的市场调查、分析,对较大宗货源和大型厂矿企业直接进行货源组织和营销谈判,对各货场、无轨点和货物集散站进行监督指导等方面的工作;基层站段则只负责落实营销策略,组织运输生产,其营销功能上移到集团公司,以减少内部无序竞争,在组织上实现营销工作的集中领导、统一指挥。 2.建立责权明确的货运营销机制 只有建立规范化、高效率的营销管理机制,货运营销才能真正取得突破。现代企业市场营销机制应该包括五个方面的内容:一是对公司营销计划执行情况的评估;二是对营销盈利情况的评估;三是对营销人员个人业绩的评估;四是对营销成本与费用的评估;五是对公司的道德及社会责任的评估,也即对企业宗旨落实情况的评估。所有这些评估的结果与营销机构及个人的收入水平必须紧密挂钩。概括而言,这个机制就是全面评价加严格考核。具体到我们企业,货运营销中心及其营销人员的收入,应与货运进款收入、装车数、发送吨等指标完成情况及服务质量指标全捆全挂,企业多收则个人多收,企业少收则个人少收。通过这一机制的运用,使得所有营销人员都树立起强烈的责任感、紧迫感和危机感,调动他们的积极性和创造性。 3.综合运用各种营销促销手段 (1)在广播、电视、报纸等传播媒介上大量做广告。每日将货车车皮剩余量信息公之于众,引导货主使用、购买。另外,在优质优价列车开行前和提供新的服务项目前,要利用大量的广告,进行宣传。 (2)各直属站和车务段要成立专门的销售队伍,经常深入到厂矿企业、农村和商品集散地推销货运产品。 (3)对运输大户实行优惠政策,包括优先运输政策和给予适当的价格优惠,以确保大宗货源不流失。 (4)定期召开货主联谊会,倾听他们的意见和反映,并介绍铁路运输的情况,达到增进了解、交流感情、互通有无的目的。 铁路货运论文:铁路货运计量分析论文 [论文关键词]计量设备安全检测设备技术标准 [论文摘要]铁路货运计量、安全检测设备的使用对保障铁路运输安全,维护铁路和客户双方的利益至关重要。本文分析了货运计量、安全检测设备在使用和管理上存在的问题,提出了统一设备技术标准、强化设备配备规划、提高计量意识与设备安全防护意识、实现检测信息网络共享等解决问题的措施。 1铁路现有货运计量、安全检测设备的种类及适用范围 铁路现有的货运计量、安全检测设备主要包括两类:单纯计量设备和以计量设备为基础的安全检测及监控设备。这些计量、安全检测设备广泛应用于铁路车站、货场,铁路专用线(专用铁路)及地方铁路和合资铁路等,对保障铁路运输安全,维护铁路和客户双方的利益至关重要。 1.1单纯计量设备。单纯计量设备包括:轨道衡(静态轨道衡和动态轨道衡)、汽车衡、平台秤、门吊秤、吊钩秤、核子秤、皮带秤、装载机电子秤、平板秤,等等。单纯计量设备主要应用于整车或零担货物实际装载量的测量。 1.2以计量设备为基础的安全检测及监控设施。以计量设备为基础的安全检测及监控设备包括:超偏载检测装置、轮重测定仪、限界测定仪、危险品检测仪、货车装载状态电视监控系统等计量装置和安全检测设备等。以计量设备为基础的安全检测及监控设备主要用于检测货车装载的超载、纵向超偏、横向超偏、超限界、危险品及状态参数等。 2货运计量、安全检测设备在使用过程中存在的问题。 尽管全国铁路货运现场大量装备了计量、安全检测设备,但仍不能满足铁路货物运输现场计量和安全检测的迫切需要,许多安全检测手段尚不完备,亟待开发完备高效的检测设备,尤其是像装载限界检测和超偏载检测等在线检测设备,亟待开发。即便已经配备的设备,也存在许多亟待解决和完善的问题,这些问题目前还普遍存在于设备的开发、配置、技术保障、维护等环节,具体包括以下内容。 2.1缺少统一的研制、开发、配备规划。缺少统一的计量、安全检测设备的研制、开发、配备规划。设备的研制、开发、配备的主动权主要掌握在开发商、生产商的手中,设备市场的技术走向受开发商经济利益的驱动。开发商和生产商往往把具有可观经济效益的设备放在开发的首位,尽管这样也会促进装备水平的提高,但更多体现出开发的无序性。设备使用单位也很少主动提出装备技术水平和配备数量的要求,其设备投入具有一定程度上的随意性和盲目性。 2.2计量、安全检测设备市场秩序混乱。计量、安全检测设备市场秩序混乱,产品质量水平良莠不齐,开发商之间无序竞争,甚至存在某些厂商采用不正当手段进行竞争。有的厂商根本不具备开发生产的技术条件,但为了追求利润,居然采用仿冒手段制造伪劣产品;有的厂商无原则地追求低成本,甚至采取使用劣质材料、以次充好等手段与人竞争,不但对正当、优质产品造成冲击,而且对运输安全构成了相当大的威胁。 2.3行业技术标准还不完备。用以指导生产的有关计量、安全检测设备的铁道行业技术标准还不完备。相当一部分设备没有相应的行业标准,如:超偏载检测装置、轮重测定仪、限界测定仪、危险品检测仪、货车装载状态电视监控系统等,还缺乏完备的能够对生产实践具有指导作用的行业标准;有些标准陈旧落后,其指导作用显然不足,有的设备还仅仅是依据不规范的“技术条件”来生产;有的虽已制定技术标准,但由于种种原因,标准的技术要求与实际生产水平相比有些不符,生产水平还不能满足技术标准的需要,等等。这些技术标准方面的问题,导致检测设备的生产现状存在着很多不尽如人意的地方,比如在检测手段与实际需要之间、检测需要与生产水平之间、检测技术普及与检测设备管理之间等等,都存在较大的差距。 3货运计量、安全检测设备在管理上存在的问题 尽管铁路有关部门对计量、安全检测设备的配备十分重视,也已经建立一定规模的管理体系,但由于种种原因,管理上不尽如人意。3.1配置要求和配备标准不够规范。全路计量、安全检测设备的配置要求和配备标准在规范化方面显得十分薄弱。各相关单位的计量、安全检测设备的配置往往侧重于经营因素,忽视对技术因素的可行性论证,更谈不上设备配置的长远规划。经济实力越强、设备本身的直接效益越明显,单位对计量、安全检测设备的投入力度就越大,反之,投入力度就越小。另外,设备采购管理方面存在漏洞,对所采购的设备质量缺乏必要的宏观管理和有效控制,导致设备利用率低,不能发挥其应有的作用,从而造成资金浪费。 3.2计量意识淡薄。设备使用单位,尤其是安全检测设备的使用单位,缺乏科学的计量意识,对计量、安全检测设备日常监管非常薄弱,无法实现正常的周期维护和检定。误以为安全检测设备不属于计量设备,因而对其用于判别目的的量值不进行科学溯源,甚至不溯源,绝大多数的安全检测设备没有以合法、有效的量值溯源作保证,无法判定量值是否准确或量值的偏差(误差)是否在正常范围,致使设备的可靠性无从谈起。 3.3设备安全防护薄弱。设备本身缺少安全防护措施或防护手段不完备,加之设备管理存在漏洞,给不法者以可乘之机。如:为达到不正当目的,采用非法手段,有的与生产厂商勾结,在例行检定后擅自非法更改设备初始设置参数,致使其量值与检定状态不符(曾发生某区段的两台状态未见异常的轨道衡称量同一对象,其量值竟然相差5吨之多的现象,这已经远远超出轨道衡的正常称重准确示值变化区间,若非操作人员人为调整设备,这种情况是不可想象的),设备检定状态与使用状态不一致,导致设备无法始终处于正常工作状态,这势必影响设备的工作质量及其可靠性。对计量设备而言,其结果是严重侵害国家和客户的利益;对安全检测、监控设备或设施来说,这种做法将对运输安全构成相当大的威胁,是运输安全生产的重要隐患。 3.4检测信息网络化基础薄弱。计量、安全设备的检测信息无法共享。铁路货运是一个动态系统,运输系统的各个环节之间要靠信息进行沟通和联系。为了充分发挥计量、安全检测设备的效能,减少不必要的重复检测,提高管理效率,实现检测信息共享是必由之路。在高速信息化的今天,重要设备的检测信息未实现共享,应该说是一个比较大的遗憾。而从管理的必要性来看,信息共享应该在检测领域发挥其特有的优势,以求达到事半功倍的管理效果,这对推动高水平运输安全体系的建设无疑是至关重要的。 铁路货运论文:铁路货运向现代物流业拓展论文 摘要:探讨了铁路货物运输企业向现代物流业拓展的必要性和可行性,进而分析铁路货运向现代物流转变的优势和劣势以及存在的问题,提出了传统铁路货物运输企业向现代物流企业拓展的思路及对策。 关键词:铁路货运;现代物流;拓展 引言 中国加入WTO后,随着中国经济的快速发展和经济体制改革的不断深化,中国物流产业出现了加速发展的趋势,成为了国民经济中的一个重要组成部分和新的经济增长点。而传统的铁路货运已不能满足现代物流发展的需要,必须向提供运输、仓储、包装、配送、流通、加工、信息处理等多种服务的现代物流业发展。这无疑对承担着我国重要运输任务的铁路运输业提出了更新、更高的要求。面对机遇和挑战,传统铁路货运业必须加快向现代物流业转化的步伐,并把货运物流业作为铁路运输业发展的战略目标。通过资源整合,逐步使铁路从传统的、以运输为主的企业转变为规模经营、系统服务、现代化的第三方物流企业,成为我国综合物流系统的中坚力量。 1.铁路货运向现代物流业拓展的必要性 1.1满足顾客需求的需要 目前,铁路运输业的顾客需求发生了重大变化,消费市场顾客需求已从“少品种、大批量、少批次、长周期”转变为“多品种、小批量、多批次、短周期”。为适应顾客需求的这一重大变化,商流渠道发生大规模重组,带来物流渠道的重组。在物流领域出现了为顾客提供物流、配送服务的物流中心、配送中心,传统的储存、运输、包装等服务在物流渠道的重组逐步为集成化、系列化、增值化的现代物流、配送服务所取代,新兴的非国有(包括外资)物流企业逐渐出现并正在逐步占领物流市场。如在珠江三角洲,铁路货运服务的对象90%以上为商。为此,铁路运输业有必要随着顾客需求的变化进行调整。 1.2铁路自身发展的需要 首先,现代物流强调的是对客户的全方位服务,而不仅仅是完成货物位移。因此,铁路货运向现代物流业的拓展,将给铁路货运业带来全新的经营思想和管理理念,极大地促进铁路运输服务质量与管理水平的提升。其次,现代物流业是一个基于信息化和网络化的高新技术产业,它所要求的物流信息交流和共享系统,微电子技术、自动化仓储和装卸系统、联运化和标准化,全球卫星定位系统(GPS),通讯系统、条形数码、电子数据交换系统等技术,将极大地推进铁路运输特别是货运组织工作的进步,推进铁路的产业进步和产业升级。因此,向现代物流业拓展是铁路货运自身发展的需要。 1.3提高铁路货运在运输市场竞争力的需要 现代物流的运输组织主要方式是在集装箱的多式联运和门到门的运输基础上形成点到点的网络化物流运输,铁路货场能否成为网络化物流运输中的一个节点,很大程度上取决于货场是否具备完善的物流服务功能,能否抓住现代物流网络形成的有利契机,促使我国铁路货运的竞争力能否提高的关键因素。铁路物流中心提供的换装、分拨、配送、加工、联运等一系列物流服务,能够保证将货场以最经济、快捷、准确、安全的方式送达下一级配送中心或是直接送达用户手中,发挥物流运输节点的作用。这是提高铁路货运竞争力的必要条件。 总之,随着中国加入WTO,铁路企业在想方设法提高效率和效益,以保证有实力参与更为激烈的市场竞争。开展现代物流服务是其增效的方式方法之一。加入WTO后,服务贸易的自由化将使大型国际物流公司涌入中国市场,它们具有全球性的物流服务网络,完善统一的物流服务理念和管理体制,发达的信息服务系统及国际大客户间的长期服务关系,这一方面会使物流市场的竞争空前加剧,但另一方面,对铁路吸引和借鉴国外同类企业的先进技术和管理经验,加快和推动物流服务的发展提供了更大的空间。铁路应抓住这一契机,在进行货运体制改革的同时,开展物流化服务,无疑会收到事半功倍的效果。 2.铁路货运企业开展物流的优势及劣势分析 2.1优势分析 2.1.1外部优势 (1)政策支持。国家经贸委、铁道部、交通部等6部委在2001年联合下发了《关于加强我国现代物流发展的若干意见》,为现代物流业的发展奠定了良好的政策基础,也说明国家鼓励已具备一定物流服务业务专长、组织基础和管理水平的大型企业加速向物流领域转变,尽快形成竞争优势,成为中国物流发展的领先者,而铁路就是具有此优势的大型企业。 (2)门槛较低。我国现代物流发展正处于起步阶段,整个物流产业受条块分割管理模式影响,物流中心没有规模效益,市场潜力和发展前景十分广阔。加上物流业的大门还未完全对外开放,使铁路货运向现代物流业拓展的门槛较低。 (3)需求旺盛。我国境内的“三资企业”和跨国公司、国内新型大中型企业,国有大型企业急切地要求将原有的物流活动剥离出来,把物流活动交给专门的物流提供商,通过合同、物流、设施租赁多种形式获得及时性、准确性较高的物流服务。 2.1.2内部优势 铁路企业开展物流服务具有很多内部优势。 (1)具有完备的组织物流系统运行的基础物质条件。铁路拥有近7万km营业线路连接各主要水、陆口岸,并通过众多专用线深入工矿企业,形成了点多、线长、面广、基本覆盖全国的铁路运输网络,吸引了国民经济几乎所有行业中各个层次、不同类型的企业以及个人,具有最广泛的客户群;铁路拥有大量的货运站、货场及仓库,尤其是设置于港口和陆路口岸及大城市的货运枢纽站场,已具备实现包装、仓储、装卸、中转、配卸等物流服务的基本能力,具有发展成现代化物流中心和配送中心的有利条件。另外,还拥有较完备的装卸、搬运和存储系统。 (2)具有日渐完善的计算机信息管理系统及网络。信息系统是物流企业生存的必要条件,某种意义上讲,拥有信息系统比拥有车队和仓库更为重要。铁路目前已形成了以光纤为载体、覆盖全路60%的有线传输网,覆盖14个铁路局1800个站点的数据网,覆盖14个铁路局及所属分局的卫星通讯网、电视电话会议网和机关计算机局域网。适应铁路现代化运输指挥的调度通信系统,铁路运输信息系统(TMIS)也已联网运行,调度信息管理系统(DMIS)一期工程已完成,4条主干线已全部开通。到2005年,将初步建立铁路电子商务体系,实现铁路各业务信息系统的综合利用和数据、信息共享。 (3)具有管理资源优势和品牌信誉优势。铁路运输业作为专业化的运输企业,对货物的性质和货物的保管、分类、储存、运输、配送以及客户需求、销售渠道等具有丰富的专业知识和管理经验,形成了一套完整的经营管理制度,建立了一批专业人才队伍。1995年成立的中铁快运有限公司已经占领了铁路行包的物流市场,该公司业务量每年以20%~25%的速度增长,现已发展成为大型国有物流企业,为铁路全面开展物流服务提供了宝贵的经验。铁路的货物快运服务体系、集装箱运输体系、多式联运服务体系及铁路中转快运运输网络都在启动建设和日益完善之中,这些都将成为铁路运输新的经济增长点,并将成为铁路开展物流服务的切入点。 2.2劣势分析 2.2.1陈旧、过时的管理体制制约了铁路货运的发展 长期以来,铁路系统集"高度集中、大联动机、半军事化"特点于一身,计划经济色彩浓重,甚至被称为"中国计划经济体制的最后堡垒"。铁路运输的独家经营,使铁路上下习惯了以"老大"模样自居,降低了企业的市场竞争能力和物流活动效率。 体制的僵化反映在物流控制层面与作业层面的表现为:对物流服务不够重视,还在用同一物流服务水平对待所有的顾客,难以及时对物流服务进行评估,对市场形式、竞争对手状况等信息掌握较少,在整个物流系统与外界的互动中调整缓慢。 由于严重的政企不分,有资料显示在1987-1997年间,国 铁系统的客货周转量仅增加62%,而运输总成本却上升了412%。 2.2.2铁路运输基础相对脆弱、仍处于国民经济与社会发展的薄弱环节 第一,运输网规模总量不足,地区发展不平衡。目前,我国现有的运输网络密度低,跨区域干线运输通道不足,主要铁路干线运输负荷过重,运输能力不适应市场需求。 第二,结构矛盾突出。运输设施的统筹规划建设、运输装备的发展以及运输经营管理都尚未形成有机整体。铁路网络结构不尽合理,繁忙线路客货混行影响了速度的提高和效率的发挥。第三,技术装备水平与运输质量不高。我国铁路运输硬件设施的总体技术水平仍然很低,复线和电气化率不高,运营管理自动化等尚处于起步阶段。 2.2.3对现代物流发展的认识与准备不足 随着国家产业结构的调整,那些适合铁路长距离运输的煤炭、矿石等大宗原材料、粗加工、半成品货源比重在下降,而一些个小体轻、产品附加值高、批量小、时效性强的货源比重在上升,这就要求随着物流市场中产品的特性和物流执行计划的变化来调整顾客服务水平。但是,目前铁路货运部门技术设备落后,不熟悉国际物流企业的运作方式,服务网络和信息系统不健全,对现代物流发展的认识与准备不足,反应迟钝。比较其它竞争对手速度方面不如航空运输,灵活便捷方面不如公路运输,价格低廉方面不如水路和管道运输,在以产品定向和以客户定向的服务方面,都不能满足日益增长的物流需求。 3.铁路货运向现代物流业拓展需解决的问题 3.1要建立与物流业相适应的运输组织体系 要以安全、快速、准时、方便为原则,对现有运输组织体系进行优化,由粗放式管理向集约式管理转化。在安全上,要全力保证所运输货物的安全,并建立合理快速的赔偿机制,对客户发生的以外损失,能够即使予以赔偿,打造铁路良好的信誉。在快速上,对既有线路要进一步提速,特别加大货物列车的提速力度,并在运输组织上建立速度机制,一切以速度为中心。在准时上,要以时效为目标,对车、机、工、电、辆各个部门的作业建立相关的考核机制,要实现货物列车客车化,做到定点、定线、定编组,使货物列车按时刻运行,以保证到期限。在方便上,要改革目前的铁路承运和交付手续,调整窗口设置、简化办理程序、统一服务标识,并融合其他运输企业和其他运输方式,做到全程和门到门服务。 3.2要建立网络化的物流组织 铁路货运部门应按照物流原理和货主需求扩展其业务范围,延伸其运输产品、丰富完善其服务功能,使铁路货运业务向更高层次的物流网络转化。 (1)建立物流中心。a.以大企业为服务对象,利用专用线的连接优势,从该企业原材料的购买、运输、储存、供应到产品的储存、运输、销售进行全方位服务。b.以大型市场和货物集散地为中心,包揽商品的供应、运输、储存和商品的销售和发送。c.以各大港口为中心,围绕出港货物的销售、发送、运输进行服务。d.以各较大城市的货场为中心,围绕城市的物流中心、大型商场进行服务。总之,要坚持“抓大放小”的原则,以货物和商品的集散地为重点,建立物流中心,而舍弃那些管理水平差、服务不好、生产效率低的车站。 (2)各物流中心要以资本或业务为纽带,把依附的延伸服务企业和短途运输企业进行整合和重组,形成合力。 (3)对各物流中心进行集中和联合,以现代企业制度为模式,组成大型物流企业集团,形成高度集中、协调运转的全国性、规模化物流网络,以适应物流业集中化的要求。 (4)要与海运、空运、公路等运输方式建立协作关系,互惠互利,建立多种运输有机结合的运输体系,实现多式联运和门到门服务,共同建造现代物流服务。 3.3要加强物流业的现代化建设 反映快速化、功能集成化、服务系统化、目标广泛化、手段现代化、作业规范化、组织网络化、经营市场化、信息电子化是现代物流的特征。所以,要建成真正的物流企业,必须加强现代化的建设。 (1)要充分利用现代信息网络技术。信息网络技术是构成现代物流体系的重要组成部分,也是提高物流服务效率的重要技术保障。应积极利用网络技术,建立网络信息系统、货物跟踪系统、电子数据交换、存货管理系统,通过网络平台和信息技术将营业站及经营网点连接起来,既可以优化企业内部资源配置,实现管理的科学化、系统化、数字化和对货物运送进行全程的跟踪监控;又可以通过网络与用户、制造商及相关单位联结,实现资源共享、信息共用,对物流各环节进行实时跟踪、有效控制与全程管理。 (2)加快先进适应技术的推广应用。广泛采用标准化、系列化、规范化的运输、仓储、装卸、搬运、包装机具设施及条形码等技术。借鉴国际上比较成熟的物流技术和服务标准,加快对铁路货运物流服务相应技术标准的研究制定工作。 4.铁路货运向物流业拓展的思路及对策 4.1立足现有资源,拓展服务业务,积极变革转型 铁路目前的货运流程为:托运人与铁路签订货物运输合同,车站在货运合同上签订货物搬入或装车日期,货物装车后经铁路运输至到站交付。铁路与客户签订的货运合同一般有三种:形式:即整车大宗货物货运合同;其他整车货物货运合同;零担货物和经集装箱运输的货物货运合同。 铁路开展物流服务的第一步就应以运输合同内容为切入点,拓展服务业务。服务包括货代公司在发货点负责托运受理、上门服务、上门接货、代办托运手续、计算费用,以及开展为客户办理包装、流通加工、保管、进行分拣和配送等业务。进一步发展后,向上可延伸到市场调查与预测,向下可延伸到物流咨询、物流方案规划也制作、物流系统设计等。 (1)货物包装。物流研究认为,包装与物流的关系比包装与生产的关系要密切得多。包装应进入物流系统之中。包装可大体分为两类,一类是运输包装,另一类是销售包装。目前,铁路在办理货物承运时,将运输包装作为托运人应尽的义务,要求托运人根据货物的性质、重量、运输距离、气候以及货物装载等条件,使用符合运输要求、便于装卸和保证货物安全的运输包装。今后,作为物流企业,铁路货运部门完全有能力开展运输包装业务,代托运人进行货物的运输包装。另外,铁路可根据客户的要求,开展货物的销售包装业务,实现这一环节的增值服务。 (2)货物保管。保管是物流各大环节中十分重要的组成部分。铁路货运站绝大多数的货场都有不同的类型的仓库,目前主要用于货物承运后至装车前的保管、货物到达卸车后至交付前的暂存以及零担货物的中转保管,仓库利用效率不高,造成资产的闲置浪费。若能将仓储保管的范围扩大,真正发挥现有资源的用,无疑将推动货运站作为物流结点的功能的建立。 (3)流通加工。流通加工是指某些原材料或产成品从供应领域向生产领域,或从生产领域向消费领域流动过程中,为了有效利用资源、方便用户、提高物流效率和促进销售,在流通领域对产品进行的初级或简单加工,是物流工程中“质”的升华。流通加工主要包括以保存产品为主要目的加工,如易腐货物的保鲜加工、丝麻棉织品的防虫防霉加工、金属的防锈加工、水泥的防潮加工等;为适应多样化的流通加工,如钢材卷板的剪切加工、木材改制的加工等。另外,流通加工还包括除区杂质的加工、生产延伸的加工和为提高原材料利用率的加工。铁路在流通加工方面是一空白。铁路开展物流服务,应本着补充完善的原则,从客户的需求角度去创造流通加工这种物流需求。可先从有稳定货源并已长期合作了多年的客户入手逐步展开。 (4)货物配送。配送是从物流结点至用户的一种特殊送货形式,在全面配货的基础上,完全按客户要求(包括种类、品种搭配、数量、时间等)所从事的服务性工作,是 一种“门到门”的服务。铁路货运站作为区域干线运输的结点,一直忽视物流结点应有的货物包装、分拣、保管、加工及配送作用,铁路应充分利用现有资源,根据货运站所处的位置及货运量将某些货运站发展成为物流基地、配送中心,根据客户的需求,为客户提供运输、仓储、配送等一条龙服务,使物流环节最少,运力最省、运费最低,为客户提供优质的物流服务。 4.2整合现有资源,开展综合性服务,向第三方物流企业发展 (1)发挥货运站作为物流结点的功能。在开展物流服务、完成第一步转变的基础上,应重点转向改革传统的货运站和货场的管理,将铁路货运作业、装卸、包装、保管、仓储、流通加工、配送等业务进行整合,将单一的、各自分散的、断续的业务整合成全程优化的、各环节之间无缝衔接的完整的供应链系统,确定每个系统货场、货运站的物流服务特性。对于中小货运站可以将物流服务定位于技术层次较低的简单物流服务;对于大型枢纽货运站可以将物流服务定位于需用电子化、信息化、机械化装备的现代物流服务。进一步可与公路运输货站、港口码头、航空货站集约成为有综合职能和高效率的综合物流中心,并与城市物流中心(配送中心)很好得衔接、沟通、协调,分工协作,以实现更大范围的物流合理化。 (2)重视信息化建设。物流的信息化是指商品代码和数据库的建立、运输网络合理化、销售网络合理化、物流中心管理电子化、电子商务和物品条码技术应用等。当前,铁路首要的是利用先进的信息技术,建设统一综合的铁路货运物流化运营管理信息系统,提供一个经济运行的工具和平台,形成一个具有网上交易、物品追踪查询、密约提取、仓储管理、个性化服务、电子支付、客户管理、商管理等功能的一体化物流电子商务平台,使铁路货运信息资源得到最大程度的共享,有效地提高资源的利用率。在仓储管理上向智能化、信息化发展,通过计算机网络、条码自动识别技术、射频技术等,达到从计算机中快速查找各仓库的库存情况,帮助管理者对货物进行合理的管理和调配。在运输过程中,铁路可借助运输管理信息系统(TMIS),实现在途货车和货物的跟踪,也可利用全球卫星定位系统(GPS)和地理信息系统(GIS),随时监控和调度,及时获取有关货物运输状态的信息,如:货物的品种、数量、在途情况、交货期限、发货地和到达地、货主等,使货物的运输快速、准确。在信息的交换上应采用电子数据交换(EDI),达到加快文件的传递速度、避免文件的重复录入、减少差错的目的。铁路信息化的建设应根据实际逐步推进,使信息技术为铁路货运业的发展起到切实的作用。 (3)重视人才的引进和培养。现代物流设计多学科、多领域,而其中每一个领域都是一门博大精深的学问。这就要求必须加速培养造就一批高素质人才,尤其是高级复合型人才、高级软件开发人才。铁路企业在这方面要有自己的计划和目标,要营造吸引物流人才的氛围和机制,在实践中有意识地通过各种途径,培养、吸纳一批精通运输、仓储业务,善于运用现代信息手段,深谙物流运作规律的人才,建设好自己的物流专业队伍。 结论 总之,顺应社会注意市场经济发展的良好环境,抓住现代物流发展的有利机遇,掌握WTO贸易的游戏规则,准确定位、扬长避短,既要竞争,又要合作,灵活多变,不断创新,是铁路货运向现代物流业拓展,并推动我国全行业蓬勃发展的有效途径。 铁路货运论文:铁路货运整合运输论文 摘要:随着铁路货运集中化改革的深入,抓大放小,一些小的货运站逐渐关闭,树立现代物流的观念和设立货运对现有的小型货运站进行整合,充分利用现有资源,发展“门到门”运输,建立现代物流企业。 关键词:铁路货运;现代物流;货运;整合 近年来,随着全球经济一体化进程的推进,越来越多的企业认识到物流服务是企业竞争战略的重要手段,在市场需求的刺激下,我国物流业开始迅速发展,出现了许多效益良好、成长迅速的物流公司,面对这一市场潜力巨大、高增长率的新兴产业,铁路货运如何整合发展,在物流业中确定优势,是值得关注的问题。 货运站是铁路货物运输生产过程起始和终止的地点,与国民经济各部门直接发生联系,是铁路货物运输营业的依托。这些年来由于公路和航空的快速发展,公路以其“门到门”的方便灵活的运输服务赢得了一定的货运市场;航空以其快速、敏捷的运输优势也在货运市场中赢得一席之地。这些运输方式的发展对铁路货运提出了挑战。在激烈的货运市场竞争中谁能提供更为便捷、优质、高效、低成本的运输服务,谁就能赢得竞争的优势。 1传统的铁路货运站存在的问题和不足 1.1货运站点多不利于集中办理,组织配送费时费力 在传统的铁路货运组织形式下,每个货运站都可以办理货运业务,由于每个货运站的条件不同,这就使得货车的停留时间变长,货物的作业效率不高,货物也容易损坏。 1.2单个客户取送货使得总成本较高 在传统的铁路货运组织形式下,都是每个客户自己把货物送到货运站来,铁路才对其进行受货承运处理,等到货物运抵目的站后,客户又需到货运站去取货,由于每个客户单独取货、送货就会导致较高的取送货成本。 1.3货物送达时间较长 每个用户都要自己取送货物。由于客户对货物运输的业务不熟悉,他们在进行取送货物运输时势必会耽误取送货的到达时间,而这种被耽误的时间又被客户计算到了货物的总运达时间之内,这样将不利于铁路运输在时间上和其他运输方式的竞争。 1.4不利于开展市场营销活动 由于铁路运输的市场营销一般只是有针对性地对个别客户进行宣传,绝大部分都是坐在货运站里等货上门,铁路没有真正走近客户,与客户的距离太远,不能及时了解客户的信息,铁路货运的信息也很难及时准确的传达给客户。这样将不利于铁路货运营销活动的开展。 鉴于以上传统货运中诸多不利因素,近年来铁路货运方面已采取了许多措施来解决这些问题,也取得了显著成效,不过还有一些不足,本文就某方面提出进一步的解决方案。 2新形势下铁路货运模式的研究 2.1通过货运整合铁路货运 近年来铁路货运逐渐向货运集中化方向发展,把货运业务放在一些货运量大、条件好的车站,而对于一些货运量小的车站就不再办理货运业务。为利用原有资源,可以通过设立货运把原有的仓库,货场利用起来,通过汽车开展配送业务,又可以把货物运到最近的铁路货运办理站。这样不仅满足了铁路货运集中化的发展趋势,也充分利用了公路的灵活方便,使铁路货运开展门到门运输成为可能。通过现代物流把铁路公路有机的整合起来,让其充分发挥自身优势,降低物流成本,成为新的利润空间。 2.2发展货运业的必要性和有利条件 2.2.1有利于提高资源营运效益 铁路拥有大量的资源,特别是随着铁路生产布局和任务的调整,一些货场、站舍、支线,材料厂的仓库、装卸机具等有待开发利用。这些资源是发展货物运输业所需要的基本设施,通过运输业的发展,可以充分发挥铁路资源的效益。 2.2.2能够降低交易成本 现代经济生活中商品交易时空日益扩大,交易成本也不断加大,降低交易成本越来越引起人们的高度重视。由于运输企业与众多运输企业联系密切,取得运力供给方面的市场信息比较容易,平均每单位货物负担的信息成本较少;在运输合同的谈判和履行时,企业和运输企业有固定的交易关系,谈判容易进行,合同谈判的成本就容易降低;企业了解供需的市场信息,可以根据运输方式的运力分布情况和货物运输需求的特性为货主选择可行的最佳的运输方式或路径,使合同的履行成功率尽可能降低。从而降低货主和运输企业负担的运输交易成本。 2.2.3货运是铁路新的经济增长点 在一些市场经济发达的国家,货运已经成为经济生活的重要组成部分。他们在国内广设站点,在国外也有许多机构,有效地组织国内和国际联运,取得了较大的经济效益。我国货运的发展还不充分,在铁路只是刚刚起步,远远不适应经济发展的需要。发展货运既可开辟新的经济增长点,又能扩展就业渠道,是铁路实现政企分开、减员增效、扭亏为盈目标的有效措施,具有广阔的发展前景。 2.2.4有利于实现专业分工 实行专业化分工是生产社会化的必然。就货运来说,涉及运费、包装、单证、结关、领事要求、金融等方面的专业知识,某些运输业务还涉及到了不同国家的法律、法规等,货运可以通过专门机构和通晓这些知识的专门人才,代货主及承运人完成这些复杂的工作。通过广泛的市场网络,掌握市场的需求,建立起货主和运输企业之间的桥梁,实现运输工具间相关作业的紧密衔接,发挥综合运输的整体和规模经营的优势,从而提高运输效率,加速商品流通和运输工具的周转。专业化分工既可以提高效率和质量,又可大大降低消耗,给货主和承运人都带来了利益。 2.2.5有利于提高铁路在市场上的竞争力 发展货运可在各地设立客货营销机构,拓展运输市场,和用户建立长期稳定的关系,将众多的货主和铁路联系起来,组织大量稳定的货源、客流,提高市场占有率;可提供各种运输服务,集中办理繁杂的运输手续,节约客户的时间,减少客户的消耗,提高运输服务质量;通过在各地建立的客户网和分支机构,把小批量的货物集中为成组货物,可提高运输速度和车辆运用效率。 2.2.6有利于规范延伸服务 铁路发展货运有其他行业无法比拟的有利条件,它具有运力、人才、设施的独特优势。延伸服务是指在货物承运前、交付后,为托运人、收货人提供代办货物接取送达、仓储报关、包装整理及代办货物运输有关手续等服务。延伸服务的经营条件及服务内容与运输有很多的相似之处,具有运输的雏形。由于种种原因,目前延伸服务存在着很多弊端,突出表现在乱收费、多头收费、不服务收费、杂费和延伸服务收费交叉并行等。我们借鉴运输行业中的先进管理经验,统筹规划,协 调好各方面的关系,可以进一步发挥铁路的运输优势,扬长避短,克服目前存在的弊端,推动铁路竞争力和整体效益的提高。 3货运企业向现代物流企业发展 货运企业发展到一定规模,具备一定的条件(如基本流通环节、商务附加值、劳务附加值、系统信息、库存动态控制),将能够成为现代物流企业。实践证明,物流是企业在降低物质消耗、提高劳动生产率以外创造利润的第三重要源泉,也是企业降低生产经营成本,提高市场竞争力的重要环节,下面介绍货运企业向现代物流企业发展的几项措施。 3.1在新的观念、新的思想的指导下对现有资源进行整合 改变基础设施分散规划、投资的格局,注重新兴物流基础设施的规划和建设。 对我国铁路已有的服务设施,如货场、仓库、专用线、装卸机械、除铁路以外的运输工具等,打破现有行业、体制的界限进行重新整合,按照现代物流的要求重新规划,就可以使其成为大型货运枢纽、物流基地、物流中心和公共配送中心等新型物流基础设施。 3.2进行企业的资本整合 根据物流规律对现有铁路货运企业的资本结构进行重组,将各种经济性质的资产通过资本运作整合,建立现代企业制度,使铁路货运企业从组织上、制度上、资本范围上成为社会性物流企业,为企业在更大范围发展业务创造条件。 3.3抓住我国加入WTO带来的有利时机,积极发展海外业务 随着我国加入WTO之后,WTO所属成员国同样对我方开放服务市场,这正是企业冲出国门开拓国际市场的机遇。铁路运输进出口物资不断增多,也正是铁路货运企业了解客户、掌握客户、开拓市场的有利条件。 3.4实施企业信息化战略 3.4.1大力发展电子商务 电子商务是交易的双方利用信息技术和计算机通讯技术进行的电子交易。电子商务用电子过程代替物理活动过程,并且在企业与客户之间建立新型的合作关系。大力发展电子商务给铁路货运企业带来的最大益处是通过因特网传输信息,打破了时空的界限,在更大的范围内创造了商机。由于不限时间和地点允许客户通过Intemet访问铁路货运企业,企业提高了服务质量,增强竞争力。铁路货运企业还可以通过分析服务项目点击率来了解客户对不同服务项目的偏好,这有利于铁路货运企业为客户量身订做。同时,在电子商务环境下,铁路货运企业与客户之间能够快速而准确的传输和共享信息数据,从而省去了传统商务方式下传递信息所需要的大量繁杂的手工抄写作业的时间和印刷、邮寄等费用,并且增加了物流服务的柔性。要发展电子商务化,首先就要引进企业信息管理系统、电子数据交换系统(EDI)和建立企业自己的网站等。 3.4.2加快先进适用信息技术在物流领域的应用,逐步实现对货物的全程跟踪 现代的很多客户都希望自己能随时知道自己所托运货物的情况,这就要求铁路货运企业尽快引进货物的实时监控系统,让客户放心,取得客户的信任,同时也利于铁路货运企业随时了解货物的运送情况,发现问题随时解决。这种先进的技术有:全球卫星定位系统(GPS)、条形码技术(BAR—CODING)和智能标签(RFID)等。这些先进的技术将极大的促进铁路货运企业的现代化水平。 3.5增加增值服务,全面实施配送战略 实施配送战略对于铁路货运企业向现代物流企业转变有着十分重要的意义。配送经过有效的分拣、配货等理货工作,使送货达到一定的规模,充分利用车辆的载重和容积,取得了较低的送货成本。同时,配送促进了商流与物流的紧密结合。 总之,我国铁路货运企业只有冷静面对形势,抓住机遇,积极实施发展现代物流的战略,不断改革、发展、壮大自己,树立起自己的品牌,提高自己的优秀竞争力,才能在日益激烈的竞争中,赢得更多的市场。 铁路货运论文:物流铁路货运发展论文 摘要:论证了基于物流大系统的铁路货运发展的必要性,分析了现代物流发展趋势。阐述了适合我国国情和路情的综合物流模式,提出了发展战略和几点具体对策。 21世纪,中国正处在一个前所未有的发展阶段。在这个阶段要保持国民经济持续、快速、健康发展,必须些有一个强大、高效的物流系统支持。由十运输是担负起物流产业的载体。所以在新的经济发展阶段所扮演的支撑角色将更加重要。基于我国目前铁路货运业发展现状反国际化物流发展的趋势。铁路货运业要适应这一阶段经济发展的需要,在竞争中立于不败之地,必须迅速进军物流服务业。 1铁路货运向物流业发展的必要性 现代物流的产生与发展。源于生产企业提出原料和产品库存为零的需求,为将人才、资金、设备和精力投入到企业产品的研制和生产中、而把原料和产品的采购、仓储、运输和配送交给专业的公司办理。近年来。国内一些合资、独资和国有生产企业已开始采取招标的方式,将其全部产品的仓储、运输和配送委托专业的运输企业办理。物流的潜力已得到社会的承认,国内外许多运输企业已进军物流服务业并取得了良好的效益。我国虽然有6万多km的铁路网,但是企业的条块管理和经营格局及单一的铁路运输方式,已不能满足生产企业物流快速发展的需要、而且随着国内物流的快速发展,生产和流通企业的货源将逐渐被其它物流企业所掌握。铁路若不迅速调整经营战略、向综合物流业发展,必将会作为一个纯运输企业而逐渐远离真正的货主,成为供众多物流企业选择的一种运输方式、也将逐渐任运输市场中失去主动性,失去应有的市场份额。所以铁路货运业向物流业发展已迫在眉睫。 2发展目标 2.1现代物流发展趋势 现代物流的发展趋势表现在以下几个方面。一是物流一体化、就是以物流系统为优秀的由生产企业经由物流企业、销售企业、直到消费者供应链的整体化和系统化。它是指物流业发展的高级和成熟阶段,能够为社会提供全方位的物流服务。二是第三方物流。是指出物流劳务的供方、需方之外的第三方去完成物流服务的物流运作方式。第三方就是指提供物流交易双方的部分或全部物流功能的外部服务提供者、在某种意义上说、它是物流专业化的一种形式。第三方物流的发展程度反映和体现着—个国家物流业发展的整体水平。一些条件好的运输、仓储、货代企业等将会抓住机遇、进入用户的物流系统,从提供单一的服务项目成长为能够提供部分或全部物流服务的“第三方物流”。从发达国家的情况来看、第三方物流虽然是只有10~15年历史的相对年轻的行业。但其潜力大、渐进性和高增长率的特征,已经使它成为一个新兴的行业。使用第三方物流服务的比例、在美国为近60%,在欧洲为76%。因此,物流服务专业化的趋势是第三方物流的形成和迅速发展。三是第三方物流与物流一体化。物流一体化是物流产业化的发展形式。它必须以第三方物流充分发育和完善为基础。 第二方物流和物流一体化理论为中国铁路货运业向物流业发展提供了理论基础。 2.2综合物流模式适合中国国情、路情 物流企业按业务范围的大小和所承担的功能,可分为综合性物流企业和功能性物流企业。功能性物流企业、也可叫单一物流企业,即它仅仅承担和完成某一项或几项物流功能,如:运输业、仓储业、流能加工企业等。而综合性物流企业能够完成和承担多项甚至所有的物流功能。综合性物流企业—般规模较大、资金雄厚、并且有良好的物流服务信誉。铁路货运业就属于功能性物流企业。 按照物流企业是自行完成和承担物流业务,还是委托他人进行操作来区分、还可将物流企业分为物流自理企业和物流企业。物流自理企业就是一般的物流企业。物流企业可以分成综合性物流企业和功能性物流企业。功能性物流企业包括运输业、仓储业和流通加工业。 铁路货运业是传统的功能性物流企业(自理物流企业),但却具有向综合物流服务发展的优势。 (1)规模优势。铁路作为全国最大的陆地运输企业,几十年自理物流运作积累了丰富的经验,有遍及全国的线路网络和结点(点)及高效的通信系统。 (2)资产雄厚。铁路运输业的固定资产是全国运输业中最雄厚的,并且拥有专业性银行和若干家上市公司;作为最大的基础性专业物流企业,在获得世行第三世界发展贷款和国家政策性资助方面有较大优势。 (3)具有优秀凝聚力。由于铁路在陆地运输中的主导地位、计划经济时期物资统购统销时铁路与各运输企业、工业、商业和物资企业协作运作的经验,使得铁路在物流运作方面仍有优秀凝聚力。 (4)中国现阶段虽然物流企业数量多,但真正从事第三方物流运作几乎仍是一片空白,这是铁路的一个发展契机。 (5)国内大中型企业不景气的现状为这种物流模式的产生和发展提供了低成本扩展的基础,铁路货运业大力推广和发展物流业正逢其时。 (6)从事综合物流业务,不需要进行大的固定资产投资。采取低成本经营和入市原则、通过战略联盟或控股、参股或特许制的形式把协作单位纳入自己的经营轨道,可以大大降低入市成本,也符合铁路货运业向现代物流业渐进性转变的战略。 所以,铁路货运业发展的首要目标是完成由传统的物流企业向现代功能性物流企业的转变在此基础上,依据规模优势,积极发展物流服务,再把两者有机地整合起来,完成由功能性物流企业向具有综合物流功能的第三方物流发展,实现第二发展目标,达到新的升华。 3发展战略 发展物流业,从国外来看有2种实施战略:一是进行大规模的投资,兴建一定数量的现代化的物流中心,相应地配置一些先进的物流设备,完善物流基础设施,以先进的技术优势和强大的功能优势去吸引客户、占领市场,从而实现物流的规模效应,降低物流成本,这可称之为“突破性”发展战略。二是在原有的设施、设备基础上先通过加强管理、改善服务和改进物流技术等去降低物流成本;然后再通过各种渠道筹集资金,更新和改造物流设施。配置先进的物流设备,逐步建立起现代化的物流中心及其网络体系,这可称之为“渐进式”的发展战略。 根据我国的实际情况和铁路货运业日前状况,铁路货运业向物流业发展应选择“渐进式”发展战略,主要原因如下。 (1)虽然经过了50年的建设及20年改革开放的飞速发展,我国的经济实力明显增强,但经济发展极不均衡,铁路建设投资缺口较大。现有建设资金主要是通过对铁路货运平摊加价征收建设基金的做法来筹集。这种作法加重了货主的负担,削弱了铁路的竞争力,以致与其它运输方式之间的不平等竞争,挤占了铁路货物运价空间,掩盖了政府责任,加重了铁路运输业的负担,目前已达到货运价格总水平的42.8%。而要在现有市场化融资比重尚不足10%情况下,大规模集资搞建设的可能性不大。所以抛弃现有的设备、设施,投入大量资金建设全新的物流基础设施是不现实的。 (2)对物流理论的研究在我国还不够成熟、大多是生搬国外的研究成果,具体实施还需要在实践中逐渐探索。另外、物流管理专业人才奇缺,即使发展物流的硬件已具备,也未必能收到良好的效果。 (3)计划经济体制下形成企业“大而全,小而全”的生产模式,造成各单位在货运市场上形成自给自足的物流过于庞大,对专业化物流服务的需求并不是很迫切;企业领导对“第二利润源泉”的认识不足。所以、也需要有一个逐渐认识和发展的过程。 4发展对策 向物流业发展,是一项关系到企业命运的系统工程,既要正视自身的不足、又要认识自身的优势和积极因素。要在综合分析各方面因素的基础上,从以下几个方面着手。 4.1优化营运模式 首先要明确铁路货运业向现代物流迈进的发展方向,利用铁路管理体制改革的时机,制定符合国情、路情的发展规划;其次要自觉进行企业规模重组和经营方式的调整,建立现代企业制度,构筑物流起作的制度基础。 4.2找准切入点 从生产企业和商业流通企业着手,积极参与企业生产过程和流通过程,并与其建立战略伙伴关系、以实现连续性、长期性的协作。加速与商品集散地、大型货物配送中心、大型超市集团和批发市场的联系协作。向高新区、保税区、自由贸易区挺进,加大对新型高科技产品、高附加值产品的承运、配裁力度。以大中型货运站为主,以小型货运站和代办点为辅。全方位、多辐射地开拓综合物流市场,构筑与海陆宰相联接的立体式“大交通”格局。 4.3加快物流基础实施建设 基础设施是进行物流运作的基本保证。在硬件方面,要以大、中型货运站为基础,建立若干个物流中心和配送中心,完善仓储功能,构筑物流运作的物质基础。软件方面,以现有通信设施为基础,建立全国联网的物流服务信息系统,构筑物流运作的信息平台。 4.4积极开展对外合作 铁路货运业向物流业转化。目前最现实的困难是资金短缺。对外合作。rt以从2个方面考虑。一是与路外的单位合作。这主要以吸引资金为目的。二是通过引进外资,建立中外合资物流企业。这样在解决资金问题的同时,可以更快地掌握国际现代物流的经营思想、管理技术和运作方式。所以,积极开展对外合作是解决资金问题、掌握物流技术和管理技巧的捷径。 4.5建立与完善法律、政策支持系统 铁路货运向综合物流模式发展,是一个循序渐进的过程。要有完善的法律和政策支持。但现有的民法和工商注册法仅对运输企业开业作了若干规定和详细要求,而对物流企业如何运作尚无法律可循。为此要根据物流业与国际接轨的惯例,以符合wto有关规则为支撑,研究制订《法》,并对《铁路法》没有提及的条款加以补充;在制订铁路改革的政策时、充分考虑运输及物流发展的需要,在政策上给予支持;迅速成立铁路运输业、物流业发展、规划、运行常设机构,以便在今后国家规范物流管理职能时抢占先机,以利于铁路物流业的发展。 总之,运输业向物流业发展,对铁路甚至在我国都是一个全新的课题、特别是在实际运作方面,国内更无成型的经验可供借鉴。但铁路如能在全行业改革之际、瞄准发展物流服务这一日标,用全新的物流理念,以只争朝夕的积极姿态、首创我国大型物流服务企业,就一定能占据中国物流服务的主导地位。 铁路货运论文:铁路货运服务质量管理研究 摘要:有效的铁路货运服务质量管理可以防止小问题演化为不可解决的大问题,构建铁路货运服务质量问题管理模型,其主要环节包括问题筛选、归因分析、方案制定、方案执行与反馈等。通过有效运用铁路货运服务质量问题管理模型,充分论证该模型解决铁路货运服务质量问题的能力,提升铁路货运服务质量管理水平,不断提高铁路货运的客户满意度和市场竞争力。 关键词:铁路货运;服务质量;问题管理;归因分析;市场竞争力 1铁路货运服务质量问题管理概述 铁路货运服务质量是铁路开展营销、拓展市场、巩固货源的基础和关键。铁路货运组织改革以来[1],上海铁路局高度重视铁路货运服务质量改进工作,在货物受理、运输收费等方面解决了一批困扰客户的难点问题,对规范货运管理、提升货运服务质量发挥了重要作用。然而,根据铁路货运服务质量满意度调查显示,上海铁路局货运服务质量水平和客户期望仍然存在一定的差距。针对这一差距,货运部门需要客观分析货运服务质量中存在的问题,构建一套能反映铁路货运服务质量问题管理的有效机制,使铁路内部管理与客户需求紧密对接,不断改进货运服务质量。目前问题管理模型研究理论已经形成,石油、化工、食品药品、电力等行业对问题管理进行了探索,借助问题管理模型不仅解决了部分工作中存在的问题,也优化了企业的内部管理[2],极大地提高了解决问题的效率,推动了企业内部组织和个人管理水平的提升,激发了员工对工作现状的积极态度和对问题的危机意识[3]。这种以问题为导向,通过发现问题、分析问题、有效解决问题的问题管理机制,为铁路建立服务质量问题管理模型,充分挖掘铁路在制度管理和内部生产管理中存在的缺陷,针对货运服务质量问题对症下药,可以更有效地提升货运服务质量和市场竞争力。但是,建立铁路货运服务质量问题模型仍然存在以下问题。(1)缺乏对服务质量问题的分析和挖掘。目前铁路货运服务质量问题主要通过95306客服电话(包括95306电子商务系统)及其他各种渠道的反馈,遇到什么问题就处理什么问题,存在治标不治本的现象,很难透过现象看到本质,导致重复劳动较多、处理效率低下,存在与客户需求脱节的问题[4]。(2)缺少具有方法论性质的服务质量问题管理体系。上海铁路局虽然已经成立受理和配送中心[5-6],明确了受理席、配送席、投诉席等岗位的工作职责和工作要求,实现全流程客户满意度工作的正常运转,但在实际操作中对于制约铁路货运服务质量发展的问题,仍然需要科学高效体系化的服务质量问题管理体系作为方法论评价指导,形成对货运服务质量问题指导的闭环管理体系。 2铁路货运服务质量问题管理模型建立 问题管理模型是由寻找和发现问题、分析与界定问题、制定解决方案、实施方案、新问题跟踪和反馈等环节组成,为企业解决客服投诉和提升业务管理水平提供方法和理论依据。当前铁路货运服务质量问题管理的思路是将各种问题进行归类、分析、甑别、提炼。例如,管内投诉问题、上级部门检查发现问题、外局转来的投诉问题等,获取能够提高铁路货运服务质量的信息,锚定问题关键点,研究制定解决方案,有重点地解决影响铁路货运服务质量的突出问题,形成基于铁路货运服务质量体系的“问题筛选、归因分析、方案制定、执行与反馈”闭环问题管理模型。上海铁路局货运服务质量问题管理模型图如图1所示。管内投诉、上级部门检查发现、外局转来的投诉等问题,定期按照窗口服务类、设施设备类、生产业务类进行分类,并按服务态度、货物受理、接取送达、保价理赔、运到时限、货车调送等对每个问题打上标签,进行统计筛选。货运服务质量问题分类与问题标签对应关系如表1所示。(2)归因分析。统计筛选后,对这些问题进行分析、甑别、提炼,获取有价值的信息。充分挖掘发现问题的根本原因,重点挖掘造成客户不满意的内部管理原因,调查分析是否存在执行不到位和制度不合理等情况。通过对问题的层层分解、准确把握,正确地锚定到问题的关键点,为下一步的方案制定打下基础。(3)方案制定。归因分析后,应制定相应的整改方案。属于窗口服务类的服务态度、服务意识等问题,通过对当事人的考核、培训,强调主人翁意识;属于设施设备类的问题货运处应加强与计统处、科研所、建设处、财务处等部门的研究,根据具体情况制定管用修计划、做好设备采购、基础建设、课题研究等相关工作;属于生产类业务类的问题,应加强内部生产环节的管理,制定相应的措施,研究与之相适应的操作办法。(4)方案执行与评估反馈。制定相应的整改措施后,应对方案执行效果进行周期性评估,同时,将评估结果反馈到最初的开始阶段,形成闭环管理。强调反馈的不仅仅是评估结果,还包括对前期问题挖掘、方案制定、方案执行的优化建议,注重问题管理的细节,并将问题管理具体化,减少工作中的失误。 3案例分析 3.1问题筛选。按照服务质量的来源渠道,将95306咨询、管内投诉、上级部门检查发现、外局转来的投诉等问题,依据服务态度、货物受理、接取送达、保价理赔、运到时限、货车调送等标签进行归类,整理得到2016年上海铁路局货运服务质量情况统计(不含受理)如表2所示。根据2016年上海铁路局服务质量统计情况,全年服务质量共发生1394起,涉及运到时限问题626起,占比44.9%。其中管内投诉、上级部门检查发现、外局转入投诉共发生121起,涉及运到时限问题发生56起,占比46.3%,由于货车调送、货物交付、接取送达等问题中也会造成运到时限的延长,在问题管理中可能并没有按运到时限标签进行统计,因而实际由运到时限引起的货运服务质量问题占比会更高。3.2归因分析。(1)缺乏专门的管理监督平台。自2013年货运组织改革以来,铁路部门成立了“前店后厂”的总体组织架构,“前店”在货物受理、运输收费等方面解决了一批困扰客户的难点问题,得到了客户的认可。但是“后厂”的运输生产还不能适应新形势的需要,运输效率有待提高,缺乏专门的管理监督平台,货运、调度部门在运到时限问题上缺少明确的部门分工与合作,致使货物运到期限成为铁路运输的“痼疾”。(2)内部生产环节造成运到时限延长。运到时限是指从货物从铁路承运时起(集装箱、零散货物快运为装车结束)至交付时止的总时长,包括发到站间运到时限和货物配送时限,包含接取、装车、输送、卸车、配送等各个环节,出现的典型问题如下:①装车后挂运不及时;取送车、甩挂车困难,造成车辆停留时间较长;货物线一次作业车数有限,订车超过一批作业量时,需要等待二次对位及取送车;没有编挂能力,在满轴满编的情况下,中途站挂车困难,货物装车后,等待时间长。②特快、快速班列“最后一公里”运到质量。部分车站存在等卸车线、等货位,造成晚点;因集中到达,卸车能力不足,造成晚点。③“门到站”“站到门”过程存在沟通不畅,造成货物取送不及时,影响运到时限。④技术站问题。部分编组站车流不足,造成等流现象;零散快运运管内重车沿途经多个编组站、技术站作业,作业时间用时长。(3)无法提供必要的运输轨迹信息。除了铁路内部生产组织环节等方面引起的运到时限问题外,无法对外提供轨迹追踪也是引起运到时限问题的重要原因,客户出于对生产经营等方面管理的需要,对货物运输状态格外关切,而铁路部门无法提供相对应的轨迹信息就体现出铁路货运服务质量的不足,这也是运到时限咨询类问题颇多的原因。(4)缺乏必要的监督考核制度和投诉处理机制。整个内部生产环节缺乏统一有效的“后厂”运输生产作业组织考核机制,发生问题后,投诉处理又很难令客户满意。3.3方案制定。3.3.1推进物流管理平台建设和合署办公机制运行。物流管理平台是解决“前店后厂”结合部存在问题的重要纽带,它是基于调度所货物快运值班调度台和货运处受理和配送中心物流调度台,通过合署办公共同解决货物运到时限问题。通过物流管理平台可以掌握零散快运货物“取、装、运、卸、送”物流流转全过程,确立运到时限标准和要求,实施全程管控。对于一站整零、批量零散快运车辆,计划调度员实施车流单独推算、重点掌握,以便于快速中转、优先上线。而货运处受理和配送中心物流调度台负责对影响快运货物运到时限、货物班列“最后一公里”运到时限原因进行分析核实和考核,通过对物流总包项目全程盯控、掌握运输资源,协调处理重点事项等方式,提高物流全程服务质量管理工作。3.3.2加强内部生产环节盯控和技术站方案优化。(1)装卸车组织盯控。货运中心应加强与车站取送车联系,合理调整装卸作业线路、仓库、货位,组织装卸劳力、机具,安排作业班次。各车务站段应按照时间节点、作业标准的要求组织取送车,为装卸车作业创造便利条件,实现快装快卸。(2)货物配送盯控。货运处受理和配送中心物流调度负责货物配送盯控。“门到站”业务,作业站应与客户及合作企业驾驶员及时沟通联系取货时间,应与客户确定具体取货时间;“站到门”业务,货物到达卸车后1h内,作业站应及时将送货信息报货运处受理和配送中心物流调度,原则上各作业站必须在2h内具备交付条件。货运处受理和配送中心物流调度在接到配送信息后,结合网格化运输资源和配载,及时、合理下达派车单。(3)技术站方案优化。技术站方案优化包括站场分工优化,分类线、调车机使用方案优化,精确掌握车站现在车及阶段到达车流信息,提高列车编组质量,压缩中转时间,杜绝将快运车辆编挂在挂有违编、违流、停交、限交车流的列车上,确保快运货物快速输送[7]。3.3.3做好信息录入管理和对外轨迹查询。加强运输组织管理,根据推进准时制运输要求,指定专人负责,积极用好信息系统,完整、及时、准确地采集各作业环节信息,实现货物全过程追踪、监控、预警,确保货物运到时限满足客户需求。95306客服电话、货运营业厅提供物流轨迹查询服务,95306货运电子商务网站向社会开放物流轨迹关键环节点查询功能。3.3.4建立运到时限考核制度和投诉处理机制。(1)建立运到时限考核制度。铁路局调度所、货运处受理和配送中心对各单位工作质量进行分析考核,按照职责分工由责任单位分析原因,制定整改措施,并严肃处罚[8-9]。(2)建立投诉处理机制。加强服务质量监督,提升客户满意度,对客户提出的投诉建立质量投诉处理跟踪档案,按规定时限积极向货主反馈调查处理结果,并通过客户回访及时做好回访销号记录。提升理赔效率,接取送达中的理赔,按《铁路货物损失处理规则》办理在接取送达过程中的货物损失赔偿[10]。3.4方案执行与评估反馈。经过半年的执行,货运处受理和配送中心选取对运到时限不满意的一批客户,对客户回访意见进行统计分析,主要满意的点集中在轨迹信息可查询,投诉处理效率较高,运到时限显著缩短。例如,货物配送交付及时率达到92%以上,“门到站”取货距开车时刻超过6h,保证货物能当日发送;“站到门”业务,13点前到达作业站的货物,当日送达。运到时限满意度从实施前的76%提升至85%。由于在提供了轨迹查询的功能后,部分货主因种种原因仍无法正常使用,这就需要将问题重新反馈至问题管理的最前端,优化方案制定,开发有助于客户使用的手机APP应用,智能推送有关轨迹信息,最终实现问题管理模式的闭环管理。 4结束语 问题管理是一种来源于实践,经总结、提炼、创新后又指导实践的管理模式,是基于企业战略需要并结合现实任务的有效管理手段。上海铁路局结合货运服务质量管理工作实际,引入问题模型管理,下一步将引入信息系统智能分析,确保问题管理的效率,进一步提升管理水平,并将常态化使用问题管理模型来提升铁路货运服务质量工作。当前,铁路货运面对的市场环境越来越严峻,挑战和风险也持续增多,呈现出各种各样新问题,运用问题管理来指导货运服务质量工作也显得尤为迫切,应通过问题管理来优化管理方式、解决问题,从而提高铁路货运的市场竞争力。 作者:安波 单位:中国铁路上海局集团有限公司 铁路货运论文:关于铁路货运营销管理的探讨 强化货运营销管理的措施 强化货运营销,巩固挖掘货源,夯实运量基础将是货运工作的关键,对于能否完成2013年运输经营目标至关重要。组织各站段对辖区内企业进行广泛调研。充分发挥货源营销小组的作用,采取走出去请进来和召开路企座谈会等形式,随时了解掌握地方经济发展情况,掌握市场动态和品类别运输市场形势,了解公路、水路等其他运输方式的货源状况,摸清不同时期货源变化趋势,完善货运人员驻厂、驻矿、驻港制度,随时掌握产运销信息,建立运输协调会议制度,调研货运情况,打好货源基础。(1)稳定既有货源。继续和钢厂、煤矿、电厂、港口等大中型重点企业等大客户签订战略合作伙伴计划,对管内重点发运大户、接卸大户,由铁路局牵头组织签订互保协议,内容包括发运总量、接卸总量、装卸车效率要求等,明确年度目标,力争实现增量;强化与中小企业的联系沟通,确保管内主要货源总量、品类稳定,为完成全年运输经营任务奠定基础。(2)开发新增货源。通过加快战略装车点和物流基地建设,以及开通货运业务网上办理,完善货源组织考核激励制度,研究制订激励奖罚措施,提高货源营销水平和效果,开发和吸引新增货源。(3)扩大做强白货市场。对现有货场、货运设施进行优化组合,对货场功能进行重新定位,利用物流基地建设形成的规模优势,积极吸引白货货源,扩大市场占有率。(4)健全路港、路厂合作机制。开发港口与钢厂间矿粉直达运输货源,扩大疏港物资运输量。(5)发挥运输站段优势。落实站段长负责制,密切与当地政府、企业的联系,根据路网能力变化和利用铁路大能力、低运价的优势,努力吸引其他运输方式的货源回归,积极开拓铁路货运新市场。通过提高服务质量,改进经营理念,创新工作思路,强化货运营销与日常装卸车组织的衔接,建立铁路货运营销长效机制。同时,充分利用信息化手段,强化信息反馈,丰富服务形式,抓住全路电子商务改革机遇,突出服务意识,讲究诚信运输,做到随到随批运输计划,放开去向限制,组织有效货源。在空车使用和去向能力配置上,提高整列装车比例,坚持提供长期、稳定的运力保障,努力增强铁路货运市场竞争力。充分发挥铁路货运资源优势,加强运输业与非运输业的融合,大力拓展货运经营市场,促进全铁路局货运产品的升级和转型,实现多元化经营、一体化发展。积极拓展货装业务,在推进传统货场转型和拓展物流企业经营空间上下工夫,研究推进货装一体化管理,完善铁路货场物流服务功能,在具备条件的货场开展钢铁、木材、粮食、煤炭等大宗物资商品交易,使货场逐步转型为具有仓储、配送、加工、贸易等功能的物流基地。铁路局货运处应加强煤炭抑尘工作的行业监管和专业管理,完善散堆装货物抑尘规章标准体系,争取政策为矿物粉料铁路运输抑尘服务创造条件。在运条运价、保价运输等方面对物流企业给予支持。各货运办理站应指导物流企业参与货物到达交付担保业务,掌握上游企业运输信息,开展全程物流服务。 提高货运计划兑现率的途径 (1)从源头上认真疏理货流。从月编计划、货运方案和日历装车入手,把每月开行15列以上的车流全部纳入运输方案,提高始发直达列车组织力度,在月计划安排、日班计划审批上,重点组织开好煤炭直达列车和一站始发直达列车,提高主要干线及港口的直达装车比重,确保全铁路局直达装车比例达到71%以上。为保证月初请求车充足,进一步放开计划审批时限,月底对次月日常计划提前审批,满足全铁路局的装车需求。除对去向限制各铁路局严格控制外,对其他货源进一步加大审批力度,特别是杂型车,东北、西北、管内货源,合理安排管直结构。(2)提高日(班)计划质量。科学合理推算车流,从预确报入手,及时、准确地收集货流和车流信息,根据车流预计、现在车保有量和请求车结构,科学制订每日的货运、列车和机车计划,达到3个计划的相互匹配,建立行调、机调、计划调度的沟通制度和联动机制。设专人负责日(班)计划兑现率的分析考核工作,从提高运输效率和经济效益的原则出发,优化货物装车、卸车和去向。(3)提高计划兑现率和管理水平。对大客户企业按照全年运量协议,按月保季、季保年安排运量,做好分月运量衔接计划,严格按月度计划批准的重点企业运量安排日班计划,做到配车、装车、去向、挂运、交口、卸车“六优先”,使大型装车点货物发送量占全铁路局运量的比重达到50%以上。结合大客户管理及货运计划、运货五和货票信息共享工作,不断提高货运计划的决策分析水平,分析计划未兑现的市场、运力、收发货人等因素,通过加强管理,研究、制订货运计划兑现率考核与奖惩办法。(4)制订增量提效具体措施。对运力增长的南环公司,阳泉、邯邢地区,阳涉、邯长、邯济线等区域,对增量站段任务方案进行分配分劈,并进一步细化完善各项增运补欠挖潜提效运输组织措施,制订重点任务推进表,分解运输指标到车间班组岗位。(5)加强货运列车挂线组织。①从运输计划入手,对有货源保障的大宗货物实施挂线运输。对管内到达钢厂的矿粉及煤炭、到达电厂的电煤等大宗货源,按照年度计划及相关干线铺画的货物运行线情况,研究制定“四定”(定装卸地点、定运行线、定开行列数、定浮动价格)重点货运列车,与相关企业签订协议,实施挂线重点运输。②对管内具备实施“重来重去”钟摆式运输的企业货源,除了实施“四定”重点货运列车挂线运输外,按照企业要求编组相应车底,实施固定车底挂线钟摆式运输,同时研究制订相应的运输组织保障措施。③提高车辆利用效率。争取相关政策,对符合排空方向的货源,积极组织顺路稍脚运输。(6)提高编组站、区段站日班计划和阶段计划质量。丰台西、南仓、石家庄、唐山东、邯郸站一、三阶段计划兑现率达到95%,二、四阶段计划兑现率不低于85%,同时应提高解、编、取、送作业计划质量,紧密各作业环节的衔接,减少虚糜等待时间,为兑现日班计划和阶段计划创造条件。加强“三定”列车开行方案组织,不断提高兑现率。三大编组站(丰西、南仓、石家庄南)的“三定”列车应确保每日87列以上。(7)充分利用货运网上受理优势,充分利用远程监控、信息处理、网络传输技术等现代化科技手段,逐步实现计划管理向科学化、信息化、网络化、智能化方向发展。加强多元化经营,建立货运计划、组织、考核一体化机制,实现计划编制、运输组织、考核激励三同步,内部信息及时传递,外部信息合作共享。落实《铁路快运货物列车运输组织管理办法》,切实加快转变运输发展方式,推进货运组织改革,最大限度地满足客户公平、公开、便捷、高效的服务需求。(8)加强货物运价策划。对现行货物运输计费办法、清算政策,以及全铁路局货物运输盈利目标、成本结构、运输能力进行综合投入产出分析,依照可盈利货物运输才能下浮运价、效益必须覆盖运输成本、追求效益最大化3项原则,在允许的权限范围内,策划货物运价调整方案,整合运量与运力配置,实现既有运输能力的最大经济效益。 优化运力资源配置 随着京沪、京石武高速铁路和津秦客运专线陆续开通运营,京沪、京广、小京山和津山线货运能力也将得到释放。随着与呼和浩特、太原铁路局的深度合作,将有利于提高北京铁路局西煤入港、北煤南运的路港与路陆通道运量。不断提高编组站、区段站作业效率,优化运输结构,加强运输生产的成本控制,搞好均衡运输,减少违编违流、迂回运输、等机等线、单机走行、车辆积压等浪费。根据客运专线开通后既有线能力释放情况,加强对相关干线车流的调查,对管内车流经路和编组计划进行优化,及时提出车流径路调整、编组计划和运行图调整建议,为充分利用各线释放的货运能力,实现新的增运增收做好基础准备。运力资源应重点配置主要增量地区,探索建立通过装、卸、排成本测算来指导运输生产的新模式,实现市场引导、货源组织、运力配置三位一体管理。运能紧张地区,重点配置运力,把资源用足;运能基本适应地区,合理配置运力,把资源用优;运能相对宽松地区,兼顾市场培育和成本控制,灵活配置运力,把资源用好。大力提高高附加值、远距离白货组织力度,确保白货货收率达到55元/t以上,优化客货、管直、黑白、区域、品类结构,以最小的投入,争取经济效益的最大化。重点抓好占全铁路局80%以上的55个主要车站的卸车工作,坚持围绕“八待”(待接、待解、待编、待开、待取、待送、待装、待卸)和“一清”(清理48h以上大点车)开展工作。突出做好电厂、钢厂、焦化制气、港口卸车企业的卸车作业组织,及时掌握原材料到达、日耗、库存情况,加强作业写实和大点车、零星车清理,避免超能力集中到达,车流发生重大变化时,及时启动应急预案和调卸方案,实现重车不积压,能力不浪费。抓好第一班作业组织,进一步强化管重输送和卸车盯控。第一班管重输送要达到64%以上,第一班卸车比例达到55%,全日必保完成应卸车。实施车站和装卸车基地扩能改造,努力提高作业能力和效率。(1)尽快开通白羊墅站驼峰Ⅱ、Ⅲ线束,提高白羊墅站解编作业能力,压缩空车在站时间,努力适应石家庄货迁工程后,石家庄地区解编能力变化需要,缓解阳泉站解编能力紧张状况,同时为白羊墅站、阳涉线增量创造条件。(2)优化装车作业组织,对不能整列装车又有多条货装线的车站(如白羊墅站),可以组织不同装车点同时平行装运同一到站、同一收货人的货物,压缩在站集结时间,加速车辆周转。(3)在北正战略装车点电气集中改造和加装道岔的基础上,实施北正大型装车点架设接触网,实现装车列车直送直取,由日均装车2列,提高到3列,实现增量100万t的目标。优化施工方案,杜绝无计划和超范围施工。提高施工天窗综合利用率,科学给点、一点多用。跨铁路局的线路施工应统一天窗时间安排,减少跨局施工间的协调环节。强化施工前后班计划的兑现,积极组织好施工前后的接发车工作,避免施工后机列衔接不好,确保本务机的运用效率。(1)抓好分界口列车交接。加强车流组织,密切铁路局间协作,以货物列车达速行车、按图定时刻追踪开车为抓手,进一步释放通道及车站到发线能力,扩大第一班交车比例,实现分界口大出大入。树立大局意识,按照“一卸、二排、三装”的运输组织原则,分界口排空第一班应达到50%以上。(2)优化机车运用方案。通过强化机车段内作业、出入段,压缩机车待挂、待开等作业时间,压缩单机走行率,减少乘务员超劳,落实调小机车管理考核机制,用满用活调小机车,杜绝机车浪费,提高机车使用效率。(3)抓好车辆使用。通过抓列车满轴满长,超轴列车开行及列车补轴工作,提高列车平均总重;督促站段抓好车辆的巧装满载,千方百计增加C70车底的使用数量,提高全铁路局单车静载重;充分利用站存空车组织装车,减少甩空车;加强杂型车的使用,使每辆车都能产生最大效益。(4)合理控制运用车。根据下达的运用车保有量,努力压缩中停时,加速机车车辆周转,进一步挖掘运输生产潜力,紧盯点线,实现高效率;盯紧任务,目标高效益。 重点物资运输保障措施探讨 (1)严格落实重点物资运输管理办法,确保电煤、粮食、石油等重点物资运输。在运输计划编制过程中,对列入重点物资运输范围的企业或物资,必须按年度、季度和月度计划做好进度安排;对列入月度货物运输计划和日常货物运输计划的重点物资运输,应在日计划中优先安排、坚决落实。除特殊情况及发、收货人原因外,必须确保计划兑现,不得欠装;在日常运输组织工作中,做到优先安排去向、优先配空车、优先组织装车、优先挂运,确保月计划和日、班计划的兑现,确保一车不少、一吨不欠。建立专用台账,随时掌握重点企业物资运输进度,及时解决存在的问题,确保质量良好地完成重点运输任务。(2)牢固树立责任意识,健全保障机制,制定应急预案,确保“一省两市”经济发展和人民群众生活需要。确保“节日”、“两会”、“迎峰度夏”、“冬季供热”期间的重点运输,维护社会稳定。遇非常时期采用合署办公等多种方式,按轻重缓急、平衡矛盾实施运力倾斜,最大限度地满足需求;对抢险救灾等应急物资要做到急事急办、特事特办,对专特、军运等重点运输,做到确保安全、万无一失。(3)深化与大客户互利合作,确保重点企业互保协议运量。抓好与重点企业签订的发送运量协议,制定季度、月、旬运量计划方案,并依据运量计划,掌握企业生产需求信息,督促企业组织有效货源,加强运力保障,全力确保运量目标的兑现。同时,重点组织到达企业的卸车工作,对企业在北京铁路局管内的需求运量提供重点保证,为企业日常生产创造条件。按照日历进度,车流到达情况,做到日算、月清责任明确,考核到位,真正与企业建立长期可信赖的战略伙伴关系,实现路企双赢。(4)做好大型装车点的建设与经营。目前,北京铁路局共有69个大型装车点,非运输企业参与的有13个。不断完善既有大型装车点的仓储、物流、配送、市场交易等功能,变地缘地域优势为产品产业优势,提高吸引区域货源的优势地位。在计划安排上,对大型装车点月编计划、日常计划做到优先审批和重点掌握;在作业组织上,按整列取送、快装快卸的要求,优化站台货位使用方案,避免整列货位人为分割,每列装车时间原则上不超过3h;在日常调整中,加强车货衔接、机列衔接,提高大型装车点送达、开车效率。(5)积极发展港口物流。利用区域内港口的资源优势,发挥铁路在集港、疏港运输中大通道和大能力的作用,逐步扩大集疏港运输比重。精心设计铁路运输新产品,使内陆港与沿海港紧密连接,实现重来重去、高效运输。(6)加强重点地区、重点用户运输组织,扩大服务领域。制订完善的合作机制和编组站、区段站的畅通措施,优化作业组织,提高运输效率,推动跨局联合经营。深化与其他铁路局的合作,实现优势互补,推进多元化经营发展,扩大市场占有份额。 有关建议与思考 (1)对涉及国计民生,以及公益、国防等货物运输实施补贴政策,特别是对化肥、粮食、电煤等低运价货物运输实施补贴。(2)根据货运市场状况,给予铁路局实施运价浮动的权利。允许铁路局根据季节、去向和车种别等特殊要求,对不同货物实施浮动运价,便于合理配置资源,争取最大效益。(3)研制完善货运网上查询系统。充分利用货运组织改革,特别是实施网上货运计划审批的有利时机,坚持提供长期、稳定的运力保障,努力增强铁路货运市场竞争力。加强与信息部门的配合,充分利用现有现车信息资源,在确保重点运输的前提下,实现货运“三公开”(运力公开、审批程序公开、审批结果公开),并实现货运客户在运输过程中的全程查询服务。(4)改进站段货运组织模式,努力适应铁路运输改革形势。重新界定站段运输和统计科货运组织职能,完善原有的月编计划和临时计划审批上报制度,增加有效货源组织及确认职能,变坐商为行商。进一步完善站段调度室(车间)货运组织计划职能,辅助调度所编制货运装卸车计划(直属站及段管一等站直接上报),并负责计划执行组织和监督检查。与货运网上计划审批相衔接,改进调度所装卸作业计划编制办法,完善货运计划组织流程。 本文作者:赵步云工作单位:北京铁路局 铁路货运论文:铁路货运网络营销路径分析 在90年代之前,铁路运输部门一直沿袭计划经济管理模式,将“以生产为中心”作为指导思想,以“装、卸、排”为主要的考核指标。各运输部门的主要工作仍然是抓计划、保任务,上级决策下级执行。遇到问题找上级解决,既不了解市场,也不研究市场。在90年代后期,由于亚洲金融风暴,造成亚洲各国经济急速下滑。国内货源持续低迷,铁路开始找货源、找市场,注重铁路货运市场营销,树立了现代的营销观念,对铁路货物运输增量起到了一定的作用。随着电子技术、互联网络技术的发展,电子商务蓬勃发展,淘宝网、当当网、京东商城网站已经成为我们社会生活中不可缺少的一部分。相应的,在现代营销观念的基础上,发展了网络营销观念。铁路运输部门适时推出“中国铁路客户服务中心”,并通过中国铁路货运电子商务平台办理货物运输业务,开展铁路货运网络营销,以网络营销的观念,推动了铁路货运业务的发展。 以铁路货运电子商务平台为支撑,现阶段的铁路货运网络营销主要开展了以下几个方面(以上海铁路局为例): 1.企业宣传。对上海铁路局的营业里程、技术设备、运输效率、以及管内各货运营业站的具体营业办理限制进行了说明,并且提供了相关的物流服务公司信息,详细介绍了其开展的各项服务,如全程、仓储保管、装卸搬运、上门取货、送货上门、流通加工等物流服务,以供用户进行选择。 2.产品推广。除了对货运基础项目的推出,着重推广了铁路运输特色产品:特快货物班列、快速货物班列、普快货物班列、直达货物班列,其中直达货物班列针对大宗货物开发,具有固定发到站、固定货物品类、固定周期、固定运行线、固定车次的特点。 3.信息。利用网络信息传播迅速、涉及范围广的特点,实时铁路局的运力资源配置、运力分配情况,既便于引导用户去运力充沛的车站进行发运货物,也满足了用户对信息机制公开透明的社会要求,同时以坦诚的方式与用户进行沟通(如下图,以上海铁路局2013年2月27日部分装车站为例)。 4.网络市场调查。针对用户提报的运输需求,分区域对照分析,从经济发展、生产资料集散、科技产品多角度做市场预测、进行产品设计调整。通过网络进行用户满意度调查,可以采取问卷方式调查用户对运输产品的满意程度,并且在特定时间如价格改变、停限装信息时,进行找出最先受影响的用户范围。近期的一次对铁路运输服务方面的网络问卷调查,其结果为节约支出占78%、办理便利占13%、快速运到为9%,显示用户最关心、最关注的仍是铁路的价格优势。 5.特定用户定制。网络营销具备特有的、灵活的互动方式,可以采取灵活的营销手法。针对特定的目标用户群,根据他们的货物运输需求,与他们沟通交流、加强互动,量身定做,设计适合的货物运输产品,达到合作、共赢。 随着计算机、互联网络技术的不断发展,电子商务的广泛应用,铁路部门适时推出铁路货运电子商务平台,该平台承载了铁路多年的发展成果以及改变“坐商”的决心。铁路货运利用数字化的信息和网络媒体的交互性来完成网络营销的观念已经形成,网络营销策略也已初步建立。随着铁路网络营销的不断优化,与新、老用户之间的交流沟通不断加强,使得铁路货运经营更加贴近市场、贴近用户,必将推进铁路货物运输的良性发展。(本文作者:王珍单位:上海铁路局徐州车务段) 铁路货运论文:铁路货运营销及安全构建 一、转变营销观念,营造和谐营销氛围 1.铁路货运营销的概念 营销是指个人或集体通过交易其创造的产品或价值以获得所需之物实现双赢或多赢的过程。铁路货运营销是我们铁路货物运输中非常关键的一个环节,它直接影响我们的运输收入,从而影响到我们职工队伍的稳定和发展。为货主构建一个和谐双赢的服务环境是我们的目标。我们进行货运营销的目的就是为了争取更多的货源,获取更多的利润,从而更好为货主服务。对于货主来说,也为他们获取更大的效益创造有利条件,从而达到双赢的效果。 2.目前铁路货运营销环境 要科学地发展铁路的货运营销工作,首先要分析当前的营销环境。目前铁路处于一个多因素、多层次而且不断变化的营销环境中,具有综合性、复杂性、总体性和动态性等特点。 (1)客户群体多元化。随着经济结构的调整和国有企业的转型,我国目前已形成多种所有制企业并存的局面,计划经济时代那种国有企业长期保持相对稳定的运输份额已不复存在。全民所有制企业、集体所有制企业和民营企业都在铁路装车。一方面,造成铁路车站运能不足,另一方面,因国企转型造成部分专用线闲置,如何解决好这两个方面的矛盾,成为我们近一段时期货运工作的一个重要课题。 (2)运输市场内部竞争更趋激烈。从目前的运输市场我们可以清楚的看到,各种运输方式都在充分发挥自身的优势,争夺有限的货运资源,且竞争日益激烈。公路与铁路间、甚至我们铁路站段间的竞争无处不在,特别是近几年随着公路、航空等其他运输形式的发展,很多货主因为公路的便捷和我们铁路营销的相对滞后而改走公路运输,使我们损失了大量的货源。 (3)营销手段随着科技发展不断创新。上世纪90年代,全球兴起了“信息高速公路”热,其中心枢纽是网络。它超越时空组织联合开发、生产及流通,也为我们货运营销带来新的契机和考验。货运营销与生产管理(FMOS)系统就是其中之一。它通过网络,实现了从货主与铁路部门签订货运订单开始,直至装车完成这一过程中有关货流计划的信息管理,为铁路货运营销提供了一个广阔的平台。 3.目前铁路应采取的营销措施 (1)主动改变旧的营销观念,努力适应新的运输环境。货运竞争日益激烈,这就要求我们的货运职工必须彻底转变观念,精打细算,树立“一吨潜在货源都不能流失”的思想,真正抱着“为货主服务”的心态,充分了解货主的潜在需求,急货主所急,想货主所想。在留住现有货源的基础上,争取吸引更多的货源,彻底改变几十年一贯制的“坐等货主上门”的工作方法,主动出去搞营销,变坐商为行商,积极参与市场竞争。 (2)建立营销体系,创新营销管理体制。随着营销的日益重要,我们应该通过多种切实可行的形式创新营销体系,设置专门的货运营销管理机构,专门负责管内的营销工作,制定具体的营销措施,通过人性化的服务打动货主。 (3)不断改善硬件设施,为构建和谐营销环境提供物质保障。由于铁路运输的特殊性质,目前我国铁路的许多设施需要改善,货场道路、站台损坏严重,库房年久失修等等,我们应该加紧对这些已经跟不上铁路发展需要的硬件设施进行改造,努力为货主打造一个更加舒适、周到的服务环境。 (4)规范收费行为,强化运输组织,严肃运输纪律。由于“铁老大”的思想一直以来存在于部分干部职工的思想中,所以目前我国的铁路运输仍然存在着一些与社会发展不协调的现象,如一些不合理的收费等等。这就要求我们要改变旧观念,创新营销理念,加强相关制度的建设,严格运输纪律。 二、加强安全管理,构建和谐社会 安全生产是铁路一切工作的基础,是社会和谐稳定的基础。对于铁路货物运输来说,它是货主的基本要求和铁路企业的信誉保证。对于铁路来说,在一定的意义上,安全就是效益。不过,安全的效益是间接的、无形的,难以定量计算的,因而极易被忽视。我们要构建和谐社会,就必须从思想上重视安全管理工作。在思想上“重生产轻安全”的偏见,在当前我们某些干部,尤其是主抓生产的干部头脑中仍顽固的存在,成为安全管理工作“严不起来、落不下去”的思想根源之一。因此要构建和谐社会,就必须从思想上重视安全管理工作。 1.加强安全教育,提高安全意识。通过定期培训和其他形式,对货运干部职工进行安全教育,提高职工的政治修养和业务素质,使职工牢固树立“安全第一”的思想,提高安全意识。 2.细化装车作业程序,建立货装作业标准化体系。“安全第一,预防为主”是铁路安全工作必须坚持的原则。在今天社会利益分化、价值多元化的环境下,我们首先要做的是为新的管理机制提供制度平台,制定详细的防溜、车辆检查、作业程序和安全措施,提高装载加固工作质量,防止超载、偏载、集重、超限等现象的发生。将制度具体到每一个细节,从而建立货装作业的标准化体系,保证行车安全,做到“装一辆重车,保一路平安”。 3.严格管理,严惩违章违纪,做到有章可依,有章必依。将违章违纪与主管干部政绩挂钩,并对责任人及其主管进行考核。对造成事故和事故危机的当事人要做到“三不放过”,切实克服好人主义,决不姑息迁就,以务实的工作作风推进安全基础建设。 4.制定各种应急预案,做到“防患于未然”。特别是在像郑州北这样大的路网性编组站,由于过往车辆比较多,货物情况比较复杂,故安全形势比较严峻,更应做好应急预案。应急预案应与相关单位进行演练,确保万一发生事故,能够立即启动应急预案,力争把货主的损失降到最低。 三、货运安全与货运营销的关系 货运安全和货运营销之间的关系是辩证的,二者都是提高铁路效益的前提和基础,其目的都是效益的最大化。提高效益则为进一步搞好货运安全和货运营销提供了物质保障。货物运输安全与否,是影响货运营销效果的一个重要因素。如果保证不了安全,客户就不会满意。货运营销的成功与否,与效益直接挂钩,而效益又是货运安全的物质保障。所以说,货运安全和货运营销实质上则是不可分割的依赖性关系。 四、结束语 随着铁路的不断发展,铁路货运安全管理和货运营销的软硬件环境得到大大改善。但面对新形势,我们又面临着新的挑战。一方面,新设备、新系统为我们提供了方便、舒适的工作环境;另一方面,又对我们在营销和安全方面提出了更高要求。这就要求我们货运干部职工深刻认识安全和营销在铁路货物运输中的重要性,为货主提供安全、快捷的服务,促进社会和谐和稳定的发展。 铁路货运论文:铁路货运整合运输和货运 论文关键词:铁路货运;现代物流;货运;整合 论文摘要:随着铁路货运集中化改革的深入,抓大放小,一些小的货运站逐渐关闭,树立现代物流的观念和设立货运对现有的小型货运站进行整合,充分利用现有资源,发展“门到门”运输,建立现代物流企业。 近年来,随着全球经济一体化进程的推进,越来越多的企业认识到物流服务是企业竞争战略的重要手段,在市场需求的刺激下,我国物流业开始迅速发展,出现了许多效益良好、成长迅速的物流公司,面对这一市场潜力巨大、高增长率的新兴产业,铁路货运如何整合发展,在物流业中确定优势,是值得关注的问题。 货运站是铁路货物运输生产过程起始和终止的地点,与国民经济各部门直接发生联系,是铁路货物运输营业的依托。这些年来由于公路和航空的快速发展,公路以其“门到门”的方便灵活的运输服务赢得了一定的货运市场;航空以其快速、敏捷的运输优势也在货运市场中赢得一席之地。这些运输方式的发展对铁路货运提出了挑战。在激烈的货运市场竞争中谁能提供更为便捷、优质、高效、低成本的运输服务,谁就能赢得竞争的优势。 1传统的铁路货运站存在的问题和不足 1.1货运站点多不利于集中办理,组织配送费时费力 在传统的铁路货运组织形式下,每个货运站都可以办理货运业务,由于每个货运站的条件不同,这就使得货车的停留时间变长,货物的作业效率不高,货物也容易损坏。 1.2单个客户取送货使得总成本较高 在传统的铁路货运组织形式下,都是每个客户自己把货物送到货运站来,铁路才对其进行受货承运处理,等到货物运抵目的站后,客户又需到货运站去取货,由于每个客户单独取货、送货就会导致较高的取送货成本。 1.3货物送达时间较长 每个用户都要自己取送货物。由于客户对货物运输的业务不熟悉,他们在进行取送货物运输时势必会耽误取送货的到达时间,而这种被耽误的时间又被客户计算到了货物的总运达时间之内,这样将不利于铁路运输在时间上和其他运输方式的竞争。 1.4不利于开展市场营销活动 由于铁路运输的市场营销一般只是有针对性地对个别客户进行宣传,绝大部分都是坐在货运站里等货上门,铁路没有真正走近客户,与客户的距离太远,不能及时了解客户的信息,铁路货运的信息也很难及时准确的传达给客户。这样将不利于铁路货运营销活动的开展。 鉴于以上传统货运中诸多不利因素,近年来铁路货运方面已采取了许多措施来解决这些问题,也取得了显著成效,不过还有一些不足,本文就某方面提出进一步的解决方案。 2新形势下铁路货运模式的研究 2.1通过货运整合铁路货运 近年来铁路货运逐渐向货运集中化方向发展,把货运业务放在一些货运量大、条件好的车站,而对于一些货运量小的车站就不再办理货运业务。为利用原有资源,可以通过设立货运把原有的仓库,货场利用起来,通过汽车开展配送业务,又可以把货物运到最近的铁路货运办理站。这样不仅满足了铁路货运集中化的发展趋势,也充分利用了公路的灵活方便,使铁路货运开展门到门运输成为可能。通过现代物流把铁路公路有机的整合起来,让其充分发挥自身优势,降低物流成本,成为新的利润空间。 2.2发展货运业的必要性和有利条件 2.2.1有利于提高资源营运效益 铁路拥有大量的资源,特别是随着铁路生产布局和任务的调整,一些货场、站舍、支线,材料厂的仓库、装卸机具等有待开发利用。这些资源是发展货物运输业所需要的基本设施,通过运输业的发展,可以充分发挥铁路资源的效益。 2.2.2能够降低交易成本 现代经济生活中商品交易时空日益扩大,交易成本也不断加大,降低交易成本越来越引起人们的高度重视。由于运输企业与众多运输企业联系密切,取得运力供给方面的市场信息比较容易,平均每单位货物负担的信息成本较少;在运输合同的谈判和履行时,企业和运输企业有固定的交易关系,谈判容易进行,合同谈判的成本就容易降低;企业了解供需的市场信息,可以根据运输方式的运力分布情况和货物运输需求的特性为货主选择可行的最佳的运输方式或路径,使合同的履行成功率尽可能降低。从而降低货主和运输企业负担的运输交易成本。 2.2.3货运是铁路新的经济增长点 在一些市场经济发达的国家,货运已经成为经济生活的重要组成部分。他们在国内广设站点,在国外也有许多机构,有效地组织国内和国际联运,取得了较大的经济效益。我国货运的发展还不充分,在铁路只是刚刚起步,远远不适应经济发展的需要。发展货运既可开辟新的经济增长点,又能扩展就业渠道,是铁路实现政企分开、减员增效、扭亏为盈目标的有效措施,具有广阔的发展前景。 2.2.4有利于实现专业分工 实行专业化分工是生产社会化的必然。就货运来说,涉及运费、包装、单证、结关、领事要求、金融等方面的专业知识,某些运输业务还涉及到了不同国家的法律、法规等,货运可以通过专门机构和通晓这些知识的专门人才,代货主及承运人完成这些复杂的工作。通过广泛的市场网络,掌握市场的需求,建立起货主和运输企业之间的桥梁,实现运输工具间相关作业的紧密衔接,发挥综合运输的整体和规模经营的优势,从而提高运输效率,加速商品流通和运输工具的周转。专业化分工既可以提高效率和质量,又可大大降低消耗,给货主和承运人都带来了利益。 2.2.5有利于提高铁路在市场上的竞争力 发展货运可在各地设立客货营销机构,拓展运输市场,和用户建立长期稳定的关系,将众多的货主和铁路联系起来,组织大量稳定的货源、客流,提高市场占有率;可提供各种运输服务,集中办理繁杂的运输手续,节约客户的时间,减少客户的消耗,提高运输服务质量;通过在各地建立的客户网和分支机构,把小批量的货物集中为成组货物,可提高运输速度和车辆运用效率。 2.2.6有利于规范延伸服务 铁路发展货运有其他行业无法比拟的有利条件,它具有运力、人才、设施的独特优势。延伸服务是指在货物承运前、交付后,为托运人、收货人提供代办货物接取送达、仓储报关、包装整理及代办货物运输有关手续等服务。延伸服务的经营条件及服务内容与运输有很多的相似之处,具有运输的雏形。由于种种原因,目前延伸服务存在着很多弊端,突出表现在乱收费、多头收费、不服务收费、杂费和延伸服务收费交叉并行等。我们借鉴运输行业中的先进管理经验,统筹规划,协调好各方面的关系,可以进一步发挥铁路的运输优势,扬长避短,克服目前存在的弊端,推动铁路竞争力和整体效益的提高。 3货运企业向现代物流企业发展 货运企业发展到一定规模,具备一定的条件(如基本流通环节、商务附加值、劳务附加值、系统信息、库存动态控制),将能够成为现代物流企业。实践证明,物流是企业在降低物质消耗、提高劳动生产率以外创造利润的第三重要源泉,也是企业降低生产经营成本,提高市场竞争力的重要环节,下面介绍货运企业向现代物流企业发展的几项措施。 3.1在新的观念、新的思想的指导下对现有资源进行整合 改变基础设施分散规划、投资的格局,注重新兴物流基础设施的规划和建设。 对我国铁路已有的服务设施,如货场、仓库、专用线、装卸机械、除铁路以外的运输工具等,打破现有行业、体制的界限进行重新整合,按照现代物流的要求重新规划,就可以使其成为大型货运枢纽、物流基地、物流中心和公共配送中心等新型物流基础设施。 3.2进行企业的资本整合 根据物流规律对现有铁路货运企业的资本结构进行重组,将各种经济性质的资产通过资本运作整合,建立现代企业制度,使铁路货运企业从组织上、制度上、资本范围上成为社会性物流企业,为企业在更大范围发展业务创造条件。 3.3抓住我国加入WTO带来的有利时机,积极发展海外业务 随着我国加入WTO之后,WTO所属成员国同样对我方开放服务市场,这正是企业冲出国门开拓国际市场的机遇。铁路运输进出口物资不断增多,也正是铁路货运企业了解客户、掌握客户、开拓市场的有利条件。 3.4实施企业信息化战略 3.4.1大力发展电子商务 电子商务是交易的双方利用信息技术和计算机通讯技术进行的电子交易。电子商务用电子过程代替物理活动过程,并且在企业与客户之间建立新型的合作关系。大力发展电子商务给铁路货运企业带来的最大益处是通过因特网传输信息,打破了时空的界限,在更大的范围内创造了商机。由于不限时间和地点允许客户通过Intemet访问铁路货运企业,企业提高了服务质量,增强竞争力。铁路货运企业还可以通过分析服务项目点击率来了解客户对不同服务项目的偏好,这有利于铁路货运企业为客户量身订做。同时,在电子商务环境下,铁路货运企业与客户之间能够快速而准确的传输和共享信息数据,从而省去了传统商务方式下传递信息所需要的大量繁杂的手工抄写作业的时间和印刷、邮寄等费用,并且增加了物流服务的柔性。要发展电子商务化,首先就要引进企业信息管理系统、电子数据交换系统(EDI)和建立企业自己的网站等。 3.4.2加快先进适用信息技术在物流领域的应用,逐步实现对货物的全程跟踪 现代的很多客户都希望自己能随时知道自己所托运货物的情况,这就要求铁路货运企业尽快引进货物的实时监控系统,让客户放心,取得客户的信任,同时也利于铁路货运企业随时了解货物的运送情况,发现问题随时解决。这种先进的技术有:全球卫星定位系统(GPS)、条形码技术(BAR—CODING)和智能标签(RFID)等。这些先进的技术将极大的促进铁路货运企业的现代化水平。 3.5增加增值服务,全面实施配送战略 实施配送战略对于铁路货运企业向现代物流企业转变有着十分重要的意义。配送经过有效的分拣、配货等理货工作,使送货达到一定的规模,充分利用车辆的载重和容积,取得了较低的送货成本。同时,配送促进了商流与物流的紧密结合。 总之,我国铁路货运企业只有冷静面对形势,抓住机遇,积极实施发展现代物流的战略,不断改革、发展、壮大自己,树立起自己的品牌,提高自己的优秀竞争力,才能在日益激烈的竞争中,赢得更多的市场。 铁路货运论文:铁路货运发展现代物流 论文关键词:铁路货运;现代物流;措施 论文摘要:与公路、民航及水运等行业相比,铁路长期以来形成的政企合一的管理模式和服务功能单一的经营模式已经越来越不能适应市场变化的要求,逐渐将物流理念融入我国铁路货运已经刻不容缓。论文正是从铁路货运的实际问题出发,分析了铁路货运所面临的形势、剖析铁路货物运输发展现代物流的必要性与可行性,确定铁路货运发展现代物流的思路与目标,提出铁路枢纽发展现代物流的措施。 在长期的计划经济体制下,由于国情的限制,铁路在我国的国民经济发展中具有举足轻重的地位。在我国市场经济的发展、产业结构的调整、国民经济增长方式的转变过程中,运输市场发生了很大的变化。随着交通运输的发展,交通运输与国民经济和社会发展的差距有所缩小,长期制约社会经济发展的“瓶颈”问题开始得到了缓解,需要一个强大的物流系统的支持,这是经济发展对铁路运输提出的直接挑战。 1我国铁路货物运输的现状 1.1铁路货运市场的变化和传统格局的矛盾 经过20多年的体制改革,我国已经初步建立起宏观调控下的市场经济体制。在这一变革过程中,运输市场发生了很大变化,大宗货物不断减少、高附加值、小批量运输不断增加,对货物运输在快捷性、机动性、准确性、安全性方面提出更高要求,而目前的铁路运输还难以满足这些新的货物运输要求。同时,公路运输发展迅速,特别是经济发达、公路密度大的地区,公路以其速度、灵活的优势,分流了铁路相当多的短途运量和部分长途运量,铁路货源不断流失,货运市场占有率不断下降,铁路所占的市场份额还不足15%,从货物周转量来看,铁路所占的市场份额也在呈下降趋势。铁路货物运输在综合运输体系中的地位受到冲击。 铁路在货运市场中份额大幅下降不仅有来自国民经济结构调整、经济增长速度变化和其他运输方式的竞争等外在因素的影响,与铁路运输自身发展的经济特征和服务水平也有密切关系。铁路货运在长期的计划经济体制下缺乏市场竞争能力,长期受到国家政策的保护,缺乏深入改革的内在动力。铁路所运送多是低附加值、批量大的货物,很难提升在货运市场的地位,而且铁路的送达速度慢、便利程度低、货损货差严重、灵活性差、无法满足货主的要求,导致部分货源流向其他可选择的运输方式。 1.2运输对象的变化 目前,由于我国产业结构调整和一批高新技术产业的兴建,以加工组装工业、电子工业和第三产业为主的工业的运输需求发生了重大变化,呈现出“轻、薄、短、小”的特点,消费市场顾客需求的多样性和个性化使运输从“少批次、大批量、长周期”转变为“多品种、小批量、多批次、短周期、及时性”。在物流领域出现了为顾客提供物流、配送服务的物流中心、配送中心,传统的储存、运输、包装等服务在物流渠道的重组中逐步为继承化、系列化、增值化的现代物流、配送服务所取代,新兴的非国有(包括外资)物流企业逐渐出现并正在逐步占领物流市场。如在珠江三角洲,铁路货运服务的对象90%以上为商。为此铁路运输业有必要随着顾客需求的变化进行调整。 1.3入世对铁路货运的冲击 按照我国加入世贸组织的承诺,铁路运输服务的开放包括铁路货运以及作为运输辅助的仓储和货物运输服务。中国入世使得国外企业有了进驻中国运输市场的政策环境,外国投资者可以直接在我国建立分支机构来参与我国运输市场的竞争,或者是通过提供技术设备投资于我国运输企业。在入世过渡期,外资企业直接进入铁路集装箱、冷藏、快运和多式联运等盈利高、市场潜力大的专业性货运市场,会给我国发展不成熟的铁路专业性运输带来较大冲击。 2铁路货运发展现代物流业务的意义 2.1现代物流的发展对铁路的影响 物流过程的实现需要运输,铁路货运则是以运输装卸及仓储等为主要业务的行业,可见铁路货运的业务已经包含在现代物流的业务功能之中。这种主要业务功能上的继承性和一致性使得铁路货运业向现代物流业的转化比进入一个完全陌生的行业具有更低的“门槛”。因此,在业务功能上不需要重起“炉灶”。 据有关资料统计,目前我国一般工业品,从产品出厂经过装卸、储存、运输等各个物流环节,到消费者手中的物流费用,约占商品价格的50%左右。新鲜水果、蔬菜、易变质食品,某些化工产品的流通费用,有时高达商品售价的70%。我国汽车零配件的生产中90%以上的时间是原材料、零配件的储存、装卸和搬运时间。在各种产品的生产和流通环节中还有大量的原材料、零部件和产品的库存。这些在费用和时间上的消耗和大量的库存正是潜在的实施物流管理采用新物流技术的领域。相比较而言,发达国家的物流成本占GNP的10%,而根据国际有关机构的估算中国要占到15%以上。物流技术与交通运输技术相互融合、相互促进、共同发展,已成为现代社会交通运输发展的趋势,也使得经营交通运输的企业进入物流服务领域成为可能。 2.2铁路货运发展现代物流业务的意义 现代物流的发展将改变铁路目前的市场位置,进而将改变铁路在市场中的角色。这是因为随着现代物流的发展,物流活动已经被越来越多的企业作为一个整体来考虑,单一的运输或仓储服务已经很难适应市场需求。基于这一变化铁路面临的已经不是原来单纯的运输市场,而是包含运输、仓储、配送等各个服务功能的整个物流市场,这样铁路所面临的竞争对手也不再只是运输企业,而是各种类型的物流企业。加快铁路物流业发展是实施可持续发展战略的需要,是适应我国快速发展的货流特点的需要,是促进国土开发和区域经济协调发展的需要。因此,将现代物流理念运用到传统铁路货运的发展中去,成为改善运输现状刻不容缓的方针政策。 铁路要向现代物流领域进行拓展,作为铁路主要生产部门的货物运输生产,必须根据现实的市场环境和未来的发展趋势,确立合理的市场定位,实现自身角色和功能的转变,从而实现铁路向现代物流的跨越式发展。从当前铁路货运的现实状况看,随着我国经济结构和产业结构的调整,有相当数量的铁路枢纽货运站在其所在地区经济发展中的地位已经发生了变化。铁路枢纽货运站原有的功能正逐步丧失,而且面临着设备与设施闲置、无效运输、效益滑坡等一系列问题,我们需要重新对其进行市场定位和结构调整,调整经营策略,采取措施开展相应的物流服务,向现代物流领域拓展。因此,在现代物流蓬勃发展的今天,在铁路向现代物流领域进行拓展的大环境下,进行铁路枢纽内货运站发展现代物流的研究具有十分重要的现实意义。 3铁路货运引入物流理念的措施 3.1我国铁路货运存在的问题 3.1.1办理货运作业的车站数量较多 目前的铁路货运基本上以编组站为中心,开行小运转列车到办理装卸车业务的各车站交换车辆,有些没有调机的车站还需依靠其他车站的调机机车或小运转列车的本务机车来完成调车作业。这种作业程序对货运营业站较多的枢纽而言,存在着工序复杂、作业重复的问题。这一方面是编组站作业量大,另一方面空车调配也增加了作业量,造成货运作业复杂、作业环节多、车辆运行速度慢、停留时间长,延误了车辆周转时间,增加了货物送达时间。在公路与铁路竞争日益激烈的今天,货物运送时间已成为铁路运输竞争取胜的关键。为有利于铁路降低成本、提高运输效率和增强竞争力,更好地发展运输市场,必须加速货车在枢纽内的周转,减少运输组织中的重复作业。 3.1.2货运技术设备落后 技术含量较高的货运设备不普及,或没有被充分挖掘潜力。如有些货运站运输的散堆装货物不具备很好的条件,而是通过人工测密度、量尺画线等措施来确定装载重量。对超限货物、阔大货物运输没有高科技检测手段,仅依靠人工手段控制,不可避免存在误差,安全系数低。现在计算机应用已经相当普及,但货运规章管理、统计数据、动态安全信息等由于没有网络支持,不能实现资源共享、实时监控,不能运用高科技手段来加强货运组织,实现现代化安全管理。 3.1.3大型铁路货运所在城市的交通发展与规划缺乏综合协调 随着城市的发展和市内工业的外迁,铁路货运站和环城铁路圈更接近于城市,而环城的公路多在铁路圈之外。 因此,城市货物的集散运输,须穿越铁路圈,造成不合理运输。同时,数量众多的货运站和专用线占用了大量的城市土地资源,对城市道路产生严重干扰,影响城市的合理规划与发展。随着城市轨道交通的形成网络,市内运输能力大大提高,铁路为城市客运服务的设备和设施均可以移出市区,城市的货物运输可以由轨道交通或公路运输系统利用凌晨时段完成。 3.2铁路货运引入物流理念的措施 3.2.1铁路货运功能布局调整 考虑到各个铁路枢纽实际情况及当地经济发展水平的差异、地区的特点,通过把枢纽内的货运业务从枢纽中分离出来,重新规划各货运站的功能和布局,取消各货运站间的小运转列车,对各货运站的设施、设备进行资产重组,包括组建独立的综合物流中心、关闭枢纽内其余货运站等等。 3.2.2铁路有关规章应适应现代物流管理模式的要求 随着我国加入WTO,我国物流领域扩大对外开放,将于加入WTO的对外开放承诺中有关运输服务和分销领域的开放同步进行。铁路要改进运输组织、大力拓展市场空间、挖掘铁路干线运输之外的利润源泉,要按照与国际接轨的要求,研究制定符合WTO有关规则的现代物流服务方面的有关规章制度。 3.2.3多渠道筹措资金,扩大投入 物流基础设施的建设要充分发挥市场机制的作用,在全面规划和充分论证的基础上,鼓励路内企业以合资的方式加强联合,扩大对基础设施的投入,同时注重吸引路外不同所有制企业、个人和外商投资参与物流基地(物流中心)的建设。 3.2.4建立快捷货运体系 未来几年,铁路应强化路网主骨架,提高干线运输,完善区际通道,尽快打通限制区段,提高综合运输能力;铁路应尽早实行客运分离,减少相互间的干扰与影响,进一步扩大列车提速范围,加快完善铁路提速网络,不断加快物流、人流、资金流和信息流的流动,促进运输业与现代物流也持续、快速、健康发展。 3.2.5重视人力资源的开发和利用 现代物流业务管理是集现代运输、信息网络、仓储管理、营销策划等诸多业务技术门类于一体的综合管理科学。因此,开展现代综合物流业务必须拥有一大批精通各种运输、仓储业务,善于运用现代信息手段,深谙物流运作规律的管理人才队伍。要通过建立人才培养激励机制和加大引进相关技术人才,加快人才队伍建设。 3.2.6推广运用信息技术,实现货物实时追踪 现代物流与传统物流的最大区别之一,就是有了计算机网络和信息技术的支撑,将原本分散的商流、物流、信息流和采购、运输、仓储、配送等环节紧密联系起来,形成了一个完善的供应链。先进的信息网络技术是构成现代物流体系的重要组成部分。铁路要紧密结合实际,采取积极有效措施,逐步构建起覆盖全路的现代物流平台,加快现代物流和电子商务的融合,实现对物流各环节的实时跟踪。一是尽快建成铁路运输管理信息系统,将各货运站、编组站和分界站联网运行,随时掌握货物的实时状态和运行位置,实现铁路货运的实时追踪。二是积极利用电子数据和互联网等技术,连接企业服务网点,为顾客提供实施的信息服务,实现物流的有效控制与管理。 随着我国市场经济的发展以及经济结构的调整,在激烈的市场竞争环境下,铁路的货物运输市场份额日趋减少,铁路货运向运输物流市场拓展、以获取新的业务增长点和发展空间已成为必然趋势。在新的形势下,如何发展现代物流,是传统铁路货运业面临的崭新课题。铁路运输企业要实施现有传统的运输企业向现代物流企业转型,最重要的是引进现代物流理念,使企业领导及员工从理论与实践结合的高度深刻认识铁路运输企业向现代物流拓展的必要性和可行性,正确确定铁路运输企业发展现代物流的市场定位。在此基础上,铁路运输企业才能根据所在地区的市场环境及企业自身的客观条件,科学的制定其发展现代物流的长远战略规划与实施对策。在这方面,迄今为止尚缺乏比较系统、有力度的分析研究,希望通过本文的研究对促进铁路运输企业向现代物流领域拓展起到一定的参考作用。
健康保险论文:我国商业健康保险发展研究论文 摘要:入世以来,世界经济全球化的趋势给我国的保险带来前所未有的发展和变化。随着医疗保险制度改革的逐步深化,花钱看病、投保买健康的观念将逐渐被人们所接受,这样商业健康保险的发展将有广阔的市场。但是目前,我国健康保险的发展还很落后,并且其发展还处于“小马过河”的阶段,所以商业健康保险亟待完善。本文在讨论商业健康保险发展问题的同时,阐述了商业健康保险的发展对策。 关键词:商业健康保险;保险政策;经营模式;医疗风险;保险产品;产品监管;发展对策 在许多国家的国民医疗保障体系中,商业健康保险都是一个不可或缺的组成部分。近年来,随着我国社会保障制度改革的不断深化,商业健康保险在健全我国多层次医疗保障体系,在满足人民群众日益增长的健康保障需求,促进国民经济发展和社会稳定等方面都发挥出越来越重要的作用。同时,作为商业保险中的一类重要业务,健康保险也越来越受到国内各家保险公司的青睐。以往的许多研究都表明,中国商业健康保险的市场潜力巨大。为此,根据我国现阶段的基本国情和商业健康保险的发展规律,笔者对中国商业健康保险目前的状况进行了描述,分析存在的问题,并提出了商业健康保险应采取的经营和发展战略,期望这些分析和建议能对我国商业健康保险事业的持续、稳定和健康发展产生积极的影响。 一、我国商业健康保险的发展现状 我国商业健康保险开始于上世纪80年代初国内保险业复业时期,经过二十多年的努力,已经取得了一定成果,其主要表现在: (一)覆盖人群逐步扩大,业务规模迅速增长 据统计,2001年,商业健康保险承保数量首次突破1亿元,2002年达到了1.36亿元,当年保费收入达320.96亿元,比上年增长44.96%;自2003年3月非典疫情发生以来,健康保险保费收入持续增长,在非典最为严重的5、6月份,保费收入分别达37.19亿元和59.42亿元,大大高于上年26.75亿元的月均保费收入水平。 (二)经营主体不断增加,产品供给日益丰富 目前,已有29家寿险公司和8家财产险公司经营健康保险,提供的险种已经超过300种。除了传统的费用补偿型和住院津贴型产品,保险公司也开始涉足收入损失保险和长期护理保险等新领域。 (三)服务领域日益拓宽,社会影响明显扩大 商业保险公司提供的健康保险已经覆盖了包括电力、铁路、邮政、通讯等行业在内的各大行业,社会影响明显扩大。特别是在2003年上半年发生的非典疫情面前,保险业快速行动,采取加快理赔、加快产品开发、加快销售创新等特殊服务,在抗击非典的特殊时期,树起了保险业良好的社会形象,有力支援了国家抗击非典斗争,赢得了社会的普遍赞誉。 (四)对于国内健康保险的需求市场来说,市场潜力巨大 全国50个城市的保险需求调查显示,49.9%的城市居民考虑在未来3年内购买商业保险,其中预期购买健康保险的比例高达76%,在人身保险各类业务中占居第一位。 二、目前我国商业健康保险发展的障碍 (一)政策和法律等外部环境还不够完善 商业健康保险是以被保险人的身体为保险标的,保证被保险人在疾病或意外事故所致伤害时的直接费用或间接损失获得补偿的保险,包括医疗保险、疾病保险、收入保障保险和长期看护保险等。 2002年12月,中国保监会专门下发了《关于加快健康保险发展的指导意见》,提出了加快发展健康保险业务,加强健康保险专业化经营和管理,建立适应我国国情的健康保险发展模式等方面的原则要求。尽管在宏观的层面上,我国的健康保险已经具备了一定的法律基础,但是微观层次的不完善却一直阻碍着保险公司在商业健康保险方面的发展,其主要表现在以下几个方面:一是保险公司尚不具备法律赋予的可参与医疗服务定价及对医疗卫生资源的有效利用实施监控的权利;二是社会医疗保险和商业医疗保险具体的业务界限还不够清晰,存在社会保障机构开办商业医疗保险,与商业医疗保险争夺业务的情况;三是对涉及医疗保险的诉讼案件,在审理及新闻媒体报道时,也往往存在偏袒被保险人的情况。凡此种种情况都使商业健康保险的进一步发展面临困难。 (二)商业健康保险经营模式的风险控制存在缺陷 我国现在采用的健康保险经营模式是投保人(被保险人)向保险公司缴付保费,然后被保险人到医疗服务提供者那里接受医疗服务,医疗服务工作者按照提供的医疗服务收费,而后被保险人付费后用付费凭据到保险公司那里报销索赔,保险公司间接地按照医疗服务提供者的服务进行付费。简而言之,就是“被保险人看病,医院治病收钱,保险公司买单”。这相当于保险公司作为第三方支付了医疗服务费用,是补偿性按服务付费的健康保险模式,我们把它简称为买单式健康保险模式。 买单式健康保险模式分离了医疗服务和保险服务,保险公司仅仅参加了保险服务,无法控制医疗服务,不可避免地在风险控制方面存在着缺陷,从而不能协调好保险人和医疗服务提供者两者之间的利益机制,导致保险公司和医院之间缺乏共同的经济利益,进而得不到医院配合,造成核保调查和理赔查勘困难重重,影响商业健康保险的发展。 (三)保险公司的商业健康保险产品缺乏,不能满足市场的需要 根据我国健康保险发展的现状,目前保险市场上可以购买的健康保险产品主要包括基本住院医疗费用保险、住院医疗生活津贴保险、重大疾病保险等险种。但是市场上的健康保险产品,不论是产品设计还是保障水平,都存在或多或少的弊病。并且在产品销售上,各个层面的产品缺乏互补性。 一方面,基本住院医疗费用保险和住院医疗生活津贴保险都存在一定的缺点,即个人投保须附加于一定保额的主险之上。结果导致了实际投保率很低,给付率极高的情况。而重大疾病保险根据投保人选定的保险金额承保,长期寿险固定利率分定期保险和终身保险两种,实际投保率不高,短期给付率低,但高额保单承保风险极高。这些都无疑增加了商业健康保险发展的困难。另一方面,近年来,各保险公司都设计了许多保单,但普遍存在着保险责任相近、单一和缺乏创新的缺陷;同时开办的住院医疗费用保险和生活津贴保险的保险期限太短(只有一年),使被保险人的利益得不到足够的保障,从而不能真正满足市场的需求。 (四)商业健康保险的基础设施不够坚实 商业健康保险是一项专业技术性强、管理难度大的业务。迫切需要一支高素质的人才队伍,包括医学技术人才、精算人才等。专业化的人才资源和计算机系统是商业健康保险的软硬件基础,我国保险公司在这两方面的基础建设比较薄弱,亟待加强。 在人才资源方面,我国的保险公司普遍缺乏一支既懂医学医疗又懂保险业务的复合型人才。首先,各保险公司都缺乏合格的医疗保险管理人员;因为健康保险涉及医学、保险和管理等多个领域,要求管理人员具备宽广的知识面和跨领域的背景,而符合如此要求的人才凤毛麟角。其次,保险公司的精算管理、险种开发、核保理赔和市场营销等岗位都急需熟悉健康保险的专业人才。最后,保险公司还缺乏合格的健康保险专业营销人员。 在系统设备上,许多保险公司还没有建立起健康保险业务的专业信息系统设备。现有的健康保险业务大多依靠寿险业务系统进行管理,相关的数据也按照寿险业务的标准进行记录和管理。这样导致保险公司无法实现健康保险业务的专业核保理赔功能,也无法记录统计健康保险业务迫切需要的各项医疗资料。没有健康保险的专业电脑平台,健康保险的专业化风险管理也就无从谈起,所以加强健康保险的专业信息系统建设不容忽视。 (五)健康保险的产品监管政策不到位 我国已经加入世贸组织,保险业在挑战和机遇面前,保监会应适时地调整和完善保险监管,以使我国保险业在得到一定程度的保护下得到发展,同时使我国的保险市场进一步向世界各国开放,从而达到双赢。 目前,各保险公司的健康保险产品的条款和费率都由总公司报保监会统一备案,报备的条款和费率没有弹性。但是健康保险的地域性要求很强,各地的自然情况和经济形式都不相同,各种疾病的发生率和医疗费用水平不同,相应的保险责任、免赔额限度、以及费率等保单要件要求也就不尽相同。因此,总公司统一备案的条款到达地方后很难完全适应当地的情况,不易得到市场的认同。现行的统一备案制使健康保险产品缺乏灵活性,不利于保险公司因地制宜地设计和调整健康保险产品条款,抑制了商业健康保险的市场拓展。 三、商业健康保险的发展对策 (一)争取政策支持,创造有利于健康保险发展的外部环境 随着医疗保障制度改革的进一步深化,我国对商业健康保险的地位和作用也做出了明确的规定,还出台了一系列有利于商业健康保险发展的相关政策。例如:保监会将继续加强与财政部、税务总局的联系,争取减免个人购买健康保险的所得税,进一步鼓励和吸纳更多的居民个人参加商业健康保险,加快健康保险专业化进程;同时,明确商业健康保险地位,准确界定与基本医疗保险的界限,规范市场经营环境。因此,目前中国商业健康保险的发展有着非常有利的外部环境,但是商业健康保险的发展还受到来自经营环境中的诸多因素特别是医疗服务方面一些因素的不利影响,在这些不利因素中,医疗机构的行为和医疗服务过程,特别是医疗服务成本的变化对商业健康保险所造成的影响,各家保险公司必须有一个清醒的认识。 (二)完善医疗风险控制体系,推进医疗机构和保险公司形成合作机制 如何建立对医疗风险的控制体系,是发展健康保险必须认真考虑的问题。商业健康保险的发展离不开卫生医疗系统的支持,并且,商业健康保险作为重要的筹资手段和市场化的制度安排,也能够成为卫生医疗体系改革的重要推动和促进力量。从这个角度出发,商业健康保险的发展和卫生医疗系统的发展有着共同的目标,应当携起手来,开展一些试点,进行一些合作,探索建立商业健康保险与医疗服务系统的合作模式,完善医疗风险控制体系,从而实现商业健康保险发展和卫生医疗改革的双赢。此外,协调有关政策,鼓励保险公司投资、参股医院,或与医院建立合同、契约关系等,探索与医院有效合作的各种方式;与财政部协商,在财务报表上增加一个科目,用于核算保险公司与医院“风险共担、利益共享”的费用支出和收入。这些都是完善医疗风险控制体系不可缺少的补充。 (三)设计合理的商业健康保险产品,完善健康保险产品体系 产品是市场竞争中最重要的工具。根据健康保险的市场需求情况,制定正确的产品开发战略是经营成功的基础。目前社会医疗保险的覆盖范围很窄,据统计2001年的覆盖人数不足8000万人,绝大部分居民没有得到医疗保障。各保险公司可以大力推出针对低收入且无保障人群的基本医疗保险、重大疾病保险和住院医疗生活津贴补助保险等险种;对于享有基本医疗保障的职工人群,提供低价格、窄范围、高保障的险种;对于较富裕的年轻群体,提供价格与保障程度比例适中,保障期限长、保障范围有针对性的险种,对于高收入的中年群体提供高价位、保障全面的保险产品。同时结合国家医改动向,开发能长期适应医疗改革进展的商业医疗保险产品,争取长期的盈利空间;重视对广大农村医疗保险市场的产品开发,满足农民的医疗保险需求,使商业健康保险在保险密度上更进一步。 (四)建立专业化的信息管理系统,加快健康保险专业人才的培养 信息管理系统是实现健康保险专业化运作的基础平台,对健康保险的风险控制和长期发展至关重要。各保险公司应充分重视信息管理系统的开发,建立和完善与健康保险业务相适应的信息管理系统,特别是完善健康保险的理赔管理系统和统计分析系统。 人才培养是健康保险专业化发展的关键。各保险公司应制定健康保险专业人才的培养规划,加快健康保险专业人才的培养。采取多种途径培养健康险专业人才,特别是要重点培养高级管理人员和精算、核保、核赔、健康管理等专业人才,并充分发挥其作用。 (五)加强商业健康保险产品监管,创造良好的监管环境 保监会应抓紧出台健康保险产品管理办法,形成相配套的技术标准体系和风险管理体系,健全监管措施,为商业健康保险的发展创造良好的法制和监管环境。 鼓励保险公司与部分地方政府和大型企事业单位积极开展合作,进行商业健康保险试点,健全服务方式和经营模式,为健康保险的进一步发展积累经验。同时,还鼓励保险公司结合当地市场特点,与有关部门、地方政府及医疗服务机构进行沟通协调,积极探索,因地制宜地发展多种形式的商业健康保险,制定出适合当地实际情况的产品,在不断的探索中加快商业保险发展的步伐。 健康保险论文:商业健康保险发展论文 摘要:一个国家的公共医疗保障制度,即国家医疗保障制度和社会医疗保障制度,对商业健康保险会产生一定的“挤出效应”,但仍然存在商业健康保险发展的空间,在我国商业健康保险更有着巨大的发展空间。我国健康保险经营不佳主要是没有进行合适的专业化经营,因此,应采取综合措施推进专业化经营,来提高我国保险公司健康险的水平,促进我国健康险市场的发展。 关键词:商业健康保险,专业化经营,医疗保障制度,赔付率,发展空间 一、我国商业健康保险的发展空间 一个国家商业健康保险的经营和发展与该国医疗保障制度密切相关,从理论上说,一个国家的公共医疗保障制度,即国家医疗保障制度和社会医疗保障制度,对商业健康保险会产生一定的“挤出效应”。但实践表明,即使在公共医疗保障制度保障水平较高的国家和地区,也仍存在商业健康保险的发展空间。 1.国家医疗保障制度。在国家医疗保障制度安排下,国家通过财政预算拨款作为医疗保险资金的主要来源,为国民提供几乎是免费的医疗保障,如英国、加拿大。从理论上说,实行国家医疗保障制度的国家,由于公共医疗保障制度对商业健康保险的“挤出效应”,该国的商业健康保险将受到很大程度的抑制。但由于国家医疗保障制度提供的服务质量不高、等待期长等缺陷,许多国民在国家免费提供的医疗保障之外还另外购买商业健康保险,以提高其健康保障水平。例如,加拿大实行国家医疗保障制度,国民享受免费的医疗保险,但商业健康保险保费收入仍然占寿险保费总收入的22%左右。 2.社会医疗保障制度。在社会医疗保障制度安排下,通过立法强制实施,保险基金主要来自雇主和雇员,国家财政给予补贴,如德国、日本、台湾地区。在社会医疗保障制度安排下,社会医疗保险虽然覆盖面广,但往往保障水平不高,商业健康保险仍然存在很大的发展空间。 3.商业健康保险制度。在这种健康保障制度安排下,政府只为特定人群(如老年人、残疾人、低收入者、军人)提供医疗保障,其他人群通过购买商业健康保险提供医疗保障。如美国,美国的医疗保险制度是一种政府健康保险计划、私营健康保险计划和管理型医疗保险的结合体。除了老人和—些特殊群体,大多数美国人主要依靠雇主和(或)雇员本人购买的商业健康保险来提供医疗保障。美国是典型的以推行商业健康保险为主的国家,商业医疗保险覆盖人群超过总人口的60%,商业健康保险保费收入约占人寿保险总保费的20%。 由此可见,无论是在实行国家医疗保障制度或是社会医疗保险制度的国家,还是以实行商业健康保险制度为主导的国家,商业健康保险都存在较大的发展空间,其在寿险总保费收入中的占比通常高于20%。 我国的商业健康保险同样具有巨大的发展空间,据中国保监会公布的数据,2005年全国人身险保费收入3697亿元,健康保险费收入只有307亿元。如果我国的商业健康保险能达到寿险的20%,按2005年的寿险保费计算,商业健康保险费收入将达到739亿元,可见我国商业健康保险的发展潜力巨大。 二、我国商业健康保险的经营状况及其国际差距 (一)我国专业健康保险公司的经营状况 2003年,保监会出台《关于加快健康险发展的指导意见的通知》,提出健康保险专业化经营的理念,要求保险公司建立专业化的经营组织,引导行业健康快速发展。2004年人保健康、平安健康等五家专业健康保险公司获准筹建,健康保险专业化经营迈出实质性步伐。2005年以来,人保健康、平安健康、昆仑健康和瑞福德健康四家专业化健康保险公司先后开业。 人保健康提出“健康保障+健康管理”的经营理念,即不仅提供事后补偿,还将为客户提供个性化的健康服务,包括健康咨询、健康维护、就诊管理和诊疗服务等,目的在于改善客户健康状况,有助于保险公司降低赔付率和产品价格,增强竞争力。人保健康虽然可以依赖中国人保的强大品牌优势,但由于人保基本没有经营健康保险的经验和数据积累,经营难度较大。 平安健康保险公司将推出第三方管理服务等新型服务,引入“管理型医疗”模式。在产品上将会突破传统健康险的模式,为客户提供如眼科与牙科保健、老年看护等非传统健康险产品。平安健康保险公司将充分利用集团现有的保险成本优势、渠道优势、综合服务优势等,提高健康保险业务的盈利能力。以目前的形势来看,平安还处于“潜龙未动”状态,实力尚未显示。 其他专业健康险公司,昆仑健康和瑞福德健康已通过验收,但其目前优秀岗位位置空缺且欠缺专业人才和经营经验,也没有提出让人刮目相看的“蓝海战略”,经营难度很大。 据保险公司的资料显示,我国各家保险公司经营商业健康险业务的综合赔付率均超过盈利平衡点,部分已涉足商业健康保险的公司也渐生退意,有的甚至已经在大规模地停止商业健康保险业务并欲逐步全面退出。(二)国外健康险的经营状况 与之相对应,国外众多的以经营健康险为主业的公司却取得了不俗的业绩。2002年,国外共有8家以经营健康险为主业的公司人选《财富》500强,这些公司的经营状况为我国健康保险的发展提供了有益的启示。 上述8家主要经营商业健康保险的保险公司的财务经营状况表明,经营健康保险不仅不一定亏本,甚至可以进入世界500强。尽管目前我国有些公司的商业健康保险经营状况不太好,但这并不意味着商业健康保险本身就必然经营不好,而是我们的风险控制能力薄弱。只要充分借鉴其他国家健康保险经营的成功经验,做好数据分析、风险控制、产品开发、客户服务、信息系统等基础性工作,我国的商业健康保险必将大有可为。 三、推进专业化经营,提高我国保险公司健康险水平 导致我国商业健康保险发展困境的关键在于专业化经营的缺乏。专业化是健康保险的必由之路,这一点已在保险界形成共识,但如何进行专业化却是目前最应该探讨的问题,各保险公司应采取综合措施,不断推进专业化经营,来提高我国保险公司的健康险水平。 1.要建立专业化经营的组织架构。专业化经营的组织架构有多种形式,可以是专业健康保险公司,也可以是集团下的专业子公司,还可以是公司内的一个业务管理系列。事实上,各种经营模式都各有其优势和不足(见表2),没有适合所有保险公司的标准模式。保险公司应根据其规模、发展目标、市场定位和战略,选择适合自己的经营模式,而且我国各地区之间发展不平衡,也应该鼓励市场的多样性,关键在于赋予所选择的组织形式充分的技术开发、业务管理、产品开发等的权限和职能,彻底改变健康保险业务依附于寿险业务的状况。 2.要建立专门的核保和核赔体系。鉴于健康保险的风险控制特点,各保险公司应建立专门的健康保险核保和核赔体系;制定和实施健康保险核保人与核赔人的管理办法;加快研发和使用健康保险专用的核保、核赔手册等专业技术工具。要进一步发挥行业的力量,着手制定疾病表。 3.建立专业化的信息管理系统。专业化的信息管理系统不仅是实现健康保险专业化运作的基础和平台,而且对健康保险的风险控制和长远发展至关重要。传统的寿险业务管理系统集中解决的是业务流程、人机界面、系统集成等商用系统的共性问题。由于健康保险业务的复杂性、保险事故发生的频繁性,需要有效的过程管控系统,单纯的业务流程管理已远远不能适应健康保险的风险管控需要。公司可以通过自主开发或引进信息管理系统,建立和完善与健康保险业务相适应的信息管理系统,特别是完善健康保险的核保、核赔管理系统和数据统计分析系统,满足业务发展和服务的需要。 4.完善的专业管理制度体系的建设。首先,公司要加强内控制度的建设;其次是要建立专业的精算体系,注重积累精算数据,加强精算评估,科学厘定产品费率,防范产品开发风险;最后,还要提升精算师在经营管理中的地位与作用。 5.建立完善的健康保险产品体系。开发适合群众需要的健康保险产品,关系到保险公司能否在健康保险体系中发挥其应有的作用及发挥作用的程度;关系到保险公司能否有效地填补基本健康保险建立后所留下的商业空间。随着保险公司经营经验的积累和外部条件的逐渐成熟,逐步开发在保单中增加保证续保的条款等。有条件的公司,要积极探讨长期护理保险、失能收入损失保险、全球医疗保险等险种的开发。 健康保险论文:健康保险制度改革论文 内容提要:本文介绍了智利健康保险制度改革后的基本框架,分析了其运行过程中出现的问题及原因,指出无论是从公平还是从效率的角度看,智利的模式都很难说是成功的。从全球范围来看,面对实践的挑战,健康保险的理论研究仍旧任重而道远。 关键词:智利,健康保险,制度改革 一、历史背景与发展进程 智利的健康保险是国家整个健康保险制度的重要组成部分。1952年确立的综合健康保险制度规定,不仅健康保险的有关政策由国家制定,而且具体业务也主要由政府部门经办,国家免费提供大部分医疗服务,公共部门承担医院费用的90%,承担病人治疗费用的85%以上,这种体制一直持续了近30年。像其他由政府包办健康保险的国家一样,在1970年代末,智利健康保险制度出现了深刻的效率危机,包括医疗保险支出持续增加、国家财政负担过重等等,健康保险制度不仅成为了经济发展的瓶颈,而且成为了社会不稳定的重要潜在因素,健康保险制度的改革已经迫在眉睫。 1980年代初智利的政权更替为健康保险制度的根本转型提供了契机,在当时全球经济自由主义思潮占主导地位的意识形态支配下,智利健康保险的改革采取了节约成本、消除浪费、充分挖掘潜力、改善医疗卫生状况、减少不平等等方面的目标取向,实现了健康保险制度由政府主办向私营化、市场化方向的转变。与此同时,智利还调整了健康保险的管理体制和具体的政策措施,1981年,国家卫生服务体系和雇员国家医疗服务体系重组为国家卫生基金会(公营健康保险机构)和国家健康保险服务局(SNSS),作为公共部门履行政府对健康保险事业的责任。同时,中央政府下放部分卫生事业管理权利,初级健康保险交由市级管理。但是,智利健康保险的市场化并不彻底,健康保险也只是实行了部分私有化经营,从而确立了智利公共健康保险和私营健康保险同时并存的二元健康保险体制。 智利健康保险改革之初,虽然社会公众留恋社会医疗,排斥私营健康保险,但是由于政府在政策上遵从经济自由主义的理念,具有社会政策特色的公共医疗保险基金还是出现了普遍缩水和持续递减,健康保险部分私有化导致了私营保险机构的持续扩张,私营保险机构发展成为了智利最盈利的经济部门。1990年11月至1996年期间,私营健康保险机构的数量虽然没有变化,但是私营健康保险机构中的受益人却从1990年的210万人增加到1996年的380万人,强制健康保险制度中由私营健康保险机构承保的人数比例从1990年的19%上升到了1996年的32%。1990—1996年,私营健康保险机构平均对每位受益人的医疗费用支出上升了18%。然而1990年代后期,经济衰退加上私营健康保险机构创新能力不足,私营健康保险机构无力提供新产品来增加市场份额,使得智利私营保险没有出现大的发展,1999年后,参加私营健康保险机构人的数量几乎没有增长(SapelliandTorehe,2001)。 私营保险公司的进入,使得整个健康保险部门成本意识增强,公营健康保险机构的运作似乎也获得了明显的成功。1981年的健康保险制度改革导致了公营保险体系的普遍重构,包括剥离部分功能和坚持消费者需求导向,在公营保险部门中引入了市场机制,使得制度效率大大提高,同时,促进了诊断和医疗需求的提高,并因此而提高了医疗保险的总支出。 二、智利健康保险制度的体制框架 智利虽然倡导健康保险运作的市场化,允许私营保险企业经营健康保险,但是对于投保人而言,健康保险却是强制性的,即政策范围内的所有人必须参加健康保险,只是具体参加公营还是私营保险人的保险,投保人可以自由选择。但是智利强制性的健康保险对象仅仅限制为在岗工人和退休工人,并未包括其他社会成员,受益人除了投保人本人之外还包括其家属。 (一)公营健康保险机构与私营健康保险机构的政策差别 公营健康保险机构与私营健康保险机构的主要政策差别之一是保险费与保险费率的不同。私营健康保险机构的保险费依据每个社区的费率确定,各个社区的费率大小是不一样的,具体到一个投保人,保险费又根据投保人的年龄、性别和家庭人数而有所差别。公营保险费率仅与受益人的收入有关,而与其年龄、受益人数和健康状况无关,每位购买公营保险的投保人交纳收入的7%作为保险费。 公营保险部门与私营保险差别之二是保障水平的不同,在公营健康保险机构(FOIVASA)中,每个人都交纳7%的健康保险税,获得相同的一揽子最低医疗服务。私营保险的保障水平取决于交纳的保险费的多少,交纳的保险费越多,获得的保障程度越高,反之则反是,即保险费和健康保险保障服务水平呈对等性。 (二)公营保险机构中投保人的分类 智利的公营健康保险机构根据投保人月收入由低到高分为A、B、C、D、E五个等级,A级属于法定的贫困人口,按照1995年12月确定的收入标准,B级月收入低于144美元,C级月收入为145—225美元之间,D级为月收入225美元以上的人,E级是极少数月收入特别高的人群,A、B、C、D四级分别占总人口的41.2%、31.5%、12.8%、13.9%。 公营健康保险机构为所有人提供预防、初级和二、三级卫生保健服务,投保人因病请假也给予补助。对受益人是妇女的,提供5个月的产前和产后假期津贴。对高收入者发给津贴证,在公立医院就诊时享受降价优惠,鼓励高收入者参加公营机构的健康保险。对于穷人公营健康保险机构规定可以免缴7%的保险税,在公立医院就医时自己也不需要付费,但在产前、产后因病缺工不享受津贴,并且不能到私营医院就诊。一般而言,A、B两类人在就医时个人不承担任何费用,C类人个人承担的医疗费用约为总费用的10%,D类人约为20%。 (三)共付制(co—payment) 所谓共付制是指在出现医疗保险事件时,所发生的医药费用由保险人与受益人共同承担,它类似于共同保险。在智利,共付制被认为是对受益人的行为有强制约束,私营健康保险机构用共付制度来控制受益人的“道德风险”,降低了保险人承担的医疗责任,这被认为是智利健康保险制度模式中最显著的特色。由于健康保险的供方市场尚未规范,许多私营健康保险机构提供的健康保险方案保障程度往往很低,迫使受益人自己不得不承担大部分的医疗费用。转三、智利新健康保险制度存在的问题及原因 随着时间的推移,智利新的健康保险制度受到了公众越来越多的批评,这些批评对象主要是私营保险公司,其中比较突出的表现为两个方面。一是所谓的“挤出精英(creamskimming)”,它指私营保险公司把那些收入比较高、健康状况比较好的人从公营保险制度中剥离出来,成为自己的保障对象,而把最需要健康保险的那一部分人,特别是低收入的穷人排除在私营保险制度之外。二是私营保险人提供的保障程度过低,主要表现在共付率很高,所谓“共付率”是指被保险人(投保人)承担的压疗费用比例。由于“挤出精英”问题,又引起了不为智利公众所注意的第三个问题,大量收入高而身体健康状况好的人离开了公共健康保险机构,因此使智利降低卫生保健公共支出的健康保险制度改革目标没能实现。反过来,公营健康保险机构为了改善财务状况,一方面推出新的措施吸引高收入、体质好的受益人,与私营健康保险机构争夺市场;另一方面,自1996年起也开始推行共付制度。公营健康保险机构医疗费用共付制度的推行,使得其中的受益人个人承担的医疗费出现了巨大增长,特别是对穷人带来了巨大的经济负担。究其原因,主要有以下几个方面: 首先,健康保障服务水平和保险价格的双轨制。公营健康保险由国家卫生保健基金管理,其保险费与承保的人数和人口特征无关,均为投保人工资的7%,同时获得相同的保障服务。也就是说,公营健康保险制度的保险费随收入的增长而增长,保险价格仅仅是收入的增函数,由于个人收入存在差别,那么收入高的个人在获得相同医疗服务质量和数量的前提下,要付出更高的代价。并且,公营健康险一般要求受益人在公立医院接受医疗服务,因此选择公共健康险的人几乎无一例外地面临公共医疗服务供给方的诸多限制,如通常获得的医疗服务质量低,不能及时就诊,出现排队等待现象等。 私营健康保险制度的保障服务取决于个人有支付能力的需求,保险费依据家庭需要的保障水平和家庭成员的风险状况确定,保险费和保障程度之间是按照市场原则确立的对等关系,体现了权利和义务的对等性和公正性,较高的保险费就能获得较高质量和数量的医疗服务,并且医疗服务具有相当的便利性,能够随时获得,不会出现公营保险排队等待的现象。 这样,收入较高的人将会选择加入私营健康保险机构。高收入富裕家庭成员的健康状况一般也比较好,而高风险的穷人只能留在公营健康保险机构中。 第二,共付制度。由于政府对共付制度没有明确的政策规定,私营保险人从自身的利益出发,导致了共付制成为其排挤高风险人群的手段。公营健康保险部门虽然也有共付制,但共付比例在同类人群中是一样的。而私营保险人是在了解了每一个投保人的社会经济条件之后,再确定每个受益人的共付比例的。往往收入越低的人群,在私营健康保险机构中自己承担的医疗费用比例高,而获得的经济保障程度却较低,因此共付制起到的作用是对中低收入群体获得私营健康保险设置了一个进入的附加障碍。总体上看,私营健康保险机构的经济保障程度基本没有超过医疗费用的三分之一,最低的到10%以下,病人不得不承担66—91%的经济负担。有研究证实,对于医疗费支出每年少于50万比索的人,自己付费占总费用的31.3%;医疗费用超过500万比索,受益人支付的占总费用的44.9%(RitmannM.,1998)。 第三,私营和公营健康保险的成长不是互相促进,而是相互约束。私营健康保险制度和公营健康保险制度的差异实际上为投保人提供了两种不同的契约机制,使投保人自动分成了两类,收入低、风险高的人留在公营保险体制内,而收入高、风险低的投保人则转向私营医疗保险制度。那么,公营保险制度中高收入的人向低收入人的补贴机制被破坏,政府对公营健康保险机构的投入增长不仅得不到抑制,增长的速度反而会更大。1995年智利政府为公立卫生健康提供了93280万美元,相当于智利国民人均67.59美元,或者公营健康保险机构870万人均110.17美元(范桂高,2001)。1985年、1990年和1996年智利的医疗保健开支分别占GDP的百分比为1.6%、2.0%和2.3%(国际劳工局,2000:223)。这同智利改革健康保险制度是为了削减政府负担的初衷是相矛盾的。 公营保险为了改善财政状况已经推出了新的项目,吸引高收入的投保人留在供应保险制度之内,例如为高收入的人提供就诊津贴证明,使他们在公立医院看病享受费用优待,只需付更低的医药费用,从而形成了同私营保险争夺高质量的投保人的局面。 四、结论 智利健康保险制度能够强制性转型源于国家政体的剧烈变迁,这一点是很难为其他国家效仿的。同时,智利新的健康保险制度框架不仅没有实现政府的改革初衷,达到政府对卫生健康费用减少投入的目的,反而成为了扩大社会不平等的重要原因,削弱了社会保障制度稳定社会这一最基本的作用,从这个角度而言,智利的健康保险制度改革很难说是成功的,因此也不能成为其他国家效仿的模板。其原因在于,在健康保险制度中,医疗保健品的供给方、个人、政府和健康保险的承办者的目标是不一致的,而各参与主体又都有自己的信息优势,参与人的许多行为在事中无法观察到,在事后又无法验证,在这种信息不对称的条件下,参与人依据特定的制度规则采取相应的策略行动,最后表现出来的经济变量的数据有很大的不同。智利健康保险体系的二元制度结构,以及公营和私营健康保险内部有差别的体制安排并不能消除这种信息不对称性,智利的健康保险制度并未完成这—使命,难以达到预期目标是可想而知的。事实上,健康保险制度中存在的问题仍然是世界范围内有待解决的难题,我国城市医疗保险的现有制度框架也没有解决这一问题,有报道说,在我国的许多地方出现用医保卡购买保健品、化妆品、儿童药品和医疗器械等现象(白天亮,2005)。 经典的理论研究源于Rothschild和Stiglitz(1976)的竞争性市场框架下健康保险的逆向选择问题。该研究表明,由于投保人比保险人更了解自己的健康状况,那么保险人只好设定一个平均费率来适用一类投保人,但是,平均费率会导致那些健康风险低于该类平均水平的人退出保险,迫使保险人提高费率,而这又会导致更多的低风险人退出,在极端情况下,高额的保险费令人望而却步,保险市场会彻底崩溃。智利的健康保险制度没有出现上述情况,从整个社会来看,保险市场不仅能够正常运转,而且是智利盈利最高的行业。其原因在于智利的健康保险法规同竞争性的市场规则不一样,改变了参与人的博弈规则,在智利,受益人必须在健康保险市场之内,没有进入和退出市场的自由,改变了投保人和保险人之间的信息和权利结构,受益人不得不同市场上的某一家保险人订立保险契约,尽管具体同哪一家签约可以自由选择,而保险人凭借制订保险合同和自由选择投保人的权利,在利润最大化的驱使下,制定许多有利于自己的条款,同时,在为数可数的市场供给方的无限重复博弈过程中,相互之间会形成某种垄断的默契,对消费者实行价格歧视,提供保险服务的质量和数量都大大低于竞争性市场的情况。 关于健康保险问题的有影响的研究文献目前仍然局限于竞争性的市场制度,如何设计一种强制性与自由选择相结合的制度模式,揭示健康保险主体的私人信息,从而实现健康保险市场的帕累托均衡,还有待于进一步的研究。 健康保险论文:商业健康保险发展论文 摘要:一个国家的公共医疗保障制度,即国家医疗保障制度和社会医疗保障制度,对商业健康保险会产生一定的“挤出效应”,但仍然存在商业健康保险发展的空间,在我国商业健康保险更有着巨大的发展空间。我国健康保险经营不佳主要是没有进行合适的专业化经营,因此,应采取综合措施推进专业化经营,来提高我国保险公司健康险的水平,促进我国健康险市场的发展。 关键词:商业健康保险,专业化经营,医疗保障制度,赔付率,发展空间 一、我国商业健康保险的发展空间 一个国家商业健康保险的经营和发展与该国医疗保障制度密切相关,从理论上说,一个国家的公共医疗保障制度,即国家医疗保障制度和社会医疗保障制度,对商业健康保险会产生一定的“挤出效应”。但实践表明,即使在公共医疗保障制度保障水平较高的国家和地区,也仍存在商业健康保险的发展空间。 1.国家医疗保障制度。在国家医疗保障制度安排下,国家通过财政预算拨款作为医疗保险资金的主要来源,为国民提供几乎是免费的医疗保障,如英国、加拿大。从理论上说,实行国家医疗保障制度的国家,由于公共医疗保障制度对商业健康保险的“挤出效应”,该国的商业健康保险将受到很大程度的抑制。但由于国家医疗保障制度提供的服务质量不高、等待期长等缺陷,许多国民在国家免费提供的医疗保障之外还另外购买商业健康保险,以提高其健康保障水平。例如,加拿大实行国家医疗保障制度,国民享受免费的医疗保险,但商业健康保险保费收入仍然占寿险保费总收入的22%左右。 2.社会医疗保障制度。在社会医疗保障制度安排下,通过立法强制实施,保险基金主要来自雇主和雇员,国家财政给予补贴,如德国、日本、台湾地区。在社会医疗保障制度安排下,社会医疗保险虽然覆盖面广,但往往保障水平不高,商业健康保险仍然存在很大的发展空间。 3.商业健康保险制度。在这种健康保障制度安排下,政府只为特定人群(如老年人、残疾人、低收入者、军人)提供医疗保障,其他人群通过购买商业健康保险提供医疗保障。如美国,美国的医疗保险制度是一种政府健康保险计划、私营健康保险计划和管理型医疗保险的结合体。除了老人和—些特殊群体,大多数美国人主要依靠雇主和(或)雇员本人购买的商业健康保险来提供医疗保障。美国是典型的以推行商业健康保险为主的国家,商业医疗保险覆盖人群超过总人口的60%,商业健康保险保费收入约占人寿保险总保费的20%。 由此可见,无论是在实行国家医疗保障制度或是社会医疗保险制度的国家,还是以实行商业健康保险制度为主导的国家,商业健康保险都存在较大的发展空间,其在寿险总保费收入中的占比通常高于20%。 我国的商业健康保险同样具有巨大的发展空间,据中国保监会公布的数据,2005年全国人身险保费收入3697亿元,健康保险费收入只有307亿元。如果我国的商业健康保险能达到寿险的20%,按2005年的寿险保费计算,商业健康保险费收入将达到739亿元,可见我国商业健康保险的发展潜力巨大。 二、我国商业健康保险的经营状况及其国际差距 (一)我国专业健康保险公司的经营状况 2003年,保监会出台《关于加快健康险发展的指导意见的通知》,提出健康保险专业化经营的理念,要求保险公司建立专业化的经营组织,引导行业健康快速发展。2004年人保健康、平安健康等五家专业健康保险公司获准筹建,健康保险专业化经营迈出实质性步伐。2005年以来,人保健康、平安健康、昆仑健康和瑞福德健康四家专业化健康保险公司先后开业。 人保健康提出“健康保障+健康管理”的经营理念,即不仅提供事后补偿,还将为客户提供个性化的健康服务,包括健康咨询、健康维护、就诊管理和诊疗服务等,目的在于改善客户健康状况,有助于保险公司降低赔付率和产品价格,增强竞争力。人保健康虽然可以依赖中国人保的强大品牌优势,但由于人保基本没有经营健康保险的经验和数据积累,经营难度较大。 平安健康保险公司将推出第三方管理服务等新型服务,引入“管理型医疗”模式。在产品上将会突破传统健康险的模式,为客户提供如眼科与牙科保健、老年看护等非传统健康险产品。平安健康保险公司将充分利用集团现有的保险成本优势、渠道优势、综合服务优势等,提高健康保险业务的盈利能力。以目前的形势来看,平安还处于“潜龙未动”状态,实力尚未显示。 其他专业健康险公司,昆仑健康和瑞福德健康已通过验收,但其目前优秀岗位位置空缺且欠缺专业人才和经营经验,也没有提出让人刮目相看的“蓝海战略”,经营难度很大。 据保险公司的资料显示,我国各家保险公司经营商业健康险业务的综合赔付率均超过盈利平衡点,部分已涉足商业健康保险的公司也渐生退意,有的甚至已经在大规模地停止商业健康保险业务并欲逐步全面退出。 (二)国外健康险的经营状况 与之相对应,国外众多的以经营健康险为主业的公司却取得了不俗的业绩。2002年,国外共有8家以经营健康险为主业的公司人选《财富》500强,这些公司的经营状况为我国健康保险的发展提供了有益的启示。 上述8家主要经营商业健康保险的保险公司的财务经营状况表明,经营健康保险不仅不一定亏本,甚至可以进入世界500强。尽管目前我国有些公司的商业健康保险经营状况不太好,但这并不意味着商业健康保险本身就必然经营不好,而是我们的风险控制能力薄弱。只要充分借鉴其他国家健康保险经营的成功经验,做好数据分析、风险控制、产品开发、客户服务、信息系统等基础性工作,我国的商业健康保险必将大有可为。 三、推进专业化经营,提高我国保险公司健康险水平 导致我国商业健康保险发展困境的关键在于专业化经营的缺乏。专业化是健康保险的必由之路,这一点已在保险界形成共识,但如何进行专业化却是目前最应该探讨的问题,各保险公司应采取综合措施,不断推进专业化经营,来提高我国保险公司的健康险水平。 1.要建立专业化经营的组织架构。专业化经营的组织架构有多种形式,可以是专业健康保险公司,也可以是集团下的专业子公司,还可以是公司内的一个业务管理系列。事实上,各种经营模式都各有其优势和不足(见表2),没有适合所有保险公司的标准模式。保险公司应根据其规模、发展目标、市场定位和战略,选择适合自己的经营模式,而且我国各地区之间发展不平衡,也应该鼓励市场的多样性,关键在于赋予所选择的组织形式充分的技术开发、业务管理、产品开发等的权限和职能,彻底改变健康保险业务依附于寿险业务的状况。 2.要建立专门的核保和核赔体系。鉴于健康保险的风险控制特点,各保险公司应建立专门的健康保险核保和核赔体系;制定和实施健康保险核保人与核赔人的管理办法;加快研发和使用健康保险专用的核保、核赔手册等专业技术工具。要进一步发挥行业的力量,着手制定疾病表。 3.建立专业化的信息管理系统。专业化的信息管理系统不仅是实现健康保险专业化运作的基础和平台,而且对健康保险的风险控制和长远发展至关重要。传统的寿险业务管理系统集中解决的是业务流程、人机界面、系统集成等商用系统的共性问题。由于健康保险业务的复杂性、保险事故发生的频繁性,需要有效的过程管控系统,单纯的业务流程管理已远远不能适应健康保险的风险管控需要。公司可以通过自主开发或引进信息管理系统,建立和完善与健康保险业务相适应的信息管理系统,特别是完善健康保险的核保、核赔管理系统和数据统计分析系统,满足业务发展和服务的需要。 4.完善的专业管理制度体系的建设。首先,公司要加强内控制度的建设;其次是要建立专业的精算体系,注重积累精算数据,加强精算评估,科学厘定产品费率,防范产品开发风险;最后,还要提升精算师在经营管理中的地位与作用。 5.建立完善的健康保险产品体系。开发适合群众需要的健康保险产品,关系到保险公司能否在健康保险体系中发挥其应有的作用及发挥作用的程度;关系到保险公司能否有效地填补基本健康保险建立后所留下的商业空间。随着保险公司经营经验的积累和外部条件的逐渐成熟,逐步开发在保单中增加保证续保的条款等。有条件的公司,要积极探讨长期护理保险、失能收入损失保险、全球医疗保险等险种的开发。 健康保险论文:商业健康保险市场研究论文 摘要]深圳地区作为我国改革开放的前沿阵地,由于经济发展水于和居民消费观念与国内其他地区有显著差异,商业健康保险市场呈现出了极其明显的地区特征,如客户需求旺盛,对服务要求较高;外来劳务工形成了巨大市场空间;市区医疗网络比较成熟,有利于搭建健康管理服务网络;地区发展不均衡,关内关外市场差异较大。要推动深圳地区商业健康保险市场的发展,必须大胆进行营销渠道创新;注重产品设计和开发;丰富服务内容,提高服务质量;通过有效的促销方式快速占领声场,形成先入优势;针对不同目标客户群、不同产品、不同市场定位进行区别定价。 [关键词]健康保险,市场特征,客户需求,服务网络,营销渠道,产品开发 深圳地区作为我国改革开放的前沿阵地,经济发展上取得的成就有目共睹,居民收入水平和消费能力远远高于国内其它地区。在商业健康保险市场领域,由于深圳的经济发展水平和居民消费观念与国内其他地区的显著差异,呈现出了极其明显的地区特征。 一、深圳健康保险市场的环境分析 (一)政策环境 深圳市自建市以来,一直把建设现代金融中心城市作为发展方向,保险作为金融市场的重要组成部分,长期以来都受到了深圳市政府相关部门的高度重视,推出了一系列鼓励保险业发展的优惠政策。特别是2004年12月,深圳市政府出台了《推动保险业创新发展若干意见》,提出了五年建成全国“保险中心城市”,使深圳成为六个中心,即保险机构聚集中心、保险市场辐射中心、保险技术和管理经验引进创新中心、保险产品研发中心、保险人才交流培训中心、保险资金运用中心。同时,深圳市政府借助地理优势,加强深港保险业之间的合作和交流,通过多种措施吸引保险公司在深圳设立保险机构,这些措施包括对新设立的全国性总公司一次性奖励500万元,对新设立保险机构地区总部的一次性奖励200万元等等。除此之外,深圳对吸引优秀保险人才也非常关注,出台很多针对境内外保险人才的优待条件,比如优先解决户口、提高待遇水平、解决家属就业等等。 (二)经济环境 深圳市是我国第一批对外开放城市之一,经济发达程度居全国前列,全年GDP由1979年的1.96亿元增加到2004年的3422.80亿元,按常住人口计算人均GDP达59271元。2004年末深圳居民储蓄存款余额2625.39亿元,居民可支配收入达25935.84元,人均消费支出为19960.32元,人均医疗保健类支出1162.32元,远远高于国内其它地区。同时,深圳市私营企业发达,已发展到8.5万家,注册资金1407多亿元,上缴税金额200多亿元,从业人员已近150万人,占全市就业总数的45%以上,这就给团体健康保险市场非常广阔的发展空间。 (三)社会环境 深圳地区居民的消费观念比较超前,由于收入水平和整体素质比较高,因此健康投入意识强,对健康产品、健康服务需求特别强烈,摆脱了“看病靠政府,报销找单位”的原有传统观念,而向“看病靠保险”的消费观念转变。从深圳地区的城市文化氛围看,深圳属于移民城市,年轻人很多,拥有兼容并蓄的多元化移民文化,同时,毗邻香港的地理位置也增加了深圳的国际化氛围。深圳的社会医疗保障情况发展滞后,根据深圳市统计局公布的数据,目前深圳常年平均人口已达到1200万人,其中能享受社会医疗保险的人口总数为231万人,仅占人口总数的19.25%。职工家属、部分三资企业、民营企业和私营企业职工,城市流动人口、自由职业者、中小学生等均不能充分享受基本社会医疗保障。 二、深圳健康保险市场状况 2004年深圳市人均保费约1500元,比全国平均水平高出3.5倍,保险深度2.75%,居全国首位。但健康保险覆盖面低,据深圳保监局2004年度对全市保费收入的统计显示,商业健康保险提供保障的人群只占深圳人口的3%,提供的医疗费用支出只占全部医疗费用支出的6%,而这两个数字在美国分别为60%和50%以上,在法国有80%以上的家庭拥有商业保险公司等机构提供的医疗保障。 (一)市场总体状况 截至2004年底,深圳保险业总资产为2496.98亿元,累计实现保费收入781.71亿元,保费收入增长速度超过全国平均水平5.5个百分点。深圳地区对健康保险的需求非常旺盛,呈现出按照收入水平划分的层次化需求结构,2004年实现健康险保费收入2.16亿元,企业和居民的购买能力很强,对健康险产品的选择和服务要求也比较高。 由于深圳的保险市场相对比较成熟,竞争也比较激烈,费率水平相对于国内其他地区较低。一些团体客户往往从自身需要出发,提出极为苛刻的条件,不断压缩保险公司的利润空间。在各家经营主体的竞争方式上,很大程度上仍停留在价格竞争,尚不能通过服务和产品优势取得竞争优势。 (二)市场经营主体 截止2004年底,深圳市场上共有保险法人机构6家,保险分支机构270家,外资保险机构代表处8家,专业保险中介机构74家,保险兼业机构2515家,从业人员约19400人。深圳市场上的主要寿险公司都开办了健康保险,主要包括平安、中国人寿、太平洋、友邦等公司。自2003年1月修订的《保险法》开始实施以来,财产险公司也可以经营意外伤害保险和短期健康保险业务,深圳市场上经营健康保险的市场主体日益增多。2005年11月,国内第一家专业健康保险公司——人保健康深圳分公司开业,推出了“健康保障健康管理”的创新理念,为深圳地区的健康保险市场增添了新的活力。 (三)市场上主要的健康险产品 深圳市场上的健康保险产品,只有人保健康、平安、国寿等少数几家大型保险公司和专业健康保险公司拥有以主险形式的住院费用和住院补贴个险产品,一般都对这些主险辅之附加型的住院类、手术类和意外医疗类产品。其他一些保险公司的健康保险产品大多属于附加型产品。相对来说,团体健康保险产品类型比较灵活,目前主要有团体门急诊费用医疗保险,团体住院费用医疗保险、团体住院补贴医疗保险、团体重大疾病保险和团体疾病医疗保险、女性和生育健康保险等。高额补充医疗保险、农村医疗保险、基金管理或第三方管理这些险种虽然较多公司已经开发,但实际操作中只是处于起步阶段,还不是市场中的主要产品。 三、深圳健康保险市场的特征 (一)客户需求旺盛,对服务要求较高 深圳居民的物质生活水平居全国前列,对个人健康状况的问题更为关注。通过对一些居民的访谈,发现他们对健康保险的需求非常旺盛,特别是高端客户,希望能够享受到优质的健康管理服务和医疗服务。深圳是一个非常年轻的城市,大多数居民对待工作的态度不是追求稳定,而是追求工作的挑战性,造成他们换工作的频率也较高,这就在一定程度上增强了他们的保险意识,特别是商业健康保险的购买意识。同样,由于深圳的商业氛围,人们拥有成熟的经济头脑和理财观念,愿意投资买健康保险,特别对储金型产品感兴趣。深圳发达的服务业使得客户对服务的要求较高,这就要求保险公司能够提供丰富的服务内容和优良的服务品质,只有这样才能够有效提高客户的忠诚度和满意度。 (二)外来劳务工形成了巨大市场空间 深圳有500多万外来劳务工,这些劳务人员缺少基本的医疗保障,合作医疗问题一直没有得到很好的解决,“劳务工就医难”在“移民之城”深圳表现非常突出,也最为典型。这个市场特点对于深圳的健康保险经营主体来说,既是机会也是很大的挑战。外来劳务工具有流动性大、收入低的特点,如何针对这一特殊市场设计出健康保障方案,对于取得深圳政府支持、占领深圳市场具有重要意义。 (三)市区医疗网络比较成熟,有利于搭建健康管理服务网络 作为新兴城市,深圳市的社区规划非常完善,整个城市可以按照社区组织各种各样的活动。深圳市卫生局利用这一优势,根据地理位置划分医院辖区,由各医院在所属辖区内建立了若干“社康中心”,负责社区内居民的医疗和卫生保健。截止到目前,深圳市拥有卫生医疗机构856家,其中医院87家(不合妇幼保健院),卫生机构拥有床位15069张,全市有卫生技术人员2.29万人,建立健全了市、区、镇及社区级的疾控中心、健康服务中心、卫生监督所和市、区及较大型医院医疗急救中心或医疗急救组织。”这一特点非常有利于保险公司搭建健康管理服务网络,搜集客户信息,最大限度地贴近客户。 (四)地区发展不均衡,关内关外市场差异较大 由于特区设置的历史原因,深圳地区被划分为关内和关外两个地区,关内包括罗湖、福田、盐田、南山四个区,关外有龙岗和宝安两个区。由于经济发展水平和城市规划定位的不同,各地区的发展不均衡,关内关外的健康保险市场区别较大。关内市场比较类似于内地发达城市的市场,而关外的小型民营企业很多,这些小型团体客户对服务和保障拥有与关内客户不同的要求,比如更倾向于基本的医疗保障、需求的层次性更突出等等。同时,由于关外地区本地人较多,大多讲客家话,性格、风俗习惯上都具有明显的客家人特征,因此,在产品开发和市场开拓过程中,需要结合客户的购买偏好进行策略研究。 四、深圳健康保险市场的营销策略建议 (一)营销渠道 综合深圳地区的特点,健康保险的营销渠道除了传统的渠道类型以外,应大胆进行渠道创新,重点关注一些新型渠道。首先,要重点发展门店销售渠道。健康险业务具有理赔次数频繁、单笔业务金额较小等特点,而深圳地区的社区医疗、社区管理、社区文化活动等发展比较成熟,居民对服务的要求比较高,因此,门店销售渠道比较能够适应深圳地区健康险的特点,使渠道触角往纵深发展。其次,要重视职团开拓渠道模式。深圳市的企业比较密集,针对这些大型客户,通过开展职团开拓,能够充分开发团体客户的资源,拓展个险市场。第三,要探索延伸渠道模式。针对劳务工市场,保险公司可以积极与政府合作,推进与国家医疗保障政策配套、受政府委托的健康保险业务,参照“深圳市工伤意外补充保险”的销售模式,与社保机构开展深层次合作,利用社保网点等代办外来劳务工医疗保险。 (二)产品设计 根据深圳健康保险市场的需求特色,保险公司一方面要注重针对高端客户的产品设计和开发,包括社保补充型、老年护理型、收入损失补贴类和保障类产品等。另一方面,要针对特定客户群开发与之相对应的产品。比如针对建筑业客户开发建工类产品,针对关外小型民营企业开发不同保障层次的医疗费用补贴保险等。 (三)服务策略 服务是实现产品差异化的关键途径,同时也是风险控制的重要手段。根据深圳市民需求的现状,保险公司可以通过与医疗机构合作,建设以医院、社康中心为网点的服务网络,不断丰富服务内容,为客户提供预约专家、陪同检查、慢性病管理、健康体检、住院预约等服务项目。在服务品质上,要建设客户关系管理系统,通过服务绩效监督考核制度、客户投诉制度、服务过程跟踪制度等一系列控制手段提高服务质量。 (四)促销方式 健康保险在深圳地区的发展潜力巨大,有很多领域还处于空白状态,因此,通过有效的促销方式可以快速占领市场,形成先人优势。在促销方式选择上,保险公司可以针对深圳市居民重视服务质量和服务内容的特点,采取“买产品、送服务”、“产品服务优惠套餐”等方式拓展市场,既达到产品销售的目的,同时也可以通过服务增强客户对新型健康管理内容的体验,为进一步开拓市场打好基础。 (五)价格策略 深圳市的高收入人群相对于国内其他地区较多,同时也存在收入较低的劳务工群体。因此,在健康保险产品的定价策略上应深入分析客户群的心理因素、消费偏好,针对不同目标客户群、不同产品、不同市场定位进行区别定价。 五、深圳健康保险市场的发展趋势 在建设现代金融中心城市的进程中,深圳地区商业健康保险市场的发展水平远远不能满足城市发展的需求,无论是从服务水平还是保障能力,都无法适应当前构建深圳金融中心的要求,也不能满足广大深圳居民的需求。目前,大多数市场主体对健康保险的管理还停留在寿险的管理模式,没有构建专业化管理的队伍和机制,随着专业健康保险经营主体的进入和深圳健康保险市场的逐步成熟,以及保险公司对健康保险的专业化经营水平不断提高,市场竞争必将更加激烈,竞争模式将从简单的规模和价格竞争转向产品、价格、服务、管理能力的多重竞争,健康保险产品也会在市场进一步细分的基础上不断创新和优化。未来深圳地区的商业健康保险市场一定会更加规范、更加完善,为深圳的发展繁荣起到更加重要的作用。 健康保险论文:医疗商业健康保险探究论文 [摘要]当前我国商业健康保险的发展速度很快,但是却遭遇了道德风险的瓶颈,保险人难以控制医疗费用的高速上涨,国外尤其是美国所实行的管理式医疗较好地缓解了这个问题,美国管理式医疗保险对于我国有很强的借鉴意义。在条件合适的情况下,我国应逐步修改相关法律条文,消除管理式医疗的制度性障碍;政府对于管理式医疗组织要给予一定的财政、税收政策优惠;加强政府的监管力度,避免出现医疗机构与保险人侵害投保人利益的事件;建立一种完善的健康信息系统及其管理系统;通过开展预防保健服务和健康教育来控制费用;通过选择医疗服务提供者和对医疗服务使用的审核来控制费用。 [关键词]健康保险,管理式医疗,道德风险 一、我国商业健康保险的现状 我国商业医疗保险自开办以来发展迅速,目前各寿险公司、财产保险公司普遍都在经营健康保险业务,同时首家专业的健康保险公司已经开业,还有部分正在筹建。目前我国商业健康保险险种已经超过300个,商业健康保险服务的领域也日益拓宽,健康保险产品覆盖面广,社会影响明显增大。当前我国健康保险市场的主要特征有: (一)健康险的发展和医疗改革及经济增长同步 在医疗改革进行之后,作为社会医疗体系的一个重要组成部分,健康保险的覆盖面更宽,产品更加个性化,满足了医疗市场的需求,得到长足的发展。 (二)尽管我国健康险起步晚,但发展迅速,利润空间较大 2005年健康险保费收入为3123019.4万元(见图1),自1999年以来在短短的6年内增长了8.5倍,年均增长率为23.5%,这远远超过了国民经济的发展速度。而赔付和保费收入的比率自1999年—2005年分别为30%、19%、54%、41%、29%、34%、35%。除了在2001年的比例高于50%以外,其他年份均是在30%左右,说明商业健康保险还是有很大的利润空间,各大保险公司近年来争先恐后地发展健康险也充分证明了这一点。 (三)由于我国经济发展的地区差距明显,健康保险在地区间呈现出不同的发展态势 以2006年1-5月的健康保险的保费收入来看,最高的三个地区分别为北京180087.96万元,江苏131890.48万元,上海126619.46万元,而最低的三个地区分别为西藏0万元,青海1906.12万元,海南3323.12万元,差距巨大,当然这和经济发展水平密切相关。就平均保费而言,东部发达地区最高,中部其次,西部最低(见图2)。北京的平均保费是贵州的47倍之多,地区差异明显。 (四)我国商业保险的覆盖范围较窄,在整个保险业没有相应的地位,各项指标同发达国家甚至世界平均水平相比差距很大 尽管目前商业健康保险发展速度很快,但和其他险种相比所占比例仍然很低,其保费收入在人身险保费中所占比例2001年为4.32%,2002年为5.38%,2003年为8.03%,2004年为8.05%,2005年为8.4%,而英、美等发达国家这一比例一般都在20%以上。从保险深度来看,2005年我国国民生产总值为182321亿元,健康险保费收入仅占GDP的0.17%,其他国家和地区的该项指标要比我国高出许多。从保险密度上来看,2005年我国健康险的人均保费仅约23元,无论是从深度还是密度来讲,我国均远远低于世界平均水平。从覆盖面来看,我国由商业医疗保险提供保障的人群仅占总人口的3甲。左右,而在发达国家,这一比例一般为60%。我国的商业保险保费也只占个人承担医疗费用的10%,而这一比例在美国是50%。 二、我国健康保险中存在道德风险及费用控制问题 健康保险中最主要也是最关键的问题是道德风险的问题,健康保险关系中的三方:投保人、保险人、医疗机构不是同一个利益主体,掌握的信息也不对称,三者复杂的关系使得商业健康保险市场中存在着大量的道德风险和逆向选择。 对于投保人来讲,由于是第三方付费,对投保人没有任何节约的激励机制,缺乏动机去关心或监督医疗服务和成本,并有可能出现被保险方因为医疗服务的边际成本下降而对医疗服务的过度需求和过度使用,从而产生道德风险。 医疗市场信息的非对称性也使得被保险人很难控制医疗费用的不合理支出,相反医疗机构处于信息技术的优势地位,出于自身利益最大化的考虑,利用自己的专业化优势,进行供方诱导,给患者提供额外的不必要的服务,致使医疗费用上升,而这些费用将全部转嫁给保险人。在这种情况下保险公司几乎不可能对费用进行控制,从而造成沉重的负担。 长期以来我国医疗机构实行“以药养医、以患养医”的经营方针,医政体制改革明显滞后,这些因素都使得不合理的医疗费用节节攀升,健康保险的经营风险增大。 三、我国商业健康保险的必由之路——管理式医疗 管理式医疗是以市场为导向的,其优秀内容是保险公司参与医疗服务提供者的管理,它是把医疗服务与医疗服务所需资金的供给结合起来的一种系统。管理式医疗的根本原则是要负责管理病人所需要的各种服务,并将这些服务结合起来,基本的目标是通过促进恰当有效地使用医疗服务来降低医疗费用。 管理式医疗在服务中融合了保险和医疗提供这两个功能,极大地改变了对医疗机构的激励。在传统的情况下,作为保险人的保险公司处于付费的位置,对病人及医生的行为无能为力,这势必导致医疗费用的上涨。而在管理式医疗保险模式下,医疗机构同意以一笔事先约定的固定费用负责满足一个病人全部的医疗保健,这就必然要对医疗费用进行控制,同时更加有效地利用医疗资源。管理式医疗的这种很强的激励机制,在兼顾医疗资源的利用和控制医疗费用二者之间就会更富有成效。因此,国外医疗保险模式的优秀就是保险与医疗服务提供者成为利益共同体,这也是管理式医疗保险模式能够降低费用的根本原因。 (一)美国的经验 美国从上世纪70年代开始兴起管理式医疗,管理式医疗机构主要包括健康维护者组织(HealthMaintenanceOrganization,HMO),优先医疗服务组织(PreferredProviderorganization,PPO),专有提供者组织(ExclusiveProviderOrganization,EPO),记点服务计划(Point-of-Service,POS)等。 自1973年美国颁布了健康维护组织法以后,各州都建立了大量的HMO。由于在控制费用方面优势明显,得到联邦政府的推崇,并通过相关立法给予推广。美国HMO将医疗服务提供者组织起来,为本地区的自愿参保者提供成套的综合医疗服务,并按人头或根据保障计划从HMO报销费用。根据保险人、医疗服务提供者和投保人的三者关系,HMO有以下三种组织模式: 1.团体模式。投保人根据保险合同向HMO缴纳保费,HMO与医师团体商议,确定医疗服务价格,并按比例将保费支付给医师团体。投保人就医时,从与HMO有协议的医师那里得到医疗服务。 2.雇员模式。在这种模式下,医师是HMO自己的雇员,从HMO领取工资。投保人向HMO交保费,生病时从HMO的医师那里得到医疗服务,省却了理赔环节。 3.网络模式。与团体模式不同的是HMO与多个医师团体签订协议,向不同的投保人群提供医疗保障。 HMO对医疗机构的支付方式主要有: 1.医生工资制:保险公司主要根据医生的实际工作日,以“工资”的形式来支付医生的劳务费用,这种方式主要用于HMO自己雇用的医师。 2.按人头付费制(Capitation):医生按照与保险公司签订的协议,负责特定投保人群的医疗服务,其收入以医生所管辖的投保人数来计算,保险公司将以投保人的数量为标准按比例将部分保费预付给医生,之后保险人和投保人不再向医疗服务者支付任何费用。 3.按病种付费(DRG):DRG是根据疾病的分类,将住院病人按一定标准分为若干组,每组又根据疾病轻重程度分为若干级,对每一组中不同级别都制定相应的标准付费,这种结算方法主要针对某些专科医生。 优先医疗服务组织是一种建立在占领医疗市场和价格竞争基础上,协调医疗服务提供者与医疗服务购买者之间合同关系的一个中介组织。传统优先医疗服务组织建有自己的医疗服务网,通常包括基层保健医生和专业医生,为患者提供有成本效益的服务。优先医疗服务组织一般以实际提供的医疗服务为基础,采用比例付费法对医疗服务提供者进行补偿。优先医疗服务组织的参加者,可以在该组织提供的服务网内就医,不需支付额外费用;也可以到规定的服务网之外就医,不过要自己负担额外的医疗费用。 而把关医生是优先医疗服务组织规定每个参加者从优先医疗服务组织中选择一个基层保健医生作为其把关医生,通过控制参保病人使用什么样的医生,使用什么样的服务,控制住院天数来降低费用,这也是它与传统的优先医疗服务组织的一大区别。把关医生优先医疗服务组织同传统的优先医疗服务组织的另一大区别是,它采用人头支付法补偿基层保健医生的费用,结果将更多的财务风险转嫁给了医疗服务提供者。 专有提供者组织(EPO)类似于HMO,不同的是投保人只能找指定的医生看病,否则费用全部自担。指定的医生按服务项目价格收费,但收费可打折。它对加入其服务网络的医疗服务提供者的选择更有限制性,对医疗服务提供者的资信要求更加严格。所以病人可以得到更高质量的医疗服务。 服务点计划(POS)是一种相对比较新的管理式医疗安排,服务点计划结合了HMO与PPO的特点,向计划参加者提供综合的医疗服务。计划服务网络内的医疗服务提供者收取固定的保费,一般不按实际收费,参加者也可以使用计划外的医疗服务,但在后者情况下其享受的福利相应减少,如分摊部分医疗费用,或支付更高的保费。对于部分特定的疾病,如器官移植、精神病治疗等则不能使用计划外的医疗服务。 (二)关于我国实行管理式医疗的建议 管理式医疗保险是在美国这种商业性医疗保险模式下发展并迅速壮大起来的,尽管如此,对于我国来讲还是有很强的借鉴意义。 1.宏观方面 (1)在条件合适的情况下逐步修改相关法律条文,清除管理式医疗的制度性障碍,如《保险公司管理规定》限制了医疗机构参与商业健康保险的运作,《保险法》规定了保险公司不可以投资于医疗机构,《保险兼业管理暂行办法》决定了兼业机构也不具备这方面的职能,《保险公司财务制度》限制了保险公司财务管理制度向医院支付双方合作所得的合法渠道。 (2)政府对于管理式医疗组织要给予一定的财政、税收政策的优惠,促进其快速的发展,以应对当前我国医疗费用高速上涨的情况,不仅可以使投保人获得必需的医疗服务,也能降低保险公司的经营风险。 (3)加强政府的监管力度,避免出现医疗机构与保险人侵害投保人利益的事件,因为在健康保险的三者关系中,投保人处于弱势的地位,而医疗机构和保险人在管理式医疗制度下,具有共同的目标,即医疗费用的最小化,在这个前提之下二者可能合谋,使投保人得不到必须的、足够的医疗服务。 (4)建立一种完善的健康信息系统及其管理系统,在这种系统中,保险人可以查阅到投保人以往的健康信息,以减少信息不对称的程度。 2.微观方面 (1)通过开展预防保健服务和健康教育来控制费用,健康管理从被保险人的角度出发,通过降低被保险人的疾病发生率来控制赔款,从源头上控制医疗费用,既有经济效益,又有社会效益。 (2)通过选择医疗服务提供者和对医疗服务使用的审核控制费用。首先对医生职业资格证明进行审查,通过对医生行医记录的调查,制订明确标准,挑选医疗服务提供者等。同时在医生提供医疗服务之前对其进行恰当的评估,以避免浪费和降低对病人的潜在风险,为投保人提供高质量的、必要的,恰当的医疗服务。 健康保险论文:我国健康保险经营研究论文 [摘要]健康保险需要进行专业化经营已成共识。健康险专业化经营是相对健康险兼业经营而言的,即是由专业的健康保险公司或在保险公司内设事业部、健康保险部,利用专业的人才、技术、信息管理系统等经营健康险并对其进行单独核算。我国商业健康保险的专业化经营主要包括专业化经营理念、专业化组织架构、专业化人才队伍、专业化管理制度、专业化信息系统、专业化产品设计和专业化客户服务。 [关键词]商业健康保险,专业化经营,风险控制 健康保险需要进行专业化经营,这一点已在业内达成共识。如何进行健康险专业化经营应该是目前值得探讨的重要问题。 所谓“健康险专业化经营”是相对健康险兼业经营而言的,即是由专业的健康保险公司或在保险公司内设事业部、健康保险部,利用专业的人才、技术、信息管理系统等经营健康险并对其进行单独核算。实现我国商业健康保险的专业化经营,主要包括:树立专业化经营理念,采取专业化组织架构,培养专业化人才队伍,制定专业化管理制度,建立专业化信息系统,进行专业化产品设计,提供专业化客户服务。 一、树立专业化经营理念 专业化经营理念是健康险专业化经营非常重要的内容。首先,要认识到健康保险与寿险、财产险有很大区别,精算基础的数据分布不同,定价方法不同,风险管控不同,必须专业化经营;其次,经营健康保险不是要控制住所有的风险,而是要知道哪些风险是可以控制的和怎样去控制,哪些是不可能控制的和怎样去回避;第三,保险要做大、做强、做优,而健康保险则以优为先,在优的基础上做强、做大,不能盲目要规模,我们需要的规模一定是有效益的规模,否则,必然是“规模越大,亏损越多”;第四,由于健康险中道德风险和逆选择的大量存在,所以,不是客户需要什么保障,我们就提供什么,对于该保障的要给予最充分的保障,该控制的要坚决控制。 二、采取专业化组织架构 专业化经营的组织架构有多种形式,可以是专业健康险公司,也可以是集团下的专业子公司,还可以是公司内的一个业务管理系列。 事实上,各种经营模式都各有其优势和不足(见表1),没有适合所有保险公司的标准模式,保险公司应根据其市场定位战略选择和发展目标选择适合自己的经营模式。 当然,最有效的组织形式是建立专业的健康保险公司。其战略意义在于:一是专业化经营的理念不再受干扰,可以高效地科学决策;二是有利于高素质专业人才的聚集、培养和成长;三是可以高效率地研发专门的风险控制技术、业务流程和信息管理系统;四是有利于形成健康保险的产品体系,有利于真正以客户为中心、真正能满足不同客户多层次的需求;五是有利于适合中国国情的商业健康保险与医疗服务提供者合作模式的探讨。 三、培养专业化人才队伍 商业健康保险是一项专业技术性强、管理难度大的业务,迫切需要一支高素质、专业化的人才队伍,如医学技术人才、精算人才、核保核赔人才、统计分析人才等。而目前仅靠普通大学教育是无法解决健康保险所需要的复合型人才的。因此,一是在开展健康保险业务的同时,不仅应在公司内部着重加强对健康险专业人才的培养,而且,各公司要建立自己的“造血”机制,建立对健康险相关人员的专业培训体系,另外,通过人身保险从业人员资格考试体系的平台,提升健康保险管理队伍的专业素质;二是应该有计划有步骤地从国外及其他和健康保险相关的行业领域引进一批专业人才,建立起一支能满足我国健康保险市场需要的复合型人才。 四、制定专业化管理制度 一是建立专门的核保和理赔体系。鉴于健康保险的风险控制特点,各保险公司应建立专门的健康保险核保和理赔体系;制定和实施健康保险核保人与理赔人的管理办法;加快研发和使用健康保险专用的核保、理赔手册等专业技术工具。 二是建立专业的风险管理制度。各保险公司一方面要加强内控制度的建设,另一方面应编写专门的健康险风险管理手册和管理指引,明确哪些风险是可以控制的和怎样去控制,哪些是不可能控制的和怎样去回避。 三是建立专业的精算体系。注重积累精算数据,加强精算评估,科学厘定产品费率,防范产品开发风险;要提升精算师在经营管理中的地位与作用。 四是建立专业的数据分析体系。商业健康保险的经营需要大量的基础数据、严密的精算分析支持。所以,保险公司应加大对经验数据的分析,为精算定价和产品开发提供支持。 五、建立专业化信息系统 专业化的信息管理系统不仅是实现健康保险专业化运作的基础和平台,而且对健康保险的风险控制和长远发展至关重要。在国外,专业健康险公司都有一套完善的专业系统平台,具有核保、核赔、数据分析、后期服务等诸多强大功能。我国保险公司应该通过自主开发或引进信息管理系统,建立和完善与健康保险业务相适应的信息管理系统,特别是完善健康保险的核保核赔管理系统和数据统计分析系统,满足业务发展和服务的需要。 六、进行专业化产品设计 目前,4家专业健康险公司和所有寿险公司,大部分产险公司都在经营健康险,健康保险产品数量超过300多个,看上去数量上很丰富,但实际上产品多数雷同,在市场上成气候的主要是医疗费用报销型、重大疾病、附加住院补贴等少数几个产品。保险消费者需求日益多样化,单一的健康险产品不能满足其需求,自然无法正常发展。对保险公司而言,产品没有细分则意味着风险加大。健康保险产品是根本,如果没有真正满足市场需求又维护保险公司利益的健康保险产品,那专业性经营健康保险只能是空谈。开发适合市场需求的健康保险产品,关系到保险公司能否在健康保险体系中发挥其应有的作用,及发挥作用的程度;关系到保险公司能否有效地填补基本健康保险建立后所留下的商业空间;关系到保险公司是否能长期、稳健地经营。保险公司必须就健康保险产品开发切实地做好市场调研、数据收集、数据分析等方面的工作。随着保险公司经营经验的积累和外部条件的逐渐成熟,逐步开发在保单中增加保证续保的条款等内容。有条件的公司,要有高瞻远瞩的战略规划,积极探讨目前我国市场少有但未来前景广阔的长期护理保险、失能收入损失保险、全球医疗保险等险种的开发。 车险的发展经验值得健康险借鉴,车险产品已经从两年前的大一统费率发展到今天的从人从车从地域定价原则,考虑到各种风险隐患,产品高度细化了。根据风险不同收取不同的保费,这种产品设计可以提前识别风险,也体现了定价的公平,不致于让高风险的投保人驱逐低风险者。 七、提供专业化客户服务 健康险承保的是人的身体机能,其处于不断变化中,从承保前的体检、对投保人的询问,到承保过程中身体的检查、有关疾病的防治以及出险后的理赔等,都需要专业化的客户服务,其目的也在于控制风险,更好地为被保险人服务。 专业化客户服务除承保时能够有效防范风险外,还能提供日常的医疗诊治咨询服务,因为专业、细致,更能获得消费者的认同。现在的健康险客户服务是粗线条的,只注重出险后的理赔而缺少承保过程中的服务。有了专业化的客户服务队伍,很多风险是可以规避的,例如对那些投保长期健康险者定期回访,定期对某些项目进行体检,这种过程服务,对保险公司来说,能够化解风险,防患于未然;对客户来说,身体健康是最好的保障。 保险公司应为高端客户提供个性化的重点服务,为大众客户提供标准化的优质服务。保险公司应针对高端客户对价格不太敏感,但对服务品质要求很高的特点,加大服务投入,为高端客户提供更多附加值服务,比如为其安排年度体检、疫苗注射、协助建立医疗室、提供小药箱等,以进一步提高客户忠诚度,增加优质客户的满意度。 健康保险论文:农村商业健康保险探究论文 借助于保险机制规避健康风险是农村健康保障体系创新的重要路径。在农村卫生医疗保障体系中,商业健康保险应定位为:在农村健康保险市场的主体地位以及在多层次医疗保障体系中的重要支柱作用。这种定位具体体现为:健康风险管理的示范作用;在合作医疗制度中引入保险运行机制;农村社会医疗保险的商业化运作;农村补充医疗保险以及作为广义的“农村保险”来经营等。 农村健康保障困境呼唤商业健康保险 我国医疗卫生体系的基础是在计划经济时期形成的。20世纪70年代后期开始的经济改革对医疗卫生供给的基本体系提出了严峻的挑战。目前我国农村地区农产主要采取自费医疗的形式,他们用以规避健康风险的安全网主要由土地和家庭自我保障、亲朋好友互助、商业保险、政府和村委会的救济措施构成。越来越多的农民无力承受日益增长的医疗费用,己成为当前农村医疗卫生保障的突出矛盾。 一方面,农民成为几乎毫无保障的群体,另一方面,医疗费用的攀升超过了农民实际平均收入的增长幅度。1990年到1999年,农民平均纯收入由686.31元增加到2210.34元,增长了2.2倍。同期卫生部门统计的每人次平均门诊费用和住院费用,分别由10.9元和473.3元增加到79元和2891元,增长了6.2倍和5.1倍。这样,农村人均医疗保健支出占人均可支配收入和人均消费支出的比重不断提高,医疗费用的增幅大大超过了农民的经济承受能力。 疾病和贫困是一对孪生兄弟。按照国际贫困标准,以年人均收入低于900元作为农村居民的最低贫困线,1999年我国农村的贫困人口仍然高达1.2亿人,其中50%集中在西部。在农村最贫困的农产(约占4%)中,50%左右属于因病致贫或因病返贫。根据1998年调查的5万户农民,贫困率是7%。如果把这些人的医疗费用除去,其净收入贫困率是10%。也就是说医疗费用这一项就使中国农民的贫困率增加了3个百分点。当前农村医疗保障问题,不仅仅是一个道义、公正问题,更是一个需要重视的经济问题。农村医疗保障体系的缺失,削弱了农村经济的健康发展,由此导致的农民健康水平的下降也在一定程度上影响到我国劳动力素质下降。创新农村医疗保障体系显得尤为必要和迫切。 借助于保险机制规避健康风险是农村健康保障体系创新的重要路径。发展农村健康保险既可以拓展和带动目前非常薄弱的农村保险业务,又可以服务于农村居民的健康保障,充分发挥商业保险的经济补偿和社会管理职能。 商业健康保险在农村卫生医疗保障体系中的定位 在农村卫生医疗保障体系中,商业健康保险应定位为:在农村健康保险市场的主体地位,以及在多层次医疗保障体系中的重要支柱(如图1所示)。 这种定位具体体现在以下诸多方面: (一)健康风险管理的示范作用 目前一些富裕起来的农民也往往通过购买商业健康保险规避健康风险。特别值得指出的是,农村的中小学校在很多地区是最大的投保群体。学校为所有在校生集体购买“学生平安险”,包括住院保险和意外伤害保险。尽管很多做法有“强制投保”之嫌,但客观上有利于广大农民增强利用保险机制规避健康风险。日渐扩张的商业健康保险具有健康风险管理示范作用,它可以在当前作为社会医疗保险制度的前导。 (二)在合作医疗制度中引入保险运行机制 合作医疗试验陷入困境有很多原因,其中很重要的一条是没有很好地贯彻保险机制的基本原理和原则。 第一,不符合大数法则。根据健康保险的原理,最有经济效率的风险分担方式是在较大的投保人群中,对发生频率较低但治疗费用较高的疾病进行保险。可是目前的合作医疗多在村庄一级试行,对于资金筹集而言不可能形成具有经济规模的投保人群。如果将规模微小的基金仅用于补偿经济风险较高的疾病治疗费用,则因受益面太小而难以保持较高的缴款率。如果将补偿重点置于发生频率较高但治疗费用较低的疾病上,受益面虽然较大却并不经济,因为它既导致较高的管理成本又增加患者的交易费用。这种两难困境在目前推行的合作医疗制度框架内是无法解决的。因此,深化改革农村合作医疗制度要引入契约共济的保险意识和保险制度的运行机制,扩大投保人群,不断提高保障社会化程度。 第二,缺乏精算技术的支持。合作医疗的费用筹集、给付水平一般都没有经过严格的、精算意义上的测算,大多是根据上年医疗费用支出作简单的匡算。但在合作医疗的实际运行中,投保人的逆选择、疾病发生率的不确定性、不同医疗费用控制技术的运用等都会影响合作医疗的运行效果,使之很难按初始目标运作。因此,非常有必要在合作医疗中引入保险精算,通过精算技术,对资金筹集、基金积累、给付水平等进行严格测算,这是合作医疗成功运行的前提和基础。 (三)农村社会医疗保险的商业化运作 社会化的医疗保险制度是农村医疗制度改革的方向和远期目标,目前我国正在全面改进“福利——风险型”的合作医疗制度,在原有合作医疗基础上实施市(县)乡(镇)两级统筹的大病风险医疗制度,进行社会化医疗保险制度(并与城镇职工医疗制度并轨,实行城乡一体)试点工作,逐步推广。为提高运行效率,可以探索商业化运营的模式。 如太平洋人寿就在农村社会健康保险的商业化运作方面进行了有益的探索。2001年11月,江苏江阴开展由政府牵头、商业保险参与运作的全市性农村健康保险。按照“行政领导、统一筹集、征管分离、定额补偿、专款专用、收支平衡”原则,商业保险公司建立起“以定点医院为基础、医保专员为依托、信息技术为手段”的立体化管理模式。江阴模式的成功运作引起包括国家卫生部等相关部门的高度重视和普遍关注,为农村社会医疗保险的商业化运作积累了宝贵的经验。 (四)农村补充健康保险 另外,在经济发达的农村地区,随着农民人均GDP和收入水平的增长加快。生活水平的提高,对健康和医疗服务水平的要求迅速提高,人们对合作医疗提供的低水平医疗服务已不再满足,社会医疗保险的基本保障也难以满足乡村工业化程度中高收入农民对较高质量健康服务的需求。商业健康保险作为重要补充,将满足人们对健康保障的差异化需求。 (五)作为广义的“农村保险”来经营 法国安盟保险公司进入中国市场经营国内保险公司望而却步的农业保险曾引起广泛关注。该公司提出的“农村保险”的概念对于商业保险公司在农村地区开展健康保险业务颇具启示意义。 按照安盟公司的界定,所谓“农村保险”是指全面介入农村市场,向农产提供一揽子的全面保障方案,无论人身保险还是财产保险,无论是生活方面还是工作方面,无论是农业领域还是非农业领域。(如图2所示) 农村商业健康保险发展的空间 据法国安盟公司2002年9月对四川省的5个村庄、江苏省的3个村庄、吉林省的2个村庄的212个农产的调研,对40家农产的上门专访,农民对健康保险有显著的需求。(见表) 为深入研究包括商业健康保险在内的农村保险的需求状况,我们曾在陕西和福建两省的6个县进行了入户调查。调查表明,尽管目前购买保险的农民还不多,但被调查农民对保险表现出一定的兴趣和愿望,而且呈现出多元化的需求倾向。福建的农民兴趣最大的险种是养老保险和健康保险。如果购买保险,有46.7%的人愿意购买健康保险。陕西的农民也表现出类似的意愿。这表明,目前农村存在着很大的购买商业健康保险的潜力。 我国农村保险市场存在巨大的潜力。据测算,如在20年内,我国农村保险市场水平能达到目前全国保险市场水平(保险深度为2%),那么,届时农村保险费收入将达到750亿元,年平均增长率为25%左右。由此可见,我国农村商业健康保险市场的潜力同样很大,特别是经济较发达地区的农村,市场潜力将首先在一定的条件下得到释放,潜在的保险需求易于转化为现实的有效需求,开发这些地区的农村商业健康保险在经济上是可行的。因此,如何有效增加农村商业健康保险的供给,以使潜在的农村健康保险市场早日浮出水面,是值得进一步研究的问题。 农村商业健康保险发展的策略 (一)增加农村商业健康保险的供给 人们通常认为,农村保险市场发展滞后的主要原因在于农村居民对保险的有效需求不足。但调查结果表明,尽管农民的收入水平较低,风险保障意识比较落后,但农村保险市场尚没有得到很好开发,保险供给主体缺乏,让农民了解保险和投保的渠道很少,适合农村居民的保险商品也不多,因而他们的保险需求还得不到满足,即目前农村保险供给存在较大的缺口。 目前几乎所有的保险公司都把业务重点放在大中城市,县级支公司的重点也在城镇。如福建浦城县的农村业务只占10%,城镇业务占了90%。这反映了保险公司对农村保险业务的认识不统一、重视不够、投入不足。因此,保险公司必须重视农村商业健康保险市场的培育和开发,改变商业保险经营机构设置的不适应性,在农村开办更多的代办所和办事处,开拓广阔的农村商业健康保险市场。 特别值得指出的是,保险公司开拓农村商业健康保险在战略上更有深远的意义。通过提供健康保险,保险公司可以有效地带动其他诸多险种的发展,从而有利于开拓整个农村保险业务。 (二)积极应对城乡疾病模式差异 人类在20世纪经历了一次疾病模式的转变,其重要标志使非传染病取代传染病成为致病和致残的主要原因以及平均死亡年龄的逐步上升。但中国在疾病模式转变的过程中面临着“不完全的疾病模式转变”,这突出表现在城乡疾病模式的差异上。城乡居民疾病模式差异表现在诸多方面:第一,死亡率和预期寿命的差距。1980年以来,农村地区人口的死亡率不仅明显高于城镇人口,而且出现了上升趋势。第二,疾病谱和死因谱的差异。农村地区,尤其是经济欠发达地区,居民的患病率及其疾病构成、住院原因及其构成还是以感染性疾病和营养不良症为主导的疾病模式。以1998年住院病人疾病别住院率及其构成为例:在城市地区,脑血管病、冠心病,高血压病等慢性疾病是主要的住院原因;在农村地区,痢疾、病毒性肝炎、结核病、流感等传染性疾病列入前15位疾病。同时,受人口老龄化和人口流动的影响,农村地区也面临着疾病谱的变化,一些老年慢性病、新出现疾病(如艾滋病)的发病率也有所增加。第三,妇幼健康也存在很大差异。第四,危险因素的差异。在城市地区,环境污染、职业危害以及不良生活方式和行为成为主要的致病因素。而威胁农村居民健康的主要因素,则仍然是恶劣的生存环境、较差的卫生条件以及不良的营养状况等,这是与农村的地理位置、基础设施和收入水平密切相关的。同时,由于人口流动性增加,职业伤害和行为方式的致病比例提高,如肺炎、性病、艾滋病等。 城乡疾病模式存在上述诸多差异,而保险公司目前的健康保险产品却明显具有“城市偏好”,不适应农村疾病模式对产品的不同需求。因此,保险公司要针对农村居民疾病模式的特点,积极开发适应农村不同人群不同需求的健康保险产品。同时,保险公司还要积极参与农村地区卫生宣传、传染病防治等卫生保健工作,促进农村地区疾病模式的转变,有效地发挥商业健康保险特有的社会管理功能。 (三)树立良好的信誉 合作医疗试验难以成功的一个重要教训是,组织者出现信誉危机。农民对合作医疗的组织者不太信任,对合作医疗制度的公平丧失信心。特别是90年代以来,农村由于乱收费、乱集资、乱摊派,干群关系非常紧张,农民对基层干部发生信任危机。一个信用缺失的机构是不可能组织社区各方面的资源来建立健康保健制度的。同样,保险公司的信誉是商业健康保险在农村能否顺利发展的关键问题。 从整体上看,农民利用现代保险机制转嫁健康风险的意识还很薄弱,购买保险的理念还很脆弱,此时周围参加保险的人对保险以及保险公司的感性认识将直接影响其购买意愿。这个时候保险公司的员工及其营销人员如不能坚持诚信,不能正确引导农民的保险消费,对保险公司形象的破坏力也将放大。因此,为了农村商业健康保险的长期良性发展,保险公司必须切实提高服务质量,树立诚信品牌。 健康保险论文:健康保险的风险特征探究论文 [摘要]健康保险由于经营风险大、管理成本高、管理难度大,面临普遍发展难题。过度医疗、逆选择等外界风险的大量存在,成为健康保险的发展瓶颈,健康保险产品创新成为走出困境的希望之路。因此,在产品创新导向上要注重将健康保险自身规律与市场需求规律有机结合,建立起以保险机构专业化经营管理为前提、以健康管理为基础、以保险机构与医疗机构有效合作为保证的健康保险风险控制机制;建立起以普遍性需求为主导、以区域性和个性化需求为辅助的集中与分散相结合的健康保险产品研发体制;创造出政府政策支持和具体优惠政策并举、社会医疗保险与商业健康保险两个优势均能得到充分发挥的政策环境。 [关键词]健康保险;风险特点;产品创新;风险控制机制;产品研发体制 一、健康保险的风险特征及发展现状 健康保险是人身保险三大业务系统之一,《中华人民共和国保险法》第92条第2款明确规定:“人身保险业务,包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险等保险业务”。《健康保险管理办法》明确规定:“本办法所称健康保险,是指保险公司通过疾病保险、医疗保险、失能收入损失保险和护理保险等方式对因健康原因导致的损失给付保险金的保险”。 (一)健康保险产品自身的风险特点 1.与普通人寿保险相比较,健康保险具有不确定性的风险特点。人寿保险包括生存保险、死亡保险和生存与死亡两全保险,其精算依据主要是生命周期表,一般几十年可以不变。而健康保险的精算依据是经验数据,随时都可能发生变化。在实际生活当中,由于疾病是人的身体中的各种因素积累所致,呈现出复杂的过程,增加了疾病风险发生的不确定性。 2.与意外伤害保险相比较,健康保险具有多发性的特点。人身意外伤害的发生率往往以千分之几计,疾病发生率则以百分之几甚至十分之几计。因此,健康风险发生的随机性十分明显。 (二)健康保险可能产生的外界风险 1.医疗、药品价格上涨带来的风险。据统计数据显示,从1980年-2004年的25年内,人均收入增长10倍,医疗卫生费用支出增长35倍,年均增长24%,个人负担从21%上升至53.68%。由于健康保险承保周期的原因,医疗费用、药品价格的上涨,必然带来保险公司的费差损风险。 2.过度医疗的风险。医患利益不一致的过度医疗风险则最后转嫁给保险公司。 3.逆选择等道德风险。 4.人类自身抗疾病风险能力的降低。由于人们生活方式与饮食结构等原因造成的心脑血管疾病、糖尿病等老年性疾病的年轻化趋势,都给保险公司健康保险带来了新的风险。 (三)健康保险业务发展现状 1.业务总量很小。2006年保险业保费收入5641.4亿元,健康保险保费仅占全国保费收入的6.68%,占人身保险保费收入的9.12%,显然与健康保险在整个保险业中的地位极不相称。 2.业务比重很低。健康保险在人身保险中所占比重:2001年为4.32%,2002年为5.38%,2003年为8.03%,2004年为8.05%,2005年为8.4%,2006年为9.12%,而英、美等发达国家健康保险业务比重均在20%以上。 3.保险深度、保险密度极微。从保险深度来看,2005年全国健康保险保费收入312亿元,GDP为182321亿元,仅占0.17%,2006年全国GDP为209407亿元,健康保险也占0.17%。从保险密度来看,2005年健康险人均保费24元;2006年健康险人均保费29元。 4.业务覆盖面极小。我国由商业医疗保险提供保障的人群仅占全国总人口的3%左右。而发达国家的这一比例一般都在60%左右。2005年我国卫生费用总支出7590.3亿元,其中人均医疗保健支出583元,个人支出313元,占53.68%,人均商业健康保险消费支出仅占个人卫生费用支出的7.66%,而美国这一比例为50%以上。 健康保险业务发展中出现的几种现象更应该引起关注。一是“蛋糕分割效应”。“发展主要靠分割现有的市场蛋糕,而不是思考怎样把蛋糕做大”,这一形象比喻指出了健康险产品同质化现象严重的根源所在。全国健康保险产品数量有300多种,在数量上很丰富,但实际产品多数雷同,仅有医疗费用报销型、重大疾病、附加住院补贴型等少数几个产品较为畅销。二是三个“1/3”。从经营风险上来看,健康保险由于其自身的风险特点,尤其是逆选择、过度医疗等外界风险的大量存在,时时都在困扰着各个保险主体。业内人士对健康保险普遍有这样一种估计:有赢利或微利的占健康保险业务的1/3,收入与赔付基本持平的占1/3,基本上亏损或严重亏损的占1/3。三是“三年赔付定律”。健康保险业务就一些单险种核算来看,基本上是第一年小赔,第二年中赔,第三年大赔。四是“简单中的复杂”。在医疗服务中,门诊是最为简单的方式,住院次之,大病治疗最复杂。但通过调研却发现,门诊医疗的赔付率最高,经营风险最大,成为“跑、冒、滴、漏”最严重的地方。 二、健康保险产品创新的探索 (一)健康保险产品创新的管窥 国泰人寿推出了“国泰关怀一生终身医疗保险计划”,该产品除提供一般性的医疗保障外,重点突出防癌保障,是第一个专业防癌医疗险,填补了市场上同类产品的空白。中国人寿的“国寿康源团体医疗保险(B型)”,不仅提供了通常的住院津贴,还包括从被保险人急救医疗费用,到住院期间的住院津贴、外科手术津贴,以至遗体转运、安葬等一个完整的就医链条保障。从最低保障到最高保障有四种计划可供选择,适合不同经济条件和保障需求的团体客户。光大永明的“康顺无忧重大疾病保障计划”,涵盖了包括癌症、急性心肌梗塞、良性脑瘤、肢体瘫痪等40种重大疾病,不仅有重大疾病的全面保障,更提供癌症复发额外保障及保证费率。产品、服务和销售只要向贴近客户需求的方向走一步,就是创新。 (二)健康保险产品创新的导向选择 在产品创新导向选择上,应将健康保险自身规律与市场需求规律有机结合,摆在首要位置,至少应把握以下几个方面的问题。 1.市场需求与经济效益。应注重解决好是以市场需求为导向,还是以经济效益为导向的根本方向问题。 2.投入与产出。据统计数据显示,世界500强的保险企业,健康保险首年承保的经济效益为—8%,主要原因是疾病发生率、持续时间等风险标的具有不确定性,往往变动很大,管理成本高,以及医疗费用难以控制等问题的普遍存在。 3.防范风险与经营风险。健康保险风险具有经营层面风险和管理层面风险,容易忽视的是经营层面的最大风险是有效需求不足,一个保险产品承保人群越多,其分散风险的功能就越大,管理层面风险则与此相反。 4.稳健经营与长远发展。保险公司是经营风险的企业,围绕各种风险谋求经营与发展是唯一的正途,遵循发展规律和经营原则是经营保险的必要前提,稳健经营是经营保险的基础和关键。对处于初级阶段的我国保险业,更应当时刻保持清醒的头脑,始终将提高持续发展、永续发展能力问题作为现在乃至将来的永恒课题。 (三)健康保险产品创新的条件探索 1.要建立起以保险机构专业化经营管理为前提、以健康管理为基础、以保险机构与医疗机构有效合作为保证的健康保险风险控制机制。现有的健康保险医疗费用控制模式,最明显的弊端就是作为承担最终责任的保险机构,缺少中间(过程)控制手段,只是在医疗费用支出既成事实后,被动地承担经济补偿责任。其关键的环节就是保险机构与医疗机构之间,没有建立起“风险共担,利益共享”的合作机制。管理式医疗是保险机构和医疗机构的利益联盟,其最大的亮点是双方共同控制医疗费用,能有效地发挥医疗机构的积极性,且在一定程度上对道德风险有抑制和监控作用。健康管理是控制发病率、小病拖成大病的有效手段,可以从源头上控制医疗费用,且可以促进全民健康水平的提高。加之健康保险专业化经营管理,这一自身能力的增强,就能建立起保险机构、健康管理机构、医疗机构三方协同动作的健康保险医疗费用控制机制,为健康保险产品创新和发展创造内外结合的基础条件。 2.要建立起以普遍性需求为主导、以区域性和个性化需求为辅助的集中与分散相结合的健康保险产品研发体制。要解决这些问题就应在创新观念上抢先突破,考虑实施一种新的产品研发战略,实行集中与分散相结合,对消费需求广泛、保障人群众多、对全局影响大的健康保险产品,要举全行业之力,进行集中研发,采取招投标和合同协议方式,进行产品经营权购买。这样做便于政策扶持;有利于扶优限劣;便于知识产权保护;有利于产品开发的专业化。对于区域性、不同层次及特殊保障需求的健康保险产品开发,可由各保险主体根据消费需求和自身能力进行自主开发。 3.要努力创造出政府政策支持和具体优惠政策并举、社会医疗保险与商业健康保险两个优势均能得到充分发挥的良好政策环境。《国务院关于保险业改革发展的若干意见》的实施,为保险业的改革发展创造了良好的环境,但具体落实到健康保险业务发展上,针对其风险特殊性的具体政策还不够明显,应争取更大的政策支持力度和具体的优惠政策,才能保证健康保险的创新和发展。从发达国家的经验看,如果商业健康保险和社会医疗保险承担的保险责任范围相同,商业健康保险的费率往往要低于社会医疗保险的收费水平,这实际意味着商业健康保险执行的是更为公平合理的费率,而最终受益的必然是保险消费者。 健康保险论文:商业健康保险市场发展论文 内容摘要:随着我国国民经济快速健康发展和人民生活水平不断提高,人们对健康越来越重视,商业健康保险市场具有巨大的发展潜力。但综观目前国内的健康险市场,也存在不少问题,如产品单一,定价不合理,保险公司风险控制能力薄弱等。为加快商业健康保险发展,应积极探索商业健康保险发展的各种对策和举措。 关键词:商业健康保险费率厘定风险控制专业化经营 中国保监会在2000年颁发的42号文件中对商业健康保险作了这样的陈述:按保险责任,健康保险分为疾病保险、医疗保险、收入保障保险。疾病保险指以疾病发生为给付条件的保险;医疗保险是指以约定的医疗费用为给付条件的保险;收入保障保险是指以因意外伤害、疾病导致收入中断或减少为给付条件的保险。 随着我国国民经济快速健康发展和人民生活水平不断提高,人们对健康越来越重视,以“人的健康”为保险标的的健康保险,存在巨大的发展空间。据专家预测,我国健康险2004到2008年间的市场规模约为1500亿元到3000亿元,而2003年健康险的保费收入不到300亿元,发展空间之大令人吃惊。如何探索中国商业健康保险的发展之路,成为众多保险学者关注的一个热点问题。 国内商业健康保险的现状及问题 上世纪80年代初,原中国人民保险公司开始在国内部分地区试办商业健康保险业务,1996年以城镇职工基本医疗保险制度的推出为契机,健康险业务全面展开,各公司在原有的重大疾病保险和附加住院医疗保险的基础上,进一步开发出住院津贴保险、住院费用保险和高额医疗费用保险等一系列健康险产品。据国家统计局和中国保监会公布的数据,健康险的保费收入已从1997年的13.6亿元增长到2002年的104.1亿元(见表1)。诱人的数字背后,却是一个效益不容乐观的市场。目前,各家公司健康险的平均赔付率都较高,个别公司甚至达到、超过100%。 综观国内健康保险市场,存在的主要问题有: 产品差异小。尽管目前市场上商业健康险险种已超过300个,但整体上讲,产品差异性不大,主要是重大疾病定额给付保险、住院医疗费用补偿性保险和住院津贴等几类,而高额医疗费用保险、收入损失保险、长期护理保险、综合医疗保险以及专项医疗服务等在国外很普遍的险种几乎是空白。显然,健康险经营的效益不佳使保险公司对开发新险种望而却步,而各家公司也未能在产品差异性上体现出自身的优秀竞争力。 健康险产品在费率厘定上缺乏科学性,存在很大的风险隐患。从精算角度来看,健康险产品的定价基础是疾病发生率、疾病恢复率和医疗费用率,此外,不同地区的疾病发生情况和医疗费用水平不同,一个地区的经验数据不一定适合另外一个地区。我国健康险全面开展只有不足10年时间,保险公司积累的经验数据不足,精算定价中的通常做法是借用外国的数据并加以修改,这样测试出来的费率必然存在较大的误差。再者,目前国外健康险多为短期品种,长期险种几乎全部采用不保证保险费的设计,而目前国内的同类产品基本上都保证续保且保证保险费。随着社会和医学的发展,疾病的种类和发生情况也会有所变化,目前保险公司这种不考虑健康险产品设计时长期风险的做法确实存在很大的风险隐患。 保险公司的风险管控能力薄弱。保险公司在经营过程中,对健康险的风险控制能力十分薄弱,特别是难以控制医疗费用支出。健康险不同于普通寿险,它涉及保险人、被保险人和医疗机构三方。目前,保险公司和医院之间没有经济上的共担机制,无法做到风险共担、利益共享。保险公司难以介入医疗服务选择的过程中,无法认定医疗服务内容的合理性,也就无法控制医疗费用的支出。而医院由于无需承担任何风险,在自身利益的驱动下,任意增加医疗费用、延长住院时间、虚报医疗费现象时有发生,造成保险公司赔付数额增大。而保险公司尚未建立专门的健康险核保核赔制度,难以控制逆选择和道德风险的发生。 这些问题的存在,归根到底是由于专业化程度较低造成的。专业人才匮乏,产品开发技术落后,风险控制能力薄弱,造成赔付率上升,盈利能力下降,直接影响到保险公司经营健康险的积极性和信心。 大力发展商业健康保险的对策建议 如何对症下药,使商业健康保险突破瓶颈大力发展呢?笔者认为可以采取以下措施: 国家应进一步明确社会保险和商业保险的界限 因为,一般来说,社会保险只负责基本的医疗保险,我国属于发展中国家,国家财力非常有限,补充医疗保险应交给商业保险公司来经营和运作;我国商业保险公司一直是经营商业补充医疗保险的主体机构,经验最丰富,具有人才和技术优势;根据现行法规,社会保险部门、保险公司、行业内部等都可以经营健康险,多个部门同时经营,各自只注重自己的利益,容易政出多头,不利于管理,也不利于收集数据,不利于精算定价和产品研发等。国家要给予商业健康保险更多的优惠政策 根据《企业年金试行办法》和《财政部关于企业为职工购买保险有关财务处理问题的通知》等法规和文件的规定,企业年金保险和补充医疗保险都有了一些列支渠道和相应的税收优惠政策,但仍不足以对商业健康保险的发展产生很大的推动作用,因为对经济效益较好,有能力办理补充医疗保险的企业来说,允许的列支比例太小;社会基本养老保险和基本医疗保险未覆盖的人群,如城镇职工家属、城市流动人口、自由职业者、学生、农村人口等,没有规定明确的列支渠道,也没有相应的税收优惠政策;公众个人投保商业健康保险没有给予税收减免。如果国家能给予上述优惠政策,必将迅速推动和促进商业健康保险的发展。 要在保险公司与各相关部门和机构之间建立“风险共担、利益共享”机制 在保险公司与医疗机构之间建立这种双赢机制,会带来诸多有利条件。第一,有利于集合卫生部门、社保部门、保险公司等相关部门的数据,共同建立各类数据库,如投保人数据库、疾病数据库、医疗费用数据库、患者(或被保险人)数据库、药品数据库等。充分共享的数据信息,既便于管理,又便于服务,更重要的是,全面的信息和数据,便于产品的研究和开发,因为缺乏经验数据是制约商业健康保险产品研发的重要因素之一;第二,可以有效防范道德风险,减少诸如客户在投保时不如实告知、住院医疗费用单据作假等问题,还可以杜绝或减少医患合谋、医院单独作假“谋取”保险公司利益等行为。 加大宣传力度,提高公众保险意识 目前,我国商业健康保险发展较慢,除了保险公司经营管理方面的原因外,也确实存在公众保险意识不强的问题。目前我国居民储蓄存款高达11万亿元,其中相当大的比例是用来防病养老的,但一般公众都选择存银行,而不选择购买保险,这是公众保险意识很弱的一个明显表现,但其原因归根到底还是保险公司宣传不到位的问题。所以,加大宣传力度,提高公众保险意识是目前发展商业健康保险的当务之急。 加强行业自律,制止不正当竞争 在团体健康险的展业中,过去有些寿险公司在与其他公司竞争时,往往采用向投保单位领导层赠送高额保单、返还高比例手续费、赠送汽车等贵重物品等手段来抢业务,企业年金保险的竞争中,采取“零管理费”承保的现象时有发生,这些自杀式的不正当竞争行为,不仅搅乱了市场,而且也损害了保险公司的自身利益。只有加强行业自律,规范市场行为,才能维持商业健康险业务的持续健康发展。 积极进行商业健康保险专业化运作的探索 健康保险与一般的寿险险种相比,至少有两点不同之处:一是经营健险技术含量高、管理要求高。比如健康保险的精算,除了要考虑死亡率、利息率和费用率三个因素外,还要考虑疾病发生率、伤残发生率、医疗价格、地区差异等。再如健康保险的管理不仅涉及到核保、核赔、财务、人事管理,还包括医务管理、健康管理等;二是健康保险覆盖面广,涉及人群多。所以,健康险领域对保险公司的专业化要求是很高的,结合中国的实际情况,可以进行的探索有: 目前各家公司应尽快采取在公司内部设立专门的健康险事业部或建立专业子公司的经营模式。由于健康险业务的专业性、技术性和复杂性,保险公司要对其进行专业化管理,即在数据的收集和积累、产品定价、利润核算、风险评估方法、理赔管理、客户服务内容及方式以及与医院合作等方面建立相应的经营手段和风险管理方式。在管理体系上,健康险事业部或子公司应有独立的产品开发部门,负责市场调研、险种开发设计、费率厘定、条款拟定;业务管理部,负责核保理赔、保全等业务规则的制订、实施、检查以及与医院的合作和管理;有市场推动部,负责业务的市场推动、激励、销售的策划、人员的培训以及辅助销售渠道的开拓。这样,既有利于专业化管理,又可以共享资源,能提高经营者的积极性。 随着中国商业健康保险市场的不断成熟,应积极探索成立专业性健康保险公司的可能性。这种模式可以使公司将全部精力用于健康险业务的经营,在经营方式、风险控制方法、精算体系、保险公司和医疗机构合作、经验数据的处理、产品设计与定价、产品营销等方面进行更加专业化的研究和尝试,推动健康险业务的创新和发展,进而提升我国健康保险行业的专业化水平。另外,专业健康保险公司的设立,将有效促进健康保险市场的竞争,刺激原有保险公司加快健康险体系的改造,也有利于与国际保险业接轨,提升我国健康保险行业的经营水平。因此,在条件成熟的前提下,应鼓励商业保险公司独资成立、或与外资公司合资成立专业健康保险公司,这是促进商业健康保险快速发展的捷径之一。 健康保险论文:我国商业健康保险研究论文 摘要]我国目前的健康保障体系存在着总体结构不合理、商业健康保险所占比例偏低及发挥作用偏小等问题,这与商业健康保险在国家健康保障体系中的主体地位缺失直接相关。本文对商业健康保险主体地位欠缺造成的发展不足进行了详尽分析,并就如何在国家健康保障体系中建立商业健康保险的主体地位提出了相应的对策建议。 [关键词]健康保障体系,商业健康保险,主体地位,对策 一、现阶段我国健康保障体系基本现状及其国际比较 直观地展示出我国自改革开放以来医疗卫生总支出的变动情况,从中可以看到,卫生总费用一直保持着较快的增长速度,在1990—2005年十五年间,基本上每五年卫生总费用就要翻一番左右,尤其在1990—1995年五年中,卫生总费用增长了近两倍。 这里特别要关注的,是卫生总费用的结构变化。从表1、图1与图2中我们看到的一个显著事实是:曾经占据卫生总费用绝大部分比例的政府预算卫生支出和社会卫生支出两项占比明显下降,而居民个人现金卫生支出的占比则显著上升。 这样的健康保障体系结构显然是不合理的,由此会引致一系列经济与社会问题。由于健康医疗支出具有很大的不可预知性,当个人在健康保障方面需要承受很重的经济负担时,不可避免地会加重心理压力而致使不敢或慎于消费,这种行为一旦成为一种普遍的社会现象,其结果便是社会总需求不足,并由此对经济增长形成抑制影响。另一方面,当一笔大额健康医疗支出成为当事者无法回避的现实时,其结果很可能导致当事人因病致贫或因病返贫,这对社会稳定及和谐社会构建无疑会形成负面影响。 改革和完善健康保障体系是世界各国都面对过的重大课题,为此也进行过多方面探索,一个共同经验是,很多国家通过发展商业健康保险,使商业健康保险成为该国健康保障体系中的重要支柱之一。从表2我们看到,一些发达国家如瑞士、法国和荷兰等,商业健康保险的普及率已达到覆盖全部人口的高水平,美国也达到80%的高普及率;这些国家商业医疗保险占医疗卫生总支出的比重多数都在10%以上(瑞士和澳大利亚略低,但也在5%以上),美国和乌拉圭更是超过35%。与此形成对照的是,尽管自本世纪来,我国商业健康保险占卫生总费用的比例有了较快增长,但始终没有超过4%的水平,最近几年一直在3%左右的水平徘徊。与国外相比,我国商业健康保险显然还存在着很大发展空间。 完善我国健康保障体系可以借鉴国外经验,以发展商业健康保险来减轻居民个人健康费用负担。但是,目前我国商业健康保险发展还很不充分,商业健康保险占卫生总费用的比例还很低,商业健康保险的发展潜力巨大。据麦肯锡咨询公司研究预测,至2008年,我国健康保险市场有1500亿~3000亿元的规模。而事实上,我国至2007年健康保险费收入仅为384.17亿元。一方面是巨大的商业健康保险潜在需求,另一方面是相对滞缓的商业健康保险供给。造成这种状况的根源,就在于商业健康保险在健康保障体系中缺乏主体地位并由此导致发展不足,由此也阻碍了商业健康险在国家健康保障体系中作用的发挥。 二、商业健康保险在健康保障体系中主体地位的缺失及其后果 我国的商业健康保险至今还游离在健康保障体系之外,由此也导致很多不良后果。 1、主体地位欠缺使商业健康保险无法有效控制医疗成本,导致产品开发受限。 医疗服务是一个垄断性很强的行业。首先是技术型壁垒,从事医疗服务工作的人员,第一步需要接受规定的教育、培训和实习,真正从业后,还需要考取职业资格证书,所以一般人无法轻易进入到医疗服务行业。由于高度的技术垄断性,人们无法确知医疗服务者提供的医疗服务是否恰当,是否存在过度医疗。除技术垄断外,我国医疗行业还存在人为的垄断风险。这导致医疗费用一直居高不下,而垄断利益则不断膨胀。于是,一方面,健康保险的赔付率节节上升;另一方面,商业健康保险人对开发其他老百姓有需求的健康产品反而望而却步,大大影响了商业健康保险作用的发挥。 2、主体地位欠缺使商业健康保险无法有效调控医疗资源。 我国一方面存在医疗机构规模上的垄断,目前绝大多数医院为全民或集体所有,私营、中外合资等形式的医疗机构所占无几。另一方面还存在政策垄断,我国基本医疗保险的受理单位一般局限于全民或集体所有医疗机构,所以这些医疗机构具有政策法令上的天然优势。同时,目前我国对某些行业进入医疗行业仍然有限制,比如现有法律就不允许商业保险人投资医院。在种种限制下,商业健康保险人无法有效调控医疗资源,无法与医疗机构结成真正的利益共同体,无法在事先、事中和事后对医疗服务进行全方位的监督、审核和检查,保险人因此也无法有效控制风险,这些因素都导致保险人运营商业健康保险的不确定性和成本大大提高。主体地位的欠缺使保险人很难突破现有医疗体系来有效规避原有的医疗风险、重新合理配置医疗资源、名正言顺地为老百姓安排健康保障,这给商业保险发挥健康保障作用带来了阻碍。 3、主体地位的欠缺使商业健康保险无法获得政策法令鼓励和支持。 虽然老百姓对商业健康保险有一定需求,但潜在需求要转变为现实购买力,还必须有可支配收入的支持。另一方面,保险产品毕竟属于非渴求商品,很多人不会自行主动购买,有时需要外界因素的激励或强制。很多国家,如美国、瑞士、澳大利亚等,都通过制定法律,要求符合规定的国民必须购买相应的商业健康保险。为此,很多国家出台了各种鼓励购买商业健康保险的优惠措施,如美国对雇主为雇员、个人或自由职业者等购买商业健康保险制定了各自的税收减免优惠措施,并以强制性法令的形式推动商业健康保险开展业务。政府优惠政策的推出,一方面增加了购买商业保险的吸引力,同时也提高了民众的购买能力,能有效促进商业健康保险的推广。我国当前的状况是,国家只对企业职工补充医疗保险作出了相应规定,除此之外,再无其他对于基本医疗保险之外的健康保险的政策规定。而企业职工补充医疗也并非强制性要求,且很多补充医疗计划是由社保机构来承办,无助于健康保险发挥有效作用。 4、法律法令的空白增加了商业健康保险解决信息不对称问题的难度。 信息不对称是保险业永远的难题,特别对健康保险来说,逆选择和道德风险带来的困扰尤其大。总的来看,保险人往往处于不利地位,一方面,由于主体地位缺乏使保险人对相关医疗服务开展全面调查和审核非常困难,另一方面,在利用保险合同保护自己利益时,也因为保险法对健康保险相关规定的空缺而使保险人利益受到损害。我国的《保险法》对健康保险投保人未尽告知义务的处理并没有明文条款。尽管判例法系国家通过保险判例规定投保人负有健康状况告知的义务,但我国是成文法系国家,保险人引鉴国外判例未必能为法庭所接受,法庭最后可能作出有利于投保人的判决,保险人以法律手段化解信息不对称问题的意图也因此可能受挫。 三、建立商业健康保险主体地位的对策建议 1、国家通盘考虑健康保障需求,以立法形式推动商业保险进入健康保障体系。 从国际经验看,很多国家往往通过立法形式并采取具体措施来借助商业健康保险力量建设国家健康保障体系。第一种实现方式是,规定国民必须购买相应的健康保险。如美国的《健康维持组织法》(TheHealthMaintenanceOrganizationActof1973)要求确保雇员有可自行选择参加健康维持组织的权利;德国规定所有公民都必须参加健康保险,其中约有20%的高收入或自雇家庭选择商业保险公司提供的健康保险;1996年瑞士实施强制性健康保险,并要求保险公司一旦承保要保证续保,商业保险人同时为高收入者提供补充健康保险。第二种实现方式是,制定优惠的税收政策鼓励民众购买健康保险。如美国对雇主为雇员购买团体健康保险、自由职业者以及其他个人为自身购买健康保险都予以税收减免,对经营健康保险业务的保险公司采用较低的营业税税率,对健康险本身给予税收减免等优惠政策;澳大利亚政府对民众的私人健康保险费给予折扣优惠,而对没有购买私人健康保险的高收入者则实施加征1%医疗保健税的惩罚措施;瑞士的健康保险费用可享受税务减免,同时,地方政府通过提供收入补贴来帮助低收入者购买强制健康保险。借鉴国际经验,我国商业健康保险进入国家健康保障体系,也需要由政府力量来推动。一方面,政府应采取立法措施来确立商业保险人在国家健康保障体系的合法地位;另一方面,需制定切实的税收优惠政策来推动商业健康保险发展。 2、国家适当开放医疗资源,鼓励商业保险人合理调配医疗资源。 健康保险如果不与医疗服务提供者的利益关联起来并对其形成一定制约,很难将医疗费用增长控制在合理范围之内。为此,很多美国商业健康保险人发起并逐步建立起以控制医疗服务提供者行为和实施预付款制度为主要内容的健康维持组织(HealthMaintenanceOrganization,HMO),实践下来取得了较好成效。HMO的成功经验概括起来,主要有两点。其一是政府的大力支持。1971年,美国政府宣布将建立健康维持组织作为“国家卫生事业的战略方针”来推动;1973年,尼克松总统签署的《健康维持组织法》规定在经济上支持健康维持组织的发展。其二是HMO具有调控医疗服务提供者及其行为的能力。HMO拥有自己的医生、诊所或医院,HMO的医生主要是初级保健医生,HMO可对其医生雇员进行合理合法的监督管理;HMO还与医师团体或独立开业医师或独立开业协会签订协议,无论采取哪种形式的医疗服务,HMO都有明确的就诊制度,严格控制投保人的就医行为和医师的治疗行为,比如投保户只能去HMO指定的医院或医生处看病,如要选择医生,需要承担较高的自负额,所有的医疗需求必须先咨询初级保健医生,如果初级保健医生认为有必要才转给专科医生,而专科医生的很多医疗方案还需征得保险公司的同意。我国商业健康保险要获得良性发展,控制医疗成本是首先要考虑的问题。而要解决这个难题,可以借鉴HMO的做法,允许保险人合法利用医疗资源。为此,建议政府部门出台相应政策,鼓励医疗机构与健康保险人开展合作,并通过适当方式将目前相对分散、力量单薄的健康保险人联合起来,以增强健康保险人同医疗机构展开磋商的能力。同时,为真正实现商业健康保险人对医疗服务的监督和管理,还需解决保险机构投资医疗行业的法律障碍。 3、商业健康保险人提高风险控制技术,创造自身的主体地位。 健康保障体系要顺利和持续运行,有赖于成熟的医疗风险控制技术。目前,世界各国较多采用的医疗风险控制技术是相关诊断人群收费标准(DiagnosticRelatedGroup,DRG),即根据年龄、性别和治疗费用等因素划分每一相关诊断群,将每一相关诊断群的病情分级确定其平均医疗成本,制定相应的付费标准。另有一种费用控制方法是资源基础性相对价值计量法RBRVS(Resource-BasedRelativeValueScale),它是根据医疗行为使用的资源成本来确认每个医生或医疗服务提供者提供服务的相对价值。挂号费、诊疗费和医师职业责任保险费构成资源基础性因素,这些因素被转化成相对价值单位后再乘上每年更新的转换系数就成为应该向医疗服务提供者支付的金额,这个金额还根据不同地区进行调整。美国医疗照顾制度(Medicare)和几乎所有的健康维护组织(HMOs)都采用了这种方法。我国目前面临着严峻的医疗费用控制问题,尤其需要提升这方面的技术。商业健康保险应积极配合、支持风险控制和激励机制方面的研究,从整合医疗信息开始,深入研究相关控制医疗和就医行为的技术,改变医疗机构在定价上的垄断权,并建立有效的就医行为监督机制,提高整个健康保障体系的运行效率。藉此,商业健康保险将逐步创立和体现其在国家健康保障体系中的主体地位,不断促进自身发展。 4、政府有效监管健康保障提供者,保证健康保障体系的安全运行。 健康保障提供者的科学、规范操作是健康保障体系安全运行、百姓获得全面健康保险的保证,政府部门应对健康保障提供者予以有效监管。中国保险监督管理委员会于2006年9月颁布实施了《健康保险管理办法》,对保险人经营商业健康保险作出了管理方面的要求。政府对希望进入健康保障体系、申请经营健康保险的保险人应进一步规定相应的准入标准,同时还要审核商业健康保险人的经营目标、业务规划、资金运用、技术实施等,并在商业健康保险人正式开办业务后对其进行定期检查,以保证商业健康保险能够切实履行提供健康保障的职责。对商业健康保险制订科学的监管制度并确保其贯彻实施,是确立商业健康保险主体地位另一个不可缺少的重要环节。 健康保险论文:健康保险财务危机论文 摘要:台湾全民健康保险自1995年实施至今已经取得了显著的成效,民众的健康有了基本的保障。但是,台湾健保也面临着严重的财务问题,至今已经爆发了三次财务危机。本文从台湾健保的管理制度、财务收入制度和财务支出制度等方面对其财务危机进行了分析,并总结出它为完善我国大陆健康保险制度提供的借鉴意义。 关键词:台湾;全民健康保险;财务危机 一.台湾全民健康保险的制度分析 台湾地区健康保险制度源于1950年的劳工保险,至20世纪90年代初已有13种健康保险。由于当时这种保险制度存在着如保险费交纳不一、医疗费用支付标准不一以及管理混乱等问题,从1988年开始台湾当局就组织人员着手规划实施全民健康保险,简称全民健保。1994年8月9日,台湾当局公布了“全民健康保险法”,1995年3月1日,正式开始实施全民健康保险,至今已有十余年之久。 (一)台湾全民健保的制度模式 台湾全民健保前后规划了6年,台湾当局借鉴了国外的一些实施经验,同时结合台湾当地的社会经济状况与民众需要,创立了具有特色的社会健康保险体制。其制度模式的特点主要有如下几点: 1.中央集权的单一公营体制。在台湾的全民健保体系中,中央健康保险局是整个健保运作的具体承担者,充当保险人的角色。健保局总局综合管理全局业务,负责业务制度规划、督导、研究发展、人力培训、信息管理等。健保局总局下设6个分局,直接办理承保业务、保险费收缴、医疗费用审查核对及特约医疗机构管理等业务。在台湾,负责监督全民健保运作的机构有:负责监督保险业务的“全民健康保险监理委员会”、负责审议各项争议的“全民健康保险争议审议委员会”、负责协议与分配健保年度所需医疗费用总额的“全民健康保险医疗费用协议委员会”。这三个监督机构同健保局总局一起,向上对“行政院卫生署”负责,构成了全民健保的行政体系。 2.全民强制纳保。在台湾“全民健康保险法”中规定,凡是“中华民国”国民,在台湾地区设有户籍满四个月以上,都必须参加全民健保。此外,领有台湾地区居留证件的外籍人士,在台湾居留满四个月,也应该参加健保。可见,台湾全民健保是一种强制性的社会保险。被保险人依其职业类别与所属投保单位,共分为六大类:第一类为公营事业机构公务或公职人员,私立学校教职员,自营作业主和雇主;第二类为职业工人,外雇船员,自营作业和雇主;第三类为农民和渔民;第四类为军人眷属;第五类为低收入户;第六类为荣民(指早期的退伍军人)、荣眷等。投保者中有职业者应透过所属单位投保,没有职业的可透过乡(镇、市、区)公所投保。 3.保险费收缴以薪资为依据。在台湾全民健保中,保费收入是健保资金的主要来源。具体由三部分负担:一是被保险人缴纳的保险费;二是被保险人所在单位(雇主)为被保险人所缴的保险费;三是“政府”为一些特定被保险人(第四类、第五类低收入户和第六类无职业荣民)所提供的补贴。在所有的保险对象中,除第四、五、六类保险对象以全体保险对象每人平均保险费作为计算基础,其它都以被保险人的薪资所得为计算基础。被保险人的资本所得,包括营利所得和财产所得,则未列入费基计算。 4.自负盈亏的财务责任制度。为避免全民健保拖垮财政,台湾健保实行的是自负盈亏的财务制度,健保必须负责自身的财务平衡。为了健全健保财务制度,台湾当局制定了一些措施:(1)允许及时调整保险费率。健保法规定保险费率最高上限为6%,开办第一年为4.25%,至少每两年精算一次。根据精算的结果和财务收支情况,可以对费率加以调整。(2)提取安全准备金。为了避免医疗费暴增或因经济不景气、失业等原因导致的保险费收人减少和保险财务短期失衡,健保法规定每年应从保费收入总额中提取5%的安全准备金,以保证健保财务的稳健运行。 廖添土:台湾全民健康保险财务危机论析5.医疗费用部分负担制度。所谓的“部分负担”是指,民众就医除了健保给付外,仍须自己负担部分医疗费用。推行部分负担制度,是为了强化患者的医疗成本意识及个人责任,避免医疗资源的不当使用。同时,为了避免因实施部分负担制度加重一些贫困民众的经济负担而影响其正常就医,又订立了免除部分负担的相关措施。免除项目包括重大伤病、分娩、预防保健、山地离岛、慢性病连续处方笺等,免除对象涵盖低收入者、职业伤病患者、结核病患者及3岁以下儿童等弱势群体。 6.保险医疗给付范围广。参加了全民健保的台湾民众,在缴交保险费并领取健保卡后就可享受范围非常广的保险医疗给付。不管是牙医、西医还是中医门诊、急诊、住院、生育、预防保健、家庭病房、精神病社区康复等医疗服务都涵盖在保险给付的范围内,民众从小感冒到住院手术或重大疾病,仅需要担负部分负担费用,其余皆为保险给付。 (二)实施效果简评 台湾健保实施后,获得了国际上比较广泛的好评。健保开办后短短数年间,民众纳保率由1995的57.48%上升至2003年的98%,几乎全岛民众皆可接受健康保险社会保障,大大降低民众就医的经济障碍。特别是老、弱、妇、孺等医疗照护需求高的民众,就医不需花费昂贵的医疗费用就可享受医疗照护。台湾健保取得了全民纳保、民众满意度高、保障范围广、就医方便、保费低廉等成效。2000年,英国的《经济学人》在评估《世界健康排行榜》时,综合各项指标,将台湾地区列为第二名。美国知名期刊《健康杂志》(HealthAffairs),也于2003年5月份专文论述台湾全民健保的成就,给予了高度的评价。 二.台湾全民健康保险财务危机的实证分析 台湾健保实施十余年来取得了令人满意的成就,获得了台湾民众的支持。但是,健保的财务问题却始终未能得到解决,财务危机屡屡爆发。依《南方周末》2006年4月6日报道,从1995年至今,台湾健保的财政支出一直处于入不敷出的状态:收入每年的增长率为4.58%,而支出的增长率则达到5.71%。安全准备金至2004年只剩78.5亿元(新台币),健保面临着破产的危险。 (一)第一次财务危机(1999~2000年) 如表1和表2所示,台湾健保开办的前三年,财务状况良好。这三年每年的健保财务收入均大于财务支出,安全准备金也由1995年的371.44亿元(新台币,下同)上升到1997年的615.59亿元。但是,1998年财务支出急剧增长,而收入却增长缓慢,当年的健保财务就略微失衡,支出比收入多了约15.6亿元,这一财务缺口由安全准备金来平衡。到了1999年,健保财务失衡更加严重,爆发了第一次财务危机。这年财务支出远远高于收入,财务逆差达210.03亿元,安全准备金一下子减少了35%,只剩389.96亿元。 针对第一次财务危机,台湾当局采取了一系列开源节流的措施。开源措施包括:查核投保金额、中断投保开单、协助弱势寻求补助、争取代位求偿、公益彩券盈余分配及烟品健康福利捐赠等。节流措施包括:防止医疗资源浪费、强化药品特材支付作业、查处医疗院所违规行为、落实医疗费用审查等。这些措施取得了一定的成效,到了2000年健保财务状况有所改善,财务支出比上年有所减少,收入增加了203.64亿,财务略微出现了盈余。 (二)第二次财务危机(2001~2003年) 自2000年健保财务有所改善之后的三年,健保又爆发了第二次财务危机,财务缺口又开始加剧,直到2003年才有所缓和。这三年财务支出年平均增长速度为5.87%,而收入年平均增长速度只有5.76%,安全准备金逐年减少,2003年只剩下82.8亿。 为了应对这次财务危机,台湾当局不得不调整保险费率,于2002年9月把保险费率由4.25%调整至4.55%,提高健保收入。其次,全面实施总额预算制度,适度控制医疗费用增长。总额预算制度是指由被保险人、医疗服务提供者及专家学者共同协议医疗费用的年度支出总额,在总额范围内依照支付标准表决定服务报酬的一种医疗费用支付制度,其目的是要医疗提供者共同承担财务风险责任,以合理控制医疗费用于预先设定的范围内。实施总额预算制度后,医疗费用得到一定的控制,年成长率在4%~5%之间。 (三)第三次财务危机(2004~至今) 在2003和2004两年,由于医疗费用得到有效控制,加上调涨保险费率增加了健保收入,财务形势有所缓和,但依然是入不敷出,到2004年底安全准备金只剩下78.5亿元。2005年财务支出又开始大幅上涨,但财务收入却反而小降,使得财务缺口达650亿元,安全准备金变为负数。在现有费率制度下,按照健保的财务预算,未来五年健保财务缺口将进一步拉大,健保的财务危机将更加严峻。 针对这次财务危机,当局采取了采取了包括长期和短期两套措施。短期措施主要是实施所谓的多元微调方案,主要措施包括投保金额上限由87600元调整至131700元、军公教投保金额由薪资的82.42%调整至87.04%、争取烟品捐赠及代位求偿收入及拉大小区医疗与大型医院门诊部分负担差距等。长期措施则是谋划推出二代健保规划,其目标是建立权责相符、财务收支平衡、扩大社会参与、提升医疗质量的健保制度。 三.台湾全民健保财务危机综合成因分析 台湾全民健保实施的是自负盈亏的财务制度,保证全民健保的财务平衡,是事关健保能否永续经营的重要问题。每次健保财务危机的爆发,当局都要采取一系列的措施来挽救,但收效甚微,健保财务依然入不敷出。健保财务危机屡屡爆发,根源在于健保自身的制度缺陷。要达成健保的财务平衡,台湾当局就应该从健保的制度层面上做一番彻底而有效的改革。 (一)健保管理制度 1.中央集权的公营体制,不利于健保的正常运作。台湾全民健保管理制度是一种单一的公办公营体制,这种管理体制存在不少弊端。首先,单一保险人体制缺乏多个保险人之间的竞争,无法发挥市场资源配置优势,降低健保自身的运营成本,同时也无法满足民众多层次的健康保险需求。其次,中央集权的公营体制容易使“政府”的角色定位错误,致使健保行政与业务不分。在国际上实施社会性健康保险的国家(如德国),政府一般担任监督者及仲裁者角色,而非执行者。但在台湾健保的组织体制中,中央健康保险局既是管理者又是保险人,身具承保、医疗机构特约管理、支付标准订定、医疗费用审查与核付等多重身份。这种角色定位错误破坏了健保的正常运作体制,造成健保运作制度的畸形发展。 2.支出与收入缺乏连动机制,财务预算难以平衡。在台湾健保体制下,财务收支预算分别由“监理会”和“费协会”负责,收支预算相分离。其中,“监理会”的主要职能是提供法规咨询、收入面的费率制定与监督等,而“费协会”的主要职能是在总额支付制度下负责健保财务的支出预算。由于“监理会”与“费协会”相互分立,使得收入与支出的缺乏连动关系。如果“费协会”为了提升医疗服务质量而决定增加预算支出,而“监理会”却决定费率不动、其它收入也不增加,则两者之间会出现财务缺口。这种收入与支出预算相分离、权责不对等的机制,不利于健保财务收支平衡。 3.管理监督制度不健全,致使健保财产被侵吞。对台湾健保运作的监督主要由“监理会”负责。然而,由于台湾当局的无能和“监理会”监督的无力,健保财产一直不断的被侵吞。在台湾,政客、医界与不法集团串通“吃健保”的丑闻,屡屡见诸报端。据海峡都市报2006年3月31日报道,民进党“立委”林进兴、邱永仁所分别经营的两家医院,通过勾结假病患与假住院诈领健保费至少1.9亿和1.1亿。由此可见不法集团“吃健保”之猖獗,健保又岂能不爆发财务危机。 (二)健保财务收入制度 1.保险费负担不公。健保保险费的收取应充分重视负担的公平性,但是,台湾健保保险费的收取长久以来即存在着一些不公平的现象: 首先,工薪阶层负担沉重。由于保险费费基以薪资所得而非实际所得计算,因而健保财务主要由工薪阶层负担。随着社会经济的发展,薪资所得占台湾民众总所得的比重逐渐降低(目前这一比例是55%),而其他所得,比如资本所得,所占的比重却逐渐升高。这种情况使得依靠薪资所得的工薪阶层保费负担越来越重,而大量资本所得者,拥有着巨额收入却不需分担保险费,显失公平。有报道说,台湾著名模特林志玲,年收入将近4300万,每个月的健保费,只要缴交604元,比许多上班族都还要低。另外,由于薪资收得占总所得的比重下降,客观上也使得健保财务收入增加的空间越来越小,影响健保财务平衡。 其次,保险费各类目之间负担差异较大。台湾健保把保险对象分为六类十四目,各类目保险对象本人、雇主及政府负担比例各不一样,造成类目之间保费负担的差异。比如,第一类保险对象的公营事业人员,缴交保费时不必以全部薪资投保,而且有投保薪资的上限,保费负担比第二类保险对象大大减轻。另外,在第二类别保险对象里,职业工会会员保费负担比普通工人低,因而,很多被保险人纷纷以加入工会等方式来转移投保身份,以逃避高额保费。 最后,家庭成员多的保险对象负担更重。在台湾健保体制下,家庭成员多者,除了要为自己购买保险外,还要为家庭成员购买保险,一个人往往要同时负责好几个人的保费。这使得家庭成员多又以全薪投保的民众负担十分沉重,而单身又未以全薪投保的民众负担较轻。 2.保险费费率僵化。依据“全民健康保险法”的规定,健保财务可以对保险费率进行及时的调整,以维持财务平衡。从医疗保健支出占GDP比值来看,OECD国家平均每年支出在7-9%,而台湾平均只有5.88%,因而相对于OECD国家,台湾保险费率还有一定的上调空间。但是,台湾健保自实行以来,费率也只调整一次,且幅度很小。这是因为在台湾特殊的政治体制下,要想通过上调费率来达成财务平衡,困难重重。首先,由于台湾特殊的政治环境,政治家的活动都是为选举服务。为了取得选民的支持,获得竞选的成功,政治家往往反对保险费率的调涨。其次,由于保费负担的不公,调涨保险费率也会受到民众的强烈反对,保险费率调涨举步维艰。 (三)财务支出制度 由于健保制度的“道德风险”,任何一个国家或地区都面临着医疗费用支出上涨的问题,因而都需要一套合理的制度来控制医疗成本,防止医疗浪费。台湾健保财务支出制度,就缺乏一套既保证民众健康不受损害又能合理控制医疗费用的机制。 1.总额支付制使民众健康受损。台湾全民健保实施之初医疗支付主要采用论量计酬制度,即按照医生提供的服务量、民众的用药量及住院天数等来计算健保的医疗给付。这种支付制度虽然方便医疗费用的计量,但是不利于对医疗费用的合理控制。为了多获得健保医疗给付,医疗提供者往往增加服务量和用药量,民众也往往增加就医次数,导致医疗费用快速增长。后来随着第二次健保财务危机的爆发,为抑制逐年高涨的医疗费用,台湾当局全面实施了总额支付制度。总额支付制度在控制医疗费用方面起到了一定的作用,但是由于其只在医疗供给方控制费用支出,并没有在医疗需求方面进行合理的控制,使得民众的医疗需求仍然十分庞大,民众的医疗资源浪费仍然十分严重。在高涨的医疗需求面前,医疗提供者为了控制医疗费用在预算的总额内,就不得不降低医疗服务质量,从而使民众的健康受损。 2.药价黑洞蚕食健保收入。台湾健保药价黑洞每年都要蚕食几百亿的健保收入。所谓药价黑洞,是指健保局支付医疗院所交付保险对象(病患)的药品费用,与医疗院所实际购买价之间所产生的差距。据人民日报网络版香港2000年7月19日报道,台湾健保每年损失的药价黑洞达200亿元。为减少药价黑洞,从1999年到2002年,健保局共进行了三次药价调降,试图解决药价黑洞问题。结果表明,这一措施收效甚微。因为在新的药价下,医院基于营运营利的现实考虑,会重新寻找可获取最大药价差的药品,以取代原先采购的药品。这样,不仅药价黑洞没有得到解决,民众的健康也受到了损害。 3.医疗资源浪费严重,促使支出急剧上涨。台湾虽然实行了总额支付制度,医疗费用有所控制,但是医疗资源浪费,还是十分严重。全民健保实施后,台湾人民变得“爱逛医院、爱拿药、爱检查”。据统计,台湾目前平均每人每年看病次数高达15.3次、药费占全部健保费四分之一、门诊医疗花费占总医疗费六成以上,民众“不看白不看”的心理十分普遍。其次,医疗院所“可住(院)可不住的,要住;可割(手术)可不割的,要割;可照(内视镜)可不照的,要照;可开(药)可不开的,要开”的浪费现象也屡见不鲜。由此可见,医疗资源浪费是台湾健保当前很重要的问题,导致了财务问题的日益恶化。 (四)其他客观因素 台湾健保财务失衡原因错综复杂,除上述原因外,还有其他一些客观的因素影响财务平衡。这些客观因素主要有:第一,台湾近年来经济发展不景气,财政日益恶化,企业纷纷外移,失业率上升,民众收入减少,使得健保保费收入锐减;第二,台湾人口的老龄化加剧了健保财务危机。随着台湾人口平均寿命的延长和出生率的下降,台湾人口老龄化非常严重。十年前65岁以上老人占总人口的5%,如今达到9.6%。人口老龄化使得健保医疗费用大副增长,加剧了健保危机;第三,医疗科技的日益进步和新药的不断开发,以及医疗给付范围的扩大,也都增加了医疗费用的支出。 四.借鉴意义 实施健康保险是提高我国人民生活水平和稳定社会的必要措施,是新形势下构建和谐社会和全面建设小康生活的重要一环。由于我国仍然是个健康保险不发达国家,健康保险体制还不健全,社会医疗保险覆盖面低,因而,在新形势下完善健康保险体制是我国的重要任务。台湾全民健保实施十多年来,其改革的成功和失败,可为祖国大陆建立和完善健康保险制度提供可贵的借鉴意义。 (一)大力发展商业健康保险,建立多层次健康保险制度 1998年12月,国务院颁布了《关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》,建立了以“低水平,广覆盖”为主要特征的新型医疗保险制度。这种医疗保险制度是与中国社会主义初级阶段的生产力发展水平相适应的,其保障目标定位于满足职工的“基本医疗需求”,并且强调个人在医疗费用支出上的责任。但是,我国医疗保险改革的实践表明,单靠政府力量难以满足广大人民群众快速增长的多元化健康保障需求。发展商业健康保险,不仅可以满足广大群众多层次的健康保险需求,还可以充分发挥市场机制作用,降低社会健康管理成本,提高健康管理质量和效率,减轻政府负担,构建健全的社会保障体系,促进社会主义市场经济体制的完善。 (二)建立有效的供方与需方医疗成本共同分担机制,控制医疗费用 为了防范“道德风险”,合理控制医疗费用,一个理想的医疗保险体系要能同时达到两个目标:一是保护消费者使其能避免患病时的财务风险;一是使医疗资源能够有效的运用。然而如果仅采用一个政策工具,而同时想达到这两个目标时,常陷于两难境地。因而,应该使供方成本分担制度与需方成本分担制度一起搭配使用,才可避免两难困境,同时兼顾风险保护与资源使用效率的双重目标。所以,完善我国的健康保险体制,必须寻求一套有效的供方与需方医疗成本共同分担机制,使民众健康在不受损害的情况下合理控制医疗费用。 (三)加快医疗卫生体制改革 目前,我国的医疗卫生体制改革相对滞后,仍存在着一系列的问题,如医院产权不清,医疗服务重视效率而忽视公平,民众看病难,看病贵等。医疗卫生体制改革的顺利与否关系到社会医疗保险体制改革的成败,关系到商业健康保险的发展和医疗卫生费用控制的效果。因而,要建立完善的社会健康保险体系,当务之急是加快我国医疗卫生体制的改革。 另外,完善我国的健康保险体制,还应该完善相关的法律法规,建立完善的财务监督制度,制定合理的保险费率,保证负担的公平。并且,还应该在农村大力推广医疗健康保险,使广大农民也有健康的保障。 健康保险论文:我国商业健康保险论文 摘要:随着我国国民经济快速健康发展和人民生活水平不断提高,人们对健康越来越重视,商业健康保险市场的发展潜力巨大。但综观目前国内的健康保险市场,由于受多方面因素的制约,其发展速度、规模、质量与发达国家相比仍显落后。分析了我国商业健康保险市场的发展现状与不足,在此基础上提出了发展商业健康保险的相关对策。 关键词:商业健康保险;专业化;建议 构建与经济发展水平相适应的社会保障体系、促进社会保障体系的不断完善、服务社会主义和谐社会建设,一直是党中央、国务院以及各地方党委政府以人为本、执政为民、贯彻落实科学发展观的重大全局性问题。商业健康保险是我国医疗保障体系的重要组成部分,关系到广大人民群众的健康和幸福。大力发展商业健康(医疗)保险,并把商业医保与社会医保结合起来,不仅有利于满足广大群众的医疗需求,而且有利于发展经济、稳定社会。 1我国商业健康保险市场现状 近几年来,我国健康保险业务量迅速增长。十六大以来,商业健康保险快速发展,年均增长速度高于30%。2006年,健康险保费收入为375.66亿元,同比增长20.28%。2007年健康险保费收入为384.2亿元。健康险在人身险总保费收入的占比由1999年的4.2%增至2006年的8.8%。在业务总量继续增长的同时,健康保险市场和产品结构进一步优化。2006年,近100家保险公司开办了各类健康保险业务,其中包括:人保健康、平安健康等4家专业健康险公司,形成了经营主体多元化的竞争格局,专业健康险公司的保费收入近10亿元,市场份额提升较快。另外,健康保险的产品结构进一步优化。目前已提供健康保险产品近千种,分为医疗保险、疾病保险、失能收入损失保险和长期护理保险四大类,并开始向居民的健康管理等服务领域延伸。目前虽然产品仍然以疾病保险和医疗保险为主导,但失能收入损失保险和长期护理保险也得到了较快的发展,健康保障功能进一步显现。 2我国商业健康保险发展存在的问题 虽然我国商业健康保险近几年获得了快速发展,但总体而言,目前我国商业健康保险还处于初级阶段,还存在不少亟待解决的问题。集中表现在:一是整体规模小。与国外商业健康保险发展情况相比,我国商业健康保险普及率很低。美国参加各种商业健康保险的人口占85%。我国台湾地区商业健康保险的覆盖率高达96%。2006年我国人均商业健康保险费支出还不到30元,是美国2001年的1/90;2006年我国商业健康保险深度仅为0.293%,低于发展中国家的平均水平(3%)。二是产品单一、同质性严重、市场供求矛盾突出。虽然目前市场上健康险产品近千种,但基本上表现为与基本医疗保险的保障水平具有较强替代性的保险产品,或者是与基本医疗保险相衔接的团体补充医疗保险产品。并且集中在定额给付型的疾病保险产品,短期(如一年期)的产品居多。补偿性的医疗费用保险产品如个人住院费用医疗保险、门诊医疗保险产品少;长期保障的产品少。而这些恰恰是老百姓所需要的。这样,市场上一方面表现出社会公众对健康保险需求迫切,另一方面保险公司有效供给严重不足。三是保险费率偏高,保障程度偏低。老百姓生活确实需要商业健康保险,但事实上它与老百姓的距离却很远。对老百姓而言,目前商业健康保险最突出的问题是价格偏高,造成这一问题的原因是缺乏精算所需的疾病发生率和医疗费用率等基础数据,由于我国不同时期、不同地区的疾病发病率和医疗费用率有很大不同,而且数据变化很快,监管部门要想制定出一张统一的、全国性的发病率表和医疗费用表难度很大,因此国内至今没有一张统一、科学的发病率表和医疗费用表。保险公司为了避免收不抵支在产品定价上偏于保守,而高高在上的价格难以吸引更多的投保人以摊薄风险降低单位保费,从而造成恶性循环。从保障效果来看,保障程度偏低。对于重疾险,保险公司往往把风险控制放在首位,制定出非常苛刻的理赔条件。与普通人对于疾病保险的直观理解不同,市面上的重大疾病保险并非只要得了保险合同上规定的疾病就可以得到赔偿,事实上要获得赔付,不仅要得规定的病,还要按规定的方法诊断与治疗,甚至还要按规定的症状去生病。在很多情况下,当满足了保险合同的赔付条件,患者已经濒临垂死的境地,从而让疾病保险的保险目的失去了价值和意义。而健康保险的另一大类型-费用报销型保险,往往是一年期的短期险种,续保审察严格,并且有投保年龄上限,因而难以满足消费者的医疗保障需要。四是保险条款不严谨、不完善,管理的随意性大,实务操作不规范、缺乏统一标准。造成这一问题的重要原因在于缺乏专业化经营。目前,我国商业健康保险业务基本上采取附加于人寿保险业务由寿险公司统一经营的模式,缺乏专业性。完全用寿险、财产险的经营理念和组织来经营医疗险,造成产品开发、流程设计、风险评估、风险监控、专业培训和市场营销的系统偏差。 3发展我国商业健康保险的几点建议 3.1营造宽松良好的外部经营环境 给予商业健康保险应有的社会地位。国家应将其作为社会医疗保障体系的一个重要组成部分而纳入其中,并以相关法律、行政法规等形式确定下来。财税政策支持。国家财税部门应该给予一定的税收优惠政策,以鼓励商业健康保险的快速发展。一是应允许经营健康险业务的保险机构享受以下税收优惠:保费收入免征营业税,利润免征所得税。二是应允许参加商业健康保险的投保人,其缴纳的保费和获取的保险金享受以下税收优惠:若企业团体投保的保费支出部分,可以在一定额度内列入成本,在税前列支;个人缴纳的保费部分,不征收个人所得税,且个人获取的医疗保险金也不征收个人所得税。提高商业健康保险的社会认同感。保险公司应定期运用典型赔付案例,积极宣传商业健康保险在保障社会安定、促进经济发展等方面的作用,大力普及健康保险知识,增强社会各界的保险意识,以提高商业健康保险的社会认同感与亲和力,使政府重视,政策支持,企业欢迎,百姓拥护。政府在健康医疗保险市场中应发挥积极的作用。政府应在以下方面有所作为:①积极推进城镇职工基本医疗保险制度改革,扩大覆盖面,使广大职工真正享有医疗保障。②加强对医疗服务提供者的管理。这是规范医疗行为、防范道德风险的关键。③对药品生产流通环节进行监控,从源头上治理“回扣促销”等不正之风,使患者既享受到较廉价的药品,同时又保证用药安全。 3.2注重市场调研,把握市场需求,重视产品开发战略 为使推出的健康险产品能够被市场所接受,保险公司必须注重市场调研,掌握不同地区、不同收入层次、不同年龄群体对商业健康险的需求状况,并在市场细分的基础上,根据自身实力确定目标市场。在险种开发方面,对于低收入、无保障的人群提供低价格、宽范围、低保障的险种;对于享有基本医疗保障的职工人群,提供低价格、窄范围、高保障的险种;对于较富裕的年轻群体,提供价格与保障程度比例适中、保障期限长、保障范围有针对性的险种;对于高收入的中年群体提供高价位、保障全面的保险产品。 3.3实施人才培养战略,强化商业健康保险的专业化经营 商业健康保险是一项专业技术性强、管理难度大的业务,迫切需要一支高素质的人才队伍,如医学技术人才、精算人才等。保险人在开展健康险业务的同时,应切实加强对健康险专业人才的培养。有计划、有步骤地引进和储备一批医疗管理人才,建立起一支复合型的健康险专业人才队伍。3.4保险公司应加强医保合作,积极探索与医疗服务提供者之间的有效合作途径 在健康保险的风险控制中,医疗服务提供者起着决定性的作用。探索建立医保双方的利益共享机制,有利于保险公司与医疗服务提供者建立有效合作关系,增强医疗服务提供者的风险控制意识,使保险公司在保证被保险人获得良好医疗保障服务的同时,能够有效控制经营风险。在实务中,医保双方主要有如下合作途径:(1)选择定点医院。保险公司可就健康保险保障范围内的医疗收费标准、医疗服务质量等内容,在各医院之间进行公开招标,引入竞争机制,从中遴选出若干服务规范、信誉良好的医疗机构,并与之签订合作协议。保户来此就医,只要属于保险范围内的病种,可不先缴费,而是事后由医院凭相关证据与保险公司结算,以切断医疗机构与患者之间的“现金流”。如果非特殊原因,定点医院超过预先约定的费用标准,保险公司就要从付给医院的费用中扣减超过部分。如果节省了费用,医院则可以从保险公司拿到额外奖金。(2)选择合同医生。目前,医疗费用无从控制,其中较大原因乃是病人就医是一种随机性极强的无权选择,缺乏引导性。所以,保险公司有必要在定点医院中再选择合同医生,为费用控制装上“双保险”。(3)相机审查医疗服务。即保险公司可委派资深医师对定点医院和合同医生进行随机抽查,此举意在加强对医疗服务过程的协调管理,审核医院或医生所提供的施治方案和用药在医疗上是否必需和适当,以把好核赔关。(4)大力推进医疗服务提供者的网络建设。在针对医疗服务提供者的管理内容上,保险公司应积极推动定点医院的电子化建设,由从初级的病历调阅、治疗调查等手工管理模式,逐步转变为通过网络化来实现费用控制和医疗服务协调管理,从而形成管理式医疗。(5)保险公司通过参股或控股等方式,参与医疗机构管理,与医疗服务提供者之间真正实现“风险共担、利益共享”的统一体。总之,有效的医保合作模式可创造出政府、保险公司、医院、保户“四赢”的局面:政府解决了医改所带来的重大疾病无保障的难题,保险公司卸去了医疗费用无从控制的隐患,医院在医改冲击后找到了新的利润增长点,保户则获得了一份实实在在的健康保障。 3.5积极探索新型管理控制体系 一是建立专业的精算体系,注重积累精算数据,加强精算评估,科学厘订产品费率,防范产品开发风险;二是建立专门的核保核赔体系,制定和实施健康保险核保核赔管理制度,加快研发和推广健康保险专用的核保核赔管理手册等专业技术工具。 健康保险论文:商业健康保险经营形式论文 随着我国社会保障制度改革的不断深化,商业健康保险在建立健全我国多层次的医疗保障体系方面发挥着越来越重要的作用。然而目前我国的商业健康保险无论是在保障水平、覆盖人群、风险控制能力、经营技术以及服务能力方面都还十分薄弱,与我国经济和社会的发展、人民群众对健康保障的迫切需求以及保险市场对外开放的步伐不相适应。本文将对各种商业健康保险经营方式进行比较分析,并探讨我国经营方式选择的具体措施。 一、各种商业健康保险经营形式的比较 世界各国商业健康保险的经营形式通常有几种类型:就业务经营种类上看,一是人身保险公司,在办理人寿保险与年金保险以外,也办理健康保险业务;二是财产及责任保险公司,在办理财产及责任保险的同时,也提供健康保险服务;三是专门的健康及意外伤害保险公司,专门办理健康保险及意外伤害保险业务。从组织形式上看,按所有权的形式不同分为营利性的股份有限保险公司和非营利性的相互保险公司、保险合作社、健康保险协会等。以上形式共同存在,不断发展,功能上互相补充,从而形成了专业化和多样化的健康保险经营形式体系[1][2]. (一)由人寿保险或财产保险公司经营健康保险的形式 1.附加寿险(产险)形式。即将健康保险业务附加于寿险或产险业务上进行经营的形式。这种经营形式的优势在于:经营初期成本较低,可以有效地利用保险公司的共享资源,如营销网络、管理人员、技术开发数据等。其不足为:此种方式不可避免地将健康保险定位在寿险或产险的辅助和从属地位上,而寿险业务的内在特征和经营规律都与健康保险业务完全不同,产险业务的保险标的性质与法规适用也不同于健康保险,因此,两种业务经营理念上的冲突和矛盾将不利于健康保险业务的专业化经营和管理,且由于业务的开展要分拆到寿险(产险)公司的各职能部门,有关业务部门之间的协调性较差,因此,业务规模难以扩大,质量不易控制。 2.保险公司事业部形式。即保险公司设立专门的健康保险部来经营健康保险的形式。健康保险事业部一般充分享有产品的开发权、业务拓展权、市场推动权和利益分配权,与公司的其他部门形成相互、单独核算的关系,构成公司相对独立的业务体系,是公司健康保险的实际经营者和管理者。其优势在于:具有相对独立性,可以充分照顾到健康保险的特点以进行专业化经营,有利于产品的设计、开发、推广和风险控制,以及专业人员的培训和指导,从而有助于业务经营规模的扩大和利润的实现。同时,又可以共享保险公司的资源如销售网络、技术优势等。其不足为:健康保险的推广需要其他职能部门如营销部门、客户服务部门的协调与配合,因此,业务的开展会受制于其他部门的发展水平和投入规模,不利于业务规模的最大化,且与公司其他业务的冲突会降低健康保险的经营效率。 3.保险公司子公司形式。即保险公司以设立子公司的形式来专门经营健康保险。其优势为:由于已经具备了相当独立的组织体系,且实行内部的子公司化管理,因此,能够充分调动经营者的积极性和主动性,有利于健康保险的专业化经营。同时,可以充分共享保险公司的现有资源;子公司在设立上前期投入较小,一般无需另行申报、获取执照,业务的开展可迅速达成。其不足表现在:子公司的组建需要一定的技术、人才、资金条件,有一定难度,同时,需要与母公司协调关系,因此在经营观念上存在矛盾。 (二)专业健康保险公司形式 由保险公司专门进行健康保险经营的形式的优势在于:经营者的积极性较高,可以使公司专心围绕健康保险业务进行经营决策,彻底改变健康保险业务依附、从属于寿险或产险业务的状况,充分实现健康险业务的专业化经营,容易扩大业务规模,提高业务经营质量。而劣势在于:无法分享其他保险公司的资源,筹建成本较高,且经营初期成本较大。依所有权形式的不同,健康保险公司可以采取股份有限公司和相互保险公司等组织形式。 依股份有限公司形式建立的健康保险公司,其优势在于:其一,公司的所有权与经营权分离,能够建立起有效的激励和约束机制,有利于提高经营管理效率,并且由于同业竞争激烈,更能开发新险种,并采用相适应的新方法和新技术。其二,容易筹集巨额资金。健康保险公司业务的拓展是以偿付能力即自有资本为基础的,必须保证有足够的资本来源以支撑业务规模的不断扩大。其三,股份有限公司的大规模经营,降低了企业的经营风险,且能够通过上市进一步实行风险的转移和分散,符合健康保险的经营需要。其四,资金实力雄厚,便于网罗和培养人才,满足健康保险经营的技术需要,如产品设计、风险选择、分保安排、赔款处理等。其五,采取确定保费制,使投保人保费负担确定,符合现代保险的特征和投保人的需要,为业务的开展提供了便利。其劣势在于:其一,业务经营的利润压力大,因此,容易导致公司经营的短视和短期行为,加大经营风险。其二,以盈利为目的,因此在承保限制上较多,不利于保护投保人利益。其三,不利于防范和控制道德风险。健康险是道德风险频发的业务,据美国GAO的报告,健康保险赔付金额的10%是保险欺诈,而在我国,有关政府部门估计这一比例至少为30%. 依相互保险公司形式建立的健康保险公司,其优势在于:其一,相互保险公司的投保人同时为保险人,社员的利益也即被保险人的利益,因此可以有效避免保险中保险人的不当经营和被保险人的欺诈行为,比较适用于健康保险这种道德风险较大的业务。其二,保险费内不包括预期利润,所有资产和盈余皆用于被保险人的福利和保障,保险成本相对较低,保险费低廉,为经济条件相对较差的人们寻求健康保险保障提供了机会。其三,投保人可以参与公司盈余部分的分配,有利于鼓励投保人关心保险经营。其四,由于社员具有稳定性的特征,因此公司较为注重长远利益,不易出现短期行为。其劣势在于:其一,资金筹集不易,利用资本市场的能力有限。因此,在市场竞争中,与股份有限公司相比常处于不利地位。其二,保费采用课赋制,如遇经营不善,无法获得足额的赔偿。 (三)合作性质的健康保险组织 依合作社的形式建立的健康保险组织,一般表现为生产者合作社,即由医疗机构或医疗服务人员组织起来,为大众提供医疗与健康保险服务。如美国的蓝十字、蓝盾和健康维护组织。其建立可采取多种形式,如社区团体组织发起,由参保成员选出代表,组成理事会进行管理,自办医院,雇佣医生;由医疗保险公司组织发起;由医疗服务提供者即医生或医院发起和管理。由于保险人直接介入医疗服务过程,故使得传统的商业健康险业务经营中的保险公司、被保人、医疗服务提供者之间的三角关系转变为医疗机构(保险公司)与被保人的双向关系,使单纯的事后赔付改变为包括预防保健、健康教育在内的综合经营机制。其优势在于:其一,合作社属于社团法人,是非营利机构,故保费较为低廉,能解决低收入阶层的健康保险保障问题,另外,在经营中产生的利润基本上用于为社员提供更好的医疗服务,有助于政府全民保健社会目标的实现;其二,可以有效地防范供方风险,有利于控制医疗费用,提高利润;其三,有助于减少逆选择行为带来的损失,防止道德风险的发生,确保大多数被保险人的正常利益;其四,投保人无需寻找医疗服务的提供者,且能够获得优质医疗服务。其劣势在于:对被保险人而言,医疗服务受限,选择面变小;筹资能力弱,发展受到一定程度的限制。 二、我国健康保险经营形式的选择 (一)我国现行健康保险经营形式的分析[3][4] 目前,我国人寿保险公司全部开展了健康保险业务,其经营形式主要有两种类型:一是附加寿险形式,这是健康保险发展初期各家寿险公司普遍采用的经营形式。这种经营形式下,保险公司并没有明确的健康险经营目标,开展健康险主要是为了配合寿险业务的发展,险种多为寿险业务的附加险,条款责任简单,契约操作容易,风险管理上实行简单控制。二是寿险公司事业部形式。以城镇职工基本医疗保险制度的推出为契机,我国第一个健康保险部于1996年7月在平安保险公司成立,此后,中国人寿、泰康、太平洋保险公司等也相继成立健康保险部,组建了专业化的健康保险人才队伍,初步实现了健康保险业务的独立运作和专业化管理。但由于各公司对健康险的认识还没有完全统一,健康险尽管设立了健康保险部,但不配备专业管理人员,不严格按照健康险风险控制流程进行风险控制的现象屡有发生,因此一些公司的健康险发展状况不容乐观。 由于以上两种经营形式都在一定程度上将健康保险定位于寿险的从属和辅助地位,以管理寿险的方式来管理健康险,忽视了健康保险的内在特征,违背了其经营规律,因此,都难以实现健康险业务的健康持久发展。 (二)我国商业健康保险经营形式的选择[5] 由于各种健康保险的经营形式各具特点,有利有弊,没有普遍适用的健康保险经营形式,因此我国健康保险经营形式的选择应注意:一方面,在不同的发展阶段上,应当根据健康保险所面临的内外部条件选择相应的最佳经营形式;另一方面,各种经营形式并非一成不变,它们之间可以相互转化以适应健康保险的发展需要。目前,我国健康保险经营形式的选择应采取的具体措施为: 1.进一步促进现有保险公司健康保险的专业化经营 根据《保险法》修正案,财产保险公司也可以进入商业健康保险领域,因此,我国以后会存在人寿保险公司以及财产保险公司共同经营健康保险的状况。由于健康保险业务独特的专业性、技术性和复杂性,因此要求进行专业化的管理,即在数据的搜集和累积、产品定价、利润核算、风险评估方法、理赔管理、客户服务内容及方式以及医院合作与管理、销售方式等方面都应该建立相应的经营手段和风险管理方式,而这又必须以独立的组织架构和专业化的管理体系作保证。 独立、完善的组织架构是各项政令及专业化管理措施顺畅实施的通道,是专业化经营的组织保证。这种独立性体现在不同的层面上,可以是保险公司的专业子公司,也可以是保险公司事业部,但无论如何,都要赋予它独立的业务管理权和相当程度的人事任免权和利益分配权,对健康险的市场调研、产品开发、培训、销售、业务管理、风险控制等各个环节实行统一而全面的管理,构成公司健康保险的产品制作中心、风险控制中心、技术支援中心、市场推动中心和利润产生中心。 在管理体系上,健康保险事业部或子公司应有独立的产品开发部门,负责市场调研、险种的开发和设计、费率的厘定、条款拟定;业务管理部,负责核保、理赔、保全等业务规则的制订、实施、检查以及与医院的合作和管理;市场推动部,负责业务的市场推动、激励、销售的策划、人员的培训以及辅助销售渠道的开拓等。同时,事业部或子公司还应充分共享公司的资源,如销售渠道、技术优势和信息平台等。如在销售渠道上,除了在适当的地区建立自己的机构和队伍以外,还应充分利用公司原有的直接销售网络,并辅助以健康保险销售资格的管理与销售人员的培训。 2.尽快设立专业化的健康保险公司 专业化健康保险公司可以将全部精力用于健康保险业务的经营,在健康保险经营方式、风险控制方法、精算体系、保险公司和医疗服务提供者的合作、经验数据的处理、产品设计和定价、产品的营销等方面进行更加专业化的研究和尝试,推动健康保险业务的创新和发展,加大健康保险的发展规模,进而提升我国健康保险行业的专业化水平。另外,专业健康保险公司的设立,将有效地促进健康保险市场的竞争,刺激原有公司加快健康保险体系的改造和专业化发展,从而提升我国健康保险行业的经营水平。 3.从实际出发,适度发展相互形式的健康保险公司 当前我国国民保险意识普遍不强,人口素质尚待提高,诚信制度缺位,在健康保险的经营上存在严重的被保险人道德风险和欺诈行为的问题,在很大程度上造成了市场秩序的混乱,而相互形式的健康保险公司可以在一定程度上解决此问题。相互保险公司的相互性主要体现在被保险人对保险公司的管理方面,因此可以有效地防止道德风险和欺诈行为的发生,同时其非营利性的经营目的使其更好地体现健康保险服务的社会公共性,因此在实践上应尽快尝试。 4.积极探索合作社性质的健康保险组织建立的可能性 一方面,健康保险中的供方风险一直构成健康保险管理上的难题,而我国由于医疗服务环境不规范,医疗偿付机制不合理,医疗机构普遍缺乏费用控制意识,对传统的商业健康保险的经营构成了巨大威胁;另一方面,由于我国在经济发展中的地区差异和城乡差异,以及伴随而来的收入分配不均,使得广大农村、欠发达地区以及部分城镇的居民经济负担能力仍然有限,不可能购买费率过高的营利性健康保险业务来获取保障。而合作社性质的健康保险组织可以解决以上问题。在此种健康保险组织中,可以实行医疗服务供方与保险方的一体化,从而控制医疗费用和供方风险,而其合作性及非营利性使其能够满足低收人人群的需要。因此,政府应积极鼓励其发展,以解决特殊地区和群体的健康保险保障问题,而保险公司也应在政策允许的条件下积极探讨介入此种经营方式的可能性。 健康保险论文:智利健康保险制度改革分析论文 内容提要:本文介绍了智利健康保险制度改革后的基本框架,分析了其运行过程中出现的问题及原因,指出无论是从公平还是从效率的角度看,智利的模式都很难说是成功的。从全球范围来看,面对实践的挑战,健康保险的理论研究仍旧任重而道远。 关键词:智利,健康保险,制度改革 一、历史背景与发展进程 智利的健康保险是国家整个健康保险制度的重要组成部分。1952年确立的综合健康保险制度规定,不仅健康保险的有关政策由国家制定,而且具体业务也主要由政府部门经办,国家免费提供大部分医疗服务,公共部门承担医院费用的90%,承担病人治疗费用的85%以上,这种体制一直持续了近30年。像其他由政府包办健康保险的国家一样,在1970年代末,智利健康保险制度出现了深刻的效率危机,包括医疗保险支出持续增加、国家财政负担过重等等,健康保险制度不仅成为了经济发展的瓶颈,而且成为了社会不稳定的重要潜在因素,健康保险制度的改革已经迫在眉睫。 1980年代初智利的政权更替为健康保险制度的根本转型提供了契机,在当时全球经济自由主义思潮占主导地位的意识形态支配下,智利健康保险的改革采取了节约成本、消除浪费、充分挖掘潜力、改善医疗卫生状况、减少不平等等方面的目标取向,实现了健康保险制度由政府主办向私营化、市场化方向的转变。与此同时,智利还调整了健康保险的管理体制和具体的政策措施,1981年,国家卫生服务体系和雇员国家医疗服务体系重组为国家卫生基金会(公营健康保险机构)和国家健康保险服务局(SNSS),作为公共部门履行政府对健康保险事业的责任。同时,中央政府下放部分卫生事业管理权利,初级健康保险交由市级管理。但是,智利健康保险的市场化并不彻底,健康保险也只是实行了部分私有化经营,从而确立了智利公共健康保险和私营健康保险同时并存的二元健康保险体制。 智利健康保险改革之初,虽然社会公众留恋社会医疗,排斥私营健康保险,但是由于政府在政策上遵从经济自由主义的理念,具有社会政策特色的公共医疗保险基金还是出现了普遍缩水和持续递减,健康保险部分私有化导致了私营保险机构的持续扩张,私营保险机构发展成为了智利最盈利的经济部门。1990年11月至1996年期间,私营健康保险机构的数量虽然没有变化,但是私营健康保险机构中的受益人却从1990年的210万人增加到1996年的380万人,强制健康保险制度中由私营健康保险机构承保的人数比例从1990年的19%上升到了1996年的32%。1990—1996年,私营健康保险机构平均对每位受益人的医疗费用支出上升了18%。然而1990年代后期,经济衰退加上私营健康保险机构创新能力不足,私营健康保险机构无力提供新产品来增加市场份额,使得智利私营保险没有出现大的发展,1999年后,参加私营健康保险机构人的数量几乎没有增长(SapelliandTorehe,2001)。 私营保险公司的进入,使得整个健康保险部门成本意识增强,公营健康保险机构的运作似乎也获得了明显的成功。1981年的健康保险制度改革导致了公营保险体系的普遍重构,包括剥离部分功能和坚持消费者需求导向,在公营保险部门中引入了市场机制,使得制度效率大大提高,同时,促进了诊断和医疗需求的提高,并因此而提高了医疗保险的总支出。 二、智利健康保险制度的体制框架 智利虽然倡导健康保险运作的市场化,允许私营保险企业经营健康保险,但是对于投保人而言,健康保险却是强制性的,即政策范围内的所有人必须参加健康保险,只是具体参加公营还是私营保险人的保险,投保人可以自由选择。但是智利强制性的健康保险对象仅仅限制为在岗工人和退休工人,并未包括其他社会成员,受益人除了投保人本人之外还包括其家属。 (一)公营健康保险机构与私营健康保险机构的政策差别 公营健康保险机构与私营健康保险机构的主要政策差别之一是保险费与保险费率的不同。私营健康保险机构的保险费依据每个社区的费率确定,各个社区的费率大小是不一样的,具体到一个投保人,保险费又根据投保人的年龄、性别和家庭人数而有所差别。公营保险费率仅与受益人的收入有关,而与其年龄、受益人数和健康状况无关,每位购买公营保险的投保人交纳收入的7%作为保险费。 公营保险部门与私营保险差别之二是保障水平的不同,在公营健康保险机构(FOIVASA)中,每个人都交纳7%的健康保险税,获得相同的一揽子最低医疗服务。私营保险的保障水平取决于交纳的保险费的多少,交纳的保险费越多,获得的保障程度越高,反之则反是,即保险费和健康保险保障服务水平呈对等性。 (二)公营保险机构中投保人的分类 智利的公营健康保险机构根据投保人月收入由低到高分为A、B、C、D、E五个等级,A级属于法定的贫困人口,按照1995年12月确定的收入标准,B级月收入低于144美元,C级月收入为145—225美元之间,D级为月收入225美元以上的人,E级是极少数月收入特别高的人群,A、B、C、D四级分别占总人口的41.2%、31.5%、12.8%、13.9%。 公营健康保险机构为所有人提供预防、初级和二、三级卫生保健服务,投保人因病请假也给予补助。对受益人是妇女的,提供5个月的产前和产后假期津贴。对高收入者发给津贴证,在公立医院就诊时享受降价优惠,鼓励高收入者参加公营机构的健康保险。对于穷人公营健康保险机构规定可以免缴7%的保险税,在公立医院就医时自己也不需要付费,但在产前、产后因病缺工不享受津贴,并且不能到私营医院就诊。一般而言,A、B两类人在就医时个人不承担任何费用,C类人个人承担的医疗费用约为总费用的10%,D类人约为20%。 (三)共付制(co—payment) 所谓共付制是指在出现医疗保险事件时,所发生的医药费用由保险人与受益人共同承担,它类似于共同保险。在智利,共付制被认为是对受益人的行为有强制约束,私营健康保险机构用共付制度来控制受益人的“道德风险”,降低了保险人承担的医疗责任,这被认为是智利健康保险制度模式中最显著的特色。由于健康保险的供方市场尚未规范,许多私营健康保险机构提供的健康保险方案保障程度往往很低,迫使受益人自己不得不承担大部分的医疗费用。 三、智利新健康保险制度存在的问题及原因 随着时间的推移,智利新的健康保险制度受到了公众越来越多的批评,这些批评对象主要是私营保险公司,其中比较突出的表现为两个方面。一是所谓的“挤出精英(creamskimming)”,它指私营保险公司把那些收入比较高、健康状况比较好的人从公营保险制度中剥离出来,成为自己的保障对象,而把最需要健康保险的那一部分人,特别是低收入的穷人排除在私营保险制度之外。二是私营保险人提供的保障程度过低,主要表现在共付率很高,所谓“共付率”是指被保险人(投保人)承担的压疗费用比例。由于“挤出精英”问题,又引起了不为智利公众所注意的第三个问题,大量收入高而身体健康状况好的人离开了公共健康保险机构,因此使智利降低卫生保健公共支出的健康保险制度改革目标没能实现。反过来,公营健康保险机构为了改善财务状况,一方面推出新的措施吸引高收入、体质好的受益人,与私营健康保险机构争夺市场;另一方面,自1996年起也开始推行共付制度。公营健康保险机构医疗费用共付制度的推行,使得其中的受益人个人承担的医疗费出现了巨大增长,特别是对穷人带来了巨大的经济负担。究其原因,主要有以下几个方面: 首先,健康保障服务水平和保险价格的双轨制。公营健康保险由国家卫生保健基金管理,其保险费与承保的人数和人口特征无关,均为投保人工资的7%,同时获得相同的保障服务。也就是说,公营健康保险制度的保险费随收入的增长而增长,保险价格仅仅是收入的增函数,由于个人收入存在差别,那么收入高的个人在获得相同医疗服务质量和数量的前提下,要付出更高的代价。并且,公营健康险一般要求受益人在公立医院接受医疗服务,因此选择公共健康险的人几乎无一例外地面临公共医疗服务供给方的诸多限制,如通常获得的医疗服务质量低,不能及时就诊,出现排队等待现象等。 私营健康保险制度的保障服务取决于个人有支付能力的需求,保险费依据家庭需要的保障水平和家庭成员的风险状况确定,保险费和保障程度之间是按照市场原则确立的对等关系,体现了权利和义务的对等性和公正性,较高的保险费就能获得较高质量和数量的医疗服务,并且医疗服务具有相当的便利性,能够随时获得,不会出现公营保险排队等待的现象。 这样,收入较高的人将会选择加入私营健康保险机构。高收入富裕家庭成员的健康状况一般也比较好,而高风险的穷人只能留在公营健康保险机构中。 第二,共付制度。由于政府对共付制度没有明确的政策规定,私营保险人从自身的利益出发,导致了共付制成为其排挤高风险人群的手段。公营健康保险部门虽然也有共付制,但共付比例在同类人群中是一样的。而私营保险人是在了解了每一个投保人的社会经济条件之后,再确定每个受益人的共付比例的。往往收入越低的人群,在私营健康保险机构中自己承担的医疗费用比例高,而获得的经济保障程度却较低,因此共付制起到的作用是对中低收入群体获得私营健康保险设置了一个进入的附加障碍。总体上看,私营健康保险机构的经济保障程度基本没有超过医疗费用的三分之一,最低的到10%以下,病人不得不承担66—91%的经济负担。有研究证实,对于医疗费支出每年少于50万比索的人,自己付费占总费用的31.3%;医疗费用超过500万比索,受益人支付的占总费用的44.9%(RitmannM.,1998)。 第三,私营和公营健康保险的成长不是互相促进,而是相互约束。私营健康保险制度和公营健康保险制度的差异实际上为投保人提供了两种不同的契约机制,使投保人自动分成了两类,收入低、风险高的人留在公营保险体制内,而收入高、风险低的投保人则转向私营医疗保险制度。那么,公营保险制度中高收入的人向低收入人的补贴机制被破坏,政府对公营健康保险机构的投入增长不仅得不到抑制,增长的速度反而会更大。1995年智利政府为公立卫生健康提供了93280万美元,相当于智利国民人均67.59美元,或者公营健康保险机构870万人均110.17美元(范桂高,2001)。1985年、1990年和1996年智利的医疗保健开支分别占GDP的百分比为1.6%、2.0%和2.3%(国际劳工局,2000:223)。这同智利改革健康保险制度是为了削减政府负担的初衷是相矛盾的。 公营保险为了改善财政状况已经推出了新的项目,吸引高收入的投保人留在供应保险制度之内,例如为高收入的人提供就诊津贴证明,使他们在公立医院看病享受费用优待,只需付更低的医药费用,从而形成了同私营保险争夺高质量的投保人的局面。 四、结论 智利健康保险制度能够强制性转型源于国家政体的剧烈变迁,这一点是很难为其他国家效仿的。同时,智利新的健康保险制度框架不仅没有实现政府的改革初衷,达到政府对卫生健康费用减少投入的目的,反而成为了扩大社会不平等的重要原因,削弱了社会保障制度稳定社会这一最基本的作用,从这个角度而言,智利的健康保险制度改革很难说是成功的,因此也不能成为其他国家效仿的模板。其原因在于,在健康保险制度中,医疗保健品的供给方、个人、政府和健康保险的承办者的目标是不一致的,而各参与主体又都有自己的信息优势,参与人的许多行为在事中无法观察到,在事后又无法验证,在这种信息不对称的条件下,参与人依据特定的制度规则采取相应的策略行动,最后表现出来的经济变量的数据有很大的不同。智利健康保险体系的二元制度结构,以及公营和私营健康保险内部有差别的体制安排并不能消除这种信息不对称性,智利的健康保险制度并未完成这—使命,难以达到预期目标是可想而知的。事实上,健康保险制度中存在的问题仍然是世界范围内有待解决的难题,我国城市医疗保险的现有制度框架也没有解决这一问题,有报道说,在我国的许多地方出现用医保卡购买保健品、化妆品、儿童药品和医疗器械等现象(白天亮,2005)。 经典的理论研究源于Rothschild和Stiglitz(1976)的竞争性市场框架下健康保险的逆向选择问题。该研究表明,由于投保人比保险人更了解自己的健康状况,那么保险人只好设定一个平均费率来适用一类投保人,但是,平均费率会导致那些健康风险低于该类平均水平的人退出保险,迫使保险人提高费率,而这又会导致更多的低风险人退出,在极端情况下,高额的保险费令人望而却步,保险市场会彻底崩溃。智利的健康保险制度没有出现上述情况,从整个社会来看,保险市场不仅能够正常运转,而且是智利盈利最高的行业。其原因在于智利的健康保险法规同竞争性的市场规则不一样,改变了参与人的博弈规则,在智利,受益人必须在健康保险市场之内,没有进入和退出市场的自由,改变了投保人和保险人之间的信息和权利结构,受益人不得不同市场上的某一家保险人订立保险契约,尽管具体同哪一家签约可以自由选择,而保险人凭借制订保险合同和自由选择投保人的权利,在利润最大化的驱使下,制定许多有利于自己的条款,同时,在为数可数的市场供给方的无限重复博弈过程中,相互之间会形成某种垄断的默契,对消费者实行价格歧视,提供保险服务的质量和数量都大大低于竞争性市场的情况。 关于健康保险问题的有影响的研究文献目前仍然局限于竞争性的市场制度,如何设计一种强制性与自由选择相结合的制度模式,揭示健康保险主体的私人信息,从而实现健康保险市场的帕累托均衡,还有待于进一步的研究 健康保险论文:我国商业健康保险思考论文 摘要:随着我国国民经济快速健康发展和人民生活水平不断提高,人们对健康越来越重视,商业健康保险市场的发展潜力巨大。但综观目前国内的健康保险市场,由于受多方面因素的制约,其发展速度、规模、质量与发达国家相比仍显落后。分析了我国商业健康保险市场的发展现状与不足,在此基础上提出了发展商业健康保险的相关对策。 关键词:商业健康保险;专业化;建议 构建与经济发展水平相适应的社会保障体系、促进社会保障体系的不断完善、服务社会主义和谐社会建设,一直是党中央、国务院以及各地方党委政府以人为本、执政为民、贯彻落实科学发展观的重大全局性问题。商业健康保险是我国医疗保障体系的重要组成部分,关系到广大人民群众的健康和幸福。大力发展商业健康(医疗)保险,并把商业医保与社会医保结合起来,不仅有利于满足广大群众的医疗需求,而且有利于发展经济、稳定社会。 1我国商业健康保险市场现状 近几年来,我国健康保险业务量迅速增长。十六大以来,商业健康保险快速发展,年均增长速度高于30%。2006年,健康险保费收入为375.66亿元,同比增长20.28%。2007年健康险保费收入为384.2亿元。健康险在人身险总保费收入的占比由1999年的4.2%增至2006年的8.8%。在业务总量继续增长的同时,健康保险市场和产品结构进一步优化。2006年,近100家保险公司开办了各类健康保险业务,其中包括:人保健康、平安健康等4家专业健康险公司,形成了经营主体多元化的竞争格局,专业健康险公司的保费收入近10亿元,市场份额提升较快。另外,健康保险的产品结构进一步优化。目前已提供健康保险产品近千种,分为医疗保险、疾病保险、失能收入损失保险和长期护理保险四大类,并开始向居民的健康管理等服务领域延伸。目前虽然产品仍然以疾病保险和医疗保险为主导,但失能收入损失保险和长期护理保险也得到了较快的发展,健康保障功能进一步显现。 2我国商业健康保险发展存在的问题 虽然我国商业健康保险近几年获得了快速发展,但总体而言,目前我国商业健康保险还处于初级阶段,还存在不少亟待解决的问题。集中表现在:一是整体规模小。与国外商业健康保险发展情况相比,我国商业健康保险普及率很低。美国参加各种商业健康保险的人口占85%。我国台湾地区商业健康保险的覆盖率高达96%。2006年我国人均商业健康保险费支出还不到30元,是美国2001年的1/90;2006年我国商业健康保险深度仅为0.293%,低于发展中国家的平均水平(3%)。二是产品单一、同质性严重、市场供求矛盾突出。虽然目前市场上健康险产品近千种,但基本上表现为与基本医疗保险的保障水平具有较强替代性的保险产品,或者是与基本医疗保险相衔接的团体补充医疗保险产品。并且集中在定额给付型的疾病保险产品,短期(如一年期)的产品居多。补偿性的医疗费用保险产品如个人住院费用医疗保险、门诊医疗保险产品少;长期保障的产品少。而这些恰恰是老百姓所需要的。这样,市场上一方面表现出社会公众对健康保险需求迫切,另一方面保险公司有效供给严重不足。三是保险费率偏高,保障程度偏低。老百姓生活确实需要商业健康保险,但事实上它与老百姓的距离却很远。对老百姓而言,目前商业健康保险最突出的问题是价格偏高,造成这一问题的原因是缺乏精算所需的疾病发生率和医疗费用率等基础数据,由于我国不同时期、不同地区的疾病发病率和医疗费用率有很大不同,而且数据变化很快,监管部门要想制定出一张统一的、全国性的发病率表和医疗费用表难度很大,因此国内至今没有一张统一、科学的发病率表和医疗费用表。保险公司为了避免收不抵支在产品定价上偏于保守,而高高在上的价格难以吸引更多的投保人以摊薄风险降低单位保费,从而造成恶性循环。从保障效果来看,保障程度偏低。对于重疾险,保险公司往往把风险控制放在首位,制定出非常苛刻的理赔条件。与普通人对于疾病保险的直观理解不同,市面上的重大疾病保险并非只要得了保险合同上规定的疾病就可以得到赔偿,事实上要获得赔付,不仅要得规定的病,还要按规定的方法诊断与治疗,甚至还要按规定的症状去生病。在很多情况下,当满足了保险合同的赔付条件,患者已经濒临垂死的境地,从而让疾病保险的保险目的失去了价值和意义。而健康保险的另一大类型-费用报销型保险,往往是一年期的短期险种,续保审察严格,并且有投保年龄上限,因而难以满足消费者的医疗保障需要。四是保险条款不严谨、不完善,管理的随意性大,实务操作不规范、缺乏统一标准。造成这一问题的重要原因在于缺乏专业化经营。目前,我国商业健康保险业务基本上采取附加于人寿保险业务由寿险公司统一经营的模式,缺乏专业性。完全用寿险、财产险的经营理念和组织来经营医疗险,造成产品开发、流程设计、风险评估、风险监控、专业培训和市场营销的系统偏差。 3发展我国商业健康保险的几点建议 3.1营造宽松良好的外部经营环境 给予商业健康保险应有的社会地位。国家应将其作为社会医疗保障体系的一个重要组成部分而纳入其中,并以相关法律、行政法规等形式确定下来。财税政策支持。国家财税部门应该给予一定的税收优惠政策,以鼓励商业健康保险的快速发展。一是应允许经营健康险业务的保险机构享受以下税收优惠:保费收入免征营业税,利润免征所得税。二是应允许参加商业健康保险的投保人,其缴纳的保费和获取的保险金享受以下税收优惠:若企业团体投保的保费支出部分,可以在一定额度内列入成本,在税前列支;个人缴纳的保费部分,不征收个人所得税,且个人获取的医疗保险金也不征收个人所得税。提高商业健康保险的社会认同感。保险公司应定期运用典型赔付案例,积极宣传商业健康保险在保障社会安定、促进经济发展等方面的作用,大力普及健康保险知识,增强社会各界的保险意识,以提高商业健康保险的社会认同感与亲和力,使政府重视,政策支持,企业欢迎,百姓拥护。政府在健康医疗保险市场中应发挥积极的作用。政府应在以下方面有所作为:①积极推进城镇职工基本医疗保险制度改革,扩大覆盖面,使广大职工真正享有医疗保障。②加强对医疗服务提供者的管理。这是规范医疗行为、防范道德风险的关键。③对药品生产流通环节进行监控,从源头上治理“回扣促销”等不正之风,使患者既享受到较廉价的药品,同时又保证用药安全。 3.2注重市场调研,把握市场需求,重视产品开发战略 为使推出的健康险产品能够被市场所接受,保险公司必须注重市场调研,掌握不同地区、不同收入层次、不同年龄群体对商业健康险的需求状况,并在市场细分的基础上,根据自身实力确定目标市场。在险种开发方面,对于低收入、无保障的人群提供低价格、宽范围、低保障的险种;对于享有基本医疗保障的职工人群,提供低价格、窄范围、高保障的险种;对于较富裕的年轻群体,提供价格与保障程度比例适中、保障期限长、保障范围有针对性的险种;对于高收入的中年群体提供高价位、保障全面的保险产品。 3.3实施人才培养战略,强化商业健康保险的专业化经营 商业健康保险是一项专业技术性强、管理难度大的业务,迫切需要一支高素质的人才队伍,如医学技术人才、精算人才等。保险人在开展健康险业务的同时,应切实加强对健康险专业人才的培养。有计划、有步骤地引进和储备一批医疗管理人才,建立起一支复合型的健康险专业人才队伍。 3.4保险公司应加强医保合作,积极探索与医疗服务提供者之间的有效合作途径 在健康保险的风险控制中,医疗服务提供者起着决定性的作用。探索建立医保双方的利益共享机制,有利于保险公司与医疗服务提供者建立有效合作关系,增强医疗服务提供者的风险控制意识,使保险公司在保证被保险人获得良好医疗保障服务的同时,能够有效控制经营风险。在实务中,医保双方主要有如下合作途径:(1)选择定点医院。保险公司可就健康保险保障范围内的医疗收费标准、医疗服务质量等内容,在各医院之间进行公开招标,引入竞争机制,从中遴选出若干服务规范、信誉良好的医疗机构,并与之签订合作协议。保户来此就医,只要属于保险范围内的病种,可不先缴费,而是事后由医院凭相关证据与保险公司结算,以切断医疗机构与患者之间的“现金流”。如果非特殊原因,定点医院超过预先约定的费用标准,保险公司就要从付给医院的费用中扣减超过部分。如果节省了费用,医院则可以从保险公司拿到额外奖金。(2)选择合同医生。目前,医疗费用无从控制,其中较大原因乃是病人就医是一种随机性极强的无权选择,缺乏引导性。所以,保险公司有必要在定点医院中再选择合同医生,为费用控制装上“双保险”。(3)相机审查医疗服务。即保险公司可委派资深医师对定点医院和合同医生进行随机抽查,此举意在加强对医疗服务过程的协调管理,审核医院或医生所提供的施治方案和用药在医疗上是否必需和适当,以把好核赔关。(4)大力推进医疗服务提供者的网络建设。在针对医疗服务提供者的管理内容上,保险公司应积极推动定点医院的电子化建设,由从初级的病历调阅、治疗调查等手工管理模式,逐步转变为通过网络化来实现费用控制和医疗服务协调管理,从而形成管理式医疗。(5)保险公司通过参股或控股等方式,参与医疗机构管理,与医疗服务提供者之间真正实现“风险共担、利益共享”的统一体。总之,有效的医保合作模式可创造出政府、保险公司、医院、保户“四赢”的局面:政府解决了医改所带来的重大疾病无保障的难题,保险公司卸去了医疗费用无从控制的隐患,医院在医改冲击后找到了新的利润增长点,保户则获得了一份实实在在的健康保障。 3.5积极探索新型管理控制体系 一是建立专业的精算体系,注重积累精算数据,加强精算评估,科学厘订产品费率,防范产品开发风险;二是建立专门的核保核赔体系,制定和实施健康保险核保核赔管理制度,加快研发和推广健康保险专用的核保核赔管理手册等专业技术工具。 健康保险论文:商业健康保险管理论文 [摘要]对商业健康保险的定义及分类不统一,造成了健康保险统计数据的混乱,这不仅不能正确反映商业健康保险的发展状况,而且为专家学者的学术研究和领导决策提供了不实信息。根据各国对健康保险的定义及分类分析,我国商业健康保险应定义为:以被保险人的身体为保险标的,保证被保险人在疾病或意外事故所致伤害时的直接费用或间接损失获得补偿的保险,包括疾病保险、医疗保险、收入保障保险和长期看护保险。 一、商业健康保险的定义问题 目前,我国各保险公司对健康保险的定义及分类不统一,是在健康保险专业化经营过程中所遇到的普遍问题。对于哪些险种应该纳入健康保险专业化管理,有的认为重大疾病保险的精算和形态与寿险相似,不是健康保险,不需按健康保险来进行专业化管理;有的认为健康保险与财产保险类似,只包括一年期及一年期以下的险种,长期险不是健康保险;还有的认为健康保险只包括可单独销售的主险,附加医疗险种不是健康保险……以上各保险公司的分歧,直接造成了统计数据的严重混乱。(见表1) 从表1可以看出,不同途径的统计数据相差甚远,而且同一途径的数据亦不合常理,如《中国保险年鉴》中1999年收人为39亿元,2000年反而下降至30亿元,同样,中国保险监督管理委员会网站提供的2001年的保险费收入比2000年下降了4个亿,而各保险公司的事实却是健康保险的业务各年均在大幅增长,如中国人寿2000年较上年增长55%;太平洋人寿2000年较上年增长90%,2001年较上年增长158%;泰康人寿2000年较上年增长97%,2001年较上年增长98%;友邦2000年较上年增长115%,2001年较上年增长63%。 为什么不同渠道获得的数据与事实有如此大的出入?究其原因,在于各保险公司对商业健康保险的定义及分类没有一个统一的认识,保监会亦没有严格定义的商业健康保险的统计报送制度。 为了准确客观地反映我国商业健康保险的现状,为学术研究和领导决策提供准确信息,本文在对部分国家商业健康保险的定义及分类进行分析的基础上,提出了我国商业健康保险的定义及分类建议。 二、部分国家健康保险定义及分类分析 1.德国健康保险股份公司(DKV)对健康保险的定义及分类 德国健康保险股份公司是一家专业经营健康保险的公司,目前是欧洲最大的商业健康保险公司,该公司的险种被明确定义为:“补偿因疾病和意外事故而导致的经济损失的险种”,分为医疗费用保险、住院日额津贴保险和收入损失补偿保险(即失能保险)三种类型。从补偿的性质上来看,前两类保险主要是补偿被保险人在接受治疗的过程中所需的直接医疗费用支出,而收入损失补偿保险补偿的则是被保险人因健康受损带来的间接经济损失。 医疗费用保险是根据被保险人在门诊、住院时发生的实际费用给付约定比例保险金的保险,根据未参加社会保险人群和已参加社会保险的需求不同又分为医疗费用综合保险和补充性医疗保险。 住院日额津贴保险则是当被保险人必须住院时,保险人按照合同约定每天给付定额保险金的保险。 收入损失补偿保险要求投保人投保时必须在职,保险期间有短期的,只保障当年,更多的是从投保时开始保障到被保险人退休时止,对该期间内丧失工作能力的被保险人每天支付约定额度保险金,支付期限有的较短,仅两年,也有的很长,如一直支付至保险合同中约定的退休年龄。 2.美国健康保险学会(HIAA)对健康保险的定义及分类 在美国健康保险学会的会员资格考试的教材中,健康保险的定义是:“为被保险人的医疗服务需求提供经济补偿的保险,也包括为因疾病或意外事故导致工作能力丧失所引起的收入损失提供经济补偿的失能保险”,分为医疗费用保险、补充医疗保险、长期看护医疗保险、伤残失能保险和管理式医疗保险五类。 医疗费用保险主要保障被保险人包括门诊、住院方面的基本医疗支出。 补充医疗保险是为医疗费用保险所设置的免赔额、按比例自负部分、最高限额以上的费用及除外责任(如牙科治疗)提供保障的险种。另外,对约定疾病按保额支付保险金的险种(如重大疾病保险)也被归人了补充医疗保险中。 长期看护医疗保险是一种为失去自理能力者提供的保障。当被保险人因意外或疾病丧失自理能力时,保险公司将为其补偿因雇人照看、护理导致的费用支出。 伤残失能保险保障的内容与DKV所称收入损失补偿保险完全相同。 管理式医疗保险属于一类比较特殊的保险,其保障的内容比较全面,甚至包括了免疫注射、体检等方面的内容。该类计划的提供者主要通过联合众多医院形成医院网络,与保险公司合作或自身经营健康保险来为其参加者进行医疗管理。 3.日本对健康保险的定义及分类 日本的情况较为特殊,没有单独的健康保险的定义,而是用“第三领域”的概念将健康保险包含其中。日本的《保险业法》中“第三领域”指“约定对意外伤害和疾病给付一定金额的保险金,并对由此产生的该当事人受到的损害予以补偿,收取保险费的保险”。根据该定义,常规意义上的意外伤害保险和健康保险都被包含其中了,去除意外伤害保险部分的险种,健康保险共可分为门诊保险、住院保险、疾病医疗保险、护理保障保险和收入补偿保险五类。 顾名思义,门诊保险和住院保险是根据就诊方式的不同进行区分的;对约定疾病按保额支付保险金的险种(如重大疾病保险)单独作为一类被称为疾病医疗保险;而护理保障保险和收入补偿保险与美国健康保险学会所称的长期看护医疗保险、伤残失能保险是同一概念。 4.我国对健康保险的定义及分类 《保险知识读本》中定义健康保险为:“以被保险人的身体为保险标的,保证被保险人在疾病或意外事故所致伤害时的费用或损失获得补偿的一种人身保险”。 中国保险监督管理委员会2000年所发的42号文则作了如下分类:“按保险责任,健康保险分为疾病保险、医疗保险、收入保障保险。疾病保险指以疾病为给付条件的保险。医疗保险是指以约定的医疗费用为给付条件的保险。收入保障保险是指以因意外伤害、疾病导致收入中断或减少为给付保险金条件的保险。” 不难看出,以上四种定义有三点共性:一是以人的身体作为保险标的;二是保障的是被保险人因意外或疾病受到的健康方面的损害;三是补偿相应的直接和间接的经济损失。而产品类型基本就是保障门诊费用支出的保险、根据住院费用按比例补偿住院支出的费用型保险、根据住院天数补偿住院支出的定额型保险、以发生约定疾病作为给付条件的保险、保障失能者收入损失的保险和保障需护理者的护理费用支出的保险,不同地区根据其自身的政策和制度进行了不同的合并与归类。 从各种定义和分类上来看,几种提法都明确地包括了保障特定疾病的保险,也就是说,如重疾险无可争议地应属于健康保险;而重疾险、防癌险及保障收入损失的失能保险有长期的,也有短期的,则说明保险期间的长短亦不是判断是否属于健康保险的标准;至于主附险之说,则更无根据。如我国某保险公司的住院安心保险,既作为主险销售过,也作为附加险销售过,难道同样一个险种,作主险销售时它就是健康保险,作为附加险销售时它就不是健康保险了吗?显然无法让人信服。事实上,有很多著名保险公司的健康保险都既包括了重疾险、防癌险,也包括了一般的医疗险;既包括了长期险,也包括了短期险;既包括了主险,也包括了附加险。 三、我国商业健康保险定义及分类的建议 1.对健康保险定义及分类需考虑的一些基本因素 首先,从健康保险术语本身所代表的意思来看,健康保险保障的当然应与人身健康可能受到的损害相关。遭遇意外或染上疾病,得去医院就诊,医疗费用需要保障;丧失自理能力,护理费用需要保障;身体状况变差,无法继续工作,收入损失也得保障。为这些与健康相关的需求提供保障的险种称为健康保险,比较易于理解。 其次,从管理所需具备的基本知识来看,健康保险需要较多的医学知识。不仅需要关注与死亡风险相关的医学知识,还需要了解更多的与各种疾病相关的医学知识。例如重大疾病保险,投保审核时需考虑被保险人的死亡风险,更主要的是考虑其身体患重大疾病的风险是否高于一般人,而理赔处理时亦不是象一般寿险只需查实一张生死证明如此简单,还需分清医学概念上的重大疾病与保险合同约定的重大疾病的区别等。这些需更专业的医疗知识的保险归为一类,由更专业的管理人员管理,将更有利于保险公司的风险控制。 第三,从产生风险的来源来看,健康保险的经营风险不仅来源于被保险人,还来源于第三方,即医疗服务的提供者。健康保险不象一般寿险,保险金的给付只是简单地以生存或死亡、是否到约定年龄作为判断依据,一般不需与额外的第三方发生联系,而健康保险还需根据医疗服务机构提供的一些单证和票据处理赔案,在这其中,医疗机构的诚信经营、配合程度等都将直接影响保险人的风险控制方法及结果。将需与第三方发生联系的险种统一管理,由专门的人员来协调公司与医疗服务提供者之间的合作关系,能有效地控制来自于第三方的风险。 第四,从风险的管理方式来看,健康保险不能等被保险人申请赔付时才开始进行风险控制,而应该采用过程管理的风险控制方法。应在被保险人发生疾病,刚住院进行治疗时就开始进行风险控制,一方面查证客户的该次住院是否属于保险事故,另一方面还应该对客户的住院过程全程监控,既帮助客户配合医院尽早治愈疾病,展示公司的良好服务,也在此过程中监控了医院的医疗处理的合理性,降低了公司的经营风险。 2.对健康保险定义及分类需考虑到我国健康保险的现状与发展 我国健康保险是在改革开放后开始逐渐发展的,经营的历史还不算太长,各公司都是在试点经营中摸索经验。因为健康保险经营中的巨大风险,各保险公司在新险种开发上更是抱着谨慎又谨慎的态度,最初基本只提供附加形式的住院医疗保险,后来尝试着推出了定额给付型的重大疾病保险,近几年,各保险公司在此基础上又逐步开发出一系列作为主险销售的住院医疗保险产品,包括住院定额保险、住院费用保险和高额医疗费用保险等。 随着人们对保险的逐步了解和接受,对各种与健康相关的保险需求将越来越多,也越来越全面。中国自上世纪实行计划生育政策以来,中国家庭逐渐成为“四二一”模式,一对夫妻要照顾四位老人,必然力不从心,长期护理保险自然会应运而生。失去工作能力后家庭往往会面临较大财务危机,这种保险需求也会逐渐增加。该两种类型的保险,国外已有一定的经营经验,目前已有同业在与国外公司积极交流,估计不久的将来,我国就会出现这样的产品。 3.健康保险的定义及分类建议 关于健康保险的定义,《保险知识读本》所作的定义已比较准确地反映了健康保险各方面的特点,需要大家统一认识。 在分类方式的考虑上,建议以给付保险金的条件来作为分类的标准。 建议将以疾病的发生为给付条件的保险归为疾病保险。该类型的保险一般只需疾病确诊就可给付保险金,而不需与疾病的治疗过程发生联系。 医疗保险,是与医疗过程有密切联系的相关险种。目前保监会的提法是“以约定的医疗费用为给付条件的保险”。该提法容易让人理解为仅是按医疗费用的比例给付保险金的费用型险种,应考虑把按定额补偿医疗费用的保险以及保障手术等涉及医疗保险的其它险种包括进去,建议把“约定的医疗费用”换成“约定医疗的发生”应可较全面地表达该意思。 收入保障保险,保障的不是为恢复健康带来的直接损失,而是由失去工作能力带来的间接损失,应单独作为一类险种。 长期看护保险,保障失去自理能力后产生的护理需求,与前述的三类都不相同,建议亦单独作为一类健康险种。 综上所述,商业健康保险应是以被保险人的身体为保险标的,保证被保险人在疾病或意外事故所致伤害时的直接费用或间接损失获得补偿的保险,包括疾病保险、医疗保险、收入保障保险和长期看护保险。疾病保险指以疾病的发生为给付条件的保险;医疗保险指以约定医疗的发生为给付条件的保险;收入保障保险指以因意外伤害、疾病导致收入中断或减少为给付保险金条件的保险;长期看护保险指以因意外伤害、疾病失去自理能力导致需要看护为给付保险金条件的保险。 健康保险论文:健康保险业发展趋势研究论文 内容提要:目前,从外部政策环境和内部经营环境看,寿险公司大力发展商业健康保险的诸种条件已基本具备。根据中国保监会《关于加快发展健康保险的指导意见》精神,未来中国健康保险业将步入专业化经营的轨道,专业化经营的内涵,一是指在业务发展定位上,把健康保险作为寿险公司的主业之一予以规划;二是在体制建设方向上,按照专业化经营要求构建经营运行体系。 一、我国健康保险业发展处于开拓时期 1,健康保险业务在市场竞争中开拓。目前我国健康保险市场的供给主体除中国人寿、中国平安寿险、中国太平洋寿险、新华人寿、泰康人寿、太平人寿等中资寿险公司外,又新添了两大经营主体,一是新《保险法》规定,自2003年1月1日开始,产险公司可以经营短期健康险业务。包括人保公司和华泰公司在内的产险公司早在新《保险法》出台前几个月,就着手加大健康保险产品的开发和专业人才储备力度,准备从短期健康险这一新市场中占得一席之地。由于近五六年来,产险公司的保费收入相对于寿险公司而言,增长速度趋缓(2002年全国产险占全部保费收入的四分之一左右),无论是出于市场竞争的需要还是增强公司实力的要求,产险公司都将会大力开拓包括短期健康险在内的新业务领域。二是随着我国加入WTO后保险市场的保护期缩短,更多的有着国际背景的合资寿险公司将全面渗入我国保险市场,势必加剧健康保险市场竞争的激烈程度。已经开业的合资寿险公司凭借其较丰富的健康保险经营管理经验和技术,突破传统意义上医疗保险的思维定式,按市场需求提供健康保险产品。如2002年9月,光大永明人寿保险公司(中加合资)推出“大病无忧”保险,将重大疾病保障病种由25种扩大到33种,成为国内保障病种最多的一款重疾险种。还有的公司将触角伸人健康保险的另一个重要类别——残疾收入保险,推出了内涵丰富的健康保险组合产品。如中保康联集团公司(中澳合资)于2003年1月在国内首推“收入保障定期寿险”产品,配合同期上市的“附加长期伤残收入保障保险”,构成“金领无忧保险计划”等等。 2.中资寿险公司积极探索健康保险的发展之路。中国人寿保险公司于2001年向全系统下发了《关于推动健康保险业务发展的指导意见》,提出了“积极发展、专业化管理、整体推动和讲求效益”四项指导原则,积极发展商业健康保险业务,努力提高专业化管理水平;中国太平洋寿险公司在农村推出的“江阴模式”和在城镇推出的“厦门模式”,均在社会上引起了较大的反响;新华人寿保险公司在2003初召开的公司年度工作会议中明确表示,将在年内筹建独立的健康医疗保险公司;泰康人寿保险公司对健康险的产品开发、风险控制、市场推动等各个环节进行全面管理,对销售人员资格进行专门考核;中国平安寿险公司十分注重开发健康险产品,2003年1月又推出了四款新重疾健康保险产品,成为拥有国内重疾健康险产品品种较为齐备的保险公司等。可以说,各家寿险公司都充分预见到健康保险的发展潜力,力争在即将到来的更为激烈的市场竞争中抢占先机。 3.以职工补充医疗保险为业务突破口,中资寿险公司健康业务保持高速增长。2001年以来,中资寿险公司纷纷利用国家医改赋予的良好契机,在较短的时间内抢占各地医改后的职工补充医疗保险市场。在职工补充医疗保险相关险种的强力拉动下,各家寿险公司2000年健康险保费的同比增长率平均达到98.94%,比全国人身险保费增长率高出39.19个百分点,同时,健康险保费在人身险业务中的比重呈逐年上升之势。 二、我国商业健康保险的发展趋势 (一)商业健康保险业面临着良好的发展机遇 近年来,尽快建立一个适应市场经济发展需要的新型社会保障体系,已成为人们的广泛共识。作为社会保障体系重要组成部分的商业健康保险,其重要性日显突出,可以说,目前我国健康保险业务面临着极好的发展机遇,无论从外部政策环境还是从内部经营环境看,大力发展商业健康保险的诸种条件已基本具备。 1.外部环境对发展健康保险业务十分有利。一是医疗保险制度改革的全面深入为商业保险公司在全国城乡开展商业健康保险提供了广阔的发展空间。2000年,国务院《关于完善城镇职工社会保障体系试点工作方案的通知》已经明确了建立城镇职工基本医疗保险制度的基本原则,提出了国家医疗保障体系的基本构想,由此为城镇职工补充医疗保险留下了巨大的市场空间。2002年10月,全国农村卫生工作会议提出,要建立以大病统筹为主的新型农村合作医疗制度,实行农民个人交费、集体扶持和政府资助相结合的筹资机制,支持广大农民以各种形式获得基本医疗保障,鼓励农民参加商业医疗保险。据初步测算,城镇补充医疗和农民基本医疗的保费潜力高达千亿元人民币,健康保险业务无疑将成为寿险公司保持业务高速增长率的一个重要支撑。二是中国保监会非常重视发展健康保险业。2002年12月,中国保监会专门下发了《关于加快健康保险发展的指导意见》(以下简称《指导意见》),提出了加快发展健康保险业务、加强健康保险专业化经营和管理、建立适应国情的健康保险发展模式等方面的原则要求。保监会曾多次召开座谈会,专题研讨落实发展健康保险的各项政策。三是我国医疗服务的环境正在不断改善。2002年以来,国务院加强了医疗保险、医疗卫生和药品流通体制“三改并举、同步推进”工作,使药品价格和医疗服务费用得到了初步控制。据统计,国家医疗体制改革前的1990—1998年卫生系统综合医院每次平均门诊和住院费年增长率分别为25%和23%,改革后的2001年分别降低到9%和5%。前不久,国务院领导先后两次强调“健康保险是我国社会保障体系的重要组成部分”,要求加快商业健康保险的试点工作,为商业健康保险指明了发展方向。国家卫生部、财政部和保监会等相关行政管理部门,正在积极研究制定政策,支持商业保险公司与医疗服务提供者开展深层次的合作,有效控制业务经营成本。四是健康保险市场的需求日益膨胀,尤其是城镇团体补充医疗保险和农民基本医疗保险的市场需求巨大,在广大城镇和富裕地区农村,公众的投保意识日渐强烈,对健康保险已形成良性消费心理等。 2.发展健康保险的内部经营环境正朝着良性的方向演变。一是健康保险的部分经营风险可以得到一定程度的控制。以往只要是提起健康保险,保险业界人士一般认为其经营风险偏大,赔付率过高。其实,目前寿险公司主推的产品是职工补充医疗保险,与以往传统健康险种尤其是与“为了推广主险而设计的附加健康险”完全不同。由于它是与社保部门衔接开展的补充医疗业务,经营风险相对容易控制。基本医疗保险作为政府行为,具有强制性,较好地规范了医院的医疗行为。寿险公司完全可以通过信息系统接口、联合办公等形式与之衔接,既可以间接获得被保险人医疗费用的真实资料,又可以简化理赔手续,降低经营风险。从业务管理的角度看,社保部门是风险控制的第一道“防火墙”,换言之,社会医疗保险有效地为商业医疗保险分散了发病率最集中的一部分人群及常见病的风险,寿险公司可以充分利用社保部门对医疗机构管理的成果。另外,近年来,中资寿险公司在经营模式和风险管理手段上进行了有益的探索,一些地区已经取得了经营健康保险的成功经验。二是健康保险费率存在着提升空间。通过近几年的健康保险业务经营,寿险公司已经积累了大量有效的基础性数据,更有大量第一线的业务人员进行市场调研,这有利于统计、推测出一个指导性的市场费率。从某种意义上讲,目前我国健康险市场处于起步阶段,供给严重滞后于需求。以广东省部分地区为例,附加住院医疗险平均费率从30%。提升到50‰,只经历短短一年多的时间,却已迅速地被市场消化和接受。既然费率存在提升空间,社会需求又大量存在,保费收入也就有了大幅增长的可能,赔付率会因保费增加而下降,寿险公司的经营会更加稳定,广大保户的保险利益将会更有保障。这将是一个良性的连锁反应。尽管目前寿险公司在健康保险经营方面仍存在着这样或那样的困难,但只要我们不断适应新的发展形势,努力提高自身的经营管理水平,健康保险终将成为寿险公司产品系列的重要组成部分,为安定人们生活发挥重要作用。 (二)健康保险业将逐渐步入专业化经营的轨道 健康保险的专业化经营包括两方面的含义,一是在业务发展定位上,把健康保险作为公司主业之一予以规划;二是在体制建设方向上,按照专业化经营要求构建经营运行体系。 1.健康保险的经营模式。中国保监会《指导意见》明确了我国商业健康保险专业化发展的方向和要求。在专业化管理问题上,健康保险的出路就是走专业化经营管理的道路。寿险公司健康保险的经营模式是建立健全保险专业经营体系。国内外的业务实践充分表明,专业化经营可以从根本上提高健康保险的经营水平,有效控制经营风险,是保证健康保险可持续发展的长远大计。 2.健康保险的财务考核体系。鉴于健康保险经营的特殊性,中国保监会《指导意见》明确要求健康保险业务实行单独考核和专业精算制度。健康保险业务的上机管理,将为健康保险单独考核提供基础条件。 (三)发展健康保险业务的思考 健康险业务在保险业界一直被称作是一个“世界性的难题”,发展健康保险业务对中资寿险公司的创新能力和整体实力将是一场综合的考验。在难得的机遇和严峻的挑战面前,中资寿险公司无论有多大的困难都要去克服,一步一个脚印地认真完成许多开创性的工作。近一、两年要把如何加快健康保险业务发展提上议事日程的重中之重,从战略高度制定健康保险的业务发展规划,从战术方面制定切实可行的业务推动方案,全面加强对健康保险业务的领导。 目前,一是尽快解决专业信息系统建设问题。鉴于健康保险信息管理要求高,数据统计分析功能十分重要。中国保监会《指导意见》明确要求,健康保险信息化建设要实行专业化,从而体现公司健康保险的管理水平和服务优势,促进主打险种业务的快速发展。二是完善专业管理制度体系的建设。专门的核保核赔体系是经营健康保险风险控制的必然要求,核保是业务经营管理的优秀所在。中国保监会《指导意见》明确要求,在专业经营管理中必须建立专门的核保核赔体系,应集中人力、物力和财力,尽快组织制定一系列相应的管理制度。如:健康保险业务管理操作规程及核保核赔管理手册、健康保险服务操作规程及医疗服务监督管理办法等。三是加强专业销售管理体系建设。根据健康保险的经营特点,专业销售既是市场拓展的重要手段,又是风险控制的有效措施。在专业销售队伍尚未建立以前,健康保险专业销售部门可依托规章制度和管理办法,实行销售风险控制,操作上可借助公司现有的销售渠道。目前,团体补充医疗保险是健康保险业务拓展的重点,与企业、政府之间的合作主要是保额大的团单业务,在以团险直销为主的同时,可拓宽销售渠道,充分利用中介服务和保险经纪人开展业务。四是加强对外交流与合作。通过吸收国外先进的管理理念,提高自身的经营管理水平,探索和形成具有中国特色的新型健康保险经营模式。如:要与医疗卫生部门探索提供优质医疗服务和医疗技术支持、控制医疗费用支出的合作模式等等。 健康保险论文:商业健康保险企业制度管理论文 [摘要]影响商业健康保险企业制度安排的主要因素有:生产要素、产业价值链和组织职能。其中生产要素是保证健康保险企业运行的基本要素;产业价值链是健康保险企业盈利的来源;组织职能是健康保险企业制度安排的内容。 [关键词]商业健康保险,企业制度安排,生产要素,产业价值链,组织职能 一、健康保险企业的生产要素 健康保险企业是一个特殊的金融服务机构,其生产要素不同于其他行业,生产要素中的资本、劳动力和生产工具的内涵具有自己的特点。 (一)资本 资本是所有企业最重要的生产要素,特别是在金融企业,资本的作用和地位是不可替代的。按照《保险法》和《公司法》规定,保险企业的资本是指“保险公司注册资本最低限额必须为实缴货币资本”。 (二)劳动力 劳动力是企业生产要素中优秀的部分,最具主观能动性的部分。具体包括两个方面:一是具备专业技术的管理人员,主要有精算、核保、理赔、财务、计算机等专业技术人员,他们为了企业的生产目的而投人才智和体力,分布在不同岗位和层级。二是负责销售服务人员,主要有人、经纪人、公估人和其他中介服务人员(审计、法律、财务、税务等),他们主要负责企业的销售和服务工作。 (三)生产工具 生产工具在健康保险企业中,可以分为“硬件”和“软件”两个部分,两者结合起来,为健康保险业务提供重要的技术支持平台和作业保障。硬件部分,指的是计算机信息支持平台方面的要素,包括计算机信息系统、各种数据库、编码程序、保单(保险产品的信息载体)。软件部分,指的是与硬件部分配套的专业技术和作业流程,包括产品设计、精算统计、核保核赔、风险控制、医务管理、健康管理、投资操作等。 现代企业的目的是进行生产经营创造价值,要达到这个目的,就要对企业的生产要素进行合理的组合,也就是进行资源配置。同样,健康保险企业的资源配置就是对生产要素进行合理的组合,组合的标准是企业价值最大化。 制度均衡理论告诉我们,制度均衡安排的前提条件就是要素资源配置最优,达到交易成本最小、净效益最大的资源配置。”也就是达到资源配置的“帕雷托最优”,当企业达到这种状态时,制度的选择主体对此时的制度安排和制度结构表现出一种满足状态或满意状态,也就是达到了制度均衡状态。那么,就健康保险企业内部而言,主要是通过要素的合理配置和价值链的延伸实现交易成本最小、净效益最大,从而达到制度均衡。 健康保险是专业技术密集的要素配置,我们把前文提到的健康保险企业的资本、劳动力和生产工具三大要素归纳为五大类:资本、专业技术管理人员、经纪销售服务人员、计算机信息支持平台(包括数据库)、专业技术作业流程。 健康保险公司是金融企业,资本是最重要的要素,这与其他金融行业的特点是一致的。健康保险公司同时又是专业性很强的服务性行业,特别是产品精算、风险控制和医疗服务方面,是个专业知识和技术密集型的企业。 根据德国著名保险专家D.法尼在《保险企业管理学》的分析,保险产品作为经过要素投入和要素组合过程产生的经济物品,是提供给被保险人使用的保险保障。保险产品是无形的,它在法律上是通过保险合同,实际上是通过信息载体被记录并储存。正因为如此,生产要素的选择、使用和组合也有其独特之处。尤其是无形的生产要素,如员工的劳动和信息,专业人员的技术和知识,在整个要素的投人中所占比例很高。* 鉴于健康保险产品和服务的特殊性,健康保险公司的生产要素中,专业技术管理人员、专业技术风险控制流程和计算机信息支持平台,这三大要素的地位和作用显得尤为重要,由此形成的企业价值链的意义也非同一般。 二、健康保险企业的价值链分析 (一)健康保险的价值链分析 与人身保险的利润来源相比,健康保险的利源是“三差”中的“两差”(费差和利差),其特殊性表现在两方面: 1.疾病发生率(Morbidity) 健康保险产品的风险是根据“疾病发生率”确定的,而不是根据人身保险的“死亡发生率”(Morbidity)确定的。当保险公司实际的风险发生率低于预计的风险发生率,即实际疾病发生人数比预定疾病发生人数少时就会产生盈余,这是健康保险公司最优秀的利润来源,也是区别于其他行业利润来源特质。在本文中,我们把由此带来的盈亏称为风险控制盈亏(下同,略)。人身保险的死亡率,在一段时间内可以保持相对的稳定,而健康保险的疾病发生率缺乏足够的经验数据,同时疾病发生率往往受到现代医疗技术发展和人们的生活、饮食习惯的很大影响。 2.管理服务收益 通过延伸管理服务、延伸价值链带来的收益。借鉴国际上通行的管理式医疗(ManagedCare)和健康管理经验,对医疗服务的过程进行必要的监测,改革医疗服务的补偿方式,建立与医疗提供方风险共担、利润共享的机制,建立广泛的医疗提供方网络,采用病种管理、病例管理和诊疗信息管理等措施有效地控制风险。通过以上新型的管理服务和实践,控制风险,降低成本,增加价值。 (二)健康保险的价值链延伸 健康保险的创新之处在于借鉴国际成功的健康管理经验,通过对医疗提供方的管理,为客户提供新的服务,一方面有效控制风险,降低成本,另一方面,丰富了客户服务的内容,为客户提供了附加价值,这样,既延伸了金融服务,更重要的是延伸了健康保险的价值链,为健康保险提供了新的价值来源。 1.采用新型的风险控制模式 健康保险业务的风险控制是个国际性的难题,运用传统人身保险的核保核赔技术流程已经不足以控制风险。健康保险与寿险存在巨大的差异,健康保险在承保前的客户信息调查、产品定价、理赔服务(包括金额、频度)、风险控制(包括事前、事中、事后)、医疗提供方的管理(约束诱导需求、控制医疗过度消费)、客户的道德风险控制等方面有自己独特的流程。近几十年来,以美国为代表的国际健康保健组织,采用延伸传统风险控制和服务流程的方式,在医务管理和健康管理方面积累了很多有效的经验。例如在医疗服务控制过程方面,采用医疗服务使用检测和审查、第二外科医生手术意见;在医疗服务费的补偿方式上,采用按服务项目付费、按病种付费、按人头付费、按诊断相关分类付费等;与医疗提供方建立无赔款优惠和利润分享机制;特别是管理式医疗,大大降低了医疗风险和费用,通过建立选择性的医疗网络、主管医师的“看门人”制度、病例管理、网络化的信息管理、医疗代码制度对医疗服务提供者的考评等,取得了很好的效果。 2.创造健康保险的“三赢”局面 中国的健康保险行业也要借鉴国际上比较先进有效的健康保险的管理经验,更多地为客户提供持续的新型的健康管理和服务,创造新的价值链。只有实施执行这些必要环节的风险控制措施,才有可能抑制医疗提供方的诱导需求,避免过度医疗和医疗不足,达到医疗资源使用效率的最大化、客户收益的最大化、保险公司的效益最大化的“三赢”局面。 三、健康保险企业组织制度安排 (一)组织职能与现存的制度形式 根据中国保险监督管理委员会制定的《健康保险管理办法》(草案),保险公司从事健康保险活动应当具备以下职能和条件:单独核算健康保险业务;建立健康保险精算制度和风险管理制度;建立健康保险核保制度和理赔制度;建立健康保险数据管理制度;配备具备相关专业知识的精算人员、核保人员和核赔人员;具备职能完整、相对独立的健康保险信息管理系统。通过以上职能的合理分配,保证消费者的最大利益,保证企业的价值最大化,达到组织制度安排的最优配置。 根据以上职能配置,现存的商业健康保险企业的组织制度形式形成了以专业健康保险公司为主体,寿(产)险公司健康保险专业部门为辅,寿(产)险公司其他职能部门附属的健康险业务为补充的多种形式: 独立法人专业公司:这是中国健康保险专业化发展的方向和主流。专业公司具有完整的健康保险发展的战略和规划,可以独立进行资金运用、人员招募和财务核算,调动各种资源统筹支持健康保险主营业务。 事业部或利润中心:指在寿(产)险公司中独立的机构,独立核算,自主经营,自负盈亏,专业经营健康保险业务,是健康保险业务的重要组成部分。 专业职能部门:指在寿(产)险公司中相对独立的职能部门,专门经营健康保险业务,是目前开展和经营健康保险业务的主要组织制度形式和发展力量。 附属的业务形式:指依附在寿(产)险公司的其他职能部门中,辅助销售健康保险业务,该业务形式主要为最近几年新成立的合资保险公司和股份保险公司(寿险),以及财产保险公司中的意外健康保险业务,是健康保险业务的重要补充。(见表1) (二)要素资源配置、价值链延伸与组织制度安排 健康保险企业的制度安排是由企业内部要素资源配置和价值创造决定的,是企业内部要素配置的外在表现,要素的配置过程就是组织制度安排的形成过程。健康保险企业的四种主要组织形式是五大要素资源不同配置的结果,组织形式的复杂程度和资源配置的复杂程度呈现出正相关的关系。同时,健康保险企业组织制度安排和要素配置的复杂程度,决定了其价值链的参与程度,也决定了价值的获取程度。同样,二者也呈现出正相关的关系。 我们知道,要素永远是稀缺的,假定在要素约束和确定的前提下,企业的组织形式追求要素配置最优、价值最大,从而达到企业制度均衡。根据这个原则和现实的企业制度安排,我们可以把健康保险企业组织形式分为具体的制度均衡和制度非均衡形式。(见表2、表3) 说明: 1.资本:包括注册资本金投人和资金的投资使用; 2.销售服务:指销售和服务等第三方人员; 3.专业管理:指专业技术管理人员; 4.信息系统:指计算机支持平台和数据库、保单等信息系统; 5.风险控制:指进行风险控制的专业技术、作业流程和控制手段。包括传统的核保核赔技术和事前事中事后风险控制的手段; 6.管理服务:国际通行有效的新型的风险控制手段,包括医务管理和健康管理。 7.文中符号√和#分别表示具备和不具备此项职能。√/#两个符号同时出现,表示各有50%的可能。 (三)组织制度的分析 1.制度均衡条件下的组织制度形式 专业的健康保险公司是独立的法人实体,具备完整的业务职能和利润最大化的目标导向。健康保险是优秀业务,围绕这个优秀业务,组织具备所有生产要素,可以统筹调配各种资源,进行最佳配置,发挥最大效用,通常可以达到协同效应和规模效应。在控制风险方面,除了采用传统的风险控制手段之外,还探索性地采用新型的风险控制手段,包括管理式医疗和健康管理,达到价值最大化,实现公司的利润目标。这种组织制度安排,使组织的资源配置、目标设定和价值创造达到了统一,获取最大化的价值盈余,具体包括以下几个方面: 首先是费差、利差价值(参见上文,略); 其次是风险控制盈亏价值,通过传统的核保核赔以及事前事中事后风险控制手段降低风险所带来的盈余; 第三是管理服务盈余。专业公司除了采取传统的风险控制方式之外,还创造性地引用了国际通行有效的医务管理和健康管理的新型风险控制方式,这就大大地延伸了组织的价值链,获取了组织提供的金融服务所带来的附加价值贡献,这是其他组织制度安排所不具备的优势; 第四是组织内部资源的合理配置,一方面减少了组织内部信息沟通成本,提高了组织工作效率,另一方面资源配置的协同效应可以得到充分的发挥; 第五是开展业务的规模效应所带来的规模收益。 综上所述,这种组织制度安排是价值最大化的盈利模式和企业制度安排。 2.制度非均衡条件下的组织制度形式 制度非均衡条件下的组织制度安排有三种形式,即附属业务形式、专业职能部门和事业部或利润中心形式。 首先是附属的业务组织形式,只具备单纯的业务销售职能,是最简单的要素组合与制度安排。通常是健康保险产品以附加险的形式附着在其他主险之下,主险可以是人寿保险、财产保险或其他意外险。销售范围通常是局限在个人业务,作为公司主营业务的配合与补充,没有单独的核保、核赔人员和作业流程,也没有独立的计算机信息支持平台。在要素组合中只涉及到单纯的销售职能,其他要素是与其他产品系列和组织共用。企业组织只局限于部分销售职能,组织参与价值链的程度最低,价值创造只取决于部分费差的获得。 其次是专业职能部门形式,具备业务销售与风险控制部分环节(核保、核赔)职能,以市场开拓和销售管理为主,兼顾部分两核工作和其他职能(如产品前期调研、部分医务管理职能)。销售的产品可以是附加险或是独立的主险,附加险通常是配合主险的销售,以一年期业务为主,起到带动主险增长的“敲门砖”作用,销售渠道与其他销售渠道共用,业务范围可以是个人、团体和中介业务,也可能是集中在其中的部分范围。在风险控制方面,主要是通过核保、核赔环节进行,有单独的专业人员和作业流程,也会涉及到市场的调研和定点医院管理等部分职能,计算机信息系统通常与公司的主营业务系统共用。所以,在要素配置方面涉及到销售人员、专业技术人员和专业作业流程,以及部分计算机信息系统。就价值链的参与程度,兼顾型组织制度安排,参与了价值中的费差创造、部分的风险控制盈亏价值创造(其中的核保核赔、产品开发的参与)。 第三是事业部或利润中心的组织制度形式。职能相对完备兼具财务目标导向型:具备相对独立完整的健康保险业务的销售、风险控制和产品精算的全过程,具备部分或全部计算机信息系统的支持平台;同时,以独立核算、自负盈亏的财务要求为目标。在这种制度安排下,组织有比较明确的发展战略和市场策略,可以在其职能范围内,运用各种资源支持健康保险业务的顺利开展。由于财务指标考评,组织尽可能最优化地配置资源,降低业务的交易成本,发挥要素的最大效用,特别是在风险控制全过程中,把风险的预测、防范、转移、化解等环节贯穿起来,达到降低风险,提高效益的目的。这种组织制度安排,由于最大程度地参与了健康保险业务的全过程,同时由于财务目标的约束,一方面使企业更多地关注风险控制的各个方面,把风险损失降到最低;另一方面尽可能最大化地参与到组织的价值链中,获取最大的价值创造,包括费差、风险控制盈亏和部分利差(资金使用权的转让费用)。 四、组织制度安排的现实选择 (一)企业发展的宏观战略决定了企业的组织制度安排 首先是健康险企业组织形式专业化发展的趋势。中国保险业控股集团化的发展趋势,提出了建立专业子公司(包括健康保险公司)的内在需求;同时,巨大的市场潜力和潜在的盈利空间,诱致了专业健康保险公司的建立(金控集团下的子公司和独立的股份制专业公司)。专业健康保险公司的组织形式成为中国健康保险企业未来的发展趋势。各个领域专业子公司的建立,实际上是一种组织制度的变革,也是企业组织和市场进一步专业分工细密的客观要求,对于组织而言,最重要的是找到了新的获利的机会,新的获利机会诱致了专业健康险公司的诞生。“制度变革与其说是取决于制度需求,不如说是取决于制度供给,与其说取决于制度接受者的非均衡是显示的新的盈利机会,不如说依赖于变革成本决定制度决定者的非均衡所给予的获利可能。”这是专业公司诞生的制度基础。 其次是企业发展的专业化战略和相机抉择策略的选择。具体表现就是健康保险的最主要组织形式:事业部或利润中心、职能部门制以及辅助业务形式的经营模式,这些模式的选择既是现实的也是合理的。一方面,以往的中国企业追求大而全的经验教训,使中国保险业坚信专业化发展的企业战略。中国保险市场上的绝大多数主体,特别是股份制企业和合资企业,提出了在集中精力发展自身主营业务的同时,积极发挥健康保险的辅助作用,以健康保险带动主营业务的发展,这也是健康保险“敲门砖”理论产生的基础。另一方面,企业的管理者密切关注健康保险市场的变化,特别是专业健康保险公司的发展情况,采取“进退自如”的相机抉择策略,“进”可以模仿专业公司的制度安排,减少制度转换的机会成本损失;“退”可以固守辅助补充主营业务的根本,作好“配角”。这也不失为一种明智的选择,也是一种现实的选择。 (二)企业内部要素资源约束的原则决定了组织制度安排 首先是资本稀缺。在健康保险的要素资源中资本是首当其冲的第一稀缺资源,这是制约健康保险组织制度安排的第一因素。 其次是专业技术人才不足。健康保险行业的专业技术人才也是制约行业发展的瓶颈。与保险的其他领域相比,健康保险行业的专业技术要求更高,涉及到的知识也最多。目前,具有理论知识、专业技术和实践经验的人才极为匮乏,这大大加大了招募人才的成本。 第三,健康保险计算机系统的软硬件投资也是巨大的,这里就不再赘述。 总之,健康保险的要素资源的极度稀缺,加大了其组织制度选择的交易成本,制度决定者根据资源的稀缺程度和交易成本的大小,选择了组织制度安排的多种形式。 五、结论 就企业的组织制度安排与生产要素配置、价值创造和组织职能之间的关系,我们可以得出以下结论: (一)健康保险企业组织制度的均衡条件 当制度的供给与制度的需求达到平衡时,组织的净效益最大、交易成本最小,此时的企业组织制度处于均衡状态;健康保险企业组织制度安排形式的均衡条件是,在要素配置最优、交易成本最小的前提下达到价值最大化。 (二)健康保险企业组织制度的合理与现实选择 从企业内部因素分析,健康保险企业组织制度安排形式的选择是由企业战略目标和资源约束共同决定的。均衡状态的制度安排是专业公司形式;非均衡状态的制度安排是事业部或利润中心、职能部门和附属业务形式。 (三)健康保险企业的多种组织制度安排形式共生共存从中国健康保险整体市场角度分析,均衡与非均衡企业组织制度安排形式将在一段时间内,相互依存、互为补充、相得益彰。一方面,就健康险本身而言,专业化公司是最优制度安排,处于制度均衡状态,代表了中国健康保险发展的未来趋势;其他的制度安排处于次优的非均衡状态,是中国健康保险的重要补充。另一方面,就其依存的母体组织而言,非均衡状态中的制度安排是内部合理的现实的选择。 健康保险论文:商业健康保险税收管理论文 [摘要]保险公司的经营中由于缺乏明确的战略,产品贪大求全,难以集中使用资源,产品销售未能实现专业化等因素,都在影响着产品销售的广度、客户服务的满意度以及管理的深度。对于财产险公司的主要产品按类分析有利于认清产品各自的专业属性和对特定资源的要求,从而避免盲目经营。因此保险公司首先需要面对当前的市场和自身资源状况对所经营的产品重点有所取舍;其次,应围绕经营定位有效地组织资源,搭建产品的营销平台。 [关键词]产品特性,配套资源,影响因素,营销平台 当前国内财产保险公司经营的专业化程度不高,主要是“大而全”和“小而全”的经营模式所致,表现在两个方面,一是从经营链来看,从展业、承保、再保、防灾防损、查勘、定损、理赔、追偿到产品设计和资金运用无所不包;二是从所经营的产品承保的标的来看,既包括了有形的财产也包括了无形的责任、保证、信用,以及虽有形但难以估量价值的人的生命和身体。 根据中国保监会对财产保险公司经营险种的分类,包括了法定强制保险、机动车辆保险、投资型保险、企业财产保险、家庭财产保险、工程保险、责任保险、信用保险、保证保险、船舶保险、货物运输保险、特殊风险保险、健康保险、农业保险、意外伤害保险、其他等16类产品,虽然针对较为特殊的农业险和健康险业务已经批准了一些专业公司经营,包括车险也批准了一家专业公司经营,但绝大多数产品新公司、老公司一般都在经营。这就导致了经营和管理资源的分散,难以集中形成经营特色,从而使得产品难以得到有效的深入发展——技术含量高的产品难以突破,而传统的企业财产险、货运险、意外伤害保险产品的竞争日趋激烈。 纵观整个市场,保险资源的分布不合理、不均衡,产品的供需矛盾突出。 一、影响产品营销的原因 (一)综合因素 现有产品的数量多而绩效不理想的原因是多方面的,一是沿用了多年的一批老产品的保险保障功能已滞后于市场实际需要,亟待更新改造;二是1994年由人民银行统颁的一批财产险的费率距今已12年时间,需要根据经营数据重新厘定,此外,如高科技新兴产业的风险等级归属需要确立,以便于明确其对应的费率;三是新产品开发的创新体系未能得以建立,创新的有效性受到影响,在监管机构报批或备案的数量庞大的产品中有相当数量的产品雷同;四是不同的产品所需要的资源和能力不匹配。 (二)产品的专业特性导致经营所需资源的差异性 保险人必须关注自己的产品结构,将适合自己经营的主打产品逐渐突出,形成经营的特色。这首先需要经营者正确地认识各类保险产品的专业属性和经营所需要的资源特性。 1.产品的专业特性 财产保险公司所经营的产品承保的标的既涉及了固定的和移动的有形财产,也涉及到了无形的责任、保证、信用以及虽有形但难以估量价值的人的生命和身体。按照承保方式和赔偿方式划分,财产保险又可划分为第一损失保险和赔偿方式、不定值保险和比例赔偿方式、定值保险和赔偿方式以及重置价值保险和赔偿方式。如企业财产保险、机动车辆保险属于“不定值保险”,而货物运输保险则属于“定值保险”;家庭财产保险适用于“第一危险赔偿方式”,责任保险有“期内发生式”和“期内索赔式”两种确定责任保险的责任事故有效期间的方式,赔偿限额分为每次事故赔偿限额和累计赔偿限额;对于意外伤害保险来说,人的生命和身体是无价的,发生事故时是以保险金额为给付限额,采用的是“定额保险合同形式”,不适用于财产险的补偿性原则,也就不存在代位追偿、重复投保、超额投保和不足额投保的问题;而信用保险则又是唯一不适用于“大数法则”,而是以被保险人的信息为承保基础的特殊产品。从保险合同订立的期限来看,虽然财产保险公司经营的多数是合同期为一年的保险产品,但也有超过一年期的工程保险:甚至时间更长的“长尾巴”的产品责任险,同时也有少于一年期的货物运输保险、旅游险,甚至是以小时为保险期限的航空人意险。从理赔来看,有的涉及到代位求偿,有的要冲减有效保额(如企业财产保险),有的由于不足额投保需按比例赔偿,有的要扣除免赔,有的仅包括不超过保额的施救费,而船舶保险还包括了共同海损、救助费用、施救费用,责任险一般还包括法律诉讼费……。由此可见,财产险公司所经营的保险产品不同种类之间存在着较大的差异。 2.产品的配套资源 目前有些产品如责任险、保证险、信用险、健康险在各家财产险公司的业务中占比过低,其原因是多方面的,既有来自社会大环境的,如责任险有赖于与民事责任相关的法律的制定、保证保险有赖于全社会诚信的提高和信用体系的建立、健康险有赖于医疗体制的改革与医疗行为的规范以及客户的诚信,同时也有来自保险人的原因,例如:缺乏经营管理经验、缺乏专业人才、缺乏数据和信息技术支持等等。从产品经营的侧重点划分,笔者将其大致划分为四类:拓展型、管理型、服务型、混合型,其所需要的配套资源各有侧重。 (1)拓展型。如家庭财产保险、意外伤害保险、企业财产保险,投保标的多,风险分散,“大数法则”可以得到最好的应用,关键在于销售方式的创新,要在拓展方式上下功夫。 (2)管理型。如机动车辆保险、短期健康险,共同的特点是保源丰富,需求广泛,关键是能否通过有效的管理实现盈亏平衡进而盈利;企业财产保险的日常出险率低,不必像出险频繁的车险需配置数量众多的售后服务人员及资源,但其标的的多样性和复杂性需要的是专业的保前查勘和理赔查勘定损;卫星、桥梁、地铁等特殊风险保险还有赖于承保公司的品牌和再保险的分保支持;健康险产品需要具有临床医务经验的专业核保核赔人员以及管理水平好的定点合作医院;信用险是唯一不适用于“大数法则”的,它是以被保险人的信息为承保基础的,需要保险公司具备能够做出专业风险评价的人才、信息、经验以及IT系统。 (3)服务型。如以旅行者为目标的含意外伤害保险、财产保险和责任保险在内的旅行综合保险,其产品的经营和管理并不复杂,关键是能否有配套的服务及时响应。 (4)混合型。机动车辆保险的经营重点在于核保核赔的管控,经营服务网络、零配件报价系统以及快速便捷的服务等。既是管理型的产品,更是服务型的产品;进出口货运险既要积极拓展,又需要加强风险管控,不仅要建立一支了解国际贸易知识、进出口货运险特性、海商法的展业和核保核赔队伍,还需要在境外建立广泛的理赔检验机构,以做好在境外受损货物的损失查验工作;投资型保险产品既要选择好销售渠道,积极拓展客户,同时更要有赖于资金运用的成效。通过以上从不同角度对保险各类产品专业属性的分析可以看出,不同的产品在实际经营过程中需要不同的资源和能力来加以支持,否则是难以深入的。由于上述产品要求经营者具备不同的资源和能力加以支持,但资源和能力具有有限性,因此,对于目前财产险公司经营的主要产品按类分析,有利于认清产品各自的专业属性和对特定资源的要求,避免盲目经营。 二、产品营销平台的建立 保险这一无形产品比有形产品更为复杂,涉及到条款、定价、渠道、单证、IT、宣传、服务、风险管控、销售策略、公司品牌以及企业文化等要素。产品创新的过程实质上是公司多种资源和能力整合的过程,也正因为如此,一个新产品所涉及的要素越多,防止新产品被复制的能力就越强。而与此同时,产品的构成要素中出现的不配套或错位又恰恰是影响产品绩效的环节,需要在实际营销过程中加以关注,根据实践,笔者提出影响产品营销的10个主要因素: (一)目标客户 在确立了经营战略之后,就要对所提供的产品进行准确定位。“定位”(pos沁on)一词是由两位广告经理艾尔·列斯和杰克·特罗首先提出来的。他们认为定位是对产品的一种创造性工作,定位的对象不是产品,而是针对潜在客户的思想,是对潜在客户心智所下的功夫。也就是说,要为新产品在潜在客户的大脑中确定一个合适的位置。定位是首先从市场出发,从探求客户的心理着手,去了解他们的需求,之后再动手设计产品。保险保障功能是保险产品的优秀价值所在,客户之所以投保就是因为其产品存在所能够承保的风险,通过保费的支出获得一旦在保险期内发生保险事故即可得约定的经济赔偿或给付的承诺。实际经营中,产品缺乏细分,目标客户不清晰,甚至是目标客户与所推出的产品之间错位,无疑会对产品的经营绩效产生较大影响。为此,保险公司在有了一个好的产品创意之后,要明确产品所指向的目标客户,之后要通过科学的市场调研方法掌握客户的需求,形成产品概念,之后再逐步深入细化,与公司的营销资源相配套,使之成为形象清晰、定位准确的产品。 (二)费率厘定 面对今天这样一个竞争日趋激烈的保险市场,保险产品的定价不仅要考虑由纯损失率构成的费率,以及由经营成本构成的费率,预定承保利润率构成的费率,连同为防止费率椭定而设定的费率浮动因子,还应根据目标客户的消费特性和心理特点分析该产品的价格弹性,再决定营销过程中应采取的价格调整策略一维持、下调、上浮。该上浮时却下调,或反之,都会导致产品价格的错位,影响销售业绩和产品的盈利。 (三)渠道选择 不同的产品具有不同的目标客户,需要差异化的销售渠道,例如:复杂的产品需要业务员与客户进行面对面的沟通,直销较为适宜。而功能简单,缴费便宜,一目了然的家财险、个人人身意外伤害保险、旅游保险等产品则适合通过网络和电话销售,否则,将因为相对于保费过高的投保成本而抑制潜在客户的投保动机。理财型的保险产品通过银行销售为宜。 (四)交易系统 要根据产品所投放的渠道开发配套的出单交易系统,例如,通过银行销售的就要考虑到产品能够在银行窗口快速核保或免核保出单,网上销售产品的出单系统又有其所特有的要求和特点。 (五)产品宣传 要通过有效的宣传向目标市场说明自己能够提供给消费者的价值,以及与市场同类产品客观相比所具有的独特价值。不同的产品定位就决定了对应的广告的诉求点、形式、传播途径、投放量的不同。如机动车辆保险新产品的宣传应当选择在车辆销售场所、办理车辆和驾驶证有关手续的场所、长途客运车站和车厢也是很好的宣传场所。要注意所选择的媒体和新产品的目标客户一致性的程度。值得提示的是产品宣传的投放量要服从销售目标,而并非越多越好,过量投放不仅浪费企业有限的资源,而且易导致消费者心理逆反,边际效益递减,同时还可能使服务与管理跟不上业务规模的发展,形成广告的负效应。 (六)产品包装 原本设计的是一款针对高端客户的保险产品,具有保障功能多,保障程度高的特点,但却为客户提供了一份没有高端感觉的与一般产品无异的普通的保险合同,产品形式没有与优秀产品相匹配,降低了产品在客户心目中应有的分量。 (七)客户服务 该提供配套附加服务的却没有提供服务,例如,出国旅游人员在境外由于对语言、环境等的不熟悉,对产品附加的紧急救助等服务的需求加大,此类产品如果没有相应的境外服务为配套,产品必然是不完整的,客户所购买的产品就无法发挥其应有的作用。 (八)产品名称 保险产品是客户正常情况下不需要,而一旦发生意外又最需要的转嫁风险的特殊商品,如果将产品所保障的风险直接列为产品的名称,是非常影响客户的消费心理的。因此,对于保险产品更要充分考虑到推广地区目标客户的消费心理,例如:有的寿险产品起名“红利来”、“老来福”,不仅朗朗上口便于记忆,更是喜庆吉祥,迎合了目标客户的心理需求,与产品本身的特点相吻合,起到了画龙点睛的作用。因此,产品名称需在符合保险监管机构对产品名称规定的基础之上,针对目标客户的心理特征精心加以策划。 (九)销售时机 不同的产品由于特定的目标客户和保障功能,需要选择适合的时机推向市场。还以上述的旅游保险为例,就应当紧密结合中国的传统节日和黄金周,选择在元旦、春节、“5.广、“10.1”等旅游黄金周前推出,会起到事半功倍的效果。 (十)专业销售队伍的培育 由于不同的保险产品专业属性差别较大,保险公司的销售人员所需要的保险专业知识和技能区别较大,为此,应当对保险产品按照复杂程度区分为多个级别,例如,将家庭财产保险、意外伤害保险列为第一级产品,将机动车辆保险、货物运输保险、船舶保险、飞机保险、工程保险列为第二级产品,将责任险、保证险、信用保险、短期健康险等列为第三级产品,等级越高,对销售人员所应具备专业销售能力的要求越高。销售人员需要通过专业考试和从业行为审核逐级申请扩展可销售产品的展业资格,这样操作的好处首先是通过制度的引导,循序渐进,便于销售人员从易到难吸收消化保险基本知识和产品专业特性,防止贪多而不精,误导客户,影响整个行业的发展;其次,是通过这样一种机制,使销售人员将不断学习专业知识、提高专业技能、遵守执业操守、维护行业形象与逐步扩展自身可销售的产品范围使得个人利益最大化有机结合起来。 衡量保险公司的综合竞争力,不是单纯的看其当年的业务规模大小,而要看其所经营的产品的结构是否合理,产品是否具有经营的广度、服务的满意度和管理的深度,是否具有可持续发展的能力。产品不是单一的专业技术问题,而是管理问题,是系统工程,涉及到公司方方面面的资源和能力,经营产品关键要着眼于产品营销平台的建立,前端的销售目标必须与后端的人才、技术、数据、网点、晶牌、机制等相协调。因此,产品在设计或改造时要“后端前置化”,即,要在新产品的设计或老产品的改造阶段着眼于产品各个要素的协同性,将产品推广营销阶段所需要的各个环节的要素提前加以考虑;在新产品或改造后的老产品进入推广(或再推广)阶段时,设计阶段所考虑的营销要素应按照预先计划到位,形成产品的营销平台,使产品实现预定的营销目标。
高层建筑施工技术论文:现代高层建筑施工技术论文 1现代高层建筑建设中主要的施工技术探讨 现代高层建筑的施工建设,需要运用的施工技术十分繁杂,要确保建筑施工的质量,合理选择和运用恰当的施工技术十分关键。而在生产实践中,下面几个环节的施工技术是高层建筑施工建设必须予以足够重视的重点环节。 1.1高层建筑的地基施工技术 在具体施工实践中,不同的施工地质条件应当采取不同施工工艺。若地基是淤泥土,且上层土层的厚度不足时,施工中则应尽量不对淤泥、淤泥土产生扰动;若地基范围内的冲填土和建筑垃圾等废料较多时,如果密实度、均匀性较好时,可利用其作为持力层,但对于存在腐蚀性废料或有机质含量严重超标的杂填土,必须要经过有效处理方可作持力层使用。对于高层建筑地基的处理,则应在充分考虑高层建筑的结构形式、区域水文地质条件和基础型式、施工设备和施工条件等诸多影响因素的基础上,通过全面分析比较来确定最优施工技术方案。地基的处理是为了强化高层建筑对地基不均匀变形的适应能力,所以应当采取有效措施,使地其上部结构强度和刚度达到相关规范要求;对于已确定了处理方法的高层建设地基,也要进行严谨的检测,以确保建设整体施工质量。对于处理过的地基,其变形必须要满足相关建筑规范及规程的要求,在建筑工程施工过程吕还应进行定期的沉降观测;若地基上存在膨胀土、欠固结土、湿陷性黄土的问题时,还要选择恰当的施工工艺并增强填土。 1.2高层建筑的混凝土施工技术 在高层建筑混凝土施工中,通过可以细分为三个施工步骤,即混凝土配制、浇筑和养护,三个步骤中每一步都很重要,必须严格按照相关施工技术规范执行。混凝土配比是混凝土施工初始阶段,更是确保混凝土性能不容忽视的重要阶段。应严格地按照实验室配置比例进行施工现场的混凝土配比,以确保混凝土强度满足相关规范要求。在准确掌握混凝土配比比例的基础上,还要采用正确的搅拌顺序和方法,才能使混凝土原料充分地混合,各项性能指标也符合要求。浇筑是混凝土施工过程中最重要的环节之一。由于混凝土是在浇筑阶段成型的,所在必须要对浇筑及搅拌质量严格加以控制,此外,在施工中还应注意以下几方面的内容:一是要保证混凝土浇筑严格按照相关施工规范执行,且确保浇筑施工技术不断提升,以控制混凝土浇筑质量;二是要通过培训,提升施工人员专业技术素养,为浇筑施工提供必须的人力资源支持;三是要控制浇筑施工的细节。例如:浇筑的用水、用电,以及浇筑前提条件和材料的准备,以从细节方面提高混凝土浇筑施工质量;四是采取有效措施提升混凝土质量,以使建筑物的整体强度等级和抗裂防渗功能获得一定提升;五是要控制好混凝土浇筑流程。即在混凝土浇筑之前,必须把模板内的积水、杂物和泥土等清除干净。混凝土浇筑的自由落差高度应小于两米。混凝土柱和梁板混凝土强度等级不同时,应先浇筑较高标号的混凝土,后浇筑较低标号的混凝土。对同一区域混凝土的浇筑,则应按照先竖向结构后水平结构顺序进行分层浇筑;六是振捣混凝土时,振捣棒应垂直于混凝土的表面,且插入至下层混凝土50~100mm处,在提升振捣棒时,速度不宜过快,且不能残留孔洞。在混凝土浇筑完成后还要注意进行及时有效的养护工作。也就是说,浇筑完后,应采取有效措施控制好构筑物的温度和湿度等,以有效减小混凝土表层温差,从而避免混凝土结构产生温度裂缝。 1.3高层建筑的钢结构施工技术 通常情况下,高层建筑优秀墙内部均有钢结构柱,要确保高层建筑的整体稳定性,就应对钢结构的高度和数量进行明确的规定。例如:在高度上需达到一定比例;钢筋的数量则应超过24根。对于高层建筑整体施工质量和施工速度而言,钢结构吊装起到决定性作用,所以,在施工中可采用分区吊装或是一机多吊方式以提高施工效率。 2.结语 此外,为确保高层建筑的整体施工质量,应当采用斜立焊、立焊等优良的焊接工艺方法进行焊接,最好采用二氧化碳气体来保护焊。钢结构的焊接有必须要对焊缝层间清理和焊丝伸出长度等焊接细节予以足够重视,这样才能确保钢结构施工中焊接的质量。在现代建筑行业中高层建筑施工占据着重要的地位。由于高层建筑施工规模的不断扩大,涉及到建筑结构的种类更是复杂多变。所以,针对不同高层建筑物的具体施工,应按照不同要求,选择适宜的施工工艺,采取合理的施工技术,才能确保高层建筑施工达到预期的质量标准。 作者:蔡建荣 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术管理论文 1施工中的管理问题 1.1加强对工程资料的管理 由于高层建筑的工程量大,必然导致工程资料的增多,为此需要制定合理的管理方法:配备专职资料管理人员负责图纸,工程技术文件,测绘报告,台账等相关文件的综合管理,各部门通力合作,配合资料管理员的工作。管理员对所有资料文件进行综合整理,按照时间,内容系统的分类管理,并建立目录组卷,与施工进度相协调。 1.2加强对施工实验的管理 在高层建筑的施工过程中,需要正确地进行施工试验,相关的试验管理方法有:设置专职试验员,以加强试验管理工作;对现有的建筑材料进行抽样测试检查,及时收集材料合格证,检验报告等质量证明文件,并备份好交由资料管理员保管;资料管理员及时收集整理相关资料,做好各种试验台账。 1.3加强对施工技术的规范化管理 规范化管理能有效提高管理效率,具体可以从一下几点着手。人员的控制,包括对项目经理,项目部管理人员及其他操作人员的控制;机械的控制,包括对设备的配置和使用的控制;材料的控制,包括对材料的计划,采购,使用和贮藏的控制;方法的控制,包括对方法的制定,选择和执行的控制;环境的控制,包括对技术,管理,经济,社会文化和劳动环境的控制。 1.4明确管理职责,加强分工合作 明确分工各部门、各员工的职权和职责,真正做到权责分明,各司其职。加强各部门之间的技术交流与合作,提高团队合作能力和水平。 2施工中的质量问题 质量是建筑工程施工的优秀。在施工过程中,由于监督、施工技术、管理不到位等多方面的原因,造成工程质量的不合格,这严重威胁着参见者和其他人民的人身安全。对于质量问题,可以参见一下几点进行综合管理和完善。 2.1钢筋工程质量的控制 包括钢筋原材料的控制,钢筋的制作和绑扎控制,钢筋隐蔽工程质量控制。原材料质量的好坏影响着工程质量的优劣,购买钢筋前应查看出厂合格证和质量试验报告单,确保质量合格后方可购买。钢筋的加工应在工棚内制作,不同型号的钢筋分类整齐摆放,并悬挂标志牌。待用的钢筋应整齐摆放在工棚内,或者做好相关防雨防锈和防盗等工作后放置室外。钢筋的捆扎要求规范牢固,对于灌注混泥土时易挤压变形的梁柱等,应加固绑扎,防止发生因变形引起质量问题。只有钢筋工程验收合格后才能进行下一道工序。钢筋隐蔽验收时需要检查钢筋的品种、直径、数量、形状、间距、位置,检查钢筋的接口长度、位置和数量。 2.2混泥土工程质量的控制 混泥土质量的指标主要是从其强度、耐久性两个方面衡量,影响混泥土质量的主要因素包括:水泥强度、水灰比、沙石集料、外加剂、浇筑质量及龄期、养护时间和湿度。混泥土由于在压力、温度和湿度变化的条件下,硬化的过程不是均匀同步的,通常会形成裂缝,为了更好的解决裂缝问题,可以从以下几点进行完善。科学设计,严格管理,优化配筋结构;合理设置伸缩缝;合理选择混泥土原料及配比,同等强度条件下,优先考虑使用矿渣硅酸盐水泥,配制混凝土时适量加入缓凝剂,延长混凝土初凝和终凝时间,以充分发挥混凝土自身强度潜力。 2.3模板工程质量控制 在模板施工中常见的问题有:拼缝不严、界面超差、模板下挠、胀模、爆模、塌模、乱用模板剂、乱拆模。其质量控制措施有以下几点,模板施工之前,对施工面积、施工现场做好勘察工作,做好数据分析,再根据现场测绘分析出的结果进行模板的科学设计,包括材料的选用,排版,整体结构支撑系统等方面;严格按照设计图进行施工,包括轴线、标高,尺寸、检查平整度、拼缝误差等;施工中定期检查模具的损耗情况,及时维修损坏的模具,防止因模具本身不合格而引起的工程质量问题。加强模板脱板剂的使用管理,拆模应严格按砼强度满足原则,拆幕后需做好拆模报验管理工作。 作者:刘腾 单位:广西建工集团第三建筑工程有限责任公司 高层建筑施工技术论文:当前高层建筑施工技术论文 1浅析当前高层建筑施工的技术要点 1.1混凝土的施工技术要点 混凝土是当前高层建筑施工时的重要材料之一,混凝土结构更是支撑整个当前高层建筑的基本框架,如果把钢筋比喻成当前高层建筑的“骨架”,那么毫无疑问,混凝土则是当前高层建筑的“血肉”。由此可见,混凝土施工技术的重要性。在当前高层建设施工过程中,混凝土不能长期直接暴露在空气中,而当前高层建筑的施工工期普遍较长,使得混凝土存在这样那样的质量问题,进而影响整个当前高层建筑的质量,因此,混凝土施工技术的提升在当前高层建筑质量控制上具有重要意义。在混凝土技术施工要点中,首先要根据当前高层建筑的自身特点以及环境配置等来选择不同的混凝土,并在施工之前进行相应的强度测试,通过调节水与混凝土的合理比例,从而使当前高层建筑中使用的混凝土达到标准。在混凝土施工过程中,还应避免混凝土长期直接暴露在空气之中,减少因混凝土不达标而引起当前高层建筑质量问题的概率。另一方面,沙石与水的比例也至关重要,不能太干也不能太稀,在配置混凝土的时候,要严格计算并控制比例,从而更好地保障混凝土的质量。目前国内普遍采用混凝土泵送技术,因此,在当前高层建筑的施工过程中,要特别注意混凝土泵送技术的流程,从而使得在施工过程中使用的混凝土质量达到当前高层建筑质量的要求。 1.2钢筋结构的施工要点 钢筋结构是支撑当前高层建筑的骨架,因此钢筋结构的施工技术对于当前高层建筑的质量而言至关重要。在钢筋结构施工过程中,要根据当前高层建筑的实际特点来调节钢筋结构。钢筋结构的架设有着严格的程序,包括吊装、测控、焊接、安装、拆除等部分,且每个程序要严格按照程序来实施,这样才能保障当前高层建筑的施工质量。一般而言,在施工过程中,当前高层建筑的钢筋外框必须是全钢结构,通过“三角架”的斜倾结构来支持,以保证钢筋结构的稳定性,从而有效保障当前高层建筑的施工质量。钢筋结构施工技术过程中,要注意以下三个要点:首先,在当前高层建筑施工之前,要严格检查钢筋质量,要全面了解钢筋结构的各个部分,定期对钢筋进行抽样检测,这样才能保证钢筋的质量;其次,由于施工人员的技术问题或者是个人原因导致在钢筋捆扎的过程中没能按照严格的技术要求对钢筋进行捆扎,因此,施工人员要严格把握好钢筋捆扎的关,提高钢筋结构的可靠性;最后,柱插筋对于整个当前高层建筑尤为重要,因此,在当前高层建筑施工过程中,要对柱插筋进行严格的质量检查,防止人为的损害或者低落。 1.3地基与测量的技术要点 地基是当前高层建筑的基础,地基的测量对于当前高层建筑的质量控制有着重要作用。一般而言,当前高层建筑的地基土质结构复杂多样,对于土质较单一的地基而言,地基的测量比较简单。而对于土质结构复杂的地基而言,地基的测量有难度。因此,在测量当前高层建筑的地基时,要严格采用预制桩,但由于预制桩的使用耗钢量大,造价昂贵,在这种情况下,应该采用现浇桩进行地基的施工,以保证当前高层建筑的施工质量。 2当前高层建筑施工技术要点的质量控制 2.1做好三线控制 这里的做好三线控制是指做好当前高层建筑的三线控制:首先,做好垂直度的控制。当前高层建筑的关键环节之一是垂直度的控制,也是整个当前高层建筑结构的基础,为了更好地控制当前高层建筑的垂直度,必须根据大楼柱网的分布状况来设计,先找出大楼角柱为主,在安装模板时,应该尽量沿着柱外层上弹好的厚度线,采用吊线来测量垂直度,当垂直度达到标准要求时,要加固支撑,在拆除四角柱模板后,要控制好正面的平整度与垂直度;其次,在垂直度的控制过程中,应该采用当下先进的激光铅垂仪来实施对垂直度的控制,在对垂直度的控制过程中,应先选择四个合适的地方作为激光铅垂仪的控制点,做好当前高层建筑的平面控制。 2.2做好当前高层建筑的混凝土强度控制 为了保证混凝土在施工完成后的强度要求,需要在不同的情况下进行不同的配比实验。混凝土的配比选择应当以地区间原料的不同进行不同的配比实验,以方便在施工过程中能够顺利地调节配比。在试验中配比时,应当根据混凝土含水量及含沙量来调整配比,以达到保证实验室配比通用性的目的。如果施工场所是当前高层建筑物,必须加强对原料控制的措施,要能够及时地进行相应的调整,严防砂石级配不良现象的产生。一般来说,当前高层建筑物在建造时都采用的是泵送混凝土,该种混凝土施工方法的采用不仅能极大地缩短施工时间,而且还能改善混凝土的施工性能,不过,即使是在很严格的施工要求下,也会出现混凝土施工后强度不足的情况,所以加强当前高层建筑物的养护措施是非常必要的。此外,还应当注重对混凝土强度的评定工作,这里并不是一味地指试块强度达标就意味着合格,而且需要警惕试块制作不规范的现象,对混凝土的强度要进行严格的控制。 2.3做好安全管理工作 做好当前高层建筑的安全管理主要是做好以下两个方面的安全管理:首先,要做好基坑支护的安全管理。基坑在开挖之前,要根据土质的结构特征来确定支护的方案,避免因为基坑支护的原因导致施工过程镇南关出现异常情况;其次,为了施工人员的安全,要做好脚手架和防护的安全管理工作,在精确地计算后确定脚手架的高度,并给施工人员配备安全设施,以保证施工人员的人身安全。 3结语 综上所述,随着对当前高层建筑的需求不断增加,当前高层建筑的质量问题也日益成为人们关注的问题,因此,做好当前高层建筑质量控制意义深远。但与国外发达国家相比,我国当前高层建筑施工技术相对落后,因此,搞好当前高层建筑施工技术的质量控制任重而道远。 作者:王小爱单位:广州科技职业技术学院 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术论文 一、沉降观测的基本要求 1、仪器设备、人员素质的要求 根据沉降观测精度要求高的特征,为能精确地反映出建构筑物在不断加荷作下的沉降情况,一般规定测量的误差应小于变形值的1/10-1/20,为此要求沉降观测应使用精密水准仪(S1或S05级),水准尺也应使用受环境及温差变化影肉小的高精度铟合金水准尺。在不具备铟合金水准尺的情况下,使用一般塔尺尽量使用第一段标尺。 人员素质的要求,必须接受专业学习及技能培训,熟练把握仪器的操作规程,熟悉测量理论能针对不同工程特征、具体情况采用不同的观测方法及观测程序,对实施过程中出现的新问题能够会分析原因并正确的运用误差理论进行平差计算,做到按时、快速、精确地完成每次观测任务 2、观测时间的要求 建构筑物的沉降观测对时间有严格的限制条件,非凡是首次观测必须按时进行,否则沉降观测得不到原始数据,而是整个观测得不到完整的观测意义。其他各阶段的复测,根据工程进展情况必须定时进行,不得漏测或补测。只有这样,才能得到准确的沉降情况或规律。相邻的两次时间间隔称为一个观测周期,一般高层建筑物的沉降观测按一定的时间段为一观测周期(如摘要:次/30天)或按建筑物的加荷情况每升高一层(或数层)为一观测周期,无论采取何种方式都必须按施测方案中规定的观测周期准时进行。 3、观测点的要求 为了能够反映出建构筑物的准确沉降情况,沉降观测点要埋设在最能反映沉降特征且便于观测的位置。一般要求建筑物上设置的沉降观测点纵横向要对称,且相邻点之间间距以15-30米为宜,均匀地分布在建筑物的四周。通常情况下,建筑物设计图纸上有专门的沉降观测点布置图。 再就是,埋设的沉降观测点要符合各施工阶段的观测要求,非凡要考虑到装修装饰阶段因墙或柱饰面施工而破坏或掩盖住观测点,不能连续观测而失去观测意义。 4、沉降观测的自始至终要遵循“五定”原则 所谓“五定”,即通常所说的沉降观测依据的基准点、工作基点和被观测物上的沉降观测点,点位要稳定;所用仪器、设备要稳定;观测人员要稳定;观测时的环境条件基本一致;观测路线、镜位、程序和方法要固定。以上办法在客观上尽量减少观测误差的不定性,使所测的结果具有统一的趋向性,保证各次复测结果和首次观测的结果可比性更一致,使所观测的沉降量更真实。 5、施测要求 仪器、设备的操作方法和观测程序要熟悉、正确。在首次观测前要对所用仪器的各项指标进行检测校正,必要时经计量单位予以鉴定。连续使用3-6个月重新对所用仪器、设备进行检校。 在观测过程中,操作人员要相互配合,工作协调一致,认真仔细,做到步步有校核。 6、沉降观测精度的要求 根据建筑物的特性和建设、设计单位的要求选择沉降观测精度的等级。再未有特除要求情况下,一般性的高层建构筑物施工过程中,采用二等水准测量的观测方法就能满足沉降观测的要求。我们在河北省交通培训中心工程施工过程中就采用二等水测量的观测方法。 各项观测指标要求如下摘要: (1)往返较差、附和或环线闭合差摘要:h=∑a-∑b≤l√n—,表示测站数。(或h=∑a-∑b≤1.0√L—,L表示观测路线距离) (2)前后视距摘要:≤30m (3)前后视距差摘要:≤1.0m (4)前后视距累积差≤3.0m (5)沉降观测点相对于后视点的高差容差摘要:≤1.0mm(6)水准仪的精度不低于N2级别 7、沉降观测成果整理及计算要求 原始数据要真实可靠,记录计算要符合施工测量规范的要求,依据正确,严谨有序,步步校核,结果有效的原则进行成果整理及计算。 二、具体施测程序及步骤 1、建立水准控制网 根据工程的特征布局、现场的环境条件制订测量施测方案,由建设单位提供的水准控制点(或城市精密导线点)根据工程的测量施测方案和布网原则的要求建立水准控制网。要求摘要:(1)一般高层建筑物四周要布置三个以上水准点,水准点的间距不大于100米。 (2)在场区内任何地方架设仪器至少后视到两个水准点,并且场区内各水准点构成闭合图形,以便闭合检校。 (3)各水准点要设在建筑物开挖、地面沉降和震动区范围之外,水准点的埋深要符合二等水准测量的要求(大于1.5米)根据工程特征,建立合理的水准控制网,和基准点联测,平差计算出各水准点的高程。 2、建立固定的观测路线 由场区水准控制网,依据沉降观测点的埋设要求或图纸设计的沉降观测点布点图,确定沉降观测点的位置。在控制点和沉降观测点之间建立固定的观测路线,并在架设仪器站点和转点处作好标记桩,保证各次观测均沿统一路线。 3、沉降观测 根据编制的工程施测方案及确定的观测周期,首次观测应在观测点安稳固后及时进行。一般高层建筑物有一或数层地下结构,首次观测应自基础开始,在基础的纵横轴线上(基础局边)按设计好的位置埋设沉降观测点(临时的),等临时观测点稳固好,进行首次观测。 首次观测的沉降观测点高程值是以后各次观测用以比较的基础,其精度要求非常高,施测时一般用N2或N3级精密水准仪。并且要求每个观测点首次高程应在同期观测两次后决定。 随着结构每升高一层,临时观测点移上一层并进行观测直到十0.00再按规定埋设永久观测点(为便于观测可将永久观测点设于十500mm)。然后每施工一层就复测一次,直至竣工。 4、将各次观测记录整理检查无误后,进行平差计算,求出各次每个观测点的高程值。从而确定出沉降量。 某个观测点的每周期沉降量摘要:c=Hh,I—Hn,I-1.N表示某个观测点,I表示观测周期数(I=1,2,3……)且H1=H0累计沉降量摘要:C=∑c(n),n表示观测点号。 5、统计表汇总 (1)、根据各观测周期平差计算的沉降量,列统计表,进行汇总。 (2)、绘制各观测点的下沉曲线 首先建立下沉曲线坐标,横坐标为时间坐标,纵坐标上半部为荷载值,下半部为各沉降观测周期的沉降量。 将统计表中各观测点对应的观测周期所测得沉降量画于坐标中,并将相应的荷载值也画于坐标中,连线,就得到对应于荷载值的沉降曲线。 (3)根据沉降量统计表和沉降曲线图,我们可以猜测建筑物的沉降趋向,将建筑物的沉降情况及时的反馈到有关主管部门,正确地指导施工。非凡座在沉陷性较大的地基上重要建筑物的不均匀沉降的观测显得更为重要。 利用沉降曲线还可计算出因地基不均匀沉降引起的建筑物倾斜度摘要:q=│Cm-Cn│/Lmn,Cm,Cn分别为m,n点的总沉降量,Lmn为m,n点的距离。 对沉降观测的成果分析,我们还可以找出同一地区类似结构形式建筑物影响其沉降的主要因素,指导施工单位编好施工组织设计正确指导施工大有裨益,同样也为勘察设计单位提供宝贵的一手资料,设计出更完善的施工图纸。 6.观测中的注重事项摘要: (1)严格按测量规范的要求施测。 (2)前后视观测最好用同一水平尺。 (3)各次观测必须按照固定的观测路线进行。 (4)观测时要避免阳光直射,且各观测环境基本一致。 (5)成像清楚、稳定时再读数。 (6)随时观测,随时检核计算,观测时要—气阿成。 (7)在雨季前后要联测,检查水准点的标高是否有变动。 (8)将各次所观测沉降情况及时反馈有关部门,当建筑物天天(24h)连续沉降量超过1mm时应停止施工,会同有关部门采取应急办法。 三、探索的两个新问题 (1)确定建筑物沉降观测精度的合理性。由于现行规范对施工单位施工过程的沉降观测要求不明朗,这对施工单位在建筑物沉降观测精度选择随意性较大,但是精度的高低直接关系到沉降观测成败。对沉降观测精度选择既不能太高也不能太低,要合理适宜,适合工程特性的需要。既不造成无谓的浪费也要保证观测结果的准确性。这样,本人认为一般高层及重要的建(构)筑物在首次观测过程中适用精密仪器的设备(高级水准仪、铟合金尺等)在±0.00以上部分按二等以上水准测量方法,采用放大率倍数较大的S2或S3水准仪进行观测,也可以测出较理想的结果。 (2)在沉降观测过程中,沉降量和时问关系曲线不是单边下行光滑曲线,而是起伏状现象。这就分析原因,进行修正。 ①第二次观测出现回升,而以后各次观测又逐渐下降。可能是首次观测精过低,若回升超过5mm时,第一次观测作废,若回升5mm内,第二次和第一次调整标高一致。②曲线在某点忽然回升。 原因摘要:水准点或观测点被碰动所致且水准点碰动后标高低于碰前标高,观测点碰后高于碰前。 处理办法摘要:取相邻另一观测点的相同期间沉降量作为被碰观测点之沉降量。 ③曲线自某点起渐渐回升 原因摘要:一般是水准点下沉所致。 办法摘要:确定水准点下沉值,和高级水准点符合测量,确定下沉重。 高层建筑施工技术论文:绿色施工技术对高层建筑施工的应用 摘要:近年来,随着环境资源逐步恶化,人们将越来越多的关注焦点放在了环境保护上。目前,在高层建筑施工中逐步开始应用了绿色施工技术,这对于资源的合理利用、能耗的降低以及环境保护起到了极为重要的作用。为此,本文首先对绿色施工技术在高层建筑施工中的重要性进行分析,随后探讨高层建筑施工中绿色施工技术的具体应用,希望能对广大同行有所帮助。 关键词:高层建筑施工;绿色施工技术;应用 1绿色施工技术在高层建筑施工中的重要性 对高层建筑施工来说,应用绿色施工技术具有极其重要的意义,这主要体现在下列三个方面:第一,有助于建筑企业实现可持续发展。相比于传统施工技术,绿色施工技术通过一系列改进,不但有效地提升施工效率,同时在各项建设资源消耗上也有了很大程度地降低,这样一来可以让建筑企业在缩短工程建设工期及减少成本支出情况下获取良好的经济效益,并且也能使其更为专注于建设质量管控之中,进而为自身可持续发展提供一个优良的环境;第二,有助于确保资源合理利用。绿色施工技术地应用可以使得工程建设各项资源都被充分合理地使用,而不会像以往出现较为严重的浪费;第三,能够有效降低高层建筑施工对生态环境影响。结合实践来看,由于工程建设所需,高层建筑施工往往涉及到地基开挖、建筑废物堆积以及各种机械使用,这往往对生态环境造成不小地影响,并且会对周边居民生活带来困扰。而绿色施工技术地应用,其通过相关技术措施不但能够有效地降低噪音、扬尘等影响人们生活的施工行为,同时更重要的是可以将施工中对生态环境影响大大降低,从而为人们构建出一个良好的环境。 2高层建筑施工中绿色施工技术的应用 2.1材料资源利用技术 第一,应当选用型钢组装的方式来组装木工棚、钢筋棚等设施,一方面能够拆装便捷,一方面还可以重复利用。第二,应当对混凝土配合比进行合理优化,适当添加矿物质材料,如粉煤灰等用以降低水泥使用量。第三,采用直螺纹等钢筋连接技术,避免不必要的搭接从而导致资源浪费。第四,采用清水混凝土技术,从而降低抹灰砂浆的使用量。第五,对砌体施工预排方案进行改进,采取预制专用砌块或非标砌块等技术来避免由于砌块模数不匹配而造成的浪费。第六,对预埋管线路径以及安装工程预留等方案进行完善,穿墙管预埋套管可以防止在墙体开洞而造成不必要资源浪费,预埋止水套管可以减去吊洞以及开洞而产生的浪费。第七,对装修方案进行改进,在块料面层中设置灯具、插座、开关、喷淋头以及烟感器等设施,从而避免在安装作业中切割过多块材而造成的浪费。 2.2扬尘控制技术 因为在高层建筑施工过程中,非常容易产生扬尘,从而对环境造成污染,导致雾霾的出现,所以必须要合理应用扬尘控制技术。第一,应当正确了解在具体施工环节容易产生扬尘的具体环节,如搬运材料、运输材料以及装卸材料等过程。第二,必须要严格控制容易产生扬尘的环境。如,在搬运材料时,应当采用装载材料的装置全面包裹材料,减少扬尘的出现;在运输材料时应当要做好运输车辆密封,防止车辆颠簸而导致扬尘出现;在装卸材料过程中应当要采用专门的卸载工具,切勿直接扔包。第三,对高层建筑施工场地予以重视,通常施工都是在炎热的夏季进行,此时环境与地面均较为干燥,从而非常容易产生扬尘,所以,必须要经常采取高压喷雾或是洒水的方式来减少扬尘。不仅如此还需做好清扫工作,防止沉积大量灰尘而对环境造成污染。 2.3水资源利用技术 第一,应当采用节水龙头。相较于传统的水龙头来说,节水龙头平均每分钟能够降低80%左右的出水量。当前,节水龙头主要采取的是抗结垢性、提升器具密闭性、限流、加气等方法来实现其节能效果,不仅如此,还可以采取对水龙头的过流断面进行控制的方式来将水龙头出流量降低,以实现节水的作用。第二,通常为了确保高层住户均能得到稳定的水资源,均会设置一个高压泵,而采取该做法让会让低层住户水压过高,从而导致水资源的浪费。所以在施工过中,不但要结合高层建筑的实际情况来对配水点的水压进行合理设定,而且还需要采取减压措施,以确保整体建筑水压能够维持于一个合理范围当中。对此,可以采用节流塞、减压孔板以及减压阀等设备装置于建筑低层,以避免水压过高而导致不必要的水资源发生浪费。 2.4噪音控制技术 对高层建筑工程来说,噪音是其对人们生活生产造成不良影响的主要因素之一,因而在绿色施工技术应用中噪音控制是其重要内容。根据笔者研究可知,高层建筑建设中绝大部分噪音通常是由混凝土工程、模板工程以及钢筋工程这三个所产生,因而要想有效地控制噪音,建筑企业应采取一些针对性技术。第一,混凝土工程噪音控制。高层建筑混凝土工程所产生噪音主要是在泵送与振捣这两个环节上,因而在其控制上首先企业要使用带骨架的木板将混凝土泵外罩起来,随后再把隔音布包在外边,从而使得泵实现全封闭处理。其次,为了降低混凝土振捣噪音,企业应尽可能安排在白天人们上下班时间进行浇筑振捣作业;第二,模板工程噪音控制。结合实践来看,得益于整体钢平台体系或液压爬模体系所具有的众多优点,目前它们被广泛地应用到高层建筑模板工程施工中,而其所产生噪音则主要来源于液压设备,对此企业要定期开展进行油管空气清空及老化零件更换;第三,钢筋工程噪音控制。高层建筑钢筋工程噪音控制时,除了要将钢筋加工棚位置远离生活办公区域外,还应做一些相应的隔音设施。另外,最好的方式是在工厂组装好后运至现场直接进行安装。 3结束语 总而言之,在高层建筑施工中应用绿色施工技术有着极为重要的现实意义,这就要求相关施工人员能够正确掌握绿色施工技术,加强先进绿色施工技术的应用,以切实推动高层建筑施工的健康持续发展。 作者:黄涛 单位:石河子市开发区天富房地产开发有限责任公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术与控制措施 摘要:高层建筑施工技术具有复杂性、施工周期较长等特征。本文从基桩施工、混凝土施工、钢筋结构施工三方面探讨了高层建筑施工技术。并从做好轴线和垂直度控制工作、做好安全施工管理工作两方面探讨了加强高层建筑施工技术质量控制的具体措施。以期为提高高层建筑整体施工水平提供一些参考和意见。 关键词:高层建筑;施工技术;质量控制 近年来,高层建筑市场规模不断扩大。高层建筑可以起到节约土地资源和丰富建筑形式的作用。为进一步丰富高层建筑功能和建筑形式,我国应加大对高层建筑施工技术的人力、物力和财力投入力度,并积极引入现代先进技术,促使高层建筑功能更加多元化、形式更加多样化、施工技术更加现代化。 1高层建筑施工技术要点 1.1基桩施工高层建筑基桩施工分为灌注桩和预制桩两种形式,前者完成的主要工具是钻孔。在地下开挖成孔之后,将提前制作好的预制钢筋笼放入孔中,在钢筋笼周围加固混凝土,让其成桩。预制桩施工之前,需要提前设计施工图纸,并制定设计规章制度,促使设计工作更加科学化和规范化。依据施工图纸和规章制度展开预制桩施工。具体而言,灌注桩施工技术要点主要包括施工环境的考察、项目特点的分析、混凝土材质的质量控制等。首先,展开灌注桩施工之前,需要勘察施工环境、分析项目施工特点,依据施工条件和项目特点制定灌注桩施工技术方案。然后,观察施工现场的土层表面是否平整,如果不平整,需要借助专用工具将表面凹凸不平的土层进行清理。在开设成桩孔时,可以采用人工挖孔和钻孔机挖孔两种方式。假设采用人工挖孔方式,需要考虑土料的运输方式、桩孔壁混凝土安全控制等问题。成孔之后,及时检查孔的大小是否合适。假设采用钻孔机挖孔方式,需要考虑排水、泥浆池设置等问题。预制桩施工技术要点主要包括设计施工图纸、制定施工要求、分析项目施工特点、选择合适的沉桩方式、控制基础地基质量等。预制桩依据其桩体结构,可以分为钢桩和混凝土桩。①在展开预制桩施工之前,应结合施工环境和施工条件设施施工图纸,并分析施工项目特点,进而保障项目施工活动有序展开。②结合项目特点选择合适的沉桩方式。比如锤击打入法、振动沉桩法等。如果是选择锤击打入法方式,需要分析基础基地周围的土体结构是否存在安全隐患,比如变形问题。如有必要,应针对问题制定切实可行的解决措施。1.2钢筋结构施工在高层建筑墙体结构设置中,需要在优秀墙中设置钢结构柱。并对其高度、数量有明确要求与规定。一般情况下,钢结构柱数量应大于24根,从而有效保障建筑物主体结构的稳定性和安全性。在展开钢结构施工技术之前,需要着重控制钢结构施工速度,进而实现保障钢结构施工质量的目的。另外,在加强钢结构质量管理的同时应合理控制钢结构与其他构件之间焊接质量,借助专业检测设备展开接缝检测工作。确保接缝达标之后,再有序展开钢结构下道工序。1.3混凝土施工混凝土施工是高层建筑施工体系的重要组成部分,在提高建筑施工整体水平和保障项目施工进度方面占据重要地位。因此加强高层建筑混凝土施工技术质量控制显得尤为重要。高层建筑混凝土施工技术要点主要包括配置混凝土、分析混凝土搅拌施工技术、分析混凝土浇筑技术三方面:①配置混凝土。混凝土的配置工作是确保混凝土搅拌施工和浇筑施工有序展开的前提条件。这就需要合理把握水泥与水的比例,并设计配比方案、依据科学理论计算配合比,从而结合配比数据展开混凝土配置工作。②混凝土搅拌施工技术。依据科学理论计算的配合比数据,合理配置水泥、砂石料和粉煤灰。并借助特殊工具将其搅拌均匀。在搅拌过程中,应严格规定搅拌时间,选择合适的搅拌器械。③混凝土浇筑施工技术。在浇筑过程中,其重要环节是泵送技术施工。这就需要严格制定泵送流程,并依据流程展开泵送施工技术和相关监督作业,实现提高混凝土施工质量的目的。 2加强高层建筑施工技术质量控制的具体措施 2.1做好轴线和垂直度控制工作①垂直度控制。做好建筑垂直度控制是提升建筑物整体质量的关键因素。依据建筑物的柱网分布情况确定大楼边角位置、设计大楼垂直度。当确定大楼边角位置之后,便可展开角柱模板安装作业。角柱模板安装之前,确定测定方案,选择吊线方法测定立柱的垂直度。当垂直度达到满分的时候,立即展开模板外线加固支撑作业和四角柱拆模作业。以四柱为基线,合理控制模板垂直度。②轴线控制。展开轴线控制作业之前,应考虑轴线的传递。在具体施工过程中,施工层和脚手架同步向上。这样不仅会大大增加施工难度,还会导致施工人员无法准确引测建筑外围的基准点。针对这一问题,展开2层以上楼面施工过程中,应选好基准点,并设置方洞,借助测量工具展开矫正轴线作业。2.2做好安全施工管理工作基坑支护施工是高层建筑施工体系的重要环节,在展开基坑支护作业之前,为进一步确保施工安全,需要结合施工环境和项目施工特点制定具有针对性的支护方案。另外,加大对脚手架的安全控制力度,并在展开脚手架施工作业之前制定科学的施工方案,从而达到保障施工人员人身安全和提高建筑物整体施工质量的目的。深基坑深度h≥2m时,需要结合现场施工条件确定详细的安全防御措施。且在距离坑槽1.2m范围内不得堆放易燃易爆物品或者其他贵重物品。在具体施工中,应加强检测管理。一旦发现异常问题,应及时向有关部门报告,并针对问题提出有效解决方案。除此之外,需要考虑模板工程施工。①确定施工方案。其内容应包括模板设计、模板制作、施工程序制定等。②设置支撑系统。未经允许不得擅自拆除模板,应在征求同意之后执行详细的拆除模板方案、绘制施工详图。坚持“先支后拆”原则,模板拆除时,应在周围设警戒线、拉警示横幅。并配备专业人员监管与管理。 3结束语 高层建筑是社会经济不断发展的产物,是现代建筑的主要形式。随着人们生活水平的提升,对于高层建筑的施工技术要求更加严苛。这就要求我国建筑企业应结合市场发展情况和自身实际情况,以积极主动的态度引入先进施工技术,并做好施工现场安全管理工作、掌握好施工技术要点、控制施工质量。这样才能够在激烈的市场竞争中提升综合竞争力。在实际施工中,需要施工单位制定科学的施工方案和安全管理方案,从而确保施工人员的生命安全,并促使高层建筑长远健康发展实现。 作者:刘相慧 单位:徐州市久隆建安工程有限公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术要点探索 摘要:随着经济的发展,城市人口的增加,城市可利用土地面积的减少,城市中的高层建筑越来越多。高层建筑施工是一个复杂的体系,包含了多个工种,例如地基施工、混凝土施工、钢筋施工等,这些工种在施工的过程中都强调一定的技术方法。该文就从以上几个内容出发对高层建筑施工技术要点进行分析,以期为同行提供一定的借鉴。 关键词:高层建筑;施工技术;要点研究 近年来,随着我国经济的快速发展,人们的生活水平不断提升,对各方面的要求也不断提升,在住房方面就表现为对建筑质量要求的日益增高。导致这种情况出现的原因表现为两方面,其一,近年来,我国建筑行业领域中的安全事故频发,使得高层建筑质量问题受到万众瞩目。其二,高层建筑在施工的过程中投入的资金较多,作业面较窄,工期较长,质量问题难以得到保证。文章以解决这两方面的问题为写作动机,结合实际的工地施工经验,分析高层建筑施工要点,提出控制高层建筑质量的相应措施。 1地基基础施工技术 高层建筑质量是否合格关键在于地基基础是否牢固。在地基施工的过程中,地基测量对控制高层建筑质量来说意义非凡。一般来说,高层建筑中的地基土质结构较为复杂,如果地基的土质比较单一,那么其测量工作就会比较简单。如果地基的土质结构较为复杂,地基测量的难度就会增加。因此,在进行地基测量时,要根据土质情况选择最佳的测量方法,同时要保证测量的全面性和准确性。地基测量的全面性指的是不仅要测量各个岩层厚度、地下水埋深、地线管线埋深等基本内容,还要对周围的建筑物情况进行测量,以防止地基施工对周围建筑物产生影响[1]。测量的准确性指的是要使用先进的测量仪器,采用科学的测量方法进行测量,保证地基参数的准确性。目前,高层建筑地基施工常用的技术就是灌注桩施工技术和预制桩施工技术。但是因为预制桩施工技术在使用的过程中耗钢量较大,造价较为昂贵,因此可使用现浇桩进行地基施工,以在保证施工质量的同时控制工程成本。 2混凝土施工技术 在用于高层建筑施工的众多材料中,混凝土可谓是最重要的一种材料,混凝土施工也是最重要的一个施工环节。如果说钢筋是一个建筑的骨骼,那么混凝土就是这个建筑的血肉。由此可见,混凝土施工对于高层建筑施工来说异常重要。高层建筑混凝土施工中最常见的问题就是混凝土在空气中直接暴露,出现裂缝。为了防止这种问题的出现,提升混凝土施工技术意义非凡。混凝土施工技术包含的内容较多,比如混凝土选型、混凝土配比、混凝土运输、混凝土泵送、混凝土施工以及混凝土养护。因此,在混凝土施工中,首先要选择合适的混凝土,选择的依据就是高层建筑的特点以及周围的环境配置。其次,要进行混凝土强度试验,调节水与混凝土的比例,使其达到施工标准。同时,在配置混凝土的过程中,还要注意控制砂石和水的比例,不能使混凝土太干,也不能使混凝土太湿,以保证混凝土的质量。再次,在混凝土运输的过程中,要注意天气情况,如果阳光直射较为严重或者有风,就需要在混凝土的表面加盖塑料薄膜,防止水分蒸发;如果是阴雨天,也要加盖塑料薄膜,防止雨水渗入使其配合比发生变化[2]。在混凝土泵送的过程中,要使用合适的泵送设备,并且严格按照泵送流程来进行施工。最后,在施工的过程中,要防止混凝土长时间在空气暴露,在施工完成之后及时加盖养护膜,做好混凝土的养护工作,防止出现混凝土裂缝。 3钢筋结构施工要点 钢筋结构是高层建筑的骨架,因此钢筋结构施工质量对于控制高层建筑质量来说至关重要。在钢筋结构施工的过程中,首先要对钢筋结果进行调整,调整的依据就是高层建筑的特点。其次,在钢筋架设的过程中要严格遵照钢筋假设的程序来进行,钢筋吊装、钢筋测控、钢筋焊接、钢筋安装、钢筋拆除都要按照施工流程来进行,以保证钢筋结构的施工质量。一般来说,高层建筑结构中的钢筋外框必须是全钢结构,以“三角架”的斜倾结构来进行支撑,以稳定整个钢筋结构[3]。在钢筋结构施工的过程中,要注意3个施工要点:其一,在施工之前,要对钢筋质量进行严格检查,对钢筋结构进行全面了解,并对其进行定期抽样检测,以切实保证钢筋质量。其二,在钢筋捆扎的过程中,施工人员要严格把控质量关,提升其可靠性。其三,在整个高层建筑结构中,柱插筋的地位尤为重要,因此,在施工的过程中,要对其进行质量检查,防止出现人为损害或者发生低落问题[4]。 4模板施工技术要点 在模板施工的过程中必须满足其4个基本要求:第一,保证模板尺寸与图纸尺寸相一致;第二,模板的稳定和强度必须符合要求;第三,模板的构造要简单便于拆卸;第四,模板接缝要密实,不能出现漏浆现象。首先,在模板配置的过程中,一些简单部位的模板可以直接按照图纸来进行配置,一些复杂位置的模板就要采取放大样的方法来进行配置。放大样就是以图纸为依据,画出构件形状,测量分部件的准确尺寸,之后再制定模板。其次,模板施工要严格按照程序来进行:垫层模板施工—基础梁模板施工—构造柱模板施工—柱模板施工—墙板模板施工—圈梁模板施工—梁模板施工—楼板模板施工—楼梯模板施工。在各个施工阶段均要控制其施工质量。 5三线控制技术 首先,控制建筑的垂直度。在高层建筑施工的过程中有一个关键环节就是控制建筑垂直度,这是控制整个高层建筑结构质量的基础。为了使高层建筑结构的垂直度得到有效控制,首先要以大楼柱网的分布状况为依据对其进行设计,先找到大楼的角柱。在模板安装的时候,要沿着柱外层上面弹好的厚度线来进行安装施工,在整个过程中要使用吊线对其垂直度进行测量。一旦垂直度达到要求,要立即对其进行加固支撑。拆除四角柱上面的模板之后,要对其垂直度和平整度进行控制。其次,在控制高层建筑垂直度的过程中,可以使用激光铅垂仪,选择4个恰当的地点作为激光铅垂仪的控制点,以做好建筑的平面控制[5]。 6安全施工技术 要想做好高层建筑的安全施工,必须从两个方面来进行。一方面,在基坑施工环节控制好支护的安全。在基坑开挖之前,要以土质的结构特征为依据对支护方案进行确定,避免因基坑支护问题导致工程事故问题的出现。另一方面,在施工的过程中,要控制脚手架的安装质量,做好脚手架的安全防护工作,精确计算脚手架的高度,以保证充分保证施工安全。 7结语 综上所述,随着高层建筑数量的不断增加,高层建筑的质量问题也日益成为焦点问题,控制好高层建筑质量意义深远。高层建筑施工包含了诸多环节,其技术要点也很多,比如:控制地基施工质量、科学配置混凝土、混凝土科学泵送、钢筋科学捆扎、钢筋焊接、模板施工等。虽然近年来,随着建筑事业的发展,我国的高层建筑施工技术有了一定的进步,但是这种进步相较于发达国家而言还是落后,为此,做好高层建筑施工技术管理任重而道远。 作者:王俊勇 单位:东营市东营区住房和城乡建设局 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术要点与质量控制 摘要:高层建筑工程施工建设过程中,采用了各种先进的技术手段,为确保高层建筑施工质量,必须加强各施工技术要点分析。本文主要结合上海高层建筑工程项目施工建设实例,就高层建筑施工技术要点及质量控制,谈一下自己的观点和认识,以供参考。 关键词:高层建筑;施工技术要点;质量控制 作者简介:郑恩丰(1972-),男,工程师,本科,主要从事工程项目管理工作 上海最早的高层建筑建成于1912年,至今历史最为久远的建筑是原上海市房地局办公大楼、上海民用设计院办公大楼,始建于1913年。从上海高层建筑施工技术发展历程来看,各种施工技术之间相互促进,南浦大桥、东方明珠电视塔等代表性的高层建筑,都体现了当前高层建筑施工技术发展水平。为了便于研究,本文对当前高层建筑施工技术要点以及施工过程中的质量控制进行分析,具体分析如下: 1高层建筑施工技术要点 1.1深基坑支护技术要点 从地理位置来看,上海地处长三角地带,基坑工程施工过程中常见的问题是地层孔隙大、强度低以及含水量高,这类软土地层增加了施工难度。在长期的发展过程中,针对上海地层特点,形成了特色基坑支护技术,如重力式、无支撑放坡以及内支撑支护等技术方式。上海高层建筑基坑施工过程中,除考虑本地区的岩土条件,还要结合高层建筑工程项目施工特点和要求,典型案例有上海金茂大厦等。上海金茂大厦地上88层,地下3层,总计420.5m,基坑面积大约20000m2,主楼开挖深度大约19.65m,裙房开挖深度大约15m。在该工程施工过程中,以主楼为重点,在基坑围护结构设计时将支撑结构有意避开主楼结构,从而形成一个局部操作大空间,有利土方开挖。为降低成本,该工程项目主楼、裙房之间的三道支撑作为一个整体,尤其在第三道支撑以下,主楼与裙房间设钻孔灌注桩,并将其作为临时围护。图1为上海金茂大厦基坑支护平面图和实景图。 1.2基桩施工技术要点 根据高层建筑基桩施工过程中所采用的手段差异性,可将其分成两种形式:即灌注桩和预制桩。以灌注桩为例,其主要基于钻孔机、人工挖孔技术的应用来实现,从地表向下在地下开挖成孔后,将预制钢筋笼放入孔内,然后灌注混凝土,最后成桩。对于预制桩而言,其主要是在某种场地条件,根据预设图纸、规范要求等,提前将基桩预制成型,利用特殊打桩设备将桩基放在标高位置。第一,灌注桩施工技术。高层建筑施工过程中,尤其是灌注桩施工时,应当以拟建工程施工现场条件、工程项目特点、成桩方式为基础,对施工现场土层进行事先平整。成桩孔开设过程中,若采用人工挖孔方式,则需在施工现场充分考虑土料运输形式,并且对桩孔壁混凝土质量严格控制。灌注桩成孔以后,需对其进行全面地检查。在此过程中,若应用机械设备开挖成孔,则需对作业面进行严格排水,合理布设沟槽、泥浆池。第二,预制桩施工技术。对于高层建筑预制桩而言,也包括两类:即混凝土桩和钢桩。在预制桩施工过程中,使用的混凝土桩以及钢桩需根据项目施工特点、设计要求等进行分析,根据实际需要有针对性地选择沉桩模式,如锤击打入法、振动沉桩法以及水冲桩法等。在施工过程中,若采用锤击打入法以及振动沉桩法,则需对基础地基、作业面附近的土体结构变形进行有效管控。若采用水冲桩法,则需对敞口混凝土桩、钢管桩进行处理,如在其内部注水或者采用喷射水施工方式。对于混凝土桩、H型钢桩而言,建议采用外部施工喷射水形式进行施工作业。 1.3高层钢结构施工技术要点 在对钢柱施工安装过程中,钢柱安装前应当事先固定好挂蓝、登高扶梯,其中第一节最为重要,需安装在临时柱基标高支承块之上。在此施工过程中,基本的步骤和工艺如下:第一,将钢柱吊起,调整对准钢柱、中心轴线,并且将地脚螺栓有效地固定好,然后校正垂直度。第二,每一节钢柱均应当安装在前节顶端位置,柱顶中心线需对准。同时,在钢柱的两侧位置,应当有起固定作用的临时连接板,对准中心线后需利用螺栓固定连接板。当钢柱置于设计位置以后,需对垂直度、轴线以及牛腿面标高等进行初步校正,然后再利用螺栓临时固定。第三,将起吊设备拆除掉,注意钢柱起吊回转全程避免碰撞其他相关构件。框架钢梁安装过程中,钢筋吊装之前,需对柱间距、牛腿处的标高仔细检查。主梁吊装之前,应当把扶手杆、扶手绳等进行有效地安装,吊梁就位后,将钢柱、扶手绳系牢,只有这样才能保证施工人员的安全。 对于钢梁而言,通常采用的是两点式吊装形式,在钢梁上翼缘位置打孔,并将其作为吊装点。对于吊点位置而言,在确定过程中以钢梁跨度为准。对于部分重量小、体积相对较小的一些次梁或者小梁而言,建议采用多头吊索施工形式,提高吊装速度。对于水平桁架而言,其安装过程中与框架梁安装基本一致,但吊点选择时应当以桁架形状来确定,保证起吊后能够平直,这样有利于安装、连接。螺栓安装连接过程中,应当严禁在条件不明的情况下盲目扩孔,而且还要确保连接板的平整性。对于钢结构而言,其在高层建筑工程施工过程中的应用非常广泛,而且具有工业化、强度高等特点。在高层建筑工程施工建设过程中,需要依赖大型塔吊,其起重能力非常强,安装效率比较高。从目前上海高层建筑施工建设现状来看,高层建筑钢结构施工安装过程中,多采用的是散件吊装模式以及高空拼装形式。近年来,随着大型塔吊起重能力的不断增强,钢结构构件分段长度、重量不断加大,将小构件在地面上进行事先拼装,然后再吊装,可有效提高施工质量和效率,如混合块体吊装、大型单元楼面吊装等。以上海金茂大厦为例,在大厦的塔尖钢结构施工过程中,所用的施工方法是地位拼装和双机抬吊安装方式;采用该种施工方式,可将30t以上的钢结构一次性安装到位。 1.4模板、脚手架施工技术要点 高层建筑工程施工建设过程中,采用剪力墙模板形式。该种模板形式采用满堂架整体连接形式和加固方式,施工工艺是钢筋验收、建筑墙内止水条布设、限位撑筋施工安装、安装内侧膜、用满堂架校正以及安装外模和校正加固。墙筋施工验收完成后,挡土墙上施工安装遇水膨胀型止水条,并且在非挡土墙上安装、墙体厚度模板限位撑筋;同时,还要对墙体内模进行施工安装,再用满堂架校正、加固。在此过程中,先设置拉杆,然后再安装墙体外模,其中非挡土墙应先安外模,通过穿孔方式安装对拉杆以及PVC套管;在此过程中,旋紧拉杆螺母,并且利用横向斜支撑将建筑墙体进行校正、加固,通常斜支撑每道不能超过2m,而且与满堂架拉结,并将其牢固好。对于柱模板而言,在柱模板以及剪力墙模板施工安装过程中,柱模四周应布设柱间剪力撑,与满堂架形成整体性的拉结力系统。 圆柱定形钢模应在场外事先拼装,利用塔吊吊装后再对其进行加固,施工工艺流程为柱钢筋的验收和柱模板安装、柱间剪力撑的加设以及校正加固。对于梁板模板而言,在框架梁以及梁底模板布设完成以后,绑扎框架梁钢筋,待验收以后对框架梁侧模板施工安装。梁板模板施工安装过程中,应严格按照如下流程:根据起拱要求对梁底进行安装、安装柱头与墙头模板、安装侧梁模板、安装板模以及模板校正与加固。高层建筑楼梯模板施工安装过程中,为保证浇筑过程中楼梯模板不变形,在踏步侧模板初步设定型倒三角型连系木板,并且在踏步侧板、连系木板上设三角形斜支撑,将木板下端头、楼梯满堂支撑架有效的连接在一起。上述模板工程施工完成后,模板拆除过程中,特别是上层楼板砼施工完成后,下层楼板模板、支撑系统不可随意拆除,其中下层楼板模板以及主支撑架之间,应根据砼强度的具体而定。实践中,如果梁板跨度超过4m,悬挑构件模板施工过程中,需待混凝土强度达到标准强度以后方能拆除;在拆模后墙柱棱角处,应当及时采取有效的措施,并以用成型阳角模板对棱角进行保护。 上世纪九十年代,上海高层建筑建设事业发展迅速,高层建筑快速发展促进了模板工程施工建设技术的进步。从实践来看,模板、脚手架体系,构成了一个丰富的局面,比如挑脚手架、人力爬模以及整体提升钢平台和整体提升脚手架体系等。在诸多脚手架体系中,以挑脚手架、整体提升脚手架体系应用最为广泛。对于整体提升钢平台体系而言,其代表了上海特色,适用于高层建筑优秀筒体的混凝土结构施工。对于该种体系而言,其表现出整体性强、施工条件好以及施工质量可保证等特点;同时,该种体系施工工艺比较简单,而且施工快捷,支撑在永久结构上,确保了安全可靠性。对于整体提升钢平台体系而言,其上述应用优势,使得其在高层建筑施工过程中应用非常的广泛,比如上海东方明珠电视塔自升模架。 2高层建筑施工质量控制 2.1建立完善的质量管控体系 对于高层建筑工程而言,其具有工作量大、周期长以及交叉部门多和施工复杂等特点,需要建立完善的质量控制体系。建立完善的质量管控体系,可确保整个施工过程更加有序,对于确保施工质量,具有非常重要的作用。在高层建筑施工过程中,各部门之间应当合理分配任务,积极推行施工质量责任制,确保每一个施工人员都能肩负起质量管控主人翁责任感。正所谓无规矩不成方圆,在高层建筑施工建设过程中,应当立足实际,结合工程特点和施工质量要求,将原本比较复杂的建筑工序层次性分解,将具体的施工任务有效地分配到个人,以此来保证每一项工作的高效性。同时,为确保各个环节的施工质量,施工人员一定要严把施工质量关,提高自己的质量意识和质量控制能力,必要时需对施工人员针对性技术教育和培训,以此来提高施工人员的质量意识和技术水平,使施工人员能够熟练掌握工程项目的建筑特点以及多种机械的使用技巧等,从根本上有效提高高层建筑施工质量。 2.2做好测量技术管控工作 在高层建筑工程施工建设过程中,做好测量管控工作,提高准确度,对于确保高层建筑施工质量,具有非常重大的现实意义。一般而言,高层建筑的楼层数比较多,因此需对其进行测量,而且项目也非常的多。高层建筑物的层数较高,给施工的测量带来了诸多的困难。实践中,为了获得准确测量结果,应当不断提高测量技术,加强测量管控,只有这样才能提高测量水平和高层建筑施工质量。实践中,为了能够有效进行测量,在具体施工之前,应当根据实际情况和需要,制定科学、可行的控制网,将高层建筑的控制轴线投影投在建筑层面之上,从而为建筑施工质量管控做好准备。在此过程中,应当对高层建筑施工过程中的相关测量结果严格校核,以此来提高测量精度。 2.3对高层建筑进行养护和管理 在当前国内高层建筑项目施工建设过程中,多采用的技术手段是泵送混凝土技术,该技术有其应用优势,一方面可使混凝土施工性能得以有效改善。另一方面还可在很大程度上有效缩短工期。在高层建筑工程的特殊建设阶段,经常会因抢工期、养护时间预留不合理等,严重影响了混凝土的强度,进而影响整个建筑结构的施工质量。基于此,在高层建筑施工质量管控过程中,应当认真落实好养护工作,对养护工作加强重视,对施工人员相关养护知识和技能进行培训和教育;同时,还要安排实践训练,以此来提高高层建筑施工人员的养护意识和能力。在高层建筑施工过程中,应当以水泥类型、实际情况和施工要求为基础,合理安排养护时间、确定规模,这是确保高层工程项目施工质量的有效途径和关键所在;同时,还要不断加强养护期间的监督管控,以此来提高高层建筑工程施工质量。 3结语 高层建筑施工过程中,施工技术非常关键,本文从深基坑支护技术、基桩施工技术以及高层钢结构施工技术和模板、脚手架施工技术等方面进行了分析,并从制度、技术管控以及养护管理等方面,就如何确保施工质量进行了阐述,以期我国高层建筑事业的可持续发展。 作者:郑恩丰 单位:上海开天建设集团有限公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工中土建施工技术分析 1高层土建施工内容概述与特点分析 1.1高层土建施工内容概述 随着我国建筑行业的兴起,高层建筑逐渐进入人们的视野,高层建筑不仅节省了城市的土地资源,还促进了城市的经济发展。高层土建施工就是在超过10层楼高的建筑物中进行施工。正是由于高层建筑的高度问题,一度给施工带来了困难,土建施工技术是一个难度较大的技术,给高层建筑带来了重大的挑战。例如,在施工中由于高层建筑的地基问题,对地基防护与挖掘就有一定的技术要求,稍有不慎施工的质量就会受到影响。这体现了土建施工技术的重要性,其参与了高层建筑的全部施工过程。因此,要对土建施工技术做谨慎的选择,采用合理的方案才能完成一个优秀的建筑作品。 1.2高层土建施工特点分析 高层土建施工是一个难度系数较普通建筑高的建筑施工,其施工特点多样。一是具有高空施工的特点。高层建筑施工,顾名思义就是在高空中进行作业。在施工过程中,由于建筑的高度问题,所以对材料的运输也是在高空中采用设备直接垂直运输。根据在高空中的各种作业方式,还要考虑在高空作业时防火、作业人员安全问题等;二是具有工程量大、体积大的特点。高层建筑是一个庞大的建筑工程项目,在其本身就具有工程量大的特点,同时还因为施工人员的介入,需要根据设计稿纸进行施工,就形成了工程量大的特点;三是具有地基深度大的特点。由于高层建筑是一个大型的建筑物,地基需要承受的重量也比一般的建筑物大,因此设计的地基深度就更大;四是具有施工条件复杂多样的特点。每个一个建筑都是独一无二的,所以要进行建筑施工,是不能全然参照前建筑物的,要根据高层建筑物的地理位置与其相关的要求,进行土建施工。既要保证工程的质量,还要采取相应的防护措施。 2当下高层建筑土建施工弊端 2.1地基的施工技术与质量存在隐患 一个质量得到保证的建筑物都是具有坚实的地基基础的,地基的质量问题直接的决定了高层建筑的质量。即使再高的楼层也必须注重地基的施工问题,越高的楼层对地基技术的要求越高,这就是所谓的“经济基础决定上层建筑”,当然这里的经济基础指的就是地基。因此,在进行高层建筑时必须高度的重视地基施工问题,在打下坚实的基础之后,再展开之后的建筑施工。在当前的高层建筑施工中,由于考虑到时间的问题,大部分施工过程仅仅单方面的重视效率。部分施工单位都只是采用了简单的地基桩进行施工,没有意识到地基不牢会引发事故发生的问题,也没有将特殊的位置进行专门处理。在这样的施工条件下,致使高层建筑中存在严重的危机。因此,要对地基的技术与质量问题进行高度的重视,采取各种措施,将地基的填补做好最好。 2.2对高层建筑的外形设计缺乏合理性 随着现代化建筑的发展,美学在建筑中体现的淋漓尽致。由于社会发展,人们对美的追求有了新的概念,对建筑就提出了更高的要求。一些建筑设计师根据这些前提条件,设计出来的建筑作品都只单方面的在外形上有新的突破,但其建筑作品的实用性却不高。例如,在一些建筑设计师的建筑作品中,建筑物的采光度无法达到现代生活的要求,排水管与通风口设计都存在一定的问题。采用这样的设计图稿,不仅会影响使用者的日常生活,还会影响其的使用寿命。因此,对高层建筑的外形设计必须进行合理性的考虑,采用美观与实用性相结合的设计方案。 2.3施工技术无法满足高层建筑的要求 生活的节奏随着社会的发展而增快,而在高层建筑施工的过程中,其技术发展更新也应该随着社会的发展而不断进步。尽管在施工过程中需要注重效率的问题,但也不能一味只考虑到效率,还需要保证工程的质量。建筑施工人员由于建筑时间紧迫,就减少了施工的工序,直接的影响了工程的质量。与此同时,施工人员的施工技术也会直接的影响工程的质量,因此,需要对施工人员的施工技术有更高的要求。即在保证有充足的体力同时,拥有精湛的施工技术。通过对施工技术的进一步要求,就为高层建筑的施工质量奠定了有一个基础。只有满足了高层建筑的施工要求的施工技术,才能保质保量的完成建筑施工。 3高层建筑中土建施工技术的应用 3.1防止渗漏施工技术的应用 在防渗漏的施工技术中,主要以墙面、屋面、厨卫的防渗漏为主。在墙面的防渗漏施工技术中,保持墙面额整洁性是开展施工的前提。在砌砖之后,对墙面进行的涂抹施工是主要的防渗漏方式。进行混凝土涂抹施工时,需要保持对整个墙面的均匀性,选择具有防水的施工材料,以保证其墙面的防渗性能;屋面防渗漏施工技术主要就是依靠涂料在涂抹了混凝土的墙面上进行二次涂抹,涂料与防水卷材料的质量,就是决定屋面防渗漏的主要因素。在选择质量上乘的材料后,再依据施工规格严格进行涂抹,按照时间要求进行施工,就能起到对屋面的保护作用,防止屋面渗漏。在厨房与卫生间中是最容易出现渗漏的地方,因此在施工时必须严格的设计其需要预留的孔洞尺寸,根据其尺寸大小,用水泥将孔洞周围的缝隙仔细的填补好,严防渗漏现象发生。在施工完成之后,需要进行渗漏试验,如有渗漏之处,需要及时的采取措施进行弥补。 3.2地基施工技术的应用 在地基施工中常见的有深基坑支护技术与现浇灌注桩技术。根据社会对保护环境的呼吁,深基坑支护技术中土钉墙的使用,就明显的符合环保的口号。其具有施工简单方便与资金耗费低的特点,这种技术正逐渐的被人们接受。进行地基施工时,深基坑土方开挖以挖掘机为主要工作对象,以各种方式进行挖掘,减小时空效应对支护墙的影响,防止其变形。现浇灌注桩技术是传统的地基施工技术之一。它的承载力比较强,能够为后续的高层建筑打下坚实的基础。 3.3混凝土工程施工技术的应用 混凝土工程是建筑施工中重要的项目,它将建筑中结构与其他结构之间紧密的联系起来,保证了整个建筑工程的稳定性。混泥土工程的每一个施工过程都会互相影响,若是其中一项的技术问题没有处理妥当,都将会直接的影响到工程的质量。因此,在施工时,必须保证需要采用混凝土工程的结构设计合理性,保证混凝土工程有为其结构进行加工固定额作用。严格的控制水泥与砂石的质量,它材料将会直接影响混凝土的性能。 作者:张磊 单位:山西焦煤集团物资供应公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术研究 1钢结构施工技术 在高层建筑施工中广泛利用钢结构,是因为钢结构具有工业化强度高的特点,这样可以加快施工速度。高层建筑钢结构的不同施工类型包括高层重型钢结构、轻型钢结构、大跨度空间钢结构、钢和混凝土组合结构等。但由于钢结构具有良好的热传导性,当高层建筑发生火灾时,其内部钢结构极易因火灾而发生型变进而招致毁灭性破坏。因此,为了防范此类事故的发生,在进行钢结构施工过程中,必须对消防设施以及紧急避难所等配套设施进行专项设计。此外,大型塔吊的起重能力对高层建筑施工有着重要的作用,在进行钢结构施工中吊装机械的安装与拆除等技术标准也是极其严格的,因为高层建筑钢结构施工技术的应用主要依赖于大型塔吊。 2高层建筑的泵送技术 泵送商品混凝土技术一般是高层建筑中主要的输送混凝土的方法。高层建筑工程需要大量的高强度的混凝土。因此,对混凝土的配比技术提出更高的技术要求,以保障工程质量,目前,掺粉煤灰和化学外加剂的双渗是我国常采用的高泵程混凝土技术,这种混凝土配合比设计的要求以及泵送设备满足了高层建筑对于混凝土的高要求,随着科技的进步混凝土的泵送高度也随之升高。将混凝土直接泵送到预设浇筑高度是目前最为有效的方法,这使得施工质量得到保障的同时,还极大的提高了施工效率,有效的缩短了施工工期。 3高层建筑施工的质量控制 3.1对施工方案在高层建筑中的控制。施工方案是重中之重,是工程施工的前提,如果施工方案不恰当将会引起严重的安全事故。当基坑超过5m,需要通过专家组认证对基坑深度进行认真的研究,最后在的到认证之后,此方案才能应用在施工之中。 3.2精准的测量和精心的施工是高层建筑质量保障的关键。其测量的项目主要是标高,垂直度,轴线,整个建筑物的施工质量及是否符合规划要求关键取决于测量数据的准确性,所以在开工之前必须制定严格的测量方法以确保测量数据的准确性,并且要对测量数据进行多次的复查与审核,另外还要采用精确度高的测量仪器进行测量,例如红外线等测量仪器,建立好施工控制网,然后对数据进行分析确保工程质量 3.3采取相应措施对施工过程中出现裂缝现象进行控制。高层建筑中需要大量的高强度混凝土,所以应提早预防混凝土裂缝,特别是要做好混凝土早期的养护工作,为了让反应发生得更加充分,应当采取一些合理有效的工艺手段,建立合适反应环境的过程,就是对混凝土进行养护。水化反应快速充分完成是使混凝土硬化凝结速度加快的保证,为了要防止成型混凝土发生裂缝破坏,就要避免过度风吹、寒冷、干燥、暴晒。在混凝土浇筑完成后,为避免混凝土表面过度干燥而造成裂缝,要对成型混凝土表面进行定期的洒水养护。则应采取必要的措施避免热高峰集中出现,另外还要对温度进行监控。对于混凝土浇筑以后的内部温度差宜控制在20℃以内,避免因温差过大使混凝土从内部开裂。 4高层建筑施工的安全管理 由于高层建筑施工周期长、人员密集,高空作业等,使得其安全问题尤为重要,所以要求各部门抓好安全工作,提高安全意识,减少安全事件的发生,另外还要对施工人员进行安全教育,成立安全督导组,排除一切危险因素完善安全保障体系,并且还要增加安全设施的建设,遵循安全第一的原则。 5结束语 我国生产力不断提高使得一大批先进的新技术与设备应用在建筑施工之中,使得我国的高层建筑技术不断发展,对于施工人员也有了更高层次的要求,只有与时俱进,锐意进取,对原有技术的不断改进,积极学习先进技术,才能促使高层建筑施工技术的长远发展。 作者:曹健 单位:大庆建筑安装集团有限责任公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术问题 1在高层建筑施工过程中主要存在的混凝土施工方面的弊病 1.1混凝土露筋问题建筑工程施工过程中,经常会出现混凝土露筋问题,这也是当前高层建筑工程施工中较为常见的病害之一。混凝士和建筑钢筋之间的有机结合,对于有效提高建筑结构的自身的承载强度和承载能力具有非常重要的作用。在当前的建筑工程施工过程中,广泛地应用了混凝土材料进行结构建设,在过程中最为关注的便是混凝土材料自身的粘合性能否有效的发挥,从而增强建筑钢筋结构的稳定性。在建筑工程施工建设过程中,如果发生大面积混凝土露筋现象,且不能采取及时有效的措施予以防治,则可能对建筑结构构成安全隐患。1.2混凝土麻面问题麻面病害在当前高层建筑工程混凝土施工过程中也是较为常见的。麻面问题的出现将导致建筑工程项目的混凝上表面、局部位置出现一定的建筑缺浆问题,或者呈现出不光滑、凸凹坑等现象;对于整个建筑工程项目而言,麻面问题可能一时不会对工程的整体建设质量、承载能力产生根本影响,但久而久之,其表面混凝土容易受潮粉化,此时不仅会影响到施工建设项目的外观美感,而且还可能对建筑工程结构的质量产生一定的影响。 2高层建筑混凝土施工的重要性及质量防控 在现阶段的高层建筑混凝土施工中,对于混凝土施工技术的使用和研究非常多。高层建筑混凝土施工应当结合具体建筑的特点,从实际需求出发,采取有针对性的措施才能保证施工质量。当然,要确保高层建筑工程混凝土施工质量,下面几个关键环节施工不容忽视.应当采取有效措施对质量予以控制。2.1混凝土浇筑方法和操作要点2.1.1混凝土浇筑前的准备工作要落实到位,包括对于零部件数量的核对,加设的保护措施是否达标等,还要对施工现场和部件进行清理作业,保持元件的光滑和清洁度。2.1.2混凝土浇筑施工操作具有较高和技术含量,在浇筑时要灵活选用浇筑方法,不同部位的浇筑方法也有所不同,例如,对于面积较大的混凝土浇筑工程,可以采用斜层浇筑方法,墙体浇筑则可以采用分层法。在浇筑施工时,要保证施工的连续性操作。2.1.3与楼体混凝土浇筑略有不同,地基混凝土浇筑更为重要,且浇筑程序也更为复杂。地基混凝土浇筑前要先将土层进行加固处理,并进行地面清洁作业,去除大的颗粒和杂质,以保证表层的平整;另外还要事先预设排水通道,保证积水能够及时排出,预防水体入侵影响混凝土浇筑质量。混凝土要沿着自下而上的方向进行层级浇筑。2.1.4选用恰当的混凝土浇筑方法可以提高混凝土浇筑效率和施工质量。传统的混凝土浇筑是靠人工操作来完成的,这种方法比较费时费力,但是可以对浇筑过程可以有效把控;泵送混凝土是一种比较新型的浇筑方法,其实现了浇筑作业的自动化,提高了浇筑速度和质量,但必须严防混凝土发生分层离析现象,并注意管道的及时清理以免发生管道阻塞现象。2.2如何有效防治高层建筑混凝土开裂现象混凝土开裂是高层建筑施工中经常出现的问题,开裂问题不仅会导致墙体渗漏,影响建筑物的结构稳定性,而且如果不进行及时有效的控制就会为整个建筑物的使用安全构成威胁。建筑物发生开裂的原因有很多种:温差因素,混凝土配比不当,原料质量问题等等。解决混凝土开裂问题要对症下药,从原因入手。首先,要管控原料的选用和进场操作,避免质量低劣的产品进入施工领域;其次,由于混凝土施工效果极易受到外部环境的影响,要因时因地的调整混凝土施工的技术和操作方法,同时还要合理控制混凝土浇筑时间间隔,控制混凝土内部和外部环境之间的温差,避免发生水化热现象,保证浇筑质量;施工过程中,要对混凝土施工质量实时监测,发现开裂迹象或者存在开裂隐患的位置要采取措施进行预防和补救。另外,还可以在混凝土配比时适当增加外加剂的添加量,提高混凝土的稳定性。2.3混凝土配比及强度要求要想提高高层建筑的稳定性和耐用性,实现高层建筑施工的高质量要求,就必须对混凝土施工强度加以严格规定,我国相关部门根据不同建筑物的坚固性需要制订了相应的混凝土强度等级,在混凝土施工中,保证强度达标的首要施工因素就是各项原料的配比要科学,混凝土的主要配料是水泥和砂石,另外还要根据需要添加适量的外加剂以提高混凝土的质量,配置时,要注意控制原料和水的添加量,为了确定混凝土调配的最佳比例,施工人员通常要先进行小范围的局部测验,确定比例后,再进行大面积施工操作。2.4重视高层建筑混凝土施工的运输和后续保养工作为了达到高层建筑施工对于混凝土质量的要求,就需要采用目前最为高效科学的混凝土输送方式来辅助完成混凝土施工。泵送混凝土是最为广泛的输送模式,其具有施工效率高,无污染等优势,能够在输送时实现混凝土的充分均匀搅拌,增强混凝土的流动性,有效防止混凝土出现分层和凝固的现象。混凝土施工完成后,为了避免混凝土受到温度影响水分蒸发太快,要及时进行养护作业,保养工作要在合理时间段内运用科学的方法开展,以达到最佳的养护效果。 3结束语 高层建筑施工中的混凝土施工环节极其重要,其不仅关系到建筑施工的效率和成本,更加关系到建筑使用者的生命财产安全。在混凝土施工的各项环节都要严格进行施工技术和质量的管理,预防工程质量事故的发生,使人民群众真正实现“安居”的愿望。 作者:王娜 单位:黑龙江省海林农场基建科 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术要点 1高层建筑施工的特点分析 1.1结构复杂,地基强度大现阶段,越来越多的高层建筑不仅仅追求楼层的高度,外观设计也越来越重要。一个城市的标志性建筑表现出来的特点即是结构复杂而有个性。因此,高层建筑结构复杂的特点也为具体操作带来施工量大等不利后果。另外,高层建筑的高层次对地基的负荷量较大,因此要确保建筑的安全和耐用程度就必须在地基的负荷程度内进行施工。要注意两个方面:其一,在高层建筑的设计阶段,要保证地基尽量不受大气层的干扰和影响;其二,要结合该高层建筑本身的特点,对地基的设计要与楼层的高度相适应,遵循“建筑物越高,对地基强度要求越高”的原则。1.2条件复杂,施工周期长相对于中低层的建筑来说,高层建筑的施工周期相对较长。数据显示高层建筑的施工周期一般为1年左右,因此不确定性的影响因素也就较多,比如以笔者所在的广东省为例,在夏秋季节很可能会遭遇暴雨、台风等不利的天气,这会为施工带来诸多不利条件,遇到不可抗力的天气则会无限度地拖延施工期限,这也会导致施工成本的额外增加。另外,一般高层建筑一般都建设在建筑物密集的城市,因此施工场所不会太空旷,所以不仅会对基地开挖、现场设备材料的堆放产生限制性的条件,还要对周围建筑进行一定的保护。 2高层建筑施工的技术要点分析 2.1施工前,做好设计工作以笔者在广东珠海格力地产有限公司多年的工作经验看,总的来说,除了设计复杂的标志性建筑外,一般高层建筑的建设结构施工都有一定的相似性,即采用的都是纵向结构。在建筑施工中,笔者认为做好建筑施工方法的设计工作尤为重要,如是采用滑模法还是采用飞模法来具体实施。一方面,要考虑建筑的实际情况和施工的条件,另一方面,要充分运用施工手段的特点。如滑模法能够及时利用一次性的制模,扎钢筋边浇筑混凝土,并利用千斤顶慢慢往上提。这种施工方法有两个显著特点:其一,能够有效地保证建筑主体结构的整体性和稳定性,其二,在减少高空交叉作业的同时帮助施工单位尽量缩短工期。以深圳国贸大厦为例,其就是采用滑模法,三天建好一层,从而被称为深圳奇迹。而飞模法则是借助起重机械从已浇筑完混凝土的楼板下吊运飞出转移到上层重复使用,一般适用于现浇板柱结构(无柱帽)楼盖的施工。其显著特征是:可以采取起重机械整体吊运模板,逐层周转使用,从而可以减少施工场所临时堆放模板占地面积,尤其在施工用地紧张的闹市区施工更能够显示出其优越性。总之,各个施工方式各有千秋,应该结合高层建筑独特的特点以及施工场所而选择适当的施工方法,或者采取几种方法有机结合,从而优化资源配置,最终获得较高的经济效益。2.2施工中,做好管控工作(1)降水施工技术在高层建筑的施工中,降水施工技术有在我国南方着重要的地位,特别是在多雨的广东省。做好降水施工工作,笔者认为要从以下几个方面着手:首先,调查建设高层建筑地区的实际情况,以广州市为例予以具体说明,如要考虑本地区的地层结构和岩性特征,一般来说,粉质粘土厚度大则会韧性较高、强度大,另外还要考虑本市的水文和天气状况,广州市属于典型的亚热带季风气候,降水一般集中在夏秋季,因此要特别注意雨季建筑积水的处理。其次,在基本情况的条件上,建设好降水处理设施,要观测自然水位并做好相关记录。为了保证施工的正常进行,防止边坡塌方和地基承载能力的下降,必须做好基坑降水工作。笔者认为可采取明排水法和井点降水法来解决这一问题。(2)混凝土施工技术混凝土施工技术是现代高层建筑不可避免的技术,并且在施工时要采取适当措施,确保混凝土施工质量。笔者认为最重要的就是要适当选择混凝土配合比,一方面要采用低水化热的水泥,另一方面要在大体积混凝土中掺加一定量的微膨胀剂,形成部分补偿收缩混凝土。在浇捣混凝土时,可以采用分层浇筑法,从而使混凝土内部热量得以有效散发并形成相对较强的抗裂能力。(3)钢结构施工技术钢筋是现代建筑一般采用的结构材料,也是保障高层建筑高强度的重要支撑。虽然其有一定的优点,但也正由于钢本身这种金属属性具有热传导性强的特点,使得一旦建筑物发生火灾则会导致整个钢结构变形。因此,在适用钢结构的施工技术时,一定要做好防火措施。在具体施工过程中,要做好以下几点工作:首先,要做好钢筋原材料的进场检验和存放工作,严禁在工程中使用不合格的钢材;存放时,钢筋以下要垫以垫木,保证离地至少20厘米。其次,在对钢筋材料进行加工时,要根据构件尺寸、设计图纸要求以及混凝土保护层厚度等条件来进行加工。最后,在钢筋焊接的过程中,要根据钢筋级别和直径大小而采用不同的焊接方式,如当钢筋直径较小、钢筋级别较底、焊机容量在100-150KVA情况下,可采用连续闪光对焊。 3结语 高层建筑是城市化的必然产物,其数量和规模的增加不仅为城市增添了一道风景线,还可以从一定程度上解决城市空间资源不足的问题。然而因其独特的特点,如设计较为现代、结构层次较为复杂,这也相应地更加了现场施工技术的难度。因此,需要具体施工人员不断地总结和完善其施工经验,在施工过程中要采取适合的施工方法,并努力提高主要的施工技术,从而保证建筑物最后高质量地完成。 作者:张成宝 单位:珠海格力房产有限公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术的管制点 1高层建筑逆向施工技术要点 在高层建筑施工中,逆向施工内容是非常多,包含的施工部分也多,因此,在进行高层建筑施工的时候,要进行的控制要点也多。逆向施工技术和顺向施工技术存在着很大差别,在施工过程中要先对相关管线进行布置,然后对地下连续墙进行施工,在施工过程中能够将建筑面积进行扩大,同时,在进行地下室浇筑时对结构强度也是有一定影响。为了更好的保证施工效果,内部支撑的强度要进行保障,这样在强度要求方面才能取得更好效果。逆向施工技术能够对出现的基坑变形和沉降问题进行避免,因此施工效果是非常容易进行保证,同时,逆向施工技术在施工过程中,地下和地上施工是同步进行,这样能够更好的对施工结构质量进行保证,同时,在施工时工期也能进行很好的控制。能够对工期紧张问题进行解决。逆向施工技术能够更好的为施工管理创造条件,同时,也能更好的对施工质量进行控制。 2高层建筑预制模板技术要点 对现代建筑施工而言,施工工期的有效控制关乎施工成败。高层建筑施工中,施工较为复杂,且多以竖向施工为主。所以,在实际施工中,多采用爬模法和滑模法进行工期的有效控制,且在这些方法下,可以有效提高建筑结构的主体性能。而在实际施工中,爬模法和滑模法往往是结合起来采用,以最大化提高施工有效性。两种方法在很大程度上是相似的,主要体现在:结构的整体性均良好,且伴随有较高程度的机械化作业模式;两者对组织管理有着较高的要求,特别是对于高层建筑的立面结构,在造型方面表现出较大的限制性;在高层建筑的施工中,通过预制模板技术,可以有效将爬模法和滑模法应用于实际之中,这样不仅可以缩短施工周期,而且可以有效地降低工程造价成本。 3高层建筑钢结构施工技术要点 钢结构是现代高层建筑的主流,其凭借简洁大方的结构特点,深受现代人喜欢,所以在高层建筑施工中,钢结构施工技术被广泛应用,是高层建筑施工技术的控制要点。从实际来看,高层建筑的钢结构种类很多,强调了多样化的施工类型。例如,大跨度空间钢结构、钢和混凝土混合结构和高层重型钢结构等,都广泛应用于实际工程建设中。不过,钢是一种热传递材料,这就决定钢结构建筑在很大程度上具有热传导性。在火灾时,钢结构的热传导性会给高层建筑带来毁灭性灾难。因此,施工中的安全防范,特别是火灾事故的防范,是钢结构施工技术的控制要点。在钢结构的施工中,钢结构的安全吊装、准确测控、专业焊接等,均是钢结构施工技术的控制要点,要在实际施工中落到实处,方可确保钢结构施工的安全性。 4高层建筑混凝土施工技术要点 在高层建筑的施工中,混凝土施工技术直接对施工质量造成影响。高层建筑的施工跨度大,受天气和时间的影响较大,进而对混凝土质量造成影响。所以,在实际施工中,切实提高混凝土施工技术要点具有突出的现实意义。在建筑施工的相关技术开始之前,需要针对建筑施工条件、环境和自身特点,科学合理地进行混凝土配置和原材料的选用工作,并做好相关的混凝土强度试验工作。在合理的配比实验下,可以对配置比例进行有效的调整,从而提高混凝土质量,满足建筑质量控制需求。高层建筑对混凝土强度要求高、需求量大,这就强调混凝土配置的科学合理性。 5结束语 高层建筑施工中,施工条件和环境通常都是比较复杂,因此,在施工过程中要解决的问题也非常多。高层建筑施工中一定要对地基的强度进行很好的控制,这样才能保证施工质量。高层建筑施工已经慢慢成为了城市发展过程中非常重要标志,因此,在发展过程中一定要对施工质量进行重视,这样是为了保证城市发展过程中社会稳定,同时也是为了保证人们的安全。在高层建筑施工中,要应用的施工技术多样,对施工技术进行控制,是保证高层建筑施工质量的重要措施,对相关的要点进行控制,也能更好的提高施工技术的水平。 作者:高丰丰 单位:嘉兴市南湖新区开发建设有限公司 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术问题研讨 1加强对混凝土强度的评定 在国家相关的关于混凝土强度的规定中,混凝土的强度应该分期进行评定,并且相同验收的混凝土应该是强度等级、使用时间、生产工艺条件等条件都基本相同的,根据相关的条件选择出其中的一种,每一种都会涉及到一个标准差的问题,因为一般的高层建筑的混凝土养护、施工周期等条件相差很大,混凝土的实验值也具有较大的离散性,如果笼统的作为一批来进行评定,很可能会不合格,所以要分批的对混凝土强度进行检测和评定,这样不仅仅符合了国家法律法规的要求,也符合施工现场的具体的情况。 2裂缝的控制 高层建筑的中混凝土的强度一般都比较高,混凝土的使用量也是比较大的,并且大多带有地下室,所以,高层建筑中产生裂缝的可能性也是比较大的,如何降低高层建筑中产生裂缝的可能性就成了高层建筑施工技术中的又一个难点,针对这一难点,就要从裂缝的抗、放来进行简要的叙述,所谓的放就是指当建筑物的结构是处在一个自由变形的、完全的、无束缚的状态下,在没有其他的变形方式的情况下,为防止高层建筑物出现裂缝的一种方式,“放”主要的措施是:砌筑充满墙,并且延伸到快接近建筑梁底的地方,需要注意的是一定要留一些高度。在砌筑结束后的一个星期左右,在补上砖、并且砌紧。然后就是关于“抗”的了,要选择合理的最大直径砂石,这样可以减少水和水泥的消耗,并且还可以减少水化热、收缩等现象。在施工技术的方面上。应该要避免过振和漏振,要提倡墙体的二次振捣、二次抹面,尽量的减少混凝土内部的水分和气泡。要避免使用早强高的水泥型号,应该积极的采用混凝土的掺合料和外加剂,这样能减低水泥的消耗量,从而降低高层建筑出现裂缝的几率。 3高层建筑中“三线”的控制 高层建筑中的三线是指垂直度、轴线和标高,这三种线属于是建筑物的筋脉,对于高层建筑来说,“这三线”的操作难度大,涉及面广,经常会发生不准或位移的现象,所以说“三线”的控制是高层建筑施工技术中的一大难点。 3.1垂直度的控制 控制垂直度是保证高层建筑质量的关键基础,也是高层建筑施工中的关键环节。为了控制高层建筑的垂直度。首先应该根据建筑物的柱网布置情况来将建筑物的四个边角柱的位置确定,在安装四个边角柱的模板时,沿着边角柱的外层弹出厚度线、立模、加支撑、采用掉线的方法来测定边角柱的垂直度,要保证垂直度的100%,然后对准模版的外边线来进行加固和支撑,浇注混凝土,待四个边角柱进行拆模之后,建筑物的其它各个柱子应该以四个边角柱为基线,控制整个建筑的垂直度和平衡度。 3.2轴线的控制 在高层建筑的施工过程中。建筑用的手脚架是和建筑的施工层同步向上的,这就导致了不能够从外围的一些基点来对建筑进行引测,因此在施工的过程中需要在±0.000结构施工复核轴线无误之后,以建筑的一层露面为基准在建筑的最长横纵向预先埋好多块钢板,并且要在钢板上标出控制轴线或者主轴线的控制点,在进行以上楼层的施工时,要在以一层楼面为基准的每层楼面都要留设200mm×200mm的方洞来进行钢板的铺设,采用大线锤来引测下层楼面的控制点,再用经纬仪来进行轴线的矫正,放出细部尺寸线和各层的轴线。 3.3标高线的控制 标高线的控制应该在高层建筑的每层都要预留预控轴线,并且每层都需要至少四个的洞口来进行建筑标高的定位,同时还要进行建筑多层标高的总和复查,复查预留的四个洞口是否处在同一个水平面上,这样才能够确保建筑标高的准确性。 3.4过程线的控制 需要在建筑上挂起两条线,然后需要浇筑好剪力墙,这个过程是非常关键的,是对建筑过程线控制的关键所在,浇注剪力墙的时候,应该使用18mm厚度的优质胶合夹板,外墙外围组合固定大模,内墙的散装散拆进行组合模的编号,这样才能够保证建筑墙体的平整度,但是更要注意的是高层建筑墙体垂直度的问题,因此,在支撑模版时,一定要严格的控制好剪力墙的四角,确保剪力墙的四角垂直度的偏差是最小的,还有就是在浇筑混凝土的时候,应该要从剪力墙外平面的要不和顶部挂双线。这样才能保证线和模版的一致,在施工工程中一旦发现问题,就要及时的作出调整,以保证达到线性控制的目的。 4总结 随着我国科学技术的逐渐发展,随着我国社会生产力的不断进步,高层建筑也得到了进一步的发展,在高层建筑的施工中,越来越多的先进仪器和施工工艺被运用到了高层建筑的施工上,这样大大的提高的高层建筑施工的整体水平,大大的缩短了高层建筑施工的施工时间,但是,这也对高层建筑的施工、设计和管理提出了新的问题,面对这些严峻的新型问题,高层建筑的施工人员应该用一种积极的态度去面对,使得高层建筑的施工发展变得更加的先进和完善,大大的提高高层建筑的施工质量。 作者:张富贵 单位:浙江坤鸿建设有限公司 高层建筑施工技术论文:探微高层建筑施工技术 1高层建筑施工的技术要点分析 近年来,国家以及整个建筑行业针对高层建筑工程的特点,对其施工技术进行研究,并取得一定的发展。当前,我国主要使用钢筋混凝土结构技术建筑高层建筑,部分使用钢混结构进行建筑。在高层建筑的材料选择上,进行不断的优良、创新,使模块化处理及浇注技术得到了迅速的发展,以下笔者就高层建筑施工技术要点作出几点分析与总结。 1.1加强地基强度的施工技术 地基的建设是高层建筑施工质量的重要保障,整个高层建筑以地基为基础与支撑点。我国的相关建筑条例明文规定,高层建筑的地基深度应与地面建筑的总高度成正比,通常要达到建筑高度的十五分之一。当前普遍使用桩基技术进行地基的建设,桩基技术对各类复杂地形均可适用,且承载力较大。随着时展,浇注技术也被渐渐使用,发展迅速,其承载力高达一万千牛。高层建筑常见的桩型还有较为传统的泥浆护壁孔桩,其综合性能也较强,现今也在广泛的使用。综上所述可知高层建筑的基坑支护系统相当重要,是保证高层建筑整体施工质量的重要因素。我国在高层建筑中以土钉墙及逆作拱墙组成基坑的支护体系,主要原因是其造价低且适合耐用。 1.2加强施工人员基础施工技术 高层建筑施工中,钢结构施工技术及混凝土施工技术是其主要的施工技术。施工企业应加强施工人员对基础施工技术的了解,通过学习及实践进行掌握基础施工技术。混凝土最主要的特点就是抗压能力极强,因此在各类建筑工程中都被广泛使用。在运用混凝土施工技术时,应检测混凝土的水泥强度及水灰比例,以确保工程的施工质量。随着建筑业的发展,我们应不断对新技术进行开发,寻求更多的新材料,带动建筑业的发展。 2新技术为高层建筑施工带来的发展 随着经济国际化的发展,我国的建筑业发展脚步加快,使高层建筑的发展步入了新的时期,许多新技术被开发和引进,先进的管理理念也逐渐的使用在建筑工程施工中。进而,使我国建筑工程的施工技术及相关理论得到了进一步的发展和健全,我国的高层建筑施工水平的提高,主要在以下几点中得以体现。 2.1转换层技术的更新及发展 梁氏转换层是我国当前最为广泛使用的一种转换层结构形式,转换层结构形式还有板式转换层以及桁架式转换层两种较为常见的结构形式。这三种转换层作为传统工艺,具有耐用,实惠等优点。随着更多新工艺新技术的发展,厚板式转换层结构形式的理念在我国建筑行业得到了迅速传播和发展,现今大多数高层建筑均采用厚板式转换层结构形式进行施工。 2.2新材料技术的广泛应用 随着当今社会的不断发展,科技及网络得到了进一步发展,并使更多的新材料进入了建筑行业,并运用于高层建筑工程中,这些新材料的性能优势在建筑行业得到了充分的展现。随着新材料的使用,相应的一系列针对新材料使用的建筑标准也应运而生。施工单位应严格遵守国家相关标准及规范对新材料进行使用,在保证新材料的合理使用下、施工质量及效率过关的同时,更应保证施工安全。 2.3现代化技术在高层建筑工程中的运用 电子信息技术的快速发展,对人们的生活及工作带来了极大的影响,而近些年信息技术也逐渐运用到了高层建筑施工中。要科学的将信息技术引进高层建筑施工中,要靠施工单位对高层建筑工程进行科学的监督及管理。信息技术在建筑行业使用中,CAC(辅助施工)技术与施工信息管理系统的MIS技术发展最为快速。这类技术在高层建筑工程中能起到提高施工效率,从而有效降低成本。 3结语 综上所述,高层建筑的工程的施工不同与普通的建筑工程的施工,高层建筑施工存在难度更大、技术复杂及种类繁多等特点。科学的施工技术为高层建筑工程顺利竣工提供了保障,并是提高高层建筑工程的施工效益的重要手段,进而促进高层建筑行业的正常发展。建筑企业为了今后得到发展,应结合上文所述观点,强化建筑企业的高层建筑的施工技术。并为高层建筑的发展建设作出贡献。 作者:赵玲玲 王萍 单位:河南睢县城乡规划管理办公室 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术注意要点 1.对高层建筑中混凝土的强度控制问题的分析 可想而知,高层建筑对于混凝土的需求量是相当大的,因此对混凝土的质量一定要控制好,并且由于高层建筑施工的时间长,再加上可能会受到气候等工作条件的影响,使得混凝土的强度离散性扩大,严重者则导致质量不合格,为了保证混凝土的质量,我们就需要对混凝土的强度进行有效的控制。 1.1合理控制和选定混凝土的配比 在建筑施工开始之前,我们需要根据建筑不同的设计和施工要求配置好不同强度的混凝土,并作级配实验进行测定,根据级配报告的结果在做配合比实验,从而使在实际施工的时候能按照合理的混凝土强度来施工。而且还有资料显示,当砂含水率过高时,混凝土的强度会下降15%~20%,砂率会下降2%~3%,同时水泥量的影响和石子及砂的级配的影响均为5%~20%,由此可见,他带来的影响是非常大的,因此我们必须加强对他的控制。 1.2制定合理的养护时间,严格实行养护制度 混凝土在高层建筑的施工使用中的要求是非常严格的,但是有关调查却发现,有很多的工程在使用混凝土时虽然对配比、材料选择、振捣控制方面的要求很严格,但仍会出现混凝土的强度不够的况,而出现这些问题的原因就是没有充足的养护时间,经过实践和专家的测试都表明养护对混凝土的强度是非常重要的,因此,建立严格的养护制度也就显得尤为重要了。 1.3对混凝土强度的评定力度要加强 根据《混凝土强度检验评定标准》规定,混凝土强度应分批进行检验评定。对于合规的混凝土应有相同的强度等级、相同的期龄和基本相同的生产工艺条件和配比。由于高层建筑对混凝土的质量要求比较高,所以这就要求我们不可以笼统的来评价混凝土的强度,而应该分批分不分的来评定,并且还要加强混凝土强度的评定力度。2.高层建筑施工技术中的“三线”控制高层建筑施工技术中“三线”指的是轴线、标高线和垂直度。由于高层建筑的施工要求比较严格,技术含量高施工难度大,所以在高层建筑施工时“三线”的设定会有不准的现象,因此。我们对于高层建筑中的这一难点———“三线”控制要加强。 2.1对轴线的控制 2.1.1轴线的传递 在高层建筑的建设施工过程中,为了对轴线进行有效地控制,我们可以先把一层的轴线控制好,在复核轴线的正确性之后,再以它为基准,预埋多块200*200*8mm的高板。应注意的是要在它的最长纵横向预埋,并且还要准确的标出轴线的控制点,这样在二层及其它楼层施工建设的过程中就有了参照,以轴线传递的方法,以一层为基准,在同一层相应的位置上也预设200*200mm的方洞,并用大线锤对下层的控制点进行引测,还要用经纬仪等仪器对它进行校正,对于各层的轴线和细部尺寸线也要放出来。 2.1.2对过程线的控制 对过程线控制的关键是挂起两条线,浇好剪力墙,我们可以选择用18mm的优质胶合夹板来浇筑剪力墙,我们既要保证剪力墙的平整度又要保证他的垂直度,这就要求我们对内外墙的固定组合进行合理的制定,还要控制好剪力墙的四角,控制它的垂直度偏差,并且在浇筑混凝土时,要注意对线性控制目的的实现,我们可以选择在剪力墙的外平面的腰部和顶部挂双线,使线和模统一,如果有不良的情况则需要我们及时发现并调整。 2.2对标高的控制 为了对标高线进行控制,我们可以在预控轴心的洞口进行标高定位,并对其的定位进行复核,来提高标高的准确度。同时要确保引测点的可靠性和准确性,洞口的模板支撑度也应加强。我们还要防止由于细小误差的存在而使累计误差过大,所以我们要提高洞口控制点和外层复合点在同一水平面的标高的准确性,从而实现对标高的控制。 2.3对垂直度的控制 为了保证高层建筑的整体质量,我们还要加强对它的垂直度的控制,我们在测量垂直度时可以采用吊线的方法先对高层建筑的四个边角柱进行垂直度的测定,保证高度的垂直度,在其达到100%的垂直后,再对其进行固定和加固混凝土。等到四个边角柱拆模后,再以它为基准控制整个平面的垂直度。再对垂直度进行控制时我们还可以采用激光仪加重锤进行垂直度的校验,从而使垂直度的准确性提高。 3.对建筑裂缝的控制 在建筑过程中有些轻微裂缝产生是不可避免的,产生的裂缝主要有运动、不稳定、稳定、和闭合等类型,然而为了高层建筑的质量和整体的美观性,我们要尽量减少裂缝的产生,因此对建筑裂缝进行控制就显得尤为重要了。我们为了有效地控制建筑裂缝的产生,我们可以采取以下几种措施。 (1)尽量避免使用高强度的水泥,在使用混凝土时可以搀和上外加剂,并且要预计外加剂对混凝土强的的影响。 (2)为了减少水和水泥在高层建设中的用量,也是为了减少泌水、收缩和水热化的可能性,我们再对砂石进行选择时可以选择最大粒径砂石,根据调查资料显示的,我们可以知道,比如:用5~40mm的碎石和用5~25mm的碎石相比,每立方的用水量可以减少6~8k,而且水泥的用量也会在每立方的情况下降低15kg。 (3)我们在高层建筑的施工过程中,要尽量避免混凝土内部的水分和气泡的产生,为此,我们在施工的过程中,应该避免失振和过振的情况,可以采用二次振捣和二次抹面的方法来避免气泡和水汽的产生。 (4)我们可以采用线盒增设钢筋网带来防止裂缝的产生。 (5)再进行砌筑时,我们可以等填充墙快接近粱底时留出一定的高度,等砌筑完成后间隔适当的时间在进行补砌,除这些措施外,我们还可以采取分缝分块施工、分层浇捣等方法来减少裂缝的产生。我们在对裂缝进行控制时,重要的是要注意构建的湿润和温度的保护,因为如果水分的蒸发过快,内部就容易发干,从而产生强烈的收缩作用,这就很容易使使混凝土因过干收缩而裂开。因此对于高层的建筑大体积的混凝土使用中避免水化热高峰的集中出现是非常有必要的。对于温度的控制而言,温差过大过高也容易使混凝土膨胀或是收缩,从而容易使混凝土产生裂缝,因此我们应该做好混凝土的温度监控工作,尽量使温度控制在25摄氏度以内。 4.结语 随着现代的经济科技和社会的发展,现代的建筑施工技术也在发生巨大的变化和发展,它的发展,不仅表现在高层建筑的出现和增多,他还表现在随着生产工艺和科学技术的进步,先进的施工仪器、施工工艺和施工技术的产生和应用。而且,如今的社会条件下对施工的要求更加严格,质量要求更高。因此,我们需要加强对高层建设施工的各方面的控制,对于在高层建筑中的三线和强度以及其他的问题都值得我们去探讨和研究,为加强高层建筑的控制提出些自己的意见和建议,从而有利于高层建筑质量的提高。本文笔者就是针对这个问题,提出了自己对于高层建筑施工技术的看法,希望可以对高层建筑的施工质量发面起到一定的引导作用。 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术创新重要性 1深基坑施工 高层建筑的基坑深度一般都在-5m深以下(从自然地面算起)多数为6~10m深左右,在老城区的高层建筑房屋,周围的原有建筑物较多,且离基坑边都很近(几米远),基坑边坡支护是十分重要的,在施工前都根据周围建筑物重要程度按变形等级做了相应的设计和施工措施,并且经过专家论证,但在具体施工中还应注意: 1.1土方挖运及桩基础施工的挖掘机和钻桩机在其完成工作后,是由回填坡道自行爬至坑外,还是由重型汽车吊由坑底吊出,此方案必须确定,基坑边坡设计施工方案根据已定的情况,确定是否考虑吊车位置处支护加固的问题。 1.2地下水位较高的深基坑,需要降水施工的,边坡支护方案和降水方案必须统一协调考虑,共同论证。 1.3基坑支护和降水施工开始时,直至地下工程回填土完毕、降水停止之后要进行认真监测:周围建筑物的变形、支护结构水平移动、地面沉降、抽地下水的含泥量、控制单井的抽水量等。监测其变形情况除按设计的计算值控制外、还应根据具体情况按设计的变形控制等级来控制变形并认真做好记录. 2钢筋砼梁、板、柱(墙)的冬季施工及砼主体施工专业工种的协调施工 3.1.1求设计最大冻深(3月份)哈市:标准冻深Z0=1.9m环境影响系数Ψzc=0.9土质影响系数Ψzs=1.2地形影响系数Ψzto=1.1冻胀性影响系数Ψzw=0.8Za=1.9×1.2×0.8×0.9×1.1=1.81m 3.1.2地下室的冻深,1.81m是属于自然地面时计算冻深,地下室地面在-4.8m处考虑冻深折减系数为K=0.6;地下室冻深Z4.8=0.7Zd=0.6×1.81=1.08m。 3.1.3计算冻胀力 按1.15x150/1.15和h=22%查规范c.1.2.-1图,fh=82kpa冻层深h=1.08-0.3(筏板厚)=0.88m按规范JGJ-118-98的附录c.1.2.-3方形基础双层地基应力系数曲线图中h=88cm时。影响曲线在方形基础的边长为1.5m时为凹曲线;在边长为1.5m~3m时为凸曲线;在3m处应力系数αd=0.51.由于图中仅给出了3m方形基础应力系数曲线,但筏板基础的边长为42m(是3m的14倍),按应力曲线延伸则应力系数αd趋近于1。保守计算取αd=0.95。 法向冻胀力h=fh/αd=82kpa/0.95=86.3kpa=86.3KN/m2将冻胀力86.3KN/m2作为外荷载,按砼结构设计规范50010-2002计算筏板时梁的承载力和变形(注意计算荷载时要从冻胀力的外荷载减去梁板的自重)。 3.2钢筋砼梁板承载力、变形裂缝的计算(略) 根据计算结果,对于剪力墙结构的高层住宅楼,由于地基中桩多、承台大、筏板的梁板跨度较小(不大于5.5m)。其刚度较大,可不考虑保温,对强冻胀和特强冻胀基土,而且桩筏基础的筏板的板梁跨度较大(大于6m)或板厚较小,刚度较小的结构,需经过计算后确定是否应对地下室地板保温覆盖。 以上,只是对案例工程的分析,有些数据应在以后的工程中做好积累,例如,由于地下室的层高、面积不同,地下室的地面冻深也不同,应如何科学地确定,需积累数据分析研究确定,冻土地区建筑地基基础规范JGJ-118-98中只有条基3m宽和方形基础3m边长及3m直径的圆形基础的双层地基应力αd曲线图,在筏片基础中αd的准确取值需进一步探讨的。 高层建筑施工技术论文:高层建筑施工技术改革思索 近15年来,我国高层建筑特别是超高层建筑发展迅速,规模越来越大,高度越来越高,建筑外形和功能越来越多样化,建筑结构也随之发生变化,出现了不少新的结构形式。为了适应这种状况,建筑施工领域也在不断发展和进步,出现了不少新技术、新材料、新工艺、新设备。同时,为了适应市场经济发展的需要,符合国家建设和谐社会的要求,建设工程施工项目管理水平也在不断提高,施工项目管理的科学化、规范化和法制化得到促进。本文先列举一些作者参与工作的工程实例,通过这些例子概括地介绍目前高层建筑的主要类型和施工特点,并对施工技术的发展和项目管理的改革作扼要的阐述。 1工程实例 1.1高层写字楼 1.1.1深圳国际商会中心(图1) 深圳国际商会中心位于深圳市商务中心区,建筑面积134081.38m2,建筑高度214.5m,地下3层,地上55层,是一幢超高层写字楼。立面设计独特,造型简洁,地下室设有停车库和设备用房以及人防,裙楼设置了商业设施,标准层为高档办公区。外墙装饰主要采用玻璃幕墙、干挂花岗岩和复合铝板。结构型式:主楼为内筒外框型钢混凝土组合结构,柱、筒均采用了SRC钢骨混凝土,钢结构采用H型、十字型等断面形式。按7度地震烈度设防,塔楼及裙房框架和筒体的抗震等级为一级。优秀筒设计为井字型筒体,增强了结构的竖向刚度和抗震能力,在第17层、32层和47层设计有避难层,屋顶设有14.9m半径的直升机停机坪。混凝土最高强度等级C60,抗渗混凝土等级S12和S8,地下室底板厚1000mm和600mm,承台部分最厚达8.4m。先后被评为“2004年度深圳市新技术应用示范工程”和“江苏省第八批新技术应用示范工程”,2005年获深圳市优“金牛奖”、广东省优“金匠奖”、江苏省优“扬子杯”,2007年初获中国建筑工程“鲁班奖”。 1.1.2深圳世贸中心大厦(图2) 深圳世贸中心大厦位于福田区农科中心内,是一幢超高层商业金融建筑,建筑面积119000平方米,地下室3层,地上53层,裙楼5层,建筑高度237.2米,是深圳市目前第三高度建筑。立面设计独特,由塔楼六层正四边形平面四边四角逐渐向内收缩至49层为正八边形平面,立面四边倾斜角度1.498°,呈梯形,四角呈倒三角形,倾斜角度4.666°,从51层向上至屋面又从正八边形恢复成与六层平面相同的正四边形平面,六层以上外墙为单元式全玻璃幕墙,裙楼外墙为干挂花岗岩,屋顶设有直升机停机坪,塔楼顶部悬挑部位为网架结构。整个立面形式为一顶硕大的“博士帽”。结构设计为钢骨混凝土框架—筒体结构,人工挖孔灌注桩基础,布置有16个电梯井构成优秀筒,周围26根钢骨混凝土SRC柱构成外围框架,塔楼钢骨混凝土柱钢骨截面形式为方管型,裙楼钢骨混凝土柱钢骨截面形式有方管型和十字型两种,钢骨混凝土型钢暗梁、型钢暗柱和剪力墙构成优秀筒。6层是钢结构桁架转换层,22层、38层是钢结构桁架刚性层,钢构件中方管型构件最大截面尺寸1200mm×1200mm,壁厚50mm,其中6层钢结构转换桁架最为复杂,转换桁架有64段钢柱、96节桁架构件,中间节点连接13根杆件,由13个牛腿组成,单个最重节点46.45T,总重约1544T,该节点的制作与安装是桁架施工中的重点、难点。裙楼由钢骨混凝土梁、柱形成底层25.8米跨度的大厅。混凝土最高强度等级C60,钢筋最大直径ф36,钢板最大厚度60mm,楼面板钢筋为冷轧带肋钢筋焊接网,钢结构用量8800吨,钢筋用量11000吨。该工程于1998年6月18日开工,三层地下室结构仅用了95天就完成,主体结构工程在99年12月1日封顶,比计划提前近一个月。2002年评定为深圳市优质样板工程、“金牛奖”(市优第一名)、广东省优良样板工程、江苏省优质样板工程、“扬子杯”,全国建筑业新技术应用示范工程。2003年荣获国家建筑工程“鲁班奖”。 1.1.3深圳深业中心大厦(图3) 深圳市深业中心大厦,框剪结构,建筑面积73542m2,38层,其中地下4层,总高143.2m。4层地下室和7层裙房的平面布置基本相同,从30.8m高转换层起,塔楼向内缩小,塔吊预主楼之间距离增大,使得附墙杆件最长大19.2m,超长附墙的设计与施工成为工程的难点。 1.2高层商住楼 1.2.1深圳俊园(图4) 深圳俊园工程地下室3层,深12.3m,地上47层,高161m,建筑面积75900m2,在建时为国内最高的住宅楼。1~5层为商场,功能要求为大开间,柱距为9.3m,采用钢筋混凝土外框内筒结构;7~10层为酒店客房小开间,柱距为3.1m,采用筒中筒结构;11层以上为住宅,要求大空间,易于组合、分隔,采用无粘结预应力结构。由于功能、结构和平面的变更,分别在6层、11层、43层结构平面设置转换,6层为劲性混凝土门架转换层,11层为梁式转换层,梁高2500mm,43层为板式转换层,板厚650mm。本工程新技术应用水平高,在深基坑支护、大体积混凝土“三掺”技术、桩墙合一体、劲性混凝土结构、梁式、板式转换层以及无粘结预应力施工技术等方面都达到20世纪末国内领先水平,被评为“全国建筑业新技术应用示范工程”,获得国家工程质量最高奖“鲁班奖”。 1.3高层酒店 1.3.1深圳彭年酒店(图5)彭年广场工程位于深圳市罗湖商业中心区,地下室4层,埋深16.1,局部深21m,地上由1幢57层,高222m,及3幢38层的超高层建筑组成,总建筑面积17.93万m2。基础采用大直径人工挖孔桩,上部为钢筋混凝土框架-筒体结构体系,抗震等级为一级。工程主楼为酒店,顶部设计为旋转餐厅。 1.4高层办公、住宅综合楼 1.4.1深圳星河世纪大厦(图6)深圳市星河世纪位于深圳市深南大道与彩田路的交汇处,以A、B、C三栋塔楼为主体与四层裙房及三层地下室相连成为一个整体建筑,是集住宅、办公、商业为一体的综合楼。A栋为办公楼,总高度173.17米;B、C栋为住宅楼,高度为99.82米。该工程总建筑面积为156679.66平方米,其中地下室总建筑面积为29928.78平方米,地下室埋深为14.5m,局部最深处达18.35m,结构设计使用年限为50年,建筑耐火等级为一级,抗震烈度为7度,地下室为地下车库及设备用房,总共停车640辆,防火分类为Ⅰ类。先后被评为“2006年度深圳市新技术应用示范工程”和“2007年江苏省新技术应用示范工程”。2007年获深圳市优“金牛奖”(第一名)、广东省优、江苏省优“扬子杯”。 1.5高层住宅群 1.5.1华侨城高层住宅群(图7) 二十多年来,深圳华侨城片区内的高层建筑基本为江苏华建承建,包括住宅、公寓、商业、写字楼、酒店、创意产业园,如东方花园、海景花园、湖滨花园、中旅广场、锦绣花园、波托菲诺、曦城、新浦江城、华侨城沃尔玛购物广场、波托菲诺商业街、汉唐大厦、威尼斯酒店、海景酒店、城市客栈、华侨城国际青年旅舍、OCT-LOFT华侨城创意文化园等,承建面积近300万m2,其中多项工程获省、市优质工程奖,获国优一项、鲁班奖两项。 1.5.2百仕达花园高层住宅群(图8) 百仕达花园共分5期开发,于1996年开发至今,已开发了近百万平方米的高尚居住小区,其中高层住宅约60万m2,曾先后获建设部优秀建筑设计一等奖、国家优质工程奖等多项殊荣。2000年深圳被评为国际花园城市,百仕达花园被指定为深圳唯一的商品住宅接待单位,迄今仍是引领深圳的地产潮流,深获置业人士好评的高尚物业的领先代表。 1.6高智能化滨海休闲高层住宅区 1.6.1深圳红树西岸(图9) 深圳红树西岸位于深圳市南山填海区西南,南面可推窗见海,红树林湿地和香港天水围尽收眼底,户户见海,独瞰绝佳自然海景景观,碧水蓝天融于红树湾绿色生态区,大视野、全景观,投入巨资与世界著名企业LG、霍尼韦尔(Honeywell)及日讯合力打造中国第一智能家居社区,运用多项全国首创高科技智能系统及材料,开创现代住宅居家理念。工程占地面积75101.8㎡,总建筑面积334069.68㎡,总建筑高度105.7m。地下室两层建筑面积82959.9㎡,为车库和设备用房,局部兼作五、六级人防;3栋31层住宅,平面呈折线形布置。主楼和裙楼分别采用扩底灌注桩及预应力管桩承载,整个工程为现浇钢筋混凝土结构,采用优秀筒—剪力墙—板柱结构体系,地下室连为一体,上部塔楼为各自独立的结构体系。各栋塔楼局部下开洞,洞顶大截面梁实现结构转换,洞两侧设劲性剪力墙结构,下开洞顶高位转换连体梁最大截面达3500×3240mm,采用钢桁架作为模板支撑体系。外墙采用Window-wall窗墙系统,局部贴面砖,电梯厅墙面采用微晶石装饰板饰面,户内地面采用复合隔声楼板。整个项目采用了亚洲最先进的住宅智能化系统,包括通信网络系统、计算机网络系统、建筑设备监控系统、火灾自动报警及联动系统、安全防范系统、综合布线系统、智能化系统集成及住宅小区智能化。智能化系统服务周到、快捷,资源共享,适应发展需求,整个区域建成为一个集家居自动化、通讯自动化、生活自动化以及物业管理自动化等等于一个有机整体的高尚住宅小区,体现住宅高新技术的科技含量和居住环境水平,代表了当今住宅小区智能化发展的新趋势。于2003年10月20日开工,2006年3月28日竣工验收。施工中推广应用了大量新技术,进行了严格的科学管理,先后获得了深圳市优金牛奖、江苏省优扬子杯奖,被评为“全国建筑业新技术应用示范工程”。 2.施工技术的发展 2.1深基坑支护 深圳市改革开放之初,百业待兴,施工场地开阔,深基坑开挖时周边采用大放坡,不失是一种经济安全的施工方法。随着基本建设的发展和施工现场的条件变化,护壁桩,内支撑,土钉墙,预应力锚杆,应运而生。深层搅拌桩,止水帷幕,劈裂注浆,高压喷射注浆等止水措施得到长足发展,在城市中心区场地狭小,周边地下环境复杂时,还应用了地下连续墙和逆作法施工,目前正在施工的广州商业广场,地下三层,位于市中心的越秀区的商贸中心,由于与地铁站相通并同期施工,就采用了地下连续墙和逆作法施工技术。 2.2基础工程 高层建筑对地基处理的要求,不仅需要达到设计的承载力,而且还要保证基础具有一定的埋置深度。桩基的选型,应综合考虑到地质条件,上部结构类型,荷载特征,施工条件与环境,检测条件等因素,做到因地制宜,就地取材,施工可行,保护环境和节约资源等。在深圳地区较广泛应用的有灌注桩和预制桩两大类型,其中人工挖孔桩施工质量控制比较直观,但劳动强度大,生产工人工作环境艰苦,具有一定的危险性。目前香港地区已禁止使用人工挖孔桩,广州市政府已发文限制使用该项技术,预测深圳地区,不久也会将其列入限制或禁用的施工方法。钻孔灌注桩、钻孔扩底灌注桩等新桩型由于承载能力高,质量可靠施工文明而获得广泛的应用,目前最大桩长已做到140M,最大桩径3.0m承载力,单桩最大50000KN。岩石基础的天然地基,为了保证地下室箱形基础的抗漂浮,尚需要在岩层中设置预应力锚杆。如深圳经贸大厦,在岩石基础与地下室底板之间设置了预应力锚杆,在岩石基础与混凝土垫层之间设置了水泥石粉渣垫层,减少岩石地基对地下室底板的约束,预防了地下室底板大体积混凝土的裂缝产生。为了满足高层建筑的使用功能,高层建筑地下室的设备用房,地下停车场,人防设施等是重要的配套设施之一,而深圳华侨城的侨城花园却巧妙地在高层住宅群的中心位置,单独设置单建式地下室,顶部的屋顶花园,成为小区一道亮丽的风景线。 2.3钢筋的机械连接和焊接技术 钢筋连接是高层建筑施工中,保证主体结构施工质量是最关键的工序之一。八十年代初钢筋连接主要为闪光对焊和电弧焊,在条件许可下,通常采用绑扎的搭接方式,后基于节约钢材,减少搭接长度,开始出现了电渣压力焊,气压焊。由于电渣压力焊对大直径钢筋或进口钢材,可焊性不太理想的钢筋,合格率不易保证达到100%,而气压焊除工艺复杂外,受天气和环境的影响较大现已逐步被淘汰。九十年代机械连接技术得到飞快发展,先后出现了锥螺纹接头,冷挤压接头,直螺纹接头。随着国家行业标准的出台,机械连接技术日趋成熟,目前钢筋加工过程中,通常采用闪光对焊。竖向钢筋小于φ20的采用电渣压力焊,大于φ20的通常采用直螺纹钢筋机械连接技术。 2.4模板工程 模板工程一般约占钢筋混凝土结构总造价的25%,但劳动量却占到35%,工期占到50%~60%,对加快施工速度,保证施工质量和降低施工成本,具有较大的影响。高层建筑的模板利用率一般比多层建筑要高一些,特别是标准层,只要做局部修补,逐步更换,就能够做到重复周转利用。小钢模虽然周转次数多,但劳动强度大,高空作业安全性要求高,“以钢代木”的产业政策已逐步淡出了施工现场。木模的灵活性更适用于施工现场的需求。特别是随着我国胶合板工业的迅速发展,使用多层木胶合板作模板面板日益增多,其优点是自重轻,投资少,可减少模板拼缝,效率高,混凝土成形质量好。后来又出现了竹胶合板,由于受资源限制,质地坚硬,不利于定钉等原因,未能得到更普遍的推广。为了满足高层建筑特定的建筑要求,如圆形柱,曲面阳台,弧形墙等构件,应用了定形钢模板,局部加工定做了玻璃钢模板,塑料模壳等,电梯井道内应用了组合式铰接筒模,对于大跨度或预应力结构,还采用了早拆体系技术,以减少模板的投入量。清水混凝土技术在高层建筑中的应用也有很大的发展。我公司在深圳市华侨城的锦绣苑、侨城花园等20余幢100米以上剪力墙结构的高层建筑,其外墙全部为清水混凝土,成型后不用抹灰找平仅批腻子,而后刷涂料。我公司走过了先引进大钢模板技术,在此基础上自行研制、改进、开发和推广应用的道路,成功的编制了企业的清水混凝土施工工法。模板支撑系统的施工技术也日趋成熟,转换层的厚板、深梁,采用组合钢管柱、型钢桁架梁、格构柱,分层卸荷、逐层传递等措施,解决了以上的几种难题。目前三米以上的厚板结构转换层,6米高的深梁,都能不再采用分层浇筑,而能实现一次浇筑成型,百米以上的临空面、数十米的悬挑结构,也都能不用搭设满堂脚手架支撑。如深圳红树西岸两塔楼的连体部位,深圳会展中心6米高60米长的预应力鱼腹梁,新洲嘉园100米高的悬挑圆弧的构架梁等。 2.5混凝土施工技术 生产:九十年代以前一般为现场搅拌混凝土,采用的是半自动配料机,目前大中城市都已逐步限制或禁止现场搅拌混凝土,推广了便于质量控制,性能稳定的预拌混凝土,现场的文明施工条件得到改善。运输:泵送混凝土的设备和施工工艺已非常成熟,我公司施工的世贸大厦等高层建筑采用HBT80输送泵,237米高也能一次泵送到位。过去那种车轮滚滚,人海战术,快速井架等劳动强度大的混凝土运输方法已成为历史。大体积混凝土施工:在高层建筑的地下室底板、结构转换层等部位,对控制温度和收缩裂缝有较高的要求,优化配合比、加强施工中的温度控制、改善约束条件、削弱温度应力、提高混凝土的极限拉伸强度,已形成共识。深圳国际商会中心,地下室底板的承台局部厚度达8.4米,在混凝土配合比中加40Kg/m3的冰,替代自由水,降低入模温度,采用电子测温,电脑监控,取得了良好的经济和社会效益。高性能混凝土:基于耐久性要求的防水混凝土、纤维混凝土、高强混凝土、补偿收缩混凝土在高层建筑中逐步得到推广应用,对混凝土的塌落度、和易性、扩展度、流速等工作性能指标提出更高的要求。深圳南方国际广场,采用了C100自密实高强混凝土,C80高空免振捣钢管混凝土,充分利用钢管和混凝土两种材料在受力过程中相互之间的组合作用,充分发挥这两种材料的优势,提高了结构构件的承载力,改善了塑性和韧性。 2.6型钢混凝土组合结构施工技术 近年来,随着高层建筑的不断发展,普通的钢筋混凝土结构已不能满足结构安全和使用功能的要求,而单纯的钢结构又在耐火性、造价等方面存在缺陷,因此,越来越多的高层结构采用了型钢混凝土组合结构。由于在钢筋混凝土中增加了型钢,型钢以其固有的强度和延性,以及型钢、钢筋、混凝土三为一体地使型钢混凝土结构具备了比传统的钢筋混凝土结构承载力大、刚度大、抗震性能好的优点,与钢结构相比,具有防火性能好,结构局部和整体稳定性好,节省钢材的优点。目前,国内高层建筑工程中,都是有针对性的在需要发挥型钢混凝土承载力大、延性好、刚度大的特点的部位采用,如在框架-剪力墙结构、筒体结构、框支剪力墙结构中的框支层采用型钢混凝土框架柱;在跨度较大的框架结构中采用型钢混凝土梁;根据受力要求,在一般剪力墙和筒体剪力墙中采用型钢混凝土剪力墙。 2.7垂直运输 高层建筑施工期间垂直运输的特点是:行程高、运输量大、运流密集、组织指挥工作繁重,劳动安全防护问题突出。合理选择、配备垂直运输机械是保证高层建筑施工顺利进行并取得良好经济效益的必要条件之一。常用的运输机械有:塔式起重机、井架式起重机、垂直运输塔架、混凝土输送泵、混凝土布料杆、施工电梯等。九十年代前、常选用塔式起重机+施工电梯+井架式起重机的配备模式,随着商品混凝土的推广应用,混凝土泵送技术的发展,目前我国高层建筑施工垂直运输的配备主要为塔式起重机+施工电梯+混凝土输送泵的模式。其特点是可一次连续完成混凝土的垂直和水平运输,通常还配套布料杆,将混凝土定点、定位、定量地输送到位。同时还要根据工程的特点,选择上回转自升塔式起重机或内爬塔式起重机,在深圳深业大厦、深房广场和皇达东方雅苑工程施工中,还解决了非常规超长附墙,利用单排护壁桩设计塔吊基础的难题,研制了内爬式塔吊拆除用的专用扒杆,在215m国际商会中心、206m经贸大厦上得到应用,已申请了专利。 2.8脚手架工程 脚手架在建筑施工过程中是保证作业安全必不可少的施工工具。它的主要使用功能有:保证上架人员安全地进行施工作业,阻止人员和物料从架上坠落,防护作业人员不受外来作用的伤害,作为上下楼层的辅助交通通道。落地式脚手架最大搭设高度一般都不得超过50m,要满足高层、超高层建筑的施工要求,就必须从建筑物上向外挑出型钢架,实现脚手架的分段搭设。型钢梁的型式主要有:用工字钢或槽钢作为挑梁、以型钢为托梁,用钢丝绳为吊杆组成上挂式支承架、以型钢为托梁,用钢管或角钢为斜撑组成下撑式,或三角形桁架结构的支撑架。我公司目前常用工字钢做悬挑梁,再用钢丝绳吊杆作为安全储备,验算时要求型钢和钢丝绳各自按照静定结构验算,都要保证安全可靠。当搭设高度超过40m时,还要防止风涡流作用,应采用钢丝绳反拉和连墙措施,预防上升风涡流作用力对架体的破坏。我公司结合自身特点及当地市场和气候特点,一般都采用了型钢挑梁、钢管扣件搭设的悬挑式脚手架,其特点是不受建筑高度限制,可分段搭设、分段拆除,分段周转,可以节省材料,比采用附着升降脚手架更经济、更安全和更具有市场竞争力。 2.9施工测量 高层建筑施工测量的主要任务有抄平放线、轴线投测、平面控制、高层传递和变形观测等工作。传统的吊线坠、内吊外挂、水准仪抄平、经纬仪投测、钢卷尺引测,已不能满足施工现场环境因素、气候变化、施工进度及高层建筑复杂平面的测量精度要求。随着计算机技术、测量软件的开发,测量设备的不断更新,精密水准仪、电子经纬仪、激光铅垂仪、光电测距仪、全站仪等的应用,高层建筑施工测量的速度、精度,空间的定位能力等得到提高。现代高层建筑的立面造型,在建筑师的想象和发挥下,更加丰富多彩。不论建筑立面造型如何扭曲、旋转、舒展、飘逸,测量工程师都能将弧形曲面上的控制点,准确地在三维空间上给予定位。 2.10外墙装饰 高层建筑裙楼是物流、人流最集中的部位,用户常依靠不同的装饰风格,尽力张显功能,标志特征,该部位外墙的装饰是最多样化、个性化的。高层住宅楼的阳台、遮阳板、雨蓬、挑板等构件是造就立面丰富多彩,有序变幻的要素。其外墙装饰一般常以涂饰和饰面砖为主。不易清洗、容易积灰的水刷石,斩假石和干粘石,已极少应用在高层建筑外墙的大面装饰上。为了预防外墙涂饰面的龟裂和渗漏现象,在不同材料交界处都要铺订钢丝网,广东省、深圳市的地方标准还要求24m以上的高层建筑、砌体或混凝土结构的外墙表面还要满挂钢丝网,而后才进行抹灰找平。深圳地区从2008年元月起,全面限制现场搅拌砂浆,这样更有利于外墙饰面层的施工质量和耐久性。饰面砖工程质量控制,已从过去按比例抽样进行粘结强度检测,改为施工前在现场先做样板件,进行粘结强度检测,合格后方准许展开大面积施工。高层写字楼主要以玻璃幕墙为主导地位。清水混凝土技术也有长足发展,当建筑物外立面较为对称,适合大钢模施工时,就可采用清水混凝土技术。我公司在深圳华侨城施工的20多幢高层住宅就采用了大钢模清水混凝土外墙,百米高的建筑外墙没有抹一铲灰,仅批腻子而后刷涂料,成为了侨城地产的销售亮点。 2.11玻璃幕墙 我国从1983年起开始使用幕墙,迄今共有20余年的历史。幕墙的品种已从简单的明框玻璃幕墙,发展到了隐框、半隐框及全玻璃幕墙和各种金属板、石材及各种人造板材幕墙;幕墙的结构已从简单的框架式发展成了现在的单元式、点支式、双层通风式、遮阳板式、膜结构式等,而更为先进的生态幕墙、光电幕墙、智能幕墙也正在发展中。目前,隐框玻璃幕墙仍是幕墙发展的主流,由于单元式幕墙可从楼层下方向上方安装,能够和土建配合同步施工,大大缩短了工程周期,能很好地解决漏水问题,其技术性和造价均较高,在大城市中将会有新的发展;单层铝板幕墙逐渐取代了铝塑板;而点驳接式幕墙在高层建筑中一般用于建筑物的大堂及入口天棚。智能幕墙、气循环幕墙又称双层幕墙,两层玻璃幕墙中间有20~50mm的空间,利用空间“烟囱”效应,气流在两个玻璃幕墙中间由下向上循环,带走外面一层玻璃幕墙太阳照射的热量。光电幕墙是把光电板安装在幕墙上,利用光电板工作来供给室内用电,因光电在幕墙上的应用技术还不太成熟,性价比不太高,目前采用的较少,但是随着节能要求的提高,将是幕墙发展的一个方向。 2.12建筑节能 随着我国可持续发展思想的深入,“节能优先”已经成为高层建筑设计、施工的重要理念之一,采用建筑节能技术降低建筑能量损耗,是我国能源战略的一个重要领域,建筑能耗约占我国能源消耗的35%(见能耗饼图)。夏热冬暖的深圳地区,高层建筑的全年能耗中,大约50%~60%消耗于空调制冷系统,20%~30%用于照明,而空调制冷这部分的能耗中,大约20%~50%由外围护结构传热所消耗,高层建筑外围护结构的保温隔热是节约能源的潜力所在。高层住宅开始推广应用外墙外保温系统,加气混凝土砌体自保温系统,断热铝合金节能门窗,Low-E中窗节能玻璃等。超高层写字楼的玻璃幕墙采用了热镜和智能玻璃、Low-E中空玻璃来减少外围护结构的传热能耗。如深圳市国际商会中心,采用VRV分体空调,计量到户,就比传统的中央空调系统节能达10%~20%。光热技术一体化的高层建筑,如光伏发电供地下室白天的照明,住宅建筑的太阳能热水器等。深圳市中航33#34#公寓设置了中水系统,并收集利用屋面雨水,在屋顶花园和小区绿化的人工湿地中回用中水,节约水资源。超高层建筑的楼梯、走道等公共场所采用声光、延时开关控制照明,屋顶的航空标志和对空信号灯,采用的是光控开关等技术,节约照明电耗。施工现场正在开展材料和设备的循环利用、建筑垃圾开发应用的攻关和研究,发达国家已限制施工现场的垃圾外运,甚至达到再利用后的零外运。 3.施工技术管理的改革 3.1工程造价管理和高层建筑概算指标 50年代初我国政府引进了前苏联的概预算管理制度,逐步完善了各省市的单位估价表,到80年代末全面推行的是全国统一综合定额。是以子分部工程为子目,给出单位工程量的综合单价,而后针对材料含量增减进行调整,得到直接费用,按政府规定的系数计算间接的管理费和税金。改革开放以来,深圳市先后颁布了《深圳建筑工程综合价格》-1998年。2000年,2003年两次修订,《深圳市建筑工程消耗量标准》,2006年颁布了《广东省工程消耗量标准》,细化了高层建筑超高费用,分段计价的标准,超高增加费按建筑物不同高度分段测算人工机械降效系数,增加了“后浇带模板”、“砖胎模”新型防水材料等子目,并每月《深圳市建设工程价格信息》。在市场经济条件下逐步建立了以市场形成价格为主的价格机制,实行量价分离,施工企业面对着剧烈的市场竞争,是以工程定额作为指导,通过竞争形成工程造价,政府仅对消耗标准作宏观管理,制定了施工单位现场安全文明措施费费率,规定作为非竞争性费用。近年来建筑业的经济过热,在人民币升值的带动下,大部分建筑材料均出现上涨趋势,劳务市场的人工单价也不断上调,影响到高层建筑的造价增加。以下是我公司统计的高层住宅楼和高层写字楼的各项技术经济指标汇总表。 3.2项目管理机制 具有标志性特征的高层建筑,施工过程倍受各方面的关注,施工企业应根据自身条件和工程特点做出决策,采用职能组织结构或线形组织法来组建项目组织管理网络,有公司工程处项目部,以及公司项目部两种管理模式。项目经理代表企业对项目的施工进度、产量质量、成本核算进行控制,对施工合同和信息传递进行管理,对施工现场进行组织协调。 改革开放以来,项目管理法,逐步取代了施工企业的三级管理模式,承包责任制解决了大锅饭的粗犷管理。目前建筑企业项目经理资质管理制度正向建造师执业制度过渡。专一性强,分包单位多是高层建筑施工的特点之一,交叉作业、界面重叠、相互制约、协调量大而广,总承包单位要依靠组措施、技术措施和经济措施,实施总承包管理和指挥协调工作。 结束语 根据作者团队就所参加的一些大型复杂高层建筑的施工经验和了解的资料,概括的叙述了高层建筑施工技术、施工管理的发展情况,并提供了数十幢高层住宅楼和写字楼技术经济指标的统计分析,由于局限于深圳地区,且限于作者水平,不足之处在所难免,仅供同行参考。
经济增加值论文:经济增加值的国有企业论文 1经济增加值(EVA)的局限性分析 1.1这是我国企业望尘莫及的,即便有所调整,鉴于成本和效率的考量,也不会涉及如此之多的调整项目。调整项目笼统、宽泛,未涉及细部环节,这是国内EVA精度较低的主要原因。最好的解决办法是基于成本最低、效益最高的原则,在成本与效益之间权衡利弊,在保证效益有效回收的前提下以最低的成本提高EVA精度。这一点妨碍了EVA的广泛应用。 1.2EVA指标未能解决利润操纵的问题绝对价值是企业通过产品的生产销售以及提供劳务所创造的价值,它有助于提升社会整体价值。而相对价值则是企业通过其他非经营手段获取的价值,是价值在社会范围内的转移,对于提升社会整体价值的贡献不大。财富最大化是企业生产经营的最终目的。因此,为了支持企业创造更大的绝对价值,应基于财富最大化这一目的来设计企业的评价指标。计算EVA的过程中已然适度调整了通过GAAP计得的利润指标,但调整未涉及企业绝对价值的思想。企业所创造的绝对价值和相对价值都融合于EVA指标中,因此利润操纵的现象不会因为EVA绩效评价指标而有所改善。 1.3EVA难以解释企业内在成长机会市场对企业成长机会价值的预期即为企业的股票价格。计算EVA时调整了会计信息,其中可能包含经营者用以对市场传递与企业未来发展机会相关的重要信息。因此,调整后的EVA指标精度提高,能够更加客观的反映企业财富,也能更准确的体现出EVA和股票市场之间的密切联系。 1.4EVA缺乏识别虚假信息风险能力美国思腾思特公司的两位中国雇员将银广夏(0557)列为2000年度中国上市公司EVA排行榜第14位,但同时必须承认,造假事件的发生对银广夏产生了负面影响。我们不能将该事件简单的归咎于“疏漏”,而是反映出EVA根本就没有能力识别上市公司会计报表中隐藏的虚假信息。遗憾的是,在中国,会计报表存在虚假信息绝不是偶然的。仅这一点,便决定了EVA在中国得到推广的效果将大打折扣。 1.5EVA不利于分析企业经营存在问题绩效评价对于企业的意义,不能简单的归类于寻找问题或是对生产经营状况所做出的改进,同时应该看到它所起到的激励作用。但我们不得不承认,EVA企业绩效评价模式在这一方面所取得的效果还不能与传统模式相提并论。笔者拟用杜邦分析法逐一分解净资产收益率(ROE),以锁定对ROE存在威胁的几个要素。由于EVA是一个综合型的指标体系,因而管理者不能通过该指标体系分析经营无效的成因。而且,对过去结果的评价是该指标体系的优秀要素,但是鲜少涉及对导致未来成功事件的要素的推导和分析。 2EVA在国有企业绩效评价中的再思考 1999年,《国有资本金效绩评价规则》、《国有资本金效绩评价操作细则》的颁布实施标志着企业效绩评价制度在我国初步建立,也标志着适应社会主义市场经济体制的建立和新财税制度的全面实行。2010初国资委将经济增加值纳入央属企业绩效考核指标。这些都标志着国资委近年来对央企经营者业绩考核越来越体系化,在企业的绩效评价上已由最初的单纯考核绝对量指标过渡为相对量指标,在建立以企业价值为基础的经营者绩效考核上迈出了重要的一步。但是通过以上对经济增加值(EVA)运用上的局限性分析可见,经济增加值(EVA)在国有企业的绩效评价中还需进一步完善。 2.1总体思路建立和完善工业企业绩效评价体系的总体思路是:基于EVA,充分结合战略性非财务指标,使绩效评价体系既能代表股东评价企业的经营绩效,同时符合企业的战略规划,并且能够在生产经营方面发挥实际效能。 2.2EVA作为绩效评价体系的优秀指标构建一金字塔状绩效评价体系,处于塔顶的EVA即为塔体优秀部分,能够客观反映企业的战略经营目标。EVA企业绩效评价模式其实是一个扬弃的过程。EVA最大化是做出管理决策的根本目的,在此阶段,基于会计利润来衡量财务收益的指标会对管理决策产生误导作用,因此必须将之扬弃。举例论证:首先确立“最大限度提升净资产收益率”指标,基于该指标对所属单位绩效情况进行评价,则利润率越高的所属单位投资积极性越高,这些单位关注的焦点在于提升现有收益率,因此不会过多关注收益率达不到现有收益率的项目,原因是项目现有收益率低。而绩效评价成绩差的单位,通常存在盲目投资的现象。这些单位的投资热情非常高,为了提升净资产收益率,他们的投资范围几乎囊盖了所有类型的项目,甚至资本回收额低于投资成本的项目也一概承揽。很显然,盲目投资非但不会提高效益成本的回收率,而且会对企业EVA的增长产生负面影响,结果必然是与股东财富最大化的战略规划背道而驰。 2.3EVA与非财务指标的融合在与创造EVA的相关流程之间建立联系,使之紧密联结,从中择取关键因素组成绩效评价指标体系,基于这一指标体系合理分配薪酬,加强员工管理。我们可以用一座因果联系的金字塔来形象的描述EVA和各项绩效评价指标之间的关系。金字塔塔顶为综合绩效的指标EVA,财务、顾客、内部经营流程、学习与成长四个维度在因果关系的基础上环环相扣,终点为财务结果。也就是说,除财务以外的三个维度的改善效果都会体现在财务结果上。该评价体系见图1。但是要注意一点:因所处行业的不同,反映驱动未来EVA增长的四个维度所涵盖的具体指标虽然有共性,但因企业之间有着不同的经营特点,因而各指标会有所差异。表1给出了主要指标的构成。企业可以根据各自的经营特点从中择取部分指标加以分析。 2.4以EVA为优秀指标的绩效评价体系的特点国有资本绩效评价体系分层次评价的基本模式在上述指标体系中都有所体现,并且这些指标综合了EVA评价模式和战略性非财务指标的应用优势,同时将二者中不适合企业绩效评价的部分剔除。可以说,以EVA为优秀的企业绩效评价体系全面反映出股东财富最大化的经营目标,融合了将绩效评价和实施企业战略有机整合的非财务指标应用优势,为构建科学合理的激励机制奠定了优良的基础,为全体员工钩织了一个以创造EVA为最终目标的美好愿景,并且评价范围不仅包括企业的历史价值,也囊括了企业创造未来价值的能力,将企业的短期目标、长期目标以及实现目标的过程紧密联系在一起。 2.5新的EVA绩效评价体系实施中注意的问题2.5.1注重指标的创建和量化诸如客户保持、客户满意度等类型的指标在非财务指标体系中属于不易收集或次要指标,就要求企业在生产经营过程中注意汇总。诸如“员工受激励程度”等不适合以量化的形式来统计的关键指标,就要求相关领导在日常管理活动中注意收集,经汇总分析赋予其应用价值。因此,要求企业内部必须建立一套高速运作的信息传递及反馈系统,确保有价值的数据、信息实时上传下达,提高绩效指标的科学性。 2.5.2注重动态的权变的观念新的绩效评价体系是实时运作的一个动态体系。近年来,市场环境不断变化,使得企业不断调整战略规划和经营模式。充分运用信息技术改善生产经营模式,是信息时代企业扩大生产经营规模的必然选择。鉴于此,企业在引入新的绩效评价模式前,必须构建相应的管理信息体系。 2.5.3注重贯彻成本效益原则基于新的绩效评价体系的设计要求,企业必须根据财务、客户、内部经营过程以及学习与成长四个维度的特点和指标范畴设计具体实施计划,明确各维度所包含的具体指标及实施目标。该指标体系的实施首先要求全员参与,各部门、单位和个人都有独立计分卡。近年来,买方市场在紧张的市场竞争环境中悄然形成。企业必须引入非财务指标,关注内、外环境和市场动态,制定长远战略规划,同时注重科技投入、人才管理,不断提升产品质量,这是现代企业发展的必然趋势。新体系实施的流程见图2。 作者:张翃单位:江苏省城市职业学院(南通)经济管理学院 经济增加值论文:经济增加值的价值管理论文 一、基于经济增加值的决策系统 (一)新增投资方面。带来预期的收益回报,如果收益回报量大于付出的资源和资金成本,则说明新增投资能够创造经济增加值,商业计划具有实施的可行性。反之,如果新增投资不能够创造经济增加值,将会产生“协同效应”,则新增投资的商业计划有待进一步商榷。(二)现有业务方面。在业务决策当中,现有业务在带来现金流量的同时,需要耗费一定的资金成本,如果该业务所创造的回报小于资金成本,则企业需要重新调整定位该业务,或者考虑退出这个业务。现有业务的决策,受到资金成本率的影响,我们需要找出主要的责任者和二级的责任者,驱动他们进行增加经济增加值的决策。(三)资本结构方面。资金成本率影响经济增加值,而企业日常业务资本结构发生变化,资金成本率会随着变化,则创造的经济增加值也将受到影响。因此,关于资本结构的决策,需要确定企业最佳加权资金成本率,保持债务成本率的恒定,综合负债和权益比率,控制资金成本。具体的做法是通过借债增加企业负债水平,提高资产负债率和负债/权益比率,但需要同步防范企业财务风险水平的提高。 二、基于经济增加值的激励系统 激励系统包括激励和报酬两方面内容,以业绩评价为基础,根据企业价值的创造导向,正面激励评估的对象,其中激励和报酬都以经济增加值为基础。(一)激励报酬模型。企业管理者只有确保经济增加值为正的情况下,才能够创造出企业的价值,企业的激励系统,对经济增加值的保持和增长部分进行分开衡量,给予增加值保持业绩者保守奖励和给予增加值成长业绩者超额激励。这种报酬激励系统,最大限度统一了企业管理者和股东的利益,让前者能够以长远的眼光关心企业的管理,从而共同创造更多的价值。关于经济增加值的薪酬方案,是根据与业绩无关的股东收入、预期经济增加值增长水平固定奖金、评价期实际经济增加值增量、评价前预期经济增加值增量和激励比率等,计算出管理者年度激励报酬总收入。(二)奖金银行方案。奖金模型包括奖励和惩罚两个功能,将当期的奖金分为多期发放,建立激励奖金的蓄存制。具体的做法是虚拟一个奖金银行,集中管理管理者的奖金收入,确定蓄存的年限,作为约束管理者的年限。在实际操作当中,奖金的具体发放额,需要根据收支平衡确定,剩下的部分继续存在奖金银行。如果发现经营业绩变差,导致经济增加值下降,则视经济增加值下降程度取消相应比例奖金银行余额,作为对经营者的惩罚。(三)部门激励。部门激励有事业部激励和职能部门激励,其中前者是根据事业部创造经济增加值的总量确定相应奖励金额,进行业绩评价。后者则包括具体职能部门如:采购部门、客户服务部门、生产部门、财务部门、市场部门、研发部门等,而且不同的部门驱动经济增加值的关键指标不一样,根据不同部门的职能分设不同的考核指标,譬如采购部门,根据采购订单成本降低率、单位原材料成本降低率、合同违约率等进行评价。 三、基于经济增加价值的沟通系统 沟通系统是容易被忽略的整合价值管理的子系统,很多企业没有兼顾内部企业文化建设和外部公共关系传播,而这两点恰恰是沟通系统的重点,需要同时加强整合,方可实现有效沟通。(一)内部企业文化建设。企业内部优秀企业文化,需要以经济增加值进行整合价值管理,引导员工认识整合价值管理的必要性和重要性,其中包括关于权益资金成本的评价尺度、经营决策的管理体系、与经济增加值挂钩的激励制度、便于员工沟通教育的理念体系、具有高回报率的高附加价值投资、能够增加税后营业利润的收益改善和整顿回收等。(二)外部公共关系传播。基于经济增加值的外部公共关系传播系统,要求企业与投资者针对价值保持、价值创造、资本结构,进行良好沟通,让投资者更加了解现有价值创造的情况和未来经济增加值的创造方向,属于企业公共关系传播的重要组成部分,能够促进企业价值的稳定增长。 四、结束语 综上所述,企业整合价值管理的内容包括决策系统、激励系统、传播系统的构建,而这三者都需要从经济增加值的视角,寻求系统构建的突破口。通过本文的研究,在一定程度上提高企业整合价值管理的科学性水平,但需要根据不同企业的整合价值管理实际条件和需求,在管理实践中予以因地制宜地完善。 本文作者:谷雪丽段沛海工作单位:大港油田公司 经济增加值论文:工业经济总产值增加值分析论文 【摘要题】地方经济 【正文】 为使工业经济在上海新一轮的大发展中得以健康发展,许多学者都针对当前上海工业经济的现状发表了自己独到的见解。本文运用多元统计中的因子分析方法,对影响上海工业经济发展水平的重要因素做详细分析。在理解指标与因素间关系的基础上,从定量与定性相结合的角度,把上海工业各个行业中诸如经济规模、产出效率、财务状况、能耗水平和科技开发等特征进行分析和归类,从整体上对如何促进上海工业进一步发展提出了对策与建议。 本文以上海35个工业行业作为工业经济发展的研究对象,从《2002年上海工业交通能源统计年鉴》中获取截面数据作为样本(原始数据略),参考了国经委提出的《工业经济效益评价考核指标体系》,选取了15个观测变量,分别为:从业人员数a[,1]、工业总产值a[,2]、工业增加值a[,3]、固定资产净值年平均余额a[,4]、存货a[,5],、利润总额a[,6]、基本建设a[,7]、更新改造a[,8]、产值能耗a[,9]、成本费用利润率a[,10]、工业增加值率a[,11]、流动资产周转次数a[,12]、全员劳动生产率a[,13]资产负债率a[,14]、科技开发支出a[,15],等。运用因子分析方法,通过计算机对原始数据进行标准化处理,根据主成分特征值及其贡献率,提取了6个公共因子作为工业经济发展的组合指标计算(过程略),如果如上图。这6个公共因子包含了原始指标91.8%的信息量,构成了我市工业经济发展水平的综合评价体系。 附图 工业经济发展水平的构成图 一、工业经济发展水平的因子分析 1.经济规模因子 第一因子主要与工业总产值、工业增加值、存货、利润总额、从业人员数等反映经济规模的变量密切相关,可称之为经济规模因子。该因子的贡献率达43.6%,在六因子中占突出地位,显示出上海工业经济发展水平的基本特征主要由经济规模因子所决定。另外,该因子与更新改造、科技开发支出两指标的关联度也很高,体现出上海工业已经开始注重科技创新,利用科技成果,通过对原有设施的技术改造来提高经济效益,实现扩大再生产,做大经济规模。 从现阶段经济发展现状看,基础工业在国民经济中依然占有很重要的地位,而这类行业一般是资本密集型的,生产集中度应该较高,生产要素应较多地集中于专业化的大型企业。但实际上,这些行业的生产集中度和专业化程度都不够高。钢铁,化工等适合大规模生产,但这些部门的企业规模却具有小型化,分散化趋向。上海市2001年特大型工业企业有39个,占全市工业企业数的0.21%;从业人员数19.49万人,占全市从业人员数的10.43%,平均职工人数为4997人;工业总产值总计2019.39亿,占全市工业总产值的38.71%。而日本在1985年占企业总数比重0.5%的1000人以上的大企业,增加值所占比重就达45.1%,就业比重达25.7%。因此上海市要想实现规模经济效应,发挥聚集效应和辐射功能,还有较长的一段路要走。另外,我市高新技术产业仍处于初创期,大型或超大型骨干企业很少,以高新技术骨干企业为优秀的企业群落尚未形成。从高新技术企业规模来看,除外方独资、合资的几家高新技术企业已初具规模以外,其他高新技术企业均规模较小。2001年本市高新技术产业工业总产值总计1671.4亿元,占全市工业总产值的22.99%;工业增加值为441.2亿元,占全市工业增加值的21.40%;利润总额为147.7亿元,占全市利润总额的32.54%。虽然高新技术产业尚未发挥应有的作用,但其利润总额所占比重明显超过增加值所占比重,说明高新技术产业的创利效率较高,带来的经济效益已露端倪,这就说明上海工业发展走依靠科技创新,向高科技要效益的道路是完全正确的。 2.产出效率因子 第二因子的贡献率为19.6%,主要与全员劳动生产率、成本费用利润率、工业增加值率等变量密切相关,可称之为产出效率因子。 全员劳动生产率是企业生产技术水平、经营管理水平、职工技术熟练程度和劳动积极性的综合表现。上海市2001年平均全员劳动生产率为86676.01元/人,其中大中型企业为140241.30元/人,较之平均水平高出71565.29元/人,从另一方面也能看出规模经济对企业效益的促进作用。成本费用利润率反映了工业投入的生产成本及费用的经济效益,以及企业降低成本所取得的经济效益。高水平的成本管理和费用控制是决定企业是否有较强市场竞争力的关键。上海市2001年成本费用利润率为6.43%,其中中央工业为7.99%,地方工业为5.97%,虽然中央属工业企业的利润总额仅129.2亿元,比地方工业企业的324.9亿元少了195.7亿元,但其成本费用利润率高出地方工业2.02个百分点,看来地方工业企业要努力控制成本费用,加强成本费用管理,才能在创造高利润的同时真正提高经济效益。工业增加值率反映了企业降低中间消耗的经济效益。上海市2001年工业增加值率为42.8%,2000年为43.0%,比2000年稍微下降了0.2个百分点,必须引起适当的重视。 3.财务风险因子 第三因子的贡献率为10.8%,主要与资产负债率相关,可称之为财务风险因子。由因子负荷阵(具体计算过程略)可知,资产负债率的因子负荷量为-0.94,而成本费用利润率、工业增加值率的因子负荷量分别为-0.43、-0.60,可见高资产负债率必然影响企业的产出效率,进而影响企业的经济效益。上海市2001年资产负债率为46.96%,根据实证经验,一般比较合理的资产负债率在50%左右,可见上海市的资产负债情况良好,对企业所有者而言,既充分利用了较少量的自有资金投资,形成较多的生产经营用资产,又扩大了生产经营规模,且在经营状况良好的情况下还可以通过财务杠杆,得到较多的投资利润;对企业债权人而言,较低的资产负债率表明企业资金实力强,债权人承担的坏账风险较小。不过对于上海市大中型工业企业而言,在其工业经济效益综合指数(185.35)远远高于平均数(150.65)的情况下,资产负债率却低于平均水平,仅为42.31%,因此对于大中型工业企业而言,在企业经济效益良好的形势下扩大融资力度,利用负债经营的杠杆作用,做大企业规模,从而获取规模经济效益等方面,还有较大的空间可以开拓。 4.能耗因子 第四因子主要与产值能耗、固定资产净值相关,称之为能耗因子,该因子的贡献率为8.0%。降低能耗是当前全球各行业共同的目标。上海市2001年平均每万元工业总产值综合能源消耗量为0.53,其中非金属矿采矿业、电力、蒸汽、热水的生产和加工业、黑色金属冶炼及压延加工业得分最高,而这三行业的产出效率因子得分相对较低,因此对这三个能源消耗密集的行业,要特别注重加强设备运行管理,充分依靠科学技术,采用新工艺、新设备、新流程,想尽办法大力降低能源消耗。 5.营运能力因子 第五因子的贡献率为5.5%,主要与流动资产周转次数高度相关,称之为营运能力因子,流动资产周转次数是指一定时期内流动资产完成的周转次数,反映投入工业企业流动资金的周转速度和利用水平,是反映企业资产管理水平的指标。周转次数越大,资金流动就越快,于是在有限的资金总量下,便能获取更多的销售收入,资金的利用水平就高。另外,当企业的负债利率一定时,较高的流动资产周转次数将带来较高的投资收益率,因此其亦可作为评价企业盈利能力的辅助指标。上海市2001年工业企业平均流动资产周转次数为1.53,但大中型工业企业仅为1.36,略低于全市平均水平。其中长期以来的三角债问题一直是困扰企业发展的一个关键因素,如何解决好企业间三角债问题,提高企业营运能力值得关注。另外,合理的存货也是值得企业关注的问题。 6.基本建设投资因子 第六因子主要与基本建设、科技开发支出相关,称之为基本建设投资因子,贡献率为4.3%。基本建设投资属于外延性扩大再生产,是产品经济条件下企业规模增长的一个重要数量特征。企业必须通过一定数量的基本建设投资,粘合诸生产要素,推动资源存量的优化,才能取得更高的经济效益。另外,从科技开发支出0.31仅次于基本建设的因子负荷量来看,即使不能说2001年上海市基本建设已经完全按照科技含量的高低进行合理投资,但基本建设中的科技含量正逐步提高,重复建设、盲目建设的现象正在逐步减少。 二、产业综合评价 1.因子得分及其分类分析 通过因子负荷矩阵利用回归估计法求得因子得分模型,得到如左表所示的结果。 由表可知,经济规模因子得分居前三位的是交通运输设备制造业、电子及通信设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业,对上海市来说是个可喜的现象。虽然上海市高新技术产业仍处于初创期,大型或超大型骨干企业很少,但其总体发展方向正朝着扩大规模前进。产出效率因子得分情况也很符合上海市现状,石油和天然气开采业以5.1的高得分位居第一,烟草加工业则位居第二,这两行业的产出效率远远超过其他行业。石油和天然气开采业以1.5的得分居财务风险因子得分榜首。联系产出效率因子得分情况可知,虽然石油和天然气开采业资产负债率较高,但由于其产出效率很高,且厂房、设备等固定资产投资需要大量资金,因此仍可以通过大量融资来扩大生产经营规模,获得更多的利润。与石油和天然气开采业相反的是,虽然烟草加工业的产出效率也很高,但其财务风险因子得分最小,这也体现了烟草行业高利润、低风险的特征。能耗因子得分最高的是非金属矿采选业,其次是电力、蒸汽、热水的生产和供应业、黑色金属冶炼及压延加工业,显示出这三个行业高能耗的特征。另外,石油加工及炼焦业、化学纤维制造业两产业的营运能力较好,而电子及通信设备制造业、电力、蒸汽、热水的生产和供应业的基本建设投资因子得分较高。 由于公共因子有6个,不可能在6维空间标出该35个行业,而且前3个因子的贡献率较高,因此只做出前3个因子的因子得分图,并标出特殊值 图1是由经济规模因子与产出效率因子组成的坐标系。由图可以看出,石油和天然气开采业、烟草加工业均属于规模不大但产出效率很高的产业;交通运输设备制造业、电子及通信设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业则产业规模很大,但产出效率较低。作为高新技术产业的电子及通信设备制造业,其产出效率较低与其大量业务为来料加工与装配有关,因此在发展该产业时,如何加强自主创新,充分吸收国外的先进技术,提高自身的研发能力,必须引起高度重视。所以提高产业效率是电子及通信设备制造业未来发展的重中之重。 图2是由经济规模因子与财务风险因子组成的坐标系。从图可以看出,电力、蒸汽、热水的生产和供应业、煤炭采矿业、烟草加工业属于低资产负债、低经济规模产业;电子及通信设备制造业为较高资产负债、经济规模大的产业;黑色金属冶炼及压延加工业为低资产负债、高经济规模产业。 图3是由产出效率因子与财务风险因子组成的坐标系。其中,石油和天然气开采业属于高资产负债、高产出效率产业;烟草加工业属于高产出效率、低资产负债产业;煤炭采矿业、电力、蒸汽、热水的生产和供应业均属于低资产负渍、低产出效率产业。 2.前景预测 上海作为一个综合性的大城市,工业发展具有很多有利条件。应当合理布局上海工业,充分利用上海自然资源、经济资源、劳动力资源的优势,建立最佳的地区工业经济结构。 (1)上海是自然资源相对匮乏的地区,而采掘工业受自然资源分布状况影响很大,因此,上海应减少采掘工业的规模,对破产企业实行关停并转政策。如非金属矿采选业、煤炭开采业等。另外,加工工业只是间接受自然资源分布的影响,且随着交通运输业的发展,自然资源的约束力越来越小,因此上海可适当发展加工工业,如石油加工及炼焦业等。 (2)出于上海劳动者综合素质、劳动生产率、劳动技术水平较高等因素的考虑,上海应注重发展新兴工业,把技术创新作为建设工业新高地的关键环节。如发展交通运输设备制造业、电子及通信设备制造业等。而传统工业部门,在努力进行技术创新的基础上,可以考虑将其转移到内地或临近地区,利用这些地方的廉价劳动力和自然资源,延长上海产品的生产周期,如纺织业等。 (3)对于关系国民日常生活的行业,应努力弥补行业缺陷,加强改革,发挥其应有作用。如电力、蒸汽、热水的生产和供应业,要注意节能降耗,走可持续发展的道路;煤气生产和供应业,各因子得分都不行,要彻底改变现行运行、管理机制;自来水的生产和供应业,要加强资金管理,提高资金周转速度,另外,通过节能降耗,提高产出效率。 (4)对于经济效益好、盈利能力强的行业,要重点培养。如烟草加工业、石油和天然气开采业等产出效率很高,耗能又少的产业,可适当加大规模,利用规模效益,获得更多的利润。 三、对策与建议 1.发展特大型企业,加强自主创新,创造名牌效应 在新型支柱行业中,通过市场选择为主、政府扶持为辅的方法加速几个具有国际市场竞争力的特大型企业。在资金方面大幅度倾斜于经营良好的大企业,加速大规模的设备更新和技术改造,迅速使企业在更高技术层次上形成现代化大规模生产。同时在有利于大企业提高规模经济效益的前提下,政府采取适当的行政手段,推进经营良好的大企业兼并其他企业,实现资产重组,从而发挥大企业的重要作用,形成专业化产品和劳务的规模供给,以本市的资源优势形成战略产业,创造名牌产品,提供规模供给,占领上海市内外市场。大企业自身形成勇于创新的企业文化,组建利于技术创新和成果转化的企业组织和结构,完善人才激励机制,鼓励把科技人员的利益与企业的利益结合起来,对科技人员开发的新技术和拥有知识产权的项目,实行技术入股等,从真正意义上做到自主创新,从而依靠科技进步提高产品的附加值,提高大企业的增加值率、利润率。另外,构造与大企业配套的专业化中小产业,让大企业专注于优秀业务的集中发展,而让中小企业形成以依赖大企业,以订单、承包合同为优秀,灵活调整的专业化生产。最终产生资金、产品和劳务等各方面的经济联系,在生产、销售、社会服务等方面互为依赖,形成一张巨大的经济网络。 2.推行目标成本管理,降低产品成本 首先,大力节约原材料、燃料动力的消耗。通过改进生产设计,改变材料加工方式,提高材料利用率,利用废料和代用料等,降低材料消耗量;通过及时掌握市场信息来降低原材料的买价,选择适当运输方式降低运费,并注意减少运输途中的损耗,降低原材料的采购成本;通过加强能源管理,努力降低能源消耗。其次,加强期间费用的预算管理,减少非生产性费用开支。期间费用的数值变动对成本费用利润率将产生巨大的影响。要提高效率就要节约所费,各企业可将一些可控费用如差旅费、办公费、修理费等量化到各部门,将期间费用与责任人挂钩,从而加强期间费用的管理。 3.权衡财务风险与资金成本的关系,确定最优的资金结构 合理的资产负债率有利于企业所有者在较少自有资金的情况下扩大再生产。对于经营状况良好;负债规模较小的企业而言,要充分利用负债经营的杠杆作用,获取更多的投资利润。同时也要把握好负债规模,过多的负债必然增加利息等固定费用的负担。另外,财务杠杆的作用会增加企业破产的机会,并出现企业“给银行打工”的现象。因此,企业要运用一定的办法寻找最优的资金结构,使企业通过负债取得最大收益,保证资产负债率恰到好处。 4.依靠科技,节能降耗,走可持续发展道路 依靠科技进步,改造高耗能工艺和设备,用现代技术武装传统设备,降低能耗;充分调动企业干部职工的创造性,加快科技成果向现实生产力转化的步伐;以资源永续利用为目标,加快开发新能源技术;以环境保护为优秀,重点开发洁净生产技术,等等。如能耗得分很高的电力工业,可利用清洁能源,尽量减少化石能源的污染和排放;利用新能源和可再生能源,以满足可持续发展的需要;运用现代化科学技术手段武装电力工业,提高能源利用率,减少污染,实现电力供求协调发展。 5.进行理性基本建设投资 在进行基本建设投资时,把加大投资力度与技术升级、产业升级结合起来。随着改革开放的不断深入,上海市工业企业的生存和发展环境正在发生广泛而深刻的变革。客观上要求企业必须加大技术改造投资力度,以此提高其硬件水平,提高竞争力。把启动投资与产业结构升级结合起来,是全面启动上海市投资需求的前景所在。目前,以加大技术创新力度、促进产业结构升级为目的的投资领域非常广阔,且将为全社会带来高额的长期投资回报,不仅近期有利,也有利于长期的经济发展。 6.加强经济合作 牢牢把握国内市场,加快实施工业产品向内地转移的战略,推动经济合作。上海市的工业,特别是传统工业中的一些产品,只要是有市场、有质量的,都要大胆的与内地企业实行经济联合,把这部分产品下放到内地去,利用当地的廉价劳动力及一定的资本支持,延长上海产品的生命周期,用低劳动成本来相对增加经济效益。将传统工业行业有效地转换出来,根据上海市发展的战略重新选择新的行业,以此走一条产业升级换代的新路子。在高新技术产业领域,采用多种联合方式开发新行业、拓展新领域,与发达国家高新技术企业进行“战略联盟”,通过兼并、购买、合资办厂等密集型联合方式和联合开市、市场合作等松散联合方式,组建若干较大规模的高新技术企业集团,实现国内外资金、技术、品牌、市场的结合,提高产业能级。 经济增加值论文:关于经济增加值的思考 经济增加值是评价企业经营业绩一种重要评价系统。经济增加值=税后净营业利润-资本占用*加权平均资本成本。其中税后净经营利润等于净利润加上债务利息支出,资本占用是指投资者和债权人投入企业经营的资本账面价值,包括金融债务和股权资本。加权平均资本成本是指企业债务资本和股权资本的加权平均资本成本,金融债务资本成本可以银行贷款利率为基准调整确定,股权资本成本一般利用资本资产定价模型确定。 与传统的业绩评价系统相比,经济增加值评价系统具有以下方面的优越性: 一是客观反映企业经营业绩。经济增加值考虑了全部资本的成本,计算的是经济利润,而会计利润只考虑债务资本成本,将权益资本成本排除在外,无疑虚增了利润。经济增加值衡量企业获取的利润是高于还是低于投资者所要求的最低报酬率,只有高于投资者所要求的最低报酬率,即经济增加值大于零,该利润才是企业真正的利润,如果企业的投资报酬率低于企业的所有资本成本,说明企业实质上发生了亏损,企业财富受到了侵蚀。经济增加值比会计收益指标更能真实反映企业的经营业绩,促进企业树立正确的成本观念,遏制企业不计成本盲目增资扩股,不断圈钱的欲望,有利于规范企业投资行为,谨慎投资,实现企业资产的保值增值,以经济增加值作为企业追求的最终目标,有助于更好地转变经济增长方式,可以较准确地反映企业在一定时期内所创造的价值,实现企业价值最大化。 二是更好地协调各部门的行动。大多数企业在不同的业务部门使用不同类型的业绩评价指标,例如边际贡献、责任成本、投资报酬率、剩余收益等,由于缺乏统一标准,往往导致不同部门各自为政,只追求实现本部门利益,对其他部门甚至企业整体利益造成负面影响。以经济增加值为指标对企业所有部门进行业绩评价,为各部门提供了统一业绩评价标准,避免内部决策和执行的冲突,加强各部门的沟通,提高企业的团队意识,企业各部门从日常业务活动到企业战略决策,都围绕着经济增加值展开,各部门可通过提高部门现有资产的回报率;或是增加超过资金成本的新资本投入;或是收回低于资金投入成本的投资等途径增加本部门的经济增加值,进而增加企业整体的经济增加值。经济增加值作为一个综合性指标,囊括了对发展创新、风险等因素的考虑。同时也涵盖了关于基础管理,人力资源管理等制度性的要求,企业员工的收益只有在经济增加值不断提高的条件下才能提升,这就把员工利益与企业价值最大化目标有机结合起来,在一定程度上消除了利益冲突,使企业内部上下朝着同一个目标共同奋进。 三是促进技术创新。在现有的会计核算模式下,研发费用、无形资产摊销作为期间费用抵减当期利润,无疑影响经营者的当期业绩,所以经营者不希望把钱投到研究和销售推广上,因为他们害怕会计利润降低,这种情况在高科技公司时尤为明显,因为这类公司的市场价值大大高于净资产,经营者并没有出现经营失误,利润的降低只是由于会计处理方式造成,其结果迫使经营者在项目投资时首先考虑其对会计利润的影响,而不是考虑以此带来的高于资本成本的收益。经济增加值把对研发费用、无形资产投资作为资产负债表中一种需要培育的新型资产,这些资产会在将来的经济增加值中相应摊销,从而鼓励经营者进行有利于企业发展的投资活动,促使企业经营者自始至终注重长远效益,通过技术创新保证企业持续、稳定、健康发展。 经济增加值存在的问题是: 一是计算十分复杂 计算经济增加值时需要对会计科目进行调整,旨在于纠正公认会计准则所带来的歪曲性影响,调整项目高达200多项,从理论角度考虑,调整的项目越多,计算结果越精确,但却极大地增加了计算的难度,难度的提高加深了理解的困难,尽管结合企业的实际情况,通常需要调整项目只是十几项,但如何确定调整项目以及如何进行调整,却未形成统一的共识,极大地影响了经济增加值运用的广度与深度。另外,股权资本成本确定也是一项棘手的工作,根源在于资本资产定价模型中的贝塔系数不能准确计量,我国证券市场市场信息非常不对称,企业管理当局对信息进行了垄断性控制,投资人不够成熟,投机气氛浓厚,股票价格的高低在很大程度上是庄家操纵的结果,并不是企业经营业绩的真实反映,目前资本资产定价模型正确性正受到越来越多的质疑,况且该模型的适用范围只限于上市公司。 二是仍然财务指标唱主角 经济增加值仍然是从财务角度来评价企业的经营活动。尽管其引入资金成本,对企业业绩、投资机会和经营战略的价值前景作了准确的反馈。但这仅仅从财务角度单方面考察,是反映价值创造的滞后性经济指标,未能对企业价值创造过程中的商誉、无形资产、人力资本等非财务因素予以充分的确认、计量和报告,缺乏“前瞻性”的、有助于培植企业长期优秀竞争能力的非财务指标。 三是经济增加值无法消除粉饰行为 虽然经济增加值与会计利润不同,在计算时进行了一系列调整,但经济增加值终究是以会计利润为基础调整的结果。计算的“净利润”和会计调整项目几乎全部来自财务报表和会计账簿,这其中的许多数据无法从公司的公开财务报表中获得。例如,研发费用及培训费用体现在管理费用及营业费用中,很难得到具体的数据。对于可以利用的数据,也因为具有很强的管理人员的自然控制性,数据的真实性难以确定。特别在我国,一方面上市公司公司治理结构不合理,人为控制因素较大;另一方面现行会计制度与会计准则尚不完善,导致会计数据部分失真。目前,我国上市公司会计信息存在虚假 披露情况,这些因素都严重影响税后营业利润与投入资本的调整,为了提高企业经济增加值,管理者可以通过安排收入和费用的确认时间来操纵利润,达到增加短期经营业绩的目的。从这一意义上说,经济增加值并不能杜绝所有粉饰报表业绩的行为。 经济增加值论文:国资委经济增加值指标计算的优缺点 摘要:国资委决定从2010年开始在中央企业全面推行经济增加值考核,2010年1月1日,《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》开始实施,经济增加值取代原有的净资产收益率成为中央企业业绩考核的优秀指标。国资委经济增加值指标的计算简便易行、便于考核,但还有一些不尽完善的地方值得我们思考。 关键词:国资委;经济增加值;指标计算;优点;缺点 一、经济增加值的含义、意义及局限性 经济增加值又称经济附加值(Economic Value Added简称EVA)是由美国学者Stewart提出的一种先进的公司价值管理理念。它把以会计基础的相关数据和价值基础的管理要求有机的结合在一起,是企业投资资本收益超过加权平均资本成本部分的价值,或者企业未来现金流量以加权平均资本成本率折现后的现值大于零的部分。 经济增加值的意义:(1)考虑了资本投入与产出效益。经济增加值采用了核算资本费用和消除非经营因素等会计扭曲的方法。经济增加值扣减为提高收益而必需的要素支出,真正评价企业发展状况,从而准确地全面衡量投入资本所创造的效益。(2)考虑了资本成本的影响,有助于控制财务风险。经济增加值不仅要考虑债务融资成本,还要考虑股东投入资本所要求的最低资本报酬率,综合考虑资本成本,有利于管理者考虑企业融资结构,控制财务风险。(3)有助于企业实施科学的价值管理。经济增加值较为充分地体现了企业创造价值的先进管理理念,管理者可以通过对EVA驱动杠杆的分析和调节,有效地制定经营战略和企业的财务管理方案,有利于促进企业致力于为自身和社会创造价值财富。(4)经济增加值的业绩评价方法可以避免会计利润存在的局限性,有利于消除或降低企业盈余管理的动机和机会,比较全面地考虑了企业的资本成本,有利于促进资源合理配置和提高资本使用效率。 企业经营的评价指标,通常用净资产收益率、总资产报酬率、每股收益等指标。这些指标没有考虑资本成本因素,不能反映资本净收益的状况和资本运营的增值效益。企业盈利大于零并不意味着企业资产得到保值增值。资本收益中未扣除资本成本。EVA克服了传统业绩指标存在的缺陷。首先,EVA中的资本成本包括了股本资本的成本机会,克服了传统指标成本计算不完全的缺点。其次,EVA的税后净营业利润是对净利润进行调整,把一些扭曲的财务数据还原成真实的财务业绩,克服了传统指标以会计报表为基础信息失真的缺陷。 经济增加值的缺点:(1)对于长期现金流量缺乏考虑,主要用于企业一定时期的经营绩效评价。经济增加值指标属于短期财务评价指标,虽然采用经济增加值能有效地防止管理者的短期行为,但管理者在企业都有一定的任期,为了自身的利益,他们可能只关心任期内各年的经济增加值,这与股东财富最大化财务管理目标不一致。(2)有关资本成本的预测和参数的取得有一定难度。中国目前的资本市场发展不够完善,资金成本的获取比较困难,准确性也难以得到保证。(3)经济增加值是在利润的基础上计算的,基本属于财务指标,未能充分反映产品、员工、客户、创新等非财务信息。 二、国资委经济增加值的计算 在计算企业经济增加值时,应取得企业一定时期资产负债表和利润表及附注等资料,并进行初步分析,然后按照国资委考核细则中的规定对企业利润表中的会计利润进行调整,计算出税后净营业利润;按照国资委经济增加值细则要求对资产负债表中的相关项目进行调整确定投入资本总额,计算企业全部资本的加权平均资本成本率,测算企业全部资本的成本。根据经调整计算出的企业税后净营业利润和经分析测算出的企业全部资本成本,计算企业经济增加值。 经济增加值=税后净营业利润-资本成本=税后净营业利润-调整后资本×平均资本成本率 税后净营业利润=净利润+(利息支出+研究开发费用调整项-非经常性收益调整项×50%)×(1-25%) 调整后资本=平均所有者权益+平均负债合计-平均无息流动负债-平均在建工程 三、国资委经济增加值计算的优点 1.考虑中央企业的实际情况,只调整影响决策判断和鼓励长期发展的重要因素,体现成本效益原则。思腾思特公司列举了160多种不能真正反映公司发展状况的会计处理方法,为了精确测算经济增加值,调整项最多可能达200项,这在一定程度上限制了经济增加值的推广和应用。此次国资委出台的经济增加值计算办法,只对会计利润的中的利息费用、当期形成无形资产的研发支出、当期未形成无形资产而在管理费用中列支的研发费用、投资收益中的变卖主业优质资产收益、非投资类企业集团转让股权(产权)收益以及营业外收入中的与主业无关的资产置换收益、与经营活动无关的补贴收入等七项进行调整,简单易行,符合成本效益原则,增强了经济增加值计算的可操作性。 2.考虑国家经济政策,体现做强主业,优化产业结构的总体要求。国资委副主任黄淑和指出,国资委决定从2010年开始在中央企业全面推行经济增加值考核,进一步引导中央企业更加注重资本使用效率,提高发展质量;更加注重做强主业,调整优化结构;更加注重风险防控,实现平稳较快发展;更加注重可持续发展,增强国际竞争力。在经济增加值指标的会计利润调整项中,对不符合主业发展、产业结构调整要求的变卖主业优质资产收益、企业集团(不含投资类企业集团)转让股权(产权)收益进行剔除;对投入资本总额的计算中将符合主业发展的在建工程进行剔除,充分体现了国资委对中央企业做强主业,调整优化结构的总体要求。对为获取国家战略资源,勘探投入费用较大的企业,经国资委认定后,将其成本费用情况表中的“勘探费用”视同研究开发费用调整项按照一定比例(原则上不超过50%)予以加回。这一规定无疑是一项鼓励资源采掘企业加大勘探力度的重要举措。 3.与股东财富最大化的财务管理目标相一致。研究开发费按照现行会计准则规定企业研究阶段的支出全部费用化,计入当期损益,开发阶段的支出符合无形资产确认条件的资本化,不符合资本化条件的计入当期损益。研究开发费用对当期经济增加值贡献的有限性及收益与费用支出不配比性,使企业管理者可能通过减少研发投入来改善短期的经营业绩,从而损害企业长期利益。在国资委经济增加值考核指标中将研发费用视为利润的一部分,目的是鼓励企业管理者积极开展研发活动,提升企业长期可持续发展的竞争力,这与股东财富最大化这一财务管理目标相一致。 4.考虑企业可持续发展,体现长期发展目标。对符合公司主业发展的基础建设投资、生产线的改建、扩建、技术改造、设备的更新换代等影响企业长期发展项目,在工程项目未交付使用前,不会创造效益增加经济增加值,这样就会使企业的经营者采取能提高经济增加值的短期行为,不利于企业的长远发展,国资委经济增加值指标对符合主业发展的在建工程占用资本进行扣除,可以有效的克服企业经营的短期行为,体现企业长远发展目标。 四、国资委经济增加值计算的缺点 1.未考虑资产减值准备对当期利润的调整,给企业管理层保留了调整会计利润的空间。根据中国企业会计制度的规定,企业要为将来可能发生的损失预先提取准备金,准备金余额抵减对应的资产项目,余额的变化计入当期费用冲减利润。其目的是出于稳健性原则,使公司的不良资产得以适时披露,以避免公众过高估计公司利润而进行不当投资。作为对投资者披露的信息,这种处理非常必要。但对于企业的管理者而言,这些准备金并不是企业当期资产的实际减少,准备金余额的变化也不是当期费用的现金支出。提取准备金的做法一方面低估了企业实际投入经营的资本总额,另一方面低估了企业的现金利润,因此不利于反映企业的真实现金盈利能力;同时,企业管理人员还有可能利用这些准备金账户操纵账面利润。 2.对非经营性损益的调整中只考虑非经营收益对经营成果的影响未考虑非经营损失对经营成果的影响。在国资委经济增加值指标的计算中,对投资收益中变卖主业优质资产收益、非投资类企业集团转让股权(产权)收益进行了调整,未对其中造成的投资或转让损失进行调整;对营业外收入中与主业无关的资产置换收益、与经营活动无关的补贴收入等进行调整,但未对营业外支出中与经营无关的支出进行调整,非经营性损益对企业者经营成果的影响考虑不够完整。 3.对资本总额的计算中,对无息负债考虑不完整。按国资委经济增加值指标资本总额的计算中,对无息负债仅考虑应付票据”、“应付账款”、“预收款项”、“应交税费”、“应付利息”、“其他应付款”和“其他流动负债”七项内容,对无息负债的调整不够完整。应付职工薪酬、应付股利也是可为企业长期经营提供无偿使用的资金,也应属无息负债的调整内容。 4.采用25%的所得税税率,未考虑各企业税负的实际情况。在国资委经济增加值净营业利润的调整中,对调整项目统一采用25%的法定所得税税率,可能会造成调整项目与企业实际税负不一致的情况,而使净利润与调整项目不匹配,各企业所属行业、地域分布不尽相同,享受国家税收政策也不一定相同,各企业应根据各自情况采用与自己税负一致的税率进行调整。 5.对资本总额的调整中,对专项应付款、特种储备基金做为调整项目界定不明确,缺乏可操作性。在国资委经济增加值考核细则中,对于因承担国家任务等原因造成“专项应付款”、“特种储备基金”余额较大的,可视同无息流动负债扣除。缺乏可操作性,对承担国家任务应有明确界定;另外,按照经济增加值定义本质来讲无息负债都应为资本总额的调整内容,只要企业无须为专项应付款、特种储备基金承担利息都应包括在无息负债中。 经济增加值论文:经济增加值企业全面预算管理研究 摘要:随着我国社会主义市场经济的不断发展,现代化企业发展日趋成熟,规模也日益扩大,全面预算管理的出现使得企业在一定的资本内,能够创造更大经济效益成为了可能,而价值创造作为企业一切活动的起点,是企业进行全面预算管理中必须要考虑的因素,经济增加值作为企业资本活动的盈余,企业在对资本进行全面预算管理的过程中,必须要对其着重考虑。文章从经济增加值着手,探究经济增加值下企业的全面预算管理。 关键词:经济增加值;企业;全面预算管理 随着我国经济的持续发展,现代化企业也逐渐得到了发展,由于企业发展规模日益扩大,所创造的的价值也越来越大,而经济增加值作为企业经营过程中税后净营业利润除去债务以及股东资本等成本之外所剩余的部分,对于企业全面预算的管理有着极大的影响,因此,在对企业进行全面预算管理的过程中,要综合考虑企业的经济增加值,从而使得企业全面预算管理更好地进行。 一、经济增加值的内涵 所谓的经济增加值主要指的是在企业运营过程中,税后净营业利润中除去股权以及企业债务在内的全部投入成本之后的所得,相较于其他的经济指标来说,经济增加值的经济实质就是对企业在运营过程中除去付出的各项成本,如债务资本以及股东资本等,所得到的盈利,因此,只有盈利高于股权成本以及债务成本,才能够为企业的股东创造价值。 二、基于经济增加值企业全面预算管理的特点 (一)企业全面预算的编制以经济增加值为起点 经济增加值是衡量企业运营业绩的一项重要指标,同时,经济增加值反映的主要是企业的经济利润,也是对企业会计利润予以调整后反映企业运营过程中真实经营状况的利润核算方式。因此,企业要想实现最大化的价值,就是要使得经济增加值最大化,因此,在编制全面预算的时候,就需要以经济增加值为起点,从而使得企业运营中能够获得最大化的利润,实现企业经济效益的增长。 (二)以企业发展战略为导向 企业在进行全面预算的管理过程中,如果以经济增加值为基础就可以把企业发展的战略分化为关键性成功要素、关键绩效指标以及各种行动方案,并且能够根据这些内容有针对性性编制预算,从而使得企业的全面预算能够与企业发展的战略目标相适应。基于经济增加值的企业全面预算管理较为重视企业的“经济利润”,也就是说,在这一模式之下,企业比较重视对自身所有资金成本的考虑,这就使得企业的全面预算在编制以及执行等过程中能够与企业发展的战略目标相匹配,从而使得企业能够创造有效的价值,实现可持续性发展。 (三)以业绩考评指标为动力 企业在全面预算管理的过程中,制定科学合理的预算考评以及工作激励机制是很有必要的,这是实现企业全面预算管理长期有效运行的重要保障。同时,经济增加值能够以财务数据为基础,通过对企业中传统的会计利润进行调整,从而实现对企业真实业绩的有效测量,为企业内部的管理层提供可靠地考评依据,促使企业内部激励机制的建立健全。除此之外,把经济增加值与企业全面预算管理相互结合,不仅能够实现全面预算管理业绩考评的公正性,也能够使得企业管理者改进业绩的积极性得到提高。 三、企业基于经济增加值实施全面预算管理的措施 (一)改变以往的指导思想 一方面,企业要转变总体的指导思想。由于经济增加值的计算是税后的运营净利润扣除投入总成本所得,也可以是(营业利润率×资产周转率-投入成本的成本率)×资本总额所得,这就说明企业要获得最大化的收益,就必须要使得投入成本回报率大于投入资本的成本率。因此,在实施基于经济增加值的全面预算管理这一模式之时,在考虑扩大销售,完成成本、利润等预算指标的同时,也要对实际占用资本的必要性进行充分的考虑,同时,也要谨慎的对待新增资产行为,对于无效资产进行及时处理,即企业要想获得最大化的经济效益,就必须要把经济增加值作为重要的衡量指标。另一方面,转变企业内各责任中心的指导思想。企业在采用基于经济增加值的全面预算管理时,企业的投资中心要对资产项目投资的财务净现值、内部报酬率以及动态回收期等相关指标进行优劣的评价;企业的利润中心要把工作的重点放在对于闲置资产产生的控制上,从设计生产系统、物资的采购以及生产方式的转变等环节进行着手,逐步降低闲置资产对资产成本的占用率;企业成本中心则要把工作的重点放在提高闲置资产的合理利用以及科学处置等方面,把提高企业经济增加值作为目标。 (二)健全完善组织机构 一方面,企业在采用基于经济增加值的全面预算管理这一模式时,要逐步完善企业的决策以及管理机构。在以往的全面预算管理模式中,负责全面预算管理的机构主要是企业预算管理委员会,这一机构主要对所属单位的预算编制以及审查进行组织和协调,同时监督企业预算的执行状况。但在基于经济增加值的企业全面预算管理这一模式中,为了防止企业中的各责任中心为短期利益的实现而牺牲长期利益的现象出现,预算管理委员会在编制全面预算的过程当中,要把较为重要责任中心的相关负责人纳入到企业全面预算管理的决策机构当中,使其能够参与到资本管理的决策中,从而使得企业发展过程当中决策更趋科学合理,降低资产所占用的成本。另一方面,企业在采用基于经济增加值的全面预算管理这一模式时,要逐步完善企业预算的执行机构。一般企业往往把财务部门设置成为企业预算管理机构,这就使得企业在预算管理时通常会以财务预算管理为中心。而在基于经济增加值下全面预算管理的过程中,预算管理的执行机构除了相关的财务部门之外,还会把资产使用率较低或较高责任中心的相关管理人员纳入进来。另外,企业在预算执行的过程中,若是要对预算执行进行分析以及调整,需要从企业内部各责任中心的盈利状况以及资产的使用率等两方面着手,其中,要对资产使用率高以及低的相关责任中心实行“例外管理”。除此之外,为了能够对责任中心实现精准的考核,在建立预算执行机构的时候,要吸收一些实际管理资产份额较大的责任中心实际负责人,从而使得基于经济增加值的企业全面预算管理能够更加科学合理。 (三)增强企业预算的条块关联度 企业的预算编制过程中往往由预算管理委员会全面负责,责任中心会根据实际情况进行编制,最终上报给预算管理委员会审批,这就使得预算管理会涉及到很多的部门指标,从而形成了条块化的预算管理。而在基于经济增加值的企业全面预算管理这一模式之下,虽然也会涉及到各个部门指标,但是由于在进行全面预算管理之时运用了经济增加值方法,能够使得各部门的指标分解到更小的经济组织,形成条块之间的结合,再加上所涉及指标本就具有很强的专业性,从而使得条块之间的管理更加密切,关联程度更高,使得企业资产的运作效率得到提升,能够更高的完成全面预算管理中经济增加值这一指标。 四、结语 基于经济增加值的企业全面预算管理模式的使用,能够使得企业的资产得到科学的管理,使得企业在市场竞争中占据优势地位,逐步增加企业的经济效益。这一模式能够避免企业内部管理层与各责任中心的博弈,提高了企业运营管理的效率,促进了资产的有效利用,使得企业实现了可持续性的发展。 作者:覃月初 单位:贵港市国有资产经营管理中心 经济增加值论文:经济增加值在企业发展中的应用 【摘要】经济增加值是企业绩效评价中常见用词,在此基础上引发了业界针对企业发展相关评价体系的探讨。本文主要通过概述经济增加值对我国企业发展中经济增加值应用情况及优点进行分析。 【关键词】企业发展;经济增加值;发展前景 当前我国企业多选择应用权益报酬率、净资产收益率、净利润、总资产收益率等业绩评定标准进行评价[1]。资本化市场大环境下上述指标的应用可在一定程度上对企业自身营运能力进行反映,但在此过程中忽略了投资方存在其他选择时出现的机会成本。经济增加值在企业发展及管理中的应用可引起经营决策、战略规划、业绩考核等相关制度方面的变革,通过资源配置优化提高有关资本使用率以及创造企业价值增值等实现企业可持续发展战略目标[2]。特别是在企业以股东财富最大化为目标的前提下,开展企业业绩评价时应将股权资本机会成本进行考虑,应用经济增加值可对传统评价指标的不足进行有效弥补,可正确反映出企业绩效,意义重大。 一、经济增加值概述 经济增加值主要指的是以会计报表应用为基础,通过科学性调整会计利润将全部资本成本提出后所得经济指标,可作为公司或企业资本收益与资本成本间反映的差额,类属经济利润概念范畴[3]。经济增加值作为一个企业开展业绩评价的指标来讲,其可针对管理层对企业股东创造财富的水平进行真实反应,与企业全部资本成本及税后净盈利均存在较密切关联。经济增加值计算方法为应用企业税后经营业利润值减去企业全部资本成本即可得出结果。其中税后净利润指的是会计在净利润基础上调整计算后所得数据,主要涉及研发经费、经营租赁、折旧摊销、重组费用以及坏账准备等调整项目[4]。企业全部资本成本主要包括股权资本、有息负债以及其他类长期性负债。经济增加值公式的应用可根据不同企业进行相应调整,确保最终计算结果的准确性及真实性。经济增加值计算数据若大于0表示企业创造所得价值已经超过股东预期标准的最低标准,表明时间范围内企业运营能力相对较强,存在真实利润,对股东投资利益进行保障;若经济增加值小于0指出,公司实际盈利水平不能满足股权投资方应得报酬的最低范围,甚至该企业应用传统报表计算得出利润大于0,但实际结果为企业经营处于亏损状态;当经济增加值等于0时表明企业盈利水平恰好可满足股权资本最低风险报酬[5]。 二、我国企业发展中经济增加值应用情况 1991年《价值探索》(斯图尔特著)一书中首次将经济增加值理论框架进行系统化阐述。欧美国家于2000年左右将经济增加值理论引进企业管理系统中,我国直至2003年美国与我国公司合作推出《中国上市公司财富创造和毁灭排行榜》后经济增加值理论正式被我国企业认知并应用[6]。因我国21世纪初始各企业发展均处于价值本位缺失阶段,经济增加值管理体系的应用可在很大程度上改变我国企业治理及管理结构,加上该时间段内我国企业正面临大规模改革,为经济增加值管理体系在我国企业发展及管理中的应用提供了平台[7]。事实证明,国内企业经营效率低迷阶段,一旦将资本成本扣除多数将面临亏损,此时应用经济增加值管理体系可针对企业实际发展情况建构出可真实反映出企业盈利情况的管理体系,为企业决策提供参考[8]。但在经济增加值体系应用中仍存在一定问题,经济增加值体系与我国企业发展相契合,且经济增加值方法逐步完善,但是因我国新市场不具备较强创新能力,经济增加值中国化不能适应我国现有市场模式。国内大型国企经过对国外企业经济增加值体系应用的情况进行考察逐步接受经济增加值管理体系,为经济增加值在我国企业发展中的应用奠定了基础。《中国央企负责人经营业绩考核暂行办法》(2009)的修订首次将经济增加值添加至中国央企负责人业绩考核条例中去,并逐步扩大其应用深度及范围,随着国务院深化改革工作的开展,国资委工作由企业管理转换为资本管理,针对国有企业的相关考核办法重心发生改变,主要对资本收益进行着重强调,并持续关注企业运行情况及可持续价值创造力。《关于以经济增加值为优秀加强中央企业价值管理的指导意见》(2014)印发,针对经济增加值价值管理提出全新要求,认为需在两任期内建立科学化、过程可控、监控到位、激励约束全面化的价值管理体系,推动经济增加值由考核指标转向管理工作的改变,推动企业发展中对经济增加值的应用[9]。当前我国已经全面推广经济增加值理论,已经有部分私人企业特别是上市企业开展应用经济增加值管理系统。 三、企业发展中经济增加值价值体系建设 企业管理中对经济增加值管理体系的应用主要包括业绩衡量、管理决策、激励机制及经营理念4个方面,其应用优秀为价值创造,通过形成企业激励文化带动创新发展。企业需以经济增加值为向导建立考核体系,通过确定目标值根据企业该阶段发展情况确定经济增加值考核所占比重,加强推进及完善经济增加值指标,定期开展财务培训对管理体系建设工作进行规范。企业管理者形成以经济增加值概念为中心的经营理念及价值观,通过应用经济增加值指标对企业产业构成、业绩、资本回报等情况进行全面分析,在此基础上做出适合本企业发展的战略规划方案,对战略实施进行动态性检测,控制预算针对战略资源进行最大化合理分配提高竞争力。企业发展中应用经济增加值可满足股东对财富追求的最大化,但与企业管理层注重的短期效益间存在一定冲突,为有效缓解企业所有者与经营者间的矛盾冲突,可设立中长期相关激励极度,提高经营管理人员工作激情,加快实现资本增值。经济增加值体系在企业发展中的应用可统一其经营理念,促进企业快又好发展。经济增加值主要基础即财务数据,通过对企业内部存在价值的驱动类要素进行挖掘,借助价值链条纽带打破企业内部层级条框,加强各部门及岗位间的合作交流,不仅可提高企业自身凝聚力还可更好形成企业文化,有利于创新增收。 四、经济增加值在企业发展中应用的重要性 经济增加值在企业发展中的应用可创造出真实的价值,因传统利润评价指标的运用仅能对债务资本成本进行确认,相应忽略了企业股权成本。实际情况中当企业会计计算所得利润与股东要求的最低风险报酬相比较低时,股东完全可降低投资选择其他报酬相对较高的项目,因此传统利润计算指标仍存在一定不足。经济增加值的应用可对投资资本成本进行调整并计算其经济利润,为企业创造更高价值。经济增加值作为企业评价业绩的指标可将企业经营决策与财务原则进行融合,确保管理者与股东利益挂钩,对权益成本要素进行考虑,提高经营者积极性使其从股东角度为企业创造更高价值,确保企业可持续发展。针对经济增加值考核中应用原理来看经济增加值的应用相应降低了人为操作会计利润的可能性,有利于企业经营者从长远角度出发对研发项目支出进行调整,有利于企业创新及转型。经济增加值在企业中的体现主要表现在其市场价值上,经济增加值的应用不仅可直接反映出企业价值是否增加还可对其真实市场价值进行正确计算,有利于企业投资方对企业价值及前景进行了解并相应做出投资决策,可降低投资风险及损失。 作者:董丽 单位:辽宁省盘锦市社会保险事业管理局双台子区分局 经济增加值论文:林业经济活动单位增加值核算研究 农林牧渔业作为我国重要的副服务产业,主要是因为它们为社会生产与社会发展提供动力和能源。如林业不仅可以为社会生产生活提供品种繁多的物质产品,还可以提供具备生态环境服务相关产品,对生态环境问题治理工作的有序开展具有重要的推动作用,对我国实现社会可持续发展重要目标也具有十分重要的意义。林业增加值作为核算国内生产总值的重要依据,它可以准确地反映出林业生产效益和经济效益,可以为制定科学的林业发展规划和改进策略提供科学的理论依据,这对相关部门加强林业管理具有十分重要的意义,对实现社会经济可持续发展目标也具有十分重要的作用。 一、当前林业经济活动单位增加值核算存在的问题 在我国对林业增加值核算的重视比较晚,对林业增加值核算概念的研究也比较晚,落后于国外研究水平。但是,随着林业在我国经济发展中的重要性越来越突出,越来越多的人开始认识到林业产值核算的必要性,从而开展了一系列的研究。目前,关于林业增加值核算,我国也已经初步形成了相应的指标和核算方法,为我国进一步加深林业增加值核算研究奠定了坚实的基础。但随着我国社会主义市场经济体制逐渐完善,对林业经济体制改革也在不断的深入,由于经营方向和运行机制的变化等,都在很大程度上增加了林业统计工作的难度,也对林业增加值核算提出了更高的要求,这些问题的存在都对林业经济活动单位增加值核算形成了极为不利的影响作用。 (一)缺乏科学的林业增加值核算体系作为保障 林业经济活动单位增加值核算中需要科学的体系的作为保障,但是,当前我国国内总值核算体系中缺乏科学的林业增加值核算体系,在林业增加值核算中过于重视理论性研究、原则性研究,忽视了对林业增加值的核算实际应用,使得林业增加值核算过程中出现了很多问题,难以确保统计数据的准确性,也不利于简化核算过程,对林业增加值核算增加了很大程度的难度,对林业管理过程中开展林业增加值核算工作形成了极为不利的影响作用。 (二)林业增加值核算缺乏科学、有效的方法 目前,我国国内生产总值对林业生产效益和经济效益还未形成系统的认识,并没有对林业可以对社会生活生产的重要作用形成充分的认识,所以,在我国林业生产效益和经济效益判定中,并未形成一个准确的标准,无法准确的计算出林业可以产生的生产效益和经济效益,这对我国林业发展管理制定科学的发展规划和改进策略会形成阻碍,缺乏科学、有效的核算方法,对我国林业经济活动单位增加值核算会形成极为不利的影响作用。 二、林业经济活动单位增加值核算案例分析及有效方法 (一)林业经济活动单位增加值核算案例分析 例如某林区卖出一定数量的成型木材,有关部门在核算木材产生的经济效益和生产效益的时候,首先,需要确定木材的栽种时产生的成本,然后再将卖掉的价格减去成本,即为利润,并将这部分利润计算入国内生产总值,林业有关部门在制定发展规划和林业发展改进策略的时候,也会将其当做主要参考因素。在这种情况下,出现的主要问题是利润计算结果不准确,即对林业生产效益和经济效益核算不准确,这个问题的存在在很大程度上影响了国内生产总值的准确性,这对我国经济进一步发展和社会建设都形成了极为不利的影响作用。实际上,为了确保林业生产效益和经济效益核算的准确性。应该全面分析影响林业经济效益和生产效益的所有因素。如对于这一批木材,在核算经济效益和生产效益的时候,需要考虑的因素有木材幼苗购进的成本、木材形成的时间所产生的时间价值、木材形成过程中所耗费的绿肥等维护管理成本,只有将所有的因素纳入到核算过程中,才能确保核算结果的准确性,从而为国内生产总值的核算提供科学的理论依据,为我国经济发展和社会建设奠定坚实的基础。 (二)林业经济活动单位增加值核算的有效方法 目前,林业经济活动单位增加值核算方法普遍采用的是生产法、中间投入核算法以及增加指标核算方法。三种方法各有优劣,在林业经济活动单位增加值核算过程中采用这些方法,需要根据实际情况,只有这样才能确保核算结果的准确性。由于生产法主要是利用总产值减去中间消耗,在实际应用过程中,对中间消耗可能把握不准,这种情况的存在也会影响核算结果的准确性和可靠性。所以,可以适当的将这三种方法结合起来使用,利用中间投入法计算出林业发展过程中投入的所有资金成本,然后对于部分模糊指标,可以增加与之相应的指标进行分析,最大限度为计算结果的准确性和可靠性提供充分的保障。最后,将中间投入成本和增加相应指标都放到生产法相应公式中进行计算,利用总产值减去所有成本,将最后所得结果作为林业的经济效益和生产效益,并纳入到国内生产总值计算和统计中,为国内生产总值计算提供科学的理论依据,从而确保我国国内生产总值符合实际发展程度,将更多的资金投入到社会建设中,为社会主义社会发展提供充分的物质保障,实现不断提升我国综合国力的重要目标。结束语综上所述,林业会产生巨大的经济效益和生产效益,对林业经济效益和社会效益进行准确的核算,可以为我国国内生产总值的计算提供科学的理论依据,促使我国国内生产总值计算结果与实际发展程度相符,从而为实现可持续发展目标奠定坚实的基础。 作者:薄清文 单位:北京林业大学 经济增加值论文:经济增加值对国企管理影响 一、经济增加值的涵义与计算 经济增加值价值评估方法是一套以经济增加值理念为基础的财务管理系统、决策机制及激励报酬制度,是基于税后营业净利润和产生这些利润所需资本投入总成本的一种企业绩效财务评价方法。经济增加值的计算来源于传统的会计方法,但与传统的会计指标不同的是,经济增加值是对企业资产负债表和利润表的综合考量,能够更准确地反映企业价值创造情况。经济增加值的计算中,企业每年创造的经济增加值等于税后净营业利润与全部资本成本之间的差额,全部资本成本则为加权平均资本成本率和调整后的资本占用的乘积。其计算公式如下:经济增加值=税后净营业利润-资本成本=税后净营业利润-资本占用×加权平均资本成本率由以上公式可知,经济增加值的计算结果取决于三个基本变量:税后净营业利润,资本占用和加权平均资本成本率。其中,税后净营业利润衡量的是公司的运营盈利情况;资本占用是一个公司持续投入的各种资本,如债务、股权等等;加权平均资本成本率反映的是公司里各种资本的平均成本。 二、应用EVA对我国国有企业管理的现实意义 (一)有利于真实地衡量国有企业经营业绩 EVA业绩评价指标体系确认和计量了所有资本(包括债务和权益)的实际成本,EVA是企业从税后营业净利润扣除资本成本之后的剩余利润,这种利润实质上就是投资者所有的真实利润,也就是经济学上所说的经济利润。经济利润比会计利润更能反映企业的真实经营情况,而EVA正是对经济利润的真实模拟。EVA与基于利润的企业业绩评价指标的最大区别在于它将权益资本成本记入资本成本,量化了企业能够提供给投资者的增值收益,消除了传统会计利润对债务资本和权益资本的差别对待,真实地反映股东财富的增加值。 (二)有利于改变国有企业管理当局对待风险的态度 根据理论,国有企业管理当局为了自身的利益,不肯冒过高的风险,如为了避免债务过高而带来的财务风险,在融资时过分的谨慎;为了避免现金支付危机而保持较高的现金余额,甚至减少和推迟现金股利的发放,导致现金低效率的使用。经济增加值鼓励在风险允许范围内充分利用债务资本的财务杠杆作用,扩大权益资本的回报率,这是因为计算经济增加值要用到资本成本是权益资本成本和负债资本成本的加权平均值。同时也使国有企业管理当局注意现金流量控制,积极发放股利,降低资本占用成本。 (三)有利于促使国有企业谨慎投资,实现国有资产的保值增值 从EVA的计算公式中可以看出,国有资产不是无偿使用的。使管理当局像股东那样思考,综合考虑收益与风险,规范投资行为。谨慎投资,避免风险投资的盲目性,使国有上市公司在增资扩股项目时必须考虑该项目的投资回报是否高于资本的机会成本。从而维护国家的利益。实现国有资产的保值增值,同时管理层的努力才能得到认可并可获得高额奖金。否则就要承担离职风险。 三、国有企业实施EVA管理的关键因素 (一)培训和沟通 实施EVA管理,培训员工是最重要的一个方面,EVA不仅仅代表着公司衡量其业绩和员工奖励方式的变化,还意味着在企业经营的方方面面都发生了变化,所有的传统惯例都要改变,从奖励体系到一线生产流程的资本分配。通过持续的EVA培训,使员工掌握EVA的管理理念及切身的利益关系。 (二)全面彻底的价值管理 采用EVA所有的4M体系──考核体系、管理体系、激励体系和理念体系,发挥EVA的全部潜力。 (三)尽可能深入的激励机制 奖励方案要上不封顶,因为限制报酬,不可避免地会限制其潜力的发挥,从而限制可能的成就。激励机制还应该包括递延支付机制,以保证管理人员注重公司的长期持续发展。 (四)公司领导尤其是主要领导的全力支持 EVA应被看作是经济指标,而不是财务或会计指标,公司CEO应该担任EVA实施小组的负责人,将创造经济价值确认为公司的使命。 (五)操作简便易行的调整及计算方案 任何复杂的事物都不利于被理解和接受,尤其在应用EVA管理方面,更要突出重点,简化调整项目,使结果方便计算和被认知。 总而言之,国有企业实施EVA是一项系统工程,需要各方面协同配合,共同推进,使其为国家和自身创造更多的财富,经济增加值作为一种管理理念和评价方法,通过其提高国有企业的经营业绩,需要各个部门的配合,单独某个部门是不能增加经济增加值的,需要对可利用的资本进行合理安排。从提高会计利润和降低企业综合资本成本两个方面出发才能真正实现EVA的增加,进而对管理者进行有效的评价,达到在提高企业经济利益的同时保证管理者的利益,这样管理者才能主动地将股东利益置于首位,对国有资产的保值与增值具有重要意义。 经济增加值论文:基于经济增加值的企业全面预算管理分析 《经济统计学》2016年第2期 摘要:全面预算管理是根据企业未来的发展方向,对企业未来需要经营的业务展开全方面的分析,计算项目可能花费的成本,以此优化经济活动的展开,完成企业制定的经营目标。而把经济增加值引入预算管理,是在预算管理的过程中计算使用的资本投入成本,让企业创造出更高价值。 关键词:经济增加值;全面预算管理;全面预算管理框架 企业通过全面预算,可以为项目的展开提供足够的资金,让经营活动顺利进行,并保证得到预期的经营效果,故它是企业管理重要的组成部分。但从很多企业的情况分析,其全面预算管理还存在很多漏洞,故为消除这些不足,优化企业管理,可在预算管理中加入经济增加值。 一、企业全面预算管理中的不足 随着社会经济的发展,企业的发展也需要不断创新,借助传统经营方式的优势,并引入新的管理理念。但当下的实际情况是,企业仍采用原有的管理观念,而这一管理理念的很多不足也逐渐凸显出来[1]。 (一)以利益最大化为经营方向 企业采用传统的管理理念,最突出的表现是过度追求利益,并采用不同的方式实现利益最大化,而其追求利益的同时,并未注意到企业经营最初制定的目标。基于此,企业会减少输出,控制企业内部不必要的开支,并加入人为操作增加利润,呈现出企业利益最大化的虚假现象,若是企业的经营长期处于这一状态,企业的价值会出现明显的下降。 (二)预算调整具有随意性 企业决定一个项目的预算时,也会考虑后期的执行情况,但并未制定突发情况的应对方案,缺少控制,偏差值的调整缺少根据,最终导致的结果是实际需要的金额与结果有较大的偏差,项目在后期实施中需不断追加成本,增加了预算的工作量。出现这一情况的根本原因是,企业缺失对预算的有效控制,很难准确预测预算和实际数据的差异,缺少完善的业绩系统评估,让企业预算管理失去了应有的作用。 (三)缺少完善的预算组织 预算组织系统的建设,可以帮助企业制定未来的战略目标,并为企业价值的实现提供保护,但现在很多现代化企业中,都未建立一个完善的预算组织,而管理机构的职能也没有充分发挥。即企业内是由财务部分负责项目的预算与规划,并控制整个预算的操作,由此,可能导致决策层对预算的了解不全面,出现预算超标。 二、经济增加值的基本内涵 经济增加值是绩效评价体系,把经济增加值理论作为理论基础。企业所有经营活动的展开都需要资金支持,而只有最后的经济效益超出投入的成本,才可以为企业经营带来更多的价值。即企业的全面预算包括两类成本,一是债务成本,二是股权成本,而经济增加值的理论也提出,计算企业通过项目创造的价值时,需全方面考虑投入的资本,如此,会让企业通过计算得到的经济增加值,并用税后利润减去前期投入的成本,把不同的数据带入到公式中,得到数据。由此,总结出在企业预算管理中引入这一方式的原因是:若是企业在经营过程中过度关注税后利润,其预算过程将会受到人为操作的影响,出现会计造假的行为。另外在全面预算的管理中,需根据不同事项的基本要求展开调查,而大部分事项都与会计造假有关,故把这些内容作为预算管理的一部分,可在某种程度上减少会计造假行为的出现。其具体体现为:通常情况下,企业决策人选择项目时,需同时考虑它可以给企业与个人带来的利益,并尽量避免选择项目周期较长的活动,以短期利益为主,这虽然可以增加企业的短期利益,但不利于长期利益的增加,所以,经济增加值的引入,是让企业关注短期利益的同时,也关注长期利益。而企业管理者也会受风险增加值的影响,改变自身对风险的理解,在风险可控的范围内,用不同的方式增加收益[2]。 三、基于经济增加值的企业全面预算管理框架 经济增加值的英文缩写为EVA,基于此建立的企业全面预算管理的基本框架,以此优化企业的预算管理,提高管理效率,而该框架建设后,会让企业的预算工作更加细化,根据数值的多少,帮助企业做出科学的决策。 (一)框架建设 其框架的建设包括四部分,分别是预算编制、调控、差异分析与评价分析。 1.预算编制 它是要求企业把整体发展的战略细化,以时间线为划分标准,分成长期、中期与年度战略。随后,根据年度战略的内容制定年度目标,并基于这一目标把它转化为EVA预算指标,并把这个指标细分成多个部分,依序传递到各个部门,而各部门接收到这一指标后,会根据企业本年内所有的活动进行预算,适当调整指标,并把调整的内容反馈给企业的管理层。最后,企业管理层根据各部门的反馈,对分析指标进行统筹,最终给出确定后的指标,但这并不是最终的指标,在具体指定的过程中仍需进一步调整。而在EVA基础上完成的全面预算管理,可细分为两部分编制,一是业务,二是资本。前者是对企业生产、销售等内容进行预算,科学编制预算表,均衡分配企业资源,但均衡分配资源的过程中,其需根据市场趋势的变化,以及往年的销售额与生产记录,计算预算。后者是完成收益与资本的预算,最终完成资本成本的计算,即可在预算中,把EVA作为优秀,编制不同内容的预算表,通过这些预算表的分析,可以分析项目是否具有可行性。其判断标准如下:EVA大于0,项目可以为企业带来价值,可继续投资,等于0,项目得到的利益和成本等同,如果有提高利润的方案,可以继续投资,但若是情况相反,需放弃项目,小于0,项目必须放弃[3]。 2.预算调控 预算调控的最终目的是,充分发挥预算管理的作用,控制企业预算。所以,企业根据内部环境的变化,以及外部市场的变化趋势,运用合理的方式完成预算,注重预算的刚性,但如果过于强调刚性,也会给预算指标的调整设置障碍,所以,其调整必须遵循规律,约束企业的生产与运行。而EVA预算在实际工作的执行中,除需控制执行外,也会根据基本情况进行适当的调整。预算控制的内容包括控制成本的投入、管理成本投入产生的风险,以及控制资金的运转,这三项内容的投入,可以优化企业的预算管理,但它不是既定的模式,而是随着企业经营环境的的变化,发现编制中的不足,及时调整,确保企业给出的预算与实际所需一致。即控制和调整的关系是,以预算或实际为中心,如果中心的数值变化,需调整另一个数据。另预算调控的过程中,也需要控制成本投入造成的风险,其包括两部分,内部风险与外部风险。企业在运营中,可能会因不同的因素形成内部投资风险,比如坏账、存货损失等,对于这些因素,企业会用不同的措施及时应对,规避风险,对于外部投资风险,是基于EVA可行性分析的结果,以及企业实际发展的情况,慎重做出决策,并在注入资金或技术后实时关注,以及时发现潜在的风险,把损失降到最小。 3.预算差异分析 它是总结编制和执行的总过程,并基于所有数据制定EVA预算差异分析表,而在已有的预算表中加入计划落实后的数据,可以让分析人员直观的看到两个数据之间的差距,并基于此展开各方面的比较。而在EVA预算表中,有的项目预算的结果与实施后结果有较大差距,对于这些项目,企业管理层需派专人分析,进行深度评估,找到两个结果相差较大的原因,并给出具体的解决方案。但如果出现预算表内的数据和实际不符的情况,需根据实际情况调整预算,让其合理化,并融合以往的管理经验,确保其符合企业的发展,为企业的预算管理提供指导。 4.预算评价分析 企业对预算执行情况进行分析时,需根据部门或个人EVA指标的完成能力,给出具体的评价结果,同时,为增加部门或个人执行计划的动力,企业也会制定激励机制,而激励机制中的内容也会与EVA评价体系的内容互为对应。另部门与个人的奖金与EVA预算计划的完成度直接挂钩,如此,可确保预算功能全面发挥。这一方式下,可以让员工、企业管理者、所有者三者的利益趋同,消除了三者之间的矛盾,让企业创造出更高的价值。该框架建立后,为优化框架在工作中落实,提高预算管理的效率,企业管理者需强化自身与员工的全面预算管理理念,确保每项预算工作都会按照指标完成。同时,企业也会制定监督与考核制度,其包括两点,一是制定考核标准,包括财务指标、客户满意等,部门和员工不仅要满足财务指标的要求,也要关注客户对服务、产品的满意度,发现员工的潜力,二是根据这些标准考察员工的完成情况。而企业激励机制的建立,是让员工在工作中自主创造自己的价值,并在工作中不断提升自身修养,调动工作的积极性[4]。 (二)优势 1.减少企业管理者的成本 实现全面预算管理与经济增加值的融合,可有效减少企业管理者成本的投入。即从企业原有的预算管理方式分析,其运用原有的绩效评价模式很难完全消除企业内各方人员的利益冲突。企业在日常经营与运转中,企业所有者负责未来发展方向的制定,给出执行命令,管理者根据命令制定具体的执行方案,并把该方案落实到各个部门与员工,在整个过程中,可能会因为双方想法的不一致引发冲突,或引起利益纠纷,对于这一情况,企业会通过不同措施的消除,为企业带来更多的经济效益,整体把目光放在投资收益较多的项目中。从企业所有者角度分析,他们会把企业的经济利益作为出发点,希望在较短的时间内得到收益,并选择投入成本较少的项目,但管理者的想法是希望企业在发展中可以得到长期利益,故需要双方同时决策某个项目是否可行时,两者必然出现矛盾。所以,在经济增加值加入前,所有者与管理者对于项目的的商讨会出现或大或小的冲突,增加了管理者的成本,而引入后,两者的目标变得统一,交流变得顺畅,减少了成本的投入。令它减少成本使用的同时,也可以弥补企业原有管理方式的漏洞,改变企业者和管理者经营的方向,减少了企业过度投资的发生,并在成本管理中关注隐成本与显成本,实现了预算的高效化。 2.保证企业决策的科学合理 以往企业使用的预算管理过程是,根据预算计算出利润的过程中,会受到人为的影响,出现徇私舞弊的行为,影响企业资金的安全与稳定。但引入经济增加值,并建立预算管理框架后,企业会明确预算管理的一个目标,即确定经济增加值,增加值的多少可以反映企业在经营活动中创造的价值,而这个价值也包含了企业所有的经营活动,以及各项活动的成本。另把风险、资本加入到预算管理中,是让管理者从客观、理性的角度分析企业目前的发展现状,并基于现状明确未来的发展方向,而其做出重大决策时,会从短期与长远的角度看问题,在满足企业短期利益的同时,也会增加企业的长期利益,只有如此,才可以增加企业创造的价值,实现企业的持续发展。而经济增加值在保证决策科学、合理的基础上,也会引导企业决策,即它会让企业树立长期发展的目标,保证企业制定的计划贴近目标,并把企业未来的发展战略、经济计划等内容互为融合,为企业价值的创造提供帮助[5]。 3.优化企业资源的配置 企业原有的资源分配方式是,把资源用于主要的生产,以扩大规模,但分配资源的过程中,其不会计算投入成本的多少,造成的结果是资本使用率较低。而在预算中加入经济增加值后,管理者会在分配资源时考虑使用的成本,意识到每个资本的投入都需要使用成本。由此,其在后续资源分配的过程中,会根据生产产品的数量与项目实际所需,运用不同的方式分配资本,以增加资源的利用率,为企业长远发展提供助力。除上述三点优势外,它也可以让企业所有者准确评估企业的价值,用经济增加值衡量企业的价值,基本不会受其他因素影响,而企业也会根据增加值的多少制定未来规划,预测在后续投资中可能出现的投资风险,确定最佳的投资金额。而基于此,也可以提升企业的科技创新能力,激发出企业参与科技投资的积极性,增加科技的成本投入,由此,可以提升产品的科技含量,为企业发展开拓出一个新的方向。 四、结语 上文通过对企业全面预算管理不足以及经济增加值的分析,提出应实现全面预算管理和经济增加值的融合,建立预算管理框架,并基于框架给出预算管理指标与计划,在企业日常工作中应用。而其应用后,可减少企业管理者的成本,保证企业决策的科学合理,并优化了企业的资源配置,推动企业发展。 作者:白莹 单位:中国神华煤制油化工有限公司财务资产部 经济增加值论文:经济增加值对企业价值的解释能力 摘要: 本文首先理论分析了经济增加值指标体系对企业价值衡量的有效性,接着以2008-2014年沪深两市所有A股上市公司为样本,实证分析并证明了EVA指标与企业价值存在正相关关系,适合作为企业业绩评价指标。另外,虽然EVA的解释能力强于传统会计利润指标,但并不是说经济增加值可以替代传统会计指标,二者结合能发挥更大的效用。 关键词: 经济增加值;市场增加值;上市公司;企业价值 一、研究背景 EVA模型起源于20世纪20年代的美国通用公司,到20世纪80年代才被思腾思特公司引用,EVA是一种新的具有独特优势的价值评估方法。目前,EVA理论已被广泛应用于全球众多企业。由于EVA是在传统会计指标的基础上进行调整得到,因而它的评估结果与传统的净利润、每股收益、净资产收益率等的评估结果有较大差距,引起关注。一批普遍认为获利较好的公司,比如美国通用汽车公司、IBM等,在进行调整后,EVA计算结果可能为负,即股东的财富实际在亏损。因此美国的许多公司开始实施EVA模型,并且利用经济增加值指标后,公司业绩得到了很大提升。到20世纪90年代经济增加值理论模型也推广到其他国家,得到广泛应用。我国国资委于2009年年末颁布了第22号令,该令要求自2010年起在央企全面推行实施经济增加值考核评价体系,意味着国资委对经济增加值指标的认可和推进。经济增加值指标是将会计利润调整为经济利润,考虑了企业全部资本成本,能真实地反映经营者为股东所创造的价值。 国内学术界对EVA实证研究中,比较有代表性的有王化成、程小可、佟岩(2004)以1999-2001年的样本数据进行实证研究,结果显示,在相对关联性方面,EVA没有体现出强于传统会计指标的特性;在增量关联性方面,EVA体现出了一定的增量相关性,但是与传统会计指标相比,增量结果并不十分显著。李洪、张德明、曹秀英、张学岷(2006)以沪市A股的上市公司为样本进行实证分析,研究证明采用EVA衡量企业绩效是有效的。本文以2008-2014年沪深两市所有A股上市公司的经济增加值数据为基础进行回归分析,研究经济增加值与公司价值的相关性,比较经济增加值指标体系与传统会计利润指标体系解释能力,并为我国企业建立合适的业绩考核评价提出建议。 二、研究设计 (一)研究假设市场增加值是企业全部资产的市场价值与账面价值的差额,市场增加值越大表明企业为股东创造的价值越多。国外研究发现经济增加值与市场增加值之间显著正相关。基于此,本文提出以下假设:假设1:经济增加值指标与市场增加值存在正相关关系。经济增加值等于税后净经营利润和企业全部资本成本的差额,它是在会计利润的基础上进行一系列的调整后得到的,能够减少会计政策的影响和人为操纵行为。与传统财务指标相比,经济增加值对企业价值的解释能力更强。已有众多国外研究表明上市公司的业绩考核评价指标中,经济增加值对企业价值的解释能力更强。由此本文提出以下假设:假设2:经济增加值指标体系对企业价值(市场增加值)的解释能力比传统会计指标更强。 (二)样本选取与数据来源本文样本数据时间跨度在2008-2014年之间,以避免新旧会计准则的差异影响;剔除数据不完整的样本;剔除金融业样本;剔除ST公司样本。本研究数据来源于CCER数据库。本文对数据进行了1%和99%分位的Winsorize处理以消除极端值对回归结果的影响。 (三)市场增加值计算模型1、市场增加值=企业市场价值-企业账面价值2、单位资本市场增加值=市场增加值/总投入资本 (四)经济增加值计算模型1、经济增加值定义为企业收入扣除全部经营成本和费用后的剩余收益,用公式表示为:经济增加值=税后净经营利润-总投入资本加权平均资本成本(1)税后净经营利润计算经济增加值时税后净经营利润的值,应在利润表中净利润的基础上进行如下调整,用公式表示为:税后净经营利润=净利润+利息支出+少数股东损益额+各项准备金当期增加值-非正常收益×(1-所得税税率)+研发费用+资本化费用+递延所得税贷方增加额(2)总投入资本计算经济增加值时总投入资本的值,应在资产负债表总资产的基础上进行如下调整,用公式表示为:总投入资本=总资产+研发费用+递延所得税贷方余额-无息流动债务-在建工程-金融资产(3)加权平均资本成本加权平均资本成本=债务资本成本×债务资本所占比例×(1-所得税税率)+权益资本成本×权益资本所占比例债务资本成本的计算,本文采用1年期贷款利率作为短期借款利率,采用3-5年期贷款利率作为长期借款利率,数据从CCER数据库获得。其中Rf表示无风险报酬率,选用10年期国债利率;β表示股票的贝塔系数,来自CCER数据库;Rm表示预期市场报酬率;(Rm-Rf)表示市场风险溢价,用GDP增长率替代,从国家统计局网站获得。2、单位资本经济增加值=经济增加值/总投入资本=资本回报率-资本成本率3、单位净资产经济增加值=经济增加值/净资产4、获利能力指数=资本回报率/资本成本率 (五)变量说明本文首先将市场增加值(MVA)作为因变量,经济增加值(EVA)作为自变量,来证明假设一。由于市场增加值和经济增加值为绝对数,不同规模的企业之间不能直接横向比较,为了满足不同规模企业之间的可比性,本文选择单位资本市场增加值(MVAPC)作为因变量,作为自变量的EVA指标体系包括单位资本经济增加值(EVAPC)、单位净资产经济增加值(EVAPS)和获利能力指数(PI),作为自变量的传统会计指标体系包括每股收益(EPS)、总资产收益率(ROA)和净资产收益率(ROE)。 三、实证研究 (一)描述性统计描述性统计结果如下表所示:从结果可以看出,样本公司的传统会计指标:每股收益、总资产收益率和净资产收益率的均值都大于0,但是经济增加值指标体系中:单位资本经济增加值和单位净资产经济增加值的均值都小于0,只有获利能力指数的均值大于0。这表明经济增加值由于考虑了股权资本成本,因此能更真实地反映企业创造价值的能力。 (二)相关性分析通过SPSS17.0进行Spearman相关性分析后,结果如下表:从结果来看,除EVAPC与MVAPC在5%水平上显著正相关外,其余变量与MVAPC均在1%水平上显著正相关。另外,各自变量之间的相关系数较高,但并不影响本文的研究。 (三)回归分析为了分析各解释变量对企业价值的影响程度,本文构建以下三个线性模型来进行实证检验,模型为:从表三模型一回归结果可以看出,EVA与MVA相关系数为1.489,且在1%水平上显著,证明了假设一,即经济增加值指标与市场增加值存在正相关关系。从表三模型二回归结果可以看出,EVAPC、EVAPS及PI与MVAPC在1%水平上显著相关。经济增加值指标方程整体拟合度较高,调整R2=0.092,表示EVAPC、EVAPS与PI联合起来对企业价值的解释程度为9.2%。从表三模型三回归结果可以看出,EPS、ROA及ROE与MVAPC在1%水平上显著相关。传统会计利润指标方程调整R2=0.077,整体拟合度低于经济增加值指标,这支持了本文的假设2,即经济增加值指标体系对企业价值(市场增加值)的解释能力比传统会计利润指标更强,适合作为企业业绩评价指标。从表三模型四回归结果可以看出,经济增加值指标和传统会计利润指标结合后的方程,修正R2=0.15,高于模型一的拟合程度0.092和模型二的拟合程度0.077,经济增加值在解释企业价值变动上提供了5.8%的增量信息。综上实证结果说明经济增加值指标能真实反映企业的价值创造能力,且解释能力强于传统会计利润指标体系。虽然经济增加值的解释能力强于传统会计利润指标,但是并不是说经济增加值可以替代传统会计指标,二者结合能够发挥更大的效用。 四、结论 本文先从理论上分析了经济增加值指标体系对企业价值的衡量的有效性,接着以2008-2014年沪深两市所有A股上市公司为样本,实证分析并证明了经济增加值指标与市场增加值存在正相关关系和经济增加值指标体系对企业价值(市场增加值)的解释能力比传统会计利润指标更强,适合作为企业业绩评价指标。另外,虽然经济增加值的解释能力强于传统会计利润指标,但是并不是说经济增加值可以替代传统会计指标,二者结合能够发挥更大的效用。 作者:卫秋转 单位:西北大学经济管理学院 经济增加值论文:经济增加值在企业绩效考核中的运用 摘要: 文章结合M集团在对所属二级单位的绩效评价及管理过程中,从原来单一的BSC绩效评价模式到“BSC+EVA”综合绩效评价考核体系的演变,通过近四年的实践数据进行对比验证,得出“BSC+EVA”相结合的绩效评价考核体系比单一指标及BSC评价方法更能客观、真实地反映公司的整体状况。EVA指标的引入将有助于国有企业从规模导向转向价值取向,更重视质量和长远发展。 关键词: 绩效;考核;评价 2010年,国务院国资委出台了《关于进一步加强中央企业全员业绩考核工作的指导意见》,要求各中央企业要切实加大国有企业负责人业绩考核的力度、广度和深度。并指出,各中央企业要积极借鉴国内外先进的考核方法和理念,鼓励使用EVA、BSC、360度反馈评价、关键绩效指标(KPI)等先进的考核方法。中央企业从2010年开始全面引入考核方案,经济增加值(以下简称EVA)将成为国企负责人业绩考核的最优秀指标。云南省国资委也随之积极响应国家号召,并建立和完善了企业绩效评价管理办法,同时将EVA纳入省管国有企业负责人的绩效考核指标中。 一、BSC与EVA概述 传统的平衡计分卡(以下简称BSC)作为一种战略绩效管理及评价工具,主要是从财务、客户、内部业务流程、学习和成长四个维度评价和改善公司的绩效管理,紧紧围绕企业制定的长期战略目标,展示业绩改进与业绩动因之间的关系,创造性地将财务评价指标与体现企业关键成功因素的非财务指标结合起来;但BSC也存在指标太多,易分散管理者的注意力,需要不断研究和发展,确立优秀指标,完善评价方法。EVA是指公司在扣除了投资者的机会成本后所创造的价值,它主要通过测算投资资金的“机会成本”,突出强调企业真正的利润和价值。从根本上看,EVA关注的是企业是否真正盈利,是否创造了财富和价值,并更多关注投资者是否在企业的经营活动中得到价值增值和回报。BSC注重所有的利益相关者,综合平衡他们的利益最大化,促使企业价值最大化。EVA强调股东第一,但不否认利益相关者;其认为股东和其他利益相关者之间虽然存在短期利益冲突,但两者的利益最终是一致的、互补的。规范国有企业的运行需要有有效的绩效评价体系,EVA与BSC结合的企业绩效评价体系有助于企业的长远发展,并且会在实践中得到验证。将BSC和EVA整合构建企业的价值管理体系,提出EVA和BSC能够互相取长补短,两者的结合,可以实现股东价值创造与企业战略的融合,使企业战略落地,做强做大,持续发展。 二、BSC和EVA在M集团的应用实例 (一)战略与绩效传递途径M集团是一家省属的大型生产制造型企业,M集团对所属二级单位的绩效评价及管理过程为:“中长期规划年度董事会工作钢要总经理年度工作计划年度预算制定各项责任书分解签订绩效合同绩效考核与评价评价反馈考核兑现”。形成了以业绩评价引导战略执行,通过战略逐层分解,进一步明确新管控模式下的岗位要求和业绩期望;通过科学设定关键业绩指标,实现对运行过程和结果的控制与掌握。具体体现为:一是将集团战略逐层分解到子公司、部门、岗位的重点工作措施,通过以计划考核为主的考核方式,实现战略自上而下的拆分、岗位自下而上的支撑,保证战略的有效落地;二是在指标设计上通过重要性和紧迫性的分析手段,突出部门和岗位的重要工作,使业绩期望和考核更具针对性;三是规范业绩管理各个环节,强化业绩辅导和绩效沟通意识,促使考核双方在考核目标和结果上达成一致;四是将评价结果与薪酬对接,强化绩效管理的正向激励作用。 (二)评价考核依据M集团对所属二级单位的评价考核依据包括:基本制度—职能管理制度—考评办法及标准(包括单项重点工作评价及考核办法)—计算规则。1.企业基本制度包括公司章程、董事会、总经理办公会等工作规则。2.职能管理制度包括人力资源、财务核算、项目规划,产品营销、安全环保、纪检监察、内部审计、行政管理、党群工作等一系列管理规范。3.考评办法及评价标准包括预算管理、资金管理、工程管理、薪酬管理、市场营销、节能减排等若干专项工作及任务的考核管理办法。 (三)指标分级及权重确定年度目标:大类—分项指标—1级指标—2级指标(KPI)。根据评价指标体系内部各指标对评价目标重要程度,采用层次分析的权重确定法(AHP),确定各项指标权重。 (四)组织保证1.集团薪酬与绩效考核委员会确定权重结构。2.指标对应的责任部门分别制定各自的评价考核依据、评分标准及办法、计算规则等;年终根据年度评价及考核办法进行评分。3.人力资源部门做好统筹、协调、复核和汇总等工作。 (五)绩效评价和考核结果M集团对所属二级单位的绩效评价经历了从单一指标到综合绩效指标,再从参照BSC的综合指标到BSC与EVA相结合的,不断优化评价指标的过程。1.参照BSC的综合绩效评价指标。2009年以前M集团还没有引入EVA考核指标,绩效评价及考核表是参照BSC原理和上述原则确定绩效指标体系及权重,指标层级单一,指标项目相对较多,考核以利润为导向,这一时期的绩效评价一级指标为:利润总额(20%),净资产收益率(10%),销售收入(15%),工业增加值(8%),资产负债率(2%),销售回款率(4%),预算管理(4%),资金管理(4%),重大工程项目建设管理(7%),工资总额调控(4%),安全责任目标(5%),节能减排(5%),制度执行(3%),党建工作(3%),稳定工作目标(3%),党群工作(3%)。2.BSC与EVA相结合的综合绩效评价。2010年起,M集团分别构建了包含财务、客户、内部流程、学习和成长以及EVA五个维度的评价指标体系,其中非财务方面(指标有职能管理、对标管理、客户、内部流程、学习和成长、领导班子评价等),和财务方面(财务维度和EVA)结合在一起,逐步系统地构建了“BSC+EVA”的企业绩效评价体系,将绩效评价和战略管理的理念联系在一起,有效地弥补了以财务指标为优秀的传统业绩管理系统的不足。经过改进,出台了“BSC+EVA”构架的绩效评价及考核表。当然,由于是第一次引入新概念,集团及所属企业有理解和接受的过程,EVA的权重值初定较低,采取的是逐年提高的方式。经济增加值(EVA)从2010年开始纳入集团对所属二级单位的考核指标,2010年至2013年共四年的指标权重分别为:8%、10%、12%、15%。并统一规定了计算公式:经济增加值(EVA)=税后净营业利润-资本成本=税后净营业利润-调整后资本×平均资本成本率(资本成本率原则上定为5.5%,资产负债率在75%以上的单位资本成本率上浮0.5个百分点)。税后净营业利润=净利润+(利息支出+研究开发费用调整项-非经常性收益调整项×50%)×(1-25%)。调整后资本=平均所有者权益+平均负债合计-平均无息流动负债-平均在建工程。M集团优化后的绩效考核表如表1所示。3.近4年以来的经营业绩及绩效评价考核结果。(1)M集团2010至2013年所属单位资产总额、净利润及EVA计算如表2。(2)依据所属企业的实际情况,按BSC及“BSC+EVA”两种模式进行绩效评价考核打分,2010至2013年M集团所属单位绩效考核得分如表3。从以上计算结果可以看出:随着M集团的EVA计算值在BSC考核中所占的指标权重不断增大,从2010至2013年,M集团的资产规模也在不断壮大,利润总额却在不断下降直至亏损,若从单一指标利润总额看,整个集团的盈利能力已呈现较大幅度的下滑;就单一EVA指标看,集团所属的二级单位从2010至2013年的EVA计算值也均呈下降趋势,整个集团的可持续发展后劲明显不足;再从BSC及“BSC+EVA”两种模式考核计分结果比较看,M集团经营考核得分也在趋同下降;并与国务院国资委每年的《企业绩效标准值》,进行同行业对标后,E集团处于全国同类化工行业的中偏下水平,整个集团企业经营绩效明显欠佳。通过对比,进一步验证了“BSC+EVA”考核模式的得分更接近企业的真实情况,具有更高的客观性和可靠性,特别是三家优秀生产制造单位(A、B、C公司)的EVA负值趋势相当明显,在企业总资产不断增大的同时,其资产负债率也不断提高,利润总额大幅下滑,充分表明M集团的经营业绩已向不利形势发展,企业在借用外债加速膨胀,有盲目扩张的迹象,其主营业务盈利能力下降,新投产项目在短期内未实现实质效益贡献,M集团已无竞争优秀力和长远发展优势,公司价值不够理想,应遏制好投资冲动和规避风险,加强内部控制管理,多投入研发,尽快调整产业布局实现产业转型和升级,开辟新的利润增长点。 三“、BSC+EVA”绩效评价考核的启示 从BSC综合绩效评价再到“BSC+EVA”综合绩效评价考核模式的演变。M集团对所属二级单位的绩效考核已实现了“BSC+EVA”结合的绩效评价尝试,并以四年实践数据对“BSC+EVA”计算方法在实际绩效评价工作中进行验证,得出“BSC+EVA”评价方法比单一指标及BSC评价方法更能客观、真实地反映公司的整体状况,体现股东对企业价值创造的期望。加入EVA考核指标,意味着国有企业的考核导向从重利润到重价值的重大变化,避免企业片面追求规模扩张的发展模式。此前的业绩考核主要体现为以财务指标为主,而财务指标最终又体现为以利润为中心的考核导向,这样的结果,容易造成国有企业不计成本,盲目扩大规模,追求做大,大肆的施行收购、兼并、新建等行为,形成了“看数量,重规模,轻质量”的现状。换而言之,企业如果不能获得超出资本成本的利润,不能具备可持续的健康发展,即使其会计报表利润为正,对股东而言实际也是处于亏损的状态。EVA指标的引入将有助于国有企业从规模导向转向价值取向,更重视质量和长远发展,以巩固其在市场经济舞台上“做大、做强、做久”。 作者:李良 单位:云南煤化工集团有限公司 经济增加值论文:商行经营管理经济增加值运用 商业银行作为承担风险并获取风险收益的金融机构,其股东价值是由增长、回报和风险三个因素共同决定的。经济增加值(EVA)作为价值管理中一种全新的企业业绩衡量指标,克服了传统指标的缺陷,体现了银行价值最大化这一根本要求。它引进了经济资本的概念,科学地将风险同资本紧密挂钩,能更好地解释银行业真正价值的创造。近年来,EVA管理方法在商业银行得到了广泛应用和推广,并成为银行业实现科学发展的重要抓手。 一、对经济增加值的再认识 EVA起源于对收益理论的研究,发展于数理金融的价值评估,成就于企业管理的实践推动,是经济学、金融学、管理学不断发展的结果。商业银行引入EVA管理方法有以下优点:一是它体现了银行价值最大化的要求。EVA强调在计算企业利润时,必须考虑资本的机会成本,在资本收益中扣除资本成本,以评价企业实现的真实收益,有效地把所有员工的行为统一到实现企业财富最大化的根本目标上来。二是它超越了传统财务业绩指标评价的诸多不足。传统的以会计利润、净资产收益率、现金流量等单纯的财务指标在评价企业的经营业绩时,没有考虑资本成本因素,不能完全反映资本净收益的真实状况和资本运营的增值效益,更无法衡量企业的未来情况和发展预期,反而会成为经营者行为短期化、没有长远的企业战略的源头。三是它是银行提高发展质量、实现科学发展的有力抓手。EVA要求银行首先强调发展,没有一定的发展速度,谈不上增长方式的转变;其次要调整结构,专注优势产业和优势产品的发展,推动资金、技术、人才向价值贡献度高的业务倾斜。再者,它贯穿银行经营管理的全过程,推动管理向精细化方向发展,促进全面、可持续发展。 二、EVA在提升商业银行价值创造中的意义和作用 在我国商业银行实施EVA管理的作用主要体现在以下方面: (一)促进商业银行建立起以EVA为优秀的业绩评价机制业绩评价作为企业管理系统的重要组成部分,是发挥组织行为活动效能、健全分配体系、实现企业目标的关键。实施EVA管理要求银行以价值为最终目标,形成EVA优秀的绩效考核指标体系。该体系由财务指标子系统、经济资本成本子系统和其他指标子系统(包括业务发展指标)组成。由于EVA能考核机构、部门、业务、产品和客户,实施EVA管理不仅要求建立以E-VA为优秀的绩效考核指标体系,而且还要求对部门、产品和客户进行EVA评价,以便对部门、产品和客户的价值贡献作出评估,同时为业务决策和薪酬激励提供参考。 (二)促进商业银行转变增长方式和优化经营结构,提升优秀竞争力一是实施EVA管理,能使管理者把重心转移到企业的价值创造上,并在战略制定和实施过程中能够及时发现创造企业价值的业务和毁损企业价值的业务,努力改善经营结构,坚决压缩和及时推出不属于企业优秀主业、长期回报过低的业务,在壮大业务的同时,积极推进增长方式转变和经营结构优化,走可持续发展之路。二是实施EVA管理不仅可以甄别有优秀竞争力的产品和业务,保留和发展资本回报率高的部门和产品,收缩和撤出回报率低的部门和产品,而且可以锻造出富有价值创造能力和活力的管理团队和执行团队,促进银行全方位优秀竞争力提高。三是EVA管理着眼于企业的长远发展,鼓励企业的经营者进行能给企业带来长远利益的投资决策,能够杜绝企业经营者的短期行为,可以正确处理短期绩效和长期绩效的关系。 (三)推动商业银行全面风险管理建设,实现差别定价和个性化服务经济资本反映银行自身的风险特征的属性,要求银行切实加强全面风险管理。要求银行采用信用风险内部评级法(IRB)、市场风险内部模型法(VAR)、操作风险高级计量法(AMA)等高级方法,结合宏观经济金融形势和政策及自身经营实际,及时反映和计量风险;不断强化风险识别模型的建立、修正和估值验证,及早发现、识别和量化风险;及时总结风险管理经验,强化同业研究,准确制定经济资本配置系数和经济资本成本,并由此确定产品定价,实现差别定价和个性化服务,抢夺市场话语权和定价权,在市场上占据有利地位。 三、深化EVA管理提高银行价值创造力的途径 EVA管理指标是考虑了风险因素的、超越效益管理的价值管理指标,因此提高经济资本回报既要有综合性,又要有针对性。 (一)更新价值观念,在经营管理上牢固树立价值创造的理念通过对各级管理者和员工进行EVA知识培训,提高对EVA理念的认同,形成一切财力资源的使用必须有利于增加EVA、一切人力资源的配置必须有利于创造EVA、一切管理工作的开展必须有利于改善EVA的观念、文化与习惯。在工作中通过EVA考核,把价值创造的优秀思想和意图传递、贯彻到经营管理的各个环节,督促、指导、激励各级管理者和员工努力创造最高的股东价值。 (二)突出价值优秀,在业绩考核上建立起以EVA为优秀的业绩考核体系一是将业务发展的战略规划和绩效考核紧密结合,实现目标考核管理。通过行业和竞争对手的对比分析、从商业银行运营角度发现价值创造变动因素分析、银行创造价值的大小和效率分析等设定考核指标,实现对企业经营行为的正确引导。二是推进EVA管理制度的建设和应用。按照先易后难、先简后繁的原则,先从法人贷款业务开始,将经济资本管理和经济资本回报评价逐步嵌入到客户评级、客户经理管理、信贷审批、资产定价、绩效考评、网点评估、风险报告等业务流程中,以实现经济资本与发展规划、资源配置、风险管理、领导决策等各种经营管理活动的有效对接,并最终推广到经营管理的全过程、全方位。三是建立经济资本回报的激励制度。以EVA为基准计算经营者奖金,激励经营者从有利于公司的长期持续发展来规划企业的发展计划;确定各类产品应用的回报,强化对机构、网点和产品经济资本回报的资源分配激励;实现股东、管理者和员工三者利益在同一目标下的有机结合,达到整体利益最优,提升企业价值。 (三)优化信贷结构,提高信贷资产的经济资本回报率 1.以结构调整为手段,通过降低经济资本占有提高资本回报。一是优化信贷产品信用结构,主动退出信用等级低的客户。结合经济金融实际,抢抓政策机遇,提高优质信贷市场占比,突出信用等级高、回报率高的客户,积极、主动退出信用等级低的客户。二是调整贷款担保方式结构,提高低风险贷款占比。积极提高担保质量档次,减少信用贷款比例,加快向抵押、质押方式转变;注重利用组合担保或多重担保方式降低担保系数,降低经济资本配置。积极推进资产证券化,通过信贷从存量管理向流量管理转变,节约资本占用。三是提高信贷资产质量,实现拨备成本和经济资本占用双下降。加大不良贷款清收转化力度,加大贷款向上迁徙力度,降低资本占用,提高资本回报。四是合理选择信贷品种,扩大经济资本占用较低贷款比重。大力营销贸易融资和票据贴现业务,积极拓展经济资本配置系数低的银团贷款和系统内联合贷款,进一步发展个人住房贷款、个人商用房贷款和个人质押贷款,扩大此类经济资本占用较低贷款的比重。 2.以提高议价能力为手段,通过提升资产总收益提高资本回报。在信贷政策框架下,对有定价权的贷款如小企业贷款等,要充分发挥话语权优势,提高资产利润率;对竞争较为激烈的贷款市场,要切实以资本回报高于资本成本为标准,确定利率下浮底线,努力维持利率不下浮或少下浮,同时积极通过该类贷款发展中间业务、以中间业务收入和低成本存款增加资产综合收益。 3.以指标对比为手段,通过规划和调配实现规模、效益和价值相互促进的良性统一。资本资源有限且有外部监管约束,经济资本不可能无条件无限占用,在资本和信贷规模约束条件下,要实现价值优化,就必须强化信贷规划,并运用资本回报指标逐一比较各项规划方案,从中选取经济资本许可、信贷规模恰当、价值最大的方案,落实经济资本的相互让渡和总体约束,实现信贷规模的有机调配和市场占有,锁定效益和价值的预期目标,达到市场规模、效益和价值的良性统一。 (四)优化收入结构,拓宽提高经济增加值的贡献渠道从价值创造的角度看,中间业务风险小,不占用银行资本,在实务中,中间业务净收入一般可直接视为经济增加值,对于实现价值目标具有非常重要的意义。在经济资本的约束下和银行利差呈缩小趋势的背景下,大力发展中间业务应作为商业银行一项长期、重要的工作来抓。一是加强资产、负债、中间三大业务联动以及公、私业务联动。在营销存、贷款产品的同时实行组合营销、捆绑营销,实现存贷业务与中间业务营销相结合;对公业务和对私业务营销相结合,品牌与产品营销相结合;本、外币营销相结合,形成业务拓展的合力。二是加强产品创新,增加高附加值产品收入。在公司业务中,依托高素质的客户经理队伍和雄厚的公司客户基础,提供高增值的财务顾问、建设资金监管、造价咨询等业务;在个人业务中,应针对高收入阶层提供个性化、综合化的理财服务和以优质客户为目标的个人资产业务。三是完善中间业务利益分配与补偿机制,协调主办网点与协办网点之间的利益关系,充分调动各网点发展中间业务的积极性和创造性,形成整体联动效应。 (五)强化风险全面管理,实现收益与风险的优化组合,提高经济增加值分析风险现状和结构,根据能够承受的风险额度,综合考虑市场环境变化和自身的经营状况,调整资产结构,实现向低风险转移,降低经济资本配置系数。持续监测和评估非预期风险转变为预期损失的期限长短、恶化程度,以确定应有的资本成本和合理的产品定价,抢占市场先机;开展以制度执行、流程执行为内容的内控文化建设,通过强化内控有效性建设和降低诉讼损失率等措施,提升内控案防水平,降低操作风险,减少操作风险经济资本占用。 (六)实行精细管理,减少无效经济资本占用,提高经济增加值一是着力压缩无息资产,减少经济资本无效占用。加快待处理抵债资产、闲置固定资产处置进度,加快清理诉讼费垫款和经济纠纷垫款,将垫款降至合理范围内,实现只减不增的限额管理,压缩无息资产占用。二是在成本费用方面,通过实行费用支出的标准化管理,充分发挥集中采购的作用降低采购成本,加强应税事务管理,通过依法纳税和合理避税等强化成本费用的途径降低支出。三是新增固定资产时,应进行必要的投入产出分析,将固定资产经济资本占用捆绑到业务上进行资本回报评价,能租赁使用的尽量采取租赁使用的方式。 经济增加值论文:经济增加值企业价值管理分析 摘要:随着价值理念的逐渐兴起,企业价值管理的相关理论得到了快速的发展,美国斯滕斯特公司推出了经济增加值(EVA)指标体系,该体系反映了企业的资本成本和资本效益,并全面的衡量了企业中投入的资本为股东创造价值的能力,本文简要介绍了企业价值管理理论的相关内容,通过分析EVA对企业价值管理的驱动和制约因素,阐释了经济增加值(EVA)的企业价值管理模式。 关键词:经济增加值;企业价值理论;管理模式现代国企研究 一、企业价值理论介绍 (一)企业价值的内涵。从价值理论的角度进行分析,企业的价值主要有市场价值,管理价值和内在价值,其中,企业的内在价值可以通过企业未来的资金流量等进行测算,企业的市场价值主要取决于企业的市场价格,企业的管理价值则是使用(EVA)经济增加值的理论进行衡量。(二)企业价值理论的实践。首先,最早的企业价值理念是财务的理念,主要是财务的价值问题,MM理论的诞生是我国最早的企业价值理论,企业的价值被称之为未来企业经营的活动所能创造的先进的数量,理论的诞生为未来企业价值管理模型结构的创建提供了相关的理论依据。价值的评估是价值管理的根本,必须创建一种较为综合性的管理模式,其中一价值管理为根本,企业的价值相对来说丰富度较高,相对较为复杂,从不同的角度对企业的价值进行认知,有着不同的企业价值观,其中,基于经济增加值的价值观是现阶段较为流行的管理模式首先,EVA是一种管理理念,相应又作为一种指标,对所有的生产要素进行了全面有效的衡量,最终成立了相应的体系,包含了一系列的管理步骤。 二、EVA对企业价值管理的制约与驱动 (一)EVA介绍。EVA的内涵主要是对于企业来说的,进行贸易的交流往往需要较高的成本,其中之后将成本扣除,最终得到的利益才是属于企业的真实价值,才能为每一个股东带来价值,另外,投资者对企业的投资,至少应该拿回自己的成本。EVA是一种评判的标准,如果其数值是正值,则说明公司的企业价值得到了有效的提升,公司为股东创造了一定的财富,如果数值为零,则说明公司的利润仅仅能够满足经营人和投资人的预期价值,如果相应数值是负数,则一定程度上说明公司的经营正在处于亏损的状态,对企业的经营者也要一定的损害。(二)EVA的计算方法与调整方式。EVA=税后净营业利润-资本成本其中,EVA主要是根据企业的资产负债与企业的整体利润进行计算的,为了保证计算的准确性,我们往往需要对一些资本的成本率进行有效的调整分析,使EVA的计算结果更加准确,EVA可以进行以下的调整:资本=债务资本+权益资本+约当权益资本。EVA归根结底是一种财务的利润。而不是一种会计的利润,在进行有效评估计算时必须充分体现经营者为股东创造价值的能力。(三)EVA对企业价值管理的制约因素。首先EVA过渡的依赖于公司的财务报表,但是公司的财务是对于经营的后续记录,在一定程度上,具有一定的滞后性,严重的影响了公司的决策。另外,EVA只是使用计算的数据进行过程的评估与指导,对公司的其他方面关注力度不够,往往无法对公司的整体价值进行全面有效的评估。EVA对公司的价值创造能力进行了有效的分析,但是对公司存在的风险等没有全民的评估,更没有方法去解决相应的风险,因此,公司往往会因为EVA数值太高,而产生更高的风险。(四)EVA对企业价值管理的积极作用。首先较为真实,相对传统会计计算中对经济价值的扭曲化处理,能够准确客观的评价企业的经营管理效率。再者能够在全公司的范围内,建立全过程的价值评价理念,可以确定公司共同努力的目标,公司的各个部门也可以全面分析自身优势劣势,提高价值水平。最后,EVA的价值评价方式可以充分的协调企业与企业投资者的关系,能够更好地保障债权人,股东和经营者的利益,另外可以通过对不同利益群体利益诉求的平衡,满足不同群体的需要。 三、如何建立EVA的企业价值管理模式 (一)树立正确理念。首先,必须树立EVA的价值管理理念,现阶段的实践已经表明,EVA的价值管理方式可以对公司的价值和经营业绩进行全面有效的评估,我们必须树立正确的理念,充分挖掘并创造EVA的管理方式。(二)完善价值管理流程。在EVA的背景下进行价值的管理,首先需要对公司的经营业务进行全面有效的分析,对各级的业务单位按照业务的链条进行逐级的分析,另外,确定不同业务的价值水平,通过具体的估算,采取针对性的措施,落实管理的责任,更好的对行业的分工和管理模式进行改进。(三)探索增加EVA措施。建立EVA的管理模式,必须提高公司的价值,首先必须保证公司收入的持续增长,有效的加强公司的创新,提高产品的竞争力,开发新的客户,将市场进行有效的扩大,最后,需要转变经济发展方式,为EVA的有效进行创造更多的业务,实现销售收入的持续性增长。(四)推进EVA长效管理。推进EVA的长效管理,首先需要建立企业的特色文化,必须加强EVA的管理,对企业的员工进行相关的培训,另外,必须建立以EVA为主体的企业价值评估体系,并建立企业绩效考核激励制度,对企业中的优秀人员进行奖励,促进其为公司创造更高的价值。 四、总结 EVA的提出为企业的管理指明了方向,虽然EVA的实施有一定的局限性,但是仍然有利于公司价值的实现,我们必须树立相关的观念,创新管理制度,促进EVA的长效发展。 作者:林振民 单位:中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司 经济增加值论文:平衡计分卡和经济增加值在企业绩效考核的应用 摘要:文章结合M集团在对所属二级单位的绩效评价及管理过程中,从原来单一的BSC绩效评价模式到“BSC+EVA”综合绩效评价考核体系的演变,通过近四年的实践数据进行对比验证,得出“BSC+EVA”相结合的绩效评价考核体系比单一指标及BSC评价方法更能客观、真实地反映公司的整体状况。EVA指标的引入将有助于国有企业从规模导向转向价值取向,更重视质量和长远发展。 关键词:绩效;考核;评价 2010年,国务院国资委出台了《关于进一步加强中央企业全员业绩考核工作的指导意见》,要求各中央企业要切实加大国有企业负责人业绩考核的力度、广度和深度。并指出,各中央企业要积极借鉴国内外先进的考核方法和理念,鼓励使用EVA、BSC、360度反馈评价、关键绩效指标(KPI)等先进的考核方法。中央企业从2010年开始全面引入考核方案,经济增加值(以下简称EVA)将成为国企负责人业绩考核的最优秀指标。云南省国资委也随之积极响应国家号召,并建立和完善了企业绩效评价管理办法,同时将EVA纳入省管国有企业负责人的绩效考核指标中。 一、BSC与EVA概述 传统的平衡计分卡(以下简称BSC)作为一种战略绩效管理及评价工具,主要是从财务、客户、内部业务流程、学习和成长四个维度评价和改善公司的绩效管理,紧紧围绕企业制定的长期战略目标,展示业绩改进与业绩动因之间的关系,创造性地将财务评价指标与体现企业关键成功因素的非财务指标结合起来;但BSC也存在指标太多,易分散管理者的注意力,需要不断研究和发展,确立优秀指标,完善评价方法。EVA是指公司在扣除了投资者的机会成本后所创造的价值,它主要通过测算投资资金的“机会成本”,突出强调企业真正的利润和价值。从根本上看,EVA关注的是企业是否真正盈利,是否创造了财富和价值,并更多关注投资者是否在企业的经营活动中得到价值增值和回报。BSC注重所有的利益相关者,综合平衡他们的利益最大化,促使企业价值最大化。EVA强调股东第一,但不否认利益相关者;其认为股东和其他利益相关者之间虽然存在短期利益冲突,但两者的利益最终是一致的、互补的。规范国有企业的运行需要有有效的绩效评价体系,EVA与BSC结合的企业绩效评价体系有助于企业的长远发展,并且会在实践中得到验证。将BSC和EVA整合构建企业的价值管理体系,提出EVA和BSC能够互相取长补短,两者的结合,可以实现股东价值创造与企业战略的融合,使企业战略落地,做强做大,持续发展。 二、BSC和EVA在M集团的应用实例 (一)战略与绩效传递途径 M集团是一家省属的大型生产制造型企业,M集团对所属二级单位的绩效评价及管理过程为:“中长期规划年度董事会工作钢要总经理年度工作计划年度预算制定各项责任书分解签订绩效合同绩效考核与评价评价反馈考核兑现”。形成了以业绩评价引导战略执行,通过战略逐层分解,进一步明确新管控模式下的岗位要求和业绩期望;通过科学设定关键业绩指标,实现对运行过程和结果的控制与掌握。具体体现为:一是将集团战略逐层分解到子公司、部门、岗位的重点工作措施,通过以计划考核为主的考核方式,实现战略自上而下的拆分、岗位自下而上的支撑,保证战略的有效落地;二是在指标设计上通过重要性和紧迫性的分析手段,突出部门和岗位的重要工作,使业绩期望和考核更具针对性;三是规范业绩管理各个环节,强化业绩辅导和绩效沟通意识,促使考核双方在考核目标和结果上达成一致;四是将评价结果与薪酬对接,强化绩效管理的正向激励作用。 (二)评价考核依据 M集团对所属二级单位的评价考核依据包括:基本制度—职能管理制度—考评办法及标准(包括单项重点工作评价及考核办法)—计算规则。1.企业基本制度包括公司章程、董事会、总经理办公会等工作规则。2.职能管理制度包括人力资源、财务核算、项目规划,产品营销、安全环保、纪检监察、内部审计、行政管理、党群工作等一系列管理规范。3.考评办法及评价标准包括预算管理、资金管理、工程管理、薪酬管理、市场营销、节能减排等若干专项工作及任务的考核管理办法。 (三)指标分级及权重确定 年度目标:大类—分项指标—1级指标—2级指标(KPI)。根据评价指标体系内部各指标对评价目标重要程度,采用层次分析的权重确定法(AHP),确定各项指标权重。 (四)组织保证 1.集团薪酬与绩效考核委员会确定权重结构。2.指标对应的责任部门分别制定各自的评价考核依据、评分标准及办法、计算规则等;年终根据年度评价及考核办法进行评分。3.人力资源部门做好统筹、协调、复核和汇总等工作。 (五)绩效评价和考核结果 M集团对所属二级单位的绩效评价经历了从单一指标到综合绩效指标,再从参照BSC的综合指标到BSC与EVA相结合ÁÁ表3M集团所属二级单位2010至2013年绩效考核得分汇总表Á表2M集团所属二级单位2010至2013年资产总额、利润总额及EVA计算情况汇总表Á表1M集团2010年度所属二级单位绩效考核表(“BSC+EVA”表)注:各部门要对负责的指标提出具体考核办法并提交人力资源部,年终依据办法考核评分,并将考核结果报送人力资源部汇总、审核、确认。的,不断优化评价指标的过程。1.参照BSC的综合绩效评价指标。2009年以前M集团还没有引入EVA考核指标,绩效评价及考核表是参照BSC原理和上述原则确定绩效指标体系及权重,指标层级单一,指标项目相对较多,考核以利润为导向,这一时期的绩效评价一级指标为:利润总额(20%),净资产收益率(10%),销售收入(15%),工业增加值(8%),资产负债率(2%),销售回款率(4%),预算管理(4%),资金管理(4%),重大工程项目建设管理(7%),工资总额调控(4%),安全责任目标(5%),节能减排(5%),制度执行(3%),党建工作(3%),稳定工作目标(3%),党群工作(3%)。2.BSC与EVA相结合的综合绩效评价。2010年起,M集团分别构建了包含财务、客户、内部流程、学习和成长以及EVA五个维度的评价指标体系,其中非财务方面(指标有职能管理、对标管理、客户、内部流程、学习和成长、领导班子评价等),和财务方面(财务维度和EVA)结合在一起,逐步系统地构建了“BSC+EVA”的企业绩效评价体系,将绩效评价和战略管理的理念联系在一起,有效地弥补了以财务指标为优秀的传统业绩管理系统的不足。经过改进,出台了“BSC+EVA”构架的绩效评价及考核表。当然,由于是第一次引入新概念,集团及所属企业有理解和接受的过程,EVA的权重值初定较低,采取的是逐年提高的方式。经济增加值(EVA)从2010年开始纳入集团对所属二级单位的考核指标,2010年至2013年共四年的指标权重分别为:8%、10%、12%、15%。并统一规定了计算公式:经济增加值(EVA)=税后净营业利润-资本成本=税后净营业利润-调整后资本×平均资本成本率(资本成本率原则上定为5.5%,资产负债率在75%以上的单位资本成本率上浮0.5个百分点)。税后净营业利润=净利润+(利息支出+研究开发费用调整项-非经常性收益调整项×50%)×(1-25%)。调整后资本=平均所有者权益+平均负债合计-平均无息流动负债-平均在建工程。M集团优化后的绩效考核表如表1所示。3.近4年以来的经营业绩及绩效评价考核结果。(1)M集团2010至2013年所属单位资产总额、净利润及EVA计算如表2。(2)依据所属企业的实际情况,按BSC及“BSC+EVA”两种模式进行绩效评价考核打分,2010至2013年M集团所属单位绩效考核得分如表3。从以上计算结果可以看出:随着M集团的EVA计算值在BSC考核中所占的指标权重不断增大,从2010至2013年,M集团的资产规模也在不断壮大,利润总额却在不断下降直至亏损,若从单一指标利润总额看,整个集团的盈利能力已呈现较大幅度的下滑;就单一EVA指标看,集团所属的二级单位从2010至2013年的EVA计算值也均呈下降趋势,整个集团的可持续发展后劲明显不足;再从BSC及“BSC+EVA”两种模式考核计分结果比较看,M集团经营考核得分也在趋同下降;并与国务院国资委每年的《企业绩效标准值》,进行同行业对标后,E集团处于全国同类化工行业的中偏下水平,整个集团企业经营绩效明显欠佳。通过对比,进一步验证了“BSC+EVA”考核模式的得分更接近企业的真实情况,具有更高的客观性和可靠性,特别是三家优秀生产制造单位(A、B、C公司)的EVA负值趋势相当明显,在企业总资产不断增大的同时,其资产负债率也不断提高,利润总额大幅下滑,充分表明M集团的经营业绩已向不利形势发展,企业在借用外债加速膨胀,有盲目扩张的迹象,其主营业务盈利能力下降,新投产项目在短期内未实现实质效益贡献,M集团已无竞争优秀力和长远发展优势,公司价值不够理想,应遏制好投资冲动和规避风险,加强内部控制管理,多投入研发,尽快调整产业布局实现产业转型和升级,开辟新的利润增长点。 三“、BSC+EVA”绩效评价考核的启示 从BSC综合绩效评价再到“BSC+EVA”综合绩效评价考核模式的演变。M集团对所属二级单位的绩效考核已实现了“BSC+EVA”结合的绩效评价尝试,并以四年实践数据对“BSC+EVA”计算方法在实际绩效评价工作中进行验证,得出“BSC+EVA”评价方法比单一指标及BSC评价方法更能客观、真实地反映公司的整体状况,体现股东对企业价值创造的期望。加入EVA考核指标,意味着国有企业的考核导向从重利润到重价值的重大变化,避免企业片面追求规模扩张的发展模式。此前的业绩考核主要体现为以财务指标为主,而财务指标最终又体现为以利润为中心的考核导向,这样的结果,容易造成国有企业不计成本,盲目扩大规模,追求做大,大肆的施行收购、兼并、新建等行为,形成了“看数量,重规模,轻质量”的现状。换而言之,企业如果不能获得超出资本成本的利润,不能具备可持续的健康发展,即使其会计报表利润为正,对股东而言实际也是处于亏损的状态。EVA指标的引入将有助于国有企业从规模导向转向价值取向,更重视质量和长远发展,以巩固其在市场经济舞台上“做大、做强、做久”。 作者:李良 单位:云南煤化工集团有限公司 经济增加值论文:商行经营管理经济增加值运用思索 商业银行作为承担风险并获取风险收益的金融机构,其股东价值是由增长、回报和风险三个因素共同决定的。经济增加值(EVA)作为价值管理中一种全新的企业业绩衡量指标,克服了传统指标的缺陷,体现了银行价值最大化这一根本要求。它引进了经济资本的概念,科学地将风险同资本紧密挂钩,能更好地解释银行业真正价值的创造。近年来,EVA管理方法在商业银行得到了广泛应用和推广,并成为银行业实现科学发展的重要抓手。 一、对经济增加值的再认识 EVA起源于对收益理论的研究,发展于数理金融的价值评估,成就于企业管理的实践推动,是经济学、金融学、管理学不断发展的结果。商业银行引入EVA管理方法有以下优点:一是它体现了银行价值最大化的要求。EVA强调在计算企业利润时,必须考虑资本的机会成本,在资本收益中扣除资本成本,以评价企业实现的真实收益,有效地把所有员工的行为统一到实现企业财富最大化的根本目标上来。二是它超越了传统财务业绩指标评价的诸多不足。传统的以会计利润、净资产收益率、现金流量等单纯的财务指标在评价企业的经营业绩时,没有考虑资本成本因素,不能完全反映资本净收益的真实状况和资本运营的增值效益,更无法衡量企业的未来情况和发展预期,反而会成为经营者行为短期化、没有长远的企业战略的源头。三是它是银行提高发展质量、实现科学发展的有力抓手。EVA要求银行首先强调发展,没有一定的发展速度,谈不上增长方式的转变;其次要调整结构,专注优势产业和优势产品的发展,推动资金、技术、人才向价值贡献度高的业务倾斜。再者,它贯穿银行经营管理的全过程,推动管理向精细化方向发展,促进全面、可持续发展。 二、EVA在提升商业银行价值创造中的意义和作用 在我国商业银行实施EVA管理的作用主要体现在以下方面: (一)促进商业银行建立起以EVA为优秀的业绩评价机制 业绩评价作为企业管理系统的重要组成部分,是发挥组织行为活动效能、健全分配体系、实现企业目标的关键。实施EVA管理要求银行以价值为最终目标,形成EVA优秀的绩效考核指标体系。该体系由财务指标子系统、经济资本成本子系统和其他指标子系统(包括业务发展指标)组成。由于EVA能考核机构、部门、业务、产品和客户,实施EVA管理不仅要求建立以E-VA为优秀的绩效考核指标体系,而且还要求对部门、产品和客户进行EVA评价,以便对部门、产品和客户的价值贡献作出评估,同时为业务决策和薪酬激励提供参考。 (二)促进商业银行转变增长方式和优化经营结构,提升优秀竞争力 一是实施EVA管理,能使管理者把重心转移到企业的价值创造上,并在战略制定和实施过程中能够及时发现创造企业价值的业务和毁损企业价值的业务,努力改善经营结构,坚决压缩和及时推出不属于企业优秀主业、长期回报过低的业务,在壮大业务的同时,积极推进增长方式转变和经营结构优化,走可持续发展之路。二是实施EVA管理不仅可以甄别有优秀竞争力的产品和业务,保留和发展资本回报率高的部门和产品,收缩和撤出回报率低的部门和产品,而且可以锻造出富有价值创造能力和活力的管理团队和执行团队,促进银行全方位优秀竞争力提高。三是EVA管理着眼于企业的长远发展,鼓励企业的经营者进行能给企业带来长远利益的投资决策,能够杜绝企业经营者的短期行为,可以正确处理短期绩效和长期绩效的关系。 (三)推动商业银行全面风险管理建设,实现差别定价和个性化服务 经济资本反映银行自身的风险特征的属性,要求银行切实加强全面风险管理。要求银行采用信用风险内部评级法(IRB)、市场风险内部模型法(VAR)、操作风险高级计量法(AMA)等高级方法,结合宏观经济金融形势和政策及自身经营实际,及时反映和计量风险;不断强化风险识别模型的建立、修正和估值验证,及早发现、识别和量化风险;及时总结风险管理经验,强化同业研究,准确制定经济资本配置系数和经济资本成本,并由此确定产品定价,实现差别定价和个性化服务,抢夺市场话语权和定价权,在市场上占据有利地位。 三、深化EVA管理提高银行价值创造力的途径 EVA管理指标是考虑了风险因素的、超越效益管理的价值管理指标,因此提高经济资本回报既要有综合性,又要有针对性。 (一)更新价值观念,在经营管理上牢固树立价值创造的理念 通过对各级管理者和员工进行EVA知识培训,提高对EVA理念的认同,形成一切财力资源的使用必须有利于增加EVA、一切人力资源的配置必须有利于创造EVA、一切管理工作的开展必须有利于改善EVA的观念、文化与习惯。在工作中通过EVA考核,把价值创造的优秀思想和意图传递、贯彻到经营管理的各个环节,督促、指导、激励各级管理者和员工努力创造最高的股东价值。 (二)突出价值优秀,在业绩考核上建立起以EVA为优秀的业绩考核体系 一是将业务发展的战略规划和绩效考核紧密结合,实现目标考核管理。通过行业和竞争对手的对比分析、从商业银行运营角度发现价值创造变动因素分析、银行创造价值的大小和效率分析等设定考核指标,实现对企业经营行为的正确引导。二是推进EVA管理制度的建设和应用。按照先易后难、先简后繁的原则,先从法人贷款业务开始,将经济资本管理和经济资本回报评价逐步嵌入到客户评级、客户经理管理、信贷审批、资产定价、绩效考评、网点评估、风险报告等业务流程中,以实现经济资本与发展规划、资源配置、风险管理、领导决策等各种经营管理活动的有效对接,并最终推广到经营管理的全过程、全方位。三是建立经济资本回报的激励制度。以EVA为基准计算经营者奖金,激励经营者从有利于公司的长期持续发展来规划企业的发展计划;确定各类产品应用的回报,强化对机构、网点和产品经济资本回报的资源分配激励;实现股东、管理者和员工三者利益在同一目标下的有机结合,达到整体利益最优,提升企业价值。 (三)优化信贷结构,提高信贷资产的经济资本回报率 1.以结构调整为手段,通过降低经济资本占有提高资本回报。一是优化信贷产品信用结构,主动退出信用等级低的客户。结合经济金融实际,抢抓政策机遇,提高优质信贷市场占比,突出信用等级高、回报率高的客户,积极、主动退出信用等级低的客户。二是调整贷款担保方式结构,提高低风险贷款占比。积极提高担保质量档次,减少信用贷款比例,加快向抵押、质押方式转变;注重利用组合担保或多重担保方式降低担保系数,降低经济资本配置。积极推进资产证券化,通过信贷从存量管理向流量管理转变,节约资本占用。三是提高信贷资产质量,实现拨备成本和经济资本占用双下降。加大不良贷款清收转化力度,加大贷款向上迁徙力度,降低资本占用,提高资本回报。四是合理选择信贷品种,扩大经济资本占用较低贷款比重。大力营销贸易融资和票据贴现业务,积极拓展经济资本配置系数低的银团贷款和系统内联合贷款,进一步发展个人住房贷款、个人商用房贷款和个人质押贷款,扩大此类经济资本占用较低贷款的比重。 2.以提高议价能力为手段,通过提升资产总收益提高资本回报。在信贷政策框架下,对有定价权的贷款如小企业贷款等,要充分发挥话语权优势,提高资产利润率;对竞争较为激烈的贷款市场,要切实以资本回报高于资本成本为标准,确定利率下浮底线,努力维持利率不下浮或少下浮,同时积极通过该类贷款发展中间业务、以中间业务收入和低成本存款增加资产综合收益。 3.以指标对比为手段,通过规划和调配实现规模、效益和价值相互促进的良性统一。资本资源有限且有外部监管约束,经济资本不可能无条件无限占用,在资本和信贷规模约束条件下,要实现价值优化,就必须强化信贷规划,并运用资本回报指标逐一比较各项规划方案,从中选取经济资本许可、信贷规模恰当、价值最大的方案,落实经济资本的相互让渡和总体约束,实现信贷规模的有机调配和市场占有,锁定效益和价值的预期目标,达到市场规模、效益和价值的良性统一。 (四)优化收入结构,拓宽提高经济增加值的贡献渠道 从价值创造的角度看,中间业务风险小,不占用银行资本,在实务中,中间业务净收入一般可直接视为经济增加值,对于实现价值目标具有非常重要的意义。在经济资本的约束下和银行利差呈缩小趋势的背景下,大力发展中间业务应作为商业银行一项长期、重要的工作来抓。一是加强资产、负债、中间三大业务联动以及公、私业务联动。在营销存、贷款产品的同时实行组合营销、捆绑营销,实现存贷业务与中间业务营销相结合;对公业务和对私业务营销相结合,品牌与产品营销相结合;本、外币营销相结合,形成业务拓展的合力。二是加强产品创新,增加高附加值产品收入。在公司业务中,依托高素质的客户经理队伍和雄厚的公司客户基础,提供高增值的财务顾问、建设资金监管、造价咨询等业务;在个人业务中,应针对高收入阶层提供个性化、综合化的理财服务和以优质客户为目标的个人资产业务。三是完善中间业务利益分配与补偿机制,协调主办网点与协办网点之间的利益关系,充分调动各网点发展中间业务的积极性和创造性,形成整体联动效应。 (五)强化风险全面管理,实现收益与风险的优化组合,提高经济增加值 分析风险现状和结构,根据能够承受的风险额度,综合考虑市场环境变化和自身的经营状况,调整资产结构,实现向低风险转移,降低经济资本配置系数。持续监测和评估非预期风险转变为预期损失的期限长短、恶化程度,以确定应有的资本成本和合理的产品定价,抢占市场先机;开展以制度执行、流程执行为内容的内控文化建设,通过强化内控有效性建设和降低诉讼损失率等措施,提升内控案防水平,降低操作风险,减少操作风险经济资本占用。 (六)实行精细管理,减少无效经济资本占用,提高经济增加值 一是着力压缩无息资产,减少经济资本无效占用。加快待处理抵债资产、闲置固定资产处置进度,加快清理诉讼费垫款和经济纠纷垫款,将垫款降至合理范围内,实现只减不增的限额管理,压缩无息资产占用。二是在成本费用方面,通过实行费用支出的标准化管理,充分发挥集中采购的作用降低采购成本,加强应税事务管理,通过依法纳税和合理避税等强化成本费用的途径降低支出。三是新增固定资产时,应进行必要的投入产出分析,将固定资产经济资本占用捆绑到业务上进行资本回报评价,能租赁使用的尽量采取租赁使用的方式。
企业信息管理论文:电力企业信息管理论文 一、电力基建物资仓储信息管理系统概述 电力基建物资仓储信息管理系统所涉及到的信息庞大复杂,其管理好坏对整个电力基建物资管理成效具有很大影响,所以实现高效率管理具有重要的现实意义。在具体管理过程中,电力企业首先应该根据相关合同条款实现物资动态实时管理,并且根据使用情况进行分类管理。概括来说,电力基建物资仓储信息管理需要实现以下功能:信息采集录入、数据检索统计、系统安全管理和数据显示打印等等。电力基建物资仓储管理系统通过对设备合同管理实现出入账、催缴业务和信息核查的管理功能,通过对设备接收、分发和专用工具的系统管理实现物资的实时跟踪管理。其中设备管理要从“费用”和“技术”两个方面入手,形成全生命周期管理模式。基建物资仓储管理系统的信息采集和输入主要输入的是物资数量、价格、作用、去向等信息输入计算机系统进行综合化、统一化管理;数据检索统计主要是按照物资相关信息进行编码查找,比如通过设备KKS编码建立系统台账,此外系统还能够自动实现物资数量统计;数据安全管理需要设置数据安全证书或者系统密码保证数据的安全性和可靠性,系统还能够根据用户管理内容不同设置不同访问和操作权限;数据显示和打印为物资管理提供了最大限度的灵活性,实现数据传输和显示功能。 二、电力基建物资仓储信息管理的主要内容 电力基建物资仓储信息管理系统作为物资管理主要工具,需要处理极为庞大的数据信息,使得管理系统条理化、规范化、系统化和条理化。电力基建物资仓储信息需要实现信息管理的智能化,能够自动形成台账和合同明细账,包括出入库信息、编码、单价、供货部门、项目合同等信息。 (一)电力基建物资仓储信息种类分类电力基建物资仓储信息按照不同要求可以分为很多种类,比如设备信息、厂家信息、施工信息等等。信息种类应该是物资最基本的信息,无需加工整理,比如在招投标过程中对合同信息采集和定性,通过输入计算机系统信息进行模型建立,然后根据信息对比结果提高招投标信息透明度。 (二)电力基建物资仓储信息采集电力基建物资仓储信息采集需要对物资信息进行采集和整理,这项工作是最基本、最繁琐的基础工作,同时也是最为关键和最为重要的环节,信息收集需要将信息明确化,摒弃人员本身意愿和个人倾向,整理采集分布、分散、单一的信息,杜绝信息孤岛产生。优化信息项目管理做好项目分类和组合,比如电力企业汽轮、锅炉、热工和电气设备的信息采集需要凭借证书和台账进行集中性管理采集,并且由计算机进行统一编码输入,保证信息公开,达到数据共享的目的。 (三)电力基建物资仓储信息汇总分析电力基建物资仓储信息管理的信息分类,需要专业人员进行,通过必要的数据分析整理,及时查缺补漏,找出信息不足和错误,减少数据分类错误造成的信息混乱。信息汇总是按照信息本身特点进行总结,及时找出设备采购、计划、合同签订等环节的不同,做到有所侧重,找到客观不足,并且将信息分析透彻。信息汇总还可以采用扫描等手段提高电力物资相关图纸、合同的管理效率。建立网络归档系统,用户可以随意查询、移动、放大文档,并且进行无失真打印。 (四)电力基建物资仓储信息修正整改电力基建物资仓储信息并不是独立的“死物”,而是不断改变修正的,所以修正整改信息变得十分重要,比如对电力基建物资仓储信息的费用支出进行表格化实现费用的图像化,直观直接的估测费用信息,进行查缺补漏,对物资管理的决策提供必要的数据支持。此外,信息修正整改可以验证项目立项、审批的可行性,缓解相关单位查阅信息、资料紧张的局面,为电力基建物资仓储信息管理提供更为可靠的信息来源。 三、改进电力基建物资仓储信息管理的几条措施 电力基建物资信息管理是一项综合化、系统化的工作,不仅仅是技术方面的工作,而且要求从管理方面入手,全面提高系统安全性和可靠性。在实际过程中,信息管理系统已经建立起来,但是由于各方面原因出现管理漏洞,很难全方位利用相关信息,造成工作效率低的情况。 (一)做好物资计划和采购供应,加强物价信息指导工作做好物资计划编制工作,需要根据工程具体情况进行工期、施工和融资等方面的信息采集,编制工程物资计划需求和计划申请报表,加强物资计划管理。物资采购和入库要尽量批量进行,保证物资优质优价,杜绝流通混乱、经营管理环节混乱的情况发生。在电力基建物资管理内部采用责任制,保证责任到人,充分发挥行业整体优势,适当进行调整。无论哪个单位或者环节的变动,都能够在信息管理系统中有所显示。电力企业物资管理工作过程中需要加强物价信息指导工作,并且作为调整概预算的依据进行物资采购调整。 (二)加强物资标准化管理工作,强化工作人员的业务意识和竞争意识某些电力企业虽然采用了电力基建物资仓储信息管理系统,但是由于各方面原因造成标准化管理工作难以实施,很难达到“凡事有人管,凡事有标准,凡事有监督”的标准。推广标准化管理需要及时准确收集、整理和传递市场信息,建立起以企业管理为优秀的信息管理网络,按照国家相关部门的要求及时准确上报信息统计报表,充分发挥各级物资部门的机动性,减少基层资金占有率,提高物资管理水平。由于电力基建物资仓储信息管理十分重要,所以加强工作人员业务认识和竞争意识十分重要,以物资管理水平和管理效率作为工作人员工作水平的评定标准。定期进行员工培训工作,提高员工专业素质和道德素质。 (三)加强电力基建物资仓储信息管理的监督力度,协调宏观和微观方面的调控加强电力基建物资仓储信息管理的监督力度可以增设仓库信息管理和保管员信息管理亮相基本信息,在信息录入过程中调节物资数量的相关字段,减少后期工作量。相关物资出库必须有相关管理人员的签字,确保物资出库情况无误。为了提高宏观和微观方面的调控力度,需要建立内部信息交流和信息平台,实现工作流程自动化,加强实时监控和跟踪力度,实现信息文档自动规划管理,将物资管理系统扩展到体系层次,比如某个仓库的管理人员只要注册身份或者一条口令权限就能够实现远程网页浏览。信息管理需要一个积累过程,数据积累能够提供的分析趋向,为管理提供的数据支持,并且为企业决策提供依据。 四、结束语 综上所述,电力基建物资仓储信息管理对于电力企业受影响十分巨大,不仅要求从技术方面进行改进,而且要从管理方面完善管理制度和方法,保证企业运行的需要。随着新技术和管理模式的不断涌现,电力基建物资仓储信息管理必将迎来新的发展前景,为电力企业发展提供助力。 作者:刘冰单位:中国平煤神马集团坑口电厂 企业信息管理论文:企业信息管理论文 1信息技术的发展阶段 1.1第一次信息技术革命———语言的产生和使用 距今3.5~5万年前,人类使用大脑存储信息,并开始使用语言交流和传播信息。语言的产生是历史上最伟大的信息革命,它标志着人类信息活动的范围和效率的巨大提高,人类的信息活动从此由具体走向了抽象。 1.2第二次信息技术革命———文字的创造 文字是代表一定内容的符号,它是逐渐从形象化走向抽象化。最早的绘画文字见于旧石器时期的洞壁,这种文字中的图画是各种事物的记号。后来,在绘画文字的基础上发展出了表意文字。文字打破了时间和空间的限制,使信息可以传得更久、更远。对人们历史的研究起到很大的作用。 1.3第三次信息技术革命———造纸术和印刷术的发明 造纸技术是中国历史上伟大的四大发明之一,对社会的发展有着很大的影响。在最短的时期内,导致书籍数量出现了增多的情况,并且促进了文化的传播。印刷技术以及造纸技术的出现推动了信息的传送效率以及传播速度,信息的传播在一定程度上促进了人类文明的发展。 1.4第四次信息技术革命———电信技术的普及 信息技术的发展从十九世纪的西方开始,到现在已经经过了一百年的时间。从电报、电话技术的出现到现代通信技术的出现,给人们的生活带来了很大的便利。企业在发展过程中对现代通信技术的应用效果也非常好,因此,企业在发展过程中要对先进的技术进行更好的利用,这样能够促进企业获得更好的发展。 1.5第五次信息技术革命———电子计算机的普及同现代通信技术的结合 第一台计算机出现到现在已经经过了近百年时间,在这个过程中,计算机技术发展速度非常好,在各行业中都得到了广泛的应用,因此,社会经济在发展过程中对计算机技术的应用非常普遍,利用这种技术,企业能够获得更好的发展,在激烈的市场竞争中能够立于不败之地。 2信息技术发展对企业信息管理的影响 2.1通讯能力的增强 通讯实力是衡量企业执行情况的规范之一。高速的通讯能力代表着企业可以更加敏捷的对外界的很多突发状况进行处理,同时也保障了企业内部信息交流的顺畅。从企业最初的发展来看,信息通讯凭借机构之间的语言通讯,直接对话以及电话、电报等形式;后来,网络的广泛运用,研发出了企业内部网络,创建内部网络,对企业内部和企业间的信息通讯都提供了方便的环境。 2.2工作效率的提高 工作效率的改善是企业管理中最关键的步骤之一。很多企业工作中都要进行信息的登记和传送,包含档案管理、存放和传送等。伴随着信息技术的发展,电脑和网络的广泛运用,企业的工作速度有着飞速的提升。信息通讯更加方便高速,文字处理能力增强,各种资料库能够获取更健全的综合。 2.3办公资源的节约 办公支出对企业的运营是一笔数目不小的开支,信息技术的发展在很大程度上节减了资源的使用。对之前的企业运营来讲,纸质资料的存放要耗费巨大的资源。使用电脑和网络技术,在很大程度上降低了纸张的使用。 3信息技术对企业竞争优势的影响 3.1信息技术改变价值链 信息技术向价值链每一环节渗透,改变价值行为的执行方式和链的本质。它也影响竞争范围,重塑产品,为企业创造竞争优势。每个价值链都是由物理部分和信息处理部分组成。物理部分包括所有执行价值行为所需的物理任务。信息处理部分包含获得、操作、传输执行价值行为所需数据的步骤。每个价值行为创造和使用某种信息。例如,后勤行为使用的信息包括:安排承诺、运送速度和产品计划等确保即时有效的传递。服务行为使用服务请求/信息安排电话和订单;产品失效信息使企业能够修改产品设计和制造方法。信息技术同样对竞争范围也有很大的影响。信息系统能使企业在不同地域之间协调价值行为,例如,波音公司利用在线设计和国外的供应商进行工作。信息技术也可以在企业之间创造许多新关系,从而扩展产业竞争范围。 3.2信息技术改变产品 商品由物理以及信息两方面构成。信息方面包含商品特征,运用方式等,如便利性、可保护性以及服务程序。商品物理构成更为关键,不过当前更加可行的新技术是供应商品物理特征时,供应更多的资料。新技术能够把不含有物理构成的商品变为现实,例如电子报纸。最后,信息技术可以提升商品处置信息的性能。 3.3信息技术改变竞争本质 信息技术可以改变每种竞争力,从而改变产业吸引力,表现在:附有材料和商品信息的电子清单使顾客更容易评价材料来源,做出购买决定,从而提高购买力;信息技术复杂软件的购买需要庞大的资金投入,从而提高购买力,产业进入门槛;柔性制造系统可以更快、更简单、更便宜地提供高性能的产品,从而影响了替代品的威胁;订单和订货处理的自动化,加剧了销售产业的竞争,新技术在取代人的同时提高了固定成本,导致产业内部为争取客户竞争加剧。信息技术是企业创造竞争优势的重要杠杆。信息技术可以在老企业中创造新的企业。企业在价值链中有多余的信息处理能力,可以将这部分卖出去。例如,sears利用其处理信用卡帐户和规模大的特点对其他企业提供相似的服务。 4结束语 对企业本身以及企业合作状况进行分析,能够利用信息技术转变企业的价值关系,转变企业和其合作方的合作比重,进而为企业带来更多的经济效益。企业要抓住这个机会,拟定适宜企业本身的信息技术发展策略,转变企业的工作程序,使其和信息技术的运用能够相配,进而为企业提升竞争优势。 作者:张瑞单位:哈尔滨市烟草公司 企业信息管理论文:三层架构企业信息管理论文 1系统功能 1.1订单管理 订单管理中主要是对订单的管理和订单流程的控制。可以对订单进行增删改查打印等操作,提交的订单审核通过后就可以发货给客户了。订单提供了新增、修改、查询、删除、提交和打印功能,列表中只提供了订单的大概信息,用户还可以通过详细查看订单的详细信息。这些功能都可以针对不同的角色设定不同的访问权限,其中超级管理员有所有的权限。业务员提交订单后就不能再修改提交后的订单了,因为订单进入了审核流程,经过公司各层领导审核,即按项目经理、业务经理、销售副总助理、销售副总、硬件部、生产部、软件部和仓储部逐一审核。如果该订单被重议,则业务员还能修改该订单。 1.2项目管理 项目管理主要是给企业软件研发中心使用的,和订单管理一样,都有项目列表和项目审核,除此之外还有任务分解和开发人员的工作日志。项目单的数据过滤是这样的:先获取登录用户信息,然后判断该用户是否需要进行按上下级机构过滤,如果需要过滤,则在获取数据源时过滤掉不是自己查看权限的数据。过滤的原则是:可以访问自己和自己下属部门的项目单。业务员与客户洽谈填写好项目单提交后,就开始了项目的审核,其中开发总监在审核到任务分解时还需要做任务分解,把项目分成若干个任务分配给开发人员。在任务分解里,开发总监、项目经理或者产品经理都可以对项目进行分解。在任务分解中,可以对任务新增、修改和删除,项目经理或者产品经理还可以添加日志,用户也还可以按任务名称或者任务编号进行模糊查询。 1.3调度管理 调度管理主要包含调度列表和终端库存。各办事处每周盘点库存一次,在调度列表中录入库存情况,然后再提交给总部审核。在调度列表中,用户可以新增、查询、修改和删除调度单,还可以查看调度单的详细信息,查询的条件主要有两个,按库存日期或部门查询。终端库存是显示一段时间内各办事处的库存报,这是通过存储过程来实现的。用户可以通过更改查询起始库存日期和截止日期来查看各个历史段的库存情况。 1.4基础资料管理 客户资料信息是一个公司的机密资料,就算是同一个企业的两个业务员,原则上也不能互相查看对方的客户信息,但是上级可以查看下级的客户信息。所以要做必要的过滤,即数据隔离。在初始化加载页面数据时,获取用户资料,得到用户的机构ID,根据用户的机构ID和需要过滤数据中的ID的层次关系,进行数据过滤,得到最终的数据源,显示给用户看。超级管理员的机构过滤条件为否,跳过数据过滤,在进行数据库查询时返回所有的数据,最终显示所有的数据信息,所以超级管理员能查看所有的客户信息。 2结语 本平台基于当今流行的三层架构开发技术,应用.NET设计并开发了一个具有高度可操作性、丰富用户界面、架构清晰、可伸缩性强的综合性服务平台,该平台极大方便了员工的工作,提高了他们的工作效率。 作者:章胜江 刘萍 单位:南昌职业学院 企业信息管理论文:电力企业信息管理论文 随着时代的发展和进步,人才对企业发展发挥着重要作用,而复合型人才更为企业所需要,但在我国电力企业中,复合型人才较少,所以企业信息管理工作不能充分发挥其作用。我国部分电力企业的信息管理者不能应用信息化系统来实现信息管理工作,而就研究和开发信息科学技术、制造信息装备、开发和利用软件这三个方面而言,人才更为缺乏,所以企业要想实现有效的信息管理,需要培养和吸纳复合型人才[2]。 1企业信息管理制度不够健全 我国部分电力企业在信息管理方面缺乏完善和科学的制度,进而给企业造成诸多不必要的损失。尤其是个别企业对信息资料没有严格的管理,进而使资料信息外泄,这就给企业埋下了重大隐患。企业信息管理对企业存亡有决定性作用,而企业没有健全的信息管理制度,则不会达到企业信息管理的目的。 2解决电力企业信息管理问题的对策 2.1提高企业人员的信息管理意识 提高企业领导的信息管理意识是做好电力企业信息管理工作的保障和前提条件,因而,企业的信息管理应该引起企业领导的高度重视。首先,将信息管理工作增设到议事日程中,进而促进信息管理工作的开展;其次,电力企业设立信息管理工作的管理部门和监督部门,以便相关人员及时发现信息管理的不足和解决问题。针对以上两种措施的实施,可以提高企业领导和员工的信息管理意识,也可以促进信息管理工作的顺利开展。 2.2提高企业员工的业务素质 首先,加强对企业信息管理者的业务培训,实现信息管理者对计算机技术和信息管理技术的更多掌握和更好应用;其次,对信息管理者进行定期培训,不仅促进信息管理者及时了解和掌握信息技术发展的新层次、新高度,而且可以提高信息管理者对信息管理工作重要性的认识,进而促使信息管理者的操作更加规范化,减少信息管理工作中存在的安全隐患[3]。 2.3加强企业的信息管理队伍建设 首先,电力企业根据企业的实际情况加强人才培训,可以采取在企业内部培训和与区域内高等院校建立合作关系进行培训两种方式;其次,加强企业间信息技术的交流与合作,利用有效平台实现各个电力企业间的交流,进而使企业间实现发挥知识和资源互补的作用;再次,采取社会招聘的方式,积极引进高技术、高水平的人才;最后,采取校园招聘的方式,选择一批优秀毕业生,并对其进行培训,从而加强电力企业信息管理队伍的建设。 2.4建立和完善信息管理制度 建立和完善信息管理制度是电力企业做好信息管理工作的基础和前提,所以电力企业制定规章制度时,首先要考虑周全,制度制度要涉及到方方面面;其次要依据信息化管理工作的要求;最后结合电力企业自身实际,从而可以促使信息管理制度充分发挥指导的作用[4]。 2.5积极进行网络基础设施建设 网络基础设施建设是电力企业信息化建设的前提条件,所以,电力企业要充分利用有利的条件和资源,争取政府的大力支持,进而加大企业信息化管理的投入成本,从而为电力企业搭建一个良好的信息管理平台,促进电力企业顺利开展信息管理工作。 3结论 综上所述,该文提出了电力企业信息管理工作的不足和解决对策,目的是促进企业管理者和政府有关部门信息管理意识的觉醒,进而将信息资源和技术应用于电力企业信息管理工作中,以提高企业信息管理水平和充分发挥信息管理的作用,从而促进电力企业的可持续发展。 作者:王军 单位:国网山西省电力公司绛县供电公司 企业信息管理论文:供电企业信息管理论文 1供电企业信息管理系统的构成 1.1基础硬件平台 基础硬件平台包括计算机硬件平台、软件平台以及基于电力通信专网的传输网络、信息网络、网络信息系统安全防护体系等。硬件设施是构建供电企业信息管理系统的物质基础,随着计算机技术的迅速普及,这些早已不成为问题,但是计算机硬件设施更新换代很快,需要定期更新才能满足系统功能需要,而硬件设施的更新往往投资较高。随着云计算的广泛使用,采用云计算也有成为基础软件平台的可能,可以降低基础硬件设施的费用。 1.2基础软件平台 基础软件平台包括操作系统、数据库系统、接口系统等。操作系统常采用UNIX、Linux、Windows7和Windows8等。数据库系统常采用Oracle、MySQL、Access、VisualFoxPro、PowerBuilder等软件系统。接口系统可采用基于WEB服务、XML数据交换、专门接口程序等。 1.3应用系统 应用系统要涵盖供电企业全部业务范围,例如财务管理系统、电力营销管理系统、人力资源管理系统、生产管理系统、物资管理系统、工程建设管理系统等。每一个专业系统还可再细分,例如电力营销管理系统分为客户服务管理系统、营销业务管理系统、营销质量管理系统、营销决策系统等;再如生产管理系统可分为生产计划管理、输电线路管理、变电设备管理、配电设备管理、设备检修管理、设备试验管理和安全监察管理等。各供电企业可根据本企业的实际情况选择适当的管理模块。 1.4保障支撑 电力行业相关的法律、法规、政策、标准、规范、规程等是供电企业构建信息管理系统的保障支撑。 2供电企业信息管理系统的构建方法 通过前面的介绍可见,供电企业信息管理系统的范围是比较广的,下面就以人力资源管理系统的构建方法为例进行探讨。 2.1现状与需求分析 构建信息管理系统必须顺应供电企业信息化管理的需要,人力资源管理系统的设计要考虑人力资源管理现状、系统建设的可行性以及功能需求。人力资源管理现状包括员工构成情况,如学历、职称、年龄等。系统建设的可行性主要是分析技术支持的程度(如国家相关政策支持)和可能获得的经济效益等。功能需求就是考虑所需要设置的管理模块,如按照人力资源全生命周期管理需要分成人力资源规划与定员管理模块、组织结构管理模块、人事管理模块、人力成本规划及管控模块、绩效薪酬管理模块、培训管理模块、资质管理模块、招聘管理模块、报表管理模块等;从提高工作效率出发,可将系统设置为用户管理及权限控制模块、部门信息管理模块、员工信息管理模块、考核及薪资管理模块、统计分析管理模块、其他功能模块等。 2.2建设目标分析 人力资源管理系统的构建要体现供电企业人力资源管理工作的指导思想,覆盖企业人力资源管理体系的范围,满足人力资源管理各业务环节的平台需求,实现人力资源管理全过程、全员参与管理的目标,因而系统总体要统一,但又要有局部的灵活性。 2.3总体架构酝酿 信息管理系统的开发有多种方法和途径,例如从开发过程出发可以考虑生命周期法和原型法;从开发立足点出发可利用面向功能法、面向数据法和面向对象法等;还可以采用模型驱动架构。以模型驱动方法为例,基于人力资源业务特点,参考相关模型规范建立信息模型、工作流程模型和安全模型等,这种方法具有较好的灵活性和扩充性。根据软件的功能需求,可设立数据脚本层、数据访问层、业务逻辑层、界面规则层和界面展示层5个层次。系统底层架构可考虑采用比较成熟的J2EE架构,能保证稳定性和后期维护性。对于中小型供电企业,用户端采用B/S模式,服务器端采用C/S结构更便于管理。 2.4数据库的建立 数据库设计的流程分为用户需求分析、概念结构设计、逻辑结构设计和物理结构设计。前面已经介绍了用户需求设计,下面讨论一下概念结构设计和逻辑结构设计。供电企业信息管理系统对安全性有较高的要求,所以进入数据库要输入用户名和密码,因而要在数据库中创建登录表,并且为了防止登录用户任意修改数据库信息,还需要创建用户权限表,用于记录用户对数据库不同窗体的操作权限。用户登录表和用户权限表都需要用户编号,用户权限表还要有权限编号。员工基本信息表、家庭关系表、奖惩表、部门类别表依据同样的方法进行概念设计。对于每一个表都绘制出实体E-R图,这样每张表的概念结构就一目了然了。逻辑结构设计就是将实体E-R图转换成数据库所支持的数据模型。例如用户登录表的结构分为列名、数据类型、允许Null值三列,列名下有ID、Name、Pass三行;数据类型分别为varctar(5)、varctar(20)和varctar(20);允许Null值下为单选框。其他数据表类似。 2.5安全保障 随着计算机网络普及程度越来越高,信息管理系统安全问题越来越突出。安全问题涉及面很广,既有系统本身的维护、使用问题,也有信息管理系统物理设备的质量问题,应对此种种问题应从多方面综合考虑,其中业务安全性、通信安全性、系统平台安全性需要重点考虑。业务安全性可从加强身份认证、细化权限管理和业务范围细分等几方面去实现。通信安全性主要表现在信息泄漏和信息劫持两方面,为此可采取适当的通信协议防止网络监听以及服务器身份验证防止身份诈骗。系统管理安全性可通过切分访问过程并进行过滤、严格限定权限来实现,同时对系统操作痕迹(业务访问痕迹和数据访问痕迹)进行记录。 3结语 信息管理系统是将管理科学、系统科学、行为科学与计算机科学、通信技术、信息科学结合起来的新兴技术,在推动企业信息化管理水平提升的同时,亦带来良好的经济效益,供电企业生产环节复杂、对安全稳定性要求高,只有大力推进信息化管理进程,才能驶入可持续发展的康庄大道。 作者:杨蒙单位:广州供电局有限公司路灯管理所 企业信息管理论文:加强内部监管执行中小企业信息管理论文 编者按:本文主要从问题的提出及文献综述;中小型企业信息系统制度方面分析;加强信息管理系统管理制度建设的对策、结论四个方面进行论述。其中,主要包括:提高了企业管理的效率和科学性、实际的运行中不可避免的引发各种问题、运用的相应技术不是很高、按照来源分为硬件故障、软件故障、人为因素、数据、服务及设备被偷盗、正式制度的分析、非正式制度的分析、我国信息管理系统的法律规范、加强中小企业信息系统安全管理制度的健全及制度化、培养与使用企业信息化是一项复杂的系统工程、加强信息系统人员的培训等。具体材料请详见。 摘要:随着我国中小企业的信息化不断应用,管理信息系统的运行使中小企业的各方面效率得到很好的提升,但是在实际的运行中却由于企业中存在的管理制度松散、员工的意识缺乏等制度方面的原因,使企业信息系统得不到适当的维护,对企业的信息数据安全、信息获取效率都有一定的影响,所以加强中小企业信息管理制度层次的设计是有必要的。 关键词:中小企业信息系统制度问题分析与对策 一、问题的提出及文献综述 随着我国中小企业开始实现信息化管理,运用信息管理系统来对企业生产进行管理,一方面,提高了企业管理的效率和科学性,使企业的生产、存储、财务、成本、控制都得到了大幅度的改善;而另一方面,在实际的运行中不可避免的引发各种问题,其中包括信息安全性的问题,即存储在计算机或在传输中的文件和数据遭受到破坏和滥用,而且这种活动对企业的影响非常严重,例如:电子商务公司,如果网站出现故障,每天的损失会高达数额人民币,所以如何保障信息系统的安全,使其得到安全的控制,对于企业来说已经变的非常重要。目前,在我国的中小企业信息管理系统内部构建中,经常可以发现由于制度和管理中的疏忽、松懈以及信息系统的监管不到位,所出现数据的丢失或者数据的信息反应迟钝,不能使管理者及时得到有效的信息,使其信息系统的发挥起不到其最佳的效果,因此如何保障中小企业信息系统安全,加强中小企业信息的测控是非常必要的。 在目前关于中小企业的信息系统安全与效率方面的文章主要是集中在如何构建中小企业信息系统方面,涉及到中小企业信息管理制度这方面很少。如:杨斌、费同林(2002),赵宏中(2005),刘仁勇,王卫平(2007),在企业管理信息系统建设方面提到了制度设计方面,但是没有把其作为一个研究重点,其他一些相似的文献基本是从技术角度探讨。从中小企业实际的成本收益考虑,一般来说,由于运用的相应技术不是很高,基本都是基础的软件系统,所以有必要对中小企业面临的制度方面进行详细的分析。 二、中小型企业信息系统制度方面分析 首先,根据Laudon对企业信息系统面临威胁,按照来源分为六类:硬件故障、软件故障、人为因素、数据、服务及设备被偷盗,这些都是中小企业面临的问题,但Laudon从单个信息系统的角度进行分析,却没有把企业的信息管理系统管理制度考虑进去,在我国中小企业的信息系统建设上许多企业尽管设置了制度,但很大程度上都是形同虚设或者是制度管理存在缺失,容易导致中小企业信息系统实际操作上面临效率和安全的问题,下面具体从制度方面进行分析: 在中小型企业中,存在着正式制度与非正式制度,正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排,主要包括法律制度、企业制度安排等;非正式制度,是人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、文化传统、价值观念,是形态等对人们行为产生非正式约束的规则,是那些对人们行为的不成文的限制。 (一)正式制度的分析 在中小企业中,正式的制度包括国家信息系统法律的规定和企业的信息管理制度方面,根据我国1994年通过的《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》,也只是从信息交换角度来保护整个信息系统的安全,对于企业自身的信息系统安全只是规定各企业根据自身情况自行制定,并没有对企业的实际业务中发生的关于信息系统自身安全进行风险标准规定,也没有一套正确引导进行风险防范的标准规定,所以中小企业的法规建立基本都是从企业各自实际出发,所以各企业的标准不一,导致安全隐患存在比较大。 从企业自己建立的信息管理制度来说,一般大型企业有明确的规定制度,包括维护、人员素质等方面都有明确的规定,在一定程度上能有效防范信息系统存在的安全隐患,并能够及时有效的进行相应信息的反馈,对企业的信息安全与企业效率能起到积极的作用。但对于中小企业来说,由于企业自身比较小,相应的信息管理系统人员比较缺乏,其维护也是谁操作谁负责,这样只能根据各企业自身人员的情况来确定其系统的安全程度,其次在效率方面,由于人员缺乏以及其计算机操作应用存在的不规范,信息交换、反馈也相对比较落后,或者根本起不到效率作用。 再次中小企业虽然有一定的信息管理制度规范,却由于监管不到位,主要是由于中小企业的机构比较小,维护人员、计算机使用都是由使用人员一人来完成,所以容易导致即使有制度,也难以执行,这也是制约中小企业信息系统的数据安全的主要原因。 (二)非正式制度的分析 在非正式制度中,意识形态处于优秀地位,它不仅蕴含价值关键、伦理规范、道德观念和风俗习性,而且在形式上构成某种非正式制度的“先验”模式。所以从这个角度上来说,公司员工的思想和过去的传统操作方法在一定程度上影响企业的信息管理系统运行效果。 在中小企业的管理信息系统中,由于员工的意识不强,对于信息系统的维护、使用存在一定的松懈,信息操作员经常在值班时没有定期维护计算机及信息管理系统,只是在当其产生问题时才处理,这样很容易导致企业数据损失,如果信息备份不完全的话,可能由于人为操作或者计算机病毒的侵入会造成整个系统数据损失。 在这里非正式制度方面主要是指员工以往的旧做法对中小企业的信息系统安全的影响,对信息反馈报告在效率方面也会产生一定的负面作用,主要原因是领导层的要求不严格,操作人员的报告提交不及时等因素所致,因此非正式制度因素对中小企业信息管理系统影响也是非常大的。 三、加强信息管理系统管理制度建设的对策 在加强制度建设中,主要从国家信息系统的法律制度建设、企业信息制度的设置与执行,再次就是信息系统中操作人员与管理人员意识的改变三个层次来考虑。 (一)首先在我国信息管理系统的法律规范中,不仅应该对信息交换中安全问题进行规范,而且规定信息系统使用公司对其管理系统的安全达到安全的最低标准,这个标准是指从各因素方面来确定信息管理系统的一个安全性的最低标准值,不仅能够使信息安全从法律依据上得到一个基本的系统安全标准,而且也能对公司信息管理系统起到强制规范性的作用。 (二)在制度设定层面,加强中小企业信息系统安全管理制度的健全及制度化,也是保障中小企业信息系统安全极为重要的一个方面。在信息系统运行过程中,信息系统管理部门应制定严格的服务器日常维护、巡视和记录制度、客户机维护、操作制度、用户管理制度、人员培训制度等等,并严格按照制度实施奖惩,从而从企业内部制度上认识到信息管理系统安全的重要性。 (三)培养与使用企业信息化是一项复杂的系统工程,除了领导层要高度重视外,设立一个既懂信息系统、又懂业务流程的复合型信息主管职位,也是非常关键的。在国外大学、大企业的CIO(首席信息主管),相当于企业级的领导,直接参与企业的重大问题决策。一个合格CIO,既能充分调动网络技术人员的积极性,又能把握企业信息化发展全局,并能随时为领导提供参考意见,起到了很好的监督作用,并对公司信息管理信息系统制度改善、监督、反馈上能起到重要的作用,因此在中小企业中也设立这样一个职位,从而使信息化系统成为企业运行中的一个非常重要的部分。 (四)加强信息系统人员的培训,使其对计算机信息系统的操作、安全等方面了解能够熟练的掌握。信息系统人员包括操作人员以及维护人员,定期对信息系统人员进行培训,不仅有助于了解信息系统的最新发展,而且能够使其从意识中不断了解到信息系统安全的重要性,使其操作、维护的规范化不断得到改善,从而减少由于非制度性因素所产生的信息系统安全问题。 四、结论 在中小企业信息管理系统中,很大问题是由于中小企业的制度方面造成的,所以在企业内部加强其监管,使中小企业的信息管理制度得到很好执行是非常必要的,其次就是加强员工的素质培养,使其能够具有很好的业务水平,使信息管理系统得到很好的运行,并能够使管理层及时了解到企业的信息,保证企业的顺利运行;最后完善国家信息管理系统法律,是保证企业信息制度建立的重要标准,使中小企业达到基本的信息系统风险管理水平,从而从制度上使其信息管理系统得到很好的保护。 企业信息管理论文:动态企业信息管理论文 动态信息管理系统 (一)动态信息管理系统概述 动态信息管理系统就是能在信息管理系统运行时,进行该系统业务功能的扩展和升级。在对动态信息管理系统进行某项业务功能的扩展和升级时,一方面动态信息管理系统中的其它业务功能不会受到影响或影响很小,影响越小动态信息管理系统的稳定性、可靠性越高。另一方面扩展和升级的业务功能也能在短时间内以较小的资源开销实现,扩展和升级后的动态信息管理系统能稳定、可靠运行。软件系统是信息管理系统的优秀,以下的分析若无特别说明,信息管理系统均指其信息管理系统中的软件系统。 (二)动态信息管理系统的作用 无需停止信息管理系统来实现扩展和升级。如果是对动态信息管理系统的业务功能扩展和升级,不会停止信息管理系统运行,除非是动态信息管理系统的优秀部分。 能持续、不间断提供业务处理和客户服务。对动态信息管理系统在运行状态下,进行某项业务功能的扩展和升级时,扩展和升级的业务功能也能在短时间内,以较小的资源开销实现,而其它业务功能不会受到影响或影响很小。 更加适应面向电子商务时代。在电子商务时代,动态信息管理系统应当支持Internet上的信息获取及网上业务交易的实现,使Internet网上业务处理能连续实现,企业因此而扩大业务,随时在线为客户服务。 (三)动态信息管理系统的特点 动态性。动态性是动态信息管理系统的根本特征,它反映了信息管理系统无需停止运行,在静态状态下通过插入、更新组件,来实现信息管理系统的扩展和升级。 组件化。动态信息管理系统的动态特征和组件的二进制热拔插的特点,决定了构建信息管理系统时,需采用组件技术和组件方法,以组件形式来实现,在信息管理系统运行时,插入、更新组件。 以高度体系结构为中心。一方面组件方法是以高度体系结构为中心;另一方面动态信息管理系统要能在信息管理系统运行时,插入、更新组件,关键在于信息管理系统运行时,动态组件的依赖关系,这需要用体系结构思想来构建动态组件的依赖关系。 动态信息管理系统开发方法 (一)组件技术及方法 组件是一种合成单元,具有以契约形式描述的接口,并只有明确的环境依赖关系,可以独立、部署,可由第三方合成。它具有如下特点:服务的独立交付。组件本身是为搭建一个应用程序平台的功能部分,组件之间是相互合作的关系。组件服务的独立交付是指一个组件是上下文无关的,组件之间没有嵌入式的相关性存在。 可复用的服务提供。组件是用规格说明描述的接口提供服务。对于组件的实现不拘于某种语言,相同规格的组件可以替换。组件的部署使得组件实现跨平台的可复用的服务。 (二)关于动态组件依赖关系的方法 寻求动态组件的依赖关系整理的方法,要根据动态组件的依赖关系整理的目的,对组件方法需进一步的具体化。分层业务组件方法就是对应用系统从需求分析、系统分析、系统设计一直到系统运行整个开发周期,按应用业务分解为若干业务组件,业务组件又可以分解成粒度更小的组件,在管理上划分为系统级和业务组件级,系统级负责整个应用系统的公共类组件、连接类组件、共用类组件的管理,业务组件级负责该组件内的协调、管理。在分析阶段、设计阶段,将依赖关系的分解最小化,即将动态组件的依赖关系分解一直到包含依赖关系中的元素的最小组件。形成系统级和业务组件级的动态组件的依赖关系表,为动态组件的依赖关系在系统级和业务组件级上的管理提供支撑。 (三)动态组件的依赖关系 动态组件的依赖关系:组件在运行状态下,组件全部功能均能正常起作用,所必需的组件支撑关系。研究组件的依赖关系,首先要将这种依赖关系以显性方式表现。用模型表达,A组件输出W,B组件依赖于A组件的输出W。W可以是一组数据、一个方法、一个重用、一个标记说明等。A组件的动态更新时,则由于它对B组件运行有支撑作,在此期间B组件运行将会被阻止,A组件的更新完成后,B组件才能运行,A组件的升级增加了功能,会给B组件升级奠定基础,B组件升级,需要有相应版本号的A组件,A组件与B组件的依赖关系,决定了A组件与B组件升级的一致性,这需要对组件版本号进行管理。输入A-B模型表达了组件的直接依赖关系,将组件的直接依赖关系用表格反映。 (四)依赖关系分类 时空分类:将开发周期的分析阶段、设计阶段、运行阶段等划分为分析空间、设计空间、运行空间等。在同一空间内的组件的依赖称为组件的空间依赖。不同空间的组件的依赖称为组件的时间依赖。从时空角度划分组件的依赖分为两种类型:空间依赖、时间依赖。从输入X角度划分组件的依赖关系分为:数据依赖关系、方法依赖关系、重用依赖关系、标记说明依赖关系。将在运行空间中组件的依赖关系称为动态组件的依赖关系(以下文中组件的依赖关系均指动态组件的依赖关系),将在分析空间、设计空间中组件的依赖关系称为静态组件的依赖关系。在此研究的是围绕组件的动态更新,在分析阶段、设计阶段针对动态组件的依赖关系,展开分析、设计、整理和管理,在运行阶段具有动态依赖关系的组件,其动态更新过程、方法、原理及管理的研究。 动态组件依赖关系的整理 在组件应用系统中的组件依赖关系首先要进行整理,以便高效、快捷地实施组件依赖关系管理,实现动态组件变更。依赖关系遵循三个原则: 禁止循环依赖。若存在循环依赖,动态组件变更将无法实现。动态组件变更的过程控制原理,在输入A-B模型中,若要对A组件进行动态升级,按进程管理中的信号量管理方法对A组件与B组件实现并发控制,B组件不能处于执行状态时,A组件的动态升级执行时,B组件的执行要求将被阻止,直到A组件的动态升级执行完成。按动态依赖组件变更的过程控制原理,A组件与B组件循环依赖将可能形成死锁。例如,若A组件与B组件相互直接依赖,对A组件和B组件同时进行动态升级,按输入A-B模型,A组件的动态升级需要B组件动态升级的支撑,B组件的动态升级需要A组件动态升级的支撑,那么A组件与B组件的动态升级必然相互等待形成死锁。 缩短依赖链。缩短组件的依赖链,能极大地降低组件依赖链的复杂性,提高组件依赖管理的效率。分层业务组件方法按业务建立业务组件,由于业务自身内部关联性强,业务之间关联性弱,分层业务组件方法使业务组件之间弱耦合,业务组件内强聚合,能在较大程度上缩短组件的依赖链。 依赖转移。为了使软件系统在运行状态下的组件最大限度地进行变更,简化组件依赖,需要对组件依赖关系实施转移。分层业务组件方法在需求业务阶段、分析阶段、设计阶段都应将减少跨业务组件的组件依赖关系,尽量将跨业务组件的组件依赖关系转移为业务组件内的组件依赖关系,并将跨业务组件的组件依赖转移为业务组件对整个应用系统的公共类组件、连接类组件、共用类组件等系统级组件的依赖。 动态组件的变更管理 (一)组件的依赖关系管理 并非应用系统所有的组件都允许在运行状态下变更,例如对动态组件的依赖关系管理的系统级组件,动态组件的依赖关系在管理上划分为系统级和业务组件级,动态组件的依赖关系以表格形式来表达动态组件的依赖关系,系统级的动态组件的依赖关系表,由系统管理,业务组件级的动态组件依赖关系表,由业务组件管理。动态组件变更的过程控制可由系统管理也可由业务组件管理,一般地,大型系统、分布式系统的动态组件变更的过程控制由系统管理,小型系统、集中式系统的动态组件变更的过程控制由业务组件管理,用户可根据具体情况决定。允许对业务组件级中的动态组件依赖关系管理的组件在运行状态下实施变更。 (二)基于动态组件依赖关系的组件变更 由系统管理的动态组件变更过程控制下,业务组件内依赖的动态组件变更管理过程:第一,向业务组件内的动态组件变更管理器组件提交组件变更申请,管理器组件检查变更组件,若该组件属于业务组件内依赖,则执行下一步,若该组件属于跨业务组件依赖,则向系统的动态组件变更管理器组件提交组件变更申请,然后结束。第二,判定该组件是否工作?若工作则等待,否则执行下一步。第三,将该组件所属业务组件的该组件依赖关系子表及变更申请交系统,系统按动态组件变更的过程控制原理实施组件变更。 系统的跨业务组件依赖的动态组件变更管理过程:第一,向系统的动态组件变更管理器组件提交组件变更申请,系统的动态组件变更管理器组件检查变更组件是否允许,若不允许,则结束;若允许,则执行下一步。第二,将该组件的组件依赖关系表或子表及变更申请交系统。第三,系统的动态组件变更管理器组件根据件依赖关系表或子表,实施动态组件变更过程控制。 结论 动态企业信息系统的开发,关键在于动态组件的依赖关系的分析、设计,基于分层业务组件的动态组件依赖关系方法,是从动态组件体系结构角度,在整个开发周期以构建动态系统为目标,各开发阶段围绕动态组件的依赖关系展开,形成动态组件依赖关系的分析、设计方法。从长远的角度考虑,企业管理信息系统面对在电子商务时代下新业务快速增长的过程中,在企业降低投入的条件下,企业管理信息系统的新业务功能扩展和升级能持续地快速实现。 内容摘要:动态信息管理系统是企业提升优秀竞争力的平台,开发动态信息管理系统,需要采用新思路和新方法。基于分层业务组件的动态组件依赖关系方法,是从体系结构角度,在整个开发周期以构建动态系统为目标,在开发阶段以动态组件的依赖关系为主脉展开,形成动态组件依赖关系的分析、设计方法,从而为开发高稳定性和高可靠性的企业动态信息管理系统提供了一种可选方法。 关键词:动态企业信息管理系统分层业务组件体系结构动态组件依赖关系 企业信息管理论文:动态企业信息管理论文 摘要:动态信息管理系统是企业提升优秀竞争力的平台,开发动态信息管理系统,需要采用新思路和新方法。基于分层业务组件的动态组件依赖关系方法,是从体系结构角度,在整个开发周期以构建动态系统为目标,在开发阶段以动态组件的依赖关系为主脉展开,形成动态组件依赖关系的分析、设计方法,从而为开发高稳定性和高可靠性的企业动态信息管理系统提供了一种可选方法。 关键词:动态企业信息管理系统分层业务组件体系结构动态组件依赖关系 随着市场竞争的日益激烈,企业需要能够提供持续、不间断的业务处理和客户服务,同时企业的业务与服务还要拓展和升级,这就要求现代企业的信息管理系统是一种动态信息管理系统,拥有动态信息管理系统的企业就拥有了强大的竞争力和可持续发展的动能。开发高可靠、高稳定、低成本的动态信息管理系统,就显得尤为必要。 动态信息管理系统 (一)动态信息管理系统概述 动态信息管理系统就是能在信息管理系统运行时,进行该系统业务功能的扩展和升级。在对动态信息管理系统进行某项业务功能的扩展和升级时,一方面动态信息管理系统中的其它业务功能不会受到影响或影响很小,影响越小动态信息管理系统的稳定性、可靠性越高。另一方面扩展和升级的业务功能也能在短时间内以较小的资源开销实现,扩展和升级后的动态信息管理系统能稳定、可靠运行。软件系统是信息管理系统的优秀,以下的分析若无特别说明,信息管理系统均指其信息管理系统中的软件系统。 (二)动态信息管理系统的作用 无需停止信息管理系统来实现扩展和升级。如果是对动态信息管理系统的业务功能扩展和升级,不会停止信息管理系统运行,除非是动态信息管理系统的优秀部分。 能持续、不间断提供业务处理和客户服务。对动态信息管理系统在运行状态下,进行某项业务功能的扩展和升级时,扩展和升级的业务功能也能在短时间内,以较小的资源开销实现,而其它业务功能不会受到影响或影响很小。 更加适应面向电子商务时代。在电子商务时代,动态信息管理系统应当支持Internet上的信息获取及网上业务交易的实现,使Internet网上业务处理能连续实现,企业因此而扩大业务,随时在线为客户服务。 (三)动态信息管理系统的特点 动态性。动态性是动态信息管理系统的根本特征,它反映了信息管理系统无需停止运行,在静态状态下通过插入、更新组件,来实现信息管理系统的扩展和升级。 组件化。动态信息管理系统的动态特征和组件的二进制热拔插的特点,决定了构建信息管理系统时,需采用组件技术和组件方法,以组件形式来实现,在信息管理系统运行时,插入、更新组件。 以高度体系结构为中心。一方面组件方法是以高度体系结构为中心;另一方面动态信息管理系统要能在信息管理系统运行时,插入、更新组件,关键在于信息管理系统运行时,动态组件的依赖关系,这需要用体系结构思想来构建动态组件的依赖关系。 动态信息管理系统开发方法 (一)组件技术及方法 组件是一种合成单元,具有以契约形式描述的接口,并只有明确的环境依赖关系,可以独立、部署,可由第三方合成。它具有如下特点:服务的独立交付。组件本身是为搭建一个应用程序平台的功能部分,组件之间是相互合作的关系。组件服务的独立交付是指一个组件是上下文无关的,组件之间没有嵌入式的相关性存在。 可复用的服务提供。组件是用规格说明描述的接口提供服务。对于组件的实现不拘于某种语言,相同规格的组件可以替换。组件的部署使得组件实现跨平台的可复用的服务。 (二)关于动态组件依赖关系的方法 寻求动态组件的依赖关系整理的方法,要根据动态组件的依赖关系整理的目的,对组件方法需进一步的具体化。分层业务组件方法就是对应用系统从需求分析、系统分析、系统设计一直到系统运行整个开发周期,按应用业务分解为若干业务组件,业务组件又可以分解成粒度更小的组件,在管理上划分为系统级和业务组件级,系统级负责整个应用系统的公共类组件、连接类组件、共用类组件的管理,业务组件级负责该组件内的协调、管理。在分析阶段、设计阶段,将依赖关系的分解最小化,即将动态组件的依赖关系分解一直到包含依赖关系中的元素的最小组件。形成系统级和业务组件级的动态组件的依赖关系表,为动态组件的依赖关系在系统级和业务组件级上的管理提供支撑。 (三)动态组件的依赖关系 动态组件的依赖关系:组件在运行状态下,组件全部功能均能正常起作用,所必需的组件支撑关系。研究组件的依赖关系,首先要将这种依赖关系以显性方式表现。用模型表达,A组件输出W,B组件依赖于A组件的输出W。W可以是一组数据、一个方法、一个重用、一个标记说明等。A组件的动态更新时,则由于它对B组件运行有支撑作,在此期间B组件运行将会被阻止,A组件的更新完成后,B组件才能运行,A组件的升级增加了功能,会给B组件升级奠定基础,B组件升级,需要有相应版本号的A组件,A组件与B组件的依赖关系,决定了A组件与B组件升级的一致性,这需要对组件版本号进行管理。输入A-B模型表达了组件的直接依赖关系,将组件的直接依赖关系用表格反映。 (四)依赖关系分类 时空分类:将开发周期的分析阶段、设计阶段、运行阶段等划分为分析空间、设计空间、运行空间等。在同一空间内的组件的依赖称为组件的空间依赖。不同空间的组件的依赖称为组件的时间依赖。从时空角度划分组件的依赖分为两种类型:空间依赖、时间依赖。从输入X角度划分组件的依赖关系分为:数据依赖关系、方法依赖关系、重用依赖关系、标记说明依赖关系。将在运行空间中组件的依赖关系称为动态组件的依赖关系(以下文中组件的依赖关系均指动态组件的依赖关系),将在分析空间、设计空间中组件的依赖关系称为静态组件的依赖关系。在此研究的是围绕组件的动态更新,在分析阶段、设计阶段针对动态组件的依赖关系,展开分析、设计、整理和管理,在运行阶段具有动态依赖关系的组件,其动态更新过程、方法、原理及管理的研究。 动态组件依赖关系的整理 在组件应用系统中的组件依赖关系首先要进行整理,以便高效、快捷地实施组件依赖关系管理,实现动态组件变更。依赖关系遵循三个原则: 禁止循环依赖。若存在循环依赖,动态组件变更将无法实现。动态组件变更的过程控制原理,在输入A-B模型中,若要对A组件进行动态升级,按进程管理中的信号量管理方法对A组件与B组件实现并发控制,B组件不能处于执行状态时,A组件的动态升级执行时,B组件的执行要求将被阻止,直到A组件的动态升级执行完成。按动态依赖组件变更的过程控制原理,A组件与B组件循环依赖将可能形成死锁。例如,若A组件与B组件相互直接依赖,对A组件和B组件同时进行动态升级,按输入A-B模型,A组件的动态升级需要B组件动态升级的支撑,B组件的动态升级需要A组件动态升级的支撑,那么A组件与B组件的动态升级必然相互等待形成死锁。 缩短依赖链。缩短组件的依赖链,能极大地降低组件依赖链的复杂性,提高组件依赖管理的效率。分层业务组件方法按业务建立业务组件,由于业务自身内部关联性强,业务之间关联性弱,分层业务组件方法使业务组件之间弱耦合,业务组件内强聚合,能在较大程度上缩短组件的依赖链。 依赖转移。为了使软件系统在运行状态下的组件最大限度地进行变更,简化组件依赖,需要对组件依赖关系实施转移。分层业务组件方法在需求业务阶段、分析阶段、设计阶段都应将减少跨业务组件的组件依赖关系,尽量将跨业务组件的组件依赖关系转移为业务组件内的组件依赖关系,并将跨业务组件的组件依赖转移为业务组件对整个应用系统的公共类组件、连接类组件、共用类组件等系统级组件的依赖。 动态组件的变更管理 (一)组件的依赖关系管理 并非应用系统所有的组件都允许在运行状态下变更,例如对动态组件的依赖关系管理的系统级组件,动态组件的依赖关系在管理上划分为系统级和业务组件级,动态组件的依赖关系以表格形式来表达动态组件的依赖关系,系统级的动态组件的依赖关系表,由系统管理,业务组件级的动态组件依赖关系表,由业务组件管理。动态组件变更的过程控制可由系统管理也可由业务组件管理,一般地,大型系统、分布式系统的动态组件变更的过程控制由系统管理,小型系统、集中式系统的动态组件变更的过程控制由业务组件管理,用户可根据具体情况决定。允许对业务组件级中的动态组件依赖关系管理的组件在运行状态下实施变更。 (二)基于动态组件依赖关系的组件变更 由系统管理的动态组件变更过程控制下,业务组件内依赖的动态组件变更管理过程:第一,向业务组件内的动态组件变更管理器组件提交组件变更申请,管理器组件检查变更组件,若该组件属于业务组件内依赖,则执行下一步,若该组件属于跨业务组件依赖,则向系统的动态组件变更管理器组件提交组件变更申请,然后结束。第二,判定该组件是否工作?若工作则等待,否则执行下一步。第三,将该组件所属业务组件的该组件依赖关系子表及变更申请交系统,系统按动态组件变更的过程控制原理实施组件变更。 系统的跨业务组件依赖的动态组件变更管理过程:第一,向系统的动态组件变更管理器组件提交组件变更申请,系统的动态组件变更管理器组件检查变更组件是否允许,若不允许,则结束;若允许,则执行下一步。第二,将该组件的组件依赖关系表或子表及变更申请交系统。第三,系统的动态组件变更管理器组件根据件依赖关系表或子表,实施动态组件变更过程控制。 结论 动态企业信息系统的开发,关键在于动态组件的依赖关系的分析、设计,基于分层业务组件的动态组件依赖关系方法,是从动态组件体系结构角度,在整个开发周期以构建动态系统为目标,各开发阶段围绕动态组件的依赖关系展开,形成动态组件依赖关系的分析、设计方法。从长远的角度考虑,企业管理信息系统面对在电子商务时代下新业务快速增长的过程中,在企业降低投入的条件下,企业管理信息系统的新业务功能扩展和升级能持续地快速实现。 企业信息管理论文:信息集成企业信息管理论文 摘要:企业决策所面临的信息孤岛问题已成为现代信息管理的瓶颈,从而引出信息集成技术理念。但单从技术角度来进行信息集成,并不能解决问题。信息集成是一个系统化过程,除了要依靠技术外,还要有相应的组织结构和人力资源的配置管理,它实际上是一个深入的企业信息管理问题。 关键词:信息集成信息管理策略企业信息 一、企业信息管理的发展 企业是社会生产力发展到一定阶段的产物,以系统的观点来看,它是由若干要素按照一定联系结合所构成的开放性的转换系统,其构成要素包括人、财、物和信息。企业的日常运作及发展,必须以获取所必需的信息为前提,而对信息的有效管理及充分开发利用,会提高企业自身的竞争力,进而提高生产效益。 企业中的信息管理应该包括信息收集、加工整理、分析研究、利用等,其目的是保证企业所需信息的可用性。 1.传统手工阶段 在传统的手工方式中,信息管理的方式就是使用纸、笔来存储,以人员接触和交谈来传递,用语言、文字来输入和输出信息;管理工具无非就是文件夹、资料袋、以及各种标签、摘要卡片等。此时的企业管理主要面向物流与商流,信息因依附在其中而没有单独被企业加以管理,信息管理还没作为企业管理重要组成部分。 2.业务管理信息系统阶段 随着社会化大生产和科学技术特别是信息技术的发展,信息在企业运营中的作用越来越明显。企业开始不断地应用信息技术,深入开发和利用信息资源,从最初的财务电算化到办公自动化,再到管理信息系统以至较复杂的客户关系管理系统和供应链管理等,此时信息管理已经成为企业管理的重要组成部分。这个阶段也是企业逐步信息化的过程,企业使用信息技术、网络技术、自动化技术、通信技术及相应设备,对企业进行多角度的改造,以实现通过信息流来控制物流和能源流,进而通过信息资源开发,如利用OA、CAD、CAM、MIS、MRP、(II)、ES等来提高企业的经营管理水平。 3.信息集成阶段 由于在各种信息管理系统开发过程中,并无统一规划和标准,再加上系统开发对技术的依赖以及其它经济和人为因素,以至即使在一个企业内部,采用的信息管理系统也大不相同,比如系统所采用的数据库从简单的文件数据库到复杂的数据库都有,它们共同构成了企业的异构信息源。尽管这些信息管理系统能够分别支持企业的各个业务系统,但企业高层在多数情况下,为完成一项工作,可能需要访问分布在不同信息管理系统中的信息。而这些信息管理系统很明显难以满足这种需求。而在现代商业活动中,企业兼并、并购非常普遍的。在这种情况下,两个企业的信息系统能否实现交互,如何实现也就成了企业信息管理面临的问题。同时,在现代全球化竞争环境下,无论商务信息如何变化,企业管理层都要能迅速获取关于商务的任何一方面、任何一层次、任何一个角度的信息。而要解决上述问题,必须在基于企业业务集成的基础上,通过信息集成实现企业整体各部的信息共享,在这个阶段人们开始从企业的整体商务环境出发来整合业务及相关信息系统,如,BPR、ERP、CIMS等。 二、信息集成的技术实现及所面临的问题 信息集成并非是利用各种信息技术实现各部门之间的信息共享,而是要从企业系统出发,保证系统中每个部分、在运行的每个阶段,都能将正确的信息在正确的时间、正确的地点,以正确的方式传送给需要该信息的人。 1.信息集成的技术实现 信息集成在技术上要实现企业系统各部分:(1)互联性(interconnectivity)就是通过接口技术使各部分单独的设备、各种单元技术连接起来;(2)互操作性(interoperability)是通过ETL或元数据等技术使企业系统中各有关应用软件或技术功能,彼此理解对方的操作指令并识出相应功能,能够实现相互操作,从而实现修改或共享数据库;(3)语义一致性(SemanticConsistency)指通过SBV(sharedbusinessvocabulary)和格式的标准化,提供给用户一个企业数据一致和正确的视图;(4)会聚集成(ConvergentIntegration)这是信息集成的最高阶段和最复杂形式,它包含了将技术与流程、知识以及人工效能之间的集成。会聚集成将使组织具有对市场机遇快速应变的能力和对本身重新配置的能力。 信息集成将涉及到很多技术问题,只有将这些技术通过系统设计和分析并加以规范化实施,才能形成一个敏捷型企业的信息系统。具体的技术有:数据库技术、数据仓库技术、Internet技术、电子邮件技术、目录服务技术、多媒体技术、图形图像技术、接口技术以及MDM(masterdatamanagement)、BPM(businessmanagement)、EAI(enterpriseappli-cationintegration)、ESB(enterpriseservicebus)、ETL(extract,transformationandloading)、EII(enterpriseinformationintegration)、ECM(enterprisecontentman-agement)等。 2.信息集成所面临的问题 企业信息集成面临的问题是一个非技术问题,它实质上是管理,“putenterpriseintoenterprisesystem”,即将企业定位到企业系统中。所以仅从技术角度出发,企业在实际开发或应用信息系统时并不会实现所期望的作用。Foxmeyer的系统开发使其破产;MobilEurope在信息系统上投资数亿美元,最后也不得不放弃;Dell为自己投资的系统居然不能满足其新的分布式的管理模式;当AppliedMaterisls发现与新系统相伴随的还有大的组织结构调整时,不得不放弃了系统。一系列的案例使人们开始怀疑在这方面的投资,有的人也把这种失败归咎于技术问题。但Davenport认为,失败的主要原因是业务问题。企业在进行信息集成时,往往会把自己对此的理解强加在企业原有的策略、组织结构和文化上,为实现全面集成不惜剥离自己的一些强势业务部门或将原有的定制式的处理过程转向一般性的处理,而失去自己的竞争优势。这表明企业进行信息集成时不仅仅是一个技术问题,而是一个系统性、全局性的管理水平问题。 三、面向信息集成的信息管理策略 企业信息集成是分层次的,如参考文献中将其分为用户界面、人员、业务过程、应用、数据和元数据五个层次。但对于企业决策层来说,首先要明确的是如何理解信息集成。如今企业的成功主要取决与它的信息意识和对企业内外快速变化的适应能力,也就是说通过企业信息集成,企业要成为敏捷性企业,保证企业信息系统的透明性(visibility)和灵活性(flex-ibility)。信息集成的理论基础是工程思想和系统思想的结合,它不仅是用技术建立一个信息系统,更重要的是它是一种新的管理理念和模式,所以要进行企业信息集成时不仅利用集成技术开发、整合信息系统,企业的组织结构,人力资源机构也要做相应调整。 1.企业决策层 企业决策层首先要将信息集成作为一项事关全局的项目来对待,因为它不仅关系到企业的每一个人,甚至会涉及权利和责任的再分配,影响部分人的利益。建立以企业决策层主要领导为组长的工作小组,着手制定企业信息化战略规划,规范相关信息标准并对企业员工进行培训,从组织上和措施两方面大力度保证信息集成的顺利进行。然后还要认识到集成所需要的时间一般会很长,短期内不能有所收益。要保证资金、人力的持续投入。2.企业组织机构 企业信息集成时,也要针对企业的业务流程重组企业各部门,进一步提升企业信息部门的地位,应在决策层设立专门办公室或工作小组来统筹企业信息集成及集成后的系统日常运作,比如建立直接由企业CIO领导下的信息部,部门主任或称经理负责整个企业的信息集成后日常运行所需的人、财、物管理,管理内容包括:专业信息管理部门与兼职信息部门的分工合作,不同部门信息基础设施的维护与更新责任,兼职信息管理人员的报酬分配以及全企业信息管理工作的工作制度(如全企业人员利用信息后的效果报告制度、获取信息后的上报制度、专业或兼职信息管理人员的工作制度、岗位责任制度、考核制度和奖惩制度)等等。此外,进行部门重组时,要注意保留企业的优势部门,要针对企业的具体业务流程来进行重组,建立起构架明晰、无生产冗余部分、权责明确的科学的企业系统,只有这样重组后的企业才能具有适应现代企业要求的扁平化组织结构。 3.企业人力资源配置及管理 企业在进行信息集成项目时要坚持以人为本的思想,充分发挥企业中复合型人才的作用,带动全员参与。对集成后的企业信息系统的人员配置管理时,要视企业具体情况灵活安排,在企业决策层设置专门职务(CIO)来负责整个企业信息系统的发展规划及对企业信息资源的开发与利用及信息管理框架的制定和维护。建立向CIO负责的工作小组或部门负责具体的技术、管理和开发工作。也可以在重组的业务部门中设立兼职岗位,除接受业务经理的领导外负责信息系统在本部门的具体信息内容管理工作,这一工作是向上一级的信息管理部门负责。在对这些人员进行管理时同时也要注意对他们的岗位管理、绩效管理和薪酬管理,如前所述的、信息集成系统日常运行管理中的兼职信息管理人员的报酬问题的解决(可在其工资的总数上加30%)和全企业信息管理工作的工作制度中建立全企业人员利用信息后的效果报告制度、获取信息后的上报制度、专业信息管理人员的工作制度等以及岗位责任制度、考核制度和奖惩制度等。只有全员投入到信息集成后的信息管理工作,才能发挥投入巨资的信息基础设施的作用,体现ERP的优越性。 企业信息集成的理论基础是系统思想和工程思想,它并非一个简单技术解决方案问题。如果那样,只会使企业投资的信息系统成为企业的成本中心,而不能成为企业生产效率提升的推动因素。企业在现有的管理信息系统的基础上进行集成时,除了要考虑到技术因素外,更加要注意的是管理思想的更新,以系统的观点从全局的高度对信息集成进行规划,从而促进企业的全面变革,转型为适应现代环境的敏捷型企业。 企业信息管理论文:新时期信息集成的企业信息管理 [摘要] 企业决策所面临的信息孤岛问题已成为现代信息管理的瓶颈,从而引出信息集成技术理念。但单从技术角度来进行信息集成,并不能解决问题。信息集成是一个系统化过程,除了要依靠技术外,还要有相应的组织结构和人力资源的配置管理,它实际上是一个深入的企业信息管理问题。 [关键词] 信息集成 信息管理策略 企业信息 一、企业信息管理的发展 企业是社会生产力发展到一定阶段的产物,以系统的观点来看,它是由若干要素按照一定联系结合所构成的开放性的转换系统,其构成要素包括人、财、物和信息。企业的日常运作及发展,必须以获取所必需的信息为前提,而对信息的有效管理及充分开发利用,会提高企业自身的竞争力,进而提高生产效益。 企业中的信息管理应该包括信息收集、加工整理、分析研究、利用等,其目的是保证企业所需信息的可用性。 1.传统手工阶段 在传统的手工方式中,信息管理的方式就是使用纸、笔来存储,以人员接触和交谈来传递,用语言、文字来输入和输出信息;管理工具无非就是文件夹、资料袋、以及各种标签、摘要卡片等。此时的企业管理主要面向物流与商流,信息因依附在其中而没有单独被企业加以管理,信息管理还没作为企业管理重要组成部分。 2.业务管理信息系统阶段 随着社会化大生产和科学技术特别是信息技术的发展,信息在企业运营中的作用越来越明显。企业开始不断地应用信息技术,深入开发和利用信息资源,从最初的财务电算化到办公自动化,再到管理信息系统以至较复杂的客户关系管理系统和供应链管理等,此时信息管理已经成为企业管理的重要组成部分。这个阶段也是企业逐步信息化的过程,企业使用信息技术、网络技术、自动化技术、通信技术及相应设备,对企业进行多角度的改造,以实现通过信息流来控制物流和能源流,进而通过信息资源开发,如利用oa、cad、cam、mis、mrp、(ii)、es等来提高企业的经营管理水平。 3.信息集成阶段 由于在各种信息管理系统开发过程中,并无统一规划和标准,再加上系统开发对技术的依赖以及其它经济和人为因素,以至即使在一个企业内部,采用的信息管理系统也大不相同,比如系统所采用的数据库从简单的文件数据库到复杂的数据库都有,它们共同构成了企业的异构信息源。尽管这些信息管理系统能够分别支持企业的各个业务系统,但企业高层在多数情况下,为完成一项工作,可能需要访问分布在不同信息管理系统中的信息。而这些信息管理系统很明显难以满足这种需求。而在现代商业活动中,企业兼并、并购非常普遍的。在这种情况下,两个企业的信息系统能否实现交互,如何实现也就成了企业信息管理面临的问题。同时,在现代全球化竞争环境下,无论商务信息如何变化,企业管理层都要能迅速获取关于商务的任何一方面、任何一层次、任何一个角度的信息。而要解决上述问题,必须在基于企业业务集成的基础上,通过信息集成实现企业整体各部的信息共享,在这个阶段人们开始从企业的整体商务环境出发来整合业务及相关信息系统,如,bpr、erp、cims等。 二、信息集成的技术实现及所面临的问题 信息集成并非是利用各种信息技术实现各部门之间的信息共享,而是要从企业系统出发,保证系统中每个部分、在运行的每个阶段,都能将正确的信息在正确的时间、正确的地点,以正确的方式传送给需要该信息的人。 1.信息集成的技术实现 信息集成在技术上要实现企业系统各部分:(1)互联性(interconnectivity)就是通过接口技术使各部分单独的设备、各种单元技术连接起来;(2)互操作性(interoperability)是通过etl或元数据等技术使企业系统中各有关应用软件或技术功能,彼此理解对方的操作指令并识出相应功能,能够实现相互操作,从而实现修改或共享数据库;(3)语义一致性(semantic consistency)指通过sbv(shared business vocabulary)和格式的标准化,提供给用户一个企业数据一致和正确的视图;(4)会聚集成(convergent integration)这是信息集成的最高阶段和最复杂形式,它包含了将技术与流程、知识以及人工效能之间的集成。会聚集成将使组织具有对市场机遇快速应变的能力和对本身重新配置的能力。 信息集成将涉及到很多技术问题,只有将这些技术通过系统设计和分析并加以规范化实施,才能形成一个敏捷型企业的信息系统。具体的技术有:数据库技术、数据仓库技术、internet技术、电子邮件技术、目录服务技术、多媒体技术、图形图像技术、接口技术以及mdm(master data management)、bpm(business management)、eai(enterprise appli-cation integration)、esb(enterprise service bus)、etl(extract,transformation and loading)、eii(enterprise information integration)、ecm(enterprise content man-agement)等。 2.信息集成所面临的问题 企业信息集成面临的问题是一个非技术问题,它实质上是管理,“put enterprise into enterprise system”, 即将企业定位到企业系统中。所以仅从技术角度出发,企业在实际开发或应用信息系统时并不会实现所期望的作用。foxmeyer的系统开发使其破产;mobil europe在信息系统上投资数亿美元,最后也不得不放弃;dell为自己投资的系统居然不能满足其新的分布式的管理模式;当applied materisls发现与新系统相伴随的还有大的组织结构调整时,不得不放弃了系统。一系列的案例使人们开始怀疑在这方面的投资,有的人也把这种失败归咎于技术问题。但davenport认为,失败的主要原因是业务问题。企业在进行信息集成时,往往会把自己对此的理解强加在企业原有的策略、组织结构和文化上, 为实现全面集成不惜剥离自己的一些强势业务部门或将原有的定制式的处理过程转向一般性的处理,而失去自己的竞争优势。这表明企业进行信息集成时不仅仅是一个技术问题,而是一个系统性、全局性的管理水平问题。 三、面向信息集成的信息管理策略 企业信息集成是分层次的,如参考文献中将其分为用户界面、人员、业务过程、应用、数据和元数据五个层次。但对于企业决策层来说,首先要明确的是如何理解信息集成。如今企业的成功主要取决与它的信息意识和对企业内外快速变化的适应能力,也就是说通过企业信息集成,企业要成为敏捷性企业,保证企业信息系统的透明性(visibility)和灵活性(flex-ibility)。信息集成的理论基础是工程思想和系统思想的结合,它不仅是用技术建立一个信息系统,更重要的是它是一种新的管理理念和模式,所以要进行企业信息集成时不仅利用集成技术开发、整合信息系统,企业的组织结构,人力资源机构也要做相应调整。 1.企业决策层 企业决策层首先要将信息集成作为一项事关全局的项目来对待,因为它不仅关系到企业的每一个人,甚至会涉及权利和责任的再分配,影响部分人的利益。建立以企业决策层主要领导为组长的工作小组,着手制定企业信息化战略规划,规范相关信息标准并对企业员工进行培训,从组织上和措施两方面大力度保证信息集成的顺利进行。然后还要认识到集成所需要的时间一般会很长,短期内不能有所收益。要保证资金、人力的持续投入。 2.企业组织机构 企业信息集成时,也要针对企业的业务流程重组企业各部门,进一步提升企业信息部门的地位,应在决策层设立专门办公室或工作小组来统筹企业信息集成及集成后的系统日常运作,比如建立直接由企业cio领导下的信息部,部门主任或称经理负责整个企业的信息集成后日常运行所需的人、财、物管理,管理内容包括:专业信息管理部门与兼职信息部门的分工合作,不同部门信息基础设施的维护与更新责任,兼职信息管理人员的报酬分配以及全企业信息管理工作的工作制度(如全企业人员利用信息后的效果报告制度、获取信息后的上报制度、专业或兼职信息管理人员的工作制度、岗位责任制度、考核制度和奖惩制度)等等。此外,进行部门重组时,要注意保留企业的优势部门,要针对企业的具体业务流程来进行重组,建立起构架明晰、无生产冗余部分、权责明确的科学的企业系统,只有这样重组后的企业才能具有适应现代企业要求的扁平化组织结构。 3.企业人力资源配置及管理 企业在进行信息集成项目时要坚持以人为本的思想,充分发挥企业中复合型人才的作用,带动全员参与。对集成后的企业信息系统的人员配置管理时,要视企业具体情况灵活安排,在企业决策层设置专门职务(cio)来负责整个企业信息系统的发展规划及对企业信息资源的开发与利用及信息管理框架的制定和维护。建立向cio负责的工作小组或部门负责具体的技术、管理和开发工作。也可以在重组的业务部门中设立兼职岗位,除接受业务经理的领导外负责信息系统在本部门的具体信息内容管理工作,这一工作是向上一级的信息管理部门负责。在对这些人员进行管理时同时也要注意对他们的岗位管理、绩效管理和薪酬管理,如前所述的、信息集成系统日常运行管理中的兼职信息管理人员的报酬问题的解决(可在其工资的总数上加30%)和全企业信息管理工作的工作制度中建立全企业人员利用信息后的效果报告制度、获取信息后的上报制度、专业信息管理人员的工作制度等以及岗位责任制度、考核制度和奖惩制度等。只有全员投入到信息集成后的信息管理工作,才能发挥投入巨资的信息基础设施的作用,体现erp的优越性。 企业信息集成的理论基础是系统思想和工程思想,它并非一个简单技术解决方案问题。如果那样,只会使企业投资的信息系统成为企业的成本中心,而不能成为企业生产效率提升的推动因素。企业在现有的管理信息系统的基础上进行集成时,除了要考虑到技术因素外,更加要注意的是管理思想的更新,以系统的观点从全局的高度对信息集成进行规划,从而促进企业的全面变革,转型为适应现代环境的敏捷型企业。 企业信息管理论文:试述会计电算化对企业信息管理的影响 [摘要]本文从几个方面分析 会计 电算化对 企业 信息管理所带来的影响,以及如何能使会计电算化更好的为企业管理提供有效的会计信息,完善会计内部控制制度,提高会计信息质量,为企业管理服务。 [关键词]会计电算化 信息管理 内部控制 随着 科学 技术的 发展 , 计算 机的运用已渗透到各个领域, 电子 计算机数据处理技术已在会计领域广泛运用。会计电算化使会计人员从繁重的手工核算中解脱出来,大大提高了会计工作质量和会计工作效率。如何在提高会计处理的及时性、准确性的同时确保会计电算化的安全,已成为各电算化单位需要解决的问题。因此,大力推进.会计信息管理电算化进程,已经成为了企业管理的当务之急。 一、会计电算化对企业信息质量的影响 1.对企业内部控制制度的影响 (1) 电算化会计系统改变了会计凭证的形式 在计算机会计中,由于会计处理高度集中在计算机内部,其处理高度自动化,而且会计信息主要载体变为磁介质。电算化会计系统中,会计和财务的业务处理方法和处理程序发生了很大的变化,各类会计凭证和报表的生成方式、会计信息的储存方式和储存媒介也发生了很大的变化。原先反映会计和财务处理过程的各种原始凭证、记帐凭证、汇总表、分配表、工作底稿等作为基本会计资料的书面形式的资料减少了,有些甚至消失了。 会计电算化后,会计帐务的集中化处理,除原始数据的收集、审核、编码、输入由会计人员操作外, 经济 业务的记录和加工、会计报表的生成和查询等工作都可以通过计算机完成,这种数据处理的集中性使手工条件下的一些控制措施,在计算机会计中没有存在的必要。比如,编制科目汇总表、凭证汇总表等试算平衡的检查,总账明细账进行平行登记、账账核对、账证核对等,在会计电算化中由于核算程序的变化,这些控制已失去了其真正的意义。其次,手工会计中的一些平衡检查在电算化会计中将移入计算机系统内部,通过计算机程序体现出来。如,记账凭证的借、贷平衡效验;账户中期末余额、期初余额、本期发生额的检查;各核算业务模块间数据的核对;报表数据的钩稽关系检查、会计平衡的等式的检查等等。因此手工条件下行之有效的内部牵制制度,在电算化条件下已难以发挥其作用。 (2)内部控制的内容发生了改变 电算化会计系统是一个人机交互系统,再加之计算机系统更具隐蔽性,因此,其控制的内容更加复杂。大致可以概括为以下几方面:计算机会计人员的重新分工和新的内部牵制;系统安全控制以及系统开发、系统资料文书化控制;系统的组织和操作管理控制;系统的输入控制、处理控制和输出控制。手工会计信息系统中,每一笔经济业务的处理都需要经过多重手续,严格遵循有关的制约监督机制进行操作,如业务经办与授权批准、收付款项与会计记录的分离等,必须经过严格的审核复查机制,会计人员之间的联系是直接,因而很 自然 地形成严密的内部牵制制度,在相互牵制、相互核对、检查监督等重要措施的实施过程中,包含大量的信息提取、传输和校验等工作。实行电算化后,由于会计电算化的工作自动化、控制的程序化,各种手续都由计算机自动处理统一。 (3)计算机的使用提高了控制舞弊、犯罪的难度 随着计算机使用范围的扩大,利用计算机进行的贪污、舞弊、诈骗等犯罪活动也有所增加,由于储存在计算机磁性媒介上的数据容易被篡改,有时甚至能不留痕迹地篡改,数据库技术的提高使数据高度集中,未经授权的人员有可能通过计算机和 网络 浏览全部数据文件,复制、伪造、销毁企业重要的数据。计算机犯罪具有很大的隐蔽性和危害性,发现计算机舞弊和犯罪的难度较之手工会计系统更大,计算机舞弊和犯罪造成的危害和损失可能比手工会计系统更大。由此可见,计算机会计系统的内部控制制度与手工会计系统的内部控制制度相比较,计算机会计系统的内部控制是范围大、控制程序复杂的综合性控制,是控制的重点为职能部门和计算机数据处理部门并重的全面控制,是人工控制和计算机自动控制相结合的多方位控制。随着计算机在会计工作中的普遍应用,管理部门对由计算机产生的各种数据、报表等会计信息的依赖越来越大,这些会计信息的产生只有在严格的控制下,才能保证其可靠性和准确性。同时也只有在严格的控制下,才能预防和减少计算机犯罪的可能性。 2.对 企业 管理的影响 使企业管理信息化。企业是国家 经济 运行的主体,企业总体经营水平直接关系着国家经济的 发展 。因此实施国家信息化,企业信息化是基础,是优秀。那么,如何理解企业信息化的含义及内容呢?企业信息化,是指利用 计算 机、 网络 和通讯技术,支持企业产品的研发、生产、销售、服务等诸多环节,实现信息采集、加工和管理的系统化、网络化、集成化,信息流通的高效化和实时化,最终实现全面供应链管理和 电子 商务。企业信息化不仅是信息技术的延伸,更重要的应该是企业管理与组织管理的延伸,它已成为 现代 企业的一个重要标志和衡量企业综合实力的重要组成部分。而财务电算化是企业信息化的优秀组成部分。 会计 信息是各单位各部门进行生产经营决策的基础依据,不准确或错误的会计信息会导致决策的偏差或错误,质量控制是会计法规的要求。实行会计电算化后,会计资料是由电子计算机按规定的程序生成。为保证计算机生成的会计资料真实、完整、安全,加强对会计电算化工作的规范,《会计法》作出了两方面规定:一是会计软件必须符合国家统一会计制度的规定;二是用电子计算机生成的会计资料必须符合国家统一的会计制度的要求。实行会计电算化后,会计信息质量由于系统内部控制的严格规范,减少了人为原因造成的信息不实,删改等,大大提高了会计信息质量。 二、实施会计电算化过程中的几点建议 1.加强会计人员的计算机业务素质。目前,不少单位的电算化人员是由过去的会计经过短期培训而来,他们在使用微机处理业务的过程中,往往很多是除了开机使用财务软件之外对微机的软硬件知识了解甚少,当微机出现故障或与平常所见的界面不同时,就束手无策,而且这些会计人员操作很慢,在上机时经常出现误操作,一旦出错,可能就会使自己很长时间的工作成果付之东流,造成财务数据丢失,严重的导致系统崩溃,使会计电算化难以发挥其应有的作用。因此,在实施会计电算化时,必须首先培养电算化人员的会计和计算机专长,两者缺一不可。 2.建立和加强计算机环境的安全控制。在会计电算化中,主要财务数据都保存在计算机中,一旦计算机遭到损坏,将使计算机中保存的会计资料永久丢失。因此要建立计算机的环境保护制度,主要包括:机房环境保护,保护性设备配备,安全供电系统的安装,正版杀毒软件及防火墙的安装,装有财务数据的微机不能同时上互联网等。 3.计算机的软件和硬件系统的维护管理。计算机的软件和硬件是会计电算化工作的基础,只有做好软件和硬件的维护工作才能保证电算化工作的顺利进行。软件维护是指当单位会计业务发生变化时进行的软件修改和软件操作过程中出现故障时进行的排除修复工作,硬件维护是指在系统运行过程中,出现硬件故障时的检查修复,以及在设备更新、扩充、修复后的调试等工作。会计部门应设立系统维护岗位,设立专门的系统维护人员负责系统的硬件设备和软件的维护工作,根据不相容原理,该人员不得操作会计软件进行会计核算工作。 4.建立上机操作控制制度,为了保证信息处理质量,减少产生差错和事故的概率,保障会计资料的安全、准确、完整,应制定上机守则与操作规程的办法,这是操作控制制度化的具体体现,主要内容包括:①无关人员不能随便进入机房,进入机房的人员不能随意操控用于电算化工作的计算机。②开机后,操作人员不能擅自离开工作现场,如需离开,应退出工作界面,等回来后重新进行登录。③各种录入的数据均需经过严格的审批并具有完整真实的原始凭证。④数据录入员对输入的数据如有疑问,应及时核对,不能擅自修改。⑤对于外来的移动存储介质,在应用前必须进行杀毒处理。⑥发生输入内容有误的,应按系统提供的功能加以改正。⑦要做好数据备份,包括每日工作完成后进行备份、周备份、月备份等。 5.建立健全档案管理制度。会计电算化下的档案除了与传统会计下相同的纸制会计资料,如打印输出的各种帐簿、报表、凭证外,还包括存储会计资料和程式的光盘及其他存储介质,这些档案的管理与纸制档案的管理有很多特殊的要求,为防止发生损害,应通过制定与实施相应的档案管理制度来实现,一般包括:①存档的手续必须有会计主管和系统管理员的签章才能存档保管。②采取安全保证措施,如备份的磁盘介质应贴上保护标签,存放在安全、洁净、防潮防磁的地方,最好进行双备份或三备份,并存储于两个空间位置不同的地方分别保管。③对保存的磁盘介质要定期进行检查和复制,防止磁性介质损坏而使会计资料丢失。④对于磁盘介质原则上不予外借,如有必要,可采取复制的办法借出。如果原件借出,必须严格进行登记并告之其使用办法,收回时应严格检查存储内容的完整性及安全性(是否染毒或删除文件等)。 总之,会计电算化是企业信息化的重要组成部分,它使企业管理再上一个台阶。但现阶段我国会计电算化水平还不是很高,要使它发挥最大作用,还得在技术制度上加以改进,使之能更好的为企业管理服务。 企业信息管理论文:浅谈会计电算化与企业信息管理 摘 要:随着电子信息技术与互联网、电子商务的飞速发展,传统的会计核算难以做到信息资源的及时共享。如何将会计电算化融入现今的企业信息管理系统之中,是现代化管理和会计自身改革与发展的需要,是现代科技发展的必然。 关键词:会计电算化;企业信息;管理 1 会计电算化与企业信息管理的关系 会计是经济管理的重要组成部分。一个企业的会计信息约占企业全部信息的70%,会计电算化系统在企业信息管理系统中占有十分重要的位置。如果把管理信息系统比作大脑,那么会计电算化系统就好比神经中枢系统,控制着整个系统的运行。会计电算化是整个企业信息化的重要保证。 会计电算化是采用电子计算机替代手工记账、算账、报账及对会计资料进行电子化分析和综合利用的现代记账手段,是以电子计算机为主的当代电子和信息技术应用于会计工作中的简称。企业通过实现会计电算化,使财务人员从繁重的手工操作中解脱出来,从简单的核算向企业的经营管理和决策的方向迈出了可喜的一步。 企业信息管理的优秀是企业资源计划(erp),它以供应链管理(scm)为重点,以财务成本控制为目标,通过精心设计的物流、资金流、信息流,把从原材料开始到产品服务整个过程企业所拥有的人、财、物、信息、时间、空间等资源进行综合平衡和优化管理。 如果一个企业真正建立起信息管理平台,那么基于模拟人工业务内容和流程,与实时发生业务处理、管理控制相分割的传统会计电算化,无论是从技术上,还是内容上都将发生一次质的飞跃。其意义将不亚于从手工会计系统到会计电算化系统的飞跃。那么,建立在企业信息管理化下的崭新的会计电算化———“会计化系统”将是一个基于互联网的信息系统(传统的会计电算化是基于局域网的信息系统),是一个能与业务协同处理,能实时进行数据处理,实时管理控制的系统,是一个信息高度集成和共享的系统。它能随时查看各种成本费用的实际发生情况,变事后反映为事前分析,事中控制,随时利用账表一体化产生业务执行数据,为领导正确决策提供准确、真实、可靠的数据。 会计电算化与企业信息管理系统相融合,改变了传统的单一信息生成和传递结构,进一步加强了财务职能与企业各环节的密切联系。使企业的信息资源达到最佳配置。 2 企业信息化管理对现行会计电算化的影响 2.1 对会计数据输入形式的影响。在企业信息化环境下,会计数据的输入形式发生了很大变化。一是书面形式的原始凭证在很多情况下被电子数据所代替,如电子商务产生的交易凭证、计算机集成制造系统自动记录的生产数据等。二是原始凭证的输入点在大多数情况下不在财会部门,而在产生数据的业务部门,如采购部门、销售部门以及办公自动化环境中。三是大多数记账凭证将由会计电算化系统自动产生。会计数据输入形式的改变将对传统会计岗位的设置、数据处理流程、会计数据资料的生成与管理带来一系列的变革。 2.2 对会计数据处理内容的影响。传统会计数据的处理围绕会计要素展开,会计信息主要是价值信息,最后形成若干通用会计报表传递给信息使用者。会计的主要目的是确定资本价值和最佳收益,信息使用者通过资产负债表、利润表等数据就可决定决策模式。这种会计方法的特点是,提供的会计信息对所有不同信息使用者都是统一的、事先确定的、综合性的、单一计量的。在企业信息化环境下,数据库信息为整个企业信息系统共享,它存放的是企业最基本的经济活动事项的数据,而不是按会计要素进行货币计量并分类、归并和综合化的数据。利用数据库技术、网络技术和计算机极强的数据处理能力,使会计信息化系统在企业管理信息系统中的综合系统地位得到加强,由原来的以提供日常核算资料为主,发展到对企业的各类管理人员提供信息。另外,基于互联网的会计信息化系统的发展,大大扩展了会计数据处理的时空范围,远程处理、使实时监控成为可能。 2.3 对数据处理流程的影响。在企业信息化环境下,数据处理流程发生了很大变化。一是数据处理流程的起点由财会部门的凭证输入点扩展至企业的业务源头,进入系统的业务数据的准确性直接关系到系统数据处理的准确与否。二是日常的会计数据处理和信息输出均由计算机网络系统自动进行,除非出现计算机安全问题,计算机内部数据处理一般是不会出差错的。也就是说,只要保证输入的正确性,一般也就保证了处理和输出的正确性。因此,在计算机内部没有必要模仿手工处理流程进行账账核对和试算平衡处理,数据处理流程可直接根据实际的数据流来设计。 2.4 对会计数据生成与管理的影响。企业信息化以后,会计数据的生成与管理将会发生很大变化。一是由于集成系统处理总是以最基本的交易事项为处理单元的,因此记账凭证的数量将会大量地增加,再打印记账凭证将会付出较高代价。二是书面形式的原始凭证或不存在,或分散在企业的业务源头,再强调记账凭证与原始凭证的书面匹配,将会人为增加冗余的业务流程和处理工作量。三是随着社会信息化的发展,会计信息的查询、使用以及财务报表的越来越趋向于网上在线的形式,因此在信息化环境下,基于书面资料的会计数据生成与管理办法应过渡到基于电子数据的会计数据生成和管理办法。 2.5 对会计数据处理组织的影响。传统会计组织结合内部控制的要求按会计工作的不同内容进行划分,并相应地配备会计人员开展数据处理工作。在会计电算化系统中,原先由会计人员分工完成的许多内容都由计算机集中自动地完成,因此组织形式和人员配备必然会发生较大变化。尤其是当企业信息化发展到一定程度和规模时,会计信息化系统将完全融合于整个企业信息系统中,企业内部传统的部门界线、数据处理职能分隔将越来越模糊。 3 实现会计电算化与企业管理一体化存在的问题 3.1 运用了电算化系统的企业,只是解决了会计核算与财务管理方面的问题,尚未进一步提出全面的企业信息管理一揽子解决方案,因此无法实施会计核算与信息管理网络资源共享。许多企业既上会计电算化,也搞信息网络平台,但从一开始两者就是分离的,不相干的,缺乏统一和长远的规划。 3.2 不同所有制企业和不同行业所运用的电算化软件版本种类多样化,系统开发与应用平台不相兼容,系统结构复杂化。为数不少的企业所运用的电算化系统大多是软件单机版,跟企业的信息管理一体化往往是脱节的。一些企业实行了核算的网络化管理,但没有与整个管理平台连接起来;从而为信息一体化的推进增加了难度。 3.3 安全性问题是顺利实施网络会计的重要因素,在网络化迅速发展的今天,垃圾文件泛滥成灾,网络黑客充斥其间的时代。安全性问题已经成为网络会计发展的生死攸关的问题。会计信息是反映企业财务状况和经营成果的重要依据,不得随意泄露、破坏和遗失。在网络环境下,大量的会计信息通过开放色internet传递,置身于开放的网络中,存在被截取、篡改、泄露机密等安全问题,很难保证其真实性与完整性。 3.4 会计电算化与企业信息管理系统相融合,对相应会计人员的素质要求也较高,要求会计人员既懂会计、又懂管理,不仅熟悉会计电算化知识、又熟悉网络知识,既会会计业务操作,又能解决实际工作中存在的各种问题。但目前相当一部分会计人员不能适应这种发展的要求,因此人才问题成为网络会计发展的一大问题。 实现会计电算化与信息管理系统的统一,必将为企业今后的飞速发展打下坚实的基础。 企业信息管理论文:小议会计电算化在企业信息管理中的作用 摘要:电算化具有运算速度快、存储容量大、数据高度共享、检索查询速度快捷、编制报表简单、数据准确等特点。如何将会计电算化融入现今的企业信息管理系统之中,是现代化管理和会计自身改革与发展的需要,是现代科技发展的必然。 关键词:会计;电算化;企业信息 会计电算化核算能完成凭证录入、记账算账和报账等核算工作。它是集核算和管理于一体的会计信息系统,财务会计信息为管理提供重要的信息资料,作为其信息来源和依据。电算化具有运算速度快、存储容量大、数据高度共享、检索查询速度快捷、编制报表简单、数据准确等特点。会计电算化改变了会计数据处理方式和账务处理方式及内部控制制度,注重会计信息分析。所以应强化会计电算化,增长会计信息的安全性、体察性与档案管理工作,使会计电算化向更深层次。如何将会计电算化融入现今的企业信息管理系统之中,是现代化管理和会计自身改革与发展的需要,是现代科技发展的必然。 一、会计电算化与企业信息管理的关系 会计是经济管理的重要组成部分。一个企业的会计信息约占企业全部信息的70%,会计电算化系统在企业信息管理系统中占有十分重要的位置。如果把管理信息系统比作大脑,那么会计电算化系统就好比神经中枢系统,控制着整个系统的运行。会计电算化是整个企业信息化的重要保证。 会计电算化是采用电子计算机替代手工记账、算账、报账及对会计资料进行电子化分析和综合利用的现代记账手段,是以电子计算机为主的当代电子和信息技术应用于会计工作中的简称。 企业信息管理的优秀是企业资源计划(erp),它以供应链管理(scm)为重点,以财务成本控制为目标,通过精心设计的物流、资金流、信息流,把从原材料开始到产品服务整个过程企业所拥有的人、财、物、信息、时间、空间等资源进行综合平衡和优化管理。 如果一个企业真正建立起信息管理平台,那么基于模拟人工业务内容和流程,与实时发生业务处理、管理控制相分割的传统会计电算化,无论是从技术上,还是内容上都将发生一次质的飞跃。建立在企业信息管理化下的崭新的会计电算化——“会计化系统”将是一个基于互联网的信息系统,是一个能与业务协同处理,能实时进行数据处理,实时管理控制的系统,是一个信息高度集成和共享的系统。它能随时查看各种成本费用的实际发生情况,变事后反映为事前分析,事中控制,随时利用账表一体化产生业务执行数据,为领导正确决策提供准确、真实、可靠的数据。 二、企业信息化管理对现行会计电算化的影响 (一)对会计数据输入形式的影响 在企业信息化环境下,会计数据的输入形式发生了很大变化。一是书面形式的原始凭证在很多情况下被电子数据所代替,如电子商务产生的交易凭证、计算机集成制造系统自动记录的生产数据等。二是原始凭证的输入点在大多数情况下不在财会部门,而在产生数据的业务部门,如采购部门、销售部门以及办公自动化环境中。三是大多数记账凭证将由会计电算化系统自动产生。会计数据输入形式的改变将对传统会计岗位的设置、数据处理流程、会计数据资料的生成与管理带来一系列的变革。 (二)对会计数据处理内容的影响 传统会计数据的处理围绕会计要素展开,会计信息主要是价值信息,最后形成若干通用会计报表传递给信息使用者。会计的主要目的是确定资本价值和最佳收益,信息使用者通过资产负债表、利润表等数据就可决定决策模式。这种会计方法的特点是,提供的会计信息对所有不同信息使用者都是统一的、事先确定的、综合性的、单一计量的。在企业信息化环境下,数据库信息为整个企业信息系统共享,它存放的是企业最基本的经济活动事项的数据,而不是按会计要素进行货币计量并分类、归并和综合化的数据。利用数据库技术、网络技术和计算机极强的数据处理能力,使会计信息化系统在企业管理信息系统中的综合系统地位得到加强,由原来的以提供日常核算资料为主,发展到对企业的各类管理人员提供信息。 (三)对数据处理流程的影响 在企业信息化环境下,数据处理流程发生了很大变化。一是数据处理流程的起点由财会部门的凭证输入点扩展至企业的业务源头,进入系统的业务数据的准确性直接关系到系统数据处理的准确与否。二是日常的会计数据处理和信息输出均由计算机网络系统自动进行,除非出现计算机安全问题,计算机内部数据处理一般是不会出差错的。只要保证输入的正确性,也就保证了处理和输出的正确性。在计算机内部没有必要模仿手工处理流程进行账账核对和试算平衡处理,数据处理流程可直接根据实际的数据流来设计。 (四)对会计数据处理组织的影响 传统会计组织结合内部控制的要求按会计工作的不同内容进行划分,并相应地配备会计人员开展数据处理工作。在会计电算化系统中,原先由会计人员分工完成的许多内容都由计算机集中自动地完成,因此组织形式和人员配备必然会发生较大变化。尤其是当企业信息化发展到一定程度和规模时,会计信息化系统将完全融合于整个企业信息系统中,企业内部传统的部门界线、数据处理职能分隔将越来越模糊。 三、实现会计电算化与企业管理一体化存在的问题 1、运用了电算化系统的企业,只是解决了会计核算与财务管理方面的问题,尚未进一步提出全面的企业信息管理的解决方案,因此无法实施会计核算与信息管理网络资源共享。许多企业既上会计电算化,也搞信息网络平台,但从一开始两者就是分离的,不相干的,缺乏统一和长远的规划。 2、会计电算化与企业信息管理系统相融合,对相应会计人员的素质要求也较高,要求会计人员既懂会计、又懂管理,不仅熟悉会计电算化知识、又熟悉网络知识,既会会计业务操作,又能解决实际工作中存在的各种问题。但目前相当一部分会计人员不能适应这种发展的要求,因此人才问题成为网络会计发展的一大问题。 3、安全性问题是顺利实施网络会计的重要因素,在网络化迅速发展的今天,垃圾文件泛滥成灾,网络黑客充斥其间的时代。安全性问题已经成为网络会计发展的生死攸关的问题。会计信息是反映企业财务状况和经营成果的重要依据,不得随意泄露、破坏和遗失。在网络环境下,大量的会计信息通过开放色internet传递,置身于开放的网络中,存在被截取、篡改、泄露机密等安全问题,很难保证其真实性与完整性。 实现会计电算化与信息管理系统的统一,必将为企业今后的飞速发展打下坚实的基础。 企业信息管理论文:关于会计电算化与企业信息管理的探讨 [摘要] 随着我国科技的飞速发展,许多高新技术已经应用于生产和生活中,会计数据处理技术也与企业信息管理相结合,会计数据处理不再是单纯的数据核算,而是对数据信息进行统筹管理。本文通过分析会计电算化与企业信息管理之间的关系和相互影响来分析二者对于企业发展的重要性以及二者相互融合中存在的障碍及解决方法。 [关键词] 会计电算化;信息管理;关系;影响;融合 当今的社会,是信息化的社会,可以说“信息”这个极其重要的生产要素,在某种程度上决定了企业的发展和成败。企业管理的内涵即是对信息进行控制和传递。当今社会的高速发展,对企业信息管理方面提出了更高的要求,电子计算机技术的应用,对企业信息管理的作用至关重要。而企业的会计部门,是企业信息管理的重要部门,在企业信息化管理中起带头作用。因此,会计电算化是企业信息管理的前提和保障。 一、现代企业制度下会计电算化与企业信息管理的关系 对于任何企业来说,会计都是其经济管理的重要部分,会计信息更是企业信息的关键组成部分,对会计信息的处理效果很大程度上决定了企业信息管理的成败。而现代电子计算机及会计软件在企业会计中的应用,使得会计电算化获得了前所未有的发展,因此,毫不夸张地说,会计电算化很大程度上控制着整个企业的运行与发展。会计电算化就是运用电子计算机及相关会计软件对公司账务进行电子化操作、分析、利用的现代记账方式,它以电子计算机、会计软件为主要载体,实现会计工作的现代电子信息技术化。 企业信息管理以企业资源管理为重点,以控制财务成本为目标,通过计划、流程,对企业资源进行平衡利用和优化管理。现代企业运用现代电子信息技术、电子商务技术对企业的信息活动和信息的传递进行控制、管理,以建立一个现代企业信息管理系统,从而使得企业信息资源的配置、利用更加合理化、高效率化。企业信息管理系统,从企业获得信息到输入信息,并对信息进行整合,最后生产、交换信息,是一个衔接的过程,其最终目的是产生有用的知识,用于企业信息管理。 建立在现代企业制度下的会计电算化不同于传统的会计电算化,其最终目的是运用现代电子信息技术,建立一个实时、开放的会计信息系统,以满足企业经营管理、投资及决策的需求。通过实时的数据处理及管理控制,随时对各种财务成本的运营情况进行监察,以及时进行事前分析和事中控制,从而避免事后反映这种传统会计电算化带来的弊端,为企业的决策者提供准确的信息。 会计电算化与企业信息管理的进一步融合,加快了企业信息处理的速度,提高了企业信息的可靠性、准确性,改变了企业信息的单一生成方式、传递结构,进一步密切了财务工作与企业各项经济活动的联系,有利于企业的资源配置达到最佳的状态。 二、会计电算化对企业信息管理的影响 1.会计电算化加快了信息处理的速度。 传统的会计工作模式下,会计账务的处理速度很慢,而现代企业的发展对于信息的需求有一个时间上的要求,会计电算化的运用,大大加速了会计工作的效率,同样,也加快了企业信息处理的速度,使得信息使用者能够获得更快、更新的信息,使企业决策者能够迅速了解企业经济的运营情况,有利于企业管理者根据企业信息资源及时调整策略。 2.会计电算化使得企业信息管理更加高度集成化。会计电算化系统相对于企业其他信息系统来说,具有一定的独立性,但同时,它需要与其他信息系统保持畅通的数据交流与共享,因此,会计电算化系统的运行应该立足于整个企业的信息管理需求,而不应局限于提供专门的财务信息,统一规划、统一实施,把会计信息系统和企业其他内部信息系统融合为一体,使企业信息管理高度集成化,更加适应现代企业经营管理的需要,真正实现企业信息化建设的系统化、规模化和集成化。 3.会计电算化使企业信息管理网络化。随着当代社会信息的网络化,许多企业建立了自己的网站或自己的网络公司,以扩大贸易渠道,增加贸易商机。而会计电算化除了完成自己的本职工作——会计核算工作外,还应充分利用互联网从各种渠道搜集企业经济活动所产生的数据信息、资料,并根据企业信息需求整合、处理这些资料以形成会计信息,向企业内部的各个部门、各个信息系统进行传递,以帮助信息使用者改进企业经营模式、决策方法,并实时控制企业的经济活动。企业信息管理网络化大大增强了企业经营管理的活力。 4.会计电算化有利于培养信息管理人才。会计电算化与企业信息管理相融合,对会计工作人员的素质有更高层次的要求,他们不仅要懂会计、又要懂管理,还要熟悉网络知识,既懂会计业务操作,又能解决会计工作中的实际问题。会计电算化帮助会计人员从烦琐的会计账务处理工作中解脱出来,让他们把更多的时间放到信息管理上来,增强处理信息、运用信息的能力,增加信息流通的畅通性,从而培养更多的信息管理人才。企业信息管理人才的增多,会提高企业运作的效率,提升企业的效益。 三、企业信息管理对会计电算化的影响 在企业信息化的过程中,信息技术的革新也带来了会计工作方式的革新,会计工作人员突破传统的会计工作,不仅注重高质量的会计核算工作,同时为企业的整体管理提供专业化的信息服务。企业信息化在促进会计电算化发展的同时,也革新了信息的单一化生成方式和传递结构,进而密切了财务职能和企业各个环节的联系。企业信息化对会计电算化的影响主要有: 1.数据处理对象的变化。传统的会计电算化,对会计数据进行处理时基于会计要素进行,产生的会计信息仅仅局限于财务部门使用,而且这种传统的会计电算化模式,提供的价值信息对所有信息使用者都是同一的、综合的、单一的。而企业信息化,要求数据库中存放的信息为整个企业信息管理系统所共享,其服务的对象是企业各个经济活动部门和业务流程。它存放、处理的数据是企业各项经济活动的基本数据,并不是按传统的会计要素对数据进行分类、归并、整合。现代的会计电算化的优势资源支撑有:数据库技术、电子网络技术、电子计算机等,这些优势资源使会计电算化体制在整个企业信息管理系统中的地位得到巩固加强,从以日常核算工作为主,发展为向企业的所有管理者提供信息。除此之外,会计电算化系统利用互联网扩展了数据处理的时间、空间范围,方便了实时监控。 2.数据处理程序的变化。传统的会计电算化数据处理,是由财务部门输入数据,其数据处理往往滞后于业务活动的发生。而在企业信息化的背景下,数据信息处理的起点由财务部门的凭证输入点向前延伸到企业的各项业务源头,会计数据和会计信息的产生是与业务的发生同时进行的。另外,日常的会计核算工作是由电子计算机自动完成的,只要保证输入信息的正确性和计算机的安全维护,一般数据处理是不会有差错的。 3.数据输入方式的变化。传统的会计电算化,是根据纸质的原始凭证进行数据录入和记账凭证编制的。与传统的会计电算化不同的是,当前的会计电算化基于电子数据,这些数据不仅仅来自会计部门,还来自采购部门、销售部门等其他的业务部门。由此,会计电算化将会自动产生记账凭证。这一系列会计输入方式的变化,将会对会计工作岗位的设置、数据处理流程、会计信息资料的产生、管理带来一系列重大的变革。 4.会计信息生成方式的变化。企业信息化管理,使得会计信息的生成与管理也发生了很大的变化。由于集成的信息处理单元是企业最基本的业务交易事项,所以记账凭证的数量也将大大增多,因此,打印记账凭证也将会付出高成本、高代价。而纸质的原始凭证缺乏或分散在业务源头,再强调原始凭证与记账凭证相匹配,会人为地增加工作量。企业信息化的管理,使会计信息的查询、利用越来越网络化,因此,信息化大背景下产生的会计信息和数据是基于电子数据,而不是传统的书面资料。 5.会计信息处理组织的变化。传统的会计信息处理组织,从内部会根据工作的内容不同而进行划分,并安排专门的会计工作者进行数据处理。现代的会计电算化系统,把许多由会计工作者分工完成的内容由电子计算机自动完成,使得会计数据处理的组织形式和会计数据处理的人员安排发生了很大变化。特别是企业信息化的水平达到一定的规模和水平时,会计电算化系统将融入整个企业信息管理系统中,企业内部的传统部门界限、数据处理的职能分工越来越模糊,越来越一体化。 四、会计电算化与企业信息管理融合中的障碍 首先,目前而言,运用了会计电算化系统的单位,只解决了会计核算工作和财务管理上的相关问题,并没有就全面的企业信息管理一体化提出解决方案和措施,所以,并不能使会计核算与信息管理资源达到网络共享的程度。一些企业一方面采用会计电算化系统,另一方面也开发网络信息平台,遗憾的是,从运行的开始,二者就是相分离的,没有联系的,企业并没有将二者结合、统一起来,从而缺乏长远的规划目标,这样既不利于会计电算化的发展,也不利于企业信息化管理水平的提高。 其次,现代会计电算化软件的版本和种类的多样化,使得不同性质、不同行业的企业有了更多的选择,但是,应用平台与系统开发之间的互不兼容,使得整个系统结构更加复杂化。目前,大多数单位采用的会计电算化系统是单机版软件,这与企业信息管理一体化的进展是相脱节的。当然,还有一部分企业采用了会计核算工作的网络化管理,但是没有同整个信息管理平台衔接起来,使得信息一体化的发展更加困难。 再次,会计电算化与企业信息管理的融合面临的另一问题是安全性问题。网络信息化飞速发展的今天,一方面使资源共享更为方便,另一方面也带来了很大的安全问题:垃圾信息、垃圾文件充斥着整个网络,当然让人更为害怕的是网络黑客非法访问和企业数据被窃取。安全性问题成为会计网络化发展的关键性问题。会计信息占整个企业信息的70%,由此可知,会计信息反映的是整个企业的财务状况、经营成果,它关系着整个企业发展的成败,不能随意泄露。同时,网络信息资源虽然充足,但是许多虚假信息也同样迷惑着企业,如果不能确保所获取资源的真实性,就很难保证会计信息的完整性、有效性。 然后,会计电算化与企业信息管理的一体化,对相关会计工作者的素质也提出了更高的要求,一方面要求会计人员不仅熟知会计专业知识,还要懂管理;不仅懂会计电算化,还要熟悉会计网络技术;一方面有很强的业务操作能力,一方面还要有解决实际工作中存在的问题。但是,目前来说,相当一部分会计工作者不能适应这方面的要求,使会计电算化与企业信息管理的一体化进程不能很好地进行,因此,培养专门的人才显得尤为重要。 最后,各个信息交流环节存在着障碍。很多会计电算化产生的信息在信息管理、传递中没有很好地实现与整个信息管理系统的交流、沟通,产生了一些“信息孤岛”。这样的工作状态,使得信息只能在一个部门内部流通,不能更好地实现它的价值,不能为企业所用。 五、如何更好地实现二者的融合 首先,采用适合本企业工作的会计电算化软件,克服应用平台与系统开发之间的不兼容性,使整个系统的工作简单化、统一化。同时,还应该从软件、硬件设施上完善自己,克服单机版软件带来的与企业信息管理相脱节的问题。 把会计核算工作的网络化同整个信息管理平台结合起来,也可以解决会计电算化与企业信息管理一体化过程中出现的一些问题。 其次,努力构建全面的企业信息管理的架构和方案。企业运用会计电算化,不仅要解决会计核算工作和财务管理工作中存在的问题,还要把会计电算化系统同开发网络信息平台结合起来,使会计电算化产生的信息与网络资源信息整合,共同服务于企业的发展,真正达到企业信息管理的一体化。 再次,建立很好的沟通机制。不管企业的会计电算化系统达到了怎样高的水平,如果其产生的信息没有得到很好的控制、传递、沟通,就是没有价值的信息,因此,企业在完备软硬件的同时,还要建立良好的沟通机制,使这些有价值的信息在整个信息管理系统中得到很好的传递,以发挥它的价值,从而使会计电算化与企业信息管理更好地融合在一起。 然后,时时注意安全性问题。会计电算化系统应该采用特殊的软件,一方面既可以自动检索,防止输入错误的数据,还要有自动恢复的功能,在出现特殊操作问题时,可以通过系统恢复数据信息。另外,不间断地对计算机进行特殊的安全保护、维护工作,在防止计算机自身出现问题的同时,还要防护外在的网络犯罪、网络病毒的危害,以保证信息数据的安全性。 最后,培养更多的专门人才从事信息管理。既能达到处理业务能力的要求,又能在信息管理工作中解决一些实际问题。 六、结论 当今的社会是信息化的社会,信息技术的不断发展与完善更是引发了全球性的信息化浪潮。会计电算化随着电子信息技术、互联网与电子商务的不断发展,进入到了现代企业信息管理体系中,会计电算化的最终目的是增强企业的活力,提高企业的效益,从而系统地、持续地运用现代信息技术和现代信息管理思想来实现企业信息管理水平的提升。这不仅是会计学自身发展与改革的需要,也是企业发展的需要。 企业信息管理论文:VPN技术在企业信息管理中的应用研究 摘要:利用虚拟专用网络vpn技术,将计算机远程终端通过internet接入公司企业网,从而实现远程网络用户对企业内部信息资源的安全访问。 关键词:虚拟专用网 vpn 远程访问 网络安全 0 引言 随着信息时代的来临,企业的发展也日益呈现出产业多元化、结构分布化、管理信息化的特征。计算机网络技术不断提升,信息管理范围不断扩大,不论是企业内部职能部门,还是企业外部的供应商、分支机构和外出人员,都需要同企业总部之间建立起一个快速、安全、稳定的网络通信环境。怎样建立外部网络环境与内部网络环境之间的安全通信,实现企业外部分支机构远程访问内部网络资源,成为当前很多企业在信息网络化建设方面亟待解决的问题。 1 vpn技术简介 vpn(virtual private network)即虚拟专用网络,指的是依靠isp(internet服务提供商)和其他nsp(网络服务提供商)在公用网络中建立专用的数据通信网络的技术,通过对网络数据的封装和加密传输,在公用网络上传输私有数据的专用网络。在隧道的发起端(即服务端),用户的私有数据经过封装和加密之后在internet上传输,到了隧道的接收端(即客户端),接收到的数据经过拆封和解密之后安全地到达用户端。 vpn可以提供多样化的数据、音频、视频等服务以及快速、安全的网络环境,是企业网络在互联网上的延伸。该技术通过隧道加密技术达到类似私有网络的安全数据传输功能,具有接入方式灵活、可扩充性好、安全性高、抗干扰性强、费用低等特点。它能够提供internet远程访问,通过安全的数据通道将企业分支机构、远程用户、现场服务人员等跟公司的企业网连接起来,构成一个扩展的公司企业网,此外它还提供了对移动用户和漫游用户的支持,使网络时代的移动办公成为现实。 随着互联网技术和电子商务的蓬勃发展,基于internet的商务应用在企业信息管理领域得到了长足发展。根据企业的商务活动,需要一些固定的生意伙伴、供应商、客户也能够访问本企业的局域网,从而简化信息传递的路径,加快信息交换的速度,提高企业的市场响应速度和决策速度。同时,围绕企业自身的发展战略,企业的分支机构越来越多,企业需要与各分支机构之间建立起信息相互访问的渠道。面对越来越复杂的网络应用和日益突出的信息处理问题,vpn技术无疑给我们提供了一个很好的解决思路。vpn可以帮助远程用户同公司的内部网建立可信的安全连接,并保证数据的安全传输,通过将数据流转移到低成本的网络上,大幅度地减少了企业、分支机构、供应商和客户花在信息传递环节的时间,降低了企业局域网和internet安全对接的成本。vpn的应用建立在一个全开放的internet环境之中,这样就大大简化了网络的设计和管理,满足了不断增长的移动用户和internet用户的接入,以实现安全快捷的网络连接。 2 基于internet的vpn网络架构及安全性分析 vpn技术类型有很多种,在互联网技术高速发展的今天,可以利用internet网络技术实现vpn服务器架构以及客户端连接应用,基于internet环境的vpn技术具有成本低、安全性好、接入方便等特点,能够很好的满足企业对vpn的常规需求。 2.1 internet环境下的vpn网络架构 internet环境下的vpn网络包括vpn服务器、vpn客户端、vpn连接、隧道等几个重要环节。在vpn服务器端,用户的私有数据经过隧道协议和和数据加密之后在internet上传输,通过虚拟隧道到达接收端,接收到的数据经过拆封和解密之后安全地传送给终端用户,最终形成数据交互。基于internet环境的企业vpn网络拓扑结构如下图所示。 2.2 vpn技术安全性分析 vpn技术主要由三个部分组成:隧道技术,数据加密和用户认证。隧道技术定义数据的封装形式,并利用ip协议以安全方式在internet上传送;数据加密保证敏感数据不会被盗取;用户认证则保证未获认证的用户无法访问网络资源。vpn的实现必须保证重要数据完整、安全地在隧道中进行传输,因此安全问题是vpn技术的优秀问题,目前,vpn的安全保证主要是通过防火墙和路由器,配以隧道技术、加密协议和安全密钥来实现的,以此确保远程客户端能够安全地访问vpn服务器。 在运行性能方面,随着企业电子商务活动的激增,信息处理量日益增加,网络拥塞的现象经常发生,这给vpn性能的稳定带来极大的影响。因此制定vpn方案时应考虑到能够对网络通信进行控制来确保其性能。我们可以通过vpn管理平台来定义管理策略,分配基于数据传输重要性的接口带宽,这样既能满足重要数据优先应用的原则,又不会屏蔽低优先级的应用。考虑到网络设施的日益完善、网络应用程序的不断增加、网络用户数量的快速增长,对与复杂的网络管理、网络安全、权限分配的综合处理能力是vpn方案应用的关键。因此vpn方案要有一个固定的管理策略以减轻管理、报告等方面的负担,管理平台要有一个定义安全策略的简单方法,将安全策略进行合理分布,并能管理大量网络设备,确保整个运行环境的安全稳定。 3 windows环境下vpn网络的设计与应用 企业利用internet网络技术和windows系统设计出vpn网络,无需铺设专用的网络通讯线路,即可实现远程终端对企业资源的访问和共享。在实际应用中,vpn服务端需要建立在windows服务器的运行环境中,客户端几乎适用于所有的windows操作系统。下面以windows2003系统为例介绍vpn服务器与客户端的配置。 3.1 windows 2003系统中vpn服务器的安装配置 在windows2003系统中vpn服务称之为“路由和远程访问”,需要对此服务进行必要的配置使其生效。 3.1.1 vpn服务的配置。桌面上选择“开始”“管理工具”“路由和远程访问”,打开“路由和远程访问”服务窗口;鼠标右键点击本地计算机名,选择“配置并启用路由和远程访问”;在出现的配置向导窗口点下一步,进入服务选择窗口;标准vpn配置需要两块网卡(分别对应内网和外网),选择“远程访问(拨号或vpn)”;外网使用的是internet拨号上网,因此在弹出的窗口中选择“vpn”;下一步连接到internet的网络接口,此时会看到服务器上配置的两块网卡及其ip地址,选择连接外网的网卡;在对远程客户端指派地址的时候,一般选择“来自一个指定的地址范围”,根据内网网段的ip地址,新建一个指定的起始ip地址和结束ip地址。最后,“设置此服务器与radius一起工作”选否。vpn服务器配置完成。 3.1.2 赋予用户拨入权限设置。默认的系统用户均被拒绝拨入到vpn服务器上,因此需要为远端用户赋予拨入权限。在“管理工具”中打开“计算机管理”控制台;依次展开“本地用户和组”“用户”,选中用户并进入用户属性设置;转到“拨入”选项卡,在“选择访问权限(拨入或vpn)”选项组下选择“允许访问”,即赋予了远端用户拨入vpn服务器的权限。 3.2 vpn客户端配置 vpn客户端适用范围更广,这里以windows 2003为例说明,其它的windows操作系统配置步骤类似。 在桌面“网上邻居”图标点右键选属性,之后双击“新建连接向导”打开向导窗口后点下一步;接着在“网络连接类型”窗口里选择“连接到我的工作场所的网络”;在网络连接方式窗口里选择“虚拟专用网络连接”;接着为此连接命名后点下一步;在“vpn服务器选择”窗口里,输入vpn服务端地址,可以是固定ip,也可以是服务器域名;点下一步依次完成客户端设置。在连接的登陆窗口中输入服务器所指定的用户名和密码,即可连接上vpn服务器端。 3.3 连接后的共享操作 当vpn客户端拨入连接以后,即可访问服务器所在局域网里的信息资源,就像并入局域网一样适用。远程用户既可以使用企业oa,erp等信息管理系统,也可以使用文件共享和打印等共享资源。 4 小结 现代化企业在信息处理方面广泛地应用了计算机互联网络,在企业网络远程访问以及企业电子商务环境中,虚拟专用网(vpn)技术为信息集成与优化提供了一个很好的解决方案。vpn技术利用在公共网络上建立安全的专用网络,从而为企业用户提供了一个低成本、高效率、高安全性的资源共享和互联服务,是企业内部网的扩展和延伸。vpn技术在企业资源管理与配置、信息的共享与交互、供应链集中管理、电子商务等方面都具有很高的应用价值,在未来的企业信息化建设中具有广阔的前景。 企业信息管理论文:网络管理系统在电力企业信息管理中的应用 【摘要】根据湖南省电力公司《关于开展信息通信一体化调度运行支撑平台(SG-I6000)地市单位推广应用的通知》以及《信息通信一体化调度运行支撑平台(SG-I6000)一期项目二级单位推广实施方案》的要求,长沙信息通信公司一是对公司主机、网络设备及终端设备进行了基础数据治理,二是规范了主机及网络设备运行监视、数据管理、运行管理等三大业务应用的流程,三是通过月度考核机制保障工作效果,有效推进了I6000管理系统深化应用,提高了公司信息运维管理水平,并从中积累了一定的经验。 【关键词】电力;信息管理;网络 1专业管理的理念或策略 I6000管理系统深化应用是以提升公司I6000管理系统(以下简称“I6000系统”)运维及应用水平为目标,建立常态化系统运行及应用评价机制,保障系统稳定运行,持续推动和促进系统深化应用,以评价促运行应用,以运行应用促管理的重要手段,是实现公司信息精益化管理的坚强支撑。通过高质量的开展I6000系统数据治理、有效规范I6000系统信息运维工作的标准和流程、强化月度评价考核推进I6000系统深化应用,是实现系统功能运维和实用化水平提高的重要基础。 2专业管理的范围和目标 I6000系统涵盖了公司400台主设备、4600多台终端设备的基础数据,实现了主设备及终端设备的实时监视、基础数据管理、运行维护管理等三大业务应用流程。长沙信息通信公司为了推动系统的深化应用:①针对系统内数据不准确、不规范等问题,对录入系统内所有基础数据进行核对,提升数据质量。②以I6000系统标准化作业为优秀,有效地实现运行监控、巡视管理、检修管理、缺陷管理等流程的标准化和规范化,并具体落实到班组,以保证公司信息运维工作有序、有力和有效的开展。③以考核指标和统计指标为导向,全力推进公司I6000系统深化应用,切实提升运维人员对I6000系统各功能模块的操作能力。通过采用上述方法,长沙信息通信公司保障了I6000系统各类数据资料台账得到了有效的补充及更新,各类业务流程的规范完善,确保了系统信息设备台账合格率、监控数据完整率达到100%、不合格一单两票数为0。 3专业管理的指标体系及目标值 国网湖南省电力公司制定了信息通信工作评价指标体系,包含了I6000系统运行指标。公司依据《国网湖南省电力公司信息通信工作评价指标体系》制定了I6000系统的深化应用工作标准及目标值,要求确保信息设备台账合格率、监控数据完整率达到100%、不合格一单两票数为0。专业管理的主要做法: 3.1成立工作小组,明确班组职责分工 公司了成立I6000系统深化应用推进工作小组,制定I6000系统深化应用工作方案,明确各班组工作职责,根据职责分工开展系统应用工作,认真总结系统应用经验。网络控制室整体负责I6000系统深化应用工作,负责制定I6000系统深化应用工作方案,落实系统应用的相关工作要求,负责系统运行监控、计划检修、缺陷消缺和日常巡视工作,负责中心机房设备的运行维护,设备基础数据核对与更新。 3.2实施数据治理,确保数据完善准确 I6000系统中基础数据按照录入及运行方式可分为静态基础数据及动态运行数据,其质量评估包括有效性、准确性、实时性三个指标。(1)静态基础数据核对性清查工作主要是在系统导出数据上进行修改及补充。长沙信息通信公司将数据下发给各单位、各部门的信息运维人员,对所负责运维范围的网络、主机及终端设备进行现场数据核对性清查。数据清查结果集中反馈至网络控制室,由I6000系统管理员统一在系统中对于与现场不符的部分进行修改。(2)运行数据的问题主要表现为数据不完善和未及时更新两个方面。因此网控室牵头组织信息运维人员以网管、桌管系统数据为基础进行清理、核对网络、主机设备参数及配置,并对不完善的数据进行补充,要求在系统内必须达到录入完成的目标。对于运行方式发生改变的主设备,网控室根据网管数据或者设备现有运行参数,与系统中有差别的信息进行核对,并通过标准化流程将系统运行数据更新予以固化,确保当设备运行方式发生改变时,系统数据及时更新。(3)信通公司通过对以往数据保鲜工作无法有效推进的原因进行分析,发现存在两个主要问题:①存在“地下作业”现象;②数据更新缺乏流程化管理。针对上述问题,信通公司从两方面入手实现数据保鲜:①加强现场工作的过程管控,要求所有的运维工作必须在系统中留有痕迹,彻底消除“地下作业”的问题;②加强基础数据更新工作的流程化管理,通过以I6000系统深化应用为优秀,进一步规范检修工作流程,有效实现基a础数据更新的闭环管理,达到数据保鲜的目的。 3.3以系统深化应用为优秀,推进信息工作标准化 长沙信息通信公司组织信息专业运维人员针对目前信息运维工作流程存在的问题和不足进行讨论,同时结合I6000系统编制了各类信息运维工作的一套标准化流程及具体实施方案,主要包括:运行监控流程、巡视管理流程、检修管理流程、缺陷管理流程、工作票管理流程等。通过以I6000系统应用为优秀,有效实现信息专业工作的标准化和规划化,长沙信息通信公司确保了信息运维工作的闭环管理,进一步了提升信息专业管理水平。 3.4强化评价考核,保障工作效果 公司结合日常专业管理工作及系统中流程节点角色设置,公司考核小组每月对系统基础数据治理、运维工作流程质量等专项工作情况进行评价,并将评价结果纳入公司绩效考核。通过对系统中的卡、单开展月度评价工作,一方面检查了各类工单的填写规范及执行情况,另一方面核实系统中由于工单的执行引起的基础数据变化是否及时更新。公司参照指标体系中的相关标准,将评价结果纳入月度绩效考核,按照各工作流程步骤执行角色责任到人,有力地保障了系统深化应用工作的持续推动。 4评估与改进 4.1评估分析 自从长沙信通公司开展“以深化系统应用提升信息运维管理”的专项工作以来,取得了一定的成效。从2016年7月至今,已完成了所辖范围内400多台主设备、4600多台终端设备的基础数据数据整治,在内部形成了有效的运行数据动态保鲜机制,并制订了《长沙信通公司I6000系统运维流程标准》,有效规范了运行监控、日常巡视、检修计划、缺陷消缺及一单两票等信息运维工作,促进了信息运维管理水平的提升。公司通过建立数据保鲜机制确保了系统基础数据完善、准确。公司将数据保鲜评价工作列入整体工作月度计划,确保评价工作的有效开展,而评价工作又能对数据保鲜质量进行有效监督,最终实现对数据保鲜工作的闭环管理。 4.2目前存在的问题及持续改进建议 信息专业目前普遍存在运维范围大、运维人员少的现状,如何将数据清查工作量控制在最小,减少信息运维人员的工作压力是清查数据质量的有效保证。①要充分利用I6000系统现有的统计、导出功能,将相关数据形成现场核对的一次资料,只需运维人员带至现场进行核对性修改,从而减少现场清查工作量;②合理安排清查工作计划,最好与日常巡视、检修工作相结合,尽量避免因清查工作专门跑现场的情况,从而减少现场清查压力。 作者:刘华 单位:国网湖南省电力公司长沙供电分公司 企业信息管理论文:电力企业信息管理网络管理系统应用 [摘要]在社会发展过程中,网络技术逐渐普及,网络信息系统也在各行业中被广泛应用。网络管理系统的优势十分显著,应用这一管理系统开展信息管理工作,既可以减轻工作人员的劳动量,也可以提高管理效率,保证管理质量。鉴于网络管理系统的实用价值,文章以电力企业为例,对电力企业信息管理中网络管理系统的应用进行了分析,并阐述了作者自己的见解,以供参考。 [关键词]电力企业;信息管理;网络管理系统;应用 0前言 近几年来,各行业发展中对电能的需求越来越大,电能行业由此进入了快速发展阶段,但同时电力企业发展中也遇到了一系列的问题,其中最突出的就是信息管理问题。信息管理是每一个企业发展中的关键所在,信息管理工作的开展效果对企业的长远发展有着一定的影响。鉴于信息管理的重要性,电力企业提高了对此管理工作的重视程度,并为了实现管理目标,应用了网络管理系统。因此,对网络管理系统在电力企业信息管理中的应用进行分析是具有现实意义的。 1在电力企业信息管理中应用网络管理系统的意义 1.1可以提高信息处理效率 在当前信息化时代,信息是极为关键的内容,各企业在发展中若是不能及时掌握市场信息,那么企业就很容易被市场所淘汰。所以说,对于每一个企业来说,信息的收集、传递以及加工存储等都是极为关键的环节。以往电力企业在开展信息管理中,主要是以人工的形式为主,由人工采集信息、传递信息、加工以及存储信息,这样的信息管理方式对人力资源的需求较大,而且人为办公中很容易出现失误[1]。在此种情况下,应用网络管理系统,可以有效地规避传统信息管理中的漏洞。网络管理系统主要是以计算机网络为主,其自动化程度较高,通过计算机网络来收集数据,可以有效地拓展数据覆盖面,而同时计算机网络在对信息进行传递、加工处理中,其速度更快,准确性更高。所以综合来说,在电力企业信息管理中应用网络管理系统,可以有效地提高信息处理效率。 1.2提高信息传递的隐秘性 在各项管理工作中,信息的使用是必不可少的一部分,对各项管理工作的效果有着直接的影响,而各项管理工作又和决策有着密切的联系,在此种情况下,信息是否准确就是领导者做出决策是否正确的主要影响因素。在信息如此重要的情况下,信息管理部门需要及时将收集到的信息传递下去,在人为传递过程中,信息很容易被泄露,若是重要的信息泄露出去,会对企业的发展产生严重的影响。而利用网络管理系统进行信息传递则不同,计算机网络是可以加密的,通过提高计算机网络的安全等级,可以有效地保证信息传递过程中的隐秘性,进而保证信息的价值不被破外[2]。 2电力企业信息管理中网络管理系统的应用分析 2.1以实际需求为基础应用网络管理系统 电力企业信息管理中应用网络管理系统,需要以实际的需求为基础,在确定具体需求的基础上,对网络管理系统方案进行制定,对管理要求、通信规模以及网络结构等内容进行细化,只有这样网络管理系统的应用才能取得理想的效果。在实际应用网络管理系统中,网络管理配置的高度是极为关键的,必须要保证这一高度与电力企业的管理相对应[3]。比如说,若是需要通过网络管理系统来加强对通信设备的监控,那么就需要侧重于监控功能,以监控系统为主。若是在管理中需要将通信设备信息的获取作为主要内容,则需要选择网元管理系统。若是想要进行全方位的管理,则需要选择覆盖范围广的网管系统。只有针对具体的信息管理需求来选择,才能保证选择的管理系统充分发挥作用,促使电力企业开展的信息管理工作实现其价值。 2.2做好网络管理系统的设计工作 在对网络管理系统进行应用中,为了确保应用的效果,应做好网络设计工作。在网络设计中,不能盲目的进行设计,应落实以下几方面的设计:第一,设计网元数据采集层。在网络管理系统中,信息的采集是非常重要的,很多活动的开展都是以采集到的信息为基础的,若是没有数据作为支撑,那么系统的运行则会变得没有意义。因此,在设计网络中,需要设计专门的网元数据采集层,同时网元数据采集系统必须是完整的,而且所收集的信息是企业工作人员所需要的,在此基础上,需要保证管理层能够对网元进行逐个管理,以此来形成网络设备的维护系统[4]。第二,设计网络管理层。网络管理系统的内部结构较为复杂,每一结构都有其存在的意义,而为了对每一结构进行管理,就需要构建网络管理层。在管理层构建中,必须要保证管理层与网络关系是对应的,每一管理层都能够起到协调网元关系的作用。与此同时,在构建网络管理层过程中,还需要注意的是网络相关性能与网络利用率指标等因素。第三,进行网络管理服务层设计。网络管理人员需要与用户进行沟通交流,这就需要有一个具体的平台,网络管理服务层就是这样的平台。通过服务层,管理人员能够为客户提供其需要并且满意的服务,同时还可以通过这一平台来对用户缴费进行管理。第四,设计业务管理层。在网络管理系统中,业务管理层是必须要存在的,在这一管理层中,管理人员可以开展日志记录、网络维护等工作,以此来实现对决策信息的管理。在此基础上,还可以通过具体的发展计划来为管理系统的运行提供帮助,促使这一系统能够高效运行[5]。 2.3完善网络管理系统的功能 网络管理系统在具体应用中,其所具有的各项功能是非常重要的组成部分,常见的网络管理系统具有故障管理、配置管理以及安全管理等功能。这些功能的配备,使得管理系统的等级更高,应用范围更广。在具体应用中,故障管理可以帮助管理人员准确的判断网络故障位置,而配置管理则可以帮助管理人员优化物理以及逻辑等资源,对网络中的传输链路进行增加或者是删除,安全管理可以提高计算机网络的安全等级,有效地拦截非法用户的入侵,保护网络数据库中数据信息的安全,同时还可以赋予管理人员优先使用权[6]。 3结语 综上所述,网络管理系统涉及的内容较为复杂,其是对传统信息系统的继承与发展,此系统可以对电力企业信息进行收集、加工以及传递和存储,而这些功能有一部分是传统业务信息系统所没有的,所以说,两者之间存在的主要差别是网络管理系统不仅能够对数据进行处理,还可以将数据处理和仿真等模型联系在一起,进而为领导做出正确的决策提供有力的依据。因此,网络管理系统在电力企业中的应用越来越广泛,已经逐渐成为电力企业提高自身信息管理水平的主要手段。 作者:蒲敏 单位:国网四川省电力公司大英县供电分公司 企业信息管理论文:中小企业信息管理问题及对策 一、企业信息管理现状 1.根据现今对我国中小企业信息化程度建设的抽样调查显示,在企业内部信息系统的建设、修改以及完善中,全部实现现代企业管理运营要求的自动化、智能化、高硬度软件等的中小企业不足10%;目前实现了做为企业电子商务最优秀,最具备信息化的企业资源计划系统的中小企业仅占2.7%。 2.在经济全球化过程中,很多企业家已经充分的认识到了信息资源以及信息管理对企业长远发展的重要影响。据有关采访显示,国内的中小企业经营者是一脸苦笑:“我也知道自己的问题,知道有这样一条改进的途径。可问题是,我改得了吗?我的资金、人力跟不上啊!” 3.企业信息管理与其他部门的管理不协调,信息的提供是决策者决策的基石。企业信息部门无法及时的向其他部门传递信息,这促使一定程度上,其他管理部门决策的滞后性。 二、现存问题 1.十几年前,我国企业信息化几乎是和信息管理齐头并进的。但信息管理概念却和几十年前已经发生了很大的改变,信息管理不在单单指向计算机操作,管理,而更多的是对于单一职能或是多个职能的信息系统的有机集成。 2.我国中小企业对于信息资源的概括、利用不完备。这一部分源于我国大部分中小企业缺乏拥有较强的网络检索技能、熟悉各种搜索引擎、兼具备管理能力的复合型人才。 3.信息资源的利用与管理不适应。政府与企业现今把信息资源的重要性等同于人力资源、物质资源。把信息资源管理视为与市场营销、财务管理、生产管理、人力资源管理同等重要的管理职能,信息的重要性在各个管理层面都起着重要的作用,只有信息资源传递到了各个管理部门,相关部门才能准确的做出判断并决策。 三、对策 1.针对对信息管理理解不充分的对策 (1)深刻贯彻企业文化素质教育企业的文化素质在一定程度上对于企业的发展起着精神方向的作用,企业的文化精神足够积极向上。那么,企业就有绝处逢生的力量。而文化精神又表现在企业各阶层的人员对企业主旨、理念、价值观、仪式、发展方向、对管理的认同性等方面。 (2)对企业管理者进行培训管理者所制定的企业计划或是布置下去的任务对于企业整体发展有着根本性的指导作用,而在选择管理者的时候,便已经对管理者进行适当的知识与技能培训,管理者对他所涉及的领域的创新性要进行充分的认识,这样才不会在管理策略上滞后。 2.针对对信息理解不充分、利用不完备现象的对策 (1)加大对信息采集、筛选、整理的资金投入力度信息是企业赖以生存的一大重要基石,准确又精简的信息又能带给企业最佳的时间去决策实施。但现在有很多企业经常忽视信息对决策的重要性,宁愿花大量的资金在广告宣传上也不愿在信息上做出太大的回应。 (2)培养一队了解信息与管理的综合性人才人才的缺乏是现阶段企业的重要问题之一,而综合性人才的缺失更是中小企业发展困难的一大问题。具备一定能力的综合性人才一般择业会选择大企业,这样,中小企业的发展就会一直处于弱势。 3.针对信息与管理不相适应现象的对策 (1)跟进管理技术与信息传递速度相适应信息的采集、筛选、整理是需要花费一定的时间的,在加上信息经过各个层级上传大奥决策者手中就需要更多的时间。现阶段,企业经常发生的事情就是:①决策者需要信息时,准确又简练的信息没有整理出来,或是匆忙准备好的信息不够准确;②信息到了,管理人员未及时进行决策导致信息的时效性不能得到充分的发挥。 (2)完整的、有效的信息化管理机制必不可少管理模式、方式的创新。将传统的管理模式转变成精简的、扁平化式的管理模式。只有信息管理部门得出一定的信息结论,决策者才能更好的做出决策,缩短从底层到高层的信息传输时间,从而便于企业精简管理,减少支出的管理费用,降低人事资源的成本与浪费,增强信息管理的完整性与有效性。 四、总结 综上所述,现阶段我国的形式对于我国中小企业信息管理发展现状来说,是很大的发展机遇同时又是很大的挑战。加快信息化管理是各个企业共同的发展趋势,也是实现企业利润最大化的路径之一。开发信息资源,加强对信息的利用,以及对信息管理技术的加强是企业信息化的出发点,又是终结。应对我国中小企业发展问题的策略还有很多,但我认为最主要的是企业对自身的优劣势有清晰的认识,从自身、社会、科技、整体发展趋势等方向出发,抓住机遇不断改良自身管理技术、科技手段,提出新的发展策略,实现跨越式发展。 作者:邹依静 单位:宁波大学 企业信息管理论文:企业信息管理系统探讨 摘要: 所谓的信息管理系统特指运用现代化的管理理念与方法,借助电子计算机对企业管理及决策中的信息进行综合的收集、整理及存储加工,实现企业日常事物的正常处理系统。本文主要选择小型企业,对其业务流程特点进行具体分析,进一步明确企业采用生产信息管理系统的必要性,并在此基础上探索小型企业生产信息管理系统的设计与改进方案,以期更好地服务企业发展。 关键字: 企业信息;管理系统;探讨 随着信息时代的到来,科技迅猛发展,信息技术化与自动化程度越来越高,制造业呈现信息化与网络化的新格局。面对数字化的时代背景,信息化已经成为企业市场竞争力的重要衡量指标。某研究所规模较小,属于小型企业的范畴,对应的业务也相对单一。在物资生产、工时预估及统计方面依然靠劳动者手工作业,牵涉环节多,整体效率低,不利于企业生产的顺利进行。虽然某些部分已经开始使用计算机处理工作,但管理支撑软件配备不到位,计算机更多的充当笔记本角色,其强大的功能优势并没有充分发挥出来。基于以上实际,创新管理理念并引用先进的生产管理系统十分必要。 1信息管理系统的主要构成 本系统分为3个子系统,分别为物资管理系统、车间管理系统和辅助管理系统,三大系统基本能够满足企业仓库和车间管理需求,并且安装较为简单,功能十分强大,实施成功后可以实现无缝过渡并且向高一级ERP系统集成。 1.1物资管理模块 物资管理模块的主要作用是协助管理人员对仓库进行全面控制与管理,无论是出库还是入库还是调拨都会反映到库存中。管理人员借助物资管理模块掌握仓库库存量,并做好库存变动情况的实时监控。在物资管理模块的支持下,可以保证企业物流的畅通无阻,可以在确保供货到位的前提下降低库存,减少资金挪用,是保证生产经营顺利开展的关键一步。 1.2车间管理模块 车间管理模块也是企业管理中的重要一环,通过系统化图形化的呈现,实现企业车间生产计划的正确调整与安排,实现物料的合理分配,保证企业车间的正常运作及任务圆满达成。通过引入车间作业管理系统实现企业生产效率的提升和企业产品质量的升级,通过显示屏企业管理者可以实现车间的全程全方位监控,灵活查询任务单的物料准备及工序开展情况,这些都是产品成本计算的有效依据。 2系统总结构的设计与执行 系统总结构主要满足企业部门对系统应用的需要,以期实现车间管理既存问题的及时处理,达到预测及监控的目的。其借助网络构建子数据库与其他环节的信息资源共享,从数据获取、数据管理、分析处理及信息服务四个层面确保工作的正常开展。 2.1应用系统网络结构 该系统采用基于组件的B/S体系结构,其实现了UNIX、WINDOWS平台系统的跨越。数据库采用SQL2000;Web服务器采用HTML、ASP、XML等技术,此外数据库服务器兼容UNIX或者WINDOWS,其余服务器、客户机操作系统均采用WINDOWS平台。B/S结构,又被称为Browser/Server结构,其是Internet技术发展下的衍生产物,也可以认为是C/S结构的一种变化的结构。针对B/S结构对网络要求相对较低的实际,可以引入胖服务器、瘦客户端的运行模式,在服务器端中实现事物逻辑的处理,将应用程序安装在服务器中,客户机只需安装Web浏览器就可以实现用户界面,访问服务器,实现各项任务的完成。 2.2应用系统的组织结构 系统的运行需要管理人员的参与,因此必须确保部门领导统一领导前提下技术骨干队伍的打造。必须确保系统内部人员配备的到位,要求其具备过硬的处理技术与成熟的管理经验。在组织结构的分布上有领导层和执行层两方面,领导层由部门领导直接负责,业务部门领导为辅助,确保系统实施执行的到位。执行层主要是有财务或者管理权限的主管人员担任,主要处理系统信息技术应用及日常维护工作。目前该企业已经实现了物资管理子系统及车间管理子系统的有序研发。 3结束语 本文重点论述了企业资源计划在企业物资管理及车间调度管理中的应用,通过先进计算机技术及创新性企业管理思想的融入,打造符合工业生产标准并具有高性能的管理系统,最大限度满足企业的物流管理需求及生产管理需求。走信息化之路是新时期企业管理的必然趋势。 作者:白杨 陈英东 樊娴静 单位:大连工业大学 企业信息管理论文:信息系统与企业信息管理战略投资 一、信息系统与信息管理战略的涵义 信息化已经在社会的各个层面有了显著的优势,实现了平铺式的覆盖,在各个行业或是各个类型的企业发展中已经起到了巨大的推动,对我国现代化的建设有非常大的促进作用。信息系统和信息的管理已经深入到企业的战略发展规划的制定之中,在企业实现全面发展的过程中,已经成为关键性的因素。企业信息管理战略已经成为企业发展规划方案中的重要内容之一。信息系统是以某一个优秀内容为出发点的相关信息的整合,它不是单独的某一条信息或者是某一类信息,而是在一个中性点下发散信息聚集的一个整体。企业的信息系统战略,就是以企业的某一种目标为中心点而构建起来的众多信息的聚合,并将这种信息资源的集合逐渐反馈到企业的各项运营和工作中。企业的信息管理战略是基于企业的发展战略的基础上,将短期的企业信息化建设与长期的信息化发展目标相结合而形成的。不论是短期,还是长期的信息化建设目标以及具体的规划都是在企业具体的实际情况的基础上,将信息管理的工作以更加现代化、信息化的方式呈现为更加系统、更加全面的信息管理工作模式,以实现企业对整体信息数据的统筹规划。EIMS,EnterpriseInformationManagementSystem,即企业资讯管理系统,能够对企业的部门及其组织的结构和程序、部门之间的界限、沟通渠道、工作描述和员工职责等等进行全面和全新的评价。 二、石油企业实践信息管理的重要时代意义 (一)有利于提高石油企业决策的准确性与及时性 石油企业是我国的重点行业类型,重大决策的准确性和及时性决定着企业的生死存亡。构建石油企业的信息系统和信息管理显得尤为重要。信息系统的构建在很大程度上简化了了搜集信息资料繁琐的过程,简化了繁杂的程序,极大地实现了信息资料的时效性,从而提高了信息的使用价值和参考价值,进而提高石油企业决策的准确性和及时性。信息系统和信息管理的构建能够在系统数据终端,实现对信息的查找、调出,便于企业决策的制定。 (二)有利于石油企业竞争力的提升 我国社会在当今形势下,社会多个方面已经实现了与世界的接轨。实现石油企业的信息管理有利于提升石油企业的竞争力。信息系统的构建和信息管理的实现能够促进石油企业中专业知识和普通常识的交流。能够在信息平台上,实现对相关专业知识和技术的内部共享,也很有利于企业文化的全面传播。在此基础上,可以加大对知识和资源的优化力度。信息系统与信息管理在石油企业中的实现能够贯穿于石油企业的整个运作流程,可以集成和优化全部信息数据,实现业务流程规范化。 三、企业信息管理投资技术分析 企业信息管理战略投资中的投资内容、投资方式以及后期的投资价值评估三方面中,投资技术评估作为企业信息管理战略中的重要内容,值得分析和探究。 (一)投资评估的时效性 投资评估的实施和其结果的产生具有一定的时效性,对其选择的时间节点在很大程度上对实际效果的产生有影响作用。这是投资评估的时效性存在的原因所在。所以,石油企业要根据自身的工程项目的具体情况,选择恰当的评估时间节点。企业要明显自身工程项目的具体实践周期和进度,或是选择项目开始实施的前、中、后期来进行投资评估。选择的评估时间没有强制的约束,但是构建的投资评估要严格建立在符合企业实际情况,并具有实效性的基本原则之上,才能实现投资评估的时效性。 (二)决策环境 企业的发展战略要根据当时、当世的具体情况为制定的基础,并且,受到现实环境的很大程度的制约。现实环境包括企业发展当时阶段所处于的经济环境、社会环境以及投资者对EIMS战略的了解程度。环境因素不容忽视。每一种决策或是方案的制定要充分考虑当时所处的环境的多个方面。 (三)系统建设 在企业的信息系统与信息管理战略投资中,系统建设是基础内容也是重点方向。要将系统建设融入到企业的信息管理建设中,也要将信息管理建设构建成系统性更强、更全面的体系,使两者相相融合,互为补充,互为推动。能够在企业运作的整体过程中,实现全部信息的管理和调控。在EIMS的评价技术中,作用于企业发展战略的整个实施过程,提供相应的支持和服务。系统建设是整个信息系统和企业信息管理战略投资的优秀部分。 四、结束语 当今时代已经发展成为信息的时代,信息技术和信息系统已经成为推动社会改革和进步的重要因素。其对企业管理的重要性更是尤为凸显。在企业的管理中加大对信息系统与信息管理的战略投资,是信息技术能够最大限度地在企业的管理中发挥作用的有效举措。对企业的信息管理战略投资的探究已经成为当今企业面临发展问题时的又一重要研究课题,值得深思和探讨。 作者:张川 单位:中国华油集团公司
电商营销论文:电信运营商服务营销论文 一、服务营销模式创新思路 通过建立健全“业务流、资金流、物流、信息流”,实现所有服务过程在呼叫中心内部的“自循环”体系,从业务咨询到实际办理,从免费配送到售后服务,为客户提供全程无忧的服务,移动业务和终端配送上门的新型“营销+服务”模式,改变了原来客户“多环节”“、“断点式”办理业务的过程,将呼叫中心变为客户身边“触手可及”的流动营业厅。真正做到“一点接触,全面服务”,提升客户感知。 二、服务营销创新模式的具体应用 1、整合组织机构和业务流程 在电信运营商呼叫中心建立专门的营销部门,根据营销产品的类型、形式及客户需求,分类制定业务受理流程,服务营销受理流程分为:直接办理型流程。前台客服人员直接在业务支撑系统中进行受理;预办理+配送流程,前台客服代表营销,通过配送渠道将移动终端配送至客户手中;预约登记流程,前台客服代表通过商机管理系统传递至后台团队进行营销跟进。 2、建设呼叫中心“资金流”管理体系 传统的呼叫中心平台,是通过电话语音的方式与客户联系,不产生面对面的接触,很大程度上制约了电话营销的受理范围。针对这种情况,电信运营商呼叫中心探索新的运营模式,通过上门现金收费、移动POS机收费及电话在线支付、支付宝支付、网上支付等多种方式,将营业资金归集到呼叫中心。并建立营运资金的管理体系,通过系统进行营业资金的管理及监控,实行三级账务稽核体系,加强营收资金稽核和监控工作,对营收资金收取、缴存实施过程管控,减少资金风险。 3、建立健全物流配送模式 提高营销成功率。建立健全配送物流系统,是服务营销的关键环节。目前电信运营商呼叫中心的配送方式主要包括组建自有人员配送队伍、社区经理配送、配送公司配送。每个渠道具有的不同特点决定了其适合承载的服务营销产品。自有人员配送,优势是员工掌握专业知识,可向客户讲解业务,提高配送的成功率。但弊端是服务成本高,人、财、物风险较大。专业快递公司配送,服务比较正规,配送能力有保障;缺点是配送管理较为死板,不能满足个性化的业务需求,且引发的服务问题多。在建立健全“物流”体系的过程中,充分发挥各渠道优势,选择适合的配送模式,同时不断提升配送服务水平,缩短配送时限、提高配送及时率和成功率,达到最佳的服务营销效果。 4、以先进的“信息流”为支撑 建设先进的服务营销管理系统,对服务营销的全过程进行准确、高效的支撑。开发触点服务营销平台,在客户接触各服务渠道时,系统界面将会显示相应的服务营销推荐及话术脚本,支撑前台人员对于特征客户群进行针对性推荐。开发商机管理平台,完善前后台营销信息的记录、传递功能。开发物流配送系统,实时监控库存情况、订单流转情况、支付情况,对服务营销全流程进行查询、管控。确保服务营销的高效率高质量运营。创新营销服务模式,实现优势资源的整合开发,有助于电信运营商呼叫中心服务水平的提升,电信运营商呼叫中心价值化发展之路,通过服务营销的深化打造更能适应未来客户需求的高价值服务。 作者:苏芸茜单位:中国联合网络通信有限公司天津市分公司 电商营销论文:电商企业成本网络营销论文 1电商企业网络营销成本失控的原因 1.1盲目扩张导致营销成本剧增凡客为了上市加快其规模和成长的速度,需要不断通过营销带动其网络流量与销售额。为此,凡客的广告投入从2009年2亿元,到2011年飙升到10亿元,预计销售1亿件。这意味着,每售出一件商品就含有10元的广告营销费用,相对凡客诚品网站上那些29元、69元、99元的商品而言营销费用显得偏高,导致销量减少。 1.2网络营销的交互性不足,丧失信息优势陈年曾表示凡客每天都在“试错”,部门内甚至流行着“勇于试错”的价值观,管理层愿意寻找更多的明星畅销产品。但是畅销的品类毕竟只是极少数,并且对不同产品的管理模式也大相径庭。没有任何基础的新品类扩张,直接后果增加了许多隐性的整合成本。没有有效地利用信息技术分析消费者的行为,发挥不出电商企业利用信息缩减成本的优势。 1.3网络营销缺乏实时性,增加仓储成本对于电商企业而言,市场就是收入。对于轻资产的电商企业极易被模仿,所以各大电商企业要保住自己的地位,必须进一步扩张或者选择多条腿走路。这就带来企业商品品种的大量增加,必然导致企业仓储的增加,而这些商品是否是适销对路的商品还有待市场的反应。另一方面,新增品类商品,在快速扩张的同时,往往售前服务跟不上,导致用户体验不够。 1.4跟风广告,导致广告费用飙升电商企业为了争夺市场份额,很容易跟风做广告。第一,适合别人的不一定适合自己,有很多企业看哪个网络火,就去哪个网站做广告,结果广告没有持续性,广告费用也大幅增加。第二,跟风做广告往往是缺少主见,一味的想做大,结果市场投放带来的结果和增量是高的,但从有效性和RO(I投资回报率)上来看还是不成正比。 1.5无选择的广告投放方式“无论推广的费用多高,我都必须做下去。因为我不能比其他企业先死。”许多电子商务企业抱着这样的希望在不断奋斗。现在很多电商企业打的是一个全国的战役而不是一个局域的战役。1.6盲目扩张导致专业性不够电商企业必须发挥其专业性,才能将营销成本压缩到最低。盲目扩张,对于轻资产电商企业整合的时间成本和资金成本都是挑战。 2电商企业营销成本的控制策略 2.1网络营销成本是企业的生命线根据波士顿咨询的一份报告显示,到2015年,中国的电商企业规模可达2.1万亿。巨大的市场潜力,使得整个电商行业的发展前景一片大好。但目前电商企业的盲目扩张规模、巨额广告投入、血拼价格战等方式,使得这些企业陷入亏损泥潭,迟迟不能扭亏。机会只有留给通过不断创新、强化成本管理的电商企业。 2.2为客户降低成本,适时选择广告投放电子商务的客户成本是指顾客用于网上交易所花费的上网、咨询、支付等花费的费用总和。不包括添置相应硬件设备和学习使用的费用。电商企业一定要控制好用户成本,虽然这种成本不列入商家的运营成本,但该成本却是影响电子商务发展的重要因素。 2.3建立优化的数字化供应链①完善CRM,分析用户需求。一个完善的CRM可以在众多竞争者中锁定目标客户,对潜在的顾客进行充分分析。一方面可以对顾客实行积分制,对优质客户进行点对点的分享信息,提高回头购买率;另一方面,通过系统对消费者的行为进行分析,锁定潜在的消费者。②实现零库存。对于库存的理解无外乎两种:一是因“储备”而存在,二是因“闲置”而存在,二者截然相反。这两种理解主要是针对制造业而言,而对于电商企业,库存应是一种组织行为。库存管理的真正本质不是针对物料的物流管理,而是针对企业内、外部业务过程的工作流管理。③外包专业物流。活跃于全球物流界世界最大的工业房地产投资信托公司高级经理赵明琪说:“第三方物流市场会成为越来越多追求零库存企业的解决方案!”作为轻资产的电商企业,其优秀优势在于协调好各方资源配置,帮顾客节约费用。④适度扩张,梳理好品类扩张保障体系,发挥电商企业的专业性。这种挑战来自于企业高层对未来销售结果的预测,不可避免带来各种问题,只有梳理好销售体系结构,良好的后勤保障体系,一方面降低企业资金的占用,另一方面赢得顾客的好评,降低退货引起的反物流成本。 2.4将营销成本与收益精细化电商企业正常的运作思路主要是通过互联网进行营销。网络营销的精准性更高、针对性更强,能直接面对目标群体,转化率高。要让广告更有效,就要让广告和你的产品匹配度更高。不同的网站根据业务特征以及自己的营销目标,其投入手段和每种手段的投入比例会有所区别。一般而言,广告费与企业销售业绩按照不超过5倍来投放。并且需要明确区分各种营销方式的广告投放效益比。 2.5加强口碑营销,提高订单转化率网络口碑有着传统广告不可比拟的优势,对于一个品牌知名度和美誉度的改变是潜移默化、深入人心的。网络口碑营销具有宣传费用低、可信任度高等独特优点,口口相传,明显提高订单转化率。 作者:耿剑卫单位:南通航运职业技术学院 电商营销论文:移动时代电商营销模式论文 近年来,智能手机大范围的普及,使得我国成为手机网民大国,而基于手机平台开发出来的各种手机应用极大地拓展了手机的功能,这些软件的开发为人们移动购物提供了可能,改变了传统的购物体验,从长期来看,这里面也蕴含着巨大的商机。 1移动时代电子商务的现状及发展趋势 随着我国智能手机保有量持续增加,移动网民数量也相应快速增长,截至2013年底,我国移动网民的规模超过5亿,预计到2017年移动网民将赶超计算机(PC)网民,成为互联网的第一大用户群体,移动端市场对网络购物市场的带动作用日益增强。数据显示,2013年,移动购物市场交易规模达到600余亿元,对网络购物的贡献率已达到15.4%。与传统PC端购物市场不同,移动市场领域更多利用的是消费者的碎片时间,具有时间的灵活性、地点的任意性等优势,成长空间巨大,因此电商纷纷抢占移动端市场。除传统网络电商外,以微信为代表的移动社交网络平台也加入电商市场竞争行列,以微信群、朋友圈为营销手段的新型社交化电子商务模式正在迅速壮大。可以预计,异常庞大的市场潜力和日渐成熟的移动技术,将强力推动移动电子商务发展。 2移动时代购物用户消费特点分析 我国移动购物用户消费主要呈现以下特点: 2.1消费时空“移动化、碎片化”。相较于传统购物,移动购物全天候、全地域不分昼夜的购物优势和价格优势打破了实体店对消费者购物时间和地点的限制,移动互联环境下购物显得很随意轻松、高效快捷。当今社会,高度紧张的生活节奏使更多消费者考虑利用碎片化时间进行移动购物,用户常利用手机在上下班路上、入睡前等碎片时间完成快速浏览、比价、快速购买等活动,用户消费呈现“移动化、碎片化”的特征。 2.2消费需求“个性化”。2014年中央经济工作会议指出,“从消费需求看,过去我国消费具有明显的模仿型排浪式特征,现在模仿型排浪式消费阶段基本结束,个性化、多样化消费渐成主流,…”。消费者需求经历了从工业时代的标准化,科技时代的标签化,到如今信息时代的个性化。在现代环境下成长起来的新型消费群体,具有十分鲜明的个性化需求,当代人的个性诉求之强大,已经从根本上颠覆了以标准化为标志的20世纪商业逻辑。 2.3消费入口“多元化”。在PC时代,搜索几乎一统所有需求入口,成为所有细分业务的流量分发中心。移动互联时代,移动用户习惯于使用各类手机客户端,想买东西,会直接上淘宝或京东,想聊天,会打开微信,想吃饭,上大众点评,找房子,上安居客,订机票,上携程,所有的需求都细分成一个个客户端。用户消费入口的多元化,使得移动电商需要更多的营销模式创新来吸引消费者,也为中小电商提供了赶超的机会。 2.4消费决策“理性化”。随着条形码、二维码扫描、图形和语音搜索等人机互动技术的成熟,移动电子商务可以让购物意向明确的用户更快、更直接地找到目标商品。用户购买产品前会再三对比,对比商户口碑、对比产品质量、对比价格优惠、对比售后服务等等,不再会因为一个广告直接完成购买,用户消费购买决策越来越理性化。一淘、我查查、蘑菇街、大众点评等第三方平台也为用户的消费决策提供了便利。 3典型移动时代电商营销模式分析 3.1基于社区导购平台的营销模式。社区导购平台具有用户聚集和购物引导等优势,较为典型的平台有蘑菇街、美丽说等。社区导购平台更加突出内容的编辑与用户的互动,每天精选潮流热卖商品,推荐热门商店,不仅能分享服饰搭配、逛“街”(浏览商品图片)、晒货,也可以直接入入商家页面下单。社区导购平台还提供真人导购服务,专业达人帮你搭配,为你推荐流行潮品,具有良好的用户体验。主要缺点是面向小众市场,对女性等愿意花费较多时间进行购物选择的用户吸引力较强。 3.2基于本地生活类平台的营销模式。围绕定位和位置服务的本地生活服务平台具有无限的营销想像空间,较为典型的本地生活类平台有百度手机地图,团购、打车等客户端。例如,网友可以通过百度手机地图进行自定位,迅速定位“我在哪儿”,搜索周边美食、酒店,查看最新优惠等折扣信息,在线定餐叫外卖、查看预定影院座位,免费导航找到消费地点。而作为企业,则可以在其中植入自己的打折优惠促销等信息,提供优惠券下载,吸引用户直接到店消费,实现对目标消费人群的精准锁定。本地生活类平台可以很有效的拉拢商户周边的用户,主要缺点是辐射范围有限,具有较强的地域性。 3.3基于电商网络平台的营销模式。传统电商网络平台通过功能移植和优化创新,将客户吸引到移动端,较为典型的电商网络平台有淘宝、京东等。例如,淘宝客户端依托淘宝网强大的自身优势,整合旗下团购产品聚划算,天猫商城为一体,具有搜索比价,订单查询,购买,收藏,导航等功能,为用户带来方便快捷的移动购物新体验。由于电商网络平台在PC时代已经建立较完整的购物生态体系,通过第三方支付方式较好解决了移动购物的安全性问题,主要缺点是对消费者黏性不足,用户除购物外一般不会在电商网络平台停留,商户营销渠道少、成本高。 3.4基于社交网络平台的营销模式。由于社交平台用户彼此间具有某种更加亲密的关系,所以当产品中的商品被某个用户分享给其他好友后,相当于完成了一个有效到达的口碑营销。例如,微信具有庞大的用户流量、活跃的社交营销圈子以及开放平台生态的优势,是移动电商不可忽视的营销渠道。商户建立微信公众平台,通过促销让客户添加成为好友,之后可以向“粉丝”推送包括产品消息、最新活动等消息,甚至能够完成包括咨询、客服等功能,还可以通过用户群、朋友圈推荐等进行产品的网络化营销。社交网络平台对用户具有较强的黏性,商家营销推广成本低、传播快,主要缺点是认证门槛较低,商户质量层次不齐,没有建立体系的诚信评价体系,用户消费权益保障不足。 作者:冯婷 单位:景德镇学院 电商营销论文:品牌服装电商营销策略论文 1现有营销策略利弊分析 1.1“平价”策略的利与弊网购蓬勃发展的最重要原因就是价格优势,以虚拟网为平台,减少了实体店铺的租金、人员等费用,相对于线下的实体店,线上产品自然就有了价格上的优势。多数消费者也正是为了追求高性价比,才舍弃实体店铺而选择网购。而韩都衣舍正是在保证品牌质量的前提下价格较为亲民,并以此吸引了众多年轻消费者。目前,韩都衣舍服装品牌价格较为亲民,100~300元较多,个别品牌产品价格在500元左右,但总体来说较为“平价”。但随着中国大众消费水平的提高,中产阶级的追逐,中国大众“轻奢主义”开始泛滥,25~40岁之间的白领中产阶级不同于传统的中产阶级,他们大多受过良好的教育,具有较高的审美与文化品位,也具有较强的购买力。对于韩都衣舍来说,要抓住这部分购买力极强的中产阶级,就必须在产品质量与价格上做文章,从而迎合中产阶级的购买需求,提高市场占有率。 1.2渠道策略的利与弊目前,韩都衣舍主要的营销渠道就是网络线上营销,拥有韩都衣舍自己的网站,并在淘宝网平台上拥有官网,网站设计精美,年轻时尚,凸显了韩风个性,吸引了消费者的注意;另外,网站设计功能齐全,品牌故事、会员活动、一键购物等应用尽有,使用方便快捷,官网成本较低,而且深入淘宝平台,效果较好。但有一部分的网民不接受在网上购买服装,尤其是对衣服颇有要求的女性,比起网购来,她们更喜欢逛实体店。实体店表面看来只是销售终端的一种表现形式,但却能强有力地树立品牌形象,因此,作为韩都衣舍来说,能否转做一部分线下销售,也是管理人员需要思考的问题。 2品牌电商运营策略的几点建议 2.1提升品牌形象内涵建设 “没空去韩国,就来韩都衣舍”的口号,让更多消费者认识了韩都衣舍,但其更多的只是韩风产品的销售,缺乏品牌内涵的建设与输出。随着“多品牌运营模式”启动,韩都衣舍如何在更多的品牌集群中不断提升自己的品牌形象,打造品牌优秀价值观,构建品牌内涵与文化则显得至关重要。 2.1.1构建品牌形象与战略韩都衣舍品牌定位于“韩风快时尚”,品牌定位虽然明确,但缺乏鲜明的品牌形象代言人与代言广告等,虽然韩都衣舍受到很多年轻人的喜欢,但缺乏直观的品牌形象领导者,品牌发展受限。近日,有传言说韩都衣舍已经邀请到全智贤代言产品,无疑韩国明星的代言与强大的影响力,将迅速提升品牌地位,在韩粉影响力中迅速提升。同时,也加快了韩都衣舍由二三线品牌向一线品牌迈进的步伐。 2.1.2打造品牌优秀价值与内涵品牌不仅是品牌形象与代言人,品牌真正屹立不倒的根基是品牌优秀价值与内涵。众所周知,Prada代表一个绝对强悍的女人,安娜苏则代表一个温柔如水的公主。韩都衣舍代表的是一种时尚的、简约的、小资的生活方式。但是韩都衣舍的境界却显得不够,缺乏一种尊贵的感觉。因此,韩都衣舍品牌要不断加强内涵建设与文化积淀,提升品牌尊贵感,强调品牌低端价格、高端个性以及高傲的尊贵感。 2.2线上+线下,O2O多元营销 秋水伊人凭借网上的影响力迅速在线下开设实体店,线上线下同步运营,收到了良好效果。目前,韩都衣舍还没有开启线下模式,缺乏线下实体品牌形象展示,实际上,实体店是品牌实力与个性最好的展示平台,给予消费者最强有力的暗示。繁华的地段、时尚的装修、精致的布局、鲜明的品牌形象、热情周到的服务都将是展示品牌的最好手段,为消费者带来更好的更直观的感觉与暗示,从而也让消费者对网络上的展示有了直观深刻的记忆。因此,随着韩都衣舍品牌的扩展与发展,抽调一部分精力转作线下营销未尝不可,同时,是否可以尝试进行O2O模式营销,即消费者可以在网上下单,实体店试穿后直接拿走,减少物流环节;或消费者实体店选择,合适后手机一键支付,即方便消费者又减少线上各种环节,线上线下整合营销运营极致,将大大减少运营成本,提升运营效率。 2.3打造一流设计团队,注重个性与体验营销 未来几年,韩都衣舍要打造一流设计团队,注重款式与品质研究,将女装时尚潮流引领到底,突出个性设计。另外,也可推行部分款式的定制体验,从面料、颜色、款式、内衬、纽扣等项进行选择,甚至还可以在衣服上印上自己想要的文字或个性化LOGO等,从而消费者穿出去的衣服和别人撞衫的几率微乎其微,让流水线生产的韩都衣舍品牌服装变成了消费者的个人专属。即使价格略高,很多消费者也乐于接受。加大韩风时尚的引领与推广,打造真正的韩风时尚。推出形式多样的体验式营销活动,与目标顾客进行情感互动,如推出会员“韩国游”、“韩风劲吹”等互动营销与沟通,激发消费者的共鸣,从而收获更多的美誉度。其次,不断完善《HSTYLE韩时尚》杂志,虽然此杂志罗列了很多服饰知识,意在打造韩国时尚专家的形象,但杂志乍一看就是一本DM宣传册,与真正的韩国信息市场专家杂志尚有很大差距。因此,要在行动与语言上更加细致,更深入韩国,了解韩风,打造上档次的韩时尚杂志。纵观电商风云市场,无论做市场,还是做品牌管理,产品是其根基所在。韩都衣舍取得了骄人的成绩,但在服装店上运营与品牌营销方面,企业要走的路还很长远。 作者:李莉莉单位:烟台工程职业技术学院 电商营销论文:电商时代市场营销论文 1电商时展所带来的市场营销的转变 市场营销技术支持手段的电子商务是依托于现代信息技术和网络技术手段而发展起来,其基本功能包括联系人管理、客户管理、时间管理、销售管理和潜在客户管理等,并对客户关注和客户满意度两方面进行最精确的客户关系管理,将部分科学管理思想集中在软件上进行广泛的应用与普及。 2电商时代给市场营销所带来的风险 2.1管理风险 电子商务背景下,企业管理制度不健全必然会给市场营销和企业经营带来风险,网络经济打破了常规的经济运行的一些基本规律和法则,企业必需紧跟变化来调整内部的管理制度和模式,否则将会面临巨大的风险。企业要构建相应的管理制度,避免出现内部人员泄密或延迟信息传递等问题,构建有效的激励机制和约束机制,尽量减少管理风险的发生。 2.2信息风险 信息风险是指信息滞后、不完善、虚假、垄断等有可能带来的损失。在信息传递过程中,如果市场行为主体不能及时得到完备、正确的信息,就无法正确地对信息进行判断和分析,无法做出科学合理性的决策。 2.3竞争风险 电子商务在极大地提升了企业竞争力的同时,也缩短了企业与消费者的心理距离、文化距离、物理距离。企业将面临来自于其他企业、消费者个性化需求、科学技术革新等多方面的压力,贸易全球化、信息化的到来让企业不得不选择电子商务。 3电商时代市场营销的创新策略 3.1革新市场营销模式 3.1.1网络品牌营销 电子商务时代,在电子商务提供的发展平台和机遇中,每个企业在竞争中都处在平等的地位。电商企业对自己企业的品牌进行拓展时可以通过媒体广告、网络广告等形式,网络品牌营销与其他营销模式相比较,具有投入成本较低市场反响较好的特点,备受企业的青睐。 3.1.2电子邮件平台营销 电子邮件平台不但可以产品信息,而且可以实时收集用户信息,并提供丰富多彩的营销信息。通过分析用户数据,可以让企业对用户需求进行更好的掌握,并以此制定出满足客户需求的营销手段和策略,以优化和改善电商企业与客户的关系,增加销售额。 3.1.3搜索引擎营销 根据网络消费者的消费行为显示,有很多用户都会利用搜索引擎来寻找自己所想购买的产品信息。按常规思维,一般用户大多会点击排名比较靠前的链接。因此,在营销中搜索排名的先后会产生较大的影响。 3.2重新定位营销策略和产品特征 企业营销策略的制定应在互动的关系下,供需双方在有效的沟通中进行。维系好与消费者的关系比发展新的客户群体更为重要,因为消费者对商家产品满意度的评价所带来的回报和效果是不可用金钱来估量的。因此,以顾客的满意度为前提,重视维护与消费者的关系是企业在制定营销策略时必须重视的问题;同时,营销策略还应把科学的企业管理与社会责任纳入其中,在满足社会满意、消费者满意与企业员工满意的基础上,促进社会经济协调发展。 作者:庄勺武单位:南京蒙福液压机械有限公司 电商营销论文:电信运营商关系营销论文 1电信技术进步的涵义 电信技术进步是发生在电信产业内的技术进步活动,因此需要首先界定电信业的概念,然后依据本文研究方向对电信技术进步概念进行界定。 1.1电信业的概念 依据产业经济学的定义结合国际电信联盟所用术语定义,将电信产业的概念划分广义和狭义概念。广义的电信业是指提供电信服务或产品的企业的集合。从广义的角度来看目前的电信业,可简单的将其划分为电信制造业和电信运营业两大类。电信制造业主要包括电信设备制造和电信产品制造,前者为电信运营商提供基础设备。电信运营业主要是建设电信网络,提供市内电话、长途电话、移动通信、增值业务等服务。而从狭义的角度看,电信业仅包括电信运营业,不包含电信制造业。 1.2电信技术进步的概念 依据技术进步的概念,电信技术进步可以分为广义电信技术进步和狭义电信技术进步。广义的电信技术进步指我国电信企业在近十多年的发展中,不断的大力引进新设备、提高员工能力素质、引入科学的管理手段和方法。狭义的电信技术进步是指在电信行业中,电信运营商通过对原有技术装备、生产设备的升级、更新及引进新设备的现象。 从本文研究出发,在本文研究中采用电信技术进步的狭义概念。即将电信运营商依靠电信技术的不断发展,通过引进新技术、新设备或升级、更新旧设备的现象定义为电信技术进步。 2电信技术进步下产品多样化的界定 产品多样化又称产品多角化或产品多元化,是指企业同时经营两种以上基本经济用途不同的产品或服务,即指企业新生产的产品跨越并不一定相关的多种行业,且生产多为系列化的产品。 本文研究的产品多样化是指通信提供商利用现有的优秀通信技术,开发出多种产品,来满足消费者的多样化需求的现象。电信业产品多样化的特点是同心多样化,即在优秀技术的支撑下提供多种产品用数字传输技术向消费者提供了大量服务产品,从基本的通话业务、短信业务,到电子钱包、在线支付业务等等。 3电信技术进步下产品多样化动因分析 3.1电信业产品多样化推动因素分析 电信运营商生产经营自身具有规模经济、范围经济等特点,且电信市场竞争及消费者需求结构变化都对电信产品多样化都具有重要的推动作用。 3.1.1电信运营商生产特征推动产品多样化 电信产业作为一个独立的产业部门,有着不同与其他产业的生产特征,概括起来说就是:规模经济、范围经济、边际成本不相关性及成本分布不均性。电信产业内部的这些生产特征决定了电信运营商必须进行产品多样化生产。 电信范围经济性主要体现在利用一个综合电信物理网络既传送电话、电报和传真,又传送计算机数据和各类电视图像比独立建设形形色色的网络成本要低,基于原有网络开发和提供一项新业务比单独建网提供一项新业务成本要低。 电信业的规模经济性就是指电信网络、设施在提供产品和服务时所依赖的网络系统具有规模经济性。随着电信产量的增加,电信产品的平均成本会不断下降。单一产品的市场容量有限制约了运营商追求成本优势,故运营商通过产品多样化,扩大市场容量,提供更多种类的产品,从而能有效的降低产品的平均成本。 边际成本不相关性指的是边际成本与业务量的不相关性,是指在既定的网络容量条件下,业务量的增减与边际成本的关联程度不高。电信运营商在网络容量范围内,利用边际成本不相关的特性开发新产品,新产品的出现不会使电信运营商生产成本显著上升,反而会有效的降低企业的平均成本。 综上所述,电信产业内,运营商追求成本优势的动机及电信业生产特征决定了电信运营商具有产品多样化生产的特征。 3.1.2电信市场竞争推动产品多样化 加入WTO后在来自国外电信巨头加剧国内电信业竞争的同时,国内电信业竞争也在不断的加剧。2008年工业和信息化部等三部委宣布对中国电信业进行第三次重组。运营商的数量减少,但是实力都增强了,相互之间的实力差距缩小,整体市场竞争的不平等性得以缓和,竞争三方实力相对更为均衡。重组后竞争主体的运营商都具有全业务运营牌照,可以在电信运营的各个业务领域展开全面的同质竞争和异质竞争。同时由于电信运营商业务的重叠和通信业市场经过高速发展后,出现了基本业务市场饱和甚至萎缩的现象。这种状况下运营商原有基本业务利润空间被压缩,使得电信运营商的营业重点从增加原有业务市场份额转变为,在保持原有业务市场的基础上,通过开发新业务增大市场容量,来推动经营利润的增长。这种来自于外部的动力,推动了电信运营商进行产品多样化生产。 3.1.3消费者需求结构变化推动产品多样化 消费者是电信业产品的最终购买者,电信运营商利润的源泉,是电信产品多样化的重要推动因素。一方面,经济、社会的不断发展,使消费者生活水平不断提高,带来了消费者需求结构向更高层次转变;另一方面,消费者消费需求多样化要求运营商提供更多种类的通信产品,才能满足消费者需求。消费者需求结构的变化,直接推动了通信产品多样化。 随着经济的不断发展,我国居民的生活水平不断提高,服务性需求逐渐增加,这种变化带来的直接结果就是消费者的需求结构发生变化,需求由低层次向高层次转化,趋同性需求向个性化、多样化需求转变。电信运营商出于为获取利润、占据竞争有利地位的考虑,必须适应这种消费需求多样化的市场需求变化,运营商通过电信产品多样化来满足多样化的市场需求。 3.2电信技术进步下产品多样化分析 通过前文对电信业产品多样化的动因分析,可以得知运营商进行产品多样化生产的动因主要来自两方面:一方面,电信运营商生产特点、市场竞争决定了运营商多样化的动机。另一方面,消费者需求的多样性要求电信运营商提供多样化的产品满足消费市场。 3.2.1成本优势动机下的技术进步与产品多样化分析 对于电信行业来说,由于规模经济、范围经济等特点的存在,在现有市场需求规模下,电信运营商的平均成本、边际成本随产量的增大而递减。电信运营商不能采用边际成本制定资费,否则会出现亏损,假设运营商依据平均成本制定其资费。如图1所示,AC0、MC0是运营商在原有技术生产条件下的平均成本和边际成本,D0为市场需求曲线;而AC1、MC2为采用新技术后的平均成本和边际成本,需求曲线为D0,需求曲线不发生变化是因为运营商在新技术条件下尚未提供新产品,但是由于成本下降使得资费价格得以下降,所以表现出更大的市场需求;AC2、MC2的进一步下降,则是因为运营商在新技术条件下,进行了多样化生产,这种变化不仅带来了成本进一步下降,同时使得市场容量扩大。D2表示的需求弹性较D0大,是因为电信产品种类的增多,导致了消费者需求弹性变大。因此在电信运营商追求成本优势的动机下,电信技术进步会带来产品多样化现象。 3.2.2市场竞争下的技术进步与产品多样化分析 市场竞争的表现分为价格竞争和市场占有率的竞争两个方面。日趋激烈的电信市场竞争导致了电信产品资费价格不断下降,同时在激烈的市场竞争中,几乎没有企业能高度偏离成本进行定价,因此电信资费的降低最终归因于成本的降低。技术进步能通过两个阶段有效降低运营商平均成本,导致产品多样化,这一点在前文已经论述过,这里不再展开讨论。 电信运营商市场份额的竞争归根到底是因为运营商在市场竞争中无法获得短期成本优势,从而通过较高的市场占有率实现其长期平均成本优势。因为电信业属于资本、技术密集型行业,这种行业生产设备昂贵、初始投资成本高,运营商较高的市场占有率一方面能有效、快速的回收设备购置成本,另一方面实现其长期平均成本最低的目标。在新技术支撑下运营商向市场提供新产品、新业务,获得先发优势、率先满足市场需求,从而达到提高市场占有率的竞争目的。 综上所述,在市场竞争环境下,一方面,运营商通过技术进步,降低了成本,获得价格优势;另一方面,依靠新技术,向市场提供多样化的产品来满足市场多样化需求,从而提高了市场占有率,从而进一步使降低成本。 3.2.3需求多样性下的技术进步与产品多样化分析 消费者需求多样性要求电信运营商必须提供种类更加丰富的电信产品,才能满足消费市场需求。U1和U2分别表示未采用新技术前和采用新技术后,消费者的总效用曲线,S1,S2则表示技术水平发生变化后,电信运营商供给曲线发生了从S1到S2的移动。假设在引入新技术前消费者支付P1价格,可以享受到产品种类数为n1的产品组合;当服务提供商采用新技术后,消费者在支付原有价格P1的情形下,可以得到产品种类数为n2的产品组合,而对应n2的产品组合给消费者带来的效用C大于未采用新技术时的效用A。如图2所示。 为满足消费者需求的多样化,电信运营商必需提供多样化的产品,在新技术支持下电信运营商具备了提供多样化产品的能力,这使得消费者需求得以满足。 4结论 通过分析可见电信运营商产品多样化生产是内外力量共同推动的。产生这种力量的原因可以主要归结为电信业技术进步。电信业技术进步影响了内外三种力量,使得企业进行产品多样化生产成为电信业技术进步结果的一种表现形式。 首先来自企业内部的推动力量归结为企业追求成本优势的动机。技术进步从两个层次影响了产品多样化。第一,运营商通过引进新技术缩减企业生产的平均成本;第二,在新技术的支撑下运营商有能力提供新产品,并且电信运营商生产的经济及成本特征决定了运营商有产品多样化的动机。 其次,技术进步通过来自企业外部的市场竞争推动了电信产品多样化。市场竞争的本质是成本的竞争,为了应对市场竞争运营商最直接的方法就是通过技术进步降低企业的生产成本,而在技术进步后进一步降低电信业生产成本的方法就是产品多样化。这种来自于市场的外部动力作用于企业产品多样化的过程和来自运营商内部的动力作用机制是相同的。 最后,消费者需求结构变化通过技术进步推动了产品多样化。这种作用过程是消费需求结构变化产生了多样化化需求,而满足多样化需求就必须提供新产品。在原有生产技术条件下,运营商无法提供多样化的产品使其必须采用新技术,进行技术进步活动。即表述为消费者需求多样化,运营商通过技术进步,提供新产品,满足多样化需求。其整个作用过程如图3所示。 从图3可以看出,运营商多样化生产的动机主要是由消费者需求多样化、市场竞争及电信企业生产特征三种内外力量共同作用下产生的。为了满足多样化生产的动机,电信运营商必须进行技术进步活动,这样才能实现其产品多样化动机,并表现为向市场提供多样化产品。产品多样化生产一方面在市场中满足了消费者,另一方面应对了市场竞争。 综上所述,由于电信行业的生产特征、市场竞争及消费者需求结构的变化都会促使运营商产生多样化生产的动机,电信运营商通过技术进步来实现这种动机,从而带来产品多样化现象产生。 电商营销论文:跨境电商的新型营销组合探讨 摘要: 近几年,随着外贸商业模式转换和电子商务发展,传统的4P营销组合策略(即产品、价格、渠道、促销)已逐渐无法适应企业的生存所需。当前,跨境电商已然成为一个新兴的贸易方式,在过程便利化、降低成本、提高效率、提供更多的交易机会等方面,都具备了传统贸易无法比拟的优势。本文结合当前的跨境电子商务形式,探索并提出新的营销模式与策略。 关键词: 跨境电商;营销组合策略;贸易 跨境电子商务是指不同国家和地区间的企业或个人通过电子商务平台达成交易、进行支付结算,并通过跨境物流送达商品、完成进出易的国际贸易活动。随着中国经济放缓以及国际贸易条件的恶化,中国出口贸易增速显著下降,传统贸易和国际市场营销的形势不容乐观。然而,以跨境电子商务为代表的新型贸易在迅速崛起,海淘规模也越来越大。随着上海、天津、广东、福建四大自贸区揭牌,以及“互联网+”的国家战略推行,跨境电商业务也随之呈现“井喷式”增长。数据显示,2015年,中国跨境电商交易规模为5.4万亿元,同比增长28.6%,其中跨境出易达4.49万亿美元,跨境进易规模达9072亿元。跨境电商所带来的大规模跨境货物交易,使我国传统国际贸易模式、国际营销模式等发生了巨大变革。 一、跨境电商改变了传统的国际营销模式 传统对外贸易模式下,我国的商品出口海外需要经过多个环节,包括寻找客户、交易磋商、签订销售合同、生产备货、安排海运大批量运输、报检报关等。在买方进口货物之后,再经过海外市场的多级分销最终才到达消费者的手中。很显然,其中的流程运作繁琐复杂,成本高,耗时多。如今,基于电子商务技术,企业通过B2B、B2C网络平台可以直接准确地搜寻客户,即不需再花大量精力和时间进行漫长的贸易磋商,从而有效地降低了成交成本。因此,在以往多样的产品营销模式中只需专注于网络营销,买卖双方无需经过中间商转售,省去了传统上营销渠道必经的批发商、零售商等环节,而进行点对点的直销,由此可减少中间环节攫取利润,降低价格迎合消费者,也大幅度地提高销售净利润。据估算,由于中间商不需要再“分一杯羹”,跨境电商的外贸净利润率可以从传统的5%提高到50%。从营销管理的角度来看,由于跨境电商对地理位置无严格要求,几乎不会受到贸易保护主义以及贸易壁垒的影响。因此,传统的大型外贸企业可以通过削减海外的分支机构和办事处,仅保留个别仓储功能,以此来有效降低企业在海外的运营成本。而中小型外贸企业则可以获得和大型外贸企业平等的竞争机会,开拓国际市场。目前,在上海、福州等自贸区注册的以进口为主的跨境电商所采用模式就是在自贸区设立仓库以存放境外直接购进的货物,在找到最终买家之后从仓储区直接发货,全程通过信息系统控制管理库存的方式。在市场调研方面,以网络营销为主的境外营销手段可以利用丰富的网络大数据进行分析,快速挖掘和把握不同国家消费者的行为习惯,从而做出精准的市场定位,提供客户满意的产品来获得更好的营销效果。此外,网络营销模式还可以有效规避目标市场国家对于传统广告营销的限制。与我国整体的对外贸易情况类似,跨境电商也一直都呈顺差状态。即国外消费者对物美价廉的“中国制造”仍有着巨大的消费需求,因此,营销模式的改变可以进一步挖掘国外市场的巨大潜力。 二、目前跨境电商营销模式所面临的问题 (一)跨境物流体系不健全 跨境电子商务营销的渠道基础在于链接整个供应链的运输。由于跨境电商的订单通常具有数量小、高频度的特点,其所采取的运输方式不再是传统的大批量海运,而是邮政快递等物流模式。这对物流的质量和速度,以及运费价格提出了较高的要求。我国目前的跨境物流主要仍以EMS为主,其特点是价格实惠但速度较慢。周边国家可以选用顺丰快递,但价格昂贵且网点较少。国际上主要的物流公司有DHL、FedEx、UPS等,但同样因价格昂贵而很少被选用。在电子商务发展较为成熟的美国,运费常常可以低至忽略不计。以亚马逊为例,电商平台自身往往具备完善的物流配送系统,使得物流成本极低且运输速度具有保障。目前,我国跨境物流存在的问题是物流基础设施不完善。物流体系速度慢、成本高的主要原因在于跨越国境的包括运输、仓储、通关的基础设施相对发达国家仍然落后,尤其在海外的网店布局覆盖率低。物流运输是贸易产业链,尤其是跨境电商产业链的重要组成部分,达到贸易便利化和新型营销渠道的完善首先需要以过硬的跨境物流系统作为基础。 (二)海关监管与通关流程有待变更 在跨境电商的渠道中,通关也是渠道中的重要一环。由于跨境电子商务的单次进出口数量小,种类多,增加了海关等相关部门的工作量和频度,造成过去以监管大批次货物为主的方式逐渐跟不上时代的步伐。这就使得最终消费者在利用跨境电商时不得不着重考虑通关流程中所涉及到的一系列复杂手续和费用支出。目前,跨境电商货物主要为小件散发货物,其通关主要依靠各个物流公司,而非像传统对外贸易一样进行批量报关。而当跨境电子商务的交易量增加之后,通关将会涉及繁琐的手续和较大的开支。这时通关流程以及跨境电商税改后的关税将会成为其发展的一大阻碍。 (三)跨境支付与外汇管理有待完善 通常情况下,支付安全是消费者通过跨境电子商务进行购买时能够安心购物的前提条件。这是传统的营销策略中所不曾需要考虑的一个因素。在跨境电子商务交易过程中,若出现了资金支付不顺畅,账户保密性不够,钓鱼网站频发等情况将使消费者失去对跨境电商的信任。尤其当跨境支付对支付信息的确认更复杂,支付过程容易出现问题、时间较长时,消费者将担心由此可能造成的资金流失。另外,跨国界的不同文化背景也在信用体系方面造成了较大的阻碍。由于语言和文化等大环境所造成的信息不对称等因素,跨国界的针对买卖双方的信用评价体系尚未构成。因此,在考虑产品营销的同时,还应把握消费者利用支付平台的心理。另外,由于电商平台的虚拟性,有关部门对货物进出流动的监管难度增加。这就可能导致资本外逃以及贸易统计的疏漏,由此影响市场调研所获得数据的准确性与真实性。 (四)售后服务涉及的文化沟通不足 营销组合策略中所指的广告、公关、人员推销以及营业推广会受到不同国家的消费文化所带来的阻碍。比如以美国为主的国家的退货文化让我国很多跨境电商不知所措。在美国,售后的“无理由退货换货”是一个很普遍的现象,且卖家往往无法对此提出异议。而我国由于完善的信用体系尚未建成,即便在真实的买卖交易中依然面临较大的换货障碍,在网络平台上沟通往往失效。另外,售出的跨境电商商品一旦出现质量问题或需要维修、维护时,由于跨境电商的特点导致海外缺乏设立售后服务部门,即便退换货也容易造成巨大的时间和财力成本。 三、发展对策 首先,物流和渠道是跨境电商的关键。针对于物流基建的完善,应整合现有的物流资源,达到规模效应和信息化。目前一些大品牌的跨境电商在国外都尚未布局其物流,如果有自有品牌或参股控制的物流公司,可以比同行节省10%以上的成本。除此之外,有些物流企业向跨境电商效仿,开始在境外设立海外仓库(在保税区内设立即为保税仓库)。当货物从本国出口通过海运、货运、空运的形式运往目的国后,储存到设立在该国的海外仓,待商品真正在网上被买家下单购买后,卖家再在网上操作,对海外的仓库下达发货指令即可完成订单。货物从买家所在国的仓库发出,大大缩短了物流所需时间。当然,电商也可以采取预售方式,提前在网上获得订单,降低积压库存与存货周转周期,解决最初小批量时代成本高昂、配送周期长的问题。目前,在福州自贸区的很多进口电商便采取此类方式,在自贸区内设立仓库用于放置从海外直接货源购进的商品。待本土消费者在网上下单之后,通过物流直接将自贸区仓库内的商品发至消费者手中,由此省去了中间商的佣金、不必要的仓储费和人工费用甚至关税。除了物流之外,渠道的重要构成之一——海关应提高通关效率,逐渐将原本的纸质通关转变为电子通关和无纸征税等便捷措施,直接对企业通过中国电子口岸录入申报的报关单及随附单证的电子数据进行无纸审核、验放处理的通关作业方式,大大节省时间和流程复杂性、提高效率。其次,在价格方面,企业应重视国家和国家之间政策调整以及汇率波动等风险。比如,6月23日的英国“脱欧”公投对很多跨境电商而言就是一次经济上的不可抗力,导致的英镑、欧元暴跌直接影响出口产品价格。以英镑为例,在最终价格不变的情况下,跨境出口电商的利润直接缩水10%,而价格的调整必然带来整个销售额的下跌。当然,对于从欧洲进口的跨境电商而言此次动荡增加了其利润。由此可见,在未来一段时间内,跨境出口电商在欧洲市场将会遇到“寒冬”,而由于避险心理造成的日元暴涨又将严重打击主营日本市场进口的跨境电商。另外,英国又承担着跨境出口电商物流的欧洲中转站的角色。英国一直执行比较宽松的进口申报政策,很多目的地为欧洲的货物都会选择以英国作为中转地。但英国“脱欧”后,由于英国和欧盟其他国家的贸易无法再享受优惠政策,也就会产生关税,对跨境电商的价格势必造成影响。因此,跨境电商企业应时刻关注国际政局动荡以及主要经济体的政策改变,以应对突发事件给进出口带来的负面影响。在考虑价格高低的同时,跨境电商还应大力发展可靠的跨境第三方支付,保证支付环境的稳定性和信息的安全性,还应通过法律手段等建立完善的信用体系。如国外的eBay网推荐客户选择PayPal支付平台支持多国多币种结算。买卖双方只需按要求绑定网银、交易账户和资金账户,这样的跨国资金支付较信用卡等网上支付方式便捷且能够得到保障,消费者便乐意使用。最后,针对产品和推销,企业应着重转变传统的营销方法,重点进行网络营销。在销售产品之前,应利用网络平台优势进行详尽全面的市场调研,对目标市场进行深入细致的研究,如消费习惯和售后服务要求等差异。由于跨境电商小批量的特性,其很难达到传统贸易的经济规模效应,因此需要产品本身能够更加迎合消费者的需求,即满足个体消费者的个性化定制需求显得尤为重要。跨境电商应摈弃传统的大众化营销路线而走向差异型营销甚至微观营销,以凸显自己的特色和竞争力,同时,除了以直销所带来的低价刺激消费,还应找到其他的优秀竞争优势。在售后宣传方面,应学会扬长避短,以弥补虚拟与现实脱离的情形。据调查,很多消费者在选择购买商品的方式时在实体店和电商之间摇摆不定的主要原因在于对售后服务的担心。例如,母婴商品的购买者往往都是为人父母,特别注重母亲和孩子日常所使用和食用的每一件产品质量以及万一出现质量问题时是否能够及时得到解决。因此,传统的电商在给消费者提供足够的安全感方面仍然和实体店无法匹敌。针对这种弊端,跨境电商可以采取和实体店合作设立销售或售后服务点的方式让消费者安心购物。比如,在社区的连锁超市或小卖部借用摊位,设立客服站点,只需摆放一台电脑和若干宣传册,消费者便可以在日常生活中利用超市之便光顾跨境电商客服站点,浏览购买所需商品。同样地,在售后质量出现问题时,也可以通过该客服站点迅速提供实际的解决方案。这样的虚实结合能够让消费者看的到、摸得着,才有可能提高顾客忠诚度,把握自身的客源。 作者:孙维潇 单位:福州大学至诚学院 电商营销论文:电商企业营销策略探究 摘要:经济在互联网中它的元素化特征特别明显,在传统经济产业与互联网电商经营模式逐渐融合的今天,营销已经变成了一条创新型的发展道路,其道路的主要拓宽路径既表现在群体,也体现在平台上。为了能更好地了解电商企业的营销策略与营销效果之间的关联影响,文章特以天猫“双十一”的营销模式为例,探究其发展的优劣,提出建设性的改革建议。 关键词:天猫“双十一”;电商企业;营销策略;优化建议 一、前言 近年来,有一个热词成功地进驻了社会环境中,“双十一”这个传统“光棍节”脱胎换骨,成为了被天猫电商平台一手打造的全民购物狂欢节,在人们纷纷选择集中购物并喜闻乐见地参与“节日”时,电商也成功的捞得一桶金。天猫“双十一”所获得的成绩是巨大的,一方面,它成功地刺激了全民消费,让该电商平台的商家、运营商,获取了较为高额的利润;另一方面,它也通过刺激全民购买欲望的形式,带动了实体产业经济的发展。在经济利好关系上,天猫“双十一”电商营销策略的推进,将现代网络经济的交易优势、思想理念优势淋漓尽致地发挥了出来。 二、天猫“双十一”营销的特点 之所谓冠名为“双十一”,天猫电商平台很聪明的将“光棍节”这个现代人看来酸楚、空虚、冷清的节日重新拟定了生活定义,这个定义是,光棍们要对自己好一点,没有情人爱人,自己可以给自己过节。这种营销理念和营销广告迅速被广大民众所认可,认为它正符合当前人们的一种生活心情和渴望。基于这个独特的营销特点,纸媒、新闻、互联网等多个营销传播平台都进入了该信息传达模型中,原来“双十一”为“光棍节”的光环慢慢退却,取而代之的是,成千上万为安慰自己、填补空虚生活的消费者的购物狂欢。这两种相对极端的节日气氛,仰仗了天猫“双十一”给该电商营销活动冠以的独特名词。除了价格之外,天猫还成功带动了其他电商平台的造“节”活动,与天猫对立的京东,其他新兴电商平台聚美优品、唯品会、蘑菇街等等,都先后仿照天猫的“双十一”确立了新的购物节日,如“618购物节”“周年庆购物节”“12月28日反折促销节”。这些商品促销节日带领着促销商品在固定期限内,以促销形式进入买卖市场,并依靠广泛的终端支付平台顺利对接,形成购物者最为便捷、直接的购物链条,将商品促销的利润与营销结果放大到最大。 三、天猫“双十一”的营销现状 (一)销售现状 自从“双十一”购物节在2009年推出之后,“双十一”的促销数据就一路暴涨,不单单该电商平台的销售数据可喜,其他网络运营商的数量也持续不断增加,超出预期效果。从2009年开始,截至2016年,“双十一”销售额每年都在突破创造新的记录。从每年增长的销售额可以看到,天猫“双十一”在营销上,它的营销策略很成功,不但每年都增加了不少销售额,其在电商界的营销影响力也越来越大,现在很多时候,在“双十一”节日还没有开始,各大网站、媒体就开始预热这一天。 (二)存在的问题 一个成功的电商营销平台,创造价值的同时,肯定也会面临一些营销问题,因为市场不断扩大,肯定会在营销主体、客体之间造成交易矛盾,比方说,优惠促销的广告难辨真伪、促销后的商品价值并没有优惠体现、假冒商品难杜绝、退货率高、快递运输速度缓慢等等。据统计,天猫“双十一”历年在销售额上不断刷新纪录,其退货率、投诉率也跟着屡屡超标,甚至在天猫“双十一”结束后的一周之内,差评、退货率会成为一种舆论热词。2015年淘宝针对天猫商场的退货率进行了统计,按季度计算,每个季度淘宝的退货率比例中,天猫“双十一”所在月份,也就是第四季度,占比超过50%,高达59%。可见,大多数在天猫商城“双十一”节日促销活动中购物的消费者,都对其消费行为感到后悔,或因为收到商品的质量不佳而不满。在消费者心目中,消费行为的对错与否,与消费商品的性价比有直接关系,如果性价比不好的商品,会使促销活动的价值变得更低。为了抢占“双十一”市场,各大电商企业也纷纷在“双十一”这个特殊购物节日,与天猫分庭抗争,一般主打的都是价格战,谁的商品多、谁的价格低、谁的折扣力度大、谁的奖品丰厚等等,在众多营销竞争广告中,往往商品的自有价值会被忽略。价格战只会让各个电商企业在销售额上占据上风,而并没有拉动整个营销体系和结构,也就是说,如果只有销售额上升了,产品质量没有提升、售后服务饱受诟病、差评屡见不鲜、物流问题层出不穷的话,则竞争就会变成恶性竞争,变成不利于电商经济发展的恶性竞争。一旦竞争态势形成,则仅依靠市场监管或是电商企业自我改革升级,很难有效改变现状,所以在当前,恶性竞争的环境和态势已经形成,如何让电商企业重新清醒的认识天猫“双十一”电商企业营销策略不仅仅要将目光驻足在“数字”上,还需要经历一个相对漫长的适应期。 (三)优势表现 2015年国际商会在巴黎举行,该会议是围绕国际电子商务贸易活动洽谈活动展开的,各国针对国家电网建设情况汇报电子商务建设情况,共同促进网络营销体系落成。天猫依靠阿里巴巴公司在网络运营销售上的优势,成功进驻到电商平台中最有号召力、影响力的领军队伍,其也受益于天猫“双十一”在促销营销中所推行的营销策略,它的优势表现在于:天猫“双十一”与传统的营销平台可以顺利对接,在原来的经营体系下,以促销为主模式、商品交易为主体,继续促进、刺激消费。同时,除了有效地完善、优化了电商营销体系格局,还成功地带动了物流行业、实体产业,以及各个领域的区域经济。从宏观角度看,天猫“双十一”的成功已不仅仅是电商企业营销策略的成功,而是中国互联网经济飞速向前发展的成功。电子商务开始与网络营销紧密的联系在一起,电子商务平台的重心开始向多元化网络营销道路转移,无论是企业与企业之间,还是企业面向网络,网络营销都可以基于电子商务平台,宣传、发送商品信息,搭建信息流、商流、资金流、物流相互融合、影响促进的“营销网络”。从某种角度看,天猫“双十一”能够更好地依附于网络、电子商务平台,其运营机制本身就存在潜在的营销价值,因为该平台所有的固定网络用户,需要接收、获得商品信息,以谋求网络交易为其带来的便利优惠,进而达成“互惠”交易。 四、基于天猫双十一的“营销建议” 上文总结了天猫“双十一”在营销中的优劣,笔者围绕它探讨电商企业今后如何在纷繁变化的互联网经济中选择正确且科学的营销策略,提出如下几点建议: (一)守候初心,重视营销原则 笔者认为,所谓营销它的策略固然重要,但是除了策略之外,其优秀的理念、原则和标准,是万万不能摒弃的,也就是说,电商企业无论选择或采用哪种创新、独特的企业营销方略,都应该严格遵守互联网经济的规则与规范,让市场变得更宽、更广,而不是采用伎俩、手段,让电商营销掺杂进去污染因素。如:即便在竞争环境下,也要控制、监管好商品的质量和性能,杜绝虚假广告、杜绝假冒伪劣商品、禁止虚假销售行为、禁止诈骗犯罪等等。只有优化了购物环境,才能让消费者放心在这个平台上购物,如果平台的信誉度下降、受损的话,那么眼前所有的利益价值都是小的,因为它无法持续。 (二)完善监管机制,保证销售产品质量 据统计,2008年以后,全国拥有近百个拥有百万客户的电子商务平台,拥有网络营销渠道数千万个,经济效益值高达数百万亿元,且这一统计数据正在不断被刷新。电商企业在互联网经营中每年需要涉及到数千万种商品的交易信息,如果对这些交易信息不严加监管,则信息的真伪就会出现很大漏洞和问题。因此,要在大数据背景下,发挥电商企业在互联网经济中的监管能力,依托各类监管机构、监管平台,对电商企业旗下的商家、消费者以及其他参与消费交易的人群,对其买卖行为进行监督,特别是要对商品做认证分析,只有认证分析通过的商品,才有资格销售。只有保证商品质量、安全,才能顺利完成商品的推广销售。 (三)优化物流配送机制 当前,各大物流公司得到了广泛的发展,物流队伍越来越壮大,这也给电商企业的营销策略提供了坚实的工作支持与管理保证。但是即便如此,物流配送机制也存在漏洞和不足,需要通过机制和体系进一步完善与优化。电商企业营销的一大特点是,消费者们的商品需求总量、时间是不固定的,特别是在“双十一”“惠民节”等节日,产品销售数量激增,这一消费盛况,也给物流派送、运输以及售后服务等提出了新的要求和挑战。因此,优化物流配送机制,是十分必要的。如:电商企业可以寻求物流平台的帮助,通过多建立物流网点、扩大商品储备量、科学记录商品数量种类等方式,加强对商品物流的监管与操控能力。当消费者下单之后,电商企业可以迅速找到商品的库存存放地点,并发派物流信息,以最快的速度拣货,将商品派往各地。物流配送讲究的是“快”“稳”“准”,基于较多物流配送需求的地区,电商企业可以多增派人员、配合物流公司对旗下负责的物流配送商品进行管理与质量控制,发现包装不合格、派送安全装置为设置、配送货物种类尺寸不正确等问题,一定要及时更正。避免消费者拿到货物后,发现货物错误或是质量不佳而退货。 五、结论 无论是电子商务,还是网络营销都在以飞快的速度向前进步、发展,但是这种发展表现是否有益于中国现阶段以及未来的经济环境却有待考证,值得深入研究。电商企业在推行某一项营销策略的时候,都应当同步关注该营销策略的后续发展状况与影响,做好质量监管、交易监督、物流配送协调等多个环节工作,只有让各个环节工作都有条不紊地进行,才能真正提升电商企业的消费交易力量,实现真正的商品营销目标。 作者:宗可文 单位:宁波大红鹰学院工商管理学院 电商营销论文:传统制造企业营销环节电商化探究 [摘要]百丽鞋业在传统制造企业中具有代表性。百丽鞋业的商业模式,横向方面拓宽了自己的货品和终端,将自己的销售终端变成了鞋类产品展销平台;纵向方面打通了制鞋企业的产业链,从上游到下游都开发出盈利点,打造出纵向一体化的产销一条龙商业模式。该商业模式在前些年的商业环境下取得了成功,另外面对新经济形式表现出了它的局限性。这一模式的两面性影响到了百丽在新经济形势下的发展。探讨百丽营销环节电商化的必要性和可行性,可为同类传统制造企业走出困境适应新经济形势提供思路。 [关键词]传统制造企业;百丽;营销环节;电商化 20世纪70年代初创于香港的百丽(BeLLE)集团,在90年代进入内地后用十余年的时间达到年纳税额超亿元人民币,完成了一个鞋商从制造工厂到大型零售连锁企业的转变,在全球柜类零售商中占据领导地位。2015年鞋类业务随同众多传统制造企业增速放缓之前,百丽一直是中国鞋类企业的龙头老大。吸引学界关注的,除了百丽良好的企业声誉,还有百丽独特的商业模式。研究其商业模式的特点及局限性,探讨其营销环节电商化的必要性和可行性,可以为陷入困境的传统制造企业突围提供一点思路。 1百丽商业模式的特点 百丽的商业模式从横向和纵向两个角度都表现出自己独特的特点。 1.1横向考察 横向来看,百丽鞋业突破了制鞋企业的思想束缚,拓宽了自己的经营范围,将自己的营销盈利模式从卖鞋转变为卖终端。百丽集团拥有中国鞋业最广泛的销售渠道,被称为第一自营连锁销售网络,其销售网络覆盖所有的一、二线城市和部分发展较快的三线城市,共计约300多个城市,自营连锁店铺超过2万家,很多百货商场的女鞋专柜,少则1/3,多则2/3,通常一半都是归属百丽公司的。正是凭借深圳百丽的远见与因时而变,仅20年时间,百丽销售网络渗透全国,成为中国鞋业之王。透过现象看本质,百丽的本质恰恰是类似于淘宝、百度等控制销售终端、控制流量入口的商业模式。百丽没有浪费庞大的营销网络,没有将2万余家实体店仅仅变成百丽产品展销店,而是将自己的销售终端变成了鞋类产品展销平台,这是百丽在传统经济模式下把产业链做宽的一大体现,也是在拼规模拼渠道时代的巅峰之作。 1.2纵向考察 纵向来看,百丽鞋业打通了制鞋企业的产业链,从上游到下游都开发出盈利点。可以称之为纵向一体化的产销商业模式。这种纵向产业链一体化的商业模式体现了百丽在行业里的龙头地位。总体来说,百丽走的策略是做大做全做长,产业链上的各个环节全部由公司独立封闭地完成。在这种模式支撑下,百丽可以赚足每一个关键环节的利润,与竞争对手相比,确立成本领先绝对优势。综合来看,百丽的成功源于做宽做长的商业模式,也正好对应横向和纵向的考察。通过做宽,拓宽了盈利领域;通过做长,拉长了利润链条。 2百丽商业模式的两面性 在传统经济形势下,百丽商业模式具有巨大的优势,导致了百丽异乎寻常的成功。但是也应看到,这个商业模式具有自身的缺陷,表现出了两面性,影响到了百丽适应新经济形势。具体来说,一方面该商业模式通过做宽盈利领域和做长利润链在前些年的商业环境下取得了成功,另一方面面对新经济形式该商业模式表现出了它的局限性。 2.1百丽商业模式横向方面的局限性 控制销售终端以及商场鞋类产品流量入口,一方面保证了百丽类似于垄断的地位以及与之相对应的垄断利润,另一方面使得百丽产生了坚持维护线下终端优势、保持实体零售店较大规模的思维惯性。百丽依靠女鞋起家,整个企业的品牌定位、文化基因对于女鞋的依赖过重。虽然品种众多,但是产品款式严重雷同,导致消费者对品牌感觉差别不大,消费持久性下降。做宽产品线、运动品牌,模糊了品牌形象,降低了品牌含金量。耐克、阿迪达斯等偏重于男性消费者的运动品牌,与一贯宣传的女人百变所以美丽的品牌定位出现了偏差,模糊了百丽长期积累的高品质女鞋的市场观感,拉低了品牌含金量。 2.2百丽商业模式纵向方面的局限性 百丽的纵向一体化的商业模式表现为产业链上的各个环节全部由公司来完成,这种航空母舰式的、包罗万象式的、自给自足型的、小农经济型的模式可以保证百丽保证链条上每一环节的利润不流失。但也正是因为如此,百丽尾大难掉,一方面,被自成一体的商业模式束缚变得保守僵化患上了大企业病;另一方面,又因为拒绝业务分工导致自己被讲究分工协作的电子商务时代大潮撞了一下腰。陶醉于自己昔日成功的荣光和曾经的高毛利率,不肯将产业链的某些环节服务外包,百丽的独角戏越来越难唱。百丽的纵向一体化的商业模式,因为产业链过长,面对新兴的电子商务市场反应迟钝,从终端感受到的市场冷暖传导到决策高层被层层过滤。等到高层面对电商做出反应时,实体零售店已经开始面对市场寒冬了。凭借规模优势,百丽一度坐上中国“鞋王”宝座。但如今,随着市场饱和与电商冲击,如同业内人士所说的,百丽战无不胜的规模化打法反而成了其灵活应对市场变化的掣肘。百丽的商业模式,可以说是成也渠道,败也渠道。如果在渠道建设方面上没有新意,没有根本性的改变,百丽下一步的营销工作不容乐观。 3百丽营销环节电商化的必要性 中国经济形势正在根本性的变革。产业转型正在有条不紊地推进进行,消费者消费观念已经更新换代,电子商务将取代线下成为主要销售渠道。传统鞋类企业以及其他传统制造企业在这一大背景下,不转型就会被淘汰;转型不一定成功,但至少还有机会。当前鞋类企业及其他陷入困境的传统制造企业首先解决的是生存问题。在解决了生存问题之后,可以考虑二次转型的问题。面对电子商务的冲击和高房租的夹击,2015年8月,百丽优购商城正式加入电商行列。但是经过一年的运行来看,效果并不显著。如果说电商时代的到来,是一个新的机遇,那我们考察百丽采取的措施后可以得出结论,百丽的传统企业思维并没有跟上电商时代的步伐,还是在用传统商战的思维做电商。经过十余年的电子商务熏陶,以及经济转型的影响,进入21世纪以来,我国消费者的消费意识和消费习惯发生了显著变化。作为消费主力的中青年人群,愿意逛商场的少了,愿意线上购物的多了;非要去商场的话,也只是把商场的商品当成了体验品,记下货号后再到网上去购买。商场已经明显被矮化为试衣间、试鞋处。网上购物已经成为当代人的消费习惯。可以说,和其他零售商面临的问题一样,消费者不再那么钟爱线下购物了。而且消费者不仅不再钟爱线下购物,而且受网上商品林林总总、可选择性强的特点影响,消费者中出现了“快时尚”和只穿一季的消费理念。这让一批鞋类消费者逐渐疏远百丽这样的鞋履传统老牌子。百丽旗下品牌的鞋履单价多在300至800元之间,高于不少快时尚和新兴品牌。而年青一代的购买者也正在养成新的消费方式,即不再钟爱花更多的钱买一双鞋穿到底,他们更倾向于买几双价格便宜、不同款式的鞋,一季之后就不再穿,迅速更新。因此,百丽作为一个传统行业企业,要想在电商大潮中生存下来,必然要求其拥抱电商、融入电商,将销售环节电商化。 4百丽营销环节电商化的可行性 在粗放式经济发展模式时期,百丽鞋业的商业模式是与之适应的拼渠道。在经济新常态时期,百丽商业模式可以而且也应当进行调整,例如将销售环节电商化,既保持了百丽原有的市场优势,又嫁接了电子商务,在不对百丽进行伤筋动骨改革的基础上迎合了电子商务的时代潮流以适应新的经济形势,这是完全可行的。百丽可以巩固在研发设计、生产制造、网点服务等产业链上游的优势,将销售等下游环节服务外包给电子商务平台,同时做好电商配套服务。集中精力做品牌做电子商务的内容提供商,做电子商务的渠道服务商,下沉渠道争夺新兴市场。专注于做好内容,做好体验,服务好电子商务平台,让专业的人做专业的事。中国电子商务已经发展十余年,已经积累了丰富的运行经验和人才储备,百丽将营销环节电商化完全具有可行性。 5百丽营销环节电商化的成效 因为这是一个互联网时代,是一个开放的时代,是一个讲究互联网思维的时代。不开放,就得付出代价。可以说,继续抱着传统思维模式在互联网时代和电商时代行走,已经不灵了。即使百丽后来搞了优购网,接触电子商务,也只是在用传统商战的思维做电商,百丽的传统企业思维并没有跟上电商时代的步伐,因为它已经被自己、昔日商业模式的成功固化了思维模式和决策习惯。因此,按照本探讨,百丽既可以继续保持原先在设计、研发、生产、制造、实体店体验等方面的优势,还可以因为和电子商务的深度融合而给自己打上互联网的烙印和互联网+的时代基因。可以拥抱电子商务,参与电商时代的业务分工。可以通过让自己企业的保守僵化的头脑来一次头脑风暴,升级企业的管理理念,把自己企业的经营、销售提升到一个新层次。2016年阿里巴巴“双十一”交易额1207亿元,其中在女鞋店铺交易指数排行榜中,SKECHERS、UGG、百丽官方旗舰店分别以239万元、192万元、188万元的交易指数排名前三位,初显销售环节电商化的成效。如果百丽营销环节调整完后,可以借电子商务的东风将销售这一块业务外包给专业的电子商务平台,自己专心于做好品牌做好女鞋为电子商务提供优质产品,做好电子商务的优质内容提供商,照样可以稳坐中国鞋王的宝座。从这个角度来说,营销环节电商化,既是对原有商业模式的优化,又是兼顾电子商务的转型,还能保留原有实体店铺的优势,是对百丽原有商业模式的积极调整。至少可以在短时间内止住销售下滑的态势,在国家经济转型的大背景下先生存下来,再谈发展。这一举措,也可以为同样在新经济形势下苦苦挣扎的传统制造企业提供思路。 作者:郭沛超 单位:青岛滨海学院 电商营销论文:知识电商营销模式探究 摘要:作为发展了五年,拥有大规模用户的知乎网站,可以说是知识电商的领军人。本文以知识问答社区——知乎网为研究对象,在对知识电商发展的动力机制及其发展趋势进行分析的基础上,对知乎商业模式的优秀机制进行了研究,指出了知乎商业模式面临的具体问题,并指明了知乎未来的发展方向。 关键词:知识电商商业价值营销模式 一、知识电商的定义及特点 Afuah认为,知识电商主要通过用户间共享自身的知识来与其他用户进行互动,并在互动过程中根据自身的付出收取合理费用的一种贸易形式。我国学者常昕则认为,知识电商互动的方式主要是依靠关注、分享、点评等形式。知识电商可以看做是以互联网为技术支撑,把社会各类人群所有用的知识进行零售、变现的一种交易形式,其关注的重点是收费知识产品。知识电商同传统的物质电商相比,有以下特点:首先,知识电商销售的产品是知识,是一种无形的产品,并且这些知识同传统书本上的知识相比,必须经过一定的深加工;其次,知识电商售卖的知识商品,其价格的灵活性比较大,没有成本,没有规定的定价模式。 二、知识电商发展的动力及趋势分析 1.知识电商发展的动力。 1.1知识产品化新形式的出现。在对知识进行消费的过程中,创造知识、把知识转化成产品、相应顾客对知识加以消费这几个过程缺一不可。其中,把知识的创造同相应的知识市场加以连接的“知识的产品化”这一环节,在对知识消费进行的整个过程中,蕴含的商业价值远远超过其他的过程。 1.2消费者为知识类产品或服务付费思想的逐渐形成。传统观念认为,中国的消费者相比其他发达国家的消费者的付费意识比较低,但是,从分答直接付费模式的出现、《李翔商业内参》销售的火爆,以及他们很短的时间内从消费者手中赚取的利润额来看,中国消费者的付费意识,在知识生产者创新性地提供的值得消费者购买的付费产品的过程中不断改善。 1.3粉丝经济的出现。粉丝经济指的是一种以粉丝和被追捧者关系为基础的经营性行为。这种经济形式准确把握了粉丝的忠诚度,他们对于被关注者持有一种追随精神,在这种精神的引导下,粉丝会在被关注者的感召下,主动搜集有关信息进行类似情感消费的购买行为,以达到粉丝希望同被关注者进行交流的目的。随着移动互联网的不断发展和明星对于社交网站的不断进入,这为知识电商的发展提供了契机。 2.知识电商发展的趋势分析。目前,知识电商提供的知识产品,其服务的对象主要有企业和个人这两大类。就目前的个人对个人的知识型服务,凭借者少数匠人个体专业的、无法被他们模仿、抄袭的知识以及企业存在的需求,可能会逐渐转向个人对企业的服务。对于知识型产品而言,其最大的客户是企业,而不是传统消费品所针对的个人群体。针对企业,则是要解决企业的具体问题,有时可能会按照决绝问题后对企业产生效果的情况付费。 三、知乎营销模式面临的问题 1.网红经济的负面影响。知乎作为一个知识分享平台,在大量的明星、网络红人进入后,引起了民众对该类人群隐私的窥探欲望,用户对这些明星和网络红人的关注度较高。这使得与名人私生活有关的话题数量激增,原本比较严肃、专业性比较强的问答空间和学习氛围迅速被破坏,平台的性质逐渐由专业性向娱乐性转变,改变了原本知识分享的本质。 2.知识供给端参与热情的问题。知乎平台知识供给的主要来源在于专家、企业创始人、行业精英、明星、网红。这些人群通过知乎平台分享知识,主要是希望通过知乎这个平台提升自己的关注度和社会影响力。在缺少激励机制的前提下,一旦这些处于知乎知识源头的人感觉到该平台的关注度和社会影响力有所降低,他们的热情就会下降,甚至会退出这个平台,那么其背后的粉丝及关注人群也会之逐渐淡出知乎平台。 3.产品同质化现象的加剧。知乎之所以被人们所推崇,主要是它在知识共享模式上面的创新。由于新产品的不断推出,消费者更加倾向于接受能带来刺激感的新鲜事物,对于同质化、特点不突出的产品也会出现审美疲劳,用户对原有平台的模式和知识产品一旦没有了兴趣,他们参与活动的热情就会降低。在这种情形下,知乎的压力还是比较大的。 四、知乎营销模式的发展方向 1.汇聚行业专家及精英用户。虽作为提供知识产品的平台,知乎应该注重提升自己提供知识的专业性,而不是把自己打造成用户交流八卦的场地。所以,依靠明星、网红、八卦事件获得用户使用率对于知乎来说并不可取。所以,知乎应该重视那些能够生产出决定自己生存的高质量知识内容的专家,竭尽全力把已有的行业专家及精英用户留住,另外,知乎还应积极吸引新的名人,为知乎输入新鲜血液,充实知乎的知识库。 2.加强用户关系管理。在后台,知乎应该积极分析用户间的交流频率的数据,一旦交流频率有所降低,知乎应该通过发送短消息、发送邮件等形式进行提醒。其次,知乎可以根据用户问答或者浏览信息性质对用户进行区分,适时推荐给该用户兴趣相投的朋友,扩大用户在知乎内的朋友圈。另外,知乎还可以通过发起社区活动、设置专栏的方式,让用户之间产生对他们有价值的人际关系。 3.增加用户提问交流的机会。知识结构不够完善、专业水平不高的普通用户,是知乎客户群中数量最为庞大的部分也是知乎客户群的基础。对于这部分用户而言,他们在知乎中的存在感比较低,对于知乎扩充知识内容的贡献也比较少,但是他们却是问题的提出者。所以,知乎应该充分利用知乎社区,针对不同的知识分类,发起不同的话题,让相关用户参与其中,强化参与用户的成就感。 4.建立知乎知识库。知乎作为一种知识分享平台,要想在同质产品竞争中获得优势,知识的专业性是其发展的有利保证,也是其他同类平台所无法迅速模仿的。因此,建立一种类似百科全书的智库,把零散的、碎片化的个人信息按照不同的类别加以整合,把知乎涵盖的分散信息形成一个体系,便于个人用户和企业用户能够及时、快速、有针对性地寻找到信息。伴随着知乎问答的不断增多,该知识库也会随着不断更新,对于社会的不断发展,该智库也能够更快的适应。 5.打造知乎专属明星专家。在同质产品不断涌入市场的当下,为了避免用户流失,知乎应该在品牌特色方面下功夫。在回答阶段,用户主要是通过自身的知识、结合经验进行作答,因此,答案的质量极大程度是由回答者的知识背景决定的。知乎应该重视个人品牌价值,在不同的领域打造知乎专属明星专家。并利用社会化媒体进行宣传,提升知乎专家的知名度,并利用这些专家的回答,形成专家效应。 作者:张艳菊;韩博 单位:甘肃政法学院 电商营销论文:电信运营商营销渠道策略分析 一、对我国电信运营商营销渠道的发展现状进行分析 随着电信业的重组,电信运营环境就发生了改变。当前,我国电信运营商所处的政治环境还是比较放松的,政府对电信运营商的管制都是在一个比较开放的前提下实施的。而经济的发展必然离不开信息化的带动,所以稳定的经济发展环境是电信业发展的保障。相反,电信业的发展又会促进经济的发展。电信运营商根据我国社会环境的基本特征,找到各类人群对信息化的各种需求也就找到了自己的营销渠道,而且再加以引导,还能与消费者创造出更多新的需求。环境对电信运营商来说无疑是影响其发展的决定性因素,在新的环境中,电信业已不再能够垄断市场了。随着市场竞争愈发激烈,而消费者数量增长的速度却变得很平缓。当然,除了这三方面的影响,电信运营商的生存环境还受到比如技术、文化等一系列因素的影响。所以,重组后的电信业必然是面临着巨大的挑战,但也正是这样的改变才使其能够跟上时代的发展而不是消亡。信息化的发展速度如此之快,目前,我国电信运营商也在不断的努力去尝试各种营销渠道,期望能够找到自己的市场。 二、我国电信运营商营销渠道所面临的问题 曾经很长一段时间里,我国电信市场都还处于垄断状态,电信运营商不需要耗费过多的精力就可以将自己的各种业务推向到用户中间去,所以说营销渠道策略一直都没有引起他们的重视。电信体制的改革,使电信运营商不得不紧张起来,努力开始寻找营销渠道。在电信运营商不断探索的过程中,遇到了一些问题。其一,没有明确的营销渠道和清晰的定位。由于长期以来对营销工作的忽视,突如其来的改变使其无所适从,所以就出现了很盲目的营销方式,缺乏整体的营销渠道规划。其二,营销渠道还是采用传统的模式,缺乏创新。如今,消费者更加期盼增值业务,然而,电信运营商却对此缺乏营销热情和创新,使电信市场出现了盲区。电信运营商通常都期望推出的业务能够带来快速的盈利,这就使其忽视了很多具有发展潜力的业务。缺乏对资源匮乏、网络发展相对落后地区的市场开发,使得营销渠道的发展出现区域不平衡的状态。其三,缺乏专业的营销渠道工作人员和配置。虽然电信运营结构发生了改变,但是电信运营商自身的结构调动较小。其工作人员组成改变不大,只是所负责的业务有所变化。电信业务营销渠道还是采用传统的工作习惯,很多地方还是采用手工进行,使其工作效率一直无法得到较大的提升。 三、新形势下我国电信运营商营销渠道的策略分析 如今,电信运营变得更加商业化,其发展受到我国政治、经济、社会等多方面的影响。电信运营商要想生存下去或者说更好的发展,就必须适应它所在的环境的改变。电信运营商不得不改变自己的营销渠道,不能还像以前那样被动销售。营销渠道策略作为打通资金流、信息流、产品流的重要手段,是客户与电信运营商之间的一条纽带,将其紧密联系在一起。电信运营商必须保护好这座桥梁,使其推动自身的快速发展,帮助自己在市场竞争中站稳脚。随着社会价值体系的改变,电信业的消费者除了注重电信业务的质量和经济效益,其选择运营商时还会考虑到服务态度和精神上的满足。因此,新形势下电信运营商的营销渠道策略要进行全面的思考。首先,电信运营商必须明确自己的营销渠道并有一个清晰的定位。电信运营商的业务应该要覆盖到所有的地区,这是时代赋予它的责任。电信运营商必须要快速适应这种商业化的运营模式,建立健全自己的营销渠道体系。但是,在完成自己的责任的同时,电信运营商必须弄清楚消费者的种类,有针对性的推出业务组合和服务类型。根据区域和客户种类的不同,所采用的营销策略也要随机应变,但必须要有自己的原则,清楚自己所提供的业务种类。其次,调整营销渠道的体系结构。电信运营商必须要建立健全营销渠道体系结构,这个体系结构应该涉及到电话服务业务、实体营业厅、自助服务终端、网络以及移动客户端等等,利用社交媒体和营销渠道之间的冲突等开发新业务。营销渠道要从客户类型、营销过程、经营方式对渠道进行细分,确保营销渠道体系结构的完整。最后,加强电信运营商的营销渠道团队的管理,完善电信运营营销渠道团队的配置。电信运营商应该明确提出对营销渠道团队的考核体系,改变营销管理理念。量化营销渠道团队的管理细则,实行绩效考核制度和激励机制,提高营销渠道团队的工作效率和服务质量。涉及到营销,就一定离不开对市场信息的分析。所以电信运营商必须要提高营销渠道的信息化水平,及时了解到客户的意见和建议,综合分析市场的需求变化,向上层反馈。电信运营商其实很多业务都应该是与服务挂钩的,所以在探索营销渠道时还得提升自己的服务业务水平。 四、结束语 信息时代的到来,使我们的生活越来越无法离开移动网络和互联网。电信运营商作为我国信息网络三大运营商之一,必须要适应社会的发展和市场需求的改变。毫无疑问,对于电信运营商来说,这是一个以营销渠道为主的时代。因此,电信运营商必须要加大对自身的营销渠道的建设力度,努力探索,不断完善,为电信业的稳定发展打下坚实的基础。本文结合我国电信运营商所处的环境分析了其发展现状以及在探索营销渠道策略过程中所遇到的问题,然后提出了电信运营商发展营销渠道的策略。 作者:陈包蔚 单位:中国电信股份有限公司福州分公司 电商营销论文:跨境电商企业自主品牌营销策略 一、引言 当前,中国的跨境电商迅猛发展,到2013年,电商平台已超过5000家,通过平台从事跨境电商业务的外贸企业则超过20万家,贸易额迅速增长,2012年,跨境电商交易额达到2.3万亿元(约3758亿美元),2013年突破3.1万亿元(约5057亿美元),同比增长31.3%,远高于传统外贸的增长率7.6%。根据商务部的预测,到2016年,跨境电商进出口额将达到6.5万亿元(1.1万亿美元),电子商务占进出口贸易的比重从2012年的9.6%增长到2016年的19%,比重越来越大。高速增长的背后,当跨境电商的潜力还没发挥到比较满意的程度时,与传统外贸类似的问题随之而来,突出表现有:中小跨境电商急剧增加、向来以价格取胜的竞争方式从传统外贸转向跨境电商业务、价格竞争导致利润率持续下滑以及销售服务水平欠缺等。产生这些问题的根源在于出口企业只是在销售方式上进行科技革新而参与了新型的同质化竞争,而本身的营销方式并未产生任何变化。发展自主品牌,作为差异化营销方式之一,可以有效提升跨境电商的竞争优势,提高利润率和生存率,解决发展中的问题,以实现其可持续发展。 二、品牌给跨境电商企业带来的优势分析 1、品牌营销能给跨境电商带来价格优势 跨境电商实施自主品牌营销,与传统外贸相比,最直接的是能给电商带来价格方面的优势,实现利润增长和自身长久发展。主要表现在:一是跨境电商利用电商平台销售能节省各种广告费用以及实际参展费和促销费,以降低境外客户的购买成本。二是在电商平台上销售的自主品牌产品由于附加品牌价值和服务,一般要比中性无牌产品的价格高30%-40%,甚至更高,而代售其他知名企业的OEM产品只能获取一定比例中间费用,利润空间非常有限。三是由于电商平台的多数买家是最终消费者,缩小了许多中间环节,能获得比传统外贸成交价高许多甚至是翻倍的价格,有效地将部分中间商费用成本转化为跨境电商自身利润的一部分,让利于最终消费者,建立其消费信心。另外,更为重要的是,跨境电商在保持品牌价格优势的时间上也比中性无牌和代销OEM产品更持久。 2、品牌营销有利于跨境电商企业提高竞争力 跨境电商实施自主品牌营销,首先有利于增加最终用户的让渡价值,培养忠诚客户。让渡价值指客户在购买电商产品时获得的总价值与付出的总成本之间的差额,跨境电商的自主品牌产品由于成本降低让利于购买者,从而获得购买者的认同,提升了客户的让渡价值使跨境电商获取竞争优势。其次,在各种纷扰复杂的电商平台上,展示同一类产品的跨境电商少有几家,甚至几十上百家,增加了境外购买者对这类产品的购买难度,使其决策变得犹豫。而在线的品牌产品往往会比中性无牌产品对客户吸引力更大,增加购买数量,积累更多更好地在线口碑,突出了品牌营销的优势所在。再次,跨境电商通过电商平台的窗口,实施自主品牌营销,赋予电商企业的独特品牌文化价值和情感内涵,加上周到的客户管理服务和有竞争力的价格,能提高客户对本企业品牌产品的体验性价值。最后,品牌的推广营销有利于跨境电商不断增强自身实力,向高层次和规模化扩张。依托知名电商平台,跨境电商通过品牌营销手段,可从某一单一品牌产品向系列化品牌产品发展,进而建立起自主品牌旗舰店,经过长期营销的积淀,从寄居的其他电商平台抽身而退,通过品牌这一营销手段而最终建立自己的品牌电商平台。 3、品牌营销能促使出口企业经营方式转型 随着与传统贸易相关的信息、物流、资金已由买卖双边向多方向或网状结构模式发展,促使了更多地出口企业从传统外贸参与到跨境电商的业务中,在线直面更多的最终消费者,以了解其包括产品在内以及品牌等附加值需求,在竞争中完善专业服务水平使其营销方式的转变,提升风险应对机制。实施品牌营销,可以使跨境电商打破传统外贸的OEM困境,实现其海外市场的品牌突破,促使其从单一传统外贸方式向传统外贸和跨境品牌电商并存的综合营销方式转变。 三、制约跨境电商品牌营销的因素 1、跨境电商企业缺乏品牌意识,驾驭品牌能力弱 与传统外贸一样,当前中国的跨境电商仍以量价取胜的策略去争夺市场,品牌意识薄弱。阿里巴巴速卖通、eBay、兰亭集团等为代表的众多跨境电商平台显示,虽然这些平台在促进出口中扮演了重要角色,但也成为众多跨境电商,尤其是中小电商掀起产品同质化竞争、价格大战和角逐微利订单的场所。另外,受制于不同国家、文化和风俗习惯的复杂境外市场以及当前网络媒体仍重视传统营销情况下,跨境电商驾驭品牌能力弱,不能与境外当地主流销售渠道和媒体结合进行营销。无论从销售规模还是从运作媒体上看,中国的跨境电商品牌都难成为境外市场主流。虽然有如做代工模式依托外贸B2C渠道成功转型的Tenvis,技术出身的海归Anker以及擅长营销背景的Romwe等诸多跨境电商品牌的成功案例,但是与数量众多的中国跨境电商相比,品牌成功者仍寥寥无几。 2、跨境电商面临的种种痛点,阻碍了品牌营销 当前,跨境电商面临种种痛点,严重阻碍了其实施的品牌营销。具体有:一是物流配送无论从价格和服务都跟不上跨境电商的快速业务发展,目前跨境电商主要通过国际快递和航空小包裹,前者价格昂贵严重影响了利润,而后者运输时间长且无法实时查询包裹的状态,到欧美包裹1到3个星期,而发送到俄罗斯和巴西的包裹,送达消费者手中少则1个多月,多则2个月,甚至长达80天,而支付paypal的投诉期限只有60天,重挫购买者的信心。二是各个国家和地区支付系统很难与国内的跨境电商对接,支付难的问题凸显,目前大多数跨境零售平台支持Paypal付款系统,相比之下欧美用户喜欢用信用卡,俄罗斯网购群体用Webmoney账号,而且多数消费者喜欢货到付款的方式。三是各个国家和地区对跨境网购征税引起清关烦琐、产品质量、知识产权和售后服务问题等痛点都不同程度对跨境电商的品牌营销带来种种障碍。 3、多数跨境电商产品缺乏相关的第三方知名检测机构论证 跨境电商销售的品牌产品虽然性价比高,深受境外市场消费者的喜爱,但大部分品牌产品缺少相关的第三方知名检测机构论证。缺乏第三方检测论证的在线产品,直接后果:一是由于信息不对称,单靠图片、VCR和说明,难以解决境外买家对跨境电商的品牌产品信任问题。二是货物售出后,在进口国清关方面容易产生问题,使得跨境电商品牌的营销难以实施。解决方法:一是跨境电商将系列品牌产品交由第三方检测机构论证获得相关证书。二是第三方检测论证机构进入电商平台,将跨境电商及其产品的纳入质量论证并由相关政府机构对整个供应链进行监管。这样做虽然短期内跨境电商成本会有增加,但从长期来看不但可以解决境外买家和跨境电商的产品互信问题,而且对货物售出后的清关问题也比较容易解决。典型例子有:对卖到欧盟甚至许多欧盟以外的国家和地区的各种电子消费品需要欧盟知名检测机构出示的CE/EN/ISO论证,否则在电商平台上难以对这些国家和地区的消费者构成吸引力,也无法在消费进口国进行清关。 四、跨境电商企业实施品牌营销的策略 1、打造好跨境电商服务团队,以提高品牌营销能力 跨境电商首先要提高品牌意识、打造好服务团队,才能从营销中发挥品牌影响力。一个功能齐全的电商团队应该具备平台操作、产品开发、营销手段、物流选择、客服处理等综合能力。当前许多跨境电商团队,在平台操作、产品、销售方面有较强处理能力,而在品牌营销、境外销售渠道、售后服务等方面相对比较弱。因此,电商团队可通过培训、电商交流会以及借鉴境外电商的做法,在品牌营销方面增强自己的实力。跨境电商实施的品牌之路从自身实际出发,首先可通过在主要消费群体购买国和地区注册后利用自身团队实施在线营销和线下品牌建设相结合。当在线营销累积一定基础的口碑后再对境外主要市场进行市场细分,引入境外当地合作电商进行品牌本土化。再实施主要国家和地区的品牌产品分销策略乃至全球分销策略,从做好B2C逐步发展到后来的B2B2C模式。 2、做好产品和服务,选择好的电商平台或发展自身电商平台 与传统外贸相比,境外买家的采购特点是次数多、数量少、收货时间短,涉及产品质量和服务的每个细节都能被买家迅速地体验感知出来并在电商平台上进行反馈,这些累积的反馈口碑关系到跨境电商尔后的销售。许多传统外贸企业习惯做交货期少则15天多则几个月,成交数量多和金额几千到数万美元甚至更大的订单。在转型做跨境电商时,由于惯性思维,难以对原有的操作方式做出改变,不能满足境外买家的实际需求。因此,跨境电商在经营品牌产品时,在经营观念上要灵活开放,为更多境外中小买家提供符合实际的采购需求和服务。在选择电商平台或发展自身电商平台时,跨境电商要注重以下几点:一是在选择其他电商平台开店铺或发展自身平台时,要坚持买家优先为原则,通过销售快速地形成自身品牌口碑,可借鉴Amazon坚持以客户为中心的价值观的做法,把他们的购买体验留在产品销售页面上,形成产品的口碑。二是注重平台对品牌产品的专业经营,避免不同类别产品在一起形成大杂烩。不管是在Amazon和eBay开跨境店铺,还是企业自开B2C网站,在经营品牌产品时,应专业化,而不是大卖场式的促销。三是在平台上针对自己的品牌产品细分好不同的境外市场,以适合不同国家和地区对自己同一品牌产品的不同需求。譬如某品牌手电筒,由于客户的不同需求,在针对海洋国家如澳大利亚和新西兰潜水爱好者时,应着重介绍防水性能;而对内陆国家户外运动爱好者,则重点介绍防震耐摔功能。 3、选择灵活畅通的物流公司和完善的支付系统,服务于自己的品牌产品 跨境电商应根据所经营的品牌产品和境外买家的分布特点,选择好灵活畅通的物流公司配送,以最快捷的方式将货物送到买家手中。在销售利润允许的前提下,尽量选择国际知名的联邦快递FEDEX、联合包裹UPS、敦豪速递DHL、天地快件TNT等快递公司。利用这些知名快递公司,不但使买家快速收到所买的货物,而且也可以使买家体验到跨境电商的实力和品牌服务。对于货物数量相对比较多,客户收货时间不那么急切的,跨境电商可以请马士基等国际海运公司运送。而对于小包裹,所售货物价值难于支付昂贵国际快递费而买家收货时间又急切的,可以选用诸如PayPal与北京邮政联合推出的“贝邮宝”、顺丰的“海购丰运SFbuy”、东航的“东航产地直达”等物流配送方式。这些配送方式不但费用和送货时间能满足卖家要求,而且买卖双方可实时查询包裹的运行状态。另外在支付方面,在保障收款安全的前提下,可采用信用卡、银行转账、第三方支付等多种支付方式以满足不同买家的付款需求,应选择用户使用广泛、货币使用种类多的支付方式,如全球最大最先进的电子汇兑。如西联汇款,拥有1.32亿用户的Paypal并能支持25种货币付款交易。 4、与境外电商和媒体合作,实现品牌产品销售的本地化 跨境物流配送使买家收货时间长,难以让其实现退换货,使得跨境电商无法有效地与境外同类电商进行竞争。因此,跨境电商应尝试与境外电商合作,在主要销售国家和地区建立站点和物流仓库,实现即时线上接单,即时线下境外仓库发货。让买家快速收到货物,实现退货和换货自如,从而实现跨境销售本地化,极大地提升买家的跨境购物体验,增强跨境电商在海外市场的竞争力。传统外贸企业在转型跨境电商时,可以与原来的国外客户合作,建立当地站点和物流仓库,以传统外贸方式将货物运输到境外仓库后,再到电商平台销售品牌产品,境外仓库发货至用户。这样企业不但享受到传统外贸的各种操作便利和政策优惠(如出口退税),而且可以使跨境销售变得更为简单。另外,跨境电商应注重与境外社交媒体合作,一是通过对品牌产品的发帖、测评、用户讨论等方式实现对其品牌产品的推广。二是通过各种渠道搜集买家对于同类产品性能、设计、缺点方面的反馈信息,以帮助跨境电商及时改进产品,迎合用户的需求,获取更大的市场份额,从而实现品牌产品销售的本地化。随着跨境电商的进一步发展,无论是热衷于品牌的欧美市场,还是金砖国家的新兴市场,都对中国跨境电商的品牌十分期待,而部分跨境电商的自主品牌进入国际市场也取得了成功。例如2009年自主品牌赛尔贝尔通过敦煌网等平台推广实现巨大的成功;深圳思特2012年5月推出的“ZOPO卓普”品牌,通过跨境电商平台仅3个月,就推广到欧洲,并进入美国市场。这些自主品牌营销的成功对避免价格战、同质化竞争、提升跨境电商价值以及可持续发展具有重要意义。 作者:陈环 单位:南昌大学 电商营销论文:电商背景下农产品网络营销创新策略 1.农产品实施网络营销必然性 1.1农产品供需矛盾影响 当前农产品销售领域因流通渠道不畅所导致的供需矛进一步催化了网络营销实施的必然性。我国农业总产值今年逐年提升,农产品生产与消费出现巨大缺口,无论是粮食还是各类鱼奶蛋禽肉等,消费需求都急剧提升,产需缺口较大,导致结构性矛盾凸显。虽然国内农产品需求有较大缺口,但是每年同样有众多地域农产品无法卖出,只能选择低价抛售,导致产业发展受影响,这种供需不对口的矛盾不仅影响了农民致富,同样影响了农业产业化、集约化经营。目前造成这种供需矛盾的关键在于农产品流通信息不畅,因此需要借用网络营销的全球覆盖、实时流通等优势来改善这种尴尬局面。电商背景下的农产品网络营销的创新策略研究文/盛凡 1.2农产品网络营销环境良好 随着当前国内民众经济水平提升,信息技术快速发展下网络应用成本不断降低,截止到2013年年末,我国网民已经超过8亿,尤其是农村地区,是近年来网民数量增长最快的区域,无论是网民数量、结构年龄都意味着已经具备较好的农产品网络营销环境。众多移动终端、平台软件的出现进一步优化了销售平台的建设,农民群体可高效利用专业销售平台服务自身农产品销售,降低销售成本与信息畅通成本。当前国内积极推动物联网发展,国内立体物流体系已经初步形成,制约农产品销售的冷链物流困境已经得到显著改善,国内物流产业趋于专业化、精细化,制约农产品网络销售的瓶颈已然不在,自然能获得更好的发展。根据当前调查数据来看,未来我国冷链物流行业将保持着年25%的成长速率,市场规模也将破万亿,虽然与发达国家有一定差距,但是无论是市场需求还是市场潜力来看,农产品的网络销售发展模式在国内必将迎来如火如荼的发展期[1]。 2.农产品网路营销问题分析 受信息技术、物流产业影响,目前国内物联网发展劲头十足,以淘宝、天猫、京东等一大批电商为代表的网络营销迎来了高速发展期,对于国内多个地区农产品网络销售发展而言,产生了一定助益,但是无论从规模、发展速度还是产业进步空间来看,农产品的网络营销还存在着制约瓶颈,究其原因,主要集中在两个方面。 2.1农产品网络营销主体不明确 虽然当前已经有越来越多的农产品生产者尝试加入网络营销大军,但是从其所占比例来看还是偏低,农产品生产者中有一部分都因为自身认识、素质等因素影响了网络销售活动的开展。网络营销要求销售者至少要掌握基本的计算机技术,可顺利在销售平台上制作并信息,一部分还要求能够熟练进行网络维护与设计,这对于多数农民而言有一定难度,受限于自身素质,无法将网络营销化为销售优势,还有部分从业者由于网络销售存在较大的风险与安全隐患,所以犹豫不决,在参与网络销售方面顾虑重重,这些都进一步制约了农产品网销局面的打开。 2.2电商销售配套环境有待提升 农产品销售本身受限于季节、保鲜等因素,尤其是冷链物流当前虽然已经迎来较好发展局面,但是市场规模与流通需求不相符合,制约了其进一步发展。在农业销售方面,专业营销人才的缺乏、销售主体规模偏小、销售针对性不足、产品单一缺乏竞争力、网络营销配套服务不到位等问题都增加了网销发展的难度。虽然以手机、平板电脑等为主的移动电子商务平台提供了进一步的发展机会,但是纵观全局,农产品网销还是存在诸多制约发展的难题[2]。 2.3农产品网络应营销创新策略 农产品网络营销的发展必须突破制约瓶颈,利用移动电子商务、物联网配套优势,做好客户关系管理,利用新技术、新理念服务于农产品立体化营销网络的打造,提升农业产业化水平和信息化水平,缓解国内农产品供需矛盾,实现产业升级。 2.3.1利用移动电子商务优势 所谓移动电子商务是指以个人移动处理终端(手机、平板电脑、PDA、笔记本电脑等)通信设备为代表的电子商务活动,电子设备与技术的高度结合成功实现了移动式办公,在市场应用中提供花样繁多的各类服务。比如移动终端可处理个人银行、购物、交易、娱乐等服务,因其移动性特点,比之其他设备具有灵活性、便捷性等优势,突破了设备限制,实现实时性联通服务,尤其是现在越来越多产品提供定制服务,无论是各类软件平台还是硬件设备,都进一步降低了使用难度,提升了使用性能,这对于农产品的网络营销发展而言,无疑创造了一个优良的环境与一个可靠的技术平台[3]。当前农产业销售的一大难点就是信息流通不畅,信息的畅通很大程度上决定了农产品销售市场的大小,农村地区受限于地区硬件原因,在销售方面先天弱势,不过凭借网络优势,可建立农产品销售网络,借助固定终端、移动终端优势处理各类销售情况,配合应用设备、网站平台推出的各类应用服务可高效完成农产品销售处理。尤其是许多网站推出的针对农产品销售的定制服务,不仅提供了更为贴心的农产品销售服务指导与帮助,另外还可通过加强与网站的合作解决智能检索、农产品质量等级评定等问题,以便该产品更适用于网络销售模式。移动电子商务有益于解决农产品销售难的问题,可高效整合各类信息资源,建立移动平台处理各类销售信息、求助信息发乎、农产品加工等问题,与营销大户、农民、农产加工企业提供优质交流平台,高效解决各类疑难需求。另外,移动终端厂商与电信运营商的合作可有助于拓宽业务销售渠道,比如建立农业专家服务平台,利用微信、短信、微博等方式实现农户与专家、与厂家、合作社的交流,也可通过建立B2C与C2C电子商务平台达到牵线搭桥的作用,推动农产品销售。 2.3.2利用物联网优势 农产品多数本身对季节性、保鲜性要求较高,在物流环节必须做好保险冷藏,一定程度上了增加了销售压力,尤其是供应链管理方便变得复杂,对于农民而言,限制了其市场销路的拓展。当前物联网建设作为国家重点发展课题,发展十分迅速,农产品的网络营销也可借助物联网优势,做好冷藏保鲜运输处理,在减少中间流通环节的基础上缩短产品流通链,加快农产品销售速率,以高品质的农产品流通改变当前销售格局。物联网的发展是依托各类互联网技术与各类电子设备(扫描设备、感应设备、识别设备、定位设备等)而形成的巨大网络,在可提供供应链的可视化管理和各类人性化服务,利用该技术可对农产品追根溯源,利于供应链的管理。物联网将各类技术方案整合方便了信息供应链和物理供应量的整合与收集,降低食品安全事故影响,尤其是生鲜农产品,无论是流通便捷性还是安全性都得到保障,这无疑为网络营销的开展提供了坚实的技术基础,提供了良好的发展环境,对于农产品高效营销而言事半功倍。 2.3.3利用客户关系管理优势 农产品销售中留住客户十分重要,做好客户关系管理意味着占据市场,因此必须要在深入了解客户的基础上根据客户属性、需求等从多角度剖析,采取不同的网络营销方案、提供针对性更强的服务以此提升客户信任度、依赖度和忠诚度,减少客源流失。客户关系管理可利用大数据模式下数据挖掘来实现这一目的,当前国内众多电商平台拥有浩瀚如海的用户数据资料,可利用数据挖掘将潜在高价值信息与知识进行总结利用,比如分析不同客户群体消费特点、消费心理与消费行为,分析农产品购买用户需求、心理等,将这些高价值信息以信息推送或信息定制的方式出售给销售平台上的广大商户,从而利用这些信息更好的进行农产品销售策略的制定和农产品生产方案的制定。以数据挖掘为代表的用户数据利用有利于客户关系的经营管理,可对用户数据内在关联性做有效分析,通过及时分析当前农产品市场销售需求、用户需求、消费群体分布情况等制定高效营销策略,还可实时监控市场价格波动情况,及时作出调整回应,以便在竞争中占据领先,更好的完成产品销售使命。 3.总结 基于农产品营销特征,在农产品网络营销中应用互联网、移动电子商务及客户关系管理,使网络营销效率得以不断提升,拓宽了商品营销渠道,同时也降低了商品营销成本,对开展农产品网络营销极为有利。 作者:盛凡 单位:成都师范学院经济与管理学院 电商营销论文:跨境电商的自主品牌营销策略 摘要:主要研究跨境电商企业自主品牌营销策略,分析了跨境电子商务的基本内涵、服务模式和跨境电商自主品牌营销面临的困境,并对跨境电商企业自主品牌营销策略进行了探讨。 关键词:跨境;电商;品牌营销 互联网技术快速发展,互联网购物成为人们重要的消费方式之一,衣食住行各种用品都能够从网上购买,跨境电商的贸易总额也在逐渐增加,并在国家外贸总额中占据越来越大的比重。虽然跨境电商快速发展,但是在品牌营销方面却比较薄弱,因为跨境电商面临着不同的语言和文化背景,这成为自主品牌经营的难点,因此有必要对跨境电商的自主品牌营销策略进行研究。 一、跨境电子商务 1.基本内涵 电子商务是一种基于现代信息技术和网络技术的,金融贸易电子化、管理信息化的物流、资金、信息系统紧密配合形成的新型贸易方式。狭义的电子商务是基于网络的各种商务贸易活动,包括提供商、广告商、消费者、中介、媒介等所有利益相关的综合,一般所谓的电子商务都指狭义上的电子商务。广义上的电子商务是基于电子设备媒介的所有商务活动,包括非交易意义上的电子商务,如企业内信息的电子共享和企业之间的数据沟通与市场分析稍等电子化的商业行为。 2.跨境电子商务模式 (1)大宗B2B 传统的大宗交易跨境平台,主要服务于交易规模达到一定程度的跨境B2B企业模式,能够为境内外会员客户提供专用网络营销平台,为供应商和采购商提供商品、服务、交易信息,业务覆盖互联网、线下展会、纸质媒介等信息渠道。 (2)跨境小额批发零售平台 以小宗B2B和C2C为主营业务模式,借助一个独立第三方销售平台,国内外贸企业作为平台内主要卖家,境外终端消费者作为主要买家,一般该类平台仅提供交易信息,不直接参与具体交易,但是为会员和用户提供宣传营销和交易的平台。 (3)垂直跨境小额交易零售 B2C,企业自己联系国内外贸企业作为供应商,自己组织自由团队建立B2C平台和海外终端消费者对接,提供物流、支付、客服等功能。 (4)第三方跨境服务平台 该类专业跨境服务平台不直接、间接参与网上交易任何环节,但是为不同的行业、产品提供特色专业解决方案,为卖家企业提供全面覆盖的服务,适用于新手企业。 二、跨境电商品牌自主营销面临的困境 1.跨境电商企业缺乏品牌意识 我国的跨境电商受到传统外贸的影响,仍然采用以量、以价格取胜的市场策略,没有形成正确的品牌意识。如阿里巴巴、e-Bay、兰亭等有代表性的跨境电商平台,虽然在跨境电商中有着重要的地位,但是仍然面临着产品同质化、价格战、追逐微利订单等问题。与此同时,面向不同国家的跨境电商面临着不同的文化、语言和风俗习惯背景,并且现阶段网络媒体仍然倾向于传统营销,导致很多跨境电商企业都存在着品牌驾驭不足、和境外主流营销渠道媒体配合不足的问题,导致跨境电商产品难以成为当地电商主流品牌,品牌成功者寥寥。 2.物流配送、在线支付等配套业务发展缓慢 物流配送和在线支付以及客服沟通等相关服务发展缓慢是限制跨境电商发展的重要原因,影响了跨境电商品牌营销策略的落实。国际物流配送无论是价格、速度还是服务都难以满足跨境电商业务需求,主要依赖国际快递和航空包裹,国际快递价格昂贵,航空时间长,运输量有限并且无法查询包裹状态,发送到欧美至少需1周,达到俄罗斯和巴西最少1个月,在线支付的投诉期却只有60天,导致消费者信息严重不足。除此之外,不同国家地区的支付系统和国内跨境电商支付之间的对接困难,支付困难也成为限制跨境电商品牌营销的主要问题,现阶段大多数跨境零售平台都通过Paypal支付,但是西方消费者更喜欢使用信用卡消费,俄罗斯网购消费者用Web-money,并且绝大多数消费者都喜欢货到付款,跨境电商面临着支付难的问题。 3.跨境电商产品质量缺乏检测论证 我国跨境电子商贸产品有着性价比高,品种齐全样式新奇的优势,但是消费者却面临着质量顾虑,很多跨境电子商务品牌都缺少第三方知名质检机构论证,交易平台上缺少第三方检测论证在线产品,境外买家对产品质量没有信心,并且货物售出之后,入境困难,海关检查十分严格。因此,跨境电商有必要找寻第三方检测机构进行产品论证,获得相关质量证书,并将跨境电商产品纳入当地政府质量论证监管体系中,虽然会在短期内增加成本,但是却能够有效消除消费者对产品质量的担忧。 三、跨境电商自主品牌营销策略 1.树立品牌意识 想要做好跨境电商自主品牌营销工作,首先电商要树立起正确的品牌意识,并通过整个运营团队素质的提升来提高自身品牌驾驭能力。现阶段,许多跨境电商都将业务重心放在销售方面,有着很强的业务能力,但是品牌营销和境外接洽等方面却存在着明显的弱势。因此跨境电商企业应该有意识的培养品牌营销人才,形成以品牌和消费者为中心的经营理念,形成周全的服务体系,为企业积累人气和口碑,逐渐提高市场影响力。 2.物流公司和支付系统的灵活选取 不同国家有着不同的网络消费市场形势,跨境电商不能一碗水端平,要充分认识到不同国家之间的不同,根据营销目标所在区域的实际情况,选择当地主流的物流公司和支付系统寻求合作,因为当地的主流物流和支付平台有着更成熟的运作流程和丰富的业务经验,在当地网购消费者心中也有着更高的知名度,且主流平台本身就已经积累了丰富的群众基础。例如选用马士基等海运快递公司,不仅运输量大,安全性高,并且运送成本也更低,确保物流流通,通过配套服务商的灵活选用,为消费者提供便利的网络消费渠道。 3.与境外电商之间的合作 不同国家的风俗文化和语言背景有着很大的不同,跨境电商平台和本地电商平台之间竞争消费群体的难度是比较大的,因此跨境电商平台和企业可以寻求和当地电商和电商平台的合作,发展自己品牌到国外,为当地网购消费者提供本地化的电商服务。本地化的销售服务节省了很多境外网购的繁琐步骤,换货、退货和支付都更加方便,并且相比海外商户,消费者更愿意相信本地商户,而且本地化的商品销售能够节省一大部分海关税收成本,提高产品的盈利能力。 4.高质量品牌营销团队的建设 跨境电商营销工作要从组建一直高素质的营销人才团队开始,电商可以通过培训、电商交流会或者借鉴当地电商营销策略等方式,不断提高自身在品牌营销方面的综合能力,在主要营销对象所在国注册之后,通过自主团队同时开展在线营销和线下品牌打造,在线营销积累了一定的人气且品牌形象初步形成时,可进一步进行市场细分,寻求和当地电商之间的合作,实现品牌的本土化改造,之后采用品牌分销策略,从B2C逐渐发展为B2B2C模式。 5.打造更好的平台用户体验 网络为消费者提供了极大的选择性,因此电商要为用户提供简单直观的用户体验,重视平台的易用度,用简单易懂的当地语言提供产品简明的介绍,配合真实、清晰的图片,避免消费者在收到货物时发现和图片描述不一致导致的不满意和投诉。电商同样要在产品包装运输方面下工夫,通过精美的包装让消费者感受到电商的用心,同时还要对目标区域消费群体进行深入的研究分析,了解消费群体的网购习惯,完善自身业务流程,不断提高平台的服务质量,从而逐渐积累用户群体。 四、结语 跨境电商迅速发展,贸易量逐渐增加,为自主品牌的打造创造了良好的外部环境,跨境电商企业要制定有效的自主品牌营销策略,灵活选取支付平台和快递服务系统,消除当地网购消费者对跨境电商的陌生感,积极寻求和当地电商之间的合作,循序渐进,稳扎稳打,站稳脚跟再逐渐发展壮大。 作者:刘安华 单位:辽宁经济职业技术学院 电商营销论文:电商营销发展现状与未来趋势分析 摘要:中国电子商务在经历了几年的快速发展后,当下已经进入一个相对稳定期,而即将到来的必将是极端残酷的市场竞争和结构性调整。中国电商企业要做强、做大就须在有限的时间内正确有效地利用大数据手段对自身营销模式进行深度调整与创新。义乌作为第二批国家电商示范城市之一所面临的机遇和挑战不言而喻。本文致力于研究义乌电商发展中所取得的成就和遇到的问题,从营销模式和营销策略两个方面阐述大数据对电商营销的意义和影响,探讨义乌电子商务营销的发展现状和未来发展趋势。 关键词:大数据;电商营销;义乌 近些年来,由于电子技术、移动技术以及第三方电商平台的发展,电子商务已经逐步渗透进我国商业活动的各方各面。据《2014年度中国电子商务市场数据监测报告》称,“2014年中国电子商务市场交易规模达13.4万亿。”随着中国电子商务的快速的发展,中国电子商务营销在取得巨大进步的同时也面临着严峻的挑战。在国际金融危机的影响下,中国进出口贸易总额,国内消费总额乃至国内生产总值的增长速度都明显放缓。多方压力致使中国电子商务的发展前景不容过于乐观。与此同时,大数据在中国政治、经济、文化、社会等各个方面的应用使我国的电子商务的发展面临更多的选择和更大的不确定性。义乌电商营销在大数据时代应当如何根据外部环境的变化以及自身存在的问题做出适当的调整甚至变革是我们应当考虑的问题。 一、大数据与大数据时代 大数据(BigData)是近些年来中国社会中的一个新兴热词,行业和学术界内部目前尚未对其定义达成一致。大数据虽与“海量数据”和“大规模数据”一脉相承,但其本身所涉及的是一个相对更加广泛而又抽象、含混的概念。我们不妨暂且把其看作为“无法在一定时间内用常规软件工具对其内容进行抓取、管理和处理的数据集合”。IBM认为,大数据有5V特点:Volume(大量)、Velocity(高速)、Variety(多样)、Value(价值)Veracity(真实性)。在全世界范围内来看,大数据在自然科学、社会科学、环境生态学以及金融、通讯信息等多方面都已得到广泛应用,其所产生的巨大效用也不容忽视。从某种程度上说,“‘大数据’时代已经到来。” 二、大数据背景下义乌电商行业营销现状 (一)义乌电商营销所取得的成绩 义乌电子商务的基础是义乌国际商贸城和义乌市内以及周边小商品加工工厂,这就注定义乌本土电商的经营范畴主要聚焦于小商品,并呈现出以中小电商和电商个体户为经营主体的态势。这些经营主体营销策略灵活,经营产品多样化,以其自身优势赢得了市场竞争,满足了消费者需求,推动了义乌经济的发展。最新数据显示,“2015年前三季度,义乌全市电子商务实现交易额1006亿元,同比增长40%。其中,内贸零售交易额410亿元,同比增长32%;内贸B2B交易额151亿元,同比增长51%;外贸零售交易额128亿元,同比增长33%;外贸B2B交易额317亿元,同比增长53%。国内快递日均出货133万票,同比增长40%;跨境快递日均出货40万票,同比增长23%。”义乌在中国巨大的经济下行压力下仍能保持9%以上的地区生产总值增速在很大程度上得益于义乌电商的发展模式和营销模式。大数据营销对义乌不是一个陌生的概念,它已经被许多电商企业和电商个体户初步应用于市场营销之中。这些电商主体在深化对“互联网思维”的认识的基础上,把大数据技术与传统促销策略相结合,合理利用传统媒体和数字媒体,在大幅节省营销成本的同时充分体现了自身产品的性价比优势,并通过大数据分析,打破时间与空间的限制,在一定程度上实现了消费者的精准定位。仅在2015年的“双十一”中,义乌电子商务成交额就高达46.8亿元。可以说,大数据在电商营销中的应用为此做出了自身的贡献。 (二)义乌电商营销存在的问题及问题产生的原因 2014年11月19日,总理视察“网店第一村”—青岩刘,次年3月5日他又在政府工作报告中首次提出“‘互联网’+行动计划”。与国家在政府层面对电商发展巨大的推动和电商的整体快速发展相比,义乌电商从业者关于“生意越来越难做”的抱怨虽略显“不合时宜”,却也给我们以警示。近几年来,义乌电商行业利润率大幅下滑造成大批小微电商企业和电商个体户难以为继,甚至部分大中型电商企业也遭受巨大冲击。全球性经济疲软和国内电商经营主体数量几何式增长固然算是一种合理的解释。然而,义乌传统的营销模式和营销策略已经不能适应当下的经济发展,大数据和大数据技术对传统营销模式和营销策略的整合与创新在义乌尚处于起步阶段等问题都严重阻碍了义乌电商经济的发展。它们具体表现为:其一,C2C模式弊病重重。自2003年以来,义乌电商蓬勃发展,C2C,B2B,B2C,O2O等多种电商模式纷纷涌现。“2014年,全市经工商登记电子商务经营主体达22365家,同比增长105%,各大平台上注册账户近24万个,年销售额超千万的电商企业1350余家,开设微店共计5000家,微商创业者约2万人。”鉴于义乌电商行业以小微电商和电商个体户为主体的现实,无论是在国内电子商务还是跨境电子商务中,C2C电商模式在义乌电商经济中所占的比重不容忽视。这种个人创业型电商模式曾是义乌电商行业的先锋,也为地方经济发展做出了突出贡献,但如今个体电商的产品质量问题和诚信问题成为多方指责的焦点,尤其是在跨境电子商务中,部分中国个体电商大肆向国外兜售假货、次货,严重损害了“中国制造”的品牌。另外,个体电商资金实力弱,无法承受大数据采撷、整理、处理和深度挖掘所需的成本,难以适应电商发展的潮流也是C2C模式本身难以克服的弊病之一。第三方平台的压力也使C2C模式举步维艰。2015年12月7日,速卖通宣布提高商家入住门槛,全面从跨境C2C转型为B2C。仅义乌工商职业技术学院就有数百名创业学生面临“转移阵地”或“转变模式”的选择。其二,大数据搜集量不足。总体来说,大数据和大数据技术的应用在义乌依然还在起步阶段。大数据的最突出的特性之一就是“数据规模巨大”,也只有在海量的数据下,我们的大数据深度挖掘才有意义。义乌电商的尴尬是大数据来源相对单一和数据量不足。发展成熟的大型和超大型电商或许有从自己企业的“交易系统、电商系统、客户关系系统,移动应用系统渠道,微信、微博等网络社交平台或是已经拥有海量数据的商业平台、企业甚至是政府机构搜集大数据”并承担费用的能力。对义乌广大的中小微电商和电商个体户来说,这无疑是难以实现的,只采用一种或是几种渠道搜集的数据或许是他们最现实的选择。大数据种类的单一和数量上的不足势必影响我们对市场趋势和消费者需求变化的预测,也令大数据和大数据技术无法发挥效用。其三,肤浅的大数据挖掘工作。大数据挖掘工作是大数据和大数据技术的优秀部分。通过对搜集到的原始电商数据整理、分类和分析,把大数据资源转化为电商企业的参考资料是一项专业、复杂的任务,需要专业的数据分析师来操作。义乌本土电商企业的数据分析师大多由其他职位上的员工来客串,这致使我们的大数据挖掘工作流于肤浅。究其原因,不外乎两个方面:第一,“大数据元年”即2013年后,数据分析师成为中国的热门职业,受到各个行业的重视,同时,在国内人力资源市场上,专业的数据分析师呈现供不应求的趋势,其人力资源成本也相应地大幅上涨。囿于义乌的经济、社会、文化发展水平,义乌电商企业所提供的薪酬和职业发展前景不具竞争力。第二,由于中国电商迅速发展和全球电子、移动技术不断更新,政府和企业未能准确预估电商行业的发展需要,缺乏相应的人才储备和人才培养机制。其四,大数据与营销策略的畸形结合。大数据与营销策略合理地结合是市场发展的需要,包括大数据与产品策略的结合,大数据与定价策略的结合,大数据与分销渠道的结合以及大数据与促销策略的结合。合理、科学地运用大数据,平衡各个策略及其发展才有望实现商家和消费者双方的利益最大化。义乌电商行业的弊病很大程度上在于本末倒置,以偏概全。其中,最突出的是,过度发展的大数据促销沦为炒作,占用了大量成本,所应投入产品研发与产品升级的资金与技术不足,制约了实体经济的发展;大数据在定价方面的使用偏离正轨,迫使厂家降低生产成本,一定程度上加剧价格战,伤害了买卖双方的实际利益;大数据与分销渠道策略的结合严重滞后,未能体现义乌经济的特点和义乌电商的先发优势。从长远来看,缺乏大数据对产品策略、定价策略和分销渠道策略的整合与创新,高效的促销策略只能是空中楼阁。 三、义乌电商营销发展趋势分析 “截至2015年6月,我国网民规模达6.68亿,互联网普及率为48.8%。”从这个方面来看,我国的互联网和电商的发展空间广阔。从另一个方面来看,复杂的经济环境、市场行情以及消费者日益提高的消费需求也给中国电商行业带来巨大的运营风险。因此,义乌电商营销发展的主题或将是调整、转型和创新。在可见的将来,义乌大中型电商的主要任务是继续做大现有国内和跨境B2C,B2B业务,拓展产品和服务范围,在赢得电商行业内竞争的基础上,积极尝试O2O,O2P和O2M等业务和依靠大数据技术调整和创新营销模式以应对来自于传统企业的竞争。小微电商企业则须制定切合自身的市场聚焦战略,采用与之相适应的营销模式,在残酷的市场竞争中获得生存空间。广大个体电商所面临的威胁最大,他们应当认真考虑,慎重选择,接受公司形式,实现成功转型,采用先进、科学、合理的管理和运营手段提高自身的竞争力。大数据的合理利用和大数据技术对传统营销策略的整合、调整以及优化升级是义乌电商营销的另一趋势。这实质上就是大数据营销的开端。“义网通”的上线和“义乌县域电子商务大数据应用统计试点”为义乌电商营销大数据化和分众化提供了信息保障。在此基础上,义乌电商企业的出路在于携手政府共同吸引外来优秀人才和培养本地人才,建设高素质大数据营销队伍,对与客户“数字身体语言”相关的大数据进行搜集、分析、挖掘,形成客户视图,建立动态客户系统(DCS),预测客户的需求,调整产品的功能或开发新产品,进而实现“私人订制”;在综合考虑用户消费习惯、可支配收入、价格承受能力和自身成本与利润以及竞争者定价的基础上制定符合企业战略的定价标准和价格;利用网络化的大数据建模与分析,寻找和筛选信用好、潜力大、能力强的渠道伙伴,延伸企业触角,降低产品在流通环节中产生的费用和风险;始终保持与消费者的密切联系联系,通过分析、整合数据库中客户特性的信息,对消费者年龄结构、性别比例、消费特征、消费能力进行较为精确的定位,采取各种先进的网络技术与消费者进行一对一沟通,从而制定可执行性强、分众化的促销策略。 四、结语 义乌电商现有的营销模式和营销策略曾创造了一个个电商奇迹,而今却已遭遇了巨大的挑战。把握大数据所带来的新机遇,在电商营销模式和营销策略方面进行适当的调整、转型和创新或许是目前义乌电商经营主体在即将到来的行业大洗牌中求生存、求发展的唯一途径。 作者:钱坤 单位:义乌工商职业技术学院
项目团队管理论文:通信企业客户关系管理系统论文 摘要:随着科学技术的飞速发展和激烈的市场竞争,人们越来越强烈地感觉到客户资源将是企业获胜的最重要的资源之一,因此,客户关系管理系统CRM(CustomerRelationshipManagement,简称CRM)在这种市场的需要和企业盈利目标的渴求下便继ERP(EnterpriseResourcePlanning)之后应运而生。CRM是触及到企业内许多独立部门的商业概念,它需要一个新的以客户为中心的商业模式,并被集成了前台和后台办公系统的一整套应用系统所支持。本文 对CRM的研究和实现进行了较详细的探讨。 关键字:客户关系管理(CRM),运营型CRM,分析型CRM,数据仓库, 一、绪论 1.研究背景 20世纪90年代以后,受西方市场国际化的影响,以及全球化的竞争,那么这个时候企业特别是美国或者西方国家认识到什么呢?认识到吸引客户当然非常重要,但是更重要的是发展和维持客户的关系。因为这些企业认识到什么,维持客户的关系,是企业获得长期竞争优势的基础,也就是说谁占有一忠诚的客户群体,谁就占有长期的竞争优势。只要你有忠诚的客户群的话,那么你的企业才会在全球化的竞争中立于不败之地。客户关系管理(CustomerRelationshipManagementCRM)就应运而生了。我国于90年代后期经济引入这一概念,在市场经济的快速发展中,以客户为中心的CRM理念广为人知。 客户关系管理(CRM)的产生,是市场竞争对客户资源的重视、企业管理运营模式的更新、企业优秀竞争力提升的要求以及电子化和信息化基础等几方面因素推动和促成的。客户关系管理(CRM)是市场与科技发展的结果。在社会的进程中,客户关系管理(CRM)就一直存在,只是在不同的社会阶段其重要性不同、其具体的表现形式不同而己。现代企业理论经历了几个发展阶段,从以生产力为优秀到以产品质量为优秀,再到现在的以客户为中心,这些变化的主要动力就是社会生产力的不断提高。 客户关系管理(CRM)是市场经济发展到21世纪的产物。从游牧、农耕到工业产品,从短缺经济到过剩的市场经济,从卖方市场到买方市场,从垄断到竞争,从社会的世袭到民选,我们开始注意到CRM。这说明,离开了CRM我们便无从产生收益和积蓄社会资源。让我们客户得到满意的产品和服务,从而结成忠诚的关系,这是可持续发展的必然选择。 2.研究必要性和目的 通信企业具有十分独特的行业特点。通信企业的共同成本占相当比例,这使得通信企业管理似乎更为复杂。在竞争一市场上,为实现公平竞争,防止交叉补贴,各国通信管制机构加强了资费管制,要求主导通信企业提供准确的管制业务成木数据;通信企业管理者也越来越强烈地感受到竞争的压力,开始思考如何才能降低成本,提高效率?这些问题的解决必须有详细、准确的信息做支持。目前为止美国的AT T,Bellsouth,Worldcom、英国的BT、巴西的CTBCTelecom,葡萄牙的PortugalTelecom以及西班牙等欧洲一些通信公司都在尝试利用信息化手段,改变目前的管理格局,以不断挖掘降低成木的潜力、根据成木信息确定多种定价策略,分析各种业务(包括新业务)的赢利状况、分析采用新技术对企业经济效益的影响、分析企业价值链中各个环节的效益情况等等。 但从整体设计来看,由于通信运营商信息化建设是以客户为中心,支撑所有通信产品和服务,充分发掘日益丰富的客户资料,从而提供个性化服务,提高客户的忠诚度,所以如何以推动CRM应用为优秀,建设完整高效的业务支撑平台,实现业务流程的全面整合,就成为中国通信企业信息化的关键。这也 是中国通信、中国网通、中国联通等公司纷纷推动自身CRM应用的最主要原因。 3.国内外研究现状 欧美企业在CRM的应用上开始得比较早,学术界对CRM研究所涉及的方面也较为分散,主要有以下几大类: 研究侧重于信息技术方面。如对CRM软件的剖析,CRM与Internet技术的结合,计算机电话集成(ComputerTelephonyIntegration,CTI)与呼叫中心(Call Center)的技术结构剖析,CRM数据仓库和相关的OLAP技术以及数据挖掘技术等等。由于CRM借助了大量信息产业的最新成果,所以在信息技术方面的研究文献数量较多,而且比较有深度。 研究侧重于CRM的实施方法。通常的观点认为:CRM的实施过程一般采用管理信息系统通用的方法,分阶段按步骤实施。如WolfgangSchwetz总结了成功引入CRM的10个阶段:项目开始、分析阶段、范围定义、详细定义、软件选择、软件配送、组织适应、客户数据库的构建、测试阶段和验收以及试运行,同时他还归纳了CRM成功实施的关键要素:高层领导的理解和支持,设定适当的项目目标,科学进行项目计划,使事情简单化,适当的人员投入,注重各级培训以及利用咨询公司专业人员的帮助等等。 研究侧重于对CRM所涉及的管理思想从某一个方面进行阐述。例如,关于CRM中新的营销渠道方面,如Internet,CallCenter,CTI与传统营销渠道的集成管理的研究特别是在当今网络经济环境下,有相当多的文献在对企业如何利用Internet这一崭新的营销渠道来改进企业CRM的应用水平和营销活动的效果方面进行了热烈地探讨。又如,如何认知客户价值,如何认知客户生命周期价值,如何更好地满足客户需求等等,以便体现企业客户至上的宗旨。 对CRM与企业资源计划(ERP),供应链管理(SupplyChain Management,SCM),电子商务等的相互关系的剖析。 侧重于讨论CRM的商业价值。如CRM如何能使企业降低销售成本,增加销售收入,如何能帮助企业更好地满足客户需求,提高客户满意度和忠诚度,留住老客户和吸引新客户等等。 目前,国内对CRM的研究还停留在概念的引入阶段。通过翻译一些国外的资料,对CRM作一些简单的介绍,如:CRM的概念、目标、作用;CRM软件的基本结构和功能;CRM软件的几大实施步骤等,但内容都不够系统和深入,只是泛泛而谈。这主要由于国内CRM市场还处于待开发状态,各方面条件还未完全成熟。 4.国内外应用现状 国外应用CRM已有十几年的历史,且横跨银行、保险、零售、批发、电信、汽车和制药等多种行业。据IDC(InternationalDataCorp)1999年的一份抽样调查显示,在欧美大型企业中,65%的企业已经对CRM系统有所认识,28%的企业正处于计划或实施阶段,12%的企业的CRM系统已经转入正式运行,但仍有35%的企业还未意识到CRM的重要性。CRM的应用在国内还未真正开始,大多数企业还正处于实施或进一步完善ERP系统的阶段,国内CRM市场的成熟还需假以时日。大部分领先的CRM软件厂商还未进入中国市场。但由于国内企业内外环境的变化,其对CRM的潜在需求是巨大的。一些原来ERP软件的供应商,纷纷向CRM方面拓展。早进入中国市场的Oracle和SAP,正在积极开拓国内的CRM市场。而目前在CRM领域的市场领先者之一Siebel也已进入中国市场。国内的一些软件厂商如开思公司已经推出了自己的CRM软件产品。国内CRM市场的兴起指日可待。 CRM不是一个软件、一项单纯的技术、也不是简单的一个项目,它是涉及整个企业流程信息化的一项系统工程。所以不同行业对CRM的应用各不相同,CRM解决方案供应商也把重点放在各自在不同的行业。 二、CRM概述 1.CRM的定义 关于客户关系管理(CRM)的定义不同的人有着不同的理解,不同的研究机构有着不同的表述。 CRM(CustomerRelationshipManagement)就是客户关系管理。CRM是选择和管理有价值客户及其关系的一种商业策略,CRM要求以客户为中心的商业哲学和企业文化来支持有效的市场营销、销售与服务流程。如果企业拥有正确的领导策略和企业文化,CRM将能为企业实现有效的客户关系管理。 从管理科学的角度来考察,客户关系管理源于(CRM)市场营销理论:从解决方案的角度考察,客户关系管理(CRM)是将市场营销的科学管理理念通过信息、技术的手段集成在软件上面,得以在全球大规模的普及和应用。虽然阐述的角度各有不同,但是共同强调的都是以客户为中心的理念,在技术平台的支持下建立并保持企业与客户的关系,而“关系”则是全部定义的优秀。CRM的产生当然离不开需求的拉动、管理理念的更新和技术的进步,同样CRM的实施也离不开管理改进和技术的运用,如果没有技术的保障,民只能是空中楼阁,而且,在CRM实施过程中一个重要的因素不能被忽视,那就是企业的员工。因为每一位员工都是可以影响客户在与企业交往过程中的体验经历的,所以重视对员工的培训并在系统中充分考虑员工使用的便捷性是优秀的CRM系统都囊括的。 综上所述,客户关系管理就是挖掘最有价值的客户,与之形成全面满意的、忠诚的、战略的伙伴关系,从而实现企业利润的最大化。 2.CRM的特点 企业对客户管理概念并不陌生,几乎所有企业都采用了不同的方式管理已有客户,例如用手工记录或使用Excel、Word等工具进行简单管理,随着竞争环境变化和企业不断提高对客户管理的认识,这些管理方式和手段已经无法满足要求,企业急需更加完善的客户管理方法。客户关系管理模式应运而生,它将从根本上消除企业困惑,提升企业优秀竞争力。 客户关系管理重新诠释客户——客户对象不仅是已经与企业发生业务往的现有客户,它还应包括企业的目标客户,潜在客户,业务合作伙伴等 客户关系管理重新定义客户管理范畴——客户关系管理重新定义客户管理外,还包括相应的市场管理,销售管理,服务管理,客户关怀,分析决策,销售机会挖掘,合作伙伴管理,竞争对手管理,产品管理和员工管理等 客户关系管理强调业务流程管理——业务流程管理包括:业务产生,业务跟踪,业务控制,业务落实和业务评价等环节。业务流程的管理是实现市场、销售、服务的协同工作。确保企业目标达成的有效手段。 客户关系管理的优秀是客户价值管理。客户关系管理通过对客户价值的量化评估,能够帮助企业找到高价值客户,将更多的关注投向高价值客户。客户资源是企业重要的优秀资源。客户价值管理的优秀是:将客户价值分为历史价值,当前价值及潜在价值。通过满足客户个性化需求,提高客户忠诚度和保持率,实现缩短销售周期。降低销售成本,增加收入,扩展市场,从而全面提升企业的赢利能力和竞争力。在提供从市场营销的全程业务管理的同时,对客户购买行为和价值取向进行深入分析,为企业挖掘新的销售机会。并对未来产品发展方向提供科学的、量化的指导依据,使企业在快速变化的市场环境中保持永续发展能力。 三、客户关系管理与商业智能 1.数据仓库概述 1.1数据仓库的定义及功能 目前数据仓库(DW,DataWarehouse)的定义是不统一的。公认的数据仓库之父W.H.Inmon将其定义为:数据仓库是支持管理决策过程的、面向主题的、集成的、随时间而变的、持久的数据集合,具有如下特征: 面向主题:它可以根据最终用户的观点组织和提供数据。 管理大量信息:大多数数据仓库包含历史数,由于数据仓库必须管理大量 的信息,因而它就要提供概括和聚集机制来对巨大的数据容量进行分类。 跨越数据库模式的多个版本:因为数据仓库必须存储和管理历史数据,这些历史数据都是在不同时间得数据库模式的不同版本之中,所以数据仓库有时还必须处理来自不同数据库的信息。 信息的概括和聚集:通常运作数据库中的存储的信息对于作出决策过于详细.数据仓库可将信息概括和聚集并以人们易于理解的方式提供处理。 1.2数据仓库在CRM中的应用 CRM系统的很多工作都是以数据仓库为基础展开的。CRM系统充分利用数据仓库的分析结果,制定市场策略,把握市场机会,并通过销售和服务爹能等部门与客户的交流来提高企业的利润。因此一个内容详尽、功能强大的客户数据仓库对CRM系统是不可缺少的。CRM中建立的客户数据仓库,对保持良好的客户关系,维系客户忠诚度,发挥着不可替代的作用.在客户关系环境下,客户数据仓库具有如下功能: 1.2.1动态、整合的客户数据管理和查询功能 CRM的数据仓库必须是动态的,整合的数据仓库系统.动态的要求是指数据库能实现实时的提供客户的基本资料和历史交易行为等信息,并在每次客户交易完成后,能够自动补充新的信息;整合的要求是指客户数据库与企业其他资源和信息系统要综合统一,各业务部门及人员可根据职能,权限的不同实施信息查询和更新功能,客户数据仓库与企业的各交易渠道和联络中心紧密结合等等。 1.2.2基于数据库支持的客户关系结构和忠诚客户识别功能 基于数据库支持的、及时识别忠诚客户的功能是十分重要的。实施忠诚客户管理的企业需要制定一套合理的建立和保持客户关系的格式或结,即企业要向建立雇员的提升计划一样,建立一套把新客户提升为老客户的计划和方法。例如,航空公司的里程积累计划,如客户飞行一定的公里数,便可以获得相应的免费里程,或根据客户要求提升舱位等级.这种格式或结构建立了一套吸引客户多次消费和提高购买量的计划。在客户发生交易的时候,能及时的识别客户的特殊身份,依次给予相应的产品和服务,从而有效的吸引客户为获得较高级别的待遇和服务而反复购买。 1.2.3基于数据库支持的客户购买行为参考功能 企业运用客户数据仓库,可以为每一个服务人员在客户提供产品和服务的时候,提供客户的偏好和习惯购买行为等方面的信息,从而为客户提供更具针对性的个性化服务。 1.2.4基于数据库支持的客户流失警示功能 企业的数据仓库将通过对客户历史交易行为的观察和分析,发挥警示客户异常购买行为的功能。如一位常客的购买周期或购买量出现萎缩变化时,都是潜在的客户流失迹象。客户数据库通过对自动监视客户的交易资料,对客户的潜在流失迹象作出警示。 1.2.5基于Web数据仓库的信息共享功能 Web数据仓库将成为企业信息共享的基础架构。客户数据仓库应拥有可以通过浏览器使用的接口,已成为支持客户关系管理的基本架构,并且数据仓库要能够通过用户的简单点击就可获得分析结果。用户对数据仓库的种种需求,正在改变着它的设计和实现方法。新兴的Web数据仓库已经不仅仅被单个用户独享,在多个用户之间共享已渐成趋势,甚至连供应链中的商业合作伙伴也运用Web数据仓库充当最适合与信息共享的媒介。CRM环境下连接分散单位的数据中心将会建成在Web数据仓库的不同部分为实际数据的描述制定基于多维模型的统一标准结构。 数据仓库是CRM系统的灵魂,首先,数据仓库将客户行为数据和其它相关的客户数据集中起来,为市场分析提供依据。其次,数据仓库将对客户行为的分析以OLAP、报表等形式传递给市场专家系统,市场专家系统利用这些分析结果,制定准确、有效的市场策略。通过数据仓库的分析,可以发现不同类型的市场机会,针对这些不同类型的市场机会,企业分别确定客户关怀业务流程。依照这些客户关怀业务流程,销售或服务部门通过与客户的交流,达到关怀客户和提高利润的目的。最后,数据仓库将客户的反应行为,集中到数据仓库中,作为评价市场策略的依据。 2.数据挖掘技术 2.1数据挖掘的定义 数据挖掘(DataMining,DM)就是从大量的、不完全的、有噪声的、模糊的、随机的数据中,提取隐含在其中的、人们事先不知道的,但又是潜在有用的信息和知识的过程。人们把原始数据看作是形成知识的源泉,就象从矿石中采矿一样。原始数据可以是结构化的,如关系数据库中的数据,也可以是半结构化的,如文本、图形、图像,甚至是分布在网络上的异构型数据。发现知识的方法可以是数学的,也可以是非数学的;可以是演绎的,也可以是归纳的。发现了的知识可以被用于信息管理、查询优化、决策支持、过程控制等,还可以用于数据自身的维护。因此,数据挖掘是一门广义的交叉学科,它会聚了不同领域的研究者,尤其是数据库、人工智能、数理统计、可视化、并行计算等方面的学者和工程技术人员。 2.2数据挖掘的模型 仅仅建立了数据仓库而不能从数据中直接得出新的见解、不能对数据的分析给予直接的支持,那么数据仓库会给用户这样的感觉:丰富的数据,贫瘠的信息。于是,就出现了如何将“数据”转化为“信息”的问题。数据挖掘是一种知识发现的方法,是按照企业既定的业务目标,对大量企业数据进行探索,揭示隐藏其中的规律性并进一步将之模型化的先进、有效的方法。数据挖掘技术可以用于为分析、预测客户行为进行建模。分析、预测模型可以对客户进行分类,同时对客户的行为进行打分,这些信息可以被整合到数据仓库和其他市场营销应用中去。从技术上讲,数据挖掘是一个选择、研究、建模大量的数据、为商业利益发现前所未知模式的流程。 2.3数据挖掘在客户关系管理中的应用 在目前竞争日益激烈的知识经济环境下,客户关系已不再是简单的电话关怀或嘘寒问暖,一条信息一个决策都会影响到企业原有客户和潜在客户的去留,可以决定企业的成败。如何挽留老客户,并拓展新客户,对任何企业都显得至关重要。 在企业管理客户生命周期的各个阶段都会用到数据挖掘技术。数据挖掘能够帮助企业确定客户的特点,从而可以为客户提供有针对性的服务。通过数据挖掘,可以发现购买某一商品的客户的特征,从而可以向那些也同样具有这些特征却没有购买的客户推销这个商品;若找到流失的客户的特征,就可以在那些具有相似特特征的客户还未流失之前,采取针对性的措施。下面着重从客户关系管理中比较重要的四个方面讲述数据挖掘的意义。 1.客户获得 对于多数行业来讲,企业的增长需要不断的获得新的客户.新的客户包括以前没有听说过你的产品的人,以前不需要你的产品的人,以及以前你的竞争对手的客户,无论你希望得到的是哪一类客户,数据挖掘都能够帮助你辨别这些潜在的客户群,并提高市场活动的响应率。 2.交叉销售(Cross-Selling) 现在企业和客户之间的关系是经常变动的,一旦一个人或者一个公司成为你的客户,你就要尽力使这种客户关系对你趋于完美.一般来说你可以通过这三种方式: 最长时间的保持这种关系 最多次数的和你的客户交易 最大数量的保证每次交易的利润 因此需要对我们已有的客户进行交叉销售,交叉销售是指企业向原有客户销售新的产品或服务的过程。交叉销售是建立在双赢原则的基础上的,是对企业和客户都有好处的,客户因得到更多更好符合他需求的服务而获益,企业也因销售增长而获益。对原有客户销售的挖掘,在很多情况下与对潜在客户的挖掘是类似的。对于一些情况甚至可以当作是初次销售来对待。而交叉销售的好处在于对原有客户,企业可以比较容易的得到关于这个客户的比较丰富的信息,大量数据对于数据挖掘的准确性来说是具有很大帮助的。在大多数情况下我们所指的交叉销售是与初次销售不同的。在企业中所掌握的客户信息,尤其是以前购买行为的信息中,可能正包含着这个客户决定他下一个的购买行为的关键,甚至决定因素。这个时候数据挖掘的作用就会体现出来,它可以帮助企业寻找到这些影响他购买行为的因素。 3.客户保持 现在行业的竞争都越来越激烈,企业获得新客户的成本正不断上升,因此保持原有客户对所有企业来说就显得越来越重要。比如在美国,移动通信公司每获得一个新用户的成本平均是300美元,而挽留住一个老客户的成本可能仅仅是通一个电话。成本上的差异在各行业可能会不同,在金融服务业,通信业,高科技产品销售业,这个数字是非常惊人的,但无论什么行业,6-8倍以上的差距是业界公认的。 数据挖掘可以带你发现谁该去维护,也就是帮你挖掘出最有可能离你而去的客户。例如一家移动通信公司挖掘出的结果可能是:年龄在26岁以下,开通了WAP服务,移动电话价值(购买时)在1800-2800元,每月通话费在250-350元之间(包月制则是200和280元两档)的男性流失的比例最高。掌握了这些信息,就可以针对每个人的贡献,满足他们的一些需求。 四、通信企业客户关系管理系统的设计 1.系统结构 1.1CRM的体系结构 CRM系统应能实现对客户销售、市场、和服务的全面管理,能实现客户基本数据的记录、跟踪,客户定单的流程追踪,客户市场的划分和趋势研究,以及客户支持服务情况的分析,并能在一定程度上实现业务流程的自动化,此外,进行数据挖掘和在线联机分析以提供决策支持也是CRM的功能之一。一般来说,整个CRM系统可分为三个层次:界面层、功能层和支持层。界面层是CRM系统同用户或客户进行交互,获取或输出信息的接口。通过提供直观的、简便易用的界面,用户或客户可以方便地提出要求、得到所需的信息。功能层由执行CRM基本功能的各个子系统构成,各子系统又包括若干业务,这些业务可构成业务层,业务层之间既有顺序的,又有并列的。这些子系统包括客户销售管理子系统、客户市场管理子系统、客户支持与服务管理子系统。支持层则是指CRM系统所用到的数据库管理系统、操作系统、网络通信协议等,是保证CRM系统正常运作的基础。 1.2CRM系统的外部集成 CRM系统主要是通过市场、销售、客户服务以及分析与决策共同集成的客户数据库及公共文件,从而快速地、高效地执行并解决企业的各种业务。同时,CRM系统也要与ERP系统、SCM系统、PDM系统、DSS系统等系统紧密的集成,因为各个系统之间有相互的数据通讯,因此系统之间集成很重要。 1.3CRM的网络结构 数据的特征(分散性、动态性、复杂性),从企业的实际环境(生产集中、市场 分散)出发,其网络体系一般应采用浏览器/服务器(B/S)模式和客户机/服务器(C/S)模式的结合。对于处于企业内部的部门和用户,如办事处、销售人员、外地服务处等,可视情况采用C/S或B/S模式,充分利用Internet/Intranet的便捷,实现随时随地对客户的服务。同时也会给企业与客户带来很方便的环境,如:客户上网查询服务,客户可以直接通过互联网,很方便的了解到客户自身的信息。因此,企业的网络结构布局需要数据库服务器、应用服务器、用户、客户终端、Web服务器等。 2.系统功能设计与实现 根据企业自身的特点,该CRM系统软件所包含的功能可以说是面面俱到,包括用户权限管理、项目信息管理、统计分析与决策支持、数据库及支撑平台子系统等构成,由于每个企业都有自身的特点,每个企业开发的CRM系统的侧重点都有所不同。 2.1用户权限管理模块及实现 权限管理就是为了分配用户权限,用户权限类型可以分为地区(如重庆、四川、云南等)用户权限和企业高层决策管理者用户权限两大类,主要是借鉴数据库设计中的角色管理机制,这样设计很好的体现了面向对象概念中封装的观念,在按地区分类中,不同地区的用户进入的项目输入和项目跟踪等界面是唯一。每个用户只能对自己的项目信息和用户信息进行修改和查询,而企业高层决策管理者可以对所有的项目信息进行查询和统计、决策,也可以对其他用户的信息进行修改和查询。权限管理模块的主要作用就是在企业信息共享的基础上实施严格的权限管理,对用户所访问的信息实施严格控制。 2.2项目信息管理模块及实现 在管理中充分应用全面营销的观念已经得到越来越多的领导者的认可,很多企业、政府机关、机构都在运用全面营销的观念来提升自己组织的形象和影响力。本模块提供易于使用的界面与工具,使市场部门的人员能够彻底的分析市场、客户,策划和跟踪市场策略,分析市场人员的销售情况等等,以便更有效的拓展市场。项目信息管理主要有涉及项目信息查询、项目信息输入、项目信息跟踪和项目信息删除等四个方面。分别执行不同的功能,不同级别的用户进入系统后所进入的界面将有所不同,企业高层决策管理者只能项目信息数据,为其正确的决策提供依据和决策支持。地区市场人员可以进行所有的功能,包括对自己的项目信息数据的输入、追踪、删除等功能。 项目信息输入 根据公司项目的属性可以按如下图的输入方式输入项目的所有信息。 项目信息跟踪 项目信息跟踪是在项目属性发生变化是对项目属性进行修改,以便于后面的统计和决策支持工作的顺利开展。同时可以显示项目报表的形式。 项目信息删除 2.3统计分析与决策模块及实现 统计分析与能够帮助企业了解市场信息,争取更多的新客户、让已有客户创造更多的利润、保持住有价值的客户,为客户提供有针对性的服务。企业高层决策管理者能按地区、部门(BD)和项目状态进行统计,并得到直观的统计图(饼状和柱状图)。同时也可以通过地区和部门(BD)数据进行动态决策。 统计分析 统计工作是对地区、BD和项目状态进行的,同时得到直观的图形。 决策支持 企业决策管理者通过各地区对项目信息的统计基础上得出的具体可供决策的数据。本软件是通过对各地区的VND,TND,MND三个部门的数据进行统计的。可以为领导者提供决策支持。 2.4数据库以及平台支撑系统 CRM的数据库及支撑平台子系统主要是为其余各子系统提供一个性能良好、使用可靠、开放的和易于扩充的支撑环境;通过提高网络、数据库系统的性能,满足CRM分布式处理的需要;实现CRM系统内部、CRM系统与ERP等系统之间的信息集成。 由于随着计算机硬件水平Internet技术的迅猛发展和新一代企业级计算机网络系统的建立,用户对数据库软件的新的要求,使得数据库分布式应用技术进入了一个全新的发展阶段。 当前的分布式应用主要有C/S与B/S两种模式,下面将两者作简单比较: 1)C/S(Client/Server)模式 C/S模式有很强的实时处理能力,与Web方式相比,C/S结构更适合于对数据库的实时处理和大批量的数据更新;C/S模式的面向对象技术十分完善,并且有众多与之配套的开发工具,这些开发工具已经作得非常优秀,这一点对目前Web技术来说绝对是个挑战;由于C/S模式必须安装客户端软件,系统相对封闭,这反而使它的保密性能优于Web方式。 2)B/S(Browser/Server)模式 由于Web支持底层的TCP/IP协议,使Web网与目前使用的几乎所有局域网都可以做到无缝连接,从而彻底解决了异构系统间的连接问题。由于Web采用了“瘦客户端”,使系统开放性得到很大的改善,系统对将要访问的系统的用户数的限制有所放松;系统的相对集中性使得系统的维护和扩展变得更加容易;界面统一,操作相对简单;业务规则和数据捕获的程序容易分发。总的来说,C/S模式具有交互性强、安全性好、处理速度快、网络负荷低等优点,适于企业内部应用。而B/S模式则是通过将传统C/S结构中服务器部分分解为数据服务器和应用服务器(Web服务器),构成三层结构客户服务器体系。从而简化了客户端,减少了系统的开发和维护,便于用户操作使用,由于采用Web技术, 因此更适合Internet应用。由于CRM不仅是和企业内部打交道,还要和外部客户联系。即使是企业内部用户,也要保证不同地域的用户处理的是相同的信息,即保证数据的一致性和同步性。同时还要保护企业内部的敏感数据的安全性,保证系统的功能易用与统一,维护简便。根据CRM的这些特性,采用C/S与B/S并用的混合应用模式是最为适合的。 总之,CRM的数据库及支撑平台子系统要求功能完善、性能稳定可靠、安全性好,能满足其余各子系统的要求并留有一定的余地。在充分考虑科学、安全、可靠的基础上,考虑系统的先进性,保护企业投资。数据库及支撑平台为整个CRM的流畅运行提供了数据的存储管理分析和数据信息的交互传递平台,是CRM的基础。 项目团队管理论文:三种客户关系管理系统的差异与选择 全球每年CRM软件产品与服务的销售额超过100亿美元,在此领域的国际巨头包括传统CRM的甲骨文和SAP,和新兴的托管型CRM的代表。国内CRM产业近年发展迅猛,主要厂商包括传统型的TurboCRM和托管型的800CRM。传统型CRM需要用户在公司内部安装软件,托管型CRM用户在互联网上直接使用。两种CRM的主要区别是软件交付方式,功能上几乎没有差别。 若从CRM的应用分类,可分为销售(Sales)、服务与支持(Service Support)和营销(Marketing)这三大类。而近年又出现了高扩展性的CRM平台软件,国外以甲骨文、SAP和Salesforce为代表,国内厂商800CRM和MetaCRM在平台技术上领先。 CRM厂商多依据产品功能、行业定位、特性等区分不同种类的CRM模块。若单依照产品应用区分,大致可分为操作型、分析型和协同型等三大种CRM系统。而平台级CRM包含此三大系统并可扩展应用。一般企业在进行采购时,到底该选购哪一种呢?回答此问题之前,我们应先了解上述三种CRM系统之间的差异? 操作型CRM(Operational) 操作型CRM主要是通过业务流程的定制实施,让企业员工在销售、营销和服务支持的时候,得以用最佳方法提高效率。例如:销售自动化﹙SFA:SalesForceAutomation﹚、营销自动化﹙MarketingAutomation﹚与客服自动化﹙Service SupportAutomation﹚,以及移动办公﹙MobileSales﹚及现场服务﹙FieldService﹚软件工具等应用,都是属于操作型CRM的范畴。简单来说,操作型CRM可以说是“快速并正确地做事”,也就是按照规章制度的要求和流程标准高效率工作。 分析型CRM(Analytical) 分析型CRM从ERP、SCM等系统,以及操作型CRM、协同型CRM等不同管道收集各种与客户相关的资料,再通过报表系统地分析计算出宏观规律,帮助企业全面地了解客户的分类、行为、满意度、需求和购买趋势等。企业可利用上述资料拟定正确的经营管理策略,所以我们可以说分析型CRM就是“做正确的事、做该做的事”。 协同型CRM(Collaborative) 协同型CRM整合企业内部沟通、企业与客户接触、互动的管道,包括呼叫中心(Call-Center)、网站、电子邮件、即时通讯工具等,其目标是提升企业内、企业与客户的沟通能力,同时强化服务时效与质量。国内的OA产品从IBMLotus延伸而来,并增强了中国企事业单位的审批流程,类似于协同型CRM。 如何选择CRM?事实上这个问题很难有标准的答案。主流CRM产品通常会覆盖这三种类型的所有功能,而且各个厂商的产品价格各异。 成功选择CRM的关键之一,是企业必须先有明确的CRM总体目标,有了总体目标之后,再推导出达成目标的“关键因素”与“考核指标”。然后再依据企业本身的状况分阶段来完成。分阶段实施,企业比较容易控制投入的资金与时间成本,而且评估阶段性目标完成情况,也较容易。而销售自动化系统是CRM的优秀,也是实施的起点。 基于互联网的托管型CRM有价廉物美、实施速度快的特点,已经在国外的中小企业普及,增长速度远远高于传统CRM。国内自2004年八百客等公司推出托管型CRM以来,已有星火燎原之势。而基于互联网的软件通常可以在线立即使用,而且有很多在线培训材料和行业方案。 包括ERP、SCM等管理软件多专注于为企业降低生产成本、提高产品质量和强化工作效率,也就是“节流”;而CRM软件则侧重于销售、营销和服务,帮助企业扩大业务量、提高客户满意度和忠诚度,也就是“开源”。在现今竞争激烈的商业环境之中,过去多以产品为导向的企业运营模式,也逐渐转移到以客户为中心的经营理念。想想看,当你和你的竞争对手都已采用ERP系统,你的竞争优势在哪里呢? 项目团队管理论文:客户关系管理系统在医药领域内的应用 目前,全球药品市场竞争日益激烈,医药企业要想获得持续性的赢利取决于其是否能够赢得和保持相当的客户的满意度。CRM系统的实施可以帮助医药企业增强优秀竞争力,确定关键客户,缩小覆盖面,在将业务做大做透的同时为巩固顾客满意度打下基石[2]。目前,国内的外资医药企业在CRM方面做得较好,而国有医药企业则相对比较落后。 1.2CRM应用软件 CRM的目标是改善面向客户的商业流程,技术只是实现这一目标的手段。CRM应用软件只是一个工具,它驱动企业的市场、销售和服务流程环节的操作自动化和集成化,同时也提供对客户的状况的实时分析。通常,医药行业CRM信息系统包括基础设置、市场营销、渠道管理、销售管理、服务管理、决策支持、电子商务与呼叫中心等八大模块。目前有不少国外或国内的软件商已经可以为客户提供CRM系统的商业软件,如国外的Siebel、Oracle、Dendrite等公司,其中Siebel公司有一套专为配合制药行业的独特需求而编制的多渠道电子商务软件ePharma,上海罗氏制药有限公司(2001年)实施的CRM战略采用的就是该系统[3]。国内本土的软件开发商开发的针对医药企业的软件有北京康达公司的IcontaqCRM系统、上海宏能公司的PharmaCRM系统等。最近,惠氏百宫制药有限公司(原苏州立达制药)已与上海中圣公司签订合约,接受其提供的CRM系统。 2医药企业实施CRM系统的益处 医药行业是一个特殊的行业,它有着类型复杂、数量庞大的客户群体,不断创新的医药产品与服务以及由医药行业本身特征决定的复杂运营模式。随着我国医疗体制改革的进一步深入,以及中国加入WTO后一系列承诺的兑现,中国医药行业将面临前所未有的竞争压力。大批的外资制药企业与大量的国外药品和医药服务的涌入,将迫使我国医药企业改进管理思想,转变经营理念,把握客户,深化服务。CRM系统将结合医药行业特点,在医药行业发挥作用,实现对客户资料的存储与管理、对客户行为的分析与理解和客户价值的最大化等。医药企业实施CRM系统有如下几点益处: 2.1加强对客户资源的集中管理,增强对客户的挽留能力 目前,制药企业进行药品营销的方式大都是广泛派出医药代表,通过其频繁拜访医院、药房和超市等零售场所来维持销量,因此,制药企业大量的客户信息散落在销售人员手中。成功实施CRM系统后,制药企业可以及时获得客户的信息,及时得到销售人员与客户交往的所有活动资料,确保公司始终掌握客户的最新资料,进而极大地减少甚至避免因销售队伍的流动而带来的客户损失。另外,由于CRM系统对制药企业的所有客户进行管理,包括客户的年龄、生日、喜好、与企业的联系历史等许多信息,因而使得企业营销人员有条件对客户做到“一对一”营销,可增强对客户挽留能力,进而提高公司的利润。 2.2降低企业的销售费用,增加企业的销售额 CRM系统可以帮助制药企业有效而科学地对销售队伍和销售过程进行管理,让管理人员及时掌握销售费用的支出情况,发现存在的问题并及时解决,从而极大地降低销售费用。CRM系统也可以使制药企业及时了解整体销售态势,有效地实施对销售过程的管理和控制,帮助销售人员缩短销售周期,提高工作效率。一位在制药行业中实施过多个CRM项目的专家认为,如果一家制药企业能够成功应用CRM系统,销售额增长8%~10%是不成问题的。 2.3有利于提高医药企业优秀竞争力 优秀竞争力是指支撑医药企业可持续生产具有竞争优势的独特产品,把握和控制更多的消费者信息,创造独特营销手段的能力,是医药企业在特定经营环境中的竞争能力和竞争优势的合力。CRM系统的实施可以为医药企业带来先进的“以客户为中心”的发展战略和经营理念,将优化医药组织体系和职能架构,形成商业医药高效运行的管理系统和交通流畅的信息系统,加强医药产品的开发、创新和营销的能力,提升医药信息化、电子化建设水平和全员的知识、技术水平及工作能力,从而为培育和提高医药企业优秀竞争力提供全面的保障。 3医药企业实施CRM系统应注意的问题 3.1选择适合自己的CRM系统 许多制药企业在选择CRM系统时,一味崇尚国外的CRM软件应用商提供的产品,认为国外的软件制造商技术先进,经验丰富,有的还有一定的价格优势,是本土产品所无法匹敌的。其实不然。国外的软件供应商熟悉的是国外的医药销售渠道和方法,他们并不十分了解我国市场的需求和期望。制药企业在选择CRM系统时应更加注重选择适合自己的方案,在这一点上,国内软件制造商似乎更能满足他们。因为,在CRM系统实施过程中,国外软件制造商往往要求客户适应方案,按照自己方案的设计来规划客户管理流程,而国内软件制造商则往往会在说服客户的同时,也对自己的产品做出调整,即所谓的“双向位移”。 3.2获得企业内部的全方位支持 CRM系统应用的成功与否,不仅与CRM方案供应商的实施经验和技术水平有很大关系,而且与企业自身的推进力度有很大关系。CRM系统将涉及到医药企业内部的很多层面,所以获得医药企业内部各部门,包括销售、市场、技术支持、财务以及生产分配等部门的通力协作将是非常重要的。制药企业高级管理层的积极参与加上中层管理人员有改善管理水平的需求是制药企业成功应用CRM系统的前提之一。制药企业全体人员应当全力支持企业应用CRM系统,以信息化管理增强企业优秀竞争力。 成功的CRM方案实施所涉及的不仅是CRM系统的安装、调试、培训等工作本身,而是需要把更多的精力放在理念贯彻、思想融合即企业文化体系的改造和贯彻上。企业文化虽然不同于企业制度那样对员工具有强制约束力,但作为企业全体成员共同遵循的思维和行为习惯,对企业的影响力却非常大。医药企业要想成功地应用CRM系统,必须要有与之相适应的企业文化做支撑,否则实施工作必定遭遇障碍。并且,即使是靠实施人员的推动使CRM系统运转起来,以后的应用仍然会存在问题。制药企业要创造一个积极向上的企业文化环境,建立鼓励机制,刺激系统的使用和确保数据的质量,并设立一个明确的CRM系统实施目标,让员工看到项目实施给公司和员工本身带来的益处。 3.3建立CRM项目团队 一旦制药企业的所有部门都达成了实施CRM系统的共识,CRM项目团队的建立就可以进行了。项目团队的最佳配置应包括各方面的代表,包括制药企业的高级管理层、市场销售、系统集成/技术支持、财务以及终端用户等方面。 国内的医药行业的业务流程主要是实施区域总经销模式,设置一级、二级,终端客户(目标医院、药店、超市、商场)由销售代表开拓、维护。销售部、市场商务部作为医药企业重要的业务部门领导着医院代表、商务代表、营销代表、药店代表、超市代表等各类销售人员。如果一个制药企业想为制药企业的市场部、医学部等部门建立信息系统,实现信息共享,用固定的平台沟通,那么它的项目团队就必须包括销售一线的销售代表,因为在这个项目中关键用户是销售代表,如果项目改造流程不适应他们,会影响他们的使用积极性。 3.4注重人员的培训和系统的持续支持 注重开展培训,提高最终用户的使用能力,对项目实施的成功与否极为重要。医药企业应当注重培养内部的培训师,因为企业拥有自己的培训队伍,进行内部培训,比由供应商培训要好得多。有些医药企业内部的培训师是从项目的使用者即销售代表里面抽调的,由他们来“现身说法”,更能拉近使用者与CRM系统的距离,引发使用者的兴趣和积极性。培训师将负责所有的终端用户和管理人员的培训。要使培训工作卓有成效,培训师必须通过软件供应商的强化培训成为该新系统的专家。培训师在对用户进行培训时,可以通过集中的正式培训或按地区进行分批培训达到预定的培训目标。用户应当意识到,新系统的投入使用将带来立竿见影的效益和便利。培训执行的好坏程度往往决定了项目的成败。另外,系统的持续支持将主要依赖于企业内部的系统管理员。要建立合格的内部技术队伍,企业应当在规划阶段就对技术人员的CRM系统学习进行严格规定,同时也需要取得供应商的持续支持。“公务员之家”版权所有 总之,CRM系统的实施是一项艰巨的任务,它由技术驱动,但本身并不属于技术范畴。CRM系统的成功实施取决于其实施的环境和人为因素。制药企业若要成功实施信息化管理,还要在企业内部的软环境上多下些功夫。 项目团队管理论文:客户关系管理系统 [摘要] 进行客户关系管理能充分利用顾客资源,通过客户交流。建立客户档案和与客户合作等,可以从中获得大量针对性强、内容具体、有价值的市场信息,包括有关产品特性和性能。销售渠道、需求变动、潜在用户等,可以将其作为企业各种经营决策的重要依据。 从企业的长远利益出发,企业应保持并发展与客户的长期关系。双方越是相互了解和信任,交易越是容易实现,并可节约交易成本和时间,由过去逐次逐项的谈判交易发展成为例行的程序化交易。所有的企业都需要管理好自己的客户关系。随着CRM系统的推出,一种全新的“CRM营销”理念正逐渐形成。客户被作为一种宝贵的资源纳入到企业的经营发展中来了。 [关键词] 客户 管理 一、系统背景 市场经济的本质是竞争,作为新经济代表的互联网行业,实际上和传统经济一样,归根结底是服务的竞争,企业要想在瞬息万变的市场环境中立于不败之地必须依托现代化的管理思想和管理手段,有效地对企业的内部资源和外部资源进行整合,如今,先进的电脑网络和管理软件在企业的内部资源整合和外部资源的整合中都已经能大显身手,它们不仅改变了企业的管理和运营模式,也直接地影响到了企业竞争能力。 如果说在国内方兴未艾的ERP软件帮助企业理顺了内部的管理流程,为企业的发展打好了基础,那么CRM(Customer.Re1ationship.Management)的出现才真正使企业可全面观察其外部的客户资源,使企业的管理全面走向信息化,CRM可视为ERP发展的一个延伸,其共性突出地表现在供应链资源的管理上,ERP利用供应商那一端的资源,而CRM所实现的转变是更注重客户端的资源。CRM致力于提高客户满意空。回头率和客户忠诚,体现对客户的关怀。 二、C#技术介绍 C#语言自C/C++演变而来。但是,它现代、简单、完全面向对象和类型安全。如果您是C/C++程序员,学习曲线将会很平坦。许多C#语句直接借用您所喜爱的语言,包括表达式和操作符。假如不仔细看,简直会把它当成C++。关于C#最重要的一点:它是现代的编程语言。它简化和现代化了C++在类、名字空间、方法重载和异常处理等领域。屏弃了C++的复杂性,使它更易用、更少出错。对C#的易用有贡献的是减少了C++的一些特性,不再有宏、模板和多重继承。特别对企业开发者来说,上述功能只会产生更多的麻烦而不是效益。使编程更方便的新功能是严格的类型安全、版本控制、垃圾收集(garbage collect)等等。所有的这些功能的目标都是瞄准了开发面向组件的软件。 三、可行性分析 客户信息管理系统是一个服务性单位不可缺少的部分,它的内容对于单位的决策者和管理者来说都至关重要,所以客户信息管理系统应该能够为用户提供充足的信息和快捷的查询手段。但一直以来人们使用传统人工的方式管理文件档案,这种管理方式存在着许多缺点,如:效率低、保密性差,另外时间一长,将产生大量的文件和数据,这对于查找、更新和维护都带来了不少的困难。 随着科学技术的不断提高,计算机科学日渐成熟,其强大的功能已为人们深刻认识,它已进入人类社会的各个领域并发挥着越来越重要的作用。作为计算机应用的一部分,使用计算机对客户信息进行管理,具有着手工管理所无法比拟的优点.例如:检索迅速、查找方便、可靠性高、存储量大、保密性好、寿命长、成本低等。这些优点能够极大地提高客户信息管理的效率,也是一个单位的科学化、正规化管理,与世界接轨的重要条件。因此,开发这样一套管理软件成为很有必要的事情。 四、系统设计 1.总体设计 (1)市场需求分析 现行的CRM软件还处于起步阶段,功能模块结构不尽相同,但是其基本的需求是一样的,其主要技术需求应包括四个方面。 ①信息分析能力。CRM有大量客户和潜在客户的信息,企业应该充分的利用这些信息进行分析,使得决策者掌握的信息更加完全,从而能及时的作出决策。良好的商业情报是企业成功的一半。 ②对客户互动渠道进行集成的能力。对多渠道进行集成与CRM解决方案的功能部件的集成是同等重要的。不管客户是与企业联系还是与销售人员联系,于客户互动都应该是无缝的、统一的、高效的。同一的渠道还能带来内部效益的提高。 ③建设集中的信息仓库的能力。采用集中化的信息、实时的客户信息,可使各业务部门和功能模块间的信息能统一起来。 ④对工作流进行集成的能力。工作量是指把相关文档和工作规则自动化安排给负责特定业务流程中特定步骤的人。CRM解决方案应具有较强的功能,为跨部门工作提供支持,使这些工作能动态的、无缝的集成。 (2)开发设计思想 ①系统设计要遵循标准化、通用化、模块化的原则。 ②系统应具有良好的安全保密性和较高的可靠性。 ③操作方便,人机界面友好。 ④代码具有良好的可读性,方便以后修改和功能扩充。 系统的设计思路是把整个系统按照实现模块进行分解,利用C#.NET进行编程根据其具体要求可以确定系统的基本功能模块。在整个客户管理系统中我主要负责事物计划,出差管理,客户信息,行政地区。 2.详细设计 (1)系统功能模块的划分如图 (2)系统部分功能模块的介绍 本系统需要完成的功能主要有以下几点: 出差计划与实施:基本信息包括出差人姓名,出差人编号,出差目的地,出差主题,出差计划内容,出差记录明细,执行时间与返回时间,出差计划的相关计划,出差记录列表等。出差计划与实施版块主要的作用是用与管理公司人员外出访问客户的。其中包括详细的出差计划内容,出差记录列表,和出差的相关事务列表。 报销单管理:基本信息包括报销单组列表,报销人姓名,报销金额,报销方式,报销单创建人等。该版块的主要作用是对公司人员在出差过程的相关业务开销和旅途开销进行统一的核对与管理,其中具体有员工自己填写的报销单组列表,其中包括相关的发票具体内容和其所对应的项目花费,在由员工提交报销单后由管理员用户对报销单进行审核,通过则给与相关的花费报销,不通过则不给与报销。 行政地区管理:基本信息包括行政级别,地名,地区名称,简称,备注等等。在本版快能查看到事物计划,出差计划,客户关系等相关内容。这个功能模块主要是对公司所涉及到的行政地区进行统一的管理与查询。主要侧重在查询方面。 事务计划及实施:在该版块可以看见事务的详细列表,可以查看详细的事务内容,包括事务主题,事务编号,事务类别。联系人,联系人电话,事务计划内容等等。该模块主要的用处是预先计划事务,制定事务。 五、国内外的现状 在当今诸多企业中有很多存在一个这样的问题,如何把分散在全国乃至全球的客户进行一个规范化管理,并且进行定期的对各个客户的访问,保持与客户的互动。在对客户的访问问题中又存在着企业员工出差访问的经费问题,包括住宿费用,车费,用餐费等,还有具体的访问时间问题等一系列的问题。这个如果处理不当,不单单会浪费大量的资金,而且也达不到公司计划的预计效果。竞争的压力越来越大。在产品质量、供货及时性等方面,很多企业已经没有多少潜力可挖。而上面的问题的改善将大大有利于企业竞争力的提高,有利于企业赢得新客户、保留老客户和提高客户利润贡献度。很多企业,特别是那些已经有了相当的管理基础和信息基础的企业来说,现在,这个时间已经来临了。随着网络经济的迅猛发展,人们的需求越来越个性化、多样化,而要求顾客长期忠诚于一个产品已不太现实。因此,对于最终客户需求的准确把握,特别是对需求变动的快速反应能力,已经成为提高企业竞争力的优秀内容。 六、应对的解决方案 经过二十多年的发展,市场经济的观念已经深入人心。90年代末,随着全球经济一体化和知识经济的发展,客户个性化需求特征愈来愈明显,只有真正了解市场需要,最大满足客户需求的产品才能实现竞争优势。企业“以产品为中心”的模式向“以市场为中心”,“以客户为中心”的模式转移。正确、快速地处理与客户之间的沟通成为企业利润的主要源泉。企业管理的视觉从“内视型”向“外视型”转变。企业转换自己的视角“外向型”地整合内外部资源,从而提高企业的优秀竞争力。此时产生了客户关系管理。客户信息是客户关系管理的基础。数据仓库、商业智能、知识发现等技术的发展,使得收集、整理、加工和利用客户信息的质量大大提高。 七、客户管理系统的发展前景 随着信息技术在管理上越来越深入而广泛的应用,管理信息系统的实施在技术上已逐步成熟。管理信息系统是一个不断发展的新型学科,企业要生存要发展,要高效率地把企业活动有机地组织起来,就必须加强企业管理,即加强对企业内部的各种资源(人、财、物等)的有效管理,建立与自身特点相适应的管理信息系统。实际上,正如所有的“新”管理理论一样,客户关系管理绝不是什么新概念。它只是在新形势下获得了新内涵。你家门口的小吃店的老板会努力记住你喜欢吃辣这种信息,当你要一份炒面时,他会征询你的意见,要不要加辣椒。但如果你到一个大型的快餐店(譬如,这家店有300个座位)时,就不会得到这种待遇了,即使你每天都去一次。为什么呢?最重要的原因是,如果要识别每个客户,快餐店要搜集和处理的客户信息量是小吃店的n倍,超出了企业的信息搜集和处理能力。而信息技术的发展使得这种信息应用成为可能。在可以预期的将来,我国企业的通讯成本将会降低。这将推动互联网、电话的发展,进而推动呼叫中心的发展。网络和电话的结合,使得企业以统一的平台面对客户术上已逐步成熟。 八、结束语 进行客户关系管理能充分利用顾客资源,通过客户交流。建立客户档案和与客户合作等,可以从中获得大量针对性强、内容具体、有价值的市场信息,包括有关产品特性和性能。销售渠道、需求变动、潜在用户等,可以将其作为企业各种经营决策的重要依据。 项目团队管理论文:客户关系管理系统 [摘要] 进行客户关系管理能充分利用顾客资源,通过客户交流。建立客户档案和与客户合作等,可以从中获得大量针对性强、内容具体、有价值的市场信息,包括有关产品特性和性能。销售渠道、需求变动、潜在用户等,可以将其作为企业各种经营决策的重要依据。 从企业的长远利益出发,企业应保持并发展与客户的长期关系。双方越是相互了解和信任,交易越是容易实现,并可节约交易成本和时间,由过去逐次逐项的谈判交易发展成为例行的程序化交易。所有的企业都需要管理好自己的客户关系。随着CRM系统的推出,一种全新的“CRM营销”理念正逐渐形成。客户被作为一种宝贵的资源纳入到企业的经营发展中来了。 [关键词] 客户 管理 一、系统背景 市场经济的本质是竞争,作为新经济代表的互联网行业,实际上和传统经济一样,归根结底是服务的竞争,企业要想在瞬息万变的市场环境中立于不败之地必须依托现代化的管理思想和管理手段,有效地对企业的内部资源和外部资源进行整合,如今,先进的电脑网络和管理软件在企业的内部资源整合和外部资源的整合中都已经能大显身手,它们不仅改变了企业的管理和运营模式,也直接地影响到了企业竞争能力。 如果说在国内方兴未艾的ERP软件帮助企业理顺了内部的管理流程,为企业的发展打好了基础,那么CRM(Customer.Re1ationship.Management)的出现才真正使企业可全面观察其外部的客户资源,使企业的管理全面走向信息化,CRM可视为ERP发展的一个延伸,其共性突出地表现在供应链资源的管理上,ERP利用供应商那一端的资源,而CRM所实现的转变是更注重客户端的资源。CRM致力于提高客户满意空。回头率和客户忠诚,体现对客户的关怀。 二、C#技术介绍 C#语言自C/C++演变而来。但是,它现代、简单、完全面向对象和类型安全。如果您是C/C++程序员,学习曲线将会很平坦。许多C#语句直接借用您所喜爱的语言,包括表达式和操作符。假如不仔细看,简直会把它当成C++。关于C#最重要的一点:它是现代的编程语言。它简化和现代化了C++在类、名字空间、方法重载和异常处理等领域。屏弃了C++的复杂性,使它更易用、更少出错。对C#的易用有贡献的是减少了C++的一些特性,不再有宏、模板和多重继承。特别对企业开发者来说,上述功能只会产生更多的麻烦而不是效益。使编程更方便的新功能是严格的类型安全、版本控制、垃圾收集(garbage collect)等等。所有的这些功能的目标都是瞄准了开发面向组件的软件。 三、可行性分析 客户信息管理系统是一个服务性单位不可缺少的部分,它的内容对于单位的决策者和管理者来说都至关重要,所以客户信息管理系统应该能够为用户提供充足的信息和快捷的查询手段。但一直以来人们使用传统人工的方式管理文件档案,这种管理方式存在着许多缺点,如:效率低、保密性差,另外时间一长,将产生大量的文件和数据,这对于查找、更新和维护都带来了不少的困难。 随着科学技术的不断提高,计算机科学日渐成熟,其强大的功能已为人们深刻认识,它已进入人类社会的各个领域并发挥着越来越重要的作用。作为计算机应用的一部分,使用计算机对客户信息进行管理,具有着手工管理所无法比拟的优点.例如:检索迅速、查找方便、可靠性高、存储量大、保密性好、寿命长、成本低等。这些优点能够极大地提高客户信息管理的效率,也是一个单位的科学化、正规化管理,与世界接轨的重要条件。因此,开发这样一套管理软件成为很有必要的事情。 四、系统设计 1.总体设计 (1)市场需求分析 现行的CRM软件还处于起步阶段,功能模块结构不尽相同,但是其基本的需求是一样的,其主要技术需求应包括四个方面。 ①信息分析能力。CRM有大量客户和潜在客户的信息,企业应该充分的利用这些信息进行分析,使得决策者掌握的信息更加完全,从而能及时的作出决策。良好的商业情报是企业成功的一半。 ②对客户互动渠道进行集成的能力。对多渠道进行集成与CRM解决方案的功能部件的集成是同等重要的。不管客户是与企业联系还是与销售人员联系,于客户互动都应该是无缝的、统一的、高效的。同一的渠道还能带来内部效益的提高。 ③建设集中的信息仓库的能力。采用集中化的信息、实时的客户信息,可使各业务部门和功能模块间的信息能统一起来。 ④对工作流进行集成的能力。工作量是指把相关文档和工作规则自动化安排给负责特定业务流程中特定步骤的人。CRM解决方案应具有较强的功能,为跨部门工作提供支持,使这些工作能动态的、无缝的集成。 (2)开发设计思想 ①系统设计要遵循标准化、通用化、模块化的原则。 ②系统应具有良好的安全保密性和较高的可靠性。 ③操作方便,人机界面友好。 ④代码具有良好的可读性,方便以后修改和功能扩充。 系统的设计思路是把整个系统按照实现模块进行分解,利用C#.NET进行编程根据其具体要求可以确定系统的基本功能模块。在整个客户管理系统中我主要负责事物计划,出差管理,客户信息,行政地区。 2.详细设计 (1)系统功能模块的划分如图 (2)系统部分功能模块的介绍 本系统需要完成的功能主要有以下几点: 出差计划与实施:基本信息包括出差人姓名,出差人编号,出差目的地,出差主题,出差计划内容,出差记录明细,执行时间与返回时间,出差计划的相关计划,出差记录列表等。出差计划与实施版块主要的作用是用与管理公司人员外出访问客户的。其中包括详细的出差计划内容,出差记录列表,和出差的相关事务列表。 报销单管理:基本信息包括报销单组列表,报销人姓名,报销金额,报销方式,报销单创建人等。该版块的主要作用是对公司人员在出差过程的相关业务开销和旅途开销进行统一的核对与管理,其中具体有员工自己填写的报销单组列表,其中包括相关的发票具体内容和其所对应的项目花费,在由员工提交报销单后由管理员用户对报销单进行审核,通过则给与相关的花费报销,不通过则不给与报销。 行政地区管理:基本信息包括行政级别,地名,地区名称,简称,备注等等。在本版快能查看到事物计划,出差计划,客户关系等相关内容。这个功能模块主要是对公司所涉及到的行政地区进行统一的管理与查询。主要侧重在查询方面。 事务计划及实施:在该版块可以看见事务的详细列表,可以查看详细的事务内容,包括事务主题,事务编号,事务类别。联系人,联系人电话,事务计划内容等等。该模块主要的用处是预先计划事务,制定事务。 五、国内外的现状 在当今诸多企业中有很多存在一个这样的问题,如何把分散在全国乃至全球的客户进行一个规范化管理,并且进行定期的对各个客户的访问,保持与客户的互动。在对客户的访问问题中又存在着企业员工出差访问的经费问题,包括住宿费用,车费,用餐费等,还有具体的访问时间问题等一系列的问题。这个如果处理不当,不单单会浪费大量的资金,而且也达不到公司计划的预计效果。竞争的压力越来越大。在产品质量、供货及时性等方面,很多企业已经没有多少潜力可挖。而上面的问题的改善将大大有利于企业竞争力的提高,有利于企业赢得新客户、保留老客户和提高客户利润贡献度。很多企业,特别是那些已经有了相当的管理基础和信息基础的企业来说,现在,这个时间已经来临了。随着网络经济的迅猛发展,人们的需求越来越个性化、多样化,而要求顾客长期忠诚于一个产品已不太现实。因此,对于最终客户需求的准确把握,特别是对需求变动的快速反应能力,已经成为提高企业竞争力的优秀内容。 六、应对的解决方案 经过二十多年的发展,市场经济的观念已经深入人心。90年代末,随着全球经济一体化和知识经济的发展,客户个性化需求特征愈来愈明显,只有真正了解市场需要,最大满足客户需求的产品才能实现竞争优势。企业“以产品为中心”的模式向“以市场为中心”,“以客户为中心”的模式转移。正确、快速地处理与客户之间的沟通成为企业利润的主要源泉。企业管理的视觉从“内视型”向“外视型”转变。企业转换自己的视角“外向型”地整合内外部资源,从而提高企业的优秀竞争力。此时产生了客户关系管理。客户信息是客户关系管理的基础。数据仓库、商业智能、知识发现等技术的发展,使得收集、整理、加工和利用客户信息的质量大大提高。 七、客户管理系统的发展前景 随着信息技术在管理上越来越深入而广泛的应用,管理信息系统的实施在技术上已逐步成熟。管理信息系统是一个不断发展的新型学科,企业要生存要发展,要高效率地把企业活动有机地组织起来,就必须加强企业管理,即加强对企业内部的各种资源(人、财、物等)的有效管理,建立与自身特点相适应的管理信息系统。实际上,正如所有的“新”管理理论一样,客户关系管理绝不是什么新概念。它只是在新形势下获得了新内涵。你家门口的小吃店的老板会努力记住你喜欢吃辣这种信息,当你要一份炒面时,他会征询你的意见,要不要加辣椒。但如果你到一个大型的快餐店(譬如,这家店有300个座位)时,就不会得到这种待遇了,即使你每天都去一次。为什么呢?最重要的原因是,如果要识别每个客户,快餐店要搜集和处理的客户信息量是小吃店的n倍,超出了企业的信息搜集和处理能力。而信息技术的发展使得这种信息应用成为可能。在可以预期的将来,我国企业的通讯成本将会降低。这将推动互联网、电话的发展,进而推动呼叫中心的发展。网络和电话的结合,使得企业以统一的平台面对客户术上已逐步成熟。 八、结束语 进行客户关系管理能充分利用顾客资源,通过客户交流。建立客户档案和与客户合作等,可以从中获得大量针对性强、内容具体、有价值的市场信息,包括有关产品特性和性能。销售渠道、需求变动、潜在用户等,可以将其作为企业各种经营决策的重要依据。 项目团队管理论文:MetaCRM客户关系管理系统 美特系列软件产品以“客户高度满意”为设计宗旨,在产品的各个方面都体现了对客户需求的尊重。因此,大到业务对象本身,小到字段内容、展现形式,MetaCRM都针对客户的需要和习惯进行了调整,保证客户可以方便高效地实现其应用目标。 产品介绍 MetaCRM5采用了J2EE体系架构,其基本业务功能是由一系列组件和业务对象来提供的。这些组件对系统的松耦合、系统开发一致性都起着至关重要的作用。这种良好的基于组件的设计,保证了系统的灵活性,体现了系统可配置、易集成、好扩展的优良特点。 该产品包括客户管理、市场营销管理、销售管理、售后服务管理、财务管理、库存管理等相关模块,可以全面管理客户的业务,满足企业各部门的应用,为客户提供更多的价值。 系统提供了登录、角色、部门、人员、操作、状态、字段等多维度的权限管理功能,充分保证了系统数据的安全。系统的回收站功能,使得无论是因操作失误而引起的数据被删除,还是恶意地删除数据,都可以恢复。“数据变更历史”这一功能可以记录关键字段的所有变更历史,任何被篡改的数据都可以恢复,确保了关键数据的安全。 另外,系统提供了直观的图形化分析界面,使分析结果一目了然,为管理决策提供了实时的数据支持;在枚举字段上提供了图形化展示,清晰地表达了业务状态;可以用条形图直观地展示数值大小、百分比、进度情况;图形化分析界面直观的分析结果,为企业管理决策提供全面的数据支持。 不同行业、不同客户的CRM管理需求有着很大的差异,利用完全相同的标准版本无法满足客户的个性化应用要求。但把所有的企业划分成几种类型也显得过于粗糙,MetaCRM利用将CRM平台化的思路,为客户提供了一整套CRM实现平台,使每一个客户都可以在标准应用的基础上,增加或修改基于自己业务的模块,从而使得实现个性化的CRM成为可能。 6年专注中国CRM,MetaCRM凝聚了数百家大中型企业的应用经验,沉淀了数千家客户的需求。从技术和应用上彻底解决了CRM软件的实现和交付瓶颈。 产品特色 跨平台的系统架构,使系统有着良好的可伸缩性,使系统可以适应从电信级海量数据处理的应用,到中小企业日常业务管理的多级别的应用要求。这种跨平台的系统架构,使不同行业、不同业务类型、不同IT架构的企业,都可以从MetaCRM系统中获益,而不必重新搭建系统结构,保护原有的IT投资。 以CRM为优秀的完整应用,包括:客户管理、市场营销管理、销售过程管理、订单及执行管理、库存与采购管理、售后服务管理、业务批量处理和工作协同管理和分析决策支持。 MetaCRM通过支持业务对象的自定义来管理客户独特的业务数据,通过逻辑自定义来支持客户特定的业务运算逻辑,从而全面满足企业的个性化应用。 MetaCRM内嵌的工作流引擎,可以全面完成客户所有业务流程管理。提供业务工作流的配置功能,能够完成数据在相关负责人之间的流转,大大提高了业务的协同度、业务效率与企业竞争力。而七级权限控制(登录、角色、部门、人员、操作、字段、状态)功能,则全面满足企业数据安全和工作协同。 用户应用体会 “MetaCRM 随时可以提供决策需要的数据,提高了决策的效率与准确性!” ――北京脐带血造血干细胞库 邓总 “MetaCRM的灵活性和高性能是我体会最深的,我用MetaCRM平台顺利交付了一个省级的电信项目,客户很满意。” ――北京中电达通通信科技有限公司技术总监 刘总 项目团队管理论文:KAPA,升级换代的客户关系管理系统 KAPA是美国NASDAQ上市公司RightNow开发的顾客关系管理系统。KAPA系统(Knowledge at the Point of Action,简称KAPA)整合了CRM、产品系统和企业系统,能够为企业提供全方位的客户关系管理。KAPA主要包括三个部分:信息平台(Knowledge Foundation);报告和分析(Reporting and Analytics)和运用(Action Application)。运用是其优秀部分,相比CRM,KAPA更具智能化和人性化,以及更小的经营成本。KAPA从以下六个方面保证客户获得的信息准确一致、切题、清晰和有实效性: 一、有效捕获所有需要的信息 一问三不知肯定带来客户的负面体验。CRM不能回答客户的许多问题。KAPA要求企业捕获与客户体验有关的所有信息,这些信息有助于客户对产品的使用和员工更有效地工作; * 分析性信息,这些信息有助于管理人员改进管理,优化服务。例如业绩矩阵、次品/客户抱怨统计趋势、市场调查结果。 拥有这些信息后,服务代表才能满意回答客户的问题,管理人员才不至于对客户的抱怨和销售业绩下滑的情况失察。 二、保证信息准确、关联和具有鲜活性 光有完整性的信息还不够,还必须保证提供给客户和员工的信息是正确的、关联的和动态的。特别要注意的是,不能只依赖大规模的数据采集,对数据要随时更新;某些数据要像食品那样具有保质期;一些数据要通过诸如市场调查等反馈手段及时更新。 三、客户、一线员工、合作伙伴的便捷 信息必须具有便捷性。如果你让客户等待,你就会失去销售机会;如果让员工等待,你就会失去生产效率。在营销环节,KAPA意味着要让客户迅速知道你的促销活动;对于促销人员,KAPA意味着只要敲击键盘就可以迅速获知客户信息;对于自助服务,KAPA意味着客户通过网上、手机能便捷地查询到相关的信息。 四、企业部门、渠道信息内容的统一性 客户从电话获得的信息与网上获得的信息经常出现不一致,从而导致客户疑惑;如果电话中心发现客户姓名被错拼,电话中心必须立即更改,否则客户会因继续收到错误姓名的信息不高兴。KAPA能够保证企业提供给外界的信息都经过企业技术部门、法律部门和公关关系部门的审核,从而避免信息不一致的风险。共同的信息平台能够减少信息管理成本,改善企业经营。 五、充分使用客户自我服务的工具 在线自我服务、电话自我服务既方便客户又便于企业降低运营成本。KAPA强调自我服务的持续完善。例如,如果客户总是在网上查询如何使用产品的信息,这说明要么是企业的产品设计有问题,要么是网上的使用说明不清楚。这时就应当将问题通知企业的产品管理团队并采用纠正措施。自助在线、自动语音服务的关键是便于客户查找信息,而不只是提供一堆信息资料。 六、持续评估和改善KAPA的有效性 持续评估才能持续改善客户体验。评估KAPA涉及许多方面,取决于所处的行业、市场策略,主要包括: * 速度,例如销售人员的生产率和服务响应时间; * 成功率,例如促销活动转化为销售业绩的转化率; * 反馈,例如问卷调查。 项目团队管理论文:析展会客户关系管理系统的构建 摘 要:近年来,伴随中国经济的崛起,我国会展业也取得了健康、快速的发展,会展规模和层次不断提高,同时,中国会展业巨大的市场潜力受到国际会展行业的青睐,吸引了越来越多的国外展览公司进入中国市场,促进了中国会展业的管理和服务水平以及国际竞争力的提升,但也使国内会展业的竞争更加激烈。因此,与客户建立长期良好和稳固的合作关系已越来越重要,这就需要建立一整套的展会客户关系管理系统来辅助管理。 关键词:展会;客户管理系统;构建 当前,国内会展业发展已处于相当严重的展会同质化、竞争白热化的局面,大部分展会平均每年都有高达25%(有些展会更高)的客户流失,这不仅是由于现阶段我国会展企业客户关系管理混乱,同时也是业界尚未对客户资源流失原因引起充分的重视并着手分析与改善,这些缺陷使一些成功展会逐渐丧失既有的竞争优势。因此,不及时有效地解决客户关系管理中存在的问题,不重视客户关系管理系统的建立,客户资源的流失就不会停止,会展企业就很难获得具有品牌忠诚度的客户。目前,我国的许多会展企业已经认识到运用CRM软件系统的重要性和必要性。 展会客户关系管理(CRM)是一种“以客户为中心”的管理理念,是办展机构通过收集客户信息,在全面了解客户、分析客户需求和行为偏好的基础上,积累和共享客户知识,有针对性地对不同客户提供个性化的展会专业服务,发掘新客户和保留老客户,与客户建立互利,互信和合作双赢的关系来促进会展长期稳定发展。客户关系管理系统则是利用Internet和电子商务、多媒体技术、数据仓库和数据挖掘、专家系统和人工智能、呼叫中心等现代信息技术将最新的客户管理理念转化为企业管理工具的应用软件。 构建先进的展会客户关系管理(CRM)系统一般需要建立以下几个主要功能模块: ⑴集中统一的数据中心。按数据库设计相关规范和标准设计出合理的数据结构模型,建立与各业务主题密切相关的数据中心数据库,规范数据的标准,建设标准代码库,将各业务系统产生的业务和客户数据统一存储在数据中心数据库,并建立后续数据更新维护机制,实现业务系统的全面集成和客户数据全面共享,为展会各种应用提供基础数据支持。 ⑵功能强大的业务应用系统。将展会的各种优秀业务转移到网上,实现业务流程化和流程信息化管理。如:新闻、客户管理、展务管理、会议管理、项目对接、采购对接、网上办证、志愿者管理、门禁管理、成果统计等业务信息管理子系统。 ⑶智能化的客户服务中心。客户服务中心应实现客户信息的一站式查询、管理和服务,各部门协同处理客商提出的各种需求,系统引入呼叫中心的设备和电话呼入弹屏、电话外呼管理等功能。客户电话呼入后,根据客户档案自动比对快速定位客户信息,并弹出客户的详细信息,帮助工作人员识别客户。展会业务实行集中统一审核,能办理和解决客户提出的所有问题。系统还提供客户邀请、客户互动、客户分析等功能。系统可在分类搜索的基础上,筛选满足条件的客户,通过电话、传真、手机短信、Email、信件、集成互动工具等营销方式,建立并保持与客户的日常批量联络互动关系,提高客户的忠诚度。系统支持批量发送Email、短信、传真功能,并能够接收和保存客户反馈的短信回复与邮件回复,能够根据发送结果自动对相应的无效联系方式进行标注、停用等处理。系统能记录客户需求申请,与业务相关的需求可通过《业务需求单》的方式转接至相关的部门或业务应用子系统处理,并对客户申请进行跟踪反馈。系统保存与客户的互动、服务内容,可无限制自定义客户的分类(标签),方便搜索与营销。 ⑷灵活多样的数据挖掘中心。数据中心海量的历史数据中蕴含着大量有价值的资料数据,根据业务需求,通过对数据的加工、分析、处理,对数据中心现有数据进行展前、展后、历届、多角度多维度深度分析,辅以图表呈现和自动推送,为办展机构提供决策工具和依据。系统应支持按数据模型自动生成报表,可选择报表的展显方式有“数据列表、柱状图、饼图、曲线图”等多种灵活方式,可按报表展示结果导出图文。查看实时业务开展情况,及时发现问题、帮助判断最有价值客户,留住老客户,找出客户的需要并满足他们的需要,在挖掘商机的同时,为快速决策提供科学、准确的依据,从而提升整体的决策能力和竞争力。 ⑸个性化的客户自助服务中心。客户自助服务中心是在全面实行会员注册制基础上,提供给客户自助管理的在线服务平台。客户登陆客户自助服务中心,可在线更新客户基本信息、查看展会通知公告和新闻动态、资料表格下载,在线预订展位、会员新闻或产品信息、报名参加大会举办的论坛研讨会等各类活动、以及证件办理等业务,并能跟踪审批结果、查询在线咨询投诉、在线留言等。 ⑹配置灵活的权限管理系统。对整个系统平台的用户和角色进行管理,角色权限分为菜单功能权限与数据权限两部分,实现统一的用户身份识别。 投洽会客户关系管理平台的建设需要结合办展机构的信息化基础情况,站在信息化总体规划的角度,充分考虑信息平台与已有应用系统之间的互融互通性,保证系统的灵活性、可扩展性、可重用性和可维护性等。并坚持以下原则: ⑴统一标准,统一规范。以总体规划的要求进行统一规划设计,建立统一的数据标准和技术标准。 ⑵安全性原则。系统安全性和保密性对于计算机软件系统是至关重要的,在系统设计中要充分考虑系统的安全和保密因素,系统方案设计要满足系统的安全保密性需求。 ⑶技术先进性原则。系统方案设计和软件开发的实现应采用先进、成熟的软件设计技术,所采用的开发和实现技术应符合今后的技术发展潮流,使得整个系统具有更长的技术生命周期,从而保护系统的开发投资。 ⑷可扩展性原则。系统要充分考虑今后平台业务的发展、运营管理体制的改变等因素,系统设计要具有高度的灵活性和可扩展性,以便于在今后业务情况发展、变化时,可以根据应用需求的改变而方便地扩充和调整系统功能,从而满足新的应用需求。 ⑸易维护性原则。系统设计应该便于安装、升级和维护,尽可能减少因系统维护问题对平台的管理服务产生影响。 ⑹易使用性原则。系统的用户接口界面设计应符合用户已有的操作习惯,系统操作应易学易用,减少用于人员培训的投资。 ⑺经济性原则。充分利用已有的信息资源,最大限度地避免重复建设的资源浪费。 整个系统的架构设计分为五个层次,从下至上分别为:业务数据层、数据中心、通道层、服务层、应用层。 业务数据层:是直接面向业务部门或外部参与部门的业务办理系统,业务数据层关注于业务流程的信息化,是业务信息的生产系统。 数据中心层:数据中心是基于业务应用数据高度抽象的数据集合,其数据来源为各业务数据库,数据中心对各业务数据库的数据进行高层次业务的整合,形成具有业务挖掘价值的数据集。 通道层:平台包括“数据交换通道”、“平台服务调用通道”两大通道,合称为“业务协同平台之企业服务总线/ESB”。前者提供外部单位及内部各业务部门的数据交换功能,后者基于SOA架构的服务总线提供平台内安全可靠的服务访问通道。 服务层:平台以三大形式对外提供资源服务,一是数据资源服务,二是业务流程服务,三是外部单位资源服务。其中数据资源是基础,业务流程服务是平台对外的主要对接方式,外部单位资源服务是无缝整合其它单位数据的有力支撑。服务层建设需实现将数据封装为服务,以降低各部门之间直接引用数据所带来的紧耦合性。通过SOA架构的合理设计,平台能够实现源于多个部门的数据、服务资源的业务融合,实现发起一次请求,获得多个服务结果,以提高资源的可复用性和资源使用性能。 应用层:是数据中心价值的直观体现,其在数据中心基础上进行搭建,致力于系统的、统一的业务协同或增值服务的提供,包括了客户服务中心、数据挖掘中心、客户自助服务中心、权限管理等。 作为展会的重要基础性平台和重要技术平台,会展机构通过构建和打造智能化的展会客户关系管理系统,将使参与展会的各方在信息充分共享、资源充分流动的基础上,更高效地进行展会组织和业务拓展,使展会的展商和客商资源像滚雪球一样不断壮大,不断提升展会的优秀竞争力,从而实现展会的稳健、快速和可持续发展。 项目团队管理论文:企业客户关系管理系统的设计与实现 摘 要:证券市场信息化建设是企业信息化建设的重要组成部分,证券公司、证交所及其他相关机构必须运用各种新的技术手段提高公司管理水平,加快产品创新,提升客户服务水平,从而保证公司在激烈的竞争中立于不败之地,证券客户关系管理系统可分为客户管理、销售管理、呼叫中心、客户服务、关怀调查、服务支持、合同订单、财务管理、产品管理、经验交流、客户服务、后台管理等功能。 关键词:证券市场;B/S架构;客户关系管理系统 基金项目:2013年度湖南省教育厅科学研究项目的阶段成果:2013年度湖南省教育厅科学研究项目:可扩展商业报告语言(XBRL)在财务管理中的应用研究的阶段成果之一,课题编号:13C266。 互联网+环境下,传统的面对面交流方式的打破,企业客户关系管理系统将信息传播、人际交往融为一体,实施精准营销,同时可以提升互动功能,加强企业与客户、客户与客户间的交流,通过深度沟通渠道,提高企业品牌知名度与忠诚度。在此以某一证券公司及其客户群体为对象,运用比较研究、定量分析的方法设计一个系统,以加强客户互动、产品推介等手段,来提升服务、促进客户交易、传播证券公司品牌及加强企业竞争力。客户可以对自己的好友进行增删改及设置权限,客户交流功能实现好友间请求,系统采用统一建模语言UML进行分析与设计,并使用目前流行的WEB技术进行开发,开发语言采用 Java等语言,采用先纵向后横向的切分策略构成分布式数据库。J2EE提供HTTP、TCP和其他先进的互联网协议,允许直接访问手机证券交易,能进行信息安全咨询和提供的信息在网上证券交易,保证测试安全性和稳定性。 一、客户关系管理系统开发背景 随着股票市场的逐渐活跃,各券商登记在册的股民数量也在飞速上涨,随之由于服务质量方面的问题,股民对券商的服务也提出新的需求,而如何提高客户的满意程度,提高客户在本公司的交易,都成为券商的重要课题,需要衡量和掌握顾客的满意度,并利用各种手段尤其是信息技术去提高顾客的满意程度。 (1)客户关系管理(CRM)是为交易用户及内部用户提供服务的系统,主要用于提供客户信息分析、业务分析、资金分析、持仓分析等方面的服务。CRM系统采用的是交易请求与主动服务相结合的方式工作的系统。它提供大量的相关接口与服务。它与中间应用服务平台相辅相成,为外围系统提供请求应答,或针对外围系统某项服务提供主动数据服务。随着中国证券市场的迅速发展和监管力度的加强,投资者队伍日益壮大,投资行为日趋多样化,证券公司所面临的竞争日趋激烈。不仅是在技术、产品、服务以及市场等方面的竞争,更重要的是在经营理念、管理思想上的竞争。各个证券公司都在伴随着信息化发展的步伐,改变自己的经营理念和管理思想。由着眼于“资金”转变为着眼于“客户”。如何更好的吸引客户,给客户提供方便个性化的服务成为当前证券公司扩大市场份额的主要手段。(2)证券是一个知识密集型的行业,也是一个高度信息化的行业,其信息化发展当然也遵循信息化发展阶段的基本理论,作为证券行业的主要参与者,证券公司的信息化建设也同样如此。现代化的企业竞争中产品的宣传单靠广告等形式告知用户显然已经行不通了,如何让目标客户通过交流和互动的方式,更深入的了解产品,建立沟通交流的平台是至关重要的。基于的证券公司客户交流管理系统可以为证券公司提供一个与客户进行互动交流,深度沟通并使得用户间可以互相交流和宣传产品的平台。(3)证券公司竞争加剧、管理模式和经营思路的变革、信息技术的发展使得应运而生,促成了客户关系系统的开发和设计的课题,有效的证券公司、投资者通过系统应用将成为市场一个新的市场亮点和发展的趋势。系统设计理念是赢得、发展、保持和提升客户价值。设计使得企业在客户管理、需求分析、销售管理、客户服务和工作协同等的销售服务环节中,全面实现销售服务流程自动化,实现对客户资源管理的全面整合。 二、企业客户关系管理系统开发的技术基础 (1)CRM系统突出了全程软件的一贯特点:结构简洁、功能实用、维护方便等特点。可帮助企业实现一体化的以客户为中心的企业运营管理模式。客户资源是企业最重要的优秀资源。客户关系管理的优秀是客户价值管理。它将客户分为不同类型和类别。通过对不同类型、类别客户的个性化跟踪服务,达到销售跟踪、服务关怀及需求挖掘自动化的目的。通过关怀跟踪机制来提高客户的忠诚度和满意度,提升全员的客户服务水平,缩短销售周期、降低销售成本、增加收入、扩展市场,从而全面提升企业的赢利能力和竞争力。(2)CRM是一套完全基于 NET技术,采用B/S结构的网络化客户关系管理整体解决方案。随着信息技术的发展和信息建设的加快,对客户信息系统的研究变得越来越重要,许多学者和研究机构都将目光投向这一领域。如今,客户信息系统已经演变为一门独立的、新兴的学科,累积了深厚的理论基础,在信客户信息系统技术方面的研究也取得一定进展。这些理论和技术对我们研究证券行业客户信息系统开发能提供一定的依据,选取了一些有代表性的理论和技术进行论述。(3)系统在开发的过程中主要运用Java语言构建了一个基于B/S架构的,运用SSH三层框架构建遵循 MVC模式的应用程序。系统环境基于Internet/Intranet/Extranet平台的三层应用软件系统,系统直接通过Internet浏览器使用,客户端不需安装其它软件。系统具有充分的可扩充性、采用软件组件化技术、三层体系结构。 三、企业客户关系管理系统开发系统需求 (1)证券公司业务可以根据不同的指标或方面对客户分类,从而为不同类别的客户提供不同的高服务,因此证券公司客户关系管理系统的主要功能是管理客户关系,满足不同客户的特殊需求,和每个客户建立联系,通过建立联系,以更好地理解客户需求,为客户提供一对一的个性服务。为了完整的客户关系管理系统的设计与实现证券公司,证券公司CRM系统分析的需要,从分析设计方法获得的功能细节和实施客户满意度体系。需求分析是实现系统开发的基础,也是一个重要的,困难和关键流程,其主要任务是确定需要做什么,这是特定于目标系统,完整、清晰和准确的要求,并通过理解、讨论和调查,明确目标系统的基本功能需求。需求分析是面向用户的,通过和用户交流,了解用户对目标系统的功能,设计,和行为和性能方面的要求,细分用户需求形成需求规格描述,为后续的软件设计、实现和测试,直到系统维护打下基础。良好的需求分析过程有助于正确理解系统功能,和早期检测系统问题或错误,避免大量投资在人力和资源在后期维护系统,以提高系统的效率,减少成本,提高软件质量。系统需求分析,需要考虑非功能性需求,包括性能、可靠性、可维护性、可伸缩性和适应性技术等。(2)系统功能需求分析。CRM是一套基于网络应用的一体化客户管理解决方案,为企业售前、售中、售后的整个客户服务链条提供高效、畅通的协同工作平台。提高企业全员网络信息化应用水平,并利用系统工具来促进企业不断发展和快速应对市场变化。设计统一的客户档案信息资源数据库,建立售前、售中、售后等部门统一的一体化客户管理平台,实现浅显易懂、简单易用、功能强大、安全可靠的软件应用体系;实现客户访问权限层次化,达到记录级的安全控制体系,保证客户资源安全;实现基于网络跨地域、高效、稳定的网络化应用体系;建立标准化的客户数据仓库,支持原系统的数据导入和功能扩展;根据证券公司的业务活动,以及对客户关系管理的理论知识的理解,和证券业务的实现,通过沟通,调查和了解到证券公司客户关系管理系统的需求设计需要。(3)系统非功能性需求分析。系统功能需求分析完成后,系统仍然需要非功能性需求分析,这是由于软件系统不仅要满足系统的功能需求,还需要满足发达系统可以运行在物理环境中,确保用户可以使用这个系统。软件系统为主要产品的非功能性需求包括系统的性能、可靠性、可用性、可用性、可维护性、可移植性和适应性技术和业务。非功能性需求分析从总体概述、系统功能需求管理、用户、客户、个人和证券公司的业务,数据挖掘。非功能性需求分析系统可维护性、安全性、可移植性等。从系统的功能需求和非功能性需求两个证券公司客户通信管理系统的需求分析。系统需求分析是软件生命周期的开始,是最重要的链接在软件开发的过程。 四、企业客户关系管理系统设计 (1)系统总体设计。阶段的重要任务是使用比较抽象的方式决定了系统是如何完成预定的功能,因此,总体设计阶段主要有两个阶段,首先是系统设计,从数据流图开始设计完成系统功能的几个物理实现的一个合理的计划,然后是软件结构设计、系统功能模块,主要决定了系统的模块组成和如何实现这些模块下的动态调用的关系,并介绍功能模块化系统。(2)数据库设计。数据库设计包括很多步骤在这个过程中,在不同的上下文中设计需要使用不同的数据模型,通过数据模型的数据库设计。还可以使用电子数据交换的XML和XBRL技术,系统需要与其他系统工作内容交换和共享的数据,通过设计以XML及XBRL作为数据交换格式,完成业务系统数据交换功能。(3)客户关系管理的子系统的详细设计。1)客户信息管理子系统。客户信息处理客户关系管理是必不可少的模块,它是开放的,公司内部的人更新链接客户信息,管理客户信息,加强与客户的联系,怒提高客户对潜在利润的贡献。子系统的主要功能是实现和客户处理的相关信息,客户信息,包括客户信息、联系信息、管理、客户反馈管理模块。2)基本客户信息管理。当用户作为登录到系统之后,您可以建立关系是通过他们自己的客户信息更新、删除和查询操作。在这里,只能查看自己相关的客户信息和修改,编辑,这是为了保证客户信息的保密性和安全性之间不同的经纪人。如果系统管理员权限的用户登录系统,用户可以查看所有客户信息。本节提供了一个详细的给客户信息,添加新客户的设计和实现。(4)系统测试。客户信息管理测试设计是希望通过系统测试,验证软件满足要求,可以实现用户需要的功能和需求枚举函数定义在报告中,测试就是测试的软件开发,包括功能性和非功能性测试再试一次。它的目的是为了测试软件是否符合要求,性能是稳定的,以及它是否能满足预期的要求。它的作用是通过一些测试用例发现软件是正确的,是否批准的质量。通过系统测试,系统在市场上发现最后至关重要的联系问题及时解决问题,保证软件质量。只有通过详细的软件测试,以检查软件实现所有的功能需求规范,提高软件质量、软件设计为未来提供经验。 总之,证券企业客户关系管理系统需使用最新的体系结构开发CRM系统,并在CRM系统进行设计和实现。系统设计采用模块化设计更容易理解,更容易实现,为企业客户关系管理和升级奠定了基础。客户关系管理系统的项目开发应用程序和系统部署在没有在同一台服务器上,通过数据库配置链接,系统与数据库的交互,允许用户设置访问减少服务器的压力,功能和性能可以满足用户的实际需要。 项目团队管理论文:基于JSP的客户关系管理系统 摘要:该文就一个JSP来实现的客户关系管理系统(CRM)进行了一定的阐述。现阶段,企业想要生存发展,必须与息息相关的客户建立良好的关系,不断地发展新客户,以高质量的产品、优质的服务、良好的信誉来吸引新客户;时常维系与老客户的关系,以规范的客户管理方式、温馨的客户关怀、高效的客户服务来提升老客户的忠诚度。由此,客户关系管理系统应运而生。 关键词:客户关系管理;CRM;JSP 1 概述 如今世界是一个高速发展的信息社会时代,促使数字化革命给各方面领域注入新的发展动力。在网络技术的领域中,以往管理商务网站的方式分为静态和动态两种,其中一种是通过上传新页面并修改相应链接的静态HTML页面技术,这种技术正因开发与维护困难,且不能有效地与浏览者进行交互,最终被淘汰。另一种是则是目前较为流行的,它通过应用程序进行信息处理,将动态网面和数据库结合在一起,该类技术是基于ASP、PHP或者JSP和脚本语言开发的。 2 开发背景 经济时代高效的信息管理系统——CRM,它的优秀思想是以客户为中心来开展企业的营销活动,它认为客户资源是企业最宝贵的资源,因此客户资源的管理和信息挖掘倍受重视。采用信息技术、提高自动化处理业务的流程以及企业范围内信息共享的实现是CRM的最终目标;降低企业成本需要对业务流程的全面管理;企业销售收入的增加,可以通过提升客户满意度及忠诚度这一手段来实现。 Java是由Sun公司推出的能够跨越多平台的、可移植性最高的一种面向的编程语言,也是目前最先进、特征最丰富、功能最强大的计算机语言。 JSP(Java Server Pages)是由Sun公司倡导、许多公司参与而建立的动态网页技术标准。它建立在JAVA SERVLET 技术基础之上的, 在动态网页的建设中有着强大而特别的功能和优点。JSP技术主要用于开发Web项目,广泛应用于实际生活中的各行各业。 由于JSP是基于Java语言的,那么它就可以使用Java API,所以它也是跨平台的,可以应用在不同的系统中,例如Windows、Linux、Mac和Solaris等。应用于不同操作系统的数据库也可以为JSP服务,JSP使用JDBC技术操作数据库,从而避免了代码移植导致更换数据库时的代码修改问题。 JDBC技术在JAVA 中被用于连接数据库,JAVA程序通过JDBC驱动程序与数据库的实现连接, 实现了数据提取、查询等相关操作。利用Sun 公司开发的JDBC-ODBC Bridge技术,带有ODBC 驱动程序的数据库可以被JAVA 程序访问。JSP 继承JAVA 连接数据库的能力且灵活运用,使得JSP可轻松实现各种数据库的连接操作。 正是因为跨平台的特性,使得采用JSP技术开发的项目可以不加修改地应用到任何不同的平台上,这也验证了Java语言的“一次编写,到处运行”的特点。 3 系统分析 今天这个信息时代,众企业、商家所关心的不仅仅局限于自身的产品质量、生产设备、员工的素质,更多关心的是自己的销售群体(客户群),关心着他们的想法、需求及购买目的。 客户满意度是客户关系管理中较令人注目的一项研究工作。在上世纪六十年代中页,从记载客户满意的标准描述,直到上世纪八十年代末,期望否定理论才出现,它是第一个通过模型来解释客户满意形成过程且被广泛接受的理论。期望否定理论中提到产品感知质量与期望之间的差异及差异对顾客是否满意以及满意的程度的程度起决定性的作用,而这里所提到的产品也不单单是指狭义上的产品,它还涵盖了我们通常所说的服务。如果感知质量能够满足乃至超过期望,顾客就相对容易感觉到满意;相反, 如果感知质量低于期望,顾客就容易感觉到不满意。从某种意义上来讲,满意体现的就是感知质量与期望间的差异函数。但是,这一理论并未考虑到这样一个事实:高期望的满足远比低期望的满足容易使得顾客满意,因此期望否定理论认为唯一决定顾客满意的因素是期望否定。 客户关系管理系统是服务性单位不可或缺的,它所涵盖的内容对单位的决策者和管理者来说都是至关重要的,所以客户关系管理系统应该能为用户提供充足的信息和方便快捷的查询手段。但一直以来使用传统人工方式管理文件档案,这种管理方式存在诸多缺点,比如说:效率低、保密性差,另外时间一长将产生大量文件和数据,这对于查找、更新和维护无疑增加了不少困难。 客户信息的管理过程,实际上也涉及到一定的数据挖掘。数据挖掘(Data mining),它是数据库知识发现(Knowledge-Discovery in Databases,简称:KDD)中的一个步骤。从大量的数据中自动搜索隐藏于其中的有着特殊关系性的信息的过程被称为数据挖掘。数据挖掘通常与计算机科学相关,并通过统计、在线分析处理、情报检索、机器学习、专家系统(依靠过去的经验法则)和模式识别等诸多方法来实现上述目标。数据挖掘技术在各个需要进行信息分析的领域得到十分广泛的应用。它可以带来显著的经济效益,不仅可以控制成本,也可以给企业带来更多效益。 3.1 需求分析 通过调查研究,从企业和客户的角度出发,以高效管理、快速满足客户为原则,要求系统需具有以下特点: 具有良好的系统性能、友好的用户界面。 较高的处理效率,便于使用和维护。 采用成熟的技术开发,全系统具有较高的技术水平和较长的生命周期。 对客户信息进行统计排行。 尽可能地简化客户管理员的重复工作,提高工作效率。 3.2 可行性分析 实现系客户管理的数字化与网络化改革,减少工作人员工作量,提高工作效率;使企业可以轻松地对客户进行分类管理。 现时,大部分中小企业还处于传统的管理阶段——手工记录,这种管理方式不但工作效率低,而且不能及时读取各类客户的详细情况,更无法快速地对客户信息进行增删查改的操作。正是不便于动态读取客户的需求及信息反馈等原因,导致企业未能适应当今瞬息万变的经济发展要求。手工管理还存在着许多弊端,操作比较繁,且效率低下。计算机信息化管理能够提供给用户及时处理信息、准确、快捷,同时也能提高企业员工的自身素质,正是因为它有着储存信息量大、速度快等的优点。 4 系统框架设计 4.1 系统规划 客户关系管理系统是一个典型的数据库开发应用程序,由基本信息管理、客户服务、客户数据管理和系统管理4部分组成。 客户基本信息维护该模块主要是对客户所在企业的类型、企业的性质、客户的级别、客户满意度以及客户所在的区域等一些基本信息进行设置。 客户服务 主要针对客户反馈信息及客户的投诉信息进行添加、删除等操作,实时以图表的形式分析反馈或投拆的数据。 客户数据管理 主要实现客户各种数据的打印操作,其中包括:信封、信息、联系人信息及全国各省份的邮编信息的打印。 系统管理 对管理员账户进行管理及对系统进行初始化操作。 4.2 系统功能结构图 图1 功能结构图 4.3 系统设计目标 本系统主要针对中小型企业客户管理现状,通过互联网实现对客户的管理,实现如下目标: 灵活的人机交互界面,操作简单方便、界面简洁美观。 系统提供中、英文语言,实现国际化。 客户分类管理,并提供类别统计功能。 对客户相关信息(客户基本信息、联系人信息、业务来往信息)进行全面管理。 联系人信息报表、客户信息及客户信封打印功能。 及时了解客户的反馈信息及投诉信息,并以图表形式对数据进行分析。 实现各种信息查询功能。 实现了直接通过网络拨打用户电话及发送E-mail。 对用户的数据,进行严格的数据检验,避免人为的错误。 提供创建管理员账号,管理员可以随时修改自己的口令。 数据保密性强,为每个用户设置相应的权限级别。 提供辅助工具,方便用户操作及使用。 系统运行稳定、安全可靠。 5 结束语 CRM通过对客户、销售、市场、支持和服务等多方面的信息管理,真正实现了企业以客户资源为中心,管理层凭借CRM的应用,能有的放矢地查询到公司的各种业务信息,通过数据使管理变得更为简单,也使企业内部沟通更为及时。 项目团队管理论文:企业客户关系管理系统(CRM)的实践思考 摘 要 企业需要实施CRM导入“以客户为中心”的管理思想,实现从“内视型”向“内外视型”管理模式的转变。针对目前企业存在的客户信息散、大客户营销集团管控弱、高层管理决策难等问题和业务挑战,可通过实施CRM,满足客户信息、市场信息、市场活动、项目、售后服务等集中统一管理的需求。建立客户管理、行动管理、线索管理、项目管理、售后服务管理、信息流转单、公共信息等功能模块,有效提高客户管理和营销管理水平,增强企业的综合市场竞争力。 关键词 客户关系管理系统 需求分析 模块建设 传统企业的着眼点在企业内部,而对直接面对客户的外部缺乏科学的管理。随着市场环境的日益成熟,信息交流加速,企业间的竞争已逐步从产品竞争转向市场竞争、客户竞争。企业管理的重心也随之从过去的产品、物流、财务等内部管理转向全面的客户关系管理,“内视型”管理模式已难以适应激烈的竞争,企业必须同时运用“内外视型”整合自己的资源。杰克韦尔奇曾说过,我们仅有两条竞争优势的资源:比竞争对手更快更多了解关于客户信息的能力;比竞争对手更快地将所了解的客户信息运用于实际行动。因此,以客户(C)为中心、围绕客户关系(R)、科学管理(M)的企业业务平台搭建和运用已经是当务之急。 CRM软件的权威专家Dick Lee认为,CRM是一种以客户为中心的商业策略,可以促成企业重要原则的变化和流程重组。因此,CRM是一套管理软件系统,更是一种“以客户为中心”管理思想的践行工具。 1 CRM在企业管理中的作用 在企业内通过CRM项目实施导入“以客户为中心”的营销观念,构建一体化客户关系管理应用平台,可以帮助各级管理、业务人员将管理要求按规范的流程落实到日常业务工作中,从而实现客户资源的企业化统筹管理与共享、分配,业务流程与日常行为管理的规范化,多角度的客户信息记录与价值分析,加强市场信息管理,有效捕捉商机,提高成功率,实现业务人员的工作量化与绩效考核系统化。对市场营销人员来说,CRM是其理想的营销支持、协作平台,可以提供充分的知识库支持,可以有效地实现经验的复制和继承。对各级管理者来说,CRM是其驾驶舱,可以实时掌握员工的工作量、工作业绩,可以提供充分的决策信息,实现及时响应,快速决策,甚至可以随时随地“移动管理”。 实施CRM,可以实现四大转变。一是思维方式的转变。实现“从产品中心到客户中心”的观念转变,如果没有CRM往往只能停留在愿望和口号上,而无法真正落实到日常经营行为之中;二是营销方式的转变。传统营销方式往往注重对商机的获得而忽略对客户价值的管理和客户的保持,实施CRM有条件实现对客户完整生命周期的管理和客户价值的管理,从而真正实现营销重心从“获得商机”转向“获得客户”;三是管理方式的转变。实施CRM实现管理方式从“粗放”到“精准”,从依靠“经验”到依靠“数据”的转变;四是工作方式的转变。实施CRM实现工作方式从依赖个人能力到依靠企业资源。 2 CRM需求分析 通过对相关著作及学术论文的研究,了解到目前多数企业存在的问题和业务挑战主要包括: (1)客户信息散、客户分析浅。现有的客户信息不全面,主要记录已交易客户,客户信息更新不及时,不能反映客户最新的动态变化。客户信息主要分散在业务人员的手里,主管领导不能及时全面地了解潜在商机和客户并作出营销指导,增加了营销风险。对于客户和企业之间的接触行为,如和客户之间的电话交谈、拜访记录等,往往由于信息的不连续而导致与客户联系的脱节。没有客户的详细记录,不能对客户的发展趋势、行业和地区分布状况等进行多角度的分析,无法对客户进行深入分析和挖掘,也就无法针对特定的客户做出相应的市场活动。 (2)大客户营销集团管控弱。缺少从客户接触到售前到成交的营销过程管理。缺少对潜在客户信息的管理,如客户的决策流程、联系人等,增加了营销风险,也可能会忽视真正的大客户。没有总结提炼出一套科学实用的营销过程控制流程和相关的营销知识指导,营销效率和成功率以及营销人员的能力难以得到提高。没有建立合理的销售量和利润的考核机制,缺少必要的过程控制。没有建立以客户为中心的营销系统,不利于对大客户的扩展销售和交叉销售。 (3)业务流程烦、员工上手慢。业务流程不在统一的信息系统中实现,市场营销人员花在一般性事务的管理时间太多,花在沟通、协调上的时间太多,花在个人孤军奋战整理各类材料上的时间太多。 (4)高层管理决策难。数据分散,新产品的导入缺少必要的市场营销信息依据。不能随时掌握客户需求,辅助经营决策。 因此,实施CRM是企业战略管理的迫切需求。 (1)统一管理的需求。对客户信息、市场信息、合同执行及应收款情况、市场活动、客户服务请求等进行集中统一管理。及时方便地获得客户、联系人、产品、商机、竞争对手等信息,进行分析和规划。 (2)商机全面管理、营销过程控制及资源调配的需求。不遗漏和忽略任何一个商机,充分利用每一次商机达成销售;全面了解整体营销情况,及时发现营销过程中的问题;对每一次商机从接触到成交(或失败)的全过程进行管理,不仅明了事情的结果,而且要清楚此结果是怎样形成的,从而形成知识的积累;每一次商机能分配到最合适的人员跟进,并调配相关资源促进商机的成交;加强对竞争对手竞争情报的分析。 (3)服务流程自动化和优化的需求。加强服务过程的管理,形成标准化的服务流程;对每一次客户的服务请求进行跟踪处理,服务处理的过程、结果、相关处理人等信息一目了然;对服务人员的服务质量、处理时间、客户满意度等指标进行考核。 (4)计划、执行和评估企业的市场营销活动的需求。计划、管理每一次市场活动,记录每一次活动的详细信息,方便统计和查询,帮助企业评估每一次活动的价值。同时,方便个人安排各种事务,使每项工作都有条不紊。 3 CRM系统业务模块建设 CRM系统主要应用于企业的客户与营销业务管理,功能模块一般可分为:客户管理、行动管理、线索管理、项目管理、售后服务管理、信息流转单、公共信息等。 3.1“客户管理”是CRM管理的优秀 该模块的主要作用是实现客户资源的集中、统一管理。分为客户和联系人两个部分,“客户”指的是用户的单位,每个客户关系应采用层级关系(或者树形图)来显示,便于显示客户之间的辖属关系,树形结构可分级显示。“客户”下面会有若干联系人,联系人信息一般包括基本信息、联系信息、个人信息、相关信息。在CRM中实现从“线索客户潜在客户交易客户服务客户”的客户全生命周期管理,以客户为中心,客户与行动、商机、项目、合同、售后服务等相互关联。可进行客户增长、布局、级别、信用等分析。 3.2“行动管理”是CRM管理的基础 该模块的主要作用是对客户关系管理和市场营销活动中的工作事项进行集中、统一管理。可分为“行动计划”和“行动日志”两个部分,“行动计划”即业务人员的工作计划或待办事宜,“行动日志”即业务人员已经开展或完成的工作事宜,业务人员可对行动信息进行详细记录和完善。行动类别分为汇报交流、电话沟通、业务接待、上报材料等。一个行动应可以和多个项目、多个客户相关联。 3.3“线索管理”和“商机管理”是CRM管理的支点 该两个模块的主要作用是固化、优化项目流转流程,实现项目过程的漏斗式管理。包括项目过程管理、项目信息管理、项目统计报表等。项目过程管理是指从谋划、争取、落实到签约的全过程,可按照项目就绪水平进行管理。“销售漏斗管理阶段”分四级,发现市场机会并加入关注受到用户重视并有立项意愿客户已立项需开展竞标或方案评审基本落实,在CRM中体现;“项目市场管理阶段”也分四级,第一笔经费到位整机联试合格或阶段经费到位通过质量验收并出具尾款发票尾款到位,可在ERP中体现。CRM和ERP可共享客户、产品主数据。项目信息管理包括项目相关的客户、合同、到款、竞争/合作、行动等。项目统计报表一般包括指标预算管理、合同台账管理等,实现业务数据一体化管理,节约人工统计成本。 3.4“售后服务管理”是CRM管理的重要一环 该模块的主要作用是对企业的售后服务资源进行整合,快速响应客户售后服务需求。负责售后服务的业务人员使用系统的客户和服务请求功能,进行售后服务记录,搭建高效服务平台,提高服务质量、效率和客户满意度。 3.5“信息流转单”和“公共信息”是CRM管理的辅助功能模块 市场人员将外部获取的市场信息在企业内部进行传递,跟踪、督促相关部门承办情况,直至闭环。相关通知通告、学习培训材料等公共信息也可以通过CRM进行传达、共享、存档。 总之,通过CRM系统的实施,构建企业集中统一的客户管理平台、营销平台、市场信息平台、营销考核平台、数据仓库和分析中心,并集安全性、及时性、完整性、先进性于一体,围绕客户实施整体资源的集中管控,从而有效提高客户管理和营销管理水平,扩大市场规模,增强企业的综合市场竞争力。 项目团队管理论文:移动客户关系管理系统的设计与实现 摘要:客户关系管理系统通过对用户资源的整合来为客户提供快速周到的服务,能有效地管理客户关系,降低企业成本。因此,客户关系管理系统成为很多企业信息化的首要选择。随着通信技术和移动终端的发展,能随时随地使用客户关系管理系统成为企业的新需求。该文介绍了移动客户关系管理系统的组网结构、系统框架、功能模块,并给出了系统技术实现方法。 关键词: 移动客户关系管理系统; 数据通信网络;移动终端; J2EE; 功能驱动开发模式 由于软件技术和信息技术的发展,客户关系管理系统(Customer relationship management system,简称CRM)已经被大量企业、商家用来改善企业与客户之间关系、增加用户的满意度[1],实现市场营销、销售、服务等活动的自动化,让企业能更高效、高质量地为用户提供服务[2]。但随着移动网络与移动智能终端技术的不断发展完善,企业、个人用户不断有新的需求,传统的必须在固定地点才能使用的CRM系统无法有效解决实时、灵活信息沟通问题,无法确保企业工作各个环节中资源合理分配,有更多企业和个人用户希望能把原有的CRM功能快速延伸到智能手机、平板电脑等移动终端进行使用[3]。在此基础上,提出了移动客户关系管理系统的构想。 移动CRM是利用计算机技术、现代移动终端技术、移动通讯技术等现代科技,用来实现能随时随地完成客户关系管理任务,而这些任务,以前通常要在办公室里才能过完成的。企业成员可通过手机等移动终端接入CRM系统,进行客户资料收集管理、客户营销、客户服务、客户关怀等客户关系管理工作。企业客户也能通过移动终端,完成会员注册、领取优惠活动等。移动CRM突破传统CRM的局限,为客户提供定制的、基于现场的实时服务,使客户收到及时、满足自己需求的信息[4]。 1 系统组网结构 考虑到移动CRM中涉及到的短信、彩信收发以及WAP登陆等功能,都需要依托通信运营商的数据通信网络(如短信、彩信、早期的WAP、如今的3G等)来实现移动终端的接入,所以需要建立和本地运营商数据通信单元(如短信网关、彩信网关、WAP网关等)的通信能力,具体组网结构如图1所示。 2 系统框架 在系统设计时移动CRM以Mobile Core与MASP为底层支撑平台,基于组件技术针对不同行业,将组件进行基于行业的逻辑封装。在业务功能上成4大块模块,客户管理、互动营销、客户关怀、客户服务,这4个模块在业务上是环环相扣、不可分割的,所以从业务上讲本系统的功能套餐必须包含这4大模块,但是对其中每个模块的细节功能都可以进行调整。系统支持为不同行业提供适用行业的子系统,每个子系统都可对以上功能模块进行增减。具体系统框架如图2所示。 图2 移动CRM系统框架图 移动CRM与普通CRM最大的不同在于能“随时随地”通过移动终端进行系统功能的使用。在本系统里,普通客户可以通过上行短信成为企业会员;企业可以通过“客户互动”和“客户关怀”模块向会员发送优惠活动、促销措施、节日祝福等短信、彩信;除了WEB的方式,企业会员和企业员工均可以通过WAP或者3G网络登陆系统。 3 系统开发 该系统以J2EE为开发平台,因此系统可以运行于任何操作系统之上,可以部署运行于各种J2EE应用服务器,如BEA Weblogic、IBM WebSphere、Sun One Application Server等。开发工具为MyEclipse,采用JBOSS中间件、Oracle数据库。 根据组件的设计与规划,移动CRM是一个四层的体系架构,由下至上分别为:数据层、组件层、逻辑组装层、表示层。行业子系统通过逻辑组装层与表示层将组件层中的组件逻辑封装,为行业用户提供服务。 数据层:以数据库服务器为依托,实现对企业数据的存储的功能封装。 组件层:又称原子服务层,是功能独立的组件的集合,组件层中的组件与流程无关、与其他组件相互独立,即可独立部署,又可作为拼装上层应用的元素。 逻辑组装层:是粒度更大的功能单元,其中的模块往往是与流程相关,结合spring技术,实现流程中特定环节的功能。逻辑组装层中的模块相互之间有逻辑的或时序的依赖关系。 表示层:位于Client端,采用CISA的MV框架结构和Struts技术,实现人机交互和应用展现[5]。根据应用可分为WEB访问层、WAP访问层、其他客户端访问层。访问层采用模板技术,以支持跨行业的可复用性,将可能在不同行业表现不同的页面提取出来做成模板,根据用户的行业组件生成不同的页面,以满足跨行业VIEW层的高可复用性。 移动CRM系统在开发过程中采用了功能驱动开发模式(Feature Driven Development,简称FDD)。FDD是一个模型驱动的快速迭代开发过程,它强调的是简化实用、 易于被开发团队接受,适用于需求经常变动的项目。它认为只有良好定义的并且简单的过程才能被很好地执行。它首先对整个项目建立起一个整体的模型,然后通过两周一次“设计功能-实现功能”的迭代完成项目开发。由于在FDD中采用了短周期的迭代、最小化的功能划分法,所以可以对项目的开发进程进行精确及时地监控。 4 结束语 移动CRM让使用者摆脱时间和场所局限,随时随地与企业业务平台沟通,有效提高管理效率,具有传统CRM无法比拟的优越性。其对移动终端和移动网络的应用,也将是移动互联网时代软件产品的发展趋势。 项目团队管理论文:关于客户关系管理系统的初步设计 摘要: 介绍了系统的开发背景以及课题意义,并对系统进行了详细的可行性分析(包括对软件的开发工具SQL Server和工作原理的详细介绍)。按照软件的开发步骤,从管理系统的需求分析到总体设计到详细设计阐述了系统的功能实现过程。本企业管理系统是根据现这种现状设计的一个面向中小型企业的简单任务管理系统,主要实现对公司职员的任务管理。客户关系管理系统(CRM)是典型的管理信息系统,其主要开发包括后台数据库的建立和维护以及前端应用程序的开发两个方面。目前国内类似管理平台还尚不成熟,因此本项研究具有一定的创新性和实践意义。 关键词: CRM;管理信息系统;SQL Server; 市场经济的本质是竞争,互联网行业竞争尤为激烈,网络给信息处理、信息传输需要一个更快捷、更安全的平台。客户关系管理信息系统使企业可全面观察外部的客户资源,使企业的管理全面走向信息化,可以提高客户的满意度、回头率与客户忠诚。因而,开发客户关系管理信息系统具有很强的现实意义。 1 客户关系管理系统的可行性分析 并不是所有的问题都有简单明确的解决办法,事实上,许多问题不可能在预定的系统规模之内解决。分析员应该导出系统的逻辑模型。然后从系统逻辑模型出发,探索若干个可供选择的主要方法。对每种方法都应该仔细研究它的可行性,一般来说,至少应该达到下面的三个可行性: ①技术可行性,即使用现有的技术能否实现这个系统。②经济可行性,即这个系统所带来的经济利益能否超过它的开发成本。③操作可行性,即系统的操作方式在这个用户群内能否行的通。 我们应该为每个可行的解法制定一个粗略的实现进度。可行性研究最根本的任务是对以后的行动方针提出建议。 2 系统的综合要求 客户关系系统应建立良好的使用界面,既要便于大众人们的操作,又要易于掌握使用的技巧,具备人性化设计。 只有系统用户才能够进入本系统进行相应权限的操作,所以在用户进入登录界面后应该先进行用户身份的验证。 3 软件设计目标 客户关系管理信息系统的主要目标是实现企业的自动化网络化管理,提高企业管理的现代化管理水平。 ①为公司保留客户信息,一旦销售人员离职不损失客户。②可以看到某个单子的进度,以及成单时间等一些信息。即使处理一些突发事件。③能够收集客户反馈信息,了解客户对于服务的满意态度。④公司内部共享一些资料,能够相互了解与沟通。 4 客户关系管理系统总体设计 系统的结构设计从概念上分为结构设计和详细设计两个阶段。结构设计又称为总体设计,其主要的任务是制订系统实现方案和设计规范并合理确定软件系统的整体模块结构及接口关系。详细设计,也称为模块设计,其主要任务是详细规定每个模块功能的实现算法。 对于设计的产品来说,设计的含义是,应用各种技术和原理对设备、过程、系统做出足够详细的定义之后能够在物理上予以实现,也就是说,工程设计是一个构造过程,这个过程必须具备3个要素: ①有一个系统的模型。②有一组原理或方法可以逐步地构造模型。③有一组评价设计质量的标准的原则。 经过了需求分析阶段的工作,已经能够基本正确了解系统的需求。即以数据流图、数据字典的表达形式建立了系统的逻辑模型。软件设计的任务从本质上就是如何应用一组原理与方法并遵循质量的评价原则逐步实现系统逻辑模型的过程。 本系统最重要的目标之一就是解决公司只能掌握销售人员信息而不能掌握销售人员手中的客户信息,因此销售员部分是本系统的优秀部分。销售员具有客户资源录入和修改的权限,但是并不具备用户删除的权限。最大化的保障系统安全,防止销售员将用户信息破坏,每次修改都会提示销售部长是否批准修改,批准前只能显示原有记录。另外系统会自动备份最近三次的修改结果,仅能由用户管理员查看和删除。工作日程模块主要记录销售员每日工作内容,便于领导掌握和了解销售人员情况。工作日程确认完成递交后不能再修改,仅能由用户管理员来删除。工作目标模块将以图形化的界面显示个人、部门和公司目标以及完成情况。内部信息模块可以显示公司内部信息和部门信息,在个人信息部分完成内部的点对点通信功能。个人日志模块为用户个人所有项,可以完成编写、修改和删除功能,用于工作或私人的内容记录。订单信息是本系统完成销售管理功能的重要部分,除在本系统的完成销售管理功能外,后期还将与企业管理系统和人事财务管理系统相对接,完成更全面的企业管理功能。订单信息除了完成订单记录和统计等功能之外还可以自动分析订单信息,防止内部员工争取同一客户的情况发生。 4.1 前台主页简介 前台主页是用户的主要操作平台,普通用户销售员登录后,可以进行的主要功能有客户资料查看,工作计划,管理信息以及公共模块。 个人资料界面简介 4.2 个人资料前台浏览界面 个人资料前台浏览界面运用了Gridview控件,textbox控件,button控件等。在后台代码中运用Connection对象连接数据库,并结合使用DataSet和DataAdapter对象。创建DataSet之后,需要把数据导入到DataSet中,一般情况下使用DataAdapter取出数据,然后调用DataAdapter的Fill方法将导入的数据导入到DataSet中。DataAdapter的Fill方法需要两个参数,一个是被填充的DataSet的名字,另一个是给填充到DataSet中的数据的命名,在把这填充的数据看成一张表,第二个参数就是这张表的名字。 个人资料的前台浏览界面,整个界面分三部分,最上侧为搜索区,有多种查询条件,如可设置按姓名或订单等不同条件进行查询,点击搜索按钮实行查询操作。搜索主要应用的技术是动态构建SQL语句技术,然后对相应表进行模糊查询。 项目团队管理论文:浅谈客户关系管理系统的建设 摘要:客户关系管理系统不仅是一个管理理念,更是一个全面、周密地企业与客户之间关系的系统,本文旨在通过企业系统建设现状分析和建立目标,以及提出相对的解决方案。 关键词:客户关系;数据管理;企业CRM系统建设 客户关系管理系统不仅是一个管理理念,更是一个全面、周密地企业与客户之间关系的系统,它通过对客户信息的采集、存储和分析利用实现客户价值的最大化。CRM系统的优秀是客户数据的管理,企业可以利用客户数据库记录整个营销过程中与客户发生的各种沟通,追踪活动的现状,建立各类数据的统计模型以用于后期的分析和决策支持。CRM的主要目标是提高同客户打交道的自动化程度,并改进与客户打交道的业务流程。 一、企业系统建设现状分析 (一)客户关系数据不完整。从管理科学的角度考察,CRM源于市场营销,现代市场营销的优秀理论是将灵活性与市场的变化相契合,优秀的CRM系统可以使企业通过了解终身客户的价值,充分利用经营机会,从营销投资中获取回报。市场细分使营销活动的产品定位趋于更加准确。进行一次准确的品牌形象和产品定位的展示销售,往往会建立或延伸客户关系。而现有的系统往往无法以一种系统化的方式与客户联系在一起,没有将客户的需要、欲望和需求与产品的效用、费用和满足联系到一起,客户信息没有被准确利用的同时亦没有寻求真正的、长期的客户关系来使企业与客户获利。 (二)缺乏客户数据交互标准。一些企业信息化建设缺乏长远与统筹规划,不同阶段只考虑各种局部需求,有上级部门下发推广的,也有自行开发或合作开发引进等渠道。企业内各系统不能够进行数据自动传递,缺乏有效的关联和共享,这样的信息系统无法有效地提供跨部门、跨系统的综合性信息,各类数据不能形成有价值的信息。 (三)流程缺乏动态变化机制。在瞬息变换的商业环境中,做出反应的速度往往决定着企业的成败。企业系统自动化程度不高,面对市场上的变化,不能做出快速反应,随着企业业务日益蓬勃,销售需求带动了售后服务的需求,但是这样的系统已跟不上公司的发展适应不了市场的新需求,如果要对系统进行功能的增加或流程的修改,再次开发通常需要花费数月甚至更长的时间来实现系统的变更,并且增加了企业的成本。 二、客户系统建立目标 首先,CRM系统有大量关于客户和潜在客户的信息,应当充分地利用这些信息,通过围绕客户细分来组织企业满足客户需要的行为,并通过加强与客户、分销商及供应商等之间的关系来提高客户满意度。根据客户的当前价值和潜在价值就可以在客户价值矩阵中定位客户,对客户进行分组并分析客户价值。 其次,CRM系统在采集、处理客户数据与挖掘客户价值时集成企业其他信息资源的能力,CRM系统可以采用集中化的信息库,即数据仓库,把通过各种方式采集的信息整合到一起,克服订购系统、财务系统和办公自动化等各类系统相互分割的局限,将企业内部、外部和不同信息终端采集到的数据进行过滤、转换和整合,保证数据形式的一致性、时效性。 第三,企业中不同部分和每个员工都有自己特定的工作任务和目标,传统上,当他们与客户沟通时,往往都是从自己工作的角度去解决客户的问题或为客户提供服务。由于这种狭隘的出发点,他们可能不能为客户解决好问题或者提供较好的服务,也有可能不能从企业的全局利益考虑去处理与客户关系,而CRM系统能够使企业的各部门和员工之间实现对客户数据和有关信息的共享,以保证部门间员工的工作衔接。 第四,在支持企业内外互动和业务处理方面,CRM的网络功能越来越重要。为了使客户和企业雇员能方便地应用CRM,需要提供标准化的网络浏览器,减少系统的配置、维持和更新的工作量。 最后,CRM系统的业务流程要按照便于用户的原则进行设计,要能根据客户需要的变化和竞争对手的变化而不断调整,使得组织汇总的人员享有更多自主权,具备更活跃的频繁沟通的能力,最终达到管理关系的目的。 三、企业CRM系统建设方案 在日益激烈的市场竞争中,消费者获取信息的渠道是多方面的,因而选择范围也很大,在购买产品时,考虑性价比的同时更注重服务,面对社会需求的变更,面对这样的理性消费,企业便将服务作为一种营销策略,为客户提供个性化服务可以成为争取客户与挽留客户的一种手段。 此外,企业拥有不同的服务模式。对内,不同服务对应有不同的服务政策,因此业务流程繁多且复杂。此外,目前一些公司的服务提供商有公司自身,也有第三方的服务提供商,消费电子产品作为目前投诉量最大的产品,为用户提供优质的服务,是需要企业自身与第三方服务提供商需要共同商榷的,作为企业需要对提供服务商进行绩效考核,反过来,服务商也会根据现实情况提出改善意见,这样的双向沟通带来的是服务政策的变化,因而业务流程也会随之改变。 由此可见,企业CRM应用是比较“动态”的,它的服务和营销业务的规定和政策是随时变化的,业务流程不固定,具有不确定性,这就要求系统相对要具有灵活性,在遇到逻辑变化时,不用重新编译而改变规则,不需要重新部署业务规则组件,具备在组件级别重用被实现的业务逻辑的能力,因此需要提供解决复杂流程的灵活性和动态性问题的方案。 营销企业的客户关系管理系统应当以信息技术为媒体,以客户期望与受益为中心,通过管理和保持企业与客户之间的良好关系,持续实现企业利润最大化和客户利益最大化的营销策略。一方面,要求“以客户为中心”来架构企业,追求信息共享,完善对客户需求的快速响应机制,优化以客户服务为优秀的工作流程,构建新型管理系统来改善服务,提高效率;另一方面,CRM实施于企业与客户相关的业务领域,使企业与客户保持一种卓有成效的“一对一”关系,从而建立客户驱动的产品、服务设计和向客户提供更快捷、更周到的优质服务,以吸引和保持更多的客户资源,降低成本的同时扩大销售。 项目团队管理论文:刍议电力客户关系管理系统 【关键词】管理系统 电力企业 客户服务 1 关于客户服务及电力客户服务 所谓客户服务,其实质是指一种价值观,这种价值观以客户为导向。广义来说,客户服务包括所有能提高客户满意度的内容。具体而言,客户服务是指整合以及管理预先设定的最优成本,也即服务组合中的客户界面的所有要素。 客户服务具有几个典型特征。客户服务也是一种服务,但又有其独有的几个典型特征,这几个特征使客户服务区别于有形产品。为了实现客户服务和有形商品的区分,可以从产品特征的角度来对客户服务的本质进行探讨,即无形性、不可分离性、差异性以及易逝性。通过全面满足客户的需求,能为购买者带来有形和无形的利益。第二,通过提供各种服务来密切买卖双方的联系,可以扩大产品销售,更好的实现销售目标。第三,还可以提高企业的经济和社会效益,从而获得盈利。 就电力客户服务而言,电网企业带有极强的社会性和公用性。无论从经济活动组织还是从其他社会组织以及广大民众对电力商品的需求来说,电网企业的发展都必须将企业与其他的企业、客户和社会更好的统一起来,更加符合国情,更加重视面向社会。对于电力企业的运营管理来说,电力客服服务系统有着重要的意义。良好的电力客户服务,能够为客户提供的服务更加全方面、高层次,有利于客户满意度的大幅提升以及企业良好形象的树立。 2 电力客户关系管理系统研究 电力的生产、销售及服务是一个庞大而复杂的系统工程,其中,电力客户关系管理是一个至关重要的环节。做好电力客户关系管理,有助于增强电力企业的市场竞争力。 服务质量和管理的提升是赢得竞争的重要手段,客户服务是企业竞争的制高点。在电力客户服务中,客户分类化管理、客户针对性管理以及重点客户管理、潜在客户管理是其四大要点。 2.1 电力客户关系管理系统及其含义 信息时代的来临以及计算机技术的发展,使得越来越多的人们想要更加迅捷、方便的了解各种各样的信息包括电力信息以及方便周到的服务质量。随着时代的发展,电力体制也在不断进行改革,这也造成供电行业日益激烈的竞争。为了提高竞争力以获取更大的利润,电力企业也在采取更多的举措来服务客户。CRM就是可以满足人们这种需求的一种系统。 CRM即客户关系管理,其英文全称为Customer Relationship Management,,简称为CRM。这是一个连续的过程。在这个过程中,要注重和顾客的不断加强,并对顾客需求作不断了解,基于此,还要不断改进和提高产品及服务以满足顾客的需求。电力客户关系管理是以客户为优秀的企业营销的技术实现和管理实现,其内涵是企业利用信息技术(IT)和互联网技术实现客户的整合营销。 电力客户关系管理系统为基于客户价值分析的电力客户服务管理,在某种程度上可大大改善电力系统服务质量,有一定的工程价值。 2.2 CRM(电力客户关系管理系统)的组织机构 统计分析客户资料,许多相同或相似的客户群体可以从中被找到。从不同角度出发,又可以把客户群作多种分类。CRM是一种新型管理机制,旨在改善企业与客户之间关系,提高客户忠诚度和满意度。其基本理念是对所有接触过的客户资料都记录在案并进行分析。然后,针对客户特点,进行个性化产品的定制,提高其满意度和忠诚度,挖掘潜在客户,巩固老客户。 其基本组织机构包括: 2.2.1 呼叫中心服务器 ACD 应用该服务器,可以实现将外界打来的电话进行自动排队。应用IVR(流程控制),可以在用户进行电话来访时提供语音提示。用户可以在语音提示的引导下选择服务内容。另外,该系统还有自动外拨系统,通过该功能的应用,既定的内容可以被发送给指定用户,有助于工作质量的高效提高。该系统还有短信服务。通过手机短信方式,客户可以查询电费,可以收到停电通知、电费催缴等信息,也可进行投诉。此外,通过录音系统的应用,座席客服录音、客户回访录音以及投诉录音等都可以被监控。 2.2.2 自动语音服务 通过自动语音服务,可满足用户的多方面需求,如可实现电量电费查询、故障报修以及用电投诉。电费的自动催缴以及停电通知的自动也都可以通过自动语音服务来完成。 2.2.3 自动短信服务 短信服务形式包括短信发送和短信接受。自动短信服务可推送多种内容,包括电费信息、停电信息、投诉信息以及电费催缴等都可以自动短信服务形式来实现。 2.2.4 Web 服务 通过Web 服务,可实现多种功能,电费查询、业务受理以及业务受理查询,故障报修、故障报修查询,用电投诉以及用电投诉查询以及用电咨询以及业务监督都可通过此项服务实现。统计分析以及密码修改也可以。 2.2.5 统计查询功能 想要了解各项业务的工作情况,就需要详细的统计分析。比如可统计故障报修单数量及处理情况,也可以查询每个报修单及其当前的处理状态。对于电费的自动催缴情况,也可进行统计查询。这样就可以对对于那些用户采用了固话和短信进行电费自动催缴的情况实现随时掌握,还可以了解到催缴了多少次。 3 小结 总之,电力企业体制改革进一步深入,为了适应市场经济的发展,要充分地将先进的现代化手段与先进的管理方法结合起来,进一步提高电力企业的营销与服务水平。利用客户关系管理建设现代营销体系,不仅需要CRM 软件,更需要客户关系。客户关系管理(CRM)是建立现代营销体系的基础。
企业战略论文:战略联盟企业战略论文 一、战略联盟的理论基础 国际上对战略联盟的研究形成了多个理论流派,主要有战略管理理论、资源基础理论、交易成本理论、社会网络理论、组织学习理论等。本文主要选择从交易成本理论和资源基础理论的视角来研究战略联盟的治理问题。 1.交易成本理论视角下的战略联盟 科斯(1937)在《企业的性质》一书中最先提出了交易成本的概念,所谓交易成本,是指在市场运行中存在一种“交易成本”,交易成本是经济体系运行中不可避免的成本。Williamson(1975)指出了六项交易成本来源,分别是有限理性、机会主义行为、不确定性、少数交易、信息不对称、气氛等。交易成本理论最早被用于解释战略联盟的动因,认为企业间为了寻求一种特殊的制度安排,通过联盟合作保持稳定交易关系,减小交易成本,规避市场缺陷,防止出现“市场失效”;另一方面通过战略联盟抑制企业“内部化”倾向,降低管理费用,以避免出现“组织失效”。考虑到为了使交易成本最小化,相较于市场和层级,联盟是一种更为有效的企业间组织形式。资产专用性、信息不对称、不确定性(技术不确定和行为不确定)等会影响交易成本的高低,从而影响着企业联盟治理结构的选择。 2.资源基础观理论视角下的战略联盟 资源基础观理论为解释联盟的动因提供了另一个视角。Penrose(1959)认为企业是资源的集合体,对于单个企业来说,资源是独特而有限的,任何企业都不能拥有实现战略所需要的全部资源,为了获取自己所不具备的资源和能力,则倾向与合作伙伴建立联盟,共享对方的资源和能力。企业通过缔结联盟的形式,在企业内部和外部两个维度上整合资源,实现资源的优化配置,降低资源获取成本,节约资源并提高其利用率。企业的资源包括有形资产和资本,以及无形的人力、知识和信息等,其中表现为有价值性、稀缺性、难以模仿性和难以替代性的那部分资源,称之为企业的异质性资源。不同企业拥有的资源具有异质性,当企业通过内部化获取资源的成本很高且效率低下的时候,企业转而通过以建立企业联盟的形式来共享联盟伙伴提供的资源和能力。 二、企业联盟及其治理结构的基本内涵 1.企业联盟 Teece(1992)认为,所谓战略联盟,是两个或者两个以上的企业以承诺和信任为基础缔结成企业伙伴,进而实现优势互补、资源共享等。本文对战略联盟做如下定义:战略联盟是两个或两个以上独立的企业,为了实现各自的战略目标,通过股权或者非股权参与等形式建立的长期契约关系,表现为市场和企业一体化之间的一系列中间组织形式,包括技术许可、联合研发和营销、分销协议,以及高级的直接股权投资和股权合资等。 2.企业联盟治理结构 有别于单个企业的治理主要关注资本结构和组织形式,联盟治理要求建立一套有效的机制,实现联盟内部成员企业间的自我约束、相互监督和制衡,这种机制可以是正式或非正式的,也可以是内部的或外部的,其目的是协调成员企业间的利益与权力关系,保证联盟内企业应有的贡献和收益。基于层级要素的不同,企业联盟采用的治理结构也不尽相同。目前关于联盟治理结构的分类方法很多,但是最终都可以归纳为以下两种类型———股权型联盟与契约型联盟。其中,契约型联盟是指两个或两个以上的企业通过签订协议而建立的合作关系,联盟成员间仅借助契约力量来维系关系,没有股权交换和共享,也没有独立的法律实体。契约型联盟较为灵活,契约成本比较低。而股权型联盟更接近层级,其刚性更大,契约成本更高。相比于契约型联盟,股权联盟还具有监督与激励的作用:首先,股权联盟存续时间较长,长期的合作关系能有效抑制联盟企业的机会主义行为。其次,股权联盟中企业共享产权,股权投资被看成是一种抵押,通过股权联系实现激励相容。 三、联盟治理的一个理论框架 1.影响企业联盟治理结构选择的因素 (1)资产专用性资产专用性 是基于某项特殊交易的持续进行而产生的耐久性投入。相应地,专用性资产是指用于特定用途后很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。因此,当联盟中企业有专用资产投入时,常采用股权型联盟的形式将这些专用性资产内部化,联盟内企业共享联盟收益,共同承担风险,可以有效地降低合作方欺诈的动机。也就是说,以共有产权的方式来组建联盟,可以抑制机会主义行为的发生,规避资产专用性带来的风险。如果联盟内不涉及专用资产,则可选择治理成本较低的契约型联盟。 (2)不确定性企业的不确定性 有内部和外部之分,内部不确定性主要表现为组织不确定性,此时联盟倾向采用强的正式控制和组建长期联盟,通过设置层级化的治理结构和较为正式的规章制度,加强对联盟内企业的监督和约束,从而减少联盟内企业因为组织不确定行带来的机会主义行为。外部不确定性主要表现为技术的不确定,当企业面对的技术环境经常发生变化的时候,一个相对柔性的联盟能够对这种变化做出及时反应,同时短期联盟还有相对灵活的合作方式和较容易的退出机制。 (3)资源的互补性企业缔结战略 联盟的主要原因之一就是共享双方的资源和能力,从而获取协同竞争优势。当企业与联盟伙伴的资源存在互补性,即资源之间存在高度的相关性和依赖性,与拥有互补性资源的企业结成联盟,不仅可以弥补自身弱点,共享互补性资源,同时可以降低任何一方发生机会主义行为的可能性。即使在联盟正式控制程度较低的情况下,联盟间企业也能维系较好的合作关系。由此可以得出结论:资源互补性越强,其对正式控制的需求越少,越可能选用治理成本相对较低的契约联盟。 2.企业联盟治理的理论框架建立 由上述的分析可以知道,结合交易成本理论和资源基础理论,联盟治理结构的选择主要需考虑到联盟资产专用性、组织不确定性、技术不确定性以及资源的互补性等,下图列出了影响企业联盟治理结构选择的各主要因素。根据前述交易成本理论和资源基础理论基础上的分析,本文认为,在其他条件既定的情况下,联盟中涉及越多的专用性资产,或主要面临的是组织不确定性时,就越倾向于选择股权型联盟治理结构;当联盟中涉及越多的互补性资产,或主要面临的是技术不确定性时,就越倾向于选择契约型联盟治理结构。 四、结语 战略联盟有不同的分类标准,根据联盟的合作类型通常将企业联盟划分为生产制造联盟、产品研发联盟和市场营销联盟等。产品研发联盟中企业处于高动态的、技术环境变化迅速的高新技术产业中,在联盟过程中往往伴随着知识和技术的转移,所以倾向于较为灵活的契约型联盟治理结构,以便迅速地对外界环境做出反应。市场营销联盟是指企业为了更好地向市场提供顾客解决方案而与其他企业缔结联盟,共同进行产品生产、销售、定价、传播等活动。在市场营销联盟中,成员企业所具备的独特营销能力可以看作是一种专有性资产,因此会倾向选择股权型联盟治理结构。生产制造联盟内企业通常处于产业链的不同阶段,为了共享企业间具有互补性的资源和能力,技术和知识转移的频率较低,因而生产制造联盟倾向选择契约型联盟治理结构。 作者:蒋坚单位:华南理工大学工商管理学院 企业战略论文:战略管理企业战略论文 一、战略管理领域关注焦点的变化 21世纪的企业面临着巨变的环境,学术界对企业战略管理也有了新的认识,而我国企业还需考虑国际环境及我国内部经济环境变化的挑战。笔者总结了2008~2014年战略管理协会的主要议题(见下表),发现这些会议的主题,都与当时的国际政治经济环境密切相关。例如,2008年之后的全球金融危机,使得企业的经营环境面临更多的不确定性,原有的战略理论的适用性受到质疑。中国、印度等新兴的发展中国家的崛起、互联网时代企业经营模式的改变,都引起了学者们对战略管理理论的重新审视和思考。2008~2014年战略管理协会讨论的主题表时代的发展对战略管理提出了挑战,研究者们从企业内部,到外部的环境,再到企业内外部环境结合的角度,研究了企业战略与环境之间的相互作用关系。在当今世界,企业的外部环境发生着日新月异的变化,互联网、大数据等的出现,正改变着企业赖以生存的环境。企业如何应对这些变化,战略管理理论又应如何指导企业实践,这些都是我们应思考的问题。笔者从环境学派中的组织生态学理论出发,结合管理研究方法中的情境化要求,探讨企业战略管理理论的实践性问题。 二、组织生态学的发展及其演化 环境学派把战略看作是一个反应的过程,其起源是1977年Hannan和Freeman发表的论文中提到的“种群生态学”理论。种群生态学源于生物学,主要是针对设计学派、计划学派缺乏对复杂性环境的考虑。在种群生态学中,学者们主要研究组织的成长、衰亡问题,以及组织的多样性问题。Hannan和Freeman在《组织生态学》一书中,对组织生态学理论进行了系统的总结,并且从组织惯性及竞争力量等方面解释了组织的生存发展。当时的理论提出,主要是因为工业时代信息技术的发展,导致组织与环境的联系更加紧密,组织的生存必须要依赖环境。种群生态学认为,组织在环境面前是被动的,这里的环境是指大的环境,而非局部的环境。如果组织无法适应环境,就会被环境淘汰。这段时期的理论吸收了制度经济学中的成分,认为是外界的制度,限制了组织的竞争和发展。种群生态学把组织进化的过程分为三个阶段:一是变异,即种群中不断出现新的组织的过程;二是选择,即优胜劣汰的过程;三是保留,即被选择的组织逐渐形式化和制度化的过程。从这个演化的过程中可发现,环境的选择机制,对组织的生存发展有着决定性的影响,但是在转变的过程中,老的组织可能无法及时做出调整而被淘汰。由此,学者们提出了组织惰性理论。Hannan和Freeman认为,组织惰性,是企业保持现有结构不变的状态,是由于组织对环境的反应速度,跟不上环境变化的速度造成的,而组织的规模、年龄及其复杂程度,都对组织惰性有着显著的影响。在新时代,环境变化的速度越来越快,那些惰性高的企业面临的风险可能更大。这段时期的理论研究侧重于组织的演化,并且将组织生态理论运用到战略管理、技术创新、产业经济学等领域,形成多学科交叉的形式。根据以上论述可发现,早期的学者们对组织生态学的研究,主要集中于种群问题,随后,将其拓展到了产业层次;在实证研究中,主要关注企业的生存率、死亡率、种群密度等问题。还有一些学者将其运用到高科技园区、生态园区等进行实验分析,这其中包含了仿真技术、生物分类等方法。总之,在组织生态学中,学者们认为,企业必须依赖环境及环境中的资源才能够生存,但是资源是有限的,环境的承载力也是有限的。为了争夺有限的资源,企业之间必定会产生竞争,从而产生优胜劣汰,这既是自然法则,也是商业规则。竞争的最终结果是,改变了一个种群中的组织数量,即种群密度。而同时,不同密度下的种群,会对企业的进入和退出产生不同的影响,以保持整个系统的平衡。结合以上学者的研究可以发现,组织生态学的理论研究起源于生物学中的生态概念,并且遵循“适者生存,不适者淘汰”的理念。同时,在运用理论进行实践的过程中,学者们注意到了组织惯性问题、种群的密度依赖性问题,并把这些现象和理论加入到生态学理论中,使其更加完善。笔者注意到,在经济转型和变化的时期,随着日本的家族企业集团、韩国的财阀等企业集团形式的出现,战略联盟、合作创新、技术协同创新等理念开始受到重视,而我国企业在转型时期制度环境的变化,也为学者们研究产业规制、制度激励等提供了支持。这一系列的变化,都体现了外部环境的变化对企业的影响,而环境是具体的,不同国家、地区的环境是不同的。环境的差异,改变了一些要素对企业战略行为的影响,甚至使得同一个理论在不环境下实践的效果大相径庭。这个具体的环境,就可以具象化为情境。环境,是指企业内外部的对企业产生影响的各种相关因素。而情境强调的是,环境、组织与人的相互关系及其互动作用。要想研究情境化的管理理论,就必须要从实际的情境出发,发展出特色的管理理论。 三、战略管理理论的情境化及其要求 1.关于情境化的描述 战略管理理论的研究是应用型研究,但是学者们经常忽视了情境性因素,而不考虑情境因素,那么,其理论的发展空间必然有限。战略管理本质上还是人的活动,这种活动与社会息息相关。在西方产生的战略管理理论,是基于特定的西方组织环境的,仅仅意识到了情境的差异性并不能解释当前企业的战略行为。情境是一个整体,是从文化、历史及环境的互动作用中演化出来的,单一的理论仅能从一个层面进行解释。因此,学者们需要思考不同国家企业的独特性,是否能用已有的理论,来解释并得到实证的支持,以及这些理论对于指导企业的战略管理实践又有什么实质性的作用。对于情境的定义与层次,学者们有着不同的看法。Johns将情境定义为,围绕着现象并对现象发挥直接或间接影响的因素,并且描述了两种层次的情境效应———综合的与分立的。其研究结果显示,情境是具有调节作用的。情境包含了物质系统与理念系统,并且提到了情境的动态性。研究情境,需要对其进行概念化或分类。大多数学者认为,可将一国的文化、社会、法律等因素作为情境的预测变项,将组织因素作为依变项,同时加入制度因素作为衡量。总之,不论怎样,只有保证情境的结构和概念维度的准确性,才能够保证理论研究的可靠性。 2.战略管理理论情境化的要求 战略管理是一门实践性的学科,它必然要与实践相契合,要因地制宜,而不是照搬教条。这与战略管理中的环境学派的观点相仿,即组织必须适应环境,而领导者负责观察了解环境并保证组织完全与之适应,而且组织应是灵活的。我国的情境与西方的情境存在固有的差异性,而现有的战略管理理论大都是从西方借鉴来的,将这些理论放在我国,需要对其进行检验、延伸、拓展甚至修改。没有一个“放之四海而皆准”的理论,如果现有的理论不足以解释当前的问题,那么,可能需要建立一个新的理论。这也是战略管理理论历经多年的发展而形成丛林般体系的重要原因。不过,尽管西方的理论有诸多独到之处,但是我国的学者在战略管理实践中发现,一些中国企业的现象无法或不能完全用西方的理论解释,而是需要独特的中国方式来解决。这些现象也蕴含着中西方的文化差异,而文化对战略管理的影响是潜移默化的。这种影响超越了制度,是一个集体性的适应过程。但是在研究跨文化管理问题时,学者们停滞于只了解“是什么”的层次,而没有将其拓展到“为什么”的层次上去。要想有效地对战略管理进行情境化的研究,就需要改变原有的思维范式,要跳出战略管理学科之外,结合其他学科的力量。不仅要寻找特定企业行为的特殊性,还要对这种特殊性的现象进行实证分析,看其是否能够拓展到其他领域。由于情境因素具有动态性,因此,战略管理理论也必须随之演化,即理论与组织的共同演化。 四、战略管理情境化 1.对企业战略管理情境的思考 目前,战略管理理论的研究背景,大都是基于资本主义体制下的市场经济环境,而我国的市场经济既包含社会主义公有制这个主体,又囊括了其他多种非公有制成分。在这种情境下,有必要从企业战略与环境关系的角度,对战略管理理论进行探讨。在外部环境中,政府规制对企业战略的影响很大,政府对管理者的评价标准也大多仅以当期的绩效来考察,即经济效益指标和就业指标等。这种考察方式使得企业一味地防守,重视短期利益,致使企业的行为过于被动,从而限制了其他的选择。环境学派强调环境对企业的决定性影响,在环境的影响下,企业本身的能动性是很小的,企业过度作为的结果,是其被淘汰的可能性的提高。从组织生态学的视角来看,企业坚持原有的战略,是有利于企业生存发展的,不过随着经济环境的演变,企业战略和环境的关系也在逐步发生变化。现代的企业管理制度逐步成熟,外部环境的动荡性和不确定性开始降低,政府逐步放开管制,企业开始从被动地接受环境到主动地适应环境,一些新兴企业开始采取进攻性和创新性的战略,有时候,企业还主动改善自身所处的环境。企业与环境之间相互作用、共同演进,营造了良好的经济环境。随着全球化的浪潮及全世界跨国贸易、跨国公司的发展,各国通过现有的制度安排,进行经营环境的重构和更新,构建了一个更加竞争有序、高效的市场环境。再者,随着经济全球化的深入,企业的战略问题上升到了全球市场。全球战略、全球经营,是应该值得关注的领域。互联网技术的发展,使企业突破了原来的空间和时间的限制,未来企业的战略应该更多地考虑以互联网为基础,企业家也要具备互联网思维,重新审视企业价值链的整个环节,乃至整个的商业生态系统,主动适应互联网的环境,应对日新月异的变化,大胆的进行创新。企业需要重构自己的战略目标,把握多变环境中的机遇。互联网技术带来的跨界问题,颠覆了传统的组织边界、产业边界的约束,企业商业生态系统的范围逐步扩大,因此,需要从战略与环境共同演化的角度来看待战略问题。 2.情境化研究的理论 脉络将环境学派的理论应用于我国企业的战略管理实践,可从这几个方面着手:即国有企业的改革问题、全球化背景下的我国企业跨界竞争问题、中国特色的公司治理机制问题、战略层面的协同创新问题等。以种群生态学为例,可研究在特定空间中的企业分布密度对其战略行为的影响、环境对企业成长的影响等(具体见下图),也可从优秀竞争力的角度出发,研究企业在生态系统中的竞争优势、运行机制、系统内部成员之间的竞合关系等。 五、结论 我国的企业战略管理理论研究,无论是对引进外来的理论进行创新,还是基于本土环境进行自主探索,都离不开我国独特的情境。我国的企业战略管理实践,既要符合中国特色的文化、情境,又需要吸收西方理论的精华。从环境学派的论述看,战略是一个反应的过程,在进行战略管理理论的实践过程中,有必要对新出现的问题进行及时的研究分析。同时,需要加强国内外的对话和不同学科之间的合作,使战略管理理论不断发展进步。 作者:永林万春阳单位:北方工业大学经济管理学院 企业战略论文:预算管理企业战略论文 一、基于企业战略进行预算管理的重要性 1.有助于形成战略预算保障体系 全面有效的企业预算管理体系必须以企业战略为基础,包含企业战略思想和运营管理内涵,并且要对企业的经营管理、财务、决策等进行反应和约束,以便更好的引导企业走向规范化和战略性的发展道路。企业战略的主要内容是企业通过制定未来发展规划,实现企业的全局部署和全面发展。企业预算管理如果以企业战略为指导,就能够逐渐形成战略预算保障体系,反过来也能够给予企业战略有力的支持。 2.有利于完善企业预算管理体制 企业预算管理模式的出发点和落脚点是企业的发展战略,并且要将企业的发展战略贯穿于企业发展的整个过程,这样才能够不断完善企业预算管理体制,促进企业的持续性发展。企业预算管理必须逐步渗透战略目标内涵,并在企业战略的引导下,实现企业的全面科学管理。 3.有助于发挥战略和预算管理的互相促进作用。企业战略和企业预算管理是相互促进的关系,主要体现在三个方面:第一,企业战略的保障体系的形成是以预算管理为基础的。第二,正确的战略能够建立科学的权责制度,而明确的权责制度能够让企业的预算管理实现跨越式发展。第三,企业战略的一个重要内容就是组织,良好的企业组织结构让企业的预算管理更加系统、完整和全面。 二、以企业战略为基础的预算管理策略 1.制定全面预算战略管理准则 基于企业的发展战略,实现企业预算管理水平的全面提升必须制定全面预算战略准则,进而完善企业预算管理体制,促进企业的持续性发展。第一,企业预算管理准则的制定要遵循战略导向原则,进行企业资源的优化配置和合理利用,实现企业收支平衡和资源的合理使用,提升运营管理效益。第二,企业预算管理准则的制定要遵循零基预算准则,需要重视企业的战略内涵的渗透,不能照抄照搬。第三,企业预算管理准则的制定必须遵循弹性预算原则,并要根据企业战略的调整进行弹性预算管理,及时调整和完善预算管理体系。第四,企业预算管理准则的制定必须遵循过程控制原则,将企业的运营过程作为预算的基础,为实现企业的战略目标而努力。 2.建立健全预算管理机制 在企业战略的引导下,企业预算管理部门必须要注重建立健全预算管理机制,并且要明确企业预算部门的权责关系和职能分布,做到有秩序、有步骤和有规范的预算管理,为企业的持续性进步奠定良好的根基。企业预算管理体制的建立及健全需要从以下几个环节着手:第一,预算管理部门。这一部门是预算管理的优秀部门,负责处理企业预算管理的中心业务,负责整体预算管理工作,也是贯彻企业战略的重要部门。第二,预算处理部门。该部门需要对企业的预算草案进行初步审核和基础处理,并以企业战略为基础和依据完成初步预算任务。第三,预算执行部门。该部门负责执行预算方案,做好预算控制和处理工作。第四,预算考核部门。预算考核部门的主要职责是考核预算的执行情况,并对预算方案的执行状况进行考评,同时也是对企业战略的践行。 3.编制基于企业战略的预算管理计划 编制预算计划是基于企业战略进行预算管理环节的重要内容,而且只有具备严密的预算计划才能够真正为企业的预算管理提供参考和执行依据。在编制预算计划的过程中,要确定预算目标、规划和绩效考核体系,并且要严格依据准确的计划制定步骤进行预算规划的编制,需要注意的是整个过程都要紧密联系企业战略。首先,预算目标必须以企业战略目标为基础和依照,以实现企业战略目标为原则,最终确定企业的预算目标,做好预算计划编制的基础工作。其次,在一定的预算目标的指导下,要根据企业经营管理的实际情况制定预算管理规划,引导企业向既定目标发展和运营。最后,为了更好的保证企业预算管理规划的执行,企业必须制定全面的预算绩效考核体系,为企业的发展创造有利的条件。 4.注重企业预算管理的过程控制 在制定全面的预算管理规划后,就要全面执行预算计划,为企业的发展服务。在执行企业的预算计划的过程中,要严密监测和控制预算管理过程,并且要根据企业战略规划的调整进行预算管理计划的相应改变,提高预算管理的针对性和实效性。企业预算管理的过程控制需要从两个方面着手。一方面,要根据企业战略和预算管理的需要构建预算管理控制主体,即建立企业预算监控的组织结构。企业预算执行过程中需要企业各个环节、部门、企业员工等的通力协作,只有坚持互相监督和自我监督控制,才能够逐渐构建一个完善全面的预算控制系统,才能实现企业内部预算控制的持续性进展。另一方面,企业要根据企业战略明确预算控制重点,即业务监控和资金监控。业务监控主要是指对企业业务环节的预算管理进行控制,实现企业利益最大化。资金监控是企业生存的保证,也是企业赖以进步的源泉。企业的资金运动贯穿于企业运营管理的各个环节,与各个环节、部门的工作紧密相关,只有建立完善的企业资金监控机制和依据企业战略进行预算管理,才能够更大程度的促进企业的全面发展。 三、结语 在经济全球化不断推进和市场经济不断发展过程中,企业管理面临着激烈的市场竞争与挑战。企业预算作为管理环节的重要环节,企业领导者必须提高对战略导向下预算管理重要性的认识程度,并积极探究实现全面企业预算管理的有效方法,制定全面的企业预算管理准则,建立健全预算管理体制,有效编制基于企业战略的全面预算计划以及进行预算管理的过程控制和预算管理考评,有针对性提高企业的预算管理水平。 作者:余功伟单位:郑州商品交易所 企业战略论文:知识管理主导企业战略论文 1知识管理主导的企业界定 虽然对当前出现了有关知识管理的相关研究,但是对于其中知识管理主导的企业的分析较少,并没有比较完善、全面、系统的探究,及时出现过一些关于知识管理主导的企业研究,其内容与分析也较少或者较为浅显,并没有形成系统化的概念,故此,有必要对知识管理主导的企业进行有效界定。20世纪70年代末期,瑞思就有过关于认知性企业的理论,该理论指出要通过自身的不断学习和努力获取知识从而实现企业的较好发展,但是由于当时人们对其重视不够,忽视了知识经济对企业而言的重要作用。直到21世纪初期,才相继出现了“知识企业、知识组织、知识公司”等相关的概念,也越来越受到人们的重视和关注。1986年,瑞典学者卡尔•爱立克•斯维比第一次提出了有关“知识企业”的概念,他认为“知识企业的经营运行主要依赖于知识的积累,管理以及员工应用知识并创新的能力。”这些也引发了行业对知识管理主导的企业的相关探讨,卡尔也因此被誉为“知识管理之父”。随后Thmas在《智力资本——组织的新财富》中也详细的阐述了关于“知识公司”的定义。他提出“只是公司需要挖掘有价值的细节,并进行实证性模拟,从知识角度出发来发现新的业务。”2002年,汪治经过一系列的数据分析研究,指出“知识企业是知识对企业的成长发展的贡献率超过一半的企业”。知识管理主导的企业是指将知识当做企业战略管理的重要组成部分,通过对知识的学习和掌握,发挥知识在企业管理中的主导作用,从而来匹配企业生产发展的各项要素,最终推进企业整体的发展。例如,金融行业的许多企业、咨询企业、高新技术企业和具有较完备研发设施且致力于产品研发和创新的生产制造业企业等。知识管理主导的企业是以知识的不断积累、积极创新、商品生产作为企业重要经营发展目标,为了企业的生存和更好发展,有必要从战略的角度深化企业知识管理主导地位,实现企业对知识的发展需求。 2知识管理主导的企业形成动因 由上文可知,当前有关知识管理主导的企业的理论研究并不完善和全面,但大体上都可以归结成:“企业对知识的管理和应用体现在企业把所拥有的有形资产和资源进行有效组合、加工,从而用来提供服务,而这个企业对有形资产和资源的应用又取决于知识和知识的转换能力。换句话说,企业对其有形资产的组织和应用是一个知识的函数,企业所提供产品或服务的质和量取决于知识变量。从这个意义出发,若是拥有相同水平资源和资产的不同企业对知识变量作出不一样的输入,即企业间对知识的积累、应用和创新的水准不一样,则知识管理水平较高的一方得到的知识变量相对较大,用相同的成本而言,他所获得的收益就远要大于管理水平弱的一方。”因此,随着社会的进步和信息时代的到来,知识管理主导的企业越来越多的受到人们的欢迎和推崇。随着信息时代的到来,知识经济取得了较大的发展,各类企业商家都愈加的推进向知识管理主导的企业转型,知识对于企业的生存和发展的重要性也愈加的受到人们的重视和关注。众多企业的整体营销策略以及运营管理方法都更加的以知识为优秀开展,从而企业获得更大的发展空间和机会,赚取更大的商业利润和财富利益。在日趋激烈的商业竞争中,企业要想获得较好的生存和发展,要想在竞争中立于不败之地,最为优秀的动力就是进行知识管理。虽然企业相互之间的竞争日趋白热化,相应的企业对知识的需求也要求的更加全面、复杂。故此,企业就更加需要创新、发掘和利用知识,经营模式越来越呈现出知识管理化的趋势,最终达到企业内部构建和外部环境发展的和谐统一。 3知识管理主导的企业战略模式实质的分析 经典的企业战略管理已经很难跟上时代的节奏,在现代化的企业管理中,知识管理主导的企业战略管理系统模式具有重要的优秀地位。对于企业而言,最为重要的挑战是进行知识的不断积累、全面创新和充分利用,这就要求企业应该通过先进的管理理念、完善的组织架构,系统的职责分配才能最大限度的推进知识管理主导的企业发展,战略模式主要从以下三个方面来进行重构和调整。 3.1组织结构经典的企业组织结构模式一般会非常固执化的实行统一指挥的理念,围绕该理念构建一条适用自身企业的职权等级链条,即每位员工必须也只能接受一个上级领导的领导和指挥,这样一来,就会形成非常严谨和条理化的管理体系,但是同时也会增加管理的领导层级,扩大从底层来到高层的距离,由于上层领导没办法真实的接触到底层的消息,因而,有必要制定各类详细的规则办法,方便具体管理和具体作业。 3.2管理职能外部环境和内部因素的不断发展辩护,也就带来了为保证企业战略目标实现二进行的企业组织内部结构的更新换代。在企业整体组织结构上,知识管理主导就要求企业员工高效率的获取知识信息、共享知识成果,从而拥有强大的自我学习应对能力来适应内部和外部环境条件的各种改变。知识管理主导的企业要得以生存和健康发展,就更加应当肩负起随时随机彻底变革组织结构的责任和职能。 3.3管理理念相比于经典的企业管理组织模式,管理权力大都由上级进行控制和把握,一方面高度集权的管理模式能保障企业经营和发展的稳定性;另一方面,也降低了企业对知识的创新。知识和信息在层层传递的过程中,由于管理者为了私利而采取隐瞒等手段,使得最终的信息和知识变的模糊,甚至失真,但是恰恰这些最能展现企业员工的价值观以及经营理念,有利于企业的生存和发展。 作者:黄麟单位:成都师范学院 企业战略论文:平衡计分卡应用下的企业战略论文 1.平衡计分卡 1.1平衡计分卡的理论简介在对世界范围内绩效测评结果领先的十二家公司进行为期一年多的理论分析和研究之后,哈佛大学教授罗伯特.S.卡普兰同哈佛博士大卫.P.诺顿发明了平衡计分法。在研究早期,平衡计分卡的根本观念可以总结为:组织的战略目标要想充分实现,必须以容易理解和执行的条款形式展现出来。后期通过研究分析,平衡计分卡的具体考核模型被建立出来,即平衡计分卡由四个具体维度组成,分别是学习发展、财务、内部经营以及顾客。平衡计分卡是一套能使高层管理者全面快速考察企业的业绩评价系统,通过评价客户满意度、学习与变革活动、内部业务流程等非财务指标,对财务指标进行补充。 1.2平衡计分卡的具体优势利用平衡计分法,管理层可以建立出企业工作重点、企业战略目标的结构框架。平衡计分法强调从人的角度出发,突出了企业绩效考核的管理效果对企业战略实现的重要影响。从而使企业能够对自身能力建设的具体情况重视起来,对企业的财务业绩监督起来,能够意识到企业未来发展所需的无形资产情况;采用了衡量企业未来业绩驱动因素的方法,具有战略管理的功能;能够帮助公司有效的建立跨部门团队合作,帮助执行团队更好理解和解释其战略,促进流程的顺利进行。采用平衡计分卡作为公司的战略实施工具,可以解决企业的绩效管理体系与企业战略不相匹配的难题,最终使得企业战略实现与企业绩效考核密切联系到一起,相辅相成。平衡计分卡可以说是企业战略实现的基础结构和框架,对公司在纵向和横向两方面的失衡进行调整和解决。 2.平衡计分卡在企业战略管理中的主要作用 2.1连接企业战略与绩效管理平衡计分卡与企业绩效管理各环节紧密相连,有效地将企业的战略与绩效考核管理密切联系到一起,达到相辅相成的关系。实行平衡计分卡法,企业管理层要对企业价值、企业使命以及企业愿景进行回顾和分析,在充分明确之后,设定出科学合理的企业目标;企业目标设定之后,通过平衡计分卡法把企业价值、企业使命以及企业愿景以绩效考核标准的方式呈现出来,使得每一位员工都能够承担一份企业目标,实现自身价值,并进行合理的资源配置,使得绩效指标以及企业战雷目标同时实现;要对企业内部不同层次、不同部门的绩效进行实时监控,保证企业整体的绩效能够在规定范围内达成。综上所述,企业通过利用平衡计分卡进行绩效考核,能够使得企业战略目标与人力资源政策有效的契合,以绩效回报的形式逐渐达成企业目标,同时在最大限度上激发了企业员工的积极主动性,使其能够真正的参与到企业战略实现的过程中来。 2.2设计考核指标体系平衡计分卡要求企业针对自身的实际情况,围绕战略目标从从学习发展、财务、内部经营以及顾客四个维度对绩效考核标准进行科学合理的设计。这样做出的绩效考核标准能够最大程度上突出企业战略目标,同时还能够考虑多方面的管理平衡,包括企业内部与外部平衡、企业业绩和员工成长得平衡等,达到战略、行为和度量有机融合。 2.3设置考核目标利用平衡计分卡和能够在充分考虑企业内部运营状态及企业战略的基础上设置出科学合理的考核目标。它把绩效管理的主要监控点设置在与企业目标关系密切的运营方面,并通过这种方式将责任分配给相关部门及其员工,并保证员工按照考核目标的方向努力做事。总之,充分实践平衡计分卡能够使得企业内部运营管理的变革得到全面的落实,也督促企业员工主动自觉的向着实现企业内部运营改善的方向努力。 3.企业战略管理中的平衡计分卡应用分析 平衡计分卡是从企业学习发展、财务、内部经营以及顾客四个维度的战略和目标出发,在分析研究企业目标、企业愿景实现措施的基础上,设计出有企业特色的绩效考核标准卡,最后将企业目标进一步分解,使企业目标落实到不同部门及其员工身上。运用这种平衡计分卡,能够让企业内部所有员工对企业的全面状态有所掌握,同时激发员工完成绩效考核和实现企业战略目标的主动性,将企业绩效管理、浮动薪酬、企业战略以及能力发展充分融合在一起,最终把责任转化为期望的过程。 4.总结 平衡计分卡作为一种绩效管理体系,解决了企业战略实现方法的问题,同时将企业的战略目标以系统科学的绩效考核标准的方式呈现出来,把企业的长期战略和短期行动相联系,有效地保证了企业的战略实施。平衡计分卡与企业绩效管理各环节紧密相连,有效地将企业的战略与绩效管理相连接,同时要求企业针对自身的实际情况,围绕战略目标从学习发展、财务、内部经营以及顾客四个维度对绩效考核标准进行科学合理的设计,使企业主动根据内部运营要求设置考核目标。研究平衡计分卡在企业战略管理中的应用对企业的发展有重要意义。 作者:刘剑锋单位:重庆水利电力职业技术学院 企业战略论文:复杂环境下中小企业转型企业战略论文 一、我国中小企业的运行特征与发展瓶颈解析 (一)我国中小企业的运行特征 1.除了国有企业和一些具有垄断地位和优势的企业外,在当前,中小企业已经在国民经济的几乎所有行业与领域中都表现出了明显的竞争优势,对经济社会的发展提供大量的能量。比如,在当前时期,中小企业已经占据了食品加工、造纸印刷、服装制造、皮革生产、塑料制品、木材家装、对外贸易的绝大部分市场,其行业产值已经达到了70%以上,这些由中小企业创造出来的产品或者商品,全面满足了社会公众的日常工作、生活和学习所需,甚至通过对外贸易还对其他国家和地区提供了必要的生产、生活资料支撑。这从近年来我国中小企业占半数以上的出口额就可见一斑。 2.虽然长期以来,我国中小企业都在努力地运营、积极地参与市场竞争,但是不可否认的是,这些企业的平均寿命却极其短暂,较少有中小企业能够长期的生存下来,并最终成长为大型和超大型的企业。其中的原因在于,长期存在,我国中小企业的发展和生存并未得到人们的普遍和深入重视,其运行主要依靠资金与劳动力的追加进行,并以此获得经济增长的机会。而为了节约成本,保持低成本的竞争优势(大量中小企业处于完全竞争市场中,其商品价格已经接近于平均成本,获利能力有限),一些中小企业的生产设备较为落后,未能达到同行业的先进水平,与国外一些先进企业相比差距更加明显。同时,更需要注意的是,由于中小企业在整体上还未走上规模发展的快车道,对产品的加工较为粗浅,产品的附加值处于较低水平,对其占领市场的竞争能力与实力产生了一定的消极影响。 3.在我国当前国民经济框架中,中小型企业是其中的重要力量,虽然在个体规模和实力方面与国有企业等经济组织无法比拟,但是从整体规模上,中小企业却是我国企业的重要组成部分,对经济社会的发展具有显著的支撑作用。比如,我国一些“三资”企业多为中小企业,一些技术型、高科技型企业也大多为中小企业,他们的管理往往高效,对市场的反应更为灵敏,能够在科技创新和人才培养等方面为社会发展和整体进步贡献力量。与此同时,随着我国对中小企业、小微企业扶持力度的不断提高,这类企业的运行效率和在国民经济中的比重也会实现不同程度的提升。 (二)我国中小企业的发展瓶颈 1.由于大部分中小企业以家庭或者家族的方式运行,因其管理人员也大多来源于企业内部,直系亲属、亲友至朋等成了企业的重要力量,只有那些技术人员和专业性较强的管理人员才会考虑从外部聘任,充实企业的发展和管理力量。而实际上,这种“近亲繁殖”的做法对企业的发展产生了消极的影响。虽然,家族企业中也有做大做强、市场竞争力极其强大的,但是,从现有的事实可以看出,这种做法难以调动专业管理人员与技术人员的工作积极性,员工队伍始终处于不稳定状态。 2.在我国,绝大多数中小企业都具有家族或者家庭企业的性质,其产权更多的都集中在创业者手中(或者其家庭成员掌握着绝对的控制权)。也就是说,我国中小企业的集权特征是十分明显的,这种近乎于高度集权或者绝对集权的权力构成方式,使大多数中小企业的运行都较为高效。但是,不可否认的是,当中小企业发展到一定阶段,其所有权和决策权的高度集中将会导致决策的失误,如果不对其进行适当的分权,将所有权与经营权继续控制在少数人手中,其资本和管理之间混淆的局面就不能被打破,管理效率也就难以得到显著的提升,而这恰恰是中小企业参与市场竞争的重要瓶颈,也是其经营过程中的重要的隐性风险。 二、我国中小企业进行战略转型的必要性与可行性 (一)中小企业战略转型的必要性当前,越来越多的企业发现,因为对外界环境变化的反应明显滞后,难以全面继续维持之前的成功绩效水平,而当市场的动态性明显增强时,企业的市场份额就会被持续的拉低,导致企业最终走向破产、退出市场。因此,在此背景下,中小企业需要正视这一现实,根据自身的资源和能力,对战略作出必要的调整,在适时的时期,果断地的进行战略转型。与此同时,要将企业的不同层次和相关环节作为一个整体统一起来,通过增强企业的合理性来共同应对市场的变化,并对其变化的层面作出相应的反应。只有中小企业能够相对快速、高效地占领市场,通过开发新的产品,为消费者提供更好的服务,才能赢得市场,实现中小企业的可持续发展。当然,就中小企业的战略转型来说,其制定和实施都是一个复杂的系统工程,需要在整个决策与经营活动过程中,保持企业链条的完整,使其中的任何一个环节都能够按照企业的战略作出调整和优化,以便在动态的市场上,使其经营战略获得明显的效果,提高企业生存的期限。否则,如果中小企业不突破现有的障碍和瓶颈,一味僵化地固守之前的经营战略,这些战略即便曾经是成功的,也不是一劳永逸的,不进行适时的战略转型,就难以抓住市场机会,并陷入到经营风险之中。 (二)中小企业战略转型的可行性对中小企业来说,对其进行战略转型是极为复杂的过程,需要动用大量的资源。借助不同方面的力量,才能最终完成转型。但是,与其他类型企业相比,中小企业的战略转型还是具有一定的天然优势,使其能够相对顺利和低成本地完成战略的调整。比如,在中小企业内部,组织学习、知识管理以及企业文化等都处于更为柔性的程度,现代管理理论能够在其中得到广泛的运用,其生产的柔性化程度也会因此而显著提高。这样一来,中小企业就能够借助向竞争对手、向顾客学习、向供应商等的学习机会,不断完善自身的战略资源,在企业运营的不同层面、不同环节建立起具有不同任务等级与特定结构的战略柔性,彼此之间还可以通过顺畅的信息沟通渠道形成相互补充、相互支撑的战略体系。如此一来,中小企业在适应市场变化的过程中,就能够逐渐积攒起来适应环境变化的能力。而这种适应环境变化的能力恰好是中小企业实现战略转型所必须的。它主要表现在以下方面:中小企业的短期行为中能够对现有的资源与设备进行合理的分配、使用和管理;在长期内,中小企业可以利用这些资源,并借助技术创新将更多的经验和技术融入到生产系统之中,使企业的战略转型具备必要的能力。 三、复杂环境下我国中小企业战略转型的机制构建 (一)构建企业转型的动态能力中小企业由于规模相对较小,在未能形成规模优势的同时,却增加了其灵活性。因此,对中小企业的战略转型来说,应该充分发挥该类企业的特点,构建企业转型的动态能力。在实践的过程中,完成对企业战略的转型。当然,为了实现这一点,首先需要明确战略转型的难点与关键点,在新战略的形成之前要沿用之前的成功战略,然后将新战略与旧战略同时进行,并在这一过程中,逐渐摒弃掉原来的战略逻辑和框架,开始使用新战略,使企业工作人员的心智模式与战略理念和现有的战略相契合。同时,为了更好地实现战略转型,还需要在转型的过程中,不断学习和吸收企业自身和外部组织的能力,通过变革和整合最大限度的提升企业参与市场竞争的能力,为新战略的形成打下认知和观念基础;此外,中小企业新战略的形成和进一步推行,还需要将企业的外部环境和内部资源与能力有机地结合在一起,通过资源的共享和重置,得出一个最佳的匹配方案。 (二)整合资源推进企业战略转型的实施中小企业的战略转型需要企业家和企业本身借助于自身和外界的力量,在对环境进行深入洞察的过程中,使其能够及时、有效地感知外部的动态变化,其目的在于能够为确定最佳的匹配方案做出必要的努力。其中,动态能力是极为重要的,是能够改变企业现有能力的重要力量,因此,在企业转型的过程中,要对其现有资源和能力进行全面的整合和重构,全面的、准确把握资源和能力的构成模式,并在新的战略转型框架下,寻找能够与之相适应的资源和能力的理想框架。此外,更为重要的是,对中小企业的整合重构能力进行打造,需要企业对已有的资源和能力进行全面的调整,使之在构建新的与战略转型相匹配的资源和能力时起到基础性的作用。 (三)企业家对转型方向的识别和把握对中小企业来说,其战略转型往往要对转型的方向进行识别,对转型的时机进行把握,同时,还要对转型战略的形成与战略转型的推进加以重点思考和权衡———这是中小企业进行战略转型的三个关键阶段和环节。其中,战略转型的方向识别和时机的把握与企业对内外部环境的扫描和深入分析直接相关。这是因为,外部信息的获取和对自身资源和能力的准确评估,对企业的竞争优势的构建起到基础性的作用,因此需要从企业战略的高度对企业现有战略资源进行重新、全面的审视,并在此基础上,将上述资源和能力进行有机的整合,使之能够形成更大的合力,为中小企业的战略转型提供动力支持。当然,在此过程中,对中小企业战略转型方向的准确识别以及对转型时机的准确把握,与企业的能力,尤其是企业家的能力直接相关。为此,要求企业家们具备对环境的深刻的洞察能力能够对环境进行扫描,对国家的宏观政策、产业发展趋势以及技术发展趋势和竞争格局、利益相关者需求等进行宏观的把握,并能够就此对自身的战略加以准确的定位,在动态变化的市场上找准自身的位置,在感知外部环境中的机会和威胁的同时,通过对自身资源和能力的综合评估,识别出企业可以转型的方向。 四、复杂环境下我国中小企业战略转型的路径优化 (一)培育自主创新能力,在创新中谋求突破没有创新思想的民族是没有希望的民族,这一警示应用于中小企业的战略转型方面同样适用。这是因为,一个缺乏创新精神的中小企业是难以实现可持续发展的。为此,应该在企业转型的过程中,培育自主创新能力,在创新中谋求突破。具体做法是,以信息技术为主导、以互联网等新媒体为主要载体,在技术更新和使用的过程中,不断加快自主创新的能力,并是其成为企业发展的永恒主题。同时,各级政府和社会组织也要对中小企业的创新加以扶持,积极构建科研成果向现实生产力的转化通道,为中小企业的快速发展和战略转型做出努力。 (二)战略转型中战略选择的最优化与企业持续发展当前,大多数的中小企业都属于创业型企业和成长型企业,这些企业正面临着严峻的市场环境和良好的发展机遇,可谓是机遇和挑战并存。因此,中小企业需要以该环境为依托,乘势而上、率先发展,在战略转型中战略选择的最优化与企业持续发展。比如,要全面对最优化、生存性和持续性三个要素进行理顺,只有这样,才能正确处理企业发展和战略转型中遇到的各类问题和矛盾,才能在其战略转型的过程中长久的保持优势,并获得最终的成功。比如,对最优化应该做出这样的理解,即中小企业在转型的过程中,要选择适当的发展模式,并且企业新制定的发展战略要与企业长期的生存与永续目标完成最佳的结合,使企业能够实现持续的发展,为经济社会的进步贡献更多的能量。 (三)基于动态能力建立企业研发机构正如前文中所说,我国中小企业在技术创新方面具有明显的优势,因此要借助相应动态能力的培育和打造,在组织学习、知识获取和知识应用等方面共同为企业的战略转型做出努力。为此,需要基于动态能力建立企业研发机构,这是因为,该类企业的战略转型的推进和最终的成功,需要一个坚实的基础,而这一基础的建立要通过研发工作完成。因此,要基于动态能力对战略转型做出重点规划,把研发工作看做是企业动态能力的出发点和最终驱动力,借助企业知识和技术的更新和调整,全面完善企业的各项活动、组织结构以及人力资源和组织文化的规划等。这样,企业可以借助研发工作,对外部环境和竞争态势进行全方位的观测与指导,使企业的战略转型能够顺利进行下去,同时也能够对企业的创新和研发成果起到转化和推动的作用。中小企业的战略转型是一个长期的战略行为,需要企业充分发挥自身优势,将自身的资源与能力和外部的环境有机地结合在一起,唯有如此,才能实现战略转型。尤其在复杂环境下,中小企业的战略转型更是企业对动态变化环境的一种反应和适应,对中小企业实现可持续发展具有重要的现实意义。当前,全球经济一体化的趋势越来越明显、科技的发展越来越快速,中小企业的可持续发展面临着越来越严峻的环境。因此,对中小企业来说,只有适时而为,及时调整战略,才能在动态环境中获得良好的发展机会。 作者:赵胜男单位:中共商丘市委党校 企业战略论文:成本管理下的企业战略论文 一、实施绩效管理对企业发展的促进作用 现在有很多企业都在实施绩效管理,采用考核的办法,将员工的利益与公司的利益结合到一起,将员工的工作状态与未来的发展趋势联合起来,并采用提升激励的模式,激发员工的工作热情,提升效率,促进企业的整体发展。绩效管理的重要价值在于企业管理改善和提升,优化绩效管理体系对企业发展有着至关重要的推动作用。通过建设科学的绩效管理体系可以达到如下几个效果: 1.传递压力,聚焦企业目标科学有效的绩效管理体系保证组织战略目标的实现。企业一般有比较清晰的发展思路和战略,有远期发展目标及近期发展目标,在此基础上根据外部经营环境的预期变化以及企业内部条件制定出年度经营计划及投资计划,在此基础上制定企业年度经营目标。企业管理者将公司的年度经营目标向各个部门分解就成为部门的年度业绩目标,各个部门向每个岗位分解优秀指标就成为每个岗位的关键业绩指标。通过绩效管理系统,可以使企业战略目标层层分解和传递,落实为考核指标,将个人目标与企业战略目标统一起来,引导全体员工为企业目标的实现作贡献。 2.科学决策,改进管理方法绩效管理促进管理流程和业务流程优化。企业管理涉及对人和对事的管理,对人的管理主要是激励约束问题,对事的管理就是流程问题。所谓流程,就是一件事情或者一个业务如何运作,涉及因何而做、由谁来做、如何去做、做完了传递给谁等几个方面的问题,上述四个环节的不同安排都会对产出结果有很大的影响,极大的影响着组织的效率。在绩效管理过程中,各级管理者都应从公司整体利益以及工作效率出发,尽量提高业务处理的效率,应该在在上述四个方面不断进行调整优化,使组织运行效率逐渐提高,在提升了组织运行效率的同时,逐步优化了公司管理流程和业务流程。通过持续的绩效管理循环,可以及时发现企业管理模式存在的问题,有利于及时改进管理方法,消除管理漏洞,提高管理绩效。 3.公正评价,提供公正待遇在企业内部,由于某种原因,可能存在高岗低能或者低岗高能的现象;而且同一职位的不同员工之间的绩效可能存在着非常明显的差别,而且越是在高层次知识和技能的工作岗位上,这种差别越明显。一套科学有效的绩效管理体系能够科学和公正地评价员工的绩效和贡献,可以为薪资调整、绩效薪资发放、职务晋升等人事决策提供依据,使员工在一个公平、公正的环境下开展竞争,实现内部人才合理流动以及人与岗位的最佳匹配,提高各自的绩效,为员工搭建公平、公正平等的竞争平台,让员工尽情施展自己的才华,实现个人的最大价值,同时也提高了企业的竞争力。 4.改进绩效,促进员工发展绩效考核是薪酬分配的重要依据。目前,很多企业是采用浮动的岗位薪点工资制,也就说在员工的工资中,有一部分是浮动工资,这部分工资与员工的年度绩效考核结果和岗位直接挂钩,年度绩效考核为优秀者,可以晋升一级岗位薪点工资,年度绩效考核为不合格者,则降低岗位薪点工资;员工岗位的变动也直接与其岗位工资挂钩。因此,没有绩效考核,报酬就没有依据。没有以绩效考核结果为依据的报酬,就不能体现按劳分配的原则。也就提高不了员工的工作积极性和充分发挥员工的潜能。而在实施绩效管理的过程中,通过员工绩效评价和沟通反馈,可以为员工的绩效改进、培训计划制定提供参照,同时强化各级管理者指导、教育、帮助、约束与激励下属的责任,不断提升员工的价值。通过实施绩效管理,可以判断员工的德才状况、长处短处、优点缺点,对员工的业务素质、工作作风、工作态度以及履行岗位职责的情况进行评价,根据员工的能力和专长判断他适合什么样的岗位,为知人、用人提供前提。 二、如何建立有效的绩效管理体系 很多企业虽然建立了绩效体系但往往只有绩效考核,而没有绩效管理,这使得他们在制定企业的绩效管理办法时,只设计制定了绩效考核内容,或涉及部分绩效管理内容,而忽视了绩效管理整体内容,结果导致企业的绩效管理效果不理想,有的甚至仅有形式,没有任何实际的作用。绩效考核是绩效管理中的一个环节,绩效管理包括绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈四个环节,这四个环节不断循环就构成了绩效管理体系,只有将企业缺失的绩效管理环节进行补充和完善,建立健全的绩效管理体系,才能真正发挥绩效管理对企业发展的推动促进作用。绩效计划。这是在做绩效项目时首先遇到的问题,一些企业没有战略,或者没有明确的战略,那么绩效计划的制定只能从模糊的战略中,提取明年销售目标,再逐层分解,如果连销售目标都没有,我们可以提取各个部门的关键职责指标为KPI,一般来说,管理已经非常规范的企业可以考核到岗位,对管理还处于初级阶段,管理非常粗放的企业,建议考核到部门层级就好,一般这个阶段的企业规模不是很大,领导者的管理幅度也不会太宽,领导对下面员工的工作好坏都十分清楚,对下面员工的考核可以采用比较粗放的方式。对工作量、工作复杂度、工作环境、工作完成状况这几个指标,做一个定性的评估就好,这样既操作简便,也有较好的考核效果。绩效实施。绩效实施是个不断沟通的在工作纠偏过程,这个环节要注意沟通技巧和及时记录下属的工作表现,作为日后对下属工作评估的依据。绩效面谈要定期进行,沟通时管理者要注意自身态度,不是去指责下属工作,而是要帮助下属更好的达成工作目标。绩效考核。绩效考核是绩效管理中最重要的一环,它既是对下属各项工作进行公正客观的评估,如遇到对人力资源汇总的评估数据有疑惑时,需要及时与人力资源部沟通。绩效反馈。在绩效反馈过程中,考核者和被考核者共同回顾工作,对当期考核结果进行确认,同时订立下一次考核的考核计划,绩效考核的结果要与薪酬、晋升、职业规划、培训充分结合,这样才能有效激发员工工作,员工通过自己的努力工作,在物质和精神等方面得到正激励,他们就会持续性的创造价值,这样绩效考核的目的就达到了。 三、企业绩效管理必须服从和服务于企业发展战略 很多企业在实施绩效管理的过程中,往往会出现如下情况:管理者对绩效管理非常重视,对下属设定的绩效指标非常全面,考核时也非常认真,绩效考核的过程严谨而周密,但是绩效考核结果与最终财务业绩却相差甚远,于是员工开始怀疑绩效管理的科学性,对绩效管理制度开始的不认同,管理者也陷入了是否要继续执行绩效管理的困境挣扎,迷失了方向。这一问题出现的根本原因就是绩效目标和企业战略相脱节。在相当多的一部分企业中,绩效目标的来源不是企业战略,无论是部门的绩效目标,还是员工的绩效目标,很大程度上来源于往年的习惯和静态的职能界定。无论是基于以往做法的设定,还是基于岗位说明书的职能界定,都假设了一个静态的环境,实际上,在这个变革时代,多数行业的环境是动荡的,存在着极强的复杂性、频繁变化性和不可预测性,而相应的各职能部门的职能也会发生变化。因此,在制定绩效目标时,一定要基于新的环境要求和依据环境变化而对岗位做出的新要求。 作者:翟慧娟单位:青岛华泰企业集团有限公司总裁办 企业战略论文:内生因素决定下的企业战略论文 一、问题提出 在战略管理发展史上,有一个争论不休的问题一直困扰着战略管理学者和企业的高层管理者,那就是企业战略由内部因素决定还是由外部环境决定?安索夫(1976,1979)与霍夫(1978)为代表的古典战略理论的基点是企业适应环境,寻求企业内部与外部环境的动态平衡,这种理论实际假定既定的产业市场对战略的决定作用。波特(1980,1985)为代表的新古典学派强调选择有吸引力的产业和在产业中占据有吸引里的位置来获得企业的持续竞争优势,波特的观点中假设产业结构和竞争位置决定企业是选择低成本或差异化战略。我们看到古典战略管理和新古典战略管理学派的重要的假设前提:承认外部环境对企业战略形成的决定性作用。然而以彭罗斯(1959)为代表的企业资源学派和企业能力理论则持完全不同的观点。彭罗斯则认为企业的发展主要取决企业内部的资源,包括管理资源、生产资源、人力资源,企业发展所需要的管理资源与企业能提供的管理资源决定了企业的成长速度。如果把彭罗斯的企业成长理论看成企业成长战略这个假设成立,那么其的观点认为企业的内部资源对企业的成长的方式、成长的路径起到决定性作用。企业能力理论(普拉哈拉德,哈默尔,1990;锑斯,1990)也是从内部优秀能力或动态能力的角度分析企业战略的形成。从企业资源和能力的角度解释战略管理的观点现在已经处于主导地位。那么现在的问题是,是什么样的内在因素对决定企业战略?内生性因素是如何决定战略形成的,作用机理如何,这些都是值得研究的内容。 二、分析模型的建立 (一)战略形成过程的总体假设战略管理形成的是一个循环、动态的过程根据经典的战略管理理论企业战略的形成过程包括战略分析、战略选择、战略实施,对评估战略实施结果修正战略这样一个循环的过程。通过对企业的宗旨、资源能力、利益相关者的期望和外部环境对战略的形成产生影响。对成功关键要素进行分析确定可供企业选择的战略,实施战略并对战略的效果进行评价,在此基础上对先前的假设条件、已有的战略进行修正。这个经典模型告诉我们,众多的因素影响战略的形成,无论是内部因素或外部因素,它们对企业战略形成的作用机理是一致的。因此此战略形成过程模型是我们本研究的一个重要的模型假设。 (二)基于资源观的战略决定过程假设Acedo,Barroso,Galan(2006)的超额利润的资源基础模型认为,任何一个组织都是独特资源和能力的组合,这些资源和能力的独特性是战略和超额利润形成的基础。资源基础模型认为,首先确定企业拥有的资源和能力,确定公司的资源和能力能够多大程度上增强其竞争优势,在此基础上选择有吸引力的行业,最后选择能使公司最大限度利用其资源和能力来发觉外部机会的战略。尽管超额利润行业组织(I/O)揭示了外部环境对公司战略形成和战略为的重大影响,但是该模型的一系列假设限制了其运用的局限性,行业的竞争结构是客观存在的,但不是每个企业都能具备发现和利用其中机会的资源和能力。 (三)企业战略决定的关键因素假设企业战略的形成和实施的根本目的是为了获得企业持续竞争优势,那企业要持续获得成功其需要具备以下两个条件中的一个:在现有市场上,企业具备满足该行业成功关键因素的独特资源和能力;或者企业具备产业先见之明,发现或培育一个全新的产业(芮明杰,2000,2005)。因此笔者认为对企业战略形成起决定作用的因素主要是内部因素,这些因素包括,产业先见之明、企业家能力和管理能力、独特的要素资源和能力、组织学习能力、组织制度、企业文化、企业所处的生命周期。企业内部因素的变化对战略变化也产生决定性影响,而这其中最中要的内部因素是组织学习和知识管理能力。 (四)企业层面战略的选择模型假设可供企业的选择的整体战略类型有三个层面:市场地位战略、优秀能力战略、产业创新战略。笔者认为,古典战略和新古典战略最终的目的是获取一个有利的市场地位,以便企业能获得满意的赢利。关于获得市场地位的战略以波特的低成本和差异化战略为基础,演变到鲍曼(2005)的“战略钟模型”。而优秀能力战略主要关注的是企业是否具备有独特的、稀缺的、不可复制、且对顾客有价值的资源和能力,基于这种战略能力,企业可以在不同的市场上建立领导地位。最高层次的战略是企业创新战略,这种战略驱动企业发现或创造新的市场,开发未来市场的优秀能力,建立这个新市场的竞争规则,取得持续竞争优势。 三、企业战略决定的内生性因素作用形式分析 (一)内生性因素对企业战略类型选择的作用根据前面的的分析,内生性因素对企业战略起到决定性的作用,首先表现在对企业战略类型的选择起决定性作用。也就是企业具备的资源和能力类型,决定企业的战略类型。在现有市场上,相对竞争对手企业控制成本能力突出,这可能会驱使企业不断强化内部的规模经济和学习曲线效应,来获得较低的成本,在这种情况下企业自然采用低成本导向战略。如果企业具备独特的资源,比如拥有优秀技术产业化能力,那企业极有可能把现有的专利在不同的市场产业化,来获得新的成本曲线,重新建立行业规则提前获得新的学习曲线。如果企业对产业技术发展趋势、产业的演变规律,并深刻了解顾客的优秀需求,这将驱使企业不断去寻找“蓝海”,或对产业进行创新。 (二)内生性因素对企业战略演变过程作用分析战略演变是指战略作为一种实体,随时间在形式、性质和状态上表现出来的差异,包括战略生成、收敛和演变。企业的内生因素的类型不仅决定企业的战略类型,它的变化对企业的战略演变也产生重大的影响。企业内部资源和能力的渐进式变化对组织战略渐进影响,趋于匹配的过程,当企业内部发生重大技术创新或战略意图、战略使命,资源和能力发生突破式变化,那么企业的渐进收敛将会被打破,彻底使资源、能力、制度、文化和战略转向一个新的匹配过程。因此,企业在其生命周期的不同阶段,其内生性因素对企业战略的收敛和分化产生重大影响。 (三)内生性因素对企业战略决定的作用形式分析通过上面的分析,内生性因素对企业战略的作用形式基本包括两个方面:首先是企业内部的关键要素决定企业可选择的战略类型;另外,企业内部关键要素的变化对企业也的战略演变产生决定性影响,也就是企业的战略跟随内部关键要素的变化在渐进式收敛和分化式之间寻求平衡。 四、企业战略决定的内生性因素作用机制分析 (一)内生性因素对企业战略类型选择的作用机理分析通过上面的分析,我们知道企业的内部因素对企业战略选择产生决定性的影响,那么接下来我们深入分析这种内生性因素决定战略的作用机理。 1.内生性因素对企业战略类型选择的作用机理一。在现有市场上,如果企业所拥有的资源和能力不具备广泛的应用基础,这些资源和能力容易被竞争对手模仿,比如具有控制成本的管理能力、对产品差异化和升级的能力。但是基于这些能力,企业提供的产品和服务能被顾客所重视,那么企业可以在“战略钟”找到与之匹配的战略类型,从而在市场上获得暂时的优势。如果企业内部的普通的资源和能力,或者资源能力不足,那么企业无论采用什么战略只能获得平均利润,甚至无法在市场长期生存。 2.内生性因素对企业战略类型选择的作用机理二。如果企业审视自己内部因素,企业具备能够带来持续竞争优势的的资源和能力,这种资源和能力是独特、稀缺且具有广泛的应用基础,且企业提供的产品和服务被顾客非常看重,这将驱使选择采用优秀能力战略,企业不仅可以在现有市场上利用现有优秀能力改进产品和服务(沿着作用机理一方向发展),可以将其优秀能力延伸到新的市场,在新的市场上获得持续竞争优势。 3.内生性因素对企业战略类型选择的作用机理三。如果企业利用默会知识能够洞悉产业的发展趋势和技术变革趋势,并能发现这种趋势与顾客需求能很好地结合起来,并具有产业化能力,能在未来市场或者新的市场上提供顾客特别的价值。那么这家企业势必将会发现“蓝海”或开创一个新的产业。也就能获得10年后企业在现有市场中可能需要一种新的优秀能力,或者企业能发现一个新的产业并在此建立新的优秀能力。实践中具有产业创新能力的企业应该是伟大的企业,这样的企业也少之又少。通过上面的分析企业内生性因素对战略类型选择的作用机理包括三个方面,一方面企业根据现有的资源和能力,在“战略钟”选择战略,从而获得暂时的竞争优势;另一方面具有独特资源和能力的企业将采用优秀能力战略;具有产业创新能力的企业将采用企业创新战略在未来市场或创造新的市场来获得优势。事实上产业创新战略中包括在现有产业培育新的优秀能力,或者培育参与未来市场竞争的优秀能力。 (二)内生性因素对企业战略演变过程的作用机制分析上面分析了内生性因素对企业战略演变过程的作用分析,接下来深入分析内生因素对企业战略演变的作用机理。这主要包括三个作用机制:资源和能力对战略的形成、收敛和分化机制。关于战略的选择和形成前面已经作了充分的分析,下面主要分析战略收敛和分化机制。 1.内生性资源对企业战略收敛机制的分析。随着企业经营的成功,企业现有资源和能力产生自我强化的认识导向和认知偏差,这会使得企业战略限定在特定的行动路径上,即组织刚性。同时,心理承诺、企业的资源投入沉没成本、认知沉没成本以及组织中权力配置所产生内部制度,会产生一种“结构惯性”和“制度惯性”,从而限制企业战略分化。最后企业过去成功或失败的业务经验会强化企业现有心智模式的固化,使企业过分依赖现有的资源和能力,忽视对其新资源获取和新能力的建设。 2.内生性资源对企业战略分化机制分析。企业不同类型的内生性资源对企业战略的形成产生决定性的影响,随着企业资源、能力的发展和变换,企业原有的均衡被破坏并引发组织进入混沌阶段,当企业尝试新的资源配置方式,那么新的价值理念、新的规则将开始出现,这会进一步驱动现有组织结构逐步弱化,那么新的战略开始形成并逐步战略主导地位。企业内生性资源对企业战略作用机制主要体现在收敛和分化机制上,当企业内在资源、能力、规则、价值观产生组织刚性、结构和制度惯性和心智模式固化时,将驱使企业的战略朝某一方向收敛;当企业资源、能力获得更新或突破式发展,将会驱动企业战略分化,并在新的战略获得平衡。 五、内生性因素对企业战略的作用效果评估 以上分析了内生性因素对企业战略的作用形式和作用机理。下面分析内生性因素对企业战略决定的效果评估,这里仅仅只能定性评估内生性因素的构成。笔者认为主要评估下面的评估内部要素: (1)产业创新能力:能预测产业的发展趋势、技术变革趋势,洞悉顾客的价值并与之产业化的能力; (2)企业家能力和管理能力:寻找市场机会、配置资源并控制成本的能力; (3)独特的要素资源和能力:向客户提供他们认为有价值或在未来将会有价值的产品或服务的资源和能力; (4)组织学习能力:组织内部个体、团队和组织创造、共享知识是适应环境的能力 (5)组织制度:组织内部规则、程序和体制 (6)企业文化:企业内部的共享价值观。企业内部因素的变化对战略变化也产生决定性影响,而这其中最重要的内部因素是组织学习和知识管理能力。当然这些因素哪些占主导地位,或者其权重大小,将进一步研究。 六、结论与不足 (一)结论本文试图从三个层面对企业战略决定的内生性因素进行分析,首先分析了企业战略决定的内生性因素作用形式分析,包括企业战略类型选择的作用、企业战略演变过程作用分析;接下来深入分析企业战略决定的内生性因素作用机理,包括企业战略类型选择的三个作用机制,以及内生性因素对企业战略演变过程的作用机制分析,以及内生性资源对企业战略收敛和分化机制的分析。最后对内生性因素对企业战略的作用效果评估。 (二)不足本文的分析主要是一般性的理论分析,主要依据有关理论进行逻辑推演,没有采用案例证明。并且,本文所采用的基本理论主要基于西方战略形成影响因素和战略演变理论,没对处于中国情景下的企业内生因素对企业战略的决定作用进行实证研究。因此,以后将进一步开展后续研究。 作者:王久明单位:政科车料(太仓)有限公司 企业战略论文:人力资源管理影响企业战略论文 一、人力资源管理现状 1.缺乏战略人力资源管理理念。企业理念能为企业的运行提供科学指导,是促进企业发展的思想动力,但是就目前情况而言,许多企业在人力资源管理上并没有给予足够的重视,缺乏战略性人力资源管理理念。主要体现在以下三点: 1.1不重视人力资源的开发,对人力资源的各项工作没有指定具体的措施,例如:没有制定科学、有效的管理机制;缺乏专业性质的培训;缺乏系统的绩效考制度和奖惩制度。 1.2人力资源的战略投资规划还不够完善,仍然存在着许多问题,例如:许多企业把大部分精力投入到员工的服务能力和技术水平的培养上,没有帮助员工制定职业生涯发展规划,使得大部分企业员工责任感缺失,没有强烈的归属感。 1.3许多企业虽然有一定的人才储备,但是储备机制仍然不够健全,企业人力资源管理中缺少高精尖人才,使得人力资源管理技术无法更好的适应新形式的发展,同时也缺乏对已有员工的培训,使得人力资源管理队伍整体素质不高。这些都在一定程度上限制了企业人力资源水平的提高,使人力资源管理事业发展缓慢,同时也严重影响了企业的整体发展。 2.缺乏合理的绩效考核、评价体系。合理的绩效考核、评价体系的缺失,会使企业无法科学的了解企业的业绩和经济增长值,同时也会对其他管理工作的正常运行造成一定影响,容易出现管理混乱的现象,使企业员工的工作热情和积极性不高。所谓的绩效考核、评价就是对企业所获得的经济效益进行科学分析和评估,它不仅涉及到企业的利益,也和每一位员工的切身利益息息相关。所以,绩效考核、评价的工作合理与否,直接影响着企业员工的积极性,进而影响企业的长足发展。据科学数据统计,企业中大部分员工特别是普通职工对企业的绩效考核、评价体系不满意,认为自己的努力并没有得到相应的回报,认为企业绩效、考核评价体系在某些方面有失公允。特别是近几年来,员工内部工资水平存在着较大差距,技术岗位职工工资增长幅度明显高于管理岗位职工,使得技术岗位和管理岗位无法进行良好的合作,甚至出现彼此对立的现象。另外,在评估企业经济效益增加值时也不够科学,使得企业在发展决策上出现失误或者偏离,与企业实际经济状况严重不符。 3.薪酬制度缺乏合理性、公平性。在企业中,一个有效的、合理的薪酬制度,对人力资源激励管理有着重要的影响,但是目前很多企业在薪酬制度上都缺乏合理性和公平性,没有将职位、能力、资历、以及贡献在工资分配中的关系处理好,也没有真正意义上的实现“凭能力上岗、凭贡献获筹”。最明显的表现就是薪酬制度固化,使得企业员工缺乏积极性,而且企业实行的工资制度,并不与能力和业绩相关,而是以工龄为准。另外,在工资上还实行平均化分配,这就导致以集体为单位的奖金制度存在着“搭便车”的现象,不管个人努力程度如果,经济成果都集体分配,人人有份,这种分配制度不仅不能达到预期的激励效果,还可能激化员工矛盾,影响人力资源的管理,制约企业的正常发展。 二、基于企业战略角度的人力资源管理策略 1.树立企业人力资源战略管理理念。若想使企业获得持续发展,必须树立科学的企业人力资源管理理念,走出传统的误区,给予人力资源管理足够的重视。在理念上要坚持“以人为本”的原则,注重企业员工的发展,把人力资源管理问题列为企业发展的重点关注对象,尽最大可能的为企业员工创造良好的工作环境,让每个员工的个人价值都得到充分发挥,使得企业业绩最优化。首先,要在认识上实现成功转变,将人力资源放置在企业所有资源的首位,重视人力资源的开发,树立战略性管理理念。其次,要实现双赢局面,企业与与员工之间是互惠互利的,企业为员工提供发展机会,员工为企业创造经济价值,只有树立双赢理念,使企业和员工都获利,才能增强企业的凝聚力,才能使企业快速进步与发展。最后,要对现代人力资源进行重新定位,企业若想在激烈的市场竞争环境中获得长足发展,必须把人作为一种特殊资源,改变传统的观念,做到“礼贤下士”,充分尊重人才,为企业注入新鲜的血液,在此基础上还要建立合理的目标责任管理和计划管理制度。 2.建立科学合理的绩效考核、评价体系。若想建立一套科学合理的企业绩效考核、评价体系,必须要遵循“效率优先、兼顾公平”的原则,进行科学的岗位设置和人员分配,并将管理工作细化,分派到班组或个人,从而为绩效考核、评价提供基础依据。同时,企业在进行绩效考核和评价时,要对每一位工作人员的工作量进行科学测定,将工作岗位职责和工作量进行明确的量化,然后后根据“效率优先、兼顾公平”的原则,通过各种数量关系和数量模型的构建,建立健全企业的绩效考核、评价体系,最大限度的排除人为等其他因素的影响,保证绩效考核、评价的科学性、客观性,尽量避免员工不满情绪的出现。另外,企业还要处理好各个岗位间的收入水平差距,特别是技术岗位和管理岗位,在设定工资水平时,要以国际通用的岗位贡献率为依据,在绩效考核评价中利用“倒推法”将其体现出来,而且还要运用规范的程序和方法将其固定下来。除了这些之外,企业还要为员工创造发展空间,鼓励员工不断提高自身工作能力,将学历、职称、技术资格证书等纳入到绩效考核、评价的依据中,从而保证企业员工的整体素质,保证企业能够取得更高层次的发展。 3.建立以人为本的薪酬管理体系。当今社会是以知识经济为主的时代,人的发展越来越成为企业实现战略目标的关键因素,若想更好的突出企业的竞争优势和战略目标,必须建立以人为本的薪酬管理体系。而且薪酬管理体系的建立是整个人力资源管理工作中最为复杂的工作,包括薪酬数量的确定、薪资类型的选择、薪资奖励的区分,所以在建立、实施过程中要遵循公平的原则,才能保证薪酬体系在实际工作中有效实施,才能对企业员工起到激励作用。同时,还要将竞争机制引用到薪酬管理体系中,这样才能提高企业员工的工作效率,才能为企业留住优秀人才,也能在很大程度上提高员工对工作的满意度。另外,企业还要根据不同员工的不同需求,丰富薪酬内容,除了基本工资外,还可以设置奖金、福利等。这能在很大程度上推进人力资源的管理,提高企业员工极性,激发员工的自身潜力,从而提高企业的工作效率,确保企业的优秀竞争力。 三、总结 总之,人力资源管理对企业整体的发展有着重要的影响,企业对人力资源管理的战略规划要给予足够的重视,并在实际工作中将其完善。同时,在人力资源管理中,一切管理活动都要紧紧围绕企业的战略需求,实现人力资源管理在企业战略管理中的价值。这样才能使人力资本的价值得到充分发挥,才能增强企业的竞争力和凝聚力,从而促进企业的长足发展。 作者:于继英单位:天津市经济和信息化人才交流服务中心 企业战略论文:中小型管理下的企业战略论文 一、中小型企业战略管理的主要问题 1.缺乏战略管理意识。从中小型企业的发展来看,大部分中小型企业并没有足够的战略管理意识,对于这些企业的领导而言,一味的追求利益就是企业发展的方向。一方面,大部分中小型企业容易受到市场的影响,即根据市场的发展和需求来制定企业发展的目标。从一定程度而言,这种发展的角度是符合市场发展趋势的,但企业领导者却没有认清当前的形势,从主观上忽略了巨大的挑战和市场潜在的风险。虽然这种发展角度是正确的,但会使得中小型企业受到市场的束缚,没有经过正确的分析也容易使企业受到冲击。而中小型企业通常又缺乏风险抵抗力,这也是大部分中小型企业无法在新形势下无法存活的主要原因。另一方面,中小企业的领导者往往没有较高的科学文化素养,其为企业制定的发展目标是追求利润,即以利润最大化为原则来制定企业的发展目标。在这种理念下,企业会为了追求利润最大化而投入大量的人力和无力。一旦某种产品获得较大的收益,企业会毫不犹豫的投入更大的资金来谋取利益。此时,如果市场需求发生改变,中小型企业很难抵御资金周转的问题而导致资金链断裂。而一旦某种产品无法获得直接的收益,企业又往往直接选择放弃,从而没有看到长远的利益。总的来说,中小型企业缺乏战略管理意识,没有意识到战略管理对企业再发展的促进作用,因而没有制定科学合理的战略目标,没有兼顾企业的发展与利润之间的关系。 2.战略目标难以实现。中小型企业所制定的战略目标往往难以实现,这也是战略管理工作开展不正确的有力体现。首先,部分中小型企业对自身的定位不明确。一些企业管理者对企业的定位过高,从主观上太高了企业的力量和潜力。因此,企业所制定的战略目标缺乏可行性,根本不是企业当前综合实力可以实现的。而一些企业管理者又对企业的定位较低,使其在制定战略目标的过程中忽视了自身的力量和潜力,从而导致战略目标不够长远,无法充分发挥企业的综合实力,也就无法最大化的发挥战略管理的功能。其次,部分中小型企业在进行战略管理工作的过程中缺乏实际的考究和真实的数据分析。在这种背景下,企业的战略目标没有理论基础,是一种纸上谈兵的空谈,根本不具有实现的可行性。3.企业战略管理没有与国家方针政策相结合。对于大型企业的管理者而言,其往往能够充分认识到国家方针政策对企业发展的影响,因此,大型企业在进行战略管理的过程中会充分考虑国家的方针政策。这种做法不但能够让企业的发展顺应社会发展的潮流,还能够有效地避免发展途中的风险。而中小型企业管理者往往缺乏这种长远的见识,其普遍认为企业获得的效益的多少与国家的政策并无关系。因此,中小型企业的战略锅里没有与国家方针政策相结合,这是一种极端错误的理念。 二、中小型企业战略管理问题的解决对策 1.正确认识战略管理制定正确的战略目标。首先,中小型企业必须正确认识到战略管理的重要作用和重大意义,企业管理者必须肯定战略管理在企业发展过程中的促进作用。只有改变了企业管理者的意识,才能够对企业战略管理的发展起到支撑作用。其次,中小型企业管理者应该抛开短暂的目标,应该充分考虑市场的需求、市场的发展趋势以及利润之间的相互关系。简单地说,企业管理者不能在单纯的根据市场的需求和短期的利润来制定企业发展目标,而应该充分结合多种方面的因素来制定战略目标,这样才能够尽量规避市场的风险,让企业能够在严峻的形势下生存和进一步发展。 2.企业必须进行科学的分析制定合理的战略目标。另一方面,中小型企业在战略管理的过程中应该要认真的对待自身的实力,并以此为依据制定合理的战略目标。换而言之,企业所制定的战略目标既要拥有充分的可行性,又要能够充分发挥企业的综合实力,以此切实地带动企业的进一步发展。具体来说,中小企业可以充分利用绩效管理来制定更合理的战略目标。绩效管理主要分为绩效计划制定、绩效辅导交流沟通、绩效考核评价、绩效结果运用以及绩效目标提升。由此可以看出,其中对企业员工的绩效考核可以显示出企业的实力,可以彰显出企业在一定时间内能够爆发出的力量。以绩效考核为基础所制定的绩效目标提升可以从某种意义而言被当作企业的战略目标。中小型企业可以通过绩效管理之类的方式对自身进行正确定位,进而制定合理的战略目标,使其具有可行性。 3.充分考究国家的发展方针。最后,中小型企业应该在战略管理中充分考究国家的发展方针,要顺应国家的政策发展,迎合市场的改革与变动。企业应该将国家的方针政策当作战略管理中的重要指标,才能够享受国家政策带来的便利,同时有效避免企业的发展目标与国家发展起到的冲突,进而帮助企业更良好的发展与建设。 三、结语 总的来说,战略管理对现代企业生活和发展有重大的作用。在中小型企业中,战略管理仍旧存在较大的问题,这就需要企业管理者在实践中不断交流和总结,及时发现问题、分析问题并且解决问题,才能够促进战略管理在中小型企业中的发展,最终达到企业进一步发展的终极目标。 作者:丁士贵单位:合肥汇华网络技术有限责任公司 企业战略论文:中小型企业战略论文 一、我国中小企业多元化战略实施现状 凡事预则立,不预则废;一个企业的发展更是如此。企业有了定身量造的战略目标,企业才能立足长远、有的放矢。自90年代末期,我国的企业多元化战略实施已经进入高潮,然而实施的结果却是大不相同,有些企业由于前期做了大量的工作,因此制定了适合自身发展的实施战略,在企业多元化战略的实施上取得了成功,显著的提高好了企业的声誉和效益。另一方面,多元化战略曾经一度成了时髦,致使很多企业没有结合自身情况,缺乏理性判断而盲目涉足非相关的行业,将企业原有资源进行了分散,又没有在新领域立足。加之在实施过程中遇到问题后,未能及时改变战略,使企业最后陷入危机甚至破产。 二、中小企业多元化战略实施优势 (一)分散风险,规避“死亡”在企业发展过程中,由于市场的变化,技术的更新都会使经营的风险相应的增加。尤其是在新领域的拓展过程中,需要投资新建和改革发展,稳定的原材料供应,新生产力的开发,销售渠道的建立,新市场的开拓等等,都会导致风险增大。企业可通过并购和多元化战略的实施来分散以上情况所带来的风险。另一方面,当产品处于其生命周期中的衰退期时,不能坐视企业和品牌的消亡,多元化战略的实施便能够很好地规避“死亡”,使企业获得新生。 (二)发挥协同效应,提高经济效益协同效应,是将两个不同的事物通过一定的关系有机组合,所得到比两个事物简单联合更大的效益。企业通过多元化战略的实施,使新老产品和业务,以及生产管理和市场营销等各个领域互相促进,凭借其内在联系和资源共享,更好地发挥相互促进作用。市场营销中的协同互助,老产品对新产品销售额的带动,新产品对老产品市场的开拓等,加之本身市场的共同性,使得企业再不用因为新产品而增加过多的营销费用,进而提高经济效益。 (三)扩大市场份额,提高竞争优势企业通过多元化战略的实施,便能够拥有更大的市场,获得更多的市场份额,通过不同业务领域的竞争优势,进行互补整合,互利销售,使各种产品销售互相促进,提高市场竞争能力。 三、中小企业多元化战略实施的建议 制定企业发展的战略目标应使各目标之间相互联合、相互制约,从而使战略目标整体优化,反映企业战略的整体要求。我们只有科学制定企业的战略目标,才能做到有的放矢。 (一)产品发展战略研究与开发是企业科技进步的原动力。强化研究开发工作,对促进企业科技进步,加快产品更新换代,增强市场竞争实力,提高经济效益都有重要的推动作用。“十二五”期间将是我国中小企业发展的高峰期和成熟期。中小企业要想抓住机遇,就必须努力提升自己的竞争力。 1.加强沟通协调,彰显成本优势。除了顺应全球采购的发展趋势、加强与国际市场的沟通能力,继续强化自己已有的成本优势、渠道优势,其中很重要的一点就是要把形成自主开发能力建设摆到重要位置,提升产品技术水平,实现与工厂同步开发甚至超越工厂产品发展的优势,这是增强竞争力的关键所在。 2.坚持中小企业优秀竞争力的培育。中小企业要有良好的发展,优秀竞争力是很重要的条件。中小企业在实施多元化战略之前,应该对自身进行分析,并和同行业之间的竞争者进行比较,筛选出自身的竞争优势,确立优秀竞争力,集中资源,大力发展,将自身的优秀产品和竞争优势做大做强,并能够以此带动企业发展。在具备了良好的优秀竞争力的前提下,实施多元化战略,通过原有优秀竞争力优势,步步为营,带动新产业稳步发展,进一步在新的领域培养新的竞争优势,使中小企业的发展和多元化战略实施进入良性循环。 3.抢抓合作机遇,开辟新的领域。中小企业多元化战略的实施,需要企业必须达到一定的经济实力,新领域的拓展,新产品的开发需要一定的资金支持,如果仅凭贷款势必会给企业带来沉重的债务负担。同时,要求企业达到一定的人力、物力、财力等多方面的积累,这样才能保证在多元化战略的实施过程中不会影响原有主导产业的优势。如果企业进入衰退期,选择有新发展潜力的行业进行转型,是企业实施多元化战略的最佳时机。同时,进入衰退期的行业,企业在此前大多经过了资金积累的阶段,为将来后续的多元化战略实施奠定了基础。 (二)人力资源发展战略企业人才发展的战略思想是树立“人力资源是第一资源”、“人赢则赢”、“以人为本”的管理理念,构建企业优秀人才群体,培养和造就一流员工队伍,不断增强企业优秀竞争实力。 1.招纳人才。一是高薪聘请专业技术和管理人员;二是重奖悬赏技术攻关和科研革新;三是重岗空待年轻有为和有心之人;四是搞好企业人才发展规划,不拘一格选人才。 2.留住人才。企业招到优秀人才要会用才,有了人才要有一定的办法和措施留住人才。要通过真诚和实实在在的“感情留人、事业留人、待遇留人、管理留人”等方法来留住人才。 3.用活人才。人才不是花瓶,更不是摆设,企业只有做到人尽其材、才尽其用;不求所在、只求所用;绩效管理、赏罚分明,方能达到企业的管理目标。 4.评价人才。一是树立正确的人才观。只要能够为企业发展所用的特殊技能或才干的人都是企业的人才。二是不苦求尽善尽美。只有打破人才完美的观点,企业才能自觉地完善管理体制和建立人才流动的机制,而不是把企业的发展寄托于个别的“完人”或“能人”身上。同时,它还有助于企业形成系统管理的观念。三是以人为本。企业只有尽可能的为人才搭建施展才华的平台,尽快构建和谐的人才群体,坚持以人为本,才有助于制定出科学的人才战略和措施。 (三)营销战略1.科学周密的设置机构。企业营销组织,应包括市场调研机构,负责资讯收集、分析和贮存,为营销管理部做好参谋;营销管理部,负责总体规划,市场推广和过程决策。体现市场营销的分析职能、市场决策职能。 2.激人奋进的营销制度。要建立员工收益与营销业绩挂钩的分配制度,把员工个人发展同企业整体发展有效结合起来,相互促进,共同进步;建立科学的营销费用与营销业绩的比例关系,对于出现的偏差,按适度比例奖惩,达到激励和约束的双重作用,以降低营销成本;大力表彰业绩优秀员工,提供他们更多的发展机会,如学习深造机会,更高职位应聘机会,参与管理、决策机会。把员工培训作为员工激励的一项有效措施,通过培训,丰富营销人员社会知识、专业知识、产品知识,提高业务能力,加大人员促销力度,建立营销网络,沟通供需信息,反馈市场信息;既造成竞争压力,又引入外界压力,还引入外界新鲜力量。 3.因品制宜的营销策略。一要编制企业总体营销战略,确立企业营销目标。二要编制企业年度营销计划,包括广告、人员促销、营销人员人力资源、新产品研发、片区拓展计划等。三要根据市场收集资讯,及时做出营销对策,建立有效的营销组合。 (四)品牌战略 1.牢固树立品牌意识。没有品牌的企业就像没有灵魂的人,没有自主品牌的企业最终走不出被别人牵着鼻子走的命运。一个企业要长远地发展壮大下去,必须要有自己的知名品牌。亚际贸易作为国际最具影响力的男装品牌服饰运营公司,一直以来都是使用品牌服饰商标而没有自己的商标,更谈不上建立自己的品牌,这使企业在未来的竞争中处于不利的地位。因此必须强化品牌的作用,树立品牌意识。 2.紧紧抓住品牌建设。企业品牌建设是一个需要长期积累的过程,不可能急于求成。亚际贸易要形成自己的特色和品牌,实现规模经营,多品种配套,特别是要紧密配合服饰企业品牌建设战略,通过共同合作,提高竞争力,逐步打造亚际贸易“高端、品质”的形象。塑造品牌还需要在研发、生产、销售、传播与服务等各个环节上协调运作,它是一项战略性工程,需要企业用纵观全局的战略眼光,长期地、可持续地实施。同时,还要在公司内部形成适当的企业文化,建立适当的组织机构、经营管理系统、激励制度,并采取行之有效的措施,扫清企业内部的各项障碍。只有这样,才能实现把亚际贸易打造成为服饰企业中的“小巨人”的战略目标。 作者:解长友单位:昆明亚际贸易股份有限公司 企业战略论文:开放式创新企业战略论文 一、战略联盟的概念、模式和过程 1.战略联盟的概念及组织模式 从二十世纪七八十年代战略联盟兴起以来,越来越多的公司便不再孤军奋战,而是携手合作,互利共赢。关于战略联盟的概念,需要用发展的、动态的视角来分析。从交易成本理论的角度分析,战略联盟作为市场和企业实体的一种过渡形式,这为企业提供了一种交易渠道,这有利于企业个体交易成本和交易风险的降低。从资源基础论的视角分析,战略联盟可以结合联盟中个体的异质性和独占性资源,以创造新的资源,实现新的价值,使个体资源的价值得到最大限度的实现(徐二明等,2012)。从组织学习理论的方位分析,战略联盟可以提供知识共享与学习的平台,以促进联盟个体创新能力的提升。在不同的年代,关于战略联盟的概念、组织模式,也有着本质的差别。在战略联盟兴起之初,主要组织模式是股权式的生产联盟;到二十世纪九十年代,其形式已经发展为以契约型为主的技术联盟;在新时代,伴随着互联网的迅猛发展,网络经济和知识经济的兴起,战略联盟的模式又发展为社会网络联盟(胡争光等,2011)。虽然战略联盟的发展是与时俱进的,被不断地赋予新的内涵,但其本质仍然没变。战略联盟依然是由多个组织实体为改善竞争区位、生产经营运作状况而通过正式或非正式协议达成的资源共享、优势互补、风险共担的一种长期或短期合作共赢模式。 2.战略联盟的价值诉求及其实现路径 企业在实施战略联盟的过程中,对于联盟价值诉求的选择是至关重要的。按照联盟价值活动性质,可以将战略联盟分为技术性、服务性、销售性和多重活动性等联盟模式(Porter等,1986);至于联盟的实现方式,存在授权契约、合并、供应契约(Borys等,1989),以及非股权联盟和股权联盟(Killing等,1988)等多种路径。在我国,企业战略联盟主要通两个维度来展开,分别是纵向维度和横向维度。纵向维度的战略联盟主要是以产业链内上下游企业间的协同为主,表现为产业链的延伸和完善,意在取得范围经济效益。如近年崛起的小米手机,通过与消费者对话模式,以市场需求为导向推动产业链上游企业开展技术和产品创新。横向的战略联明则主要是以产业内某产业环节企业的集聚,表现为区域块状经济的形成和发展,意在取得规模经济效益。如浙江省就已形成了兴印染业、嘉兴纺织业、富阳造纸业、余姚白色家电业等二十多个水平式战略联盟集聚区。当然,无论采取哪种联盟形式,企业采取战略联盟的目的都是为了促进企业创新进程,获得长期或短期收益。 二、开放式创新的内涵 1.开放式创新的概念及其过程 基于对很多公司的密切观察,Chesbrough于2003年开创出了一种全新的创新模式———开放式创新,他在《Openinnovation:Thenewimperativeforcreatingandprofitingfromtechnology》书中列出了很多与这个新模式有关的实践情况。开放式创新是指企业在创新的过程中,通过开放自己的边界和创新过程,达到同时利用组织内部和外部有的创意、资源、知识,从而加速创新进程,并且利用内部和外部多条市场通道来使创新得以商业化。在这个过程中,开放式创新通过整合内外部资源、知识,使企业的创新系统更加的开放(Chesbrough Vanhaverbreke等,2006)。这打破了传统的封闭式创新“闭门造车”的瓶颈,使企业的创新源泉可以来源于外部,企业的产品或服务市场化的渠道也可以来源于外部,使企业能够利用资源互补优势,提高自身竞争力。开放式创新强调企业边界的可渗透性,企业边界的开放,使企业与外部的界限逐渐模糊,这加强了企业与外部互动的强度和频率(Gassmann,2006;vonHippel等,2006;Cooper,2008)。因此,开放式创新涉及组织内外多重技术资源和多重技术商业化渠道(West等,2006)。开放式创新只是一种创新范式,根据开放度的不同,企业可以实施不同的开放式创新模式,例如可以通过授权、技术许可等,开放度比较低的形式,也可以通过企业之间的合作,例如合资、风投等开放度比较高的形式,无论采取哪种形式,取决于企业自身的情景。 2.开放式创新中的开放度 开放度是指企业在与外部合作创新时对外部创新源的接受、开发和利用程度。处于不同生命周期和产业环境的企业,其创新过程对外开放的程度显然是不同的。每个企业在不同时期实施开放式创新的过程中都有与自身发展相适应的开放度。开放度包括开放深度和开放广度两种视角。其中,开放深度是指在开放式创新的过程中企业对组织外创新要素依附的程度;开放广度是指在开放式创新的过程中企业对组织外创新要素的利用数量(Laursen Salter,2006)。不同企业之间的知识交换、知识共享、知识转移的频度体现了企业在创新过程中的开放度(唐方成等,2007)。客观地说,开放式创新模式在创新的过程并不是适合所有行业,在一些没有受到威胁的行业,封闭式创新仍行之有效(Ches-brough,2006)。企业的开放度受到企业内外部诸多因素的影响和制约,如项目合作的个数(陈劲等,2012)、技术特性(李平等,2014)、外部创新要素利用频率(陈珏芬等,2008)、自身保护程度和企业外部创新要素的数量(Dahlandera等,2010)。虽然研究人员对开放度及其影响的看法琳琅满目,但大都认为,开放式创新能力不但受组织内部知识管理、资源状况、学习能力的影响,而且还受外部知识特性、经营环境、网络关系等因素的影响。至于开放度与创新绩效关系的研究,中外学者通过实证研究,基本证实了开放度与创新绩效呈倒U型关系,即在开放度提高初期,创新绩效随着开放度的提高而提高,但过度开放又会带来创新绩效的下滑(Laursen等,2006;陈钰芬等,2008)。但是,是否存在“最佳开放度”?若有,又应该是多少?尽管理论研究者和企业家颇为关心,尚莫衷一是。毕竟对于所谓有经验驱动型产业的企业,陈钰芬等(2008)却又认为其创新开放度与创新绩效呈现出正向的线性相关关系。 三、战略联盟与开放式创新 1.知识共享视角的战略联盟与开放式创新 战略联盟是汇集不同知识的集合体,它既能为开放式创新企业提供稳定的外部知识源。又为联盟内企业间的知识转移、知识共享、知识学习、知识合作提供一个良好的平台,以创造新的知识。战略联盟内企业之间知识的交换转移能提高企业的研发能力和创新绩效(Shropshire,2010)。在联盟内其他企业知识的支撑和技术的支持下,企业对知识的发明、转变、创新能力,也会逐渐得到增强(李浩,2012)。战略联盟内外的知识流转速度越快,联盟内企业吸收能力和动态能力就越比其他非联盟企业更强,联盟外的知识转化为创新的程度也就越高,这些知识转化为持续创新能力的可能性也就越高。 2.学习理论视度的战略联盟与开放式创新 企业只有通过组织学习才能实施开放式创新(Chesbrough,2006),组织学习是企业实施开放式创新的关键(任寒青等,2006)。战略联盟是成员之间彼此学习,获取新知识,并与自己的经营实践和知识资源进行有效地整合的过程(周建等,2006)。企业个体之间互相学习,把企业内的知识、技术、创新,向外部传播和转移,以便彼此都能获取新知识和创新,并把它们与自己的知识、技术进行有效重组(余雅风等,2002)。战略联盟能够为企业间的相互学习,提供一个有效途径,联盟内的企业是由具有共同的学习愿景而结合起来的,这种彼此之间的学习,使得企业内部的知识流不断向外部溢出,与此同时,也不断的有新的知识流向企业内部流入,这迫使企业的边界变的疏松多孔,学习外部知识,成为每个企业必须进行的活动,在学习的过程中企业的创新能力不断提高,并且企业共同学习联盟外的知识,又使整个联盟的创新能力得到增强。企业间的互相学习,使得企业能够利用组织以外的资源和知识进行创新,还能利用企业外的渠道实现内部创新成果的商业化,这有利于企业有效地实施开放式创新。联盟网络中的这种学习,使企业的研发风险不断降低,研发费用也得到节约,研发周期不断变短。在联盟企业个体的创新过程中,不知不觉,已经采取了开放式创新的范式。联盟网络,为联盟中的互相学习,提供了渠道,也打开了企业的边界,使企业在创新过程中表现出了一定的开放度,这种开放度,为企业实施开放式创新,提高创新能力提供了一条路径。 3.资源理论视角的战略联盟与开放式创新 资源基础理论认为,战略联盟企业之间具有的互补性资源,能够使联盟内的企业利用其他企业的优势资源,加快自身的研发效率,而且联盟内的这些互补性资源能促进企业间的合作创新,这才最有可能创造出新价值(Madhok等,1998),这不但能使联盟企业获得范围经济,还可以开发出新技能和资源(Michael等,2001),从而提高联盟中的创新(徐二明等2012)。因此,战略联盟能为企业提供对提高竞争区位有巨大作用的独特资源,企业资源的禀赋差异性,在企业形成战略联盟的过程中起着关键作用(Stuart,2000)。企业选择战略联盟通常就是为了整合联盟内企业的异质资源(刘益等,2003)。在开放式创新的过程中,企业需要不断的获取、整合、利用外部有价值的资源,并借以激活封闭式创新模式下可能被抛弃的技术或知识。战略联盟企业之间的资源互补,能给所合作的研发项目或创新增添新的动力,促使企业个体的创新不再局限于自身所拥有的有限资源。战略联盟伙伴之间的资源流动,能够加快各企业开放式创新的步伐,使企业原本拥有资源的价值在联盟中的得到最大限度的发挥,超越企业在非联盟状态下的价值。如果企业能够选择通过其他更好的模式利用和开发资源,那么战略联盟也就失去了其价值,开放式创新也就不能像现在这么盛行。因此,战略联盟能够给企业实施开放式创新提供源源不断的外部资源,也使联盟内企业把开放式创新模式,当成一种例行的创新模式。 四、结论与启示 战略联盟和开放式创新在提高企业创新能力、竞争优势方面都发挥着重要作用。战略联盟的本质是基于知识、学习、资源的联盟,其过程就是知识、资源的共享、转移和学习,这些活动发生在联盟内部和联盟成员内,前者主要是整个联盟的开始、实施以及提升活动,后者主要是联盟成员内部的知识、资源整合活动(Nonaka等,1995;Szulanski,2000;Inkpen,2008;周建等,2006)。 由于联盟企业之间是被正式或非正式的协议绑定起来的,所以这些企业之间有着比其他非联盟企业更长期稳定的知识合作,这些长期的创新合作,使企业开放深度有所增加。而且战略联盟通常包含两个或两个以上的企业,如果一个企业具有不同的联盟,那么这在一定程度上增加了联盟内另一个企业合作者的数量。这也就说明了战略联盟会使企业开放度变大。企业开放度的增大,会使企业从更为广阔的范围搜索合作者或者创新源,这有利开放式创新能力的提高。 而开放式创新是企业在创新过程中吸收、整合、利用、扩散组织内外部的知识,从本质上分析,开放式创新意味着有价值的知识呈广泛分布,即使是最有能力的研发组织也必须把识别、获取和利用外部知识源作为创新的优秀手段。战略联盟内的客观存在,能够使联盟内的开放式创新更方便的实施,因此很多学者把战略联盟看成是实施开放式创新的一种组织模式(Bianchi等,2011),而具有开放式创新能力的企业,又能够促进消除联盟内的信息不对称,促进联盟的长期合作发展,维持联盟的稳定(张忠德等,2014)。从这个角度分析,战略联盟与开放式创新具有互相作用、相互促进的关系。 作者:李涛单位:东北财经大学 企业战略论文:钢铁企业战略论文 一、钢铁企业成本管理现状 2013年12月6日举行的2014年我国钢铁企业总需求量的预测中发现,钢铁企业发展很迅速。但是钢铁企业依旧是一个典型的高资源、高能源消耗的企业。成本管理方面观念落后,意识淡薄,范畴过窄、管理手段老化及原材料釆购成本高、依存度高等诸多不足,不利于保持企业的长期竞争优势。 二、战略成本管理模式在宝钢的实际应用 (一)战略定位企业经营环境对战略目标的制定有很大的引导作用,战略目标的制定对战略的实施有着决定作用,所以应当把明确目标作为工作的基础。我国目前政治环境稳定,经济发展又迅速,因此宝钢的外部环境良好,宝钢总部在上海,处在长江三角洲地区,地区优势很明显。我国钢铁业面临国内外双重激烈竞争,钢铁集团战略联盟规模越来越大;不比钢铁业的涣散,钢铁业的上下游产业的集中度较高,因此钢铁企业市场压力巨大;由于钢铁业产能扩大,原料供应与运输出现问题,制约了钢铁业的扩张。通过对经营环境的分析,宝钢制定了战略目标:成为全球最具竞争力的钢铁企业,源源不断的提供优质钢铁,具体如下:在国内板材市场确立主导地位,战略性跨越的实现主要表现在产品结构、规模、布局和相关产业;实现企业的可持续发展,继续走新型工业化道路;公司发展战略体系由市场营销、采购供应、生产运营等等方面构成。 (二)SWOT分析对宝钢的优劣势以及机会和威胁四方面进行S、W、O、T分析,具体见表1: (三)价值链 1.内部价值链。宝钢主要从以下三个阶段来进行成本控制以此消除不增值作业,重组内部价值链,提供条件来降低产品成本,为企业获得竞争力。其一,新产品研发阶段。本阶段由产品的研发费用、制造成本、使用成本三个部分组成。宝钢设计出属于自己的产品价值链,以此对直接材料、直接人工、制造费用等等方面进行节省,优化内部价值链。其二,原材料采购阶段。本阶段由材料订购成本、采购支持成本和采购后续成本构成。宝钢利用直供的方式使得供应链扁平化,减少采购支出。通过招标降低材料的订购价格,建立了预防措施降低采购后续成本支出。其三,销售和售后服务阶段。销售成本包括营销成本和售后服务成本,宝钢采取了控制广告支出,促销费用以及市场调研费用,制定标准化的售后服务质量管理等措施降低这两方面的成本。 2.外部价值链。其一,行业价值链分析。2011年,宝钢开始关注行业价值链,把加强上、下游企业的合作作为工作的重心,充分发展行业价值链。最有纪念意义的就是“义达”轮任务的完成。这次首航的顺利完成,标志着宝钢的纵向价值链越来越成熟。这是宝钢发展企业外部价值链的一个新的起点。从2011年至今,宝钢已经对上、下游价值链进行了长期的合作关系,近两年来发展显著,应继续保持。其二,竞争对手价值链分析。通过与河北钢铁、首钢、武汉钢铁几家知名钢铁企业对比,分析其财务指标,了解对手,从而明确自己的优势,制定价格、产品战略来战胜竞争对手(以下数据来源于2013年各企业年度报告)。宝钢流动比率比河北钢铁、首钢、鞍钢高,说明宝钢流动负债得到偿还的保障大,而且该比率并没有过高,说明资金利用也还可以。宝钢速动比率、现金比率远远高于别家,说明宝钢的资产流动性好,短期偿债能力强。同时宝钢的资产负债率低于50%,产权比率远远低于其他三家,可见从财务结构来说,宝钢的风险并不大,且有很强的偿债能力。 从营运能力指标来看,宝钢应收账款周转率远远低于其他三家,可见宝钢应收账款的流动性比较差,管理成本也相对较高,应该对销售策略进行调整,减少应收账款的坏账,保障回收率。宝钢存货周转率只高于河北钢铁,说明宝钢企业库存管理并不是很到位,有一定的存货积压。宝钢总资产周转率只低于武钢,说明宝钢的周转速度缓慢。从流动资产周转率来看,宝钢只优于河北钢铁,说明宝钢的流动资产周转速度相对较慢,并不能节约流动资金。可见,宝钢的营运能力相对较弱,应该加快各种资产的周转速度,提高营运能力。从盈利能力指标来看,宝钢销售净利率、净资产收益率和销售毛利率是最高的,而且与其他三家差距很大,说明宝钢的盈利能力很强,应该继续保持。 三、结语 通过两方面分析,对宝钢实现降低成本但又不失去竞争优势这个目的指明了出路。同时,为了更好的将战略储备管理模式应用于实践,还需要树立战略成本管理思想,把全面成本管理的思想融入到每个环节里,通过全员学习与层层宣传来提高员工的管理意识。同时学会科学运用战略成本管理的分析工具,以及对企业原料采购价值链进行优化。 作者:冯晶张婧婧金逸馨廖果平单位:常州大学商学院 企业战略论文:战略风险下的企业战略论文 1中小企业战略风险发展现状 现阶段,中小企业在制定发展战略时,常将风险因素集结在“表象分析层”,认为风险不会干扰到战略体系结构的内部。这种想法是落后的、不科学的,因为,一方面中小企业在制定战略之后,该体系是在内外环境因素的引发下、影响下生长的,其结构本身便存在不确定性;另一方面,战略风险会伴随着企业战略未来几年、几十年的发展,有些风险是表象的,但有些风险却是隐晦的、不易察觉的。从这一角度看,大多数中小企业并未认清“风险”对战略的真正威胁所在,其认知依旧停留在具有表象特征的市场环境,这种战略思想本身就存在问题。 2中小企业战略风险的成因 2.1宏观因素 2.1.1政治环境经济全球化,让国内外政治披上了一层“风险”的外衣,因为,政策会直接改变、影响中小企业在对外贸易、国内贸易中的效益价值,并且让企业在市场内的商品供需关系失衡。如:2008年国家经贸委《中小企业投资项目规定》中提出:“中小企业有权利和义务投身于国家基础建设,可参与基建工程招标。”这一政策出台,让广大从事房地产建设的中小企业找到了发展契机,上海易居房地产有限公司随即投资了多个上海大型基础建设工程,这一战略,虽拓宽了该企业在建筑产业中的发展道路,但也给其发展战略带来了诸多风险。如:政策会根据现阶段的投资现状,制定经济指标,在完成指标任务的过程中,上海易居房地产有限公司需与政府各行政部门协调、统筹,如管理不利,则其经营状态会深受影响。2.1.2经济环境经济环境与政策环境有密切联系,如:利率升降、通货膨胀、行业竞争等,都属于无法定性的经济环境因素,这些现象多半是由于国家政策和经济地位等条件引发的。对于中小企业来讲,利率变动,会削弱企业对投资收益的控制与管理能力,使企业的投资风险加大;通货膨胀,会使企业的购买力下降,改变企业原有的营销策略;行业竞争,会无形当中打压企业在生产、营销、管理工作中自主性。因此,环境因素的干扰是企业在制定发展战略时,应着重考虑的风险因素。 2.2微观因素 2.2.1管理机制漏洞微观因素多半是因中小企业管理机制漏洞产生,在信息发达的经济社会,如企业接收、掌握的信息不对等,则企业做出决策中的风险往往会增加一倍。而管理机制漏洞,恰恰是中小企业的“通病”,如:没有健全的信息反馈系统、对市场考察不彻底、对自身发展进程没把握等。管理机制漏洞,会增加企业成长压力,使其生长环境变得“内忧外患”。2.2.2投资项目混乱为在短期内获得巨额收益,扩大经营规模,中小企业通常会盲目的扩张企业投资项目,在缺少风险意识、没有树立时间价值观的前提条件下,企业参与的投资项目,往往风险与收益无法对等。在运营时,会出现一系列问题:如资金短缺、融资压力增大、控制对象多元等。 2.3人力资源短缺 人力资源是企业的优秀竞争力,但就目前而言,中小企业更重视“市场”、“收益”,而往往会忽视“人力资源”的竞争和培养。如中小企业管理水平低,则它制定出的战略投资计划会失去前瞻性、科学性、高回报性特征,在营销和投资方面都会出现诸多问题,使企业难以形成自己特有的营销模式。 3中小企业防范战略风险的对策和建议 3.1优化企业外部环境 作为发展中国家,中小企业是我国最主流的经济体之一,因此,中小企业要想在发展战略上获得成功,展露优势,必须学会自净外部环境,考虑投资项目在经济市场环境中的发展状态。首先,详细、严格考察当下政策和法律法规,围绕政策对经济、财政、货币等风险因素的影响效果,拟定宏观的投资意向和指标;其次,与国家有关行政部门形成工作配合,与投资者共同创建良好的外部环境,以拓宽融资渠道,让自身成为投资项目体系中最稳定的结构;最后,充分利用信贷机构对企业投资战略的支持作用,依靠它们提供的金融服务,拓宽企业自身在生产、经营方面的价值优势。 3.2改善企业内部管理环境 3.2.1建立科学的决策机制中小企业应认清自身在经营、管理上的优劣势,在投资、制定发展战略时,广纳良言,充分考虑风险因素和经营条件,从多角度,计划、分析投资机制。如:广州新星宇集团,起初,它只经营小家电,2009年后,企业开始投资涉足智能电子行业,并大胆投资了多个高科技技术科研项目,获得了丰厚的投资收益。在制定决策时,新星宇集团依靠科学的决策机制,成功抓住了“智能电子”发展的黄金期,成为投资界的一大赢家。同时,新星宇集团还积极强化了企业内部管理人力资源培养和招聘计划,在2010-2012年之间,吸纳了五十多名国内外先进的投资风险管理人才,这些人为新星宇集团制定发展战略提供了宝贵的知识、经验资源。3.2.2建立健全的投资风险管理体系一方面,中小企业要抓住投资机遇,当同行企业在为产品和市场而竞争的头破血流时,自己要理性的认知自己在市场中的发展地位,同时,依据国家的政策、周边的自然资源和市场状况提出投资项目或选定投资方向;另一方面,把初级决策方案下发到各部门,争求意见,让各部门以专业的眼光,分析、评估、计算投资决策的风险值和收益值,进而编制成可行性的投资报告。如此一来,中小企业在投资风险管理上,便能依靠强大的“后援团”,实现科学化、统一化、高效化管理。 3.3学会转移风险 风险转移是指通过某种手段将部分或全部财务风险转移给他人承担,相比之下,中小企业更适于这种“投资掉头”。正所谓“树大招风”,中小企业可以利用特定投资业务的市场优势,将其转移到具有丰富经验技能、拥有专门人员和设备的专业公司去完成,自己只做投资方,如果投资项目出现危机或严重风险,企业可及时撤出投资,并想办法自保。 4结论 通过上文对中小企业战略风险成因与对策进行系统分析可知,风险是企业无法避免的,是企业经营、发展环境中客观存在的必要条件。因此,企业在制定投资、发展战略时,应有“风险”意识,并根据它的成因,制定有针对性的、有目的性的策略,并采取积极措施,使风险及风险带来的影响降到最低。 作者:李学军杨正宇单位:陕西科技大学管理学院 企业战略论文:企业绩效与企业战略论文 一、关于企业战略、企业绩效与企业人力资源管理系统的研究 1.完形观 根据完形观的相关知识,企业人力资源管理相对复杂,包含较多不同的层次,该系统还被综合划分为外部系统和内部系统。内部系统就是在企业发展内部,对员工个人的管理要与企业发展目标保持一致,这也能够从根本上保证企业发展过程中达到内部适应的相关要求;外部适应,主要是指企业所构建的人力资源管理系统要能够与企业各种优秀战略想符合。只有保证外部适应和内部适应与企业发展的优秀战略和优秀目标互相适应,才能够保证企业的人力资源管理系统和发展战略对企业绩效产生积极的促进作用,从根本上提升整个绩效效益。 2.普遍观 普遍观就是对企业人力资源管理工作开展各种普遍性的研究,每个企业在发展过程中所形成的模式、规模、经营理念和管理理念都存在较大的差异,所以,企业要结合自身特点制定出满足发展需求的人力资源管理工作系统。但是,在这种人力资源管理系统的制定和寻找过程中,相对困难。寻找到能够满足所有企业人力资源管理工作需求的系统,能够从根本上减少企业人力资源管理工作浪费的时间和精力,还能够对企业发展绩效产生相对积极的作用。普遍性较强的企业人力资源管理系统能够从根本上消除企业在进行人力资源管理工作存在的差异,需要更多的专家学者以及企业人力资源管理部门进行探索和思考。 二、企业战略、企业绩效以及企业人力资源管理系统的影响因素 从根本上来分析,我国经济发展正处在社会转型的重要时期,所以,企业发展过程中所指定的战略目标以及人力资源管理工作系统与企业发展绩效存在的各种关系相对较为复杂。这种复杂性在不同地区、不同行业之间表现得较为明显,在同一企业的不同时期,企业人力资源管理系统和企业战略目标对企业绩效产生的影响也较为复杂。不同行业在对人力资源管理系统进行制定时,具有不同的表现和要求,作为特殊性的要求,行业之间存在的差距对其企业人力资源管理工作系统的制定也具有一定的影响,并且成为企业绩效受到影响程度高低表现的主要原因。所以,在制定企业人力资源管理系统以及企业发展战略时,要能够综合选择同种行业进行比较和制定,才能够保证人力资源管理系统以及发展战略达到显著的可行性要求,按照企业发展的特殊性要求所制定的战略措施具有必然性和必要性的要求。 三、企业战略、企业绩效、人力资源管理系统研究存在的内部变量 企业人力资源管理系统与企业绩效之间缺乏直接的联系,人力资源管理系统对企业绩效之所以会产生影响,其主要原因就是二者之间存在较多的变量,这些变量在企业绩效和人力资源管理系统之间建立较多的联系。 1.企业能力 企业发展在进行人力资源管理工作时,要按照人力资源开发的实际能力来进行开发和培训工作,从根本上为企业人力资源管理工作创造更大的素质和潜能,在整个管理过程中发挥出更多的能力,从而为企业发展创造更多的经济效益,实现企业人力资源管理系统、企业战乱充分集合,从根本上达到提升企业绩效的目的。 2.企业资本 企业之间的竞争,从根本上来分析,属于人才之间的竞争,企业资本主要是指在进行人力资源管理工作时,要通过各种有效、科学的方式来对人力资源管理工作存在的优势进行挖掘,通过有效的管理和经营工作来帮助企业获得更高的经济效益,从而帮助员工实现自身效益。这不仅能够帮助企业获得更多的发展资本,还能够提升员工的自身价值。 3.企业行为 企业行为主要是指企业在开展人力资源管理工作中采取的各种能够对员工职业技能和素质产生积极作用的行为,企业在发展过程中要能够自觉履行对员工许下的承诺,从根本上保证员工之间形成较为强烈的凝聚力,保证企业能够与员工紧密联系在一起,从根本上提升企业绩效。四、结语企业人力资源管理工作作为一项系统的工程,企业发展战略、企业绩效与企业人力资源管理工作之间的关系较为紧密。只有综合分析三者之间的关系,并采取有效的发展战略,才能够保证企业在发展过程中产生更大的经济效益和社会效益。 作者:王文璐单位:山东演艺集团有限责任公司
物联网技术论文:通信装备管理物联网技术论文 1、Savant技术 所谓Savant技术,其是一种对物联网当中的物品电子编码的相关数据进行传送与管理的分布式网络软件。Savant技术始终处在Internet与阅读器之间,而其主要的任务即是对阅读器的协调,对数据的校对、传送与储存,以及任务管理。一般情况下,Savant技术的实现首先就需要阅读器将电子标签上的信息读取出来,然后将其发送到Sacant之中,然后Savant再做相应的处理。从整体上来看,Savant具有对数据的平滑、校验以及暂存等功能。经过Savant处理后的数据传送到In-ternet之后,将更具精准性[1]。 2、信息智能分析与控制技术 所谓信息智能分析与控制技术,即是通过对先进软件技术的应用对各种物联网信息进行快速处理与海量存储,并且将处理的结果及时的反馈于物联网的各种控制部件当中。就目前的情况来看,模糊意识、人工智能以及云计算技术等都能够满足物联网的海量信息处理需求。 3、在通信装备管理中的应用 3.1库存通信装备管理 在物联网技术的应用下,人们通过对各种技术与设备的利用,有效的实现了对通信装备的识别、定位以及跟踪等。而如果将其应用在库存管理中的话,不仅能够实现对每一个装备的高效管理,同时还能够有效的管理与监控通信设备的入库与出库等具体的环节。具体而言,在入库时,物联网技术的应用能够对其装备进行信息的采集与录入,并且通过软件的利用,可以在固定的位置存储装备。而在出库时,则可以对其进行登记,并实现对整个装备存储过程的监控与管理,达到了预防丢失、保证安全性的效果。显然,在这样的环境下,针对于通信装备管理的水平必然将得到实质性的提升。 3.2通信网络管理 无线网、有线网以及计算机网等,即是现代通信网络的主要内容,其所涉及的装备种类不仅数量多,而且技术体制极为复杂,配置也高度分散。基于这样的情况,通信网络的管理俨然较困难。那么,物联网技术的应用将以更加透彻的感知、更加深入的智能化以及更加全面的互联互通方式来对各类通信网络进行管理。所谓更透彻的感知,即是通过嵌入在通信装备中的RFID技术与各类传感器的应用来对通信频率、数据流量、温度以及误码率等信息进行实时的感知,并对其进行快速的分析与处理[2]。所谓更加深入的智能化,即使指通过先进技术的应用来对复杂的装备运行数据信息进行良好的处理,并依据预设的参数来对各类管理以及警告信号进行自动的传递,从而形成决策,在联动相应处理预案的同时,第一时间通知相应的装备维护管理人员对通信网络的运行进行合理的干预、对突发故障进行紧急处理等。所谓更加全面的互联互通,即是通过互联网系统来实现各通信信息的分析与处理、交互与共享以及实时的监控。同时,还能够对在网运行通信设备进行远程调度与远程管理。 4、制约物联网技术应用的主要因素 4.1标准体系问题 就目前的情况来看,虽然物联网技术得到了积极的研究与应用,但对其的研究并没有形成一种统一的标准。在这样的情况下,物联网技术的利用价值就很难得到广泛的认同。同时,因为物联网标准体系不够健全,致使针对其的研发工作缺乏规范性,而对其的使用也没有形成一定的规模,存在着移植困难的现象。显然,只有进一步完善物联网的标准化体系,才能够让物联网技术在更多的领域中将自身的作用充分展现出来。 4.2承载网的实现问题 就目前的情况来看,虽然目前我国很多领域都逐步建立起了专用的信息网络,但从本质上来说,大多数信息网络依旧属于单一的IP网。显然,这样的网络根本无法满足物联网对承载网“资源可知、安全可信、可控、可管”以及支持多种技术模式的要求。因此,应该充分对新型分组交换技术的下一代网络(NGN)进行实际的部署与应用。只有这样,承载网无法满足物联网要求的问题才能够在根本上得到解决。 4.3军事安全问题 众所周知,物联网技术拥有极强的信息获取能力,能够实现对任何信息的扫描、识别及阅读。显然,目前很多领域在信息安全工作的开展上并不够完善,其信息很容易被泄露,而一旦泄露出去被不法分子所利用,那么通信的安全必然将受到严重的威胁。而诸如政府、部队等政治性领域而言,其军事通信安全如果受到了威胁,则很有可能对社会、国家的安全带来严重影响[3]。因此,必须不断的提高物联网系统的安全性,旨在让通信安全得到有力的保证。 5、结语 总之,物联网技术因其自身的特点,俨然将对现代通信装备的管理有着深远影响,不仅能够提高通信装备管理工作的效率,同时也能够真正的实现对通信装备的全方位、多领域以及智能化管理。但是,在应用物联网技术的过程中,我们也需要通过不断的研究来促进其技术的提升,以此来让通信安全得到充分保证。 作者:白玉 单位:武警宁夏总队司令部信息化处 物联网技术论文:智能建筑能源管理物联网技术论文 1建筑的能源管理 目前,随着我国各城市不断推进“智慧城市”建设,对于建筑能源的管理已经从原来的单个建筑的管理发展到面向整个城市建筑的能源综合性管理。目前,不管是城市的有关管理部门还是能量使用单位,都需要建立有效的建筑能源管理体系,在对建筑能源消耗监测的基础上进行能源的审计,最终实现建筑的节能。 2物联网技术 物联网,简单的理解就是物与物之间相连的网络。物联网是信息技术和工业化时展的产物。物联网技术主要由传感技术、控制技术和信息通信技术融合而成,能够借助互联网将生活中的一切物品的识别、定位、远程控制和管理等通过专用的传感器设备进行互联互通。物联网技术是对互联网的一种拓展和延伸,是一种在21世纪全面互联互通的智能化网络。在如今,由于不断有各种不同领域的物联网解决方案的形成,促进了物联网技术的发展。在智能建筑的能源管理中,应用物联网技术之后,进一步提升了建筑的能源管理能力,节约了更多的能源资源。 3智能建筑能源管理系统与物联网的融合 智能建筑作为信息技术在建筑领域广泛应用而产生的一种新型产物,主要是以建筑物为平台,依靠相关的建筑设备和对象,借助智能化的技术,为人们提供一种全方位的舒适的建筑环境,体现了建筑的安全性、高效性、节能性和环保性。时代的发展,对于建筑智能化集成管理就必须对建筑的能源进行管理,将各种系统进行综合、协调和控制,实现对建筑的统一管理,提升建筑内整体的能耗水平的下降。在智能建筑中,能源管理系统的结构主要为三层结构,分别为现场层、网络层和管理层。在现场层中,主要包含的是现场采用的各种设备,如传感器、智能仪表等。在现场层中,通信一般采用的是现场总线标准。网络层则是现场层与管理层之间进行有效通信的桥梁,实现设备的采集指令的发送和采集信息的传送功能。管理层则主要是实现对现场设备统一的监视、控制和管理,并将现场采集到的各种信息数据进行保存,此外,还具备报警功能。智能建筑能源管理系统的三层结构,对于实现智能建筑能源管理系统与物联网的融合奠定基础。现场层能够采用物联网技术所需的各种智能化设备。网络层能够实现不同方式的通信,满足物联网的远程监控和管理需求。管理层能够有效采用物联网技术中的云计算技术进行数据的处理。在物联网技术与智能建筑能源管理系统进行良好融合的过程中,一方面需要对当前智能建筑能源管理系统进行分析然后采取措施进行完善,另一方面需要将完善后的智能建筑能源管理系统接入到物联网平台,这样才能有效发挥出物联网技术的优势,实现智能建筑能源管理系统与物联网技术的融合。 4物联网技术在智能建筑能源管理系统中的有效运用实例 物联网技术作为当前最新型的技术,在智能建筑的能源管理系统中,目前已经得到了较为广泛的应用。从前文论述可知,物联网技术能够与能源管理系统的三层结构进行有效的融合,在实践过程中,也验证了上述说法。本文以某小区的能源管理系统为例,分析物联网技术在智能建筑能源管理系统中的有效运用。 4.1能源管理应用方案架构 某科技园区的能源管理应用方案进行分析。其能源管理系统的架构图如图1所示。 4.2能源管理系统功能 在此能源管理系统中,能够按照三层架构模式进行设计,实现了如下几个方面的工作。(1)能够对建筑物内的各分项能耗进行计量,例如对水、电、煤气、温度、湿度、冷热流量等信息的采集。(2)对建筑能耗进行公示。在数据采集之后,一方面将数据传入能源管理系统供有关人员分析并提出合理的节能措施,另一方面,能够将相关信息借助显示屏显示,方便唤起公众对建筑能耗的关注。(3)对建筑的环境以及重点的设备进行监控。引入相关的传感器设备,实现对建筑内的给排水、空调、照明、电梯等系统的运行进行监控,方便远程进行节能诊断。(4)便于进行能耗审计。(5)对节能效果进行评估分析并远程控制有关设备的运行状况。 4.3应用效果 4.3.1园区能耗监控由于能源管理系统充分运用了物联网技术,采用了先进的传感器技术和通信技术,能够在园区中央的大屏幕上以图形方式显示园区各建筑的实时能耗,而且还能对非正常状态的能耗情况进行定位与提示。4.3.2园区能源实时调度管理在有关监测数据传输到中央控制室的能源智能管理系统中,会及时对相关能源消耗数据进行检测与分析,一旦发现有异常能耗数据出现时,能够利用管理系统和有效的远程通信技术进行能源调度的控制。图2所示即为本系统在实际应用中的能源调度管理操作界面图。4.3.3园区能耗统计与查询在能源管理系统中,还应具有的一个重要功能就是对能源消耗情况的查询以及统计。在本套融合了物联网技术的园区能耗管理系统中,能够自定义时段和位置对能耗进行统计、查询和对比。结语在智能化建筑的发展中,引入新型的物联网技术,促进对建筑的能源管理,具有重要的现实意义。在建筑的节能减排中,利用物联网的分层技术对建筑能耗情况进行综合感知和检测,能够得到科学可信的数据,而且借助先进的远程控制技术,能够有效实现对智能建筑能耗的智能控制。 作者:赵子云 单位:深圳第二高级技工学校 物联网技术论文:实验室建设物联网技术论文 一、国内外研究现状 国外金融危机引起的增长低迷还没有消退,但大量围绕电力、通信、交通、环境的智慧型基础设施依然加紧实施。基础性的关键技术研究不断进步,如美国加州大学、麻省理工学院、奥本大学、宾汉顿大学、克利夫兰大学等在极低功耗无线传感网络、自组织传感器网络、传感器网络系统的应用层设计、基于IP的移动网络和自组织网络方面、结合无线传感器网络等方面开展研究,新加坡国立大学在无线传感器网络方面进行研究,物联网标准也在加快研究。另外,RFID技术、GPS/GIS技术的应用持续升温,IPv6、M2M、3GPP等技术的研究渐趋成熟,近距离无线通讯、传感器网络、泛在网络等网络技术也随物联网技术应用而快速成长,这也显示了物联网技术研究的不断进步。国内最早于1999年启动传感网工程,由中科院对物联网技术工程项目进行专门研究。近年来有更多的科研院所参与了物联网的研究,在物联网无线传感器网络节点方面研究突出的有南京邮电大学的UbiCell系列节点、中国科学院计算技术研究所的GAINS系列节点、香港科技大学的无线传感器网络节点;在无线传感器网络的软件及平台方面突出的有:南京邮电大学无线传感器网络研究中心开发的基于移动的无线传感器网络中间件平台、南京邮电大学的无线传感器网络集成开发平台MeshIDEMeshIDE、中国科学院宁波计算所的无线传感器网络分析与管理平台。在物联网理论研究方面提出许多具有创新性的想法的有,南京邮电大学、哈尔滨工业大学、清华大学、上海交通大学、北京邮电大学。归纳总结上述研究不难看出,第一类属于基础性研究,如标准、节点、网络、平台等等,这类研究会对今后物联网应用提供支撑;第二类属于技术应用研究,如RFID、GPS/GIS、IPv6、M2M、3GPP等等,技术比较成熟,但更需要要研究整合应用;第三是理论方面研究,也有待于实践的验证。然而,上述三方面都不属于完整的物联网系统研究,该课题正好是要从一个完整的物联网出发去对物联网系统进行研究。 二、研究目标和内容 课题的研究,是根据智慧实验室建设的环境对感知、控制的具体要求以及使用人的功能要求,研究设计在小规模试验的环境下建立一个可供体验、实训、研究的物联网技术支撑平台及网络架构。1.研究智慧实验室建设传感网网络架构,根据新校区智慧实验室建设,各智慧教室的空间分布情况及功能分布情况进行相关的研究设计,提出完整的传感网网络架构方案。2.物联网技术支撑平台,研究传感及控制系统集成模块、管理系统模块及智能处理模块三个部分集成为一个整体的物联网,构成物联网技术支撑平台方案。该课题研究的优秀内容是由感知及控制系统集成模块、管理系统模块及智能处理模块三个部分集成后形成的物联网。该系统不仅将三个部分叠加到一起,还将三个部分有机的集成,特别是智能处理模块要达到智能化的功能,要随时访问另外两个模块的数据,并根据访问的数据分析处理做出准确的判断,输出控制信号到控制系统交给执行机构执行。因此,要解决的重点问题是构成由三个系统模块组成的有机集成系统——物联网。要突破的难点问题是如何按照智慧实验室建设环境下对感知、控制的具体要求及使用人的功能要求,设计出有机集成的三个系统模块方案,并使其达到功能要求的智能化。 三、研究方法和实施步骤 1.准备阶段,完成课题研究方案的设计、论证与申报;确定课题组成员及其分工,建立课题研究网络,完善课题管理办法;进行课题支撑理论的学习与培训,制订课题实施预案;建立原始档案。2.设计阶段,根据初步方案进行系统的设计,系统设计中修改初步方案中不合理的内容,确定实施方案。3.编程阶段,根据实施方案设计数据标准、底层数据库及三个模块的程序流程图,并建立系统模型;根据设计阶段的实施方案中标准、数据库及程序流程图,并依据模型进行三个模块的系统编程。4.调试阶段,三个模块分别编程,并且相互连接,以及进行相应的模拟仿真调试;在仿真调试没有问题的情况下,分块连接各智慧教室设备进行分别调试,对照前述的功能及关系进行系统集成调试。5.总结阶段,系统分析过程资料,提炼、整合研究成果,撰写课题研究工作报告和结题报告,形成课题成果。6.前期研究及资料准备,从2009年起,我校对物联网系统开始进行研究,并主持2011年的校级重点课题《关于物联网发展方向的跟踪及相关专业设置的研究》,成果之一就是物联网智慧校园体系结构的设计。团队根据对物联网研究的成果、对物联网发展方向的研究及物联网人才需求的调查研究,成功申报了贵州商专物联网应用技术新专业。课题成果构成实训中心物联网技术的应用系统方案,该课题的后续课题可升级为学校实训中心系统,在前面的基础上升级为智慧校园系统。主要用作物联网应用技术专业的实训系统,同时也作为亮点供校内外师生体验物联网的概念,还可作为物联网研究的系统平台。 作者:张树军 单位:贵州商学院 物联网技术论文:堆取料机物联网技术论文 1物联网技术概述 目前,物联网技术还属于一个新兴技术,正在快速发展。业界对物联网还没有一个完全统一的概念,但普遍认可的概念是通过射频识别(RFID)、红外感应器、全球定位系统(GPS)、激光扫描器、环境传感器、图像感知器等信息传感设备,按约定的协议,把任何物品与互联网连接起来,进行信息交换和通讯,以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络。物联网可分为3层,即:感知层、网络层和应用层。物联网结构如图1所示。感知层是物联网的皮肤和五官,识别物体、采集信息。感知层包括条码扫描、RFID标签和读写器、摄像头、GPS、各种传感器、终端、传感器网络等,主要用于识别物体、采集信息与控制。网络层是物联网的神经中枢,就像大脑的信息传递和处理。网络层包括通信与互联网的融合网络、网络管理中心、信息中心和智能处理中心等。网络层将感知层获取的信息进行传递和处理,类似于人体结构中的神经中枢和大脑。 2堆取侧取堆取料机概述 随着全球工业的迅速发展,各个领域对其生产线的自动化程度及对全厂环保节能的要求越来越高。堆取料机在矿山、冶金、石化、钢厂、电厂、煤矿的应用也越来越被人所认可。顶堆侧取堆取料机是由圆形桥式刮板混匀堆取料机派生出的一种新型散料搬运设备。与圆形桥式刮板混匀堆取料机不同的是前者在料堆顶部取料,后者在料堆端部取料。对于同等直径料场而言,顶堆侧取堆取料机料堆高度要比圆形桥式刮板混匀堆取料机要高,堆料量要大很多,对于物料仓储量大的厂矿更为适用。 2.1控制系统的硬件部分 顶堆侧取堆取料机的电气系统硬件选型遵循着确保电路工作的稳定性、安全性的原则,控制电路在出现事故情况的下,保证操作人员、生产机械、电气设备的绝对安全,并能有效地防止事故的蔓延。顶堆侧取堆取料机控制系统主要包括用于配电类的断路器、接触器、变压器等,用于控制系统的可编程控制器(PLC)及人机界面(触摸屏),用于保护类的热继电器,用于传动类的变频器,用于检测类的物料探测器、编码器、限位开关、接近开关、超声波料位计等,用于监控类的视频采集系统,用于管理类盘煤系统。各部分相互配合来构成一个整体的堆取料机控制系统。顶堆侧取堆取料机控制系统的优秀部分就是可编程控制器(PLC),它是整个系统的大脑,通过现场各类检测元件反馈来的信息作出判断,通过程序的编写来实现其正常的生产工艺。 2.2视频监控系统 由于顶堆侧取堆取料机设备较大,在生产过程中观察角度不好,很容易在手动工作时出现堆料溢料,料堆堆积形状不规范,取料时吃料深度大并出现取料余料等现象,很可能造成工作事故,影响工作效率。因此,在顶堆侧取堆取料机上增设工业电视监控系统具有要意义。顶堆侧取堆取料机设有一套独立的工业电视系统,包括5个变焦距彩色摄像机(带旋转云台)、系统主机、电源、彩色液晶监视器、光端机等(见图2)。 2.3盘煤系统 随着产品智能化的不断提高,激光盘煤系统已经大量用于圆形煤场中,通过安装于堆取料机上的盘煤系统可将料场中煤量进行合理分析,并通过三维合成及数据分析,以图形及报表的形式将数据送至主控制室,可让厂矿合理的分配煤炭的进出时间及进出量,大大节省人力。由于当今煤炭行业价格不稳定,通过盘煤仪可以对电厂所需煤炭需求有精确的掌握,同时对市场煤炭价格的预判来降低电厂的成本。盘煤系统共分为激光盘煤仪,回程角度测量及后台集成控制器。盘煤系统安装示意图如图3所示。 3基于物联网技术的产品硬件组成及数据采集 基于物联网技术对顶堆侧取堆取料机数据采集的方法简单的说就是在设备上安置1台工控机,工控机内嵌入1个用于通讯的DP板,利用DP通讯将工控机与顶堆侧取堆取料机控制系统中的PLC进行连接,将PLC中的数据采集至工控机中。利用3G技术将工控机内的数据传至远程服务器内。通过页面访问进入已设计好的画面内,画面同时调取服务器内数据,从而达到远程在线检测的目的。 3.1产品硬件组成及网络连接 3.1.1产品硬件组成在设备上安置1台工控机,工控机与堆取料机控制系统之间利用DP通讯来连接。工控机上放置1个用于通讯的DP板,利用DP通讯将数据从设备控制器内采集出来。3.1.2网络连接建立基于云计算技术的物联网云服务系统,并利用3G技术实现其与主流操作系统移动终端的通讯。将工控机采集过来的信号传送至服务器内。设备网络连接如图4所示。 3.2网络配置 在PLC内进行DP网络配置,将PLC内DP地址设置为1,波特率为1.5b/s。将工控机所需数据放置于单独数据块内。工控机内设置DP地址为2,波特率为1.5b/s。数据读取循环间隔为3.5s。 3.3顶堆侧取堆取料机数据 由于堆取料机数据较多,根据实际需求调取必要数据。这样不但减少网络传送数据量,降低传送时间,同时保证数据准确。顶堆侧取堆取料机传送数据信号如表1所示。数据显示利用局域网,在线登陆监控界面,通过调用服务器数据进行监视。 4应用情况 目前,该技术已在宁夏某企业成功应用1年。在此期间,服务中心专家智能系统对现场设备的实时监测,多次为设备故障做出了预判,提前告知用户问题,避免突发事件的发生,减少了设备因故障停机时间近60h,降低用户因此而带来的损失近200万元。用户满意度极高,同时由于该技术的应用增强了用户对公司产品的信赖,近期再次签订了订货合同,增加订货产值。由此看来,物联网技术的应用价值可观。 5存在问题 5.1网络安全问题 由于物联网技术是新型的一门技术,物联网技术在顶堆侧取堆取料机上的应用主要依靠物联网的传送来完成的。而基于云计算技术的物联网云服务系统,在信息安全需要较高。现阶段,一方面要分析传统计算平台面临的安全问题,采取全面严密的安全措施;另一方面,云平台应向用户证明自己具备某种程度的数据隐私保护能力。 5.2传送信号问题 顶堆侧取堆取料机物联网应用是3G网络平台搭建的,由于现阶段3G网络覆盖区域的问题,出现过信号丢失、断网等问题出现。现阶段采用了移动3G,电信3G双网并行的方式来缓解信号不稳定的问题。 6结语 利用3G网络平台、传感技术与自动控制技术综合平台、基于物联网应用的云服务平台、智能信息处理平台的相互配合,将顶堆侧取堆取料机现场数据实时反馈至监控中心,通过远程数字化服务平台,减少现场设备故障停机时间,提高用户产值。总之,物联网技术在顶堆侧取堆取料机上的成功应用,大大提高了顶堆侧取堆取料机的智能化程度,降低劳动强度,降低了设备维护成本。通过工业物联网技术的应用,以信息技术改造提升传统产业,提升产品控制技术水平,逐步实现产品控制智能化。 作者:张龙 董丽利 单位:北方重工集团有限公司 北方重工集团有限公司装卸设备分公司 物联网技术论文:城轨交通工程物联网技术论文 1变形监测物联网网络层的数据传输 有线传输和无线传输是变形监测物联网数据及指令传输采用的2种主要方式。有线传输由于受到传输距离的限制,其应用范围有限;无线传输目前主要采用基于GPRS/CDMA的无线数据通信方式,GPRS(GeneralPacketRadioService,通用分组无线业务)和CDMA(CodeDivisionMultipleAccess,码分多址)是在GSM系统上发展起来的新的数据通信技术,其特点与优势就是将移动通信与因特网这两大热门技术联合了起来,带动了物联网领域向全IP网络的方向发展,为远程监测、区域大、布线困难、数据流量小的应用场合提供了很好的应用机会。本系统的数据传输是通过CDMA或GPRSDTU(DataTransferUnit,数据传输单元)的无线终端设备实现的。一般地,常常采用2种工作模式实现数据传输,一是传输两端均为DTU设备的点对点模式;二是一端为DTU、一端为无线数据服务中心的中心对多点模式,此时仅需保证现场具有良好、强烈的信号,保证传输效果即可,故对现场设备并无特殊要求。考虑到城市轨道交通内不同区域信号强度不同,通信信息覆盖范围也有差别等情况,中心对多点的工作模式被确定为本系统的工作模式,而现场的CDMA或GPRSDTU则通过设置于采集计算机的无线数据服务中心实行集中管理。 2变形监测物联网应用层的软件配置 DAMS-IV型智能分布式工程安全监测系统是本系统的应用层,该系统是在WindowsNT网络环境下,基于Windows98/NT工作平台开发的一款工程安全自动化监测系统,具有较广泛的使用功能,例如,演示学习系统、在线安全评估、辅助工具、文档资料、测值的离线性态分析、报表制作、监控模型/分析模型/预报模型管理和帮助系统等日常工程安全管理的所有常规内容。 3静力水准系统工作原理 静力水准仪利用连通液的原理,多支通过连通管连接在一起的储液罐的液面总是在同一水平面,通过测量不同储液罐的液面高度,经过计算可以得出各个静力水准仪的相对差异沉降。 4工程应用 本工程为宁波轨道交通某新建车站基坑近接某既有车站开挖工程,新建车站为明挖地下4层岛式车站,设计埋深为32.22m,覆土厚度3m,与既有线车站主体建筑的水平距离约16~24m。新建车站基坑埋深大,地质条件复杂,施工风险大,为实时掌握新建车站基坑施工对既有线车站线路变形的影响情况,保障既有线路安全运营,对本工程采用变形监测物联网系统进行线路变形沉降静力水准监测。 4.1测点布设 根据新路变形沉降监测需要,分别在既有运营线路车站的左、右线路中线各布设1条监测线,每条监测线布设10个监测点,监测点间隔12m,共布设20个静力水准监测点。每条监测线对应1个基准点,基准点采用独立坐标系统,布设在离最外侧监测点40m左右的轨道结构外侧,远离变形区域。监测点的平面布设位置如图4所示。 4.2数据通信 信号通信设备由通信电缆、供电电缆、标准RS-485现场总线、电源箱等组成,现场RJ-S型智能电容式静力水准仪通过RS-485现场总线与标准型模块化智能数据采集单元DAU2000实现通信,DAU2000数据采集单元通过GPRSDTU通信模块实现与因特网的连接。DTU的基本用法是在DTU中放入1张开通GPRS/CDMA功能的SIM卡,DTU上电后先注册到GPRS/CDMA网络,然后通过GPRS/CDMA网络和数据处理中心建立连接,将数据采集单元获取的数据传输到控制中心的PC机上。 4.3数据采集及分析 本工程的监测工作从2011年3月24日至2011年6月24日结束,历时3个月时间。整个监测周期从浅坑开挖开始至下部基础结构施工结束,共进行33次监测。在基坑开挖过程中,每3天自动采集监测数据1次。沉降监测点的累计沉降量-时间变化曲线如图5、6所示。由图5、6可知,上、下行线累计沉降量随时间的变化趋势基本上一致,上行线监测第1天(2011年3月24日)到第55天,沉降速率相对较大,从第55天开始,沉降基本趋于稳定,一直到第91天监测结束,下行线也呈现类似的变化规律。上下行线累计沉降最大值均小于4mm,小于设计给定的预警值10mm。从总体上看,新建车站基坑开挖施工对既有线车站线路变形沉降的影响较小,其原因是新建车站基坑开挖过程中严格按照设计要求施工,且采用必要的围护结构和支护施工,有效控制了周围土体和地下水的移动,使土体应力的释放得到了有效控制,因而开挖过程中对既有线车站线路变形沉降的影响较小,隧道变形不大,在可控范围内,都未超出预警值,变形趋势较为正常、合理。 作者:韩三琪 物联网技术论文:环境监测物联网技术论文 1物联网的概念 物联网(TheInternetofthings,IOT)是指在互联网的基础上扩展和延伸到物体与物体之间信息交流的一种新型信息技术,物联网的定义是实现物体与物体、人与物体、人与人之间的信息交流。物联网在国内的应用一般是使用定位系统、红外线感应仪、全球定位系统(GPRS)、激光扫描仪和气体感应器等设备间的信息,进行交换和记录,实现检测、定位、监测和扫描的一种信息技术,实现各种设备之间信息的交流,让使用者能够在物联网中得到需要的信息,让监测和管理的信息具有时效性和保证其准确性,达到人工智能化的监控,提高工作效率和生产力,弥补传统工作中的不足。物联网在现代被广泛运用于各个领域中,例如医疗健康、道路交通、店铺监控等各种方面,也体现了物联网的智能化与实用性。 2物联网技术在环境监测中存在的问题 2.1物联网技术在环境监测管理系统中使用不完善 由于我国环境监测建立是在20世纪70年代,早期的环境监测技术是通过人工采集样品进行检测,其检验方式结果缺乏时效性,且准确度不高,需要耗费大量的工作量和成本,不利于环境监测结果的质量和准确度。现代使用物联网技术监测环境,虽然减少提高环境监测的工作量,但是由于现代环境监测管理系统中对于物联网技术使用不完善,让物联网技术监测环境的作用受到影响。在环境监测管理系统中,物联网数据管理没有制定相关的标准,让物联网信息不规范,缺失了其准确性,且由于物联网技术在环境监测管理系统的数据共享方向单一,让政府部门、相关企业的信息得不到统一和整合,让物联网技术在环境监测管理系统中的应用受到限制[2]。 2.2环境监测内容不周全 根据目前物联网技术应用与环境监测中的状况分析,由于地域和环境等因素影响,环境监测中的水质量、空气质量和污染源等方面的监控技术还处于不成熟的阶段,物联网技术应用与环境监测中的内容不够详细,所以,只能监测到物联网技术设定范围内的环境改变。而且,在范围内的环境监测,只能对于污染后续工作进行监测,不能对与环境变化的整个过程进行有效的监督,而不能提出很好的解决方案,让物联网技术在环境监测中的监督管理职能受阻。2.3环境监测范围没有明确物联网技术应用于环境监测中的信息分析显示:物联网技术在监测记录数据的结果会受气温、空气水含量和其他各种方面的影响而产生变化,使得其监测数据的准确性受到严重影响。由于我国的物联网技术尚未成熟,环境监测的范围和事项是不完整的,使得环境监测范围没有得到明确的确认,例如物联网技术目前无法对生活噪音、辐射污染和粉尘污染进行智能监测。 3物联网技术在环境监测中的发展方向 为了确保环境监测信息的时效性和准确性,要深化物联网技术在环境监测中的应用,加大对物联网技术的开发水平,扩大物联网技术在环境监测中的应用范围,加强其环境保护的作用。所以,未来物联网技术在环境监测中的发展方向是以下几点[3]: 3.1加强环境监测中的噪音监控能力 可以根据国家相关法律法规和噪音标准,制定合理、科学的噪音监控,提高物联网技术在环境检测中的噪音监控力度,扩大物联网技术的应用范围。引起噪音污染的原因有许多方面,可以根据实际情况制定相应的监测政策,提高物联网对环境检测数据的准确性,保障物联网的检测结果。比如:根据住户反映日常噪音的来源与发生的时间段,制定符合实际要求的监测方案,将噪音污染程度较高的地区统一,使用新的监控方式,对噪音污染进行物联网技术的监控,加强环境监测中的噪音监控能力。 3.2建立健全的物联网水质监测系统 可以根据物联网对水质监测的相关信息和监测地区的水质状况相结合,建立健全的物联网水质监测系统,对于检测地区的江河或其他水源的水质进行严格的监测。监测内容从常规的项目扩大到有毒物质、重金属等危害饮用者生命安全的因素,尤其是在重工业或污染严重的地区。例如,在居民饮用水源进行严格的物联网监测,并设置科学的水质标准,并提出相应的预防措施,一旦物联网监测到居民饮用水源水质出现变化,就采取有效的应对措施,防止居民饮用有毒水源。建立健全的物联网水质监测系统,能够保证环境监测中的水质监控能力,保障居民的用水安全。 3.3完善物联网监测数据共享平台 完善物联网检测信息共享,能够确保物联网监测数据的准确性,将环境监测的结果分享给更多的群众,提高群众的环保意识,让社会对于环境监测和环境保护引起更多的理解与支持,从而促进物联网技术在环境监测中的发展。而要做到这一点,首先要建立完善的物联网监测数据共享平台,让政府部门与相关企业的信息能够相统一,提高监测数据的准确性,然后需要改进物联网技术在环境监测中的应用水平,提高信息处理系统的自动化和智能化,并建立警报系统,对于超出标准的参数进行预警,从而提高环境监测的准确性和智能化。 4结束语 物联网能够实现物体间、人之间、人与物体之间的信息交流,是一种现代化的信息技术,能够对监测信息进行处理和分析,被广泛应用于各种行业中。物联网作为一种新兴信息技术,能够弥补传统环境监测的不足,为环境监测提供新的方式。文章对物联网的概念进行简单阐述,提出了物联网技术在环境监测中存在的一些现象和问题,最后对于物联网技术在环境监测中的发展方向进行讲解。 作者:张泽伟 单位:东莞市红树林环保科技有限公司 物联网技术论文:物联网技术分析论文 1更好的可用性 在以往网络项目的铺设过程中,对于人类难以到达的区域以及较为恶劣的环境,往往会由于实际需要的传感器数目过多以及环境等因素的限制而使得维护以及铺设工作存在很大的困难。而通过我国电信的无线传感器网络技术,则能够有效的为各行业减少这部分复杂工序的建设、维护费用。 2我国电信物联网应用案例 近年来,我国的城市化进程得到了较大程度的发展,而电梯的应用数量也随着电梯普及率的上升而不断增加。在此过程中,电梯的管理以及安全等等也受到了社会各界的广泛关注,而电信物联网的应用,则能够对电梯进行更好的管理。对此,我国电信专门研发一种新的电梯管理系统,其通过对3G无线网络、音视频技术、传感网技术等应用来对现今城市中电梯设备进行相应的决策分析、应急调度以及视频监控等等。而在其基础功能中,则主要包括了信息共享、设备应急管理、数据评估以及动态监管等形式,从而能够更好的帮助电梯管理者对电梯进行更为安全的信息化管理,其主要功能有以下几种。 2.1应急调度系统 在此系统中,其通过3G、音频视频以及物联网等技术来使管控中心更好的对电梯在实际运行过程中的各类数据进行采集、监控,并在问题发生时对其进行应急处理。同时,通过系统对电梯各方面信息作出实时分析评估,并在对数据评估后设计一系列应对以及策略方案,则能够使电梯能够具有有效、长期的远程信息管理。而当有紧急事故发生时,应急处置中心则能够根据系统中的电子地图对出现问题的电梯进行第一时间的定位以及跟踪,从而能够在对所具有的应急资源进行调控,进而在最短时间解决电梯问题。 2.2实时监控系统 在对电梯管理的过程中,对其进行监控也是其中的一项重要工作。而在此系统中,则能够通过传感器的应用对电梯的各类信息进行采集,从而实现对电梯的实时监控,有效进行电梯管理、积极应对电梯故障,并为设备的安全性能评估提供数据依据。而在所采集的数据中,则主要有电梯的基本信息采集,如电梯的出厂信息、检验信息以及重要技术参数等等;其次是电梯的实时信息采集,如电梯在运行过程中所具有的运行状态、楼层、方向等等;最后,则是电梯的故障信息采集,其中则主要包括当电梯发生故障时的图像、声音等信息的采集。而当故障处理结束后,也会由平台生成报警记录,对故障原因、故障排除时间、故障排除后的电梯状态形成故障处理记录。 3结语 总的来说,在我国目前的社会中,物联网技术更多的打破了我国传统的思维,并创造出了更多、更新的商业模式以及市场机遇。这就需要我们能够抓住这种技术的优势,从而使其能够更好的为我们服务。 作者:徐剑平 单位:中国电信股份有限公司 物联网技术论文:物联网技术中物流管理论文 1连锁经营企业的物流系统现状 1)国外连锁经营企业的物流系统现状。欧美、日本等发达国家连锁经营企业起步较早,企业的物流活动经过不断的调整和修正已经构建了较为完善的物流管理体系,从分货、拣选等基本流程一直到产品配送到消费者手中的物流全过程都实现了数据的网络传输、控制和分析。美国的零售业非常发达,从美国连锁经营企业的发展的经验看来,在全社会协调运作的基础上建立完备的商品物流配送体系是必不可少的重要环节。以全球闻名的美国连锁零售业巨头沃尔玛公司为例,它的物流配送中心功能齐全,设备和技术世界领先,在物流数据信息管理上沃尔玛公司投入巨资发射的商用卫星使公司的物流数据实现了全球性联网,并且利用先进的网络信息技术使沃尔玛自建物流配送中心能够满足公司覆盖全球的配送业务,保证物流系统的高效运行;在物品的高效率运输中,沃尔玛应用了“交叉作业”和“数据交换”(EDI)等先进的物流技术对各分店的商品需求量和种类等进行分析和调整,使沃尔玛有了实现物流管理“零库存”的可能性[3]。从这些著名连锁经营企业的经验中可以看出先进的物流信息管理平台对企业控制成本有着重大的意义,而物流管理平台的规范化、先进技术应用程度等因素又会影响到平台本身的运作效率。 2)我国连锁经营企业的物流系统现状。目前我国的连锁经营企业能够及时采集经营信息,减少不必要的商品流通环节,利用现有的网络信息技术在一定范围内实现资源共享,降低了经营,提供了工作效率,达到了较高的资金利用率。但由于行业整体起步较晚,连锁经营企业的物流管理还处于初级阶段,这在一定程度上制约了企业的健康快速发展。典型问题如下。①连锁经营企业的电子商务平台及网络经营模式没有完全建立,绝大多数企业仅仅限于本系统内部的数据共享,各企业之间没有形成通用的网络共享平台。这使得企业在物流配送中的建设中各自为政,缺乏整体性思维,极易造成资源浪费。②连锁经营企业物流系统内部管理模式未进行优化,不能有效地进行计划、生产、配货、销售,绝大多数企业产品是通过预估的方式组织其生产和销售环节,容易形成断货、积压的问题,降低了企业的经济效益。③从技术角度来看,我国连锁经营企业应用的先进技术也较为单一,没有很好地将现有的物流技术与网络信息技术结合起来。目前,在企业产品的流通过程中,产品大多还是以条码的方式进行标注,采用的是光学自动识别技术,与以前的手工录入相比,条码方式虽有改进但还没有实现真正的信息高效录入。 2物流数据平台的搭建及功能分析 1)RFID技术概述。RFID是指通过无线射频技术实现任何环境条件下的信息自动识别,由于RFID技术无需人工操作,无需实体接触,因此,特别适合一些恶劣环境条件下物流作业。在物流中RFID利用一个唯一电子标签来标志唯一的实体,该实体在物流业务流程中生成的相关信息将被记录在数据容器中,通过网络查询该实体电子标签的编码可以获取实体的相关物流信息[4]。RFID技术本身的特征决定了它在物流采购、存储、运输、配送等各个环节都比人工信息录入和条码识别技术更具优势,如RFID可以读取不可见的货物标签,可以不在精确对位下实现快速读取,可以同时实现对多个货物标签的信息读取、写入和修改,同时在数据防伪和数据安全中还有很多优良表现[5]。 2)物流数据平台的搭建。物流数据平台的最终用户是企业,因此在设计和搭建平台之前需要结合连锁经营企业的领导、管理人员、基层员工的意见,根据企业管理的实际需求,确定物流数据平台要达到的目标和基本内容。在数据平台之后的运行中企业还能根据实际情况和环境的变化,调整系统所要实现的目标,增减平台涵盖的内容。这项工作需要企业各部门相互协作,共同完成,并最终形成方案。一般的连锁经营企业基于RFID技术的物流数据管理平台结。整个平台分成3层结构,第一层为连锁经营企业相关物流信息的采集端,主要负责对企业所有的物流信息和数据进行基础采集,如商品的出入库信息、商品的仓储信息等;第二层为企业网络中心的数据服务器,前端数据采集结果汇总到服务器上,企业各门店和各相关部门均可进行信息查询,各连锁经营门店可以从数据库中查询到每种商品的实时库存,从而调整和确定本店订货的种类和数量;第三层为连锁经营企业各门店的物流信息管理平台,主要负责向企业的数据库提供商品的销售信息、订货信息以及其他相关的物流信息。 3)数据平台的功能及流程。①完成电子标签与商品的绑定工作。连锁经营企业在对商品进行入库操作前,必须为每件商品张贴电子标签(电子标签主要采用13.56MHz的纸质标签,价格便宜,成本低),同时将电子标签与商品的对应信息存入数据库,之后便可对商品实体进行入库操作。电子标签的应用能够使企业总店和各连锁门店准确地掌握各类商品库存量,提高采购、订货和配送效率。②各连锁门店的订货。各门店可以实时查询总店数据库信息,根据门店的实际销售情况提出订货请求,生成订货单上传至总店物流数据平台。③总店配发货。总店接受并审核各门店的订货单,将相关配货和发货信息通知总店仓库,同时将生成的配货单发送至各连锁门店,等待确认。④各连锁门店收到配货单,等待商品入库上架。门店订货成功后会获得总店发出的配货单,这时门店就可以等待所订货物按时送达门店,并进行入库和上架操作。收到总店配送的货物后应该及时对总店的配货单进行确认。⑤各连锁门店还应定期将门店的销售情况上传至总店数据库,总店数据库可以根据各门店的销售情况处理调货、退货等情况,还能够根据某种商品的销售量制定相应的促销计划等。 4)应用RFID技术的优势分析。①优化生产环节。各连锁门店每日将销售情况汇总后上传给总公司,总公司可以随时掌握商品的销售情况。对于销售良好的商品可以追加生产,防止断货而产生的损失,降低边际成本,增加边际收益,使企业找到具有自身特色的、销量稳定产品。对于销量不佳的商品就要调整生产策略,防止积压占用资金。在连锁经营企业中合理规划资金的使用。②及时调配货物。连锁经营企业遍布范围广,同一种商品在不同的地方销售情况不同,有的店可能滞销,有的店可能畅销,这时总公司可以根据每日的销售数据将滞销店的商品调配到畅销店,这样做虽然增加了物流成本,但可以减少库存。当然如果物流成本大于滞销店减价销售的损失,则可以在滞销店进行减价销售。③降低销售成本。连锁经营企业总店及各门店的库房管理、物流、盘点、销售等工作环节采用了RFID技术后,可以快速采集商品信息,在各个环节提高数据采集速度,节约了人力成本,原来由多个人完成的工作,现在少数几个人就可以做好了,例如在销售时只要将商品用读卡器扫描一下,商品信息就显示出来了,营业员只需按照系统显示的金额收款,完成之后保存数据就可以了。④货物防损。连锁经营企业可以在门口安装读写器,当未销售的商品离开店面时,系统会进行报警,这样可以防止商品丢失,其形式类似超市商品的磁扣或图书馆书籍管理模式。⑤防伪。品牌商品被仿制会严重损害企业的品牌利益,为保护自己的利益,企业想了很多办法,但都难以从根本上解决问题。现在企业商品主要采用条码技术进行识别,条码可以随意打印复制,但在品牌商品中采用电子标签来代替商品条码,每件商品就有了唯一的商品识别编码,类似于商品的身份证,这样就防止了商品被仿冒。⑥防止商品过期销售。电子标签中可存储一定的信息,当然可以存储商品的生产日期和保质期,企业管理部门通过商品的日均销量、库存量、保质期等信息可以分析出商品能否在保质期内销售完成,如果不能,系统可以进行预警,及时提醒企业做出相应的处理。 3RFID技术应用的可行性及必要性 采用连锁经营模式的企业通过长期为客户提供某种品牌商品来获利,其消费群体比较固定,产品的附加值较高。连锁经营企业在发展初期一般注重销售等环节,累积忠实客户,但当企业的盈利达到峰值的时候,企业内部的管理的就显得尤为重要。每个管理者都期望随时掌握自己企业的商品生产了多少,卖出了多少,那个卖的好,有没有商品积压,利润有多少等,利用这些数据和信息来决定企业的生产、销售计划,制定未来的发展战略,而利用RFID技术的数据管理系统完全可以解决上述问题。而从成本上来考虑,利用RFID技术后连锁经营企业总店需要增加服务器、RFID技术中间件和相应软件,以此来搭建一个完整的基于RFID技术的物流数据管理平台。但对各连锁分店来说只需增加一个读卡器和一套软件即可,读卡器价格不超过1000元,软件由总公司提供,具有较大可行性。 4结束语 RFID技术在连锁经营企业管理中越来越重要,本文通过分析目前RFID技术在连锁经营企业物流数据采集中的应用,提出了连锁经营企业应用RFID技术采集物流数据的方案,并对应用方案的功能模块进行了设计。随着网络信息技术和物流技术的不断发展,RFID技术在企业中的应用范围将不断扩大,应用水平也将不断提高,本文提出的方案是一个一般性的操作流程,企业可以根据自身条件和实际进行调整和修改,企业对物流各个品牌经营企业应用新技术的方式方法也不尽相同,但都是根据自己的实际情况作出合理选择,将来,在企业不断发展、企业经营管理水平不断提高的基础上,无线射频技术在企业的应用范围将不断扩大,应用水平也将不断提高,我们只是给出了一个一般的操作流程和建议,旨在提高连锁经营企业物流数据管理的效率。 作者:张薇 田耕 李智平 黄文波 单位:西安职业技术学院经济管理系 物联网技术论文:基于物联网技术的消防安全论文 1系统概述 1.1系统架构现有“消防安全户籍化管理系统”由云端系统和应用服务构成,是一个典型的基于WEB方式的应用软件系统。“基于物联网技术的消防安全户籍化管理系统”增加了物联网终端系统,形成由智能感知物联网终端系统、云端系统和应用服务的系统架构。 1.2工作原理在社会单位消防设施(或人员)建立“一物(人)一码”RFID标签,在云端系统数据库中“一数一源”(即一个消防设备对应一个数据源)的关联。物联网终端系统通过传感器组、烟感温感实时采集消防设施的运行状态和报警信息、巡检人员通过手持移动终端读取消防设施的RFID数据完成每日巡查、视频摄像头实时采集消防值班室人员的在岗视频,上述信息或数据接入物联网终端系统,物联网终端系统的3G/4G无线传输模块将数据发送到“消防安全户籍化管理系统”数据库中,为系统提供了消防设施运行状态情况、每日防火巡检记录、消防控制室值班记录等信息;消防监管部门的通过客户端电脑或移动APP可实时查询监督各社会单位的消防安全的动态现状,监督社会单位落实消防安全责任,加强自身消防安全管理。 1.3系统工作平台由图2所示,“基于物联网技术的消防安全户籍化管理系统”工作平台由数据采集层、监控层、通讯层和应用层构成。数据采集层:由烟感、温感、压力传感器组、摄像头、RFID等传感知设备组成。监控层:由采集感知设备信号进行逻辑运算和判断嵌入式设备组成。通讯层:按符合国家消防通讯标准的数据通讯协议组成应用层:由基于WEB的“物联网消防安全户籍化管理系统”应用系统组成。 2系统提供的服务 2.1消防设施故障隐患提醒服务消防物联网监控系统实时监测社会单位消防设施的运行情况,当消防设施出现运行异常或发生故障时,实时将异常和故障发送到“户籍化管理系统”中,“户籍化管理系统”将即时向消防责任人或消防监管人员发送消防设施故障提醒短信。 2.2每日防火巡查在线监管服务消防巡检人员利用智能终端按规定的路线进行每日防火巡检,怎能终端实时将防火巡检信息发送到“户籍化管理系统”中。若“户籍化管理系统”每天未接收到智能终端上传的数据,将向消防责任人或消防监管人员发送巡查报警短信。 2.3消防值班人员实时查岗服务由网络摄像机、红外人体探测器实时采集消防值班人员在岗信息,当红外人体探测器探测到消防值班无人值守时,网络摄像机将实时抓拍图片和无人值守信息发送到“户籍化管理系统”中,“户籍化管理系统”主动拨打消防值班室电话,同时向消防责任人或消防监管人员发送无人值守报警短信。 2.4“三色预警”动态监管服务物联网监控系统、智能终端、视频摄像头等感知设备将社会消防设施运行状态情况、每日防火巡检记录、消防控制室值班记录等消防日常监管信息发送到“户籍化管理系统”中,系统将对按社会单位对数据进行分析和判断,最终对社会单位的消防安全工作做出“好(绿色)、一般(黄色)、差(红色)”的三色预警服务。 3结束语 通过实施基于物联网技术的消防安全“户籍化”管理,努力提升单位“安全自查、隐患自除、责任自负”消防安全自我管理水平,实现消防安全重点单位管理档案健全规范,消防安全管理人员、消防设施维护保养、消防安全自我评估三项报告备案制度全面落实;使社会单位检查消除火灾隐患、组织扑救初起火灾、组织人员疏散逃生和消防宣传教育培训的能力不断增强,消防安全自我管理水平普遍提高,抗御火灾能力明显提升,有效预防火灾事故的发生。 作者:庞钧廖曙江韩晓宁徐培龙单位:重庆公安消防总队重庆和航科技股份有限公司 物联网技术论文:物联网技术下的医院管理论文 1物联网在病患信息管理的应用 目前,根据目前医院的服务和其工作性质与一般行业的不同性,医院方面亟需能够明确患者的位置、用药和医用垃圾的追溯方法。首先确定患者位置可以有效保障患者出现突发状况时能够获得及时的抢救。用药追溯可以使得药物的使用和存储更系统化,科学化,也可以谨防药物缺失与召回。而追溯医用垃圾是为了能够判定医院或垃圾运输公司的责任,有效避免违规垃圾倾倒,从而发生医疗垃圾污染环境的大问题。 物联网的出现和应用将为医院的患者信息管理做出极大的贡献。在手腕上佩戴了RFID即射频识别标签腕带的患者,以及使用了RFID标签药盒和医疗用垃圾袋,全部都可以通过无线网的全球无线定位的功能明确追踪到具体的位置信息。除了管理之外,值得一提的就是无线技术应用可以方便医院覆盖无线网络,提供给患者和其家属更好的网络服务。药物作为一种极其特别的商品,患者如果遇到了医院错误用药,使用了假药、伪劣药品或是过期的药物,不仅医疗效果大打折扣,更有可能危及生命安全。据可靠的相关统计,就在中国,一年至少会发生20万人因为医院错误用药,用药失误而发生死亡,用药出错的人数占了用药总人数的两成左右。因为这种重要的问题,诸多国家都开始使用高科技方式来针对药物进行追溯控制和监测,从而起到严厉打击假药,劣质药。物联网技术的出现无疑可以对整个医疗过程之中每一个药物进行唯一性检验,使用RFID的射频识别技术,有效的针对无法实时监控的药物原料采集,对中间半成品及其属性作出全程覆盖监控管理,避免了过去药物的条形码容易受潮、极易被损坏,条形码数据修改的许多问题。由此方法可以保证药物信息准确,便于共享追溯。而在医疗用品追踪方面,对所有的手术器械包中贴有RFID标签,用于收集与储存涵盖了手术器械的种类,具体到每个器械的编号、总数量、包装人员的工号、消毒日期等具体的手术器械使用信息。而管理系统将由这些信息来针对器械包的回收环节、清洗环节、包装环节、消毒环节、发放环节都进行记录,并且实行监控手术包使用信息,可以有效和尽力减少手术器械安全隐患,明确到了每一个环节人员责任,实现了责任到人的目的,方便出现了感染事故责任追溯环节。 经历非典之后,我国的医用垃圾处理问题受到广泛的关注,根据最新的《医疗废物管理条例》,已经将医用垃圾处理管理采纳进了法制方式。医用垃圾的管理不单单是医院的管理问题,也直接关系到了公共卫生问题。由于如今信息化的管理已成为大趋势,医院以及医疗垃圾处理公司信息处理的能力逐渐提升,现在医用垃圾的RFID标签管理和实时监测等管理技术,逐渐实现了由过去传统的人工处理转而走向了现代化智能管理模式。物联网技术的有效合理使用已经实现了对于医用垃圾的运输控制,并且能够及时定位的医用垃圾去向额RFID监控系统也开始投入使用,这种物联网结合医院信息管理系统能够为有关部门高效监控医用垃圾做了更好的信息技术支持。 2对于物联网未来在医疗领域的应用 因为物联网未来将会在医疗领域大范围的应用、其中的流程十分复杂,为了面向医疗领域的物联网能够真正实现所有民众的医疗信息管理问题,急迫地需要解决异构信息的互相联接、互相联通以及互相双向操作的希望,在未来的医院管理体系结构一定需要结合现在使用的医院管理信息系统,而且一定要采用一种统一的标准来实现所以数据得交换、存储,共享。这种新的架构框架一定需要有包括兼容性、开放性及可扩展性等特性。但是,因为需要广泛普及物联网技术在医院管理之中的应用,就出现了如下几个问题还需论证和解决:比如如何解决面向医疗领域的物联网应用场合的问题,如何选择底层网络中的设备更节约管理成本问题,还有物联网技术与现在使用的医院信息化基础设施相互融合的问题。 3结束语 通过以上对于物联网技术在医院管理应用的分析以及讨论,我们可以更好的了解到,在对于医院资产管理,病患信息管理以及在将来逐步形成的智能化医疗管理之中,物联网的技术已经成为一种大势所趋。该技术的应用也能使医院在其管理工作中有了更高效,更科学的出色表现。 作者:张玉轩单位:兰州市中医医院 物联网技术论文:物联网技术的畜牧业论文 1畜牧养殖的趋势 1.1畜牧养殖品种的转变优良的畜牧养殖品种是现代化畜牧养殖的关键,目前,我国的优良品种率占整个畜禽存栏的比率不断增加,各个地区均不断引进高质优产的外国品种,在此基础上,建立了现代化的品种繁育和推广体系[3]。各地区结合当地实际情况,通过育种研究,繁育出适合当地特色、适合市场需求的特色品种,养殖品种逐步从土杂品种向优良品种转变。以猪为例,杜洛克和长白杂交模式以其体型优良、肉质鲜美、出肉率高、经济价值高得到养殖户和消费者的认可,为农民增收做出了重要的贡献。 1.2畜牧养殖方式的转变目前,我国畜牧养殖处在传统养殖方式向现代化养殖方式过渡的阶段。传统养殖方式是以农户为单位、规模小、品种多、人畜混居、混放混养的粗放型养殖方式[4]。从全国的角度看,我国的畜牧养殖方式仍然以传统养殖方式为主,就个别品种和个别地区看,养殖方式已经基本实现了现代化。畜牧养殖方式的变革主要体现在以下三个方面。在育种方面,人们已经不局限于传统的本交方式,人工授精技术逐步推广,对加快猪优良品种的推广、提高受胎率、延长种公猪的使用年限、防止疫病传播起到了积极的作用。在饲养方面,传统的粗放式养殖正逐步被科学合理的精细化饲养取代,精细化饲养根据畜禽不同的生理和生长阶段,采用不同的日粮配方,降低了畜禽饲养成本,提高了畜禽养殖经济效益。在管理方面,用现代化科学技术来管理和经营畜牧养殖各个过程,将信息技术应用于养殖的各个环节,通过使用电脑、手机等科技产品,人们能随时随地获取相关信息并进行日常管理,促进了畜牧养殖管理方式的飞跃式发展。 2物联网给畜牧养殖带来的变革 物联网的发展,给畜牧业全过程都带来了巨大的变革。在物联网技术快速发展的今天,畜牧生产在繁育、环境、饲养、疫病、质量追溯等各个方面,都发生了革命性的影响,以物联牧场为代表的畜牧业,正朝着更智能、更高效的方向发展。物联牧场的示意图如图2所示。 2.1光温水气自动控制,生长环境精确模拟畜禽的生长环境对畜禽产品产量和质量的影响尤为重要,现阶段,我国大部分养殖场都无法做到对畜禽养殖环境进行精确控制,因而无法进一步提高畜禽产品的产量和质量,物联网技术为畜禽生长环境的自动控制、精确模拟提供了必要的条件。通过光照、温湿度、气体传感器等采集牧场环境信息,将采集到的信息通过无线传输技术(WSN)和移动通讯技术,如蓝牙、Wi-Fi、ZigBee、3G技术等传输到服务器[5],应用程序将收集到的数据与数据库中的标准数据进行对比,集合专家系统、畜禽生长模型等科学准确的计算畜禽养殖环境数据,然后将指令发往终端设备,通过自动控制技术(温度控制器、光照强度控制器、CO2发生器等)对畜禽生长环境进行精确控制,从而提供一个良好的畜禽生长环境,促进畜产品产量和质量的提高[6]。 2.2生长状态实时反馈,畜禽生长精细饲养畜禽在生长过程中,其个体的生长状态(如身高、体重、年龄、体温等)会发生巨大的变化,针对不同的个体生长状态,采用适合不同个体生长的饲料配方,进行畜禽生长精细饲养,才能更有效的促进畜禽生长,进而提高畜禽产品产量和质量。在物联牧场中,通过畜禽体征指标传感器,如压力传感器、红外传感器等,实时搜集畜禽个体生理状态数据,并将数据及时传输到服务器,集合畜禽精细饲喂模型,对畜禽饲料配方进行科学配比,从而保证畜禽生长所需能量,节约生产成本,提高畜禽产品产量和质量,同时,监测畜禽个体数据异常情况,将数据及时反馈给生产者,做到实时监测、实时反馈、实时处理。 2.3动物疫病实时监测,疫情预警严格控制动物疫病是影响畜禽产量的重要因素,尤其是传染病,对畜禽养殖是一个极大的威胁。动物疫病在发生前都有征兆,物联网技术的发展为动物疫病的监测与预警提供了技术支撑。通过对畜禽个体情况的实时监测,及时了解个体生长状态,传感器将畜禽个体的生理数据(如体重、体温等)通过传输网络传到数据库,应用程序通过监测数据库中的实时数据,了解畜禽生长的实时信息,并将畜禽生长信息与最新的畜禽疫病数据相对比,及时监测畜禽生长状况,对疫情进行严格控制。 2.4母畜数据实时传输,畜禽繁育动态监测畜禽繁育是畜牧业养殖的重要方面,在养殖产业环节中,占据着一个相当重要的地位。随着物联网技术的发展,尤其是以RFID、二维码、传感器等采集技术的进步,母畜在发情期的各种生理数据都会发生变化,通过发情期母畜生理变化情况,科学地对畜禽进行配种和生育。以奶牛为例,发情期的奶牛,其活动量、步行数等都远远大于其他奶牛,通过对奶牛行为进行监测,可以实时了解奶牛的发情状况,科学预测奶牛发情时间,及时进行人工授精,保证奶牛产奶质量。在奶牛怀孕期,通过对奶牛身体状态进行监测,及时了解奶牛生长状况,保证奶牛顺利产仔。 2.5质量管理精确控制,产品溯源可持续化随着经济生活的发展,尤其是近几年食品安全事件频发的影响,农产品溯源技术越来越受到重视,物联网技术的进步,极大提高了农产品溯源技术的水平。在物联牧场中,以二维码和RFID技术为主的个体标识技术已经得到了广泛的应用,畜牧业物联网溯源平台已经基本完善。每一种物联牧场出产的产品,都可以通过标识在物联牧场的溯源平台中查到其产地、销地,并通过溯源系统对其质量进行严格把关[7]。 3物联牧场未来展望 3.1传感器技术将是物联牧场发展的关键在农业物联网感知层、传输层、应用层中,感知层中传感器技术的发展水平是农业物联网发展的关键[8]。我国畜牧业物联网现处在发展的初级阶段,尤其是在传感器技术方面,与其他行业差距较大。在畜牧物联网发展中,传感器技术仍然是物联牧场发展的关键,是否能研发出低成本、高精端、高灵敏度的传感设备,将直接制约物联牧场发展的水平。光照、温度、湿度、CO2、H2S等传统传感器和光纤、红外、生物等新型传感器的研发,将为畜牧业的发展奠定技术基础。 3.2低成本、高效益的物联网设备将是物联牧场应用的主要途径将物联网技术应用于畜牧业,要将提高畜牧业经济效益作为最终目标。与工业和服务业相比,我国农业产业化水平低,利润回报率低,因此,在未来物联牧场中,研制低成本、高效益的物联网设备,将是物联牧场应用的主要途径[9]。将物联网应用层与智能手机、平板电脑等移动终端相结合,已经成为农业物联网发展的特色,开发更适合畜牧业发展的物联网设备,将为畜牧业发展带来更多的效益。 3.3物联网技术人才将是物联牧场发展的优秀物联网涉及传感器技术、通讯技术、网络技术、计算机技术、软件技术等多种技术,是一个综合性的技术运用,而以物联牧场为代表的畜牧业物联网技术,又涉及多个农业方面的专业知识,需要懂农业、懂技术的复合型人才。在现代畜牧业中,人才将是物联牧场发展的优秀,尤其是精通多种学科的专业人才,将决定我国畜牧业未来的发展水平。 作者:朱孟帅赵璞刘佳佳熊露张建华单位:中国农业科学院农业信息研究所农业部农业信息服务技术重点实验室 物联网技术论文:智能电网物联网技术论文 1面向智能电网的物联网架构分析 面向智能电网的物联网应用功能框架,以各大环节具有差异性的特点为依据,从而提出了具有差异化的实际应用需求。进一步以每一个阶段所完成功能及支持技术的不同,并考虑到物联网基本网络模型,把面向智能电网的物联网分为三层网络体系构架,这三层网络体系分别为:感知延伸层、网络层及应用层。其中,对于感知延伸层来说,主要的监测目标诸多,涵盖了家具对象、电力对象及智能安防等一系列对象。网络层又细分为接入网与优秀网,主要目的是对数据进行实时采集,并实现可靠性回传。另外,对于应用层来说,主要是针对智能电网各项业务需求,进一步构建各类电力应用平台,从而到达有效管理及监控的目的。面向智能电网的物联网技术及其应用分析文/罗巧华物联网是一种新型通信网络,具备智能化识别、定位、跟踪及监控管理等多方面的功能。本课题笔者在分析面向智能电网的物联网架构的基础上,进一步对面向智能电网的物联网应用方案进行了探究,希望以此为物联网应用的完善提供有效依据。摘要 2面向智能电网的物联网应用方案探究 下面笔者从两方面对面向智能电网的物联网应用方案进行探究,一方面为面向智能用电的物联网解决方案;另一方面为面向智能电网生产环节的传感器网络应用方案。 2.1面向智能用电的物联网解决方案 基于传统模式的用户当中,其智能用电物联网应用主要的连接对象为用户的智能双向电表。对于电网企业来说,主要是以用电性质和场合的差异性为依据,进而选取不同功能的智能双向电表,对用户进行电能计量及有关电能质量的监测等应用。在智能双向电表终端设备的运用下,能够实现对用户用电信息的统一性采集。智能电表是以传感器网络及现场总线等为渠道,然后在传输网及电力接入网的作用下,把电表数据传输到与之相关的应用平台,比如用电信息采集平台等。除此之外,基于智能用电过程中,电动汽车充电系统的应用也是非常重要的。该系统的主要应用内容主要体现在:其一,充电站设施的监测部分,涵盖了充电状态检测、视频检测及安防监测等。其二,传感器及RFID系统的设置,通过有效设置,能够对电动汽车运行情况及动力电池使用情况实现实时感知。 2.2面向智能电网生产环节的传感器网络应用方案 对于面向智能电网的物联网应用,主要的目的是使电力系统生成环节的信息化得到有效提高,同时提高自动化程度。要想使此类应用得到有效实现,需要依靠物联网末端的无线传感器网络,应用场景涵盖了变电站一次设备及二次设备以及高压输电线路等;在对设备运行情况及相关线路的运行情况进行感知及预测的基础上,使电网的安全水平得到有效提高,进一步使电网的运行成本降低。如图1所示,为一种适合用在智能电网生产过程环节的传感网络结构。当中,无线传感器网络通过对感知延伸终端各路信息的充分利用,把采集到的数据汇聚到网关节点上,然后由网关节点把分类预处理之后的数据信息传输到接入网当中,进一步实现进入电力通信优秀网的统一性。数据在通过分析处理之后,在ICT平台的基础上,将相关指令发出,并以同样的方法逆向往终端网络节点上传输,从而使对全网的实时监测及故障处理能够得到充分实现。 3结语 通过本课题的探究,认识到对于面向智能电网的物联网平台的构建是一项系统化的工程,具有很大程度的复杂性及困难性。要想这项工程能够充分做好,需要满足两大条件,其一为物联网标准化工作的逐渐进步;其二为电网信息化程度的逐渐提升。总之,笔者认为,把物联网与智能电网ICT平台的构建相融合,不但需要与目前我国电网的实际情况相符合,而且还需要满足未来发展前景,这样才能够在保证电网安全可靠运行的同时,又能够促进我国电力企业的良性发展。 作者:罗巧华单位:嘉兴广播电视大学 物联网技术论文:数字动感单车的物联网技术论文 1物联网健身器材概述 物联网健身器材是物联网技术在健身器材设计领域应用的产物,通过物联网技术的特征和健身器材的本质,从“功用定义”的角度将物联网健身器材定义为:物联网健身器材是通过自动感知、数字通信、人机交互、智能处理等物联网技术的利用,实现人与器材、器材与器材之间智能化识别、交互和信息服务的一种智能健身工具。物联网健身器材,主要为实现健身用户与健身服务的融合,将科学的健身服务资源提供给更多的线下人群共享,不仅突破健身服务的区域限制和时间限制,而且扩展了健身器材的多种功能。 2物联网数字动感单车的设计目标 基于物联网技术的数字动感单车设计目标是利用物联网技术,将动感单车与专业的健身服务资源实时地衔接起来,实现多方面的资源整合,为健身人群、社交媒体、数字游戏开发商、健身服务提供商等提供交互接口。物联网数字动感单车将个人的健身数据通过终端软件实时地进行采集和传输,实现基于物联网模式的海量健身数据存储与处理,通过服务器端的数据分析计算给不同健身人群提供相应的健身服务方案,并实现数字动感单车的自动反馈控制,最终实现健身服务的个性化定制服务模式。 3硬件设计 3.1多模式身份自动识别系统 物联网动感单车的身份自动识别功能是为区别不同的健身用户,以实现各类服务软件的自动登入。用户身份的快速识别是用户健身数据传输和个性化健身服务提供的基础。身份识别技术目前可通过二维码、RFID、NFC、蓝牙等技术实现,不同身份识别技术在技术和可行性上都具有优势,但是在一些环境中也有其弊端,比如在健身房中,动感单车的使用间隔更加缩短,用户如果使用自有的智能设备,容易发生丢失且影响健身体验,而如果使用已经安置好的智能设备,则必须有用户间的相互替换,如果在这一阶段使用传统的手动输入方式,必然影响用户的健身流畅性。因此,在物联网动感单车设计中应采用多模式自动识别系统(图3),不仅能够完善对于现有智能设备的支持,也扩大了其他辅助身份识别模式。辅助装置采用智能卡识别子系统,可以看作是对智能设备的辅助,智能卡模式是面向健身房、社区健身园区等多用户、多器材健身环境而设计。 3.2数据采集系统的设计 数据采集系统作为智能动感单车感知层前端载体,是数据采集和获取的重要渠道,传感器无疑是能够满足物联网数字动感单车对各种信息感知需求的主要工具。数据采集系统包括:(1)体重采集系统。物联网动感单车设计中体重采集装置是物联网功能实现的必要元件之一。在实现方式上,主要通过传感器在动感单车车轮部署,通过智能光电式传感器的在物联网车轮中的集成,用户的体重数据可以实时地上传给客户端。(2)心率采集系统。心率作为血液循环机能的重要生理指标在运动健身相关研究中被广泛地应用。根据运动心率变化曲线来确定用户健身过程的目标心率,更具科学性和可参照性。运动后心率的恢复又可作为评定用户负荷适宜与否以及心脏机能状态的指标和依据。(3)能耗采集系统设计。利用外接基于加速度传感器的运动传感器,可以量化测量体力活动消耗,把传感器固定在用户身体上,就能够感应到肢体或躯干的运动或加速度状况。通过短距离输送技术,可以实时传送用户运动状况的数据至用户智能设备的客户端。(4)手部动作识别系统。多维化设计是物联网数字动感单车的重要设计,传统动感单车只有一维的运动方向,通过加入左右手动作光点传感器,可将动感单车的动作提升至两维,让动感单车不仅可以实现单向的识别,也可以识别左右,更加提高动感单车相关应用软件的娱乐性和互动性。(5)安全感知系统。红外数据采集的功能是判断用户使用安全的重要措施,同时红外数据可以作为判断用户是否离开的依据,人体是非常敏感的红外探测源,人体在动感单车进行运动时,车身长度限制了其运动的范围,而红外探测的有效距离远远高出这一范围,通过一些相应的模型建立,可以有效地探知人体在运动时一些简单的摔倒和离开动作,真正实现动感单车的自动感知。(6)运行数据采集系统。用户通过智能设备操作将控制命令传导至中央控制板,数据经解析后传递给下控板并完成对升降机和驱动马达的控制,下控板在获取升降机和马达的数据后,将信息传回人机交互界面。通过动感单车的运动时长、骑行里程、速度变化、坡度变化等多项数据,可以方便地对用户的能量消耗、运动强度、运动频率等进行计算,从而实现对用户健身过程的监测。(7)环境和位置数据采集系统设计。通过在物联网健身器材中植入温度、湿度、GPS等智能传感监测元件,可以快捷地收集活动健身场所的环境数据,例如近来备受关注的PM2.5数据的监测、氧气含量的数据都可以在物联网健身器材中实现监测。 3.3自动控制系统 自动控制同样是当今物联网研究领域的重要研究方向,对于物联网动感单车设计而言,其自身具有独特的使用特点。动感单车因其操作方式较为多样化,且具有独立的中控面板,较为适合自动控制系统的嵌入,且对于物联网动感单车实现自动控制有以下几点优势。首先,利用自动控制系统可以帮助健身用户自动运行动感单车骑行模式,降低操作难度并节约操作时间。其次,自动控制系统能够准确地记录健身用户的运动强度与运动量,防止用户只选择不运动的状况出现。第三,是对于个性化运动处方的支持,通过物联网,健身用户可以获得由健身服务提供者开具的运动处方,对于单独选择动感单车健身的用户,基于个性化的运动处方实现对动感单车的自动控制将会大大提高动感单车的锻炼效果。 4数字动感单车的支持软件设计 4.1基于平台的数字动感单车数据管理系统设计 物联网动感单车数据管理系统是基于物联网,以云计算技术为后台支撑的信息管理系统。系统在使用J2EE技术平台的基础上,利用Java的跨平台特性,独立于硬件配置和操作系统,保证系统平台的灵活性、可移植性和互操作性。系统总体架构,采用了分布式的设计,各个子系统的业务相互独立,采用接口的形式进行调用,防止出现一个子系统的升级,牵涉到整个系统的升级,降低了升级的错误率。每个子系统都采用了MVC设计模型,将前台的数据展示与业务逻辑处理分离,便于后期的维护。利用成熟的Spring、mybatis等技术进行业务逻辑与数据存储的处理,加强了软件复用度,缩短了开发的开发周期。采用SOA组件模型,各个子系统的关键功能单元的调用以WebService方式实现,接口实现技术统一采用REST技术,保证系统各部件之间调用的低耦合度。广泛采用Web2.0界面技术,引入先进强大的工作流引擎,使用大规模、高可用、高并发数据库引擎,实现了系统的高可靠性、高稳定性、高安全性和高扩展性,为本项目的研究提供了良好的支撑条件。物联网动感单车数据管理系统涉及多种类型的健身资源,满足不同健身服务的需求。主要系统设计如下:(1)用户信息管理系统。用户管理负责对系统所有用户的管理,包括普通健身用户管理、指导人员用户管理、系统操作用户管理等子系统。(2)动感单车信息管理系统。动感单车信息管理系统负责动感单车基本信息的管理,包括类别特征管理、控制代码管理、使用指导信息管理子系统。(3)健身数据管理系统。健身数据管理系统负责对用户的健身信息进行管理。包括健身数据采集管理、处方信息管理、综合数据信息管理、扩展信息管理等子系统。(4)服务质量管理系统。服务质量管理系统负责对健身服务产品进行监督。包括服务产品审核管理、产品质量评价管理、产品销售统计管理等子系统。(5)CRM客户管理系统。CRM客户关系管理系统负责对接入健身物联网的动感单车用户信息进行管理。 4.2客户端的设计 客户端是各类物联网服务系统不可缺失的设计,在物联网动感单车的网络健身服务模式中,客户端作为人机交互的重要入口,是实现物联网健身服务模式的重要环节。物联网动感单车客户端能够实现对使用物联网健身器材用户锻炼信息的实时监测显示,并通过健身云服务平台向用户提供锻炼指导、运动处方推荐、健身服务产品供给等功能(见图6)。(1)用户登录验证。客户端软件登录方式的多样性,既能通过传统的方式进行注册登录,又可以通过ShareSDK等较为流行且安全的应用开发技术实现QQ、MSN、新浪微博等第三方接口信息认证并登录客户端,实现使用的便捷性。(2)用户健身档案管理。会员基本信息获取时,客户端需要传入会员ID和密码,供服务端进行登录验证。会员通过在客户端填写个人的数据,建立个人数字档案,从而获取更为个性化的健身服务推荐,会员在登录后可以按照操作填写个人数据,包括基础信息、生活习惯和社会因素等信息。储存到云端用户信息数据库,可供健身服务提供人员和相关推荐系统利用。(3)动感单车控制。通过开发智能设备的应用客户端,可以实现客户端与服务器端的数据传输,使用REST技术通过客户端POST的方式,将客户端数据存入JSON中,调用服务端的REST接口;服务端对传过来的JSON数据进行解析,对用户信息进行验证,并对业务数据进行提取,将处理结果返回给客户端,从而组成“设备——客户端——服务端”的数据双向传输路线。(4)健身服务控制。为提高远程健身服务的效果和质量,用户可以利用客户端给处方进行评价,会员对处方进行评价时,客户端需要传入会员ID和密码,供服务端进行登录验证后将评价数据存入服务评价数据库。(5)个性化运动处方推荐。物联网动感单车的健身服务系统通过对动感单车使用人群健身数据的分析,实现对健身用户个性化健身处方的制定。但由于健身服务平台的开放模式,所需服务的人群流量巨大,后台健身服务指导者在线编辑运动处方的时效性差,而且对于同类用户运动处方可以重复利用。个性化运动处方推荐是在后台数据量较为庞大的假设基础上进行,它不同于传统的基于知识库的推荐方式,需要完善基于用户个体数据形似度匹配的混合推荐方法的应用。 5结论 将物联网技术应用到数字动感单车设计中,不仅能够丰富我国健身器材产品,提高健身服务水平和实用性,而且能够满足广大人民群众日益增长的多元化、多层次的健身需求,具有良好的社会效应和市场发展前景。物联网数字动感单车的设计不仅兼顾了传统数字动感单车的优点,同时利用传感器技术、嵌入式技术和自动感知技术,使物联网动感单车成为一种时尚且具有现代化气息的健身工具,给其他类型物联网健身器材的硬件设计提供了重要的依据。可极大地提高物联网健身器材的科学指导功能,从而进一步提升健身器材用户的健身交互、健身效率及健身坚持度。 作者:伊超单位:曲阜师范大学 物联网技术论文:电梯公共服务平台物联网技术论文 1平台非功能性分析 电梯公共服务平台作为一个开放的支持和服务系统,它的非功能性需求包括系统性能、系统安全性、可靠性、可互操作性、易用性、可维护性、可移植性等多个方面[6]。系统除了涉及普通计算机以及手机、阅读器等移动设备,需要接入大量且不断增长的电梯传感器设备进行数据搜集。因此,平台运行时的高效性能以及平台安全性是其两大主要的非功能性需求。1.平台性能该平台作为公共服务平台,其性能侧重于确保服务器系统能够满足日常工作负载,并有足够剩余容量应对突发事件引起的峰值而不出现某些应用不响应甚至宕机事件发生。系统建设初期,要求该平台视频服务器软件满足2000路视频的接入,250路并发访问,64路并发存储。电梯网关服务器软件满足2000路电梯网关设备的接入服务,可查看电梯实时监管数据,接收电梯报警数据,并与视频服务器形成良好互动。2.平台安全性系统安全是指在系统生命周期内应用系统安全工程和系统安全管理方法,辨识系统中的危险源,并采取有效的控制措施使其危险性最小,从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。本平台因涉及设备及使用人员较广,因此着重于数据安全和网络安全两个方面。在实际开发应用中,主要采用以下几种方法来确保平台的安全性:1)数据传输和应用访问中,用户需有密码才能登陆,系统会对用户的密码进行加密保存。2)电梯物联网综合管理公共服务平台提供日志审计服务来记录用户操作以备查询。日志审计可以实时、准确地详细记录对平台所作的各项操作,保证中心的安全性。确保一旦出现安全性问题,有史可依,有据可查。3)给不同的用户分配不同角色,对应于不同的授权。通过认证后,用户才能进入相应平台的界面,并对其权限范围内的内容进行浏览或操作。4)系统云平台配备云级防病毒系统来抵御各种非法入侵。5)与国内几大电信运营商合作,建立专业的网络架构来保障网络安全。 2平台架构与整体结构 该平台基于B/S架构进行搭建,主要包括三个部分,分别为感知层、网络层、应用层[7]。其中,感知层由传感器、电梯数据采集器、电梯监控终端构成,感知层设备主要采集电梯运行状态和故障状态信息,并对电梯运行状态和故障状态进行逻辑运算和逻辑判断,同时向网络层中指定的服务器发送状态和故障报警信息;网络层由运营商的无线或有线网络及数据中心(IDC)服务器构成,网络层主要承载电梯运行状态信息和故障报警信息传输,并将其数据存储于数据中心服务器中;应用层由部署在数据中心服务器上的软件中间件和电梯监测软件、客户端电脑、移动智能终端等构成,应用层主要实现对物联网的终端设备的智能计算、监控和管理。平台架构如图2所示。平台基于云计算技术,采用模块式开发,各个功能模块之间是松耦合关系,不仅现有模块可以非常方便的修改,最重要的是对平台的功能扩展和模块增加完全不影响现有平台的运行,新增模块可以采用热插拔部署的方式添加到现有平台中,新功能的增加完全是即插即用形式的[8]。系统平台划分成日常监控、故障管理、维保管理、呼叫中心、电子看板、运维管理、监控中心、智能终端、综合统计等几大功能模块。平台的整体结构图如图3所示。 3平台实现的关键技术与实现效果 本项目是以RFID(RadioFrequencyIdentification,射频识别)技术、红外传感技术、流媒体技术以及3G(3rdGen-eration,第三代移动通信技术)无线技术等物联网技术为基础,采用云计算平台对城市电梯安全运行与维护进行实时监管。系统后台开发则使用.NETFramework5.0框架及开发工具VisualStudio2012和Eclipse4.2。 3.1RFID技术RFID实质上是一种近距离射频通信技术,工作原理是标签进入磁场后,如果接收到阅读器发出的特殊射频信号,就能凭借感应电流所获得的能量发送出存储在芯片中的产品信息(即PassiveTag,无源标签或被动标签),或者主动发送某一频率的信号(即ActiveTag,有源标签或主动标签),阅读器读取信息并解码后,送至中央信息系统进行有关数据处理。大量的事实证明,电梯维保执行不到位、不规范是产生电梯安全事故的主要原因之一,对维保企业及维保人员的有效监管是减少电梯安全隐患的一剂良方。利用RFID技术通过射频信号自动识别目标对象并获取相关数据的特点,本平台采用RFID技术将维保行为标准化、流程化,在电梯关键部位标识RFID电子标签,保障了在对的时间、对的地方、由对的人、检查了对的位置,杜绝维保不到位行为。 3.2红外传感技术红外传感技术,即利用红外应答器识别和传输物体信息,从而实现远程监控。在电梯厢外壁采用外加传感器的方式对电梯运行状态进行全程监测。与其他方式相比,外加传感器方式可以兼容新旧电梯,项目推广难度低,实施简便;对电梯生产企业无特殊要求;对电梯运行不会产生影响,无安全隐患。 3.3流媒体技术该平台在电梯内部引入了双向实时流媒体技术。所谓流媒体技术就是把连续的影像和声音信息经过压缩处理后放上网站服务器,让用户一边下载一边观看、收听,而不要等整个压缩文件下载到自己的计算机上才可以观看的网络传输技术。该技术使得在满足轿厢终端传感器采传输的基础上,实现了同步H264视频流媒体播放、H264/MJPEG双码流视频编码,在电梯运行过程中对现场画面录像,并滚动保存。轿厢多媒体终端屏可播放RSTP、HTTP、H323等多种协议的实时码流以及本地多媒体文件,通过场景响应引擎在困梯、正常、通信等不同情况下选择播放内容。为支持城域级超过2000台电梯以上规模的同步视频播放,本平台设计了P2P架构的服务器直播系统。能够将实时码流通过直播服务器、转播服务器和P2P分发服务器向全部的电梯设备推送视频。 3.4无线技术平台涉及电梯数量众多且不断增长,因此为了满足海量数据正常传输要求,主要采用当下流行且稳定、高速运行的3G无线通信技术。该技术可通过光纤EPON或者3G网络终端将数据实时上传,其采用小波自适应多模数据压缩算法可实现海量、多节点传感器数据的冗余消除和高效率传输;采用分布式实时内存数据库在广域网上保存电梯运行状态,并应用分布式关系数据库实现历史数据保存;通过呼叫中心的H.323协议,在电梯轿厢嵌入式终端移植并实现支持音视频同步通信的H323嵌入式软件,当发生困梯和故障的时候可以联系呼叫中心、质监局和运营单位、维保单位实现多方通话,对受困人员进行安抚与解困指导。 3.5平台开发技术.NETFramework5.0是用于Windows的新托管代码编程模型,其强大功能与新技术结合起来,用于构建具有视觉上引人注目的用户体验的应用程序,实现跨技术边界的无缝通信,同时提供一个将软件部署和编译代码执行环境,并大幅提高软件运行的并行计算能力[12]。VisualStudio2010作为基于.NETFramework运行环境的开发软件,目前正拥有庞大的客户群,其集成开发环境(IDE)的界面被重新设计和组织,不仅适合专业人员进行开发,对于非专业人员,简单实用也非常简洁明了,并且支持开发面向Windows7的应用程序。在实现高速运转的服务器平台的同时,系统还需要通过可移动终端将维保操作记录同步到电梯云计算平台,实现对维保工作的规范性和准确性进行远程管理。因此借助广泛存在且应用的Android手机平台建立维保客户端,系统采用较新的Eclipse4.2进行开发,其作为功能完整且较为成熟开源式软件,允许嵌入Android编译环境进行开发,提升的基于模型的用户接口框架,为开发者提供更灵活的界面设计;提供面向服务的编程模型,使维保客户端与服务器实现无缝连接。 4结论 电梯伴随社会经济发展和城市化建设而快速增长,是城市垂直运输的最主要交通工具,电梯与城市百姓的工作、学习、生活息息相关。电梯公共服务平台作为城市化信息建设的一部分,对电梯相关数据进行深入的数据挖掘,并以此为基础提供增值服务,实现准公益性质平台的持续良性发展。本文以某政府主导的电梯公共服务平台为实例,收集了实际运行的数据。通过测试数据说明,该平台实现将维保管理、电梯运行监管、紧急事件响应、故障发现和处理、公众信息服务、音视频电子传媒等业务系统用云计算技术统一集成,形成了可服务电梯、维保公司、质监部门、物业公司、企业服务平台运营商等多角色多实体的物联网运营体系。构建一个既能体现电梯运行安全监管职能,又能与城市应急救援指挥中心联动,且能保障人民群众生命财产安全的公共服务平台。 作者:徐守辉杨律青单位:厦门信达物联科技有限公司厦门大学软件学院 物联网技术论文:农业专家系统物联网技术论文 1现代科学技术实施的前提条件 生长环境的好坏决定着农产品的质量,植物的健康成长更是与其环境息息相关。除此之外,自然因素对植物的生长有着决定性的作用,最主要的则表现在:光线的强度及阳光照射时间的长短、土壤环境、二氧化碳浓度、水分的控制等等,这些都共同决定了植物的生长状况。现代科学技术还可以在一定程度上改变植物的生长环境,通过改变其土壤中的养分及空气中二氧化碳的浓度,来对植物的正常生长环境进行合理的控制,通过这种方法可以在某种程度上提高果实的结果率,再利用现代化生物技术等来提高农产品质量,从而为企业迎来更好的发展。 2物联网技术的实施方案 2.1传感器单元物联网技术农业专家系统想要获得更好的应用效果,在传感器方面,需要做到对症有效。 2.1.1气体温度传感器在国外的先进国家这种传感器技术已相对纯熟。我国主要采用瑞士公司推出的单片数字温湿度传感器,来对空气温度进行传感探究。这种高端传感产品具有可靠性和稳定性等特点,可以在一定程度上大幅降低了获取数据的难度,并有效增强了其抗干扰能力,做到低能耗、高灵敏、高性价比等特点。在实际的农业栽培培养技术中,可以利用这种气体温湿度传感器来更加准确的获取环境信息,并为以后的农作物生长提供相应的材料资源。 2.1.2土壤水分温度传感器该传感器主要利用时域反射原理进行设计,并通过将其埋藏在土壤的方法,更好地检测土壤中水分的分布情况。土壤水分温度传感器可以与采集器结合使用,利用这2种现代科技可以对土壤中各种理化性状、气温变化及人为水分管理进行合理化监测。除此之外,这种传感器可适用于各种土壤环境,并对其土壤水分情况进行精确的判断,并将数据及时上传到数据库中,以便人们对其合理控制。 2.1.3光照传感器这种传感器的主要特点在于,其体型较小、使用时间长、密封性好、精准性高、可控效果好,可以更好地抵御因自然环境造成的干扰,从而对现代温室环境进行合理监测。 2.2数据采集单元 2.2.1无线传感器采集器通过传输数据的方式将采集器所采集到的信息及时传送到管理系统当中,使人们可以在第一时间对农作物生长情况做出准确的监测及处理。采集器主要包括数据采集和传输2方面,其特点则表现在安装简便、使用成本低等。对采集器的电路本身而言,其主要包括信息处理电路、复位电路、A/D/D/A转换器、晶振电路、显示电路等等。 2.2.2多通道无线数据采集器这种多通道数据采集器可以采集多种信号,而信号则主要表现在物理模拟信号和数字信号2种。通过这种采集方式可以有效解决传统的人力、物力和资源等问题,除此之外,还具有防水、防晒、安全采集、防雷击等优点。物联网农业专家系统可以实现在数据上的多种显示技术,在数据采集、打印、存储等方面更是具有突出的特点。 3结论 我国农业生产想要有效摆脱自然环境干扰,最主要的就是用科技的力量对其进行创新改革。本文主要针对物联网技术农业专家系统来对农作物生长进行有效监控,并通过采集到的数据来对农作物的生长环境进行整改,从而对我国的农业发展起到促进的作用。 作者:张宇单位:东北农业大学
项目管理技术论文:新时期施工技术项目管理论文 1新时期建筑工程施工技术 时代的发展要求建筑工程施工技术必须满足其发展的需求,就目前而言,建筑工程施工技术包括桩基础施工技术、深基坑支护技术和砼施工技术。桩基础施工技术主要包括沉管灌注桩、挖孔桩、大直径钢管桩、CFG桩复合地基技术、桩检测技术。深基坑支护技术主要采用土钉墙、内支撑技术、逆作法施工等。砼施工技术包含预拌砼技术、砼泵送技术、大体积砼浇筑技术、钢筋技术等。在实际的施工过程中,还需要结合工程本身的特点,谨慎选择适合的施工技术,以最大可能地降低建筑成本,保证施工进度,同时减少施工对环境造成的污染。在实际的施工过程中,仍然存在以下施工技术问题。 1.1钢结构施工技术问题 钢结构构件的很多工作都在工厂完成,所以在实际的构件拼装过程中,经常会出现由构件设计不合理导致的钢结构构件安装异常的情况。所以在进行构件设计时,必须充分考虑节点的受力情况,若构件不能正常安装,就必须改变节点的设计方案。一般房屋建筑施工现场具备钢结构构件的拼装条件,所以可以进行局部拼装,而对于比较细小的环节,则要严格控制偏差。在进行钢结构的具体安装时,针对钢柱底脚的空隙,要严格控制基础标高,精确测量后再仔细找平基础面。可以采用二次灌浆法对钢柱底板进行灌浆,钢柱底部不平整的地方可以用钢板垫平,在事先做好的标高基础上设置柱脚钢板。 1.2斜屋面施工技术问题 斜屋面在现代房屋建筑中的应用范围较广,其坡度一般保持在40°~60°之间,并且斜屋面的板厚通常低于120mm,钢筋的密集度太高。所以,在使用双面支模时,振动棒无法灵活插入,模板加固也难以处理。处理这个问题,一般需要以单面支模代替双面支模。受坡度影响,斜屋面无法完全承受混凝土振捣,混凝土容易滑落,导致表面缺乏平整性。所以在混凝土浇筑过程中,应使其从泵管流出后接着向下流动,并按照自上而下的顺序将多余的混凝土浇筑在空地,使混凝土浇筑均匀。 2新时期建筑工程项目管理 新时期背景下的建筑企业要想获得良好的经济效益,就必须在提高施工技术水平的同时加强项目管理。可以从进度、质量、成本和安全四个方面来加强项目管理。 2.1进度管理 进度管理对建筑施工有重要意义,建筑企业应在工程项目开始之前制定好合理的进度计划,并充分考虑影响工程进度的各个因素,严格按照合同要求和施工计划进行施工。同时,为了保证工程的进度,对于施工过程中的工种交叉施工,必须及时协调处理,争取在保质和安全的前提下加快施工进度,以有计划、有目的地完成任务。 2.2质量管理 加强质量管理必须先从原材料着手,严格检查,货比三家,经施工方检查后再交由监理方和设计方检查,合格后方能进入施工现场,并要加强保管;其次,加强与设计方的交流,明确设计目标,并加强设计人员培训,提高设计水平;再次,加强与施工方的协调,严格控制每一个施工环节的质量,上一道工序质量达标后再进行下一道工序;最后,加大施工过程的检查力度,严格控制各种可能影响施工质量的因素。 2.3成本管理 建筑企业实现经济效益最大化的关键在于加强成本管理。首先要明确成本控制目标,确定相关负责人;其次要基于质量和安全,最大限度节约成本,采用现代化的管理理念和方法进行成本管理;再次要编制合理的项目预结算方法,确定成本控制的主体,将责任落实到部门;最后加大对人、机、物的管控力度,加强造价管理,提高成本管理水平。 2.4安全管理 新时期的项目安全管理应以责任制为基础,层层分级负责,在公司、经理、部门之间设置安全责任书,确保故障发生时有专人负责。全面落实安全生产,在机械设备的安全保护方面应加大投资力度,尽量减少由安全生产问题造成的经济损失和社会影响。严格控制安全生产过程,并将其落实到每一个环节。 3结语 新时期背景下的建筑企业必须立足于长远目标,提高建筑施工技术水平,并加强安全、质量、进度以及成本方面的管理,以技术和管理优势占据市场的优势地位,从而促进企业本身和我国建筑事业的可持续发展。 作者:肖萍 单位:赤峰日月中天工程建设监理有限公司 项目管理技术论文:沙盘技术下项目管理论文 1多媒体沙盘技术概要 1.1多媒体沙盘技术及其原理 最初,企业沙盘模拟是从西方军事管理领域演变而来的,通过模拟部队交战双方的对抗形式及兵力等内容,探究战略战术的实际应用。在现代社会环境当中,多媒体沙盘通过其互动、参与、感受、体验等手段,被广泛的应用于科技馆、博物馆、多媒体展厅、房地产展厅、多功能会议室、展会等行业领域。经长期的发展与变革,沙盘技术被企业管理研究领域所借鉴,从而形成一套简捷、直观的沙盘模拟操作模型,以此来探究企业管理的实际效能。 1.2多媒体沙盘技术的内涵 多媒体沙盘技术,顾名思义,都是利用多媒体技术来实现沙盘模拟,从而满足各领域实践模拟操作的需求。多媒体沙盘是利用投影设备结合物理规划模型,通过多媒体系统及其相关技术对目标进行精确对位,制作动态平面动画,并将其投射到物理沙盘环境中,从而产生动态变化的新的物理模型表现形式。多媒体沙盘集多媒体展示、互动功能于一体。从整体来看,多媒体沙盘技术的应用范围极广,因其不仅可以模拟实际环境,而且可以进行动态化的结果预估演示,从而辅助决策者进行项目管理。从技术层面来看,多媒体沙盘技术主要基于计算机系统的实际运作,令实物沙盘与计算机系统实现互动。在整个的实操过程中,技术人员可以利用遥控器等硬件设备来调整沙盘模拟状况,并且,能够使得原本静态模式下的平面宣传转变成立体的交互模式,这便是多媒体沙盘技术的内涵。 2多媒体沙盘技术在项目管理中的实际应用状况分析 2.1项目管理的发展演进过程分析 从管理学的角度来看,现代项目管理的发展演进过程较为坎坷,而且项目管理所涉及到的领域极为繁杂。现阶段,随着信息时代的快速发展与变革,现代项目管理模式支撑着绝大多数制造类企业的经营管理过程,为其提供诸多有力的新型管理方法,从而改善企业经营的效益。从项目管理的实际运作过程来看,信息资源在管理领域的重要性日益提高,由此可以预料到,项目管理的优势将会在项目管理领域中突显出来。实践证明,在信息高速传播的背景下,项目管理的优秀在于对动态环境的驾驭,并以此来掌握时展的先机,从而达成企业战略目标。 2.2浅谈多媒体沙盘技术在项目管理中的应用 项目管理是企业多媒体沙盘的其中一种形式,其呈现的是企业管理的目标及其成效。从我国现阶段的商业环境来看,诸多现代企业所施行的是项目运作策略,即将企业内部各管理层的工作人员进行打乱、重新编排,除却岗位因素、部门阻隔等,所有项目组人员共同完成一项企业活动,这便是现代企业管理领域中的一种新型管理模式,项目管理也被称作为项目团队管理。实际上,多媒体沙盘技术在项目管理中的实践应用,更多的是起到一种快速令项目成员找寻到自身位置的作用。由于多媒体沙盘所营造的氛围十分逼真,从而使得以往在不同岗位上的工作人员一进入到多媒体沙盘环境当中就能够迅速投入新的工作,适应新身份,这样一来,就在一定程度上提高了项目执行及管理的质量,离项目成功完成又近了一步。 2.3多媒体沙盘技术在项目管理中的应用特征分析 从整体来看,在现代企业项目运作的过程中应用多媒体沙盘技术的意义极为重大,使得项目管理模式这一手段的效能快速提升,因为基于多媒体沙盘技术的项目管理的科技含量更高,且更具统筹运作管理实效,借以实现了现代企业项目运作及管理的构想。 2.3.1基于多媒体沙盘技术的项目管理的科技含量更高 由于多媒体沙盘具备展示内容广、设计手法先进等特点,因此,在进行项目管理实践的过程中,能够带动整个项目执行系统化统一运作模式,使项目组成员更具凝聚力,从而提升了项目管理的能动性。另外,对于多媒体沙盘而言,其科技含量之高也是其应用广泛的又一因素,在该因素的作用之下,赋予项目管理以现代科技化的特征,使得项目运作环节中的多媒体技术控制、情景创设、资源调配等内容都实现了集中操作管理,因此,项目管理中的科技含量极为可观。 2.3.2基于多媒体沙盘技术的项目管理更具统筹运作管理能效 在目前,很多行业领域都已经实现了科技化整合运作,提高了行业效益。在实际模拟操作过程中,借助投影设备以及物理规划模型的情景布设,并且,通过数据库系统及其相关技术的整合运用,将各类信息资源、地理位置资源、媒体储备资源等内容录入到优秀系统之中,这样一来,项目组成员能够快速地进行自身定位,以新的项目组成员岗位身份来推进项目建设,极大地改善了项目运作的效能。另外,项目的决策者在制定项目规划或发展战略时,就能够更精准地预估管理能效与成果,从而可以更好地对现代企业管理项目进行科学化统筹。 3结束语 通过针对多媒体沙盘技术以及现代项目管理领域的系统分析,了解到项目管理多媒体沙盘的设计方向较为复杂,因其不仅要通过手动和自动方式对多媒体沙盘进行操作控制,还要协调项目中的一些元素来调整多媒体情景,从而构建一整套与实际环境相类似的场景布设。但同时,多媒体沙盘技术在项目管理中的实践应用又是极为高效的,能够整合计算机技术等相关技术,营造一个极佳的体验氛围,从而使管理者或其它技术人员能够对项目有一个整体的认知,以此来提升项目管理效能,促进项目在既定管理要求下顺利完成。 作者:莫建俊 单位:江苏省淮阴商业学校 项目管理技术论文:计算机技术项目管理建筑工程论文 1计算机技术在建筑工程项目管理中具有的功能 1.1充分保障工程数据进行有效、准确传输在建筑工程项目管理中运用计算机,可以规范管理工程的进度及质量,合理控制财务与人力资源。此外,应详细收集施工期间进行管理的相关数据,并将收集到的工程信息进行及时。通过运用计算机对工程进行管理,可以将各个子工程的数据、信息进行直接统计,有效避免了人工汇总中一些问题的发生,在减少统计时间的同时,也保证了信息传递的实效与准确,极大程度上提高了工程信息的管理效率。 1.2实现了资源的优化共享在工程数据统计中,报表为常用的方式之一,但其格式呈现出一定的多样化。目前,一些单位会将报表的格式进行调整。采用人工输入、统计数据,不但花费的时间长,而且难以满足现代化的管理要求。而运用计算机则可建立出完整的工程信息数据库,并可从中直接提取报表要求的各类数据。此外,做好的报表数据可长时间保存,作为建筑工程的数据与经验进行储存。计算机技术在建筑工程项目管理中的应用文/蒋少鸿建筑工程具有工期长、管理复杂等特点,涉及到施工进度、质量、材料设备、人力资源、资料管理等多项内容。为有效提高工程质量及施工安全水平,采用现代化的工程项目管理方法具有非常重要的意义。本文首先介绍计算机这一先进技术在建筑工程项目管理中具有的功能,并就其在项目管理中的具体运用展开深入探讨。 2计算机技术在建筑工程项目管理中的具体运用 2.1计算机在建筑工程设计过程中的运用分析由于计算机具有可变性、直观性等优点,因而可进行辅助设计,增加建筑工程设计的灵活性。工程设计人员可运用AutoCAD等专业绘图软件,将建筑物的外部轮廓及内部线条勾勒出来,再利用Photoshop等图片美化软件进行美化,并运用PowerPoint等计算机程序修改、呈现得出的设计方案。运用计算机设计建筑方案包括以下三个阶段。 2.1.1开始阶段建筑设计来源于设计师的灵感与经验等,计算机则为其提供了多变的构思与表达环境。同时,利用软件可实现模拟透视、上色对比等手工绘制难以实现的任务,加快了制图的效率。在开始阶段应用计算机,可构建出非常多的建筑设计草图,以供设计师进行方案对比和完善。 2.1.2成熟阶段在此阶段,设计师需润色、完善建筑设计草图,并通过3DMAX、SketchUp等软件规划整体设计,从整体上处理设计方案的美感,并将细节进行增强,完成设计草图的定型。 2.1.3呈现阶段在此阶段,利用绘图软件全面展示建筑结构的平面、三维、透视等效果,并通过将背景置换来对不同的效果进行观察,最后调整、美化工程的具体施工。 2.2计算机在工程施工管理中的运用分析 2.2.1工程合同管理运用合同软件管理整个建筑工程的合同,同时也包含进度拨款、付费等多项内功。此外,还可详细管理合同变更及补充合同等信息,在将各施工阶段的费用情况、工程进度同合同管理进行全面比较后,有关进度款项的依据提供给业主。 2.2.2工程计划进度管理在编制工程各级进度时,应将起止时间、生成网络计划等纳入在内,并根据管理层次与资源的十几分布对进度进行约束与调整。对于工程的总包计划进度,可运用PKPM等软件进行管理。此外,可采用图形切换等方式将各级进度资源图与计划图提供给投标或施工,从而促进总包从整体上协调工程所有进度。 2.2.3财务的预测及管理通过运用专业工程项目管理软件可计算工程各阶段项目,并确定工程的预算费用。此种软件还可有效控制建筑工程的投资成本,管理工程各项目的结算与付款。通过运用计算机进行财务管理,可促进工程预算、付款等工作快速、准确完成,极大程度上避免因人工预算带来的问题。 2.2.4工程资料的管理运用计算机资料管理软件可详细管理工程涉及到的各种信息资料,并将工程中的安全资料及规范标准等进行归档,采用档案的形式管理工程资料。在此项管理工作中,应将工程材料设备与施工设计图纸等资料的归档管理作为重点。 2.2.5施工现场材料及设备的管理运用计算机可对材料设备的定发货、出入库验收、使用情况等资料进行归档,并合理管理。其中,管理的资料包括材料设备的使用与入库情况,下一阶段进行的情况,以及与合同中材料设备的对比情况等。 2.2.6建筑工程质量与安全管理在施工阶段,需要验收完成的工程项目的质量,并评定土建施工项目等。运用计算机可实现验收、评定结果的充分整理,以及各施工项目与实验记录等详细管理,例如建筑工程质量标准记录、土建质量的验收单、安装项目质量的评定报表,以及加工配制项目的验收情况等内容。针对建筑工程安全管理,可运用管理软件对工程的安全制度、安全施工技术、安全事故、安全教育、违章处罚等内容进行安全管理。此外,还可运用视频网络技术监控施工现场,使项目管理人员全面了解施工现场的情况,并记录出入现场的车辆及人员,为建筑工程的安全监控工作提供充分保障。 3总结 综上可知,计算机技术运用在建筑工程中已成为信息化时代的发展趋势。目前,计算机技术已在建筑工程项目管理的各个环节中得到了广泛的应用。加大计算机技术的推广与运用力度,可以充分提升建筑工程的管理水平,保证施工质量。与此同时,我们应不断对计算机在建筑工程中的运用进行开发与研究,从而提高计算机在建筑工程项目中的运用水平,充分提高建筑工程的效率与质量,实现经济效益与社会效益的最大化获得。 作者:蒋少鸿单位:湖南省儿童医院 项目管理技术论文:科学技术计划项目管理论文 一、科技项目管理系统研究的内容 通过该系统地研究和实施,能及时、快捷地提供各类统计数据,通过对这些数据和资料进行分析和定期总结,完成科技项目的投入和产出、科技项目领域和行业分布情况等信息的研究报告,直接为相关政策法规和管理制度的出台提供决策支持。 二、科技项目管理系统总体设计 科技计划项目管理系统是在充分利用已有的数据资源、应用资源、硬件资源的基础上,形成一个设计科学、合理优化的集中业务中心数据库;建成全局统一的业务信息系统应用支撑平台,在其基础上,建成全局统一的住房和城乡建设部科学技术计划项目管理的业务应用系统;建成一个全面灵活的综合查询统计分析系统;建成一个通用的数据应用支撑平台及一个与其他已有系统的数据互通、信息共享所需的标准外部接口支撑平台。 三、科技项目管理系统功能研究 1、科技项目管理系统包括项目实施过程中的人员、文件、过程等方面的管理 1)文件管理主要指相关住房和城乡建设部项目的管理办法、通知和管理条例,申报企业、省级管理员、分类管理员、专家等能够对文件进行浏览、查询及下载。 2)通讯管理主要指系统中各角色之间可以进行站内信发送、手机短信发送及邮件往来,流程处理中重要操作步骤的提醒,建立各管理角色和企业之间的联系。 3)立项管理立项管理主要指项目立项时期的管理,包括两个工作流程,分别是立项申报的工作流及名称修改的工作流。专家在认为项目的名称宽泛或不合适的情况下,可以建议申报单位进行名称的修改。 4)中期管理主要是对跨年项目提交中期汇报的报告,并由负责该项目的管理者进行审核,监督企业申报的项目进展情况。在项目实施过程可能出现的情况进行相关变更,变更包括三部分内容:研究单位和合作单位的变更、项目的延期申请以及其他情况所需要的变更。企业提出申请中期变更申请后,由各级管理者进行审核。 5)验收管理验收管理主要包括验收申请和验收证书、成果登记。 6)专家管理专家管理主要包括对专家的用户名、密码、姓名、证件号码、手机号和工作单位等基本信息管理及设置,并对专家的工作过程进行相应的管理。 7)用户管理主要是对项目承担单位进行管理,管理内容包括注册企业、注册企业的审核、注册单位的管理、各级管理者的管理,包括各级管理员身份内容的添加、列表的展示、密码重置、启用、禁用和删除等功能。 8)项目统计项目统计主要指对项目管理过程中涉及项目以及管理者的数据进行相应的统计。有立项统计、中期汇报统计、验收统计等。在统计功能的研究过程中能根据项目类别,项目的所属管理机构,所属年份,等三个维度进行不同的统计,并根据所处的列表生成图表和导出Excel文件。 2、科技项目管理应用支撑平台研究 科技项目管理应用支撑平台应满足的基本功能要求主要包括如下两个方面。一方面,应用支撑平台位于整个系统的中间层,各类系统终端和公众用户不再与业务处理系统的服务端直接相联,而必须经过应用支撑平台服务端的认证与授权才能进入业务系统服务端。建立以数据交换为优秀的体系,支持不同处理业务、不同软硬平台、不同结构数据的捕获、分类、整合、管理、传送等交互操作的协同工作机制。另一方面,应用支撑平台具有不同业务信息共享和不同工作流程相配合的功能,能够将应用系统的基础结构改造、完善成为一个开放的系统,从而有效地整合已有的应用系统,并为接纳新的应用系统清除障碍。对于新的应用系统,直接在应用支撑平台上进行开发,同时,无需限制新应用系统的操作规则,无需限制新应用系统的数据库类型和结构,无需为实现数据互通而为新应用系统编写接口。应用支撑平台可以识别、抽取、输出多种文件格式的数据。通过预设业务规则,应用支撑平台可依据系统条件或相关数据库状态自动启动数据处理操作。应用支撑平台包含了统计分析、数据交换、日志管理等功能。 四、结语 科技计划管理系统的研究和实施是对科技项目全生命周期管理过程的规范化和标准化,也是对项目管理过程中纸质文档的电子化的一个过程。系统的研究和实施将是对科技项目管理所涉及的项目申报、立项评审、中期管理和验收等环节的全流程信息化管理,加大了管理的透明度,保证了专家评审的公平公正性,提高项目管理水平。系统的研究和实施也将使科技项目管理部门在科学决策中有一定的量化的数据作支撑,为解决管理部门对科技项目管控、学科领域专家搜索、人员科研状况分析问题提供辅助决策支持。是用信息化的手段对政府工作体制改革的一种创新,也是信息化规范行政体制管理的一种有效手段。 作者:李洁 徐沫 单位:住房城乡建设部信息中心 项目管理技术论文:建筑工程下施工技术项目管理论文 一、建筑工程施工技术概述 在城市化进程加快进行以及社会不断进步的新时期,各个行业均取得了可喜的成绩,其中也包括建筑行业,特别在施工技术层面,提升幅度较大,涌现出许多新型、现代施工技术,主要表现在混凝土、桩基础和基坑支护这几个方面,这也是工程施工的关键环节。其中在混凝土施工中,预拌技术、泵送技术和浇筑技术的应用较多;在桩基础施工中,桩检测技术、组合地基技术的应用较多;在基坑支护中,逆作法、土钉墙的应用较多。在具体的施工环节,我们应依据施工现场的具体情况,合理选择施工技术,尽量选择经济、高效、环保、安全的施工技术,贯彻落实国家可持续发展理念。 二、施工项目管理 施工项目管理是指围绕工程项目,参照施工合同,遵循项目自身规律,合理分配资源,科学配置各个生产要素,达到经济效益的最大化。也可以将施工项目管理理解为对控制工程质量、施工进度和经费投入的过程。提升施工效率,实现项目目标是项目管理的主要内容。工程项目是项目管理的主要对象,因项目自身具有一次性,因此,项目管理应依据合理的工程理论和有效的方法来开展。生产要素有工程材料、机械设备、工程人员、施工技术和资金等,它们之间具有一定的关联性,且存在交叉点,这也说明项目管理具有系统性。 三、建筑工程施工技术及项目管理创新策略 3.1施工技术管理 3.1.1前期准备 在前期准备阶段,我们应从全面做好技术施工的设计工作,并严格参照施工计划实施各个环节。在具体的设计过程中,应严格参照国家相关标准以及地方规范,切实保障建筑施工的工程质量和安全。同时,还应针对施工管理人员开展培训工作,使其明确施工工序和任务,贯彻落实每一个工作人员的工作内容,科学分配管理人员,全面准备,进而为后续管理工作奠定一定的基础。 3.1.2施工过程 在具体的管理过程中,如果频繁出现各种问题,我们应首先检查设计方案,这是因为设计方案是工程施工的重要依据,它的合理性直接决定着建筑工程的整体质量和成本投入。在制定设计方案时,我们应提前收集与工程项目相关的资料信息,并依据施工现场的实际情况综合考虑施工工艺、施工技术和施工管理的可行性。只有合理、可行的设计方案,才能确保工程项目的正常开展,进而打造优质工程。 3.1.3设计阶段 在建筑工程中,施工图纸的技术含量最高,它要求委托专业性较强且具备一定工作经验的技术人才负责施工图纸的设计工作。施工图纸直接决定着工程进度和最终的工程质量。科学的施工图纸可减小人力、物力等投入,增加经济效益。 3.2施工项目管理 3.2.1人员管理 人是建筑工程施工过程中的主要活动对象,人员的综合素质和整体水平直接决定着建筑工程的施工进度和工程质量。因此,为确保施工进度如期进行,进一步改善工程质量,工程施工单位应加强人才培养,不断提升工作人员的综合素质和技术水平,增强团队凝聚力,打造一支高素质、专业知识过硬的施工队伍。 3.2.2材料管理 建筑工程施工不仅需要较多的人力,还需要大量的工程材料。通常,工程材料在进入施工现场前应进行严格的质量检验,并将施工材料和具体的工程设计标准进行详细的对比,只有审批合格的工程材料,才允许进场,避免在施工现场出现劣质材料。同时,在具体的施工过程中,质检人员应对其进行复检,主要检查工程材料的种类、规格等指标。另外,还应认真审核复检报告,避免审核形式化,切实 保障工程材料的质量。待工程材料进入施工现场,应依据供应商、种类、规格等分类堆放,并指派特定的人员看管施工材料。如若发现存在质量瑕疵的工程材料,应及时报告上级领导,只有保证工程材料均达到质量标准,才能进一步保证工程质量。 3.2.3机械设备管理 在大规模建筑工程施工过程中,不可避免地会应用大型机械,一旦出现机械故障,可能会中止施工,延长工期。为确保建筑施工的顺利开展,我们应加强维护,及时更换陈旧、落后的机械设备,有效处理故障机械,注重日常保养,确保机械设备的正常运转,从而为建筑工程的顺利开展奠定扎实的基础。 3.2.4投资管理 建筑工程是一项繁琐、长期的工程,施工周期较长、流动性较大且施工任务繁重,而这一切需要庞大的资金支持。政府投资、银行信贷是建筑工程的主要资金来源,近年来,部分居民住宅工程逐步实行业主自行筹集的模式,因此,我们应加大对工程投资的管理力度,注重投资管理。 3.2.5质量管理 一直以来,质量和安全是建筑工程施工中亘古不变的话题,也是工程项目的灵魂,只有保证质量和安全,才能实现企业自身的长远发展,进而为城市化建设贡献自己的力量。通常,在施工前期,我们应结合建筑工程的特点编制施工计划,开展统一的组织协调工作。在新的历史时期,建筑工程更加复杂,如若仅仅依赖施工单位是远远不够,工程参建各方应积极参与到施工全过程,从施工设计直到竣工验收,参建各方应明确分工,团结协作。 四、结语 建筑行业在国民经济发展中占据着重要的位置,在建筑工程施工要求日益严格的今天,建筑施工企业若想实现自身的长远发展,应进一步加强技术创新,增强综合竞争力,充分应用新技术和新型材料。构建现代管理体制,注重施工技术管理队伍的建设,切实保障施工进度和工程质量,进而推动建筑行业的发展进程。 作者:闻晓敏 项目管理技术论文:计算机应用技术工程项目管理论文 一、影响工程项目信息化管理系统建设的因素 信息技术是从计算机技术及网络技术派生出来的,现在已经在多种不同的专业领域里产生了不同技术的应用。当用户想要开发信息管理软件的时候,需要软件开发单位和用户之间多次进行沟通和协商,以便开发出能够满足用户多方面需求的信息管理软件。但是考虑到大多数情况下,往往是由用户率先提出请求,概括地描述自己对于软件功能的一些要求,然后由软件公司对用户的需求进行分析和汇总,从而设计出满足用户要求的软件。假如用户没有能够有效而且完善地提供自己的需求信息,只是盲目地选择了相关软件来搭建自己的信息管理系统,那么建成一个合适的、行之有效的信息管理系统几乎是不可能的。 二、计算机应用技术在工程项目管理中的应用 1多媒体技术应用 多媒体技术在工程项目的建设中有着广泛的应用。由于工程项目的特性,在开发这类软件的时候仍会出现一些风险,因为工程项目的建设中会存在一些不可预知的因素,这些因素往往又对工程项目有决定性的作用。现实情况下,如果开发软件的时候企业的基础工作没有做好,或者不够严谨,都将会影响到软件的质量。 2网络技术技术应用 网络平台在大型工程的运作中发挥着重要的作用。大型工程由于其涉及部门多、工期长,十分需要一个平台来保证各方的及时、有效的沟通,只有这样,才能保证项目的各个环节能够高质量、有秩序的进行。而网络信息交流平台具有多点互联和资源共享的特点恰好能够满足这一需要。 3构建信息化资料库 工程项目的规划、建设中以及建成后的验收都会涉及到大量的信息流通和计算工作。在建设前,要通过各种渠道多方收集相关信息;在建设中,将收集到的信息整理、汇总,进而建成电子图书馆、数字资料库等数字信息源,从而为项目提供有利信息。在使用时还要注意数据库中数据的更新,从而有利于提高工程项目的质量。 4构建适合工程项目的应用软件 搭建一个完整的管理软件系统能够让工程项目得以顺利实施以及使工程质量得以保证。这一软件系统能够保证工程项目中使用的资料文件的安全,又要能够做到简化复杂的问题,从而提高工程项目建设的效率。 三、计算机应用技术在项目工程管理中存在的问题 1软件方面 计算机技术的飞速发展,使得各类软件的数量猛增,此类软件也不例外。由于工程项目中设计因素较多,不确定性大,所以在做出选择时就要面临很大问题,所以,要尽量选择一款可以兼顾现实中工程项目各方面的、适应性强的软件。 2硬件方面 计算机的软件需要硬件来支撑,只有计算机设备常换常新,才能保障计算机软件能够流畅可靠的运行,这就要求企业在更新硬件设备上上投入大量的资金。 3项目管理人员方面 无论多么先进的硬件设备还是软件系统,都是需要人来操作的,没有人员的合理应用,再好的硬件、软件也无法发挥它们的作用。企业需要在培训项目管理人员的技术水平上多下功夫,这样才能更好地让自己投入的资金为自己创造更多的利润。 四、总结 综上所述,企业为了实现与国际接轨、迎接国际化的竞争环境,就必须要不断提高自身水平,而这就需要企业自身主动变革自己的管理模式和作业模式。当愈加成熟的计算机应用技术应用到工程项目的管理中去的时候,必将会在管理中发挥越来越大的作用,加快管理模式的发展和完善。 作者:付荣国 郑黄海 李正 单位:江苏省地震局应急救援中心 江西省地震局预报中心 项目管理技术论文:项目管理中网络技术论文 1计算机网络技术在项目信息管理中运用的重要性 1.1企业发展的需要 过去,企业的发展环境、范围主要是在国内,而现在,企业需要面对全球范围内的用户,在全球范围内谋求发展,所以企业必须慎重思考如何在全球化激烈的市场竞争力争取绝对的优势,以提高自身地位。企业在实现跨越式发展的过程中必须要经历很多尝试、探索,也有失败,采取一些措施来促进企业的发展,如:高素质管理人员的高薪聘请、国外成功经验的借鉴、先进技术的引进、市场的进一步扩大等。但并不是所有的企业领导者都已经认识到计算机网络技术对企业发展的重要性,还没有准确认识到计算机网络技术效率高、成本低等优势,利用计算机信息技术可以让企业在市场竞争者处在领先地位。从企业自身发展的角度来说,领导者的决策具有至关重要的影响力,领导者正确认识网络技术是对企业大有助力。随着企业的发展,会产生越来越多数据信息,而分析这些数据信息又是其发展的重要动力所在。如果仅仅靠人脑分析是无法完成这庞大的数据处理工作,而计算机网络技术却能够帮助企业进行数据分析,减少企业在发展过程中遇到的阻碍和困难,最大限度的降低生产成本,帮助企业的领导者和管理者作出最正确、最适合本企业的决策,推动企业的快速发展。 1.2项目信息管理工作的需要 从客观角度来看,企业的资源信息是其发展的重要因素之一,此外还需要全体员工的努力和拼搏,还有抓住一闪而过的机遇,既要有平时的准备,更重要的是对信息数据的深入分析,在分析过程中寻找发展的最佳时机。为了促进项目信息管理工作的完善,企业必须要大力推广计算机技术,从中找出最适合自己的发展路径。 2项目信息管理中运用计算机网络技术过程存在的问题 2.1运用效率低 古语有云“不进则退”,企业在激烈的市场竞争中,面对越来越多的挑战,要想得到迅速的发展,在在激烈的市场竞争中的脱颖而出,关键在于项目信息管理工作效率和质量的提高,企业必须紧跟时展的潮流,在企业项目信息管理工作中大力推广应用计算机网络技术,但是在实际应用的过程中,存在运用效率低的问题,企业数据分析方式比较简单、没有对数据及时进行分析和规整,信息数据只做了简单的处理。 2.2操作简单 企业在发展过程中会遇到纷繁复杂的数据和信息,要思考的主要问题就是如何充分体现这些数据信息的价值,使企业可以在激烈的市场竞争中拥有一席之地。所以企业对待这些信息资源要慎重,充分利用科学先进的计算机网络技术来对数据、信息进行科学的分析,从而帮助企业的领导者和管理者做出明智的决策。但是实际上,我国有很多企业还没有在项目信息管理工作中充分发挥计算机网络技术的重要作用,对数据进行分析时,只是对信息数据进行简单的处理,企业领导者和管理者得到的信息也非常简单。 2.3意识淡薄 企业的项目信息管理工作对于企业的发展具有非常关键的作用,项目信息管理工作科学、有效的实施,可以帮助企业对面临的挑战和市场情况进行正确的分析,促使企业可以清醒的认识到发展的环境,通过信息数据的分析结果寻找发展的机遇,但是我国多数企业的管理者和领导者还没有充分认识到利用计算机网络技术的重要性和必要性,没有在项目信息管理工作应用计算机网络技术,企业的项目信息管理工作仍然在使用传统的工作方法。 3计算机网络技术在项目信息管理中的运用 3.1借鉴国内外成功经验 我国多数企业和国外先进企业相比,计算机网络技术水平还是比较低,没有充分发挥计算机网络技术在项目信息管理工作中的作用,所以国内企业要想和国外企业同场竞技,在全球化的市场竞争中占有优势,首先要吸取国外先进企业的经验和教训,如:高素质管理人员的高薪聘请、先进计算机技术的及时引进等,通过国外先进企业的经验和教训,从而有效避免企业在项目信息管理运用计算机网络技术存在的问题,促进企业可以在最短的时间内实现企业的跨越式发展。 3.2优化项目信息管理工作中的计算机网络技术 企业所要面对的是信息化的时代环境,技术虽然在实践过程中不断运用,但是技术也在不断的更新换代,面对这种情况,企业也要在项目信息管理工作过程中,不断优化计算机网络技术。企业优化计算机网络技术的方法有很多,如:高效管理人员的引进、定期安排职业培训、邀请专业信息管理专家开展讲座等,都可以促进计算机网络技术在项目信息管理工作中的优化。企业只有不断优化计算机网络技术,及时淘汰落后的计算机网络技术,才可以帮助企业及时解决市场竞争中遇到的发展障碍,帮助企业的领导者和管理者做出明智的决策,从而在激烈的市场竞争中取得主动权。 3.3思想意识的强化 企业如果在项目信息管理工作中大力推广应用计算机网络技术,将会给企业带来较大的经济利益和社会效益,所以企业要想在全球激烈的市场竞争中实现快速的发展,就必须在项目信息管理工作中大力推广应用计算机网络技术,借助于计算机网络技术,从而实现企业项目信息管理工作的科学性和有效性。计算机网络技术成本低、受周围环境影响小、工作效率高等优势已经得到社会各界的普遍认可,企业要想顺利解决前进道路上遇到的各种问题,首先就要强化企业领导者和管理者的信息管理意识,是企业所有领导者和管理者都可以充分认识到计算机网络技术在项目信息管理工作中应用的重要性和必要性,从而促进计算机网络技术在企业项目信息管理工作中的推广和应用,提高企业的信息管理水平,从根本上试图最大限度的提高企业项目信息管理工作的质量和效率,促进企业的进一步发展。 4计算机网络技术在项目信息管理中的发展 4.1建立项目网站 企业可以创建公共信息交流平台,管理者和领导者要针对项目信息管理,确保信息传输工作的有效性和准确性。企业的项目信息管理是针对企业各种数据、各项工作以及各个系统实施的科学化管理,从而使项目信息交流、处理、存档、存储以及统计等各项工作可以有效、方便的运行,最终达到提高企业经济利润、降低成本、提高项目信息管理质量和效率的目的。 4.2组建项目信息平台 企业组建项目信息平台,充分利用计算机网络,可以促进信息传输的交流和共享,最大限度的提高信息的交流速度,和各个参与单位针对信息进行快捷方便的交流。当前,企业进行信息交流的主要途径都是计算机和网络技术,尤其是主管在进行项目信息交流的时候,更是要将所有信息集合在一起,做成一个项目网站,并通过网页展示呈现到用户面前。网页的本质是数据库清单,用户可以通过数据库查询所需要的信息,又由于其书写方式是超文本格式,因此不仅在互联网上可以传播,存储到电脑中仍然可以进行识别。用户只需要在网页中设置相关的链接方式,对内容进行关联,就能够快速的进入网站,获取所需要的信息。 5结束语 综上所述,项目信息管理中的计算机网络技术使用已经到了非常普及的程度,甚至部分企业已经无法脱离计算机网络技术进行项目信息管理。计算机网络技术的相关应用已经潜移默化的改变了人们对项目信息管理的认识,俨然成为了企业发展的新方向。随着信息化技术的不断进步,计算机网络技术在项目信息管理中的应用也会更加的多样化和科技化,进一步促进现代项目工程建设的发展。 作者:张冲 单位:渤海大学信息科学与技术学院 项目管理技术论文:工程项目管理信息技术论文 1工程项目管理中的管理信息系统的概述 1.1什么是管理信息系统 当今信息化时代,计算机与信息技术的使用得到了快速的普及和发展。以信息技术作为基础的信息管理,已成为企业等现代化管理的一种优秀的方式。什么是管理信息系统?管理信息系统是一门综合了统计学,信息管理学、计算机科学等内容的多元化学科,是人们通过收集信息资料,并运用计算机和网络技术,将重要信息进行及时有效地传递、存储加工,并充分使用的一个系统过程。管理信息系统主要由信息来源、信息工作者、信息处理设备机器,以及信息使用者所组成,四个组成部分之间相互促进、相互联系。 1.2工程项目管理信息系统的内容概述 工程项目管理信息系统,就是在原有的管理信息系统上,充分利用在工程项目工作中所积累和分析的数据资料等,通过引入信息化管理手段,来提升对施工项目的管理能力,搭建信息沟通交流的平台,实现施工项目信息及时、规范传递。 2建筑施工项目管理的特点与信息化管理的必要性 2.1建筑施工项目管理的特点 建筑施工的目的,是形成具有一定功能的建筑物产品。建筑物产品的位置固定、形式多样、结构复杂和体积庞大等基本特征决定了建筑施工具有生产周期长、资源使用的品种多、用量大、空间流动性高等特点。对建筑施工过程本身以及施工过程中涉及到的人力、物力和财力进行有效的计划、组织和控制,是建筑施工项目管理的主要内容。建筑施工项目管理主要呈现以下特点:涉及面广、工作量大、制约性强、信息流量大等。 2.2信息化管理的必要性 在传统的建筑施工项目管理模式中,项目上各种信息的存储主要是基于表格或单据等纸面形式,信息的加工和整理完全由大量的手工计算来完成,信息的交流则绝大部分依赖于人与人之间的手工传递甚至口头传递,信息的检索则完全依赖于对文档资料的翻阅和查看。信息从它的产生、整理、加工、传递到检索和利用,都在以一种较为缓慢的速度在运动,这容易影响信息作用的及时发挥而造成项目管理工作中的失误。随着现代工程建设项目规模的不断扩大,施工技术的难度与质量的要求不断提高,各部门和单位交互的信息量不断扩大,信息的交流与传递变得越来越频繁,建筑施工项目管理的复杂程度和难度越来越突出。可见,传统的项目管理模式在速度、可靠性以及经济可行性等方面明显地限制了施工企业在市场经济激烈的竞争环境中的可持续生存和发展的能力。因此提升和强化精细化管理能力迫在眉睫。 2.3信息化管理作用 信息技术的应用建设,可以缩短企业各种业务活动的时间,降低战略成本,提高企业运行效率,加强企业管控能力,提升风险管理能力和施工管理的自动化水平。信息技术的应用,通过对管理过程中需要处理的所有信息进行高效地采集、加工、传递和实时共享,减少部门之间对信息处理的重复工作。共享的信息为项目管理服务、为项目决策提供可靠的依据。它可以使监督检查等控制及信息反馈变得更为及时有效,使以生产计划和物资计划为典型代表的计划工作能够依据已有工程的计划经验而变得更为先进合理,使建筑施工活动以及项目管理活动流程的组织更加科学化,并正确引导项目管理活动的开展,以提高施工管理的自动化水平。 3项目管理信息化的应用 3.1项目管理信息化应用的准备工作 施工企业信息化不是盲目的购买几台高效率计算机,也不是随便地连接外部互联网或者内部局域网,更不是施工软件、预算软件、财务软件等在企业的单一应用。施工企业信息化应该是涵盖企业管理、业务流程、自动化办公、信息平台共享、企业文化建设等多领域的综合建设。信息化建设对企业发展来说是一件大事,也是一件费时费力很难快速见效的事。它的实施需要精心准备,首先需要通过调研,梳理企业管理制度、流程、起草各项制度、指标,完成软件系统配置部署,不断的进行调试运行并对操作人员进行业务培训。加强企业信息化管理组织建设,设立专职的信息化管理部门,加强企业信息化人才建设,建立和完善多渠道、多层次的信息化人才培养和考核制度,制定吸引与稳定信息化人才的措施。施工企业信息化需要在企业广大员工中普及信息化意识,从企业中选拔业务骨干深入到信息化工作中去,将他们培养为企业信息化的骨干,以避免“被动接受”现象的发生。总之企业信息化应该从企业法人或者管理者开始,从组织机构、管理制度、业务流程等企业实际运转模式为建设依据,利用合理的企业资源,通过对企业员工技能的培养,进而实现施工企业的信息化立体式管理。 3.2项目管理信息化的应用实例 在此,我以我们单位新上线的信息化管理平台为例来说明项目管理信息化在施工单位的应用。我公司正在上线的综合管理平台就是各项管理制度、流程落地的平台。他共划分为企业运营、财务资产、协同办公、人力资源、管理支撑、电子商务、应用集成等七个平台。通过公司综合管理信息系统项目的建设,梳理企业管理流程,明确各层级的责权利,建立起项目管理标准化体系,借助信息化平台的建设实现标准化体系的落地和监控执行,实现各层级、多项目实时监控和风险防范,通过构建高效率的信息链,使企业关键要素能实时动态监控,达到优化企业管理、控制企业成本的目的。信息技术的应用能够帮助企业实现项目的人力资源、投标、合同、进度、材料、机械设备、劳务与分包、技术、质量、安全、风险、竣工及综合管理的信息化管理;集项目部一线人员、各级公司部门管理者、各级公司高层决策者于一体,通过托管日常业务工作,将企业庞大组织中的相关角色有机的集成为一个整体,按照企业自身的管理流程和规则有序协作,帮助施工企业对各项目进行全方位管理,提升管理能力并实现战略落地。通过项日管理信息化系统,管理层可及时掌握企业当前各工程的进度、费用和资金使用情况,准确、迅速地制定企业今后经营、工程资源、资金调拨等决策。以项目管理信息化系统作为公司信息化建设的突破口,可提高公司的精细化管理水平,提升企业优秀竞争力,使企业在日益激烈的市场竞争中处于优势地位。 4结论 总之,工程项目信息技术化为建筑业跨越提供了前所未有的机遇。但建筑工程项目信息化技术管理的推广和实施仍然任重道远,需要全体从业人员的共同努力。企业工程建设只有通过工程项目信息资源及信息技术的全过程、全方位有效开发和利用,加大对项目管理信息化的研究和开发,深入探讨中国工程管理的发展模式,为项目参与各方提供良好的协同工作环境,才能减少由于信息传递障碍造成的管理失误和决策失误,才能提高项目的整体经济效益和工作效率,企业才能够有更大的发展空间。 作者:英伟 单位:新疆维吾尔自治区冶金建设公司 项目管理技术论文:信息技术工程项目管理论文 一、信息技术在工程项目管理中的应用现状 1.1工程项目基础管理工作薄弱。整体管理水平偏低,严重制约计算机技术的应用以及计算机软件功能的最佳化发挥。 1.2管理工作尚未系统完善。较为零散且未成标准的现状,使得管理工作开展面临诸多困难,难以实现信息数据的实时传输以及多方位分享。 1.3管理随意性。受多方面因素及非程序化工作的干扰,诸多先进管理方法和控制措施难获应用,因而难以发挥预期效果。 1.4管理工作者素质参差不齐。正因素质参差不齐,造成现代信息技术和现代项目管理方法手段尚未真正掌握并娴熟运用。 二、信息技术在工程项目管理中的应用分析 2.1计算机应用技术 2.1.1工程项目管理软件在工程项目管理中的应用。对工程项目进行科学化的管理是一项非常复杂而又重要的任务,它所涉及的工作内容比较繁杂。如若单纯地利用人工计算的方法对工程建设进行管理,是非常浪费人力、物力、财力的事情。利用先进的工程项目管理软件可以进行工程图纸的绘画、数据的计算、建设计划的调整等工作,方便又快捷。同时通过工程项目管理软件可以进行网络进度计划的编制,以实际的施工进度为参考依据,优化工程建设中的资源配置,将现有的资源运用到最为关键的地方,这样不仅可以降低工程建设成本,保障工程建设进程的顺利进行,又可以保障工程建设的质量,提升工程项目管理的质量与水平。 2.1.2办公自动化软件在工程项目管理中的应用。在工程项目管理的过程中,一些工程项目的文件资料与信息非常多,给项目管理部门带来了很大的困扰。办公自动化软件作为计算机应用技术的一种基础性的技术,被应用到工程项目的管理中,项目部门可以利用AutoCAD软件可以对项目资料与信息进行图像、文字及语言方面的处理,给工程施工部门提供最为准确的施工组织方案与设计方案。要注意的是项目管理部门的每一位成员必须经过办公自动化相关技术的培训,最终实现报表、文件资料的标准化与正规化。对于工程项目的计划统计,可以利用建筑工程预算软件与Excel电子表格相结合的方式,对工程施工的数量、工程的成本控制及工程报量等工作进行科学合理地制作,从而减轻工程项目管理部门的工作量,降低各种表格与报表制作的成本。Excel电子表格具有容易修改的优势,在工程项目管理的过程中,当出现一些数据分析上的差异,只要稍微在电子表格中修改一下就可以,不再需要重复地编制表格,使得电子表格可以动态地反映工程项目的建设近况,为以后的工程施工提供最科学的数据资料。 2.2网络技术的使用。一个大型的项目,参加的方式很多,比如:政府机构、设计、总包、业主、监理、各专业分包。项目的很多信息都需要进行及时地沟通、探讨、研究和共享,在项目网站建立一个互交式的信息平台是十分重要的。这样的信息交流平台就以我们平常所用的论坛的方式来呈现。论坛的名称又叫BBS站点,是一种新颖的网络交流方式,它主要是在Internet上的一种电子信息服务系统。用户在BBS站点上可以获得很多的信息服务,及时地公布信息、进行探讨和聊天等。 2.3地理信息系统的应用。地理信息系统在工程项目管理中的应用主要表现在两方面:一是在工程进度控制中可视化数据管理方面的应用;二是迅速发展起来的WebGIS技术对项目一体化的贡献。地理信息系统不仅可以提供数字形式的工地基础信息,具有快速查询检索、统计量算、空间分析和输出绘图等多种功能,为工程实时管理提供辅助信息。在工程项目进行过程中,可利用地理信息系统作为强大的数据库的功能存储工程进程中的各项数据,如建筑物周围的地形、建筑物布置设计及断面形状、尺寸图形及属性数据,把它们放在数据库中,利用数据库管理系统对其进行高效、方便的管理。运用地理信息系统的空间分析功能,并将数据进行合理分类和精简处理,例如按施工日期的顺序进行合并、排序,生成易于管理和操作的空间数据库。然后用直观的图形图像方式表达出来 三、优化工程项目管理中应用信息技术的策略 完善信息技术的管理系统工程项目的内容较多,数据量大,涉及的国家地区较多,信息庞杂,作为信息化系统,应该把这些数据纳入其中,并以一定的标准进行归类统一,完善信息技术的管理系统。同时,由于工程项目的环节众多,包括进度计划、资金规划、质量安全、物质调配、设计变更等等,信息化管理系统应该包含所有这些不可或缺的要素,并考虑到不同环节对系统的影响。而且,管理系统也应该突破某些局限性,将不同的环节有机结合,调节不同环节的关系,形成全方位的管理系统。结束语信息化时代的到来就是意味着用电子计算机代替人类进行复杂的数据运算和处理工作从而节省人力提高工程项目的准确率和合格率,以达到建设工程中无纰漏无疏忽,建设过程中遵照指标高质量完成工程项目。 作者:罗英涛 单位:大兴安岭人力资源和社会保障局 项目管理技术论文:技术管理视域下大坝项目管理论文 1工程概况 挡水建筑物由1座主坝和4个副坝组成。德拉迪斯主大坝项目主要由挡水建筑物、取水建筑物、导流洞、交通设施等组成,其中挡水建筑物包括1个主坝、4个副坝和右坝肩山体的防渗铺盖。主坝坝型为黏土心墙堆石坝,4个副坝为黏土斜墙堆石坝,高度较低,分布在水库左岸4个垭口。右岸坝肩山体采用黏土铺盖防渗,面积25.6×104m2,铺盖厚度6.0m。 2施工技术管理要点 本工程中主坝坝型为黏土心墙堆石坝,在黏土心墙堆石坝现场施工期间,主要质量控制环节包括:第一,对黏土心墙料的填筑施工;第二,对反滤料的填筑施工;第三,对过渡料的填筑施工。以上关键施工环节中的技术管理要点可以做如下概括: 1)从对黏土心墙料填筑施工技术管理的角度上来说,在黏土心墙料填筑前,首先需要对料源的含水率进行测定,将其偏差控制在合理范围内(本工程中上坝土料含水率以-2%~﹢2%为控制标准),达到该标准后方可允许拉运上坝。黏土心墙料填筑施工方案选择进占法,自填筑面一端开始上料,形成平台并对黏土大面积铺料,完成后需要对碾压参考线进行测量,使其与坝轴线保持平行关系,碾压方式为激振碾压,普通黏土以8次为碾压标准,错距控制在25cm范围内。为确保填筑作业质量,需要在高塑性黏土填筑前,在盖板混凝土表面进行洒水湿润,涂刷黏土浆,铺土与夯实作业同步开展。同时,心墙自第2层填土开始,首先需要铺筑与盖板直接接触的高塑性黏土部分,然后再进行对同层涂料的铺筑工作。同时,为了能够使填筑的进度得到合理提升,可对表层黏土的清除方案进行优化(建议在推土机的辅助下或是借助于翻晒的方式清除表层黏土)。储备黏土需要集中堆设为“铁牛”,若遇到下雨,则需要通过覆盖的方式保障其性能。若环境温度过高,造成黏土长时间处于暴晒状态下,则建议使用水车喷水的方式在填筑前对黏土进行预处理,以确保填筑的质量可靠。 2)从对反滤料填筑施工技术管理的角度上来说,本工程中分别在黏土心墙区的上游以及下游位置设置独立的反滤料区,反滤料区需要通过开采块石破碎加工,对其级配标准进行严格控制(对于粒径在0.075mm以下的土料而言,其构成比例应当在5%以内)。同时,在对反滤料进行填筑处理的过程当中,需要确保其能够与心墙填筑面保持平起上升的对应关系,采取振动平碾跨缝碾压的方式对心墙与反滤层的连接位置进行处理。同时,在两者连接的过程当中,填筑方式选择为锯齿式。首先进行反滤料的铺筑工作,然后再进行心墙的铺筑,其目的是避免反滤料后铺筑而对心墙的设计厚度产生影响。同时,在反滤料与过渡料进行连接的过程当中,可采取同样的锯齿状连接方式,避免反滤层的设计厚度受到填筑影响。 3)从过渡料填筑施工技术管理的角度上来说,本工程中在主堆石料与反滤料之间设置有独立的过渡料,其宽度为12.0m,用料料源为爆破料破碎加工,同样需要关注对其级配标准的控制(要求最大粒径取值在300.0mm范围内,且5.0mm以下颗粒构成比以15%~25%为控制区间)。结合本工程主坝施工要求来看,过渡料填筑过程当中需要对料源的整体质量进行严格控制,将松铺厚度控制在55.0cm内,压实后需要满足厚度为50.0cm的质量要求,使压实厚度能够与反滤料形成匹配对应的关系。同时,在填筑过渡料的过程中,需采取进占法施工。在原料铺筑完成后,需要在挖掘机的辅助下对直接接触范围内的集中块石以及超径石块予以清除,然后使用细石渣料对其进行找平,洒水碾压。接触部位需要特别重视对骑缝的碾压工作,使结构基础的填筑碾压质量更加理想。作为土石坝施工,技术管理部门的工作尤其体现在对填筑料源的技术管理和填筑质量试验、检验的技术管理上。首先,应该要求业主方设计工程师明确各种填筑料包络线的设计标准,以方便我方在对黏土的颗粒级配进行复查后,能够根据设计规范、标准,对反滤料、排水料、过渡料等进行优化,已达到设备破碎生产合格料的效率最大化,从而为施工方节约成本、加快进度。而填筑过程中的填筑方法和试验方法也需要技术管理部门提前和工程师商定统一。对黏土压实度的检验可以使用密度仪、灌砂法、环刀法等,采用的方法不同,都会有差异。同时,技术管理部门应做好试验成果资料的收集和整理,缺少任何一项应该试验的资料都将不能结算,试验成果的合格性和完整性是进行工程结算的前提条件。只有组建健全的技师管理部门,针对项目制定合理的技术管理办法,并在日常技术管理工作中付诸实施,才能保证工程的顺利开展。 3结语 技术管理作为工程建设期间项目部日常性的管理工作之一,会对整个工程项目的实施产生关键性的影响。技术管理的成效将直接影响整个工程项目进度目标、质量目标、成本控制目标的实现。因此,为了能够使技术管理的效果充分发挥出来,关键在于结合项目建设的实际特点,正确地认知技术管理在项目管理中的重要性,同时了解项目管理中技术管理工作的主要内容。本文尝试结合德拉迪斯大坝项目实际案列,分析该大坝项目管理中技术管理的相关问题,希望能够引起有关各方人员的高度关注与重视。 作者:王亚波单位:中国水利水电第三工程局有限公司 项目管理技术论文:BIM技术项目管理论文 1二维工程项目管理流程 我国现阶段的项目管理体系采用以CAD为主要工具并结合项目管理方法,为了和采用BIM的项目管理流程区别开,本文将其称之为二维工程项目管理流程.工程项目管理发生在工程项目的全生命周期内,包括可行性研究阶段、设计阶段、施工阶段、运营管理阶段,旨在通过系统工程的理论和方法进行组织、协调、控制等,在既定的资源限定下,实现项目的工期、质量、投资等目标.传统的项目管理流程存在着如下几个缺陷: 1)项目各阶段相互割裂,导致项目信息割裂,前后阶段的信息不连贯,对参与各方来说存在着信息不对称的情况; 2)信息交换方式杂乱,是一种分散的信息交换方式,信息传递速度慢,各个参与方必须与其他所有参与方进行信息交换才能获取自己所需的信息并将信息传递出去; 3)各参与方处于相互独立的状态,多数流程是企业内部的,从项目整体角度来说,缺少协同工作的平台; 4)项目信息以不同的形式分散存在,给项目信息管理带来很大的不便.二维工程项目管理中存在的这些弊端降低了工程项目管理的效率,制约了工程项目管理的发展,也给建筑业的信息化管理带来不便.而BIM技术的引入可以很好地解决二维项目管理实施流程中的这些缺陷.BIM强大的信息整合能力,有效整合了建设项目的所有信息,包括项目属性信息以及管理行为信息,提高管理效率的同时提升了各参与方对建设项目的控制力.对于大型项目与异形项目来说,BIM的管线综合能力以及施工模拟等技术可以提高各参与方对项目的主动控制能力.BIM数据库为建设项目的协同管理提供了基础,为建设项目参与方提供了协同工作的平台,提高交流沟通的效率.另外,BIM模型随着项目的进展不断完善,跟随项目一起成长,使业主能够真正实现对项目的全生命周期管理. 2各参与方的BIM管理流程 二维项目管理流程是一个长流程,从项目前期开始到项目运营维护是由多个阶段组成的,项目管理中更多的是事中控制与事后分析.而在项目管理中,事前控制也被称之为主动控制,是效率最高的环节,但在二维的项目管理流程中并不能很好地实现.BIM技术强大的管线综合能力以及模拟能力能够为项目各参与方实现事前控制提供基础.鉴于此,可以基于强化事前控制这个原则来构建新的基于BIM的项目管理流程.工程项目在不同的阶段由不同的参与方执行,只有各个参与方相互配合、协同工作才能顺利地实现工程项目的目标. 2.1设计单位的BIM流程 在传统二维CAD设计中,最明显的缺陷就是信息之间没有关联性,所以一旦发生设计更改,相应的平面图、立面图、剖面图等都必须手动修改,这就导致设计团队很大的精力都放到了改图上,而且很容易出现漏改、前后信息不一致的情况,设计周期、成本也会随之增加.另外一个缺陷就是,各个专业的设计是分开的,等最后施工时才能发现各管线之间的碰撞问题,而基本上碰撞都是不可避免的.因为BIM参数化建模的特性及其强大的管线综合能力,设计单位不再需要被动地等待施工时发现问题再做修改,而是可以提前在设计过程中发现并修改.对于小型简单项目,BIM的管线综合能力可能并没有太大的优势,但在大型项目以及异形项目等复杂项目中,BIM正发挥着越来越大的作用。 2.2施工单位的BIM流程 施工单位主要利用BIM虚拟建设的功能,通过对施工过程进行模拟,提前发现施工中可能存在的问题并及时改进,防患于未然.施工之前,施工单位进行管线碰撞检查,提前排除构件间的碰擦,调整设计,不用等到实际施工时发现问题才进行设计变更;另外可以利用BIM模型的4D模型进行施工进度的安排,合理安排好资源的采购与组织,避免资源的冲突.同时BIM技术还可以与激光扫描、GPS、移动通讯、RFID和互联网等其他高科技相结合应用到施工管理的现场跟踪中.在新的流程中,施工单位的前期成本较传统模式有所提高,实际开始施工时间节点有所延后.实际施工之前,施工单位需要反复进行施工模拟,排除构件间的碰擦,安排后期施工中所需要的施工安装空间.通过细化施工方案可能会产生不同的施工方案,因此施工单位还需要通过模拟优选出比较合适的施工方案.而这些,都需要相应的人力、物力投入,因此前期的成本与时间会较传统模式有所提高.与传统模式相比,另外一个比较大的区别是,施工单位能实现成本动态管控.在BIM模型中,构建信息不仅包括几何尺寸、材料信息,价格,供应商等施工成本信息也包括在内,结合无线射频技术,施工单位可以实时跟踪项目进度,从而可以实现成本的实时动态管控. 2.3业主的BIM流程 现阶段BIM的应用与发展,业主是BIM技术的最大获益人.同时,在新的项目管理流程中,业主也起着主导作用.BIM的应用为项目各参与方提供了信息交流的平台,加强了业主方对建设项目的控制力,有效克服了业主方工程专业知识不足的缺点,对业主来说,对项目进行全生命周期的管理也成为可能,特别是运营阶段的管理.对于建设项目来说运营阶段是时间最长的阶段,也是成本花费最大的阶段,从长远来看,BIM在运营阶段的运用是未来BIM给业主带来利益最大的阶段.运营阶段的所需要的信息主要包括设施三方面的信息,分别是法律(建筑编号、出租信息、各项法规等)、财务(运营收入、折旧、维护成本等)和物理信息(来源于交付时的各项运作参数).利用BIM模型中的信息可以对建筑物进行空间与设施运营管理,实现能源管理、设施维修、租金管理等功能,全面提升BIM的应用价值.业主单位的BIM流程如图4所示.业主运用BIM技术的运作流程主要包括以下几个步骤,首先业主通过招标选取能够进行3D设计的设计单位,设计单位根据业主的意图设计出可行的3D设计方案;然后业主进行施工招标,要求施工单位能够提供3D的投标方案,并根据3D投标方案进行评标,选定出合适的施工单位后将设计单位交付的3D模型移交给施工单位,由施工单位在施工过程中进行模型的维护与扩展,直至项目竣工完成后连同项目一起交付给业主;最后,业主根据此模型进行项目的维护与运营. 3基于BIM的项目管理流程构建 从项目管理角度来说,BIM应用于项目管理中的流程是协作式的流程,发生的所有管理行为都是基于同一个BIM模型.不管设计单位还是施工单位都是在同一个模型上进行扩展与应用,最后交付给业主的除了实物外还包括BIM模型.基于BIM的项目管理流程与工作内容还是与二维项目管理流程大致相同,BIM在项目管理中的改变体现在对信息流程和业务流程的改变.信息流程的改变是指由传统的分散式信息传递模式转变成基于BIM数据库的信息传递模式,各参与方只需将信息数据提交至BIM信息数据库,其他各参与方就可以获取项目信息,同时也可以在BIM数据库中获取自己相关的信息,这种信息交换模式简化了信息的传递路径,提高了信息传递效率.业务流程的改变主要是指与传统项目管理流程相比项目管理任务前移.用BIM的管线综合以及模拟施工,可以提前发现施工中可能存在的问题,规避风险,有效降低工期、成本增加的风险. 4结语 BIM技术可以为建筑业带来全新的发展,但是它的效用在现阶段尚未有效地发挥出来.BIM的应用对项目管理的流程改变是BIM在实施过程中不得不面对的问题,基于该问题,文章从传统项目管理流程出发,分析其存在的缺陷,并通过各参与方的BIM管理流程构建出新的基于BIM的项目管理流程,为BIM的推广与运用奠定一定的基础.文章所构建的管理流程还需要实际案例来验证与完善. 作者:朱佳佳谈飞周彬单位:河海大学 项目管理技术论文:项目管理中的计算机技术论文 一、计算机技术在工程管理项目中的应用现状 1.工作目标分解不一致,致使计算机技术应用困难 项目目标和约束条件完全一致的项目,在实际的工程项目管理工作中几乎不存在,这就导致计算机技术在工程管理中的应用非常困难。因为工程项目管理软件的开发不可能保持不变,工程项目管理的程序也不能完全相同,这就要求要按照不同的工程项目情况开发不同的工程项目管理软件,从而保证工程管理技术与实际问题相一致。 2.信息网络的可靠性需进一步提高 通过计算机网络促进工程项目管理的信息化,实现工程项目信息的收集、分析和转换,实现信息共享,已经得到越来越多的关注和研究,通过计算机网络将工程项目的所有参与者连成一个统一的整体,使信息网络技术在工程管理的各个过程中都能得到应用已经成为目标。但是,在实际的工程项目管理工作中,信息网络的可信程度和可靠性并没有达到像银行系统那样能够得到众多客户的信任,项目参与者没有充分的积极性进行信息网络的建设和维护,甚至参与者本身对于在网络上传递信息都不是非常信任,从而,计算机技术和信息网络在工程项目管理中不能有效的发挥作用,其可靠性有待提高。 二、计算机应用于项目管理中的基础条件 通过以上分析我们发现,目前计算机在工程项目管理中的应用还是存在某些不足,为改善这些不足现状,计算机应用于项目管理是需满足一些基础条件。 1.先进的技术管理与先进的组织管理共存 先进的项目管理软件能够为项目带来效益,但它解决不了所有的问题,它必须有先进的组织管理相匹配,才能产生效益,没有先进的组织管理,先进的项目管理软件甚至得不到有效推进。软件推广应用的关键要素之一是员工的观念和素质,软件推广应用需要乐于接受新事物的组织和员工的配合,很多同样使用计算机进行项目管理的企业,得到的效果却不一样,就是技术管理与组织管理不相匹配的原因,只有那些具备极强的组织管理能力的企业,才能在项目管理中,将计算机技术的优势发挥到最大。 2.优化管理的效益与项目自身潜力共存 计算机技术的出现和发展为项目管理营造了开放的信息管理平台,方案、报表的传递实现了通过网络进行定向、快捷、高效传递,计算机技术方便了人员及时高效沟通,同时也能从网络上广泛浏览下载有用信息,还可以通过计算机技术进行视频会议,在线讨论等,对于一些重点项目,不同的施工程序和过程的安排会有巨大的经济差异,对于一些时间要求紧的工程,科学安排工期,其经济性差异会是巨大的,对于工地随时发生的各种变化,需要利用项目管理软件随时重新制定计划,调整程序,这种情况下计算机软件参与工程项目管理的优势便显现出来,同时也可以将项目本身的潜力发挥到最大,此种情况下,便实现了管理效益的优化与项目自身潜力的共存。 三、计算机在项目管理中应用的趋势 计算机应用发展趋势概括起来主要表现在两个方面:一是应用在项目管理中的计算机硬件、软件等计算机技术本身在不断的发展和完善。二是越来越多的人认识到计算机在项目管理应用的必要性和重要性。计算机在工程项目管理中的应用趋势具体表现在以下几个方面: 1.软件操作图形化 在项目管理中应用的计算机软件主要通过鼠标操作,用鼠标移动光标点击即可输入命令,键盘则用来输入数据,操作软件主要通过形象直观的图形化方式而不是字符命令,因为项目管理中以图形居多,所以软件操作图形化是必然趋势。 2.软件窗口化 软件可以同时将不同程序的结果显示在屏幕的窗口中,并可进行调用和修改。比如说可以在制作项目成本曲线的时候修改网络图和有关的数据,从而动态观察结果变化等。 3.软件集成化 软件不断与相关软件进行集成,并且可以对其他软件接口的数据进行输入或者输出,同时可以进行数据的动态连接,是操作变得越来越容易。 4.计算机辅助设计得到极大应用 计算机辅助设计能极大提高工程设计的效率,已经得到越来越多的认可,辅助设计的应用使用户可以建立在设计阶段用到的每个建筑部件的成本数据库,可以迅速的计算出设计变更导致的成本变化,从而确定哪些设计比较合理,可以使企业在最短的时间内以最低的成本完成项目。 四、计算机技术在工程项目管理中的应用建议 1.加强工程项目管理硬件和软件方面的投入 将计算机技术应用到实际的工程项目管理工作中,需要投入大量的资金,要购买多台计算机、交换机、路由器、集线器等,同时需大量的人力去安装这些设施,硬件的投入是计算机技术应用于工程管理中必不可少的组成部分,为充分发挥计算机技术在工程项目管理中的作用,必须配备完善的硬件投入。不同的项目对于工程项目管理软件的要求是不同的,必须要重视工程项目管理软件的选择,以综合性的完善的项目管理软件为首选。完善的硬件设施与相应的软件设施相匹配,才能真正发挥计算机技术在工程项目管理中的高效应用。 2.加强信息网络的建设和应用 一个工程项目需要所有参与者及时的交流、沟通、讨论和共享,因此,需要建立一个工程项目管理的信息网络平台,使所有参与者可以及时相互交流,将所有工程项目参与者连成一个有机统一的整体,这样才能保证工程项目有序高效进行,充分发挥计算机技术及信息网络的作用。 3.将计算机应用到工程项目的动态全过程管理 在工程项目的全过程中,对工程项目信息进行收集和整理,并且利用计算机技术对信息和数据进行分析,在工程项目的动态全过程管理中,通过计算机技术和信息技术的应用,可以准确了解全过程管理的各个环节,并且可以对数据进行纵向和横向比较,从而实现工程项目的成本控制和管理,达到提高企业经济效益和社会效益的双赢。 五、总结 随着社会的进步和发展,各种项目管理也必须现代化,将计算机技术应用到项目管理中,提高项目管理水平已经成为必然趋势。计算机技术应用到项目管理中,可以使减少人力投入,节约资源、提高效率,在降低管理成本的同时可以使工程项目质量得到提高。尤其要注重计算机技术在重大的项目中的应用,利用管理软件排定施工计划,及时调整关键工序,充分发挥计算机技术的优势。 作者:胡颖单位:江苏省扬州技师学院 项目管理技术论文:完善更新项目管理技术论文 编者按:本文主要从施工企业项目成本管理模式;项目成本管理的解决措施进行论述。其中,主要包括:项目管理具有涉及面广、工作量大、制约性强、信息流量大等特点、成本管理的概念、在生存与发展的竞争中,成本管理的作用举足轻重、成本管理的模式、成本的事前管理、成本的事中管理、成本的事后管理、缺乏信息化的成本管理暴露的问题、施工过程中基本无成本核算,不能做到项目成本的日清月结、计划性较差、对成本信息做到正确的选择与使用、加强技术管理,降低技术成本、对项目成本及时进行测算,建立责任成本承包为基础的项目管理模式、严格人工费的预测及管理、强化合同管理,抓好对分包工程的管理等,具体请详见。 摘要:市政路桥工程是城市一切物质生产和人民生活的基本载体,是保障城市正常运转和经济发展的物质基础和基本条件,是衡量一个国家城市现代化水平和文明程度的标志之一。 关键词:市政路桥工程;施工项目管理;成本管理 近几年,随着国内外市场经济形势的变化,企业面临着激烈的市场竞争。作为路桥施工企业来说,项目管理具有涉及面广、工作量大、制约性强、信息流量大等特点,是一个多部门、多专业的综合全面的管理,涉及到对人、财、物进行有效的计划、组织和控制,其中包含了施工过程中的施工、技术、质量、材料、计划、安全和合同等方方面面的管理内容。对此,企业的领导也认识到随着企业的不断壮大发展,项目管理技术也应该而且必须不断地完善和更新,利用信息技术实施项目管理,将成为企业在今后市场上竞争制胜的有力武器。 1施工企业项目成本管理模式 1.1成本管理的概念 20世纪90年代以来,随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立,企业越来越意识到:在生存与发展的竞争中,成本管理的作用举足轻重。在社会主义市场经济体制中,企业自负盈亏,自主经营,以谋取经济效益为企业首要目标,企业经济效益的好坏,不但关系到企业的发展,而且决定着企业的生存,企业经济效益的好坏又是企业成本管理的体现。 这对于交通运输业,尤其是路桥施工企业是机遇与风险同在。在工程招投标工作中,业主及其委托的咨询单位编制标底是以社会平均价格为基础。因而,企业首先要积极搜集工程造价资料,分析其利润和成本构成,建立外部成本评价标准体系。企业在充分掌握外部工程造价的前提下,同企业自身成本标准体系相比,找出分部、分项工程存在的成本差异。这样,企业在参与招标投标工作时,基本对工程报价有了比较可靠的了解,同时,施工企业面临市场竞争时,由于施工企业生产供给能力的缺乏弹性,必然长期面临买方市场,买方市场中,企业生产成本决定了产品价格,也决定着企业市场份额的大小。在技术水平等其它条件基本相同的情况下,哪一个施工企业成本管理得好,就必然在市场竞争中占有优势。 1.2成本管理的模式 主要包括以下三个阶段: (1)成本的事前管理。成本的事前管理指工程开工前,对影响工程成本的经济活动所进行的事前规划、审核与监督。成本的事前管理主要包括:投标报价时的成本预测、成本决策和工程开工前制定的成本计划等内容。 (2)成本的事中管理。这里主要是指在施工过程中开展的成本过程控制。在施工过程中,对影响项目成本的各种因素加强管理,并采取各种有效措施,将施工中实际发生的各种消耗和支出严格控制在成本预算范围之内。在平时工程实施过程中要分阶段分时间对预决算成本进行汇总对比分析,严格审查各项费用是否符合预算要求,计算实际施工成本与预算成本的差异,并进行比较分析,找出原因,采取措施,消除超出预算成本的现象。实施过程的成本控制细分成以下四个方面:材料费的控制;人工费的控制;机械费用的控制;管理费的控制。这四点是成本过程控制的要点,也是整个工程项目成本控制的关键所在,控制好以上四点也就基本上控制了整个项目的成本。 (3)成本的事后管理。工程完工后,将工程实际成本与计划成本进行比较,计算成本差异,确定成本节约或浪费数额。针对存在的问题采取有效措施,改进成本控制工作。主要包括:成本核算、成本分析。项目成本分析完成后,对项目成本进行总体考核,以评价该工程成本控制的情况,人工、材料、机械、管理费成本是否超标,总结经验教训,取长补短,明确以后成本控制的重点和注意事项,不断完善成本控制与管理理念,并对项目管理人员的成本管理水平进行比较。 1.3缺乏信息化的成本管理暴露的问题 工程项目在施工过程中盈亏状况的随时掌控,对于公司和项目经理来说,都是一件很棘手的事情,在项目成本管理信息化不强的情况下,无法实现实时动态成本控制,往往是在工程进行到某一时刻或工程的关键里程碑结束后甚至工程项目整体竣工后,才可以进行对比,还要耗用一定的人力和时间进行统计分析。所以反映工程的盈亏状况往往是滞后的。 在长宏公司也同样出现这样的弊端,加上本身工程项目成本管理还不成熟、不完善,也会存在着很多问题。主要表现如下: (1)施工过程中基本无成本核算,不能做到项目成本的日清月结,项目过程中基本不清楚盈亏,也就是无法实现实时动态成本控制,不能掌握项目进行中盈亏状况。 (2)计划性较差,甚至脱离了计划,劳务、材料、机具设备的使用基本没有控制,这样就更谈不上资金计划的准确性。 (3)成本信息的滞后造成不能及时收集、传递、处理、储存项目进行过程中出现的大量数据信息,对成本信息做到正确的选择与使用;不能及时准确的发现成本管理中所存在的根本问题及原因,难以对症下药,采取有效措施降低成本,使效益大量流失。 (4)成本核算体制不适应市场经济的需要。传统的施工企业成本管理,主要是根据财务部门的决算报告。这种核算体制经常因业务人员提出报告的时效性滞后而无法发挥成本管理的作用。由于缺乏成本管理中的事前预测和过程控制,只能靠制度被动地“卡”。一旦反映在财务帐面上,成本失控,已是既成事实。 2项目成本管理的解决措施 2.1加强技术管理,降低技术成本 在成本管理中,对人工费的核算往往严于对材料费的核算,对责任成本管理的重视往往高于对施工组织设计的重视。其实施工组织设计的优劣是有效开展责任成本管理的前提条件,工程成本的75%部分在施工组织设计阶段已经确定,留给其他部门进行挖潜增效的余地已经很有限。对此,必须强化施工技术人员的成本意识,以求将成本管理工作前置。试想如果施工组织设计差之分毫,到成本消耗上定会失之千里,经过优化和经济技术论证的施工组织方案,无疑对项目成本管理具有决定性的作用。 2.2对项目成本及时进行测算,建立责任成本承包为基础的项目管理模式 作为施工企业成本主要发生地的项目部,如果对项目成本不及时进行科学合理的测算,不设定管理目标,那么项目成本管理就很难取得好效果。在项目施工前都进行成本测算,确定项目责任成本,对降标幅度较大的项目一般实行正算法(防止责任下移),对降标幅度不大的项目一般实行倒算法。 2.3严格人工费的预测及管理 人工费在公路工程中一般占工程造价10%左右,所以对于施工企业而言应严格控制人工费。任何一个施工企业在进行成本预测,拟就内部承包合同时,都应首先根据当地的工资水平及社会劳动力市场行情,测算出施工企业实际收入的日消耗量。 2.4加强对材料及设备的管理 工程物资消耗占工程直接成本的60%左右,工程成本能否得到有效的控制,材料费控制是关键。在采购环节,任何一个施工企业都应结合工程自身的实际特点,依据科学的方法并结合材料中标单价来重新核定工程所需主材、地材、辅材的供货地点、购入价格、运输方式等,并广泛搜集市场信息,真正做到货比三家,物美价廉。同时还应考虑出厂材料购入资金的时候价值,合理计划材料的用量,减少资金占用,合理确定进货批量和批次,尽可能减少资金积压及材料储备,减少一些无形资产的流失。 2.5强化合同管理,抓好对分包工程的管理 外部劳务使用与管理是施工企业适度规模扩张和追求效益最大化的有效途径。但当前施工企业在劳务使用与管理中,存在严重的有章不循或不规范现象,因此,加强劳务使用与管理是项目管理的又一重大课题。要规范使用制度,落实“两坚持,一提倡”,即坚持劳务使用“以我为主,为我所用;合理有序,考核业绩,注重实力,总量控制”的方针,坚持劳动使用基地化,弹性化的制度。同时,在保证自有队伍有活干的前提下,提倡“混编带用劳务等形式为主”“使用劳务建制队伍清包工方式为辅”“重要岗位禁用外部劳务制度”。 项目管理技术论文:项目管理方法技术整合企业资源论文 编者按:本文主要从企业优秀竞争力的内涵;项目与项目管理;组织结构对项目成功的影响;项目管理提升企业运营绩效;项目管理面对的挑战进行论述。其中,主要包括:项目管理领域的理论研究与实践积累都取得了一定的成绩、管理科学与技术的发展给人类社会带来了卓越的成就和不朽的文明、项目是实现企业战略目标的载体、按“项目”进行管理是企业的最佳选择、企业项目管理采取面向项目的管理模式、项目管理与传统组织管理的最大区别之处在于项目管理更强调项目负责人的作用、项目经理向项目管理部门经理或总经理负责、运作和项目是企业交替的两类活动、企业在发展过程中需要不断开辟新的领域、企业普遍对项目管理缺乏认识,也缺乏合格的项目经理人员、很多因素都会对企业的发展和成功产生影响等,具体请详见。 摘要:项目管理模式对项目成功地实施所起的作用已被越来越多的人所承认,并逐渐成为人们的共识,而企业的发展必须依托于项目。本文从分析企业优秀竞争力的内涵出发,说明通过项目模式,运用项目管理的方法和技术来进行企业资源的整合及最佳配置,能够提升企业绩效,促进企业快速发展。面对各种挑战,项目管理只有不断的完善和创新,才能更好地适应企业的需要。 关键词:项目管理促进企业发展 目前,在全球最发达国家的政府部门、公司和军工企业机构中,项目管理作为中心模式被有效使用,如美国白宫行政办公室、洛克菲勒、美国海军实验室、杜邦、世界银行、IBM、英国石油公司等,均在其运营的优秀部门采用项目管理模式,取得了显著的效果。在我国经过二十多年的探索,项目管理领域的理论研究与实践积累都取得了一定的成绩,但在实践应用中仍隐藏着深层的管理危机,其发展和创新是长期性的,还需要在运用中不断融入新元素。现代项目管理体系已基本实现专业化与标准化,当前正在向现代化与国际化的方向发展。项目管理对各类组织的发展所产生的巨大推动作用已引起学界、业界以及政府的广泛关注,需要我们重新审视。 1.企业优秀竞争力的内涵 从20世纪初美国科学管理之父泰罗提出科学管理至今,管理科学与技术的发展给人类社会带来了卓越的成就和不朽的文明。所谓管理,就是获取和开发各种有效资源,通过计划、组织、领导、协调和控制等手段,进行合理的资源整合、配置与再造,以便达成既定的组织目标的过程,管理是维系企业优秀竞争力的纽带。随着社会的不断发展,改变组织运行状态的创新性项目活动日益频繁,要求企业不断调整管理主线,由职能管理向项目管理转变,研究表明:战略管理与项目管理已成为企业成功的两大支柱。从发达国家成功企业发展的历程来看,以项目为单元的创新活动在各类企业发展中处于战略地位。现代企业的竞争能力由低到高表现为产品和服务、技术、管理、人才、团队、机制、规则、理念八个层面,它们的相互交融和集中则构成了现代企业的优秀竞争力。如今是一个资源共享,创造共赢的时代,“单打独斗”的方式已绝对不适应企业的发展,同时随着信息技术的飞速发展,知识的更新速度正日益加快,一个人的学习能力已难以赶上这种更新速度。因此,由来自不同部门、不同知识领域的、已掌握企业所需知识的各类人员构成团队来运作成为一种趋势,而项目目标正是以这种团队为基础来实现的。企业发展过程中对项目的运作与管理能力,已成为现代企业优秀竞争力的最直接体现。 2.项目与项目管理 2.1项目是实现企业战略目标的载体。企业的发展必然选择做大规模、增强实力,“正确”的企业繁殖模式是企业做大做强的关键,项目发展模式是企业繁殖的有效方法之一。项目发展模式,就是借用项目管理的思路,对企业的新产品、新市场、新业务、新定单等进行“项目”管理。比如企业要进行ISO9000的贯标工作,为了贯标工作的圆满完成,企业内部从员工、到中层管理、高层管理等多个层级人员可能都要被整合进来(打破层级区隔),包括财务、生产、研发、物流、销售等所有部门都要有人参与(打破部门区隔),可能一个企业的高层管理人员作为项目的负责人(项目经理),然后为了实现成功贯标这个目标,共同工作一段时间。在这段时间里面,不同的人员分别负责职能有关的部分,同时又要根据负责人的要求安排自己的计划、进度,提供有关的资源,与其他部门就某些问题进行很好的协作,如果生产部和销售部曾经因为产品质量的问题曾经产生不愉快,那么,在这样的架构里面,他们可能会很乐意一起工作,因为他们的目标变得一致——贯标成功。这就是一个典型的项目!它是临时性、一次性的活动。这个项目之所以取得成功,得益于各部门人员的通力配合与协作、得益于相关资源的最佳配置。在企业的发展中类似的项目有很多,企业就是通过不断的完成各类项目,使企业形成了提供某种产品或服务的能力,以满足市场或顾客的需要,从而获取盈利并得以生存和发展,项目使得企业出现了质变,是企业跳跃式发展的动力。 2.2按“项目”进行管理是企业的最佳选择。企业为满足不断变化的市场需求和面对各种挑战,努力寻求能够提高效率,提升绩效的管理模式是企业之必须,按项目进行管理就是其中之一,即将企业中所有管理活动都作为“项目”进行管理。bEe成功营销网——销项目管理是为一个相对短期的目标去计划、组织、指导和控制企业的资源,进一步地说,就是利用系统的管理方法将职能人员(垂直体系)安排到特定的项目(水平体系)中去。从贯标例子,我们可以看出,把贯标工作作为一个项目,在对这个“项目”进行管理时,充分使用了企业内的所有相关资源,通过使工作在水平和垂直两个职能方向上顺畅地进行而将工作做得更好。这种方法并非是要打破垂直的、科层制的工作流程,而只是要求直线组织彼此间平等交流,以使整个组织的工作协调完成。垂直工作流程依然是直线经理的职责;水平工作流程是项目经理的职责,他们的主要工作便是沟通和协调水平与直线组织的各项活动。企业通过实施项目管理可以保证: 2.2.1组织的灵活性。企业项目管理采取面向项目的管理模式,把项目本身作为一个组织单元,围绕项目来组织资源,打破了传统的固定建制的组织形式,根据项目生命周期各个阶段的具体需要适时地配备来自不同职能部门的工作人员,项目成员共同工作,为项目目标的实现而努力。 2.2.2管理责任的分散。按项目进行管理,是把企业的管理责任分散为一个一个具体项目的管理责任,由各项目经理具体对各项目负责,确保各项目的执行及完成。此外,各项目经理可以将项目分解为许多小的责任单元。而管理责任被细分为一个个细小的责任单元,有利于组织对项目执行情况及成员工作的考核、监督,有利于企业整体目标的实现。 2.2.3以目标为导向解决问题的过程。企业负责人根据项目实施的目标和情况来考核项目经理,而项目经理只要求项目成员在约束条件下实现项目目标,强调项目实施的结果,项目成员根据协商确定的目标及时间、经费、工作标准等限定条件,独自处理具体工作,灵活地选择有利于实现各自目标的方法,以目标为导向逐一地解决问题,最终来确保项目总体目标的实现,保证企业战略的实现。 2.2.4有利于对复杂问题的集中攻关。企业项目管理关注项目整体目标的实现,关注客户对项目实现程度的满意度,并且在项目的实施过程中,团队成员能以项目目标的实现、客户满意度为动力,相互之间充分交流和合作,不断做出科学决策,力争高质量按时在预算内完成全部项目范围,保证了问题解决方案的质量和接受的可能性。 2.2.5个人发展与组织发展的有效结合。企业项目管理可以使企业不断地完成一个一个项目,以实现企业的目标,促使企业不断上升到一个一个新的作业平台,使企业始终处在发展前进中。对于个人的发展,传统的职能模式使人们追求的是数量有限的职能部门经理,而项目管理为企业每位员工的发展提供了更加广阔的空间,员工责任的界定可以从小项目开始,员工的成长也就从小项目的经理逐渐发展为大项目的经理,同时有利于员工发展为综合性的管理人才。 3.组织结构对项目成功的影响 项目管理与传统组织管理的最大区别之处在于项目管理更强调项目负责人的作用,强调团队的协作精神,其组织形式具有更大的灵活性和柔性。企业组织结构也会对项目成功率产生一定的影响,对项目的成功起到支持或阻碍的作用。有些企业的组织结构可能会削弱其成功完成项目的能力,这在一些以项目小组来支持工作的企业表现尤为突出。如果企业的项目部门也需要支持工作,那么意味着在相当一段时间内支持工作将成为压倒一切的重点。如果想要把精力从支持工作转移到项目本身工作上来,项目小组要承担多项繁重的工作任务,通常很难按时优质的完成项目目标。企业组织结构同样可能会阻碍其共享资源的能力,例如如果你的项目小组需要一位在某一方面具有丰富经验的专家的帮助,由于受到企业组织结构的影响,这名专家供职于一个职能部门,你可能很难同另外一个职能部门共同分享这名专家。 是当前许多企业采取的组织结构。在各管理层次之间总存在着“等级或威望”的鸿沟,在组织的工作单元之间也存在许多职能鸿沟。如果我们把管理鸿沟加在职能鸿沟上,就会发现,企业被分成许多独立的业务组织,它们由于害怕泄露信息会增加对手(其他部门/职能)的实力,所以拒绝彼此间的沟通联系,各自为政。而要完成企业的目标,就需要各业务组织协作配合,项目经理的职责就是使这些孤立的工作单元(操作岛)为了共同的目标而进行跨职能沟通。项目经理向项目管理部门经理或总经理负责,他领导本项目内的一切人员,通过项目管理职能,协调各职能部门派来的人员以完成项目任务。 一般项目的组织形式有职能式、项目式和矩阵式三种形式。项目组织的类型实质上反映了项目负责人为实施项目在获取资源上的可能方法,以及在支配资源等方面的权力大小程度。然而任何一种组织形式都有它的优点和缺点,没有一种形式是能适用于一切场合的,甚至是在同一个项目的寿命周期内。所以,项目管理组织在项目寿命周期内为适应不同发展阶段的不同突出要求而加以改变也是很自然的,项目应围绕工作来组织,工作变了,项目组织的形式也应跟着改变。在实际工作中,必须注意到这一点。 4.项目管理提升企业运营绩效 在首届“国际软件行业项目管理论坛”中有这样一组对比数字令人深思:印度大软件企业的项目按合同完成率在95%以上;国内某些软件企业的项目按计划完成率不过70%左右,其中全球软件开发项目中只有16%能按计划完成。是什么造成了这样的巨大效果差距?答案是项目管理的应用。项目管理凭借对工作范围、时间、成本和质量四大因素把控的优势,能够使任务过程标准化,减少工作疏漏,并确保资源有效利用,最终实现用户的满意。如果说以上贯标的例子比较特殊,在企业内部发生的几率有限,那么在销售、采购、生产等运作中也能够应用到项目管理的方法和技术吗?当然可以!采购和销售是企业一进一出两大关口,掌控的好坏直接关系到企业的成本和利润,即企业的运营绩效,以下是项目管理在采购和销售方面的应用。 4.1产品采购。运作和项目是企业交替的两类活动,运作是连续的,而项目必须是一段时间内完成的,然而,在实际工作中,项目管理也可以提高位势,将运作作为一个过程放到一个项目里面来。笔者曾经调查过一个工业企业,为了提高客户服务水平,提升客户满意度,该企业专门为几个大宗采购的客户设立了客户经理,每年在这个“运作”发起之前,就会有一个项目启动会议,将与此运作有关的人员整合到一起,项目经理是负责与大客户直接接口的高级客户经理人员,而负责外部物流、内部物流、生产、质量检测、甚至客户接待的有关部门(几乎包括所有部门)挑选适合人员作为项目成员进入项目组,这样以来,部门之间拉扯牵制的事情没有了,所有的专业资源都在适当的时间为客户提供其所需要的专业服务,沟通顺畅,协同绩效非常高,客户满意度随之提高,并将原来每次采购从原料选择到最终产品出库需要6个月左右的时间缩短至3个月。总之,当企业需要进行大宗采购的时候,包括财务、采购、生产、销售等专业人员在采购过程中多角度对供应商进行最优化选择,将能够有效维护企业利益,控制采购风险。 4.2销售服务。传统销售是为销售而销售,现在的销售服务越来越复杂,客户非常希望能够在售前阶段获得很多关于产品方面的咨询,来不断增强对供应商的信心,尤其是大宗购买行为,可能一次采购行为就有几个月的时间,所以售前服务尤显重要。在企业一方,对某大客户的售前服务工作,很有可能需要高层管理、生产、研发的人员共同提供各种类型的支持,而销售人员则在整个过程中作为组织者,成为项目经理,安排计划、组织过程、控制进度。按照“项目运作”售前过程,可以及时地响应、满足客户的各方面的需求,再加上相关专业人员的介入,就能够迅速地做出响应,使销售工作具有了针对性,降低了成本和盲目性,缩短了销售时间和资金回笼的时间,为日后的产品销售和服务的顺利进行打下基础。 以上充分说明项目管理的方法和技术,绝不仅仅适用于项目型企业,几乎所有企业,都可以通过项目管理方法,建立迅速反应的整合优势资源的机制。有效地解决当前企业发展中所面临的分权、多元化管理、资源共享及人员进出等系列问题,尤其在当今惨烈的市场竞争下,资源的稀缺和有限,使许多企业的发展举步维艰,因此,优势资源的迅速整合与配置对于任何企业提高管理效率和竞争力来说都是必须要做的事情,企业也只有形成最佳最有力的“重拳”出击市场,才能赢得胜利。 5.项目管理面对的挑战 5.1企业外部挑战。在现代市场经济条件下,企业在发展过程中需要不断开辟新的领域,需要大量的项目支持,现代项目管理面对的挑战呈现出新的特点。具体是:新的技术与商业机会不断增加、利益相关者不断增加(员工、股东、客户、合作伙伴)、环境变化不断加剧(市场竞争、经济形势、政策调整、政治、法律等)、随时间推移的项目重要性的变化、严格的工期、预算、质量指标以及资源的稀缺等因素。这一切新特点使得项目管理“最终使所有利益相关者满意”的最高境界难以实现,对现代项目管理的理念、模式、职能、方法与工具提出了更高的要求。 5.2企业内部挑战。 5.2.1企业普遍对项目管理缺乏认识,也缺乏合格的项目经理人员,由此带来较大的实施风险; 5.2.2高层主管可能会过多干涉项目; 5.2.3科层制的影响力难以消除,反而延缓决策。 总之,很多因素都会对企业的发展和成功产生影响,我们要探究的是一种能把企业带上高速发展的管理模式,经过实践证明,项目管理不失为一种好的管理方法和技术,它站在企业高层管理者的角度对企业中各类任务实行项目管理,是一种以“项目”为中心的长期性组织管理方式,其优秀是基于项目管理的组织管理体系。尽管项目管理在当前我国企业管理的应用中还并不广泛,然而作为一种新兴的管理趋势,企业项目管理具有相当广阔的应用前景,通过其实施给企业带来的竞争优势有:更加科学化、系统化的决策、对经营活动更加严格的监控、更柔性的组织结构、以目标为导向的决策方式、促进团队合作和人才培养、促进企业文化的建设。我国企业可以根据自身的情况对企业各个方面进行改造以适应企业项目管理方法的要求,增强自身的竞争力。当然,为提高企业的成功率,企业也不能只在单独的某方面努力,而是应该从广义的角度对企业的发展进行判断与衡量。 项目管理技术论文:技术和制度创新提高公共项目管理绩效分析论文 编者按:本文主要从:公共项目的界定、公共项目管理绩效改善的研究框架、公共项目管理绩效改善的方法、结语四个方面进行对公共项目管理绩效改善方法的研究。其中,内容包括:公共项目是社会经济生活系统的重要组成部分;公共项目的概念;公共项目的公共品性质、公益性目标以及效益的外部性等特点;公共项目管理绩效改善研究伴随着实践活动的发展而不断发展;理论框架的基础就是绩效的界定;公共项目管理绩效改善的方法类型;通过对项目管理的局部改进来提高项目管理绩效;项目管理的全过程、系统化改善;通过制度安排上的创新来提高项目管理绩效;公共项目管理绩效改善方法的比较分析等,具体材料请详见。 [摘要]在查阅大量相关文献的基础上,对现有的公共项目管理绩效改善方法进行了系统的分类和总结,分析了其各自的特点,最终指出公共项目管理绩效改善实际上是一个管理技术创新和制度创新相结合的过程,而且其发展愈来愈系统化和制度化。旨在总结和介绍公共项目管理绩效改善方法的现有研究成果,指明其未来的发展方向,以期对公共项目的成功起到指导作用。 关键词:公共项目绩效绩效改善方法提高效果 公共项目是社会经济生活系统的重要组成部分,为整个社会的运转提供基础条件。目前,虽然我国公共项目的管理水平有了很大的提高,但仍存在许多问题,总体表现为管理效率低下、绩效水平不高,而公共项目本身的特点决定了其绩效改善的复杂性。 长久以来,各国专家学者为公共项目管理绩效改善的研究付出了不懈努力,尤其是在公共项目管理绩效改善方法的研究上取得了显著成果,极大地促进了公共项目的成功。 1公共项目的界定 在对公共项目管理绩效改善的方法进行研究之前,首先必须澄清公共项目的概念。综合现有观点,本文将公共项目界定为:公共项目是为了满足社会公众需要,生产或提供公共物品(包括服务)的项目,其最终业主是政府,具有公共品性质和公益性目标,通常是固定资产投资项目[1]。 公共项目的公共品性质、公益性目标以及效益的外部性等特点,决定了其依靠市场配置缺乏效率,而必须由政府提供[2]。然而政府作为公共项目的最终业主使得其具有多级多重结构的委托链[3](见图1),从而与非公共项目有了显著区别,增加了公共项目管理绩效改善的复杂性。 2公共项目管理绩效改善的研究框架 对于公共项目管理绩效改善的研究由来已久,并且伴随着实践活动的发展而不断发展,其主要包括三方面内容,即绩效的界定、项目管理绩效的评价以及公共项目管理绩效改善的方法,而公共项目管理绩效改善的方法是其中最为优秀的部分。图2即为公共项目管理绩效改善研究的理论框架。 该理论框架的基础就是绩效的界定。对于公共项目来说,绩效是“绩”和“效”的合成,即成绩和效率,是项目建设成果与过程的综合反映和体现。“绩”指项目结果是否达到预先设定的目标,主要任务是否完成,完成得怎样,侧重反映项目的结果;“效”则指完成项目的效率,侧重反映项目过程。项目管理绩效是项目成功的指示器,项目成功是项目管理绩效改善的目标。 3公共项目管理绩效改善的方法 总结分析现有研究成果可以发现,公共项目管理绩效改善的方法主要有两种类型,即管理学范式和制度经济学范式。 管理学范式即通过对项目的管理技术或方法论的改善来提高项目管理绩效,其两种具体方法可以根据改善活动覆盖项目管理过程的程度来区分,前者只涉及项目管理的局部,而后者涉及项目管理的全过程;制度经济学范式则是试图寻找一种制度安排,以达到利益相关者之间责、权、利的均衡,以此来激励和约束各方为达到项目的成功而共同努力。这两种类型的方法都是解决公共项目管理绩效问题的“良方妙药”,但至今还不能达到标本兼治的效果。 3.1通过对项目管理的局部改进来提高项目管理绩效20世纪80年代以前,评价项目管理绩效的指标主要是项目成本、工期和质量,此时项目管理绩效改善的方法也非常狭窄,都是一些结合预算、工期和技术说明的控制方法。 随着项目管理绩效指标的多元化发展,项目管理绩效改善也开始涉及项目管理活动的各个方面,人们发现项目管理是一个复杂的、系统的活动,对其某一方面的改进都会带来整个项目管理绩效的提高。例如,将组合基数确定法(CRD)运用到招投标过程中是通过优化承包商的选择来提高绩效[4]。 通过项目管理某一方面的局部改进来改善整个项目的绩效是使用最早的项目管理绩效改善方法,并且其改善途径涉及项目管理的方方面面,目前有大量文献归属此类。 但是,这种方法对于项目管理绩效的改善是通过“局部用力”或者“分散用力”来实现的,因此,其对项目整体绩效的提高是有限的,导致改善效果相对来说不是非常理想。 3.2项目管理的全过程、系统化改善鉴于第一种方法的局限性,专家们开始将项目组织视为一个系统,试图寻找一种全过程、系统化的方法来实现项目管理绩效的大幅度提高,因此,将某种解决问题的方法论或逻辑思维运用到项目管理全过程中,通过提出一种新的项目管理绩效改善框架来提高项目管理绩效的方法逐渐成为研究的热点。这种方法包括两个方面,即项目内部的系统改善以及项目之间的系统化管理。 项目内部的全过程、系统化改善主要体现在三个方面。 首先是将集成化管理的思想应用于项目管理过程中,如将工程设计与施工阶段相整合的观念[5],建筑供应链管理概念的提出[6];其次,有一些文献将企业管理中的一些系统化理论,如标杆管理[7]、价值管理[8]、企业流程再造理论[9],引入项目管理领域中来;最后,项目成功的概念出现后,大量研究开始围绕项目成功标准以及项目成功关键因素(CSFs)展开,项目成功标准即 为项目管理绩效改善的目标,而项目成功关键因素即为项目管理绩效改善的着力点,项目管理绩效改善的前提就是寻找“目标”和“着力点”,而后对“着力点”进行一系列的重点管理,以求达到“目标”,这方面内容包括鉴定项目成功的关键因素[10,11]项目卓越概念模型的提出[12]等。 通过项目之间的系统化管理来改善项目管理绩效的方法主要体现在项目组合管理[13]与项目群管理[14]理论的研究,它们都是将多个相关项目进行统一协调管理,从而获得单独管理各项目所无法获取的效益,实现项目与组织战略的一致。 3.3通过制度安排上的创新来提高项目管理绩效制度经济学认为,合理的制度安排能够减少交易中的摩擦和不确定性,从而提高经济活动的绩效,制度本身也是一种生产力,因此,大量研究与实践围绕公共项目的制度设计展开。相对于以上两种方法的研究来说,通过制度创新改善项目管理绩效的研究是异常活跃的,实践中的尝试和探索也是非常广泛的,我国公共项目管理模式随着公共项目管理理论的发展主要经历了如图3所示的四个阶段。 图3中的各种公共项目管理模式在实践中的运用是十分灵活的,公共部门通常是为了达成项目目标而将某种项目管理模式进行随意改进,因而造成了当前多种项目管理模式共存且竞相发展的形势,而这些管理模式各具特色,各有侧重。 实践中的不断探索同时促进了相关理论研究的不断深入。 一些文献,尤其是国内的一些文献通过对公共项目委托关系中激励与约束机制的设计来改善项目管理绩效[15-17] ;还有大量文献追求公共项目各利益主体之间最合理的风险分担,认为这是提高项目管理绩效的关键[18-20];另外,一些学者将公司治理的理论引入项目管理领域,出现了项目治理理论[1,21,22],该理论试图实现公共项目利益相关者之间责任、权利和所享有的利益之间的一种均衡,达到最恰当的风险与利益的分担,从而使得公共项目的众多利益相关者能够实现这样的情形,即虽然其各自的目标不尽相同,但其所作所为却都能最终促成公共目的高绩效,也就是“殊途同归”现象。 关于项目治理的相关研究较少,且处于研究的初级阶段,仍有部分专家对公共项目治理理论置疑,该理论的进一步发展有待于更多有志之士的关注与研究。 3.4公共项目管理绩效改善方法的比较分析 以上两个类型的三种公共项目管理绩效改善方法的研究是并行不悖的,其中任何一种都不是可有可无或“独当一面”的。 虽然项目管理局部改进的方法对项目管理绩效的改善是有限的,但其研究和实践将不断促成管理新技术和新方法在项目管理中的应用;项目管理系统改善方法的研究也为公共项目管理绩效改善提供了管理方法论上和逻辑思维上的革新; 而制度安排创新的方法虽然看似在公共项目管理绩效改善方面最见成效,但应该注意的是,它是以管理学范式方法的研究成果作为技术支持的。公共项目管理绩效改善实际上就是一个管理技术创新和制度创新相结合的过程。 4结语 公共项目的绩效改善问题一直都是困扰世界各国的难题,很多专家学者都在这一领域努力探索并取得了丰硕的研究成果。 本文在界定了公共项目概念的前提下,具体分析了公共项目管理绩效改善方法的研究和实践成果,指出公共项目管理绩效改善活动日益系统化和制度化。可以预见,公共项目管理绩效改善的研究仍将是未来很长一段时间内的研究热点和难点,公共项目管理绩效改善的迫切需求和公共项目管理实践的不断发展必将推动公共项目管理绩效改善研究的进一步发展。 项目管理技术论文:关键链技术在工程项目管理应用论文 1关键链技术介绍 1.1关键链的概念Goldratt在《关键链》一书中将关键链定义为:在资源约束下,用最短时间完成项目。此目标决定了项目进程中的瓶颈是该项目的各条路径中,时间最长的那条路径——关键链。吉罗德·肯德尔认为,项目的关键链是由相互依存的任务所组成的最长链条,这一链条既要考虑任务的依存性,也要考虑资源的依存性。刘士新教授认为,所谓关键链是考虑工作执行时间和工作间紧前关系约束,以及工作工作间的资源冲突后,所形成的制约项目周期的一个工作序列。马国丰将关键链定义为:在一个项目体系中,如果不考虑不确定因素对它的影响,总存在一些对项目周期起直接制约的环节,这些环节连成一个步骤链。赵道致认为关键链就是有瓶颈工序组成的工序链,既考虑了工序间的技术约束条件,也考虑了资源约束条件,它的长短决定了整个项目工期的长短。李喆在文献中指出,各工序持续时间、紧前关系与资源供求之间的相互作用共同决定着项目总工期,这种相互作用导致一个或更多的工序序列决定了项目最早完工时间,这种序列即为关键链。从这些定义中可以看出,虽然各界对关键链的描述不同,但也形成了一定的共识:关键链不考虑不确定因素的影响,在工序间逻辑约束和资源约束的共同作用下,组成项目最长工期的工序集合。 1.2缓冲的概念缓冲的设置是关键链技术的优秀和精华,体现了关键链理论“局部最优并非整体最优”的管理思想。关键链在项目进度管理中有以下三类缓冲:项目缓冲(ProjectBuffer,PB):关键链末端的缓冲时间,用来保证整个项目按时完成。输入缓冲(FeedingBuffer,FB):安置在非关键链与关键链的接口处的缓冲时间,用来保证非关键链按时完成,不会影响关键的进行。资源缓冲(ResourceBuffer,RB):资源缓冲并不耗费时间,是为了防止关键链受资源短缺的影响而设置的,只要资源要在关键链上进行分配,并且该关键链上的前序任务由不同资源完成,就要放置资源缓冲,目的是保证资源在其需要时随时可用,并保证资源在关键链任务提前开工的情况下可用。资源缓冲实质上是一种预警机制,通过及时合理的沟通,让资源供应方及时了解项目的最新进展,此保证资源能够及时到位。 1.3关键链的主要技术方法 1.3.1用50%概率的可能完成时间作为任务工期的估计。关键链采用50%概率的可能完成时间作为任务工期的估计将单个任务的风险因素放到关键链中的缓冲里考虑,以缩短工期估计。这主要是针对克服“5+5=13定律”和学生综合症而提出的方法。这样不仅可以滤掉工期计划中的水分,而且可以给工作人员以压力,以提高其工作效率。 1.3.2识别项目的各种约束条件,将关键链而不是关键线路作为项目的约束。在关键链里,资源约束同时间约束一样重要,通过约束理论来指导项目资源配置,以确定项目所受资源的约束情况,进而确定项目关键链。 1.3.3在关键链后设置项目缓冲(PB)。50%的工期估计是很容易出现延误的。在关键链后设置项目缓冲,将延误控制在预期的范围内。项目缓冲在项目计划中也以任务的形式出现,只是不需要任何资源。 1.3.4在任务链汇入处设置输入缓冲(FB)。为防止非关键链任务给关键链带来延误,在非关键链任务向关键链的汇入处设置输入缓冲。输入缓冲能消化汇入关键链的非关键任务所带来的延误。 1.3.5将缓冲作为控制和衡量项目进度的有效工具。关键链项目管理通过监控缓冲来评价项目任务链的实施业绩,并根据缓冲消耗的情况做出相应的决策。在这个过程中,项目人员采用适当的时间间隔来监视项目缓冲和输入缓冲的情况。 1.3.6使非关键链任务服从资源约束的要求。传统关键线路法鼓励任务越早开始越好,从而减少项目延误风险。而关键链项目管理却要求非关键链任务越晚开始越好,这样可以延迟现金流支出,并避免多任务的影响,使人员能专注于少数的任务,减少工作干扰,使得后续任务得以顺利开展。 1.4关键链的特点WillyHerroelen和RoelLeus把关键链法与传统关键线路法进行对比后,对关键链方法的优点进行了总结分析,结果如表1所示,并通过仿真试验将关键链方法的调度计划与分支定界算法产生的调度计划进行了对比分析。 2关键链在我国工程项目管理中应用的问题 虽然关键链技术在国外制造业领域取得了巨大成功,对于该技术在建筑工程项目中的应用研究,却处于起步阶段,具体体现在以下几个方面: 2.1工作包持续时间估计在实际的建筑工程中,经常是根据工程量和资源分配来估计各工序的持续时间,然后结合施工合同、施工技术水平、环境等限制条件,确定工序的开工、完工时间,由于是事先估计,存在着不确定性。因为工序的持续时间的确定是由项目经理和相关有经验的项目工作人员共同制定的。应该说这种估计方法是基本合理的,若统一的用50%的时间估计对工作包实施“一刀切”,是不切实际也是不可行的。 其次,在建筑工程中,有很多工作时间是刚性的、没有任何缩减余地的。例如:项目招标公示时间,混凝土的养护时间等等,这类工作的时间由国家法律、行业标准等强制规定的,对于这类工作必须按照原定的工作时间进行,没有任何缩减的余地。而对于设计、招标文件的编制等“办公室”类的工作而言,其工作时间具有很大的弹性,时间缩减对于这类工作有着积极的意义,不仅可以提高人员的工作效率而且可以大大缩短项目工期。 另外,还有一些工作时间是超出项目控制范围之外的,如项目前期的各类文件的审批工作等。这类工作时间是由项目外环境所决定的。对于这类工作时间,不但不能缩减,反而应给出足够的安全时间,以免延期对项目造成影响。 显然,现有的任何一种工作时间估计方法都不能同时满足以上三类工作时间估计的要求,必须要根据建筑工程项目不同工作包的时间弹性分别进行时间估计,给予不同的时间估计方法,这样才能使得制定的工期计划更符合实际。如何对不同性质的工作进行分类,分类后确定什么样的时间估计方法才是科学合理的,这些都是目前需要研究解决的问题。 2.2缓冲大小的确定缓冲的设置是关键链理论的优秀内容。对于缓冲大小的确定,不能够简单从数学的角度出发,应该根据项目的特点,所出的环境,各工作包完成时的难易程度,任务完成者的风险偏好等角度综合考虑。项目管理本身就是一个系统管理的过程,应该从整体的角度综合考虑,尤其是不应该忽视人的作用,应该将组织行为学的理论应用于缓冲的确定过程中。这样得到的缓冲大小才能更加符合项目的实际,更具有可行性。 2.3资源约束关键链管理将资源的重要性提升到了与工序逻辑关系同等重要的高度,并设有专门的资源缓冲来保证工序获得资源。资源,尤其是瓶颈资源在关键链管理中处于十分重要的地位,设置资源缓冲在适当的位置实质上就是在进行资源的均衡,以保证工序的顺利进行和项目各目标的顺利实现。在关键链管理中,已经给出了如何利用项目中的瓶颈资源解决进度延迟的方法。 但目前关键链技术主要是针对单一资源下的项目管理,重点强调人力资源在项目进度中的安排,主要是偏重于数学优化模型的应用。这些数学方法虽然可以使得到的关键链较为准确,但在运用过程中需要使用者要具备扎实的数学功底,且数学模型运算复杂,在实际工程中并不具有实用性。如何根据工程的实际需要进行资源约束的编排与选择、如何将复杂的数学最优化进行简化处理使其更具有实际操作性,是关键链技术亟待解决的问题。 2.4缓冲在进度控制中的应用项目缓冲和输入缓冲都是时间段而非时间点,因此通过缓冲区间对项目进度进行监控是完全可行的。Goldratt对缓冲区的管理采用“三色”管理,将缓冲区三等分,分别用绿、黄、红三色表示。当缓冲消耗量在绿色区域时,项目运转良好;处于黄色区域时,应加强监控并初步制定风险应对策略;当缓冲已消耗至红色区域时,说明项目进度延期问题已经相当严重,必须采取相应的补救措施。但在应用中,这种表示方式是没有实际意义的。因为,当任务完成90%而消耗缓冲80%,和当任务完成20%而消耗缓冲80%,这两种情况所对应的风险等级是完全不同的,显然Goldratt并没有很好地解决这一问题。因此,若想要通过缓冲区进行进度监控,就必须重新制定新的监控参数。2.5关键链的应用环境在工程项目中,涉及业主、总承包商、分包商、监理等多方,机构复杂,牵涉面广,各工序、子项目的完工时间通常都有严格的合同限制,一旦延误就可能遭受索赔;而关键链技术是起源于国外制造业的一种新的管理理念,它和传统的管理思想、管理方法有很大的区别。因此,在其实施过程中必须提供适合于关键链自身特点的新的项目环境。但目前对关键链的研究都是以制造业为背景的,而对于其它领域的关键链项目环境缺乏相关的研究,这大大限制了关键链技术推广和应用。 3结论与建议 Goldratt在《关键链》一书中只介绍了关键链的主要思想和实施过程中的总体步骤,而对其理论基础的科学性以及实施步骤中的具体方法并未做深入研究。本文在分析我国建筑项目特点的基础上,通过改进关键链的优秀技术、创建适合关键链应用环境等方式,使得关键链技术更加符合我国建筑工程项目的实际情况,使其在应用过程中具有更高的可操作性。本文研究的主要内容分为以下三方面: 3.1制定适合于建筑项目的关键链进度计划关键链技术作为网络计划技术的组成部分,在编制进度计划的过程中,其优越性主要体现在工作时间估计及其后续工作。因此,本文在以往项目进度计划编制方法的基础上,重点从适合于建筑项目的工作时间估计、缓冲位置及大小的确定、资源约束、关键链的确定方法这四个主要方面进行研究。 3.1.1工作时间估计根据建筑工程项目工作弹性的不同,制定合理的工作分类标准,并确定不同层次工作的时间消减额度,使得消减后的工作时间符合关键链技术的要求——在保持工作人员积极性的基础上,去掉各工作包的时间“水分”。 3.1.2项目缓冲及输入缓冲大小的确定缓冲大小是根据其所在链上去掉时间的大小确定的,根据风险聚合原理,缓冲时间不会大于链上各工作缩减时间之和,其大小应该与链上各个工作包的性质有着密切联系。因此,本文在确定缓冲大小时的主要思想是:通过上述根据时间弹性对工作性质的分类,不同时间弹性的工作给予不同的权重系数,通过汇总链上工作包的权重系数来确定链上缓冲的大小。其中,研究的主要内容为:确定科学的符合不同工作类别的权重系数;确定(非)关键链上权重系数的处理方法;确定(非)关键链上缓冲时间的确定方法,使得最终得到的缓冲大小更加符合进度管理的要求。 3.1.3资源和资源缓冲与其它项目相比,建筑项目资源主要有两类特点:一是涉及资源种类繁多;二是有很多资源是通过外部供应商以合同的形式提供的,其可控性不高。因此,制定进度计划时如何估计这些资源需求,并将其与关键链进度计划相结合,是本文重点解决的问题。另外,如何通过设置合理的资源缓冲对资源进行有效控制也是本文阐述的主要内容。 3.1.4识别关键链通过上面对关键链技术的改进,其识别方法与制造业中的关键链确定方法有很大的不同。通过不同方法间的对比,本文将建立一套适合于建筑项目的关键链识别方法,并在此基础上提出基于关键链技术的建筑项目进度计划具体编制步骤。 3.2利用关键链对建筑项目实施有效的进度控制修正关键链缓冲区进度控制参数,将“已完成工作量”考虑到进度控制中,建立基于“已完成工作量”和“缓冲消耗量”两因素的新的进度监控参数,以达到准确监控项目进度的目的。 3.3创建适合于关键链技术的项目环境本文将从以下四个方面着手构建关键链技术的新的项目环境: 3.3.1签订有利于进度控制的材料供应合同与企业内部门间关系不同,建筑项目中各合作方的关系主要是通过合同进行联系和约束的。在关键链管理中,要解决的关键问题是确保资源能够及时到位,这就要求实施方在同材料供应商的谈判过程中,必须签订有利于材料进度控制的合同条款。如何在合同中反映关键链的主要思想,如何签订这样的材料供应合同,将是本文在这方面研究的主要内容。 3.3.2创建“接力赛”式的项目氛围关键链技术的成功运用需要用一种流程来牵引和指导,项目管理团队需要一种含有自我激励机制的项目氛围。本文提出一种“接力赛”式的项目氛围,即各任务完成人员在接到任务时必须全力完成任务,并迅速将完成的工作成果交付给下一任务完成人员。怎样才能实现这样的工作氛围是本文将要研究的主要内容。 3.3.3建立适合关键链技术的绩效评估体系关键链管理要想发挥作用,必须有相应的绩效评估机制作为保障。本文通过区分不同时间弹性工作的基础上,建立各自的绩效评估体系,使得各工作包的完成人员能够适应关键链技术下的管理方式,以克服“学生综合症”和“帕金森定律”等因素的影响。 3.3.4建立良好的沟通渠道任何项目的成功都离不开良好的沟通。关键链管理在整个运作过程中始终需要良好的沟通,尤其是瓶颈资源的合理利用方面,更需要施工方与材料供应商之间的有效沟通;另外,项目经理通过缓冲区对项目进度进行监控过程中,也需要建立合适的沟通渠道,以保证项目在进度计划的控制范围之内。怎样建立以及建立什么样的沟通渠道才能满足关键链管理的这些需要,将是本文在这方面研究的重点内容。 项目管理技术论文:网络计划技术在施工项目管理运用论文 随着科学技术的进步,工程项目的规模和个性化持续的强化,工程施工就复杂和时间长啦。出于工程的复杂性,就有必要实行专业化协作。项目经理只有使用工程项目计划,才能把他所强调的工期、成本、质量和安全传达给工程技术人员。只有在施工管理中应用网络计划技术,才能使施工得以全面地达到优质、节省和快速的要求。本文就网络计划技术在施工项目管理中的问题展开研究,望对广大读者有说帮助。 网络计划方法不仅仅是一种编制计划的方法,而且是一种科学的施工管理方法,但在我国施工管理中还存在很多问题,主要表现在: 1、应用管理水平低。绝大部分施工企业网络计划技术的应用只停留在编制计划上,对计划执行中的监督与控制及计划调整缺少有效的管理方法。 2、应用普及率不高。我国现有施工企业,企业素质差别较大,企业发展也很不平衡。据统计,中央直属和省级施工企业,管理水平较高,每年应用网络计划组织施工面达40%左右;地市级施工企业,每年应用网络计划组织施工面在15%左右;而县级及其以下施工企业,技术管理水平较差,每年应用网络计划组织施工面仅为5%左右。 3、应用深度不够。施工网络计划的编制往往只停留在确定施工顺序及工序穿插,编制深度不够,更谈不上网络计划的优化。 造成网络计划技术在我国施工管理中应用不理想的原因是多方面的,既有外部环境的影响,也有施工企业自身素质不高的制约,是多种因素综合作用的结果。 首先,外部环境的影响。外部环境的影响包括工程设计变更、工期的确定受社会干扰多、工程款拨付进度没有与网络计划紧密联系、工程款拖欠等。工程设计变更给网络计划的制定和调整带来了很大的困难,使施工企业应接不暇,无法使用网络计划实行施工管理;有些工程工期的确定违反科学规律,工程竣工日期一再提前也使企业无法按网络计划去组织管理;工程款拨付不及时,也从客观上减弱了企业应用网络计划的责任感。另外,目前市场上网络计划的编制软件很多,但适用于进度控制的软件却很少,而且通用性比较差,从客观上阻碍了施工企业应用网络计划实施项目进度控制。 其次企业自身素质的制约 1、传统工作方式的阻碍。传统施工管理采用手工管理且很多工作都是靠经验来完成的,企业对实施网络计划管理的必要性认识不足。很多施工人员拒绝网络计划是因为他们觉得它会限制他们的行动自由,没有传统管理方式那样得心应手 2、高素质管理人员缺乏。目前大部分施工企业的管理人员同时又是工程技术人员,他们往往只注重施工技术的研究,进度的管理依赖于传统经验,对网络计划技术知识不足。 3、施工管理粗放。施工管理中现场跟踪检查没有形成制度,随意性比较大,进度数据收集不全面、不完整,进度数据的整理、统计、加工、分析能力差,无专人负责等。 根据上述分析,施工企业提高网络计划技术的应用水平,除了从源头抓起,尽快规范建筑管理体制,并制定有效的措施提高企业应用网络计划技术的积极性之外,更重要的是企业自身要从提高市场竞争力的高度,全面实施网络计划,促进企业管理上质量、上水平。 这就要求施工企业提高认识,注重实效,扎扎实实提高企业管理水平,具体做法为: 1、采用易于控制形式。横道图是工程技术人员最熟悉的控制形式,具有直观、易懂、绘制简便、所需时间少、费用低的特点,但其缺点是不能反映各项工作之间的相互依赖、相互制约的关系,对大中型工程的进度控制困难。可在网络计划技术编制和调整进度计划后,转换成采用横道图与网络图结合实施,这种做法既有网络一样的严密性,又兼有横道图简单易懂的优点,减少网络计划实施中的阻力。 2、转变观念,充分认识应用网络计划技术的重要性。网络计划方法的最大特点是它能够提供施工管理所需的多种信息,有助于管理人员合理地组织生产。施工管理中推广应用网络计划方法必将取得好快省的网络计划技术在施工项目管理中的问题。 全面效果,进一步提高施工管理水平。对于这个问题,企业的领导应该有充分的认识,把应用网络计划技术放在关系到企业生死存亡的高度去重视,逐步抛弃传统的凭直觉管理的方式,克服困难,投入一定的人力与资金,推动网络计划的应用。 3、循序渐进,注重实效。应用网络计划技术应本着循序渐进、先易后难、注重实效的原则,稳步推进网络计划技术的应用。应用网络计划,从工程规模上讲,应先从较小的工程项目或分部分项工程做起,逐步积累和总结经验。同时还应慎重地选择工程项目,充分证明执行网络计划的工程既省事且效益显著,增强人们应用网络计划技术的信心;从编制和调整深度上讲,应先粗后细,逐步深入,不断积累管理所需的信息,形成规范的信息收集、整理、统计和加工方法。网络计划技术是一项科学的施工管理理想、方法和手段,它的应用不仅是一个技术问题,还涉及到项目管理体制和同项目有关的单位、个人等多方面的因素。根据笔者多年的施工管理实践,推广应用网络计划技术,企业领导重视是关键,外部提供良好环境和加强引导是企业提高应用水平的有效途径。 4、管理人员与技术人员紧密结合。网络计划的编制与实施是建立在已知的施工方法基础之上的,施工管理人员除了熟知网络计划方法之外,还应了解各项工作的工艺及组织流程。根据网络计划法的性质和特点,并非应用网络计划法就一定能任意缩短工程期限,它只限于给管理人员提供应在哪些工作上合理赶工以及工期与成本的关系等信息,从而使增加的费用最少,成本最低。至于能否实现赶工,最终还是取决于施工组织方法和物质技术条件。因此,管理人员制定科学合理的进度控制计划必须与工程技术人员紧密结合。
法律毕业论文:法律毕业论文 内容提要 入世后,我国在政治、经济、文化等领域发生了显著变化,对审判工作提出了新的更高的要求。而实践中,一些审判人员角色转换慢,远不能适应形势发展的需要。体现在刑事审判工作中,主要是以人为本的理念远未树立,重视发挥刑罚的打击犯罪功能,对被告人合法权益保护不够;重实体法,偏面追求实体公正,漠视程序价值,违反程序法办案的情况时有发生;没有树立证据裁判主义理念,对事实的认定抓不着关键,举证、质证、认证说理溥弱;对量刑的均衡关注不够,个案量刑偏轻偏重,裁判不公现象影响了大众对司法的公信度,作者就此几个方面的问题展开论述,阐述现状,分析原因,提出了解决问题的办法。 “理念”是柏拉图哲学思想的优秀概念,是指事物的原型或者说是永恒形态。今天,人们普遍认为“理念”主要是指一种完美的或指导性的观念形态。作为一名法官,对证据的审查、事实的认定、法律的适用直至最后的裁判都会受理念的支配。它是法官对法律的认识,但比一般的认识和观念沉淀更深,更具有稳定性、原则性和基础性。裁判的理念是每一位法官在自己世界观、价值观的基础上对刑事诉讼制度和刑事实体制度的一个综合性、原则性的理性感知。 改革开放后,我国的经济体制、政治体制、生活方式和社会观念等都发生了有目共睹的变化,法制建设取得了令人瞩目的成就。今日经济的快速发展、社会秩序的稳定、体制改革的深化和社会文明程度的提升,更要求法制建设同步运行,充分发挥保驾护航的职能作用。作为负有“打击犯罪,保护人权”职责的刑事司法,其在社会政治、经济、文化、思想等领域中的重要地位和作用愈益突出。近几年来,经过理论界和司法实务界的不断努力,我国的刑事司法工作取得了很大成绩,并日益朝着科学化的方向发展。但由于种种因素的影响,在刑事司法实践中,无论是实体上还是程序上都存在着与形势发展不相适应的诸多问题,客观上制约了刑事司法之科学和公正目标的实现。笔者认为,在诸多因素中,思想观念的转变是第一要素。因为思想是行动的指南,没有科学的思想,先进的理念,超常的睿智,就没有开拓和创新可言,就无法应对纷繁复杂的客观现实,更无法适应社会生活的日新月异和千变万化。作为刑事司法工作者,尤其是一名从事刑事审判工作的法官,要想跟上时代前进的步伐,做一名称职的法官,其首要的任务是不断加强学习,全面树立现代刑事司法理念,并用以指导实践,使裁判得以维护和促进社会的发展,而不是与社会的发展背离。结合司法实际,笔者认为,目前,应树立如下司法理念: 一、树立“打击”与“保护”并重的理念 “打击”与“保护”的涵义、关系。《中华人民共和国刑法》第一条开宗明义地规定“为了惩罚犯罪,保护人民,根据宪法,结合我国同犯罪作斗争的具体经验及实际情况,制定本法”。这说明我国刑法的指导思想和根本任务是一致的,都是“惩罚犯罪,保护人民”,即是对少数犯罪分子实行专政,依法惩罚;对广大人民实行民主,切实维护国家和广大人民群众的利益,这也是刑法作为人民民主专政工具的体现。“惩罚犯罪”也即是要铲除社会上消极的、腐朽的东西,即犯罪,保卫社会主义的生产关系,解放生产力,为促进社会的发展创造必要的条件。“保护人民”,也即是保护人民的财产权利和人身权利,维护整个社会的安定秩序和团结局面。该条中的“惩罚”和“保护”,或称“打击”和“保护”,依笔者理解,二者实为一个问题的两个方面,是矛盾的对立和统一,虽然文字排列有先后,但其地位和作用并无先后之分,亦无轻重之分,我想立法者初衷亦如此。事实上,社会客观现实也要求如此。既为矛盾的一体,在实际操作中,难免会常现“矛盾”,顾此失彼,轻重失衡,这在过去多年的审判实践中突出表现为重“打击”,轻“保护”。 重“打击”轻“保护”的渊源。从社会初始分工的角度看,刑事司法制度的本源功能就是打击犯罪。因此,世界各国在相当长的历史时期内都把打击犯罪作为刑事司法制度的基本价值定位。无论是在古代东方国家还是在中世纪的西方国家,刑讯逼供在司法活动中的广泛运用乃至合法化,就是这样价值定位的表现之一。受“大公无私”等强掉社会利益的传统价值观念的影响,受“敌我矛盾”等阶级斗争的思维习惯的制约,我国的刑事司法制度一直偏重于打击犯罪的需要,而对犯罪嫌疑人和被告人权利的保护重视不够,尽管经过近年来的不断努力,情况有所改观,但在很大程度上仍然普遍存在着漠视犯罪嫌疑人或被告人权利的问题,在一些地方甚至情况还相当严重。如庭审中法官与公诉人一同审被告人,不能让被告人充分发表质证、辩论意见,对待被告人态度蛮横,带着蔑视的口气或目光,甚至剥夺或限制被告人依法享有的重要诉讼权利,使公诉人与被告人在法庭中的平等地位严重失衡,在很大程度上挫伤了被告人参与诉讼的积极性,损害了法律的尊严;有的地方严重违反审限规定,无视被告人人身自由权利,案件久拖不决,超期羁押;有的案件由于受过去“有罪推定”思想的影响,在事实不清,证据不确实充分,不能认定被告人有罪的情况下,不是作出宣告被告人无罪的判决,而是怕放纵罪犯,偏面地认为错不了,凭感觉判案,直接作出有罪判决,或搞折衷,降格处理,严重践踏了被告人的人权。 “保护”功能的彰显。人是社会生活的主体,随着社会的发展和人类文明的进步,以人为本和保护人权的观念越来越受到各国人民的重视,并相继在一些国家被确立为刑事司法的价值目标之一。自1980年以来,我国先后签署了近20个国际人权公约。继1997年签署《经济、社会及文化权利国际公约》之后,我国于1998年10月5日签署了《公民权利和政治权利国际公约》,在2001年正式成为wto成员之后,我国批准并实施上述公约的历史脚步越来越快。强调刑事司法保护领域的人权保障日益成为国际社会普遍关注的重大课题,也理所当然会影响到我国刑事司法价值取向。依《公民权利和政治权利国际公约》之规定,公民“在未依法证实有罪之前,应有权被视为无罪。”(《公约》第14条第2款);“所有被剥夺自由的人应给予人道及尊重其固有的人格尊严的待遇。”(第10条第1款)这充分说明被告人的人权需要特殊保护,被告人完全享有最低限度的程序,包括“不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认犯罪。”(第14条第3款第7项)。与之相适应,我国刑事立法已作了较大调整,肯定了无罪推定原则,但未从立法上承认犯罪嫌疑人和被告人的沉默权。我们在司法中执行的还是“坦白从宽、抗拒从严”的刑事政策,某种意义上不利于保障被告人的人权。因此,在刑事审判领域,我们必须更新观念,强化“保护”意识,使“保护”功能归位,做好执行《公约》内容的准备,保证被告人享有受公正审判的权利,免遭不合法、不公正的刑事处罚,使刑罚真正发挥惩治犯罪和保障人权的双刃剑作用。 “打击”与“保护”的均衡。目前,世界上有些国家依然把打击犯罪视为刑事司法的基本目标或惟一目标,其他利益和价值都必须服从于打击犯罪的需要,为了打击犯罪,司法机关可以不择手段,不计成本,甚至不惜践踏人权;有些国家则把保护人权,特别是犯罪嫌疑人和被告人的权利看作是刑事司法保护的基本目标或最高目标,其他利益和价值都 必须让位于保护人权的需要,为了保护人权,不惜牺牲司法效率,甚至不惜放纵罪犯。毫无疑问,一味强掉犯罪嫌疑人或被告人的权利保护,必然会影响到打击犯罪的效率。这两种做法都是不可取的。过去,我们重“打击”,轻“保护”,现在发现问题了就要改正,但是我们要避免从一个极端走向另一个极端,走到轻“打击”重“保护”的路子上去,不能用打击犯罪的基本需要来换取人权保护的“美名”。因为刑事司法毕竟肩负着维护社会秩序和保护公众的生命财产安全的职能,还具有打击犯罪和预防犯罪的功能。如何在审判实践中保持打击犯罪与保护人权这两种价值取向的平衡,是一个摆在我们每一位审判人员面前的新课题,要解决这一课题,我们必须更新观念,努力实践,在追求审判的文明、重视在刑事诉讼中保护被告人乃至法院判决有罪的犯人的合法权利的同时,不能忘记刑事审判的根本任务还是打击犯罪和保护人民。 二、树立“实体”与“程序”并重的理念 “实体”和“程序”的涵义、关系。“实体”是司法的实体公正的简称,“程序”是司法的程序公正的简称。公正是司法的最高价值,是一个常讲常新的话题。罗马法学家凯尔斯曾把司法定义为“公正的艺术”。所谓司法的实体公正,即要求司法机关在审判裁决的结果中体现公平正义的精神。所谓司法的程序公正,即要求司法机关在审判活动中坚持正当平等的原则。前者的要旨在于审判结果的正确性;后者的要旨在于审判过程的正当性。如果把司法系统看做一个工厂,那么实体公正考察的是工厂生产出来的“产品”,而程序公正考察的是该“产品”的“生产工序”。虽然就一般情况而言,要保证“产品”质量就必须遵守科学合理的“生产工序”,而科学合理的“生产工序”也应该导致“产品”的合格,但是二者的考察指标毕竟不同。单纯就实体公正来说,无论采用什么“工序”进行生产,只要“产品”合格就是公正;而单纯就程序公正来说,无论“产品”质量如何,只要采用了科学合理的“生产工序”,就是公正。由此可见,司法的实体公正与程序公正是两个既有联系又有区别的概念。一方面,两者统一于司法公正,是相辅相成的;另一方面,两者又有着相互区别的价值标准。虽然坚持程序公正在一般情况下就能够保证实体公正,但是程序公正毕竟不等于实体公正,而且坚持程序公正并不必然导致实体公正,程序公正也不是实现实体公正的惟一途径。在有些情况下,实体公正和程序公正甚至是相互对立、相互冲突的,追求实体公正就可能伤害程序公正,而坚持程序公正又可能牺牲实体公正。 强化程序公正的理念。由于我国长期实行的是职权主义的审理模式,以打击犯罪作为刑事诉讼的主要目的,使得重实体、轻程序的陈旧观念长时期左右人们的思想,一些本该早就出台的程序法如证据法,迟迟不能面世,远远落后于立法、司法需要。正如最高人民法院副院长沈德咏同志所指出的那样,有许多思想和观念还是在资料匮乏、视角单一的历史条件下“独创”而来的,这些思想和观念既构成了我们无法抛弃的认识前提和知识基础,同时也对我们借鉴西方已发育良久的程序法理论和制度造成一定的阻碍。这些问题尽管早已引起我国学者的广泛关注,实践中也在逐步改善。但总体来说,我国目前控辩双方在刑事诉讼中的权利义务还是处于严重不平衡状态,程序公正的目标远远还没有实现。如在刑事证据制度上,表现为强调收集证明犯罪嫌疑人、被告人有罪的证据,而不论其收集的主体和方法,也不注重赋予辩方相应的平等对抗权,在很大程度上剥夺了他们证明犯罪嫌疑人无罪或罪轻的机会。强化程序正义理念,就要求我们从根本上提高认识,明确刑事诉讼中程序正义的基本要求。在刑事诉讼中,程序正义的最基本要求是:与诉讼结果有利害关系或者可能因该结果蒙受不利影响的人,都有机会参与到诉讼中,并得到提出有利于自己的主张和证据以及反驳对方提出的主张和证据的机会。犯罪嫌疑人、被告人处于被追诉者的地位,国家追诉机关发动刑事诉讼的直接目的即在于通过对犯罪嫌疑人、被告人的追诉,使那些在法律上构成犯罪的人受到定罪、判刑,剥夺其财产、自由乃至生命。因此,他们面临着被定罪的现实危险,与案件结果有着直接的利害关系。为了实现程序正义,在刑事诉讼中必须赋予犯罪嫌疑人、被告人提出有利于已的主张和证据以及反驳对方的主张和证据、被告人提出有利于已的主张,切实保障犯罪嫌疑人、被告人依法享有的各项诉讼权利。 “实体”与“程序”的平衡。刑事审判负有追究犯罪、惩罚犯罪的使命,也担负着保障人权的重责。这就要求我们既要在实体上追求公正、客观地认定事实和确立罪与非罪、此罪与彼罪,并做到罚当其罪;又要在程序上做到中立、平等和公开,以程序的公正来促进实体的公正。但刑事诉讼所追求的公正,应是一种相对的公正而不是绝对的公正。正如常言所道:“绝对的正义就是绝对的不正义。”以美国刑事诉讼为例,正当程序强调对被告人权利的保护,陪审团参审有复杂、精细、合理的程序规定,法官绝对中立,这种方式似乎完美无瑕,但这种表面公正的背后却是旷日持久的审判所带来的国家财政的巨额耗费,当事人诉讼费用的巨大投入及对审判结果遥遥无期的等待,这一切,使公正的实现在带来阳光的同时,也留下了太多的阴影。对公正的不恰当的追求,不但牺牲了效率,而且是司法资源的极大浪费,对整个社会而言又显然是不公正的。同时,实践也已充分证明,单纯追求实体公正不仅会导致漠视甚至践踏诉讼参与者的正当权利,而且也会导致司法公正观念的扭曲。所以,实体和程序同等重要,两者不可偏废,在二者发生冲突时,需要相互协调,找到一个平衡点,使其各自功能和作用恰当发挥。 法律毕业论文:法律专业本科毕业论文 一、办理时间 每年6月、12月各办理一次,办理前请将所有材料提前3个月准备齐备送交自考办,逾期不候。 二、准备材料 1、毕业登记表2份(自考办领取):自行填写封面(在"准考证号"下面填写好身份证等证件号码)、第一、二页,"组织鉴定"一栏以组织的名义自行填写,贴1寸蓝底照片; 2、毕业论文:参照"自考博客"上的毕业论文撰写提纲,按照提纲要求撰写论文; 3、办理前,请提供原毕业证书复印件;全日制本科考生,另提供大学期间成绩单(加盖公章),英语四级证书或PETS--3复印件;电大法律专业大专考生,需另提供电大成绩单(加盖公章);4、考生准备5张1寸蓝底免冠照片、联系方式及身份证等证件复印件; 三、说明所有材料尽快送交自考办,考生课程结束前请主动联系自考办,以方便办理毕业证。 格式示范 毕业论文主标题(黑体﹒三号字) --副题(宋体·四号字) 考号:(楷体·四号字)姓名:(楷体·四号字) (内容提要)(黑体·五号字) 检察机关的基本职能是公诉,检察权在本质上主要表现为公诉权,以公诉权为基本内容的检察权在本质属性和终极意义上应属于行政权。检察机关在刑事诉讼中的各项权力都是具体的诉讼程序性权力,与所谓的法律监督权并不存之必然的关联性。(宋体·五号字) [关键词)(黑体·五号字)检察权公诉权法律监督(宋体·五号字) 正文:(宋体·三号字。) 谈论中国的检察体制,探讨检察机关转职托以及检察机关的改革,首要的问题就是对检察权的性质给出一个科学的解释。目前学术界刘这个问题已经作了初步的探讨,但是意见颇多分歧,归纳起来大致存在以下四种主要观点。观点一:行政权说,认为检察权就是行政权。(1)观点二:司法权说,认为检察官与法官同质但不同职,具有同等性,检察官如同法官般执行司法领域内的重要功能。(2) (注释)(黑体·五号字) (宋体·五号字) (1)龙宗智:《论检察权的性质与检察机关的改革》,《法学》1999年第10期。(2)谢鹏程:《论检察权的性质》,《法学》2000年第2朝。(参考文献)(黑体·五号宇) (宋体·五号字) l、朱勇、李育编著:《台湾司法制度》,时事出版社1989年版,第37页。2、张穹、谭世贵:《检察制度比较研究》,中国检察出版社1990年版,第34页。 毕业论文选题参考一、《宪法学》1、论我国社会主义民主制度的特征 2、违宪问题研究; 3、论建立具有中国特色的宪法监督制度4、论公民权利与自由的发展趋势 5、论中国共产党领导下的多党合作制 6、论社会主义市场经济与立法 7、宪政比较研究 8、依法治国与以德治国之关系二、《婚姻家庭法》1、论离婚自由 2、试论准予离婚的法定理由 3、无效婚姻制度探析4、论夫妻财产制度的发展5、对结婚禁止条件的探索6、拟制血亲间婚姻关系探讨 7、试论夫妻相互忠实义务 8、论家庭暴力中的权利救济 9、论重婚 11、社会主义市场经济条件下的婚姻家庭观 12,论"禁育不禁婚"13、论探视权的实现 14、婚外同居行为的定性与法律责任 15、试论夫妻约定财产制度三、《刑法学》1、论无罪推定 2、论间接故意与疏忽大意的过失 3、论无限防卫原则 4、论犯罪构成 5、论故意犯罪的停止形态6、论紧急避险制度 7、论数罪并罚 8、论受贿罪9、浅议计算机犯罪 10、论洗钱罪 12、论侵犯知识产权犯罪 14、论犯罪 15、论金融诈骗罪四、《刑事诉讼法学》1、论两审终审原则 2、论回避制度 3、论刑事辩护人4、论刑事诉讼的证明标准 5、论取保候审 6、论不起诉制度7、论当庭判决 8、论死刑复核程序 9、论死刑缓期执行 10、论审判监督程序 五、《民法学》 1、论民法的基本原则 2、论诚实信用原则3、论民事主体制度 4、论物权与债权的异同5、论物的所有权 6、试论用益物权7、论债的担保 8、论引起债产生的原因 9、试论代位权 10、论无权 11、论表见的条件和结果 12、论合同的订立13、论无效合同的种类14、论合同的履行]5、论交付的种类和意义 16、论特殊侵权的民事责任原则 17、试论承担民事责任的方式 18,论人身权的种类 19、试论不当得利20、论一般民事侵权的构成要件 六、《民事诉讼法》1、论民事诉讼法基本原则 2、论民事诉讼的辩论原则 3、论诉的和关 4、我国民事诉讼法的基本制度 5、论民事审判的基本制度 6、论我国民事诉讼管辖的种类7、论特殊地域管辖 8、论我田民事诉讼的当事人制度 9、试论第三人 10、试论共同诉讼11、论我国民事诉讼的证据制度12、论举证倒置 13、论起诉的条件14、论反诉制度 15、论我国民事诉讼法的公示催告程序 16、试论支伺令 17、论上诉的条件18、论民事案件的督促再审程序 19、论民事案件:的执行"难"20、论我国涉外民事诉讼的基本原则七、《知识产权法》I、知识产权的性质与特征 2、著作权许可使用之研究3、民间文学艺术作品的法律保护 4、职务发明与非职务发明界限之研究 5、专利技术与专有技术法律保护之异同 6、商业秘密法律保护研究 7、驰名商标的法律问题 8、企业名称权研究 9、从商标纠纷看企业如何运用法律保护自己的 10、论商标撤销制度¨ 11、专利无效宣告制度的有关法律问题研究 八、《公司法》 1、论我国公司法的体例与结构2、论我国公司法的基本原则 3、论我国公司的种类 4、论公司设立的条件5、论公司设立的法律责任6、论公司资本的三原则 7、论有限责任公司的组织机构8、论有限责任公司的股东和股东出资 9、论公司的发起人制度 10、论国有独资公司的设立11、论中外合资有限责任公司的组织机构12、试论国有独资公司制度的完善 12、论有限责任公司的监督机构14、论有限责任公司的债券发行 15、试论上市公司。16、论公司股票发行的条件17、论股份有限公司境:外上市的条件 18、论外国公司分支机;沟的设立程序 19、论公司集团的设立20、试论破产债权 九、《外国法制史》1、世界著名民法典体系之比较研究2、试论英美判例法之可借鉴性2、民法法系的历史发展与我国民法典的制定4、罗马法与我国市场经济法律构建中的法理问题5、论美国商法的发展及对我国的借鉴意义 6、信托的发展与我国信托制度的建立 7、论普通法与衡平法的关系8、法国民法发展制度考9、普通法系主要国家刑罚制度之比较 10、民法法系主要国家行政法的发展及对我国的借鉴意义 十、《合同法》1、论我国合同法的基本原则 2、论合同的分类3、试论合同的成立条件 4、试论缔约过失责任5、论合局的效力6、试论无效合同7、论债的保全 8、试论债权人的代位权9、试论合同的转让 10、试论合同解除的条件 11、论提存 12、试论违约责任的构成要件 13、试论定金责任 14、论违约行为的形态和责任 15、试论合同的解释 16、论要约和要约邀请 17、试论合同的成立与生效要件18、试论不安抗辩权. 19、试论概括移转 20、论合同权利和义务终止的原因 十一、《国际私法》1、论我国的涉外民事关系的法律适用的立法原则与补充完善 2、论适用外国法的理论和方法 3、论冲突规范的意义与重要组成部分的探讨4、试论香港与大陆的法律冲突问题5、谈涉外经济贸易合同中的法律问题 十二、《国际经济法概论》1、论关税减让原则与我国关税制度改革2、经济技术开发区的法律问题3、试述关贸总协定对国际贸易的法律调整4、试述多边投资担保机构的法律问题 5、关贸总协定与中国对外贸易法的适用关系 十三、(劳动法学》 1、试论劳动法律关系 2、试论劳动合同法律制度 3、试论工资保障法律制度4、试论外商投资企业的劳动法律问题 5、试论我国劳动争议处理的程序十四、《保险法》 1、试论责任保险与保证保险的异同 2、我国保险立法的现状及其完善 3、试论保险合同的补偿原则 十五、《金融法学》1、论贷款的法律调整 2、浅议我国商业银行现状及其发展对策3、金融违法行为的研究 4、票据法的探讨 5、论中央银行的宏观调控权利及其制约十六、《环境与自然资源保护制度》1、论环境标准 2、论环境影响评价制度 3、论"三同时"制度4、论排污许可制度 5、论水污染防治的法律制度 6、论土地资源的法律保护7、论风景名胜地的法律保护 8、论国际环境责任 9、论可持续发展原则 10、论国际水道的保护11、论海洋污染防治 12、论文化遗迹地保护的法律制度 十七、《公证与律师制度》1、论公证的客观真实原则2、论遗嘱公证 3、论房屋买卖合同公证 4、论出国留学协议公证 5、论涉外公证 6、论刑事诉讼中的律师辩护 7、论民事诉讼中的律师 8、论行政诉讼中的律师 9、论政府法律顾问的实务操作10、论法律援助制度 就几个方面论述 一国际投资争端是什么 二解决方案 三ICSID是什么 四两者比较下面再简单阐述一下编写毕业论文提纲的方法: 1.先拟标题; 2.写出总论点; 3.考虑全篇总的安排:从几个方面,以什么顺序来论述总论点,这是论文结构的骨架; 4.大的项目安排妥当之后,再逐个考虑每个项目的下位论点,直到段一级,写出段的论点句(即段旨); 5.依次考虑各个段的安排,把准备使用的材料按顺序编码,以便写作时使用; 6.全面检查,作必要的增删。 在编写毕业论文提纲时还要注意: 第一,编写毕业论文提纲有两种方法:一是标题式写法。即用简要的文字写成标题,把这部分的内容概括出来。这种写法简明扼要,一目了然,但只有作者自己明白。毕业论文提纲一般不能采用这种方法编写.二是句子式写法。即以一个能表达完整意思的句子形式把该部分内容概括出来。这种写法具体而明确,别人看了也能明了,但费时费力。毕业论文的提纲编写要交与指导教师阅读,所以,要求采用这种编写方法。 第二,提纲写好后,还有一项很重要的工作不可疏忽,这就是提纲的推敲和修改,这种推敲和修改要把握如下几点。一是推敲题目是否恰当,是否合适;二是推敲提纲的结构。先围绕所要阐述的中心论点或者说明的主要议题,检查划分的部分、层次和段落是否可以充分说明问题,是否合乎道理;各层次、段落之间的联系是否紧密,过渡是否自然。然后再进行客观总体布局的检查,再对每一层次中的论述秩序进行 法律毕业论文:法律本科毕业论文 一、选定论文题目 以自己的个人爱好与所长、学术能力、现有参考资料、论题的学术价值与实践价值、写作时间及论文字数要求为综合因素确定某一法学学科特定论文题目(一般在学校预先公布的法学学科论文题目中选定)。 二、论文写作的基本步驟 (一)进行必要的学术及实践资料调查,确定论文题目; (二)确定论文提纲与基本结构,论文题纲应确定至论文的第三级标题,行文序号为:一、(一)1、(1)第一; (三)检索近3年或5年内与所写作论文同名和同类论文、著述调查报告、司法数据资料,了解所写作论文题目的研究动态(如论文数量、质量、巳解决的问题、正在研讨的热点问题、应当着重解决的问题),确定自己所写作论文的重点内容; (四)按照指导教师修改过的论文题纲所确定的论文结构写作论文初稿,论文初稿务必用规范的文稿纸张(300字/页或400/页)工整抄写或电脑打印; (五)参照指导教师对论文初稿的评阅修改意见,对论文初稿进行修改; (六)定稿(论文定稿应包括提纲、论文前言、正文和论文资料注释四个部分),打印及校对论文定稿。 三、论文的基本结构参考 (一)法学论文结构的常见范式 1.提出问题(争论的观点或论题现状)--分析问题--解决问题; 2.提出论点(是什么)--论证(为什么)--应当注意的问题及其分析或者立法完善态势分析; (二)论文结构应当避免出现的问题 1.论文大的结构少于三部分; 2.论文结构逻辑混乱、论述层次不清。 四、论文写作及论述基本方法之选择(示例) (一)注释的方法; (二)批判(剖析现实问题)的方法; (三)历史的方法; (四)法哲学(法理学)方法:社会学方法、经济学方法、伦理学方法; (五)比较的方法:跨学科比较、中外比较、立法及学理沿革比较; (六)判例、案例分析方法; (七)司法数据分析方法。 五、论文成绩的评定 论文成绩的评定由指导教师、论文答辩导师组综合以下因素确定: (一)论文写作的学术价值 1.论点是否明确、客观; 2.论据是否可靠、充分、论述是否言之成理、自圆其说; 3.是否理论联系实际。 (二)论文语言与逻辑规范 1.语言表述是否清楚; 2.语言表述有无错字、别字、病句(应当在论文定稿前反复校对论文文字); 3.逻辑是否严谨。 (三)论文资料检素与注释 高教自考法学本科毕业论文的论文资料检索一般不得少于10项。论文资料检素(参阅的学述观点、数据、引文出处)应当按照法学论文写作规范以论文注释的形式标示。"论文注释"可以分为页注(每页附注释)和尾注(整篇论文结束后附注释),各项注释用①②③标示予以编码,每项注释应包括以下依次排列的内容:著(释)者或论文作者姓名,著作或论文题目,出版社名和地址、出版时间、版次或学术期刊名、刊数,页码。 (四)、论文字数要求 论文字数必须符合西南政法大学自考办规定的具体字数要求,(8000-10000字,不得少于8000字)。 (五)、写作论文的态度 1.无完全抄袭他人论文的情况; 2.是否按规定时间分别将论文提纲、论文初稿交指导教师评阅,是否按时交论文定稿。 (六)论文答辩的效果 1.能否正确解答答辩教师的提问; 2.答辩是否口辞清楚,声音洪亮。 六、论文写作中的指导教师工作内容和步驟简介 (一)审查评阅论文题目和论文提纲,提出修改建议; (二)审查评阅论文初稿,指出修改建议;对初稿写作质量较差的应要求作者再写作初稿(第二稿)并予以审杳评阅; 法律毕业论文:中函法律本科生毕业论文 中函法律本科生毕业论文 经济的市场化、一体化、现代化势必以法治的现代化为前提。当前,随着司法改革足音的不断切近和《人民法院五年改革纲要》的颁布,人们的目光已越来越多地投注于对司法公正的追求。在这样一种背景下,地方保护主义及其恶果也越来越凸显,成为我们司法改革中亟待解决的一个重要问题。应当认识到,地方保护主义作为一种区际间对资源分配、人才交流、市场交换的不合理干预和控制,是因为各区际间狭隘的局部利益所致,其本质是违法的。而法院审判工作中的地方保护主义,却有其体制上、经费保障制度上的深层原因。因此,从制度上改变目前我国司法权地方化、各级法院人、财、物受制于地方政权的状况,是我们克服审判工作中的地方保护主义,以维护司法公正的根本途径。关于变更人民法官的产生方式、人民法院领导体制和经费保障机制等方面的论述因而也常见于智者论述中。但是,囿于宪法修改的严谨性和政治体制改革的长期性、渐进性,上述措施在一定时期内还难以实现。本文试就民事诉讼调解中的地方保护主义及其克服作一浅探。或可以完善民事诉讼中的调解制度为契机,寻找一个较为便捷的限制地方保护主义及司法腐败蔓延的切入点。 一、现行民事诉讼调解制度的负面评价 现行民事诉讼中的调解制度肇始于民主革命时期,并在其后不断得到巩固和发展。应当说,这一制度契合了改革开放前的社会实际,与当时社会利益的单一化、经济活动的计划化、法律的简约化、权利观念的淡漠化是相适应的。它继承了我国“轻法理重人情”,“以和为贵,以人为本,重义轻利”的儒家传统道德基础。同时它更满足了“平和地解决纠纷”以维护政权稳定和社会稳定的单一诉讼价值标准。但是,随着社会主义市场经济体制的逐步建立和完善,一些旧有的社会价值观发生了变化,利益主体越来越多元,权利观念越来越鲜明,国家权力在市民生活中的许多领域逐渐淡出,人们对诉讼目的的追求已越来越多地转向正义的实现而不再满足于仅仅是纠纷的解决,由此,调解制度的某些弊端尤其是其制度框架设计上的某些不合理之处也日渐显现。 1.民事诉讼中的调解弱化了实体法对法官的约束。 毫无疑问,司法权的本质决定了我们对法官的判决有着严格的合法性要求。这种严格要求体现在法官对每一权利主张的肯定或否定都应具有实体法规范的支撑。判决对实体法规范的遵循是无条件的,非此不可的。这也是判决产生强制力和得以有效实现的前提和依据。而在民事诉讼中,调解协议的达成以诉讼当事人的自愿为基础,这其中包含了诉讼当事人对其诉讼权利和实体权利的处分。故调解的合法性要求仅体现在“调解协议的内容必须不违反法律”。也就是说,只要调解协议的内容不违反实体法的禁止性规定就是允许的,即使其并未严格遵循实体法的规范。因而,在实体法的适用上,调解具有相当大的灵活性。调解对实体合法性的要求比判决显然要宽泛得多。概而言之,调解协议的合法需要满足的只是以下两个条件:a.内容不违反法律的禁止性规定;b.调解协议的达成系出于当事人自愿。如果对之进行更深入的分析,我们就可以发现这样一种情况:从表面上看,当事人在调解中作出的让步是对其民事权利自愿作出的处分,因而无懈可击。实际上,这一处分行为往往并非出于当事人自愿,而是在法官的暗示、诱导甚或是别有用心的压制下作出的。由此可见,正是“自愿处分”中不可避免地掺入了权力意志和地方不法干预的因素,使得这种“自愿”显得格外暧昧。这样,就使得诉讼的结果可能被实体法规范之外的其它因素所左右。所以说,调解弱化了实体法对诉讼活动应有的约束。 2.民事诉讼中的调解弱化了程序法对法官的约束。 审判权基于其“居中裁判”的特质又使得司法独立成为法制基本原则,乃至于权力机关的监督也被限制在事后监督的范围内,而无法对司法不公起到直接的事前防范作用。至于其他组织对法院、法官的监督更受到了种种限制(尽管这些限制是正当的而且绝对必要)。因而,强调程序正义,以细致、严整的强行性程序规范来约束法官,防止审判权的滥用也就成了最有效、最主要的办法。而当法官采用调解方式解决纠纷时,由于纠纷的解决是以当事人合意为基础的,所以调解在程序上不必像判决那样严格按照诉讼法的规定进行,而更具某些非程序化的特点。例如,法官可以主动地决定诉讼进入调解程序,可以随意选择“背靠背式”调解或“面对面式”调解,这种权力的随意性实质上是以对当事人的部分诉讼权利进行限制为代价的,也使得法官对其司法权的行使悖离了其应当具有的被动性的特点。通常观念甚至认为,调解制度在民事诉讼中的运用,其目的之一就是为了简化诉讼程序,便利群众。显然,这就使得法官可因调解而脱离程序法的规范和约束,造成其行为失范和诉讼活动的无序,并进而导致实体上的不公。 3.民事诉讼中的调解弱化了审判监督机制对司法不公的防范作用。 对于一个案件而言 ,判决可能会导致一方当事人因不服而上诉。一审法院处于地方权力和地方意识的包围中,相对而言,二审法院就显得超脱许多。因而上诉审作为对一审裁判的一种重要的监督方式,对防范司法不公尤其是防范地方保护主义具有极其重要的作用。但是,由于调解是以双方当事人合意为基础的,因而具有不可上诉的特点。这一对当事人上诉权的限制导致了上诉这一重要监督机制对调解不复存在。法官所须承担的诉讼风险也因此大大下降。显然这不利于督促一审法院严肃执法。同时,虽然民诉法允许当事人对已经发生法律效力的调解书申请再审,但对申请再审的理由作了严格限制:即民诉法第一百八十条所规定的“调解违反自愿原则或者调解协议的内容违反法律”。并且,要求当事人就此负举证责任。实际上,由于调解过程的非程式化和随意性特点,当事人很难在事后将调解的具体过程予以再现,因而也就无法举证证明法官在调解中违反了自愿原则。所以申请再审成功的可能性相当小。这就使审判监督机制难以启动。在监督机制被极大弱化的情况下,很难想像司法公正能仅依靠执法者的内在约束而得以实现。 综上所述,由于民事诉讼中调解制度的负面因素存在,实际上使得法院和法官对个案的处理有可能游离于程序法和实体法规范之外,这在客观上就为地方保护主义在民事审判工作中的滋生和蔓延提供了得天独厚的便利条件。 二、民事诉讼调解中的地方保护主义及其体现 现化法制观念普遍承认:“不受限制的权力必将导致腐败”。因此,一整套严谨、完备的诉讼程序制度的制订和遵行,以及相对完善的实体法规范,是促进司法公正,防止司法权滥用的基本前提。如前所述,在我国目前体制下,尚不能从根本上消除地方保护主义的产生。而民事诉讼中的调解制度又因其本身的缺陷和执行中的不规范,使得法院和法官的审判权在某些方面得到了不合理的自由发挥空间。显然,这就不可避免地导致了地方保护主义在民事诉讼调解过程中的肆意猖镢。 1.现行调解制度本身的负面因素导致地方保护主义获得极大的滋生空间。 地方保护主义往往从人事任免、财政政策、人情往来等各个方面影响和干扰法官的审判活动,有时还以“注重案件政治效果、社会效果”、“为经济建设保驾护航”等面目出现。而其维护地方不法利益的初衷显然与大一统的立法存在着尖锐对立。这种尖锐对立往往使法官无所适从,陷入尴尬境地。依法审判可能招致地方保护主义者的不满,进而在人事、财政等方面陷入不利;违心地错判虽然使地方不法利益得逞所愿,却又难回避法律本身的评判,和上诉审、再审的检验。不得不承认,在这种两难境地中,无奈的法官们往往正是籍调解制度所展拓的疏漏之处,才得以“突围而出”。从而在合法的案件处理结果之外,寻找到一种既维护本地方的不法利益,又不受监督机制约束,更无需承担诉讼风险的结案方式。而对更多具有强烈护法意识的法官来说,也正是因为调解制度的种种缺陷,使得他们失去了籍以抵抗地方意志的最后一件武器:实体法的规定和判决合法性的严格要求。所以说,正是因为现行调解制度弱化了程序法和实体法对法院和法官的约束和规范,使得某些极大损害外地当事人合法权益的案件处理结果能够以合法形式出现,并获得强制执行力。显然,这就使得地方保护主义的滋生获得了广泛而丰肥的空间。客观上促进了地方保护主义在审判工作中的猖獗之势。 2.实践中一些背离调解原则的作法成为地方保护主义得逞所愿的手段。 为使民事诉讼中的调解制度不断适应新的社会条件。我国立法机关曾一再对调解制度作出修改,直至一九九一年确立了“自愿合法”原则。应当认识到,这种立法上的完善和修正,主要就是为了解决审判实务中普遍存在的重调轻判,压服性的非自愿调解等问题。然而,从我们当前的审判实践中来看,这一原则并未得到严格遵循。而“重调轻判”、“以压促调,以拖促调”现象不但没有真正得到解决,反而成了某些法院和法官用以维护地方利益,实现地方保护主义的重要手段。 由于现行制度下的调解一般由握有该案裁判权的承办人主持,调解方案亦常由法官确定或提出。在这种“调审结合”的模式下,自愿原则往往难以落到实处。尽管现行调解制度的自愿原则要求法官不得对当事人意愿进行强制或变相强制。但是, 法院和法官常常会基于其地方保护主义的驱动, 自觉不自觉地利用自己是案件的审理者,手中握有对案件裁判权这一优势来“以压促调”。 而当事人,尤其是外地当事人一方,往往慑于法官手中的裁判权,因害怕不同意调解将触怒法官,最终承担更加不利于已的判决结果,而违心地作出妥协。在这种巨大的心理压力下,自愿原则往往被背离,而掺杂了地方保护主义因素的调解协议实际上也就意昧着对外地一方当事人权益的损害,既不公平,又违反了民事法律行为“表意真实”的基本前提。也就是说,类似的调解协议同样背离了合法原则。这种既违背合法原则又背离自愿原则的协议却能够以合法形式被赋予法律效力。试想,这是不是不合理制度为地方保护主义造就的一个“魔鬼者的乐园?” 同时,虽然民诉法第九条规定“调解不成的,应当及时判决”,但这一思想并没有得到贯彻。实践中,久拖不决,久调不决的情况并不鲜见,这对当事人尤其是外地当事人一方造成的讼累和心理压力,势必直接影响到调解协议的达成,也成为地方保护主义实现的温床。正是因为民事诉讼现行调解制度本身及其实践中的种种不完善,自民事审判方式改革提出伊始,调解制度即不断受到质疑。尤其是当调解制度已成为地方保护主义洪流肆虐的“管涌”所在时,如何采取措施消解这一负面影响,就成为当前司法改革所急待解决的一个重要课题。当前,我们以实现审判公正、公开为目的的审判方式改革正获得举世公认的积极评价,但如果继续忽视了对现行调解制度的负面影响而无所举措,危害将是巨大的,甚至会导致我们在其他方面的改革成果付诸东流。但是,应当认识到,调解制度因其在我国深厚的人文道德基础和诉讼价值基础而必将继续存在下去。那么,对其进行严格的规范和修改就显得必要。笔者认为,应当尽快制订相关规则,以求对调解进行严格的程序规范和重新定位。 三、严格规范民事诉讼中的调解制度,真正落实自愿、合法原则 如前所述,我国现行民诉法虽然确立了调解的自愿、合法原则。但缺乏一套具体的可以实际操作的规则以保障自愿、合法原则的实现。基于消解现行调解制度对地方保护主义放纵作用的直接考虑,笔者认为,应当从以下几个方面对现行调解制度进行适当修改: 1.重新审视调解的目的及作用,进一步强调自愿原则。 应当认识到,诉讼当事人通过行使起诉权而启动诉讼程序,其最终目的是为了实现对公平、正义的追求和自身合法民事权利的保护。现代司法活动亦应尊重这一权利主张,而不是象以往那样简单地以纠纷的最终解决为诉讼目标。因此,首先应当改变过去“重调轻判”的观念,而将调解作为一种明确当事人权利义务基础上的辅助性结案方式,要在调解过程中强调对当事人合法权益的保护。使争议双方在处分自己民事权利前对各自的合法权利义务具有清楚、明确的认识,改过去“让谅型”调解为“公平型”调解,不再在调解中片面强调当事人的“互谅互让”和牺牲精神。笔者建议,在调解书的制作中,亦应如判决书一样写明事实和证据分析,并增加“本院认为”的说理部份,通过在“本院认为”部份的法理阐述和法律判断表达清楚审判组织的观点。使当事人即使让步,也要让得明明白白。如此,就使得实体法对调解协议的达成也起到了一定的规制和约束作用。也更能反映调解中的自愿是一种“清醒而理智”的自愿,这样就限制了法院对当事人意愿的任意强制。 2.严格规范调解程序,防止其不规范性和随意性。 具体而言,为使自愿、合法原则在调解过程中得以贯彻,应制订严格的调解程序,如限定调解只能在合议庭评议结束后、宣判前进行(在庭审前的所谓“调解”应当是以双方当事人及其人为主导的“和解”活动)。任何在诉讼其他阶段中开始的调解活动均为非法。严格规定调解的期限,如果调解程序开始后,经过法定期限仍调解未成的,应当宣布调解终结,然后作出判决并宣告。调解程序的启动亦应以当事人双方主动的自愿申请为前提,法官不得依职权启动调解程序(鉴于离婚案件纠纷的特殊性,可把调解作为离婚案件的必经程序,法官得依职权启动)。明确规定不得将调解过程中当事人的态度和要求、调解方案作为判决的证据和当事人的心理底线使用。有条件的地方还可实行“调审分离”,即在审判组织外另设助理法官,由助理法官主持当事人进行调解,合议庭成员或独任审判员不得参与调解活动。同时,把审理程序与调解程序明确划分开来,在进入调解程序之始即裁定中止审理。以上这些制度的严格遵循势必将调解程序纳入合法的轨道。以使调解符合诉讼活动的基本要求。也必然使其自愿、合法原则的贯彻得到切实保障,从而有效防范地方保护主义及其它司法腐败现象。 3.协调和修改审判监督机制相关规定,强化对调解的监督机制。 对调解书的不可上诉似乎无可非议,那么再审尤其是在上级法院启动的再审程序对防范地方保护主义就显得特别重要。而现行民诉法对申请再审条件的苟刻限制显然不尽合理。笔者认为,在上述调解程序得到确立后,对任何违反法定调解程序所达成的调解协议都可以启动审判监督机制予以纠正,这就要求修改民诉法相关规定,对当事人申请再审的条件适当放宽,增强其可操作性。 同时,应当明确的是,调解协议虽然因包括了当事人的自愿处分而不便对其进行直接的合法性监督。但法院调解同样是法院行使司法权的方式,应当也必须纳入检察监督的范围内。因而检察机关对法院的民事调解书同样具有抗诉权,只是其抗诉的理由更多地需要从程序上寻找而已。唯如此,才可能为当事人寻求救济提供更多、更强有力的合法渠道。 法律毕业论文:法律系本科生毕业论文 法律系本科生毕业论文 摘要:在目前的城市房屋拆迁领域中,被拆迁人权益保护现状堪忧。究其原因在于城市房屋拆迁立法方面的混乱和空白以及行政权力的异化。城市房屋拆迁法律制度层面的缺陷导致被拆迁人权益保护机制失灵。具体表现为:拆迁许可制度不完善、拆迁补偿安置制度不合理、被拆迁房屋的价格评估制度形同虚设、拆迁裁决制度异化、强制拆迁制度为害尤甚。要有效保护被拆迁人的权益就必须从对行政权力的规范和约束入手改造现行的城市房屋拆迁法律制度。 毕业论文 关键词:城市房屋拆迁;被拆迁人;权益保护;行政权力 毕业论文 一、绪论 房屋是普通公民终其一生努力奋斗而拥有的最重要的私有财产,是他们生存和发展的根基。试设想,一个上无片瓦、下无立锥的人将会处于怎样的困境呢?基于房屋在公民财产权利中的重要性,国家也通过立法加以重点保护。但在近年来的城市房屋拆迁中,损害被拆迁人财产权利甚至侵犯被拆迁人人身权利的行为却频频发生:房地产开发商以断电、停水、恐吓等方式,甚至以殴打绑架等严重侵犯人身权利的行为逼迫居民接受拆迁;地方政府退居幕后,坐视被拆迁人权益惨受践踏而少有作为,在不应干预的场合倒是积极有为地偏向拆迁人。究竟是什么原因导致被拆迁人的权益遭受严重侵犯?被拆迁人的权益保护机制为何失灵?应如何完善被拆迁人的权益保护机制?这些正是本文力图解决的,笔者希望通过对上述问题进行全面分析和深入论证来为保护被拆迁人的权益出谋划策,以尽绵薄之力。 二、被拆迁人权益保护现状堪忧 (一)被拆迁人在城市房屋拆迁中处于弱势地位,是利益受损者 一般而言,被拆迁人往往是处于社会底层的群体,他们由于自身在社会经济方面的弱势,因而在城市房屋拆迁的利益博弈中处于下风,不具有响亮的话语权。近年来,城市房屋拆迁中侵犯被拆迁人财产权利和人身权利的野蛮拆迁等恶性事件屡屡发生,严重影响了社会稳定,被拆迁人与地方政府之间的矛盾也日益尖锐:被拆迁人要么因缺乏保护自身权益的力量而选择以自杀等极端方式来表达对当下城市房屋拆迁制度的抗议(如南京翁彪事件、北京朱正亮事件等);要么选择以爆发群体性事件来表达自己的利益诉求,发泄对拆迁人和地方政府的不满(如湖南嘉禾事件、河北定州事件等)。稍有良知的人对被拆迁人遭受的不公正待遇感到不平,也对翁彪式的悲剧抱以同情,更令他们愤慨的是拆迁人无视国法的肆意妄为和地方政府的违法行政。 (二)行政权力行使不当,政府公信力缺失 目前在城市房屋拆迁领域是行政主导拆迁,不管被拆迁人是否愿意,他都只能接受政府作出的拆迁决定并负有配合拆迁进行的义务,行政权力对于被拆迁人而言具有支配性。根据行政法原理,“行政权与公民权具有不对等性,行政权具有优益性或支配性。行政权可以设定、变更或消灭公民的权利义务,而公民却不具有同样的权利。”正是因为行政权的这一特性,使得被拆迁人在城市房屋拆迁的利益分配活动中受制于政府,而政府一旦不依法行政就将严重损害被拆迁人的利益(违法进行强制拆迁对被拆迁人权益的巨大危害即是明证);又由于政府未能遵循法律优位原则,没有严格按照法律规范来调整城市房屋拆迁中形成的利益关系,致使拆迁许可、裁决等制度几乎丧失了保护被拆迁人权益的价值。“一些地方政府部门建设规划出尔反尔,造成居民不能回迁”的情形则严重损害了政府在人民群众中的形象,使公民对政府抱有强烈的不信任感。 (三)缺乏有效的权利救济途径来保护被拆迁人的权益 前已述及,拆迁许可、裁决等制度因行政权力行使不当已然难以发挥保护被拆迁人权益的作用。行政诉讼又因为“面临诸多法律困扰以及受到现实环境制约”而在解决城市房屋拆迁纠纷案件中“处于比较尴尬的境地,”不能充分地保护被拆迁人的权益。“如丰台区法院行政庭20xx年以来共受理因拆迁裁决引发的行政诉讼案件23件,判决维持的11件,裁定驳回的2件,原告撤诉的7件,判决撤消结案的仅3件。”此例说明被拆迁人要想通过行政诉讼来维权决非易事,因为他们很难胜诉。这反过来就要求能为被拆迁人先提供切实有效的行政救济制度。 毕业论文 三、被拆迁人权益难获有效保护的原因 (一)立法方面的混乱和空白 1、《城市房屋拆迁管理条例》的继续存在缺乏法理基础。国务院于20xx年新修订的《城市房屋拆迁管理条例》(以下简称《条例》)是目前调整我国城市房屋拆迁领域的主要依据,但由行政法规来规范对非国有财产的征收明显违反了《宪法》修正案(四)第二十条和《立法法》第八条的规定。需要澄清的是:《宪法》修正案(四)第二十条规定:“国家为了公共利益的需要,可以依照法律规定对土地实行征收或征用并给予补偿。”《立法法》第八条规定对非国有财产的征收 只能制定法律,这里的“法律”都不是通常意义上的广义的法律,而是狭义的法律(即由全国人大及其常委会制定的法律)。行政主体对被拆迁人的财产权利的限制甚至剥夺没有被置于法律的约束之下,而是遵从低位阶的行政法规(况且这一法规也缺乏合宪性),严重违背了法律保留原则和下位法不能与上位法抵触的原则,所以立法上的僭越是导致政府机关在城市房屋拆迁中违法行政的根源。 2、立法对城市房屋拆迁法律关系定性错位。关于城市房屋拆迁法律关系性质的问题一直在理论上纷争不休,有持民事法律关系说者,也有持行政法律关系说者,但与《条例》对城市房屋拆迁法律关系认定一致的混合说似乎占据主流地位。判断某一法律关系的性质关键是看主体之间的地位:若主体之间地位是平等的,都以自己独立的意志参与法律关系并不受对方的强制,则该法律关系是民事性质;若主体之间地位是不平等的,一方可以将自己的意志强加给对方并能单方面设定、变更或消灭对方的权利义务,则该法律关系是行政性质。就目前《条例》的规定而言,城市房屋拆迁法律关系兼具行政和民事两种性质。首先,在拆迁许可、拆迁裁决、强制拆迁等法律关系中,行政机关作出的是具体行政行为,其意志对相对人有支配性和强制性,此类关系属于行政法律关系性质。其次,拆迁人和被拆迁人之间就拆迁补偿安置协议而发生的关系属于民事法律关系性质,因为双方地位是平等的,以意思自治原则来进行协商。有论者则从城市房屋拆迁法律关系的应然属性出发,认为“房屋拆迁行为是民事法律行为,应受民法规范的调整,拆迁行为仅仅涉及拆迁当事人的民事利益,完全发生在民事生活领域,与国家利益和政府行政权力的行使无涉。”笔者认为,从城市房屋拆迁的实际运作过程出发,城市房屋拆迁法律关系中的确包含了民事法律关系,但是在政府主导拆迁的条件下,行政法律关系在城市房屋拆迁法律关系中无疑是占据主要地位的。民事法律关系在城市房屋拆迁法律关系中是依附于行政法律关系而存在的,具有从属性。根据主要矛盾决定事物性质的哲学观点,城市房屋拆迁法律关系的性质其实就是行政法律关系(尽管其不是纯粹的和典型的行政法律关系),当然这一认识并不与《条例》契合。通过前面的分析可以看出:《条例》将城市房屋拆迁抹上民事法律关系的色彩,混淆了城市房屋拆迁法律关系的性质,淡化了政府的行政责任,导致整个城市房屋拆迁制度运行不畅。 毕业论文 3、立法对“公共利益”的界定不明晰,未区分公益拆迁和商业拆迁。在我国的宪法和有关法律中对于“公共利益”的规定仅是宣示性的,过于原则和概括,不利于在实践中正确认识和区分城市房屋拆迁的目的:即是基于公益,还是出于商业目的。而公益拆迁和商业拆迁在法律规范的适用、法律关系的性质、拆迁补偿安置费用的标准、权利救济的途径方面是不相同的。所以,立法未明确“公共利益”的界限“在实践中产生了极大的负面影响,”使“各级政府和房屋拆迁行政部门动辄以公共利益为由剥夺被拆迁人的权益,造成被拆迁人与行政机关权利与权力的对峙。 4、立法中两权分离的规定。我国的宪法和相关法律始终规定土地所有权属于国家,至今仍不承认私人可以拥有土地所有权,仅允许私人享有房屋所占土地上的使用权。尽管有论者认为,“政府作为国有土地所有权人的代表,不能基于其享有的土地所有权限制国有土地使用权人处分其权利,也不能在无明确法律根据的情形下介入、干预这种行为,而应尊重国有土地使用权人处分其权利的行为。”但是,由于“城市房屋拆迁是征地,是城市房屋所有人(国家作为所有人除外)依法享有的城市国有土地使用权的灭失。所有城市房屋拆迁,实质就是对城市国有土地使用权的争夺。”所以,国家是不可能不限制国有土地使用权人的权利的,而且国有土地所有权和使用权的分离正是导致“目前拆迁中双方缺少对等的谈判机制、补偿标准偏低、拆迁程序不公正、被拆迁人的权利被漠视和被侵害、拆迁矛盾扩大和激化的深层次原因。”也就是说,两权分离的规定也是被拆迁人权益难获有效保护的立法之源。 毕业论文 5、立法弱化了司法权,使司法机关在处理城市房屋拆迁案件时难有作为。特别是在拆迁人和被拆迁人无法达成拆迁补偿安置协议时,被拆迁人不能提起民事诉讼,要寻求司法解决必须先经过行政裁决,并且如果被拆迁人对行政裁决的结果不服提起行政诉讼,而“即使法院认定行政裁决行为不合法,也只能判决撤消并判令由原处理机关重新裁决。拆迁双方的权益纠纷并不能在法院得到最终解决。” 这样一来,被拆迁人便无法绕开行政权力的干预,其权益也很难得到有效保护。 (二)行政权力的异化 行政权之所以在城市房屋拆迁中不应有为时越位,应有所为时缺位,有其深刻的经济原因和错综复杂的社会背景: 1、地方政府自身的利益需求使其和房地产开发商这一特殊利益集团结成了利益同盟。在城市房屋拆迁中,政府可以通过出让被拆迁房屋所依附的土地的使用权而换取数额可观的土地出让金,又由于我国目前的财税体制不健全,是所谓的收支两条线,“政府对于土地出让金的使用所受到的制约和监督少,自主支配的灵活性大。”这就能够解释为什么地方政府对于城市建设乐此不疲,对于拆迁人的违法行为睁一只眼闭一只眼,而置被拆迁人的利益于不顾。亚当.斯密的“经济人”理论在政府身上同样适用,行政权力一旦缺乏制约,便会偏离法制轨道而去实现自身利益的最大化。这样一来,被拆迁人的利益空间便被地方政府所挤占。“当政府介入、干预拆迁活动时,往往站在拆迁人一方,使本来在经济上就处于劣势的被拆迁人处于更加不利的地位,使其合法权益难以得到有效保障。”所以地方政府的自利动机是导致本应为维护处于弱势地位的被拆迁人权益的公权力异化为特殊利益集团的保护伞的原因。 毕业论文 2、地方政府官员追求仕途升迁所形成的好大喜功的政绩观。要想真真正正、踏踏实实地搞好一个地方的经济建设需要较长的时间,但不少地方政府官员缺乏耐心,他们希望自己在仕途上能迅速地飞黄腾达,所以用短平快的方式建立政绩是他们实现个人升迁的最优选择。扩大城市建设规模,大搞旧城改造正好可以达到他们追求立杆见影的效果的目的:房地产开发等固定资产投资能在短期内迅速拉动gdp的增长,而gdp的增长速度又是衡量地方政府官员政绩的重要标准;改头换面后的城市建筑尽显富丽堂皇,一派繁华景象,外界理所当然地会认为:这座城市取得了巨大进步,当地官员为经济建设做出了杰出贡献。在行政长官急功近利的思想的影响下,地方政府打着公共利益的幌子,以快速发展社会经济为名只求短期经济效益,在城市房屋拆迁中忽视了对被拆迁人的权益的保护。 3、某些地方政府官员的腐化行为在城市房屋拆迁中推波助澜也是行政权力异化的原因之一。 值得注意的是:上述三种原因并非孤立地存在于城市房屋拆迁中,而是相互交织在一起形成了异化行政权的合力并对被拆迁人权益的保护产生负面影响。 四、现行的被拆迁人的权益保护机制的缺陷 毕业论文 (一)拆迁许可制度亟待完善 1、正当性的缺失。自20xx年7月1日起开始施行并发生效力的《行政许可法》第八十三条第二款规定:“本法施行前有关行政许可的规定,制定机关应当依照本法规定予以清理;不符合本法规定的,自本法施行之日起停止执行。”这意味着《条例》中关于拆迁许可证的规定已经丧失了正当性,但是国务院至今为止并未根据《行政许可法》对《条例》中不符合上位法的拆迁许可进行清理和停止执行。《行政许可法》继《行政处罚法》、《价格法》、《立法法》在相关领域规定听证制度后也在行政许可领域确立了听证制度。而《条例》中却并没有关于拆迁许可听证的规定,这明显有违上位法。并且城市房屋拆迁许可证的发放事关被拆迁人的切身利益,有关政府部门在未告知作为利害关系人的被拆迁人可以申请听证的情形下就擅自向申请城市房屋拆迁许可的拆迁人发放,违反了行政程序法的基本原则-参与原则,非法剥夺了被拆迁人的知情权、陈述和申辩权、申请听证权。这种违法行政的行为放纵了拆迁人,使其在城市房屋拆迁中自恃持有拆迁许可证而肆意妄为,导致野蛮拆迁等违法拆迁的行为屡禁不止,严重损害了被拆迁人的权益。 2、审核失察和疏于监管。在目前的拆迁许可证的发放过程中,行政机关往往在对申请拆迁人的资质和实施拆迁的必要条件没有经过严格审查的情形下就轻易地发放拆迁许可证,使很多不具备法定许可条件的房地产开发商或其他组织获得了进行拆迁的资格。而由于“持有拆迁许可证就表示行政机关已经审查并认可拆迁人达到拆迁资格,并向公众证明了这种资格,具有公示公信的效力。”并且“政府事先的行政许可,事实上使双方当事人失去了平等对话的平台,从而使被拆迁人的权利极易受侵害。”所以许可机关未尽严格审核的职责使得拆迁人在拆迁活动中有恃无恐,屡屡侵犯被拆迁人的合法权益。“自我国实行行政许可制度以来,长期存在着重许可轻监管、只许可不监管、重许可的权力不负许可的的责任、重许可中的收费不解决许可后出现的问题的现象。”拆迁许可机关在赋予申请人拆迁资格后就不闻不问,没有履行法定职责对拆迁人进行监督和管理以保证拆迁活动的依法进行;对于拆迁人在拆迁活动中侵犯被拆迁人合法权益的违法拆迁行为也没有及时纠正;更有甚者,纵容姑息拆迁人,没有严格执法和严肃处理有关违法拆迁行为的责任人。 毕业论文 3、拆迁许可审查方式不当和拆迁许可发放的条件不严。《条例》第七条规定:“拆迁人取得房屋拆迁许可证的条件为提交下列资料:(一)建设项目批准文件;(二)建设用地规划许可证;(三)国有土地使用权批准文件;(四)拆迁计划和方案;(五)办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿安置资金证明。”从目前《条例》的规定来看,对拆迁申请人的拆迁申请主要是进行形式审查,即看相关文件、手续、证明等书面材料是否齐备,对于齐备者即发放拆迁许可证。这种审查方式对于拆迁许可而言是不科学的,不对拆迁申请人进行实质审查就无法发现拆迁申请人不合许可条件的问题,因为拆迁申请人提交的资料很难反映出他的真实情况。拆迁许可发放的条件中的拆迁计划和方案是由拆迁申请人一手制订的,根本没有体现出被拆迁人的意志;而拆迁补偿安置资金证明往往也缺乏证明力,因为金融机构与房地产开发商之间存在密切的利益联系,实践中很多房地产开发商就是利用金融机构出具的虚假资金证明骗领到拆迁许可证后进行拆迁,而一旦到了应支付给被拆迁人拆迁补偿安置费用的时候,房地产开发商却一拖再拖,迟迟不能付清补偿安置费用。所以拆迁许可审查方式不当和拆迁许可发放的条件不严使房地产开发商空手套白狼的伎俩一再得逞,而被拆迁人的利益却难获保障。 毕业论文 综上所述,笔者认为有必要以《行政许可法》为基础调整现行的拆迁许可制度,规范拆迁许可证的发放,加强对拆迁人在实施拆迁活动中的监督和检查,把好城市房屋拆迁的第一关,切实保护被拆迁人的权益。 (二)改造拆迁补偿安置制度已刻不容缓 1、拆迁补偿范围过窄,不利于保护被拆迁人的利益。《条例》将拆迁补偿范围界定为:被拆除的房屋及其附属物、被拆除的未超过批准期限的临时建筑物、搬迁补助费、临时安置补助费。但是,“拆迁的真正目的就是要取得房屋及其附属物的土地使用权,并非房屋本身。”而且,“合法取得的土地使用权应当属于公民的财产权并受到相应的保护。”基于对这种认识的赞同,笔者认为当前的拆迁补偿范围涵盖面过窄,没有充分反映出被拆迁人在城市房屋拆迁中所受的财产损失。实际上,公民在购买城市房屋时本就支付了房屋所占土地的国有土地使用权出让金,被拆迁人的房屋的价值并不仅仅包括其房屋所有权所体现的价值,还包括了国有土地使用权的价值,所以拆迁补偿范围排除被拆迁人的国有土地使用权的损失是极不合理的。另外,拆迁补偿范围没有包括被拆迁人因房屋拆迁而遭受的其它损失(如被拆迁人的可期待利益)也不利于保护被拆迁人的利益。 2、拆迁补偿仅是适当补偿,补偿费用和标准不符合市场价值规律。《条例》确立的拆迁补偿原则是适当补偿,但是在实践中却不断出现“变适当补偿为象征性补偿的作法。”这不禁让人警觉:有人在借适当补偿之名行损害被拆迁人利益之实!行政法理论上有两种补偿学说,适当补偿说认为“法律并不一定要求全额补偿,只要参照补偿时的社会观念,按照客观、公正、妥当的补偿计算标准予以补偿,就足够了。”完全补偿说认为,“应按作为征用对象的财产的客观价值予以全额补偿。”基于对城市房屋拆迁的行政法律关系性质的认识,笔者主张对被拆迁人进行充分补偿。被拆迁人在城市房屋拆迁中所受的利益损失是为了满足能够房地产开发的需要或者是为了支持国家的经济建设,无论是出于公益目的还是商业目的,拆迁的最终结果是实现了更大的利益:政府不仅改善了城市环境,促进了经济发展,还获取了大量的土地使用权出让金;房地产开发商赚取了巨额利润;不特定的社会公众享受了居住条件和生活环境的改善。多方及被拆迁人除外的整个社会都通过拆迁而受益,完全没有理由仅仅对被拆迁人进行适当补偿,使被拆迁人成为拆迁活动的利益受损者。在补偿费用和标准方面,由于“政府采用土地基准价格加房屋重置价格确定的补偿标准,而政府是在上一年度的基础上制定的基准价格和重置价格。”所以导致对被拆迁人补偿的费用普遍偏低。 3、拆迁补偿不及时。“房屋拆迁补偿不及时的情况在我国非常严重。拆迁人往往在还不具有对被拆迁人进行补偿的资力时,就开始拆迁行为,导致被拆迁人长期得不到相应的补偿,对被拆迁人的正常生活造成了巨大的影响,严重侵害了被拆迁人的财产权利。” 4、拆迁安置不到位。主要表现在:被拆迁人原有的房屋面积较大足够家庭正常的居住和生活,而安置的房屋面积较小不能满足家庭成员起居的需要;被拆迁人原有的房屋户型结构较优,而安置的房屋户型结构不合理影响被拆迁人的使用;被拆迁人原有的房屋是符合国家质量标准的,而安置的房屋质量低劣对被拆迁人的生命财产安全构成隐患;被拆迁人原有的房屋位于较好的地段,工作、子女教育、就诊、营业等更为方便和有利,而安置的房屋所处的区位差影响了被拆迁人的正常的生产生活。 (三)被拆迁房屋的价格评估制度形同虚设 《条例》第二十四条规定:“货币补偿的金额,根据被拆迁房屋的区位、用途、建筑面积等因素,以房地产市场评估价格确定。具体办法由省、自治区、直辖市人民政府制定。”虽然其后建设部于20xx年12月出台了《城市房屋拆迁估价指导意见》,对 《条例》中确立的价格评估制度作了细化,各地方政府也先后制定了相应的办法。但是从实践反映的情况来看,被拆迁房屋的价格评估制度形同虚设。这主要表现在:第一,房屋价格评估机构的定位本来应当是有独立意志的社会中介组织,在20xx年以后房屋价格评估机构也完成了与政府部门的脱钩改制,但由于房地产价格评估机构“绝大多数由政府职能部门的下级部门发展而来,虽然形式上实现了与政府脱钩,但在人事、财物等方面仍存在千丝万缕的联系。”所以房屋价格评估机构在对被拆迁房屋的价格进行评估时难免会受行政意志的影响,不能做到独立、客观的评估。第二,房屋价格评估机构在经济利益上受制于拆迁人,作出的价格评估往往有利于拆迁人。“评估机构为了迎合拆迁人的要求,往往故意压低被拆迁人房屋的评估价格,做出不利于被拆迁人的评估结果,损害被拆迁人的利益。”这种违背市场公正性要求的行为使得价格评估制度被拆迁人所操纵,而被拆迁人的利益却难以通过价格评估得到实现。 毕业论文 (四)拆迁裁决制度的异化 尽管建设部希望通过《城市房屋拆迁行政裁决工作规程》来规范拆迁裁决,保证行政权力的正确行使,但是效果并不明显。目前的拆迁裁决制度不仅为被拆迁人所诟病,也被学界广泛质疑。究其原因,不外两点。第一,行政机关在拆迁裁决中没有保持中立,而是偏袒拆迁人,所作出的裁决结果往往对拆迁人有利。(至于行政机关为何会在裁决中总是偏向拆迁人,笔者在前面已经详述。)第二,裁决前置使被拆迁人的权利救济途径变窄。在被拆迁人和拆迁人达不成拆迁补偿安置协议的情形下,行政裁决成为唯一的争议解决方式。因为被拆迁人不能提起民事诉讼,如果被拆迁人对裁决结果不服提起行政诉讼的话,司法机关也并不会处理被拆迁人和拆迁人之间无法达成拆迁补偿安置协议的争议而只审查行政机关作出的拆迁裁决是否具有合法性。 (五)强制拆迁制度为害尤甚 强制拆迁是指行政主体或者人民法院为实现拆迁裁决所确定的内容而强制拆除被拆迁人的房屋的行为。这种对被拆迁人权益起限制甚至是剥夺作用的行为应当受到严格的约束,然而事实上是行政机关在滥用行政权力进行强制拆迁以至出现“基本人权在拆迁过程中却遭到了来自行政权力的侵害和剥夺,拆迁户基本上无法将自己的财产按照自己的意愿进行正常的市场交易,却在强迫与专横之下丧失了平等对法的权利”的情形。在城市房屋拆迁的实践中,因强制拆迁的不当行使而侵犯被拆迁人财产权利和人身权利的事件层出不穷,强制拆迁已严重影响了社会的稳定,激化了社会矛盾。 毕业论文 五、被拆迁人的权益保护机制的重构 法律存在的目的是为了维护稳定的社会秩序和保障公民的合法权利不受侵犯。由于被拆迁人在社会经济方面处于弱势地位,其财产权利和人身权利更易受到侵犯并且在权利救济途径上遇到重重障碍。为了更加有效地保护他们的合法权益,实现法治的基本精神:公平、正义,国家有必要在立法上倾向于被拆迁人,对他们的权益进行特别的保护以提升被拆迁人的法律地位,从而消减因被拆迁人自身的弱势地位而在城市房屋拆迁中所遭受的利益损失,达到以权利平衡权利、以利益制约利益的目的。另外,在立法上还要限制和规范行政权力的运用,使其真正体现出保护被拆迁人权益的宗旨。 (一)扩大行政听证的适用领域 目前,只有《城市房屋拆迁行政裁决工作规程》(以下简称《规程》)在城市房屋拆迁领域建立了听证制度,至于《行政许可法》中确立的许可听证制度则还没有得到贯彻执行。但是《规程》中的听证只适用于拆迁裁决和强制拆迁,而且还没有切实推行。行政听证制度是现代社会中行政程序法的重要制度,它强调行政决策过程的公开和相对人在行政主体作出行政决定前的参与,要求行政主体要充分听取当事人的意见并在行政决定中反映出当事人的意志。为了体现民主和保证行政权力的正确行使以保护被拆迁人权益不受任意的侵犯,有必要扩大行政听证在城市房屋拆迁中的适用领域。具体而言,首先要建立拆迁决定的听证制度。即行政主体“在正式作出拆迁决定前应依法举行听证会,广泛征求相关利害关系人的意见,然后在此基础上公告征收决定,明确拆迁对象、拆迁范围、拆迁时间、拆迁方式等。”这样可以避免以往行政主体在作出拆迁决定过程中的专擅垄断,有利于被拆迁人制约行政权力以维护自身的权益。其次就是各级行政机关要落实《行政许可法》的许可听证制度,制定相应的实施办法,规范拆迁许可证的发放程序。在这方面“重庆市政府出台了拆迁许可听证的原则规定,首开了国内听证立法的先河。”各地方政府可借鉴重庆市政府的做法。 毕业论文 (二)完善拆迁许可制度 1、严格设定发放拆迁许可的条件。目前发放拆迁许可的条件较为宽松,导致房地产开发投资的居高不下和拆迁活动的不断增多,不利于调节宏观经济和保护被拆迁人的权益。因此有必要严格设定发放拆迁许可的条件以抑制房地产业的投资过热从而使拆迁许可起到保护被拆迁人权益的作用。有论者提出,应“将拆迁当事人达成拆迁补偿安置协议且拆迁人已履行协议作为拆迁许可证的法定条件。”笔者认为,这一主张一旦在今后的立法中得以确立将对保护被拆迁人的权益起到重大作用。 2、改现有的拆迁许可审查方式为实质性审查并严格审核拆迁申请。许可机关对于拆迁申请不仅要看申请人所提交的书面材料是否齐备,还应对相关文件、手续、证明、方案等进行实质性审查,根据《行政许可法》的有关规定,依照法定权限、条件、程序指派两名以上工作人员对拆迁申请人提交的申请材料的实质内容进行核查,以验证申请材料的真实性。另外,许可机关还应加强内部监督,保证工作人员能遵纪守法、恪尽职守,做到对拆迁许可的严格审核,防止将拆迁许可证发放给不符合法定条件的拆迁申请人。 3、加强对拆迁人实施拆迁许可的监管。为了改变长期以来行政许可领域中存在的疏于对被许可人的监督和管理的情况,《行政许可法》规定:“行政机关应当建立健全监督检查制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。”因此,为了保护被拆迁人的权益,拆迁许可机关应严格遵循《行政许可法》的规定,加强对拆迁人实施拆迁许可的监督和管理,督促拆迁人依法拆迁,规范拆迁人的行为,对于拆迁人在拆迁活动中侵犯被拆迁人权益的违法拆迁行为要及时纠正。 毕业论文 (三)改造拆迁补偿安置制度 拆迁补偿安置事关被拆迁人利益的实现,是城市房屋拆迁制度中的优秀问题,针对当前的拆迁补偿安置制度的缺陷,笔者认为应从以下几个方面着手改造拆迁补偿安置制度: 1、由政府先行补偿安置。即在拆迁人和被拆迁人经过协商达成拆迁补偿安置协议后,由政府负责先行对被拆迁人进行补偿安置。政府根据拆迁当事人达成的拆迁补偿安置协议向被拆迁人拨付补偿安置费用,其后政府再要求拆迁人在领取拆迁许可证的同时向其支付因补偿安置而开支的费用,否则不予发放拆迁许可证。 2、确立充分补偿的原则。建议将被拆迁人的国有土地使用权的损失也纳入拆迁补偿范围之中以充分保护被拆迁人的财产权利。 3、提高拆迁补偿安置的标准。当前的拆迁补偿安置标准较低,不符合市场价值规律,只有通过提高拆迁补偿安置的标准才能填补被拆迁人因拆迁而受的利益损失。经济学家茅于轼认为:“补偿标准应该是在市场价格的基础上再加10%。”他的主张值得在确定新的拆迁补偿安置标准时参考。 (四)价格评估应充分市场化 1、评估主体的市场化。政府不能介入到价格评估之中,应尊重房屋价格评估机构的独立性,明确价格评估是平等的市场主体之间的行为,允许房屋价格评估机构自主进行评估。 毕业论文 2、估价标准和方法应市场化和科学化。政府不应在行政规范中制定补偿安置的标准,而应由房屋价格评估机构综合考虑各种影响房屋价格的因素并根据现时的市场价格确定。 3、改变价格评估的出资方式。应当允许被拆迁人也可以选择房屋价格评估机构并自付价格评估费用,从而避免因由拆迁人支付评估费用出现的操纵评估价格的现象。 现在在价格评估领域的情况是被拆迁人无法通过提出自己的价格主张来维护自己的利益。有论者建议,“成立一个由政府拆迁办、被拆迁居民代表、房地产开发商等各方组成的补偿价格协商小组,由各方在参考市场价格的基础上制定出一个各方都能接受的价格。”这种方法颇具可行性并能通过多方协商而实现利益均衡,如能实行应当可以使被拆迁人的利益得到充分反映。 (五)取消拆迁裁决前置程序,赋予被拆迁人选择权 在拆迁人和被拆迁人达不成拆迁补偿安置协议时,应允许被拆迁人既可以申请行政机关依法裁决,也可以以拆迁人为被告直接向人民法院提起民事诉讼。由于现行的拆迁裁决制度排除了被拆迁人在与拆迁人达不成拆迁补偿安置协议时提起民事诉讼的权利,从而在实际上否定了拆迁补偿安置协议的民事性质,使得被拆迁人对裁决不服只能选择与裁决机关对薄公堂,将被拆迁人置于与行政机关的对抗中无疑是加大了被拆迁人维护自身权益的难度。有论者认为,由于当前的拆迁裁决制度“没有从根本上切断政府与拆迁人的利益联系,仍难以在制度上保证政府在裁决中处于中立地位。”所以,应当“废除行政裁决制度。”笔者认为,在现行的城市房屋拆迁法律制度安排中继续保留行政裁决是必要的和合理的,但须为被拆迁人寻求司法救济扫清前置障碍,允许被拆迁人自由选择权利救济方式,为其设置行政和司法双重保护。理由在于: 毕业论文 1、行政裁决的高效率。以行政裁决的方式能够较为迅速地解决拆迁人和被拆迁人达不成拆迁补偿安置协议的问题,使被拆迁人的权益得到及时的保护。而如果被拆迁人诉诸司法解决,则将遭遇繁杂的程序和高昂的诉讼成本,更令他们不堪忍受的是漫长的审判周期。对于被拆迁人而言,“迟到的的正义便不再是正义!”因为他们自己安身立命的基础即将被侵犯,所以被拆迁人希望权利义务关系能尽快确定下来,而不是出现久拖未决的情况。这就要求权利救济方式具有高效率,能够快速地定纷止争,维护法律关系的稳定性。行政 裁决正好满足了被拆迁人迫切期待争议得到解决的需要,因此其存在是必要的。 2、拆迁活动与行政管理的关联性。我国的政治体制决定了在短期内行政权力仍将在国家政治经济生活中占据主导地位,今后即使城市房屋拆迁法律制度得到调整,可以预见政府在城市房屋拆迁中仍将会起关键性作用,所以废除行政裁决缺乏可行性。况且,“当今行政机关处理裁决平等主体间的民事纠纷这样一种重要的行政作用方式,已被人们所接受。” 3、取消裁决前置使行政权力的作用受限。一旦取消拆迁裁决前置程序,如果被拆迁人担心行政裁决对己不利,他就可以绕开行政机关直接寻求司法救济,从而使行政权力在干预拆迁人和被拆迁人这一对平等主体之间的民事争议的过程中所发挥的作用受到极大的限 毕业论文 制。 行政机关未能严格遵循依法行政和合理行政的原则导致了拆迁裁决偏离其保护平等民事主体合法权益的目的。行政机关对拆迁人的袒护使裁决结果往往有利于维护拆迁人的利益,但这还不能成为行政裁决被废除的充分理由。毕竟,裁决前置才是拆迁裁决被歪曲的制度原因。因此,应当加强行政法制监督,改进行政裁决工作,规范行政权力在裁决中的运用,做到依法裁决和公平裁决,以保护被拆迁人的权益为整个行政裁决制度的中心。 (六)取消行政机关的强制拆迁权 鉴于行政权力的不当行使对被拆迁人财产权利的巨大危害,有必要让行政权力退出强制拆迁这一将会对被拆迁人产生侵益性后果的领域,而仅保留司法机关的强制拆迁权。毕竟,司法机关较行政机关而言具有中立性,强制拆迁本就是其分内之事,并且司法机关进行强制拆迁也符合权力制衡的原则,既有利于保护被拆迁人权益又符合法治的要求。 六、结语 综上所述,笔者得出了这样的结论:保护被拆迁人的权益首先要完善城市房屋拆迁立法,从宏观上理顺城市房屋拆迁法律关系,将行政权力置于有效调控和监督之下②,让司法机关在维护被拆迁人权益方面有所作为,同时在立法中加强对被拆迁人权益的保护;其次,行政机关在对城市房屋拆迁进行管理的过程中要严格依法行政、合理行政,保证行政权力的正当行使从而规范拆迁人的拆迁行为并体现行政权力的公共性。总而言之,被拆迁人权益保护的关键在于对行政权力的调控和平衡特殊利益集团与被拆迁人的利益。 法律毕业论文:物业服务合同法律浅析毕业论文 随着我国社会主义市场经济制度的建立和发展,住房制度改革的深化,商品房市场逐步确立和完善,居民自己购买房屋已成为普遍现象。与之相适应,传统的行政福利型房屋和单位自行管理已逐渐为现今的专业化物业管理所取代。物业管理作为房地产经营管理的一种专业化、社会化、企业化的模式已渐渐走入千家万户,为人们所接受。在物业管理中,调整业主和物业管理企业关系的重要依据是物业服务合同。正确认识物业服务合同的性质和内容,明确业主和物业管理企业的权利和义务,是正确解决物业纠纷,保障业主利益的关键。 一、物业服务合同的性质和特征 物业服务合同,是指物业管理企业接受小区业主或业主委员会的聘任和委托提供物业服务,业主支付服务费用的书面协议。它明确了物业管理企业和业主各自享有的权利和承担的义务,是建立业主和物业管理企业关系的法律文件,提供了当事人双方活动的范围和准则,是业主的权利保障书,在整个物业管理活动中处于优秀地位。正确认识物业服务合同相关内容及注意事项,对每位业主都很重要。 1、物业服务合同的性质 在我国传统的计划经济体制下,实行的是福利分房,由政府房屋主管部门统一管理这些公有房屋,也有各单位自己投资建设,由单位安排专人管理房屋的情况,都带有极为厚重的行政管理色彩。用户与房屋管理者之间一般是所属关系,处于被管理和被领导的地位。 随着住房制度的改革,房屋所有权转归个人所有,享有了自主选择管理人的权利。物业管理企业通过合同获得物业管理的权利,为全体业主提供服务。根据合同,物业管理企业提供相应的服务,而业主要支付对应的物业服务费用。从这一方面来说,物业管理企业和业主之间是民事合同的双方当事人,是平等的主体,享有相当的权利和义务。「1两者之间成立的是民事法律关系,适用民事法律关系的基本原则:平等、自愿、公平、等价有偿和诚实信用原则。所以,物业服务合同是平等主体之间成立的民事合同,适用合同法的一般原则。 2、物业服务合同的特征 (1)物业服务合同是典型的民事合同,它不同于委托合同,是合同法十五种有名合同之外的无名合同,是市场经济发展过程中产生的新型合同。它以提供物业服务为主要内容,协调物业管理企业与业主之间的关系,是关系人们生活居住的重要合同。在2002年稿的《中国民法典草案建议稿》中,增加了物业管理合同,其第1318条定义为“物业管理合同是物业管理人受业主或者业主团体委托,为委托人持续处理物业管理事务,委托人支付报酬的合同”,将它定性为委托合同。但是在2003年全国人大常委会法制工作委员会的《中华人民共和国国民法(草案)》合同编则仅增加了保证合同一章,并未对物业服务合同作出规定。我个人认为,基于物业服务合同的典型性和重要性,而《物业管理条例》对物业服务合同规定极为简单,应该在合同法中增设物业服务合同,以规范和指导物业管理企业和业主的行为,保障双方的合法权益。在法律未作出明确规定时,则可适用合同法的一般规定。 (2)物业服务合同实现了所有权与管理权的分离。「2现代社会高速发展,要求实现社会化大分工,每个人精通自己行业的专业技术,而其他工作交由该行业的专业人员完成,知识专业化,行业分工化,提高了效率,降低了成本。物业管理企业拥有专门物业管理技能,利用自己的技术为业主服务,行使管理权。业主是物业的所有人,基于所有权对物业管理企业进行监督。 (3)物业服务合同是双务合同。双务合同是指当事人双方互负对待给付义务的合同。在物业服务合同中,物业管理企业提供房屋及配套设备的养护、维修,小区环境卫生清洁和保安等服务,业主支付费用,双方的权利义务是相互对应相互依赖的。物业服务收费的一项基本原则是质价相符,充分反应了其双务性的特点。 (4)物业服务合同是有偿合同,要式合同。 3、物业服务合同是否委托合同 有人认为物业服务合同是委托合同。委托合同是指委托人和受托人约定,由委托人处理委托人事务的合同。「3物业管理企业受业主聘任,为业主提供服务,代替业主管理小区物业及相关事物。从这点看,物业服务合同与委托合同有相似之处。但仔细分析合同的特点以及当事人的权利义务,物业服务合同与委托合同存在极大的不同,不能将物业合同归属于委托合同。 (1)委托合同中,受托人应当按照委托人的指示处理委托事务,受托人以委托人的名义处理委托事务,产生的法律后果有委托人承担。而物业管理公司是独立的企业法人,有自己的经营方法,在业主将小区委托于其管理时,它以自己的经营费用,自己的名义开展业务,并独立承担对外法律后果。 (2)委托合同的重要特点之一就是委托人或者受托人可以随时解除委托合同。而对于物业服务合同,除合同约定的条件成就外,物业管理企业不得随意解除合同;业主委员会只有在业主大会以经物业管理区域内全体业主所持投票权2/3以上通过决议后才能解聘物业管理企业,也必须满足合同解除的相关条件。 (3)委托合同一般是无偿合同、不要式合同。物业管理是一种市场经营服务型企业行为,物业管理企业提供服务,业主支付报酬,是有偿合同。物业服务合同应当采取书面形式,有的地方物业管理条例还要求在房地产行政主管部门备案,是典型的要式合同。 二、物业服务合同的订立-业主选择物业管理企业自由 根据契约自由原则,当事人可以自由选择相对人。在物业服务合同中表现为业主可以自由选择为其提供服务的物业管理企业。然而,在实际生活中,开发商在房屋竣工出售前,常常选定一个物业管理企业为它管理物业,即前期物业管理。通常,该物业管理企业或者是开发商的下属企业,与开发商利益一致,或者由原来的房管所转变而来,受到行政单位制约。开发商捆绑销售,强制业主同意其选定的物业管理企业,或者行政部门加以干涉,在很大程度上限制了业主的选择自由。虽然业主大会成立后,可以通过决议选择其他的物业管理企业,但是多数情况下,业主们出于方便等考虑,会接纳前期物业管理企业继续为自己服务。等到出现问题时,根据前期物业服务合同的内容,业主常常处于弱势,其利益难以追回。所以,要保障业主的权益,首先要规范物业管理企业,使之与房地产开发商和行政单位脱钩,成为独立经营、自负盈亏的法人,实现物业管理企业和开发商之间的平等主体关系。只有这样,开发商才能从维护整个物业的角度,选择合适的物业管理企业,符合业主的利益,同时能够防止传统的行政权力干涉业主的选择自由。2001年9月,景洲大厦在深圳首开先例,第一次由业主投票表决成功炒掉了地产开发商属下的物业管理公司,使房地产行业流行多年的“谁开发谁管理”的物业管理模式成为终结,在地产物管界引起了轩然大波,被媒体称为“景洲事件”,得到了国家建设部的肯定,推动了中国房地产物管行业的改革,其目标就是“房地产必须与物业管理分离”,「4为业主更好的行使自由选择权提供条件。 选择物业管理企业的自由是业主们的自由,其权利是以在业主大会中行使投票权的方式实现的。“选聘和解聘物业管理企业,必须经物业管理区域内全体业主所持投票权2/3以上通过”,实行的是少数服从多数的原则,所以单个业主的自由是受到一定限制的。物业服务合同是由业主委员会代表业主签订的。实践中出现了业主委员会为了物业管理企业所给的好处,而在选定物业管理企业或者议定具体条款时,与业主大会的决议不符的情况,这样的行为无疑侵犯了业主的权利,业主可以联名要求业主委员会召开业主大会,罢免业主委员会,同时申请法院以业主委员会和物业管理企业恶意串通,侵害业主利益为由而宣告物业服务合同无效。 三、合同主要条款-物业服务费用 物业服务收费是指物业管理企业接受业主聘请,对城市住宅小区内的建筑及其设备、公用设施、绿化、交通、治安和环境等项目开展维护、修缮、整顿服务以及提供其他与居民生活相关的服务所收取的费用。作为物业合同的一项主要条款,服务收费关系到每一个业主的切身利益,是现今物业管理的重点和难点问题,也是物业纠纷中涉及最多的问题。「5公务员之家 1、合同相对性原理-物业服务费的交纳 合同关系具有相对性,它主要是指合同关系只能发生在特定的合同当事人之间,只有合同当事人一方能够向另一方基于合同提出请求或提起诉讼;与合同当事人没有发生合同上权利义务关系的第三人不能依据合同向合同当事人提出请求或提起诉讼,也不应承担合同的义务和责任;非依法律或合同的规定,第三人不能主张合同上的权利。「6所以,在履行物业服务合同,提供物业服务和交纳物业服务费用的过程中,必须明确合同的双方当事人是物业管理企业和业主,不要和其他合同相混淆。 (1)区分物业服务合同和售房合同 要注意,物业服务合同与售房合同是两个独立、互不相干的合同。售房合同的双方当事人是购买人(业主)和房地产开发商,物业服务合同的双方当事人则是业主和物业管理企业。 在实践中,许多房地产开发商为了吸引更多的购买人,把物业管理也作为一个卖点,打出“如购买房屋则送(免)半年物业服务费用”这样的促销广告。这实际上超出了其售房合同的范围。虽然业主可以在物业服务合同中约定,由开发商代替业主交纳半年的物业服务费用,但实际履行时,由于得不到开发商的实际承诺常常引起争议,业主利益无法得到保障。有的开发商在其售房合同中约定了物业服务的内容,在房屋交付之后,把物业交由自己下属的物业管理企业或者某一个部门管理,实际上提供的物业服务水平低下,并且以维护开发商利益为主,忽视业主权益。所以,业主在购买房屋时,一定要理清楚这两者之间的关系,签好售房合同,不要被开发商的“物业”条款所迷惑。 正因为物业服务合同和售房合同时相互独立的,所以物业服务费用与购房款无关。因而,开发商不能以业主没有预交物业服务费用而拒绝交付房屋,同时买房人也不能以房屋存在缺陷而拒绝支付物业服务费。对于前期出现的遗留问题,如果保修服务可以解决的,通过保修服务解决。通过保修服务解决不了的问题或者其他非保修方面的问题,应该由开发商负责解决。开发商应该按照国家法律、法规、合同约定等,承担相应的民事责任。开发商和买房人都只能依照合同的约定来履行义务和追究相对人的责任,从而保护自己的权利。 (2)物业管理企业不能以停电停水的方式逼缴物业服务费用 目前,很多居民小区都出现了物业管理公司用停电停水的方法相威胁,逼迫业主交纳拖欠的物业服务费用的情况,消费者协会的统计也表明这类投诉处于前列并有不断上升的趋势。「7这类问题,涉及到业主的日常生活,极易引起业主和物业管理企业的矛盾,导致业主的愤怒。对于其处理,应当引起重视。 物业管理企业的权利主要是依据物业服务合同收取物业服务费用。实际工作中,物业管理企业往往基于委托向业主代收水费、电费、有线电视费用。而且,物业服务合同中也往往订有业主不交纳物业服务费用,物业管理企业可以停电停水的条款。因此,物业管理企业普遍认为,业主不交纳物业服务费用,物业管理企业停水停电,既是合同的约定,也符合常理,并没有不妥。 同样,物业服务合同与供水供电合同是两个独立的合同,涉及不同的合同当事人。小区业主供水供电合同的相对人是供水公司和电力供应公司。根据权利义务相一致的原则,用水用电人有义务交纳水费和电费,供水供电公司有义务按照约定供水供电。也就是,用水用电人有要求供水供电的权利,而供水供电公司相应的享有收取水费电费的权利。根据双务合同履行中抗辩权行使的原则,如果用水用电人不履行交纳水费电费的义务,则供水供电公司可以拒绝履行供水供电的义务,即供水供电公司此时有停水停电的权利。可见,享有停水停电权利的权利人是供水公司和电力供应公司。物业管理企业并不是小区业主的供水供电人,不享有停水停电的权利。在物业服务合同中,双方当事人约定在业主不交纳物业服务费用的情况下,赋予物业管理企业停水停电的权利是不合理的,因为这一约定侵犯了供水供电人的权利。在合同法上,这属于涉他合同条款,这种条款必须经过第三然即供水供电人的同意,否则是无效的。并且,由于供水供电义务所对应的是交纳水费电费义务,即使供水供电公司授权物业管理企业代替其收取水费电费并可以停水停电作为收取费用的手段,物业管理企业也不能以停水停电催缴物业服务费用,只能以它来催缴水费电费。因为,供水供电不是物业管理企业提供的服务,其从供水供电公司得到授权的范围是有限制的。 过去,物业管理企业往往代收整个小区的水费、电费、有线电视费等公共服务费,同时向业主收取一定的手续费,这是作为物业服务收费的一个组成部分写入合同的,是由《城市住宅小区物业管理服务收费暂行办法》所明确的。现在,新的《物业管理条例》规定,物业管理区域内,供水、供电、供气、供热、通讯、有线电视等单位应当向最终用户收取有关费用。物业管理企业接受委托代收前款费用的,不得向业主收取手续费等额外费用。从而明确了公共服务提供人与业主之间的直接关系,理清了物业管理企业、业主以及提供公共服务的主体之间的关系,防止物业管理企业利用其便利的条件,侵害业主的利益,获取不正当的收益。当然,物业管理企业依照合同收取物业服务费用的权利,也必须要给予保障。在业主拒不交纳物业服务费用时,物业管理企业应当依据合同的约定或者法律的规定,采取合法程序来保护自己的权益,比如申请业主委员会督促业主交纳物业费用,亲自上门与业主沟通,向法院提出诉讼,或者依双方合同中订立的仲裁条款申请仲裁等等。 (3)物业管理企业未公布财务报表,业主能否拒绝交纳服务费用 在物业服务合同中,双方当事人的权利义务是明确的:物业管理企业应当按照物业服务合同的约定,提供相应的服务;业主应当根据物业服务合同的约定交纳物业服务费用。实际生活中发生了这样的案例,物业管理企业没有按照规定或者约定公布其财务收支状况,业主们拒绝交纳物业服务费用,引发争议。在这种情况下,业主究竟有没有权利拒绝交纳物业服务费用,有不同的观点。一种观点是:如果物业管理企业按照合同提供了质价相符的服务,尽管没有公布其财务状况,业主也应该交纳服务费。另一种观点认为:定期公布财务报表是物业管理企业的义务,如果其不履行义务,业主就可以行使抗辩权,拒绝交纳服务费。我个人认为,在这种情况下,必须对业主与物业管理企业的服务合同进行分析,然后做出判断。 第一,如果物业服务合同中约定“物业管理企业应当定期公布物业服务费用收支状况,如果不公布的,业主有权拒绝继续支付物业服务费用”。根据合同意思自治原则,当事人之间的合意达成的契约,在当事人之间有相当于法律的效力。所以,业主可以暂时拒绝支付服务费用,并通过业主委员会要求物业管理企业尽快公布。如果物业管理企业及时补正的,业主也应该及时补交服务费用。在被称作物业管理行业的“204条”-《深圳景洲大厦物业管理服务合同》中,第四条(物业管理服务费及其管理)第八项明确规定:景洲大厦物业管理服务费所有收支账目,按政府规定由乙方每3个月向业主公布一次(张贴时间不少于1个月),账目公布前送交业主委员会审核备存。账目公布时间为每季度后的次月15日以前,特殊情况延迟公布账目需书面告知业主委员会。乙方不公布账目,业主有权暂停支付物业管理服务费。 第二,如果物业合同中仅规定物业管理企业应当定期公布财务收支报告,并未规定业主的权利,此时,合同的主给付义务是物业管理企业依照约定提供服务,业主依照预定支付费用。物业管理企业定期公布其财务收支报告,是其根据诚实信用原则所负有的附随义务。在双务合同中,根据同时履行抗辩权的行使条件,一方单纯违反附随义务,但已履行了主给付义务,另一方不得援用同时履行抗辩权。「8所以,物业管理企业提供了质价相符的服务,业主就应当支付物业服务费用。对于物业管理企业的财务报告,可以通过业主委员会督促其公布或者要求业主委员会进行检查。 对物业管理企业使用物业服务费用的情况进行监督,是业主监督物业管理企业工作的重要方式。如何保障业主的这一权利呢?最好的做法就是学习深圳景洲大厦的做法,以合意的方式在物业服务合同中约定,物业管理企业不公布账目,业主有权暂停支付物业服务费。物业服务费是物业管理企业赖以生存的资金来源,这样的约定必然促使物业管理企业及时、全面的公布财务帐目。 3、关于开发商空置物业服务费用的交纳问题 实践中,由于开发商与物业管理企业之间千丝万缕的联系,两者通常约定,对于开发商尚未售出的空置物业,不交纳或者少交纳物业服务费用,则小区的物业服务费用只能由已经入住的业主全部承担,利益受到损害。小区的物业服务费主要是公共性服务收费,包括公共设施、设备的日常运行、维修及保养费,绿化管理费,清洁卫生费,保安费,办公费等。从这些费用的构成来看,物业服务费不会因为物业是否空置而有太大的变动。并且,对于业主来说,物业服务费用都是入伙预收的,即物业费在交房时即开始支付,而无论是否实际入住,即使交房后空置,也要交纳相应的费用。「9所以,开发商为空置物业支付与业主相平等的物业服务费用,才是公平的做法。新的《物业管理条例》第47条第二款规定,已竣工但尚未出售或者尚未交给物业买受人的物业,物业服务费用由建设单位交纳。从而解决了开发商空置物业服务费用的交纳问题,保障了业主的权益。 四、结语 物业服务合同是整个物业管理关系的优秀。它是建立业主与物业管理企业之间关系的重要法律文件,是约束当事人双方行为的“法律规范”,双方当事人都应该给予充分重视,尤其应明了自己的权利与义务。对于法律上没有规定或者规定模糊的事项,应当在合同中明确约定。虽然新的《物业管理条例》在很大程度上规范了物业行业和物业服务活动,但是对于小区物业管理中的一些争议问题和细节问题,还没有做出规定。在我国的物权法和合同法也未提供相关法律依据的情况下,要得到最满意的物业服务,最好的方法就是在物业服务合同中尽可能全面、详细的对各项事物做出约定,然后由双方当事人善意,诚信的履行合同,依据合同解决一切纠纷。我国实践中深圳市福田区景洲大厦业主委员会与深圳市金风帆物业管理发展有限公司所签订的《深圳景洲大厦物业管理服务合同》就是这方面的典范,集中解决了实践中可能出现的各种问题,给出了相关处理措施,值得各地业主学习和借鉴。 法律毕业论文:农民工权益缺损和法律保障毕业论文 内容提要农民工是新式的工人阶级,在城乡二元模式的转型和市面经济的互动中,基于全球的轻视和法律保障的缺失,农民工权益屡屡被损害,困扰着全球的和睦发展。探究农民工权益法律保障缺损的深层原因,以期构建农民工权益保护的法律途径,是我们全球对其公民权保障的最大福祉。 关键词农民工权益缺损法律保障 经济发展的市面化、全球化,使得人数活动变化全球发展的必定形势。乡村充裕工作力涌向城市进行务工,一范畴是对乡村传统乡土经济秩序的改造,促使乡村产业构造做成积极调动,以此来完成乡村经济的可连续发展;另一范畴是对城市经济发展工作力缺乏的必要弥补,促使城市经济完成产业化、现代化的实践之路。乡村人数流向城市,既减免了乡村的经济压力,又增进了城市经济和全球的不断繁荣,这是一项双赢的韬略。同道夸张指出:“乡村充裕工作力向非农产业和城镇转移,是产业化和现代化的必定形势。”然而,在城市经济发展进程中,只管农民工做成了宏大的功劳和就义,但其权益的保障不断存在缺损题目,这是对农民工的不尊重和蹂躏,是全球经济进程中的不和睦之音。农民工权益的法律有效保障,不断仅是对农民工公民权的尊重,更重要的是对法律的尊重。由于法律彰显的公平、正义是为全部全球负义务,这是其不可推托的任务。 一、农民工权益法律保障缺失的表示 城乡二元模式带来的推拉效应和传统户籍政策的客观原因,成绩了农民工这个特别的全球群体,农民工是我国市面经济发展的必定产物,是国度完成现代化的基本轨道。农民工是介于农民和工人之间的一度全球特别群体,他们既非纯粹的农民又非真正意义上的工人,这就建议了这个群体的无奈和难堪事情。“他们这个群体就像是性命在孤岛上,阔别家门又徘徊在城市的门外。”一位全球学家如是说。农民工权益法律保障的缺失,一范畴把农民工不断推向全球的墙角;另一范畴又加剧了全球相对,增多了全球的动荡定因素。客观上,农民工权益缺损引起的违法犯法等全球题目,终极还是要法律往解决,权利机关的不作为终极还是要以其作为的行动往结束,这无疑于作茧自缚。 (一)全球保障政策对农民工的轻视性 全球保障政策是市面经济的“巩固器”、经济运转的“减震器”和完成全球公平的“调节器”。[1]但是本国目前的全球保障政策存在严重不足,缺乏公平性。全球保障政策只涵盖了国度机关、事业机关和部分集体企业的职工,而个体管理者、私营企业职工和“三资”企业中的农民工并未遭遇到充分的全球保障。固然广东、北京等少数省市开端实行最低性命保障,但尽大部分农民工仍然被消除在全球保障政策之外。当农民工遭遇工资不能和时足额发放、工伤典当、人格轻视等题目时,全球保障政策缺乏有效的监督机制以和对于有坑农民工权益的部门和匹夫缺乏严格的处分机制,往往使农民工连辛苦恳动的“工资”都不能拿到。 (二)法律支援政策滞后 本国自1994年树立宪律支援政策以来,已经树立政府法律支援机构2892个,共有法律支援专职职员9798名,10多年来共解答法律咨询600多万人次,办理各类法律支援事例81万余件,有130余万人取得了法律支援服务。法律支援已经变化一项保障农民工正当权益、完成公安公平、保护全球巩固的不可或缺的政策,但因法律支援经费的缺乏,法律支援辩护律师资源的不足,法律支援机构和政府部分的合作机制缺乏有效的监督,大批愿望需要法律支援的农民工权益纠纷和事例不能取得和时的解决。农民工权益被损害以后,由于交不起高额的诉讼费而丧失了国度法律辅助的权利,这对农民工来说是极大的不公平。法律的权威不是靠金钱堆积兴起的,而是靠公温和正义积攒兴起的。农民工权益受损而不诉诸于法律,却被迫选择自己不甘心的“私了”,这并不是农民工法律意识的淡薄,而是一种埋伏的不同等在作怪。由于他们和雇主之间的不同等位置,迫使其只能接收不同等的原因。 此外,当农民工权益被损害以后,保护全球公平的政府、保护工公民权益的工会、保护妇女权利的妇联理论上应当是保护农民工权益的刚强后盾,但客观上来自他们的关心却竟然看不见。广东商学院教授谢泽宪、中山大学法学院教授黄巧燕于2003年7体液过问卷调查后觉察,专人农民工权益的机关并不能全心全意地保护农民工的亲自好处,从某种水平上说,它但是一度情势罢了。为何广东省手外科医院如此之多、手外科技巧如此繁荣,究其原因,是手指工伤事故太多。每年都有上万只手指手术,每一次手术耗费数万元,这是一度很大的好处市面。农民工工伤以后的典当、性命、就业、子女文化、父母收养等一连串题目都值得我们认真思考,这不断仅是一度法律题目,更是一度全球题目。农民工工伤以后不但背负宏大的经济义务,并且负载更加沉重的实质压力,由于他们有见不得人的一面。谢泽宪教授痛心疾首地指出,“这不是他们的丑,是全球的声誉。”[2]法律把没有解决的题目扔给全球,是对全球的不尊重,更是对法律自身权威性的蹂躏。法律支援是农民工正义维权的全球下线,假如都没有了,那样农民工除非任人宰割。正义成了一扇假想的门,法律把农民工拒之门外,同时也把自己关在了门内。 (三)农民工政治权益被剥夺 农民工处于全球层次体专业的底层,由于受文化水平、身份位置、财产占领等的限制,其政治参和机会往往很少甚或被剥夺,这样使得农民工对政治性命的反应力较低甚或没有。政治性命的货物是法律,而法律则是权势政府对全球公共价值的强迫性和权威性分派。国势群体在法律的制定中具有极其重要的反应力,他们超出自己的反应力或其他行动,使法律的制定有有利自己的好处欲求,或者至少不反应自己的既得好处。农民职业为弱势群体,因其特别的全球身份而无法参和法律规矩的制定,不能使自己的志气体现在法律中,故此,自己的权利被疏忽、剥夺是“情理之中”的事情。法律对国势群体的通知就是对弱势群体的欺负,这在特定水平上折光降生界权利分派不同等的“潜规矩”。同时,农民工政治参和权利被疏忽、剥夺殃和其他范畴,诸如子女受文化、就业、培训、休息、安全保障等权利都得缺席有效和有恒的保障。 “一度全球假如不能充分关注保障题目,特别是全球脆弱成员的保障题目,很可能性要接收损坏性顺利结果的磨难。”[3]农民工权益法律保障虚置的表示,使其不断被逼向“违法犯法”的边缘。2000年震动全国的湖南张君案就是一度明证,这不能不引起全球的高度器重。 二、农民工权益法律保障缺失的深层原因 农民工是市面经济的产物,是历史和现实的反常儿,其特别的全球身份和位置建议了遭遇多劫的性命轨道。因此,农民工权益法律保障缺失的深层原因变化全球亟待探究的重大考题。公务员之家 (一)以户籍治理为关键的城乡二元模式的历史原因 农民工是在我国特定环境下发生的,是和特定的历史时代相联专业。在打算经济时代,国度履行严格的收进分派政策和户籍治理政策,这两者客观上形成了本国城乡二元化全球分别的模式,限制了农民向城市的活动。只管这种二元模式在打算经济时代为全球的巩固和发展做成了宏大的功劳,显示了特定的优胜性。但是随着改造开花的不断深进,这种二元模式的弊病愈加凸现,在特定水平上制约着市面经济的步伐。二元化的户籍治理政策制约着人数的广泛活动,特别是经济退步乡村的农民向经济繁荣城市的活动。城乡二元模式是历史形成的,它在城市和乡村之间形成不同的经济构造,这种二元化的经济构造拉大了城市全球和乡土全球之间的经济差距,以和由此而来的各种价值观、人生观。经济差距越大,就越能润泽农民涌向城市的心理,也越能加剧城乡两种秩序的相对。 城乡二元模式的相对秩序建议了农民工特别身份的形成,农民和市民不同的效益观念和价值观念也建议了两种全球群体的必定相对。由于城市秩序的特别性,城市市民享有农民可看不可和的优宽待遇,甚至对于在这种不正义的政策下而取得的待遇发生了极大的惯性依附,所以总是要竭力保护这种不正义的好处分派模式。而城内政府对农民工采用的种种限制政策表面上就是保护城市市民这种不正义的既得好处的具体表示,这种好处上的冲突下降了农民工薪资待遇的心理预期,顺有利农民工“心悦诚服”地为城市经济发展服务。同时,和城市居民较大的好处反差使其心理发生“相对剥夺感”,从而引发全球危机。城乡二元模式是历史形成的,我们不能手为转变,但农民工不能遭遇和市民同等的待遇,却是不公平的政策形成的,而政策的不公平是对公民权的最大蹂躏。 (二)执法环境差、维权本钱高、城市轻视强的全球原因 农民职业为全球特别的弱势群体,当其权益被损害以后,会做成两种选择:让步和抗争。让步是农民工舍弃自己的权利,默默接收并予以回避,或者被迫接收“工资”的“高额打折”的便宜原因并进行蒙受;抗争是农民工争取自己权益的积极表示,他们超出上访、诉讼、甚或武力等方法来为自己维权。德国法学家耶林认为,“权利,为取得此对象的手腕就是奋斗。”[4]农民工希看超出政府、人大、工会等机关争回自己的正当权益,然而这些农民工的刚强后盾有时却视而不见,来自他们的关心至多只停留在口头上,让人看缺席客观的内容。固然目前农民工讨薪取得了特定成绩,2002年全国工作监督部分共追回14亿元,但距拖欠400多亿元还有很大的差距,这不能不介绍我们政府的执法部分还存在很大的题目。执法部分力度不够的原因取决执法职员的高素质不高、中央政府的保护学说,中央政府为了自己的经济好处,甚至忍受或纵容这种事情。名扬全国的工伤维权辩护律师周立太,为争取农民工权益积极辩护,深受农民工的尊重和欢迎。但是一些企业却到中央政府埋怨:有这样的辩护律师在这里,我们呆下往了。言下之意假如政府不采用特别的措施,就要撤资。中央政府招商引资、发展经济固然无可厚非,但我们决不能为了经济好处而疏忽、蹂躏农民工的正当权益。 诉讼是农民工权益保障的法律下线,同时也是农民工最不愿意走的一条路。由于目前公安不正常环境,加之较高的诉讼费用使得农民工没有才能争回自己的正当权利。当农民工权益被损害,特别是遭遇工伤以后,农民工急需治疗费用,如若用法律途径来解决,也许能够取得更多的典当,但不能救急。农民工除非被迫接收雇主的很少的典当,并且以后的就业、性命还是一度很大的题目。公安环境不幻想,维权本钱高、风险大是法律难以保护农民工权益的基本原因。农民工打不起官司的原因还取决耗不起时间,即便阅历艰巨疾苦获得胜诉,法院履行难也是一度题目,终极的胜诉但是一张仅有心理抚慰作用而无客观意义的法律白条。因此,即便农民工知道其权益被损害,也不敢、不愿用法律途径来为自己维权。 城乡二元模式的相对秩序造成了市民对农民的某种偏见,这种偏见受历史的反应,但在现实全球中却被不断地夸张,以至于城内政府对农民工发生轻视和排挤心理。农民不是乡村的专利,市民也不是城市的专利,他们都是特定历史的产物。从法律层面上讲,农民工和城市市民享有同等的法律位置,市民享有特别的全球待遇,就是对农民工的轻视,也是对“法律眼鼻祖人同等”的亵渎。城市政策对农民工的轻视具体表示在就业限制、职业环境差、子女受文化需交纳高额的借读费、同工不同酬、保险福利无保障等权利的缺失。只管城市如此轻视,农民工还是“忍辱负重”地进行留在城市,他们不敢对各种各样有害其权益的行动讲价,由于他们怕失来往之不易的职业,这样更加剧了城市轻视的蔓延。 (三)农民工的自身原因 农民工自身高素质的约束也是其权益法律保障缺失的一度重要原因。农民工文化高素质相对较低、现代法制观念不强、自我保护意识淡薄、缺乏权利观念,当其权益遭遇损害以后,由于周济无门,只能自我承担。并且,我国的农民基于某种血统和地缘的同质作用,一般不愿打破这种互相依存的全球关专业。不同,倒是愿意舍弃一些权利,往博得一些情理,以好转同周围的全球关专业。这是我国农民传统的价值观念在作怪,这种退步的权利观念是农民工权益屡屡受损的重要原因,也是其难以接收现代法制思想、不能用法律保护自己权益的关头。此外,农民工缺乏机构性,观察散漫,这样使其无正式的全球机构依附。当其权益缺损后,由于得缺席全球机构内部资源的保护和撑持,农民工只能依附树立在低级群体网络房基上的血统、地缘或业缘的乡土机构来保护自己的权益,但客观上,这种乡土机构的力量对于他们的困境来说是非常牢固的。 三、法治视野下的公民权保障机制——农民工权益保护的法律途径 农民工权益缺损是一度全球题目,但回根结底是一度法律题目,是法律对农民工权益保障缺失造成的,是法律驾驶全球运转中的不和睦之音。因此,必需构建一种公平的和睦秩序——法治视野下的公民权保障机制,来对农民工进行国势关心,这才是清源之术、治本之道。 (一)政策公平:一种法律下线 政策公平对于转变农民工的弱势位置是基本性的。美国法学家罗尔斯在其名著《正义论》中认为,全球公平应体现两条“正义原则”,[5]一是同等原则,即每匹夫应当在全球中享有同等的自由权利;二是特征原则,即假如不得不发生某种不同等的话,这种不同等应当有有利境遇最差的众人的最大好处。罗尔斯对全球和经济中处于顺利位置的弱势者开出的便条是采用特别的积极特征待遇,一范畴保证书国度权利的对内开花,另一范畴又能够使弱势者获得最大好处,这客观上体现了一种表面上的全球公平。 农民工是不公平的政策造成的,这一弱势群体的形成,即证明了不公平已经存在。那样,按照罗尔斯的“特征原则”,国度应当采用积极措施来保障农民工的最大好处。(1)树立保障农民工权益的有效机制,加强权益缺损事情的防备措施。农民工辛苦工作的工资假如不能和时、足额的拿到,不但生存变化题目,并且会加剧其对全球的敌视心理,增多全球的动荡定因素。(2)加快乡村经济建设和城市化步伐,改造城乡二元体制,完成城乡秩序一体化。农民工权益缺损的房基性原因是其依存的乡土秩序在城市中的失落,以和由此而发生的农民工生存和成长期看的落差。故此,加快乡村经济建设进程,转变乡村经济退步的局面是一范畴;另一范畴要打破城乡二元化的不正义模式,完成乡土秩序和城市秩序的融合和重建,终极完成城乡秩序的一体化,取得一种政策上的和睦。城乡秩序一体化是指城市秩序和乡土秩序超出融合能够互相容纳,改造两种秩序上因政策造成的人造相对;越超重建使两种秩序互相渗透,新建一种新式秩序,从而取得一元化形状。除非打破城乡二元模式,性情转变我国传统的户籍治理政策,使全球资源同等而有序的分派,完成农民工权利的公平分派。除非构建公平的政策,性情完整消灭农民工受轻视的全球现实,这也是转变农民工遭遇的法律下线 (二)公民权尊重:一种道德下线 法律是一种普适性的政策。普适性请求法律必需保障每匹夫的好处,这才是其公平正义原则的体现。农民职业为全球的弱势群体,理应受到全球的尊重,法律有任务请求全球大众,往尊重农民工,这是全球的道德下线,同时也是法律的道德下线。尊重是全球关专业中最基本的伦理准则,假如人和人之间连至少的尊重都不能获得的话,那样,不被尊重的一方即是被否定了做人的尊严,这是全球不答应的,更是法律不答应的。 农民工在城市受轻视是一度广泛景象,这重要回因于法律的器重和脆弱,器重表示为法律对农民工权益缺损的“视而不见”;脆弱表示为法律对农民工权益缺损的“能干为力”。农民工所言:物质上的贫困倒在其次,实质上的受轻视却让人难以接收,不尊重的全球现实往往使其难以长期安心肠在城市职业。和此同时,农民工和市民之间的冲淡、相对形状往往给全球治安带来不良反应,因此,法律应当给农民工以市民待遇,让农民工享有和市民同等的城市尊重。从法律功利学说的立场讲,尊重农民工并保障其正当权益,既象样使农民工长期为城市经济发展服务,又能够使全球秩序取得和睦发展,进而减免全球的义务,下降法律的本钱。 农民工进城务工,是市面经济环境下不可恶化的潮流,全球应当顺应而不应禁止。我们必需承认,“在今后的几十年里,农民工和城市市民将是本国城市同性命的、长期共存的两大全球群体,除非加强他们之间的懂得、懂得和沟通,消灭他们之间的误解、隔阂和轻视,性情防止全球冲突的呈现,从而保证书本国全球的长期巩固发展。”[6]既然农民工得缺席尊重反应了其权益的保护以和全球的巩固秩序,那样,法律就应当担当此重担,调动农民工得缺席尊重的全球关专业,对于不尊重农民工的行动予以处分,用法律的手腕来保护农民工的正当权益,使农民工取得法律的尊重。例如,成立正式的农民工维权机构,制定专门的《农民工权益保障法》,履行农民工工作合同政策,扩大全球保障政策的连累面,改造文化法规、增进文化同等。 (三)权利意识:一种生存下线 农民工由于天然的脆弱性,加之受传统儒家思想的反应,往往和平,宁可自己吃点亏,也不愿得罪犯,这是乡土全球中的熟名声结。在特定水平上,忍让意识保护着全球关专业的巩固,但长期下往,却埋伏着更大的危机,这种危机是以生存作为下线。在乡土全球中,由于血统、地缘上的特别关专业,农民权利虽然受到小半有害,一般会有乡村干部或德高重视的人出面调节,保持乡土秩序整体上的一种温和。农民这种传统的权利意识在乡村尚象样生存下往,但把它移栽到城市全球中就会碰壁,由于城市全球是在竞争激烈的市面经济中发展的,市面经济决不会同意和辅助弱势者。从某种意义上讲,城市全球是以好处的互动为房基,好处的互动又是以激烈的权利意识为准则,它请求市民要有法律观念。农民工从乡土全球来到城市全球,由于其文化水平较低,缺乏法律观念,所以其权利意识当然大大上升。但是这种上升还有特定的全球原因,农民工背井离乡为的是更好地养家性命,但在城市的轻视中“忍辱负重”进行职业,由于他们怕失来往之不易的职业。这样,一范畴下降了他们召唤遇的期看值,另一范畴也增多了雇主们的剥削心理,双重因素使农民工的权利意识不断跌向生存的下线。 农民工权利意识的缺乏不断仅是其匹夫的原因,法律保障的虚置也是一度重要范畴。罗尔斯认为,“假如法律不能充说明决由全球和经济的敏捷变化所带来的新式的争端,众人就会不再把法律当做全球机构的一度机器而加以信任。”[7]农民工权益缺损而不诉诸于法律,在特定水平上也剥夺了其维权意识。 四、序言 农民职业为全球活动中的边缘弱势群体,其权益保障已经变化一度严重的全球题目,我们要构建公平、正义的和睦全球,就不能不着想农民工权益缺损题目。国度在培养全球资本、开辟农民工人力资源、革命农民工全球位置以和其生存才能的同时,加强法律对农民工权益的客观保护,才是我们全球对其公民权保障的最大福祉。 法律毕业论文:法律经济法主体体系毕业论文 【内容提要】经济法作为一种制度安排,是对现实经济利益关系的某种肯定或维持。[1]经济法主体作为经济法所调整的特定经济关系暨经济法律关系的基本构成要素,是构建经济法主体体系的基础。本文结合相关的经济法概念,认为,经济法主体体系,是在一国的经济法的基本框架内,按照一定的标准划分和归纳所形成的各类经济法主体,基于各自在本国经济法律关系中的地位和作用所形成的一种相互联系、相互影响、相互制约的关系模式。 【关键词】经济法经济法律关系经济法主体经济法主体体系 近些年来,随着我国市场经济的不断发展和经济法学研究的不断深化,有不少学者对经济法主体体系提出了自己的设想。例如,王全兴教授提出了“政府—社会中间层—市场”的三层经济法主体体系的框架理论,其中市场主体又具体包括投资者、经营者、消费者、劳动者四种。[2]又如,单飞越教授以经济权利、社会自治权力和经济权力为标准归纳出了三大经济法主体群,即市场、社会、国家,其中市场主体按经济性标准分为企业和消费者两大类。[3]学者们的这些观点较之已往的“政府—市场”的二层经济法主体体系的框架理论,有了新的发展,但是仍有许多值得商榷的地方,有待进一步的研究。据此,本文结合相关概念,对经济法主体体系略作一番探析。 一、经济法 经济法是调整在国家协调本国经济运行过程中发生的经济关系的法律规范的总称。[4]其基本含义包括以下三个方面: ⑴经济法属于法的范畴。经济法同其他任何法律部门一样,都由法律规范组成,都是各有特定调整对象的法律规范的总称。所以,经济法属于法的范畴,与其他法律部门在法的共性方面有着或多或少的联系。 (2)经济法属于国内法体系。经济法调整的经济关系是在国经济运行而不是国际运行过程中发生的。对这种经济运行的协调是一个的协调即国家协调,而不是国际协调即两个以上国家的共同协调。为了运用法律手段进行这种国家协调,制定或认可调整国家经济协调关系的法律规范是一个国家,而不是两个以上国家。经济法体现的是一国的国家意志,而不是两个以上国家的协调意志。所以,经济法属于国内法体系,不属于国际法体系,更不同于国际经济法。 (3)经济法不同于国内法体系中的其他法律部门。作为一种制度安排,经济法是对现实经济利益关系的某种肯定或维持。它的调整对象是现实中的经济利益关系,而不是政治关系、人事关系等非经济利益关系。这种经济利益关系是在本国经济运行过程中发生的。这种本国经济运行过程体现了国家协调。所以,经济法不同于属于国内法体系的民法、商法、行政法等法律部门,是一个独立的法律部门。 二、经济法律关系 经济法律关系是经济法律规范所调整的经济利益关系。其基本内容包括以下三个方面: (1)经济法律关系的主体,即经济法律关系的参加者,是在国家协调本国经济运行过程中,依法享有经济权利(权力)和承担经济义务的社会实体。 (2)经济法律关系的客体,即经济法律规范所调整的对象,是在国家协调本国经济运行过程中所发生的经济利益关系。 (3)经济法律关系的内容,就是经济法律规范所调整的经济权利(权力)和经济义务。 三、经济法主体 经济法主体有两个基本含义。一是指根据经济法的主体体制所成立的主体,如根据国有企业法和公司法所成立的国有企业或国有公司以及直接成立的中国人民银行等。二是指经济法律关系的主体,即经济法律关系的参加者,是在国家协调本国经济运行过程中,依法享有经济权利(权力)和承担经济义务的社会实体。 本文所称的经济法主体,是指以自己的名义参加经济法律关系,依法享有经济权利(权力)和承担经济义务的自然人、法人和其他组织。他们或依照法定条件、法定程序成立,或由法定机关授权,均可取得经济法主体资格。经济法主体主要包括以下三大类: (1)国家机关。国家协调经济、干预市场的活动主要通过国家机关来实施,所以国家机关是经济法律关系中重要的主体,特别是承担经济管理职能的综合职能机关和行业管理机关(如信息产业部、交通部等),其主体地位和作用都十分突出。 (2)社会组织。社会组织是市场经济中最活跃的细胞,是经济法律关系不可或缺的主体,其数量大、种类多,作用更是不可估量。其又可以分为三种:①企业(如个人独资、合伙、公司等企业),即自主经营、自负盈亏,以营利为目的的商品或服务的提供者,他们是社会财富的创造者;②事业单位,即拥有一定财政预算或其他拨款,并从事科、教、文、卫等社会事业的非营利性组织;③社会团体,即根据自愿原则进行社会活动的群众团体、公益性组织和学术团体等。社会组织是市场主体的主要部分。 (3)公民个人。其主要是指以个人(或家庭)身份从事生产经营或特定服务的个人(如个体工商户),或者由经济法专门规定的个人(如依《农村土地承包法》的规定与农村集体经济组织建立承包关系的农村承包户),还有各类消费者个人,都是经济法主体。 同时,以上的三大类经济法主体基于各自在一国经济法律关系中的地位和作用,又可以分为以下三大类:①政府,包括宏观经济调控主体和微观经济调控主体(即市场规制主体) ②社会中间层,包括社会团体类主体、中间交易类主体、社会评价类主体和经济调节类主体等;[5]③市场,包括政府和社会中间层以外的国家机关、社会组织及公民个人。 四、经济法主体体系 所谓经济法主体体系,有学者认为,经济法主体体系,依存和限制所在的经济体制,以经济法主体的分类为基础,表明各类经济法主体之间的组合关系,综合展示各种经济法主体的法律地位。[6]显然,此观点并没有给经济法主体体系下一个完整而明确的定义。 笔者以为,经济法主体体系,是在一国的经济法的基本框架内,按照一定的标准划分和归纳所形成的各类经济法主体,基于各自在本国经济法律关系中的地位和作用所形成的一种相互联系、相互影响、相互制约的关系模式。简言之,经济法主体体系就是一种由各类经济法主体有机组合所形成的关系模式。经济法主体体系的构建,首先须对经济法主体进行系统划分和归纳;然后基于各自在本国经济法律关系中的地位和作用,再将各类经济法主体加以有机组合,进而形成一种较为科学、合理的关系模式暨经济法主体体系。据此,我们可以以上文所涉及的“政府—社会中间层—市场”的三层框架(以下简称“三层框架”)为例,对我国的经济法主体体系做一番浅显的探析。 笔者以为,“三层框架”其本身就隐含了三类经济法主体(即政府、市场和社会中间层)之间的三种关系模式:①“政府市场”的关系模式;②“政府社会中间层”的关系模式;③“市场社会中间层”的关系模式。从某种意义上说,“三层框架”就是以上三种关系模式有机组合而成的一种关系模式(即政府社会中间层市场)。有学者认为,理想的“三层框架”应该是对称互动的“三层框架”,在这中理想的关系模式下,社会中间层有适度独立的地位,政府通过社会中间层协调市场的力度与市场通过社会中间层作用与政府的力度大体均衡。[7]由此,笔者以为,学者们所理解的理想的“三层框架”,是一种以“社会中间层”为中点,以“政府”和 ldquo;市场”为端点,左右对称互动的(直)线型的关系模式。但正如学者们所认为的,在中国的现实中,社会中间层尚未成为与政府、市场相对独立的第三种力量,在许多领域还不存在社会中间层或者只有其名而无其实,政府通过社会中间层协调市场的力度远远超过市场通过社会中间层作用与政府的力度。[8]因而,在中国的经济法律关系的现实中,线型的左右对称的“三层框架”的关系模式是尚未定型的。但是,组成“三层框架”基础的三类经济法主体(即政府、市场和社会中间层)又是客观存在的。据此笔者以为,中国现阶段的经济法主体体系是非线型的关系模式。如下图所示: 这种“三角”型的关系模式是政府、社会中间层、市场等三大类经济法主体相互联系相互影响相互制约所共同组成的一种较为合理的经济法主体体系。 五、结论 基于对我国经济法领域内相关概念的认识和对经济法主体体系的浅显探析,笔者认为中国现阶段的经济法主体体系,应该是政府、社会中间层、市场有机组合所形成的一种非对称的“三角”型的关系模式。 法律毕业论文:职业经理法律新探毕业论文 内容摘要:传统公司治理理论中经理法律地位不是独立的公司机关,与董事会是委托关系,本文通过对该理论的批判,明确职业经理人与董事会是信托关系,使职业经理人在公司中的法律地位予以明确,使职业经理人与董事会的权利合理划分,期望对现代公司治理理论的发展和公司治理实践有所裨益。 关键词:职业经理人委托信托 引言 传统公司治理理论中大陆法的公司机关包括股东会、董事会和监事会;英美法的公司机关包括股东会、董事会和监事会,股东会代表的资本所有者和董事会代表的经营者分别行使所有权与经营权。但是,经理,这一公司中普遍存在的重要部分却始终被掩映在董事会的影子里,公司治理理论中通常把董事会和经理共同视为公司经营权主体,其中董事会是公司的经营决策和业务执行机关,经理是董事会的辅助执行机构,经理不具备独立的公司机关地位,董事会与经理之间是委托——关系或合伙关系。然而,公司治理理论的发展在经历了股东会中心主义和董事会中心主义之后仍然无法克服的问题是经营权执行不力,董事会和经理的权力模糊。伴随着经理人逐渐职业化,经理人逐渐形成了社会的一个重要阶层,成为公司发展所不可替代的新动力,从而使现代公司治理理论出现了经理中心主义趋势。职业经理人的首要意义是经理已经成为社会分工的一部分,成为一种职业,即具有某种专业技能的人所从事的具有相对稳定性的、并以该种技能为主要经济收入的专门工作。因此,经理在公司中的法律地位问题成为我国现代公司治理理论研究的新课题。 一、传统职业经理人法律地位理论研究 所谓公司职业经理人的法律地位是指职业经理人在公司中所享有的民事权利和承担民事义务的资格。具体表现为职业经理人与公司中其他公司机关之间的权利分配关系和职业经理人的行为对于公司外第三人的法律效力如何。受董事会中心主义的影响,董事会是股东的受托人,负责公司的业务执行,在公司经营中起优秀作用。但是,经理通常不被看作公司机关⑴、或公司级机关,有时被定位为董事会的辅助执行机关,公司经理充其量只是公司董事会下属的辅助董事长和董事会管理的机关,它本身不是公司级机关,更不是独立的组织机关⑵。仍然不是独立的公司业务执行机关。由此可见,在传统公司治理中职业经理人不具有独立的法律地位。传统公司治理理论否认职业经理人的独立法律地位是因为该理论是建立在委托——基础之上的。委托——理论源于民法中理论,我国《民法通则》第36条规定:人在权限内,以被人的名义实施民事法律行为。被人对人的行为,承担民事责任。第64条第一款规定:包括委托、法定和指定。委托是基于被人的委托而发生的关系。传统公司治理理论有的认为,股东与经理之间的责任和义务提倡“委托——”范式,有的认为董事会和职业经理人之间是委托关系(Pringcipie–AgentRelationship),即董事会以经营管理知识、经验和创造能力为标准,选择和任命适合本公司的职业经理人。而该经理作为董事会的人,在董事会的授权范围内从事内务事务管理权,并接受董事会的监督。⑴其中,董事会是经营者,经理是管理者。董事会只是把部分经营权力委托给经理人,经理人只是公司意定人。在委托理论下中,职业经理人的特征表现为两个方面:第一,公司中职业经理人的产生基于有偿雇佣,是公司的“高级雇员”⑵,经济学上称资本所有者的“牧羊人”,即受股东委托的人,经理和全体股东之间是合同的买卖关系,产权的交换关系⑶。第二,公司职业经理人的权力受董事会委托范围的限制。凡是超越该范围的决策和公司章程规定的董事会职权所辖事宜,都需报董事会决定⑷。经理的一切权限来自董事会,经理是附属于董事会而不是独立于董事会之外的。⑸第三,公司职业经理人不是公司机关。职业经理人所享有的“经理权之行为并非公司本身的行为,而是经理人自己的行为”⑹将公司职业经理人以公司名义对外直接从事的法律行为,认定为权中所包含的代表权功能,适用理论归于公司承受。委托理论目前在法学和经济学界成为解释公司职业经理人法律地位的重要学说,但是,该理论却存在着不可回避的缺陷和漏洞,对现实问题的解释使人困惑,主要反映在以下方面:第一,从民法基本原理出发,在委托关系中人与被人是一种内部关系的体现,人始终以被人的身份出现,其所为的民事法律行为所约束的双方当事人是被人和第三人。但是,在公司经营管理实践中,职业经理人常常拥有公司的控制权,代表公司对外从事公司行为,董事长和总经理兼任的现象也屡见不鲜。有调查表明,在我国股份公司中有近65%的公司采用“董事长兼任总经理”体制。职业经理人已超越人的身份和地位,独立代表公司从事公司行为,而委托理论却无法解释。第二,公司职业经理人与公司中其他雇员的地位差异在委托理论中无法体现。雇员与公司是通过劳动合同建立起雇佣劳动关系,适用民法基本原理分析既是委托关系。公司如委托一般雇员对外采购或销售产品、提供劳动服务等,该雇员均处于人的地位,须完全依公司负责人或部门负责人的授权行事,该雇员是不具有独立法律地位的。而公司职业经理人则不同,他对于公司的经营管理具有独立控制的能力与权力,对外可以代表公司处理有关公司整体利益的经营行为。这一点从我国《公司法》中规定的公司经理的职权在实施过程中得到体现。公司职业经理人的经营管理行为不可能不与第三人签订交易协议和文件。职业经理人在公司中的地位已脱离雇员身份,他某种程度上可以决定公司的命运和雇员的地位、待遇和去留。单纯将职业经理与公司的关系适用委托的观点已颇为牵强。第三,公司职业经理人的法律地位与其所担负的责任和所体现的价值不相吻合。在公司经营管理实践中,公司职业经理人素质的高低,管理能力的强弱直接决定着公司经营状况的好坏。然而,职业经理人仅仅处于人的法律地位不明确,使得经营状况的好坏,职业经理人自身价值的社会意义都被委托人的“决策贡献”所淹没。相反,即使职业经理人能力低下、重大经营失误或故意损害公司及股东利益,最终的责任都要有委托人承担,但事实上委托人可能还被蒙在股里。第四、委托理论适用于职业经理人的法律地位不利于交易秩序的稳定。在我国商业实践和司法实践当中,公司签章往往代表着交易的法律效力。如果签章的不是董事长或执行董事,而是掌握公司日常经营管理、对外实施公司经营计划时的签章,其效力就因为如果总是依委托理论或表见这一靠法律对当事人主观善意与否的认定来判断交易的合法有效性,势必使日益快速的交易秩序混乱起来。第五,委托人混乱。委托理论中对职业经理人的委托人认定并未统一,有的主张是股东,有的主张是董事会。忽略职业经理人背后的公司治理机制的具体特征而空谈委托理论是站不住脚的,上述委托理论所遗留的问题就是委托方和职业经理人之间的法律地位不明确,而委托理论本身又无法解决双方在公司实践当中的问题,可见放弃委托理论,赋予职业经理人独立的法律地位已刻不容缓。 综上所述,传统公司治理理论中有关公司职业经理人法律地位的理论和学说不能合理解释公司实践中职业经理人的地位和作用,对于职业经理人和公司其他机关尤其是公司董事会的关系也无法做出清晰的说明。职业经理人在公司内部权利体系中仍然占据着举足轻重的位置,起着其他公司机关所无法替代的作用,公司快速发展的脚步亟待公司治理理论的先导,因此理论界对职业经理人的法律地位提出即符合实际又符合法理的理论迫在眉睫。 三、建立以信托关系为特征的新型职业经理人法律地位 相对于董事会来说,由职业经理人代表行使公司经营管理权具有诸多优势。第一,从职业经理人的产生看,职业经理人作为人力资本的载体,本身与物质资本载体——股东在联系上已脱离了,属于职业经理人市场中的一员。从法律角度上分析,他不是由股东选举产生,相对于股东而言,他本是独立的自然人,他即便曾是该公司的一名雇员,被在聘为公司职业经理人之时,他与公司是两个相对独立的民事主体,在聘任关系中,职业经理人享有独立的法律权利和法律义务,与公司和股东来说,他是一个外部主体,他们之间不是内部选举或代表关系,而是一种外部关系。这样,从产生上,我们不得不被职业经理人的独立性特征所吸引。第二,职业经理人来自职业经理人市场,作为宏观大市场的一个组成部分,职业经理人市场遵循着市场经济的运行规则,如任职资格规则、竞争规则(包括反不正当竞争规则)和退出规则等。市场是开放的,也是无情的,在市场中形成的职业经理人相对于在封闭环境中形成的董事来说具有无可比拟的优越性。职业经理人以专业的管理知识、过硬的职业道德和快速的更新换代等优越性已经在现今经济状况中当中傲然凸显出来了。可见,在公司价值由股东本位到公司本位、再到社会本位的发展道路上,确立职业经理人在公司中独立的经营管理机关地位是顺应公司价值理论发展的产物,而代表股东利益的董事会中心主义已是“强弩之末”渐呈衰败之势,终将被职业经理人中心主义所取代。 然而,传统的职业经理人法律地位理论即委托说不能对这一所有权理论的变革作出合理的解释,因为在上述学说中,职业经理人是董事会经营权的附属,没有独立的法律地位,因此,我们不得不为职业经理人的法律地位寻找科学合理的民商法法理的支持,这样,职业经理人的法律地位才会更加稳固,公司治理的理论才得到实质进展。顺应这一要求,笔者主张现代职业经理人的经营权依信托关系从董事会所代表的公司法人财产权取得。信托关系是指委托人将财产权转移于受托人,受托人依信托文件所定,为受益人或特定目的而管理或处分信托财产的法律关系。⑴信托起源于英国,在英美法系国家,信托是财产管理的主要方式。利用信托原理,一个人在没有能力或不愿亲自管理财产的情况下,将财产转移给自己信任并有能力管理财产的人(即受托人),并指示受托人将信托财产及其收益用于受益人的利益。信托制度的优秀就是,将信托财产的管理与支配所有权权能与实际受益权分开,在承认受托人对信托财产享有上述所有权权能的同时,还承认受益人享有的受益权权能,并强调对信托财产及受益权的保护。将公司职业经理人的法律地位建立在信托关系上,而不是委托关系或合伙关系,是基于信托关系的法律特征与委托关系和合伙关系的不同,适用信托关系解释职业经理人独立的法律地位和独立的经营权来源和运用根据,更符合法理的要求,具体表现为以下方面: 第一,信托关系区分财产所有权的管理、支配所有权权能和受益权权能分属不同的主体所有。受益权权能在英国信托法原理上被称为“衡平法上的所有权”,是一种只享受享受财产的收益,却不能干预受托人的管理支配权,因为两者是不同的独立主体。因此,信托关系下,董事会与公司职业经理人分属不同的利益主体,具有相对的独立性,董事会尊重职业经理人的经营管理权,职业经理人在享有相对独立的经营管理权的情形下,又要服从董事会的监督。分权与制衡体制在信托关系下体现的淋漓尽致。 第二,信托关系区分委托人、受托人和受益人三者不同的法律地位。委托人是信托关系的创设者,他决定信托关系的具体形式和内容,信托关系一旦成立后,委托人本身就失去了对信托财产的直接管理支配权和受益权,只能监督受托人将针对受托财产的管理收益依据信托合同给予指定的受益人。信托关系要求受托人不仅要按照信托文件的条款行事,而且还要受法律、法规的约束,以防其违反信托义务,损害受托人义务。在公司治理中,公司职业经理人只享有经营管理权,不具有对公司利润中有关股东收益的支配权和公司重大事务的决策权,这些权利由委托人——董事会来独立的安排,他自己不是受益者,真正的受益者是股东和公司。因此,信托关系保证了受益人——股东和公司的应得利益,同时使董事会和职业经理人各司其职,而这一切都是出于法律法规和信托文件的明确要求。其中起主要作用的是信托文件。在公司中,信托文件主要指公司章程和董事会对职业经理人的授权委托书,信托文件是契约性文件,其达成主要依赖董事会和职业经理人的诚实信用和平等互利,对于双方的权利义务是由双方和议而达成的,在包括受益人在内的三方当事人形成了制度性约束,而制度性约束相对于人为主观性、随机性约束的优越性是众人皆知的。 第三,信托关系解决了公司职业经理人一定程度下对外的代表权。实践中职业经理人经营管理权的实施不可能全部依赖董事会的一一委托授权,表见的原理的适用有受到诸多限制,因此,许多学者将职业经理人的对外代表权认定为权中具有代表权权能。⑴笔者却认为不妥。代表权是一种内部关系,公司代表权主体是董事会,而不是职业经理人,职业经理人作为相对于公司和董事会来说是一种外部聘用关系,具有相对的独立性,但这种独立性与董事会的独立性不相矛盾,而是通过信托文件予以明确的,各行其是、各司其职。在信托文件中规定,职业经理人在经营管理权限范围内享有对外独立的受托人地位,这样是提高公司的运行效率,明晰各主体之间权利和责任,维护交易秩序的科学选择。若认定权具有代表权功能,则不能将职业经理人与董事会的地位彼此明确,相反会更加混乱。 第四,信托关系使公司职业经理人与公司雇员相对于公司的关系得以区分。以发生于英国的上诉法院案例作为说明。⑵ 案例:Lister Co.v.Stubbs(1890) 案情:原告是一家纺织公司,被告是原告公司的一位高级雇员,受命代表公司购买原材料。但他接受了原材料销售企业的大笔贿赂,并将所得款项投资于土地和股票。原告公司先请求法院禁止令,禁止被告处理这些投资,然后请求追踪这些投资,理由是,被告是原告公司的受托人。 判决:驳回纺织公司的请求,因为被告与原告并不处于一种受托人关系,只存在一种对人关系,即债权—债务关系。 主审本案的CottonL.J.分析指出:这些投资不是原告公司的钱,从而不可以使被告成为它的受托人。相反,它是以这样一种方式获得的:根据适用于这个案件的所有规则,原告在起诉时可以针对被告获得一项命令,要求被告将这笔钱交给原告。这就是说,它是被告由于接受贿赂而对原告欠下的一笔债务,但被告由此获得的钱,不能看成是原告的钱。 在该案例中,雇员与公司之间的关系不视为信托关系,而是委托关系。如果是信托关系,受托人所处理的财产是信托财产,依据信托关系,公司职业 本篇文章来源于我爱论文网转载请以链接形式注明出处内容摘要:传统公司治理理论中经理法律地位不是独立的公司机关,与董事会是委托关系,本文通过对该理论的批判,明确职业经理人与董事会是信托关系,使职业经理人在公司中的法律地位予以明确,使职业经理人与董事会的权利合理划分,期望对现代公司治理理论的发展和公司治理实践有所裨益。 关键词:职业经理人委托信托 引言 传统公司治理理论中大陆法的公司机关包括股东会、董事会和监事会;英美法的公司机关包括股东会、董事会和监事会,股东会代表的资本所有者和董事会代表的经营者分别行使所有权与经营权。但是,经理,这一公司中普遍存在的重要部分却始终被掩映在董事会的影子里,公司治理理论中通常把董事会和经理共同视为公司经营权主体,其中董事会是公司的经营决策和业务执行机关,经理是董事会的辅助执行机构,经理不具备独立的公司机关地位,董事会与经理之间是委托——关系或合伙关系。然而,公司治理理论的发展在经历了股东会中心主义和董事会中心主义之后仍然无法克服的问题是经营权执行不力,董事会和经理的权力模糊。伴随着经理人逐渐职业化,经理人逐渐形成了社会的一个重要阶层,成为公司发展所不可替代的新动力,从而使现代公司治理理论出现了经理中心主义趋势。职业经理人的首要意义是经理已经成为社会分工的一部分,成为一种职业,即具有某种专业技能的人所从事的具有相对稳定性的、并以该种技能为主要经济收入的专门工作。因此,经理在公司中的法律地位问题成为我国现代公司治理理论研究的新课题。 一、传统职业经理人法律地位理论研究 所谓公司职业经理人的法律地位是指职业经理人在公司中所享有的民事权利和承担民事义务的资格。具体表现为职业经理人与公司中其他公司机关之间的权利分配关系和职业经理人的行为对于公司外第三人的法律效力如何。受董事会中心主义的影响,董事会是股东的受托人,负责公司的业务执行,在公司经营中起优秀作用。但是,经理通常不被看作公司机关⑴、或公司级机关,有时被定位为董事会的辅助执行机关,公司经理充其量只是公司董事会下属的辅助董事长和董事会管理的机关,它本身不是公司级机关,更不是独立的组织机关⑵。仍然不是独立的公司业务执行机关。由此可见,在传统公司治理中职业经理人不具有独立的法律地位。传统公司治理理论否认职业经理人的独立法律地位是因为该理论是建立在委托——基础之上的。委托——理论源于民法中理论,我国《民法通则》第36条规定:人在权限内,以被人的名义实施民事法律行为。被人对人的行为,承担民事责任。第64条第一款规定:包括委托、法定和指定。委托是基于被人的委托而发生的关系。传统公司治理理论有的认为,股东与经理之间的责任和义务提倡“委托——”范式,有的认为董事会和职业经理人之间是委托关系(Pringcipie–AgentRelationship),即董事会以经营管理知识、经验和创造能力为标准,选择和任命适合本公司的职业经理人。而该经理作为董事会的人,在董事会的授权范围内从事内务事务管理权,并接受董事会的监督。⑴其中,董事会是经营者,经理是管理者。董事会只是把部分经营权力委托给经理人,经理人只是公司意定人。在委托理论下中,职业经理人的特征表现为两个方面:第一,公司中职业经理人的产生基于有偿雇佣,是公司的“高级雇员”⑵,经济学上称资本所有者的“牧羊人”,即受股东委托的人,经理和全体股东之间是合同的买卖关系,产权的交换关系⑶。第二,公司职业经理人的权力受董事会委托范围的限制。凡是超越该范围的决策和公司章程规定的董事会职权所辖事宜,都需报董事会决定⑷。经理的一切权限来自董事会,经理是附属于董事会而不是独立于董事会之外的。⑸第三,公司职业经理人不是公司机关。职业经理人所享有的“经理权之行为并非公司本身的行为,而是经理人自己的行为”⑹将公司职业经理人以公司名义对外直接从事的法律行为,认定为权中所包含的代表权功能,适用理论归于公司承受。委托理论目前在法学和经济学界成为解释公司职业经理人法律地位的重要学说,但是,该理论却存在着不可回避的缺陷和漏洞,对现实问题的解释使人困惑,主要反映在以下方面:第一,从民法基本原理出发,在委托关系中人与被人是一种内部关系的体现,人始终以被人的身份出现,其所为的民事法律行为所约束的双方当事人是被人和第三人。但是,在公司经营管理实践中,职业经理人常常拥有公司的控制权,代表公司对外从事公司行为,董事长和总经理兼任的现象也屡见不鲜。有调查表明,在我国股份公司中有近65%的公司采用“董事长兼任总经理”体制。职业经理人已超越人的身份和地位,独立代表公司从事公司行为,而委托理论却无法解释。第二,公司职业经理人与公司中其他雇员的地位差异在委托理论中无法体现。雇员与公司是通过劳动合同建立起雇佣劳动关系,适用民法基本原理分析既是委托关系。公司如委托一般雇员对外采购或销售产品、提供劳动服务等,该雇员均处于人的地位,须完全依公司负责人或部门负责人的授权行事,该雇员是不具有独立法律地位的。而公司职业经理人则不同,他对于公司的经营管理具有独立控制的能力与权力,对外可以代表公司处理有关公司整体利益的经营行为。这一点从我国《公司法》中规定的公司经理的职权在实施过程中得到体现。公司职业经理人的经营管理行为不可能不与第三人签订交易协议和文件。职业经理人在公司中的地位已脱离雇员身份,他某种程度上可以决定公司的命运和雇员的地位、待遇和去留。单纯将职业经理与公司的关系适用委托的观点已颇为牵强。第三,公司职业经理人的法律地位与其所担负的责任和所体现的价值不相吻合。在公司经营管理实践中,公司职业经理人素质的高低,管理能力的强弱直接决定着公司经营状况的好坏。然而,职业经理人仅仅处于人的法律地位不明确,使得经营状况的好坏,职业经理人自身价值的社会意义都被委托人的“决策贡献”所淹没。相反,即使职业经理人能力低下、重大经营失误或故意损害公司及股东利益,最终的责任都要有委托人承担,但事实上委托人可能还被蒙在股里。第四、委托理论适用于职业经理人的法律地位不利于交易秩序的稳定。在我国商业实践和司法实践当中,公司签章往往代表着交易的法律效力。如果签章的不是董事长或执行董事,而是掌握公司日常经营管理、对外实施公司经营计划时的签章,其效力就因为如果总是依委托理论或表见这一靠法律对当事人主观善意与否的认定来判断交易的合法有效性,势必使日益快速的交易秩序混乱起来。第五,委托人混乱。委托理论中对职业经理人的委托人认定并未统一,有的主张是股东,有的主张是董事会。忽略职业经理人背后的公司治理机制的具体特征而空谈委托理论是站不住脚的,上述委托理论所遗留的问题就是委托方和职业经理人之间的法律地位不明确,而委托理论本身又无法解决双方在公司实践当中的问题,可见放弃委托理论,赋予职业经理人独立的法律地位已刻不容缓。 综上所述,传统公司治理理论中有关公司职业经理人法律地位的理论和学说不能合理解释公司实践中职业经理人的地位和作用,对于职业经理人和公司其他机关尤其是公司董事会的关系也无法做出清晰的说明。职业经理人在公司内部权利体系中仍然占据着举足轻重的位置,起着其他公司机关所无法替代的作用,公司快速发展的脚步亟待公司治理理论的先导,因此理论界对职业经理人的法律地位提出即符合实际又符合法理的理论迫在眉睫。 三、建立以信托关系为特征的新型职业经理人法律地位 相对于董事会来说,由职业经理人代表行使公司经营管理权具有诸多优势。第一,从职业经理人的产生看,职业经理人作为人力资本的载体,本身与物质资本载体——股东在联系上已脱离了,属于职业经理人市场中的一员。从法律角度上分析,他不是由股东选举产生,相对于股东而言,他本是独立的自然人,他即便曾是该公司的一名雇员,被在聘为公司职业经理人之时,他与公司是两个相对独立的民事主体,在聘任关系中,职业经理人享有独立的法律权利和法律义务,与公司和股东来说,他是一个外部主体,他们之间不是内部选举或代表关系,而是一种外部关系。这样,从产生上,我们不得不被职业经理人的独立性特征所吸引。第二,职业经理人来自职业经理人市场,作为宏观大市场的一个组成部分,职业经理人市场遵循着市场经济的运行规则,如任职资格规则、竞争规则(包括反不正当竞争规则)和退出规则等。市场是开放的,也是无情的,在市场中形成的职业经理人相对于在封闭环境中形成的董事来说具有无可比拟的优越性。职业经理人以专业的管理知识、过硬的职业道德和快速的更新换代等优越性已经在现今经济状况中当中傲然凸显出来了。可见,在公司价值由股东本位到公司本位、再到社会本位的发展道路上,确立职业经理人在公司中独立的经营管理机关地位是顺应公司价值理论发展的产物,而代表股东利益的董事会中心主义已是“强弩之末”渐呈衰败之势,终将被职业经理人中心主义所取代。 然而,传统的职业经理人法律地位理论即委托说不能对这一所有权理论的变革作出合理的解释,因为在上述学说中,职业经理人是董事会经营权的附属,没有独立的法律地位,因此,我们不得不为职业经理人的法律地位寻找科学合理的民商法法理的支持,这样,职业经理人的法律地位才会更加稳固,公司治理的理论才得到实质进展。顺应这一要求,笔者主张现代职业经理人的经营权依信托关系从董事会所代表的公司法人财产权取得。信托关系是指委托人将财产权转移于受托人,受托人依信托文件所定,为受益人或特定目的而管理或处分信托财产的法律关系。⑴信托起源于英国,在英美法系国家,信托是财产管理的主要方式。利用信托原理,一个人在没有能力或不愿亲自管理财产的情况下,将财产转移给自己信任并有能力管理财产的人(即受托人),并指示受托人将信托财产及其收益用于受益人的利益。信托制度的优秀就是,将信托财产的管理与支配所有权权能与实际受益权分开,在承认受托人对信托财产享有上述所有权权能的同时,还承认受益人享有的受益权权能,并强调对信托财产及受益权的保护。将公司职业经理人的法律地位建立在信托关系上,而不是委托关系或合伙关系,是基于信托关系的法律特征与委托关系和合伙关系的不同,适用信托关系解释职业经理人独立的法律地位和独立的经营权来源和运用根据,更符合法理的要求,具体表现为以下方面: 第一,信托关系区分财产所有权的管理、支配所有权权能和受益权权能分属不同的主体所有。受益权权能在英国信托法原理上被称为“衡平法上的所有权”,是一种只享受享受财产的收益,却不能干预受托人的管理支配权,因为两者是不同的独立主体。因此,信托关系下,董事会与公司职业经理人分属不同的利益主体,具有相对的独立性,董事会尊重职业经理人的经营管理权,职业经理人在享有相对独立的经营管理权的情形下,又要服从董事会的监督。分权与制衡体制在信托关系下体现的淋漓尽致。 第二,信托关系区分委托人、受托人和受益人三者不同的法律地位。委托人是信托关系的创设者,他决定信托关系的具体形式和内容,信托关系一旦成立后,委托人本身就失去了对信托财产的直接管理支配权和受益权,只能监督受托人将针对受托财产的管理收益依据信托合同给予指定的受益人。信托关系要求受托人不仅要按照信托文件的条款行事,而且还要受法律、法规的约束,以防其违反信托义务,损害受托人义务。在公司治理中,公司职业经理人只享有经营管理权,不具有对公司利润中有关股东收益的支配权和公司重大事务的决策权,这些权利由委托人——董事会来独立的安排,他自己不是受益者,真正的受益者是股东和公司。因此,信托关系保证了受益人——股东和公司的应得利益,同时使董事会和职业经理人各司其职,而这一切都是出于法律法规和信托文件的明确要求。其中起主要作用的是信托文件。在公司中,信托文件主要指公司章程和董事会对职业经理人的授权委托书,信托文件是契约性文件,其达成主要依赖董事会和职业经理人的诚实信用和平等互利,对于双方的权利义务是由双方和议而达成的,在包括受益人在内的三方当事人形成了制度性约束,而制度性约束相对于人为主观性、随机性约束的优越性是众人皆知的。 第三,信托关系解决了公司职业经理人一定程度下对外的代表权。实践中职业经理人经营管理权的实施不可能全部依赖董事会的一一委托授权,表见的原理的适用有受到诸多限制,因此,许多学者将职业经理人的对外代表权认定为权中具有代表权权能。⑴笔者却认为不妥。代表权是一种内部关系,公司代表权主体是董事会,而不是职业经理人,职业经理人作为相对于公司和董事会来说是一种外部聘用关系,具有相对的独立性,但这种独立性与董事会的独立性不相矛盾,而是通过信托文件予以明确的,各行其是、各司其职。在信托文件中规定,职业经理人在经营管理权限范围内享有对外独立的受托人地位,这样是提高公司的运行效率,明晰各主体之间权利和责任,维护交易秩序的科学选择。若认定权具有代表权功能,则不能将职业经理人与董事会的地位彼此明确,相反会更加混乱。 第四,信托关系使公司职业经理人与公司雇员相对于公司的关系得以区分。以发生于英国的上诉法院案例作为说明。⑵ 案例:Lister Co.v.Stubbs(1890) 案情:原告是一家纺织公司,被告是原告公司的一位高级雇员,受命代表公司购买原材料。但他接受了原材料销售企业的大笔贿赂,并将所得款项投资于土地和股票。原告公司先请求法院禁止令,禁止被告处理这些投资,然后请求追踪这些投资,理由是,被告是原告公司的受托人。 判决:驳回纺织公司的请求,因为被告与原告并不处于一种受托人关系,只存在一种对人关系,即债权—债务关系。 主审本案的CottonL.J.分析指出:这些投资不是原告公司的钱,从而不可以使被告成为它的受托人。相反,它是以这样一种方式获得的:根据适用于这个案件的所有规则,原告在起诉时可以针对被告获得一项命令,要求被告将这笔钱交给原告。这就是说,它是被告由于接受贿赂而对原告欠下的一笔债务,但被告由此获得的钱,不能看成是原告的钱。 在该案例中,雇员与公司之间的关系不视为信托关系,而是委托关系。如果是信托关系,受托人所处理的财产是信托财产,依据信托关系,公司职业 本篇文章来源于我爱论文网转载请以链接形式注明出处 法律毕业论文:注册会计师的法律责任问题研究 一、注册会计师的法律责任规定 注册会计师被称为经济警察,在现代经济社会中发挥越来越重要的作用,为了保护注册会计师审计报告使用者的合法权益,强化注册会计师的责任意识,我国有关法律规定了注册会计师所要承担的法律责任。注册会计师的法律责任包括行政责任、民事责任、刑事责任。这此法律责任条款散见于《注册会计师法》、《公司法》、《证券法》和《刑法》等法律规定中。 1.注册会计师的行政责任。 《注册会计师法》第三十九条规定“会计师事务所违反本法第二十条、第二十一条规定的,由省级以上人民政府财政部门给予警告,没收违法所得,可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,并可以由省级以上人民政府财政部门暂停其经营业务或者予以撤销。注册会计师违反本法第二十条、第二十一条规定的,由省级以上人民政府财政部门给予警告,情节严重的,可以由省级以上人民政府财政部门暂停其执行业务或者吊销注册会计师证书”。《公司法》第二百一十九条规定“承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明文件的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,并可由有关主管部门依法责令该机构停业,吊销直接责任人员的资格证书。承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告,责令改正,情节较重的,处以所得收入1倍以上3倍以下的罚款,并可由有关部门依法责令该机构停业,吊销直接责任人的资格证书”。《证券法》第一百八十二条规定“为股票的发行或上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员,违反本法第三十九规定买卖股票的,责令依法处理非法获得股票,没收违法所得,并处以所买卖的股票等值以下的罚款”。《证券法》第一百八十九条规定:“社会中介机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万下的罚款。”《证券法》第二百零二条的规定“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构,就其所应负责的内容弄虚作假的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,并由有关部门责令该机构停业,吊销直接责任人员的资格证证书”《股票发行与交易管理暂行条例》规定“会计师事务所出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得、罚款;情节严重的的,暂停其从事证券业务或者撤销其从事证券业务许可。对负有直接责任的注册会计师给予警告或者处以3万元以上30万元下的罚款;情节严重的,撤销其从事证券业务的资格”。 2.注册会计师的民事责任 《注册会计师法》第四十二条的规定“会计师事务所违反本法规定,给委托人、其他利害关系人造成损失的,应当依法承担赔偿责任”。《证券法》第二百零二条的规定“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构,就其所应负责的内容弄虚作假的……造成损失的,承担连带赔偿责任”。为了明确注册会计师的民事赔偿责任,最高人民法院下达了四个司法解释,即法函[1996]56号、法释[1997]10号、法释[1998]13号和最近出台的《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。前三个司法解释文件是针对注册会计师验资赔偿责任而下达的,对如何确定会计师事务所的赔偿金额进行了说明,这三个文件是针对所有注册会计师事务所的。而《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》是对《证券法》中上市公司虚假陈述责任承担规定的落实,但规定了对虚假陈述民事赔偿案件被告人的虚假陈述行为,须经中国证监会及其派出机构调查并作出生效处罚决定后,法院方依法受理。注册会计师的民事责任必然受到这个司法解释的约束。 3.注册会计师的刑事责任。 《注册会计师法》第三十九条,《公司法》第二百一十九条,《证券法》第一百八十九条和二百零二条都规定了注册会计师的违法行为如构成犯罪的,都要依法追究刑事责任。《刑法》第二百二十九条规定:“承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘投,并处罚金;前款规定人员如索取他人财物或者非法收受他人财物的,犯前款罪的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金;第一款人员如果严重不负责任,出具的证明文件有重大失实的,造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金”。 2001年4月《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中,对《刑法》第二百二十九条第一款和第二款中介组织人员提供虚假证明文件案规定了追诉标准,即中介组织的人员故意提供虚假证明文件涉嫌如下情形之一的,应予追诉:(1)给国家、公众或者其他投资者造成的直接经济损失数额在伍拾万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但因提供虚假证明文件,受过行政处罚两次以上,又提供虚假证明文件的;(3)造成恶劣影响的。同时该案件追诉标准对《刑法》第二百二十九条第三款中介机构出具证明文件重大失实案也规定了追诉标准,即中介组织的人员严重不负责,出具的证明文件有重大失实的,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)给国家、公众或者其他投资者造成的直接经济损失数额在一百万元以上的;(2)造成恶劣影响的。这些法律条款具体规定了注册会计师的违法行为到了什么程度将被追诉刑事责任。 二。目前注册会计师法律责任存在的问题 从注册会计师承担的三种法律责任的法律条款,我们可以看出目前对于注册会计师的法律责任的规定有如下问题: 1.不同法律规定之间存在矛盾。 《证券法》和《注册会计师法》强调的工作程序与应承担法律责任之间的因果关系,然而《公司法》、《刑法》以及《股票发行与交易管理暂行条例》等法律中强调注册会计师的工作结果与应承担法律责任之间的联系。按《证券法》与《注册会计师法》规定要求,只要注册会计师的工作程序符合有关专业标准的要求,即使其工作结果地与实际情况不一致,注册会计师也不一定要承担法律责任。其他法律则是按工作的实际结果与实际情况来判断注册会计师是否要承担法律责任。这些法律的不同规定,而相关的司法解释又不一致,使实际司法判决不一。因此协调各法之间的矛盾是目前注册会计师行业较为重要的问题。 2.最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》的疑问。 注册会计师法》第四十二条的规定“会计师事务所违反本法规定,给委托人、其他利害关系人造成损失的,应当依法承担赔偿责任”。《证券法》第二百零二条的规定“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构,就其所应负责的内容弄虚作假的……造成损失的,承担连带赔偿责任”。这些法律都明确阐明了注册会计师的民事赔偿责任。但是最高人民法院却一纸通知,将由最高立法机关所制定的法律的执行范围压缩,而且还设置了前提条例。法院不仅不履行应尽的法律义务,还将皮球踢给证监会,以证监会及其派出机构作出的处罚决定方依据方可提起民事诉讼。这个规定不仅对证券市场的欺诈案件判决不利,也不利于对注册会计师的监管。 3.注册会计师责任的认定问题。 《注册会计师法》明确规定注册会计师仅就自身的“重大过失”和“故意”行为对第三者承担法律责任,《刑法》中也明确提出了注册会计师要为“故意”和“重大过失”承担刑事责任。但是目前却无如何区分“普通过失”和“重大过失”和“故意”等的专业判断标准。 另外《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中对注册会计师的刑事责任追诉规定仅有损失数额的绝对数:故意提供虚假证明文件给国家、公众或者其他投资者造成的直接经济损失数额在伍拾万元以上的;重大失实的,造成的直接经济损失数额在一百万元以上的,都应被追诉。这些规定没有损失的相对百分数,这就没有考虑到相同的损失数额在不同的经营规模的公司中所占的重要性是不同的,这不利于在刑事判决中保护注册会计师的权益。 4.《独立审计准则》的法律地位问题。 《独立审计准则》是根据《注册会计法》的规定,由财政部批准实施的,应属于部门规章。《独立审计准则》应该是目前判断注册会计师在执业过程中是否有违规或过失的唯一技术标准。另外根据国外对注册会计师的保护经验,《独立审计准则》阐述了会计责任与审计责任、合理保证等概念,对于注册会计师有一定的保护作用。但是在实际中法官很少将《独立审计准则》作为判决依据,一方面是由于法官们不了解《独立审计准则》,另一方面是由于《独立审计准则》毕竟是部门规章委等级的,不能同《刑法》、《证券法》、《注册会计师法》相提并论。 5.虚假财务报告的认定问题。 虽然法律规定了对虚假财务报告的处罚,但是目前没有哪部法律规定了什么是虚假的财务报告。因为会计行业内外对虚假财务报告的认识是不同的。会计行业外的人士认为只要财务报告与事实及结果不符,就是虚假的财务报告。会计行业人员认为,只要按会计核算规定进行了会计处理,得出的财务报告就不应认定为虚假财务报告。即使这个财务会计报告与事实、结果不符,因为企业中出现的许多舞弊,并不是会计人员及注册会计师所能发现的。因此注册会计师不能对所有的虚假财务报告负责,应明确注册会计师应负责的虚假财务报告的认定标准。 三。相应的解决思路 为了更有效规范注册会计师的执业行为,保护注册会计师和审计报告使用者的权益,同时也为了注册会计师行业的长远发展,应采取如下措施: 1.完善我国目前现有的法律规定 (1)协调《注册会计师法》、《公司法》、《证券法》、《刑法》等法律规定对注册会计师法律责任的不同规定,尽量使之趋同。 (2)为使注册会计师合理承担刑事责任,应建议最高检察院和公安部修改《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》,在损失绝对数额的基础上增加相对比例数,损失的相对比例数应考虑企业的资产总额或营业收入等数据。 (3)另外根据国外对注册会计师的保护经验,将《独立审计准则》中所阐述的会计责任与审计责任、合理保证等概念列入《注册会计师法》等更高等级的法律中。 (4)建立“普通过失”、“重大过失”、“故意”和什么是“虚假财务报告”等认定标准。 作为注册会计师的主管部门财政部和注册会计师协会应和立法机关、司法机关尽量协调、反映,使我国目前的有关注册会计师的法律责任的规定更完善,以保护注册会计师的权益。 2.大行业宣传和行业处罚,树立严格执业的观念。 目前有关注册会计师的法律诉讼中,有很大部分是和注册会计师本身法律意识淡薄,不严格按《独立审计准则》执业有关。因此,中注协应努力宣传按《独立审计准则》进行审计的重要性,加强注册会计师的法律意识,同时对会计师事务所的业务应严格检查,加大对违规行为的处罚力度。 法律毕业论文:网络隐私权的法律保护 在知识经济即将到来的今天,社会已经全面进入信息时代。信息与技术产业的发展在计算机软件上表现的尤为突出。计算机软件作为人类创造性的智慧成果,其产权保护问题已经成为了当代知识产权保护的重要内容之一。目前,可以适用于计算机软件产权保护的法律有版权法、专利法、商业秘密法等,它们从不同的角度对软件产权进行一定的保护。但是,由于它们本身并不是专门针对计算机软件保护而制定的,所以在使用它们对计算机软件产权进行保护时,都存在着各自的缺陷。这一点已经受到国际法学界和各国政府的普遍重视。针对计算机软件进行专门的立法保护,已经成为了国际上计算机软件产权保护的一大趋势。 一、计算机软件立法保护的沿革 (一)计算机软件的概念及特征 计算机软件是指计算机程序及其有关文档。“计算机程序”是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列,或可被自动换成代码化指令序列的符号化指令序列或符号化语句序列。计算机程序包括源程序和目标程序,同一程序的源文本和目标文本应视为同一作品。“文档”是指用自然语言或形式化语言所编写的文字资料和图表,用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法。 计算机软件具有自身的特点。首先,它是人类脑力劳动的智慧成果。计算机软件的产生,凝聚了开发者的大量时间与精力,是人脑周密逻辑性的产物。其次,它具有极高的价值。一部好的计算机软件必然具有极高的社会价值和经济价值,它能应用于社会的各个领域,而且还能促进软件产业的发展,并取得良好的经济效益。再次,它具有易复制、易改编的特点,往往成为不法分子盗版和篡改利用的对象。 (二)计算机软件立法保护的沿革 1、计算机软件版权立法保护的历史发展及现状 由于计算机软件具有上述特点,自七十年代以来,世界各国普遍加强了计算机软件的立法保护。1972年,菲律宾在其版权法中规定“计算机程序”是其保护对象,成为了世界上第一个用版权法保护计算机的软件的国家。在美国,美国版权局于1964年就已开始接受程序的登记,国会于1974年设立了专门委员会,研究同计算机有关的作品生成、复制、使用等问题,并于1976年和1980年两次修改版权法,明确了由版权法保护计算机软件。随后,匈牙利于1983年,澳大利亚及印度于1984年先后把计算机软件列为版权法的保护客体。由于软件版权具有严格的地域性,通过订立国际条约实现软件版权的国际保护就显得十分必要。目前,尚没有关于计算机软件保护的专门性国际条约。世界知识产权组织曾于1978年公布了称为《保护计算机软件示范条款》的建议性文件,作为对各国保护立法的一种建议和参考,但在公布后的实践中,该师范条款并未发生多大影响。1983年世界知识产权组织提出了《计算机软件保护条约》草案,要求参加条约的国家使之国内法律能达到一定的“最低要求”,以防止和制裁侵犯软件权利人权利的行为。但是各国专家普遍认为,缔结新条约的难度较大,且在目前情况下,大部分国家都以版权法保护计算机软件,只要能将计算机软件纳入版权法的国际公约中,就能达到保护的目的。1994年4月15日,关贸总协定乌拉圭回合各缔约方在马拉签署了《与贸易有关的知识产权包括假冒商品贸易协议》(TRIPS),其第10条规定“计算机程序,无论是原始资料还是实物代码,应根据《伯尔尼公约》(1971)作为文学作品来保护。”另一方面,世界知识产权组织于1996年12月20日通过了《世界知识产权组织版权条约》,其第四条明确规定不论计算机程序表达方式或表达形式如何,均作为《伯尔尼公约》第2条意义上的文学作品受到保护。这两个《协议》和《条约》为国际间计算机软件版权保护提供了统一的标准和依据。 2、计算机软件专利保护的立法。 在大多数国家,都没有直接把计算机软件纳入专利法的保护范围,因为一开始计算机软件被认作是一种思维步骤。根据各国的专利法,不能成为专利法的保护客体。但在实践中,人们认识到当计算机软件同硬件设备结合为一个整体,软件运行对硬件设备带来影响时,不能因该整体中含有计算机软件而将该整体排除在专利法保护客体范围之外,计算机软件自然而然地应当作为整体的一部分可得到专利法的保护。固在日本1976年公布的有关计算机程序发明审查标准第一部分、英国1977年公布的对计算机软件的审查方针,及美国1978年对计算机软件发明初步形成的FREEMAN两步分析法审查法则及它们的后续修改中普遍规定:单独的计算机软件是一种思维步骤,不能得到专利法的保护;和硬件设备或方法结合为一个整体的软件,若它对硬件设备起到改进或控制的作用或对技术方法作改进,这类软件和设备、方法作为一个整体具有专利性。 在国际上,涉及计算机软件专利保护的国际性公约有两个,一个是1973年10月5日签署,1977年10月7日生效,1979年6月开始实施的欧洲专利公约,它规定对软件专利的审查标准要注重实质,一项同软件有关的发明如果具有技术性就可能获得专利。另一个是1976年6月19日签署,1978年1月24日生效的专利合作条约,它规定了软件专利的地域性限制:一个软件在他国获得专利的前提是进行专利申请。 3、计算机软件商业秘密保护的立法。 在未采用版权法保护计算机软件之前,人们一直使用商业秘密法对软件进行保护,当现在国际上大多数国家纷纷将软件纳入版权法保护范围时,与计算机有关的某些数据和信息仍受商业秘密法的保护。但绝大多数国家都没有专门的商业秘密法(除美国等个别国家外)。在这些国家商业秘密法的内容散见于合同法、反不正当竞争法、刑法及侵权法中。但是国际上对计算机软件采取何种方法保护并未达成共识,各国法学家在版权法、专利法、商业秘密法、专门立法中冥思苦想,比来较去。日本、韩国和巴西都曾试图不用版权法,而采用另行制订新法的方法来保护计算机软件。他们指出无论采用专利法还是版权法来保护计算机软件,都是不合适的,力主制定专门的法律来保护。但由于美国强烈反对,迫于压力,日本、韩国和巴西最终仍通过修改版权法,把计算机软件列为保护对象。 二、计算机软件版权保护的利与弊 计算机软件立法保护的是可能受到侵害的权利人的权利。复制、抄袭或者剽窃是侵害计算机软件权利人权利的主要方式,这一点与传统的文学作品权相类似。而版权法的一大主要内容就是禁止他人非经权利人许可而复制、抄袭、剽窃其作品。因此,将计算机软件列为版权法的保护对象具有以下的优点:首先有利于满足软件权利人禁止他人非法复制、抄袭、剽窃其软件的要求。由于计算机软件本身具有的易复制易改编特点,侵害软件权利人的行为十分容易进行。但计算机软件的开发需要耗费开发者的大量时间、精力,投入大量的物力、财力,如不对其进行有效的保护,显然不利于促进整个软件行业的发展。将计算机软件纳入版权法保护,有利于打击猖厥的侵权活动,保护权利人的合法权益。其次,有利于国内国际对计算机软件的保护。世界上大多数建立版权保护制度的国家都是《伯尔尼公约》和《世界版权公约》的成员国,如果这些国家都利用版权法保护计算机软件,则很容易做到软件的国际性保护,而无需再耗费时间、精力订立新的专门的软件保护多边公约。再次有利于软件的创新和优化。版权法只保护软件的表达方式,而不保护构思软件的思想本身,这样其他开发者就可以利用已有软件的创作思想,从中得到启发,开发研制出新的软件,促进软件的优化与科学技术的进步。再次保护范围广泛。版权法要求保护对象达到的标准不高,只需要具有独创性,因此几乎所有的计算机软件都可以受到版权法的保护。最后保护手续简便。最多仅需要注册登记,而且在我国,实行的是软件自动产生版权原则,登记注册手续仅仅是提出软件纠纷行政处理或诉讼的前提,而非获得版权的必要条件。 但计算机软件到底不同于一般文学艺术作品,其具有一般文学艺术作品不具备的属性:作品——工具两重性。说它是作品,是指计算机软件可以借助于文字、数字、符号等表现出来,并能用磁带、磁盘、光盘、纸张等媒体加以固定;说它是工具,是指计算机软件一般都具有功能性,都是为了解决一定问题或达到一定目的。且它都是通过控制计算机硬件,实现一定的逻辑运算过程,来达到预期的效果。 由于计算机软件具有不同于一般文字艺术作品的特殊性,用版权法保护计算机软件的严重缺陷日益暴露出来:1.版权法只保护计算机软件的表现方式而不保护其思想内容。但计算机软件中最重要的就是其思想。软件的构思技巧和技术方案是一部计算机软件成功的关键,也是其最有价值的部分,权利人希望对这些构思技巧和技术方案享有较长时间的专有权。可是版权法不保护思想,使其他开发者能轻易的使用这些“思想概念”开发出表现方式不同的软件,这对原软件权利人是极不公平的。2.版权法中没有关于禁止使用的规定。计算机软件的价值在于其使用性,而版权法规定为个人学习、研究和欣赏,使用他人已经发表的作品为合法,这是有悖于软件性质的。由于软件具有易复制性,其在私人之间的传递使用,必然造成计算机软件市场销售份额的减少,从而损害软件权利人的经济利益。因此,即使是为个人的学习、研究而复制使用软件,也应认定为不合理使用。3.计算机软件侵权认定困难。由于版权法所保护的计算机软件表现方式与不保护的思想之间很难划出一条明显的分界,所以使得侵权行为难以认定,纠纷难以解决。虽然在国际上有的学者提出实质性相似加接触来认定计算机软件的侵权,但是由于该标准主观性太强,于侵权认定并无多大帮助。 鉴于版权法保护计算机软件存在着上述严重的弊端,许多学者开始考虑其它方法来保护计算机软件。专利法、商业秘密法就是这些学者考虑的方法之一。 三、专利法、商业秘密法的保护计算机软件的利与弊。 用专利法保护计算机软件,相对于版权法保护有以下三个比较明显的优点:第一专利法保护计算机软件创造性方法,及计算机软件所特有的源代码。源代码也称源程序,是计算机软件开发者创造的一种特有的书写计算机程序的语言,只要掌握源代码则可对软件开发者的现有软件进行任意的修改,使之成为另一个表现形式不同的软件。由于版权法保护表现方式不同的作品,则非法取得软件开发者源代码而较轻易改编成的其他软件很可能受到版权法的保护,这对软件的开发者是很不公平的,但专利法保护,软件开发者创作的源代码,则非法改编成的计算机软件是不受保护的,故在这一点上,专利法保护计算机软件优于版权法的保护。第二专利法对计算机软件的保护程度高。专利保护具有强烈的独占性、垄断性,一旦计算机软件被授予专利权后,其他相同或相似的软件就再也不能取得专利权。这对强调保护所谓计算机软件思想即软件构思技巧、技术方法的计算机软件开发者是十分重要的。如果其他计算机软件开发者再开发与已取得专利权的软件表现方式或思想相同或相似的计算机软件将被认定为侵权。第三专利权保护计算机软件的期限比较合理。专利法对发明的保护期限为20年,明显低于版权法的国际通例——作者有生之日加死后50年(《伯尼公约》)或25年(《世界版权公约》),这比较接近计算机软件的实际经济寿命,且有利于推动科学的进步。但是专利法保护计算机软件仍然有一系列无法克服的弊端,这些弊端在实践中体现的特别明显:1.专利的公开性有悖于软件开发者的意愿。依专利法规定,在受理一项专利申请后,必须将该申请的相关文件向公众公开,其中必然包括计算机软件专利申请人所提供的软件思想与表现方式,这正是大部分软件开发者所不愿意做的。2.取得专利权所应有的“三性”大多数软件并不具备。专利权的取得必须是申请的发明同时具备新颖性、创造性与实用性三大条件,但只有极少数的计算机软件能同时具备这些条件,而且专利的三性审查一般是通过专家的评估与检验,计算机软件的三性往往无法被实际测出,这又降低了计算机软件取得专利权的可能。3.专利权取得的法律手续相对繁琐。申请专利需要续行一系列的法律手续,在专利被批准前,须经过十八个月到三年的审查期限,这与计算机软件高开发、高淘汰的客观情况极不适应。 从上述分析可以看出,用专利法对计算机软件加以保护困难重重,所以有的学者把目光投向了商业秘密法。商业秘密是指不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益,具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。对于计算机软件来说,如其优秀——源代码,是符合商业秘密所独具的非公开性、商业价值性和保密性三性的。而且适用商业秘密法保护计算机软件还具有以下二个优点:第一,商业秘密法没有关于保护期限的规定。因为商业秘密的专有权是靠保密来维持的。只要权利人能保密,则其专有权的保护期就能是无限的。因此,在不泄密的情况下,计算机软件权利人的利益能得到最大限度的保护。第二,以商业秘密保护计算机软件,商业秘密权利人比传统的知识产权(专利权、版权、商标权)多了两项权利:制止他人披露和制止他人获得有关信息。所以计算机软件权利人有权制止其他人未经许可而披露、获得或使用有关信息、技术。那么,用商业秘密法保护计算机软件是否十全十美了呢?不,这里仍有两个重大缺陷:首先,属于商业秘密的,必须是“并非通常从事有关信息工作之领域的人所普遍了解或容易获得的”未披露过的信息(具《与贸易有关的知识产权包括假冒商品贸易协议》第39条),但是由于“通常从事有关信息工作之领域的人”的地域性限止,可能导致某项在国外已不属于商业秘密的信息在国内仍然未被披露,如果据此保护该商业秘密在国内的权利,这对国内的相关业者显然不公平的。对计算机所含有的某些商业秘密来说,也是如此。其次,商业秘密法并未规定反向研究的禁止。反向研究又叫反向编译,是通过对一计算机软件进行反编译,得到该程序的源代码。前面已经说过计算机软件的源代码是一部软件的书写语言,是软件优秀秘密,其对于软件开发者而言,是一种非常宝贵的技术资料。一般来说,计算机软件开发者不愿公开源代码,并采取了保密措施,因此不论软件是否公开,软件源代码都应该做为商业秘密受到保护。但是,大部分有关商业秘密所有人有权禁止和(或)获得损害赔偿的行为的立法都没有规定对反向研究的禁止。 综上,专利法和商业秘密法保护计算机软件虽然都有一定的优点,但它们仍旧存在着一系列有待各国立法乃至各国司法进一步研究、解决的问题,因此用它们保护计算机软件仍是不成熟的,固各国学者最终把注意力集中到了对计算机软件的专门立法保护。 四、计算机软件单独立法保护的必要性。 知识产权是人们对无形的智慧成果加以保护,对其所享有的专有权,它是将具有“社会公共财产”性质的信息纳入私权的范围,若不加注意就会出现保护过强,损害社会公共利益的情况,但若保护过弱,又达不到知识产权保护的本意。在现代社会中,由于存在着诸多对知识产权限制与反限制的选择,因此存在一定程序创作者、开发者、传播者、使用者行使权利中的对峙等现实,知识产权法作为以促进科学文化事业发展,保障开发者、所有者及其他主体利益、实现社会公平为价值目标的法律,如何能统筹兼顾,真正发挥作用,唯有坚持平衡协调各种可能相互冲突的因素。从这个意义上说,平衡是知识产权法的基本精神。但是,由于社会经济、技术、文化意识传统的多方面制约和影响,知识产权权利人和社会公共利益之间,绝对的平衡状态在现实中是不存在的。如何能在现行的法律模式中达到知识产权权利人与社会公共利益的最大化平衡,即平衡的最优化,是立法者主要考虑的问题,因此在论及版权法、专利法、商业秘密法保护计算机软件时,学者们虽都认识到它们之间的优缺点,但正是由于版权法、专利法、商业秘密法保护计算机软件都不能最大效率的平衡权利人与社会公共利益,固学者们都趋向于制订一部能最优平衡保护计算机软件的专门立法。 前文已经讲过计算机软件保护的客体主要为其表现方式和思想。尤其计算机软件的思想棗技术构思是计算机的优秀。本文在谈到计算机软件思想时曾以源代码为其表现性的一种。源代码对计算机软件的开发十分重要,一项计算机软件的创新性往往是由所使用的源代码的创新性带来的。而且,使用同一源代码可以写出语句表达不同而功能相似的计算机软件。因此,软件行业强烈要求保护源代码方面的创造性成果是可以理解的。但版权法不保护作品的思想,作为作品的计算机软件所使用的源代码属于其技术构思,所以从我国的《计算机软件保护条例》第7条到美、日、韩等国家的版权法规都有不予保护的规定。显然,为了保护自己独自开发出来的新源代码的权利,开发者可以将其作为商业秘密采用保密的手段加以保护。但法律并不禁止对计算机软件的反向研究。因此以商业秘密保护计算机软件是不可靠的,相反在专利法方面,由于计算机技术水平的飞速发展,在美、日等国出现了大量利用他人创造的源代码开发出功能相似,但并不侵害他人计算机软件版权的计算机软件,因此,美、日等国已逐步调整了对计算机软件的专利审查基准,把计算机软件本身的专利问题同计算机软件设计技术的专利问题区别对待,把源代码本身同利用源代码解决的技术问题区别对待,大大放宽了相关限制。最近十多年,在美、日都各有数百项有关计算机软件的发明获得专利权,其中包括不少同源代码有关的发明。 综上所述,作者认为为实现计算机软件权利人与社会公共利益之间的最优平衡,为实现对计算机软件表现方式与思想的双重合理保护,对计算机软件的立法保护应采取版权法与专利的双重模式,即所谓的工业版权法。以工业版权法保护计算机软件在国际上虽然没有明确的立法,但我们推敲各国的相关法律,仍有迹可寻。如我国的计算机软件保护采用的是版权保护方式,但却规定了受保护的软件应是提交登记,这是传统版权法所没有的。如日本版权法规定了“在计算机使用上明知是侵犯他人版权的程序复制品”则使用人也将被视为侵犯程序权之人。而在传统的版权法中,是没有使用权的,只有在专利权的权利内容中,才存在“使用权”。如美国在简单地把软件纳入版权法后,近年又通过一系列判例加入工业产权的内容。事实上,无论同意还是反对以“工业版权”保护计算机软件的国家,都从不同方面朝着工业版权保护发展。 五、工业版权法保护计算机软件的构想。 以工业版权法保护计算机软件是计算机软件立法保护的大势所趋,现在笔者就工业版权法对计算机软件进行保护的立法所应具有的特点,提出自己的一些观点: 1、计算机软件工业版权法保护的客体包括软件的表达方式,除此之外,还在一定程度上包括软件的思想。对计算机软件表达方式的保护是版权法保护计算机软件的主要内容,也是现有法律体制下对计算机软件法律保护的最大贡献,在工业版权法中当然应该延续下来。对计算机软件思想的保护,历来是学者们争议的焦点,但从实践来看,对“和硬件设备或方法结合为一个整体,对硬件设备起到改进或控制的作用或对技术方法做出改进的软件”,其本身的思想是可以因具有专利性而受到工业版权法的保护的。 2、计算机软件工业版权法采取自愿登记制及审查制,要求软件公开。为避免重复开发及有利于国家对软件行业的管理,工业版权法应采取登记审查制。即计算机软件只有在经过登记并审查合格后,才能获得工业版权法的保护。主管机关应及时将通过审查的计算机软件有关资料向社会公开,供其他软件开发者在开发初期自行检索,以避免重复开发。 3、软件开发者有权选择商业秘密法保护计算机软件。这是与上面软件的自愿登记制相对应。由于登记审查制要求将软件的相关资料公开。而部分软件开发者并不愿意这样,他们认为公开软件只会使他人更为容易地获得其软件秘密。且因为软件时效性较短,诉讼成本较高,使他们不愿接受登记审查制。计算机软件工业版权法的自愿登记制满足了这部分软件开发者的愿望,他们可以自行选择是否进行登记,以取得软件工业版权保护。在不进行登记的情况下,软件开发者获得的是商业秘密法的保护。 4、计算机软件工业版权法的审查标准高于版权法,低于专利法。其审查标准为创造性、新颖性与功能性。创造性即软件是由其开发者所完成,这是计算机软件开发者取得任何有关该软件权利的前提。新颖性是指计算机软件的表达方式(某些情况下包括其思想)与其他以取得工业版权的软件有所区别。功能性是指申请取得工业版权的计算机软件应当具备一定的功能,仅仅是程序语句的组合而不具备任何功能的软件不能获得工业版权的保护。 5、计算机软件工业版权规定的软件保护期较短。由于计算机软件本身生命周期较短,也为了促进科学技术的进步及计算机软件业的发展,计算机软件的保护期不宜过长。工业版权对计算机软件的保护期规定以十五年为佳。 6、计算机软件工业版权法的权利人的权利包括公开权、复制权、使用权、出售权、租赁权、修改权等。计算机软件开发者拥有使用权,即不经许可而使用他人的软件将构成侵权。根据使用权,软件开发者可要求一份软件只能用于一步计算机,其他任何情况下再次使用均构成侵权。计算机软件开发者的修改权是一种有限的修改权,软件开发者可以提出对软件的“补丁”或升级版本,但是否使用,由软件用户自行决定。 制定单行的计算机软件工业版权法可能与现今版权法保护计算机软件的流行趋势相背,但从长远看,笔者认为这是计算机软件立法保护的最终模式。 法律毕业论文:中国的商事法律制度 商事法律制度是一项古老的法律制度,但在我国还是一项年轻的法律制度。在高度集中的计划经济体制下,没有也不可能有商事法律制度。在我国一商事法律制度的建立得益于改革开放,特别是得益于实行社会主义市场经济体制。 一、中国商事法律制度的几个基础性问题(一)商事法律制度与商法 商法是商事法律制度的表现形式。它是调整平等商事主体之间的商事关系的法律规范的总称。在社会主义市场经济发展中,人们之间会发生各种各样的社会经济关系,不同的法律部门承担着不同的任务。其中,商法承担着调整商事关系的任务。换言之,商法通过调整平等商事主体(即市场经营主体)之间的商事关系,规范商事主体及其商事行为,确认交易顺利、可靠、安全的原则,保护商事主体实现营利的合法权益,进而促进社会主义市场经济的发展。所以,商法是社会主义市场经济发展中重要的法律部门。 商法有形式意义的商法和实质意义的商法。形式意义的商法是以商法为名称制定的法典,它着眼于规范的表现形式和法律的编纂结构。但是,由于各国的国情和法律编纂的原则不同,形式意义的商法也表现为不同的具体形式。实质意义的商法则是从规范的,总和上把握的一定的法域。它着眼于规范的性质、规范的构成和作用理念的统一。从实质意义上考察,商法不仅可以存在于商法典中,也可以存在于其他形式的商事法律、法规中。在市场经济条件下,一个国家可以没有商法典,但不可以没有商法。我国虽然没有商法典,但在1992年以来,相继制定了海商法、公司法、票据法、保险法、商业银行法、合伙企业法、证券法和个人独资企业法。此外,国务院还颁布了相应的商事法规。这样,存在于这些法律、法规中的商事法律规范的总和就是我国的商法。 (二)中国商事法律制度的特点前已述及,我国在计划经济体制下,不曾有商事法律制度。 因为,商事法律制度的存在土壤是市场经济。1992年,邓小平同志的南巡谈话提出了社会主义市场经济的问题。之后,党的十四大作出了在我国建立社会主义市场经济体制的决策,并载入了宪法。社会主义市场经济的发展提供了商法在我国扎根、发展的土壤,因而商事法律部门快速发展起来了,并且形成了它自己的特点: 1、它调整的商事关系是人们基于营利目的而发生的经济关系。商法之所以能作为独立的法律部门存在于我国的社会主义法律体系之中,从根本上说,就是因为有商事关系的存在。无疑,商事关系和民事关系具有共性,它们都是平等主体之间建立的社会关系。但是,商事关系在民事关系的基础上发展出了它的特性,即营利性。所谓营利性,是指谋求超出投资的利益,并将其依法分配于投资者。商事法律制度不调整全部平等主体之间的经济关系,而只调整商事主体在商事活动中发生的具有营利性特征的商事关系。 2、具有私法的性质,但渗透着公法的因素。商法和民法一样,是私法的一个重要领域。首先,作为商法对象的企业,或是公司、合作社,或是个人独资企业、合伙企业,它们都是私法的主体,因而是私法对象的一部分;第二,商法调整的上述商事关系是个人之间的关系。缔结这种关系的个人不仅有自然人,也包括法人等,因而它们都是平等的主体。并且,这一关系是围绕企业(或自然人)经营发生的。这种平等主体之间发生的商事关系,无疑是私法调整对象的必要组成部分。第三,商法所保护的权利是企业从事商事活动的权利,其优秀是保护企业的经营自由,其本质是保证企业实现其营利的动机。为了使企业实现其权利,必须确保企业的经营决策自由。这些,都是商法作为私法的任务。当然,我国商法也和其他国家的商法发展趋势一样,渗透着公法的因素。如我国公司法关于公司登记、对公司违法行为的行政处罚和刑事处罚等,都表现了公法性质。这表明,商事权利需要多种法律规范的保护。 3、采用“民商合一’”的编纂体制。就世界范围而言,商法的编纂体制有两种:一是采用“民商分立”的体制,即民事、商事分别立法,于民法典之外另立商法典,使民法典与商法典各自独立存在。如法国、德国、日本、西班牙、葡萄牙等国均采此制。一是采用“民商合一”的体制,即民事、商事统一立法,有关商事的规定,或编入民法典,或以单行法颁行之,如瑞士、荷兰等国均采此制。立法的实践已表明,我国在商法编纂方面,也采用“民商合一”的体制。我国已有民法通则(应被视为现行的民事基本法),并已制定了合同法,正在草拟物权法。在此基础上,将制定具有中国特色的民法典。商法的编纂则不采取制定商法典的作法,而是采用公司法、证券法、票据法、保险法、商业银行法、海商法等分别颁布的作法。国内外的经验表明,商事法技术性强,适应市场经济瞬息万变的需要,适时修改将是十分必要的。相对其他法律部门,其修改是较频繁的。因此,商事法以单行法颁行较以法典颁行适应性强。换言之,采用“民商合一”的编纂体制较采用“民商分立”编纂体制更适应市场经济的发展。 (三)商法与民法、经济法的关系在我国社会主义法律体系的不断完善和社会主义市场经济的发展中,商法和其他法律部门的关系将是引人注意的。尤其是商法和民法、经济法的关系,更加引入注意。 1、商法和民法的关系。商法和民法是私法中的两大领域,关系十分密切。民法是对平等主体之间发生的社会关系作出规定的一般法,商法则是对其商事关系作出规定的特殊法,两者是一般法和特别法的关系。市场经济发展的实践表明,以企业为中心形成了许多特殊物质生活领域,从而出现了许多特殊的社会关系即商事关系。这些关系的调整需求,要求有一些特殊的规定予以满足。而这些规定,不可能完全在民法的框架内完成,需要以特别法的形式实现。所谓商事法的特别规定,主要是: (1)对民法个别规定的补充、变更。如票据法关于时效的规定。 (2)对民法一般制度的特殊化规定。如公司法关于公司的规定就是对民法通则中企业法人的特殊规定,或者说,它是为了实现企业法人制度作出的更具体的规定。 (3)创设民法所没有的特殊规定。如海商法关于共同海损的规定等。 基于这些特殊规定,在法律适用上,必须遵守以下原则: (1)民法的一般适用和补充适用。在商事关系的调整中,民法的一般适用是一个原则。同时,凡商法对某些商事事项未设特殊规定者,民法的规定均可补充适用。 (2)商法的适用优先于民法。依照一般法和特别法的关系,特别法的适用应先于一般法。凡有关商事事项,应首先适用商法。如商法未予规定者,则依照前述的民法补充适用的原则,适用民法的有关规定。 (3)商法的效力优于民法。商事法律中关于商事登记、行政处罚、刑事处罚的规定,涉及行政法、刑法、诉讼法等。此类规定,其效力优于民法。 2、商法和经济法的关系。商法和经济法都是规范有关企业经济活动的法律部门。因此,历来有将商法和经济法统一把握的主张。但是,商法和经济法在具体性质上是不同的。商法虽以企业为对象,但仅调整商事关系即企业经营关系,注重商事主体个别利益的保护;经济法则确认和规范政府对经济的适度干预,仅调整政府及政府部门以社会公共管理者的身份进行经济管理中发生的经济管理关系,注重社会公共利益的保护。因此,将两者分别把握的主张已成为人们的一种共识。 二、中国现行商事法律制度的基本内容我国现行的商事法律制度包括两个方面,即规范商事主体的商事组织法律制度和规范商事行为的商事行为法律制度。 (一)商事组织法律制度 规范的商事主体是社会主义市场经济健康发展的必要条件,因此,有关商事主体的法律规范是现行商事法律制度的基本内容之一。而商事主体法律规范,除规定个人从事商事活动外,无一例外地表现为商事组织法,即各种企业法律制度。 1、公司法律制度 公司法律制度集中体现为公司法,于1993年12月29日通过,它是规范现代企业形式——公司的重要法律。该法规定了公司种类、公司的设立、公司的组织机构、股份有限公司的股份的发行与转让、公司债券、公司的财务会计、公司的合并、分立、解散和清算、外国公司分支机构等。公司法的颁布使我国企业立法进入了一个新阶段,它标志着我国企业立法从主要按照企业所有制的不同进行立法转向主要按照企业出资人的责任和资金组成结构的不同进行立法。我国公司法以建立规范的公司制度为其宗旨,摈弃了股份制试点中定向募集等不规范的作法,明确规定公司设立的条件,吸收国外通行的原则和作法,诸如股东平等原则、股东有限责任原则、公司组织机构合理分工与相互制约的原则、保护股东和债权人合法权益的原则等,都为我国公司法所采用。公司法还突出了公司信用在市场交易安全中的地位,明确规定公司注册资本的最低限额,强调公司资本的真实性和不得任意减资,注意维持相当于公司资本额的财产。这些,都为保护公司债权人、股东的合法权益,提高投资者信心,维护公司的稳定和发展,发挥了重要的作用。 公司法根据我国的国情和各国的通例,采用公司形式法定的原则,仅规定了有限责任公司和股价有限公司两种公司。但是,这两种公司为投资者建立公司和国有企业改建公司提供了制度框架,即公司法人制度的结构: 第一,股东财产和公司财产的分离。公司法规定的公司财产权利结构与全民所有制工业企业法不同。依公司法第四条的规定,公司股东作为出资者按投入公司的资产享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权。这意味着,包括国有出资人在内的公司的股东在出资后仅享有股东权,公司则对出资人出资形成的财产享有包括所有权在内的全部法人财产权。因此,公司可依法对其拥有的财产占有、使用、受益和处分,实现了公司财产和股东财产的分离。 第二,股东承担有限责任。依照公司法第三条的规定,有限责任公司,股东以其出资额为限对公司承担责任;股份有限公司,其全部资本划分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任。这样,公司法就确认了股东有限责任原则。其含义是: 股东仅对公司负责;股东以出资额为限负责;股东不对公司的债权人直接承担责任。这一原则无一例外地适用于所有股东,包括国家作为出资人的股东。由此,调动了投资者的积极性,也以法律形式解除了实际存在的国家对国有企业承担的连带责任。 第三,公司具有独立的人格。依公司法第三条规定,有限责任公司和股价有限责任公司是企业法人。又依公司法第五条规定,公司以其全部法人财产,依法自主经营,自负盈亏。换言之,公司具有权利能力和行为能力,能以自己的名义独立享有权利、承担义务,能独立承担民事责任。 公司法还依照合理分工、相互制约的原则,规定了包括股东大会、董事会和监事会在内的公司组织机构。 这些,为建立适应社会主义市场经济发展要求的现代企业提供了组织构造的模式。 2、合伙企业法律制度 1997年2月23日颁布的合伙企业法是我国第一个全面系统规定合伙企业法律关系的法律。它规定了合伙企业的设立,合伙企业的财产,合伙企业的事务执行,合伙企业与第三人的关系,入伙、退伙,合伙企业解散、清算等。合伙企业是我国企业形态的一种,它是依照合伙企业法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议,共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险,并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。合伙企业虽然是多投资主体举办的企业,但它不同于公司,其本质特征是出资人(合伙人)对合伙企业的债务承担无限连带责任。合伙企业对其债务,应先以其全部财产进行清偿。合伙企业财产不足清偿到期债务的,各合伙人应当承担连带无限责任。合伙企业存续期间,合伙人的出资和所有以合伙企业名义取得的收益均为合伙企业的财产,该财产由全体合伙人依照合伙企业法共同管理、共同使用。各合伙人对执行合伙企业事务享有同等的权利,可以由全体合伙人共同执行合伙企业事务,也可以由合伙协议约定或者全体合伙人决定,委托一名或者数名合伙人执行合伙企业事务。执行合伙企业事务的合伙人,对外代表合伙企业。不参加执行事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人,检查其执行合伙企业事务的情况。合伙企业可以吸收新的入伙人,但新合伙人入伙时,应当经全体合伙人同意,并依法订立书面协议。为了保护债权人的利益,合伙企业法规定,入伙的新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担连带责任;退伙人对其退伙前已发生的合伙企业债务,与其他合伙人承担连带责任。 3、个人独资企业法律制度 个人独资企业法,是前不久才颁布的一部商事法律。它的宗旨是规范个人独资企业的行为,保护个人独资企业投资人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展。个人独资企业是社会经济发展中最古老的一种企业形态,它是依照个人独资企业法在中国境内设立,由一个自然人投资,财产为投资人个人所有,投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经济实体。个人独资企业的设立实行准则主义,其设立本身不需经过审批。但是,某些领域个人独资企业必要的营业审批是需要的。个人独资企业有两大特点:一是出资人控制严,个人独资企业投资人对本企业的财产依法享有所有权,其有关权利可以依法进行转让和继承;个人独资企业投资人可以自行管理企业事务,也可以委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业的事务管理。二是个人独资企业的投资人对企业债务承担无限责任,以其家庭共有财产作为个人出资的,应当依法以家庭共有财产对企业债务承担无限责任。 4、其他企业法律制度 除上述三种企业法律制度外,我国还制定了全民所有制工业企业法、城镇集体企业暂行条例、农村集体企业暂行条例以及为特别公司——商业银行的运营制定的商业银行法。这些,都是规范市场经营主体的法律。不同的企业法律规定了不同的企业法律形态,为我国实行以公有制为主体,多种所有制经济共同发展的基本经济制度提供了法律框架,也为国有企业建立现代企业制度和各种投资者自由选择企业组织形式提供了方便。 (二)商事行为法律制度 商事行为法律制度是商法中的重要分支,它是规范和引导商事行为的规则。我国的商事行为法律制度主要由企业直接融资的法律规则、间接融资的法律规则、预防和分散商业风险的法律规则、票据与票据交换的法律规则以及海上运输法律规则构成。除由于我国实行“民商合一”的立法体制,一些重要的商事行为法律规范含于民事法律(如合同法)之中外,主要的商事行为法律制度有: 1、证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券交易,目的在于保护投资者利益,维护社会经济秩序和社会公共利益。为了达到这一目的,我国证券法实行一系列重要原则,包括:证券的发行、交易活动,实行公开、公平、公正的原则;证券发行、交易的当事入地位平等,遵守自愿、有偿、诚实信用的原则;证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的原则;对全国证券市场的统一监管与证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细的规定。 依照我国证券法规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。公开发行股票,必须依照公司法规定的条件,报经国务院证券监督管理机构的核准;发行公司债券,也必须依照公司法规定的条件,报经国务院授权的部门审批。 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得交易。依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖。经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在证券交易所挂牌交易。所有证券交易均以现货进行交易。 证券法还规定了上市公司的信息公开义务。发行公司股票、债券,应当公告招股说明书、公司债券募集办法。公司发行新股或者公司债券的,应当公告财务会计报告。上市公司发生可能对该公司股票交易价格产生较大影响,而投资者尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告,并公告说明事件的实质。公司披露的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。这样做,可以为保护投资者的利益和实现公正交易创造条件。 2、票据法律制度 1995年5月10日颁布的票据法,是我国第一个全面规定票据事项的法律。它的宗旨是规范票据行为,保障票据活动中当事人的合法权益,维护社会经济秩序。历来,票据立法体制有“分离主义”和“包括主义”之别。票据立法的“分离主义”是指将汇票、本票归于一项立法,将支票归于另一项立法;票据立法的“包括主义”是将汇票、本票、支票合于一项立法。我国票据法属于“包括主义”的立法,其特点是采用汇票、本票、支票三票合一的编纂体制,即以汇票为主,将汇票、本票、支票的出票、背书、承兑、保证、付款等规则统一规定于票据法之中。票据是出票人依照法律规定签发的、约定自己或委托他人在见票时或指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的有价证券。票据有多种功能,包括支付功能、汇兑功能、信用功能、抵销债务和融资的功能。因此,票据交换是加速经济发展的重要因素。但是,在计划经济体制下,票据仅作为支付、汇兑手段。票据法的颁布和实施,为票据在市场经济条件下充分发挥它的各种功能创造了条件。 3、保险法律制度 保险有商业保险和社会保险两种。1995年6月30日颁布的保险法是规范商业保险的基本法,对保险合同、保险公司、保险经营规则、保险业的监督管理、保险人和保险经纪人等作出了具体的规定。保险法通过对保险关系和保险业管理关系的调整,充分发挥保险作为经济补偿制度的功能,分散危险、消化损失,确保经济和社会的安定。我国保险法主要实行下列原则:第一,财产保险业务和人身保险业务分业经营的原则,即同一个保险人不得同时兼营财产保险业务和人身保险业务。第二,保险利益原则。所谓保险利益,是指投保人对保险标的具有的法律上承认的利益。投保人对保险标的应当具有保险利益。否则,保险合同无效。保险利益原则的目的在于,限制损害填补的适用,避免赌博行为和防范道德危险。在人身保险中,则还在于维护被保险人的人身安全。第三,有利于弱者的原则。保险法实行法定解除机制度,除保险法另有规定或者保险合同另有约定外,保险合同成立后,投保人可以解除保险合同;除保险法另有规定或者保险合同另有约定外,保险合同成立后,保险人不得解除保险合同。同时,对于保险合同条款,保险人与投保人、被保险人或者受益人有争议时,人民法院或者仲裁机构应当作出有利于被保险人和受益人的解释。第四,保险公司稳健、安全运营的原则。保险公司的经营涉及千家万户,必须做到稳健、安全运营。适应其需要,保险法规定了保险准备金提取制度、偿付能力维持制度、资金运用制度等。 4、海商法律制度 海商法律制度是调整海上运输关系和船舶关系的商事法律制度。我国1992年11月7日颁布的海商法是第一部规定海商制度的法律,它是我国海商法律制度的集中体现。该法系统规定了船舶、船员、海上货物运输合同、海上旅客运输合同、船舶租用合同、海上拖船合同、船舶碰撞、海难救助、共同海损和海事赔偿责任限制,为调整海南关系、解决海事纠纷提供了重要的依据。 海商法是国内法,但由于海上运输具有较强的国际性,因而各国在制定海商法时不得不参照国际立法和国际惯例,以求得国际海上运输法律规则的相对统一。我国的海商法是第一部大量将国际公约的规定引入国内立法的法律。其中,有些部分将公约的实质性条款全部引入,有些部分有选择地吸收。海商法还引入了国际惯例,诸如共同海损的确定、分摊和理算,均采用了国际惯例。由于海商法吸收了当前国际立法、国际惯例和国际海运实践的最新成就,受到国际海南法学界和实务界的好评,被人们认为是同国际社会接轨最好的一部法律。 我国的商事法律制度,是改革开放以来,特别是1992年发展起来的。但它紧密结合社会主义市场经济体制的建立,在规范商事主体和其行为中发挥了重要作用。尤其是在建立现代企业制度中,为国有企业提供了公司法人制度框架,指明了国有企业成为市场经营主体的健康发展之路。 中国的商事法律制度来自:书签论文网三、中国商事法律制度的完善 中国商事法律制度的建立和发展是迅速的。但是,由于商事立法大发展的时期正处在经济体制转变时期,商事关系变动性强,不容易把握,加之时间较短,因此,表现商事法律制度的商事法律不可避免地存在缺陷:一是在内容上,具有明显的过渡性。 一方面,基于对市场经济的认识,注意到市场经济的国际性,我们在商事立法中借鉴了许多国外有益的经验;另一方面,我们的市场经济是发展中的市场经济,还不是成熟的社会主义市场经济,因而不可能完全吸收国外商事立法的先进经验。并且,在立法中不得不反映经济体制转轨的痕迹。但是,社会主义市场经济发展很快,具有过渡性特点的商事法律制度不可能完全适应商事关系调整的需要。二是在形式上,条文简单,不够详细,可操作性不强。因此,我国商事法律制度需要改革和完善。 (一)制定商事主体的一般规则如前所述,我国在实际上实行的是“民商合一”的立法体制。因此,民事主体法律制度是商事主体法律制度的基础,完善民事主体法律制度也是完善商事法律制度的组成部分。在这一点上,我们寄希望于将来制定民法典。但是,我国社会主义市场经济发展的实践也表明,民事主体不能够都成为商事主体。换句话说,我们不能够搞“全民经商”。之所以多次纠正司法机关经商、军队经商、公安机关经商,而仍出现反复,除了认识问题、管理问题以外,缺乏商事主体规则不能不说是一个原因。同时,我们在经济法律中课以市场经营者更多的注意义务(如反不正当竞争法、消费者权益保护法的规定),就是因为他们不是一般的民事主体,而是在民事主体的基础上具备一定条件后成为商事主体了。所以,应该制定一部关于商事主体一般规则的法律,使人们明确什么是商事主体?什么是商事行为?等等。在这方面,深圳市人大常委会已作了一些探索,他们制定了一个商事条例,对商事主体(商人)等一系列一般规则作出了规定,值得认真总结。 (二)完善商事组织法 如上所述,我国已经有了各项商事组织的法律,各种企业的组建和运营做到了有法可依。但是,不能说都很健全。许多企业方面的法律,亟待修改。尤其应特别提及的是,公司法需要尽快进行修改,以适应社会主义市场经济发展的需要。 公司法存在的主要问题是: 1、制度不完整。一是公司立法本身留下了空白。譬如司法实践中出现了大批公司设立无效的案件,但现行公司法没有对公司设立无效作出规定。二是公司法多处授权由国务院另行作出规定,但国务院一直未作出规定。这表明,这些必要的规则需要由公司法直接作出规定。 2、公司制度不统一。现行的公司法律制度实际是两套:一是1993年底颁布的公司法,一是外商投资企业法律确认的有限责任公司的规则。虽然公司法中表述了两者的关系,但两者冲突甚多,需要统一。 3、公司法分设股份有限公司规则和有限责任公司规则的必要性,应充分突出出来而未充分突出出来。尤其是公司组织机构的规则,虽然是分别规定的,但差别性不大,使人难以感到分设的必要。甚至,区分这两种公司的意义被淡化了。 因此,有必要对其作出修改。如何完善和修改公司法? 首先,应明确一个指导思想,即借鉴制定统一合同法的经验,彻底修改公司法,实现公司法律规范的统一。一是废除公司法律制度上的双轨制,不再保留外商投资企业法。适应这一要求,在实现公司法的一元化同时,制定外资法,规定关于对外资进行管理、引导、监督的规则。二是将有关企业集团的规则纳入公司法框架之内,不对企业集团单独立法。 其次,完善公司法的重点应放在公司的设立和公司组织机构上。 在公司设立规则上,应进一步健全公司设立中责任的规定,补充公司设立无效的救济规则。 在公司组织机构的规则上应突出解决以下问题: (1)完善董事、监事的产生程序。所谓董事、监事的产生程序,包括董事、监事的提名程序和选举程序。现在,董事、监事的提名不规范,有政府部门提名的,也有在换届时由董事会提名的。显然,这些作法是和公司法的精神有距离的。前者,是政企不分在新形势下的表现;后者,等于自己提名自己为董事侯选人。公司法应明确规定董事、监事的候选人的提名权属于股东。股东认为必要时,可以授权他人提名。 (2)完善股东大会制度。进一步充实股东大会召集、举行和作出决议的规则,包括股东出席会议法定多数的规则和多种表决方式的规则。就我国股东大会运作的实践而言,现在既有股东如何有效实现权利的问题,也有如何防止小股东在股东大会上“闹事”的问题,两者都需要加以解决。但两者相比,前者更重要。必须方便股东行使股东权,这是健全和完善公司法人治理结构的第一着眼点。股东利益最大化,是公司运营的核。心,也是完善公司法人治理结构的最重要的目标。要提供各种有效途径,使股东能比较容易地行使表决权,要使股东有充分的机会,及时、定期地获得公司相关的信息,特别是公司经营中重大问题的信息。公司控制的市场运作应以有效和透明的方式进行。在完善公司收购制度的基础上,应及时披露证券市场上争夺公司控制权的程序、以及公司购并、重要资产出售等特殊交易,从而使投资者了解其权利。交易应该在透明的价格和公平的环境下进行,以保护所有股东的利益。在反公司收购中,不能让经营管理者逃避它对股东的诚信责任。应完善股东向董事质询的规则,建立股东代表诉讼制度,以充分保护公司的利益,并进而保护股东的利益。 (3)增强董事会规则的密度,强化董事责任。董事会是公司法人治理结构的优秀,相对公司股东大会(股东会)的基本决策而言,它是业务执行机构,因而必须接受股东大会监督并对其负责;相对公司的日常经营而言,它是经营决策机构,经理由它聘任并对它负责。因此,董事会的质量如何,董事是否积极主动地履行义务,将是衡量公司法人治理结构优劣的标志,也是保证公司业绩,实现股东利益的关键。因此,必须进一步健全董事会制度,强化董事承担责任的机制。首先,必须改善董事会的结构,强调由懂经营、有足够时间和精力履行职责的人担任董事。采拥“累计投票制”,使中小股东能有机会选出他们信任的董事;大中型股份有限公司应有一定比例的外部董事。这样,加之依法产生的职工代表的董事,就能实现董事会的多元结构,有利于发挥公司治理的机制。其次,在强调董事会,对董事长、经理的监督同时,应健全董事之间履行相互之间监视义务的规则,譬如非执行业务的董事可对执行业务董事的监督,执行业务的董事有定期向董事会报告工作的义务等。再次,应制定董事长因重大过错致他人损害,对第三人承担责任的法律规则,以使董事长为自己的过错与公司共同承担损害他人利益的责任,也避免董事长滥用公司法定代表人的权利。最后,必须强调董事(实际上也应包括经理)激励机制和约束机制的统一。现在,一方面,公司董事应该从公司得到的没有得到;另一方面,公司董事应该承担的责任特别是赔偿责任没有承担起来。为了改变这种既无对经营者的激励机制又无必要的约束机制的现状,应将现在大部分公司实行的经营者工资制改为公司法上规定的报酬制,并按照董事的贡献大小,分别由股东大会确定他们的报酬,包括奖励他们一定的公司股价。同时,要落实董事因自己的过错对公司的赔偿责任。鉴于我国公司法规定的董事赔偿责任制度执行困难,有必要建立相关的辅助制度,譬如设立董事责任保险,即董事向保险公司交保险费,待董事赔偿责任发生时,由保险公司支付赔偿金。或者,设立董事股权期权,将作为董事报酬的股份的一部分冻结起来,在董事任职期间不行使相应的权利,任职期间发生对公司的赔偿责任时,由其股价充抵;如任职期间没有此类责任,则任期届满时如数解冻。这样,既有对公司经营者的激励,也有对公司经营者的约束,则可鞭策他们为公司利益尽职尽责的努力工作。同时,应和合同法规定的精神相衔接,规定表见董事长的责任,以保护着意第三人的利益。 (4)完善公司监事会的监督机制。目前,我国的公司普遍存在着监督机制不健全,监督不力的现象。甚至,许多被监事会监督的董事都认为监事会是“花瓶”。近几年,一些曾经享誉全国的企业家侵害公司利益,甚至堕落为犯罪分子的事实,也表明公司监督的链条上有空白。如何完善公司的监督机制?首先,充分利用和开发监事会的监督资源,是健全和完善公司法人治理结构的关键。监事会对董事、经理的监督是公司法规定的法定监督方式,目前还没有被充分利用起来。其主要原因有二:一是监事的构成不合理,在选择监事候选人时,没有注意到监督工作的特殊需要,导致监事会无能力监督;二是监事会缺乏监督手段。因此,公司法虽有监事会职权的规定,却被流于形式。为了有效地发挥公司治理机制的作用,必须从注意外部监督转到注意内部监督,充分挖掘、利用和开发监事会的监督资源。一是要强调选配具有专业技能的懂经营、财务会计、法律的人,经过法定程序进入监事会。二是应强化监督手段,包括赋予监事会聘用注册会计师事务所检查公司财务的职权,以使对董事、经理的财务监督成为可能。三是赋予监事会在特定情况下代表公司的职权。当董事特别是董事长的利益和公司发生冲突,并因此而酿成诉讼时,董事长无法代表公司,也不可能由董事长指定副董事长、其他董事代表公司,只宜由监事会代表公司。四是建立外部监事的制度,即经过法定程序,由股东代表、公司职工代表以外的监事进入国有股控股的公司的监事会,特别是大中型公司的监事会。 (三)尽快制定信托法、期货交易法,填补我国商事行为法的空白 信托业是我国经济体制改革中出现的一个新的产业,信托公司设立和其行为的不规范,表现的很突出。虽然信托业已经过中国人民银行的整顿,但如无健全的信托法律规则,将会重新出现信托业的混乱。因此,必须尽快制定信托法,规范信托公司和信托行为。改革开放以来,全国人大常委会的工作部门已在信托立法方面作了许多基础性工作,全国人大常委会已经审议过一次信托法草案,建议在此基础上加快步伐。信托法不仅在我国,即使在大陆法系的其他国家,也是一个较新的法律领域。在立法模式上,可借鉴我国制定保险法的经验,将信托业立法和信托行为立法合并进行,以利于在立法精神上的统一。关于信托业是否可以与其他业种一起经营,国外有不同的模式。但是,应注意到这些模式都有自己的背景。因此,结合我国金融业经营和管理的水平,似应以与其他业种分别经营为基本模式。 期货交易是商事活动中具有高度风险的快速交易,它较其他形式的交易对法律规则的需求更迫切。无庸讳言,我国期货交易曾经在几乎没有法律规则的环境中运作了一个时期,其期货市场出现混乱是难以避免的。由于期货交易没有必要的法律规则,以致出现期货纠纷无法解决,期货案件大量积压。这种状况,已经影响到了期货市场的发展。最近,国务院颁布了一个期货交易的法规,它无疑是至今规范层次最高的法律规则,为期货交易和期货市场的管理提供了法的依据。但是,期货交易是一种商事交易,需要通过商事行为法的完善解决。而这种需求,很难在行政法规的构架中满足。因此,应将已有的期货交易法草案加以完善,加快其立法步伐。由于规范期货交易行为和健全期货市场是统一的,因此,我国的期货法应将期货交易行为法和期货市场管理法合并立法,借鉴证券法制定的经验,对期货交易程序、期货合同、期货交易所等作出系统、详细的规定,为期货交易提供充足的法律规则。 (四)制定调整范围较宽的破产法我国的破产法律制度由企业破产法(试行)和民事诉讼法中的破产还债程序构成,缺乏系统编纂,并且规范的范围偏窄。根据实践的经验,应该打破现在按所有制界限分别制定破产法律规则的作法,制定一部调整范围较宽,能覆盖多种民事、商事主体的破产法。新的破产法应在调整债权人和债务人关系中,注重贯彻企业维持原则,重视破产重组在破产法中的地位,不要单纯追求满足破产还债的需要. 法律毕业论文:法律本科毕业论文 法律本科毕业论文 经济法在我国作为一个新兴的法律部门,产生于70年代末80年代初,它是同我国的市场经济同步发展起来的,随着市场经济的不断完善和发展,经济法在法学中的独立地位已经得到大家的认可,随之关于经济法理论和实践的各种探索和研究也逐渐繁荣起来。作为一个法学分支,同其它部门法一样,必然具有一定的价值,而且由于其调整对象和调整方法的特殊性,其价值目标也和其它法律部门有一定的差异存在。在这里探讨经济法的价值本质,笔者认为可以遵从这样一种逻辑谈起:价值――利益――法的价值及价值本质――经济法的价值及价值本质。 一“价值”的阐述 “价值”一词被广泛应用于哲学、经济学等各个学术领域,对价值的概念,有多种认识,我国学术界普遍认为有如下两层涵义:1、是指凝聚在商品中的社会必要劳动。2、是指客观事物的有用性或具体的积极作用,在这里,笔者认为作第二种解释较好。 “价值”作为客观事物一种有用性或积极作用,笔者认为应是客观事物的一种特性,这种特性基于物的根本属性产生,包括其自然属性和社会属性,它外在的表现为物的有用性或具体的积极作用,即对人有用的、有利的、能够满足人类某种需要的东西。这里的物应作哲学范畴理解,即其不仅指物理意义上的物,还包括一切社会观念性的东西,如:正义、秩序、平等、安全等。有学者认为:“价值首先表现为一种关系”,“它产生的前提是人的需要”,对此,笔者不敢苟同。物的价值是基于其根本属性产生的,客观事物所固有的属性多种多样,可以在不同的方面满足人的需要,每个人可能只会同其中一个或几个方面建立起价值关系,而且,这些有用的属性,有的会自动暴露于人们面前,为人们感知而满足人们,而有些则不会自动的暴露出来直接展现于人们面前,不能为人们意识到,或即使意识到它们有用,但未能掌握它们的使用方法,人们不能主动的和客观物建立起一种价值关系,那在这种情况下,该物是否就失去了其价值的存在?如果失去了价值,是否就意味着该物所具有的客观属性不存在了呢?如果是这样,那是否更进一步意味着该物的灭失呢?很显然,是不可能的,由此可见,价值具有一定的客观性,它离开客观事物的根本属性,就失去了赖以存在的客观基础和源泉。所以,笔者认为:价值是客观事物的一种特性,这种特性基于物的根本属性而产生,它外在的表现未一种有用性或具体的积极作用。 此外,价值虽然具有客观性,但它又与人们受一定社会历史条件所制约的需要、利益、兴趣、愿望密切相关,受当时社会历史条件的制约,人们的物质生活条件变化了、发展了,人们的价值标准或所追求的价值及其构成迟早也要发生变化,而且,作为客观事物根本属性的社会属性也会随之变化,同样也造成价值的历史变化。所以,价值还是一个历史范畴,根本不存在永恒的价值规范和价值标准。 二“利益”的阐述 利益是和价值相近的一个概念,有些人则完全把利益等同于价值,忽略了二者的区别,在笔者看来,二者虽意义相近,但与价值相比,利益还是具有自己显著特征的,依然可以区别开来。首先:利益表征的是一种关系,建立在人与客观事物之间,这里的客观事物也包括作为利益主体的人。利益产生的前提是人的需要,产生的基础是客观事物所具有的价值,所以,笔者认为利益就是一定程度上物的价值的实现。其次:利益具有实践性,利益作为主体对客体的一种主动关系,是通过人的实践建立起来的,即人在某种需要的驱使下,作用于客体,同客体建立起价值关系,这时才产生利益。第三:利益具有主观性,客观事物对主体有无利益、利益的大小,一方面取决于其自身的价值,而另一方面,则取决于人的主观需要,及需要程度的大小。利益不会脱离于客观物存在,更不会脱离于主体存在,而且是相对于主体而言的,没有利益主体的利益是不存在的。最后:利益具有相对性,利益产生的基础是客观事物的价值,其外在的表现为一种有用性或积极作用,但这种有用性只对有需要的、并通过实践与之建立起价值关系的主体发生作用,并非对所有社会主体都发生作用,只相对于特定主体而言。所以,笔者认为,利益是客观事物的价值的实现,这种价值实现是作为利益主体的人基于自身某种需要通过社会实践与客观事物主动的建立起的一种关系,这种关系产生的基础是客观事物的价值,产生的前提是人的需要,产生的方式是社会实践。 利益根据不同的标准可以划分为不同的种类,如根据内容性质的不同,可以分为物质利益、政治利益、精神利益,根据利益主体的不同,可以分为个人利益、国家利益、社会利益等。 三法的价值及价值本质 对法的价值这一概念,可以从以下几个方面来理解,1、法所要实现的价值,也有学者将其表述为法所中介的价值,即法的目的价值,包括公平、正义、秩序、效率、安全等。2、法自身所具有的价值,指法律在形式上所具备的值得肯定的或“好”的品质。3、法所具有的工具性价值,即法作为一种工具,在各种利益发生冲突时,它所发挥的一种评价性作用。对法的价值的认识,学术界基本上是一致的。 对法的价值的本质,笔者想谈一谈自己的认识。就法的产生来看,法是阶级利益分化的产物,从这一视角分析的话,可以说利益是法产生的基础,利益的分化是法产生的前提。而法作为一种政治上层建筑,它所体现的首先是统治阶级的意志,统治阶级作为一个社会阶层,它的意志必然要体现和反映该阶级的利益。“法的功能则在于调整各种社会关系,实质上也即调整各种利益关系”,统治阶级将法作为一种制度、一种工具,在与被统治阶级之间做出一种有利于统治阶级的利益界定和利益分配,同时,在统治阶级内部,协调各方的利益,维护一定的利益秩序,通过法这一制度来降低执政成本,巩固其统治地位,其最终目的也是实现其自身的利益。在这两种利益界定和分配得以实现的同时,法的价值也得以实现。法的诸多目的价值,如正义、平等、秩序、安全、效益等,在笔者看来,都无一例外的可以视为一种利益,而且它们也正是一种以社会观念形态存在的利益,这种利益可以相应的划入物质利益、政治利益、精神利益等范畴。而正义、公平、秩序、效益等不过是披着“美丽外衣”的各种利益在不同社会生活领域的反映和表象而已。所以,笔者认为:法的价值的本质,即是一种利益,但具体是何种利益,则需要具体问题具体分析对待,根据利益冲突的双方、冲突发生的社会背景、冲突利益的类型等具体情况考虑。 社会的发展,社会主体的多样性、主体需求的多样性,客观事物根本属性的多样性等这些都决定了利益的多样性,更造成了利益在各主体间的剧烈冲突,同时也决定了各种利益的必然冲突,而且,这些冲突是在所难免的,在冲突发生的情况下,如何取舍,取何方利益或何种利益,舍何方利益或何种利益;在制定、适用、解释法律时,必然会产生一些根本性的问题,对这些利益如何评价?用什么原则来决定它们相互之间的分量?在发生冲突的情况下,那些利益应该让位?成为人们必须面对的现实问题,而这也就是我们通常所说的法的利益本位问题,或者说法律在调整个人利益、社会利益、国家利益的关系方面发挥作用时,调节的前提是什么的问题。 不同的法律是建立在对个人利益、社会利益与国家利益相互关系的不同认识之上的。因此,对于法的各目的价值,笔者认为应当做出一定的价值梯度的划分,而且,法的各目的价值是应该具有价值梯度的。如果从法的整体性或抽象性来看,正义、平等、秩序、效益等各法的目的价值应是平等的,都作为法共同的价值取向而地位平等的相互依存,但法作为利益调整的工具,其作用体现在“社会失灵”的情况下,也就是在出现利益冲突的情况下来发挥其作用的,而且,作为抽象概念上的法在社会生活中是不具体发生作用的,它的作用的实现则要靠具体的各部门法来实现,而各部门法,都有其独立的调整对象,每一部门法如果都将这些目的价值作为其平等的价值目标而存在的话,则会陷入一种自我纠缠、难以自拔的困境中。所以,笔者建议在各部门法中,根据其调整对象等具体情况对法的目的价值做出一定梯度的划分,这样有利于目的价值的系统化,有利于各部门法的立法和实施。有学者认为由于不能对法的目的价值足够精确的量化,因而不能建立和划分价值梯度。但笔者认为:该论断理由是正确的,但结论却绝对化了。诚然,作为社会观念形态的正义、秩序、安全等法的价值是无法量化的,但是,无法量化并不意味无法进行比较。在利益冲突没有发生时,冲突双方和利益类型是不确定的,但在具体利益冲突发生时,冲突利益的类型及冲突双方就确定了,这时,作为法的价值本质的利益就可以相对量化进行比较,“两利相较取其大,两害相较取其小”,并不是要将其绝对数量化以后才可比较。也并不是要拿出一套绝对顺序化的书面的1、2、3、4……的东西来展示给大家。所以,价值梯度的确立应作为一种原则性的指导,不能陷入教条之中,更不能死搬硬套,而且,这种划分,要根据冲突发生时的具体情况而定,切忌“一刀切”。 四经济法的价值及价值本质 经济法作为一个独立的法学部门,它的价值如法的价值一样有如下三层含义:1、经济法所要表现的价值,即经济法的目的价值,它要表现和促进哪些价值。2、经济法自身的价值,即经济法作为调整社会关系的手段本身的特殊价值。3、经济法所具有的工具性价值,即经济法在其所调整的领域内发生利益冲突时,它所发挥的评价作用如何界定各方利益。 对经济法价值的分析,可以从以下两个方面来加以分析,一是经济法产生的背景,二是经济法的体系。 一经济法产生的背景 早期的资本主义是一种完全竞争的社会,社会的每个主体在经济生活中都是完全自由的。这种社会模式的形成与建立受到了古典政治经济学代表人物亚当·斯密、重农主义思想和边沁的功利主义思想的影响。亚当·斯密基于资产阶级的人性论和自由主义提出:“人类的一切活动都是为了追求个人利益,它是人们从事经济活动的唯一动力,是人的天性,凡是人都有这种要求,人类的利己心促成了变换”,他认为,每个人虽然追求的是个人利益,而没考虑到他人的利益,但是追求个人利益同社会利益不是矛盾的,而且是一级的,“每个人改善自身境况的一般的、经常的、不断的努力是社会财富、国民财富及私人财富所赖以产生的重大因素”。在斯密看来,政府对自由秩序的干预都几乎是有害的,抽象为“经济人”的个体在自私追求个人利益的同时,他们好像为“看不见的手”引导而实现公众的最佳福利,这是所有可能出现结果中最好的。产生于18世纪中叶的法国的重农主义,把农业中的“自然秩序”推崇到了整个社会领域,崇尚“自然秩序”,反对政府对经济的干预,主张自由放任。边沁的功利主义思想认为:“社会是一个个人的总和,社会利益是个人利益的总和。只要每个人真正追求他自己的最大利益,最终也就达到了社会的最大利益”。在这几种思想的影响下,早期的资本主义举行完全竞争,国家在社会生活中只充当了“守夜人”的角色,对社会经济生活完全放任,相信其可以遵循“自然秩序”。这种思想在当时占据了主导地位,政府也就作为一个“夜警政府”,除赋税外不再承担任何经济职能,因为他相信,他所统治的“经济人”在追求自身利益最大化过程中,可以自动实现整个社会利益的最大化,同时也就达到国家利益的最大化。 这几种思想在早期的资本主义发展中起到了积极的作用,但它们犯了一个共性的错误,他们都忽视了社会关系的存在,割裂了人与人之间的关系,把人看作是绝对独立的个体,而社会是一张“关系之网”,每个人都处在这张网之中,牵一发而动全身,个人利益最大化过程中,不可避免的会与他人利益、社会利益、国家利益发生冲突。但随着经济进一步发展,生产和资本进一步集中,不可避免的导致了严重的后果。19世纪末20世纪初席卷整个资本主义世界的经济危机打破了“自然秩序”的神话。社会经济过度集中,各种形式的经济垄断大量出现,工人大量失业,社会贫富差距悬殊,市场秩序遭到“理性经济人”的严重破坏,整个社会处于近乎瘫痪状态,这时,充当“守夜人”的政府发现,他们所推崇的“自然秩序”原来只是一种理想,放任主义非但没有促进社会利益的增加,反而对其造成了破坏,于是,应运而生的凯恩思主义通过主张国家对经济的全面干预,不仅拯救了资本主义世界,也促成了实质意义上的经济法的诞生。同时资本主义集团为了各自的利益,发动了第一次世界大战,“战争经济法”也应运而生。所以,从这一时期看,经济法在诞生之初,就承担了维护社会经济秩序,维护国家利益,抑制贫富差距的扩大,实现社会公平的职能,而作为国家干预经济之法的经济法,它最后所要维护的仍然是一种社会利益和国家利益。 二经济法的体系 经济法经过长时期的发展,已经形成了一个多层次。门类齐全的经济法部门组成的有机联系的统一整体。其主要内容包括市场管理和宏观调控两大部分。 市场管理法究其本质是国家权力对市场交易活动的依法适度干预,而其根源则是市场失灵。它的宗旨在于重现和复制公平的市场交易活动,自由竞争是市场经济的根本属性、主要优点和发展动力,要发展市场经济必须促进和维系市场自由竞争,而要实现这一点,最根本的在于赋予和保障市场自由竞争权,作为市场管理法优秀和基础的市场竞争法很好的承担了这一职能,它的建立旨在维护公平的市场竞争,通过禁止不正当的竞争行为和限制竞争行为,为社会各主体创造一个良好的竞争环境,提供给大家公平竞争的机会,在全社会实现竞争民主。 宏观调控法其本质是国家通过经济政策间接影响市场主体经济行为的法律手段,和市场管理法不同的是他的干预是间接的,他主要通过一些诸如货币政策、财政税收政策等经济性的政策来影响市场主体的具体经济行为选择。市场经济不是放任自流的无政府主义经济,宏观调控可以校正市场经济的发展方向,协调市场经济的总体平衡,调节市场经济的发展态势,维护市场经济的宏观秩序,抑制市场主体的贫富差距,促进社会的可持续发展。 从亚当·斯密的自由放任到凯恩思的全面干预,走到了今天的自由基础上的干预和干预下的自由相结合,政府已经认识到社会利益的最大化不是个人利益绝对最大化所能实现的,社会利益也不再局限于经济上的利益,它随着社会的发展,已具有了更为丰富的内涵,笔者认为,它应当包括经济秩序,社会公德,经济资源与机会的共享,人类文明等各方面。而且,社会利益是处在社会中的个人实现其利益的基础,没有社会利益的存在,个人利益是没有保障的,只有基于社会利益,个人对利益的追求才是自由的。社会利益高于个人利益,但其本质又是个人利益,不过它所强调的是每个社会个人的个人利益,是相对于单个个人利益、集团利益和国家利益而言的,具有极强的涵盖性、广泛性和更强的整体性。 所以,从经济法的产生及其体系看,笔者认为,经济法的价值主要体现在这几个方面:良好的经济秩序、经济民主、社会公正。1、经济秩序。经济法的价值目标在于实现一个良好的经济秩序,只有有一个良好的经济环境,社会主体才能“最自由”的实现自己的利益,从而实现社会利益的最大化。二、经济民主。经济法通过维护经济秩序,建立良好的经济环境,赋予社会主体平等的、自由的竞争权,机会均等地参与市场竞争,实现自己的利益。经济法通过国家干预,保证每个社会主体的最大民主,从而实现了社会的最大民主。三、社会公平。国家通过宏观调控,利用税收杠杆调节个人收入,均衡社会财富,通过社会保障实现对弱者的利益的保障,通过对自然资源和环境的保护,促进经济社会的可持续发展,实现代际之间的公正。经济法作为一种工具,在对利益冲突双方进行调整和评价时,无不依据其价值进行,而其价值就其本质来看乃是属于社会利益的范畴,所以,笔者认为:经济法的价值本质,乃是社会利益至上。 法律毕业论文:论完善我国的工伤保险法律制度 行政管理毕业论文 工伤保险是指劳动者在生产劳动和工作中遭受意外伤害或因长期接触职业性有毒有害因素引起的职业病伤害后,由国家或社会给予负伤、致残者,死亡者本人及其家属物质帮助的一种社会保障制度。它关系到维护千百万劳动者的基本权利和切身利益,关系到人民生活、经济发展和社会稳定。随着社会主义市场经济体制的建立,我国目前的工伤保险制度难以适应经济发展的需要。本文从以下几方面对我国工伤保险法律制度的改革与完善提出一些建议。 一、工伤保险的覆盖范围 (一)我国现行工伤保险法律制度在覆盖人员范围上存在的问题 我国现行的工伤保险制度基本上是“全民企业执行”、“集体企业参照执行”。改革开放后,涌现出大量的乡镇企业、“三资企业”和私营企业,在这些企业中,有不少企业劳动条件较差,不重视安全管理,工伤事故及职业病的发生率较高,而国家又没有及时出台相应的劳动保护法规,在“预防”上予以强制及约束,也没有相应的工伤保险法规强制对职工进行工伤保险,甚至出现有些企业与劳动者签订只发工资、不管伤亡的“生死合同”现象。 工人为了赚钱与雇主签订“生死合同”,一旦发生伤亡事故,一切损失由工人自己负责。虽然法律明确规定此种免责条款是无效的,但是如果没有强制的工伤保险作为后盾,赔偿也是不可期待的。即使很多劳动者没有签订所谓的“生死合同”,用人单位也往往是在出现工伤事故后,草率处理或仅付给受伤害者医疗费用,或索性与受伤害者“解除合同”,将其踢出单位大门,对于死者的赔偿也不一致。尤其是在三资、私营、乡镇企业中的职工中缺乏劳动保护,发生工伤后,以双方“私了”方式对工伤职工只支付极低补偿金的现象仍大量存在。由于工伤保险没有立法,大部分外资、港澳台及私营企业不愿参保,严重制约了工伤保险的发展速度。 (二)必须进行改革以扩大工伤保险的覆盖面 工伤保险是我国目前政府文件唯一提出在“中国境内”实行的社会保险项目,范围比较广泛,但目前社会化工伤保险的覆盖范围较低。工伤保险范围的扩大是社会主义市场经济发展的客观要求,也是经济体制改革顺利进行和取得成功的重要条件。它保证社会公平原则的贯彻和社会成员的安全,并保证企业机会均等、效率优先的竞争原则得以实施。 在市场经济条件下,工伤保险制度要逐步覆盖所有用人单位。在我国,当务之急是通过立法尽快把乡镇企业、私营企业等纳入到工伤保险范围中来。这些企业安全生产意识差、设备陈旧,发生工伤事故的数量已占全国工伤事故的一半。只有实行工伤保险的“广覆盖”,才能促进劳动力的合理流动,减轻企业的负担,保证职工发生工伤时得到公平合理的保险待遇。如果没有一种社会统筹的工伤保险机制,一旦发生事故或意外,企业就要单独承担全部风险,这无疑会增加企业的负担,不利于企业的经营和发展。实行工伤保险就是要通过社会共济,达到风险分担的目的,免去企业的后顾之忧,从而改善整个投资环境。深圳市在全市范围内建立了工伤保险制度,受到了企业的欢迎,更保障了劳动者的权益。国外一些国家的工伤保险社会化程度都是很高的,职工和企业双方面都得利。当然“广覆盖”是一个滚动发展逐步推进的过程,不可能一蹴而就,而且参加工伤保险,权利义务应该是对等的,不能少缴费甚至不缴费也享受同等待遇。 二、工伤的认定标准问题 (一)我国工伤认定的标准及其存在问题 1.现行制度中工伤的认定标准 在工伤保险中,最优秀的问题是对于工伤的认定问题,因为工伤保险制度建立的目的,就在于给予因工伤亡者优于非因工伤亡和疾病受害人的待遇。我国目前对于工伤的认定,立法主要采用列举的方法,这种方法的优点在于明确、具体。但是,其最大的弊端就是,可能使应当按照工伤处理的工伤伤亡被排斥在工伤范围之外。 我国现行工伤认定的依据是劳动部1996年的《企业职工工伤保险试行办法》(以下简称《办法》)。《办法》对工伤的认定,规定了10条界定标准,对全国企业统一工伤标准和认定工伤,起到了积极和重要的作用,使大量的工伤得到工伤保险的认可和法律的保护。但实际中仍有一些工伤事件按10条标准难以界定,例如,职工在工作中遭受他人蓄意伤害是否应当认定为工伤?职工于深夜在办公室被害可否认定为工伤?职工值班期间外出用餐突发疾病能否认定为工伤? 2.现行工伤认定的10条标准存在着词汇界定不明晰的问题 《办法》界定工伤的标准表达含混,很多词汇的含义难以界定。例如,“履行职责”的范围有多大?如果包括了职工正常上班从事本职工作的行为,为何上班时间遭人蓄意伤害却得不到工伤认定;因“公”与因“工”又该作如何划分?公务员之家版权所有 笔者认为,可对“履行职责”作扩大理解,在正常生产工作中遭受的不法侵害导致的人身伤、残、亡,也应划入工伤范围。只要劳动者在工作生产的时间和区域内从事正常工作生产,遭遇来自他人的伤害,就应认定为工伤,给予工伤保险待遇。至于因“工”作为工伤,应该是无可非议的。目前难以把握的主要就是因“公”。公与私相对,因“公”是为了区分因“私”,由于个人私事而造成的伤害不属工伤范围。这也许就是因工与因公这两个词同时出现在工伤保险法规中的原因。但是因“公”的尺度较难把握,因“公”与因“私”某些时候不能完全的区分。目前,劳动和社会保障部办公厅劳社厅函[2000]4号文件规定,职工在工作中遭受他人蓄意伤害是否认定工伤的问题,应该根据具体情况规定。因履行职责遭致人身损害的应当认定为工伤;对暂时缺乏证据,无法判定受伤害原因是因公还是因私的,可先按照疾病和非因工负伤、死亡待遇处理,待伤害原因确定后,再按有关规定进行工伤认定。笔者以为,从保护劳动者角度出发,此规定对受伤害的弱势劳动者的保护不利。应当先认定为工伤,使受伤害的劳动者能尽快康复和恢复劳动能力,若确认不是工伤,则可向劳动者追偿。 3.不认定为工伤的6种情况 《办法》中还规定职工由于下列情况造成负伤、致残、死亡的不应认定为工伤:(1)犯罪或违法;(2)自杀或自残;(3)斗殴;(4)酗酒;(5)蓄意违章;(6)法律、法规规定的其他情形。 工伤保险中的一个主要原则就是“无过失责任”原则。所谓无过失责任是指劳动者在各种伤害事故中只要不是受害者本人故意行为所致,就应当按照规定标准对其作出伤害赔偿。在这个原则中排除了受害的劳动者本人的故意行为,也就是说,如果劳动者故意实施的行为导致自身的致伤、残或致死,用人单位及雇主可免责。工伤保险制度源于近代私法中的雇工赔偿制度。最初,劳动者只要存在过失或过错,雇主即可免除责任。后来,随着经济的发展,对劳动者权利的保护不断加强,发展到现在,劳动者的严重故意才能构成雇主免责的要件。 我国的劳动法律规范中没有明确限定雇主免责的要件,但基于对劳动者权利的倾斜保护,笔者以为也应该对用人单位及雇主的免责条件进行严格限制。而《办法》中的6条内容规定不明确,存在着难界定、尺度难把握的问题。如果一概不认定为工伤,不利于对劳动者权利的保护。比如蓄意违章,蓄意与故意的尺度如何把握?在工作过程中明知是违反工作纪律的,仍然故意违章,这是否算蓄意违章?目前还缺乏对蓄意违章的权威的解释。有学者认为,蓄意违章,一般是指职工凭主观臆断,故意制造事故以达到个人目的;或因违章行为发生事故,但不采取任何措施遏制事故,任其扩大;或经常违章作业屡教不改的。劳动者及其家人蒙受着巨大的不幸,因此要朝有利于劳动者的方向倾斜。而且相对于受伤害的劳动者而言,单位取证要容易一些。但是,如果所有的举证责任都由单位一方承担,又会过度加重单位的责任,所以劳动者一方也应承担部分举证责任。在西方国家,没有独立的劳动法律部门,劳动法包含于民商法之内,而民商法一般都涉及平等当事人之间的法律关系。我国用人单位和劳动者之间也是平等的法律关系,劳动者虽然处于相对弱势地位,但用人单位的强势地位还无法也不可能达到与行政法律关系中行政主体同等的地位,因此不可能由用人单位单方面承担所有的举证责任。简单地说,如果用人单位否认劳动者的伤亡属于工伤,举证责任的分担就是“谁主张,谁举证”,用人单位主张不属于工伤,就要由用人单位承担主要的举证责任。 三、工伤保险的待遇问题 (一)我国目前工伤保险待遇制度存在的缺陷公务员之家版权所有 我国目前工伤保险的待遇构成还是比较合理的,但待遇标准和水平均偏低。现行的工伤伤残待遇和死亡待遇都是按本人标准工资计发的,基本上还是五六十年代的标准。改革开放后职工收入提高了,工伤待遇标准与工资收入的比重逐年下降,再加上待遇没有正常的调整机制,伤残待遇及死亡抚恤就显得更低。伤残职工及死亡者遗属本来就属于社会最困难的群体,在此情况下,他们的基本生活难以得到保障。 1.待遇项目不完全,缺乏明确的、专门的工伤保险待遇项目规定。职工无论轻伤、重伤或死亡,只有医疗免费及勉强维持最低生活的待遇,死亡待遇和残疾待遇都过低;没有一次性抚恤待遇的制度,不能适当弥补职工及其家属突然遭受不幸所造成的损失;劳动者自身劳动价值得不到承认,工伤职工在心理上失衡,损失得不到适量的弥补,这是社会对具有不同风险等级的行业、企业的价值不予承认的表现。工伤保险待遇项目中没有明确规定各项目随工资或物价水平的增长而变动,使工残职工生活水平相对降低。由于待遇长期不作调整,全残退休职工基本生活难以保障。 2.现行制度中待遇水平未体现“伤残程度越重,补偿越优”的原则,没有在待遇水平方面形成合理的阶梯结构。医疗停止后的伤残待遇明显低于医疗期的水平,致使伤残职工拖延医疗期,不愿意办理退休手续。现行体制不能很好体现赔偿原则,达不到赔偿的目的,而且伤残退休人员与正常退休人员一样领取退休费,亦未体现“赔偿”的意义。 3.按我国目前的规定,并未提及职工致残后的残疾用具的更替费用,只规定残疾用具按普及型标准配给。职工既然残疾,就是无法恢复正常的状态了,也就是说残疾职工的后半生生活必须得依靠残疾用具,而残疾用具就象其它任何的用具一样,会折旧、损坏和丧失其原有的功能。我国工伤保险法律制度中没有规定残疾用具的更替费用,也就说更替费用需要伤残的劳动者自己负担,笔者以为这对残疾的劳动者极不公平。残疾用具是工伤保险待遇的项目之一,劳动者致残后无收入来源,无力承担这一本不该由自己支付的费用。因此,笔者认为应该改革工伤待遇制度,加入残疾用具的更替费用,按残疾用具一般的折旧年限,规定每几年发一次。 法律毕业论文:法律毕业论文 内容提要 入世后,我国在政治、经济、文化等领域发生了显著变化,对审判工作提出了新的更高的要求。而实践中,一些审判人员角色转换慢,远不能适应形势发展的需要。体现在刑事审判工作中,主要是以人为本的理念远未树立,重视发挥刑罚的打击犯罪功能,对被告人合法权益保护不够;重实体法,偏面追求实体公正,漠视程序价值,违反程序法办案的情况时有发生;没有树立证据裁判主义理念,对事实的认定抓不着关键,举证、质证、认证说理溥弱;对量刑的均衡关注不够,个案量刑偏轻偏重,裁判不公现象影响了大众对司法的公信度,作者就此几个方面的问题展开论述,阐述现状,分析原因,提出了解决问题的办法。 “理念”是柏拉图哲学思想的优秀概念,是指事物的原型或者说是永恒形态。今天,人们普遍认为“理念”主要是指一种完美的或指导性的观念形态。作为一名法官,对证据的审查、事实的认定、法律的适用直至最后的裁判都会受理念的支配。它是法官对法律的认识,但比一般的认识和观念沉淀更深,更具有稳定性、原则性和基础性。裁判的理念是每一位法官在自己世界观、价值观的基础上对刑事诉讼制度和刑事实体制度的一个综合性、原则性的理性感知。 改革开放后,我国的经济体制、政治体制、生活方式和社会观念等都发生了有目共睹的变化,法制建设取得了令人瞩目的成就。今日经济的快速发展、社会秩序的稳定、体制改革的深化和社会文明程度的提升,更要求法制建设同步运行,充分发挥保驾护航的职能作用。作为负有“打击犯罪,保护人权”职责的刑事司法,其在社会政治、经济、文化、思想等领域中的重要地位和作用愈益突出。近几年来,经过理论界和司法实务界的不断努力,我国的刑事司法工作取得了很大成绩,并日益朝着科学化的方向发展。但由于种种因素的影响,在刑事司法实践中,无论是实体上还是程序上都存在着与形势发展不相适应的诸多问题,客观上制约了刑事司法之科学和公正目标的实现。笔者认为,在诸多因素中,思想观念的转变是第一要素。因为思想是行动的指南,没有科学的思想,先进的理念,超常的睿智,就没有开拓和创新可言,就无法应对纷繁复杂的客观现实,更无法适应社会生活的日新月异和千变万化。作为刑事司法工作者,尤其是一名从事刑事审判工作的法官,要想跟上时代前进的步伐,做一名称职的法官,其首要的任务是不断加强学习,全面树立现代刑事司法理念,并用以指导实践,使裁判得以维护和促进社会的发展,而不是与社会的发展背离。结合司法实际,笔者认为,目前,应树立如下司法理念: 一、树立“打击”与“保护”并重的理念 “打击”与“保护”的涵义、关系。《中华人民共和国刑法》第一条开宗明义地规定“为了惩罚犯罪,保护人民,根据宪法,结合我国同犯罪作斗争的具体经验及实际情况,制定本法”。这说明我国刑法的指导思想和根本任务是一致的,都是“惩罚犯罪,保护人民”,即是对少数犯罪分子实行专政,依法惩罚;对广大人民实行民主,切实维护国家和广大人民群众的利益,这也是刑法作为人民民主专政工具的体现。“惩罚犯罪”也即是要铲除社会上消极的、腐朽的东西,即犯罪,保卫社会主义的生产关系,解放生产力,为促进社会的发展创造必要的条件。“保护人民”,也即是保护人民的财产权利和人身权利,维护整个社会的安定秩序和团结局面。该条中的“惩罚”和“保护”,或称“打击”和“保护”,依笔者理解,二者实为一个问题的两个方面,是矛盾的对立和统一,虽然文字排列有先后,但其地位和作用并无先后之分,亦无轻重之分,我想立法者初衷亦如此。事实上,社会客观现实也要求如此。既为矛盾的一体,在实际操作中,难免会常现“矛盾”,顾此失彼,轻重失衡,这在过去多年的审判实践中突出表现为重“打击”,轻“保护”。 重“打击”轻“保护”的渊源。从社会初始分工的角度看,刑事司法制度的本源功能就是打击犯罪。因此,世界各国在相当长的历史时期内都把打击犯罪作为刑事司法制度的基本价值定位。无论是在古代东方国家还是在中世纪的西方国家,刑讯逼供在司法活动中的广泛运用乃至合法化,就是这样价值定位的表现之一。受“大公无私”等强掉社会利益的传统价值观念的影响,受“敌我矛盾”等阶级斗争的思维习惯的制约,我国的刑事司法制度一直偏重于打击犯罪的需要,而对犯罪嫌疑人和被告人权利的保护重视不够,尽管经过近年来的不断努力,情况有所改观,但在很大程度上仍然普遍存在着漠视犯罪嫌疑人或被告人权利的问题,在一些地方甚至情况还相当严重。如庭审中法官与公诉人一同审被告人,不能让被告人充分发表质证、辩论意见,对待被告人态度蛮横,带着蔑视的口气或目光,甚至剥夺或限制被告人依法享有的重要诉讼权利,使公诉人与被告人在法庭中的平等地位严重失衡,在很大程度上挫伤了被告人参与诉讼的积极性,损害了法律的尊严;有的地方严重违反审限规定,无视被告人人身自由权利,案件久拖不决,超期羁押;有的案件由于受过去“有罪推定”思想的影响,在事实不清,证据不确实充分,不能认定被告人有罪的情况下,不是作出宣告被告人无罪的判决,而是怕放纵罪犯,偏面地认为错不了,凭感觉判案,直接作出有罪判决,或搞折衷,降格处理,严重践踏了被告人的人权。 “保护”功能的彰显。人是社会生活的主体,随着社会的发展和人类文明的进步,以人为本和保护人权的观念越来越受到各国人民的重视,并相继在一些国家被确立为刑事司法的价值目标之一。自1980年以来,我国先后签署了近20个国际人权公约。继1997年签署《经济、社会及文化权利国际公约》之后,我国于1998年10月5日签署了《公民权利和政治权利国际公约》,在2001年正式成为wto成员之后,我国批准并实施上述公约的历史脚步越来越快。强调刑事司法保护领域的人权保障日益成为国际社会普遍关注的重大课题,也理所当然会影响到我国刑事司法价值取向。依《公民权利和政治权利国际公约》之规定,公民“在未依法证实有罪之前,应有权被视为无罪。”(《公约》第14条第2款);“所有被剥夺自由的人应给予人道及尊重其固有的人格尊严的待遇。”(第10条第1款)这充分说明被告人的人权需要特殊保护,被告人完全享有最低限度的程序,包括“不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认犯罪。”(第14条第3款第7项)。与之相适应,我国刑事立法已作了较大调整,肯定了无罪推定原则,但未从立法上承认犯罪嫌疑人和被告人的沉默权。我们在司法中执行的还是“坦白从宽、抗拒从严”的刑事政策,某种意义上不利于保障被告人的人权。因此,在刑事审判领域,我们必须更新观念,强化“保护”意识,使“保护”功能归位,做好执行《公约》内容的准备,保证被告人享有受公正审判的权利,免遭不合法、不公正的刑事处罚,使刑罚真正发挥惩治犯罪和保障人权的双刃剑作用。 “打击”与“保护”的均衡。目前,世界上有些国家依然把打击犯罪视为刑事司法的基本目标或惟一目标,其他利益和价值都必须服从于打击犯罪的需要,为了打击犯罪,司法机关可以不择手段,不计成本,甚至不惜践踏人权;有些国家则把保护人权,特别是犯罪嫌疑人和被告人的权利看作是刑事司法保护的基本目标或最高目标,其他利益和价值都 必须让位于保护人权的需要,为了保护人权,不惜牺牲司法效率,甚至不惜放纵罪犯。毫无疑问,一味强掉犯罪嫌疑人或被告人的权利保护,必然会影响到打击犯罪的效率。这两种做法都是不可取的。过去,我们重“打击”,轻“保护”,现在发现问题了就要改正,但是我们要避免从一个极端走向另一个极端,走到轻“打击”重“保护”的路子上去,不能用打击犯罪的基本需要来换取人权保护的“美名”。因为刑事司法毕竟肩负着维护社会秩序和保护公众的生命财产安全的职能,还具有打击犯罪和预防犯罪的功能。如何在审判实践中保持打击犯罪与保护人权这两种价值取向的平衡,是一个摆在我们每一位审判人员面前的新课题,要解决这一课题,我们必须更新观念,努力实践,在追求审判的文明、重视在刑事诉讼中保护被告人乃至法院判决有罪的犯人的合法权利的同时,不能忘记刑事审判的根本任务还是打击犯罪和保护人民。 二、树立“实体”与“程序”并重的理念 “实体”和“程序”的涵义、关系。“实体”是司法的实体公正的简称,“程序”是司法的程序公正的简称。公正是司法的最高价值,是一个常讲常新的话题。罗马法学家凯尔斯曾把司法定义为“公正的艺术”。所谓司法的实体公正,即要求司法机关在审判裁决的结果中体现公平正义的精神。所谓司法的程序公正,即要求司法机关在审判活动中坚持正当平等的原则。前者的要旨在于审判结果的正确性;后者的要旨在于审判过程的正当性。如果把司法系统看做一个工厂,那么实体公正考察的是工厂生产出来的“产品”,而程序公正考察的是该“产品”的“生产工序”。虽然就一般情况而言,要保证“产品”质量就必须遵守科学合理的“生产工序”,而科学合理的“生产工序”也应该导致“产品”的合格,但是二者的考察指标毕竟不同。单纯就实体公正来说,无论采用什么“工序”进行生产,只要“产品”合格就是公正;而单纯就程序公正来说,无论“产品”质量如何,只要采用了科学合理的“生产工序”,就是公正。由此可见,司法的实体公正与程序公正是两个既有联系又有区别的概念。一方面,两者统一于司法公正,是相辅相成的;另一方面,两者又有着相互区别的价值标准。虽然坚持程序公正在一般情况下就能够保证实体公正,但是程序公正毕竟不等于实体公正,而且坚持程序公正并不必然导致实体公正,程序公正也不是实现实体公正的惟一途径。在有些情况下,实体公正和程序公正甚至是相互对立、相互冲突的,追求实体公正就可能伤害程序公正,而坚持程序公正又可能牺牲实体公正。 强化程序公正的理念。由于我国长期实行的是职权主义的审理模式,以打击犯罪作为刑事诉讼的主要目的,使得重实体、轻程序的陈旧观念长时期左右人们的思想,一些本该早就出台的程序法如证据法,迟迟不能面世,远远落后于立法、司法需要。正如最高人民法院副院长沈德咏同志所指出的那样,有许多思想和观念还是在资料匮乏、视角单一的历史条件下“独创”而来的,这些思想和观念既构成了我们无法抛弃的认识前提和知识基础,同时也对我们借鉴西方已发育良久的程序法理论和制度造成一定的阻碍。这些问题尽管早已引起我国学者的广泛关注,实践中也在逐步改善。但总体来说,我国目前控辩双方在刑事诉讼中的权利义务还是处于严重不平衡状态,程序公正的目标远远还没有实现。如在刑事证据制度上,表现为强调收集证明犯罪嫌疑人、被告人有罪的证据,而不论其收集的主体和方法,也不注重赋予辩方相应的平等对抗权,在很大程度上剥夺了他们证明犯罪嫌疑人无罪或罪轻的机会。强化程序正义理念,就要求我们从根本上提高认识,明确刑事诉讼中程序正义的基本要求。在刑事诉讼中,程序正义的最基本要求是:与诉讼结果有利害关系或者可能因该结果蒙受不利影响的人,都有机会参与到诉讼中,并得到提出有利于自己的主张和证据以及反驳对方提出的主张和证据的机会。犯罪嫌疑人、被告人处于被追诉者的地位,国家追诉机关发动刑事诉讼的直接目的即在于通过对犯罪嫌疑人、被告人的追诉,使那些在法律上构成犯罪的人受到定罪、判刑,剥夺其财产、自由乃至生命。因此,他们面临着被定罪的现实危险,与案件结果有着直接的利害关系。为了实现程序正义,在刑事诉讼中必须赋予犯罪嫌疑人、被告人提出有利于已的主张和证据以及反驳对方的主张和证据、被告人提出有利于已的主张,切实保障犯罪嫌疑人、被告人依法享有的各项诉讼权利。 “实体”与“程序”的平衡。刑事审判负有追究犯罪、惩罚犯罪的使命,也担负着保障人权的重责。这就要求我们既要在实体上追求公正、客观地认定事实和确立罪与非罪、此罪与彼罪,并做到罚当其罪;又要在程序上做到中立、平等和公开,以程序的公正来促进实体的公正。但刑事诉讼所追求的公正,应是一种相对的公正而不是绝对的公正。正如常言所道:“绝对的正义就是绝对的不正义。”以美国刑事诉讼为例,正当程序强调对被告人权利的保护,陪审团参审有复杂、精细、合理的程序规定,法官绝对中立,这种方式似乎完美无瑕,但这种表面公正的背后却是旷日持久的审判所带来的国家财政的巨额耗费,当事人诉讼费用的巨大投入及对审判结果遥遥无期的等待,这一切,使公正的实现在带来阳光的同时,也留下了太多的阴影。对公正的不恰当的追求,不但牺牲了效率,而且是司法资源的极大浪费,对整个社会而言又显然是不公正的。同时,实践也已充分证明,单纯追求实体公正不仅会导致漠视甚至践踏诉讼参与者的正当权利,而且也会导致司法公正观念的扭曲。所以,实体和程序同等重要,两者不可偏废,在二者发生冲突时,需要相互协调,找到一个平衡点,使其各自功能和作用恰当发挥。
财务报告分析论文:企业财务报告发展分析论文 著名的会计史学家迈克尔·查特菲尔德曾说过:"会计的发展是反映性的……会计主要是应一定时期的商业需要而发展的,并与经济的发展密切相关。"我们正处在一个经济与技术飞跃发展的新时代,财务会计和财务报告作为立足企业、面向市场的一个重要的经济信息系统,当然也要迎接并适应经济和市场的变革而不断改变自己的内容和表述形式。现在的财务会计和财务报告(最初只是财务报表)原是工业经济社会发展到20世纪30年代才在传统的会计与报表的基础上形成的。在资本市场产生并成熟之后,财务报告对市场所起的财务信息传递,帮助投资人进行投资决策和促进社会资源的有效配置的作用,是很独特的,也是不可替代的。但是,今天人类已跨进新经济社会,财务报告在许多方面已经滞后于整个经济环境的要求。因此,对其进行重大的改进及发展势在必行。 一、财务报告过去的发展与变化回顾 (一)财务报告理论上的发展与变化回顾 1、关于计量。财务报表是以传统会计的三个特征为支柱的。那就是:记录按复式簿记系统;确认以权责发生制为基础;计量采用历史成本属性。因此,人们把传统的财务会计分别称为复式簿记会计、权责发生制(即应计制)会计和历史成本会计。在财务会计的上述三个特征中,对会计信息特别是盈利信息最有影响作用的,是确认和计量。传统财务报表受到的冲击最早也是针对计量。所以,报表的使用者莫不关注计量。随着20世纪70年代末至80年代初美国出现的通货膨胀以及90年代以后衍生金融工具的发展,在传统的历史成本计量模式之外,先后创造了现行成本、现行市价、可实现(清算)净值和公允价值计量模式。正如FASB(财务会计准则委员会)第5号财务会计概念公告所说:"当前,在财务报表中报告的各种项目,是用不同属性来计量的。这要由项目的性质和计量属性的相关性与可靠性来定。"因此,到目前为止,我们对财务报告中的计量可以看到下列变化:由早期以历史成本为主(甚至占完全统治地位)到几种计量属性同时并用,再到当前倾向于采用公允价值。这种种变化明显地说明,计量属性的采用决定于社会经济的发展,即经济环境的变化和各种不同计量属性所带来的不同经济后果及其应用的不同前景。 2、关于确认。早期财务报表的确认仅研究收入的决定和费用的分配。在股份企业出现以前,往往采用收付实现制来确认收入和费用。那时确认的唯一标准是看有无现金流入(收入)和流出(费用)。后来,由于出现委托和关系,为了正确反映和评估在某一期间的受托责任,就产生并广泛运用了权责发生制。然而权责发生制仍然是针对收入的实现和费用的发生来说的。它提出了确认收入和确认费用的新标准。这个新标准不再是看有无现金收付,而是看权利与责任是否发生。为了实现权责发生制的要求,又形成了应计、递延、分配和摊销等四个特殊的会计程序。权责发生制使财务会计处理和报表的编制较前复杂,当然所获得的收益数据也较前更为相关与可靠。人们主要关注收入和费用确认的另一解说是在20世纪四五十年代左右,财务报表中的收益表被普遍认可为第一报表。财务报表使用者所共同关心的主要信息是一家公司的收益(盈利)。收益是怎样决定的呢?从收益表的构成可以看到:通过收入与费用的配比,决定收益。这就是流行于当年的收入/费用观。然而收益也还可以由净资产(不包括业主权益的变动)的期末与期初的余额对比来求得。在1984年12月发表的第5号财务会计概念公告"在企业财务报表中的确认和计量"中第一次提出确认的完整定义,确认的四项基本标准(可定义性、可计量性、相关性与可靠性),并根据确认是"将某一项目作为报表要素正式记入或列入某一企业财务报表的过程"的定义,而把确认的过程分为"初始确认"、"后续确认"和"终止确认"三种类型。FASB第5号概念公告关于会计确认的见解如同它强调现值技术的运用和大力提倡公允价值计量属性一样,为把各种创新经济业务(典型的是衍生金融工具,可确认而尚未实现的有关收入项目等)在表内予以确认、计量或者在表外进行披露开辟了一条重要的新思路。由此可见,财务报告理论与实践的这一发展,不是凭空而来。它们同样是竞争技术与全球化等环境因素发生作用的结果。 3、关于报告。早期的财务报表,是直接根据日常记录所编成的。报表的内容就是表内的项目。项目只不过是会计科目的重新分类、汇总和排列。后来由于经济业务日趋复杂,表内陈述的内容基本上属于会计上的术语而不易为广大投资人所理解。为了提高报表的易懂性和可使用性,于是增加了表外附注和附表,这一部分的出现,同证券监管机构(如美国的证券交易委员会SEC)对上市公司的报表提出补充的披露要求也是分不开的。虽然表内和表外的区分,人们已习见为常,但多数人并不了解它们之间的联系、区别和不同的作用。在这个问题上,FASB于1978年发表的第1号财务会计概念公告提供了一个非常明确而又富有创造性的见解:当前实务中的财务报表应当称为财务报告;财务报告=财务报表+其他财务报告。财务报表需要由注册会计师审计,而其他财务报告则可以请企业以外的会计师或专家审阅,有的甚至可以既不审计,也不审阅。在讲到财务报表和附注的关系时,FASB的第5号财务会计概念公告则反复强调:在财务报表表内表述是确认;用附注(包括表内旁注,表外底注)、其他附表、其他报告手段进行表述,不是确认,而是披露。这样,附注和其他财务报告披露的内容、形式和是否量化表述就获得了更大的自由空间。 (二)财务报告及其种类的发展与变化回顾 财务报表和其他财务报告表内确认和表外披露两种表述形式共同构成今天的财务报告,乃是财务报告经历了60多年的一个重要的发展历程。再从报告和报告的种类看也产生了很多重要变化: 第一,报表的种类不断增加。 早期的基本财务报表只有资产负债表和损益表两种。20世纪60年代中期增加了财务状况变动表,到1987年被现金流量表所取代(SFAS财务会计准则公告》95),成为第三财务报表。1997年,美国又发表"报告财务业绩"的第133号财务会计准则公告,提出:企业可增加"全面收益表"作为第四财务报表,(在此以前,英国已在ASB(《会计准则公报》的第3号财务报告准则中提出"全部已实现利得和损失表"作为第四报表)。 第二,财务报告的内容和形式不断改进。 1、从覆盖面看,原先的财务报告只反映一个主体的整体财务状况、经营成果和财务状况或现金流量的变化。后来,由于出现控股企业,控股企业除编制本身的财务报表外,还要编制覆盖整个控股企业集团的合并财务报表。同时,一个企业由于规模很大,分部很多,又要求对具有不同机遇和风险的地区和业务分部编制分部财务报告。合并报表和分部报告都能向投资人补充提供对决策更有用的信息。 2、从时间间隔看,传统的财务报告是一年报告一次,属于年度报告。为了提高报告的及时性,后来,在年报之外,又陆续增加了半年报、季报、月报等统称为"中期报告"的财务报告。随着互联网的发展,将来信息的报告将越来越快,时间间隔越来越短,现在实际上已开始在网上实时信息。 3、从内容上看,第四报表较好弥补了传统报表违反漏计损益原则的缺陷。长期以来,西方会计界对编制收益表都声称坚持"满计损益观"而不是建立在当期经营业绩基础上,但实际上对可赚得却未实现的收入,往往绕过收益表,而把它们列示于资产负债表中的所有者权益部分。这种做法,实际上压低了企业当期所确认的全部损益,违反了满计损益的原则。第四财务报表即全面收益表,所报告的企业财务业绩包括了所有已确认的损益(不论是否实现)。这种业绩报告,才真正体现以满计损益为基础的收益表。 二、对现行财务报告的批评 尽管企业的财务报告是随着环境的变化而在改进,并根据使用者日益增长的需要作了若干创新。但迄今为止,使用者对财务报告的局限性是很不满意的。有人则对财务报告的有用性似乎在加速地降低而表示担忧,早在1975年,英国ASSC(会计准则筹划委员会)发表的"公司报告"和1991年英国ICAEW(英格兰和威尔士特许会计师协会和ICAC(国际会计合作委员会)联合发表的"财务报告的未来模型",就先后相当深刻、全面地揭示了现行财务报告的缺点。1994年美国AICPA(美国执业会计师协会)在"改进企业报告--面向报告用户"中也指出了现行财务报告的不足。概括各家的看法,特别是针对新经济的要求,财务报告有待改进的方面主要是: 第一,由于环境的加速变化,要求企业披露更多的、面向未来经营发展的关键性信息。但是,现行财务报告模式在确认方面有苛刻的要求,对于计量,也主要限于货币量度。这样就使许多能反映企业未来前景、对使用者非常有用的信息被排除在财务报表甚至财务报告之外。这些信息大部分属于包括人力资源在内的广义无形资产,如一家企业的员工、客户、知识基础和该企业的声誉。 第二,由于交易、事项、情况要得到会计的确认,从而在财务报表内表述,有一个基本前提,那就是,它们必须是已经完成,至少是已经发生的。每一项符合确认要求的报表要素,在它们的定义中都明确规定属于过去的交易、事项所带来的结果。这样,整个财务报表的信息--这是财务报告中的优秀信息,必然面向过去,而不可能面向未来。 第三,尽管各种计量属性同时并存,实际上,在财务报告中,是成本而不是价值反映着现代企业的经济活动,可是使用者(特别是投资人)却更关注企业价值的创造和增加。资本市场的股价涨落,反映的也是企业价值的变化。而现在,财务会计与财务报告无法直接计量和表现企业的价值,它们只能用盈利和现金流量两个会计信息间接地作为替代变量。 三、对现行财务报告的改进 当前人们面临的经济环境已经大大不同于以往。关于这一点,FASB在2001年关于"改进企业报告--对增进自愿披露洞察"这一研究报告中进行了描述。该报告分析了可能正在改变企业环境的关键作用力量。从经济因素上具有全球化、所有权分散、竞争、着眼于财富的创造、企业资产构成的变化等特点。与此同时,今天的财务报告使用者也会产生新的信息需求,主要是: 1、应当突破传统的财务报告模式,需要在财务报表之内对确认和计量方面有所创新,使之可确认更多的有用信息; 2、应当提供不一定用货币量度,但却非常有用的信息,为此要改进和扩大信息披露; 3、整个财务报告在维持有用的历史信息的同时,要更多地披露预测信息,特别是关系一个企业未来发展前景的关键信息; 4、成本信息固然是可关与相关的,但企业价值的创造与变化的信息、可能更为有用。 面对竞争、高新技术和全球化的三股力量汇合的挑战,适应财务报告使用者对信息提出的新需求。笔者认为在对现行财务报告模式加以改进时,一定要解决好继续和发展的问题。要改进现行财务报告模式中与会计环境不相适宜的部分。总的来说,对现行财务报告模式的改进应是一种扬弃;具体来看可以考虑以下几方面的建议: 1、改革现行财务报告模式,并不意味着对之完全否定,相反,在GAAP没有改变之前,构成财务报告优秀的应还是财务报表,我们应该继承现行财务报告模式下的优秀部分--财务报表,包括资产负债表、损益表和现金流量表,即它们必须符合可定义性、可计量性、相关性与可靠性等四项标准。并将它列为财务报告的第一部分,但是建议将这三张报表所披露的会计信息,分为优秀信息和非优秀信息两个部分。对于优秀会计信息,应该更加注意其计量的可靠性;而对于非优秀的会计信息,则可以相对地采取可靠性不如历史成本的计量属性,如公允价值等。尤其应该注意在财务报表中披露能够表明投资报酬、财务弹性和变现能力的会计信息。在条件允许的情况下,可以借鉴英国会计准则委员会(ASB)的做法,在损益表的下端附加披露全部已确认的利得和损失。 2、对财务报告中可采用的计量属性不以货币量度为限,并进行广义解释。这一点,其实并未动摇财务会计的基本假设--以货币为计量基础的假设。因为货币仍然是财务报告特别是其中的财务报表的基本量度。只是,应当同意,甚至应当鼓励同时使用其他量度,作为货币量度的补充。任何事物都是质与量的统一,总有可以量化的属性。问题仅在于量化的精确程度有所不同。现代企业具有如此复杂的经济活动,会计在计量问题上若不跳出货币度量的框框,恐怕很难在确认和披露上有所前进。 3、要充分发挥披露在财务报告中的作用。在财务报表附注中,应注意披露各种表外融资方式的特征和风险。在财务报表的补充资料之中,披露企业物价变动的会计信息;另外,可以适当披露采用"区间"或"范围"估计数量报表项目的有关信息,借以消除报表项目貌似确定而对会计信息使用者产生的误导。 4、在其他财务报告中,着重披露企业经营活动的主要特征、经营活动重大的不确定性--存在的显著风险和报酬机会、企业的相对竞争优势和关于企业"软资产"(如人力资源)以及评估的商誉的信息,并尽可能披露关于竞争对手或同行业其余相关企业的信息。 5、尽可能及时提供财务报告和会计信息,必要时可以缩短财务报告提供的周期,如采用季度财务报告或适当发表临时财务报告,简化年度财务报告等。 6、对操作衍生金融工具的企业,应该单独予以披露并进行核算。 7、若存在着多个企业分部,应尽量按照行业分部或地区分部编制或提供分部报告。 8、鼓励企业进行适当的自愿披露,包括披露一些有一定依据的预测性、前瞻性会计信息和管理当局的意图等。 9、鼓励企业披露关于履行社会责任和关于企业增值的会计信息,并根据具体条件酌情采用在财务报表附注中进行叙述性披露、在现有财务报表中添加某些项目或单独披露如社会收益表、增值表等形式。 10、要尽量注意"效益 成本"这个普遍的约束条件,在信息披露的相关性和可靠性之间、在保护商业秘密和提供及时、有用的信息之间进行权衡,要尽量避免会计信息披露过载现象。要根据会计环境、会计信息使用者需求的变化,兼顾财务会计的固有特征,并作适当的调整。 财务报告分析论文:市场状态决定财务报告的发展方向分析论文 摘要随着客观环境的变迁和时代的发展,财务报告使用者的需求也发生了变化,传统的财务报告已越来越无法满足财务信息使用者的需求。本文借鉴国际国内研究成果,论述了财务报告体系的发展趋势,提出相应的改进建议,以使会计披露能更好地发展。 关键词财务报告;会计环境;发展趋势 国务院2000年颁布的《企业财务报告条例》指出,财务会计报告是指企业对外提供的反映企业在某一特定日期财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件。分为年度、半年度、季度和月度财务报告,由会计报表附注和财务情况说明书组成。根据2006年2月新颁布的《企业会计准则——30号》,会计报表至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益(股东权益)变动表、附注等。 在西方,财务信息的披露经过了以账本披露为主体(12世纪到15世纪)、以财务报表披露为主体(15世纪到20世纪)和以财务报告披露为主体(20世纪六七十年代至今)的三个时期,财务报告的产生及每一次发展变化无一不是会计环境变化的结果。当经济、法律、社会文化、政治、科学技术以及自然环境发生变化的时候。同时也对财务报告的实质内容及形式提出了更多、更高的要求,他们对财务报告的影响或早或晚、或多或少,使得财务报告不断发展变化。以更好地适应财务信息使用者的信息需求。 一、会计环境的含义和内容 财务报告在现实应用中的缺陷是它不能够满足环境的变化。会计环境是指会计赖以产生、存在和发展的各项条件的综合。它包括存在于会计主体内的会计内环境和存在于会计主体外的会计外环境。生产实践中与会计相关的内容称为会计外环境,而会计实践则称为会计内环境,会计环境是会计内环境与会计外环境的有机结合。内环境决定了会计本质、职能、程序和方法;外环境决定了会计目标、会计信息的质量特征、影响会计的程序和方法。 二、现行财务报告存在的局限性 现行财务报告披露偏重于财务信息的披露,对非财务信息的披露不足。 由于企业间竞争的加剧,诸如产品销售渠道、市场份额、用户满意程度、新产品开发和服务、企业经营业务、资产范围与内容、主要竞争对手及企业发展目标、企业管理当局的分析评价、有关股东和主要管理人员的信息、企业管理能力、职员结构及主要职员素质等非财务信息显得越发重要。非财务信息不仅是企业管理者有关政府部门了解企业并加强对企业管理所需要的信息,也是投资人、债权人等其他利害相关者分析企业未来发展前景所必需的信息。缺少了这部分信息,他们对企业未来的盈利分析必然会受到影响,也就难以达到财务报告真实公允反映财务状况的目标,从而无法对企业的经营活动作出全面揭示,所以企业应该将相关的非财务信息作为我国财务报告体系的有机组成部分。 现行财务报告偏重于反映企业历史经营活动的财务信息。而对未来经济活动的披露不足,缺乏前瞻性财务信息对经营业务风险性和不确定性的反映。现行的财务报告主要提供以历史成本为主的财务信息,缺少有关企业在长期的经营过程中面临的重大风险与报酬机会以及种种不确定性的财务信息的披露。缺少能够对决策有用的、体现企业现在及未来的财务状况及经营成果的预测性信息的披露。这使得现行财务报告无法反映企业未来的经营成果及财务状况。由于顾及和判断的客观存在,“不确定性”充斥着整个会计处理过程。 现行财务报告很少涉及社会责任方面的内容,不能全面反映企业所承担的社会责任的履行情况。忽视了企业与周围自身环境方面的信息。只侧重于反映企业自身的经营业绩。知识经济是可持续发展的经济。企业的生产经营活动必须兼顾经济的增长与社会责任的承担。要求企业在取得经济效益的同时,要对因自身原因造成的资源损耗、人员消耗、土地利用和环境污染等问题进行核算和计量。并对这些信息予以披露。而这样导致的管制成本足以影响企业日后长远的经营业绩。甚至导致企业破产,所以,企业财务报告中应加入经济责任观念。从会计角度来讲。较为系统地研究作为“可持续发展”问题优秀之一的自然资源形成、开发、运用、存储、保护和再生产的经济效益核算问题具有很强的现实意义。 三、财务报告的发展趋势 会计环境的变化导致财务报告使用者的需求变化。而财务报告的目标就是要满足财务报告使用者的财务信息需求。会计环境的变化诱致了新的会计信息需求,在这一需求的拉动下,会计披露得以发展。因此会计披露发展的动因在于不断满足会计环境变化所导致的对会计信息的需求。 扩大财务报告信息披露的内容和范围。增加对知识产权、人力资源、自创商誉等无形资产的财务信息的披露,使财务报告由解释有形资产为主向解释有形资产与无形资产并重转变。从现有的情况看。无形资产在企业持续经营中的地位至少在目前还没有重要到可以完全取代有形资产的地步。因此,会计系统在解释无形资产的同时不能忽视有形资产的计量显得十分必要。鉴于当前各方面条件尚未成熟。为解决信息使用者的燃眉之急,可以借鉴美国财务会计准则委员会(FASB)和国际准则委员会(1ASC)在金融工具问题上的做法:首先着重解决相关信息披露问题,暂时绕过确认与计量问题,待时机成熟之后再研究确认与计量的实务操作。在未解决之前,可以遵循充分揭示原则,即凡是为达到公正表达企业经济事项所必需的信息,均应完整提供。使用户易于理解。 适当增加财务报表附注的信息量,提高非财务信息披露的质量及数量。现行财务报告仅仅对财务定量信息予以揭示,不能够完全分析出给企业长期价值创造带来影响的具体因素。现行财务报告体系自财务报告中揭示了大量包括定性信息在内的非财务信息,但并不是说财务会计报告披露了这些非财务信息,这只是借助非财务信息来辅助说明和解释财务信息。帮助信息使用者更准确地理解与运用财务信息,从而提升财务信息的价值。未来的会计应在拓展财务信息的深度与广度上下功夫,为增加财务信息的价值服务。 加强披露财务预测信息。可以增加预测性财务报告,使财务报告由解释事后信息为主向解释事后信息与前瞻性信息并重转变。现行财务报告模式下的财务报表基本上是一张历史数据记录的汇总表,是一种向后看的会计报表。预测性财务报告是建立在对未来经济条件和行为方案进行假设的基础上。反映企业下一年度或未来期间的主要经营成果和财务状况变动的报表。目前我国只要求上市公司在招股说明书和上市公告中公布盈利预测信息。另外,编制预测财务报告也只是企业内部管理的一种需要,预测信息虽然缺乏可靠的保证,但它毕竟能克服历史信息的不足,提供有助于经济决策的会计信息,以增加使用者决策和评价的相关性,应当成为信息披露的一个重要方面。可以借鉴西方许多企业编制并对外公布的“预测财务报告”,它采用与传统财务报告相问的报表形式。这种做法无论从编制角度。还是从使用角度来讲都有极大的好处,特别是便于对比,从而进行差异分析,充分发挥预测性财务信息的作用。超级秘书网 可以增加衍生金融工具财务报告以解决衍生金融工具的确认、计量及报告问题。金融工具创新对财务报告的结构和编制方法都有一定的影响。衍生金融工具不符合传统会计理论中的资产、负债的定义,传统财务报告揭示的是历史成本信息,衍生金融工具大多只是一种合约,他只产生相应的权利和义务,而交易尚未发生,因而无历史成本可循。对衍生金融工具的确认与计量,可以采用表内与表外披露相结合的方式。在表内,可以揭示在产生的金融资产和金融负债的衍生金融工具交易中所交纳的保证金和支付期权费金额,合同的金额。金融资产和金融负债在报告日的公允价值,并且在每个报告日有,必要用报告日的公允价值对其进行重新计量。附表在衍生金融工具的财务报表中占有重要地位,对于在报告日因衍生金融交易而持有金融资产或金融负债的企业,编制一张“衍生金融工具明细表”对于财务报表使用者了解衍生金融交易的情况及进行风险管理是十分必要的。 加强现金流量信息的披露,可以改年报为月报,使财务报表的项目、结构进一步国际化;推广全球化战略财务报告,加强现行财务报告的会计信息国际可比性;在财务报表结构安排上将优秀业务与非优秀业务分开反映,提供最能反映企业经营趋势的信息等等,以加强会计决策的有用性。更好地为会计信息使用者服务。 财务报告分析论文:财务报告分析目标分类论文 摘要:财务分析指标是以简明的形式,以数据为语言,来传达财务信息并说明财务活动情况和结果。在此建立的财务指标与国家考核企业工作规定的财务指标是不同的。涉及到企业财务活动较广的范围,包含的指标数目多,而国家规定的考核指标则是抓住重点,有选择地规定一些指标,分为外部分析指标体系及内部分析指标体系。 关键词:财务分析指标;内部分析指标体系;外部分析指标体系。 企业财务分析的内容包括:a.外部分析内容。企业偿债能力分析;企业盈利能力分析;企业资产运用效率分析;社会贡献能力分析;企业综合实力分析。b.内部分析内容。除以上外部分析内容外,还包括:企业筹资分析;企业投资分析。 另外,内部分析内容还应有:企业经营预算执行情况分析;财务状况和财务成果形成原因分析。 c.专题分析。随着市场经济的发展,企业将会遇到许多新情况、新问题。企业和外部信息使用者可根据自身的特点,结合特定的目标选取特定的资料及内容,有针对性地进行一些专题分析。 如公司财务信息质量分析、资本资产结构优化分析等。d.关于财务分析与相关学科关系的探讨。随着市场经济改革的深入,我国财会学界学科体系的改革也进入一个新的阶段,由20世纪80年代初期的财务会计之争深入到各二级学科,这是理论发展的必然。学科的分分合合是由于环境的变迁,历史的发展而致,是科学发展的客观规律。进入20世纪到90年代,财会论坛上就有财务分析要独立成科的微弱声音,到了现在,对此论题的讨论越来越热烈,且似乎已达成共识,即由于市场机制、竞争机制的逐步完善,财务分析必须独立出来。那么,独立的财务分析学科在财会学众多学科中地位如何,包括哪些内容,与其原附着的学科关系如何?这不是一个简单的减法问题,而是一个漫长的选择和甄别的过程。 1内部分析指标体系。 内部指标体系的设置,主要是为满足企业内部管理的需要,可根据企业所在行业的特点和管理的特殊需要灵活设置,其内容相当广泛。 一般说来,可从筹资、投资等方面设置。 1.1企业筹资分析。 在市场经济体制下,企业经营所需资金需靠企业自己来筹集,这样,筹资分析便成为企业财务分析中的一项重要内容。在筹资分析中,首先要分析企业的资金需要量,其次分析企业未来的财务状况和获利能力;再次分析企业的资金成本和筹资风险;最后确定一个合理的筹资方案并与资金供应者进行协商,使企业筹资活动顺利进行。可设置筹资结构比率、资金成本率等指标。 1.2企业投资分析。 企业对投资活动首先应进行可行性分析,为投资决策提供依据,这是投资分析的重点;其次应对投资活动进行事中分析,以控制投资规模,提高投资效益;最后对投资活动进行事后分析,以考核投资效果、评价投资业绩,为改善企业今后的投资决策提供依据。企业在投资分析时一般需考虑货币时间价值、投资的风险价值、资金成本和现金流量等财务因素。在投资阶段为考察投资方案的可行,可设置内含报酬率,为考察投资的收益可设置投资报酬率、投资回收期等指标。 2外部分析指标体系。 2.1企业偿债能力。 分析企业偿债能力是指企业偿还其债务的能力,通过对它的分析,能揭示企业财务风险的大小。按债务偿还期限的长短,又将其分为短期偿债能力与长期偿债能力。 2.1.1短期偿债能力,是指一个企业以流动资产支付流动负债的能力。设置该指标对外部信息需要者非常重要。对于企业来讲,该指标也至关重要,短期偿债能力的大小,主要取决于企业营运资金的大小以及资产变现速度的高低。 另外,可动用的银行贷款指标,准备很快变现的长期资产、偿债能力的声誉、未作记录的或有负债、担保责任引起的负债、未决诉讼等对它也有影响。短期偿债能力通常设置以下指标:流动比率;速动或酸性测验比率;现金比率。 2.1.2长期偿债能力,是指企业以资产或劳务支付长期债务的能力。对长期偿债能力进行分析是因为企业的利润与其有紧密的联系,分析长期偿债能力时不能不重视企业的获利能力,这是因为企业的现金流入量最终取决于能够获得的利润,现金流出量最终取决于必须付出的成本。此外,债务与资本的比例也是极其重要的。影响企业长期偿债能力的因素很多,除资产、负债、股东权益外。还有长期租赁、担保责任、或有项目等因素。长期偿债能力指标有:已获利息倍数;资产负债率;产权比率;有形净值债务率。 2.2企业资产运用效率分析。 资产运用效率是指对企业总资产或部分资产的运用效率和周转情况所作的分析。企业经管的目的在于有效运用各项资产获得最大的利润。利润主要来源于营业收入,企业必须凭借资产、运用资产才能取得营业收入。资产周转速度越快,表示其运用效率越高,利润越大。企业运用各项资产有无过量投资?有无因设备短缺而导致生产不足?有无因资产闲置而导致利润降低?凡此各种问题,皆为企业管理者、投资者、债权人及其他相关人士所关切。通过分析资产运用效率,则可以评价企业营业收入与各项营运资产是否保持合理关系,考察企业运用各项资产效率的高低。资产运用效率指标有:存货周转率;应收帐款周转率;流动资产周转率;固定资产周转率;总资产周转率。 2.3盈利能力分析。 盈利能力分析是指对企业盈利能力和盈利分配情况所作的分析。它是企业财务结构和经营绩效的综合表现。企业经营之目的,在于使企业盈利且使其经营与规模不断成长与发展。 各方信息使用者无不对企业盈利程度寄与莫大的关切。投资者关心企业赚取利润的多少并重视对利润的分析,是因为他们的投资报酬是从中支付的,如果是股票上市公司,企业盈列增加还能使股票市价上升,从而使投资者获得资本收益。对于债权人来讲,利润是企业偿债能力的重要来源。政府有关部门关心的则是微观和宏观的经济效益以及各种税费上交的可靠性。对于企业管理者来讲,可通过对盈利能力的分析,来评价判断企业的经营成果,分析变化原因,总结经验教训,不断提高企业获利水平。它是管理者经营业绩和管理效能的集中表现。对于职工来讲,则是丰厚报酬及资金的来源,并可保证工作的稳定。它也是集体福利设施的不断完善的重要保障。 企业盈利能力分析指标可从一般企业及股票上市公司两方面制定。一般企业盈利能力指标有:销售利润率;成本费用利润率;资产总额利润率;资本金利润率;权益利润率。股票上市公司除上述指标外,还可借助以下指标:每股盈余;每股股利;市盈率;股东权益报酬率;股利支付率;留存盈利比率。 2.4社会贡献能力分析。 社会贡献能力是从国家或社会的角度衡量企业对国家或社会的贡献水平。企业的目标是追求最大的利润。但作为社会主义国家的企业,单纯的片面的追求企业个体的经济效益是不行的,还必须包括对社会的贡献。对盈利企业可用实现利税来衡量,但对一些主要体现为社会效益的企业讲,则无法适用。故为此设计的社会贡献率、社会积累率可兼顾反映企业经济效益和社会效益两个方面对国家、社会的贡献情况。 2.5综合财务能力分析。 综合财务能力分析是根据企业财务状况和经营情况总体变化的性质、趋势进行的分析。 前述指标多从一个侧面反映企业的财务状况,有一定的片面性和局限性,必须把它们综合在一起,进行系统分析。其指标有杜邦模型中的权益报酬率和计分综合分析法的实际得分值。 财务报告分析论文:分析性程序检查虚假财务报告论文 编者按:本文主要从深入了解客户经营现状,发现舞弊征兆;执行分析性程序进行论述。其中,主要包括:任何企业在虚假财务报告之前总是有些迹象或征兆的、年初的资金加上本期融资所增加的额外资金与本期的投资活动相匹配、任何严重的财务报告舞弊,都可能使企业的财务结构出现异常的状态、报表的主要项目及前后各期发生异常、上市公司财务报告的主要项目金额会由于经营业务的影响而在不同会计期间发生变动、报表反映的主要财务指标严重不合理、会计报表反映的会计利润与现金流量表反映的现金流量严重不平衡、非经常性损益占利润总额的比重较大、不良资产数额较大,资产质量低下、会计利润与应纳税所得额差距过大、期后事项异常,出现经常性的第四季度调整等,具体请详见。 摘要:虚假财务报告的审查实际上是审计的一种特殊审计程序与方法。审查过程中所运用的具体方法也于一般的审计方法相类似,查询法,审阅法,核对法,调解法,盘存法,估计法,分析法等,只是在使用过程中侧重点不同,效果不同,因为他们服务的目标不同,下面主要针对虚假财务报告审计的特殊性,来探讨一些笔者认为重要的审查方法。 一、深入了解客户经营现状,发现舞弊征兆 任何企业在虚假财务报告之前总是有些迹象或征兆的,在审计职业界通常将这些征兆称为“红旗”或“警讯”,原国际六大会计师事务所之一的普华永道国际公司列举了比较重要的几方面,提醒审计人员注意,主要包括:资金短缺已影响营运周转;融资能力(包括借款和增资)下降,资金来源只能靠盈余;发展中或竞争中企业对资金有大量的需求;现有借款和和流动比率,额外借款和偿还时间的规定缺乏弹性;为维持现有的债务需要,必须获得额外的担保品;主要客户经济困难,造成坏账的可能性加大;成本增长超过收入的增长,或者受到严重市场竞争威胁;订单减少,生产压缩,预示着未来收入的下降;盈余的质量下降,不合理的变更会计政策;夕阳工业濒临倒闭的企业;对单一或少数产品,对客户或交易过分依赖;管理阶层或主管有被严格要求达成预算目标的倾向;管理阶层或主管有前科纪录,或者没有正当的理由更换审计师。 以上这些迹象都是可以通过分析发现的,一旦发现这些情况,即应予以关注,另外,在我国,如果上市公司的资本运作和关联交易频繁,业绩和股价波动异常,或者是新上市的公司,其财务报告虚假的可能性就很大。 我国通过大量的统计研究,也总结出了极有可能采取造假的公司的特征。主要形式有:前两年连续亏损,今年经营业绩没有得到根本改善的公司;前两年平均净资产报酬率达到10%,今年行业不景气的公司;资本运作和关联交易频繁的上市公司;业绩和股价波动厉害的上市公司;全行业亏损或行业过度竞争的上市公司。 二、执行分析性程序 一个健康、真实的企业,经过一年的融资,投资和经营活动,从年初的状态转换为年末状态,各项财务指标之间总是存在着一系列的平衡。年初的资金加上本期融资所增加的额外资金与本期的投资活动相匹配,本期的投资加上年初的资产总是与本期的经营活动相适应,按照财务学的观点,企业的各项财务指标之间存在钩稽关系,如果这种惯常的钩稽,均衡关系被打破。大量研究证实,分析性程序是一种应用十分广泛而且极为有效的审计方法,尤其在发现和检查财务报告舞弊方面的作用相当明显。 任何严重的财务报告舞弊,都可能使企业的财务结构出现异常的状态。归纳起来,虚假财务报告通常具有以下八个主要特征: 1.报表的主要项目及前后各期发生异常 上市公司财务报告的主要项目金额会由于经营业务的影响而在不同会计期间发生变动。真实的财务报告主要项目金额的变动一般表现为有规律的正常变动,而且上市公司能就变动原因做出合理的解释,而虚假财务报告项目金额变动较大,且对这种异常变动上市公司很难做出合理的解释。 2.报表反映的主要财务指标严重不合理 上市公司的主要财务指标包括流动比率、速动比率、资产负债率、投资报酬率、存货周转率、每股收益率等。在审计中应根据所审计的财务报告计算出主要财务指标并判断其合理性,判断其是否合理的标准包括经验数据、上年同期数据、历史最好水平、同行业平均水平等。如果计算出的财务指标与上述指标存在较大差异,这表明财务报告存在问题。 3.会计报表反映的会计利润与现金流量表反映的现金流量严重不平衡 某些上市公司为达到粉饰经营业绩的目的,往往采用资产装潢、股权置换、内部关联交易、债务重组、非货币交易等手段,增加账面利润。由于上述措施一般不会增加公司的现金流入,反而可能会因利润的增加多交所得税而增加现金的流出,结果必然导致财务报告反映的会计利润与现金流量表反映的现金流量出现严重的不平衡。如果出现这种情况,就表明该上市公司存在对财务报告进行造假的可能。 4.非经常性损益占利润总额的比重较大 一些上市公司在经营业绩滑坡的情况下,往往利用资产置换、股权置换、内部关联交易、债务重组、非货币交易等手段、来增加非经常性利润。以此来粉饰财务报告,审计人员在审计财务报告时,若发现非经营性损益占利润总额的比重较大,就该注意该报表的真实性。 5.不良资产数额较大,资产质量低下 由于虚构收入等原因,上市公司账面会有许多不良资产。如子公司亏损或业绩平平,在建工程一直挂在帐上。一些租赁、承包、托管的背后往往是这个子公司或分公司根本就不存在,如投资是否存在,是否应该计提长期投资减值准备。 6.会计利润与应纳税所得额差距过大 若一家上市公司的应缴税金数额特别大,则欠税很可能是虚构的,其造假手法就是虚开发票。根据会计公式计算的应缴税金期末余额,与公司的实际期末欠缴税额相比较,若两者相差较大,则公司造假确定无疑,反之,其收入和利润都可能是虚构的。需要说明的是,只要税法允许,上市公司对财务会计实行不同的会计政策是合理的,但是,财务会计与税务会计之间的关系在一定时期内要保持连续性,除非税务准则发生显著的变化。 7.期后事项异常,出现经常性的第四季度调整 期后事项包括资产负债表日至审计报告日,以及审计报告日至会计报表公布日这两个时间段所有财务报表产生重大影响的事项。事实上公司往往在资产负债表日前后调整损益,美化财务状况。 综上所述,虚假财务报告不仅严重制约了企业的正常发展,而且也严重阻碍了社会主义市场经济的健康发展。而虚假财务报告产生有着深刻的经济根源和社会根源,要有效的防范其产生,需要社会各界加强会计法规和会计法律制度的建设,从根本上杜绝虚假财务报告的产生的根源,为企业,国家的和谐发展创造一个良好的环境。 财务报告分析论文:鉴国外发达国家经验分析我国上市企业财务报告舞弊论文 编者按:本文主要从国内外财务报告舞弊的典型案例及其分析;防治财务报告舞弊的对策办法两个方面进行论述。其中,主要包括:美国安然财务报告舞弊案及其分析、安然财务报告舞弊案的综合分析、中国德隆财务报告舞弊案及其分析、德隆财务报告舞弊案概述、德隆财务报告舞弊案的综合分析、进一步完善上市公司的内部治理结构:加强对大股东的控制;进一步完善独立董事制度;加强和改进监事会在公司中的地位和作用;构建上市公司外部监督体系:完善会计准则和会计制度;完善政府监管;提高注册会计师审计质量等,具体材料请详见。 [摘要]财务报告舞弊是一个具有300多年历史,并一直令会计界头痛的问题。如何对财务报告舞弊行为进行有效治理,这不仅是理论研究者和会计实务人员探讨的课题,更是广大财务报告使用者共同关注的焦点。有鉴于此,本文运用财务报告舞弊的相关理论,在对财务报告舞弊的典型案例综合分析的基础上,分别就上市公司内部治理结构的完善和上市公司外部监督体系的构建这两大层面,对防治企业财务报告舞弊进行了有益的社会思考。 [关键词]财务报告舞弊典型案例研究分析 一、国内外财务报告舞弊的典型案例及其分析 进入20世纪90年代以来,财务报告舞弊事件频发,这种不法经济行为掩盖了企业财务的真相,导致投资者决策错误并使资本市场陷入困境。为更好地理解财务报告舞弊的相关理论,本文拟对国内外财务报告舞弊的典型案例进行实证分析。 1.美国安然财务报告舞弊案及其分析 (1)安然财务报告舞弊案概述 美国典型的财务报告舞弊案,当首推美国能源巨头安然公司在20世纪初的轰然陨落。安然公司营运的天然气与石油曾占全美市场的20%,经营业务覆盖全球40多个国家和地区,营业收入突破1000亿美元,并因此成为全世界最大的能源交易商,位居《财富》杂志“美国500强”第七位,成为华尔街财务分析师力荐的蓝筹股。 然而,随着安然公司在2001年10月16日第三季度亏损6.18亿美元及其在1997年到2000年间由关联交易共虚报了5.52亿的盈利这一系列内幕消息的公布,安然股东财富瞬间蒸发,流通市值由颠峰的680亿美元跌至不足2亿美元,下跌了99.92%。安然大厦的崩塌给全球证券市场、注册会计师行业的震撼,不亚于“9·11”事件对世界经济的影响。 (2)安然财务报告舞弊案的综合分析 ①安然财务报告舞弊手法主要是以虚假手段高估资产、高估利润、隐瞒负债。首先,安然公司设立了大约3000家关联企业来进行“对倒”交易,这样做的目的既可以使公司进行大量的表外融资,以提高信用等级;又可以虚构交易规模,编造会计利润。其次,安然策划不具经济实质的对冲交易以掩盖投资损失;空挂应收票据以虚增资产和股东权益。2001年11月,安然公司在向美国证券交易管理委员会提交的重新编制的1997年至2001年第二季度的财务报告中,就公开承认该期间曾高估利润5.9亿美元,隐瞒负债6.28亿美元。 ②按照财务报告舞弊动因的理论分析,安然舞弊案的发生囊括了四因素理论中的所有因素。 首先,安然的管理层具备贪婪和需求的两大要素。安然的管理层想把安然构建成为美国、乃至世界的第一大公司,为实现这一目标,安然实施了“从美国到印度、从能源管道到宽带网络”的疯狂扩张政策。但这种盲目扩张并未成功,当关管理层无法实现许诺的发展速度时,就开始寻求“第二条道路”——人工增长法,即通过秘密交易和“创造性”的会计方法来粉饰业绩,以便继续博取投资者的青睐。而另一方面,为了保住自己的分红,安然管理层毫无羞耻感地“盗取”公司员工和广大投资者的财富。这样,亏空黑洞越来越大,在承认了12亿美元的虚假利润后,安然又挣扎了大约六个星期,终于宣告破产。 其次,安然的保密措施在为其财务报告的舞弊行为提供契机的同时,也能有效地防止外人揭穿和披露舞弊行为的可能。就连为安然欢呼的人也承认:没有人能搞得清安然的钱到底是怎么挣的!其原因在于安然一方面以“防范竞争对手”为由,以商业秘密名义把收入或利润的细节保护起来;而另一方面他们提供的财务数据又通常过于繁琐和混乱不清,连为标准普尔公司这样的债务评级公司负责财务分析的专业人员,都无法弄清这些数据的来由。不管是极力推荐安然的卖方分析师,还是想证明安然不值得投资的买方分析师,都无法打开安然这只黑盒。” 2.中国德隆财务报告舞弊案及其分析 (1)德隆财务报告舞弊案概述 1986年乌鲁木齐市新产品技术开发部和天山商贸公司先后成立,从事彩相冲扩、服装批发、食品加工、计算机销售等业务,这也是德隆的前身。1992年新疆德隆实业公司注册成立,注册资本人民币800万元;并成立新疆德隆房地产公司,开始进入娱乐、餐饮和房地产投资领域。1994年新疆德隆农牧业有限责任公司成立,注册资本人民币1亿元,在新疆进行农牧业开发。1995年新疆德隆国际实业总公司成立,注册资本人民币2亿元;设立北美联络处,拓展国外业务。1996年受让新疆屯河法人股,组建新疆屯河集团。1997年受让沈阳合金法人股,进入家用户外维护设备、电动工具制造领域;受让湘火炬法人股,进入汽车零部件制造领域。1998年新疆德隆国际实业总公司改制为新疆德隆(集团)有限责任公司;并成立中国民族旅行有限公司,进入旅游业。1999年成立了北京喜洋洋文化发展有限公司和北京国武体育交流有限责任公司,进入文体产业。2000年在上海浦东注册成立德隆国际投资控股有限公司,注册资本人民币2亿元,控股新疆德隆集团和新疆屯河集团;同年8月,更名为德隆国际战略投资有限公司;同年10月,注册资本增至5亿元人民币。2001年成立德隆国际战略投资有限公司党委。2002年德隆大厦落成并投入使用。 可见,德隆的发展历程非常神速,然而在2004年4月14日,对于风光的德隆来说是个黑色的日子,德隆系旗下的“三驾马车”:湘火炬、新疆屯河、合金投资第一次集体“跌停”。这不仅反映了市场对德隆的信心丧失,也增加了市场流传的德隆资金链断裂的真实性。德隆王朝的瓦解在2004年成为了一个不争的事实。 (2)德隆财务报告舞弊案的综合分析 ①德隆财务报告舞弊的主要手法是通过财务报表造假、关联担保和关联交易等方式骗取银行巨额贷款、挪用上市公司现金。a.财务报表造假。德隆财技高明是大家公认的,只需在一夜之间弄来几亿到上市公司账上去,或者更简单的方法,只需通过关联的金融机构(如南昌市商业银行,昆明市商业银行)出示一下存单。b.关联担保和关联交易。从当前上市公告的数据来看,合金投资为苏州太湖担保贷款9959万元,为星浩特担保4500万元的贷款,为苏州美瑞担保1.38亿元的贷款,然而,苏州太湖委托德恒证券理财8000万,星浩特委托德恒证券理财6400万,苏州美瑞委托恒信证券国债投资7000万元,除了与美资合作的苏州美瑞外,委托德隆旗下金融机构理财的数目都大致与担保借贷的数目相同。在这一过程中,银行的2亿多资金就合法的成了德隆炒股的资金。 ②德隆财务报告舞弊的动因主要有激进目标和盲目扩张与业绩的失衡、上市保壳、圈钱谋私利等。首先,从目标定位来看,德隆与前述发达国家的两个案例相似,其一直遵循着的理念是产业整合做成行业老大,而且只涉足传统产业。从德隆发展及扩张的过程中,企业战略政策过于激进,上市公司激进的目标在无法实现时必然会成为上市公司操纵财务报告、粉饰财务指标的导火索。其次,为上市保壳,进而圈钱谋私利,粉饰财务指标、操纵会计信息就成为了德隆的重要事务。 二、防治财务报告舞弊的对策办法 从上述发达国家与我国的两个典型案例可以看出,美国安然案属于在资本和金融市场高度发达、各项机制相对健全国家的典型案例,其舞弊手法是高明而隐蔽的;而我国的德隆舞弊案则属于高技术含量的舞弊犯罪,其舞弊手法除了造假外,还广泛运用了关联企业和关联担保、关联交易等复杂方式。但无论是哪一类型,也无论其手法高明与否,都与公司内部治理结构的不完善和外部监督体系的不完备密切相关。因此,防治财务报告舞弊的良方,无疑当从公司内部治理结构的完善和外部监督体系的构建这两方面来共同思考。 1.进一步完善上市公司的内部治理结构 (1)加强对大股东的控制 虽然我国正在推行的股权分置改革能够有效的解决流通股和非流通股所带来的弊端,但由于我国特殊的国情,在我国上市公司中大股东“一股独大”的状况在短期内不可能很快就得以解决,即使在股权分置改革完成后,大股东问题仍会存在。为此必须采取有效的措施控制大股东权力行使,避免出现通过财务报告舞弊而牟利的现象发生。一般来说,对大股东控制可以采用以下两种途径进行: ①权力制衡。由于大股东控制的根源在于大股东对公司具有控制权,那么解决这个问题的直接方法就是分散公司的控制权,使股东的股权结构类似,形成相互制衡的机制。比如股改后进行国有股减持,当然这一办法比较直接,需要充分的研究。考虑目前我国上市公司的现状,作为过度的办法,也可以建立中小股东表决权的信托制度。因为当前我国大量的中小股东由于势单力薄,加上受业务素质和技术条件等的限制很难做出有影响的决策,因此往往只有名义上的发言权,使得股东大会被大股东所操纵,对董事会的监督作用也无从实现。而表决权信托制度可以将为数众多的中小股东的表决权集中起来,使他们作为个人在股东大会原本微弱甚至可以忽略不计的声音变的有分量,从而达到影响公司决策的目的,在一定程度上克服大股东及其管理层的投机行为。 ②对大股东的行为进行控制。当前我国证券监管部门对大股东及其管理层的行为也采取了一些控制措施,比如证监会和国务院国有资产监督管理委员会在2003年8月联合了56号文件对上市公司对外担保行为进行了限制。但这方面的规定太少而且层次有限,还没有调动起广大中小股东维权的积极性。因此一方面证监会及其有关部门针对上市公司普遍存在且较典型的侵犯相关利益者的大股东和管理层行为进行明令禁止,对违反者给以严肃处罚外;另一方面对其他一些存在但不普遍的大股东及其管理层侵权行为应有关通告予以明示。 (2)进一步完善独立董事制度 当前我国上市公司虽然引进了独立董事制度,但独立董事的作用并未得到有效发挥,为使独立董事发挥应有的作用,应该做好如下几个方面的工作: ①完善独立董事的选聘机制。目前上市公司独立董事独立性不强,与其选聘机制有关,因此可考虑:在股改完成后及国有股减持前,可以由大股东提出独立董事候选人名单,但在股东大会表决时,提名的大股东应该回避;在股票全流通及国有股减持后,可以借鉴外国经验由专门委员会提出独立董事候选人,再由股东大会表决通过。 ②建立有效的独立董事激励约束机制,充分调动独立董事的积极性。有效的独立董事激励约束机制应在公司治理的基础上,将权力、责任和利益有机结合,建立有效的报酬机制和声誉机制。具体而言,即:一方面,应对独立董事的报酬实行固定报酬加延期支付部分,支付主体应改为证监会或独立董事协会,并由支付主体向上市公司收取管理费,这样既提升了独立董事的独立性,又由于延期支付收益与独立董事工作的业绩密切相关,促使独立董事更加关注公司的长远利益。另一方面,还应注重独立董事的声誉机制的建设,通过对独立董事的工作业绩及时予以披露和宣传,从精神上满足独立董事的需要更能有效激励独立董事。 (3)加强和改进监事会在公司中的地位和作用 由于诸多因素,监事会并没在公司的治理结构中发挥应有的作用,因此需完善监事会组织结构,增强监事会的独立性。进行监事会人员构成改造,改变监事会成员的产生办法,降低大股东或控股股东代表在监事会上的席位,增加其他相关利益者代表在监事会中的席位,同时监事候选人应具备相关专业知识和监督能力,使监事会的作用得到真正的发挥。 2.构建上市公司外部监督体系 (1)完善会计准则和会计制度 会计准则和会计制度是各方博弈的结果,为了达成一致,留有较多的选择空间,这也为财务报告舞弊埋下了伏笔。公司管理当局往往会利用会计准则和会计制度的漏洞进行舞弊,所以加强对会计准则和会计制度自身建设,建立高质量的会计准则和制度就成了当务之急。 ①将提高会计信息的可靠性作为调整会计准则和会计制度的基本原则。众所周知,可靠性和相关性是会计信息的两个重要的质量特征,这两个质量特征到底谁应该居于主体地位还一直存在争议。但正如我国著名会计学者葛家澎所指出的:我们绝不能反对相关性的重要性,会计信息应当具有相关性,但相关性要有可靠性来落实。如果相关的信息不可靠,等于不相关。强调相关性不能牺牲可靠性,不可靠的信息只能误导使用者。特别是就我国的现实情况来看,会计信息失真的现象比较严重,如果过分强调会计信息的相关性,则可能加重财务报告舞弊,因此,当前应该以会计信息的可靠性为重。 ②进一步完善会计准则和会计制度的制定,使之更加严谨。首先,尽量使会计准则和会计制度具有可操作性和客观性,减少会计准则中的模糊性语言和概念,减少准则中可供选择的会计政策,缩小会计政策选择的空间范围;其次,在制定新的会计准则时,应做好调查研究,不要照搬国外现成经验,使制定的会计准则符合中国实际。 ③建立会计准则和会计制度评估制度。美国在1997年公开对已经颁布并生效的会计准则进行了评估,因此,在借鉴国外经验的基础上中国也应该建立会计准则和会计制度的评估制度,建议财政部相关部门会同各方面专家尽早制订出我国的会计准则和会计制度的评估制度,定期对已颁布生效的准则和制度进行评估。对那些已经不适应现实情况质量较低的准则和制度应重点关注,集中有关的人力物力优先修订。 (2)完善政府监管 ①进行监管政策的市场化改革,消除诱发财务报告舞弊的政策因素。在比较成熟的证券市场中,企业上市与退市取决于股票市场的供求关系,企业的发展前景和盈利能力,投资者偏好等因素,政府更多的是充当服务与裁判角色,维护交易的诚信、公平、公正、公开。 ②加大对舞弊公司的处罚力度。公司的会计行为是受自身利益和外部环境约束的综合结果,如果违规的会计行为没有受到处罚,公司在利益驱使下就会倾向于选择违规行为;若加大对财务报告舞弊行为的惩罚力度,就能产生威慑作用。 ③理顺监管体制,提高监管人员素质。当前能对我国上市公司进行监管的机关有中国证券监督管理委员会、财政部和审计署等,虽然各部门间经常进行沟通和协调,但还是存在“政出多门”的现象,因此有必要理顺监管体制。同时证券监管机构也要加强监管队伍建设,增加监管专业人员,提高监管人员的专业技术水平,使其能够及时发现上市公司财务报告中存在的舞弊问题。 (3)提高注册会计师审计质量 注册会计师对公司提供的会计信息起到质量把关的作用,在目前的制度安排下,其出具的审计报告是对上市公司会计信息质量的直接评判。因此注册会计师执业质量的好坏直接关系到上市公司向证券市场上提供的会计信息质量的高低,如若注册会计师未尽到应有的职业勤勉,就很难保证上市公司提供会计信息的质量。为此必须加强对注册会计师及其行业的监管,提高注册会计师的审计质量。 财务报告分析论文:企业财务报告分析论文 一、现行企业财务报告存在的问题 会计一般原则中的客观性,要求“会计核算应当以实际发生的经济业务为依据,如实反映财务状况和经营成果”。但在市场需求不断变化的情况下,企业财务报告未能跟上时代的步伐,其披露的会计信息存在着许多问题和不足,正在逐步失去其相关性。 (一)财务报告信息含量不够完整 首先,完整性缺乏是现行财务会计模式的固有弊病。以交易为基础的现行财务会计模式势必会对某些与交易无联系但却十分重要的期间价值变化不反映。可能最直接的影响就是导致企业对经营业绩的反映和控制难以令人满意。例如企业经营过程之中造就的竞争优势,因为不与企业的交易活动直接相关,因此在财务报表上得不到反映,但是这类事项或情况却对企业日后的经营业绩意义深远。 其次,现行财务报告的不完整性还在于它实际上是一种通用格式的报表,它提供给不同使用者以相同的会计信息,并将不同企业的财务报表予以程式化。然而,随着新环境下财务分析职业的兴起,市场和会计信息使用者正在呼唤通用格式财务报表以外的、有利于特殊信息需要的“专用”财务报表。且由于使用者的目的和方法不同、被估价的资产不同、报告公司的环境不同、使用者的信息偏好不同,所以使用者具有不同的信息需求。而程式化的通用格式的报表,实在难以满足上述需求。 再次,现行财务报告的优秀是企业的有形资产,而对企业内生的人力资源状况和各种软资产如商誉、知识产权、企业文化等未能得到真实而公允的反映,一些对企业履行社会责任的信息也在财务报告中长期被忽视。在知识经济时代,这些软资产才是企业未来现金流量和市场价值的动力所在,其重要性日益凸现。据统计,1995年美国很多企业的无形资产在总资产中所占比例高达60%,特别是根据1997年中国品牌价值报告,世界第一品牌可口可乐的品牌价值高达479.78亿美元,中国第一品牌红塔山的品牌价值也达353亿元人民币。由此可见,在一些高技术企业和大型企业中,无形资产在总资产中所占比重及所起的作用已不容忽视。然而传统的财务报告对此却无法充分反映,以至于导致当今类似英特尔、微软之类的股票上市后,其市场价值通常比账面价值要高出3—8倍,从而不能有效满足信息使用者基于无形资产的决策需求。 (二)财务报告信息反映不够准确 不可否认,在会计确认和会计计量中,估计和判断客观存在,“不确定性”贯穿着整个会计处理过程。事实上,只要现行财务会计模式确认以权责发生制为主,那么财务会计处理过程之中的估计和判断就不可避免。例如,坏账准备的计提,固定资产折旧的年限和残值确定,无形资产经济寿命认定,职工退休金和递延所得税等。这些都会影响到会计信息的准确性。再有,在会计处理过程中,不可掩盖地存在以下几种现象: 1重法律形式而轻经济实质。要使会计资料反映如实,那就必须根据其经济实质,而不是依据法律形式进行反映和核算。因此,当经济实质和法律形式发生背离时,会计核算应根据经济实质进行会计处理。尽管现代财务会计模式中不乏“实质重于形式”原则运用的典型例子,但不可否认的是“法律形式”取代“经济实质”在会计处理中很有市场。例如,按现行财务会计理论,资产被定义为未来的经济利益,但是,究竟有多少资产是按照现值去计量?有多少历史成本属性对资产计量的结果与经济事实相符?再如,在进行有退款权的产品销售处理时,会计人员往往在交易发生时就完全确认为收入,但经济事实却是与该商品相联系的风险并未完全转移或排除。 2重成本而轻价值。成本、价格和价值是经济学中的三个重要概念,但具体到会计核算,要真正理解它们之间的转化关系却并不容易。譬如,对特定的会计主体而言,若以一定价格购进一台固定资产,当固定资产安装完毕并投入使用后,原来支付的价格就体现为固定资产成本的一部分,在会计学之中,这时价格就转化为成本。成本在很大程度上仅仅代表资产的存量特征,价值则代表了资产的流量特征,现行财务会计模式重成本轻价值的原因主要是考虑到财务报告所提供的信息的可靠性。近些年来会计学者提倡重价值却是站在提高财务报告信息的相关性立场或角度上的。因此,现行财务报告重成本轻价值是不适宜的。 3重利润核算而轻现金流量。现行财务报告力争体现资产负债观,而非收入费用观,但在财务报告中却并末始终如一地贯彻这一思想。例如:过分注重盈利的核算;过分强求收入、费用的配比而忽视资产计价;过分注意最终的利润数据。而对代表企业实际支付能力的现金流量状况长期忽视。但是,会计信息使用者所关心的是企业现金流入、流出的时间,金额以及概率分布的信息。因为这些信息有助于评估企业支付股利的能力、偿债能力,并通过分析企业盈利数字和现金净流量的差异来调整投资策略。 (三)财务报告信息披露不够及时 1重定期报告轻实时披露。信息的最大特点在于时效性。随着竞争的加剧;科技的进步和金融工具的日新月异,经济环境发生了急剧变化,企业的经营类型和经营风险、财务风险会随时转换。会计信息使用者要求会计能够提供“实时”信息。为了向企业的投资者、债权人以及管理者提供企业的经营情况,现行财务报告采取了定期报告的制度。然而,现行财务报告的披露无法达到会计信息质量的及时性要求,披露的周期、时限过长,会计信息的不确定性大大增加,过时的信息往往无助于决策甚至有害于决策。英国巴林银行倒闭一案就是最好例证。因此,满足用户信息需求,提供更短期间的财务报告就成为会计信息使用者的共同心愿。 2重历史经济活动记录而轻对未来经济活动的及时预测。现行财务报告模式下的财务报表基本上是一张历史会计数据的汇总表。会计要素的定义应该包含现在和未来这两个时间点的交易和事项,事实却并非如此。在经济环境变化不显著的情况下,我们可以用反映企业过去经营结果财务报告及其因果联系去推测企业的未来,但在经济环境剧烈变化的条件下,不可能直接用过去的财务报告去及时推测企业未来,这就导致财务报告的相关性大大降低。 (四)财务报告项目结构不甚合理财务报表结构不合理主要体现在损益表上: 第一、损益表中未列出销货退回、折让和折扣。而销货退回、折让金额的多少可以反映客户对企业商品质量、规格的满意情况。由于未列出它们,管理者不能从表中了解客户对企业商品的评价。未列出销售折扣额,管理者就难以知道企业为扩大销售和减少坏账风险所用经营策略的实施情况。第二、未将非常损益与正常损益分开。非常损益是指非管理当局所能控制的损益项目,其性质特殊、具有偶发性,表内的营业外收支包含较广,非常损益仅仅是其中一部分。由于未将非常损益与正常损益分开,这就使人们对企业财务成果难以分清哪些是经营决策的结果,哪些不是企业所能控制情况下非经常发生的结果。从而不利对企业绩效进行正确评价和对现金流量作出正确预测。第三、缺乏极为重要的每股盈余项目。第四、将投资收益单列一项缺乏一定逻辑性。 此外,附注内容简单粗糙,财务情况说明书形式单一,缺失重要信息披露等等,也是现行企业财务报告中存在的问题。 2、解决现行企业财务报告存在问题的对策 社会经济环境和会计信息使用需求的变化是推动会计发展的两大动力。随着我国现代企业制度改革的不断深化,为企业内外会计信息使用者提供决策有用的信息已摆在重要位置。为提高会计信息质量,更好地为会计信息使用者服务,对现行企业财务报告存在的问题进行改进已势在必行。笔者认为,现行企业财务报告的改进可以从以下几方面考虑: (一)扩展信息披露范围,适当增加报表附注内容。 按照财务报告的充分揭示原则,凡是为达到公正表达企业经济事项所必要的信息均应完整提供,并使用户易于理解,亦即财务报告应揭示所有对用户的理解及决策有用的重要信息。因此应在现行财务报告的基础上,结合我国经济发展的实际,适当扩展信息披露的内容。不仅要有财务信息,还要披露非财务信息;不仅要有定量信息,还要披露定性信息;不仅要有确定的信息,还要披露不确定的信息;不仅要有历史信息,还要披露预测信息;不仅要有整体信息,还要披露分部信息。因此,财务报告的内容可从如下几个方面加以改进: 第一、要增加对衍生金融工具所产生的收益和风险信息的揭示,将金融衍生工具纳入表内,充分披露它的价值变动、报酬与风险的转移、潜在风险以及对财务报表的影响,以配合我国资本市场的发展和完善。 第二、要注重知识资本、人力资源、企业文化等软资产信息的披露。 第三、要重视对企业未来价值预测信息的披露。在保持有用历史信息的同时,要披露企业未来价值趋势,诸如企业投资、产品市场占有率、材料成本升降、新产品开发、上市公司提供每股收益的预测数据等。 第四、要重视企业履行社会责任方面信息的披露。如因环境因素而产生的或有负债、治理污染的成本以及其他环境风险损失等影响企业发展的相关信息。 第五、要求上市公司披露股东权益稀释方面的信息。否则公司经营者易通过权益交换方式来降低利息费用,虚增企业利润,可能诱导投资者作出有损经济利益的决策。 第六、增加财务报表附注。与发达国家相比,我国现行财务报告仍停留在以报表为主要内容的阶段。而发达国家会计报表附注长度几乎是报表本身的5倍,因而适当增加报表附注,增加有用信息的披露,是符合国际会计惯例的,也是充分体现会计信息全面性、相关性的有效手段。 (二)制定相应会计准则,创新会计确认、计量标准 随着我国市场经济的发展,经济活动越来越复杂。会计确认和计量必须创新,才能解决内容复杂,而纳入报告进行确认、计量有困难的难题。一是会计确认的范围要扩大,确认的标准要更新。二是计量属性须重新解释。要从广义上理解货币量度,不以货币量度为限,鼓励使用其他量度,作为货币量度的补充。例如:衡量一个企业的竞争能力和发展前景,可以用从以下几方面进行度量:(1)市场占有率可用百分比来量化;(2)顾客满意度可用“很满意”、“满意”、“不满意”等概念量化;(3)企业风险可用概率来量化。可见,会计在计量问题上若不跳出货币度量的框框,就很难在确认和披露上有所改进。三是要适当拓展计量标准的范围。由单一计价模式向多元计价模式转变,由历史成本计量向现行价值计量转变,同时要考虑通货膨胀等因素的影响,来提高会计信息的相关性和可靠性,解决诸如自创商誉等项目如何确认和计量的问题。 (三)缩短报告时间间隔,提高财务报告的及时性 当前,企业面临的现实是产品生命周期不断缩短衍生工具不断涌现,经营活动的不确定性日益显著,会计信息的决策有用期大大缩短。而现行企业财务报告在时效上不能很好地满足报表使用者的需要。因此,首先必须建立一套能提供实时信息的财务报告制度。一方面,定期报告仍要存在,作为财务成果分配的依据;另一方面,编制实时报告作为有效决策的依据。为保证财务报告信息的及时性,我国中期财务报告可借鉴西方国家的一些做法,在时间上采用季报编制形式,在内容上要重点突出,避免“小而全”。随着信息技术的发展和运用,会计数据能通过计算机进行实时的处理与反映,会计人员账务处理一完成,计算机就可以自动生成报表。这就大大缩短了报告输出的时间间隔。其次,必须建立和完善实时财务报告系统。通过互联网企业会计信息已经成为企业与用户沟通的重要手段。网络会计使会计信息无论在形式上,还是内容上都得到了大大拓宽,减少了会计信息产生、传播与利用的时间间隔。我们可要求需要外送财务报告的企业在规定的时间内进入实时财务报告系统,这样不仅给使用者获取企业财务报告更加方便、快捷,而且可以遏制一家企业两套帐甚至多套帐的做法。再有,职能部门可将查处的虚假财务报告问题在网站上公布,能以最快的速度将问题揭露,使会计信息的用户早做防范。 (四)调整财务报表结构,改进财务业绩报表 第一,调整财务报表结构。我们应该继承现行财务报告模式下的优秀部分———财务报表,包括资产负债表、损益表和现金流量表,应将这三张报表结构进行调整,将披露的会计信息划分为优秀信息和非优秀信息两部分。企业的优秀业务,是指正常的或经常的交易或事项。例如,正常或经常性的经营活动以及经常性的非经营利得或损失。而非优秀业务是针对于具体的企业来说是非典型的经济业务或偶发性的交易或事项。当然,优秀业务和非优秀业务的划分是相对的,也是因企业而不同的。将企业的经营业务划分为优秀业务和非优秀业务,可以力保集中资源向使用者提供最能够反映企业经营趋势的会计信息。 第二,改进财务业绩报表。在改进财务业绩报告时,可以充分借鉴英国、美国和国际会计准则委员会的两张财务业绩报表的观点,即在保留现行利润表的前提下,增加一张与之同等重要的全面收益表,来更有组织地列示那些已经得到确认但直接在资产负债表所有者权益中进行报告的末实现利得项目。这种处理方法有以下优点:一是可以保留使用者熟悉的利润表格式,避免因报告全面收益使现行实务发生太大的改变;二是增加了末实现利得项目对使用者的透明度,有助于提高财务报表的可理解性和公司间报表的可比性;三是全面收益表根据现行利润表和资产负债表加工而成,编制成本可降至最低。在我国推行全面收益表,不仅必要,而且可能,这是因为: 首先,在现阶段推行全面收益表,对于规范上市公司的信息披露,保护广大投资者的合法权益,进而促使资本市场的健康发展,都十分必要。 其次,推行全面收益表有助于解决我国已经出现和未来可能出现的会计难题。我国目前已有不少利得项目绕过利润表直接进入资产负债中所有者权益部分,如外币折算差额、资产评估增值、债务重组利得等。随着我国金融业务的发展,政府部门也在抓紧制定衍生金融工具准则,如果以公允价值作为衍生工具的计量属性,那么就必须解决公允价值变动的确认和报告问题。可行的解决办法还是在现行财务体系中增加全面收益表。 再次,推行全面收益表还是会计国际化的需要。我国已经加入WTO,根据现有WTO协定中的一些基本原则和条款,在“合理、客观、公正”的前提下,我国将逐步开放国内会计市场。另外,国内有些企业不断在国际资本市场上市筹资,他们也要求缩小与国际惯例之间的现实差异,降低公司的筹资成本。 总而言之,现行企业财务报告在新经济条件下受到了诸多冲击,必须改革,但改革中我们一定要坚持效益大于成本的原则,一定要考虑财务会计自身的理论与方法,一定要在会计准则的规范内进行。只有这样,现行企业财务报告的改革才能达到预期目标。 财务报告分析论文:政府财务报告分析论文 1、我国现行政府财务报告存在的问题 我国迄今还没有一份能够集中、全面、完整、系统地反映政府财务受托责任的政府财务报告。政府财务报告不能向公众和监督部门提供更多的政府会计信息,难以集中、全面、完整、系统地考核和评价政府财务受托责任的履行情况,全面解除财务受托责任。尤其是作为反映国家财政情况全貌的预算报告和决算报告,内容量往往只够占用一两个报纸版面。我国现行的政府财务报告信息披露制度方面存在很多问题,主要表现在: 1.政府财务报告内容比较分散 我国的财政总预算会计、行政单位会计和事业单位会计中均规定了相应的一套会计报表,但各会计报表自成体系、分别编报,没有一套能完整集中地反映各级政府的资产、负债和净资产全貌的合并会计报表,使人民代表大会等政府财务报告的主要使用者难以全面、系统地考核和评价政府财务受托责任的履行情况。与此同时,政府也难以向人民代表大会等政府财务报告的主要使用者全面解除财务受托责任。 2.政府财务报告的内容不够完整,披露的信息过于简单 现行财务报告只能反映预算收支执行情况,它只是政府会计的一个侧面,而不能充分反映整个政府和行政事业单位的财务状况,一些资产产权股权、债权、债务的情况没有核算或者核算得比较粗略,即使是收支情况也未能与预算项目协调配合,难以充分反映预算收支的执行结果。 2、改进我国政府财务报告的必要性 1.改进政府财务报告是政府职能转换的需要 我国的改革开放和市场经济发展历程,实际上也是我国政府职能逐步转换的过程。新一届政府提出了“立党为公、执政为民”的执政纲领和建立透明政府、绩效政府的目标。政府职能的转换,体现着以下基本精神: (1)强调政府是人民的政府,政府受人民之托,用人民的资金,来管理国家各项事务包括各项国有资产和财政性资金,向人民提供公共服务。 (2)政府应当为人民当好家,理好财,政府应当接受人民的监督和评价,其中包括对国有资产管理、债务管理和财政性资金管理的监督和评价。 (3)在市场力量逐步增强、法制建设逐步完善和政府职能逐步转换的情况下,人民与政府之间需要真正建构起委托与受托之间的关系,政府负有公共受托责任。 (4)政府的功能将逐步向服务型、管理型、绩效型转换。毫无疑问,实现上述政府职能的转换,建立一个完善的政府信息系统是十分必要的,在整个政府信息系统中,政府会计信息是政府信息系统的有机组成部分,是实现政府职能转换、提高政府透明度的重要一环。政府财务报告关注整个政府的资产负债状况和运营绩效,可以完整反映政府的财务状况、运营情况和现金流量,有助于解脱政府公共受托责任,满足人民群众等利益相关者的信息需要。因此,政府职能的转换要求政府财务报告的改进。 2.改进政府财务报告是公共财政改革的必然要求 近年来,我国财政体制发生了较大变化,为了适应市场经济的发展需要,财政部门开始循序渐进的建立公共财政体制。在公共财政体制下,要保证财政资金使用的有效性和财政管理的公开、公正、透明,考察部门预算的合理性及其执行效果,考察政府采购成本的公允性,对财政资金的使用实施有效的监控等,都需要相应的政府会计信息作支撑。与此同时,政府出于向纳税人、国债购买者和投资者等政府资金的提供者提供有用信息的需要(如纳税人对于政府资产管理的关注,国债购买者和投资者对于政府债务结构和偿债能力的关注等),出于监控财政资金的使用和加强政府自身资产和负债管理的需要,我国有必要建立相应的政府会计核算标准和财务报告制度。 3.政府绩效评价制度的建设离不开政府财务报告的改进 随着我国新一届政府开始推行问责制和公共财政体制要求对财政资金的使用进行追踪问效,我国财政部门以及其他有关部门都在逐步建立起政府的绩效评价体系,以对政府部门及官员进行有效的制约和监督。 在政府绩效评价体系的建设过程中,政府绩效评价标准的设计固然重要,但是为政府绩效评价提供数据的政府会计信息和其他有关信息则更加重要。从这个角度讲,要建立起科学、合理的政府绩效评价体系,离不开政府会计的改革和政府财务报告所提供的信息。比如,如果要评价财政项目的有效性,就必须依赖于政府会计提供有关项目成本的信息和由项目所形成资产的信息如果要评价某一政府或者部门的工作业绩和可持续发展能力,就需要依赖于政府财务报告中所包括的营运绩效表和资产负债表所提供的有关收入、费用、资产、负债信息等。 4.改进政府财务报告是加强社会监督的需要 人民群众和社会舆论对于政府财务状况、运营绩效和现金流量信息也日益关注,希望能够获得更多的知情权,从而对政府无形中形成了一个强大的社会监督网。政府要提高自身的透明度,解脱其公共受托责任,满足社会监督的需要,也必须建立起一套完整的政府会计标准和政府财务报告制度。 3、结束语 政府财务报告是政府会计的“产品”,它向社会公众提供有助于分析和评价政府的受托业绩及受托责任履行情况的财务信息,信息使用者可以据此做出相关决策。政府财务报告在政府与社会公众之间架起一座重要的信息沟通桥梁,发挥着不容忽视的作用。迄今为止,我国尚未实行政府财务报告制度,政府财务信息只是散见于政府预算执行情况报告或称政府财政报告、国民经济和社会发展计划执行情况报告以及政府工作报告等政府报告中。我国在政府财务报告的构建方面,尚处于刚刚起步阶段,还有许多需要完善的地方。因此,对于政府财务报告的研究有十分重要的理论与现实意义。 财务报告分析论文:政府财务报告分析论文 一、我国现行政府财务报告在披露内容上存在的主要问题 我国现行的政府财务报告主要由财政总预算会计报表、行政单位会计报表、事业单位会计报表三大报体系组成。财政总预算会计报表主要由资产负债表、预算执行情况表、预算执行情况说明书及其附表等报表组成;行政单位和事业单位会计报表主要由资产负债表、收入支出表、支出明细表、基本数字表和报表说明书等报表组成。这一政府财务报告体系是在1998年预算会计制度改革后开始实施的,与当时的形势是相适应的,但随着我国公共财政体制的建立和不断完善,以及我国加入世界贸易组组织,这样一套政府财务报告在披露内容上的弊端越来越暴露出来。我认为我国现行的政府财务报告在披露内容上主要存在以下问题: (一)没有全面、完整地反映政府承担的债务情况 反映政府所承担的债务情况的财务报告主要是资产负债表。 目前,我国财政总预算会计的资产负债表反映一级政府承担的债务情况的项目主要有三个:“借入款”项目反映的是按法定程序由中央政府按全国人民代表大会批准的数额举借的国内和国外债务,以及地方政府根据国家法律和国务院特别规定举借的债务;“与上级往来”项目反映的是在预算执行期间本级财政对上级财政形成的债务;“暂存款”项目反映的是在预算执行期间财政对预算单位形成的债务。这样看来,目前政府财务报告披露的政府债务范围过窄,没有披露政府的隐性债务。长期以来,我国着重强调政府财务报告是为政府的预算管理服务的,因而一些与政府的预算收支没有直接关系的重要债务信息被忽视或遗漏,如政府欠发工资、社会保障支出缺口、政府承担的各种借款、国债的未来还本信息负担、国有商业银行的不良资产坏账等,因为它们都不涉及当前的预算支出,对于这些情况,不仅社会公众难以进行监督,财政部门也缺乏准确的了解。 (二)没有真实地反映政府的运营成本和运营绩效 长期以来,我国的预算会计主要以收付实现制作为会计的核算基础,财政总预算会计、行政单位会计、教育等事业单位会计都不进行成本核算,对内不计算成本,对外也不报告成本,因而以收付实现制为基础编制的政府财务报告所披露的信息不能帮助使用者评判政府的运营成本,特别是有关的服务成本,如当前社会普遍关注的高等学校教育成本,目前就众说纷纭,社会公众很难从政府财务报告中得到权威的评判信息。除了没有如实地反映政府的运营成本外,现行的政府财务报告披露的信息也没有如实地反映政府的投入产出情况,不能准确地反映政府的运营绩效和受托责任,如政府对国有资产所有权和收益权的管理这一重要的信息并没有一个完整披露,这和当前我国强调的公共绩效管理理念有较大的差距,不利于公共绩效管理的开展与政府受托责任的强化。 (三)不能如实地提供国库现金管理方面的信息 从2001年起,我国开始推行国库集中收付制度改革,目前,这一改革在全国已基本完成。推行国库集中收付制度改革建立国库单一账户体系后,所有财政性资金的收支活动都纳入国库单一账户体系管理,导致国库现金大大增加,但现行的政府财务报告既没有提供现金流量表,国库对外也没有公布“国库现金日报表”及“国库现金月报表”,这就没有如实地披露政府国库现金管理方面的信息,如国库现金的流入、流出及结存情况,政府对国库现金余额采取了何种运营方式,取得了怎样的运营绩效,制定了什么样的风险控制机制等,社会公众知之甚少。 (四)资产负债表的项目设置不科学 我国政府财务报告中有关报表的项目设置不科学的内容很多,这里笔者重点谈谈资产负债表的项目设置问题。现行预算会计制度规定,财政总预算会计、行政单位会计、事业单位会计按资产+支出=负债+净资产+收入这一会计等式设计资产负债表,其结构为左边为资产部类,包括资产和支出两大类项目,右边为负债部类,包括负债、净资产和收入三大类项目,因而在资产负债表的项目设置上,既设置了资产、负债、净资产三类项目,又增加了收入和支出两类项目,这样的项目设置显然不科学。从国外政府会计的资产负债表和我国企业会计的资产负债表来看,其项目设置均不涉及收入和支出两类项目,因此,我国政府财务报告中的资产负债表在项目设置上既不符合国际惯例,也没有与我国企业会计接轨,同时还与收入支出表中的项目造成毫无意义的重复。 (五)没有包含审计报告,降低了政府财务报告的可信度 长期以来,我国政府的财政支出信息不很透明,预算如何编制、如何执行,财政资金如何使用,产生了什么效益,社会公众对这些不十分了解,尽管每年三月份财政部部长代表政府向全国人民代表大会所作的国家预决算草案的报告向社会公布,但报告过于笼统,缺乏必要的审计监督,不仅社会公众看不懂,专业人士也不一定明白。另外,某些政府部门长期大量违规使用资金,国家审计署近几年每年都审计出高达几十亿甚至上百亿的违规资金,如2005年审计署审计长在向全国人大常委会报告2004年度审计工作报告时,披露了中央部门违规资金高达90亿元。对社会公众而言,不包含审计报告,政府财务报告的可信度就大大降低。 二、我国政府财务报告披露内容的改进 我国政府财务报告披露内容存在的一系列问题,导致我国政府财务报告同其他各国政府财务报告不具有可比性,不能全面、完整系统地反映政府的财务状况,运营业绩及受托责任的履行情况。借鉴西方国家成熟的经验,结合我国的国情,我国政府财务报告的披露内容可以从以下几个方面加以改进。 (一)全面、系统地披露政府的债务 我国政府的债务目前主要包括我国政府向外国政府及国际金融机构借入的债务,国债的未来还本付息负担,国有商业银行的不良资产坏账,社会保障支出缺口,政府担保的各种借款等。这些债务有些已按收付实现制的确认条件,在会计上得到确认,并已在政府财务报告中予以披露,如我国政府向外国政府及国际金融机构借入的债务,而更多的隐性债务在会计上没有得到确认,在政府财务报告中也没有予以披露,如国债的未来还本付息负担,政府担保的各种借款等。从国际经验来看,一些市场经济国家能够在政府财务报告中全面、系统地披露政府所有的债务信息。我国政府财务报告也应改进对政府债务信息的披露,对于符合权责发生制基础下负债的确认条件和计量标准的政府债务,财政总预算会计应按权责发生制的要求进行会计确认、计量,并在资产负债表中有关项目予以披露;对于不符合具体的负债确认条件和计量标准,无法量化的政府隐性债务,应在政府财务报告附注中披露相关信息,以全面、系统地披露政府所有的债务信息。 (二)增加政府运营表、资本性支出表、产出与业绩分析表等报表 从2000年以来,我国逐步开展了财政资金绩效考评工作,但目前的绩效考评主要是为了提高预算管理水平,是为预算管理服务的,如在预算管理中引入了绩效预算的思想,对行政单位、事业单位的项目支出建立了一套较完善的绩效考评制度。但目前我国政府财务报告明显示滞后于财政绩效管理改革,不能真实地提供政府的运营成本和运营绩效这方面的信息,鉴于这种情况,笔者建议借鉴外国的经验,在政府财务报告中增加政府运营表、资本性支出表、产出与业绩分析表等报表,将现行的政府财务报告转变为顺应公共绩效管理潮流的,以披露国家预算执行信息为重点,并能全面地反映政府整体财务状况、运营成本和运营绩效的综合性财务报告。 (三)增加现金流量表 目前,我国学术界正在进行预算会计改革有关问题的探讨,在政府财务报告中是否增加现金流量表意见不一。但笔者认为,我国政府财务报告应增加现金流量表,原因主要有二:第一,在推行国库集中收付制度改革后,国库现金的流入、流出数量及余额大大增加了,为了加强对国库现金的监督管理,政府财务报告必须全面、真实地披露国库现金流入、流出信息及政府对国库现金余额的运营信息。 第二,随着我国政府履行的受托责任越来越广泛,内、外部信息使用者对于政府财务报告信息的需求量越来越大,政府财政年度的现金流量情况是他们进行分析评价和作出各种决策必不可少的信息,特别是今后我国预算会计的核算基础由收付实现制度变为权责发生制后,这方面的信息更为重要。 (四)资产负债的项目列示 资产负债表应是反映政府某一时点静态财务状况的报表,而我国现行的财政总预算会计、行政单位会计、事业单位会计的资产负债表都列示了收入和支出项目,这就说明现行的资产负债表是反映某一会计期间动态财务状况的报表,因此,有必要删去资产负债表中的收入、支出项目,改为按资产=负债+净资产的会计等式设计新的资产负债表,仅列示资产、负债、净资产三类项目。建议在财政总预算会计的资产负债表中,在资产类项目下增加列示政府投资资产、对内贷款、对外贷款等项目,以全面反映一级政府所拥有的资产;在负债类项目下不增加列示国内债务、国外债务、借入转贷资金等项目,以全面反映一级政府所承担的债务;在净资产类项目下增加政府投资基金、政府贷款基金等项目,以全面反映一级政府所拥有的资资产。 (五)在政府财务报告中增加审计报告 政府财务报告必须接受客观、公正的审计,只有在此基础上对政府财务报告进行分析才具有现实意义。从理论上讲,政府行政当局编制政府财务报告、社会公众、立法机构等使用政府财务报告,由于使用政府财务报告的立场与提供政府财务报告的立场不一致,政府行政当局提供的政府财务报告内容的真实性和可靠性就会受到使用者的怀虑,这就要求政府审计机关或其他社会审计机构以其公正、中立的身份通过对政府财务报告进行审计,提供客观、公正的鉴证报告,使政府财务报告取信于使用者,以解除其受托责任。因此,我国可以借鉴国外的经验,在政府财务报告中增加审计报告,借以保证政府财务报告披露内容的真实性和可靠性。 摘要政府财务报告是政府部门及其附属机构向国家权力机关、决策机构、资源提供者、社会公众及其他利益相关者提供真实、可靠、有用财务信息的书面文件。我国现行的政府财务报告在其披露内容上不符合社会主义市场经济体制下公共财政的基本要求,存在许多问题,迫切需要改进。 关键词政府财务报告问题改进 政府财务报告是政府部门及其附属机构向国家权力机关、决策机构、资源提供者、社会公众及其他利益相关者提供真实、可靠、有用财务信息的书面文件。从内容上来说,政府财务报告所披露的信息必须全面、真实、可靠、透明,能够充分反映政府的财务状况、运营绩效及受托责任的履行情况,使政府财务报告既能够为国家权力机关、政府决策机构宏观决策服务,又能够为政府管理服务,同时还能够充分满足社会公众对政府财务报告的信息需求。目前,美国、澳大利亚等西方国家都在不断地丰富、完善政府财务报告的披露内容,而我国现行的政府财务报告从其披露内容上来看不仅与美国等西方国家相差甚远,而且也不符合我国社会主义市场经济体制下公共财政的基本要求,存在许多问题,迫切需要改进。 财务报告分析论文:财务报告研究分析论文 [摘要]财务报告舞弊是一个具有300多年历史,并一直令会计界头痛的问题。如何对财务报告舞弊行为进行有效治理,这不仅是理论研究者和会计实务人员探讨的课题,更是广大财务报告使用者共同关注的焦点。有鉴于此,本文运用财务报告舞弊的相关理论,在对财务报告舞弊的典型案例综合分析的基础上,分别就上市公司内部治理结构的完善和上市公司外部监督体系的构建这两大层面,对防治企业财务报告舞弊进行了有益的社会思考。 [关键词]财务报告舞弊典型案例研究分析 一、国内外财务报告舞弊的典型案例及其分析 进入20世纪90年代以来,财务报告舞弊事件频发,这种不法经济行为掩盖了企业财务的真相,导致投资者决策错误并使资本市场陷入困境。为更好地理解财务报告舞弊的相关理论,本文拟对国内外财务报告舞弊的典型案例进行实证分析。 1.美国安然财务报告舞弊案及其分析 (1)安然财务报告舞弊案概述 美国典型的财务报告舞弊案,当首推美国能源巨头安然公司在20世纪初的轰然陨落。安然公司营运的天然气与石油曾占全美市场的20%,经营业务覆盖全球40多个国家和地区,营业收入突破1000亿美元,并因此成为全世界最大的能源交易商,位居《财富》杂志“美国500强”第七位,成为华尔街财务分析师力荐的蓝筹股。 然而,随着安然公司在2001年10月16日第三季度亏损6.18亿美元及其在1997年到2000年间由关联交易共虚报了5.52亿的盈利这一系列内幕消息的公布,安然股东财富瞬间蒸发,流通市值由颠峰的680亿美元跌至不足2亿美元,下跌了99.92%。安然大厦的崩塌给全球证券市场、注册会计师行业的震撼,不亚于“9·11”事件对世界经济的影响。 (2)安然财务报告舞弊案的综合分析 ①安然财务报告舞弊手法主要是以虚假手段高估资产、高估利润、隐瞒负债。首先,安然公司设立了大约3000家关联企业来进行“对倒”交易,这样做的目的既可以使公司进行大量的表外融资,以提高信用等级;又可以虚构交易规模,编造会计利润。其次,安然策划不具经济实质的对冲交易以掩盖投资损失;空挂应收票据以虚增资产和股东权益。2001年11月,安然公司在向美国证券交易管理委员会提交的重新编制的1997年至2001年第二季度的财务报告中,就公开承认该期间曾高估利润5.9亿美元,隐瞒负债6.28亿美元。 ②按照财务报告舞弊动因的理论分析,安然舞弊案的发生囊括了四因素理论中的所有因素。 首先,安然的管理层具备贪婪和需求的两大要素。安然的管理层想把安然构建成为美国、乃至世界的第一大公司,为实现这一目标,安然实施了“从美国到印度、从能源管道到宽带网络”的疯狂扩张政策。但这种盲目扩张并未成功,当关管理层无法实现许诺的发展速度时,就开始寻求“第二条道路”——人工增长法,即通过秘密交易和“创造性”的会计方法来粉饰业绩,以便继续博取投资者的青睐。而另一方面,为了保住自己的分红,安然管理层毫无羞耻感地“盗取”公司员工和广大投资者的财富。这样,亏空黑洞越来越大,在承认了12亿美元的虚假利润后,安然又挣扎了大约六个星期,终于宣告破产。 其次,安然的保密措施在为其财务报告的舞弊行为提供契机的同时,也能有效地防止外人揭穿和披露舞弊行为的可能。就连为安然欢呼的人也承认:没有人能搞得清安然的钱到底是怎么挣的!其原因在于安然一方面以“防范竞争对手”为由,以商业秘密名义把收入或利润的细节保护起来;而另一方面他们提供的财务数据又通常过于繁琐和混乱不清,连为标准普尔公司这样的债务评级公司负责财务分析的专业人员,都无法弄清这些数据的来由。不管是极力推荐安然的卖方分析师,还是想证明安然不值得投资的买方分析师,都无法打开安然这只黑盒。” 2.中国德隆财务报告舞弊案及其分析 (1)德隆财务报告舞弊案概述 1986年乌鲁木齐市新产品技术开发部和天山商贸公司先后成立,从事彩相冲扩、服装批发、食品加工、计算机销售等业务,这也是德隆的前身。1992年新疆德隆实业公司注册成立,注册资本人民币800万元;并成立新疆德隆房地产公司,开始进入娱乐、餐饮和房地产投资领域。1994年新疆德隆农牧业有限责任公司成立,注册资本人民币1亿元,在新疆进行农牧业开发。1995年新疆德隆国际实业总公司成立,注册资本人民币2亿元;设立北美联络处,拓展国外业务。1996年受让新疆屯河法人股,组建新疆屯河集团。1997年受让沈阳合金法人股,进入家用户外维护设备、电动工具制造领域;受让湘火炬法人股,进入汽车零部件制造领域。1998年新疆德隆国际实业总公司改制为新疆德隆(集团)有限责任公司;并成立中国民族旅行有限公司,进入旅游业。1999年成立了北京喜洋洋文化发展有限公司和北京国武体育交流有限责任公司,进入文体产业。2000年在上海浦东注册成立德隆国际投资控股有限公司,注册资本人民币2亿元,控股新疆德隆集团和新疆屯河集团;同年8月,更名为德隆国际战略投资有限公司;同年10月,注册资本增至5亿元人民币。2001年成立德隆国际战略投资有限公司党委。2002年德隆大厦落成并投入使用。 可见,德隆的发展历程非常神速,然而在2004年4月14日,对于风光的德隆来说是个黑色的日子,德隆系旗下的“三驾马车”:湘火炬、新疆屯河、合金投资第一次集体“跌停”。这不仅反映了市场对德隆的信心丧失,也增加了市场流传的德隆资金链断裂的真实性。德隆王朝的瓦解在2004年成为了一个不争的事实。 (2)德隆财务报告舞弊案的综合分析 ①德隆财务报告舞弊的主要手法是通过财务报表造假、关联担保和关联交易等方式骗取银行巨额贷款、挪用上市公司现金。a.财务报表造假。德隆财技高明是大家公认的,只需在一夜之间弄来几亿到上市公司账上去,或者更简单的方法,只需通过关联的金融机构(如南昌市商业银行,昆明市商业银行)出示一下存单。b.关联担保和关联交易。从当前上市公告的数据来看,合金投资为苏州太湖担保贷款9959万元,为星浩特担保4500万元的贷款,为苏州美瑞担保1.38亿元的贷款,然而,苏州太湖委托德恒证券理财8000万,星浩特委托德恒证券理财6400万,苏州美瑞委托恒信证券国债投资7000万元,除了与美资合作的苏州美瑞外,委托德隆旗下金融机构理财的数目都大致与担保借贷的数目相同。在这一过程中,银行的2亿多资金就合法的成了德隆炒股的资金。 ②德隆财务报告舞弊的动因主要有激进目标和盲目扩张与业绩的失衡、上市保壳、圈钱谋私利等。首先,从目标定位来看,德隆与前述发达国家的两个案例相似,其一直遵循着的理念是产业整合做成行业老大,而且只涉足传统产业。从德隆发展及扩张的过程中,企业战略政策过于激进,上市公司激进的目标在无法实现时必然会成为上市公司操纵财务报告、粉饰财务指标的导火索。其次,为上市保壳,进而圈钱谋私利,粉饰财务指标、操纵会计信息就成为了德隆的重要事务。 二、防治财务报告舞弊的对策办法 从上述发达国家与我国的两个典型案例可以看出,美国安然案属于在资本和金融市场高度发达、各项机制相对健全国家的典型案例,其舞弊手法是高明而隐蔽的;而我国的德隆舞弊案则属于高技术含量的舞弊犯罪,其舞弊手法除了造假外,还广泛运用了关联企业和关联担保、关联交易等复杂方式。但无论是哪一类型,也无论其手法高明与否,都与公司内部治理结构的不完善和外部监督体系的不完备密切相关。因此,防治财务报告舞弊的良方,无疑当从公司内部治理结构的完善和外部监督体系的构建这两方面来共同思考。 1.进一步完善上市公司的内部治理结构 (1)加强对大股东的控制 虽然我国正在推行的股权分置改革能够有效的解决流通股和非流通股所带来的弊端,但由于我国特殊的国情,在我国上市公司中大股东“一股独大”的状况在短期内不可能很快就得以解决,即使在股权分置改革完成后,大股东问题仍会存在。为此必须采取有效的措施控制大股东权力行使,避免出现通过财务报告舞弊而牟利的现象发生。一般来说,对大股东控制可以采用以下两种途径进行: ①权力制衡。由于大股东控制的根源在于大股东对公司具有控制权,那么解决这个问题的直接方法就是分散公司的控制权,使股东的股权结构类似,形成相互制衡的机制。比如股改后进行国有股减持,当然这一办法比较直接,需要充分的研究。考虑目前我国上市公司的现状,作为过度的办法,也可以建立中小股东表决权的信托制度。因为当前我国大量的中小股东由于势单力薄,加上受业务素质和技术条件等的限制很难做出有影响的决策,因此往往只有名义上的发言权,使得股东大会被大股东所操纵,对董事会的监督作用也无从实现。而表决权信托制度可以将为数众多的中小股东的表决权集中起来,使他们作为个人在股东大会原本微弱甚至可以忽略不计的声音变的有分量,从而达到影响公司决策的目的,在一定程度上克服大股东及其管理层的投机行为。 ②对大股东的行为进行控制。当前我国证券监管部门对大股东及其管理层的行为也采取了一些控制措施,比如证监会和国务院国有资产监督管理委员会在2003年8月联合了56号文件对上市公司对外担保行为进行了限制。但这方面的规定太少而且层次有限,还没有调动起广大中小股东维权的积极性。因此一方面证监会及其有关部门针对上市公司普遍存在且较典型的侵犯相关利益者的大股东和管理层行为进行明令禁止,对违反者给以严肃处罚外;另一方面对其他一些存在但不普遍的大股东及其管理层侵权行为应有关通告予以明示。 (2)进一步完善独立董事制度 当前我国上市公司虽然引进了独立董事制度,但独立董事的作用并未得到有效发挥,为使独立董事发挥应有的作用,应该做好如下几个方面的工作: ①完善独立董事的选聘机制。目前上市公司独立董事独立性不强,与其选聘机制有关,因此可考虑:在股改完成后及国有股减持前,可以由大股东提出独立董事候选人名单,但在股东大会表决时,提名的大股东应该回避;在股票全流通及国有股减持后,可以借鉴外国经验由专门委员会提出独立董事候选人,再由股东大会表决通过。 ②建立有效的独立董事激励约束机制,充分调动独立董事的积极性。有效的独立董事激励约束机制应在公司治理的基础上,将权力、责任和利益有机结合,建立有效的报酬机制和声誉机制。具体而言,即:一方面,应对独立董事的报酬实行固定报酬加延期支付部分,支付主体应改为证监会或独立董事协会,并由支付主体向上市公司收取管理费,这样既提升了独立董事的独立性,又由于延期支付收益与独立董事工作的业绩密切相关,促使独立董事更加关注公司的长远利益。另一方面,还应注重独立董事的声誉机制的建设,通过对独立董事的工作业绩及时予以披露和宣传,从精神上满足独立董事的需要更能有效激励独立董事。 (3)加强和改进监事会在公司中的地位和作用 由于诸多因素,监事会并没在公司的治理结构中发挥应有的作用,因此需完善监事会组织结构,增强监事会的独立性。进行监事会人员构成改造,改变监事会成员的产生办法,降低大股东或控股股东代表在监事会上的席位,增加其他相关利益者代表在监事会中的席位,同时监事候选人应具备相关专业知识和监督能力,使监事会的作用得到真正的发挥。 2.构建上市公司外部监督体系 (1)完善会计准则和会计制度 会计准则和会计制度是各方博弈的结果,为了达成一致,留有较多的选择空间,这也为财务报告舞弊埋下了伏笔。公司管理当局往往会利用会计准则和会计制度的漏洞进行舞弊,所以加强对会计准则和会计制度自身建设,建立高质量的会计准则和制度就成了当务之急。 ①将提高会计信息的可靠性作为调整会计准则和会计制度的基本原则。众所周知,可靠性和相关性是会计信息的两个重要的质量特征,这两个质量特征到底谁应该居于主体地位还一直存在争议。但正如我国著名会计学者葛家澎所指出的:我们绝不能反对相关性的重要性,会计信息应当具有相关性,但相关性要有可靠性来落实。如果相关的信息不可靠,等于不相关。强调相关性不能牺牲可靠性,不可靠的信息只能误导使用者。特别是就我国的现实情况来看,会计信息失真的现象比较严重,如果过分强调会计信息的相关性,则可能加重财务报告舞弊,因此,当前应该以会计信息的可靠性为重。 ②进一步完善会计准则和会计制度的制定,使之更加严谨。首先,尽量使会计准则和会计制度具有可操作性和客观性,减少会计准则中的模糊性语言和概念,减少准则中可供选择的会计政策,缩小会计政策选择的空间范围;其次,在制定新的会计准则时,应做好调查研究,不要照搬国外现成经验,使制定的会计准则符合中国实际。 ③建立会计准则和会计制度评估制度。美国在1997年公开对已经颁布并生效的会计准则进行了评估,因此,在借鉴国外经验的基础上中国也应该建立会计准则和会计制度的评估制度,建议财政部相关部门会同各方面专家尽早制订出我国的会计准则和会计制度的评估制度,定期对已颁布生效的准则和制度进行评估。对那些已经不适应现实情况质量较低的准则和制度应重点关注,集中有关的人力物力优先修订。 (2)完善政府监管 ①进行监管政策的市场化改革,消除诱发财务报告舞弊的政策因素。在比较成熟的证券市场中,企业上市与退市取决于股票市场的供求关系,企业的发展前景和盈利能力,投资者偏好等因素,政府更多的是充当服务与裁判角色,维护交易的诚信、公平、公正、公开。 ②加大对舞弊公司的处罚力度。公司的会计行为是受自身利益和外部环境约束的综合结果,如果违规的会计行为没有受到处罚,公司在利益驱使下就会倾向于选择违规行为;若加大对财务报告舞弊行为的惩罚力度,就能产生威慑作用。 ③理顺监管体制,提高监管人员素质。当前能对我国上市公司进行监管的机关有中国证券监督管理委员会、财政部和审计署等,虽然各部门间经常进行沟通和协调,但还是存在“政出多门”的现象,因此有必要理顺监管体制。同时证券监管机构也要加强监管队伍建设,增加监管专业人员,提高监管人员的专业技术水平,使其能够及时发现上市公司财务报告中存在的舞弊问题。 (3)提高注册会计师审计质量 注册会计师对公司提供的会计信息起到质量把关的作用,在目前的制度安排下,其出具的审计报告是对上市公司会计信息质量的直接评判。因此注册会计师执业质量的好坏直接关系到上市公司向证券市场上提供的会计信息质量的高低,如若注册会计师未尽到应有的职业勤勉,就很难保证上市公司提供会计信息的质量。为此必须加强对注册会计师及其行业的监管,提高注册会计师的审计质量。 财务报告分析论文:财务报告及注意事项分析论文 财务报告,也称财务会计报告,是指企业对外提供的反映企业某一特定日期财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件。财务报告包括会计报表、会计报表附注和财务状况说明书,其中,会计报表是财务报告的主体和优秀,包括资产负债表、利润表、现金流量表及其相关附表。公司财务报告的功能在于以货币形式提供关于企业经济资源、义务以及影响它们经济活动的连续记录。这些项目及其任何变化按照编制报表日公认的财务会计准则加以确认和计量。财务报告的目的是提供关于企业及时、相关、可靠的量化的财务信息。 财务报告关系到高级管理者所关注的许多问题,如公司战略、与股东的关系、公司股价、股利政策及资本结构。由于信息不对称,财务报告使用者很难获得公司全面、准确的内部信息,获得信息的手段和渠道比较缺乏,分析公司财务报告就成为较佳的信息获取手段。 一、注意阅读审计报告 公布公司的财务报告通常会附有一份由审计人员出具的审计报告。审计报告是专业的注册会计师根据独立审计准则的要求,在完成预定的审计程序以后出具的对被审计单位财务报告表示意见的书面文件。它是对整个财务报告质量高低的总体评价,一般有四种类型:无保留意见;保留意见;否定意见;拒绝发表审计意见。这四种意见中,后三种属于不利意见,注册会计师将对其提出不利意见的决定作出必要的说明。与财务报表一起的审计报告必须与报表一起阅读。分析财务报告时,应当特别注意这些不利意见,尽量剔除引发这些不利意见的错误根源所造成的影响,以期获得客观、真实的会计信息。 二、会计政策选择分析 财务会计和披露决策反映了许多基本惯例或概念,它们或多或少地被接受并用于指导选择适当的会计政策。在实务中,会计惯例多是功利主义的,它们之所以被接受源于它们有助于涉及会计数据的决策。会计政策的选择形式上表现为企业会计过程的一种技术规范,但其本质却是经济和政治利益的博弈和制度的安排。公司经理人员被允许作出许多与会计有关的职业判断,因为他们最了解公司的经营和财务情况。公司管理层的财务决策对财务报告的形成有很大的影响,包括影响财务报表数据、分析人员对数据的理解、会计规则的选择、科目调整、格式选择和计量判断等。 财务报告分析的目的就是对交易和事项加以确认、评价公司会计数据反映经济现实的程度以及执行会计政策的正确性。分析公司运用会计政策灵活性的性质和程度,确定是否调整财务报告的会计数据,以消除由于采用了不恰当的会计方法而造成的扭曲。 一般来说,分析一个单位选择会计政策、估计的程序是:1.辨明关键的会计政策;2.评价会计灵活性;3.评价会计战略;4.评价会计信息披露的质量;5.辨明潜在亏损;6.消除会计扭曲。 三、全面分析财务报告 财务报告的主体和优秀是会计报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表及其相关附表。表与表之间都有紧密的联系,单独分析某个报表是不可能对公司的财务状况、经营业绩和发展趋势了解全面的。因此,将报表与报表分裂开来分析是得不到全面、可靠的信息的,甚至会得出错误的结论。正确地分析应是全面和系统的,如在分析销售收入时,单看利润表上的销售收入是没有太大意义的,因为有些收入可能是通过赊销方式取得的,并不是所有在利润表中的收入都已变成“真金白银”,这时分析销售收入就要结合资产负债表中的应收账款项目、现金流量表中的销售商品、提供劳务收到的现金栏目中的数字进行分析,如果结合会计报表附注中的有关情况说明则更佳。在分析财务报告时寻找报告中的关键数字是很有必要的,也是分析报告时的重要技巧,不可轻视和忽略。一拿到报告就从头到尾、逐字逐句地阅读和分析是不明智的,这样做没有方向,没有重点,前看后忘,得到的信息只能是片面和零乱的。一般来说,拿到报告后,先审阅如资产、负债、所有者权益、收入、利润、现金流量等几个反映总体方面的关键性的数字,对企业的经营规模、经济效益、财务状况有一个大体的印象。然后再根据自己的需求进一步分析,如债权人更关心收益质量和资产的安全性,而投资人则更关心成长性方面的数据。将上述数字与本企业上年指标相比,与同行业平均水平相比等,寻找其中正常的或可能异常的迹象,便于在具体分析时能够把握大局,抓住重点,使具体分析更具针对性,提高分析效率,增强分析的准确性。在作财务报告分析时,一定要重视对报表附注的分析,因为许多在报表中未能反映的信息往往通过附注予以披露,如公司会计政策、会计估计变更、账户余额详细说明、表外负债及风险、或有负债等信息。在分析会计数字之前必须先阅读附注。 四、合理运用财务比率分析 财务比率是解释财务报表的一种基本分析工具,它通过一些数学方法把财务报表中的某些项目联系起来。财务比率是对财务报告信息进行重新组织的结果。比率分析旨在评价公司当前和过去的业绩,并判断其业绩是否能够保持。财务比率分析应根据公司和公司所属行业的特点进行具体分析,从中找到一些对分析公司及其所属行业有用的线索。包括:将公司与同一行业内的比率对比;将公司在各个年度或各个会计期间的比率对比。财务比率分为四类:一是流动性比率;二是偿债能力比率;三是资金管理能力比率;四是盈利能力比率。就具体目的而言,不同财务比率的作用大小是不一样的。在开始分析时,应就自己分析的目的来选择相应的比率类型,然后计算那些最能达到目的的比率。在分析时,要将一定时段内的某一比率与标准进行对比,深入分析它们之间的主要差异和原因,最好从多角度来对多种比率进行比较,加深对财务报表的理解。 但要注意,财务比率分析有很大的局限性,这是因为:一是财务数据可能会受到管理层的重大影响。二是比率分析只反映数量性的信息,对诸如管理层道德观、能力等质量性因素未考虑。三是因为会计政策和会计估计的不同,公司间比率的比较可能有误导性。四是孤立的一项比率没有太大意义。五是根据财务报表计算出来的比率反映的是公司过去的情况。所以,运用财务比率分析时,不要被其误导,只有灵活使用,才能使之成为一种有用的分析工具。 五、重视收益质量与成长率分析 在为一个公司的股票进行定价时,投资者一般会通过研究公司财务报表所反映的收益水平和收益变动情况,结合公司目前和未来经济价值创造能力来作出评价,这项研究和评价称之为收益质量分析。收益质量分析着重进行两项评价:一是公司收益质量的绝对水平;二是公司收益质量的相对变化。绝对收益质量评价影响到公司的价格收益倍数;收益质量变化体现了公司经济价值的正面或负面的变动,这个变动是由营业环境或财务环境的变化或者前景变化引起的。 通常收益质量评价可以做如下解释:高质量收益指标较好地反映了公司目前的状况和未来前景,同时表明管理层对公司经济现状的评价较为客观;反之,低质量收益指标表明管理层可能夸大了公司真实的经济价值,对公司状况进行了粉饰,或者表明管理层没有客观地反映公司目前的状况和未来前景。收益质量上升表明管理层的决策越来越客观地反映了公司环境,同时也表明了公司增加经济价值不是依赖于降低收益的质量,而是提高了创造能力;反之,收益质量下降表明相对于过去,公司目前状况和前景正在恶化,管理层通过降低收益质量来增加收益,企图向外界传达比公司实际状态要好的经济状态信息。可见,收益质量分析突出了公司目前和未来的替换价值创造,因而可称之为实质性分析。 要分析收益质量应特别注意识别“会计红旗”。会计红旗表示公司收益下降或对收益不利的影响因素,如审计报告有异常的言词;公布日期比正常的日期晚;应收账款的增长与过去的经验不一致等等。“会计红旗”可能暗示,公司特征正在发生变化,公司的会计数据具有潜在误导性,或者在分析报表过程中需要格外注意。 成长率分析对公司的定价具有重要的意义。公司价值在很大程度上取决于公司销售收入、收益及股利的预期成长率。一般来说,成长特点和成长分析主要包括三个步骤:1.对成长率的各个变量进行数量计量;2.说明各种成长来源,包括成长来源的数量性分析,也包括质量性分析,重点是各种来源之间的相互关系、公司经营特点和财务特点、研究会计期间的外部环境及其变化趋势;3.预测未来的成长水平和预测分析可能的财务效率和经营成果。 无论是收益质量分析或成长率分析,都要着重对现金流量表进行仔细地分析。分析现金流量表,我们可以得到许多很有价值的信息,可以看出资产和负债之间关系的变化,特别是收益与经营活动现金流量之间的关系,是收益质量分析非常有价值的信息。如虽然收益增加了,但经营活动现金流量减少了,这表明收益增长可能是通过非经营活动取得的;股利低于收益但高于经营活动现金流量,这意味着目前的股利水平可能是不可持续的。 六、参考其他重要的信息 财务报告分析,顾名思义,就是对报告的数据和信息进行再加工。如果单纯地就报告而分析报告,其产生的信息所发挥的作用仍然有限。因为企业的经营状况要受到整个国民经济、各个行业部门和企业自身等诸多因素的影响。因此,分析报告时就必须在有关报告信息的基础上,参考其他重要的信息再展开分析。一般情况下,需要参考的信息有:国家的宏观经济形势、国家有关的法令和政策,行业主要经济指标、行业技术进步的变化,企业的经营观点、企业新技术、新产品的开发,主要领导者的资历、整个劳动者队伍的素质等。 财务报告是财务信息的传递手段和表达方式。财务信息是以货币形式的数据资料为主,结合其他资料,表明资金运动状况及其特征的经济信息。公司财务报告既可以披露真实的管理业绩,也可以披露虚假业绩。公司在决定如何报告其财务状况和经营业绩时,是有一定的选择空间的。公司的利润随报告方式不同而有所不同。那些能运用公司财务报告辨别真实和虚假业绩的报告使用者在作出各种决策时,具有很大的优势。 财务报告分析论文:财务报告分析论文 著名的会计史学家迈克尔·查特菲尔德曾说过:"会计的发展是反映性的……会计主要是应一定时期的商业需要而发展的,并与经济的发展密切相关。"我们正处在一个经济与技术飞跃发展的新时代,财务会计和财务报告作为立足企业、面向市场的一个重要的经济信息系统,当然也要迎接并适应经济和市场的变革而不断改变自己的内容和表述形式。现在的财务会计和财务报告(最初只是财务报表)原是工业经济社会发展到20世纪30年代才在传统的会计与报表的基础上形成的。在资本市场产生并成熟之后,财务报告对市场所起的财务信息传递,帮助投资人进行投资决策和促进社会资源的有效配置的作用,是很独特的,也是不可替代的。但是,今天人类已跨进新经济社会,财务报告在许多方面已经滞后于整个经济环境的要求。因此,对其进行重大的改进及发展势在必行。 一、财务报告过去的发展与变化回顾 (一)财务报告理论上的发展与变化回顾 1、关于计量。财务报表是以传统会计的三个特征为支柱的。那就是:记录按复式簿记系统;确认以权责发生制为基础;计量采用历史成本属性。因此,人们把传统的财务会计分别称为复式簿记会计、权责发生制(即应计制)会计和历史成本会计。在财务会计的上述三个特征中,对会计信息特别是盈利信息最有影响作用的,是确认和计量。传统财务报表受到的冲击最早也是针对计量。所以,报表的使用者莫不关注计量。随着20世纪70年代末至80年代初美国出现的通货膨胀以及90年代以后衍生金融工具的发展,在传统的历史成本计量模式之外,先后创造了现行成本、现行市价、可实现(清算)净值和公允价值计量模式。正如FASB(财务会计准则委员会)第5号财务会计概念公告所说:"当前,在财务报表中报告的各种项目,是用不同属性来计量的。这要由项目的性质和计量属性的相关性与可靠性来定。"因此,到目前为止,我们对财务报告中的计量可以看到下列变化:由早期以历史成本为主(甚至占完全统治地位)到几种计量属性同时并用,再到当前倾向于采用公允价值。这种种变化明显地说明,计量属性的采用决定于社会经济的发展,即经济环境的变化和各种不同计量属性所带来的不同经济后果及其应用的不同前景。 2、关于确认。早期财务报表的确认仅研究收入的决定和费用的分配。在股份企业出现以前,往往采用收付实现制来确认收入和费用。那时确认的唯一标准是看有无现金流入(收入)和流出(费用)。后来,由于出现委托和关系,为了正确反映和评估在某一期间的受托责任,就产生并广泛运用了权责发生制。然而权责发生制仍然是针对收入的实现和费用的发生来说的。它提出了确认收入和确认费用的新标准。这个新标准不再是看有无现金收付,而是看权利与责任是否发生。为了实现权责发生制的要求,又形成了应计、递延、分配和摊销等四个特殊的会计程序。权责发生制使财务会计处理和报表的编制较前复杂,当然所获得的收益数据也较前更为相关与可靠。人们主要关注收入和费用确认的另一解说是在20世纪四五十年代左右,财务报表中的收益表被普遍认可为第一报表。财务报表使用者所共同关心的主要信息是一家公司的收益(盈利)。收益是怎样决定的呢?从收益表的构成可以看到:通过收入与费用的配比,决定收益。这就是流行于当年的收入/费用观。然而收益也还可以由净资产(不包括业主权益的变动)的期末与期初的余额对比来求得。后一决定收益的方法称为资产/负债观,因为这可不依赖收入与费用而单独对资产、负债和?姓呷ㄒ嬷苯咏腥啡稀H舾葑什赫郏ㄔ鸱⑸凭筒荒芄钩扇坎莆癖ū硪氐娜啡匣S谑荈ASB发展了会计确认的理论。在1984年12月发表的第5号财务会计概念公告"在企业财务报表中的确认和计量"中第一次提出确认的完整定义,确认的四项基本标准(可定义性、可计量性、相关性与可靠性),并根据确认是"将某一项目作为报表要素正式记入或列入某一企业财务报表的过程"的定义,而把确认的过程分为"初始确认"、"后续确认"和"终止确认"三种类型。FASB第5号概念公告关于会计确认的见解如同它强调现值技术的运用和大力提倡公允价值计量属性一样,为把各种创新经济业务(典型的是衍生金融工具,可确认而尚未实现的有关收入项目等)在表内予以确认、计量或者在表外进行披露开辟了一条重要的新思路。由此可见,财务报告理论与实践的这一发展,不是凭空而来。它们同样是竞争技术与全球化等环境因素发生作用的结果。 3、关于报告。早期的财务报表,是直接根据日常记录所编成的。报表的内容就是表内的项目。项目只不过是会计科目的重新分类、汇总和排列。后来由于经济业务日趋复杂,表内陈述的内容基本上属于会计上的术语而不易为广大投资人所理解。为了提高报表的易懂性和可使用性,于是增加了表外附注和附表,这一部分的出现,同证券监管机构(如美国的证券交易委员会SEC)对上市公司的报表提出补充的披露要求也是分不开的。虽然表内和表外的区分,人们已习见为常,但多数人并不了解它们之间的联系、区别和不同的作用。在这个问题上,FASB于1978年发表的第1号财务会计概念公告提供了一个非常明确而又富有创造性的见解:当前实务中的财务报表应当称为财务报告;财务报告=财务报表+其他财务报告。财务报表需要由注册会计师审计,而其他财务报告则可以请企业以外的会计师或专家审阅,有的甚至可以既不审计,也不审阅。在讲到财务报表和附注的关系时,FASB的第5号财务会计概念公告则反复强调:在财务报表表内表述是确认;用附注(包括表内旁注,表外底注)、其他附表、其他报告手段进行表述,不是确认,而是披露。这样,附注和其他财务报告披露的内容、形式和是否量化表述就获得了更大的自由空间。 (二)财务报告及其种类的发展与变化回顾 财务报表和其他财务报告表内确认和表外披露两种表述形式共同构成今天的财务报告,乃是财务报告经历了60多年的一个重要的发展历程。再从报告和报告的种类看也产生了很多重要变化: 第一,报表的种类不断增加。 早期的基本财务报表只有资产负债表和损益表两种。20世纪60年代中期增加了财务状况变动表,到1987年被现金流量表所取代(SFAS财务会计准则公告》95),成为第三财务报表。1997年,美国又发表"报告财务业绩"的第133号财务会计准则公告,提出:企业可增加"全面收益表"作为第四财务报表,(在此以前,英国已在ASB(《会计准则公报》的第3号财务报告准则中提出"全部已实现利得和损失表"作为第四报表)。 第二,财务报告的内容和形式不断改进。 1、从覆盖面看,原先的财务报告只反映一个主体的整体财务状况、经营成果和财务状况或现金流量的变化。后来,由于出现控股企业,控股企业除编制本身的财务报表外,还要编制覆盖整个控股企业集团的合并财务报表。同时,一个企业由于规模很大,分部很多,又要求对具有不同机遇和风险的地区和业务分部编制分部财务报告。合并报表和分部报告都能向投资人补充提供对决策更有用的信息。 2、从时间间隔看,传统的财务报告是一年报告一次,属于年度报告。为了提高报告的及时性,后来,在年报之外,又陆续增加了半年报、季报、月报等统称为"中期报告"的财务报告。随着互联网的发展,将来信息的报告将越来越快,时间间隔越来越短,现在实际上已开始在网上实时信息。 3、从内容上看,第四报表较好弥补了传统报表违反漏计损益原则的缺陷。长期以来,西方会计界对编制收益表都声称坚持"满计损益观"而不是建立在当期经营业绩基础上,但实际上对可赚得却未实现的收入,往往绕过收益表,而把它们列示于资产负债表中的所有者权益部分。这种做法,实际上压低了企业当期所确认的全部损益,违反了满计损益的原则。第四财务报表即全面收益表,所报告的企业财务业绩包括了所有已确认的损益(不论是否实现)。这种业绩报告,才真正体现以满计损益为基础的收益表。 二、对现行财务报告的批评 尽管企业的财务报告是随着环境的变化而在改进,并根据使用者日益增长的需要作了若干创新。但迄今为止,使用者对财务报告的局限性是很不满意的。有人则对财务报告的有用性似乎在加速地降低而表示担忧,早在1975年,英国ASSC(会计准则筹划委员会)发表的"公司报告"和1991年英国ICAEW(英格兰和威尔士特许会计师协会和ICAC(国际会计合作委员会)联合发表的"财务报告的未来模型",就先后相当深刻、全面地揭示了现行财务报告的缺点。1994年美国AICPA(美国执业会计师协会)在"改进企业报告--面向报告用户"中也指出了现行财务报告的不足。概括各家的看法,特别是针对新经济的要求,财务报告有待改进的方面主要是: 第一,由于环境的加速变化,要求企业披露更多的、面向未来经营发展的关键性信息。但是,现行财务报告模式在确认方面有苛刻的要求,对于计量,也主要限于货币量度。这样就使许多能反映企业未来前景、对使用者非常有用的信息被排除在财务报表甚至财务报告之外。这些信息大部分属于包括人力资源在内的广义无形资产,如一家企业的员工、客户、知识基础和该企业的声誉。 第二,由于交易、事项、情况要得到会计的确认,从而在财务报表内表述,有一个基本前提,那就是,它们必须是已经完成,至少是已经发生的。每一项符合确认要求的报表要素,在它们的定义中都明确规定属于过去的交易、事项所带来的结果。这样,整个财务报表的信息--这是财务报告中的优秀信息,必然面向过去,而不可能面向未来。 第三,尽管各种计量属性同时并存,实际上,在财务报告中,是成本而不是价值反映着现代企业的经济活动,可是使用者(特别是投资人)却更关注企业价值的创造和增加。资本市场的股价涨落,反映的也是企业价值的变化。而现在,财务会计与财务报告无法直接计量和表现企业的价值,它们只能用盈利和现金流量两个会计信息间接地作为替代变量。 三、对现行财务报告的改进 当前人们面临的经济环境已经大大不同于以往。关于这一点,FASB在2001年关于"改进企业报告--对增进自愿披露洞察"这一研究报告中进行了描述。该报告分析了可能正在改变企业环境的关键作用力量。从经济因素上具有全球化、所有权分散、竞争、着眼于财富的创造、企业资产构成的变化等特点。与此同时,今天的财务报告使用者也会产生新的信息需求,主要是: 1、应当突破传统的财务报告模式,需要在财务报表之内对确认和计量方面有所创新,使之可确认更多的有用信息; 2、应当提供不一定用货币量度,但却非常有用的信息,为此要改进和扩大信息披露; 3、整个财务报告在维持有用的历史信息的同时,要更多地披露预测信息,特别是关系一个企业未来发展前景的关键信息; 4、成本信息固然是可关与相关的,但企业价值的创造与变化的信息、可能更为有用。 面对竞争、高新技术和全球化的三股力量汇合的挑战,适应财务报告使用者对信息提出的新需求。笔者认为在对现行财务报告模式加以改进时,一定要解决好继续和发展的问题。要改进现行财务报告模式中与会计环境不相适宜的部分。总的来说,对现行财务报告模式的改进应是一种扬弃;具体来看可以考虑以下几方面的建议: 1、改革现行财务报告模式,并不意味着对之完全否定,相反,在GAAP没有改变之前,构成财务报告优秀的应还是财务报表,我们应该继承现行财务报告模式下的优秀部分--财务报表,包括资产负债表、损益表和现金流量表,即它们必须符合可定义性、可计量性、相关性与可靠性等四项标准。并将它列为财务报告的第一部分,但是建议将这三张报表所披露的会计信息,分为优秀信息和非优秀信息两个部分。对于优秀会计信息,应该更加注意其计量的可靠性;而对于非优秀的会计信息,则可以相对地采取可靠性不如历史成本的计量属性,如公允价值等。尤其应该注意在财务报表中披露能够表明投资报酬、财务弹性和变现能力的会计信息。在条件允许的情况下,可以借鉴英国会计准则委员会(ASB)的做法,在损益表的下端附加披露全部已确认的利得和损失。 2、对财务报告中可采用的计量属性不以货币量度为限,并进行广义解释。这一点,其实并未动摇财务会计的基本假设--以货币为计量基础的假设。因为货币仍然是财务报告特别是其中的财务报表的基本量度。只是,应当同意,甚至应当鼓励同时使用其他量度,作为货币量度的补充。任何事物都是质与量的统一,总有可以量化的属性。问题仅在于量化的精确程度有所不同。现代企业具有如此复杂的经济活动,会计在计量问题上若不跳出货币度量的框框,恐怕很难在确认和披露上有所前进。 3、要充分发挥披露在财务报告中的作用。在财务报表附注中,应注意披露各种表外融资方式的特征和风险。在财务报表的补充资料之中,披露企业物价变动的会计信息;另外,可以适当披露采用"区间"或"范围"估计数量报表项目的有关信息,借以消除报表项目貌似确定而对会计信息使用者产生的误导。 4、在其他财务报告中,着重披露企业经营活动的主要特征、经营活动重大的不确定性--存在的显著风险和报酬机会、企业的相对竞争优势和关于企业"软资产"(如人力资源)以及评估的商誉的信息,并尽可能披露关于竞争对手或同行业其余相关企业的信息。 5、尽可能及时提供财务报告和会计信息,必要时可以缩短财务报告提供的周期,如采用季度财务报告或适当发表临时财务报告,简化年度财务报告等。 6、对操作衍生金融工具的企业,应该单独予以披露并进行核算。 7、若存在着多个企业分部,应尽量按照行业分部或地区分部编制或提供分部报告。 8、鼓励企业进行适当的自愿披露,包括披露一些有一定依据的预测性、前瞻性会计信息和管理当局的意图等。 9、鼓励企业披露关于履行社会责任和关于企业增值的会计信息,并根据具体条件酌情采用在财务报表附注中进行叙述性披露、在现有财务报表中添加某些项目或单独披露如社会收益表、增值表等形式。 10、要尽量注意"效益 成本"这个普遍的约束条件,在信息披露的相关性和可靠性之间、在保护商业秘密和提供及时、有用的信息之间进行权衡,要尽量避免会计信息披露过载现象。要根据会计环境、会计信息使用者需求的变化,兼顾财务会计的固有特征,并作适当的调整。 财务报告分析论文:虚假财务报告概念分析论文 摘要:从世界上第一例上市公司提供虚假财务报告曝光至今,企业寻求其治理措施在理论和实务方面做了诸多努力,然而这一问题并没有得到根本解决;经济活动中普遍存在的信息不对称现象和会计信息的复杂性决定了上市公司提供虚假财务报告问题是未来财务会计面临的首要难题。上市公司提供虚假财务报告200多年的治理历史证明,财务报告真实和虚假是动态的,杜绝虚假财务报告的产生是一项长期、复杂、艰巨的任务。对上市公司提供虚假财务报告进行系统、深入的研究,会计理论研究者责无旁贷,任重道远。 关键词:上市公司;虚假财务报告;治理 一、虚假财务报告的概念界定 现代资本市场实质上是一个信息市场,根据委托理论和信号传递理论,上市公司存在自愿性披露信息的动因。上市公司的财务报告主要有招股说明书、上市公告书、年度报告、中期报告和临时报告。投资者、债权人和其他信息使用者根据企业财务报告所提供的信息进行相应决策,会计也藉此达到决策有用性的目的。要使会计信息具有决策有用性的价值,就必须使会计信息具备相关性和可靠性,这就要求财务报告的揭示应符合三个标准:适当、公正和充分。我国新修订的《会计法》要求单位提供的会计信息必须“真实、完整”。国际会计准则委员会在其制定的《编报财务报表的框架》中,规定企业对外财务报表必须具备“可理解性、相关性、可靠性、存在性”四个基本质量特征,并把“可靠性”作为四项质量要求的优秀。在现实中,可靠性集中体现在“真实反映”。 虚假财务报告是指未能遵循财务报告准则,无意识或有意识地采用各种方式和手段歪曲地反映企业某一特定日期财务状况和某一会计期间经营成果和现金流量,对企业的经营活动做出不实陈述的财务报告,其后果必然导致信息使用者做出错误的决策,使会计在经济生活中应有的功能失效,进而危及到社会财富的公平分配和社会资源的有效配置,弱化各项改革措施政策效果,甚至动摇社会主义市场经济建设的整个基础。从虚假财务报告的内容看,有财务数据虚假的财务报告和非财务数据虚假的财务报告。财务数据虚假的财务报告包括虚计资产、少列负债、虚增利润、少扣费用等;非财务数据虚假财务报告指对非财务数据进行虚假陈述,如对关联方关系的虚假陈述等,这类虚假陈述同样可以使企业达到造假的目的。从虚假财务报告形成的性质看,有错误型虚假财务报告和舞弊型虚假财务报告。错误型虚假财务报告是指无意识地对企业经营活动状况进行了虚假陈述,在主观上并不愿意使财务报告歪曲地反映企业经营状况,主要由会计人员素质较低引起的错误;舞弊型财务报告是指为了实现特定的经济目的而有意识地偏离会计准则和其他会计法规对企业经营活动状况进行虚假陈述的财务报告,是一种利益集团或个人为了经济利益或政治利益而进行的一种有意作为。本文讨论的虚假财务报告指的是舞弊型虚假财务报告。 二、上市公司提供虚假财务报告的历史考察 会计自从诞生起,作为一种由企业内部向外部传递经济信号的媒介,其对信息使用者的决策差异导向决定了其在社会经济中占有非常重要的地位和作用。特别是现代公司制度建立以后,会计信息这种具有经济后果的特性日益凸现,诱发了具有决定会计信息生成和披露能力的主体按有利于实现其特定目的的方向生成和披露会计信息,从而导致上市公司操纵财务报告种种行为的发生。 虚假财务报告与现代公司制的建立和发展相伴而行,历史上每一次上市公司严重的虚假财务报告现象出现以后都会带来会计信息治理的改进,然而每一次改进无一例外地未能从根本上改善虚假财务报告泛滥的状况,200多年来上市公司提供虚假财务报告的现象依旧,造假的程度有愈演愈烈之势,造假的空间和参与范围更加广泛,上市公司提供虚假财务报告问题已经演变成为一个历史性痼疾。随着上市公司在我国市场经济中作用的提升,挖掘上市公司提供虚假财务报告的历史根源,明确其艰巨性对公司治理和健康市场经济秩序的建立无疑具有重要的现实意义和深远的历史意义。 作为早期股份公司发展迅速的英国,自然成为了虚假财务报告的发源地。1720年英国“南海公司”破产案掀起了人们对虚假财务报告不良后果的重视。“南海公司”破产案孕育了世界第一位民间审计师的诞生,同时政府部门意识到了虚假会计信息的恶劣影响,于同年颁布了《泡沫公司取缔法》,并沿用了百余年。然而,该法案只是通过简单地禁止设立股份公司来保持资本市场的稳定,以及保护股东和债权人的利益不受损害,却严重地影响了英国资本市场的发展,这显然是一种因噎废食的做法。 19世纪30年代,资本主义经济危机以及大量股份公司倒闭,为了维护资本主义市场的完整性和稳定性。1844年英国议会颁布了《股份公司法》,明确了董事登记账簿义务,以及监事对董事会计记录的审查权力。但由于早期的审计技术不熟练,缺乏专业的审计人员,审计范围仅囿于审查全部支出是否编制了相应的支出凭证、资产负债表是否与总账余额相吻合等事项,这种简单朴素的会计信息形式的审计在当时发挥了一定作用,但是难以遏制虚假财务报告现象的发生。 到了20世纪,由于世界经济的中心由英国转移到美国,虚假财务报告这一经济顽疾在美国得到了更大的发展空间。1929年至1933年美国证券市场大危机在一定程度上归因于当时上市公司会计实务的混乱,缺乏正确可靠的财务报告。美国政府在1933年和1934年分别出台了《证券法》和《证券交易法》,明确了设立证券交易委员会(SEC)作为会计与审计实务的管理和监督机构,以及上市公司具有法定审计义务,然而,这也同样没能阻止上市公司提供虚假财务报告案件的发生。 近五十年,世界各国由于上市公司虚假财务报告引发的案件仍然比比皆是。19世纪60年生的大陆自动售货机公司案,80年生的国际商业信贷银行倒闭案,90年代巴林银行理森舞弊案以及近年发生的朗讯、山登、安然、施乐、世通、环球电信、施贵宝等国际知名巨头企业的上市公司舞弊案,引发了新一轮的会计信任危机。为挽回投资者对资本市场的信心,美国进行了上市公司虚假财务报告的广泛调查和研究,开始了对会计更严格的监管,制定了《萨班斯法案》(Sarbanes-OxleyAct),并以此为依据重塑会计信息的监管模式。其改革成效如何,尚需时间检验。 我国新兴的资本市场从开始就饱受虚假财务报告的困扰。1992年深圳原野公司案揭开了我国上市公司财务舞弊的序幕,随后相继发生了北京“中诚”(1993)、海南“中水”(1994)、海南“琼民源”(1998)、成都“红光实业”(1998)、四川“东方锅炉”(1999)等上市公司恶性财务舞弊案件。2000年“郑百文”、“黎明股份”、“猴王股份”案件的余震还尚未完全消失,2001年爆发的“麦科特”、“银广夏”、“蓝田股份”风暴更是将上市公司财务舞弊推向顶峰。针对上市公司造假现状,尽管证券监管部门采取了一系列措施,但上市公司财务舞弊案件并没有因此而停止。2004年作为中小企业板首批上市企业之一的“江苏琼花”,上市仅10个交易日即爆出中小企业板首例财务丑闻。该公司上市前隐瞒了三笔金额合计为3555万元的国债投资,而这三笔投资的合作方均为当时的问题公司。2006年初,上海国家会计学院财务舞弊研究中心(snaiFFRC)披露了以“科龙电器”为首的2005年度上市公司十大财务舞弊公司排行榜。上市公司虚假财务报告问题的不断曝光,会计信息造假性质之恶劣,使得我国股票市场自2000年后持续低迷,股价严重缩水,广大投资者损失惨重。在中国证券市场短短十几年中,尽管公司治理结构不断优化,监管制度和监管措施不断完善,但上市公司财务舞弊“寄生”问题始终没有得到有效解决。挽救投资者对证券市场的信心,寻求上市公司提供虚假财务报告的成因、根治上市公司虚假财务报告现象是我国会计理论、会计实务以及监管界面临的迫切而现实的问题。 三、上市公司提供虚假财务报告的国际视角 美国证券交易委员会(SEC)在2002年公布的一份资料显示,仅2002年第一季度就出现了64家会计和财务报告案子,比2001年全年的数量还多。根据美国《商业周刊》的统计,从1995年到2001年重新进行申报的公司从每年50家增加到超过150家,共有772家公司公开承认数字有重大错误,不得不重新申报。其中2001年11月的全球能源巨头“安然公司”破产案及随后出现的“世界通讯公司”案件等一系列上市公司财务舞弊案件震惊了整个世界资本市场。然而上述案件只是美国证券市场财务报告舞弊案的“冰山一角”,美国这些上市公司财务报告舞弊案的曝光又改写了一个会计监管时代,新的包括《萨班斯法案》在内以加大上市公司财务报告造假惩治力度保护投资者利益为主要特征的监管措施陆续出台,对上市公司虚假财务报告问题具有一定震慑作用。 欧洲资本市场也面临着同样的困扰。2003年2月24日,仅次于美国沃尔玛和法国家乐福的世界第三大零售商荷兰皇家阿霍尔德(Ahold)公司爆出震动全球的“假账丑闻”。阿霍尔德丑闻的发生,让投资者对欧洲上市公司的诚心度和欧洲公司及财务监管机制的有效性产生了怀疑,并使欧洲在目前的会计标准之争中处于不利地位。在世界其他地方也可随处找到虚假财务报告的影子。上市公司虚假财务报告问题,不是中国特有的问题,而是一个国际性难题,并已成为制约资本市场发展的瓶颈,世界经验发展的绊脚石,应引起全球会计界和审计界高度关注和研究。 四、上市公司提供虚假财务报告的未来趋势 上市公司虚假财务报告作为近代工业社会发展以来全球普遍面临的一个难题,迄今还未能找到有效治理虚假财务报告的良剂。可以预见,该难题仍将是困扰未来全球市场经济发展的重要因素,是财务会计理论研究的基本问题和优秀问题。如果仅仅认为会计认知的有限和会计监管的缺失,恐怕难以找到治理虚假财务报告的路径。会计信息的复杂性决定了虚假财务报告治理的艰巨性。会计信息的复杂性主要体现在会计信息生成过程的复杂性、信息披露的复杂性、信息监管的复杂性。(一)会计计量的复杂性 会计的学科属性决定了无论是会计理论还是会计实务,假设、估计、判断是会计不可逾越的鸿沟,因此主观取向与会计计量结果密不可分,在多种理念交织情形下的会计信息难以简单的以“是非”或“对错”衡量。会计计量的复杂性表现在:第一,会计规范自身的弹性不可避免。准则和制度中会计政策的选择以及会计估计依赖于会计人员的“职业判断”(professionaljudgment)。从20世纪80年代末开始的国际会计准则“可比性改进项目”,直至20世纪90年代后期推行的“高质量会计准则”等等,旨在削弱对会计实务的人为判断取舍,提高会计方法程序的可比性和会计信息的可信性。但对同一经济业务采用唯一的会计政策还只是理想。因为,一方面一些不同的会计政策有其各自理论依据,在理论上的争议澄清之前“统一”只是梦想;另一方面是会计政策具有经济后果,政策的选择将导致信息相关使用者决策的差异,信息相关使用者对有助于维持和改善自身效用的会计政策具有偏好,其结果是找到一种让所有各方都接受和满意的会计政策是不现实的。会计估计更为复杂,在经济业务不断创新的今天,会计计价中对现在和将来预期的不确定性程度加强,计量中的估价问题是一个长期内难以解决的国际难题。第二,会计准则和制度运用中的复杂性。主要表现为动机效应和能力效应。如前所述,由于会计信息具有经济后果,准则和制度中自身的弹性扩大了其在运用中的选择空间。就不同的会计主体而言,对同一经济业务出于不同动机可能会做出不同的会计处理选择,对不同的经济业务出于特定动机也可能会有相同的会计处理选择。基于动机对会计处理的选择违背了会计“如实反映”的要求,对会计方法的滥用从某种程度上就是制造虚假会计信息;能力效应是指会计人员准确地运用相关会计准则和制度的能力。一方面会计人员受其自身专业素质水平的影响,对会计制度、会计准则和会计政策的理解、运用可能会产生偏差;另一方面机械性误差是客观存在的。 (二)财务报告能否有效地传递给信息使用者 会计信息的提供者拥有信息优势,在披露中占有主动地位。财务报告包含的会计信息的信号传递作用使公司在财务报告中有自愿或主动披露好消息而隐藏或推迟披露坏消息的动机。从信息使用者看,信息使用者要将对其有用的会计信息从财务报告中甄别出来,还要对财务报告会计信息的可信性做出判断。信息使用者要在信息的加工成本与期望在信息中获取的收益进行权衡,成本与收益显然取决于使用者对会计系统的熟识程度、特定的信息使用目的,以及信息使用者之间的信息不对称程度。从披露监管者看,披露监管者的监管对象为数量众多的公司,对每一个公司的财务报告做出虚假与否以及程度如何的判断是不现实的,而且信息披露监管者同样是会计信息的外部人士。然而,在监管内容、监管与惩罚力度方面同样面临来自信息使用者(投资人、债权人、政府部门等)以及信息提供者之间的压力。会计信息披露的复杂性后果就是广大的信息使用者难以以合理的成本从披露的财务报告中区分出会计信息的良莠,即哪些会计信息是虚假的,而哪些会计信息是可以信赖的。尤其在不完善的资本市场,市场秩序的混乱使得信息使用者无法对财务报告的可信性做出有效评价并且监管制度对虚假财务报告的威慑与惩罚力不足时,财务报告提供者可以从虚假财务报告中获取额外收益,而且在道德约束弱化的情况下,“劣币驱逐良币”虚假财务报告充斥资本市场的现象随处可见。 (三)独立审计的复杂性 会计信息生产和披露的复杂性使得企业外部信息使用者寄希望于能较多接触和了解内部信息的会计信息验证者——独立审计人员。然而会计信息鉴证中的复杂性决定了其职能发挥的不确定性。首先,审计师赖以工作的标准——独立审计准则如同会计准则一样存在弹性,准则制定机构的独立性受到会计职业界、政府部门、社会公众、公司或企业的挑战,审计准则本身也难以提供一个非对即错的绝对标准;其次,审计人员的职业道德也在社会期望和自身价值取向中协调,审计质量高低是法律风险和利益激励权衡的结果;最后,审计人员的执业能力如审计人员对会计准则、审计准则的理解,专业判断能力、职业敏感与洞察力等对审计质量,进而披露的财务报告质量产生重要影响。从现代审计的发展轨迹可以看出,不论在详细审计、制度基础审计阶段,还是风险导向审计阶段,查错防弊始终是审计的基本职责。然而时至今日,审计师似乎并没有完全履行好这一基本职责。 会计信息的复杂性致使财务报告游离于“真实”和“虚假”之间,而财务报告的“逼真”程度最终取决于会计信息的利益相关主体的较量与均衡。在会计市场上,公司的差异性以及动态发展性决定了这种博弈的结果是:部分上市公司财务报告真实,而部分上市公司财务报告是虚假的;财务报告真实和虚假是动态的,杜绝虚假财务报告的产生的研究是一项长期、复杂、艰巨的任务。 五、上市公司提供财务报告的框架与启示 对上市公司提供虚假财务报告的成因和治理措施进行系统、深入研究,降低上市公司提供虚假财务报告的比率和程度,寻求根治上市公司提供虚假财务报告的途径,会计理论研究责无旁贷,且需要持之以恒。 通过对上市公司造假的历史、国际视角的分析可以看出,上市公司提供虚假财务报告是一个历史性难题,是一个国际性难题,也是财务会计未来面临的首要难题,实现上市公司信息披露质量根本好转任重道远。尽管每一次上市公司虚假财务事件的爆发,都会带来理论界新一轮的研究探讨,引起监管界新一轮监管制度的出台,然而,两百多年的历史已经证明,上市公司提供虚假财务报告的现象有增无减,造假的原因及手段并没有什么质的变化。这一事实提醒着理论工作者,有必要对此问题进行长期、系统、深入的研究。本文认为,找准治理的切入点,构建治理框架,进行深入、系统研究是解决问题的有益思路。
公共项目管理论文:公共建筑项目管理论文 1公共建筑 随着社会经济的不断发展,我国固定资产的投资规模呈现逐渐增加的趋势,公共建筑项目得到的发展,并占据重要的地位,给人们带来便捷,也创建了崭新的城市面貌。首先,公共建筑主要是具有公用性或公益性的建筑,其中包含办公、商业以及旅游等建筑。因此,可以将一般大众有权使用的建筑称为公共建筑,而建筑面积在20000平方米以上的公共建筑也被称为大型公共建筑;其次,公共建筑有着公共性的特点。其占地面积较大,消耗资源较多,对公众产生一定的影响。公共建筑运用公共资源来提升城市中综合条件的基础,这也是建设公共建筑的主要任务。因此,必须做好公共建筑项目管理工作,通过满足公共需求来协调社会,促进社会发展。公共建筑项目管理质量的高低对社会的发展有着重要的意义。因此要充分认识到公共建筑项目管理中存在的不足,采取有效措施提高管理的质量[1]。 2公共建筑项目管理的现状 2.1公众参与机制上的不足。我国的公共建筑项目管理发展历史相对较为长远,加之在初创、形成以及推广等阶段的影响下,现阶段中已经建立出了一些相对有效的管理理论与方法,并取得了一定的成绩。但是在公共建筑项目不断增多的影响下,依然存在着较多的问题。公共建筑项目涉及到公共资源的运用,在决策的过程中就要坚持从民意上出发。但是在一些地区中所进行的公共建筑项目决策时,公众参与机制不健全。首先,公众参与渠道上的不足,从而造成了参与形式过于简单。一些项目从开始到实际建设都没有设立听取民众意见的渠道,即便是设计了也存在着设计不完善的现象,这样也就难以形成有效的参与模式;其次,公众所提出的意见没有得到重视,更多是将公众参与转变成为了形式化的现象,只是简单的对公众意见进行征集,对于是否采纳等却并没有明示。在这一现象的长期影响下,使得民众的参与积极性逐渐降低,最终也就使得公共建筑项目建成后使用效果上严重不足,浪费资源[2]。2.2规划设计难以满足。经济实用的原则通过调查可以看出,我国现阶段的建筑能耗占据全国总用能量的四分之一左右,尤其是对于公共建筑项目的能耗来说,其消耗上更加突出。主要是因为一些形象工程不断增多,加之其为了追求新奇等盲目跟随高标准,采取了较多的高能耗资源,并没有从节能环保等方面出发,不仅降低了公共建筑项目的实用功能,同时也造成了建筑规划设计的经济性严重不足。 3公共建筑项目管理的措施 3.1完善公众参与制度。首先,从法律的角度上来说,就要确立出完善的公众参与公共建筑项目建设的措施,坚持从原则性的规定上出发,以此来保证公众可以积极参与到其中。在公共建筑项目中,项目的决策到最终的运行,往往被看作是政府部门或是拥有政府性质的投资公司来进行的内部工作,这样也就降低了公众的参与权与知情权。因此,针对这一现象,就要及时出台相应的法律政策,将参与权借助系统化的条文等进行明确规定,以此来实现公众参与的权利与义务;其次,规范法律程序。对于法律程序来说,就要在实现权利与义务的基础上来进行的规范,且从法律的角度上来说,就要从程序上来进行监督与约束,不断提高公众参与的积极性与效果;最后要建立出相应的听证制度。作为公众直接参与到监督中的形式,就要做好完善与健全工作,在必要时还要在不同阶段进行,突出其侧重点[3]。3.2完善信息管理工作。首先,要建立出相应的项目库。也就是说通过拟建公共建筑项目,在网络上进行评估与论证,尤其是要从节约能源与保护自然资源的角度上出发,始终坚持其环境标准。在评估阶段中不仅要从专家意见上出发,同时征集公众的意见,以此来提高决策的公共性,提高项目的可行性。只有在确保项目可以实现低能耗与少排放等目标后,才能优先获取支持。就项目库来说,借助计算机来进行信息化管理,可以将入库项目标注在电子地图中,通过点击电子地图等来进行下一环节的操作。在我国的一些地区中已经成功建立出了项目储备库,因此在实际中要做好项目入库工作,通过完善与健全以此来提高工作的效果;其次,完善项目资料库。对于已经完成的公共建筑项目来说,就可以借助资料库来进行完善,以此来为项目或是类似的项目提供支持。对于一些完成的工程项目来说,通过项目资料收集工作,也可以为其他项目提供论证与评估的资料。也就是说在项目决策或是实施活动的过程中可以为其提供分析与评价活动。从范围来说,在决策阶段中就可以对项目进行的可行性与经济性等方面进行分析。在实施阶段中,也可以对实施的情况以及项目中的环境变化等方面提供跟踪评估资料。在完成项目施工后,也可以进行后评估资料。通过将资料进行对比,以此来判断出项目的实际效果,对前期所进行的预判进行判断,在此基础上来总结经验与教训,为以后的项目决策提供指导。就我国现阶段的公共建筑项目后评估管理工作来说,存在着较为松散的现象,在政策与法律等方面也缺乏相应的支持,这样也就造成了后评估工作出现了形式化的现象。因此,在实际中我国就要不断完善后评估体制,同时还要健全相应的规则与方法等,充实后评估指标体系,借助法律的形式来实现固定与完善,健全公共建筑项目管理,提高管理的效果。在项目库与资料库中,所收入的信息可以为人们提供大量的信息,但是想要确保信息的完整性则需要项目各个环节中所提供的信息支持,所以就要加强两者之间的关系,保证各个环节上的有效配合[4]。 4结束语 在经济的快速发展下,公共建筑项目管理工作也逐渐受到了社会与政府等方面的支持。因此,在实际中就要坚持从实际出发,实现公众上的有效参与,完善信息管理与资金管理等工作,提升公众的满意度,提高社会效益。 作者:焦挺峰 吴青 单位:1.南京交通职业技术学院 2.捷宏润安工程顾问有限公司 公共项目管理论文:IT项目管理视角下的宁夏公共物流信息服务研究 摘 要 随着IT项目管理方法的普及和物流网络化的发展,二者在网络化服务平台的搭建过程中可以实现有机的结合。运用IT项目管理的思想,可以有效提升宁夏公共物流信息服务的质量。本文通过分析宁夏网络化物流信息服务平台的项目管理的五大过程组以及相关的知识领域,重点以范围管理和质量管理为基础引入项目管理原则和具体步骤。在阐述如何借助IT项目管理的技术和方法进行宁夏公共物流信息服务平台搭建的过程中,为提升宁夏公共物流信息服务水平提供理论上的探索。 关键词 项目 物流 信息服务 质量管理 一、IT项目管理与宁夏公共物流信息服务概述 项目管理的技术和方法越来越受到信息技术部门的关注,有关IT项目的概念要从项目概念入手去了解。对于项目的定义,既可以从项目的投资者、所有者、使用者、实施者和项目的政府监管部门等不同的角度来界定,也可以从不同的专业领域以及其他各种各样的角度给出。IT项目,一般指企业在IT环境下启动的项目,也可以指在IT行业中从事软件项目开发或者软件项目外包的项目。其是企业为实现特定目标而进行的一次性努力。近年来,企业信息化、政府信息化工作产生了许许多多的信息化项目,即IT项目。IT项目可能是由信息化需要而产生,也可能是由IT企业根据市场情况和趋势分析,从市场利益出发,研究投资的机会。一般认为,IT项目是一个组织为实现既定的信息管理和信息技术创新目标,在时间、人员和其他资源存在约束条件的情况下,所进行的独特的、非重复性的有关软件开发和应用的工作。而IT项目管理则是一个活动过程,它是企业或政府为满足项目干系人的需求,通过运用方法与工具、知识与技能,开展的一系列活动过程。 由此可知,对于公共物流平台的搭建属于IT项目的范畴。宁夏物流公共信息服务分为物流信息平台服务和物流信息运作服务两个方面,这些均与物流信息技术紧密相关。从这个意义上来讲,宁夏公共物流信息服务就是由多个IT子项目构成的IT项目群。每一个子项目的管理都会应用有关IT项目管理的思想,众多的IT子项目将采用项目组合管理的方式和方法进行相关的管理和运行。这将涉及有关供应链、平台企业、客户群、政府等许多层面的利益关系,其工作内容涉及面很广,复杂程度和难度都非常高,通过借助一套IT项目管理的体系知识和I相关的工具,将对项目的顺利完成起到重要的保障作用。在有关物流的研究领域中,虽然相关的文献和资料有很多,但以IT项目管理思想为基础进行研究的比较少,这使得在具体项目计划、实施以及控制方面都存在大量漏洞和隐患。所以,本研究将着重以宁夏网络化物流信息服务平台管理为例进行相关阐述,作为IT项目管理理念在物流公共信息服务的一种应用性探索。 二、宁夏网络化物流信息服务平台的项目管理理论分析 宁夏网络化物流信息服务平台管理作为一个IT项目,如果从过程组的观念划分,可以将它分为5个过程组,分别是IT项目启动、IT项目规划、IT项目实施、IT项目控制和IT项目收尾过程。 第一,IT项目启动阶段需要对此项目举行授权仪式,并任命IT项目经理,组建IT项目团队,确定IT项目利益相关者。在此阶段,可以为宁夏网络化物流信息服务平台管理作一个好的开端,而在确定IT项目利益相关者时,要在最大范围内找到项目各方面涉及到的人员。 第二,IT项目规划阶段是IT项目中最为优秀的阶段之一,在此阶段,人力、资源、财力、供应商和各项任务都必须被正确安排,只有这样,才能有效监控IT项目的中间产物和最终成果。在制定宁夏网络化物流信息服务平台管理项目计划的过程中,要按照项目总目标、总计划进行详细计划,计划文件一经批准将成为之后开展项目工作的指南。制定计划时应遵循目的性、系统性、经济性、动态性、相关性和职能性的原则,并根据预测到的物流信息服务平台管理的变化和实际存在的差异及时作出调整。要充分发挥想象力和抽象思维能力,探索项目中的内外部因素,确定各变量和分析不确定原因,对存在的问题能及时提供多种可行方案。 第三,IT项目实施阶段就是执行计划的阶段,而IT项目控制则是对项目实施过程中出现的延期、超费用,以及与客户或相关利益人需求不一致等问题的监督和处理。IT项目收尾阶段是当IT项目结束时,对IT项目进行验收,同时为使项目干系人对产品验收正式化而进行的项目成果验证和归档,这一阶段是项目的重要评审点。 在项目管理的五大过程组中涵盖了丰富的管理内容,对宁夏网络化物流信息服务平台这一IT项目也是适用的。一般而言,在项目管理知识领域中包括项目的集成管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和采购管理,在项目管理过程中需要将不同知识领域中的技术和工具灵活运用。在提高宁夏网络化物流信息服务水平的过程中,每一领域的内容都发挥着重要作用,其中,范围管理是项目开展的前提和基础,质量管理是保障项目目标实现的关键。下面将主要对范围管理和质量管理这两方面进行分析: 三、项目的范围管理 在项目的范围管理中,要收集需求,确定项目的最终范围。在此阶段,需要进行调查和分析,明确项目的重要性以及项目的实际目的和意义。从中国地理版图上分析,宁夏几乎位于整个版图的地理中心区。从区位特点上分析,宁夏在发展物流业方面具备一定地理优势,但由于长期处于内陆不发达区,经济发展缓慢、产业发展不均衡,宁夏物流基础设施建设缺少强有力的经济和产业支撑,致使宁夏物流业落后,在发展过程中存在很多困难和瓶颈。通过对困难和瓶颈的分析来确定项目的范围。 第一,宁夏交通发展滞后,交通基础设施总量匮乏。铁路方面定点货运班不足,同时机械设备、人员调配、调度频率等,缺乏现代信息技术支持,铁路建设的技术标准偏低,整体运输能力处于较低水平。据2015年统计,全区每年铁路货运缺口超过2000万吨。公路方面等级低,2015年公路网密度仅为43公里/百平方公里,与全国平均水平相差很大,公路结构不合理,重点城市绕城高速公路建设需要加强,对外通道出口不足,整体运输效率低。水运方面发展落后,宁夏境内只有黄河可以作为直接依托的水系,但黄河航道状态还不具有开发和利用的价值。各项交通系统资源的整合能力较低,综合数据中心网络化水平不高。宁夏的交通基础薄弱,极大地限制了宁夏物流业的发展,不利于宁夏公共物流信息服务的发展。 第二,宁夏缺少便捷通畅的骨干物流通道。枢纽的集疏运系统急需优化配置,“最后一公里”物流配送成本高,铁路与港口、保税区和主要物流园区之间的运输成本高。城市中心城区对既有铁路线路的利用水平较低,对于骨干通道分时段、分路段的布局不合理,城市物流配送过程对城市骨干道路的利用不够充分,货物装卸、转运、倒载次数过多。集装货物多式联运发展不足,缺少面向国外市场及连接内陆的国际联运通道,口岸后方通道能力较弱,跨境多式联运的发展不足。大型运输企业和货主企业缺乏沟通与合作,在大宗物资、集装箱运输、冷链冷藏等方面的绿色低碳服务发展缓慢。 第三,宁夏缺少资源共享的交通物流平台。“平台+”物流交易与供应链没有建立长期有效的合作关系,平台企业的社会服务功能比较单一。物流企业的信用管理需要加强,各类平台信用记录收集不全面,物流业法人单位和个体经营者的信用档案需要进一步完善。相关企业规范制度和预警制度不健全,缺乏对于失信企业的惩戒机制,以及对严重失信企业的淘汰机制。交通物流模式仍没有实现协同联动,加入全国公路港联盟的企业较少,行业内资源共享和跨区域运输组织发展较为缓慢。城市公用型配送节点和末端配送点不多,导致末端配送服务不能满足需求。运输设备集装化、冷链冷藏设施集装化还没有完全达到标准,对于托盘、集装箱等标准化基础装载单元的物流企业仍然不多,仓储和月台等基础设施还没有实现标准化。 总体上,由于宁夏物流业方面存在的问题和困难,使得在物流信息服务中也存在很多的问题。综合分析得出,在宁夏物流业中宏观粗放型物流信息服务过剩,而微观集约型物流信息服务不足。所以项目应主要围绕以下五方面开展任务:一是开发直通式陆路口岸的信息平台;二是开发出口加工区信息平台;三是开发虚拟空港快速通关信息平台;四是开发海关保税信息系统平台;五是开发陆空联运网络的信息平台。通过提升宁夏物流信息服务的集约化水平,促进宁夏物流进出口产品规模的扩大,提升整体物流业的水平。 四、项目的质量管理 在发展物流业的过程中不能仅仅凭热情和感觉,必须对项目进行严格的质量管理,避免低水平物流站点的重复建设。现代物流信息网络理论、模型以及应用的基础,是各节点间的关系以及网络整体的特性,网络节点间的互动关系是非常重要的。物流信息网络平台的基本功能就是物流信息共享和资源整合,信息平台的质量将直接影响到由他们所建构的综合服务体系所提供的物流服务水平的高低。 第一,宁夏网络化物流信息服务平台项目质量管理的过程选择。为加强质量管理,必须首先制订质量保障计划。在质量计划中包含定义项目需求、制订项目的目标、编写规格说明书、定义系统的详细解决方案、通过沟通验证客户需求。同时,在质量计划执行和监控过程中还要有适当的处理措施,包括需要有审计人员检查设计、对系统设计的影响进行认真评价、让用户尽早地参与到产品的可用性测试当中来。在整个IT项目的生命周期中,每个阶段都会产生质量问题,通过质量管理可以减少和消除工作中的浪费现象,使资源应用更加有效。不同阶段产生的质量问题,对物流信息平台的项目成本影响程度是不同的,一般在项目规划阶段出现的质量问题产生的成本占总项目成本的80%左右。质量管理学者J.M.朱兰(Joseph M.Juran)曾指出,对于项目故障应按优先级排序,通过技术分析,就可以将工作重心放在导致80%故障的占问题总数20%的主要问题上,利用这种二八技术可以提高项目质量。在物流信息平台项目开发的过程中,必然会出现很多的质量问题。可能出现的问题,包括可行性论证不充足,签约过于草率,没有经过详细、认真的需求分析;在实施中发现系统整体方案有缺陷,无法按照技术要求进行,选购的软件组件、中间件、硬件设备等不稳定,影响系统运行;没有经过必需的测试、检验和验收就交付使用;由于人员技术水平、敬业精神、工作责任心、管理疏忽等原因造成管理漏洞,导致质量出现问题。 第二,宁夏网络化物流信息服务平台项目质量管理的衡量指标。IT项目质量管理需要为项目质量建立相应的指标体系,这个指标体系一般包含信息产品实体和信息服务两类。物流信息服务平台作为一种特殊的综合加工类实体产品,它的质量适合物流行业规定的用途,同时具备满足客户需求的质量特性。除了这些基本要求外,物流信息服务平台还要有信息产品所应有的特殊衡量指标,这些指标包括稳定性指标、生命力指标、适应性指标、可靠性指标以及安全性指标等。其中稳定性指标,是指在进行物流信息服务时信息系统的故障率的具体数值;生命力,指标则用来说明物流信息平台的耐用性、数据有效性以及系统活跃度等数值;适用性,指标用来衡量物流信息平台是不是的客户实时变化的需求,是否能够进行灵活的智能化的判断和处理;可靠性指标,是指物流信息平台的负载能力和抗攻击能力,最大持续工作时间长度数值;安全性,指标涉及物流网络硬件安全周期,包括网络软件漏洞探测准确度以及企业商业机密、注册专利等方面的信息保密级别。此外,宁夏网络化物流信息服务平台作为一种服务型产品,它是一种无形的IT产品,所以在项目质量的衡量过程中还需要考虑与服务相关的时间、能力和态度等。其中,服务时间主要指为用户服务主动、及时、准时、适时、周到的分值;服务能力指为用户服务时准确判断,迅速排除故障,以及指导用户合理使用产品的分值;服务态度是指系统交互过程中诚信、舒适度以及良好的服务信誉的分值。总体而言,宁夏网络化物流信息服务平台的质量应该达到最优化的反应契合度、目标吻合度以及需求吻合度。 第三,宁夏网络化物流信息服务平台项目质量管理的原则。项目的质量管理关系到物流信息平台目标是否能够实现,需要不断提高质量来节约社会劳动消耗,从而提高使用价值。要想使项目管理达到预期效果,就需要遵循一定原则。首先是沟通日常化原则。在质量管理过程中随时与客户保持沟通,通过交流了解客户需求。项目团队需要进行沟通,注重检测与自我检测,确定物流信息是否按规定的技术标准实现网络共享,并通过合格标准的比对,相互提出建议,分析问题原因,采取措施予以纠正。此外,保持与专业质检人员的沟通,在物流信息平台项目接近尾声时,必须全面进行集成和系统测试,对于出现问题的,一律禁止上线。其次是技术责任化原则。在物流信息服务项目中,为保证交付成果的质量,必须建立责任制度。通过项目追溯和成果签名管理,将成果与当事人的对应关系予以记录和存储,并将关键工作保留相应证据,保证事后可以追究和查证。对于物流服务软件在开发过程的修订以及系统设备的检验都需要相关责任者签名,以示负责。签名后的记录文件要妥善保管,促进工作人员提高责任意识,保证产品质量。最后是质量报告定量化。在物流信息服务平台开发阶段中,需要对故障率和问题重复次数作出定量统计分析。对开发过程中出现的技术性误差、情绪性误差、程序性误差等,分别按照主观和客观进行分类统计。 五、结语 通过项目管理理念的引入,能够使宁夏物流信息服务平台具有更高的应用价值。以项目成本管理的方法,通过控制物流网络成本、有效调配物流信息资源、提升物流信息服务团队的生产效率,从而提升平台本身的经济效益。通过采用项目沟通管理的方法,提高客户对物流信息服务平台乃至对物流一体化服务的满意度,提升物流企业的市场美誉度,为物流企业创造更多的潜在商机,提升物流企业对物流信息平台的满意度。在物流信息服务平台的实施过程中,借助项目人力资源管理的思想,对项目团队进行积极建设和有效管理,充分发挥团队成员的潜力和优势,提升成员的个人职业价值和综合素质,从而提升物流信息服务企业的整体实力和市场竞争力。在物流信息服务网络化的过程中,需要不断努力,科学运用IT项目管理的理念和方法,借助IT项目管理的工具和技术,依靠新型信息技术实现公共物流信息服务方面的发展。 (作者单位为宁夏大学经济管理学院) [作者简介:周学勤(1975―),女,博士研究生,副教授,研究方向:物流信息管理,项目管理。] 公共项目管理论文:我国公共投资项目管理中存在的问题研究 摘要:项目是要在一定的时间里,在预算规定的范围内,必须达到约定质量水平的一项一次性任务。这无疑要求项目管理必须是高效的,项目的范围管理是项目管理取得成功的最关键的一部分,这要求我们必须做好项目管理范围。本文主要是来探讨我国公共投资项目管理范围存在的问题。 关键词:项目管理 项目范围管理 问题 一、引言 项目开始之初最重要的就是要做好项目的范围管理,因为项目的范围管理可以为项目的实施提供一个项目任务范围的边界和框架,并通过这个边界和框架去规范项目组织的项目实施行为,对项目的实施进行有效的控制从而降低项目的风险。但是在现实的实际操作中间,往往会出现对项目范围定义不准确,出现范围变更等问题,打乱项目的工作节奏,这样不仅会拖延项目进度,导致重复工作,增加成本,费时又费力。所以针对项目管理范围有个清楚的了解,对其在现实中存在的问题进行研究是很有必要的。 二、在项目范围管理中存在的问题 (一)缺乏完整的项目范围的规划 项目规划的过程是未来的将来的决策提供基础的,是要通过指定一个项目说明书来确认双方建立了一个项目范围的共识,必要的时候还要包括对变化范围的确定有一个清楚的描述,作为一个项目的决策标准。但是在实际中往往没有提出实际的明确的发展目标,导致在规划中陷入技术之上的误区,在提出方案时只是一个纯技术的解决方案,而对其他的问题进行回避。有的项目组的成员在解决方案上重点突出了保密的功能,还通过了严格的审核,最终在完成的时候没有通过检验。没有做好完整的项目范围规划,而导致片面性。 本文特别要指出的是范围说明书的重要性,范围说明书是对工作的一个分解过程,而在实际的操作中,范围的说明书更多的应用于项目承建单位,特别是在以政府部门为主导的信息化项目中,这一问题更突出。建设单位在项目建设初期,多停留在明确自身对项目成果的需求上,因此项目管理工作较多地关注项目成果的获取,对项目全过程的管理存在一定程度上的缺失,这就容易导致项目建设时间超期或是项目经费超支的情况出现。 (二)对项目的定义不准确 对项目的定义不准确大部分来源于是对需求分析的不到位,需求分析难以得到满意成果,所以特别指出这一问题。 项目范围管理的重点是需求分析,需求分析是一个项目的开端,也是项目建设的基石。在范围的识别阶段可能因为项目经理的原因,业务人员参与程度不高,或者有关责任人对要求就范围的不明确,导致项目对需求分析不全面,导致项目范围定义不准确,也有可能就是项目后期需求变化随意,造成项目范围的蔓延,进度的拖延,成本的扩大。 (三)不充分的项目范围确认 范围核实是指对项目范围的正式认定,项目主要干系人,如项目客户和项目发起人等要在这个过程中正式接受项目可交付成果的定义。但是在实际的项目工作中,项目工作人员可能因为业务的限制或责任心不重,很少会去做项目范围的确认,而是根据自己的经验进行评断。也有就是在项目范围进行变更时没有对相关的新范围进行再次确认,有的工作人员在对系统第一次更改时,就应该意识到系统界面风格和操作便捷性的重要性,这时应该清晰地定义系统界面风格和操作风格,并设法进行确认。但是在实际中往往会忽视对项目范围的确认,导致再次的项目变更。如果采取了恰当的措施,第二次的变更时完全可以避免的。 (四)项目变更难以控制 不论是在项目的开始阶段或是项目的将要结束阶段,都有可能会发生项目范围的变更,而项目范围的变更会自然而然地对项目有影响。现实中在发生第一次变更时,工作人员仍没有进行有效的范围管理,项目的变更完全不在项目的可控制的范围内,也就是常说的范围蔓延,当项目接受了太多小的变化之后所出现的情况。当所有这些小的变化结合在一起,工作人员才意识到需要做的额外工作太多,以至于要超出预算,延误工期。也就自然地造成系统的二次变更。重复的系统变更说明张工对系统范围控制不足,导致一而再再而三的反复。 在项目的范围管理过程中,想不出现任何改变几乎是不可能的,因为有时计划是赶不上变化的。除了范围蔓延外,在范围变更的不可控制还可能有以下两种常见的情况,导致项目的变更难以控制。 1.没有发起人的同意:很多时候,项目经理会从最终用户,股票持有人,或者客户经理那里收到变更请求。由于这些人都是客户公司内部的,有时会认为这些请求都应该被接受。会出现最终用户经常会提出范围修改的请求,但他们无权批准这样做。 2.项目小组的责任:由于项目小组成员和客户有很多联系,他们是最经常会遇到范围更改请求的人。因此,整个项目小组必须理解范围变化管理的重要性。他们必须在范围变化发生的时候立即发现它,并且即使把它反馈给项目经理。如果他们自己答应进行一些额外的工作,他们的这种行为就很有可能导致他们不能够按时完成自己的工作,从而危及整个项目的进行。 三、小结 项目范围管理工作的主要任务是明确项目建设的各个阶段该做什么,不该做什么。将其理论用于指导项目的具体实施,指导项目该做什么,不该做什么,达到怎样的效果,对项目建设的好处是不言而喻的。所以作为项目管理中最关键的范围管理进行研究是很有必要的,在项目中哪些该做,哪些不该做,做到什么程度,都应该有项目范围管理来决定,它贯穿在整个项目过程中。如果范围管理没有做好,会有一系列的突发状况出现,影响项目的进度。因此通过发现其存在的问题,不仅可以为以后的项目建设提供借鉴,在事先做好各项工作,避免类似错误的出现。 公共项目管理论文:政府公共事业项目管理探讨 摘 要:本文将项目管理理念引入公共事业管理领域,目的是为公共事业从垄断式管理向服务式管理转变提供一个可借鉴的方法,使公共事业管理从以政府管理为主转向以政府和企业的共同管理为主。 关键词:政府;公共事业;项目管理 引言:政府公共事业项目管理过程可以看成是一个由不同阶段组成的系统流程。政府公共事业管理按项目的生命周期分成几个阶段:项目立项与启动阶段、项目计划与实施控制阶段、项目绩效评价与收尾阶段、项目维护和项目经营阶段。每个阶段均有其特定的内容和需要解决的问题。 一、项目立项与启动阶段的管理 这个阶段的工作是为顺利地开展公共事业管理打下基础。项目正式立项后,进入启动阶段。公共事业项目的启动阶段的主要工作是建立项目管理组织以开展项目的管理工作,解决的是项目管理组织的构建问题。 1.建立项目领导小组 领导小组的建立要解决三个方面的问题。首先是制定启动战略,确定下属管理小组和各个工作小组的职责和任务,制定衡量公共事业项目的业绩标准,以评估项目是否成功。其次是对政府公共事业管理工作提供战略和政策方面的指导。第三是在项目管理中起协调作用。部门领导的职位和地位对公共事业项目管理成功起非常关键的作用。通过部门领导之间的协调,项目管理工作中的个人或部门之间的沟通障碍或冲突比较容易克服,矛盾容易被化解。 2.建立项目管理小组 管理小组建立的目的是编制项目计划,制定衡量工作业绩的标准,以评估项目进展过程是否成功。控制项目工作按既定的日程进行,并提供日常指导和决策。领导小组要指派一名来自项目承包商的小组成员作为项目经理,对项目的进展负总责。同时,来自政府职能部门的成员要对其进行监督。管理小组对领导小组负责,在领导小组的领导下,管理小组协调和处理下属各工作小组提出的方案。 3.建立项目工作小组 工作小组可能不止一个,各个小组负责资源、技术等方面的问题,如财务,采购小组,他们执行管理小组的指令,解决项目过程中一些需要解决的具体问题,提出解决方案供管理小组决策,对管理小组负责。 二、项目计划与实施控制阶段的管理 1.项目计划阶段 这个阶段的工作是根据政府公共事业管理项目的具体目标和要求,制定一个完整、系统的项目进度计划。以保证公共事业项目按期完成。计划阶段还需要重新考察公共事业项目的风险,如果发现新的风险,需要在评估报告中进行说明,并制定应急计划和对策,以控制这些风险。 但是事先制定出的计划往往很难反映出实际项目进度,许多项目计划随着进度的深入,需要对原计划进行频繁的、重大的调整是常见的事情。针对这种情况,可以利用关键链项目管理(CCPM)方法。CCPM步骤是形成项目网络图,因为某些资源的量是有限的,关键路径上的工序的工期可能因为资源的有限而延长,所以项目的工期一般都要长于通过CPM法或PERT法得到的关键路径。在此时形成的项目网络图中,就可以识别该项目的瓶颈,它是网络图中最长的那一条工序链,该链的长度就是整个项目的完成时间。 2.项目实施控制阶段 这个阶段的工作是追踪公共事业管理项目的进展,根据项目计划的要求提出具体的改进对策,工作特点是诊断、分析和调整。项目管理小组要经常将实际进展与计划进度相比较,监控项目工作的日程和预算执行情况,以便发现进度的偏差及时采取应对措施。当某项工作进展显示出可能延期时,要找出公共事业项目实施的关键路线,采取积极的应变措施,保证关键活动按时完成。进展情况报告是一项重要的制度,应当实行严格的执行,各个工作小组的组长要及时提交他们的最新报告。 三、项目收尾与评价阶段的管理 收尾阶段的内容是项目管理组织向相应的项目业主交接项目。收尾阶段的工作包括项目竣工验收,评估工作质量,分析项目成功或失败的原因,以确定在今后的公共事业管理的内容;形成项目验收或终止报告,及时结算资金。 公共事业项目实施评价属于公共事业项目管理后评估,它以项目竣工验收和项目效益后评估为基础,结合其他相关资料,项目整个生命周期中各阶段管理工作进行评估。首先界定地方政府公共事业管理的基本职能和工作目标,然后运用项目管理工作结构分析方式层层分解关键成功要素,在此基础上设计各模块的具体指标。在确定了指标体系后,应当立即收集数据,着手对指标进行权重确定和消除指标间差异的量化工作,然后代入相应的数学评价模型中进行计算,并取得计算结果。用这个计算结果同原有系统的相应计算结果进行比较,就可以得出系统改进的具体量化值。 四、项目经营和维护阶段的管理 项目维护和经营的内容是项目业主委托项目管理组织维护和经营项目。这是一个长期的过程。在经营或维护项目的过程中,公司要建立相对固定的管理队伍。必要时政府要进行跟踪检查或参加管理队伍。 公共事业项目可以考虑政府向社会招标产生项目投资业主,再由业主组建项目管理公司,项目管理公司负责项目融资建设、经营和维护,项目业主偿还建设项目所需贷款本息。政府授予项目业主一定期限的特许专营权,在一定的经营期内政府给予固定的投资回报,经营期满后,业主将项目设施无偿转让给政府。项目经营一段时间后,应该进行公共事业项目后评估。后评估将项目前期所确定的目标和各方面指标与项目实际结果进行对比,即以实际情况为基础,对项目建设、运营现实存在的情况、产生的数据进行评价。项目后评价涉及到项目生命周期的各阶段。政府作为评价的主体,对公共项目后评估主要注意在新的投资体制下项目评价的内容。 结语:工程建设项目管理只是项目管理在工程建设项目中的具体应用。公共事业可以视为一个项目,当然也可以用项目管理的方法来管理。因此,在公共事业管理中引入项目管理方式有助于政府对公共事业实行有效管理。 作者简介:张超人,北京师范大学珠海分校2011级公共事业管理专业。 公共项目管理论文:论项目管理在公共图书馆中的应用 [摘 要]我国项目管理理论从企业走向社会的各个行业,而将项目管理的理论引入到公共图书馆信息资源整合中来是公共图书馆人的一个重要课题。 [关键词]项目管理;公共图书馆;应用 21世纪的公共图书馆面临日益复杂的信息环境,呈现更加丰富多彩的存在形式,数字化和网络化深刻地改变着公共图书馆的形态和内容,其管理也必然随之发展和进步。然而较之于经济活动领域,公共图书馆管理的变革似乎步子更慢一些,公共图书馆的业务工作、服务、乃至于经营活动尚缺乏革新的动力,还没有形成适应发展趋势的范式,可供整个行业借鉴参考。公共图书馆处理对象的数字化是公共图书馆自产生以来所发生的影响最为深远的变化,公共图书馆有可能直接对知识内容进行处理,加上业务联系和服务方式的网络化,使原先的公共图书馆业务流程面临很大冲击,公共图书馆管理也不得不服从发展的步伐,进行业务流程重组.并引入许多新的管理因素和管理方式。 项目管理作为一种轻便灵活的管理形式,带来了许多全新的管理理念和大量的管理技巧与技术,作为社会转型期或者对于复杂社会组织基本管理的一种补充,它已经在许多行业和领域获得了巨大的成功。公共图书馆作为一种承担特定职能的社会机构,长期以来形成了其特定的管理模式和方法,引入项目管理必然能给公共图书馆管理带来新的理念和活力。 一、公共图书馆进行项目管理的必要性 任何社会机构作为社会活动的基本细胞都有其定位和属性。计划经济年代国家操办一切,任何机构单位都纳入国家政府管辖范围。随着改革的深入以及我国加入WTO,企业的经济细胞作用凸显,政府机构、企业和事业单位二类机构的划分格局是吧能继续维持下去,公共图书馆作为事业单位的法律地位是不是稳定,公共图书馆到底是什么性质的实体,将来的发展趋势是什么?这些都不能确定。然而只有―样可以确定,那就是公共图书馆的管理模式是不会一成不变的,从大的意义上来说,项目管理给我们提供了变革的契机。 任何社会机构的管理都是围绕其职能和目标施行的,公共图书馆的优秀价值在于通过对各种文献的保存和利用达到交流知识、传播文化的目的,公共图书馆的管理也必然服从于它的制度,以维持公共图书馆功能的正常发挥。公共图书馆的管理在很多方面与―般社会机构的管理是相同或近似的,例如人事管理、财务管理等等,所不同的是其实现优秀价值的管理,业务管理,公共图书馆的业务管理围绕其业务流程而设计,涉及资源采购、编目、典藏、流通、期刊管理、读者服务等整个业务过程的各个环节,随着计算机的使用,业务管理的整个过程被固化在公共图书馆自动化系统中,构成公共图书馆管理的中心内容。然而随着数字化和网络化的发展,公共图书馆的信息环境发生了很大的变化,数字图书馆的提出就是这样一种变化的结果。在向数字图书馆过渡的过程中,传统的公共图书馆业务管理必须建立一种自学习、自适应的机制,调整自身,才能适者生存。项目管理的许多理念和方法正好提供了这种可能性,它正在为业务管理提供营养。在项目管理中探索的行之有效的做法,常常被固化、被吸收为业务管理的组成部分,从而使业务管理不断得到发展和提高;这个过程正在企业管理领域非常激烈地进行着,例如企业流程再造、知识管理等等的提出,都经历了这样的过程。 从整合社会资源的角度考虑,现代公共图书馆常常被赋予更高的目标,它已不再是只具有保存文化、传播知识、娱乐大众等传统功能的机构,各级政府和社会大众还希望它同时兼有信息枢纽的功能。在我国,一些大型的公共图书馆常常能够提供非常专业的信息咨询与研究服务,常常拥有非常现代化的信息加工、制作能力,有的甚至拥有图书、期刊、电子资料等非常全面的出版发行渠道,能够开发、研制和出版多种数据库和其他信息产品。这类公共图书馆实际上已经成为信息服务产业的一部分,有能力向社会提供全面的高水平的信息增值服务。项目管理这种形式能够为复杂机构的管理提供面向任务的实现机制,使这些机构能够集中人力或其他资源实现一些特定的目标、任务,突击解决一些瓶颈问题,克服单兵作战的不足。公共图书馆的机构设置来自于传统公共图书馆的管理模式,现代公共图书馆常常要完成一些实验性、临时性或突发性的任务,而在原有管理框架中则难以解决,为此,必须借助项目管理这种灵活的方式,先进行目标明确、资源投入的试验,经试行后再考虑与原有机构建制进行整合。 由于大量采用现代化技术,图书馆在“升级”的过程中会涉及到很多项目,同时图书馆人才的不足,常常采用资源外包的方式管理系统,项目管理的应用将不可避免甚至非常普遍。 二、公共图书馆项目管理的模式和管理过程 (一)公共图书馆项目管理的模式 就项目的属性来看,凡是目标明确、有一定独立性、必须利用一定的资源完成的工作都可以作为项目,因此在引入项目管理以前,公共图书馆早就在同项目打交道了;项目不一定必须按项目管理的程序和方法来做,但是项目管理的方法往往能够带来出奇制胜的效果。公共图书馆工作有许多内容可以成为“项目”,例如公共图书馆的馆舍建设一般都是按照项目管理的方法进行运作的,我国建筑行业自20世纪70年代后期就开始普遍采用项目制,以后扩大到各类工程;著名数学家华罗庚在推行项目制方面做出过很大贡献;图书馆的计算机应用开发顶目也多采用项目制进行管理,这也与公司普遍采用项目制管理有关,几乎所有的软件公司都全面采用项目管理,软件公司职能部门设置的目的就是为大大小小的项目服务,类似采用全面项目管理的机构还有广告公司、影视制作公司等等。 公共图书馆是否能够全面推行项目制管理呢,目前有一种“项目泛化”的管理思潮,认为任何管理对象都可以泛化为“项目”,甚至日常重复性的工作,也被看作是可重复的项目,由于公共图书馆的传统管理还是行之有效的,因此我们不主张把这种项目泛化。但是公共图书馆管理工作中的确有许多内容可以作为项目进行管理,除了上述的工程类、技术应用类项目之外,凡是与公共图书馆现有机构建制基本无关(即现有组织机构中没有“当然”的部门应该从事这项工作),有明确的目标,需要调动一定的人力、物力、财力在―定的时间内完成的工作、都可以列为项目,这些工作如果按照项目管理的规则去做不一定能够带来事半功倍的效果,以求消耗最小,利益最大,并避免传统管理的许多弊端。 (二)项目的生命周期和管理过程 项目管理的主要内容就是进行项目的定义、计划、执行、控制和结束。生命周期是项目的基本特点之一,虽然有人把周期性重复的工作也作为项目,但项目必须在可预见的期限内有始有终。项目的生命周期可以差别很大,但都可以划分为四个阶段:(1)前期策划与决策;(2)设计与计划;(3)实施与控制;(4)结束与移交。不同类型的项目在生命周期的不同阶段具有不同的特征,例如资源消耗不同,应该采取不同的方式进行管理。在项目的策划和决策阶段,应该进行预研,提出可行性分析报告,进行项目定义,明确项目目标,并计算项目的资源投入,提供决策参考。项目策划和决策阶段一般还设有项目组,尚未正式立项,但项目管理必须以此作为起点,做为好的开头往往是成功的―半。此过程一般由主管部门委托第三方,或由图书馆自行承担,也可以向社会和厂商征集项目方案,作为下一步项目计划与设计的前期准备。经过项目评估和审批流程,明确了项目的边界和投入后,即可立项,进入项目和设计阶段。该阶段需要进行需求分析、概要设计、详细设计、任务划分、人员配备、成本计算、资源分配、进度安排,有些过程需要详细科学地测度;项目如果涉及技术复杂,或金额巨大,可编写项目指南,进行招标。详细的项目计划是项目控制实施的基础,其中主要文档同时也是合同的附件,是项目执行的依据。例如需求报告是需求管理的依据,应该力求规范。从这个阶段开始就有许多软件可以辅助进行项目管理了。 三、结论 在公共图书馆中应用项目管理的最大益处,是令员工工作目标清晰、工作范围明确、责任分明、成果明显,提高管理效率,避免互相扯皮推诿,工作迟滞不前的状况。项目化管理,使项目人员的沟通、合作、协调能力与团队精神得到重复的培养和检验。项目成功完成,也就是每一个人都成功了,令员工充满成就感,保持员工持续的工作热情。 公共项目管理论文:公共建筑工程项目管理探讨 【摘要】医院属于最复杂的公共建筑工程,特别是大型医院的改扩建项目,由于要维持原有的医疗工作,加之设计预留的准备工作时间短,在工程施工管理中,发生的设计变更多,为了满足将来医疗使用功能的合理性,设计变更是必须的,大多数医院建设项目属于国家投资项目,在施工合同管理中对变更工程洽商确认的程序严格,工程签证手续规范;通常是签字人在“各为其主”的情况下,对变更工程洽商中的经济确认周期长,各方达成一致意见需要多个审核程序来完成;如何在保证建设项目工期和施工质量的前提下,兼顾各方经济权益,解决好变更工程洽商、工程签证问题显得尤为重要。 【关键词】变更;工程洽商;管理;工程签证 0.引言 医院在施工管理中由于发生的设计变更多,工程签证审核程序严格,手续繁杂;任何一个环节处理不到位都会影响施工工期、质量、超投资。在医院的施工管理中变更工程洽商和工程签证是重要的一项管理内容。建设单位、施工企业、设计单位、监理单位各司其责;作为施工单位必须在变更工程洽商发生后,及时完善相关签证,结合投标时的工程量清单、施工合同,尽快补充经济工程洽商的审核认价手续。提交的重新组价后不能马上审核确认时,要在保证施工工期的情况下,施工单位要配合建设方采取变更工程洽商工程实施和经济工程洽商审核确认分别两条线的模式。不坚持主张先认价格再组织施工的方式;施工单位要本着顾全大局的思想,特别是全额国家投资的医院,该做法非常实用。 1.设计变更的含义及内容 设计变更是工程施工中保证设计和施工质量,完善工程设计。纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。一般包括由原设计单位出具的设计变更通知单和由施工单位征得原设计单位同意的设计变更联络单两种。 ①在建设单位组织的设计单位和施工企业参加的设计交底会上,经施工企业和建设单位提出,各方研究同意而改变施工图的做法,都属于设计变更,为此而增加新的图纸或设计变更说明都由设计单位或建设单位负责。 ②施工企业在施工过程中,遇到一些原设计未预料到的具体情况,需要进行处理;因而发生的设计变更。如工程中的管道安装过程中遇到原设计未考虑到的设备和管墩、在原设计标高处无安装位置等等,需改变原设计管道的走向或标高,经设计单位和建设单位同意,办理设计变更或设计变更联络单。这类设计变更工程洽商应注明工程项目、位置、变更原因、做法、规格和数量,以及变更后的施工图,经四方签字确认后既为设计变更。 ③工程开工后,由于某些方面的需要,建设单位提出要求改变某些施工方法,或增减某些具体工程项目等,如在医院中由于建设单位医疗设备要求增加的管线,再征得设计单位的同意后出设计变更。 ④施工企业在施工过程中,由于施工方面、资源市场的原因,如材料供应或者施工条件不成熟,认为需改用其他材料代替,或者需要改变某些工程项目的具体设计一等引起的设计变更,经双方或三方签字同意可作为设计变更。 2.工程签证的涵义及内容 施工过程中的工程签证,主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外,施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证,如由于施工条件的变化或无法遇见的情况所引起的工程量的变化。 ①由于建设单位原因,为按照合同规定的时间和要求提供材料、场地、设备资料等造成施工企业的停工、窝工损失。 ②由于建设单位原因决定工程中途停建、缓建或由于设计变更以及设计错误等造成施工企业的停工、窝工、返工而发生的倒运、人员和机具的调迁等损失。 ③在施工过程中发生的由建设单位造成的停水停电,造成工程不能顺利进行,且时间较长,施工企业又无法安排停工而造成的经济损失。 ④在技措技改工程中,常遇到在施工过程中由于工作面过于狭小、作业超过一定高度,造成需要使用大型机具方可保证工程顺利进行,施工企业在发生时应及时将现场实际条件和施工方案通告建设单位,并在征得建设单位同意后实施,此时施工企业应办理工程签证。 ⑤对大检修工程、零星维修项目大都没有正规的施工图纸,往往在检修前由施工企业提出一套检修方案,检修完毕后办理工程签证,然后依据工程签证办理工程结算。此时工程签证工作尤为重要,直接关系到检修结算工作的顺利进行。 3.有效的加强项目实施过程中工程设计变更与工程签证的管理 因医院建设工程的特殊性,其涵盖的专业内容多而复杂等特点,首先由业主“基建指挥部”根据本工程的特点,按实际施工的专业分包单位的数量,在按照每个专业分包的的特点制定出具体的变更工程洽商在申报费用时报表使用的统一编号。要求每个专业分包单位按照自家的专业编号把整理好的工程洽商款逐月上报当月发生的工程量,在经监理初步审核后上报业主,在由业主按年、月装订成册后再下发给各个单位及上报给国家财政评审中心后经评审中心审核批准后,作为每个单位当月工程洽商进度款的支付依据。 做好工程变更和现场签证的台帐管理工作也尤为重要。根据实际发生的工程变更工程洽商情况编制清楚细致的台帐对资料的保管及追溯非常重要。例:因我们所施工的项目工程洽商变更及现场签证资料非常多(项目变更工程洽商约1000项),我们在平时的工作中就根据我们工程自有的特点编制了不同的台帐内容。简单介绍一下我们编制台帐的基本内容有:序号、工程洽商编号、变更内容、工程洽商报审日期、工程洽商返回日期、工程洽商报审金额、监理批复金额、装订册数、备注等。只有这样不管我们施工的工程规模的大小、施工周期的长短,我们都能把工程洽商变更及现场签证的工作做的有理有据有度;使我们在竣工结算时能够及时完整的上报竣工结算资料。保护施工企业的权益。 4.结语 综上所述,提高医院建设工程项目中设计变更工程洽商和工程签证的管理。做好工程施工过程中“变”和“签”这两个环节工作的控制,会使我们施工企业在竣工结算工作时既轻松又顺利,使业主在工程投资管理过程中得到有效的控制,使整个工程的工程造价控制在合理的范围中。 公共项目管理论文:城市轨道交通车站机电安装公共区装修项目管理设想 摘要:城市轨道交通建设中实行“属地管理”制度、建立和推行“施工现场标准化、施工作业规范化-即两化管理”模式是一项十分重要的工作,“属地管理”制度规范管理界面,确保施工的有序、高效进行,施工现场标准化的优秀目的是保证项目安全,施工作业规范化的优秀目的是保证项目质量。建立“属地管理”制度、建立和推行“两化管理”模式至关重要。 关键词:属地管理;两化管理;各阶段管理重点 一、管理模式概述 1.在城市轨道交通建设项目的实施全过程,严格推行和执行“一模两化”的管理方针。 所谓“一模两化”:“一模”就是“小业主大监理”的工程管理模式,工程建设实行“全过程、全方位”监理,并建立严格的监理组织体系;“两化”就是“施工现场标准化、施工作业规范化”。“一模”是基础;“两化”是常态;安全、质量管理可控是最终目的。 小业主大监理的优秀目的是充分发挥监理单位的监督管理职能,要求监理单位自觉往前站,主动监理、有效监理,同时,在自身能力范围内为业主提供其增值服务。 施工现场标准化的优秀目的是保证安全,要求各种施工机器具、材料及构配件按国家、行业、企业标准进行5S定置管理,使施工现场保持常态。 施工作业规范化的优秀目的是保证质量,要求每道工序按国家、行业、地方标准及规范落实到实际施工中,使各道工序规范化作业保持常态。 2.为了规范管理界面,确保施工的有序、高效进行,在全过程中,严格执行确定的“施工现场属地管理”制度。 施工现场属地管理指现场安全生产、文明施工、材料、设备进出、成品保护及人员准入等方面的规范化管理,以及现场各专业作业工序安排、公共资源配置、接口界面协调等管理工作。其属地划分如下: 城市轨道交通地铁车站设备安装装修阶段主要分为两类属地: 一类是车站区,以车站公共区及设备区为属地,以风水电安装单位为属地管理单位,以风水电安装监理单位为属地监理单位,以风水电安装项目工程师为属地管理业主。 另一类是轨行区属地,以车站及区间轨行区为属地,以轨道施工单位或供电施工单位为属地管理单位,以轨道监理单位为属地监理单位,以轨道工程项目工程师为属地管理业主。 设备安装、装修阶段施工现场管理以“属地管理”为原则,在现场协调领导小组的领导下,在现场协调办公室、总调度室的具体协调下,以车站区、轨行区为单位落实施工现场管理职责,规范管理界面,确保施工的有序、高效进行。 二、 实行施工现场标准化管理之目的和措施 施工现场标准化的优秀目的是保证安全,要求各种施工机器具、材料及构配件按国家、行业、企业标准进行5S定置管理,使施工现场保持常态。 首先,要求施工单位进场后进行现场总平面布置,制定标准化工地创建方案。根据方案确定安全生产、文明施工、工程质量、施工进度、合同及劳务用工管理目标,并分解量化到人,随着工程进度对现场各个管理环节及时完善,不断细化,各类要素持续优化改进,促进现场管理水平不断提高。 对施工现场人、机、料、法、环五大要素的管理做出标准化要求,进行5S定置管理,实现场容场貌的秩序化。 对工程施工活动的各个环节实行程序化管理,做到质量与安全管理环环相扣、层层把关,始终处于受控状态;尤其是通过监督、检查标准化管理体系的有效运行,不断巩固和扩展标准化工地,提升施工质量安全管理水平。 三、 实行施工作业规范化的目的及措施 施工作业规范化的优秀目的是保证质量,要求每道工序按国家、行业、地方标准及规范落实到实际施工中,使各道工序规范化作业保持常态。 督促各施工单位在其项目内进行规范化管理,在项目内实现规范化施工作业,就是要求作业现场每道工序按施工标准、规范、规程要求的材料、方法、工艺标准来进行施工作业,使每一道工序做到有章可循。 通过全员、全过程按标准及规范要求进行作业,来保证工程质量全面达到标准及规范的质量要求,杜绝质量安全事故的发生。 各站采取实行各专业“样板”点工程,以点带面,保证整个工程质量达到标准及规范的质量要求 四、各阶段管理重点 1.实施前准备阶段 (1)督促施工单位及时到位 及时督促施工单位人员到位(包括装修施工以及设计配合主要负责人),建立相关组织机构及联系方式,完成安全、质量报监工作。 (2)协助业主进行各类交底、图审工作 向装修单位进行业主建设管理交底、设计交底、质监交底、安监交底、监理交底、安全交底、质量交底、组织图纸会审等。 (3)督促装修单位实测实量细致深化施工图 督促装修单位对土建具备条件的地方进行实测实量,现场密切关注机电安装单位的进度、前期的设计、机电安装单位的施工图深化结果、现场的实际高度、位置,依据实测实量结果深化施工图,完成最终的排版图;现场过程中进行跟踪,及时发现问题,避免标高、位置等发生错误造成大面积返工,难以满足装修效果。 (4)材料供货计划 督促施工单位,根据施工排版图的工程量清单,结合土建、机电安装单位、各系统单位进度详细列出甲供材料供货(需求)计划并提交业主设备物资部,过程中及时沟通,配合业主设备物资部完成甲供材料的采购,确保材料能够按时到货;同时督促施工单位落实乙供材料的进场时间,确保乙供材料按时到货。 (5)督促装修单位完成工期策划 1)认真梳理各站土建、轨道、机电及个系统单位施工进展及计划情况,开展场地、工期及物资供应策划工作; 2)进行工期策划,合理安排人员及资源配置; 3)根据工期策划确定供货需求计划。 (6)场布策划 接受地盘管理单位的管理,对其施工领域进行场地规划及布置(策划5S定置管理方案)。 1)合理规划临时堆放场地及临边防护; 2)根据场布策划与属地管理单位(机电安装单位)场布策划衔接,临水、临电、材料堆放场地、材料设备成品保护对属地管理单位提需求。 3)场布策划满足属地管理单位要求。 2.施工实施阶段 (1)质量管理 以规范化施工为基础,确保每道工序按规范、规程要求的材料、方法、工艺标准实施。 (2)现场管理 严格监督执行批准的场布策划,以标准化现场为基础,通过可视化、定置化管理实现标准的常态化。 (3)关注甲供材料供货时间,协助业主设备物资部及时供货,组织施工单位进行对甲供材料进行现场验收及保管工作。 (4)协调各施工场地、工序、接口 强化现场协调,统一认识,在有限的时间、有限的资源下保证工程的有序进行,协助业主建立现场协调管理各项会议制度,包括月协调会议、周协调会议、每周轨行区施工与运输计划协调会和不定期的专题会议。 特别关注相关工序的转换和与各专业接口界面的划分及处理,避免返工问题。在公共区吊顶施工要考虑与各专业管道的施工前后顺序;在站台层公共区吊顶要考虑与屏蔽门门机顶箱的接口处理等;在进行墙面装饰施工要考虑与动照专业、消防给排水专业及综合监控等专业的配合;在进行地面施工时要考虑与扶梯、屏蔽门专业、AFC专业的配合。 在站台层要充分考虑大型设备的水平运输对地面装修的影响;在轨行区进行灯箱及广告牌作业时要考虑轨行区安全等。 公共项目管理论文:公共建筑工程项目管理的探究 摘要:随着社会经济的全面发展,我国的建筑行业取得了巨大的成就。但是在公共建筑工程项目管理上,由于复杂多变的市场环境的影响,加上建筑行业相关管理经验的缺乏,常常在具体的管理工作中出现这样和那样的问题,严重的影响了公共建筑工程的质量,造成了社会上诸多方面的不良影响,在很大程度上影响了建筑行业可持续发展。本文就公共建筑工程项目管理进行探索研究,并提供一些可供参考的对策和措施。 关键词:公共建筑工程管理探究对策措施 一、公共建筑工程的造价管理 (一)建立成本控制体系 公共建筑工程开工之前,首先要对项目作出祥细的实施方案,并有针对性地对项目技术支撑、工程造价、成本确定、安全指数和时间效率等进行分析和确认,然后再分阶段来施工,并指派管理人员来进行造价编制和工程责任成本的确定。同时,在责任成本的确定中应该将投资成本、产生效益作为实施项目工程的重点内容,有效控制各阶段的成本,明细各部门的具体责任,可以通过从项目经理开始实施的方式,并由项目经理来对各个部分的分经理工作来形成监督,分经理监督下属。形成这样级级管控的分类管理模式有利于公共建筑工程项目管理的成本控制,不仅如此,在具体的人员纸牌上应该选择那些对控制成本意识较强的工作人员,从而防止在具体的施工当中出现人力物力的浪费和造价的失控。 (二)有效预测项目成本 在公共建筑工程项目管理中进行项目成本的预测,实际上就是通过成本管理人员来对影响公共建筑工程项目施工成本的各方面因素分析,并结合当前的企业实力、市场要素、技术支撑、经济条件和外在环境的变化作出合理预测和分析,通过对公共建筑工程项目进行综合性分析、测算和判断,把准项目实施效益,这是公共建筑工程项目管理中进行项目成本预测的一种最有效方式。 (三)突出目标成本的控制 从某种角度来说,对公共建筑工程进行成本控制实际上是成本管理的优秀目标,在具体的目标成本控制上应该严格按照各个目标成本进行全方位和全过程的控制工作。在控制上可以把项目经理部作为成本的控制中心,从而根据公共建筑工程项目管理中的确定的目标成本总额分解到各个施工班组当中,同时各施工班组应该详细认真的做好施工记录工作,明细的记录每一工期和工序的具体成本,并确定某一时间段与目标成本进行分析和比较,分析目标成本和实际成本产生的具体原因,以便能够采取合理有效的措施来消除成本差异,避免成本失控局面的出现。 二、设计变更和工程签证的管理 在公共建筑项目管理中必须要做好工程洽商和工程签证的管理工作。而且在具体的施工当中,一定要以大局为重,切实做好公共建筑工程的项目管理工作,尤其是在国家投资的公共建筑工程上比如医院的建设,都应该做好这两个方面的管理。 考虑到公共建筑工程项目的特殊性,公共建筑工程项目所包含的内容比较多而且复杂,比如节能等方面的设计都需要精心的进行设计。就医院的建设为例,首先应该结合此项目工程的特点,并结合具体施工当中的专业分包单位数量和每个专业分包的特点来制定出具体的工程设计变更洽商,从而在申报费用表是能够使用同一的编号。其次还应该保证公共建筑工程每个专业分包施工单位要把工程洽商宽逐月上报,并在公共建筑工程监理单位审核之后上报国家财政评审,经国家财政评审单位批准之后方可作为每个专业分包单位当月工程洽商款的支付依据。不仅如此,加强公共建筑工程项目的设计变更和工程签证管理还应该做好台账管理工作。在具体的项目建设当中,应该密切结合工程项目变更的实际情况和工程变更洽商款来编制出明细的台账,并做好资料的保管工作。比如在现场签证资料和工程洽商变更非常多的情况下,应该根据公共建筑工程具体的特点来编制不同的台账内容,比如序号、工程洽商编号和变更内容、工程洽商返回日期、监理批复金额等具体的内容。只有通过这样科学合理的管理才能进行有效的管理。 三、公共建筑工程的质量管理 (一)加强公共建筑工程参建各方的行为监督 1.建立工作联系制度。在对公共建筑工程项目责任主体进行检查工作时,应该严肃的查处人员到岗和施工、建设单位的手续、分包合同的备案、公共建筑节能设计的变更与施工及材料取样的具体情况。因为公共建筑工程的施工不同与普通建筑物的施工,施工企业在施工过程中必须严格的执行国家相关法律法规,一旦在检测工作中出现了违法违规的问题,应该督促整改并记录相关单位和人员的不良记录,如果事态比较严重,应该主动联系执法部门,并由相关单位和组织作进一步的调查和处理,从而通过建立工作联系制度的方式达到现场管理联动的良好效果。 2.监理项目登记制度。在公共建筑工程项目在建立单位中标之后,一定要到质监站进行该项目人员配备情况的等级工作,从而在日后的施工当中方便质监人员能够有效的进行现场检查和核对,这样能够对缺岗人员进行及时的处理和等级,如果达到相应标准,由相关部门做出适当处理。 (二)加强公共建筑工程实体质量监督 加强公共建筑工程的质量监督工作首先要做好工程施工材料的管理,在这一方面主要是把好材料检测关。自从我国坚持机构改制之后走向市场,经常出现某些不法的检测单位为了攫取利润,毫无原则的满足客户不合理要求而出具虚假报告,导致我国的很多建设工程由于使用不合格的建筑材料而出现各种问题。因此,必须要对检测机构的诚信记录和资质进行详细的了解,并在材料入场之后要加强材料的抽检力度,避免不合格材料在公共建筑工程项目的建设当中出现。另一方面是加强质量监督还应该做好工程实体检测。比如在公共建筑工程项目施工当中对砼砂浆的强度进行检验、钢筋位置和保护层厚度的检测、构件的几何尺寸测量等。都需要进行细致认真的检查,从而有效防止问题的出现,确保公共建筑工程项目的质量安全。 (三)加强公共建筑工程节能质量监督 公共建筑工程项目区别于一般建筑物的特点就是需要做好节能施工的工作,因此在节能质量的监督工作上也要得到加强。具体可以通过加强各方责任主体的技术交底工作来实行,比如设置建筑节能质量监督控制点来监督和知道实际施工过程中质量措施的落实,另外对于节能设计的变更要得到重视,尤其是要重点审查节能设计变更后的施工图,而且要及时的对材料合格证、质量、报告等资料进行详细的检查,严格的做好节能部分和验收工作。一旦发现节能设计达不到公共建筑工程项目的相关标准和具体要求,要立即进行整改,不得进行下一步的施工。通过强化施工中和施工后的监督工作,才能确保公共建筑节能设计的标准得到落实和规范。 公共项目管理论文:小议公共建筑工程项目管理 摘要:文章根据作者多年工作经验对公共建筑工程项目管理进行了简单的阐述。 关键词:公共;建筑;工程;项目;管理 一、公共建筑工程的造价管理 (一)建立成本控制体系 公共建筑工程开工之前,首先要对项目作出祥细的实施方案,并有针对性地对项目技术支撑、工程造价、成本确定、安全指数和时间效率等进行分析和确认,然后再分阶段来施工,并指派管理人员来进行造价编制和工程责任成本的确定。同时,在责任成本的确定中应该将投资成本、产生效益作为实施项目工程的重点内容,有效控制各阶段的成本,明细各部门的具体责任,可以通过从项目经理开始实施的方式,并由项目经理来对各个部分的分经理工作来形成监督,分经理监督下属。形成这样级级管控的分类管理模式有利于公共建筑工程项目管理的成本控制,不仅如此,在具体的人员纸牌上应该选择那些对控制成本意识较强的工作人员,从而防止在具体的施工当中出现人力物力的浪费和造价的失控。 (二)有效预测项目成本 在公共建筑工程项目管理中进行项目成本的预测,实际上就是通过成本管理人员来对影响公共建筑工程项目施工成本的各方面因素分析,并结合当前的企业实力、市场要素、技术支撑、经济条件和外在环境的变化作出合理预测和分析,通过对公共建筑工程项目进行综合性分析、测算和判断,把准项目实施效益,这是公共建筑工程项目管理中进行项目成本预测的一种最有效方式。 (三)突出目标成本的控制 从某种角度来说,对公共建筑工程进行成本控制实际上是成本管理的优秀目标,在具体的目标成本控制上应该严格按照各个目标成本进行全方位和全过程的控制工作。在控制上可以把项目经理部作为成本的控制中心,从而根据公共建筑工程项目管理中的确定的目标成本总额分解到各个施工班组当中,同时各施工班组应该详细认真的做好施工记录工作,明细的记录每一工期和工序的具体成本,并确定某一时间段与目标成本进行分析和比较,分析目标成本和实际成本产生的具体原因,以便能够采取合理有效的措施来消除成本差异,避免成本失控局面的出现。 二、设计变更和工程签证的管理 在公共建筑项目管理中必须要做好工程洽商和工程签证的管理工作。而且在具体的施工当中,一定要以大局为重,切实做好公共建筑工程的项目管理工作,尤其是在国家投资的公共建筑工程上比如医院的建设,都应该做好这两个方面的管理。 考虑到公共建筑工程项目的特殊性,公共建筑工程项目所包含的内容比较多而且复杂,比如节能等方面的设计都需要精心的进行设计。就医院的建设为例,首先应该结合此项目工程的特点,并结合具体施工当中的专业分包单位数量和每个专业分包的特点来制定出具体的工程设计变更洽商,从而在申报费用表是能够使用同一的编号。其次还应该保证公共建筑工程每个专业分包施工单位要把工程洽商宽逐月上报,并在公共建筑工程监理单位审核之后上报国家财政评审,经国家财政评审单位批准之后方可作为每个专业分包单位当月工程洽商款的支付依据。不仅如此,加强公共建筑工程项目的设计变更和工程签证管理还应该做好台账管理工作。在具体的项目建设当中,应该密切结合工程项目变更的实际情况和工程变更洽商款来编制出明细的台账,并做好资料的保管工作。比如在现场签证资料和工程洽商变更非常多的情况下,应该根据公共建筑工程具体的特点来编制不同的台账内容,比如序号、工程洽商编号和变更内容、工程洽商返回日期、监理批复金额等具体的内容。只有通过这样科学合理的管理才能进行有效的管理。 三、公共建筑工程的质量管理 (一)加强公共建筑工程参建各方的行为监督 1.建立工作联系制度。在对公共建筑工程项目责任主体进行检查工作时,应该严肃的查处人员到岗和施工、建设单位的手续、分包合同的备案、公共建筑节能设计的变更与施工及材料取样的具体情况。因为公共建筑工程的施工不同与普通建筑物的施工,施工企业在施工过程中必须严格的执行国家相关法律法规,一旦在检测工作中出现了违法违规的问题,应该督促整改并记录相关单位和人员的不良记录,如果事态比较严重,应该主动联系执法部门,并由相关单位和组织作进一步的调查和处理,从而通过建立工作联系制度的方式达到现场管理联动的良好效果。 2.监理项目登记制度。在公共建筑工程项目在建立单位中标之后,一定要到质监站进行该项目人员配备情况的等级工作,从而在日后的施工当中方便质监人员能够有效的进行现场检查和核对,这样能够对缺岗人员进行及时的处理和等级,如果达到相应标准,由相关部门做出适当处理。 (二)加强公共建筑工程实体质量监督 加强公共建筑工程的质量监督工作首先要做好工程施工材料的管理,在这一方面主要是把好材料检测关。自从我国坚持机构改制之后走向市场,经常出现某些不法的检测单位为了攫取利润,毫无原则的满足客户不合理要求而出具虚假报告,导致我国的很多建设工程由于使用不合格的建筑材料而出现各种问题。因此,必须要对检测机构的诚信记录和资质进行详细的了解,并在材料入场之后要加强材料的抽检力度,避免不合格材料在公共建筑工程项目的建设当中出现。另一方面是加强质量监督还应该做好工程实体检测。比如在公共建筑工程项目施工当中对砼砂浆的强度进行检验、钢筋位置和保护层厚度的检测、构件的几何尺寸测量等。都需要进行细致认真的检查,从而有效防止问题的出现,确保公共建筑工程项目的质量安全。 (三)加强公共建筑工程节能质量监督 公共建筑工程项目区别于一般建筑物的特点就是需要做好节能施工的工作,因此在节能质量的监督工作上也要得到加强。具体可以通过加强各方责任主体的技术交底工作来实行,比如设置建筑节能质量监督控制点来监督和知道实际施工过程中质量措施的落实,另外对于节能设计的变更要得到重视,尤其是要重点审查节能设计变更后的施工图,而且要及时的对材料合格证、质量、报告等资料进行详细的检查,严格的做好节能部分和验收工作。一旦发现节能设计达不到公共建筑工程项目的相关标准和具体要求,要立即进行整改,不得进行下一步的施工。通过强化施工中和施工后的监督工作,才能确保公共建筑节能设计的标准得到落实和规范。 公共项目管理论文:大型公共建筑项目管理(监理方)的思考 摘要:大型公共建筑项目施工是一个完整的系统工程,如何做好工程的施工管理是大型公共建筑企业所要面临的重要话题,本文对大型公共建筑项目的管理工作进行详细分析,分析监理方对建筑项目管理的必要性,强调了目前管理实践过程中需要注意的工作重点,在进行管理的过程中要做到培养人才,提高监理竞争力。 关键词:监理企业,大型公共建筑,项目管理,经验总结 1.目前我国大型公共建筑项目管理工作存在的问题 近几年来,监理企业的工程管理越来越多,随着社会的不断发展,建立与国际相接轨的大型建筑项目管理工作是大势所趋。然而从目前开展的工程项目管理当中,管理工作依然存在着很多问题和漏洞。下面本文主要针对这些漏洞进行分析: 1.1法律法规不完善 由于目前工程项目管理的法律地位并不明确,在工程监理的过程中,国家出台了一些指导性的文件,但是并不完善,在操作性指导方面也很匮乏。另外,对于工程的勘察、设计、施工、招标等各个方面都有明确的建筑法规定,但是对于工程的项目管理工作却存在着界限不清晰、权责不分明、管理工作中的很多职责存在着重复的现象。 1.2监理企业的机构不健全 由于项目管理人员的素质不高,在工程项目管理工作中,管理人员并没有建立相适应的项目管理体系。监理人员、监理项目都不能够满足工程项目建设的相关要求,企业当中的工程项目管理文件、作业指导等方面并没有完善和健全,从而造成项目管理的标准化程度有所降低。另外,一些复合型项目管理工作需要有专业的技术人才,但由于技术人才的缺乏,导致企业需要跟其他的单位进行合作,这样很大程度上制约了企业项目管理的进行。 1.3项目工程的管理方法和手段不强 由于目前从事项目管理单位的管理技术相对落后,在管理的过程中应用的手法相对较传统,管理人员也没有重视对项目软件的开发和利用,管理手段不强,导致了项目管理经常出现漏洞。 1.4社会上对工程管理的认知不够 由于认知不够,社会上很多的企业对于工程项目管理这一块的重视程度也不够。虽然目前来讲,我国已经对项目管理工作进行了大力度的宣传,但大部分的地区对工程管理的支持力度不够,有的甚至出现不接受的现象。另外,一些公共建筑在建设的过程中,由于政府本身对项目管理缺乏认识,导致了对项目管理工作的忽视,是项目管理单位形同虚设,影响了工程的管理。 2.加强大型建筑项目的施工管理工作 大型公共建筑项目管理涉及的方面比较广泛,在进行建筑项目建设的过程中,施工技术和项目的管理工作贯穿于项目的全过程中。在进行工程建设的过程中,工作人员一定要按照施工的规范要求和技术要求进行施工,以保证工程的质量。 关于施工项目的管理工作,施工管理人员一定要进行认真地学习,认真掌握好各项管理工作。关于建筑项目的管理主要还包括了技术资料的管理工作。其中技术资料的管理能够对帮助工作人员对施工情况进行真实、客观的反应,并以此作为工程质量评定的重要依据,同时也是档案处理的一项主要内容。在进行工程交付使用之后,工程的技术治疗能够为工程的改建和管理方面提供重要的依据。下面对推进工程项目管理提出几点合理的建议。 2.1进一步确立市场的准入机制 建立工程项目管理企业的市场准入制度非常重要,它能够有效保护工程的质量,维护建筑市场的秩序,促进市场竞争环境的不断完善。如果市场制度要落后于社会的发展,那么在一定程度上会导致市场的混乱,对建筑项目管理工作的影响也非常大。此外,市场的混乱也能够给一些劣质、不具备从业能力的企业乘虚而入,在建造工程的同时以假冒伪劣充斥市场,给整个工程的项目管理市场带来严重的伤害,给城市居民的生活带来严重的危害。 2.2政府要制定相关的法律法规 无规矩不成方圆,要解决工程项目管理的漏洞和问题,政府就必须要制定相关的法律法规,对工程项目管理进行行业上的规范工作,为工程项目管理的企业工作开展准绳。因此,政府的有关部门一定要加大力度建设工程项目管理法规,对工程项目管理工作进行详细的研究,并制定有效的政策,如制定单位的编制,初定具体的标准和规范等。从而能够不断促进工程项目管理工作的健康发展。 2.3对管理人员的执业资格进行严格控制 工程项目的管理是一种高智能的技术工作,对管理人员的专业要求是非常高的。因此建立一套管理人员的执业资格考察和评审制度是非常重要的,下面对管理人员的培训和考察工作进行详细介绍: 2.3.1对管理人员进行培训,提高全员的素质 由于管理人员的工作比较繁忙,对于管理工作学习的时间比较少。对于管理人员的培训工作应该结合工程项目的实际,在工程进行时,应该召开监理例会,对工程的专题进行讨论,和统一认识,让管理人员能够准确地掌握相关的管理规范。另外,建议管理人员在实际的操作中进行学习,在工程施工的过程中,管理人员可以向有经验的老师和同事学习,这样能够做到经验和知识相结合,让管理人员印象深刻,不断提高其专业技能和实际操作能力。在经过一段时间的学习之后,一定要进行考察、审核,以此来鼓励监理人员学习的积极性。 2.3.1要提高管理人员的待遇,提高他们的积极性 我国的市场经济不断发展,现行的管理方法和相关的标准已经不适合管理的需求,其中最大的缺点是:管理人员的责任大,导致管理人员的压力也较大,不利于发挥管理水平;收入少,管理人员的付出和收获不成对比,导致素质较高的人才流动性较大,从而造成管理的效益较低,反而不利于提高管理人员的工作水平。以此,企业和政府一定要根据管理人员的现状,通过不同的渠道对建筑项目管理人员的各方面进行优化,包括:提高管理者的收入,吸纳更多的人才,对管理队伍进行有效地稳定。 2.4鼓励开展不同形式的管理工作 多种形式的管理工作,可以鼓励各地政府因地制宜,根据当地的实际情况出台各种政策措施。工程项目的管理工作一定要找准市场,不断适应市场的需求。同时也一定要注重人才的培养,不断优化项目管理的服务功能,公共建筑项目建设所提供的全过程的专业化管理服务,实行三位一体化(工程监理++造价咨询)的管理工作。 2.5确定取费标准 建筑项目的管理工作实际上是一种服务性工作,政府对于项目的管理工作同样必须进行宏观调控工作,避免在管理过程中出现非正常的竞争现象,对市场秩序造成混乱。为了解决这样一种现象,工程项目管理的费用应该有一个参考标准,为管理单位的费用收取提供依据,同时为促进工程项目管理市场有序开展奠定重要的基础。 2.7要及时建立管理风险机制 由于一些工程项目的资金比较庞大,工程项目的建设周期比较长,对社会和人们都造成很大的影响。同时业主或政府会承受着很大的风险,一旦发生以外事故,必然会对企业或政府造成很严重的伤害。因此,建立风险管理体系、制定风险管理计划,或者通过保险对风险进行有效地转移。 结束语 目前,大型公共建筑项目管理的主要方向已经成为社会的热门话题,要对建筑项目进行有效地管理,政府一定要鼓励有执业实力的企业开展项目管理工作,督促管理人员在进行管理的过程中进行认真地学习、并不断对市场的开拓。对于竞争力并不大的中小型项目管理企业,应该要做好自身的项目管理工作,量力而行,避免得不偿失。 公共项目管理论文:工程项目管理中良好公共关系的构建 【摘 要】在现代工程项目的管理中,构建良好的公共关系,营造健康和谐的内外部环境,是保证工程项目顺利实施的重要保障,而良好公共关系的构建需要我们处理好几个方面的关系。 【关键词】工程项目管理 公共关系 和谐共赢 在现代经济社会中,任何工程项目都与其所处的环境无时无刻不在发生着千丝万缕的联系,从环境中获取必需的资源,同时也受到环境中各种力量的影响和制约,因此运行环境直接或间接影响着工程项目能否顺利实施。辽河油田工程技术服务及工程建设单位在外部市场进行工程项目施工过程中,必须协调处理好与各方的关系,构建项目部和谐的施工环境,以确保工程项目顺利进行,并达到各方共赢的目的。构建工程项目良好的公共关系,应该从以下几个方面着手。 1.构建和谐的内部关系 健康、和谐的内部关系是项目部内部凝心聚力,实现工程项目建设目标的重要保障。构建和谐的内部关系应该从正确处理以下三个方面的关系着手: 1.1正确处理项目部与公司本部关系 项目部与公司本部是隶属关系,项目部由公司本部针对特定的工程项目组建,公司本部为项目部提供人力、财力、物力等资源,同时有权对项目部的各项重大决策及工程项目实施情况进行监督和指导,而工程项目的顺利实施也需要得到公司本部的大力支持。因此,项目部应该加强与公司本部沟通协调,定期汇报项目进展情况,争取资源支持和工作的指导。 1.2正确处理项目部内部关系 项目部是一个针对特定工程项目的工作团队,团队的凝聚力和向心力是工程项目能够顺利进行的一个重要因素。项目管理过程中应该注重以人为本,关注员工的利益诉求,关心员工成长,为员工提供具有挑战性和成就感的工作,为员工个人成长和发展创造条件和机会;关爱员工,员工在外部市场工作,远离家人,需要更多的关心,因此要关心员工的身体健康和心理健康,适当组织丰富多彩文体活动,为员工提供愉悦身心、沟通交流的平台,帮助员工处理好与家庭的关系,为员工缓解心理压力和负面情绪提供帮助。 1.3正确处理项目部与劳务工队伍的关系 部分工程项目需要雇佣较大数量的劳务工进行施工,项目部与劳务工队伍应该是一种合作伙伴的关系。对于劳务工队伍,既不要简单的以雇主的身份对待他们,居高临下,颐指气使,更不能走向另一个极端,与他们合伙损害项目部的利益。正确处理项目部与劳务工队伍的关系,应该本着诚信、合作、互利共赢的原则,一旦签订承包合同,双方都应该严格遵守合同约定,并对劳务工队伍要有一定的监督;同时也要关心劳务工队伍的工作状况和思想状况,尤其是一线工人的实际状况,切实保护他们合法权益。 2.与客户建立合作共赢关系 客户关系是项目部应该处理好的一项重要的外部关系。项目部应树立以客户为中心、客户至上的理念,赢得客户的满意和信任,才能与客户建立起良好的合作共赢关系。一要加强与客户的沟通协调,明确客户的意图和要求,施工前与客户共同商讨施工方案,施工中随时征求客户监督意见,施工后与客户共同评价措施效果,并就施工过程中出现的问题进行协商,争取客户的理解和支持;二要强化服务意识,从客户的角度和利益出发,为客户提供精诚服务;三是坚持以诚信为宗旨,加强质量管理,严把产品质量关,为客户提供高质量的产品和服务,从而赢得客户的满意和信赖,也为项目部及所属企业树立良好的信誉和口碑。 3.积极赢得地方政府支持 与项目部所在地政府的关系是项目部构建良好的公共关系应该处理好的又一项重要的关系,地方政府的支持是工程项目进展顺利的重要条件。一方面要加强与地方政府的沟通协调,积极向地方政府汇报项目情况,了解地方政府对工程项目的期望和要求,与监管部门做好沟通工作,寻求地方政府的支持;另一方面要积极配合地方政府的工作,例如与当地公安部门联合搞好社会治安综合治理工作,形成企警联防线,保证施工正常和人民生命财产的安全。另外还可以积极回馈当地社会,为扩大当地社会就业做出贡献,从而赢得政府的好感和支持。 4.与当地公众建立良好关系 工程项目的利益与当地公众的利益休戚相关,处理好与当地公众的关系,赢得当地公众的信赖和支持,也是保证工程项目顺利实施的一个重要条件。处理好与当地公众的关系可以从以下两个方面着手:一是践行绿色环保理念,加强生态文明建设。将绿色环保、合理利用资源以及节能减排的生态文明建设要求始终贯穿于工程项目施工前、施工中和施工后全过程,保证经济效益与环境效益的双丰收,赢得当地公众的好感和信赖;二要了解当地的风土人情,项目部每到一个地方都要尊重当地的风俗习惯和风土人情,只有了解并尊重当地的习俗,才能与当地公众沟通,并赢得他们的支持。 5.需要处理好的其他关系 除了在以上几个方面建立良好关系之外,项目部还应该处理好与其他一些方面的关系,一是项目部与监理单位的关系,项目部与工程监理要做到友好相处,互相尊重,对一些非原则性问题求同存异,同时加强沟通和协调;二是项目部与供应商的关系,项目部应该以诚信为原则,与供应商建立一种互利共赢的关系,使得供应商能够及时供货,同时争取能够延缓付款,缓解项目部资金压力。 在工程项目的实际运营过程中,项目部面临着错综复杂的社会关系,必须正确处理这些关系,才能构建起良好的公共关系,为工程项目的实施营造和谐的内外部环境,保证工程项目的顺利实施。 (作者单位:辽河油田公司机关;辽宁 盘锦 124010) 公共项目管理论文:关于大型公共建筑项目管理的浅析 摘要: 随着我国经济和社会快速发展,大型公共建筑日益增多,大型公共建筑项目管理是施工企业面临的新的挑战。文章结合某大型公共建筑项目工程为例,对大型公共建筑项目管理进行了详细的分析。 关键词: 大型公共建筑;项目管理; 分析 近年来,随着我国经济和社会快速发展,大型公共建筑日益增多,大型公共建筑项目成为建筑行业的一个新的增长点。大型公共建筑项目往往建筑面积大、投资大、施工参与人员多,人员构成、技术组成差别大等特点,有的项目还有外形独特、施工难度大、工期紧的客观情况,因此,对建筑施工而言,对大型公共建筑项目的管理是一个新的挑战和新的课题。如何管理好大型公共建筑项目,实现社会效益与经济效益的双丰收,是我们需要思考的问题。 1 大型公共建筑项目管理的特点与难点分析 大型公共建筑一般指建筑面积2万平方米以上的办公建筑、商业建筑、旅游建筑、科教文卫建筑、通信建筑以及交通运输用房。当前一些大型公共建筑工程,特别是政府投资为主的工程建设中按照国家相关要求要注重节约资源能源,体现城市地方特色和历史文化传承的要求,还要求与自然环境协调,对项目施工组织和管理要求比较高。因此,大型公共建筑项目除具备一般工程项目的管理特点外,还有其自身特点。概括来讲,大型公共建筑项目管理有如下特点与难点: 1.1工程相对复杂,进度控制计划编制要求高。 大型公共建筑工程投资额大、建设周期长、工期紧,同时很多大型公共建筑具备某一地方新地标性建筑的特征,独特性、探索性等特征更为突出,加大了项目管理难度。工程项目进度控制计划是保障工程进度和质量安全的基础性工作,因此对工程项目进度控制计划的编制要求高、要求严,必须做到科学合理、协调有力,才能保障工程项目进度实施。 大型公共建筑项目其实质是一个系统工程,其管理过程及系统工程的组织实践。要保障项目的顺利进行,必须保障项目实施各个环节、各个子系统、组成部分的有效组合和高效运行。传统的项目管理方式,侧重于项目子系统的管理和实现,如安全、质量、进度、成本、合同等,在大型公共建筑项目管理过程中,传统的管理模式很多情况下并不能完全适应项目管理需求。传统管理方式的阶段性、局限性割裂了大型公共建筑项目管理的系统性要求,遵照原有经验实施项目管理往往遇到意想不到的困难和冲突,增加管理难度和成本,致使项目进度陷于困境。大型公共建筑项目进度控制计划编制工作要求在系统工程项目管理的思维模式下进行,以满足项目管理的全局性控制目标为实现目标,在强调整合资源、融合新技术新观念新方法的前提下,实现大系统的综合效益目标。 换言之,大型公共建筑项目管理需要换思路、换脑筋,需要比传统工程项目管理更高的科学组织、决策思维和系统工程控制手段。 1.2人员多队伍复杂,协调调配难度大 大型公共建筑项目规模大,涉及的相关单位人员复杂。有建设方、施工方、监理方、材料供应方,涉及到结构、装饰装修、暖通空调、水电安装等专业,覆盖勘察、设计、施工、安装、使用维修等各个环节、阶段和过程,在建设过程中,建设方的参与程度也大大超过一般项目。大型公共建筑项目因为投资大,建设方往往实力雄厚、技术力量强大,对施工组织干预强度比一般项目大,对项目管理带来一些负面影响,增加了协调调配的难度。 目前大多数施工单位一线工程人员基本上由农民工组成,大型公共建筑项目进场人员数量大,来源复杂,对现场农民工的培训和管理,质量与安全管理都增加了难度。 1.3工程合同管理要求高 大型公共建筑项目投资大、周期长,增加合同管理难度。大型公建项目一般技术创新内容较多,创新性意味着不确定因素增加,给项目进展增加新的变化、新的情况,给合同的变更增加不确定性。大型公共建筑往往是跨行业、跨专业的,因此环境变量对项目的影响也比较大。外部系统(社会环境、政策层面)的变化影响可能会给项目带来致命影响,因此也给项目的合同管理带来较高风险。 2 某大型公共建筑项目管理实例 无锡软件园D地块,位于无锡新区,该工程地上地下为一整体结构,地上2幢主体相对独立的24层建筑(即办公楼),1幢11层及1幢8层建筑组成,为集商务办公、餐饮娱乐于一体的高层公共建筑群。建设用地面积约为42670.1平方米,建筑面积为189981平方米,包括:二座办公楼、二座综合楼及地下车库等工程,其中地上总建筑面积约140666平方米,地下总建筑面积约49315平方米。主楼建筑檐高99.39米,地下二层,工期684天。裙房基础采用梁板式钢筋混凝土筏板基础,主楼基础采用承台平筏桩基。主楼框架筒体结构、裙房框架结构抗震等级一级;抗震设防烈度为8度。基础部分在塔楼投影范围外设置沉降兼收缩及温度收缩后浇带,分别在主体结构施工完及两侧混凝土施工完两月后方可封闭。 2.1施工难度及特点 该工程体量大,结构体系多样,结构施工中模板、钢筋、混凝土施工量相对较大、节点类型多;同时,结构及平面形式不宜小流水段施工。因此,结构施工线各工种劳动力数量在同一作业空间内密度较大,施工作业难度增加,需要更加科学合理的安排工序搭接和劳动力调度。综合来看,有以下难点及特点: 2.1.1全部工期时间紧,为保证后续装修施工,结构工期较紧张,需采取有效措施保证工期。 2.1.2地下二层,属于深基坑施工工程,需进行土方、护坡、降水专业施工。 2.1.3地基处理采用灌注桩,抗压桩最长为52米,施工难度较大。 2.1.4部分结构工程跨雨季和冬季,需考虑雨季和冬期特殊施工措施。 2.1.5结构施工难点多:包括基础底板结构为梁板式筏基,优秀筒结构底板厚1500mm,为大体积砼施工;主体结构为框架剪力墙结构,既有框架直梁、斜梁,又有次梁,梁柱节点多;地下一层、地下二层及地上首层至三层裙房部分为现浇钢筋混凝土结构;首层、二十二、二十三层层高为6.0米,—2F局部层高5.2米。竖向结构的墙体和框架柱模板属于超高结构;框架柱截面变化较多,柱和梁柱接头处模板的设计以及变截面处钢筋的施工成为施工中的重点;中庭从地下二层至地上三层,需做好相邻部位的防护;,施工难度较大;外檐全玻璃幕墙施工,安全性和技术难度较大。 2.1.6设备、材料、半成品的施工需用量较大,施工现场临设库房无法满足库存的基本要求。因此,材料、设备进场基本做到随用随进,计划控制难度大大提高。 2.2工程控制计划编制 该工程项目规模大,结构、功能复杂,工期紧,项目管理难度较大,工程控制计划的编制尤显重要。针对以上技术难点和特点,我们按照系统工程管理和项目管理的思维模式,科学编制工程控制计划。 2.2.1确定项目施工组织系统,明确管理人员分工及职责。对项目经理、生产经理、主任经济师、项目总工、技术主管、物资主管、监理工程师、机电工程师等岗位业务范围和岗位职责进行明确。 2.2.2确定施工原则: 1)确定施工顺序:以基础、主体、装修三大分部工程为主控目标;2)确定基础施工阶段工艺流程、主体结构施工阶段工艺流程和装修施工阶段工艺流程;3)明确相关专业与三大分部工程协作配合原则:分别明确土建工程和装修施工进度反映形式,实现土建与专业,内檐与外檐,机械退场与装修收尾的配合协调;4)明确大型机械进、出场与三大分部工程进度的时间关系:根据工程进度对施工机械做合理配置,充分利用机械设备,扩大机械化施工范围,加强机械化施工程度,减轻工人的劳动强度,提高劳动生产率,缩短施工工期;5)处理好与季节性施工的关系:合理安排季节性施工项目,提高有效的施工天数,为保证施工质量、缩短总工期创造条件,确保施工作业的连续性,均衡性。 2.2.3对各施工阶段工期提出具体要求。 为保证各分部、分项工程均有相对充裕的时间保证工程施工和施工质量,在编制工程施工进度总控计划时,确立各阶段目标时间。并要求做到阶段目标时间不能更改。施工设备、资金、劳动力在满足阶段目标前提下进行配备。绘制出施工总进度计划表,据此进行工期进度控制。 2.3文明施工管理和技术准备 2.3.1确定文明施工组织结构图:明确文明施工管理目标和责任人,对办公区、施工现场场地布置、施工脚手架设置、施工现场管理、材料堆放提出明确规范要求。 2.3.2制定施工组织设计及分项工程施工方案:根据工程合同、设计图纸及有关标准、规范、规程,结合施工现场实际情况,施工组织设计及分项工程施工方案,依据工程进展组织各工种人员进场,并进行培训教育和技术交底。 2.3.3图纸会审与设计交底:工程项目实施前期,及时配齐各种施工规范、规程、标准、图集以及工程技术资料表格,另外,根据本工程专业系统多的特点,对专业施工人员,要另行配齐专业图集、规范。在收到施工图纸后,组织技术质量管理人员、施工生产管理人员、预算合同管理人员对施工图纸进行预审,明确各种材料做法及设计要求,提出对图纸的预审意见,然后会同建设单位、监理单位进行图纸会审,并及时进行设计交底工作,办理相关工程洽商。 2.3.4分专业编制施工组织设计及方案计划:编制完成了土护降,临时设施建设,现场临时用水、用电,基础桩,施工测量及沉降观测,基坑施工技术安全防护,地下室防水,底板钢筋、模板、混凝土,基础钢筋、模板、混凝土,预应力结构,主体结构等施工方案;明确了给排水等工程施工组织设计。 2.3.5严格组织管理做好应急预案:该工程施工场地为交通较拥堵路段,因此,材料进出场尽量安排在夜间进行。同时,特别制定了雨期和冬季施工方案,以应对特殊天气、极端气候的影响。 2.4监理工作的方法及措施 根据《建筑施工安全检查标准》JGJ59-2011、《建设工程安全生产管理条例》开展安全监理工作,严格执行《国家卫生城市标准》及江苏有关文件搞好文明施工。1)现场监理将采取安装验收和使用过程中定期检查相结合的方式,加强对施工现场的安全管理。并着重加强对高处作业防护、脚手架、“三宝四口”、物料提升机、基坑支护、模板工程、施工机具等机械、设备的安全监督。发现隐患,应督促有关人员限期解决,对违章指挥、违章作业,应立即制止;2)在现场巡视、旁站监理中发现施工中的不安全因素,要求采取有效的安全技术措施,改善劳动条件,消除不安全因素,预防工伤事故的发生,做好安全控制监督检查工作,及时参与组织安全事故的调查分析的处理;3)现场施工用电严格遵照《施工现场临时用电安全技术规范》的有关规定及要求进行检查;4)随时取得气象预报资料,根据气象预报,提前作好防风、防雨措施,切实按措施严格执行实施,并合理安排现场施工生产。夏季做好防暑降温工作,常备消暑物品;冬季做好保暖工作。 2.6工程合同管理 按质量计划,管理部门和管理人员做好横向管理接口,文件的传递、工作的联系、布置、交接要文字化。与甲方、总包单位等的洽商、协议、合同必须严谨、文件化,计划要准确合理避免盲目。与多个部门有关的决定或要求在实施前要提前征求意见,避免疏漏造成的损失。制定计划,确定专人负责合同履行过程中变更、洽商增减预算及索赔报告的编制及报甲方签认等工作。 3 结语 总之,大型公共建筑项目管理的难点和重点不在技术层面,更重要是创新思维模式和方式,以系统工程原理综合项目管理进行大型公共建筑项目管理,可以实现全局性控制目标,整合资源、运用新技术,实现经济效益和社会效益的双丰收。 公共项目管理论文:大型公共建筑项目管理(业主方)的经验总结 摘要 某局科研大楼是某局自筹资金,建设的规模最大的一栋公共建筑。结合大楼建设中遇到的问题,本文从甲方项目管理的角度,进行了经验总结。为确保针对其他类似项目也具有适用性,对措辞进行了一定调整。 关键词 大型公共建筑项目管理总结 一、项目概况 某局科研大楼为某局综合办公楼,具有办公、会议、科研、金融、餐饮、住宿等多种功能。项目用地面积27.5亩,总建筑面积35000平方米,其中地下一层平战结合人防地下室4200平方米。科研大楼地上23层,附楼6层,建筑高度93.9米(含顶层钢塔为118.8米),为钢筋混凝土框架剪力墙结构,绿化率40%,内外共设车位260个。建筑中除建筑结构及装修外,还分布了消防、暖通、强弱电、电梯等安装工程,外墙采用玻璃隐框幕墙及石材干挂幕墙,属于大型公共建筑。 二、项目管理总体思路 1.明确项目建设各阶段的主要工作内容 将整个工程建设分为:项目前期报建、设计、招标、施工、竣工验收及移交这五个阶段,其中的二次深化(如:装修、外立面、园林景观等)设计和专业分包(如:外立面、空调、消防、市政等)可在施工阶段穿插进行。如果设计时间充裕并且业主决策稳定,可以提前完成深化设计,便于成本控制。 项目前期报建以办理土地证、用地规划许可证、建设规划许可证以及施工许可证,为主要控制对象; 设计阶段分为:方案设计、初步设计、扩大初步设计以及施工图设计,还包括消防、抗震、人民防空和防雷等专项设计的报审。 招标分为:招标、设计、监理、总包、专业分包和设备材料供应等内容。 施工分为:基础、地下室、地上结构、设备(空调、消防、上下水、强电、弱电)安装、外立面装修、室内装修、室外园林市政等主要内容。以开工、完成正负零以下工程、结构封顶、外立面完工、设备安装完工、竣工验收为里程碑。 竣工验收及移交分为:专业(消防、环境、人防、电梯等)验收和总体竣工验收,办理完备案手续后,进行资料及工程移交。 2.确定总进度计划及相关计划 在“1.”明确主要工作内容的基础上,编排总进度计划。根据总进度计划编制资金使用计划、招标计划、采购计划以及人力资源等计划。 3.明确项目管理(业主方)的工作内容 项目报建;进度管理;资金管理;招标管理;合同管理;成本管理;质量管理;安全管理;协调沟通;资料及信息管理。 4.搭建项目管理团队 根据以上“3.”明确下来的主要工作内容、工程规模(5万平方米以下)以及总进度计划确定后形成的建设强度,搭建管理团队,自下而上,先设置执行层,一般设置为:土建工程师2名、其他各专业(暖通、电气、弱电等)工程师各一名、报建及综合管理人员2名,造价工程师1名及财务人员1名;再根据中层管理人员能力划分部门,一般设置为工程部、招标成本控制部、综合管理办公室。项目管理团队在以下简称“项目管理部” 5.确定流程管理体系,形成管理平台 进度管理;成本管理;A.建立投资管理制度;B.建立成本预测、跟踪及分析制度;C.工程价款的计算及拨付;D.设立以下成本管理制度或方法。 三、合同管理 质量管理,设立如下管理制度;沟通及信息管理;各阶段及管理板块的经验总结。 1.总体策略: 提前制定符合项目特点的管理流程;审计单位提前跟踪。 2.报建阶段 主要是要解决时间控制问题。报建人员要做到熟悉手续办理的各项程序和政府相关人员,熟悉各项审核之间的因果关系。报建过程中必须提前准备,积极推进任何可提前的程序。 3.招标阶段 选择设计单位时,应重视设计师与其团队的挑选,而不应该仅注重设计公司选择上,可在招标时提高对设计师及其团队的评分权重。市场上监理单位鱼龙混杂,而监理又是直接监督工程实体,因此选择监理单位时,注重对总监或总监的考察,选择重信誉重纪律、管理规范并将大型公建项目作为其业务战略定位的监理单位。总包单位应选择实力强、信誉高的施工单位,其资质应当涵盖公建项目的所有专业,并达到各专业最高资质等级。减少业主指定分包,强化总包管理。 4.设计阶段 在设计招标前,建立专家咨询机制,尤其是建筑、暖通专业。采用限额设计。确保充裕的设计时间。 5.成本管理 ①技术方面:制订先进的、经济合理的施工开发方案,以达到缩短工期、提高质量、降低成本的目的;在结构施工中推广使用各种降低消耗、提高工效的新工艺、新技术、新材料,降低成本。加强质量管理,一次成优,减少返工,降低成本。 ②制定严格的洽商管理办法和反施工索赔管理办法,根据合理的洽商变更及时调整投资额,防止不正确的、不合理的、未经许可的工程变更费用。 ③设计变更管理。 6.质量管理 提前明确关键工序、关键部位的质量控制点、易产生质量通病的部位及业主方监控措施。重视施工组织设计的审批以及要求各级施工单位的书面技术交底。重视对施工部位(包括隐蔽工程)和进场材料的质量抽查。检查施工(供料)单位的质检资料和施工记录的完备性 7.进度管理 设立专人定期跟踪进度计划的执行情况,及时纠正进度偏差。定期(每周)组织召开工程协调会,及时纠正进度偏差。 8.合同管理 加强合同管理意识,从思想上真正意识到合同的重要性,强调不但要按图施工,而且还按合同要求施工: 9.信息管理 提前对上级与各单位之间可能发生的信息资料进行编排。报告制度:A.定期(半月、月度)工程情况通报协调会议;B.进度报告;C.工程造价报告;D.工程质量报告 E.安全情况报告;F.招标及合同管理报告。 10.风险控制 权衡利弊后,回避风险大的工作计划,选择风险小或适中的计划。采取先进的技术措施和完善的组织措施,以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。购买保险或要求对方担保。以转移风险。提出合理的风险保证金,这足从财务的角度为风险做准备,在报价中增加一笔不可预见的风险费,以抵消或减少风险发生时的损失。采取合作方式共同承担风险。 三、结束语 近几年我国建设工程项目技术发展突飞猛进,管理水平不断提高。施行科学先进的工程项目管理,是提高工程建设管理水平,保证工程质量和投资效益的有效途径,也是规范建筑市场秩序、加快工程管理方法同国际接轨的重要措施.。 公共项目管理论文:关于公共项目管理绩效改善的相关策略 【摘要】伴随着我国经济持续迅猛的发展,社会对于政府的公共服务要求提出了新要求。但是,在满足于我们既得成就的同时,笔者我们应当对于目前我国公共项目的管理绩效进行深入的思考。由于诸多因素的影响,我国公共项目管理绩效存在着较多的问题,这与我国目前社会发展过程之中对于大规模公共项目投资需要之间存在着较大的需求矛盾。就此.本文主要结合了作者的所学知识以及工作之中的经验积累.对于公共项目管理绩效改善的相关策略进行了相应的探讨。 【关键词】公共项目 管理绩效 改善 策略 伴随着我国经济持续迅猛的发展.社会对于政府的公共服务要求提出了新要求。同时,我国生产力的普遍提升,使得我国进行大规模公共项目建设与投资有着稳定的物质基础保障。但是,在满足于我们既得成就的同时.笔者我们应当对于目前我国公共项目的管理绩效进行深入的思考。根据相关调查数据表明,我国城镇固定资产的投资失误率约为20%-45%,由此可见,目前在我国发展过程之中,由于诸多因素的影响,我国公共项目管理绩效存在着较多的问题.这与我国目前社会发展过程之中对于大规模公共项目投资需要之间存在着较大的需求矛盾。要想更好的促进我国经济持续、稳定、健康的发展,对于公共项目管理绩效的改善策略进行大力研究,具有着重要意义。 笔者查阅了相关文献.发现各国学者对于公共项目管理绩效的改善已经做出了大量的研究,但是,在具体的实践过程之中,由于受到多种多样的影响,使得我国公共项目管理绩效仍然有待提升。笔者结合自己所学以及自己实践经验,谈谈公共项目管理绩效改善的相关策略。 一、探索公共项目内涵 笔者认为想要更好的促进公共项目管理绩效的改善.首先要对于公共项目的内涵作出相应的探讨。公共项目是指政府为了满足社会公众的需要,而对于生产与生活提供的公共物资以及公共服务。由此可见公共项目具有着公共品性质、公益性目标以及效益的外部性等特点,决定了其依靠市场配置缺乏效率,而必须由政府提供。然而政府作为公共项目的最终业主使得其具有多级多重结构的委托链,从而与非公共项目有了显著区别,增加了公共项目管理绩效改善的复杂性。由此,笔者认为公共项目管理绩效改善实际上是一个管理技术创新和制度创新相结合的过程,并指明了公共项目管理绩效评价的过程化发展趋势以及改善方法由管理层面逐渐深入到制度层面的发展方向。 二、公共项目管理绩效改善策略 对于目前国内外关于公共项目管理绩效的改善策略的相关研究成果,我们可以将其总结为两个具体方面,即可以从制度经济学范式以及管理学范式两个维度来对公共项目管理绩效进行改善。所谓“管理学范式是指对于项目的管理技术以及方法的改善进而达到项目管理绩效的改善于提升”。而所谓“制度经济学范式”则主要涉及“试图寻找一种制度安排,以达到利益相关者之间责、权、利的均衡,以此来激励和约束各方为达到项目的成功而共同努力。”笔者认为应当将经济学范式与管理学范式两个维度解决方法相结合,这样才能够更好的促进公共项目管理绩效的改善。 其具体实践方法可以从以下几个方面进行: 第一,通过制度创新来提升公共项目管理绩效。从制度经济学相关知识来看.科学的制度以及制度创新则可以大量的减少在交易之中的不确定性以及摩擦性,进而提升经济活动整体绩效水平。制度经济学认为制度本身就是一种生产力的表现形式。由此,笔者认为可以以制度经济学的视角来对于目前我国公共项目管理绩效进行改善。即将大量的研究与实践围绕公共项目的制度设计展开,以制度经济学的相关原理与方法融合于我国公共项目管理绩效之中.对于传统的方法进行革新,与时俱进,具体问题具体分析,这样才能够提升我国公共项目管理的整体绩效水平。 第二,提高公共项目管理绩效考评力度与客观性。首先,政府应当能够政府应加强我国公共财政支出项目绩效考评基础理论研究.要积极有效利用、借鉴或综合其它政治学、管理学、经济学、社会学等相关学科的研究成果,建立我国《公共项目管理绩效考评基本规范》,明确我国公共项目基本分类,公共项目管理绩效考评战略远景目标、基本方法、基本程序、相关行为主体的权利和责任进行划分以及绩效考评结果应用,注重多元目标的平衡,实现对政府具体部门公共项目绩效考评体系建立的良好指导性。 第三,建立各级政府部门公共项目管理绩效数据库,逐步实现各数据库网络化和信息化。快捷、准确方便的公共项目管理绩效考评信息系统和信息反馈系统,有助于实现公共项目管理绩效在不同部门间和同一部门的不同项目间的比较,增加绩效工作的透明度,同时有助于实现专业化和社会化监督,而且还有助于实现公共项目集、公共项目组合优化研究和实践的基础资料收集.为以后做好公共项目管理决策提供基础资料来源。 公共项目的绩效改善问题一直都是困扰世界各国的难题,很多专家学者都在这一领域努力探索并取得了丰硕的研究成果。本文在界定了公共项目概念的前提下,具体分析了公共项目管理绩效改善方法的研究和实践成果,指出公共项目管理绩效改善活动日益系统化和制度化。可以预见,公共项目管理绩效改善的研究仍将是未来很长一段时间内的研究热点和难点,公共项目管理绩效改善的迫切需求和公共项目管理实践的不断发展必将推动公共项目管理绩效改善研究的进一步发展。 公共项目管理论文:政府公共事业项目管理研究 摘 要:在中国公共管理环境发生巨大变化和传统的政府公共事业管理模式受到质疑的情况下,政府公共事业项目的管理引入项目管理模式能够提高公共事业管理情效,改善公共服务质量和政府公共事业管理能力。 关键词:政府公共事业项目公共事业;管理模式 一、引言 公共事业是市场经济发展的要素资源,也是构成国民经济宏观体系的重要组成部分,社会经济发展在一定程度上与公共事业发展呈正相关关系。随着我国经济的持续、快速、健康发展,资源优化配置的要求越来越高,公共事业管理的市场化、社会化运作成为一种必然趋势。目前,我国公共事业的发展与社会主义市场经济发展的要求不适应,限制了社会经济发展的速度与质量。我国公共事业发展缓慢的主要原因在于管理模式的落后和管理体制的约束。项目管理经过40多年的发展,其理论日臻完善和成熟。在欧美许多发达国家,项目管理的理论与方法逐渐被应用于军事、工商企业、政府以及其他许多领域,并取得了显著成效。在中国公共管理环境发生巨大变化和传统的政府公共事业管理模式受到质疑的情况下,政府公共事业管理模式引入项目管理能够有效克服现有的种种弊端,能提高公共事业管理绩效,改善公共服务质量。政府通过公共事业项目这个桥梁介入公共事业领域,构建基于项目管理的政府公共事业项目管理模式,可以更好地为社会发展和人民生活提供公共产品和公共服务。 二、公共事业的管理模式 公共事业是指介于政府组织与企业之间的为人民群众提供社会保障的各种福利及福利设施体系。公共事业项目是指对包括供水、节水、供热、供气、公共交通、排水、污水处理、道路与桥梁等在内的社会公共设施的投资建设、维护和经营。公共事业管理是部分行政组织和社会公共组织,依法对社会公共产品的生产、公共服务的提供、公共秩序的维护等所进行的规划决策、组织协调和规划控制的过程。公共事业项目的管理是公共事业管理的优秀部分。 我国的公共事业管理过去一直沿袭计划经济时代的垄断式管理模式,由于缺少竞争力,政府不会主动采用新技术、新方法加强管理,而是凭借其垄断优势,限制竞争。虽然这种状况在目前有所改观,但政府依然是公共事业提供的垄断者。 以英美为首的西方发达国家的公共事业管理采用服务式管理模式,对公共事业的管理不是以行政手段为主而是以市场手段为主;公共事业的提供者,除了政府外,还可由私人企业参与提供和管理,私人企业较强的服务能力和较高的经营效率,起到了很好地联结政府与社会、政府与市场的作用,从而使公共事业更好地服务于公众。 本文将项目管理理念引入公共事业管理领域,目的是为公共事业从垄断式管理向服务式管理转变提供一个可借鉴的方法,使公共事业管理从以政府管理为主转向以政府和企业的共同管理为主。 三、项目管理:政府公共事业管理的新工具 项目是要在一定的时间里,在预算规定的范围内,必须达到约定质量水平的一项一次性任务。在各种不同的项目中,项目本身有其共同的特点,这些特点可以概括如下:(1)项目由多个部分组成,跨越多个组织,因此需要多方合作才能完成;(2)通常是为了追求一种新产物才组织项目;(3)可利用资源预先要有明确的预算;(4)有严格的时间界限,并公之于众。公共事业具有一次性和独特性的共同特征,可以视为一个项目。 项目管理是通过项目经理和项目组织的努力,运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制,旨在实现项目特定目标的管理方法体系。作为一种管理项目的理论与方法,项目管理已日趋成熟和完善,表现出强大的生命力,并开始被世界各国广泛应用于建筑、军事、银行、电信、矿山、机械、石油开发等行业。 但是,人们往往把它理解为工程建设项目管理,这在很大程度上限制了项目管理的适用范围。工程建设项目管理只是项目管理在工程建设项目中的具体应用。公共事业可以视为一个项目,当然也可以用项目管理的方法来管理。因此,在公共事业管理中引入项目管理方式有助于政府对公共事业实行有效管理。 四、政府公共事业项目管理过程分析 政府公共事业项目管理过程可以看成是一个由不同阶段组成的系统流程。政府公共事业管理按项目的生命周期分成几个阶段:项目立项与启动阶段、项目前评估与计划阶段、项目实施与控制阶段、项目绩效评价与收尾阶段、项目维护和项目经营阶段。每个阶段均有其特定的内容和需要解决的问题。 项目立项与启动阶段: 随着一个国家或地区社会经济发展以及物质文化水平的提高,对公共事业项目的需求也会日益迫切。公共事业也就会出现在政府部门构想和规划中。将这种构想和规划项目化后,就产生了公共事业项目。政府部门决策者通常会构思公共事业项目的主要内容和初步计划,报上级部门立项。这个阶段就是项目立项阶段。这个阶段的工作是为顺利地开展公共事业管理打下基础。项目正式立项后,进入启动阶段。公共事业项目的启动阶段的主要工作是建立项目管理组织以开展项目的管理工作,解决的是项目管理组织的构建问题。这也是工作的重点和难点。 在公共事业项目管理过程中,因为人们的处事准则差异很大,会存在着种种相互冲突、相互矛盾的观点,如果没有组建专业化的管理组织机构,将会出现混乱的局面,会使得公共事业管理达不到预期效果。因此,建立公共事业项目管理组织是非常必要的。 公共事业项目管理组织采用弹性方式,与传统的管理模式不同,项目的管理不是通过等级命令体系来实施,而是通过所谓“扁平化”的结构,来自不同职能部门的专家因为某一个项目而组成团队,这个团队成员具有技术知识,而且对金融、预算、客户关系与合同以及后勤都有深入的了解。任务完成后他们又回到各自的部门。为了使公共事业管理工作保持明确的方向和连续性,这个组织需要配备足够的人员,并明确每个成员的权利与职责。公共事业项目管理组织结构可以设计成三个不同层次:一个项目领导小组、一个项目管理小组和各种类型的工作小组。 第一层次是领导小组,由政府职能部门的领导组成。领导小组的建立要解决三个方面的问题。首先是制定启动战略,确定下属管理小组和各个工作小组的职责和任务,制定衡量公共事业项目的业绩标准,以评估项目是否成功。其次是对政府公共事业管理工作提供战略和政策方面的指导。领导小组成员并不是把全部时间都用于项目管理工作,而是通过定期开会来批准计划和检查公共事业项目进展情况。从宏观上对项目进行控制。第三是在项目管理中起协调作用。部门领导的职位和地位对公共事业项目管理成功起非常关键的作用。通过部门领导之间的协调,项目管理工作中的个人或部门之间的 沟通障碍或冲突比较容易克服,矛盾容易被化解。 第二个层次是管理小组,由政府职能部门和项目承包商中抽出的专职人员组成。小组建立的目的是编制项目计划,制定衡量工作业绩的标准,以评估项目进展过程是否成功。控制项目工作按既定的日程进行,并提供日常指导和决策。领导小组要指派一名来自项目承包商的小组成员作为项目经理,对项目的进展负总责。之所以要求来自项目承包商,是因为其熟悉专业知识,由于一般情况下,项目经理是责大于权的,所以要授予其指导全部项目活动的权力。同时,来自政府职能部门的成员要对其进行监督。为弥补项目经理能力和知识的不足,可以外聘专家、学者或经理人等作为项目经理助理。管理小组对领导小组负责,在领导小组的领导下,管理小组协调和处理下属各工作小组提出的方案。 第三个层次是工作小组。由项目承包商企业人员组成。工作小组可能不止一个,各个小组负责资源、技术等方面的问题,如财务,采购小组,他们执行管理小组的指令,解决项目过程中一些需要解决的具体问题,提出解决方案供管理小组决策,对管理小组负责。 项目计划与实施控制阶段:计划阶段的工作是根据政府公共事业管理项目的具体目标和要求,制定一个完整、系统的项目进度计划。以保证公共事业项目按期完成。 进度计划常用网络图或横道图表示。进度计划必须确定各项重要工作的轻重缓急,恰当地分配资源,并对项目进行所涉及的预测、计划、调度、资源分配及控制手段详细说明。计划阶段还需要重新考察公共事业项目的风险,如果发现新的风险,需要在评估报告中进行说明,并制定应急计划和对策,以控制这些风险。此外,不论是即时的还是长期的资源需求,都应当予以量化, 但是事先制定出的计划往往很难反映出实际项目进度,许多项目计划随着进度的深入,需要对原计划进行频繁的、重大的调整是常见的事情。计划虽然制定了,而完成时间却一再推迟。造成这种情况的原因是进度计划由于缺乏足够的数据难以准确的编排、进度计划难以协调各部门、各工作环节的进度、常用网络图或横道图表示的计划不科学等。 针对这种情况,本文认为,可以利用关键链项目管理(CCPM)方法。CCPM步骤是形成项目网络图,因为某些资源的量是有限的,关键路径上的工序的工期可能因为资源的有限而延长,所以项目的工期一般都要长于通过CPM法或PERT法得到的关键路径。在此时形成的项目网络图中,就可以识别该项目的瓶颈,它是网络图中最长的那一条工序链,该链的长度就是整个项目的完成时间。这条链成为关键链,关键链上所需要的资源就是关键资源。对其进行优化产生新的计划。这种计划往往比用传统方法编制的计划要容易执行得多。 实施控制阶段的工作是追踪公共事业管理项目的进展,根据项目计划的要求提出具体的改进对策,工作特点是诊断、分析和调整。项目管理小组要经常将实际进展与计划进度相比较,监控项目工作的日程和预算执行情况,以便发现进度的偏差及时采取应对措施。协调一些复杂而又相互影响的工作。当某项工作进展显示出可能延期时,要找出公共事业项目实施的关键路线,采取积极的应变措施,保证关键活动按时完成。进展情况报告是一项重要的制度,应当实行严格的执行,各个工作小组的组长要及时提交他们的最新报告。这些报告应有预先确定的格式,详细叙述本组当前的工作情况。项目管理小组应使领导小组及时了解项目的进度。 项目收尾阶段:收尾阶段的内容是项目管理组织向相应的项目业主(政府职能部门)交接项目。收尾阶段的工作包括项目竣工验收,评估工作质量,分析项目成功或失败的原因,以确定在今后的公共事业管理的内容;形成项目验收或终止报告,及时结算资金。 公共事业项目实施评价,是对公共事业实施项目管理后的工作成绩及效益效果进行评议和考核。评价的目的是通过考核、检查实施项目管理后的成效以改进工作。公共事业项目实施业绩评价是在项目各个阶段完成的基础上进行的,对项目的目的、效益、影响和执行等情况进行全面而系统的分析与评价,有助于提高宏观决策和管理的水平。 公共事业项目实施评价属于公共事业项目管理后评估,它以项目竣工验收和项目效益后评估为基础,结合其他相关资料,项目整个生命周期中各阶段管理工作进行评估。项目管理后评估包括项目的过程后评估、项目综合管理评估及项目管理者评估。重点要对项目的组织机构、管理机制、管理方式的合理性、运行效率进行评价。 政府要通过对项目各阶段管理工作的实际情况进行分析研究,了解目前项目管理的水平。吸取经验和教训,提高自身项目管理水平,以保证更好地完成以后项目管理工作,促使项目预期目标更好地完成。 本文认为,可以从宏观上把公共事业项目绩效评价指标按平衡计分卡的结构分为业绩、成本和内部管理三个功能模块。在具体设置每个功能模块及其具体的指标内容时,按照政府公共事业管理职能和具体的工作部门来设计。首先界定地方政府公共事业管理的基本职能和工作目标,然后运用项目管理工作结构分析方式层层分解关键成功要素,在此基础上设计各模块的具体指标。在确定了指标体系后,应当立即收集数据,着手对指标进行权重确定和消除指标间差异的量化工作,然后代入相应的数学评价模型中进行计算,并取得计算结果。用这个计算结果同原有系统的相应计算结果进行比较,就可以得出系统改进的具体量化值。 项目经营和维护阶段:项目维护和经营的内容是项目业主(政府职能部门)委托项目管理组织(公司或组织)维护和经营项目。这是一个长期的过程。要作的工作包括制定运营模式,设计运营方案、评估运营风险、讨论运营中的会计问题。在经营或维护项目的过程中,公司要建立相对固定的管理队伍。必要时政府要进行跟踪检查或参加管理队伍。 公共事业项目也可以考虑国际上现在通行用BOT(建设―经营―转让)方式,即政府向社会招标产生项目投资业主,再由业主组建项目管理公司,项目管理公司负责项目融资建设、经营和维护,项目业主偿还建设项目所需贷款本息。政府授予项目业主一定期限的特许专营权,在一定的经营期内政府给予固定的投资回报,经营期满后,业主将项目设施无偿转让给政府。 项目经营一段时间后,应该进行公共事业项目后评估。后评估将项目前期所确定的目标和各方面指标与项目实际结果进行对比,即以实际情况为基础,对项目建设、运营现实存在的情况、产生的数据进行评价。项目后评价涉及到项目生命周期的各阶段。政府作为评价的主体,对公共项目后评估主要注意在新的投资体制下项目评价的内容。按照国务院2004年关于投资体制改革的决定,政府对项目投资报告,主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。因此,政府也要重点从这几个方向来对项目进行后评估。 项目的持续性是指在项目的建设资金投入完成之后,项目是否可以继续其既定目标,实现程度,是否可以持续地生存和发展下去,项目是否可在未来以同样的方式建设同类项目。 由于世界银行和亚洲开发银行等组织高度重视持续性评价,把项目的可持续性视为项目成败的关键之一,作为政府公共项目也应该进行单独的持续性分析和评估。 因此,有必要建立一套完整的公共项目绩效评价指标体系。即能体现新投资体系下政府对项目核准的要求,又要反映公共项目持续性。 政府在项目后评价时必须保证公正、客观,实事求是地做出评价。政府项目后评价的结果作为政府决策部门进行新项目的立项和评估的基础以及调整投资计划和制定政策的依据。同时,建立后评价结果和政府项目业主考核绩效之间的联系,能够使项目业主投资决策更加理性。亚洲开发银行建立了后评价部门,通过出版物和建立项目后评价信息系统,将项目周期各阶段的信息进行交流和反馈,系统地为后评价提供资料和向决策机构提供反馈信息。这是值得我们借鉴的。 五、结论 项目管理是一种管理思想,同时也是一种高效的管理模式。政府公共事业管理领域中,项目管理思想和模式的引入,有利于改变现有公共事业管理组织规模膨胀和组织制度僵化的弊端,摆脱传统公共事业管理资金短缺、资源匮乏的困境,提高公共事业管理绩效,改善公共服务质量,必将有力地推动中国公共事业管理模式的创新,和中国公共事业管理的科学化、高效化、规范化与合理化。 注:本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。 公共项目管理论文:关于我国公共项目管理绩效提升的思考 摘要:研究表明,公共项目绩效管理提升改善实际上是一个制度创新同管理技术创新相互结合的过程,它不单单需要一方努力,还需要多方配合。随着我国专家学者对公共项目管理绩效提升方法的研究不断加深,绩效提升方式也逐渐朝着制度化、系统化的方向发展。本文主要通过对公共项目管理绩效提升方法的研究,为绩效提升提供相关建议。为其指明未来的发展方向,对其发展起到积极地指导作用。 关键词:公共项目 绩效提升 方法 公共项目主要是指由政府作为最终业主,为了满足社会公众需要,生产并向公众提供的公务物品和服务的项目。公共项目具有公共物品的特性,同时具有公益性的目标。在我国现阶段,公共项目一般指的是非经营性项目,主要包含了公益性投资项目和基础性投资项目。作为社会经济生活系统当中的重要组成部分,公共项目是社会得以正常并且安全运转的重要基础条件,同时,也是促进经济发展的重要影响因素。 公共项目在我国现阶段以及未来相当长的时间中,都起到了举足轻重的作用。但是,随着经济的发展,我们不难发现公共项目的管理绩效存在着一些问题,这主要表现在绩效管理水平低、效率低下,体制缺乏创新、人员专业素质差、地区间参差不齐等等方面,然而公共项目本身的公共性以及公益性的特点又决定着公共项目管理绩效提升的复杂性,这就要求我们要结合我国实际改善管理绩效。 一、我国目前公共项目绩效管理的问题 (一)监督管理部门职能缺失 公共项目绩效管理需要专门监督管理机构的监管,以达到实现经济效益的目标。但是目前我国现阶段的监督管理部门权责不明,同时缺乏相应的监管体系,这导致公共部门绩效管理不能实现高效率、高水平的科学化管理,监管机构的监督管理职能缺失,不能为管理绩效的提升保驾护航。 (二)绩效评价指标不明确 公共项目绩效管理需要相应的绩效评价指标,绩效评价指标的确立需要相关部门收集相应的管理数据,并依据现代经济发展水平和相关要求,制定出符合实际的绩效评价指标。然而,我国现阶段的绩效评价指标的确立以及更新工作不完善、不及时,制定效率低下,这导致公共项目绩效管理指标缺失,无法树立标杆。 (三)管理人员水平不高 公共项目绩效管理需要专门的人才,需要工作人员具有相应的职业道德和专业素养。然而,在我国缺少相应的公共项目专业评价人员,同时各地区评测人员的业务水平和专业知识参差不齐,很难达到国家要求。 (四)公共项目绩效评价的缺失 公共项目评价对公共项目管理具有重要作用,同时它也是绩效提升的关键。公共项目绩效评价的成果不仅能够反映公共项目投资过程以及建设过程中存在的问题,同时也体现了公共项目投资的效益。然而,目前我国大部分的单位没有意识到绩效评价的关键作用,忽视了绩效评价体系的建立和使用。 二、我国公共项目管理绩效提升的建议 基于上述我国公共项目绩效管理方面出现的问题以及现阶段对于改善公共项目管理绩效的要求,笔者特提出以下建议: (一)树立公共支出的绩效意识 公共项目具有公共性,重要体现在公共项目主要使用的是公共资源,它向人们生产和提供公共服务。政府是公共项目实施的主体,现阶段是我国政府转变政府职能的关键时期,公共项目绩效水平的提升能够起到关键作用。同时,要实现公共项目绩效水平提升的目标,政府的行为起到了关键的引导作用。政府主体以及相应的工作人员在日常工作中应当自觉树立起绩效意识,同时将绩效意识作为转变政府职能的关键,进而提高公共资金利用效率,提高行政效率,将绩效意识融入到日常管理思想中,并体现在行动的方方面面。 (二)完善项目绩效评价法规体系建设 绩效评价是公共项目绩效管理的关键,同时也是绩效提升的标尺和基础。另一方面,绩效评价制度的顺利建立和实施也需要相应完备的法律和法规作为重要保障。因而,现阶段我国要完善项目绩效管理就需要完善绩效评价的法规体系。目前,我国绩效评价体系法律规范的建立时间短,且不完善,因此,绩效评价体系的建立,应当借鉴国内外法律法规的精华,同时结合我国的特点,建立一套符合我国绩效评价的法律法规。从而达到预期的管理目标,提高管理者和被管理者对绩效评价的重视程度,使绩效评价制度得到法律的保障。 (三)完善公共项目绩效评价指标 绩效评价结果的准确性受到了公共项目绩效评价体系质量的影响,同时,想要提升公共项目管理绩效就要建立相应的公共项目绩效评价指标体系。在我国现阶段的公共项目绩效管理中,绩效评价指标缺失,没有统一的标准,制度混乱,绩效指标的作用难以正常发挥。虽然,我国绩效评价指标体系尚不完善,但是指标体系的建立不能“急功近利”,应当遵守循序渐进的原则。在西方国家,绩效评价体系的建立都经过了从探索到发现再到成熟的三个重要阶段,因此,我国评价体系的建立也要扎实根基,一步一步地建立。项目绩效评价指标的建立包含了两方面内容,一是结果,二是过程,这主要是由公共项目的一次性决定的,同时由于公共项目的建立具有投资规模大,回收期长的特点,公共项目绩效评价体系的建立也应当分阶段完成,这样才能真正建立一个科学完善,符合我国发展要求的高水平绩效评价指标体系。 (四)注重绩效评价信息和结果的应用 由于公共项目的主要资金来源于政府的公共支出,政府公共支出是否公正、公平直接关系到绩效评价系统的建立,以及公共项目管理绩效的提升。因此,为了提高公共资金的利用效率以及透明度,政府相关部门应当及时将绩效评价信息进行公布,让广大人民群众能够在第一时间掌握公共资金的使用去向和用途,改善公共资金的使用结构,满足纳税人监督和知情的要求。另一方面,要提高公共项目管理绩效水平还应当将绩效评价的结果和项目管理单位和实施单位的利益进行挂钩,实行“连带”,这样能够有效提高绩效评价信息和结果的利用效率。 (五)做好各项配套改革工作 任何一项管理工作都不是单方面的管理,而是由多个管理部门配合完成的。同样,绩效管理也是一个系统的管理工程。要想实现公共项目管理绩效的提升就需要从方方面面入手,进行改革提升。从根本上说,我国公共项目管理绩效提升的壁垒主要是管理体制,也就是制度方面,改革并不是简单的管理技术问题。无论是传统管理模式还是现代的政府投资项目代建制度模式,制度的不创新、不完善成为了现阶段阻碍我国公共项目管理绩效提升的重要因素。另一方面,我国绩效评价信息不完善,不能够实现信息的时效性,也就是说,在从制度上进行创新的同时,还要建立相应的辅助系统,即政府公共支出绩效评价工作信息库,信息库的建立能够有效为绩效评价提供及时有效的信息,为绩效评价系统的建立提供保障。 三、我国公共项目管理绩效改善的重要性 (一)有利于提高公共项目投资效率和效益 公共项目管理绩效的改善能够有效的提高公共资金的利用率,同时在吸引投资的基础上,公共项目投资的效率得到提高。管理绩效的提升能够有效提高组织的工作效率,减少相应的成本,为经济效益的提高打下良好的基础。另一方面,我国公共项目管理绩效的提升也要求管理绩效评价体系更加完善。在管理服务领域和政府公共管理领域,适当引入市场机制,能够更好地为经济发展提供优质服务和优良的基础条件。 (二)有利于民间投资的增加 公共项目主要是依靠政府投资,少部分由民间投资。公共项目管理绩效的提升能够有效的提高管理效率和经济效益,提高工作人员和组织的经济收入,让民间投资者看到投资希望,进而吸引民间资本的进入,扩大公共组织的范围,进而促进国家经济的发展。 (三)有利于抑制腐败等不良现象 公共项目管理绩效的提升需要相关法律法规的完善,以及相应制度的改革,也需要政府积极转变政府职能和提高政府工作的透明度。公共项目管理绩效的提升遏制了政府官员的贪污腐行为。同时,对于公共组织内部来说,管理绩效评价指标的建立也成为相关工作人员衡量工作成果的标准,这有利于建立公共组织内部良好的工作风气。 (四)提高公共项目管理绩效的公众关注度 公共项目是从政府获取资金,生产和提供公共服务。公众对于公共项目管理的关注度也是促进管理绩效提升的关键,并且,公共管理绩效的提升也会增加公众对公共项目的关注度。公共项目的资金使用明细,建成进度等等都影响着民生,公共项目管理绩效的提升能够提高项目的透明度,吸引公众关注。 四、结束语 公共项目绩效改善不光是我国关注的重要问题,同样是世界关注的问题,它困扰着国内外的专家学者。虽然我国公共项目的管理水平已经有了很大的提升,但是仍然存在的很多问题。本文着重介绍了公共项目的相关概念,以及提高公共项目管理绩效提升的建议,并借此分析了管理绩效提升的重要性。本文为我国公共管理绩效的提升提供了方法建议,笔者希望,这些建议能够促进我国公共项目管理的发展。
绿化论文:绿化建设视角下园林设计论文 一、园林绿化建设出现的问题 (一)忽视自然与生态的园林建设 随着近几年城市的不断发展,城市的中心广场、主体花园都在飞速的建设,但是很多都存在着规划定位不准的问题,并没有考虑到当地的实际情况。为了所谓的城市生态效益、人们的生活环境以及城市的整体形象,花费较大的资金进行人工绿化造园。例如:陵川县的崇安公园,虽然有着大型龙柱、假山、文化墙等,但是在强调绿化建设上还做的不够。在2009年,虽然政府投资50余万元增加了大树的移植,比如大油松200多株,但是也是了增加新的观赏效果,虽然在之后评为了森林公园,但是一味的强调生态效益、追求景观的园林建设的模式,不但破坏了本土景观所具有的自然特征,也加重了绿化建设的资源消耗,导致出现“千园一面”的现象。 (二)忽视历史与文化 很多城市的园林绿化建设都注重人工的建筑以及雕琢,却忽视了当地的历史与文化。例如:陵川县崇安公园的文化墙浮雕、县标广场的县标组雕,其县标名为“腾飞”,并且组雕有90吨。这些都是人工施工的建筑,大型石雕、公园喷泉、大型灯具等。这些人工建筑少则几万十万,多则几十万甚至上百万,再加上人工费用、装饰品以及管理维护等费用,都大大的增加了资金成本,造成了不必要的浪费,最终只会形成一大堆“城市垃圾”。中国是一个具有悠久历史的国家,基本上每一个城市都有丰富的人文资源。对于城市园林建设中主要存在着三种倾向:一是,不挖掘本地的历史文化,弃而不用;其二,展示的手法过于单一,利用不当;其三,忽视现有文化遗存,热衷于假古董的新建。 (三)忽视科学与适用 很多的城市园林建设都欠缺必要的布局规划,重视新发展区的建设,忽视老城区的建设。虽然大草坪、大广场已经成为城市标志,但是由于远离城中心,很少有人们问津。尤其是建设者过于重视大面积的湖水、珍贵草坪以及大量密集的树木,不仅是浪费资金,占用了过多人们休憩的地方,还导致市民无法感觉到亲近。有的城市园林建设为了追求绿化的速度,从而牺牲掉园林建设的质量;有的城市园林建设为了贪大求洋,忽视了城市的经济实力;有的城市园林建设为了绿化,盲目的引进高价树木,铺张浪费,更是违背园林建设的科学规律。有的领导随意于个人喜好,园林建设脱离了实际情况,不尊重专家意见,使得园林项目的科学性、整体性、协调性受到影响。 二、运用科学,合理的搞好城市园林绿化建设 (一)注重科学规划 园林建设的科学规划需要的是科学发展观作为指导,要求人于自然的协调、融洽。这就要求人们在建设当中,要处理好人、城市、自然以及生态之间的相互关系,充分的发挥城市所具有的特点优势 园林建设的科学规划需要的是生态型的园林城市作为目标。一是,防止在城市园林的建设过分倾向于人工建设,要尽量维护城市的自然风貌;二是,注重城市生物多样性的维护与保持,将城市中的人工修建与自然绿地连接成为一个网络,构建出一个人工复合生态环境的体系。例如:陵川县的弈苑广场,于1998年正式使用,作为当时陵川县第一块公共绿地,提供给了人们休闲、娱乐的场所。但由于1998年的技术条件,在2008年5月对弈苑广场进行了改造,完成了绿化面积总共2800平方米,栽种430棵风景树,还有长廊、硬化道路等等,科学的增加设施以及绿化,已经成为县城人民一个休闲、避暑的好去处。 (二)注重创新设计 城市园林绿化的建设设计应具有与一般建筑物不同的创新性。在园林建设中,不求大范围的创新,只要求在设计中,将创新做到最细、最精,抛开人工的装饰,贴近自然的修饰。针对不一样的问题,挖掘当地历史、文化的内涵,设计出一套独一无二的解决方案。创新型设计不在于多有新意,而在于科学设计。例如:陵川县截止到2010年的年底,县城共有106年单位具有不等规模的设计,特别是在县医院、石油公司等的绿化设计,都给人们一种焕然一新的感觉。 (三)注重节约建设 在2011年,陵川县城在城市绿化园林建设中,主要是强调一下几个方面:节约型的城市园林建设需要自然、社会资源合理的、虚幻的利用,在园林绿化建设中的规划、设计、施工以及养护的过程中,保证资源的最大化节约,以提高资源的充分利用,减少能源消耗,力求将对周边生态环境的干扰将之最低。节约型的城市园林建设需要有利于绿化植物生产以及提高生物水平的多样化出发,将土壤资源做到尽量的节约,要有意识的保持原有的地貌,尽量的保持土方的平衡,避免地形大规模的改造。这样不但节约了土壤资源,还能够有效的保存原有的土壤生物。节约型的城市原理建设需要从水、能源、材料的角度来考虑。适当的控制大型建筑物、大面积的喷泉以及光彩铺装。坚决抵制在绿化过程中使用过多的高档材料、昂贵的灯具以及假花假树等。 三、结语 总之,城市的园林绿化建设是一场长期的“战斗”,由于我国城市绿化起步较晚,所以难免会在绿化过程中出现一系列的问题。笔者相信:通过陵川县各级的努力解决,因地制宜,那么陵川县的绿化园林建设将会给人民群众提供更多的绿色。 绿化论文:我国城市绿化园林设计论文 1.城市园林绿化及其原则。 随着经济的不断发展,人们生活水平的不断提高,生活在城市里的人对于人与自然和谐相处的理念的进一步普及,人们对于优质健康的城市生活的追求,城市园林的大力建设成为城市发展的必然趋势。近年来,不少地区都将城市的绿化面积当成了一项重要政治任务来抓,各种园林绿化工程更是如火如荼的上马。城市园林到底有什么好处? 1.1.城市园林功能多。 (1)调节城市小气候。让城市更加贴近自然,改善城市环境,降低城市热岛效应,提高人们的生活质量。 (2)净化空气。吸收有害气体,吸附粉尘、烟尘。 (3)降低噪音。能吸收城市交通及工业造成的噪音。 (4)保持水土。能够涵养水源,固定土壤。 (5)完善城市生态系统。城市生态系统异常脆弱,园林绿化提高之后,能够使得城市生态系统更加复杂,更加稳定。 (6)经济效益和社会效益。 1.2.城市园林绿化要遵从的原则。 (1)生态效益优先原则。 城市园林存在的最根本目的是为了让城市生态环境更加美好,加强脆弱的城市生态系统。所以在园林规划建设的过程当中要将生态效益放在第一位。这样才能够将上面提到的城市园林的功能更好的发挥出来,体现其价值。 (2)因地制宜原则。 各个地区气候和土壤水文条件不同,其适宜种植的花草树木的种类特点也不同。要想让城市园林更好的继续下去,就要必须以当地生态条件为基础发展适宜当地自然条件的城市园林。 (3)生物多样性原则。 自然生态系统当中生活多样性越为复杂,其生态稳定性越强。城市园林想要长治久功的为城市提供其生态和社会价值,就必须要让其生态系统尽量稳定。那么多物种、多层次的花草树木的种植就必须要完善。 (4)城乡一体,全面协调原则。 城市园林绿化不止是道边、公园、住宅小区以及企事业单位附近的绿化,而是城市全方位立体绿化。这就要求城乡连为一体,相互补充。同时,城市园林要与城市规划、基础设置配置相适应,与整个城市全面和谐。 (5)美观原则。 在建设过程当中在保证以上原则的前提下,进行更加美观的设计 2.当前城市园林绿化存在的问题及分析。 跟风式的城市园林绿化,取得了一定的成果的同时,也出现了各种各样的问题。这些问题严重的影响了城市园林的继续发展,造成了大量的人力物力财力的浪费,甚至南辕北辙造成了城市生态的破坏! 主要问题有: (1)规划不合理。 在城市园林规划中,缺少对城市本身自然条件和基础设配置的考虑,规划过于片面,或者照搬其他城市的城市园林规划方案,使得城市园林不能体现其应有的价值。[3]甚至有时因为其他城市建设不得不将已建成的大片城市园林损毁,造成了极大地浪费 (2)过分追求形式美。 一些城市园林建设过分强调外在的视觉效果,大片草坪、大面积色块、规则式园林似乎成为现代园林的代名词,许多城市竞相采用。城市园林的外部形式当然应该符合美学规律,同时也不应忽略了它的生态学原理和生物学特性。城市园林应该是一个完善的、稳定的生态系统,是一个本质和形式和谐一致的景观。 (3)盲目引进植物品种,树种草种单一。 由于对城市园林绿化的认识的不足,或者是执政者的喜好不同,很多地方舍近求远,忽视了当地气候地质水文条件,跟风式盲目引进“流行”植物品种。这些植物品种引进之后非但没有起到其应有的生态社会价值,反而成为城市的“娇贵女”,浪费了大量的人力财力呵护之下仍然生长不好,甚至成片死亡。 (4)草坪面积偏大,园林绿化用水量大,生态效益差。 目前各地“草坪热”愈演愈烈,据研究,同面积的乔木和草坪在吸收二氧化碳和释放氧气的量上分别是26.2倍和24.5倍,蒸腾水蒸气量和蒸腾吸热量分别相差22.3倍和31.2倍不仅如此,草坪易种难养,管理费用较大,种草费用每公顷一般45000-50000元,每年还要付出比种植费高2-3倍的如剪草、除杂、补种、病虫害防治和浇水等费用。同时,草坪的用水量很大,大面积种植草坪必然影响城市水资源,对于我国大部分城市缺水的现状,和现在城市节水的要求,过分发展大草坪绝不是理想的选择。[5] (5)植物种植养护管理混乱。 首先植物种植中的物种搭配不合理。种植密度过大,没有顾及到植物的阴阳性、干生和湿生、浅根性和深根性等生态习性,主观的将植物胡乱的堆砌在一起。在则,养护不够专业,重种植,轻养护。不顾植物本身承受能力进行修剪。不择时地进行水肥的追投,违背了植物本身的生长规律,损害了植物长势,缩短了其寿命,影响了其生态功能的发挥。另外,保护措施不够。病虫害和人为的损害屡见不鲜,而缺乏相应的保护监管补救措施。 (6)社会认识不足。 从政府到个人,很多地方对于城市园林的认识不够。主要体现在:一、城市园林的功能认识不清;二、城市园林的目标认识不清;三、城市园林的建设方法不清;四、城市园林的保护措施不清。 (7)资金不足或者资金利用不合理。 不少城市由于对城市林业的重要性和目的性认识不够,资金投入上不够或者片面的将资金使用在了美化和引进植物新品种上,造成了资金的使用不合理。 3.对策与措施。 针对以上问题,分析之后,提出以下对策。 3.1引进和培养专业人才,成立专业部门。 城市园林想要健康长远的发展,体现其应有的价值,专业的人才团队是根本,专业的管理部门是保障。不论是规划还是具体的建设执行,没有了专业的人才进行专业的指导,城市园林的建设就容易出问题。所以,在城市园林建设上要人才先行! 3.2科学规划,合理建园。 城市园林绿化的工作是一项复杂的系统工程,它集社会、经济、技术、自然条件为一体。不同的城市其气候、地质、水文条件的不同,文化和经济定位的不同,其植被物种的选择,区域的划分都会不同,所以城市园林的规划必须要立足于城市本身的特点,将自然条件、城市整体规划、城市当前基础设置配置、城市本身技术条件等充分考虑,制定相应的短期、中期、长期的科学稳定的规划。[6] 规划应该做到“因地制宜,突出特色,注重风格,经济合理”,充分利用当地特定的生态特点,开发当地植物品种优势,科学而慎重引入适宜当地生态条件的植物。提高植物的配置水平,丰富城市园林的植物的物种多样性、功能多样性、空间占用多样性。 同时,园林绿化的规划应该将重点放在其生态价值和生态合理性上,而不能片面的追求观赏的美观。 3.3加强管理,遵循自然规律,控制人为干扰。 在种植养护过程当中要对植物本身进行适应性、生长发育规律,进行研究。依照其自然规律进行最佳的水肥追加。同时尽量的减少人为的干扰,尽量减少修剪,还原城市园林为近自然森林的特点。如此以来不但其生态价值能够最大化的体现,人地和谐自然更加的体现,同时还能够降低管理养护成本。 3.4多渠道筹措资金,合理分配资金使用。 建立稳定的资金渠道,是保证园林绿化事业发展的重要条件。一些城市往往由于建设资金紧缺带来现有的园林绿化质量标准不高,景点设施不能及时配套,管理手段落后,规划的园林绿地无力投资等问题。针对这些问题可以在国家有计划的投资以外,调动社会团体结合各项建设事业发展园林绿化事业。[8]比如在绿化过程当中,能够受益的单位和团体要承担相应的资金比例,或者承担一部分人力资源调配。 3.5加强社会宣传,推进绿化公益事业。 要通过立体的宣传手段,将城市园林绿化的目的和功能,以及措施不断向城市管理者和普通居民普及,让其充分认识到城市园林绿化事业的重要性和必要性以及技术性。从而让整个社会能够清醒冷静科学的对待城市园林绿化工作,自觉的维护城市园林事业。同时,通过宣传进行绿化公益活动,调动广大普通市民的积极性,将公益植树,爱护城市花草树木深入人心。 绿化论文:城市绿化园林建筑论文 1目前咸阳市园林建筑现状及存在问题 咸阳城市绿化这几年围绕“生态咸阳、人文咸阳、宜居咸阳、和谐咸阳”的奋斗目标,坚持“大生态、大园林、大绿化”的工作要求,积极实施了“三万”工程(万亩绿林、万亩水面、万亩花卉),先后建设了咸阳湖景观带、沣河生态绿林、千亩绿林、西渭苑绿地等一大批城市绿地,城市绿化建设有了快速发展,但在园林建筑设计及建设中也暴露出一些问题。 1.1数量少 从整体上看,目前咸阳城市园林绿地内以植物造景为主,园林绿地缺乏文化内涵,缺乏景观特色,成为一片“纯”绿化。但这种“纯”绿化的绿地在使用和景观功能上已经不能满足人们的需求,无游憩性场所,无服务性建筑,缺乏园林建筑小品,缺乏办公管理设施,人们只能成为这些绿地的匆匆过客,无法感受园林的魅力和体会园林的意境。例如西渭苑绿地,面积6.7hm2,园内除道路和小面积的铺砖广场外,只有2座公厕、1处自来水管理用房,园林建筑和园林小品匮乏,绿地景观单调,周围的居民只能沿着园路散散步或占着园路跳集体舞,整个绿地并没有发挥应有的作用。 1.2没特色 因为在城市园林绿化建设时,只注重了植物景观的打造,认为绿化工程建设只是简单的栽树、种草,即使设置一些园林建筑,在设计时也没有结合当地的实际情况,景观失去特色性,或者说园林中所要营造的意境并没有很好通过这些载体表现出来,使园林景观缺乏自己的地域特色、文化特色,再加上缺乏一些细节上的处理,空间尺度比例无当,场所感不强,设计缺乏对人的心理、行为的研究,使园林建筑样式单一,形式雷同。 1.3缺管理 园林建筑建成投入使用后,随着时间的推移,会自然发生风化、老化现象和一些人为破坏情况,如果后期维护工作跟不上,就会产生建筑破旧不堪,小品残缺不全的现象,成为不能看的景观,不能用的设施。例如建筑上的涂鸦,小品上的残缺,设施上的不全,使园林建筑达不到预期的景观和功能需要。 2几点建议 根据目前咸阳园林建筑及小品存在的问题,我认为在今后的工作中要做好以下工作。 2.1加强规划 首先在绿化设计时,从整体的景观需求出发,在满足一定的功能需要前提下,遵循适用、坚固、经济、美观的原则,从立意、选址、布局、借景、尺度与比例、色彩与质感入手,强调景观效果,充分地利用和改造环境条件,做到“景到随机”、“因境而成”,确定恰当的设置位置,合适的建筑类型,合理的建筑密度,精确的空间尺度,做到因地制宜,宜亭则亭,宜榭则榭,不多建,不少建,使园林建筑能够融入环境,体现历史、文化内涵,创造艺术意境。 2.2加强建设 高水平的设计只有在高水平的施工情况下,才能达到设计的目的。园林建筑不同于其它建筑,往往其中蕴含深厚历史文化,对其做法是有严格要求的,特别是一些仿古建筑的修缮工程,施工工艺都有一定的流程,现场复杂多变的情况,这就需要施工者有丰富的经验。同时,园林施工是园林的第二次设计,在施工的过程中根据实际施工情况,对施工图纸进行适当调整,这些因素都对施工者的素质、水平都有一些特殊要求,只有高水平的队伍才能建设高标准的工程。 2.3加强管理 与其它设施一样,要想使其达到应有的景观效果或发挥出正常的使用功能,就要在后期的管理中投入一定的资金,一方面对建筑定期进行清洁和保洁,进行翻新、加固,确保设施完好,功能正常。另一方面对建筑周边的绿化景观也要进行管理和控制,使二者相互衬托、融为一体,从而使园林建筑发挥出应有的作用。 作者:刘卫辉 单位:陕西省咸阳市咸阳湖管理处 绿化论文:园林绿化景观设计论文 1进行城市园林景观设计的必要性 1.1改善环境 干净的绿化的环境是人们所喜爱的,也是对人们的生活健康有利的环境,进行园林绿化建设能够净化空气,美化生活环境,增加城市居民的生活幸福感,这不仅是城市园林的重要作用,也是其优秀任务。当今经济虽然得到了巨大的发展,科技也在迅速更新,但是在这背后,是以无尽的工业污染的存在作为代价的。严重的工业污染,不仅给整个生态环境造成了严重的恶劣的影响,而且在直接和间接方面都对人们的生命健康造成了重大威胁。园林绿化的存在不仅可以美化环境,愉悦心情,而且可以吸收大量有害气体,释放新鲜的氧气,达到净化空气的目的,同时还可以吸收灰尘,减小噪音,给人们呈现出一个宁静清洁的生存环境。 1.2体现精神文明,展现城市文化内涵 园林绿化给人们提供的是一个健康的生活环境,人们在这样和谐的环境中生活,不仅可以保证身体健康,还可以在和谐的生存环境中获得健康向上的精神追求,体现出整个城市的健康和活力,促进人类精神文明的进步。对于园林的景观设计,可以采用当地的民俗、生活习惯、文化符号、特色产品等作为其设计的元素,然后通过艺术的提炼和升华,以景观的手法表现出来,不但简单漂亮,而且可以引起人们对园林中形象意识上的共鸣,从而增强家乡自豪感及幸福感,同时可以逐渐形成城市的形象,成为城市的文化符号,增加城市文化内涵。 2园林绿化的景观设计策略 2.1按照环境效益配置植物 植物对环境及土壤具有很大的影响,不同的植物对环境的效益不同,对土壤中的同一污染物的作用及土壤、水体的净化能力也不相同,因此,植物的功能对景观设计具有很大的作用,必须足够重视。在城市园林建设中,在对植物的种类选择之后,再选择不同的配置方式,使植物不仅发挥出美化环境的作用,而且在改善环境污染方面也发挥出其良好的作用。 2.2因地制宜,尽量使用乡土植物 在符合植物种类多样性的基础上,植物景观设计应该多选择乡土植物,就是多选择当地土生生长的植物。由于所选植物在本土生长,因此当地种植本土植物更能够保证其正常生长,与本地环境最适合,更容易同城市中的其他植物相得益彰。 2.3符合城市功能分区原则 根据城市的不同区域功能进行分区,将园林规划与当地的城市环境相适应,并且完全与城市的功能区域相融合,但同时又要符合每个功能区域的主体风格,起到一定的功能效应。 3城市园林绿化的养护措施 3.1将绿化养护工作贯穿于园林建设的整个过程 园林绿化中,当然离不开绿色植被,因此需要严格保证树木植被的成活率,使其达到良好的绿化效果。还需要保证所栽树木充分的水分供应,需要对植物起挖、运输、种植过程中减少根系受伤及树冠失水,对其树冠进行及时的修剪、浇灌等。对树木进行浇灌时,要采取适当的遮阴措施及有效的喷洒技术,不但要保证树木都受到了良好的水分供应,而且需要保证尽量减少水分的蒸发,从而减少由此对树木产生的危害。而且,在种植完毕之后,还要浇透定植水,确保树木根系与泥土的牢固结合,保证根系的恢复。 3.2防止害虫的侵蚀 在园林的植被中,不可避免地会存在一定的害虫,这对园林的养护带来了一定的困难。在具体的养护管理上,需要对所种植的植被有一个全面的了解,重点抓好其养护工作中的害虫防治工作。园林植被养护的目的是没有斑秃、四季常青。而害虫的存在会使植被出现诸多生长问题,尤其是在夏季,害虫繁多,危害严重,面对复杂的病虫害,养护管理人员要对症下药,并不断更换所用农药,以防害虫产生抗药性。 3.3充分体现景观设计的理念 景观设计是建设园林的优秀内容,是园林形成的技术基础,而养护管理是园林形成之后能够保持良好运行的基础,同时能够有效提高园林的养护水平,是园林呈现出其应有的面貌,发挥其本来作用的前提,同样具有重要的价值。对于园林的养护工作,它可以促进其设计理念的完好实现,同时可以实现对人们的满足功能,为人们创造良好的生活环境,创造优美的视觉享受,创造舒适的生存空间,降低成本,提高效益,而这些仅仅依靠园林设计是不能实现的。 3.4贯彻以人为本的理念 园林的建设本身就是为了提高人们的生活质量之目的,简而言之,就是为了实现人的要求,因此,在园林建设的始终,人都是该项过程的主要服务对象。因此,园林的养护工作要始终贯彻以人为本的服务理念。 4总结 综上所述,为了实现人们生活质量的提高,园林工程应运而生,在其设计和养护工作上,需要进行一系列的措施。在园林的设计上,需要按照环境效益配置植物、因地制宜,尽量使用乡土植物、符合城市功能分区原则。在园林的养护工作上,需要将绿化养护工作贯穿于园林建设的整个过程、防止害虫的侵蚀、充分体现景观设计的理念、贯彻以人为本的理念,从而实现园林工程的高效进行。 作者:罗艺华 单位:航达建设集团有限公司 绿化论文:养护管理中的绿化景观设计论文 1绿化养护工作的意义 首先,园林绿化工程的后期养护,针对植物栽植后的养护工作是一项难题,近年来,为打造“绿色名片”,企业投入大量资金进行绿化,但由于工程量的增加,后期养护一直做不到位,大量的移植,栽植植被的成活率较低,再加上某些人为的破坏,植被的后期养护更是显得尤为重要。良好的养护管理工作可很大程度上提高城市绿化效率。其次,绿化工程施工完成后并不是就意味着可以不管不顾,要想能够长期的保持美化环境的功能,对完工后的园林景观都要做到足够的后期管理和养护。良好的绿化养护工作有助于创造“绿色艺术”,使城市园林最大限度地持续美化环境,净化空气,服务人民的作用。 2城市园林绿化景观设计的方法 (1)利用地势条件科学搭配园林植物。 城市景观设计中要首先考察下当地的地形,地势,以及土壤性质等自然条件,景观设计时要充分利用原有的自然资源,这样不仅可以节约建筑成本,还可利用自然条件创造出更为真切,自然的景观。利用自然起伏的多变的地形可创造出轮廓清晰,有起伏的构建物等;根据土壤的性质,可适当的选择配置具有观赏性,又适应性的植物进行多样化的结构配置栽植,科学合理的搭配,可实现四季观景的需要,使景观四季呈现出不同的变化。 (2)从立体角度打造设计城市园林景观。 园林景观工程不是简单的平面栽植绿化,涉及到的元素有很多,如,墙体,灯柱,高架绿棚,亭台楼阁,假山叠石,树木,花卉,草坪,栅栏等等。景观设计过程中,要遵循多年植物的运用原则以及植物生长习性,根据地势,以及各个元素之间的合理搭配,立体化的构思进行设计,打造持续性的绿化立体景观。立体景观设计是进行空间上的划分,可给人视觉上的空间扩大,同时也利用立体绿化景观达到吸附浮尘净化城市空气的目的,为提高城市环境奠定基础。 (3)开阔城市园林景观规划设计。 近年来,城市园林小区景观绿化设计中大多采用假山,亭台,绿化草坪等打造的景观也都大多相似,多数已出现审美疲劳,越来越不能满足人们的生活,心理需求。这就要求园林景观规划设计人员能够不断的开阔设计思路,开阔视野,以多种形式,多样元素的构思结合设计提高园林景观的绿化面积,打造有创新性的园林景观。例如,泥地零散铺石的方式为增加园林内的绿化面积提供便捷条件,在路的两旁,石子间缝隙种植绿化模拟郊外自然景观等。 (4)园林绿化设计从人性化角度出发。 城市园林景观完工后,是要给人们提供一个进行休闲,运动和交流的充满生活气息的氛围,所以,设计时要从人性化的角度出发,使人们尽可能多的接触到绿色,能够使人们在休闲时尽情的呼吸新鲜空气,享受阳光雨露,从而构建和谐美好的人际关系。 3园林绿化景观养护管理的注意点 (1)春季养护阶段的养护管理几点注意内容: ①春季天气适合种植,对于缺苗或者冬天的死苗等是进行补植缺株的好时节。②春季是万物复苏的季节,苗木都开始正常生长,要注意这时在冬季整型修剪的基础上进行复剪,并适时的进行除草,剥芽,去蘖等。③拆除防寒物,对冬季的植被防寒物拆除时,要防治病虫害的滋生,可利用人工捕打诱杀及喷药对刺蛾、蚜虫、白粉病、花叶病和锈病等进行防治清除。④对植物进行施肥,改善土壤的营养条件,注意灌溉浇水,保证树木的正常需要。 (2)夏季养护阶段的养护管理几点注意内容: ①夏季天气炎热,阳光充足,雨量也较大,雨季前要将过于高大的树冠,适时疏植,截短修剪,可增强抗风能力。并进行注意夏季专项病虫害防治。②根据需要适时的追施磷,钾肥料,有机肥等,并进行中耕除草。③汛期排水防涝,例如大风大雨可能导致树木倒伏,影响交通。这些情况都需要及时排除。④汛期对发生倒歪倾斜的树木及时扶正,补植常绿树,利用雨季补植常绿树,竹子等。 (3)秋季养护阶段的养护管理几点注意内容: ①秋季天气逐渐有暖变凉,此时应对一些需要偏冠的、树型不整齐或需要造型的乔灌木进行整型。也要准备好防寒措施,不耐寒的树种,可根据不同耐寒性采取不同的防寒措施,以保安全越冬。②施底肥、灌冻水:落叶后,封冻前施有机肥作底肥;落叶后到土壤封冻前灌足水,水后及时封高堰。③进行入冬前的病虫防治,并进行补植工作,以耐寒树种为主。④进一步组织维护巡查,以保证园林植被安全越冬。 (4)冬季养护阶段的养护管理几点注意内容: ①整型修剪:各种树木除常绿树木和一些冬季不宜修剪的树木,应在休眠期作一次修剪。②防治病虫:用挖蛹虫,刮树皮等方法消灭各种越冬虫害。③积肥、积雪:利用冬闲时期应大力积肥;下雪后,及时堆雪于树根处,以增加土壤水封,对植被安全越冬和次年生长大有好处。④维护巡查:加强对各路段、公园等处树木的看管保护,以减少人为的破坏。⑤检修机械:冬季时期应安排把一年内树木养护管理工作中所需要用的机械、车辆、工具等检修保养完备,以便来年使用。 4提高养护人员的业务素质 养护工作我们之前也说了,是一项周期长,细致又繁琐的工作,但这也是为保证城市园林景观能够长期维持其功能的一项重要工作,但也正因为工作的周期长,细致,繁琐,需要的人员众多,园林专业的人员欠缺,往往需要招收大量的非专业人员。所以提高相关养护人员的专业素质是提高养护管理水平的一项重要任务,应注意和相关大专院校合作,依托专业研究机构培养一批懂理论,懂技术的高素质园林绿化养护人员。 作者:李天强 单位:陕西百盛园林景观有限公司 绿化论文:工程施工控制园林绿化论文 1施工前的控制管理 充分的施工准备是确保工程施工顺利开展的基础与前提,为此,在园林绿化工程施工前的控制管理工作中,必须做好施工前的相关准备工作。具体有:结合工程的施工工期,科学组织安排好施工设备、施工材料与施工人员等进入到施工现场,做好人力资源优化配置工作,具体结合情况安排好工期,确保工程连续施工。同时,综合考虑施工地的人文地理条件与工程建设目的组织设计好施工图纸,并做好图纸会审工作,确保施工管理员与施工人员能够准确把握施工图纸要领,进而在把握图纸设计要领的基础上,具体结合图纸对施工现场进行全面审核,并编制出对应的施工计划书,做好施工现场平整、定点放线与给排水工程等相关前期工作,为后期苗木种植奠定基础。如在在一铁路沿线景观绿化工程中,工程项目部就在组织相关人员在熟悉图纸后进行施工现场勘察工作,结果发现现场存在较多边坡,不利于后期养护,这样一来,设计图纸上苗木品种选择与种植密度就不是很合理了,故在图纸会审时就针对后期养护较难的问题而提出更换苗木的想法,尽量选择一些耐旱耐贫瘠的苗木,并用红花继木与黄心榕代替红龙草与鸭跖草,而针对边坡比较多的问题,提出调整种植密度的想法,以此来提高设计图纸的科学性与可行性。 2施工环节的控制管理 施工阶段,作为园林绿化工程施工控制管理工作中的一个关键环节,直接决定了工程施工质量的高低。在该环节,其控制管理内容主要做好土建与绿化种植管理工作,具体为:(1)在施工材料方面,具体结合施工地的人文地理条件,发挥当地优势,寻出物美价廉的建设材料与土建所用的砂石料、建材以及绿化种植土等,尽可能就近或低价购买优质材料,以有效降低施工成本与运输成本。同时,材料在购进后,就需采取相应的改善措施,使之发挥出最优功效,如对于大城市比较紧缺的种植土、盐碱地等材料,均需发挥出其最大效果。以土壤为例,它作为园林绿化工程施工的基础材料,其质量的好坏,将对小苗木的成活率与今后长势造成直接影响,土壤处理得好,今后苗木也就长得好。为此,施工中,在购进土壤后,需对进行必要的理化分析和检测,并采取相应改良措施,使之能够迎合当地生长环境。如对于那些本身土壤条件较差,需另外购置种植土的工程项目,就可采用添加农家有机肥、泥炭土等形式来对其土壤加以改良,使之酸碱度与肥力均有所增加,或是土壤对应部位加入砂砾、碎石等,来相对增加土壤的透气性,以此来确保施工地土壤的充分利用,缩减施工成本;(2)在技术方面,需进行有效控制。以绿化环节为例,苗木采购与种植是其中的一个重要环节,有着较大的技术风险。一般来说,苗木从最初采购到实际种植,需要经历选苗、起苗与运输、种植、养护几个环节,而要想确保苗木的成活率,在苗木品种、形态与根系等方面均需做严格把关工作。如在选苗时,需选择那些满足绿化工程设计标准要求且生长健康的优良苗木,并遵循就近原则,尽可能选用当地生长的苗木,以提高苗木的存活率,减少运输途中的损伤,降低成本;在起苗与运输时,对于较大且较难移植的苗木,不仅需要加大并加厚土球规格,还需在起苗上车之前,常规包扎土球,并用草绳包扎好树干,在浇水后用薄膜包住锁住水分,以此来提升苗木存活率;在苗木种植时,首先需在正式栽种前,对苗木根系、树冠加以修剪,重新整理、加强包扎树干的草绳,并将带土球苗木根部那些不易腐烂的包装物;然后在填土的时候,采取分层压实的办法填土,不留空隙,并在种植2h后内浇水,且必须浇透,让土球同树穴周边种植土粘合在一起,以此来提升成功率;(3)在人力方面,需对施工人员就施工操作技术、相关规范与安全生产、文明施工等方面知识展开相应培训,并采用季节性的用工方式,或是直接选用当地工人,以此来缩短工人调运、返乡等成本费用,实现施工成本的有效控制。 3强化工程竣工环节的控制管理 园林绿化工程施工结束后,就需对整个工程进行研究,以确保整个工程质量,及时发现施工问题与弊端,并采取相应的改进措施,于施工彻底完工前消除弊端。具体表现为:(1)成立验收小组。为做好工程施工后验收工作,需组织资历较高且经验丰富的人员组成“验收小组”,而且工程管理者与相关领导也需做好对验收人员的把关工作,一起来发现验收人员的作用,落实验收工作;(2)对工程进行全面审核。在施工结束后,工程验收人员需对工程进行全面审核,首先检查工程施工的合理性,检查其是否违背了设计图纸与相关规定,然后,对其他一些事项进行核查,如在具体施工中,是否存在为节约成本而出现偷工减料、以次充好的情况,以此来确保整个施工符合标准;(3)做好验收材料整体工作。在园林绿化工程的质量控制管理工作中,必须做好竣工环节中相关验收资料的整体工作,从而便于相关人员对工程质量进行全面评定,便于相关人员对工程各个环节展开系统性检查工作,第一时间发现工程弊端。故可以说,工程竣工环节的验收资料收集工作,有着重大的价值,不仅可为工程监控提供有力数据,还能为施工人员综合分析施工质量提供证据,一经发现相关施工环节未达到对应标准后,就需及时采取措施改进,或重新施工,以此来确保整个工程的施工质量。园林绿化工程,作为城市化建设进程中的一个重要的基础设施,在很大程度上表征了城市化建设水平与文明程度,而工程施工控制管理工作,又直接影响着整个工程的建设水平。为此,在园林绿化工程建设中,需从施工前、施工中与施工后三环节入手,做好各项控制管理工作,如在施工前,做好施工图纸设计与会审工作,保证施工图纸的科学性与可行性,而在施工中,则对做好施工材料、施工技术与施工人员的控制管理工作,在施工竣工后,做好工程验收工作,以此来确保整个工程的施工质量,提高施工水平。 作者:陈立武 单位:福州风调雨顺园林绿化工程有限公司 绿化论文:城市环境建设园林绿化论文 1、城市园林绿化建设对城市建设的作用 在城市环境建设进程中,园林绿化建设逐渐起到了主导作用。园林绿化建设不仅是为了给人们提供一个良好的休息娱乐、亲近大自然的场所,使人们感受到回归自然的感觉,也是改善城市生活环境、保护生态环境的重要措施。园林绿化建设对社会发展具有强大的推动力,而城市园林绿化建设在城市建设和改造进程中,具有以下几方面的作用。一是改善城市环境,净化空气,美化市容;二是改善城市小气候,调节整体温度和湿度,缓解城市“热岛效应”;三是防风固沙,保持水土,减少自然灾害;四是增加城市建筑的艺术效果,使整个城市更具生气;五是提供锻炼场所,满足人们精神生活需要。城市的园林绿化建设充分体现了一个城市的活力和城市风貌,因此加强城市园林绿化建设非常重要,是城市建设中不可或缺的内容之一。 2、城市园林绿化建设 城市园林绿化建设,是运用生态学原理和技术,借鉴地带性植物群落特征和种类组成、结构特点和演替规律,以植物群落为绿化基本单元,在改善城市生态环境、创造融合自然的生活空间和稳定的绿地基础上,科学而艺术地再现地带性群落特征。城市园林绿化的优劣是以单位绿地面积的植物叶片总面积为主要标志,因此增加城市绿地面积,也就是增加城市园林绿化的生态效益。此外,需要对城市园林绿化建设进行更科学、更先进、更合理、更完善的建设。 2.1城市园林绿化数字化建设 城市园林绿化数字化,是利用技术手段(如3S、BIM等)实现对园林绿化市政设施系统的网络化、数字化和可视化,实现园林绿化综合信息的采集、管理、流通、共享和应用服务,充分挖掘园林绿化空间信息数据资源,为城市建设和社会发展服务,充分发挥市民参与园林绿化建设和管理的作用,提高园林绿化行业管理决策能力。城市园林绿化数字化建设是当前城市园林绿化建设的一大趋势,城市园林绿化数字化是城市绿化系统建设的目标,更是城市绿化系统建设的方法和手段,其是以园林规划设计、景观生态学、森林生态学、计算机应用科学和卫星遥感应用等相关科学知识为基础,运用系统模拟方法和3S技术,研究城市绿化系统模型的集成,可以实现数字化虚拟空间结构与城市实体园林绿化建设的同步性与信息管理的高效性。目前,国内很多城市已经开展城市园林绿化的数字化建设,取得了一定的成果,而进一步规范各城市园林绿化数字化建设,建立全国通用的城市园林绿化数字化管理信息系统成为下一步目标。 2.2城市园林绿化多元化建设 随着对城市园林绿化建设的重视程度提高,城市园林绿化建设逐渐向科学化、特色化、市场化、多元化和法制化方向发展。坚持以科学的理念、发展的眼光规划城市园林绿化建设规模、标准及其特色,把绿色宜居作为城市建设的主题;走特色化道路,注重园林绿化与民俗风貌的结合,做到园林文化和城市文化的自然融合;积极引入竞争和市场机制,使投资主体多元化,为城市园林绿化建设的持续发展提供有力的保证;加强人员管理、加大养护力度,把着力点放在全过程监管上,努力推进建设与管理的规范化、制度化、法制化,只有这样才能积极应对城市园林绿化建设的新发展和新挑战,逐步走上健康发展的道路。而对于城市园林绿化多元化建设,要在管理体制、投资体制和监督体制等方面实现多元化,只有这样才能在整个城市园林绿化建设和管理及后期维护上做到更好更长期的发展。 2.2.1、多元化的管理体制 管理体制的多元化包括规划引导、舆论导向、政策激励及市场竞争。以科学的城市园林绿化建设的发展规划为指导,以园林绿化法律法规为规范,努力提高人们的生态意识、绿化意识、环境意识,利用舆论宣传,引导人们保护环境,并以政策激励为方法,积极鼓励企业、社会团体及个人对绿化工程进行捐资,提高园林绿化建设的社会参与度,然后通过市场竞争作为运作机制,开放城市园林绿化建设和经营市场,政企分开、投资多元化的市场化运转机制,实现自负盈亏、自主经营、自我发展。 2.2.2、多元化的投资体制 使投资体制多元化,就是要创新城市园林绿化投资体制,建立政府投资以及各类社会资本参与多元化投资渠道的城市园林绿化建设。强化激励,多元投入,要大规模开展城市园林绿化建设,就需大量投入保障,而投入的来源需要靠政府、企业和社会的支持,此外还需努力开辟多渠道、多层次的投资体系。 2.2.3、多元化的监督体制 实行法制监管、社会监督双管齐下。城市园林绿化管理必须执法,管理法规要完善,且要严格执行、依法办事,在城市园林绿化管理方面要形成完善的执法制度和监督机制,使城市的园林绿化管理工作,有法可依,有章可循。在完善法制监管的过程中,还需要社会组织和公众自觉参与,才能推动城市园林绿化的良性循环。此外,需要接受各级政协的工作监督、法律监督及民主监督,发挥媒体的舆论向导和社会监督作用。 2.3废弃物的资源化利用 随着城市园林绿化建设的快速发展,人们对环境越来越重视,城市园林绿化得到了空前的发展,因此必然会产生很多的园林绿化垃圾,有效处理园林绿化废弃物也是城市园林绿化建设的一部分。当前,我国对园林绿化废弃物进行处理和利用主通过焚烧、填埋和堆肥等方式。虽然对园林绿化废弃物的处置方式已趋向多样化,仍存在一定的问题与弊端。例如,焚烧产生的大量有毒有害气体不仅会污染环境,还会影响身体健康,因此,近年来已逐渐被禁止。而填埋与堆肥成为处置园林绿化废弃物过程中最常用的2种方法,但若用填埋法进行处理,运输和处理成本较高,而且这2种方法占地面积较大,自然发酵周期比较长,如果降解和转化不彻底,可能会带来二次污染,同时会引起其他安全问题。因此,将园林绿化废弃物资源化利用朝着产业化、规模化方向发展,增加相应的政策扶持、技术规范和应用标准,就能形成完整的循环体系,使城市园林绿化建设进入一个完善有序的阶段。要实现园林绿化建设科学发展,园林绿化垃圾零排放和资源再利用以及人与自然的可持续发展,就必须对园林绿化废弃物的有效利用重视起来。园林绿化废弃物对绿地生态系统物质循环、土壤肥力、污染物吸附和粉尘控制等方面起到的作用越来越大。从生态资源的角度看,将园林绿地废弃物资源化,可以优化园林绿地生态系统结构,改善城乡生态环境,构建和谐城市,促进经济发展,必将产生显著的生态效益、社会效益和经济效益。 3、城市园林绿化建设中存在的问题 我国城市园林绿化建设仍处于发展阶段,会存在很多的问题,有待解决。 3.1城市园林绿化规划缺乏长期性与科学性 城市环境质量,在很大程度上受到园林绿化规划设计的影响,目前,我国很多城市虽然已编制城市园林绿化规划,但缺乏长远和科学的理论作指导,城市园林绿化发展与城市现代化进程不协调,无法满足人们对城市园林绿地的生态保护及游憩休闲等方面的需求。 3.2城市园林绿化建设和管理水平不高 我国城市园林绿化建设和管理方面的体制仍然不健全,会存在有法不依、执法不严的状况,在管理方式上存在着以罚代管和以罚代法的倾向。因此,需要进一步建设和完善法律和管理体制,使建设和管理体制及法制更加健全、规范和完善。 3.3现代城市园林绿化意识不高 我国城市园林绿化事业的起步较晚,生态环境恶化严重、城市园林绿化发展较迟缓。目前,许多地方政府对城市园林绿化建设在城市建设中的地位与作用不够重视,尤其是在城市环境保护与管理中的战略地位与功能认识不足,使城市园林绿化建设落后于城市的现代化建设。 3.4城市园林绿化建设经费严重缺乏 城市园林绿化建设的主要经费来源为政府拨款,很难满足城市园林绿化建设和维护需要。因此,需要投资多元化,保证资金来源。 作者:孟东霞 单位:河北省阜平县青青草园林绿化工程有限公司 绿化论文:病虫害城市园林绿化论文 1、城市园林绿化病虫害防治存在的主要问题 1.1防治手段不够科学 虽然城市园林绿化病虫害防治工作一直在不断开展,相关技术也得到一定推广,使城市园林绿化病虫害防治效果得到明显提高,但是城市园林绿化病虫害防治存在整体水平不够高、防治方法不科学、病虫害发生不规律等多方面问题,使当前的城市园林绿化病虫害防治手段无法满足城市园林绿化的实际需求,与城市园林绿化病虫害防治实际情况出现脱节情况,无法达到预期的防治效果。 1.2专业技术人员较少 在实践过程中,城市园林绿化病虫害防治的专业人才比较缺乏,民众的病虫害防治意识也不够强,导致城市园林绿化病虫害防治工作得不到有效开展。受环境较差、待遇较低、技术人员整体文化水平不高等多种因素的影响,城市园林绿化病虫害防治技术推广工作存在很多困难,大大降低城市园林绿化病虫害防治工作效率,给我国城市园林绿化建设带来巨大阻碍。 1.3管理体系机制不健全 对城市园林绿化病虫害防治的整体情况进行全面分析可知,推广手段不够先进、基础设施不够完善等是当前存在的几个主要问题,并且缺乏有效的激励机制,导致相关工作人员不注重病虫害防治措施的有效落实,无法从真正意义上帮助解决城市园林绿化病虫害问题。同时,管理体系的不健全、各部门之间的联系不够紧密,大大影响城市园林绿化病虫害防治工作的整体效果。 2、城市园林绿化病虫害的预防对策 2.1注重管理机制的有效完善,不断创新管理体系 在城市园林绿化建设不断推进的过程中,相关部门必须注重管理机制的有效完善,加强先进技术的推广和应用,注重考核制度的合理构建,真正发挥管理机制的作用,进而真正提高城市园林绿化病虫害防治效果。同时,不断创新管理体系,加强城市园林绿化病虫害防治工作的考核和监督,充分展示专业技术人员的重要性和先进技术的功能,确保相关措施得到真正落实,最终推动城市园林绿化病虫害防治水平不断提升。 2.2注重病虫害防治的监测,加强服务体系创新 由于城市园林绿化病虫害防治存在多方面的问题,相关部门必须高度重视防治技术的推广、培训和应用等,并加大宣传力度和病虫害防治的检测,才能有效提高城市园林绿化的病虫害防治能力,最终让相关工作人员在不断学习先进防治技术的同时,快速提升自我综合素质。同时,加强服务体系创新,充分利用现代传播手段,如广播、电视等,不断增强民众的病虫害防治意识,在加强城市园林绿化病虫害防治管理的过程中真正落实相关措施,以有效提高病虫害防治措施的可行性,真正推动城市园林绿化病虫害防治工作的现代化、科学化发展。 2.3注重经费的科学分配,不断提高防治效果 在政府不断加强宏观调控力度的情况下,城市园林绿化病虫害防治必须加大资金投入力度,合理配置各种经费,才能满足城市园林绿化病虫害防治的实际需求,有效提高防治技术人员的工作技能。在实际工作中,加强工作人员之间的沟通和联系,提高各部门的协调性,是解决病虫害防治过程中各种问题的重要保障。在相关研究不断深入的情况下,城市园林绿化病虫害防治必须注重物理防治方法、生物防治方法的合理利用,不断推广先进病虫害防治技术,真正解决农药给生态环境带来的污染问题。 2.4加大防治技术研发力度,注重防治监督 在城市园林绿化病虫害防治工作有序开展的过程中,相关部门必须加强病虫害检测、预测、检疫等多方面的工作,有效增强单位和技术人员之间的联系,不断完善病虫害防治监测体系、预警体系等,不断提高城市园林绿化病虫害动态预测结果的准确性,最终减少城市园林绿化病虫害带来的影响。同时,不断增强城市园林绿化中各种植物自身的病虫害防御能力,真正保障城市园林绿化病虫害防治的整体效果。另外,合理、科学地使用农药,严禁过度使用和不合理配比等情况出现,深入推广现代高科技技术,是促进城市园林绿化可持续发展的重要手段。 3、结语 城市园林绿化建设的不断推进,给城市园林绿化病虫害防治提出了更高要求,必须根据实际情况来合理应用生物防治法、物理防治法等,并有效构建城市园林绿化病虫害防治监测系统,这些对于推动城市园林绿化的建设顺利进行有着极大影响。 作者:何多春 单位:新疆克拉玛依市物资供应总公司质量安全环保科 绿化论文:工程养护园林绿化论文 1园林绿化工程养护内容 (1)浇灌。城市的园林绿化工程与自然生态环境不同,所以在其环境下所种植的植物其生长环境也有所差异。在自然环境中,植物可以同过河流和小溪等吸收其生长所需的水分,因为在自然环境中这些资源相对来说较为丰富,因次植物生长所需的水分能够得到保证。但是在城市绿化工程中,这些植物周边往往没有了河流和小溪,而大都是建筑物,所以植物能够从外界吸收来的水分就比较少,但要保证植物的正常生长,充足的水分是必不可少的,所以,就需要进行人工的灌溉。在进行人工灌溉时,可以根据当地天气情况来确定其灌溉频率和灌溉水量的多少。一般情况下,雨季无需灌溉,对于新植植物要多进行灌溉。 (2)施加养料。在城市园林绿化工程中所种植的植物,都是从自然园林中所移植过来的,因此在这个移植的过程中,这些植物所生长的环境就发生了很大的变化,但是许多植物往往都不能适应这种改变,所以在移植之后往往都不能成活。所以为了解决这一问题,对于这些移植的植物除了适时的浇灌之外,还要定期地对其施加养料。特别是在春季和秋季,对于施肥工作更应该重视。一般情况下,对于植物的施肥和浇灌工作是同时进行的,这样更有利于植物对养料的充分吸收。 (3)修剪。做好城市园林绿化工作,不仅仅能够提高城市的环境质量和调节城市气温,同时,这些园林景观也是城市一道亮丽的风景线。如果说对这些园林绿化植物进行灌溉和施加养料是为了满足植物的正常生长需求,那么对其进行定期的修剪则是出于其观赏性的需要。修剪这项工作对于草坪和树木具有非常重要的意义,因为如果草坪长得太高,树木的形状太过于不规则,对于城市的容貌是有很大的影响的,所以要定期对这些植物进行修剪。一般来说,草坪的高度应该保持在6—9cm,对于其他植物如树木等,应该将其杂枝进行修剪,使其具有观赏性。此外,对于生长在这些园林植物中间的杂草也要及时地予以清除,因为这些杂草会争夺园林植物的生长资源,影响园林植物的正常生长,但在对杂草进行清楚时,不能将其挖除干净,因为如果挖除这些杂草的根茎,就会破坏园林植物生长的土层,使其生长环境遭到破坏,对园林植物的生长也是不利的。 2我国园林绿化工程养护过程中存在的问题 (1)养护和管理人员素质不高。在园林植物的养护和管理人员中,许多人对于园林养护的概念都是模糊的,他们往往认为园林养护就只是简单的种树种花种草,所以并没有引起足够的重视,再加之这项工作的收入较高,所以许多人都加入了这个行业,其中不乏大量不具有专业知识的人,这样就会使得园林养护工作极不规范,养护人员的素质参差不齐,这对于养护质量是有很大的影响的。 (2)重栽轻养。在当前的城市园林绿化工程中,许多往往都是只注重载重,而忽略了对于这些植物的养。无论是栽培单位还是管理单位,都把工作的重点放在了园林的规划和植物栽培上,但是在完成栽培后,却没有对植物进行管理和养护,任其自生自灭。最终,园林中杂草丛生,这些植物病虫肆掠,最终这些植物往往都不能成活,既损失了成本,又对园林景观效果造成了严重影响。 (3)苗木质量低,难以存活。许多的园林工作者对于园林绿化工作没有足够的认识,尤其是在选择苗木的时候,并没有选择与设计类型相符合的苗木,所以使得许多苗木在移植过后不能成活,严重影响了景观和绿化价值。 3加强园林绿化工程养护的措施 (1)提高养护人员的综合素质。作为园林绿化的养护和管理人员,他们必须要具有较高的专业素质,才能顺利地开展和完成养护和管理工作。园林养护和管理人员首先应该具备的就是责任感,不论从事任何职业,首先应该有的是职业道德,如果没有职业道德和责任感,是不能完成好一项工作的。因此,对于园林绿化的管理者和养护者,必须对其定期进行培训工作,培训应该包括业务方面的培训和思想素质上的培训,可以派遣相关工作人员到其它的城市进行参观和学习,将其它城市成功的经验引进到自己的城市,为城市绿化工程养护奉献力量。 (2)充分利用养护经费。养护经费是城市园林绿化养护和管理工作的前提条件,没有充足的经费,养护和管理工作就是一句空谈,但是在有了充足的养护经费之后,还必须要对这些经费加以充分的利用,才能发挥其价值,将城市园林绿化工作落到实处。首先,对于园林绿化工程养护工作的经费预算应该正确合理,不能过剩也不能不足,在进行管理和养护时,相应的工作人员必须将每笔资金用到该用的地方,不能有克扣,要让每笔资金有来源有去处,加强经费的管理,提高经费的利用率。 (3)实行责任制和监督制。任何一个人或者一个单位都是不能完全独立地完成城市绿化建设工程的养护和管理工作的,养护和管理工作的完成,必须要依靠多个部门的互相协作。所以,为了养护和管理工作的顺利开展,必须有一套行之有效的权责制度,这样才能起到对每个单位和每个人的监督作用,使其积极的开展工作。每个人和每个不同的单位应当担当起自己的职责,负责将自己的工作落到实处。因为养护和管理工作是一个相互关联的过程,只有每一步的工作都落实到位,才能保证整个绿化管理工作的质量。此外,为了确保相应的部门和个人能够完成好自己的工作,还需要制定相应的监督制度,对工作人员进行相应的监督。这个监督制度应该包括园林内部监查制度和外部社会监查制度,园林内部监查制度是在内部安排工作人员对园林的情况进行记录和反馈,同时对工作人员的工作情况加以汇报。园林外部社会监查制度是让广大社会群众也参与到监督工作中来,避免园林内部工作人员的监督不到位,同时,也使广大群众加强自身的责任意识,因为园林绿化也关系着他们自己的生活,他们也应该以一个主人翁的身份参与到其管理中来。 4结语 综上所述,城市园林绿化养护和管理工作有着非常重要的意义,因为园林绿化关系着城市生态系统的建设,是城市环境中一个重要组成部分。要想城市能够健康的发展,使生活在城市之中的人们享受到更多的绿色,就必须对园林绿化养护工作引起足够的重视,因此,针对目前城市园林绿化工作中出现的问题,要及时地加以发现并采取一定的措施改正。在最大程度上保证城市园林绿化的质量,为城市生态建设打下良好的基础。 作者:黄少锋 绿化论文:住宅小区园林绿化论文 一、住宅小区园林绿化的施工原则 (一)因地绿化 住宅小区进行园林绿化时必须因地制宜,这是一项基本原则,它主要包括两个方面的含义:第一,合理转化对立条件。施工方进行园林绿化时,要最大限度的利用现有地形或者地貌,尽量不要改变土方。这样做的目的就是尽可能减少企业资金投入,并降低维护成本,避免成本增加,使小区环境让人感到温馨、轻松。第二,科学选取园林植物。在选取园林植物时倡导选用本地植物,选取一些生存能力强、具有较好观赏效果的外乡植物,以外乡种植物为辅,提高植物物结构的合理性,模拟自然环境进行布局。 (二)人性化设计 住宅小区进行绿化的宗旨就是能够提供给居民休闲、娱乐的良好场所,让生活环境增加和谐气氛,缓解工作带来的压力,达到景为人用,调节气氛的目的。例如,小孩可以在山石间嬉戏,年轻人可以在树荫下乘凉,老年人可以在凉亭下歇脚。因此,在设计绿化环境时,住宅入口到分户入口要特别注重绿化,让更多的绿色植物进入居民的生活,感受清新的自然。 (三)打造高质量的绿化环境 打造高质量的绿化环境不仅是房地产开发商的要求,更是居民的要求,如今人们对小区绿化的定义,不再是几块草地或者几个花坛,而是有系统的绿化体系,合理的绿化设计,呈现更高标准,更高质量的住宅小区园林绿化。 二、住宅小区园林绿化的施工前准备 住宅小区园林绿化在施工前,准备工作必须做好,这其中技术准备是关键,是优秀任务,必须认真对待,细心准备。首先,技术人员应该认真构思设计施工图,将施工图纸中的全部内容进行合理安排,明确设计目的、意图、预算设计效果。其次,在施工前,设计人员应该实地了解情况,例如,场地建筑物位置,管线埋设情况、种植环境等。再次,在正式启动工程前,工程技术人员与施工人员进行技术交底,根据绿化内容、施工现场、工序要点、施工重难点的限制,对绿化质量、注意要点、检验标准进行技术交底。根据绿化种植要求的植物种类、数量划定所需苗木,在企业苗圃地,按着工程计划在规定时间内安排起苗、运苗、种植,合理规划育苗时间、方式以及种植、运送方案。 三、住宅小区园林绿化的施工策略 (一)土壤施工方面 1、土方挖掘、回填在绿化之前,综合考虑业主提供的现场标高和园林布局设定的标高,对土壤必须进行现场勘测,如果现场出现土方亏损,就要有针对性的进行微地形回填土,住宅小区种植物所必要的最低种植土层厚度应控制在一定范围内。当回填土满足条件,根据园林设计标高计算出相对用的地形、坡度,表土按着等高线进行处理,尽量避免土壤隆起或者塌陷。2、改良施工土壤种植物对土壤有选择性,这就要根据种植品种的差异,对表层土在厚度上做相应的变动,进行改良,使土壤具有种植物所需要的肥力、矿物质、有机物或者微量元素。在种植时以树坑为单位大概按着800-1000毫米左右的高度进行土壤改良。例如,灌木改良深度为600毫米左右,草坪良深度为125毫米左右。 (二)苗木选择方面 住宅小区园林绿化的苗木必须具有健康的躯干,并且长势良好,拥有较好的姿态,要求多枝且茂密。首先,苗木的茎、干、叶不能有虫害,没有致使苗木死亡的病原体,整个苗木的茎、干形态良好、坚固,根系发达,树冠没有病虫害。例如,根据苗木茎的种类不同,一般情况下,苗木质量根据根茎的高度来判断,检测时,茎高应该从苗木盆的底部开始测量,苗木总高应该是植物盆底部到树冠顶部的高度。对苗木的外形严格把关,要有足够多的枝叶体现苗木的形态,叶冠的宽度、起源点从叶冠的主要冠面进行测量,支出的树枝不在测量范围之内,不论是根茎还是叶冠在种植盆中其形态不可以超出一定范围。其次,对草坪的选择,应该按着图纸的说明,选择特定的草种,例如,草坪的纯度应该超过85%,并且没有过多杂草、其他物质、没有病虫害。 (三)种植施工的工序 首先进行定点放线。根据施工图进行定点放线,是设计景观效果必不可少的一道工序。行道树在定点放线时,以路沿和道路中轴线为依据,保证两侧行道整齐平行。当设计图纸上没有表明精确的定植点,尤其是树丛、树群,可以先划定种植范围,综合分析设计图纸、苗木规格、现场情况等再进行种植。例如,种植灌木时,使用白灰确定种植区域,定点,色带按区划线,均匀布点。其次进行刨坑。刨坑的好坏影响到苗木生长的质量,观察苗木的根系、所带土块的大小以及土质确定种植坑的大小,保证树根能够舒展和填土严密。例如,挖坑时应注意垂直向下,底部铲松15厘米左右。再次进行苗圃假植和运苗。苗木运送必须及时,尽量不要在刮风的天气运苗,运送途中保持车辆平稳,遇到长距离运送时,苗木的根部必须带有大块土。在两天之内不能进行种植,应对苗木进行混土护根,并进行假植,平整摆放,浇一定量水保持苗木根部潮湿。最后进行苗木修护。苗木种植完毕后,对其进行养护是一件非常重要的工作,主要包括:浇水、清理残叶、栽培、除草、剪修、修护伤口、防治病虫害等。长期对苗木修护应该注意定期浇水,每月除草、回填覆盖料和土壤;在保修期内对新种植的苗木进行修剪,及时去除死或者坏的枝或者叶。 (四)住宅小区大规模乔灌木种植 在住宅小区乔灌木的种植多采用移植的办法,树木的成活率高低,不仅与起苗、运送、种植有关,关键因素为乔灌木根部所带土块范围内根须的多少。第一,仔细调查并记录土壤条件、住宅小区种植环境、是否可以挖掘、调运。第二,查看选中的树种,并标明编号,给设计提供材料。对于设计中被选中的乔灌木,应该现场查看是否符合条件,应该特别注意乔灌木是否有病虫害,乔灌木出现质量问题应及时更换。例如,2-3年前完成断根缩坨的乔灌木,会在土坨中出现较多新根,在调运之前要拿走支撑,将树冠捆牢。运抵移植现场后,如使用方箱包装并不立即栽种,卸载时要垫方木,以便于栽吊时穿钢丝绳。还要注意方箱的边要比箱宽50-60厘米,而且加深15-20厘米。为了种植效果更好,移植时要将乔灌木形态好的一面朝着观赏面。正式移植时先填入掺有肥料的土,达到1/3时再拿掉周围的壁板,防止土块散掉,将乔灌木放入种植坑后夯实填土,每20-30厘米进行一次夯实,直至填满。 (五)住宅小区园林路铺设 住宅小区的绿化不仅包括树木种植,还包括园林道路的铺设。园林路在一般情况下会使用砂石或者预制品,以此来保证小区的基本生态,符合小区环境。例如,砂石路是铺设环保路的最佳选择,不仅上下透气,而且砂石下可以渗水。小区园林路铺设费时费力,需要分期进行,由于小区的车流量比较少应更多考虑美观因素,并设置残疾人通道。 四、结语 住宅小区园林绿化是一个综合性项目,实用与美观兼顾,技术与艺术相结合,融合建筑、园林、施工等多方面技术。在设计时因地制宜,让小区园林绿化更加科学合理,绿化工作要不断完善,结合自然条件和人工创造打造一个和谐生活环境。 作者:沈有光 单位:绍兴钱清城镇投资有限公司 绿化论文:城市绿化园林工程论文 1城市绿化园林工程的必要性 随着我国经济实力的快速增强,工业化逐渐成为了城市发展的主流趋势。尽管人们的生活水平得到了提高,物质生活得到了充实和满足,但人们的幸福满意指数却呈现出了下降趋势。自从改革开放以来,我国大力发展经济事业,人们所生活的空间被不断得恶化,空气质量下降,水体污染、土壤土质受到破坏,动物和植物的种类都在不断减少,水土流失情况更加严重。人们对这些生态环境的变化或许在一时之间无法有所体会,也不会明显地反映在我们的日常生活当中,然而,这一系列的环境问题终究会影响着人们的身体健康和工作质量。大自然的清新绿色的影响力距离我们越来越远,人类为追求物质利益,对大自然造成了无数的伤害。火山喷发、冰山融化、气温上升,大自然发起的警示,让人类不得不开始思考生态环境问题,如何令人与自然能够和谐共处,和平共存,成为了值得整个世界予以深刻思考的问题。目前根据我国的现实情况,人们的生活节奏加快、工作压力增大,人们所需要的是能够在闲暇时间亲近自然,得到在忙碌的生活中得不到的休闲娱乐方式。同时,我国社会已经步入老龄化,绿色园林所制造出的氛围符合老年人安度晚年的需求。开展城市绿化园林工程有助于缓解人们的生活压力,有利于城市的可持续发展与和谐社会的构建。在保护城市的环境质量,塑造城市形象、生态服务提供上,绿化园林工程也是不可或缺的重要环节。 2城市绿化园林工程的关键技术 2.1规划设计技术 园林工程的技术上需要掌握一定的科学性规律,这样才能够使得园林设计的整体规模看起来自然而合理。首先,要注重生态设计,也就是要遵循植物生长的生长周期和种类将其分配种植在相应的区域,根据生物的多样性力争城市发展与环境的统一。其次,注重文化设计,城市园林设计也是城市文化的体现,不同城市的人文风格能够通过城市园林建设体现出来。在园林绿地的植物、造型设计上融入城市文化的标志元素,更加能够彰显一个城市的个性。再次,如今汽车尾气的排放成为破坏大气层的主要原因之一,由于绿色植被具有吸附二氧化碳,制造氧气,净化空气的功能,所以要注重科学设计,将植被安排在什么样的位置上能够为市民出行带来更多便利;亦或是针对绿色植被的美化功能,制定出美观而有特色的设计。 2.2植物造景技术 植物造景,顾名思义,旨在运用不同种类的植物进行组合,相互协调与搭配,通过专业的设计构图,使各种植物的色彩和形态得到充分的体现。将植物赋予寓意,使其灵活、生动起来。能够使得植物从整体观赏的角度充满张力,对观赏者构成吸引力,产生联想和美好的感受。在日常生活中,通常能够看到利用植物的色彩再通过设计剪裁形成一副规则整齐的图案,这就是植物造景技术的运用。 2.3植物配置技术 植物配置技术也就是采用构景的主要元素,进行组合和改造,灵活运用植被、山石、水体、建筑等。通常有两种配置途径,一种是根据土壤和气候的不同特点,更改植物的配置,另一种就是根据植物的需求,更改土壤的选择。 2.4植物管理技术 我国各大城市之间对绿色植被的重视程度越来越高,在不断得对其进行扩大与创新,那么植物的管理水平就需要随之提高。植物培育管理技术是城市绿化工程可持续发展的保障,有效的管理能够保证植物健康成长。对各地区的植物进行定期的保养和防护,为其施肥、浇灌、修整、防治病虫害等等。 3城市绿化园林工程需要注意的问题 第一,城市绿化工程的培植工作人员素质有待进一步提高;植物的培养涉及到专业生物科学,需要专业性人才的理论知识和实践操作。但是目前我国的城市园林管理人员素质较差,大多是由退休职工和年龄较大的群体组成,无法落实植物的科学培育,防治病虫害、修剪枝叶等方面的工作达不到预期效果。第二,绿化园林工程的工作质量需要进一步提升;绿化工程应严格按照设计图纸进行,而不能出现歪曲、表现不完整的情况发生。在管理人员责任的确认和工作的分配上应有所加强,这样才能有效保证绿化工作质量,建造出令社会人民都能满意的工程园林。第三,应加强绿色园林的现代化投入,由于城市的绿化面积在不断的扩大,一味的依靠人工修建、浇灌和监管,很难保证工作速度和工作效率。随着科学技术的发展,国家或政府应有意识的将现代科学应用到绿化园林工程的建设中。 4结语 城市的可持续发展离不开绿化园林工程的建造,绿化面积越大对城市的空气质量越能够起到积极作用,对人民生活质量的提高具有重要意义。牢牢掌握绿化园林工程的关键技术,做好规划设计、灵活运用植被造景和植物配置技术,以及在对植物的管理上认真负责。正视绿化园林工程中可能发生的问题,提高相关工作人员素质,追求绿化工程的工作质量以及现代化技术的积极投入。唯有将绿化园林工作落实到实处,才能够充分发挥其功能,为人民创造出良好的生活环境。 作者:刘枢钧 单位:安徽中田建设工程有限公司 绿化论文:绿化工作造林技术论文 1科学制定早春造林技术 1.1树种的选择要求 树种的选择是良好地开展早春造林技术的前提条件,因此,在选择早春造林技术树种时,一定要严格按照相关要求来选择。易于萌芽及成活的树种是最佳的选择,树种还要具有顽强的生命力,能够抵御较低的温度。不同地区的地理环境都不相同,所选择的树种要具有极强的适应能力,这样才能快速的适应当地的气候及地理条件。树种绝对不能有病虫害,不能有任何的机械损伤,根系的发展状况良好,只有这样,才能保证树种是健壮的树种,才能健康而茁壮的成长起来。树种选择的影响可大可小,说影响大,是因为树种选择可以影响整片树林的生长质量,说影响小是相对于单棵树的生命而言。因此,在选择树种时,一定要严格按照要求来选择。 1.2苗木选择的要求 在选择苗木时,所坚持的要求就是苗木一定要粗壮,而且根系要保留。之所以要选择粗壮且保有根系的苗木,是因为这样的苗木自身蕴含大量的生物量,而且所储存的物质比较多,这样一来,苗木在栽种完成之后,所具有的缓冲能力比较强,会比其他的苗木更容易成活。以东北地区为例,早春时节气温还未完全回暖,土壤也未完全化冻,因此在进行早春造林时,苗木的最佳选择为樟子松。 1.3起苗与栽植的要求 在进行早春造林时,起苗的最佳时间为苗木即将萌动前,而且要特别注意的问题是起苗完成之后,就要马上进行栽植,如果中间的间隔时间过长,就会导致树苗的水分流失,不利于存活及生长。在起苗的过程中,不要伤到树苗的根系。起苗完成之后需要及时进行栽植,栽植过程中要注意始终保持树苗的根系湿润,而且栽植的方式要正确。无论是起苗还是栽植,在操作时,一定要保证操作的规范性及准确性,从而保证树苗的存活率,为树苗的健康成长创造有利条件。 2有效开展早春造林绿化工作 2.1政府加大林业工程建设的力度 当前,我国的工业一直处于良好发展的态势之中,从而有效地促进了经济及社会的发展。但是在工业化的进程中,工业与环境之间的矛盾比较突出,近年来,人们越来越认识到环境对工业发展起着十分重要的作用,因此我国政府开始重视林业工程建设。绿化造林属于林业工程建设中的重点项目,政府要加大对其扶持的力度,以促进绿化造林的快速发展。一般认为,黑龙江省4~5月份为最佳绿化造林的时间,实际上早春造林绿化工作更有利于树苗的存活及发展,因此政府要格外的重视早春造林绿化工作,加大扶持力度,并监督各级林业部门良好的开展早春造林绿化工作。 2.2保证早春造林绿化工作的质量 各地政府及林业部门要积极开展早春造林绿化工作,而且要加强对此项工作的管理,以保证绿化工作的质量。在进行管理时,要依据相关的法律法规及制定的标准来开展,领导要做好组织工作,科学地对各个环节实施管理,最终保证早春造林绿化工作的质量。在制定早春造林计划时,要充分考虑实际情况,不能脱离实际,照搬别的省份的早春造林计划,在实施造林绿化的过程中,要严格按照技术标准来进行栽植树苗。在管理方面,政府及林业部门针对本地早春造林绿化工作的实际特点,制定科学的管理措施,而且要不断地对管理措施进行创新,坚持与时俱进,以保证绿化造林工作的质量。早春造林技术还要不断地吸收先进的技术及方法,提高早春造林的质量。 2.3促进非公有制造林的发展 在我国,一直都是公有制及非公有制并存,绿化造林工作也不例外,除了各级林业部门开展的公有制绿化造林工作外,还存在着非公有制绿化造林。而且从近几年的造林绿化工作发展趋势看,非公有制造林的发展速度更为迅速,占据了绿化造林工作的大部分。不过,非公有制绿化造林的发展受到了资金的限制,导致造林的速度变得缓慢。为了解决这个问题,国家需要制定并实施相关的政策,加大政府对非公有制造林的投资力度,促进非公有制绿化造林的发展。这样,公有制及非公有制绿化造林同时进行,将会加快我国绿化造林的步伐,进而早日实现绿化造林工作的完成。 3结论 尽管早春造林的发展时间还比较短,但是在我国各地得到了很好的推广,现今,我国各地都已经开展了早春造林工作。在不同的省市地区,早春造林技术都会有所差别,因此要因地制宜地选择早春造林技术。在早春造林技术中,对树种及苗木的选择都有严格的要求,而且在起苗及栽植的时间和技术方面也有严格的规定。早春造林的开展要因地制宜,要根据当地的气候选择恰当的树种来进行栽植,而且政府及林业部门要大力的支持早春造林工作的开展,促使我国早日的实现绿化。 作者:宋海军 单位:黑龙江省木兰县林业局石河林场 绿化论文:园林绿化养护安全管理论文 1园林绿化养护安全管理中存在的问题 1.1在园林绿化养护安全管理中宝洁措施不到位 我国的园林养护安全管理中一直对自身的宝洁缺乏正确的理解和端正的态度,这致使园林养护安全的宝洁力度还有待提高。 1.2对于园林绿化养护安全管理的关注度不高 在我国的园林绿化养护安全管理中往往把注意力集中在我们最容易被察觉和发现的表层上,并不对深层次的东西进行研究和分析,一般只是用眼观,目测一下园林绿化的外观状况,以此来判断其是否需要养护。需要指出的是,这里所谓的养护也是最表层和最基本的,如修剪、灌溉、施肥,而并不注重对杂草、土壤硬化和土壤流失等情况的观察。 1.3缺乏先进、科学的园林养护安全管理方法和技术 目前,我们的园林养护安全管理仍旧采用传统的方法,没有先进的技术,这使得园林养护安全管理工作不能达到相应的标准,难以满足时下社会对园林养护的总体要求,致使我国的园林养护工作进度缓慢,时效性和成果性很差。 1.4欠缺园林绿化养护安全管理的意识 在进行园林绿化养护安全管理中园林绿化人员没有正确的园林养护意识,也没有专业的园林养护知识,往往认为只要对其进行定期的浇水、施肥即是对其进行了养护,这在很大程度上会降低园林绿化的效果,使园林绿化设计者的设计意图得不到充分的体现,进而使我国的园林绿化管理陷入困境。 2园林绿化养护安全管理的有效措施 2.1加强园林绿化安全管理中的保洁力度 在园林养护安全管理中应提高对宝洁工作的重视,加强宝洁力度,充分发挥园林绿化对环境的保护作用,在实际中从自身做起,清除生活中的白色垃圾、清除对生态环境产生不利影响的污染物,对园林绿化进行及时有效的养护,从而发挥园林绿化改善环境的基本作用;另外,摒弃传统只注重园林绿化整体效果的观念,大胆实行一体化管理,注重环境卫生的保护,保持园林绿化的原有本色。 2.2提高园林绿化安全管理的关注度 在园林绿化养护安全管理中不应只将目光或注意力集中在表面现象上,而应进行更加深层次的关注和挖掘,以此来及时掌握土壤硬化、土壤流失等情况,从而避免因上述情况而引发的更加严重问题的产生。园林绿化养护安全管理中,在对园林绿化进行简单的灌溉、修剪、施肥的基础上,还应对其进行及时的除草、松土和培土等方面的养护安全管理,这样才能为生态园林创造更好的生存条件,以此来确保绿化植被更好的生长,从而实现绿化园林养护安全管理工作的升华,使园林绿化养护安全管理工作由表及里、由浅入深,更加深入、科学、合理和规范。 2.3改变观念,更新传统的园林绿化养护安全管理的方法和手段 改变传统观念,对我国的园林绿化安全管理的方法和手段进行及时有效的更新。首先,可以将科学技术应用与园林绿化的养护工作中去,利用先进的科学技术,在科学技术思想的指导下对园林绿化养护安全管理进行改革,从而使之能够体现科技的魅力,促进其更好的发展和完善;其次,可以进行大型机械化作业,在提高工作效率的同时,还可以增加园林绿化的养护范围,使得越来越多的园林养护安全管理工作得以有效的落实,从而使园林绿化养护的整体效果得以提升;最后,利用科学信息化技术对园林绿化养护安全管理工作进行可靠的监督、控制和协调,这样即使是在“千里之外”,也可以对园林绿化的长势情况和养护情况了如指掌,从而便于园林绿化管理工作和园林绿化养护安全管理工作的开展和实施。 2.4增强园林绿化养护安全管理意识 要想提高园林绿化植被的成活率,使园林绿化目标得以实现,就必须将园林绿化的养护理念贯穿于整个园林绿化的施工过程之中。例如,在施工过程中要确保移栽树木的水分平衡,做好在起挖、运输、移植过程中树木的养护工作,防止对树木的根系造成的人为损害;在运输的途中还应适时、适度的对树木进行养分和水分的补给,避免因水分或养分流失太快而造成的树冠失水或树木枯死的现象等。以上种种养护措施实施的首要条件是,园林绿化施工人必须具备较强的园林绿化养护安全管理意识,这样才能时时刻刻提醒自己要对园林植被进行科学、正规的养护,以此来增加园林苗木的成活率,使得园林绿化的发挥应有的效能。另外,增强园林绿化养护安全管理意识,也可以使园林绿化设计者的设计理念得以充分的体现和理解,从而淋漓尽致地体现园林养护对园林绿化作品的促进作用。 3结束语 当前形势下,对园林绿化养护安全管理进行系统的研究是相当必要的,而做好园林绿化养护安全管理工作,对环境保护和可持续发展战略的有效落实都具有实际的意义,因此必须加强园林绿化养护安全管理意识,从而提升园林养护的时效性,促进生态环境的良性循环和发展。 作者:卢婷婷 单位:南京瑞源建设工程有限公司 绿化论文:我国城镇园林绿化论文 1存在的问题 1.1没适地适树 个别乡镇绿化没有长远打算的思想,不能按因地制宜,适地适树原则开展工作,没有考虑当地实际和气候条件,不规划设计,不分季节,盲目引进南方名贵树种进行栽植,造成引种栽植失败。如桂花、广玉兰、香樟栽植在海拔850米以上,大叶女贞、海桐、法国冻青栽植在阴坡,无阳光的地方,导致出现春季栽,冬季亡的现象,劳民伤财。 1.2没规划设计城镇园林绿化与城市建设规模发展不同步 无城镇规划,无园林规划设计方案,绿化和城镇建设发生冲突。园林绿化不断毁栽,重复种植,浪费了大量的人力、物力、财力。 1.3重造轻管重视发展,缺乏有效的管理 管理水平非常低,没有采取行之有效的管理手法,这种粗放的管理养护,使得技术含量非常低。修剪的时候不能及时修剪,除草的时候不能及时除草,造成绿化地杂乱无序,不能及时发现并防治病虫害,并且许多需要间苗的不能及时间苗,攀折花草树木、踩压草坪和破坏景观的现象经常发生。 1.4绿化结构不合理绿地结构简单,不能充分体现生物的多样性 在一些地区,虽然从表面上看绿化作物很多,但在植物景观上,色彩搭配比较单一,没有季相上的差别,不能充分体现其生机与活力,这样的绿化给人的感觉是枯寂无味,不尽人意。 2发展对策 (1)搞好设计,科学规划。园林的规划设计不只是为了观赏,不能只顾及到眼前的效果,应考虑到长远的发展。应美化城镇,加强生态绿化,科学规划,规划要有新思路,设计要有新转变,发展要有新特色。造林就是造景,造林就是造富,造林就是造福。引进的植物树种要与当地的生态条件和景观环境相适应。 (2)加强园林绿化队伍建设,提高园林队伍的整体素质,提高全民养护管理水平。一是各乡镇村组要建立起相应的绿化小组,督促群众爱护花草和树木;二是定期强化养护工培训,不断加强与高等院校和职业技校之间的交流与合作,培养出一批管理水平高的全能型人才,以适应当前绿化建设快速发展的需要;三是强化全民养护管理。各部门每年应拿出一部分资金,奖励那些在工作中恪尽职守的部门、单位或个人,对那些玩忽职守的部门、单位和个人要进行惩处,追究其责任。 (3)我县植物资源比较丰富,可供选择的耐污染、改善生态环境的植物种类,和适应栾川气候的乡土树种和耐寒冷树种较多。树种配比时要采取以乔木为主,乔灌藤、花草相结合的复层混合配置绿化模式。 (4)不断推进园林绿化法制建设,提高全民的绿化意识。强化相关领导的创建园林城镇责任意识,是园林绿化工作能够顺利开展的重要保证,广泛开展领导任期绿化目标责任制,不断加大绿化投入。 (5)落实抚育措施,提高园林植物的抗逆性。我们在进行建筑设计时,必须考虑到清除建筑污染。建筑施工完工后,及时对那些建筑垃圾进行清除,严禁将其埋在地下或堆放在绿地上,同时禁止在绿地排放污水、垃圾等。 3总结 生态园林城市的建设,不仅仅是简单的园林绿化,而是应用景观生态学的理论,建设城市生态绿地的绿网系统。根据自然生态最优化原理设计和改造城市生产、生活系统,实现城市社会、经济、自然复合生态系统的整体协调,从而达到一种稳定有序状态的演进过程。城市园林虽然只是城市建设的一小部分,但它是城市环境的支撑,它的作用是其他任何城市建设都代替不了的,城市园林事业同样要以科学发展观为指导思想。应精心规划、设计、建设好我们的城市,努力克服城市园林存在的问题,积极探索和借鉴先进的园林理念和园林建设方法,将我们的城市建设成美丽的大花园、浩瀚的大森林,真正实现生态安全、生态文明,社会和谐。我们要按党的“十八“提出的建设生态文明,建立美丽中国的要求,结合栾川当地地理气侯等条件,突出各自特点,坚持因地制宜,坚持特色,使栾川的园林绿化工作更好地,再上一个新台阶。 作者:侯治国郭建新单位:栾川县林业科学研究所 绿化论文:现代城市园林绿化论文 1现代城市绿化工程的主要特点 1.1分项工程复杂化 因为园林绿化工程存在规模小、分项多、工程量分散等特点,加上对工程进行管理与监督存在较多不便,因此相对来说对施工人员的要求比较高,施工人员不仅要掌握一般的土建知识,还要深入掌握园林绿化专项知识,这样才能有效避免一些施工单位因投机取巧而出现的工程质量缺陷,为后续施工增加难度。 1.2施工对象多样化 现代城市园林绿化工程的施工对象是多种多样的,它们都是具有生命的活体。随着季节的变化需要对不同的植物进行栽种,并重视植物的色彩搭配,通过植物自身存在的特殊生态功能对城市空气进行有效的净化,这样可以达到改善环境质量的效果。 1.3自然景观与人造景观之间的协调性 园林绿化工程不仅可以对空气进行净化,同时还可以为城市居民带来一种美的享受,促进自然景观与人造景观的融合,使城市环境的协调性需求得到满足。在园林设计过程中虽然不能有效保证各部分均能达到很好的艺术效果,但是通过技术人员的现场创造却可以使其构思与设计意图得到很好的实现。 1.4现代城市附属设施的建设 近年来随着现代化城市的不断发展,城市园林景观建设的重要性日益凸显,例如绿化广场、大型公园等都是城市园林艺术的一种展示。但是绿化工作更多是作为城市工程加上你和的附属设施而出现,例如社区、住宅小区以及街道的绿化带等。 1.5园林施工管护周期较长 因为绿化种植存在较强的季节性,因此必须在合适的季节与适合的地点对植物进行栽植。同时,后期养护工作也非常重要,它是一个长期的过程,在这一过程中一定要有效保证苗木的成活率,并针对具体的苗木进行长时间管护。 2现代城市园林绿化工程施工与养护中存在的主要问题 2.1人员业务素质不高 管理不规范目前城市园林绿化施工队伍的素质普遍不高,很难对园林绿化工程的设计意图进行充分理解,正因为绿化施工的技术性与严谨性都比建筑施工要低,因此很多人认为园林绿化不过就是种树和养草罢了,加上这项工作的利润很高,因此很多素质不高的施工人员纷纷加入到这项工作中。这些人员只重视最后达到的景观效果,对基肥等要求并不严格,使后期养护工作出现了一系列问题。 2.2不重视苗木质量 在绿化施工过程中,多数管理员对苗木质量不够重视,没有将苗木规则细化到地径、米径以及分支点等概念上,不重视苗木的病虫害以及生长势等问题,直接导致了苗木的成活率不高,进而使整体的园林绿化景观效果受到了严重的影响。 2.3重栽轻养思想严重 后期养护工作严重滞后现阶段城市园林绿化工作中,施工人员与管理人员重栽轻养的思想非常普遍,为了对绿化效果进行巩固,一定要加大力度进行后期管养,保证苗木绿化栽的活、长的美,并且留的住。大多数绿地完工之后的效果很好,但是因为后期管护的缺乏,园林绿地中出现了杂草丛生的现象,大量数目杂乱无章,还存在着严重的病虫害侵蚀现象,在这种情况下园林的景观效果必将受到严重影响。原本是惠民工程,却获得了适得其反的结果,甚至为整个社会带来了不良影响。 3园林绿化施工养护问题的对策 3.1提高园林绿化人员的专业素质 采取自学、外出参观以及业务培训等方式,不断引导绿化人员提高自身的专业知识水平,定期进行技术考核鉴定,促进理论知识与实际操作之间的结合,通过优胜劣汰的方式激励员工,并通过经济杠杆引导和培养专业技术人员,在此基础上促进绿化人员素质的全面提高。工程一旦结束,便由监管部门针对工程质量与管理水平展开考核,并勒令不合格公司进行整改,要求其在一定时间内不能继续竞标。 3.2规范操作,择优选择施工队伍 要求所有工程均严格按照相关程序规范进入到投标市场,实行阳光操作。同时在签订工程招标合同过程中,应进一步明确要求施工单位在施工过程中应严格按照设计图纸对苗木进行选购,杜绝任意缩减现象的出现。 3.3重视管养,巩固绿化成果 都说“三分栽、七分养”,只有保证了健壮的长势、清洁的环境以及造型的优美,才能达到一种净化环境、陶冶身心的作用。在园林绿化工程中,多数实施对象都是生命活体,在这一点上来看,植物移栽成功之后的养护工作尤为重要。此外,园林绿化管养工作还具有一定的长效性、技术性以及季节性等特点,近年来随着社会经济的不断发展,城市建设也得到了迅猛的发展,在这种情况下城市对园林绿化工程建设的要求也不断升高,但是城市气候变化异常、人口急剧增加,在这种情况下,要想对城市生态环境进行保护,对园林绿化成功进行巩固存在着较大的难度,因此急需从根本上对“重栽轻管”的现象进行改变。首先,应该滴绿化养护经费进行落实,在绿化工作中制定出合理的养护管理等级标准,并对养护等级进行核算,定期拨付养护经费,按照奖优罚劣的原则对养护管理人员的工作积极性进行调动;其次,签订养护工作责任书,将责任落实到人头上,对那些管理不到位的行为加大惩罚力度,实施有效的监管;第三,结合绿化管养技术规范进行养护;第四,不断加大科技投入,更新技术,促进管养工作向更高水平发展;第五,加强对绿化工作重要性的宣传和教育,在社会中形成一种良好的爱绿、护绿氛围。 4结语 综上所述,近年来随着我国社会经济的不断发展,人类生产与生活的水平也得到了不断的提高,在这种形势下城市园林建设步伐也在不断加快,但是城市园林绿化建设中也出现了一系列的问题,这些问题的出现需要相关监管部门加大力度对其进行监管,不仅需要施工单位结合相关要求与规定进行施工操作,同时还要有效保证绿化工作的质量,从而更好的为社会打造更多更好的园林精品,并在此基础上促进人居环境质量的不断提高。 作者:邹志金单位:宜昌市三友园林有限责任公司
金融监管论文:加强互联网金融监管论文 一、目前互联网金融存在的问题 1.针对个人类客户利润获取方式保障性低,因为缺乏监管,所以易出现流动性风险。互联网金融运作模式主要是将大量个人储蓄类存款转化为单位存款,并将这批资金以企业单位形式转存银行,在这样的情况下,如果出现集中性提取存款的行为,则会导致流动性风险。 2.互联网金融不具备银行间同业拆借的功能,因此无法应对大规模资金提取风险。 3.存在安全性问题。交易对象不清,网络技术安全隐患不确定,个人信息的保护没有保障等,这三点都加大了互联网金融潜在的风险。互联网金融作为第三方支付中介无法承担相关责任,而银行则有保障客户安全的义务。同时,互联网金融目前对于一些对识别性要求较高的交易业务显得有些无能为力,网络上传送的合同显然没有当面盖章签字可靠,这也是互联网金融安全性不够的一方面。 4.同质化严重,尚未形成差异化的竞争格局。目前中国互联网金融发展较快,但众多互联网金融公司在金融产品和金融服务的研发以及管理经营模式上都是极其相似的,没有依托自身的特点和市场情况以及消费者的需求,开发出具有较强竞争性和特点的服务。长此以往,既不利于互联网金融的发展,也有可能导致全局性的金融风险。 5.作为实体金融机构,银行除了提供各项服务以外还承担一部分支援经济建设的社会责任,而互联网金融不具备这样的社会责任。互联网金融表现的社会责任主要是增加就业,保障收入。相比,银行则能推动经济发展,因此也会导致银行与互联网金融之间渐行渐远。日后,银行的业务侧重点可能更多针对企业和单位,而互联网金融则会吸引更多的个人业务。虽然互联网也很有可能逐渐涉足企业业务领域,但这需要强有力的监管手段来保证安全性的一系列问题,势必是个漫长的过程。 6.部分互联网金融机构的合法性以及他们所经营的业务的合法性难以界定,有违法违规的现象存在。例如,有些互联网金融企业开展的业务超过了自身的业务范畴,有的进行变相吸收存款,有的进行非法集资活动,这都是违法的现象,侵害了消费者的权益。由于互联网金融管理缺乏相应的法律法规,市场准入没有国家标准,投资者无法确认互联网金融机构的合法性,也无法了解互联网金融机构的资质、信用度等情况,投资者的合法权益难以得到保障。 7.互联网金融监管措施欠缺。监管政策、监管手段、监管队伍缺失,但目前银监会正在出台相关政策对互联网金融进行监管,规范的同时也是在一定程度上对其提供保障。虽然余额宝等网络金融理财产品的收益在降低,但其市场可行性却在提高,对着时间推移,接受互联网支付的人会越来越多,实体银行的一部分业务也会逐渐被互联网金融所取代。 二、加强互联网金融监管的建议 近一段时间,政府加强了对互联网金融的监管,在两会上,互联网金融首入政府工作报告,加强互联网金融的监管已提上政府工作日程。互联网金融行业的发展与监管问题引起了国家有关管理部门的高度重视,加强对互联网金融的监管,也更加有益于整个行业的健康发展。一是完善互联网金融法律法规体系。法律法规是实施金融监管、保障金融安全的根本措施,建立健全相应的法律法规体系是互联网金融行业健康持续发展的重要保证。首先,现有法律中有涉及互联网金融的,要及时进行修订、更新与补充。其次,可以从金融消费者权益保护、社会体系构建、信息网络安全维护等方面加快立法进程。二是建立有效的监管体系。正因为互联网金融跨行业、跨地域的经营模式,中国应尽快建立起正规监管与行业自律相结合,跨部门跨地域的多层次互联网金融监管体系。加强金融监管部门的沟通与协调,推动金融监管的改革,充分发挥互联网金融企业自律的作用,可以尝试建立网上互联网金融监管平台,实时对互联网金融实施监管。三是完善市场准入机制与互联网金融监管制度。首先,加强机构准入的监管,可以根据不同类型的互联网金融企业特点,进行分类管理,严格审查机构的资质、信用度等情况。其次,加强业务准入的监管,实施有限牌照制度,对于互联网金融产品要进行登记备案,同时对其销售和后期资金运作进行规范,防止其超过自身的业务范围,进而损害消费者的权益。再次,加强资格准入的监管,从业者要具备相关资格,高级管理人员要实行资格准入管理,推行市场化原则,试行公开招聘制度,防范互联网金融高管人员的道德风险。四是加强网络安全,保护消费者的合法权益。首先完善互联网金融投诉机制,畅通互联网金融消费的投诉受理渠道。其次建立互联网金融个人信息保护制度,加强对互联网金融参与者的个人信息保护,维护消费者的合法权益。第三建立互联网金融咨询中心,对消费者提供咨询服务。第四可以建立金融风险投资预警平台,对非法或者具有高风险的互联网金融产品及时向参与者提出预警。 政府对互联网金融的监管和限制是必然的,这是由于银行的行业特殊性决定的,银行不仅仅是一个经营的企业,同时它还肩负维护整个经济社会平稳发展的重任,所以类似互联网金融的出现,政府以及相关部门必然进行监管,目的不是限制它发展,而是为了维护整个金融行业乃至整个社会经济的健康发展。市场需要监督,才可以进一步规避风险,只有不断加强,才让互联网金融的安全性不断提高,资金安全进一步得到保障,有利于促进宏观经济政策的安全实施,给企业带来便捷,带来效益,发展必须是有序的,健康的,才是可持续的。 作者:张丽娟王鸿雁单位:沈阳工业大学东华大学 金融监管论文:国际社会美国金融监管论文 1国际社会金融监管改革新动向 金融全球化下,美国2007年次贷危机引发了全球性金融危机,世界各国经济均在不同程度上受到的影响,从中暴露出金融消费者权益保护不力的问题已经引起了社会各界的广泛关注。国际社会以及各主要国家进行的金融监管改革中,均给予消费者保护极大的关注。国际社会中,国际货币基金组织、金融稳定理事会、巴塞尔委员会和国际清算银行等制定了一系列与消费者保护有关的监管标准。在2011年2月在巴黎召开的G20会议上,来自20个国家的财政部长与央行行长联合呼吁经合组织(OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment,OECD)、金融稳定委员会(FinancialStabilityBoard,FSB)和其他有关国际组织共同发展,旨在保护金融消费者利益的高级原则,并积极协助G20成员国构建并完善金融消费者保护体系。 2美国金融监管的新变化 在当今世界主要国家金融监管改革的浪潮中,美国的改革力度之大引人关注。2010年3月美国国会通过《2010年重建美国金融稳定法案》(RestoringAmericanFinancialStabilityActof2010),在第10章规定拟在美联储体系下建立金融消费者保护专门机构,与其他金融监管机构的协调合作;同年7月,《多德———弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(简称多弗法)出台,该法案对监管部门进行重构,成立金融稳定监管委员会(FSOC)和消费者金融保护局(CFPB)。根据法案第1011条,在联邦储备体系下设消费者金融保护局,目的在于保证消费者在金融服务消费中,获得及时、准确的信息从而保护消费者的利益,“依照联邦消费者金融法对金融产品的供应与提供进行监管”。②根据多弗法该条规定,金融消费者保护局设依照联邦相关法律监管金融产品的供应,局长在参议院批准后由总统任命。在金融消费者保护局内部有诸多部门:研究部从市场收集数据,为制定政策提供依据;投诉处理部设立多种渠道接受消费者的投诉并做出回应,也可将相关投诉转给各州金融监管机关。社区事务部为金融服务水平低下的社区消费者提供指导和帮助。③金融教育办公室,主要负责制定方案以提高消费者的知情权以及合理决策的能力。此外,美国老年公民金融保护办公室,专门向年龄在62岁以上的老年人提供信息,防止老年人在购买金融商品中权益受到损害。次贷危机后,美国对金融消费者的保护采取专门机构保护的模式,通过专门立法明确金融消费者保护局的保护金融领域消费者的职权和责任。 3英国金融监管改革的新发展 庶几与美国近期的金融监管改革同时,2010年4月,英国议会批准了《金融服务法》(FinancialServiceAct2010),该法案更加强化了金融服务监管局(FSA)的消费者保护职能,新法对作为FSA权力来源和运行基础的2000年《金融服务和市场法》进行了修改和补充,FSA的规则制定权大大扩展。在英国,自成立FSA以来,其职能范围不断扩大,并逐步形成为综合性的监管部门。改革后,FSA可以制定有利于“实现其任何监管目标”的规则,相比从前只能制定有利于“保护消费者利益”,其制规权的空间提升;其信息收集权也同步扩大,FSA可以要求受监管组织以外的机构或个人提供与金融稳定有关的信息;赋予金融服务监管局强制信息披露及一定的惩罚权,FSA的纪律处分权提升,即为了保证金融体系的稳健发展,FSA可以通过某些行政途径强行获得某些重要信息,对拒不提供信息者可处以行政惩罚,如暂停或限制违规金融机构一年以内的经营许可权、禁止违规操作机构的相关责任人2年内的从业资格等等。回顾英国金融监管改革,自二十世纪中期以后,英国金融业高速发展,在金融产品不断创新下,消费者面临琳琅满目的金融产品和服务,缺乏专业知识和风险意识,这导致消费者权益愈来愈多的受到来自金融机构的侵害,仅仅靠金融市场自律难以保障金融消费者的权益,社会强烈要求政府加强对金融机构的监管。在此背景下,英国议会于1986年颁布了《金融服务法案》,在该法案的授权下,英国成立金融业监察机构,对各类金融产品和服务的提供予以监管。在金融混业经营模式盛行的趋势下,为了加强对消费者的保护、减少金融犯罪以维护大众对金融市场的信心,英国议会于2000年出台了《金融服务与市场法案》,此后于2001专门成立了对金融业统一监管的机构———金融服务局,根据新法案的规定,金融服务局整合了以前的各金融部门下的监察员组织,成立了金融监察员服务公司(FinancialOmbudsmanServiceLtd.以下简称FOS),该公司的设立为解决金融领域消费者纠纷提供了一个替代性的争议解决机制。FOS的设立旨在保持监察员的独立性、快速、低成本地处理消费者对金融机构的投诉。FOS的管辖对象有两种:强制性管辖和自愿性管辖。强制管辖适用于那些《金融服务与市场法案》明确规定的必须接受监管的公司;自愿性管辖涉的金融机构,没有被《金融服务与市场法案》明确规定一定要接受监管,但为了增强其公信力与美誉度而自愿接受FOS管辖。从其运行本质来看,FOS是一种替代法院诉讼的争端解决机制。与其他替代诉讼争端解决机制相比,FOS凸显出其独特性:首先FOS覆盖所有英国境内的金融领域消费纠纷,范围广阔;其次,FOS仅仅具有单向约束力,这种单向约束力是指FOS的裁决对消费者不具有约束力,而仅仅对金融机构具有约束力;再次,FOS纠纷处理程序安排科学,整个处理纠纷的过程是透明的。FSA要求FOS对纠纷解决的过程和相应做及时、完整、正确的披露,使裁定过程和结果接受当事人和社会大众的监督,从而保证FOS制度的公正性。 4结论 无论从美国还是从英国制度来看,其监管体制没有“普适经验”,必须从本国的具体国情出发加以构建。对于我国来说,国际社会金融监管改革借鉴价值主要不在于其监管模式等方面的改变,而在于改变所体现的方法与理念,如对社会组织和私人力量的运用、强化纠纷解决的程序正义等。如何平衡国家行政权与社会公共行政主体的权力是政府应该认真思考的,而正是各国的法律传统和市场的发展阶段的差异性在左右着这个平衡支点的位置。 作者:吴华增单位:悉尼大学商学院 金融监管论文:国际比较互联网金融监管论文 一、当前我国互联网金融所面临的主要风险 首先,法律与制度上的风险。互联网金融是金融业的新生事物,出现的时间较短,尚没有形成以其为规范主体的法律体系和制度体系。当前,我国出台的金融法规主要针对传统金融业,面向互联网金融的法律规定仍处于空白阶段。这不但不利于金融消费者的权益保护,更加有碍于互联网金融的自身发展。此外,资历的不足并没有影响到互联网金融的影响力,“余额宝”等互联网金融产品已深受消费者欢迎。但事实上,我们国家的监管部门还没有正式制定出以互联网金融为管理对象的监督管理办法。很多互联网金融产品在运营的过程中都会多多少少涉及到法律和监管的灰色地带,一旦发生纠纷,将产生非常广泛的负面经济影响。其次,技术安全上的风险。互联网金融的展开需要依托于信息技术,对信息技术的依赖容易给它带来较大的技术安全风险。引发技术安全风险的因素很多,系统设计的片面性、构思的局限性以及某些特定情况下无法回避的不可控因素都可能造成技术风险。如,最常见的黑客入侵就很容易引发客户、银行和企业信息的流失与失窃,并给各方带来不可预见、难以估量的损失。互联网金融数据的分布往往较离散、不均衡,其运行所依赖的“云计算”平台的应用模式也较为多样,这些特点都使得互联网金融技术安全风险的防控难以高效、准确地进行。最后,操作上的风险。操作风险是指由欠妥当的员工操作、不合理的运行流程及难以避免的系统缺陷所引起的互联网金融风险。操作风险是当下国内互联网金融所面临的最主要的风险,它具有关联性强、涉世面广和可控性弱的特点。操作上的风险主要来源于雇员欺诈、系统退化、管理技能落后、电子货币伪造行为及客户安全性经验不足等,这些行为都有可能导致不可预期的金融损失。 二、互联网金融监管的国际经验 相对于我国而言,部分西方发达国家的互联网金融事业起步相对较早,银行本身的网络化程度也比较高。加上这些国家一直以来都非常注重对金融的监督管理,因此在互联网金融监管问题上积累了不少正面经验。合理地参考和借鉴这些成功经验对发展我国互联网金融业意义重大。 1.P2P网络借贷监管①美国。美国也没有专门针对P2P网络借贷的法律法规,对P2P的法律监管主要通过参考与P2P相关的法律条款来实现。除了州政府和联邦政府的双重监管之外,美国的P2P网络借贷还需要接受美国证券交易委员会和消费者金融保护局的监督。其中证券交易委员会可以通过反诈骗、强制信息披露等方式保护金融消费者的利益。②英国。英国是最早展开网络信贷的国家,它对于P2P网络借贷的监管主要通过两种方式实现:一是将P2P网络借贷定义为一种消费信贷,再依据《消费者信用贷款法》对其实施监管;二是由金融服务管理局、公平贸易管理局共同负责P2P网络借贷的管理。具体来说,金融服务管理局主要负责保护借贷过程中的资金安全,而公平贸易管理局的任务主要在于把控P2P网络平台的市场准入。 2.第三方支付监管①欧盟。在欧盟各国,第三方支付机构在展开相关业务前必须取得电子货币公司或者银行业执照。而要获得这两种执照中的任意一种都必须同时符合下述三大条件:一是在持有一百万欧元初始资本的同时持续拥有自有资金;二是在运营过程中产生的资金必须归于负债;三是必须具有适当的内部控制机制、慎重的行政管理习惯和相应的会计核算程序。②美国。性质上,美国将第三方支付机构归类于货币服务机构,并且在对这类机构发放牌照时就明确规定出其投资范围、初始资金和自由流动资金。这类平台上沉淀的资金归为负债,并存放在参保商业银行、受联邦保险公司监管。同时,正式运营前,第三方支付机构需要在金融犯罪执行网上注册,接受联邦政府与州政府的共同监管。 3.“众筹融资”监管①美国。2012年后,美国放宽了对“众筹融资”的相关规定:一是从法案上规定,符合条件的“众筹融资”平台不再需要联邦证券交易委员会注册;二是将网络平台集资的的最高规模限制在一百万;三是允许每一个项目有多个投资人,但每个投资人的出资有一个不得逾越的上限。②欧洲各国。在“众筹融资”的说明书问题上,意大利与英国的规定是,资金数量在五百万以下、期限在一年内的融资产品不需要公开募资说明书。而德国的规定是,资金数量在十万以下,期限在一年内的融资产品不需要公开募资说明书。在“众筹融资”的监管问题上,英国、德国等国家认可了“众筹融资”的合法地位。其中英国还严格规定,“众筹融资”的股权及借贷模式在正式投入经营活动前必须得到金融行为监管局的授权。 三、国际经验对我国互联网监管的启发与提示 1.完善互联网金融监管法律体系首先,要尽早出台针对互联网金融的专门法律法规。以第三方支付为例,一要提升第三方支付机构的准入标准,在结合我国国情的情况下重点参考国际惯例,制定出一套审查与许可并行的准入机制;二要重视对沉淀资金的监管,参照中国人民银行出台的《备付金办法》、《支付办法》中的相关条款严格管理沉淀资金;三要尽快对第三方支付外部监管、风险准备金计提比例等关键问题作出清晰的书面规定。其次,要尽快制定出一套适用于我国互联网金融发展的未来规划。并且规划至少要解决以下问题:第一,要明确互联网金融的准入标准、经营范围和发展原则;第二,为了促进互联网金融的良性发展,要出台面向互联网金融的行业引导规范和相关国家标准;第三,为了推动互联网金融业的行业自律,要专门成立起行业协会,敦促国内互联网金融的规范化发展。 2.健全互联网金融监管机制第一,为了实现对我国互联网金融的全面监控,有必要联合起国内各相关部门及“三会一行”,建立一个以银监会、证监会、保监会及中国银行为主,以商务部、科技部、工商行政管理总局为辅的互联网金融监督管理网络;第二,为了提升我国互联网金融监管的及时性与有效性,还需要构建起面向互联网金融的市场分级预警机制,以非现场化的数字管理带动互联网金融行业的整体进步;第三,为了拒绝内部操作不规范、员工失误操作和恶意窃取互联网金融信息等不良情况的发生,有必要建立起一个行之有效的内控稽核制度,给互联网金融行业一个纯洁的内部环境;第四,若想要保证互联网金融征信信息的归集统一,必须从不断发展征信体系入手,逐步建立起一支专门化的征信队伍和一个专业化的征信机构;第五,为了缩小与发达国家的差距、加强与西方国家的沟通、更加深入地学习和借鉴它们的相关经验,还需要建立健全互联网金融国际治理机制,让互联网金融风险的处理与管控摆脱地区和国家的限制。 3.进一步发展互联网金融监管信息技术第一,要一步步完善互联网金融认证体系。对此,不妨以现有的银行网络身份认证体系为蓝本,构建出一个真实性更有保障、安全性更加可靠的互联网金融网站认证体系;第二,为了抵御来自外部的恶意攻击,杜绝客户资金被盗用、信息被窃取等恶性金融事件的发生,要不断升级互联网金融信息技术设备、发展计算机技术,提升互联网金融设施的安全防御性能,从技术的源头遏制金融纠纷的发生;第三,为确保互联网金融活动参与各方信息的可靠性和相关金融交易的平稳展开,要有意识地发展和强化安全控件及安全监测方式、引入电子认证及签名技术;第四,互联网金融还必须实现群防群控。为此,要积极建设检测系统、促成线上与线下合作,逐渐形成一个有效的反欺诈联动机制;第五,要加强风险评估意识和风险管理体系建设,在关键环节和重要产品的生产过程中要注意安插自主可控的信息安全软硬件设施。 4.构建金融知识传播及消费者权益保护机构首先,不妨通过知识问答、有奖竞猜、有奖征文短信电话互动等活动方式在消费者群体中普及互联网金融相关知识,促成消费者们形成一定的金融辨别能力和自我保护意识,减少互联网金融投诉与纠纷的发生;其次,还要同步完善互联网金融信息披露制度。为了使消费者更快速、更正确、更深入地理解互联网金融产品和相关服务信息,相关互联网金融机构应当尽量以通俗、清晰、简明的语言来概括旗下的产品与服务,并同时说清楚消费者在消费前后需要承担的风险和应当享有的权利;最后,为了使消费者权益保护落到实处,有必要成立一个专门面向消费者群体的互联网金融消费者权益保护机构。一来可以在必要时及时地缓解和解决互联网金融纠纷;二来可以起到辅助互联网金融机构在消费者人群中普及相关金融知识的作用。 作者:沈静凝单位:英国曼彻斯特大学 金融监管论文:新时期我国金融监管论文 一、我国金融监管改革的背景 在各个金融机构的发展过程中,只有金融监管与之相适应才能够更好的促使金融机构和整个金融市场健康稳定的发展。金融监管体制涉及的内容较多,不仅包括金融机构的设置,还包括各种监管措施和监管理念等。金融监管体制在实施的过程中,由于受到不断变化的环境因素的影响,直接导致了我国金融监管与金融市场之间出现了不适应的现象,严重阻碍了我国金融市场的发展。在这样的背景下,我国金融机构逐渐朝着多元化的方向发展,所以我国金融监管体制也在一定程度上发生了变化。我国金融监管改革的背景重要涉及到以下几个方面: (一)国际化趋势日益明显,金融监管难度增加在经济全球化的背景下,各个国家的经济联系日益密切,这给我国经济发展带来机遇的同时也带来了挑战。这里所提及的挑战主要是指国外其他国家发生金融危机对我国经济发展所产生的影响,同时也对我国金融产业的各项活动造成了一定的影响,这主要表现在一部分国际型大企业和银行合并在一定程度上扩大了金融机构的经营范围,直接增加了金融监管的难度。因此,在经济全球化的背景下,我国金融监管也逐渐趋向模式化,监管标准和执行手段越来越相近,所以需要加强金融监管体制改革,逐步提升各个金融机构的监管水平。 (二)互联网逐渐渗透金融行业,给金融监管造成了深远的影响互联网的开放性和虚拟性使得各类金融机构提供的服务日渐趋同,业务综合化发展趋势不断加强,金融机构和非金融机构之间的界限趋于模糊,原来分业监管模式面临越来越多的问题。同时由于互联网金融通过网络完成支付交易,资金流动更难以监控,为洗钱活动提供了可乘之机。更重要的是当前互联网金融企业在金融服务模式上显示出了很强的创新性和竞争性,这样也对金融监管的模式和范围产生了深远的影响。 (三)金融机构混业经营,促使金融监管逐渐改革在当前金融机构的发展过程中,逐渐呈现出混业经营的现象。虽然混业经营通过多样化、综合化的业务和服务能够利用现有金融机构为各个客户提供全方位的服务,分散风险,降低成本,但是为了有效预防金融系统内的系统性金融风险,便需要金融监管根据实际情况转变以往统一的监管模式。 二、强化金融监管的主要作用 金融监管可以通过中央银行、人民银行等执行机构对整个金融市场进行规范化管理和指导。在金融机构的发展过程中,实施金融监管能够有效防治金融机构出现不良现象,从而确保我国金融机构能够稳定健康的向前发展。其作用主要表现在:其一,金融监管是金融市场发展的重要保障,也是市场经济发展的必然要求。一方面,随着市场竞争不增强,各个金融机构之间的联系越来越密切,在它们之间存在着非常复杂的债权债务关系。另一方面,国民经济健康发展与金融行业的发展有着非常密切的关系,金融行业是否健康稳定发展直接关系到社会的稳定;其二,金融行业是促使我国国民经济健康稳定发展的重要的保障。在我国国民经济货币化和经济关系提倡信用化的条件下,加强金融监管对社会经济发展具有非常重要的作用,同时有利于为国民经济生活创造良好的环境,从而确保整个社会和谐发展;其三,金融监管是构建良好金融市场的重要措施。采取有效的金融监管体制有利于提高整个金融行业的经营效率,从而有效增强金融机构的竞争力。 三、目前我国金融监管改革存在的问题 (一)金融机构内部控制不健全,相关制度不规范金融机构内部控制有利于防范金融行业的风险,确保金融机构稳定健康的向前发展。但是在当前我国金融机构的发展过程中,一部分金融机构并没有严格按照内部控制制度来进行自我管理,没有将内部控制制度落到实处,从而造成了金融机构内部控制制度形同虚设。同时,一些金融机构在制定内部控制制度时并没有根据机构内部的实际情况进行,与自身的实际情况不相符,从而严重阻碍了金融机构的发展。 (二)金融监管形式单一,风险性监管缺失在当前金融机构的监管过程中主要关注各项经营战略是否符合金融机构的要求,而忽视了发展过程中的各项风险因素,从而在一定程度上给金融机构造成了亏损。目前,我国政府也根据金融机构的实际情况采取了一系列的行政措施来维护金融机构的发展,而这些行政措施虽然能够在短时间内稳定金融市场,但是并不能从根本上避免我国金融机构经营的风险。同时,目前我国金融机构监管模式单一,监控不合理,无法对金融机构的财务状况、资产质量、业务经营等进行全面监控,这样不利于金融机构的发展。 (三)金融监管协调机制缺失,影响了金融监管的效果目前,我国金融监管主要从分业监管入手对“一行三会”进行沟通和协调,但是这种协调只是停留在监管的表面上,而对于一些重要的事务却无法起到较好的协调作用,从而无法从根本上解决金融机构分业监管和混业经营之间的矛盾。同时,这样的现象无法金融监管全面掌握金融机构的信息,从而在一定程度上影响了金融监管的效果。 四、我国金融监管改革的措施和发展方向 (一)转变金融监管理念和思路,健全内部控制制度实施金融监管的主要目的是为了预防金融行业中的各种风险,切实维护整个金融行业的秩序,从而保证金融体制健康稳定的发展。我国金融监管通常情况下都是采用的是强制管理方式,这主要是通过强制策略来限定金融机构的业务范围,从而在一定程度上影响了金融市场的稳定。在当前的金融环境下,这种强制性的管理方式已经无法促进金融行业较好的发展,所以我国金融监管部门应该主动转变金融监管的理念和思维,不断健全金融机构内部控制制度,逐渐将强制监管模式转变成为宏观与微观并重的监管模式来进行经营管理。只有这样才能够让我国金融监管与金融发展实现较好的统一,从而促进金融市场更好的发展。 (二)实行统一监管体制,强化金融风险性监管目前,我国金融监管体制主要表现为“典型的分业监管模式的合规性与风险性监管并重。我国金融行业在发展过程中逐渐由分业经营转向混业经营,为了适应这种情况就需要我国金融监管机构改变传统的单一监管方式,坚持实行统一的监管模式。这种转变不仅对我国金融行业的发展起着重要的作用,而且对整个国际金融市场的发展也具有一定的影响。通过金融监管模式的转变,有利于全面掌握金融机构的信息,从而全面了解整个金融行业的发展情况,最大限度的防范金融行业的发展风险。因此,我国监管部门可以在金融结构内部设置相应的部门对银行业、保险业、证券业等进行综合监控,强化多方风险监管,及时有效的获取金融机构的监管信息。构建有效的横向合作监管体系。根据互联网金融所涉及领域,建立以监管主体为主,相关金融、信息、商务等部门为辅的监管体系,明确监管分工及合作机制。同时加大对新兴互联网金融的监管创新力度,填补监管空白,从而确保整个金融市场能够健康稳定的发展。 五、结论 随着全球经济联系日益密切,我国金融监管逐渐走向国际化。但是受到国际环境等各种因素的影响,导致我国金融监管仍然存在着很多问题,所以需要对我国金融监管进行改革来促进我国金融行业的健康稳定的发展。因此,我国金融监管部门应该转变现有金融监管理念,实行统一监管体制,尽可能在金融监管的同时保护消费者权益加强各部门之间的沟通与交流,为建立一个结构优化、监管有效、覆盖全面的金融监管体系而不断努力。 作者:原晶单位:中国邮政储蓄银行福州市分行 金融监管论文:国外互联网金融监管论文 一、美国互联网金融发展历程 1.20世纪90年代起步阶段这个时期的主要特点是互联网与传统金融业务的结合,表现为网络银行、网络保险和网络证券的兴起。1992年创立的证券经纪商E-Trade开创了完全基于网络的交易模式,大幅降低了交易佣金;1995年成立的安全第一网络银行(SecurityFirstNetworkBank,以下简称SFNB),是全球第一家无营业网点的银行,主要为客户提供储蓄业务、大额可转让存单、信用卡、理财、抵押贷款等业务,曾是美国第六大银行;1995年成立的InsWeb保险网站(以下简称IN-SWEB),曾是全球最大的“网络保险超市”。但由于产品开发和客户粘性等问题,SFNB和INSWEB盈利能力下降,先后被收购。 2.21世纪第一个十年的快速发展阶段这个时期的主要特点是脱离于传统金融业务的新兴金融服务兴起,包括P2P网络借贷平台、众筹融资等。随着智能终端的普及,以第三方支付、移动支付为基础的新型支付体系快速发展。虽然这些新兴业务模式在一定程度上改变了公众的消费习惯和模式,但无论从规模上还是影响上都未能对传统的金融业务构成实质性威胁,其作用更多体现在丰富了金融业务竞争结构和促进了传统金融业务创新发展。此外,为更好利用支付账户中的沉淀资金以及在途资金,持有支付牌照的第三方支付公司(如Paypa)l开始与持有证券牌照的投资公司合作,开创了互联网货币市场基金的新模式。 3.2009年以来虚拟货币兴起这个时期的特点是虚拟货币兴起,特别是本轮国际金融危机后,在改革现有国际货币体系过程中,以比特币(Bitcoin)为代表的数字货币业务迅速发展,发行和供应数量稳步增长,使用范围不断扩大。值得注意的是,在数字货币的基础上建立的货币汇兑新平台进一步拓展了各方对数字货币的需求。 二、美国互联网金融监管政策与实践 美国没有专门针对各类互联网金融业务模式的监管法律和框架,但这不意味着互联网金融享有监管豁免。与传统金融产品相比,互联网金融不仅面临客户信息泄露风险、洗钱风险、欺诈风险、信用风险、流动性风险、IT风险和声誉风险,而且部分风险还可能由于互联网的原因而被放大。因此,除适用于相关的联邦法律和监管政策外,美国还针对可能存在的监管漏洞修订了相关法律和政策。 1.P2P网络借贷平台实行多头监管,美国证券交易委员会(SEC)与州一级证券监管部门负责保护投资人,美国联邦存款保险公司(FDIC)、消费者金融保护局(CFPB)负责保护借款人。P2P网络借贷平台以“证券经纪商”身份在SEC注册,注册文件和补充材料包括运作模式、经营状况、潜在的风险因素、管理团队构成和薪酬体系以及财务状况。P2P网络借贷平台需要将每天的贷款列表提交给SEC,持续不断地说明书补充说明出售的收益权凭证和贷款的具体细节以及风险揭示。 2.股权式众筹2012年美国《促进创业企业融资法案》允许中小企业通过众筹发行股权筹资资金,赋予股权众筹合法地位,并要求SEC制定相关监管细则。众筹平台须向SEC注册成为证券经纪交易商或融资平台,平台优秀成员、董事和持有20%以上股份的股东信息、公司业务和募集资金使用均需要披露。完成一轮融资的众筹平台必须向SEC提交年度报告。对于众筹项目发起人,众筹交易前12个月,融资总额不得超过100万美元;未上市企业只能向特定投资者募集资金,且后者的净资产需在100万美元及以上。发起人至少在首次销售的21天之前,向SEC提交信息披露文件以及风险揭示,如果筹资额超过50万美元的话,需要披露额外的财务信息,包括经审计的财务报表等。众筹项目投资人,单一投资总额不得超过10万美元,且投资人年收入或净资产少于10万美元的,12个月内投资额不得超过5%;投资人年收入或净资产大于10万美元的,12个月内投资额不得超过10%,也不得高于10万美元。 3.比特币等数字货币对于比特币,美联储主席耶伦表示,美联储无权监管比特币,因为这是在银行系统之外产生的支付创新,与美联储监管的银行体系没有任何交集。美国国税局明确宣布,比特币是需征税的财产,比特币投资者须缴纳资本利得税;用比特币支付薪酬的雇主须进行申报,比特币收入要缴纳联邦所得税和薪资税。对于比特币交易平台,美国财政部要求相关交易平台以及管理公司向其办理缴费登记,并履行记录和报告义务,对洗钱风险进行监管。 4.互联网货币市场基金根据2010年《货币市场基金增补法案》,MMF必须获得SEC的券商执照,必须遵守有关银行保密以及反洗钱等方面法律管制,必须履行相应的登记、交易报告等程序。在州监管层面,必须获得州监管当局的专项业务经营许可;不得从事类似银行的存贷款业务,不得擅自留存、使用客户交易资金,要求其保持交易资金的高度流动和安全。SEC要求MMF及时披露基金组合,将MMF的最大加权平均到期期限从90天缩短到60天。5.第三方支付1999年《金融服务现代化法》将第三方支付机构界定为非银行金融机构,由FDIC和财政部负责监管。美国财政部要求第三方支付企业向其办理注册,接受联邦和州两级的反洗钱监管,及时汇报可疑交易,记录和保存所有交易。第三方支付平台的留存资金需存放在FDIC保障的银行的无息账户中,且每个用户账户的上限为10万美元。 三、借鉴与启示 目前,我国互联网金融的主要业态几乎都是直接照搬美国。SFNB类的网络银行以“直销银行”的方式重新走入公众视野。2013年9月,阿里巴巴和民生银行签署战略合作框架协议,将在直销银行等方面进行重点合作;2014年以来,北京银行、兴业银行等相继推出直销银行。第三方支付经过多年积累,成功填补了银行支付体系空白,已进入双寡头垄断时期。余额宝、财付通等网络货币市场基金几乎照搬了Paypal联通支付账户资金与货币市场基金的模式,且由于收益较高,余额宝甚至在短期内募集资金超过2500亿人民币。小额网贷、P2P贷款、众筹等业务短期内快速发展,但由于业务模式高度同质,市场整合和优胜劣汰在所难免。 1.区分各类互联网金融模式的金融属性,针对性地建立完善监管制度对于P2P网络借贷、股权众筹等普通投资者能够参与的高风险业务应按照现有融资管理方式,加强信息披露管理,适当设置安全红线,并按照机构资质分类管理;对P2P网络借贷、第三方支付等涉及较长资金链的业务,应注意加强资金托管、簿记等方面的监管;对网络银行,应加强对客户认证、电子货币发行与流通、票据管理、反洗钱和征信等方面的监管。 2.做好顶层设计,开展跨部门金融监管合作互联网金融横跨不同金融部门,互联网金融产品也容易突破部门监管范围。因此,应制定横跨金融监管部门的监管方案,并做好部门间分工与合作。同时也应加快相关细分行业的标准制定,使得行业发展有章可循、有法可依。应强调金融监管的“互联网思维”,加快对新技术、新理念的吸收学习,减少监管套利的空间,包括打破部门垄断及造成的信息不对称;推动利率市场化改革等金融体系改革,使商业银行降低对利差的依赖,推动商业银行业务创新;建立多层次资本市场,丰富社会公众的投资选择,避免互联网金融对存款造成较大虹吸作用,影响金融稳定。 3.加大信用体系建设力度互联网金融稳健发展的关键在于风险控制,其中以信用风险为优秀。目前,我国征信体系还不够完整,应借助互联网大数据的优势,加强征信体系建设,并促进符合标准的P2P贷款、众筹融资平台、网络小贷公司的信用数据库与现有征信体系整合,完善并丰富现有小微企业与个人征信体系。 4.加强投资者和消费者知识普及互联网金融创新速度较快,且概念较多,越来越趋于虚拟化、数字化。应加强对投资者和消费者互联网金融相关知识的普及,在消解信息不对称的同时,消除投资者对互联网金融的误解。虽然互联网投资门槛低,但也要求投资者能对自身行为和亏损负责,政府机构应明确自身责任范围,尽量减少隐性担保。 作者:鲁玉祥单位:人民银行合肥中心支行 金融监管论文:后危机时代改革完善金融监管论文 一、金融监管概述 20世纪以来,金融危机的频繁发生让人们看到了对金融市场放任自由的巨大风险,加之凯恩斯主义主张政府干预经济,于是在美国以金融体系安全为优先目标的金融监管出现了。金融监管是一国政府通过特定的机构(如中央银行)对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。目前,综观世界各国,凡是实行市场经济体制的国家,无不客观地存在着政府对金融体系的监管。虽然监管机构可以依据市场状况和发展需要制定监管规则,但金融市场的其他参与方在理解和执行这些规则时,往往会考虑自身的利益,做出相应的决策,其行为会对监管规则产生正面或负面的影响,进而监管机构也会根据金融机构的行为不断做出调整。目前世界各国主要存在两种监管体系,即分业监管体系和统一监管体系。当前金融监管体系改革过程中,相当数量的国家和地区逐渐向统一监管体系过渡。我国的金融监管模式是央行、证监会、银监会和保监会分业经营、分业管理的金融监管体系。在金融监管的模式上,一直存在着分业经营和混业经营两种截然不同的模式。分业经营是指金融业中银行、证券和保险三个子行业相分离,商业银行、证券公司和保险公司只能经营各自的银行业务、证券业务和保险业务。采用分业经营时各种机构分设,能够避免金融危机的统一波及问题,有利于控制风险。此外,分业经营可以使各行业集中精力,各自明确自身监管目标,提高经营与监管的效率。不同于分业经营,混业经营即银行、保险、证券、信托机构等金融机构均可以进入上述任一业务领域甚至非金融领域,进行业务多元化经营。实行混业经营,任何一个金融行业都可以兼营众多业务,有利于实现多元化运作、扩大收益来源。此外,实行混业经营加强了自身竞争,有利于优胜劣汰,促进社会总体效益的上升。但是,混业经营容易形成金融市场的垄断,产生不公平竞争,而且大规模的综合性集团可能会招致新的更大的金融风险。当前我国监管水平有限,各行业发展不平衡,缺乏专业性整合型人才,这使得我国选择了分业经营的监管模式。但随着金融业的不断发展,分业经营的不足也不断地显现出来。例如商业银行的业务受限、过于单一,商业银行和证券公司缺乏优势互补,证券业难以利用商业银行的资金优势和网络优势,商业银行也不能借助证券公司的业务来推动其本源业务的发展等。 二、后危机时代国际金融监管改革 1、美国的金融监管改革在众多国家的金融改革方案中,力度最大的首推美国。2010年7月美国国会正式通过《金融监管机构改革与金融消费者保护法案》,可以说是“大萧条”以来最严厉的金融改革法案。根据该法案的规定,美国设置了金融稳定监管委员会(FSOC),主要负责识别金融系统性风险并及时应对,此外还在美联储下设立消费者金融保护局,明确消费者保护职责等。在经历了混业经营、分业经营及相应的统一监管、分业监管之后,美国现行金融监管模式是独特的双线多头监管体制,双线即联邦政府和州政府双层监管机构两条线,多头指设立多个金融监管机构来共同负责金融监管。美联储对金融控股公司进行综合监管,在美联储之下,其他监管机构根据不同功能分别负责不同行业的金融监管,即银行类由银行监管机构监管,证券类由SEC监管,保险类由保险监管机构监管。美国的这一金融监管模式是由其政治体制结构决定的,多头监管导致任一监管部门都无法在整个金融体系中采取协调行动,由于职能分工的不同,容易出现监管漏洞。 2、英国的金融监管改革后危机时代,英国在2010年6月通过了金融监管改革法案,决定在英格兰银行内部设立金融政策委员会(FPC),负责对商业银行、投资银行、建筑业协会等金融机构进行审慎监管。作为资深的资本主义强国,英国的金融监管体制创建就是从英格兰银行的建立开始的。英国的金融监管体制具有“灵活、非制度化的金融监管向日益规范化、制度化发展;由多家监管机构向单一金融监管机构转变;质化的监管标准和非量化的弹性管理”特点。英国现行金融监管模式是统一型的混业监管模式。集银行、证券、保险三大监管责任于一体的金融服务监管局是英国统一的金融监管机构,主要负责英国全部金融机构及业务的审批和监管。在经历了08年金融危机之后,英国对原有金融监管体制进行了变革,将金融服务监管局原有的金融监管职能重新归还英格兰银行,其自身主要负责金融消费者权益的保护和打击各类经济犯罪。英国实行的以金融服务监管局为主的统一型混业监管模式明确了监管机构的责任,有助于提高金融监管的效率,但是单一的监管机构由于缺乏多种监管机构的竞争,较易产生道德风险等问题。 3、欧盟的金融监管改革08年金融危机之前,欧盟的金融监管模式采用的是莱姆法路西框架(Lamfalussyframework),根据这一模式,欧盟内金融监管机构并不直接对欧盟成员实施监管,欧盟成员国的金融监管权由成员国单独行使。由于缺乏系统性的风险防范机制,金融危机发生后便很快在欧盟成员国内蔓延。2010年9月,欧洲议会通过了欧盟金融改革法案,根据该法案,欧盟设立了欧洲系统性风险委员会(ESRC),作为欧盟统一的监管主体负责成员国金融风险的防范,并在发生金融风险时要求成员国采取相应措施。 三、我国金融监管的完善 虽然金融危机对我国金融业造成的冲击相对较小,但是金融领域的改革和创新带来的风险需要我们重视对金融统性风险的识别与防范。国际社会在后危机时代的金融改革中更加顺应金融法则,结合前文所述,从国际金融市场现状及我国金融业发展趋势来看,混业经营应当是一种必然趋势,美英欧盟等国的金融监管模式变革对于完善我国金融监管体系也有着重要的指导意义。 1、坚持全面监管理念,强调监管的层次性监管体系的不完善往往会影响监管效率,增加监管成本。美国金融业的监管体系是分业监管模式,难以避免出现监管疏漏和监管冲突问题,监管机构之间的协调成本巨大,监管的有效性值得怀疑。而英国以金融服务监管局为主的统一型混业监管模式和欧盟设立的统一监管主体却有利于明确监管责任,提高金融监管效率。所以我国要建立明确法律权限的金融监管协调机构,成立跨部门的系统性风险监管理事会。 2、完善宏观审慎监管体系,增强抗击系统性的风险能力次贷危机再次证明了市场的缺陷是存在的,以盈利为目标的市场运作,特别是金融监管滞后于复杂的金融衍生品的创新,导致了金融危机。所以,我们要明确中央银行在审慎监管和防系统风险的职能,构建完善的风险处理制度框架,逐步完善金融机构公司的治理结构。此外,我们应当借鉴美国等经验,将金融消费者权益纳入有关的法律规章当中,设立保护消费者权益的专门机构,最大限度保护消费者权益。 3、加强各国金融监管的国际合作随着金融国际化的发展和不断深化,各国金融市场之间的联系和依赖性也不断加强。“金融危机的快速蔓延充分说明……面对系统性金融风险,任何一个国家无力单独防范和处置,扩大国际监管合作是抗击下一次全球金融危机的必然选择。”对我国来说,一方面,须严格遵循国际间的一系列标准和准则,规范国家金融市场的发展。另一方面,我国应加强与其他国家监管当局的合作,加强监管者之间的信息交流和共享,协调政策的制定与实施,在突发事件下加强合作,防止国际金融风险的扩散传播,共同维护全球金融体系的稳定。 四、总结 面对不断变革的金融行业,必须有及时有效的配套监管措施与之相适应。后金融危机时代,我国应该从本国特定的经济发展水平、政治体制等因素出发,设立与我国实际金融发展相适应的监管制度,借鉴他国成功经验,稳步推进金融监管模式的完善。此外,我国应当顺应金融国际化和全球化趋势,加强与其他国际监管机构的合作,逐步加强对混业经营的监管立法,进一步稳固和提升我国的金融市场。 作者:王海军单位:南京工程高等职业学校 金融监管论文:新形势地方金融监管论文 1.新形势下地方政府金融监管职权改革的必要性 1.1提高地方政府参与金融监管积极性,提高金融监管效率建立地方政府金融监管部门,可以给予地方政府充分的权力,使之积极地参与到本地区的金融业的发展中。地方政府与本地区的金融机构的关注更密切,实行监管职责更加方便。中央政府适当地授权给地方政府,使之充分参与本地金融业监管,提高了地方政府参与经济建设的积极性,使他们充分发挥自身优势,时刻关注本地区金融业的发展。并且在金融业出现问题时,也不必通过层层审批、获得中央政府的同意,使得金融监管的效率提高。 1.2有利于营造良好的金融发展环境地方政府更加了解本地区的金融发展状况、更加明确当地存在的金融发展问题。如针对银行类金融机构的呆账、死账问题。由于很多本地企业的偿还能力不足,所以常常出现企业不遵守信用,冒着违法违规的风险,拒绝偿还银行的贷款。这样银行的呆账、死账增多,增加了经营的风险,也不利于地方经济的稳定。而地方政府由于非常了解本地企业的发展状况,通过为企业提供更加有利的发展条件或者根据通过当地有关部门向企业施加压力等方式,使企业偿还银行贷款。1.2为金融企业发展提供更多便利在之前缺乏地方金融监管部门时,金融企业往往受到不平等待遇。例如,政府会一味地向银行施加压力,使之向当地的一些中小企业提供贷款,但是当中小企业因为偿还能力不足,不能按照规定偿还贷款的时候,政府却不会考虑银行的经营风险。缺乏地方金融监管部门,就无法引起政府对金融企业的重视。金融企业的发展也具有很大的风险,需要通过一定的盈利手段获取利润,来支撑企业的发展。而很多地方政府只是简单地认为金融机构是向社会提供服务的机构,没有考虑到其盈利的需要,更没有意识到金融企业的健康发展对我国经济发展的重要意义。金融监管部门的成立使得地方政府意识到金融企业的重要性,进而为其发展提供更多便利。 2.当前地方政府金融监管中存在的问题 2.1地方金融行业监管力度不均衡根据我国当前实行的金融企业或机构的监管政策,很多监督部门需要行使对金融机构的监管职责,如人民银行、银监局、保监局等。它们需要对当地的金融机构的设立审批、业务监管以及风险防控进行负责。而当前的监管中,由于各个方面因素的限制,如监督部门自身的机构设置问题等,使得监管方面的力度不均衡。如保险行业的监管,相关的监管机构只设置到省级,省级以下的行政单位而没有设置监管机构。由于缺乏相关的地方性监管机构,很多地方的保险业在公平竞争、维护市场秩序等方面出现了很多问题。 2.2地方金融行业监管职能过于分散由于地方政府金融监管部门缺乏统一建设和相关的职权改革,从而造成地方金融业监管职能的过于分散。监管职能有多个部门执行,而部门之间往往不能进行统一的工作进度以及通过相互合作的方式进行工作的合理分配。如市金融办的职能是对小额贷款企业、融资性担保企业的设立进行审核报批和监督管理。而商务局的职能则是对典当、融资租赁等类型企业的设立进行审核报批和监督管理。由于过于分散的管理,无法实现统一协调本地区的金融机构,一些重要的政策的制定和颁布、金融业发展数据的收集与整理都存在很多不便。过于分散的监管职能,不利于本地区金融业的统筹发展,进而对本地区的经济发展产生不良影响。 2.3某些地方金融机构存在职能缺失的问题由于没有形成明确的地方政府金融统一监管机制和明确的法律规定,有些金融机构只是负责协调相关金融企业的服务职责,没有足够的权力展开有力的金融监督。虽然某些地区的金融监管已经进行了很长一段时间的发展历史,但是一旦出现金融企业违规违纪的现象,金融监督部门即使知道了也无法行使相应的监督职能。甚至有些地方出现了政府部门阻挠金融监督部门工作,纵容金融机构违规操作的现象。金融监督机构的职能缺失使得地方的金融监督工作表面化、形式化,不利于监督部门在金融行业树立威信。 2.4地方金融监管法律体系不完备改革开放以来,我国的金融行业已有长足的发展和进步,地方金融监督部门的设置也有一定的发展历史,但是我国依然存在金融监管立法的问题。地方政府金融监管法律体系不完备使得地方的很多金融监督工作有名无实。金融机构出现了严重违反金融业行业操作规范的问题或者给金融业的稳定发展造成严重不良影响的行为,地方政府的监督部门却因为缺乏有力的武器,只能眼睁睁地看着这些行为发生,却不能有效地制止。 3.新形势下地方政府金融监管职权改革的途径 3.1建立完善的地方金融监督立法体系完善的地方金融监督法律体系是确保地方金融监督职权得到执行的保障,是职权改革的必经之路。通过完善立法体系,更好地分配监督机构的职权,然后对金融违规、违法操作进行明确的界定,值得地方政府金融监管的职能的实现有据可依。根据法律规定,有关监督部门可以对了解到的金融企业的违规操作或者违法行为依法进行惩罚和制止,从而确保地方金融行业的健康发展。 3.2合理调配监督部门工作虽然地方金融监管职权的实现需要不同部门共同实现,如银监会、证监会等,但是可以通过设置一定的工作机制来合理调配这些金融监督部门,使之在行动上具有一致性。在职权改革方面,可以充分利用现达的科学信息技术,建立地方政府金融监管信息共享平台,实现监管职权的平衡分配。在公共信息平台中,相关的监督部门要按照有关规定进行信息共享。这样有助于统筹本地区的金融资源,实现资源的优化配置,促进本地区金融业的健康可持续发展。 3.3明确监管职责中央政府授权给地方政府,使之积极参与当地金融机构发展的监督工作。此处的“授权”是指中央政府经过合理地规划、职能的划分,然后适当地将权力分散给地方政府,而不是让地方政府全权中央政府行使金融监督职权。因此地方政府在行使金融监督职权之前需要进行合理的职权划分。如监管对象的划分。地方的商业性金融机构,如城乡信用合作社等,都属于地方政府金融监管部门进行监管。而在职能划分方面,监督部门则需要公正、公平地依据相关法律法规的规定,维护金融业安全稳健地发展、保证公众对金融体系的信任。 3.4渐进式推进职权改革我国的经济发展具有一定的不平衡性,各个地区的发展具有一定的差异。而金融业的发展往往因为受到当地经济发展形势的影响,呈现明显的地区差异。这对我国的各个地区的政府金融监督职权改革提出了挑战。这些问题的存在使得我国的地方政府金融监管职权改革不能一蹴而就,而是需要循序渐进地进行。首先在经济较为发达的东南沿海地区实行,然后不断向内地发展。先从较高的行政单位实施,待条件成熟再向较为基层的行政单位进行发展。4.5树立正确的职权改革目标在地方政府金融监管机构职权改革过程中,我们需要树立正确的改革目标,即注重安全与效率兼顾。金融业是一个经营风险比较高的行业,不适当的管理会造成行业的发展混乱。因此,在推进职权改革的过程中,我们不能因为盲目地追求效率而造成金融风险的增加。如地方政府可以在充分调查本地区金融发展现状的基础上,逐渐地推进改革。如先进性硬件投资开发,然后逐渐制定相应的地方性法规政策。同时,我们要兼顾职权改革的效率。我国地方政府要提高行政效率,进而提高职权改革的效率。 4.结束语 随着我国社会主义经济发展体制的不断深化改革,金融业在我国经济发展中占有越来越重要的地位。金融业的发展对我国实现经济转型具有十分重要的意义。为了实现金融业的长足发展,与之相关的金融监管机构等也要不断进行职权改革,以便更好地为金融业的发展服务。当前我国的地方政府金融监管部门存在一些问题,我们应该采取有效的措施进行地方政府监管部门的职权改革。只有这样,地方政府金融监管部门才能跟得上金融发展的步伐,继续为我国金融业的发展与稳定做出贡献。 作者:吕娟单位:天津银行 金融监管论文:协调机制金融监管论文 一、我国金融监管运行中面临的困局 首先,专业化的分业监管遭遇日趋复杂的混业经营所赘,现行独立的分业监管已经难以适应金融形势发展需要。随着金融竞争的加剧,近年来我国各行业间的界限正在变得模糊,国内机构的综合经营、交叉经营不断扩大,金融创新和金融经营综合化趋势日趋明显。特别是外资银行具有很强的国际性,金融交易技术复杂,不但实行混业经营,而且随着我国银行业务的逐渐开放,外资银行将重点经营那些我国较少开展的新型金融业务,如金融租赁、投资组合、保险中介及金融衍生产品。国内金融机构出于市场压力,也将加快金融创新,推出各种金融衍生产品。由于金融衍生产品具有杠杆性、投机性、高风险性、虚拟性、交叉性和复杂性等特点,决定了市场上的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险和法律风险将大量增加。显然,目前分业监管制度下,对这些金融控股公司的监管明显滞后于市场发展,监管触觉不及,力度打折,很难实现监管的预期目的。 其次,各监管机构各行其是,导致监管遗漏、监管撞车、监管纠纷现象,降低了监管效率。在分业监管模式下,证监、保监、银监机构均按照自己管辖的专业内容开展监管工作,所以现实中监管对象大都是对准具有主体业务的行业单位,即证监会监管证券经营公司,保监会监管保险公司,银监会监管银行业机构,而监管机构对这些单位中除主体业务以外的经营内容不予理会,显然这就漏掉了主体业务以外的经营内容;从被监管单位考虑,由于各监管机构按照自身的工作安排开展监管工作,现实中也往往造成一定期间内各监管机构轮番对同一单位监管的现象发生;另外,各监管机构在具体监管活动中也难免出现对同一单位监管业务交叉现象,形成同一业务此机构监管定性甚至处罚了而彼监管机构又行监管并定性处罚,出现依据不同而定性分歧现象,客观上导致监管纠纷现象发生。 最后,互联网金融的出现加剧了金融行业混业经营的趋势,也对金融行业当前的分业监管格局提出了挑战。面对蓬勃发展的互联网金融,对这一行业的监管应向何处去?监管政策制定时应秉持哪些原则?为了更好地对该行业进行监管,同时推动行业发展,立法层面需要哪些跟进?虽然国务院审改办公布了“一行三会”行政审批事项的权力清单,但这仍难理清对互联网金融的监管思路和监管模式。事实证明,目前分业监管模式已经难以适应金融混业运行的现实情况,所以不断完善金融监管体制,提高监管部门综合监管能力势在必行。日前,国务院批复中国人民银行提交的《中国人民银行关于金融监管协调机制工作方案的请示》,同意建立由人民银行牵头的金融监管协调部际联席会议制度无疑是解决目前金融监管困局的及时举措。但从金融运行情况和金融监管状况来看,目前实施由人民银行牵头金融监管协调机制尚面临一系列问题和阻力,有待于采取必要的法规与措施予以解决和排除。 二、人民银行牵头金融监管协调机制面临的问题和难点 (一)不具备行政制约能力,人民银行难以统驭监管协调机制国务院批复人民银行作为金融监管牵头人,从行政法规角度确立了人民银行协调金融监管名正言顺地位。但是,在尚处于典型官本位的基层监管体系中,人民银行与辖区各类金融监管机构处于平级,人民银行不具有协调的行政地位,所以当监管主体之间出现潜在冲突时,一些部门从有利于本部门出发采取一些有损其他部门利益的行动,作为监管牵头人的人民银行往往无能为力。 (二)没有经济制约手段,人民银行协调牵头作用大打折扣人民银行与其他金融监管组织并列于不同的监管体系,各监管成员之间是平等的,人民银行对其他成员不具有任何经济约束手段,所以作为金融监管协调牵头人的人民银行在遭遇任何一方金融监管机构缺乏主动性和抵触性的行为时,其金融监管协调牵头人的角色和作用便难以有效发挥。 (三)缺乏监管专业人才,人民银行牵头监管协调难度大作为监管协调机制的牵头人,人民银行必须拥有一支懂政策、精业务的专业人才队伍,通过具体工作实现和发挥相应作用。但是,就目前基层人民银行来讲,由于人员老化、专业知识陈旧,加上金融创新日新月异,金融交叉业务日益增加,人民银行监管能力特别是混业经营金融监管能力远不及要求所需,现实中往往胜任不了具体的金融监管工作。因而在金融监管协调机制中人民银行统领监管工作和协调各个监管部门之间关系方面难免会形成诸多障碍。 (四)尚无监管信息共享机制,监管协调无米下锅信息共享是金融监管协调机制运行的载体和前提。然而,目前我国金融监管数据与信息共享机制尚没有真正形成。由于金融监管的基础设施建设落后,监管机构之间的信息网络不能满足金融监管协调的实际需要,致使监管机构之间缺乏协调沟通的渠道,直接影响到金融监管协调的内容覆盖和实时运作。 三、加强金融监管协调发展的央行监管队伍建设 (一)国家授权与推动,奠定央行牵头金融监管协调机制顺畅发展的组织建设基础成立高于各金融监管机构级别的协调组织,赋予人民银行作为牵头人必要的协调制约手段。根据基层金融监管现状,实现有效监管需完善对监管机构监管行为的约束,所以最有效的办法是成立一个行政级别高于各监管机构的金融监管协调委员会并由人民银行牵头统驭协调,成员包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会、财政部、国资委等相关部门。金融监管协调委员会应以维护监管秩序为出发点,就货币政策与金融监管政策、金融监管政策和法律法规、金融稳定和防范化解区域性系统性金融风险、交叉性金融产品和跨市场金融创新、金融信息共享和金融业综合统计体系进行协调。另外,还应对金融监管机构的违法行为以及金融监管联席会议达成协议的执行情况进行监督。 (二)强化央行监管队伍建设,提高牵头金融监管协调能力 1.人民银行应着手选拔、充实、培养复合型监管人才。为保障有效发挥监管协调牵头人作用并顺利开展监管交流与合作工作,人民银行金融监管人员不仅要掌握本监管领域的法律法规、政策以及相关金融业务知识,还需要熟悉其他金融监管领域的相关内容。所以,人民银行应当将复合型监管人才培养纳入重要议事日程,通过大力引进金融监管人才、强化监管业务培训、建立不同监管机构人员工作交流等途径不断提高监管人员政策水平和业务技能,以尽快具备金融监管协调机制牵头人的能力。 2.强化监管信息基础设施建设。金融监管信息基础设施建设,包括人民银行牵头人对信息的贡献与统领基础设施建设、各监管机构内部信息资源共享管理机构基础设施建设以及监管信息软件开发等方面。具体内容:一是发挥人民银行现有信息系统平台作用,并以此为基础建立监管成员共享的信息交流机制,使信息交流日常化、规范化和制度化。二是各级监管机构内建立金融信息资源共享管理机构,负责金融监管信息中心监管信息的全面收集、筛选、管理以及信息系统的开发、维护等工作,确保信息共享的长期性、稳定性和安全性。三是针对不同部门的监管职能、岗位和管理层次,进行金融监管系列软件的开发。 (三)建立央行统领下的金融监管分工机制,理顺各监管主体之间的关系监管分工应当包括牵头人、各监管机构和协调一致监管组织的职责与分工。一是处理好人民银行与各监管部门职能上的交叉,明确相关职能主导部门及其职责权限,避免因职能交叉出现的相互推诿或监管重叠现象。如人民银行为银行业金融机构金融数据统计汇总机构和金融数据对外机构,银监会统一使用由人民银行汇总的金融统计数据,充分发挥信息共享机制的作用,避免金融机构重复报送弊端,减轻金融机构负担。作为监管协调机制牵头人,人民银行也应当是监管信息共享平台的牵头人,人民银行要利用金融信息系统,整合各系统数据和信息,对接各金融监管部门的信息系统,使各方充分掌握连续性的货币政策和金融监管信息,共同维护金融稳定。二是各金融监管部门应合理分工,加强配合,实施有效监管和规范监管,形成监管合力,避免各自为政、各行其是的弊端,各金融监管部门在监管中出现的矛盾要及时提交金融监管委员会协调。三是建立健全协调一致的金融监管组织。近年来,银行业、证券业、保险业之间的业务相互交叉现象越来越复杂,为避免重复监管和监管真空,有必要通过协调一致的监管组织实施监管,所以成立一个跨监管部门的金融监管协调机构势在必行。专门负责交叉机构和交叉业务的监管工作,客观上避免了重复监管、遗漏监管和推诿监管现象的发生。 (四)发挥央行分支机构在中央与地方双层金融监管模式下的协调作用目前,我国金融监管主要集中在中央层面,如“一行三会”为主体的顶层垂直监管模式。在此框架下,各地分支行或派出机构的监管行为基本上是始于顶层统一安排,统一行动,由分支机构或派出机构根据地方金融运行实际情况主动开展的金融监管活动少之又少。另外,随着我国市场化改革的推进以及行业准入政策的进一步放宽,近年来地方层面的微型金融机构数量越来越多,经营行为越来越活跃。以小额贷款公司为例,根据央行数据显示,截至2013年末,全国共有小额贷款公司7839家,贷款余额8191亿元,全年新增贷款2268亿元;从2008年底的不到500家,到2013年底的7839家,只用了短短5年。微型金融机构数量的遍地开花与机构分布地方性失衡现象,客观上导致不同地区金融运行特点迥异与监管负担的轻重不均。如何根据本地区金融运行特点开展金融监管活动,确保辖区金融稳健发展?构建中央和地方两个层面的金融监管模式,强化分支机构、派出机构以及地方层面的金融监管比重,无疑是解决当前我国金融监管困局的最得体、最应时的选择。启动中央和地方两个层面的金融监管模式,必须发挥人民银行基层行在工作协调、信息沟通与业务指导方面的作用。只有这样,才能确保中央与地方金融监管相向而行,工作顺畅,取得预期的监管效果。 (五)充分利用有利于金融监管协调发展的外延因素一是完善监管协调机制与政府有关职能部门之间的协调合作。在理顺上述各机构之间关系的基础上,合理、清晰地界定各机构职责,主次分明,建立一个高效的监管协调机制。二是建立金融监管机构与金融同业协会和其他社会中介机构如会计师事务所、资信评级机构等之间的协调合作。这样既可以发挥中介机构的专长,又可以弥补监管资源有限的缺陷,从而有效地降低监管成本,提高监管效率。三是将地方政府部门纳入金融监管协调机制,防范金融风险营造良好金融生态环境。四是建立金融网络平台,强化互联网金融监管建设。从防止发生系统性风险和区域性风险出发,考虑互联网金融业务风险管理的各个环节,即风险识别、风险排查、风险量化、风险定价、风险防范和应急预案,严守风险底线;注重互联网中金融消费者的保护工作,从满足消费者需求出发,防止经营者侵犯消费者权益行为;注意法律边界,法律底线,严禁互联网金融演变成非法集资、集资诈骗的活动场所。 作者:曹士刚史长文张贵友单位:中国人民银行乐亭县支行 金融监管论文:当前金融监管体系中的意义思考论文 [论文关键词]金融监管价值追求现实依托 [论文摘要]金融监管的法价值追求有两个,一是防范和化解金融风险,维护金融体系的稳定与安全。二是保护公平竞争和金融效率的提高,保证中国金融业的稳健运行和货币政策的有效实施。这两个方面的冲突阻碍了金融监管的目标即金融体系的社会福利最大化的实现。本文试通过论述使得金融监管的法价值追求在金融监管的实务中找到其现实依托,以使法的价值追求与法的本身价值统一。 由于我国金融监管的相关法律中把防范和化解金融风险作为其目标,因此,安全和效率成为了金融监管的法价值追求,这一法价值定位,具有法律价值的共性,也是为理论学界所通认。 一、金融监管中的法价值追求 在金融体系结构和运行方面,我国选择了银行主导型,这为我国经济高速增长做出了巨大的贡献。但是也导致了多年全局性的资源浪费和系统性金融风险的积聚。银行大量不良贷款的积累就是金融风险的集中体现,金融监管的必要性越来越紧迫。 一般认为,金融监管是伴随着银行危机的局部和整体爆发而产生的一种以保证金融体系的稳定、安全及确保存款人利益的制度安排,它是在金融市场失灵(如脆弱性、外部性、不对称信息及垄断等)的情况下而由政府或社会提供的纠正市场失灵的金融管理制度。金融监管的一般目标有两个:一是防范和化解金融风险,维护金融体系的稳定与安全;二是保护公平竞争和金融效率的提高,保障中国金融业的稳健运行和货币政策的有效实施。这也决定了金融监管的两个法价值追求:安全与效率。 (一)金融监管的法价值追求之一:安全 一般认为,金融监管是伴随着银行危机的局部和整体爆发而产生的一种以保证金融体系的稳定、安全及确保存款人利益的制度安排。金融业与其他经济部门相比,有其自身的特殊性。在现代市场经济条件下,金融市场有着比其他市场更高的风险性。首先,金融市场的参与者成分复杂。为了维护公平、公正、公开、健康的市场秩序,使金融市场在规范的轨道上运行,要防止可能出现的欺诈、垄断和不合程序的内幕交易,保护投资者合法权益和公平竞争,排除、抵御市场波动风险。其次,金融业(尤其是银行)是高负债行业。金融机构在经营过程中面临着诸多风险,其中任何一项风险都会对金融机构的经营成败产生重大影响,但是金融机构为了追逐高额利润,往往盲目扩张资产导致资产状况恶化。再次,金融风险具有很强的传染性,是系统性风险非常高的行业。一家银行或几家银行出现危机会迅速波及其他银行形成整个金融业的危机,并危及社会经济的健康发展。正是由于金融市场的高风险性,金融监管就显得格外重要,同时也决定了金融监管所追求的价值之一是金融安全。 (二)金融监管的法价值追求之一:效率 金融市场作为市场机制,带有一定的自发性和盲目性,能否具有较高的效率,需要进行监督和管理及必要的引导、干预和调控。金融监管正是在金融市场失灵(如脆弱性、外部性、不对称信息及垄断等)的情况下而由政府或社会提供的试图以一种有效的方式纠正市场失灵的金融管理制度。金融市场失灵主要是指金融市场对资源配置的无效率,主要针对金融市场配置资源所导致的垄断或者寡头垄断,规模不经济及外部性等问题。关于完全信息和对称信息的假设,在现实经济社会中是不能成立的,正是这一原因形成了引发金融危机的重要因素——金融机构普遍的道德风险行为,造成金融监管的低效率和社会福利的损失。 道德风险是由于制度性或其他的变化所引发的金融部门行为变化,及由此产生的有害作用。在市场经济体制下,存款人(个人或集体)必然会评价商业性金融机构的安全性。但在受监管的金融体系中,个人和企业通常认为政府会确保金融机构安全,或至少在发生违约时偿还存款,因而在存款时并不考虑银行的道德风险。为了解决对道德风险的监督问题,只能由没有私利的政府来提供金融监管这种准公共产品,提高金融效率,克服信息非对称条件下的道德风险问题。研究表明,金融监管的目标是金融体系的社会福利最大化。由此,金融监管所追求的恰恰是金融稳定基础上的金融效率。 二、金融监管应坚持安全与效率并重 安全与效率是法价值内的一对矛盾。在金融监管中,如何处理金融效率与金融安全的关系,金融监管的价值目标究竟应当以效率为本位,还是立足于安全的保障,是当下中国金融监管制度变革必须解决的首要问题。 首先,金融监管应立足于金融效率。金融市场效率是资金在融通市场上所表现出来的有效性,注重金融资源配置的最优化,这种最优化在通常情况下表现为创造最大的经济价值。金融市场效率的高低对市场收益和风险的影响很大。在高效率的金融市场上,投资者通过自己的效率组合减少其“个别风险”,市场通过高效运作减少其“系统风险”,以使收益稳定在较高水平上。在低效率的金融市场上,市场剔除系统风险的能力很弱,易受外来因素的冲击,投资者也因找不到或不能及时找到效率组合而缺乏抵御个别风险的能力,致使收益与风险波动很大。金融市场剔除风险能力的高低就成为市场效率的主要衡量标准。 其次,金融监管应兼顾金融安全。金融安全首要追求的是金融业的稳定发展。稳定的金融环境使微观主体的成本和收益可以准确分析和预测;各交易主体,可以准确评估交易风险和收益。安全与稳定并不是一个静态的概念,不排斥效率与竞争。事实上,有序竞争和不断提高的效率可以增强银行业抗击风险的能力。为此,监管者应致力于为银行业创造一个公平竞争的市场环境,制止各种不正当竞争行为,确保市场主体平等的法律地位和市场机会。金融安全正是为提高效率提供一个良好的环境。因而,追求效率与效益的同时必须要兼顾金融系统的安全与稳定。 三、金融监管法价值追求的现实归依 人对法的价值追求,即人通过法这种中介手段所要追求的理想和愿望。就法律的价值而言,是指作为客体的法律对于主体的人的有效性和积极性。法的价值的主体是人,是指具有社会性的社会人的总称。法的价值的客体就是法本身,这个法是指广义的法,即法律规范和法律事实的总称,它包括法的制度、法的运行事实和以观念形态存在的法。依此传统观点,金融监管法的价值,就是金融监管法作为一种社会规范对人类社会的满足和有用性。因此,我们应尽量从客观出发,以达到主观上美好的理想追求,给主观以现实的依托,使二者能在最大程度和范围内统一起来。要实现金融监管的法价值追求就应当在金融监管的实务中找到其现实依托,以使法的价值追求与法的本身价值统一。 长期以来,国内银行监管往往立足于运用法律、政策的力量,通过采取直接的行政性控制手段,从外部规定整齐划一的监管措施来实施严格的风险控制,应当说这对我国银行业的稳定起了重要的作用,但这种稳定是短期的和相对的,缺乏可持续性。因为它不仅束缚了银行的自主性。而且大大损害了银行的创造性和竞争力,其结果往往是“风险防范力度加大了,但金融效率降低了”。我国的金融监管正处于转型和开放时期,安全与效率协调并重理念已经得到广泛认同。为此,我国银行监管机构要切实转变监管理念,调整过去那种只注重风险防范而忽视效率的做法,使两者有机结合、相辅相成。具体讲应做好以下几方面的工作。 1.在监管目标上,要以效率的提高为着眼点,坚持防范风险与促进发展相兼顾。只有提高了效率,得到了发展,才能谈得上防范和化解风险,也才有金融稳定的基础。 2.建立和完善金融机构内部控制制度。目前我国关于内部控制制度方面的相关法律规定过于原则,对于内部控制系统是否完善也未予重视,势必使该机制处于虚设的状态。此外,我国尽管组建了全国性的银行业协会,但是其地位和作用尚未予以充分关注。我国应根据巴塞尔银行监管委员会《有效监管的优秀原则》的建议,内部控制应从组织结构、会计规则、对资产和投资等方面来构建。 3.要规范信息披露制度。金融安全与金融效率事实上是会受制于信息效率这一要素的。一方面,监管系统信息能力的不足,造成金融秩序的混乱,难以保障金融安全;另一方面,在金融监管信息不足的情况下即使加强了金融监管当局的控制能力,有利于维持金融秩序,金融效率仍然是低下的。因此,信息披露是金融监管的基础。我国金融监管当局尚未制定一套适应当前发展形势的信息披露规定。应尽快建立一套既能体现巴塞尔要求精神又符合我国实际的披露指引。披露指引应特别注意加强对资本充足率、资本结构、贷款质量、盈利能力和市场风险管理技术等方面的披露。并以法律的形式进一步明确规定有关金融活动信息披露的义务人、信息披露的内容和形式、信息披露的原则和标准。此外,还应特别注意操作风险、信用风险等的披露,提高风险管理技术水平。 4.建立存款保险制度。存款保险制度的运行机理是由参与保险的各金融机构向监管当局交纳一定数量的资金,当银行失败或挤兑现象发生时,这批资金即被用于偿付存款。根据传统理论,传染性不是特例,它在任何没有存款保险或独立央行的银行体系中都可能发生。为了避免发生银行危机,当局必须对每一银行倒闭提供保护,或通过向存款人提供广泛的保险来避免危机在银行体系中扩散,否则个别银行的倒闭将最终导致整个货币和信用体系的崩溃。 因此,应加快建立存款保险制度,设立功能完善、权责统一、运作有效的存款保险机构,增强金融企业、存款人的风险意识,防范道德风险,保护存款人合法权益。存款保险制度要覆盖所有存款类金融企业。 5.完善金融市场的退出监管制度。金融稳定是各国监管的目标之一,但它不应该成为监管当局的最终目标,金融监管的最终目标应该是在金融稳定的基础上,追求金融效率的提高,金融稳定是一个全局性的概念,金融稳定并不意味着没有金融机构倒闭,个体金融机构的退出可能是金融效率和竞争共同作用的结果,反过来金融个体的市场退出,从本质上也提高了金融市场的资金配置效率。 市场退出是金融机构经营失败的最后一种处理方式,市场退出对整个金融体系乃至国民经济都可能产生巨大影响,因此,一个健全、合理的市场退出机制,会最大限度减少金融企业市场退出对国民经济的破坏作用。不良资产的大量存在,是我国金融企业市场退出问题的最主要的金融背景。目前中国缺乏市场的退出机制,对于出现严重问题的金融机构,要该清算的清算,该破产的破产,不能政府一味买单,应使金融风险处于有效的处置体系之下,从而为有效控制风险,实现金融安全与效率奠定基础。加快建立金融机构市场退出机制,有利于及时清理金融体系中的不健康肌体,确保金融体系的健康运行。 金融监管论文:农村金融监管的法律定位研讨论文 论文关键词:农村金融金融监管法律分析 论文摘要:农村金融已成为我国整体金融系统的瓶颈,具有不同于城市商业金融的特质,尤其在目前农村金融改革进程中,为了构建健全的农村金融体系、促进农村金融充分竞争,满足农村金融有效需求,从法律制度的角度强化农村金融监管具有充分的法理基础和重要的现实意义。 我国作为农业大国的现实国情和城乡二元分化经济结构的长期制约,使得农村经济发展水平严重滞后,决定了现阶段农村金融经营成本高、风险大、收益率低,由此造成农村金融机构资产质量低下、亏损严重、资本严重不足、难以实现可持续发展等问题,使得我国的农村金融机构成为整个金融体系的瓶颈和“短板”。农村金融的监管无论在理念、对象、内容和手段等方面均具有不同于整体金融或者商业金融的特殊性。一方面,农村金融供给不足,有效竞争不充分,农村金融机构功能错位,农村资金回流,农民融资困难等问题要求建立具有多元化主体的农村金融体系,促进农村金融有效竞争,满足农村融资需求;另一方面,相对宽松的准入政策、过于复杂的农村金融局面以及难以对农村、农业经济提供有效金融支持的缺陷均需要完善的农村金融监管体制来保护相关主体的合法利益,稳定金融秩序,保障金融安全。 一、完善农村金融监管的法理基础 格莱珉银行创立者穆罕默德·尤努斯认为,金融权利如同人们在衣食住行上享有的权利一样,也是一种人权,也是一种人的基本生存权利。法哲学研究中的人权理论将其划分为应有的人权、法律上的人权和现实中的人权三个层次,农民的金融权益便属于应有人权的范畴,不仅可以从社会公平正义理论、平等的生存权和发展权等角度得以证成,而且可以通过对其在现实中的享有和实现来评价和检验一国金融法律的质量和状况。首先,包括金融融资、获得农业保险、参与并实现合作金融等各项权利的农民金融权益需要相应的法律法规予以正式的确认和肯定;其次,无论进行融资、获得农业保险抑或参与合作金融,都需要在农村金融监管的法律体系中得到保障和制度支持;最后,对农民金融权益的关注和保护,决定着农村金融监管制度的价值目标和基本理念的转化。因此,可以说,从法学的层面上,运用权利理论对农民的金融权益状况、原因和保护进行权利理论上的分析和论证,从而在制度层面上寻求法律的保障,是解决农村金融问题的优秀。 二、完善农村金融监管的现实需求 1.我国农村金融监管资源不足,难以形成有效的监管合力。现有的“一行三会”的金融监管格局具有诸多方面的缺陷。具体到农村金融体系,目前主要的监管机构为银监会,而且地方银监分局为农村中小金融机构的属地监管机构。但我国农村金融机构具有机构小链条长的特点,绝大多数农村中小金融机构都设在县(市)及乡(镇)和行政村,在其辖区内只设有监管办事处,这些办事处并不具有独立的监管主体资格,而且一般仅有3—5人的监管人员,应对辖区内原有的农村金融机构已是困难,再加上村镇银行、农村资金互助社、贷款公司等新型金融机构的大量出现以及大型商业金融机构和外资银行的参与,监管资源更是难以为继。 2.监管体系混乱,非正规农村金融游离于监管之外:(1)传统商业性和政策性农村金融机构受银监会监管;村镇银行、贷款公司、农村资金互助社等新型金融机构,也由银监会监管,但其在资产规模、市场定位、资金运作、员工构成、贷款审批和组织结构等方面均与传统金融机构存在重大差别,难以根据一元化的监管体系进行简单处理;(2)农村信用社的监管比照《商业银行法》执行,监管责任由银监会和地方政府共同担当,其效力通过县联社—省联社的模式由联社体制来贯彻,但公司治理改革未能完成,省联社的行政管理和基层社的公司治理之间冲突加剧;(3)只贷不存的小额贷款公司无需接受银监会的审慎监管,由省政府指定省金融办或相关机构负责试点,实际情况是,由省金融办把试点的权限再次下放到县政府,负责小额贷款公司日常监督管理的则为当地工商局;(4)合会、私人钱庄等非正式金融形式缺乏相应的监管,农村民间金融组织总体存在较大风险。 3.金融改革以及监管方式多采取自上而下的强制性手段,忽视对农村金融市场的内生性培育。上个世纪80年代农村合作基金会的发展轨迹即可说明这一问题,而我国农信社的改革过程仍然忽视农村金融市场的内生力量,未能给农民自下而上的金融创新和改革保留必要的制度空间,而是采取由政府自上而下的出台一揽子改革方案,然后由各地去执行的方式,使得农信社的合作金融机制完全未能体现农民的自主参与意愿。 4.农村金融机构的监督约束机制缺失。一个有效的金融风险控制体系应由三个系统构成:市场约束条件下的外部银行、证券、保险风险监控系统、被监督金融机构自身内控系统与社会监督体系。但我国农村金融监管体系除前述已经论及的外部监管系统缺陷外,其内部治理、控制和行业自律等监督体系均存在缺失。 三、发达国家农村金融监管制度的借鉴 构建完备的农村金融监管体制对农村金融机构的良性运作、农村金融市场的规范发展和农村社会经济的促进具有重要作用。世界很多具有发达农村金融体系的国家均具有完善和健全的农村金融监管制度。 1.美国以农业部为政府监管主体,辅以行业协会自律管理、内部治理结构控制以及农业保险的监管协调机制。美国的农村金融体系主要由农村政策性金融机构、农村合作金融体系以及农业保险体系组成。其中农村政策性金融机构均隶属于美国农业部管辖。农村合作金融体系则采取了不同于商业银行的监管模式,专门设立了比较健全的农村金融监管体系,包括监管机构、行业自律协会、资金融通清算中心和互助保险集团,这四种机构及其附属机构各自独立、职能各异。在美国,各种信用社协会或合作金融多达几十个,这些行业协会从事的主要工作之一就是制定行为规范,进行自律管理。美国联邦政府对农村金融的存款统一实行强制保险,具体业务由联邦存款保险公司经营的储蓄协会保险基金承担,并承担对投保金融组织的监督。 2.法国“半官半民”体制模式。法国的农村金融体制是从下而上逐步形成的,相对较为稳定。法国的农业合作金融体系主要由国家农业信贷银行、省级农业互助信贷银行和地方信贷合作社三级构成。其中地方信贷合作社是基层组织,直接由个人成员和集体成员入股组成,省级农业互助信贷银行则由地方农业信贷合作社组成,同时以国家的政策性银行——国家农业信贷银行作为合作金融的中央机构,对合作金融的运作提供最后的保证。1945年,省级农业信贷互助银行组成了全国农业信贷联合会,作为省级农业信贷银行在国家一级的代表,参与决定农业信贷政策。除此之外,法国的农业保险体制也相当发达,并与农村金融组织结构相对应地设置了三个层面的农业互助保险机构。 3.日本“相互配合型”的协调机制。在日本,对农村金融实施双重监管:一是政府金融监管厅,对各种金融机构实施监管,以实现整体风险调控;二是全国和地方农林水产部门配合金融监管厅对农村金融机构实施监管,包括农林水产省下设金融科对农林中央金库的监管,农林水产省在六个大区设置农政局对辖区内县信联的监管,以及都、道、府、县农政部对辖区内农协合作金融部的监管。另外,为了保证合作金融安全、健康地运行,日本还设立了农村信用保险制度、临时性资金调剂的相互援助制度以及政府和信用合作组织共同出资的存款保险制度、农业灾害补偿制度和农业信用保证保险制度等制度措施。 四、完善现行农村金融监管法律的构想 1.针对农村金融的特质,建立不同于城市金融的政府监管体系。我国的农村金融改革和发展实践,总是将农村金融机构当作一般的金融机构看待,仅仅要求投入金融资源,没有足够认识到农业作为产业的独特性和由此产生的城市和农村金融之间的显著差别。实际上,农村金融要与国家的产业政策紧密结合,其本质主要是贴近农民,而不是贴近金融机构。作为城市金融监管首要主体的银监会,在农村金融监管中具有监管资源不足,难以贴近农村、不了解农村金融现实需求,与国家产业政策和农村政策之间不具有顺畅的沟通、交流机制,极易造成“一管就死、一放就乱”的监管局面。借鉴发达国家农村金融监管经验,我们应当以农业部为主导,同时厘清农村政策性金融的设置目标和宗旨,在农村政策性金融和农业部之间建立顺畅的国家产业政策的表达和执行机制,并通过发挥农村政策性金融对农村合作金融组织的导向、补充和支持等作用,构建农村金融的政府监管体系。同时可以在财政部的政策支持、财政补贴以及税收优惠等方面建立辅助机制。 2.健全完善金融同业公会,发挥行业协会的自律监管作用。我国于2005年底成立中国银行业协会农村金融工作委员会,应当引导协会发挥职能作用,建立日常工作联系机制和管理办法,完善同业公约及规章,将那些监管部门不宜管,而被监管机构又需要的工作,尽量交由协会负责,实现行业协会自律管理与国家监管机构监管相结合的监管体制。 3.注重农村金融主体的内部治理和控制,自下而上地培育农村金融本土力量。内控制度建设是建立有效监管体制的关键,也是有效监管的基础。农村金融监管中内部治理的作用集中体现在农村合作金融组织中,基层合作金融组织中自愿入股的成员通过完善的治理结构,形成、表达并且实现自己的意愿,同时,由于基层成员是最为贴近金融需求、了解融资状况的主体,使得对于资金发放、运用以及贷款的回收等事项具有最为直接和灵活实用的监督管理作用。另外,就农村金融本土力量的培育和发展方式而言,应该是把选择权交给农民,通过反复的实践和摸索,自下而上地生成一套成功的借贷模式和本土金融组织形式,更好地挖掘和满足当地不同形式的金融需求。 4.完善金融监管法律制度体系。一是针对农村金融监管进行理性立法,设立可以作为农村金融监管依据的法律;二是完善农村金融市场的准入机制,将已在农村广泛存在的非正规金融纳入正规的金融监管体系,减少非正规金融活动对农村金融监管的消减效应;三是建立农业保险制度,实现农业保险的支农功能;四是建立存款保险制度以及金融机构的破产制度,完善农村金融的市场退出机制,维护金融安全和社会公众利益。 金融监管论文:当前我国金融监管制度革新的理念探索论文 论文关键词:金融监管;金融开放 论文摘要:我国金融监管体制在开放条件下面临许多挑战和问题,关键在于现行监管体制滞后于国际发展和实践需要,不能适应混业经营的发展要求。应逐步推进我国金融监管体制的改革,在银监会、证监会和保监会的基础上建立“中国金融服务监管局”作为整个金融业的最高监管机构。同时应转变金融监管理念。 随着金融全球化和经济一体化进程的加快,国际金融的运行格局发生了巨大的变化,国际金融监管也出现了新的发展趋势。20世纪80年代以来,世界经济和金融的不稳定性日渐突出。面对金融全面开放,为了能够更有效地提高金融机构运行和金融资源配置的效率,保证金融市场稳定,促进经济持续发展,我国金融监管需要进行不断地创新和变革。 一、开放条件下中国金融监管体制的挑战和问题 我国现行的金融监管模式是分业经营、分业监管模式,即以中国人民银行、中国银行监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会为主体的“一行三会”的分业监管体制。随着金融全球化和经济一体化进程的加快,金融开放的进一步深入,现行金融监管体制面临着巨大的挑战,在实践中也产生了诸多问题: (一)金融监管法治环境薄弱 金融监管立法仍然滞后,立法技术亦不成熟。《中国人民银行法》、《商业银行法》、《保险法》、《证券法》等金融监管领域的基本法律至今没有与之相配套的实施细则。一些重要领域仍然处于法律真空状态。法律、法规、部门规章和规范性文件的规定并不协调,甚至存在严重冲突。盲目移植、照搬照抄、脱离实际的规定大量存在。金融监管执法不严、违法不究的情况也屡见不鲜。 (二)金融监管目标不合理 我国金融监管目标是既要保障国家货币政策和宏观调控的有效实施,又要承担防范和化解金融风险、保护存款人利益、保障平等竞争和金融机构合法权益、维护整个金融体系安全稳定、促进金融业健康发展。金融监管目标具有多重性和综合性,实际上是对金融监管目标的弱化,从而制约了金融监管的功效。 我国的金融监管目标和中国人民银行的货币政策目标是一致的。这使得中国金融监管的主要工作就是进行货币政策的执行和信贷规模控制的合规性检查,并没有真正从金融运行的安全性、高效性出发,形成独立的、明确的职能。 (三)金融监管的内容和方式存在缺陷 重市场准入,轻市场退出。目前的监管大多对金融机构、金融业务的市场准入进行严格限制,而在问题金融机构的处理上则缺少详细的可操作的市场退出规定。在金融机构的风险暴露时,“一行三会”的监管只能借助于行政手段来化解金融风险,违反了市场规律,进一步加剧了金融风险。 重现场监管、轻非现场监管。我国的金融监管主要采用现场监管。现场监管虽然能够比较细致地了解、发现那些从金融机构公开的财务报表和业务资料中难以发现的隐蔽性问题。但是,它本身也存在许多不足,如,风险监管不足,随意性、非规范性较大,人力不足以及重复检查并存等等。 重合规性监管、轻风险性监管。先行金融监管的主要内容是对金融业市场准入、业务范围、财务帐目、资本状况等是否符合法律法规的合规性监管,而对金融机构日常经营的风险性监管尚不规范和完善。强调从资本充足性和资产流动性方面进行监管,忽视了金融机构自身经营能力、盈利能力和发展前景等指标的监管。重视传统存贷业务,而对表外业务及其他金融创新业务监管较少。 (四)金融监管信息仍不透明 目前中国的金融监管仍处在起步阶段,金融监管信息系统尚处于一种分割、低效、失真的状态。中国金融监管信息不透明主要表现在:“三会”的监管信息系统处于分割状态,不能实现监管信息共享;金融监管信息实行定时报送制度,使得金融监管信息收集效率很低;金融机构报送数据存在人为调整,虚报、瞒报现象屡有发生;缺乏社会监督中介机构如会计师事务所、审计师事务所对金融机构报表、资料的真实性审查,等等。 (五)金融监管机构之间缺乏协调,监管存在“真空” 我国的金融监管组织体系还不健全,整个金融监管组织体系仍按计划管理模式设置,“一行三会”虽各有分工、各有工作侧重,但是相互之间仍存在职责不清、相互扯皮的问题,有时出现职责冲突,有时出现监管“真空”,从而降低了整个金融监管的效率。我国的银行、证券、保险等行业的混业经营趋势正逐步加强,原有的以机构类型确定监管对象的监管模式难以发挥作用,进而出现金融监管“真空”。 二、我国金融监管体制改革的制度设计 前述问题产生的根本原因在于我国分业经营、分业监管的模式已严重滞后于国际发展与实践需要。随着金融全球化、经济一体化和金融业混业经营的趋势不断深化,各国金融监管当局在金融监管体制上不断做出相应调整,而我国仍采取根据既定金融机构的形式和类别进行监管的传统方式。在金融机构的业务界限日趋模糊的情况下,这种监管方式的弊端日益凸显。 国外的金融机构大都为混业经营。尽管加入WTO后对进入中国的外资金融机构仍可限制其经营业务,但外资金融机构可以利用其境外的后援体系,其混业经营的优势仍能发挥,使我国金融机构在竞争中处于下风。混业经营已是大势所趋,当前我国金融机构的诸多业务创新已具有部分混业经营的性质,光大控股集团、天津泰达投资控股有限公司等金融控股公司的组建事实上也拉开了我国金融机构混业经营的序幕。与我国实行的分业经营相适应的分业监管体制已不适应这一趋势的发展。为适应混业经营的发展要求,我国应在现有的金融监管基础上平稳过渡,依据金融体系基本功能逐步改革和完善监管体制,实现跨产品、跨机构、跨市场的协调。 中国人民银行作为国务院直属的政府机构应放弃金融监管职能,着重于货币政策的制定和实施,做好宏观调控,这样有利于金融监管效率的提高。在“三驾马车”(即银监会、证监会、保监会)的基础上设立“中国金融服务监管局”作为整个金融业的最高监管机构,维护整个金融业的安全与稳定,对各类金融业予以全面监管。将银监会、证监会、保监会集中置于中国金融服务监管局的统一领导之下,对各类分业经营的金融机构以及金融控股公司名下的子公司实施功能化监管,并定期召开由三大部门共同参与的联席会议,加强“三驾马车”之间的联系。中国金融服务监管局则有权对各监管机构的职责和各种争议予以界定和仲裁。金融控股公司母公司则由中国金融服务监管局直接监管,从而形成一个立体的、有层次的、有分工的、横向与纵向并重的金融监管体制。 三、我国金融监管体制改革的理念建设 在建立完善的金融监管法律、法规体系,完善金融监管内容和方法,改善信息披露制度、强化社会监督,加强监管机构之间的协调配合的同时,在体制转型的基础上实现监管理念的转变是我国金融监管体制改革的关键:金融监管活动应从事后被动处置向事前预警防范转变;金融监管内容应从合规性、机构性监管向合规性与风险性监管并重、功能性监管转变;树立全面风险管理理念,转变控制金融风险的思路,使金融监管既要强调金融业的安全与稳定,又要注重提高金融机构的运行效率以及国际竞争力。唯有在金融监管改革的不断深入以及金融业的不断发展的过程中实现金融监管理念及时、科学的调整,才能在开放条件下促进金融监管的不断成熟和我国金融市场的健康、持续、稳定发展。 金融监管论文:世贸加入对我国金融监管现状的影响研究论文 论文关键词:金融监管混业经营分业监管统一监管 论文摘要:近年来,国外混业经营使得金融机构获得了前所未有的优势。文章从我国金融业监管的现状出发,根据入世后金融业发展的特点,对我国设计符合金融发展趋势的监管方法提出了建议。 我国现在的金融业采取的是分业经营的模式,相应的,我国的金融监管采取的也是分业监管的模式。我国金融监管的主体是:中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会。现阶段,以上三个主体分别对银行金融机构、证券市场、保险业进行监管。这种分业监管的模式,是为了适应我国目前金融业分业经营的格局。但是随着金融创新和金融业的国际化,特别是我国加入了WTO以后,在金融服务领域,将会逐步放宽甚至取消外资银行在我国境内设立机构的限制、地域的限制、业务范围的限制以及客户的限制等,我国金融机构传统的分业经营的模式将会受到很大的挑战。近年来,国外混业经营使得金融机构获得了前所未有的优势。而这种混业经营的趋势,也会给我国将来金融业的监管带来很大的考验。 一、我国金融行业的经营现状以及加入WTO后的发展趋势 金融业的分业经营与混业经营其实至今并没有严格的定义,各国的标准并不相同。学者们对分业经营与混业经营的描述也并不一致。现在一般意义上的金融分业,是指银行业务与其他金融机构的业务相分离、银行与非银行金融机构的业务相分离的体制。我国的金融分业,主要是指银行业、证券业、保险业、信托业分业经营、分业管理,经营银行、证券、保险、信托业务的机构分别设立。混业经营的“混业”有两层含义:第一层含义是金融业务的混合、交叉经营,即业务的混业。典型的如德国的全能银行制。“混业”的第二层含义是金融控股权的混业,即在金融控股公司里有多种金融控股权的混合。[1] 按照以上定义的标准,我国现在的金融行业所进行的经营模式是典型的分业经营模式。我国银行业、证券业以及保险业所从事的业务泾渭分明。我国立法也严格禁止混业经营的模式。如我国现行《中华人民共和国保险法》第5条规定:“经营商业保险业务,必须是依照本法设立的保险公司。其他单位和个人不得经营商业保险业务。”现行《中华人民共和国证券法》第6条规定,“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”现行的《中华人民共和国商业银行法》第43条规定:“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资,但国家另有规定的除外。”通过以上法条我们不难看出我国分业经营的立法思路。 不可否认,我国现行的这种分业经营有其长处。这种长处首先表现为以下几点:(1)分业经营可以规避不同类型业务的利益冲突;(2)分业经营可以规避宏观金融风险;(3)分业经营可以规避存款人的风险;(4)分业经营的长处可以弥补综合经营的不足。[1]正是由于分业经营的诸多显而易见的优点,在改革开放的初期,良好的金融秩序还没有形成的情况下,为了防范金融风险,便于监管机构监管,分业经营成了首选。 与分业经营相比,综合经营的长处在于:(1)可以满足金融机构追求利润最大化的要求;(2)有利于金融机构分散投资风险;(3)有利于进行金融创新,获取超额利润。[1]综合经营的灵活性,使得采用这种模式的金融机构获得了前所未有的优势。特别是在国际竞争日益激烈的今天,优胜劣汰的速度越来越快,如果我们不能迎头赶上的话,将会将来的国际竞争中处于非常不利的地位。因此,综合经营应是我国金融业以后的发展趋势。 二、国外金融业的监督管理体制比较 国外的金融监管制度各有特点,下面结合当前的金融业的发展趋势,以英美两国为例,简单做一比较。 1.美国金融监管模式:按银行业、证券业和保险业实行混业经营分业监管。金融监管实行二元多头式,即由联邦和州共同负责。联邦一级的监管机构有货币监理署、联邦储备体系、联邦存款保险公司和证券交易委员会等,50个州则分别设立自己的金融监管机构。[2]这种监管模式的优点在于有双层次、多部门从不同的级别,不同的侧面对金融业进行监管。更妙之处在于,这些部门能够有效互相监督,互相制约,体现了分权制衡的思想。另外,这种模式还符合金融业混业经营的发展趋势。 2.英国金融监管模式:1997年前,对金融业主要由英格兰银行、证券投资委员会、个人投资监管局、投资管理监管组织、证券和期货监管局、房屋互助协会委员会、贸易和工业部的保险董事会、互助委员会和互助会登记管理局等9家监管机构分别承担监管职责,实行的是集中统一的监管框架。1986年英国实行金融“大爆炸”摧毁了分业经营的体制90年代后出现了综合化、多元化和全能化的金融集团。1997年英国金融服务局成立。将9家监管机构的金融监管职能移交,统一负责对全部金融活动进行监管,财政部负责制定金融监管结构框架和立法,英格兰银行负责维护货币体系和金融基础设施稳定。[2]首先,英国的这种统一监管模式可以适应金融业混业经营的现状,由一个全面监管的部门对实行了混业经营的金融单位进行全方位的监管,不会出现监管上的漏洞和空白。另外,英国的这种集中监管模式能够保证各专门监管机构在金融服务局的框架下互相协调。特别是在这样的模式下,专门监管机构间的沟通交流和信息分享比分业监管要流畅得多,从而实现监管效益的最大化。 三、对我国监管制度改革的建议 从以上分析可以看出,在美英日等发达国家,为了适应金融业混业经营的趋势,已经有针对性地采用了统一监管的模式。笔者认为,在金融全球化的形势下,我们应该逐步建立与国际接轨的混业经营模式。目前,《证券法》和《商业银行法》的修改给将来的混业经营提供了一定的缓冲地带和想象空间,这也是面对国际金融形势变化的积极进步。在金融监管方面,集中统一监管应该是我们应对混业经营有效的监管模式。在我们现阶段没有设立一个集中统一的金融监管机构的情况下,先设立一个各个专门监管之间的协调的机制。可喜的是,2003年9月18日,银监会、证监会、保监会第一次监管联席会议召开,并通过了《银监会、证监会、保监会在金触监管方面分工合作的备忘录》。这也是我国金融业监督管理部门为了应对入世后新形势,积极探索互相协调的机制。在将来,我们可以考虑在国务院下面专门设立一个集中的金融监管部门,实现对金融业的统一监管。 综上,加入WTO既是机遇,又是挑战。我们原有的经营模式和监管模式需要根据最新的国际形势积极地做出调整。我们需要立足我们的国情,借鉴发达国家的先进经验,逐步实现转变,与国际接轨,以崭新的姿态参与到过节竞争中。 金融监管论文:稳定当前金融市场完善金融监管体系论文 论文关键词:银行监管金融监管金融竞争 论文摘要:近年来,我国金融竞争日趋激烈,金融秩序比较混乱。金融领域中不正当竞争行为相当突出,已成为中国人民银行反不正当竞争与强化金融管理的艰巨任务。在理论分析的基础上.研究我国金融领域不正当竞争的表现、成因与强化金融管理的对策。 1金融监管的必要性 寻租行为的大量存在产生了金融监管的要求。在金融交易中,金融机构的腐败体现为利用资金配置权进行两类寻租行为。一是通过对企业配置信贷资金获得第一类寻租收入。这在金融监管当局的现场检查中体现为直接从信贷额度中扣除部分金额作为好处费:二是信贷配置上的定价权收入.这实际上是企业在获得贷款后为了维持长期信贷关系交易而支付的持续性成本。银行的寻租程度取决于改革进程中中央银行和财政对银行的转移支付和内控制度的相对力度比较.企业借款行为是在自筹资金和银行借款问进行的相对成本比较。 金融创新要求加强金融监管。国际上.一般将金融不稳定分为两类:一类是金融危机.特征是储户向金融机构挤提存款.导致银行流动性不足,加上市场大量抛售本币。引起货币大幅度贬值。另一类是金融恶化,特征是高比例的不良贷款以及金融体系的资本充足率过低。在近10年的时间里世界上发生了15次金融危机.金融恶化则更为常见。为了维持中国经济的持续稳定发展,在中国建立和形成有效的金融稳定机制,是非常必要和紧迫的任务。 从金融系统的中坚力量——银行的特点看.在信息不对称以及银行业不完全竞争的作用下,银行业具有内在的不稳定性和脆弱性,需要外部监管力量的支撑来维护稳健经营。这种脆弱性体现在贷款客户可能由于信息优势而欺骗银行、存款客户挤兑行为具有传染性.以及银行自身受到利益诱惑并伴随监管力量弱化而产生冒险冲动。这些因素的交互作用可能导致银行发生流动性危机以至破产,而一家银行破产所造成的社会成本远远高于其私人成本。具有明显的负外部性。银行业经营的特殊性决定了它天生的信息不透明特性.市场各方参与者难以准确判断银行的实际经营情况,无法起到有效监管的作用,因此仅凭市场的外部约束不足以保证银行经营的稳健性。为了避免银行破产对客户造成的损失以及对金融稳定的威胁.有必要引入强有力的外部监管者。 从保险业的情况来看,保险监管体系需要制定和完善预警系统、应急系统以及偿付能力监管系统的战略规划,这些规划是提高监管水平.加强监管力量的重要保障。从证券业来讲,监管当局对券商的监督和约束,是规范券商行为,防止券商违规失信的外部约束机制。 2金融竞争与监管的辩证关系 金融竞争与金融监管既是对立的,又是统一的。从历史的角度看,金融监督管理(简称金融管理或金融监管)制度先于中央银行制度.它是伴随商业银行竞争而产生、发展的。商业银行天然是竞争性的,但放任的逐利竞争必然会危及金融业的安全稳定和存款人的利益,政府不得不采取一定的金融监管措施。商业银行发展到相当高度便产生出中央银行.金融监管遂成为中央银行重要的职能和手段。在近代金融发展过程中,非中央银行金融机构为攫取高额利润.总是千方百计设法逃避当时金融法规的管制。谋求竞争优势,而中央银行为维护公平竞争、稳定金融秩序、保障债权人权益、促进经济繁荣,则总是根据金融竞争的不同性质不断修正现有金融法规或制定出新的金融法规进行新的金融监管。金融竞争与金融监管循环往复矛盾斗争直接导致金融工具的不断创新和金融结构的不断变动.从而推动金融业不断向前发展。因此,可以说.金融竞争与金融监管相对立而存在、相斗争而发展乃是近现代金融领域中的一个普遍规律。 3金融领域不正当竞争 3.1我国金融领域不正当竞争 (1)专业银行在吸收存款、发放贷教、设立机构、挤占结算资金等方面展开了一系列的不正当竞争活动:采取发放高比率揽储费(有的高达50%)、协储费、实物奖品及以贷引存等方式拉储蓄存款或利用对单位实权人物发业务联系费、多种形式的请客送礼、放松开户条件等手段争夺单位存款;在贷款方面主要表现为:采取拆借同业、搞假“委托贷款”、利用“存放同业”科目通过房地产信贷部等附属机构以及劳动服务公司等自办经济实体发放贷款等隐蔽方式,问接避开人民银行的规模管理;使用额外收取利息或利润甚至直接突破人民银行规定的贷款利率浮动范围等手段,谋取高利,为照顾地方政府关系、单位关系、人情关系,不惜放松贷款条件发放关系贷款.支持炒地皮、炒股票、炒外汇等投机活动:企图为商业银行化捞取资本.不惜血本.巧立名目,千方百计开后门,大肆增设储蓄网点、信用卡代办处之类的附属外设金融机构,有些银行甚至大兴土木建宾馆、办商场等,展开激烈的地盘争夺战。 (2)金融市场各主体竞争活动混乱无章,其突表现有:违章拆借;社会乱集资行为盛行。 (3)各级人民银行也在不同程度上存在执法犯法的问题。如自办经济实体,参与炒地皮、炒股票等逐利投机活动,更加剧了不正当竞争。 3.2我国金融领域不正当竞争的成因 (1)各商业银行桀骜难驯。我国商业银行都是机构遍及全国的庞大垄断组织.长期以来习惯于同人民银行平起平坐,对央行监管心怀不敬。现有商业银行风险约束极差.根本不存在破产倒闭、丧失产权的后顾之优.用不着对自身的竞争行为负责。因此商业银行敢于藐视金融法规,不惜代价哄抬利率.争夺地盘,盲目竞争。 (2)人民银行监管乏力。这一点可从以下几方面加以证明:一是观念误差;二是人民银行缺乏独立性:三是人民银行特别是基层行权力与责任不相符。 (3)地方政府不合理干预。地方政府特别是落后地区政府从本地利益出发,时常纵容、鼓励甚至通过所辖地区金融机构从事违反金融法规的活动。有些地方政府还制定了不少存在保护地方利益的金融管理规定.在较大程度上阻碍了人民银行的金融监管工作。 (4)金融市场机制不健全。我国的金融市场尚处于起始和发展阶段,各种法规尚未健全和完备,利率、汇率机制还没有完全市场化,金融市场主体缺乏健全的金融法规观念,人民银行监管操作尚不熟练,难以防范和制止不正当竞争。 4强化金融监管的建议 4.1加强人民银行自身建设 人行自身的高效与廉洁是搞好金融监管的关键。当前,人民银行应注意如下几点:树立正确的金融监管思想。纠正“各级政府的银行”观念,牢固树立“中央政府的银行”思想。坚持“全国一盘棋”.克服地方主义思想;坚持依法监管、执法必严的原则,克服畏难退缩、息事宁人的无为思想;摆正两大职能的关系.明确坚持“稳定货币为主.兼顾经济增长”的原则。人民银行分支机构应及时迅速总结各地金融领域出现的新情况.提出规范管理的建议,使之成为新的金融法规从而为新的金融监管提供依据:力争相对独立的超然地位。在我国暂时不能放弃政府对人民银行控制的情况下.应尽可能界定一些技术性指标以避免政府随意干预人民银行操作。人民银行应彻底放弃一切以盈利为目的的经营活动.集中全力当好“裁判员”:完善人民银行机构建制。完善内部与社会双向监督制约机制,确保高效廉洁:努力提高金融监管队伍素质。 4.2强化管理,确保银行监管与央行维护金融稳定的协调 (1)包括审慎银行监管在内的金融基础设施建设对实现金融稳定目标举足轻重。这些金融基础设施除包括审慎的银行监管、运行良好的支付清算系统外,还包括司法制度,会计与审计标准、法人治理结构、信息披露制度以及“公事公办”的信贷文化等。而且这些因素间相互联系.共同发挥着作用。因此.金融基础设施的建设.对于实现金融稳定的目标意义重大。 (2)银行监管机构的尽职工作是央行履行金融稳定职责的一个基础。在金融体系中,资产比重最大的银行体系既是重要的金融中介也是支付工具的提供者.单个银行机构倒闭的风险很容易传播而引发系统风险。因此,独立于央行的银行监管机构的尽职工作.无疑是央行赖以履行金融稳定职责的一个重要基础。 (3)银行监管需要注重央行的宏观政策分析。一说到银行监管,一般会将监管者与审慎监管的微观层面相联系。审慎监管的微观层面是为了减少单个银行机构的倒闭.目标在于控制银行机构的具体风险.对存款人提供保护。但它会不可避免的涉及宏观层面(其目标是控制系统风险,避免银行体系崩溃以及由此带来的相应成本)。从宏观层面来看,金融不稳定与个别银行机构偶尔倒闭的现象可能是一致的,因为个别银行机构的倒闭在妨碍金融体系的基本中介功能时就影响了金融稳定。 (4)银行监管机构与央行应致力于建立合理有效的协调机制。在负责银行监管的央行中,监管部门与货币政策部门往往是隔离的,部门之间的协调由央行最高层负责,高层官员之间的不同意见在央行内部能悄然得到解决。机构分设后,协调这两种职能之间冲突的普遍做法是在央行和银行监管机制之间建立协调机制。在此情况下,协调机制的运行成本和效率就决定着分设体制能否有效地协调央行职能和银行监管职能之间的冲突,也决定着分设体制是否能优于集中制。 4.3规范、整顿、完善金融市场 (1)加强对货币市场的管理,重点加强拆借市场和国债市场的管理。人民银行一方面应强化依法监管,另一方面应尽快批准组建地区性短期融资中心,进而建立全国性短期融资中心.逐步推行拆借有担保制度.增强人民在短期资金融通中的作用,为间接调控创造条件。 (2)加强社会集资管理。人行应尽快制定颁布关于社会集资方面的金融法规,将社会集资活动纳入规范化管理.坚决依法打击扰乱金融秩序的非法集资活动。 (3)研究解决好财政信用问题。完善利率管理。为防止利率竞赛,人民银行目前仍有必要规定统一的存款利率和贷款基准利率。但这种僵化的利率机制不利于金融市场的发展,实际上已迫使各金融机构设法逃避利率管理。因此.人民银行应根据金融形势的发展,适当扩大贷款利率的浮动幅度,进而将再贴现利率或再贷款利率定为基准利率并辅之以不同各类的浮动幅度.最后在市场机制比较完备的基础上通过规定存款利率下限和贷款利率上限来间接调控利率。 金融监管论文:经济危机后金融监管法律体系的创优研究论文 论文摘要:波及全球的次贷危机暴露了美国在金融系统风险监管上存在的巨大漏洞,也为世界各国提出了金融监管的新课题在对各国面对新的金融危机所表现出来的新的趋势分析的基础上,针对我国金融监管制度暴露出的不足之处,主要借鉴美国的金融监管体制及其应对次贷危机的金融监管举措,对我国金融监管体制改革提出了若干建议。 论文关键词:金融危机;金融监管;金融监管法律制度;新趋势;启示 金融监管是指是指为了经济金融体系的稳定、有效运行和经济主体的共同利益,金融管理局及其他监督部门依据相关的金融法律、法规准则或职责要求,以一定的法规程序,对金融机构和其他金融活动的参与者,实行监督、检查、稽核和协调。调整金融监管关系的法律规范为金融监管法,当其参加整个国际社会金融活动时,国际组织与国际条约也直接或间接地成为该国金融法律监管的一部分。 一、金融危机后西方金融监管的新趋势 1.监管目标的新趋势——安全优先并兼顾效率。由于各国的历史、经济、文化背景和发展水平不一样,一国在不同的发展时期经济和金融体系发展状况不一样,金融监管的具体目标会有所不同。2O世纪70年代末到90年代,金融监管的目标更注重效率,主张放松对金融的监管。2O世纪90年代以来,关于金融监管的目标,有些学者认为是“安全和效率并重”,事实上安全和效率一般存在替代性效应,这样的表述在实践中往往难以把握监管的重点。这一时期金融监管的目标是以安全优先并兼顾效率,这是因为美国暴发的次贷金融危机已经清楚地揭示出:就经济与金融的长期发展来说,金融体系的安全与稳定和效益与效率相比是更具根本性的问题。 2.监管主体的新趋势——主体的全面性。战后,由于中央银行越来越多承担制定和实施货币政策、执行宏观调控职能的加强,以及20世纪六七十年代新兴金融市场的不断涌现,金融监管主体出现了分散化、多元化的趋势。其主要表现是:中央银行专门对银行和非银行金融机构进行监督,证券市场、期货市场等则由政府专门机构,如证券市场委员会、期货市场委员会等行使管理职能,对保险业的监管也由专门的政府机构进行。 美国1999年《金融现代服务法案》掀起了金融综合化的浪潮,金融监管的主体得到了一定的扩大,在新的金融危机下,美国新的改革方案中,财政部建议设立按揭贷款监督委员会、联邦保险监管机构、审慎金融监管机构以及商业行为监管机构,这说明美国金融监管的范围是在不断地扩张,力图填补过去监管部门之间衔接的空白。需要注意的是,这些机构的建立需要专门的知识和资源,必须在确保此要求的基础上才能建立一个相对全面的监管体系。其他的一些西方国家也不同的对本国的金融监管法律体系进行了一系列的改革,希望能在新的金融危机中全身而退。 3.监管对象的新趋势——加强对非银行金融机构的监管。在美国,非银行金融机构除了证券机构、保险机构和信托机构外,还有各类投资基金公司、投资顾问公司、消费信用机构、储蓄贷款协会、住房银行等,从1960年到1995年35年的时间里,非银行金融机构总资产比重由42.3%上升到62.2%,银行金融机构的总资产比重由58.7%下降到37.8%。美国在加强对非金融机构的监管中拟采取一些列的政策:扩大总统金融市场工作组,成立按揭发放委员会,扩大美国联邦储备委员会权力,撤销存贷监管机构,由美联储监督支付与结算,合并期货与证券监管等等。 二、西方新趋势对我国的启示 1.加强金融立法.完善金融监管法律体系。依法监管是监管有效性的前提和保障。严格的金融立法是银监会行使金融监管职能的法律保证,是金融监管的法律基础和必要依据,不能用行政的随意性代替法律,要使金融监管法律能面支持未来金融监管的需要。我国现行的金融监管体系主要由《中国人民银行法》、《商业银行法》两部基本法律和国务院制定的金融监管行政法规以及国务院各部委、中央银行制定的部门规章,包括“规定”、“办法”、“通知”等文件形式构成。这些法律法规之间有诸多重叠、不协调甚至直接抵触的地方,银行业务管理规章之间的内容重叠更为严重,还有部分法规和规章因未及时修订己明显过时的内容,有的内容甚至与现行的法律相矛盾。 另一方面从世界范围来看,我国在努力构建金融分业监管体制的同时,世界各国已经从分业监管体制转向混业监管体制。在经济市场化和金融自由化的背景下,我国金融传统的分业经营方式上在悄悄地向混业经营方式转变,外资金融构大量地涌入我国,又加快了金融经营方式转轨地速度,改革和完善我国金融监管立法就具有重要意义。 2.完善监管主体制度。监管当局由银监会、证监会、保监会“三驾马车”组成,由于现代金融业的迅猛发展,各金融领域的边界越来越模糊,根本不可能做到泾渭分明,一些业务难免会出现监管交叉和监管真空。现行“分业经营、分行监管”的监管体制虽然在一定时期发挥了很巨大的作用,在全球化的今天此种模式也存在相应的局限性,既不利于金融创新、不利于金融业的全面发展,也与国际上混业经营、混业监管的趋势不相适应,如保险基金进入证券市场时,保监会对流入证券市场的资金风险就无法监管。 虽然2004年6月,银监会、保监会、证监会签署了《在金融监管方面分工合作的备忘录》,明确三家机构要在工作中相互协调配合,避免监管真空和监管重复。但备忘录并不能解决三家地位平等机构之间可能产生的工作推委和相互扯皮的问题。随着国际混业趋势的发展,如何使国内金融业与国际趋势接轨,成为必需面对的问题。为了稳定和发展我国金融业,可以考虑借鉴英国和日本的做法,成立一家具有统一监管功能的国家金融管理局(以下简称金管局)。银监会、保监会、证监会仍保持相对独立的分业监管职能,在行政上统一接受金管局领导。金管局的职责对外代表国家监管部门,与中央银行(中国人民银行)、财政部之间建立协调机制,处理信息共享和监管职责交叉事宜。对内组织三会协调处理混业经营引起的跨行业监管中的分工合作问题,提高监管效率。 3.改进监管方式和手段,扩充监管内容和范围,建立健全我国金融监管自律机制。相对西方发达国家比较先进的监管方式而言,我国金融监管方式还处于初级阶段,主要使用行政命令式的监管、合规性监管和标准化监管。行政命令式的监管不利于发挥市场的活力,也容易滋生腐败;合规性监管是一种事后监管,经常会遇到想要“亡羊补牢”却发现为时已晚;标准化方法最大的优点在于它侧重于对风险的事前防范,通过评估金融机构的经营风险,及时和有针对性的提出监管措施,但该方法实际上是一种静态的风险监管,对当今瞬息万变的金融市场缺乏有效的风险预警能力。 我国应加大对非银行金融机构的监管,扩充监管的内容和范围,借鉴国外经验,设立对最高权力机构负责的内审机构,确立统一的审核标准,保证内审机构的独立性和权威性,以确保最高管理者关注实践中发现的任何问题,建立健全我国金融监管自律机制。 金融监管论文:金融监管措施的基本结构研究论文 论文关键词:金融监管协调机制组织结构 文章摘要:次货危机警示我国金融监管:在金融混业经营的趋势下,必须建立完善的监管协调机制,而完善的协调机制有赖于一个良好的组织结构。有基于此,本文认为,针时我国分业监管格局下的协调机制存在的问题,应该建立公一私复合监管的组织结构。 一、问题的提出 2010年达沃斯经济年会上,金融监管成为人们讨论的的焦点。次贷危机引发的全球性金融海啸给各国金融监管当局上了生动的一课,改革现有的金融监管机制,特别是强调对金融监管协调机制的重视,已经成为国内外众多专家学者的共识。然而,对于如何构建金融监管协调机制的组织结构,不同的学者看法不一,但大多数是强调要进一步发挥政府公共监管机构的作用,而对于私人监管机构的媒体,独立评级机构等却很少提及。本文认为,构建有效的金融监管协调机制的组织结构,离不开私人监管部门,只有将公共监管与私人监管相结合,构建公一私复合监管的组织结构,才成真正发挥金融监管协调机制的作用。 公一私复合监管的理念最早是应用于保险业,后来不断扩展到整个金融业,其就是让私人部门来帮组衡量公共部门的监管要求,并充当应对监管者与银行业相勾结或掩盖事实的制约力量。我国现有的金融监管协调机制,主要是建立在“一行三会”的政府公共监管部门之上,代表私人监管的存款保险机构,独立资信评级机构才刚刚起步,都很不完善。私人监管部门的缺位使得公共监管部门失去了一个外部监督的力量,金融监管协调成了纯粹的政府公共监管部门间的内部“行政调整”,这制约了监管协调机制的有效性,以及金融市场的公正,公平,公开。 二、我国金融监管协调机制的组织结构缺陷 我国现有的金融监管协凋机市}J主要提:建立在“一行三会”的公共监管机构之间,然而,在金融市场不断创新的今天,公共监管在监管协调方面的不足引起了人们的担比: (一)部门利益严重 我国的监管协调机制建立在“一行三会”的分业监管格局之下,但近些年来,随着金融全球化加快,金融业务不断创新,金融业逐渐由分业走向混业经营。我国加人WTO后,金融市场变得更加开放,国内金融机构为增强自身竞争力逐步尝试混业经营。在政绩为先的行政文化驱使下,各监管机构为了促进自身部门利益的发展,一方面鼓励业务上的创新,突破自身领域,不断与其他部门形成业务交叉;另一方面又出于风险的考虑在监管方式和监管标准方面各执己见,各行其是,导致监管重叠和监管不一致,增加了协调的难度。 (二)部门间具体安排不完善 一是联席会议安排不完善。尽管在2004年,中国银监会,证监会,保监会就联合公布了《三大金融机构银行业监管分工合作备忘录》,然而,从实践的效果上看联席会议制度并不尽如意,监管真空和重复监管仍然大量存在。这一方面是因为联席会议的参与主体过于狭小;另一方面是联席会议的权威性不够,协调后达成的安排没有法律约束力。二是信息收集的渠道,方式及标准不统一,导致监管部门间的信息不对称,重复检查、重复处理,监管合力不大。 (三)部门内存在“道德风险” 监管“俘获说”认为,监管措施在实行之初可能还是有效的,但随着时间的推移,当被监管者变得对立法和行政的程序极其熟悉时,情况开始变化,监管机构会逐渐被它所监管的行业控制和主导,被后者利用来给自己谋求更高的收人。金融业是个高回报率的行业,资本的逐利性,使得拥有特许经营权的监管者,特别是一些监管高层容易与相关金融机构形成庞大的利益链条,2008年6月证监会前副主席“王益事件”以及受“王益事件”连带出来的“肖时庆”案、“涌金系”案就是例证,这严重削弱了防"i周的效果。 (四)部门的行政色彩过于浓重 在进行监管协调时,协调的主体过于单一,都是政府性公共监管部门,协调的行政色彩过于浓重,私人监管部门,如独立资信评级机构,新闻媒体等没有参与其中。参与协调的主体过于单一使得协调的内容过于狭隘,协调的信息不充分也不全面,隐藏的问题不能及时发现,降低了协调措施的针对性和科学性。 三、措施建议 由于公共监管存在问题,本文认为进行金融监管协调应充分发挥私人监管机构,如独立的评级机构,体等的作用,将公共监管与私人监管相结合,建立公一私复合监管的组织结构。 1、要放宽独立评级机构参与监管评级的限制,鼓励其参与金融监管协调。信用评级应该是个包括多个角度评价的体系,不同的评级机构评定的侧重点不尽相同,从各自的角度对金融机构做出评价也不一样,这样才能够促成对金融机构全方位认识。针对我国独立评级机构的现状,本文认为一是要进一步为资信评级机构的发展创造条件,放宽商业评级机构的市场准人限制,打破“玻璃门”和“弹簧门”,或者适当引进境外著名评级机构进行参股,提高我国资信评级机构的专业性和权威性。二是保证资信评级机构的独立性,完全按市场来运营。 2、要重视网络媒体的监督作用,可以赋予这些社会中介机构直接向相关监管部门呈送意见的权利,并为其开设呈送意见的专门渠道,以便保障社会监督不受政治因素的左右和干扰。 3、完善现有的联席会议安排。一是要扩大联席会议制度的参与主体,可以建立既包括公共监管部门,如“一行三会”,又包括私人监管部门,如独立评级机构,媒体等的广泛联席会议制度。二是要增强联席会议制度的权威性,以立法的形式赋予联席会议制度法律地位,联席达成的安排法规化,以便具有硬性约束力。 4、发挥金融协会的作用。各金融机构通过统一的金融协会进行自律,行同行监督,建议协会负责建立一个全国性的电子信息网络系统,利用该系统进行信息采集,处理分析并与各监管主体的监管系统实现联结共享信息。这样有助于中央银行及各监管机构全面掌握金融市场情况,及时调整监管的重点和政策。
营销管理论文:营销策略中电力营销管理论文 1我国电力市场的现状 1.1电力市场的选择性日益突出 近些年来,我国加大了在西部电力资源较为丰富的地区建设发电站的力度,并通过建立全国范围内的高压电网实现了电力资源的远距离输送,通过使用这种方式,在降低了电损的基础上还可以促进不同发电区域的良性竞争。通过多年的发展,这种跨区域输电的方式已经变成了通过使用国家电网来实现各个地区的经济功率交换.通过公平竞争的方式使得电力供应的各个环节能够自由的选择贸易的对象,使得选择性在电力市场中显得尤为突出. 1.2发电领域的机遇与挑战并存 我国通过使用国家电网将电企所发电量统一收购统一销售的模式,将发电企业与供电环节进行了分离,发电企业只有国家电网这一用户,从而使得电力企业之间的竞争更为激烈.电力行业虽然是垄断行业,但是由于发电和供电的分开运行,使得电力企业在面临机遇的同时也面临着激烈的挑战。 1.3发电和供电环节相辅相成 由于电力商品这一特殊性造成供电企业和发电企业都不能单独完成电力的销售,任何一个环节的缺失都会造成严重的影响。所以,需要使发电企业和供电企业之间形成一个有机的结合,使得两者之间达到平衡,从而实现电力企业的良性发展。 2我国电力市场营销存在的缺陷分析 2.1电网对于电力市场营销的支持不足 现今,随着科技的快速进步,我国在电网建设的过程中提出了智能电网建设与旧网改造同时进行的方式,有效的提升了我国的电力配送能力,但是,由于我国幅员辽阔,各省市、地区的电网建设速度无法达到一致,这样就严重制约了电力系统的综合配送能力,从而对电力营销工作造成严重的阻碍。另一方面,我国农村用电一直处于地位,造成了供电企业无法将更多的资源用于改善农村用电。 2.2在电力营销过程中缺乏服务的支撑 由于我国的电力长期处于紧缺状况从而造成电力行业一直处于垄断地位。而随着电力改革进程的不断加速,电力行业的垄断状况得以打破,使得供电企业逐渐感受到了外部竞争的压力,因此,做好电力营销工作刻不容缓。在以客户为导向的市场竞争中,供电企业需要借鉴国外的先进经验,以客户为中心,从为用户提供优质的、多元化的服务出发展开电力营销工作。但是,长期的电力垄断销售使得一些员工无法适应现今电力营销模式的的转变,普遍存在着服务理念不强与服务意识缺失的缺陷,仍然坚持原来的工作态度,从而对电力营销工作造成一定的阻碍。 2.3电力企业的电能质量存在一定缺陷 现今,随着电力需求的不断扩张,对于电能的质量也提出了一定的要求,电力在供应的过程中,电能的稳定性和可靠性等至关重要,在电力供应的过程中,输送的电压和频率都需要在国家规定的范围内进行波动,现今,由于在用电高峰期时会导致电网的电压等波动范围增大,这对于电网的电力运行提出了严峻的考验。同时在定价机制方面,由于需要按照国家的相关规定进行用电收费,用电电价存在着一定的行政性,同时由于我国的历史原因造成在用电收费上往往存在着统一省份不同地区以及同一地区不同地域之间存在着相同性质用电的电价存在着差异。 3电力市场营销的策略和方法 上文通过对我国电力市场的现状和我国电力市场营销过程中存在的缺陷进行介绍,使我们认识到了电力市场营销在供电企业运行过程中所起的巨大作用,下文将就如何做好电力市场营销工作进行介绍。 3.1转变思想建立现代的电力市场营销理念 随着电力市场改革的逐步推进,电力企业急需建立起与之相适应的电力市场营销理念,通过推动理念创新、制度创新来带动供电企业的服务升级,通过分析市场的需求来采用合理的电力市场营销策略谋其企业的长期收益,增强市场观念,以市场为第一导向,推动供电企业向前发展。 3.2做好电力市场的研究 根据客户群体的不同需要将用电市场进行细致的划分,根据不同的客户群采用不同的营销策略。同时市场是不停变化的,电力营销策略需要根据市场实时进行改进,使其更贴合与市场的需求。 4结语 随着我国电力行业市场化进程的不断加速,市场、客户对于供电企业的经济效益起着至关重要的作用,供电企业需要通过建立相应的电力市场营销部门,通过分析研究市场与客户所需的产品与服务,以市场为中心,以客户为导向,采用有效的电力市场营销策略来提高电力企业的电力营销能力。 作者:金庆花 单位:哈尔滨供电公司 营销管理论文:高绩效团队化寿险营销管理论文 一、寿险营销管理现状和发展困境 1.在寿险公司中,内勤员工的比例较小,营销员往往人数众多 素质参差不齐,团队流动性大,工作时间不固定,人员都比较有个性。 2.绩效管理缺乏抓手,找不到产生高绩效的方法,造成营销员也无所适从。 同时,在紧张的营销氛围压力下,营销节奏变得紊乱而没有章法,团队被拖得很累,但又没有绩效。造成团队士气低下。 3.管理方式粗放,没有重点。 缺少科学有效的方法,不知道该如何管理,有时管得过宽,管理者变成了“保姆”。有时又把握不好“严格”和“松散”的尺度。没有真正地将管理理念运用到团队中去。 4.营销会议繁长而无效,浪费了大量宝贵的时间。 有些团队的会议过多,甚至成了营销员离开的原因。团队资源被极大地浪费了。 二、寿险营销管理的本质和特性探讨 从本质上说,营销团队管理就是管理者找到一条合适的路,带领团队达成绩效目标的过程。营销团队的绩效目标主要体现在销售业绩上,非常容易分解、量化。因此,团队的管理,其实就是目标分解及管理的过程。同时团队目标与个体目标必须高度统一,两者高度结合,才能推动个体进而推动团队达成绩效目标。“每一成员都有不同的贡献,但所有的贡献都必须是为着一个共同的目标。他们的努力必须全都朝着同一方向,他们的贡献必须互相衔接而形成一个整体———没有缺口,没有摩擦,没有不必要的重复劳动。”从事营销工作的人喜欢挑战,每月的收入不确定,因此也更加期望高收入,对于他们来说收入是最大的源动力。所以在团队管理中,最主要最长久的价值导向就是收入。以收入为导向,以方法为抓手,管理其实起到的是所谓润滑剂的作用。团队就能健康发展,从而达成绩效目标。 三、构建高绩效的团队化寿险营销管理模式 (一)寿险营销由个体模式向团队模式的转变 寿险营销在国内已经有20多年的发展历程,在寿险营销的发展过程中,逐渐形成了以个体为主的销售模式。在个体模式中,个体能力显得尤为重要。伴随着中国经济的迅速发展,富人阶层特别是中产阶层的数量在迅速扩大,大众对寿险产品的理解已经发生了巨大的变化,由冲动消费转为理性消费。加上在个体营销模式中,过度营销和不规范宣传,使得大众对产品导向的销售方式有一定的戒备心理。寿险产品在家庭风险和财务规划中将发挥着日益重要的作用,以产品为导向的个体模式已经不再适应目前的市场情况。寿险营销将趋向于专业化和综合化,从业人员的素质也必然越来越高。管理者必须顺应时代的发展,改变过去单纯依靠个体能力的模式,更多依靠团队运作来达成目标。关于团队模式,有很多方法,比如联合展业、会议营销、职团开拓等,这些都是非常有效的方式,笔者不再一一赘述。团队模式有以下三个好处: 1.集中整个团队的力量办大事,弥补个体的不足。 2.团队成员互相帮助,查漏补缺,可以大大促进团队的凝聚力。 3.有效减少客户流失。即使团队成员流失,其他成员也可以及时跟进客户。 (二)高绩效的团队化寿险营销管理模式 1.团队化寿险营销的绩效目标。 寿险业每个月是清零的,也就是说,不管你上个月做了多少业绩,下个月都从零开始。在寿险业,营销员必须时刻保持激情,才能在严格的考核和竞争中生存下来。因此,对于管理者来说,如何运用合适的方法对团队进行激励,同时在不同的时间节点采用不同的节奏,是一项非常有难度也非常重要的工作。在不同的营销阶段、针对不同层次的营销员,所使用的目标及过程分解方法也不同,但基本原理是一样的。举例如下:首先,营销员的目标差别往往很大,这很好理解,因为个体的交际圈、心理预期、销售能力往往差别很大,订出的目标自然也不尽相同。所以,需要制定一个基本的工作准则,不管个体的目标是高是低,这个准则必须达成。这个工作准则同时也是团队管理中的抓手,是管理者必须关注的重点。比如笔者在管理营销团队时,要求营销员每天获得5个转介绍名单,完成3次有效拜访,呼完10个有效拜访电话。这5:3:10,是营销员的工作准则,也是团队管理的抓手。通过这个抓手,让营销员养成良好的工作习惯。其次,通过倒推法,算出营销员每年、每季度和每月的收入目标,然后通过分解过的收入目标,倒推出他所需要达成的保费和保单件数。这也是一个非常有效的工作抓手。以上的收入目标,指的是基本的收入构成,包含了工资、佣金以及管理津贴等,称为“基本法利益”。为了更好地激发销售热情,还需制定一系列的额外奖励方案。通过这些形式多样的方案,又可以给营销员设定目标,然后倒推保费目标。这样通过交错的收入目标,不断激励个体和团队达到更高的高度。这里需要强调,管理者在进行激励和追踪时,必须把控好基本法利益和额外利益之间的关系,切不可本末倒置。大部分情况下,基本法利益要远远大于额外利益,所以首先要关注的是基本法利益。还有一种常用的工作抓手,笔者将它称为排名文化。将绩优人员的成绩放在一起去比较排名。这种方法非常容易激发营销员的荣誉感和存在感,往往能取得比金钱和物质奖励更好的效果。但是笔者发现这种方法要慎用,只能用于加分,不要用这种方法强压,否则容易引起反感或引发挫败感。例如,有些绩优人员已经连续几个月都名列前茅,但这时他们的心理压力也非常大,再用排名去激励的话,未必会起到预想的效果。 2.团队化寿险营销的管理。 笔者认为,所谓管理之道,主要就体现在“管”和“理”上,而且是“理”为主,“管”为辅,也就是说“三分管人,七分带人。”先简单说说“管”。这里说的“管”,主要指约束和规范。《周易》中也曾有这样的描述:“师出以律,否臧凶。”大致意思是说,要用严明的纪律来约束,否则会有凶险。所谓没有规矩不成方圆,团队里必须有严格的规章制度,什么事情应该做,什么事不该做,什么时间该做什么事,团队的每一个成员必须有清楚的认识,并严格执行。在严格的管理面前,没有特殊,有的只是人人平等和听话照做。管理一定要细,细到方方面面,不允许做规定以外的事。尤其是外勤队伍,人员比较松散,若管得不严,管得不细,就很难达成目标。这就不叫团队,只能叫“团伙”。同时,严格的管理也将带来高度的执行力,团队行动高度一致,就容易形成良好的氛围,从而进入良性循环。所以,管理严格的团队,给人的第一印象,往往是整齐划一,纪律严明,政令传达迅速。说完了“管”,再来说说“理”。笔者认为“,理”在管理中,应该也必须发挥更大的作用。第一层意思是整理、梳理。每个月有多少产能?团队能爆发多大的能量?这些数据,管理者心里要有一本账,这个必须建立在对团队了解的基础上,因此管理者要经常对团队成员和架构资料进行整理,理顺它们之间的关系。否则,会不利于团队的健康发展。这要求管理者重视与团队的沟通,只有相互沟通才能建立信任,才能带来团队的稳定与和谐。通过沟通了解团队成员的想法和需求,及时把握团队中出现的状况,第一时间化解团队中可能出现的危险。要想达成有效沟通,就要求管理者做到以下几点:正确调整沟通时的心态,尊重下属,以一个平等的心态去沟通。在沟通中让下属感受到被关心。主动进行沟通,而不是被动的等着下属来沟通。同时,在沟通的过程中,要做到先“说清楚”、然后“听明白”,最后“达共识”。在深入沟通并了解的基础上,管理者需要经常对团队中出现的困难和问题进行梳理。笔者认为“,人之初,性本善”,绝大多数营销员要么是来赚钱的,要么是想挑战自己,总之出发点都是好的。所以,基于这一点,管理者应该多从鼓励、关心的角度去与营销员沟通。而不是业绩好时就笑脸相迎,一开会就披红戴花地表扬。业绩不好时就横眉冷对,动不动就说一些过激的话刺激他,以为这样能激发员工的销售欲望,殊不知往往适得其反。不但激发不了员工的积极性,反而容易引起团队的不稳定。营销员每天会遇到大量的拒绝,或是公司内部的协调问题,如办公室、仓库、核规法律、财务等部门,这些问题营销员往往无力解决。说得直白一点,在他赚钱的道路上,遇到了他自己解决不了的障碍,又没人帮他解决,于是就会偷懒、抱怨、找借口不上班,甚至跳槽。因此,管理者要经常梳理自己的业务团队,及时为团队排忧解难,疏导障碍。把障碍解除了,营销员自然会按照你的要求去工作,谁不想收入高一点呢?第二层意思是“不理”。“不理”是一种高度“,不理”是一种把持力“,不理”是一种气场,“不理”是一种信任。正如“老子”所提倡的“无为而治”,“无为”其实更深一层的含义是“无为而无不为”。要想做到“不理”,前面有很多功课要做足。一般情况下,营销员的工作弹性非常大,体现在工作时间灵活,区域不固定,每天要面对不同的人群,沟通的话题也丰富多彩。这就决定了,不能像要求生产线上的工人那样,让他们每个细节都一成不变的重复。需要给他们足够的时间和空间,去自由发挥他们的才能。管理者应该适当的引导和帮助,而不是过多地干涉。很多时候我们会发现,他们做得比我们预想的还要好。第三层意思是“清理”。前面提过,寿险公司每月都清零,同时,寿险公司的基本法考核体系非常严格,稍不留神就会面临降级甚至是脱落。营销员时刻都得保持着“战斗”状态,所承受的压力是相当大的。只有心智和自律性强大的人,才能在这种环境中留存下来。但是总有一部分人在这种竞争中摇摇欲坠,还有一部分人成了“老油条”,这样的人对团队发展并没有太大的贡献,还会极大影响团队发展。这样的人被称为团队的“坏”分子。因此,定期清理这些“坏”分子也是管理者的一项重要工作。而且清理工作要主动开展,不要等发现团队中的“坏”分子多到一定程度了,才想起来去清理,这时候已经来不及了。在清理“坏”分子的同时,不断做新员工引进,也就是寿险业常说的组织发展。将组织发展和清理工作有机的结合起来,而且新增的人数要远远大于清理的人数,不断地给团队换血,团队才能不断保持旺盛的生命力。寿险公司中,业绩和组织发展就像是人的两条腿,缺一不可,只有这两条腿都动起来,团队才能不断地前进和壮大。主动沟通,不断地整理和梳理团队,理顺关系,扫清障碍“;不理”他们,给予他们足够的信任,让他们最大程度地发挥才能;定期主动清理“坏”分子,持续做组织发展,让团队保持旺盛的生命力。这样,团队管理就会变得合理化。很多危机和瓶颈在出现之前就会被解决,团队就能在波澜不惊之中健康快速的成长。正如彼得•德鲁克说的“管理得好的工厂,总是单调乏味,没有任何激动人心的事件发生。”这就是笔者想表达的第四层意思———合理。 3.寿险营销团队管理者的自我提升。 无数的案例证明,一个好的团队最关键靠什么,靠的是管理者。好的管理者除了行政给予的权利外,还要具备很强个人魅力。从某种层面来说,一个优秀的管理者也是一名优秀的设计师,他会为团队找出一条路,让团队沿着这条路走下去,走出一条康庄大道。他也会为员工规划一个美好且看得见的职业生涯。要做到这些其实非常不容易。营销团队的管理者首先要具备丰富的一线经验,知道在什么时候采用什么方式能够产生业绩,于是他才能够规划。其次是敢于将规划落到实处,这时要冒一定风险的,因为规划的这条路不一定能走得通,如果没走通,则需要承担很大的压力。管理者要走到前面带领大家,坚定地往这条路上走,同时不断地修正方向,即使遇到困难甚至是失败,也不要轻易放弃。个人魅力还表现在,管理者在团队中必须有很高的威信。他在团队中讲过的话是有份量的,他许下的承诺是会兑现的,同时他所要求的,团队成员也会努力去达成,执行是有力的。优秀的管理者会是团队的精神优秀,是团队士气的最后一道防线,即使所有的人都放弃了,管理者也决不能放弃,他能在士气低落时鼓舞士气,带领团队从泥沼中走出去。有“威”又有“信”,这样才能算得上是有威信。具备以上特质的管理者,才能有着巨大的号召力,把团队凝聚在一起,同时能不断吸引其他优秀人才加入,团队会越来越大,越做越强。 4.运用会议交流使营销管理模式有效。 寿险公司有一个很有趣的现象,会议特别多,业内人士经常开玩笑说:“保险公司的业绩是开会开出来的。”寿险公司的会议是如此重要,以至于将开会这件事称为“会议经营”。但是一听到开会,营销员就皱眉头。他们会说:天天开会,都没时间跑业务了。表面上看好像是有道理,工作时间、地点、对象都是不确定的,再加上每天那么多的会,还让不让人干了啊?其实仔细分析一下,就不难找出原因:正是因为工作时间、地点、对象不确定,造成管理者对团队的工作状态了解较少。同时,营销员所面对的市场环境变化快、新的信息量巨大,所以需要一个专门的时间把团队集中在一起。无疑,会议是最有效率的方式。更为重要的是,笔者在文中提到的种种管理手段,很多必须通过会议的方式才能达到预期效果,否则,如同隔空打拳,空使劲但是无用功。所以,寿险营销要想真正实现团队化,会议经营是极为重要的。但是会议必须是有目的性的,必须是有效和高效的。有的管理者为了开会而开会,一开会就跑题,一开始就没有结束,这样不如不开。笔者曾经供职过一家公司,总公司的营销系列会议经常长而无效,有一次甚至从下午五点开到第二天早上六点。参会人员也知道公司领导的习惯,每人包里都提前准备了几包烟,一边开一边抽,会场烟雾弥漫,睡眼惺忪。会后都无精打采,最后也没开出什么实质性的东西,反倒怨声载道。像这样的会议,其实完全可以不开。笔者认为,要使会议经营变得更加高效并有效,管理者必须转变经营思路,把原本繁长且让人昏昏欲睡的会议,变成一种交流活动,通过会议来让团队会“商”,会“诊”及会“友”。管理者从会议的“主角”变成“组织者”,让团队参与到会议中去,变成会议的主角。这样,团队才能得到提升,成为一个学习型的团队,管理者自身也才能得到提升。同时,不同的会议目的往往不同,管理者往往需要提前准备,并灵活运用各种会议,最终使团队更好地达成绩效目标。综上所述,高绩效的团队化管理模式可以表述如下:以高绩效目标达成作为优秀,采用团队运作模式,将绩效目标进行合理的分解量化,找到有效的抓手进行管理追踪。使用科学有效的管理方法,对团队进行管理,促成团队保持稳定并不断壮大。通过高效而有效的会议交流,贯彻管理者的思想,统一营销节奏并提升团队的执行力。同时,管理者自身也需要提升个人魅力,吸引更多的人才,带领团队往前走。 四、对营销团队管理的几点建议 1.团队管理是一项多层次的工作,它绝对不是单纯的“管“,更多是一个“理”的过程。 对团队梳理、不理、清理,最终达到合理。 2.管理即培训,管理即服务。 管理者要改变思维,多从团队的角度出发思考问题。搞清楚团队需要什么,哪一种营销模式更加适合目前的团队。 3.营销节奏可以快而紧张,但不能乱。 管理者绝不可操之过急,随意打乱经营节奏,否则受伤的是团队。 4.将会议经营落到实处,不要为了开会而开会,一开会就变成“一言堂”。 将会议变得高效而有效,多做一些交流。在这个过程中,管理者自身也能得到成长。 作者:李明宝 单位:泰康人寿保险股份有限公司江苏分公司 营销管理论文:电力企业营销管理论文 一、电力营销管理现状及问题分析 明确现阶段电力营销管理工作之中的基本现状和存在的问题是真正意义上解决难点和重点的优秀环节,所以还应当强调对当前现状的细致研究。随着当前社会的不断向前发展,经济建设步伐的不断加快,在现代化工业的影响之下,人们对于电力的需求越来越高,所以,在今后的发展历程之中还应当重点的关注电力行业的建设情况,以更好的促进企业生存发展。以国有企业垄断为特色的中国电力市场,长期以来习惯于计划经济的模式,对用户用电进行严格管理限制,经常出现拉电、关闸的现象。同时,居民用电市场、工业用电市场的扩大,为电力部门提供了很大的发展机会,同时也面临着严峻挑战。随着市场经济的到来,垄断国有企业必须转变思路,适应从计划经济到市场经济的变换。由于垄断缘故,供电部门在面对天然气、太阳能等可替代能源的挑战时,不能很好地应对。营销思路还是按照以前惯用的模式,供电产品许多年未更替、产品的策划、设计、营销更不上时代,加之国家能源部门行政上的限制,从而造成居民用市场的开阔困难,后继乏力。供电企业将现有的电营业部门作为市场营销面对市场的直接机构,但机构在营销系统不健全,专业策划、营销队伍缺乏,信息闭塞没有扎实的基础工作经验,这些都造成电力部门对市场及用户的消费需求分析力度不够,其服务还仅限于传统的发发传单,上街微笑服务;对于怎样加快供电速度、增加电力的稳定性上用心不足。挖掘潜力用户,开展营销活动,扩宽用电市场。 二、建议及对策 根据上文针对我国当前电力营销管理的基本现状和需要重点解决的相关问题等进行系统性的分析,可以明确工作开展过程之中的一些重要理念以及优秀的原则。通过相关技术的使用可以使得电力企业真正意义上实现业务信息化、工作标准化以及工作流程化的发展局面,真正意义上实现功能的统一,这一点可以在很大程度之上提升电力企业在实践运营过程之中的绩效水准,进而使得工作的效益大大增强。故在今后还应当着重的对相关技术建设前景进行探析,为工作的发展寻求出新的改革途径。下文将针对实践工作之中电力营销管理的主要对策和工作的建议方案等进行综合性的研究,旨在更好的实现工作的改进。 1.采取灵活的电力营销管理机制政策 在实践的电力营销管理改革过程之中应当采取相对灵活的工作机制,不断的实现对经营和管理思路的拓展,此外,还应当不断的增强自身的竞争意识和思想观念,真正意义上实行薪酬激励的工作机制,对于不同的工作部门应当采取相对应的营销方式。此外,需要注意的是由于各个地区自身的风俗情况和环境均有着巨大的差别,所以在电力营销管理改革过程之中还应当不断的开发出新的服务方式,开发出新的产品,重点的强调对当前电力营销管理的问题进行解决,应当加强对电力营销管理工作的重视程度。从电力部门工作的现状着手,提供更加多样化的服务,倡导新的工作观念,加强战略的制定,更好的促进企业的发展。 2.提升电力营销管理工作的服务质量 首先应当加强对内部电力营销管理人员的培训和教育,全面的增强人员自身的综合素质,并且着重的强调对相关电力营销管理人员自身技能的培养,以增强服务的质量。此外,还应当结合电力企业工作的现状和需求,保证整个电力企业良好的工作形象,不断的实现工作方式的转变,以更好的向社会提供更加可靠的服务,真正意义上实现信息公开的原则,接收整个社会的监督和检查。最后在实践的电力营销管理工作开展过程之中还应当及时的树立起相对应的全面质量控制的观念,在服务过程之中应当尽可能的为广大客户解决存在的问题,为客户照想,真诚的对待每一位客户,对于工作还应当作出积极且正面的回应,以更好的符合当前市场和经济环境发展的趋势,提升服务的质量和效益。 3.树立起健全的电力营销管理工作理念 加强相关工作观念和理念的完善,是真正意义上促进工作机制改革的关键点。在实践之中应当通过对工作现状的分析,全面的、全方位的掌握相关系统安全信息管理的各个流程,对其中各个环节进行综合性的研究,并且明确现状和存在的问题,进而建立起完善的预警机制。对于一些突发情况的处理应当在日常工作之中进行细致的演练,并且全面的增强对突发问题和突发状况的处理水准。此外还应当制定出科学化的指标和质量标准,加强服务机制的建设,并且以严格的、科学化的管理方式为优秀的基础,有针对性的提出相关改进政策,真正意义上实现对工作的有效处理和全面的解决。电力行业的建设和发展为国家经济建设事业的增强奠定了基础,所以在制定工作流程和计划的同时还应当设置相对应的信息反馈机制,全面的收集工作之中的不合理的数据信息,并且提出相对应的处理工作措施。 三、结束语 总的来讲电力营销管理是当前社会发展和经济建设之中的优秀环节,正如上文所分析到的,随着当前经济的不断向前发展,我国现代化企业的建设也进入到了一个崭新的阶段之中。综上所述,根据对当前现代化的电力营销管理工作基本情况以及需要遵循的原则和宗旨等进行集中性的分析,从实际的角度着手对工作开展过程之中需要注重的原则以及优秀的理念等进行综合性的研究,旨在以此为基础真正意义上实现相关工作的改革,实现项目的发展。总的来讲加强对电力营销管理问题的解决意义重大,应当加以高度的重视。 作者:李欣桃 单位:广西电网有限责任公司钦州供电局 营销管理论文:存销比指标营销管理论文 一、存销比指标对营销管理的现实意义 企业追求以销定产,生产成本最小化,渠道追求以销定存,库存成本最小化,同时要满足消费者的最终需求;因此存销比指标控制对营销管理的意义重大。首先,存销比指标对供应链价值提升直接体现在快速反应市场需求预估正确度或计划可行性层面,对原物料采购、生产组织等供应链的最优化调节具有计划调节作用,帮助企业以最低供应成本满足最大化市场需求;实际存销比数值偏离设定指标值越大,供应链体系成本越高;如:实际值比设定值少,会出现供应链紧张,产生额外追加成本;实际值偏多,会造成供应链存量价值浪费;第二、存销比指标能及时反映出产品发展中的问题;主要直接体现为市场实际销售与产品拓展目标的差异,从而根据差异找出市场发展中的问题,更快地帮助企业适应市场竞争的变化而针对性采取相应策略去改善;如:市场政策评判、计划目标合理性、业务力完善、渠道网络发展策略等产品渗透问题,甚至终端动销问题;实际存销比数值偏离设定值多或少,直接体现出了市场高库存后遗症等增加营销成本问题或市场推力不足等渗透率弱导致的产品发展问题;第三、存销比指标的设定反映出企业经营管理水平:进销存的管理对规模化企业尤为重要,评判进销存管理水平的指标就是存销比的适度性,尤其是通路渠道进销存管理中的存销比指标合理性;企业通路中的存销比指标大小更多地是强调周期内存销比的合理性或市场适应度;如:依饮料行业通路现状及产品新鲜度要求,通路月均存销比一般要控制在1-1.5内。第四、存销比数据分析可分为历史存销比数据、未来存销比指标、当期存销比结果;分别反应了过去的市场表现、未来的市场预测、当期的现状;也分别作用于计划、控制、考评等管理功能;未来存销比指标在企业运营管理中最具价值的,很多企业只关注当期或历史存销比,作为简单的市场预测工具使用,不重视未来存销比的设定,忽视了未来存销比指标对企业运营管理的导向作用和绩效提升作用,需要重视未来存销比指标在运营管理中控制功能的价值体现; 二、未来存销比指标的合理设定 存销比指标的设定需要具体企业具体分析,还需要根据各SKU的不同而不同,但还是有原则和操作步骤遵循的;存销比指标既是指导市场运营计划的工具,也是市场运营绩效的一个考核工具,因此制定合理的存销比指标就显得非常重要;从实操的角度,可按制定计划的原则和方式取得合理数值指标。例如月度存销比可按如下方法设定:首先,要对企业历史业绩和营销数据进行整理分析,整理出历史各月度对应平均存销比指标数据,该数据作为未来存销比指标设定的参考标杆;第二步,要对未来各SKU业绩目标进行月度分析,提出实现目标的月度初步计划分销指标;第三步,根据企业未来市场规划,结合商品属性的季节等环境要素,提出各月库存量的初步计划指标;第四步,根据第二步和第三步计算出未来的初步月度计划存销比指标;将该数据和历史平均数据按同期时间段各取权重50%得出一个权重指标,即:权重指标数=计划指标X50%+历史指标X50%,该权重指标既尊重了市场历史发展规律性,也体现了企业未来发展要求,因此可以作为未来的合理存销比指标用于市场运营管理规划及绩效考核要素参考使用;第五步,随着互联网思维模式对商品管理的影响,无论是电子商务企业还是传统企业都进一步加强了商品管理的电子信息化数据系统建设,存销比指标是商品管理电子信息化管理中的控制指标;在建立商品管理信息系统中,纳入存销比指标控制体系; 三、存销比指标在营销管理中的控制作用 首先,存销比指标是关键过程控制指标的依据;企业管理者应该将存销比指标作为营销管理过程的关键控制指标来重视;进销存管理一般可分为企业内部供应链进销存层面和市场外部渠道进销存层面,市场外部渠道进销存的现状决定了企业内部供应链进销存的计划调整,内外层面进销存的管理对企业管理者来说很难协调,负责生产供应的部门会抱怨营销部门需求预估不准导致供应链成本增加,营销部门会抱怨生产供应部门不是缺货就是高库存导致新鲜度差而增加营销成本,根本原因是各方管理者没有真正意义上理解进销存管理的实质和找不到合理标准;进销存管理实质的理解对传统企业来讲,可以简单理解为相关营销过程管理,如我们可以理解“进”数管理实质上是业绩目标管理,“销”数管理就是代表具体营销动作的绩效管理,“存”就是代表市场策略或政策的依据;根据目标量计划进货量,具体营销动作的绩效直接影响销量的大小,库存的大小反作用于市场策略的跟进和调整;每一周期的进销存不断循环变化过程就是用数据表现了目标、计划、动作及评估再调整的营销管理过程,在这个过程中,存销比指标是不断动态变化的;不同SKU的存销比指标的动态变化过程反应了企业营销过程的供销链合理化水平,因此将存销比指标控制在一定合理化数值范围内也是从一个侧面加强了企业的营销过程管理控制;因此存销比指标控制管理对企业的营销过程管理具有实战指导作用,可作为一个关键控制指标应用于企业营销过程管理;以下举例说明存销比指标的控制应用:企业可通过设定合理存销比指标值及时检视企业营销策略与市场运营现状的存在问题。通过存销比指标的实际数值与设定指标数值的差异判断企业运营的目标差异,及时调整营销目标、检讨业务动作、反思营销策略等,如:在某个周期内,假定存销比指标合理度在1-2数值间是符合企业运营的良性发展的设定存销比指标,当企业实际存销比数值偏大到3时,说明了库存恶性压货或销量未达预期,作为企业运营管理者往往首先检视该比值分母“销”的问题,现实中很多管理者只关注分母的问题,而忽视了分子“存”的问题,其实这时首先要检视的是“存”带来的问题,及时调整营销策略是当务之急,否则企业运营目标的实现就会无法达到;当实际数值偏小到0.5时,说明了库存将出现断货危机或销量超预期,要首先检视的是“进”带来的问题,要及时修正运营目标,否则失去市场发展机会或无法满足消费者需求;“销”更多地反映了“进”的预估准确性,也就是目标的合理性,且依赖于“存”的市场发展适应性,也就是市场策略的正确性;“销”只是体现出预期未达到或超出的意义!其次,存销比指标控制过程是动态的控制过程,对营销管理的动态控制具有预警作用;存销比指标是有时间属性的,反映的是一定周期内的企业内外环境经营要素的变化,准确把握好合理存销比就是商品营销管理中的合理控制过程;根据经营内外环境、商品生命周期、商品季节时间属性、渠道定位属性、市场策略及促销政策等各要素的变化设定动态的存销比指标;例如在时间属性处于商品旺季时,适当设定较高存销比指标,在商品处于成长期时,可以较高设定存销比指标;反之就应减少指标值的设定;在这个过程中,存销比指标值的偏离度对营销管理中的问题起到了及时提醒作用,帮助企业运营管理者及时发现营销中的管理问题;第三方面,存销比指标作用于营销绩效的管理水平;以销定产或以销定购是解决企业成本的最有效方法,信息化系统管理普遍运用于商品管理,提供企业解决供销链合理匹配的一个系统解决工具;市场上存在各种各样的库存管理软件,但对使用者来说,信息化管理系统只是数据处理的过程,在任何信息化库存管理系统中,存销比指标反映的实际供销匹配度才是系统管理的根本目的所在,因此,存销比指标直接反映了商品管理的成本控制大小。库存偏高,说明了企业在商品管理中的成本增加,进而带来营销成本的增加,利润减少;库存偏少也不一定带来最佳营销绩效,会带来缺货风险导致丧失市场发展机会或增加供应成本,同样造成营运利润减少的结果;当制定合理的存销比指标作为商品管理的控制工具时,通过商品管理过程就能及时反映出运营绩效管理的水平; 四、总结 市场营销控制是市场营销管理的重要职能之一。存销比指标控制起着及早发现问题,是调整计划、适应市场变化、协调供销各部门关系等方面的控制工具;存销比指标对企业管理者在营销控制方面具有重要作用。现代企业如何在商品信息化管理体系中以存销比指标为优秀指标工具进行营销管理反映了企业管理绩效的水平,动态化存销比指标管理过程实质上就是企业营销的动态管理过程的一个侧面;总之,库销比指标的设定、过程监控及调整、再设定的循环过程必然影响并作用于企业营销的绩效控制、计划控制、甚至战略性控制。 作者:黎元胜 单位:佛山市三水健力宝贸易有限公司 营销管理论文:通信行业市场营销管理论文 一、通信行业市场营销管理体系构建的重要性 在通信行业中,市场营销管理体系的构建具有重大意义。具体来讲,它的重要性主要表现在以下几个方面。第一,市场营销管理体系的构建是提高营销管理水平的需要。市场营销是通信行业中的一个重要组成部分,在促进通信行业的发展方面发挥着重要作用。但是,长期以来,市场营销中各项管理工作比较落后,不利于市场营销作用的发挥。而构建一个完善的市场营销管理体系可以对市场营销中的营销人员、制度以及服务等进行统一的规范管理,可以在很大程度上提高管理工作效率。因此,市场营销管理体系的构建是提高营销管理水平的需要。第二,市场营销管理体系的构建是适应新时期通信行业发展的需要。目前,在社会发展新时期,通信行业的市场竞争环境越来越激烈,为了在激烈的市场竞争中占据一席之地,通信行业也要提高营销管理水平,增强市场竞争力。由此可见,通信行业市场营销管理体系的构建也是适应新时期发展的时代需要。 二、通信市场营销管理体系发展现状及面临的主要问题 当前我国通信行业主要有三家大型的通信企业,即中国电信、中国移动和中国联通,三家企业的发展状况各不相同,也都具有各自的特色和发展优势,或增加市场份额,完善服务链条;或主打3G业务,打造品牌。但是,在当前激烈的市场竞争下,各通信企业的营销只是在满足市场上消费者不断增长的需求,而不是进行消费引导,不属于市场导向型营销。造成这种营销状况的主要问题有以下几个方面: 2.1没有完善的相关法律规范 伴随着市场经济的发展和社会的进步,通信市场中凸显的营销管理问题越来越多,以往的营销管理法律已经无法满足当前市场营销的需求,通信市场各企业各行其道,营销手段七花八门,许多市场不法分子趁机谋取非法利益,钻法律的空子,又缺少法律的制约,导致市场管理艰难,各种问题频发,因此需完善通信行业市场营销法律规范,加强市场营销管理,促进通信市场健康发展。 2.2缺乏统一的营销管理机制 现阶段,我国通信市场竞争激烈,各企业的营销手段无孔不入,很多地方的通信企业相互交叉,例如同一个城镇的通信系统,就可能包括联通、移动、电信在内等多个通信企业,使得当地的通信系统之间存在同质化竞争,极不利于进行综合管理,缺乏统一的营销管理机制,造成各通信企业通信资源的重大浪费,阻碍我国各通信企业的健康、快速发展。 2.3售后服务不完善 虽然目前通信行业三大通信运营商还具有客户群多、通信技术发达等优势,但是,随着社会经济的发展和新兴行业的崛起,通信行业的市场不断对外开放,市场竞争也变得越来越多元化,许多通信相关企业由于售后服务不完善,遭到广大受众的不满,逐渐丧失了人们对其的信任感,最后被市场所淘汰。所以,完善通信企业的售后服务,建立一整套的服务体系,是保证企业快速发展,树立企业品牌的重要举措。 三、通信市场营销管理体系的构建 正如上文所述,市场营销管理体系的构建对通信行业的发展具有重要作用。但是,从目前实际情况来看,我国通信行业市场营销管理体系中还存在法律法规不完善、营销机制不健全等诸多问题,制约了通信行业的健康稳定发展。面对这种状况,我们必须采取一些策略,不断完善市场营销管理体系,使它更好地为通信行业服务。具体策略如下。 3.1建立健全有效的通信市场营销制度 “无规矩不成方圆”,任何事首先得有具体的制度规范,才能够让人依照制度办事。当前通信市场营销手段不规范,各种管理问题频发,缺乏的就是一套具体、规范、可实行的市场营销制度,用具体的章程约束通信营销手段,加大赏罚机制建设,对于遵守法律,诚实守信的通信企业进行奖赏,并用政府力量扶持,净化市场;对那些投机倒把、唯利是图的人黑心商人进行严厉打击,根据制定的相关法律进行严厉惩处,给各通信企业创造一个良好的发展环境,促进通信市场健康有序发展。 3.2统一管理机制,合理配置资源 总体上来说,我国的通信企业虽然发展状况参差不齐,缺乏一个综合管理的目标,没有具体的管理体系,导致各通信企业各自为政,缺少企业间的沟通交流,全部都是我行我素的竞争手段,造成市场营销管理的混乱。因此,现阶段最关键的就是建立一个完善的管理机制,在总目标上进行统一管理,加强通信企业间的沟通协商,合理配置通信资源,使各通信企业有序发展。 3.3多种营销手段相结合 市场上的多样化需求,要求通信企业做出相对应的具体改进方法,营销手段就是其中之一。通信企业的市场营销手段需要创新,可以分多个步骤同时进行:技术上要求质量,宣传自身的技术优势;销售上,用真诚的服务感染受众,让人们信任其通信技术并进行消费;完善售后,加强服务管理力度,达到受众的满意,扩充后续客源。在具体的营销手段中采用实体店营销、网络营销、体验营销、广告营销等多种方法提高企业知名度,达到广而告之的效果。 3.4完善售后服务 售后服务作为通信企业业务的后续工作,要引起企业的足够重视,它不仅影响了通信用户对通信企业的好感度,也影响到企业的品牌塑造。在竞争激烈的今天,任何一小部分的失误都可能导致绝大部分的损失,而且售后服务是通信企业与用户之间进行亲密交往的第二次机会,完善售后服务,能够提高用户对企业的信任感,吸引用户进行二次消费,并获得用户对企业的拥护和持久的忠诚度。 四、结语 通信行业的市场营销包括多方面内容,对提高企业销量、增进企业收益、扩大企业受众群、树立企业品牌具有很重要的作用。所以,我们要从通信行业实际情况出发,分析当前市场发展趋势,增强自身技术优势,提高市场营销管理,树立统一的管理机制,从多个角度多方位的进行营销手段综合,完善售后服务,对促进通信行业快速发展,提高企业的知名度,提高企业经济效益具有重要意义。 作者:廖红云 单位:广东省电信规划设计院有限公司 营销管理论文:国内企业市场营销管理论文 一、企业市场营销管理的不足 在以往的商业模式中,企业走的是产品路线,为了追求最大的利润而不断地在产品的研发还有产品的制造环节来进行管理,这种商业模式就是企业首先决定生产什么产品,之后再根据既定的生产计划加上营销的计划来进行方案的实施。从这个角度来看,企业的管理活动一般都偏向企业的内部管理以及内部控制。随着消费者时代的来临,以往以生产者为主导的市场慢慢偏向于以消费者为主,相应的,企业管理和经营也需要做出相应的改变,企业需要从满足消费者的需求还有兴趣点出发,进而来开展自己的营销的活动。从营销渠道来看,在每个不同的环节都有着不同的作用和功能,也正是基于这些功能的实现,使得产品能够顺利的从生产者手上转移到消费者手中,在这个转移的过程中,每个环节都实现了产品的增值,并且市场营销为每个环节都提供了营销服务,正是因为这些增值服务的存在使得利润得到了保证和实现,同时由于市场营销的存在,产品的市场反应也会带来对下一代产品出现的预测和判断,这就使得营销有了预测功能,再加上资产是在不断流动的,这就会带来风险,为了使得风险可控,我们就需要对风险进行控制,这就会需要金融的支持,从以上的论述中,我们可以发现,销售渠道的每个环节都是相互发生作用的,为了使得每个环节的作用发挥到最大,如何有效的实现销售成了渠道销售的最关键的问题所在,实际工作中,很多企业以为在营销中只要投入了足够的广告和资金就可以高枕无忧了,其实这种想法是很片面的,我们需要关注这些资金的使用效率如何,最后的结果是不是达到了,而且就现阶段来说我国企业的营销手段也都比较单一化。 二、完善企业市场营销管理过程的几点建议 (1)逐步建立以市场需求为基础的科学的市场营销理念 企业要慢慢地改变自己的管理理念,需要从自身的改变出发去迎合客户的需要,再次之前,需要对客户的需求进行详尽的市场调研,根据市场的反馈来寻找新的商业机会,对于那些潜在的客户我们就要创造需求,通过这样的方式来有所针对的展开自己的业务,与此同时也要积极地降低企业的营销还有经营的成本。 (2)建立健全市场营销管理体制 企业的营销在企业中具有这样重要的地位,所以企业也需要积极地把营销的过程进行科学的管理,最大的健全市场营销的管理体制,使得企业的产品或者服务可以最好的满足社会的需求。与此同时企业的内销还有外销也需要进行有机的合作,在企业的内部部门中设立权责清晰地市场营销的机构,而且企业也要注重对于商业人才的招聘,这些人才可以为公司积极主动地分析出客户的需求,研发新的产品,构建新的营销方案等等工作。企业也要注重对于招聘进来的人才进行全面的培训工作,对于他们的工作要制定出符合实际情况的监督评价的机制,积极地通过完善企业的内部管理机制还有培训的制度来强化销售人员的服务意识。 (3)创新市场营销服务形式和营销手段 企业的销售最终还是看市场方面的反应怎么样,企业需要积极的开展市场需求的调研活动,对于市场的动态进行追踪,依据市场的变化来及时的对现有的商业模式进行调整,通过诸如新产品开发、创新营销手段、提升服务质量这样的改进措施来主动地迎合市场的需求,高度关注企业的产品品牌建设,多多引出产品背后的故事,让产品与客户之间发生关系,进而培养企业的长期客户,忠实粉丝。要积极的来使用新的社交工具,比如新媒体营销这种,通过这些方式来实现营销手段的多元化,以便可以更快地建立起企业的品牌,进而持续的占领市场份额。 (4)通过强化基础设施建设来创造市场营销的新环境 首先应当完善市场的法治环境,建立健全相关的法律法规,从国家政策角度来对市场的大环境进行治理,实现市场营销宏观条件下的法制化;国家要建立起相关的法律架构,为营造良好的社会秩序打下坚实的基础,使得营销能够更加的规范化,更加的秩序化,同时还可以通过网络手段来实现网络营销,客户通过网络可以更便捷的购买商品,企业通过网络平台可以更好的推广商品,实现彼此交易的成本最小化。 作者:姜文鸽 单位:太原理工大学 营销管理论文:烟草产品市场营销管理论文 一、烟草产品面临的需求状况 1.负需求 烟草产品对于一部分消费者而言就是负需求产品,这部分消费者又可以分为两部分,一部分是不吸烟的公众,他们不喜欢烟草产品,甚至讨厌这类产品,如果能够花费一定的代价(比如金钱等)回避这类产品,他们可能选择回避;另一部分是吸烟的消费者,尽管他们是烟草的顾客,但是他们可能也意识到这些烟草产品的危害而要拒绝或讨厌,但是由于各种原因还在消费者,他们的需求状况应该算作是负需求。 2.无需求 对于一部分消费者而言,烟草产品是他们不感兴趣或漠不关心的产品,一般而言他们对烟草产品没有什么明确的态度,无所谓喜不喜欢,但是这部分消费者如果受到周围环境的影响则可能慢慢改变态度,可能被转化为烟草产品的顾客,也可能抵制烟草产品而转化为负需求状况。 3.潜伏需求 很显然,对于目前正在消费烟草产品的消费者而言,由于各方面的公益宣传与推广、自身身体的各种感受等使他们产生了对纯粹无害香烟的需求,他们一方面需要继续消费烟草产品以满足某种需求,同时又希望它对身体和精神不要产生不良影响,因此他们的需求状况一定是潜伏需求。 4.下降需求 由于烟草产品客观上存在着对身心不利的影响,因此在随着人们消费观念的转变、社会健康风气的影响、环保理念的深入、禁烟运动的兴起、公共场合明令禁止、相关法律法规的限制等,烟草产品的消费需求将出现下降。另外按照市场生命周期的理论,烟草产品也必将退出历史舞台,因此其面临下降需求则是必然趋势。 5.不规则需求 由于受到一些外界环境的影响,烟草产品也可能出现不规则需求状况,比如烟叶种植数量的增加或减少、消费者的不理性消费、不法商贩的恶意炒作、特定节假日烟草作为礼品的需求、法律法规及相关政策的影响等,都可能使烟草产品出现不规则需求,表现为特定时间内的需求增加或减少。 6.充分需求 就目前烟草市场的实际来看,烟草产品是专卖产品,烟草产品市场不是充分竞争的市场,一定程度上存在计划经济的色彩,烟草产品的生产、物流、销售等还要按照计划进行,因此该市场还没有形成真正意义上的充分需求。从每年烟草行业的数据来看,烟草产品的销售都能完成任务,好像供求相当,但是实际上是“表面”的充分需求。 7.过量需求 实际上对于市场上紧俏的烟草产品,其面临的是过量需求状况,即对这类产品的需求比较旺盛,而实际的供给却不足。目前市场上的一类烟就是这种状况,而对于低档次的烟草产品或品牌知名度不高的产品则呈现下降需求的状况。 8.有害需求 烟草产品目前来看绝对是有害产品,其需求也是有害需求。尽管很多烟草生产企业通过提高烟叶品质、改进工艺、添加有益成分等降低烟草产品的危害,但是这种危害短期内仍然存在。 二、不同需求状况下,烟草企业的营销策略 本处所指的烟草企业既包括烟草生产企业,同时也包括烟草销售企业(指烟草专卖公司),他们都可能面对上述几种不同的需求状况,烟草企业该如何有效的开展市场营销活动?下面提出一些个人看法,简单称之为v营销策略。 1.负需求 对于负需求市场,烟草企业应该实施“改变营销策略”,即分析消费者不喜欢的原因,通过重新设计产品、价格策略和更积极的促销手段、改变消费信念和态度、有效的引导、开辟新的市场等,将负需求转变为正需求。 2.无需求 企业应该实施“刺激营销策略”,即将产品与人们的自然需要、兴趣、投资偏好等联系起来,将产品的利益点与顾客的需求联系起来,将无需求转变为有需求。比如万宝路香烟使人联想到真正的男人(即吸烟是真正男人的象征)。当然,从市场营销道德的角度来讲,企业不应该将无需求顾客转变为烟民。 3.潜伏需求 对于这种需求状况,企业应该实施“开发营销策略”,即从烟叶种植、加工、工艺处理、生产、销售等各个环节进行改进,或采用替代原材料等,开发满足市场需求的产品,将潜伏需求转变为现实需求。 4.下降需求 企业应该实施“提升营销策略”,即通过分析需求下降的原因,通过改进工艺、大力促销、开辟新的目标市场、改变产品特色、增加服务等,扭转需求下降的趋势。 5.不规则需求 企业实施“有计划营销策略”,即根据市场环境发展和变化,提前做好市场调查,对市场需求做好预测并制定好计划,同时一定程度上采用灵活的价格策略、大力促销或在旺季减少服务等手段,改变这种需求的时间模式,努力使供需在时间上的协调一致。 6.充分需求 企业采用“维持营销策略”,即保持现有的市场需求状况,同时做好市场调查工作,及时了解顾客需求的变动情况,以及行业内外部环境的变化,将这种需求状况维持下去。 7.过量需求 对于这种需求状况,企业可以采用“降低营销策略”,即通过提高价格、减少服务、降低质量、合理分销、合理宣传与引导,改变工艺等暂时或永久降低市场需求水平。同时要承担一定的社会责任和义务。 8.有害需求 我们不得不承认,目前就我国而言,烟草行业在就业、税收、相关产业带动、地方经济建设等方面发挥着重要的作用。但是烟草行业还必须要承担社会责任,对于这种有害需求的产品最终还是要退出历史舞台。相关企业要做好这方面的心理准备,要么改进工艺等将产品转变为无害产品,要么转行从事其他相关行业的生产经营活动。相信如果将来某一天烟草行业的作用和影响降低了,该行业就能够退出市场了。 三、总结 如果我国的烟草企业能够认真的分析和研究顾客的需求,以满足顾客需求为己任,则市场营销战略与策略的制定必将发挥应有的作用。 作者:卞志刚 单位:吉林财经大学 营销管理论文:企业激励理论市场营销管理论文 1企业激励理论 对于过程型的激励理论而言,主要是以员工的选择行为为标准和研究的重点。过程型的激励理论较为有影响的理论主要包括有“公平理论”和“期望理论”。内容型的激励理论主要是以员工的需要为主要研究的重点对员工进行激励。这种类型的激励理论主要是将人的各种需要,以及需要的不同内容和结构以及它的层次和所发挥的作用对员工进行不同程度的激励。内容型的激励理论比较有影响的理论主要包括有“成就需要的理论“”双因素的理论”以及“需求层次的理论”等。转化型的激励理论主要是以采取一种行为所引起的不同后果为研究的基础和重点对员工进行激励的。转化型的激励理论中比较有影响的主要有强化理论、挫折理论以及目标理论等等。 2市场营销理论 说起市场的营销学理论,它经过多年的发展已经取得了不错和显著的成果,这其中就有一些较具影响力和具实用性的一些理念和方法,市场营销学理论中最具实用性的一个方法就是营销组合的策略。所谓营销组合就是将公司作为一种营销的工具,让公司本身从目标的市场中搜寻实际的营销目标的一种经营和销售的手段,有些著名的企业家将公司的这种工具主要概括归纳为四种,那就是产品、产品价格、销售渠道以及产品促销这四种。 3市场营销思想对于人力资源激励的作用 对于企业的市场营销方面而言,我们可以将存在于企业中的人力资源激励活动看作是一种营销的手段和活动,那么激励所产生的产品其最为直接的消费者就是企业中员工本身,那么在企业中所有的员工就能够组成一个与激励的产品相互对应的一个庞大的消费者的群体或市场。 3.1激励活动中的产品-员工薪酬+附加的产品 在整个市场的经济中,对于物质的激励而言就主要是通过对价格的控制来进行的。企业中员工的薪酬体系集中和直接的体现了整个企业对员工在物质方面的激励,这个薪酬体系主要是用来吸引更多的人才、保留现有的人才和激励有潜力的人才而设立的。由此可见,将薪酬体系赋予激励的功能是整个企业激励活动的重心和优秀所在,也就是说激励活动中最优秀的产品就是薪酬。作为整个企业与员工的一种交易,企业员工主要提供的是产品的要素,这主要包括有员工的体力劳动、专业和技术方面以及管理和货币的投资等等,而企业与员工的交换就不仅是付给员工的薪酬和收益,这些只是企业的优秀产品,除了优秀产品之外,还包括有企业的附加产品,像员工工作的环境、对公司所有员工的管理制度以及人际关系和整个企业的形象、员工与员工、员工与上级领导之间的沟通协作以及个人的发展机会等等这都属于是企业的附加产品。因此,对于整个企业而言,他们提供给员工的激励就是这些优秀的和附加的产品的组合。那么在激励活动中,员工的薪酬是最优秀的产品,而员工工作的环境、人际发展关系以及与领导和同级之间的沟通合作、企业对员工进行的培训、企业的形象和个人的发展机会这些都是激励活动中产生的附加产品。 3.2对于激励所产生的产品进行细分 在市场的营销过程当中,作为一个企业而言,它是不可能对市场中全体的顾客做到完全的满足的。因为市场中的顾客较多且他们的需求又不尽相同,企业必须要做到辨认并为其分配最为有效的服务,这就要求企业对激励活动所产生的产品进行市场的细分。企业要根据顾客的不同需求以及不同消费者的市场影响因素对整个市场进行细分细化。对营销进行细分从而最大程度的满足不同顾客的不同需求。企业在激励活动开展的过程中,激励所产生的最为直接的消费者就是员工本身,那么在员工所组成的整个庞大的消费市场中,不同的员工就会产品各种各样的需求,那么同样的激励策略作用在他们身上所呈现的效果也是完全不一样的。因此激励是一个员工的主观感受,是内部的原因,要想将激励的功能发挥的尽善尽美,就必须要使得激励具备有针对性,使得激励更能做到因人而异。 3.3激励中所应用的定价策略 在市场的营销组合当中,能够使得企业产生收入的重要因素就是价格。因为价格在市场营销的组合中是最为灵活的因素,价格的变动是非常快的与产品的特征和所销售的渠道有多不同。员工的薪酬作为激励产品中的优秀,因此对于企业激励产品的定价就显得尤为重要,其主要取决于员工薪酬和企业投资方面的收益以及付款的方式等等。对于员工的薪酬而言,主要是以人为本,企业可以在定价的策略上施以一些有效的方法,使得员工的薪酬制度能够更加的具有吸引力和竞争力。 4结论 在企业中,我们要从市场营销学的角度来看待企业中的激励活动,并将市场营销学中的一部分最具实用性的方法和技巧贯穿到企业的激励活动中来,使得企业的激励活动能够多元化并顺利的进行,从而能够更好的促进和发掘员工的潜在能力。企业通过实施激励的机制使得员工本人和企业的发展能够形成高度的统一,从而使得企业人力资源能够得到最大限度的利用并且与企业的不断发展形成较好的互动。 作者:崔君霞 单位:中国建设银行河南省分行建行平顶山分行人力资源部 营销管理论文:企业创新市场营销管理论文 1优化产品竞争 产品竞争可以说是价值竞争的有效载体,因此,要想进行产品竞争,首先应该对它进行定位。就目前的竞争情况而言,已经不再允许企业再进行扩大或者遵循传统的模式进行管理了,而是应该尽自己最大的努力去对市场进行划分,从而在偌大的市场环境中对自己的产品进行准确定位。所谓产品竞争策略也就是在一定程度上将自己将要上市的产品和市场中现在已经拥有的产品进行比较,从而采取相应措施进行跟进。那么,该如何在上市前期选取合适的产品进行竞争,这和企业自身的环境以及竞争对手的真正实力有着密切的关系。从另一方面来说,在目前这种产业严重过剩的情况下,如果只是单纯依靠产品的生产是很难取得成功的,因为这种情况会间接导致企业亏本甚至会导致资金无法运作,因此,为了能够摆脱这种情况,企业应该根据自身情况进行策略上的优化,比如:采取产品优异化策略,通过对优质和劣质产品的比较,可以获得较高的经济效益。同时,还应该对产品的技术含量进行相应的提升,这可以说是优化过程中最首要的目标,就拿当今的苹果手机来说,它成功的关键就在于自身所具有的先进技术,仅仅上市的几年,就将手机领导者打败,其主要原因就是它具有一定的创新开创性。当然,这一手机成功的原因还在于它的竞争策略,由此可见,产品的技术和策略是非常重要的,必须有针对性地对产品竞争进行策略上的优化。 2优化价格竞争 一般来说,企业中最为常用的策略就是价格竞争,该竞争也是体现企业总成本的有效途径,也就是说,只要产品的成本比别的企业低,那么,它的价格也就相应较低,如果只是单纯地对价格进行降低,则属于自杀。为了能够有针对性地进行价格上的竞争,企业就应该在对产品进行生产时,使自己的成本降低,这就需要企业在一定程度上运用相关产业链进行分析,对那种可以增加价值的环节采取措施进行增强,对于没有必要的环节可以适当地删减,只有这样才能有效促进企业间的价格竞争。价格竞争过程中往往都会对经营策略进行相应的转变,比如随着电脑兴起的360杀毒软件就是一个很好的例子。面对市场竞争的日益激烈,人们对价格的要求越来越高,用最低的价格,买到做好的产品,这可以说是人们普遍的希望,但是,希望往往还是希望,不会成为现实。就目前而言,面对这种市场竞争的逐渐激烈,要想拥有相应的客户量,还是需要适当地对价格进行让步,比如360杀毒软件,它是一款免费使用的软件,这一市场营销策略的主要目标并不是为了卖杀毒软件,而是为了让人们在免费使用的过程中,能够在一定程度上赢得更多的客户量,以便为以后的软件上市带来更多的经济效益。正所谓,有了巨大的客户量就相当于有了较大的潜在收益。因此,适当地对价格进行调整,还是有非常大的好处的。 3优化促销竞争 所谓的促销竞争也就是使产品在很大程度上对客户产生最有利的价值,也可以说是产品价值的一个过渡。当然,这个过程需要有针对性地进行优化,毕竟不同程度的客户在对产品进行选择时,所产生的价值观不同。比如:那种看起来就对价格不是很在乎的客户,他们往往只是关心产品的质量和服务问题,如果厂家对其进行降价,他们也许就会认为这种产品的质量或者是服务降低了,因此,针对这种客户,就应该着重讲解它的质量和服务等,只有这样才能将其促销出去。在对产品进行市场营销时,还应该有着相应的精确度,就目前的网络促销而言,它们之所以那么火就是因为网络促销有专门的软件来提升它的精确度,从而增加厂家广告的访问量。然而,现实中的精确度也有着自己的优化空间,比如:可以在一定程度上提高相对重要的拜访频率等。要想对自身产品有一个良好的促销,就必须具有一定的方法,因此,这就需要在一定程度上有针对性地对促销方法进行相应的创新,并且,过程中要格外注意对人性的关怀,比较新颖的促销方法可以起到事半功倍的效果,在对产品进行促销的同时,还可以达到一定的社会公益。比如:在《纽约时报》中对钓鱼岛进行宣传的这一广告,就可以说是一个比较人性化的促销活动,毕竟钓鱼岛的归属问题已经引起了社会的广泛关注,这种促销很容易在某种程度上引起中国人的爱国情怀,使国人达到共鸣,所以,这一市场营销方法不仅仅只是达到了自身产品的促销效果,还实现了社会公益的效果,可以说是一举两得的方法。 4优化渠道竞争 企业在对产品进行销售时,只是单纯依靠自己的市场环境是不够的,还应该有着相应的销售渠道,正所谓:渠道为王,没有好的渠道,再好的产品也不会有好的市场。因此,一个好的渠道对产品来说是非常重要的,并且,在对渠道进行创建的过程中还会花费较多的时间和精力。一般情况下,对商品进行销售时,往往会使用商,当然,这只是针对小中型企业而言,那种比较大型的企业还是应该在一定程度上有着自己的渠道。就拿目前社会中的王老吉和加多宝来说,它们之间的市场竞争非常激烈,毕竟当初王老吉的渠道一直都是由加多宝所掌握的,也正是因为加多宝掌握着大量的销售渠道,致使它接触市场的机会越来越多,这种情况的出现,也就间接说明渠道为王的道理。同时,还在某种程度上说明:对于一个完全没有销售渠道的产品而言,无论做得再好,拥有的客户量再多,也无济于事,没有一个完全属于自己的销售渠道,就等于用自己的品牌给别人做了嫁衣,在市场竞争中又创建了一个强大的竞争对手,并且,这个竞争对手还是自己一手培养起来的。这一教训对目前市场中的加盟店来说是非常重要的。从另一方面来说,要想对渠道进行相应的优化,其中最为重要的内容就是对自身所拥有的物流系统进行优化,在对产品进行配送时及时、费用低,并且没有一定的剩余量,这样才是一个相对较好的物流系统。当然,在对物流系统进行创建时,应该根据自身实际情况创建,特别是根据物流过程中所产生的费用而定,那种拥有强大物流系统的企业在市场中会有越来越多的机会。因此,在对销售渠道进行优化时,还应该适当地对物流系统进行优化,以便在促进自身产品销售的同时,带来一定的经济效益。总之,创新市场营销管理中的价值竞争策略并不是固定的,还需要根据自身实际情况进行相应的优化,从而促进企业的不断发展。当然,这还需要相关市场管理人员在实际工作过程中,有针对性地根据市场环境的变化进行策略上的不断研究,以便在一定程度上借助更多策略促进市场竞争,进而促进企业的进一步发展。 5结语 综上所述,通过上述所讲的相关内容可以得知:所谓的市场竞争就是价值竞争,能够在日益激烈的市场竞争环境中给客户带来更多经济效益的就是最终的胜利者。在当前这种产能迅速过剩的情况下,企业的价值竞争应该从上述所讲的主要方面进行优化,但是,该优化的目标只有一个:在一定程度上给客户带来更多的价值,这样才能赢来更多的客户。当然,价值竞争中的优化策略还是应该根据实际情况而定,只有有针对性地进行策略优化上的选择,才能尽最大努力促进自身企业的不断发展,进而赢得更多经济效益。 作者:莫永然 单位:梧州职业学院 营销管理论文:建筑企业市场营销管理论文 1规划先行、发掘商机 集团公司和各成员子企业在引领市场开拓方面要规划先行、发掘商机。集团公司和各成员子企业要认真分析并把握当前国内、国际建筑行业及承包市场环境,要高端研究战略国别、目标国别、战略区域、国内外大业主和重要发展城市其自身的总体发展规划,结合集团公司的战略规划,发掘适合自己当期和中长期的商业机会,确定重点国别、地区、行业细分市场、项目的市场开发方案,并组织实施推动。 2加大高端营销,积极推进战略合作协议落地 集团公司以及各子企业要进一步加大高端营销力度,持续与目标国别国际大业主、国内重要发展区域的地方政府和国内外大型企业集团开展全方位、深层次的战略合作,并积极推进战略合作协议的有效落地;要做好重点大客户、大项目营销,积极推动上下游产业的供需对接工作。 3整合内外部投标资源,扶持和推动企业扩展一体化服务功能 目前国内外在固定资产投资领域大型能源、水利、石化、基础设施建设投资项目不断增加,这些项目的显著特点就是投资额巨大、技术复杂、业主对承包商综合服务能力的要求日益提高,承包范围已经超出过去单纯的工程施工和安装,延伸到投资规划、项目设计、工程咨询、国际融资、设备采购、技术贸易、劳务出口、项目运营、人员培训、后期维护等涉及项目全过程全方位服务的诸多领域。而在国际建筑市场领域中业主越来越注重承包商提供更广泛的服务能力和实力,单一环节的承包方式逐渐被EPC、DB、BT、BOT、BOOT、BOO、PPP以及EPC+F等工程总承包模式取代,设计—采购—施工(EPC)合同承包模式成为主流。工程项目日益成为国际投资和贸易的综合载体。国际工程承包正从传统的劳动密集型建筑服务交易向带动本国或本公司技术与管理资源、建材或机电产品出口综合贸易转变。因此,要从集团公司层面扶持和推动有条件的大型建筑企业成为具有科研、设计、采购、施工一体化管理和工程总承包能力,能与跨国公司竞争的国际化企业,已成为集团公司目前考虑并着手推动实施的一项极其重要的工作。 为此,一是要制定集团公司内部联合投标管理机制和办法,强化不同业务板块之间的协同,实现纵向产业链整合,横向产业链贯通,以实现市场结构外延式增长和经济效益增加;二是要进一步整合集团内部投标资源,提升资源协调能力。通过制定政策措施,指导工程施工、设计单位积极寻求联合、重组的机遇和方式,加快企业联合重组、改制的步伐,尽快形成一批专业特点突出、技术实力雄厚、国际竞争力强的大企业和优秀建筑企业,提高企业的综合经营能力,在经营方式上与国际快速接轨;三是要采取各种政策措施,鼓励对外承包工程建筑企业以各种方式进行联营、收购,获得建筑企业之间资金、品牌、资质、技术、专业人员、综合管理的优势互补,积极扩展构建一体化服务功能,增强在激烈竞争的国际工程承包市场上的综合竞争能力。 4持续推进和完善市场营销体系建设、制度建设和队伍建设 集团公司层面要建立集团化营销模式,持续推进国内外营销网络体系布局,避免同业无序、低价恶性竞争,扩大品牌影响力,对市场需求状况进行快速反应和对接,实现市场的快速协同机制和市场动向跟踪,尽最大努力覆盖全球市场,争取最大的市场占有量和品牌影响力。各成员子企业要在集团化营销模式和体系框架下,进一步完善各细分市场营销体系网络建设和队伍建设,不断扩展市场活动范围,逐渐增强市场信息收集和分析能力;要完善与营销业绩、市场开发紧密挂钩的特殊激励办法,调动营销人员的积极性,要进一步制定、规范和完善市场营销工作相关的工具和模板,加大培训和提供锻炼实践机会,进一步提升投标人员素质和能力;同时要对客户进行分类,实施全闭环管理,实现有效的营销资源配置和客户管理;要适应当前传统市场营销模式的改变。 5加快建立集团内部各种资源共享机制和渠道 要加快建立集团内部资质、品牌、客户关系、公共关系以及工程造价信息等各种资源的共享机制和渠道,极力拓展成员子企业的市场活动范围,支持和提升各成员子企业的国内国际市场营销能力和水平。 6积极推进市场商业模式创新,促进企业转型升级 各成员企业要强化对重点项目规划提前介入,并要积极主动协助地方政府或大业主动开展项目可行性研究和项目规划,取得业主的信赖,并进行持续研究、跟踪和推进。各成员企业要积极主动并在风险可控的同时要积极推进PPP、BT、BOT、BOOT、CM、EPC、EPC+F或股权投资等商业模式创新,并善于利用项目融资和ABS(资产支持证券化)等金融衍生工具和信贷支持来进行有效融资,进一步扩大企业在非传统主业、国际化、特许经营类和投资类项目等市场份额。持续推进建筑企业市场和业务的转型升级。 7总结 “A集团公司”最近几年的实践和取得的成效证明,上述深化市场营销管理的实施路径和举措是卓有成效的,是符合市场建筑环境要求的。深化市场营销管理加快推动了A集团公司的调结构、促转型、保增长,实现集团公司可持续发展。 作者:皇甫艳军 单位:中国水利水电第二工程局有限公司 营销管理论文:联通企业市场营销管理论文 一、以市场营销为优秀,优化企业战略模式 市场营销是企业获得准确市场信息,制定有效企业经营策略的必要依据。联通企业在制定市场战略的时候应当以市场营销为优秀,用市场营销的思维方式来思考企业的长远发展战略,主要包括效益、服务和新业务等内容。从营销的角度来看,效益是指企业收入与成本的关系,而服务是企业的信誉和形象,新业务是企业开拓新市场的必要手段。新型的营销手段是联通企业开拓市场,提升业务量,吸取更多消费者,提升企业服务质量,促进企业创新发展的途径。因此,企业在制定总体发展规划或发展纲领文件时,应当以市场营销为优秀,实施市场营销战略,促进企业以良好势态发展。 二、培养高端管理人才,加强企业市场营销管理 人力是企业运营的前提,人才是企业发展的基础,企业的优秀发展很大程度取决于高端人才的优秀管理。在当下开放的通信市场,现代经营从资本经营转化为人才经营,体现了优秀人才是市场宝贵的资源。因此,联通企业应当加强通信市场营销高端人才的培养,建设一支高端管理人才队伍,使其充分发挥个人聪明才智,在实现个人价值的同时,牢固企业发展基础,使得企业的效益、业务和服务有机联系在一起达到企业市场营销的最佳状态。 三、创新市场营销,提高企业综合实力 联通企业市场营销创新包括营销理念的创新、产品创新、服务创新、公共关系创新等,是提升企业信誉,顺应市场变化的必然结果。首先,联通企业可以利用科技资源、网络资源、商誉、口碑等资源大力开展资源营销,在巩固和发展传统业务的基础上,整合网络资源、通信设备资源,为消费者提供更方便快捷的通信服务,为国民经济信息化奠定基础。 其次,联通企业通过创新产品,开发特色通信服务、特色通信产品等,满足不同消费人群的需求,刺激潜在的消费力量,扩大企业市场;比如企业顺应绿色消费潮流,开发绿色通信产品,着力开发中低收入人群的市场,满足不同消费层的多样化业务需求。再次,联通企业是通信服务企业,应当注重服务创新,提高服务品质,为用户营造一个周全、贴心的服务,提高企业的服务形象,比如企业可以实施顾客满意度调查策略,检验企业服务的效果,掌握企业服务优缺点,有利于企业查缺补漏、完善服务体系、提高服务水平。 最后,联通企业应当创新宣传方式,加大联通在公共关系中的影响力度,树立企业强大品牌形象,提高企业竞争力,比如企业应当积极参与社会公益活动,利用网络媒体平台加大企业宣传力度,提高企业知名度和影响力,为企业发展奠定良好的公众基础。 四、结束语 总之,在市场经济环境下,联通企业要获得生存和发展,就必须顺应市场环境变革进行创新和改革,以市场营销为优秀加强市场营销管理人才的培养,创新市场营销手段,优化企业市场管理、提升企业服务形象、扩大联通企业市场,以促进企业健康稳定发展。 作者:苗胜春 单位:中国联合网络通信有限公司赤峰市分公司 营销管理论文:通信市场营销管理论文 一、通信市场营销体系的现状 1.没有有效的管理机制 我国的通信市场主要以移动、联通和电信为主。各通信公司之间的竞争很激烈,在同一地区多种通信公司穿插其中,使市场错杂不堪。长期如此不利于资源的合理配置,这些问题的产生都是由于没有有效的管理机制造成的,各个通信公司各自为政。这样造成了资源大量浪费,也对通信市场造成了很大影响,给管理体系的构建带来障碍。 2.通信市场营销手段单一,不够灵活 我国的通信市场掌握在少数的通信企业中,如移动、联通等少数企业中。对我国的通信市场形成了垄断,形成了卖方市场,所以在方便人们生活的同时,这些企业要打破对市场的垄断才能为用户提供更好的服务。只有这样,通信公司才能获得更大的利益。因此,通信企业在经营中一定要重视营销体系的构建。随着市场不断发展,各个通信企业之间竞争更加激烈,大型通信企业的垄断逐渐被瓦解。为了企业的发展,构建市场营销企业成了企业的发展必然。 3.通信市场缺乏完善的售后服务体系 由于通信市场被企业所垄断,通信资源被少数企业占有,所以企业在激烈市场竞争中忽略了售后服务。随着通信技术的不断发展,通信企业对市场垄断被打破,没有合理的售后人们便会对通信公司失去信任,使企业失去了竞争优势,这样的企业会被市场竞争随淘汰。因此,为了企业的发展,建立有效的管理机制才能为通信营销管理打下坚实基础。 二、对多种营销手段进行整合 作为通信企业有一定的营销手段,且在市场运营中进行规范管理,使企业在消费者心中有良好的信誉度,实现企业和消费者的良性互动,实现企业的营销目的,为企业的长足发展奠定基础,扩大企业的营销渠道。通信企业要对市场资源进行整合,使消费者良好的了解通信产品,在市场竞争中树立公司的品牌形象。通信企业要及时了解市场需求,对新老顾客进行维护,使产品理念深入人心。在进行促销的同时不断提高服务水准。企业在服务过程中做到以下几个方面:一是在营销中要有感情投入,向顾客服务的时候工作人员要热情;二是服务规划,按照要求进行作业,服务质量能够不断提高;三是企业的服务效率要不断提高,确保服务可靠。 三、通信市场在市场营销中的注意事项 一是在进行市场营销策略时,需要对发生的费用进行审计,并让预测的效果得以实现;二是对管理进行控制,从成本、效率等方面进行控制;三是提高培训,开阔工作人员的视野,转变工作人员的工作态度,适应市场需要;四是处理市场营销信息,建立信息档案,对市场需求进行及时反馈。 四、通信市场营销管理体系构建的有效措施 1.建立完善的市场机制进行有效的规范 随着通信技术的不断发展,企业增加了资金的投入,只有在激烈的市场竞争中有一套完整的管理机制,才能维护市场秩序的稳定。因此,要通信公司要建立有效的法规对不正当的竞争行为进行约束,使通信市场稳定运行;同时,政府要对通信公司提供更多的优惠政策,扶持通讯企业发展;并建立一个良好的市场环境,使通讯市场有序发展。 2.通信市场营销要建立统一的管理机制 随着通信市场的不断发展,通信市场已经发展到了自由竞争的阶段,有利于通信企业服务水平的提高;同时,通信公司缺乏统一的发展目标。因此,在市场运营中要建立一个统一的规划,从而摆脱混乱的市场局面,对资源进行合理配置,有利于市场体系的构建,促使通信企业不断发展。 五、结语 随着通信市场的快步发展,在通信企业的营销中出现了越来越多的问题。只有面对这些问题,建立起一个有效的市场营销体制,加强服务体系建设,不断解决这些问题,才能使通信市场稳定健康地发展。 作者:王艳芹 单位:中国联合网络通信有限公司赤峰市分公司 营销管理论文:市场营销管理论文 1市场预测分析 市场预测只是给出了宏观的订单信息,如市场中对该产品总的需求量,该产品在该市场中的平均价格。这些宏观信息对我们制定企业的战略发展规划具有重要意义,但就具体选单而言,这些信息还远远不够。在各组竞单的过程中,市场中订单的数量将在很大程度上决定我们选单的效果;每一张订单中产品的单价有的会高于平均价格,有的会低于平均价格。这都需要我们较详细的去作出预测。同时我们也要了解自身的产量和供给量信息,竞争对手的产量和供给量信息,进而可以大致预测出竞争的激烈程度以指导我们广告投放的强度。我们也需要对当年可能的企业销售量作出预测,作出一旦销售失利应对局面的措施。企业自身的产量和供给量信息预测可通过制定好的生产计划结合现有库存来确定,这个信息在生产计划确定后是可以确定的。但有些情况下,如生产计划不能严格按照计划执行或有些生产线需要在选单后确定是否转产等情况就需要灵活应对,把选单结果和生产计划的调整综合起来进行策略制定。同时我们要精确计算出每个季度可交货产品的数量,在选单过程中订单的交货期是不确定的,掌握了这一信息对保证订单不违约具有重要意义。竞争对手的产量和供给量信息预测需要依靠尽可能的获取竞争对手的经营信息来获得。获取的手段主要包括观察对手的盘面信息、经营信息和通过选单时记录对手的选单情况来判断。这就需要团队做好分工,既要注意保护自身企业的商业机密,同时又要尽可能掌握对手的信息。了解和掌握对手的信息对企业自身的战略调整也具有重大意义,所以这个工作应引起足够的重视。根据市场上各种产品的需求总量和参与企业的数量,可以推算出每个企业各种产品可以获得的平均销售量。企业可以将这个平均销售量和自己的供给量进行对比,以预测今年的销售量,同时为明年的生产调整做好准备。如果企业的供给量和平均销售量差不多,可以认为,企业生产的产品可以全部销售出去。如果企业的供给量大于平均销售量,则企业的产品可能出现积压,需要争取更多的销售订单就要适当加大广告投放强度,争取选到数量大的订单。 2广告投放与效益分析 2.1广告投放 只有在分析市场的基础上才能进行广告投放,广告投放必须分市场、分产品进行。理论上讲,广告费用投放越多,选单的机会就越多。由于企业的资金是有限的,而且广告费用会导致企业的成本增加,因此,在制定广告方案和进行广告投放过程中,建议考虑以下环节,以提高广告投放效益。明确当年企业的产能,对每种产品在各个市场上的需求量、供给量进行预测,尽量收集与广告方案制订有关的数据,使广告的制订建立在科学预测的基础上;财务主管要计算现金流,提供可用于投放广告的资金预算数额,以保证企业广告投放活动的顺利进行;广告费用的具体分配一般可以这样操作:如果资金充足,应该考虑在市场需求大,价格高的市场上多投放一些广告费,力争能在这些市场上获得优先选单的机会,选择价格高、数量多的订单。当然,决策是个博弈的过程,如果每个公司都这样做,就会带来市场竞争的加剧,企业在进行广告费用投放后未必会收到期望的广告投放效果。如果企业拥有某些市场市场老大的资格,可以在对应市场上每个需要的产品中各投入1M的广告费,这样就既可以节省广告费有保证了第一个选单的资格。虽然有些市场需求量小、价格低,但是若能以较低的广告成本获取订单,广告投放效益依旧会比较高。可见,广告费用的分配也是竞争对手之间相互研究心理、猜测心理过程的一个复杂环节。广告分配的目标只有一个,就是以合理的广告投放,在企业的销售量范围内,尽可能的获取较好的订单,实现较高的销售收入;广告投放并不一定就能得到订单,如果订单少,没能达到期望目标,那么企业的经营过程就应格外谨慎。由于企业的收入未按计划实现,企业的所有经营、开发环节都会受到资金的影响。在决策中应根据订单的实际情况调整生产、开发,以防止资金链断裂。相反,如果某种产品的订单超出预期,企业应该合理发挥生产线的弹性,或通过适当的紧急采购等手段保证按时供货;尽快提交广告方案,为同等投入情况下优先选单创造条件。 2.2竞单 在广告费用确定的情况下,科学合理的进行竞单往往会产生更多的额外收益。如在竞争对手没有ISO资格而我方拥有的情况下,我方先选取无ISO资格的订单,迫使对手无法选单或压制对手选单。还有一种情况是竞争对手的产能有限情况下,我们先选取数量小的订单,迫使对手无法选单。在竞单过程中要注意产品的交货期信息如加急订单就需认真考虑能否按时交货。账期也是订单的重要信息,选取合适账期的订单能够保障企业资金流的顺畅,避免过多贴现导致的成本增加。企业还要考虑竞单时产品和数量的组合问题。如在本地市场由于价格较低,我们可以有意选取数量较少的订单,等到价格较高市场再选取数量较大的订单等。 2.3广告效益分析 在模拟企业的经营过程中,并不是广告投入越高,利润就越高,广告投入必须权衡企业的现金、产能、市场竞争等复杂因素。广告费用是企业的一项支出,要实现利润最大化,就得考虑广告的效益,一般可用投入产出比来分析不同企业广告效益的高低,即:广告投入产出比=订单销售额/广告投入 3结语 通过广告投入产出比分析,可以知道企业每1M的广告费用支出可以带来多大的销售收入,比值越高,说明企业的广告效益就越好。营销总监应该重视这一指标的分析,深入研究市场、研究竞争对手,找到节约成本、策略制胜的营销突破口,将广告投放和企业的生产能力、利润率联系起来,理性的进行广告投入,做到既起到充分宣传的作用,又不造成资金的浪费,提高企业的广告效益,实现企业价值最大化。 作者:王宝双 单位:黑龙江农业经济职业学院经济贸易系 营销管理论文:电信企业市场营销管理论文 一、当前电信企业市场营销管理中存在的问题 1.营销渠道中的不足。 当前,我国电信已经有自己的一套渠道体系,也取得了一些良好成效,但还存在一些亟需要解决的问题:如:在营销中重销售业绩,轻服务,难以满足客户的需求;渠道覆盖不足,当前的电信营销渠道中,营业厅服务是面向客户的主要直接手段,但是单靠营业厅服务很难完全体现整个电信客户群的不同价值;销售渠道被动。当前被动渠道占营销渠道的主导地位,主动性不足,且没有完全建立起来以客户为中心的理念,没有形成有效完整的渠道体系建立起面向客户的营销体系;缺乏足够的网络支撑。在客户消费需求的信息前提下,营销渠道才能进行有效的构建和运作,但是当前营销渠道不仅缺乏对客户需求进行有效的分析,还缺乏良好的网络支撑。 2.营销人员管理体系不健全。 电信企业营销管理最为重要的是人员管理,首先,营销人员的理念有待创新,部分营销人员仍然停留在传统的垄断地位企业营销理念上,认为电信企业在市场中处于强势地位,可以按照自身的行为方式行动,而不必过于注重市场中消费者的感受,这就会导致营销管理难以提升。其次,营销人员的业务素质有待提升,现代营销管理及营销活动是一项专业性很强的活动,不仅需要了解企业产品、了解行业竞争对手的基本情况,还要了解营销学的基本知识,但部分营销人员这种专业素养不高,难以达到预定的发展要求。再次,营销人员的职业道德素质有待提升,部分营销人员爱岗敬业意识不强、服务意识不浓,难以适应新形势下营销管理的需要。 3.营销活动比较单一。 随着通信业的快速发展,电信的营销方式也不断创新。但就目前而言,许多营销活动还比较单一,使得整个营销活动效果不显著,并且无法达到预期的效果。只有合理利用各营销手段的优势,达到互补,才能使整个营销活动取得超出预期的成果。 4.售后服务有待提高。 作为服务行业,电信业具有“全程全网”的特点,因此,电信运营商的营销活动也必须建立在这个特点的基础上,提升服务质量至关重要。然而,当前电信企业缺乏统一的服务开通和服务保障流程,无法支持端到端的服务开通和保障,造成服务效率低,不利于端到端服务的快速实现与响应。 二、几点建议 1.进一步拓宽营销渠道。 一是完善业务流程,突出销售的主动性。在企业内部加强部门之间的配合,建立合理的业务流程,为客户提供更优质的产品和服务。逐步从企业员工出发,树立起客户至上的思想,突破原有的被动销售模式,逐步形成走出去为客户提供营销和服务,而不是一味的在营业厅内等客户。二是拓宽营销手段。在进一步加强营业厅建设的同时,创立一些以社会代销、网络营销新模式,在一些偏远地区实行社会代办。拓展营销渠道的宽度,选择尽可能多的营销手段,使市场覆盖面增大,为用户提供更方便购买方式,增加用户满意度。三是全面加强对商发展与管理。在发展营销商时,不能只求数量不求质量,建立严格的资格准入制度、商选择评价体系和监控体系,通过制度和监控体系来规范管理。在新办商时,对商的营业人员先进行培训考试,对商统一标识、阵列管理,树立通信企业良好形象。结合实际,定期对商开展培训学习,提高商的业务能力和服务意识。 2.创新营销理念和手段,提升服务理念和水平。 电信企业除了提高产品质量外,还要不断创新市场营销理念和手段,提升服务理念和水平。只有这样,才能为客户提供良好的服务。首先,要积极采取全员营销等营销理念,电信企业安装人员、客户服务人员、维修人员等都需要与客户进行接触,并为客户提供相关服务,这一过程中要积极树立良好的企业形象,为电信营销提供帮助。其次,要积极树立服务理念,电信企业要改变垄断模式下强势营销的工作理念,转而从服务的视角出发,以满足客户需求、提供优质服务为目标,逐步改变传统理念。改变原有的客户找上门来要求解决问题,转变为我们主动去发现并解决问题,主动了解客户在使用过程中所存在的问题,变被动为主动。通过提升服务理念与服务水平更好的服务于客户,不断增强企业竞争力,并促进公司新产品、新业务的推广,实现业务收入的增加,真正达到共赢的目标。再次,要创新服务手段,在网络营销等营销的基础上,电信企业要积极拓展网络在线咨询、网络故障报修等服务,并创立相应的网站等供客户沟通交流,为电信营销提供帮助。此外,电信企业还要创新性的营造良好的营销文化,通过文化影响营销人员的行为,指导营销活动。 3.提升营销人员的能力,开展形式多样的营销活动。 提升营销能力是电信企业的一项长久的战略任务。首先,要开展模拟实战营销活动,对员工进行实战模拟训练。通过这种方式,不仅让业务人员现场学习并感受到如何将理论与实践相结合地营销方式,同事也清楚了解到自身的不足,在以后的工作中能够互相取长补短,有针对性的查漏补缺。其次,要开展不同层次的营销活动,信息化时代的客户不再只停留在满足需求的的角度上,运营商需要将现有的客户群从经济、结构、层次等方面加以细分,根据划分的不同,做好针对性地宣传、开发、调整,并未不同客户群包装、设计应使用的电信业务,提供为其量身订做的不同产品组合,举办不同层次的新业务推介会,开展形式多样的营销活动。另外,作为营销人员,要想提升自身的能力,还要加强专业知识的学习,使自己精通业务产品知识,还要学习先进的营销理念,提高自身的思想、组织能力、协调能力和判断力,把理论与实践相结合,不断提升自身适应市场发展变化的能力,做好营销工作。 4.完善售后服务体系。 当前,我们应该清醒的认识到提高认识到通信企业所面临的竞争现状,不仅仅是我们做好了销售,拥有了部分客户,就能够留住这些客户。如果我们没有良好的售后服务保障,就难以保持客户的拥有量,甚至会失去一些原有的客户。因此,电信企业需要结合实际,逐步完善售后服务体系,将销售与服务有效结合,为客户提供良好产品质量的同时保证良好的售后服务。通过销售来扩大客户群体,通过良好的售后服务来留住原有的客户群体,实现销售与售后服务相互促进、相辅相成,在客户群体中建立良好的口碑,才能够使企业在在激烈的通信市场竞争中处于不败之地。 三、结语 总之,市场营销的作用越来越重要,并且对我国经济发展和企业成长具有重要的意义。在当前竞争日趋激烈的通信行业中,电信企业要想在市场上站稳脚跟、立于不败之地,就必须重视起电信营销管理中存在的问题,并结合企业实际、市场环境等进行拓宽营销渠道、创新营销理念和手段、提升营销人员能力和不断完善售后服务,从而适应新时期下经济时代的发展要求,提高优秀竞争力,获得持续的生存和发展能力。 作者:刘建奇 单位:西安电信分公司 营销管理论文:移动通信企业营销管理论文 1渠道类型 (1)实体营销渠道: 指有实体的店面,并且在实体店面里从事的销售渠道。移动通信公司在建设实体店面的时候有很多的方式,包括自建营业厅或者合作营业厅、特许营业厅以及授权销售点等。自建的营业厅在各个方面的因素(包括人力物力成本,管理方式,房产权等等)的制约之下,所占比例很少。而另一方面,合作营业厅、特许营业厅和授权销售点,则是合作共赢的方式,是现今移动营业厅的主要合作模式,也为这种合作方式和实体营销渠道的发展,做出了非常重要的贡献。 (2)直销渠道: 指移动通信公司或企业,通过直销的方式进行业务、服务的拓展的一种渠道,直销团队可以通过外聘或者自建的方式组成。直销团队的工作人员(例如快递员、在校学生及出租车司机等)需要有广泛的交际面,而且需要有比较清晰的表达能力,善于交谈,性格开朗,有一定水平的业务能力,工作积极性要高,能够热情的为客户提供服务。相对而言,他们能够办理的业务面(例如宽带业务、用户入网、定制终端销售等)要狭窄一些。 (3)电子营销渠道: 基于电子计算机和互联网技术,发展并壮大的一种新型的渠道。当下人们的生活与互联网已经是密不可分,中国大陆网民据不完全统计,已经有接近7亿的庞大数量。如此庞大的市场,如果能够有效地开发出来,其对企业的影响将是不可估量的。移动通信公司和企业需要结合自身的特点,把业务和服务的销售,变得更加数字化和人性化。用户可以通过各种数字化的便捷方式(包括短信、互联网、自助终端等)享受到各种优质的服务,不但能够节省用户自己的时间和精力,也有效地减少了移动通信公司的运营成本、人力资源的压力,实现共赢。 2重要作用 (1)传播了企业文化。 移动通信企业的文化是责任与创造,为客户提供最优质的服务。而企业文化的传播主要就是通过企业的营销渠道来展示的。通过各种营销渠道,从不同的角度展示企业的软件、硬件实力,让企业的优势条件得以体现,让企业的形象更加形象化,更加“接地气”,让企业文化能够融入到人们的生活之中,树立起良好的品牌形象,使得客户更加熟悉企业,了解企业,从而能够培养出一批“忠实的粉丝”。 (2)市场调查职能。 移动通信公司与市场能够直接接触的,就是营销渠道。营销渠道不仅仅代表了企业的形象,传播了企业的文化,更是企业对市场进行调查的主要途径。通过和客户最直接的接触,企业营销人员能够获得关于客户的大量一手资料,如消费习惯、使用习惯,并且可以把客户在日常工作中所提出的各种建议和要求总结记录下来,这样就能形成一个关于客户、市场的最直接和全面的资料库,并且资料库是处于时时更新,不断发展的状态。如此,企业就能够通过这些最新的资料库,不断更新和改进自己的营销模式,也同时为产品定价、促销活动,甚至是企业发展的战略定制,提供有效的依据。 3存在的问题 (1)缺少自建自有渠道。 就目前的状况而言,相对于渠道,移动通信公司自主自建的营业厅所占份额很少,这一现状的弊端就是,当渠道出现问题的时候,移动通信公司就难以及时地解决。此外,有自主经营权力的渠道,主要是通过终端产品或者是配件的销售来获得利润,再加上移动通信企业和之间缺乏有效的沟通,导致各个渠道之间,也产生了不良竞争,最终给移动通信企业本身带来了损失,也为渠道的发展套上了“枷锁”。 (2)渠道营销的质量较差 ①营销程度不够精细。市场竞争日益激烈的现在,软实力成为企业的获胜法宝。而提升软实力的优秀,就是业务和服务的精细化。这是企业发展必须要走的路。然而由于业务类型的激增,企业缺乏有效的应对措施,让移动通信企业目前仍然未能给客户提供更多精细的服务。②销售产品的单一。很多规模非常小的营销点,譬如报刊亭,小超市,村镇级小营业点,这些小规模的营业点,非常的难以管理,他们往往只能够给客户提供非常单一的服务,甚至有部分会出现虚假宣传等破坏企业形象的行为。③渠道经验模式不佳。本人曾有切实的体验,在很多实体经营的小店面里,特别是合作型实体小店,店员或工作人员,大多数都是和店主有亲戚关系,他们的工作缺乏主动性,服务态度也非常不佳,甚至有“守株待兔”坐等客户上门的现象,不但自己无法收益,面临关门,更对企业形象有着非常不好的影响,实在不可取。 (3)营销渠道人员结构不合理。 由于营销渠道的限制,难以对营销人员进行规范化的管理,难以满足如今快速发展的移动通信市场。特别是在一些县以下公司,这些公司里的营销人员综合素质整体偏低,特别是一些直销人员,基本上是刚刚招聘就开始使用,缺乏专业的培训,导致其服务能力有限,不能为一些中高端客户提高服务要求,对于市场竞争信息收集反馈也较慢。另外,由于移动通信企业营销人员年轻人居多,在面对一些需要年长者服务的客户时,便捉襟见肘,发挥不出优势。 4改进的途径 (1)渠道政策管理。 渠道政策关系到移动通信企业渠道的健康发展,包括了市场划分政策、主打品牌宣传政策、促销政策、移动业务价格体系政策、客户服务政策及渠道成员代办费政策等。因此在渠道政策的制定与管理方面一定要严之又严。为保障营销体系的高质量运转,必须制定科学有效地管理政策。 (2)渠道冲突管理。 由于移动通信企业商较多,很容易出现冲突问题。冲突一般有两种,第一种是运营商与商之间的冲突,第二种是商之间的利益冲突。要解决这两面的问题,首先要要划分好市场区域,制定好价格机制,并严格地进行监督,对于违规的行为严厉查处。其次,要派出专门的日常巡视管理人员,做好各渠道商的沟通与交流。第三,要建立科学的冲突管理制度。 (3)明确各渠道模式的移动业务范围。 明确各渠道模式的移动业务范围,不仅可以起到针对性的作用,也可以减少各方的冲突,为移动通信企业的市场营销打下坚实的基础。因此,在对渠道业务进行定位时,要坚持两大原则:高成本的渠道应该对应高收益的业务,这样才能达到平衡;中、低成本的渠道可以应对多种类型的业务,包括简单的、客户偏好的业务,找准这些因素成功定位,为客户提供更为贴心的服务。 (4)实行营销渠道激励管理。 移动通信企业在实行营销渠道激励管理时,要区别对待。对于自由渠道营销人员,要设置适当的目标,给予他们动力。不但要给他们物质激励,也要实现他们的自我价值,使他们在实现目标的过程中,得到学习与成长。在对商的激励中,为了使整个营销体系得到优化,要帮助商提高发展能力。可派出专业的培训人员,深入到各商中,为他们讲解营销知识,给他们提高服务技术,提高他们的营销知识,使双方能够协同作战、共同发展。 作者:徐小虎 单位:朔州移动分公司 营销管理论文:农电一体化农电营销管理论文 一、农电一体化的背景概述 1.农电一体化的基本内涵 农电一体化是国家电网在社会主义新农村的建设过程中提出的为“三农”服务的重要发展模式。国家电网公司在科学发展观的理论基础上,提出了重新布局电网、改革电网和发展电网的思路。具体来说,农电一体化的内涵就是一种实现新电力、新农村和新服务的电力发展策略,是实现新型龙网构建、转变农电发展方式、惠及农民千家万户。其目的在于实现农村户户通电、推进农电改革和加强农电管理。 2.农电一体化与农电营销管理的联系 就农电一体化的基本内涵来看,农电一体化旨在实现的是农村户户通电和农电管理等问题。农电营销管理总体属于农电管理的范畴,是农电一体化战略发展的重要组成部分。而且,在农电一体化的大政方针下,农电营销管理的服务如何优质、经营如何更好,就成为了农电一体化的重要指标内容之一。 二、农电一体化后农电营销的管理问题和解决对策 1.农电抄表方面的管理问题和解决对策 农电的抄表一直都是农电营销管理中的重点,农村地域广,用电的负荷不仅分散且受到季节影响较大。这就造成了农电一体化之后依然还有部分地区依然沿着原有的抄表方法进行,即沿路抄取电表读数。这种方法存在着很大的人为因素影响,漏抄、错抄情况时有发生,最终将直接影响到营销业绩。针对抄表方面的管理问题,农电一体化后应当逐渐采用远程抄表系统,逐渐普及终端采集计量表。终端采集计量表最大的方式就是解决了漏抄、错抄和估抄的问题,实现了农电营销“先付费后用电”的方式。在降低了影响误差的同时也大大提高了抄表方面的管理效率。但是,普及终端采集计量表的同时还应当注意安装方法和放电措施、计量装置合理选择、定期维护保养、定期检查使用情况等方面。 2.用电检查的管理问题和解决对策 无论是农电一体化之前还是之后,农电营销中的用电检查管理都是其相当重要的一个环节和基础,是堵漏增收的最佳措施。尽管社会主义新农村的建设进程不断加大,但是当下还是有部分农民群众的用电素质偏低,偏激认为电费的少交或者不交是合理的。有的地方甚至因为用电检查与农村群众发生过争执。所以,用电检查的管理问题主要还是存在于检查人员和农村群众之间。那么,用电检查人员要解决这一问题首先应当具备丰富的农电营销管理工作经验,其次还应当明晰相关的法律法规,最后还应当注意检查工作的方式方法、积极加强宣传。只有这样,用电检查管理工作才能顺利开展下去。 3.农村电网线损的管理问题和解决对策 农村电网线损是影响抄表管理工作和衡量供电单位农电营销管理水平的标志。而且农村电网线损的管理工作也是当下农电营销单位管理工作中的重要环节,直接营销到了农电营销单位的经济效益和管理水平。随着农电一体化的发展,加强农村电网线损的管理工作更应当逐渐朝着现代化和科技化水平发展。通常,通常电网线损的应对措施主要分为管理降损和技术降损,本文重点关注的则是管理降损措施。归纳总结起来,农村电网线损的管理降损措施首先需要的是稽查部门、供电单位、电力生产单位之间的相互配合,不断加强各部门之间的沟通。同时,各部门一定要针对线损管理有一个合理、正常和科学的管理应对措施,做好电力生产、计量和收费等环节的透明化和无缝连接。 4.电费回收的管理问题和解决对策 上述关于用电检查管理和抄表管理的问题都与农电营销中电费回收的管理问题相互联系。实质上,农电营销中电费回收的管理是一直都存在于农电营销管理中,且是相当棘手的管理问题。面对农村群众由于用电观念、用电素质的落后,农电一体化后的电费回收管理想要顺利实施,务必做好相应的工作。首先,确保农村企业、事业单位的电费能够按时交纳。其次,针对用电不缴费和季节性用电农户要大力宣传用电观念和农电一体化的战略思维。再次,面对个别冥顽不灵的用户可以依法进行维权。最后,扎实做好电费回收的账务管理,确保电费能够逐月按时上缴。 三、结语 农电一体化是我国城乡一体化和社会主义新农村建设的重要战略发展思路,也是服务于广大农村群众的战略发展。农电一体化后的农电营销一定要加强观念的宣传,不断提升服务理念,确保各项工作能够顺利完成,保障电力营销总体的业绩。 作者:匡湘江单位:国网湘西供电公司 营销管理论文:电信企业营销管理论文 一、当前电信企业市场营销管理中存在的问题 1.营销活动比较单一 随着通信业的快速发展,电信的营销方式也不断创新。但就目前而言,许多营销活动还比较单一,使得整个营销活动效果不显著,并且无法达到预期的效果。只有合理利用各营销手段的优势,达到互补,才能使整个营销活动取得超出预期的成果。 2.售后服务有待提高 作为服务行业,电信业具有“全程全网”的特点,因此,电信运营商的营销活动也必须建立在这个特点的基础上,提升服务质量至关重要。然而,当前电信企业缺乏统一的服务开通和服务保障流程,无法支持端到端的服务开通和保障,造成服务效率低,不利于端到端服务的快速实现与响应。 二、几点建议 1.进一步拓宽营销渠道 一是完善业务流程,突出销售的主动性。在企业内部加强部门之间的配合,建立合理的业务流程,为客户提供更优质的产品和服务。逐步从企业员工出发,树立起客户至上的思想,突破原有的被动销售模式,逐步形成走出去为客户提供营销和服务,而不是一味的在营业厅内等客户。二是拓宽营销手段。在进一步加强营业厅建设的同时,创立一些以社会代销、网络营销新模式,在一些偏远地区实行社会代办。拓展营销渠道的宽度,选择尽可能多的营销手段,使市场覆盖面增大,为用户提供更方便购买方式,增加用户满意度。三是全面加强对商发展与管理。在发展营销商时,不能只求数量不求质量,建立严格的资格准入制度、商选择评价体系和监控体系,通过制度和监控体系来规范管理。在新办商时,对商的营业人员先进行培训考试,对商统一标识、阵列管理,树立通信企业良好形象。结合实际,定期对商开展培训学习,提高商的业务能力和服务意识。 2.创新营销理念和手段 提升服务理念和水平。电信企业除了提高产品质量外,还要不断创新市场营销理念和手段,提升服务理念和水平。只有这样,才能为客户提供良好的服务。首先,要积极采取全员营销等营销理念,电信企业安装人员、客户服务人员、维修人员等都需要与客户进行接触,并为客户提供相关服务,这一过程中要积极树立良好的企业形象,为电信营销提供帮助。其次,要积极树立服务理念,电信企业要改变垄断模式下强势营销的工作理念,转而从服务的视角出发,以满足客户需求、提供优质服务为目标,逐步改变传统理念。改变原有的客户找上门来要求解决问题,转变为我们主动去发现并解决问题,主动了解客户在使用过程中所存在的问题,变被动为主动。通过提升服务理念与服务水平更好的服务于客户,不断增强企业竞争力,并促进公司新产品、新业务的推广,实现业务收入的增加,真正达到共赢的目标。再次,要创新服务手段,在网络营销等营销的基础上,电信企业要积极拓展网络在线咨询、网络故障报修等服务,并创立相应的网站等供客户沟通交流,为电信营销提供帮助。此外,电信企业还要创新性的营造良好的营销文化,通过文化影响营销人员的行为,指导营销活动。 3.提升营销人员的能力 开展形式多样的营销活动。提升营销能力是电信企业的一项长久的战略任务。首先,要开展模拟实战营销活动,对员工进行实战模拟训练。通过这种方式,不仅让业务人员现场学习并感受到如何将理论与实践相结合地营销方式,同事也清楚了解到自身的不足,在以后的工作中能够互相取长补短,有针对性的查漏补缺。其次,要开展不同层次的营销活动,信息化时代的客户不再只停留在满足需求的的角度上,运营商需要将现有的客户群从经济、结构、层次等方面加以细分,根据划分的不同,做好针对性地宣传、开发、调整,并未不同客户群包装、设计应使用的电信业务,提供为其量身订做的不同产品组合,举办不同层次的新业务推介会,开展形式多样的营销活动。另外,作为营销人员,要想提升自身的能力,还要加强专业知识的学习,使自己精通业务产品知识,还要学习先进的营销理念,提高自身的思想、组织能力、协调能力和判断力,把理论与实践相结合,不断提升自身适应市场发展变化的能力,做好营销工作。 4.完善售后服务体系 当前,我们应该清醒的认识到提高认识到通信企业所面临的竞争现状,不仅仅是我们做好了销售,拥有了部分客户,就能够留住这些客户。如果我们没有良好的售后服务保障,就难以保持客户的拥有量,甚至会失去一些原有的客户。因此,电信企业需要结合实际,逐步完善售后服务体系,将销售与服务有效结合,为客户提供良好产品质量的同时保证良好的售后服务。通过销售来扩大客户群体,通过良好的售后服务来留住原有的客户群体,实现销售与售后服务相互促进、相辅相成,在客户群体中建立良好的口碑,才能够使企业在在激烈的通信市场竞争中处于不败之地。 三、结语 总之,市场营销的作用越来越重要,并且对我国经济发展和企业成长具有重要的意义。在当前竞争日趋激烈的通信行业中,电信企业要想在市场上站稳脚跟、立于不败之地,就必须重视起电信营销管理中存在的问题,并结合企业实际、市场环境等进行拓宽营销渠道、创新营销理念和手段、提升营销人员能力和不断完善售后服务,从而适应新时期下经济时代的发展要求,提高优秀竞争力,获得持续的生存和发展能力。 作者:刘建奇单位:西安电信分公司 营销管理论文:完善电力营销管理论文 1供电企业完善电力营销管理的现实意义 1.1适应市场需求要完善营销管理电力营销不只是催缴或者收取电费这么简单,它还要向用户提供跟用电有关的其他服务,比如向用户普及用电常识,尤其是对怎样节约用电的知识普及还有在用电过程中如果对各种故障进行排除以及哪些违规用电行为是被禁止的等等。供电企业需要完善电力营销,提升服务质量和服务体系,可以更好地满足用户需求。如今某些地域的有关电力服务的投诉案件越来越多,这意味着随着人们以及用电企业单位对电力服务的品质需求以及期望不断增加,这也说明了完善电力营销管理的现实意义。 1.2提升销售能力要求完善营销管理随着社会经济的不断发展,人们生活品质的不断提高,对于电力的使用量也越来越大。在大部分的时段里电力都处于供大于求的状态,因为现在企业自身可以供电使用。然而在一些特定的时段里,电力也出现了供不应求的状态。不如一些城市的夏季和冬季都面临着限电的状况。在这种情况下,供电企业需要完善自身的销售管理系统来应对这样的特殊状况。 1.3完善营销管理有利于电力行业发展如今,国家正在积极地推动电力行业的机制改革,并且在2002年和2013年了促进电力行业体质改革的方案。提高供电企业本身的运营能力,提升服务的水平和效率是改革的重要内容之一,所以,这同样也需要供电企业完善自身的营销管理。 2电力营销管理存在的缺陷 2.1营销管理体系不够完善绝大部分的供电企业都拥有了自己的电力营销部门,然而与之相对的营销管理体系还不够完善。专职专业的销售工作人员以及电力市场的专业策划人员都非常匮乏,销售团队的整体素质有待提高。因为没有专业人员,所以他们不知道如何对用户需求进行分析,也不知道如何进行市场调研甚至无法掌握了解电力设备数量以及电力用户的用电状况。松散的营销体系无法对供电企业的用电客户、设备以及市场需求进行详细的分析,使供电企业的营销业绩也不容乐观。 2.2营销意识不够电力营销是供电企业优秀的组成部分,由于人们对电力的需求不断增加,使得供电企业的员工对于营销电力的销售意识并不高。他们认为电力是非常紧缺的产品,供电企业不需要主动去营销电力产品,电力用户自己会主动地上门进行办理。然而当今电力生产逐渐开放化,很多的个体企业也开始加入发电经营中,从而增加了电力行业之间的竞争力。想要解决营销困难以及用户用电困难的问题,供电企业进行改革势在必行。 2.3服务观念没有转变供电企业生产出来的电能是一种商品。所以,电力营销中的营销服务是非常重要的。然而,供电企业过去的电力营销服务是处于被动状态,都是等着电力用户上门寻求服务,没有主动地去接触电力客户,更没有主动地对供电企业的特点以及优势进行宣传和推广。在电力用户的眼里,供电企业并没有从电力用户的利益出发去进行销售,所以也就没有什么销售服务可言。电力营销和其他行业的营销相比较是有很大差距的。 3完善电力营销管理的措施 3.1完善电力营销管理体系供电企业要实施改革,就要对电力营销加强管理,使电力营销的管理体制更加完善。供电企业要建立自己的电力营销部门,通过市场调研以及搜集分析信息建立最符合的营销模式。对内,要对营销部门的工作人员进行专业培训提高专业素质和水平、制定电力营销自身的规章制度、给营销人员设定完成指标、制定考核制度以及详细的奖惩措施。对外,要将企业与政府、客户和企业之间的关系处理好,对人、财、物统一管理,使供电企业可以更加便捷地为用户服务,并能够保证资源质量,更有利于电力营销发展。 3.2打造加强质量管理理念,重视创建供电企业服务文化随着电力用户由对注重电力质量转变为注重电能质量以及服务质量消费价值观上的转变。供电企业为了更加真切地关注和了解用户需求,并能够及时地回应用户的需求,就必须强化自身的质量管理理念来满足市场需求,让用户满意。 3.3树立良好的电力营销品牌,建立完善的服务形象 3.3.1转变工作作风。向社会对服务做出承诺,将信息透明化、公开化,欢迎社会监督,电力营业窗口的工作人员要以良好的精神风貌和服务态度来展现供电行业优秀服务为宗旨,将企业形象宣传工作做好。 3.3.2加大供电企业品牌宣传力度。供电企业可以通过网络、电视、报纸等多种渠道对电力产品进行宣传,让电力产品的方便经济、高效、安全等特性优势通过累积效应深入人心,建立起电力产品用户基础,拓展用户对于电力的需求。供电企业还可通过新闻会、展览会等活动,主动和电力用户进行互动交流,增加电力行业中的影响力,建立良好的电力企业形象。 4结语 电力营销是供电企业发展过程中的重要部分。如今电力销售管理已经成为了电力行业管理中的发展趋势。由于经济的迅速发展和人们生活水平不断提高,所以对于供电企业的要求也在不断提高。电力企业只有更加完善销售管理,提升管理的质量,量化好因素、环节和分工,并且要监督和完善服务制度和工作方式,提升管理水平,才可以提供更好的服务来满足电力用户,进而使供电企业更好、更健康地发展。 作者:张兆光单位:国网湖北省电力公司应城市供电公司 营销管理论文:国内电力企业营销管理论文 1营销管理的创新发展模式 电费问题也是必须面对的重大问题难点,电费收缴不及时,而且还常常有拖欠电费的现象发生,这给电力企业带来了一定的经济损失。随着电力营销信息化的发展,它可以有效的避免这种情况出现,使企业减少不必要的损失。网络营销的方法为电力企业解决电费问题提供了技术支持,主要表现在计算机技术网络与抄表机之间进行连接,用计算机进行计算数据和分析,快速有效的进行数据核算为收缴电费提供了基础。在就是建立了电费信息网络系统,把客户的相关信信息和缴费情况进行标注,并与经融机构网络建立联系,使客户可以通过互联网进行网上缴费,着不仅方便了用户,而且也使电力企业的工作效率提高了。综上所述,需对营销管理进行创新。创新的信息化营销管理是指应用先进的技术手段,使企业的决策能及时让各个部门了解,进行信息共享,提高企业的经营管理效益,以科学的管理模式进行电力营销的管理。对于企业来说,信息化建设主要是依靠信息技术、计算机网络技术和公司的管理思想进行结合,对企业的资源进行优化配置,规范各个操作流程,以及对各个运营单位进行实时监控。电力营销信息化管理机制主要是指信息技术在电力工业中的应用,为了实现电力企业的高度技术化、高度知识化等做了基础。而电力营销管理信息化就是在电力营销中应用信息技术进行企业的营销管理,提高营销效益,增强企业的竞争力,促进电力企业信息管理系统的建立,促进企业发展。信息化的管理机制是时代进步的要求,电力企业要将自身的电力营销管理机制进一步向信息化推进。需要做到以下几点: (1)对电力营销管理每个环节可能存在的风险进行有效排查,并针对风险采取相应防范措施。可利用专门人员及机构不间断地跟踪及监控电力营销管理信息系统,以保证其安全;要建立完善的安全及预警机制,将风险的防范工作落到实处,渗透于工作中的每个细节。 (2)开展完善电力营销管理信息系统方面的调查及研究,了解目前电力营销管理信息系统中存在哪些问题与缺陷;此外,信息系统的管理要做到安全、有效益。 1.2创新全新管理理念供电企业首先要有创新的营销理念,正确定位电力营销管理,要将其作为企业的优秀业务,重点管控。同时,还要积极开展市场调研,树立“大市场、大营销、大服务”的营销理念,整合营销资源,积极了解重点项目、自备电厂、高耗能行业的市场信息变化,跟踪典型客户、自供营业区,科学分析用电趋势,要保证企业的生产经营活动必须服从和服务于电力营销的需要。电力企业营销管理的新理念应该是在电力经营体制的转变和电力供需矛盾缓和的新形势下,在国家关于可持续发展策略的引导下,可将电力营销总体策略定位为环保能源扩张策略,即:以国民经济可持续发展为依托,以环保、能源消费结构调整为契机,以市场需要为导向,以需求预测管理为手段,以优质服务为宗旨,以满足客户需求、引导客户消费为中心,以运用灵活的电价政策为手段,以市政、商业、居民用电市场为主攻方向,以稳定的工业市场用电为重点,积极开拓替代其他能源的市场,以提高电力在终端能源消费市场的比例为目标,实现社会效益和公司效益的同步提高。随着电力体制改革的深人,必定会要逐步放开电力销售市场,打破现有的营体制,面对供电企业只有抓住机遇,市足本地,辐射周边,实行销售市场的扩张策略,通过完善电网架构建设,主动出击,以提高各项供电服务为手段,扩大电力营销市场。 1.3创新完备管理体制电力 营销是为了提高电力企业的经济效益,增强市场竞争力。因此,电力营销管理体制的创新要以市场作为其最终导向,从而为用电客户提供高效、快捷、方便的服务与经济、实用、安全的电力,并在营销管理过程中开展全面的售前、售中与售后全程服务。总之,用电客户才是营销管理体系的中心。公关工作也是营销管理的另一个重要方面,这就要求做到正确处理企业与客户、企业与政府的关系。做到二个加强,即加强电力企业与政府之间的联系,加强与用电客户之间的沟通。电力企业要用自身的良好服务水平与服务态度,使当地电力投资环境得到改变。电力企业的服务要与当地政府的职能相配合,共同推进本地经济发展。另外,善于利用媒体资源,通过传媒进行产品宣传,从而为电力营销提供良好的舆论环境。 2小结 在新的市场形势下,电力营销工作面临着巨大的挑战,同时也面对着发展的机遇。企业需要直面自身问题情况,在对市场进行充分的调研之后,按照实际需求,结合国家政策,把电力营销管理与信息化相结合,加强营销管理理念、创新营销管理体制,提高企业的竞争力和综合水平,提高电力营销水平,进而提升社会效益及经济效益,这样才能促进电力事业的发展。 作者:栗清枝单位:国网山西省电力公司长治县供电公司
员工管理系统论文:企业员工信息管理系统的设计与实现 摘要:近年来,随着企业彼此间的竞争日趋激烈,信息管理技术在企业的发展中占据着越来越重要的地位。在企业的经营生产中,员工信息已成为企业经营管理中不可或缺的一部分,为管理者进行管理决策和进行各种人事调配活动提供了重要的依据,在生产分配安排中发挥了越来越重要的作用。文章以需求分析、总体规划、模块划分、数据库设计与实现功能等为主线,详细介绍了企业员工信息管理系统。 关键词:数据库 模块 ASP 随着科学技术的不断提高,计算机科学日渐成熟,其强大的功能已为人们深刻认识,它已进入人类社会的各个领域并发挥着越来越重要的作用。今天,计算机的价格已经十分低廉,性能却有了长足的进步。在企业中用计算机管理信息的意义:现在,有很多企业的信息管理水平还停留在纸介质的基础上,这样的机制已经不能适应时代的发展,因为它浪费了许多人力和物力,在信息时代这种传统的管理方法必然被计算机为基础的信息管理所取代。 ASP简单易学且功能丰富,是广泛应用的计算机语言之一,它的发展为编程人员提供了更广泛的空间。作为前端应用程序开发环境的ASP在数据来源的维护、数据访问技术、国际网络和企业内部Internet应用程序等功能方面都有其独到之处。 1、国内外研究现状 当今社会是一个信息社会,一个知识经济时代。自世界上第一台计算机ENINC(Electronic numerical integrator and calculator)于1946年在美国问世到现在,计算机业飞速发展,技术淘汰指标高的惊人,价格下降以及软件应用的快速扩展引发了以信息处理计算机化为标志的“微机革命”,随之而来的是以全球信息网络普及和全球信息共享为标志的“全球信息网络革命”的蓬勃兴起。可见,世界已进入在计算机信息管理领域中激烈竞争的时代,计算机已经变得普通的不能再普通的工具,如同我们离不开的自行车、汽车一样。我们应该承认,谁掌握的知识多,信息量大,信息处理速度快,批量大,谁的效率就高,谁就能在各种竞争中立于不败之地。 2、系统开发工具简介 2.1 ASP简介 随着网络技术的不断发展,Internet已经开始深入到人们的生活,目前Internet上的许多站点,仍然采用静态的技术为成千上万的用户提供信息,由于信息动态的本质,仅有静态的HTML是不够的,因此,需要有一种方法来访问Web站点的用户显示动态的信息。 如今,基于Web/Internet的Intranet这改变着信息量系统的构成模式,现有的数据库系统和Web或Internet集成,使我们可以通过Internet的浏览器访问数据库中的信息,如何将数据库的信息到Web上,创建含有数据库信息量的动态网页,最常用的中间技术有CGI(通用网关接口)和API(应用程序接口)。但是CGI程序有效率低,速度慢的缺点;API虽然在某种程度上克服了CGI的缺点,但也具有兼容性差,开发难度大等缺点。微软公司在IIS 2.0种推出了IDC(即Internet Database Connector)组件,它可以很容易的实现Web与数据库的交互,但功能有限,不能完成复杂的Web数据库开发。于是,微软公司在IIS 3.0中引入了ASP技术,它将HTML、脚本和ActiveX组件相结合,创建高效的交互式Web页面和基于Web的应用程序,与CGI相比,ASP脚本非常简单,利用ActiveX组件很容易实现与数据库的连接。 2.2 ASP的特点及运行环境 ASP是一种服务器端的脚本环境,用它可以将HTML语言、脚本语言和ActiveX控件结合在一起,可以产生动态、交互且高效率的基于Web的应用程序。由于ASP使用基于开放环境的ActiveX技术,用户可以自己定义和制作组件加入其中,使自己的动态网页具有几何无限的扩充能力。他还可以利用ADO方便的访问数据库,能很好的对数据进行处理。从某种意义上讲,ASP是一种用附加特性扩展了的标准HTML文件。 3、系统设计 3.1 设计思想 为了满足用户的需求,该信息管理系统要实现以下目标。 (1)模块要全部用B/S系统开发,用户无需在本地机器安装软件,就可通过浏览器登录系统进行操作。(2)模块采用ASP开发,具有完全的开放性,可以运行在任何支持ASP标准的服务器上,非常方便以后的维护和系统升级。(3)只要系统允许,用户可以在任何时间、任何地点办公,包括出差在外地都可以使用该系统。 3.2 系统结构 企业内部信息管理网络的特点是利用B/S结构,实现整个企业内部的信息化管理。这种系统的优势在于系统简单、功能强大、扩展能力良好以及跨地域的操作性能。Clinet/Server模式与Browser/Server模式是现在比较流行的两种数据库模式,各有优缺点。Clinet/Server模式主要是在以局域网为基础的环境下展开应用的,它受到地域的限制。而Browser/Server模式通过Internet进行通信,可以不受地域的限制,但是它不能够进行联机事务处理,并且在大量数据处理的情况下.速度较慢。从目前的开发技术来看,Browser端作为信息收集源,特别是大量的数据录入工作还不能完全取代Clinet端的用户界面。在这方面,Clinet的各种开发工具的功能更加强大,灵活。 对于本系统,其功能目标是要求企业员工信息资源共享,同时要实现不同用户的权限的控制。由于系统数据收集实时性要求并不高,因此采用Browser/Scrver结构来进行设计是比较合理可行的。 4、结语 本企业员工信息管理系统实现了需求分析中的功能,能够让管理员用户(经理、主管人员)进行员工帐户的添加、员工信息修改、员工信息查询,员工信息的删除。能够让管理员用户进行人员管理,包括修改和查询所有员工的信息等功能。本企业员工信息管理系统实现了员工信息管理的电子化和自动化,减轻了企业人事管理人员的工作量,提高了信息员工信息管理的效率,为企业的现代化、信息化建设提供了一种行之有效的方法。 员工管理系统论文:在B/S模式下企业员工信息管理系统研究 【摘 要】本文将结合实际应用项目,采用windows xp+、net frame-work3.5作为开发平台,使用,isual studio 2008和SQL Sewer2005数据库开发工具分析设计并实现了一个符合用户需求的基于B/S体系结构的设备管理系统。在B/S模式下利用矢栅混合地图服务技术和双缓存技术可建立管理系统实用模型。 【关键词】企业;员工信息管理;BS/模式 一、在B/S模式下的企业员工信息管理系统 1、几何数据模型 在企业员工信息管理系统中,不但要对固有的生产属性进行数据化管理,而且将各个数据之间的层次分布关系整理清楚。所以说,管理系统模型既包含了生产属性信息,同时也包括了空间图形信息。空间图形信息可以准确描述企业员工的各个属性,这一系列工作在B/S模式下通过数据管理坐标(X,Y)可以得到很好的表示;而企业员工属性信息数据量非常庞大,它采集了中大量的地物特征,以及各种各类的设备,不仅能够对生产设备实施信息化操控,还能对井巷等固定设施进行全程监控,反映在几何数据模型中,这些生产工作都是由几何图形表示,他们都是点、线、面的对象集合,而且通过这些地物可以组合成为企业环境下的所有地物,并分别具有各自的属性特征与几何特征。根据前面的介绍我们知道,由于信息管理系统中各地物设备都是根据点、线、面的几何集合构成,对象较为复杂,因此有必要对复杂地物类的属性特征和几何特征作出详细的分类与定义。通常我们都可以将具备集合特征的数据分类为层次数据与几何数据。层次数据可以带有属性,是把各采集到的图形按照各自的特征、需求归类分层,最终得到的结果,同时也是属性与图形的关键结合点。几何数据则是对地物形状大小、空间位置及其拓扑关系进行描述表达的基础数据。 2、 属性数据模型 复杂企业内部环境下,员工信息的属性特征无疑是描述各企业要素特征、形态和分布关系的最直接数据。而员工信息属性同图形信息关系极其密切。实体对象与图层信息都拥有单向的属性数据。这里首先介绍属性数据与客观数据间的联系。员工基本属性数据一般可以分成公共属性、独享属性、共名或共值属性、可否传播属性、传值属性和传名属性,共计八种类型。而根据分类和层次关系,我们可以将各属性数据又分做两大类,比如说,设备管理人员属性数据主要是由各设备的名称编号、赋予原值、生产状态、属性坐标等构成。本文简要概括了企业员工管理系统中属性特征模型的逻辑结构,因为各数据间存在着各式各样的映射关系,如需要提取某种设备状态信息的时候,我们可以进行分层查找,并根据确定员工的地理位置,最终获得该员工的属性信息与图形信息,一举找到和该员工相关的所有信息,很好地满足了员工信息管理系统的快捷性和简便性。 3、 系统交互组件设计 所谓业务交互组件具备维护与信息更新查询功能,该组件可以根据生产中机器设备和管理设施的起止运行时间、种类等属性及时预警消息,设备信息变化时它可以及时更新维护数据。业务交互组件还拥有设置管理系统的相关参数、维护系统数据库、权限管理等维护功能。用来查询地图属性、显示地图的地图组件是由地图渲染、交互及属性查询组件三方面构成的。地图渲染组件包含两个组成部分,这两部分即为矢量和栅格,这是它运用了矢栅混合技术产生的结果。地图交互组件可以实现地图的漫游、缩小、放大等众多功能,且能够以用户初始位置为依据制定捷径。操作人员还可以应用属性查询组件点选查询各种设施属性信息或者利用SQL语言实现更为复杂的查询功能。缓存管理组件可以用来存储自服务器处获取到的地理空间数据,检索缓存于客户端的空间数据,淘汰和更新缓存数据。在使用矢栅混合地图服务之前,要严格划分环境下的空间数据,并实施图层管理,再通过矢栅划分的方式进行数据储存,这是因为存储空间数据的格式在系统端口缓存中有着至关重要的作用。缓存管理组件还能组合地图显示组件,对用户操作人员提出的请求在第一时间作出响应,在对端口缓存的几何、属性数据进行筛选之后,把筛选后有效的数据提供到管理人员面前。 二、应用效果 针对我国企业员工信息管理中的一些不安定因素,网络信息系统在企业员工资源管理上的应用能够很好的解决此类问题,它不但可以通过建模很好地掌握企业内部和员工状态,利用收集到的信息对方案进行整改,并指导施工作业;还可以预见企业员工管理风险,采取一系列的事前措施,给企业的安全运营提供信息,将运营事故突发率降至最低;在分析处理内业数据后,通过反馈上来的信息,可以很好地保障外业生产环境的安全与稳定;另外,通过积累相关的企业资料,也可以作为以后相似任务的实施的重点依据。 基于B/S模式下的企业员工信息管理系统会在现有的基础上进一步规范设计变更审批程序,强化了企业内部管理,在保证深入调查研究、充分论证的基础上,本着优化任务、节约投资和保证生产的原则进行优化,从而在管理环节上确保企业运营的高效性、有序性。经过几年来在企业中的设计与应用,信息化框架基本形成,基于数字地理系统的工程信息化系统建设已在南京路铁路立交桥工程基本完成,各模块经测试可以满足员工信息管理的需要,部分模块已投入运行,并在管理中发挥着实际作用。下一步,还需在现场应用、数据挖掘、知识库扩充等方面进行攻关,以更好地适应企业员工信息管理的需要。 三、结语 总之,在B/S模式下的信息管理系统网络信息化技术应用到企业员工信息管理中来,不但可以大幅降低企业管理难度,还能很好地控制企业成本,最终求得员工管理的最优化解。为此,我们务须不断探索信息管理技术在企业员工信息管理中的应用策略,以便更好地为社会主义现代化服务。 员工管理系统论文:企业人力资源管理系统对员工知识共享的影响研究 摘要:现阶段,在企业的人力资源管理工作中,其管理系统发挥着重要的激励作用,并且能够实现员工知识的共享,所以被各领域的学者所关注。文章对人力资源管理系统促进企业员工知识共享的问题进行了深入的探讨与分析,并阐述了人力资源系统影响员工知识共享的具体因素,将企业情景信任、自我效能以及互惠模式等相关因素作为中间变量,积极建立起企业人力资源管理系统对员工知识共享的一种假设模型,进而为实现知识共享提供有价值的理论依据。 关键词:人力资源管理系统 知识共享 互惠模式 自我效能 近年来,世界逐渐转向知识时展方向,而且企业增长与新知识的开发逐渐成为企业自身竞争优势的重点。其中,知识共享可以更便捷地获取知识。然而,即使企业充分认识到企业员工知识共享的重要作用,在实际的企业行为中仍然未产生显著的成效。通过相关研究证明,企业员工自身希望可以通过不同渠道获取有价值的知识,并能够与团队中的成员进行共享。然而,在实际过程中,还会有所顾虑,导致动力不足,主要原因有两个,其一是为更好保护自身所掌握的知识与技能,不希望在实际的竞争中丧失自身优势与技术地位;其二是获取外部知识或者与其他员工知识共享时缺乏获取新知识的意识。上述两种原因直接导致了企业员工缺失知识共享的动机。 一、人力资源管理系统的理论背景 1.人力资源管理系统 人力资源管理系统与人力资源相比具有明显的差异,不仅重视内部相互契合的横向一致,而且强调外部和企业的组织价值及企业战略契合的纵向一致。将多种人力资源管理的实践进行有机整合,并产生人力资源管理系统的效果,这种效果要比单一人力资源管理的实践叠加更具成效。传统的研究工作是把人力资源管理系统划分成控制型系统、平等型系统、承诺型系统以及参与型系统等等,而这些分类系统需要像人力资源规划与绩效管理等不同的人力资源实践进行组合才可以形成。 2.人力资源管理影响知识共享的情景因素 在研究人力资源管理系统对知识共享影响的时候,明确员工的知识共享影响因素是重要的前提。通过相关研究表明,人力资源管理系统对员工知识共享的影响主要表现在整体与系统两方面,并且还会涉及到管理系统对员工知识共享产生影响的中间过程,然而对如何影响中间过程的方式并未进行研究。 3.知识共享 所谓的知识共享,即把消息传递给另一方,进而使其更好地学习并理解信息内涵,而后将其转化成另一方信息内容,并发展成新行为能力。知识共享就是个体在组织内部和其他成员共享自身所掌握知识的行为,而对于企业的员工来讲,知识共享就是与同事进行交流与沟通,并且帮助其更好地完成工作任务。然而,对于组织来说,知识需要被吸收并充分利用,进而发挥其真正的作用,所以,可以说,知识共享也是转化的过程。 二、人力资源管理系统的研究模型与假设 1.人力资源管理系统与知识共享 企业的人力资源管理系统最主要的职能就是对企业员工实施激励,同时还具有推动形成个体知识共享动机、能力与组织的重要作用。现阶段,在人力资源管理领域中,对企业员工的知识共享激励问题广泛关注,并想要依靠人力资源管理的实施提高企业员工知识共享的主动性。在承诺型的人力资源管理系统中,可以有效地激励企业员工进行知识共享,并且其中的团队工作设计能够为企业员工提供更多相互接触的机会,更容易促进员工的知识共享。企业员工的合理配置可以形成积极的知识型员工社区,并且推动知识的交流与学习。而企业正规的培训与开发则更有利于员工对组织价值观的认可,进而提高知识共享的成效。将企业员工的知识共享行为与知识贡献的程度相互结合,来对其进行相应的绩效评估,进而更好地激励其知识共享行为的发生。与此同时,在企业团队薪酬设计的基础上,也可以对员工进行激励,通过完成任务来推动员工知识共享的行为。所以,可以提出相应的假设:企业人力资源管理系统对于员工知识共享具有正面影响。 2.人力资源管理系统与信任 信任所涉及到的三个相关因素分别是:能力、利他、正值。其中,信任就是对他人能力与技能的信任;利他就是愿意去帮助他人;正值就是相信他人可以公平公正对待对方。本文所研究的信任主要是企业员工对他人能力与技能的信任。企业在正规的招聘中招聘具有一定专业技术能力并善于沟通与交流,符合企业职位要求的工作人员,这样可以加强员工间对于对方能力的信任。对企业员工的发展给予一定的重视,并对其进行绩效评估可以使员工更好地展现自己能力,进而更好的使员工对他人与自己信任。若企业员工间可以经常交流与沟通,同样会增强员工之间的信任感。企业可以利用员工培训与发展的机会,或者是工作的轮换、内部的晋升以及团队工作的设计等方法来强化企业员工之间的交流与一起工作的机会,进而营造员工交流与沟通的环境来增强信任。在企业或者团队所产出薪酬的基础上,科学合理地联系员工与企业的目标,并利用对组织的贡献以及强化员工满意度来推动企业员工更好地合作完成特定任务,进而有效地形成相互信任的企业环境。所以,可以提出相应的假设:企业人力资源管理系统对于营造信任环境具有正面影响。 3.人力资源管理系统与互惠模式 互惠模式,即为更好地保证个体或者是组织声誉、权力和长期的关系而进行的一种社会交换活动。如果团队内部具有较强的互惠模式,那么企业员工就会更加确信其知识贡献的努力会获得相应的回报,进而产生在回报基础之上的个人努力与贡献。企业在团队工作设计、推动团队合作绩效考评、鼓励团队内部合作的基础上实施薪酬设计,进而使企业内部的员工之间形成互惠模式,使团队员工共同完成企业目标与任务。所以,可以提出相应的假设:人力资源管理系统对于员工互惠模式具有正面影响。 4.人力资源管理系统与自我效能 自我效能的理念来源于社会的认知理论,主要指的是个体对于自身完成工作任务能力的一种感知,这与自身技能无关,而是个体自身是否可以利用技能完成任务的自信。在企业中,自我效能指的就是达成组织的目标,个体对自身能力的信任程度,这也是自我评估的具体形式。企业可以让员工学习典范、分享成功的经验等,来充分展示员工自身的能力,并且相互学习,进而更好地提高自身能力,一定程度上也提高了企业员工的自我效能。除此之外,企业的绩效考核也可以使员工更加确定并且相信自己。同时,企业组织内部的薪酬体系也可以对按期完成工作任务的员工起到激励的作用,使员工在获取薪酬激励的同时,提高自我效能。所以,可以提出相应的假设:企业人力资源管理系统对员工的自我效能具有正面影响。 5.人力资源管理系统与知识共享 企业员工之间的信任是实现组织员工知识共享的重要前提,若员工之间没有信任,那么即便企业中存在知识共享的条件,也不会实现知识共享。企业员工间的信任能够创造交换的关系,并实现高质量知识共享。如果企业组织中存在信任的情景,员工会更愿意进行交流与沟通,并实现合作,进而更有利于实现知识共享。所以,可以提出相应的假设:信任对于员工知识共享具有正面的影响。 互惠模式强调的是企业员工之间的给予以及获取共存的一种公平意识,能够使员工贡献知识。如果组织中存在互惠模式,那么,员工就确信知识共享的行为能够形成互惠的行为,所以就更愿意与其他的员工分享知识。因此,可以提出相应的假设:互惠模式对于企业员工的知识共享具有正面影响。 知识共享自我效能就是个体可以为他人提供有价值知识的能力感知。在实际的研究中表明,企业员工的自我效能可以对个体的态度起到决定性作用,而将自我效能作为基础可以更好地激励企业员工提高自我效能。因此,企业员工的自我效能也可以有效地提高合作的意愿,并提高知识共享实现的几率。所以,可以提出相应的假设:知识共享自我效能对于企业员工的知识共享具有正面影响。 综上所述,文章针对企业人力资源管理系统在信任、互惠模式以及自我效能方面对企业员工知识共享的影响进行了定性的分析,并将企业的人力资源管理系统与员工的知识共享放进同一研究框架中,积极建立了企业人力资源管理系统对员工知识共享影响的理论模型。与此同时,详细分析了企业人力资源管理系统和知识共享之间的关系,研究了信任、互惠模式与自我效能在上述关系中的重要作用,并提出了具有针对性的假设,进而为后期的实证研究提供了条件,也同样为企业实现员工知识共享提供了有价值的理论依据。除此之外,通过企业员工知识共享影响因素的研究,使得企业可以全面了解人力资源管理系统,并对其中的情境因素予以一定的重视,进而更好地提高企业自身的竞争力,推动企业的可持续发展。 作者简介:付晨欣,1994―,女,汉族,河北保定市人,本科生,单位:华中农业大学商务英语专业,研究方向:管理学。 员工管理系统论文:基于B/S模式的员工信息管理系统设计与实现 摘要:随着信息技术的发展,全球开始进入信息时代,计算机技术和多媒体技术飞速发展。员工信息管理系统在整个企业管理系统建设中起着关键的作用。本文主要介绍基于 B/S 模式的员工信息管理系统的设计与实现方法,包括系统需求分析、数据库的设计、系统功能设计、实现技术等,对系统中的关键技术进行较详细的阐述。 关键词:Web B/S模式 信息系统 随着科学技术的不断发展,全球开始进入信息时代,计算机技术和多媒体技术飞速发展。计算机已经占据了人们工作和生活中的绝大部分,成为必不可少的工具,推动了各行各业信息领域的全面拓展。构建信息化服务平台将办公自动化、资源共享、媒体交互等功能组合在一起提高企业的软实力,通过信息化实现企业的快速发展。员工信息管理系统是企业单位发展的优秀组成部分,它对企业的管理者和决策者有着重要的作用。此外,可以有效的考察员工的工作情况,方便员工查询各种信息服务,提高工作效率。 1员工信息管理系统的需求分析 本文主要使用基于Web的ASP开发技术,该系统由多个功能做成:员工基本信息、员工业绩录入、查询、管理和打印等。 1.1 系统数据流分析 本文使用数据流图(DFD)描述数据的执行过程,通过图形方式描述数据的变换过程。通常情况下DFD能够描述新的逻辑模型,反应其新的功能、系统处理流程以及数据的输入输出交互过程、数据存储,传递数据等等。DFD图能够表示系统的总体设计情况。员工信息录入的数据流图如图1所示,图2为员工信息查询数据流程图。 1.2 系统功能需求分析 本文设计的员工信息管理系统主要有三个处理权限组成:管理员权限、主管权限、员工权限。其中,在管理员权限中,其能够根据输入的管理员密码登陆系统,对员工信息进行管理,即录入、更新、删除以及打印等。在主管流程中,主管根据密码进入员工考核管理模块,该模块由两个部分组成:员工业绩管理和员工业务管理。在基本信息管理主要是为了完成员工基本信息的录用更新;而业绩管理主要是为了对员工工作活动进行管理考察,提高员工的业务执行力以及业务成绩。 1.3 系统的数据库和编程分析 本文系统的后台数据库选择使用SQL Server 2008,采用先进的ASP技术设计页面,其能够简单快速的实现Web应用程序。 (1)ASP的基本操作对象。主要有7种,分别为Request对象、Session对象、Response对象、 Application对象、Server对象、ObjectContext对象和AspError对象。通常情况,用户请求由Request对象进行处理,以HTML或URL形式进行输入表示;(2)ASP优点。开放性:能够在IIS 4.0上运行,不需要任何专用的脚本语言进行网络程序开发;操作简单:能够使开发人员快速进行web应用程序开发;页面设计和系统逻辑设计分离:ASP将页面设计和系统逻辑设计相分离,使开发者集中程序逻辑设计,不需要考虑页面情况;因此,本文使用ASP技术开发系统。 2 系统设计 本小节重点对系统的功能模块进行详细描述。 2.1 数据库设计 员工信息管理系统主要包括:部门表、员工基本信息表、职务表、业绩表、业务表、业务计划表等。 (1)员工信息:员工受教育程度,联系方式,各种技能证书以及企业评测成绩;(2)员工在岗期间的所有业绩信息;(3)其他信息:主要有业务指导信息、培训信息、业务提交等。 2.2 系统功能设计 系统功能设计主要分为三个权限:管理员、主管、员工。管理员具有最大的权限,管理所有用户信息;主管权限进入系统,能够对员工的业务情况进行管理查询监控,并能对员工进行及时的分配新的任务。员工进入系统后,只能浏览各种信息,例如新的任务、培训信息,此外还能够随时提交业务报告等。 (1)管理员:主要由三个部分组成。①录入员工信息;②更新员工信息,包括修改和删除两种操作,可以一次删除一条也可以批量删除多条记录;③查询员工信息,包括两种形式(员工编号查询和名字查询),如果出现重名问题则可通过选择部门和职务进行区分,或直接使用编号进行查询,因为编号是唯一的不存在重复的情况。(2)主管:主要由两个部分组成:员工业绩管理和业务管理。员工业绩管理模块有:①录入员工业绩。在录入员工业绩时,先选择部门,然后进行录入;②更新员工业绩情况,即删除修改员工业绩情况;③查询员工业绩,分为两种方式(名字查询和编号查询);④打印员工业绩。业务管理模块:在此模块中,可以添加新的业务,修改/删除业务。当需要进行业务删除时需要首先进行确认,避免误操作。该本模块需要首先登录后才能使用。(3)员工:①员工信息查询。分为两种方式进行查询(名字查询和编号查询)。查询员工基本信息。②员工业绩查询。分为两种方式进行查询(名字查询和编号查询)。查询业绩,首先选择所要查询情况的时间跨度和所在部门,然后再根据员工编号或姓名进行业绩查询。③下载提交信息。员工能够浏览所有企业信息并下载相关的文件。 3 系统实现 依据先前的分析,本文系统的具体实现由三个模块组成:(1)员工信息管理:其主要是管理员工基本信息;(2)员工业绩管理:使用SQL高级查询,查询员工的业绩信息,并对其进行业绩录入、修改、查询、删除等功能。员工业绩的查询,需要使用SQL的高级查询进行处理;(3)业务管理:添加删除业务活动,或对原始业务进行更新。 4 结语 在本系统中,界面简洁清楚。大多数信息都由系统从数据库里自动生成,尽可能减少用户的主观输入,方便用户减轻系统负担。另外,具有统一的人机界面,减少用户盲目操作。该系统界面友好,增加人机亲和力。开发在线员工信息管理系统,能够促进企业的快速发展提高企业的整体信息化水平。 员工管理系统论文:员工信息管理系统在软件工程开发中的需求分析 当前大量企业的员工管理尚处于手工作业阶段,不但效率低下,还常常因为管理的不慎而出现纰漏。因此部分企业需求,设计企业员工信息管理系统,以帮助企业达到员工管理办公自动化、节约管理成本、提高企业工作效率的目的。近年来,随着我国互联网应用的迅速普及和企业管理电子化的普遍开展,人们开始意识到员工系统管理的巨大威力,成为各个企业未来发展的必然趋势。 在国内,各个企业原有的手工管理方式已不适应形势的新发展,为实现从静态管理到动态管理的转变,树立企业形象,必须应用计算机辅助管理,全面实行信息化管理,对员工信息实行动态监控,实现企业管理上档次、上水平。员工信息管理系统建设是企业适应市场形势,与时俱进、谋求发展的必由之路。 1.功能需求 1.1.1系统目标。员工信息的电子化管理是企业管理信息系统的一部分,而正因为这种动态服务,才大大提高企业内部沟通,交流。这种模式已经逐渐替代到过去的手工工作模式以及工作方式。本系统实现了员工、部门、职位等信息的管理、查询、增加及删除,员工签到信息的管理等功能。 本系统是企业对自己公司内部员工管理的网站,主要实现如下目标:管理员的管理功能。 对员工信息的查询、更改、删除、增加等功能。 对部门信息的查询、更改、删除、增加等功能。 对职位信息的查询、更改、删除、增加等功能。 对员工签到信息的管理等功能。 1.1.2功能分析。开发软件首先做的是开发过程中最主要的就是系统的需求分析,需求分析同时也是软件生存周期中关键的一步。根据软件工程学中开发软件的要求,对系统全部功能和相关的技术进行具体的分析,分析时采用结构化的分析方法,自顶向下、逐 层分解问题。结合企业要求以及实际的具体分析,要求本系统具有以下功能: 管理页面要求美观大方、个性化。各类信息(包括员工、部门、职位)的增加、删除、改动和查询功能。 员工签到信息的处理功能。 网站操作流程简单、方便,能够提高工作效率。 系统管理模块IPO图: 输入:登录管理并输入用户名和密码,调用用户登录下的各功能 处理:1)判断用户名与密码是否匹配;2)调用各功能模块时判断用户是否已登录 输出:1)登录成功或失败 2)如已登录可直接调用其它功能 员工管理系统论文:软件工程中员工信息管理系统的可行性分析 在当今社会,互联网的发展,给人们的工作和生活带来了极大的便利和高效,信息化,电子化已经成为节约运营成本,提高工作效率的首选。当前大量企业的员工管理尚处于手工作业阶段,不但效率低下,还常常因为管理的不慎而出现纰漏。因此部分企业需求,设计企业员工信息管理系统,以帮助企业达到员工管理办公自动化、节约管理成本、提高企业工作效率的目的。 员工信息管理系统主要对企业员工的信息进行集中管理,方便企业建立一个完善的、强大的员工信息数据库,它是以SQL 2000数据库作为开发平台。使用jsp编写程序,完成数据输入、修改、存储、调用查询等功能;并使用SQL 2000数据库形成数据,进行数据存储。 1.1技术可行性 1.1.1Java的发展及特点 Java是由Sun Microsystems公司于1995年5月推出的Java程序设计语言(以下简称Java语言)和Java平台的总称。用Java实现的Hot Java浏览器(支持Java applet)显示了Java的魅力:跨平台、动态的Web、Internet计算。从此,Java被广泛接受并推动了Web的迅速发展,常用的浏览器现在均支持Java applet。另一方面,Java技术也不断更新。 1991年,Sun公司的James Gosling。Bill Joe等人,为电视、控制烤面包机等家用电器的交互操作开发了一个Oak(一种橡树的名字)软件,他是Java的前身。当时,Oak并没有引起人们的注意,直到1994年,随着互联网飞速发展,他们用Java编制了HotJava浏览器,得到了Sun公司首席执行官Scott McNealy的支持,得以研发和发展。为了促销和法律的原因,1995年Oak更名为Java。Java分为三个体系JavaSE(Java2 Platform Standard Edition,java平台标准版),JavaEE(Java 2 Platform,Enterprise Edition,java平台企业版),JavaME(Java 2 Platform Micro Edition,java平台微型版)。 Java平台由Java虚拟机(Java Virtual Machine)和Java 应用编程接口(Application Programming Interface、简称API)构成。Java 应用编程接口为Java应用提供了一个独立于操作系统的标准接口,可分为基本部分和扩展部分。 Java语言是一个支持网络计算的面向对象程序设计语言。Java语言吸收了Smalltalk语言和C++语言的优点,并增加了其它特性,如支持并发程序设计、网络通信、和多媒体数据控制等。主要特性如下: 1.Java语言简单。Java语言的语法与C语言和C++语言很接近,使得大多数程序员很容易学习和使用Java。另一方面,Java丢弃了C++ 中很少使用和难以理解的特性,如操作符重载、多继承、自动的强制类型转换。特别地,Java语言不使用指针,并提供了自动的废料收集,使得程序员不必为内存管理而担忧。 2.Java语言是一个面向对象的。Java语言提供类、接口和继承等原语,Java语言全面支持动态绑定,而C++ 语言只对虚函数使用动态绑定。 3.Java语言是分布式的。Java语言支持Internet应用的开发,在基本的Java应用编程接口中有一个网络应用编程接口(),它提供了用于网络应用编程的类库,包括URL、URLConnection、Socket、 ServerSocket等。Java的RMI(远程方法激活)机制也是开发分布式应用的重要手段。 4.Java语言是健壮的。Java的强制类型机制、异常处理、废料的自动收集等是Java程序健壮性的重要保证。 5.Java语言是安全的。Java通常被用在网络环境中,为此,Java提供了一个安全机制以防恶意代码的攻击。 6.Java语言是体系结构中立的。Java程序在Java平台上被编译为体系结构中立的字节码格式, 然后可以在实现这个Java平台的任何系统中运行。 7.Java语言是可移植的。这种可移植性来源于体系结构中立性,另外,Java还严格规定了各个基本数据类型的长度。Java系统本身也具有很强的可移植性。 8.Java语言是解释型的。如前所述,Java程序在Java平台上被编译为字节码格式, 然后可以在实现这个Java平台的任何系统中运行。 9.Java是高性能的。与那些解释型的高级脚本语言相比,Java的确是高性能的。事实上,Java的运行速度随着JIT(Just-In-Time)编译器技术的发展越来越接近于C++。 10.Java语言是多线程的。在Java语言中,线程是一种特殊的对象,线程的活动由一组方法来控制。 Java语言支持多个线程的同时执行,并提供多线程之间的同步机制。 11.Java语言是动态的。Java语言的设计目标之一是适应于动态变化的环境。Java程序需要的类能动态地被载入到运行环境,也可以通过网络来载入所需要的类。这也有利于软件的升级。 1.1.2Jsp的介绍 Jsp是Java Server Page的缩写,是由Sun公司倡导、许多公司参与,于1999年推出的一种Web服务设计标准。Jsp是基于Java Servlet以及整个Java体系的Web开发技术,利用这一技术可以建立安全、跨平台的先进动态网站。 JSP页面由HTML代码和嵌入其中的Java代码所组成。服务器在页面被客户端请求以后对这些Java代码进行处理,然后将生成的HTML页面返回给客户端的浏览器。Java Servlet 是JSP的技术基础,而且大型的Web应用程序的开发需要Java Servlet和JSP配合才能完成。JSP具备了Java技术的简单易用,完全的面向对象,具有平台无关性且安全可靠,主要面向因特网的所有特点。 1.1.3Jsp技术的优势: (1)一次编写,到处运行。在这一点上Java比PHP更出色,除了系统之外,代码不用做任何更改。 (2)系统的多平台支持。基本上可以在所有平台上的任意环境中开发,在任意环境中进行系统部署,在任意环境中扩展。相比ASP/PHP的局限性是显而易见的。 (3)强大的可伸缩性。从只有一个小的Jar文件就可以运行Servlet/JSP,到由多台服务器进行集群和负载均衡,到多台Application进行事务处理,消息处理,一台服务器到无数台服务器,Java显示了一个巨大的生命力。 (4)多样化和功能强大的开发工具支持。这一点与ASP很像,Java已经有了许多非常优秀的开发工具,而且许多可以免费得到,并且其中许多已经可以顺利的运行于多种平台之下。 1.1.4Jsp技术的弱势: (1)与ASP一样,Java的一些优势正是它致命的问题所在。正是由于为了跨平台的功能,为了极度的伸缩能力,所以极大的增加了产品的复杂性。 (2)Java的运行速度是用class常驻内存来完成的,所以它在一些情况下所使用的内存比起用户数量来说确实是“最低性能价格比”了。从另一方面,它还需要硬盘空间来储存一系列的.java文件和.class文件,以及对应的版本文件。 (3)SQL Server版本简介 SQL是英文Structured Query Language的缩写,意思为结构化查询语言。SQL语言的主要功能就是同各种数据库建立联系,进行沟通。按照ANSI(美国国家标准协会)的规定,SQL被作为关系型数据库管理系统的标准语言。SQL语句可以用来执行各种各样的操作,例如更新数据库中的数据,从数据库中提取数据等。SQL Server 是一个关系数据库管理系统。它最初是由Microsoft Sybase 和Ashton-Tate三家公司共同开发的,于1988 年推出了第一个OS/2 版本。在Windows NT 推出后,Microsoft与Sybase 在SQL Server 的开发上就分道扬镳了,Microsoft 将SQL Server 移植到Windows NT系统上,专注于开发推广SQL Server 的Windows NT 版本。Sybase 则较专注于SQL Server在UNIX 操作系统上的应用。 SQL Server 2000 是Microsoft 公司推出的SQL Server 数据库管理系统,该版本继承了SQL Server 7.0 版本的优点,同时又比它增加了许多更先进的功能。具有使用方便可伸缩性好与相关软件集成程度高等优点,可跨越从运行Microsoft Windows 98 的笔记本电脑到运行Microsoft Windows 2000 的大型多处理器的服务器等多种平台使用。 SQL Server 2005 是一个全面的数据库平台,使用集成的商业智能 (BI) 工具提供了企业级的数据管理。SQL Server 2005 数据库引擎为关系型数据和结构化数据提供了更安全可靠的存储功能,使您可以构建和管理用于业务的高可用和高性能的数据应用程序。SQL Server 2008是一个重大的产品版本,它推出了许多新的特性和关键的改进,使得它成为至今为止的最强大和最全面的SQL Server版本。 1.2经济可行性 本系统开发应用之后主要用于员工信息的管理,便捷的操作,系统的管理模式,将为企业提高更多效率,提高企业经济效益。尽管前期的投入可能高一点,需要开发软件以及与数据库建立连接,但是在过程和使用中会节省下来大量的人力和物力,而且JSP和SQL Server是免费的,有开发周期短和高效率等优点。因此该项目的开发成本很低,从这一点上来说,该系统经济上可行。 1.3操作可行性 由系统分系可以看出本系统的开发在技术上具有可行性。首先系统对于服务器端和客户端所要求的软、硬件的最低配置现在大多数的用户用机都能达到。现有的开发工具和技术(JSP、SQL SERVER2000)完全能够实现。本系统对管理人员和用户没有任何的特殊要求,实际操作基本上以鼠标操作为主并辅以少量的键盘操作,操作方式很方便。因此该项目具有良好的易用性。 员工管理系统论文:深圳电信员工绩效管理系统简析 摘 要 中国电信股份有限公司深圳分公司(以下简称深圳电信)是中国电信广东公司旗下负责经营深圳本地固定电话、宽带网络及天翼3G移动网络以及其他综合信息服务的分公司。2002年引入绩效考核,2005年引入平衡计分卡工具,持续改良关键绩效目标、员工KPI的设定方法和考核方法、绩效应用,基本形成了一套相对稳定的绩效考核方案。文章主要介绍了中国电信深圳分公司的员工绩效管理体系,包括了企业绩效管理的层级设置、绩效管理流程和周期、绩效考核表的设计规范、绩效指标的设计、绩效评定的规则以及绩效结果的应用。作者从绩效指标的设计不合理、绩效辅导流于形式、绩效评估缺乏可操作性和客观性、绩效应用方式单一难以激发员工工作热情四个方面对企业的绩效管理体系进行了分析,并给出改进建议。 关键词 绩效管理 绩效应用 中国电信股份有限公司深圳分公司(以下简称深圳电信)是中国电信广东公司旗下负责经营深圳本地固定电话、宽带网络及天翼3G移动网络以及其他综合信息服务的分公司。自2002年引入绩效考核,2005年引入平衡计分卡工具,持续改良关键绩效目标、员工KPI的设定方法和考核方法、绩效应用,基本形成了一套相对稳定的绩效考核方案。 一、绩效管理体系 深圳电信在人员绩效管理上的突出变革是,将人员绩效考核进行总体评估,并对评估结果按人员比例强制分布。由于深圳电信总经理由广东省公司考评,深圳电信三级经理(指深圳电信二级单位的领导班子成员)考核简单,并且这两类人员实行年薪制,以下介绍的考核方案不包括这两类人员。 (一)绩效管理层级。 1、由单位分管领导考核室/中心正副经理,审核上级是单位正职领导; 2、由室/中心正副经理考核班组长,审核上级是单位领导或室/中心经理; 3、由班组长考核员工,审核上级是单位领导或室/中心经理。 (二)绩效管理流程。 1、制定、审批绩效计划:员工绩效考核表是考核双方经过反复沟通,确定被考核员工的KPI指标后最终形成的。员工绩效考核表制定工作一般每年开展一次,原则上在上一年度9月份启动,12月底前完成并下达。 2、绩效执行及沟通:员工绩效考核表下达后,员工要努力达成绩效目标,在绩效执行出现困难和风险时应及时向直线经理反馈。各级直线经理应充分关注员工的绩效执行情况,及时沟通辅导,协助员工解决在完成绩效目标过程中遇到的问题,不断提升员工绩效。 3、绩效评估:分为员工自评、考核上级初评,部门/单位领导终评,公示,五个环节,并制定了绩效评估申诉流程 4、绩效应用/激励(后文详述) (三)考核周期。 月度和年度。 (四)考核表结构。 采用关键绩效指标(KPI)进行员工绩效考核。员工KPI主要是基于岗位说明书的职责和能力要求,结合部门和岗位主要目标和关键任务而进行设置。每个员工的KPI数量原则上不多于10个,其中业绩指标数量不多于7个、行为指标数量不多于5个。根据每项指标的重要程度赋予相应的权重,指标的权重之和为100%。单项指标的权重原则上不小于5%,不大于30%,一般按5%的倍数进行设置。 1、业绩指标:指根据岗位职责和组织KPI,体现战略导向与流程运作要求而设置的指标。员工的业绩KPI可分为两类,一类是可计件计量类,如一线操作层各岗位族,另一类是非计件计量类; 2、行为指标:指员工在日常工作中可直观表现并可评价的、直接影响绩效结果的、通过上级的反馈与辅导可在短期内改进的指标,使用员工行为指标及评价标准表; 3、防范扣分指标:为确保员工执行公司各项规章制度、履行岗位职责基本要求而设置的扣分指标。 (五)绩效指标的制定。 每一项指标包括指标名称、定义、权重、目标值、计分办法、取值方法、考核周期等内容,并符合SMRT原则。 1、市场一线的销售人员:是由所在组织(部、室)结合组织业绩目标设定员工的主要业绩目标。并且指标均可测量、可比较。 2、其他单位/部门员工:由被考核人根据自己的岗位职责及对绩效考核要求的认识理解程度自行设计绩效考核表及绩效指标,交考核上级审核确定。 (六)绩效等级评定。 员工的绩效成绩包括绩效分数和绩效等级。绩效分数是指根据绩效考核指标考核得出的具体分值,绩效等级与绩效分数参考区间对应关系为:P1对应“分数≥95”, P2对应“85≤分数 (七)绩效结果应用。 1、员工月度、年度的绩效考核结果,分别与月度、年度绩效奖金挂钩。绩效考核等级的分配系数。 2、员工年度绩效考核结果:作为调整员工下一年度的绩效工资系数的依据。 深圳电信制定员工年度绩效考核总评计算方法:个人综合得分(C)=M+H 公式1: 3、员工的绩效考核结果的其他应用:作为岗位升降、岗位轮换、推先评优、发展培训及其他奖惩的重要依据。 二、绩效管理简析 总体看来,深圳电信人员绩效管理体系属于形式上趋近完美,细节上马虎应付。 认为主要存在以下几个突出问题: (一)在员工KPI的制定上主要存在业绩指标含糊不清、行为指标过于笼统、忽视能力。 1、业绩指标含糊不清,主要是指非销售一线岗位员工。往往设置业绩指标的方式就两种:一种是一个员工承担整个团队的指标(例如一个产品经理承担该产品的总体业绩指标),团队指标的实现受到太多不属于该员工可控因素的影响,所以员工有听天由命之感,既无法真正体现员工的绩效,更在绩效激励上对员工有失公正;另一种是直接把员工的工作内容设定为指标,目标感不强外,可测量度也很差,真正评估时就被主观感觉取代了客观取值。 2、行为指标,由人力资源部给出统一参考后,各个岗位的员工直接拿几个来用,没有结合员工不同岗位不同职能特点,无法真正有效的评价一个员工的职业行为和工作态度; 3、整个指标体系没有关于员工能力的部分,考核完全忽视员工能力差异。大型国企存在员工年龄跨度大、能力差异大的现状,考核忽视能力,对老员工常常造成结果不公平的印象。建议定期,至少一年对一定比例的员工进行至少一次能力测评,以此作为员工轮岗、晋升的依据之一,避免用一个绩效考核等级作为每个员工的总体评估、以偏概全。 (二)绩效辅导完全流于形式。 深圳电信绩效管理系统中都设置了绩效沟通(辅导)流程,但是由于企业内部各部门及管理人员对绩效考核思想理解不一、人力资源部培训少、缺乏有效的监督手段,使绩效辅导很难发挥其存在的作用。 特别是,直接考核上级一般仅仅对评为P4等级的员工给予绩效辅导,而这时的所谓辅导也往往是因为考核指标本身缺乏说服力,而不得已为之的劝说工作。 (三)绩效评估主观性强。 很多评价者认知上的问题都烙印在深圳电信的人员考核上。由于非销售岗位绩效指标设置的草率、欠量化问题,结合人员绩效考核结果的强制分布要求,近期效应、晕轮效应、不频繁观察、时间压力、人机关系好坏等等评价误差或错误时有发生。最严重的是,大多数员工已经在内心默许了这种主观性评估标准,这就违背了绩效管理关注伦理――个人尊重、公平公正的基本思想 (四)绩效应用不关注员工成长。 绩效应用虽然列举了很多方面,但是真正规则明确的全都是有关薪酬的,少部分有关岗位晋升的。因此,结果就让员工把自己平时的表现和业绩仅仅与金钱收入联系在一起,这样至少有两个恶果:第一是员工过分关注绩效考核评定两头等级,甚至导致员工与领导、员工与员工之间的极大矛盾,降低员工满意度;第二,在企业本身缺乏人性化文化建设的同时,非常不利于培养员工的忠诚度,即企业似乎除了薪水无法满足员工任何其他积极需求,特别是发展需求,这也是近年出现大量优秀的有一定级别的员工纷纷离职的原因之一。 总之,要把现代绩效管理思想真正运用到当前的绩效管理体系中,使绩效管理真正实现提高组织有效性的目标,还需要企业付出巨大的努力。 (作者:任职于中国电信股份有限公司深圳分公司,北京大学2010级应用心理学研究生课程进修班,学历:本科,职称:经济师) 员工管理系统论文:业绩倍增的源动力高端美容会所员工管理系统 美容会所想持续盈利、业绩倍增,首先要做好员工管理工作。如果在员工管理上出了问题,内部都乱成一锅粥,又何谈盈利?甚至根本就不会有顾客光顾。那么,美容会所员工管理如何做好呢?爱莲国际有以下几点建议: 第二,学会信任,“使用”和“重用”相结合 人才对美容会所的重要性显而易见,如果没有人才,美容会所的服务就无法体现价值,再好的产品也只能在堆放在仓库里,产品、技术及服务也就无法得到顾客的认可。现在的美容会所普遍存在着种种人才问题:员工流动性大,新员工招不上来,老员工流失率大,优秀的员工留不住,留下的员工不是老板想要的……因此,爱莲国际认为,美容会所员工管理首先要从招聘和选拔人才做起。 企业的竞争归根结底就是人才的竞争,人才是企业最宝贵的资源,员工素质的高低,极大地影响着企发展的成败。科学管理学之父――弗雷德里克?温斯洛?泰罗指出:“每一个人都具有不同的天赋和才能,只要工作适合于他,就都能成为第一流的工人。”从另一个方面说,就是――美容会所所需要的第一流人才,不一定是最好的,而是最适合的。 那么,这样的人才必须具备哪些条件呢? 1.要有敬业态度:工作态度及敬业精神是企业挑选人才时应优先考虑的条件; 2.要有高尚的道德品质:道德品质是为人处事的根本,也是企业对人才的基本要求; 3.要具有专业知识和学习能力:专业知识及工作能力是企业招聘人才时重点考虑的问题之一。拥有较强学习意愿,能够快速接受新思想、新知识、新技术,并能很快将其转化为生产力的员工,必将能极大的促进公司的快速发展; 4.要具备快速反应能力:对问题分析缜密,判断正确而且能够迅速做出反应的人,在处理问题时比较容易成功,这应是企业十分重视且大有发展前途的人才; 5.沟通能力强:沟通能力已成为现代人们生活必备的能力。对美容会所来说,与顾客的良好的沟通就更加重要了; 6.具备团队精神:现在已经不是个人英雄主义的年代,员工在个性特点上必须要具有团队精神或合群性。只有通过不断地沟通,集众人的智慧和力量,才能做出为大家所接受和支持的决定; 7.适应能力强:企业在选拔人才时,适应环境的能力也是很重要的考量因素,适应能力差的员工也必然会被淘汰。 第二,学会信任,“使用”和“重用”相结合 要想让员工的才华能力为美容会所所用,管理者必须掌握信任的力量,还要学会将“使用”和“重用”相结合。“使用”是最常用的一种用人形式,作为管理者要最大限度地使用人才。从这个角度来说,绝大多数员工都是被使用的对象。这时,管理者往往对被使用对象具有一定程度的信任,而且被使用对象自身往往也具有一定的德才素质。“重用”是一种带有战略性的用人抉择。一般来说,只有管理者对一个员工极其信任,才会重用他。被重用者的德才素质的高下优劣,往往决定着这个管理系统的兴衰成败。 第三,有效管理,重点把握三大要领 作为一家专业的管理咨询顾问公司,爱莲国际经过多年的成功经验累计总结了三大要领: 1.利用情感沟通进行管理:管理者与员工不应只是单纯的命令者和实施者,而应更重视相互之间情感上的沟通与交流,特别是管理者,应注意对员工心理情感的关注。 2.员工参与管理与自主管理:管理者应逐渐让员工,特别是一些优秀员工,参与到会所管理的决策中来。在员工参与管理度越来越高之后,对业务熟练的员工就可以实行自主管理,即由老板指出公司整体或部门目标后,由每位员工分解出自己的工作目标,达到领导者和员工从上至下和从下至上的分解和汇总目标,最后再进行调整和汇总的管理方式。 3.重视企业文化管理:企业文化是一种导向,对外可以吸引顾客,对内可以有效凝聚员工。除了加强私人感情,通过企业本身的文化来吸引员工,还能帮助进行有效的员工管理。 第四,高效执行力不应忽视监督与检查的作用 对美容会所来说,打造一个高效执行力的团队是每位老板梦寐以求的事,但是如何让你的命令准确而迅速的被执行?如何让你的员工自动自觉运转,让老板自己摆脱繁琐事务?答案就是――监督和检查。在当前的店务管理中,对员工的监督和检查是大多数店面都比较欠缺的,也是店内亟须加强的部分。因此,作为美容会所的管理者一定要切记:在任何情况下都不要放弃监督的权力。因为老板并不是完命令就万事大吉了,在信任员工的基础上,相应的监督也必不可少。在无人监督、无人检查的状态下,老板的命令就是空命令,对员工来说没有任何约束力。要想让你的员工努力地去执行你的命令,最主要的途径就是要有一对一的责任人来进行监督和检查,归根结底就是一句话:员工不会做你需要的,只会做你检查的。 第五,稳定队伍,建立合理薪酬体系注重心态激励 留住美容会所高端人才的策略之一,就是建立合理的薪酬体系。好的薪资模式可以吸引和留住优秀人才,科学引导员工的行为和工作表现,带动业绩增长,以达到企业的经营目标,并提高员工的满意度和成就感。与此同时还要为员工创造良好的发展平台,培养员工的归属感,让员工感受到在美容会所有良好的发展空间。 留住美容会所的高端人才的策略之二则是心态激励。员工的心态好坏对企业的生产有着极大的影响,美容会所的管理者对员工如果不加以心态上的引导和激励,让员工变得只在乎一时的得失,而忽略了成长,企业就很难继续走向成长之路。企业文化与组织心理学领域的开创者和奠基人艾德佳?施恩指出:“企业清楚地了解每个员工的需求和发展愿望,并尽量予以满足;而员工也为企业的发展全力奉献,因为他们相信企业能满足他们的需求与愿望”。所以我们必须通过心态激励来让员工意识到不论遇到什么事情,都要不断的完善自身,因为没有什么比成长更重要。 爱莲国际针对美容会所的员工管理,专门研发出一套完整的业绩追踪系统。通过专业顾问的手把手到店辅导,教你如何制定分解目标,如何追踪目标,如何学会开会,如何学会检查与监督,最后帮助店家用健全的机制来拉动自己员工的动力,相信通过我们这一套完善的员工管理系统可以帮助美容会所打造持续稳定的员工钱流,让美容会所的每一位人才都变为我们业绩增长的源动力。 员工管理系统论文:试论如何建立科学的员工绩效管理系统 摘要:随着知识经济时代的到来,企业间的竞争已经由传统的物质与资本竞争,向着人力资源资本的竞争上转变,人才已成为企业优秀竞争力的主要内在动力。在知识经济到来的背景下,企业要想取得进一步的发展,在市场经济的激烈竞争中获胜,就需要重视起对企业人力资源的重视,建立起科学合理的员工绩效管理系统。 关键词:员工绩效管理 科学合理 建立 绩效评估 随着科学技术的不断发展,科学技术已经成为了拉动社会经济发展的重要动力,而作为科学技术研发主体的人,对经济发展的所起到的能动作用是显而易见的,社会发展的知识经济时代已经到来。所谓的知识经济,从根本上说就是人才经济,有知识、有技术、有能力、敢创新的人才是推动世界经济与科技发展最优秀的动力。在市场竞争日及激烈的现代社会,企业要发展就必须重视起对企业内部人才的重视,让其发挥对企业发展的巨大推动作用,提高企业的优秀竞争力。员工绩效管理系统对有效提高企业工作人员素质具有重要的作用。 一、科学的员工绩效管理系统 员工绩效管理主要是指企业在对其自身的战略目标进行设计与规划时,要将这一目标逐层分解到企业内部的各个单位和部门中去,切实落实到每一个员工的工作中去。 员工绩效管理是一种十分有效的企业管理方法,它不是一种间断的、孤立的工作,而是一个需要不断持续、沟通与交流的过程。企业的管理者和企业员工之间要时刻保持双向交流,协调配合,为了同一个工作目标而不断努力。在具体的实施工程中,企业的管理者要在了解员工基本情况基础上对其工作内容与工作质量进行监督与管理。管理者要使员工对企业的价值、基本目标、企业文化等企业的基本情况进行充分的理解,在此基础上提醒员工发现自己在工作中存在的问题与缺陷,并帮助其提高工作的能力,鼓励员工进行创新与学习,提高自身文化素质,使企业内部形成一种团结、奋进、积极、互帮互助、善于学习与创新的良好氛围,从而有效推动企业的进一步发展。 二、如何建立起科学的员工绩效管理系统 良好的员工绩效管理系统的建立,对完善企业的内部管理制度、调动员工的工作积极性、提高员工的素质与工作能力等都具有重要的意义,是提高企业优秀竞争力、增加企业经济效益的有效途径。然而,由于我国的员工绩效管理系统在具体的实行过程中存在着诸如对企业员工的技术培训不合理、绩效指标结构不科学、绩效管理系统没有充分的落实到实处、发挥效用不大等许多问题,严重制约着我国企业的进一步发展,因此,建立起科学合理的员工绩效管理系统是十分必要的。 1.明确员工与管理者的责任。在制定企业的员工绩效管理计划时,要首先明确好管理者与员工各自所肩负的责任。员工的主要责任应包括理解企业的长远与既定战略,了解企业各部门的工作与分工及其与自身业务的关系、制定好自己的工作计划与绩效计划、让企业的管理者及时了解自己的工作状况(如工作的进展、变动、遇到的困难等),当企业管理者提出批评与改进建议时及时改正等。而管理者的责任是让员工明确企业的发展规划与战略目标、及时对员工的工作状态进行了解,根据企业的发展情况与其他因素,完善员工绩效管理的各项标准(如奖励机制、评优评奖资格标准等)、对员工工作中遇到的困难给予指导并提出改进意见等。 2.绩效指导与强化。这一步骤常常被许多公司忽略,然而,绩效指导与强化工作作为企业管理者与员工之间的一项重要交流与沟通过程,对提高员工的效绩管理工作水平具有重要意义。企业通过管理者对员工的绩效指导,能够更加详细地掌握员工现阶段的工作状态,解决员工工作中存在的问题,并可以此为依据确定企业的下一步培训管理计划。通过对员工进行集中知识培训的方式,提高员工的文化素质与工作能力,提高员工的工作效率。 3.员工绩效评估及回报。设置此项员工绩效管理工作内容的主要意义在于,企业管理者可以通过将企业计划绩效与员工的实际绩效相对比的方式,对那些出色完成本职工作的员工给予适当的物质奖励与精神奖励,提高员工的工作积极性。与此同时,员工也可以根据现阶段的绩效评估来对自己的工作进行评价,重新制定出符合自己的工作计划,提高自己的工作效率。 总之,建立起科学合理的员工绩效管理体系作为企业人力资源管理开发中的一个重要组成部分,对进一步调动员工的工作积极性、提高员工的工作效率、培养员工的创新意识等都有重要意义。只有实现我国企业员工绩效管理系统的科学建立,才能让企业在激烈的市场竞争中脱颖而出,推动企业的平稳快速发展。 员工管理系统论文:员工考勤管理系统的分析与设计 引言:员工考勤管理系统是为了解决员工考勤管理而设计的,目的是建立一个能够初步实现企业考勤管理系统的智能化管理,提高考勤管理效率。本文系统地阐述了考勤系统的设计开发的全过程,包括系统整体分析,部分功能模块设计与实现。 当前,利用计算机来实现员工的考勤管理是一个及其迫切而普遍的需求。考勤管理系统主要用于对企事业单位的组织机构和员工进行管理。一般的考勤管理主要设计任务有五个方面,即部门信息、员工基本信息、考勤信息、考评信息和系统的管理。本系统采用Visual Foxpro6.0作为开发工具,来解决考勤管理中涉及到的问题,其主要功能有 部门信息管理、员工基本信息管理、员工考勤管理、员工考评管理和系统用户管理。 一、Visual Foxpro简介 (一) 开发环境 Microsoft Visual FoxPro 6.0是创建高性能、强大数据库组件和解决方案的优秀工具。它提供给开发人员必要的工具以管理数据、组织信息,如表单、表格、查询、视图以及报表等等,用来创建关系型数据库管理系统(DBMS),帮助终端用户开发数据管理应用程序。兼有面向过程的桌面数据库系统到面向对象的开发环境,它还是一个创建客户机/服务器数据库和Internet数据库的组件及应用程序的工具。 (二) 数据库 数据库是一种存储数据并对数据进行操作的工具。数据库的作用在于组织和表达信息,简而言之,数据库就是信息的集合。计算机的数据库可以分为两类:非关系数据库(flat-file)和关系数据库(relational)。关系数据库中包含了多个数据表的信息,数据库含有各个不同部分的术语,象记录、域等。 创建任何一个数据库的第一步是仔细的规划数据库,设计必须是灵活的、有逻辑的。创建一个数据库结构的过程被认为是数据模型设计。 1.标识需要的数据;2.收集被标识的字段到表中;3.标识主关键字字段;4.绘制一个简单的数据图表;5.规范数据;6.标识指定字段的信息;7.创建物理表。 二、系统分析与总体设计 (一)系统需求分析 考勤管理系统主要用于对企事业单位的组织机构和员工进行管理,其主要功能如下: 部门信息管理:对部门信息进行增、删、改、查操作; 员工基本信息管理:对员工基本信息进行增、删、改、查操作; 员工考勤管理:对考勤信息进行增、删、改、查操作; 员工考评管理:对考评信息进行增、删、改、查操作; 系统用户管理:对系统用户信息进行增、删、改、查操作; 三、数据库的开发 (一)关系型数据库 Visual Foxpro6.0是一种关系型数据库管理系统,它可以通过标准的SQL语句及自身的语言来访问数据库,从而实现数据的增删改查。 (二)数据库结构设计 1.创建项目和数据库 打开Visual FoxPro,新建项目并命名为“考勤管理系统”并保存在“考勤管理系统”文件夹中。在项目中新建数据库并命名为“考勤数据库”然后保存,完成创建数据库的操作。在项目管理器中可以看到新建的数据库。 2.设计表 此数据库中包含7张表,即部门表、员工表、考勤表、考评表和用户表等,以考勤表为例,其余省略。 总结 本文介绍了“员工考勤管理系统”设计的全部过程并给出了部分代码。从开发工具Visual Foxpro的简介、开发环境和数据库的介绍到数据库结构设计和数据库中表格的创建;从系统的分析到总体设计再到后面各个模块中不同表单的详细设计,最后编码实现。 (石家庄科技信息职业学院 ) 员工管理系统论文:中国银行员工绩效考核管理系统的介绍 【摘要】随着信息技术飞速发展和日趋激烈的商业竞争,银行的各项事务处理也逐渐采用科学化现代化的管理。员工绩效考核管理系统将银行管理者从繁琐、无序、低序、低端的工作中解放出来从事优秀事务,整体提高了银行管理效率和对信息的可控性,降低管理成本,提高执行力,使管理趋于完善。本论文介绍了员工绩效考核系统的设计过程。 【关键词】银行 绩效考核 管理系统 随着中国加入WTO及全球经济一体化进程的加快,世界经济已由工业化经济逐步进入网络信息化时代。各银行紧跟时代的脚步,转变着银行的经营模式、管理模式,从传统的人工管理体制,向信息自动化管理体制过渡。银行传统的员工绩效考核管理模式也在逐步向自动化管理模式转变,本文将对中国银行员工绩效考核管理系统进行研究。作为计算机应用的一部分,使用计算机对绩效考核信息进行管理,具有手工管理所无法比拟的优点,检索迅速、查找方便、可靠性高、存储量大、保密性好、寿命长、成本低等。这些优点能够极大地提高的效率,也是银行科学化、正规化管理的重要条件。 一、银行员工绩效考核理论体系 绩效考核是工作一段时间或工作完成之后,对照工作说明书或绩效标准,采用科学的方法,检查和评定员工对职务所规定的职责的履行程度、员工个人的发展情况,对员工的工作结果进行评价,并将评定结果反馈给员工的过程,以此判断他们是否称职,并以此作为人力资源管理的基本依据,切实保证员工的报酬、晋升、调动、职业技能开发、激励、辞退等项工作的科学性。银行绩效考核是以员工为对象,按照一定的标准,根据人事数据,包括这些人员所进行的考勤、管理等各项工作的相应信息,采用科学的方法检查和评定员工履行职责的程度,以确定员工的工作成绩。可以有效克服银行传统人事管理中出现的员工的工作积极性不高,工作效率低下,管理水平提高较慢,骨干人才流失严重等现象。银行绩效考核的目的是了解员工的工作情况,在建立有效的激励机制的同时,还进一步对工作的自身因素和环境因素进行分析,寻求更高的个人业绩和组织业绩,通过岗位转换做到人尽其才,最终达到个人绩效与组织绩效双赢的效果。 二、员工绩效管理系统的功能 员工绩效考核系统是银行管理系统的一部分,银行对员工管理的内容很多,如员工绩效考核项目,员工绩效管理,工资的计算发放,人员信息的管理等。本系统采用B/s模式,使用用户分为银行员工和管理员。具体功能如下: 管理员功能模块:部门信息管理。员工信息管理。绩效考核项目管理。员工绩效管理。绩效统计与查询。员工工资管理。管理员信息管理。普通用户功能模块:用户登录。修改密码。绩效考核查询。 三、绩效考核指标体系的分类 根据银行的实际情况,考核对象的岗位可以分为两大类: 第一类是与业务、管理任务紧密相关、适合用目标来量化考核的岗位,如工作岗位,对这类岗位考核应采用关键绩效指标体系;第二类是事务性的、不适合用目标来考核的岗位,主要包括党政管理岗位、其它专业技术岗位和工勤岗位,具体对象,对这类岗位考核应采用岗位绩效指标体系。 关键绩效指标简称KPI,是指通过组织内部流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取样、计算和分析,提炼和归纳出组织运作过程中的关键成功要素的一种目标式量化管理指标,适用于与组织战略目标联系紧密的岗位,在银行主要是针对员工系列岗位。关键绩效指标的设计要体现组织发展的导向,并善于抓住主要内容和优秀问题,应用“二八”原则以20%的指标覆盖80%的绩效内容。 岗位绩效指标是针对与企业生存和发展联系不紧密、无法直接用目标量化的常规性岗位设计的,它侧重于对工作过程的考核,通过将个人的行为和结果与岗位绩效标准进行对比来获得绩效评估结果。 四、系统总体结构 员工绩效考核管理系统具备简单易用,高度灵活性与可白定义性,能够通过该系统轻松的实现对员工的考核和员工工资的管理,提高办公效率。 (1)根据需求分析、用户的要求以及为完善系统而添加的一些功能,可以得到系统模块。管理员系统模块具体实现的功能如下:部门管理模块,完成系统所需部门信息的管理。员工管理,完成员工信息的管理。员工信息主要有:登录编号,真实姓名,性别,身份证号,部门编号,出生日期,工作时间,联系电话,基本工资,登录密码等。绩效管理,对员工的绩效信息进行管理。考核项目管理,对员工的考核项目信息进行管理。工资管理,对员工的工资奖金等信息进行管理。工资信息有:编号,员工编号,项目奖金,基本工资,实发工资等。绩效统计,对员工的绩效信息进行统计。管理员管理,对使用本系统的管理员进行管理。普通用户系统模块具体实现的功能为工资信息和绩效信息,员工查询自己的工资和绩效信息。 (2)管理系统的保密措施。系统数据库将设置操作员表,将管理员名称和密码记录在操作员表中,拥有管理员权限的操作员才能正常登录本系统,非操作人员将不能打开本系统。对于员工及管理员用户,系统设计了登陆界面,每个合法用户有一个密码,该密码由用户自行维护,从而实现对用户的身份验证。 五、总结 在计算机飞速发展的今天,应用数据库技术实现银行员工考核信息统计查询的管理是可行而必要的工作,实现银行员工考核信息网上管理,既能够提高工作效率,又可以提高考核的真实性客观性。 员工管理系统论文:基于web的医院员工考勤管理系统的设计 摘 要:基于web的医院员工考勤管理系统能够为医院管理提供一个规范化制度化的平台。此系统可以大大减少考勤处理工作,提高员工工作效率,降低企业人力资源成本,具有极大的实用性。我们以jsp为开发平台,运用软件工程基本原理,讨论了系统的总体设计和实现。 关键词:考勤;jsp平台;MySql 基于web的员工考勤管理系统主要是为医院每日的考勤信息提供一个规范化制度化的管理平台。本系统以JSP为开发平台,运用软件工程基本原理,讨论了系统的总体设计,最终能够实现考勤信息的采集分析和相关的预处理操作。本系统大大的减少了考勤处理工作,提高员工工作效率,降低了医院人力资源成本,具有极大的实用性。 1 系统背景 在我国,多数中小型医院都是采用传统的方式用专人手工记录医院员工考勤情况,这种方式存在它的弊端,例如准确性较差,透明度弱,受人为因素影响过大等等,传统的考勤管理方式不仅增加了医院的人力资源成本,同时考勤信息容易出现疏漏,甚至可能存在考勤监管人员考勤不平等的情况。由于多数医院存在全勤奖励,传统的考勤方式可能造成医院员工存在侥幸心理,容易出现代岗、脱岗现象,不利于医院的员工管理。 目前很多医院的员工都对传统的考勤方式非常不满意,都希望医院提供公平的准确的系统来管理员工考勤信息。对于医院领导来说,这样一个系统也很需要,领导可以通过这样一个系统提前统计好某天的人员请假情况来适当的调整员工的请假批准情况,并且可以统筹医院事务流程,从而避免因考勤混乱而给医院带来损失。 2 研究目的 考勤管理是医院信息管理的重要部分,采用人力资源操作将浪费大量人力与物力,而且数据繁琐易错,因此,开发一个界面友好,操作简单的考勤信息管理系统进行制度化办公变得十分重要,员工考勤管理系统的设计可以减少医院人力成本,使医院的管理过程更加系统化、制度化。系统的整个规划设计过程着眼于医院的日常业务流程,分析医院事务往来,从而确立系统各个模块之间的关系,以及完成对关系的设计。本系统内部实现对数据库数据信息的录入、删除、修改、查询等各种操作,通过登录界面使得签到操作更为方便快捷,查询个人签到记录,保护个人信息安全的同时也确保了签到操作的准确性和实效性。 3 系统总体需求分析 3.1 用户对象。本系统的用户对象是中小型医院全体工作人员。 3.2 应用功能需求。考勤管理系统使用人群包含三种,后台管理人员、员工和领导三种角色。员工可以登录页面、签到、修改个人信息、请假、查看本人考勤信息等操作;后台管理人员可以录入用户、删除用户、修改用户;领导可以查看员工考勤信息、批假,此外还添加了对员工申请的审核功能,还可以查看所有员工申请假期记录。 3.3 系统管理需求 (1)操作日志管理。员工可以通过原始密码登录修改个人信息、登录签到、申请假期;后台管理人员录入所有员工信息、删除员工信息;领导查看员工签到情况及日期。(2)用户功能。用户可以修改个人资料,修改密码,重新登陆等功能。(3)系统管理员功能。系统管理员具有增加用户,修改用户,删除用户等权限。 4 开发工具及系统开发模式 4.1 JSP技术简介 JSP全称Java Server Pages是一种动态的网页技术标准。动态网页是在静态网页的基础上加上JSP代码、ASP代码或PHP代码,这些代码需要服务器(如tomcat)的支撑才能运行。jsp技术是用java语言编写的,简单的说,JSP即html代码加上java代码。 4.2 JSP开发的优势 JSP技术继承了java语言的所有优点,可移植性,支持多平台运行,一旦写成,可在任意平台任意环境运行。一个JSP被编译器编译成Servlet,再由编译器编译成机器码或二进制码,在JRE(java运行环境)上运行。 4.3 系统开发模式 B/S全称Browser/Server,即浏览器和服务器结构。在众多系统软件中,有许多应用软件的使用不仅需要下载客户端软件,由特定的操作系统支持,而且客户需要不断更新软件版本,是一个代价很高的系统维护。而B/S模式摒弃了这些缺点,在服务器端发送的数据通过浏览器传送给用户,用户只要安装浏览器即可使用系统软件,维护成本小且效率高。 5 系统总体设计讨论 5.1 系统总体设计目标 本系统是按照层次设计理念,采用面向对象方法,利用组件技术开发基于JSP平台的开放式软件。系统主要采用B/S多层架构的分布式体系结构,其应用功能模块由用户服务、考勤、日志管理和系统管理组成。 5.2 系统总体思想 在分析医院日常业务流程的基础上,设计出系统的总体框架结构,系统总体设计思想如下所述:管理员录入所有员工信息,包括工号、姓名、性别、初始密码等,员工使用初始密码登录系统修改个人信息及密码,每日签到,并且可以查询本人的考勤记录,领导查看所有考勤信息,统计考勤率、管理请假申请。整个系统主要是servlet验证及数据处理两大部分。 5.3 功能模块 (1)用户服务。为所有用户提供基本的系统功能,包括修改用户个人资料、修改用户密码和退出系统功能。 (2)考勤。该模块为系统的优秀模块,主要使用用户为全体员工。 a.功能描述:员工可以申请假期、签到、查看考勤记录;管理员可以录入员工信息、删除员工信息修改员工信息;领导可以批准假期、查看员工考勤信息、统计出勤率及个人考勤率、统筹批假。 b.功能流程:普通员工填好员工表,系统把员工表信息插入数据库,并统一设置密码。普通员工首次登录时修改自己的个人信息及密码,每天登录系统签到,查看个人考勤信息,向领导申请假期。领导查看考勤信息统计出勤率、统筹批假。 (3)日志管理。为用户提供操作日志的查询界面,包括操作日志查询模块。 a.主要用户对象:系统管理员 b.功能描述:日志内容包括用户名、登录时间、操作时间、操作。 c.实现方式:每次用户在本系统进行操作时,系统自动把用户的操作记录在用户操作日志表中。 d.普通员工管理:普通员工保护好自己密码,注意个人信息安全。 5.4 实现方案。系统采用struts2框架实现。struts2框架的实现过程大致如下:客户端在浏览器中输入url地址,url地址的请求会通过http协议发送给服务器(本系统使用tomcat服务器),tomcat解析你请求的web application,交给对应的工程去处理。web.xml配置文件是工程入口,tomcat在web.xml文件中解析filter配置,filter配置中定义了需要过滤的url地址。过滤器类调用doFilter()方法时要参考struts.xml配置文件,struts.xml中的package找到url地址中的namespace,当没有找到对应的namespace时,转到web.xml给tomcat去处理,tomcat转到welcome-file文件。namespace中有对应的action,通过action的result配置,将相关result页面通过浏览器反馈给客户端。Struts2采用mvc模式把用户请求和页面展示分开。 员工管理系统论文:企业员工管理系统的设计与实现 摘 要:传统手工的员工管理模式效率非常低,严重影响了企业的生产效率,无法适应高效率、快节奏的现代工作和生活。随着计算机应用的普及,现代化的管理手段已成为企业管理活动中不可或缺的一部分。本文将设计并实现一套功能完整、设计合理、使用方便的企业员工管理信息系统,该设计采用Java作为开发语言,MySQL作为后台数据库,采用B/S三层框架制作,用来减轻企业管理人员的负担,方便员工信息的维护,从而提高企业的工作效率,开拓企业员工管理工作的新局面。 关键词:管理系统 设计 近几年,我国经济蓬勃发展,计算机技术不断提高,它“无所不能”的形象深入人心。随之发展的数据库技术和各类开发工具也日渐成熟,这大大改善了软件工作的环境。特别是近两年来Internet的迅猛发展,使得信息系统建设者手中有了更多更好的工具。这个新兴行业的崛起,为管理信息系统的开发提供了良好的技术支持。 员工是企业最有价值的资源,企业的目的最终也要通过它的员工来实现,员工管理就成了企业管理的重要组成部分之一。本课题研究的目标就是设计并实现一个企业员工管理系统,为管理者提供所需的信息和快捷的查询、计算等功能,来协助高层做出决策,降低员工管理工作的成本,减轻企业管理人员的负担,方便员工信息的维护,促进现代化管理模式的建立,从而提高企业的工作效率,开拓企业员工管理工作的新局面。 一、功能需求 系统管理包括登录、注册和修改密码。职员来公司报道时,由人事部门注册一个工号,即新增加一个员工,并按部门、职位赋予权限等。 系统能管理员工的档案,包括对员工编号、姓名、密码、权限、性别、生日、婚姻状态、学历、政治面貌、部门、职位、等相关信息进行管理。员工本身可以查看、完善、修改自己的档案。人事部也可以查看、修改员工的资料。 员工考勤记录的管理系统能管理员工的考勤记录,包括上班时间、下班时间等信息。员工可以查看自己的出勤记录,并完成每天的日常上下班打卡;领导也可以查看下属每天的出勤情况。 员工请假单的管理系统能管理员工的请假单,包括请假时间、原因、是否审批、是否被允许等信息。员工填写请假单,提交给自己的上级;该上级会接收其下属的请假单并审批;请假单的审批结果返回给员工查看。 系统能管理员工的培训计划,包括培训时间、培训项目、培训所需费用等信息。员工的培训由公司领导来决定、、修改、删除,员工可以看到企业对自己的培训计划。 系统能管理员工的薪水,包括日期、员工每月的出勤天数、每天的基本工资、奖金、福利、实发工资总数等信息。财务部结算每一位员工的工资,员工可以看到自己每月的工资。 二、系统设计 1.模块设计 用户即员工进入企业员工管理系统前需要登录,经系统权限验证后才能进入。登录时所用的员工编号唯一,根据权限的不同,员工登录系统后看到的信息量也存在差异。当用户进去系统后,可以看到共有5个模块,分别为:系统管理、档案管理、考勤管理、培训计划管理、薪资管理。如果用户要退出企业员工管理系统,点击“安全退出”按钮即可。以下为系统功能模块图,5个模块下分别包含了一些子模块。 2.数据库的逻辑设计 数据库中的表并不是独立存在的,它们之间相互关联,不同的表之间需要建立关系,才能使数据互相沟通。但是,各表之间关系的建立要谨慎,避免由于误操作导致数据库的崩溃。 企业员工管理系统中,员工表(employee)最为重要,它与其他几个表都建立了关系。每一个员工都可以拥有多条出勤记录、多条请假单、多个培训计划,当然也有每个月不同的工资信息。 3.数据库连接的设计 在数据库的连接方法上,本系统选择用Hibernate。Hibernate是一个开放源代码的对象关系映射框架,它对JDBC进行了非常轻量级的对象封装,使得Java程序员可以随心所欲的使用对象编程思维来操纵数据库。Hibernate是采用ORM机制实现数据持久层的Java组件,是一种新的ORM映射工具,它不仅提供了从JAVA类到数据表的映射,也提供了数据查询和恢复等机制[13]。Hibernate的优秀接口共有6个,分别为:Session、SessionFactory、Transaction、Query、Criteria和Configuration。 三、系统实现 本系统中,系统开发的平台是Eclips,系统的开发语言是Java,后台的数据量运用是MYSQL数据库。Eclipse是一个开放源代码的、基于Java的可扩展开发平台,Java是一种面向对象的程序设计语言,它具有卓越的通用性、高效性、平台移植性和安全性,MySQL数据库是一个关系型的数据库并且是开源的,用于中小型规模的系统是非常合适的。下面是系统的部分界面实现效果图。 员工登录时,在Login.jsp页面输入工号和密码,到数据库中查找对应的信息,判断是否正确。 登陆成功之后,会进入系统的主页面,如图3所示:进入首页后,点击档案管理菜单,“领导”权限下,可以看到查看我的档案、管理员工个人档案这2个子模块。“普通员工”权限下,只能看到查看我的档案。 点击查看我的档案,系统根据登录信息中的员工Id,在数据库中查找到这个员工的信息,并显示出来。 考勤管理模块分为2块,一块是关于上下班打卡记录的管理,另一块是关于请假单的管理。同样分权限显示不同的子菜单项,“领导”权限下,可以看到全部子菜单:查看我的出勤、查看我的请假单、请假、管理员工出勤记录、管理员工请假单;“普通员工”权限下,只能看到查看我的出勤、查看我的请假单、请假。 点击查看我的出勤,系统根据登录信息中的员工Id,在数据库中查找到这个员工的所有出勤信息,并显示出来,那么员工可以看到自己每天上下班打卡的时间记录,如图5所示。 点击查看我的请假单,系统根据登录信息中的员工Id,在数据库中查找到这个员工的所有请假单,并显示成列表形式,如图6所示。 四、总结 本文在分析企业员工管理的现状的前提下,利用Eclipse、Tomcat6.0及MySQL等工具,基本完成了一个简单的企业员工管理系统的设计和实现。不仅方便中小企业提员工管理,而且节约企业的劳动力提高了员工管理的效率。 员工管理系统论文:员工个人特性对加油站管理系统使用的影响研究 摘 要:本文采用调查法、访谈法等方法对X公司运行加油站管理系统的63座加油站工作人员使用加油站管理系统的情况进行调查研究,发现人员结构、文化程度、是否参加培训等个人特性因素对使用加油站管理系统产生影响,以此提出加强加油站工作人员个人素质意见和建议。 关键词:加油站 管理系统 个人特性 加油站管理系统是ZY公司为适应长远发展规划,参照国外先进经验,采用国际通用做法开发的一套管理软件。该系统意在建立全国集中的系统架构,目的是实现数据集中管理以减少冗余,避免基层与总部信息不一致。但在现实应用中,加油站工作人员对系统运行情况反映比较强烈,主要意见认为系统运行故障十分频繁,给加油站的经营管理带来不少影响;系统运行不稳定,不但没有减轻工作压力、提高工作效率,反而增加了工作量。这些问题的出现有没有加油站工作人员在使用管理系统时“人为”影响的因素?带着这个问题本文试图通过调查加油站工作人员实际情况探查工作人员的个人特性是否对管理系统的运用产生影响。 一、研究对象与方法 以ZY公司下属基层销售公司X公司运行加油站管理系统的63座加油站为样本,采用随机抽样的方式抽取5个加油站的工作人员。通过《XX加油站员工基本情况调查表》主要调查工作人员素质结构;业务工作状况;身体状况等三个方面的内容。其中基本情况包括:年龄,学历,专业技术职务等方面;业务工作状况包括:是否参加培训,岗位工作年限等方面;身体状况包括:健康状况问题。目的是了解加油站工作人员年龄、文化程度等方面的差别是否是影响X公司加油站管理系统在加油站正常运行的关键因素。5个加油站的工作人员基本情况,见表1。 2、“健康”指狭义的健康定义:机体处于正常运作状态,没有疾病。 二、加油站工作人员对管理系统使用情况 采集X公司信息管理部门2010年3月8日至5月30日这一时段加油站管理系统运行中出现的问题及解决方案等相关资料,抽取调查结果分析如下: 1.导致加油站管理系统出问题的根本原因是“系统BUG”。根据调查,在该时间区间样本站系统出现的14个问题中,“系统BUG”出现9次,占了问题原因的64.29%(这一问题在X公司的统计数据为62.66%),说明问题的根源在于加油站管理系统存在缺陷。 2.X公司在加油站人力资源调配上存在一定的问题。5个样本加油站在人员结构上有很大差异,如男女比例、文化程度、年龄结构等,这种人力资源调配的不合理会影响信息化的进程,并导致加油站管理水平参差不齐、使加油站发展后劲不足、工作人员同工但劳动量不同等一些问题,这些问题也是影响加油站管理系统正常运行的一个因素。 3.加油站工作人员操作方面存在的问题对加油站管理系统的正常运行有一定的影响。根据调查,在该时间区间样本站管理系统出现的问题中,“操作类”问题出现3次,占问题原因的28.57%(这一问题在X公司的统计数据为25.75%),这是仅次于“系统BUG”的第二大原因,而且在5个样本站中分布了2个站,占40%。说明加油站工作人员对加油站管理系统在操作方面仍不是相当熟练,培训不到位。 4.加油站工作人员缺乏对加油站管理系统常见问题的维护技能。通过现场访谈调研人员发现,截止2011年7月底,X公司对加油站工作人员在加油站管理系统上线前、上线后等不同阶段进行了持续培训。目前加油站工作人员已经比较熟练地掌握了系统相关的操作技能,但缺乏对系统日常出现问题自行维护的技能。 三、加强加油站工作人员个人素质措施 据调研,加油站管理系统在运行中发生问题的一个原因是“操作类”问题,这个问题占6类主要问题的25.75%,因此可以判断“人”是影响加油站管理系统正常运行的一个重要因素。在实际调研中,发现X公司在加油站人力资源调配上存在一定的问题,5个样本加油站人员结构差异很大。同时,根据X公司信息管理部门对系统故障处理的方式可以判断X公司对加油站管理系统的日常维护缺乏专业人才。X公司信息管理部门对系统故障进行处理的方式主要有“重启系统”、“在FUEL服务器FCC上强制清除”、“修改数据库”或“远程安装”,这些解决办法均暴露出X公司信息管理部门工作人员实际上对加油站管理系统出现的问题并不能科学判断问题根源、缺乏有据可依的技术性解决手段。针对以上问题提出以下改进建议: 1.合理调配加油站人力资源。加油站工作人员是信息化的主体,员工素质对加油站管理系统的正常运行有一定的影响,而X公司对员工在加油站的调配存在不合理现象,加油站管理系统的上线使得加油站一些岗位工作人员的工作量加大,在5、6类加油站显得工作人员不足。因此,建议在向加油站调配人力资源时,在年龄方面,应考虑老、中、青相结合;在学历方面,要考虑大学、大专、中专高中相结合。这样确保各站工作人员素质均衡,也为加油站管理系统正常运行做好人力资源支撑,以确保加油站正常的经营管理活动。 2.加强员工技能培训。人力资源是企业信息化的重要组成部分,信息系统的推广使用,首先要保证具体使用者对系统操作的掌握,建议X公司进一步加强加油站工作人员加油站管理系统应用的培训工作。 3.针对信息系统维护培养专门人才。为减少加油站管理系统运行中出现的问题对顾客和加油站经营带来的不良影响,建议X公司对运行加油站管理系统的加油站选择有专长的员工进行相关技能培训,以减少问题出现时造成的不良影响。因为仅靠X公司信息管理部门的一两位工程师,往往无法及时解决问题。同时,要加强信息系统维护专门人才的培养工作。
战略管理论文:企业发展战略管理论文 一、战略管理领域关注焦点的变化 21世纪的企业面临着巨变的环境,学术界对企业战略管理也有了新的认识,而我国企业还需考虑国际环境及我国内部经济环境变化的挑战。笔者总结了2008~2014年战略管理协会的主要议题(见下表),发现这些会议的主题,都与当时的国际政治经济环境密切相关。例如,2008年之后的全球金融危机,使得企业的经营环境面临更多的不确定性,原有的战略理论的适用性受到质疑。中国、印度等新兴的发展中国家的崛起、互联网时代企业经营模式的改变,都引起了学者们对战略管理理论的重新审视和思考。时代的发展对战略管理提出了挑战,研究者们从企业内部,到外部的环境,再到企业内外部环境结合的角度,研究了企业战略与环境之间的相互作用关系。在当今世界,企业的外部环境发生着日新月异的变化,互联网、大数据等的出现,正改变着企业赖以生存的环境。企业如何应对这些变化,战略管理理论又应如何指导企业实践,这些都是我们应思考的问题。笔者从环境学派中的组织生态学理论出发,结合管理研究方法中的情境化要求,探讨企业战略管理理论的实践性问题。 二、组织生态学的发展及其演化 环境学派把战略看作是一个反应的过程,其起源是1977年Hannan和Freeman发表的论文中提到的“种群生态学”理论。种群生态学源于生物学,主要是针对设计学派、计划学派缺乏对复杂性环境的考虑。在种群生态学中,学者们主要研究组织的成长、衰亡问题,以及组织的多样性问题。Hannan和Freeman在《组织生态学》一书中,对组织生态学理论进行了系统的总结,并且从组织惯性及竞争力量等方面解释了组织的生存发展。当时的理论提出,主要是因为工业时代信息技术的发展,导致组织与环境的联系更加紧密,组织的生存必须要依赖环境。种群生态学认为,组织在环境面前是被动的,这里的环境是指大的环境,而非局部的环境。如果组织无法适应环境,就会被环境淘汰。这段时期的理论吸收了制度经济学中的成分,认为是外界的制度,限制了组织的竞争和发展。种群生态学把组织进化的过程分为三个阶段:一是变异,即种群中不断出现新的组织的过程;二是选择,即优胜劣汰的过程;三是保留,即被选择的组织逐渐形式化和制度化的过程。从这个演化的过程中可发现,环境的选择机制,对组织的生存发展有着决定性的影响,但是在转变的过程中,老的组织可能无法及时做出调整而被淘汰。由此,学者们提出了组织惰性理论。Hannan和Freeman认为,组织惰性,是企业保持现有结构不变的状态,是由于组织对环境的反应速度,跟不上环境变化的速度造成的,而组织的规模、年龄及其复杂程度,都对组织惰性有着显著的影响。在新时代,环境变化的速度越来越快,那些惰性高的企业面临的风险可能更大。这段时期的理论研究侧重于组织的演化,并且将组织生态理论运用到战略管理、技术创新、产业经济学等领域,形成多学科交叉的形式。根据以上论述可发现,早期的学者们对组织生态学的研究,主要集中于种群问题,随后,将其拓展到了产业层次;在实证研究中,主要关注企业的生存率、死亡率、种群密度等问题。还有一些学者将其运用到高科技园区、生态园区等进行实验分析,这其中包含了仿真技术、生物分类等方法。总之,在组织生态学中,学者们认为,企业必须依赖环境及环境中的资源才能够生存,但是资源是有限的,环境的承载力也是有限的。为了争夺有限的资源,企业之间必定会产生竞争,从而产生优胜劣汰,这既是自然法则,也是商业规则。竞争的最终结果是,改变了一个种群中的组织数量,即种群密度。而同时,不同密度下的种群,会对企业的进入和退出产生不同的影响,以保持整个系统的平衡。结合以上学者的研究可以发现,组织生态学的理论研究起源于生物学中的生态概念,并且遵循“适者生存,不适者淘汰”的理念。同时,在运用理论进行实践的过程中,学者们注意到了组织惯性问题、种群的密度依赖性问题,并把这些现象和理论加入到生态学理论中,使其更加完善。笔者注意到,在经济转型和变化的时期,随着日本的家族企业集团、韩国的财阀等企业集团形式的出现,战略联盟、合作创新、技术协同创新等理念开始受到重视,而我国企业在转型时期制度环境的变化,也为学者们研究产业规制、制度激励等提供了支持。这一系列的变化,都体现了外部环境的变化对企业的影响,而环境是具体的,不同国家、地区的环境是不同的。环境的差异,改变了一些要素对企业战略行为的影响,甚至使得同一个理论在不环境下实践的效果大相径庭。这个具体的环境,就可以具象化为情境。环境,是指企业内外部的对企业产生影响的各种相关因素。而情境强调的是,环境、组织与人的相互关系及其互动作用。要想研究情境化的管理理论,就必须要从实际的情境出发,发展出特色的管理理论。 三、战略管理理论的情境化及其要求 1.关于情境化的描述 战略管理理论的研究是应用型研究,但是学者们经常忽视了情境性因素,而不考虑情境因素,那么,其理论的发展空间必然有限。战略管理本质上还是人的活动,这种活动与社会息息相关。在西方产生的战略管理理论,是基于特定的西方组织环境的,仅仅意识到了情境的差异性并不能解释当前企业的战略行为。情境是一个整体,是从文化、历史及环境的互动作用中演化出来的,单一的理论仅能从一个层面进行解释。因此,学者们需要思考不同国家企业的独特性,是否能用已有的理论,来解释并得到实证的支持,以及这些理论对于指导企业的战略管理实践又有什么实质性的作用。对于情境的定义与层次,学者们有着不同的看法。Johns将情境定义为,围绕着现象并对现象发挥直接或间接影响的因素,并且描述了两种层次的情境效应———综合的与分立的。其研究结果显示,情境是具有调节作用的。情境包含了物质系统与理念系统,并且提到了情境的动态性。研究情境,需要对其进行概念化或分类。大多数学者认为,可将一国的文化、社会、法律等因素作为情境的预测变项,将组织因素作为依变项,同时加入制度因素作为衡量。总之,不论怎样,只有保证情境的结构和概念维度的准确性,才能够保证理论研究的可靠性。 2.战略管理理论情境化的要求 战略管理是一门实践性的学科,它必然要与实践相契合,要因地制宜,而不是照搬教条。这与战略管理中的环境学派的观点相仿,即组织必须适应环境,而领导者负责观察了解环境并保证组织完全与之适应,而且组织应是灵活的。我国的情境与西方的情境存在固有的差异性,而现有的战略管理理论大都是从西方借鉴来的,将这些理论放在我国,需要对其进行检验、延伸、拓展甚至修改。没有一个“放之四海而皆准”的理论,如果现有的理论不足以解释当前的问题,那么,可能需要建立一个新的理论。这也是战略管理理论历经多年的发展而形成丛林般体系的重要原因。不过,尽管西方的理论有诸多独到之处,但是我国的学者在战略管理实践中发现,一些中国企业的现象无法或不能完全用西方的理论解释,而是需要独特的中国方式来解决。这些现象也蕴含着中西方的文化差异,而文化对战略管理的影响是潜移默化的。这种影响超越了制度,是一个集体性的适应过程。但是在研究跨文化管理问题时,学者们停滞于只了解“是什么”的层次,而没有将其拓展到“为什么”的层次上去。要想有效地对战略管理进行情境化的研究,就需要改变原有的思维范式,要跳出战略管理学科之外,结合其他学科的力量。不仅要寻找特定企业行为的特殊性,还要对这种特殊性的现象进行实证分析,看其是否能够拓展到其他领域。由于情境因素具有动态性,因此,战略管理理论也必须随之演化,即理论与组织的共同演化。 四、战略管理情境化 1.对企业战略管理情境的思考 目前,战略管理理论的研究背景,大都是基于资本主义体制下的市场经济环境,而我国的市场经济既包含社会主义公有制这个主体,又囊括了其他多种非公有制成分。在这种情境下,有必要从企业战略与环境关系的角度,对战略管理理论进行探讨。在外部环境中,政府规制对企业战略的影响很大,政府对管理者的评价标准也大多仅以当期的绩效来考察,即经济效益指标和就业指标等。这种考察方式使得企业一味地防守,重视短期利益,致使企业的行为过于被动,从而限制了其他的选择。环境学派强调环境对企业的决定性影响,在环境的影响下,企业本身的能动性是很小的,企业过度作为的结果,是其被淘汰的可能性的提高。从组织生态学的视角来看,企业坚持原有的战略,是有利于企业生存发展的,不过随着经济环境的演变,企业战略和环境的关系也在逐步发生变化。现代的企业管理制度逐步成熟,外部环境的动荡性和不确定性开始降低,政府逐步放开管制,企业开始从被动地接受环境到主动地适应环境,一些新兴企业开始采取进攻性和创新性的战略,有时候,企业还主动改善自身所处的环境。企业与环境之间相互作用、共同演进,营造了良好的经济环境。随着全球化的浪潮及全世界跨国贸易、跨国公司的发展,各国通过现有的制度安排,进行经营环境的重构和更新,构建了一个更加竞争有序、高效的市场环境。再者,随着经济全球化的深入,企业的战略问题上升到了全球市场。全球战略、全球经营,是应该值得关注的领域。互联网技术的发展,使企业突破了原来的空间和时间的限制,未来企业的战略应该更多地考虑以互联网为基础,企业家也要具备互联网思维,重新审视企业价值链的整个环节,乃至整个的商业生态系统,主动适应互联网的环境,应对日新月异的变化,大胆的进行创新。企业需要重构自己的战略目标,把握多变环境中的机遇。互联网技术带来的跨界问题,颠覆了传统的组织边界、产业边界的约束,企业商业生态系统的范围逐步扩大,因此,需要从战略与环境共同演化的角度来看待战略问题。 2.情境化研究的理论脉络 将环境学派的理论应用于我国企业的战略管理实践,可从这几个方面着手:即国有企业的改革问题、全球化背景下的我国企业跨界竞争问题、中国特色的公司治理机制问题、战略层面的协同创新问题等。以种群生态学为例,可研究在特定空间中的企业分布密度对其战略行为的影响、环境对企业成长的影响等,也可从优秀竞争力的角度出发,研究企业在生态系统中的竞争优势、运行机制、系统内部成员之间的竞合关系等。 五、结论 我国的企业战略管理理论研究,无论是对引进外来的理论进行创新,还是基于本土环境进行自主探索,都离不开我国独特的情境。我国的企业战略管理实践,既要符合中国特色的文化、情境,又需要吸收西方理论的精华。从环境学派的论述看,战略是一个反应的过程,在进行战略管理理论的实践过程中,有必要对新出现的问题进行及时的研究分析。同时,需要加强国内外的对话和不同学科之间的合作,使战略管理理论不断发展进步。 作者:吴永林 万春阳 单位:北方工业大学经济管理学院 战略管理论文:提高企业战略管理论文 一、企业战略管理的特征 企业战略特征最大限度上影响着企业的发展,因此只有在保证企业战略稳定性的前提下,才能够推进企业持续稳定发展;五是规律性。任何一种战略的制定和实施均在着自身的规律,只有准确把握住战略的内在规律,才能够有针对性的进行管理,以此充分发挥企业战略的高效性职能;六是竞争性。企业为了在日益激烈的市场竞争中立于不败之地而制定和执行战略,因此企业的战略及其管理必须能够与其他企业的战略及其管理形成竞争关系;七是风险性。基于企业战略的制定是建立在未来行动计划的基础之上,因此其制定和执行存在的不确定性,这些不确定性极易给企业带来一系列风险,因此企业战略管理必须以降低风险为目标予以实施。 二、企业战略管理的类型 (一)竞争战略管理 竞争战略是企业战略的重要组成部分,该部分主要是指为充分发挥优势提高自身优秀竞争力而制定的相关战略。由于竞争战略对提高企业优秀竞争力具有重要的作用,因此加强竞争战略管理问题不容忽视,总结而言,竞争战略管理包括三种类型: (二)低成本战略管理 低成本战略是指企业在保证生产产品与服务质量的前提下,采取有效措施最大限度上降低生产经营成本。低成本战略在价格竞争中发挥着至关重要的积极影响,有助于企业获得更高的市场占有率,提升企业的经济效益。因此要求企业必须重视起低成本战略管理问题,切实将低成本战略管理落实到位。 (三)差异化战略管理 差异化战略又称为差别化战略,是指将企业提供的产品或服务差异化。差异化战略背景下具有四种有效形式:产品差异化战略、服务差异化战略、形象差异化战略、人事差异化战略。同时为确保差异化战略的高效性职能充分发挥,需要企业以效益原则、适当原则及有效原则为指导,扩大经营范围,积极开展营销活动和技术开发活动。通过执行差异化战略不仅有助于增加企业的经济效益,而且还能够培养消费者对自身的忠诚度。 (四)集中化战略管理 集中化战略又称为专一化战略,是指企业结合特定消费群体的特殊需要,将经营范围集中于行业内的某一细分市场,并集中满足的战略。现行企业集中化战略具有两种形式:企业在目标细分市场中寻求成本优势的成本集中;企业在目标细分市场中寻求差异化的差异集中。当企业满足下述条件时才能够更好的使用集中化战略,一是市场中具有特殊需求的消费者;二是企业自身的经济实力不高;三是产品在不同细分市场中的销售数量、获利能力及竞争强度具有显著差异。通过执行集中化战略既能够充分发挥企业竞争优势,又能够确立企业市场地位。 (五)职能战略管理 职能战略又称为职能支持战略,是依据总体战略或业务战略对企业内各方面职能活动开展的相关性策划。通常情况下,可将职能战略分为: 1.科技发展战略管理。企业依据科学技术发展的趋势,结合企业自身的现状,从长远的、全局的观点确定科学技术发展的战略方法和战略目标。总结而言,科技发展战略具有四大显著特征:全局性、长期性、最优性及可行性。 2.人力资源战略管理。人力资源战略是企业职能战略的优秀部分,该部分由人力资源开发战略、人才结构优化战略、人才使用战略及人力资源战略的选择四部分组成。同时,人力资源战略管理具有四大显著特征:价值性、可引导性、不可模仿性及系统性。加强人力资源战略管理能够提高企业的绩效水平,使企业形成持续的竞争优势。 3.战略成本管理。战略成本管理是企业职能战略管理不可或缺的一部分,该部分是指运用战略对整体企业予以管理,其实质上是将企业的战略规划、战略执行、战略控制等相关战略要求综合起来的一种经营管理方法。为实现战略成本管理的有效性必须做好下述方面工作:战略环境分析、战略规划、战略实施与控制、战略业绩计量与评价。通过落实战略成本管理有利于增强企业成本节约意识,扩大资源共享,实现资源合理配置。 作者:金列文 单位:晋城市经信委 战略管理论文:企业平衡计分卡战略管理论文 1.平衡计分卡 利用平衡计分法,管理层可以建立出企业工作重点、企业战略目标的结构框架。平衡计分法强调从人的角度出发,突出了企业绩效考核的管理效果对企业战略实现的重要影响。从而使企业能够对自身能力建设的具体情况重视起来,对企业的财务业绩监督起来,能够意识到企业未来发展所需的无形资产情况;采用了衡量企业未来业绩驱动因素的方法,具有战略管理的功能;能够帮助公司有效的建立跨部门团队合作,帮助执行团队更好理解和解释其战略,促进流程的顺利进行。采用平衡计分卡作为公司的战略实施工具,可以解决企业的绩效管理体系与企业战略不相匹配的难题,最终使得企业战略实现与企业绩效考核密切联系到一起,相辅相成。平衡计分卡可以说是企业战略实现的基础结构和框架,对公司在纵向和横向两方面的失衡进行调整和解决。 2.平衡计分卡在企业战略管理中的主要作用 2.1连接企业战略与绩效管理 平衡计分卡与企业绩效管理各环节紧密相连,有效地将企业的战略与绩效考核管理密切联系到一起,达到相辅相成的关系。实行平衡计分卡法,企业管理层要对企业价值、企业使命以及企业愿景进行回顾和分析,在充分明确之后,设定出科学合理的企业目标;企业目标设定之后,通过平衡计分卡法把企业价值、企业使命以及企业愿景以绩效考核标准的方式呈现出来,使得每一位员工都能够承担一份企业目标,实现自身价值,并进行合理的资源配置,使得绩效指标以及企业战雷目标同时实现;要对企业内部不同层次、不同部门的绩效进行实时监控,保证企业整体的绩效能够在规定范围内达成。综上所述,企业通过利用平衡计分卡进行绩效考核,能够使得企业战略目标与人力资源政策有效的契合,以绩效回报的形式逐渐达成企业目标,同时在最大限度上激发了企业员工的积极主动性,使其能够真正的参与到企业战略实现的过程中来。 2.2设计考核指标体系 平衡计分卡要求企业针对自身的实际情况,围绕战略目标从从学习发展、财务、内部经营以及顾客四个维度对绩效考核标准进行科学合理的设计。这样做出的绩效考核标准能够最大程度上突出企业战略目标,同时还能够考虑多方面的管理平衡,包括企业内部与外部平衡、企业业绩和员工成长得平衡等,达到战略、行为和度量有机融合。 2.3设置考核目标 利用平衡计分卡和能够在充分考虑企业内部运营状态及企业战略的基础上设置出科学合理的考核目标。它把绩效管理的主要监控点设置在与企业目标关系密切的运营方面,并通过这种方式将责任分配给相关部门及其员工,并保证员工按照考核目标的方向努力做事。总之,充分实践平衡计分卡能够使得企业内部运营管理的变革得到全面的落实,也督促企业员工主动自觉的向着实现企业内部运营改善的方向努力。 3.企业战略管理中的平衡计分卡应用分析 平衡计分卡是从企业学习发展、财务、内部经营以及顾客四个维度的战略和目标出发,在分析研究企业目标、企业愿景实现措施的基础上,设计出有企业特色的绩效考核标准卡,最后将企业目标进一步分解,使企业目标落实到不同部门及其员工身上。运用这种平衡计分卡,能够让企业内部所有员工对企业的全面状态有所掌握,同时激发员工完成绩效考核和实现企业战略目标的主动性,将企业绩效管理、浮动薪酬、企业战略以及能力发展充分融合在一起,最终把责任转化为期望的过程。 4.总结 平衡计分卡作为一种绩效管理体系,解决了企业战略实现方法的问题,同时将企业的战略目标以系统科学的绩效考核标准的方式呈现出来,把企业的长期战略和短期行动相联系,有效地保证了企业的战略实施。平衡计分卡与企业绩效管理各环节紧密相连,有效地将企业的战略与绩效管理相连接,同时要求企业针对自身的实际情况,围绕战略目标从学习发展、财务、内部经营以及顾客四个维度对绩效考核标准进行科学合理的设计,使企业主动根据内部运营要求设置考核目标。研究平衡计分卡在企业战略管理中的应用对企业的发展有重要意义。 作者:刘剑锋 单位:重庆水利电力职业技术学院 战略管理论文:新时期企业战略管理论文 一、现代企业战略管理中存在的问题 1企业的战略管理意识薄弱,缺乏长远的目标 由于我国自确立社会主义市场经济到现在并没有特别长的时间,所以新时期企业对于战略管理对企业的重要意义的认识还是不够充分,是片面的、浅薄的,没有明确企业的发展方向,仅仅满足于当下的发展,这种做法很明显是缺乏战略性的。还有一种情况,就是一部分企业是确确实实的制定了发展规划和目标,但是将其流于表面形式,并没有切切实实的付诸实践,一旦出现问题便会措手不及,降低企业的应急能力,最终减少企业的实际收益。 2企业的战略规划脱离实际 一部分企业还会犯一根筋的错误,不懂得灵活运用和变通,把企业预订的利润目的当做唯一的根据,只有概念性的东西,但实践起来就会手忙脚乱。决策者作为一个重要的角色而存在,其一旦对企业的实际情况把握不清、对市场的发展行情了解的不透彻、对消费者的消费心理捉摸不透,就会因此而做出偏离实际的决策,使得企业的整体发展方向都偏离了轨道,严重者会使企业走向衰落和灭亡,造成不可估量的损失。 3制定的战略管理缺乏能力、片面追求规模效应第一 新时期现代企业诞生较迟,很多企业存在认识上的误区,错误的认为谋求某一方面的发展或发展速度上去了就达到目的了,这就犯了片面性的错误。此外,某些企业想要借鉴其他企业的成功经验,以为己所用,促进自身的发展,这种想法本身很好,但是这些企业没有实现内外结合,没有准确把握自身的发展情况和实际,对市场的发展方向没有准确的预测,最终借鉴是失败的。第二,我国一大部分企业存在企业目标越大越好、规模越大越好的片面认识,规模大、目标远大并不能代表实际利益就多。有些企业通过强弱联合和强强联合,诞生了一批所谓的大企业、大集团,在实力、资金、人员方面实现了集聚。然而,企业规模大了,各部门之间的配合难度就会加大,整体性、系统性就会减弱,规模效果得不到最大程度的发挥和实现,人员之间、机构之间竞争不够,造成实际效益的下降。 二、加强企业管理战略的措施 1建立企业内控制度,形成战略管理机制 首先,新时期现代企业战略管理中存在的问题,我国企业应当以制度为标准,对经营管理的效果要定期经营,要制定一系列完整有效、职责分明、精简实用的企业内部控制制度。其次,企业还要坚持授权审批的原则,规定各级管理人员的业务处理权和职责范围,并要善于发现操作流程中比较薄弱的环节,在制度上要明确操作程序,使企业的生产、管理、经营等活动有章可循。 2在实施战略管理中要处理好四大关系 第一,要重视管理研究和技术研究。要想做好战略管理工作,需要兼顾管理研究和技术研究,不能明显的侧重于某一方面的研究,均衡、共同发展很有必要,也很重要。第二,要在借鉴的基础上学会创新。企业要想获得长远的发展,开拓创新十分重要,因为创新是其鲜活生命力的源泉和基础,此外,借鉴也很必要,对于一些成功的大企业,要巧妙地引用其成功的经验,研究其不足之处,在切实结合自身实际情况的基础之上实施引进来战略,最终促进自身的进步。第三,要统一战略规划和组织实施。战略规划制定完毕,接下来就是真正实施了,不要使其仅仅停留在规划的表层,注意每一个细小的环节,毕竟细节决定成败,实施规划的过程也是一个不断健全、完善的过程。第四,加强企业内部团结合作。一支协作能力强、配合效率高的管理团队对企业的发展起着决定性的作用,企业的整体发展需要每一位人员的付出和努力,更需要人员之间的密切配合。所以,不论是基层的管理人员,还是高层的决策领导,都要在企业内部各司其职,做好本职工作,为实现企业的规划目标共同奋斗。 三、结语 综上所述,新时期现代企业虽然有着良好的发展态势,但企业发展过程中存在的问题比比皆是,必须引起我们的高度重视。企业的外部发展环境变化多端,企业之间的竞争日益激烈,企业要想求生存,谋求长远、健康和可持续发展,增强自身的优秀竞争力,就必须发现管理中存在的问题并予以及时的解决,为企业的发展制定详细完备的方案,把实施战略管理作为最重要的工作重点推进。 作者:吕学超 单位:唐山时创耐火材料有限公司 战略管理论文:供应链环境博弈行为下战略管理论文 一、企业供应链管理的产生与发展分析 (一)企业供应链管理产生分析 据了解,在20世纪80年代前,新的制造技术与新的战略生产的产生,使得企业的生产成本大大的降低,使得企业间的竞争优势大幅度的提升。随着新的制造技术与战略生产的发展,它们成为企业发展的重要利润源泉。为此,企业将很大一部分的资源投入到了实施这些战略当中。同时,企业管理人员也认识到了,企业要想快速的发展,赢的更多的利润,就要不断的改变生产方式,不断寻找新的利润源。到了90年代,传统利润有了大幅度的下降,企业为了能够让更多的客户满意,满足他们的需求,企业开始将管理的生产过程逐渐的转向企业产品的而供应环节以及企业的供应链系统,由此,企业的供应链管理产生。 (二)企业供应链管理的发展 在进入到21世纪的时候,伴随社会产品类型的丰富,使得企业市场的类型发生了转变。事实上,买方市场在供应链成长过程中最为理想的环境,它有利于推动企业与各大供应商之间实施长期的战略合作,有利于企业自身的发展。供应链管理在企业类型不断的转变以及企业经济发展的过程中随之不断的发展,并被广泛的应用,不仅为企业提供一个良好的发展管理模式,还保证了企业能够在快速的发展中拥有战略管理的保障。供应链管理的发展是在企业的中观环境以及微观环境之下发展起来的,伴随企业组织结构的不断调整,不仅可以消除原来组织结构的重叠以及臃肿,还可以明确企业管理与发展的优秀,从而快速发展。 二、在传统市场环境中各大企业之间的非合作博弈行为分析 企业中的博弈行为早在传统的市场之下就已经存在,但是,在传统市场中,企业间非合作的博弈行为对企业的发展推动力很小。通常,传统市场环境中企业间的非合作博弈行为是在博弈企业发展之间,缺乏统一的具有约束力的相关协议。一般而言,博弈的结果都是会使得企业的一方收益增加,而另一方的收益相应的减少,这个过程需要企业之间不断的有经济上的往来才能够真正的体会的到其中的重要性。从当前的企业发展模式上看,传统的发展环境以及发展模式对企业的经济增长有着很小的推动作用,企业之间在传统的市场环境下的非合作的博弈行为更是使企业的经济只能获得极小的利润,这样一来,企业在极小的经济利润之下,发展速度缓慢,如果不及时的改变发展的状态与模式,那么必将会被当今社会的企业发展市场所淘汰。另外,各大企业间非合作的博弈行为缺少对企业发展的约束力,导致企业在发展的过程中没有一定的规章制度,与各大企业的联系与来往也比较少,单凭博弈行为去发展自己的企业,会将企业的发展陷入到一种利益收益较小的尴尬境地。为此,传统市场环境下的企业间非合作的博弈行为,对于企业发展来讲,势必会被淘汰。 三、现阶段在供应链环境之下实现企业间合作的博弈条件分析 从各大企业不断发展与实践中可以看出,在战略管理视角下的供应链环境中企业间合作的博弈行为是企业发展的最为理想的状态。从上述我们可以看出,传统市场环境之下的企业间非合作的博弈行为,会使企业逐渐的陷入到一种低收益的尴尬境地。为此,在社会不断发展进步的背景之下,供应链管理环境中,要求各大企业都要自我反省,自我改善,从战略管理的视角审视企业自身的发展。在这一大的背景之下,企业供应链所参与的企业发展,都要以企业合作的博弈行为为主,摒弃企业非合作的博弈行为。与此同时,供应链环境之下,企业要想实现企业间合作的博弈行为,必须要重充分的具备以下几方面的条件,即: (一)具备一定约束力的供应链契约是实现企业间合作的博弈行为条件之一。 实现企业间合作的博弈行为条件之一就是要求企业之间的合作一定要拥有一个具备一定约束力的供应链契约,在现代的博弈理论之中,认为当事人的理性决定了是当事人的行为。供应链的一个重要的特点是企业之间以共同利益为主,从而企业之间结成战略联盟的关系,同时,这也决定了现代的企业间的合作博弈行为必将与传统市场环境之下的企业间非合作的博弈行为不同,在供应链联盟当中,每个合作的企业又是一个各自经营上独立的主体,各自在自己的经营管理中和合作关系中,向着同一个经济目标努力,在合作之间,增加各自的收益,完成企业的发展目标。正是由于各大企业在供应链联盟中各自都是独立经营的主体,这就决定了在企业经济发展中,它们各自都具有理性经济人的一个特性,换言之,在供应链联盟中的企业中,它们都将追都以及实现自身的最大经济收益为企业决策的导向,并能够对自身所做的决策和供应链中的一些其他的成员所做的决策之间的关系做出正确的判断。为此,当各大企业符合上述条件而组成的供应链联盟的时候,成员之间的非合作博弈也就逐渐的转化为一种具有自动协调性质的合作博弈,那么也就是说,在供应链联盟当中,通过企业成员的协商与决策,最后制定出一个具有约束力的契约来保证在供应链联盟当中的每位成员的利益追求,并在合作中实现该利益。在供应链契约形成之后以及开始发挥作用的时候,供应链中的非合作博弈已经不再符合供应链联盟契约,并开始向着企业合作博弈行为方向转变。为此,要实现实现企业间合作的博弈行为条件之一就是具备一定约束力的供应链契约。 (二)大量重复性的博弈行为的存在是实现企业间合作的博弈行为条件之一。 在供应链的环境当中,企业之间的合作博弈是在拥有大量重复性的博弈基础之上所实现的。伴随企业供应链不断的运行与发展的过程中,供应链企业黄子健的博弈行为拥有一个较为重要的特征,即无限重复的特征。在供应链企业间的博弈行为当中,如果贴现系数已经达到了一定的水平,那么此时的博弈双方就会处于对未来收益的关注,而放弃在传统市场环境之下的纳什均衡,重新的选择出对企业经济发展有利的合作策略。我们假设两个企业中,在第一个博弈阶段的时候,它们所采用的定价策略为低于市场价格,那么如果在后续阶段依旧采用这个策略,就要求对该策略做出一定的调整,否则必然不符合两个合作企业之间的有效收益。如果博弈合作双发,在不断的合作博弈当中都去选择这个低价策略去维持彼此之间的合作关系,那必将会用低价定价的策略来推动两个企业之间的合作。一旦合作双方之间出现乙方采用了高架的定价策略来发展企业的经济,那么合作的另一方必将也会将价格太高,进行高价定价策略作为一种报复,维护自己企业中的利益。为此,企业之间的大量重复性的博弈行为的存在是实现企业间合作的博弈行为条件之一。 (三)供应链企业之间的信息沟通是实现企业间合作的博弈行为条件之一。 当前,随着信息时代的到来,有效的信息沟通对于供应链环境企业间的合作博弈的实现有着十分重要的意义,有效的信息沟通不仅可以为博弈双方的协商提供了又一种沟通渠道,同时也为具有约束力的供应链契约的形成提供了一个很好的沟通环境,为博弈双方提供了更加有效的发展经济的沟通机会。伴随现代的通信技术与网络技术的有效发展,为供应链企业中博弈双方的沟通提供好了更加大的平台,供应链环境之下的企业间合作的博弈的实现,对所得信息的准确性、实时性、以及有效性都有着较高的要求,随着信息行业的技术革命的开展,信息技术得到了快速的更新与推广,这就决定了供应链环境之下的企业之间可以用最低廉的成本进行信息沟通以及通信,为企业合作博弈之间的沟通提供了一个具有坚实基础的信息平台,不仅可以有效的提高企业之间的供应链下的生产效率,还能够降低供应链之间的运作成本,缩短订货以及供应货物的周期,最大程度满足客户的服务要求。 (四)各大企业供应链之间的竞争是实现企业间合作的博弈行为条件之一。 要实现企业间合作的博弈行为又一个条件就是企业供应链与供应链之间的竞争。供应链与供应链之间的竞争与传统的市场环境之下的博弈不同,供应链与供应链之间的竞争被认为是企业合作博弈的前奏。原因是当两个供应链进行竞争的时候,如果一条供应链无法在与另一条供应链竞争当中获胜,那么就会被认为是一个缺乏生产效率的企业供应链,这时就会导致该供应链中的所有企业参与者之间的博弈趋向于负数,所有企业主体在这条供应链中无法得到有效的收益,也会使得每个成员自身的盈利能力被削弱,最终会出现这条供链逐渐的走向崩溃的现象。而竞争获胜的一方则会为供应链中的每一个参的企业带来最大的经济收益,不仅推动了改供应链的发展,同时也推动了各大企业个体之间的经济快速发展。就目前基于战略视角供应链环境中企业间的合作博弈行为来看,供应链环境之下的企业间的合作博弈符合当今社会的发展要求。在竞争激烈的企业市场环境当中,如果各大企业都忙于自身的经济发展,忽视供应链对企业间合作的博弈行为的推动作用,那么企业的经济发展必将与市场经济发展的脚步不相符合,同时,如果继续沿用企业间非合作的博弈行为,使得各大企业在发展中得到很小的利益,使企业的经济发展陷入到一种收益较低的尴尬境地。另外,企业合作间的博弈行为的实现,还需要满足一定的条件,这些条件的存在,决定了供应链环境之下的企业合作的各个参与主体,在拥有共同的约束条件下,逐渐发展其自身企业的经济,各大企业在合作中为了实现共同的经济目标而努力,以各自的信任为基础,将企业内部的协调机制作为保障,而约束机制作为管理企业之间合作博弈行为的重要手段,在供应链环境下,推动各企业经济不断的发展进步。 四、当前供应链环境之下企业合作博弈行为可持续发展分析 当前,在企业供应链管理以及企业之间战略联盟关系的发展的背景之下,使得企业供应链环境中企业间博弈行为面临很多复杂的问题,这些问题为企业供应链的可持续发展以及企业间合作博弈行为留下了一定的隐患,需要企业采取有效的措施给予解决,确保其可持续性。 (一)各企业之间要建立信任机制 如今,企业之间的合作已经成为一种必然,那么彼此之间的信任是非常重要的。在供应链环境之下的企业间合作的博弈行为要可持续的发展下去,企业与企业之间就要建立一个彼此信任的关系。换言之,在供应链环境当中,企业之间建立信任机制是企业合作的基础。通常将供应链企业间的信任机制分为三种类型吗,一种是过程型、一种是规范型、另一种则是特征型,这三信任机制的种类型都发挥着不同的作用,对企业间合作博弈行为有着十分重要的意义。为此,要保证供应链中企业间合作博弈行为的可持续发展,就要建立信任机制,并将信任机制作为基础,推动其可持续性发展。 (二)完善协调机制 在供应链环境中企业间合作博弈行为对各大企业的发展有着积极的推动作用,但是,这并不意味着个企业间在合作的过程中没有利益冲突。实践表明,各企业之间虽然是一种合作的关系,但是它们各自也是一个独立的个体,利益冲突是必不可免的,它们在供应链中经常会遇到利益协调问题,这个问题给企业间的合作带来很大的影响。为此,协调机制的建立对于供应链中的企业间合作的博弈行为是非常重要的,协调机制的建立不仅可以对企业的设计能力、流程构造能力等进行一定的管理协调,还可以通过对企业的协调节约一定的成本,控制产品的价格,确保企业能够在规定的时间内完成交货行为与销售。供应链环境中的博弈行为之所以可以可持续性的发展,一个重要的因素就是企业中的各种能力的发展。为此,要保证供应链环境下的企业博弈行为可持续性发展,就要在企业中建立完善的协调机制,以推动可持续性发展。能够保证供应链环境下企业间合作的博弈行为能够可持续性发展,还有一个比较重要的手段就是在企业间建立一个约束机制,任何的合作都离不开约束机制,各企业之间虽然存在一定的合作关系,但是也会由于彼此间的利益冲突而发生一些矛盾,避免不了会给合作双方带来经济损失。为此,约束机制的建立是非常必要的。 五、结语 当前,在企业之间的竞争市场不断加大的过程中,供应链环境不断扩大的环境之下,企业内部的发展实施战略管理已经尤为重要。企业中的博弈行为已经越来越多,它不同于处于传统市场环境之下的企业博弈行为,企业合作的博弈行为的特征与在供应链环境之下的企业博弈行为有着密切的联系。它们存在着基础的关系,还在供应链环境下企业之间从战略上合作中所得利益的重要表现。 作者:沈正新 单位:中国水电十一局三门峡千禧商贸有限公司 战略管理论文:知识管理下企业战略管理论文 1知识管理主导的企业界定 虽然对当前出现了有关知识管理的相关研究,但是对于其中知识管理主导的企业的分析较少,并没有比较完善、全面、系统的探究,及时出现过一些关于知识管理主导的企业研究,其内容与分析也较少或者较为浅显,并没有形成系统化的概念,故此,有必要对知识管理主导的企业进行有效界定。20世纪70年代末期,瑞思就有过关于认知性企业的理论,该理论指出要通过自身的不断学习和努力获取知识从而实现企业的较好发展,但是由于当时人们对其重视不够,忽视了知识经济对企业而言的重要作用。直到21世纪初期,才相继出现了“知识企业、知识组织、知识公司”等相关的概念,也越来越受到人们的重视和关注。1986年,瑞典学者卡尔•爱立克•斯维比第一次提出了有关“知识企业”的概念,他认为“知识企业的经营运行主要依赖于知识的积累,管理以及员工应用知识并创新的能力。”这些也引发了行业对知识管理主导的企业的相关探讨,卡尔也因此被誉为“知识管理之父”。随后Thmas在《智力资本——组织的新财富》中也详细的阐述了关于“知识公司”的定义。他提出“只是公司需要挖掘有价值的细节,并进行实证性模拟,从知识角度出发来发现新的业务。”2002年,汪治经过一系列的数据分析研究,指出“知识企业是知识对企业的成长发展的贡献率超过一半的企业”。知识管理主导的企业是指将知识当做企业战略管理的重要组成部分,通过对知识的学习和掌握,发挥知识在企业管理中的主导作用,从而来匹配企业生产发展的各项要素,最终推进企业整体的发展。例如,金融行业的许多企业、咨询企业、高新技术企业和具有较完备研发设施且致力于产品研发和创新的生产制造业企业等。知识管理主导的企业是以知识的不断积累、积极创新、商品生产作为企业重要经营发展目标,为了企业的生存和更好发展,有必要从战略的角度深化企业知识管理主导地位,实现企业对知识的发展需求。 2知识管理主导的企业形成动因 由上文可知,当前有关知识管理主导的企业的理论研究并不完善和全面,但大体上都可以归结成:“企业对知识的管理和应用体现在企业把所拥有的有形资产和资源进行有效组合、加工,从而用来提供服务,而这个企业对有形资产和资源的应用又取决于知识和知识的转换能力。换句话说,企业对其有形资产的组织和应用是一个知识的函数,企业所提供产品或服务的质和量取决于知识变量。从这个意义出发,若是拥有相同水平资源和资产的不同企业对知识变量作出不一样的输入,即企业间对知识的积累、应用和创新的水准不一样,则知识管理水平较高的一方得到的知识变量相对较大,用相同的成本而言,他所获得的收益就远要大于管理水平弱的一方。”因此,随着社会的进步和信息时代的到来,知识管理主导的企业越来越多的受到人们的欢迎和推崇。随着信息时代的到来,知识经济取得了较大的发展,各类企业商家都愈加的推进向知识管理主导的企业转型,知识对于企业的生存和发展的重要性也愈加的受到人们的重视和关注。众多企业的整体营销策略以及运营管理方法都更加的以知识为优秀开展,从而企业获得更大的发展空间和机会,赚取更大的商业利润和财富利益。在日趋激烈的商业竞争中,企业要想获得较好的生存和发展,要想在竞争中立于不败之地,最为优秀的动力就是进行知识管理。虽然企业相互之间的竞争日趋白热化,相应的企业对知识的需求也要求的更加全面、复杂。故此,企业就更加需要创新、发掘和利用知识,经营模式越来越呈现出知识管理化的趋势,最终达到企业内部构建和外部环境发展的和谐统一。 3知识管理主导的企业战略模式实质的分析 经典的企业战略管理已经很难跟上时代的节奏,在现代化的企业管理中,知识管理主导的企业战略管理系统模式具有重要的优秀地位。对于企业而言,最为重要的挑战是进行知识的不断积累、全面创新和充分利用,这就要求企业应该通过先进的管理理念、完善的组织架构,系统的职责分配才能最大限度的推进知识管理主导的企业发展,战略模式主要从以下三个方面来进行重构和调整。 3.1组织结构 经典的企业组织结构模式一般会非常固执化的实行统一指挥的理念,围绕该理念构建一条适用自身企业的职权等级链条,即每位员工必须也只能接受一个上级领导的领导和指挥,这样一来,就会形成非常严谨和条理化的管理体系,但是同时也会增加管理的领导层级,扩大从底层来到高层的距离,由于上层领导没办法真实的接触到底层的消息,因而,有必要制定各类详细的规则办法,方便具体管理和具体作业。 3.2管理职能 外部环境和内部因素的不断发展辩护,也就带来了为保证企业战略目标实现二进行的企业组织内部结构的更新换代。在企业整体组织结构上,知识管理主导就要求企业员工高效率的获取知识信息、共享知识成果,从而拥有强大的自我学习应对能力来适应内部和外部环境条件的各种改变。知识管理主导的企业要得以生存和健康发展,就更加应当肩负起随时随机彻底变革组织结构的责任和职能。 3.3管理理念 相比于经典的企业管理组织模式,管理权力大都由上级进行控制和把握,一方面高度集权的管理模式能保障企业经营和发展的稳定性;另一方面,也降低了企业对知识的创新。知识和信息在层层传递的过程中,由于管理者为了私利而采取隐瞒等手段,使得最终的信息和知识变的模糊,甚至失真,但是恰恰这些最能展现企业员工的价值观以及经营理念,有利于企业的生存和发展。 作者:黄麟 单位:成都师范学院 战略管理论文:企业无形资产战略管理论文 一、企业无形资产战略管理的特征 长期性。其体现的是一个长远的目标与计划,通过长期规划,实现对于企业无形资产的科学管理与规制,较长的战略期一般在5年以上,中期战略为二到五年。长期战略规划是建立在各个季度、时期,短期战略、计划的基础上实现与成功的。全局性。企业无形资产战略管理的全局性是指在制定战略规划时,需要考虑企业长远、整体的发展目标与方向。将其与企业无形资产的管理相结合。从企业整体、全局的高度规划各个部门人员的配置与资源的安排情况,同时要考虑到企业内容各个环节的特点,使得各个部门之间密切配合,避免各自为政。有效性。主要包含了两个方面的内容。一方面指企业无形资产的管理要实现其应有的价值,经过有计划的无形资产管理提高企业的经济效益,实现其综合实力、市场竞争力的增强。另一方面是指对于无形资产的管理所采取的措施应当是科学有效的,以最优的方法,最低的成本来实现无形资产的战略目标。 二、搞好企业无形资产战略管理的措施 1、完善企业无形资产的战略规划 战略规划是企业无形资产管理的重要方面,企业无形资产管理目标的实现情况主要取决于战略规划工作的科学性与合理性。实践中,许多企业虽然在对于企业无形财产管理方面采取了资产评估等措施,但是缺乏具体、科学的规划,同时往往注重事后管理,而缺乏事前管理,具有盲目性与无计划性。 (1)明确无形资产战略规划的内容。企业无形资产战略规划内容既要突出重点,又要全面兼顾。首先,要明确无形资产的战略性要素,例如企业的专利、商标、著作权等知识产权以及人力资源等企业无形的财富,都需将其考虑在战略范围之内。其次,要考虑其管理要素。具体包括合同、技术、审计等各方面的管理;战略性要素与管理要素相互联系,相互作用。战略性要素是企业进行无形资产管理的目标与对象,而管理性要素是实现目标的具体方法与措施。 (2)创新无形资产战略规划的制定过程与方法。企业无形资产战略目标的实现不是一蹴而就的,需要一个提出、讨论、调整等科学决策的过程。在这个过程中需要以科学的理念作指导,在严谨思维的基础上进行定性与定量分析。对于企业无形资产战略规划的制定,企业高管应当根据企业整体的发展目标,在公平、公开、透明原则的指导下进行科学决策。 (3)科学评价与选择。对于企业无形资产战略目标的实现方法进行科学选择,同时对于战略目标的实施过程、各个环节进行阶段的测评与评估。保证各个环节的顺利、正确性,是长远战略目标实现的重要保证。目标决定了道路的选择,同时方法、道路的科学性与合理性有利于尽快的实现宏伟的战略目标。提出方案时应集思广益,充分发扬职工的智慧,收集多种方案,最后在民主、集中的原则下进行科学论证,采取最优方案。同时方案要兼顾到个人与集体利益、局部利益与整体利益的关系,长远目标与短期目标之间的紧密联系性。对于各个短期目标的实现、完成情况,应组建专门的检查、评估小组对其进行定期测评,及时发现问题,解决问题。为无形资产战略总体目标的实现奠定坚实基础与充分保障。 2、加强企业无形资产的战略组织建设 战略组织作为实现企业无形资产宏观战略具体措施实施的主体,在目标的实现过程中发挥着不可替代的作用。其工作内容主要包括了组织框架的制定,管理人员的配备,各种资源的筹措与配置等。 无形资产组织框架的制定。组织架构是企业无形资产战略目标实现的重要保障。其包括了结构设计与管理制度等方面。具有创新意义,科学、合理的组织架构有利于实现企业无形资产的明确化与具体化,使无形财产的管理有了科学的准则依据,具体需要做到以下几个方面:首先,设立管理企业无形资产的专门机构,因为企业的发展,涉及到规划、制度、资金、人力资源配置与管理、产品的生产与促销等各个环节,设立专司于无形资产的管理部门,有利于保障无形资产的有序化管理。应在国家法律、法规,企业规章制度的范围内制定无形资产发展战略,同时建立企业无形资产信息系统,保证无形资产的科学管理。其次,对于无形资产的管理应当进行人员的合理配置,各个环节都应配备相应的管理者与责任人。有关部门的责任与义务应当具体化与明确化。平时加强无形资产管理人员的培训与考核,不断增强其组织、协调、沟通能力;同时管理者自身也应加强自己综合素质的提升,培养开拓创新的精神与能力。 三、总结 在科学原则指导下进行企业无形资产的管理研究,有利于提高企业的综合实力与竞争力,具有重要的现实意义。 作者:许超 单位:西安思源学院 战略管理论文:企业管理中信誉战略管理论文 一、企业信誉战略的内涵 企业战略指的是企业决策者出于对企业远景经营出发对企业经营决策方面的思考。因此,企业战略是基于企业长远发展而做出的重大决策。众所周知企业信誉是企业立足于长远,成功与否的关键,也是企业战略能否成功实现的基础。信誉缺失的企业即使其短期内目标能够得以实现,但从长远来说,其战略任务不可能顺利得以实施,久而久之,也会在市场中失去竞争优势。1999年,ChanMauborgne提出了以顾客价值创新为中心的企业战略,他认为大部分企业的战略重心都放在“如何做得比竞争对手好”这一问题上面,然而,他提出的企业战略是企业对顾客提供的价值具有其独特性,而与企业的竞争对手无关。而这个独特性指的就是顾客对企业产品和服务的信赖,由此我们可以得出,企业战略是信誉的叠加,信誉战略是企业战略的最重要组成部分,是企业实现其战略目标所采取的根本措施。 二、企业管理中的信誉战略管理 (一)构建企业自身信誉战略体系 企业自身的信誉战略是企业是否能得以长久发展的命脉,是企业管理中的最重要的组成部分。我们可以通过以下几个方面构建企业自身的信誉战略体系。 1.对企业长期信誉进行科学规划。 首先,我们应噶将企业信誉战略纳入至企业的长期经营规划和战略目标的范畴,企业目前和近期未来所进行的所有活动都要围绕这一长期信誉目标来进行。企业人员对企业的信誉目标的制定应该做到尽量简洁、详细、与企业发展现实情况相符,并有较高的可行性。这是企业自身信誉战略体系构建的第一步。 2.建立企业内部信誉体制。 企业信誉战略体系的构建需要有长期目标作为指导,而信誉体制的确立是信誉战略实施的制度保障和关键。企业要构建信誉战略,就应该改变现有的竞争机制的基础上,建立自身有特色的信誉机制。可以设置企业的信誉总监,对整个企业的信誉体制进行有效监管,这是十分必要的。 3.创造企业信誉文化。 在整个企业范围内创设一种特有的企业信誉文化,使得企业上下员工具有企业信誉意识,并在企业经营理念中贯穿这一有特色的企业信誉文化,在企业的经营方针和决策制定上体现企业信誉文化,使之成为企业文化的内核,成为企业经营理念中的一部分。可以对企业员工和信赖员工定期进行企业信誉教育,增强员工的企业信誉意识,使各位员工自觉进行企业信誉经营,从微观角度来构建信誉战略文化和理念。 4.收集充足的企业信誉资源。 我们所说的资源指的是企业信誉战略实施的物质基础,不仅包括现有各方面资源,还包括丰富的后背资源。企业构建信誉战略如果失去充足的资源作为物质支持,那么企业信誉战略的实施将无从谈起。 5.将企业自身效益和社会责任接轨。 企业是社会经济发展的微观单位,因此,企业要建立一定的信誉基础,必须为社会承担自己应有的责任。只有这样,企业才能够消除社会对企业信誉战略的抵制,使得企业信誉战略得以顺利实施。 (二)构建企业利益相关者信誉战略体系 当今经济社会发展是竞争和联盟并存的时代,任何一个企业的发展都不是孤立的,都要在一定的社会和市场环境下逐渐成长起来的。虽然现代经济在飞速发展,市场竞争日益激烈,但是企业的生存仍然依赖于这一竞争环境,而且企业之间的关系也是相互依赖、相互依存。企业的信誉战略构建也是如此,企业外部的相对稳定的社会环境是企业信誉战略得以顺利实施的基础。因此,在企业实施和构建自身信誉战略的同时,应该将眼光放长远,同时协助和帮助与其利益相关者,甚至是其竞争对手,才能够在市场上利于不败之地。目前,社会和市场上的信誉机制并不健全,导致企业和其相关利益者之间的信誉战略开展中存在着很多实际性的难题,这就需要企业之间应该根据共同的宗旨,在企业经营中多加沟通、共同规划、共同朝着长远的信誉经营目标努力,共同构建和实施企业信誉战略,从而在整个市场和社会环境中构建良好的信誉氛围,有利于企业顺利开展信誉战略,在竞争中获取优势。 三、结束语 我国目前的市场经济体制刚刚建立,还处于不完善状态,市场信誉机制的建立并不健全,因而,企业构建信誉战略体系是健全和完善这一现实情况的首要选择,也是企业立足长远发展,实现其战略目标的重要组成部分。企业是经济运行和社会生活的微观主体,以企业为单位构建企业管理中的信誉战略体系,对于现阶段我国市场信誉氛围的创设、企业内部的经营和管理有着重要的现实意义。 作者:唐振林 单位:昭通学院 战略管理论文:民航企业机场战略管理论文 一、战略管理会计理论框架分析 1.战略管理会计理论。 战略管理会计是企业管理者为了寻求企业长期发展,力促企业保持强劲的市场竞争优势,对财务、营销、生产诸部门进行统筹整合,对企业、顾客及竞争对手进行分析,及时为企业管理者提供动态化的市场信息,辅助企业高层管理者做出正确有效的战略决策,实现企业战略目标的有机支持。从战略管理会计的具体内容层面进行探讨,其主要涉及到战略目标制定、战略投资决策、战略成本管理、战略业绩评价四个层面内容。 2.战略管理会计主要方法。 战略管理会计方法,实际所指是解决战略管理会计实务问题的相关方法技术及程序。为了就战略管理会计目标予以实现,完成战略管理会计具体职责,企业通常会对战略管理会计依据不同分类标准分类,由此也引生出不同的方法类型,而方法的实用性、科学性及先进性,也决定了战略管理会计的具体效果,主要的战略管理会计方法有下述几类:第一,作业成本法:该方法有效解决了传统成本计算体系下,间接费用责任纠缠不清的弊端,使得诸多以往不可控的间接费用,在作业成本系统之下演化为可控费用,并大大延伸了成本核算范围,对成本分配方法予以了改进,在准确成本信息提供的前提下,对业绩评价标准做出有机优化。第二,目标成本法:是企业为了进一步实现财务业绩,而进行构建的以产品成本为主的目标成本体系,确定实现此成本目标的一项分析方法。第三,价值链分析法:涵括了四项分析内容,分别为社会价值链分析、企业内部价值链分析、行业价值量分析、竞争对手价值链分析,通过此四项内容的分析,能够进一步保证企业投资决策的科学化、理性化。第四,企业预警分析法:此方法的实施中,通过对企业投资市场方向、环境等做出横向、纵向的分析对比,以事先分析发现可能对企业财务造成的隐患问题及潜在发展机遇,为管理层决策提供参考,把握发展机遇的同时做到防患于未然。除却上述主要方法外,还存在着相应多元的战略会计方法,譬如产品全寿命周期成本法、质量成本分析法等,均是支撑企业发展过程中,投资决策科学合理化的有效方法。 二、民航企业管理中战略管理会计的价值作用分析 当前,科技的进步使得财务信息的整合、处理、传递速率大大提升,为战略管理会计的运用提供了有力支持,财务会计报表的编制时间大幅降低,各类财务图表采用也更为灵活。从上述方面来讲,信息技术的发展为民航企业管理应用战略管理会计,提供了充足的物质基础及现实可能,那么应用战略管理会计对民航企业管理具有着怎样的价值作用,对机场管理发展又存在着怎样的战略意义,均是现实所需理清的问题。 1.关注长远目标,实现民航机场的持续性发展。 上文中曾系统论及当前民航业宏观发展的趋势,这并非无所依从、空穴来风,当前国民经济消费的自主选择性大大提升,各省份机场在属地化改革过程中所具有的自然垄断优势越来越少,加之准公共物品性及经济产品外部性特征,不同民航企业间的竞争已经从传统的商业竞争,演化为更深层次的全局性战略竞争,愈发关注市场份额争夺及企业生存空间、长远利益等目标层次。而战略管理会计,恰恰具有统筹全局利益及关注长远目标的特征,契合了民航机场管理发展的需要,超越了单一的会计工作界限,从企业竞争战略、职能战略、目标战略着手,切合机场财务实际情况,考虑了机场的长期发展及利益最大化需求。因为战略管理会计,其本体即为财务人员,对于企业财务情况的了解尤为清晰,再此基础上其参与到机场内部发展决策及管理计划、执行方面,具有着天然的优势,所得出的理论依据也具有着充分的可考证价值,能够切实达到企业管理层管理决策支持。 2.强化非财务信息的利用,实现民航机场跨越性发展。 战略管理会计,从本质层面跳出了传统会计模式的束缚,站在战略高度对机场发展运营的外部因素进行了综合考量。比如民航国际运量、航空市场决策变量、民航政策管制等宏、微观市场环境等,不单单从机场主体空间范围进行考虑,更将视野定位于更加宽泛的外部环境,进行构建外向型的信息系统,并将其与民航机场内部条件密切结合,以此提供出更具发展管理价值的信息。尤其是战略管理会计极为注重对各类型的比较指标、相对指标做出计算分析,促使机场管理者达到对内外部环境的更深理解,通过采取相应举措,保持长久的市场竞争优势。再者战略管理会计为迎合企业战略管理需求,结合非财务信息,将信息供应范围有效拓展到了各类与企业战略决策相关的范畴,如产品质量、顾客满意度、市场弹性等信息范畴,这些信息来源除却企业内部财务机构外,还涵括了人事、技术、市场等部门,以及外部政府机关、媒体单位、金融机构等,有效达到了市场信息的多元萃取。民航机场管理部门通过对战略管理会计所整合的信息,做出处理、加工、分析,能够实时获取决策所需的信息,以此实现机场阶段性、跨越性的稳定发展。 3.专注管理综合性评价,提升民航机场优秀竞争力。 战略管理会计系统,具有着企业管理整体控制及评价的功能,更立足于民航机场持续稳定发展的要求,展开对民航机场当下及未来的总体投资规划,体现出中长期发展特征。现实中,战略管理会计将战略管理思想融汇到机场各部门业绩考评体系之内,实行综合业绩评价机制,这一机制超越了传统管理考评机制,以财务指标与非财务指标相契合的模式,实施各部门战略业务的综合评价,有助于衡量培育、强化民航机场优秀业务能力。再者通过战略管理会计全程参与到机场管理发展战略目标制定、战略计划实施、战略管理业绩监测考评等环节,能够自始至终构建以企业整体竞争优势为诉求,以竞争对手分析,经济指标、非经济性指标考量为方法的战略管理活动体系,达到企业整体目标的全面一致,为民航机场发展获得优秀竞争优势。 4.依据多元化战略管理会计方法,良性控制项目成本。 民航机场管理发展过程中,可充分借鉴战略管理会计方法,对民航机场战略成本管理予以支持。譬如以价值链分析法,进行对上下游价值链成本的利用可行性做出分析,通过对机场内部价值链条的分析,促使机场管理发展中尽可能消除掉不增值作业的情况,降低成本浪费。同时也可对周边竞争机场价值链予以分析,从价值成本、环境成本、政策成本等方面做综合比对测算,明确自身优劣势,以及时在管理运营过程中,做出有机调整。通过此类战略管理会计方法,应用于民航机场管理、投资决策中,能够良性避免陷入到传统的资金筹集、计算投资回收周期、投资报酬等惯性决策思维之中,从自身发展处境出发,关注市场外部环境,走出一条低成本扩张、优化配置社会资源的健康道路。 三、结语 综合来讲,我国民航机场战略管理创新实践工作的开展,为战略管理会计提供了良好的应用空间。尤其是在新的历史时期,伴随民航改革工作的深入及社会经济的发展,战略管理会计的实践研究,也将进入到一个广泛运用时期,依托其便于理解、可操作性较强的优势,能够有效为民航机场业务拓展提供良好的战略保障,达到集团化战略管理的成效,实现营利性管理组织向着技术性、综合性管理组织的华丽蜕变。 作者:刘志宏 单位:河南省机场集团有限公司 战略管理论文:企业战略管理下的财务管理论文 一、重视企业财务战略性管理的现实价值 企业在发展运行过程中,能否及时顺利的实现预定的效益目标与崭新的财务管理环境下对财务管理的综合要求有着密切关系。因此,采取战略性财务管理是企业财务管理工作必须要提前考虑的问题。可见,注重企业财务战略管理的现实价值,也就真正理解了企业发展与财务管理的内在联系。 (一)重视企业财务战略性管理是提升财会责任意识的有效途径 企业的财务管理对于企业发展是一件至关重要的大事。因此,财务管理人员的责任意识必须要强烈,否则,会贻误企业的财务管理工作目标。最终,战略性财务管理也只是一句空谈,毫无实际价值。通过战略性财务管理,财务工作人员才能强化自身的责任意识,才能在内心真正接受财务管理工作,并通过自身的实际行动为企业发展贡献力量。可见,企业的财务管理人员的工作积极性才能被真正调动起来,为战略性财务管理提供了坚实的保障。 (二)重视企业财务战略性管理是提升财务工作质量的强大动力 企业财务工作质量往往与责任意识环环相扣。因此,具备了高度的责任感,企业财务战略性管理的质量必然会朝向预期的目标正常发展。可见,战略性管理不仅仅强调工作人员的责任意识,其更为深层的强调财务管理工作的效果和质量。财务管理工作的质量提升,逐渐会带动财务工作效率的提升。因此,战略性管理是提升企业财务工作质量的内在动力。 (三)重视企业财务战略性管理是夯实运作资金基础的绿色通道 财务管理是希望企业在资金运作方面实现游刃有余的效果,确保资金运作的规范性、合理性、长远性。因此,企业发展所必须的大量资金必须通过行之有效的战略性管理,才能使企业实现真正受益,从而促进企业的顺利发展。通过战略性管理,企业实现真正受益,企业的全体工作人员才能真正实现受益,才能在效益分配上,保障其合理性,以便促进企业实现和谐发展。 (四)重视企业财务战略性管理是巩固企业人力资源的坚实基础 重视企业财务战略性管理,必然需要培养一批优秀的管理人员,以确保财务管理及企业发展的客观需求。因此,企业推进战略性财务管理是企业沉淀人力资源管理的坚实基础。具备了优质的人力资源,他们的工作积极性才能更加高涨,业务素质才能更加娴熟。如此,企业的工作效益才能在人力资源的推动下,为企业带来更多的工作效益。 二、企业战略性财务管理存在的难点问题 财务管理的重要性也体现着崭新财务管理环境下战略性管理的重要性。然而,现实中仍然存在诸多问题,影响着财务管理水平的有效提升,必须对这些问题加以全面剖析。 (一)企业领导重视程度不够,导致财务管理基础薄弱很多企业的领导认为,企业单位以追求经济效益为目标,但是追求经济效益与财务管理没有过于密切的联系。因此,财务管理工作实现正常运作就可以,没有必要将其看得过重。可见,企业领导针对现实中的财务管理,缺乏高度的战略眼光,致使很多细节问题频出,严重影响企业发展。 (二)人员吸纳工作存在瑕疵,战略性财务管理进程缓慢 目前,很多企业在进行人员招聘时没有前瞻性,总是囫囵吞枣般地将一些人员吸纳到企业中,这些人不是专业知识不专业,就是责任意识较差,不利于企业财务战略性管理的全面推进。 (三)财务管理制度缺乏科学合理性,实践操作执行力不强 很多时候,企业领导对财务管理工作的不重视,直接导致他们对有关财务管理的规章制度也不重视。因此,企业财务管理规章制度的构建方面仍然存在很多问题,没有体现自身的特色,甚至直接照搬其他企业的制度。如此,这些规章制度不科学不合理,在实践中执行力不强。 (四)存在虚假财务信息,会计人员职业素质有待提升 企业发展需要客观真实的财务管理信息,否则财务管理工作必然走向瘫痪。然而,很多企业仍然存在大量的虚假财务信息,财务信息严重失事,财务数据必然不准确,影响企业整体管理工作。 三、强化企业战略性财务管理应当坚持的原则 战略性财务管理不是一件简单易行的事情,其仍然受到各种不良因素的影响。因此,企业在发展过程中必须要做足文章,摆脱影响战略性财务管理的不良因素。当然,在瓦解这些问题之前,还要明确一些原则,并切实推行这些原则,使财务管理水平实现真正的提升。 (一)突出生产特色原则 我国存在着各种类型的企业,并且企业数量庞大。但是,每个企业都有着属于自身的经营理念和运行特色,这就决定了每个企业在发展过程中要体现出自身的特色。突出发展特色,企业才能在财务管理中更好的推进战略性管理策略,从而使企业的特色长处充分体现出来,使更多的人实现受益。 (二)融入柔性管理原则 企业财务管理需要一定的规章制度,确保管理的严格性。然而,在推行崭新的战略性管理时,亦不能过于依赖硬性的规章制度,而是需要和缓的管理途径实现预期的管理目标。否则,企业的财务管理工作必然陷入僵局。如此,柔性管理在企业战略性财务管理过程中具备了运用的舞台。柔性管理可以彰显企业的人文管理色彩,使规章制度获得有益补充。最终,规章制度的管理手段与柔性管理形成互动,为企业在崭新的财务管理环境下,实现战略性财务管理的预期效果。 (三)部门相互协作原则 企业若想大力推行战略性管理,还需要依靠各个部门的通力合作。否则,企业财务管理工作必然出现失衡局面,从而有效管理效果。各部门给予策略管理部门应有的支持,财务管理工作才会实现健康发展,并为战略性管理提供有力的平台,使各种战略性管理策略更好地应用于财务管理工作上,提升企业财务管理水平。 四、推进企业战略性财务管理的对策建议 现实中存在的问题已经成为困扰企业财务管理水平提升的现实枷锁。必须深刻分析这些问题,坚持一些有效合理的原则,并依靠实际行动来保障企业财务管理效果,大力推进战略性财务管理进程。 (一)提高企业领导的重视程度,夯实财务管理工作基础 首先,企业的领导要认清现有社会发展形势,并结合企业自身发展形势,来思索财务管理事宜,并将这种重视程度切实提高。如此,企业发展中的财务管理才能具备战略意识、大局意识才能真正武装领导头脑,使他们能够在现实工作中寻找方向感。最终,财务管理的地位才能提升,基础工作才能得到合理切实的强化。其次,推进战略性财务管理进程,还需要企业领导切实提升自己的管理知识水平。如此,企业领导的知识储备才能满足企业发展目标,他们的管理能力才能与企业财务工作目标更好地契合。这样,企业领导的个人管理观念和管理能力必须借助管理群众性眼光为前提。管理观念发生转变,管理能力也会逐步提升,管理手段也会逐渐实用有效。最后,企业领导要努力将财务管理队伍打造成知识型队伍,鼓励工作人员实现自学,以便通过专业知识来实现财务管理的科学合理化,从而形成高效化管理目标。最终,企业的财务管理才能通过知识型管理团队来满足社会发展的各种要求。 (二)理性对待人员招聘工作,为企业吸纳优秀人才 首先,企业财务管理事关重大,其管理工作人员的素质不是必然在上岗后加以强化。相反,在源头工作,即招聘环节就要给予应有的关注。这样,能够彰显企业的理性招聘心理,也能够使应聘者理性对待企业的招聘工作,进而全面考虑企业的岗位性质、工作职责、发展前景等因素,并做好充分准备,为自己争取有利机会。其次,在招聘工作完成后,企业的人事管理部门应当及时将招聘结果反馈给企业领导。企业领导也要及时针对新员工进行理性全面的考核与定位,做出准确定位和判断,使应聘者能够全面了解企业的一些情况,促使他们能够以更加从容的心态去工作。 (三)大力完善财务管理制度,彰显制度现实执行力 在财务管理制度的构建过程中,要充分结合企业单位的自身基础、各项管理工作情况、发展目标、未来前景等因素,将财务管理的合理性彰显出来。如此,财务管理才不会眼高手低,才不至缺乏执行力。当然,企业还要兼顾其他业务的财务管理信息,以便做好对比工作,展示自身经营的特色,给自身发展带来更多的机会,使企业的各项工作都能够在财务管理的支撑下实现顺利进行。 (四)确保财务信息的真实性,大力提升会计人员职业操守 财务管理必须具备战略性,才能真正为企业带来更好的保障,以确保其他各项工作的顺利开展。因此,财务管理工作的重要元素及财务信息必须实现客观真实的程度。可见,企业领导要着重针对财务管理工作人员的职业操守做好文章。当然,领导可以针对财务人员强化自身的意识,为财务信息的真实性提供一定的保障。因此,强化财务管理人员的职业道德,还可以有效遏制不应发生的违法违纪犯罪行为,使企业财务管理具备较为规范合理的环境保障。 五、结语 提升企业财务管理水平是符合经济发展规律的自然选择。当然,优质的财务管理也是企业实现健康持续运营的重要保障。因此,企业要认准自身发展形势及未来前景,着力完善财务管理的机制,提升管理水平,确保崭新环境下财务工作的战略性管理。 作者:孙艳芬 单位:云南工商学院会计学院 战略管理论文:国有大型企业战略管理论文 一、国有大型企业实施战略管理的意义 1、技术飞速发展对企业管理提出的要求 自上世纪后半期,航天和生化,以及通讯和计算机等高端技术得到迅速发展,特别是进入信息时代,巨大的变化在企业工作内容和方式以及目标方面发生。因此企业必须在整体评价自己的基础上,合理确定发展战略方向,这是其能够在激烈的竞争中获得生存与发展的必备条件。 2、战略管理有助于企业衡量自身发展水平 把当前组织的使命和目标以及战略确定下来,即分析SWOT,对构造和实施以及评估和战略结果等战略进行确定,这就是战略管理的大体步骤。显而易见,战略管理实质就是企业发展做法,是以企业的现实状况和发展方向以及目标为导向,在对自身优势与劣势等因素进行分析的基础上确定下来的。实施过程和评价结果都被包含其中,对企业的运行发挥指导作用,是对企业管理的极大完善。 3、信息化时代的需要企业实施战略管理 企业在信息化时代,在发展机会和有效信息资源获取上拥有极大的优势,但是,企业也面临很大困难:一是企业对于信息的有用和无关方面很难确定;二是企业对获取信息的准确性和可靠性无法了解;三是就企业运行来看,不确定性和风险呈现增强趋势。而企业实施了战略管理,对自身所需要的信息就会具有明确性,从而对于自己预定的事能够集中精力,为实现战略目标打下扎实的基础。 二、国有大型企业战略管理的应用 1、国有大型企业战略管理的确定 管理战略就是组织以总体发展战略和知识管理目标的实现为导向,所实施的一系列行动和计划。它是以整体发展战略为导向,使企业的战略管理的实现有步骤的进行。国有企业应将战略管理的全力实施作为改革的重点,在总体战略上实现二次创业,推进创新体制和管理,以及文化和科技;促进产业链的大力实施和延伸,使战略实现相关多元化,并向高端倾斜;把业务增长点的培育增多;注重跨国经营战略在实施上提升自主业务能力,多元化发展相关产业。组织通过创新各方面,实现多元化发展产业,并积极把业务向海外拓展,这是集团发展战略重点所在。 2、国有大型企业战略管理的组织机构 国有企业在日常管理运作中,要以现有的组织结构展开工作,企业的各个职能部门是整个战略资源整合的中心所在,由下属单位各个职能部门负责对各自的知识资源进行整合的完成。企业总部可以把权利下放给独立承接工程项目的全资子公司,项目组的筹备可由子公司独立完成并进行管理,同时子公司必须运用电子和文本形式向集团信息和档案管理中心报送所有项目相关知识,必须实时的存储和分类知识。运用集团名义承接工程项目的集团下属海外发展公司在项目管理模式上应采用三位矩阵式,项目组的组建由分公司自行完成,在实施项目过程中项目组一旦遇到很难解决的问题时,则向分公司职能部门进行汇报,由分公司职能部门向集团相关职能部门直接上报,由其进行直接解决,这样就使信息传递层级被减少,信息传递速度就被加快了。在完成项目后,需要把项目的所有资料进行整理后向集团进行报送。此外,国有大型企业还必须把信息和档案管理中心构建起来,设置专人负责维护中心,纳入集团的职能部门,集团直接对其进行管理,并在集团下属各个单位设置信息点。 3、国有大型企业管理驱动机制和管理流程 在国有大型企业中,企业主要业务内容构成要素就是不同类型的工程项目。因此,具体实施项目过程和企业日常管理将是实施企业战略管理的优秀,规章制度和财务资产报表等等是知识资源的内容所在。技术和管理人员在长期管理工作中积累的经验和数据等也属于战略资源范畴。工程项目与这些知识资源密不可分。从事项目的员工就是知识的载体。规章制度等是显性知识,其表述可以直接通过结构化语言完成,而技术人员积累的经验就是难以表达的隐性知识。所以国有企业在实施战略管理中应正确分别对待。(1)战略的构造与实施。定位是战略构造的必备因素,就是在国有企业的各个部门和级别实现合理的分工与合作。企业应以各个部门的不同功能为依据,开展分别构造,这样对专业的发挥有利;把战略构造在各级分层建立起来,有利于企业搭配与适应上下级的战略构造。但沟通是这些构造不可或缺的条件,包括上下级和平级的沟通。上下级沟通能够消除或缩小战略实施阻力;把关系理清是平级沟通所带来的好处,从而使行政争议的积极与消极因素都可避免。完成战略构造,接下来就是实施。国有企业实施战略离不开制度。因此,以下几个步骤是完成战略实施的必要环节:(1)把规章制度建立起来,并使各个部门职能充分的明确;(2)对战略任务进行分解,使各部门对自己的任务明确,建立并落实奖惩办法,确定实施的效果;(3)构建与实施监督机制;(4)注重构建与实施落实评价体系。(2)选择的战略与评估。国有企业在对SWOT进行分析后,接下来就是选择战略了。但一般情况下,选择战略是由企业高层和行政领导决定。一般来说,选择战略表面上看极为“简单”,但就是在这简单背后,却是知识的高深和经验的丰富以及富于激情想象力的体现。战略选择往往决定于领导人认识风险的程度。可以说,选择战略决定于领导人偏好风险的状况。就我国行政部门来看,处于官僚文化状态,一般来说,行政单位在选择战略时偏好低风险,往往在战略选择上趋于保守,这是由行政部门组织文化氛围造就的。但是就这种选择来看,也并不是具有完全正确性。作为国有企业,在激烈的竞争中要想立于不败之地,采取保守的战略往往会使良好的机会失去,不能适应日新月异的市场要求,最终被市场淘汰。 在整个战略管理过程中,战略评估属于最后环节,但在战略管理中其地位不可或缺。它实质就是有效评估战略的过程,它为决定调整与改进战略哪些因素提供充分的依据。需要强调的是,对于调整国有企业的战略而言,是较为费力和费人以及费钱的,沉淀成本将产生很大,甚至有时调整战略,使政府官员和企业高层把沉重的政治包袱背上。因此,在制定战略前进行小试点也极为必要。同时,一旦发现战略是错误的,就应立即撤消。如果怕人们的舆论而继续实施战略,则是对人力和物力以及物力的继续巨大浪费。 三、结论 在当今经济全球化和市场经济迅速发展的背景下,就国有大型企业来看,其管理水平落后和欠缺技术能力成为其瓶颈日益凸显,而企业战略管理知识更新缓慢尤其严重,致使企业竞争压力越来越大。随着知识经济的诞生,其应用被越来越多的企业和组织认可,纷纷把战略管理纳入自身的管理之中作为一种手段,致使企业经济效果和社会效益呈现良好状态。对于我国企业而言,这成为提高竞争能力的必然趋势,而对于国有大型企业更是如此。而本文的研究目的就在于把战略管理纳入国有大型企业的管理模式之中,有效的结合每一项目管理,促进企业知识更新速度的不断提高,从而达到提高企业管理和技术水平的目的,最终实现提高我国整个国有企业竞争能力的效果。 作者:陈阳 单位:中核汇能有限公司 战略管理论文:国有能源企业战略管理论文 一、国有能源企业战略管理的特征 国有能源企业是指以从事包括煤、石油、天然气、煤层气、太阳能、水能、核能、风能、地热能、生物质能等一次能源和电力、热力等二次能源,以及其他新能源和可再生能源等能源的勘探、开发、生产、运输、配送、销售、消费过程的国有企业。国有能源企业的战略管理具有以下几个显著特点。 (一)国有能源企业的发展关乎经济社会可持续发展 中国能源战略的基本内容是坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境、加强国际互利合作,努力构筑稳定、经济、清洁、安全的能源供应体系,以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。国有能源企业的战略使命由中国能源战略的内容所决定,国有能源企业的发展关乎经济社会的稳定健康发展。 (二)国有能源企业战略管理是一个持续改进的过程 国有能源企业战略管理是指国有能源企业为谋求自身生存及长期稳定可持续发展,在综合运用各种现代战略管理的理论、理念、方法、技术和工具的基础上,对企业自身内外部环境、条件和能力进行系统分析,之后对企业自身发展目标、发展方向和发展路径进行科学规划,以及为实现这些目标和规划而进行的,持续改进的有效措施、监控、科学管理过程和科学管理活动。 (三)国有能源企业战略管理必须紧密结合国家相关行业政策 国有能源企业战略管理注重对企业长远和总体发展等方面的谋划,国有能源企业战略管理不能关注眼前的短期利润,而要着重于企业的长期发展与前途,出发点和优秀是努力提高企业的市场竞争力,使企业在激烈的市场竞争中高歌猛进。当前,国家提倡低碳、环保、绿色能源,国有能源企业的战略转型要在契合国家政策的基础上,走可持续发展道路的同时突破企业发展瓶颈。 二、ABC公司战略管理存在的问题 ABC公司是以生产煤炭为主的国有企业,近年来,受国际经济持续低迷及国内经济增速放缓等影响,加上低价进口煤的冲击,煤炭价格持续下跌,ABC公司的发展面临着严峻挑战。究其原因,ABC公司的战略管理存在问题,主要表现在以下方面。 (一)缺乏科学有效的战略分析 很多企业为了追逐利润的最大化,在开展业务时,根据市场的需求,不断改变自己的产品,虽然以市场为导向、遵循市场规律是企业发展的必要准则,但缺乏长远的决策及明确的市场定位会使得企业在经营和发展过程中难以实现资源的有效利用,往往出现捉襟见肘的现象。结合市场趋势,ABC公司逐渐建立了煤化工、盐化工、精细化工产业链条,实现了产业多元化、产品多样化发展。但是,没有对外部发展环境、行业发展趋势、企业自身程度做科学有效的分析,亦步亦趋发展起来的产业链条在行业内的竞争已是白热化,很难为公司贡献利润。 (二)战略管理人才缺乏 国有能源企业是国有企业的一部分,有着机构冗繁、人员队伍庞大、激励约束机制不力等国企通病。战略管理是一项复杂的系统工程,涉及企业管理战略、组织、业务、人力资源、企业文化等方方面面的工作。国有企业人力资源的通病使得ABC公司战略管理专业人员缺乏,战略管理理论知识不足,同时激励约束机制不健全又使管理者对战略管理人员缺乏处理手段,导致战略管理不理想。 (三)战略前瞻性不够 在新能源开发上,很多国有能源企业在战略上惯于跟从照搬,自发的创新很少,主要原因是对企业发展前景的前瞻性不够,对社会消费结构的发展和改变没有一个超前理性的认识。前瞻性是一种对自身很了解又很了解市场信息一种能力,一方面需要自身各方面综合素质的提高,另一方面需要全面和及时地掌握信息。有了前瞻性,就会有方向,然后才会有方法。以苹果公司为例,“带有手机功能的娱乐工具”的定位,其颠覆性的前瞻性直接决定了今天的舞台是苹果公司的,明天或许还是。而那些仍旧在做手机的人们只能在温床中沉睡,因为没有前瞻性,所以很难跳出自己画好的边框。 三、加强ABC公司战略管理的应对策略 (一)树立战略管理观念 国内外一些先进企业的成长之路表明,国有能源企业管理者战略管理思想和理念不但要与时俱进,不断进步,还应具有长远的眼光和胆略,做出的决策具有前瞻性和预见性,在充分、全面分析企业内外部条件的前提下,创造性地规划企业未来方向,明确地描绘企业未来发展思路。国有能源企业应该从思想上、认识上和行动上全方位认识到规划企业长期可持续发展工作的重要性,在实践中更是要积极推进可持续发展战略规划,使之落到实处并不断完善。 (二)明确企业战略重点 培养国有能源企业的优秀竞争能力是明确企业战略重点的关键。做好企业自身实力、能力和拥有资源的分析,以及企业上游、下游产业价值链的分析,再就是企业优秀竞争力、市场营销分析,完善自身的人力资源系统建设,以及企业绩效的科学分析。在认真考虑各方面因素后,国有能源企业要挖掘出既具有良好市场发展前景和吸引力,又有利于国有能源企业充分利用与有效配置资源的领域。同时,利用国有能源企业特有的且难以模仿复制的资源和能力,培育出适合国有能源企业的优秀竞争力。 (三)切实保证企业战略有效实施 国有能源企业要想获得可持续发展,在同行业中成为领跑者,就必须注重战略的转换,同时对企业战略的实施进行监督和及时反馈。国有能源企业应建立和健全“追踪问效”的目标管理制度,使员工对完成一定的目标负有责任并授予每位员工必要的职权去实现其目标。不断完善“目标—责任—权力”战略机制,使每位员工按照此流程来管理和约束自己去胜任本职工作,更好地贯彻和执行企业的发展战略。 四、结语 战略管理对于国有能源企业来说有着至关重要的意义,国有能源企业的崛起多半是由于国有企业优势和行业垄断而出现的有利条件,由于存在这种突发性和非必然性使得国有能源企业先天就缺乏系统科学的管理和长期可持续的规划,也导致后来国有能源企业出现诸多弊端,发展受阻。由于自身体制问题,国有能源企业的发展受到制约,对市场环境做出的反应迟钝、缓慢,对市场规则难以把握。要彻底摆脱阻碍国有能源企业自身发展的各种问题,必须要有适当的可持续发展的战略管理作为保证,从国家政策、行业环境、内部条件出发,与时俱进,实时调整战略管理,提高市场优秀竞争力,提高企业内部创造力,提高综合竞争实力,实现企业平稳、健康、可持续的发展,最终获得较大的经济效益与社会效益。 作者:王勇刚 单位:鹤壁煤业集团有限公司 战略管理论文:我国企业人力资源战略管理论文 一、人力资源战略管理的内涵及其所承载的时代意义 1.人力资源战略管理的内涵。 人力资源战略是企业总体战略的下属概念,它从企业全局利益和发展出发,就企业人力资源开发与管理所作出的总体规划。人力资源战略管理就是对人力资源战略及其规划进行全方位的指挥、监督、协调和控制的过程。 2.人力资源战略管理的时代意义。 第一,人力资源管理战略的实施,有助于企业总体战略目标的实现。企业总体的战略目标,包含多个层面,人力资源是其中比较重要的内容。企业任何层面的战略布局,目标设定,计划执行,都需要有优秀的管理团队完成。第二,进行人力资源战略管理,可以指导企业的人力资源开发管理工作。现代企业面临的商业环境变化迅速,企业自身的商业模式需要不断调整改变,以适应多变的市场。这就对企业人才的战略性思维提出了更高的要求,企业的人力资源战略管理,也必须密切结合市场人才需求方向,开发符合企业战略发展的创新型、复合型人才。第三,进行人力资源战略管理,可以帮助企业改进人力资源开发与管理的方法,使其更加合理、更富有激励作用。 二、现代企业人力资源战略管理体系的构建模式 当前人力资源管理已经进入全新阶段,提升人力资源管理水平,重在提升人才管理效能,人力资源管理应该帮助企业“打造优秀的人才队伍、领导力和组织能力”。相比较从前的人事管理和人力资源管理,现在要做的是进行人才管理,使得人才能够真正为企业的商业战略服务。笔者分析框架主要依据人才管理战略的“五星模型”模式,以下从企业文化、团队建设、知识共享、绩效管理和组织发展5个方面展开论述。 1.企业文化。 《2013年中国商业报告》研究调查中指出,有69%的受访企业认为,挽留住人才的有效效手段是“提高企业认同感和归属感”。国内企业取得成功的因素分析发现,有44%的企业认为较强的公司文化和价值观是关键因素。从以上调查数据可以看出企业文化对于企业人力资源管理发挥的重要影响作用。企业文化是企业实施人力资源管理战略的精神导向,在企业实施人力资源战略管理过程中,必须提升对企业文化的重视。为企业的发展提供良好的企业文化氛围,将企业的发展目标、使命融入企业文化,深度发掘企业文化所承载的人文价值精神,用企业优秀的文化,提升员工的向心力、凝聚力。例如,公众熟知的淘宝的优秀价值观是激情、诚信和敬业,这种优秀价值观深深植入企业文化,并形成一种整体的员工信仰。正是淘宝这种独特的企业文化,使得每一位淘宝员工以全新的角度看世界,不断挑战自身极限和创造更好的业绩,这种企业文化有助于培养员工的创新激情。 2.团队建设。 企业团队建设是人力资源战略管理的关键,企业的发展离不开优秀的人才队伍团队,要实现高质量的团队建设,必须要做好人才规划、人才甄选和人才培育三个层次。企业通过人才的规划,要明确清楚企业的人才战略目标,企业的发展所依靠的人才类型等问题。通过对人才的甄选发现合适的人才,补充企业特殊岗位人才缺失,也为具有特殊技能的人才创造发展空间。在人才的培育层面,企业必须要确定培养目标,构建人才培育体系,对各级成员进行培训,员工的成长离不开企业的管理培训,通过企业高水平的培训,可以提升普通员工的知识水平和工作技能,进而提高企业生产效率。通过上述三个层次的共同建设,为企业人力资源战略管理奠定良好的团队基础,发挥其在人力资源战略发展过程中的作用。 3.知识共享。 企业人力资源战略管理是一种知识密集型工作,无论是其管理人员还是初级员工,都要求掌握必要的现代化科学知识。这就要求在企业必须提高对知识共享的重视,通过设计良好知识共享机制,实现知识内部顺畅传播,扩大知识对员工的积极影响。同时知识的共享,促进了员工之间的信息交流,有利于个人不断完善。为了保证知识的有效转化和共享,企业还应该建立相应的激励机制,保护知识拥有者的合理利益,激发他们分享知识的愿望。通过知识的共享,何以促进行业人才的发展,行业人才在企业的发展过程中,可以更有效地服务于企业的商业战略。青岛啤酒在知识共享方面做得十分成功,为了营造积极主动学习知识、分享知识的文化氛围,青啤编制了《青岛啤酒知识管理手册》,构建了内容丰富的知识体系,创新了知识共享形式。青啤还结合网络社区的优势,搭建知识互动空间,如员工讨论区、技术专栏、意见留言板等。 4.绩效管理。 人力资源战略管理需要配备相应的考核机制,绩效管理一种比较科学有效的衡量手段,通过绩效管理来检验人力资源战略管理的实际效果,提升管理的有效性、科学性。设计良好的绩效管理可以为企业灵活、适时地调整人才战略提供必要的依据。一般来说企业的绩效管理包含以下几个维度:第一是业绩目标,第二,员工的优秀胜任力,第三专业能力,第四员工的自身潜力。通过这四个维度的考核,基本上能够覆盖绩效管理的总体目标。例如,盛大独创了基于“经验值”的评估体系,通过岗位对技能和经验的要求有相应的起始经验值来评估员工的能力。盛大借鉴网络游戏模式和规则,建立了游戏式管理模式。形成了一套绩效考核、公平公正的薪酬制度、科学透明的晋升体系和有效的员工激励机制。这种设计良好的绩效管理模式和员工激励机制,是盛大网络的人才战略的重要制度基础。 5.组织发展。 人力资源战略管理的有效开展,还必须具备一定的组织保障,企业内部组织是员工施展才能的重要平台。在现代化的企业制度中,任何管理的实施都必须形成制度化的程序,制度化的管理程序有着比较科学、完整的系统,实施起来也更具连续性和稳定性。人力资源战略管理,本身就是企业长远战略规划的一部分,因此企业的对人力资源的管理,也要逐渐形成一套制度化的流程模式,吸收借鉴优秀企业的内部组织结构模式,合理改进自身存在的组织缺陷,为人力资源战略管理的实施构建健康合理的组织结构体系,有机统一和调动企业内部各系统组织的力量,减少内部沟通的信息损耗,实现组织结构的均衡协调发展。海尔通过设置三类自主经营体,将组织架构从传统的金字塔层级结构转变为扁平化的倒三角结构。在该结构中,管理者的主要任务不是下指标,而是按照经营体中一线员工的需求,提供和整合资源。因此,由自主经营体构成的倒三角组织架构具有颠覆性的变化。组织架构既是人单合一的产物,也是人单合一的基础。 三、结语 随着我国经济的市场化程度日益加深,企业所面临的市场环境正在发生着十分微妙的变化,既有机遇又有挑战。人力资源战略管理是新时期企业发展的重要策略,企业通过制定切实有效的人力资源战略管理策略,把人力资本的培养放在企业战略的高度,加大对优秀人才的引进的培育,为企业的发展注入新的活力,才可以在激烈的市场竞争中保持优势。 作者:刘金燕 单位:新疆维吾尔自治区农村信用社联合社 战略管理论文:电网情报服务企业战略管理论文 1基于竞争情报服务体系的战略管理体系 为提高公司的战略竞争力,推动公司的持续发展,结合公司战略管理体系的现状。战略管理体系包括战略分析、战略制定、战略实施和战略评估等四个环节,这四个环节紧密衔接,形成闭环管理。其中,在战略实施环节,部门业绩考核、同业对标、企业负责人业绩考核和全面风险管理等战略执行控制工具对公司战略执行情况进行控制和评价,并根据评价结果及时调整下阶段工作计划,确保战略的有效实施。竞争情报服务体系全面掌握外部环境和竞争对手的有关信息,为战略管理各环节提供信息和技术支撑。 2电网企业竞争情报服务体系设计 战略管理的优秀是战略决策,战略决策的基础是信息。竞争情报是企业战略管理的基础,全面、及时、畅通的信息是战略合理制定、成功实施的必要支撑和有力保障。建立一个能及时获取、分析、传递企业内外部信息,更加集成化、智能化、网络化的竞争情报系统将是企业提高自身竞争力、维持可持续发展的有效工具。构建公司竞争情报服务体系不仅仅是一个信息或情报部门的设立,而是以公司整体战略需求和业务策略为导向,整合并扩展公司现有情报资源,通过完整的情报规划、采集、处理和应用流程,为公司发展战略提供客观、准确的决策依据,确保战略目标的实现。 2.1竞争情报服务体系三维模型 以系统工程理论为基础,结合竞争情报服务体系的基本要素,从竞争情报的服务对象、服务方式和服务过程三个维度构建公司竞争服务体系的三维模型。公司情报服务体系的三个维度分别是服务对象维度、服务方式维度和过程维度。其中,在服务对象维度上根据战略分析、制定、实施和评估各阶段的具体需求,为竞争情报的收集与分析提供导向;在服务方式维度上通过经济社会发展数据库、同业对标管理系统等信息平台和情报服务产品,满足战略管理各层级、各环节的情报需求,落实竞争情报服务体系对战略管理的支撑作用;在过程维度上通过构建情报规划、采集、分析和服务等环节组成的工作流程框架,以全面系统的工作流程确保竞争情报研究成果的客观性和准确性。 2.2竞争情报服务体系运作架构 建设拥有电力行业专业技术素质能力和情报检索分析能力的情报人才队伍,构筑以电力行业文献信息资源为主体的情报文献资源和获得渠道,依托先进的信息技术、网络技术和文献加工技术建立情报资源平台,与专业情报人员有效融合,提供全方位的信息推送、情报检索、情报咨询、科技查新等服务。按照战略管理对情报服务的要求,结合公司情报服务现状,从以战略管理为导向进行情报的规划、采集、分析到为战略提供情报服务的闭环过程构建公司竞争情报服务体系的运作实施架构。竞争情报服务体系运作架构应用信息化手段,实现了人、系统和信息的有机结合,并以战略管理各环节需求为导向,以情报工作流程为中心载体,建立了从情报规划、情报采集、情报分析到情报服务的闭环管理过程。根据战略管理的需求合理规划情报采集方向,以情报规划为指导有序整合企业外部信息资源,并通过多种科学分析手段为情报的分析研究提供依据,确保情报服务产品的客观性和准确性,实现对企业决策者制定竞争战略,完成战略目标的支撑作用。 (1)情报规划 竞争情报规划必须符合企业政略管理的目标。竞争情报的规划是一个确定竞争情报工作目标的过程,从整体上来看,竞争情报工作的目标是企业竞争战略管理的一个具有职能性质的子目标。这个子目标必须以企业竞争战略管理的总目标为方向,与竞争战略的总体目标保持一致。企业应当根据企业决策者和主管部门提出的战略展望、规划和当前需要解决的问题,明确不同战略层次的情报方向,梳理战略管理各环节的情报需求,确定情报方向,制定情报采集和分析计划。 (2)情报采集 重点关注企业外部环境的情报信息,主要包括国民经济、金融、能源、产业以及电力等宏观形势信息;市场化改革、煤炭行业、发电行业、能源价格以及气象与交通等行业环境信息;同业对标、输变电资产运行维护绩效、运营管理实践、指标和流程等国内外竞争对手情报。采集途径以传统媒介(报纸、杂志、出版物等)、网络媒介(电子刊物、互联网站、数据库、搜索引擎)、统计单位数据定购为主,以及与知名咨询单位间的资源共享。 (3)情报分析 竞争情报的信息分析处理也要以战略需求为导向。情报分析一般是接触竞争情报系统对收集到的信息进行选择、过滤、归类,使之有序化并进行可靠性评价。以人的智力作为主导,通过摘录归纳和分析研究对情报原料进行提炼,形成情报产品。同时,采用四分位法、单位圆分析、相关性分析、蜘蛛图展示以及回归分析等多种科学分析方法对情报信息进行分析,为情报服务提供依据。在这个过程中对情报进行的选择、过滤、可靠性评价的原则是以企业竞争战略管理的需求为向导的。离开这个向导,竞争情报部门就不知道如何处理所收集到的信息。 (4)情报服务 信息化服务方式,如经济社会发展数据库、同业对标管理系统和维普中文期刊、超星图书、馆藏珍本等数字、科技文献资源,四省一市试验研究装备、电力技术专家等技术创新资源;建设宏观经济与电网规划系统、同业对标管理系统、科技信息平台作为基础性信息支撑;常规服务方式,针对国内外电力行业发展,技术经济、企业管理新动态,热点专题,定期收集宏观经济、能源政策、电力体制改革等动态信息,整理形成情报专递,辅助公司领导决策;依托科技信息人员,消化吸收科技信息,及时提供情报专递、情报专呈、科技试点等情报服务产品,为公司领导决策和科研课题立项提供信息支持。 2.3情报服务的基础性建设 2.3.1完善文献资源平台 作为公司宏观经济与电网规划系统的后台数据库,统一数据信息平台涵盖经济、金融、能源、电力、环保、交通运费和产品产量等国内外社会经济数据以及宏观经济政策、能源环境、电力行业、电力企业、气象与交通等专题信息,建立较为稳固的数据渠道。通过丰富的图表对数据和信息进行挖掘和展示,实现宏观经济形势分析和电力企业同业对标的数据可视化,为公司相关部门进行经营管理提供了宏观形势和行业环境的依据。 2.3.2情报人才队伍建设 (1)情报检索和情报综述分析技能 高质量的情报业务,必须以熟练的情报检索技术和深厚的专业情报综述分析能力为基础,两者相辅相成,缺一不可。因此,对于从事情报服务体系的专业人员来说,必须具备扎实的情报检索基本功,包括了情报检索技术、文献资源数据库辨析、计算机网络操作能力等,在此基础上,不断增强电力相关的专业情报分析能力。因此,必须有针对地加强情报人才技术培训。 (2)情报人员的专业背景 从事情报服务的技术人员的专业分布,应该遍及电力相关专业,此外,企业管理、科技创新和前瞻性技术研究领域也应该有相应的分布,这样,才能体系化地开展电力相关情报服务。 (3)情报获取的敏锐度 一个成功的情报服务体系,背后是一支熟悉客户需求、具备高度敏感性的情报人才队伍。情报人员要不断提升情报研究能力、咨询服务能力和知识凝练能力,不断扩展情报探索的触角,才能锻造出高度的情报敏锐力。 3结语 竞争情报服务体系是企业战略管理的重要组成部分,是企业感知外部环境变化,将分散的竞争信息整合、提炼、传导至企业战略决策中枢的神经网络。公司应加大对竞争情报体系的投入,提高情报意识,明确信息需求,拓展信息来源,强化信息化平台的支撑作用。 (1)全员参与,提高情报意识。 构建竞争情报服务体系的目标之一在于强化企业和员工的情报意识,通过建立合理、规范的企业竞争情报服务体系,提倡各部门员工全员参与,为公司竞争情报服务体系提供资源,强化员工情报意识,提升员工情报素质,为企业的可持续发展提供智力保障。 (2)注重调研,明确情报需求。 围绕公司的战略管理工作,进一步梳理情报规划内部环节,对战略管理的分析、制定、实施和评估过程开展针对性调研,生成具有紧密相关性的情报需求,指导情报采集和分析计划的制定。 (3)加强合作,拓展信息来源。 除了充分利用企业内部资源、传统和网络媒介之外,更需与国内外知名咨询机构展开合作,拓展情报来源,获取公司急需要的国外先进电力企业生产经营管理的数据和先进实践,同时对管理咨询工作进行经验储备。 (4)打造平台,提高情报工作效率。 建议进一步完善经济社会发展数据库、同业对标管理系统等数据展示平台,利用先进的信息化技术,为战略管理和情报工作者提供一体化集成的服务平台,实现情报从信息收集到可视化展示的流程化服务。 (5)关注客户,实现知识服务转型。 情报服务正在从单纯的信息服务向知识服务发展。知识服务侧重于通过对用户的知识需要和问题环境的分析,是信息析取、重组、创新、集成的知识提炼过程,是针对用户需求的更高层次的信息服务,能够更加有效地解决实际问题。因此,建设有知识服务特色的竞争情报服务体系,关注用户需求,注重情报分析处理,向用户提供经提炼的、能直接为公司战略管理工作服务的信息,尤为重要。本文提出了包括战略分析、战略制定、战略实施和战略评估等四个环节的电网企业战略管理体系,构建了以战略管理为导向的包含情报规划、采集和分析的电网企业竞争情报服务体系,依托竞争情报服务体系全面掌握外部环境和竞争对手的有关信息,为战略管理各环节提供信息和技术支撑。为电网企业建设“关注未来,随需而变,全面掌控,服务优质”的智慧企业提供了有力支撑,为应对区域内低碳经济快速发展、供电服务需求日趋多样化的新形势,加强公司战略管理体系建设提供了有力的理论研究保障。 作者:迟峰 吴畏 瞿海妮 许唐云 单位:国家电网公司华东分部 国网上海市电力公司电力科学研究院 战略管理论文:基于价值链分析的战略管理论文 一、价值链分析 (1)财务资源。 2013年完成企业总产值320亿元,实现利税11亿元。营业收入和净利润指标一直在增长,上缴税费也一直在提高,甘肃建投集团对于项目的运营能力也在不断增强。集团还创新财务制度,强化了资金管理,集团成立了集团资金结算中心,将经营单位及部分重点项目资金纳入资金结算中心统一管理。尽管甘肃建投集团的财务运营现状良好、稳健,但依然有着一些隐患。首先,资产性收益占比较少,集团收入的绝大多数依靠工程收入,对工程任务量的依赖很大。其次,集团目前融资方式不多、渠道单一。而装备制造、新区建设、保障性安居工程建设、大宗材料采购平台及重大项目投资等方面需要大量资金,一旦银行紧缩,资金必将稀缺,势必对集团发展带来一定的影响。第三,集团所属子公司发展不平衡,资产质量良莠不齐,有待进一步优化。 (2)物质资源。 公司施工经营丰富,整体实力雄厚,承建过多项大型、高层、复杂的国家、省重点工程和援外工程,多次获得中国建筑工程质量管理和技术创新的最高奖项———鲁班奖。公司还拥有丰富的土地资源和物业资产,建筑资质齐全配套。 (3)人力资源。 公司有一大批专业技术人员、管理人员和特殊工程的技术工人。但是,公司的人力资源结构也存在着一些不合理之处。第一,行政后勤管理人员占的比例偏大。从事经营、管理、技术等人才占的比例不高,真正工作在一线的经营、管理和技术人员数量不足,施工现场管理深度、力度不够,在一定程度上制约了企业的经营拓展力度和对项目施工现场的管控力度。第二,复合人才少。在人员结构上,技术和经营管理人才的比例失调,懂技术和懂经营管理的复合型人才严重缺乏,特别是缺乏精通资本运营的管理人才。 (4)无形资产。 2013年,公司蝉联中国企业500强,也是中国建筑业竞争力100强和中国承包商60强企业。多次荣获鲁班奖,此外,还获得国家发明专利、实用新型专利、部级标准、省级工法等多种技术奖项。同时,公司还是一个产、学、研一体化发展的集团。 二、战略环境分析 虽然我国建筑业发展迅速,宏观经济形势向好,公司处于稳步发展的宏观经济、不断加大的投资力度、日趋规范的市场秩序、本地政府的基建项目等大好的环境机遇之中,但也面临着行业竞争压力日渐增大、平均利润不断下降、转型升级的新要求等环境威胁。同时,公司还存在企业包袱重、历史遗留问题多、机制不活、经营模式单一、人员结构不合理、资源配置不合理、企业发展不平衡、积累单薄,发展后劲不足等劣势。经过60多年的发展积累,公司在资产规模、人才、技术、管理、品牌、市场等方面,形成了较强的竞争优势,集团整体运行能力逐步增强,实现了由相对松散型向高度紧密型转变。特别是在集团总公司“集中管控”方针的调控下,各成员单位间的竞争日趋良性、协作逐渐有序,在技术、资质、装备等资源方面,形成了优势互补、共同发展的良好局面。 三、公司发展战略建议 综上对甘肃建投集团价值链和外部环境的分析,提出甘肃建投集团下一步发展的战略管理:既要立足建筑主业做强企业的优秀竞争力,又要向投资、运营领域拓展和延伸,走多元化经营发展之路。实施经营拓宽战略、成本效益管理战略、人才强企战略、科技兴企战略。同时,在此基础上,制定了甘肃建投集团战略实施的执行措施。 (一)审时度势战略新定位 由“建筑商”向“建筑商、投资商、运营商”转变。围绕这一定位,实施经营拓宽战略、成本效益管理战略、人才强企战略、品牌提升战略、科技兴企战略。 (1)建筑商。 “建筑商”这一定位是甘肃建投集团的优秀定位,也是今后发展的基础定位。围绕这一定位,重组整合资源,集中力量巩固和发展建筑主业,形成了较强的优秀能力和竞争优势。经营模式由传统模式向现代模式转变,在建筑业务发展上实现“科研———设计———施工一体化”和“国内———国外一体化”。 (2)投资商。 公司需由单一的建筑经营向多元化的资产经营转变,改变过去“短期收入多、长期稳定收入少”的结构,增加集团长期稳定的资产性收益。在建筑业务上实现“投资———建设一体化”,在资产经营上实现多元化,积极实施与建筑业密切相关的多元化业务战略,发展新的支柱性产业和寻求新的利润增长点,从而逐步实现集团产业重心从低盈利区向高盈利区转移。积极推进BT、BOT、EPC等项目运作的新模式。在加强集团主业竞争力的同时,可以通过资源重组、新建、并购等形式,在主业的上下游产业链中拓展产业链,例如,装备制造业、物业、工贸等这些具有一定市场竞争力和发展潜力的业务。 (3)运营商。 公司需由单一的实体经营向多元的实体经营与虚拟经营相结合转变,开展集团的资本运作。抢抓机遇,探索混合所有制形式,进一步发挥市场的职能。将资本运营与优秀能力(主业)有机结合,重点向可直接获取较高利润的资本方向进军。 (二)深化改革管理科学化 (1)管理机制革新。 贯彻十八大关于全面深化改革的战略部署,健全法人治理结构,加快集团组织机构调整,集团公司向母子公司管理体制转型。主辅分离,改制分流,实现集团的集约化经营。完善集团总部功能,创新管理机制。强化集团总部的战略规划和控制、财务控制功能,提升集团的投融资和资本运营功能。 (2)项目管理严控。 强化项目的管控能力,对市场开发主体、项目管理主体、工程实施主体需准确定位职能、明确职责,落实责任,建立一套符合企业实际、可操作性强、科学合理的“施工项目管理模式”,并将这套模式“复制”和应用到各个项目中去,最终实现施工项目管理的标准化、规范化、制度化、程序化。通过强化成本核算和成本控制,达到项目成本最小化和效益最大化,将成本领先战略进行到底。 (3)人力资源管理科学化。 合理的调整量化的维度和指标,多方面指标量化管理人员业绩;规范人才成长考核制度,建立健全人才激励机制;科学配置人力资源,改变目前集团公司人才结构失衡,技术管理人员过少的现状。 (三)创新科技内力巧激活。 集团从劳动密集型企业向技术密集型企业转变,是实行差异化战略的必要手段,是建投经济发展的内生动力,也是应对竞争挑战的必行之路。省建科研院、装备制造公司、安装公司、隧道公司等要走科技创新的路子,发挥科技的先导作用和支撑作用。以重点项目、大型项目、标志性项目为依托,瞄准工程中的关键技术,强化技术改造和技术攻关。探索进入新的领域。探索与企业开展长期合作的长效机制,进一步加强施工单位与科研机构的交流与合作,发挥各方优势,努力掌握影响大的共性、优秀技术和新的高端、前沿技术。 作者:毛宏勇 单位:甘肃省建设投资控股集团总公司
客户满意度论文:客户满意度移动通信论文 一、顾客满意度指数 模型“客户满意”产生于20世纪80年代初期,赵平(2003)在《中国顾客满意指数指南》一书中提到“客户满意”的由来。当时美国经济形势非常严峻,市场竞争环境很恶劣,美国AT T电话公司为了使自身能够在竞争激烈的市场环境中站稳脚跟,开始就用户对公司提供的各类通信服务的满意度进行了相关的研究分析,并在该分析的基础上,对公司服务质量提升提出了对应的要求和举措,取得了很好的成果。同一时期,日本本田公司也通过调研顾客的满意度来重新认识自身的不足,并且不断完善。菲利普•科特勒说:“满意是指一个人通过对一个产品的感知绩效(PerceivedPerprmance)与期望值(Expectation)相对比后,所形成的愉悦或失望的感觉状态。”对于单个人来说,“满意”是一个动态化的概念,因为满意的标准因人而异。客户的满意状况是由客户的期望和客户的感知(包括对质量感知和价格感知)这两个因素决定的。如期望越低就越容易满足,实际感知越差越难满足。可见客户是否满足与期望成反比,与感知成正比。国内外主流的顾客满意度指数模型有瑞典SCSB模型、美国ACSI模型、欧洲ECSI模型、国内CCSI模型、TCSI模型。2001年原信息产业部着手建立了我国电信行业顾客满意指数测评模型TCSI,该模型包括了七个方面的变量,预期质量、感知质量、感知价值、质量印象是顾客满意度模型的前提变量;顾客忠诚和顾客抱怨是顾客满意度的后置变量,该模型最终反映电信行业客户满意度的实际水平。 二、影响因素分析 1.影响因素模型 根据移动通信运营商的实际情况,假设集团客户满意度影响因素模型如下:设置五个自变量分别为产品质量、服务质量、客户经理服务、宣传质量、资费水平;整体满意度是因变量。 2.问卷设计 围绕假设集团客户满意度影响因素的五个自变量和一个因变量进行调查问卷设计,每个变量分若干个问题细项。 3.调查结果 对问卷的数据进行收集和整理,使用SPSS软件对因子进行分析。根据分析结果,产品质量、服务质量、客户经理服务、宣传质量、资费水平均对移动通信运营商的满意度具有显著的影响。集团产品质量中,功能符合需求、使用便捷、安装服务的评价较高,质量稳定、故障维修及时评价较为一般,主要是使用专线产品的集团客户,质量稳定和故障维修及时的影响系数较高。由于集团客户在移动通信运营商开通的业务是用来承载自身的业务,所以质量的稳定要求,以及发生故障的及时修复,将对集团客户自身的业务有着显著的影响。服务质量整体评价较高,了解客户需求做推荐、业务开通便捷、回访服务、缴费方便等评价较高,账单发票服务、投诉处理评价一般。由于营改增要求,部分发票取消原先的邮寄服务,客户的服务感知受到影响。客户经理服务的整体评价较高。集团客户区别于普通个人客户的表现之一,就是集团客户有一对一的客户经理进行服务,有利于提升集团客户的服务感知。需求响应速度和客户经理固定的影响系数较高,客户经理固定对于集团服务的延续性和集团服务的提升有着显著的影响。宣传质量整体评价较为一般,集团客户业务优惠获取的主要路径是客户经理的宣传通知,客户经理一般会在日常的上门服务中为客户宣传和讲解;有60%的集团客户知道集团联系人享有特权服务,在服务厅可享受VIP服务号,以及可通过客户经理代办业务等,特权服务对于提升客户服务感知有着显著的影响。资费水平整体评价较高,普遍认为资费水平较为合理,性价比较高。客户参加集团业务预存送等优惠方式,等于间接对资费进行打折。 三、提升措施综合以上调研结果 移动通信运营商的集团客户满意度提升,主要可以从以下几方面开展: 第一,确保集团产品质量的稳定,加强故障维修的及时性。针对集团客户的重要性等级开展分层分级服务,确定故障维修的时限要求;梳理故障维修流程,从客户保障开始,实现故障投诉的系统一点接入,并由系统转到相关部门处理,为每个处理部门设置处理时限,便于过程监控和定责。 第二,提升服务质量,每次推广业务前针对客户需求做个性化专属方案,后台开展回访服务,收集客户需求、意见和建议;针对营改增要求,提前对客户做好解释说明,针对客户提出先开发票的要求,根据风险性制定个性化特殊方案酌情给予满足。 第三,每月开展业务培训和客户服务情景模拟比赛提升客户经理服务水平,针对不同集团制定分层分级服务规范,对不同类别客户提出差异化的上门拜访要求和需求响应速度要求;除非客户经理离职或转岗,避免集团归属调整,保证集团对应客户经理的稳定性。 第四,要求客户经理每月至少为客户传达一次业务优惠,提升优惠政策的知晓度;每次集团变更联系人,需在一周内上门拜访,并告知客户相关的特权服务。 第五,在营销资源允许情况下,确保每季度的业务优惠保持一致,利用业务优惠提升客户的对资费水平的感知。关注集团产品和服务的整体满意度,提高集团客户感知,对集团客户开展大客户式一对一的服务,提高移动通信运营商的集团客户满意度,是提升集团业务开通率和续订率的关键要素,对集团市场的开拓和保有具有重大意义,最终将提升集团市场份额,提升企业竞争力。 作者:余丹莉单位:中山大学岭南学院 客户满意度论文:客户满意度下的移动通信论文 1电信企业通信网络客户满意度现状 为了更好的了解电信企业客户满意度现状;本文采取问卷调查的方法对部分移动网络的客户满意度进行调查,调查显示客户满意度总体较好;但目前还有许多方面不能让客户十分满意,有的甚至还存在抱怨。具体表现在以下方面。 (1)话费缴纳,客户不满意一般包括以下几点:未预先通知便给客户停机,欠费之后迅速停机,催付缴费信息不及时和计费信息,缴费的途径很少,缴费的期限比较短等等。 (2)新业务体验,客户不满意集中以下几个个方面:新推出业务与生活相差甚远;新的业务缺乏明晰的介绍,在开通之后取消很麻烦甚至无法取消;与同类移动互联网业务相比实效性差等。 (3)积分优惠,客户投诉主要包括:不兑现优惠承诺;在积分兑换手续繁多;可兑换的商品少且比较单一;优惠幅度小;积分奖品实用性差,质量差;积分活动死板单一,没有创新性;积分不透明,返还的期限长等。 (4)网络服务质量,客户不满意状况主要包括:信号差,不稳定,甚至没有信号,很容易断线;农村地区信号特别差、弱;在地区交界处信号差或者没有信号;漫游时没有信号;客户对移动互联网上网的投诉增加明显,对于对上网质量、速度、稳定性需求更加强烈。 (5)售后及客户服务,顾客不满意程度能够总结如下:发票、清单和账单等不明晰,不能够及时供给账单、发票等;获取发票,清单和账单的手续繁杂;提供票据的方式很少;对于顾客收费不理解的地方没有足够明确的解释;话费查询结果与实际不符,准确性差;业务套餐太多繁杂客户难以理解等。 2提升客户满意度 针对当前移动互联网客户满意程度以及电信运营商移动网络服务现状及存在的问题提出具体以下措施: 2.1创新开发产品,提升服务质量 对于有着提升服务质量、创新新产品强烈需求的电信企业而言,必须在打破常规、破除束缚、开拓创新,寻求业务新增长点,对于促进电信企业全面发展至关重要。在缴费服务上,应当加强宣传新的缴费方式,比如对于网银、手机银行、银行托收方式、第三方支付等,引导顾客利用多种方式来缴费,缓解营业厅工作的压力;不断完善业务支撑系统,为前台提供更有力的支撑。对于新的业务推广,运用大数据手段,实施精确影响,明确消费群体和产品主体,比如游戏类的移动业务针对年轻群体、学生群体及白领上班族等高活跃度的消费群体;推出新业务前,调研客户消费心理与趋向,提供业务试用体验,继而推行出与消费者实际需求相符合的新业务;可以加大网上营业厅宣传、微信营销等来推行新的业务,不断简化业务操作流程;对新业务进行广告宣传的时,简化新业务操作步骤或者二维码扫描等,做到简洁、易实现、大众化,强化业务渗透度。 2.2调整活动方式,真正化繁为简、落到实处 通常来说,采用优惠计划目的在于确保客户的忠诚度,客户忠诚度和其满意程度是正相关的。因此在业务优惠计划方面,可以做如下改进:基于消费额度分段顾客优惠阈值研究上,以增加优惠,兑现落地,化繁杂为简单为原则。化简为繁即将优惠计划入门标准适当提升,将受众人群缩减,将优惠类别减少,把全部积分优惠归结成几个大的类别,如此会促进传播。此外,关于兑奖手续的简化方面,比如所赠送话费可以直接性到顾客账户或电子账户。增加优惠即将优惠幅度与范围适度增加,如流量包、通话包等,提升优惠实用性。兑现落地指的是给客户的承诺必须及时兑现落实。 2.3以客户需求为导向改善信息服务工作 2.3.1必须多种途径确保清单和账单及时有效 对于客户清单打印手续要简化处理,提供便捷核对服务,比如在客户没有提供身份证的时候,就利用客户提供的密码与手机号、其他有效证件等进行核实,提供业务查询与办理服务。 2.3.2提供多种业务查询手段 客户通过短信、电话、开放第三方平台简单查询通道如官方微信等途径为客户提供电子清单查询;可以提供电子发票服务。 2.3.3提供客户常用信息查询订阅服务 通过短信、邮件等电子渠道为客户提供订购的查询服务等。 2.4切实提高网络服务质量 客户对于网络质量的关注度日益增加,因此,要强化网络优化与基础维护工作。网络调整时均应认真落实,提前制定预案,消除网络隐患与故障,同时通过短信、媒体、网站等多种渠道告知重要网络调整带来的业务影响。若网络发生状况,及时定位业务影响原因、范围,及时制定应急策略抢通业务。强化通信应急能力,多方式获得大型社会活动信息,将应急工作尽快落实,确保活动时无网络拥塞等问题。同时有效监督与维护,发现负面因素时要全面分析并及时调整与完善。 作者:徐森单位:中国移动通信集团广东有限公司湛江分公司 客户满意度论文:客户满意度个人理财论文 一、理财业务客户满意度影响因素分析 (一)理财业务服务人员办理效率理财业务服务人员办理效率是保证客户对服务质量因素满意程度的主要因素之一。一个银行的理财业务服务人员办事效率高,便可以得到客户的好评与喜爱,同时也会随着客户的满意吸引更多二度客户前来办理;而理财业务服务人员办事效率低,不但会让具有一定时间观念的客户带来厌烦,而且也会让其他客户因为排队时间长而恼火,从而大大影响银行的声誉,客户也会越来越少。 (二)理财产品收益与风险因素银行所发行的理财产品能够取得比较高的收益,便能够满足客户的需求;但是高收益下必然具有高风险,客户也表示银行发行的理财产品风险有高有低,如果决策错误可能会导致全盘皆输,因此银行的理财产品存在高风险、高收益的特点。因此,客户应该要慎重考虑对银行理财产品的使用,而各大银行也要处处注意理财产品的风险变化,控制好理财产品的风险比例,避免客户遭受更大的损失,使得银行理财业务的信誉度、品牌效力受到损害。 二、如何提高银行客户满意度对策,达到银行与客户“双赢” 通过上诉对影响银行客户满意度重要因素分析,可知影响银行客户满意度的因素包括银行理财网点位置设置、业务网上办理安全性、业务办理人员办事效率、理财产品收益与风险四个方面,因此现针对这四个方面因素,提出相应的应对措施: (一)规范银行理财网点位置设置当前,各大银行应该要规范其理财网点位置的设置,从而能够方便理财客户前来网点办理与理财产品相关的业务,提高理财客户对银行网点位置设置的满意程度。笔者建议:各大银行在建设网点位置前,可以先对选定银行网点的建设目标区域,然后对附近的居住人群、工作人群进行调研,进而找出能够满足地域要求,又能满足大部分客户的位置。这样便可以方便理财客户前来网点办理,同时也提高了银行的品牌效力,不但可以吸引更多客户,而且能让客户赚取更多钱财。 (二)加强银行业网上业务办理的安全性网上办理与管理理财产品是当前银行发展的主要渠道之一,而网络技术的更新换代也给银行带来了较大的困惑,各大银行应该加大网络办理的限制性,比如:声控密码、面相识别等高技术的引进,从而为每个客户的网上办理添加一道防盗网,保证网上管理理财产品的安全性,从而提高客户对网上办理与管理理财产品的满意程度。 (三)加强银行业务办理人员的培训力度首先,应该要提高银行个人理财业务办理人员对各大银行理财产品的了解,熟悉理财产品的种类、收益标准、费用标准、风险情况、操作步骤等基本知识,让客户问到的时候,可以准确地给予解答。同时要加强新员工的入职培训,要通过笔试与实践双渠道考核方式,选取优秀的理财业务人员,从而加入到银行的理财业务团队当中,而对于在职理财业务员工,应该定期培训,加深他们对理财产品的理解,从而在服务时能够提高解答客户问题的准确性。 (四)构建良好的理财环境,防范组合风险理财业务作为银行业的一项高利润新兴业务,在快速发展的同时,蕴含着潜在风险。各大银行应秉承“规范与发展并重、创新与完善并举"的原则,通过界定性质、分类规范、严格风险揭示、完善内控制度等办法,提高自身风险管理水平。各大银行要以防范银行声誉风险为前提,建立涵盖事前、事中、事后的全面风险管理体系。 作者:陈杨海单位:江门新会农村商业银行股份有限公司 客户满意度论文:客户满意度与客户忠诚度论文 内容提要:企业因为进入三个误区,而把客户满意度与客户忠诚度简单地等同起来。而实际观察的结果是,只有客户达到完全满意,才能保证客户忠诚度的稳定。本文通过分析三个误区的特点,以及深入分析客户满意度在不同竞争环境中的作用,对如何通过客户满意度管理来提高客户忠诚度的战略进行了剖析。 关键词:误区客户满意度客户忠诚度 一、客户满意度与客户忠诚度关系的三个误区 通常情况下,管理层把顾客满意度与客户忠诚度等同起来,认为满意的顾客自然会忠诚于品牌或者公司。于是,公司关注于改善现有顾客满意程度的提高,但是,又往往在看到顾客满意度调查结果中大部分顾客是“基本满意”后,觉得顾客忠诚度也达到令人满意的程度了,于是提高顾客满意度的努力就戛然而止。这种现象是由以下几个认识上的误区造成的: 误区一:管理层通常认为只要顾客对产品和服务没有抱怨,基本上满意,那么客户忠诚度自然也有保证。 客户满意度与客户忠诚度之间并不必然相关,而且相关性也并不是简单的正相关关系。满意度能够代表顾客对以往消费的信心和认可,但是,不能保证顾客不会选择其他公司的产品。顾客满意度只是顾客忠诚度的基础,但并不是充分条件。在银行信用卡市场上,大部分银行的产品和服务具有高度类似性。客户对于信用卡产品和服务的满意程度更多的取决于那个银行的服务更加体贴。对信用卡只表示基本满意的顾客是不会成为忠实的用户的。 误区二:提高客户满意度的管理投入随着客户满意度的提高而上升,因此,追求客户完全满意的境界会让企业失去提高利润上的灵活性。 客户满意度是企业努力进行关系管理的结果。为了降低失误、提高产品和服务的质量,企业需要投入大量资源进行管理。但是,究竟客户满意度要达到什么程度能够使企业实现最有效的资源利用。增加投入会提高顾客满意的范围和深度;追求让顾客完全满意,尽管会给企业带来压力,但是,回报也是巨大的,不但不会降低企业的灵活性,反而会保证企业基业常青。 误区三:客户忠诚度到了一定的程度,无论满意度如何提高,也不会有所增加。 顾客忠诚度是极其敏感的变量,任何改变都会影响忠诚度的系数。满意度不断提高,将会保证客户忠诚度的稳定性,同时也是有效的防御性竞争战略。例如餐饮业,刚开张的酒楼饭店靠招牌菜闯出了名气后,许多顾客就会预测,这家站稳脚跟的酒店接下来饭菜质量和服务都会下降,要么菜量减少,要么味道变差。结果便是回头客减少。顾客忠诚度是一种非常脆弱的态度,任何因素都会成为负面诱因。因此,只有满意度不断替高,才能保证顾客忠诚度的稳定。 走出以上三个误区,就可以清晰地看到:一般的客户满意度并不能保证客户忠诚度的稳定和提高,但是,客户忠诚度的提高必须要有客户满意度不断提高为基础。 二、满意度的四种表现 满意度对提高顾客忠诚度的作用在四个层次上有不同的表现: 当顾客满意度是“不满意”时,顾客忠诚度为负值。顾客不仅不会选择令他们感到过不愉快和不满意的产品服务,还会影响周围其他人放弃该产品或服务。 造成顾客满意度如此之低的原因是顾客曾经经历过不愉快的产品服务消费过程,而矛盾产生之后,提供商没有任何的关系修复措施。例如,在旅游景区人们的经验就是那里的食宿服务质量肯定是不如非景区的。而大部分顾客如果遇到不愉快的经历,也都因为是游客身份而不予追究。景区的经营者也就因此认为不需要提高服务质量,不需要采取关系修补措施。对于个别经营者来说,也许这样做并不会影响自身的经营,但是,整个景区会逐渐被这种故意行为所拖累,恶名远扬,最终,所有的经营户都要受到游客量下降的影响。 顾客满意度为“一般”时,顾客表现为无忠诚度。顾客对该产品服务没有任何特别的深刻体会。顾客会在任何同类产品服务中进行尝试,直到找到真正让其信任的选择。 顾客表示基本满意时,企业常常误以为这样的顾客就算是他们辛辛苦苦培养的忠诚顾客。表示基本满意的顾客虽然可以成为忠诚顾客,同时,基本满意的顾客也具有很高的转换率,随时都可能放弃目前让顾客感到基本满意的产品服务,转换到其他的品牌或者替代品。只有感到完全满意的顾客才会表现出高忠诚度和低转换率。愿意努力追求顾客完全满意的企业并不容易实现目标,但是,能够赢得客户完全满意度的企业享有牢固地客户信任基础。 对企业来说,只是做到让顾客基本满意还不够,不能保证企业获得稳固的客户忠诚。对于在自由市场竞争的企业来说,让顾客感到完全满意是建立稳固客户群基础的重要保证。 三、市场竞争对忠诚度的影响 不可否认,顾客满意度与忠诚度之间的关系并不简单,特别是考虑了市场的不同竞争性质之后,这种关系就更加复杂。 大部分企业是在具有丰富竞争的市场中生存,特别是一些利润率低,靠大规模分销获得较高投资回报的企业,如零售企业,顾客满意度对于客户忠诚度的营销指数偏高;但是,对于具有一定垄断能力的企业,客户满意度在一定时期内对于客户忠诚度的约束作用很小,因为顾客没有多余的选择。垄断的市场里,企业没有动力去提高客户满意度,但是,仍然可以享受完全忠诚度带来的巨大利益,比如电信市场。由于自由竞争的要求,垄断受到了法律和道德上的约束,企业能够保持垄断的条件也越来越苛刻,面临来自产业内同行和新兴替代品的威胁只是时间问题。客户满意度最终仍然是决定客户忠诚度的重要因素。Intel因为所掌握的技术而在电脑芯片市场上一直处于完全占有率的绝对优势位置。但是,随着AMD等品牌芯片的出现,Intel的垄断地位受到了极大的挑战,同时,新加坡和欧盟也对Intel进行了反垄断行为的调查,新加坡更是对Intel的垄断行为进行了高达两千多万美元的罚款。Intel是高科技公司,掌握的技术是锁定客户忠诚度的重要因素,Intel的产品口碑一直保持良好的记录,但是,当新的竞争者出现时,Intel也开始为客户满意度和忠诚度感到紧张了。原先Intel享受的极高的客户忠诚度随着市场竞争结构的改变而面临诸多的不确定性。 一般消费品生产企业因为产业壁垒低,直接竞争与替代品竞争都很激烈,所以,消费者满意程度对企业的重要性更显而易见。企业通过满意度调查间接了解顾客忠诚度。然而,越是竞争激烈的市场,消费者面临的选择越多,能够让消费者感到基本满意的产品服务也就越多。因此,在这样的市场中,基本满意已经成为低忠诚率的代名词。只有让顾客产生超越竞争对手的完全满意才能保证顾客的忠诚度。例如,航空公司的客户服务。经常坐飞机的顾客对于每个航空公司都会有明显的对比和认识。航空公司的客户服务对于航空公司顾客的选择至关重要。因此,航空公司采用会员制,希望通过给与忠实顾客免费飞行里程,锁定顾客。但是,如果航空公司的飞行服务质量不理想,忠诚顾客使用完免费飞行里程后,还是会转投他行。 四、客户满意度管理 既然客户忠诚度对企业有重大的实际意义,那么进行客户满意度管理对于提高顾客忠诚度就是重要的战略,战略目标是将尽可能的消费者转变成因为感到高度满意,而忠诚于本产品和服务的顾客。 满意度管理首先要针对消费者的态度,可以分为四种类型:拥护者;怀疑者;经济驱动型;被迫锁定者。 拥护者是企业开展业务的坚实基础。拥护者的驱动力是高度的满意感。拥护者不仅是稳定销售额的来源,也是进行市场份额扩大的优秀层,对拥护者客户群,管理的关键是懂得“追加”的艺术。在现代信息技术的帮助下,企业可以更准确把握顾客的消费行为,认清忠实消费者的身份,并对拥护者进行对应管理。例如,银行、零售企业、航空公司、旅行社、汽车销售公司等都可以拥有详尽的客户消费数据。根据消费者的忠诚度,也就是消费次数与消费量的综合记录,企业给与的鼓励也相应升级,使拥护者升级为资深顾客,建立长久的关系。 怀疑者是企业面临的一种挑战。怀疑型顾客对产品服务产生的不满原因很多。在怀疑者中,有些人的需求与企业的资源不对应。因此,管理怀疑者客户群的关键是懂得“放弃”。例如,西南航空公司,诺斯通百货公司会定期“除名”那些公司伺候不了的客户,因为,这些客户不仅不能参与到互动的关系管理中,而且会影响员工的士气和企业资源利用的效率。 经济驱动型顾客时时刻刻都在对各种相关产品服务进行比较,寻找最物美价廉的解决方案。这部分顾客有自己的利益衡量标准,对他们很难进行标准的客户管理。维持与经济驱动型顾客的关系的顾客的成本甚至要高于维持忠诚顾客关系的成本投入。例如,现今的网上购物者,可以在一秒钟内找到价格最低的合适产品,品牌和其他的服务已经不能吸引这部分顾客。因此,对待经济驱动型顾客的管理关键是“听之任之”,主要精力放在能够给企业带来实质性发展的细分顾客群的满意度管理上。 最后一个客户群就是“被迫锁定顾客”。这部分顾客即便满意度极低,也会表现得很“忠诚”。原因是,该客户群体没有自由选择或者转换公司的条件。例如,电信公司的顾客忠诚度很高,是因为垄断的缘由。一旦,垄断打破,这部分客户就会分化为四个类型顾客的一类,并且离开原来的供应商。美国Bell贝尔公司在被分拆之后,顾客的大量流失就说明了这一现象。 客户满意度与顾客忠诚度彼此独立,一般的满意度对顾客的忠诚度积极意义不大,只有当顾客达到非常满意、完全满意的程度,顾客才会表现出较高而且较为稳定的忠诚度。顾客满意度管理的战略意义也就在于此。 客户满意度论文:我国手机市场客户满意度提高论文 [摘要]在消费者投诉中,对手机产品的投诉率一直居高不下。本文通过对成功实施售后服务管理工作的中日合资企业案例的具体介绍,希望为我国手机制造企业的售后管理工作提供一定的借鉴。在各个手机企业的共同努力,提高我国手机市场的客户满意度。 [关键词]售后服务管理客户满意度ISO9000配件筹供 2006年前三季度,我国手机产品消费投诉56721件,占消费者投诉总量的43.5%,名列第一位。[1]再根据由赛迪顾问举办的“2007中国手机用户产品年会暨第八届CCID中国手机用户满意度调查结果会”上,中国消费者协会副秘书长董京生指出,目前中国用户针对手机的投诉率仍然居高不下。[2]与此形成鲜明对比的是,某中日合资手机生产企业,2006年顾客满意度竟达到了99%(参见图1),并在广东省联通对各企业售后服务网点进行考察和评比中获得了第二名。本文希望通过对该企业售后服务管理工作的具体介绍,为我国手机制造企业的售后管理工作提供一定的借鉴,通过各个手机企业的共同努力,实现提高我国手机市场客户满意度的目标。下面就该企业的售后服务管理工作进行具体的介绍。 注:此图是该企业每年从维修工单上的电话号码随机抽取100顾客,通过电话回访的方法,得到100个数据,作成的推移图。 一、以ISO9000为保障的售后服务管理 首先,由企业高层制定售后服务的整体框架,以此为基础制定《中国市场售后服务体制的结构》、《售后委托协议草案》等文件。以这些文件为依据并结合销售地区、销售规模,确定维修网站的数量分布,再以现在掌握的维修站资质能力资料为依据,筛选出具有规模的维修站。选定维修站点后,即对其进行培训、考核、发放授权书。最后、与销售商、服务商进行了友好协商,在达成共识的基础上,签定《售后委托协议》(以下简称《协议》),保证以上各项能顺利实施。 《协议》就1.故障机的流动;2.修理的委托等级内容及费用规定;3.维修网点数量确定;4.维修点认定规定;5.售后服务的培训;6.修理报告、月报格式确定;7.备机的提供比例确定;8.修理配件的提供;9.修理用设备和软件提供;10.修理委托费用确定;11.运费结算;12.费用的支付和请求;13.售后服务合同研讨确认等关键业务做了明确规定。特别是对修理级别及相应责任分担等事项作出明确规定。如:手机调整项目RF、LCD对比度、BATTERY-LOW等规定由厂家负责。一般检查、机壳更换、附件更换、软件升级等业务可由2级维修站承担。 依据ISO9001条款和《国家三包规定》、《产品质量法》等国家相关法律、法规制定了ISO9001二级文件《售后服务管理规定》和《顾客满意管理规定》,其中明确了14项管理项目,如《退换机的管理》、《配件提供管理》等售后服务中涉及的所有业务。《顾客满意管理规定》规定了公司对顾客满意信息的收集、分析和评价要求的程序和具体实施办法。根据以上两个程序文件所涉及到的管理项目,制定了相应的流程,对每一个流程做了40个《步骤书》,例如《维修站管理》、《退换机管理》、《顾客热线投诉管理》、《配件管理》、《顾客返修品管理》、《修理作业指导书》、《维修站技术支持》、《收款、付款管理》、《质量信息统计》、《对各级销售关于售后服务的要求》、《售后服务工作手册》、《备机管理》、《测试仪表的管理》、《合同管理基准》、《配件订购步骤书》、《顾客投诉处理步骤》《动作检查步骤书》、《电流检查步骤书》等。即所有的操作都不能随意进行,必须按照步骤书进行,尽量使所有的操作实现程序化,让所有的工作人员都能看懂如何操作,便于自检、互检和监督(参见图2)。通过规范操作,以提高工作质量。但是,这些规定并不是一成不变的,售后管理部根据实际情况,随时对步骤书进行改善,不断进行流程改进,使其更加科学化、高效化、职业化。这样不仅便于日常监督、管理,而且可以实现各项业务正确地进行,达到减少出错率,提高工作质量的目标。 图2修理工位作业步骤书 注:DAP(Deadafterpurchase)是指售后15天内出现质量问题的手机。 二、做好维修配件的筹备工作 售后服务工作做的好坏将直接影响企业和顾客的利益,因此售后服务工作日益得到企业和国家管理部门的重视。但要提高售后服务质量,就不得不提高售后服务成本,这是每个厂家都不得不遇到的问题。根据Negroponte(1995)将现实世界中的产品分为原子类(atom)产品和比特类(bit)产品,手机则属于原子类产品。由于此类产品具有实物形态,其功能主要由机械部件间的传动、控制而实现,因此一旦产品出现功能上的问题,经常不得不从机械部件本身及相互间的界面上查找原因。[3]因此维修配件的及时提供就成了影响维修速度的关键。但由于所需配件的不确定性,及大量配件的专有性和从海外采购的特点,再加上手机更新换代快的特点,如果盲目进行在库储备,不仅造成不必要的浪费,也会提高企业成本。因此在手机售后服务中,配件筹备既是至关重要的一环,也是一把双刃剑。这也是我国手机市场投诉率高的原因之一。 该企业为了既保证了顾客服务之需,又不会给企业造成浪费,售后服务部经理精打细算,将盈余系数控制在最小。其具体做法是:首先根据产品自身质量指标如不合格率,预算出配件比例,例如0.5%。再考虑易耗程度,根据配件的特性分别制定每种配件的比例。配件的数量是由产量和比例决定的,作出整体需求方案,但并不是一次性采购到位,按照生产阶段,分批筹备。第二生产阶段,考虑前段配件的使用情况,决定数量,在最后生产阶段,要考虑最后需求数量,因为以后就没有定货机会了,(因为是随生产计划同时进口,物流费用)这时就要整体考虑,对未来的使用量做好估算。对每个机型的在库材料要进行剩余系数的分析,找出原因,制定对策,并作出相应的在库分析报告,为下一个机型的配件筹供工作提供参考。 当然售后服务部经理能够顺利实现维修配件的筹备工作是与企业高层对售后服务的态度和该企业为顾客提供优质服务的意识分不开的。如果企业高层领导只顾眼前利益,而不批准对维修配件的采购预算,那么一切也就无从说起了。 企业的售后服务部既是与各级维修站点进行沟通的窗口,更应是各级维修站点的后盾。而维修站点恰恰是企业售后服务部的延伸。在管理中应尽量保持一致性,从而保证售后服务工作的顺利完成。为此,当然还需要向其发放专用的修理工具、维修工单、租赁主板、备用机、升级软件等必备物品。并向各地授权网站提供配件,既在用户需求之前,售后一切都要准备完毕。 三、实现提高顾客满意度的终极目标 顾客满意度=顾客的实际感受-顾客期望感受 根据以上公式,顾客的实际感受高于顾客期望感受时,当然顾客会给出“比听说的还要好!”的评价,顾客对该企业的服务肯定是满意的。而且该顾客可能会成为该企业的忠实客户,这也是超值服务的结果。所谓“超值服务”既是“超越顾客的期望”。让顾客获得“超值服务”正是该企业的服务理念。任何一种服务分为“优秀服务”、“辅助服务”、“人际关系”三大部分。“优秀服务”既是国家三包规定、法律法规等顾客的应享受服务权利,也是在顾客实际感受中最受关注的部分。“优秀服务”做不好,会引起用户的不满,更谈不上提高满意度了。因此,要提高顾客的满意度应把超值服务的重点放在“优秀服务”上。 虽然企业严把了产品出厂的质量关,并在努力售后服务的各个环节下功夫,尽量使每个客户的问题得到最快、最好的解决。但即使最优质的产品和服务总会出现一些对产品性能等方面不满的用户,这时小小的热线电话,就成了连接顾客和企业的桥梁。热线工作人员应尽快合理处理用户抱怨,审核产品保证条款的内容,避免负面宣传,与投诉群体保持长期稳定的联系,通过热线电话顾客可以了解到该企业的文化、品牌形象,是客户获得实际感受的重要途径。也可以说它是一面镜子,服务人员的任何表现都会影响顾客对企业的评价。因此,重视热线岗位的管理,服务人员服务意识的培养是决定能否给顾客提供优质、令顾客满意的服务的基础。也是提升顾客满意度的良机。 不重视细节的结果就是100-1=0,重视每一个员工的能力,重视每一个服务的细节,重视员工职业操守的培养。因每位员工代表的不是自己,代表的是企业形象。售后服务各部门之间,领导和下属之间只有做到经常沟通,及时协调,才能把售后服务工作做到更好,才能做到让顾客更满意。例如大家经常开会讨论各自在售后服务中遇到的问题,技术难点的探讨,一起讨论如何提高工作效率,如何更好地处理顾客的抱怨等。大家讨论后共同形成的决议共同去遵照和执行,合作也就自然密切、和谐,售后服务人员也更有团队的归属感、成就感,工作起来也就更加充满干劲了。这正是该企业提高服务质量的秘诀之一。 但每个人在生活和工作中,都会有喜怒哀乐、都会遇到快乐或者烦心的事情,这时售后经理的作用至关重大。需要细心观察,严格要求、及时疏导。例如,发现热线岗位员工语气不够温暖,语调有些异常,判断此时该员工心情不够愉快。立即暂停,单独与她谈心,了解是否遇到了什么麻烦,经理能否帮上忙。同时告诉她,热线工作人员不代表个体,代表的是企业,要培养职业精神,虽然看不到,但要让客户感觉出来你在微笑着服务,使他们感觉到温暖,这是岗位的要求。热线工作人员通过及时的调节心情,大都能迅速改善。售后经理通过以身作则,言传身教,把顾客至上的理念传达给身边的每一个员工。顾客至上不能只停留在口号上,要通过员工的语音、语调、和蔼的态度、周到贴心的服务自然地体现出来。要让每一位员工都能达到一样的认识。例如一个客户,说明书丢了,操作遇到了困难,非常着急,打来电话希望送他一本说明书。热线工作人员立即找到一本参考样本,于当日邮寄出去。该客户回信表示非常感谢,说:没有想到,你们这么大的公司对客户小小的要求能当日寄送,真是方便了客户。这位顾客也曾经向其他公司提出过同样的要求,但是没有得到回复。对比之下,这位顾客说,你们的企业文化很好,将来一定能有所发展。 四、结束语 通过对该企业售后服务工作的调研,可以得出以下结论:售后服务是企业经营理念和管理水平的综合体现。该企业成功的售后服务工作是建立在意识、制度和物质投入之上的。既在员工中培养“以客户为中心”的服务意识;以ISO9000为制度保障,建立的售后服务管理体系;在成本控制下,建立的快速提供维修配件的体系是提高顾客满意度的关键。 客户满意度论文:SumTotal客户满意度报告中拔得头筹 人才培养及绩效管理解决方案提供商SumTotalSystems公司宣布,在独立研究咨询机构进行的调查中成为获得最多客户满意的学习管理系统(LMS)供应商之一。 随着中国经济发展的日益蓬勃,企业需要不断提升自身人才的能力,才能在市场中立足。学习管理系统(LMS)便应运而生。近日,独立研究咨询公司Bersin Associates进行了名为“2007LMS客户满意度:客户体验学习管理系统的行业分析”的调查,选取500家培训和HR专业人员及业务人员对市面上多个学习管理系统(LMS)供应商的满意度水平进行评估。调查者发现75%的回答者对SumTotalSystems的LMS方案表示“比较满意”或“很满意”。 LMS是一套用于传递、跟踪和分析企业学习的软件。研究报告的撰写人也指出,基于研究的趋势,企业市场表现出对整合绩效管理软件不断增长的兴趣。该软件能与学习管理系统一起自动进行雇员绩效评估并形成人才传输通道。 该报告评估了众多的满意度标准,包括产品性能、用户服务、技术支持和内容管理工具。在全球企业的20个满意度标准中,SumTotal有18个被回答者选为客户满意度的领导者、共同领导者或者“超越市场表现者”。超越市场表现者即用户满意度超越了任何标准的平均水平。该18个满意度标准为: 在分析该报告的结果时,Bersin Associates的研究人员表示:“总体看来,这些高排名反映出SumTotal服务LMS市场的长期历史和对服务及解决方案的重视。” Bersin的研究人员还表示:“SumTotal年收入达1亿美元,已成为当前LMS市场的领导者。” SumTotal的首席运营管DaveCrussell指出:“获得客户的认可是我们的最高荣誉。在客户对我们学习管理产品、服务和观念持有高满意度情况下,我们相信在研究、发展与支持上的投资已经带动了股票的增长。为了在已取得的成绩上进一步发展,我们将继续从全球1500多名雇主组成的网络中聆听他们的建议。” 该客户满意度研究是Bersin Associates在2006年11月至12月期间进行的。 客户满意度论文:酒店管理中客户满意度理论的应用 摘要:服务属于酒店行业经营的关键性产品,服务质量的高低直接关乎酒店运营情况,必须多角度加强酒店管理,有效满足客户对酒店的多样化需求,提高其满意度,为提高自身运营效益提供有利的保障。因此,本文作者客观分析了新时期我国酒店行业客户满意度管理情况,多角度、多层次分析了客户满意度的重要性以及酒店管理中客户满意度理论的应用途径。 关键词:酒店管理 ;客户满意度 ;理论 ;应用 ;分析 在社会市场经济背景下,社会大众的生活水平大幅度提高,加上交通更加便利,为其外出创造了有利的条件。随之,他们的外出活动次数频繁增加,在一定程度上促进了我国酒店行业向前发展,各类酒店如雨后春笋般频繁出现,其规模持续扩大。尽管酒店行业是我国近几年才兴起的行业,但有着广阔的发展前景,和西方国家相比,还存在一定的差距。在运营管理过程中,酒店管理者必须综合分析主客观影响因素,优化利用客户满意度理论,为客户提供优质的服务,有效满足他们各方面客观需求,增加客流量,获取更多的经济利润。 一、新时期我国酒店行业客户满意度管理情况 在新形势下,社会经济迅猛发展,我国旅游业也步入展现的发展阶段,为酒店行业的发展融入了全新的元素。2010年上海召开的世博会,2012年广州召开的亚运会,2014年北京召开的APEC会议等看似和酒店行业毫无关系,在刺激地区经济发展的同时,旅游业也进一步发展,世界各地的参观者、游客大量涌向这些城市。随之,酒店行业也迎来了全新的发展机遇,尤其是星级酒店,其数量大幅度增加,呈现出上升趋势。在这一大环境背景下,酒店行业的竞争也日渐激烈,需要更好地应对来自各方面的挑战。站在客观的角度来说,在消费过程中,客户和酒店企业交互特别多,在享受以及服务评价个体情感方面,客户占据优秀位置,扮演着关键性角色,起到一定的支配作用,在一定程度上对酒店服务提出了全新的要求,很难获取客户普遍的满意感,也就是说,在运营管理过程中,酒店管理者必须通过不同途径有效满足客户多方面要求,提高其满意度,构建“科学、合理”的客户忠诚体系,提高自身服务质量。 二、酒店管理中客户满意度理论的应用 1.酒店管理中客户满意度的重要性。就客户满意度而言,是指客户在明示、必须履行等方面的需求以及期望已被满足的程度,这一概念出现于1989年,需要结合各方面具体情况,采用量化形式,科学评价一系列指标,比如,客户重购率,获取各方面数据信息的基础上,科学决策,优化管理流程,确保日常各项工作顺利开展。在酒店运营管理中,客户满意度的提高至关重要,其重要性体现在不同方面。客户满意度利于提高客户的忠诚度,这是因为客户满意度、忠诚度二者有着密不可分的联系,也就是说,客户满意酒店提供的各类服务之后,才会提高其忠诚度,将其作为长期选择的目标。客户满意度利于重复购买概率的提高。在运营管理中,酒店大都会以客户重复购买行为为切入点,全面、客观测量客户的保持率,为提高自身运营效益做好铺垫。这是因为一旦客户满意度提高,其重复购买的次数便会迅速增加。此外,客户满意度利于降低酒店运营成本。随着客户的满意度、忠诚度日渐提高,酒店运营管理中各方面成本支出也会有所减少,还能帮助其塑造良好的外在形象,打造品牌效应,逐渐提高其认知价值,获取更多的经济利润。 2.酒店管理中客户满意度理论的应用途径。分级管理客户。在应用客户满意度理论过程中,酒店管理者必须与时俱进,全方位准确把握客户关系理念,要求员工多融入到客户群体中,全方位了解他们各方面需求,通过不同途径有效满足他们的客观需求。在运营管理过程中,每家酒店各方面的资源并不是无限的,特别是人力资源、物力资源,这就需要提高有限资源利用率,实现最大化的经济效益,最为重要的是,是要将这些有限的资源巧妙地投入到酒店各类客户身上,尤其是可以产生价值的客户,而这并不代表要以所有酒店客户为中心。在此过程中,酒店管理人员需要结合自身各方面运营情况,以社会市场为导向,采取适宜的方法有效分级客户,对其进行必要的分级管理,也就是说,在分级管理中,酒店管理者需要将价值最大化的客户放在首要位置,要多角度了解他们的需求,尽可能满足其需求。对于次要价值客户来说,需要将其放在次关键性位置,不要将二者放在同等重要的位置,要区别的进行管理。需要注意的是:分级管理并不是适合所有类型的酒店,比如,经济型酒店,这类酒店的客户数量并不是特别多,尽管客户群体各不相同,但其价值层级方面并没有明显的差异,如果采用这种管理方法并不会起到多少实质性的作用。 3.科学处理客户投诉,构建良好的客户忠诚体系。 3.1科学处理客户投诉。从某种角度来说,一旦客户对酒店提供的各类服务不满意,便会有所抱怨,甚至出现讨要说法的行为,这便是客户投诉。在新形势下,人们生活水平提高的同时,也更加关注生活品质,注重精神方面的追求,他们的维权意识不断强化,投诉事件频繁出现,大大增加了酒店管理者以及服务人员的工作量,增加了其工作难度,需要更好地面对来自各方面的挑战,合理处理客户的各类投诉,有效化解二者间的矛盾,避免问题进一步加重,出现经济纠纷,造成严重的经济损失,严重损坏自身整体形象。但客户投诉也不完全是“坏事”,针对这种情况,酒店管理者以及服务人员必须全面、客观认识客户投诉事件,要坚持具体问题具体分析的原则,结合投诉事件以及投诉的客户,采用针对性措施妥善处理,要用心聆听,更好地了解投诉事件,表达歉意之后,有效解决存在的问题,做好跟踪回访、全面总结等工作,重塑客户对酒店的信心。在日常管理过程中,酒店也需要定期对管理者、服务人员等进行全面、系统化培训,对其进行再教育学习,完善自身的知识结构体系,提高其各方面业务技能,能够有效处理各类投诉事件,提高其综合素质,逐渐提高自身服务水平,获取更多的忠诚客户。 3.2构建良好的客户忠诚体系。站在客观的角度来说,酒店优秀竞争力的高低和多方面因素紧密相连,比如,资金、市场占有率,但拥有的忠诚客户才是关键所在,特别是优质客户,这是酒店走上长远发展道路上的宝贵财富之一。在运营管理过程中,酒店管理者必须通过不同途径构建合理化的客户忠诚体系,加以优化完善,将客户的心态以及行为放在优秀位置。酒店管理者要为客户营造良好的环境氛围,使其能够认同自身文化,对接触到的不同层次人员行为与品质的认同,提高其满意度。同时,酒店管理者要采用层层递进的方法,逐一回报客户的忠诚,将客户巧妙融入到自身品牌与服务中。 三、结语 总而言之,在运营管理过程中,酒店必须将客户满意度的提高放在首要位置,要根据自身运营管理现状,多层次优化利用客户满意度理论,加强分级管理,构建“科学、合理”的客户忠诚体系,科学处理客户各类投诉等。以此,结合不同客户群客观需求,向其提供针对性服务,提高其满意度,降低运营成本的基础上,促使酒店实现最大化的经济效益,促使新时期酒店行业不断向前发展,走上健康稳定发展的道路,使其和我国旅游业共同发展,促进社会经济全面发展。 作者:吴军卫 单位:浙江旅游职业学院 客户满意度论文:客户满意度的客户关系管理探讨 摘要:随着我国市场经济的不断发展,企业之间的竞争越演越烈,在此情形下,企业仅靠产品质量无法立足于当前市场,还需不断完善客户关系管理,掌握优质客户资源,为企业提供源源不断的发展动力。客户关系管理当中客户满意度的高低决定着企业的品质与发展,因此,企业要致力于客户需求,提高客户满意度,以此作为企业客户关系管理研究的优秀,增强企业竞争优势。 关键词:客户满意度;客户关系管理;研究 客户关系管理可分为客户档案资料的建立、客户关系发展以及客户的维系三大工作内容。其中,客户的维系至关重要,此环节需要对客户需求进行探究,以迎合客户需求作为维系关键,从而达到提升客户满意度的目的,使企业在竞争中处于优势地位。本文主要将美国ACSI模型运用于客户关系管理工作,加以问卷调查方式进行客户资源收集,以此完善企业客户关系管理系统。 1客户关系管理的概念 客户关系管理即是企业通过信息技术与互联网技术,协调企业对客户进行销售以及服务的过程,以此优化管理方式,为客户带来优质的服务。实现为企业吸引更多的新客户,以优质的服务维系老客户,提高客户源对企业的忠诚度,使企业更具竞争优势。 2客户关系管理的作用 2.1客户关系管理是企业发展关键 企业的发展的动力以及利益的产生离不开客户,尤其是在当前企业竞技无比激烈的情况之下,企业更应该将客户关系管理作为企业发展的优秀,提高客户满意度,以此带动企业不断发展。现如今,已有更多的企业认识到客户是企业发展的关键,改变以往以产品为中心的经营方式,将客户关系管理作为企业经营的优秀,从而达到企业掌握竞争优势的目的。 2.2客户关系管理是企业竞争关键 随着更多的企业已意识到客户关系管理的重要性,企业之间的竞争已从产品质量演变为客户资源争夺。相关专业研究专业曾提出“100-1=0”,这一公式可说明客户关系管理对于企业经营的重要性,这一公式主要表达的意思为:在一个企业的经营中,纵使有一百位客户对企业各方面均满意,此时如若出现一个对公司持不满意态度的客户,那么这一百个满意客户均等于零;相关专家还提出,维护一个老客户所付出的成本远比建立一位新客户少很多。随着企业之间的竞争加剧,在争取新客户方面需要付出巨大的成本及精力,更多的企业重点放在维护与老客户的关系,将企业营销重点定位于利益丰富的原有客户群体,如此一来企业不需要进行新客户开发也能实现盈利目的。客户关系管理实现老客户与企业之间的持续关联,因此,客户关系管理是企业竞争关键。 2.3客户关系管理是企业内部工作的动力 企业客户关系管理首先能为企业各营销部门以及客服部门提供客户资料信息,实现资源共享支撑企业内部各部门工作,以此为客户带来更为完善的客户服务,达到吸引客户以及提升其满意度的目的;其次在客户关系管理中,由于其独到的管理理念,实现企业内部业务流程优化,客户关系管理中能够独处客户各种明确以及隐含的需求并进行满足,将这一优势运用于企业经营管理方面,加强企业了解客户通过任何形式发出的需求,以朋友的形式进行客户关系联络,从而掌握客户的购买需求以及购买习惯。 3客户关系管理中客户满意度影响因素 影响客户对企业的满意度主要由客户所付出的成本以及获取的价值两大因素。客户通过付出财力、精力以及时间进行某样产品的购买,如果在购买过程中企业为客户带来的服务、产品的价值以及客户在完成购买之后的心理满意情况与预期形成偏差时,偏差越高说明客户对企业满意度越低。因此,企业不仅要注重为客户提高优质的产品,更要使客户体验优质的企业服务,使客户购买心情愉悦,形成物超所值的心理。因此,企业客户关系管理工作在提高客户满意程度需要对此作出预先感知,提前感受客户购买心理状况的转变,及时作出相应的对策,以此提高客户满意度提升企业客户关系管理工作。 4ACSI模型完善客户关系管理 4.1ACSI模型的定义 通过对客户满意度影响因素的了解,结合当前企业客户关系管理系统,本文以下将美国ACSI模型(客户满意度指数模型)运用与客户关系管理中,ACSI能够衡量企业经济产出指标,主要以企业为客户消费提供的服务作为前提,对客户满意度进行评价,该模型中存在企业与客户之间相互关联影响的互动系统。ACSI模型不仅具有预测企业今后在客户满意度方面的发展,还能对客户在消费过程与整体满意度之间的关系进行分析解释。与此同时,ACSI模型自身具有六个结构变量,能够充分实现客户满意度提升,全面的了解客户满意度,为企业客户关系管理提供数据,便于客户关系管理了解并迎合客户的需求,实现工作效益最大化。 4.2ACSI模型运用于客户关系管理 ACSI模型中六大结构均能运用于客户关系管理工作,顾客预期也就是对客户购买某样产品之前对其质量以及相关购买服务进行预估,以提供客户完美的购买体验,提高顾客满意度,便于企业客户关系管理工作的有效进行。感知质量即是企业客户关系管理工作在进行建立客户、发展客户关系以及维系客户方面时,感知客户的不同需求以及关注客户的需求变化,方便管理工作为客户提供符合需求的产品以及服务。在客户形成对企业产品质量、服务水平以及是否满足自身需求的预期之后,将会对企业满意度进行评价,从而形成基于企业产品质量、企业服务以及自身需求的感知价值,感知价值的高低影响客户对企业的满意度,满意度高低带来顾客忠诚于顾客抱怨。 4.3客户关系管理以问卷形式获取资源信息 大量的客户信息资源是企业客户关系管理工作得以开展的重要前提。因此,客户关系管理工作还需通过多种方式不断更新客户信息资源,而其中客户问卷调查是一项成本投入低并且量大的获取方式。本文结合ACSI模型在客户关系管理的运用,设计相关调查内容如表1所示。根据表中调查内容开展实名制问卷调查活动,通过问卷调查的形式,了解当前企业客户关系管理工作的进展情况,便于企业了解整体运营情况,发现问题并加以解决。同时,问卷调查也为客户关系管理带来客户信息资源,促进客户关系管理工作的开展。 5结语 综上可以看出,随着企业竞争日渐激烈,竞争方式已从产品质量演变为客户资源。因此,对于企业来讲,加强对客户关系管理,提升客户满意度,是保持自身竞争优势的关键。而通过本文的研究也看出,借助ACSI模型可以从客户预期、客户感知价值等方面就顾客对企业的满意度进行分析,从而为企业客户满意度的提升提供更加客观的数据。 作者:沈晶 单位:宁夏职业技术学院 客户满意度论文:供电企业客户满意度和服务质量研究 摘要: 随着社会发展和经济水平的不断进步,电力已经与人们的日常生活密不可分,公众在对于电力需求量不断提升的同时,对于服务质量也提出了新的要求,这意味着供电企业在获得更加广阔的电力营销市场的同时,也迎来了新技术和服务上的挑战。开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题研究,通过客户提出的评价和满意程度,全面提升供电企业的服务质量和服务水平,将有效地促使供电企业在发展过程中迎来更加广阔的空间和更加光明的前景。 关键词: 供电企业;客户满意度;服务质量;综合评价;问题研究 0引言 开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题研究,可以掌握客户需求,不断提升自身的服务质量,为客户展开具有差异性的服务,努力为客户的生活带来更多的便利。供电企业服务针对性的有效提升,不仅可以在激烈的市场竞争中获得更加理想的市场竞争力,同时也可以为社会和经济的发展奠定更加稳定的基础和提供更为强大的市场推动力。 1供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题的重要性研究 随着我国经济发展速度的不断提升,对于电力能源的需求量也在与日剧增,相对于其它不可再生能源,电力能源在社会发展中的广泛应用,显然更加符合可持续发展的理念,因此供电企业的服务质量对于社会的发展具有不可忽视的重要性。在这一大背景下,我国的电力公司也需要不断地完善自身的供电质量。贵州电网公司曾经组织开展“客户满意度提升管理年”活动,坚持“以客为尊,和谐共赢”的服务理念,并且向电力用户作出“供电服务承诺”,全面提升客户满意度。由此开展可知供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题的探究,全面提升供电企业的服务质量,是社会发展的大趋势所在,具有其不可忽视的重要性。 2供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题 2.1影响供电企业客户满意度和服务质量的内部因素 开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题,首先应当明确影响供电企业客户满意度和服务质量的内部因素。 (1)供电企业服务意识不足,方式较为单一。部分供电企业的服务理念仍然为传统意义上的服务理念,没有随着时代的发展而进行更新。例如供电企业在进行服务的过程中,缺乏与客户足够的沟通和交流,因此无法很好了解客户的真正所需,使得供电企业为客户所提供的服务严重地缺乏针对性,最终导致供电企业无法获得客户对其中肯的综合评价。 (2)很多传统的供电企业在开展供电服务的过程中严重缺乏系统性[1]。例如部分供电企业无论是对于居民用户、商业用户还是其它用户,所采用的服式方式基本相同,缺乏对于不同客户用电需求系统性的认知,这也使得供电企业的服务质量大幅降低。 (3)人力资源管理部门的管理不到位。很多供电企业在开展供电服务的过程中,没有明确人力资源部门的工作重要性,没有建立完善的员工管理模式,老员工的思维定式较为顽固,新员工缺乏工作经验,部分员工提升服务水平的意识淡薄。 2.2影响供电企业客户满意度和服务质量的外部因素 城镇化水平的不断发展使得社会对于供电量的需求在不断提升,因此部分供电企业在发展过程中也面临着较大的供电压力,此外由于政府对供电量的要求也在不断地提升,这使得很多供电企业为了确保其供电量,而忽视了供电质量的保障,因此当地政府对于供电企业的管理措施是影响供电企业客户满意度和服务质量的主要外部因素[2]。开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题研究,可以将供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题分为:影响供电企业客户满意度和服务质量的内部因素和外部因素两点。通过探究可知,提升供电企业客户满意度,不仅需要完善增强自身的服务意识,完善自身的服务模式,同时也需要当地政府等管理部门明确供电质量保障的重要性,为供电企业的发展提供更加清晰的政策导向。 3供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题解决方式 3.1建立供电企业客户满意度测评模型 建立供电企业客户满意度评价模型,是最为直观有效的供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题解决方式之一[3]。以下以贵州省毕节市的供电企业客户满意度的调查工作为例,开展供电企业客户满意度测评模型的建立研究:贵州毕节供电局向全市客户发放满意度调查问卷,所发放问卷数量为300份,实际回收的问卷数额为247份。将这247份问卷根据客户的评价分为4个等级:“非常满意、良好、一般、十分不满意”。通过统计数据发现,居民用户对于毕节供电局的服务满意度为75%,商业用户的满意度为70%,而工业用户供电的满意度为78%,进而根据数据建立贵州省毕节市的客户满意度模型。通过贵州毕节供电局客户满意度模型可知,该地客户对于供电公司的整体评价,多数为“比较满意”。贵州毕节供电局在开展供电工作的过程中,则需要根据这一模型,对于评价为“比较满意”的客户,整理其意见完善自身不足,对于评价为“一般、很不满意”的客户所提出的意见,全方位进行供电服务模式的完善和改进,进而更有方向地提升客户对于供电企业的客户满意度[4]。 3.2开展客户满意度和服务质量的综合测评研究 同时根据供电企业客户满意度测评模型的建立,可以开展客户满意度和服务质量的综合测评研究工作。以贵州省毕节市客户满意度模型为例,根据这一模型上所反映的客户对供电企业的满意状况和程度,借助95598服务热线,开展供电企业在电价、服务行为等方面的综合测评,并且研究这一综合测评结果,毕节供电局应当完善抄表收费、电能质量、服务渠道、停电处理工作的系统性,进而为当地的经济发展提供更加强大的推动力。开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题解决方式,首先应当建立供电企业客户满意度测评模型。供电企业客户满意度测评模型的建立可以有效地促使供电企业的综合测评工作更加具有针对性,同时供电企业的综合测评工作的开展,也可以促使供电企业客户满意度测评模型的建立更加具有系统性。两种提升供电企业的服务质量的方式的应用,将使得供电企业的服务水平得到更加有效地提升。 4结束语 开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题研究,首先应当明确供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题的重要性,进而思考供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题,最后探究供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题解决方式。开展供电企业客户满意度和服务质量综合评价问题研究,通过客户满意程度和提供的评价,全面提升供电企业的服务质量和水平,将使得供电企业为社会的发展提供更加强大的动力。 作者:王泽鑫 单位:贵州省毕节供电局 客户满意度论文:客户满意度下供电公司营销策略研究 【摘要】 经济发展和人民生活都离不开电力的平稳供应,维护好电力运行设备,做好电力营销工作,赢得客户的满意是电力公司的责任和义务。随着我国电力体制改革的逐步深化,人民生活水平的提高带动需求的增长都对供电公司的营销策略以及提高客户满意度带来了新的挑战。市场公开公平的竞争环境下,供电公司应该以市场为导向,以提高客户满意度和供电质量为目的,结合运用到现代化企业营销手段中去,为工业,农业,服务业提供高品质的电力供应,促进国家经济的增长,提高供电公司的营业利润和社会形象,满足客户的用电需求,实现社会效益和经济效益的双丰收。 【关键词】 客户满意;营销策略;市场导向;供电公司 1当前电力行业营销现状及存在问题 (1)没有建立健全有效的的市场营销管理系统。 一个健全有力,行使有效的市场营销管理系统是整个供电公司成功营销的基础,管理系统的有效性可以简化工作流程,提高工作效率,减少工作开支,另一方面能够最大程度上满足客户的消费需求和心理需求,实现供电的及时性和准确性,做到两全其美。目前的市场营销系统存在以下漏洞:①系统更新慢,稳定性和安全性得不到有效保证。一个良好的市场营销管理系统最初的设计难免存在操作性差,准确性低等缺点,后期的维护和更新就显的更为重要,目前市场上的营销系统一方面缺少专业的系统维护人员,系统的专业性得不到保证,另一方面由于地区差异,操作系统受限于各种因素不能够及时更新,安全性得不到确认。在当今网络信息发展的时代,网络技术的普及和科技的发展日新月异,一个安全性和稳定性不能保证的管理系统会给不法分子可乘之机,黑客利用网络漏洞篡改用户计费信息,盗取用户资料都会给供电公司造成利益和名誉损失。②操作风险和违规操作风险大。操作系统设计不合理容易导致操作员操作时出现错误,如修改电费单价时的错误输入,电费清单打印按钮不清晰都会造成操作员的失误。另一方面,系统维护员或者是操作员的权限设置不合理,他们故意对关键计费的数据进行篡改,影响系统的正确计费,为自己牟取利益。 (2)缺少专业性市场营销管理人才。 人才是成功市场营销的保证,专业性地市场营销管理人才能够操控新设备、接受新的营销理论,充分发挥自己的积极性和专业性实现自我价值和公司利益的统一。当前的市场营销阶段人才的发掘和利用存在以下几个缺陷:①从业的市场营销人员专业性较低,服务意识差。新系统的更新、新理论的传达和新设备的运用都存在专业性知识缺乏、接受能力慢的缺点,大多数市场营销人员过于依赖老经验、老资历对待现实中发生的问题,解决办法过于单一。另一方面,受限于职位、薪酬等原因,公司的管理制度僵化,影响基层营销人员的积极性和营销团队的稳定性。计划经济时代,电力企业形成行业垄断,电力作为生活必需品,在供不应求的市场面前,不需要营销手段,这时候是卖方市场,电力企业享受着各种特权。随着国家推行的市场化改革逐步深入到电力部门,电力供应的市场关系开始发生微妙的变化,电力供应也开始从卖方市场向买方市场转变。另一方面,人民生活水平的提高也开始注重生活质量,对公共事业的服务质量和态度有了更高的要求。这就要求电力企业提高服务质量和服务水平,树立营销意识。而员工低效、懒惰的工作作风没有随着市场的变化纠正过来,服务意识差、服务态度恶劣都给消费者留下了负面影响,更甚者深陷一家独大的误区中难以自拔。②人才引进机制构建不完善。供电公司营销重点放在营销的数量和质量之上,营销过程中过于依赖老员工,一个成功的营销团队不能够固步自封,应该不断注入新的活力。目前各大高校都设立了专门的市场营销专业来培养高素质的市场营销人员,企业应该深入校园去挖掘专业性强,学习能力强的学生,提高薪酬待遇吸引专业性强的人才参与企业的市场营销中去。 (3)电力设备老化严重,更新慢,不能适应经济的发展。 在基础设施较为落后的农村地区,电力设备的铺设年限已久,设备的老化问题严重,加之早期电力设备保护措施不完善,造成很多安全隐患。随着经济的发展和居民安全意识的提高,人民对电力设施安全性的关注度越来越高,对电力产品的质量要求日益增加。另一方面,经济的增长,家电制造产业不断推出高科技,耗电量大,用电质量高的设备,随着空调、冰箱、电脑越来越多地走进居民的家中,相比于老式的家用电器,对电力设备的质量要求越来越高,电力设备有时候不能满足新式家电的用电需求,容易出现跳闸,断电的现象,影响居民对电力的体验(如图1)。 2供电公司成功营销的策略 (1)建立健全市场营销系统。 组成专业的市场营销系统团队,增加科研投入,进行深入调研,把时代科技融入到市场营销系统中去,建设操作性强,性能稳定,安全性高的管理信息系统。培训操作员的实际操作能力和系统操作水平,能够正确利用系统进行数据的输入和输出,提高工作效率,增强责任意识,权责一致,最大程度上杜绝操作员和系统管理者篡改系统信息情况的发生。效率的提高和系统稳定性、安全性能的加强能够满足客户的用电需求和用电体验,逐步稳定市场固定人群。 (2)加强服务意识,提高服务质量。 对电力企业来讲,为客户服务是电力企业员工的宗旨,要树立优质的服务是一种长期投资的思想,以优质满意的服务赢得市场竞争优势。加强员工服务意识的培训,通过宣传册,宣传讲座等方式向员工传达服务第一,客户为先的意识,定期不定期进行监督监察促进员工服务的积极性。当前,用户对供用电双方的权利义务认识越来越清楚,加之电力市场的供需矛盾的转变,用户要求供电企业提供更多的优质服务,供电企业必须依法经营,规范优质服务,促进营销。另一方面,引进专业性服务人才,公开向社会、高校招聘合格的人才,为营销团队注入活力,对引进人才进行专业性质培训,实行“一带一”或“一带多”的老员工带新员工制度,使新员工的专业理论知识和老员工的实践经验有机结合,提高供电企业的服务能力和工作效率。 (3)完善薪酬分配制度,推进供电企业管理机制改革,提高员工营销积极性。 供电企业的传统薪酬分配制度不公平的现象很大程度上打击了基层人员对营销的积极性,负责电力设施维护和电力供应的基层农村地区工作人员直接与电力消费者沟通,了解消费者消费心理,能够及时发现营销过程中的问题,由于薪酬和职位的战略实施性不高,农村基础设施较差,需要解决问题多,分配制度不公让基层营销人员产生了消极怠工的心理,问题解决不及时,消费的实际需求不能满足,消费体验也进一步下降。因此供电公司应该建立良好完善的工资分配制度,权责一致,奖罚分明,逐步推进薪酬改革方案,提高基层人员的工作积极性,可以间接提高营销力度,增加供电公司供电数量,提高供电公司市场占有率和盈利率。 (4)定期检查更换电力设备,满足客户用电需求和用电体验。 分区分片分配专业的员工对居民、工厂用电的供电设施和供电设备进行定期检查,发现裸露电线,电压不稳等供电设施问题,尽快修复和更换设备,排除居民安全隐患,提高企业在居民中的威信力。受狂风、暴雨等自然灾害造成供电设备出现故障,提前做好防御措施,发现问题及时解决,保证居民日常生活的正常用电。对于耗电量大的工业生产企业,定期派专业人员进行线路安装指导,交代日常电力维护注意事项,必要时安装新的变压设备,保证工厂生产的同时,不影响周围居民的用电需求。 3结束语 供电公司营销策略的成功离不开两个方面,一方面供电公司提高自身管理水平,通过建立完善的市场营销系统和现代科技相结合、供电设备的更新换代、提高工作效率和产品质量,来稳定和挖掘消费者使用人群,另一方面,增加专业营销人才的引进,培训和引导老员工适应新的市场形势的发展,逐步提高营销人才的工作待遇,为供电公司的成功营销创造好内部环境,提高员工工作积极性,加大宣传力度,让使用者真切的感受到供电公司为人民服务的宗旨。内部环境的改善和变化的外部市场的有机结合,跟上时代的进步,明确认识到供电公司的战略定位,上下协调一致,质量上的安全保证,数量上的持续供应,相信未来供电市场占有额一定会逐步上升和稳定。 客户满意度论文:港口物流企业客户满意度评价 【摘要】 为更好地对港口物流企业客户满意度进行评价,指出现阶段港口物流企业客户满意度评价存在的问题,根据指标体系构建原则及其构成,选择模糊综合评价法评价港口物流企业客户满意度。结果表明,客户满意度的提高关键在于企业形象的提高,同时服务质量的提升、企业成本的控制及基础设施的建设等方面也应加以重视。 【关键词】 港口物流企业;客户满意度;隶属度 在港口的实际发展中,港口物流企业是不可忽视的重要载体。港口业务量的增加,给港口物流企业带来极大的契机,但同时也伴随着严峻的挑战。目前,港口物流企业间的竞争已经转化成为市场竞争模式,原本单一的服务也逐渐转变成为多元化、全方位的服务。在港口物流企业的运营评价中,客户满意度评价成为主要的指标。 1港口物流企业客户满意度测评存在的问题 在港口物流企业中,客户满意理论的应用与服务质量管理紧密结合。目前,在国内的港口物流企业中,客户满意理论的应用主要是根据企业的业务目标,了解客户对企业的满意程度,通过测量和评价客户满意程度,了解产品和服务方面存在的不足,并据此改进服务质量。在客户满意度理论中,定量分析是港口物流企业的重点,但绝大部分企业会直接采用调查问卷模式,以此了解客户的真实想法。此种做法忽视了对调查结果作出进一步的分析和探讨,因而存在以下问题。 1.1调查目的明确度不足港口物流企业的市场环境从原本的卖方市场逐渐转移到买方市场,客户观念和需求结构存在快速的转变趋势,导致客户对产品的本身期望值逐渐提高。面对当前激烈的竞争形势,港口物流企业客户满意度调研依旧只针对服务和现阶段的产品,使得调研的科学度偏低。面对不断提高的客户期望值,港口物流企业可以在期望变化、客户需求、服务质量感知等方面进行探索。此外,企业也需要客户帮助其创造更多的价值。 1.2调查问卷内容过于陈旧在买方市场环境之下,客户需求逐渐朝着多样化、复杂化方向发展,导致需求不稳定。在不同时期,即使服务与产品的质量相同,客户具体的需求结构也会有所差异,最后的评价结果也会天差地别。面对客户需求不断变化,港口物流企业的调查内容应对客户需求的变化作出相应调整。过于陈旧的内容使指标设置无法完全地呈现出客户的需求和期望,进而导致测评结果也无法对真实的满意程度加以展示。 1.3客户满意度测评缺乏科学性客户满意度的调查仅仅停留在表面,所发放的调查问卷的内容也仅仅是自认为的能够符合客户要求的项目,并待问卷收集后,对其作出分析。采用百分比的评价方式仅是对调查数据进行简单统计,无法真实、全面地反映出客户的需求和期望、价值感知、质量感知等多种变量的信息。此外,此种评价方式也无法了解变量之间存在的影响因素和变化趋势,无法反映出各个因素对总体变量带来的影响,对服务过程的诊断非常不利。 1.4调研结果利用不充分由于测评体系和评价方式的成熟度无法满足正常的要求,容易出现笼统的结果,即使出现结果也无法真实地反映出优秀问题,这样的调查结果无法使企业决策者信服。再加之缺少明确的调研目的,使得客户满意度调查结果无法应用到绩效考核的指导以及服务质量的改进上,无法充分地利用其结果。 2物流企业客户满意度评价指标体系构建 2.1指标体系构建的原则(1)可控性。要求企业在选取指标方面能够根据企业的实际情况作出针对性调整,如果没有改进能力的支持,最好不要选择这一指标。(2)可度量性。指标的选择需要作好相应的分析、计算,以及所具有的可度量性[1]。(3)可比较性。建立的指标需要与竞争者进行相互比较,同时,指标的选取也应与竞争者进行比较。(4)客户中心。在选取指标上应把握好客户的实际需求,能够选择出客户认同的关键性评价指标。 2.2指标体系的构成合理的客户满意度评价指标体系设计影响客户满意度评价结果的有效性和真实性。经过长期的经验总结,具体的指标体系划分见表1。 3客户满意度评价方法的选择 考虑到评价方法存在优缺点适用性问题,本文基于模糊综合评价法对港口物流企业的客户满意度进行评价。根据客户满意度的特点和方法,主要考虑到:(1)客户满意度本身具有极强的模糊性,客户受主观感受的影响,使得对产品实际的感受与产品明确的认知指标方面存在很强的模糊性。客户满意度指标以及满意程度的测量同样也存在模糊性。(2)选择模糊综合评价法的优点有:在评价过程中,这一方法适合在多层指标所构成的客户满意度评价中使用。利用模糊综合评价法所得到的评价结果,无论是质还是量,都具有不可替代的优越性。 4港口物流企业客户满意度实证分析 4.1企业现状描述某港口企业创建于2000年,属于国内服务品牌相对较好的企业之一。在全国范围之内,该企业拥有100多个网点。高效的物流网络使得企业拥有更为强大的物流能力,运输、配送和仓储更加一体化,从而实现高效率的物流管理,同样也有利于成本的控制,使市场竞争优势更为强大。从2002年开始,在铁矿石领域中,该港口企业的营业额大幅增加。在营业总额中,外部服务超过50%,这主要是由于该港口物流企业将业务范围的拓展作为企业发展的重中之重。为了寻求更加快速的发展,企业在拓展业务范围过程中,增加了更多的客户类型,使得原本的企业性质得到进一步的改善。 4.2存在的问题在客户物流服务中,需要考虑到客户管理关系这一因素。这是由于客户是物流企业最需要竞争的市场要素,只有客户服务完善,才能使客户关系和客户沟通都能够顺利地进行,才能够获得明显的同行业竞争优势。基于生产研发实力相互对等的情况下,服务本身所具备的能力决定了企业能否给客户提供个性化的服务。也就是说,一家物流企业即使缺少先进的信息系统或者是完善的物流网络,只要客户服务达到“满意、合适”的程度,必定能够在物流市场中占据一席之地。由于同行业竞争的日益激烈和业务发展的不断扩大,企业面临的挑战和实际处境都会出现不一样的转变。因此,在调查现状的基础上,还需要作好内部环境与外部环境相互关联的分析,这样才可以总结面临的优秀问题。 4.3具体分析本文数据是通过该港口物流企业客户满意度的问卷调查得到的,通过5等级标度,表示每一个二级指标满意程度,评价集=(非常满意,满意,合格,不满意,很不满意)。本次调查问卷回收率为83%。在构建客户满意度综合评价模型过程中,本文选择李克特量表对评价指标进行量化。本文通过层次分析法确定评价指标权重。运用Matlab软件,通过层次分析法编程得到一级指标的权重W=(0.223,0.487,0.118,0.069,0.104)。该物流企业形象的二级指标权重W1=(0.444,0.222,0.111,0.222);物流企业服务质量的二级指标权重W2=(0.214,0.107,0.143,0.143,0.286,0.071,0.036);物流企业成本的二级指标权重W3=(0.571,0.286,0.143);物流企业服务执着性的二级指标权重W4=(0.333,0.667);物流企业基础设施的二级指标权重W5=(0.750,0.250)。一级指标权重最大特征根为5.09;二级指标权重最大特征根分别为4.003,7,3.004,2,2。通过对问卷调查结果进行汇总和统计,得到物流企业形象二级指标隶属度。利用最大隶属度原则,物流企业客户满意度为不满意。由此,可以得到该物流企业总体的满意度为不满意。客户满意度的提高,关键在于企业形象的提高,同时企业服务执着性、企业成本的控制以及基础设施的建设等方面也都需要加以重视。 5结语 物流行业的发展为港口物流创建了良好的发展空间,也使得其规模逐渐朝着大型化方向发展,功能朝着综合化方向发展。传统的物流与时代存在隔阂,已经无法满足时代要求,因而港口物流企业需要进行新型管理模式的创新,才能够得到时代的认可和支持,这也是港口物流企业的发展趋势。本文运用客户满意度理论,建立满意度测评体系,同时定期开展调查,更深层次地理解和分析客户需求,并提供服务和内部运作方面的支持,帮助港口物流企业适应发展和社会的变化。 作者:蔡欣 单位:南通港口集团通州港务分公司 客户满意度论文:企业服务质量与客户满意度探讨 企业要想得到长久的可持续发展,就必须要顺应现在的社会趋势,熟悉和明白客户的需求,不断努力创新自己的营销方式,加强服务质量,强化客户对企业的满意度,一切服务大众。在市场经济发达且竞争激烈的局势下,企业要想在市场中获得足够的地位和声望,唯一有效的办法就是加强企业的服务质量,在客户满意的基础上,换来客户的信任和依赖。企业应该学会换位思考,站在消费者的角度感受客户需要什么,客户想要什么,企业要与客户建立一种信任、依赖、满意的关系。当前情况下,企业需要解决的重要问题就是怎样去提高客户对企业的满意度,并且如何抓住回头客。 一、企业发展的关键是良好的服务质量以及客户的满意度 (一)提升客户的满意需求,加强企业的竞争力顾客对企业的依赖度取决于顾客对企业的满意度。一般情况下,企业对顾客的服务水平要完全超过于他们的预想,这样顾客才会对企业产生很强大的忠诚及信赖,企业也就会拥有更多程度上的利益和成就,更好的发展下去。所以说,顾客是企业迅速发展的垫脚石,企业如果想要取得更好的成绩,获得更好的竞争力,就要大幅度的满足顾客的需求。 (二)创建服务体系,提升企业服务质量企业服务质量水平的高低仅仅是取决于顾客的满意度,它不同于一般的产品质量,它是由顾客的主观感受决定的。当然,企业在创建自己的服务体系时,需要考虑各方面因素。 二、提升企业服务质量及提高客户满意度的策略 (一)工作流程具体化来提升企业服务质量企业员工为了提升服务质量,将为顾客提供优质的服务,具体流程如下:1、为顾客展现开朗热情的服务态度;2、能正确快速的分辨出顾客的需求;3、一定程度上满足顾客的要求;4、努力服务做到超出顾客的期望,为企业抓住更多的回头客;5、充分利用顾客的口碑来为企业宣传;6、把顾客视为上帝,满足顾客的需求。企业在充分了解顾客的基础上,可以和顾客保持愉快的交流,为顾客带来一种信赖感。企业也可以通过广告宣传、顾客口碑等方法,为顾客带来一种适度的期望感;切忌过度提高顾客的期望度,从而造成顾客满意程度降低的现象。 (二)创建良好的沟通渠道,加强客户的满意度为了加强客户的满意度,就要求企业要创建一个良好的沟通渠道,来让顾客和企业能及时且方便的进行沟通交流。客户在遇到问题时,可以及时的向企业反映问题并寻求帮助;企业在接到客户反映的问题时,员工可以根据处理章程,为客户快速的解决问题;企业在处理问题的过程中,要进行书面整理,将问题进行归类改善,以避免问题的再次出现;在问题解决后,企业需要询问客户是否满意处理结果,这样可以加强客户的满意度。 (三)强化企业服务监查机制强化企业服务监查机制,是企业服务质量不断完善和提高的关键。解决问题的主要前提就是发现问题,在发现过程中不断纠正、不断完善,发现问题主要涉及两个方面,一是检查方法,二是检查内容。所谓检查方法,就是要设置检查体系:部门经理的日常检查、值班经理的全面检查、总经理的着重检查、全体员工的自我检查和最后的客户检查;在检查内容方面,主要有:工作效率、部门合作、设备修护、消防安全、卫生保洁操作规范以及客户反映问题等。只要在检查内容和检查方法方面做到了全面监督,这样才能保障企业的服务质量。 (四)规定企业正确的服务标准为了方便企业的管理人员有效的衡量员工对客户提供的企业服务质量水平,也为了对员工的工作表现做出客观公平的评判,企业需要规定一套公平、公正、公开的衡量标准,这套标准需满足现实可行、清晰简洁等特点。如此一来,就可以保障服务质量的可靠性,然而,企业服务的标准也会随着市场的需求发生相应的变化,这也要求员工需要时时刻刻关注客户和市场。 三、提高客户满意度,不断完善企业服务质量 (一)完善企业服务质量与顾客满意度之间的关系服务质量和顾客满意度从字面上来看就是两个不同的意思,但往往有很多企业会把这两者混淆,他们会觉得两者在本质上是一样的。但其实,服务质量不等同与顾客满意度,顾客满意度的重要前提是服务质量。所以说,企业必须要认清服务质量和顾客满意度之间的关系,切勿混淆,只有理清概念,才能快速发展。 (二)满足客户需求,完善服务质量顾客是上帝,企业必须做到全方位为顾客服务,尽量满足顾客的需求。 (三)设置企业服务质量意见箱意见箱的设置,就是为了避免企业和客户间出现单向交流的情况发生,为企业进步提供更多的措施,增强了企业和客户之间的交流,也让企业可以快速的认识到自身的不足。企业根据意见箱的建议,可以采取和接纳好的建议,在意见采取后,企业会公开奖励客户,这也为了日后有更多的客户可以勇敢的对企业提出建议。 四、结语 企业要想得到可持续发展,就必须要顺应现在的社会趋势,熟悉和明白客户的需求,不断努力创新自己的营销方式,加强服务质量,强化客户对企业的满意度,一切服务大众。 作者:闫西木 单位:燕山大学 经济管理学院 客户满意度论文:公司客户满意度调查报告 一、调查目的 为了加强与顾客的沟通,了解我司是否能满足客户的需要并对客户满意度进行信息调查回馈,以解决顾客遇到的问题,努力满足顾客的需要,并在此基础上持续改进,从而提升客户对公司的满意度,完善公司的整体形象。 二、调查方法 此次调查采用问卷法,分为高层问卷和一般问卷两种,通过各片区负责人向自己负责片区内的客户发放问卷,客户填好问卷并签字盖章后,回传至业务员,最后由企管部统一收回。选择客户的标准为所有在驻客户,即截止至发放问卷时,所有在驻客户。 三、问卷设计 此次调查问卷共分为两种,一种的调查对象为高层客户,另一种为一般员工客户。 针对高层客户的调查问卷一共有13项,囊括对公司的看法、对服务的满意程度以及建议三个方面内容。其中,对公司的看法包括是否浏览我们的网站、了解渠道、对大厦整体印象以及有无扩租计划;对服务的满意程度包括服务创新意识、客户信息处理速度、持续改进服务和大厦停车情况;建议包括需要改善方面、需改善或学习其他写字楼做法、配套设施需改进的地方、对优化流程的建议和不满意的具体案例及想法。这份问卷基本上包括了公司提供的全部服务以及客户所关心的焦点问题。 针对一般员工客户的调查问卷一共有19项,分为入驻前服务、入驻中服务、入驻后服务和其他需要改善地方四个方面内容。其中,入驻前服务包括销售人员专业知识与解决问题能力、销售人员服务态度;入驻中服务包括装修方案落实及协调满意度、保洁与货梯使用等安排及时性、员工行为规范、证件办理满意度;入驻后服务包括维修人员专业技术、沟通便捷程度、对客户信息处理速度、对客户信息处理结果、增值服务的满意度、员工餐的满意度、写字楼的办公环境;其他需要改善地方包括大厦宣传与推广、品牌、维修、服务、沟通等。 两种问卷中的每个可选项均有4个选项,来选择满意程度,很满意与满意算作满意,其他算作不满意,并计算满意率。 四、调查问卷分析 此次客户满意度调查,截止目前共收回高层客户问卷24份,一般员工客户问卷19份,有7名高层客户和6名一般员工客户因为各种原因未能参与调查。据此分析,调查中的绝大部分客户对于我们还是满意的,但是也有部分客户对于我们不太满意。上表反映出绝大部分一般员工客户对于我们还是满意的,但是还有一部分的一般员工客户对于我们不太满意,除此之外,我们也在一些问题上让一少部分一般员工客户很不满意。 1.服务 在高层客户的调查问卷中有两项服务满意度调查,其中对服务创新意识的满意度为58.33%,对持续改进服务的满意度为70.83%。从总体上看,大多数客户对我们的持续改进服务还是满意的,但也有29.17%的客户对我们的持续改进服务还不满意,这个比例不是很小,说明我们还存在问题,有较大的提升空间,而在服务创新意识上我们只有58.33%的高层客户感觉到满意,有41.67%的高层用户都感到不满意,这说明我们在服务创新意识上还有很多的缺点需要克服,有很多工作需要改进。这说明了我们在销售人员专业知识、解决问题能力上让客户较为满意,应该继续保持;并且在销售人员服务态度上我们给客户的印象也不错,满意度达到了84.21%,但是还是有客户不满意,我们应该从中找到问题并予以解决,争取做到最好。而我们的增值服务不是很令人满意,其中天灿的郭老师认为没享受过这些服务,我们需要及时改进。而员工餐的满意度只达到26.32%,有14人觉得一般,这说明在这个问题上我们存在很多问题,需要制定详细的方案,必要时候可以提高成本从而达到让客户满意的效果。 2.管理 在管理上,我们在高层调查问卷中主要设置的项目是客户信息处理速度,其中满意的高层客户占83.33%。信息处理的速度一般,218钮云超入驻后库房问题协调慢,解决问题效率低,这说明我们在信息处理速度这个问题上有很大欠缺,我们应该把问题弄清楚,并进行妥当解决,合理地提高效率,从而赢得客户的口碑,取得客户的认同。 在一般员工客户的调查问卷中,对装修方案落实及协的调满意度为84.21%,对保洁和货梯使用等安排及时性的满意度为78.95%,对员工行为规范的满意度为84.21%,对证件办理的满意度为94.74%,对沟通便捷程度的满意度为89.47%,对客户信息处理速度的满意度为78.95%,对客户信息处理结果的满意度为73.68%。 由上表图可以看出,7个调查项的平均满意率为83.46%,这说明绝大部分客户对于我公司的服务还是满意的,像装修方案落实及协调、员工行为规范、证件办理满意度、沟通便捷程度这几项目前我们做的比较好,但是218王熙客户入住时协调库房的时间较慢,解决问题的渠道沟通不畅。而像保洁和货梯使用等安排及时性、对客户信息处理速度、对客户信息处理结果这几项相对的满意率比较低,其中天灿郭老师明确指出这项服务跟他们的关系不大,指出了我们的问题所在,我们应当削减不必要的项目来提高工作效率。 3.硬件 在高层客户的调查问卷中的停车情况调查如下: 上表说明我们大厦的停车情况依然是一个问题,满意率仅仅有62.50%,并且有4人很不满意认为9点之后停车位太少,我们可以对停车场针对客户提的建议进行重新规划,从而达到让客户满意的结果。 硬件方面,一般员工的调查问卷中,维修人员专业技术的满意率为94.74%,写字楼的办公环境的满意率为89.47%。 客户满意度论文:物流企业客户满意度影响及策略 一、吉林省物流企业客户满意度影响因素 (一)物流企业形象 现阶段吉林省的物流基础设施和装备不能满足其日益增长的需求。具体表现在基础运输设施布局不合理,运输、包装组织管理技术落后。很多物流中心的设施、设备陈旧,很多设备和设施都是20世纪60、70年代兴建和配置的,机械化作业程度不高,在使用的搬运工具和运输工具方面,人工搬运车、手推叉车、普通起重设备和运输的普通车辆占70%以上,而现代化的搬运工具(如巷道堆垛机)和运输工具(如现代化的箱式货柜)使用得很少;我省的多数物流企业还不是最优规模经济状态,而是偏小的物流企业规模。我省的物流企业在开展业务、开拓市场、抵御风险方面的能力还很弱,因此,不能形成规模效益。正因为上述因素存在,导致客户对我省的物流企业形象满意度偏低。 (二)物流企业服务质量 目前,我省的物流业标准化水平比较低,比如在物流设施标准与物流包装标准之间没有能够有效衔接,在物流环节方面,承载设施、运输工具、设备的标准和规范也不统一,这样就增加了物流无效作业环节,使得物流企业对客户发出指令后的执行能力和应对突发状况的反应能力下降,从而使服务的可靠性不能保证,这样就会降低客户的满意度。现今,吉林省物流业的发展十分迅速,物流方面的专业人才出现短缺。吉林省物流企业的多数工作人员业务素质较低,多数员工没有经过正规的培训,距离提供综合物流业务的需求还差得很远。在与客户沟通时,缺乏专业方面的知识和技巧,不能进行有效的沟通,造成客户的满意度降低。 (三)物流企业服务水平 物流专业化水平低,现有的服务水平很难满足客户的需求。我省大多数物流企业都是原来仓储、运输和货运企业转型而来的,这导致我省的物流企业功能单一,很多公司还不能成功地开展综合性业务。转型来的物流企业如果不能提供综合性的、增值性的物流服务,将会对现代物流的发展造成障碍。据资料显示,我省物流企业所拥有的基础设施和设备只有一小部分功能和技术标准达到了世界先进水平,而其余大部分是相对落后的,导致我省物流企业服务质量差。根据对我省物流产业进行的抽样调查结果显示,在物流运营过程中,生产企业、商业企业的货损率都高于2%,物流成本的主要组成部分变成了不良成本。客户创造服务价值的主要因素是配送的及时性和一致性,而目前,工商企业的配送及时率低于90%,还有待于进一步的提高。 (四)物流企业成本 企业的物流成本也是客户考虑的一个主要因素。物流企业所耗费的成本越高,对于客户企业来说企业成本相对就高。我省的第三方物流需求水平不足,缺乏现代物流经营理念。吉林省是东北老工业基地的重要组成部分,一些企业仍受计划经济模式的影响,没有对企业内部物流进行整合和重组,或者实行外包。而计划经济时代是“重生产,轻流通”,生产企业、流通企业库存大,相应占用资金也多,而运输和仓储等处于分散的管理体系,设施利用率和经济运行质量比较低,导致成本过高;另外,我省的物流信息体系缺乏统一规划和管理,而现代物流业要实现社会化、专业化往往又涉及跨组织的合作,而由于缺少一个统一的物流信息规划领导机构,使物流企业各个部门信息不能充分共享,作业效率低下,造成成本上升。 二、吉林省物流企业客户满意度提升措施 (一)提高物流企业自身形象 提高企业的形象,应结合我省的实际情况。目前,吉林省高等级公路比重是很低的,铁路网老化已经不适应现代铁路运输的需要。政府应该加大投入,要对物流行业的发展环境进行改善,加强基础设施建设,形成配置高效、布局合理、设施完善、线点结合的综合运输网络,同时,积极引进国外的先进技术与设备,提高吉林省物流技术设施水平;同时,企业还可以通过提供高质量的产品和完美周到的服务来提高其美誉度,提高客户对企业的满意度。 (二)提高物流企业服务质量 为了提升客户对我省物流企业服务质量的满意度,应加快推进物流标准化进程,要明确物流标准化的发展方向和工作重点,例如,对装卸搬运、包装、仓储、接口及计算机数据传输格式等的技术标准和作业标准要统一,修订和完善集装箱、托盘、物流搬运和装卸设施、条形码、物流中心等通用性较强的物流设施和装备的标准,并使各种相关的技术标准协调一致;同时,还要加强物流人才的建设和培养,可以采用多层次的物流人才引进模式,吸引国内外物流人才加盟我省现代物流行业;通过企业内部人员培训和从社会上招聘新型人才来提升从业人员素质;扩大与国际先进物流企业的合作,鼓励国内外联合培养物流专业人才,以便拓宽人才的国际交流渠道。建设一支适应我省的现代物流业的专业化人才队伍,以此来提高物流企业的服务质量,提高客户的满意程度。 (三)加强物流企业服务建设 提升我省物流业服务水平,对于增强我省企业竞争力有巨大的推动作用。国际物流发展的方向是综合性物流,而综合性物流也是服务专业化的必然趋势。传统物流企业功能是单一的,鉴于此,首先,要对企业内部的有限资源进行整合;其次,是建立合作联盟;最后,企业也可以建立物流会员信息网。在综合性服务的基础上,为客户提供量身定做的个性化服务,个性化服务具有增值性,各个企业可以根据合作的情况,识别出优秀客户,并针对他们的相关需求,来创新和开发多样化的增值服务,这样可以使客户的满意度得到提高。 (四)降低物流成本 为了使物流成本降低,提高客户的满意程度,我省应该更多地采用第三方物流,使仓储和运输更加专业化、科学化、效率化、集约化,从而提高物流的工作效率,降低成本;同时,加强物流信息化的建设,比如GPS系统、公共信息平台的建设等。企业或部门之间通过信息平台来实现信息共享,可以减少不增值的物流作业环节,以提高物流作业效率,降低物流成本。 作者:李晓明单位:长春理工大学光电信息学院 客户满意度论文:汽车维修行业客户满意度探析 2013年3月,中国汽车维修行业协会按照交通运输部通过的《汽车售后服务客户满意度评价方法》对中国汽车售后服务客户满意度进行了调查(CAACS,简称卡思调查),取样覆盖了业内主流品牌和车型,涉及26个省份50个大中城市,采集样本近3万份。结果显示2013年度中国汽车售后服务满意度整体得分85.80分,较上一年的85.17分略有增长。具体到分品牌结果方面,进口品牌汽车在售后服务客户满意度方面仍然领先合资品牌和自主品牌,满意度得分为86.96分,高于行业整体水平。合资品牌满意度得分为85.93分略高于行业整体水平。自主品牌汽车售后服务满意度得分为85.07分,低于行业整体水平。从以上数据中可以看出,随着汽车消费理性回归,自主品牌快速成长,缩减了在技术、品牌、服务上的差距。进口品牌满意度却出现3年来的首次下滑,主要由于专业性和服务费用合理性方面客户满意度下滑。排名方面,雷克萨斯以89.34分位居进口品牌榜首,其在人性化、公开性、专业性方面表现突出。宝马以87.73分列合资品牌榜首。一汽奔腾以87.06分成为自主品牌中满意度最高的品牌。由以上数据分析可见,汽车维修行业中好的服务质量取决于维修人员的专业水平和业务能力以及其诚恳的态度,具备了这两点,才能使客户在心里为该企业打上一个满意的分数,也可以提高该企业的业务。下面,我们就从这两方面来分析一下提升汽车维修行业客户满意程度的方法。 1、追求维修质量,以技术赢得客户汽车维修质量是汽车维修行业的生命,其重要性不言而喻。因此,提升汽车维修质量,推动员工技术素质的提高,对于赢得客户的心具有不可忽视的重要作用。那么,怎样才能提升维修质量呢?我认为,可以从维修技能、维修设备、配件等方面着手,采取一系列相关的管理措施。具体内容如下:一、提高员工的维修技能。随着汽车新技术的颠覆式创新,凭借经验对车进行修理已远远不够,因此,汽车维修行业要对自己的员工定期进行专业维修技能的培训,确保其能及时的学习和掌握新的知识技能。二、正确和规范使用维修设备。对于一些高科技的检测产品,每个维修员工都要正确而熟练地操作,并要详细了解维修设备的每一项技术参数。三、合理地管理、使用配件。配件必须按照行业规定的标准、要求进行采购、存放,并进行相应的检验,确保其质量。 2、提升服务水平,以诚信塑造形象为了更好地打造维修企业的形象,树立好自身企业的品牌效应,应该稳抓客户心,以优质的服务,诚恳的态度为客户效力,全方面地满足客户的需求。要赢得客户的满意,不能是被动式的解决客户的问题,更要对顾客需要、期望和态度有充分的了解,把对客户的关怀纳入到自己的工作和生活中,发挥主动性,提供量身定做的服务,真正满足客户的尊容感和自我价值感。对于客户来说,第一印象是很重要的。在客户过来维修时,要主动、热情地上前打招呼,及时了解客户的需求,让他感觉他所需要的就是我们所要做的;维修过程中,要随时与客户进行沟通,耐心地向客户介绍汽车的各方面状况尤其是需要维修的部分,并与客户商定最终的维修措施;在谈论到维修质保期等方面的内容的时候,应该做好笔录,不能随随便便地下结论。这样一来,既使客户了解了爱车的状态,也使他觉得自己得到了应有的尊重,便会对汽车维修企业有一个初步的认识和判定,增加对维修企业的信任感和忠诚度,有利于扩大该汽车维修企业的业务。汽车交接的阶段也要秉着认真负责的态度。将检查完毕后的汽车再次停于举升台上,同客户再检验一遍,以减小日后不必要的麻烦。对于底盘上一些容易出现状况的地方,即使不在维修的范围之内也要认真地检查说明,以进一步增强客户的信任感。有必要的话,可以陪同客户一起试车,使得客户可以更加地安心。 交接完毕以后,还要仔细地填写维修单,最好在电脑上也保留一份记录,这份单子需要复印出两份,汽车维修人员一份,客户保留一份,以防意外情况的发生,同时为二次维修做好准备。 总之,如何更好地服务客户也成为了企业间反复琢磨的一个问题。本文就此作出了相关的分析研究,阐述了客户满意度的基本理论及重要性,重点说明了几条有关提升汽车维修企业客户满意度的建议。当然,这些分析只是一般性的建议,该类企业在制定自身的客户优化策略时可以因地制宜,根据本文所述客户满意度的基本特征进行针对性的机制创新和细节设计,形成适合自身条件与优势的客户策略体系,并将之有机融入本企业的整体文化之中,助力企业品牌的打造与维系。 作者:王敦财单位:山东省即墨市交通运输局 客户满意度论文:经销商发展优势提高客户满意度 品牌授权专营店模式在中国创建以来的十多年间,受复杂内外部环境影响,虽有波折起伏,但绝大多数汽车品牌的客户满意度都呈总体上升趋势。不过,随着中国汽车消费者需求的快速变化和满意度期望水平的提高,厂商还需要更多资源保障才能相应提高服务能力,从而使客户满意。 长期以来,厂商负责销售和服务标准的制定,而标准的执行和客户满意的达成则由经销商完成。目前,经销商集团已出现并已形成一定规模。据新华信研究,经销商集团掌控了近25%的经销店,但是销售量却占到44%。这说明,经销商集团所属单店的销售能力远远大于非集团化经销商的单店销售能力。 经销商集团实力的增强,使厂商和经销商集团之间的合作共赢关系在客户满意度提升方面有了更大的发展空间。一方面,经销商集团通过做好业绩受到厂商的认可,获得更多的4S店资源。同时,厂商也希望经销商集团在4S店的发展过程中发挥优势,带来更好的消费者体验和更高的客户满意度。 下面举几个实例来说明经销商集团的主要资源: 第一、集团强大的财力支撑。比如,一家经销商集团采购了几百辆代步车,全部用于该集团体系内的经销服务网点。我们知道,提供代步车很大程度上提高了车主的满意度,但通常情况下经销商单店无力做到,而在经销商集团的财力支撑下实现了这一切实的便利。又比如,当下流行“极限体验”,体验型试驾服务受消费者青睐。菜家经销商集团就投资建立了试驾场地,并开放给体系内的4S店提供试驾,从而使消费者可以更好地感受汽车的性能,这便很好地满足了当前消费者对试乘试驾的需求。 第二、集团强大的信息化平台。有的经销商集团建立了可视会议系统,使有关客户满意度工作的讨论、指导等都可以同步到达体系内分布在全国的所有4S店,从而使各地服务改进及时、快速地到位。另据了解,有的经销商集团在总部建立了闭路监控电视系统,可以实时监控其体系内的所有4S店,随时掌握经销网点的销售和售后服务情况。通过这种方式,标杆服务流程、经验、有效的改进措施或手段都可以高效地在集团体系内进行总结并加以推广。 第三、集团资源效用的最大化。人员技术和维修保养质量是车主非常关注的环节。一位好的服务技师可谓是“一将难求”。经销商聘用资深维修技师或专家的费用是很高的。但是,如果是经销商集团,就可以有组织、有规划地在体系内开展培训。一方面,专家的专业技能、故障诊断或判定方法、丰富的经验等,通过培训的组织和实施,集团网络的4S店都可以从中受益;另一方面,宝贵的专家资源最大化地得以运用,从而大幅降低了聘请高级人才的成本。 由此可见,经销商集团在客户满意度管理上可以发挥更大的作用,主要体现在资源的建立、组织和应用上。汽车厂商在服务标准的制定和落实过程中,可以积极地考虑和经销商集团进行讨论,并将经销商集团的资源更深层次地纳入标准的制定和实施过程中,确保品牌的服务标准能够在更充分资源的保障下执行,进一步提高用户满意度。 客户满意度论文:客户满意度在企业营销中意义 一、客户满意度的含义 客户满意度是指客户在做购买决定时形成的对产品的期望与实际产品性能和顾客期望的对比,形成了不同程度的客户满意。如:非常满意、较满意、满意、不满意、非常不满意等。客户满意度是一个多维的概念,受多种因素的影响,能够使一个客户满意的东西,未必会使另外一个客户满意;能使得客户在一种情况下满意的东西,在另一种情况下未必能使其感到满意。许多产品和服务拥有相同的价格、结构、质量和分销渠道,但是许多客户会忠诚于某一家公司,因为客户的注意力不会仅仅放在优秀产品上,他们还需要受到尊敬,需要与其他人互动,需要感到自己受到了重视等。 二、影响客户满意度的因素 根据马斯洛的需求层次理论构造客户满意度影响因素模型,我们将客户满意度影响因素模型分为五个层次。 第一层次:优秀产品或服务,它是提供给客户的最基本的东西,企业必须把优秀产品或者服务做好。第二层次:支持性服务,包括外围的和支持性的服务,这些将有助于优秀产品的提供,在产品和服务差异性不大或无差异性的条件下,企业可以提供相关的支持性和辅助服务,并通过这些服务逐步将他们同竞争对手区别开来并为客户增加价值。第三层次:所承诺服务的表现:客户任何时候都期望交易进展顺利并且企业遵守承诺,如果企业做不到这一点,客户就会产生不满情绪。第四层次:客户互动的要素:强调的是企业与客户之间面对面的服务,客户更看重企业所提供的服务的水平,如果企业在这些方面做得不好,即使它提供了高质量的优秀产品,客户仍然会感到失望。第五层次:情感因素——服务的感性方面:企业不仅要考虑与客户互动中的基本因素,还要考虑企业传递给客户的微妙信息,这些信息是他们对企业产生感情重要原因,企业应在这方面加强努力。实践证明,相当的一部分客户的满意度是在与员工的互动过程中产生的。 三、客户满意度的评价方法——模糊综合评价法 客户满意是当前市场竞争的一个焦点。满意度研究不仅可以用来衡量企业的产品或服务质量,更为重要的是,它可以从客户的角度分析对企业产品或服务不满意的原因,以提高企业的竞争力。对于企业来说,测评客户满意度的根本原因就是为了提供信息使管理者能够做出正确的决策,尽可能提升客户满意度,从而提高客户保留率,进而提高企业利润。正如前面所讲客户满意不是一个孤立的概念,它既与消费者的事前期望有关,又与消费者的购后行为相关联。所以,客户满意度的分析与测定,不仅要集中于客户满意本身,还应研究与客户满意相关的变量,从而在整体上认识客户满意,分析客户满意。这是一个十分复杂的过程,可以采用模糊综合评价法进行,其方法如下: 第一步确定评价项目集合T,T=(TI,T2,T3……Tn.)。T中各值表示对某项目的各种评价内容。同时确定每个评价项目的评价尺度集A,A=(A,,A2,A3……Am.).A中各值表示对参评项目的评价等级。 第二步根据专家意见或者运用层次分析法,确定各评价项目的权重W,W=(Wi,W2……Wn)- 第三步按照己经制定的评价尺度,对各种评价项目进行评定,这种评定是一种模糊映射。评价结果通过矩阵R表示。 该矩阵中rij-k表示对第k个产品的第j个评价项目作出第i种评价尺度的人数占评价总人数的百分比。 第四步计算第k个产品的综合评价向量Sk,Sk=WRk. 第五步计算出第k个产品的客户综合满意度Nk=Sk*A-T 由于对客户满意度的划分本身缺乏精确的依据,虽有层次之分,但从一个层次到另一个层次并没有明显的界限。因此其衡量结果也必然是模糊的,但在充分考虑各种因素的前提下,给出相应因素不同权重等级,从而进行评价和求解。所的的结果可以为销售管理提供有价值的参考信息。 四、实施客户满意度战略的意义 激烈的竞争,迫使企业在生产经营中关注客户的因素,并以顾客的需求和利益为中心,最大限度地满足顾客的需求。“以客户为中心”的经营理念,已经成为广大企业的行为和思想的准绳。顾客满意度作为一种管理工具,不仅可以帮助企业理解客户满意的影响因素,而且可以: 1追踪企业绩效表现。通过对顾客满意度持续不断地监测,企业可以直观地了解到自己的产品或服务在客户心目中居于什么地位,和以前相比,到底是进步了还是退步了;另外,作为一个前瞻性的指标,它还可以用来预测企业未来的发展前途,是顾客未来购买行为和企业未来利润的指示器。 2成为水平对比的基准。通过将顾客对企业自身产品或服务的满意程度与竞争对手的顾客满意度水平进行比较,可以帮助企业了解相对于自己的竞争对手,企业的产品或服务存在哪些不足,并有针对性地加以改进,强化企业的比较竞争优势。 3评价不同改善措施的效果。顾客满意度指数揭示了决定顾客满意的影响因素,并给出了这些因素影响企业经营绩效的路径,企业可以从中发现提高顾客满意度的有效途径,并通过测量改善后的顾客满意度来判断改善措施的效果如何。 客户满意度战略不仅仅是经营战略,而且是企业运行全过程的战略,因此不仅要求产品/服务质量要使客户满意,而且要求生产、服务的全过程要使客户满意,从而提高顾客对企业的忠诚度有利于实现企业利润,增加效益。因此,企业不仅要不断提高产品质量以满足客户,而且还要通过满足顾客的需求,把顾客满意度放在重要位置,将顾客满意看作企业的一项长期投资。 五、进行客户满意度研究应注意的问题 1重视“客户资源”的价值。企业应成立专人或专门的部门,集中管理企业的“客户档案”和“业务数据”,重视采用多种渠道收集客户满意与否的信息,重视销售机会的管理,把“客户资源”作为企业资产来管理,将其“利用率”与业务部门的绩效考核结合起来更好地管理利用客户资源。 2根据客户需求,提供满意的产品或服务。优质的产品和良好的服务是赢得客户满意的基本条件,因此,企业的营销人员要通过了解客户的个性化需求,才能提供客户真正满意的产品和服务。另外,企业在向客户提供某种产品或服务的基础上,若能提供客户需要的各种附加利益,一方面会使客户利益实现最大,,从而赢得客户的好感;另一方面,在产品或服务的特征相近的情况下可使企业形成差别化优势,进一步加深客户的信任。 3提供信息通道。有效的信息沟通渠道是客户满意的保障之一,企业与客户的双向沟通体现在:一是企业能够随时与客户和潜在客户取得联系;二是企业要为客户提供信息反馈渠道,倾听来自客户的意见和建议,并使客户能随时得到企业的帮助;三是建立与客户为中心相应的企业组织,要求对客户的需求和意见具有快速的反应机制,养成鼓励创新的组织氛围,组织内部保持上下沟通的顺畅;四是给与员工充分的授权,这是及时完成令客户满意的服务的重要一环,如果执行工作的人员没有充分的处理决定权,什么问题都须等待上级命令,客户满意是无法保证的。 摘要:客户满意度是企业衡量其产品和服务受欢迎程度的一种方法,也是企业面对充满不确定变数的市场环境所采取的一种思维模式和行为规则。本文分析探讨客户满意度的概念、影响因素、分析方法,提出利用客户满意度实施管理的意义及应注意的问题。 关键词:客户满意;客户满意度 客户满意度论文:通过客户满意度管理提高客户忠诚度战略 一、客户满意度与客户忠诚度关系的三个误区 通常情况下,管理层把顾客满意度与客户忠诚度等同起来,认为满意的顾客自然会忠诚于品牌或者公司。于是,公司关注于改善现有顾客满意程度的提高,但是,又往往在看到顾客满意度调查结果中大部分顾客是“基本满意”后,觉得顾客忠诚度也达到令人满意的程度了,于是提高顾客满意度的努力就戛然而止。这种现象是由以下几个认识上的误区造成的: 误区一:管理层通常认为只要顾客对产品和服务没有抱怨,基本上满意,那么客户忠诚度自然也有保证。 客户满意度与客户忠诚度之间并不必然相关,而且相关性也并不是简单的正相关关系。满意度能够代表顾客对以往消费的信心和认可,但是,不能保证顾客不会选择其他公司的产品。顾客满意度只是顾客忠诚度的基础,但并不是充分条件。在银行信用卡市场上,大部分银行的产品和服务具有高度类似性。客户对于信用卡产品和服务的满意程度更多的取决于那个银行的服务更加体贴。对信用卡只表示基本满意的顾客是不会成为忠实的用户的。 误区二:提高客户满意度的管理投入随着客户满意度的提高而上升,因此,追求客户完全满意的境界会让企业失去提高利润上的灵活性。 客户满意度是企业努力进行关系管理的结果。为了降低失误、提高产品和服务的质量,企业需要投入大量资源进行管理。但是,究竟客户满意度要达到什么程度能够使企业实现最有效的资源利用。增加投入会提高顾客满意的范围和深度;追求让顾客完全满意,尽管会给企业带来压力,但是,回报也是巨大的,不但不会降低企业的灵活性,反而会保证企业基业常青。 误区三:客户忠诚度到了一定的程度,无论满意度如何提高,也不会有所增加。 顾客忠诚度是极其敏感的变量,任何改变都会影响忠诚度的系数。满意度不断提高,将会保证客户忠诚度的稳定性,同时也是有效的防御性竞争战略。例如餐饮业,刚开张的酒楼饭店靠招牌菜闯出了名气后,许多顾客就会预测,这家站稳脚跟的酒店接下来饭菜质量和服务都会下降,要么菜量减少,要么味道变差。结果便是回头客减少。顾客忠诚度是一种非常脆弱的态度,任何因素都会成为负面诱因。因此,只有满意度不断替高,才能保证顾客忠诚度的稳定。 走出以上三个误区,就可以清晰地看到:一般的客户满意度并不能保证客户忠诚度的稳定和提高,但是,客户忠诚度的提高必须要有客户满意度不断提高为基础。 二、满意度的四种表现 满意度对提高顾客忠诚度的作用在四个层次上有不同的表现: 当顾客满意度是“不满意”时,顾客忠诚度为负值。顾客不仅不会选择令他们感到过不愉快和不满意的产品服务,还会影响周围其他人放弃该产品或服务。 造成顾客满意度如此之低的原因是顾客曾经经历过不愉快的产品服务消费过程,而矛盾产生之后,提供商没有任何的关系修复措施。例如,在旅游景区人们的经验就是那里的食宿服务质量肯定是不如非景区的。而大部分顾客如果遇到不愉快的经历,也都因为是游客身份而不予追究。景区的经营者也就因此认为不需要提高服务质量,不需要采取关系修补措施。对于个别经营者来说,也许这样做并不会影响自身的经营,但是,整个景区会逐渐被这种故意行为所拖累,恶名远扬,最终,所有的经营户都要受到游客量下降的影响。 顾客满意度为“一般”时,顾客表现为无忠诚度。顾客对该产品服务没有任何特别的深刻体会。顾客会在任何同类产品服务中进行尝试,直到找到真正让其信任的选择。 顾客表示基本满意时,企业常常误以为这样的顾客就算是他们辛辛苦苦培养的忠诚顾客。表示基本满意的顾客虽然可以成为忠诚顾客,同时,基本满意的顾客也具有很高的转换率,随时都可能放弃目前让顾客感到基本满意的产品服务,转换到其他的品牌或者替代品。 只有感到完全满意的顾客才会表现出高忠诚度和低转换率。愿意努力追求顾客完全满意的企业并不容易实现目标,但是,能够赢得客户完全满意度的企业享有牢固地客户信任基础。 对企业来说,只是做到让顾客基本满意还不够,不能保证企业获得稳固的客户忠诚。对于在自由市场竞争的企业来说,让顾客感到完全满意是建立稳固客户群基础的重要保证。 三、市场竞争对忠诚度的影响 不可否认,顾客满意度与忠诚度之间的关系并不简单,特别是考虑了市场的不同竞争性质之后,这种关系就更加复杂。 大部分企业是在具有丰富竞争的市场中生存,特别是一些利润率低,靠大规模分销获得较高投资回报的企业,如零售企业,顾客满意度对于客户忠诚度的营销指数偏高;但是,对于具有一定垄断能力的企业,客户满意度在一定时期内对于客户忠诚度的约束作用很小,因为顾客没有多余的选择。垄断的市场里,企业没有动力去提高客户满意度,但是,仍然可以享受完全忠诚度带来的巨大利益,比如电信市场。由于自由竞争的要求,垄断受到了法律和道德上的约束,企业能够保持垄断的条件也越来越苛刻,面临来自产业内同行和新兴替代品的威胁只是时间问题。客户满意度最终仍然是决定客户忠诚度的重要因素。Intel因为所掌握的技术而在电脑芯片市场上一直处于完全占有率的绝对优势位置。但是,随着AMD等品牌芯片的出现,Intel的垄断地位受到了极大的挑战,同时,新加坡和欧盟也对Intel进行了反垄断行为的调查,新加坡更是对Intel的垄断行为进行了高达两千多万美元的罚款。Intel是高科技公司,掌握的技术是锁定客户忠诚度的重要因素,Intel的产品口碑一直保持良好的记录,但是,当新的竞争者出现时,Intel也开始为客户满意度和忠诚度感到紧张了。原先Intel享受的极高的客户忠诚度随着市场竞争结构的改变而面临诸多的不确定性。 一般消费品生产企业因为产业壁垒低,直接竞争与替代品竞争都很激烈,所以,消费者满意程度对企业的重要性更显而易见。企业通过满意度调查间接了解顾客忠诚度。然而,越是竞争激烈的市场,消费者面临的选择越多,能够让消费者感到基本满意的产品服务也就越多。因此,在这样的市场中,基本满意已经成为低忠诚率的代名词。只有让顾客产生超越竞争对手的完全满意才能保证顾客的忠诚度。例如,航空公司的客户服务。经常坐飞机的顾客对于每个航空公司都会有明显的对比和认识。航空公司的客户服务对于航空公司顾客的选择至关重要。因此,航空公司采用会员制,希望通过给与忠实顾客免费飞行里程,锁定顾客。但是,如果航空公司的飞行服务质量不理想,忠诚顾客使用完免费飞行里程后,还是会转投他行。 四、客户满意度管理 既然客户忠诚度对企业有重大的实际意义,那么进行客户满意度管理对于提高顾客忠诚度就是重要的战略,战略目标是将尽可能的消费者转变成因为感到高度满意,而忠诚于本产品和服务的顾客。 满意度管理首先要针对消费者的态度,可以分为四种类型:拥护者;怀疑者;经济驱动型;被迫锁定者。 拥护者是企业开展业务的坚实基础。拥护者的驱动力是高度的满意感。拥护者不仅是稳定销售额的来源,也是进行市场份额扩大的优秀层,对拥护者客户群,管理的关键是懂得“追加”的艺术。在现代信息技术的帮助下,企业可以更准确把握顾客的消费行为,认清忠实消费者的身份,并对拥护者进行对应管理。例如,银行、零售企业、航空公司、旅行社、汽车销售公司等都可以拥有详尽的客户消费数据。根据消费者的忠诚度,也就是消费次数与消费量的综合记录,企业给与的鼓励也相应升级,使拥护者升级为资深顾客,建立长久的关系。 怀疑者是企业面临的一种挑战。怀疑型顾客对产品服务产生的不满原因很多。在怀疑者中,有些人的需求与企业的资源不对应。因此,管理怀疑者客户群的关键是懂得“放弃”。例如,西南航空公司,诺斯通百货公司会定期“除名”那些公司伺候不了的客户,因为,这些客户不仅不能参与到互动的关系管理中,而且会影响员工的士气和企业资源利用的效率。 经济驱动型顾客时时刻刻都在对各种相关产品服务进行比较,寻找最物美价廉的解决方案。这部分顾客有自己的利益衡量标准,对他们很难进行标准的客户管理。维持与经济驱动型顾客的关系的顾客的成本甚至要高于维持忠诚顾客关系的成本投入。例如,现今的网上购物者,可以在一秒钟内找到价格最低的合适产品,品牌和其他的服务已经不能吸引这部分顾客。因此,对待经济驱动型顾客的管理关键是“听之任之”,主要精力放在能够给企业带来实质性发展的细分顾客群的满意度管理上。 最后一个客户群就是“被迫锁定顾客”。这部分顾客即便满意度极低,也会表现得很“忠诚”。原因是,该客户群体没有自由选择或者转换公司的条件。例如,电信公司的顾客忠诚度很高,是因为垄断的缘由。一旦,垄断打破,这部分客户就会分化为四个类型顾客的一类,并且离开原来的供应商。美国Bell贝尔公司在被分拆之后,顾客的大量流失就说明了这一现象。 客户满意度与顾客忠诚度彼此独立,一般的满意度对顾客的忠诚度积极意义不大,只有当顾客达到非常满意、完全满意的程度,顾客才会表现出较高而且较为稳定的忠诚度。顾客满意度管理的战略意义也就在于此。 [摘要]企业因为进入三个误区,而把客户满意度与客户忠诚度简单地等同起来。而实际观察的结果是,只有客户达到完全满意,才能保证客户忠诚度的稳定。本文通过分析三个误区的特点,以及深入分析客户满意度在不同竞争环境中的作用,对如何通过客户满意度管理来提高客户忠诚度的战略进行了剖析。 [关键词]误区客户满意度客户忠诚度 客户满意度论文:酒店管理中客户满意度理论的应用 摘要:服务属于酒店行业经营的关键性产品,服务质量的高低直接关乎酒店运营情况,必须多角度加强酒店管理,有效满足客户对酒店的多样化需求,提高其满意度,为提高自身运营效益提供有利的保障。因此,本文作者客观分析了新时期我国酒店行业客户满意度管理情况,多角度、多层次分析了客户满意度的重要性以及酒店管理中客户满意度理论的应用途径。 关键词:酒店管理;客户满意度;理论;应用;分析 在社会市场经济背景下,社会大众的生活水平大幅度提高,加上交通更加便利,为其外出创造了有利的条件。随之,他们的外出活动次数频繁增加,在一定程度上促进了我国酒店行业向前发展,各类酒店如雨后春笋般频繁出现,其规模持续扩大。尽管酒店行业是我国近几年才兴起的行业,但有着广阔的发展前景,和西方国家相比,还存在一定的差距。在运营管理过程中,酒店管理者必须综合分析主客观影响因素,优化利用客户满意度理论,为客户提供优质的服务,有效满足他们各方面客观需求,增加客流量,获取更多的经济利润。 一、新时期我国酒店行业客户满意度管理情况 在新形势下,社会经济迅猛发展,我国旅游业也步入展现的发展阶段,为酒店行业的发展融入了全新的元素。2010年上海召开的世博会,2012年广州召开的亚运会,2014年北京召开的APEC会议等看似和酒店行业毫无关系,在刺激地区经济发展的同时,旅游业也进一步发展,世界各地的参观者、游客大量涌向这些城市。随之,酒店行业也迎来了全新的发展机遇,尤其是星级酒店,其数量大幅度增加,呈现出上升趋势。在这一大环境背景下,酒店行业的竞争也日渐激烈,需要更好地应对来自各方面的挑战。站在客观的角度来说,在消费过程中,客户和酒店企业交互特别多,在享受以及服务评价个体情感方面,客户占据优秀位置,扮演着关键性角色,起到一定的支配作用,在一定程度上对酒店服务提出了全新的要求,很难获取客户普遍的满意感,也就是说,在运营管理过程中,酒店管理者必须通过不同途径有效满足客户多方面要求,提高其满意度,构建“科学、合理”的客户忠诚体系,提高自身服务质量。 二、酒店管理中客户满意度理论的应用 1.酒店管理中客户满意度的重要性。就客户满意度而言,是指客户在明示、必须履行等方面的需求以及期望已被满足的程度,这一概念出现于1989年,需要结合各方面具体情况,采用量化形式,科学评价一系列指标,比如,客户重购率,获取各方面数据信息的基础上,科学决策,优化管理流程,确保日常各项工作顺利开展。在酒店运营管理中,客户满意度的提高至关重要,其重要性体现在不同方面。客户满意度利于提高客户的忠诚度,这是因为客户满意度、忠诚度二者有着密不可分的联系,也就是说,客户满意酒店提供的各类服务之后,才会提高其忠诚度,将其作为长期选择的目标。客户满意度利于重复购买概率的提高。在运营管理中,酒店大都会以客户重复购买行为为切入点,全面、客观测量客户的保持率,为提高自身运营效益做好铺垫。这是因为一旦客户满意度提高,其重复购买的次数便会迅速增加。此外,客户满意度利于降低酒店运营成本。随着客户的满意度、忠诚度日渐提高,酒店运营管理中各方面成本支出也会有所减少,还能帮助其塑造良好的外在形象,打造品牌效应,逐渐提高其认知价值,获取更多的经济利润。 2.酒店管理中客户满意度理论的应用途径。分级管理客户。在应用客户满意度理论过程中,酒店管理者必须与时俱进,全方位准确把握客户关系理念,要求员工多融入到客户群体中,全方位了解他们各方面需求,通过不同途径有效满足他们的客观需求。在运营管理过程中,每家酒店各方面的资源并不是无限的,特别是人力资源、物力资源,这就需要提高有限资源利用率,实现最大化的经济效益,最为重要的是,是要将这些有限的资源巧妙地投入到酒店各类客户身上,尤其是可以产生价值的客户,而这并不代表要以所有酒店客户为中心。在此过程中,酒店管理人员需要结合自身各方面运营情况,以社会市场为导向,采取适宜的方法有效分级客户,对其进行必要的分级管理,也就是说,在分级管理中,酒店管理者需要将价值最大化的客户放在首要位置,要多角度了解他们的需求,尽可能满足其需求。对于次要价值客户来说,需要将其放在次关键性位置,不要将二者放在同等重要的位置,要区别的进行管理。需要注意的是:分级管理并不是适合所有类型的酒店,比如,经济型酒店,这类酒店的客户数量并不是特别多,尽管客户群体各不相同,但其价值层级方面并没有明显的差异,如果采用这种管理方法并不会起到多少实质性的作用。 3.科学处理客户投诉,构建良好的客户忠诚体系。 3.1科学处理客户投诉。从某种角度来说,一旦客户对酒店提供的各类服务不满意,便会有所抱怨,甚至出现讨要说法的行为,这便是客户投诉。在新形势下,人们生活水平提高的同时,也更加关注生活品质,注重精神方面的追求,他们的维权意识不断强化,投诉事件频繁出现,大大增加了酒店管理者以及服务人员的工作量,增加了其工作难度,需要更好地面对来自各方面的挑战,合理处理客户的各类投诉,有效化解二者间的矛盾,避免问题进一步加重,出现经济纠纷,造成严重的经济损失,严重损坏自身整体形象。但客户投诉也不完全是“坏事”,针对这种情况,酒店管理者以及服务人员必须全面、客观认识客户投诉事件,要坚持具体问题具体分析的原则,结合投诉事件以及投诉的客户,采用针对性措施妥善处理,要用心聆听,更好地了解投诉事件,表达歉意之后,有效解决存在的问题,做好跟踪回访、全面总结等工作,重塑客户对酒店的信心。在日常管理过程中,酒店也需要定期对管理者、服务人员等进行全面、系统化培训,对其进行再教育学习,完善自身的知识结构体系,提高其各方面业务技能,能够有效处理各类投诉事件,提高其综合素质,逐渐提高自身服务水平,获取更多的忠诚客户。 3.2构建良好的客户忠诚体系。站在客观的角度来说,酒店优秀竞争力的高低和多方面因素紧密相连,比如,资金、市场占有率,但拥有的忠诚客户才是关键所在,特别是优质客户,这是酒店走上长远发展道路上的宝贵财富之一。在运营管理过程中,酒店管理者必须通过不同途径构建合理化的客户忠诚体系,加以优化完善,将客户的心态以及行为放在优秀位置。酒店管理者要为客户营造良好的环境氛围,使其能够认同自身文化,对接触到的不同层次人员行为与品质的认同,提高其满意度。同时,酒店管理者要采用层层递进的方法,逐一回报客户的忠诚,将客户巧妙融入到自身品牌与服务中。 三、结语 总而言之,在运营管理过程中,酒店必须将客户满意度的提高放在首要位置,要根据自身运营管理现状,多层次优化利用客户满意度理论,加强分级管理,构建“科学、合理”的客户忠诚体系,科学处理客户各类投诉等。以此,结合不同客户群客观需求,向其提供针对性服务,提高其满意度,降低运营成本的基础上,促使酒店实现最大化的经济效益,促使新时期酒店行业不断向前发展,走上健康稳定发展的道路,使其和我国旅游业共同发展,促进社会经济全面发展。 作者:吴军卫 单位:浙江旅游职业学院
智能建筑论文:政务中心视域下智能建筑论文 1楼宇IT化规划——立足行业,放眼全局 数字技术的发展使智能建筑应用进入到IP化时代,智能化系统集成将由面向设备的集成转向面向应用的集成。楼宇智能化应用将随着IT技术的发展日渐丰富,系统集成商自身的IT化能力也有待提高。可以预见系统集成商与IT方案商将逐渐互相融合。楼宇IT化规划要立足行业特点,比如政府、商业、金融业、服务业等都有自身的运作模式、运行规律和功能诉求,其智能建筑功能要和行业背景相适应。同时,要放眼区域信息化发展环境,在与外界的协同中完成IT功能规划。以滨城区为例,2011年在工信部指导下,制定了《滨城区电子政务顶层设计方案》,成为全区开展电子政务工作的蓝本和政务中心功能规划的坐标。滨城区政务中心作为政府智能建筑,被定位为全区信息化高地、统一信息基础平台、智能化政务服务场所,既是信息化场所,又是区域信息化的支撑平台。 1.1IT化目标1)智能化系统基础框架要兼顾当前应用和未来发展,充分结合物联网、移动互联网、云计算等新技术。2)构建全区统一的信息化基础设施平台,支持全区社会经济发展。3)充分考虑中心入驻部门的信息化特殊需求,兼顾好智能化基础框架和特殊需求的关系。 1.2IT化元素1)电子政务内网。与市级电子政务专网衔接,与互联网物理隔离,连接区党委、政府、人大、政协、部门,原则上不再向下延伸,主要满足全区各级政务部门内部办公、管理、协调、监督以及决策的需要。2)电子政务外网。满足各级政务部门进行社会管理、公共服务业务系统部署要求,与互联网逻辑隔离。覆盖区级党政单位,通过互联网向下延伸到所辖街道(乡镇)。3)建设数据中心。按照云计算基础设施技术架构,设置中心服务器区、数据存储区、托管服务器区、优秀网络区、线路设备区、安全系统区、设备配线区等7个区域,支持各部门政务业务应用统一部署。统一信息安全基础设施,为全区电子政务业务应用系统提供统一的安全保障。4)建设政务外网门户。面向全体公务员,提供统一认证、统一入口与统一展现服务,提供个性化的资源共享、业务协同、决策支持、学习交流、个人事务等服务。5)建设运维管理平台。部署系统运行监控引擎和资源管理系统,监控网络、主机、操作系统、应用软件等的运行状态,协助人员及时处置运维服务任务等。 1.3IT化进程1)强化基础结构,追求持续扩展智能建筑是一个发展的概念,在基础架构上追求结构性,留有扩展余地,在系统建设上量力而行,逐步完善。对于“基础”,强调以数据中心为优秀的信息系统布局规划、基础网络的健全、基础应用的部署以及管理方式的虚拟化(软件化);对于“扩展”,支持智能化装备和系统的动态平滑扩展,随需扩张。楼宇IT化进程要根据信息技术的发展,以及用户的需求来决定其系统集成技术的应用,而不是为集成而集成。2)注重单体健全,追求区域协同智能政务中心在追求各单体智能化系统健全的同时,要放眼园区建筑群整体功能优化和优秀支撑能力建设,既能实现单体的“分散控制”,又能实现整体的“统一管理”。随着信息社会的发展,楼宇单体智能化与外界的互动增多,因此,需要更加注重外联信息接口预留。区域整体优化追求畅通的外界联络和区域单体之间的协同、联动。智能化是一个过程,可持续发展是楼宇IT化的重要特性。这就要求依据实际需要、财力状况和技术进步不断发展,而不是为集成而集成,为IT化而IT化。 2智能化功能区布局——以功能布局结构化,呼应楼宇IT化 智能建筑结构化功能布局是支持楼宇IT化的结构基础,有助于楼宇信息化系统互联互通互操作以及可持续集成。以滨城区为例,滨城政务中心包括10栋综合办公楼的建筑群,是全区党委政府集中办公的场所,按照智能建筑标准规划建设,对内进行统一管理,对外进行统一服务。根据现代政府社会管理和公共服务需要,中心分为基础支撑区、优秀功能区和基础办公区。其中,基础支撑区包括基础网络和基础设施——以数据中心和各座楼弱电机房为主要载体;优秀功能区包括三大中心,即政务服务中心、政务管理指挥中心、物业管理中心;基础办公区包括各楼座部门办公区。 2.1基础支撑区1)数据中心数据中心是政务中心智能化系统的优秀,能够向全区提供统一的基础设施、信息资源和应用平台以及统一安全保障体系,强调管理方式的虚拟化(软件化)。2)基础网络滨城区政务中心基础网络包括政务外网、政务内网、部门专网、智能专网。其中,政务外网为各部门提供统一的互联网出口和安全管控体系,便于政府业务类应用的统一部署和管理,提升政府服务社会的能力和水平;政务内网支持省、市及政府部门间网络办公,提升政务效率和质量;部门专网可通过分割形成多个部门专网(物理或逻辑),提高专网建设灵活性,避免重复建设;智能化专网实现政务中心建筑设备智能化控制,包括照明、空调、配电、安防等,提升园区品质和现代化水平。另外,在楼宇综合布线方面,遵循合理够用,适当冗余的原则。3)集成通信信息系统将走向高度集成,集成通讯是未来发展的趋势。中心设园区运营商、广电总接入机房,采用数字程控交换机,集成电信网和互联网,为用户提供语音、传真、数据和视频等多种通信方式。同时,为未来“三网融合”和统一通信提供基础支撑。 2.2优秀功能区——三大中心1)政务服务中心。园区设立的政务服务中心,是一座独立的二层楼,建筑面积近7000m2,定位为行政审批和便民服务窗口,体现政府管理和服务水平。2)政务管理中心。政务管理中心临近数据中心,独占一楼层,约1000m2,集中设置、布局政府部门联系集中区、应急指挥控制区、培训基地等应用平台,呼应政府转型形势,提升政务管理和服务应用水平,使之成为创新社会管理和服务的新型政务管理服务平台。3)物业管理中心。该中心在数据中心旁边(便于共享相关数据),约200m2,主要用于集中管控园区安防、楼控、园区管理等。滨城政务中心作为开放式园区,社会车辆、人员大量涌入,无形中增加了秩序维护管理的难度。物业公司可借助高科技智能化手段,采取人防和技防相结合的措施,加强对园区公共道路、区域的动态巡逻、监控。另外,各单体建筑设置各自的管控中心,通过物业管理中心,能够共享个监管中心数据,达到分散控制,集中管理的目标。 2.3基础办公区——各单体建筑办公环境随着信息社会的发展,楼宇单体智能化与外界的互动增多,因此,需要更加注重与外联信息接口预留。1)采用4C技术,对建筑的电力、空调、电梯、给排水、消防、安保、门禁等设备实行全自动综合监控管理,包括楼宇设备控制、安防、消防、一卡通、停车场等各种传统智能化子系统建设。2)提供建筑内外的一切语音和数据通信,包括接入机房、内部局域网等。3)实现楼宇内办公自动化,用于文字处理、办公服务、文档管理、视频会议、数据交换、物业管理等。 3技术路线——走标准化 信息化建设使全球范围的信息交换与共享得以实现,而只有在信息技术标准化前提下,信息系统才能有效地对内形成闭合循环,对外呈现开放式的对接和互联,最终融入整个社会的大网络,可持续发展。 3.1楼宇IT化困局楼宇智能化工程中存在许多异构系统、许多不同厂家的产品所构建的应用系统、许多为适应不同建筑使用功能的专业(私有)化应用系统以及许多协议并存的局面,造成了楼宇IT化的困局。 3.2传统集成技术1)TCP/IP协议,其开放性可以把现行的各种局域网互连,为用户提供灵活、高效、宽松、可靠的网络环境,便于信息交流、信息共享。随着千兆、万兆以太网的成功应用,每座智能建筑都将拥有自己的Intranet主干网——IBMS集成系统的主干网络。2)现场总线技术:开放性、分散性与数字通信是现场总线系统最显著的特征,它突破了采用通信专用网络的局限,采用了基于公开化、标准化的解决方案,把控制功能彻底下放到现场。现代总线技术的应用,用户可以自由选择不同厂商所提供的设备来集成系统,避免了因最初选择某一品牌产品而被“框死”设备的选择范围的现象。3)中间件技术:浏览器/服务器计算模式已成为智能建筑集成系统主要的计算模式,中间件将成为智能建筑系统集成的桥梁。利用中间件能够提高应用软件系统的开发效率,使系统的可伸缩性和可扩展性更为理想。4)OPC枝术:在统一的OPC环境下,各应用程序可以直接读取现场设备的数据,不需要逐地编制专用的接口程序,各现场设备也可直接与不同应用之间互连。OPC技术将成为智能建筑系统集成的主要方式。 4IT技术新发展 传统集成技术主要解决建筑自身智能化问题,要实现楼宇IT化,还需要关注最新IT技术发展,关注未来城市信息化诉求。未来城市将会成为智慧城市,其优秀技术是云计算、物联网、空间信息、移动互联网、网络技术以及大数据等。楼宇IT化就是要以先进的信息化手段,强化楼宇与信息社会的互联互通互操作,最终融入智慧城市。 4.1物联网物联网是在互联网基础上延伸和扩展的网络,能够实现任何物品与物品之间进行信息交换和通信,达到“物物相连”。物联网技术的广泛应用将打破不同行业、不同部门之间的壁垒,实现数据的分享和整合,形成未来智慧城市的“传感中枢”。 4.2云计算云计算是一种基于互联网的计算方式,使IT基础设施和应用平台等资源以按需、易扩展的方式通过网络获取,它颠覆了人们使用计算机资源的传统观念。充分利用云计算的可扩展性和灵活性,为社会提供物美价廉的基础设施和网络服务。 4.3大数据物联网、移动互联网再加上传统互联网,每天都在产生海量数据,由此“大数据”应运而生。今后人们的决策行为将日益基于数据做出分析,而不是像过去更多凭借经验和直觉做出。“大数据”为我们看待世界提供了一种全新的方法。 4.4移动互联网目前,移动互联网技术的发展和运用日益成熟,已经演变为互联网业务的重要入口和主要创新的平台,并且成为各种新型社会化媒体、电子商务、应用程序等信息资源交流的重要信息枢纽。6.5EPON——光纤宽带接入技术EPON采用点到多点结构、无源光纤传输,利用PON的拓扑结构实现了以太网的接入,综合了PON技术和以太网技术的低成本、高带宽、扩展性强、灵活重组、方便管理等优点。可以预见,EPON将满足未来三网融合和高清电视业务接入需求。总之,智能建筑只有不断地吸纳新的信息技术元素,才能确保楼宇IT化的生命力长盛不衰。 5设备选型 系统集成就是将大量不同性能、不同品牌的设备有效联结在一起,构成一个互动的IT化整体。其中,设备的技术成熟度、兼容性及后期维保服务至关重要,是确定设备选购的重要依据。 5.1设备选型原则1)系统高稳定性。2)主流技术,可以保证用户今后3年网络发展的需要。3)主流设备供应商,所选网络设备应考虑市场占有率大,且发展前景好的厂家。4)主流产品,所选用的产品应该是成熟的产品,已经有广泛的使用范例并得到相关职能部门的检测和认证。5)高性价比。 5.2功能性能定位用户的应用诉求,以及由此制定的楼宇智能化方案是设备选择的依据。以滨城区为例,通过业主、专家、系统集成商等多方讨论,智能建筑智能化系统功能目标要点如下。1)建筑群子系统48芯铠装单模光纤连接数据中心和个单体建筑;24芯铠装单模光纤就近连接相临单体建筑。通过冗余路由确保园区网络畅通,园区实现无线AP全覆盖。2)综合布线楼内楼层间采用6芯多模光纤作为干线,工作点采用双绞线(特殊房间,如会议室、审判庭等采用4芯多模光纤)。每个工作区包括4个专网信息点、2个外网信息点、1个语音点、1个有线电视接口,每层设1个8m2左右的弱电间。3)计算机网络计算机网络要求实现万兆主干,千兆到桌面。优秀交换机,采用先进空分交换技术,提供更可靠的冗余性、安全性、全面业务支持和IPv6技术等;汇聚交换机,采用2个万兆口、24个千兆口三层交换机;接入交换机采用千兆两层交换机(包括4个千兆光电复用口)。对于网络安全,采用防火墙整合流控设备,内外网各1套,并做双工热备。4)程控交换机程控交换机(PBX)采用数字IP式。对外语音通信,租用电信部门PRI数据中继线与公网电话网连接;内部通信通过SIP中继,实现园区通信一点通(手机、固话、PC软终端)、视频会议等功能。另外,通过策略路由、软交换等实现特殊号码(热线电话)指向。5)有线电视星网相结合的结构布线模式,楼间采用单模光纤,楼内采用发泡电缆。6)多媒体会议系统会议室分两个档次:高档会议室采用强光正投影屏幕、LCD桌面液晶;普通会议室采用电动投影屏幕、高清摄像机。小型办公厅设置主席台、电子会标、电动投影屏幕、高清摄像机等。要求支持远程会议,网上直播扩展等。7)LED显示系统在各楼宇大厅相应位置,根据工作需要,装配不同类型、档次的LED大屏,用于形象宣传、通知通告等。要求支持丰富信息源传送与播放,如收听收看实况转播等。8)公共广播系统要求按分区控制。支持背景音乐广播和紧急广播(与消防联动)。9)楼宇自控系统要求分层、分区、分办公室管控。结合物联网技术,借助现代化智能产品和技术,创新物业管理现代化。控制内容包括空调、照明、新风、配电柜、电梯、给排水等。10)数字安防系统涉及数字视频监控、入侵报警(布防、撤防)、门禁、电子巡更等。要求全IP网络摄像机(枪式、快球、半球)。注重系统内及系统间联动。11)机房工程B级机房标准。涉及装修、电气配电、UPS、通风空调、安防、布线、KVM及显示、监控、消防等。依据上述方案要点,可以进行设备功能、性能定位与规划,比如在楼层弱电间,两机柜(放置外网、专网、弱电专用网交换机)内放置6类24口配线架、1U光纤配线架,110配线架及理线架等。而优秀、汇聚、接入交换机的光电口数量及支持带宽等主要参数也可初步确定。目前,IT市场产品型号,种类繁多。以滨城区为例,经过市场调研,结合应用经验和专家评议,将智能化子系统的不同设备进行分类,比如将计算机网络子系统相关设备分为以下7类,即优秀交换机、路由器、防火墙、流量控制、无线AP、视频会议系统、存储系统、服务器系统等,每类产品“圈定”3~4种品牌——具有较大市场占有率和技术成熟度的知名品牌。 5.3设备采购流程根据创业商务中心指挥部设备采购流程:一是甲方“控”,即甲方通过招投标,确定设备品牌和价格;二是乙方“供”,即乙方根据甲方通过招投标确定的价格和品牌,供货并集成。该采购流程能够有效保证设备选型和价格控制,以维护甲方利益。以滨城区为例,区政府领导曾多次强调,在保证项目质量、满足工作要求的前提下,尽量控制弱电智能化整体预算投入,特提出如下建议:一是在招投标过程中,采用多品牌报价,从中选择较低的造价,以压缩投资;二是做好厂商及产品考察工作,以确认厂家信誉和服务支撑能力;三是要求厂家出具现场验货证明,以确保设备产品的真实性。 6逻辑路径 当前,智能建筑在国内的发展状况并不令人满意,楼宇智能化水平参差不齐。首先,业主对建筑智能化认识水平不高,行业咨询机构缺乏,容易造成设计理念的缺失。其次,建筑设计院专业人员主要集中于建筑、结构、水、电、暖五个专业,从事智能化设计的人员很少,仅能提供初步设计。最后,系统集成商多在土建总体工程实施后才参与进来,容易导致与其他专业配合协调不够,造成设计先天不足。因而,明晰其逻辑路径具有现实和长远的意义。 6.1工程准备首先,成立项目建设指挥部,通过招投标方式确定工程总包单位以及系统集成商,由专业的系统集成商负责实施。通过严格招投标程序,基于行业经验、业绩经验、技术实力等因素,选定智能化系统集成商。 6.2扩初设计通常,建筑设计院只提供智能化子系统的简单的初步设计,然后由专业的系统集成商负责深化设计。 6.3需求调研只有充分了解用户需求,才能使设计有的放矢,满足功能要求。以滨城区为例,政务中心建设初期,由信息中心牵头,通过座谈讨论、案例考察等方式,形成了《滨城政务中心智能化需求报告》,成为智能化方案设计的重要依据。 6.4深化设计由系统集成商依据设计图纸和用户需求调研报告,结合信息技术最新发展,经过与入驻单位反复沟通,最终形成深化设计方案。楼宇IT化趋势,要求系统集成商同IT商密切合作来提升自身IT化能力。 6.5方案评审智能化设计方案评审是具有里程碑意义的关键环节,其最终评审结论将成为楼宇IT化工程实施的依据,用以支持后续各项清单、图纸、变更和签证等文件的形成。 6.6工程实施采用目标管理和过程控制相结合的方式,工程目标具体化,注重变更流程和协调机制的建立,落实工程检查制度,在“乱而有序”组织协同中,推进工程实施。 6.7工程验收验收工作包括系统功能、性能指标检测验收和文档验收。通过验收,确保系统满足设计方案的要求,同时有利于今后的操作、运行、管理、服务、使用和维护保养。 6.8跟进扩展智能建筑是一个发展的概念,其结构化的基础架构应为未来留有扩展余地。对于基础框架,强调以数据中心为优秀的信息系统布局、基础网络的完善以及管理方式的虚拟化(软件化);对于未来扩展,强调支持智能化设备和系统的动态平滑扩展,能够跟进信息技术最新发展,做到与时俱进、随需扩展。 7结束语 楼宇IT化,传统智能建筑以楼控为优秀逐渐转向以信息系统为优秀,这就要求遵循科学的设计理念和逻辑路径,确定合理的技术路线和设备选型以及运维阶段扩展策略,以楼宇IT化呼应信息社会时代诉求的变化,在区域信息化大棋局上定位和规划楼宇IT化,依据实际需要、财力状况和技术发展等情况变化,循序渐进的推进楼宇IT化。 作者:张海滨单位:滨城区信息中心 智能建筑论文:楼宇自动控制系统的智能建筑论文 1工程概况 苏州吴中区南溪江路商务中心位于南溪江路和明溪路交叉口,总建筑面积120585.21m2,其中地上建筑面积82871.71m2,地下建筑面积37713.5m2,建筑高度85.3m。主要功能为商业、办公、酒店,地下室为汽车库和设备用房。酒店为五星级酒店(金陵饭店)。南溪江路商务中心采用了楼宇自动控制系统实现了对建筑的智能管理。本文仅介绍BAS系统中空调能耗管理系统的应用。 2设计依据 1)《20kV及以下变电所设计规范》(GB50053-2013)。2)《低压配电设计规范》(GB50054-2011)。3)《高层民用建筑设计防火规范》(GB50045-1995(2005版))。4)《建筑物防雷设计规范》(GB50057-2010)。5)《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116-2013)。6)《智能建筑设计标准》(GB/T50314-2006)。7)《综合布线系统工程设计规范》(GB50311-2007)。 3系统原理 本设计采用新型集散控制系统——现场总线系统(FCS系统),能把控制功能分配至现场每个控制回路,并完全分散在现场仪表中,从而提高了系统的可靠性,实现真正的分布式控制。本系统可分为:设备层、控制层和管理层,主要监控对象为AHU、PAU等空调系统及水泵、电梯等设备的运行及故障信号。建筑设备监控主机控制室设在监控中心内,通过光HUB及BNA把TCP/IP协议转换成C-BUS,从而连接多台DDC直接数字控制器(可带远程输入输出模块),把各楼宇设备连通起来;还可通过ODBC、API等接口方式完成与其他系统的通信,实现建筑内的资源共享和综合管理。本建筑BA系统的监控及自诊断功能设于一层监控中心内。建筑物共设33台空调机组,其中5台采用空气净化变频机组。8台排风机组由专用PLC可编程控制器控制。一般变风量空调及一般组合式空调控制原理:由送(回)风传感器控制调节冷、热水电动二通调节阀,同时根据需要对风管电加热器进行分级调节,在电加热器后设置高温保护开关,当保护开关动作时,关闭电加热器;当风机停止时,连锁关闭电动二通阀。对组装式空调器风机进行变频控制,由室内温度控制调节冷、热水电动二通调节阀,同时根据需要对风管电加热器进行分级调节。在电热器后设置高温保护开关,当保护开关动作时,关闭电加热器的电源;当风机停止时,连锁关闭电动二通阀和电加热器。要注意风机开,电加热器才能开。随着高、中、低过滤器阻力的改变,通过控制变频器改变风机转速以维持风量,保证换气次数不变,延长过滤器的使用寿命。在送风总管上设风管压差传感器,同时在夜间值班模式下改变风机运行转速以降低能源消耗。 4供电电源 本系统设备电源由控制室配电箱引来,容量为三相5kW(配UPS不间断电源)。DDC直接数字控制器就近安装于各个空调设备机房内,电源由就近配电箱引出,容量为单相0.5kW。 5电气接地 在建筑工程设计中,供配电设计非常重要,而接地系统是其中的重要组成部分,占据重要地位,因为它能直接影响供电系统的安全与稳定。特别是近年来,社会科技越来越发达,智能化楼宇的出现在给我们带来方便的同时也产生了新的问题。本工程采用TN-S系统。在设置该系统过程中,根据其工作零线与专用保护线以及它们连接的位置,设置智能化楼宇系统的安全保护、交流工作、电子设备直流接地系统、防雷保护系统,以保障智能化楼宇的安全。 6结束语 楼宇自控系统是建筑智能化系统的重要组成部分,它是为实现建筑的使用功能服务。一幢智能化建筑需要自控设计系统承包商、建筑施工单位、业主等各方人员共同协调、密切配合、精心设计和组织施工。楼宇自控技术在智能建筑中的应用节能效果显著。有理由相信,我国智能楼宇自控系统应用将更加合理,技术发展也将更加成熟。 作者:张哲张晓萍单位:苏州设计研究院股份有限公司 苏州工业园区设计研究院股份有限公司 智能建筑论文:基于防火系统的智能建筑论文 1研究智能建筑防火系统背景 1.1智能建筑的特点智能建筑相对于其他建筑系统的集成度高,在为使用者创造出一个安全舒适方便的生存使用环境的同时达到环保节能的效果,且整个系统的运行维护费用也相对更加节省。 1.2智能建筑的火灾特点智能建筑一般来说,其结构跨度相对更大,且建筑内部外部的特性都更加复杂;一旦发生火灾,火灾所引起的建筑物温度变化导致的建筑内气压变化比普通建筑大得多,且智能建筑中的孔洞和上下穿通的井道无疑给烟气和火提供了绝佳的路径,这就直接导致智能建筑内部的火势和烟气的迅速蔓延,快速发展的火势在极短时间内就能将整个巨大的建筑单体所吞没,如同2001年911事件中的世贸大厦和2009年的央视大楼北配楼一样,顷刻间就全部付之一炬。智能建筑的内部材料多用有机高分子材料,燃烧时会产生大量对人体有害的CO、CO2气体,所以其的环境要求和建筑材料要求就会比一般建筑更高。智能建筑中有更多电器设备和监控设备,设备使用的引起的电火花和设备的短路都可能成为引起建筑火灾的因素。且建筑中人员密集,上下交通又多用电梯,一旦发生事故,人员慌乱,逃生难度大,容易酿成重大事故,造成严重损失。总结起来智能建筑的火灾特点为:火势蔓延快、烟气扩散快;疏散困难;火灾扑救困难;火险隐患多、损失严重。 2智能防火系统 智能防火系统是建筑设备管理自动化系统BAS中的一个重要子系统,包括火灾自动报警系统和消防联动控制系统两大部分。此系统根据防火要求和火灾的特点设计,将火灾作为其监控对象,当火灾发生时,该系统能够及时发现和通报火情,并在短时间内做出反应,采取有效措施控制住火灾局势或是扑灭火灾。 2.1火灾自动报警1852年,世界上第一部火灾报警系统在美国波士顿诞生,至此开启了建筑防火的新纪元;英国于1874年安装了世界上第一部水喷淋装置;又研制出感温式火灾探测器;而瑞士人则发明了感烟火灾探测器一直沿用至今。火灾自动报警系统用于探测火灾隐患,对将火灾控制在发生初期,减小火灾带来的危害有重要作用,是建筑智能防火系统中非常重要的一环,肩负着保护建筑物中居民和财产的重要任务。整个火灾自动报警系统主要由火灾探测器和火灾报警控制装置两部分组成,其设计配合所在建筑的智能化系统且要遵守国家标准和规范。①火灾探测器:火灾探测器按结构形式分为两类:点形火灾探测器和线型火灾探测器;按探测方式分为五类:感烟火灾探测器,感温火灾探测器,感光火灾探测器,气体火灾探测器和复合式探测器。火灾探测器监视着整个建筑物的实时情况,判断有无火灾隐患的产生。②火灾报警控制装置:火灾报警器同样有多种分类方式,常按其用途和设计方式分类为:区域控制式、集中控制式和通用控制式。火灾报警控制装置可谓是整个火灾自动报警系统的优秀部分,肩负了监视收集各种实时信号,同时将信号向更高一级的管理中心传递,是连接从感应火灾发生到对火灾进行处理的整个过程的重要桥梁。 2.2消防联动控制系统消防联动控制系统主要由七个部分组成:消火栓系统、自动喷水灭火系统、气体灭火系统、防排烟系统、防火卷帘门系统、消防通讯系统、指挥疏散系统。当接收到火灾警报的时候,消防联动控制系统能在自动或者手动的方式下启动相关灭火设备和各类应急设备,同时监控整个设备系统的运行情况。消防联动系统的布置方式可归纳为三种基本形式:总线———多线联动方式、全总线联动方式和混合总线方式。 2.3消防系统运作方式智能防火系统在智能建筑中既能配合整个智能综合网络系统使用也能独立出来单独运作。当火灾发生时,首先火灾探测器被自动或者手动触发;火灾信号经由火灾报警器接收并判断和处理,或者是通过火灾报警器传递到上一级的管理系统主机中集中进行处理分析,前者称为分布式智能系统,后者称为主机智能系统,是智能火灾监控系统的两种类别;随后,信息由消防控制中心主机接收,继续处理分析、记录,随后再由火灾报警装置将指令向消防联动控制系统传递,快速采取,例如:打开火灾事故照明装置,播放火灾事故广播,打开固定灭火系统控制装置,开启有关出入通道等一系列火灾处理措施。同时通过主机屏幕显示整个控制区域内各处的实时状态,例如:火灾发生的区域,消防设备工作情况,防火门开启状况,消防水箱水位,各通道的风向风速,消防电梯位置和情况等等。并记录下各消防联动控制设施的动态,并进行特别控制;最终达到在短时间内对火情进行判断和处理,力图在最快时间将火灾扑灭,给人员创造逃生机会,增加逃生时间,最大限度保证人员、财产的安全。另,由于分布式智能火灾监控系统是由火灾探测器接收到火灾信号后直接进行处理,这样就为防控主机分担了大量第一级现场信号,使得主机能够运行更通畅,更快对其他运作设备进行管理和控制;效率更高,系统更稳定,所以更为常用。 3结语 智能防火系统必定是如今高层建筑消防的发展方向和重点所在,其把现代建筑对火灾的防控提升到了一种前所未有的高度,运作效果极佳;且整个系统既能配合建筑单体或者群体的智能系统综合网络使用,同时又可以独立于建筑运作良好。效果极佳,特性优良,运作方便必定受到多方面高度重视。在发展智能防火系统的过程中,各种相关法律法规也逐渐完善,但仍有不足,例如对控制整个防火系统的计算机电子技术的统一控制等,只有将这个系统各个方面都由法规严格规定和控制了之后,才能完全保证系统的安全运行,最大限度保证居民和财物的安全。展望未来,计算机和电子信息技术的高速发展和进步必定会刺激智能建筑的BAS系统和其智能防火系统的发展,其在整个建筑中的地位必定会越来越高,规模也会越来越大;建筑的智能化将越来越高,建筑将更加实用,适宜于人类居住生活。建筑智能化,智能防火系统必将是未来建筑发展的大趋势,值得重视。 作者:陈雨童单位:西南交通大学 智能建筑论文:楼宇自动化控制的智能建筑论文 1变配电系统 变配电系统,顾名思义,就是保证建筑物供电与用电安全的系统,实现建筑物正常用电运行是变配电系统的主要监控目标。首先,变配电系统通过对建筑物各类型的电力开关设备进行监测,对配电柜高压与低压的运行状态进行控制来实现对建筑物内部电力供应与使用的监督与管理。其次,变配电系统还会对建筑物电路回路的电流与电压、功率因数这些电力关键参考值进行监测。变压器与电缆的温度、发电机的运行状态的好坏都是变配电系统的重要监督。电力系统本身具有一定的特殊性,其可以在瞬间发生很多的变化,所以在利用计算机系统对电力系统进行控制之时,其监测的频率是很高的,在监测的同时,要对这些监测中设备开关的状态与参数的变化进行准确且连续的记录,只有这样,变配电系统才能够准确地预测事故发生的机率,在自动状态下对变电系统事故地点进行分析。楼宇自动化系统中的变配电系统可以利用计算机对供电设备的开关进行远程控制,在停电发生后,可以对开关进行自动的顺序控制。另外,变配电系统还可以对应急的发电设备进行运行状态的监测,使其在有应急需要之时可以正常运行,自动切断不主要的电路回路,保证应急发电机的负荷在合理的范围之内。变配电系统除了对建筑物进行供电之外,还会对用电量进行计算,对每家每户的电费进行分析与计算,还可以对我国的供电政策进行有效的落实与执行,在供电高峰期超负荷的情况下对不主要的回路进行切断。 2给排水系统 使建筑物内部的中水系统得到正常的运行是智能建筑中给排水系统的运行目标与任务,给排水系统的主要功能是将建筑物内水泵与排水泵、污水泵等运行状态进行监测与管理,使建筑内各水箱的水位保持在安全可靠的限制值当中。另外,给排水系统还会对给水系统的压力进行测量,使水位与压力保持在安全范围内,根据水位与压力的变化及时进行水泵的关闭与开启。 3照明系统 智能建筑中的照明系统是建筑物内主要的节能系统,节能减排主要体现在照明系统的运行之中。照明系统的协调程度与运行力度是建筑物自动化与智能化的重要体现。在智能建筑中,电能是不可缺少的,照明系统是除了空调系统之外最大的电能消耗系统。与传统的建筑管理方法相比,智能建筑中的自动化系统可以实现40%左右电能的节省。照明系统的节能,主要利用于自动化系统对于停车场、走廊与对门厅等照明进行开启与关闭控制,对建筑物内的照明回路进行分组控制,使用电量过大、电路负荷过多时进行自动切断,对办公室与厅堂这些地方的照明系统进行无人熄灯的自动控制。这些控制的实现可以利用计算机中设定的开关开启与关闭时间进行远程控制,门锁与红外线也是比较好的照明系统控制手段。 4电梯系统 电梯系统属于智能建筑中的交通系统,对电梯系统的自动化管理也是楼宇交通管理的重要内容。对于电梯而言,其本身具有全套的自动控制装置,但是,要使其成为智能建筑中楼宇自动化系统的一部分,要将电梯本身的控制装置与楼宇的自动化系统相联系,使其实现数据的共享,使建筑物的管理者可以对电梯的运行状况进行及时的掌握与分析,在有意外事故发生的时候,可以利用自动化系统对电梯进行有效的控制。 5保安监控系统 保安监控系统主要由三部分组成。第一,闭路电视监视系统。闭路电视监视系统主要是利用摄像机完成的,管理人员将摄像机安放在需要进行监控的各个区域之间,利用电缆这一中介将图像传达到建筑控制中心,使建筑物的管理人员可以对大楼内部的实时情况进行观察与管理。还可以利用现代化的计算机技术对这些上传的图像进行分析,使影视中的物体与烟雾等不安全因素得到确认,为事故的处理提供证据。第二,出入口控制系统。对建筑物的出入口进行控制,就是利用电子锁或者是门磁开关这些设备对建筑物的人群进行控制。将读卡机等设备安装在建筑物当中,使建筑物的进入具有一定的权限性,对进入到建筑物的对象与建筑物的开放时间进行控制,随时掌握人员的出入情况。第三,防盗报警系统。防盗功能的实现,是利用各种敏感软件的安装实现对建筑物内部空间的控制,比如说红外线与震动传感器等等,将其安装在重要的防盗部位,如果监测区域内出现异常,报警系统可以做出相应的反应,通过建筑物管理人员对异常情况进行及时的处理。 6结束语 随着科学技术的进步,计算机网络技术的飞速发展,宽带网络融入人们的生活早已实现,它的优越性是任何体系都无可比拟的,对于楼宇自动化系统,正是由于网络的延伸而实现了操作的可能,而且一旦运用得当,将在生活上造福于人民。智能建筑在我国的发展仍不突出,但未来它一定会成为主流建筑,市场潜力巨大。作为其中最基础的重要组成部分,楼宇自动化技术也将会广泛的被应用到各个建筑中去,为广大居民带来安全经济便利的生活。 作者:曾益保单位:兰州石化职业技术学院 智能建筑论文:入侵探测技术的智能建筑论文 1不直接修订标准的具体指标解决相关问题 因为标准是某一类型产品技术指标的浓缩。制修订标准,一方面能改善某一类型的产品的相关指标;另一方面,如果受到产品本身技术原理的制约,无法提升相关技术指标,就无法修订标准,即不能满足行业应用的需求(比如:传统型主动红外入侵探测器的技术就无法将触发响应时间提升至符合应用需求的20ms);最重要的是,随着应用需求的发展与变化,新产品、新技术的引进将成为随机性、常态化的过程,如果缺乏更高、更广层面框架的指引,行业应用将会成为方向无法预见的、被动的、持续的具体标准修订过程。如果能够“搭建一个开放式的、严谨的、完备的描述行业应用需求的框架式平台”——应用规范,则一方面行业用户要求入侵探测工程或其产品的使用效果满足应用规范中的约束条件,而不必拘泥于选择某种原理的产品;另一方面厂家也可以根据行业应用规范描述的内容,从多角度考虑研发方向,并依据哪些约束条件选择新产品应依托的技术,确保产品的主要功能和关键性技术指标可以满足应用需求,确保研发投入的有效性;而在应用规范约束条件下产生的标准,本身也符合应用需求。 2顶层设计的作用 应用规范可以为用户提炼一个系统的、完整的、关于应用效果的准确表达,成为工程设计方全面而严谨的设计和验收的依据,并对施工工艺提供相应的指导。由于应用规范的定义,所有的描述内容仅涉及应用效果,而不规定具体技术和产品,其开放式的结构不仅为更多新技术的进入提供了广阔空间,同时对新技术予以严谨的约束和指导,避免应用中采用“似是而非”的技术;避免生产厂商以“先进技术”误导用户和工程设计及施工方。 3以“顶层设计”的方法规划智能建筑的入侵探测技术配置的一般性过程 3.1全方位准确描述智能建筑的应用环境 3.1.1智能建筑内部空间的基本功能在智能建筑的内部空间中,符合准入权限的人员及其喂养的各类宠物,均可以在其中无拘束地自由活动。 3.1.2智能建筑(以住宅类为例)由各种不同的功能区域构成智能建筑可以由外围屏障式建筑体(院墙/大门)、过渡空间(院落)、主体建筑、附属建筑等多种建筑形态构成,也可以是单独的多/高层楼宇式建筑物。1)室外建筑构成体在外形特征的相关变化院落形态变化对比如表1所示。2)室内空间功能多样化及其内部环境条件多元化为了满足多个不同个体的人员、多层面应用需求,智能建筑内部可能设置有厅/餐/厨/卫/主/客/佣/影视/文娱/体/阅读等不同功能空间。这些空间在不同时段会满足于个体应用需求的温湿度差异;且在不同时段分布不同色温、不同照度、不同波长的光照明、不同频谱、不同规律、不同响度的声音等。3)智能建筑中配置满足不同层面需要的各类设施为了满足住户多层面的应用需求,智能建筑中分布有大量的水/电/气管路;配置了空气温湿度、理化洁净度探测控制装置,各类照明、感应、影音播放及相关控制装置,各类实现建筑物内部及内/外联系的通信装置;不同功能空间中还配置有特定的电器装置,甚至某些空间中还配置了可以自动“行走”的从事清洁等服务的机器(人)。上述各种设施是建筑物内各种频率/振幅的机械振动或波振动源;在不同时段也可能在较宽频谱范围内形成不同调制方式、不同能量的空间电磁波辐射(包括光波)和/或线路上的电磁扰动。综合以上分析得出结论:合法入住的人员及宠物的正常活动,智能建筑内部配置的各类电气装置的正常工作状况,均会成为传统型入侵探测技术的干扰源。 3.2以另一种角度解析入侵探测技术 入侵探测的本质:采用物理测量技术,识别出“不允许进入特定区域的人”。探测技术发展经历了以下几个阶段,并各具相应特性。 3.2.1入侵探测技术的智能化进程初级型阶段的入侵探测技术是针对参照物“有没有”实施最简单判断,使用的典型技术是铁磁性“接近开关”对门、窗的“开/闭”状态判断,以门/窗有没有开启作为触发报警条件。传统型阶段的入侵探测技术达到了“什么样”的判断水平——针对移动特性与体积、重量、温度、外形等参量之一的探测,以上述物理参量是否存在或以某个特定值作为预设的触发报警条件。智能型入侵探测的智能水平达到了判别“是谁”的能力——采用各类生物识别技术,实现对特定人员身份的探测(识别)。本文针对智能建筑的入侵探测应用讨论,所以探讨内容涵盖传统型入侵探测技术和生物识别技术(智能型入侵探测技术)。 3.2.2传统型入侵探测技术——对人的外部物理特征(共性)参量实施探测传统型入侵探测技术针对入侵行为的主要特性——移动,同时为了提升探测的准确性,再针对人员常见的几种外部物理参量之一进行探测,如表3所示。各类传统型入侵探测技术仅针对人员单一的外部物理参量实施探测,探测效果相当于“盲人摸象”,可能得出不准确的结论;更重要的是,传统型入侵探测装置不可能区分出触发者是用户还是非法入侵者,所以不适于在智能建筑的室内安装应用。 3.2.3智能型入侵探测技术——对人的外部社会特性(个性)实施探测用户与入侵者区分依据是人的外部社会特性,是每个人与其他人之间不同的、可测或可度量的、外在的(生物或者人为附加)特征。表4列出了目前不同的生物特征测量技术,对人实现区分所需要的时间和空间条件,而根据这些条件,可以针对智能建筑中不同区域的应用需求,选择合适的探测技术,如表4所示。5.3智能建筑不同功能区域对入侵探测应用需求及配置智能建筑内部区域对入侵探测的应用需求及配置建议如表5所示。 4应用规范的通用性规定 4.1入侵探测装置合法性必须获得强制性认证证书的有效覆盖;没有现行强制性认证标准的产品,需要获得自愿认证证书的有效覆盖。产品参照标准中的具体相关技术指标,均应满足应用规范规定。 4.2配置合理性针对智能建筑的不同部位或区域,配置与应用需求对应类别的入侵探测装置,比如:建筑物内部属于人员及宠物活动区域,入侵探测的应用需求是“确定进入该空间的人员是否具有相应的权限”,依据此需求,建筑物内部原则上不应配置传统型入侵探测装置(当然,针对厨房等某些具有危险物品的空间,为防止婴幼儿或宠物爬入,可能采用传统型入侵探测装置。当然在具体的配置过程中,还需要满足应用需求的其他方面);而传统型入侵探测装置应配置在智能建筑外部,特别是周界,当然还应该满足构成“封闭式防范”和对外观适应性等其他要求。根据表2所列的内容,可以得出明确结论——传统型入侵探测由于不具备识别人员身份的能力,通常只能设置于智能建筑的外部,担任判断是否有“人员入侵”的工作。若安装于围墙/围栏/窗/阳台等不允许人员“合法”出入的周界区域,只要发现有“目标”越过这些区域(无论是“出”或者是“入”),都必须输出报警信号。而具体应该采用何种入侵探测技术,应根据每种入侵探测技术的特点及具体应用需求来确定。 4.3风险等级适配性1)应用规范应规定智能建筑的风险等级,以及入侵探测装置的防范严密性等级。2)配置与风险等级对应的入侵探测装置类别,除了与空间条件相适应外,其探测的严密程度也应该与建筑的风险等级相对应。比如:对于低风险等级建筑的门禁可以采用IC卡、密码等探测技术;高风险等级建筑的门禁应用可以采用其他相应的生物识别技术。3)配置与风险等级对应的入侵探测装置。低风险等级的周界配置的入侵探测装置的触发响应时间或探测灵敏度指标可以较低,而高风险等级的周界配置入侵探测装置的相应技术指标要求较高。 4.4探测介质安全性建筑的入侵探测装置在长期使用的条件下,对人员物不产生任何伤害;建筑物外使用的入侵探测装置,在短时间内不应对人员(包含入侵者)产生伤害。 4.5环境适应性1)入侵探测装置的外观造型应与整体建筑造型风格和景观观感相适应。2)入侵探测装置的探测介质、通讯介质电磁参量等应该与智能建筑整体(局部)电磁环境相适应,不会产生相互干扰。 4.6探测技术的互补与协调性1)在同一空间或区域内,可采用两种或以上探测介质不同但探测区域重合的入侵探测(身份识别)技术,减少漏报警的机会。2)对不同空间或区域配置的相同或不同探测装置之间的异常信号实现统一管理与分析,提高报警准确率。 4.7资源配置的节约性1)由于智能建筑内分布大量的环境类探测器、传感器,形成广泛分布的传输通道,在保障“报警优先”并确保可有效避免“通道阻塞”条件下,入侵探测装置的输出/远端控制宜尽可能利用智能建筑内部配置的其他探测装置的信号通道。2)门禁确认进入人员身份的识别信号,可以提供给后续智能控制系统,实现“具体房间室内温湿度、灯光色调/照度、音响内容与响度、沐浴水温”多参量的个性化调节等应用环节。3)配置于室内的摄像机,可以同时用于入侵探测与火警探测两种报警复核。可考虑具有“模糊的行为识别”与“高清的取证识别”两种工作模式,以应对不同风险等级或应对不同级别隐私保护需求。4)环境类痕量化学传感器与入侵探测功能交互。住户个人生活习惯,如从吸烟或使用化妆品品牌的痕量分析作为身份识别,既可以根据习惯性化学痕量判断对于住户个人的个性化实施调节;也可以将与习惯性品牌痕量分析不符合的分析结果,作为入侵(内部人员非法进入)报警参考条件。 4.8使用便利性入侵探测装置的安装、调试、维护、保养应方便。家居型智能建筑应用的入侵探测装置最大程度提升DIY水平;在不能或不宜采用DIY方式安装的场所,或入侵探测装置本身的DIY程度要求不高的条件下,入侵探测装置应分别配置针对现场用户和安全控制中心的故障提示方式。 4.9与风险等级对应价格体系的合理性与可承受性1)性能/价格比是相应用户可以接受的(首先是性能,然后才是价格)。2)价格与产品风险等级对应,“优质优价”。3)价格体系应该给生产、销售、安装、调试、维保等环节留有相应生存空间,最好还留有发展空间,杜绝恶性价格竞争。 4.10入侵探测装置使用年限的规定入侵探测装置应规定使用年限,以室内不超过5年、室外不超过3年为宜。 4.11入侵探测装置不适用条件的规定1)系统集成商在构成系统过程中,在入侵探测装置无法承受气候时,系统对入侵探测装置予以“屏蔽”。2)用户对于不同空间隐私性、不同时间准入条件等具体应用需求,明确规定不适用的入侵探测装置或入侵探测系统相应功能不适用的时间段。 5结束语 入侵探测装置相当于人的“眼、耳、鼻、舌、手”等感觉器官,是智能建筑最基础也是最重要的构成部分。智能建筑中入侵探测应用需求所涵盖的内容,无论在广度和深度上,都比传统型入侵探测技术有更巨大的发展空间。完成智能建筑“入侵探测技术应用规范”的构建,应该成为智能建筑行业的一个亟需开展的重要课题。制定规范、约束标准以指导产品。是从方法论角度分析和认识行业应用内在规律的一种尝试,此方法在监狱周界预警防范系统应用中,已初见成效。借助本文提供“针对智能建筑行业应用规范简要思考”给各位专家和同仁参考,希望得到大家关注和指正。 作者:邱亮南单位:广州天网安防科技有限公司 智能建筑论文:医院建筑中的智能建筑设计论文 1医院智能化建设目标 阳泉市第一人民医院医技病房楼的设计根据病房楼的使用功能特点与工艺流程,特点为“一个中心,三个密集”,以医患病人为中心,物流,人流,信息流集聚,与以前的传统建筑相比,智能建筑可节能15%~30%,智能化医院更多的强调为患者服务的思想,在医院设计的要求中,要实现智能化建筑、医疗先进化、设计人性化、病房公寓化、环境园林化其重心是建筑集约智能化,没有智能化的设计,就难以实现医疗先进化和病房公寓化。 2医技病房大楼智能化建设内容 阳泉市第一人民医院病房大楼具有建筑设备自动化系统,即“楼宇自控系统、综合布线系统、电视系统及安保自动化系统”等四个系统。病房大楼设有信息化控制机房,消防控制室等,智能化医院采用了空调系统、集中采暖系统和病房以及家庭化设计,病房内具有带洗涤设备的独立卫生间和电话、广播、电视设备,医院大楼内部可实现自动控制的温度、湿度及新风量,可为医护人员提供安全舒适、通信现代化的办公环境,提高办公效率;还能为患者提供一个有序、优良的就医环境,也可体现现代化医院要求的“以人为本”的理念。病房大楼含HIS管理功能,包括门诊管理,电子处方,住院管理,病区管理,药品管理,经济核算,院长查询等系统管理模块。 2.1医技病房大楼管理信息模块现代医院提高医疗护理质量首先是建立医院信息管理系统,满足提高经济效益和社会效益的共同需要。两条信息线贯穿系统内部的框架:第一,病人信息线;第二,费用信息线,以此为总体框架来构造和组织整个系统。全面的医院信息管理系统(HIS)完成了国有信息的全过程捕捉和动态管理,从而做到便捷患者的门诊医疗过程,优化患者就医环境,改变目前患者排队多、等待时间长、医患秩序严重混乱的局面。设备管理系统(BAS),病房大楼的医疗设备包括:1)中心供氧,本设计采用液氧气化系统,应进行系统中各种设备的布局设计,传输管道的安装设计。2)中心吸引,系统由负压吸引站,管道,吸引终端组成。3)压缩空气,病房用于呼吸机的驱动气源。4)笑气供应回收:手术过程的麻醉气体。5)洁净手术部:洁净手术室采用过滤器,对室内空气进行循环过滤,以达到除菌效果。手术室的湿度,温度,进风量,空气余压,洁净度需要监视控制。6)层流病房:用于血液病科白血病的治疗病房,空气洁净度达到100级要求。7)多媒体示教中心:病房大楼集医疗门诊、教学探讨和科学研究于一体,医疗手术的观摩和指导是不可或缺的。手术过程通过手术室的摄像机传送到示教室供学生学习,家属和医护人员通过手术过程记录下来作为存档以备参考。8)能耗计量系统:病房楼各护理单元电量,水量,医用气体,空调热能实现量化管理。9)中心对讲:手术网络配有独立的机柜及交换机,手术室常规在吊塔设置6类数据点,数据终端布置在病房大楼的手术室的墙上,每间手术室设置电话点或者呼叫对讲分机,实现了手术室与护士站的随时联系和双向通话。 2.2医技病房大楼设备集成管理阳泉市第一人民医院病房楼的设备分为两大类:建筑医疗设备和普通楼宇设备。系统的设置应符合适用性强,维修方便的要求,设备投入运营后,能保证不间断开通,具“手动”和“自动”双重功能,实现分散监视和集中控制原则,既要防止系统、设备之间过于依靠而缺乏处理的灵活性,又要避免大量工程的资金投入。 3医技病房大楼设计要点 3.1医技病房大楼的综合布线系统综合布线系统所有其他系统的承载平台是综合布线系统,因此在设计综合布线系统时采取审慎的态度,设计包括电视电话网络和计算机网络。计算机网络系统分为医疗设备专网,医院信息管理内网,病房网,不同网络大楼的布线系统作为病房楼内的语言、数据、通信等系统的传媒。鉴于现代化病房楼环境对网络通讯(CNS)、自动化办公(OA)等系统的传输的需求,在布线方面要求具有高度灵活性、可靠性及综合性,并且要求易扩容、应面向未来的发展方向及方便维护和管理。 3.2高速稳定的网络平台是智能化系统所必需的阳泉市第一人民医院病房大楼信息网络平台特点分析对于大中型综合性医院建设投入大、影响面广,网络方案的设计显得非常有必要。网络平台需求利用目前先进的网络通信技术和设备,架设一个“功能齐全,接口丰富,技术先进,安全可靠”的网络基础平台。“利用千兆以太网技术,实现网络系统千兆做主干、百兆交换到桌面,既具备稳定的性能,又具备良好的升级能力,从而全方位支持用户的信息处理与交换的传输、操作和策略服务”;网络安全需求,随着计算机网络的发展,基于网络的应用日渐增多,网络用户的增多,网络病毒的泛滥,网络的安全性和可靠性成为了系统建设的主要问题。我们可以运用多种技术,如VLAN,QOS,防病毒体系等,对办公网和互联网进行控制,使网络之间在未授权的情况下不能互相访问,保证系统内部的安全。 4智能化意义 综上所述,智能化的终极目标是:1)服务患者,体现人性化服务。将目前国内外先进的“通信技术、计算机系统、网络系统、信息技术系统、办公自动化技术、自动化控制技术”等运用在本次设计中。2)为医生提供方便,便于辅助诊疗。在提供智能人性化的就医和就医环境的前提下,减少管理人员、降低能量消耗、实现安全可靠运行、提高服务响应速度,使建成后的病房大楼高效、稳定的运转。3)为医院管理者提供决策,提高管理效能。医院医疗、科研、教育的网络化管理,促进国内外医学界的交流与合作,提高医院的诊疗水平和能力,更好的满足周边地区人民群众对医疗卫生服务的需求。 作者:张海军单位:中铁十七局集团有限公司勘察设计院 智能建筑论文:智能建筑电气论文 1建筑电气安装施工技术 在进行建筑电气安装施工过程中,对于电气线路安装、配电装置以及电缆安装的施工中施工技术的运用以及设计对于保证智能建筑质量以及建筑电气的安全运行都有很大的影响。下文主要对于建筑电气安装施工中电路管线安装清理、电缆敷设、电路开关接地连接以及电路管线预埋设等施工过程中施工技术的应用以及设计进行论述。建筑电气安装施工中电路管线的安装清理主要是将线路管道内的一些杂物用一些专门的清扫工具进行清理,在电气线路安装施工中,对于线路之间的连接不能进行打结连接,而且留在电气配电盒装置内的线路要留有足够的长度,对于线路管道的通畅检测可以利用线路的引线进行穿引检测。对于建筑电气安装中的电缆敷设安装要从上到下进行安装,在对于电缆安装的电压考虑上也应该是从高压向低压的顺序。建筑电气中电器开关以及电路插头的安装施工,既可以采用安装在墙体表面,也可以隐藏在墙体建筑中间。不管是进行安装在墙体表面,还是隐藏在墙体建筑中间的电器开关以及电路插头的安装施工,都要根据相关施工设计进行规范的施工,在进行施工的过程中对于开关位置的选择一般与建筑门框之间有一定的距离标准,如果建筑内部的电源开关设置较多,那么相互之间也要有一定的距离间隔。为避免建筑电气运行受到外界因素的影响以及保护建筑电气的电压、电路运行,建筑电气设计中一般会设置一些接地保护系统,一般情况下,建筑电气中的接地保护设置一般设置在电源开关处以及低压配电系统开关处,在进行建筑电气的接地保护设计时,还可以根据建筑情况以及建筑电气的设计进行接地保护的设置,以保护建筑电气的安全稳定运行。 2智能建筑电气安装质量控制 对于智能建筑电气安装的质量控制就是提高智能建筑电气安装质量,保证建筑电气安装整个工程的质量。提高智能建筑电气安装质量需要从智能建筑电气安装施工人员、电气安装施工的图纸设计与施工安装三个方面抓起,进行严格把关,以保证智能建筑电气安装施工的质量。 2.1做好工程设计图纸的审查和设计交底 从建筑电气安装工程的施工设计上保证建筑电气安装工程质量控制主要是从建筑电气安装工程设计交底以及工程施工设计图纸的会审上,保证建筑电气安装工程的质量。在进行建筑电气安装工程施工建设中,为避免施工过程中出现不必要的施工错误,同时也能够很好的理解建筑电气安装工程的施工要求,实现电气安装施工的顺利进行,建筑电气安装工程施工者应该对于工程施工图纸进行熟悉并与相关设计人员进行沟通,对于建筑电气安装设计中出现的问题及时发现及早更正,保证建筑电气安装施工顺利实施。 2.2做好电气安装施工过程控制 建筑电气安装施工过程控制是建筑电气安装工程质量控制的重要部分,在建筑电气安装施工过程中,不仅要做好建筑电气安装施工的巡视、检验以及验收等工作,对于建筑电气安装施工材料的质量以及使用也要进行严格的把关控制,其次就是关于电气安装施工中一些施工技术以及施工注意事项的控制等,严格按照相关要求以及规范进行操作,从施工过程中保证建筑电气安装的工程质量。 2.3提高施工人员的技能 电气安装工程施工人员是整个智能建筑电气安装质量的基础关键。尤其是电气安装施工人员的专业技术以及对于建筑电气安装施工人员的管理,更是对智能建筑电气安装的质量有着直接的影响与决定作用。在建筑电气安装工程施工中,安装施工人员是电气安装工程的直接参与者和工程施工者,那么同样建筑电气工程施工人员的电气安装技术水平与建筑电气安装工程对于施工人员的管理直接关系到整个建筑电气安装工程质量的好坏。因此工程监理部门应对于建筑电气安装工程中施工人员以及建筑电气安装工程的施工单位进行严格把关,一定要做到符合相关规定与标准,对于不符合相关标准或者规定的施工人员或者施工单位要坚决取消施工参与的资格。 2.4做好施工验收质量控制 最后就是对于建筑电气安装施工验收的把握,以保证建筑电气安装施工的工程质量。进行电气安装工程施工验收要注意按照相关验收标准进行工程验收。电气安装工程施工验收包括电气安装施工的施工分离验收、工程强化验收以及工程施工过程的控制验收等,对于建筑电气安装工程施工验收中对于建筑电气安装工程的质量控制问题也应进行把握。对于建筑电气安装施工验收中首先要进行验收的对于检验批的质量进行验收,对于不合格的批次一定不能通过验收。其次就是对于建筑电气中较隐蔽的工程施工进行验收,对应该项工程施工的验收一定要按照相关施工标准进行验收,以保证建筑电气安装工程的质量。 3结束语 对于建筑电气的设计应严格按照智能建筑安装的要求以及规范,结合智能建筑的具体情况进行设计规划,并且在进行建筑电气安装施工的过程中注意对具体施工技术以及质量等进行控制,尤其是那些容易对建筑电气工程质量产生影响的施工环节,按照相关设计规划要求进行严格的控制,以保证建筑电气的质量控制,满足人们对于建筑电气的需求。 作者:刘娟张晓单位:河南工程咨询监理有限公司 智能建筑论文:基于物联网的智能建筑安全论文 1传统建筑安全系统存在的问题 物联网有三个特点:首先,它可以使用RFID技术,传感器和随时随地获取信息的对象,如QR码;第二,可靠的交付,集成,实时信息通过各种通信网络和互联网对象的准确表达;三是智能化处理,对大量的行政控制、智能对象的云计算,模糊计算技术模式识别与智能化、数据和信息分析利用和处理。使用智能建筑网络技术的传统保障系统具有以下优点。智能建筑被配有智能化设备,广泛应用于数字通信技术、控制技术、计算机网络技术、电视技术、光纤技术,传感器技术和数据库技术,如高科技构成类型的智能系统,智能建筑行业在我们的范围内是较晚,然而,技术发展非常迅速,未来的建设阶段的发展趋势将推动发展的智能化。 1.1布线优势 传统的安全系统建筑布线可以使用电话线路,公交线路,总线能力,集成度高。为家庭可以共享总线,而不是使用相同的总线的系列。没有额外的布线的电话线,电话线,但是带宽很窄,拥塞信号容易产生,而不适用于图形的传输。信号,绿色信号传输性能的图像不错,但是安全系统更多子系统,每个子系统使用行,布线的复杂性,包括增加建造和修理的难度。另外,旧楼,上述变换存在于多种接线工作量等问题。 1.2远程监控的实现 传统的安全系统将专注于各种安全检测器信号到管理中心,如安全管理中心的建筑物或地方行政中心。设备或由责任智能管理中心的工作人员来监视这些信号和联动处理。这种结构限制在安全范围内建设或执行,不能满足远程监控应用,如智能家居远程监控。为智能家庭,家庭可以共享总线,而不是使用相同的总线的系列。 1.3传感器的智能化 目前,智能建筑,如访问控制,视频监控安全系统。随着火灾报警系统是独立的单个传感器和就业功能的,没有智慧,例如,非法入侵检测红外探测器,红外信号,只要显示器,是否真的非法入侵,将产生报警信号时,仅具有这样一来,可以对应联动系统之间产生的报警。 1.4网络可靠性优势 在传统的布线,如果一个总线发生故障,则该总线上的所有监控设备将瘫痪。无线传感器网络中的每个节点可以协调它们的行动以实现自动网络的分布式算法。由于该中心节点,具有很强的鲁棒性和可生存性的消除。没有额外的布线的电话线,电话线,但是带宽很窄,拥塞信号容易产生,而不适用于图形的传输。使用转发节点,形成一个多-路由跃点而是网络比通过无线传感器网络路由设备通信中的每个节点。绿色信号传输性能的图像不错,但是安全系统有更多子系统,每个子系统使用性,布线的复杂性,包括增加建造和修理的难度。如路由器。因此,即使一个节点发生故障时,其他节点仍然可以依赖于彼此进行通信,这增加了网络的可靠性。 2物联网技术的优势与亟待解决的问题 无线传感器网络技术,可以有效地解决这些问题。无线传感器网络为基础的安全系统布线建筑物本身没有任何限制,需要使用各种无线传感器设计,施工,维修和改造提供了极大的方便,同时也节省了大量的布线材料,布局在人们无法达到的或危险的地区,这是一个明显的优势。为智能家庭,家庭可以共享总线,而不是使用相同的总线的系列,它是一个独特的优势。在RFID(无线射频识别)设备,身份和位置传感器设置传感器。RFID技术与由读取器发射的电子标签和阅读器,无线电波的主要成分扫描范围内的RFID标签,它可在电子标签信息被封装被读出,并且该信息被发送到信息管理系统,以验证这些信息的所有者的身份对应。作为一个单独的安全网络,建立一个桥梁几乎无处不在的互联网终端,通过物联网技术,安全管理人员或租客,可以在任何地方,电脑或手机主动监控建筑空间,当发生异常时,报警信号可发送及时向主管或住户本人。在每个技术的终端是一个智能传感器节点,信息收集,数据处理和通信能力的三个方面。它不仅具有传感器本身的功能,可以使各种数据智能处理和组织在一起形成一个系统的智能联动;安全子系统。如果一个节点由一个确定的信号节点数据处理模块本身检测的红外线检测器的警报信号,以确定它是否满足特征的红外信号的非法侵入,通过视频监控摄像机现场报警图像采样模块,进一步证实了非法入侵的图像特征的依从性,最终决定是否报警。这可以有效地减少或防止误报的发生。由于中心节点,具有很强的鲁棒性,可以消除生存能力。在使用转发节点,以形成多条路由的网络,而不是通过在无线传感器网络中的通信路由选择设备的每个节点。即使个别路由器节点失败,其他节点仍然可以保持依赖,从而提高网络的可靠性而互相沟通。 3基于物联网技术的智能建筑的系统结构 IOT应用程序通常可以分为三层:感知层,网络层和应用层。主要目标是感知层;网络层来定义主要是收集信息,信息传输和处理;应用层结合行业需求,以实现智能技术行业网络融合。基于智能家庭网络技术。一方面,它可以直接通过移动互联网向手机用户发送警报字段控制信号或接收用户,另一方面,可以将命令发送到Internet信息服务器。联合监控终端包括手机和电脑连接到互联网,用户可以在各种各样的运行监控软件。在网络安全系统使用智能大厦技术具有明显的优势。但因为它是仍处于早期发展阶段,这可以有效地减少或防止误报的发生。所以有一些迫切需要解决的问题:节点的电池能量,有限的计算能力和存储容量的问题,高容错的网络信息安全问题的网络需求。4结束语物联网技术有广泛的发展前景。该方案是一个网络技术的应用,如智能建筑子系统也有一定的参考价值。有效地解决了智能楼宇可能发生的问题的智能安全系统问题。 作者:杜群单位:陕西职业技术学院 智能建筑论文:智能建筑中的电气工程论文 1电气工程及自动化技术对智能建筑的意义 智能建筑是依靠建筑这一平台实现,智能建筑中的弱电系统设备与线缆安全则都需要依靠电气工程及自动化技术,比如电源技术、抗干扰技术、防雷技术、接地技术、防静电技术、屏蔽技术、防谐波技术、布线技术等。电气工程及自动化技术实现了设备和系统整个工作流程的有效监控,由于建筑本身结构复杂,电气系统的组件繁多、功能多样性,传统的运行方式会导致故障时常发生。但电气工程及自动化技术则通过“采集—处理—反馈”,对系统进行实时监控,第一时间将信息进行反馈到控制中心,实现高效率不间断的控制与管理。此外,电气工程及自动化技术可以将建筑当中的配电、消防、照明及空调等系统连接成一个整体,这就提高了联动能力,有效解决了电梯系统的有序运行和紧急情况下(火灾等)的自动识别等。还有电气工程及自动化技术还提高了安全性,在发生故障时,可以通过遥感技术进行控制,这就大幅降低了故障对操作维修人员的安全系数。因此,电气工程及自动化技术是实现智能建筑的关键。它能够帮助智能建筑实现真正的智能,还能加强智能建筑的安全与防范能力,实现智能建筑之间的信息传输。这充分表明电气工程及自动化技术对智能建筑的发展有着极为重要的意义。 2电气工程及自动化技术在智能建筑中的重要应用 2.1TN-S和TN-C-S系统的应用 TN-S系统是能够严格区分保护地接线PE和中性线N的低压配电系统,采用保护线地线PE加上三相四线的一种接地系统,能够达到保护智能建筑系统中所有设备的路线,也能达到预警、防静电、机房交换机等功能目的。TN-C-S系统主要由TN-C和TN-S2个接地系统组成,这2种系统的分界面主要在PE线与N线的连接点上,其安全性极高,是智能建筑的一个重要接地系统,能够有效提高住宅用户的安全性。 2.2楼宇控制系统的应用 智能建筑的楼宇控制系统主要有排水、照明、通风和消防监测等系统,且这些系统都是和用户的生活密切相关,智能建筑楼宇若能实现控制系统自动化,则能够大幅提高各项系统的运行效率。比如,用户最能感受到的照明系统中的智能开关,能够准确的控制灯的开关,根据实际需求利用照明,能够最大程度节约能源,且其监控系统还能自动检测,不必安排人员进行夜间巡灯值班。再比如,智能建筑中的消防检测系统,能够提供应用在线监测,利用传感器技术,实现自动监测,自动传输数据和报警数据的自动发送,能够第一时间掌握智能建筑的实际动态,进而实现第一时间将火灾隐患扼杀在摇篮中。 2.3通信自动化系统的应用 智能建筑的优秀是智能化,而智能建筑的智能化的优秀就是通信自动化系统,因此在智能建筑的电气工程设计中必须要实现通信系统的自动化。通信自动化系统的主要功能就是调整和处理智能建筑内外各种语言、图像、文字和数据之间的通信。这样就能将智能建筑的用户建立局域网,进行办公区内的计算机和其他外部设备之间的联接,实现电子数据的业务交换,这就能够满足用户对这一方面的一定需求。另外,卫星通信系统的引入,更加实现了国际信息间的联系,更是起到了零距离的作用,这样将可以更加有效形成较为完善的智能建筑网络体系,实现全球资源的实时共享。 2.4办公自动化系统的应用 智能建筑一般为项目比较大,其需要处理的事情也比较多,这就需要不少的人力、财力和物力,这无形之中就增大了成本。但若能实现办公自动化,那么将能有效降低成本。办公自动化就是利用先进的科学技术,逐步将人的部分办公业务活动物化到设备当中,促使这些设备和办公人员形成人机信息处理系统。其目的就是最大程度地利用信息资源,提高劳动生产效率和工作质量,并帮助提供决策依据。在具体的办公室中,主要以计算机为中心,利用打印机、传真机、复印机、电子信箱等现代化办公及通讯设备,广泛、全面和迅速地收集、整理和加工成能够使用的信息,从而为科学管理和进行决策提供服务和支持。因此,办公自动化系统的建立,能实现自动分析、采集信息,实现提供各种优化方案,协助决策者能够做出正确决定。 3电气工程及自动化技术在智能建筑中应注意问题及智能化展趋势 3.1电气工程及自动化技术在智能建筑中应注意问题 电气工程及自动化技术在智能建筑中还有很多应注意的问题,例如屏蔽接地、防雷接地、安全保护接地和静电接地及直流接地等技术。其中,安全保护接地主要是因为智能城市中会安装很多金属设备,这些设备的内部又带有很多导电线,如果导电线上的绝缘层能够破坏,就特别容易出现漏电现象,这就将导致安全事故发生。因此,系统中的金属设备都需要安装安全接地装置,四线降低电阻和防止电流外泄。直流接地,特别是现代信息技术和城市化快速发展的今天,在智能建筑中,通信设备和各种计算机技术被广泛应用。这些系统都需要微电。因此,为保证让电子设施能够正常运行,系统就需要一个稳定的电压、电源和基准点位。 3.2电气工程及自动化技术的智能化发展趋势 智能化建筑是近年来所发展起来的一个新领域,它给人们提供了一个良好的办公和生活环境,为此智能化建筑相关活动也接连开展。但是,目前国内的智能建筑行业还存在概念炒作、缺乏整体规划、盲目追求和达不到预期效果的现象,其中最为突出的一个问题就是相关配套服务的缺失。随着各项技术的不断提高,真正的智能化建筑将逐步覆盖的各个城市。并且,随着新能源技术等的发展,低碳节约节能型电气工程及自动化技术会成为今后智能化发展趋势。 4结语 随着我国科学技术水准的不断提高,智能建筑逐渐将成为我国建筑行业的发展趋势,但智能建筑各项功能的实现都离不开电气工程及自动化技术。同时,电气工程及自动化还能大幅降低对人工的需求,增大测量的准确性和及时性,这样就能有效避免事故发生。因此,相关人员在智能建筑的电气工程及自动化设计中需要加强自动化技术的应用,切实提高智能建筑电气工程及自动化的运行效率。 作者:吴新锋单位:湖南天下洞庭粮油实业集团有限公司 智能建筑论文:我国智能建筑设计优化探究论文 摘要:随着人类文明的不断进步,人们对生活及办公环境的舒适、方便及安全都有了更高的追求。而科学技术的进步,人类已掌握了电子控制技术,在这些基础上,为了适应人们的要求智能建筑应运而生。特别是近年现代高科技和信息技术(IT)正在由智能大厦(IB)走向智能住宅小区,进而走进家庭(SH)。现代社会的家庭成员正在以追求家庭智能化带来的多元化信息和安全、舒适与便利的生活环境作为一个理想的目标。因此也就必然促使智能化技术从智能大厦建设热中向住宅小区智能化乃至家庭智能化的方向发展。 关键词:智能建筑;构成;系统;实施 现在国内智能化建筑选用的设备大部分都从国外进口。但近几年来我国计算机系统技术水平与产品质量提高的也非常快,完全可以满足一些中小型智能化建筑的使用要求,相信在不久的将来,智能建筑一定能发展兴盛起来。智能建筑物能够帮助建筑物的主人,财产的管理者和拥有者等意识到,他们在诸如费用开支、生活舒适、商务活动和人身安全等方面得到最大利益的回报。智能建筑已成为我国建筑的未来发展趋势。 一、智能住宅的含义 所谓智能住宅,是指将家庭中各种与信息的通讯设备,如计算机、电话、家用电器和家庭保安等装置通过家庭总线技术连接到一个中心进行集中或异地的监视、控制和家庭事务性管理,同时能与住宅外部世界联系,并保持这些家庭设施与住宅环境的和谐与协调,从而给住户提供一个安全、高效、舒适、方便适应当今高科技发展要求的人性化住宅。 构成智能住宅的基本条件有如下三点: 1、具有相当于住宅神经的家庭网络; 2、能够通过这种网络提供各种服务; 3、能与社会等外部世界相连接。 一般认为智能住宅应具备的四种功能 1、安全防卫自动化系统。 2、身体保健自动化系统。 3、食物烹调自动化系统。 4、文化、娱乐、信息自动化系统。 二、我国智能建筑要求具体表现 1.根据《建筑领域加入WTO后的对外承诺》,我国加入WTO后五年,允许外商成立独资企业,取代外商在我国现有的办事处机构,他们可以直接在我国签定内贸合同,从而使产品和工程质量有了进一步的保障。 2.按WTO取消数量限制和关税减让原则,我国将降低对外市场准入程度,届时会有更多智能建筑产品和系统进入中国市场参与竞争,为我们提供更大的选择余地,并得到更多的实惠。 3.随着国外企业参与我国智能建筑行业的竞争,他们会把国外成熟的管理体制、规范的运行程序和操作技巧带入中国,有助于提高中国智能建筑行业的整体水平。 三、智能建筑的智能化系统 智能建筑并不是特殊的建筑物,而是以最大限度激励人的创造力、提高工作效率为中心,配置了大量智能化设备的建筑。在这里广泛地应用了数字通信技术、控制技术、计算机网络技术、电视技术、光纤技术、传感器技术及数据库技术等高新技术,构成各类智能化系统。就目前的技术发展水平来说,智能建筑的优秀可归纳为: 1、CA通信自动化系统CommunicationAutomationSystem:CA是通过数字程控交换机PABX来转接语音、数据和图象,借助公共通信网与建筑物内部GCS的接口来进行多媒体通信的系统。目前,公共通信网在我国有城市电话网、长途电话网、数据通信网CHINAPAC和CHINADDN。如果需要用卫星通信建立VSAT网,可租用卫星转发器以实现C波段到CU波段的卫星通讯。 2、OA办公自动化系统OfficeAutomationSystem:OA按计算机技术来说是一个计算机网络与数据库技术结合的系统,利用计算机多媒体技术,提供集文字、语音、图象为一体的图文式办公手段,实现信息资源共享与高效的业务处理。OA系统已在政府、金融机构、科技单位、企业、新闻单位等的日常工作中起着极其重要的作用。在智能建筑中OA常由两部分构成:物业管理公司为租户提供的信息服务和物业管理内部事物处理的OA系统,大数使用机构与租用单位的业务专用OA系统的。 3、BA建筑设备自动化系统BuildingAutomationSystem:BA系统是通过中央计算机系统的网络将分布在各监控现场的区域智能分站连接起来,以分层分布式控制结构来完成集中管理和分散控制的综合监控系统。BA系统运行的目标是对建筑物内所有建筑设备进行全面有效地监控和管理,以保证建筑物内所有设备处于高效、节能和最佳运行状态。通常在BA系统管辖下的有空调、给排水、冷热源、供配电、照明、电梯、停车库等设备。 4、SA安全自动化系统SecurityAutomationSystem:SA系统常设有闭路电视监控系统(CCTV)、通道控制(门禁)系统、防盗报警系统、巡更系统等。SA系统24小时连续工作,监视建筑物的重要区域与公共场所,一旦发现危险情况或事故灾害的预兆,立即报警并采取对策,以确保建筑物内人员与财物的安全。 5、FA火灾自动报警系统FireAiarmSystem:FA系统是消防系统具有火灾自动报警与消防联动控制功能,是一专用计算机系统。 6、GCS综合布线系统GenericCablingSystem:GCS是在智能建筑中构筑信息通道的设施。它采用光纤通信电缆、铜芯通信电缆及同轴电缆,布置在建筑物的垂直管井与水平线槽内,一直通到每一层面的每个用户终端。GCS可以各种速率(从960bit/s到630Mb/s)传送语音、数据、图象信息,称之为智能建筑的神经系统。 四、智能建筑在实施过程中应注意的问题 1应明确三个“不等于” (1)在建筑物内采用了综合布线“不等于”实现了建筑智能化; (2)在建筑物内设置的信息插座越多“不等于”智能化水平越高; (3)系统集成“不等于”集中控制; 2必须做到三个“统一” (1)需求与经济相“统一”; (2)需求与技术可能相“统一”; (3)理论与实际相“统一”。 3必须做到三个“优化” (1)优化设计 智能建筑系统采用了多家厂家的产品,多种智能化系统的优化设计是关键。 (2)优化施工管理 在施工阶段,出现多专业、多工种、多个施工单位的配合协调,优化施工管理是措施。 (3)优化物业管理 智能建筑的各智能化系统是各家厂商提供的,要运行正常,物业管理十分重要,物业管理必须在满足业主商业利益的同时还能为用户提供安全、高效、舒适和便捷的环境。公务员之家 智能建筑在政府的有效管理下,逐步走上了健康、有序规范化的发展道路,我国广大工程技术人员,经过实践,总结、提高,为实现现代化而发挥着积极的作用。我们要冷静、有序、健康地发展智能建筑!只有把需求、实施、管理贯穿其中,才能收到应有的效果。 智能建筑论文:智能建筑设计论文 关于楼宇自控系统,"民用建筑电气设计规范"JGJ/T16-92中对其提得较为明确,就其功能来看,几乎包括相当多的方面,但其主要的目的在于: 1.确保建筑物(群)内环境舒适; 2.提高建筑物自身以及人员与设备的整体安全水平和灾害防御能力; 3.通过最佳控制节省消耗; 4.提供可靠的、经济的最佳能源供应方案,进行节能管理; 5.使设备高效运行,减轻人员劳动强度; 6.不断地、及时地提供有关设备运行情况的资料,集中收集、整理,作为设备管理决策的依据,实现设备维护工作的自动化。 依据以上的应用功能,BA系统应划分为二个子系统,它们是: 1.防火与保安子系统,包括: a.火灾报警与消防控制系统; b.人员出入监视系统; c.保安巡更系统; d.防盗报警系统; e.其它需要实现安全监控的系统(如地震监视与报警,煤气泄漏报警等等)。 2.设备运行管理与控制子系统包括: a.采暖、通风与空气调节(HVAC)系统; b.给水(含冷水、热水、饮用水)与排水系统; c.变配电与自备电源系统; d.电力供应与照明控制; e.其它一切需要监控的系统(如电梯、广播、电缆电视等等)。 从技术角度来看,这两类子系统的划分,具有硬件设备资源的共享好,便于整体的管理和维护,可以统筹在正常与异常情况下的设备控制方案,从而达到实现全面的集中监控。 这种系统的构成方式,与国际上有些做法是相类似的。只不过我国的消防管理体制要求火灾自动报警系统应为一个独立的系统。但随着技术的发展,逐渐在某些地方,允许火灾自动报警系统向楼宇自控系统发送信号。既平时BA系统可以从火灾自动报警主机上获取其运行状态的各类信号。火灾时,火灾自动报警系统可向楼宇系统发出信号,这种单向性的信息流向,反映的是我国消防部门管理的需要。例如某家国外著名的建筑设计事务所,在我国承担的几项工程设计,就是将楼宇自控系统和火灾自动报警系统的一些功能混合起来,并将应归到消防系统联动的消防设备,纳入到楼宇自控系统中去控制。在实施过程中,由于管理体制的要求,不得不按国内的要求进行改动,将消防的专用设备归到消防联动中。除消防之外的楼宇自控系统中的各项子系统,则可实现小集成。 这种做法,我们在北京的某项重点工程设计中,就采取了将楼宇自控系统、闭路监视系统、防盗报警系统、门禁系统进行了有机的集成,或称之为联动,以满足实际运行管理的需要。 在这项工程中,有关子系统的联动关系,可举某事件为例,看其之间的相互关系和动作。例如保安系统设置的闭路电视和防盗报警系统,白天由于监视区域内人员来回走动,闭路监视系统处于工作状态,而防盗报警系统则处于撤防状态。由于此建筑属于业主自己使用,人流相对在上班期间流动。当下班人员离开后,防盗报警系统处于设防状态。考虑到夜间无人办公,有些公共区域的照明由BA系统控制关闭,留下少量的照明灯。一旦防盗报警的探测器探测到有人非法闯入,立即将报警信号送至BA系统,由BA系统控制开启相关区域的照明。同时,闭路监视系统立即进行跟踪监视,保安监控的录像机则进行实时录像。 另外,对于大楼内设置的门禁系统,也与消防报警系统进行联动,当发生火灾报警并确认后,有关的消防通道上的门禁也将被旁路,使人员能够顺利地进行疏散,保证了楼内人员的安全。通过对工程设计的实践感觉到,在设计中,若要做到各子系统能有机地进行联动,首先要求各子系统在通信协议上应该一致,避免在集成过程中出现无法集成,或是需要一些额外的设施方可集成,给业主造成不必要的负担。关于信息资源的一致性,这不仅是对承包商提出要求,而是对智能建筑系统的全过程提出要求。因为目前市场还未达到一个统一的规范,所有的系统并不完全是由一家承包商来提供,而各生产厂家的产品并不都是完全一致,它们的通信协议也有所不同。就目前市场情况来看,在确定产品时有这么几种情况: 一种是由系统集成商中标后,由中标方统一考虑各子系统产品厂家。这种做法,容易选择通信协议一致的产品,能够较好地达到相关子系统之间的联动(或集成)。也就是在BMS系统中,各子系统之间信息资源容易达到共享。 第二种做法是由业主自行招标或确定各子系统的承包商,完后再由系统总包来负责。这种做法,业主往往片面地追求了价格,而忽略了系统集成中所必须注意的问题,即系统未达到统一的通信协议。有的系统不具备开放性,由于先天不足,给总包方带来了困难,最终还是业主自身受到损失。为了能在BMS下集中管理,要达到各子系统之间资源共享,又须花费额外资金进行弥补。例如在设计阶段,设计人员根据工程要求和特点合理进行子系统之间的集成,在集成过程中,可以要求各子系统的通信协议应能符合TCP/IP协议。 在楼宇设备的控制中,我们强调产品和系统的开放性,目的也就是在于使产品能有信息资源的一致性。值得注意的一点是,有许多产品供应商或承包商都称自己的产品或系统是开放的,能与各家的产品进行通信,将不同厂商的产品或系统集成在一个系统内,并由主系统对其进行监视和控制。但必须注意,并不是所有的产品都是完全开放的,它们可能是由于通信协议的差异导致系统集成中的不尽人意,或是需付出额外的软件编制费用,修改接口界面。 例如有两家公司的产品均符合BACnet协议,然而第一家公司的产品是BACnet9.6kbMS/TP,第二家公司的产品是BACnet156kbArcnet,当两家公司产品接进同一网络时,则会因为传输速率的不同,而出现互联方面的困难。所以并不是所有符合BACnet协议的产品都可互联,我们还必须看这些产品的详细特征。 因此建议从规划设计开始,就必须强调系统的开放性,强调系统联网中的信息资源共享问题,在以后施工、安装过程中,均应有所要求,前后一致,满足要求。 鉴于智能建筑中目前存在的问题,一是尚未有正式的设计标准,同时也没有统一的验收标准,具体要达到一个什么样的程度,以什么标准来验收,很难有一定论。因而造成了有些系统运行不正常的结果,这在有些地方的调查中占有一定的比例。这同样是存在于设计和施工质量的问题。对于设计和施工中存在的问题,大致有以下几点: 1.设计人员对此了解不深,有的单位基本不设计智能化系统,而是交给系统承包商。而系统承包商由于在商务谈判中费用较低,因此在系统深化设计中,对挡次、标准等有所降低,控制点较少且不合理,精度满足不了要求,只求系统能运行起来。 2.设计BA系统不仅是电气专业弱电人员的事情,BA系统中,占大头的是HVAC,这就要求必须与设备专业的人员密切配合,包括承包商的深化设计等,均应与设备专业人员密切配合。否则,对原设计人员的设计思想,控制要求等,均不能做到切合实际,而只能将系统运行起来,达不到预期的目的。 3.施工问题,质量达不到要求,目前国内的承包商,由于经营方面的原因,在工地现场施工人员中,只有一部分是公司的员工,大部分是临时或是合作的施工方,许多人的素质不高,野蛮施工的情况时有发生。 4.公司内部人员,水平参差不齐,可能某些人负责的工程较好,而某些人则不行,并不是人人都有高水平。 5.有的公司对某些出效益、有名利的工程能认真对待,反之则有所折扣,造成了有些大公司做不好小活。使有的业主产生畏难情绪,是按什么为依据来确定承包商。总之,楼宇自控系统的联动设计,是我们实现BMS系统的重要环节。从设计、施工以及承包商均应进行密切配合,了解设计意图,进行精心施工。只有这样才能达到真正意义上的系统联动(或集成),达到处理突发事件的能力。也只有这样,才能提高智能建筑中设备运行管理的能力,达到预想的要求。 在智能建筑设计中,对于建筑内的各智能化系统设置的设计中,目前存在着几种做法。一种方式是认为应将各子系统进行集成,即将我们通常所称之为3A的系统进行集成,这种做法,在前几年中势头较大。一谈到智能建筑,就要进行如此的集成,否则就认为不称其为智能建筑,经过近两年的大量工程实践,在这方面又开始有点降温。另一种方式是建筑内的各子系统都相对独立,各子系统在处理自身系统的工作外,与其它各子系统没有系统上的物理联系。这种做法,各子系统工作状态好坏,完全是该子系统自身的状况所决定,不受其它子系统影响。还有一种方式,则是有选择性地将某些平时工作上有联系的子系统之间,产生一种联动关系,也不妨称之为有关子系统的小集成。 在智能建筑的系统集成方面,有着不同的做法,这完全是正常的现象。纵观我国智能建筑的发展,真正在建筑界广泛进行规划和设计也只有几年的时间,也就是从九十年代初,我国基本建设发展的高峰期间,在智能系统方面才逐渐被广大业主、房地产开发商以及设计人员理解、认识和接受,并开始着手进行设计和实施。但作为智能建筑中的一些子系统,早在80年代就开始进行了设计。自从96年初在上海召开了我国第一次智能建筑研讨会后,在行业内才真正有系统、有目标地在这方面进行了大量的工作。随着对智能建筑的设计、研究,才开始提出对各系统的集成问题,许多承包商在此时,为了公司业务的发展,纷纷开始拓展自身的业务范围,打出了系统集成商的旗号。 然而在国际上,智能建筑的发展,并不象我们那样炒作的热火朝天,而是本着务实的态度,该具备哪些系统,就由那些有专长的承包商来承担。需要集成到何种程度,均是从实际应用的角度来衡量,在有的系统之间的联络,可通过日益发展的互联网进行。从而达到各有必要联系的系统之间的信息资源能够共享。 智能建筑论文:电气技术和智能建筑研究论文 摘要:智能建筑是计算机、通信、自动控制、传感、多媒体等一系列先进技术发展的结晶。综合性强,涉及专业的领域更广,本文通过实际案例的分析和处理充分验证了电气技术在智能建筑中的重要功能。摘要:智能建筑、电气技术、谐波、电磁干扰、等电位。摘要:电气技术智能建筑1、前言智能建筑产业是随着信息产业的发展而诞生,且迅速发展起来的。现代建筑物的电气发展是经过电气化阶段、自动化阶段和当今的智能化阶段。智能建筑技术的发展非常迅速,它是由电子技术、通讯技术、网络技术、计算机技术、自动控制技术、传感技术及多媒体技术等一系列最先进技术飞速发展的结晶。非凡是智能建筑系统工程,它作为弱电系统工程的延伸和发展,综合性强,涉及的专业领域更广,新的弱电系统不断加盟到智能建筑技术领域内。建筑物使用功能现代化的需求和相关技术的不断更新和进步,共同促进智能建筑弱电系统技术的快速发展。智能建筑弱电系统中的电子和微电设备较多,这些弱电系统的设备耐受电压较低,如电子设备耐受电压为5V,微电子设备耐受电压只有1.5V,这些设备过电压、过电流的能力差。信息系统设备(包括缆线)在遭受雷害和电磁干扰(如地电位升高、磁耦合、电耦合和电磁耦合等)时,必然会使信息系统中的设备、网络和布线将遭受感应过电压和电磁干扰的危害;各种高频、超高频的通信设施不断涌现,相互间的电磁辐射和电磁干扰日益严重,大量的运行和实践证实,电磁干扰和谐波对智能化设备和布线系统危害的案例和教训也应引起我们足够的重视,不可掉以轻心。智能建筑需要不同行业的专家共同参和,除了业主之外,设计师、自动化技术、信息技术、通信技术、人造智能技术及电气技术众多专家一起密切合作才能得以实现。“弱电较弱”正是指在智能建筑中,整体弱电系统工程是建筑电气工程中较薄弱环节,无论是技术力量、人员素质、设计和施工、智能化系统工程施工监理等相对较弱。这对我国的智能建筑的迅速发展是很不利的。2、网络和布线智能建筑的实质是诸多智能设备的网络化新问题,它包括智能建筑弱电系统的集成(BMS或IBMS)。但由于火灾自动报警系统及消防联动(FAS)是采用集散型控制方式,所以FAS系统目前我国还是独立的控制系统,只是留有通信接口待今后和BAS系统集成,而美国的FAS系统是分散型控制方式可和BAS系统集成。综合布线系统作为全新概念的布线系统,其优越性是传统的布线系统无法比拟的。主要体现在综合布线系统的开放性——向所有的通信协议开放,灵活性——设备的开通更改只需增加设备和跳线管理,可靠性——器件通过ISO等组织认证,星形拓朴结构等一条线路故障不影响其它线路正常运行;先进性——采用最新通信标准的5类、超5类、6类双绞线或光纤,实时传输多路多媒体信号;经济适用性——将分散线缆综合到统一标准布线系统中。从网络架构上来分,网络可划分为局域网(LAN),控制网(Infrenet),广域网(WAN)和城市网(MAN)。世界公认的网络协议标准——TCP/IP协议,使得局域网和广域网实现了无缝连接。城市网是在局域网的基础上发展起来的一种新型的数据网,介于广域网和局域之间把多个局域网互相连起来,构成覆盖范围更大,支持高速传输和综合业务,成为适合城市范围使用的计算机网络。为了保证系统的开放性和可操作性,实现和信息网络的互联互融,尽管目前控制网络中多种总线标准同时存在,但由于以太网速度控制性价比高,我区一直在控制网络中推广应用TCP/IP协议的以太网。在众多的现场总线技术中推广Profibus、Interbus、LonTalk、Modbus及CAN等总线。由于这样的规定从而使我区的智能建筑还没出现瘫痪现象。3、目前智能建筑存在的新问题《智能建筑》刊物2004年第5期“谈工业以太网及其在智能建筑领域的应用”一文中写到“事实上目前有60%的智能建筑是瘫痪的”,其原因一是在众多的总线标准中LonWork协议是非常完善的控制面层的总线协议,它有完善的七层协议,BACnet协议则是系统集成层面的协议标准,但没有在我国得到很好运用;二是多种现场总线并存,系统集成当然很困难;三是中国的物业管理技术水平相对较差,厂家在还能运行,一旦厂家支持不在时,系统很可能瘫痪”。针对目前智能建筑存在的新问题谈一下个人的看法摘要:(1)我国智能建筑缺少一整套完善的行之有效的可操作的设计、施工和验收标准。现有的智能建筑设计、施工验收标准有《民用建筑电气设计规范》JGT/T16-92。上海市工程建设规范《智能建筑设计标准》、《智能建筑评估标准》、新疆行业工程建设标准《智能建筑设计标准》XJJ002-1999、国家标准《智能建筑设计标准》GB/T50314、新疆《综合布线施工验收标准》、《建筑和建筑群综合布线系统工程设计规范》GB/T50311-2000、《建筑和建筑群综合布线系统工程验收规范》GB/T50312-2000等。这些国家、行业、地方标准对智能建筑的设计、施工、验收起到一定的积极功能。但还缺少智能建筑的火灾自动报警系统及消防联动、平安防范、计算机房等施工验收标准和规范。现行的《智能建筑设计标准》针对不同类型的智能建筑的可操作性还有些欠缺。这给智能建筑弱电系统的设计带来了较多的难点。(2)智能建筑的设计应由具有智能化设计资质总承包单位的设计院来承担。再由集成商进行多次的深化设计并交设计总承包单位审查方可招标施工。这是因为设计院熟悉和把握国家、行业、地方的设计标准,设计中始终遵循国家的方针政策,坚持技术先进成熟、经济合理、实用可靠;系统设计和设备选型符合标准,且要求具有开放性、灵活性、和可扩性,不是以追求高额利润和推销产品为目的。设计院把握设计程序和全过程,和施工、监理、质量监督和业主沟通较轻易,和各专业配合也密切。设计院能给集成商创造一个良好的建筑平台和环境,反之集成商并不了解智能建筑设计程序和全过程并和相关专业配合十分困难。集成商也不熟悉土建施工图绘制规定和表达方法。集成商由于自行设计、自行施工,施工图设计纸质量就较差,达不到施工图设计深度的要求。由于建设单位并不完全了解智能建筑的内涵,如系统众多、复杂、施工周期长、设备和线缆的性能等等。也不了解智能建筑弱电系统的重要性、综合性和技术难度大等特征。故目前建筑智能化系统大多数是单独招标、独立签约,中标后集成商自行采购、自行设计、自行施工、自行管理、自行约束,这种没有智能化资质的监理公司监理的智能建筑,将给今后的弱电系统的安装、调试、运行、维护管理带来无穷的后患。当前由土建监理公司代替有智能化资质的监理公司监理的现象还很普遍,它将会给智能化系统工程带来设计方案失控、采购产品失控、施工进度失控、工程质量失控等等弊端。4、电气技术在智能建筑中的重要功能智能建筑是在建筑平台上实现的,脱离了建筑这个平台,那么智能建筑也就无法实施。智能建筑中弱电系统的设备、缆线平安必须依靠电气技术如摘要:电源技术、防雷和接地技术、防谐波技术、抗干扰技术、屏蔽技术、防静电技术、布线技术、等电位技术等众多的电气技术来支持方可奏效。下面从列举的几个案例中就能验证了电气技术在智能建筑中的重要功能。(1)案例1摘要:阿拉山口海关闭路电视监控系统的主要功能,是辅助保安系统对整个海关建筑物内外现场实况进行监视。详见监视电视系统图。该系统图是由现场的摄像部分(摄像机、云台、防护罩)、传输系统(光纤、光发射机)、监控中心(光端接收机、视频分配、监控服务器、矩阵主机)等部分组成。其监控中心的操作采用了计算机系统,以用户软件编程的全键盘方式来完成驱动云台的巡视、视频切换、报警处理、设备状态的检查等工作。数字视频监控报警系统采用计算多媒体技术,CCD摄像机作为报警探头。探头将获取的视频信号经光电转换传输到主机,主机里的高速图像处理器对视频信号进行数字化处理,将视频信号形成的图像和背景图像进行分析比较,若发现有差异就报警,这种全屏幕报警系统最大特征是不易漏报。主机自动采集报警图像并存入计算,事后用户可根据时间、地点随时查阅报警现场的图像,以了解报警原因。该系统将电视控制系统和报警系统合二为一,实现了监视、报警和图像记录的同步进行,而且这种系统中没有录像机,没有视频分析器,一切报警记录都在计算机的硬盘内,所有操作都根据屏幕上的软件提示操作,对用户和使用者来说是一种全新概念的平安防范系统。该系统设备的选型摘要:摄像机为日本松下产品;云台、防护罩为美国派而高产品;光端传输设备数据接口选用美国NTK产品,这些也都是国外品牌产品,应该不会出现什么新问题的。但该系统开通以来,光发射机(A、B、C、D)的光端数据接口Rs422,室外摄像机的防护罩配置的温度继电器、冷却风扇、电加热器、雨刷器经常被烧毁,更换和维护量很大,工作极不正常,用户意见很大,集成商也很头疼。经分析是光发射机的220VAC电源质量存在新问题,尽管选用了高精度稳压电源也是承受不了瞬流(包括电涌)的冲击,瞬流可以损坏任何一种电器,何况耐受电压很低的电子和微电子设备呢?摄像机因距海关大楼较远无法保证AC220V专用线供电。前端机电源就近接在30kW直流电磁铁的配电线路上,该线路上的瞬流和电涌从发生到消失的过程极快,属于微秒到皮秒级,其电压幅值可高出工作电压的几十倍、几百倍甚至几千倍。根据当地供电部门反映,80%的瞬流是从电力系统内部产生的,主要是由于电力负载的频繁开关和负荷频繁变化引起的。另外电磁铁的直流电源是由三相可控整流取得的,故电源线路内含有大量的3、5、7、9等奇次谐波,远超过谐波电压限制和谐波电流答应值,谐波严重危害配电线路及设备的平安。因此,智能化系统应选用净化电源,有效地抑制瞬流、谐波的产生。低压配电线路还上应具有雷电过电压、电磁兼容(EMC)、电磁脉冲(LEMP)的保护功能,最大程度地改善和提高电源质量,以确保整个智能化系统的平安。然而上述案例中全然没考虑,所以系统不能正常开通,并经常损坏系统中的设备。(2)案例2新疆人民银行业务楼是座现代智能型超高层建筑,具有建筑物楼层多、建筑物高、人员流动大的特征,垂直运输和通信系统(国内联网)同样倍受重视。电梯系统是超高层智能建筑中不可缺少的重要设施。为高层、超高层的智能建筑服务时,不仅要求自身有良好的性能和自动化程度,作为建筑设备的自动化系统的一个组成部分,它是以计算为优秀,构成对电梯设备的监控系统,该系统属于BAS的一个子系统和整个BAS协调运行,并受BAS中心计算机的监视、管理及控制。电梯是用于垂直升降的机电一体化运输设备,该大楼选用三菱VVVF方式——交流调压调频的拖动方式,VVVF电梯具有抗干扰、高效、节能、舒适的控制系统,体积小、动态品质性能优越。控制部分采用双微机结构,主微机完成集选功能规定的操纵控制,付微机是实现拖动系统的速度控制。主、付微机采用并行通讯,整个系统由主控制器、控制屏(DDC)、显示装置(CRT)、打印机、远程操作台及串行通讯网络组成。但该电梯起初无法正常工作,电梯忽而上至顶层,忽而下降到底层,不按指令停层,后来发现未做功能性接地所致。该建筑是座旧楼无法利用钢筋混凝土钢筋作为联合接地,也无法做局部等电位联结。那么只有在机房内设置一根独立的接地线(绝缘线缆和动力线等截面),采用非金属接地模块独立式接地,接地电阻R≤0.4欧。接地极和原接地极距离为20~25m呈零电位。做了电梯功能性接地后,电梯正常工作已达5年之久,未出现过任何故障。(3)案例3新疆建筑设计探究院选用迅达电梯,对于功能性接地甲、乙双方持不同意见。VVVF型电梯同样是双微机结构。安装人员果断按厂里规定要求做独立式的功能性接地。我们考虑该业务楼是座智能建筑设有计算机网络和信息系统,强、弱电系统已经采用联合接地(共用接地)系统,《智能建筑设计标准》GB/T50-2000,第10.2.6条,联合接地电阻R≤1欧(而该楼的联合接地电阻实测为0.29欧),该建筑物内已经设置了总等电位联结和局部等电位联结。最后建筑单位采纳了等电位联结和联合接地方式,而没采用厂商提出的独立的功能性接地。因为独立的功能性接地做法经实践证实了并不利于计算机逻辑接地(单点接地),这是因为建筑物做了等电位联结,逻辑接地(单点接地)已不复存在了。在钢筋混凝土的高层民用建筑中功能性接地、保护性接地和防雷接地的三组接地装置要达到相互独立的要求是很难做到。而联合接地(共用接地)还可避免雷电的反击危害。经实测联合接地电阻R≤0.293欧。利用联合接地后,电梯运行至今一直正常。联合接地做功能性接地时接地线需从基础接出,不得和其它接地混接、短接,接地线宜选用25mm2~35mm2绝缘线缆。为保证人身平安和弱电系统的抗电磁干扰,局部等电位联结是最有效的办法之一。(4)案例4电子计算机中心的接地装置不但要满足人身的平安,还应满足电子计算机正常运行和网络系统设备的平安。办公自动化系统包括摘要:计算机、数字化设备等,除产品系列的不同外,高层、超高层建筑由于场地、位置、施工和投资等条件的限制,因此电子计算机在“接地”新问题上有着不同的见解,国外经济发达的国家也有不同的观点。电子计算机“接地”系统是比较复杂的,如处理不好将造成电子计算机不能正常工作。工作在弱信号条件下数字设备接地线的脉冲干扰不容忽视。目前计算机工作频率多在100MHZ、200MHZ今后甚至1000MHZ及1GHZ、10GHZ。这时分布电感,分布电容会引起电流通路的阻抗发生很大的变化,当这些参数对谐波产生共振时又会产生超出常态阻抗和能量,将会直接危及计算机网络系统的平安。有关电子计算机的接地有以下几种方式摘要:交流工作接地、平安保护接地、工作接地、防雷接地等四种接地方式,在智能建筑中宜采用联合接地(共用接地)。经过大量高层、超高层建筑接地方式的调研,联合接地完全可利用其结构钢筋和基础钢筋做接地装置。接地电阻一般值不会超过0.4欧,很适宜作为电子计算机的接地装置。但是中银广场的计算机中心和计算机机房装修设计人员,坚持计算机系统的接地采取单点接地(逻辑接地)。因此,花费了很大力气和资金从四楼计算中心机房,引出VV35m2单芯电缆,穿管经地下室引至室外距基础25m做了一组闭环式逻辑接地极,接地电阻为4欧。采用这种单点接地方式,计算机一直无法正常工作,后经建设单位探究决定,按照设计院设置的计算机房内局部等电位联结及联合接地做为电子计算机的接地,计算机经安装调试后至今一直运行良好。这是因为在同一建筑物内,采用同一个联合接地系统(共用接地系统),以避免不同接地系统间的电位差引发电气事故和干扰。做了建筑物总等电位联结包括局部等电位联结、局部信息系统的网形和星形等电位联结结构、利用钢筋混凝土钢筋做接地装置(含钢筋混凝土基础接地体),其联合接地(共用接地)接地电阻R≤0.4欧,远低于《智能建筑设计标准》GB/T50-2000的接地电阻R≤1欧的阻值要求。更远远小于电子计算机直流接地阻4欧的要求,即不花费投资又不费工,还保证电子计算机的正常工作,何乐而不为呢?目前计算机信息系统和网络系统的应用已遍及各行业各部门乃至家庭。目前防雷技术已提出“建筑物综合防雷系统”的概念,新国标《建筑物电子信息系统防雷规范》已批准实施。建筑防雷工程必须综合考虑,将外部防雷办法和内部防雷办法(接闪功能、分流影响、均衡电位、屏蔽功能、合理布线加装过电压保护等多项重要因素),作为整体来统一考虑防雷办法。从而使计算机电子信息系统、网络系统、布线系统在智能建筑中真正成为标准、灵活、平安、无误的网络和布线系统。5、新疆智能建筑市场发展的前景新疆维吾尔自治区地处祖国的大西北,和独联体接壤,占地面积为全国面积的1/6(约9600万平方公里),地下埋藏着丰富的石油、天然气和煤矿,还有铁矿、铜矿(2000万吨仅次于智利),铝矿和稀有金属,风力发电量居世界第二,仅次于美国。有丰富的火力发电、水力发电、风力发电和太阳能发电的资源。现阶段新疆还属于经济较不发达地区,和经济发达地区如上海、广州、深圳、北京等地相比,智能建筑的数量和标准上都还有着较大的差距。全国数千幢以上的智能建筑中,上海就有400幢之多。随着西部大开发,这几年国内外投资日益增多,国家投资了我区最长的数千公里光纤通信系统,使我区的通信系统和全国接轨。光纤通信使我区的通信得到了高速地发展,前不久塔北油田通信系统已做到光纤到桌面,乌市和塔北等油田的居住小区通信系统光纤已入户。光纤作为通信系统的传输线路,我区也已被广泛采用,随着经济建设的发展人类社会已进入信息社会,信息逐步渗透到人们工作、生活的各个领域。随着计算网络系统和通信网络系统的范围不断扩大及相关技术的高速发展,智能住宅小区、电力、高档写字楼、金融、会展中心、各级政府、生产建设兵团、校园,各行各业越来越依靠计算机技术、通信技术、网络技术和信息技术。就房地产商的业主目前也熟悉到戴上“智能大厦”的桂冠如摘要:高级写字楼、智能住宅小区轻易销售。自治区的1A智能住宅小区是由建设部下达的花园房产世纪花园及新特变的居住小区,现已竣工验收投入运行效果良好,销售率远比一般的住宅小区要高得多。很多业主重视到并提出效率管理,那种智能化得不偿失的说法已不复存在。克拉玛依石油和独山子石化总厂国家投资了500多亿,目前全疆住宅小区处于停滞状态,但克拉玛依市住宅小区纷纷上马,势头较猛。这些住宅小区,是按照国家建筑标准设计《住宅小区建筑电气设计和施工》03D603标准设计(新疆建筑设计探究院主编),包括强弱电设计。其中弱电包括平安防范系统、通信系统、信息管理系统、火灾报警和消防联动系统集中抄表系统等等。独山子市五万多平米的五星级宾馆已出基础,同时日本投资兴建五万多平米的高级写字楼正在设计。金融系统乌鲁木齐市和各地州市也正建设各分支机构。移动、联通和银监行通信系统各地州市都正兴建项目。新疆大学、石河子大学等大专院校,新疆医学院的探究生教学大楼,师范大学教学楼等等。前不久刚接到新疆生产建设兵团机关综合楼建办发出的兵团机关综合楼工程初步设计评审会议的邀请函中写到摘要:“兵团机关综合楼是集办公自动化、信息化、管理智能化、设备现代化、环保节能的高科技综合性智能建筑”。新疆大学电气工程学院为发展新疆智能建筑事业的发展不但开办了“智能建筑”专业,而且建立了智能建筑BAS实验室。根据需要,自治区党委和人民政府、军区都建立了高速、快捷、平安、可靠的通信网络系统。库车石化总厂的办公区综合布线投资高达1000万元。智能建筑已成为新的亮点,网上获取丰富多彩的信息服务已成为新的时尚,我区公用网络的发展必将随着信息社会的发展而腾飞,坚信网络技术及布线技术有着广阔的前途,在我区必将获得更加广泛的应用。参考资料摘要:1、谈工业以太网及其和智能建筑领域的应用方甲松《智能建筑》2004年第5期2、论建筑智能化工程的丙方监理陶根《智能建筑》2004年第8期3、有关智能建筑的思索马克•马冲《建筑智能化》2000年10月4、《低压电气装置的设计安装和检验》 智能建筑论文:智能建筑研究论文 〖摘要〗本文涉及提高智能建筑运行应注意的事项,智能建筑的标准及设计规范制订的 重要性,变送器(传感器)及执行器选择的原则等问题。 〖关键词〗智能建筑标准设计规范变送器执行器 智能建筑最近几年在我国发展很快。许多公共设施,高层建筑,甚至住宅小区都要求智能化,智能建筑热就要到来或已经到来。任何新事物刚一出现人们都有一个认识过程,一旦被人们认识了,很快就会引起一股热潮,但有热就会有冷,当热过了头的时候就要适当冷一点,否则会象人一样热过了头就会生病。一、我国智能建筑概况 我国智能建筑开始于80年后期与90年代初,1991年曾派人去当时瑞士能德公司(后改名为兰吉尔公司,是西门子楼字科技之金属公司,其楼字自控系统S600品牌为兰吉尔·驷法)进行了技术培训与学习。随后便与该公司联合在国内推广楼字自动化系统(BAS)。 1991年开始,我国建成不少智能建筑,但根据有关资料介绍,我国已建成的智能建筑有70%以上运行不正常,上述比例是否正确没有去分析过,但根据工作中接触的情况看,至今见到的运行正常,真正达到智能建筑标准的确实为数不多。造成投资浪费现象惊人。国家已经发现了再这样下去会造成更大的浪费,因此成立了智能建筑专家委员会,开始着手编制有关标准与设计规定,对智能建筑系统集成商进行资质审定工作。 智能建筑运行不正常,可分为以下几种情况:最严重的是系统处于停运状态,这种项目大都建于90年代初期,通过商订货,调试,验收及培训工作不完善,后期服务无法保证,出现问题找不到原订货商,找到了费用也很高;另一种情况是系统仍在运行,但只能进行显示与手动控制,这种情况比较多,部分自动控制能正常投入的项目不太多,达到自动控制全部投入运行,实现经济运行的工程确实不多,只有在近几年来人们注意了对供货商或商资质的审查,并对设计、调试、验收、培训及后期服务在合同中都作了明确规定之后,情况大有好转。 造成大量智能建筑不能正常运行的原因是多方面的,有些是对智能建筑定义认识不正确,有些是设计上的原因,有些是供货商的原因,有些是施工单位的原因。需要进行认真分析,总结经验,不断改进。 由于人们对智能建筑的定义认识不正确应该是实际上也不是的智能建筑也称为智能建筑去宣传到现场参观以后,当然就会对智能建筑产生误解这不仅有损于智能建筑,当然就会对智能建筑运行情况发挥经济效益与社会效益的调查形成误导。 电气施工图设计不完善也是智能建筑不能正常投入运行的一个重要原因,智能建筑中所涉及到的办公自动化系绞(OAS)通信自动化系统(CAS)与楼宇自动化系线(BAS)都是当前世界上的先进技术,设计单位很难一下掌握,熟悉起来要有一个过程,设计单位对选用系统不熟悉,施工图设计就相当困难,对每个系绞应包括那些内容,人家都有分歧,因此3A之后,又出现5A,把本来己经包括在楼宇自动化系统(BAS)中的消防自动化系统(FAs)与保安自动化系统(SAS)单独分出来。在国外楼宇自动化系统(BAS),当然应包括消防自动化系统(SAS)与保安自动化系统(FAS)。国内由于消防部门的要求,消防自动化系统(SAS)要单独设计,否则有关部门无法审批通过。办公自动化系统(OAS)与通信自动化系统(CAS)也要求由设计单位来完成设计。这两个系统施工图设计与产品的关系比较密切,各个厂家的产品在网结结构、产品功能及价格上判别也比较,施工图设计如果定了某一家产品,随着建设周期的拖延,资金的变化等原因,很难按设计图纸进行订货,订货一旦有变化,设计就要变化,所以办公自动化系统(OAS)与通信自动化系统(CAS)施工图设计只能作到综合布线,并提出一个概算,由于设计上认识的不统一,加上一个工程设备订货往往变化多次,这也是造成智能建筑不能正常运行,影响基本经济效益与社会效益的正常发挥的一个重要原因。 供货商及其产品质量也是影响智能建筑正常运行的一个重要因素,运行不正常,不能发挥其经济效益,造成投资浪费大都指楼宇自动化系统(BAS),因为楼宁自动化系统(BAS)运行不正常往往是无法保证自动控制正常投入运行,或者无法实现工况目动转换,以有效利用室外新风来节约能源,显示部分一般都能保证正常运行,由于不直接影响工作,就引不起业主的高度重视。国内智能建筑中所选用的楼宇自动化系统(BAS)基本都是国外产品,而且以兰吉尔、江森与霍尼威尔三大公司的产品为主。国外楼宇自动化系统(BAS)的供货都是从敏感元件、执行机构、阀门、变送器、现场控制站(子站)、网络服务器及所有软件成套供货,其产品质量是完全可以保证的,但国外供货商在现场调试,人员培训,后期服务等方面不能保证,特别在与甲方及施工单位配合上更难做好。设备到货,有些安装调试一结束,再进行联系就相当困难,后期服务费用甲方难以承受,这样就严重影响了楼宇自动化系统(BAS)的正常运行。 现场调试及后期务问题最近几年也引起了国外公司的重视,他们有的在国内寻找商或合作伙伴,有的办事处也开始配备这方面的人员,开始承接工程并负责现场调试与后期服务。所以最近几年智能建筑的楼宇自动化系统(BAS)正常投运率提高了很多。 施工单位的技术力量以及对国外产品的熟悉程度,也直接影响到楼宇自动化系统(BAS)的正常进行。接线错误,特别是因电源线与信号线接错,或地线接错引起设备损坏的现象时有发生。施工质量保证不了,接线混乱给现场调试及系统投运造成的影响是非常大的,所以有些供货商在签订合同时往往希望从工程安装开始承包,事实证明这种办法能够有效保证现场调试与系统的正常投运。但甲方能否接受,施工单位能否同意就很难保证。 二、智能建筑标准的制定 智能建筑中楼宇自动化系统(BAS)正常投运率低,造成投资与能源的大量浪费,己引起政府有关部门的重视,专门成立了智能化系统工程设计专家工作委员会,该委员会作为建设部勘筹设计司的顾问,参谋和助手,协助设计司开展工作,其中一项任务是协助政府制定有关标准、规范与行业法规。 智能化建筑设计标准如何制定,制定之后如何招待是一个值得探讨的问题。标准制订出来,大家就要执行,如果标准制定的不合理,制定出来以后大家都不去认真执行也就失去了制定标准的意义。 有些设计单位结合多年设计工作中的经验,制订了一个智能建筑设计标准,当地政府还发了文件要求本地区参照执行;这种积极性是值得学习的,但标准出来之后,也引起了许多不同看法。分析其原因主要是大家对智能建筑及其标准的制定理解与认识上差异较大。 市场经济情况下标准如何制订,制订出来以后又如何去执行,这都是一个新问题,有些专家建议标准按建筑面积制定,有些专家建议按行业划分来制定,有些专家建议按地区划分来制定,这些都需要由专家去论证,按建筑面积去制定,建筑面积达不到,但投资允许,实际使用又需要,就不能按标准去设计与施工,建成以后再改造如果按行业划分,那么多的省委大楼,市委大楼能否按标准去设计与建设值得讨论,按地区划分来制定问题就更大了,作为出来,让大家进行分析讨论是完全可以的,作为一个政府部门制定出来的标准规定什么地区可以建什么标准的智能化建筑,什么地区不能建什么标准的智能化建筑,可能就不太合适。所以智能化建筑标准的制定如何适应市场经济的发展要引起标准制定者的高度重视。三、智能化建筑设计规范的制定 设计规范在设计中起到法律的作用,国家制定的设计规范实际上就是建设单位与设计单位必须遵守的法规。安全性在智能化建筑中的位置是非常重要的,没有安全性,舒适性和使用性都无法保证。安全性包括人身安全与设备安全。智能化建筑人员集中,设备昂贵,安全性就尤为重要,所以智能化建筑必须严格遵守设计规范,所以大家都希望智能化建筑的设计规范早日制定。但仔细分析一下智能化建筑的设计规范如何制定,制定出来又如何执行都存在不少问题。就这个问题曾经拜访过国内制定电气专业有关设计规范编制的专家学者,他们介绍,设计规范一般都按专业制定,它要求各种类型的建筑物都要遵守,国外还没有类似的智能化建筑的设计规范供参考。 对电气专业来讲,国家颁布了许多规范,如35~110KV变电所设计规范(GB50059-92)。10KV及以下变电所设计规范(GB50053-94),低压配电设计规范(GB50057-95),建筑物防雷设计规范(GB50057-94),工业与民用电力装置的接地设计规范(GBJ65-83)电子计算机房设计规范(GB500174-93),工业计算机监控系统抗干扰技术规范(CECS81:96),建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范(修订本)(CECS72:97)以及消防设计规范等。智能建筑物的电气设计首先要遵守上述规范,不需要组织人力再去专门为智能化建筑制定一个专用的设计规范,否则一旦两个规范出现不统一,或设计施工与验收人员理解不一致,就会给建设工作造成混乱。 智能建筑必须遵守国家有关规范与法规,当然智能化建筑是一门技术先进的新的学科,人们应当集中讨论与研究分析一下国家有关规范与法规不能满足智能建筑的要求,然后再对国家有关规范与法规进行补充或修订,是否需要再单独编制一篇规范,要认真论证。 工作实践发现在计算机网络系统及计算机控制系统的安全防护方面,国家有关规范规定还不明确,而这方面的问题对智能化建筑的运行影响还比较大,轻则影响系统稳定运行,重则损坏吕贵的计算机系统,造成投资的重大损失,有时还破坏系统的数据,对大型网络系统,数据破坏带来的损失更为严重。在35~110KV变电所设计规范(GB50059-92),10KV及以下变电所设计规范(GB50053-94),低压配电设计规范(GB50054-95)及建筑物防雷设计规范(GB50057-94)中对过电压安全防护都作了一些规定,人们可以分析研究一下这些规定可否满足智能化建筑的要求,满足不了时,可进行修改或补充,特别是对低压配电设计规范(GB50054-95)进行补充或修改比较合适。在进行修改时,应注意到现在有些连接件或电子元器件本身已经有了能防止15KV过电压冲击的功能,电压防护等级已经很高,但能量吸收方面能否满足要求,还要和有关配电设计规范进行协调。 接地系统设计一直是困扰着计算机控制与网络系统以及通信系统的一个较重要的问题,这方面由于专业不同,看问题的角度就不同,认识也就很难统一。所以在工业与民用电力装置的臻地设计规范(GBJ65-83)制定时,没有明确计算机控制系统与通信系统的接地要求,严格讲计算机控制与网络系统,以及通信系统接地设计也属电气接地设计范畴,在安全接地方面也必须遵守国家规定的工业与民用电力装置的接地设计规范(GBJ65-83)。计算机控制与网络系统,以及通信系统本身地如何接,工业与民用电力装置的接地设计规范(GBJ65-83)就没有专题进行论述。我们也曾拜访过编制该规范的有关专家,双方还进行过讨论,结论是当时没有计算机专业的专家参加编制工作,国外虽然有些规范可以参考,对有些问题的认识与理解还不能统一,现在看来有必要进行补充或修订。当前在计算机控制或网络系统,以及通信系统的接地上还有一定分歧,其他线除保护接地外,还分为系统地、现场地、逻辑地、数字地、模拟地、信号地等,这么多种地线,有无重复,要由该专业方面的专家去认真分析研究,取得统一之后,才能对其如何接地作出合理的规定。接地方式有的提出要单独接地,但国家有关规范提出集中一点联合接地,这就发生了矛盾,接地电阻有的提出要求小于1Ω,有的要求小于2Ω,国家有关规范规定要求小子4Ω,这里也发生了矛盾,工作实践中曾遇到过有些计算机控制系统要求接地电阻小于0.5Ω(多见于国内计算机控制系统)。国外的计算机控制系统的接地电阻要求各个厂家也不统一,有的要求2Ω,有的要求4Ω,还有的要求10Ω,但没有遇到过小于1Ω的要求。分析其原因主要与计算机控制系统本身的硬件设计,产品加工制造质量有关,硬件设计越先进,产品加工质量越高,对接地电阻的要求就不那么小。 四、结束语 现在国内智能化建筑选用的设备大部分都从国外进口。但近几年来我国计算机系统技术水平与产品质量提高的也非常快,完全可以满足一些中小型智能化建筑的使用要求,造价比国外同类系统低很多。国内有些公司与大专院校也开发出国产的楼字自动化系统,但由于敏感元件、执行机构、阀门与变送器等没有形成配套开发与生产,给国产楼字自动化系统(BAS)的推广与应用造成较大影响,希望能引起政府有关部门与专家工作委员会的足够重视,给予大胆而必要的扶持。为了降低工程造价,我们在一些工业生产的空调系统中,敏感元件、执行机构。阀门与变送器选用国外产品,计算机系统自己开发,运行实践·证明这一方案不仅可节约投资,减少外汇使用,在实际应用中我们自己开发的计算机系统的软件更适合于值班人员使用,而且可以合理地实现空调系统各种运行工况的自动转换,对于温湿度控制精度要求高的工业生产空调系统,更应选用国内开发的计算机控制系统。温度控制精度要求±1℃或±0.5℃,湿度控制精度要求士3%以内时,现场调试周期长,现场各种干扰影响也比较大,这时就要优先考虑选用国内开发的计算机系统,以便通过软件的控制水平来满足温湿度控制的要求。在国内楼宇自动化系统(BAS)还没有从敏感元件开始形成配套生产之前,可以采取过渡的办法,敏感元件、执行机,阀门、变送器选用或部分选用国外产品,计算机控制系统选用国内开发的产品,对于一些中小型智能化建筑是完全可行的,这就需要大家都来支持,为楼宇自动化系统(BAS)早日实现国产化生产作出应有的贡献。 智能建筑论文:智能建筑电气施工图设计探究论文 摘要:本文根据不用户对施工图设计深度的要求,根据实践经验与国家新的标准与规范,对电气设计深度若干实践与理论问题进行了深入的探讨。在其基础上,给出了一般智能建筑电气施工图设计格式及设计深度具体要求。 关键词:设计规范智能建筑设计深度 为了适应因信息社会与智能建筑蓬勃发展而引发地设计规范与设计方法的改变,笔者从加强技术管理、满足现场施工要求以及提高工程图纸设计质量等方面,对电气施工图设计格式及设计深度进行研讨。 近年来,随着智能大厦的拔地而起,弱电系统的防雷措施已引起业界人士的普遍关注。中国建筑标准设计研究所对原国标图集《建筑物、构筑物防雷设施安装》(D562)和《独立避雷针》(D565)图集重新修订,从1999年12月2日开始实行新的国家标准图集《建筑物防雷设施安装》(99D562),该《图集》在原来标准的基础上,着重强调了弱电部分的过电压保护(信息系统及电子设备、电气设备)。由于连接工作站、服务器和客户机之间的电缆很长,冲击过电压的影响正成为数据丢失和系统失效的主要原因。另外,互联网的特性使得进入某一点的浪涌能沿着网络传播而破坏其它工作站,使得网络设备损坏的概率大为上升。可见,弱电过电压保护在电气施工图设计中,具有特别重要的意义。 《图集》(99D562)把雷电及过电压防护分为三个部分:外部防雷、内部防雷和过电压保护。其中 ⑴、外部防雷其中包括:接闪器(针、网、带)、引下线、接地装置、屏蔽。 ⑵、内部防雷其中包括:屏蔽隔离、等电位联结、安全距离。 ⑶、过电压保护是指雷击电磁脉冲(外部电涌防护)和内部操作过电压(内部近旁电涌防护)。一般而言,合理的屏蔽和接地是减少浪涌通过电压对人身及设备破坏的根本前提和途径,为保证电子设备免受浪涌过电压的破坏,应根据实际情况在电源系统、天线馈线系统、信号系统和接地系统等四个方面进行具体的设计,加装多级浪涌过电压防护器(浪涌保护器SPD是指限制瞬态过电压分走浪涌电流的元器件)。国家标准《建筑物防雷设施安装—99D562》对SPD(SurgeProtectivedevice)选型提出了具体的建议。智能大厦中有很多重要的电子设备安装于建筑物内,应当在电源进线处和电子设备供电处根据设备耐过压的能力装设多级SPD.对一、二类防雷建筑物电源的第一级保护应在总进线的配电柜前加“一级SPD”。其通流量In的设计要求:In≥40~80kA.第二级保护在UPS或分配电柜前加装“二级SPD”。其通流量In的设计要求:In≥40kA第三、四级电源保护在重要设备配电系统或工作电源前加装“三级SPD”其通流量In的设计要求:In≥5kA.另外,随着信息社会的发展,住宅智能设计(弱电设计)的重要性和在住宅设计中的地位越来越高,其技术的复杂和难度越来越大。因此,十五期间的住宅设计标准把这部分内容单独为一章。故在住宅智能方面的施工图设计中,应充分考虑技术的先进性、设备的标准化、网络的开放性、系统的可*性及可扩性等诸方面。例如:从综合布线方面考虑,每套住宅宜设置“信息配线箱”,电视、通信(电话和数据)、安全防范等管线可通过“信息配线箱”引出。 住户内设置信息配线箱,有以下好处: ⑴、通信线路接线方便,现在我们引入每套住宅的通信线路有计算机数据通信网络和市内电话网,为了使住户利用卧室或起居室的信息插座方便的在计算机数据通信网络和电话网中选择,在住宅内设置信息配线箱,使用户在计算机数据通信网络和电话网线路之间十分方便地跳线连接。 ⑵、有线电视线路接线方便,每套住宅可以只引进一路电视电缆,在信息配线箱内设置分支(分配)器,再引至卧室、起居室的各个电视终端。 ⑶、以后住宅的装修、线路变动等方便。 根据国家新的标准与规范及笔者的实践经验,下面给出智能建筑电气施工图设计格式及设计深度具体要求。 1、图纸目录、设计总说明及材料表 1.1、施工图设计文件符合初步设计及其批复文件要求,应文件完整、计算正确、图纸清晰、文字通顺、深度及格式符合质量管理体系的要求,能据以编制工程预算、进行非标准设备的制作工程施工、安装及工程验收。 1.2、图纸目录一般先列新绘制的图纸,后列所选用标准图或重复利用图纸(标准图及安装图选用准确合理)。同一系统内的图纸顺序一般应按干线系统图、平面图、剖面及大样图、控制原理图的顺序排列。大型或复杂工程因图纸较多,也可采取按系统划分分册编排的方式。 1.3、图纸首页应列设计总说明,主要设备及材料表紧随其后。不同系统的材料表宜有适当的分隔空行,以利区分;其它图纸排列顺序,一般应按高压到低压、前端至末端、强电到弱电的方式进行。 1.4、设计总说明书中应有对建设项目面积、高度、功能及防火等级主要数据的叙述,以利读图人及审查掌握。 1.5、大型或复杂工程的详细分项说明也可列在干线系统图中或第一张平面图上。大型或复杂工程照明和消防材料表可同时列于每张平面图中(但仍有汇总的材料表)。 1.6、设计依据、设计基础材料齐备,设计文件完整正确;内容和深度符合预结算及现场施工的要求;文字通顺、表达清楚、交代明确,同一工程中主要字体应始终保持一致,以保持图纸协调,不得有较大误差;对有众多管线的厂房应有管线综合图。 1.7、主要设备及材料表中应列出相应图例符号,干线系统中也应列出相应图例符号。电器设备及装置配件的安装高度,除图纸中有所交待外,一般可在材料表的附栏中有所提及。以利于图纸的阅读与理解。 1.8、设计依据中,凡有缺项设计的项目(如变配电所、消防、人防、建筑智能化、需由二次装饰设计确定的照明场所、多层及高层住宅内配电等),应作必要的说明。特别是涉及到建筑安全的,应将建设方有关委托资料存档备案。 1.9、设计条件书与设计计算书是工程设计的基础,工程项目审查人应在审查中认真查验、签署,且应按时归档,并作为工程设计报优的依据之一。 1.10、专业间互提要求,联系资料一般均应以书面方式,并按时归档存查,以保证设计基础资料的完整性。 2、总平面图施工图设计若干要求 2.1、供电系统(含特殊电源)、电力系统、室内外照明、防雷、防静电、接地及其他安全用电措施,其变电所及配电所的位置、设备选择、设备及线路布置原则符合初步设计及其批复文件要求,材料选择合理,有关措施,能满足生产及使用要求。 2.2、在总平面图上,应绘制电力电源的进线及敷设方式(从建筑轴线外起至建筑内受电处止),说明电源引入配电所或变电所的方式及楼层或标高,必要时须做出局部剖面图予以交待。 2.3、绘出建筑物内部配电或变电所的位置,并说明配电所及变电所需求电力电容器容量及变压器装机容量。 2.4、通信系统、自控系统、信号系统的站房及设备选择及线路布置原则符合初步设计及其批复文件要求,具体布线及有关措施合理可*,能满足生产及使用要求。 2.5、在总平面图上绘制通信交接间(箱)的位置,并标出通信干线引入的人孔位置及规格型号。选用人孔须标出其引用的标准图号,非标的必须出大样图说明。对建筑通信规模、容量及组成情况亦需加以说明。 2.6、对有线电视系统,应绘制信号同轴电缆的进线方向、位置,并标示出规格型号。 2.7、涉及有“建筑智能化”系统中相关系统工程的管线走向及埋要求,须在总平面中绘制。(智能化系统工程设计下面有详细说明)。 2.8、室外电气管线与其他专业管线出现平行排列或交错排列等复杂方式时,应绘制局部剖面图交待高度、埋深、间距和特殊的防护处理措施。 2.9、对有防腐蚀、防爆、恒温、恒湿及其他特殊要求的生产环境(如空气洁净度、防微振、防静电及电磁兼容等)有关强弱电系统,要按初步设计及其批复文件的要求,采取合理、可*的总体布局,以满足生产及使用要求。 智能建筑论文:智能建筑中谐波危害与防治探析论文 【论文关键词】智能建筑;谐波;公用电网 【论文摘要】近年来,随着国家工业化和建筑智能化水平的不断提高,现代建筑中的谐波危害也与越来越大,本文分析了危害的产生,从两种性能滤波器的选择给出了谐波的防治措施,仅供参考。 随着技术的进步和计算机时代的到来,国家工业化和建筑智能化水平不断提高,大容量电力整流、换流设备以及电子设备在各工业部门和电力系统及其自动控制中的广泛应用,产生谐波的设备及数量均己剧增,并将继续增长。实践表明,来自供电系统的多种异常波形对敏感的电子设备的正常运行构成了严重威胁,甚至毁坏硬件,数据丢失,所造成的经济损失是巨大的。智能建筑中大量的电子设备及电气设备产生的谐波对配电系统污染严重,随着智能建筑及智能小区的迅速发展,若治理不力,这种污染愈来愈重,将成为公用电网的主要污染源。因此现代智能建筑电气设计中必须很慎重地考虑谐波以及它的不良影响,综合治理好智能建筑的谐波和无功功率,对提高公用电网的电能质量以及提高智能建筑的功能和效益等方面有十分重要的意义。 1谐波的概念 国际上公认的谐波定义为:“谐波是一个周期电气量的正弦波分量,其频率为基波频率的整数倍”。波形畸变是指交流电力系统中电压或电流波形偏离正弦波。一个具有非正弦波形的周期变量可以用一组正弦变量及恒定分量之和来表示。频率与原波形的频率相同的分量称为基波,其余频率为基波整数倍的分量为谐波(hannonic)。谐波频率和基波频率的比值称为谐波的次数。所讨论的非正弦畸变波形应该是周期性重复而且持续一段时间的过程,所以谐波是属于稳态范畴的念。 2谐波的危害 近年来,随着社会的发展、科技的进步,电力系统的谐波源也发生了很大的变化。目前,日益增长的非线性负荷的应用引起的谐波电流将会给电缆、变压器机带来麻烦。智能建筑中产生的谐波电压和谐波电流,对配电系统是一种污染,楼宇中的终端电气设备与电子设备及楼宇智能化系统用电环境恶化,并的通信系统甚至配电系统以外的设备带来危害。智能建筑中谐波主要来自于两方面,一是大量非线性负荷形成的谐波源,导致配电系统的电压、电流发生畸变,产生谐波;二是公用电网本身具有一定的谐波含量和配电变压器等作为谐波源产生的谐波,由网侧传输至配电系统。 2.1附加谐波损耗的产生谐波也能使一些大容量电力整流、换流设备以及电子设备产生谐波损耗。一些附加谐波损耗的包括:其一,由于变压器的温度升高,它的产生由于:谐波电流能增加变压器的铜损和漏磁损耗或者是谐波电压能增加铁损。其二,电动机过热或者产生附加力矩,由于它使电机主磁通呈脉动性,将产生高频噪音、振动和转动的周期变动,容易与机座发生共振现象,破坏机械设备本体,危害的严重性与谐波电压、谐波电流以及旋转电机的型式和结构有关。其三,谐波能引起电容器过热、过压,谐波电压使电容器产生额外的功率损耗,并联电容器其容抗随着谐波频率增大而减少,产生过电流,加速绝缘老化进程,增加绝缘击穿故障。 2.2谐波能损坏敏感电子设备谐波对敏感电子设备的主要影响有:①对过零检测以基波频率为基准的电子设备,因谐波的的影响造成过零误动作,这种多个过零破坏电子设备的运行,最明显的是数字时钟,任何应用过零原理的同步元件都应考虑这种影响。半导体器件经常在电压过零时投入,以降低电磁干扰和涌流,多次过零会改变器件投入时间,破坏设备的运行。②电力电子电源使用波形的峰值以维持滤波电容器的全充电。谐波畸形可提高或削平波峰的峰值。其结果是即使均方根值的输入电压是正常的,电力电源将实际在高的或低的输入电压下,严重时设备的运行可能遭到破坏。③谐波会引起楼宇自动化、消防报警、办公自动化、安全防范等系统的电子装置误动作,甚至无法工作。转 2.3谐波恶化电力电缆绝缘和母线过热电缆的分布电容可使谐波放大,谐波流过电力电缆时,所产生的集肤效应将会加重,使电缆产生过热,附加损耗增大。谐波引起电缆损坏的主要原因是浸渍绝缘的局部放电、介损和温升的增大。电缆的额定等级愈高,谐波引起电缆介质不稳定的危险性愈大。谐波电压引起的电压波形畸变会影响线路正常运行,当谐波电压与基波电压波峰重合时,可能使线路的电晕问题变得严重。在电网低谷负荷下当电网电压上升而谐波电压也升高的时刻,电缆更容易出现故障。 2.4降低开关设备的开断能力高次谐波含量较高的电流将使断路器的分断能力降低。这是因为当电流有效值相同时,波形畸变严重的电流与工频正弦波形的电流相比较大。当存在严重的谐波电流时,某些断路器的磁线圈不能常工作,开断将更为困难,而且由于开断时间延长而延长了故障电流切除时间因而造成快速重合闸后的再燃。各种中压断路器在截断电感电流时,可能发生大的谐频涌波电压和重燃现象,这和截流过程中激发的暂态参数谐振有关,并且常常受到附近电容器的响声。 3简述谐波的控制方法 以上列举了几种危害以及危害产生的原因,就其特点我们主要是从以下两方面考虑:一是装设谐波补偿装置来补偿谐波,这对各种谐波源都是适用的;二是对电力电子装置本身进行改造,使其不产生谐波。 3.1采用无源调谐滤波器以前传统的谐波补偿办法主要是采用LC组成的无源调谐滤波器,由滤波电容器、电抗器和电阻器适当组合而成。它利用电容、电感在谐波频率时发生谐振,提供谐波入地的低阻通路,使谐波导入大地脱离电网。它的优点是:在基波时呈容性,能够同时补偿电网中感性无功功率,具有结构简单、技术成熟、前期投资少、功率容量大、运行可靠性高、运行费用低等优点,一直被广泛使用。但它缺点也较多:受电网阻抗和运行状态影响大,易和系统发生并联谐振,导致谐波放大,甚至过载烧毁;它也只能补偿固定频率的谐波,当所需补偿谐波较多时需装置多组滤波器,既增加了成本也降低了可靠性。 3.2有源电力滤波器有源滤波器是20世纪80年代以来逐渐兴起的谐波抑制新方法,目前己成为谐波抑制的一种趋势。它的优点是:能对频率和大小都变化的谐波和无功进行补偿,可以弥补无源滤波器的不足,获得比无源滤波器更好的补偿特性,是一种理想的补偿谐波装置。与无源滤波器相比,有源滤波器有以下优点:①为高次谐波电流源,不受系统阻抗的影响。②没有共振现象,系统结构的变化不会影响补偿效果。③原理上比LC滤波器更为优越,用一台装置就能完成各次谐波的补偿。④即使高次谐波的频率发生变化,也能完全补偿。有源电力滤波器的变流电路可分为电压型和电流型,目前实际应用的装置中90%以上是电压型。从与负载连接形式的角度可分为并联型有源电力滤波器和串联型有源电力滤波器两大类。现在运行的装置几乎都是并联型,上述类型都可以单独使用也可以和LC滤波器混合使用。目前,有源电力滤波器的研究主要集中在交流有源电力滤波器,直流有源电力滤波器的研究也在逐步开展,典型的研究之一是在直流输电系统中的应用。 3.3高功率因数变流器整流装置是电力系统的主要谐波源。对整流装置改进,使其尽量不产生谐波,并且电流电压同相位,称高功率因数整流器或高功率因数变流器。①采用整流电路的多重化。②采用脉宽调制整流电路。③采用带斩波器的二极管整流电路。④矩阵式变频电路。
财务战略论文:资本运营和企业财务战略论文 资本经营的方式与企业财务战略的类型和内容 资本经营的方式。资本经营有多种具体方式,且各有特点,但从总体上可以将其归纳为以下几种:1、扩张型资本经营,即企业通过资本经营扩大规模,资本扩张是资本最大化增值的内在要求,也是增强企业竞争力的重要措施,企业通过资本扩张可以实现规模效益,发挥协同效应,降低交易费用,实现多元化经营等目标。2、收缩型资本经营,即企业通过资本经营缩减规模。传统的观念认为资本收缩是企业经营的失败,但从现代资本经营的理念来理解,资本收缩同资本扩张一样,都是企业的战略措施。3、重组型资本经营,即通过资本经营优化资本结构,合理配置生产资源,市场经济条件下,企业的生存环境是不断变化的,与之相适应企业也必须经常进行资产重组,调整资本结构,改善资源配置。企业财务战略的类型。快速扩张型财务战略,是指是指以实现企业资产规模的快速扩张为目的的一种财务战略。为了实施这种财务战略,企业往往需要在将绝大部分乃至全部利润留存的同时,大量地进行外部筹资,更多地利用负债,大量筹措外部资金。稳健发展型财务战略,是指以实现企业财务绩效的稳定增长和资产规模的平稳扩张为目的的一种财务战略。实施稳健发展型财务战略的企业,一般将尽可能优化现有资源的配置和提高现有资源的使用效率及效益作为首要任务,将利润积累作为实现企业资产规模扩张的基本资金来源。防御收缩型财务战略,是指是指以预防出现财务危机和求得生存及新的发展为目的的一种财务战略。实施防御收缩型财务战略的企业,一般将尽可能减少现金流出和尽可能增加现金流入作为首要任务,通过采取削减分部和精简机构等措施,盘活存量资产,节约成本支出,集中一切可以集中的人力,用于企业的主导业务,以增强企业主导业务的市场竞争力。 企业资本运营存在的问题和对策 存在的问题。企业兼并重组的问题和事项。在企业兼并重组的过程中,企业不仅要根据内外部环境特点制定科学的战略计划,而且要在兼并重组中更多的人为因素的变化,把握兼并重组过程中的企业文化融合和行为方式融合,以便推进企业顺利的实行重组。首先,要审查兼并重组的动机。作为兼并方,要对被兼并方的财务报表进行审查,了解其账外存在的各项法律责任。其次,要妥善处理好被兼并方企业职工的安置问题。企业运行效率的直接决定因素就是企业一线员工的工作积极性,员工工作积极性的高低会直接决定企业整个系统的运行质量。因此,在兼并过程中,必须重视对企业员工的安置和管理,避免对员工情绪造成负面影响。股份制改造在运用中的问题。我国企业在资本经营实践过程中,为达到公开发行股票并上市的目的,股份制改造往往还包括对资产、人员和债务的剥离和重组,即:将优质资产及相应的人员和债务注入股份公司,将其他资产剥离出去,其目的是保证股份公司在未来的持续盈利和不断发展。但通过对众多股份制改造行为的考察发现这一过程存在一定的问题。我国企业的融资偏好问题。国内大量的实证研究表明,我国企业具有明显的股权融资偏好。出现这种现象主要由于以下几点原因:第一,在我国的二元股权结构下,非流通股东追求的自身价值最大化不以股票市场价值来体现,而是以每股净资产为基础,这与流通股股东的价值趋向明显冲突;第二,企业管理层以追求自身利益最大化为目标导致其在进行企业运作过程中具有明显的扩张偏好,这本质上是由企业法人治理结构和国有资产管理体制不完善所致;第三,经营业绩不佳导致企业即使存在内源融资偏好,利润增长与利润留存也不能满足企业扩张发展的需求。对策。成功的进行企业兼并重组。如何成功地进行企业兼并和重组。在企业兼并重组的过程中,企业面临的不仅仅是战略的制定和实施的科学性,而且在兼并重组中关注人的变化,把握兼并重组中文化,思想,动机更加有助于企业顺利的实行重组,保证公司变革的顺利实施。(1)对兼并重组动机的审查;(2)妥善处理被兼并方企业职工安置问题;(3)正确评估被兼并方的资产;(4)企业的兼并重组,应以市场为导向,产品为优秀,通过技术的重组推动资产的重组。优化企业资本结构控制资本成本。要优化企业资本结构,必须根据市场情况变化及时调整股权融资和债务融资的比重,利用财务杠杆来控制融资成本。目前,我国大多数企业的资产负债率偏低,从长远发展来看应该尽可能的减少股权融资,增加债务融资数量。一般情况下,企业债券利率低于银行贷款利率,且其融资成本较低周期较长(以中长期为主),因此通过债券融资企业可以在较长的一段时间内自由使用大量资金,能够显著缓解企业经营过程中的资金压力。并且由于债券融资不需要提供担保,而只以企业的信用评价为依据,因此对于信用较高的企业来说,发行债券是企业资金取得成本最低且取得效率最高的融资途径。完善产权交易市场和信托凭证市场。产权交易市场和信托凭证市场在我国还属于新兴市场,无论从市场规模还是发展程度来说都存在一定的缺陷,但是不可否认其在未来的发展潜力是巨大的。因此企业应充分地利用产权交易市场和信托凭证市场进行小规模融资,这样不仅可以解决自身资金的问题,也可以促进这些市场的发展和繁荣,实现企业和市场的共同发展。五、财务战略在对资本运营的作用财务管理是企业财务战略的主要组成部分,它的发展对资本运营起着重要的作用。财务管理是企业资本运营的基础。在企业资本运营模式下,所有者对经营者的考核标准,生产了什么和生产了多少不再是重点,资本最大限度的增值是否实现才是其评价的标准。因此,企业经营过程中,必须把财务管理放在首位,努力实现企业的最佳财务状况。同时,在企业财务管理过程中,也对财务管理目标做了明确规范:在资本保值的前提下不断增值。财务管理是企业资本运营的必要条件。企业经营方式转化为资本运营以后,财务管理不再局限于企业内部生产经营活动过程中的资金运动,而是不断向其他能够创造利润的领域扩展。财务管理也不仅仅是商品经营过程中的理财活动,也包含资本运营过程中的理财。科学的资本运营模式,需要科学的财务管理方法与之相适应。 财务管理是企业资本运营的优秀。随着市场经济的不断发展,越来越多的人认识到企业运营的优秀应该是财务管理。有效运用财务管理,可以使企业更加合理的分配和运营资金,从而达到提高资金利用效率的目的。同时,对财务管理严格控制,可以有效降低企业成本费用,避免不必要的财务损失,进而提高企业的经营效益。财务管理发挥着整个过程的监管和控制作用,对企业经营效益的获取具有直接的影响,因此说,财务管理是企业资本运营的重要环节,是其优秀内容。 作者:肖湘雨单位:湘潭大学商学院研究生 财务战略论文:我国企业财务战略论文 一、企业财务战略的特点以及实施的现状 1.企业财务战略的特点。 (1)具有长期性。 企业财务部门的战略规划要以企业发展的整体目标为依据,能够通过财务部门战略计划的顺利实施来促进企业的长远发展,而企业的财务战略是个长期发展的过程,因此要用长远的眼光看待财务部门的实际状况。 (2)具有导向性。 企业财务部门的战略规划的选择并不是一成不变的,在不同的发展阶段,企业所选择的财务战略也有不同的内容,企业的财务战略是企业根据经营管理活动的开展而做出的具有指导意义的总规划,推动企业经营活动的顺利实施,实现企业的经营目标。 2.企业财务战略实施的现状。 (1)企业财务战略规划缺乏科学性和规范性。 在我国的一些企业中,不注重产业结构的调整,只顾眼前的利益,没有长远的发展目标,企业财务战略规划不具有长期性和导向性,没有有效的策略,导致财务部门实施工作没有一定的计划,工作效率低,工作质量得不到保证,并且财务战略实施的战略体系不完善,很多企业的财务部门战略没有依据企业发展的整体目标,没有发挥其全局性的功能,导致企业的大方向出现偏差,影响了企业的长远发展。 (2)企业财务战略对财务的具体环境分析不够。 企业的财务战略的制定要依据具体的财务环境,不能够脱离财务发展的实际情况,只有充分地分析其中的有利因素和不利因素才能够抓住要害,解决财务部门工作中存在的不足。因此要不断地深入探究财务部门的内部环境和外部环境。企业对财务环境分析不到位影响到企业整体目标的顺利实施,最终不利于实现企业利益的最大化。 (3)企业财务战略没有充分地发挥财务预算的作用。 在进行财务预算的过程中,必须将历年企业经营活动的财务实际运营状况进行深入地分析,把得到的最终结果与财务预算的要求进行全面的比较,发现两者之间存在的差异,并且分析产生差异的原因,采取合理有效的措施加以解决,从而更好地规避财务运行的风险,但是部分企业并没有制定出完整的预算体制,例如成本预算、利润预算以及现金预算等,使得企业的财务战略规划不够准确和完善,影响到财务工作的质量和效率。 3.企业财务管理的模式缺乏创意,传统理念无法满足现代企业的发展要求。 企业财务管理模式具有传统的特点,对于内部管理结构缺乏全面的认识,企业财务部门的工作人员缺乏专业知识和技能,没有与时俱进,思想过于保守陈旧,对于新型的知识理念和方式方法没有深入的了解,而企业管理体系的不完善使得员工对自身的职责和权限不明确,影响到企业运行的正常秩序,不利于企业的长远发展。 二、企业财务战略选择合理化的建议 1.在企业发展的初期的财务战略选择。 在企业发展的初期,企业的管理和经营体系不够完善,现有的资金不够充足,各种资源配置还不够健全,产品的开发和利用以及销售等状况都具有很大的不确定性,容易受到多方面因素的影响,有很大的经营风险,因此在进行企业财务战略选择时要着重考虑企业的经营风险,确保企业在面临经营风险的同时不会承担更大的财务风险,也不能只一味的追求经营风险和财务风险都处于最低状态,因此企业筹资可以运用权益筹资,为财务工作打下坚实的基础,而企业投资应采用集中化投资方法,通过内部开发自己的市场领域,同时在股利分配上也应该采用不分配或者少分配的策略,减少企业资金的支出。 2.在企业发展的成熟期的财务战略选择。 在企业发展的成熟期,最重要的是要有足够的资金支撑,确保企业有稳定的资金来源,优化资源配置,将企业融资的方式进行有机的结合,制定合理有效的融资策略,要适当的提升债务的比率,但是这样会使得融资条件和成本升高,可以在企业发展比较成熟稳定的状态下进行使用,要注意的是,企业的预计资金利润率要比借入资金利息率高。实施企业内部融资策略,可以不断地调整企业内部资金储备;可以进行折旧融资,降低企业的成本,有效地规避风险;还可以利用商业信用进行融资,可以有效的解决企业融资不足的状况。企业可以通过扩大规模或是多方面发展寻找更多的机会,根据企业发展的不同状况来选择投资策略,可以采用规模扩张策略或者是稳定投资策略,确保实现企业的利益最大化。 3.在企业发展的衰退阶段的财务战略选择。 在企业的衰退期,融资中最主要的特点就是高负债率,必须采取有效的措施来避免财务杠杆风险,可以使用防御收缩型战略,减少资金流出。例如我国的大部分中小企业中,最关键的问题是资金问题,无论是生产、销售,还是成本、收益,都离不开财务管理。中小型企业的特点是规模小、实力弱,容易受到外界因素的影响,因此必须对中小型企业的内外环境进行全面分析,在不同的发展时期可以采取不同的财务战略,提升企业的财务素质,转变财务管理思想,关注企业发展的环境,可以实行稳固发展型财务战略,根据自身的经营状况以及财务情况进行资源优化配置。对于大型且发展迅速的企业,可以采用快速扩张型财务战略,扩大企业资产的规模。对于经营不善的企业可以采用防御收缩型财务战略,减少费用支出,增加经济收入。 三、结语 在企业发展的不同阶段、不同经济周期以及不同经济增长方式中的财务战略也有不同的选择,要确保财务战略选择的正确性和合理性。企业财务战略的选择具有一定的周期性,并且要服从企业发展的战略目标,实现资源的合理配置,优化产业结构,实现企业的长远发展。 作者:张成稳单位:广东兴亿海洋生物工程股份有限公司 财务战略论文:技术创新的企业财务战略论文 一、财务战略的产生是战略管理和财务管理发展的历史和逻辑必然 (一)传统财务管理理论的局限 20世纪90年代以前,理论界将企业战略管理和财务管理划为两个不同的领域,二者在研究假设、研究内容和方法上均存在较大差异,这便导致财务理论在企业追求资金长期有效配置与流转的财务战略实践中逐渐暴露出很多局限。 其一,研究方法的局限。 传统财务管理理论在过多依赖经济学方法的同时忽视了管理学的应用,这些理论多以微观经济学的风险收益、最优化理论为基础,或再依据一系列假设构建数学模型,为企业筹资、投资和分配等财务活动提供指导,但缺陷在于,这些数量化的理论过于关注模型及数字本身,却忽视了数字背后复杂的业务形成过程和一些难以量化或无须量化的因素,而这些因素往往对企业的长远发展起决定作用。由此,这种看似将复杂问题简单化处理的“科学”模型难以有效运用到财务实践中,曾繁荣认为:“利润最大化并不是战略思维下企业财务管理的目标,传统财务管理理论中的项目投资决策的净现值方法,其评价标准不同于企业战略规划的标准,净现值较低的项目可能由于符合企业的整体战略需要被采纳,而具有高净现值的单一项目则可能因为不符合企业优秀竞争力的战略目标而被拒绝。”这也是净现值法在传统财务管理理论中颇受重视,而在战略投资评价中却很少采用净现值指标的原因。 其二,研究内容与范围的局限。 当研究者花费大量时间与精力试图模仿自然科学在数量上的精确性时,不应忘记人类处理的是复杂的社会科学,如果只考虑有限量化数据的影响,则必然遗漏至关重要的因素,如优秀竞争力、知识、技术、信息等,均因货币计量假设所限未得到足够重视。传统财务管理理论更多的就单一财务活动,如筹资、投资或分配活动进行分析,偏重于数量和技术层面,却忽视了筹资、投资与分配活动的内在逻辑以及复杂多变的外部环境对其权变性的要求,如企业外部的法律、政治、经济、技术等环境因素,这些因素无疑是财务战略管理的重点。事实上,企业在不断变幻的经济环境中机会与威胁并存、优势和劣势同在,而财务战略着眼于企业长期发展的筹资、投资与分配的现金流的均衡有效配置,超越单一会计期间的界限,着重从多期竞争地位的变化中把握企业的未来,并以企业长期价值最大化目标作为战略的评价标准。 其三,研究假设的局限。 传统财务管理理论主要基于一些理想化假设,譬如完全竞争性的市场、交易成本为零、不存在信息不对称或税收差异等,这些假设与复杂的现实并不一致,导致财务理论难以有效指导企业的财务管理活动。如最优资本结构决策,实际隐含着一种假设,即认为外部资源无限,企业筹集资金的数量、资金来源渠道与方式不受外部约束。若按此,企业筹集资本只需关心哪种资金来源结构能使既定风险下的综合资本成本最低。但现实经济生活中,由于商业信用与银行借款等债务融资以及发行股票等权益融资均受到企业内外环境诸多因素的制约,企业在实践中很少能完全保持财务理论分析所支持的最优资本结构状态。基于苛刻的财务假设产生的“科学严谨”的财务理论与企业财务管理实践,与复杂多变环境下企业资金长期均衡有效流转的要求难以吻合。 (二)财务战略产生与快速发展的历史必然 尽管财务理论取得了很多进展,但对于战略规划影响甚微,如刘志远教授认为,传统财务管理理论无法适应环境变化对企业发展的客观需要,应从战略角度对企业的财务问题重新审视。如果不顺应时展的要求,对财务理论进行扩展变革,企业的财务决策或计划可能没有任何价值。许国艺认为,传统财务管理理论仅站在单个企业的立场来解决财务管理问题,偏重数量和技术层面的分析,而战略财务管理以企业价值管理为中心,着眼于企业长期发展和战略联盟整体价值最大化和财权的均衡,超越单一会计期间的界限,着重从多期竞争地位的变化中把握企业的发展方向,并以最终利润目标作为企业战略的评价标准,而不在于使某一期间的利润达到最大。正是战略管理的研究者逐渐认识到财务在企业战略中的重要作用,并将财务战略与其他职能相互配合,共同构成企业总体战略,才使得曾经思想与活动都水火不容的企业战略与企业财务经过剧烈冲突后融为一体。因此,财务战略的产生是战略管理和财务管理矛盾下的产物和历史必然。财务战略是战略管理在财务领域的应用与扩展,以前瞻性和全局性的眼光对企业的投资、筹资和分配活动进行统筹规划,对企业内外环境综合因素的重视是财务战略有别于传统财务的一个重要标志。财务战略强调从全局、长远的角度谋划资本的筹集与运用,包括投资、资本筹集和分配战略三方面,这三者之间存在紧密的关系,在实践中相辅相成。企业在进行筹资战略决策时,往往要与投资战略相结合,使筹资战略与投资战略相匹配,收益分配战略的确定既要考虑投资战略回报的数量、时点和可能性,又要考虑筹资战略的资本需求。 二、传统财务管理理论与企业技术创新战略之间缺乏必要的相关性和一致性 现有财务理论未能提供企业技术创新的最佳实践,现有文献观点对指导企业如何进行技术创新也模糊不清,传统的财务管理理论甚至限制了技术创新。 (一)传统筹资理论缺乏对技术创新资金需求的特征分析 传统筹资理论分析了企业不同资金来源渠道与方式的优劣,借助最优化理论,告诉我们如何寻求同等风险条件下综合资金成本最低的资金组合,但没有考虑企业资金来源渠道与方式应与相应的资金运用匹配。覃家琦发现:“至今财务学文献的探讨偏向于融资如何影响投资,而关于投资如何影响融资则甚少”。由于企业技术创新投资具有高风险特征,其资金来源受传统重视流动性与安全性的银行信贷渠道的制约,如银行在发放贷款时要求良好的历史经营业绩和市场前景并要求实物抵押等,这恰恰是技术创新型企业初期所匮乏的。而企业技术创新投资由于具有高收益特征对风险资本具有较大的吸引力。 (二)传统财务管理理论与方法忽视技术创新等无形资产的管理 传统财务理论关注财务货币资本结构、有形资产固-流结构、营运资本的管理等,但缺少对技术、信息和知识等无形资产的研究。在工业经济时代,企业的有形资产占主导地位,因此,财务管理的理论与方法侧重于有形资产研究。但在技术创新对企业可持续发展越来越重要的知识经济时代,无形资产价值创造能力有超过有形资产的趋势,企业的有形资产耗用资本的比重将越来越小,而技术、专利、专营权等无形资产的耗费所占的比重将越来越大,无形资产在企业发展中的重要性日益增加,因此,财务管理的重心也应顺应历史潮流,面对企业实际而发生转移,不能再忽视无形资产的投资与管理。 (三)传统收益分配理论缺少对技术创新的重视 在工业经济时代,企业拥有的有形物质资本是决定其生存与发展的关键生产要素,有形物质资本的所有者占据主导地位,掌握企业的剩余控制权,传统的收益分配理论源于这样的时代背景并沿用至今。但是,罗福凯教授认为,知识经济时代下,决定企业优秀竞争力和长期盈利能力的生产要素已发生变化,技术、信息和知识等逐渐成为企业的优秀生产要素,从而诞生了要素资本结构,在有形物质资本的地位不断下降的同时,技术、信息和知识等无形资产的地位逐步上升。高新技术日益成为重要且稀缺的资源要素,是提升企业优秀竞争力、创造现实经济价值的重要资本,理应分享价值增值,按要素资本贡献进行收益分配是当前以及未来的选择。从收益分配的角度看,分配的标准将会发生变化,有杰出贡献的研发人员应按照约定获得企业的部分剩余索取权,这有助于鼓励科技人员积极参与技术创新并使科学技术及时转化为生产力,而现有财务理论中的收益分配基本是按资分配,抑制了技术创新的动力。 (四)现有财务分析的评价指标体系中缺乏技术创新能力的评价指标 目前的财务评价体系侧重于偿债、盈利、营运能力的评价,基本不涉及技术、信息和知识等影响企业持续竞争优势的关键内容,这从国内外财务分析的教材或著述以及财经资讯提供的企业财务分析指标体系中可见一斑。岳修峰认为,现代企业盈利模式较之传统发生了很大变化,概括性财务业绩的衡量方法妨碍了企业能力发挥,不能创造未来经济价值,企业的价值驱动因素也因此发生了巨大变化,企业无形资产对价值的影响表现日益突出[8](P98)。目前,虽有文献着眼于有利于企业技术创新与企业财务的协调,加入了一些新的非财务指标财务评价方法,如产品技术含量与质量、服务与市场占有率等已越来越受到重视,但传统的财务评价指标体系中尚缺乏系统的技术创新能力评价指标。 三、融入技术创新的企业财务战略分析 (一)基于技术创新的企业投资战略分析 企业技术创新战略投资应以提高企业优秀竞争力为评价标准。企业技术创新投资的本质是构建和维持企业的优秀竞争力,属于企业战略层次。因此,不能单纯采用传统财务理论中关于项目投资决策的一些筛选标准,如一些明显具有高净现值的项目若不能提升优秀竞争力则应拒绝,而一些自身净现值较低的单一技术创新投资项目如果有助于优秀竞争力的构建则应采纳。技术创新项目投资优劣的评价更多着眼于是否有助于增强优秀竞争力,而不是资产收益率、每股收益等短期的盈利性指标。企业技术创新投资具有高风险性与投资的积累性。高风险性包括研发失败的研究阶段风险、后续生产风险和市场风险以及国内外环境因素、国家政策法规的变化等带来的若干风险。而企业技术创新投资具有积累性主要是因为企业技术创新尤其是重大项目的自主研发是一种长期性、持续性投资。由于只有在一个技术方向上长期、专注地持续投入,创新成果才可能真正获得商业价值。随着技术水平的不断升级换代,还必须持续跟踪新技术与产品的发展趋势,并对下一代技术进行预判、跟踪研发与论证,从而适应市场的不断变化。企业技术创新投资具有报酬递增规律。与实物资产的规模报酬递减规律相反,企业技术创新投资具有报酬递增的特点。Helpman(1997)发现美国企业R&D投资的平均收益率是资本货物投资收益率的两倍以上。根据技术创新投资的收益递增规律,企业增加研发投资、提高技术水平就能获得超额回报。由于自主研发过程中获取的技术、知识和经验可以累积,新增的投资就会有更高的边际贡献。类似于菜谱,如果一个菜谱只能看到前半部分,读者虽然可以获得一些技巧,具有一定边际效用,但是实质效果并不大,读者必须掌握整个菜谱,后半部分所带来的边际报酬才会大于前面。相对于技术进步日新月异的经济体,当前的技术创新投资就相当于上例中的前半个菜谱,但以后不断增加的研发投入将增加、拓展原有技术的完整性,使技术创新投资产生边际报酬递增的效应。 (二)基于技术创新的企业融资战略分析 企业资金来源与资金运用应相匹配与协调。技术创新投资具有高风险性、积累性和报酬递增等特征,必然影响企业资金的来源渠道与方式、融资规模与期限结构等。首先,技术创新投资的战略性和收益递增规律表明技术创新筹资规划的必要性。企业应从全局出发谋划符合技术创新投资特征的融资战略,拓宽融资渠道,创新融资工具,增强融资能力,避免融资约束,增加技术创新的投资强度。其次,技术创新的时效性、投资积累性特征反映在融资上表现为资金需求的持续性,即资金需求递增与资金供给递增的满足度。企业高新技术的获取途径不同,其资本需求的数量和期限也不同,如技术并购需要一次性较大规模的资金,而自主研发投入需要持续不断的资金流入,这便影响到企业的筹资规模和期限。第三,技术创新投资的高风险性在融资上表现为获取债权资金的困难性,企业的融资方式应以权益资本为主。企业技术创新要历经较长的试错过程,并且未来收益又具有较大不确定性,而目前我国商业银行的风险定价能力较弱、风险控制手段欠缺,信贷投放往往要求未来风险的可测可控以及未来现金流量的稳定,商业银行对风险较高的自主技术创新项目贷款的动力不强。第四,技术创新产品具有“半公共产品”的特征致使研发活动具有独立性、保密性。原创性研发在企业内部开展,其资金的来源应以股权资本和内源资本为主,技术研发人员入股企业应是一种筹资策略。 (三)基于技术创新的企业收益分配战略 企业收益分配由按资分配转为按要素资本的贡献大小进行分配符合时代特征且不可逆转,技术创新具有依附性、半公共产品及投资的高风险性等特征也对收益分配战略提出了要求。 首先,技术创新的依附性要求研发人员参与企业利润分配并享有剩余索取权。技术创新不具有实物形态,不能独立存在,必须依附于某种载体投入生产,载体一般是某种具体的物,如体现该技术的设备、装置等,或是具体掌握该技术的人。而且,高新技术的形成过程需要研发人员的大量努力,研发人员参与收益分配是企业技术创新产品依附性属性的客观要求。技术创新对企业价值增值的贡献过程是企业将外生或内生的技术创新成果转化为新工艺、新技术和新产品,提高产品质量,不断开发新产品并提供新的服务,以提高企业经济效益的一系列活动。由于技术创新成果一部分固化在机器设备、现代规章制度中,但更多内化在技术人员身上,因此,在企业创新实践中,拥有研发技术的人力资本比财务资本和物质资本更为重要。建立有利于科技人才进入企业的引进机制,充分发挥研发人员潜力的激励机制,是企业技术创新成功的重要保证。高层次的技术人才和技术工人同物质资本所有者一样,不仅要求对劳动过程中消耗的价值进行足额、充分补偿,也理应拥有剩余索取权,参与企业利润分配。 其次,技术创新的风险性要求多元化的收益分配方式。由于自主研发技术创新的付出与回报并不总是一一对应,尽管企业追求的是技术创新的结果,但对技术创新的激励如果只依据创新结果而忽视创新过程,则会打击技术创新的积极性;另一方面,技术创新的结果并不能完全掌控,如果因为技术创新无果而否定整个创新过程和所有部门的努力,只会打击部门和个人的创新积极性。因此,对技术创新人员的奖惩,既要依据结果又要依据过程。对此,企业可以综合考虑三个方面的因素进行收益分配:即基于研发人员已有业绩和成果的研发能力、技术创新人员在研发过程中所起的作用及其贡献以及技术创新人员研发结果,只有结合这三者纳入收益分配中才有利于技术创新能力的提高。 第三,技术创新的半公共产品特征要求保护研发人员的知识产权,并以其知识产权参与相应的收益分配。企业通过确定技术创新者与技术创新成果的所有权关系来推动技术创新活动,为技术创新创造制度激励。通过实施股份制度、产权多元化,分割给优秀技术人员部分产权,将其自身利益与企业利益有机结合,目标趋同,才能充分调动技术研发人员的积极性,挖掘其研发潜能。第三,技术创新投资的高风险性在融资上表现为获取债权资本的困难性,企业技术创新项目获取银行贷款的难度较大,技术创新筹资的内源化必然影响企业的收益分配。同时,由于我国的风险投资起步较晚、发展不成熟,创业板市场不足以满足企业技术创新的融资需求,外源融资渠道对企业自主创新的资金支持有限,企业技术创新的资金更多依赖于内源融资,这就要求企业利用更多的留存收益用于技术创新。对此,企业的收益分配战略必须考虑企业筹资战略的资金需求特征。 四、结论 传统财务管理理论与企业技术创新战略之间缺乏必要的相关性和一致性,财务战略的产生与快速发展是战略管理和财务管理发展的历史和逻辑必然。基于技术创新的企业投资战略、筹资战略以及收益分配战略具有各自的独特性。同时,这三者彼此相互影响,互为因果,相应的战略决策不仅要考虑各自的目标与决策规则,更要考虑相互间的动态联系。 作者:范其伟徐璟娜单位:中国海洋大学工程学院中国海洋大学管理学院 财务战略论文:非盈利性医院财务战略论文 一、非盈利医院财务战略及其特征 非盈利医院财务战略发展至今,将平衡计分卡体系纳入战略实施过程中,取得了较好的实践成果。平衡计分卡体系是一种战略管理工具,作为当今世界最为成熟的管理工具,其在传统单一财务指标的基础上做了补充完善,有效提升了战略执行力。因此,吸收了平衡计分卡体系的医院平衡计分卡,在财务层面通过营业收入、经济增加值、资本报酬率、营业额提高或现金流提升等指标,衡量非盈利医院财务战略的实施情况,及能否有效改善医院的经营成果。 二、非盈利医院财务战略目标及其规划 非盈利医院制定的财务战略是否可行,其实施能否支持医院的整体发展战略,首先取决于财务战略的战略目标与战略规划是否客观、实际、科学、合理。战略目标与战略规划是相互联系的两个层面,财务战略目标是制定实施财务战略的基本前提和重要保障,科学合理的财务战略规划是组织实现战略目标的重要保证。因此,财务战略目标与战略规划要相互配合,有效结合。制定客观、实际、科学、合理的财务战略目标和战略规划,需要结合医院所处的发展阶段和阶段发展需要,主要包括以下几个方面:一、市场风险。市场风险是普遍存在,不可避免的,这就决定了非盈利医院财务战略需要随着经营环境的变化而做出相应调整,以适应新的经营环境下资本筹集管理的需要;二、技术风险。技术风险带来医院经营环境的重大变化,财务战略要保持与经营战略的相互协调,根据经营风险的变化做出相应反馈;三市场需求。供求关系是市场竞争中一对重要的关系,需求对供给起到一定的引导作用,特别是在竞争相对充分的情况下。由于市场需求的变化,医院的经营战略也要做出相应调整,以适应市场需求。为了实现经营战略顺利转向,需要财务战略及时做出反馈,调整战略目标和战略规划。 三、非盈利医院财务战略实施要点 (一)财务战略思维与非盈利医院管理体制相适应 非盈利医院财务战略作为一种管理策略,不仅涉及到战略制定者、战略实施者,还涉及到战略决策者。非盈利医院财务战略的有效实施需要医院整体各部门各层次把财务战略作为医院管理职能的优秀,围绕财务战略开展管理工作。所谓把财务战略作为管理优秀,即财务战略思维要贯穿于整个非盈利医院管理体制,并与医院的发展目标、职能需要和整体战略目标向适应。只有这样,才能真正把财务战略内化为非盈利医院管理战略中一个组成部分,与其他管理战略相互结合,共同作用,提高医院的管理水平和整体效益,避免财务战略水土不服,不能满足医院的经营需要,反而加重医院的管理负担,增加管理成本,降低运营效率。 (二)非盈利医院财务管理职能与战略管理要求相适应 医院管理层实施财务管理战略,指导医院日常运营管理,并根据市场、需求、技术等外部环境的变化对财务战略做出调整,包括未来财务管理发展目标、发展方向和发展策略等等,以作为下一阶段医院管理和运营的行动指南。而这些管理工作都建立在反映医院日常运营状况的财务信息的基础上。当前,受到传统的财务工作理念的限制,大多数非盈利医院的财务管理工作的职能尚停留在日常会计核算和理财的层面上,过分关注日常会计核算,导致对财务信息本身价值的忽视。因此,非盈利医院在财务信息的需求以及供给方面存在严重的不对称,医院财务提供的信息在科学性、全面性、有效性等多方面存在极大的不足和空白。财务信息供给方面的存在的缺陷,极大限制了非盈利医院财务战略的合理制定和有效实施。因此,必须推动非盈利医院财务管理职能的改革,实现财务管理职能与财务战略管理要求的统一,以财务战略管理要求为导向,调整财务管理职能。 (三)财务战略与医院信息化管理要求相适应 随着现代信息社会的发展,网络信息技术的应用越来越广泛,对于提高企业运营效率、管理效率发挥了极其重要的作用。非盈利医院在日常运营中,面临数量极为庞大的服务群体,由于医院的经营性质和提供的服务的特殊性,必须对每个个体的信息加以记录、保存和调用。因此,医院要处理的信息量极大,网络信息技术的引进和应用对医院运营管理的重要性不言而喻,信息系统在医院管理中的普及也是必然的结果和趋势。财务战略作为医院的一种管理策略,信息技术的发展和应用同样会对其产生重要影响。例如,医院通过建立管理信息系统,搭建数据平台,实现信息数据在平台上的高效整合,这些反映医院日常经营状况的生产经营信息在被有效整合的基础上,为理性决策提供了客观依据,对提升医院资金流、物流的周转率,提高医院管理效率发挥了重要作用。可见,信息化可以给医院提高财务战略实施效率带来更加高效的技术手段和方式,正是基于此,非盈利医院财务战略要积极寻求与医院信息化管理要求的协调统一,有机结合。 (四)制定有效的财务战略实施评价体系 为保障财务战略的效率和效益,建立科学合理的评级体系十分必要。只有确定相应的评价标准,才能衡量财务战略是否有效,并及时对无效的财务战略做进一步分析、调整,以制定出适应医院发展需要且可行的财务战略。非盈利医院财务战略的最终目标是要实现医院管理水平和效益的提高,因此,进行业绩评价是衡量财务战略的实施效果的一个可行途径。业绩评价的一个重要指标是现金流,无论在何种企业或经营组织,现金流都是决定其能否健康发展的重要因素。建立非盈利医院财务战略实施评价体系,主要从基于现金流的医院收益能力评价、基于现金流的医院偿债能力评级和基于现金流的医院发展能力评价三个方面,对财务战略实施效益进行综合分析评价。 四、总结 财务战略是非盈利医院的重要管理策略,对有效提升非盈利医院的管理水平和效益,实现医院整体经营战略有者及其重要的作用。因此,非盈利医院应当在日常经营管理中加强财务战略实施,使财务战略思维与非盈利医院管理体制相适应,非盈利医院财务管理职能与战略管理要求相适应,财务战略与医院信息化管理要求相适应,并制定有效的财务战略实施评价体系,在实践中发现问题并及时调整,切实提高财务战略实施效益和效率,为增强非盈利医院的综合竞争力提供有力保障。 作者:于君单位:安徽省阜阳市太和县人民医院 财务战略论文:企业实践分析财务战略论文 一、规划企业财务战略实践的特性 企业财务战略实践对财务项目具有一定的管控力度,规划财务战略的实践特性,深入探析特性内涵,以此来保障战略实践分析准确。企业财务战略的实践特性大致分为四类,分析如下:1.动态性。企业运行中的内外财务,在适应企业发展的过程中,表现出动态特性,处于浮动状态,而导致其出现动态性的原因可能是企业发展,可能是市场竞争,企业自身主动调控财务战略,促使内外财务处于动态平衡的发展状态,企业需着重关注财务战略的动态特性,规避战略中的财务风险,确保财务战略符合企业的实际发展。2.全面性。战略实践应将目标放置在企业财务的全局位置,全面展开战略管理,确保企业各项财务的同步发展。财务属于企业的一项资本,结合财务战略目标,发挥战略实践的全面优势,企业需公平对待财务战略的内容,优质处理财务内的所有信息,既要关注形态资产,又要注重财务信息的变动,不能单纯将企业战略的实践固定到某一方面。3.持续性。企业财务战略的实践效益需体现持续发展的状态,虽然存在短期规划,但是战略实践的最终必须以持续性为根本。企业根据财务战略的状态,提出持续性的实践路径,提供财务预测服务。财务战略的持续实践,不仅强化企业的财务稳定,而且提高危机应对的能力。4.目标性。企业财务战略的实践目标较为明确,加强目标的管理强度,提高战略实践的灵活性。因为战略目标性明显,所以其在应对财务危机时,能够及时调控内外财务,科学避开财务危机的影响,提升财务战略的实践水平。 二、企业财务战略实践的模式 根据企业财务战略的实践方式,结合战略实践中的财务因素,分析战略实践的模式,如下:1.风险模式。风险模式具有不确定的特点,其对企业财务的竞争力影响比较大,企业选择风险模式的目的偏重于控制风险,了解企业财务中的风险来源,财务真实、有效的管控措施。企业财务风险模式,需分析财务战略实践的项目风险,包括:现金风险、理财风险等,比对各个项目的风险大小,权衡风险模式的实际利益。企业财务战略实践的风险模式,有利于提高企业财务分配的能力。在风险模式中,企业的财务资金始终保持稀缺状态,干扰企业的财务分配。目前,风险模式在社会竞争的状态下,将知识能力作为评价风险的一项内容,所以风险模式在顺应知识发展的同时,加强资本与知识共同筹备的力度。2.融资模式。融资模式能够提升企业财务战略实践的灵活性,根据企业在不同发展阶段的表现,提出融资方式,保障企业的安全发展。例如:企业在初期运营阶段,财务战略的牵动性较强,此时期企业的财务风险值最高,企业需慎重选择融资方式,避免过度追求财务利润,忽视财务的基础建设,大多数企业在初期选择筹资战略,尽量满足企业运营的成本需求,解决负债的波动影响,筹资模式可在最短的实践内改善企业初期运营的状态,虽然利润不高,但是为企业提供稳定、安全的融资模式,同时也正是由于企业初期的低利润影响,促使企业需要大量的资金支持。3.利润模式。利润模式注重财务战略的分配实践,充分利用人力资本,配合企业的财务政策,防止战略实践过程中,企业财务状态出现明显的起落变化。利润是内部财务的实质来源,强化财务实力,增强企业内部的财务实力。利润分配有效扩展企业的财务实力,明确分析财务占据的实践状态。4.并购模式。并购模式在企业财务战略实践中获取效益的速度非常快,以企业的财务实力为根本,实行兼并、收购。并购模式下的企业,财务战略实践的能力较强,基本不会出现明显的战略缺陷,由此大幅度增加企业财务的实践能力,发展稳定竞争的优势。并购模式可以促使企业之间保持长期的战略关系,主流引导企业财务的战略实践,构建优秀财务战略,推进实践发展。 三、企业财务战略实践的程序 财务战略实践平衡企业的财务状态,发挥企业的竞争优势,集中处理流动资金,总体部署财务战略,针对企业财务战略,提出实践程序,如下:1.构建理论框架。理论框架是财务战略实践的基本支持,正确指导战略实践的方向,同时提供预测性的实践行为。企业规划财务战略时,需遵循理论框架的组织要求,既可以规划企业现有财务,又可预测不同层次的财务状态,通过框架指导战略实践。企业以财务战略的范围、制度等为框架内容,达成理论共识,构建坚实的理论基础。2.树立实践意识。基于理论框架的作用下,企业主动树立实践意识,利用意识约束战略实践的行为。战略实践为财务发展提供合适的方式,进而构成战略实践的优秀,企业正确意识到财务之间的关系,掌握财务与战略之间的实践方式,优化财务战略。企业在实践意识的引导下,积极分析财务战略,研究可行的战略实践,通过实证挖掘战略实践的优势。企业在意识状态下,总结战略实践的思想,准确分析并研究企业财务的战略实践。3.选择并实践财务战略。企业财务战略实践的最终程序为选择、实践,成为实践分析与研究的重点。企业可行选择战略并实践,必须遵循战略实践的特性,降低财务运行的风险。企业充分利用理论框架与意识约束,以免选择不当引发财务风险,战略实践的过程中还需权衡多项财务因素,确保产权、集权的稳定性,企业财务标准的管理措施,管控战略实践,引入信息技术,集中汇总、监督、分配企业财务的战略实践。近几年,我国中小型企业在战略实践方面,创建数据平台,紧密连接中小型企业,推进信息交互,完善财务战略实践的分析与研究。 四、探究企业财务实践的战略 企业探究财务实践的战略,目的是提高自身财务运转的能力,便于获取更大的经济效益,稳定立足社会。企业研究战略实践的过程中,为财务管理提出“持续进步”的发展理念,因此,以某中型企业为例,针对该企业的战略体系、实施战略以及战略完善三方面进行研究,如下:1.构建战略体系。该企业在收益、风险的干预下,构建战略体系,综合评价现行的财务战略,并行为可持续体系。该企业坚持构建持续进步的战略体系,最大化发挥战略体系的优势,统筹财务战略的实践状态,该企业结合目标与实践,协调财务内的利益关系。例如:受金融危机的影响,大部分企业财务面临严重危机,该企业构建战略体系时维护财务安全,其在应对金融危机中,仍旧具备较高的偿债水平。目前,该企业系统分析资本结构,财务融资性的战略体系,以高效益、低债务的优势推进战略体系的发展。2.实施实践战略。该企业所处的财务市场多样化明显,引发激烈的市场竞争,财务战略是提高竞争力的一项重要手段,该企业结合市场环境,以竞争市场为战略背景,实行市场化战略。该企业主动匹配实践战略,顺应市场发展,迅速占领特定市场,创造持续的财务来源。该企业将实践战略作为财务配置的依据,其在战略实践方面,选择融资与筹资的结合,由此维护企业的市场财务,确保运营安全。该企业通过融资途径,科学安排财务战略在竞争市场中的实践方式,利用筹资途径,弥补实践不足,用于稳定财务重心,实现稳定的战略实践。该企业实施实践战略时,非常关注债务资本,根据企业战略的实际,债务资本需控制在50%以内,才可保障该企业的盈利能力。3.完善战略实践。该企业财务实践的战略性较强,实践效益逐步提升,由此该企业得到充足的效益保障。为保障企业财务战略实践的安全价值,该企业主动完善战略实践,深层次改善战略实践的方式,拓宽财务实践的途径。该企业将财务战略实践的目标放置在现金管理上,启动多项融资渠道,如:债券、银行等,顺应现代市场的变动,不仅要置身财务市场,更要参与市场。该企业在完善战略实践方面,提出两种实践途径,第一种是风险预警,积极分析战略实践中的财务风险,提出管控方式,宏观掌握市场变化,规避市场对企业造成的风险冲击,企业通过风险预警约束战略实践的所有内容,缓解财务决策的压力,进而为财务决策、战略实践提供预警性计划方案。第二种是投资战略,投资有利于企业的自我积累,其在战略实践中具备高利润、高风险的特点,所以企业在投资战略中应注意风险分担,由此稳定企业的财务结构。 五、结语 战略实践方式有效指导企业财务的发展,提供理论与实践的方式,明确企业财务的逻辑关系。企业在财务战略实践的约束下,深入研究各项财务项目的属性,理性对待企业运行中的财务问题,降低财务风险的发生率。企业财务战略实践的分析与研究,保障企业财务的稳定发展,为其提供安全的运行环境,由此企业的效益得到明显提升,证实战略实践分析在企业财务中的重要性。 作者:肖荣兵单位:深圳市台技光电有限公司 财务战略论文:企业成长型财务战略论文 一、金额筹措的决定 (一)筹措足量的债务金额 在负债融资这一路径中,企业可以接纳银行信贷、发行特有的债券、更替原有的债券来获取可用的金额。在筹措资金时,要注重如下要点。首先,带有经营特性的现金要与偿付的利息均衡。因为成长时段内企业只能接纳偏少的利润数值。在这样的态势下,增添原有的负债反而增加了原有的经营风险。为此,要管控这样的负债规模,让还本付息架构下的金额低于当期范畴内的净流量。若没能有序去平衡,很易增加原有的财务危险,甚至威胁企业的生存。其次,长短期范畴内的负债也要保持均衡态势。长期及短期这两个范畴内的负债都具有其优点及弊病。短期范畴内的负债带有偏大的弹性,也有着灵活的特性,筹措成本也是偏低的。然而,短期债务潜藏了偏大的筹措危险。长期范畴内的负债耗费掉偏长的归还时段,减轻了还债压力。然而,筹措这样的金额,成本还是偏多的,也要顾及现有的限制条款,这就制约了建构中的企业。因此,可以接纳综合架构下的筹资路径:对临时范畴内的流动金额选取特有的短期负债,对带有永久特性的金额选取特有的长期负债。 (二)吸纳足量投资 成长时段中的新企业有着发展的前景,这样的态势能让企业能寻找出偏多的权益资金。要搜索到这样的金额,就应当顾及现有的各种群体,广泛去吸纳投资。吸纳金额的路径是运用现有的资本市场,接纳公开发行这一交易途径。这样能吸纳民间范畴内的更多金额,或者吸纳特有的投资机构,供应足量的金额保证。 二、运营路径下的决定 (一)可用的投资决定 成长时段中的新企业要不断去拓展现有的市场,在市场中增加原有的份额。为此,企业要把原初的战略要点更替到销售架构上来,投资范畴内的战略也要随之更替。具体而言,在延展原有的售卖市场时,要在特有的营销网络、特有的广告等层级内投入足量金额。提高市场延展的速率,就要注意营销范畴内的多样技巧。要增加原初的固定资产,增加可用的流动金额,以便扩大固有的产出规模。这样一来,企业就占领了特有的售卖市场并建构了抵御屏障。 (二)可用的成本规划 成本范畴内的竞争是现有的竞争主导。企业选取出来的一切战略都体现在成本中。为此,制定出来的成本战略应在企业的财务战略架构下带有优秀价值。企业要促进规模经济的建构,明晰压缩成本的技术。这样就能在特有的竞争范畴内,创设稳固的进入屏障。成本管控的决定涵盖了价值链的辨识和解析。企业要明晰产业范畴内的价值链,解析内部架构下的价值链,辨识对手现有的价值链。这样就明晰了特有的成本动因,从而创设这一范畴内的竞争优势。 (三)管控现存的账款 成长时段中的企业要创设完备架构下的账款管控,有效去辨识应收账款并管控这一账款。要通过科学的路径去辨识现有的财务风险。要明晰对方固有的根本状态、经营态势、现有的信用层级,从而辨识对方现有的履行能力。这样能维护好账款应有的安全性,赢得最大范畴内的利润。在制定如上决策时,要接纳可用的现金折扣并缩减原初的收账期,以便促进对方还款。要细分现有的收款职责,明晰职责主体。 三、收入配置的路径 长期范畴内的股利分配是财务战略应有的重要成分。配置股利就是明晰现实范畴内及未来范畴内的股东收益,要依据存留下来的盈利数额、已被偿付的数额来辨识可用的分配路径。依据财务管控的基本原理,股利配置的关联决定要受偏多的因素干扰。企业在制定可用的分配决定时要注意如下层级的要素:盈余现有的稳定特性、企业现有的举债能力、可用的投资时机、资产固有的流动特性、还本付息现有的难度、设定好的合同约束、现有的通货膨胀态势。股东要明晰这种原理:经由分配以后,存留下来的收益将会被缩减。这样一来,发行新股去吸纳金额的潜藏可能就会递增。然而,发行如上的新股还会稀释原初的管控权限。为此,最佳态势下的股利决定是让现有的剩余股利低于惯常范畴内的股利。在偿付路径上,可以采取股票股利的新颖分配路径。先发放特有的股票利润能让股东明晰现有的经营成果,而不用去偿付代价。这样也可以吸纳潜藏的投资者。 四、结语 企业选择财务决策关系到企业的资源取向、财务范畴内的独特模式。财务战略也会影响现有的理财水准、理财成效。若能正确辨识财务决定并真正实施,就能增加原有的财务价值,促进管控目的实现。为此,企业要根据行业特性,注意现有的内外环境,制定最优架构下的财务战略。只有这样,才能维持住应有的竞争实力,促使企业健康稳定发展。 作者:李颖单位:包头铁道职业技术学院 财务战略论文:产品生命周期与财务战略论文 一、企业财务战略的涵义 (一)引入期经营风险 企业产品处于引入期时,市场的新鲜感较强,但消费者担心产品可靠性不足,因此,出于提高产品销量的考虑,企业需要进行大规模的宣传,产品营销费用激增,但产品销量却没有保障,因此,从发展战略思维来看,企业在本阶段应重点投资于技术研发,提高产品质量和消费者认可度。此时的企业经营风险较高,产品研发费用能否收回、市场是否认可新产品、初始战略是否正确等都是未知数,企业面临分化,即:如果产品推广成功,获得市场认可,则产品随即进入下一个生命周期;如果产品推广失败,企业投资便形成沉没成本。 (二)成长期经营风险 进入成长期阶段,企业产品销量攀升,同类产品均在用户群中形成一定的口碑,厂家之间开始筹谋差异化竞争,个别企业的生产能力和技术水平形成突破。虽然此阶段中的产品宣传费用仍然保持较高比例,但销量增加所能带来的利润增长使得产品单位成本呈下降趋势,在市场需求大于供给的情况下,产品单位价格居高不下,继续吸引更多的厂商参与到同类产品竞争中来,此时企业的经营风险主要体现为资金流风险,即处于高速发展中的企业需要持续不断的资金维持,一旦企业资金断流,经营状况就会急转直下。值得注意的是,此阶段企业的生产不确定性因素依旧存在,不确定性主要源于企业之间的竞争加剧,越来越多的企业生产出差异化的产品,消费者偏好容易发生变化,因此,如何谋划自身产品战略定位和培养忠实的客户群成为企业面临的主要问题。 (三)成熟期经营风险 企业产品进入成熟期的标志是厂商之间开始激烈的价格竞争,产品市场规模虽然达到最大,但也已经是饱和状态,市场中的企业产品份额已经较为稳定,厂商利润率在竞争中逐渐下降,生产者剩余减少,消费者剩余增加,出于维持既定市场份额的考虑,各家厂商都会利用各种营销手段来保持自己的市场份额,但也会同时遭到其他厂商的顽强抵抗,形成低价竞争的恶性循环。因此,大企业的战略重心此时往往转向巩固市场份额和创新产品,大量的小企业则会因为经营效率低下而被市场淘汰。在成熟期阶段,企业经营相对于引入期和成长期的不确定性已经消失,强势企业的产品市场份额、销售量、生产能力以及盈利能力都较为稳定,企业现金流量比率也比较容易预测,因此经营风险主要表现为创新型产品的技术冲击,企业需要继续投入高额费用来支持新产品研发,保持持续盈利能力。 (四)衰退期经营风险 特定产品进入衰退期后,产品性能已无法再提升,消费者对相对落后的产品偏好继续下降,由于长期的价格竞争,产品价格已经被打压的很低,毛利率降至最低水平,新厂商不再受到吸引而进入该行业。此时众多企业往往出现产能过剩,有些中型厂商会依靠较为灵活的经营机制和相对充裕的资金实力而选择在此阶段转换战略,小企业破产重组,只有剩下的大企业能够依赖垄断优势而继续维持经营。衰退期阶段企业的经营风险也同样因综合实力和规模差异等因素而有所不同,大型企业、中型企业以及小型企业的抗淘汰能力以此递减,如果企业无法合理控制成本投入与维持费用,衰退期阶段的产品毛利率就无法保证企业的正常运转。 二、企业经营风险与财务风险的搭配分析 (一)高财务风险与高经营风险搭配 以创业型高科技公司为例,如果产品处于引入期,经营风险较高,而公司需要通过负债来筹集研发资金,在市场规模并不确定的条件下,企业出现破产的可能性就较大,一般情况下,只有风险偏好者倾向于这种搭配,因为此阶段投入的资金具有较强的杠杆性质,少量投入就可以开始冒险活动。如果企业获得成功,那么风险投资者就以较小的资金成本而获得了较高的收益;如果企业发展失败,风险投资者损失的也只是较少的资本金。而债权人承担风险则较大,一旦产品市场推广失败或销售效果未达到预期,债权人将由于前期投入过高而面临较大损失。 (二)低财务风险与高经营风险搭配 同样以处于初创期的高科技公司为例,经营风险水平较高,如果公司希望承担较低的财务风险,则必须选择权益筹资作为主要的资金来源,同时不使用或少使用负债筹资,以此来达成低财务风险和高经营风险的平衡,避免企业经营现金流量不稳定的情况。低财务风险和高经营风险的搭配也符合债权人和股东的期望,因为企业的发展风险程度在投资人心理可以接受的范围内。值得注意的是,权益融资是以牺牲企业控制权为前提的,初始经营者对于企业的控制权有所降低,企业面临控制权“易主”风险。 (三)高财务风险与低经营风险搭配 高财务风险和低经营风险搭配使得企业总体风险处于中等水平,以经营公用事业的公司为例,公司本身的经营风险较低,但因为需要大量的负债筹资来维持公用建设,因此公司面临的财务风险较高。此时,对于权益投资人来说,如果其不采取增大财务杠杆的方法来增加资本报酬率,权益投资人就会面临低经营风险和低资本回报率共存的尴尬局面,权益投资人不愿意接受这种风险搭配方式;对于债权人来说,这种搭配方式意味着企业必须以稳定的现金流作为偿债保证,公用事业单位的自然属性决定了债权人对这种风险搭配方式的偏好(王晓红,2013)。 (四)低财务风险与低经营风险搭配 这是一种企业总体风险最低的搭配组合方式。对于一家正处于成熟期的企业而言,企业经营风险低,现金流量充足,只需借入很少的债务,因此财务风险很低,债权投资人偏好这种搭配方式,因为企业的偿债能力有保证。权益投资人则一般不会偏好这种搭配,因为财务杠杆率和投资报酬率都很低,权益报酬率自然不会太高。低财务风险的企业一般会寻求继续扩大生产规模,企业的经营风险在规模扩张过程中也会不断增大,因此,对于债权投资人来说,这种搭配方式同样是一种较为理想的风险组合。 三、产品生命周期下的企业财务战略 (一)产品处于引入阶段的财务战略 企业产品处于引入期阶段,经营风险逐渐提高,新产品生产是否顺利、市场能否接受新产品、企业能否获得初始市场份额等是未知数,从对于风险搭配的分析内容可知,高经营风险需要与低财务风险搭配,因此,此阶段企业的财务战略应为“高权益融资-低债务融资”,这种财务战略也与产品的引入期阶段特征相符,企业资金主要来源于风险投资者的特性和产品的发展潜力会吸引追求“高风险、高回报”的投资者的注意。 (二)产品处于成长阶段的财务战略 成长期企业的经营风险虽然有所降低,但是企业营销费用、管理费用增长也较快,企业之间的竞争格局开始形成,在产品质量还不稳定的情况下,企业综合风险依然较高,因此,财务战略制定者应该充分考虑该阶段对于企业未来成长的重要性,以全部采用权益筹资的财务战略来控制财务风险。同时,出于抢占市场份额的考虑,企业需要通过增加产品销量来提升主营利润率,这就要求企业利用充沛的现金流量来扩大经营,保持足够的利润率,将股利分配保持在相对较低的水平。 (三)产品处于成熟阶段的财务战略 一旦产品进入成熟期,产品的市场份额和利润率就会相对稳定。该阶段企业的经营风险进一步降低,企业主要考虑如何保持自己的市场份额,并在与其他企业的竞争中保持竞争优势。此时企业的战略重点应该转移到如何提高生产效率上来,企业经营得当就可以获得大量的净现金流量,不仅偿债能有保障,再投资能力也会增强。该阶段企业的发展前景低于初创期阶段,表现为股票价格的下跌,此时企业需要增加股息率,提高每股收益,降低市盈率倍数以稳定股价。 (四)产品处于衰退期的财务战略 虽然产品处于成熟阶段时,强势企业能够产生巨大的现金流,但成熟期的到来也意味着产品衰退期的开始,产品的市场需求将逐步减小甚至消失,此时企业就不能通过支出大量的费用来维持市场份额,必须采取合适的财务战略来补充产品销量早期下跌阶段的净现金流出。总体而言,成熟期阶段的企业经营风险较低,企业有能力承担较高的财务风险,债务融资和高股利支付财务战略都可以用来支持企业的进一步发展。综上,产品生命周期是企业战略管理领域的经典理论,由于企业在不同发展阶段具有不同的资金需求,因此,从规避风险和实现收益最大化的角度出发,企业应将财务战略与产品生命周期理论进行动态结合,找寻产品生命周期各阶段的“风险-收益”最佳结合点。本文以评估企业经营风险和财务风险不同搭配效果为基础,分析了企业差异化风险偏好条件下的权益融资和债权融资战略匹配适宜程度,对于我国大量处于创业期和成长期的企业来说具有借鉴意义,同时也对处于成熟期和衰退期的企业构成一定的财务战略风险警示。 作者:孙芳单位:江苏经贸职业技术学院 财务战略论文:小企业财务战略论文 一、产业集群的内涵及相关研究 (一)产业集群含义 产业集群是指在某个特定的领域内,大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚,并形成强劲、持续竞争优势的现象(Porter,1998)。培育产业集群是区域经济发展战略的重要组成部分,也是现阶段区域竞争力的重要来源和集中体现。实践证明,无论是意大利中部和东北部的艾米得亚———罗马格纳、美国的加利福尼亚硅谷,还是我国北京的中关村、烟台的汽车基地、成都的高新区,产业集群都表现出巨大的经济活力和强大的竞争优势。 (二)产业集群的相关理论研究 1.产业集群形成理论 这段时期的代表主要是古典区位理论,该理论关注了微观企业决策的成本最小化问题,认为“成本节约”是产业集群形成的主要原因。早在19世纪,Marshall(1890)从外部经济与规模经济的角度来解释产业集群现象。A.Webe(r1909)探索了技术设备、劳动力组织、经常性开支成本、市场化因素等对产业集群的影响。 2.产业集群的竞争优势理论 Losch(1954)从需求角度研究集群形成的新思路和新方法,在成本给定的条件下企业如何在与对手竞争过程中实现收益和利润的最大化。Porter(1998)正式提出企业集群概念,把其纳入竞争优势理论的分析框架,从企业竞争力角度来说明企业集聚现象。Beal和Gimeno(2001)通过实证研究发现,集聚产生的知识外溢只能短期受益于企业,最终不能成为集聚企业可持续竞争优势的源泉。HubertSchmitz(1995)将集群竞争优势理论向前推进了一步,提出集群效率论,但是未能深入分析集群企业应该如何开展集体行动。国内学者研究了集群的融资优势,魏守华、刘光海和邵东涛(2002)认为集群内中小企业的地理接近性和产业专业化的特性有利于企业间接融资。庄永强、王元月和葛燕燕(2004)认为集群内的信任机制增强了信贷信心,使企业的信贷更容易获得。刘轶和张飞(2009)认为集群内的社会资本具有“软担保”功能,有利于解决中小企业融资难。 3.产业集群的风险理论 Fritz等(1998)认为产业集群的风险主要是结构性风险和周期性风险。结构性风险长期存在集群中,是由于原有产业的永久性衰退导致整个区域集群的没落。周期性风险则与中短期区域经济增长波动相联系。Abrahamson和Fombmn(1994)分析社会和文化是促进产业集群开始发展的力量源泉,但在集群成熟期时也会成为僵化、失去弹性的源泉。蔡宁等(2003)研究了产业集群内企业之间的相互依赖性会使其与集群外的竞争对手相比,对外界的反应能力变慢,最终使集群无法适应外部环境的变化,导致集群面临衰退风险。上述研究基本上都是从宏观层面探讨集群理论,完全将集群作为一个整体进行剖析,缺乏集群内微观层面企业之间相互关联与相互作用的研究。实际上作为集群内的主体企业尤其是一些处于初创期和发展期的小企业是集群发展的优秀,从某种程度上研究集群整体运作机制的微观基础对小企业实践更具有指导意义。 二、集群视角下小企业财务战略影响因素分析 小企业财务战略的制定和实施离不开企业所面临的内外部环境,环境发生变化,财务战略也会随之调整。因此,集群环境分析是制定、实施财务战略的基础和前提。与一般小企业相比,集群内小企业增加了一个集群(中观)环境,在这一动态变化的集群网络中,小企业的财务战略也随之发生变化。 (一)外部集群环境分析 外部环境对于小企业财务战略的影响是直接的,环境变化更容易给其生产经营活动带来威胁,甚至造成小企业的破产。小企业由于处于初创期或成长期,经营风险很大,尤其是宏观政策变化极大地影响投资和需求,一旦经济危机来临,产能过剩,需求减少,部分小企业往往难以维持生产,陷入财务困境中。同时,小企业破产率较高,财务信誉不稳定,难以从金融机构获得贷款,迫使小企业从别处获得资金的成本较高。相对大企业而言,小企业因积累资金少,受产业结构调整的冲击较大。如果处于集群环境中,小企业的生存相对要容易些。小企业可以从集群环境中获取特有的共性资源,建立集群外小企业所没有的竞争优势,在扩张型投资过程中实现规模经济优势。 1.集群优势分析 按照产业集群竞争优势理论分析,集群的竞争优势主要表现在小企业成本和费用的节约、交易成本的减少以及企业优秀竞争力的培养。这些集群优势可以帮助集群内的小企业资金流动趋于正常,有利于其制定长远的财务战略。(1)集群内小企业的战略联盟导致成本的节约处于产业集群中的小企业由于地域上的集中而导致社会分工深化,企业之间的合作意愿加强,战略联盟的形成可以使每个企业发挥自身的技术优势,提高资源利用率和生产效率。同时,合作联盟的建立能够使集群内部小企业批量采购、批量销售,降低企业的材料成本、运输和库存费用。由于群内小企业生产的相似性,大量劳动力在企业之间的自由流动,可以减少小企业的人工培训成本和工人劳动保障费用。(2)集群内的信任机制带来交易成本的减少集群内小企业由于相互合作、相互交流,形成一种地域性网络组织。随着交流的加深、合作的频繁使群内企业之间更容易相互信任,交易过程中的调查成本和摩擦成本随之减少,这对群内的企业和群外的供应商、客户、资金供应方来说,都可以降低交易过程中的交易成本。(3)集群优秀竞争优势的培养集群内小企业在享受与群内网络企业分工协作的基础上,获得群内建立的尝试机会,降低了创新成本和风险。集群内小企业还能够共享大型的生产、检测设备,通过集体学习机制的共享,增强了小企业创新活力,有利于小企业培养优秀竞争优势。 2.集群风险分析 集群最大的风险在于作为一个企业整体,它也经历着初创期、成长期、成熟期和衰退期这四个发展过程,尤其是在成熟期,集群面临很大的结构调整风险。由于集群内小企业资源高度集中于某一个产业,因此,当集群从成熟走向衰退时,对过分依赖的区域经济会带来很大的负面影响,一旦结构调整不成功,集群内小企业就会一蹶不振。因此,小企业的财务战略定位应服务于产业集群的升级,随着产业集群的结构调整而变化。集群内的信任机制虽然可以减少小企业的交易成本,但在集群规模扩大后,小企业之间的合作关系变得不稳定,增加了集群的违信风险。另外,群内部分小企业不愿投资进行自主创新,而是一味地模仿群内其他小企业推出的新产品,造成了集群内企业之间的重复竞争。甚至有些小企业生产出劣质产品,利用集群的整体声誉和品牌来获取暴利,当市场上充斥着劣质品时,集群就会最终走向衰亡。因此,处于集群内的小企业应该根据这些变化的环境将财务与战略进行融合,调整财务战略管理的实施对策。 (二)企业内部环境对小企业财务战略的影响 企业的内部环境主要包括企业的资源和能力。处于初创期的小企业进行各种生产经营活动的资源,如厂房、机器设备资源较少,投资规模有限;而处于成长期的小企业对资源的需求较旺盛;这些小企业依靠产业集群,实现投资战略联盟,可以达到资源共享的目的,比如集群内小企业共同购买一套昂贵的检测设备,每个企业都可以使用。不过,集群内的共享性资源也是小企业风险产生的根本原因,小企业应将自身资源与共享性资源进行有效的整合,达到自身资源的最优配置,发挥竞争优势。小企业的能力主要体现在其管理水平上。管理水平的高低直接影响着小企业一些战略性资源的选择和使用效率。管理水平高的小企业在突发事件来临时,更能接受考验,渡过难关。产业集群下的小企业通过企业之间的合作和交流,共同探讨,可以提高自身管理水平。 三、集群视角下小企业财务战略定位研究 小企业财务战略的定位决定着其财务资源配置的取向和模式,影响着小企业财务管理活动的行为与效率。产业集群内的小企业作为一个整体,其财务战略定位影响着整个集群的发展。 (一)小企业在产业集群中的组织机制设计 产业集群为小企业发展提供了可能,同时也对小企业的财务战略和财务流程提出了更加严格的标准。只有符合集群要求的小企业才能纳入集群体系。集群的组织机制就成为小企业发展的一个促进因素。小企业必须从财务战略上进行主动调整,合理规划企业的投资、融资以及收益分配管理,同时通过改善公司治理结构以及完善内部控制,保证企业规范化运作,才能将公司风险合理控制,实施稳健成长型的财务战略。从某种程度上说,产业集群的发展促进了小企业组织机制的再造。 (二)集群视角下小企业的集群融资选择 我国的小企业普遍存在着融资难问题。小企业一方面缺少资产抵押品;另一方面,财务信息不全,经营状况难以衡量,资金供给方普遍认为投资风险大,其资金短缺问题一直存在。而集群内的小企业相对来说,可以实现融资优势。由于集群内存在良好的社会关系网络和信用关系,小企业取得外部融资相对容易,不仅可以获得商业银行的担保贷款,甚至还可以借助集群的力量实现集合上市和集合发债。有些小企业也可以借助地方政府对发展产业集群的支持,获取创业资金。同时,集群内小企业可以组成多种形式的组织机构:如特殊经济体、产权交易中心、行业商会等形式,这些中介机构代表集群内各个小企业与资金供给方进行资金对接,有效地解决了资金供给方的风险和成本,以及小企业融资问题,为金融服务实体提供了保证。 (三)集群视角下小企业投资方向的明确性 集群创造了一个更大的市场需求空间,这给群内小企业提供了许多投资机会,小企业可以充分利用这些机会,迅速扩大投资规模。小企业之间的专业化分工、信息资源共享、政府优惠的投资政策,有利于小企业捕捉更多的市场机会。同时,通过与群内企业的合作,把一些竞争力相对薄弱的环节转包出去,不仅可以有效控制过度投资风险,还可以培养优秀竞争力,加快投资进程,明确投资方向,实现自身和集群的可持续发展。 四、基于产业集群的小企业财务战略分析 财务战略是企业战略的重要组成部分,两者密不可分,财务战略主要偏重于资金的筹措与使用,企业战略是关于企业全局的长期性和决定性的谋划。财务战略在企业战略的要求下制定,可以使资金的筹措和投资不偏离企业战略所规定的总方向,从而提高投资效果。我国很多小企业失败的根源就在于企业缺乏清晰的战略定位,财务战略方向不明,导致小企业发展缺乏长远性。 (一)投资战略分析 投资战略是企业财务战略的优秀内容,它把资金投放与企业整体战略结合起来,通过合理配置和有效利用资源,控制投资风险,实现资产的长远盈利目标。集群内小企业可以在分析集群优势的基础上,明确投资战略目标。对于小企业来说,投资战略目标关键定位在:降低投资风险,获取投资收益,扩大规模,加快企业的成长和发展。为了使投资战略明确化,小企业可以从以下几方面制定投资战略程序:一是关注投资环境,尤其是集群环境如何影响投资战略目标的实现;二是在集群内寻找各种可能的投资机会,根据企业战略要求,制定和明确投资战略;三是具体化投资战略,通过一定的理论和方法选择最佳投资战略方案并予以实施。同时,为了确保投资战略目标的实现,还需要在企业投资过程中实行严格有效的控制。最后,在集群视角下,评价分析小企业投资战略决策,除了选用常规的SWOT分析法、净现值法、内含报酬率等决策分析方法外,小企业还要综合考虑集群内部的资源优势与风险,配合定性分析,通过对集群环境变化、产业竞争因素、企业经营能力、市场营销能力等因素综合考虑,评价企业投资战略的制定和实施效果。 (二)筹资战略分析 筹资战略的制定是以资金筹措战略目标为引导,以企业战略和投资战略为依据,选择制定资本结构作为企业筹资战略管理的主要内容。集群内小企业应根据集群融资环境的变化,密切关注资本结构与企业战略的协调一致性,随企业战略的重大变化而对资本结构战略进行相应调整,有效防止资本结构的恶化。由于小企业面临的经营风险较大,为了控制总风险,企业经营者会尽量降低财务风险,实行稳健的财务政策,采用股权资本筹资方式。同时,建立现金储备,以提高筹资的灵活性,增强流动性。但是,随着小企业进入快速发展期,面临较大的市场需求空间,导致小企业采取扩张型财务战略。其对资金的需求日益增加,势必寻求更为广泛的筹资方式,集群从某种程度上可以解决这种资金需求,使小企业外部融资变得相对容易。首先,集群内小企业围绕某一产业,彼此联合,可以通过联合型筹资战略,利用企业之间的资金周转寻求更多免费资金。其次,集群内小企业可以充分享受集群融资优势,依靠互为担保从银行获取贷款。相对群外企业而言,集群内小企业更易实施金融信贷型筹资战略。一方面,集群内中小民营银行由于地理接近性,对群内企业状况比较了解,小企业通过战略联盟申请的批量贷款也降低了银行从事信贷的交易成本。另一方面,集群内小企业受区域内商业信誉以及集群中商会、行会的规范,从战略角度制定的信贷计划不会轻易更改,从而降低了银行的信贷风险,使银行更倾向于贷款给这些小企业。再次,集群内小企业可以充分利用债券市场,由群内优秀机构牵头,多个小企业共同以信用资产联盟为基础建立企业债券形式,即小企业集合债组织。最后,一些小企业通过劳动分工,将竞争力相对较弱的环节转包出去,培养自身的优秀竞争力,在成为集群龙头企业后,还可以争取上市融资,实现证券型筹资战略。(三)收益分配战略分析相对而言,集群内小企业的收益分配政策受集群的影响比较大。首先,集群创造的市场需求空间较大,可以扩大企业的投资规模,受投资需求的影响群内大部分小企业都会不分配或少分配利润。其次,群内信息传播较快,促使群内大部分小企业会相互效仿,制定相同的分配政策。由于集群内大部分小企业处于创业阶段,无论是研发、生产还是销售,都需要投入大量的资金,同时,创业期小企业收益不稳定,而且普遍偏低,自我积累较弱,因此,一般创业期小企业不进行收益分配。但是,随着企业的发展壮大,投资机会增加,投资活动需要大量的现金流量,收益水平虽然有所提高,但经营活动产生的现金流量不稳定,财务风险较高。在这个阶段,集群内小企业对资金的需求量比较大,甚至还会依赖于集群实现外部融资,为了增强其融资能力,小企业最好在定期支付少量现金股利的基础上,采用股票股利的支付方式。这样,既给一些小股东和外部其他相关利益集团传达公司稳定发展的信心,又保证小企业在快速成长阶段面临投资机会的现金支持。总之,我国小企业普遍面临资金紧张、技术创新能力不强等问题,因而从集群合作研究“小企业财务战略”,能够有效改善小企业融资环境,明确小企业投资方向。反过来,小企业在产业集群的引导下,能够提升产业集群的升级,因此,产业集群和小企业财务战略是相辅相成的关系。同时,集群视角为小企业发展提供了一种集群治理的有效方式,能够有效地促进小企业的规范运作,实现其财务战略和财务流程的再造。 本文作者:罗爽工作单位:成都信息工程学院 财务战略论文:企业优秀竞争力与财务战略论文 一、企业优秀竞争力的概念与特点 企业优秀竞争力就一个企业超越其他同类企业的能力,是一个企业经过长期的发展形成独特的潜藏在企业内部支撑企业形成企业的竞争优势,使企业可以在激烈的竞争获得生存空间的一种能力。企业的优秀的竞争力主要是包括以下这些特点: 1.企业价值的优越性 一个企业拥有强有力的优秀竞争力就可以为企业的客户提供具有价值的产品与优质的服务,还可以为企业的发展保持低成本与高效率,让企业可以走的更远更好,推动企业实现更高的价值目标,所以企业价值的实现是依赖于企业的优秀竞争力的。 2.特异性 每个企业优秀竞争力都是与众不同的,是其他的企业没有的也是无法复制的,这是一个企业发展成功的关键所在。所以一个企业优秀竞争力是据有特异性的,是与企业建立初期到发展后期一路相伴的,企业的优秀竞争力是不可以放到市场上进行交易的。 3.动态的层次性 一个企业优秀竞争力的形成是一个不断改变完善企业发展的一个动态的过程,所以企业在不同的阶段就会形成不同的能力。而企业的能力主要是分为基本的能力和亚优秀能力以及优秀的能力。在企业拥有基本能力的阶段就是企业发展集聚能量的时期。企业在亚优秀能力的阶段就是企业初具规模的时候,企业在市场扩展上的花费是最高的时期,企业的财务风险比较高。在企业发展成长及成熟阶段,企业的经营风险开始降低,而企业发展的资金投入开始增大,企业会面临比较高的财务风险。 二、企业财务战略管理的基本内容 从以往传统的看法来说企业的财务战略管理就是一种简单的管理行为,是不具备战略性的。随着时代的发展,战略管理理论与竞争理论不断的得到完善,企业的规模也得到了进一步的发展,加剧了同行业里的竞争力度,人们开始重视财务管理战略对企业发展的重要作用,开始把企业的财务管理放到企业的战略层面上。企业的财务管理战略就是企业为了实现其自身的战略目标对财务进行的长期的规划。企业的财务战略主要是有以下几个方面的内容:第一,企业投资的战略,就是为了解决企业在战略期间里资金的投放方向和规模。第二,筹集资金的战略,就是为了解决企业在战略期间企业凑集资金的方式与目的。第三,赢利分配的战略,就是为了解决企业在战略期间里对所得的赢利资金如何进行分配的问题。 三、财务战略管理流程的重要性 一个企业业务流程管理是实现企业良好管理的基础,它可以更好的满足客户的需求和实现企业的战略目标,企业要在现有的资源条件下引进一系列科学的管理方法来改善财务与销售和开发等系统的流程,比如在一个产品开发的初期以及后期的管理中的各个阶段都要有效利用财务分析与监控的手段控制企业财务的风险,以此来保证企业投资效益利润最大化。在企业内部制定规范的管理制度,统一制定各种财务的管理制度,规范业务的处理流程,确保各类数据的一致性,集中控制各类业务进行状况,提高对业务的决策效率,掌握财务和管理的风险,为管理层的人员进行决定提供有力的支持,在企业的财务管理方面主要是包括管理制度的规范、投资预算的控制、日常事务的处理等一系列流程。 四、企业优秀竞争力与财务战略管理的关系 1.企业的优秀竞争力是企业财务战略主要影响因素 企业竞争优势的来源主要就是通过企业的优秀竞争力来获得,一个企业战略的实行就是为了保证企业在激烈的竞争中能够持续的发展与生存下去。而企业的财务战略作为企业整个系统战略中的重要部分,它的制订与实行也是为了更好的服务于企业优秀竞争力提升的需求,所以一个企业优秀竞争力对企业财务战略的实行有重要指导作用。 2.企业高效的财务战略管理可以保障企业优秀竞争力的提升 在企业整个战略体系中,财务管理战略对企业内部其他战略的实现起着支撑性的作用,一个企业优秀竞争力的提升就需要得到企业战略的支持,而企业战略的实行就需要财务资金的投入。要提高企业优秀竞争力就要处理好资源的来源与配置问题,其中资源主要指的就是财务资源,因此,财务战略的管理对企业优秀竞争力的提升是起到了重要的推动作用。 五、企业优秀竞争力在企业的财务管理战略中的运用分析 1.企业竞争力形成的初期采取集中的财务战略 企业在竞争力形成的初期,已经具备了初步可以识别的竞争力,在这一时期企业自主创新的能力弱而且价值低,企业可以创造的利润少而且经营的风险比较大。同时,在这个阶段对市场扩展方面需求紧迫,需要大量的资金支持。同时在这个时期由于企业的信誉度不够高,对外的集资能力差,所以在这一阶段企业可以采用集中财务的发展战略,就是通过集中企业内部资源扩大对市场的占有率,为企业以后优秀竞争力的发展提供基础。在资金筹集方面企业要实行低负债的集资战略,由于企业这个阶段的资金主要以来源于企业内部以私人资金为主,因此在这一时期最好的集资方法是企业内部的融资。企业在投资的方面为了降低企业的经营风险,要采用内含发展型的投资策略,挖掘出企业内部存在的实力,提高对现有资金使用效率。这种集中财务的发展战略重视企业内部资源的开发,所以可以在一定的程度上减少企业经营的风险。在企业盈利的分配方面,企业在这一阶段最好是不实行盈利的分配政策,把盈利的资金投入到市场开发中来,充实企业内部的资本,为企业优秀竞争力提升准备好充足的物质基础。 2.企业在优秀竞争力发展阶段采用扩张财务的战略 企业优秀竞争力在成熟、发展的阶段,由于此时优秀竞争力开始趋于稳定并且具有一定的持久性,这个时候的企业除了要投入需要交易的成本之外,还要特别注意对企业知识与资源的保护投入。在这一时期企业要利用好自己的优秀竞争力并对其进行强化,在财务上要采用扩张财务的战略,实现企业资产扩张。在集资方面要实行高负债的集资战略,在投资方面采用一体化的投资,在赢利分配方面实行低赢利的分配政策,来提高企业整体影响力。 3.企业在优秀竞争力稳定的阶段采用稳健的财务战略 企业在这一阶段要开始实施对资源的战略转移,采取稳健的财政战略来分散财务的风险,实现企业资产的平稳扩张。适合采取适当的负债集资法,因为企业在这一阶段都有了比较稳定的赢利资金积累,所以在发展时可以很好的运用这些资金,减轻企业的利息负担。这个阶段在投资方面企业要采取多元化的投资策略,在赢利的分配方面可以开始实现稳定增长的赢利分配法。在这个阶段企业的综合实力开始有显著的加强,资金的积累也达到了一定的值,拥有了较强的支付能力,所以企业可以采用稳定增长的股份制的分红政策。 总之,企业的优秀竞争力是决定财务战略关键性的因素,企业财务战略的管理流程制度主要目标就是提高企业的优秀竞争力,在不同时期企业的优秀竞争力要用不同的财务战略来匹配。 本文作者:路亮工作单位:河南仕佳光子科技有限公司 财务战略论文:企业跨国并购的财务战略论文 一、中国企业的跨国并购 (一)跨国并购概述 随着跨国并购热的一次次掀起,很多企业为了维持生存、谋求发展或保持竞争优势,开始积极地参与跨国并购活动,它们通过一定的渠道、手段和方式,对另一国企业实施兼并、收购或联合经营来实现自身的体制、结构、功能和规模等的重组和创新,以获得竞争优势和可持续发展能力。如果一个企业有能力采取并购的方式来实现经营目的,应该不会首先考虑直接交易或联盟的方式。通过市场交易企业未必能买到所有想要的资源或技术,甚至买来的技术已具有非垄断性,不但交易成本高,还无法获得竞争优势和超额利润。如果采用战略联盟,通过互补的方式可以降低交易成本、共担风险、进行技术交流,但联盟关系不够稳定,彼此还是竞争对手,“双赢”或“多赢”的局面难以维持。并购获得的是产权,并购方可以对被收购企业控制,使并购的资源要素在企业内部配置,加快企业内部结构和功能的变换。跨国并购属于直接投资的一种行为,但可以实现的方式有很多,如除了可以通过现金支付,还可以进行换股并购,可以合资,可以杠杆收购、联合收购等,操作灵活。如果有良好的政府支撑机制和畅通的并购渠道,将促进企业积极进行跨国并购行为。随着全球经济的发展,大量跨国公司走入世界市场,抢占优势地位。 (二)中国企业的海外并购 2006年,中国蓝星收购法国罗地亚、安迪苏。2007年,中国投资公司入股美国黑石集团;中国平安保险收购欧洲富通集团股权。2008年,中国铝业联手美国铝业入股力拓;中石化成功竞购加拿大石油公司。2009年,中石化集团500亿收购瑞士石油公司;兖州煤业198亿成功竞购澳大利亚Felix公司。2010年,中海油发生系列海外并购;上海电气收购美国高斯;光明集团进行系列海外收购;长江基建收购英国电力网络业务;中电控股收购澳第三大电力零售商。2011年,万华实业并购宝思德;中国铌业投资公司收购巴西矿冶公司股权;中国化工集团收购马克西姆-阿甘公司;中石化收购葡萄牙Galp能源公司资产。2012年,中石化收购美国戴文能源公司页岩气项目;五矿资源收购Anvil公司;中信证券收购里昂证券;光明食品收购英国维多麦;万达集团并购美国AMC;中海油并购尼克森。2013年,中石油收购埃尼东非天然气区块权益;国家电网入股澳大利亚能源企业;双汇收购史密斯菲尔德;中石化收购埃及项目…… 二、实施财务战略,提升并购优势 促进企业进行跨国并购的原因有很多:为了扩大规模,减少生产成本;开拓世界市场;实现多元化经营,提高产品竞争力;实现生产经营一体化,构筑相对完整的产业链等等。所以并购行为是站在战略决策下进行的,而企业的财务战略规划和实施是整个战略管理的优秀,关系到企业并购的成败。但财务战略的正确性和有效性受很多因素影响,比如总体战略制定是否正确,内外部环境下的各种因素对其的有利和不利影响等。所以对跨国并购的财务战略要进行事前、事中和事后的密切关注。对跨国并购而言,不论是为了短期目标,还是长期目标,其根本目的都是为了企业获利,实现企业增值。在实施并购行为之前,将要进行并购的企业要做很多的并购准备工作,其中财务规划就非常重要,影响到并购成本。而实际并购时进行的等于是直接投资,虽然可以采取多种方式来完成并购行为,但都还是以资本流动形式完成。并购后,财务整合工作,新的财务规划也同样是一个非常重要的工作。跨国并购是全球竞争的一个表现,是基于战略的行为,其中的财务战略影响重大。针对于管理而言,很多时候我们会考虑到多维的概念,即事物的复杂性总是存在,任何一个因素可能都会成为决定性因素,即总是存在不确定性或风险性,跨国并购是一个非常复杂的行为,其复杂性的延续性也很明显。跨国并购的案例很多,成功的不少,但不成功的也不少。我们可以从财务战略的角度对一些案例作一定分析,得出一些经验。 (一)联想并购IBM 2014年1月联想以23亿美元收购了IBM的个人电脑业务,股价创新高。此次收购约有20亿美元是以现金支付的,可见联想的实力。相同的,在2005年联想收购IBM个人电脑业务时,也是做好了充分的准备。在2005年初,联想向巴黎银行贷款6亿美元,其后引入全球三大私人股权投资公司,分别为德克萨斯太平洋集团、美国新桥投资集团及GeneralAtlantic,由其提供联想3.5亿美元的战略投资,而联想向其发行价值3.5亿美元的可换股优先股和用作认购联想股份的非上市认股权证。另外在2004年,联想成立了一家从事并购投资业务的公司———北京弘毅投资顾问有限公司,其管理和运作的资金当时超过10亿人民币,充分发挥了财务战略的作用。另外,联想在两次并购IBM的十年期间,也有重要的财务战略,如在2008年中,联想持有净现金储备18亿美元,以及在2008年8月发行七年期20亿元公司债券用于调整财务结构,进行股权投资、收购兼并、补充营运资金等;在2009年8月联想将29%股权转让,约28亿元资金用于推进院所投资企业社会化改革,但拒绝外资收购。这些事件充分显现了联想在并购IBM时与所作的相关财务战略紧密相联。 (二)金坛金升的“蛇吞象”式并购 2013年6月,江苏省金坛市的金升集团以42.3亿元人民币,成功收购了纺机巨头德国欧瑞康的纺织业务。在2010年金升还以1亿欧元成功收购了全球著名企业德国埃马克集团50%的股份。金坛金升作为一家民营企业所进行的这两次并购属于“蛇吞象”式并购。金升的市场运作能力和资本运作能力都很强,在并购时获得了国家开发银行的支持,国家开发银行为金升的并购和发展提供融资支持及财务顾问。 (三)中国平安海外并购调整 2007年11月28日,中国平安子公司平安人寿通过二级市场购入比利时-荷兰银行保险集团、国际金融服务提供商富通集团股份,成为富通最大单一股东。但受2008年金融危机影响,富通股价暴跌,平安账面亏损额超过200亿元人民币。遭受巨大损失后,平安终止了对富通股份的收购,并集中精力发展主业,对子公司增资。平安的海外并购让我们看到了风险,但关键是如何解决和降低风险,有时我们需要果断地做出战略调整。 (四)京东方、光明利用杠杆融资完成海外并购 2003年,京东方作为一家民营股份制上市公司以3.8亿美元收购韩国TFT-LCD业务。在收购中,京东方运用杠杆融资方式,通过海外银团融资解决了大部分收购资金,真正自筹的资金只有1.5亿美元。虽然并购后陷入了严重亏损状态,但京东方通过明确优秀业务、凭借本土优势展开市场自救、调整投资战略和业务等保护了前期投资。2012年,光明在自有资金不够充足的情况下,利用全杠杆融资收购英国维多麦,与参与的多家中资和外资银行采取“俱乐部融资”方式,使利率低于平常,降低了融资成本,也降低了并购风险。可以看到,进行海外并购时,既要善于运用金融资本,也还要考虑多元化因素。 (五)TCL的海外并购之旅 为了打入国际市场,10年前TCL在进行海外并购时付出了惨痛代价,它高估了自己的并购实力,急于求成,结果导致国际化并购失败。凡事不能一口吃个胖子,资金运营如果出现问题而又无法解决时,对一个企业来说是致命的打击。毕竟不是赌博,手里有多少牌只能出多少牌,好的资金规划不仅可以转败为胜,还可以创造倍增效应。国际化并购失败后,认清自己的TCL经过艰难的调整,发挥政策性银行低息贷款的重要作用,保证流动资金的充足,积极推进业务的重组,最终又获得了海外并购胜利。 (六)中石油的海外并购路线 中国石油是中国销售额最大的公司之一。2002年4月20日,中国石油出资2.16亿美元,收购印尼戴文能源集团在印尼的油田和天然气田资产[2],迈出开拓海外业务的重要一步。2005年,中石油以每股55美元的高收购代价现金100%收购哈萨克斯坦石油公司以提升企业价值和我国的国际地位,并增强了政府间的合作。2009年5月,中石油收购新加坡吉宝公司45.5%的石油股份。2009年9月,中石油投资加拿大阿萨巴斯卡油砂公司项目。2009年11月,中石油全额收购哈萨克斯坦曼格什套油气公司。……在海外并购过程中,中石油有一段整合旗下公司的重要行为。其回购目的是理顺上下游产业链,减少关联交易,降低管理成本,发挥整合优势。 三、结合财务战略,提高中国企业跨国并购质量 进行跨国并购需要巨额资本,并购的对象越大,需要的资本就越多。就总体而言,中国企业相对于发达国家的企业在资本实力上是较弱的,特别是当发达国家控制了经济体系后,资本集中度更强,当目标出现时,它们就会出现,扩大产业领域的压倒优势。中国企业的并购动因相对来说比较单纯。一方面,作为发展中国家,我们要走出去,要开拓海外市场,并由此获得一定的技术和品牌来提高自己;另一方面,面对自然资源的严重稀缺,我们要争取原材料源,保证我国经济的稳定发展。而发达国家的并购更趋向于强强并购,并购更具系统性和完善性。面对强大对手,如何胜出,担子不轻。 (一)合理估计自身实力,有效借助各种力量 虽然并购的手段可以多种,但作为一种直接投资方式,往往还是要支付大量的现金,企业并购前一定要估计好自身能力。否则,大规模举债,如果没有良好的现金流量支撑,企业很容易造成财务状况恶化,十分危险。例如通用电器少食多餐的方式还是不错的。如果在并购前难以独立完成评估分析等工作,最好借助中介服务机构,虽然会加大并购成本,但会降低并购风险,减少并购后的不良后果。TCL在并购阿尔卡特手机业务时,认为难度较低,于是自己设计收购方案,没有聘请中介机构策划。省了几百万欧元的咨询费,却造成对阿尔卡特并购后整合艰难的局面,给TCL带来了极大的压力。资金的运动能否真正带来长期的和全面的创造性收益是企业进行财务战略所应关注的主要问题。跨国并购往往风险较大,并购后要消化好风险,就要结合企业各相关部门,共同做好财务战略风险管理。当并购缺乏经验和缺少对方信任时,我们可以考虑与行业巨头联合收购,如中石油与BP和壳牌联合收购获得成功,降低了收购阻力。 (二)有效利用财务资源,减少并购难度 企业的财务资源不仅仅是现金和有价证券等,还有存货、其他资产和很多无形的财务资源。现金是硬的,但企业一般不会大量持有现金,很多无形的财务资源在企业财务管理中起着重要作用。如不同企业的理财文化和技术,往往对成本的具体管理不一样。另外,财务网络、财务制度和各种无形资产都应重视并有效利用。随着金融市场的完善,中国企业在进行跨国并购时还可以不断尝试新的支付方式,如股票互换、资产互换等,以减轻并购时的资金压力。 (三)倡导善意并购,促进和谐发展 并购对于资源整合和技术提升是积极的,恶意并购往往具有一定的破坏性,中国企业在海外并购的形象还比较好。与欧美市场相比,中资石油公司到一些国家,譬如到非洲开采原油时或许遇到的政治壁垒要小得多。跨国并购应尽量避免政治化,不要介入当地冲突,企业作为要对当地经济做出贡献,服务百姓,才能广受欢迎。作为财务管理目标,应与经济目标和社会目标相结合。 (四)做好并购计划[3],正确选择并购目标 并购作为一种战略行为,目的是要增强本企业的实力,提高运作效率,获得竞争优势,如果通过调查目标企业后,目标企业不符合并购战略条件,即使便宜,也应慎重考虑,否则得不偿失,导致并购失败。可能“非优秀”的东西得来了就是个包袱。并购要站在战略的角度分析并购前和后的可行性,要认真考虑目标企业能给你带来什么。 (五)深入整合,促进并购良性运作 通常在管理、经营、财务、文化等各方面越是优秀的企业,其对目标企业的整合就会越深入。并购以后,要做的整合工作涉及到很多方面,应尽量缩短整合时间,尽早进入稳定的良性运作。进行整合需要企业付出时间和耐心,比如文化整合就是一个长期的过程,应尽量避免文化冲突,以免造成巨大损失。一个好的企业文化能产生导向、激励、约束和凝聚作用,让企业更具生命力。企业实施财务战略应有良好的治理文化,这样才能保证财务整合和治理的效率。同时还应认识到,资本是财务战略的基础和保障,但做好人力资源、技术资源、组织资源、文化资源、关系资源等的整合,对提升企业财务战略效率同样是重要保障。 (六)好并购后的评价,挖掘并购优势 通过评价总结,方能发现优缺,才能进步。显性的和非显性的信息对并购整合工作同样重要。通过对并购后一定时期的财务报表分析,评价并购的节税情况、成本降低情况及财务能力提高情况,可以从中挖掘并购优势。另外,对并购后的非财务效益评价也很重要。企业是一个整体,内部运作相互牵连,彼此影响,发挥财务战略的优势要依靠多方配合。这些非财务效益的评价可以包括对整合规模的合理性评价、技术水平和管理水平的提高性评价、市场占有率的评价、资本积累增加率的评价等等。 本文作者:张燕工作单位:铜陵职业技术学院 财务战略论文:非营利医院财务战略论文 一、基于平衡计分卡体系的财务战略分析 平衡计分卡体系是当今世界最成熟的战略管理工具,是对传统的单一财务指标衡量的完善补充,也是强化医院整体战略执行力的有效管理工具。在应用平衡计分卡实施医院财务战略的过程中,需要在财务、客户、内部流程、学习和成长四个层面组织相关目标,衡量财务战略的实施及执行能否有效改善医院的经营成果。医院平衡计分卡在财务层面的业绩指标能够反映医院的财务战略和实施是否可以有效改善医院的盈利状况,医院财务目标的设置通常跟其盈利能力有关系,一般来讲相应的衡量指标有营业收入、经济增加值以及资本报酬率等,或者是营业额的提高以及现金流量的提升等。 二、非营利医院财务战略目标及规划分析 非营利医院在制定财务战略时需要结合医院实际情况,将战略从两个层面进行合理规划,即确定医院的财务战略目标并科学编制医院战略规划。这两个层面并不是独立的,两者在诸多方面都存在着关联,相互影响、相互制约。一方面医院的财务战略目标是单位实现科学的财务战略规划、制定并有效实施财务战略的重要前提和保障,另一方面科学合理的财务战略规划也是医院组织和实现财务战略目标的重要保证。因此,在非营利医院的实际管理过程中,需要将财务战略目标跟财务战略规划有效结合,财务战略的目标和规划需要有效结合医院的实际发展需要和发展阶段,明确医院在运营过程中的市场风险、技术风险以及市场需求等关键因素,做到战略规划的切实有效,保证医院的长期、中期及短期财务战略规划都能满足医院的实际管理要求。 三、非营利医院实施财务战略实施要点 (一)医院财务战略思维应当积极适应非营利医院管理体制 科学合理的财务战略不仅仅是对于战略规划者及战略实施者的要求,同时也是财务战略决策者的要求。基于此,医院的财务战略应当积极结合医院实际和管理要求,实现财务战略思维在管理模式及思维定位上与医院体制相协调,围绕医院发展目标、职能需要以及总的战略目标来实施和规划,避免医院的财务战略目标与实际情况相脱轨。 (二)医院的财务管理职能也应当积极适应财务战略管理的要求 对医院来讲,财务管理战略是医院日常管理和运营的指南及行动纲领,管理层在实施财务管理战略时应当积极运用理性思维科学规划及设计医院未来的财务发展方向、发展目标、发展途径及发展策略等。当前情况下,大多数医院的财务管理工作及职能仍然在日常的会计核算及理财等方面停留,因此医院财务所提供的信息在科学性、全面性及有效性等多个方面都存在着很大的局限性及不足。因此有必要解决财务信息在需求以及供给方面的不对称,避免财务管理职能过多关注日常会计核算的现象,实现财务管理职能与财务管理战略要求的统一,将财务管理职能逐步向战略管理方向迈进和发展。 (三)医院财务战略应当积极适应信息化管理要求,提升管理效率和效益 当前,网络信息技术快速发展,信息系统在越来越多的医院管理中普及,医院的信息化水平正逐步提高。信息技术的发展对医院日常管理带来了新的手段和方法,对于提升企业财务战略实施及控制的效率及效益具有重要的现实意义。而且医院通过建立健全信息管理系统能够有效整合生产经营信息,实现信息数据的有效整合,并提升医院资金流、物流的周转速度,提升管理效率。通过信息化建设,可以有效转换日常生产经营环境,正是基于这一背景医院的财务战略需要跟信息化浪潮有机结合。 (四)医院财务战略的实施需要业绩评价来保障实施效益 业绩评价是医院财务战略管理的重要组成部分,提升医院业绩评价的科学性对于保障财务管理战略的效率和效益具有重要的现实意义。作为医院资产的重要组成部分,现金流量是医院业绩评价中的重要考虑因素和考量指标。现金流量的安全直接关系着医院能否健康有序发展。在评价分析医院财务管理战略实施效益的过程中,需要建立基于医院现金流量的业绩评价体系设计,这就要求将现金流量指标纳入到医院业绩评价体系中,主要包括基于现金流量的医院收益能力分析评价、基于现金流量的医院偿债能力分析评价以及基于现金流量的医院发展能力分析评价等几个方面。 总之,非营利医院应当在日常管理中强化财务战略实施,并将财务战略的重点由会计核算逐步向财务管理转变,管理层要结合单位自身实际情况和发展需要,强化财务战略的设计和落实,在实践中发现问题并加以解决,切实提升财务战略实施的效率及效益,为提高医院的整体竞争力提供有效保障。 本文作者:寇建功工作单位:山东省胸科医院 财务战略论文:电力企业财务战略论文 一、经济增加值 1.大势所趋的价值管理 现代企业财务战略管理要求企业建立以价值管理为优秀的战略财务管理体系。著名会计学教授阎达五先生提出“价值链会计可以表述为以价值增值为目的,对以战略联盟为表现形式的价值链加以追踪、核算、预测、控制、评价的一种管理活动”;[3]价值链会计作为价值链管理的重要工具,应是一个信息系统,它向其所服务的对象——企业管理当局提供优化业务流程、实现价值增值决策所需要的价值信息。这些价值信息是围绕价值链条进行收集、加工和报告的,直接服务于企业管理当局对可控价值链条的价值增值活动的决策和控制。价值链会计管理是以价值创造最大化为宗旨,按照“链”的结构观来看待企业的业务流程。因此,应协调各环节的价值创造活动,实现价值创造系统的高效运转。价值管理是一个综合性的管理工具,它既可以深入到公司各个管理层和一线职工中,又与企业资本提供者(包括企业股东和债权人)要求比资本投资成本更高收益的目标相一致。 2.经济增加值的沿革 为克服传统指标的缺陷,美国SternSteward公司于20世纪90年代提出并实施以经济增加值(EVA:EconomicValueAdded)理念为基础的财务管理系统、决策机制及激励报酬制度、新的财务业绩评价指标。针对经济增加值,皮得•德鲁克认为:“作为一种度量全要素生产率的关键指标,EVA反映了管理价值的所有方面”;高盛公司认为:“与每股收益、股本回报率或自由现金流等其他传统的评估方法相比,EVA能更准确地反映经济现实和会计结果”;所罗门美邦指出:“EVA不仅将管理重点放在为股东创造价值上,还帮助投资人和管理者更好地评价、观察和理解公司的驱动因素和破坏因素”。经过逐步推广、发展,EVA指标越来越受到企业界的关注与青睐,已广泛应用于全球企业财务管理实践。世界著名的大公司如可口可乐、IBM、通用汽车、西门子公司、沃尔玛等近300多家公司开始使用EVA管理体系。我国国务院国有资产监督管理委员会也于2010年1月1日施行了第22号令,即《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》。该办法将经济增加值指标列为对中央企业负责人年度经营业绩考核的基本指标之一,并规定了经济增加值考核细则以及经济增加值指标计分。 二、财务战略目标绩效评估 1.电力企业的财务战略考核标准 我国电网跨区域输电主要依靠500千伏交流和正负500千伏直流,在提高电力输送能力方面受到技术、环保、土地资源等多方面的制约。而特高压电网能够适应东西2000至3000公里,南北800至2000公里远距离大容量电力输送需求,有利于大煤电基地、大水电基地和大型核电站群的开发和电力外送。在智能电网建设中,电力企业将迎来难得的发展机遇。经济增加值最大化目标满足价值管理的要求,可以进行量化,具有实际可操作性,因此,经济增加值可以作为电力企业的财务战略目标。在实践中,可以经济增加值作为衡量财务战略目标的标准,如果EVA≥0,表示企业获得的收益能够补偿其成本,能够达到预期的目标;如果EVA 0,则表示所获收益,入不敷出,没有完成财务目标。EVA的作用体现在管理和激励两方面,侧重于对“结果”进行评价。 2.电力企业具有不断发展的源动力 以经济增加值作为财务战略目标,电力企业具有不断发展的源动力。(1)做大、做强智能电网主业。电力企业应以积极建设智能电网为契机,做大、做强主业,加快建设特高压网架、配电力建设改造、提升电力互动能力、构建全国性电力市场体系,创造更多的现金流,在经营业绩上更上层楼。(2)拓展资本观念,提高管理水平。经过一系列重组和主辅分离改革后,电力企业的权益资本不再包括个人资本、社会资本,权益资本基本由国有资本组成,权益资本与债务资本一起,共同构成了资本成本。使用国有权益资本,不再是无偿的,而是与债务资本一样,需要付出代价,并作为考核指标,促使企业提高资产管理水平,提高资金使用效率。(3)推动科技创新。与传统的互联电网相比,智能电网技术密集型特征更加突出,是实施新的能源战略和优化能源资源配置的重要平台。其涵盖发电、输电、变电、配电、用电和调度各环节,需要广泛利用先进的信息和材料等技术,实现清洁能源的大规模接入与利用,提高能源利用效率,同时对新能源、新材料、智能装备、电动汽车、新一代信息产业,也具有很强的带动作用。因此,智能电网的建设,不仅仅是外延式的扩大规模,更应该是内涵式的科技创新。科研创新所产生的费用,首先可以获得税收上的优惠:一是企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用,可以在计算企业所得税应纳税所得额时加计扣除。具体为:计入当期损益未形成无形资产的,允许再按其当年研发费用实际发生额的50%,直接抵扣当年的应纳税所得额;形成无形资产的,按照该无形资产成本的150%在税前摊销。二是符合条件的开发费用占销售收入的比例达到规定要求的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。其次研发费用也可作为净营业利润的增加项,有利于电力企业的业绩评价。促进电力企业进行科研开发,广泛发展、利用先进的信息和材料等技术,加大科技创新技术应用。(4)综合业绩评价。平衡计分卡(BSC)在于找出超越传统以财务量度为主的绩效评价模式,以使组织的“策略”能够转变为“行动”而发展出来的一种全新的组织绩效管理方法。[4]在建设智能电网的总体战略愿景下,企业财务战略的经济增加值的目标,可以和平衡计分卡结合起来,进一步分解为财务、客户、内部运营流程、员工的学习成长能力四个方面,涵盖了财务指标和非财务指标。EVA的作用体现在管理和激励两方面,侧重于对“结果”进行评价,而BSC主要评价企业战略目标是否实现以及实现的效果,侧重于对“过程”进行评价,这样就共同构建了综合战略业绩评价体系。企业愿景通过战略转化为行动,行动又通过四个维度得以体现(见图1),并形成了逻辑严密的链条:员工通过学习与成长维度来提升自身职业素质,提高企业的管理创新、研发创新能力,并积极参与到企业战略考核指标的制定与执行中,通过增加企业研发投入来提高整体科技水平,优化企业内部业务流程的有效运转,保障产品质量并缩短产品周期,这又提升了客户满意度以及产品的市场份额,获得了较高的市场占有率,增强了企业的长期竞争优势。[5] 三、结论 建设、发展智能电网是一个长期性的战役,企业分工协作所处的阶段和节点不同、企业规模的差异等,使得电力系统的各个企业所面临的经营风险和财务风险不同,容易与预定的目标产生偏差,同时目标本身也需要根据动态的环境进行调整,因此,重视经济增加值的财务战略,也需要关注战略风险管理。总体上,以经济增加值作为电力企业的财务战略目标,有助于引导电力企业转变经济增长方式,提高运营效率,更加关注价值创造,全面开展价值管理,建立科学的价值驱动型激励机制和资产管理机制,形成完整的价值管理体系,提高电力企业可持续发展的能力。 本文作者:葛慎渊工作单位:华东送变电工程公司 财务战略论文:产品生命周的财务战略论文 一基本理论 (一)产品生命周期理论 1966年,美国哈佛大学教授R•Vernon基于M•Posner(1961)的“技术差距”理论,在《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中提出产品生命周期理论[1]。产品生命周期理论假设产品都要经过引入阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。这些阶段的划分,以产品销售额增长曲线的拐点为标志。在引入阶段,新产品被投放到市场中,此时市场上的产品差异小,消费者对产品缺乏了解,除了少数追求新奇的顾客外,几乎无人购买该产品。因为买家的迟疑,其销售额增长缓慢。当产品逐渐被消费者与市场接受,在市场上站住脚并且占有一定市场份额时,消费者将大量涌入该产品市场,产品开始进入成长阶段,这一阶段的销售额增长迅速。当市场有效需求和供应基本平衡,销售额的增长会放缓,产品进入成熟阶段。此时,产品生产规模扩大,变为大批量生产,市场销售量趋于稳定。当消费者的消费习惯发生改变或是随着科学技术的发展市场上出现新的替代品时,产品进入了衰退阶段。市场上已经老化了的产品因为不能适应市场需求,而被市场上其他具有更好性能以及更低价格的新产品替代。进入衰退阶段的产品销售量逐步减少,销售额会持续下降,直到该产品完全撤出市场。 (二)财务风险与经营风险反向搭配原理 财务风险与经营风险反向搭配原理,是指企业应根据产品或企业的不同发展阶段所面对的不同经营风险,制定出具有与经营风险大小相反的财务风险战略。企业或产品特定发展阶段制定的经营战略决定了经营风险的大小,而企业的资本结构则决定了财务风险的大小,企业的总风险由财务风险与经营风险共同决定。从逻辑上看,财务风险与经营风险的搭配方式可分为四种类型:高财务风险与高经营风险搭配,低财务风险与低经营风险搭配,高财务风险与低经营风险搭配,低财务风险与高经营风险搭配。但在现实情况中,有两种是无法实现的,即高财务风险与高经营风险的搭配,以及低财务风险与低经营风险的搭配。分析财务风险与经营风险搭配方式的合理性以及可行性之前,需要注意的是:同一种筹资方式,对投资人与企业而言,它所带来的财务风险是不同的。就企业筹集权益资金而言,由于法律上企业没有必须偿还权益投资的义务,并且在股利分配上可以根据企业经营状况以及现金流量制定股利分配政策,给股东的分红可以酌情考虑有无以及多寡,权益筹资方式具有很大的弹性,因此,对企业来说风险小,而对投资人来说风险大。企业在筹集债务资金后,经营状况无论好坏以及现金流量多少,都必须按合同约定偿还债务本金,并且按期以固定的票面利率支付固定的利息,缺乏弹性,因此,债务筹资方式对于企业来说风险大,而对于债权人来说风险小。1.无法实现的风险搭配方式。一是高财务风险与高经营风险搭配。这种搭配方式的总体风险很高。对于风险投资者来说,在这种搭配方式的基础上,他们需要投入的权益资本很小,若是成功则投资回报率会非常高;如果投资失败,他们损失的也只是投入的很小的权益资本。同时,在计算过投资项目失败的概率后,风险投资者会通过一系列的风险投资组合来分散自己的风险,因此个别投资项目失败的后果仍然是在他们可以承受的范围内。但这种风险搭配方式吸引风险投资者的前提是企业能够找到债权人获取债务资金。而这种搭配并不符合债权人的要求。因为对于债权人而言,投入大部分资金到具有高经营风险的企业,投资成功也只是得到以固定利息为基础的有限回报,而权益投资人则获得剩余大部分的收益;如果失败,他们将无法收回本金。也就是说,债权人以很少的回报承担了很大的风险。因此,这种搭配在现实状况中会因找不到债权人而无法实现。二是低财务风险与低经营风险搭配。这种搭配方式的总体风险很低。采用这种搭配的企业会拥有稳定的现金流,并且债务不多,因此在偿还债务方面有着较好的保障,是符合债权人要求的,但是并不符合权益投资人的期望。对于权益投资人来说,低经营风险意味着较低的投资资本报酬率,低财务风险则反映了企业的财务杠杆也较低,自然权益投资人所能得到的权益报酬率也不会高。更关键的问题在于,只要改变企业的财务战略,而不需要投入大量成本并承担较大的风险来改变其经营战略,就可以增加企业的价值。绝大部分成功的收购都以这种企业为对象,因此,这种资本结构的企业会吸引许多的收购者。为了避免被收购的下场,明智的管理者是不采用这种风险搭配的。因此,低财务风险与低经营风险搭配,实际上是无法实现的。2.可行的风险搭配方式。一是高财务风险与低经营风险搭配。这种搭配方式的总体风险中等。对于权益投资人而言,较高的经营风险,也意味着较高的预期报酬,因此这种搭配方式符合他们的要求。权益资本通常来源于专业的投资机构,他们专门从事高风险投资,通过一系列的投资组合分散风险,从而在总体上获得很高的回报,因此他们并不介意个别项目的失败。对于债权人来说,这种资本结构是可以接受的,债务在不超过清算资产价值的范围内,债权人会适当地投入资金。因此,高财务风险与低经营风险搭配是一种可以同时符合股东和债权人期望的现实搭配。从企业角度而言,经营风险高的企业现金流量不稳定,鉴于权益筹资具有偿还弹性,因而企业相较债务资本来说更愿意使用权益资本。这种搭配方式是同时符合股东与债权人期望的现实搭配。二是低财务风险与高经营风险搭配。这种搭配方式的总体风险中等。对于债权人而言,经营风险低的企业,经营现金流入稳定,企业无法偿还债务的风险较小,债权人愿意为其提供较多的贷款。对于权益投资人来说企业的经营风险低,如果不利用财务杠杆来提高企业的财务风险,总体的回报率会很低。但提高财务风险可以提高财务权益报酬率,因此权益投资人愿意投入资金来提高企业的负债权益比例,因此这种风险搭配是既符合债权人要求也符合股东期望的现实搭配。综上所述,在制定资本结构时,财务风险与经营风险反向搭配是必须遵守的一项战略性原则。这两种风险只有反向搭配才是合理的,可以实现的。 二产品生命周期各阶段的具体战略 (一)引入阶段的经营风险与财务战略 1.经营风险。尽管引入阶段的产品设计新颖,但是质量需要提高,特别是可靠性。市场上刚出现的新产品,前景通常具有很大的不确定性,但同时也具有竞争对手很少的优势。生产者为了促进消费者购买,扩大销路,不得不投入大量的促销费用,对产品进行宣传和推广[2]。由此导致这一阶段产品营销成本高,广告费用大。另外,由于生产技术方面的限制,该阶段产品生产批量小,产能过剩,生产成本高,产品销售价格偏高,导致用户很少,通常只有高收入用户会尝试新的产品。产品的独特性和客户的高收入使得价格弹性较小,可以采用高价格、高毛利的政策,但是销量小使得净利润较低。这一阶段企业应着力于扩大市场份额,争取在市场中站稳脚跟,企业应当采用将投资主要用于研究与开发和技术改进,从而提高产品质量。2.财务战略。产品能否成功开发出来,开发成功的产品是否能为消费所接受,为消费者所接受的产品又是否能够达到规模生产,能够进行大规模生产的产品是否可以获得相应的市场份额,等等。这一系列的不确定性都导致了引入阶段具有非常高的经营风险。通常,新产品市场命运只有两种结果:成功或失败。成功的新产品将进入成长阶段,而失败的新产品则无法收回前期研究开发、市场开发和设备投资成本。“该期间企业财务管理人员必须做好两种准备:一是产品可能失败即不被市场接受;二是产品成功后对设备、材料、人力等经济资源需求急增,导致对资金需求的巨大增长。”[3]鉴于引入阶段的高经营风险,按照经营风险和财务风险的反向搭配原理,此时应采用低财务风险的资本结构以及低财务风险的财务战略。产品生命周期的引入阶段是具有最高的经营风险的阶段。新产品是否有销路,是否被既定消费者所接受,如果受到发展和成本的制约,市场能否扩大到足够的规模,如果所有这些方面都没有问题,企业能否获得足够的市场份额来判断其在行业中的地位,以上这些都是复杂的风险。经营风险高意味着这一时期所能容忍的财务风险比较低,因此在融资方面权益融资是最合适的。但是,即便是这种权益投资也不可能吸引到所有能够接受高风险的潜在投资者。这些风险投资者通常期望得到高回报,这种高回报将以资本利得的形式分配给投资者[4]。因为在引入阶段,企业所具有的负的现金流量使得股利的支付成为不可能。资本利得的优势获得了这种追求高风险高回报的风险资本投资者的关注。在企业获得正的现金流并开始支付股利之前,支付股利会限制企业的发展以及风险投资者们取得的资本利得的大小,因此,无论是企业本身或是投资者都不希望受到支付股利的限制。要实现风险投资者所要求的资本利得,让企业认为产品在发挥作用并且它的市场潜能使得投资在财务上更有吸引力,就需要在这些权益的价值增加时寻找购买者。对风险投资者而言,最具有吸引力的途径是企业在股票交易所公开发行,企业可以在这一阶段公开发行股票而不分配股利。 (二)成长阶段的经营风险与财务战略 1.经营风险。成长阶段的标志是产品销量持续增加,产品的销费群体已经扩大。此时消费者会接受质量不同的产品,换言之这个阶段的消费者对产品的质量要求不高。生产产品的各个厂家之间在技术和性能方面具有较大的差异。企业为扩大市场占有率会增加产品的促销与宣传费用,因而广告费用较高,但分担在每单位销售收入上的广告费用在下降。此时的需求大于供给,生产能力不足,需要转向大批量生产,并建立批发分销渠道。由于市场扩大,涌入大量竞争者,企业之间的竞争变为人才与资源的争夺,同时会出现意外事件如兼并与并购等,引起市场动荡。由于需求大于供给,产品价格达到最高,单位产品净利润也最高。在这一阶段企业应着力于追求最大的市场份额,并维持到成熟阶段的到来。如果在成熟阶段到来时只获得了一个较小的市场份额,则投资于前期开拓市场方面的资金很难得到补偿。企业对处于成长阶段的产品应采取的主要战略是市场营销,对企业而言,这是改变质量形象和价格形象的好时机,企业应努力提高产品质量,增加产品特色,提高知名度,同时明确真正的目标市场,努力扩大市场占有率,挖掘潜在市场。这一阶段的经营风险有所下降,主要是产品本身的不确定性相对引入阶段而言降低了。但是,由于市场竞争激烈程度的增加,以及市场的不确定性增加,经营风险依然维持在较高的水平。产品市场份额的多寡以及该份额能否保持到成熟阶段,决定了此时经营风险的大小。2.财务战略。鉴于成长阶段较高的经营风险,选择的财务战略理应具有较低风险。一旦新产品或服务成功地进入市场,销售数量就开始快速增长。这不仅代表产品整体业务风险降低,而且表明需要调整企业的战略。这一阶段的竞争策略应重点强调营销活动,以确保产品销售增长令人满意,并且能够增加企业市场份额和扩大销售量。这都表明,经营风险尽管比引入阶段降低了,但在销售额快速增长的阶段仍然很高。“在融资决策时,仍需考虑财务风险,采用合理的资本结构,避免盲目举债,过分投资,加剧经营风险和财务风险”。[5]因此要控制资金来源财务风险,需要继续使用权益融资。对于最初的风险投资者,通常希望进行投资组合获得比这一阶段更高的回报率,此时,他们的退出是符合各方利益的。由于企业的总风险在从启动到增长的过程中降低了,新的资本回报也必然降低。相应地,原来的风险投资者们可能对未来的融资不感兴趣,因为他们必须支付越来越高的价格。风险投资者要实现他们的利得并将收益投入到更高风险的投资中。这意味着需要识别新的权益投资者来替代原有的风险投资者和提供高速增长阶段所需的资金。这一阶段,由于风险投资者的退出,需要寻找新的权益投资人。一种办法是通过私募解决,寻找新的投资主体,他们不仅准备收购股份,而且准备为高成长阶段提供充足的资金。另一种办法是公开募集权益资金,但这要受到诸多法律限制。更具吸引力的做法是让股票公开上市。由于企业在产品的成长阶段仍需要大量的资本投入,此时应采用低股利政策。对于企业而言,合适的融资方式依然是公开发行股票。而新的权益投资者主要是被企业未来的经济增长前景所吸引。在企业股票的高市盈率中,已经反映了这种增长前景。在计算当前股价时,用收益乘以现有的每股盈余。意味着企业在发展阶段的每股盈余必须有实质性的增长,这一目标应当通过在快速增长的市场中赢得统治地位来实现。在成长阶段,企业需要采用大规模追加投资的财务战略。无论是为扩大市场份额而投资于市场营销活动还是为转向产品的大批量生产而投资于设备与技术,都需要企业追加投资,因而需要产品带来相对于引入阶段更多的现金流。大规模的追加投资限制了成长阶段股利的分配,但新的权益投资者不会在意这一阶段的低股利政策,因为他们所关注的是企业未来的经济增长前景。在产品生命周期的最初两个阶段中,企业拥有主要发展机会来发展其实质性的竞争优势,并将在以后的、现金流量为正的、成熟的阶段中发挥这些优势。 (三)成熟阶段的经营风险与财务战略 1.经营风险。竞争者之间出现激烈的价格竞争,标志着成熟阶段的开始,尽管这一阶段的产品市场巨大,但市场已经基本饱和,产品已被大多数的消费者所接受,市场需求量渐趋饱和,新的消费者群体逐渐减少,主要依靠原有的消费者的重复购买支撑,销售量基本稳定。产品逐步标准化,差异变得不明显,技术和质量改进缓慢。生产稳定,局部生产能力过剩。由于竞争激烈,产品价格开始下降,毛利率和净利润同时都下降。“此时,应进一步完善产品质量的控制制度,严格产品成本控制标准,保证产品在质量和成本上的竞争优势。”[6]企业在此期间应集中改善产品质量,利用规模效益降低产品成本,并根据市场需求设计和生产能够满足消费者需要的新产品,开创新市场,在价格方面应实行优惠,运用多种定价技巧,以保持原有市场和吸引新的细分市场。经营重点放在保护市场和开拓新市场上,“对于成熟市场来说,不是量的增加而是量的保持,维持客户关系远比宣传作用大”[7]。由于整个行业销售额达到整个产品生命周期中最大的规模,并且保持在一个较为稳定的水平,企业如果想要扩大市场份额,会遇到其他竞争企业的顽强抵抗,并引发价格竞争。此时扩大市场份额已经变得很困难,在这方面投入资金已经没有必要,“过分的宣传只会徒增成本、降低利润”[8],企业经营的着重点应在于保持市场份额的同时提高投资报酬率。企业的经营风险与产品处于成长阶段时相比,已进一步降低到中等水平。因为引入阶段和成长阶段的高风险因素已经消失,市场份额、销售额以及盈利能力都处于比较稳定的水平,现金流量额也相对容易预测。经营风险主要决定于稳定的销售额能够持续的时间的长短,以及总盈利水平的高低。2.财务战略。与低经营风险相适应,企业可以采用较高财务风险的财务战略,引入债务融资,此时的现金流和使用债务资金的能力在再投资的过程中变得非常重要。其原因在于:引入债务融资会令财务风险增大,这是因为企业需要获得大量现金净流量来偿还债务。但对于债权人而言,低经营风险的企业具有稳定的经营现金流入,可以为偿债以及支付利息提供保障,因此,债权人愿意提供债权资金。同时,权益投资者要求企业支付更高的股利。提高股息率是必要的,因为此时的经济增长前景远不如生命周期的引入阶段。低增长前景主要体现在较低的市盈率上,从而股票价格降低。市盈率倍数的降低是由于每股收益保持在一个较高的水平并且有所增加。从而导致一个最终的结果,即更稳定的股票价格。此时与引入阶段通过以资本利得的形式回报给投资者不同,更多的投资回报来源于股利分配。因此,股利支付率和当前新的每股收益同比例增加,从而显著增加了股利支付[9]。 (四)衰退阶段的经营风险与财务战略 1.经营风险。在衰退阶段,新产品进入市场,逐渐取代老产品。消费者通常要求产品具有非常高的性价比,企业促销的重点应转向其他有利润的产品上。通常企业会降低产品价格以争取消费者,来阻止销售量的大幅度下降,同时大力降低销售费用。但此时市场上各企业的产品差别不大,所以价格也相差无几。为了降低成本,产品可能会出现质量问题。此时供给大于需求,只有具有规模效益同时拥有销售渠道的企业才有较大的竞争力。而其他缺乏竞争力的一些企业在产品退出市场之前就已退出了。此时,产品的价格以及所获的毛利都很低。只有在多数企业都退出后,产品的价格才有可能上升。一旦进入衰退阶段,“在投资活动中,减少在该产品上的研发支出,若在上阶段已经开发出换代产品,可以加大对其的投入,有助于保持产品组合的平衡,增加经营的稳定性”[10],因此企业应该积极发展新产品,有步骤地撤退老产品,完成新老产品的顺利接替,最大限度地减少企业的损失,使企业处于良性循环中。企业在衰退阶段的目标在于获取最后的现金流,或者说维持一个正的现金流。这一目标通常是通过控制成本来实现的。一旦缺乏能有力控制成本的优势时,就应该采取退却战略,尽快退出处于衰退阶段的产品市场。2.财务战略。产生于成熟阶段的巨额的现金流不能永远持续下去,大多数企业产品的需求将大量减少并最终逐渐消失,由此导致现金流的逐步衰减。虽然在成熟阶段不需要投入资金来增加市场份额或者追加投资投资于生产设备,但为了保持原有的市场份额会产生相关的销售费用。产品需求开始下降,销售量不可逆转地减少时,企业家们不会用同样的费用来维持市场活动,因为机会成本太大。因此,企业可以通过适当的改变战略来维持衰退阶段早期的净现金流。虽然进入衰退期以及出现产品淘汰是必然的,但企业的经营风险还是比先前的成熟阶段更低了。与低经营风险相伴随的应该是较高财务风险,因此这一阶段的财务战略可以确定为高股利支付政策与债务融资的联合使用。较低的市盈率反映了衰退阶段消极的增长前景,但由此而来的股票下跌通常不会引起股东的过分关注,因为,有处于衰退阶段产品的企业通常会采用高股利分配政策,在这个阶段支付的股利可能会超过税后利润,等于利润加上折旧。事实上,在这一阶段,这种极高的股利支付中所包含的一部分代表着资本的有效回报。 本文作者:陶然侯清麟工作单位:湖南工业大学 财务战略论文:企业财务战略管理的问题与策略论文 企业财务战略管理中所存在的诸多问题 (一)高层财务战略管理人员不足在发展过程当中,通常企业会存在账面收益水平低、资金不足和投资缺口大等一系列的矛盾,这便在能力方面给财务管理部门带来挑战。我国普遍缺乏高级财务管理人员,相当一部分的财务管理专业的高校毕业生均任职的岗位是会计核算。然而,随着我国资金市场的迅猛发展及竞争的日趋激烈,资金环境随着更为复杂,金融工具迅猛开发,对财务管理人才自身的能力提出了越来越高的要求。在企业的发展的最终时期,往往企业非常重视财务战略,但是财务战略一经制定,由于忽视了控制及实施,因而逐渐降低了对财务战略人才的迫切性要求,甚至将财务人员的作用完全抛弃,导致企业财务战略的实现及实施面临重重困难。(二)缺乏实施财务战略的意识在当今激烈的竞争环境中,很多企业纷纷对战略规划财务管理提起了重视,甚至部分企业专门聘请相关企业来设计及规划财务管理,但是在具体的运行中,一些企业通常受到小利益的诱导,控制财务战略实施的严格性不足,甚至将财务管理战略目标抛之脑后,随意进行收益分配、投资和筹资。众所周知,任何战略的过程均会涉及四个环节,即分析战略、制定战略、实施战略和控制战略等,并且这四大环节有着密切的联系,无论其中哪个环节未完成好,都无法实现最终的战略目标。然而,很多企业普遍的缺乏财务管理战略意识,没有真正的认识到财务战略管理实施的重要性。(三)未协调财务战略与其他职能战略的关系企业财务部门与其他相关职能部门有着十分紧密的联系,任何职能部门如果想有所作为或发展,均无法离开资金投入以及财务部门的投资预算支持。比如,研发职能部门开发及研究产品的支出,营销职能部门的广告投入及促营等,均需要企业的财务部门加以统筹规划,充分地考虑各个职能部门的发展状况,对企业资金的支出规模加以统筹分析。现阶段,企业在制定财务战略过程中,往往比较热衷于应用及研究财务管理模型及财务管理理论,但是却极少考虑各部门的资金投入和产出;在制定财务战略的过程中,热衷于扩大外的投资规模和活动,热衷于业主以外所得到的投资回报,但没有切实地考虑到职能部门所规划的投入产出,这便导致企业发展不足、发展困难、内部浪费及业主成本持高不下,其根本原因就在于企业各个职能部门与初期所指定的财务战略规划协调不够。 强化企业财务战略管理的对策 (一)规范财务管理人员的行为由于经济市场始终处在一个复杂多变的环境当中,因此,企业要想实现财务战略管理目标,实施科学有效的财务战略管理,那么就应当逐步地促进财务管理人员职业道德意识和业务水平的不断提高,使其能够自觉履行各项相关法律义务,树立正确健全的价值观,保证做事的严谨性,并且坚决制止损害企业的不当行为。与此同时,财务管理人员还应当切实的热爱本职工作岗位,对财务管理的重要性正确的理解及认识,积极的参与各种财务管理教育和培训工作,对财务管理的理论知识认真的加以学习,促进自身综合素质的提高,强化工作能力的培养,实现财务管理知识的不断更新,从而真正的成为新时期、新形势下的财务管理人员,以便于促进企业财务战略管理目标的实现。(二)充分认识财务管理的重要意义只有完善及健全企业的财务管理,才能够减少企业经营管理中的障碍。企业的经营管理者以及各个职工均应当具备高度的责任感,真正认识到财务管理在企业经营及发展中的重要意义。企业应当彻底将以往传统的会计记账模式及思想加以摒弃,在会计审核的工作完成以后,并且相关人员应当积极的协助决策者将长远的经营管理计划制定出来,全体职工均应当切身的参与到企业经营方式创新和改革的工作中,把企业的财务管理和企业经营效益的提高有机地结合起来,充分利用财务职能与其他相关职能,有效地解决企业财务管理中的问题,实现企业的长足发展。(三)加强资金的统筹管理资金是企业赖以生存及持续发展的重要基础,所有的经济活动均离不开资金。如果资金能够灵活周转,那么企业便能够在激烈的竞争环境中得以立足,而如果资金受阻,那么企业便会被激烈的竞争环境所淘汰。所以,为了实现企业的可持续发展,应当最大限度地加强资金的管理体系,对资金的调控进行高度的集中。就企业目前的发展状况来看,资金过度分散,这便会逐渐失去巨大的资金聚集力量,造成企业深深的陷入发展困境。所以,很多企业应当尽快构建起自身特有的资金管理体系,尽可能地实现资金的统筹管理,促使各类项目资金均可以有序的运行,以便于将企业的整体实力水平加以突出。另外,企业还应当设立资金整体管理平台,严格的避免资金的浪费和分散,充分确保资金的顺利运转。总而言之,面对企业的财务战略管理问题,企业应当尽快采取行之有效的措施,有目的、有针对性地完善企业的财务管理体系,最大限度地消除企业的财务管理隐患,以有助于企业预期发展目标的实现。 本文作者:常红丽工作单位:长春市博乐精品钢琴城 财务战略论文:环境调整财务发展企业动态战略论文 编者按:本文主要从企业柔性战略观的提出;柔性战略观下企业财务战略思想的转变——从刚性财务转向柔性财务;柔性财务战略的构成要素及其整合进行论述。其中,主要包括:构成战略态势的环境要素都独立于观察者、柔性战略关注环境的变化强调利用变化形成新的竞争优势、柔性战略强调的柔性是建立在稳定性基础上、柔性资源与能力是实现柔性战略的根本保证随着外部环境的改变、柔性战略依赖于企业的柔性系统企业柔性系统包括柔性的管理思想、对待环境的态度转变传统财务管理强调环境的重要性、柔性财务战略及其构成要素、柔性财务战略各要素间的整合等,具体请详见。 「摘要随着外部环境变化的加剧,财务管理面临的不确定性在不断提高。文章介绍了动态环境下的柔性战略观,进而提出基于柔性思想的财务战略的构成要素及其相互间的整合体系。 20世纪80年代以来,全球经济环境带给企业的深刻变化是:复杂、动态与不确定性。我国企业不仅受到经济体制转轨与经济结构转型的双重约束,还受到以信息技术为优秀的知识经济浪潮的冲击,这些都使企业所面临的环境不确定性更为凸显,同时也导致了价值转移与范式转变,由此带来了产业升级、战略变革与创新等问题。战略作为协调企业与环境之间关系的有机系统,在企业环境发生变化时必然会提出转换或变革要求,以保持企业的可持续发展。而财务战略是企业战略在财务管理领域的延伸,是实现企业战略的资金支撑和关键后盾。因此,如何根据变化了的环境调整财务战略,保持其与企业战略的动态一致,是企业财务管理首先要解决的问题。 一、企业柔性战略观的提出 随着企业外部环境的不断变化,不少学者开始关注环境、战略与组织之间的关系问题。学者阿尔里奇(1979)、钱得勒(1962)、安得鲁斯(1972)和查尔德(1972)等人认为,环境是真实的,组织与环境是相互分离的,所有构成战略态势的环境要素都独立于观察者。战略制定者必须通过扫描客观存在的环境以发现机会和威胁,并找到与这一环境事实相匹配的最佳战略方案,理性的分析过程是寻求特定环境态势下最佳战略方案的关键。为了应对动态变化的外部环境,企业需要谋求战略变革和创新,原先用于制造业的柔性思想逐渐被应用到了企业管理中。柔性(Flexibility)是指能够对变革或新情况做出反应或适应的质量。安索夫首先(Ansoff,1965)将柔性思想用于企业战略管理,提出了柔性战略观点,认为企业柔性包括内部柔性和外部柔性。其中内部柔性(internalflexibility)是指组织快速适应环境要求的能力;外部柔性(externalflexibility)则是指组织能动地影响环境的能力,它通过保护性(防御性)策略或开拓性(进取性)策略来减少组织的脆弱性。刘益、李垣等(2005)认为,柔性战略不仅仅是一种适应性战略,它更强调创造或利用变化。或者说,它是一种破坏旧的竞争优势并通过变化创造新的竞争优势的战略。阿克和马什卡雷尼亚什(Aaker&Mascarenhas,1984)提出了实现柔性战略的方法(如多元化、投资于未经充分利用的资产以及减少专用性承诺等)。桑切斯(Sanchez,1995)则结合资源理论和能力理论,认为柔性战略的成功实施依赖于两方面,即企业可用资源的固有柔性(如备选资源的使用范围、资源的转换成本与转换时间)以及企业运用现有资源解决实际问题的能力。综合各位学者的观点,笔者认为,柔性战略观是指企业在面对不断变化的竞争环境时,为了实现战略目标,通过运用、整合或创造内外部资源,对环境变化做出的能动性反应。理解柔性战略观必须注意以下几个方面: (一)柔性战略关注环境的变化强调利用变化形成新的竞争优势,而不是仅仅适应环境变化。 (二)柔性战略强调的柔性是建立在稳定性基础上的韦克(Weick,1982)指出,绝对的柔性使组织不可能保持一致性和持续性的感觉,容易导致决策混乱。范汉姆(VanHam等,1987)强调,对于保持一致性和组织的控制能力而言,稳定性是柔性的必要组成部分。因此,笔者在强调运用柔性战略的同时,并不是要否定传统战略的刚性和计划性,它是刚性基础上的发展。 (三)柔性资源与能力是实现柔性战略的根本保证随着外部环境的改变,企业必须有能力发现新资源并整合、配置它所拥有的各种资源以使资源发挥出更大的价值。 (四)柔性战略依赖于企业的柔性系统企业柔性系统包括柔性的管理思想、柔性的组织和管理控制以及柔性的生产系统等,以确保战略目标的实现。 二、柔性战略观下企业财务战略思想的转变——从刚性财务转向柔性财务 财务战略是企业战略管理思想在财务管理领域的延伸和发展。传统财务战略是建立在刚性战略思想的基础上的,认为企业在理财活动中必须严格遵循法律、法规和制度,以保持企业理财系统的有序性和稳定性(邓明然,2005)。然而,外部环境的变化不仅使企业战略观发生了变化,也对传统的、相对静态单一的刚性财务战略思想提出了挑战:一方面,外部环境中持续发生的、不可预测的变化要求公司财务战略能作出快速的根本性调整;另一方面,企业财务战略具有长期性、稳定性特征,需要较长的动态反应时间,而且存在着很大的因果模糊性。为解决财务战略的长期稳定性与环境变化的持续不可预测性之间的矛盾,需要实现由传统的静态思维方式向动态思维方式的转化,从传统的以计划预算为主的刚性财务向刚性基础上的柔性财务转化。许多财务学者对此进行了研究,如,王化成(1992)提出了在财务管理中必须遵循弹性原则,进行了如何保持合理弹性的研究。邓明然(2005)将柔性战略观点运用到企业财务管理中,认为以适应性为主要特征的柔性同以稳定性为主要特征的刚性同时存在于企业理财系统中,理财系统的柔性是保持理财系统动态稳定性的条件。赵华等(赵华等,2006;余海宗、何浩,2003)借助企业柔性战略思维来解决财务战略问题,正式提出了柔性财务战略观。 上述研究都从不同侧面运用了柔性思想去研究财务,解决了柔性财务战略的一些基本理论问题,但却未能很好地确定财务战略的研究范围并建立相应的研究体系。与传统财务战略体系一样,柔性财务战略体系也包括理财环境分析、财务战略制定和战略目标分解、财务战略实施与控制、战略实施绩效评估四个方面,但其战略思想已经有了很大的转变。具体表现在: (一)对待环境的态度转变传统财务管理强调环境的重要性,主要是从环境的适应性角度强调根据变化调整战略;而柔性背景下的财务战略更关注战略的能动性,强调根据不同的环境设计财务战略,运用企业资源和能力持续性的适应并利用环境。 (二)柔性财务战略强调战略的灵活性在传统财务战略中,战略计划是实现战略的重要环节,战略的制定和实施主要通过不同层次的计划来实现;而柔性战略下的财务战略要根据内外部环境的变化,通过实行弹性预算,推行滚动计划法和实行分权式管理等手段,随时整合资源和提升能力,通过动态的博弈来实现战略。 (三)柔性战略观更注重价值链创新和价值管理,强调企业在整合利用企业内外部资源和能力的基础上,在更大范围内实现企业的价值增值。 三、柔性财务战略的构成要素及其整合 (一)柔性财务战略及其构成要素 柔性战略观不仅改变了企业的财务战略思想,也要求对财务战略的构成要素进行调整或变革。刘益、李垣(2005)认为,为适应动态变化的环境需要,企业战略的范围必须包括竞争的各类因素,柔性战略应该包括组织柔性、资源柔性、能力柔性、生产柔性和文化柔性等五个方面。作为战略思想的具体财务体现,财务战略应保持与企业战略的动态一致性。笔者根据上述柔性战略内涵的界定标准,认为柔性财务战略的构成要素包括财务组织柔性、财务能力柔性、财务资源柔性以及财务活动柔性四个方面: 1.财务组织柔性财务组织柔性包括组织结构柔性和组织管理柔性。在柔性财务战略中,财务组织机制不仅要满足企业战略目标的要求,还要适应环境变化,以促使企业员工不断提高素质,增强企业的财务运作能力。因此,组织结构决不可能静止不变,有效的财务组织柔性来源于组织内部的要求、组织结构的弹性、组织成员对变化的适应性与组织外部的竞争状况、组织价值观和经营理念、组织氛围和群体和谐等方面。组织管理柔性是指财务组织对财务人员的管理及部门间沟通以适应变化或超前行动的管理制度、程序及方式方法所具有的灵活性。财务战略柔性的程度及其有效性集中体现在组织结构转换的高效益、高效率及组织创造性的提高上。 2.财务资源柔性财务资源柔性是指企业原有财务资源的转化能力,某种财务资源的用途越宽泛,且其转化成另一种资源的难度较小、时间较短时,该财务资源的柔性就越大。如,企业内部保持较低比例的固定资产特别是专用性资产投资,通过提高企业资产的变化能力和周转速度从而提高财务资源的柔性水平。再比如,在集群内部,通过企业与集群企业的合作关系,使用转包或接受订单等方式,借助集群的生产能力虚拟出企业的生产能力,通过资源柔性提高企业的收益水平。因此,财务资源柔性是财务战略成功实施的物质基础。 3.财务能力柔性财务能力柔性是指在变化环境下企业整合旧资源、发现新资源并有效组织财务资源应对突发事件的能力。邓明然(2005)认为,柔性财务能力从低级到高级划分为:缓冲能力、适应能力和创新能力。缓冲能力是企业理财系统具有的吸收或减少环境变化对系统影响的能力;适应能力是企业理财系统具有的随环境变化而快速适应变化的能力;创新能力是企业理财系统具有的积极影响企业内外部环境的能力。作为财务资源的人是保证财务能力柔性的主体,财务能力柔性则体现了企业财务战略实施中的控制能力,是财务战略成功实施的管理能力保证。 4.财务活动柔性财务活动柔性是柔性财务战略得以实施并获取成功的依托,因为企业的财务战略柔性都是柔性组织运用柔性资源和能力,通过财务活动表现出来的。财务活动柔性一般包括柔性筹资系统、柔性投资系统和柔性的营运资金管理系统以及柔性分配系统。企业只有能筹集到企业发展所需要的资金,并合理地投放配置和使用资金以获取最高的投资回报,才能实现价值最大化目标。 在柔性财务战略的四大组成部分中,财务组织柔性、资源柔性和能力柔性是基础,财务活动柔性是整合前三种柔性基础上的一种具体表现形式。柔性财务战略实际上是企业柔性战略在财务管理中的延伸,它以企业战略和财务环境分析为起点,通过财务活动的组织,利用并整合企业的财务资源、财务能力和财务组织应对环境变化,实现企业价值最大化目标。与企业战略相比,柔性财务战略更多体现的是对外部环境变化的适应和利用,而不是改变或制造环境。 (二)柔性财务战略各要素间的整合 成功的财务战略需要依赖协调过程才能使战略意图得到实现。企业应该创造出一种和谐的环境,只有当所希望的新战略相匹配的资源、能力、组织、活动等得到改变并达到彼此协调时,柔性财务战略的实施才有保证,财务活动才能顺利开展。柔性财务战略的实施过程实际上是企业选择利用每一个要素,并将其组合起来建立一个不断强化的柔性系统的过程(刘益、李垣等,2005)。在一个相对多变而复杂的非均衡环境中,柔性财务战略各构成要素及其关系具体如下(见下图): 从图中可以看出,环境、战略与企业财务组织、财务资源、财务能力之间是一个相互协调配合的体系。柔性财务战略的制定和实施应根据环境的变化,在分析各要素特征的基础上对各要素进行有效整合,形成一个动态变化的有机系统。 1.柔性财务战略的实施,总是要求企业对财务资源和能力根据环境变化与目标的要求做出相应的整合和变动。一方面,要求企业财务资源的配置从根据计划分配资源转变为注重资源本身的多用途和适应性,如,企业内部保持较低比例的固定资产特别是专用性资产投资,通过提高企业资产的变化能力和周转速度来提高财务资源的柔性水平;另一方面,要求财务能力从原来单一的规范化、秩序化的计划性管理转变为灵活、快速的集成化管理,实现管理方法和管理手段的多元化。在财务战略的形成过程中,除了要考虑财务资源或财务能力的单纯影响外,还要注意它们之间的互动影响,并按照新战略及其实施要求对二者进行重新整合,拓展财务战略的形成和战略目标实现的可行路径,为战略措施提供更广阔的可行区域和更合理的选择标准。 2.柔性财务战略的实施是在高度复杂化并不断变化的非均衡环境之中进行的,人作为组织中最重要的资源,对战略实施的有效性非常重要。因此,企业柔性财务系统中的财务机构设置以及人员素质(包括价值观和创新意识)与配备对财务系统管理和控制的有效性显得格外突出和重要。 3.财务战略的成功实施需要通过相应的财务活动加以落实,财务活动是实施财务战略的基础和土壤。一般来说,在企业不同的生命周期会经历快速扩张型财务战略、稳健发展型财务战略以及防御收缩型财务战略等,体现出不同的财务活动特征。因此,如何根据企业所处的外部环境及拥有或可以整合的资源、能力和组织结构实施战略变革和创新,是财务活动顺利实施的前提。 4.柔性财务战略的实施在强调企业环境重要性的同时,认为企业应密切注意环境变化,保持对环境信号的敏感性,并能对其做出相应的反应,及时寻找财务机会或危机预警。任何环境的变化都会对参与竞争的企业提供机会或威胁,而且这些变化往往更多地来自于企业本身。因此,在战略实施过程中强调企业依据所处的环境,结合企业的财务柔性系统,对企业财务资源和能力进行整合,从而形成与变化环境的互动来扩展企业的财务战略及其实施的运用与空间,实现企业的财务战略目标。 5.通过企业的柔性财务系统使财务能力和资源相整合、战略的选择空间扩大,为企业化解环境的影响,为企业内部优势、外界机会与企业财务战略及战略措施间的相互匹配和适应提供了更多的机遇,使企业可在综合考虑财务能力和资源的基础上,保证企业财务战略的成功实施。
大气环境论文:浅析大气环境污染与防治措施 摘要:文章浅要分析了造成大气环境污染问题的原因,简要介绍了大气污染物的种类,提出了防治大气污染的几点措施,主要有改革工艺和设备;对燃料进行选择和处理以及改善燃烧方法;开发废气净化回收新工艺,化害为利,综合利用;采用高烟囱排放;城市绿化。 关键词:大气环境;污染防治;废气净化;环境绿化;环境保护 某些物质进入大气或水体中会对人类和生态平衡产生不良影响,这些物质被认为是污染物。引起大气污染的物质,按其来源可分为两大类:其一来自自然界,如狂风席卷的沙土,火山爆发喷出的灰烬和二氧化硫,森林大火产生的二氧化碳、氮氧化物、二氧化硫和碳氢化合物,雷电产生的臭氧等;其二来自人类活动,包括生产和生活所产生的气体。 一、大气环境污染 大气中主要的环境污染物有二氧化硫、氮氧化物、粒子状污染物、酸雨等。 (一)二氧化硫(SO2) 二氧化硫主要由燃煤及燃料油等含硫物质燃烧产生,其次是来自自然界,如火山爆发、森林起火等产生。二氧化硫对人体的结膜和上呼吸道粘膜有强烈刺激性,可损伤呼吸器管,可致支气管炎、肺炎,甚至肺水肿呼吸麻痹。短期接触二氧化硫浓度为0.5毫克/立方米空气的老年或慢性病人死亡率增高,浓度高于0.25毫克/立方米,可使呼吸道疾病患者病情恶化。长期接触浓度为0.1毫克/立方米空气的人群呼吸系统病症增加。 (二)氮氧化物(NOx) 大气中含氮的氧化物有一氧化二氮(N2O)、一氧化氮(NO)、二氧化氮(NO2)、三氧化二氮(N2O3)等,其中占主要成分的是一氧化氮和二氧化氮,以NOx(氮氧化物)表示。NOx污染主要来源于生产、生活中所用的煤、石油等燃料燃烧的产物 (包括汽车及一切内燃机燃烧排放的NOx);其次是来自生产或使用硝酸的工厂排放的尾气。 (三)粒子状污染物 大气中的粒子状污染物数量大、成分复杂,它本身可以是有毒物质或是其它污染物的运载体。其主要来源于煤及其它燃料的不完全燃烧而排出的烟尘、工业生产过程中产生的粉尘、建筑和交通扬尘、风的扬尘等,以及气态污染物经过物理化学反应形成的盐类颗粒物。 (四)酸雨 指降水的pH值小于5.6时, 降水即为酸雨。煤炭燃烧排放的二氧化硫和机动车排放的氮氧化物是形成酸雨的主要因素;其次气象条件和地形条件也是影响酸雨形成的重要因素。 降水酸度pH 二、治理措施 我国正处于工业现代化阶段,在控制大气污染方面宜采取综合防治措施,这些综合防治措施可归纳为下列几个方面: (一)改革工艺和设备 首先考虑采用无害工艺和改革设备结构,使之不产生或少产生污染物质。例如,钢铁工业中炼焦生产,以干法熄焦代替湿法熄焦,这不仅从根本上解决了烟尘对大气污染和废水排放的问题,而且还可以回收余热用于发电。过去氯乙烯生产采用的是乙炔与氯化氢在催化剂氯化汞作用下的加成反应,现在则大力推广应用以乙烯为原料的氧氯化法,以避免汞污染,并减少氯化氢的排放量。氯碱厂液氯工段用冷却法液化时,必须排放一部分惰性气体,其中含有一定数量氯气,造成大气污染,现可采取以吸收和解吸方法代替冷却法来减少污染。 (二)对燃料进行选择和处理以及改善燃烧方法 我国煤炭生产已有一定的洗煤能力。民用炉灶和没有脱硫设备的工厂,燃烧低硫、低灰分煤将对环境保护起到很大作用。许多发达国家为了达到燃料低硫化,正在推进煤的气化和液化以及重油脱硫的技术开发。国内针对民用锅炉和中小型采暖锅炉燃烧型煤做了不少工作,取得了很好的效果。燃烧型煤不仅可以降低二氧化硫和烟尘的排放量,还可以提高燃烧效率,节约大量燃料。 (三)开发废气净化回收新工艺,化害为利,综合利用 化害为利,综合利用是我国治理环境污染的方针。一般说来,排放的有毒气体都是有价值的生产原料。可是由于排放的废气量大、浓度低(与原料气相比),净化回收在技术经济上有一定困难,因此,废气往往被排放掉。生产设备的密闭操作或采用新的废气净化回收工艺流程可为综合利用创造有利条件。例如冶炼厂回收二氧化硫废气制硫酸已取得明显的经济效益;氧气顶吹转炉炼钢采用炉口微差压控制技术,保证对煤气在未燃状态下除尘以回收煤气作为燃料;对于铝电解槽产生的氟化氢烟气,大型中心加料预焙槽密闭操作为干法净化回收氟提供了良好条件等。实践证明,有毒废气净化回收能达到减少空气污染和资源再利用的目的。 (四)采用高烟囱排放 同等的有害物排放量,由于向大气中排放的方式不同,大气污染所造成的影响也不相同。虽然高空排放有毒气体可以降低地面上的浓度,但它并不能减少大气中有害物量。改善烟气扩散的具体措施是建造高烟囱或增大烟气的出口排放速度,从而把有毒气体送至高空进行扩散稀释。烟气在大气中的扩散与当地的气象条件、逆温情况、地形地物等因素有关,烟囱高度是在保证污染物最大落地浓度不超过允许值的条件下根据烟气扩散规律确定的。当前,对于某些低浓度废气,从技术经济上分析,采用高烟囱排放以减轻大气污染可能是实用、经济的方法。 (五)城市绿化 众所周知,植物在保持大气中氧与二氧化碳的平衡以及吸收有毒气体等方面有着举足轻重的作用。地球上绝大部分生命依赖大气才得以生存。绿色植物是主要的氧气制造者和二氧化碳的消耗者。地球上大气总量约为5Pt,氧气的60%来自陆生植物,特别是森林。1万m2常绿阔叶每天可释放700kg氧气,消耗1000kg二氧化碳。按成年人每天呼吸需要氧气0.75kg,排出二氧化碳0.9kg计算,则每人应拥有10m2森林或者50m2生长良好的草坪。植物还有吸收有毒气体的作用,不同的植物可以吸收不同的毒气。植物对大气飘尘和空气中放射性物质也有明显的过滤、吸附和吸收作用。植物吸收大气中有毒气体的作用是明显的,但当污染十分严重,有害物浓度超过植物能忍受的限度时,植物本身也将受害,甚至枯死。从这方面来说选择某些敏感性植物又可起到毒气的警报作用。 三、结语 环境污染会给生态系统造成直接的破坏和影响,如沙漠化、森林破坏也会给生态系统和人类社会造成间接的危害,有时这种间接的环境效应的危害比当时造成的直接危害更大,也更难消除。例如,温室效应、酸雨和臭氧层破坏就是由大气污染衍生出的环境效应。这 种由环境污染衍生的环境效应具有滞后性,往往在污染发生的当时不易被察觉或预料到,然而一旦发生就表示环境污染已经发展到相当严重的地步,所以对大气污染应该进行提前防治。 大气环境论文:火电厂大气环境质量的优化措施 摘要:文章就发电厂大气环境质量的主要污染物进行分析,分别对烟尘、二氧化硫、氮氧化物等三大类主要污染物展开讨论,分析了其各自质量的控制措施,以此来获取火电厂大气环境质量的优化措施。 关键词:大气环境;优化措施;火电厂;二氧化硫;氮氧化物 目前在我国电力结构中,火电占75.6%,水电占23.5%,核电占0.9%,还有一部分风力、太阳能、地热和海洋能等新能源及可再生能源发电。由我国的资源基础决定的这种以燃煤发电为主的能源格局对环境造成了巨大压力,我国95%以上的火电厂是以燃煤为主,我国燃煤火电厂动力用煤的特点就是高灰分、高硫分,而且几乎不经任何洗选等预处理,这就造成了火电厂污染物排放总量大且集中。燃煤火电厂主要大气污染物有烟尘、SO2、NOx等,其中烟尘、S02、NOx等有害物质排入大气中,对大气造成了严重的污染,对环境造成的破坏影响是亟待解决的。 本文以下从火电厂大气污染物控制角度分别阐述大气环境质量的优化措施。 1烟尘控制措施 粉煤灰目前以灰场贮存为主,浪费土地资源,并随其扩散、迁移、积累而污染水、土壤环境。但粉煤灰可以用来填充山沟、低洼地和矿井等,在其上面覆盖土地造田可防治二次污染。另外,粉煤灰也是十分宝贵的资源,可以回收利用,可做建筑材料、筑路、肥料等,用途广泛。目前众多电厂专门建设有煤渣场,并成立了专门的公司经营粉煤灰,效益不错。 火电厂燃烧系统产生的飘尘的化学组成比较复杂,其中有镍、福、铬、铅、钒、砷等有毒化合物,特别是致癌物质苯并[b]芘、苯芘蒽等,通过呼吸道或皮肤进入人体,引起肺癌或皮肤癌。飘尘的危害程度与尘粒的大小及性质密切相关。粒径小于10微米的细颗粒物可长期漂浮在大气中,易进入人的呼吸系统,其中的有害物质会对人体组织造成伤害。大气中的烟尘等颗粒物的主要危害有:遮挡阳光,降低能见度,进而影响天气和交通。 要控制污染源排放颗粒物,主要利用除尘设备。根据除尘机理的不同,除尘器分为:利用颗粒自身的重力除尘的各种沉降室、各类旋风除尘器;利用水来除尘的各种湿式除尘器;利用各种过滤材料除尘的过滤式除尘器。无论从技术角度还是从经济角度来看,在采用大型布袋除尘器要比电除尘器更合理,能提高除尘效率,减少污染,烟尘排放浓度可小于50mg/m3。 2SO2控制措施 火电厂锅炉产生的SO2污染主要来自煤粉中硫的燃烧。煤粉中所含的硫分为可燃硫和不可燃硫两大类。可燃硫一般包括有机硫、硫化物硫以及元素硫,这类硫在煤质分析中称为硫分,在燃烧过程中生成S02或S03;不可燃硫则主要为硫酸盐硫,这类硫在煤质分析中被归于灰分中,因为它不会燃烧生成S02或S03,而产生灰分。可燃硫在燃烧过程中也不会全部转化为S02或S03,原因在于煤中一般含有一定量的CaCO3,它受热分解后形成的氧化钙和二氧化碳气体能将S02或S03固化到灰分中。 SO2在低浓度下主要影响呼吸系统,浓度较高时会造成支气管炎、哮喘病,对有呼吸系统和心脏疾病的人,将导致病情加剧,严重者有致命危险,SO2还是我国酸雨形成的最主要的酸性物质。S02和NOx还能形成无机盐的细颗粒物,加重空气中的细颗粒物污染。 目前火电厂应用较为广泛的烟气脱硫技术有以下几种: 2.1石灰石―石膏湿法烟气脱硫技术 湿法脱硫工艺的成熟、可靠。目前约占整个烟气脱硫市场的80%,而且其中的90%采用石灰石―石膏湿法烟气脱硫技术。该脱硫技术使机组容量约占电站脱硫装机总容量的80%以上。它不仅能处理大容量机组烟气脱硫,而且其脱硫效率可达95%,运行可靠性和脱硫剂利用率超过95%。 2.2海水脱硫技术 海水脱硫技术是利用海水的天然碱性来脱除烟气中的二氧化硫。吸收二氧化硫后的酸性海水与凝汽器排出的大量碱性海水混合后,经曝气池曝气处理,并使海水的pH值与COD达到排放标准后排入大海。该技术不产生废弃物,具有技术成熟、工艺简单、系统运行可靠、脱硫效率高和投资运行费用低等优点,在一些沿海国家和地区得到日益广泛的应用。 2.3喷雾干燥烟气脱硫技术 喷雾干燥烟气脱硫技术一般以石灰为脱硫吸收剂,在吸收塔内,被雾化成细小液滴的吸收剂和烟气充分接触,与烟气中的SO2发生化学反应生成固态产物,同时,吸收剂带入的水分迅速被蒸发而干燥,烟气温度随之降低。喷雾干燥烟气脱硫技术具有技术成熟、工艺流程较为简单、系统可靠性高等特点,脱硫效率可达85%以上。 2.4循环流化床烟气脱硫技术 该工艺一般采用干态的消石灰粉作为吸收剂,也可采用其它对二氧化硫有吸收反应能力的干粉或浆液作为吸收剂。由锅炉排出的未经处理的烟气从吸收塔(即流化床)底部进入吸收塔底部为一个文丘里装置,烟气流经文丘里管后速度加快,在吸收塔内与很细的有吸收能力的粉末互相混合。脱硫后携带大量固体颗粒的烟气从吸收塔顶部排出,进入再循环分离器,在此烟气中大部分颗粒被分离出来,经过一个中间仓返回吸收塔,如此反复循环,故吸收剂利用率较高。它具有投资相对较低、脱硫效率高、运行可靠、占地面积较少、操作维护方便的优点。 2.5其他烟气脱硫技术 2.5.1炉内喷钙烟气脱硫技术炉内喷钙烟气脱硫技术是把吸收剂如石灰石粉、白云石粉等喷到炉膛燃烧室上部温度低于1200℃的区域,石灰石受热分解为氧化钙和二氧化碳,氧化钙与烟气中的二氧化硫反应生成亚硫酸钙或硫酸钙,并随飞灰在除尘器中收集。 2.5.2炉内喷钙尾部烟气增湿活化脱硫技术该技术是在炉内喷钙脱硫技术的基础上发展起来的炉内喷钙后在锅炉尾部设增湿段,在尾部增湿活化反应器内,增湿水以雾状喷人,与未反应的氧化钙接触生成氢氧化钙,进而与烟气中的二氧化硫反应,以提高脱硫效率。 2.5.3双碱法烟气脱硫技术双碱法烟气脱硫工艺是在石灰石―石膏法的基础上发展起来的。它先用碱金属盐类如NaOH、Na2CO3、Na2SO3、NaHCO3等的水溶液吸收SO2,然后在另一石灰反应器中用石灰或石灰石将吸收SO2后的溶液再生,再生后的吸收液再循环使用,最终产物以亚硫酸钙和石膏形式析出。 2.5.4氨水洗涤法烟气脱硫技术氨是一种良好的碱性吸收剂,用氨吸收烟气中的SO2反应速度快,吸收剂利用率高,脱硫产物为硫酸铵化肥。锅炉排出的烟气进入吸收塔,在吸收塔中烟气中的SO2被氨水洗涤吸收除去,烟气经塔顶的除雾器除去雾滴,再经烟气换热器加热后经烟囱释放。 3NOx控制措施 NOx包括氧化二氮、一氧化氮、二氧化氮、五氧化二氮等。通常所说的NO主要是一氧化氮、二氧化氮。在NOx中,一氧化氮约占90%以上,二氧化氮占5%~10%。NOx生成的最大特点就是与煤的燃烧方式及燃烧工况有关,即与燃烧温度、风煤比、传热及煤、空气和燃烧产物的混合程度有关。 一氧化氮和二氧化氮均为有毒气体。与一氧化碳类似,一氧化氮与血液中的血红蛋白的亲和力较高,可结合生成亚硝酸基血红蛋白或亚硝酸基铁血红蛋白。因而会使血液输氧能力降低,引起缺氧症状。若发生高浓度一氧化氮急性中毒,则会迅速产生肺水肿,甚至窒息导致死亡。而二氧化氮除了与碳氢化合物反应生成光化学烟雾外,还有致癌危害。二氧化氮还能与空气中的水汽或水滴及硫氧化物、氧等发生反应产生硝酸,从而对人体、植物和金属造成损害。 NOx是常见的大气污染物质,它能刺激呼吸器官,引起急性和慢性中毒,影响和危害人体健康,还可生成毒性更大的硝酸或硝酸盐气溶胶,是形成酸雨的主要酸性物质之一。降低NOX排放主要措施有两种:一是控制燃烧过程中NOX的生成,即低氮燃烧技术;二是对已生成的NOX进行处理,即烟气脱硝技术。 3.1低氮燃烧技术 为了控制燃烧过程中NOX的生成量所采取的措施原则为:降低过量空气系数和氧气浓度,使煤粉在缺氧条件下燃烧;降低燃烧温度,防止产生局部高温区;缩短烟气在高温区的停留时间等。主要有空气分级燃烧、燃料分级燃烧、烟气再循环、低氮燃烧器几个方法。 3.2烟气脱硝技术 烟气脱硝技术有气相反应法、液体吸收法、吸附法、液膜法、微生物法等。液体吸收法的脱硝效率低,净化效果差;吸附法虽然脱硝效率高,但吸附量小,设备过于庞大,再生频繁,应用也不广泛;液膜法和微生物法是两种新技术,还有待发展;脉冲电晕法可以同时脱硫脱硝,但如何实现高压脉冲电源的大功率、窄脉冲、长寿命等问题还有待解决;电子束法技术能耗高,并且有待实际工程应用检验;SNCR法氨的逃逸率高,影响锅炉运行的稳定性和安全性等;目前脱硝效率高,最为成熟的技术是SCR技术。 4结论 当发展核电,积极利用新能源和可再生能源发电,加大技术改造力度、节能降耗等内容之外,当前最紧迫的任务,就是要加强火电厂的污染物治理,最大限度地减少污染物排放,以保护生态环境。结合发电厂大气环境质量的主要污染物分析,分部从烟尘、二氧化硫、氮氧化物等三大类主要污染物。对以上三类主要大气污染物的控制优化措施进行了罗列与比较,以供同行参考。 进一步提高煤炭的利用率:提高煤炭等矿物燃料转换为电能的效率,加强电源结构调整,加大技术改造力度。重视再循环利用:回收利用煤燃烧后的副产物,变废为宝。可以将烟气中的二氧化硫回收进行加工,。进一步提高脱硫技术的水平:目前投入运行和在建的拥有脱硫设备的发电装机容量达到两千多万千瓦,脱硫设备已经迈出国产化步伐。 作者简介:张敏(1985-),男,湖南宁乡人,供职于宁夏大唐国际大坝发电有限责任公司,研究方向:单元机组集控运行。 大气环境论文:垫江县大气环境中臭氧浓度污染特征研究 摘要:为准确掌握重庆市垫江县城区大气环境中臭氧浓度污染特征,选择2017年1月1日至3月31日大气自动观测数据进行了分析,结果表明:垫江县城区大气环境中O3月平均质量浓度为46 μg/m3,满足《环境空气质量标准》(GB3095-2012)中二级标准要求,最小值为7 μg/m3,最大值为165 μg/m3。相关性分析结果表明,垫江县城区大气环境中O3与气象参数风速和温度呈极显著正相关,与PM10、PM2.5、SO2、NOx、NO、NO2、风向和湿度均呈极显著性负相关。主成分分析结果也表明,第一主成分上NO、NOx、NO2、PM10、PM2.5都具有较大正载荷,而O3则具有较大的负荷载,第二组分上风速和温度具有较大的正荷载。聚类分析结果可以分为四类,第一类为:PM10、PM2.5和SO2;第二类为NOx、NO、NO2;第三类为风向和湿度;第四类为风速、温度和O3。 关键词:垫江县;臭氧;相关性分析;聚类分析 1引言 随着城市进程加快和工业快速发展,大量污染物排放进入大气环境,导致了大气环境问题日益突出,危害了生态环境安全和人类身体健康。尤其是近几年,在全国大范围面积内频繁出现雾霾天气,引发人类呼吸系统疾病和心脑血管疾病发生[1,2]。随着2016年1月1日《环境空气质量标准》(GB3095-2012)标准颁布和实施[3],对大气环境中各项污染物指标也做了更为严格的限值要求。在特殊气候和地理环境条件下,城市大气环境中主要污染物也具有较大的差别。垫江县地处三峡库区影响区,重庆市政府确定五大功能区中的生态涵养发展区是三峡库区的生态屏障区,生态资源环境具有脆弱性和敏感性。近年来,城区汽车保有量增加,随之排入大气环境中尾气对大气污染问题日趋明显,为准确掌握垫江城区大气环境中臭氧的污染状况,开展大气环境臭氧特殊污染物研究具有极其重要意义,为垫江县城区大气环境污染防治提供基础技术支持。 2研究区域和数据分析方法 大气监测数据来源于重庆市环境保护局官方网站重庆市空气质量系统[4],大气自动观测站点位于重庆市生态涵养发展垫江县区域。选取2017年1月1日至2017年3月31日垫江县大气自动观测站点24小时温度、风速、O3和风向等11个参数连续观测数据,所有数据采用SPSS20.0软件进行统计分析。 3结果与讨论 3.1城区大气质量状况 O3随月份变化见图1,由可以看出,一季度垫江县城区大气环境中O3月平均质量浓度为46 μg/m3,满足《环境空气质量标准》(GB3095-2012)中二级标准要求,最小值为7 μg/m3,最大值为165 μg/m3,随月份逐渐增加,最大值出现在3月份,为61 μg/m3。为研究垫江县城区大气环境中O3小时变化特征,选择2017年3月28日晴天,O3日浓度变化图研究结果见图2,由图2可以看出,垫江县城区大气环境中O3浓度随时间变化特征明显,从早上到中午时间,O3浓度一直呈上升趋势,在下午13:00~14:00点时达到日均最大值,随后呈逐渐下降,其主要原因是由于阳光辐射,地表面温度逐渐升高,产生O3的前驱体如NOx浓度显著上升所导致[5]。 3.2相关性分析 运用SPSS20.0进行相关性分析、主成分分析和聚类分析,由表1可以看出,垫江县城区大气环境中O3与气象参数风速和温度呈极显著正相关(p 3.3主成分分析 首先,以O3及其相关主要影响污染物和气象因子进行适用性检验, KMO值约为0.617,表明研究参数变量间相关性较强,Bartlett球形检验发现,近似卡方值为32520.059,自由度为55,p=0.0,表明研究参数因子适宜因子分析。运用主成分分析因子结果可以看出,共抽取4个主成分,累计解释了总因子的41.595%,59.134%,71.321%和80.781%。第一主成分上NO、NOx、NO2、PM10、PM2.5都具有较大正载荷,而O3则具有较大的负荷载,由此表明,垫江县城区O3污染与其他污染物之间可能呈现相互转化和影响。第二组分上风速和温度具有较大的正荷载,表明垫江县城区大气主要污染物臭氧受气象影响较大。第三和第四组分上分别是湿度和风向具有较大的正荷载。 3.4聚类分析 采用SPSS20.0统计分析软件,以平方欧氏距离2为组间距离标准,对垫江县城区O3等主要大气污染物和气象因子中11个因子进行聚类分析,各个因子组间聚类分析结果可知,聚类分析结果可以分为四类,第一类为:PM10、PM2.5和SO2;第二类为NOx、NO、NO2;第三类为风向和湿度;第四类为风速、温度和O3。木劾嗑嗬氪笮】梢钥闯觯NOx、NO、NO2 2017年6月绿色科技第12期 姚玉玺:垫江县大气环境中臭氧浓度污染特征研究 环境与安全 4结论 (1)垫江县城区大气环境中O3月平均质量浓度为46 μg/m3,满足《环境空气质量标准》(GB3095-2012)中二级标准要求,最小值为7 μg/m3,最大值为165 μg/m3。 (2)相关性分析结果表明,垫江县城区大气环境中O3与气象参数风速和温度呈极显著正相关,表明O3受气象参数影响也较大。与PM10、PM2.5、SO2、NOx、NO、NO2、风向和湿度均呈极显著性负相关。 (3)主成分分析结果表明,第一主成分上NO、NOx、NO2、PM10、PM2.5都具有较大正载荷,而O3则具有较大的负荷载。聚类分析结果可以分为四类,第一类为:PM10、PM2.5和SO2;第二类为NOx、NO、NO2;第三类为风向和湿度;第四类为风速、温度和O3。 大气环境论文:大气环境探测无人机的设计 【摘 要】无人机技术快速发展的今天,为了充分发挥旋翼机在空间上的灵活性,并设计和制作一款搭载温湿压传感器、相机的旋翼机,以实现大气环境温度、湿度、气压以及能见度等气象数据的测量。设计出了旋翼机搭载传感器、数据存储和传输元件的测量平台,该平台是基于旋翼机的能见度和常规气象要素的测量、能见度反演以及相应编程的整合,数据精确可靠,对气象方面的科研工作有积极意义。该平台很好地利用了无人机便携性以及智能化的特点,该平台能在不同环境下工作,对于各种天气适应性良好。此外,单片机的运用实现了探测数据的实时传输,确保了数据的及时性和可靠性,而且地面站也能够全程监控和操作无人机,以完成各种不同的任务。 【关键词】无人机;能见度;气象观测 1 研究背景 随着生活质量的提高,城市大气环境质量越来越受到人们的重视。有研究指出,中国城市空气中悬浮的颗粒物目前是全世界最高的,大大高于世界卫生组织规定的标准,污染已经严重威胁到人们的身心健康和智力发展。现今引起大气污染的重要因素非PM2.5莫属。生活在雾霾天气中,空气中悬浮的大量尘粒和烟粒等有害物质会对人体的呼吸道造成伤害。 另一方面,无人机技术也逐渐发展和成熟,并用于城市大气环境研究中。早在上世纪四十年代初,已经有人用摄像方法来测量能见度,通过照相机拍摄黑色目标物,然后从图片求得目标物与背景的相对亮度比,并以此来测量能见度。但由于当时从拍照、冲洗照片到测定目标物与对比物的亮度对比,全是纯手工操作,操作繁琐,浪费时间,并且数据还不是特别的准确,难以实现真正的定量化,后来这种方法并没有付诸行动。 在科技水平c计算机技术高速发展的时代,空气污染监测技术正在飞速提高。但是一台红外线测量仪器成本太高,而且非常不便携。CCD数字摄影技术目前已经开始被用于航空航天、卫星图片、资源与环境遥感等方面,但是由于成本也很高,不经济。 众所周知,空气质量的好坏对航空、航海、路上交通甚至是军事活动等都有重要的影响。因此本团队便有了设想,拟在不减小测量精确度的前提下,降低成本,利用旋翼机(无人机的一种)实现全天时全天候大气环境的监测,为进一步的科学研究提供基础。 2 研究内容 为了充分发挥旋翼机在空间上的灵活性,本研究项目拟在旋翼机上搭载照相机和各种测量大气环境要素的传感器,以实现大气环境的监测。为此,可将研究内容分为两个部分: (1)旋翼机的改装。 改装旋翼机的目的是为了搭载照相机和传感器。然而旋翼机升空有其最大载重,一旦超过,无法升空。这样就需要考虑这些设备本身的重量,以满足要求。搭载的传感器包括温度、湿度、气压等传感器。另外,由于传感器仅是用来采集数据,本身不具备数据存储和传输功能,因此在旋翼机上,还需搭载具备存储和传输功能的元件(单片机)。 (2)基于旋翼机的大气环境监测研究。 本项目主要对大气环境中的能见度进行监测,同时采集常规气象要素,例如温度、湿度、气压等,以便后续分析能见度的成因与气象要素的关系。具体包括: 能见度和常规气象要素的测量:通过将旋翼机升空进行多点拍照,测量同一地点不同垂直高度上的能见度和常规气象要素数据。 能见度反演:能见度不是直接测量的,需要根据利用相机拍照原理及文献提供的方法来反演能见度。有研究表明,其测出的能见度和精确仪器测出的能见度的误差在15%以内,精度可以接受。 程序设计:编程的内容包括单片机编程,实现数据的存储和传输;能见度反演原理的程序化。 数据验证:根据航飞大楼楼顶的自动气象观测站的数据,比对旋翼机测量数据,以确定测量精度是否可控。不可控的话需要对仪器、反演方法、程序等进行问题查找,以确定问题来源。 3 技术流程图 4 研究设备 众所周知,影响大气能见度的天气现象主要有雾和霾。其中,影响雾形成的主要因素有相对湿度、气温和气压。为了获得这些数据,在旋翼机上搭载传感器。 在湿度方面,采用广州奥松电子有限公司生产的DHT11湿度传感器,因为其技术成熟,成本较低,误差较小,抗干扰能力强等优点被广泛用于各种领域。DHT11里含有一个温度传感器,为最终的输出提供一组温度数据。 在气压方面,采用德国博世公司生产的BMP180。因为功率低,体积小,重量轻,稳定性好且可长期工作而选择BMP180。BMP180也集成了一个温度传感器,与DHT11一起为最终的温度输出提供温度数据。 而霾的形成就相对简单一些。霾的本质就是固体小颗粒分散在空气中形成的气溶胶。而为了检测固体小颗粒,在旋翼机上搭载日本夏普公司生产的GP2Y1010AU0F。GP2Y1010AU0F是通过检测空气中微小颗粒对红外光的反射来计算空气中微小颗粒浓度。其功率低,体积小,重量轻。最符合搭载在无人机上进行工作。 在数据整合方面,用了STC15W4K56S4单片机和3dr数传进行数据的整合与实时回传。各传感器测量的数据通过串口通讯传到STC15W4K56S4单片机里。然后单片机把所得数据进行加工转化通过串口通讯传给数传,再由数传将数据实时传输到地面站。 此外,旋翼机还需搭载轻巧便捷的gopro运动相机。其重量轻,体积小,在各种环境下能稳定工作,支持高清视屏录制和实时回传,能满足本项目对相机的需求。为了是相机在更稳定的条件下进行拍摄,还需为旋翼机安装一部三轴无刷云台,通过云台消除旋翼机的晃动干扰。 大气环境论文:生活垃圾焚烧厂大气环境影响评价要点分析与研究 摘要:随着人们生活水平的不断提高,生活垃圾也在不断增多,生活垃圾焚烧厂的数量也相应增加,焚烧厂进行垃圾焚烧的过程中,应有效处理污染物,避免对环境产生二次污染。基于此,本文对大气环境影响评价要点展开分析,有利于制定环境发展措施,有利于优化大气环境。同时,也可为相关人士提供参考与借鉴。 关键词:生活垃圾;焚烧厂;大气环境;评价要点 前言:通过对生活垃圾焚烧厂进行大气环境影响测评,能够对污染源准确发现,能够有针对性分析环境影响因素,同时,有利于制定合理的应对措施,在健全h境监测体系的基础上,实现大气环境净化的良好目标。以此为环境保护工作者提供方向引导,提高人们的生活质量,改善大气环境质量。 一、垃圾焚烧厂污染源介绍 污染源主要包括两方面,第一方面为有组织污染源,即指烟囱排放的烟气;第二方面为无组织污染源,它与生活垃圾的处理流程相关,即指整理分类、运输、集中存放、首次处理。第一方面应具体明确烟囱位置、总高度、形状、表面积、出口直径、主要污染物(如二氧化硫、二氧化氮、一氧化碳、烟尘等)排放量、烟气温度和速度、排放时间、排放状况。对于第二方面应具体明确生活垃圾的整理分类方法、应用工具、整理分类范围、生活垃圾数量、运输方式和路线、生活垃圾运输量、垃圾存放位置及容器形状、垃圾处理方法等[1]。 二、大气环境影响评价要点分析 焚烧厂针对生活垃圾进行焚烧时,会产生一氧化碳、二氧化硫、悬浮物、氮氧化物等一般污染物,除此之外,还会产生非常规污染物,如氢氯酸、硫化氢、氨气、重金属和二f英等。依据HJ2.2-2008相关导则要求,对其进行监测布点和频率分析,然后对污染物在不同时间产生的数值变化情况进行列表呈现,以此分析大气污染物的变化情况及其与大气风向、风速间的关系,同时,探究影响大气污染的因素。 1、施工期 施工期的污染来源主要包括汽车尾气、建筑材料装卸和运输、施工废气、土方挖掘、扬尘等。针对这一时期的环境影响评价时,可以通过类比评价的方式进行分析测评,即类比对象为同区域类似工程的监测数据和信息资料,同时,为这一时期制定污染控制的有效措施。 2、运营期 首先,按要求搜集并整理数据资料,将大气预测模型作为基本辅助工具,以此分析风向、风速等影响因素。然后,设计两种排放情景,分别为设备运行条件良好情况下的排放情况和设备运行条件较差情况下的排放情况。最后,扩大预测因子的范围,将部分特殊污染物纳入预测范围。 (1)预测内容 不同评价项目、不同气象条件下的预测内容存在差异性,总结为:一级和二级评价项目中,长期、全年逐日和全年逐时气象条件,预测内容主要为网格点处地面浓度,环境空气保护目标,评价范围内最大地面年均、日均、小时浓度[2]。 (2)预测结果 ①烟囱污染环境影响 分析环境敏感区时,需要对预测值和相同点位背景值全面考虑;分析特殊时间、长期时间和日气象条件时,主要对各种超标情况予以考虑,主要包括超标时间、超标位置、超标现状、超标次数,同时,根据超标情况绘制污染物浓度等值线分布图;分析差异性排放方案时,主要考虑项目的位置、污染源排放方法及强度、解决方法,针对不同排放方案进行对比,最终选择适用的排放方案,以此解决污染源问题。 ②垃圾储存设施 预测内容主要包括两方面,第一方面为环境防护距离,第二方面为卫生防护距离。根据所提供的特定大气环境防护距离模型针对不同垃圾库的大气环境防护距离进行计算,所得距离即为控制距离。在考虑厂区实际位置的基础上,明确控制距离范围,项目大气环境防护区域即规定范围之外的区域。在实际计算中,需要分别计算氨气、硫化氢、甲硫醇的防护距离,根据计算结构明确具体的大气环境防护距离。根据环发[2008]32文“6、环境防护距离:新改扩建项目环境防护距离不得小于300米”,生活垃圾焚烧厂环境防护距离以0.3千米为界,计算结构小于这一数值时,需要以0.3千米为环境防护距离。 三、有效治理措施 由于烟气污染物种类较多、不利影响较大,进而应采取有效措施处理烟气污染物,目前采用的有效措施主要包括: 1、烟气净化系统 烟气净化系统采用半干法组合工艺流程,包括:选择性非催化还原脱氮(SNCR)系统、旋转喷雾半干法、活性炭喷吸附系统、布袋除尘系统。焚烧炉烟气经脱酸、活性炭喷射完成酸性气体脱除、二f英类物质的吸附、重金属的吸附后,最后进入布袋除尘器净化后的烟气由烟囱排入大气。烟囱上设取样点,以便对烟气进行在线监测。 2、恶臭防治措施 (1)垃圾贮坑除臭措施 垃圾贮坑采用密封设计,设置自动卸料门,无车卸料时保证垃圾贮坑密封,维持垃圾贮坑负压,减少恶臭外逸;焚烧炉的一次风机从一次风抽气口抽风,垃圾贮坑的吸风口吸风作为燃烧空气送入焚烧炉内,在高温的焚烧炉内臭气污染物被燃烧、氧化、分解,同时使垃圾贮坑内形成微负压,防止臭气外逸。 (2)卸料大厅除臭措施 垃圾卸料大厅保持微负压环境,卸料大厅与运输栈桥、地磅设置生物除臭系统,定期喷洒除臭剂,并在门口设置风幕机;卸料大厅及焚烧间附近设置高压微雾除臭装置;垃圾卸料大厅门口设置空气幕,阻隔卸料大厅内臭气外溢。 (3)焚烧炉停炉时的除臭方案 垃圾池侧上方安装除臭风管,进风口装电动蝶阀,平时焚烧炉正常运行时,阀门关闭。焚烧炉停炉检修期间,垃圾贮坑内设置可燃气体检测装置。停炉期间,自动开启除臭风机,垃圾仓内的臭气经设置在垃圾坑上部的风管及抽风口抽出,将臭气送入活性炭装置吸附过滤达标后,经排风风机通过应急排气筒排放。垃圾仓内垃圾卸料门关闭后,仍保持一定的微负压,从而确保臭气不外泄。 (4)渗滤液收集间、污水处理站的送排风除臭 渗滤液收集间、污水处理站调节池、污泥压滤间等房间设置机械排风系统,采用机械出风排至垃圾贮坑,再通过一次风机吸入焚烧炉内燃烧、分解。在停炉时,通过除臭风机活性炭除臭达标后外排。排风机兼作事故排风机。 (5)运输过程防臭 加强对垃圾转运站与垃圾运输过程的管理,垃圾运输车辆采用专用密闭式的垃圾运输车辆,防止飞扬散落,跑冒滴漏,并由市政环卫部门定期对沿途运输道路进行冲洗,减少沿途运输道路臭味的聚集。厂内设置清洁设施,定期清洗厂内垃圾运输道路。另垃圾运输栈桥设置玻璃幕墙密封装置,保证运输车辆在厂区运输和故障检修时确保垃圾臭气不外溢。 3、其他 运输生活垃圾的过程中,为了避免运输期间造成环境污染,所选运输工具应为封闭式、所选运输路线应巧妙避开环境敏感区域,同时,避免在上下班时间段中进行垃圾运输。除此之外,还应及时对焚烧厂外部环境和内部生产设备进行检测,一旦发现环境质量和设备运行效果不符合标准时,应及时寻找原因并制定有效的处理措施,以此优化焚烧厂大气环境、增强设备性能[2]。 结论:综上所述,针对生活垃圾焚烧厂大气环境影响评价要点展开分析,即在了解污染物来源、污染物种类的基础上,提出针对性的处理措施,这对污染物有效控制、焚烧厂环境净化具有积极的促进作用。此外,相关部门还应引进污染物处理的先进技术,在应用先进技术的过程中减少生活垃圾污染物排放。 简介:高海燕(1970-),女,贵州省贵阳市人,汉族,现职称工程师,学历硕士研究生,从事环境影响评价和环境保护咨询工作。 大气环境论文:生活垃圾焚烧厂大气环境影响评价要点分析与探讨 [摘 要]随着国家对环境保护的重视,许多省市地区开始采用焚烧的方式处理生活中的垃圾,规划垃圾焚烧的项目就越来越多,环境保护局及审批局对焚烧项目的建设提出了更高要求,努力做好焚烧项目的环境影响评价,把握好评价的重难点,及时了解相关的评价政策信息,确定项目评价的优秀。本文就当前环境评价管理要求分析当前焚烧项目大气环境评价中存在的问题,探讨了环境评价的关键。 [关键词]生活垃圾焚烧 大气环境 影响评价 中图分类号:U445.57 文献标识码:A 文章编号:1009-914X(2016)16-0227-01 将城市的生活垃圾进行焚烧再利用是当达国家采用的有效处理垃圾的方式,将垃圾实现能源化的转换。随着国家经济水平的提升和人们生活质量的提高,科学合理地处理生活垃圾是城市发展的首要任务。目前,我国也建立了生活垃圾焚烧发电厂,运用有效处理垃圾的方式解决城市发展中遇到的最大问题。 一、 大气中污染元素的评价等级范围的确定及其分析 (一) 焚烧垃圾厂中的污染源 目前,我国垃圾焚烧厂中的污染源主要分为无组织污染源与有组织污染源,而大气污染源主要存在于有组织污染源中。在进行无组织污染源的分析评价时,应该将垃圾收集的方式、运输的路线、储存站的位置、形状及其周围环境、垃圾的运输方式、收集范围、运输量、收集设施、臭气的处理方式、收集方式、排放速度等。而有组织污染源,在分析的时候要将有组织污染源的焚烧锅炉及其烟气排放设备进行仔细了解,比如排烟出气筒的高度及其口内径,烟气从排出口出去的速度;气体中各种污染元素的正常排放量,烟气出口处的烟气温度,毒性较大的物质非正常排放量,年排放的小时数,排放的工况。 (二)评价等级及其范围的确定 基于国家环境影响评价技术的准则及大气环境的规定,根据焚烧垃圾厂的污染源参数及其地理形态的参数,估算出垃圾焚烧厂的主要大气污染元素在不同风向下的浓度,将计算出的浓度最大占标率,依据最大占标率来确定大气环境污染的评价等级。垃圾焚烧厂排除的烟气中有毒性较大的物质,垃圾焚烧厂的大气环境影响评价等级应高于二级。 根据国家HJ2.2-2008的要求,大气环境影响评价范围应当以垃圾焚烧厂的烟筒底座中心为圆的中心点,以D10%为半径或者以烟筒底部的中心为矩形的中心点,以D10%×2为边长,若是圆或矩形不存在D10%则环境评价范围确定应该控制在5km之内。 二、大气环境质量现状评价要点分析 (一)监测因子 焚烧垃圾厂具有自身的特殊性,其大气环境监测因子中除了常规性的污染物PM10、TSP、CO、NO2、SO2外,还有Cd、Pb、Hg、H2S、HF、HCI、NH3等特殊性的污染物。 (二)监测频率及监测布点 大气环境影响评价的监测频率及监测布点要严格遵循HJ2.2-2008中的规定及要求。 (三)监测结果的统计 用列表的方式将监测到的不同阶段的大气污染物浓度变化范围呈现出来,依据列表中给出的数据,计算出各时间阶段内污染物浓度最大值在标准浓度下的百分比及超标率,依据计算出的结果分析环境影响评价的达标情况。探讨大气污染物质的浓度与地面上的风速、风向等气象之间的关系,研究大气污染物质的浓度日变化规律、周变化规律及月变化规律,找出其中污染比较严重的时间点及其分布情况和影响要素。 三、大气环境影响评价要点分析 (一)施工阶段大气环境影响评价要素分析 垃圾焚烧厂在处于施工阶段时,其对大气环境污染的因素主要是堆方的扬尘、沙子石灰等的装卸、堆积清运、土方挖掘;施工机器的尾气及废气等。对焚烧厂的施工环境影响评价与相类似的施工项目监测影响评价进行对比分析,提出相应的控制措施。 (二)运营阶段大气环境影响评价要素分析 在运营阶段进行大气环境影响评价前,相关部门要先收集适合HJ2.2-2008规定的地形数据与气象资料,简单的地形不需要太多考虑地形因素,复杂的地形环境则需要认真检查符合的数据;气象资料的获取主要基于预测数据的统计归纳及整理分析。其次,相关部门要制定相应的预测情景,将污染物的非正常排放及正常排放进行严格分析,确定烟气污染中的常规性污染物及特殊性的污染物。 1、 在运营阶段进行大气环境影响预测的内容 预测内容分为一级和二级,一级预测内容比二级预测内容多,一级预测内容有5点,二级预测内容有4点。具体来说,一级预测内容有: (1)在逐次小时或全年逐时的气象条件下,评价范围内最大面积的小时浓度、网格点面的浓度和大气环境保护的目标。 (2)在全年逐日的气象背景下,大气环境保护的目标、评价范围内最大面积的日平均浓度和网格点面的浓度。 (3)在长期的气象背景下,评价范围内最大面积的年平均浓度、网格点面的浓度和大气环境保护的目标。 (4)在非正常的排放及逐次小时或全年逐时的情况下,评价范围内最大面积的小时浓度、网格点面的浓度和大气环境保护的目标。 (5)施工期逾期的项目中排放了较多的污染物,因此要对施工阶段的大气环境影响进行预测评价。 二级评价项目的预测内容只有一级预测内容中的前四点。 2、 大气环境影响预测结果分析 分析垃圾焚烧项目建成后的环境影响,就是将现状的环境监测值+新增的污染物预测值-削减的污染物计算值-已被取代的污染物计算值=项目建成后的最终环境影响。用小时浓度及超标位置、超标程度或区域小时平均浓度的最大值等,将项目对环境影响评价范围的最大值及敏感区计算出。分析不同时段的烟气排放对环境造成的影响,结合当前环境中存在的烟气污染控制手段设计有效的解决方案,对有效方案进行评价和预测。 四、大气环境的治理措施分析 (一)烟气污染物的治理措施 在垃圾焚烧厂中安装具有高标准的烟气处理系统,除了采用常规性的技术工艺外,还有运用活性炭式的喷射装置。此外还要控制焚烧工艺装置,完善锅炉内的气体流动结构,减少有毒性物质的生成。 (二)无组织污染的治理措施 在进行无组织污染的治理时,首先要学会从无组织污染的各个阶段、环节中进行治理。例如在垃圾收集运输过程加强垃圾的保护,防治垃圾外漏或散发出恶臭,全程采用封闭式的运输方式,尽量避开高峰期,避开市区环境敏感点。 结语 焚烧厂要做好大气环境影响评价,首先要确定污染源及污染因子,运用正确的监测方式,提出正确的治理手段和措施,建立科学可靠的环境管理监测体系,完善环境监测管理制度。 大气环境论文:浅谈大气环境监测存在的主要问题及措施 摘 要:随着我国经济的发展,人们生活水平不断提高,但是发展的同时也产生严重的环境破坏,导致城市环境污染严重,为了提供环境质量,大气环境监测质量的提升十分重要。本文主要介绍了我国大气环境监测工作存在的问题,并提出应对措施,以供参考。 关键词:大气环境;监测;问题;对策 环境监测工作为环境管理工作提供支持,并为经济建设提供服务。目前我国大气环境监测工作还存在一定的不足,为了更好的发挥其作用,需要对大气环境监测质量进行研究,提出提高大气环境监测质量的措施,意义是重大。 1 大气环境监测概述 大气环境监测工作十分复杂。大气环境监测主要内容有:质量策划、控制、保证和监督等。大气环境监测过程中,需要按照严格的操作规程进行操作,并在一定监督管理下作好各项工作。大气环境监测工作需要提供准确、完整的监测数据。环境质量控制是指为了提升监测质量,对监测过程中各项技术进行控制。 2 我国大气环境监测存在的主要问题 2.1 不重视现场监测管理 质量控制的基础是现场监测,有些监测机构缺乏对现场监测工作重要性的认识,在监测过程中缺乏必要的现场管理。一是对于大气环境监测点的设置和采样这两个步骤需要严格按照相关的标准和规程进行,但具体操作时受到环境和地理位置的影响,现场监测人员并未很好落实;二是测试方法不够科学,例如在烟气测试时,由于烟气受到烟道负压影响,测试结果与实际情况有一定的偏差。 2.2 质量控制体系不完善 环境监测机构建立了环境质量监测管理组织,配备相关的技术人员,发挥质量控制的作用,但是目前的质量控制工作还较为局限,只是在实验室中进行。此外,质量控制工作没有将全过程管理都应用到环境监测工作中,质控工作的局限性显露无疑。 2.3 缺乏完善的质量控制手段 目前我国大气环境监测质量控制手段较少,仍以平行样测试、数据对比等手段为主,没有将系统性的评价引入到监测工作中来;同时,随着科学技术的发展,新型监测技术不断出现,如自动空气在线监测系统等,但其控制标准并为随之确立。 2.4 监测网络建设不足 目前我国环境监测网络建设在稳步的进行中,但是整体上还较为缓慢,主要存在的问题是监测数据存在重叠现象,这极大的降低了工作效率,造成数据的浪费。 2.5 环境监测人员综合能力差 在大气环境监测中,监测人员是最重要的,但在具体监测过程中,监测人员的综合能力不足,对大气环境监测工作产生一定的影响。主要表现为以下几点:一是监测人员的专业知识水平较低,业务操作能力不足;二是对人员的培训缺乏,环境监测人员参加培训太少,导致操作技术掌握不到位;三是监测工作较为特殊,人员的流动性小,缺乏高技术人才的引入,导致新技术和新理论应用效果较差。 3 提高大气环境监测质量的措施 3.1 完善环境质量管理机制 环境监测机构需要严格遵守相关的法律法规和规章制度要求,建立和完善环境质量管理机制。一是建立组织管理机构,保证人员配置和物质;二是制定严格的管理制定,开展评价与审核工作,对不符合要求的需要及时纠正,对可能发生的问题需提前预防;三是加强质量管理体系建设,使其贯穿于全过程,并编制完善的规章制度和质量控制手册。四是质量控制部门在做好实验室质量控制工作的基础上,还需要组织参与能力的验证、协作定值等工作,对于在工作中发现的问题,需要及时处理,避免以后不再发生。 3.2 先进监测手段的应用 随着科学技术发展的加快,新型大气环境监测技术也不断发展,环境监测机构应在实际工作中大力应用先进的监测手段,更好的进行大气环境监测工作。同时先进的监测技术手段需要制定严格的标定与启动制度,对数据的分析应科学合理,提高监测系统整体性能的评价。 3.3 提升监测人员综合能力 监测人员是大气环境监测工作的一部分,作用十分重要,因此,监测人员的综合素质是需要加强的,这对环境质量控制水平有一定的促进作用,首先通过技能培训等模式来提升监测人员的理论知识和操作技能;其次强化职业教育,让监测人员明白自身工作的重要性,进而树立正确的工作态度,细心的工作作风,加强监测人员对工作的认同感和责任感,提升服务意识;最后是建立监测人员考评体系和奖励机制,在工作过程中对监测人员要进行严格要求,并鼓励监测人员的创新和研究,在取得一定成绩后,应适当采取奖励措施,激发监测人员技术水平的提升,增强监测分析综合水平。 3.4 加大实验室质量控制管理 实验室质量控制管理在大气环境监测中十分重要,因此需要强化实验室质量控制管理工作的规范化。一是实验室环境管理按照规范实行,实验室布局应科学合理,避免发生互相干扰,设备齐全,如对毒性较大的气体进行试验时,需要在专门通风环境下操作,避免监测人员的人身健康受到损害,药品和试剂应有专门的储藏位置;二是实验仪器设备管理需要规范,实验室内的各个仪器表面会贴上固定的标签;三是实验操作的规范化,引用某种方法,实现对精密度的准确考核。 4 结语 大气环境污染问题是全球化的严重问题,大气污染也是城市污染中较为严重的污染。因此,需要加强大气环境监测,处理好大气污染问题,保证居民的人身健康和良好的生活环境。 作者简介:高海臣(1983-),男,本科,工程师,主要从事环境监测工作。 大气环境论文:阜康市大气环境质量现状分析与污染防治对策研究 摘 要:随着阜康经济的快速发展,阜康市大气污染程度日益加重,改善阜康环境质量成为广大市民普遍关注和函待解决的问题,本文以阜康市大气环境质量监测数据资料为依据,对阜康市大气环境质量状况及3项大气污染物变化趋势进行调查统计分析,结果表明:阜康市大气污染物中 PM10 浓度、SO2浓度、NOX 浓度都呈逐年上升趋势。PM10 浓度在冬春两季明显高于夏秋两季,为防止阜康市空气质量变劣,需要采取积极有效的预防措施。最后,论文分析了造成阜康市大气污染的主要原因,同时针对阜康市大气污染存在的主要问题,从工业布局,环境准入、机动车尾气控制等方面提出了相应的大气污染防治对策。 关键词:阜康市;大气环境质量;分析评价;防治对策 一、影响阜康市大气环境质量的因素分析 (1)气象因素 a.地理位置的影响:阜康市位于天山东段,境内沙漠广泛分布,地形呈南北长条状,由东南向西北倾斜,地貌总轮廓由南向北分为山地、平原、沙漠三大部分。阜康市共有土地面积86.28万hm2,其中山区18.15万hm2,占总面积的21%;平原22.61万hm2,占26.2%;沙漠45.52万hm2,占53.8%。但因存在着山地、平原、沙漠的巨大差异,气候也各不相同。在高山区,年平均气温1.9℃以下,平原区年平均气温7.4℃,沙漠区年平均气温5.9℃。阜康三面环山,中间为盆地,由于受地形因素的影响,阜康空气中的污染物不容易扩散。 b.大风的影响:山区常年盛行东南风、西北风,平均风速2.9m/s。平原区以西风、偏西风为主,年均风速2.4m/s。春季是阜康的风季,加上干旱半干旱的自然景观,当风速大于5米/秒时。易形成风沙天气,伴随沙尘暴、扬沙和浮沉天气,大风的出现已成为阜康沙尘污染天气到来的先兆。 (2)机动车尾气排放污染影响 我市的空气污染物主要来自燃煤、扬尘和汽车尾气等。污染物主要有可吸入颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、一氧化碳、碳氢化合物等,还有少量的烃类及铅等。从监测结果分析,阜康市2011年空气质量劣于2010年,污染物浓度都有增长的趋势,其中NO2浓度增加幅度最快,为42.1%。而NO2浓度增涨的主要原因之一就是机动车尾气排放量的增加。因为机动车排放主要污染物为氮氧化物、一氧化碳和碳氢化合物。根据类比数据表明,机动车排放氮氧化物比例占城市总氮氧化物排放污染的40.1%。随着经济的快速发展,我市机动车保有量迅速增长。根据市交警大队调查统计数据表明,2010年我市机动车保有量为23969辆,2011年增加到28519辆,预计到2015年将增加到44500辆,年均增长幅度近16%,机动车排放的主要污染物氮氧化物、碳氢化合物,虽然不是我市的首要污染物,却对大气污染起到恶化及催化作用。地理条件,气象因素,机动车保有量的迅速增加,使我市环境空气污染从煤烟型向煤烟和机动车混合型污染转变。 二、大气环境质量存在的主要问题 1.污染持续减排的压力进一步加大随着我市经济的跨越式发展和新型工业化、农牧业现代化、新型城镇化加速,污染物的排放也将大幅度地增加。经测算,“十二五”期间,全市主要污染物新增量分别为COD417.012吨、二氧化硫4910.96吨、氨氮102.577吨、氮氧化物4045.575吨,污染减排将面临严峻的挑战和巨大的压力。 2.改善环境质量的压力进一步加大:随着阜康市工业园区入驻企业的不断增多,我市的大气环境质量面临新的严峻挑战;另外,我市新型城镇化进程的加快发展,机动车尾气污染又成为影响我市大气环境质量的主要因素之一。 三、综合防治对策 1.提升园区现代化管理水平通过专业化团队管理园区,实现专业招商、集成运营、综合服务,大力推进研发工作和技术引进工作,经由深加工,延伸产业链和循环链,注重高效节能、先进环保、循环利用等理念,以新能源煤焦油制清洁燃料油项目为引领,以电子铝箔和金属硅新型材料等高新技术领域为突破口,主攻煤层气综合利用、煤化工及下游精细化工,加快新型材料、新型能源等项目的建设。 2.做好功能分区,实施区别管理:阜康市要做好空间规划工作。根据资源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力,以及在区域分工中的位置,统筹考虑未来阜康市的人口分布、经济布局、土地利用和城镇化格局,将区域土地空间划分为优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发4类主体功能区,形成合理空间开发结构。 3.发展循环经济:把发展循环经济和清洁生产审核作为规划和建设项目环评审批的重要内容加快推行,在我市经济社会发展中,形成三个层面上的循环:---企业内部的小循环循环;---企业之间的中循环循环;县市、园区之间的大循环,将污染物循环利用。 4.坚持依法行政,强化环境监管:认真贯彻实施《环境影响评价法》,严格执行建设项目环境影响评价与“三同时”制度,对不符合环保法律法规、国家产业政策、环境标准和清洁生产要求的项目一律不审批;严格实行污染物总量控制措施,加强工业园区的环境管理,大力开展污染源限期治理和“三同时”执行情况检查,确保从源头上控制污染。从根本上改变有法不依、执法不严、监管不到位的状况。 5.强化工业烟粉尘治理,大力削减颗粒物排放深化火电行业烟尘治理。燃煤机组必须配套高效除尘设施。一般控制区按照30毫克/立方米标准,重点控制区按照20毫克/立方米标准。强化水泥行业粉尘治理。水泥窑及窑磨一体机除尘设施全部改造为袋式除尘器。水泥企业破碎机、磨机、包装机、烘干机、烘干磨、煤磨机、冷却机、水泥仓及其它通风设备需采用高效除尘器,确保颗粒物排放稳定达标。加强堆场、料场等扬尘治理。督促企业实施料场、堆场扬尘综合治理,不断推进电厂采取密闭煤仓、密闭带式煤炭输送方式和企业各类料堆、渣堆、灰堆、输送廊道采用密闭料仓贮存。 大气环境论文:大气环境污染监测与保护探讨 摘要:指出了城市工业化的快速发展造成大气环境质量状况日渐下降,对此我国应将放在经济发展上的战略目光转移到大气环境保护上,加强对影响大气环境质量的主要对象的监测,提出了大气环境污染监测并基于可持续发展角度应采取的大气环境保护对策。 关键词:大气环境;污染;监测;保护 1引言 随着工业化和城市化进程的加快,大气环境现状越发令人堪忧,这样的发展现状同科学发展观的理念背道而驰。为了符合可持续发展观的要求以及改善人们的生活环境,对大气污染进行环境监测以及采取必要措施应对大气污染迫在眉睫。本文在此背景下,论述了大气环境污染监测的主要对象,并针对大气环境污染问题提出了几点大气环境保护措施。 2大气环境污染监测的主要对象 2.1颗粒物质的监测 颗粒状物质是大气污染物中的重要组成部分,由于颗粒状物质种类多种多样,构成成分相对复杂,且具有多边形的特点,能够对大气环境造成一定危害。部分颗粒状物质本身便是有毒物质,可以直接对人体造成伤害,而一些颗粒状物质则可以与大气中传播载体、催化剂或者其它物质发生化学反应或物理反应,从而产生一些有毒物质。另外,还有些有毒颗粒状物质会与大气中的其它物质之间发生碰撞,导致毒性更重的其它物质释放,严重污染大气环境[1],所以对大气中颗粒状物质进行监测具有重要意义。大气环境污染检测的重点内容包括悬浮颗粒物和可吸入颗粒物的浓度、粒度分布、降尘量及化学组分。 2.2二氧化硫的监测 造成大气环境污染的重要来源还有各种硫化物,主要包括硫酸、硫化氢、硫酸盐、二氧化硫及三氧化硫等,这些物质同样可以导致大气环境发生严重污染。硫化物的产生来源主要是一些化石燃料或煤炭物质的燃烧过程,另外在硫矿石冶炼过程或者一些化工产品生产中还可能会排放出很多废气,进一步加重大气环境污染。在所有含硫物质中,若说对大气环境污染最重的物质,当属二氧化硫莫属,其特点便是分布广泛,影响严重,危害较大,因而在对大气环境含硫物质监测中最主要的监测物质便是二氧化硫。 2.3氮氧化物的监测 在对大气环境污染监测中还有一个重要内容便是氮氧化物,氮氧化物的主要来源是汽车尾气。当前,由于我国社会经济水平的不断提升,私家车的数量日益攀升,汽车尾气的排放量也越来越多,对大气环境造成一定威胁。除了汽车尾气是氮氧化物的主要来源之外,一些化肥厂在化肥生产过程中释放的废气中也含有氮氧化物,另外化石燃料在高温情况下产生的废气中也伴随有较多的氮氧化物。 3大气环境污染保护对策 3.1重视环保宣传,落实环境法规 环保部门要想加强大气环境保护,首先应重视环保宣传工作,提升全民环保意识,借助全社会力量来进行大气环境保护[2]。此外,相关部门还应重点加强对生产企业的环保宣传,提升企业环保意识,促使企业主动对自身生产技术和基础设备进行创新,减少生产过程对大气环境的污染,并且鼓励企业加强对环保项目的投资。同时,政府及环保部门还需进一步落实大气环境相关法律法规的实施,加强环保法律执法力度,针对存在的违反大气环境保护法相关行为予以对应惩罚,并注意提升执法队伍综合素质,保证施法能够落到实处。 3.2优化能源结构,提高使用效率 现阶段我国能源类型主要是煤炭,其对大气环境的危害是在燃烧过程中释放大量的一氧化碳、二氧化硫以及一些颗粒状物质和粉尘等。因此要想改善大气污染问题,必须对我国现有能源结构进行优化。大力开发并使用清洁太阳能、风能等清洁能源,同时用天然气等能源代替煤炭能源,减少煤炭燃烧造成的大气环境污染。结合我国当前国情来看,煤炭仍旧是我国能源结构的主要部分,这一现状在短期内不会发生较大改变,相关研究数据显示,煤炭能源的平均使用效率只有30 %,还有很大提升空间。所以在大力开发其它能源基础上还应重点推广洗煤选煤工业发展,减少煤炭燃烧过程中产生的废气污染。同时,减少大气污染的另一项重要措施便是对现有能源使用基础设备进行创新和改进。如工业锅炉质量较低,能源燃烧率不高,而污染物排放量相对较高,因此应对锅炉相关设备进行整改,借助先进技术提升锅炉设备质量,提升能源使用效率,从而减少大气污染排放量。 3.3调整工业布局,加强城市绿化 就我国当前工业布局形势来看,还有很多地区存在布局不合理等问题,这也可能加重大气环境污染。工业生产过程中产生的废气是造成大气环境污染的重要来源,一些工业区设立在城市繁华区域内,或者坐落在城市商业区及居民住宅区,不仅会对大气环境造成严重污染,还会在一定程度上影响居民正常生活,降低居民生活质量,且工业排放废气中还有较多有害物质,可能会对人体产生较大危害,甚至诱发癌症[3]。还有一些工业区在建立时没有考虑风向因素,将工业区建立在顺风区域,工业废气顺着风向吹到城区区域,对居民生活产生影响。所以,在工业区建设上需要注意合理布局,尽量将企业建立在城郊或较为偏远的区域中。另外,城市还应适当加强绿化,这也是治理大气环境污染的重要举措之一。城市绿化面积越多,便能够吸收更多大气中的有害物质和粉尘。此外绿色植物还可以通过光合作用来减少大气中二氧化碳含量,因此可以在工业区域内适当种植防护林,能够对大气中污染物质进行过滤,进而起到治理大气污染、保护大气环境的目的。 3.4规范排放标准,限制尾气排放 当前,汽车尾气对大气环境的污染也越来越严重[4]。要想提高大气环境污染治理,必须要针对城市汽车尾气排放量进行明确规定,制定统一汽车尾气排放标准,有效限制城市汽车尾气排放量,从而减少汽车尾气排放对大气环境的污染。一方面,政府相关部门应针对城市汽车尾气排放制定相关制度和标准,加强汽车尾气排放的规范化和法制化管理;另一方面,还应从汽车生产厂家入手,对汽车尾气排放进行管理,促使汽车生产企业改良尾气排放处理技术,从源头上对汽车尾气进行控制。另外,交通部门还可以实施汽车限号行驶制度,定期限制单双号汽车行驶,不仅可以解决交通拥堵问题,还能够有效减少汽车尾气排放。除此之外,政府还要加强对市民的环保教育,鼓励人们采用电动车等清洁代步工具,或使用替代汽油燃料减少石油的消耗量,从生活的各方面来减少污染物排放量。 4结语 大气环境污染问题与我们的日常生活密切相关,因而保护大气环境对每个人来说都是必须要尽的责任和义务,必须要将大气环境保护当作己任,正确认识到大气环境保护的重要意义。此外,国家和政府相关部门也应进一步加强大气环境污染监测和治理力度,针对大气污染问题采取有效治理措施,同时加强环境保护宣传,联合社会各界及每位公民确保大气环境保护能够全面实施。 大气环境论文:我国农村大气环境保护的制度构建 摘 要:我国农村的大气环境污染主要存在于农村生产和生活废弃物中。随着政府对农业生产和农民生活的大力支持,农民的生活水平逐渐提高,但与此同时产生的农业废弃物日益增加。因此重新认识对农村大气环境保护的制度建设对改善农村生态环境质量具有十分重要的意义。本文从大气环境的角度出发,分析目前我国的农村大气污染产生原因,总结大气环境保护的制度构建方案。 关键词:农村;大气环境保护;制度构建 一、前言 农村的大气环境污染构成了农村生态环境的主要威胁。相较水土资源污染,大气污染的高流动性和易摄入性,使其对人类的生产和生活造成了极大的危害。不仅仅是产生废气或有毒气体的地区,对整个国家乃至世界都会有很大的影响。因此,从农村的现实条件出发,对大气环境保护进行有效的制度建设。农业生产生活的废弃物包括农作物的销毁、农场养殖牲畜的排泄、农业加工厂的废物排放以及农民生活废弃物等等。这些废弃物造成了农村的大气污染,一部分是可以避免的,一部分是可以进行清洁之后再排放,因此做好农村大气污染排放的制度构建是十分有必要的。 二、我国农村大气环境概述 全国487个市(县)的降水监测结果显示,出现酸雨的城市达沥5个,占上报城市数的54.4%,比上年增加4.1个百分点,酸雨污染较上年加重。近些年,我国农村的大气污染占农村总污染排放量的比重逐渐上升,因此要降低这项比例,弄清大气污染的排放源就显得尤为重要。本文将这些污染的原因概括如下。 1.种植过程中的化工产品污染 目前农药的使用保证了农作物的稳产高产,但不合理的使用农药,也污染了环境,危害着人们的健康。化肥的使用,使土地的肥力下降,导致土壤大幅度板结。化肥氮素的使用极易浸透到石灰岩水层深处,污染水体。不在安全操作和严格规范下使用高毒、高效农药,对农药不能合理配制,或盲目混用多种农药,这样反复不合理使用农药,使病害虫抗药性增强,致使蔬菜、水果的农药污染加重,导致农产品中农药的残留超标,同时也导致生物的多样性遭到破坏,影响到土壤的肥沃性,使土壤变得不宜种植。 2.农作物加工或销毁后的排放污染 不少农村地区,尤其是北方农村用煤时间长、面积大、排放方式简单,对空气造成了比较大的污染;另外,由于秸秆自身的原因,如火力不足,以及随着外出务工人员增加,秸秆使用量减少,加之缺乏能在短时间内大量消耗秸秆的经济实用资源化技术,且产业化水平不高,出路不畅,越来越多的秸秆在田地里被烧掉,造成大气污染。另外,由于畜禽粪便产生量大,利用率低,种植业与养殖业日益脱节,畜禽粪便堆积发酵,产生挥发性有机酸以及其他有毒有害物质,造成空气中含氮量相对下降,污浊度升高,降低了空气质量。 3.农民的生活污染 农村的生活垃圾排放十分紊乱,没有正确的垃圾倾倒以及使用的思想观念与意识,即便是在设有垃圾箱的条件下,也存在一部分落后地区随处乱倒的现象;同时还存在居民乱用河水的状况,导致河水的污染十分严重,间接影响了大气的污染以及人们的生活质量。 三、我国农村大气环境保护的制度构建 现阶段,各级政府一定要将农村的生态文明保护与农村经济发展兼顾起来,不能以牺牲环境为前提去发展经济,关键在于建立创新的环境保护机制,构建适合当下农村生态保护的法律制度与政策,推动我国农村大气环境保护向利好发展的新局面。 首先要控制污染物排放总量体系。提高资源、能源利用效率,推广清洁生产制度及其相关管理和共性技术,倡导循环经济,使得废物产生量最小化,环保部门要督促有关部门将有关控制指标纳入社会发展计划中,并制定总量控制管理、监控办法,做到增产不增污甚至增产减污,积极推行清洁生产。具体工作有:以区域治理为重点,带动污染源治理;防止城市中一些企业把被淘汰的排污量很大的设备或落后的工艺转让给农村,坚决制止污染转嫁;采取切实有效措施,遏制乡镇企业对环境的污染和破坏等。以秸秆的利用为例,可以通过秸秆综合利用制度的实施防止秸秆燃烧带来的空气污染。 其次建立大气环保补贴政策。农村进行大气环保治理的过程中,国家是生态补偿的组织者和强制推行者,通过国家强力对损失进行强制性分配,使损失分散化、分担化。农村大气环境生态补偿制度的实施主要通过中央和地方财政转移支付来实现。当然,归根结底,补贴的本质就是资金的问题,因此,在补贴的同时还要考虑到投人不足是长期困扰环境保护工作的老大难问题。为了实现环保目标,必须广开资金渠道,逐步建立全方位、多元化的投人机制。各级政府应该进一步扩大环境保护专项资金用于农村环境保护的比例,用于农村环境保护的财政预算和投资也应逐年增加,重点支持秸秆的利用、畜禽养殖污染治理、化肥、农药的合理施用。除此以外,为耕地的保护性耕作提供资金补偿,建立耕地保护性耕作补偿制度,推进新型耕地技术的推广应用,从而防治耕地裸露形成的沙尘污染。 最后要推进农业生态技术创新发展。创新是农村发展的本质,也是解决环境治理问题的源泉。离开创新技术谈环保是一纸空文,因此要切实加强对环境科技的领导,并将其纳入责任制中。要改革环保科研,将防治技术开发研究和转化应用作为工作重心。积极营造有利于技术创新、发展高科技和实现产业化的政策环境,支持企业通过强化科研、生产、流通、专利交易等环节知识产权保护,维护自身权益。在加强激励企业创新的同时也不能忽视对知识产权的保护,要建立知识产权激励制度执行监测制度、构建科学合理的考核评估指标体系,完善知识产权激励制度的汇报与通报制度,因此切实维护知识产权权益刻不容缓。 四、结束语 农村大气环境污染已经成为一个社会各界专家热议的话题,影响的不仅是农村的生态文明与生活质量,也会对城市以及周边地区产生一定程度的环境危害。政府应该加强大气环保的制度建设,从经济、科技、生态的角度多方位综合评价。针对污染物排放总量的控制、农村大气环境保护的资金补贴以及农业生态科技的创新上加以管理、规范并进行实践,才能推动农村大气环境保护的有效发展。 作者简介:姓名:布雪松,出生年月日:1988年9月10日,性别:女,民族:满,籍贯:河北省承德市,学历(学位):本科,专业:环境工程,毕业时间:2014年7月,毕业院校:河北科技大学。 大气环境论文:运用PSR模型综合评价大气环境质量研究 摘 要:将PSR模型作为大气环境质量综合评价模的依据,从体现环境、社会、经济是否协调发展的角度对许昌市2010年大气环境质量现状进行评价,从时间尺度上(2001―2010年)对许昌市大气环境质量进行定量评估和动态趋势分析。结果表明:2010年许昌市大气环境质量处于较安全级别,2001―2010年大气环境质量变化稳定且呈好转趋势。评价结果与实际情况相符。 关键词:大气环境质量 PSR模型 综合指数法 大气环境质量是城市环境质量综合考核的重要组成部分,因此如何对大气环境质量进行科学定量的评价成为人们关注的重点.目前,研究某地区大气环境质量现状的评价方法主要有污染指数法、层次分析法、模糊综合评价法、灰色关联分析法、属性识别分析法等,这些方法各具特色,但它们无一例外地只考虑了根据监测结果对大气环境质量现状污染级别的评价,而忽略了社会、经济、人口、资源等因素对大气环境质量的影响评价。笔者认为,大气环境质量综合评价应不仅全面系统地反映出该地区大气环境质量状况,也应反映经济、社会、环境是否协调发展,污染控制手段是否有效可行,从而判断该地区大气环境质量是否安全,进而对影响大气环境质量的“危险要素”甄别筛查,为进一步改善地区大气环境质量提供科学的理论依据。 基于以上考虑,文章将世界经济合作和开发组织(OECD)与联合国环境规划署(UNEP)共同提出的PSR模型(Pressure-State-Response;压力-状态-响应)作为大气环境质量综合评价的依据,该模型考虑了人类活动对环境的压力,自然资源质和量的变化,人们对这些变化的响应,采取的减少、预防和缓解自然环境不理想变化的措施[1]。许昌市位于河南省中部,是中原城市群优秀城市之一,文章以许昌市为例,初探大气环境质量综合评价模式,旨在对各中原经济区大气环境质量的综合评价和判断环境、社会、经济是否协调可持续发展提供有益的借鉴。 1 评价模型 1.1 指标体系 依据压力-状态-响应概念模型建立指标体系[2](见表1),系统压力指标表征人类活动、自然资源等对大气环境造成的压力与负荷;系统状态指标表征大气环境质量的状况;系统响应指标表征人类对大气环境问题所采取的对策、措施或效果。 参考值的确定依据:(1)已有国家标准,采用较优级别标准作为安全值,较劣级别标准作为临界值。如C8、C9、C10均采用《环境空气质量标准》(GB3095-1996)一级标准值作为安全值,二级标准值作为临界值。(2)国家或地方的发展规划目标和环境保护计划目标。如C6、C7分别依据《河南省环境保护模范城市考核指标》标准值7.4和17.6作为临界值,取其值的50%作为安全值;C15依据《河南省环境保护模范城市考核指标》标准值40%作为临界值,取其2倍值的80%作为安全值。(3)零值法。如C12将酸雨发生率为0作为安全值,酸雨发生率为50%作为临界值;如C12、C13分别将同比SO2和烟尘排放减少幅度为0作为临界值,取同比SO2和烟尘排放减少幅度为20%安全值。(4)类比标准。参考国内外处于领先水平、国内或省内平均水平城市的现状值做安全值,采用国际或国内公认的较劣值为临界值。如C1和C4分别采用城市人口密度和人均拥有汽车量较大的城市(深圳、上海等)的值作为临界值,采用部分人口密度和人均拥有汽车量较小的中小城市的平均值作为安全值;如C2、C3分别采取河南省单位GDP能耗和单位GDP电耗较大的城市均值作为临界值,单位GDP能耗和单位GDP电耗较小的城市均值作为安全值;C16采取河南省废气治理投资占GDP比重较小的城市作为临界值,废气治理投资占GDP比重较大的城市作为安全值。 1.2 数据规范化处理 用大气环境质量综合指数值表述评价对象现状与安全状态的符合程度和向目标接近的速度。该值越接近1,就越安全;该值越接近0,就越不安全。 2 结果现状评价 许昌市大气环境质量综合指数及项目层、指标层评价结果分别见图1、图2。 从图1可知,2010年河南省和许昌市大气环境质量级别均为较安全,许昌市大气环境综合指数为0.6784,略高于河南省平均水平。从许昌市项目层评价结果来看,系统状态 系统压力 系统响应。 从系统压力来看,许昌市所受压力小于全省平均水平,且处于安全级别。由图2系统压力各指标层数值可知:C1(城市人口密度)和C5(森林覆盖率)劣于省均水平外,其余6项指标均优于省均水平且处于较安全级别以上,这说明许昌市单位GDP能耗、电耗、单位工业增加值SO2排放强度和烟尘排放强度等指标处于河南省前列,并未对系统造成较大的压力。城市人口密度较大和森林覆盖率低主要是由于许昌市土地面积较小,仅占全省土地面积的3.0%,珍贵的土地资源使大面积植树造林不能成为现实,但从城市建成区绿化覆盖率(38.9%)、人均公园绿地面积(8.13 m2)等指标均优于全省平均水平,这在很大程度上弥补了森林覆盖率低的不足。 从系统状态来看,许昌市优于全省平均水平。各指标层数值均优于省均水平,除C8(PM10年平均值)处于临界安全级别外,其余均处于安全级别。主要是因为许昌市的能源结构仍以燃煤为主,属于煤烟型污染。 从系统响应来看,许昌市略高于全省平均水平。但从指标层来看,C14(废气治理投资占GDP比重)几乎为0,说明在废气治理投资方面还未引起足够的重视。 3 趋势分析 从图3许昌市2001年至2010年大气环境质量变化情况可以看出,大气环境质量总体比较稳定且有所好转,综合指数维持在临界安全与较安全之间,年际间表现出2001―2007年间变化不大,2008―2010年明显好转的变化规律。系统压力和系统状态较好,基本维持在较安全级别以上,但2007年系统状态降至临界安全,主要是由于该年度SO2和NO2年均值同时高于往年造成的。系统响应能力整体较弱,维持在不安全与临界安全之间,这主要与废气治理投资占GDP比重偏小有关。系统压力、系统状态和系统响应年际间变化规律与综合指数相似。 采用国家环保局《环境质量报告书编写技术规定》(1991年)推荐的Daniel的spearman秩相关系数法对2001―2010年许昌市大气环境质量状况进行趋势分析。取0.05为显著性水平,趋势评价结果见表4。 4 结语 2010年许昌市大气环境质量级别为较安全,综合指数、系统压力、系统状态和系统响应均高于全省平均水平。影响许昌市大气环境质量的限制性因素主要为城市人口密度较大、森林覆盖率较低和废气治理投资水平较低。从2001年至2010年大气环境质量状况变化呈一定的阶段性,2001年至2007年变化不大,而近3年上升较快,综合指数和系统状态变化稳定,系统压力和系统响应呈显著好转趋势,说明许昌市在“十五”与“十一五”期间大气环境质量与社会经济发展基本协调。 大气环境论文:大气环境监测控制及质量控制措施探析 摘 要 随着改革开放的进行,我国的经济水平不断提高,同时环境污染问题也变得越来越严重,大气环境是人类赖以生产的基础,所以对大气环境进行质量监测非常必要。本文通过对大气环境监测以及监测的质量进行控制措施进行了详细的阐述,为大气环境的监测及监测质量的控制提供了有力的借鉴,同时为大气环境的保护提供了数据支撑。 关键词 大气环境 监测 措施 探析 0引言 自然环境是人类生存的基础,而人类为了提高自身的生存质量,不断的对自然环境进行破坏,造成了严重的环境污染。近几年,工业化和城镇化的迅猛发展的同时,对自然环境的污染也越来越严重,而随着人类经济状态和生活水平的提高,对自身的健康变得越来越重视,对大气环境的污染也变得越来越关注,为了拥有更好的保护环境,提高人类的目前生存环境。本文通过对大气环境监测的必要性,影响监测质量的因素以及提高大气监测质量的措施进行了详细的分析和论述,不仅为大气环境监测提供有力的技术支撑,同时为大气环境的监测质量控制提供了有效的参考借鉴。 1大气环境监测及质量控制措施探析 1.1大气环境监测的必要性分析 随着我国经济的迅猛发展,我国的工业化水平也越来越高,但伴随着我国的城市化进程的不断发展,对环境的污染也越来越严重,对人们的健康威胁也越来越大。目前,大气污染已经引起了我国环境监测部门的高度重视,开始将大气环境的质量监测作为一项重要的任务执行,相关人员对各个地区的大气环境进行持续的监测和数据的收集,并对这些数据进行科学的实验和分析,制定出我国的大气环境监测实时报告,公布出来告诫人们大气环境污染的严重性,还可以通过对大气环境的监测,对环境的现状及时了解,在一些污染事件出现时告知人们做好预防工作或尽可能不出行。由此可见,对大气环境的有效监测可以有效的避免和解决大气环境污染对人们的损害,并有利于提高大气环境的质量。 1.2影响大气环境监测质量的因素分析 影响大气环境检测结果的因素主要有三个: (1)现场采样。现场采样可以分为设置监测点、采集样品和保持样品三道程序,这三道程序都会对大气环境监测的结果造成影响,其中监测点设置的合理与否直接影响到最终结果的准确性和代表性,监测点通常要考虑到天气情况、四周环境以及排污口的位置,一旦监测点设置不当,采集的样本就会有较大的误差,此外样本的采集时间和频率、气象条件,样品的运输及保持都会对采样的质量造成一定的影响。 (2)样品分析。在样品采集完成后,需要对样本进行数据分析和测试,此时需要严格注意实验仪器的精度、化学试剂的纯度以及实验环境,同时选择合适的实验方法,大气中的污染物含量相对较低,以上因素会对实验结果造成严重的影响,使实验结果产生较大的偏差。 (3)人为因素。在任何工作中,人的因素都是第一位的,大气环境监测工作对相关的技术人员要求非常严格,分析人员需要严格按照相应的规定和标准进行操作,否则结果的准确性就可想而知。目前,我国由于大气环境问题导致大气监测技术人员严重缺乏,尤其是专业的高精尖技术人才,再加上国家在大气环境监测工作的投入资金较少,对监控体系内的人员也缺少系统的培训体制,使相关监测人员的专业水平和职业素养无法提高,导致整体人员的综合素质较低。此外,操作人员的技术水准及工作态度对监测结果也有较大的影响。 目前我国的大气环境检测没有完整的质量控制体系,在实际操作过程中,由于资金缺乏,设备老旧,没有及时更新,日常维护力度差,而且工作人员素质偏低,采样的质量得不到保证,分析过程中存在大量误差,最终导致数据偏差较大。 1.3大气环境的监测质量控制措施探析 在大气环境的监测质量控制中,要最终得到准确的大气环境质量监测数据,首先要保证监测工作过程中的每一个环节都能得到有效的控制,而监测过程中的各个环节是由不同的人来完成的,而且有室外工作和室内工作,所以要完善大气环境质量的监测,首先要建立一套完善的大气环境监测质量体系和标准,这样既可以保证监测工作过程中的采样精确性和代表性,又可以使整个监测工作过程有完整的标准可以遵守和执行。 其次,要保证现场采样工作的质量。现场采样的样品质量主要分为采样代表性和采样精确性,其中采样代表性是指综合考虑样品的地理位置、采样时间和周期,要结合当地的实际情况,做好规划,从而最大程度的保证采样的代表性;而采样精确性是指样本在收集过程中的质量精确,要将样品分类整理好,做好样本的管理和保存,并选择专人进行监督,保证样品的精确性,不可二次采集。此外,对于采集好的样品进行加标、分类,并放到样品存放器中进行严格管理和控制。 此外,提高监测人员的自身素质、理论水平和实际操作能力,也是提高监测质量的重要手段之一,提高监测人员的综合素质和专业技能是减少数据误差、保证数据准确性的重要手段,相关单位应该定期组织技术人员进行培训,并进行理论知识和操作水平的考试,从而达到提高监测人员技术水平、操作能力和理论知识的目的。 2结论 随着我国经济的迅猛发展,工业水平飞速进步的同时也带来严重的大气环境破坏,对人们的生存环境和日常健康带来了极大地威胁。本文通过理论研究和调研,对我国大气环境监测的必要性进行了阐述,对目前大气环境监测过程中的问题进行了详细的论述,并根据这些问题提出了相应的解决措施,最后从全局出发,对目前我国大气环境监测的网络化和实时化进行了展望,为我国大气环境监测的发展提供了有效的借鉴。 大气环境论文:基于乌鲁木齐市大气环境污染治理角度看乌鲁木齐市能源结构调整策略 【摘 要】:随着经济转型发展,我国的环境问题越来越突出。对于新疆乌鲁木齐市而言,在“十三五”发展计划大幕拉开之际,如何制定全新的战略发展规划,通过大气污染治理,有效调整产能结构,这不仅是摆在每一个乌鲁木齐市相关部门领导人员面前的一大问题,更是所有市民需要认真对待的现实问题。本文主要立足于我国新疆乌鲁木齐市大气环境污染治理这一研究视角,从而转变当地能源结构、改善空气质量、提高市民的生活质量以及全市的综合竞争力。 【关键词】:乌鲁木齐;大气环境污染治理;能源结构;调整;策略 乌鲁木齐市在新疆地区的发展水平近年来逐渐在显著提升,在“十一五”发展期间,确立了“建设制造业中心与现代化国际贸易中心”的“双中心”发展战略,发展过程所取得的成绩有目共睹。但是,随着经济水平日益提高,当地能源结构逐渐凸显出一定的问题。因此,近几年来,乌鲁木齐市的空气质量形势十分严峻。对于现代化的发展要求而言,该地区必须突破原有的粗放型发展模式,只有通过调整产能结构,促进产业技术结构的优化升级,才能处理好当地的经济发展与资源、社会之间的关系。 1.乌鲁木齐市大气环境污染因素分析 1.1乌鲁木齐市大气环境污染中的地理、气象因素 从某种意义上而言,新疆乌鲁木齐市特殊的地理位置以及气象因素是导致当地大气环境污染的重要因素之一。由于乌鲁木齐市深居我国的内陆地区,因此气候条件相对较差,不仅距离海洋较远,而且三面环山,整个城市伴低洼河谷而兴建。因此,生态环境相对于我国气候条件较好的沿海城市而言较为脆弱;再加上新疆乌鲁木齐市全年干旱少雨、昼夜温差大、年降水量以及年蒸发量只有262.4mm和2221.4mm,因此常年极端气候导致当地的采暖有效期仅为180多天。受特殊地理位置因素以及气候条件因素的影响,乌鲁木齐市的城市空气自净能力不强;再加上当地植被覆盖率较低,因此环境承载量十分有限。在一些大风以及大雾和静风、逆温等不良条件下,城市生活以及生产污染物无法及时化解,因此导致严重的空气污染现象出现。 1.2乌鲁木齐市大气环境污染中的人口因素 通过乌鲁木齐市的行政区划可以看出,当地现行行政区划面积达1.4万平方千米,而大多数行政区位都属于丘陵区以及山地区和戈壁区及耕地区等。所以,从整个行政布局中可以发现,乌鲁木齐市的总体发展规划具有“小郊区”以及“大城市”的特点,在260万平方千米的城市建成区中集中居住着约90%以上的人口。在乌鲁木齐市的新市区以及天山区和水磨沟区及沙依巴克区等大中心城区,主要分布着80%以上的人口。因此,不合理的行政区划导致该地区单位面积人口密度过大,甚至超过了内地部分大城市的人口密度。比如,在乌鲁木齐市的天山地区每平方千米的面积集中分布着大约4-5万的人口。所以,从这一人口分布形势来看,其已经远远高于我国特大城市上海黄浦区的人口分布最大密度值[1],所以综合新疆乌鲁木齐市居住密度过大这一严峻形式来看,严重导致当地能源高消耗、低产出、污染物排放不合理,从而显著加重了当地的生态环境污染。 2.大气环境污染治理视角下乌鲁木齐市能源结构调整策略分析 2.1加快发展热电联产,提高能源利用率 在乌鲁木齐市能源结构调整过程中,由于热源点为热电厂供热机组,因此需要采用清洁能源燃烧技术以及除尘设备,使能源在燃烧与应用过程中,确保除尘与除硫同步进行。实践证明,通过热电联产替代供热区域内小锅炉后,能源实际综合利用效率可以提高25.7%,二氧化硫的去除率为93.5%,二氧化氮的去除率为39.9%,烟尘的实际去除率为98.4%。因此,从这些数据中可以看出,通过能源结构的优化调整,新疆乌鲁木齐市的脱硫效率高达99.8%,热电联产供热与传统集中供热技术相比,有效提高了能源的综合利用效率[2],大大减少了污染物的排放。 2.2加大天然气利用,优化传统能源结构 在此治理环节中,乌鲁木齐市要继续加快建设和完善当地的天然气管网体系,从而使天然气覆盖到城市中心区各个居民区。在城市中心的水磨沟区以及天山区等地区,要不断推广和使用管道天然气以及瓶装液化石油气。而在乌鲁木齐市的达坂城等郊区,也要逐步推广和应用干柴或者其它燃料;对于不能全面覆盖热电联产管网的地区,应该重点加强使用电力或者天然气等清洁能源,解决市民的供暖问题。在此过程中,需要不断扩大天然气的使用范围,在政府的大力倡导下以及市民的积极支持下、企业的参与下,对天然气管道进行综合治理,依法打击或者坚决取缔一些工业以及民用污染排放点。 2.3积极推进新能源和可再生能源开发 新的环境治理政策下,国家倡导新能源的开发与利用。新疆乌鲁木齐市也不例外,更应该在市委、市政府的带领下,通过资金以及技术投入,综合开发和利用风能、太阳能、水能、生物能等新型可再生能源;从而通过清洁、永续性的能源逐渐取代传统污染量大以及耗能高的一次能源,实现能源结构的优化升级。乌鲁木齐市必须本着“节约、高效、环保”的综合开发利用原则,加快风能以及太阳能和地热能等可再生能源的的开发步伐[3],要借鉴国、内外新能源开发、利用的综合实践经验;政府通过减免或出台相关的税收优惠政策,积极鼓励企业或者个人团体保护环境,一同促进新能源的开发与利用。 结束语 综上所述,导致乌鲁木齐市大气环境污染的主要因素就是能源结构不合理。因此,该地区在今后的发展过程中,应该认清现实,在现有经济发展思路基础上,通过结合我国的最新环境保护政策,因地制宜调整能源结构。通过天然气以及电力、风能、太阳能等新型清洁能源,逐渐取代传统的能源,进一步改善当地的空气质量。但是,能源结构调整是一个不断持续化的动态过程,因此市委、市政府要有非凡的勇气和强有力的决心,联合社会生产企业、市民一同参与到新疆乌鲁木齐市的环境污染治理中,有效优化资源配置,不断调整不合理的产能结构,还市民一个清洁的蓝天。 大气环境论文:城市大气环境质量的保护方法 【摘要】大气污染不仅关系到生态环境污染问题,还直接对城市居民的生活质量、健康水平造成极其严重的影响。因此,如何治理与预防日益严重的大气污染现象成为环保部门及众多专家学者亟需解决的问题。 【关键词】大气环境;污染;质量保护 引言 现在城市中的大气污染问题越来越严重,已经严重威胁到人们的生活和身体健康。而所谓的大气污染就是在大气的一定范围内,出现了大气中本身没有的微粒物质,使得大气中的元素遭到了破坏,空气的质量下降,对人体和各种生物都造成了一定的影响的一种现象。而要想解决这种问题,就需要采取有效的保护策略,对城市大气污染问题进行全面、科学的处理,从而保障城市大气环境的平衡,为人们提供良好的生活环境。 一、大气环境质量的特征 1、大气环境质量的区域性特征 据信息统计,我国各主要城市的大气质量浓度PM10值较大,出现局部性污染,各城市间的局部地区污染相互影响,从而形成区域性污染的特征。全国有两个大污染区,一个是东北地区,另一个是长江中下游地区。 2、大气环境质量的过程性特征 根据环境监测的数据显示,大气环境质量具有过程性特征。优良的大气环境可以持续几天,污染的大气环境也可以持续几天。由于我国地面是一个移动很慢的大气形势,在大气环境持续的这段期间,大气环境变化较少。 二、导致城市大气环境污染的主要原因 1、二氧化硫排放污染 随着人们生活水平不断提高,人们对煤炭的需求量不断增加,从1990年到2006年,煤炭消耗量从12亿吨增加到24亿吨,二氧化硫排放总量随着煤炭消耗量的增长而加剧。各类二氧化硫排放中,工业锅炉厂和电厂排放量占大部分比重,是二氧化硫的排放大户。到2008年,由于环境保护措施和新能源的开发,二氧化硫的排放量减少了5%,工业二氧化硫每年的排放量比上一年减少6%。但生活中的二氧化硫排放量随着煤炭消耗量逐步增加,比如,眉县大气中的二氧化硫浓度在冬季比较高,3到10月份比较低,这是由于季节的变化影响着人们对煤炭的需求,进而影响到煤炭的消耗量 2、汽车尾气排放的污染 城市大气污染的另一主要原因式车辆。相比于发达国家,我国的车辆占有率远低于发达国家,车辆的占有率也随着经济的发展而呈现出上升的态势,人们行车所产生的废物已成为城市大气污染的一个主要原因。汽车在行驶中所释放的有害气体对空气造成了十分严重的污染,并且,一些常见的有毒气体,例如:氮氧化物、碳氢化合物、一氧化碳等气体物质,同样也会伤害到人体健康。而导致这一问题引发的主要原因是由于,每人平均使用的道路面积较小,再加上城市交通建设水平较差,无法满足现代社会对公路行使的需求,导致车辆排放污染问题一直都没有得到有效的解决。 3、颗粒物污染 我国为了解决颗粒物污染问题,通过开展烟控区建设、加强工业结构的调整力度、加强工业粉尘治理、城市集中供热等措施来治理。通过一系列的有效措施,大气环境质量有所好转,但全国仍有很多城市的大气环境质量未达到国家标准,51个城市的PM10值浓度已经超过国家标准。从地区特征来看,颗粒物比较严重的地区主要集中在华北、西北地区,其中山西、河南、甘肃、新疆等省市地区的颗粒物污染情况比较严重,北方地区比南方地区的颗粒物污染严重。 4、生活污染 众所周知,一般在城市中生活,需要燃烧燃料的情况并不多见,但是,只有存在少量的燃料燃烧,就会对大气造成很大的污染,而这主要是因为人们大量使用一些化学产品,例如:空调、特殊清洗剂、冰箱等等,这些在人们日常生活中十分常见的家用电器,其本身存在着较强的氟氯烃化学性质,一旦气体挥发到空气中,就会停留较久的时间,致使臭氧层遭受破坏,最终引发了温室效应。 二、城市大气环境质量的保护方法 1、加强对工业布局的管理 在当前大部分城市规划中,普遍存在商业用地、居民住地、工业建设等布局混乱的情况,并没对对其具体功能进行明确的划分。而笔者通过多年的工作经验认为,应该对工业布局进行重新全面的调整,将工业区域和其他行业区域之间隔离起来,并对目前产生的污染源进行合理有效的控制,充分掌握大气污染中主要存在的污染种类和排放量,加大对新型节约能源的应用,同时对各大企业的污染排放率进行严格的监督管理,确保达到规定的达标率。其次,还可以通过利用招商引资的办法,在招商引资的过程中,将工业废气排放标准作为重点生产目标,严禁使用燃煤设施,或是高耗能设施,从而减少有毒气体的排放,影响大气质量。最后,应该切实认识到环境保护的重要性,加大建设清洁能源工程,设置无煤区域,大力宣传推广天然气等节能型能源的应用。 2、优化城市公共交通 从城市规划的角度讲,对城市片区的设计应该更为合理,更有效的引导和驱动城市发展。对于城市公共交通体系应该更加重视,地铁和高架轨道交通应该与城市片区规划同步进行,甚至早于城市片区规划。但是考虑到地铁和轨道交通的建设投资缺口问题,应在前期城市规划中给予相应的地面及地下预留空间,并且通过规划手段有效保护预留空间。但是当前我国大部分城市都是城市发展到了相当成熟的阶段才开始规划建设地铁和地上轨道交通,如此建设出现了众多拆迁问题同时也增加了大量的人力和资金投入,而且对于城市景观的破坏极为严重。 3、控制汽车尾气的排放量 相关部门要按照汽车污染物的排放标准,严格执行出租车、机动车、公交车的上户标准,上户标准要明确规定汽车尾气的排放量,并鼓励车主使用清洁能源;同时,汽车监管部门要定期检查柴油、汽油、天然气的质量,推广车主使用CNG等清洁燃料,最大限度上控制汽车尾气的排放量。比如,宁波对黄标车实行区域限行制度,宁波在2015年淘汰了4万辆黄标车,建成了覆盖全市的机动车排气监管体系和检测体系,全面实行了机动车排气污染和安全技术同步检测。 4、提高城市的绿化覆盖率 首先,需要对城市的绿化面积进行科学、合理的增加。尽可能的加大绿化植被的覆盖率,政府要积极的起到带头作用,开展植树造林活动,利用绿色植物来吸收大气中的有害物质,从而达到净化空气的目的。相关的环境保护部门要积极的开展大气环境保护宣传工作,以电台广播或者是发放条幅的方式,来提高城市居民的大气环境保护意识,从而使得人人都能够参与到大气环境保护中来。对居民区以及街道附近都要进行合理的绿化建设,在建筑的建设上,尽可能的采用绿色环保的材料,这样可以有效减少大气污染。全民积极的参与到绿化建设上来,提高城市的绿化覆盖面积,改善大气环境质量,从而提高城市人们生活的舒适度。 结语 在全球经济一体化的情况下,环境保护已成为国际性话题,受到世界各国的重视,而大气环境则是环境保护工作中的重要组成部分,必须提高大气环境保护工作的有效性。就目前而已言,我国大气污染状况还未得到有效的改善,大气环境质量还未达到标准要求,有待进一步解决。在解决大气环境污染问题的时候,要根据大气污染的实际状况和特点来采取具有针对性的措施加以解决,充分发挥国家所颁布的相关政策的作用,贯彻落实相关制度,遵循相应的法律法规,以保障我国大气环境保护工作的质量,降低大气污染所带来的危害。要强化人们的环境保护意识,用清洁能源来代替会产生有毒有害物质的能源,从而为人们的生活环境质量提供保障。 大气环境论文:大气环境污染情况分析与防治办法 【摘 要】进入20世纪以来,工业革命的快速发展,使得经济水平有了很大的提升,工业化成为很多国家快速发展的有效途径,但工业发展为人类创造财富的时候,也牺牲了环境,人类社会面临的环境问题越来越严重,整个地球的环境质量也变得越来越糟糕。大气污染是影响百姓生活的一个重要原因,随着近年来人们的生产生活活动加剧,大气污染现象也越来越严重。本文对当前大气污染情况进行分析,并且提出相应的防治办法,旨在减轻大气污染程度。 【关键词】大气污染 污染情况 防治方法 对策 大气污染对人类的健康带来很大影响,我国作为一个发展中国家,在传统的生产经营模式下,经济水平有了一定的提升,但同时也面临了与其他国家一样的问题,即环境污染越来越严重,比如我国的雾霾,使得很多人生病,大气污染作为主要的环境问题之一,需要在经济建设过程中加以控制,使得经济和环境能够获得双丰收。 1我国大气污染情况 空气是人类以及其他的一切生物一刻都不能够缺少的生存条件,人类一旦离开了空气是不可能存活的,但是由于大气环境的污染,让我们越来越对未来担心,长期在受污染的环境中生存,呼吸的是充满了颗粒物、粉尘以及有害气体的空气,对生活以及健康带来的危害越来越严重。我国的很多地级及以上城市(含部分地、州、盟所在地和省辖市)中,环境空气质量达标城市的比例在逐年下降,很多地级及以上城市环境空气中可吸入颗粒物年均浓度逐年上升,地级及以上城市环境空气中二氧化硫年均浓度也在逐渐上升。在全球的大气监测中,参与评比的北京、上海、西安、沈阳、广州五个城市,在全球污染最严重的城市中,名列前10位,在我国,这五个城市的大气污染固然严重,但比这五个城市更严重的城市也存在,这表明我国城市的大气污染现象十分严重。比如北京的雾霾,是很多人讨论的热门话题,雾霾现象首先会对百姓的生活产生影响,对此,我国也积极加强了对大气污染的控制,国务院制定了相应的防治措施,规划范围为京津冀、长三角、珠三角等13个重点区域,明确提出相应的大气污染防治策略,对空气中PM10、SO2、NO2、PM2.5的平均浓度提出了要求和目标,增强了区域大气环境管理合力。对于构建美丽中国以及改善大气环境质量有十分重要的意义。 2大气污染来源 大气的污染物的产生来源可以分成自然污染和人为污染两类,其中最主要的就是人为污染,主要是由于人们在经济生产活动中的各种生产活动对大气造成的污染。第一,是工业污染源,工业生产过程中的废气很多,这些废气中往往都含有对人体健康有害的物质,比如二氧化碳、二氧化硫等,都是工业废气中的主要成分,我国在经济建设过程中有很多工厂,比如火电厂,钢铁厂等,在大力生产的时候,由于人们的环境保护意识不足,一味地进行经济发展,因此向空气中大量排放有害气体,最终使得大气环境质量受到破坏,对人体造成伤害。第二,交通工具产生的尾气排放也对大气产生影响。随着人们的生活水平不断提升,人们在日常生活中使用的交通工具也越来越多,比如汽车、火车、飞机等,这些交通工具最开始对尾气排放的控制不足,排放的尾气对大气造成了十分严重的污染。尽管近年来人们开始重视环境保护工作,对交通工具的尾气排放进行了控制,但是尾气排放依旧是造成大气污染的一个原因。第三,人类的生活活动所造成的大气污染。除了工业生产,人们在日常生活中的一些活动也会对大气造成污染,比如人们在烧火做饭、取暖的过程中,就会通过燃料的燃烧产生很多的烟气,再比如人们在焚烧垃圾的时候,也会产生很多对空气产生污染的气体,随即进入空气中,使得空气质量受到影响。第四,来自农业的污染,在农业活动中,人们为了提高农业产量,防止一些害虫对农作物产生影响,因此会大量的使用农药以及化肥等,而且有的农田还会产生甲烷,这些有害气体也会进入大气中,造成大气的污染。第五,军事或科学实验污染源,为了提高国家的综合实力,我国也在积极加强军事研究,核试验、原子弹爆炸、航天器的废弃物及毁坏后的碎片垃圾等,都是在军事以及科学研究过程中不可避免的废弃物在,和谐废弃物也会对大气造成严重的污染,而且一旦形成了,很难清除,对人体会造成十分严重的伤害。 3大气污染防治现状和措施 3.1大气污染防治现状 3.1.1环境意识薄弱 大气污染形成的一个重要原因是人为的,人为原因之所以会造成较大的危害,是因为人们的环保意识比较薄弱,长期注重经济发展,对经济的重视程度明显高于对环境的重视程度,等到环境问题比较严重的时候才来加强保护,为时已晚。人们在经济社会的发展过程中很多时候都只考虑近期的、局部的经济发展需要,在制订一些综合的经济政策、产业政策以及城市建设发展规划中缺乏对保护大气环境的考虑,造成大气污染,对环境造成的危害也是无法挽回的。 3.1.2大气污染防治的资金投入不足 大气污染已经形成,在未来的发展过程中应该要加强对大气污染的防治,从而降低大气污染程度,使得人与自然依旧能够实现和谐的可持续发展。但是当前在大气污染的投入方面还存在问题,资金不足是一个严重的问题,我国想要从根本角度改变大气污染,比如在推行清洁煤炭政策、改善能源结构的措施如煤炭洗选加工、型煤、燃煤脱硫、使用清洁能源等,但是在这些方面的投资力度还不够,资金不足,导致一些设备的配备不足,最终导致大气污染得不到有效地防治。 3.1.3执法不严,监督管理力度不够 大气污染的产生一方面是由于人们在经济活动中的肆意破坏造成的,但同时,相关的执法部门也难辞其咎,环境监督管理部门应该要加强对这些行为的制止,一旦发现应该要及时叫停这些污染严重的企业,但是在实际的发展过程中,环境监督管理部门的执法力度不够,也是导致大气污染持续加重的一个重要原因。执法部门有时候并没有真正发挥出监督的效应,对自己的职责不清楚,加上我国关于各类大气污染源控制的相关措施的制定和实施时间较晚,因此使得大气污染一直持续,并且还有加大的趋势。 3.2大气污染的防治措施 大气污染现象一年比一年严重,全球很多国家都在积极加强对大气污染的防治,针对我国的具体情况,可以从以下几个方面着手。 (1)进行统筹规划,合理布局。工业依旧是经济发展的主导产业,一个国家的发展离不开工业,但是工业对环境的破坏是在所难免的,因此在未来的发展过程中应该要做好布局规划,尤其是要对工业进行合理的布局,从而使得工业生产过程中能够减少对大气的污染。在布局工业时,应将工业生产均衡分布,不要将工业生产局限在一些大城市中,当前我国很多大城市的工业外迁就是进行大气污染防治的一个有效措施,但需要注意的是,在进行工业外迁的时候,也应该要对迁入城市进行了解,从而做好工业与环境的统筹。 (2)提高人们的环保意识。人们在生产生活过程中往往也会产生很多的危害,因此提高人民的环保意识是进行大气污染防治的有效途径。在大气污染防治以及环境保护的过程中,应该要加强全民宣传,使得百姓能够有更强烈的意识去进行环境保护,去进行污染的防治。比如当前很多人都选择了节能减排的汽车,或者甚至摒弃汽车选择公交车出行,这就是一种以自己的实际行动来保护环境的有效体现,加强对居民的环保意识的提升,可以使得大气污染得到有效地防治。在全社会范围内应该要营造一种良好的环保氛围,要深入推进节能减排全民行动,动员全体成员都积极参与到保护大气环境以及其他自然环境的活动中来,从自己日常生活中的细节着手,加强对各种污染的防治。比如引导消费者购买和使用节能绿色产品、节能省地型住宅,让居民在日常生活中减少各种污染大气的气体的排放,倡导一种简约适度、低碳环保的理念,反对奢侈浪费的行为。 (3)大力推进生态文明建设。生态文明建设是十八大提出的一个全新的概念,对于我国的生态环境的保护以及生态平衡的维持有十分重要的意义。在生态文明建设过程中,应该要加强推进生态文明建设的制度建议的研究,开展国家生态文明先行示范区建设,对各地的实际情况进行分析,结合当地的大气污染与生态文明建设之间的关系,探索有针对性的治理模式。比如针对森林覆盖率相对较低的地区,可以采取植树造林,绿化环境的方式。绿色植物可以使大气中的氧气不断更新,以此调节空气成分,净化大气。因此在大气污染的防治过程中,应该要加强植树造林的力度,利用森林以及绿色植物对大气的调节作用,使得大气环境得到净化,从而改变气候条件,使得生态环境保持良好的循环。 (4)加强大气污染防治过程中资金的投入。在大气污染防治过程中,资金是各种防治策略有效推进的重要保障。我国应该要加强对这部分的投入,加强资金的整合。一方面,国家应该要积极加强对节能减排相关的各项研究的资金投入,比如节能型住宅技术的研究、节能减排汽车技术的研究等,这些都需要一定的资金作为支撑,国家要加强对这些新技术研究过程中的投入,从而使得各项技术研究能够顺利推进,并且今早投入使用,防止大气污染持续加重。另一方面,应该要加强社会资金的整合,社会中的团体和组织应该要加强对大气污染防治的投入,比如企业自身应该要具备一定的环保意识,对于一些产生污染比较严重的设备要进行更换,对于各种防污染的技术要进行引进,从而使得污染的防治能够得到有效的控制,并且能够提高企业的社会形象。 (5)加强对农业生产以及科研研究的控制。在农业生产以及各种科学研究过程中,对大气也产生了严重的危害,对此也应该要加强这部分的控制。首先,在农业生产过程中,要对传统的生产模式进行改进,应该要积极加强对农业生产过程中的一些农药和化肥的使用量的控制,尽量采用生态的方式进行农业生产,加强效益农业模式的应用,使得农业生产过程中产生的大气污染可以逐渐减少,甚至是完全消失。其次,在各种科研过程中,应该要加强研究过程中的各种废弃物的处理,防止这些废弃物的累积,从而使得大气污染得到有效的控制。比如科研部门应该要设置专门的废物回收装置,安排专人对这项工作进行管理,从而使得科研过程中的废物得到有效的处理,而不是随意丢弃,进而从根本上遏制废弃物对大气造成的污染。 4结语 综上所述,大气污染是环境污染中的一个重点内容,也是对人类的健康产生危害较为严重的一种污染形式。在我国未来的经济建设过程中,由于注重短期的经济利益,对大气污染的重视程度不够,因此导致当前大气污染十分严重,而且还有逐年恶化的趋势。在未来的经济社会建设过程中,应该要提高人们的环境保护意识,加强各种经济生产生活活动对大气污染的控制,加强对各种先进技术的研究和推广,从根本上遏制大气污染的产生以及扩散,促进自然生态环境的改善,为百姓营造良好的生活环境,使得人类社会和自然环境之间可以实现可持续发展,实现良好的平衡。 大气环境论文:遥感技术在大气环境监测中的应用及其发展分析 [摘 要]随着我们国家经济社会的不断发展,大气环境的污染程度也随之变得越来越严重。大气污染不仅影响了我们赖以生存的大气环境,还在极大程度上危害着我们的身体健康。遥感技术因监测范围广、速度快、成本低的特点,被环境监测部门广泛应用到大气环境监测中去。本文提出了大气环境遥感监测技术的基本原理,并围绕着遥感技术在大气环境监测中的应用及遥感技术的未来发展趋势两个方面做了详细的分析,为今后的研究提供一些有利依据。 [关键词]遥感技术 大气 环境监测 污染 一、概述 对于大气环境污染问题,无论是我们个人还是我们的国家都需要对其引起高度重视,并采取一切措施对其实施科学的监测和治理。在对大气环境实施监测过程中,遥感技术作为大气污染控制的重要手段之一,始终发挥着重要的作用。遥感技术不只能对大范围的大气环境变化和大气环境污染进行快速、动态、实时、省时省力地监测,同时还能对突发性大气环境污染事情的发作、开展、停止进行实时、快速的跟踪和监测,这样就能及时采取相应的处置措施,从而减少大气污染形成的损失。 二、大气环境遥感监测技术的基本原理 遥感监测就是用仪器对一段距离以外的目标物或现象进行观测,是一种不直接接触目标物或现象而能收集信息,对其进行识别、分析、判断的更高自动化程度的监测手段。它所起到的最重要作用就是不需要采样而直接可以进行区域性的跟踪测量,从而快速进行污染源的定点定位,污染范围的核定,污染物在大气中的分布、扩散等,从而获得全面的综合信息。根据所利用的波段,可以将遥感监测技术主要分为三种类型,即:紫外、可见光、反射红外遥感技术;热红外遥感技术和微波遥感技术。大气环境遥感监测作为遥感技术应用中较为重要的内容之一,在业务上与常规气象要素的监测不同。常规气象要素遥感监测主要是指测量大气的垂直温度剖面、大气的垂直湿度剖面、降水量及频度、云覆盖率(云量和云层厚度) 和长波辐射、风(风速和风向)、地球辐射收支的测量等。而大气环境遥感则是监测大气中的臭氧(O3)、CO2、SO2、甲烷(CH4)等痕量气体成分以及气溶胶、有害气体等的三维分布。这些物理量通常不可能用遥感手段直接识别,但由于水汽、二氧化碳、臭氧、甲烷等微量气体成分具有各自分子所固有的辐射和吸收光谱特征,如影响水汽分布的主要光谱波长在017μm,O3在0155~0165μm 之间存在一个明显的吸收带,因此我们实际上可通过测量大气散射、吸收及辐射的光谱特征值而从中识别出这些组分来。研究表明,在卫星遥感中有两个非常好的大气窗可以用来探测这些组分,即位于可见光范围内的 0140~0175μm 的波段范围和在近红外和中红外的0185μm、1106μm、1122μm、1160μm、2120μm 波段处。 三、遥感技术在大气环境监测中的应用 根据遥感技术的工作方式可以将其分为主动式遥感监测和被动式遥感监测两品种型。 1、大气环境的主动式空基遥感监测 星载或机载的微波雷达是当前大气环境的主动式空基遥感的主要监测技术。主动式雷达是由发射机经过天线在很短的时间内,将一束很窄的大功率电磁波脉冲向目的物发射,随后再应用同一天线对目的地物反射的回波信号停止承受后显现的一种传感器。回波信号的振幅、位相因物体的不同而不同,基于这一点就使其在承受处置后,目的地物的方向、间隔等数据能够观测出来。目前,多数国度都停止了空间雷达探测方案的制定。如:1993年美国NASA首先应用机载的探测雷对大气中气溶胶的散布停止了监测;1994年Bourdon.A在希腊雅典应用机载差分吸收雷达对雅典市上空的光化学雾停止了丈量,取得了一些大气污染物如SO2、NO2、O3和气溶胶等的空间散布数据。 2、大气环境的被动式空基遥感监测 当前大气环境的被动式地基遥感的主要监测技术有:太阳直接辐射的宽带分光辐射遥感、微波辐射计遥感、多波段光度计遥感。所谓的太阳直接辐射遥感是应用日光在大气中的衰减和散射,对大气组分停止丈量,它是通过对可见光的丈量,来对气溶胶的反演,应用紫外线波段来对大气臭氧、二氧化碳等丈量。由于在很宽的频率范围内大气分子的吸收辐射可产生特定的谱线,且不同分子及不同的能级跃迁所产生的谱线不同,微波辐射计就是经过对这些不同的辐射频率信号的承受,从而对大气组分停止反演。应用微波辐射计可将大气臭氧和氯化物丈量出来,其对大气臭氧的丈量精度和地基陶普生光谱仪丈量精度差不多。多波段光度计遥感是一种以太阳为光源的被动式地基遥感手腕,大气中气体分子以及大气气溶胶粒子会散射和吸收自大气上界入射到地气系统的太阳辐射,在空中所接纳到的太阳辐射,包含了大气中气溶胶信息,经过接纳到的辐射停止丈量,就可将气溶胶的信息反演出来。从当前情况看,最为精准的办法就是采用多波段光度计遥感来丈量气溶胶光学厚度,多波段光度计遥感通常被用来对卫星遥感的结果停止校验,如应用MODIS卫星材料对北京地域的气溶胶光学厚度停止了丈量,与此同时也与应用空中光度计对北京地域的气溶胶光学厚度停止的丈量结果停止了比拟。通过实验可以证明,两种办法的丈量结果即精度相当,这也阐明了应用卫星遥感对气溶胶的监测,是一种地基遥感监测较好的替代办法。 四、遥感技术的未来发展趋势 1、大气环境遥感的定量化、集成化、系统化和全球化 地球观测系统( EOS) 是划时代的长期发展的伟大工程,更是一项系统工程,该工程对环境与气候变迁、全球变化、可持续发展研究等有极其重要的意义。大气遥感在EOS 中占有重要地位,而现有的大气遥感尤其是大气环境遥感的“定量化”和“系统化”水平远还不能满足环境与气候变迁要求,仍需要加强。 2、高光谱、高时间、高空间及多角度、多时相、多偏振等多种数据源的综合应用 从当前国内外学者对大气环境遥感监测的研究情况来看,他们在研究中对于大气环境遥感所用的数据源研究要求的并不高,不只是受陆地卫星数据等单一数据源的限制,同时还需要高光谱分辨率、高空间分辨率或高时间分辨率的卫星遥感数据源。 3、遥感技术在大气环境监测中的不断发展,其优势也逐渐被人们所认可,将遥感监测运用于大气中各种污染气体监测中,突显其重要的使用价值,它能较为精确地提供在燃烧火焰里的激发态分子的转动或振动的详细信息 对各种红外源实行远距离的非接触型遥测;监测速度快、精度高;对光谱辐射的能量分布实行绝对监测。总之,遥感技术的发展以与普及,对于实现科学有效的监测大气环境提供了重要的知识帮助,从而有助于保护大气环境。 大气环境论文:新形势下大气环境保护与治理的探讨 摘 要:在当今这个时代,经济和科技都取得了长足的发展与进步,但与之相反的是生态环境却每况日下,并发展成全球性问题,温室效应、空气中致癌物PM2.5颗粒含量的增加以及雾霾天气的出现等现象都引发了人们对生态环境问题的关注,尤其是大气污染问题。在空气污染大肆横行,给人类生活、身体健康带来严重危害的情况下,人们逐渐认识到经济发展与环境发展间相互依存、相互促进的关系,使得大气污染问题成了我国当前阶段迫切需要解决的重大问题之一。该文就针对新形势下大气环境的保护与治理问题展开了探讨。 关键词:新形势 大气环境 保护与治理 探讨 大气污染问题的存在不仅会对人们的身体健康构成危害,导致人体出现急、慢性中毒的症状,如果人长时间处于受到污染的空气环境中,体内的遗传物质会在污染物长时间作用下发生突变,导致后代畸形或是使机体发生癌变,还会对工农业造成严重危害,比如:工业材料和设备以及建筑设施会受到大气中SO2、NO2和酸性污染物的侵蚀;酸雨不仅会对农作物生长造成直接影响,还会引发土壤和水体酸化,溶出的有毒成分又会毒害动植物与水生生物,严重的还会使森林衰亡、鱼类灭绝。此外,大气环境受到污染之后还会对天气和气候造成影响,比如:能见度降低,使得太阳光对地面的辐射量减少、在氮氧化物和氟氯烃类以及碳氢化合物等污染物作用下,臭氧大量分解出现臭氧层空洞问题、地球气候在温室效应影响下逐渐变暖等一系列环境效应。可见,大气污染对人类生存、发展构成了严重威胁,亟待加强对大气环境的保护与治理。下面就此问题做进一步探讨。 1 引发大气环境污染的影响因素 大气环境在城市发展脚步不断向前迈进的过程中受到越来越严重的污染,直至今日已经严重破坏了人类的生存环境,影响到了人类正常的生产、生活,威胁到人类和社会的可持续发展。为此,在经济和科学技术都得到了迅猛发展的当代,迫切需要对大气环境污染问题加强重视,积极探寻治理和解决的有效措施。为提高大气环境治理的针对性和实效性,必须先找到污染问题出现的根源,这样才能保证大气环境治理更加彻底。下面就分析下引发大气环境污染问题的主要原因: 1.1 城市发展脚步过快 在大气环境还没有遭受到如此严重破坏的时候,大气污染问题也并没有明显的表现,再加上一直以来,国家都把关注的重点放在了经济发展上,所以,在不断加快城市建设步伐和推动经济发展的过程中完全把保护大气环境的问题抛在脑后,没有这个意识,以致出现现在如此严重的大气污染问题,若一直放任不管,不采取任何治理措施,任其发展下去,必将对生态环境造成无法挽回的破坏,乃至影响到环境、人类和社会的可持续发展。在城市化建设进程中最明显的特征就是工业化,虽然工业的发展在很大程度上带动了经济的发展,但同样的也给环境造成了很大破坏,尤其是大气环境。最为突出的问题就是一些工厂一心只想把生产效率和生产效益提升上来,而对自身可能对环境造成污染危害的行为视而不见,把废水、废气随意排放到大气和周边河流当中,经过生态循环就会间接对大气环境造成严重影响,并陷入恶性循环当中[1]。 1.2 生活垃圾 人们日常生产、生活中产生的各种生活垃圾也会给大气环境造成一定污染,比如:农业生产中的秸秆焚烧、生产制造工业中产生的各种固体废弃物、生活油烟、污水等。以破坏大气环境为代价谋得经济增长和物质生活水平提升是不科学的,是一种目光短浅的行为,如果对这些人类可控行为再不加以控制,最终承担后果,受到伤害的还是人类自己。 1.3 机动车尾气排放 城市化发展、人们物质生活水平提升的另一个特征就是,摩托车、私家汽车等各种大中小型车辆越来越多,现在的人们在出行时很少会选择步行,以致道路上到处都是行驶中的机动车辆,排出大量对大气有污染作用的机动车尾气。 2 新形势下治理大气污染、保护大气环境的有效措施 2.1 大气环境的保护 第一,针对机动车尾气污染问题采取一定措施,在机动车管理上实行黄绿标管理办法,这样只有那些尾气排放不会对大气造成污染,并持有相应证明标志的机动车才能上路行驶[2]。同时,在治理在用机动车尾气污染防治工作中应用简易工况法,并针对机动车排气污染制定包括初次检验与年度检验等方式在内的定期检验制度以及动态检测和抽样检测活动。此外,还要注重机动车燃料管理工作的开展和油气回收治理工程的推进,一方面从源头上保证燃油合格;另一方面通过对储油库和汽油运输以及加油站油气污染状况的全程监督,避免或减少有机物污染问题发生。 第二,加强环境监管,严控燃煤类污染源排放污染物,进一步推进分散燃煤锅炉的改造力度和拆并力度,比如:将处于热电联产覆盖范围之内的燃煤小锅炉、分散锅炉以及集中供热锅炉并入集中管网。同时,在各大城市和乡镇地区针对高污染燃料划分禁燃区和严管区。 2.2 大气环境的治理 2.2.1 烟气污染物治理措施 第一,从宏观角度出发进行全面规划和合理布局。治理大气烟气污染时,首先应该在观念上认清和摆正经济发展和环境保护之间的关系,实现二者的平衡、协调发展。在此基础上对存在于当地的烟气污染源种类和数量、分布情况等信息进行全面细致地深入调查,为烟气污染物治理工作的开展做好准备,提供参考依据[3]。另外,在对那些会产生烟气污染物工业产区进行规划布置的时候,要将当地风向可能对其产生的影响划入考虑范围之内,这就需要把这些工业产区布置在位于城市主导风向下风向的位置,同时,还要保证居民生活区与烟气污染区间留有足够的间距,并在二者之间设置绿化带。 第二,积极开展绿化造林工作。在防治大气污染的众多措施当中,绿化造林不失为既高效,又经济的一种防治办法,因为绿色植物相当于天然的空气过滤器,城市绿化当中的植物还具有吸附和阻碍灰尘的功能,当雨水冲洗过后能起到净化空气的作用。另外,植物经过光合作用之后还能够吸收空气中二氧化碳,并向大气中释放出大量氧气,有助于空气质量的改善。 2.2.2 颗粒污染物治理措施 当固体燃料燃烧过后会向大气中排放出大量烟尘,使大气环境中出现烟尘、粉尘、雾等污染物。当期治理大气颗粒污染物的方法主要有干法、湿法和过滤法以及静电法。干法治理主要是利用颗粒污染物自身所受重力作用和离心力作用,常用的有惯性除尘、离心除尘和重力除尘等方法,用到的设备设施有旋风除尘器、惯性除尘器和重力沉降室等。湿法治理主要是先利用水或者其他液体润湿存在于大气环境中的颗粒污染物,然后再把它们收集起来进行相应去除处理,当前阶段主要使用的几种湿法治理办法有泡沫除尘法和洗涤除尘法等,期间会使用到喷雾塔、填料塔和泡沫除尘器等设备。过滤法则是利用有很多毛细孔的滤料老过滤含有颗粒污染物气体来达到去除颗粒污染物的目的,当前阶段常用的方法有布袋过滤法和填充层过滤法等,其中会用到的过滤设备有颗粒层过滤器和带式过滤器等。静电法主要是利用高压电场的电场力作用去除存在于大气中的颗粒污染物,在使用此种方法的时候需要把颗粒污染物大小、数量、操作费用等多种因素都考虑到,以此为参考依据选择适合的治理办法。一般来说,当大气中的颗粒污染物比较大的时候宜采用干法治理;当颗粒污染物比较细小的时候宜采用过滤法与静电法[4]。 3 结语 综上所述,大气环境污染问题是当前我国面临的主要问题,应将其与经济发展放在同样重要的位置上,经济采取各种措施加强对大气环境的保护力度和治理力度,保证环境、经济和社会的可持续发展。 大气环境论文:集中供热系统对大气环境的影响 [摘 要]集中供热是城市能源建设的一项基础设施,是城市现代化的一个重要标志,也是国家能源合理分配和利用的一项重要措施。随着我国城市的快速发展和人们生活水平的提高,城镇集中供热成为发展的必然趋势,但在供热的过程中,不可避免的会产生一些污染,这些污染所含有的污染成分比较复杂,并且在一定程度上还会产生对大气、水体和人体健康的一些危害。因此,我们应当对其进行深度分析,并从各种角度提出污染物的污染控制措施,争取在源头上消除污染。 [关键词]集中供热锅炉房;污染分析;控制措施 一、我国集中供热系统发展概况 在我国的城市中,尤其时北方的城市,在冬季进行集中供热已经成为一种普遍的方式。我国集中供热发展到今天,经历了从无到有、从小到大、从弱到强的发展历程。我国传统的集中供热主要采取热电联产、区域联合供热和小区锅炉房供暖等几种方式。从20世纪40年代至今,近60年的历史大致分为4个阶段:单纯利用阶段―单纯管理阶段―基础建设阶段―综合发展阶段。20世纪80年代以前,从北方采暖地区大城市来看,以分散锅炉房供暖比重最大。20世纪80年代以后,进入到综合发展阶段。热电联产、热交换站以及相配套的尖峰锅炉房等集中供热系统在许多城市相继建成。住房和城乡建设部2014年的“2013年城乡建设统计公报”显示,2013年末,城市蒸汽供热能力8.4万吨/小时,比上年减少2.4%,热水供热能力40.4万兆瓦,比上年增长10.5%,供热管道17.8万公里,比上年增长11.3%,集中供热面积57.2亿平方米,比上年增长10.3%。 二、城镇集中供热系统对大气环境的影响 在供热锅炉的燃煤过程中,会产生烟尘、NOx 和SO2 等大气污染物,污染因子以SO2、NOX为主,其次还有烟尘,CO和CO2等。NOx 和SO2是形成酸雨的主要污染源,易与大气中的NH3、金属氧化物等碱性物质形成气溶胶烟雾,降低能见度。NOx 和烃类化合物在强烈阳光的作用下,极易生成光化学烟雾等二次污染物。NOx 也会对臭氧层起破坏作用,对地面生物和人类造成危害。 1、烟尘:包括降尘和飘尘。主要是燃煤电厂排放的尘粒。2013年全国环境公报显示,工业烟(粉)尘排放量1094.6万吨,比上年增加6.3%,占全国烟(粉)尘排放总量的85.6%。 。尘粒不仅本身污染环境,还会与二氧化硫、氧化氮等有害气体结合,加剧对环境的损害。其中尤以10微米以下飘尘对人体更为有害。一般燃煤电厂的飞灰尘粒中,小于10微米的占20~40%。 2、二氧化硫:煤中的可燃性硫经在锅炉中高温燃烧,大部分氧化为二氧化硫,其中只有0.5~5%再氧化为三氧化硫。在大气中二氧化硫氧化成三氧化硫的速度非常缓慢,但在相对湿度较大、有颗粒物存在时,可发生催化氧化反应。此外,在太阳光紫外线照射并有氧化氮存在时,可发生光化学反应而生成三氧化硫和硫酸酸雾,这些气体对人体和动、植物均非常有害。大气中二氧化硫是造成酸雨的主要原因。2013年,全国工业二氧化硫排放量1835.2万吨,比上年减少4.0%,占全国二氧化硫排放总量的89.8%。 3、氮氧化物:火电厂排放的氮氧化物中主要是一氧化氮,占氧化氮总浓度的90%以上。一氧化氮生成速度随燃烧温度升高而增大。它的含量百分比还取决于燃料种类和氮化物的含量。煤粉炉氧化氮排量为440~530ppm;液态排渣炉则为800~1000ppm。二氧化氮刺激呼吸器官,能深入肺泡,对肺有明显损害。一氧化氮则会引起高铁血红蛋白症,并损害中枢神经。 当前,我国城市大气污染状况仍不容乐观。2013年,我们国家74个城市实施了新的空气质量标准,根据2013全年的监测,74个城市只有3个城市达到了空气质量二级标准,其他71个城市均不同程度地存在超过新空气质量标准的情况。 三、污染控制措施 1、对于烟尘排放的控制对策。一是采用高效率除尘器。如电除尘器的效率高达99%,最高可达99.9%。在静电除尘器的直流电压上叠加25千伏左右的脉冲电压,或者采用布袋除尘和静电除尘相结合的方式,还可进一步提高除尘效率。二是采用高烟囱。将剩余的尘粒排入高空加以扩散,以降低尘粒浓度,但是,过分加高烟囱并非有效的防治方法。因为高烟囱虽可降低污染物的近地面浓度,但却把污染物扩散到更大的区域。 2、对于二氧化硫排放的控制对策。首先,改进及控制在用锅炉的脱硫装置。改进脱硫除尘技术,使用双碱法脱硫。特别是在大吨位锅炉上,不能使用那种自激式脱硫除尘器;其次,在一定条件下要尽可能的减少燃煤。遇有天气较暖、长时间处于逆温天气条件或处于低气压下,锅炉应错开运行、缩短锅炉运行时间,减少燃煤和大气污染物的排放;然后,实施热电联产集中供热形式。据测算分析,从单位运行成本上讲,一个14MW的锅炉比使用10个1.4MW的锅炉可降低30%~40%;在除尘、脱硫、控制噪声等方面的投入上可降低40%~50%,在区域借助大吨位锅炉虽然比小锅炉的环境效益和经济效益要好,但其排放的污染物大部分还是要落在区内,脱硫方式选用不当,对区内的污染还是较重的。从环保、能源、规划等方面考虑,用电厂锅炉采暖供热是消除区内SO2的根本途径[1]。 3、对于NOx排放的控制对策。一是使尾气再循环燃烧,将氮氧化物(NOx)还原成N2排放;二是将尾部烟气脱硝处理氮氧化物(NOx)还原成N2;三是对锅炉燃烧温度和燃烧工艺加以严格科学控制,采用低NOX的燃烧技术,通过改变燃烧过程来有效地控制NOX的生成,或者使用选择性催化还原(SCR)和选择性非催化还原(SNCR)两种方式对烟道气进行处理,在NOx形成后即被净化。 四、结语 今后,城市集中供热形式将向着多元化发展,城市的能源结构和消费水平,决定了城市集中供热形式仍以高效脱硫、除尘的燃煤型热电联产和大型供热锅炉为主。随着经济发展和能源结构的变化,以天然气等洁净能源为燃料的集中供热将逐步增加。城市集中供热的发展不能脱离当地的经济发展水平,以达到提高人民生活质量和减少大气环境污染的目的。要按照市场经济的规律发展供热产业,选择技术合理、经济可行的城市集中供热形式。 大气环境论文:火电厂的大气环境保护 [摘 要]随着科技的发展,电力产品应用快速地增多了,电力需求量极大地增加了。我国火电厂的发电量占总发电量的大部分,火电厂燃煤发电产生许多大气污染物;在火电厂电力生产过程中,向大气排放的污染物多达100余种,其中主要是烟尘、S02、氮氧化物、大气汞。通过了解烟尘、S02、氮氧化物、大气汞的具体知识,寻找火电厂大气环境保护的具体方法措施。 [关键词]火电厂;大气环境;保护 2013年10月21日,哈尔滨市出现雾霾,能见度极低,致哈尔滨机场400余架航班取消,5万余人受影响。诸多有关大气污染的相关实例,大气污染已经危害到人类的健康与生存。 1.火电厂的几种大气污染物 1.1 烟尘 烟尘是一种气体溶胶物质,它是以一些固体小颗粒或液体分散漂浮在气体之中。生产过程中排放的烟尘,粒径大于10微米时,因本身的重力作用,能迅速沉降至地面,故称为“落尘”;当粒径小于10微米时,因能长期飘游在空中而做布朗运动,故称为“飘尘”。 火电厂燃烧系统产生的飘尘的化学组成比较复杂,其中有镍、镉、铬、铅、 钒、砷等的有毒化合物,特别是致癌物质苯并芘、苯芘[等,通过呼吸道或皮肤进入人体,引起肺癌或皮肤癌。飘尘的危害程度与尘粒的大小及性质密切相关。在各种飘尘中,粒径在0.5一5.0微米的飘尘对人体的危害最大。粒径大于5微米的飘尘能被鼻毛与呼吸道勃液挡住而排出,粒径小于0.5微米的飘尘能被豁附在呼吸道表面而随痰排出,只有粒径在0.5一5.0微米的飘尘能直接深入肺部,在肺泡内沉积,并可能进入血液输往全身,在身体各个部位积累产生症状。 1.2 S02 SO2是无色不燃的有毒气体,有强烈的辛辣、窒息性气味,遇水会形成具有一定腐蚀作用的亚硫酸,若与空气中的NO2发生光化学氧化反应,会迅速转化为S03,进而与水汽结合形成腐蚀性和刺激性较强的硫酸。火电厂锅炉产生的S02污染主要来自煤粉中硫的燃烧。大气中存在的S02、S03和H2SO4(气)等一般称为硫的氧化物,它们对人类及动植物都是极为有害的。S02的危害大致可分为两个方面:其一是当S02转化为S03,与水汽、烟尘等结合形成硫酸雾剂硫酸盐后,对人体的危害很大,不仅可引起咽喉水肿与声带痉挛而导致窒息,而且能导致支气管炎、肺炎和呼吸道麻痹,甚至引起肺硬化而致死;其二是当大气中的硫的氧化物形成酸雨后会对工农业产生不良影响,酸雨会腐蚀金属材料、设备、建筑设施等,因而增加了维修费用,缩短了使用寿命,提高了成本,酸雨还能使土壤日趋酸化、贫痔,从而影响植物的生长,造成农业减产,使森林枯萎,增加水体的酸度,不利于水生动植物的生长。 1.3 氮氧化物 氮氧化物包括多种化合物,如一氧化氮、一氧化二氮、二氧化氮、三氧化二氮和四氧化二氮等。这些化合物中,除了二氧化氮外,其余氮氧化物都很不稳定,遇到外界条件改变(光照、热等)就会变为一氧化氮或二氧化氮。火电厂燃煤中氮的含量大多数在1%左右,其燃烧产物主要为一氧化氮和二氧化氮,并且以一氧化氮为主。氮氧化物对环境的影响主要有四个方面,第一,氮氧化物是生成臭氧的主要物质之一,臭氧的形成导致大气的氧化性增强,使一些大气污染物(如确酸盐、硫酸盐等)形成了二次颗粒物,从而降低了大气能见度。第二,氮氧化物是城市细颗粒物污染的主要来源之一。细颗粒物的增多,使城市面临的雾霾灾害风险不断升级。雾霾天气严重影响了正常的工农业生产和交通运输,威胁城市人群身体健康,制约我国社会经济可持续性发展。第三,在紫外线照射下,氮氧化物与碳氧化合物会发生反应形成光化学烟雾。光化学烟雾会导致大气能见度降低,对眼睛和咽喉有强烈地刺激作用,并会出现头痛、呼吸道疾病恶化等症状,严重的甚至可能造成死亡。第四,氮氧化物参与酸雨的形成。相关研究表明,氮氧化物对酸雨的贡献呈增长的趋势,降雨中NO3/SO4的比值在全国范围内逐渐增加,我国酸雨正由硫酸型逐渐向硝酸型转变。如果不对氮氧化物的排放予以严格控制,那么增加的氮氧化物所带来的环境污染甚至很有可能抵消近年来二氧化硫治理所带的环境效益。 2.火电厂的大气环境保护措施 2.1 减少SO2的方法 目前,世界上火电厂所采用的脱硫工艺主要可分为燃烧前脱硫、燃烧中脱硫、燃烧后脱硫三大类。现在比较成熟的脱硫工艺主要有:石灰石-石膏湿法、烟气循环硫化床法、氨法、海水法、旋转喷雾干燥法、电子束法等数十种工艺。石灰石-石膏法是迄今为止最为成熟的烟气脱硫技术,由于其脱硫效率高、成本低的特点,也成为我国应用最广泛的火电厂脱硫工艺。石灰石-石膏湿法脱硫工艺的优势主要是脱硫效率高,脱硫原料廉价易得,烟气处理量大,适应大容量机组,此外脱硫副产物石膏还能用于建筑材料、水泥行业、农业等多个方面,应用前景十分广阔。但是其脱硫过程中需要处理大量的废水,能耗较大,工程投资和运行费用相对于其他工艺还比较高,且脱硫过程中会发生化学反应置换出二氧化碳。 2.2 减少氮氧化物的方法 降低氮氧化物排放措施分为一级脱氮技术和二级脱氮技术。一级脱氮技术主要是采用低氮氧化物燃烧器以及通过燃烧优化调整,有效控制氮氧化物的产生,从源头上减少氮氧化物生成量,目前主要有:空气分级;低氮氧化物燃烧器(LNB);再燃(燃料分级,煤粉再次燃烧)。二级脱氮技术则是利用各种措施,尽可能减少已生成氮氧化物的排放,属于烟气脱硝范畴,目前主要有两种成熟技术―选择性催化还原法(SCR)和选择性非催化还原法(SNCR)。 2.3 减少汞的方法 燃煤汞污染控制措施主要包括在燃煤中汞的释放、转化和排放整个生命流程,以及在各个阶段对汞的各种脱除技术方法。整体而言,燃煤汞的污染控制措施主 要包括燃烧前、燃烧中以及燃烧后的控制。燃烧前控制,燃烧前控制技术涉及洗煤脱汞技术、热解脱汞技术。这些技术都是在燃烧前对原煤进行脱汞预处理,然后再进入设备燃烧利用,这将直接减少进入燃烧系统中的总汞量。燃烧中控制,利用改进燃烧的方法,参考其他污染物的燃烧中的控制技术,在降低其他污染物排放的同时,实现减少一部分汞的排放。主要的技术包括:流化床燃烧方式、低氮燃烧技术以及向炉膛内喷入汞的吸附剂的方法等。燃烧后脱汞是对燃煤汞控制和处理主要的关键步骤,也是未来火电厂汞污染控制的主要方式。目前,烟气脱汞技术研究主要集中在两方面:一是采用吸附剂材料对烟气进行脱汞,二是利用现有污染物控制设备实现对汞的协同控制。 对大气环境的保护是生态建设的一部分,其中火电厂的大气环境尤为重要,要针对相关大气污染物采取具体方法措施来解决,共建生态家园。 大气环境论文:一般大气环境下钢筋混凝土构件抗震性能时变特征 摘 要:采用精细化有限元全过程分析方法,考虑混凝土碳化、钢筋锈蚀及其引起的粘结滑移性能退化等多因素耦合作用,研究在一般大气环境使用年限内,耐久性退化对构件抗震性能的影响规律和内在机理.结果表明,一般大气环境下,钢筋混凝土构件使用年限在30 a内抗震性能变化不大.当使用年限超过30 a后,抗震性能显著退化.当使用100 a时,承载力降低22.5%,刚度约退化33.5%,延性降低36.7%,耗能能力降低40.5%.建议在一般大气环境下对钢筋混凝土构件进行抗震设计时,应考虑随使用年限的增长,耐久性退化对抗震性能的影响,从而保证结构良好的抗震性能. 关键词:钢筋混凝土;耐久性;抗震;时变特征;一般大气环境 钢筋混凝土结构在设计使用年限内,由于材料老化、不利环境及使用不当等因素影响,结构常出现不同程度的损伤,这种损伤积累直接导致结构耐久性降低、承载力下降、抗震性能退化[1].中国传统设计考虑混凝土结构的耐久性不足,设计的安全度设置水平较低,留下了大量存在一定缺陷的结构[2].一般大气环境下,混凝土碳化及其引起的钢筋锈蚀是造成结构耐久性退化的主要因素.实际钢筋混凝土结构的耐久性具有时变特征,任其发展会由量变积累引起质变,地震中完全有可能引起承载力不足,甚至导致结构解体或倒塌.对于钢筋混凝土结构问题更为突出的是许多结构在处于严重腐蚀环境之中的同时又处于地震多发地带[3].对耐久性退化钢筋混凝土结构抗震性能的研究始于1988年Kyioshi等[4]通过喷洒盐水的方法使混凝土梁中的钢筋锈蚀,进行低周反复荷载试验,结果表明,在循环荷载作用下,结构承载力较无锈蚀时降低速度快.之后国内外学者对钢筋混凝土结构耐久性损伤后的抗震性能进行了大量的研究[5-9],Yu等 [10]通过试验发现,随着腐蚀程度的增大,结构失效模式由因纵向钢筋屈服引起的弯曲破坏转变为由于横向钢筋断裂引起的弯剪破坏.Inci[11]采用非线性静力研究方法和非线性时间历程分析方法分析不同锈蚀程度、钢筋分布和不同地震强度对钢筋混凝土框架结构抗震性能影响. 钢筋混凝土结构在锈蚀与地震作用下的动力响应,直接影响结构安全性和耐久性[12].Luisa等[13]指出钢筋混凝土构件承载能力和延性会随着钢筋的锈蚀率增大而减小,在某些情况下,也会导致结构从塑性破坏转变为脆性破坏,这种作用对结构尤其是地震区的结构分析很有意义,这些区域延性特征和实际形成机理都是安全评估中的关键问题.目前,对耐久性退化钢筋混凝土结构抗震性能的研究多考虑钢筋锈蚀或混凝土碳化单一因素的影响,且未考虑钢筋锈蚀后粘结滑移退化对抗震性能的影响,碳化对结构抗震性能的影响研究也不尽合理,新建钢筋混凝土结构抗震设计也未考虑使用年限内结构耐久性损伤后抗震性能的时变特征,既有钢筋混凝土结构可靠度评定时也应考虑既有耐久性损伤及后续耐久性损伤的演化.本文通过足尺锈蚀钢筋混凝土构件低周反复荷载试验,验证有限元模型的准确性,采用精细化有限元全过程分析方法,从混凝土碳化率和钢筋锈蚀率的角度,考虑混凝土碳化、钢筋锈蚀及其引起的粘结滑移性能退化等多因素耦合作用,研究一般大气环境下使用年限内,耐久性退化钢筋混凝土构件抗震性能时变特征. 1 一般大气环境下混凝土碳化及钢筋锈蚀 时变特征 2 钢筋混凝土构件抗震性能时变特征有限 元模型 2.1 有限元分析模型 采用ABAQUS有限元软件进行建模并对试件进行模拟计算.混凝土选取塑性损伤本构模型,采用C3D8R单元,钢筋采用T3D2单元.钢筋与混凝土联结采用SPRING2弹簧单元,如图2所示.弹簧单元1约束钢筋单元节点与混凝土单元节点的水平位移,弹簧刚度由能量等值原理确定;弹簧单元2约束钢筋单元节点与箍筋内部混凝土单元节点的竖直位移,弹簧刚度取极大值. 为模拟箍筋对混凝土约束作用,将保护层与内侧混凝土分开建模,并选取不同的本构关系,考虑到荷载作用下箍筋外侧混凝土压碎后剥落,不再承受荷载,而箍筋内部混凝土由于受到约束作用局部压碎后仍可参与后续受力,故在建立混凝土本构关系时考虑箍筋的约束,将混凝土分为优秀混凝土和非优秀混凝土,优秀混凝土考虑横向约束作用对混凝土强度的提高.一般大气环境下混凝土碳化深度通常未达到优秀混凝土区域或对优秀混凝土区域影响较小,故考虑碳化对混凝土本构关系的影响时,只考虑碳化对保护层非优秀区域的影响.考虑到箍筋约束对混凝土受压力学性能的影响,根据研究成果[16],引入配箍特征值进行修正. 已有研究中通常将碳化深度作为参数,但相同的碳化深度对截面面积不同混凝土结构或构件力学性能影响不同,采用碳化深度来表征碳化对混凝土性能的影响不能考虑构件截面的尺寸效应.为了更合理描述混凝土碳化后力学性能变化规律,本文采用结构或构件的相对碳化面积,即碳化率来表示,如图4所示.其中,碳化面积Ac与截面四周碳化深度b1,b3,h1及h3有关,截面总面积A=bh.在此定义混凝土碳化率(=Ac/A)为:混凝土结构或构件截面碳化混凝土面积Ac与混凝土总面积A的比值. 2.2 耐久性劣化材料本构关系 根据第2节计算结构使用年限分别为0,30,50,70和100 a时,钢筋混凝土构件保护层碳化深度分别为0,17.5,22.6,26.8和32 mm,相应地保护层碳化率分别为0,61%,77%,90%和100%.箍筋内侧混凝土考虑箍筋约束作用对混凝土本构关系的影响,箍筋外侧混凝土仅考虑碳化对本构关系的影响,本构关系采用作者建立的重复荷载下碳化混凝土本构关系模型[15],见图5.碳化对混凝土抗拉强度的影响,在目前研究成果中未见报道,为此本文假设碳化不影响混凝土抗拉强度. 使用年限分别为0,30,50,70及100 a时,箍筋锈蚀率分别为0,7.43%,21.16%,33.79%和50.66%;纵筋锈蚀率分别为0,0.1%,7.15%,13.94%和23.64%.由于箍筋保护层厚度小于纵筋保护层厚度且直径较小,箍筋锈蚀速率大于纵筋锈蚀速率,约为纵筋锈蚀速率2倍.本构关系采用文献[17]建立的反复荷载下锈蚀钢筋本构关系模型. 2.3 试验验证 试验试件共6个,设计图见图6.各试件设计锈蚀率分别为0,3%,6%,9%,12%和15%,锈蚀试验及测试方法依据GB/T50082-2009《普通混凝土长期性能和耐久性试验方法标准》进行,实测试件L-1,L-2,L-3,L-4,L-5,L-6锈蚀率分别为0,2.76%,5.47%,8.63%,9.81%和11.59%.混凝土设计等级为C30,实测立方体抗压强度为31.4 MPa,试件中纵筋采用HRB335,直径16 mm,对称配置,箍筋采用HPB300,直径8 mm,间距100 mm. 试验装置采用MTS电液伺服试验机,按受弯构件加载,加载装置见图7. 试件两端部铰接,中部施加竖直反复荷载.加载时首先采用荷载控制循环加载直至试件进入屈服状态,屈服后改用位移控制,荷载控制的初始荷载取计算开裂荷载的50%,位移控制循环等级均为试验屈服位移Δy,每级循环3次,直至试件发生破坏,加载机制见图8. 详细试验成果可参见文献[15],取试件中部一侧进行有限元分析.箍筋外侧混凝土压碎时剥落,不考虑其受压恢复性能,但内侧混凝土压碎后,由于箍筋约束作用而不至剥落,内侧混凝土受压可以恢复. 以试件L-1及L-5为例,有限元模型计算结果与试验对比见图9及图10. 通过对比分析可知,分析结果与试验结果基本吻合,但有限元模拟滞回曲线更加饱满,再加载刚度初期偏大而后期偏小.这一方面是由于有限元计算中参数选取的复杂性,有限元参数选取的误差及试验中的误差都可能导致二者结果存在差异;另一方面,虽然本文采用弹簧单元模拟钢筋与混凝土的粘结滑移性能,但简化方法与真实情况有所差异.实际构件加载过程中,钢筋与混凝土的粘结强度随滑移量的增大而增大,达到极限粘结强度后,随滑移量的增大而减小,有限元模拟中采用能量法简化为刚度不变的弹簧单元,未能很好模拟再加载初期粘结滑移滞回曲线的平滑段,即宏观上表现为构件滞回曲线的捏拢效应,有限元计算曲线不如试验曲线明显.有限元计算的滞回曲线与试验曲线总体上接近,卸载路径及骨架曲线与试验吻合较好.对于工程应用中的弹塑性分析,这样的分析结果已经能够满足要求.本文所述的有限元计算方法对于模拟锈蚀钢筋混凝土构件在低周反复荷载作用下的响应有一定的准确性和可参考性,可以利用此法进行耐久性退化钢筋混凝土构件的抗震性能参数分析和退化规律分析. 3 锈蚀钢筋混凝土构件抗震性能时变特征 分析 3.1 承载力及刚度退化分析 随着使用年限的增长,各试件滞回曲线见图11. 由图11可知,随着构件使用时间的增长,滞回环面积减小,饱满程度降低,达到峰值荷载后承载力及刚度退化愈加明显.各构件骨架曲线见图12.由图12可知,构件使用年限在30 a内骨架曲线变化不大,使用时间对构件刚度及承载力影响较小;当使用年限超过30 a后,骨架曲线变化较大,由于钢筋锈蚀,构件刚度及承载力发生显著退化. 随着使用时间的延长,骨架曲线达到峰值荷载后平直段明显变短,延性降低.使用年限内各构件力学性能及滞回性能见表1. 各构件承载力衰减曲线见图13.对承载力退化比计算值分析可知,承载力随使用年限的增长,在30 a之前和30 a之后的退化速率明显不同,退化规律采用分段式表示,见式(11). 使用年限/a 由以上分析可知:构件屈服前,刚度随着变形增加迅速降低,屈服后,刚度下降速度减慢,当变形达到峰值位移后,刚度趋于平稳;随着使用年限的增长,刚度退化在构件从屈服至峰值状态时更为明显,达到峰值状态后,构件退化速率基本一致;另一方面,各构件刚度随使用年限的增长,30 a内退化速率较小,30 a后刚度退化速率逐渐增大,当使用100 a时,刚度约退化33.5%. 3.2 滞回性能退化分析 各构件滞回性能见表1,其中弹性状态耗能取最大位移为10 mm时滞回环面积,屈服耗能取屈服位移滞回环面积,极限耗能取极限状态下滞回环面积. 使用年限内各构件延性及极限耗能性能随时间的变化见图16. 由图17可知,若构件在使用年限内出现较为严重的坑蚀,则可能导致构件抗弯强度大于抗剪强度,构件首先达到其抗剪强度,在破坏模式转换点之后,构件发生剪切破坏,从而可能导致结构在地震中发生脆性破坏,甚至突然倒塌. 综合考虑一般大气环境下钢筋混凝土构件抗震性能的演化规律,建议在一般大气环境下钢筋混凝土构件抗震设计时,应考虑典型环境中构件随使用年限增长导致抗震性能的退化,从而保证结构良好的抗震性能. 4 结 论 本文通过对一般大气环境下耐久性退化钢筋混凝土受弯构件抗震性能演化规律的分析,主要结论如下: 1)随着钢筋锈蚀程度的增大,试件承载力、刚度及耗能性能逐渐降低.钢筋锈蚀导致其屈服点逐渐消失,使得构件屈服弯矩与极限弯矩接近,屈服区长度变短,构件延性降低. 2)一般大气环境下,混凝土碳化率随使用年限增长逐渐增大,但碳化速率逐渐减小.钢筋锈蚀开始后,其锈蚀率随时间基本呈线性关系,随使用年限增长,锈蚀程度逐渐增大,箍筋锈蚀速率大于纵筋锈蚀速率,约为其2倍. 3)一般大气环境下,钢筋混凝土受弯构件使用年限在30 a内,构件抗震性能变化不大;当使用年限超过30 a后,构件刚度、承载力及滞回性能发生显著退化.当使用100 a时,一般大气环境下承载力降低22.5%,刚度约退化33.5%,延性降低36.7%,耗能能力降低40.5%. 4)根据计算分析,给出了一般大气环境下使用年限内,受弯构件承载力、刚度、延性及耗能性能退化规律计算式.综合考虑一般大气环境钢筋混凝土构件抗震性能的演化规律,建议对钢筋混凝土构件抗震设计时,应考虑典型环境中构件随使用年限增长导致抗震性能的退化,从而保证结构良好的抗震性能,防止突然倒塌.
水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术论文 摘要: 经济上的迅猛发展,推动了各行各业的不断进步,尤其是水利水电工程。工程数量日趋增加的同时,对施工技术也提出了更高的建设要求。基础施工作为水利水电工程建设的重要环节和基础环节,由于水利水电工程建设结构的特殊性,对施工提出了更高的要求,因此,必须要严格控制基础施工技术,才能保证整个水利水电工程的施工质量,确保该项工程的使用性能和使用年限。文中以阐述水利水电工程的基础施工技术为主线,并提出了几点施工技术控制措施,以供参考。以期通过本文的探析,能规范基础施工的建设标准,避免该项工程出现质量缺陷等问题。 关键词: 水利水电;工程;基础施工;技术 1探究并剖析水利水电工程基础施工技术 在我国水利水电工程建设中,基础施工技术的应用情况直接关系到整个工程项目的建设质量,这是因为基础工程承担着重要的荷载作用,再加上水电工程施工建设结构和地理位置的特殊性等,这些都会对建设产生不同程度的影响,因此,工程在建设中,一旦出现技术不达标或者是不按照相关建设要求进行,极易导致整个水利水电工程出现严重的质量缺陷和不安全事故等。这种情况下,必须要通过加强基础施工技术来确保整个水利水电工程的建设质量,重视施工技术和工艺,才能避免该项工程在建设过程中出现的风险事故,确保建设质量。水利水电工程作为国民经济的支柱行业之一,为经济和储备能源资源发挥着非常重要的作用,在很大程度上弥补了我国能源分布不均匀、地区性能源缺陷等局限性,所以确保该项工程施工技术并做好施工建设的质量控制十分关键。就基础施工技术而言,通过提升自身施工质量来保证整个水利水电工程的建设质量。笔者结合自身工作实践及水利水电工程施工资料,总结并归纳出几点有关基础施工技术,具体表现在:①锚固技术。锚固技术作为基础施工建设的常用技术之一,该技术的作用是:提高水利水电工程结构的整体性能。由于我国大部分水利水电工程建设在复杂的地理环境下,如山区等,锚固技术的应用能够减少施工过程中的人力、物力和材料等,保证施工工程稳定性、可靠性的前提下,进一步提高工程的建设效率,此外,这种技术还能够在一定程度上避免对周围自然环境对工程建设带来的不利影响。②水泥土加固技术。该技术是一种非常常见的地基处理技术,在应用过程,通过控制拌合来保证施工质量。但要注意在拌合过程中要确保水和水泥的强度,只有重视这两大因素,才能帮助施工单位来提升工程建设的质量。工程界将水泥土加固技术应用到水利水电工程的建设中,其目的是:保证整个工程的地基承载能力,提高其稳定性。所以施工技术人员要控制好水泥灌浆的深度(50cm左右)、土壤质量等因素,确保施工质量符合建设标准,避免出现质量缺陷及其他不良影响。③预应力管桩技术。该技术主要采用锤击灌入或者是静力压入等方法,将桩送入地基持力层的一种常用地基处理方式,将其应用于水利水电工程的基础施工中,能够帮助施工单位进行质量检验。一旦出现质量问题时,则需要及时制定解决策略,确保预应力管桩技术的整体质量符合建设标准。除此之外,基础施工还包含软土处理技术,该技术应用时,一般采用重锤夯实法、排水固结法、挖出置换法等方法,对水利水电工程建设中的软土地基进行处理,最终确保基础工程的整体性能满足其承载力的要求。 2控制水利水电工程基础施工技术的对策 针对上述基础施工技术及其在水利水电工程施工中的应用情况,为了进一步规范基础施工技术,保证基础施工技术在水利水电工程中的建设质量,发挥该项技术的稳定性、牢固性等作用,笔者阐述了上述锚固技术、预应力管桩技术、水泥土技术等,并结合实践经验,从实际情况出发,提出几点有关控制水利水电基础施工技术的对策和建议,希望这些建议能够进一步提高施工技术的应用质量,更好的满足工程项目建设的要求,具体包括以下几点: 2.1完善机制,加强施工管理 水利水电工程项目在建设过程中,必须严格按照国家行业标准制定科学的管理制度,以此来加强基础施工的管理。另外,在施工建设中,还需要结合施工现状,及相关数据,及时排查工程项目建设过程中存在的质量问题及安全隐患,制定有效的解决对策,进一步提高水利水电工程的建设质量。 2.2创新技术 科学技术的迅猛发展,为各行各业提供了诸多技术保障。在水利水电工程的基础施工建设过程中,使用的设备要以先进的技术进行定期检修,并且要不断改进设备的使用性能,这就提出了创新技术的理念。所以施工建设单位要定期对施工人员和技术人员进行培训,不断提升他们的专业理论水平和技术操作水平,同时要求他们要熟练掌握各个设备的使用方法和新材料的使用情况,从而进一步提升基础施工的建设效率。 2.3提倡使用GPS定位系统 GPS定位系统应用于水利水电工程的基础施工中,能够大大提高该项目的建设效率和质量,并且在一定程度上减少了工程投资。GPS定位系统主要利用卫星的连接,对水利水电工程的基础施工进行信息搜集,并与地面定位技术进行对比,以此来为施工提供技术保障,精确相关测量等。总之,将GPS定位系统应用到水利水电工程的基础施工中,对于促进整个工程项目的技术发展有着积极的影响。 3结语 综上,水利水电工程项目建设的质量直接影响该项工程的使用情况及使用年限,同样也是关系着人们生产生活,所以,要通过加强基础施工技术来保障整个水利水电工程项目建设质量。文中在研究基础施工技术过程中,分别从:锚固技术、水泥土加固技术、软土地基基础及预应力管桩技术方面进行探究并剖析,促使其为水利水电工程项目创造了良好的条件,保证整个工程顺利进行。尽管如此,但该技术在应用过程中,还存在一些质量缺陷、技术不到位等问题,诸多因素限制了施工进度,所以,在后期施工应用中,需要技术人员注意施工质量控制要点,不断总结施工经验,从实践工作情况出发,更好的把握基础施工的各个环节,从而推动我国水利水电工程的建设步伐。 作者:李莎 单位:广东省水利水电建设有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术建设思考 摘要:伴随着水利水电工程的快速发展,施工技术也越来越受到广泛的关注。施工技术能否得到有效的应用直接关系着工程的质量。所以,一定要对施工技术充分的重视起来,不断的提高工程技术,确保整个水利水电工程能够的顺利进行。文章主要对水利水电建筑工程施工技术进行深入的分析研究,为水利水电建筑工程施工技术的发展进步提供理论依据。 关键词:水利水电;建筑工程;施工技术 0前言 近几年,中国的水利水电建筑工程日益增多,在建筑方面取得了辉煌的成就。水利水电建筑工程的实施,施工技术发挥着重要的作用,所以,对施工技术进行深入的研究是非常有必要的,这关系着水利水电建筑工程能否长远的发展下去。在实施工程的过程中,必须要有全局观念,充分做好施工技术工作,为水利水电工程的快速发展经济的发展做出贡献。 1水利水电建筑施工技术的重要性 水利水电建筑工程的重要性体现在两个方面:第一,水利水电是一种非常重要的能源,不仅安全无污染,而且是可再生能源,对于全国各个行业的发展和人民的各项生产活动起着强有力的推动作用,为中国经济的腾飞贡献出巨大的力量;第二,水利水电工程可以发挥其抗洪、灌溉和发电的功能,对于社会安定以及经济的繁荣发展具有非常重大的意义。在施工过程中,施工技术发挥着举足轻重的作用,是整个工程质量的优秀部分。 2水利水电建筑工程施工技术分析 水利水电工程施工技术直接关系着水利水电工程建设项目能否顺利进行,同时,对于国家以及人民的利益也发挥着重大的作用,所以,对水利水电建筑工程施工技术进行深入的研究具有非凡的意义。下面针对其主要施工技术进行细致分析。 2.1预应力锚固技术 预应力锚固技术是一种比较特别的技术,能否合理的运用这项技术影响着整个工程的经济效益。预应力锚固包括预应力岩锚和混凝土预应力拉锚。是预应力随着时代的进步逐渐发展为全新的锚固技术。这项技术能够在施工过程中按照水利水电工程的设计要求、大小、方向以及锚固的深度等,向基岩提前施予一定的预应力,这样能够使基岩受力条件更加良好,从而使锚固效果更加的良好。预应力锚固技术能够确保拉应力具有更好的延伸性,这是其他技术不具备的优点。预应力锚固技术由于其回应为的种类不同造成其结构也有所不同,主要包含两种类型,分别是:锚孔和锚束。锚孔指的是用以安置锚束的钻孔,而预应力能否发挥作用关键在于锚束。锚头应被放于锚孔外,这样才能对预应力进行更好的锁定,而锚束能够更好的连接锚头,在这种条件下,可以使基岩承受负荷的能力大大增加。预应力锚固技术的运用能够使水利水电工程建筑物更加的稳固,从而确保工程的质量。 2.2水利水电建筑工程中的施工导流与围堰技术 施工导流在闸坝工程施工中应用最为普遍,施工导流技术的合理运用与否直接关系着整个水利工程的质量好坏,是一种非常重要的技术。解决施工导流问题最常用的方法就是修建围堰,修建围堰主要是为了确保整个水利工程的质量,从而临时修建的挡水结构。在修建围堰的过程中,考虑到围堰会占据一定的河床面积,因此,必须对围堰结构的性质进行全面细致的分析,确保其稳固性,避免由于过水面积过于狭隘、河水流速过快以及水流量过大,使围堰结构遭受巨大的冲击。在工程实施的过程中,运用施工导流技术可以对河床进行有效的控制,施工导流技术的实施效果影响着整个工程的进程。所以,设计出好的施工导流方案非常重要。施工导流方案的设计必须立足于现实,将施工紧密的联系在一起,在实施工程的过程中,需要充分考虑人力、物力以及财力并平衡三者之间的关系。施工导流直接影响着供水、发电、运输以及抗洪,关系着各个部门的根本利益。水利水电工程能否正常进行受到气候、地理以及地质等因素的影响。为了确保水利水电工程能够更快的进行以及节约工程的成本,施工导流技术必须结合施工现场的环境条件,尽可能的在确保工程质量的前提下加快工程的进度。 2.3大面积混凝土碾压技术 混凝土碾压技术指的是通过碾压大面积的混凝土,然后再进行浇注。混凝土碾压技术在水利水电建筑工程中得到了广泛的使用,虽然兴起不久,但是却迅速得到了广泛的传播。这项技术的优势是对混凝土强度不产生丝毫的影响,能够对层面进行很好的改善,而且具备高效性,有利于提高工程的经济效益,不仅拥有很快的施工速度,而且投资成本少,这项技术在大体积与大面积的施工中应用极为普遍。和一般的混凝土相比,碾压混凝土的优势主要表现在以下几个方面:第一,这种方法和土石坝的填充方法存在很大的相似性;第二,碾压表面极其坚固;第三,坍落度为零;第四,混合物较为干硬;第五,采用薄层铺料。碾压混凝土的主要材料是砂石骨料、胶凝材料、水以及一部分的空气气泡,这与普通混凝土的材料是一样的。但差别是各种材料构成的比例存在很大不同,碾压混凝土必须经过碾压,使其变得坚实,这是由于其混合物是比较粘稠的。在各种材料之间的搭配上,碾压混凝土与普通混凝土材料的主要差别是以下几点:第一,含砂率;第二,骨料的直径不能太大;第三,其中蕴含大量的粉煤灰;第四,水泥量比较少;第五,碾压混凝土的粘稠度范围比普通混凝土窄。根据施工现场的具体情况,对于碾压混凝土的要求也会相应的发生改变。碾压混凝土主要是通过其薄层来碾压施工。因此,碾压层之间是其最薄弱的地方,它直接影响着工程的耐久性和稳定性。 2.4土坝防渗加固技术 通常情况下,土坝会出现渗水和潮湿的现象,这就容易造成土坝的渗漏以及变形,还有可能对水库造成不利的影响,如果放任不管,很有可能发生安全事故,所以,土坝防渗加固技术越来越受到广泛关注,在水利水电工程中意义重大。土坝防渗加固技术能够有效处理土坝的渗透以及变形问题,通过将坝体进行灌浆,在坝体内形成防渗体,有效避免渗漏现象的发生,使坝体更加的稳固。对土坝坝体进行灌浆之前,应该结合土坝的具体情况设置灌浆孔,主排孔的设置要根据坝轴线来进行,副排孔必须安置在坝轴线上方150cm的地方,主排孔和副排孔必须分开安置,并且距离要相隔3~5m,灌浆孔必须将坝体穿透直到坝基,如此才算完成了一道防渗体。 2.5外加剂的使用 混凝土广泛的应用于水利水电工程中,发挥着重要的作用。所以,外加剂的使用既符合混凝土技术的需要,也有利于水利水电工程的发展。如今应用最多的外加剂主要有以下几种:专门处理表面的外加剂、用于修补的外加剂、改变颜色的外加剂、增加表面强度的外加剂以及用于抗变形的外加剂等等,外加剂的使用能够使混凝土的质量得到极大的提高,从而确保水利水电工程建筑的质量。 2.6坝体填筑技术 坝体填筑技术的关键之处在于坝面流水作业的进行,主要内容有四个方面:第一,在结束流水作业之后,必须要进行的工作是卸料和平料,然后再拟定出工程的工序;第二,坝体填筑技术的应用需要按照施工要求进行铺料和填筑;第三,按照划分好的坝面实施碾压工作,确保水坝的建筑面积;第四,为了最大限度的减少热量的散失,还须安排好填筑土料的时间,尽量减少工作时间。 3施工现场的安全管理 水利水电工程相对来说比较复杂,但是却意义重大,不仅与施工企业的利益息息相关,而且关系着国计民生,所以,必须高度重视水利水电工程的安全管理工作。水利水电工程拥有较为复杂的施工工序,而且极易被外界环境因素所影响,所以,在工程实施之前,必须做好安全防范措施,制定合理的安全管理制度,具体表现在四个方面:第一,在工程实施前应该组织工作人员进行相关的安全培训,对于一些比较特殊的岗位,需要有相应的证书;第二,针对每一位员工进行安全教育,提高职工的安全意识,共同做好水利水电工程的安全建设;第三,还需要进行技术交底工作,主要由技术人员全权负责,把水利水电工程的技术交底工作切实做好,确保水利水电工程的顺利进行;第四,切实做好监督防范工作,能够及时清除工程中存在的各种安全隐患,结合施工现场的实际状况,切实做好安全问题的防范工作。 4结语 水利水电工程技术在整个水利水电工程中发挥着至关重要的作用,直接关系着整个工程的质量,它能否有效的运用关系着工程能否及时的完工,影响着经济效益与社会效益。所以,必须对水利水电技术进行研究分析,不断的提高水利水电技术水平,从而确保工程能够高效的完成,为社会创造更大的经济效益。 作者:黄子平 单位:惠州市水电建筑工程有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术与管理研究 摘要:伴随着科学技术水平的不断发展,我国的各项工程事业也取得了快速地发展,尤其是改革开放以来,我国的各项建筑事业取得了质的飞跃。水利水电工程是一种节约能源的基础性工程,其建设与发展对国民经济的进步与人民生活水平的提高具有重要的现实意义。施工技术与施工管理是水利水电工程建设的两大重要部分,只有充分做好这两方面的工作,才能更好地建立水利水电工程,发挥水利水电工程建设的重要效用,使水利水电工程为人民的生产生活服务。文章首先简要分析了水利水电工程的施工技术及管理的作用和地位,在此基础上。提出了一些具体的施工技术及管理的方法,希望能够为水利水电工程的建设工作提供一些借鉴,仅供参考。 关键词:水利水电工程;施工技术;管理 1水利水电工程的施工技术及管理作用和地位 水利水电工程是国民经济发展的基础性工程,对国民经济的发展具有重要的促进作用,采用科学合理的水利水电工程施工技术,进行科学有效地水利水电工程施工管理,这样才能够有效保障水利水电工程建设的顺利进行,使得水利水电工程的建设能够更好地为人民的生产生活服务,更好地发挥水利水电工程的社会效用。 1.1水利水电工程的施工技术的作用和地位 水利水电工程是利用水利水电工程发电的一种技术,水电是一种清洁能源,亦是一种可再生能源,水利水电工程的进一步发展,说明我国在水利水电工程施工技术方面取得了极大的进步。在水利水电工程施工的过程中,一定要重点关注施工技术,因为水利水电工程施工技术是水利水电工程的重中之重,是基础,同样也是保障,只有做好水利水电工程施工技术才能更好的保障水利水电工程施工的顺利进行,才有利于水利水电工程在施工结束后,能够更好地发挥出实际效用,为人民的生产生活发挥巨大的效用。 1.2水利水电工程的施工管理的作用和地位 水利水电工程的施工管理能够为水利水电工程的施工提供一定的支持,是保障水利水电工程施工顺利进行的基础,只有科学有效的水利水电工程管理才能够为水利水电工程的施工服务,良好的工程管理能够使得水利水电工程施工现场秩序井然,保障水利水电工程施工人员的施工工作顺利进行,科学合理管控各方面的人力,具体问题具体分析,做到资源的优化配置,使水利水电工程施工与应用的具体效用得到充分的发挥。 2促进现代化水利水电工程的施工管理和技术相结合 2.1技术管理 水利水电工程是一项技术性的工程,具有鲜明的特点,尤其是水利水电工程建设项目的规模巨大、工程的施工周期长、施工技术高端复杂、施工环境艰苦、施工所面临的危险因素多等,在水利水电工程施工的过程中,一定要加强对施工技术的管理,只有加强水利水电工程施工技术的管理才能够科学有效地促进水利水电工程施工的良好运行,使水利水电工程技术转化为生产力,有效提高经济效益,发挥水利水电工程的应用效益,与此同时,还应该加强对水利水电工程施工人员的管理,努力提高他们的施工技术水平,提升他们的综合素质,使他们能够掌握施工技术,应用正确的施工技术进行水利水电工程的施工,保障水利水电工程施工的顺利进行,维护企业的经济效益,具体的应该从以下几个方面实施。 2.1.1建立健全技术组织管理制度 建立健全技术组织管理制度应该主要从以下几方面考虑:首先要建立相应的技术管理工作王,对水利水电工程施工技术进行分级管理,这样可以保障施工技术在选择与使用的过程中科学合理,与此同时还要进行水利水电工程施工技术的信息的收集,包括技术的使用方法、适用范围、易出问题以及反馈制度等。其次要经常开展水利水电工程施工技术的经验交流与技术总结的会议,将水利水电工程施工技术在实际使用过程中出现的问题与各相关单位及学者进行行之有效地沟通,对存在的问题进行探讨,及时解决。再次要建立健全水利水电施工中与技术有关的各项制度,加强对施工技术与施工设备的科学有效的管理,对设备的使用情况进行及时的跟进,保障设备处于一个良好的运行状态,不影响设备的使用。最后,要对水利水电工程施工的各项资料进行及时的整理与归纳,记录水利水电工程施工中的各项参数,尤其是工程的设计图纸、施工方案等数据尤为重要,一定要对其进行分类、归档,以保证水利水电工程的施工技术能够为以后相应的工程施工提供一些借鉴。 2.1.2加强运行管理,完善管理制度 在进行水利水电技术管理的过程中,一定要注重对水利水电技术运行的管理,完善相应的运行管理制度,根据水利水电工程的具体需求,具体问题具体分析,在坚持可持续发展战略的指导下,制定相应的、科学的、合理的水利水电生产岗位管理职责、生产管理办法、施工技术运行办法等,以适应不断提高的生产经营的需求,保障水利水电施工与生产的顺利进行,与此同时,还要加强技术监管,保障水利水电生产能够顺利的进行,在检查的过程中,如果发现技术问题,一定要及时分析问题产生的原因,并根据原因进行设备的检修与维护,这样可以保障水利水电的生产顺利进行。 2.1.3加强维护检修管理,加强技术监督 水利水电工程施工技术在生产与使用的过程中一定要根据水利水电工程的具体情况进行剖析与选择,水利水电工程具有特殊性,不同地区的水利水电工程都具有特殊性,但总的来说,水利水电工程施工技术的应用一定要坚持“质量与安全第一”的原则,在保障施工人员施工安全的同时,一定要保障施工质量,两者并重,才能够保障水利水电工程施工的质量和效益。在具体的工作中,水利水电工程施工人员要加强对水利水电施工设备的维护与管理,在使用之前,要对设备的可用性进行检查,检查设备是否存在漏洞,保障设备使用的安全性,在水利水电工程的施工过程中,如果施工设备发现问题,一定要及时修理,保障设备在良好的状态运行,不可带“故障”使用,在设备使用之后,一定要进行维护与检修,保障设备在下一次投入使用之前处于一个良好的状态。除此之外,要运用科学方法对水利水电工程施工技术进行监督,保障水利水电工程施工技术能够保障水利水电工程施工的顺利进行。现阶段,从相关的数据调查可以看出,我国的水利水电施工技术的技术监督仍是一个十分薄弱的地方,所以在今后的水利水电施工工程的工作中一定要重点关注这一方面的问题。 2.2强化水利水电工程施工中的生产和经济运行考核制度 在水利水电施工的过程中,在充分选择科学合理的水利水电施工工程施工技术的基础上,一定要强化在施工过程中的生产和经济运行的考核制度,现阶段,国际上也没有一个统一的对水利水电施工的经济考核标准,但是相关的施工单位应该根据自身的需求和实际情况,具体问题具体分析,建立一个自身的水利水电施工的经济考核标准,这样有利于水利水电施工的进行和后期水利水电工程的生产工作。相关的机构及考核制度的建立要从维护水利水电工程的正常施工与运行的角度出发,充分分析水利水电工程的具体情况,使得水利水电工程的考核制度能够有效反映水利水电工程的施工情况与生产水平。 2.3抓安全促生产,提高工作人员技术水平 在水利水电工程的施工与运行的过程中,相关的管理人员一定要紧抓安全问题,将安全生产作为重中之重,维护工作人员的人身安全,建立健全安全生产制度,增加工作人员的安全施工与安全生产意识,提高他们自我保护的意识,保障水利水电工程的施工与生产在一个稳定的环境中进行。 作者:何东明 单位:依兰县水务局 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术 1.前言 水利水电工程基于力学、水文学等相关理论,研究水利水电工程建设工程设计及施工管理方法,减少水灾、提高水资源的综合利用。目前,我国乃至全球水资源危机不断加剧,治理江河、发展水电、开发利用水能这一清洁再生能源,以及优化配置水资源已逐渐成为一个重要任务。随着经济的迅速发展,水利水电工程施工技术创新已成为促进水利水电工程建设的重要手段,备受业界的普遍关注,熟练掌握并运用水利水电工程施工技术对于工程正常建设具有关键性作用。深入了解水利水电工程施工技术,才能对水利水电工程进行全方位控制管理,进而实现水利水电工程建设经济社会效益的明显提高。结合水利水电施工建设经验分析探讨水利水电工程的施工技术,并有效解决工程施工中的技术瓶颈。 2.水利水电工程施工技术 2.1填筑坝体施工技术 坝面流水作业是填筑坝体的关键施工技术,在流水作业中一般应包括以下四方面内容。一是对坝面流水作业方向和具体工作段进行划分时,一定要与坝面面积相符,并达到施工机械正常作业所需的各项实际要求。通常情况下,宽度相对于碾压机械最小能错车与压实的宽度应宽一些,需达到10—20米宽;长度与碾压机械在作业过程中所需要求相符,一般情况下应达到40—100米宽度。二是结合坝面流水作业的主要内容将填筑坝体工序进行合理划分,填筑铺料方式、具体面积、施工季节及施工等因素对于填筑坝体工序的主要步骤具有决定性作用。三是应对土料作业的填筑时间进行合理控制,在夏季冬季施工过程中,为防止过多的热量流失,一定要尽最大可能减少流水作业的循环时间。四是在流水作业实施前,一定要严格制定流水作业程序的各个工序数量及每项流水作业所需的单位时间。完成流水作业后,可依次进行卸料及平料等工作。 2.2硬化上坝路面技术 2.2.1路基的施工方法针对上游坡面清基应用于现状路面的施工,通常可采用推土机进行实施,并压实待施工路面的路基,然后,依次开始测量放线,同时按照工程要求将回填土方工作做好。回填工作以符合设计高程为标准,再放线进行测量,同时开始挖掘路槽工作,使其与各项设计参数相符,以满足泥结石的铺筑要求。整理好路基的相关工作后,提交给现场监理对其进行检测合格后,方可继续实施下一道工序内容。 2.2.2泥结石路面的施工方法根据断面比例采用自卸汽车将工程施工所需碎石进行铺倒,利用推土机配合人工开始实施摊铺工序,在整个摊铺过程中,需要现场技术人员进行必要地现场技术指导,一定要对铺石厚度及时检查,按照每30平方米一个的密度抽查是否符合设计要求,铺石厚度应不小于20厘米,在对其整平后,开始铺筑6厘米土料,再接着实施洒水工作,依次进行旋耕机拌和,人工整平等工序,各工序全部完成后采用15吨振动平压路机对泥结石路面进行碾压。 2.2.3预制及埋设砼道缘砼道缘预制主要集中在预制场进行,依据路面设计道缘尺寸制作相应的砼模具,采用350升砼拌和机在预制场对砼实施拌和,施工运料采用1吨翻斗自卸车,利用人工方式入仓,振捣主要采用平板振动器,应用人工方式完成收面。对施工过程中采用的各类材料应进行严格检查和验证,只有通过检验合格的材料,才可应用于本工程施工过程中。在埋设砼道缘的工作中,一定要先进行放线测量,放样定线主要位于待施工的泥结石路面两侧,再利用人工方式开始挖槽,开挖达到设计高程并将其全部夯实,将打桩和挂线工作全部完成后,才能将道缘开始安装,安砌道缘石过程中,采用1吨机动三轮将施工所需材料向施工现场进行运送,采用人工搬运方法安砌,砂浆勾缝与路面达到同一水平,在两侧都进行勾平缝施工。施工采用的砂浆拌合应全部在施工现场进行,其中分别进行三遍干湿拌合,安砌完成后,及时将其进行覆盖,并对其定时洒水以利于养护,使砼表面一直保持比较湿润的状态,提高其硬度与质量。道缘石安砌完成后,直到凝固砂浆达到设计所需强度后,对道缘石两侧回填土方,并采用杵子进行逐层夯实,使其最终达到施工设计所应到达到的压实度。 3.水利水电工程施工过程中的技术操作要点 3.1认真准备好土石坝的相关施工技术工作 准备土石坝的相关施工技术主要应严格执行以下两方面内容。一是规划好施工料场。主要是对施工料场进行合理规划与使用,在施工土石坝的整个过程中具有十分重要的作用。施工料场规划工作的完成程度与效果,不仅对坝体施工质量、施工工期及工程建设造价等方面都具有一定的影响;而且与施工现场周边的农林业生产也具有十分密切的关系。在开始施工土石坝之前,为实现坝体施工的设计要求,一定要与施工设计图纸相结合,深入调查研究所有施工料场,进而规划好施工料场这项具体工作。二是开挖及运输施工所需的土石料。在施工建设土石坝的整个施工过程中,一般都需要利用好工程机械互相配套完成各项施工工序,已达到设计目标。具体工序一般分为开挖施工料场、施工材料运输,坝面平料及压实等内容,确保整个施工工艺流程的实施顺利,进而达到综合机械化施工,以完成设计施工的预期目标。 3.2土料压实工作应认真实施 在具体施工过程中,针对防渗体等粘性土料而言,采用压实干表观密度和施工含水量这两个指标用于对压实标准的严格控制。针对砂土及砂砾石而言,这两种材料作为坝体或坝壳填筑的主要施工材料,需要其具有较高的填筑密度,并严格符合设计要求。针对石渣及堆石体材料而言,它们可用于制作坝壳材料,采用空隙率作为一个重要的压实指标。针对选取压实机械的方法而言,一定要与原状土具有的状态结构、常用填筑方法、筑坝施工材料性质、强度及具体作业面积等指标紧密结合,合理选择适宜的碾压设备类型,一定要使其性能满足设计施工质量要求的所需标准。 4.结语 综上所述,水利水电工程施工技术对于工程正常建设具有直接关系,特别是对于水利水电工程施工企业发展至关重要,在实践中灵活应用水利水电工程施工技术已成为水利水电工程人员应引起重视的一项重要内容,对于提高水利水电工程建设施工质量发挥十分重要的作用。 作者:崔来 单位:沈阳天鑫源建设工程有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程堤防护岸工程施工技术 在水利工程建设中,堤防护岸的施工直接影响工程作用的有效发挥。为了更好地提高水利工程的施工质量,在堤防护岸施工中,要注重对各个工序施工的严格控制,恪守施工规范。施工技术对工程的质量有重要的影响,只有落实好堤防护岸施工中的每个技术环节,才能促进我国的水利工程事业发展。 1护岸施工技术的主要形式 护岸施工时,应该结合工程施工的实际情况和施工特点,采取不同的施工技术,满足护岸形式与工程的需求。 1.1坝式护岸 坝式护岸主要包括四种,即潜坝、顺坝、丁坝及丁顺坝,这种形式多用于游荡性河流的护岸。为了将水流引离堤岸,避免水流等对堤岸边坡的冲刷和侵袭,这四种类型的护岸形式有着基本相同的坝体结构。其中,丁坝式护岸最为常见,丁坝又称“挑流坝”,是与河岸正交或斜交伸入河道中的河道整治建筑物。该坝的端部与堤岸相接呈“T”字形。丁坝式护岸经常用于水流相对缓慢并且河床比较宽阔的地段。它能有重点的阻碍和削弱斜向波和沿岸流对海岸的侵蚀,并起到调整水流的作用,达到保护海岸的目的。 1.2坡式护岸 坡式护岸指的是将石块等抗冲刷材料顺着岸坡和坡脚,在一定范围内覆盖以削减水流冲蚀作用对岸坡的影响。由于坡式护岸对河床水流以及周边的自然环境的改变影响较小,因此,被广泛应用于护岸工程中。在护岸工程中,护脚工程起到决定性作用,它不仅是护岸工程的重要组成部分,更是不可动摇的根基。护脚工程的稳固对护岸工程的稳定和安全有直接影响。因此,在施工中,对护脚工程的建筑材料有较高的要求,使得它在面临水流的冲刷和推移质的磨损时有较强的防御功能。为了方便水下施工,工程中通常采用抛石护脚方法。抛石护脚是一种在枯水期仍然可以快速施工的坡式护岸技术,所以它在工程中的使用非常普遍。此外,沉枕护脚法也是一种常用的护脚工程形式,多用于河流枝干多的堤段,因为它的防冲作用较好,同时可以带走淤泥砂砾,具有良好的稳定性。 1.3墙式护岸 墙式护岸指的是顺着堤岸修筑起竖直的陡坡式的挡墙,一般都在临水一侧采用直立式,墙体采用钢筋混凝土、浆砌石、混凝土,等等,在满足稳定性的前提下,尽量减小护岸的断面。这种方法适用于河流或者海岸防护。为了满足墙体和堤岸的稳定性和防冲刷性,墙式护岸的墙基一般要嵌入堤岸的护脚。墙式护岸的养护很重要,应做到及时清除护岸表面的草、树和杂物,保持护岸清洁,混凝土护岸表面发生局部细小的侵蚀剥落或破碎,应及时采用涂料、涂层防护或用水泥砂浆等材料进行表面抹补。 2岸坡土方回填的护岸技术 岸坡土方回填需经隐蔽工程验收和监理工程师签认后进行回填,填筑前要做好土料铺实、土料压实、质检工序等一系列工作。 2.1土料铺实 土料铺实是指采用自卸汽车配推土机铺料,铺料方式采用进占法卸料,防止土料剪切破坏,并布置好临时施工道路,尽量减少车辆在堤面的行驶距离。在土料铺实前要对堤身进行检验,待合格后再铺填新土。施工过程中,如果填筑的作业面不平整,应该采用分层铺填,由低向高逐层填筑,推土机的方向应该与护岸轴线相互平行。施工人员应结合相应的碾压实验,确定铺填的厚度,每层填筑厚度松铺不超过30cm,铺土厚度误差不超过±5cm。 2.2土料压实 土料压实指的是采用16t振动压路机进行碾压,采用进退错距法压实,依照规定的施工参数确定碾压遍数,从而保证其碾压的质量符合设计要求。在确保堤岸的稳固性方面,压实操作起着至关重要的作用。因此,在实施碾压的过程中,有许多需要注意的方面。例如,顺碾压方向碾迹搭压宽度大于50cm,垂直碾压方向搭接宽度在1m~1.5m。土料的含水率,最好控制在1%~3%。在砂砾料的压实作业当中,根据最优含水率对洒水量的影响,其洒水量最好满足填筑方量的20%~40%。 2.3质检工序 根据工序监控规则,检查人员对各个工序认真进行检查,包括横切、分切、手包、分条、配页、印刷各工序。每层填土压实后按要求取样,现场做土工试验,监督检查部门做好首检与记录。关于每层的取样数量,自检时可控制在填筑量每100~150m3/1个。对出现质量问题的工序要及时处理,直到检查合格并报监理工程师批准才能进行下一层填土的施工。 3结语 护岸施工技术作为水利工程中较为有效的防洪工程措施,直接关系到人民的生命财产安全,需要施工人员的充分重视。应针对不同护岸堤段工程建设条件的特点,进行前期地质勘查工作。在水利水电工程施工中,除了加强堤防整治工程之外,还要提高水利堤防护岸的施工水平,从而有效抵御洪水的侵袭,保护人民的生命财产安全,为我国经济发展奠定基础。 作者:张海波 单位:哈尔滨市江堤维修管理处 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术探究 一、水利水电工程施工技术及管理的重要性 水利水电工程施工质量状况受很多因素影响,其中施工技术及管理是较为重要的因素。一方面,水利水电工程较为其他工程质量要求较高,施工环境复杂,因此,施工时除严格要求施工材料质量外,还应根据水利水电工程设计目标,明确采用的施工技术,严格按照相关规范标准进行施工。另一方面,为保证水利水电工程施工工作有条不紊进行,还应加强施工现场的管理,以保证水利工程施工质量与进度。总之,考虑到水利水电工程规模较大,施工内容多,施工单位应充分认识到施工技术及施工管理给工程质量造成的影响,积极采取有效措施确保水利水电工程满足设计目标要求,为水利水电工程社会与经济效益的充分发挥奠定坚实的基础。 二、水利水电工程施工技术 就目前来看,水利水电工程施工技术很多,如预应力锚固技术、坝体填筑技术、GIS三维动态仿真技术以及坝体防渗加固技术等应用较为普遍,一定程度上保证了水利水电工程施工质量。接下来逐一对其进行探讨。 1.预应力锚固技术 预应力锚固技术在当前水利水电工程建设中应用率较高,有预应力岩锚与混凝土预应力拉锚固之分。预应力锚固技术即可以加固水利水电工程总体结构,又可被应用在日常维护中。在水利水电工程实际施工中应用预应力锚固技术可有效缓解与降低施工区域的受力荷载,防止裂缝等不良状况的发生。同时,与GPS技术相结合可准确把握锚固施工区域的深度与方向,提高锚固质量,将预应力更好地作用于水利水电工程的岩基与结构,增强水利水电工程结构的稳定性。另外,实际应用预应力锚固技术时还应注意以下内容:其一,考虑到不同水利水电工程坝形多少存在一些差别,其对稳定性与施工强度的要求也有所不同,因此,为确保水利水电工程结构的安全性以及与工程其他结构相协调,应在充分考虑水利水电工程类型、规格等内容的基础上,选择合适的施工标准;其二,预应力锚固施工时,锚杆数量、锚固荷载等都会给锚固质量产生影响,因此,应在综合考虑施工系统的基础上确定合理的锚固数量等一些重要参数。 2.坝体填筑技术 水利水电工程施工过程中坝面的流程化作业是坝体填筑的重点,其不仅能够确保坝体的面积得以充分考量,而且还能为施工机械安全进入施工现场提供便利。另外,采用坝体填筑技术进行施工时还应充分考虑具体的施工条件及施工环境,尤其应充分考虑当地的气候条件给施工可能造成的不良影响,并明确施工流程。当在特殊季节进行施工时还应加强施工时间的控制,以有效避免其他外部因素给坝体填筑施工造成的不利影响。 3.GIS三维动态仿真技术 水利水电工程是一项系统性较强的工程,将GIS三维动态仿真技术应用到水利水电工程施工中可为施工单位提供准确的数据参考。同时,还能进一步提高水利水电工程施工管理及进度控制水平。利用该种技术进行水利水电工程实际施工包括以下内容:首先,利用该技术不同仿真模块,获得水利水电工程施工系统的准确信息,例如水流的几何形状、水利水电工程的属性、形体面貌等;其次,获得水利水电工程不同施工点的具体情况后,加以有效组合,可获得水利水电工程不同相关系统的全部面貌状况,而后存储在专门的数据库中,供相关工作人员查询,为水利水电工程的施工提供数据参考。 4.坝体防渗加固技术 对于处于自然环境比较恶劣的水利水电工程施工时,为确保其功能的充分发挥,还应应用坝体防渗加固技术提高坝体的稳固性。实际施工时可对坝肩、坝底实施帷幕灌浆,或劈裂灌浆坝体,促使坝体内部形成比较稳定的防渗结构,有效避免坝体出现渗漏现象,进一步增强坝体的稳定性。进行劈裂灌浆时可在充分研究坝体情况的基础上进行两排灌浆孔的布置,其中将主排孔布置在沿坝轴线方向上,将副排孔布置在距离坝轴线上游1.5m的位置处,确保两孔交错分布,孔距之间的距离控制在3~5m范围内。同时,灌浆孔应直达坝基位置以形成连续的防渗体系。对坝肩、坝底进行帷幕灌浆时也应进行两排灌浆孔的布置。成孔时采用回转方法,并采用纯压式方式进行灌浆操作。 三、水利水电工程施工管理措施 水利水电工程施工时除根据工程情况采用合理的施工技术外,还应加强施工管理,确保施工的各个环节满足施工标准要求,为确保水利水电工程质量做好铺垫。经过多年的实践,水利水电工程施工时应注重从以下几个方面入手加强管理。 1.构建完善的安全施工机制 水利水电工程施工时,确保安全施工是管理的重点内容之一,只有安全施工才能确保各项施工工作保质保量的完成。这就要求施工单位结合水利水电工程以及自身实际构建完善的安全施工机制。首先,水利水电工程安全施工机制的构建是一个系统的工作,施工单位应从整体角度出发,构建涉及不同施工环节的安全施工机制。同时,还应充分论证安全施工机制的可行性与低成本性,为水利水电工程安全施工创造良好的条件;其次,彻查发生的不良问题。水利水电工程施工工种多,人员复杂,施工人员的施工水平参差不齐,稍有不慎就会出现这样或那样的问题,影响施工质量及施工进度。因此,施工单位针对发现的不良问题应进行详细的记录,分析问题出现的原因,不断总结与寻找解决问题的高效方法;最后,制定科学的应急预案。分析与研究水利水电工程安全施工出现的突发情况,组织相关专家进行充分的讨论,制定多套应急预案,以尽可能多地应对水利水电工程施工发生的突发情况,保证水利水电工程施工工作的安全进行。 2.提高施工人员施工水平 水利水电工程对施工人员的专业水平要求较高,因此,为确保水利水电工程质量,施工时应注重提高施工人员的专业水平,为水利水电工程的顺利施工提供有力的技术支撑。具体可从以下内容入手实现施工人员技术的提高。首先,水利水电工程正式施工前应做好各个施工环节的技术交底工作,使施工相关负责人明确施工的重点、难点部分,将专业技术水平较高的施工人员分配到施工难度较大的施工环节上,以充分挖掘施工人员的技术潜能;其次,加强施工人员的专业技术培训。水利水电工程施工前,施工单位应组织施工人员进行专业培训,邀请行业权威专家为其讲解施工中的技巧与方法,使其明确施工时应注意的问题及施工的难点所在,从而采取针对性施工技术进行施工。同时,在培训过程中给施工人员留下充足的思考、讨论时间,通过讨论施工人员之间能够交换意见,达到共同进步的目的,为水利水电工程的顺利施工做好铺垫;最后,建立完善的考核机制。为确保水利水电工程施工的顺利进行,施工单位还应重视建立完善的考核机制,避免施工人员出现无故旷工或不按照施工规范标准施工的行为发生。 3.注重技术管理体系的完善 水利水电工程施工单位应注重完善技术管理体系,尤其应结合不同部门实际,将施工责任进行进一步细分。同时,重视施工相关信息的收集与分析,并积极开展施工技术交流研讨活动,针对水利水电工程施工出现的技术问题进行探讨,并积极提出优化方案,为水利水电工程施工的高效进行提供坚实的技术保障。另外,重视水利水电工程施工机械工作状况的监控,并做好施工机械日常的维护,降低机械设备工作时的故障发生率。当然水利水电工程施工单位还应成立专门的技术档案管理部门,要求管理部门工作人员及时收集整理水利水电工程施工过程中产生的技术材料,例如,试验、检修、运行记录、图标等,并进行归类整理确保技术材料的完整性。 4.加强施工机械的科学管理 水利水电工程施工中不可避免需要使用一些施工机械,这些施工机械能否顺利运作一定程度上影响施工工作的进行,因此,施工单位应充分重视施工机械的管理。具体管理内容可参考以下内容:首先,确保两票与三制工作的严格落实。尤其应明确操作票与工作票中的内容,确保工作内容的准确性。而三制包括设备缺陷管理制、交接班制以及巡回检查制,涉及的内容较多,施工单位应分别指派不同的人员监督三制内容的具体落实;其次,重视施工机械实际操作的管理。水利水电工程使用的施工机械应特别引起足够的重视,通过构建运行评估机制,及时准确地了解不同机械设备、仪表的工作状况,尤其应避免误操作行为的发生;最后,还应认真分析机械设备出现的常见故障,研究故障产生的原因及规律,通过制定有效的解决方案加以排除。 四、总结 水利水电工程规模大、施工周期长、应用的技术复杂,因此,要想保证施工质量,确保其功能的充分发挥,施工单位应认真分析影响施工质量的因素,尤其应加强施工技术的研究,根据水利水电施工设计目标要求,采用合理的施工技术。同时,结合单位实际积极采取有效的管理措施,提高施工管理质量与水平,为进一步提高水利水电工程施工质量奠定坚实的基础,促使其更好地为我国社会的发展做出应有贡献。 作者:文世民 单位:新疆阿拉尔市第一师水利水电工程处 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术要点探讨 一、水利水电施工技术要点分析 1.1坝体填筑技术 坝体填筑主要指的就是水利水电工程之中的坝面流水作业,其主要包括以下几个方面:第一,根据施工图纸的要求给整个的坝面流水作业划分好施工的施工方向和施工工作段的长度,划分的依据必须和坝面的面积相符合,除此之外,坝面的划分也要符合施工设备的正常工作的需求。要求坝面的宽度一定要大于施工碾压机械的压实的最小宽度的大小。(宽度一般在十五米左右,长度一般在四十米到一百米之间);第二,根据已经设计规划好的水利水电工程施工作业的内容来划分整个坝体的建筑工序,一般来说,坝体的建筑工序的规划是取决于坝体的具体的坝体填筑面积、坝体的铺料方式、坝体施工过程的施工强度和季节气候这些因素的;第三,在整个水利水电工程施工过程中,一定要控制好坝体的填筑材料的施工时间,同时,为了有效的避免在冬天和夏天施工过程中产生的热量损失问题,可以考虑采取大幅度降低施工作业施工循环时间的手段。 1.2路基施工技术 在水利水电施工技术的坝体填筑工序完成以后,应该开展水利水电工程坝面的路基施工。首先,应该对坝面上的路基进行清理,这一个步骤是通过80HP的推土机来完成的。与此同时,使用推土机对坝面上的路基进行压实。待路面清理和路面压实工作完成以后,对路基进行测量放线,并准备开始土方的路面回填工作,待路面回填工作完成之后,对路基的路槽准备开展挖掘,在这整个过程中,要求每一步都严格的按照设计要求规定进行施工,才能达到坝面的铺垫工作。在路基施工完毕后,经过相关检验部门检查验收,再开始下一个工序的操作。 1.3坝体路面施工技术 在水利水电工程坝体路基施工完成以后,要开始水利水电工程坝体路面施工。首先,装载施工材料的卡车应当依据相应的比例来倾倒碎石等施工材料,然后,推土机跟随着卡车的倾倒进行压实摊铺工序,在整个的路面摊铺过程中,要求水利水电工程工作人员严格检查路面的石料厚度,然后再进行下一步的土体填铺和洒水工作,待这些步骤完成后,再进行人工操作,及使用压路机对路面进行平整压实工序。 1.4大体积碾压混凝土的技术 大体积碾压混凝土的技术是近几年发展起来的筑坝新技术,受到了全世界水利水电行业的青睐。大体积碾压混凝土是一种使用干硬性贫水泥的混凝土原料掺杂上硅酸盐水泥等材料制作而成的干硬性混凝土。在具体的施工过程中,采用和土石坝施工过程之中一样的施工设备,进行振动碾压工作。使用大体积碾压混凝土进行筑坝工作可以体现出干、硬性混凝土的体积小强度高的优势,在施工过程中有相对地经济高效,很适合在大体积以及大面积的坝体施工。 1.5施工导流与围堰技术 施工导流作为闸坝工程所独有的工程施工措施之一,其施工的优劣对于水利水电建筑的整个工程施工质量有着决定性作用,施工导流在水利水电的施工技术中是一种十分常见且又相当重要的措施。围堰的修筑是处理施工导流中所产生问题的重要手段,围堰是为保证水利水电工程建筑的建设及其质量,在地上修筑起临时性挡水的建筑物。在修筑围堰过程中,因为围堰会占到部分的河床面积,因此需要仔细全面地考虑结构的稳固性与复杂性,以减少由于过水面积减少、水流量增大、水速过快,而给围堰造成的巨大冲击。水利水电的工程施工常常受到当地地质形态、气候环境等条件的约束,为达到加快工程施工的进度,减少工程施工造价目的,施工导流应根据当地的自然环境来事实,最大可能地满足工程建筑施工的进度要求。除此之外,在水利水电设施施工过程中,还要注意其他相关的施工技术,针对水利水电设施所处的环境制定具体的工期和造价设计。 二、水利水电施工技术应该注意的问题 在水利水电工程的施工过程中,应该重视以下几个要点:第一,在水利水电工程的坝体填筑过程当中,应当合理的规划并使用坝体用料的料场,做好料场的施工规划工作;第二,在水利水电工程的坝体填筑过程当中,应当注意保证料场原材料向坝体工程的材料运输工作;第三,在水利水电工程的坝体路基和路面的压实工作过程之中,应当把原材料的空隙率作为一项重要的考察指标,严格考察路面的压实工作;第四,在水利水电工程的坝体路基和路面的压实工作过程之中,应当选取机械性能良好的压路机来进行压实工作,以便于保证坝体路面的压实工作。 三、结语 综上所述,水利水电工程是事关国计民生的大项目,作为水利水电工程的优秀技术,水利水电工程施工技术的进步以及改进,对水利水电工程的效益提升有极大的帮助作用。随着科学技术的不断进步,水利水电工程施工技术得到了长足的发展,水利水电工程施工技术已经逐步成长为整个水利水电工程的最优秀的要素,对整个水利水电工程的建设有着至关重要的作用。 作者:张汉宏 单位:广东德海建设集团有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术要点 一、施工要素 1.1地质地貌 在制定施工方案时,要对即将实施的水利水电工程所涉及的地质地貌全面、科学地统筹考量一下,包括静态的土地、山川,动态的树木、农作物、河流、湖泊等,都要做好水准、测量等先期工作。同时,还要把地下的因素加入考量的范畴之内,比如塌陷区、地震带,泥石流、火山等特殊自然灾害多发区,都要科学地统筹到方案内,作为施工必须考量的要素,从而确保万无一失。 1.2技术、设备和人员 水利水电工程建设施工中不可或缺的三个重点要素,人员是这里面最重要的,因为人员掌握着技术,管理着设备。总之,在水利水电工程施工过程中,必须要有充足的工作人员,要有合理配置的技术人员和满足施工的技术,要有满足施工需要的设备,这些要素都是缺一不可。 1.3管理制度和机制 在水利水电工程施工中,建立完善、可行的管理制度,健全科学、可操作性的机制,对水利水电工程来讲是十分有必要的,制度和机制决定着工程是否能顺利实施,决定着能否早日成功竣工。 二、施工技术运用的要点 结合水利水电工程施工的难点及施工要素,以下探研水利水电工程施工技术运用的要点,只有充分地了解和掌握技术要点才能切实做到心中有数,在施工建设是才能有的放矢,才能更好地指导水利水电工程建设。 2.1要科学地与地质地貌结合好 水利水电工程建设,在施工过程中一定要讲求“顺势而为、因势利导”的原则,就是要科学依据施工的实际状况去推进施工进度,要把设计图纸和施工方案科学紧密地与施工所在地的地质地貌结合起来,尤其是有山地丘陵、河流泉水、塌陷以及地震火上等地质情况,都要想办法,在不影响总体设计和总体施工的前提下,顺势而施工,在矿区开采的地段更要注重加固手段的使用,涉及地面、路面时要尽可能使用沥青砼,这样便于以后好修补。如果能科学地、完善地、巧妙地于施工所在地的地质地貌结合好,这样既利于施工,又可以节约人力、物力、财力。当然,要想真正做好这一条,必须要以科学技术为依托、科学勘测为先导、周密方案为宗旨,总之,施工所在地地质地貌的勘查决定着水利水电工程的建设进程。3.2要依据实际来合理更改施工方案施工方案是指导施工的理论依据,是建设好水利水电工程的重要基础,更是整个工程项目中不可或缺的要素。但是,施工方案不是一成不变的,它会随着各种不可预知的客观因素的出现而发生变更,而变更是一项重要的事情,是需要多方论证并实地考察勘测之后才能最终确定。即使是再权威的周密的施工方案,也难免会有因为其它不确定因素而造成的突发变故,以及不得已而为之的设计变更,这个时候就需要更多的综合性因素、更科学的参数考量才行,只有这样,才能做出科学合理的变更设计方案。方案变更制定出台后,还要提交到项目部、监理部等多方讨论认证后,再根据实际去更改施工方案。因为水利水电工程的多变性,客观因素又比较多,所以更改施工方案是水利水电工程建设中经常出现的状况,这就需要从事变更的工作人员、技术人员和变更的决策者,要更加认真地决定变更结果,但有一点不能变,那就是审查必须严格、变更必须科学。 2.3要把自然气候与季节时段潜在分析好 “天有不测风云”,这句俗语非常适合在施工领域使用,尤其是在水利水电工程施工中更是这样,有时可能一场大雨、一段泥石流就会导致施工停滞和瘫痪,这是无可非议,也是避免不了的。一些非施工方造成的因素,会使得水利水电工程建设施工的周期延长,周期长就会出现一些自然因素的变故,有的是因为自然天气的变化、有的是因为季节时段的变化,这些因素都会影响工程的正常推进和施工。如何避免这些因素,就成为了水利水电施工过程中无法回避的议题,也是水利水电工程不同于其它建筑工程的主要原因之一,那么要想科学考量自然界的因素,就必须提前做出潜在因素的分析,做一张施工期内的晴雨表,即自然状况和天气的预测、监测表格,切实做到防患未然、未雨绸缪,只要把潜在、可能会发生的因素统筹考虑在内,就一定能确保水利水电工程的顺利施工,就一定能保证工期的如期竣工,那么这样基本就掌握了水利水电工程施工中最重要的要点。 2.4要注重跨领域技术的综合利用 水利水电工程施工的过程中,有时会出现改变路径、改变方案等状况,尤其是路径状况的出现,比如在施工过程中,忽然遇桥、遇路,或者其它领域的电缆、光缆,这就要求施工人员有“逢山开道、遇水搭桥”的本领,有时在施工技术方面会超出水利水电工程施工的技术范畴,这就要求我们去博采众家之长,有时还要专门聘请跨领域的专家和学者,以及相关的技术人员,一个是为了确保施工的科学性,再一个也是为了充分保障水利水电工程的工期。所以说,水利水电工程建设,更需要我们去掌握跨领域的综合性技术,同时必须与相关单位和部门协调好,双方积极合作,采取跨领域的技术来攻破难点,赢得水利水电工程建设过程中的一个又一个新的胜利。同时,也让人清醒地认识到这一点,水利水电工程建设是一个复杂、综合性技术强的工程施工门类,需要花费更大心思去专研推进。 三、结语 水利水电工程的建设和施工,依然在“边建设、边摸索”和“边施工、边总结”的阶段,需要业内的专家、学者和施工建设的工程师们去不断的探索研究,全力创造和更新水利水电工程施工技术,破解更多的施工技术难题,为水利水电工程建设施工铺平道路,为国民经济发展添砖加瓦。 作者:宋满炎 单位:广东德海建设集团有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术要点 一、施工要素 1.1地质地貌 在制定施工方案时,要对即将实施的水利水电工程所涉及的地质地貌全面、科学地统筹考量一下,包括静态的土地、山川,动态的树木、农作物、河流、湖泊等,都要做好水准、测量等先期工作。同时,还要把地下的因素加入考量的范畴之内,比如塌陷区、地震带,泥石流、火山等特殊自然灾害多发区,都要科学地统筹到方案内,作为施工必须考量的要素,从而确保万无一失。 1.2技术、设备和人员 水利水电工程建设施工中不可或缺的三个重点要素,人员是这里面最重要的,因为人员掌握着技术,管理着设备。总之,在水利水电工程施工过程中,必须要有充足的工作人员,要有合理配置的技术人员和满足施工的技术,要有满足施工需要的设备,这些要素都是缺一不可。 1.3管理制度和机制 在水利水电工程施工中,建立完善、可行的管理制度,健全科学、可操作性的机制,对水利水电工程来讲是十分有必要的,制度和机制决定着工程是否能顺利实施,决定着能否早日成功竣工。 二、施工技术运用的要点 结合水利水电工程施工的难点及施工要素,以下探研水利水电工程施工技术运用的要点,只有充分地了解和掌握技术要点才能切实做到心中有数,在施工建设是才能有的放矢,才能更好地指导水利水电工程建设。 2.1要科学地与地质地貌结合好 水利水电工程建设,在施工过程中一定要讲求“顺势而为、因势利导”的原则,就是要科学依据施工的实际状况去推进施工进度,要把设计图纸和施工方案科学紧密地与施工所在地的地质地貌结合起来,尤其是有山地丘陵、河流泉水、塌陷以及地震火上等地质情况,都要想办法,在不影响总体设计和总体施工的前提下,顺势而施工,在矿区开采的地段更要注重加固手段的使用,涉及地面、路面时要尽可能使用沥青砼,这样便于以后好修补。如果能科学地、完善地、巧妙地于施工所在地的地质地貌结合好,这样既利于施工,又可以节约人力、物力、财力。当然,要想真正做好这一条,必须要以科学技术为依托、科学勘测为先导、周密方案为宗旨,总之,施工所在地地质地貌的勘查决定着水利水电工程的建设进程。3.2要依据实际来合理更改施工方案施工方案是指导施工的理论依据,是建设好水利水电工程的重要基础,更是整个工程项目中不可或缺的要素。但是,施工方案不是一成不变的,它会随着各种不可预知的客观因素的出现而发生变更,而变更是一项重要的事情,是需要多方论证并实地考察勘测之后才能最终确定。即使是再权威的周密的施工方案,也难免会有因为其它不确定因素而造成的突发变故,以及不得已而为之的设计变更,这个时候就需要更多的综合性因素、更科学的参数考量才行,只有这样,才能做出科学合理的变更设计方案。方案变更制定出台后,还要提交到项目部、监理部等多方讨论认证后,再根据实际去更改施工方案。因为水利水电工程的多变性,客观因素又比较多,所以更改施工方案是水利水电工程建设中经常出现的状况,这就需要从事变更的工作人员、技术人员和变更的决策者,要更加认真地决定变更结果,但有一点不能变,那就是审查必须严格、变更必须科学。 2.3要把自然气候与季节时段潜在分析好 “天有不测风云”,这句俗语非常适合在施工领域使用,尤其是在水利水电工程施工中更是这样,有时可能一场大雨、一段泥石流就会导致施工停滞和瘫痪,这是无可非议,也是避免不了的。一些非施工方造成的因素,会使得水利水电工程建设施工的周期延长,周期长就会出现一些自然因素的变故,有的是因为自然天气的变化、有的是因为季节时段的变化,这些因素都会影响工程的正常推进和施工。如何避免这些因素,就成为了水利水电施工过程中无法回避的议题,也是水利水电工程不同于其它建筑工程的主要原因之一,那么要想科学考量自然界的因素,就必须提前做出潜在因素的分析,做一张施工期内的晴雨表,即自然状况和天气的预测、监测表格,切实做到防患未然、未雨绸缪,只要把潜在、可能会发生的因素统筹考虑在内,就一定能确保水利水电工程的顺利施工,就一定能保证工期的如期竣工,那么这样基本就掌握了水利水电工程施工中最重要的要点。 2.4要注重跨领域技术的综合利用 水利水电工程施工的过程中,有时会出现改变路径、改变方案等状况,尤其是路径状况的出现,比如在施工过程中,忽然遇桥、遇路,或者其它领域的电缆、光缆,这就要求施工人员有“逢山开道、遇水搭桥”的本领,有时在施工技术方面会超出水利水电工程施工的技术范畴,这就要求我们去博采众家之长,有时还要专门聘请跨领域的专家和学者,以及相关的技术人员,一个是为了确保施工的科学性,再一个也是为了充分保障水利水电工程的工期。所以说,水利水电工程建设,更需要我们去掌握跨领域的综合性技术,同时必须与相关单位和部门协调好,双方积极合作,采取跨领域的技术来攻破难点,赢得水利水电工程建设过程中的一个又一个新的胜利。同时,也让人清醒地认识到这一点,水利水电工程建设是一个复杂、综合性技术强的工程施工门类,需要花费更大心思去专研推进。 三、结语 水利水电工程的建设和施工,依然在“边建设、边摸索”和“边施工、边总结”的阶段,需要业内的专家、学者和施工建设的工程师们去不断的探索研究,全力创造和更新水利水电工程施工技术,破解更多的施工技术难题,为水利水电工程建设施工铺平道路,为国民经济发展添砖加瓦。 作者:宋满炎 单位:广东德海建设集团有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术及问题分析 一、水利水电工程施工技术的分析 1.1水利水电工程施工中的围堰技术 在水利水电工程的施工过程中,通常会用到施工导流技术,这是在基础设施施工过程中非常常见的一种工程措施,在应用施工导流技术的过程中,应该根据工程施工的特点,规划出严谨的施工导流方案,只有保证了施工导流的质量才能使整个工程的施工质量得到有效的保证,这对于之后的工程施工及工程应用具有非常重要的影响。在施工导流工程中应用围堰技术,是提高施工导流工程质量的一项有效的措施,其主要的实施方法是:在施工的过程中,根据工程的需要,修建一定的挡水建筑,将地面上的水进行引流,防止水对水利水电工程的施工产生影响,因此,在修建围堰的过程中,设计人员应该综合的考虑围堰的抗冲击能力、防渗透能力等各种能力。 1.2水利水电工程施工中的坝体填筑施工技术 在水利水电工程的施工过程中,经常需要进行坝体的修筑,而这项施工技术中的重要的施工内容就是要进行坝面的流水作业,其主要的施工流程为:首先要根据实际的工程需求,对流水作用中的工作段及工作方向进行合理的划分,在保证坝面施工的施工面积的前提下,要严格按照相关的施工规范来进行施工,施工过程中的长度及宽度要能够满足相关的要求,要保证碾压的机械能够进行正常的施工,并且能够进行正常的错车,一般情况下,坝面的长度是在40米到100米之间,其宽度一般是在10米到20米之间。施工的过程中确定出合理的坝体填筑工序也是非常重要的,在此过程中需要着重考虑的主要的影响因素有施工季节、铺料方式、填筑面积等。对坝体的填筑时间进行较好的控制也是非常重要的,这能够有效的减少施工过程中的热量的流失,在流水作业完工之后,必须计算出单位时间内的工序数目及工作量。 1.3水利水电工程施工中的上坝路面硬化技术 首先在进行路基的施工时,应该做好路基的压实、测量放线、土方回填等工作,在开始路槽的开挖工作之前,必须要对相关的施工参数进行有精确的计算,使施工中的环境能够较好的满足泥结石的铺筑要求,只有对路基的施工质量检测合格之后,才能开始下一道工序的施工。在泥结石路面的施工过程中,碎石的铺倒一般会选择自卸车辆来进行施工,在碎石的摊铺工作中,要对摊铺厚度进行严格的控制,每完成一段摊铺工作,要对其厚度进行检查,保证摊铺的厚度及均匀性,等碎石的铺筑工作完成之后,可以开始土料的铺筑工作,然后进行碾压工作。在进行砼道缘的埋设工作时,首先应开展测量放线工作,放样定线工作一般会选择在泥结石路面的两侧进行,挖槽工作一般采用人工的方式来进行,开挖的深度要达到相关的设计高度,只有挂线、打桩工作完成之后,才可以进行道缘的安装,砂浆一般是选择在现场进行拌和,安砌工作完成之后,要及时的进行覆盖及洒水养护工作,砂浆凝固强度满足要求之后,才能进行土方的回填。 二、水利水电工程施工中应该注意的问题 2.1在开始土石坝施工之前应该做好相关的准备工作 在进行土石坝施工的过程中,充足的准备工作是非常必要的,在开始施工之前需要对料场进行合理的规划,这对于整个工程的造价、工期、施工质量等都有着重大的影响,并且施工的过程中势必会对周围的环境产生影响,为了施工的过程中能够达到相关的施工标准,必须在施工之前根据相关的设计图纸,根据施工现场的实际情况,进行科学合理的料场规划。 2.2应注意土料压实工作中的相关技术要点 在水利水电的施工过程中,压实是一项非常重要的工序,首先应该根据实际的施工要求,选择合理的压实机械,必须根据施工作业面积、施工强度、筑坝材料性质、填筑方法、土体结构状态特点等,对压实机械进行适当选取。同时,一定要根据施工现场的特点,对施工过程中的含水量、压实干表观密度等参数进行严格的控制,尤其是在应用砂土等材料进行施工时,要对其填筑密度进行严格的要求,使其能够满足相关的施工指标,保证施工过程中的质量要求。 2.3安全问题 在水利水电工程施工过程中,保证施工人员的安全是工程施工中应该注意的首要问题,这也是保证水利水电工程顺利施工,为社会经济的发展做出贡献的最基本的保证,水利水电工程的施工与其他行业的施工相比,属于工程事故多发行业。 2.4环境保护问题 如果在工程施工的过程中,不重视对自然环境的保护,就会加剧自然灾害的发生,这与水利水电工程施工的本意是不相符的,因此,在水利水电工程施工的过程中,注意环境保护问题是非常重要的。首先,在水利水电工程施工的过程中,应该与相关的生态环境保护工作进行良好的结合,对于与环境保护有关的问题,应该在施工的过程中协调好各方面的关系进行妥善的解决,严格的按照国家的相关施工标准,尽量减少施工过程中的噪声污染及大气污染。在水利水电工程施工的过程中,一定要按照相关的施工技术标准规范开展标准化的施工,保证水利水电施工项目规范、科学、合理的开展,在施工的过程中要能够按照国家的相关规定及制度,做好相关施工区域的环境保护工作,而在工程施工区域之外的部分,应该在施工完成之后,尽量将当地的生态环境恢复原貌,杜绝施工过程中对周围的环境造成严重的污染及破坏。 三、结束语 水利水电工程是关乎民生发展的工程项目,在其施工过程中采用先进的施工技术,保证工程的施工质量是非常必要,本文就结合水利水电工程施工的特点,对其中主要的几种施工技术进行了简单分析,并水利水电工程施工过程中应该注意的主要问题进行了简单的分析,对于水利水电工程施工具有一定的参考价值。 作者:陈杰喜 单位:大丰市草堰水利管理服务站 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术中的质量管理 一、水利水电工程施工过程中的常见问题 1)工程原材料质量不合格:施工中偷工减料,无视国家明文法规要求。一些劣质的原材料会给工程施工带来许多不必要的麻烦一级安全隐患。但现在有很多单位机构为了节约原成本,使用一些没有国家质量检测的低劣材料。 2)管理制度不规范:水利水电工程是一项专业多、项目多、单项工程量比较大的项目。并存在较强的技术特质,为更好的完善质量管理体系,不能因为单方面的需求就擅自节约成本,降低了工程质量。要达到质量过关,就必须由专业的施工人员进行施工,才能保证工程的质量。另外如果施工现场管理力度不完善,质量保证体系不够,以及施工人员技术水平低,专业的工程师资源配置不足等都会造成无法安全有序地进行施工建设。 3)施工现场管理人员意识薄弱:一些施工现场的管理人员不具备专业的管理水平和能力,抱着不负责任,敷衍了事,得过且过的态度,这样的工程质量自然岌岌可危,无法保证。一些相关的技术水平达不到规范,随意性比较大,管理人员质量意识薄弱,很容易形成“重表面,轻质量”的错误意识。另外还存在一些机构,利用私有职权不按规章合同进行投标,不执行上级部门条款,过分压低工程造价,使其工程变得毫无章法。 4)工程设计原理不规范:水利水电工程项目的评估是由政府部门对当前项目决策的有效依据,只有评估结果规范可行,才能有效避免项目失误。但目前一些小型水利水电工程很少组织一些关于质量项目的论证,在建设方面也常常变得不合理。现在国家有关水利部门已经出示了一系列法律标准和技术规范,但很多水利基层工作人员并没有积极有效实施。另外一些小型的工程建设策划报告人员由于经费有限等原因,在规划上,仅仅停留在图纸和现有的资料分析数据上,缺乏对当前坏境,社会资源,经济费用等等方面的综合分析,从而形成一成不变无法创新的现状。 二、水利水电工程施工的质量管理措施 作为水利水电工程,其消耗的人力、物力、财力资源都比较大,对质量的要求更是显而易见,重中之重。那么,面对以上存在的一些问题,我们更应该重视工程施工的管理和一些有效措施。现可以按照工程的三个要点来把握质量管理,即:施工过程的前、中、后三类管理原则。 1)施工前的质量管理:根据人员规定,建立分级责任制,明确各个责任人员的关系和责任,例如:项目经理为第一责任人,在质量管理过程中起到决定性作用,真正做到层层把关,各司其职,实施阶段级别的质量否决权。施工前期,除了要对设计方案、勘察单位逐一筛选外,还要将工程图纸、设计文件等放在第一位置,并对其进行认真的审核、监测和管理。加强施工合同的监测督,把对质量管理的首要义务落实到合同条款中,以法律效力约束各各个主体的质量行为和活动。通过施工前期的质量管控,约束各级之间的权利与义务,为工程后期做充分准备。 2)施工中的质量管理:显而易见,施工过程中必须符合国家关于工程的《技术规范》和《设计文件》的要求。仔细阅读,认真实行。避免私自利用职权更改流程。首先可以对已完成的工序或进行初步检查审核、然后由施工队复检、然后在检查合格的基础上,及时填写“工程检测申请单”,上报技术工程师进一步检验,并由技术管理工程师审核签字给予评审意见。确保不合格产品的淘汰。而对一些重点类型的特殊工程,可以组织专门讲解,加强施工人员的技术培训和成绩考核,实行持有效证件上岗。同时,质检管理人员应及时出勤,做到现场监督,并在施工场地中充分发挥实验的检测、试验功能,进行现场取样抽检,并认真分析总结,以抽检技术参数来指导施工。其次,施工单位与监理单位要建立良好的合作沟通关系,共同对质量严格把关,做到积极配合,有问题积极组织探讨研究,并总结出处理方案。认仔细执行建设监理部门对有关工程质量控制的意见及指示。最后,未雨绸缪,为防患于未然。要以预防为主为先原则,把质量事故控制在萌芽状态中。 3)施工后的质量管理:也是施工阶段的事后检测和控制。施工后控制也就是对目前已经完成的工程项目,按照国家以及相关部门管理规范的统一要求。组织验收,并对现行试运行的工程进行统一观测,收集运行过程中的有效准确数据,对已经完工的工程项目采取有效的保护措施,同时进行工程施工后的后期保养,需要对一些进场人员进行技术培训,实行分班制,随时随地地进行检测,及时排除安全隐患。 三、结束语 总之,水利水电工程的质量管理目前已经成为水利水电工程项目管理中一项极为重要的任务。由于水利水电工程的自身特点,实施质量控制任务的相关工程人员除了要具备优秀的专业技能以外,还要严格遵守合同中有关“质量控制”的条款规定,就突发事件进行合理地判断并做出有效措施。 作者:唐勇年 单位:永福县水利局 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术管理分析 摘要:在工程建设中,施工技术以及施工管理是保障工程质量的优秀。施工管理工作的有效开展,能够保障水利水电工程建设合理有序进行,施工技术是项目得以实现的基础保障。鉴于此,就水利水电工程施工技术管理展开简要探讨,以期为相关工作起到参考作用。 关键词:水利水电工程,施工技术,管理 1水利水电施工技术的基本情况 通过对近些年来我国水利水电工程建设情况的不完全数据调查分析显示,现如今伴随着我国科技的飞速发展,大量的先进工艺技术与机械设备被投入到水利水电施工建设之中,可以说截止到目前,我国在水利水电工程建设上早已取得了令世界瞩目的优异成绩,并在诸如工艺、技术、装备、管控等方面都取得了突破性进展,近年来,有关部门通过对我国水利水电建设工程进行调查分析发现,水利水电工程建设中已经投入了大量的机械设备以及生产技术,到目前为止我国在该领域的建设取得了良好的效果,同时在施工技术、施工工艺以及工程管理等方面较之前都得到了有效提升,但是随着水利水电施工建设的不断发展,对施工设备以及施工技术提出了更高的要求,导致部分施工单位存在施工设备以及施工技术无法满足市场环境的需求,从而严重影响到了水利水电工程建设。 2水利水电工程的施工技术分析 2.1大体积混凝土施工技术 大体积混凝土施工技术在水利水电工程建设中的应用较为广泛,因该施工技术在施工过程中不会产生大量的粉尘物质,并且对环境的污染较小,因此不会对水体产生污染,符合绿色建筑号召。但是该施工技术容易产生裂缝,因此,在运用大体积混凝土施工技术开展施工时,施工人员应该严格按照相关工艺标准进行操作,同时要做好防裂缝处理工作,以此来确保混凝土构件的稳定性。在实际开展水利水电工程过程中,工程蓄水量大,水压对构建提出了更高的强度要求。因此,构建必须具有足够的抗压能力以及承载能力,而大体积混凝土施工技术刚好满足这方面的需求。 2.2钢筋连接技术 在开展水利水电工程施工工作时,对钢材的需求量较大,有关部门已经对工程建设中的钢材使用质量以及型号进行了明确规定,但是在具体工程实施过程中,对钢材的需求与标准存在一定差异。如今,普遍运用直螺纹连接技术,该技术不仅连接效果好,而且能够实现对人工、材料设备的节约,环保性能较好,因此得到了广泛应用。在运用该技术时,需要结合具体的施工情况,掌握焊接单双数、机械焊接以及接头面积等方面的参数,采取合理的操作方式,保障工程质量。 2.3锚固技术 水电工程施工,大多数情况下施工地点环境复杂,比如山林沟壑处工程,水流湍急处的山体工程等。对于这种施工情况,一般采用锚固技术,该施工技术能够有效加固工程质量。但是应用这种技术之前,需要对工程所处的地质以及地形条件进行合理分析,根据具体情况开展合理设计,从而保障施工达到最佳效果。 2.4坝体填筑施工技术 坝体填筑技术在水利水电工程中占据着重要位置,技术能够对坝面流水施工中的各种问题进行合理的解决,坝体填筑技术在水利水电工程的应用中,主要涉及到以下方面内容:1)在确定了坝面流水施工的方向时,应该根据坝体面积的实际情况,同时还要考虑到机械设备的使用情况。从施工宽度而言,应该使其达到碾压机械错车的最小宽度,通常情况下在10m~20m;从长度方面考虑,应该满足碾压机械施工的要求,也就是40m~100m;2)在明确了坝体修建施工工序以后,应该从施工方案出发,对施工工序造成影响的因素有气候、施工面积以及施工强度等;3)应该对施工时间进行合理控制。 2.5大坝灌浆技术 1)接缝灌浆技术。在具体施工中,合理规划施工量,在施工方确定后,根据具体施工情况选择相应的施工工艺。此外,在开展坝体施工工作时,需要对接缝进行有效处理。通常情况下所用的接缝处理方式有盒式灌浆、骑缝灌浆以及重复灌浆。在实际工程中,将根据工程的实际情况以及灌浆特征,适当的运用三种接缝处理的配合方式,进行灌浆操作。在此过程中,要将灌浆压力控制在0.2MPa,同时还要注意接缝灌浆开张度比例以及控制泥浆粒径,将其控制在1mm~3mm,并且要注意灌浆扩张适度。2)漏水通道灌浆。水利水电工程因大坝施工的具体地址环境不同,使其正常施工遭受很大程度的影响,通常情况下大坝施工中所面临的最多问题是漏水问题,这种现象的存在严重制约着灌浆施工的顺利进行。因此,在实际进行施工时,会因受到外部干扰对漏水结构造成破坏从而实施灌浆施工。但是这种方法将会对工程质量产生一定程度的影响,从而增加工程成本以及施工难度。所以,应该借助模袋灌浆技术,也就是说在聚丙烯材质的袋子里或者是尼龙袋中填充大粒径砂石等配料,并结合双桨灌浆技术,通过不同的管道将速凝剂和水泥浆灌入,以此来实现控制漏水点的目的。 3现代水利水电工程施工中的管理措施 3.1制定健全的技术组织管理制度与规范 水利水电工程的顺利开展离不开科学有效的管理制度的监督,建立实用性能较高且完整的科学体系,能够对整个施工过程进行有效监管。建立专门的技术资料管理部,运用专业的资料管理人员来执行资料管理工作,能够确保技术资料系统准确,并且对有关技术方面的信息进行科学整理以及有效总结。 3.2加强施工行业标准的建设与实施 通常情况下,水利水电工程具有规模大、施工周期长的特点,在执行施工操作时,施工项目存在一定的流动性以及风险性,对具体责任的划分存在一定困难,管理工作难以实施到位。因此,建设符合行业需求的标准并且落到实处势在必行。在开展水利水电工程管理工作时,需要仔细检查工程中的各个环节,管理人员在制定相关管理标准时,需要确保各标准的规范化。 3.3运用科技,创新技术 在科学技术不断发展的市场环境下,各行各业应该在科技的支持下加以创新与变革,水利水电工程的建设更是如此。因此,水利水电工程施工中,应该充分借助科学技术来实现施工技术的创新以及对施工设备的提升。施工人员作为企业发展运行的重要资源,应该充分掌握操作技能,灵活的将施工质量以及科学技术有效结合起来。同时,企业还应该定期做好员工的培训工作,对操作人员的专业技术以及施工理念进行及时更新,确保其能够更加高效的开展施工操作。 3.4对施工效果加强考核 应该加强施工效果的考核工作,明确计划于实际之间的差距,对二者存在偏差的原因进行有效分析,以便运用合理有效的措施使得施工中存在的问题得到及时解决。通过对不同施工岗位以及施工工种进行考核,分析出水利水电工程的优势以及缺点,以此来给工程的顺利进行提供可靠的保障。 3.5保证安全,促进生产 对于安全问题,首先应该加强思想上的意识,因此,应该加强对水利水电安全管理的培训工作,加强安全责任制度,增强员工的安全施工意识,并且掌握安全施工技能,确保安全施工的有效开展。建立相应的安全监管部门,对于违反安全操作的行为给予严厉惩处,促使安全施工能够更加高效的开展。 4结语 水利水电工程的发展需要依赖于先进的科学技术,因此,施工单位不仅要加强施工技术的自护研发力度,还应该提升自我学习能力,不断学习国外的先进技术,引进先进的生产设备,以此来提升水利水电工程建设。 作者:李昂 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程截流工程施工技术研究 【摘要】中小型水利工程在施工过程中需要重点建设的环节之一就是中小河流的拦河闸截流工作,截流施工工程也是一项要求施工时间、注重施工截流区域的地址构造和水文变化情况的技术型工程。因此本文从水利水电工程中截流工程常见的的施工技术及方法、截流的流量要求以及截流工程的施工难点进行了简单的分析。 【关键词】水利水电工程;截流工程;施工;技术 1引言 水利水电工程是一项惠及民生的公共事业,在经济快速发展的同时,水利水电工程的开发建设项目越来越多,因此,截流技术的应用率也被大幅度的提高,逐渐成为提高水利水电工程质量的一个不可缺少的技术因素。截流工程在水利水电工程的建设中扮演的角色就是在施工导流的过程结束之时,选择恰当的时机,借助围堰堰体的优势使河床被截断,从而实现河流的改道和水流的下泄。这就要求在水利水电工程的施工过程中选用正确的截流技术,并且对截流技术多加分析和改进。 2水利水电工程中截流工程常见的的施工技术及方法 在所有类型的截流工程施工过程之中,操作最为简单的就是单支柱对立型的截流工程,单支柱对立型的截流工程所需的辅助材料也较少,主要适用于小流域的水力截流工程中。虽然对于人力、物力的需求小,但经常会因水文、地质条件等的变化而变得极不稳定,在进一步的修复过程中需要投入更多的资金,因此在进行单支柱对立型的截流工程施工时要对施工地带的水温、地质等因素多加注意和分析。 2.1立堵法 立堵法是截流工程施工中常见的方法之一,它的操作方法也较为简单,对辅助设备的需求也较小,因此可以有效的减少施工成本。此外,立堵法最大的优势之处在于省去了架设栈桥或浮桥等的工程操作,就大大减少了截流工程准备工作的工作量。但立堵法的运用对地域有一定的要求,一般是在地质条件较为稳定的地方。立堵法的操作工序如下:(1)立堵法在施工的过程中要先合理的将河床面积进行一定比例的缩小。通常从河床的两侧或者一侧开始向河床进行填筑截流并且戗堤,直到河床的宽窄度都有明显的变化,即水断面(龙口)形成之时就能停止填筑工作了。水断面形成后,就要开始准备进行水断面和河床的加固工作了。(2)等待戗堤合龙的合适时机,从而实现水断面被封堵的目的。(3)选用立堵法成为防止戗堤发生漏水情况的保护方案。在进行预防戗堤漏水的工作中,一般都会给工作人员配备齐全相关的防渗设备。在水利水电工程的截流工程施工过程中采用立堵法,需要对进占、护底、合龙、裹头、闭气等环节多加注意。同时,在截流工程全面竣工后,还要对戗堤再次进行加高和加厚,形成围堰填筑的效果。 2.2平堵法 沿着龙口的宽度进行物料投抛时,当被投抛的物料高出水面时,投抛工作结束。与立堵法相比,平堵法的特点在于需要架设浮桥,并且在水断面形成之前就要结束此项工作。平堵法的应用对于河流的流速以及单宽的流量都没有较高的要求,投抛物料的重量也没有相应的限制。但是平堵法对于投抛物料的强度却有着较高的要求,即投抛物料时要保持较高的连贯性。除此之外,平堵法对于中小型河流的拦河闸坝截流施工的水域也有一定的要求。即水域要求平稳,船只不得从施工区域经过,这也会造成河道通行受阻的问题。 3水利水电工程截流工程施工过程中水流量的要求 3.1截流时间的确定 截流工程的施工质量与截流时间的选择息息相关,必须要保证截流时间选择的合理性。选择合适的截流时间与河流的泄流时间段、河流通行的空闲期、通航时间以及河流附近的社会状况等因素有关系。(1)拦河闸坝泄流对截流时间的影响。技术人员在确定截流时间之前都会充分考察水利工程的各方面条件是否满足泄流所需的要求,并认真分析当导流泄水所用到的建筑器物在投入使用后,建筑器物是否依旧能保持自身的性能,避免出现任何阻碍河流泄流的情况出现。(2)河流空闲期对拦河闸坝截流时间确定的影响。截流施工的时间应选择在河流的空闲期内。截流工作一般要在汛期到来之前结束,因此河流的空闲期也应该是在汛期到来之前的一段时间内将其确定。截流的时间不单单要以汛期为参照标准,还要考虑船只的通航时间。平堵法要求截流工程的施工过程中不得有任何船只过往,为了减少节流工作给河流通行带来的负面影响,还要将截流的时间确定在船只通航的低峰期。(3)河流附近地区的状况对截流时间确定的影响。这里的地区状况主要指的是自然方面的状况。截流工程是一项会对自然产生较大破坏影响的工程,因此,一定要在确定截流的时间时充分考虑该地区的自然特性是否稳定,是否能承担截流工程带来的负面影响。 3.2截流设计中河流流量的确定 截流的流量指的是一定时间内水断面积聚的水流总量,对截流的流量进行设计时,要从施工地区的地质条件、水文特点、设计流程等方面进行考虑,一般要借助水文气象的预测校正方法、重现的年法等方法来对截流流量的具体设计提供依据。一般情况下,还要从截流工程的施工规模上确定截流的时间段在5~10a有重现期的月份或者河流月流量的总量比较平均的月份。设计截流流量的方法并不是单一的,还有其他常用的设计方法,例如频率法,在确定的时间段内,以某段河流的流量变化频率作为确定截流流量的依据;实测材料分析法,在河流的水文特性比较稳定而且水文资料比较完整齐全的情况下,可以考虑实测材料分析法作为截流流量确定的方法。 3.3水断面的位置与宽度的确定 拦河闸坝的水断面位置确定要以设计的具体要求为依据,合理的对河流的泄洪总量进行调整,不能影响社会发展对水源的正常需求和使用。水断面的位置一般都是在戗堤的轴线上,而戗堤的轴线是在综合分析河流两岸与河床的地质、河流的水运状况以及河流所处的地形情况下确定的,所以水断面的位置也与河流两岸与河床的地质、河流的水运状况以及河流所处的地形情况等因素的特性有关。由于水利水电工程的截流工程建设需要大量的施工材料,所以水断面一定要选择在地理位置相对宽阔的地带,这样水断面的宽度也就有了保障。水断面的宽度适宜有利于施工材料的运输以及泄洪量的控制。地质条件对于水断面位置的选择影响体现在:只有覆盖层薄弱而且拥有天然的保护屏障的地带才利于水断面的形成。薄弱的覆盖层和天然的保护屏障可以大大降低水流对水断面的冲击力度,从而将水断面的使用寿命加以延长。 4水利水电工程中截流工程的施工难点 4.1截流工程在施工过程中要加大分流量,改善河流分流的条件 要加大河流的分流量,改善河流分流的条件首先要做的是确定导流结构的截面尺寸大小,并利用断面进行高度的标记。然后在河流的下游实施航道的开挖以及围堰结构的爆破,需要技术人员确定恰当的位置。由于在实际的操作过程中,经常会遇到河流下游的开挖难度过大而使得上下游的航道规模达不到标准要求,造成截流的落差过大。 4.2水断面水利条件的转换 在水利水电工程的截流工程施工过程中,要想将水文落差较大的情况避免,在设计时就要将水文的落差控制在3m以内。水文的落差一旦超过4m,就要借助单戗堤实现河流的截流,前提是河流的载流量并不大。若河流的载流量过大,再利用单戗堤控制水文的落差只会起到反作用,但双戗堤、宽戗堤或三戗堤的建立可以有效的分散水文的较大落差,从而实现截流的目的。 4.3投抛物料稳定性的增大 投抛的物料一般是构架较大、葡萄串石类、异性人式的材料,为了将投抛物料的稳定性增强,需要在水断面的下游位置,也就是与戗堤的轴线相平行的位置设置栏石坎。 5结束语 随着社会的发展,水利工程的开发和建设项目越来越多,因此社会对于水利工程质量以及存在合理性的关注度越来越大,这就要求施工单位在进行水利工程建设时一定要保质量意识放在首位,努力保证水利工程项目的质量令社会满意。其中,截流工程的施工是整个水利工程建设的重要环节,关系着整个水利工程建设的质量是否过关,但目前的中小型河流的截流施工技术还存在较多的不足之处。相关技术人员和研究人员就需要对这方面的问题加以重视,不断的对这些不足之处进行分析和设计改进方案,尽快提高中小型河流的截流施工技术,从而更进一步的提高水利工程的施工质量。 作者:罗军 单位:吉林市水利水电规划院 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术管理措施与重要性 摘要:水利水电工程属于我国重要的基础工程项目,它关系着我国的民生大计,在建设水利水电工程时,施工技术在一定程度上关系着整个项目的质量水平,并且还会影响到后期人们的生活情况,因此,我们需要对其相关技术以及质量管理投入更多的关注。本文根据多年工作经验以及现有研究成果,对水利水电工程的施工技术及其管理进行简要论述。 关键词:水利水电工程;施工技术;管理措施 引言 水利水电工程施工的质量会受到外界很多因素的影响,同时其本身的施工周期较长、建设规模放大,对于其工期以及质量都有着严格的要求,所以这更大幅度的增加了施工技术的难度。在外界环境的影响下,工程还容易受到气候、地质等条件的干扰,这对于工程的质量管理也有着较高要求,才可以保证施工项目保质保量的在规定时间内竣工。 1施工技术及管理的重要性 水利水电工程施工所运用到的技术手段不仅影响着工程质量,同时还决定着后期水电的生产效益,由此,水利工程的施工技术以及施工质量应该受到施工单位的高度重视,不仅如此,相关监管单位也应该落实自身的监管职责,保证施工的各个环节达到相关标准。我们知道,水利水电工程施工的管理任务是系统并且及其复杂的,各个环节相互影响,若某一环节出现问题,会影响整个工程的正常竣工。而且,水利水电工程施工管理工作较为繁杂,实际进行起来具有一定的难度,所以这就要求管理人员提高管理意识,注重工作当中的细节落实,加强完善施工管理制度,高效完成施工任务。 2水利水电工程施工技术 2.1预应力锚固技术 水利水电工程施工过程中主要应用到的一项技术就是预应力锚固技术,该技术主要利用传递拉应力,来减少施工位置的受力荷载,这样可以将混凝土沉降或者裂缝病害或等情况出现的概率大大降低。GPS可以很好的应用在这一技术当中,它可以灵活的确定锚固的方向、位置和深度,以满足设计当中的要求,它可以对建筑基岩和结构施加预压应力,以满足我们想要提升部分位置的受力条件,最终加强结构的稳定性。进行预应力锚固的设计时,设计师需要与工程的实际情况进行结合,坝型不相同的工程,其强度、稳定性以及其他条件都是不同的,这就要求设计师认真考察工程情况,将各种影响因素充分考虑,采用可行有效的技术手段来保障提升工程的安全和质量水平。 2.2坝面的砌筑 坝面的砌筑应当将防渗水功能以及美观的外形相结合,砌筑坝面的材料我们通常选用标有M10等级的砂浆以及被处理加过工的条形石块,但是这类方法存在速度慢、成本高的缺点。我们在挑选石拱坝的石块时,要按照统一的规格,由于坝面存在差异,进行设计时要合理选用“倾斜安砌法”设计砌筑方法。在进行双曲拱坝面的砌筑时,我们一般会运用丁砌座浆法砌筑,同时砌筑效果要达到平整、稳定的程度。出现错缝的部分,要采用M10等级的砂浆进行勾缝,因为位于上游坝面的位置是很重要的,要达到防漏的水准。 2.3水库土坝防渗加固处理措施技术 我们对坝肩和坝底基岩进行帷幕灌浆,或者选择对坝体采用劈裂灌浆,都可以很好的防止土坝的渗漏以及变形问题出现。采用上述方法,能够在坝体内建立起一道不间断的防渗漏体系,能够有效将坝体浸润线降低,防止坝后坡出现严重的渗漏,保证坝体的整体稳定,这样就可以完成除险加固的任务。对土坝坝体进行劈裂灌浆时,我们应该依据坝体的实际情况进行灌浆孔的布置,通常情况下,我们沿着坝轴线布置主排孔,在轴线上游1.5米位置处,进行副排孔的布置,主副排孔要进行交错布置,孔之间的距离3-5米最佳,要尽可能的将灌浆孔穿透坝体底部的残坡积层,打入到坝基,这样才可以建成不间断的竖直防渗水体系。 2.4碾压混凝土的铺筑工艺 常用的工艺如下:第一,薄层铺筑。我们初期进行碾压坝时,主要运用的技术手段为入仓面薄层铺筑工艺,混凝土对于施工的强度有着较高要求,混凝土的外露时间过长,超出了其初凝时间时,就要求我们依据施工缝的标准对层间进行处理;第二,斜层平推铺筑。这种技术工艺能够大幅度减少碾压混凝土层的时间间隔,可以有效防止碾压混凝土层面融合的情况发生,这种工艺较适用于雨多的季节以及夏季使用;第三,高温季节碾压混凝土的施工。这种方式工艺利用简单的控温手段,同时加速对混凝土层面的覆盖,这样就可以将混凝土入仓温度降低,更有助于加强高层间胶的凝结。 3水利水电工程施工管理措施 3.1施工中的成本控制 我们在进行水电工程的建设过程中,最重要的就是保障工程的质量水平,但是在此之上,我们同样应该注重施工成本的控制。处于如今的市场变革大环境之中,各个企业之间的竞争愈发激烈,只有不断的加强企业的内部管理,提升企业的经济效益,才可以提高企业的竞争力,才可以在众多企业中,赢得一席之地。 3.2施工安全的管理 在水利水电工程施工过程中,必须要配置足够的安全防护用具,施工企业需要做好施工安全的宣传活动,加强施工人员的技能培训,切实提高其施工技术,增强其安全意识,这样有助于进一步规范施工行为,避免违章施工现象的出现。施工现场需要设立警示牌及相关设施,非施工人员不得进入施工现场,这样能够从一定程度上避免安全事故的发生,切实保障施工人员的人身安全。 3.3对相关施工技术人员的管理 相关技术人员要依据工程项目管理的实际情况明确自己的工作任务和责任,明确职责,让每一个细节都不会出现质量问题,以便减少工程损失。为了进一步提高相关技术人员的积极性和主动性,可在项目管理中设立奖惩机制,以此充分发挥技术人员的主人翁责任感和事业心。 结束语 综上所述,水利水电工程施工质量直接影响到社会经济发展及人们日常生活,所以施工企业必须要提高重视,合理选择施工技术方案,采取多种措施、从多个角度加强管理,减少质量病害的产生,确保高效高质量地完成施工任务。 作者:郑建君 单位:莱州市基础处理有限公司 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术的意义 摘要:水利水电项目是国家的重点项目。它们的存在对于促进国家经济发展,确保社会和谐稳定有着非常重要的意义。所以,我们就要积极关注施工技术。笔者具体的论述了项目施工管理以及施工技术有关的内容。 关键词:水利水电工程;施工技术;分析 众所周知,水利产业是国家的重点产业。国家的经济以及民族的兴旺都离不开它,广大群众的日常生活的开展更是不能脱离它而单独存在。在具体的开展项目施工工作的时候,必须管控好每一个具体的过程,只有这样才可以切实提升单位的经济利润,才可以提升单位的管控能力。最近几年,我们国家建设了很多的水利项目,取得了很明显的成就。施工技术管理在水利水电施工过程中占有非常重要的位置。对于研究水利水电工程施工技术来说,其施工技术管理不仅是参考的重要一环,而且还影响了工程的长远发展。作为技术工作者,必须要从宏观上做好把控工作,确保项目在施工的时候进展顺利,确保其价值能够很好的被体现出来。 1概述施工技术在水利水电工程中的意义 经济的发展离不开能源,而目前的能源中有很大一部分都是无法再生的,或是会产生较为明显的污染问题的,所以当务之急就是寻找安全并且能够再生的资源,而水利水电就符合这一标准,因此被大量的应用到经济建设工作之中。不论是何种性质的项目,它的发展都离不开技术和工艺,水利水电项目也是这样的。要想开展好项目建设工作,取得较好的成就,就要认真落实技术管控工作。 2施工技术在水利水电工程中的具体分析 水利水电工程施工建设项目的顺利开展,关乎着水利水电工程的发展状况,也关乎着国家和人民的生产利益。从这方面来看,水利水电工程的施工技术意义重大。接下来,我们就对其进行研究和分析。 2.1预应力锚固 该技术的性质非常独特,在工程中占据非常关键的位置。很多时候我们在评判一个项目能否获得良好的经济效益的时候都会分析项目开展过程中是不是合理的使用了该锚固工艺。预应力岩锚和混凝土预应力拉锚的合起来被称为预应力锚固,作为一种全新的工艺,它是在预应力的基础上发展而来的。在具体的使用的时候必须要结合项目的设计规定以及方向等等要素来明确。它的优点非常多,比如能够很好的优化地基的受力状况,确保锚固成效显著。同时它还可以确保拉应力等能够合理的释放,这是别的工艺都不可能实现的。不过因为类型不一样,其在具体的作用于结构的时候还是有一定的差异的,具体指的是锚孔与锚束。我们将预应力释放的基础称作是锚束,放置锚束的一种钻孔叫作锚孔。假如将锚头放到锚孔以外的地方,就能够发挥出良好的锁定效果,能够将锚头很好的连接起来。此时基础能够负担对应的力。 2.2施工导流 对于水利项目来讲,在建设的时候会涉及到施工导流技术。通过合理的使用该技术,我们可以确保项目的施工质量良好,可以加快建设速度。而要想合理的使该技术,就应该事先做好围堰修建工作。众所周知,围堰的流速非常快,而且它的水流量也很大。所以,要想建造好围堰项目,首先就要确保它的抗冲击能力强。当我们开展水利项目建设工作的时候,通过合理的使用该技术能够发挥出控制河床的功效,同时还能够保证项目的进展速度符合规定,保证施工工作的安全。在具体的开展施工工作的时候,一定要协调好相关方,而且要将存在的干扰要素都考虑到内,只有这样才可以确保项目顺利开展,才能够缩减成本,才能够发挥其应有的价值和意义。 2.3土坝防渗加固 通过分析我们发现,对水库项目来讲,渗漏以及跌窝等问题的发生几率非常高。一旦出现了这种问题,必然会导致项目严重变形,影响到项目的质量,使得它的后续运行受到极大的影响,有时候还会引发一些安全方面的问题,危及到相关人员的人身安全。所以,我们必须通过合理的技术来避免问题出现,比如土坝防渗加固技术就是一种应用率非常高的技术。通过合理的使用该技术,能够在坝体里面生成一种防渗物质,进而防止其渗漏,起到巩固坝体的作用。对土坝坝体的劈裂灌浆要根据土坝的实际情况安置灌浆孔,主排孔要沿着坝轴线来设置,副排孔要放置在坝轴线上方1.5m的地方,要注意的应该单独设置上述的孔隙,而且还应该确保它们有适当的间隔,灌浆孔要穿透坝体并最终到达坝基,这样可以形成一道防渗体。 2.4添加剂的使用 水利项目在建设的时候会用到混凝土技术,要想合理的发挥出混凝土的功效,就应该高度关注外加剂。只有合理的添加外加剂,才能够确保项目质量有保障。通过调查我们发现,目前使用较多的添加剂有如下几类:对于外表进行处理的外加剂、对于施工中部分需要进行修补的外加剂、对于色泽进行改善的外加剂、对于表面强度起到增强作用的外加剂以及使抗变形能力得到提高的外加剂等。通过使用外加剂来对混凝土的质量进行改善。 2.5坝体填筑技术 坝体填筑技术的关键就是坝面流水作业,关于坝面流水作业的流程主要有这样几个方面:卸料和平料工作要在流水作业完成之后进行,并且要在作业过程中制定出工程的工序;铺料和填筑工作要根据坝体填筑的相关施工要求做好;碾压工作要划分好,以便使水坝的面积得到充足的保证;填筑土料的时间也要控制好,以防热量来散失过快,而且要结合热量变化特点,积极规划、缩减用时。 3施工现场的安全管理工作 由于水利水电项目的性质较为独特,因此不论是国家亦或是广大群众都对其高度关注。要想将项目的价值合理的体现出来,就应该积极的开展项目管理工作,其中安全管理是各项管理工作的重中之重。具体来讲可以从以下的四个方面入手。第一,做好培训工作,切实提升工作者的安全意识,比如可以按照项目的进展速度,有步骤有计划的开展建设活动。对于那些性质较为独特的工序,必须要保证工作者的工作能力强、素养高。工作中一旦发现了没有获得相关的资质证明就开展工作的情况,必须要在第一时间对相关人员加以惩处。第二,做好安全教育活动,确保广大工作者能够将安全思想深入内心。第三,项目的技术工作者应该开展好方案交底活动,确保项目有序开展。最后,积极开展监督工作,通过有效的监督,我们可以及时将项目潜在的危险消除掉,进而才能够确保项目稳定有序的开展。 4结束语 最近几年,我们国家的经济高速发展,此时各个行业都迎来了新的发展局面,其中水利水电行业就是一个典型。该行业的存在能够为国家的经济建设贡献力量,能够为广大人民群众的生活提供便利条件,所以我们一定要确保项目的质量良好,确保它的应用价值高。然而要想实现这一目标,就应该在项目建设过程中合理的使用施工技术,发挥出技术的长处。作为管理工作者,在项目建设的过程中一定要做好技术管理工作,尽最大努力提升项目的施工质量。 作者:冯志强 单位:虎林市大西南岔水库管理站 水利水电工程施工技术论文:水利水电工程施工技术及策略 摘要:近年来,国家对水利枢纽建设方面扶持力度较大,在建的大小型水利工程项目不断增加,国家水利水电开发进入新的高潮阶段,施工关键技术取得一定突破,然而由于水利水电施工的特殊性,安全方面与建设质量等存在较多的安全隐患,直接关乎施工人员的安全与工程建设方、国家的利益,因此对水利水电工程施工过程中存在的问题进行分析并给予纠正有着重要的作用。 关键词:水利水电;施工技术;问题 随着国家水利水电工程数量不断增加规模不断扩大,对水利水电施工技术的要求也不断提高,然而目前国内水利水电行业从业人员专业素质较低、劳动力密集、专业技术水平更新慢等问题普遍存在,严重制约了我国水利水电工程的发展,因此在实施水利水电工程建设时,必须要充分认识到施工技术更新的重要性。 1水利水电施工的关键技术 1.1土坝防渗加固处理技术 对于一些地理环境较差的地区,水库土坝后坡常出现渗水、跌窝等现象,导致土坝出现变形、渗透等,对水库的安全造成较大威胁,这就要求给予防渗加固措施来应对存在的隐患。在施工过程中,能够劈裂坝体并灌浆,同时给予坝底基岩、坝剪等灌浆,从而使坝体形成连续防渗体,降低坝体浸润线,有效避免了渗漏现象的发生,使得坝体更加稳定。 1.2坝坡混凝土面板施工技术 无轨滑模方式是坝坡混凝土面板施工的主要技术,从中心条块向双侧跳仓逐步浇筑,在操作时必须要保持混凝土浇筑水平。入仓操作采用的主要方式为“U”型方式,工人同时操作溜槽布料摆动作业。在这一过程中,必须要控制滑膜上部出口与卸料口位置在1m之内,同时插点之间距离控制在0.4m,在振捣时,深度以新浇筑混凝土层底部以下5cm为宜。 1.3大体积碾压混凝土技术 作为新型的筑坝技术,大体积碾压混凝土技术主要是通过振动碾压机械设备与大型运输机设备来操作,主要目的是夯实混凝土。使用这一技术能够明显加快施工进度,保证了工程周期在可控范围内,同时与人工比较,这项技术的施工成本更低。 1.4预应力锚固技术 预应力锚固技术是水利水电工程施工时尤为重要的施工措施,适应面比较广,能够在很大程度上促进工程建设的经济效益,同时能够补强,加固原有建筑。通过结合GSP,应力锚固技术能够依照设计要求的大小、方向等来对基岩或建筑物施加预应力,改善受力条件。 2水利水电工程施工技术中存在的问题 首先从业人员专业水平较低,目前大部分企业为了降低成本,常会雇佣一些专业不扎实的技术人员,而施工人员的水平就更低。人员就位后,企业多选择尽快开工,而忽视了对技术人员及施工人员的在职培训,导致施工过程中遇到突发技术问题时无法快速解决。其次,技术图纸不规范这一现象也比较明显,与房屋建设等普通的工程施工不同,水利水电施工有着工程量重、规模大、涉及面广等特点,这就导致了施工单位为了赶进度,而忽视了对技术图纸的监管导致施工过程中出现施工问题。再次,施工管理欠缺问题也比较严重,施工单位为了保证在规定时间内完成工程,常会简化施工流程,导致了施工过程中的安全与质量隐患;部分企业为了提高效益,会使用一些不达标的施工材料,导致工程质量较低,阻碍了施工管理工作的正常开展。 3改善水利水电工程施工技术的策略 3.1规范施工管理及流程 在水利水电设施的建设过程中,必须严格依照既定的工序来执行,有效稳步的进行操作,科学、合理的完成每一项施工活动。水利水电工程施工必须严格按照国家制定的规范标准进行,坚持可持续发展的指导,避免施工过程中对自然环境的破坏,实现工程施工与生态环境能够共存,缓解生产建设与自然生态的矛盾,减少环境污染,从而提高水利水电工程的社会效益、经济效益和生态效益。 3.2加强原材料及设备质量控制 混凝土的质量对工程施工的质量产生直接影响,一旦配制原材料石子粒径达不到标准,就会导致配比出现变化,造成混凝土强度无法满足施工需要的情况,工程质量不达标。在对工程施工质量进行检查时,及时发现施工中技术操作不恰当的隐患,并给予相应解决方案,避免损失。工作人员必须要严格控制引进材料的质量,严禁偷工减料、以次充好的发生;定期对施工设备进行检查与维修,保证施工设备的正常运行。 3.3提高质量管理意识 在水利水电工程施工过程中,管理人员的管理意识及水平也决定着工程质量的好坏与进程,因此管理人员自身要高度重视工程施工技术的改进,严格控制施工质量;落实质量管理责任制,切实做好专人负责工作,从而最大程度的避免施工过程中出现的问题。 3.4加强行业人员技术水平培训 行业技术人员水平的提高能够保证工程建设的顺利高效进行,工程设计人员要不断学习行业的领先技术,在设计时依照工程需要、工程建设环境等进行操作;要对组织技术人员或特别工种操作人员不定期培训,提高其专业技能。 4结束语 水利水电工程是社会发展的基础性设施,与人们的生活与利益息息相关,目前我国水利水电工程建设水平已经取得了很大的进步,然而仍然存在一些问题需要改善,这就要求行业内人员不断提高自身素质及技能,促进水利水电工程施工技术的改进与发展,实现我国水利水电行业的可持续发展。 作者:孙新忠 单位:甘肃省张掖市水利水电工程局
电动汽车论文:电动汽车电池管理系统论文 1电动汽车的电池管理系统 电动汽车的电池管理一直是电动汽车关键技术中的一大难题。电池管理系统(batterymanagementsystem,缩写BMS),主要对象是二次电池。二次电池存在下面的一些缺点,如存储能量少、寿命短、使用安全性、电池电量估算困难等。为了能够提高电池的利用率,防止电池出现过充电和过放电,延长电池的使用寿命,监控电池的状态,BMS主要用于对电动汽车的动力电池参数进行实时监控、故障诊断、SOC估算、行驶里程估算、显示报警,充放电模式选择等,并通过CAN总线的方式与车辆集成控制器或充电机进行信息交互,保障电动汽车高效、可靠、安全运行。 2电池管理系统存在的问题 在电动汽车普及的进程中,电动汽车的电池充电管理是重要的一个环节。在硬件方面要求电池管理系统和充电机之间单独使用一路CAN总线,该CAN总线独立于动力系统控制之外。而现有的电池管理系统只有两路CAN接口,其中一路用于电池管理系统内部通讯,另一路用于和动力系统控制通讯,没有多余的CAN接口和充电机之间通讯,需要制定解决方案,包括电池管理控制箱结构、BMS系统硬件和充电机之间的硬件连接信号、电气配线等电池管理系统硬件的更改;而在软件方面,则要进行充电机与电池管理系统间通信协议的开发,包括与道路车辆控制系统的通信网络兼容,通信协议的物理层、数据链路层、数据帧格式遵循的规定;充电机和BMS对电压、电流和温度等参数的监测与设置等。 3电池管理系统的改进设计 3.1BMS系统硬件实现 本文所述系统采用专用的电池控制芯片LTC6802实现系统的分布式管理;重新设计电池的参数采集模块、均衡控制模块、数据处理模块、通讯模块、故障处理模块等;系统内部采用SPI总线进行数据和控制命令的传输,主控芯片通过CAN总线实现与整车控制器的通讯。(1)参数采集模块:LTC6802电压检测芯片可以对电池电压进行实时检测;有输入引脚专门用于温度传感器的输入;采用ACS758LCB-050B电流霍尔传感器进行电流检测,可采用直流、交流电流,并且强电侧与电子电路边具有很强的隔离作用,性能稳定。(2)均衡控制模块:若电池管理系统检测到的电池电压在正常范围内,系统根据设定的SOC估计算法对电池进行SOC估计,当电池组中出现电压异常时,控制系统就会根据设定的均衡算法进行均衡控制,由控制器LTC6802完成,通过对其控制字的写入,控制LTC6802引脚S的开关动作,实现均衡开关矩阵的控制。(3)数据处理模块:以单片机编程的模式进行数据处理。根据系统具有的功能分为若干子程序,包括:SOC估计、故障分析、信号监控、报警等。(4)通讯模块:采用CAN总线通讯协议。包括内部通讯和外部通讯,内部通讯对参数采集模块所采集的数据进行记录后传给数据处理模块,并将数据处理结果反馈给数据采集模块及故障处理模块;外部通讯通过CAN总线与PC机进行数据交互,使用户更直观的对BMS内部的数据进行监控及处理。(5)故障处理模块(保护电路):控制LTC6802的引脚对故障信息做出相应的处理,利用红绿二极管对于告警及保护信息进行光警报,并输出报警信息,自动控制调节充、放电或切断电路。 3.2BMS系统上位机软件实现 PC机通过CAN总线与下位机进行通讯。下位机的采集模块所采集上来的电压、电流、温度数据等上传给上位机,上位机对采集上来的数据进行保存、处理及显示。(1)上位机软件数据存储模块:由于电池组数据量比较大,监控数据的记录采用占用空间比较小的二进制流进行存储。XML提供了更强有力的数据存储和分析能力,而且XML极其简单,XML的简单使其易于在任何应用程序中读写数据。(2)上位机软件通讯模块:上位机与下位机之间采用CAN通讯,协议采用CAN协议2.0B扩展帧格式;通讯速率为100Kbps;物理层匹配电阻120Ω。上位机呼叫BMS并下发命令,BMS收到命令后返回响应信息。PC等待500ms后如尚未接收到BMS响应或接收响应信息错误,则认为本次通信过程失败。 4结语 电池管理系统的改进设计已在电池厂商、充电机厂商和电动汽车生产厂商中得到应用,当前研发的电池管理系统都已具有多路CAN接口(最少3个),充电机与电池管理系统通信协议已按统一标准进行了设计与测试,解决了电动汽车的充电问题,能够推进电动汽车的普及进程。 作者:王刃峰 单位:黑龙江农业工程职业学院 电动汽车论文:电动汽车故障诊断无线通信论文 目前,世界范围内都在推动电动汽车技术的研究与使用,但在电动汽车的使用过程中,由于其控制系统部分比传统汽车复杂,故障诊断需要综合电池、电机及整车的参数来进行综合判断,目前还依赖于有经验的工程师到现场进行诊断与维修,因此汽车故障诊断技术应用而生。文章详细阐述了一种集本地和远程诊断于一体的手持式故障诊断仪,该诊断仪参考了ISO和SAE的标准进行设计,可以对某些参数进行标定。 1故障诊断仪系统结构与功能 1.1结构 图1示出电动汽车用手持式故障诊断仪的系统架构图。由图1可以看出,该诊断仪的系统架构及工作方式为:手持式故障诊断仪通过CAN总线读取电动汽车ECU单元中的故障码,现场维修人员可以选择是否将该故障码通过无线网络发送给远程故障诊断服务器。如果选择不发送,现场人员则根据故障码对现场的故障进行诊断排查,故障排除后清除ECU单元中的故障码,如果选择远程故障诊断,现场维修人员需等待远程故障诊断服务器返回给现场维修人员的维修意见,从而指导现场人员的工作。 1.2功能 1.2.1本地和远程诊断功能 该诊断仪读取电动汽车ECU单元中的故障码,现场维修人员通过故障诊断仪的显示屏幕读取故障码,通过该故障码确定故障的部位或故障级别,对故障进行检查排除。同时将该故障码及故障处理方式通过无线网络远程发送给远程故障诊断服务器,用于指导其它远程故障诊断,同时清除ECU单元中的故障码。如果现场维修人员读取的故障码不能进行故障排除,可将该故障码上传至远程故障诊断服务器,远程故障诊断服务器将诊断数据库中对应于该故障码的诊断信息反馈给现场人员,现场人员通过该信息进行故障诊断。 1.2.2本地和远程标定功能 本地和远程标定功能类似于本地和远程故障诊断功能,当现场维修人员对一些参数进行标定时,可以通过手持式故障诊断仪的标定功能对电动汽车进行现场标定,如果对一些标定参数不能确定,可以请求远程故障诊断服务器进行远程标定协助。 2硬件系统架构 可以看出,该诊断仪的硬件电路设计,主要包括CPU控制与外围电路设计、CAN网络接口电路设计、可靠性保障电路设计及电源电路设计等。 手持式故障诊断仪通过电源电路给整车设备供电,并通过CAN网络接口读取ECU单元的故障码,该故障码可以通过USB接口进行存储,也可以通过无线通信模块发送给故障诊断服务器。 3软件系统架构 基于无线通信的电动汽车用手持式故障诊断仪的软件系统架构,包括手持式故障诊断仪与远程故障诊断服务器软件架构两部分。 可以看出,该诊断仪软件架构包括:读取和清除故障码、诊断数据库和软件升级等。其中软件和诊断数据库升级以及请求远程标定功能均需在无线通信功能使用的情况下才可以使用,否则该手持式故障诊断仪仅仅是由现场使用人员操作的一款诊断设备。 远程故障诊断服务器的软件系统为了配合手持式故障诊断仪的使用,主要包括:远程故障诊断、远程标定、手持式故障诊断仪诊断数据库升级、软件升级以及自身的数据库升级与更新。 软件系统的总流程,如图4所示。通过图4可以看出,该软件有诊断、升级及标定模式3种。这3种模式是互斥的关系,现场人员需根据具体情况对功能进行选择。 4结论 文章基于无线通信的电动汽车用手持式故障诊断仪的设计,实现了高效率的诊断和排除故障。该设计在提高工作效率的同时,大大缩短了维修人员的培训周期,由于其设计的先进性及功能的多样性,有利于节省电动汽车保养及维修方面的人力、物力及时间。 作者:于兰 李志平 辛明华 周能辉 单位:天津清源电动车辆有限责任公司 电动汽车论文:纯电动汽车设计论文 1驱动系统参数匹配 驱动系统是纯电动汽车的优秀,其基本特性参数的选配必须满足整车动力性能要求。通过计算,合理选择动力系统各部件的参数,并将其进行有效匹配,才能设计出高性能的纯电动汽车。 1.1电机最大功率计算 为满足纯电动汽车整车性能,通过3种方法计算电机最大功率Pnmax,即:根据汽车最高车速确定的功率即额定功率Pne;爬坡度确定的功率Pna;加速性能确定的功率Pnc。根据整车设计参数,可计算出上述3个功率值,取其中最大者作为电机最大功率选取参考值,即Pnmax≥maxPne,Pna,P[]nc。根据表1、2所给出的参数,由以上公式(1)—(3),计算求得Pne为22.64kW,在坡度为20°,以35km/h的车速爬大坡时,Pna为55.66kW,同时求得Pnc为45.78kW。因此,取Pna的值作为电机最大功率选取的参考值。 1.2电机功率与转矩选择 电机在工作时,其性能分为连续工作性能和短时工作性能。电机的额定值决定了其连续工作特性,短时工作特性是电机过载一定倍数之后的转矩功率特性。在电机转速与转矩选择时,通常以纯电动汽车的常规车速来确定电机的额定转速(电机通常运行的转速),再通过电机的额定功率和额定转速求出电机的额定转矩。 1.3电池组参数设计 动力电池是纯电动汽车唯一的动力源,其携带的总电量是整车动力性和续驶里程的基本保证。电池组的总电量与电池单体的容量和组合形式有关,而动力电池的单体电压和组合形式又直接决定了其为电机提供总电压的大小。动力电池参数匹配主要包括电池类型的选择、电池组电压和容量的选择。根据纯电动汽车对目标性能的要求,综合考虑整车所需的动力电池总电量、动力电池单体类型以及其组合形式后,计算确定动力电池单体数量。 2底盘系统设计 在纯电动汽车底盘系统中,动力系统需要重新架构,因此总布置方案改变较大。目前,电动汽车底盘设计主要运用2种方式,即:根据设计需求,在传统车平台基础上进行局部改制;开发“电动化、模块化、智能化、集成化”全新理念的底盘系统。本文采用的方式是基于原有车型平台进行局部改制。底盘系统中,大部分子系统的工作原理没有发生变化,改制后需对底盘及整车进行重新总布置,重新计算轴荷分配对悬架系统性能造成的影响,然后对悬架系统做出相应调整。 2.1电机、减速器布置 电机、减速器的布置在原发动机前舱布置的基础上进行,布置时应考虑如下几个因素(以下X、Y、Z方向为车辆坐标系坐标轴方向,即当车辆在水平路面上处于静止状态,坐标原点与质心重合,X轴平行于地面指向正前方,Y轴指向驾驶员右侧,Z轴通过汽车质心指向正上方):1)电机、减速器外轮廓距离左右纵梁的空间宽度应一致,以便于安装悬置;2)减速器输出轴中心线布置在满载前轮中心线附近,差速器输出轴与前轮中心连线尽量接近;3)减速器后部应与副车架、转向机构都留有安全距离;4)电机三相线进线与控制器出线方向位置相协调;5)半轴在YZ平面内与Y方向夹角,空载时应小于15°,满载时小于7°;6)电机布置位置应在整车满载条件下确定。确定减速器输出轴位置后,电机定位可绕减速器输出轴旋转,电机的轮廓上限不超过纵梁上平面,电机右侧为3相线接口,电机控制器放置于电机正上方;电机位于减速器右侧,如图2所示(以下示意图均是通过对各元件的简化建模后得到)。差速器中心平面相对XZ平面偏左200mm,电机减速器集成体外轮廓距左侧纵梁最小170mm,距右侧纵梁最小60mm。该设计方案中,根据电机减速器集成体的尺寸分布,将差速器中心平面布置与整车中心平面基本重合,左右半轴通过万向节将车轮与减速器的输出轴连接起来,在YZ平面上,左右半轴与前轮中心线的夹角相等,在核算半轴与前轮中心线夹角时计算一侧即可,如图4所示。装配时电机、减速器集成体与车架的连接点一共有3个,分别位于左侧纵梁、右侧纵梁、副车架。左侧纵梁悬置轴线平行于Y方向,限制X和Z方向运动;右侧纵梁悬置轴线平行于X方向,限制Y和Z向运动;副车架上的悬置轴线平行于Y方向,限制X和Z方向运动。 2.2前后舱元件布置 如上所述,将电机、减速器布置在原发动机前舱位置,同时DC/DC、电机控制器、空调压缩机等相应电气装置均布置在前舱。可利用各元件的外形尺寸将各元件简化为长方体模型进行布置,从车辆前舱上方往下俯视,如图5所示。原车的后舱容积约为0.43m3,将车载充电器、电源管理器、配电箱、直流空气开关布置在后排座椅背后,并且设计拱形支架,使其不影响备胎的放置,布置示意图如图7所示。同时,可设计一个大盖板,将这几个器件盖住,以达到从后面看车内美观的效果,后舱电器盖板采用塑料件制成,以减轻整车质量。 2.3动力电池布置 本设计将电池单体集中布置于一个电池包中,动力电池包中共布置了100个电池单体,包内电池单体总共分为6排,沿车辆X方向,前部3排电池卧放,后部3排电池立放,以保证其与后排座椅地板形状相统一,同时通过串联形式将所有单体进行连接,如图8所示。电池包采用无上盖结构,利用车身地板及四周安装板和加强板形成电池包的上盖。电池包外壳可采用钣金件折弯和焊接的工艺形成箱体,翻边形成安装板,可实现在安装孔定位时与车身地板的模具统一起来。同时,电池排布上充分利用车身地板下方空间,与车身地板的形状一致,以最大程度节省空间,为避开后轮摆臂安装座和后轮罩在电池包后部两边开有2个缺口,如图9所示。动力蓄电池布置在座椅地板下方,并且尽量保留了车身地板形状,该布置的电池包是车辆的最小离地间隙位置,如图10所示。该布置保证了驾乘人员安全,给货仓和备胎留下了一定的空间,同时还考虑了电池包整体快速更换原则,方便电池包的整体更换。该动力电池单体质量为3.1kg,电池单体共310kg,加上电池包壳体及加强等附件结构,电池包总质量约385kg。该布置后电池包重心位置距离前轴水平距离为1558mm,前、后轴轴荷比例分别为49.4%和50.6%,满足GB7258—2012中关于轴荷的要求。 3车身设计 纯电动汽车车身设计是整车设计的重点之一,其设计效果对整车性能(如续驶里程、加速时间、爬坡性能等)的影响显著。同时,车身必须达到足够的结构强度以及满足其他性能指标(如安全、耐久性、NVH、工艺等)。国内外对纯电动汽车车身设计研究较多,目前主要是应用多种轻量化材料,同时集成结构设计优化和先进制造技术及工艺等手段进行设计[8]。基于以上所述,本例中电池包安装在车身地板下方,其外壳设计及电池单体布置时尽量与车身地板的形状一致。同时,电池包布置时考虑了整体快换原则,根据设计需要及电动汽车相关安全规定,上车体可直接由原传统车平台提供,但原车身地板在结构上必须做出相应更改。 3.1更改因素 为满足要求,设计地板时考虑的因素如下:1)电池包安装于车身地板下方,根据电池实际布置,为达到电动汽车安全法规相关要求,需抬高地板高度;2)车身地板下方要根据电池包外壳的形状设计密封的加强梁,用于安装电池包,并且与电池包共同形成电池包空间;3)车身地板下方需焊接3个支撑杆,该支撑杆用于支撑电池包中部变形产生的载荷,同时也用于安装时的定位;4)车身地板上方需设计螺孔,用于安装中央通道盖板;5)设计中后排地板高度升至与前座椅安装支架一致,需在车身地板上重新设计凸台结构用于座椅安装;6)车辆地板结构发生变化,侧碰刚度发生变化,需重新校核,车身地板的承载能力同时也需要校核;7)新设计车身地板与周围钣金件的连接与原车不同,需重新设计。 3.2结构设计 根据以上设计需求,从车身底部右后边向上斜看改进后的车身地板结构如图12所示,其侧面剖视示意图如图13所示。图13中的台阶面从左至右依次表示:后排座椅安装面、后排座椅脚地板及前排座椅安装面、前排座椅脚地板。车身地板与电池包安装梁通过车身焊装构成车身的一部分,而中央通道盖板在整车装配线束后,再通过螺钉或螺栓固定在地板上,用于构成线束的通过空间。本例中由于车身地板在电池包的基础上进行了抬高和展平,使得后排座椅的H点与脚地板的垂直距离减小,从原车的400mm以上减少至250mm左右,但是仍然符合一般乘用车布置设计要求。座椅下方安装板展平后,重新设计了小的安装支架结构,使得坐垫底座轻微改动。本设计在适当的地方加强了车身地板设计刚度,以满足整车碰撞法规要求和承载要求。综上所述,前后舱、动力电池包及与车身地板之间的布置关系如图14所示。 4整车性能 改制后的纯电动汽车整车基本性能可通过理论计算求得。将以上计算选取的各项参数导入Matlab软件,并通过编程获得部分相关性能曲线,结果如图15—18所示。图15是不同车速电机需求功率曲线。可知,在整车运行过程中,电机的需求功率随整车车速变化,其大小随车速增加而增大。其中,车速为50km/h时,电机满足整车基本要求的需求功率为6.02kW;当车速为80km/h时,电机的需求功率达到13.41kW。图16所示是不同爬坡度的电机功率曲线。图16是在35km/h的车速匀速爬坡情况下获得,曲线反映出电机需求功率与爬坡度成正比例关系。在爬坡度为零时,电机功率为0.47kW;当爬坡度为14.05%(8°)时,电机功率为24.63kW;当爬坡度达到36.40%(20°)时,电机需求功率最大,达到55.66kW。图17是在电机额定功率、整车空载状态下,整车的百千米加速时间曲线。由图可见,车辆从原地起步加速至50km/h时,时间为5.66s;(50~80)km/h所用时间为6.16s;整车车速达到100km/h时,共用时为19.34s。图18是不同条件的加速度与时间的关系曲线。可以看出,车辆在实验质量-电机额定功率、车辆空载状态、车辆满载状态下,其起步加速度大小不同。在车辆起步时,加速度的值最大,图中3种条件下分别为2.63、2.41和0.84m/s2。在车辆起步后的一定车速范围内,加速度大小基本保持不变;当车速达到一定值后,加速度开始逐渐减小,最后变为零,此时车速达到最大。其他数据,如等速(60km/h)续驶里程大于260km,最小转弯半径小于11m,整车满载时最小离地间隙为147mm等。这些理论计算数据均达到了前期设计的性能目标要求。 5结束语 纯电动汽车在能源利用率、减少排放污染、降低噪声方面所具备的显著优势,对目前能源危机、环境污染问题均可起到有效缓解作用。本文针对基于传统汽车平台的纯电动汽车改制进行了重新设计,各总成布置合理,将选配的数据导入matlab程序获得了相应的车辆性能曲线。结果显示,所有性能数据能够满足本文所提出的整车目标性能要求,将为该纯电动汽车下一步整车优化提供有效参考。 作者:何勇彭忆强王子江王海单位:西华大学交通与汽车工程学院四川汽车工业股份有限公司新能源汽车研究院 电动汽车论文:电动汽车技术论文 一、旧技术体系的不适应性 汽车发展的历史表明,上个世纪前三十年曾经兴盛一时的电动汽车与燃油汽车的市场地位发生了逆转,燃油汽车后来居上成为欧美发达国家千万家庭的宠儿,电动汽车则沦为在特定封闭区域使用的专用工具。导致这一逆转的原因与当今电动汽车遇到的困难并无二致。近百年来,电动汽车技术虽然在电池、电机、电控等各个方面都有长足的发展,其根本技术架构却无大的改变。在此期间燃油汽车不仅自身技术日臻完美,与其相配套的道路、停车场、加油站等服务设施也日益完备。今日,正像“汽车社会”、“汽车文化”等学术用语所蕴含的那样,汽车(主要是燃油汽车)不仅已经成为现代社会的生活必需品,也被赋予了丰富的文化内涵。在此背景下如果无视电动汽车现存的诸多不便,奢望人们放弃燃油汽车改用电动汽车就等于要他放弃原有的生活习惯和价值观念,无异于让人弃用智能手机改用固定电话,让人弃液晶电视而改用黑白电视,其难度可想而知。因此,在发展电动汽车已经确立为国家战略的当下,重新谋定发展路线和发展策略应该成为当务之急。在我国这样一个汽车普及率不及美国的十分之一、三分之二的新车出售给初次购车者的发展中大国,电动汽车或许只有面向家庭的首辆车,也就是说能满足跨区域远程行驶需求才有出路。既然源于十九世纪的现行电动汽车技术架构无法满足这种需求,何不回到原点从零开始进行顶层设计,创造一个新的技术体系。 二、新技术体系探讨 在续航里程短、充电时间长这两个妨碍电动汽车远程行驶的关键障碍中,续航里程虽然受电池技术制约难以比肩燃油汽车,但续航150公里~200公里还不难实现。这个距离相当于在高速公路上驶过三四个服务区或大多数人日常行驶两三天的路程,只要电力耗尽时快速得到供给,驾驶电动汽车500公里一日往返、1000公里朝发夕至亦非难事。如此,快速电力供给就成为问题的焦点。既然沿用先开发出电动汽车而后为其配套电力供给体系的传统发展策略不能解决问题,那么运用一下逆向思维,先规划一个满足需求且容易实现的电力供给体系,然后再开发适应这一电力供给体系的电动汽车会怎样。出现总理所讲的“颠覆性技术”也未可知。说到快速电力供给,首先需要界定电力供给的快与慢。多年来,人们已经习惯于燃油汽车加油所需的数分钟时间,电动汽车的快速电力供给采用这一标准顺理成章。从物理学原理来看,现存的三种电动汽车电力供给方式中,快速充电相对来讲接近这个标准但也需数倍于加油耗时的30分钟(80%),普通充电所需的数小时可说是天壤之别,只有换电方式符合标准。有报道说特斯拉换电站一分半钟可以完成一次换电操作。自从曾经的明星换电运营商BetterPlace破产以来,支持换电的观点似乎已经销声匿迹。但是,既然特斯拉又开始换电了,事情看来尚存回旋余地。多数专家认为BetterPlace的换电方式一是换电站建设运营成本高,二是电池不能在多种车型间通用,使其最终走向破产。BetterPlace的失败说明它的换电方案和商业模式行不通,但是如果据此断定换电方式行不通特斯拉首先不会认同。达成一个既定目标从来都不止有一种方法,能否成功在于能否寻找到技术可行、经济合算的解决方案,将问题简单化的最有效手段莫过于“分解”。例如古代印刷书籍采用雕版印刷技术,一页印版雕成书页的内容布局、字的形状、大小无法更改,一部书的雕版需要具有高超技艺的雕刻工匠耗费大量时日,因而书籍昂贵。活字印刷技术普及之后,一套字模可以反复用来铸造铅字,而后随意排成印版,字模和铅字的通用性保证了印刷成本的低廉。如果说快速电力供给是电动汽车的必然选择,BetterPlace失败的主要原因是没有实现电池通用化,而将雕版上的字符分解为一个个铅字可以破解通用化难题,那么何不尝试一下将电动汽车的大箱电池组分解,代之以多个(比如说十个2kWh的)参照电动自行车锂电池标准的小箱电池。以小箱电池为基础可以构建一个简单的快速电力供给体系。只要电池体积和重量都适合人力搬动,而且借用电动自行车锂电池适合快速装拆的安装结构,换电作业就可以采用纯人工方式。从人工换电出发,继而将换电站的充电功能剥离出去,剩下的数个收纳电池的专用周转货架和两三个操作人员就能构成一个典型的简约换电站。接下来要做的是,将从各个换电站剥离出来的充电服务汇集到一个大型的储能电站,充分利用夜间电网的低谷电力为电池充电。最后用货运车辆在换电站与储能电站之间往返穿梭,为各个换电站运来充满的电池并带走放空的电池。在这样一个类似WI-FI无线局域网架构的电力供给体系中,如果说换电站好比WI-FI热点、储能电站好比无线路由器、货运车辆好比无线电波,一个个标准电池好比“无线电波”所携带的数字信号,那么电动汽车就相当于移动终端。可以预见,流通的商品从电转化为标准电池、消费者支付满电电池和空电电池之间的差价,上述电力供给体系各个利益相关方都能获得显而易见的经济收益。第一个受益者是电动汽车的购买者,不为电池付费却可以尽情享用别人提供的电,自然也就无需关心电池的价格寿命几何。电池制造者则不再因百来个“鸡肋”般的订单而苦恼,可以日复一日地生产同样的电池。电动汽车制造者不再为选用多大的电池而殚精竭虑,可以按自己的喜好灵活设计续航里程,只需考虑如何将所需个数的电池塞进车里。城市的管理者不必再为从哪里挤出充换电站的建设用地、为如何压迫小区物业放行充电桩安装、为可能到来的配电网增容改造而苦恼,只需将电动汽车的基础设施建设交给电力供给体系的运营者就万事大吉。电力供给体系的运营者的收益则更大。先是从“先有鸡还是先有蛋”的无休止口水官司中脱身,不说“鸡”也不说“蛋”,转而建造一个相当于自然界中“野生原鸡”进化地位的储能电站,先收获着电网峰谷电价差的利益,随着电动汽车拥有量的增加逐步转身为充电工厂,等到流通中标准电池寿命期来临梯级利用自然而然地发生,充电工厂再一次转化为储能电站。其次电力供给体系运营者不必烦恼换电站如何“建”只需筹划“搁”在哪里,只要能腾出几十平米的场地,加油站、公共停车场、居民小区、工厂商场都可以加入换电站的行列。 不仅如此,这些换电站的数量、换电站的地点和容量可以随时根据形势的发展任意调整。长远看,不仅这样的储能电站很容易与风力光伏电站相融合,如果将标准电池看作一个大的“充电宝”其应用领域甚至可以涵盖日常生活、生产的方方面面。有了电力供给体系和适合人工换电的小箱标准电池,接下来的课题就是能否将这些标准电池用于电动汽车的电源系统。其关键在于处理好三个问题:一是电池的安装位置,二是电池固定可靠便于快速更换安装结构,三是电池与电机之间的电气连接关系。对于采用一个大箱电池的电动汽车而言,考虑到车内空间和车辆重心、轴荷,其安装位置大多利用座椅下的空间安装在车辆下部中间位置。当采用多数个标准电池时,安装位置不仅可以在前后座椅下面还可以在引擎仓或者行李箱的边角处分布安装,设计者的选择自由度大大提高。若说电池安装结构,QB/T4428-2012《电动自行车用锂离子电池产品规格尺寸》所定电池外壳滑槽及配对的安装滑道是现成可用的,既安装可靠又方便插拔。至于电池与电机间的电气连接关系则需要多些文字加以说明。电动汽车以数个小箱标准电池为电源,除去上面所述种种以外还可为解决高电压触电风险、简化整车电池管理系统、简化电池热管理等电池相关问题创造机会。通常的电动汽车为在限制过大电流的条件下保证驱动电机的输出功率,单个大箱电池的工作电压多在300V以上。将电压分解给十个小箱标准电池,每个标准电池的电压就低于40V,处于安全电压范围内。如果不将这些电池串联一起而是分别经逆变器接入驱动电机,高电压的弊端就可以彻底根除。驱动电机可以相应地将定子绕组分解为十个分绕组,工作时各个分绕组产生的磁通势相叠加与原绕组相当。各个标准电池分别接入驱动电机还可以带来一个好处,电池均衡的对象不再是整个电源系统而转化为各个标准电池,所涉单体电池数量仅为整体电池的十分之一。更有意义的是,十个标准电池分别经逆变器接入具有十个分绕组的驱动电机,其功效相当于用十个小电机共同承担电动汽车的驱动。从理论上讲可以分别控制每个分绕组参与或者不参与驱动,利于电动汽车应对多种复杂工况。尤其是在电动汽车起步或者加速时确保全部分绕组参与驱动抑制大电流冲击,巡航行驶时控制各个分绕组逐次停歇方便相应的小电池散热,当某个分绕组或者为其供电的标准电池发生故障时其余分绕组继续工作就能避免电动汽车突然失速。 三、总结 总之,既然欠缺远途行驶能力是源于十九世纪的现行电动汽车技术架构的系统性缺陷,那么基于现有电池技术构建新的、技术可行经济合算的、涵盖电力供应和电源及驱动系统的电动汽车技术架构,或许是化解电动汽车诸多难题的有效路径。 作者:庄森 禹茜 单位:郑州大学 电动汽车论文:电动汽车产业经济论文 一、发展规律 1.环境可承载规律。 决定汽车产业的发展规律中环境的可承载规律也影响重大。随着现在各大城市的污染逐步加深,越来越多的人开始将环境恶化的原因归结到汽车的使用上。因此,必须找到一种低污染或零污染的交通工具,这样才能解决实质问题。 2.技术推进规律。 电动汽车作为新一代的交通工具其技术组成不仅包含了原有的机械技术、驱动技术和控制技术,还使用了最新的电力电子技术和信息技术等高端科技,这些技术的全面发展是推动电动汽车产业化的重要因素,并且为其发展打下基础。 3.市场拉动规律。 每一个产业的发展都离不开产品的实际使用价值,只有产品的使用价值得到认可才能够促进产品的再生产,而产品的使用价值是需要通过销售市场来体现的,任何一个产业都会遵循这个规律。当今世界经济全球化的浪潮高涨,想要推动电动汽车的产业化发展必须要注重对其市场的培育和开发。 二、与我国国情相结合 我国的国情有着非常明显的区别于他国的特点,具体表现在:人口数量大、人均资源量小、经济增长方式以粗放型为主、市场体系尚不完善、相关法规尚不健全等。电动汽车的产业化发展要做到主动与我国的国情相结合,改变以往被动适应的固有方式,让产业和经济两方面和谐发展,以科学的发展理念为指导,依照国情制定合理的产业化途径。 1.与我国能源现状相结合。 随着近些年我国汽车保有量的迅速增长,年均石油进口量不断上升,汽车燃油消耗量逐年增加,发展电动汽车产业首先要解决能源消费结构的问题,缓解我国的能源危机,保证能源的安全稳定。 2.与我国环境现状相结合。 新时期越来越多的人已经注意到了人与自然和谐发展对人类的重要性。进行产业化的电动汽车发展过程要注重其与环境的适应能力和相互融洽程度,适应我国的环境特点,发展零排放的低能耗工程。 3.与我国汽车工业的技术水平相结合。 面对目前我国汽车技术依旧没有实现完全的自主知识产权的国情,电动汽车产业在发展之初,要牢牢把握住各国均处于发展初级阶段的情况,积极地加大研究投入,让产业化带动我国的电动汽车技术走在世界的前列,增强我国的汽车工业国际竞争力。 4.与我国汽车市场现状相结合。 近10年,我国汽车产业呈现狂飙式发展,汽车销量从2001年占全球4.3%,到2010年攀升至23.5%,成为全球第一汽车生产和消费大国。未来10年我国汽车将进入第二个高速增长期,我国将逐渐步入“汽车社会”,迎来汽车消费大众化的时代。据专家预计,至2015年国内汽车的产能将达到3800万辆,消费量将达到3000万辆,我国汽车消费将占全球汽车总消费的25%左右。这为电动汽车产业发展提供了巨大的市场需求。电动汽车产业在开始发展之初,认清我国汽车市场的现状和经济规律,充分利用汽车市场的竞争机制,减少国家政策对市场竞争的过度干预,在短期内促进电动汽车产业按照市场规律得到最快发展。 5.与我国汽车法律法规体系相结合。 因此,在实际操作中要从社会的角度出发,在维护汽车产业利益的同时努力把产业的附加影响降到最低。促进我国汽车产业相关法律体系进一步完善。从政策层面看,我国已经将新能源汽车列入战略性新兴产业,国家颁布实施的《节能与新能源汽车产业发展规划(2012—2020年)》提出,2020年中国将构建起支撑电动汽车大规模产业化的关键零部件产业体系,这必将为促进我国整个电动汽车产业健康发展奠定坚实基础。 三、与国际电动汽车产业接轨 为了发展汽车工业常常需要通过市场来换取技术,中国市场的发展受制于别国的先进技术。因此在电动汽车产业发展之初,应当积极投入电动汽车技术的研发,争取在世界上取得超前的地位,从以下几个方面做好相应的工作。 1.以技术研发为基础。 首先,要将优秀技术作为追求的主要目标和研究投入的主要方向。只有掌握了产业的优秀技术才能够真正掌握产业的“命脉”,实现产业链的水平分工,给产业的进一步发展提供充足的动力。 2.注重调整汽车产业结构。 将结构调整贯穿于电动汽车产业发展的始终,在产业化发展的全过程中,要注意到产业结构的调整和优化问题,政府部门不要将注意力集中在劳动密集型和资本密集型的产业上,而是多关注高科技的优秀产品和技术,通过充分的思考来指导产业的健康发展。 3.积极进行产业转移。 产业化的发展不仅需要全球的资源,更需要全球的市场。从国内外环境看,国际汽车产业呈现由汽车制造向汽车研发转移的趋势。我国作为新兴国家的代表,将从电动汽车产业研发转移中获取更多机会。我们需要适时地制定出产业发展的规律和策略,不失时机地走“引进来、走出去”的特色发展道路。 四、市场经济体制下推动电动汽车产业发展的措施 1.必须坚持“两条腿走路”的方针。 对于未来电动汽车产业的发展,必须采取一定的措施和制度,也要结合中国国情,从实际出发,必须坚持“两条腿走路,双管齐下,两手抓、两手都要硬”的方针。一方面,要以空前的热情和努力大力推动电动汽车产业发展;另一方面,高度重视传统汽车的技术进步和技术升级。 2.加快优秀部件的技术研发力度,尽快掌握优秀技术。 政府应以更大的力度支持电动汽车的技术开发,毫不放松地紧跟世界前沿技术,巩固己有的优势地位,加大科研的力度,走一条“吸收-引进-创新”的道路,形成国内电动汽车优秀技术,防止产业发展在技术上受制于人。 3.培育国内消费市场,提高消费者成熟度。 促进电动汽车消费的关键是降低产品价格。从汽车市场看,我国已经是世界上汽车产业发展潜力最大的地区之一,目前北京、成都等5个城市的汽车保有量超过200万辆,巨大的消费潜力是我国电动汽车产业不断发展的基本保证。推广电动汽车需培育国内消费市场,电动汽车只有在消费者的广泛使用中才能不断得到改进,其社会效益也才能得到体现。 五、结语 纵观电动汽车行业的发展,电动汽车的发展已不单单是在汽车行业内部的经济发展,而是上升到了国家战略高度,它的发展也将带来一场低碳环保的技术革命和创新。所以我们应该合理应用各方面的推动力量,最大限度的发挥国家政策和市场的巨大推动力,不断的革新电动汽车技术,满足市场的新需求,优化产业的资源合理利用,促进电动汽车产业良性发展。 作者:干波单位:西南财经大学 电动汽车论文:电动汽车热泵空调管理论文 摘要: 介绍研制的电动汽车热泵空调系统及其配用的双工作腔滑片压缩机的性能,依据测试样式机的试验结果分析了转速对该空调系统制冷量、输入功率及COP等性能的影响。若轿车顶盖全部布满太阳电池,所产生的电能约为225W,可以使空调系统的制冷量增加8%左右,同时还能降低汽车空调冷负荷的峰值。 关键词:汽车空调;热泵;太阳能 0引言 现代流行的燃油汽车不仅消耗大量的石油资源,而且还严重污染大气环境,危害人类健康。据统计排放到大气的污染物中,汽车的废气(主要是氮氧化物、碳氧化物及碳氢化合物等)约占42%。鉴于此,许多国家政府通过立法逐步限制这种高污染产品。电动汽车具有无任何排泄物、不污染环境、低噪声及节省石油资源等特点,再次引起全世界的广泛关注。世界汽车工业发达国家都投入大量的人力、物力进行电动汽车开发和研制,取得了大量的成果,一批批先进的电动汽车不断面市,有的已形成商业化规模生产。与燃油汽车一样,电动汽车也要创造一个舒适的驾驶和乘座环境,即要配备相应的空调系统,提高其中舒适性和竞争力。在开发和研制电动汽车同时,也对配套的空调系统进行了开发与研制。热电空调系统因效率太低而无法被电动汽车所接受[1]。采用直流电动机驱动蒸汽压缩制冷系统的电动货车空调系统的试验结果表明,其性能与普通燃油汽车空调系统基本相当[2]。90年代初又对采用环保制冷剂的电动货车空调系统进行了试验研究[3]、[4]。 我国也制定了电动汽车的研究与开发计划,并正在逐步实施。本课题组对电动汽车配套的空调系统进行研制,开悄磁直流无刷电机直接驱动旋转压缩机的电动汽车热泵空调系统,本文介绍该系统及对其所进行的试验研究。 将太阳电池布满整个车顶可以起到两个作用;一是给电动汽车空调系统提供部分能量,使其取自车载蓄电装置的动力减少;二是可将电动汽车所需冷量的峰值减少40%[5],从而使空调系统取自蓄电装置的动力进一步减少。根据Sekurit公司太阳能盖板的产品介绍,20组100mm×100mm单晶硅电太阳电池在完全曝晒时可产生25W的电能,对于小型轿车有1.81m2(19.5ft2)车顶面积[6],这个空间安装的光电池在完全曝晒时能产生大约225W的电能。这种方案非常适合电动汽车使用,因为它在不加大车载蓄电装置容量的条件下,使电动车的有效行驶距离增加。本文也对太阳电池在电动汽车空调系统中的应用进行探讨。 1电动汽车热泵空调系统 电动汽车热泵空调系统的工作原理如图1所示,压缩机由直流无刷电机通过皮带驱动,空调系统的制热/制冷运行方式由四通换向阀转换,实线箭头表示制冷运行方式,这时向车室内吹冷气,使车内降温冷却;虚线箭头表示制热运行方式,这时向车内吹热风使车内升温加热或对挡风玻璃除雾/霜。通过感受车室温度,逆变器调制电动机电源的脉冲宽度来控制压缩机转速的大小,从而改变空调系统的冷(热)量大小,以满足各种环境条件下车室的舒适性及除雾/霜要求。从原理上讲,该系统与普通的热泵空调并无区别,但由于该空调系统是用于电动汽车这一特殊场合,该系统所用的主要部件都有其特殊性。为此,我们配套开发了双工作腔滑片压缩机,专门制作直流无刷电动机和逆变器控制系统。 1.压缩机2.驱动电机3.逆变器4.车室温度传感器 5.平行流换热器(车外单元)6.四通换向阀7.轴流风阀 8.膨胀阀9.平等流换热器(车内单元)10.离心风扇 11.制热工作方式12.制冷式方式 图1电动汽车热泵空调系统 Fig.1Heatpumpairconditioningsystemforelectricvehicle 专门研制的双工作腔滑片压缩机的结构原理如图2所示,圆形转子同心地安装在扁圆形气缸内,五个滑片置于转子上开设的槽中并能来回滑动,原动机驱动转子转动时,滑片靠离心力被甩出,紧贴在气缸内表面上,在气缸内腔分隔成若干个随转子转角变化其容积的小空间(称为基元),随着转子转动,基元容积的大小周期性变化,从而完成了气体的吸入、压缩、排出等工作过程。该压缩机具有以下特点: 1.气缸2.转子3.滑片4.吸气口5.排气阀 图2双工作腔滑片压缩机 Fig.2Schematicviewofvanecompressorwithdouble-actingchambers 1)结构简单,零部件少,加工与装配容易实现。 2)运转平稳。由于无偏心转动零部件,动力平衡性能好,尤其在高转速运动时振动和噪声很小。 3)起动冲击小。滑片在起动时逐步伸出,静摩擦转矩小,因而起动转矩缓慢上升,减少了起动冲击。 4)效率高。由于没有吸气阀,余隙容积小且余隙膨胀不直接影响吸气基元,因而使吸气损失减少,容积效率提高。 5)体积小,重量轻,便于狭窄空间安装,因而比较适合汽车空调使用。 6)压缩机每转完成两次吸、排气,输气量大且脉动性小。 表1列出了所研制双工作腔滑片压缩机的主要尺寸,图3为它与电装(Denso)公司容量相同的汽车空调用涡旋压缩机制COP[4]比较,从图中可以看出:转速低于2500r/min时,涡旋压缩机的COP低于双工作腔滑片压缩机,这主要是由于涡旋压缩机的内泄漏间隙比较长,低转速时其内泄漏量较大的缘故;转速高于2500r/min时,涡旋压缩机的COP则高于双工作腔滑片压缩机,但高出的幅度并不很大,这主要是因为双工作腔滑片压缩机随转速的升高摩擦功率增加比较快的缘故。考虑到其它因素:如加工简单、高转速下的振动和噪声很小、起动冲击小等,双工作腔滑片压缩机是适合电动汽车空调系统使用的压缩机。涡旋压缩机虽然也有优良的性能,但对加工和装配等的要求都比较高,国产设备还不能完全满足其技术要求。 2试验装置与测试条件 研制的电动汽车热泵空调样机在按照国际标准建造的全自动汽车空调系统试验装置上进行了测试,主测采用蒸发器侧进出口空气焓差法,辅测采用冷凝器侧液体制冷剂流量计法。测试时,主辅测制冷量偏差应小于5%,并以主测数据为准。试验方法及数据处理均依据中国汽车行业标准QC/T72.1-93《汽车空调制冷装置性能要求》和QC/T72.2-93《汽车空调制冷装置试验方法》,所有测试所用仪表均符合QC/T72.2-93的规定。 由于压缩机由直流电机直接驱动电机的转速就可连续改变压缩机的转速,厂商的测试工况,试验中压缩机转速分别1000、2000及3000r/min;工质采用条件为:蒸发器侧干球温度(27±0.5)(19.5±0.5)℃,冷凝器侧干球温度(35±0.5)℃。样机的试验结果整理成如图4~6所示的性能曲线,这些曲线未计入太阳电池所产生的能量。 图6示出了空调系统的COP随转速的变化,从图中可以看出;转速较低(<1500r/min时,COP随转速的增加有较快地增长,当转速增长到一定程度(>2000r/min)后,COP随转速增加而定不变,这说明低转速时,转速的增加可使压的密封效果得到很大改善,致使制冷量速度较快,高转速时,压缩机的内泄漏再增加转速已使密封效果改善不大,所以长速度趋于稳定,而压缩机制输入功却一直比较稳定速度的增长。 作者研制的电动汽车空调系统与目前正在使用的燃油汽车空调系统(用斜盘压缩机)的性能比较如图6所示。电动汽车空调系统的COP在转速较低时(<1500r/min)略低于燃油汽车空调系统,而在高转速时(>2000r/min)却明显于燃油汽车空调系统。这主要由于斜盘压缩机工作腔的密封性能较好且几乎不受转速的影响,而滑片压缩机的工作腔密封性能受转速的影响较大,转速升高可以明显改善其工作腔密封性能。压缩机由独立电机驱动后,其转速不再受汽车动力机的影响,可以恒定在较高的转速下运转。因此带双工作腔滑片压缩机的热泵空调系统的性能优于现有的燃油汽车空调系统,能够满足电动汽车空调的。 4太阳能的应用 将电动汽车整个车顶布满太阳电池,所产生的电能使电动汽车空调系统制冷量增加的情况见表电能使电动汽车空调系统制冷量增加的情况见表2。表2中制冷量增加量是用光电池产生的电能乘以各转速下空调系统COP所得的结果,相对增加量为制冷量增加量与不利用太阳能时空调系统制冷量的比值。从表中可以看出,利用太阳能可使空调系统制冷量增加200W以上,且转速较高时的增幅较大,这是由于空调系统低转速时的COP较低、高转速时势COP较高的缘故;制冷量的相对增加量为6%~27%,且COP越低(对应的转速也低),增加的效果越明显。电动汽车空调系统采用独立电动机驱动后,压缩机转速不再受怠速的影响,可以稳定COP较高的转速(约为2500r/min)下工作,这时,可以增加制冷量350W以上,相对增加量约为8%,大家知道,汽车在太阳下曝晒时空调系统的冷负荷最大,当车顶布满光电池后,这时不仅能最大限度地产生电能,而且可以有效地阻止太阳辐射热通过车顶进入车室内,使保持车室舒适所需的冷量大幅度降低,从而使空调系统消耗蓄电装置的电能降低。总之,利用太阳能可以有效地减少空调系统取自车载蓄电装置的动力,增加电动汽车的有效行驶距离。 5发展展望 车载蓄电池提供的直流电是电动汽车唯一的动力源且很有限,辅助设备消耗的电力减少了电动汽车的行驶蹁,开发高效的电动汽车空调系统乃是电动汽车在商业上能够被接受的关键一步。压缩机和电动机做成共用主轴的封闭结构后不仅能大幅度提高效率,而且还可以杜绝制冷剂的泄漏、安装更加灵活;直流电驱动又使压缩机采用封闭结构成为可能,因此,高效节能将决定电动汽车空调未来的发展,采用封闭压缩机是未来电动汽车空调不可逆转的趋势。我国目前作为汽车空调的制冷工质,发达国家已于1996年1月1日全部采用对臭氧层安全的R-134a,但R-134a的温室效应系数较大,在不久的将来还可能会被更符合环保要求的制冷工质所取代,不管制冷工质如何变化,电动汽车空调必须符合环保要求的这一发展趋势将不会改变。采用人工智能技术开发先进的传感-控制系统,使创造的车室环境更加符合人体皮肤的感觉,进一步提高舒适性,也是电动汽车空调未来的发展方向。随着太阳电池效率提高和成本降低,其在电动汽车空调系统中的应用会成为可能,并且会逐步得到普及。 6结论 从以上分析可以看出,作者面向电动汽车开发的热泵空调系统具有良好的性能,适合电动汽车使用。分析样机试验结果得出以下结论: 1)空调系统的制冷量/制热量、输入功率随转速增加基本呈线性增长关系;空调系统的COP在转速较低时随转速增加有较快的增长,而在转速较高时,则受转速的影响较小。 2)所开发的双工作腔滑片压缩机,低转速时的COP高于容量相同的涡旋压缩机,而高转速时的COP低于涡旋压缩机,但所低出的幅度并不很大。综合考虑性能、加工及安装等因素,双工作腔滑片压缩机是比较适合电动汽车空调系统使用的压缩机。 3)与目前使用的燃油汽车空调系统相比,电动汽车空调系统的低速性能略差,但它却具有较好的高速性能。 4)若轿车顶盖全部布满太阳电池,所产生的电能约为225W,可以使空调系统的制冷量增加8%左右,同时还能降低汽车空调冷负荷的峰值。 致谢:广东省电动汽车实验专门为本项目研制驱动电机,并指导电控系统的设计;试验得到广州豪华汽车空调器有限公司质检科的支持和配合,在此一并致谢。 电动汽车论文:电动汽车制动能量管理论文 摘要:电动汽车的驱动电机运行在再生发电状态时,既可以提供制动力,又可以给电池充电回收车体动能,从而延长电动车续驶里程。对制动模式进行了分类,并详细探讨了中轻度刹车时制动能量回收的机制和影响因素。提出了制动能量回收的最优控制策略,给出了仿真模型及结果,最后基于仿真模型及XL型纯电动车对控制算法的效果进行了评价。 关键词:制动能量回收电动汽车镍氢电池Simulink模型 电动汽车(EV)的研究是在环境保护问题及能源问题日益受到关注的情况下兴起的。在EV性能提高并逐步迈向产业化的过程中,提高能量的储备与利用率是迫切需要解决的两个问题。尽管蓄电池技术有了长足进步,但由于受安全性、经济性等因素的制约,近期不会有大的突破。因此如何提高EV能量利用率是一个非常关键的问题。 制动能量回收问题对于提高EV的能量利用率具有重要意义。电动汽车采用电制动时,驱动电机运行在发电状态,将汽车的部分动能回馈给蓄电池以对其充电,对延长电动汽车的行驶距离是至关重要的。国外有关研究表明,在存在较频繁的制动与起动的城市工况运行条件下,有效地回收制动能量,可使电动汽车的行驶距离延长百分之十到百分之三十。 目前国内关于制动能量回收的研究还处在初级阶段。制动能量回收要综合考虑汽车动力学特性、电机发电特性、电池安全保证与充电特性等多方面的问题。研制一种既具有实际效用、又符合司机操作习惯的系统是有一定难度的。本文对上述问题作了一些积极的探索,并得出了一些有益的结论。 1制动模式 电动汽车制动可分为以下三种模式,对不同情况应采用不同的控制策略。 1.1急刹车 急刹车对应于制动加速度大于2m/s2的过程。出于安全性方面的考虑,急刹车应以机械为主,电刹车同时作用。在急刹车时,可根据初始速度的不同,由车上ABS控制提供相应的机械制动力。 1.2中轻度刹车 中轻度刹车对应于汽车在正常工况下的制动过程,可分为减速过程与停止过程。电刹车负责减速过程,停止过程由机械刹车完成。两种刹车的切换点由电机发电特性确定。 1.3汽车长下坡时的刹车 汽车长下坡一般发生在盘山公路下缓坡时。在制动力要求不大时,可完全由电刹车提供。其充电特点表现为回馈电流较小但充电时间较长。限制因素主要为电池的最大可充电时间。 由于电动汽车主要工作在城市工况下,所以本文将研究重点放在中轻度电刹车上。 2制动能量回收的约束条件 实用的能量回收系统应满足以下要求: (1)满足刹车的安全要求,符合驾驶员的刹车习惯。 刹车过程中,对安全的要求是第一位的。需要找到电刹车和机械刹车的最佳覆盖区间,在确保安全的前提下,尽可能多地回收能量。具有能量回收系统的电动汽车的刹车过程应尽可能地与传统的刹车过程近似,这将保证在实际应用中,系统有吸引力,可以为大众所接受。 (2)考虑驱动电机的发电工作特性和输出能力。 电动汽车中常用的是永磁直流电机或感应异步电机,应针对不同的电机的发电效率特性,采取相应的控制手段。 (3)确保电池组在充电过程中的安全,防止过充。 电动汽车中常用的电池为镍氢电池、锂电池和铅酸电池。充电时,避免因充电电流过大或充电时间过长而损害电池。 由以上分析可得能量回收的约束条件: (1)根据电池放电深度的不同,电池可接受的最大充电电流。 (2)电池可接受的最大充电时间。 (3)能量回收停止时电机的转速及与此相对应的充电电流值。 本项目原型车为XL型纯电动车,驱动采用异步交流电机,额定功率为20kW,峰值功率为60kW,额定转矩为53Nm,峰值转矩为290Nm,持续输出三倍额定转矩时间不小于30s,额定转速为3600r/min,最高转速为9000r/min。蓄电池采用24节100Ah镍氢电池,其瞬时充电电流可达1.5C(C为电池放电倍率),即150A。在充电电流为0.5C时,可持续安全充电。实验表明,在电机转速为500r/min时,充电电流小于6A。可设此点为电刹车与机械刹车的切换点。 3制动能量回收控制算法 3.1制动过程分析 经推导可得,一次刹车回收能量E=K1K2K3(ΔW-FfS)。 特定刹车过程中,车体动能衰减ΔW为定值。特定车型的机械传动效率K1和滚动摩擦力Ff基本上是固定的。对蓄电池来说,制动能量回收对应于短时间(不超过20s)、大电流(可达100A)充电,因此能量回收约束条件(2)可忽略,充电效率K3也可认为恒定。对于电机来说,在制动过程中,其发电效率K2随转速和转矩的变化而变化。制动距离S取决于制动力的大小和制动时间的长短。 由以上分析可知,如果电池状态(包括放电深度、初始充电电流强度)允许,回收能量只与发电机发电效率和刹车距离有关。在满足制动时间要求的前提下,通过调节电机制动转矩可以控制电机转速。 3.2控制算法 控制策略可描述为:在满足刹车要求的情况下(由中轻度刹车档位决定),根据能量回收约束条件(1)和(3)的不同值,确定最优制动力,使回收的能量达到最大,即电流对时间的积分达到最大。为了与平常的刹车习惯相符合,令制动力随刹车时间呈线性增长,即Fj=Fo+Kt。问题转换为寻找最优的制动力初值Fo和制动力增长系数K。 我国常用的轿车循环25工况规定,汽车最高速度不超过60km/h,加速度变化范围为-1.5m/s2~1.5m/s2。为了体现城市工况下汽车制动的典型性,同时保证安全性和平稳性,考察如下制动过程:电制动初始速度为60km/h(对应电机转速为4500r/min),电制动结束速度为5.4km/h(对应电机转速为500r/min),要求加速度的绝对值小于2m/s2,速度曲线尽量平滑。中度档位刹车时规定制动时间为8s~12s,轻度档位刹车时规定制动时间为12s~18s。下面只讨论中度档位刹车情况,轻度档位刹车情况与之类似。 镍氢电池(100Ah)在常温以0.5C放电时,电池单体电压变化范围为12~15V,但电池主要工作于平台段,即12.2~13V。为讨论问题方便,认为电池单体端电压为12.5V,总电压等于300V。据此假设,计算所得的充电电流误差不超过6%。 电机在不同的转速与转矩运行时,实测的效率曲线类似指数函数。为了处理方便,可将效率曲线分三段线性拟合成如下函数(拟合误差不超过5%,其中n为电机瞬时转速): 与此相对应,可将制动过程分成三个阶段: 第一阶段:电机转速变化范围为4500r/min~3600r/min,电机发电效率为0.9,要求制动时间t1≤3s。 取制动转矩为60Nm,即F0=1860N,K=20,可得t1=2.62s,平均加速度约为-1.29m/s2。计算可知,充电电流I单调减小,IMax=It=0=75.75A。 第二阶段:电机转速变化范围为3600r/min~1500r/min,电机的发电效率变化范围为0.9~0.82,要求制动时间t2≤5s。 此时问题归结为在约束条件下的最优控制问题。经仿真计算可知,回收能量值随F0、K的增加而单调增加,并且主要由F0决定。当F0较小时,K的变化对制动时间的影响较大。由于电机可运行在三倍过载(140Nm)的情况下,可得最大制动力为4300N。当F0=4300N、K=30时,回收能量取最大值,为274.3(单位:安秒/As),平均加速度为-2.83m/s2。为了满足刹车平稳性的要求,取F0=2300N、K=50。制动时间为4.71s,此时回收能量为262.8As,较最大值减少4.2%,而平均加速度为-1.68m/s2,仅为最大值的59.3%。此阶段充电电流最大值为76.9A。为了准确描述能量回收的效果;引入了一个新的单位“安秒/As”(即时间以秒为单位对电流的积分)来衡量能量的大小。 第三阶段:电机转速变化范围为1500r/min~500r/min,电机的发电效率变化范围为0.82~0.6,要求制动时间t3≤2s。 仿照第二阶段的分析方法可得,取F0=3000N、K=30时,制动时间为1.88s,回收能量为42.1As,平均加速度为-2.01m/s2。此时回收能量较最大值减少2.3%,而平均加速度为最大值的74.1%,此阶段充电电流最大值为35.9A。 4仿真模型及结果 根据汽车动力学理论并结合其它相关方程可得仿真模型: 驱动力合力:Ft=Ff+Fj+Fi+Fw 其中,Ft为作用于车轮上的驱动力合力,Ff为滚动摩擦力,Fj为加速阻力,Fi为坡度阻力,Fw为空气阻力。在城市工况下,Fi和Fw可忽略。 其中,车体质量为M,瞬时车速为V,制动初始车速为V0,电制动结束时车速为V1,充电电流为I,电池端电压为U。其它符号含义与前相同。 在Simulink环境下建立仿真模型,可得电机转速曲线如图1所示,充电电流曲线如图2所示,回收能量曲线如图3所示。 5制动能量回收控制算法功效的评价 以初始速度为60km/h的电制动典型过程为例,经仿真计算可得,回收能量占车体总动能的65.4%,其余的34.6%为机械刹车和电刹车过程中的损耗。以我国轿车25循环工况为例,考虑到摩擦阻力及各部分效率的问题,回收能量占总耗能的23.3%。 实验证明,本文提出的制动能量回收控制策略是简洁有效的。在典型城市工况下,配备能量回收系统的XL型纯电动轿车运行可靠,可以延长续驶里程10%以上。 6其它相关问题的讨论 锂电池由于比能量高,也是EV常用的动力源。实验证明国内研制的锂电池瞬时(20s)充电电流上限可达1C,对常用的80Ah锂电池而言,其最大充电电流为80A左右。但是出于安全方面的考虑,如果把制动能量回收系统用于锂电池系统,需要严格的限流措施或将电刹车与机械刹车同时作用。 制动能量回收的另一种情况是汽车下长缓坡。我国规定城市道路坡度不超过8%,在此条件下,如果EV下坡速度为30km/h(n=2200r/min,效率=0.847),则制动充电电流为37.6A,对镍氢电池来说不到0.4C,可以安全地持续充电。 尽管本课题针对纯电动车,但由于混合动力车与纯电动车的能量回收规律相似,因此以上讨论同样适用于各种混合动力车,主要区别在于电池放电倍率大小不同。 电动汽车论文:电动汽车应用管理论文 这种电力电子系统的两个特征是压接技术和机械高度集成化,这两者都是混合多动力电动汽车的里程碑技术。 2004年5月25日,纽论堡--来自于赛米控为混合动力和电动汽车开发的优化模块SKAITM,由于其特殊的压接技术以及机械集成度,满足了汽车工业的高可靠性需求。就产品性能而言,和以前开发的产品相比SKAI™模块取得了长足的进步。 SKAI™是一个三相逆变模块,用于将直流电源(来自于燃料电池)转变成交流电源(供给电机)并可附带能量回馈电路。该系统含集成的DSP控制器,驱动和保护电路,直流稳压电容,半导体,绝缘体,传感器,液体冷却回路以及和汽车通信的CAN总线接口。 该功率电子模块包含两种拓扑结构。其一IGBT模块设计有600V/1200V,500A/400A规格的输出能力,适合50~200KW功率的电机,而第二种拓扑MOSFET模块设计有75V/100V/150V,700A/600A/500A规格的输出能力,适合3~20KW功率的电机。 SKAI™是赛米控在其以往主要用于汽车领域的专利压接技术--SKiiP 技术的基础上发展起来的。事实上,得益于其SKiiP 技术,赛米控享誉电池汽车的功率电子系统专业供应商的殊荣已有十余年的历史,特别是在叉车领域中。这种用于所有电气接触和热接触上的压接技术,能延长产品寿命并提高温度循环能力。与焊接不同,压接技术对冲击、震动以及高环境温度不敏感,并能确保热直接扩散到散热器。“正是这种压接技术帮助我们在汽车工业立稳了脚跟”,赛米控国际营销/市场总监PeterFrey先生说道,“它为高要求,低成本,安全第一的汽车工业提供了服务保障”。 SKiiP 技术早已使用在很多电动汽车上,如OpelZafira,BMWE1,FordThink(其前身为Pivco),FiatSeicentoElettra,DaimlerChryslerA-Class,AudiDuo,混合动力公交工程,VWPowerGolf,ChryslerEpic。除了混合动力汽车和燃料电池汽车外,SKiiP 技术在叉车、平板传输带,社区汽车以及拖拉机上都得到广泛应用。 就赛米控产品策略的背景,PeterFrey先生表示:“对我们而言,如今内燃机最具潜能的替代品就是混合动力电动汽车和氢燃料电池汽车。这种想法事实上在19世纪就业已存在,出而非新近才出现。“燃料电池电动引擎不产生有害的排放物,噪音低,能量利用效率高。如此多的优点使得我们在该领域进行研究和开发的时候始终保持着昂扬的激情。” 电动汽车论文:电动汽车锰酸锂电池寿命的研究 本文作者:曹建华 高大威 宣智渊 魏解元 单位: 清华大学汽车工程系 前言 作为混合动力车辆的车载能源,锂离子电池的性能是车辆重要的参数之一。混合动力城市客车对于电池的要求很高,因其起停和加减速工况占总工况的很大一部分,电池工作电流区间跨度大,且电流变化率也非常大,这无疑会缩短电池寿命;而混合动力城市客车行驶特性则要求电池具有良好的寿命,以保证其经济效益。所以,对于车用电池使用寿命的研究很有现实意义。国内外学者对于混合动力车用电池寿命的研究主要在两个方面:一是锂离子电池循环寿命测试,包括分析影响电池寿命的因素等[1-4];二是电池寿命预测模型的建立[5-6]。研究结果显示,锂离子电池在55℃的环境下存储之后容量衰减加剧,表明高温下的工况测试对电池寿命的影响更大[7]。目前对锂离子电池的研究更多的是围绕单体电池进行的,而对单体电池成组之后的寿命研究较少。但电池成组对电池寿命有一定的影响,比如本来能够充满的单体电池成组后只能充入单体电池容量的95%[8]。本文中根据北京市混合动力城市客车的实际运行数据提取出一个电池充放电循环,作为电池使用寿命试验研究的工况,然后进行电池循环寿命试验,评估了锰酸锂电池的寿命;分析了影响电池使用寿命的因素,提出了合理的电池运行工况。通过电池寿命强化试验,可得到不同应力水平下电池寿命衰减的关系,给出了在大的应力水平下进行电池寿命试验和缩短试验时间的方法。 1车用锰酸锂电池寿命试验的介绍 1.1电池寿命试验研究平台电池使用寿命试验研究平台包括电池试验台、主控计算机系统和动力电池等,如图1所示。研究对象为某型号车用锰酸锂电池组,其主要参数见表1。电池组中各单体电池排列顺序见图2。电池试验台是美国Arbin公司生产的专业电池测试仪器,该仪器可对电池以恒流、恒压或者恒功率等手段充放电,并可进行工况测试。电池运行时的各种数据由电池管理系统采集,通过CAN总线和主控计算机实现通信,以监控试验状况,并记录数据。 1.2电池寿命的试验方法 1.2.1电池充放电工况循环的制定试验用的同型号电池搭载在混合动力客车上,在北京的某线路上进行了4000km的测试。分析试验过程数据可知,电池在运行过程中重要的3个参数:电压和SOC变化不大;电流的变化非常剧烈。最大充电电流达到120A,最大放电电流达到150A。所以,车辆对于电池系统的实际功率需求是随电流变化而变化的,在制定电池充放电工况循环时,可默认电压被限制在某一个固定值附近,而电流值的改变则对应了电池功率的改变。工况的时长是5min,如图3所示。工况提取的操作如下。(1)将充电电流从0到最大值等分成10个区间,统计落在各个区间的电流平均值和电流持续时间占总时间的比例。(2)将放电电流从0到最大值等分成10个区间,统计落在各个区间的电流平均值和电流持续时间占总时间的比例。(3)统计电流为0的持续时间占总时间的比例。(4)工况各脉冲电流值即是步骤(1)和(2)中的平均值,电流持续时间比例保持不变。(5)采用充电、静止和放电循环的步骤构成脉冲序列,充放电电流依次增大。由于工况参数都是混合动力客车运行时实测数据的平均值,该工况循环在很大程度上能模拟真实道路上电池的工作情况。 1.2.2试验方法工况循环试验共进行了5000个循环的测试,每个循环时长5min。每1000个循环之后进行1次电池全容量充放电,测量电池的容量。测量电池容量时参照汽车行业标准《电动汽车用锂离子蓄电池(QC/T743—2006)》,测定电池容量的流程见图4(电压判断标准是平均单体电池电压达到极值,I3=5.33A)。 2锂离子电池寿命的初步评估 一般认为当电池容量衰减至额定容量的80%以下时[1],电池不再适合动力系统或整车的需要,试验参考QC/T743—2006国家标准,也以电池容量衰减为额定容量的80%作为电池寿命终结的标志。电池寿命一般都是通过强化试验来缩短试验时间,但是强化试验须知道各种应力水平下的电池寿命试验结果的关系,这非常复杂。而如果给电池施加的电流应力水平是其工作时的水平,试验将会持续非常长的时间,同样不可取。在本文中,电池寿命试验采取了试验加模拟的方法,通过部分试验得到电池容量的衰减情况,模拟出电池容量衰减曲线,从而计算出电池的寿命值。电池每1000个循环后的容量测量结果见表2。从表2中第3栏的数据可见,与前面的4个1000循环相比,第5个1000循环的电池容量衰减率明显增加,显示出一定异常。在监测电池单体电压的过程中发现,4000个循环之后,电池组中24号单体电池出现电压明显下降的问题,并且随着试验的进行,它与其他电池的电压差距越来越大,因而断定是由于24号单体电池过度亏电导致电池组衰减速率加快。图5为5000个循环之后全容量放电时,24号单体电池与其他单体的电压曲线对比。为消除因24号单体电池原因造成电池组容量衰减速率的加快,在进行数值拟合时,舍去了5000循环后的数据,分别进行1阶以及2阶的拟合,并将其外推,来预测电池寿命,结果如图6所示。电池失效时的容量为标称容量的80%,即12.8A•h,按1阶拟合结果,电池可以使用21450个循环,折合时间为1787.5h。以混合动力客车实车数据统计得到的客车平均速度为18km/h计算,在电池失效前,车辆可行驶3.22万km;按2阶拟合结果,电池可使用15410个循环,折合1284.2h,行驶里程为2.31万km。对比这两种拟合方式,2阶拟合结果更接近随着电池使用时间延长容量衰减率加快的实际情况。 3温度和单体电池的一致性对电池寿命的影响 3.1温度对电池寿命的影响电池在工作时会伴随着电极和电解液的分解,锂离子也会在电极上沉积形成氧化物,这些反应导致了电池容量的减小。而温度和反应速率存在如下关系[9]。式中:K为电极衰减反应速率,mol/s;Ea为反应的活化能,kJ/mol;R为气体常数,R=8.31451J/kmol;T为温度,K;B为频率因子,A/(mol•s)。可见温度对于电池寿命有很重要的影响,表3为单体电池最高温度和容量衰减率之间的关系。从表3可知,在试验的不同阶段,控制试验中的单体电池最高温度略有差别,则电池的容量衰减率也不一样。随着单体最高温度的升高。容量衰减率也呈上升趋势。 3.2单体电池一致性对电池寿命的影响由于生产流程和工艺等方面的原因,单体电池间容量等参数会出现细微的差别,但使用环境会加大这种不一致性。因电池风道设计的缺陷,电池中的某些单体电池始终要比其他单体电池的温度高很多。这种温度的不一致性主要通过内阻的不一致来影响电池寿命。因为不同的单体电池温度会导致其内阻不一样,这样单体电池的电压也就不同。在整个试验过程(包括工况循环试验及下文所述的强化试验和容量补充试验)中,总共进行了17次充放电,按照时间先后顺序标示为试验1~17号。对电池进行容量测试时的起始放电和起始充电电压数据进行分析,发现它们随着试验的进行呈现出一定的规律,如图7和图8所示。从图7和图8可见,随着试验的进行,电池的起始充电电压越来越大,起始放电电压越来越小,说明每次电池在全容量充放电的过程中,充入的电量变少,且放出的电量更少,即电池的容量在逐渐减小。分析试验中电池充放电电压范围变小的原因可知,在充电过程中,某些单体电池的电压高于其他单体电池,当其电压达到4.2V时,很多单体电池的电压仍未达到4.2V,这导致后续放电电压降低;在放电过程中,某些单体电池的电压远低于其他单体电池,当其电压降至3.0V时,仍有很多单体电池的电压大于3.0V,这导致后续充电电压升高。随着试验的进行,单体电池的电压差距在增大,充放电电压范围就逐渐减小了。所以在电池工作时要保证每个单体电池不过充过放,每个单体最大电压不超过4.2V,最小电压不小于3.0V。单体电池的电压不一致还会造成充放电过程中的部分单体电池过充和过放,损坏单体电池。在试验中,24号单体电池由于过度放电导致其电压降低,进而影响了整个电池组的寿命。 4电池寿命强化试验 4.1电池寿命强化试验方法电池的强化试验就是对电池采用一些比较苛刻的试验条件,比如大电流、宽SOC范围充放电和电池处在较高的温度下等。这些极端的情况,会导致电池容量衰减加速,从而缩短电池寿命试验的时间。通常情况下,还须寻找这些极端情况试验和普通工况试验之间的关系,及二者对于电池影响之间的换算系数,从而可由强化试验的结果推导出电池在一般工况试验下的结果。把各种参数简化为对电池的作用应力值,电池强化试验的基本思路就是利用高应力水平下的寿命特征去推导出正常应力水平下的寿命特征,所以应先研究应力值和容量衰减率之间的关系。此次试验选取了电池充放电电流和电池SOC范围两个应力条件。首先,分别统计了实车试验数据中充电和放电电流的平均值,充电电流为40.71A,放电电流为35.43A。为考查两个因素对电池寿命的影响,采用控制变量法进行试验。选定两种不同电流应力水平,第一种是以80A电流充电,70A电流放电;第二种是以120A电流充电,105A电流放电。考虑到SOC在试验仪器中不可控制,以电压范围代替SOC范围,第一种是从320~400V;第二种是从340~380V。用控制变量法一共要进行4组试验,见表4。试验时每一应力水平下,进行多次充放电循环,之后进行一次全容量放电,测定该时刻的电池放电容量,计算这一循环过程的容量衰减率。为提高试验精度,采用了多次测量取平均值的方法。 4.2试验的结果分析将电池容量衰减情况列于表5中。可求得不同组别的容量衰减率:第1组为2.52×10-2A•h/h;第2组为0.108A•h/h;第3组为2.06×10-2A•h/h;第4组为0.114A•h/h。强化试验之前的工况循环试验按其平均容量衰减率为0.16A•h/103cycle计算,每个循环时间为5min,容量衰减速率换算为1.92×10-3A•h/h。分析试验结果,可得到的规律如下。(1)对于同样的电压变化范围,大电流强度容量衰减率远大于小电流强度。(2)对于同样的电流强度,不同电压范围应该是电压范围越大,容量衰减率越大。但是试验结果没有看出明显的规律。工况循环的电压变化范围一般在350~390V,从之前得到的数据来看,电压范围变化对容量衰减率变化的影响远不及电流强度变化的影响,因此本文中只考虑电流强度的影响。如果分别设工况循环电流强度和容量衰减率为x和y,则第1、3组强化试验电流强度应力水平为2x,第2、4组强化试验电流强度应力水平为3x;第1、3组强化试验容量衰减率为11.93y;第2、4组强化试验容量衰减率为57.81y。令P为强化试验电池电流强度和工况循环电流强度之比,C为强化试验电池容量衰减率和工况循环下电池容量衰减率之比。在P=1时,lnC=0的约束条件下进行2阶拟合,得到图9的曲线。拟合方程式为lnC=-0.4505P2+3.8305P-3.38(2)这样若得知电流强度为I2的强化试验条件下的容量衰减率为ΔC2时,则可按下式求得电流强度为I1的正常工况循环下的容量衰减率ΔC1。ln(ΔC2/ΔC1)=-0.4505(I2/I1)2+3.8308(I2/I1)-3.38(3)温度对于容量衰减的影响是不能忽略的,但是由于缺少相关的试验设备,温度部分的工作暂时未能进行,因此上述有关强化试验的结论有待今后进一步完善。 5结论 (1)所采用的工况循环测试方法能更真实地体现电池的实际工作状况,试验测得的电池循环寿命更加接近电池在实车环境中的寿命。(2)温度升高虽然会使容量有所上升,但是容量衰减率大大增加,导致了电池寿命的缩短。(3)单体电池不一致性导致容量测试时,起始充电电压增大,起始放电电压减小,从而导致电池能够释放的电量减少,使电池寿命缩短。(4)电池强化试验表明,电流强度是影响电池寿命的主要因素,由大的电流强度下的试验结果可推导出小的电流强度下的试验结果,为缩短电池寿命试验时间提供了依据。 电动汽车论文:新能源电动汽车电池技术探讨 摘要:电动汽车是最具发展潜力的新能源汽车,以电力为驱动,有着噪声低、低排放、效率高等特点,应用前景广阔。本文围绕新能源电动汽车对其电池技术进行了讨论。 关键词:电动汽车;比能量;可靠性;锂离子电池 0引言 由于传统内燃机汽车所造成的环境和能源问题愈加突出,汽车行业发展受阻。目前我国科研机构和汽车制造企业都加大了对新能源电动汽车的研发力度,以期解决现存电动汽车电池技术难题。 1新能源电动车电池技术 根据能源供给类型的不同,电动汽车可分为纯电动车、混合电动车和燃料电池电动车,且这三种电动车电池技术均面临着技术难题,较难量产推广。电池技术是影响新能源电动车推广和广泛应用的重要因素,所以迫切需要解决电池的容量和能源补充问题。 2新能源电动车电池技术对比 (1)铅酸蓄电池。铅酸蓄电池是由浸入稀硫酸电解液的正极板(PbO2)和负极板(Pb)组成。充放电反应方程式:Pb+PbO2+2H2SO42PbSO4+2H2O。该种电池的性能指标中的比能量和比功率均较低,电池的循环使用寿命也较短,充电所需时间较长,这些特点致使其在电动车领域的推广受到很大制约。同时,该种电池技术较为成熟,可以大批量生产,其造价也低,所以这种电池也具有一定的应用空间,目前是被用于行驶里程短,重点要求较低的场合,例如目前已投入使用的电动观光车、电动叉车、短途电动公交车等。 (2)镍氢电池(NiMH)。由镉镍电池发展而来的镍氢电池是由电解液(KOH)、碱式氧化镍(NiOOH)组成的正极和吸氢合金(MH)组成的负极构成。充放电反应方程:NiOOH+MH⇋M+Ni(OH)2。镍氢电池充电时间短、容量大、放电深度大,更有着耐过充和过度放电等优点,但是由于金属镍价格较昂贵对其在在电动车领域的推广和应用。镍氢电池与锂离子电池相比,能量密度较弱但可靠性高、成本低。在不久的将来镍氢电池会成为混合动力电动车的主流电池。 (3)燃料电池(FuelCell,FC)。燃料电池由正极、负极(不包含活性物质)和电解质隔膜组成。目前研究以氢燃料电池为主,充放电反应方程:2H2+O22H2O。作为被汽车制造商重点投资的燃料电池,仅须补充燃料与空气即可,并不需要充电储能的过程。氢燃料电池不仅供电效率高、功率密度高,也有着无污染和可循环利用的优点。但是其造价太高、启动时间过长,制造和存储代价高且氢燃料电池加氢站的建设有着很大的难度。就目前来说,燃料电池电动车只是处于研发阶段,尚存在较多技术难题,在短期内很难进行大规模的推广。基于燃料电池绿色环保的作用,燃料电池未来肯定会成为解决能源危机的动力电池,有着较为广泛的前景。 (4)锂离子电池。锂离子电池主要包括正极(锂离子金属氧化物LiMO2构成)、负极(焦炭或石墨C构成)和有机溶液(溶有锂盐)。充放电反应方程:LiMO2+nC⇋Li1-xMO2+LixCn。锂离子电池的性能要优于前两种电池性能,有着体积小、寿命长和自放率低的优点,锂离子电池并不存在传统蓄电池出现的“记忆效应”,该电池无污染,所以该种电池一直被看好,是最具有实用价值的电动车电池。但锂离子电池在快速放电性能、价格、过放电保护方面有着不足之处。而大容量、高功率的锂离子电池在安全方面有着一定能够隐患,使其大规模推广受到限制,现在主要被用于容量较小、功率较低的电动汽车的应用中。目前各国汽车生产商都在重点研究锂离子电池技术,主要围绕如何降低电池成本,实现快速便捷放电,确保大容量的电池安全性为研究重点。 3锂离子电池技术 (1)锂离子电池材料技术。该种电池正负极材料体系很丰富。用于动力电池的NCM三元层状正极材料,其中LiNi1/3Co1/3Mn1/3O2的应用比较成熟,而拥有较高容量的LiNi0.5Co0.2Mn0.3O2已被批量应用。近几年铝掺杂的锂镍钴氧电池将被用于驱动电动汽车,与锰酸锂混合也可用于制造车用动力电池。磷酸铁锂电池生产已满足客车和专用车辆的应用。用于负极的材料石墨、硬/软碳和合金负极材料,其中石墨应用最为广泛,无定形硬碳或软碳与石墨混合已经逐渐被应用。钛酸锂负极材料倍率性和循环性佳,但比能量低、成本高,适用于大电流充电。将纳米硅或硅氧化物作为负极材料已有小批量应用,但还需研究出解决因锂嵌入硅后造成的体积膨胀导致使电池循环寿命减少问题的方法。锂离子电池电解液中六氟磷酸锂及其它新型锂盐、溶剂提纯、电解液配制、功能添加剂技术不断进步,而如何提高电池工作电压,如何改善电池高低温性能是现在研究方向,目前安全型离子液体电解液以及固体电解质均在研制中。聚烯烃微孔膜是现如今锂离子电池隔膜销售中的主要产品,而耐高温、高电压隔膜将会是未来的主要发展方向。 (2)单体电池技术。单体电池形状主要有圆柱、方形金属壳(铝/钢)和方形软包散装,而车用电池组容量大、电池数量多、管理系统复杂。目前圆柱电池技术并不能满足车用电池需求;方形电池电芯制作方式较多(正极包膜叠片、卷绕+叠片、叠片+卷绕等),制作出的电池容量大,适用于软极片电池(磷酸铁锂和三元材料的电池)。叠片式电池在各材料体系中均适用,可靠性高,与卷饶电池相比寿命较长,例如日产Leaf纯电动汽车、Volt插电式混合动力汽车电池均采用叠片式。软包电池电芯的制作则与方形金属壳电池类似。总体来看,我国单体电池生产正在由半自动向着全自动大规模制造迈进。 (3)电池系统技术。我国动力电池系统产品存在功能简单、数据采集可靠性较弱,SOE估算精度、热管理、均衡、安全管理等有待提升,而优秀元器件则差距大。电池系统应从结构设计优化与材料选型两个方面入手结构抗振、抗冲击以及轻量化集成优化设计进行研究,并从故障诊断预测、热安全监测预警和防控三个方面进行关键技术的开展。 4结语 综上所述,对于新能源电动汽车来说镍氢电池性能要优于铅酸蓄电池,燃料电池和锂离子电池比与镍氢电池相比性能性能更佳,但都有着各自难以突破的技术难题。基于锂离子电池各项性能和目前技术研究程度,不久的将来锂离子电池会被广泛应用于纯电动汽车。 作者:姬超 单位:山东中实易通集团有限公司 电动汽车论文:纯电动汽车的故障诊断思路探究 摘要:随着国家经济水平与科技水平的不断提升,纯电动汽车技术正在不断成熟和发展,逐渐步入产业化进程。目前汽车故障诊断技术探索大多数是针对传统发动机汽车而进行的,对于纯电动汽车的故障诊断研究少之又少。我国与国际上汽车故障诊断水平先进的国家来说,仍处在起步阶段,因此对于纯电动汽车的故障诊断发展需要不懈的努力。对纯电动汽车的常见故障进行了阐述,并探索了故障诊断思路。 关键词:纯电动汽车;故障诊断;思路 纯电动汽车指的是整体运动全部通过蓄电池来提供电力驱动的电动汽车,尽管纯电动汽车已经经历了一百多年的历史,然而其一直限制在某些特殊环境下使用,面对的市场有限。造成这种情况的关键原因在于各种类型的蓄电池,大都存在成本高、工作期限低、外观较大、质量高、充电时间较长等明显缺陷。除此之外,纯电动汽车的故障诊断技术尚不发达,不仅仅是查找问题存在困难性,而且在处理故障的时候比之传统动力汽车更为复杂和危险。国内的纯电动驱动系统开发刚刚起步,出现故障的概率相当大,安全性能需要着重提升。同时,既有的汽车以及电机系统的故障诊断技术和智能检测技术大多数难以直接用在电驱动系统中,而且部分电驱动系统特有的问题同样缺少对应的诊断措施,所以非常有必要对纯电动汽车的故障诊断思路进行探索。 1纯电动汽车系统构造分析 由于生态与环境的压力和政府的大力支持,使得纯电动汽车正在渐渐走入大众的视野中并接受人们的考验。为了确保高压电安全,需要严格按照有关标准进行设计。电动汽车整车控制系统可以称作是汽车的指挥中心,通过它来统筹协调汽车每个部位运行,是整车控制系统的中心枢纽。随时能够正确诊断每个系统出现的故障且做出科学的解决方案,是确保汽车稳定运行的重要技术。纯电动汽车是通过组合多个子系统而形成的一个复杂系统,不但有低压电气组织,而且还有强电压、高电流的高压动力组织,其中任意一个部件故障都将导致整车不能稳定行驶,特别是对于电压高达上百伏的供电系统,假如产生漏电问题,将很可能给驾驶人员的生命带来威胁。本文设计了某纯电动汽车动力系统结构和控制机制,其中发动机、电池等各个零构件都配有相对独立的控制系统,并且利用控制器局域网络把数据传送给整车控制设备,同时利用控制器局域网络接收整车控制系统的控制命令,整车控制系统所采集到的零构件数据和采集的油门踏板数据、档位数据等乘坐人员数据,由此获得控制对象的信息,此外还可以利用控制器局域网络总线发送和直接操作继电系统,以此来保证汽车安全、稳定地依据乘坐人员需要工作。在进行控制的环节里,及时地判断各个系统故障且在出现问题时选择合适的处理手段,是确保整车稳定、可靠行驶的关键。 2纯电动汽车常见故障诊断思路分析 2.1纯电动汽车绝缘故障的诊断和查找 纯电动汽车是通过纯电池动力来为汽车提供动力的车辆类型,该类型车辆的动力电池的输出电压通常保持在DC/72V与DC/600V之间或者超出此范围。通过有关标准的规定可知,一般人的安全电压强度通常指的是不能导致人类直接死亡或者残废的电压强度,而通常环境条件下许可长时间触碰的安全最低电压为DC/36V。可以说纯电动汽车动力电池产生的电压强度已然大大超出了此安全电压范围,因此对纯电动汽车绝缘故障的诊断是相当重要的工作。同时纯电动汽车发生该故障的概率并不低,经过对诊断过程的归纳,累积了一些经验:首先对于绝缘故障警报来说,通常纯电池汽车的最小警报绝缘电阻额值度设置在500千欧左右,通过电池控制系统来负责检查功能,假如检查到的绝缘电阻额度不高于此值时,电池控制系统将把相应的绝缘问题代码发送给上位机设备,整车方面利用综合仪表来实现代码读取与故障提醒。如果综合仪表上出现故障代码或者警报提醒时,就意味着该汽车产生了绝缘问题,需要及时进行故障诊断,以此避免出现人身安全事故;其次要初步判断绝缘警报,按照实际汽车的情况来分析,故障的类型与故障零件多种多样,可以按照一定的步骤来实现初步判断。假如汽车的仪表可以正常工作,且真实反映出车辆是否存在故障,则表明电池控制系统绝缘监测自身是没有问题的。假如汽车的仪表提示的是绝缘没有连接,那么此时需要检测低压控制路线是不是正确连接或者已经松脱。当经过检测得知低压连接路线没有故障,就应该检查控制器局域网络线路的通信问题,测试终端电阻数值是不是合理,一般情况下数值是60欧,假如测试结果低于该数值,则表明信号被阻隔了,会致使控制器局域网络通信失常。除此之外,还应当对高压部件进行检测,确定了系统线路连接正常,则可以把注意力放着高压部件的绝缘过低方面。通过这种方式,可以高效提升诊断速度且正确找到故障部位。 2.2纯电动汽车高压电故障诊断和安全管理 纯电动汽车使用动力蓄电池与电动机作为驱动装备,产生的电压能达到数百伏。如果出现高压电路绝缘故障,则将直接威胁到乘坐人员的生命财产安全和车载物品的安全。所以纯电动汽车高压电故障诊断技术已经变为纯电动汽车设计人员首先要处理的关键问题之一。纯电动汽车高压电故障诊断和安全控制的意义在于处理纯电动汽车的高压电安全问题。纯电动汽车高压电系统线路的短路、漏电等问题都会给车辆的高压用电安全带来不可预测的损害。对于纯电动汽车高压电结构的配置,为该结构可能出现的故障实现分析,其中纯电动汽车高压电部位故障能够分成动力蓄电池系统问题、短路问题、绝缘问题、高压环路问题等,任意一种故障都是纯电动汽车的潜在威胁。为了真正处理电动汽车所面对的各种故障问题,保证电动汽车的高压用电安全,国内纯电动汽车安全规范对车载能源储存设备、性能安全与问题预防和驾驶员触电保护都做了明确的规定,为纯电动汽车高压电路设计与生产提出了科学的设计与测试规定,且提供了比较详细的硬件设计试验检查程序。然而,这只是高压电系统自身设计和生产层次上的保障手段。因为纯电动汽车工作环境复杂,故障的出现具有很大程度的随机性,单单依据高压电系统自身可靠性设计和生产仍不足以让电动汽车具有预防各样高压危险事故突发的能力。 2.3纯电动汽车电驱动故障诊断分析 以往的故障诊断系统是利用一套整车管理控制器局域网络实现通讯的,而整车控制器局域网络中通常会设置很多控制单元,于是就比较容易导致总线荷载过高,系统即时反应速度缓慢,故障分析数据难以获得快速的反应。本文针对该问题构思了一种独立的故障分析控制器局域网络,这种网络的特征是能够在整车控制器局域网络中获得数据,但是没有传送数据的能力。通过加工后的故障数据是应用故障诊断结构传送至独立的故障诊断控制器局域网络中的,继而通过故障诊断控制器局域网络传送到每个控制器,这种方式不但能够提升故障反应速率,还能够防止多个控制器局域网的互相扰动。在纯电动汽车的电驱动故障诊断系统中,整车控制器与电动机控制器把电压、电流、热度等数据以文字形式发送到故障诊断系统,故障诊断系统依据诊断规范分辨其是否为故障后,再以文字的形式传送出去。电驱动系统包含了驱动电路与电动机自身。该文中的电动机使用的是效率明显的永磁同步电机。 驱动系统包括了控制电路、驱动维护系统、电力供给系统和传感系统等。电驱动系统的故障一般出在控制器方面与电机自身方面。对于纯电动汽车电驱动故障诊断分析方法通常有两种,一种是自测试手段、另一种是在线诊断方法。直流母线系统线路中的电容是一种能够在自测时期处在非静态输出的零件,在自测试的结束阶段应当对母线电容进行充电,在充电环节里电容的接入电流和电压都是非静态的参数,应用这个特征能够实现电容故障的检查。在线诊断方法通常包括IGBT模块开路故障在线检测、电机绕组匝间短路故障在线诊断与位置传感器偏转误差故障的在线诊断。该方法具备工程实用性高、诊断迅速的优势。 3结语 电子信息技术在汽车领域的使用让车辆故障测试和诊断变得更加繁复,以往的经典修理手段已经难以满足实际需求,所以汽车故障诊断系统和专门的诊断设施的开发有着十分巨大的发展空间,故障诊断技术正在渐渐朝着自动化的方向发展。国内已经有部分研发机构对纯电动汽车故障诊断技术进行研究,并且获得了比较乐观的成绩。尽管目前纯电动汽车的故障诊断系统仍旧处在起步阶段,然而随着科技水平的持续提升,相信故障诊断系统必定会越来越完善。 作者:白彩盛 单位:甘肃金城理工中等专业学校 电动汽车论文:电动汽车复合电源控制研究 摘要: 针对蓄电池单独作为汽车电源不能满足纯电动汽车短时间功率的需求问题,可采用超级电容与双向DC/DC串联再与蓄电池并联的复合电源来满足汽车功率的需求。利用模糊控制工具箱设计对于复合电源功率分配的模糊控制器,搭建整车复合电源控制策略模块,应用Cruise软件快速完成整车模型的搭建,将控制策略添加到整车模型中。仿真结果表明,纯电动汽车复合电源控制策略能够有效地分配蓄电池和超级电容的功率,从而使超级电容充分发挥“削峰填谷”的作用。 关键词: 纯电动汽车;复合电源;模糊控制;联合仿真 0引言 动力汽车要求其车载电源具有充放电功率大、充放电效率高、使用寿命长、容量衰减小等特点[1-2]。而蓄电池单独作为汽车的电源时存在充电时间长、比功率太低,不能满足汽车短时间功率需求问题,严重影响汽车的加速、爬坡、制动性能及能量回收效率,不能完全满足汽车对车载电源的要求[3-5]。超级电容充放电迅速,可瞬间大电流充放电,充放电能力比蓄电池要高100多倍,动态特性很好,循环寿命在10万次左右[6-7]。一种新的汽车电源是将超级电容与蓄电池结合起来使用,由蓄电池提供整车运行期间电机需求的平均电功率,而超级电容则提供电机需求的峰值功率,这样可以充分发挥蓄电池比能量大和超级电容比功率高的优点[8]。针对超级电容和蓄电池构成的复合电源系统,实现能量的合理分配是关键。模糊控制利用人的经验、知识和推理技术及控制系统提供的状态条件信息,不依赖物理过程的精确数学模型,具有较好的鲁棒性,控制性能高,简化了复杂的控制问题[9-12]。Cruise是研究汽车动力性、燃油经济性、排放性及制动性能的高级模拟分析软件,灵活的模块化理念使得Cruise可对任意结构形式的汽车传动系统进行建模和仿真[13]。本文采用Cruise/Simulink联合仿真的形式,在基于传统电动车模型的基础上,添加超级电容模型和双向DC/DC模型,利用Cruise搭建整车模型,在Matlab/Simulink中设计了针对复合电源的模糊控制策略,将控制参数进行模糊化处理,并通过MatlabDLL方式进行联合仿真,实现复合电源功率的合理分配,并对模糊控制策略和整车性能进行研究分析。 1复合电源的结构 复合电源主要由蓄电池、超级电容和双向DC/DC组成。复合电源的拓扑结构有很多,例如:蓄电池和超级电容直接并联,蓄电池与双向DC/DC串联,再与超级电容并联[14-15]。本文选择的是超级电容与双向DC/DC串联,再与蓄电池并联共同向负载电机提供电能的方式。复合电源的工作模式为:当汽车正常行驶,需求功率低时,由蓄电池单独向电机供电;当汽车需求功率较高时,蓄电池和超级电容共同给电机供电,并且由蓄电池提供平均功率,超级电容提供峰值功率。当汽车制动时,超级电容优先回收制动能量,在超级电容不能再回收时由蓄电池回收能量。控制策略通过控制双向DC/DC的升降压来控制超级电容的充放电。复合电源组成结构如图1所示。功率总线的功率信息,蓄电池和超级电容SOC(Stateofcharge)等状态信息为模糊控制器控制的输入,经过控制器对功率进行分配。由于汽车在整个运行过程中会经历多种工况,而且交通状况复杂,汽车状态切换频繁,且各种工况下的电机功率、蓄电池、超级电容的状态都各不相同,需要制定合理的功率分配控制策略,使得在保证整车动力性的前提下,利用超级电容高比功率,能够瞬时大电流充放电的特性,为蓄电池“削峰填谷”,减小大电流对蓄电池的冲击,延长蓄电池的使用寿命,提高充放电效率,并且最大限度地回收制动能量,提高整车的效率和经济性[16-18]。 2模糊控制策略模型 利用Matlab中提供的模糊控制工具箱设计了对于复合电源功率分配的三输入、单输出的模糊控制器,输入为汽车的需求功率Preq,蓄电池荷电状态BSOC,超级电容荷电状态SSOC。输出为蓄电池功率分配因子(Kcap)。汽车的驱动电机有电动和发电两种工作模式,在这两种工作模式下系统需求功率大小和波动范围有较大差别,控制的侧重点也不同[19]。因此,在正常行驶与制动两种工作模式下应分别制定复合电源控制策略,即需要两个模糊控制器,它们的模糊控制规则不同,但是两个模糊控制器都是三输入单输出且输入变量和输出变量相同。因此,在Preq>0和Preq<0时各设计一个控制器,分别为模糊控制器A和模糊控制器B。当Preq>0时,设输入量Preq的论域为[04],模糊集为{S、MS、M、MB、B},分别表示{小、较小、中、较大、大}。动力电池BSOC的论域为[0.20.9],模糊集{S、M、B},分别表示{小、中、大},超级电容SSOC的论域为[0.11],模糊集{S、M、B},分别表示{小、中、大}。输出量为动力电池功率分配因子Kcap,其论域为[01],模糊集{S、MS、M、MB、B},分别表示{小、较小、中、较大、大}。各输入结果如图2所示。当Preq<0时,设输入量Preq的论域为[-10],模糊集为{B、M、S},分别表示{大、中、小}。蓄电池和超级电容的SOC论域、模糊集、隶属度函数和Preq>0时是一样的。输出量为蓄电池功率分配因子Kcap,其论域为[01],模糊集{S、M、B},分别表示{小、中、大},输入输出量的隶属函数如图3所示。根据前面设计的模糊控制器,在Matlab/Simulink环境下建立复合电源模糊控制策略模型如图4所示,模糊控制器根据输入变量的变化调节输出比例因子Kcap,从而得出蓄电池所分配的功率,因为汽车的需求功率由蓄电池和超级电容共同提供,所以汽车需求功率减去蓄电池所分配功率得到超级电容分配功率。 3整车模型的搭建 将建好的控制策略添加到Cruise中主要有MatlabDLL和MatlabAPI两种方法。联合仿真的结果都可以直接从Cruise获得。但是用MatlabDLL方法仿真的时间比采用MatlabAPI方式短很多。因此,本论文中采用的是MatlabDLL方式。在控制策略模型建好之后,需要进行模型编译,编译完成后生成controler.dll文件,在Cruise模型中放入MatlabDLL接口模块,进行接口模块的参数设置,完成以上设置后,在Cruisedatabus中完成相应的数据通信,即可实现Cruise与MatlabDLL方式联合仿真[19-20]。在进行信号通信时实际上是一个数据交换过程,Cruise通过数据接口将动力蓄电池和超级电容SOC值、电机转速、负载信号、超级电容电压值等信息传递给Simulink中的模糊控制策略模型,之后Simulink模型将超级电容电流、转换开关信号反馈给Cruise模块中的电气终端、电机及驾驶员,以建立Cruise和Simulink之间的数据通信。AVLCruise软件中含有简捷通用的模型部件、易懂的管理系统、可以与Matlab、C、Fortran接口完成复杂控制算法的设计和离线仿真,也可与DSPACE等硬件接口,展开实时仿真,真实模拟车辆传动系统,完成对复杂动力传动系统的仿真分析,整车仿真模型如图5所示。在进行整车建模时,从模块库中直接拖拽部件模块来搭建整车模型。修改部件属性来快速完成整车模型的参数设定并进行部件间的机械连接、电气联接和信号联接。 4仿真结果与分析 采用中国城市道路工况作为本文的循环工况。中国城市道路工况是中国汽车技术研究中心根据我国各大城市的行驶特征研究出的更加适合我国的城市工况。中国城市道路工况如图6所示,工况总运行时间是1304s。工况中最大速度达60km•h-1,其中怠速时间占工况总时间的28.8%,除去怠速部分之后平均车速则为22.6km•h-1。从图6可直观的看到我国交通系统中存在车辆怠速时间长、总体的均车速低、车辆的速度变化频繁等特点。图7是在中国典型城市道路工况下车辆行驶的当前车速度与期望速度变化曲线。从图中可以看出两条曲线基本保持一致,速度没有出现大的波动,这说明车辆的跟随性和平顺性都比较好。图8是在中国典型城市道路工况下,蓄电池和超级电容所需提供的功率曲线图。从图中可以看出在车辆运行过程中由超级电容和蓄电池共同供电,电池提供的功率比较平稳,在6kW左右。在制动时由超级电容吸收峰值功率,最大峰值功率达到10kW。超级电容充分发挥“削峰填谷”的作用,从而验证制定的模糊控制策略的有效性。 5结论 在纯电动汽车的基础上,借助Cruise软件搭建了带有复合电源模块的整车模型。详细介绍了通过联合仿真的方法将Simulink里搭建的策略模块加入到整车模型中的步骤。其他用户可以根据类似方法开发自定义策略和车型。提出超级电容与双向DC/DC并联再与电池串联的复合电源结构。用模糊控制工具箱设计对于复合电源功率分配的模糊控制器,搭建整车复合电源控制策略模块,使得超级电容充分发挥了提供瞬时功率的作用,避免了蓄电池过充和过放,提高了复合电源系统的循环使用寿命。此设计方案和仿真结果对于纯电动汽车复合电源系统的研究具有一定的参考价值。 作者:周美兰 胡玲玲 张宇 单位:哈尔滨理工大学电气与电子工程学院 哈尔滨职业技术学院电气工程学院 电动汽车论文:电动汽车充放电控制研究 摘要: 大规模电动汽车入网参与电网调度需要在某一区域设置一个机构,作为电力公司调度部门和电动汽车的中介。针对机构对所管辖电动汽车的控制,首先,以1天为1个周期把电动汽车可能被控制的区域分为办公区、居住区和超市购物区。然后,机构根据各电动汽车状态信息把各区域的电动汽车分为充电集群和放电集群。之后,机构根据可调度容量、可调度时长、电动汽车车主违约度制定评价体系对集群内电动汽车在每个时段的充电或放电的顺序进行排队。最后,在保证电动汽车车主行驶和电池安全约束的情况下,对电动汽车进行充放电调度,使机构充放电尽可能满足电力公司调度部门的调度计划。 关键词: 电动汽车;机构;分区;充放电集群;评价体系;充放电顺序 0引言 能源危机、环境污染和气候变化是当今人类面临的三大挑战,为了应对挑战新一轮的能源变革势在必行,基本方向是以实施清洁替代和电能替代为重点,加快能源结构从以化石能源为主向以清洁能源为主的根本转变[1]。电动汽车是以电能替代化石能作为驱动能源,是电能替代的重要内容。随着电池技术的逐渐成熟、充电站修建的不断完善和成本的不断降低,在不久的将来电动汽车将大批量替代燃油汽车[2-3]。对汽车行驶行为模式的研究表明,1天之中90%以上的时间电动汽车是处于停驶状态,可以与电网互动(vehicle-to-grid,V2G)[4],文献[5]围绕电动汽车与电网互动的调控技术、市场机制和基础设施这3方面的关键问题进行了分析。文献[6]针对电动汽车与电网互动对配电网规划的影响进行了分析。另外研究表明,电动汽车具有规模大、接入点分散、单机容量小的特性,电动汽车V2G服务若采用集中控制将对调度系统的复杂性、通信能力、计算处理能力提出很高的要求。同时,允许用户参与电力市场的门槛通常为MW级,而单辆电动汽车并不达到此容量级[7-8]。基于此,文献[9]提出了电动汽车集群的概念,也可称为电动汽车机构。电动汽车机构管辖着某区域内一定数量的电动汽车,具有一定容量的可调度负荷和储能容量,可以作为调度部门和每辆电动汽车的中介。目前,针对电动汽车集群并网对电网的影响及电动汽车集群的约束研究相对较多也比较完善[10],但是,针对机构对每辆电动汽车控制的研究虽相对较多但侧重点不同,有待完善和深入。文献[11]为实现电动汽车机构与电动汽车之间的互动策略,在计及电动汽车用户用车便利性的前提下,建立了基于优先权的电动汽车集群充放电优化模型。文献[12]对停驶的电动汽车根据状态进行分群,对可控状态的电动汽车的充电行为进行控制。文献[13]设计了一种用于协调电动汽车充电的多机构。文献[14]把电动汽车分为充电集群和放电集群,然后根据需要动态管理每个电动汽车集群。文献[15]提出了一种电动汽车根据自身以及附近电动汽车的信息进行决策的分布式控制策略。文献[16]提出了一种停车场通过管理电动汽车参与V2G进行套利的调度模型。文献[17]对电动汽车进行本地控制,为电力系统提供调频辅助服务。虽然,上述文献考虑了每辆电动汽车的影响,但是,并未全面考虑每辆电动汽车的调度优先顺序、每次调度时每辆电动汽车的调度功率和车主违约对调度的影响。以1天为1个周期对电动汽车进行充放电调度,需要机构管辖的区域包括电动汽车1天所有可能长时间停驶的区域。研究表明,除了个别时间个别车辆远距离行驶外,大多数车辆都是在一定区域内的办公区、居住区、超市购物区循环行驶的。因此,本文把机构管辖的区域分为办公区、居住区、超市购物区3个停驶区域,3个区域都是以充放电站的形式对电动汽车进行充放电管理。机构根据电动汽车的停驶区域和停驶时申报的停驶起始时刻、终止时刻、停驶时荷电状态、结束时荷电状态,把停驶区域内的电动汽车分为充电集群和放电集群,每辆电动汽车在每个停驶处只能选择充电或放电,因为研究表明随着充放电切换次数的增多,电动汽车的寿命会加速衰减[14]。除此之外,本文还制定一个评价标准对充电集群和放电集群的电动汽车在每时段调度的顺序进行排列。最后,在考虑约束条件的情况下,使机构充放电尽量满足调度计划。 1机构的控制结构 机构有2方面的功能:一方面把自已管辖的电动汽车信息上传给电力公司调度部门,并执行调度部门的调度计划,从而从电力公司获得收益;另一方面协调控制所辖各区的电动汽车充放电,为系统稳定运行、提高电能质量等创造条件,同时给予所管辖电动汽车车主一定收益。机构与各电动汽车只进行信息与资金交流,不进行能量交流,电动汽车与电网间的能量交换是通过现存的电力网络进行的[18]。考虑到电动汽车由于紧急情况可能需要快速充电,所以机构具备一定的零散快速充电桩,但是,由于需要快速充电的电动汽车数量少且接入电网时间短,不适合于调度[19]。所以本文只考虑接入办公区、居住区和超市购物区的选择慢速充放电的电动汽车。机构具体控制框图如图1所示。 2充放电集群的划分机构 给所管辖的每个区和每辆电动汽车都设置一个编号,作为区和电动汽车的标识。每辆电动汽车在1天中任意时段可以在任意区做长时间停驶,停驶开始时,车主把电动汽车停驶的状态信息告知机构,电动汽车车主提供给机构的状态信息为S=[m,n,TS,TE,eSOC0,eSOCmin](1)式中:m为电动汽车停驶区域编号;n为电动汽车编号;TS和TE分别为停驶的起始时刻和终止时刻;eSOC0为停驶起始时刻时电动汽车电池的荷电状态;eSOCmin为电动汽车停驶结束时刻用户设置的电动汽车电池的最小荷电状态。机构根据每辆电动汽车的状态信息可把在每个区的每辆电动汽车划分为充电集群或放电集群,划分的依据为:若eSOC0≤eSOCmin则把电动汽车划分为充电集群,至于充电起始时刻及充电结束时的电池荷电状态视调度计划和优先顺序而定,但是在停驶区间内充电结束时刻电池的荷电状态必须大于等于eSOCmin以保证电动汽车用户出行;若eSOC0>eSOCmin则把电动汽车划分为放电集群,放电起始时刻及放电结束时的电池荷电状态同样视调度计划和优先顺序而定,但放电集群中的电动汽车在停驶区间,放电终止时的荷电状态应该大于等于eSOCmin,以满足用户用车。通过充放电集群的划分可以使电动汽车在某一区的停驶时间内,只进行充电或放电,减少充放电切换次数,这样有利于对电池寿命衰减的减缓,维护电动汽车车主的利益。 本文针对机构对所管辖的电动汽车充放电控制进行了研究,首先机构把电动汽车调度区域分为办公区、居住区、超市购物区,然后机构根据电动汽车车主上传的电动汽车状态信息,把各区的电动汽车分为充电集群、放电集群,之后针对电动汽车在某时段充放电顺序问题,提出并建立了基于可调度容量、可调度时长、车主违约度的电动汽车优先级综合评价体系,确定充放电顺序。最后根据调度计划及充放电约束条件确定每辆电动汽车充放电情况。由于存在调度偏差和车主违约的可能,所以机构在设计过程中应具备一定常备储能设备。 作者:李文华 范新涛 孔梅娟 单位:河北工业大学电气工程学院 电动汽车论文:电动汽车充电桩服务营销策略 【摘要】 环保电动汽车充电桩是在传统充电桩概念中加入风能及太阳能的电能输入概念的新兴电动汽车充电装置。该文在于利用服务营销策略对于新型环保电动汽车充电桩进行市场营销。结论:提出了利用服务营销进行产品市场开拓及推广,在确保电能运行稳定情况下,不同等级客户区别对待,充电流程的电子化管理,开拓信息功能,关注用户体验,让用户享受方便,及时,快捷充电服务。 【关键词】 环保;充电桩;市场;服务营销 1.环保电动汽车充电桩简介 1.1输入模块电网供电:通过电力网直接供电。风力供电:通过风力带动发电机运转,产生直流电,储存在电池中,也可通过逆变器逆变成交流电直接供电。太阳能供电:通过太阳光经过太阳能电池板产生直流电,储存在电池中,也可通过逆变器逆变成交流电直接供电。 1.2输出模块直流/交流电,根据充电桩的类型输出相应电压类型。 1.3刷卡计费系统刷卡登陆,启动充电系统,选择充电类型及充电金额等。 1.4充电模块通过充电电路,变压器,逆变器等相应电力电子器件,输出安全的,快速的,稳定的充电参数。 1.5安全模块保护电路,防止过充,线路短路等等安全性问题,保护充电桩及汽车的安全。 1.6通讯模块通过无线/有线通信,使用户登录,传输用户指令行为,反馈充电桩的运行状态等信息。 1.7充电枪与汽车充电接触的接口,目前已出台国标统一标准。 2.环保电动汽车充电桩的产品竞争优势 环保电动汽车充电桩服务营销策略文/阮玉洁环保电动汽车充电桩是在传统充电桩概念中加入风能及太阳能的电能输入概念的新兴电动汽车充电装置。该文在于利用服务营销策略对于新型环保电动汽车充电桩进行市场营销。结论:提出了利用服务营销进行产品市场开拓及推广,在确保电能运行稳定情况下,不同等级客户区别对待,充电流程的电子化管理,开拓信息功能,关注用户体验,让用户享受方便,及时,快捷充电服务。 (1)由传统的电能供应,变成由风光能互补发电系统和电能结合供电; (2)具有通用性,具有多种充电接口; (3)具有普适性,适合目前市面上的大部分电动车。 3.环保电动汽车充电桩市场需求分析 电动汽车充电桩市场空余量很大,在未来五年的时间内至少有1万座充换电站需要被建成。然而市场上的电动车充电桩企业还是一片蓝海,大型企业如特斯拉的销售价格为60万人名币以上,普通消费者无法独立承受,而且其电动车桩的适配性较低,只能适配其专属的电动车。小型企业虽然价格有所降低,但是在运行监控和售后服务方面还存在很大的缺陷。面对这个市场,环保电动汽车充电桩潜力巨大。 4.环保电动汽车充电桩服务营销策略 4.1确保电能运行稳定现今的电动汽车充电桩市场,产品同质化现象明显。据此,从产品中提升经济效益具有很大难度,产品应该在保障产品质量的基础上,努力完善产品服务,进而扩大产品销售范围,以期更大的经济效益。首先,应该做到不断完善电力网络,太阳能与风能极易受环境因素的影响而导致诸多不稳定因素,应该考虑合理适配电力网,进而保证电能的优质与稳定。 4.2充电流程的电子化管理由于市场对于充电桩的性能的要求不同,所以在销售时因及时关注目标客户群体的不同需求,环保电动汽车充电桩的建筑占地面积较大,发电效能较高,可能不适用普通个体消费者,需要连结多个个体消费者形成消费网络群体,这就需要有营销技术服务管理系统对于掌握不同群体的不同需求并在此基础上有需求预测,报修投诉,电费管理等不同模块功能,尽可能实现充电流程的电子化管理,便于个体消费者及时找到消费网络群体享受充电桩服务,同时可以利用电子化管理掌握用户在用电过程中的困难与限制,并及时反馈以便于调整服务内容,创建高效,便捷的服务标准,最大程度满足电动汽车用户的充电需求。 4.3开拓信息功能开发环保电动汽车充电桩的APP系统,给用户提供方便,及时,快捷信息服务平台,例如用户可以通过APP及时了解电动汽车充电状态及完成充电的剩余时间,在行驶途中及时掌控附近环保电动汽车充电桩的所在位置进行及时充电。APP开发模式主要可以借鉴一下两种:(1)借助已有微信平台进行服务营销。微信作为更快速的即时通讯工具,传播到达率100%,使沟通更灵活、更智能。微信的用户基数大,用户关注快,且可以享受运营上为其量身定做的有针对性的服务,其实用性最强。(2)自主开发产品APP进行服务营销。前期用户市场开拓及资金投入较大,对于新兴产品不建议使用此种模式,在后期客户量增大后可以根据实际需求进一步开发自主APP软件应用。 4.4关注用户体验对用户使用信息资源进一步深入精细加工,充分揭示其中隐含、分散、动态的信息,促使信息情报化,实现信息的增值性,达到提高产品质量的目的。通过APP平台及时掌握用户消费体验状况,定期对固定用户进行电话回访,派专业人员定期对于环保电动汽车充电桩进行定期检查,让顾客在购买此产品后感到物有所值,让消费不仅仅是一次性购买,还帮助推销产品,建立产品与终端之间、终端与终端间的良性关系。同时,利用现有营销“大数据”,实现用能在线监测掌上运用,开发需求响应互动功能,为用户提供灵活双向互动服务。有针对性地服务平均电价高、能效水平低的用户赠送移动服务终端,为大型企业免费提供能效诊断服务,对不合理的企业用电进行指导。 5结论 电动汽车充电设施是七大新兴产业领域里很重要的一个方面,而此前由于电动汽车规模较小,充电设施建设投资巨大,投资短期效益不明显,因此充电设施建设速度较慢,现在则进入到一个很好发展时期。与传统电动汽车充电桩相比,环保电动汽车充电桩具有能源利用效率高和环境污染少(或无污染)的特点。就宏观来看电动汽车充电设备市场将会具有强烈的竞争,国内一些大型的国企对这个市场已经虎视眈眈,并且也做了相当的准备。环保电动汽车充电桩应利用强大的市场空间进入这个领域,推广服务营销,实现物联网效应占领一定范围内的市场。 作者:阮玉洁 单位:上海海洋大学 电动汽车论文:空气动力学下的电动汽车造型设计 摘要: 本文对基于空气动力学的电动汽车造型设计进行了讨论,对电动汽车的发展和普及起到一定的促进作用。 关键词: 电动汽车;造型设计;空气动力学 1电动汽车车身造型特点 电动汽车是未来汽车发展的主要方向之一,目前,电动汽车的发展才刚刚起步,而电动汽车车身造型的设计师大部分参与过传统汽车造型的设计工作。因此,汽车造型的特点及发展趋势,将会对电动汽车造型发展的趋势产生极大的影响,但是电动汽车由于本身结构特点的限制,与传统汽车的特点存在一定的差异,这些特点对于电动汽车的造型设计非常重要,下面进行了详细的分析[1]。 1.1结构和空间布局不同 相对于传统汽车,电动汽车在结构方面的最大差异是驱动方式的差异,传统汽车依靠汽油机和柴油机燃烧花式燃料产生能量,然后通过离合器、变速器以及传动装置传递能量,实现汽车的行驶,而电动汽车则依靠电池进行能量的储存和供给,通过将电池储存的能量传递给电机,实现对汽车的驱动。因此,电动汽车上减少了体积庞大的机械师传统系统,而由体积更小的电动机取代传统汽车发动机占据的空间。因此,相对于传统汽车来说,电动汽车的前悬距离大大缩短,前围到挡风玻璃的车头部分也有一定的缩短,车身比例更加协调,同时能够省略传统汽车进气格栅结构,只需对前悬结构进行包覆为设计师留下了更大的创作空间。 1.2集成化 集成化是电动汽车技术发展的主要方向之一,通过线控技术的应用能够使电动汽车底盘传动系统的结构极大简化,提高电动汽车的空间利用效率,底盘平整度提高,也为电动汽车的造型设计留下了更大的自由度。线控电子技术还能实现对电动汽车各种电子系统的电子控制,通过设计出类似软件接口的扩展插口,即可实现车身与底盘的连接,减少传统机械控制系统对空间的占用,同时还使车身与底盘的设计融合度提高,实现两者的模块化拼接,提高车身造型设计的自由度。 1.3智能化 智能化同样也是未来电动汽车发展的主要方向之一,从家喻户晓的EBD、ESP等,再到逐渐普及的智能泊车系统、只能制动系统等,在提高汽车安全性方面发挥了重要作用[2]。电动汽车智能化的持续发展,将不断降低交通事故发生的概率。现在的汽车造型设计中,包含了大量被动的安全性设计,包括前后防撞钢梁以及车身前后端预留的缓冲区域等。而随着智能行车系统的发展,这些被动安全设计可以逐渐减少,这对车身的整体造型必然会产生较大程度的影响,也为电动汽车的造型设计提供了更大的发挥空间。 2电动汽车的空气动力学设计 对电动汽车来说,良好的空气动力学性能能够提高电动汽车的操控性能和谐有效果,并且能够使电动汽车获得更好的续航能力,因此,电动汽车的空气动力学设计非常重要。 2.1电动汽车空气动力学设计原则 虽然电动汽车的造型在未来必然会呈现出多样化的发展趋势,但是从空气动力学的角度来看,仍然需要遵循以下几方面的原则:1)车身的简洁性,这一原则主要是要求减少车身表面的凸起物、减少不必要的进气口,确保车身的整体性,避免凸起物和进气口增加空气阻力,保证气流通过车身受到的阻力尽量要小。2)流线型车身,该原则是要求气流在流过车身时,尽量避免出现分离现象,图1给出的大众XL1概念车就属于典型的流线型外观。 2.2电动汽车空气动力学设计 针对电动汽车造型的空气动力学设计,需要注意以下几个方面的问题: 1)车头高度设计。电动汽车车头的高度将会直接影响到整车的启动阻力系数CD。通常,车身启动阻力系数与车头高度成正比。对于传统汽车来说,由于发动机舱内部结构的特殊性,车头高度必然会达到一定的值,而电动汽车由于省略了发动机舱,因此,车头高度能够得到降低,对于降低车身的气动阻力系数具有作用,也为车头设计提供了更大的空间。 2)车身尾部造型设计。汽车尾部造型与空气的流动关系非常复杂,通常很难对各种尾部造型的优劣进行准确的评价。从理论分析来看,小斜背的造型具有更低的气动阻力系数。因此,在进行电动汽车尾部造型设计时,首先把握好大方向的基础设计,然后经过复杂的工程分析之后,再对最初的设计方案进行不断优化。 3)车身底部离地高度设计。从相关的试验数据来看,光滑的汽车底板结构,为了实现更好的空气动力学性能,存在一个最佳离地高度。图2给出了汽车底板结构离地高度与气动阻力系数之间的变化关系。从图中可以看出,VW-Van、VW-Por-sche914和CompetitorF2-2这3种车型的气动阻力系数与汽车底板离地高度成正比;而Citroen-ID19车型由于车身底部属于光滑结构,存在一个最佳离地高度[3]。电动汽车的底板结构能够被设计为光滑的行驶,因此,在设计过程中需要结合工程分析的数据确定最佳离地高度,从而获得最佳的空气动力学性能,但是需要注意满足车辆的通过性要求。 4)前后扰流器设计。扰流器包括前后扰流器两个部分。由于电动汽车自身结构特点,其造型的设计更为灵活多变,扰流器的设计应该结合电动汽车的整车造型风格能够设计,同时这种风格应该以追求良好的空气动力学性能为主要目标。但是在实际设计时,尾翼与车身表面的高度参数非常重要,同时尾翼的高度也可能影响整车造型风格。通常情况下,利用尾翼与汽车表面的高度和尾翼弦长之比来描述,当这一比值大于1时,升力系数达到最小值,且不再继续变化。现代汽车的唯一更多的是与侧后围高度结合到一起,其作用不会过度凸显出来。 5)车轮与轮腔的设计。从相关实验可以看出,有轮腔覆盖的车轮通常比完全暴露在空气中的车轮具有更好的空气动力性能。对于前后车轮均存在轮腔包覆时,车轮的大小及轮腔间距的影响非常明显。通常情况下,如果车轮高度与直径之比大于0.75,则气动阻力系数与升力系数最小。当然,由于前轮存在专项问题,其空腔应大于后轮,空腔对外部气流更为开放,因此,前轮所受的气动阻力与气动升力比后轮更大。 3结语 空气动力学设计在未来电动汽车造型设计中占据着至关重要的地位,其设计水平将会直接影响到电动汽车的操作性能和节油性能。本文结合对电动汽车造型特点的分析,提出了基于空气动力学的电动汽车造型设计原则,并从多个方面提出了电动汽车空气动力设计需要重点注意的内容,通过本文的讨论,希望能够对进一步提高电动汽车造型设计水平,对电动汽车的发展和推广起到一定的促进作用。 作者:单承标 单位:中国第一汽车股份有限公司青岛汽车研究所 电动汽车论文:电动汽车产业发展战略 摘要: 在十八大“推动战略性新兴产业、先进制造业健康发展”精神的指引下,发展节能环保、新能源等新兴产业,已成为各地新一轮经济发展的重大战略。作为新中国汽车工业的摇篮,汽车工业是吉林省的支柱性产业,从长远来看,寻找石油的替代品,发展电动汽车不仅是节能环保的必然选择,也是吉林省汽车产业的发展趋势。发展电动汽车不仅对吉林省转变经济发展方式,建立现代产业体系,具有十分重要的现实意义,同时也能带动国内汽车市场的整体跃升。 关键词: 电动汽车;产业发展;战略 1吉林省电动汽车产业发展现状 在节能与环保的双重压力下,吉林省电动汽车项目起动较早,制定并实施了一系列发展电动汽车的计划和行动。纯电动客车于2007年底开始立项研制。项目由一汽客车公司、吉林大学、东北师范大学、辽源彤坤公司共同承担;一汽集团一直都在进行有关电动汽车项目的开发及课题研究,长春市基本具备混合动力汽车的部件和整车开发能力。汽车电子形成集群发展。重大专项实施以来"在纯电动+混合动力和燃料电池汽车的整车集成技术动力系统集成技术以及动力总成关键零部件技术方面取得重要技术突破"同时也在专利战略和技术标准平台建设方面为自主知识产权新能源汽车产业化奠定了良好的基础。不难看出吉林省现已具备发展电动汽车的技术、市场、人才、环境等综合产业优势。但将科技成果进行商品化与产业化转化过程与世界发达国家和地区还存在相当差距,竞争力仍然较弱。另外,吉林省在混合动力轿车、客车和纯电动客车的开发上也取得了一定进展,具备了一定的技术力量和生产基础,2009年年末,20辆锂源纯电动车供应给辽源市,作为城市公交车及往返长春的客车。这是吉林省首次批量下线的电动车辆;2012年,华奥纯电动公交车已于去年在长春开始运行,创造出电动公交车在世界最高纬度、高寒地区运行的纪录;2014年7月,欧朗纯电动轿车下线,欧朗EV的成功下线,不仅使一汽集团新能源汽车产品线更加完善,同时也是吉林汽车产业实施新能源汽车战略规划的重要行动之一。虽然吉林省在电动汽车产业取得一定发展,但从总体上看,目前仍处于研发阶段或小批量试制阶段,距离成熟的批量化生产尚有一定距离。 2吉林省电动汽车产业发展存在的问题 虽然吉林省电动汽车行业目前发展得如火如荼,并取得了阶段性的成果,但应该清醒地看到该行业目前尚存在以下问题: 2.1研究的单位、企业较少,缺乏协作,信息交流不畅 目前,整车厂和零部件厂商发展电动汽车由于合作主体与技术路线的不同,可能形成若干个不同的新能源汽车产业联盟,以及相应的新能源汽车标准。各个联盟之间应该能够通过竞争与交流,实现技术水平和研发实力的全面提升,拉动产业升级。吉林省在汽车零部件配套企业方面,涉足电动汽车动力系统的企业很少,支持力度不足。国内主要新能源汽车动力系统生产企业均分布在江浙、广东和北京等地区,吉林省在这方面处于明显弱势,在吉林省新能源汽车战略规划中仅有辽源雷天从事锂电池的研发和生产,并且与一汽的合作仅限于电动客车领域。本地的电动汽车动力系统配套企业不完备的问题将影响新能源汽车的整车研发进程,也将成为吉林省发展新能源汽车的一大瓶颈。 2.2研发起点较低,与国内外尚有差距,并且存在重复研究,现有资源没有合理配置和使用从汽车企业来看,除一汽集团外,省内绝大部分企业不具备自主开发能力。从产品来看,自主品牌产品尚在培育之中;零部件企业的配套产品开发仍依赖主机厂或购买国外技术,开发手段落后,周期较长,技术人员比重较低。在国内对新能源汽车的研发中,包括吉林大学汽车工程学院在内的长春本地研究机构,实际上被排除在国内第一集团军之外,上海和北京的一些研究机构抢占了足够的先机,在经费支持、人才准备方面,吉林省内的研究机构与京沪两地相比,还有较大差距。 2.3跨行政区划的产学研合作较少目前,跨行政区划的产学研合作项目还很少。实际上,东北三省及上海和广州等企业、高校和科研机构各具优势,但高校与高校,科研机构与科研机构,企业与企业,科研院所与企业,高校与企业,科研院所与企业之间也都有较强的互补性,存在较大的跨区划的产学研合作空间。 3吉林省电动汽车产业发展的对策建议 3.1完善吉林省电动汽车产业创新机制科技创新必须以企业为主体,目前吉林省企业由于投入不足和人才紧缺等原因"导致以企业为主体的创新体系尚未完全形成"在以往的产学研合作中企业基本处于被动接受成果的地位。成功的实践证明"建立以企业为主导的新型产学研联盟"学科链结合产业链"通过全方位的战略合作能够有力提升企业自主创新能力。 3.2制定发展电动汽车产业的总体规划由于缺乏发展电动汽车产业的总体规划,目前对发展电动汽车产业感兴趣的企业和研发机构很多,致使研发方向、资金投向分散,导致有限资源没有发挥最大效率,政府的引导和协调作用没有完全发挥出来,因此,应尽快制定电动汽车产业发展的总体规划,促进吉林省电动汽车产业的发展。 3.3建立吉林省电动汽车产业产学研合作机制电动汽车是高新技术的集中载体,具有研发投入大,技术含量高等特点,因此,依靠强强联合形成聚合能量,分摊研发成本并提高该项技术上的竞争优势,已成为新能源汽车发展的一个新趋势。吉林省汽车产业的生存和发展除了企业自身的发展壮大,更应注意产、学、研间的有效结合,建立产学研合作机制,通过生产企业、大学、科研院所在社会范围内依照各自的优势建立的,以共赢为目的的一种合作关系,最终形成基础研究或理论研究(学)、应用与开发研究(研)、商品化与产业化(产)的一体化,使产业系统、教育系统和科研系统相互融合的有机整体,实现优势互补,共赢的格局。此外,需要政府出台相应的扶持和优惠政策。只有这样,才能给电动汽车产业营造出一个良好的发展和应用氛围,才能发挥出电动汽车应有的作用。 作者:孔繁娟 单位:吉林工商学院 电动汽车论文:电动汽车商电力市场竞价 1电动汽车充放电模型 电动汽车商通过对所辖范围内居民区、充电站以及充电桩所接入电动汽车进行充放电调度控制。所有车辆统一安排在最后一次行驶结束后和次日出行前进行充放电。商根据所管辖车辆的行驶需求,通过制定报价策略,决定次日各时刻电动汽车的充放电功率,并满足次日车辆的电量需求。其充放电约束条件如下:1)电动汽车充放电功率约束。电动汽车的充放电功率主要受到车载电池以及充电设备所允许的电压电流限制。2)电动汽车蓄电池充放电等式约束。电动汽车蓄电池t时刻荷电状态与t+1时刻荷电状态关系式。 2电动汽车商电力市场报价模型 笔者所提模型考虑电动汽车用户侧和市场出清2个不同层面的优化问题,既要使电动汽车充放电用电效益最大、成本最小,同时也要考虑市场出清电价交易机制。下层优化模型以电动汽车用电效益最大化目的,并考虑其各个商管辖内电动汽车的行驶特性,以及各物理特性约束条件。上层优化模型主要为市场出清模型,电动汽车用户根据自身用电情况,向所属商申报次日电量需求。电动汽车商通过把每时段接入系统的电动汽车用户申报电量信息进行统计,并预测每时刻各发电商报价水平,以及各竞争对手报价,从而决定自身的报价策略。市场出清机制根据各方所报价格决定各参与者电量(发电量和用电量)。商根据市场竞价获得的用电量,从而优化所管辖区内电动汽车的充放电功率。该文主要考虑发电侧与电动汽车商竞价,不考虑其他可控负荷参与市场竞价。 3原对偶内点算法 原对偶内点算法是基于对数障碍函数法,由于原对偶内点算法的提出,故对数障碍函数法被重新用来求解线性规划问题。原对偶内点算法在数学上描述。 4数据仿真分析 4.1电动汽车参数笔者采用含电动汽车商参与电力市场竞价来说明该文所提模型的有效性和求解方法的可行性。假设某区域电动汽车商5000辆私人电动汽车参与市场竞价,获得各时段电动汽车充放电电量,其电动汽车型号为RAV4SUV[16],各项参数如表1所示。根据美国交通部联邦公路管理局对全美国家庭私人开车出行进行调查的结果[17],从统计数据中获得其私人电动汽车平均最后一次出行结束时间、有效充放电时间段以及平均日行驶里程,其数据如表2所示。 4.2发电商数据参数考虑到电动汽车行驶特性,电动汽车一般在夜间交由商进行充放电控制。因此,笔者将报价策略周期设置为中午12∶00至次日中午12∶00,调度周期以小时(h)为单位。假设在该电力市场中有3个常规机组发电商与1个风电发电商,其发电机组Pmint,k=0,Pmint,k=50MW。根据PJM公司公布发电商报价数据,选取3个发电商各时段平均报价数据[18]为预测发电商报价,如图1所示。风电不参与市场竞价,各时段风电出力预测采用文献[19]数据。 4.3电动汽车商报价策略分析在系统中各时段不可控负荷曲线如图2所示。笔者主要设计2种充放电模式,模式I参与电力市场竞价获得市场出清电价以及电动汽车充放电电量;模式II为自由充放电,当电动汽车接入系统时,便以额定功率先进行放电,然后对其充电,直至充满,不进行市场竞价,采取的是不灵活充放电模式。电动汽车各时段报价策略如图3所示,可以看出,电动汽车平均接入系统时间为18∶00,而在18∶00—24∶00期间,系统中不可控负荷用电量最大,为峰荷时段,各发电商报价也最高。因此,商选择在这几个时刻进行放电,报价比其他时刻高,获得放电收益。而在24∶00—07∶00期间,不可控负荷用电量减少,此时为系统谷荷时段,各发电商报价较低,因此,选择在这几个时段进行充电电量的竞价。模式I,II的充放电成本分别为1091.4,1305.3$,电动汽车商进行竞价所获得的充放电成本比不灵活充放电模式降低213.9$/MW。充分说明电动汽车参与市场竞价有效地降低了电动汽车充放电成本,验证了所提模型的可行性。由于电动汽车具有放电的功能,若电动汽车只针对充电参与市场竞价,其报价策略如图4所示。电动汽车商将主要集中在24∶00—07∶00时段参与竞价,并获得充电电量。笔者所提充放电报价策略模型和文献[20]所提模型所得充放电成本分别为1091.4,1507.8$,其充放电成本能有效降低416.4$/MW。 5结语 随着电动汽车的广泛投入使用,如何有序控制以及整合系统中分散的电动汽车参与市场竞价,将成为未来电力市场发展一个值得研究的问题。基于电力市场竞价框架,笔者提出了电动汽车商参与市场竞价的双层优化模型,上层以社会效益最大化为目标,下层以电动汽车充放电效益最大为目标。通过KKT条件将双层优化模型转化为单层优化模型,为了能快速求解,采用非线性互补函数将非线性不等式约束转化为等式约束,并通过原对偶内点算法求解模型。最后,通过含电动汽车商参与竞价的电力市场竞价机制,对所提模型进行仿真分析,验证了该文所提模型的有效性和可行性,为电动汽车参与市场竞价提供了理论基础。 作者:杨亚雄 杨洪明 张俊 单位:长沙理工大学 智能电网运行与控制湖南省重点实验室 电动汽车论文:电动汽车的驱动系统设计 1电动汽车控制系统中矢量控制技术 电动汽车系统控制电路中系统功率部分采用直-交电压型电路,功率回路有蓄电池、滤波电路和智能功能模块IPM逆变电路组成。系统控制器采用TI公司推出的TMS320LF2812-DSP作为控制主芯片,用它来完成电子差速算法、及高阶控制器离散化的鲁棒控制器,它们的实现需要记忆大量的历史数据,且完成电动机矢量控制系统的转速控制器、电流控制器的算法、以及电压空间矢量PWM的产生、A/D转换以及坐标变换等。辅助电路由速度检测电路、电流检测电路以及故障检测电路等组成。实现异步电机的转速检测、电流检测以及转速和电流的双闭环控制。DSP控制器负责将电动汽车驾驶员根据自己的意图与行车线路给定目标车速Vc、方向盘转角信号、刹车信号、电机转速、蓄电池电压、电容储能状态等进行A/D转换,应用电子差速算法计算电机的转速和位置,最后应用矢量控制算法和鲁棒控制算法,得到电压空间矢量PWM的控制信号,经过光电隔离电路后,驱动IPM功率开关器件。DSP控制器还负责整个系统的保护和监控,一旦系统出现过压、过电流、欠压等故障,DSP将封锁SVPWM输出信号,以保护IPM模块。异步电动机矢量控制基本思想就是把异步电机的电子电流分解为直轴电流分量ids和交轴电流分量iqs。矢量控制策略是当转子磁通恒定时,电磁转矩与定子电流的q轴分量成正比,通过控制定子电流的q轴分量就可以控制电磁转矩。这样由定子电流d轴分量控制转子磁通,q轴分量控制转矩实现了系统的完全解耦控制,形成经过SVPWM逆变调制信号,将期望电压矢量值供给逆变器,对异步电机进行供电,一旦控制器的参数设定好后,在电机的运行条件不发生改变的前提下,这个控制系统具有较好的动态响应性能。但由于电动汽车在行驶过程中道路工况复杂,且驾驶模式多变,那么电机的自身参数也随之改变,如果不对速度控制器的参数和输出不进行校正,驾驶性能会变差,所以利用通过脉冲编码盘获得的电机速度n反馈值,与经过电子差速算法输入的速度参考量refn和转向信号形成闭环。同时编码盘的另一个作用是获得转子的绝对位置,从而通过磁通观测环节,输出正确的磁通角θ以实现精确的PARK逆变换,这样对输出进行及时的校正,使真个系统在运行条件发生变化时,加快动态响应过程。为了抑制干扰对控制误差的影响,使得闭环控制系统正常工作,系统中的速度调节器采用H∞鲁棒标准控制问题的混合灵敏度设计算法以加强内部稳定性。采用矢量控制方案的交流异步电机的系统结构如图1所示。 2控制器硬件电路设计 控制系统的任务是根据驾驶员根据由方向盘、驱动踏板和制动踏板设定的指令信号,以及车辆当前的运行状态,即电机转速、蓄电池电压、电容储能状态等。首先调节主回路使其工作于某一特定的状态,然后调节相应功率器件的占空比,使电机电枢电流或者储能器件的充电功率满足驱动或制动踏板设定的指令值。控制系统硬件部分为以美国德州仪器(TI)公司的TMS320F2812型DSP(数字信号处理器)芯片为优秀的控制电路板和相应的外围电路构成,如图2所示。系统主回路的电压、电流信号及驱动和制动踏板位置信号经传感器采集后,通过信号调理电路由DSP的A/D转换模块进行模数转换。控制系统的输出为多路SVPWM信号,电路中采用Avago公司的HCPL-316J门驱动光电耦合器对SVPWM信号进行处理,经光耦隔离处理后接入IGBT的门极。IGBT的故障信号经光耦隔离后接入DSP的功率驱动保护中断引脚。在主回路进行相应的调整后可用于电机的驱动和再生制动控制,霍尔传感器检测到的电机转子位置信号经信号调理电路接入DSP的捕获单元。制动系统由电机和能量储存器件,即超级电容或者高速飞轮组成。车辆制动时,电机在驱动控制系统的调节下工作于发电机工况,将车辆的部分动能或重力势能转化为电能经过控制储存在超级电容或飞轮中。这部分能量在车辆加速和爬坡时释放出来,协助电池向电机供电,使回收的能量得到再利用。超级电容通过双向DC/DC连接到直流母线,和电池并联通过电机控制器向电机供电。电机控制器在刹车踏板被踩下后,使电机工作于发电机工况,将回馈能量送至直流母线;双向DC/DC作为超级电容充放电控制器使用。车辆制动时将直流母线上的电机回馈能量进行电压变换后向超级电容充电;车辆起动或加速时使电容放电,电容储存能量经电压变换后送至直流母线,和电池并联向电机供电,一方面改善车辆加速性能,另外还可以避免电池大电流放电,延长电池寿命。控制系统外围电路主要包括PWM输出与IGBT故障信号输入光耦隔离电路,主回路电压、电流信号调理电路,以及电机转子位置检测信号调理电路。 3控制系统软件设计 控制系统软件设计采用基于空间磁场定向控制策略,即在速度控制器采用H∞鲁棒标准控制问题的混合灵敏度设计算法,系统q轴、d轴电流环采用PI控制器。利用TMS320F2812强大的实时算术运算能力,对异步电机的速度、转矩进行实时控制。系统控制软件先完成系统的初始化工作,包括DSP的内核初始化,模数转换(ADC)子模块的初始化,以及PWM输出子模块的初始化和数字输入输出(DIO)子模块的初始化。系统初始化完成后进入等待定时器周期中断循环状态。控制软件主程序如图3所示。图3控制器主程序流程图主回路的电压、电流和车辆的驱动、制动指令经滤波电路输入到DSP中,在定时器周期中断服务子程序中,首先对这些信号进A/D转换和数字滤波,在控制系统对车辆的运行状态做出判断后,运行相应的控制算法,并用控制量,即IGBT的占空比设置相应的PWM模块及PWM引脚的输出。中断处理模块程序流程图如图4所示。 4实验结果 以7.5KW电动汽车用交流异步电机为控制对象,其最大功率15KW、额定电压72V、额定扭矩为32N.m、最大转速为5600rpm、效率95%,根据异步电机的技术指标得到在MTS-II电机测试台架上的测试结果如表1,电机及其控制器外特性曲线如图5。将给定目标车速cV、方向盘转角信号、刹车信号、电机转速检测信号、蓄电池电压、电容储能状态等进行A/D转换的信号输入到上述设计的驱动控制系统中,相应交流电机侧得的技术参数如电压为72V、输入功率为6.6KW,转矩得到11.9N.m、转速为4609rpm、输出功率为5.7KW、均低于额定值。根据实验结果表明,电动汽车异步电机驱动控制器具有较好的系统稳定运行性能,较快的转速响应速度、达到预期的设计效果。 5结论 选择合适的电动机是提高各类电动汽车性价比的重要因素,因此研发或完善能同时满足车辆行驶过程中的各项性能要求,并具有坚固耐用、造价低、效能高等特点的电动机驱动方式显得极其重要。本文从选择合适的交流选择异步电机,设计基于矢量控制的变频调速系统,采用H∞鲁棒标准控制问题的混合灵敏度设计算法,解决复杂系统在不确定条件下维持系统可靠性和稳定性;采用的新型的PWM调制方式——空间电压矢量(SVPWM)脉宽调制原理与实现直-交PWM电流源型异步电机变频器控制器,提高了能量的利用效率;同时采用电子差速控制技术,解决电动汽车发展瓶颈中的电机及其控制系统中需要协调控制电机差速,实现倒退,转弯等功能。通过以上技术应用与传统PID控制器相比,非线性方法具有更好的控制效果,改善了电动车运行的稳定性和可靠性,而且在制动过程中可以回收更多的能量,提高了整车的能量利用效率,并且再生能源方便地回馈到电动汽车的蓄电池中,实现了能量回收。 作者:黄英 殷军 单位:江苏省光伏风电控制工程技术研发中心 苏州经贸职业技术学院 苏州秉立电动汽车科技有限公司 电动汽车论文:电动汽车产业发展措施建议 镇江市发展电动汽车产业拟采取相应措施宜基于上述SWOT分析得出的战略定位,重点针对其劣势与机遇,充分发挥政府、大学及科研院所、企业、科技中介等机构主体协同联动效应,合理配置技术、人力、资金、公共服务、基础设施等科技资源,形成政务、商务、研发,科技服务等“组合拳”,大力推动镇江科技电动汽车产业取得长足进展。 1.完善新能源电动汽车技术创新研发体系 目前世界各国电动车发展真正进入产业化阶段的只有日本丰田,美、法、德、英紧随其后。研发技术虽已取得一些进展,依然存在不少瓶颈有待突破,如若不能在降低燃料电池和氢气存储系统成本上有所突破,那么燃料电池汽车至少在2030年前不具备大规模产业化成熟条件;我国政府在“863计划”中明确提出电动汽车发展重点:确立“燃料电池汽车发展居首位,第二为混合动力电动汽车,纯电动汽车兼顾的基本原则”。为此,可考虑由政府牵头,联合本地江苏大学、江苏科技大学在北汽集团镇江公司建立企业工作站,尤其江苏大学汽车学院在汽车研发方面具备一定技术研发实力与实践经验积累,应尽早让科研机构与高校介入企业研发,弥合产业与学术届信息不对称隔阂,使技术研发与北汽二期开发生产电动汽车在时间与空间上实现无缝对接,及早形成多方协作的科研创新合力。在企业工作站基础上组建部级创新平台,结合本地研发实力与要素资源重点突破动力电池、驱动电机、电子控制、快速充电设备等关键技术;推动产学研联盟建设,逐步形成集整车制造、关键部件与新材料、配套技术应用等为一体的研发设计机构;抢先进行相关技术专利申报,积极参与全国新能源电动车技术标准制定,争取创建部级新能源汽车研发平台和产业示范基地。 2.加强新能源汽车发展各项政策扶持力度 基于省市原先政策措施如:《江苏省新能源汽车产业发展规划纲要》,《镇江“十二五”发展规划》,《镇江市城市总体规划》,《镇江市综合交通规划》,《镇江市公交规划》等政策文件,进一步加强相关政策扶持力度。电动汽车研发成本与售价均较高,可适当采取政府补贴方式,对企业研发和个人购买电动汽车予以支持;鉴于人们对传统汽车依赖的思维惯性,在原先预计基础上,可以公交为突破口推进示范推广,适当将镇江市2015年公交电动汽车保有量提高至20%-30%。此后逐步推进并培育私家与出租电动汽车消费市场;通过政策引导电动汽车消费与日常维保新商业模式,比如电动机车与电池价格均较高,可以借鉴其他地区一些做法,探索“车电分离”运营模式,通过在政策和资金方面扶持充电设备运营商及融资租赁机构,由特许经营商将“裸车”租赁给公交公司,提供电池并保障其使用年限,从而缓解公交企业一次性支付压力;通过政策引导,适当降低车贷利率,并提供相应优惠电价,以促动人们消费积极性。 3.形成促进新能源汽车推广应用长效机制 通过电视、网络、报刊等媒体,积极宣传低碳环保理念,使环保意识深入人心,令各方潜在消费群明确新能源电动汽车是人类未来交通工具发展趋势;积极进行充电桩配套设施及电动汽车日常维保方面认证、规划和建设。在总结积累基础上,形成相应技术与运营方式特有模式。鉴于国内外在电动汽车纯技术方面研发及标准设定已走在本市前列,但我们在充电配套及日常维保方面的技术与商业运作模式依然有望形成标准化系列配套模式并推广至其他省市,为镇江电动汽车产业在全国乃至世界范围内推广与销售奠定坚实支撑。以北汽落户镇江为发端,由政府机构牵头组成招商团,加快产业园区基础实施建设,给予一定政策优惠。进一步积极引进电动整车、配套部件、电极材料、充电设备和其他相关系列生产厂家投资。比如:整车领域的比亚迪、五龙等,动力电池、电机、总控领域有沃特玛、长河动力、汇川科技、航盛电子等,充电设备有奥特迅、巴斯巴;电池隔膜、正负极材料方面有星源材质、惠程电器、贝特瑞等。这样有助于本市产业结构升级由粗放型转入深度精细化,有望最终形成以龙头企业带动,关键零部件及相关材料和配套产业有机整合的新能源汽车产业链群体系。这是镇江电动汽车产业发展由扭转型战略跃迁至增长型战略的关键,使其成为我市振兴地方经济的又一绿色高科技支柱产业。 4.推进人才培育引进与金融支撑 21世纪谁掌握了关键人才与技术,谁就把控了某一行业发展先导与契机,为此加快人才培养与引进步伐刻不容缓。电动汽车行业发展不仅需要各种高精研发人员,对于各类销售、生产线操作、生产工艺、后期维保等各层级相关工程管理技术人员需求量也很大。结合当地现有高等、高职院校及技师学院教育布局,各高校可根据自身科研基础与办学特点,针对产业发展实际需求,分层分类培养各种工程技术与管理、销售人员。比如江苏大学与江苏科技大学可以开辟与整车、各项零部件生产及充电设备有关的研究生层面研发人员,及工业工程专业本科生;镇江高专正积极筹建汽车学院,培养电动汽车管理、销售及日常维保方面的技术与管理人员;交通技师学院和镇江技校可以相应培养电动车维修、充电站维护、生产线操作等技术工人等。然而,人员培养有其滞后性,尤其高端人才培育很难一蹴而就,为此有必要从全国乃至海外引进高端技术人才,政府机构及用人单位应在工作条件、收入待遇、配偶随调、研发费用、生活设施、子女入学等方面给予适当倾斜,这样才能留住并用好人才。鉴于新能源电动汽车前期研发,生产及配套充电站建设等方面资金投入颇巨,仅一座大型充电站建设动辑上千万,资金缺口较大。可以采取梯度投资,逐步完善,使配套设施投资规模与投产速度相匹配。此外,汽车厂商由于巨额投资及技术和市场开发不确定性,囿于传统车型既得利益,对新能源电动车研发与生产积极性不高。这一心态亦会蔓延至金融领域,使电动汽车在研发、生产、配套设施建设,销售等方面的信贷规模与流向受到制约。为此政府要对各金融机构做适时引导,使其明确:加大相应信贷力度,支持科技型新能源交通“功在当代,利在千秋”,不能只顾眼前利益而忽视长远发展。此外应加强电动汽车在生产、研发、推广、日常维护等方面安全管理,促进信息化全面升级,以利于以电动汽车为龙头的新能源高新产业链逐步成形。 作者:凌峰朱冬林范灵单位:镇江市高等专科学校南京理工大学经济管理学院镇江市高等专科学校 电动汽车论文:电动汽车换电定价建议 《宁夏电力杂志》2014年第六期 1电动汽车的能耗成本 电动汽车的能耗成本主要包括建设成本、运营成本及电池折旧成本[1](电池由国家电网公司提供,但电池的折旧费用要摊到能耗成本之中)。在这里我们以单个换电站作为研究对象,假定电动汽车数量很多,换电站满负荷运营,计算出换电站的最大服务能力即能提供的最大能源补给的公里数,用以摊薄建设成本和运营成本。 1.4电动汽车换电成本将电动汽车能耗成本作为其换电成本,以上计算结果如表2所示。从表2可以看到,大客车的换电成本价格为5.25元/km,其中电池折旧所占比重最大。乘用车的换电成本价格为0.6元/km。 2电动汽车换电定价建议 2.1换电服务定价策略从市场情况分析来看,现阶段电动汽车能耗成本很高(电动大客车5.25元/km,而燃用天然气大客车则是1.42元/km,享受政府补贴的天然气公交车只需0.8元/km),如果按成本价格定价就无法吸引用户使用电动汽车。况且,现阶段银川地区的电动汽车充换电站仅有9座,而银川地区却有近40座天然气加气站,两者在服务便捷性上存在差距。但是,从可持续发展和绿色环保的角度看,电动汽车能耗成本下降存在很大的空间:随着电池技术的进步,2013年的电动汽车动力电池招标采购价格已经比2011年的采购价格下降25%,保守估计5年后还能下降50%~70%。如表3所示,随着国家推动电动汽车发展的相关政策逐步落实及政府对充换电网络建设提供资金补贴,电动汽车能耗成本会大幅度下降。而天然气作为不可再生能源,随着时间的推移储量将会越来越少,能耗成本会大幅上升。从表3中可以看到,如果能争取到50%的建站补贴,即电动汽车换电站建设成本降低一半;5年后,电动汽车动力电池价格下降70%,天然气价格上涨1倍以上;这几个条件同时实现的话,则电动汽车能耗成本均低于天然气车辆的能耗成本,电动汽车换电站比天然气加气站更具有竞争优势。因此,宁夏地区电动汽车换电服务的定价策略应是:积极争取政府补贴,先以具备市场竞争力的换电价格推动电动汽车的市场占有率,降低充换电网络经营风险,随着电池技术进步,换电价格逐步下降和竞争对手天然气价格的上升,在一定的时间范围内,最终实现充换电站的盈利。 2.2换电定价选择天然气车辆作为主要的竞争对手,电动汽车换电价格与天然气车辆的能耗成本价格挂钩,按约90%的比列收取。参考文献[2]的做法,根据实际情况,建议宁夏地区电动汽车换电价格如表4所示。电动公交车换电价格为0.8元/km。主要是争夺公交市场,虽然价格持平,但通过宣传电动汽车绿色无污染可以具备一定的竞争优势。普通电动大客车换电价格为1.25元/km。小型乘用车的换电价格为0.225元/km,都比天然气价格略低,以增加市场竞争力,吸引用户。 3效果和意义 (1)电动汽车换电定价建议已面向社会进行了意见征求:银川市公交公司对这个换电定价较为认可,在行驶成本基本相同的情况下,考虑到电动汽车环保、节能的优越性,愿意尝试使用电动公交车。银川地区的私家车主和出租车司机也表示,该换电定价比较具有吸引力。所以定价建议具有一定的市场可行性。(2)目前宁夏回族自治区经济和信息化委员会正在编写“‘十二五’期间宁夏电动汽车发展规划”,电动汽车换电定价建议可为其制定提供参考,对尽快实现规划目标有积极的促进作用。(3)电动汽车换电定价建议有助于实现电动汽车充换电站网络的市场化运营。 4结论 (1)电动汽车换电定价建议是通过调查、分析市场情况,综合考虑了宁夏地区交通车辆不同的能耗方式,论证了电动汽车换电服务网络的市场定位后提出的。(2)电动汽车换电定价建议具有可行性。虽然电动汽车换电服务的运营前期需取得政府补助,但随着电动汽车达到一定规模后,电池技术的不断进步,换电能耗成本将下降,预期5~7年后,电动汽车充换电价格可以不依靠政府补助参与市场竞争。(3)石油、天然气是不可再生能源,随着储量的下降,价格会越来越高,且以其为燃料的车辆还会产生环境污染问题。而电动汽车在节能环保、无污染零排放方面具有无可比拟的优势。所以电动汽车必将取代汽、柴油及天然气车辆,是未来交通工具的必然选择。 作者:刘德鹏单位:国网宁夏电力公司银川供电公司,
景观建筑设计论文:建筑设计与景观设计论文 1人类与景观环境之间的关系 自然环境是人类生存、繁衍的物质基础;保护和改善自然环境,是人类维护自身生存和发展的前提。人类的居住需要一个完整的生态环境作为基础,否则对人的生存与发展都是不利的。随着人类利用、改造环境的能力日益加强,像原始森林和极地那样的原始生态系统已很少见,人们正以大量的养殖湖、薪炭林和乡村等半人工生态系统及城市、工厂等人工生态系统所取代。不过,人类已逐渐认识到自己和周围环境是一个整体,把自己的事和环境联成一个系统来考虑,产生了"人类生态系统"、"社会生态系统",以便更好地保持人类与环境之间的平衡。 1.1人与自然的协调是设计的目的 景观设计的优秀就是协调人与自然的关系,其本质上是一种基于自然系统自我更新能力的再生设计,包括如何尽可能少地干扰和破坏自然系统的自我再生能力,如何尽可能多地使被破坏的景观恢复其自然的再生能力,如何最大限度地借助于自然再生能力而进行最少设计。可持续设计就是在生态学的指导下,将设计纳入“人机—环境”系统,在实现社会价值的同时强调保护自然价值,促进人与自然的共同繁荣可持续发展。其本质在于充分利用现代科技,大力开发绿色资源,不断改善和优化生态环境,促使人和自然的和谐发展,人口、资源和环境的相互协调,相互促进。 1.2城市化景观设计中的问题 不注重生态保护。随着城镇的繁荣与文明程度的不断提高,人们却越来越远离了自然。目前许多城景观设计作品盲目追求标新立异,过分追求个性的张扬,急切地想证明自身的存在,不注重生态环境保护,不考虑与周围环境的和谐关系,从而破坏了自然原有的统一和谐;然而,生态的平衡破坏起来很容易,却需要用漫长的时间才能恢复到原有的和谐状态。在景观设计中,最容易被忽视的是其作为社会精神文化系统的作用。保护生态原貌就是挖掘其历史文化内涵,使其不断延续下去,而这正是现在景观设计中较缺乏的。同时,设计缺乏整体理念和协调艺术。许多人认为景观就是对已有空间的一种美化,是随意性的附加物。目前很多景观设计毫不考虑与周围环境的和谐关系,随便种种树栽栽花,这是缺乏整体景观概念的行为。景观应是更高层次上的一种统一。美好的景观是一种和谐、一种完整,任何将环境割裂成部分来设计的思想都是不对的。 1.3实现人与自然的和谐要坚持的原则 1.3.1保护和构建完善的生态系统 景观是一个生态系统或者多个生态系统的组成,它的可持续性会受到生态系统各个方面的影响。进行景观的可持续设计,就必须以保护和构建完善的生态系统为基础。维护生态系统再生能力,生态系统的的可持续性是由于有再生能力,再生能力一旦遭到破坏将很难恢复,这在很大程度上影响生物物种的可持续性。 1.3.2注重景观的地域性.民族性 景观设计应尊重传统文化,将带有当地特征的阳光、地形、水、风、土壤、植被等自然因素结合在设计之中,并且尽量多采用乡土树种,从而营建具有当地特色的景观类型以及满足当地人们活动需求和符合当地人们审美标准的空间场所。 1.3.3运用现代技术 科学的发展推动了技术的进步,利用高科技技术和材料可以减少对不可再生资源的利用。在景观设计中不仅仅要考虑美观,营造宜人的健康环境,满足当代人们的需求,而且更要注重保护人类生存的自然环境,维持生态系统良性循环,构建社会发展与现状环境相协调并具有可持续发展的模式。 2绿色景观与建筑分析 2.1绿色植物的视觉魅力 “建筑仅仅是环境的一个部分,建筑美从整体上说是服从于周围环境的。”建筑作为稳定的不可移动的具体形象,总是要借助于周围环境恰当而和谐的布局才能获得完美的造型表现。绿色植物的季节性变化和易修剪的特点使其在营造建筑外部空间环境中成为必不可少的要素之一。 2.1.1独特的地域景观 建筑的外部空间环境不仅同建筑形象有关,而且同建筑室外绿化景观密切相关,空间环境的特定性是建筑不同于其他艺术门类的重要特征。生长环境和民族文化喜好的不同使各地域的自然植物景观呈现出巨大的差异,而建筑与周围自然环境的结合,不仅反映了人与自然的和谐关系,而且造就了丰富多彩的地域景观。虽然现代资讯共享带来人们生活方式、审美取向的日渐趋同,使建筑风格的同化现象不可避免,但迥异的建筑室内外绿化景观却为城市面貌带来迥然不同的人文视觉景观,这种不易消融的特点使其成为一幢建筑或一座城市最不易磨灭的印记。 2.1.2四季更迭的形与影 绿色景观四季变幻的姿态、颜色、气味和随风飘动的秀影使建筑外部空间呈现出生机盎然的景象,其微妙的动态变化使原本凝固的音乐也变得灵动起来,并在各个季节呈现出不同的丰姿和魅力。绿色景观在空间和时间维度上的变化,不仅为建筑创造了绚丽多变的空间环境,而且架起了人与自然交流的桥梁。其或优雅、或自然、或绚丽的外观自然而然成为建筑空间的延伸、呼应和限定。 2.1.3绚绚丽变幻的色彩 色彩最能引起人们的情感联想,绿色植物千变万化的色彩更增添了建筑空间的迷人魅力。春季欲滴的青翠、夏季蓬勃的盛绿、秋季灿烂的金红、冬季寂静的冷绿,使建筑造型和空间环境在一年四季变换出生动的表情,带给人们层出不穷的心理和视觉感受。 2.2绿色植物的人文魅力 不同种类的绿色植物因其姿态、生长特性的不同常被人们赋予独特的个性和品格,从而表达出一定的文化特色和精神内涵,以及时代文化背景。纵观各个时代的建筑文化,都能觅到植物被赋予神圣象征含义的踪迹,并且它们所具有的含义往往取决于人们在时间和社会变迁中对其的评价,其背后往往隐藏着复杂的因素和个人经历,其内容复杂地盘绕于个体和人类发展进程之中。 建筑与自然环境的巧妙互借和融合而显现出的整体性是中国私家园林的精髓。植物历来是文人造园表意的主角,在传统文人逸士的私人园林中,植物的选择极大地反映了他们的意趣。精心配置的蓊郁花木配以意义精到的楹联匾额,使人产生无限遐思和美妙想像,为园林增添了非凡的自然魅力和人文魅力。 3建筑与环境的互动 在人们有意识地改变环境的过程中,人与环境的关系从同一性关系逐渐发展为对象性关系。马克思认为意识起初只是对周围可感知的环境的一种意识,是对自身以外的其他人和其他物的狭隘联系的一种意识,当然同时它也是对自然界的一种意识,但在这种初级的人与自然界的意识中,人们同自然的关系仅仅是一种纯粹的动物式的服从意识,而自然界和人的同一性则表现在人与自然界,以及人与人之间狭隘关系的相互制约,以及对人总是生活在社会中的这一现象的意识。而建筑环境设计思想作为一种意识也必然遵循主观意识发展的规律,经历从自发到自觉的发展过程。 3.1古代朴素的建筑环境观 中国传统文化的价值取向是讲究顺从自然、依附自然。儒家的入世之境、道家的自然之境、佛教的出世之境三家美学思想的相互揉合,使中国美学思想变得更加丰富和深沉,合流之后的美学思想对中国建筑艺术产生了重要影响。建筑作为社会文化取向的物质形态表达,很明显地反映出这一点,例如集中国传统文化精粹的私家园林:室外空间中建筑与自然元素的组合极为精妙,形成相互掩映的多变化、多层次的空间效果。这种人与自然关系的独特性使中国园林具有浓厚的抒情性,含情至深。传统风水学对所勘察的风水区位的地貌、水流、水质特别重视,其中许多道理与现代水文地质学也是相合相通的。风水学的内涵与使命之一,就是系统地将传统风水学的数千年经验与现代水文地质学知识相互联通,从而研究出山川河流,地质地貌、山脉走向,水土关系及其产生的各种化学元素,对人类生理与心理、健康与事业的正反影响,使人们更好地了解自然,利用自然,改造自然和顺应自然,使人类生活得更健康、更美好。我国古代非常重视庭院美化,也非常重视庭院风水,认为庭院建筑、花草树木、假山流水的组合布局,要符合风水的要求,这样就能有利于身心健康和财运事业,这是传统风水学中朴素的环境景观意识。如苏州园林就是人造环境景观风水的典范。风水学将传统风水学中的朴素真理,与现代环境景观学相互嫁接,不仅研究环境景观的美学规律,建筑学规律和植物学规律,更要进一步研究环境景观的结构、方位、材料、色彩、外形及其场态信息对人类生理和心理的各种作用力,从而探索选择和营造出有利于人类自身健康和事业发展的环境景观的科学规律和方法。 3.2现代建筑环境设计思想的发展和转变 1863年,美国奥姆斯特德提出了景观建筑的观念。伊恩•麦克哈格是第一位将生态概念引入建筑设计的建筑师。近年来,植物栽培技术的不断发展使得绿色植物的生长范围更加宽广;屋顶种植和室内种植的发展,使得建筑和绿化的融合更趋全方位和立体化。屋顶栽培中,比较早的是藤森照信的“韭菜住宅”与“蒲公英之家”,在设计中追求自然与人的“寄生”关系、人工物与自然物之间的微妙平衡点。绿化不再简单、安分地仅限于屋顶,蒲公英成为住宅立面的主角。这种为了寻找人与自然的和谐共生所做出的努力和尝试不仅可以看做绿化与建筑由寄生关系到共生关系的发展,而且这种探索也可以看做是对未来建筑的一种发展方向的预示,暗示着建筑绿化已经走向立体化和生态化。19世纪80年代,屋顶绿化就在欧洲得到广泛应用。研究表明,城市“热岛现象”也可以通过大面积植被吸收太阳紫外线而得到缓解。在一些易受洪水影响的地区,绿化屋顶通过其保持雨水的能力可以控制暴雨雨水流量的70%~100%。建筑与环境设计思想的另一大发展在于,建筑已经成为改造环境的一个契机。建筑师对建筑基地的原生环境日益重视,并将之列入建筑设计的内容之中;有的还将恢复和改善建筑基地的自然状况、绿化环境作为建筑的目的之一。2000年,安藤忠雄在大阪湾淡路岛东北岸建成了“淡路梦舞台”,在其规划中安藤忠雄明确提出“要建设,先种树”的方针。1994年就开始了24万株苗木的栽种工程。“淡路梦舞台”的设计从整治建筑环境着手,主要目标之一就是要治愈山体开采留存的伤痕,恢复和彻底改善山体的生态环境。这种建筑设计思想在建筑设计着眼点和目标上的转变暗示着建筑设计与绿化景观关系质的跳跃。所有这些都表明建筑绿化已经从原先单纯的营造建筑空间氛围的束缚中挣脱出来,逐渐向建筑中生态要素的角色转变。 4.建筑设计与景观设计的统一 4.1景观设计优先的理念 现在的很多设计往往把建筑设计与景观设计分开,把景观设计理解为建筑设计的附属物,这里搞一点水,那里搞一个小品雕塑等。不研究规划布局而先确定园林小品,不考虑交通、消防、停车等硬技术指标而先去考虑平面布局。在这种思想指导下,就难免会出现问题。建筑设计和景观设计是紧密联系的,是相互依存的,是一个有机整体,任何一方出问题,都会直接影响人与自然和谐空间的营造。从建筑角度来说,建筑不是游离于环境的,它只有与外部环境形成一定的关系才有存在的意义。所以,建筑必须与外部空间相联系,形成不同层次的空间环境,这也有利于建筑个性的表达。建筑独有的特征除了反映在建筑本身外,很大程度上还需要在外部环境中得到体现。因此,室内外空间的结合、呼应,不仅完善了建筑空间,也使内部空间得以延伸、扩展,特别是建筑空间与景观空间的结合,可以大大丰富建筑本身的空间。所以,当代建筑设计不仅要完成自身主体设计,对环境、景观的理解和把握更应先于建筑设计。把场地的景观环境作为建筑设计的限制性、前提性条件,使建筑成为景观设计的一个因素,设计成为有机的整体。就此而言,建筑设计是否应该树立景观规划为先的设计观念,在建筑设计的始终,是否贯穿对景观的参照、理解、协调与统一,成为值得我们关注的问题。 4.2树立整体设计的思想 建筑整体设计思想是一个新概念,其特点是全面地考虑与建筑相关的各个元素——外部环境、建筑构造、技术装备等协同关系。城市中的建筑不只是其本身构筑的主体,也是城市单元的一部分,从时间上说它是变化过程中的一个断面。因此,建筑设计应注重城市空间的整体效果,考虑对所处地块有影响的城市景观要素,如面宽、轮廓线、相邻建筑造型等,不可因过分强调自我表现而与景观相冲突,保持建筑与景观的有机整合。 4.3寻找建筑与景观的最佳结合点 在中国城市建造中存在两种情况,一是先建建筑,然后再考虑景观环境的美化;另一种是在已有的环境中添加新的建筑,包括建筑改造及扩建,导致建筑的独立性非常强,很难形成整体的景观形象。因此,建筑应从被动地单方面追求环境和谐的桎梏中解脱出来,以积极的策略向环境延伸,寻找与景观的结合点。首先,建筑先入式的整体设计导则。建筑师在深入建筑单体设计的同时,对整体的建筑环境提出设计导则。分析基址环境、周边环境、视域环境等因素,并且提出系统的设计导则。导则内容应该包括具体的风格、主色调、环境铺装、景观设施等设计建议,在建筑的生命周期内产生辐射式、制约式的影响,并确保建筑与环境的统一联系。其次,建筑后入式的改造与实施原则。新建或改建单体的加入,势必对环境产生影响,因此。我们应该寻找适合的元素并进行适度调整以保证建筑与环境的整体性。 4.4建筑与景观设计的融合 首先,以建筑的理念对待景观设计问题。它使得景观设计不再是花花草草的粉饰、平面化的硬地延伸、对漏洞的简单的遮盖,而是用建筑分析、决策、设计的方法来造就景观美学。其次,以建筑手段实现造景创意。在景观创造的过程中,复杂性与技术性往往制约着造景创意,现代城市中视觉景致的实现同样依靠建筑的支撑以及技术的辅助。可以采取的手段有:一方面,以建筑技术拓展景观空间,现代的城市景观更关注用技术来表现科学与艺术的结合。因此,技术手段成为景观实现的关键。现代技术手段拓展了景观的想象空间,为景观创作带来意想不到的创意。另一方面,用建筑的思维解决景观限制的问题。城市中的建筑与景观往往要面对许多制约,包括场地的限制、经济的限制,在设计过程中,采用建筑的思维方式可以解决很多限制性问题,比如,在城市建筑高密度的狭窄区域,以彩色喷涂地面的方式划分出进出的道路以及人行与车行的路线,既满足道路的功能要求,也为高层居民提供了视觉对象。这种用最简单,最经济的方法也是源于建筑思维。 5结论 景观设计从本质上说就应该是对土地和户外空间的生态设计,从更深层的意义上说,景观设计是人类生态系统的设计。这意味着设计应尊重自然,尊重物种多样性;要顺应自然,减少对资源的剥夺,减少盲目的人工改造环境。要根据区域的自然环境特点,营建景观类型避免对原有环境的破坏,要尊重场地中的其他生物的需求,维持植物生境和动物栖息地的质量保持营养和水循环,保护和利用好自然资源,减少能源消耗等等,以有助干改善人居环境及生态系统的健康。在景观设计中综合的进行环境和生态分析,努力把我们人类生活的环境改造成美丽而又可持续发展的健康的居住环境,设计师的作用是把那些不美的环境,遭到破坏的和存在缺陷环境,运用设计的各种手法,把它们改造成既生态又美丽、更能、适合人类和其他动植物生长和生活的环境,回归人与自然的和谐发展。 景观建筑设计论文:景观建筑设计建筑学论文 一、中国景观建筑学发展现状的思考 在社会的快速发展下,中国的景观建筑学也在不断进步着,其中不乏有一些优秀的景观建筑设计,但是与此同时也出现了很多问题。 1.过多的借鉴与照搬,缺乏创新性 中国目前的景观建筑设计很多的是为了设计而做设计,经常由于为了追求所谓的“政绩”,短期内出效果,往往使做出一些急功近利的事情,使得景观建筑设计既没有很好的遵循自然生态环境的规律,又没有从实质上考虑设计的合理性,反而是照搬模式,盲目的借鉴国内外做的较好的景观设计,使得我国的景观建筑设计缺乏特色。 2.注重平面布局的形式,忽视对场地的研究与利用 对于生活中的人们来说,景观与他们息息相关,所以使用者的感受最重要。一直以来,我们做设计的时候都习惯在图纸上研究关系,注重其平面布局的形式。更重要的是忽视了对场地的深入研究,没有真正做到因地适宜。为了制造出美观的效果,不惜浪费自然资源以及财力物力,比如大面积使用硬质铺装,随处堆砌景观小品等现象在我国随处可见,还比如有些主题公园景观设计中平面圆形元素过多,道路上的分割太多,影响行车。形式美观但是交通流线上不够合理。 3.缺乏生态保护与可持续发展的意识 一般情况下,景观建筑设计师往往认为景观建筑设计是创造景观,缺乏对景观本身的利用和保护,他们的作品大部分是人工景观。这种不考虑生态性的景观往往造成了荒漠化的侵蚀,水土流失的加剧,生物多样性的锐减等,使人类的生存环境遭受了的破坏。事实上,不尊重自然规律的景观设计对于一些生态环境敏感的地区造成的破坏是非常大的。 4.景观建筑设计中缺乏对社会文化的挖掘与利用 在中国这样一个有着五千多年的文明大国中,是有很多文化宝藏值得我们去挖掘的。虽然景观建筑学源自西方,很多设计理念是科学、合理并且前卫的,但是它作为一种综合性、交叉性的学科,应该具有包容性和普适性。保护生态原貌的意义其实就是最尽可能的还原地理文化风貌,然而现在这正是中国景观建筑设计中较缺乏的,很多城市做景观规划的时候,只是看到别人好的就抄,丝毫不考虑其与本地的联系。 二、岐江公园对中国景观建筑学发展的启示 1.有效的利用与保护原有资源 粤中造船厂与中国很多的传统国企都有着相似的境遇,它们为国家的建设立下了汗马功劳,它们更是中国繁荣昌盛的见证者,可是在快速的城市化发展中,为了美化城市环境,它们遭受了无情的拆除和销毁,只有年长的人才有着关于它们的记忆。不过,粤中造船厂在这场浩劫中保留了下来,通过俞孔坚教授及其团队的改造设计下,它重新赋有了生命,它不仅给中山人民带来了对历史的回忆,还为中山市带来了一个宜人的城市公共空间。 2.强调人在景观建筑设计中的重要性 以人为本是景观设计的根本目的,景观建筑设计是为人服务的。岐江公园的的设计体现了以人为本,在设计过程中研究了人的参与性与互动性,让人们更好地融入于环境中,也让普通大众在参与互动中了解设计师的情感,使人们在冰冷的城市中体验到一丝温暖。 3.注重生态保护以及可持续发展 在岐江公园的景观建筑设计中,设计师对场所中的原有建筑和材料进行了回收再利用,这样不仅节约了成本,也保留了原来场所的时代精神;在植物配植中,设计师也没有应用城市公园里常见的观赏花木,而是大量使用乡土野生植物,比如白茅、橡草和田根草等,既维持了植物生境,又保护了物种的多样性。 4.重视中国文化在景观中的作用 岐江公园的设计与中国的文化充分的进行了融合,从而形成了独具特色的公园环境,同时也将中国特色的景观语言作出了生动的诠释与表达,这种传承与创新对于景观建筑学的发展是有很大的启发作用的。 三、结论 虽然中国的景观建筑学与国外相比发展较晚,在生态性与可持续性技术手段的发展上还需提高,对要把人类融入整个生态系统的认识还有些不足,但是中国有着广阔的国土、丰富的动植物资源、适宜的气候以及复杂多变的地形地貌,而且更重要的是中国有着两千多年的造园史,具有独特的园林文化,这些都为中国景观建筑学的发展奠定了坚实的基础。并且本文通过对中山岐江公园案例的分析,给中国景观建筑学的发展带来了很大的启示作用,如果中国的景观建筑学在今后的发展中能够有效的利用与保护资源;能够重视社会文化的作用;能够真正做到以人为本;能够注重生态保护以及可持续发展,那么中国的景观建筑学将会实现跨越式的发展,从而为人类创造一个优美舒适和谐的景观环境。 作者:王伟唐莉英单位:西南交通大学 景观建筑设计论文:城市景观规划中建筑设计论文 1、园林设计在城市景观规划中的作用 城市作为人们生活和工作的地方,其环境的好坏直接影响人们的生活是否舒适,而城市化的建设需要重建城市自然生态环境,从而为人们创造更好的居住环境。但是怎样借助人为的手段把城市有机的融入大自然中,是当今城市景观规划的重点,而这有赖于园林规划设计的再创造。在城市建设中应用园林,把自然的景观融入到人造环境之中,为人类生活工作创造一个自由、合理、平衡的新环境,不但为人类生活提供方便、提供美感,更改变着城市的生态环境,给予人们健康、舒适的生活环境。因此,园林设计在城市景观建设中的应用有着重要的作用。 2、园林设计理念在城市景观规划应用中需要注意的原则 2.1多样性和综合性原则 景观多样性是指描绘生态镶嵌式结构拼接的多样性,环境不同造就植物类型不同。而这种多样性是通过生物自身特性的植物配置来实现的,也可以通过多种风格的水景园和专类园来实现。而景观综合性是指,景观生态规划需要考虑多方面的综合因素,运用相关学科知识,最终结合多种因素满足人们的多种需求。 2.2遗留地保护原则 自然遗留地之内的有价值的景观植物需要保护好,特别是富有地方特色或者自身特点的植物,更应当采取合适的措施加以利用和保护。 3、园林设计在城市景观规划中应用的策略 3.1加强城市公园的规划和建设 城市建设首先需要注重的是生态环境的保护,而积极展开生态保护首先是要加强环境污染的治理,这就需要不断加强绿地建设。这是因为绿色植物是城市生态系统中不能或缺的重要部分,而以绿色植物为主的城市生态系统通过植物的光合作用,改善当地小气候,达到冬天暖和夏季凉爽的目标;还可以适宜地增加城市湿度,更能有效吸附空气中有害浮沉,抵御风沙的侵袭,保持水土,进而维护城市生态平衡。 3.2合理用地增加绿地面积,保护原有的植被和自然地貌 3.2.1依据城市用地性质,合理增加绿地面积 城市用地规划需要合理的控制用地性质,增加绿地的面积。而城市绿地系统规划是城市总体规划中一个不能忽略的方面。它对城市绿地的不断发展提出总体的方案和目标,进而调整控制城市绿地的建设和发展。因此做好城市总体规划和绿地系统规划的有机结合,这是发展城市园林绿化的关键之所在。 3.2.2园林设计需要保护原有植被和自然地貌 当前的某些地方,尤其是城乡结合的部分地区在进行经济开发时大范围的推土、移山造地,破坏了原有的地貌自然植被,接着建设住宅、厂房、休闲娱乐场所等。这样的行为在生态学角度看来是不可取的。这是因为城市近郊必要的植被保留是很重要的,这是地区特色植物的代表,这对研究当地的社会迁移、生态环境发展有着一定的参考价值。 3.3优化植物配置,提高绿色植物覆盖率 优化植物配置需要根据城市不同的用地性质进行,而当地建筑群落功能和城市景观以及具体气候条件的变化,都会影响植物的配置。这就需要合理的选择绿地的设计风格和种植植物的种类,科学合理的优化配置植物。以保证不同植物群落共同组成了多样的园林景观,从而达到美化城市,改善城市的生态环境和空气质量的目的。 3.4建立健全衡量现代园林绿地的科学标准 按照生态系统理论的需要,园林设计者需要在规划城市景观建设时遵循一些标准,针对一些能够体现园林环境质量的具体数据加以衡量。这对城市景观建设和规划有着重要的参考依据和价值。 3.4.1功能标准 园林设计的最终目的是为了维护生态环境,进而维护人们生活的健康。因此现代城市园林景观规划的功能标准必须是以维护人们身心健康发展为前提的。 3.4.2 系统与连续性标准 园林绿地的建设不是一个独立休闲游玩的空间,应作为人类生活的地方与自然过程有机结合的连续体来进行规划设计安排的。 3.4.3地方风土特色标准 不同地方的风土人情和历史文化进程都是不一样的,都有自己的地方特色,而园林绿地恰恰是地方文化精神珍贵的保存地,它对于地方文化来讲不是形式上的表达,而是深层次的内涵意义。 4、结语 综上所述,园林设计应用在城市景观规划中,有利于提升城市的美观性,更可以改善城市的居住环境,进而推动现代生态园林城市的发展。而这就需要将园林设计理念应用在城市景观规划里,首先,要明确其在城市规划中需要注意的原则,创建丰富的园林景观。其次,需要采取合理有效的应用策略,以便园林设计在城市建设中更好地发挥效用,进而提升生态园林城市景观规划水平。 作者:鄂晓丹宋雪丽单位:黑龙江林业职业技术学院 景观建筑设计论文:旅游风景区景观建筑设计论文 1旅游风景区景观建筑设计方法的表现形式 1.1旅游风景区景观建筑的优化设计围绕旅游风景区景观建筑设计第二层次的设计方法是优化设计法,在旅游风景区进行景观建筑的设计主要是为解决操作过程中的实际问题,并且要满足于社会经济效益与社会环境效益。它所遵循的应当是“尊重自然、因势利导”的设计方针和适用、经济和美观的基本设计原则,也就是在充分尊重自然条件的基础上,力求最合理地利用有限的自然条件(如环境、资金、材料等)使旅游风景区的设计达到最优化。寻求优化的景观建筑效益是旅游风景区景观建筑设计的目的之一。作为旅游风景区景观建筑设计师为了寻求优化,需确定设计评价体系及其执行标准。首先,景观建筑功能上得到最大满足,体现在第二层次的功能要求及环境的需要中(如在旅游风景区寸土寸金,可开发和利用的土地资源相当紧张的前提条件下,在极其有限的空间中,通过弹性设计或通过时间差来获取更大的空间,从而满足不同功能的需要等);其次,使用及设计规范上的严格执行,这一方面体现在各种旅游风景区景观建筑设计规范对旅游风景区景观建筑设计的影响(如景区规划布局的影响、建筑密度的影响、建筑结构的影响、景观设备与环境的卫生要求等);最后,追求经济上的最高性价比值,既从经济因素出发,对景观建筑的设计与建设标准做出限定。既在保证使用者的功能需求以及坚固、安全的前提下,又可以取得美观的效果及良好的经济回报(如提升设计的品位、选择本地化的材料以及选择最优质和高效的施工方案等)。因此,旅游风景区景观建筑设计的工作流程及周期与普通的景观建筑设计相比,相对较长,其优化设计法的主要流程为创作—反馈—再创作。设计师首先在反复调研的基础上,根据甲方的需求先做出一个或多个方案,然后在与甲方进行充分协商的基础上,用相应的评价模式做出评价,指出方案的不足和改进措施,进而推出新一轮的方案,如此反复,直至相对成熟、稳妥及各方都较为满意方案出炉为止。 1.2旅游风景区景观建筑的创造设计围绕旅游风景区景观建筑设计第三层次的设计方法是体现旅游风景区的自然与文化特色,体现地方“文脉”特点的设计过程。它更多的体现了旅游风景区景观建筑设计师在对旅游风景区所在地区的社会结构、生活习惯、文化传统的关注,体现了对游客和本地居民心理需求的关注及人性的关爱。设计师通过大量的调研和提炼,将属于本地区特有的设计语言和设计元素在旅游风景区的景观建筑设计中体现出来,使得新建景区的景观建筑与旧环境之间能产生一种呼应关系,更能使游客和居民产生一种强烈的文化认同感。如在庐山风景区近年来所新建的如全国供销社疗养院新楼等建筑中,融入了大量庐山近代别墅景观中所常用的如拱券、外廊、雨淋板等元素,取得了较好的视觉效果。景观空间的所在区域特点和使用者说明其具有反映当地文化特色和以人为主体的空间的基本属性和特征,这种空间具有了人性化的特征和深层次的文化内涵是旅游风景区景观建筑设计的最高境界。因此,一个优秀的景观空间环境的形成取决是否实现了“人性化”设计的功能需求,是否体现了本地区所特有的文化内涵。第三层次设计方法需要旅游风景区景观建筑设计师通过对旅游风景区景观建筑设计任务的分析,对本地区设计历史的考察、环境的考察、文化元素的提炼和把握等,从定性和定量的角度去挖掘和梳理旅游风景区景观建筑设计任务中的各种设计元素,并将其恰如其分的运用到设计实践中去,将创造性的设计反映在景观建筑设计的实践过程之中。 2旅游风景区景观建筑设计方法的体系构建 从大量的旅游风景区景观建筑设计实践中,尤其是象庐山风景区一类的山岳型风景区的景观建筑设计中我们可以很清晰地看出设计者在设计实践中,在设计方法上的着眼点与研究角度。其设计方法的体系构成可大致分为三类。一是偏重于理性的研究方法,它比较适用于目标及条件相对比较明确的问题;二是偏重于感性的具有某种特定导向性的设计方法,适用于设计目标及条件不确定的问题;第三类是兼有两种类型的特点。 2.1旅游风景区理性化景观建筑设计方法首先,作为偏重于理性的设计方法,有其特有的规律性。它严格按照风景区景观建筑设计所必须遵循的各种规范,将设计环境中的各种困难及限制性因素进行反复论证与修订。在实践中从理性的思考中展开设计,用相对比较合理的角度去寻找一种最佳的景观建筑设计方法。通过调研、论证、收集、分析各种与设计有关的信息;通过现代多媒体技术和手段对各种设计方案进行模拟和预演,通过反复论证得出各方都能接受的最终方案。这类研究方法具有很强的可操作性,它使设计者通过系统对旅游风景区的环境考察、资料收集、信息分析和与甲方沟通协商等方面的研究,提出符合环境要求的最理性的设计方案。 2.2旅游风景区文化性景观建筑设计方法文化性景观建筑设计方法是一种偏重于挖掘和整理“地域文化”要求的具有导向性和指示性的设计方法。它是在对设计地点进行大量的实际调研后在设计师脑海里产生的一种对于本地区地方文化设计元素的提炼与概括。在文化性景观方法的应用之中,更多地体现了时代特征和文化、气息。这种设计把尊重人性、尊重地方传统文化和体现时代特点等作为设计的最高准则。如庐山风景区建于民国初年的朱植圃的别墅,其中式的窗花和“小桥流水”的庭院无不向人们诉说着其民族性与地方性的特色,更是近代庐山别墅民族性与时代性交融的深刻反映。文化性的景观建筑设计方法更能够显示出旅游风景区景观建筑设计的文化内涵。 2.3旅游风景区综合性景观建筑设计方法将“理性”与“文化性”相结合的方法就是综合性的景观建筑设计方法。它要求将感性的理念与理性思考相结合研究。在旅游风景区景观建筑设计的实践中,综合性的景观建筑设计方法要求把理性的规范设计和感性的优化设计相结合,从而能在实际中产生动态交替互补作用,能够扬长避短地处理各种实际性的问题。如在20世纪60年代所设计和建造的“芦林一号别墅”,也就是今天的庐山博物馆,就是典型的综合设计的例子,其设计方案阶段是在充分调研地形地貌特点、与周边的建筑与环境充分的比对、充分尊重建筑、景观、园林等设计规范的基础上,以及与甲方充分协商和调研的基础上所应运而生的。此外,设计方案也融入了设计团队在庐山大量调研和考察的智慧结晶,设计者将明代庐山赐经亭石斗符号运用到别墅外廊休息座的凳足上。基于以上诸多缘由也使得“芦林一号别墅”成为近代庐山优秀景观建筑的代表作。综上所述,在旅游风景区景观建筑设计方法的研究过程中,无论是功能层次的研究,还是设计方法的研究,还是设计元素的提炼,设计文化的总结,其最终目的都是一致的,既设计出的旅游风景区的景观作品不仅能够满足基本的坚固、安全、适用、经济、美观的功能需求,同时又能够反映出鲜明的时代特色和强烈的民族文化个性。 3旅游风景区景观建筑设计方法的时代演变特征 在新的历史时期,学科间的相互交叉渗透变得尤为明显和突出。作为与旅游事业最为密切的旅游风景区的景观建筑设计,需要运用科学的设计观和与时俱进的方法论来指导旅游风景区景观建筑设计的研究与实践。根据对国内外旅游风景区景观建筑设计成果的追踪与分析,我们不难看出我国未来的旅游风景区景观建筑设计方法的研究将会呈现出很强的时代演变特征。其学科间的相互交叉和知识结构变化更加频繁和密集,旅游风景区景观建筑设计从业人员所需的专业知识与技能更加丰富等。旅游风景区景观建筑设计方法的时代演变主要表现在以下三个方面: (1)学科群力量的壮大与旅游风景区景观建筑设计群体的扩大。时代的发展使得旅游风景区景观建筑设计方法综合了各学科的优势。逐步形成了依托于地理、地质、园林、环境、建筑等众多学科的旅游风景区的景观建筑设计学科群的产生和研究队伍的壮大。在这个研究领域里,积聚了一大批规划师、建筑师、结构工程师、园林设计师、景观建筑设计师、工艺美术设计师等走向有机的分工协作与设计研究联合之路。研究队伍的壮大和专业化程度的提高,无疑对提高我国整体旅游风景区的景观建筑设计水平起到至关重要的作用。 (2)社会化的分工协作使得景观建筑设计方法得到全面优化。社会化的分工协作使得围绕旅游风景区景观建筑设计的从项目的调研、论证、方案形成和完善等各个过程与环节及设计方法本身得到全面的优化与升级。在严格的设计规范与各项指标的指引下,设计的每个环节都能得到最好的贯彻与执行,设计的每次分工都能找到最佳的设计人员。这样,设计师的个人劳动和价值将会得到最大限度的体现和最大程度的发挥,景观建筑设计工作的创造性亦将得到前所未有的体现和反映。 (3)新技术的不断涌现和新的设计手段与设计方法不断更新。时代的发展促使新技术的不断涌现和新的设计手段与设计方法的不断更新,这对景观建筑设计师来讲无疑是一个新的挑战,我们唯有不断更新自己的知识结构,更新自己的技术手段才能赢得设计竞争的主动权。 4结论与讨论 旅游风景区的景观建筑设计是一项既古老又年轻的职业。古老是因为旅游风景区的景观建筑设计已经经历了很长的发展历程,是一个相对比较成熟的设计职业。无论是其设计方法、理论体系、知识结构等都比较完备。年轻是因为旅游风景区的游客和市民的个人素质及修养在不断提高,设计实践中所遇到的问题和困难也越来越多,新的设计手段和设计方法越来越多,设计的个体化差异越来越多,所有这一切都在不断的促使我们必须用全新的眼光和全新的思维去看待旅游风景区的景观建筑设计问题,用不断更新的知识结构去组建新的旅游风景区的景观建筑设计的方法体系。 作者:江昼单位:南京大学地理学院南京大学金陵学院 景观建筑设计论文:浅论建筑设计与景观设计的融合 【摘 要】随着城市化进程的不断加快,生活水平不断提高,人们对于居住和生活环境的建筑的实用性和审美要求也在不断的提升。景观的设计与建筑的发展就成为了一个城市建设的重要部分。建筑设计与景观设计是互相作用、互相影响、密不可分的。建筑要依附于外部空间来体现它存在的意义,不可能游离于外部环境而存在;建筑所具有的个性及特征不仅要通过建筑本身来表达,更要通过周围环境来反映。而且,景观设计不仅起到装饰的目的,更重要的是体现当今时代的思想及精神文化,要达到这一目的,必须使建筑设计与景观设计相统一,利用建筑赋予景观内涵及思想,使精神文化得到淋漓尽致地表达。 【关键词】建筑;景观;设计;融合 1.景观设计与建筑设计的关系 景观和建筑密不可分,景观是各种地理信息、建筑形式和结构类型的综合,建筑是景观的组成也决定景观的构成。建筑设计是对建筑外部空间、内部使用空间和各种功能的合理安排,受到各种条件和因素的影响;景观设计是对园林结构优化、景物构成和景物形态的综合规划。 1.1景观设计在建筑物规划设计中的地位 在当代的建筑设计中,人们为了更加融合自己独特的思想和品位,往往要求设计师或者专业人员在建造之前融入自己的需求或者与周围的环境相融合,体现人与自然相融合的思想,所以,这样的需求就使得建筑行业不可避免的与景观设计相互融合,两者最终相辅相成,形成一个独特的学科,创造出一个个独一无二的建筑作品,建造出真正优秀的建筑物。要实现建筑设计和景观设计的融合,就必须要提高景观设计在建筑规划设计中的地位,从某种程度上来讲,就是提高建筑设计中的景观意识。 1.2景观设计和建筑设计的协调性 现在的建筑和城市规划相融合,在保持传统思想的同时,要融合现代人们的新要求,再逐步进行全方位的空间整合和局部调整,这种方式在主要的景观部分体现的非常明显,同时也产生了建筑物景观化的趋势。只有加强景观设计和建筑设计的协调,才能够改善建筑物实际建造中的所面临的困境,对景观设计和建筑设计的融合也具有一定的推动作用,从而达到最大限度完善建筑物的目的,也一定程度上丰富了建筑文化,推动了建筑行业的发展。 2.建筑设计中的景观意识 在进行建筑主体设计之前,首先要对建筑所处周围的环境以及景观的相关的情况进行相应的考察和掌握,只有这样才能够确保建筑设计与景观相融合。但是在实际的设计过程当中,设计人员对于建筑的景观设计往往缺乏足够的重视,只是将主要的经历放在建筑本体的设计之上。他们将景观设计看作是城市规划的一部分,或者是只是将景观设计放在一个可有可无的位置之上,这就导致建筑的景观设计与建筑设计之间存在着分离的情况。周围的环境是建筑存在的基础,建筑是环境中的一个重要的组成部分。在建筑设计过程中还要主动促进二者之间的融合,使景观意识融入建筑中。在设计过程中还应遵循以下原则: 2.1建筑先入式的整体设计导则 设计人员在进行设计过程中,要打破以往单纯以建筑本体为中心的设计理念的束缚,注重设计中的整体性因素。对建筑周围的环境和景观进行分析和掌握,以整体的高度对建筑进行设计,使建筑的风格和色调与周围的环境相统一。 2.2建筑后入式的改造与实施原则 在既有环境中嵌入新建或改建项目的实践中提出改造与实施的原则,将被动适应环境转变为主动调整建筑与环境的关系。新建或改建单体的加入,势必对环境产生影响,如同景观的“缝合”理论,因此我们应该适度调整以保证建筑与环境的整体意向。 2.3建筑景观化的趋势与导向 无论是新锐建筑师的实验建筑,还是建筑大师的设计作品,又或是在欧洲传统城镇还是亚洲现代都市,我们均能发现这种都市建筑景观化的倾向。这类建筑的共同特点,无论材料、形态或环境效应等,都是将景观作为建筑的设计要素,并将景观设计领域的方法、技术、工艺融入到建筑设计与城市设计中去,并进行全方位的空间整合。特别是在地标建筑、实验建筑、文化会展建筑设计中,建筑景观化的趋势更为明显,西方国家建筑设计关注的视角已经从表象的整体协调深入到研究主体与客体的互为渗透上。 3.景观意识在建筑设计中应用 3.1提升景观设计的地位 在建筑的设计规划过程中重视景观设计,了解景观在建设中存在的意义和价值。当我们把景观意识真正的融入到建筑的整体规划中,就可以创造出精湛的建筑文化。在历史发展的进程中,建筑的规划建设有鲜明的时代性。不同时代有不同的表现形式,真正的景观设计要求人们把传统文化与当代人的审美、价值观和伦理观结合起来,只有这样,才能真正体现出建筑的价值。在建筑的景观设计中,我们要提升景观意识,在建筑建设中强调“提升景观意识”就是要让我们的建设理念更加完备,更加具有时代精神。 3.2 完善建筑景观环境的积极策略 建筑存在于环境之中,所以不能把建筑看做一个孤立的存在,要实现建筑与周围环境的和谐统一,在建筑设计中融入景观设计的概念。建筑不能单方面追求环境和谐,而是要以积极的策略实现与周围环境的统一,寻找与景观的结合点。建筑师要摒弃个人的思想模式的桎梏,要充分的分析周边环境、视域环境等因素,并且提出系统的设计导则,在建筑的生命周期内产生辐射式、制约式的影响,并确保建筑与环境的统一联系。 3.3 建筑景观化的趋势与景观的协调的手法 我国的建筑有一些相似之处,大部分都是将景观作为建筑的设计要素而将景观设计领域的方法、技术、工艺融入到建筑设计与城市设计中去,并进行全方位的空间整合。特别是在地标建筑、实验建筑、文化会展建筑设计中,建筑景观化的趋势更为明显。而与此同时,西方发达国家建筑设计关注的视角已经从表象的整体协调深入到研究主体与客体的互为渗透上。 4.结束语 建筑和景观均存在于环境之中,建筑与景观的发展是伴随着社会的进步而不断变革的,建筑设计与景观设计之间是相融相契的关系,未来发展过程中并非以谁为主体,而是在和谐双线合一的发展道路上越走越远。 景观建筑设计论文:中国传统元素在现代园林景观建筑设计中的作用探讨 摘要:中国传统元素是几千年中国历史文化的结晶,具有极高的实用价值和艺术价值。本文即对中国传统元素在现代园林景观建筑设计中的作用进行了探讨,以期使现在园林景观建筑设计中新中式风格更具文化内涵和审美价值。 关键词:中国传统元素;园林景观设计;文化;审美 1 中国传统元素概述 中国历史悠久,文化博大精深,在设计领域,中国传统元素主要是由中国传统文化而衍生出的精神外化形式。例如皮影、脸谱、书法、八卦图、篆刻等。中国传统元素外在形式优美,意味深长,其内涵更广袤。兼具传统文化中儒释道的精髓和我国传统习俗文化。从我国遗留的古典园林建筑来看,其建筑形式无不体现了园林设计者与使用者的文化内涵,若是在朝为官、凌云壮志的豪士,园林的设计也多大开大合,贵气磅礴;若是郁郁不得志、青楼洒泪的文人,园林当中的诗情画意便不可少;若是红顶当头、厘出贯进的商人,其园林设计往往追求的则是富贵平安的意境,多用牡丹、静水。于是园林景观建筑设计中所表现的传统元素更多的是文化,将生活情趣与审美情趣聚集放大,古典园林建筑成为了对生活的审美追求和思想寄托。 2 现代园林景观建筑设计发展 随着全球化进程的加快,文化融合趋势越来越明显,外来文化对我国传统文化的冲击也逐渐增强,同时高科技、新技术与新材料更新迭代的加速,使现代园林景观建筑设计形式多样。常见于三四线城市公园中哥特式园林建筑形式、小区内日式园林风格的出现、甚至一线城市中景观园林建筑风格也与园林整体搭配大相径庭,彷佛景观园林建筑游离于整体园林之外,随意套用建设风格和特色。 现代园林景观建设速度和建设规模在不断加大,如果出现没有文化底蕴、没有统一风格、不能突出我国传统元素的园林景观建筑,那么就是简单的建筑材料的堆砌,丝毫没有神韵可言。 所以,当下现代园林景观建筑设计者要充分将古典园林设计风格和传统元素与现代社会审美相结合,同时博采众长,利用新材料和新技术,设计出具有我国传统元素特征的新中式景观园林建筑。 3 传统元素在现代园林景观建筑设计中的作用 3.1 设计思想方面 基于中国传统元素的现代园林景观建筑在设计方面与中国古典式的浪漫是一脉相承的。西汉帝王立儒家为宗、东汉佛教传人中土、汉末道家开始吸收儒家佛家思想而渐渐秀与重学派当中,与儒释两宗共同影响着人们的思想。古典园林的建造,即追求儒家和的思想,注重佛家静的意境,同时也将道家的天地人三者和谐的观点运用其中。以道家学说为例,秀美的山川往往是人杰地灵的,有着得天独厚的地势、天向、人和,在园林景观建筑设计当中,同样要追求跟自然风景同根同源同样和谐的地势、天向、人和,即为“风水”。深受儒释道文化影响的中国传统元素,在亭台楼阁厅堂坊榭设计中巧夺天工而又看不出雕饰匠心,这种天人合一、融入自然的设计思想为现代园林景观建筑提供了深厚的文化源泉。 3.2 设计形态方面 以亭为例,亭的基本形态有半亭与独立亭,半亭一般与长廊结合而存在,而独立亭在水池畔、花朵丛中。造型多样,有八角亭、六角亭、海棠亭等,造型要与整体园林环境和谐。亭的造型主要由顶盖而决定,有单檐亭和重檐亭之分。在亭的设计中,可以充分传统元素中书法元素、传统色彩等要素进行设计,凸显其空灵的文化内涵。 3.3 设计风格与意蕴方面 中国古典园林建筑对意境的追求,与古代的诗词歌赋、水墨工笔有着密切的联系。园林建筑在建造设计之时,往往也会考虑国画当中留白的手法,给园林增添“画意”,例如将一处小亭与一汪清泉结合起来,泉水就是这片规划设计当中的留白;同时园林景观建筑也成为了整个园林中的“诗情”,例如在溪水边花丛萦绕中的神龛建筑,便有了“落花有意逐流水,流水无情葬落花”的寂寥感慨。于是我们可以看出来,园林建筑是何种意境,与中国传统元素和文化息息相关。 4 小结 中国传统元素是融合了儒释道三种传统思想而形成的特有的文化表象。园林景观建筑的设计,以传统元素为根基和内涵,再结合设计师所掌握的艺术思想和现代建筑理论对建筑进行设计规划。在设计时要揣摩当下的审美特点,贴近市场需求的同时还要引导传统的、中国式的艺术审美情趣,同时在设计时要考虑到园林景观整体风格,力求园林景观建筑的可持续发展以及长久的艺术性。 景观建筑设计论文:浅析建筑设计与景观设计的融合 [摘要]一件好的建筑设计作品不单单局限在最基本的使用功能上,还应具有较高的观赏价值性,这能使人们在精神层面得到最大的享受。只有在设计过程中将这两种设计意识结合起来,才能实现建筑设计和景观设计的最大融合。中国古典园林是华夏民族几千年的历史积淀和文化传承,为建筑和景观的融合提供了良好的案例,景观一直作为建筑的附属品而存在,但同时建筑也作为园林中的景观而存在。建筑设计和景观设计分别对功能性和观赏性起着至关重要的作用,这关系到建筑的功能是否可以得到充分发挥,建筑景观对建筑的观赏性产生多少影响。 [关键词]建筑设计;景观设计;融合 当前建筑和景观不再是两个孤立存在的个体,建筑和景观均存在于环境之中,为寻求两者的良性共生,首先应当在理念和精神上找到最佳的契机。要将景观设计的审美需求和视觉感受贯彻到建筑设计中,同时在进行建筑设计时把景观设计作为其固有的一部分纳入设计中,摒弃两者过于独立的观念,求同存异,以积极开放的态度对待两者的融合。中国古典园林为建筑和景观的融合提供了良好的案例,景观虽然是建筑的附属品,但是建筑也作为园林中的景观而存在,建筑景观化是我国将两者融合的独有形式,相互渗透,相互联系,在形式和观念上找寻共同点,从而实现真正意义上的共生。 一、当前背景 1.景观设计的重要性 长久以来,作为建筑设计附属品的景观设计,并没有得到充分的认识与发展。近些年来,随着经济的发展与人们审美意识的不断提高,景观设计在整体规划布局中被重新定位。好的景观设计包含着文化、自然与美学等多方面因素,但这不是某一方面或某一职能所独立完成的,这需要建筑师、景观师、规划师共同协调,将景观设计作为建筑规划的一部分。 提高景观环境设计的地位,重视景观环境设计,是实现景观环境设计和建筑设计的重要途径。在修建计划过程中,要充分认识到景观在规划中的价值和必不可少的作用。为了建造更高水平的建筑,建筑和景观的融合势在必行,这样不但可以体现建筑的价值,更能突显建筑特有的文化内涵。建筑是时展的产物,伴随着时代的进步,景观和建筑的融合不只是在使用功能上的兼容,更在视觉上给人们以美的感受,是各个时代多种因素的融合。社会、历史、经济、空间等一系列因素相互作用,共同造就了千姿百态的建筑类型。 在当前环境设计中,景观设计已经成为设计师不能忽视的因素,重视景观设计也是提升建筑设计的重要的一环,可以充分表现建筑的时代性和功能性,同时建筑和景观不再作为两个独立的单体,两者相互融合,彼此共生,景观设计作为体现人们在审美和精神上的需求被赋予了更高的层次。另一方面,在原有古建的基础上,充分结合时代性,对传统文化加以继承和发展,将本民族特有的建筑技艺和设计观念与时俱进,使原本只具有单一的使用功能变得更加丰富,从而为功能和形式的发展开拓新的道路。 2.社会开始关注建筑设计与景观设计的矛盾 中国古典园林中一直提倡建筑与景观的融合,但由于它的私密性和封闭性,不能适应现代人生活的需求。近年来,我们没有继承中国古典园林的精髓,一味地追求西方,造成景观设计平面化,设计思想追求形式美,没有考虑到建筑与环境之间的联系,使景观成为建筑的附属品,同时景观行业的出现也较晚,不能及时与建筑设计保持同步。我们应当吸取中国古典园林的精髓,与现代景观结合,营造更好的人居环境,用景观来提升建筑品质。 随着设计的“西化”,我们抛弃了中国古典园林,开始布置大量的混凝土路面,大面积的铺装,景观也变得形式化和轴线化,将其作为建筑的配景;后来我们认识到中国园林的精髓,设计开始回归,开始提倡中国园林的意境美,开始建筑与园林的相互融合。纵观西方的建筑设计与景观设计,从误解和对立到相互理解,并不是一帆风顺的。持建筑为主导设计观点的人们认为,建筑设计是正道,而景观设计充其量只是建筑的点缀而已,人的使用需求才是人的本性;持景观为主导设计观点的人们认为,景观设计是从全局出发,自然、文化、美学都是景观设计所必须考虑的,是设计的根本,而人的审美需求与精神需求也是不能忽略的。实践和历史证明,每一件优秀的建筑、景观设计作品都不能独立存在,只有良好的融合和积极的参与才是唯一出路。景观设计师与建筑设计师本职不同,却又有着千丝万缕的联系,景观设计师考虑的和接触的更多的是人文与自然,理性加之感性的思维方式的碰撞,可以解决很多建筑设计师所不能涉及到的问题,反之亦然,建筑与景观可以协调解决一些问题。 二、建筑设计与景观设计的辩证关系 1.建筑与景观的辩证统一关系 在进行建筑设计的过程当中,应当注意建筑设计和景观设计之间的对立统一。如果仅仅把目光投放于建筑设计,而忽略了景观设计,这样会使建筑功能只具有实用性,而缺乏了建筑的观赏性;从另一方面来看,如果在设计的过程中只着重于景观设计,而缺乏了对建筑设计的关注,那样的设计带来的只是样式美观的壳子。因此,在建筑设计的过程中,建筑师要把景观意识牢记于心,同时,建筑意识在进行景观设计的时候也不能被忽略。在设计中,兼顾以上两点便可将建筑的功能性和观赏性有机地统一起来。 2.建筑设计中的景观意识分析 景观带给人们最直接的便是视觉上的冲击,它体现在环境中的方方面面,城市、乡间无一不在诉说着景观设计带来的变化。我们应与时俱进,吸收先进的设计理念,与本民族的历史文化积淀有机地结合起来,为景观设计灌输新的灵感和血液,推动其向更高的层次发展。现代建筑具有舒适、便利、安全等使用功能,同时也兼具视觉审美和寄托情感的精神需求,功能不再单一,建筑被赋予更多职能。主体建筑设计的初期,我们必须首先对其周围的环境和景观进行适当的调查,通过了解周边情况,才能确保将建筑和景观设计进行良好的融合。 (1)整体设计思想 在建筑设计的过程中,应该具有整体的设计理念,要考虑到建筑主体相关因素之间的关系,而不是将目光只关注于建筑本身的设计。在设计的过程中,要从把握建筑整体的高度和水平出发,这样才可以使建筑和周围环境成为一个整体,才能与周围景观相协调,使建筑本身成为整个设计有机的组成部分,而不是一个单独的个体。为了实现建筑和景观的共生,设计师必须要具有足够的阅历和经验,当然这不能只单单依靠一方面的尝试,需要建筑设计师和景观设计师通力合作,充分考虑已有环境,因地制宜,将区位、文化、气候等因素综合在一起,以求得建筑和景观在最大程度上的协调统一。 (2)建筑完善景观环境的积极策略 建筑的存在要基于现有的环境,建筑对构成现有周边环境起到了必不可少的作用。虽然建筑在发展的过程中并不强调一味适应周边环境,但还是要努力最大限度地去改善周边环境。建筑代表着城市的一段历史,它记录着城市发展的点点滴滴,每一种风格的建筑都有着值得诉说的故事。城市景观作为环境与建筑融合的纽带,正将建筑的过去、现在和未来联系在一起。建筑和景观寄予环境之中,可以被视为是人文环境与空间环境的共生,两者相辅相成,为人们带来最大的物质享受和精神愉悦。 三、设计实例分析研究 1.中国古典园林――拙政园 中国古典园林历尽千年,其独特的组织形式和设计理念处处凸显着东方历史文化的传承,是世界园林史中一颗璀璨的明珠。中国古典园林讲究意境美,诗情画意,更注重建筑与景观的结合。 拙政园始建于明正德初年,与苏州留园、承德避暑山庄、北京颐和园一起被称为中国四大名园,同时更被誉为“天下园林之母”,其在中国古典园林史中的地位可见一斑。拙政园继承了千百年的造园思想和人文理念,是中国古典园林设计中的集大成者,遵循自然法则顺天应人,借鉴自然,与山水环境相容,使建筑和环境实现最大的融合。拙政园的总体布局以水见长,一仙山,一池岛,因地制宜,使水面有聚有分,岛上竹树苍翠,半遮半掩,池山为全园中心;庭院建筑高低错落,力求在有限空间内创造无限景致。造园目的多为营造出一种理想的生活状态,中国园林追求的是自然美,这与崇尚规则、人工美的西方园林形成了鲜明的对比。 中国五千年的环境美学观念深刻影响着中国古代的建筑意匠,由于社会生活、风尚、文化艺术、美学思想等不断发展和创新,使山水园林形式更加丰富。在造园时,以崇尚自然和追求真趣为最高目标,对自然和人文理念的追求使中国古典园林建筑与外部空间环境达到高度融合,呈现出极大的生命力和表现力,从而造就了中国古典园林建筑与西方古典建筑迥异的风格造型和意境表达。 2.建筑与景观通透流通――巴塞罗那德国馆 巴塞罗那国际博览会德国馆的出现,对后来的建筑设计产生了极其重要的影响,并一直持续至今。德国馆的修建实现了建筑与景观的良好融合,它的主厅由8根金属柱子支撑,屋顶是薄薄的一片联成一体,室内采用了大理石和玻璃来分割空间,大理石的简洁和玻璃的通透在视觉上就给人以明亮的感受。整个德国馆的室内空间没有明确的分界,看似单一独立,各个空间又环环相连,纵横交错;室外环境设计沿用了室内设计方式的精髓,建筑与景观融会贯通,大面积使用玻璃作为建筑材料,虽然在感官上分割了空间,但游客可以在室内透过玻璃从各个角度充分欣赏室外的景致;德国馆作为与环境融为一体的建筑,建筑本身便是最精彩的景观,外部与内部的贯通形成了景观与建筑的流通空间。 3.德国馆与拙政园的异同 德国馆与拙政园无论从地域文化还是人文环境都有着很大的区别,一个是千年传承的历史积淀,另一个则开创了近代建筑、景观设计的新潮流。德国馆在设计上更多强调的是环境的秩序性与实用性,过于刻板的理性思维促使建筑与景观的互动是静止的;拙政园遵循了中国传统园林灵动、感性的设计理念,建筑与景观、人与自然的联系契合了“天地合一,道法自然”的中国传统思想。因为种种差异的存在,所以人们很容易就忽视了两者之间存在的关联,哲学认识论教会我们正确认识事物要从现象出发,透过现象看本质,两者的本质是相通的,都实现了建筑与景观的良好融合。 四、建筑与景观的融合之路 1. 建筑与景观的融合是一门科学更是一门艺术 科学用严谨的逻辑思维去认识世界,艺术则在主观与精神层面追求创新,追求卓越,从社会的发展与现代设计理念上看,科学与艺术是相通的。建筑与景观的发展与科学息息相关,科学的进步牵动了建筑技术的革新,促使新的建筑材料层出不穷,为设计理念提供了得以实现的物质基础,同样也对建筑的采光、保暖、通风等工艺提出了新的要求;科学与艺术是理性与感性的撞击,艺术来源于生活,更高于生活。中国园林的造园手法更多的是营造一种意境,亭台楼榭,雕梁画栋,借物抒情是人们对世外桃源的向往,寄托对新生活的渴望。 2.文化的传承和对自然的领悟 建筑与景观带给人们的不仅仅是物质上的需求和满足,更是文化、自然的传承和领悟。文化是一个民族、一个国家的历史积淀,设计将文化具象化,设计更离不开文化,没有文化的设计终将是一具行尸走肉,材料再考究奢华也只是一副空皮囊。传承的文化是建筑设计和景观设计的灵魂,是设计的根本所在。自然是人们赖以生存的栖息地,从古至今的历史规律告诉我们要学会顺应自然,领悟自然,改造自然,然而一味顺应与不计后果的改造是盲目的,取舍之间方能彰显智慧,取其精华,去其糟粕,两者相互融合,寻求共生。 建筑与景观的发展是伴随着社会的进步而不断变革的,也可以将两者视为社会发展的具象的具体体现,两者虽同源却有着本质的不同,究其缘由,是思维方式的差异,所以景观和建筑的关系应该以感性的方式去认识,以理性的态度去发展。建筑与景观的融合使两者不再以个体的方式而存在,建筑拥抱自然,景观贯彻功能,两者最终将走向相辅相成、相生相伴的方式。中国古典园林正是契合了这种融合方式,我们当代的设计师不能忽略我们曾自以为傲的根本,应追本溯源、善于吸收,用正确的视角和态度去面对,从而走出属于我们自己的建筑与景观的和合之路。 景观建筑设计论文:试论建筑设计与景观设计的共通性 摘要:随着人们生活水平的不断提高,环境建设也随之得到重视,人们在关注建筑设计实用性的同时也关注到景观设计对于建筑设计的补充与协调作用。建筑设计与景观设计的相互融合是对建筑效果的完美呈现,二者相辅相成,其中景观设计不仅仅是对自然景观的模拟,它与建筑设计居于同等重要的位置。然而当前建筑设计与景观设计之间的关系并没有在实践中得到印证,景观设计的出现往往还是局限于修饰效果,虽然建筑设计的形态千变万化,然而景观设计却始终难以摆脱花草拼贴的命运,建筑因素与景观因素的结合并没有从根本上得到呈现。 关键词:建筑设计;景观设计;和谐统一;建筑思维 1 建筑设计与景观设计的关系论述 社会经济发展以及民众生活水平的提高自然对于人居环境提出了更高的要求,这是由于人们工作生活都与外部环境息息相关,传统钢筋水泥的建筑环境显然已经难以满足当前生态环境的建设理念,绿色环保建筑模式成为了当前建设设计发展的主流趋势。面对日益严重的环境污染问题,回归自然是当前建筑设计与景观设计相互结合的初衷所在,类似花园小区或是景观住宅的出现正是从景观设计与建筑设计相互融合方面实现了对现有建筑形式的创新,这样的建筑风格广受欢迎。可见,当前人们在选择住宅时除了对功能结构等因素的考虑之外,更多地是将重点置于社区环境建设方面,是否做到了建筑设计与景观设计的和谐统一。 从景观设计的构成分析,景观设计的内容极其丰富,并且景观设计学在我国的应用范围也在进一步扩大,设计师纷纷意识到建筑设计与景观设计对于城市规划的积极影响,并且二者的互相融合也是当前时展背景下的必然趋势。现阶段城市环境污染的加剧更加突出了景观设计的重要性,它是对传统建筑设计方案的完美补充。景观建筑学的出现正是从景观设计与建筑设计的相互融合出发,将城市规划发展与景观设计规划相互联系,突出了风景园林景观与建筑设计相互映衬的别致效果,是实现建筑和景观设计统一的有效路径,同时这一举措对于提高建筑设计的艺术性及舒适性方面也大有裨益。以景观建筑学作为指导,风景园林规划和建筑设计规范一脉相连,这一设计理念也成为了当前城市规范与发展过程中不可或缺的建筑因素。然而需要注意的是,景观建筑学所涉及的专业与内容极其广泛,因此在实际建筑设计过程中顾此失彼的问题仍旧难以避免。 2 建筑设计中景观意识的融入 2.1 设计思想 建筑设计与景观意识的相互融合从广义范围分析是将城市建设视为一个整体,再通过局部设计与整体之间的关系来体现景观意识的渗透作用。而狭义范围内的建筑与景观结合主要从设计思想方面将景观意识融入到建筑设计的各个环节之中,像是建筑设计中的外部环境、技术设施或是基本构造等,这一协同关系的体现需要二者的相互配合。融入了景观意识之后的建筑设计其主体部分不再仅仅局限于建筑物本身,而是从城市单元组成方面突出设计过程的动态变化效果。由此可见,从城市空间的整体性出发,建筑设计中景观意识的融入应当对城市景观要素中的轮廓线以及面宽等内容进行细致划分,突出景观意识与建筑设计的相互融合效果。 2.2 设计策略 2.2.1 建筑先入式设计原则 在对建筑单体进行设计时,我们有必要对现有建筑创作模式进行创新,从极端的单体设计心态中积极融入景观设计意识,将周边环境或是视域环境融入到建筑设计过程之中,形成全新的建筑设计导则。建筑先入式设计原则重视对建筑主体风格的突出,从环境主色调方面突出景观设施的导入价值,这一相互制约与促进的过程正是环境保护与建筑设计的有效统一。 2.2.2 建筑后入式设计原则 从既有环境中对新建项目进行改造需要从环境的适应性角度出发,重视建筑后入式原则中建筑设计与环境关系之间的调整。这是由于后期形成的单体改建过程对于环境的影响是必然的,而景观意识的融入正是从新元素组成方面对现有建筑与环境形成强而有力的冲击,在适度调整中突出建筑后入式设计原则的重点。 3 景观设计中植入建筑意识 相较于建筑设计而言,景观设计正处于逐步完善过程之中,从这一生命周期变化角度分析,景观设计过程中建筑意识的植入必要建立在理性化态度基础之上。 3.1 景观设计中生成过程的控制 景观设计中的生产过程是从科学化角度对景观实施途径进行理性分析的过程,在综合考虑景观设计经济、功能、技术以及生态等诸多要素之后再对其建筑意识的融入进行合理分析。此外,景观设计中的地形地貌以及水文气候因素也是需要涉及的重要内容,从垂直模式方面分析景观场地的生态环境是对现有水平式分析的有效补充,这对景观场地区域功能的提升以及适应性的完善都有积极的促进意义。这些科学性依据的存在都为景观设计中生成过程的控制提供了必要的理论依据。然而当前城市景观设计中造园作品的存在往往忽视了对景观主观设计意图的呈现,景观意识与建设设计的融合并没有得到深入体现。 3.2 通过建筑理念实现对景观设计深度的挖掘 由于景观设计在我国的发展尚处于起步阶段,因此无论是体系建设还是理论建设都亟需完善,加之景观设计的总体水平良莠不齐,甚至还存在盲目抄袭的问题,因此理解建筑设计与景观设计的理念是现阶段实现景观与建筑设计融合首要解决的问题。建筑意识指导下的景观设计不再仅仅局限于花草装饰或是平面延伸阶段,而是通过建筑的设计与分析模式来对景观设计进行美化,突出建筑思维对于经管设计的影响,构建更加系统化的现代景观设计模式。 3.3 建筑手段与景观创意的结合 3.3.1 突出建筑技术对景观空间的有效拓展 当前景观设计的畅想空间很难在实践中得到落实,相较于传统植物造景意象而言,景观空间的拓展更加依赖于现代建筑技术的艺术表现手段。由此不难分析,建筑技术对于景观设计空间的拓展不容小觑。以伦敦西部的卷曲步行桥为例,它在利用建筑技术对景观空间的影响作用下使得桥体呈现出变化的发展动态效果,或是圆形状或是弧形状,景观设计的空间效果被有效延伸,这不得不说是建筑技术对景观设计的创意效果。 3.3.2 建筑思维对景观限制的有效解决 建筑设计过程中的景观创意呈现往往会面临各种因素的限制,像是场地或是经济因素等,因此我们需要通过建筑思维来对现有的景观设计模式进行变更,以突破各种限制性问题带来的设计困扰。例如城市夹缝地带难以突出城市造景效果,或是受制于场地的限制无法体现出必要的景观功能,我们就可以利用建筑思维中的经济适应原则来突出建筑与景观的巧妙融合。又或是由于城市狭窄区域的限制隐藏了道路本身的视觉功能,我们就可以通过彩色喷涂的方式来明确人行与车行之间的界线,是对视觉形象的创意呈现。建筑思维通过最为经济简单的方式实现对景观设计的合理变更,而这一思维对于景观限制的解决也有着显著的作用。 4 结束语 综上所述,现代化城市建设与发展背景下,建筑设计和景观设计的空间得到了有效扩展,同为建筑质量的组成要素,建筑设计更加关注实用性的呈现,而景观设计则趋向于观赏性。如何在实际设计过程中实现建筑设计与景观设计的完美结合是现阶段建筑物设计共同探寻的设计目标。 景观建筑设计论文:低碳理念在紫气东来景观及建筑设计中的应用 近年来,低碳节能成为众领域以及设计行业一个很重要的话题, 国家和地方也在建设相关环节相继颁布了各类强制性的节能条例,节能设计成为建设项目的重中之重。然而设计落脚点一般在单体设计的保温隔热,形式停留在设计完成后的节能报告和计算机模拟。建设环节上具体操作来说低碳理念运用范围比较狭小。在整个项目操作过程中,我们应该把节能技术与设计本身相结合,使建设主体在全寿命周期中更好地降低能耗和减少排放。嘉定新城紫气东来景观以及建筑项目在设计开始,就以环保、节能、可持续发展理念为设计目标,在设计各个阶段不同层面充分考虑低碳节能,实现“节水节能节地节材”四个目标,尽可能减少人们对资源的消耗,对环境的影响。 一、紫气东来景观及建筑项目极具创新的设计思路 紫气东来景观及建筑项目位于嘉定新城优秀区主轴线位置,东临远香湖,西至F1国际赛车场,北临塔秀路,南至天祝路。东西向贯穿嘉定新城,长约2.7公里,宽约350米,占地面积约62公顷。该区域景观规划设计以陆俨少书法为灵感,概念定义为“舞动的水袖”。在这块狭长型区域中设计了四条走廊:即动感走廊、静谧走廊、滨水走廊、林荫走廊。这四条不同属性和特点的走廊相互交织,构成整体设计的脉络,而生态环保主题在各条走廊中,均得到最大程度的体现。 动感走廊是紫气东来项目积聚人流最重要一条路径,该走廊最窄处3米,设计可供通维护车辆。点睛之笔呼应项目名称“紫气东来”,铺设不同灰度紫色材料,通过设计的方式,达到动感的效果。但紫色材料自然界不多见,未达到紫色动感,我们研究各种可能的材料。考虑大面积使用,以玻璃水刷石为灵感,研发环保新材料,用回收的蓝紫色玻璃作为骨料,灰白水泥作为黏合剂,加工打磨。工厂定制加工成铺装大小,现场铺设。 静谧走廊顾名思义,“静”态为设计理念,在设计中,我们大量使用废弃回收材料。新城在拆迁过程中,已经收集了废弃红砖22万余块,青砖6万余块,瓦3万余片,本着可持续发展的理念,这些废弃材料将最大限度的应用到静谧走廊当中。利用旧砖旧瓦自身的材料属性,呼应“静”的设计要求。而事实上,静谧走廊同样是条陆地野生动物走廊,通过静谧走廊在景观中全线的沟通和联系,维持野生动物良好的栖息生存环境。 滨水走廊的设计除了考虑人行区域亲水效果,同样考虑水生野生动物走廊的延续设置,通过江南水乡河网密布的优势,以及部分区域的湿地设计,达到提供水生动物栖息,维系生态平衡的目的。事实上,通过一期的建设和养护,诸如白鹭等候鸟已在建成区域自行展露英姿。 林荫走廊是在旧天祝路上改建的一条廊道,林荫走廊利用现状旧天祝路改造设计,原天祝路红线24米,属于机动车道,现设计成红线宽8米的步行通道。设计将8米红线内完全保留其沥青的特色以及属性,红线外沥青路面打碎并清理撒草籽,打碎的沥青铺面保留在原地为林荫走廊,利用现状本身造成“野趣”的趣味。并利用旧天祝路标高低,并保留有废弃雨水系统的特点,作为雨水收集的储水池。 设计过程中,日乃本厂房作为重要建筑元素被保留下来。日乃本厂房总建筑面积1万2千平方米,旧厂房位于紫气东来中心区域,东临政务大道永盛路,原规划用地性质为绿化用地。考虑到碳减排宗旨,设计放弃纯景观的想法,经多方协调,将四中心项目功能赋予保留建筑中,即规划展示馆、青少年活动中心、科技中心、劳技中心。四中心建筑设计和景观四条轴线设计相互融会贯通,相得益彰。 在基地中保留改建的日乃本厂房建筑附近,将道路、屋顶、水池中的雨水收集起来,通过净化和处理,用于冲洗、洁厕、以及绿化浇灌用水。 二、紫气东来景观及建筑项目采取了多项节能措施 该项目在低碳设计上采取了国内先进的技术和设计本身的环境特质相结合的方式综合考虑。“节水节能节地节材”这四个技术元素和设计语言在项目中融会贯通。 1、雨水收集技术的利用 日乃本建筑改造利用铺地收集雨水,主要载体为雨水管以及豆石下面的透水吸管,管道设计不小于7%的坡度,利用雨水的自重,多余的雨水采用溢流方式排出。设计收集45700平方米面积的自然降雨,收集到一个500立方米的池子,过滤循环后通过压力泵的方式浇灌绿化植被。而在旧天祝路改造成林荫走廊设计中,除了废弃沥青的利用外。利用旧天祝路原有雨水管网的收集,旧天祝路废弃后,充分其废弃雨水管网作为收集雨水管径,收集至大草坪下的雨水收集池内,辅以自动喷灌系统,作为浇灌草坪之用,很大程度解决草坪长期养护大量用水问题。另外一个特色是豆石,豆石本身是一种低价传统材料,有很好的透水性,目前不常应用为广场铺地的设计元素。在景观设计中,充分考虑豆石的透水性并结合雨水收集和利用,在豆石层下面铺透水的塑料吸管,利用雨水的重力流,收集雨水,过滤后通过喷灌系统喷灌绿化。 2、节能 设计中尽可能的利用传统节能方式,比如太阳能板,太阳能照明主要应用在路灯,地灯,候车亭灯,自动垃圾压缩机,以及小品建筑屋顶上的太阳能板。太阳能发电潜力大:年平均日照460 KJ/cm^2/year = 3.5 kWh/m^2/day,假设10%的效率,一平方米光电板平均提供350瓦电(足够点燃60瓦的灯6个小时)。安装在建筑朝阳屋面的4000平方米的屋顶太阳能板每年能够生产510千瓦时的电量。另外上海为夏热冬冷地区。需夏季降低获热量,冬季减少热损失、增加获热量。在日乃本厂房改建餐厅设计中设计控制窗墙比,为了在得到良好景观视线和降低窗墙比见取得平衡,建筑将透明玻璃幕墙控制在室内地坪1.4m的高度;在保持入座景观视线同时,尽可能降低窗墙比。而在外墙面材料选择上,尽可能考虑遮阳措施,比如透明界面材料采用三玻中空玻璃以及其他透明隔热材料(如PMC材料)。而非透明界面材料,通过控制墙体导热系数、消除热桥的方式实现使用过程中的能量消耗。 3、节地 在节地举措上,主要分以下两个方面,其一是日乃本旧厂房改造中,利用旧建筑的高层高提供尽可能多的使用面积。而在新增建筑体量中,采用建筑底层架空,增加绿地率的方式,并赋以架空层下采用透水地砖以及灌木绿化的设计,利用地表水的渗透避免产生城市热岛。其二是充分利用景观堆坡造型设计地上的“地下车库”,避免大量挖土以及因荷载减少造成的结构设计成本降低。同时,也给景观施工带来少进土的便利,达到节能减排的目的。 4、回收材料的利用 设计以废弃回收材料为母题,设计充分考虑利用。嘉定新城在拆迁过程中,通过综合管理收集了废弃建筑砖瓦,根据这些废弃材料将最大限度的应用到绿地中。主要有两种方式:结合中国传统园林铺砖形式,在静谧走廊以及滨水走廊区域创造古典雅致的设计图案;将废弃材料用于建筑当中,装饰用途的围墙、轻质隔墙。将江南水乡的青砖黛瓦元素和现代设计手法充分融合。在材料选择上,设计所选用的材料均是低碳环保材料,如合成塑木、透水地坪等,面积达3万平方米;尽量少用天然的石材和木材,一方面节约自然资源,另一方面减少了在材料生产中的碳排放。 回顾设计建设的始末,该项目在设计之初即以生态环保低碳节能为设计目标和理念,而在后续设计深化中,有效结合节能技术;施工管理过程中,贯穿始末的思索、探讨以及落实。在这样一个大规模复杂性项目中,我们强调不是单个建筑的低碳设计的外表,更多的是规划层面宏观框架性把握的内涵。在嘉定新城后续的大量建筑项目中,我们将继续节能和城市规划、设计创新相结合的探索之路,不断追求环境可持续利用方面的技术革新。提供宜居的生态环境的同时,也将节能减排的理念贯彻为新城的建设标准之一。 景观建筑设计论文:中国古代景观建筑学对现代建筑设计的影响 【摘 要】 景观建筑学是在一定的经济和文化背景下的产物,是为了适应现代社会进步的需要而发展出来的一门新兴学科,这门工程应用型专业学科经过了在国内外的发展,目前已形成了属于自己的理论体系。本文探讨的是对我国景观建筑学的思考,主要论述了场所精神在景观建筑设计中的重要性。 【关键词】景观建筑学 景观建筑设计 场所精神 19 世纪后期,Landscape Architecture 一词由美国“景观建筑学之父”奥姆斯特德在设计纽约中央公园时提出。1900 年,哈佛大学率先开设了景观建筑学专业,标志着现代景观建筑学的开端。 一、何谓景观建筑学 根据美国景观建筑师协会的定义,景观建筑学是一门运用科学和艺术的原则去研究、规划、设计和管理修建环境和自然环境的学科,从业人员将本着管理和保护各类资源的态度,在大地上创造性地运用技术手段以及科学、文化和政治等方面的知识来规划安排所有自然和人工的景观要素,使环境满足人们的使用、审美、安全和产生愉悦心情的要求。景观建筑学关注的对象是整体人类生态系统,既强调人类的发展又关注自然资源及环境的可持续性,还强调城市规划、建筑学与生态学的结合;景观建筑学的理论研究范围很广,它更侧重从生态、社会、心理和美学方面研究建筑与环境的关系,在实践中有从宏观、中观到微观的层次,这个专业的优秀是研究景观环境与景观生态。 二、我国景观建筑学的现状及存在问题 经过调研和分析,可以总结如下:(1)景观建筑学作为新兴学科,在国际上哈佛大学 1901 年开设了世界上第一个景观建筑专业,之后宾夕法尼亚大学等少数世界著名大学也相继设置了此专业。在国内发展较晚,底子薄弱,仅有少数几所名校开设,综合来看处于起步阶段,其社会影响力和认知力还不够。(2)设计表现与施工的衔接度不够:景观建筑设计中过于强调图纸的艺术化表现,实际空间却不尽如意。在现代的景观建筑设计中,许多设计师、规划师为了迎合社会上的现实需求,在图纸上反复推敲,极力表现平面图和效果图的美感,讲究整体和统一,力求做到完美展现,而对场地为谁服务置若罔闻,造成建成后大为逊色。(3)地域特色和传统文化的彰显力度不够:由于新材料、新技术的不断更新,出现了各种表现形式,很多景观建筑从形式出发,其设计盲目借鉴,没有对场地环境进行深入分析,在功能、定位上有所偏差,既不充分考虑我国丰富的传统文化,也不遵从景观建筑功能与艺术有机统一的基本原则,不伦不类的景观建筑到处遍地开花;也有些人在设计景观建筑时,缺少对场 地地域特征的科学认知与评价,由此导致了不同场地环境的景观建筑同质化的尴尬局面,造成建成使用后无法达到预期的效果。 三、对中国景观建筑学的思考 1. 挖掘场所精神 每个地域都有自身的自然特征、民俗风情、饮食习惯、社会结构和审美价值观等,它们积淀成了这个地区的场所精神。景观建筑学的工作任务之一是设计景观建筑,这种建筑是物质形态和文化载体的共同体现,需要以自然环境和人的活动参与为基点,满足人们心理上的归属感和认同感。设计中要把建筑所表达的意境传达出来,要求设计师对项目的各种背景和性格特征有充分的理解,然后对其提取及注入,寻找与场地的自然环境、人文环境以及现实需求相一致的建筑形象,从而使建筑的美具有更深的内涵,形成一种情感上的升华。对于景观建筑艺术创作,如果没有传统的、历史的、文化的成分,就不可能做出有内涵的作品。分忻一下现当代成功的景观建筑设计实例,大都强调了这种场所精神的重要性。事实上,要规划设计一个景观建筑作品,如果没有传统的场所精神,没有来龙去脉,就很难能成为打动人心的艺术品。好在许多设计师已在地域文化的土壤中吸取灵感,如景观建筑大师巴拉甘的作品。他在借鉴了多元化的设计语言后,将其与墨西哥地方气候生活状态相结合,最终成功捕 获到了墨西哥本土文化的内涵。 2. 推崇生态意识 改革开放政策极大推动了城市化运动,随着经济的繁荣,日益严重的环境问题也相伴而生。在脆弱的生态系统面前,我国已开始逐步意识到生态观对可持续发展的重要意义,将生态思想引入当代景观建筑学中,在设计中强调人与自然的和谐,强调人工环境与自然环境的融合,使景观建筑系统中诸要素形成一个有机系统,应当是景观建筑所追求的更高境界。景观建筑生态观应当把人类作为生态系统的一份子来思考,用宏观和微观相结合的设计思维进行系统分析和整体规划,以多角度评价其整体价值,来实现人工构筑物与自然环境的和谐共生。中山岐江公园的设计,是国内比较典型的对原有旧厂址的改造工程,经过精心设计后,使保留着的厂房和各种设施成为极具有欣赏价值的生态景观建筑。 3. 坚持可持续发展原则 可持续发展是一个具有多维度和多空间的发展理念,反映在现代景观建筑学领域中,则是一个以提高人类生存状态为基础,探索如何更好利用各种资源的前瞻性设计理念,已成为景观建筑学学科的重要发展方向之一,设计中应将其作为战略并加以运用。景观建筑可持续性包括生态、经济、社会三方面之间辩证统一的动态的发展,该理念在协调现实与未来、功能与精神、人与自然等多种矛盾上有重要作用。代表作品有景观建筑师理查德・哈格承担的建于 1906 年的以可持续发展观念对城市废弃空间进行改造的西雅图煤气厂项目,成功实现了资源的再利用。 四、 结语 当前,中国快速的城市化进程给景观建筑学带来了宝贵的发展机会和巨大的挑战。因此,现代景观建筑学的发展需在正视现状的基础上尤其要做到真正地去理解和运用场所精神和历史文脉,同时结合生态意识和可持续发展观,以促进这一学科的良性发展。 作者简介: 杨绍军,1972年8月16日,男、助理工程师、工作于河南锦达建设有限公司 窦静艳,1989年2月11日,女,助理工程师、工作于河南锦达建设有限公司 景观建筑设计论文:简论建筑设计与景观设计的融合 【摘要】建筑设计对于整个建筑完工之后的质量具有很大的影响,直接关系到建筑的功能能否充分发挥。除此之外,建筑的景观设计对于建筑的观赏性也有直接的影响。对于建筑来说应该同时兼具实用性和观赏性,这就要求在建筑设计的过程当中将建筑设计和经过设计相融合,从而设计出实用性同时具有较高观赏价值的建筑,从而满足现代人们对于实用和审美的需求。在设计的过程当中只有分别将两种设计意识融合在一起才能够完成建筑设计和景观设计的融合。本文对此展开探讨。 【关键词】建筑设计;景观设计;融合 随着经济的快速发展,人们生活的节奏不断的加快,工作的压力也在不断的增加,人们对于居住和生活环境的建筑的实用性和审美要求也在不断的提升。当前建筑设计中,往往过于追求个性化的建筑设计,使建筑与周围的环境没有实现很好的融合,导致一个单独的建筑独立于周围的环境之外,即使设计的很优秀,但是仍然给人一种不协调的突兀的感觉。还有另一种情况就是过分强调建筑的经过设计,造成建筑具有较高的观赏性但是却缺乏实用性,造成资源的浪费,这就迫切需要将建筑设计与经过设计相融合。 1 建筑设计中的景观意识 在进行建筑主体设计之前,首先要对建筑所处周围的环境以及景观的相关的情况进行相应的考察和掌握,只有这样才能够确保建筑设计与景观相融合。但是在实际的设计过程当中,设计人员对于建筑的景观设计往往缺乏足够的重视,只是将主要的经历放在建筑本体的设计之上。他们将景观设计看作是城市规划的一部分,或者是只是将景观设计放在一个可有可无的位置之上,这就导致建筑的景观设计与建筑设计之间存在着分离的情况。那么在进行建筑设计的过程当中应该将景观设计作为建筑设计的前提和条件,这样在进行建筑设计的过程当中就会引起设计人员的重视。在建造设计过程当中应该充分树立景观意识,在景观意识的指导之下进行建筑的本体设计,主要通过以下几个方面来实现。 1.1 整体设计思想 在进行建筑设计的过程当中要有整体设计的思想,充分考虑与建筑本体之间存在关系的相关的因素,而不是仅仅将目光局限于建筑本体设计本身。在设计的过程当中,只有将目光放在整体的高度和层次,才能够使设计出来的建筑与周围的环境成为一体,与周围的景观相协调,使建筑本身成为周围经过的一个有机的组成部分,而不是一个突兀的个体。 1.2 建筑完善景观环境的积极策略 周围的环境是建筑存在的基础,建筑是环境中的一个重要的组成部分。在建筑设计的过程当中也不是一味的追求被动的去适应周围的环境,还要积极主动的通过建筑设计来对周围的环境施加有利的影响,主动促进二者之间的融合。 1.2.1 建筑先入式的整体设计导则 设计人员在进行设计的过程当中应该打破以往的单纯以建筑本体为中心的设计理念的束缚,更应该注重设计中的整体性因素。首先对建筑周围的环境和景观进行分析和掌握,在整体的高度对建筑进行设计,使建筑的风格和色调与周围的环境相统一。 1.2.2 建筑后入式的改造与实施原则 在既有环境中嵌入新建或改建项目的实践中提出改造与实施的原则,可将变被动地适应环境转变为主动地调整建筑与环境问的关系。新建或改建单体的加入,势必对环境产生影响,如同景观的“缝合”理论,因此我们应该寻找适合的元素并进行适度调整以保证建筑与环境的整体意向。 1.2.3 建筑景观化的趋势与导向 无论是新锐建筑师的实验建筑,还是建筑大师的设计作品,无论是在欧洲传统城镇还是在亚洲现代都市,我们均能发现这种倾向都市建筑景观化。这类建筑的共同特点,都是将景观作为建筑的设计要素或是材料、或是形态、或环境效应等,将景观设计领域的方法、技术、工艺融入到建筑设计与城市设计中去,并进行全方位的空间整合。特别是在地标建筑、实验建筑、文化会展建筑设计中,建筑景观化的趋势更为明显,西方国家建筑设计关注的视角已经从表象的整体协调深入到研究主体与客体的互为渗透上景观设计中建筑意识的植入与建筑设计不同,景观设计是随着建筑使用的展开而逐步完善的过程,因此,我们可以将其看成一种生命过程,其维护需要系统化的思想及理性的态度。 2建筑设计与景观设计的融合 2.1 以科学的理性控制景观生成过程 景观生成过程是对景观设计的科学性进行论证与实施的过程,是景观理性途径的应用。科学的景观生成过程应是对功能、经济、生态、效应、技术等因素进行严谨的逻辑分析及推理。对景观场地内的地质、地形、地貌、水文、气候、植 被、生物、地下埋藏物等进行“千层饼”模式的垂直分析。然而,在中国当代城市景观设计中,抒发个人美学情怀的传统造园作品仍然存在,不考虑客观存在的主观设计比比皆是。西方的景观意识仅仅作为舶来品。让大多数人学会皮毛,而真正隐含的深层科学理性却无人借鉴。 2.2 运用建筑理念挖掘景观设计深度 我国景观设计的实践还处于初步阶段,学科发展不够系统完善,理念还停留在表层美化的层面。设计水准良莠不齐,盲目抄袭现象严重。以建筑的理念对待景观设计问题,或许可以成为目前阶段可取的方式,它使得景观设计不再是花花草草的粉饰、平面化的硬地延伸、对漏洞的简单的遮盖,而是用建筑分析、决策、设计的方法来造就景观美学。运用建筑的思维创造出每个层面不同的功能,以科学的方式将广场与周围的建筑、公共设施结合成为系统化的环境。 2.3 以建筑手段实现造景创意 在景观创造的过程中,复杂性与技术性往往制约着造景创意,现代城市中视觉景致的实现同样依靠建筑的支撑以及技术的辅助。 2.3.1 以建筑技术拓展景观空间 景观的畅想空间似乎大于建筑,但同样会面对如何实现的问题。与传统植物造景的风景意象不同,现代的城市景观更关注用技术来表现科学与艺术的结合。因此,技术手段成为景观实现的关键。伦敦西部帕丁顿地区的卷曲步行桥,在技术的支撑下成为可动的景观。桥体是而是收起的圆,时而是打开的弧,时而是放下的直 线跨越水面,让人们领略了技术的魅力。现代技术手段拓展了景观的想象空间,为景观创作带来意想不到的创意。 2.3.2 用建筑的思维解决景观限制的问题 城市中的建筑与景观往往要面对许多制约,包括场地的限制、经济的限制,在设计过程中,采用建筑的思维方式可以解决很多限制性问题,比如城市中的夹缝地带,无法实现模式化的城市造景: 或不具备植物条件,或无法实现硬地,但又存在功能性的要求的空间中,可以借鉴建筑思维中分析研究的方法,选择最经济适用的原则,来解决景观设计中的限制性问题与复杂棘手的难题。 总结 在进行建筑设计的过程当中应该注意建筑设计和景观设计之间的辨证统一。一味的注重建筑设计而忽视景观设计,这就使得建筑只具有实用性而缺乏观赏性。相反,只注重经过设计而不重视建筑自身的设计,那就是舍本求末,这样的建筑只是一个好看的空壳,失去了作为一个建筑最基本的实用功能。这就要求广大设计人员在进行建筑设计的过程当中要始终坚持景观意识,在进行景观设计的时候也不能忽视建筑意识,从而设计出既实用又具有观赏性的建筑。 景观建筑设计论文:景观建筑学在建筑设计中的应用 【摘要】近年来,我国正大力开展城市的建设,而建筑工程则是城市建设中最关键的项目。但目前国内大部分建筑单位在设计中存在诸多较为严重的问题,一味的注重城市建筑物的美观效果,而忽略了城市建筑物的实际功效。与此同时,设计师过于注重城市建筑物的平面设计,而忽视了城市建筑物的立体设计;此外,设计师不能将建筑物的风格与城市的风格相融合,使建筑物与城市格格不入。因此,将景观学有效地融入在建筑设计之中,不仅能提升城市建筑物的美观效果,同时还能提升城市建筑物的实用效果。本文重点介绍景观学的设计理念,并阐述景观学在实际建设中的意义。 【关键词】景观学;建筑设计;城市规划;应用前景 景观学是一门全新的建筑学,在建筑工程中具有至关重要的作用。目前国内的景观学还处在研究的基础阶段,大多数建筑设计师还处在传统的建筑设计理念,在设计中缺乏创新,无法跳出建筑规划的框架之中,使建筑物仅仅具有美观性,而缺乏实际功能,这也给国内建筑行业的发展造成较为严重的影响。因此,本文对景观学进行全新的阐述,重点探讨景观学的重要性,并将建筑物的外观性、建筑物的整体性以及建筑物的实用性作为探讨的切入点,进一步说明景观学在建筑工程中的重要性,分析景观学的应用前景,并将景观学合理的运用在国内建筑的工程中,进一步提高国内建筑行业的发展水平,从而给城市居民创造一个良好的居住环境。 一、景观建筑学的重要性 在建筑设计中添加景观设计,能够有效地提升建筑物的品味。例如,在施工时,合理的利用周边景观,在提高建筑物美观性的基础上同时对周边的景观进行保护,这样能够提升建筑物的品味。与此同时,要想凸显建筑物的美观性,设计师就需要在设计中对建筑物的表面轮廓加以控制,对建筑物之间的组合形式进行合理的排列。此外,将建筑物室内空间与建筑物室外环境进行有效地融合,同样能够提升建筑物的品味。此外,景观学在建筑工程中具有较为广泛的应用,包括风景地带、绿化地带、建筑地带等,将景观学的设计对象拓展到城市的各个角落,使建筑设计和城市规划能够相协调。 二、景观学的发展现状 (一)景观设计师的设计理念还停留在建筑物的外观设计中 就目前来讲,国内大部分景观设计师对景观学缺乏正确的认识,这些设计师较为注重对建筑物外观的设计,而忽略了对建筑物实际功能的设计。这就造成建筑物美观性强而实用性差的情况,从而导致建筑物无法达到居民用户的实际需求。因此,注重外观的景观设计并不是真正的景观设计。 (二)景观设计师无法跳出建筑规划的框架,在景观设计中缺乏创新意识 建筑工程往往和景观设计有着相对较为紧密的联系,在施工时通常需要结合设计要求进行施工,包括建筑物的形状、建筑物的高度以及建筑物的排列形式等建筑指标。与此同时,建筑规划与景观设计还具有相似之处,包括建筑的美观、建筑的风貌以及建筑的功能等,这就使景观设计师容易受到建筑规划的影响,在设计中缺乏创新意识,从而导致景观设计无法实现真正的价值。因此,景观设计师在对建筑物进行设计时,一定要走出建筑规划的框架,从真正的设计角度对建筑物进行美观设计。 (三)景观设计师无法从整体的角度进行景观设计,设计手段较为落后 在对规模相对较大的建筑进行设计时,传统的景观设计通常注重平面设计,对三维设计却显得不够重视。当前国内的景观设计师大多数仍在采用传统的景观设计形式,这种注重平面设计忽视立体设计的设计形式就使得建筑物缺乏立体感。而目前国内居民则较为青睐形象、直观以及立体的建筑形态,并且在今后的建筑工程中,往往要求设计师将整个工程划分为多个部分再进行开发,这就需要景观设计师走出传统的设计思维,以现代化的景观设计理念对建筑物进行设计。 (四)建筑开发商过于追求经济利益 在实际设计中,部分建筑开发商过于追求利益,将绿化地带转为娱乐场所,并且将某些景观分割成较小的部分,从而达到商业利润的最大化。因此,建筑开发商这种不负责任的做法造成景观的缺失,从而无法满足居民用户的实际需求。 三、景观学的应用趋势 (一)在设计中添加生态设计 生态设计是建筑设计中至关重要的部分,景观设计师需要将生态建设添加到设计当中。与此同时,合理利用城市的资源,包括自然资源以及经济资源等,可以提升建筑物的美观。此外,在设计中需要对城市资源进行保护。例如,对城市所有的自然遗产进行保护,在建设中不能给原有的景区造成破坏。 (二)在设计中添加健康设计 健康设计是建筑设计中不可或缺的部分,景观设计师需要对建筑物进行人性化的设计,将人的健康作为设计的优秀思想。例如,景观设计师可以对居民小区内进行有效的健康设计,包括建设健身广场、建设小区篮球场以及建设小区跑道等,使居民可以随时进行健身运动。因此,在设计中,景观设计师不能只考虑建筑物的美观性,还需要考虑建筑物的互动性,使人能够随时与周围环境进行互动,从而提升居民的城市归属感。 (三)在设计中添加艺术设计 艺术同样是建筑设计中较为重要的部分,如果景观设计师能够将艺术有效的融入在设计中,不仅可以增加建筑的美观效果,同时还可以提升建筑的品味。在当今的建筑设计中,将艺术作为建筑设计的重点,并结合城市的各个特点,其中包括城市的气候特点、城市的地理特点以及城市的文化特点,使建筑物能够与城市环境相融合,从而提升城市的内涵。例如,当某座城市处在草原地带,景观设计师就可以将草原风格融入在建筑设计中,使建筑物能够体现出城市的风格。 (四)在设计中添加功能设计 景观设计师在设计时需要考虑到建筑物的实际功能,包括建筑物的通风效果、节能效果、采光效果以及绿化效果等。因此,景观设计师在设计前需要全面考虑到这些因素,并通过合理的分析,在确保建筑物能够具备这些功能的基础上,再对建筑物进行景观设计。例如,景观设计师在设计中可以添加景观走廊,这就能够防止景物被较高的建筑物所遮挡;与此同时,景观设计师在设计中还可以添加绿化带,从而保证建筑物的绿化效果。 结语: 综上所述,合理的运用景观学能够提升建筑物的品位,在景观设计中添加生态设计,在保证建筑景观美观性的基础上,能够对周边景观进行有效地保护;在景观设计中添加健康设计,能够为城市居民提供良好的健身环境;在景观设计中添加艺术设计,不仅可以提升建筑景观的内涵,还能够使建筑物与城市风格相匹配;在景观设计中添加功能设计,使建筑景观不仅具有美观性,还具有较强的实用性。因此,景观学在建筑行业的建设当中有着较为重要的作用,在保证建筑美观的条件下,还能发挥出建筑物的实际功能,更好地为城市居民服务。总而言之,将建筑学和景观学进行有效地结合,使建筑景观能够与城市、居民相融合,从而满足城市居民的实际生活需求。 作者简介:刘岩民 男 {1965} 汉族 籍贯:吉林省 大学本科 高级工程师 研究方向:建筑设计与理论 建筑材料 景观建筑设计论文:浅谈园林景观建筑设计的方法与技巧 【摘要】谈到园林,脱口而出的就是苏州园林。苏州园林作为“中国园林之母”,已经有着上千年的历史,谈到苏州园林,令人印象深刻的莫过于沧浪亭、狮子林、拙政园、留园等园林景观建筑,没有了这些苏州园林必然不会像今天这样被人啧啧称赞,足可见园林景观建筑在园林中发挥的重要作用。但是如果所有园林都像苏州园林一样来建筑景观也会有和苏州园林一样的效果吗?本文简单阐述了园林景观建筑设计的方法与技巧。 【关键词】园林景观建筑设计;方法与技巧 前言 中国的园林建筑历史悠久,不管是耳熟能详的苏州园林,亦或是清晖园、绮园、豫园,或者是只留下残垣断壁的圆明园,它们的名声都是享誉中外,世人皆心向往之。然而建造一个成功的园林却并非易事,不仅是园内的景观建筑颇有考究,就单单是选址、结构、功能就让设计师头疼不已。一个优秀的园林景观建筑设计必须要满足以下两个方面:一、满足园林使用功能的要求,二、满足园林景观的要求。这二者在园林景观建筑设计方面有着卓越的优势,处理的好该园林景观建筑设计就可以算是成功的,处理的不好就不能说它是一个成功的园林景观建筑。 一、满足园林景观要求 优秀的园林就像是一位窈窕淑女,惹得众多“才子”心向往之,不管是唐朝的以胖为美还是宋代偏爱瘦弱纤细的女子,一个人给别人的第一印象往往都是这个人的外貌与体型,同样的道理,对于优秀的园林来说,一个美丽的园林景观是外在给人的第一印象,是尤为重要的。对于园林景观的要求,不仅在于选材是否美丽耐看,园林建筑的空间结构布局也是十分重要的。一个园林建筑的摆放不能让人产生违和感,空间布局一定要给人舒适的印象,让人一看到就会产生“放在这里最合适”的感叹。不仅如此,“亲切感”也是十分重要的,在陌生的环境看到具有亲切感的事物对人们来说无异于“他乡遇故知”,这种亲切感会让人们对该园林景观产生强烈的认同感,引起人与物之间的共鸣。 二、满足园林使用功能 有句古话说道:“以色侍君,色衰而爱驰;以德侍君者,天长而地久。”园林景观建筑设计师也可以从这句话中受益匪浅。一个优秀的园林景观建筑不仅是为了装点园林,再美的园林景观建筑如果只是虚有其表,也会有让人厌倦的一天,人们都说“金玉其外败絮其中”,所以说最重要的是有内涵,用到园林景观建筑中就是它必须拥有实用功能,如果一个园林建筑空有其表却毫无实用之处,就只会让人们生出“美则美矣,没有灵魂”的感叹。游客们在园林中进行观赏游玩等活动时,时间久了难免会生出疲累之心,这个时候如果园林建筑能够满足他们的需求,能够在不同的地貌场所为人们提供休憩活动所必要的功能,那么就一定会受到游客们的热烈欢迎,从而赢取“民心”。 简单的总结来说,就是优秀的园林景观建筑不仅要有美丽的外表,给人舒适的环境,唤起人们的认同感,还要有内涵,在人们需要的时候能够满足人们的各种需求。这两个方面看起来很简单,做起来却是千难万难的。园林景观建筑设计师必须要有敏锐的观察力,并且能够站在游客的角度来分析问题,做到合理的布局和熟练运用不同的地域文化来表达园林景观建筑的情感。下文就通过园林景观建筑的不同类型功能等对园林景观建筑设计的方法与技巧进行阐述。 三、园林景观建筑设计的方法与技巧 (一)园林景观建筑的类型的功能 要了解园林景观建筑设计的方法与技巧,必须先要知道园林景观建筑都有哪些类型。一般来说,园林景观建筑类型分为以下几种:游憩性建筑、园林建筑小品、服务性建筑、开展文化娱乐活动用的设施、公共管理用设施和标志性建筑设施等。这些建筑和设施当然都是有它们各自的功能,,在观赏性上,它们不仅可以起到点景、赏景、空间分割等作用,还能在实用功能上有突出贡献,为游客进行引导或者是提供更好的服务等。 (二)园林景观建筑设计的方法与技巧 特色是吸引游客的重点,一个园林如果没有自己的特点,而是一味的模仿别的成功的园林来建设,这样的园林必定是要被遗忘在角落的。拥有冲击力的个性标志和寓意深刻的外观和内涵是这个园林景观建筑设计的生命力所在。所以要做到这些就必须在布局设计、空间处理、造型和情景交融方面做出特别的吸引人的地方。增强园林景观的故事性是吸引游客的重点,有内涵才深刻,好的故事才能创造其价值。另外在园林的装修方面也要注意装点细节,正所谓细节决定成败,精巧的装饰能为整体添加俏皮细致的特点,为整体加分。 不仅如此,园林景观建筑的立意和选址布局也是十分重要的。立意即创意、灵感,设计者必须拥有敏锐的观察力和丰富的经验知识以及奇思妙想,才能为园林景观建筑创造独一无二的立意,之后再以该立意不断延伸,创造出富有深刻内涵的园林景观建筑。其次,选址和布局也是园林景观建筑的重要部分,在合适的地方建立合适的建筑才是一个园林景观建筑成功的基础。对于选址,与周围环境和谐统一的相互融合是关键,因地制宜的考虑周围的地形、水体、植物等,结合当地环境条件,对土壤、水质、风向等都有一定的了解,最终才能对园林景观建筑的选址有正确合适的判断。在空间布局方面, 层次是重中之重,可以利用对景、框景、空廊及建筑空间穿插、错落彼此渗透,增添空间层次。 总结:总而言之,在园林景观建筑设计方面,最终的方法和技巧都要归于“才貌”这两个方面,美丽的景观让游客称赞不已,内涵的故事则可以让他们流连忘返,所以在设计园林景观建筑时,在对园景多加点缀的同时,不要忘了情景交融的重要性。在这个基础上,做到对立意、选址、布局等方面精确合适的判断,就是做出成功园林景观建筑的重要因素。 景观建筑设计论文:建筑设计中景观环境融入与生态策略的应用 摘要:随着我国社会和经济的快速发展,建筑事业也在蒸蒸日上,同时人们对于建筑设计的要求也在不断攀升,周边环境的好坏制约着建筑整体效果的差异,这就需要注重生态策略在建筑设计中的应用。本文主要讨论景观环境设计和建筑设计的相互关系,什么是生态策略,以及其与建筑设计之间的关系,以及如何将生态策略完美的在建筑设计中加以应用,增进人与自然的和谐发展。 关键词:景观环境、生态策略、建筑设计 随着我国社会经济的发展,建筑行业在自身领域的快速前进使得建筑在适用性、耐久性、安全性方面得到广泛的提升。在建筑发展到一定的阶段水平同时,如何将建筑提升到更高的层次和境界是建筑设计人员需要思考和关注的问题。在这方面,建筑师和景观设计师为设计人员提供了非常好的答案――建筑艺术。景观和环境是建筑艺术的重要组成部分,现代建筑艺术发展到今天,建筑师和景观设计师为提升建筑的艺术性,强调景观环境与建筑空间的协调统一的和谐关系,创造出优美、典雅的风格迥异的环境空间,来提升建筑的价值和水平。本文针对景观环境设计和建筑设计的理念思想进行讨论,分析相互关系和影响,探究了将景观设计融入建筑设计中的方法和措施,实现两者的融合。 1 景观环境概念性融入 建筑是人们生活工作必不可少的场所,要求外观整洁、优美的同时,与周围的环境景观协调一致是建筑艺术的自然追求。在为人类提供宽敞舒适的活动场所的同时给人美的感受,建筑师和景观环境师给出了良好的答案――将景观环境设计融入建筑设计中,按照景观设计的原则,将建筑融入到周围环境中,也就是将建筑的外在美与周围环境实现相互协调,提高建筑的文化和美学价值。 随着人们对建筑概念的认识的不断改变,要求建筑设计在完成自身主体设计的同时,也要对环境、景观的把握和理解具有一定的程度。在我国建筑设计过程中,更加注重景观设计概念的植入,始终贯穿着对景观的理解、协调与统一。我国的建筑设计中的景观设计是伴随着建筑样式和艺术的多样性发展起来的,加上人们对环境质量的要求不断增高和关注,使得景观设计概念的必要性融入到建筑中,真正的景观环境设计是基于原始自然景观形态的基础上,以自然、安全、经济性为主。 建筑和景观在建筑设计中,如果只有优美典雅的外在景观环境,或者仅有新颖别致的建筑是不够的,二者相互融合、缺一不可。只有将自然景观之美与建筑之美充分融于一体才能建成完美的建筑。景观环境设计的细节把握,应充分考虑景观因素的相互融合,建筑的风格、造型应该与周边环境遥相呼应,把建筑和景观环境充分体现到“意与境”的完美融合,建筑充分融入景观环境,让景观环境影响建筑,在自然、文化、艺术的基础上充分融为一体,造出完美和谐的的建筑,体现现代建筑的发展水平和高度。 2 生态策略的含义及生态建筑的特征 任何建筑设计都是为了人类的需求所建造的,但是在建筑这些设计的时候往往对大自然造成了一定的破坏,但是由于近年来人类对于居住环境的要求越来越高,所以在建筑设计中就要遵循生态环境所存在的规律,所以将生态策略在建筑设计中加以应用,不仅仅是顺应人们购买居住空间的意愿,更是保护了自然环境,顺应了人类自身生存与发展的需要。所以如何更好的将生态策略在建筑设计中加以应用是我们不可忽视的重要课题。 2.1在建筑设计中一种建筑叫做生态建筑,主要指建筑物具有生态思想和技术。而生态策略则是生态建筑中的一种思想,也就是说生态建筑可以展现于我们眼前全靠生态策略这一抽象的理念才得以实现,所以说生态策略是一种指导思想,是生态建筑的根基理念,而反过来,生态建筑是生态策略的具体化表现。在我国北京,至今仍流传着以前人们居住的四合院,其已经成为了一种名胜古迹,但是四合院的建筑设计就是一种生态建筑,其体现的生态策略就是古代的天人合一的传统思想。 2.2生态建筑注重的是与自然的结合,所以我们所谓的生态建筑也可以称它为绿色建筑。生态建筑是要把建筑本身看成是一个生态系统,通过对建筑材料的选择,建筑结构内外空间与自然环境融合的完美设计,使得物质能源在建筑设计生态系统内部可以得到有序地循环利用,并且可以获得一种高效率、低消耗、少污染并且生态平衡的建筑环境。 3 如何更好的将生态策略应用到建筑设计中 在未来建筑设计的发展中,要想走可持续发展的战略就要将生态策略融入到建筑设计当中去,下面我们分以下几点来分别讲一下如何将生态策略应用到建筑设计当中。 3.1生态策略应用在建筑屋面设计中 在一个普通建筑中,其屋面的耗热量达到了整个建筑物的十分之一,所以在建筑屋面设计中首先可以采用新型高效的保温材料。通过增强屋面自身的热惰性以及热阻性来加强其隔热保温的能力。其次,可以采用蓄水屋面。由于水的比热较大,所以可以在平屋面上蓄好三到五公分的水层,这样就可以起到非常显著的效果,蓄水屋面不仅仅可以在气候干燥的区域起到有效的保温隔热的作用,而且它在湿热的区域也同样具有这样的效果。再次,可以采用种植屋面,就是紫屋面上铺上一层土壤,并且种植一定的植物,通过植物对阳光的阻挡以及植物本身的蒸腾作用和光合作用从而对房屋起到保温隔热的作用。最后在屋顶的设计中可以采用架空屋面,就是指在屋外的最外层设置遮阳板,在其下部再设置可通风的架空层,这样就可以通过遮阳板来有效的拦截大量太阳的辐射热量,并且利用遮阳板的上下表面将其所吸收的太阳辐射的热量转移到架空层的空气当中,并随着风慢慢散去。 3.2生态策略应用在建筑外窗设计中 窗户是每个建筑设计必不可少的一道工序,而由于窗户为薄壁的轻质构体,所以我们进行设计的时候要合理的控制窗户与墙之间的比例,并且根据不同的气候特征来进行比例的合理控制。比如说,在炎热干燥的地区,可以采用较小的窗户,这样可以减少白天从窗户透过的太阳辐射的热量,晚上可以减少室内热量的流失。而在湿热的地区,可以将窗户设计的稍微大一些,夏天可以利用比较大的南向窗户进行自然的通风,冬天可以用其来获得较多的太阳辐射的热量。 3.3生态策略应用在建筑混凝土材料中 由于近年来工程技术的不断发展,在建筑设计中混凝土的应用越来越多。而高性能的混凝土往往施工工艺更为严格和细致,所以其配制和生产也需要采用更加优质的材料。只有这样才可以发挥出高性能混凝土的有事,时期具有较高的早期强度、稳定性和长期的力学性能等等特点。所以对于高性能混凝土产品的研究和开发已经受到了当今建筑行业高度重视和关注。 4 结语 随着建筑和时代特色的发展,建筑要向更高层次和境界发展,就必须在满足高性能的基础上,注重与周围景观环境的相互协调和统一。总而言之,人类赖以生存的是自然环境,而建筑设计又是为人类而服务的,所以在未来的发展中,应该将生态策略充分的融入到建筑设计当中去,真正的做到走可持续发展之路,节约能源,利用再生能源,维护自然生态环境。而对于建筑设计来讲,将生态策略在建筑设计中得以应用,也是一种发展的新趋势,一种新时代建筑设计的历史责任。 景观建筑设计论文:浅谈景观建筑设计中的色彩的应用 摘 要:色彩在景观建筑设计中有着重要的作用,设计出创新性的建筑是建筑设计的基本原则,使建筑物也具有思想情感,丰富建筑的环境。在景观建筑的设计过程中,要将色彩应用到建筑中,为建筑带来不一样的意境。本文主要阐述了在景观建筑的设计过程中,对色彩的理解和表达的方式。 关键词:景观建筑;设计;色彩 景观建筑设计是建筑的形式与色彩融合所形成的一种自然风貌,也是建筑设计的直观表现形式。色彩是景观建筑中最吸引人眼球的因素。将色彩融入景观建筑的设计,反映了建筑的艺术形式美,还能创造出极具特色的建筑。 1 色彩在景观建筑设计中的表达 景观建筑实际是将景观环境和生态环境融合,通过科学和艺术的研究进行规划、设计和修建环境的一门学科。基于景观建筑设计的理念,就是对各个相关学科的整合,最终表达出色彩的结果。色彩作为我们可见的元素,能唤起人们的感觉神经,将它应用到景观建筑中能有效激起人们的视觉效果,带来直观的建筑景象。 2 色彩在景观建筑设计中的应用 2.1 利于辨别 在众多的建筑物中,通过色彩对建筑物进行区分,这是色彩的辨别功能。利用这种方式来突出建筑物的存在,也能突出各个建筑物间的层次感,使人们清晰的知道什么色彩代表什么建筑物。这就突出了建筑色彩的引导作用,它有效引导了人们对建筑物的认知度。如果在建筑物的风格形体都相差很少的情况下去辨别一个建筑物,光通过建筑的外形是不能看出来的,如果建筑物有景观色彩,这样就很容易辨别,色彩能给人们的视觉带来冲击力,这时候人们在建筑物的辨别上就很轻松,看到色彩就能知道建筑物的功能特征。此外,色彩还能起到对建筑物风格进行改变的作用,通过色彩就能一下辨别出建筑的功能。比如医院的建筑几乎都是白色,象征着安静平和。 2.2 美化建筑造型 建筑造型上的美化,一般都是体现在建筑的造型上。通常情况下,构成建筑艺术感的两大因素就是造型和色彩,建筑的造型与色彩是相辅相成,密不可分的。换一种说法,假如建筑的造型是建造的身体,色彩的应用就是建筑的衣服,那么这两者相结合,就能够充分的体现出建筑所具备的特点和意义。在建筑设计中,色彩不仅能有效的调整好建筑造型的比例,还能够演示建筑造型的不足。由此可知,色彩在建筑中占有一定的主导地位。除此之外,色彩所具备的明度差异,还能够有效的调节建筑物各个部分对人们视觉上的冲击力,从而改变建筑的各个部位的比例。 2.3 建筑的物理功能 物理功能主要表现在建筑热的功能。色彩主要通过光来进行传播,光的本身就有一种能量,所以色彩和光之间有一定的联系。就像我们日常所了解的,深颜色会比浅颜色吸收更多的热量,这其中的原理便是深颜色对光的反射比较低,相反,浅颜色反射光的能力就比较高。比如某学院的建筑物,楼层外表都是白色的涂料来进行墙面装饰,因为当地的夏季特别炎热,运用白色的涂料粉刷外墙,能有效降低光的折射,减少对光源的吸收,达到室内降温的效果,这样减少了空调的使用率,既能够节能环保,又减少了对环境造成的污染。因此色彩在景观建筑中的作用不容小觑。 3 色彩在景观建筑设计中的应用效果 3.1 突出建筑物主题 色彩应用于景观建筑物的设计中,要与建筑物的功能相符合,使建筑物的建筑使用目的和色彩搭配协调。现在很多的建筑物,在建设时和使用的功能都有了变化,在不推倒重建的前提下,人们通过对建筑物的外观进行合理的色彩装饰,来突出建筑物使用的功能,而不要把眼光局限在建筑物的内部。建筑物的外观装饰就和我们人一样,即使内在情况再好,外在的效果特别差,那么这个人也不会得到外界人士的重视,甚至引来众多的议论。建筑物也一样,内在的装饰和外在的装饰同等重要,这就突出了色彩在景观建筑设计中的重要。比如,烈士纪念馆的建筑,外表就应该使用庄重大方的色彩去装饰,没有使其尊严丢失,还有一定的亲和力,这样的建筑物就应该采用单调一些的色彩进行装饰,色彩的纯度还不能太浓重花哨,如果太花哨就会与烈士纪念馆的意境不协调,还会导致一种亵渎烈士的感觉。而对于娱乐场所来说,建筑物的色彩就可以花哨一些,采用色彩饱和度高的色调去装饰,不光能给人们带来视觉上的冲击力,还可以将人们心中的激情唤醒,增加人们憧憬色彩的直观感受。这样合理的色彩应用,能衬托出建筑物的时代效果,还可以让人对建筑物的功能特性一下就辨别清楚。 3.2 美化建筑物环境 好的建筑设计是将建筑造型与色彩相结合,建筑是因为环境的衬托,才显得更加的有魅力,由此可见,环境对建筑起到了画龙点睛的作用。在城市建筑中,也要考虑到周边环境与建筑的相互映衬。建筑物的环境美化,首先就是建筑物与其周边自然环境的协调性,如果建筑物与其周边的环境不协调,还会给建筑的美观带来一定的负面影响,通俗的说,建筑与其周边环境的协调性,就相当于人穿衣搭配,只有搭配协调才能够体现美丽,搭配不协调,反而会起丑化作用。建筑与自然协调最忌讳的就是使用互补色彩,这样反而使建筑在自然环境中,显得像个配角。其实,当建筑在自然界中建立的时候,其本身就是非常的耀眼夺目的,根本就不需要再去用色彩让其更加的突出来。例如:使用无色彩的涂料去装饰建筑物的外墙面,这样就能轻而易举的与周边的环境形成鲜明的对比,如果想要更加醒目一点的效果,那么可以采用一些色彩作为外墙装饰的重点色,这样就可以达到预期的效果。 3.3 和谐共存 建筑就是供人们工作和生活使用的,满足人们的衣食住行。由此可见,建筑的中心就是以人为本。怎样才能将城市的建筑色彩进行和谐统一的构建,这是当前值得思考的一个问题。其实,在很久以前就有和谐城市的例子,但是并没有什么人去重视这个问题,然而,城市依然能够规划建设的很好,是因为当地的地理环境所致。当前,很多城市在建设中,不但建筑的形式一样,而且连建筑的色彩也相同,因此,没有表现出各个不同城市的地理文化和风土人情,但是去体现了和谐共存的现象。 结束语 总体来看,将色彩科学合理地应用到景观建筑中,不光能突出建筑物的功能所在,还能提高人们对建筑的需求程度,满足人们的日常生活,使人们能感受到景观建筑带来的视觉舒适感和心理上的安逸感,丰富了人们的生活。色彩在景观建筑设计中带来的美感和艺术的效果,不是简单的设计理念,要想在设计上有所突破,就要在以往的设计经验中不断探索新的创新理念,完善色彩的设计效果。色彩能使建筑物有特殊的表现形式,也能代表一个城市特有的人文风情和地理常识,为社会的和谐带来了新的体验。 景观建筑设计论文:论园林景观建筑设计的方法 【摘要】景观建筑在园林当中发挥着非常重要的作用,依据不同的景观建筑所具有的不同特点,对园林景观建筑设计的方法与技巧进行了简单地阐述。 【关键词】园林景观;建筑设计;环境设计;方法 1 园林建筑的类型与功能 1.1 园林建筑的类型 a.游憩性建筑:有休息、游赏等使用功能,具有优美的造型。b.园林建筑小品:以装饰园林环境为主,注重外观形象的艺术效果,兼有一定使用功能。c.服务性建筑:为游人在旅途中提供生活上服务的设施。d.开展文化娱乐活动用的设施。e.公共管理用设施:主要由公园大门、办公室、实验室、栽培温室,动物园还应有动物兽室等。f.标志性建筑设施:如一些假山、雕塑、标识物等。 1.2 园林建筑的功能 a.点景功能:点景要与自然风景融会结合,园林建筑常成为园林景观的构图中心的主体,或易于近观的局部小景或成为主景,控制全园布局,园林建筑在园林景观构图中常有画龙点睛的作用。b.赏景功能:赏景作为观赏园内外景物的场所,一栋建筑常成为画面的重点,而一组建筑物与游廊相连成为动观全景的观赏线。因此,建筑朝向、门窗位置大小要考虑赏景的要求。c.引导功能:园林建筑常常具有起承转合的作用,当人们的视线触及某处优美的园林建筑时,游览路线就会自然而然的延伸,建筑常成为视线引导的主要目标。人们常说的步移景异就是这个意思。d.空间分割功能:园林设计空间组合和布局是重要内容,园林常以一系列的空间变化巧妙安排给人以艺术享受,以建筑构成的各种形式的庭院及游廊、花墙、圆洞、门等恰是组织空间、划分空间的最好手段。 2 园林建筑设计中的特色特征 a.布局设计上,因地制宜是园林建筑设计的首要原则,在建筑的选址和规划方面,除了要充分考虑建筑的功能限制之外,更需要统筹考虑当地的地形因素,将建筑以“自然”的形式融入到当地的环境当中。b.做到情景交融。想要园林景观设计不仅需要“景”更需要“情”,但是请的抒发需要通过景来表现出来。例如在古典园林建筑方面,建议与诗画相融合,这样能够显著增加建筑的情感感染力,使游览者的情感与建筑的情感产生共鸣。c.空间处理。在园林建筑的空间处理上,尽量避免轴线对称,整形布局,力求曲折变化,参差错落,空间布置要灵活通过空间划分,形成大小空间的对比,增加层次感,扩大空间感。d.造型方面。园林建筑在造型上更重视美观的要求,建筑体型、轮廓要有表现力,增加园林画面美,建筑体量、体态都应与园林景观协调统一,造型要表现园林特色,环境特色、地方特色。一般而言,在造型上,体量宜轻盈,形式宜活泼,力求简洁明快,通透有度,达到功能与景观的有机统一。e.装修方面。在细节装饰上,应有精巧的装饰,增加本身的美观,制造气氛并获得安全感,又以之用来组织空间画面。如常用的挂落、栏杆、漏窗、花格等。 3 园林景观设计方法 2.1 点―――景点 点作为最简洁的形态之一,在园林景观设计中,多寄托在景点形式中。首先,点的布局要能够突出重点,且疏密有致。景点的分布要按照“疏可走马,密不透风”的原则进行,要充分考虑到游客聚集和分散的情况,做到聚散有致、动静结合。其次,点要做到相互协调,相互映衬,以点作为吸引游客视线的优秀,并在视域范围内将点与其他景观进行联系,景点之间要能够相互协调,注重游客的视线范围和角度。再次,点要做到主次分明,且重点突出,要有一个点能够体现出园林的主景或是主体,表达出园林景观的构思立景中心,这个点既可以是人文景观,也可以是自然景观。在园林景观设计中,点主要包括置石、筑山、水景、植物、建筑、小品和雕塑等。点的布置既要协调,又要突出。 2.2 线―――景观线 在园林景观设计中,线的功能主要为审美功能、导向功能、分隔功能。审美功能即每一种线的变化都能够带来特殊的视觉效果,粗细线条、浓淡线条、曲直线条和虚实线条等能够带给观赏者不同的视觉印象和美感;导向功能即线条的方向性,能够引导人流;分隔功能即通过线条来展示出路径、植物、地形等的区分,分隔出特定的空间。在线的布局时,要遵行自然性原则、序列性原则、功能性原则。由于园林要表达的是自然美,因此在线的布局时,要达到“虽由人作,宛自天开”的境界,另外,线要能够发挥出满足人们观赏、交往、交通等的需要。 2.3 面―――景观面 在城市地理学中对面的定义为:地球表面的任何部分,如果在某种指标的地区分类中是均质的,那么便是一个区域。按照活动要素来讲,可以把园林景观设计中的面分为游憩区、服务区、管理区、休闲区等。面的布局原则首先要遵循整体性原则,要能够在总体上有机完整的进行空间分割和关联,在空间的排列序列中,能够理清主从关系和各个景观的特征。其次,要遵循顺应自然的原则,要与周围的自然环境、山水、土地等进行组合,并最好和自然地形的分界线一致,这样稍加点缀,便能够呈现出如画的风光。再次,要遵循生态原则,让土壤、植物、动物、气候、水封等条件能够相互作用,并维持景观环境的平衡。在园林景观设计中,面主要包括植被、硬质铺地和水体。植被主要为各类树木和花卉、草坪等,植被的作用是以形、声、色、香为载体体现,为园林增添独特的、变化的风景。硬质铺地的功能不仅仅是为游客提供活动的场地,还能够帮助园林景观的空间构成,通过限定空间、标识空间,能够增强各个空间的识别性。水体主要包括河、湖、溪、涧、池、泉、瀑等,水体的功能是十分重要的。首先,水体的审美价值较高,主要通过视觉和听觉体现,其次,水体能够提供一些活动形式,例如划船、游泳、钓鱼等,再次,水体能够调节微观气候,为园林中的动植物提供水源。在对水体进行设计时,要充分对地形、意境等进行考虑,避免营造出死水的感觉。 3 设计心得 3. 1 设计的同步思维 ⑴环境设计与单体设计同步思维。环境设计与建筑单体之间总是矛盾交织而又有联系,呈现模糊性,我们对两者设计的思维必须同步,考虑相互的联系和制约关系,采取技术措施调整,使它们和谐统一。 ⑵ 平面设计与空间设计同步思维。建筑设计对平、立、剖的研究应是一个同步思维进行整合设计的过程。片面考虑任何一个单一的阶段,都是对整个设计的割裂,都是不可取的。正确的方法是平面与空间设计反复同步思维,使它们逐步达到协调发展、有机结合、提高设计效果。 ⑶ 建筑设计与技术设计同步思维。建筑设计的最终确定是以建筑技术条件为前提的,如果没有技术条件的支撑, 再好的方案也是空中楼阁,因此,建筑设计一定要和技术设计同步思维,甚至要先对结构设计进行独立思考,以控制建筑设计的展开。 3. 2 设计调整互动推进 在设计过程中要从各方面入手, 展开思考, 不断推敲, 发现设计中的不足及未解决的矛盾, 及时展开互动调整工作, 避免设计中走弯路, 提高设计效率。 4 结语 人类的思想、心理及需要随着社会的发展不断地改变, 新时代园林景观建筑也要走创新的道路, 要经历实践、演进的过程。尤其随着人与环境矛盾的日益突出, 现代园林不单纯是作为游憩的场所, 而应该把它放在环境保护、生态平衡的高度来对待, 那么园林景观建筑也应该从这些方面去追求, 不断总结经验, 炼发展, 使它更适宜人们观赏, 更适宜生态环境。 景观建筑设计论文:建筑设计与景观设计的融合问题研究 摘要:在实际生活中,对一个小区或者地标性的建筑物设计时,不仅要对主体建筑进行设计规划,还要对其周围环境以及相关的景观进行考察,全方位的掌握总体设计,做到让建筑设计和景观相融合,但是从实际设计过程中来看,设计人员对建筑和景观设计的融合问题还没有起到很好的重视,设计人员把景观设计归属于城市规划范畴,自己只对建筑的主体进行设计或者直接忽略了景观设计,这就是建筑设计和周围的景观设计分离,针对这一问题进行具体分析,怎样才能做好建筑设计与景观设计更好的融合,值得我们深入探讨。 关键词:建筑设计;景观设计;融合 一、前言 在整体建筑设计进行过程中应该辩证的看待建筑设计和景观设计的融合问题,只注重建筑设计而忽略周围的景观设计,就会使得建筑只具有本身的使用功能,而缺乏实际的观赏性,如果出现了过分注重周围的景观设计,而忽略了建筑设计本身的现象,这样的建筑设计就已经失去了其本身的使用功能。这样在实际建筑设计中就要求设计人员要具有坚持景观的意识,让建筑设计和景观设计做到很好的融合,既兼顾了建筑设计,又可以使景观设计融合在其中,从而设计出实用又具有观赏性的建筑。 二、二者相融合的现状 从目前实际情况来看,我国在城市规划设计上设计形式过于单一,格局也很单调,大部分格局形式呈现条形排列方式,而且朝同一方向的行列式,这样的住宅构建模式大都采取一梯两户、或多户的结构,虽然这种单元结构可以使居民拥有安静的生活氛围,但是这种设计结构具有高度的秩序性,实际上的构图又缺乏多样的变化,给人的印象虽然简洁整齐,但是过于单调有,没有新鲜感。没有让人值得欣赏回味的地方,小区里的绿化形式大多是以乔木植物的栽种作为堆积植物的设计形式,从而使建筑外部环境营造景观设计有一定的困难,而外部环境的设计又被局限到了经济方面的使用水平上,没有给居民精神上带来美的享受,忽略了建筑设计要以人文本。随着改革开放,社会经济在不断的发展,人们对生活质量的要求也在进一步提升,针对这一现象,居民建筑设计也提出了人――建筑――环境的观点,使人文环境与自然环境、人们的心里环境和生态环境可以相互融合。 随着经济发展,人们对城市建筑环境有意识的在进行改变,人们在对于居住环境和精神上的追求时,景观设计必将成为人们越来越重视的方面。但是由于我国人口众多,人口增长过快,建筑设计与景观设计的融合发展必将受到限制。现阶段我国的建筑景观设计还处在初级阶段,设计方案主要从视觉、绿化、活动空间三方面进行设计。从前的建筑设计只注重了实际使用功能,却忽略了与周围自然结合,在设计中融入自然部分,使居住建筑中体现自然景观的美。所以建筑设计和景观设计的融合要根据实际的地理环境、气候条件等具体体情况因地制宜,突出自然景观的美,并且还要兼顾当地特色的建筑景观。 三、建筑与景观设计的具体方法 在对建筑设计的主体设计之前,就应该周围环境有一个大体的了解,是建筑设计和景观设计进行有机的融合入,运用科学的手法控制景观的形成,用建筑理念加深景观设计的深度,用建筑手段完美的实现景观的创新设计。关于城市建筑的建筑设计与景观设计的方法有以下几种,例如,单体建筑界限分明化、外延化、设计形态抽象化、立体化等,我们对其方法进行具体分析。 (一)单体建筑界限分明化、外延化 在居住小区中单体结构建筑高度密集,对于景观的设计,在增加活动范围区域后,不能再种植大面积的草坪,可以适当的修建一些花坛,然后栽种各种花卉,虽然同样是环境绿化,却可以看到不同的效果,单体结构的建筑也可以延伸一部分到周围的环境中,设计开放式的室内空间,与外部环境相融合,让建筑成为环境中的一个组成部分,虽然让建筑融合到外部环境中,但是要做到外部环境和建筑的界限要分明,使建筑和景观设计相互交融而不乏味。 (二)设计形态抽象化、立体化 实际的景观设计不能脱离周围的自然环境,实际结合建筑设计与自然环境的相融合的整体设计,建筑设计与景观设计搭配立体抽象的线条,跟自然线条的美相比较起到对比鲜明又显得不单调,城市的建筑规划需要建筑与景观设计相融合,运用巧妙的手段使自然环境有整体的建筑和景观设计相融合,给建筑使用者带来精神与物质的双重享受,又可以形成良好的景观层次,让建筑与景观相融合,提高建筑和景观设计层次感和观赏的艺术性。 四、建筑景观设计的未来发展趋势 现如今,让人们的生活方式、生活水平都有了很大的变化,在提倡环保、提倡绿色生活的今天,城市建筑景观化也会成为今后城市建筑的发展趋势。 (一)以人为本的理念 现代建筑设计在满足于人们的基本使用功能的同时,越来越驻注重以人为本的理念。随着社会经济的发展,人们生活生活质量会随着经济的发展而提高、给实际工作带来便捷,但是这种想象的背后带来的是人们的冷漠,人们很少会出现邻居碰面时的寒暄,少了原本应该有的热情,社会发展脚步的加快,会使人们和自然和周围环境发生隔离。所以城市居住建筑的设计就应该尽量贴近以人为本,让人们与社会与自然环境相连,建筑的设计的布局要和人文景观相融合,始终让以人为本的理念贯穿到实际设计中 (二)让居住的建筑景观具有共享功能 小区的景观环境,使在此居住的居民能够拥有共同享受和使用的权利,在对其进行规划时就要充分考虑到原来就有的自然环境,对其原有的自然环境加以改造,把它改建成人工的景观环境,充分利用自然环境中丰富的层次感和立体感,设计出让全体居民能共同享受到的公共场所,让居民们能更好的进行交流和娱乐。 (三)建筑景观向可持续性发展方向迈进 当今社会环境的可持续发展是人们越来越关注的问题,建筑景观设计的实质就是给居民的生活环境更加的良好健康,所以建筑景观设计要做好通风,提供良好的日照等最基本的要求时,还要尽可能的减小建筑区域内生态环境的保护,在建筑景观设计时尽可能避免破坏环境,使人工景观与自然景观相融合,根据人性化、环境可持续发展的设计理念来进行对建筑景观的设计工作。 五、结论 建筑设计与景观设计融合可以有效的提升建筑的的观赏性,与建筑设计不同的是景观设计是随着建筑的施工完成而逐渐完善的,在整体设计过程中只有将二者有意识的进行融合,才能真正的完成建筑设计和景观设计的融合。但是根据我国现状,因为不够重视建筑设计与景观设计的融合,所以相对专业的设计人员还是比较稀缺的,这些问题都会造成融合的新理念探索实施的影响。尽可能的做到让城市建筑设计与景观设计相互协调最后达到统一的目的。这些问题值得我们重视,我们要实际的解决这些问题,相信人们以后的生活水平和城市的美化会由建筑设计和景观设计的融合来尽行推动和发展。 景观建筑设计论文:简析色彩在景观建筑设计中的作用 【摘要】结合笔者的工作经验,本文首先阐述了城市景观建筑设计色彩的现状、景观建筑设计的词汇、色彩与建筑的关系,对建筑设计中色彩的作用进行了简要分析,以供借鉴。 【关键词】城市景观;建筑设计;色彩 一、城市景观建筑设计色彩的现状 目前还没有对城市景观建筑设计色彩规划进行统一,所以在城市风貌上很难进行色彩控制,展现不了城市景观的整体美。并且在一定区域内城市景观建筑设计出现了无序化发展趋势,对城市环境造成影响,再加上还有很多因素的影响,人们对景观建筑色彩的设计并不是很重视。城市景观建筑设计主要研究的就是对城市色彩的完整性,就像德国哲学家谢林说过的,世间并不存在个别的美,只有整体才是美的。所以,在进行城市景观建筑设计时,要充分对城市色彩完整性进行充分考虑。 二.景观建筑的设计语汇 1、形状。最直观的的东西就是形状了,它可以体现建筑外表的特点,这是人们很容易就发现的。当建筑物的外表特征进入到人们的视线时,人们的大脑就会产生相应的联想。而这种联想会跟个人的生活阅历,文化水平而产生不同的反映,这也是建筑物给人的基本形感。 2、光影。现阶段景观建筑的环境汇集了各种空间功能,光影变幻在建筑景观的空间功能中发挥着巨大的作用。在现今景观建筑设计中,运用光影变幻进行建筑设计构思创新的情况很多,其主要是根据光的强弱、明暗或者光影变幻将建筑中的光进行适当的补充及调节,假如建筑物光源太强,就对其进行适当的弱化,假如其不足,就对其光进行补足。 3、色彩。在建筑美学中,色彩是一个非常重要的因素,合理的表达运用色彩的情感、特征,是一名专业的设计师不可或缺的技巧之一。在现代景观建筑形态的要素中,色彩可以对所有的基本元素进行调和。所以说,要很好地表达建筑形态,就要合理的运用色彩这一因素。 4、肌理。因为物体的表面光滑度、纹理等会给人不同的感觉,也可以说肌理就是质感,所以一般可以将肌理认识为物质的材质。在现代景观建筑的设计要素中,肌理有着它的与众不同之处,这是对于其他的因素来说没有的功能。由于丰富多样设计材料,是人们会对不同的材料质感产生不同的感触。一般是依据对景色与自然物质的模仿来充分表现现代景观建筑的形态效果。 5、形态场。在很多时候,人会对某个场合产生特别的感觉,这些特别的感觉是因为这个场合中有某种物体存在,我们通常将这些感觉称之为形态场(感)。在某个特定的环境下,设计要根据某个实物才能将建筑形态的设计构思表达出来,此实物即是实用性现代景观建筑的一种,其包含着诸多的建筑基本元素,比如点、线、面、体等元素。 三.景观建筑设计中色彩与建筑的关系 1、色彩与建筑的象征意义。因为区域环境、风俗习惯、文化传统不同,各个国家对色彩的认知与理解也完全不同,所以,色彩不仅仅是传达一种视觉效果,在不同的建筑中,运用不同的色彩,人们则会根据其外表色彩猜测其象征意义。例如,我国几千年的封建王朝中,黄色被当做帝王专属颜色,只有皇族服装或者建筑装饰才能使用该颜色。 2、色彩与建筑造型效果。人的视觉艺术活动的两大主要方面是色彩与造型,运用色彩结构原理进行建筑环境色彩造型设计,要综合分析建筑的基本情况,比如其绝对位置与相对位置、体积大小、建筑功能、区域文化以及服务对象等方面,依据建筑所传达的不同的意义进行进一步全面的规划,用色彩的特点有效的传递建筑意义。可以说色彩和造型相互依托,假如将造型看做躯壳,那么色彩就是外表,只有将两者有机的结合起来,物体完整的意义才能完全表现出来。建筑在一定程度上可以说是审美信息载体的视觉语言,经过实物的造型体现出来,将视觉符号适当组合起来,并以此表现出真正的视觉价值。 3、色彩与建筑功能。在建筑单体中,如果建筑功能不一样,可以用颜色进行有效的划分。与此同时,运用合理的色彩进行区分,不仅可以区分建筑功能,还能很好的区分四周建筑与该建筑,将建筑物的识别度进一步提高。除此之外,运用色彩进行建筑功能区分,能有效引导人流迅速找到其想去的功能区,进而将建筑功能明确,提高运行效率。 四、建筑设计中色彩的作用 人对于建筑的审美越来越关注精神层面的东西,其对建筑评价偏重于建筑造型以及建筑色彩两个方面,如果这两方面都表现得很好,人们就认为其设计是成功的设计。确实如此,因为色彩在很多时候传递给人们的是建筑物的隐藏信息,而且色彩运用成功,会为建筑加分不少。人对色彩常常有一种特别的视觉以及心理感受,这就是色彩功能的表现。在建筑设计中运用色彩可以使人居住的色彩环境有所改观,进而达到人的视觉和心理与四周色彩环境融合、协调的目的。 1、标识区分。色彩能为建筑赋予一些独特的个性,在分辨许多信息都能传达出来,比如,对于地域性的信息传达以及在空间上的差异,还有对建筑的识别。目前的建筑设计的形体都是单纯化了的建筑,而色彩在其表现方式是也是非常经济和直接的,同时,也是非常有效的一种手段,使得在城市大发展的大环境下建筑能很直接的被识别出来。在小区中,不同的色彩对于不一样的部分能很好的区分出来,在办公型的建筑中,为了能将工作效率提高,应尽量使用冷色,将明度提高;在大众化色彩的商业型建筑中,利用对比色以及纯色,可以对商业的气氛加强,能吸引大量的人群。 2、表现建筑物氛围。对于色彩的选择,一定程度上能体现出建筑物本身的氛围以及基本的格调。利用色彩来体现建筑物的性格,在对色彩的运用中,我们不能简单的理解为只是为了美观。通常来说,冷色系主要表现建筑物的肃穆以及庄严;温暖以及欢乐依靠的就是暖色系的色彩来表现。比如想要表现出健康和清洁的感觉就要利用白色来表现,尽管目前有很多科学家的研究说明,黄以及红色比较鲜艳的一些颜色对于孩子的注意力能引起其好感,为了消除孩子们的紧张感,在卧室装饰成蓝色格调,还能对于头疼以及发热、失眠等有助于减轻,因为这种色调的环境能使人感到宁静和幽雅。通常医院的主色调就是白色,在幼儿园等主要使用的是黄色以及红色灯比较鲜艳的色彩。 3、烘托情感。色彩能对于地域性的信息传达以及在空间上的差异能表现出来,因此,处于不同地域的人其在审美方面以及心理的结构框架方面都是比较独特的。相对于北方人来说,性格比较豪放,对于一些温暖和对比性强烈以及大气的色彩比较常用,而对于细腻的南方人来说,在建筑色彩方面,则比较喜欢清淡且有些低调的建筑色彩,其在情感的表达上通常也是比较含蓄的。 4、装饰美化。在当今的建筑设计中,没有色彩的建筑设计是非常少的,因此,在建筑设计中首先色彩起的的作用就是装饰作用。自然界中,色彩的种类是非常多的,不同的色彩其表现的特点也是不同的,随着建筑事业的发展,没有颜色的建筑设计的理念在当今已经不能满足人们在审美上的需求。 结束语 随着人们物质文化生活水平的提高,城市化建设进程的加快,对景观建筑的舒适性要求越来越高。因此运用色彩在景观建筑设计中的表达,可以展现城市魅力,同时可以满足人们的要求。 景观建筑设计论文:基于“香城泉都”背景下的园林景观建筑设计 【内容摘要】“香城泉都”指湖北省咸宁市,因桂花之芳香四溢和遍布全市的温泉而久负盛名。得其天时地利,咸宁市政府着力将其打造成一个生态旅游城市,因此,其园林景观设计显得尤为重要。而如何在现有的生态特点、地理条件、建筑布局和人文历史上进行规划设计,是一个值得探讨的话题。文章就此对咸宁现状进行考察,分析其优势和缺点,提出了一些设计思路,以期为咸宁未来的发展提供一定的参考。 【关键词】咸宁 园林与景观 建筑设计 问题 对策 咸宁市位于鄂东南,气候温和,降水量丰富。市区内有淦河穿越,还有傍水休闲的潜山、教育重地青龙山、十六潭山公园等,是闻名遐迩的“桂花之乡”“楠竹之乡”。市内温泉遍布,“香城泉都”因此而得名。近年来,咸宁市着力打造生态旅游城市,加大园林绿化投入,在市区建设上规划绿地面积高,并对一些原有景点进行升级改造,出现了不少亮点。 一、咸宁园林与景观建筑设计考察现状 基于此,笔者先是到咸宁市园林局和市规划局查阅了部分资料,并咨询了有关专家,然后进行了实地考察,主要有沁香园、淦河、潜山、十六潭公园等经升级改造的景点,还有新建的水上喷泉、竹博物馆、桂花博物馆、规划展览馆等,以及一系列工业园区绿化、街道和道路绿化等,对咸宁的园林景观建筑设计有了以下直观的体会。 (一)绿化设计以人为本,注重民生 根据现场考察,在园林规划方面,市区里面充分利用群山环抱、山城相依的地理特点,将山体园林化改造为景观园林公园,具有代表性的公园包括青龙山公园、十六潭公园等。并且充分利用街头绿地,先后建成了望泉园、石景园等多处街头游园对市民休闲健身提供了便利条件。市民的休闲、健身和娱乐环境得到了很大的改善。在街道绿化方面,在经道路绿化升级后,增加了很多冠大浓荫的速生乡土树种,绿荫地快速形成且分布较广。在主干道如咸宁大道、桂乡大道等,种植有双排或多排树木,形成了道路绿化和休闲相结合的绿化带,便于市民行走、散步。这些绿化工程不但提升了城市形象,而且让市民深切感受到了环境改善后的舒适,在一定程度上做到了“以人为本”。而这种考虑民生的方案值得称道。 (二)绿化建设突出地方特色 在咸宁的园林绿化建设中可以看到,其充分利用了地形特色,种植具有本地特色的植物,彰显了本地区的园林绿化的特点,在生态景区的打造中与全国其他地方相比,找到了求同存异之处,彰显了个性,提升了魅力。 1.广泛种植桂花树。咸宁桂花资源丰富,是中国桂花之乡。咸宁市在桂花树的种植方面也是不遗余力。目前,咸宁的园林绿化建设中可以充分突出一个鲜明的主题,即“桂花”文化。咸宁市区多条主干道上栽种了大量不同种类、品性、规格的桂花,建设了桂花主题公园――沁香园,将月桂雕塑设置在人口集散度高的火车站广场,在潜山国家森林公园修建了国内首家桂花博物馆。咸宁市以丰富的桂树资源为依托,通过规划、设计、建设、科研和种植,营造桂树氛围,弘扬桂花文化,打造独具特色的“中国香城”。 2.因地制宜,种植咸宁本地其他植物和植被,打造园林城市特色的景观。咸宁根据植被好坏将城区山体分为生态林地、山体公园和城市建设用地。山体公园除种植桂花和竹类外,还栽植樟树、枫香等乔木,并配以薛荔、石血等植被,营造具有郊野气息的城市景观;城市建设用地也注重景观设计,合理处理其和山体、绿地的搭配和过渡。 二、国内其他地域园林与景观建筑设计现状研究 随着我国城市化的快速推进,环境日益恶化。越来越频繁、严重的雾霾已经强烈地刺激着公众的神经,人们开始更加注重生存环境。近年来,国内城市越来越重视园林景观规划和建设,通过打造具有生机和活力的园林景观来改善城市环境,展现城市形象。在园林规划方面以城市生态建设为终极目标,以旅游景点建设为手段,根据各地的地理条件、自然风貌、气候和历史文化背景,打造了富有特色的环境。笔者通过考察和总结,认为国内园林与景观建设有以下特点: (一)普遍重视园林规划设计,但实际执行存在不到位之处。目前的城市园林规划蓝图宏伟,以生态环保、可持续发展为主题,画面感很强,看起来绿化面积占比大,景观之间无缝衔接,显得舒适宜居。在这种规划引导下,各个城市涌现了一批园林景观,如武汉金银湖湿地公园、东湖生态景区、木兰天池等。这些景观生态环保给市民休闲娱乐提供了好去处,是市民之福。但我们也同样看到了景观建设存在的问题,这些景观之间的衔接较差,甚至没有关联,各自独立。因为这些景观的建设和整个城市的景观建设脱节,景观之间的城市建筑密集,高楼林立。从整个城市来看,绿地总面积占比不低,可给人的感觉还是绿地太少,其原因是建筑和景观之间没有合理布局,建筑和景观各自独立集中,这就是规划执行中存在的问题。 (二)更新了园林景观规划理念,回归到重视本地特色。园林景观建设结合城市实际,根据城市规划需求,在城市文化底蕴、历史背景、景观现状和地理风貌的基础上进行探讨,有了创新和科学管理,增加了城市园林和绿地,创造了一批优秀的具有地域特色、个性突出的园林景观作品。 (三)园林景观建设工艺水平不断提升。随着科技的进步,现在的园林景观设计除了采用常规的工艺,还应用了很多如LED灯、音乐喷泉等设施,如武汉高铁站的设计大规模采用仿生的钢筋骨架,在传统的构景手段上进行创新,为园林造景和景观建设增添了现代气息。 (四)园林景观建筑雷同现象严重。由于城市化进程节奏过快,各地在规划设计时对人文景观、建筑形式和环境缺乏认识,在景观设计时对建筑与植物的搭配、布局缺乏思考,只是在城市规划、城市建设方面生搬硬套,缺乏独创性,导致了很多雷同景观的产生。 三、咸宁园林与建筑景观设计存在问题及整改建议 随着咸宁城市化进程的加快,建筑用地不断侵蚀绿地,新城区又面临重新造景。如何完善生态旅游城市,笔者就以下几个方面的问题进行了一些思考。 (一)咸宁园林景观建筑设计中存在的问题 第一,整体规划方案不够明确,专项方案不够具体,导致执行难。整体规划方案应从全局出发,明确主题,清晰主线;第二,建筑规划方案没有考虑地理地貌和风俗人情的实际,理论和现实脱节。新建城区应避免大面积破坏植被,旧城区改造也应以人为本,不要片面追求现代化建筑;第三,在实际操作过程中,规划为城市建设让路而导致变更太多,规划执行不到位。规划方案应当统筹城市建设和园林规划,避免不必要的重复拆建;第四,设计人才相对匮乏,缺少创新方案。从目前的园林建设来看,有一些特色方案,但总体来说还是缺少令人印象深刻的景点或建筑。第五,缺乏立体绿化以及多层次绿化。 (二)加强园林景观设计的对策 1.坚持打造生态城市的目标不动摇 充分考虑咸宁的地理条件、气候特点和风土人情,对土地资源、植被资源进行评估和保护,在生态的基础上造城,而不是造城之后再来造景。应从生态平衡的角度,前瞻性地进行几十年上百年的规划设计,以生态保护、改造城市生态环境为途径,实现城市功能性和生态性的统一,通过几代人的努力实现“天人合一”。 2.重视整体规划设计 明确咸宁整个城市、园林建设系统规划目的,从理念设计、用地情况和园林建设入手,创造和谐、适应自然的环境。 3.坚持以人为本的设计理念 咸宁的目标是打造生态旅游城市,首先要树立满足市民、游客需求的人本意识。不管建筑如何进行设计、处理,都应从细节上为人们的起居、工作和休闲服务,改善小气候环境,增加舒适感,才能得到市民和游客的认可。 4.立体化、多层次绿化 目前在各区域如商业中心、公园、住宅区和街道铺设了很多草坪空间,只种植少量高大乔木点缀,零星地搭配一些灌木。通过这种方式可快速地扩大了绿地面积,但却没有充分做到以人为本。咸宁靠近武汉,夏天极为炎热,应种植更多高大的达地乔木,增加绿荫面积,同时在建筑屋顶栽种花草灌木,增加草坪,这样既能绿化环境,又能增加宜居空间。 5.加强设计师团队建设 咸宁应考虑引进高水平设计人才,择机举办园林设计论坛、设计方案比赛等活动,吸收高水平的设计方案。 四、咸宁城市建筑景观发展展望 由于园林景观建设资金需求量大,大规模的修建景观园林难度巨大。咸宁的园林景观设计应探索新的途径,考虑以点带面,在现有历史文化景点和生态景观上进行改建和改造,打造一些具有规模性、示范性、代表性的景区,吸引各地游客旅游拉动经济,同时经济的增长又能激发园林景观建设的积极性,形成了一定的良性循环。 作者单位:湖北科技学院艺术与设计学院
科技档案论文:农业科技档案监管的新途径综述 作者:魏小红 单位:宁德市农业科学研究所 农业科技管理部门只有不断对软硬件进行更新,选择质量优良的软硬件产品才能保证档案信息化管理的正常运行,跟上时展的脚步。同时,随着信息化的应用,也产生了一系列网络安全问题,而农业科技档案保存了许多重要内容,具有稀缺性和不可再创造的特征,资源弥足珍贵,只有在保证安全的基础上,才能发挥信息化管理的高效性。因此不仅从应用方面,而且从安全方面考虑也要对硬件设施和软件进行及时的更新,以保障档案系统数据的安全和稳定。 档案服务人性化一要树立服务理念。在信息化背景下,应改变传统档案管理“重保存、轻利用”的理念,树立起为现代农业发展服务的意识,在保证档案管理专业性的前提下,更好的发挥其社会性,最终实现两者的统一。二要创新服务手段。档案馆要通过互联网广泛开展服务,建立档案网站,为档案使用者实现档案信息网上检索提供方便,做好档案资源库建设,提供便捷的网络服务,全面实现档案管理自动化。在实践中要对服务的方法不断创新。例如:可以开展“一对一”农民科技档案服务,即为某些种养规模较大的农民建立专门的档案,把档案管理部门主动为农民搜集相关档案信息,通过互联网供农民查阅,更好的促进农民增产、增收,提高档案的科技利用率。最终建立以现有档案部门为基点,以服务“三农”为优秀职能的档案信息体系。三要拓展服务领域。将传统的农业科技档案主要为科研单位、农业生产企业服务,转化为向全社会服务。在实践中,可以针对科研部门、农业行政管理部门、企业、农民等部门服务,为其建立不同的档案数据库模块,实现档案管理的“精细化”,使农业科技档案部门成为农业科技研发与应用的指挥部、智囊团、咨询中心。四要利用信息化促进档案管理中的交流与反馈,档案管理部门要主动出击,了解档案使用者的现实需求,深层次研究开发档案信息,提高档案管理的合理性、快捷性、准确性。档案管理部门可通过建立网络论坛、微博等形式,征求各方意见,进行交流与沟通。档案管理模式市场化农业科技档案馆是农业科技信息的聚集中心和交流中心。随着我国事业单位改革的不断深化,探索一部分事业单位市场化也是国家的要求。因此,有必要利用信息化的优势,创造性的探索科技档案管理市场化运作模式,为农业科技图书馆的发展提供更强大的活力。一方面,可以将传统的科技档案使用过程进行商业化运作。各地农业科技档案管理部门,可将一些农业科技资料到互联网,进行适当的收费阅读,提高农业科技信息的利用率。同时,可以利用网络开展档案资料咨询服务,扩展科技档案管理咨询业务,为档案使用者提供相应的科技信息指导咨询、科技资料检索咨询等服务。另一方面,可将档案管理工作拓展到扩展到社会活动中实现商业运作。农业科技档案馆要深入的进行市场挖掘,研究自身特色,把传统的信息采集、编目、使用、咨询等业务扩展到社会活动中来,通过一系列社会活动,增强科技档案馆的品牌知名度和群众认可度。 档案管理人才培养复合化档案管理人员素质的高低是实现档案管理信息化的基本保障,在数字化条件下,农业科技档案馆要树立“人力兴馆”的意识,把既精通传统档案管理业务又精通计算机、网络的人才做为图书馆的重要资源,大力进行人力资源开发,培养能够适应数字化档案管理的复合型人才。一要建立学习型档案馆,形成浓厚的学习氛围,对人才进行精细化培养,强化数字化应用的重点。要建立健全员工培训的体制和机制,定期或不定期的进行培训,使每一位档案管理人员都能够接受数字技能的培训。二要建立文化型档案馆,不但要做好员工管理、技能上的培训,更要做好人文观念上的培训,要丰富档案馆文化内涵,使员工理解农业科技档案馆的精神实质,热爱档案管理工作,以最大的热情投入到档案馆的发展中去。三要建立研究型档案馆,档案馆要利用资源优势大力开展各类农业科技课题研究,提高管理人员档案管理知识及农业科技知识的运用水平,提升档案编研能力,为数字化建设提供保证。总之,农业科技档案包括着农业科技研究和应用中的各类文字、图纸、数据、声像等资料,囊括了农业科技研究课题的“立项、申报、总结、成果鉴定”各个领域,是农业科研活动的真实再现。档案管理信息化提高了管理效率和质量,为传统档案管理方式带来了新的理念,更为档案管理紧跟农业科技发展步伐、服务农业生产提供了有力支撑。在未来的发展中,软硬件更新实时化、档案服务人性化、档案管理模式市场化、档案管理人才培养复合化将是农业科技档案馆管理信息化的新途径。 科技档案论文:农业科技档案监管现况综述 作者:宫玉英 单位:新疆博州农业技术推广中心 有些单位虽有制度,但只是流于形式,没有落实到行动中,也没有相关的收集、登记、监督制度,使得档案管理没有统一的标准和体制,处于无序、混乱的状态。农业科技档案管理信息化程度低。随着科学技术的发展,信息化成为各行业的发展趋势。而就目前的农业科技档案来说,其资料的存在形式主要是纸质、图片和声像资料,缺乏系统的电子信息,使得农业科技档案管理信息化程度较低。农业科技档案利用情况复杂。在农业科技档案的管理工作中,工作人员只把工作重点放在对档案的保存上,而忽视了对档案资源的利用,致使档案的利用率较低。同时随着国家农业科研的发展,档案利用面也扩大,利用主体增多,致使利用主体在利用过程中稍有不慎就容易出现问题。 对策和措施 (一)形成领导重视的农业科技档案管理。合理的农业科技档案管理能够创造极大的物质和经济财富,领导的重视有利于档案的高效管理,从而创造更大的价值。各级领导要亲自抓,加大对档案管理工作重要性的宣传力度,给予充足的经费确保实现档案管理工作的顺利进行;同时领导要采取措施调动科技人员的主动性和积极性,为农业科技档案管理和利用打好坚实的基础,把农业科技档案管理工作做到最好。(二)建立高素质的农业科技档案管理人员队伍。提高管理人员的思想道德素质和科学文化素质,培养其对工作的责任心,使其能够对农业科技档案管理工作有足够的热情和耐心。同时,还要着重培养农业科技档案管理人才,提高管理水平。(三)健全农业科技档案管理体制。建立健全严格的管理体制,有统一的操作标准和规范的制度。及时更新不适合的规定,建立新的管理机制。使农业科技档案管理有“制”可依。还要树立服务观念,建立反馈机制等等,完善各项管理体制。(四)完善农业科技档案管理的基础设施。通过多种渠道争取经费,改善档案管理的基础设施。加大对信息化的投入,建立档案信息数字化、网络化等。要想适应农业科技的发展,就必须重视档案管理中信息网络的应用。 科学的农业科技档案管理机制的意义 通过建立健全农业科技管理机制,提高档案管理的利用效率,有助于促进现代农业科技成果的转化和科研工作的进一步深人研究;有助于加快现代农业的建设步伐,提高农业效益,巩固农业的基础地位,增加农民收人;这也体现了国家和政府的工作重心。 结束语 高效的农业科技档案管理为我国农业科研事业提供重要的资源,使其发挥更大的社会效益和经济效益。农业科技的进步不仅能够解决十几亿人口吃饭问题,也是工业、服务业等其他行业发展的支柱,是我国社会安定、实现强国之路的重要保证。 科技档案论文:科技期刊诚信档案建设论文 一、科技期刊诚信的问题分析 学术论文不端行为的表现形式多种多样,如抄袭、剽窃他人研究成果;参考文献引用不当;篡改、伪造实验数据;剽窃他人尚未公开的研究成果或实验数据;请他人文章或代他人写文章;不当署名;一稿多投等。这些诚信问题的发生主要责任归咎于作者本人,期刊对此虽然具有审查义务,但因一些实际问题和具体情况的局限性,期刊编辑人员本身也是真假难辨,因此把全部责任归咎于期刊本身有失公平。本文主要从期刊编辑出版过程中,诚信问题的发生主要责任在于期刊编辑部的情况进行阐述,而对主要责任在于作者本人的情况在此不做阐述。 1.违规处理。2011年2月24日,新闻出版总署通报了8种期刊违规刊发学术论文问题的处理情况。新闻出版行政部门依据相关规定,对严重违规的《中国包装科技博览》等6种期刊予以停业整顿、警告等行政处罚,对《管理观察》等两种期刊予以通报批评,同时责令立即纠正违规行为。2013年4月7日,国家新闻出版广电总局分别给予《中国对外贸易》(英文版)、《考试》两种违规刊发学术论文的期刊停业整顿6个月和3个月的行政处罚。2013年9月14日,山西、河南、山东三省新闻出版局分别对《中外故事》、《故事世界》、《科技信息》给予停业整顿三个月的行政处罚,并要求其予以纠正并彻底整改。近几年来,由新闻出版总署官方或由其专业媒体如《中国新闻出版报》或其他媒体平台报道的一些对于科技期刊的违规行为的通报及行政处罚已屡见不鲜,但仍屡禁不止,一些科技期刊在巨大的经济利益诱惑下,不惜铤而走险,期刊出版完全背离《期刊出版管理规定》,严重扰乱了期刊出版秩序,给期刊界和学术界造成了极大的负面影响。 2.一号多刊。“刊号”是“中国标准连续出版物号”的习称。刊号由国际标准连续出版物号(简称“ISSN”)和国内统一连续出版物号(简称“CN号”)两个部分组成。所有经过批准登记的期刊,不论其发行范围如何,均配给CN号。公开发行的期刊则还可分配ISSN。刊号的分配原则是一刊一号。期刊经批准更改刊名或出版地后,审批机关将重新配给刊号。2005年《期刊出版管理规定》第三十三条:一个国内统一连续出版物号只能对应出版一种期刊,不得用同一国内统一连续出版物号出版不同版本的期刊。出版不同版本的期刊,须按创办新期刊办理审批手续。由于许多学校和科研院所要求老师评职称和学生毕业都要求其必须,因此,很多老师和学生因问题而困扰,一些不法分子看到此商机,就以谋取高额回报为目的,非法租用刊号,向作者收取高额版面费,完全不顾及期刊的质量水平,搅乱了期刊出版市场,给社会造成了不良的影响。 3.。是指从论文创作开始到论文最终发表的过程,完全交由中介去操作的现象,而则是指论文由作者本人创作,论文的发表交由中介去的现象。目前,现象的产生,主要以谋取高额回报为主要驱动力,利用现代化网络技术为手段,依托与期刊编辑部的强大关系网,低薪聘请校园专业,来完成全过程。在对众多的网站进行调查分析后,我们不难发现,不同的网站登载着大量的合作期刊,更有甚者某一本期刊与多家网站均有合作,论文的购买者、中介、专业和期刊编辑人员,在各方的密切配合下,使得整个论文从到的工作流程相当顺畅,不禁让人感叹行业的“产业链”已经形成并且逐渐成熟,并且具有高效性和保密性。现象的产生究其根源还是在于利益驱使,还有期刊界缺乏行业自律和国家对于其监管的乏力,种种原因造成了这一行业的产生并助长了其发展。但在查处的过程中,应该分清情况,仍有许多期刊只是被不法网站利用,打着正规期刊的旗号招揽生意,实则与该期刊没有一点关联。这种行为完全扰乱了学术出版环境,给社会造成了难以挽回的负面影响和经济损失。 4.涉嫌抄袭文章比例高。由于部分作者对参考文献著录规范缺乏一定的了解,参考文献应遵循著录标准正确使用的意识薄弱,造成了期刊刊载的部分论文经中国知网的学术不端文献系统和万方数据的相似性检测系统检测后出现了较高的文字复制比,因此不禁怀疑此类论文出现了涉嫌抄袭等学术诚信问题。根据目前期刊出版行业惯例,学术期刊普遍都以文字复制比30%作为判断标准,来初步判定文章是否涉嫌抄袭等学术诚信问题,这个判断标准目前还没有国家制定的行业标准,均由期刊编辑部自行制定判断标准作为其收录原则之一。在期刊编辑出版的工作中,各个期刊编辑部依据各自制定的判断标准,来判定文章是否立即做退稿处理。如果依据行业惯例将文字复制比30%的论文视为涉嫌抄袭,那么对于期刊中超过30%的文章均涉嫌抄袭的期刊,我们可视为该期刊涉嫌存在学术诚信问题,应引起相关监管部门的重视,将其列为重点关注对象。 5.载文量过多。据统计,2012年,以我国正式出版的各学科6225种中英文期刊,平均每种统计源期刊的年载文量从2007年的238篇,增加到2012年的357篇,增长了50%。从数字上看,我国期刊的稿源相当充足,期刊编辑部已经不用再为稿源发愁了,那么论文的质量是否同载文量的增长成正比呢?当然不乏一些优秀的期刊,在载文量增加的同时,相关评价指标方面也体现出其质量有了一定提升。但是,总是存在这样一些期刊群体,在载文量增加的同时,相关评价指标连年下降,每期期刊越出越厚,厚的像一本书,更有甚者一篇文章只占一个版面,这种现象的产生是由于期刊编辑部对稿件把控不严,对文章抄袭率不做硬性要求,只以收取大量版面费为目的,用经济回报去牺牲学术质量,完全无视国家在《期刊出版管理规定》中对期刊编辑出版工作的要求,严重污染了学术出版环境,可以说其学术诚信完全缺失。 二、科技期刊诚信档案的建设 1.科技期刊诚信档案的特点。科技期刊诚信档案具有特定内涵,其根源是一种道德责任与行业自律,具体要求是科技期刊应在主观上抱着诚实的工作态度,客观上忠实履行社会义务的行为,推动科技期刊成为科学道德的维护者和良好学风的建设者。科技期刊诚信档案的特点由其特定的内涵决定。一是主体特定,科技期刊诚信档案的主体是指正在或曾经从事科技期刊编辑出版工作的单位;二是内容特殊,具体包括两方面:优行记录、劣行记录;三是以信息技术为支撑,无论是以纸质档案为主还是以电子档案为主的管理方式,都需要档案归类、档案管理、计算机信息技术等技术支撑;四是体系性,科技期刊诚信档案都具有一套科学的分级维护的权限设置控制体系;五是工作量大,据统计,我国目前出版发行的科技期刊约为5000种,约占全国现有期刊总数的50%,数量仅次于美国。 2.科技期刊诚信档案建设的意义。科技期刊诚信档案建设的目的是引入“信用管理”机制,补充和完善我国科技期刊管理体系,提高政府在市场经济环境下对我国科技期刊的管理水平。科技期刊诚信档案建设是整个社会信用体系的一个有机组成部分。我国科技期刊诚信档案建设的目的还包括提高参与我国科技期刊出版活动的相关主体的诚信意识和信用水平,从机制上约束和规范我国科技期刊出版活动相关主体的行为,弘扬科学精神,改善我国科技环境,促进国家人才战略的落实,改善我国科技期刊出版活动及其相关主体的社会形象,推进我国科技期刊诚信档案的全面建立。就目前我国科技期刊的诚信环境来看,科技期刊诚信档案的建设已是刻不容缓,以此来规范科技期刊出版行业活动,为不断推进我国科技期刊学术诚信建设贡献力量。 作者:姜燕单位:中国科学技术信息研究所 科技档案论文:农业科技档案管理论文 摘要:档案管理对于事业单位来说是一项非常重要的工作,档案管理工作是指科学的原则和方法管理档案,为本单位领导决策和行使技术技能提供科学依据。它的基本内容包括:档案的接收与征集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计和利用服务。 关键词:农业科技;档案;检索;汇集;服务 1科技档案的概念 科技档案指企、事业单位和国家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科技文件材料。农业科技档案具体表现,农业科学技术研究档案是表现农业科学技术研究和生产活动过程形成的,具有保存价值的文字、图表、数据、声像等各种形式载体的文件材料,是农业科技和生产活动的真实记载。因此,分析农业科技档案的特点,对科学管理科技档案,提高农业科技工作质量和效率,推动科技的进步和农业现代化建设,都有着深远的意义。 2档案工作的意义 2.1领导对档案工作的价值和认识程度。决定着他们对档案工作的态度,从而在很大程度上决定着档案工作的发展,因此,把档案工作列入领导的议事日程,是时展的需要,是规范档案工作的需要。对档案管理人员来说,则应该充分发挥其主观能动性,以自己的实际行动去影响,去争取领导的重视。要使一个单位的档案工作有起色,领导和档案人员都必须重视档案工作。就档案工作而言,档案人员的工作态度、工作效率、工作质量、工作成果是决定档案工作好坏的根本原因。2.2爱岗敬业,使领导满意自己的工作。领导是否重视档案工作,很大程度上取决于对档案工作人员的工作满意不满意。因此作为一名档案工作人员首先要热爱本职工作,忠于职守,在领导和群众心目中留下一个好印象。2.3积极宣传,使领导增强档案意识。有些单位领导对档案工作重视不够,很多缺乏档案意识,认为档案工作在一个单位里不是很重要,可有可无,对领导加强有关档案方面的宣传是十分必要的,要经常把有关文件材料给领导看,次数多了,自然会在领导的脑海里留下痕迹,产生作用。尤其是一些与本单位密切相关的材料,很可能会使领导看后受到启发,并在实践中力图效仿。要经常向领导汇报档案工作情况,多谈一些搞好档案工作对单位的益处,诱导和启发领导重视档案工作。要努力服务,作为一名档案人员主要是及时地提供信息,使档案发挥其作用,从而更好地位单位的发展服务。2.4实现档案管理现代化。随着改革的深入发展,档案管理面临着许多待解决的问题,诸如档案数量越来越多,数量的庞大给保管和提供利用带来困难,管理方法手段的落后直接影响档案的质量,只有实现档案管理现代化,才能有效地解决新形式下出现的新问题。2.5加强管理意识。档案管理是一门专业性很强的工作,他要求管理人员既要有高度的工作责任感,良好的职业道德,办事细心的工作态度,乐于奉献的工作精神,又要有扎实的档案管理的理论知识、科技知识,尤其是运用现代化科技手段和先进的管理方法管理档案的基本技能。因此档案管理工作者只有涉猎广博的专业知识,开拓视野,优化知识结构,提高综合素质,才能做好新时期的档案管理工作。2.6掌握现代化管理技能,提高综合素质。以前,档案材料的形成从文件的起草、修改、删减到定稿打印、传阅、整理、归档都是以手工抄写为主。而电子计算机技术在档案管理中的运用,可以系统地完成文件的起草、修改、删减、检索、打印、登记、汇集统计等工作,使文件的形成、运行、转换等各个环节与自动化办公衔接起来,这种现代化科技手段和先进操作管理技术,都迫切需要档案管理工作者去掌握和运用。档案管理数字化、信息化是信息社会对档案工作的要求,也是档案工作者必然方向。所以,档案管理工作者要结合自己的岗位工作,边学习边操作,在提高业务素质的同时,特别要注重计算机和知识,信息文化的学习掌握上,努力使自己具备信息知识和网络文化的综合型档案管理人才。2.7利用现代技术整理档案。档案汇集着大量的指标,也记载着丰富的信息,成为一种丰富的信息资源,但档案的整理工作繁琐,重复劳动多,劳动强度大。而利用计算机等现代化手段整理档案,则可以收到事半功倍的效果。一是人工立卷时,立卷人根据自己的理解能力不同,对同一个文件有不同的分类,因此不可避免的产生分类不准现象,影响来卷质量,给利用工作带来不便。而利用计算机模拟人工立卷,然后按类别将属于条目的内容打印出来,作为以前的那种以“卷”为单位时来卷目录这一检索工具的替代物,也可按文件形成的先后顺序排列打印,即降低了人为因素在文件归档工作中的影响,又发挥计算机的管理优势,减少了手工操作,提高了工作效率。 3对未来档案管理建议 3.1提高对档案管理的认识 进一步明确档案管理工作的使命感和责任感,进一步明确档案管理工作是各级领导义不容辞的责任和义务。 3.2建立档案管理体系,健全档案规章制度 随着科学技术的发展,档案管理手段的更新和管理水平的提高,必须建立与之相应的科学的管理体系,明确职能。 3.3掌握现代化管理技能,提高综合素质 以前,档案材料的形成从文件的起草、修改、删减到定稿打印、传阅、整理、归档都是以手工抄写为主。而电子计算机技术在档案管理中的运用,可以系统地完成文件的起草、修改、删减、检索、打印、登记、汇集统计等工作,使文件的形成、运行、转换等各个环节与自动化办公衔接起来,更好的提高工作效率。 作者:金小川 单位:青海省农业技术推广总站 科技档案论文:科技档案规范化管理论文 摘要:一直以来,科技档案价值评价都相对来说较为复杂,但是却是档案管理人员在工作中,必须面对的问题。同时,科技档案相对于文书档案来说,还存在很多特殊的问题,因此在评价时,难度将会更大。在对科技档案价值实施评估时,其评价系统应当划分为多个因素与对应的子因素。本文采用层次分析法,来对科技档案价值实施评价。 关键词:AHP方法;科技档案;价值评价 1规范管理下使用AHP法评价科技档案前提要素 1.1AHP方法概念 ANP法的中文含义为层次分析法,该方法作为一种决策思维方式,在运用时,能够将复杂的问题得到分解,使其形成各种组成因素,然后再对这些因素按照支配关系实施分组,形成递阶层次,并采取两两对比的措施,完成各类因素重要性的排序工作。该方法是人们决策思维特征的一种有效展示。同时,该方法还是一种定量与定性分析并存的方法,其可以在决策当中,把定量与定性的因素结合起来,采取既定办法实施处理。从而对原先定量问题存在的局限,做到了有效改观。原先,很多档案工作者,均是采取定性分析办法,完成档案价值评定工作,其中也包含对科技档案价值的评价。关于定量分析的措施,开展不多。然而,现如今,科技档案工作发展越来越快,进而使得越来越多的科技档案工作人员,开始采取量化措施,来对科技档案价值进行分析,并将一些数学研究的办法,纳入到科技档案价值评价当中。 1.2AHP方法应用时所需注意的问题 ①先需要完成定性分析。定性分析在实施时,是根据过往经验来做出判断,该方法在以往科技档案价值评价中,有着诸多应用。然而,受到成套性影响,在对科技档案价值实施分析时,通常也会根据套路作为基础,并根据保管期限表位依据,来对科技档案内容作出直接审阅,从而对科技价值做出逐步分析。AHP法作为定性与定量结合的评价方法,该方法在使用过程中,不管是层次结构的设计,还是判断矩阵的构造,人为因素,都会对结构造成较多影响。②定性分析需对定量分析做到结合。利用AHP法来对科技档案价值实施评价,是建立在研究之上,来对科技档案价值评价体系的构建做出分析。例如,递阶层次结构模型、矩阵模型如何建立,各个因素的相对重要度如何确定?这些都是要求档案管理人员,在工作当中,对科技档案价值评价本质、涉及到的相关要素、评价体系中包含的要素做到充分了解,并能够对各类关系做到充分掌握。不然,若是仅依靠自己经验及想法来构架价值评价体系,则还是停留在定性分析阶段。之所以使用定量分析,便是为了能够对档案价值做出真实反馈。作为信息分析的常见方法,对于定性分析来说,其是对分析对象类型与性质做出分析;而对于定量分析来说,则是对分析对象规模、程度等一系列数值关系作出分析。通常,定性分析当中涉及到的描述性分析较多,哪怕是十分深刻的分析,也只是对对象本质的高度概括,事物量难以得到呈现出来。然而,对于科学来说,若是没有定量成分,则无法获取进一步发展,对实践过程也难以做到普遍应用,仅能够借助以往观念进行指导。 2科技档案价值评价体系构建过程 2.1科技档案的价值表征 只有对科技档案价值表征做出有效确定的基础上,方可完成价值评价体系的构建,进而实现对科技档案价值做到有效判定。一般来说,科技档案价值表征在本文中,提到了两大方面。分别为现实利用与综合状况。下面对其进行分析。2.1.1现实利用作为科技档案价值的基础内容,现实利用包含了五个方面,分别为科学研究、经济活动、科技决策、科技人员考核及科技成果甄别等方面。这些内容构建在一起,能对科技档案现实利用情况做出直观反馈。2.1.2综合状况作为科技档案价值的组成部分,综合状况共计分为两个方面,分别为文物收藏及编史。这两项内容,是对科技档案综合状况做出直观反馈。 2.2递阶层次结构模型的建立 基于上述提到的科技档案价值表征,笔者尝试完成科技档案价值评价体系的构建工作,具体内容如表1所示。针对上文,笔者完成科技档案价值评价体系的构建工作,并在定量、定性分析的基础上,结合两两比较结果,把主观价值判断项目,采取数量方式确定下来,同时将档案所涉及到的复杂问题实施简化,使其形成对应指标,赋予其重要性权重值,来对科技档案价值实施定量评价。2.3两两比较判断矩阵的构造对准则层内的因素Bk(k=1,2),对目标层起到的影响进行比较,能够使其在目标层内的比重得到确定下来。对准则层内的因素Ck(k=1,2,3,4,5),对准则层内的B1起到的影响进行比较,能够使其在准则层内占据的比重得到确定下来。对子准则层内的因素Dk(k=1,2),对准则层内的因素B2起到的影响进行比较,能够使其在准则层内占据的比值得到确定下来。下面,以子准则层内的因素Ck(k=1,2,3,4,5)比例为案例,取得两个元素ci与cj,采用bij代表ci与cj对准则层相对重要程度的赋值。借助两两比较所用到的1-9标度法,便可以得出比较矩阵B。同样的操作,便可以得出比较矩阵A与比较矩阵C。在得出判断矩阵A、B、C之后,便可以借助Matlab软件,得出这三个矩阵的最大特征值λA、λB、λC与其单位化特征向量:W軛A=(a1,a2),W軛B=(b1,b2,b3,b4,b5),W軛C=(c1,c2)。对于向量W軛A来说,其分量是准则层各个指标的权重,对于向量W軛B来说,其分量是子准则层指标C1、C2、C3、C4、C5相对准则层指标B1的权重,对于向量W軛C来说,其分量是子准则层指标D1、D2相对于准则层指标B2的权重。向量W軛=(a1b1,a1b2,a1b3,a1b4,a1b5,a2c1,a2c2)的分量则为子准则层各指标的合成权重系数。 3科技档案价值评价体系应用时应注意事项 3.1需对科技文件技术水平做出考虑 由上述计算结果可以得出,B层当中,科技水平具备的权重值最大。所以,在对科技档案价值进行评价时,需对科技水平做到优先考虑。则也是对技术原则的遵从。作为科技档案利用的优秀,技术水平能够对需求普遍性做出有效反馈,因此,技术水平应当是对档案价值实施判定的一项重要因素。 3.2需对投入产出与综合情况做出考虑 不管是科技档案投入产出,还是综合情况,均需对档案利用做出考虑。分别来说,投入产出是对档案本身效益与成本问题有所针对,综合情况是从档案利用情况进行分析的,也这是对科技档案效用原则的遵从。档案存在的意义,是给社会提供服务。所以,对科技档案价值做出考虑时,应当对效用原则做出考虑,并对实际规律做到有效把握。 3.3需对其他因素做到充分考虑 科技档案价值评价过程较为复杂,若是采取AHP法完成档案价值评价体系构建,则需要科技档案管理人员在递阶层次结构模型、矩阵模型以及各个因素相对重要度确立时,做到对问题分析、涉及因素及档案价值评价体系当中的各个因素之间的关系,做到有效掌握。因此,在对科技档案的价值实施定性、定量时,还要充分结合科技档案工作人员现实工作开展中获取的经验,充分考虑其它因素的出现,同时借助统计学等相关措施,来对科技档案价值评价问题做出有效分析与解答。 4总结 科技档案价值评价相对来说较为复杂,所涉及到的因素相对较多。若是在价值评价中,采用AHP方法来完成价值评价体系的构建、矩阵模型构建,对各个因素实施分层,并实施相对重要性分析,便能够对科技档案价值做到定量、定性分析,来对科技档案价值评价中所涉及到的难题,做到有效解答。 作者:邓 磊 单位:辽宁大学档案管理中心 科技档案论文:农业科技档案工作论文 农业科技档案的管理及信息资源开发利用是档案管理工作的重要组成部分。现就如何使农业科技档案在推进农民增收及农村经济发展中发挥作用谈几点想法。 一、农业科技档案归档范围及要求 1.农业科技档案是农业科学技术研究活动的真实记录,是从事农业科技研究、生产、技术开发的重要依据。科学合理的归档范围是科技档案齐全完整的重要保证,是整个科技档案管理工作的基础。凡是在科研活动中直接形成的、具有保存价值的科研文件材料均属于归档范围。包括:研究报告、项目建议书、科研课题经费申请及批件、计划任务书、协议书、合同书、试验方案、设计方案、实施方案。实验过程中的重要原始记录,田间调查、综合分析报告。计算文件,检验文件,设计文件、图样,工艺流程,专利申请,重要的国内外来往文件,课题阶段总结、中期评估报告、年度进展及执行情况报告。科技成果申请表、鉴定证书、科技成果奖励与审批文件,获奖凭证(奖励证书及奖状、奖杯、奖牌,专利文件及证书)。科技转让合同、协议书,新品种销售转让协议及批复,成果推广应用中形成的技术文件及工作总结,国内外同行评价及用户反馈意见及技术成果宣传报告等文件材料。2.农业科研文件材料的质量直接关系到科技档案的质量,对归档的科研文件材料的要求,一是,课题主持人要分阶段进行科研文件材料的收集、积累,以便在研究工作结束后,确保科技档案材料能够及时整理、立卷归档,并对所交科技档案的完整性、系统性负责。二是,要求原件归档,且文件制作材料必须易于长期保存。书写工具应选择蓝黑水或碳素墨水,不能用圆珠笔、铅笔来记录归档材料。三是,确定合理的归档时间,对研究周期长的课题按阶段归档,采取每年一次将当年形成材料归档的办法,研究周期短的课题在任务结束时及时归档。 二、提高科技档案的质量,创新服务方式,为农村经济发展助力 1.及时收集档案材料,确保完整、准确、系统、全面。档案资源建设是实现档案事业可持续发展的重要基础性工作,各级农业科研院所要加强档案资源建设,走出传统收集的圈子,跟踪、挂靠研究课题,积极主动地向科研人员收集课题准备阶段形成的文件材料,研究试验阶段形成的各种载体的重要原始记录、试验报告、计算材料、专利申请的有关文件材料,总结鉴定验收阶段形成的工作总结、科研报告、论文、专著、技术鉴定材料、科研投资情况、决算材料等,成果和奖励申报阶段形成的材料(有成果和奖励申报材料及审批材料,推广应用的经济效益和社会效益证明材料等),推广应用阶段的方案、总结、扩大生产的设计材料、工艺文件、转让合同、用户反馈意见等。2.农业科技档案部门要科学规范管理,编制必要的检索工具。编撰简介、简报、文摘汇编、手册等二次农业档案科技文献。充分利用信息资源存储数字化、管理自动化、利用网络化的优势,研究制定相关技术标准,统一相关数据格式,实现信息资源社会共享。编研成果包括公开出版物和内部参考,这是开展农业科技档案信息资源开发利用的一条重要途径。挖掘农业科技档案资源要因地制宜、因时制宜,从农作物新品种、栽培技术、病虫害防治、新成果推广等方面入手,编研各种载体的农业推广技术资料。利用室藏档案资源编研水稻、果树、花卉、畜禽、食用菌等新品种简介以及推广技术材料,汇集多项科研成果与新品种介绍。根据科研成果制作光盘、宣传版面、多媒体、照片、录像带等不同形式和载体的科普宣传材料,充分发挥档案信息的科普宣传作用。3.农业科技档案浓缩了大量的农业科学技术信息,树立为“三农”服务的指导思想,把农业科技档案应用到农业生产第一线,主动配合科研人员,结合科技下乡活动,将农业经济信息送门入户,提高农户科学种养技术,从而加速提高农村经济的发展水平。农业科技档案的管理工作是直接影响到农业经济发展的重要因素。农业科技档案要更好服务于现代农村经济发展,加快农业科技信息传播,促进农业科技成果转化及推广应用,实现信息资源服务生产力,才能挖掘出现代农业科技档案潜在的价值,将科技档案资源转化为生产力,为农村经济发展助力。 作者:姜丽贤 单位:靖宇县科技局 科技档案论文:工程施工企业科技档案管理论文 一、现阶段企业科技档案管理存在的问题分析 1.管理模式没有得到及时的更新。当前,有很多企业在档案管理方面,管理模式都还比较滞后,我国建筑企业的档案管理也不例外。建筑企业档案部门在科技档案管理方面仅仅注重在科技档案实体方面的收集、整理以及保管等工作,很少能涉及到关于档案数字化与网络化方面的管理,同时,管理人员也没能真正的认识到科技档案管理信息化的重要性,导致了企业科技档案管理一直很难向着科技化的方面发展起来。 2.企业的服务手段不发达。当前,尽管很多工程施工企业的档案管理都已经应用了先进的计算机,网络以及扫面仪等,但是,很多时候却没有被充分的而利用起来,尤其在我国建筑企业档案管理方面,很多时候管理人员仅仅编制一些科技档案案卷目录以及专题目录,无法有效的应用现代化的网络技术等,对建筑企业档案进行科技成果转让与信息的交流,给企业科技档案信息资源的开发与利用带来了严重的消极的影响。 3.企业科技档案管理服务方式缺少主动因素。很多时候,在工程施工企业中,企业的档案部门服务都严重的缺少主动因素,往往都是被动的、按照规定进行服务,服务内容与范围等都比较狭窄,并且这种不够主动的服务方式也比较单一,不够多样化,同时,服务的对象也会存有一定的局限性。更多的时候是为企业内部提供一些借阅以及复制等方面的服务,很少都会与外界沟通与交流,这对企业管理而言是很大的缺失。 4.企业科技档案管理人员短缺。当前,由于企业的竞争力都不断的增加,为了能够更好的发展,企业都开始步入内部改革的路程,但是,在改革的过程中,企业档案管理部门通常够会受到很大的冲击,很多企业内部的档案管理人员随着改革会越来越少,甚至有的企业在企业档案管理上仅仅有一名工作人员,一身多职,为此,该员工只能在日常工作当中主要收集资料与整理资料等,其他工作根本没有办法顾及,那么对于科技档案信息管理就很难再次进行加工管理。 5.企业科技档案交档不及时、不齐全。目前,建筑承包企业施工项目多,分散广泛,项目人员归档责任意识不强,项目完工后迟迟不交资料,经多次督促,交来的资料大多不齐全、不规范。 二、工程施工企业科技档案管理创新分析 在新的形势之下,企业档案管理必须要进行创新管理,改变以往的思想观念,创新服务方式与手段等,只有在这样,企业科技档案管理才能够更加的有效。工程施工企业之所以要建立有效的科技档案管理制度,其目的在于,能够为施工企业生产经营以及后期发展中所存在的缺陷等实施修复服务。 1.创新档案管理的思想观念。要创新管理,首先就要在档案管理方面给予高度的重视,为此,企业的领导人员必须要支持企业科技档案发展,用科技手段管理档案信息,并且要将制定好的档案科技管理规划纳入企业总体规划当中,并且要把档案工作与其他工作同规划、同部署、同落实、做到全面覆盖。同时,企业档案部门要从思想上解放,转变档案管理的观念,确保做到有组织、有计划以及有安排的进行。 2.创新企业档案管理组织机构。企业在档案机构的建设上,要设置专门的综合档案室,确保档案的规放有序性与安全性。同时,在档案室内,还要配备一些具备专业知识的人员进行管理,建立企业档案规章制度、各类档案实施细则及各类档案分类方案,确保能够将企业科技档案管理作为企业管理工作中的一项重要任务,确保管理内容的合理性与科学性。除此之外,企业在档案管理人员队伍建设上要加大管理力度,引进大量的相关专业管理人才,尤其是要接收档案专业毕业的大学生来充实企业所属单位的档案管理创新能力,与时俱进;加强对企业内部科技档案管理人员的教育工作,开展计算机工作培训,确保每一名档案管理人员都具备操作计算机的基本能力,提高档案管理人员的自身素质与业务水平能力,确保企业科技档案管理能够真正的实现信息化、技术化。 3.创新企业档案管理模式。在企业管理制度上,要落实好总经理负责、总工程师分管以及档案部门等多个部门管理制度。在企业档案管理方式上,要确保其规范化、表转化以及科学化的管理,加强科技档案信息化的建设,充分的利用现代计算机网络技术,处理档案管理中的信息资源以及实施更好的档案管理服务,实现企业科技档案管理模式由传统的档案管理实体保管转变为现代化的档案实体数字化、信息化等管理,以保证各企业档案管理更加的科学合理。制订完善实用的企业科技档案管理办法,与所属各项目签订交档承诺书及需交档案资料明白纸,项目经理、总工程师及兼职档案员必须全部签字,并将项目交档情况纳入项目考核范畴。除此之外,要加大开发力度,要“放活”档案。在建筑企业当中,有很多的档案存储都只重视保密以及储藏等,忽视了档案的利用,也存在着偶尔被动使用的现象。如果要保证建筑企业档案能够发挥其价值,就需要将“死档案”变成“活资源”,把“档案库”变成“科技库”,充分的将其利用起来。 4.创新档案科技管理方法。在如今企业科档案管理当中,尽管已经应用信息手段进行管理,但是,由于建筑企业档案管理方面应用信息手段管理的时间较短,在管理中还存在着很多的缺陷,为此,需要不断的完善与发展。首先就要选用与建筑企业相适应的档案管理软件,并在体系结构、系统功能以及适用网络结构等方面要与当前的档案建设信息管理要求相符和。其次,要做好科技档案案卷收集、文件级目录数据库及文档的录入工作等,有效的实现企业档案管理科学化、规范化以及信息化。 5.创新企业档案管理服务。要创新企业档案管理服务,首先就要通过局域网为本单位的各个部门提供科技档案查询服务等。那么需要在企业内部信息网上设置“企业档案信息网”为主页,然后由组织机构、档案法规以及业务建设等构成栏目的设置,确保企业科技档案服务多样化,合理化。 三、结语 近年来,随着社会的发展,我国市场上各大企业不断的建立,长期以来,工程施工企业在市场上一直都占据着主导地位。可是,工程施工单位在科技档案管理方面还存在着很多问题,这些问题给企业更好的发展带来了一定的想消极的影响,为此,企业必须要采取有效的措施进行改革,改进企业科技档案管理方式,确保企业能够在拥有合理档案管理制度的前提之下,更好的发展。 作者:刘雪兰 闫爱玲 单位:中铁二十三局集团第一工程有限公司 科技档案论文:企业科技档案管理论文 一、建立健全企业科技档案管理制度 首先,要制定明确的归档制度和建档要求,明确规定好哪些科技文件应该纳入到归档范围,哪些不能纳入到归档范围。将企业内部科技文件的形成、积累、归档列入到有关部门以及个人的职责范围,划分好各自的职责所在。并且要将科技档案的整理工作作为企业科技研究工作中的重要环节,并将科技档案的归档工作列入企业年度或季度的考核计划。其次,要建立较规范的保密制度。要根据企业的实际情况,合理划分出保密的范围,划定和调整科技档案的机密等级,并在企业内认真执行科技机密档案查阅的程序、审批等级制度;设置专门的架构和专业的档案管理人员,利用高科技手段来防止科技档案管理系统受到攻击和入侵,确保企业科技档案不失泄密,从而保证企业科技档案的安全性。 二、加强企业科技档案管理信息化建设 对于企业科技档案管理信息化建设来说,信息技术是科技档案管理工作中最优秀的部分。科学有效的科技档案信息化管理手段可以加强企业内部各种科技档案的录入、检索、整合以及存储等多项工作,使复杂、无聊的信息数据统计和材料传送工作变得简约方便。企业科技档案管理实现信息化管理,可以利用信息化平台,方便企业内部人员及时地查找、检查、调整科技档案信息,使科技档案管理工作变得更加系统、科学和规范。所以说,加强科技档案信息化管理平台的建设可以有效地加强科技档案管理工作,将网络信息化技术及时应用到企业的实际工作中,为现代化信息技术在科技档案管理工作中的逐渐深入利用奠定基础。 三、强化企业科技档案管理人员的业务素质 企业科技档案管理工作的完善,不仅要依靠企业领导的重视,还要提高科技档案管理人员的业务素质。因此,要定期对企业科技档案管理工作人员进行业务素质培训,让科技档案管理人员接受相应的专业知识和业务技能培训,通过对科技档案管理人员进行专业理论讲述、实际操作指导以及相关管理经验传授等方式,使科技档案管理人员的业务素质得到切实提高。同时,还应当将企业内部比较优秀和具有发展潜力的科技档案管理人员送出去,让他们到专业的管理培训机构接受先进的科技档案管理思想和理念,学会更先进更有效的科技档案管理新方法,加强科技档案管理高素质复合型人才的培养,促进科技档案管理人员整体业务素质能力的提升,不断提高企业科技档案管理水平。加强企业科技档案管理工作的有效落实,对开拓企业的生产经营潜力,提高企业的科技创新能力,不断提高企业现代化管理水平等方面,具有着重要的现实意义。所以,在企业的发展过程中,必须要认识到科技档案管理的重要性,要立足于企业的实际情况,积极改善企业内部科技档案管理的现状,加强对科技档案的管理工作。同时,还要加强企业科技档案管理工作人员认真负责的工作态度,在工作的过程中,不断提高档案管理工作人员的业务水平和职业素养,建设科技档案管理信息化平台,从而促进企业的科技档案管理水平的不断提升,更好地促进企业的快速、稳定发展。 作者:王柏峰 单位:哈尔滨市呼兰区中医院 科技档案论文:气象科技档案管理论文 1气象科技档案的管理 气象档案内容主要包括气象探测资料、预报服务资料、气象灾害防御资料、气候资源利用、气象科学技术研究等,具有科技含量高、专业性强、利用率高等特点。做好气象科技档案管理应做到以下几点:①加强科技档案管理意识是做好科技档案管理工作的关键,可通过组织全局专、兼职档案管理人员学习档案知识,宣传《档案法》,增强气象人员的档案管理意识,提高各科室的归档意识,营造认真做好档案管理工作的浓厚氛围,形成全员重视、齐抓共管的良好管理局面。②建立健全收集、整理、存档、保密、借阅利用、销毁等气象科技档案管理规章制度和档案管理人员岗位责任制,要求档案管理人员严格按照规章制度办事,使档案管理工作规范化、制度化。③不断完善气象科技档案管理设施建设,加大档案安全管理设备资金投入,建立现代化档案管理设施,做好档案管理基础保障工作。定期检修档案,更新设备,保证档案资料的安全。④不断开发应用现代化档案管理软件系统,加强气象档案的信息化管理,并及时更新软件系统,完成气象科技档案的纸质、电子化全面管理,实现气象科技档案的网络查询和海量存储,提高档案管理的工作效率。 2气象科技档案的有效利用 2.1在气象服务方面的应用 气象部门工作者只有充分了解并掌握本地天气气候特点和天气气候变化规律,加强对各种气象资料的综合分析研究,才能提供专业气象服务产品,满足不同用户的需求。而气象科技档案是气象部门开展服务工作的基础,可直接为广大用户提供气象科技信息咨询和服务,开展气候分析等服务内容和产品,拓宽服务领域,还可利用气象档案数据资源建立气象科普基地,通过对外开放参观与宣传等,提高社会公众对气象知识的认识和了解,促进气象为民服务工作的顺利开展。 2.2在工业方面的利用 工厂厂址的建设、布局和工农业生产等均要受到气温、湿度、风速风向、大气混浊度等气候因素的影响,其中,有的厂址选取和建设布局要考虑风向、风速、混浊指数等多种因素;纺织、造纸等工业则需要考虑温度、湿度等方面的因素;工业用烟囱、水塔、铁塔等高层建筑需考虑风压、雪压等因素,而且工业生产过程中排放的废气、废水等对区域内太阳辐射状况、热量平衡和水资源环境等都可能造成影响,致使局部气候变化。 2.3在农牧业方面的利用农牧业是鄂尔多斯的基础产业,发展现代农牧业是社会主义新农村建设的首要任务。气象条件是农牧业生产的重要影响因 素。受全球气候变暖影响,鄂尔多斯气候也发生了较大变化,其中最明显的就是气象灾害频发,导致农牧业经济波动较大,正是因为掌握了当地气候特点和灾害发生规律,才能趋利避害,对农业产业结构作出合理调整,提高农业的防灾减灾能力。2011年,鄂尔多斯市出现了近10年罕见的春夏连旱,鄂尔多斯气象局根据多年干旱气候特点,利用各旗区生态与气象监测站数据,结合区域自动站资料对该市的旱情进行了监测分析,充分利用卫星遥感等先进设备遥感监测植被生长状况,定期、适时地为农牧业局种植业科、畜牧科、现代农牧业科、草原监理所提供《生态与农牧业气象监测信息》《雨情公报》等,及时报送《重要气象信息》等决策服务材料和手机短信,为全市农牧业生产和防灾减灾提供了不可或缺的服务保障。 2.4在建筑业方面的利用 建筑物为室外作业,建筑物规划设计、施工建设等都会受到气温、降水、风向风速、太阳辐射等的直接影响,而且建筑物选址、地基构建和用料选择等也必须依据当地的气象条件进行选择,施工阶段还要注意低温、高温、雨雪冰冻、降水、大风天气对施工进程和工程质量的影响,例如强风损坏建筑施工设施、威胁施工安全等。对此,政府部门应用当地气象科技档案就工程建设制定了不同气候条件下的专业设计标准和施工标准,在安全施工、保证建筑质量方面彰显出重要作用。 2.5在交通、旅游行业的利用 交通安全和旅游业市场的繁盛均与气象条件有直接和间接的关系,强降水、降雪、大雾以及衍生的洪涝、冰冻等气象条件可直接影响交通运输,连阴雨、高温等天气也是影响旅游业发展的重要因素之一。交通运输是一个城市经济生产和生活的命脉,旅游业则大大推动了城市经济的发展,因此,深入研究气象与交通、旅游等行业的关系,通过认真分析研究气象科技档案资料,适时开展交通、旅游业气象预报服务,为城市经济和社会的发展保驾护航。 3结束语 随着信息化、网络化的广泛应用,气象部门也形成了大量电子档案。与传统纸质档案不同的是,应用现代气象观测和通信技术经计算机系统处理和存储的机读资料利用起来更为方便快捷,但这也给档案管理人员带来了更大的挑战,要求档案管理人员熟练掌握计算机技术,定期维护管理资料,使信息化的电子气象科技档案更加规范化、科学化和条理化。 作者:郝利平 单位:内蒙古鄂尔多斯市气象局 科技档案论文:医院科技档案管理论文 1医院科技档案的特点 任何事物都有其自身的运动规律,那么,也就具有其自身的特点。医院科技档案也是如此,只有认识到其特点才能按科技档案特有的运动规律进行科学管理,才能发挥科技档案的作用。 1.1科技性 科技档案最根本的特性是科技性。医院科技档案是科学技术研究活动的真实性历史记录,对科技成果的科学性、创新性、实用性价值的鉴定与数据处理决策具有重要的作用。一切科研项目科学技术性质的文件,如不加强管理,出现疏漏,将严重影响科学研究工作。内蒙古自治区人民医院是一所综合性的三级甲等医院,科技档案质高量大,有效应用现代信息技术管理科技档案迫在眉睫。 1.2专业性 专业性是科技档案最突出的特点之一。科技档案的专业性不仅使它们同一般档案相区别,而且使不同专业形成的科技档案彼此之间互相区别,甚至连表达知识的术语、图形、符号等也很不相同。医院科技档案来自不同专业的科技活动,类型最为丰富多样,而且同一种类的医院科技档案随着它所记载的科技活动的不断深入,其专业性也得到了相应地加强。因此,反映在科技档案上,就是不同专业科技档案具有明显不同的内容和表达内容的方式。 1.3再生产力 科技成果的利用不是一次性的,而是可以重复利用的。它能否得到最大限度的开发利用和有效转化,这需要通过分析与研究,从中吸取有借鉴的有价值的信息以促进科技的发展和进步。通过开发科技档案信息资源,就能将科技资源广泛应用于各个领域,充分发挥科技档案在经济建设中的作用。 2科技档案管理存在的问题 2.1保存难度大 内蒙古自治区人民医院传统的储存档案方法是以纸质为主要的存储载体,极小部分以磁带、影像带、胶片为介质和电子文档形式储存,科技档案也不外如此。这些存储介质很容易受环境影响而出现发黄、霉变、破损、受潮等问题,难以永久保存和备份。而且随着档案数量的与日俱增,存储空间的需求也越来越大,使医院维护和管理档案的所占用的空间与成本也越来越大。 2.2查询难度大 目前很多医院仍沿用传统的以人工为主的科技档案管理模式。内蒙古自治区人民医院传统的科技档案资料查询的流程是:查科室、查时间,到案卷目录,再查到文件目录,根据文件目录记录的档案号信息查到档案所在库房的存放地址,然后库房调卷,办理相关手续,查阅非常耗时、耗力。而且一些档案经过反复查阅后,已经出现了破损现象,有的甚至遗失,对档案管理造成了很大困扰。 2.3利用效率低 因为纸质档案具有易损坏、低效率、不便于统计和查询等问题,很多医务人员感觉很触头,不愿意查询,无形中使档案的利用率显著降低。对于一名医务工作者来讲,利用医院科技档案资源进行科研工作非常重要,通过分析与研究,开发科技档案的利用价值。因此,为提高科技档案利用率,医院科技档案管理进行数字信息化建设刻不容缓。 3加快科技档案管理信息化 管理手段的现代化是科技档案管理信息化的优秀手段,要加快档案管理信息化的建设,笔者认为主要做好以下几方面的工作。 3.1职业素质 科技文件材料的形成是科技档案的源头性工作。科技工作在自然状态下不会形成完整、合格、规范性的科技文件,需要档案工作者的积极干预及参与才能形成合格的档案。一个现代化医院档案管理系统,必须具备具有现代化管理水平的档案管理者,科技档案更是如此。在医院现代化科技档案管理工作中,工作人员不仅本身要具备档案管理专业知识,还要懂得现代化科学管理档案的实质内涵和特点。档案管理人员一定要认识到医院科技档案现代化管理是一项实现医院科技档案管理工作科学化、现代化的高标准系统工程,需要档案工作人员全面掌握科学管理科技档案的综合技能,提高自身职业素质。 3.2思想认识 计算机能否成功地应用在医院科技档案信息管理中仅仅依靠具体工作人员具有现代化管理水平还远远不够,院领导的支持和各部门管理人员的积极参与,尤其是上级领导思想认识的提高非常重要。在科技档案管理工作上,大院长需指定专门的分管院长进行管理把关,把科技档案信息化建设作为医疗系统现代化建设和服务工作现代化建设的一个重要内容,逐步建立起科技档案信息平台,提高工作水平和工作效率,为医院医疗水平的提高起到积极的推波助澜的作用。 3.3软、硬件设施 加快科技档案信息化的建设,实现档案网络化管理,配置与科技档案管理信息化相适应的软、硬件设备必不可少。利用计算机管理可以减少储存科技纸质档案所占用的有效空间,保存信息方便简单;微机的储存量丰富而广泛,由计算机编出的文件分类、主题等目录,有一整套安全可靠的检索系统,无论是对医院本身查找资料,还是对其他查阅档案的人都会快捷而准确,使用者还可以通过电脑、笔记本、手机等方式接入数据中心及时查阅,省时省力,提高工作效率。所以,医院应创造条件,力争全部使用电子计算机进行管理,自成体系,实现档案管理的自动化、网络化、现代化。 目前,国际国内的医学科技发展迅猛,医院的科技档案信息化建设发展前景更为广阔,对医院科技档案管理人员的管理水平要求更高。科技档案管理人员要从管理理念、管理方法和管理手段等方面狠下工夫,不断学习、不断进取,发奋工作刻苦学习新业务、新知识、新技术,完善自身专业知识,提高自身职业素养,熟练掌握计算机操作、信息处理等技能,对于进一步提升医院管理水平意义重大。 作者:张小眉单位:内蒙古自治区人民医院 科技档案论文:企业科技档案管理论文 一、企业科技档案管理工作存在的问题及现状分析 1.前端控制不到位 企业不重视科技档案资料的收集,从而导致资料不全,且很多科技人员并没有档案意识,从而导致很多科技工作者在科研过程中,未对过程资料进行收集、整理,且不清楚科研成果归档的意义及价值,认为科研成果放在自己身边更加安全方便,甚至以技术资料需要保密为理由,在科研过程、科技奖励之后,不愿意将需要上交的档案资料归档。此外,科技档案管理人员同时也做不到每个项目都能做到前端控制。 2.企业科技档案制度不健全,全程控制不到位 科技档案的归档工作缺乏系统、完整的制度保障,科技档案全程控制不到位,没有真正实行“四同步”,所谓“四同步”指的是文件材料归档与任务下达应该同步、文件材料形成与检查进度应该同步、验收鉴定技术与验收鉴定成果应该同步、档案管理部门出具归档材料证明与上报科技成果评奖应该同步。由于“四同步”没有真正的实现,使得在科技档案管理中的制约手段缺乏有效性,导致了科技档案管理工作中的主动性不足。 3.未对科技档案实施信息化管理 计算机信息化管理的主要内容是将科技档案信息用数字的方式保留,并以网络为纽带进行集中管理,因此,其具有多种优势,比如收藏数字化、传递网络化以及资源共享化等。随着计算机技术的不断发展。我国对科技档案进行计算机管理的模式已经逐渐普及,在档案刮泥中,多媒体技术的应用直接说明对科技档案管理的数字化趋势已经无法改变。不过,在现实中,部分企业对科技档案进行管理的过程中,主要使用目录输入或者检索功能,却忽视了计算机管理的深层含义,因此,其管理中依然存在较多问题,比如建设数据库或者网络环境的观念比较落后,信心化档案管理工作人员不足以及档案格式不标准等。 4.科技档案的利用率较低 对于企业档案而言,科技档案处于优秀地位,它通过记录企业的建设及生产情况,如实反映了单位的具体活动。因此,科学合理的利用科技档案,可以为企业创造出无形生产力。对此,科技档案需要进一步强化其资源的利用与开发力度,提高资源利用率,让这些资源能够更好的服务于企业的改革和发展。而现阶段,对科技档案的可发与利用中,还存在比较多的问题,如思想落后、服务过于被动、未对静态档案进行深入挖掘等,很难在根本上满足企业各个部门之间的需求。 二、加强企业科技档案管理工作 1.建立健全科技档案管理制度,理顺科技档案归档程序 科技档案是科研课题研究的全过程的反映,因此要实现科技档案完整性必须做到科研档案全程管理。建立健全一个完整的管理体系,全程管理科技文件前、中、末生命周期。因此,要紧密结合科技档案管理工作与计划管理、成果管理、课题管理之间的关系,归档程序要合理化,对科技档案管理工作的规律进行掌握,实现对科技档案的全程管理原则。 2.提高企业科技人员的科技档案归档意识 科技人员是科技档案形成的主体,科技档案管理部门要不定期为科技人员进行科技档案工作培训,通过培训强调科技档案工作的重要性,沟通在归档过程中遇到的问题,宣传科技档案管理最新规章制度,将科技档案的管理走上规范化、科学化的良性循环轨道。 3.彻底落实科技档案的数字化管理 要想使科技档案的管理模式由最为传统的方式逐渐转化为现代管理,最为有效的方法则是实施数字化管理,而且数字化管理也可以使档案管理部门脱离传统的库房式管理方式。数字化管理通过采用高科技的数字化存储及时,可以提高信息存储量,从而在一定程度上减少存储空间。因此,要使计算机管理实现高水平,就需要进一步增强科技档案管理的硬件及软件设备,结合现有的多媒体技术,对科技档案进行综合管理,从而提高工作效率。要实现档案格式标准化,就要保证其标准程度和国家标准相一致,备份数据库、采用正版软件以及限制用户权限等措施可以提高管理力度;档案人员要具备较高的计算机知识,可以准确收集并分析原始资料。在上述情况下,企业只有多引进适合形式发展的档案专业人才,才能确保科技档案数字化管理工作更加完善。 4.完善企业档案编研工作 对科技档案进行管理,就要适应市场经济对其的实际要求,档案管理人员需要结合工作内容编制相应的检索工具。近年来,社会经济的快速发展,使档案种类及内容等变得逐渐多样化、丰富化。对于使用者热源,档案信息含量非常大,因此,采用相应的检索工作,可以降低工作量,从而在不同层次上满足档案利用的实际需要。除此之外,档案管理人员还需要提高工作责任心,积极编研档案,从而使分散的档案资料系统化,能够全面反映相关情况,拓展科技档案的利用方式,提高其利用率。做好档案利用效益反馈信息工作,并使用户在档案利用的过程中实现其作用,并将各种意见及要求如实反映给档案部门,从而在一定程度上提高科技档案管理工作。 5.提高科技档案的利用率 对科技档案进行管理的过程中,务必要考虑其开发利用问题。对于企业而言,档案如何开发利用,具有一定的意义及价值。当前情况下,我国的档案管理工作大多处于传统手工阶段,并没有充分结合日益先进的信息技术,因此在管理、查阅的过程中耗时耗力。虽然有很多科技档案都在不同程度上引进了计算机管理设备,但适用范围狭窄,档案数字化程度不高。所以,也就造成了科技档案管理工作的落后,档案的利用率较低。因此,在实际工作中,只有将档案网站的作用真正的发挥出来,才能提高科技档案的利用程度。除此以外,因为企业科技档案管理中,包含诸多学术成果,信息含量较大,存在众多的知识产权,由此说明,企业科技档案管理总,对科技档案的利用有特殊性。对企业科技档案进行利用的过程中,要注意保护他人的知识产权与劳动成果,防止侵权现象发生,这样才能做到正确利用科技档案。 三、结论 企业应注意日常工作中各种科技文件材料的形成、积累,把握好科技档案管理原则,并按照规范化标准化的要求进行科学管理,充分利用科技信息手段,提高工作效率,不断提高企业档案管理工作人员的专业水平,提高科技档案现代化管理力度,从而使科技档案为科研工作发挥其应有的作用,获得更多的科研成果。 作者:关媛瑞单位:中国辐射防护研究院 科技档案论文:农业科技档案管理论文 一、当前农业科技档案存在的问题 档案管理工作是一门科学,它有自己的一套科学理论体系,它是一种文化事业性行业,我们应着重培养农业科技档案管理人员。目前,从事档案管理工作的人员普遍文化水平较低,档案专业毕业的管理人员比较少,对档案工作适应能力较差。档案工作是一项专业性较强是非常严谨的工作。它必须符合标准化和规范化,执行档案法的法律法规。对档案学基础理论有很强的依赖性。随着现代化科学技术的飞快发展,特别是计算机技术、网络技术和缩微复制技术的广泛应用,档案工作者对档案学基础理论、基本技能的学习就显得重中之重了。 二、科技档案工作改进措施 1.加强领导的重视 要做好档案管理工作,需要提高档案管理的水平,要充分认识到档案管理的重要性,并将其作为单位的重点工作来对待。负责档案管理工作领导的重视不仅表现在对档案设施的完善方面,也表现在对档案管理工作的督查考核方面,单位主管档案工作的领导应该定期对档案工作的开展进行指导和考察,监督并且检查档案管理的日常工作。另外,还要根据单位的实际档案管理工作状况情况,建立一个科学的、合理的档案管理工作考核机制,对其定期、定量、定性进行考核。同时,还应该可以结合本单位的实际情况,参考国家档案管理建设的相关标准来建立一个完善的档案质量管理体系,制定一个适合本单位发展的工作质量评价标准,并积极推行和实施,这样有利于促进档案管理工作的规范化、科学化和制度化建设。 2.健全档案管理制度 档案管理制度的健全在于规章制度的建设,制度建设要合理、可操作性强。一方面要加大对档案管理工作重要意义的宣传,使干部和职工主动配合档案材料的搜集和整理工作;要做好档案管理工作,就必须要建立一个完善的档案管理制度,只有这样,才可以保证档案管理工作有效展开和有序进行。通过结合本单位实际的档案管理工作情况来建立科学合理的档案管理制度,使之能适应单位档案管理工作的需要,这样才能有效促进单位档案管理工作的展开。同时,档案管理制度的建立还要以简明实用为前提,要保证其可行性,并避免流于形式。建立档案管理制度要以简明易行、方便实用以及良好的可行性为目标,这样才可以在实际的档案管理工作中充分发挥其指导性作用,并规范管理人员的工作行为。 3.加强档案管理员工的专业素养 必须加强对管理人员综合素质的培训。应该减少档案管理人员的变动,保持档案管理队伍的稳定,档案管理工作是一项专业性、实践性和操作性都很强的工作,若是不具备丰富的实践工作经验,档案收集、管理规范是很难达到要求;对员工进行定期的培训,随着科技的发展,档案管理也在与时俱进,因此必须对员工进行定期的培训、对其原有的知识结构不断更新,同时也加强职业道德建设,树立档案管理人员的职业荣誉和职业道德观念。 总之,档案管理工作对事业单位的发展至关重要,为实现档案管理工作的进展和突破,我们必须就要抓住当前有利时机,加强学习、不断改革创新,冲出原有的思路、模式,形成一整套新的档案思想、档案观念,才能适应档案事业的发展,并为实现档案管理的科学化、规范化、现代化作出应有的贡献。 作者:陈晓红单位:通辽市科尔沁区种子管理站 科技档案论文:当前企业科技档案管理论文 一、档案工作的历史和现状 1.档案工作的历史。在古代,档案是统治阶级政治斗争的工具,是为统治阶级服务的。由于封建统治阶级的严密封锁,档案成为普通老百姓不能涉足的禁区。新中国成立以后,档案机构在很长的时间内都是政府机构的组成部分,其主要职责是为政府服务。历史的原因造成人们对档案馆敬而远之,自然也想不到要开发利用档案。 2.档案工作的现状。一直以来,档案工作强调的都是保密。档案管理人员长期在封闭的环境中工作,一方面让档案管理人员养成了默默奉献、秘而不露的职业道德,另一方面也使得档案管理人员服务意识淡薄,成了名副其实的档案保管员。改革开放以后,国家减少了对企业的行政干预、鼓励企业自我发展、自我经营,企业的生产经营、运行机制均以经济效益为优秀,档案部门因为不能产生经济效益而被归入后勤服务单位,地位明显下降,有些私营企业甚至不设档案部门。一旦企业遭遇经济危机必须减员增效或是国有企业改制时,档案部门成了首选挨刀对象。如此一来,档案管理人员的工作积极性备受打击,变得消极、惰性,这种工作态度自然影响了工作,从而形成恶性循环。档案管理真的变成食之无味、弃之可惜的鸡勒了吗?答案是否定的。在市场经济机制下,企业对有关生产经营的信息极为重视,有些企业甚至派人到对手那里收集技术、生产、经营信息,企业非常需要能够提高企业竞争力的科技信息,这为档案工作的发展打开了一扇门,为档案管理人员提供了展示自身才华的舞台。与文书档案、财务档案、底图档案等相比,科技档案的开发利用是最好的突破口。 二、正确处理保密与开发利用的关系 谈到开发利用科技档案信息资源,很多档案管理人员的第一反应是泄密。我们强调科技档案的开发利用,并不是说所有的科技档案都可以随心所欲地公布于众。严格遵守《保密法》、《科学技术保密条例》和国家其它有关保密规定是档案工作的基本原则,绝不能动摇。保密与开发利用是辩证的统一,信息开发与专利保护都是为了加速科技成果及时、有效、合法地推广应用,促进科技成果向生产转化。档案管理部门要正确划分科技档案的密级,确定保密期限,并及时做好科技档案的降密解密工作。另外,档案管理部门应建立严格的科技档案利用申请审查制度,凡涉及密级科技档案,利用者必须填写《科技档案利用申请表》并交主管领导审批以防泄密。 三、提高档案管理人员的综合素质 现在是21世纪,是信息化时代。档案馆不再是帝王的藏经阁,档案管理人员也不再是单纯的档案保管员。档案部门应该集档案的收藏、交流于一身,成为能够提供档案存储、加工、开发利用等服务的信息中心。档案管理信息化的实现取决于档案管理人员的综合素质。微笑服务、认真、负责,相信绝大多数档案管理人员都能做到。但这远远不够,目前的情况是很多档案部门缺少复合型人才,即既懂档案、又懂计算机和英语的复合型人才。试想如果档案管理人员只能提供收集、保管、手工检索这些最基本的服务,又怎么能对科技档案进行有效的开发利用,又如何能融入到企业的生产经营中去? 四、加强科技档案信息资源的开发利用 档案管理已经到了必须改变的时候,须知,怨天尤人是解决不了问题的,必须面对现实,迎接挑战,加强科技档案信息资源的开发利用,融入到企业的生产经营中去。1.领导要高度重视科技档案的开发利用。档案部门及从事档案工作的干部职工要与时俱进、改变观念、勇于创新。要明确科技档案的开发利用才是档案工作的重中之重,收集、整理、存储只是日常工作。分管档案工作的领导要高度重视科技档案信息资源的开发利用,在部门之间起好协调作用,配备相应的设备,拨给足够的经费,以便档案部门顺利开展工作。2.提高档案管理人员的综合素质。领导再重视,设施配备得再好,最终也得由人来具体实施。档案管理人员必须努力提高自身素质,熟练掌握Word、Excel等办公软件,掌握计算机档案管理信息系统,具有一定的英语水平,了解企业生产经营所需的信息,做到有的放矢。分管档案工作的领导应该选择性地安排档案管理人员参加一些生产、经营会议、学术讨论会、成果鉴定会,让档案管理人员和搞科研、生产、经营的人员加深了解,一方面让档案管理人员搞清楚科研、生产、经营需要什么信息,另一方面让科研、生产、经营人员明白科技档案不是死的,如果加以充分利用是能够创造出巨大价值的。3.提供网上检索服务。构建企业内部档案信息网,条件成熟的情况下,对外开放。现在有些政府部门已经开通网上办事大厅。档案部门也应该效仿这些政府部门,配备足够的计算机、扫描仪等设施,构建档案信息网,简化查阅手续,方便查阅者。用户注册时必须实名登记并提供身份证号码,如此一来即能在一定程度上控制科技档案的泄密问题。很多档案部门已经启用了档案信息网,但系统只录入了档案目录,只能查到档号、责任者、文件材料题名。仅凭这些信息查阅者无法判断该档案是否值得查阅。应该进一步完善档案信息网,逐步建立档案目录数据库、重要档案全文数据库、多媒体档案数据库等多层次的检索体系。学习中国知网或一些学术杂志网站的做法,将档案的第一页或是目录收入档案信息网。查阅者根据第一页或目录可以初步判断该档案是否对自己有用,如果有用的话再前往档案部门查阅。有些科技档案是外文资料(绝大多数是英文资料),档案管理人员将第一页或者目录翻译成中文(所以说档案管理人员必须既懂档案,又懂计算机、英语),如此一来,大大提高检索的查准率,方便查阅者。4.做好档案利用信息的反馈工作。档案部门每到年底都会编制科技档案统计年报,了解科技档案利用情况,但通常只统计查阅人数、查阅卷(册)数、复印份数。这些数据虽然也能反映档案利用情况,但这只是表面现象,无法说明科技档案直接或间接产生的经济效益、社会效益,档案部门在企业生产、建设中所起的作用也反映不出来。因此,必须认真做好科技档案开发利用活动的记录工作。在档案查询登记时,档案人员多问问,将查(借)阅档案的利用目的写清楚,不能笼统地写成“工作参考”。查(借)阅完毕,档案人员应主动询问查阅者是否实现了查阅目的、未查到的原因。档案部门应制作档案查阅联系卡,附上联系人、单位电子邮箱、联系电话。当查阅者查(借)阅完毕,发一张联系卡给查阅者,以便查阅者向档案部门提意见或建议。档案部门应将查阅者的姓名、单位、联系电话等录入计算机,统一管理。每隔一段时间,档案管理人员应主动与查阅者联系,了解科技档案在实际工作中所起的作用、所产生的经济效益和社会效益,然后编写科技档案利用效果典型实例汇编,最后发放给潜在查阅者。唯有此才能让更多的人了解科技档案的价值、产生走进档案馆的欲望,进而支持档案部门的工作,尊重档案人员,从而形成良性循环。通过上述措施挖掘出企业科技档案的潜在价值,促进科技和生产的发展,提高档案管理人员的社会地位,最终推动档案事业的蓬勃发展。 作者:倪疏影单位:川化股份有限公司 科技档案论文:企业科技档案信息化管理论文 一、企业科技档案信息化建设的内容 所谓企业科技档案信息化建设,就是指借助计算机、网络和信息技术手段,运用信息化管理理念,对企业科技信息资源进行数字化处理、信息化管理和网络化开发利用。可见,企业科技档案信息化建设的内容主要包括:一是传统档案的数字化处理,即通过扫描、数字化转换等,将以纸质、胶片、录音录像带等载体形式保存的传统档案,转换成以计算机存储设备保存的数字化档案复制件;二是将在计算机等电子设备(包括数码照像机、摄像机、录音机等)直接生成的文字、图表、音像资料等各类电子文件,经过归档形成可以数字化形态保管利用的电子档案;三是数据库建设,即根据企业科技档案的专业性、多样性和成套性等特点,建立不同专业、不同种类、不同用途的科技档案信息数据库;四是计算机网络管理平台建设,包括网络化收集、归档、管理和档案信息资源网络检索、传输、利用;五是标准化建设,即制定和实施统一的技术标准、业务标准和管理规范,实现档案管理的计算机网络系统的有机衔接和科技档案信息资源的交互共享。 二、企业科技档案信息化建设面临的主要问题 随着我国档案信息化建设的全面开展,企业、尤其是大型集团企业的档案信息化建设相继步入实践阶段并取得一定成效。但是,随着档案信息化建设的逐步推进,一些制约企业科技档案信息化建设顺利发展的问题也逐渐显现。 1.档案分类整理基础薄弱 由于大型企业或企业集团的所属部门和下属成员单位较多,各部门、各单位形成的科技档案专业性强、保管分散,加之现有的企业档案分类规则定性不当、部分二级类目设置欠科学等,给企业科技档案的分类整理工作带来很大难度,导致企业普遍存在科技档案分类整理基础薄弱等问题。例如,目前企业档案的分类整理多执行的是1991年7月4日的《工业企业档案分类试行规则》[1]和2008年制定的国标《科学技术档案案卷构成的一般要求》[2](GB/T11822-2008),而随着档案信息化建设的发展,现行的分类和整理规则已不适应档案信息化管理的需要,亟待进行修订和完善。 2.缺乏统一的标准和规范 企业科技档案专业性强、形式多样、规格不一,且具有成套性等特点,其管理和数字化处理的业务标准和规范要求应与企业文书档案有所区别。由于我国的科技档案信息化建设总体上还处于起步探索阶段,缺乏统一的技术标准和业务规范[3],不同企业、不同专业、甚至同一行业内各企业的科技档案信息管理系统异构,数据接口的通用性、兼容性差,不仅导致“信息孤岛”现象的普遍存在,严重制约着科技档案利用效率的提升,同时也加大了企业科技档案管理系统建设和维护的成本。 3.档案信息资源整合不力 据有关调查显示,目前的企业档案信息资源总体上处于分散管理状态,尤其是企业科技档案信息资源建设方面,企业与企业之间、行业与行业之间、地区与地区之间缺乏有效的科技档案信息资源整合,大量的企业科技档案信息资源处于分散管理状态,游离于信息化管理系统之外,严重制约着企业科技档案信息资源的整合和有效开发利用,直接影响到企业科技档案信息化建设的成效。 4.信息化建设人才极度匮乏 企业科技档案信息化建设有其特殊的人才需求,需要有一批既熟练掌握计算机网络技术、具有信息化管理系统的研发能力,又精通档案业务、通晓本企业科研生产常识的复合型专业技术人才。而目前的现状是,企业档案人员不具备信息化管理系统的研发能力,聘请的计算机网络技术人员又不熟悉科技档案动态管理的系统需求,加之通用的技术标准和规范并不完全适用于企业科技档案信息化建设的特殊情况,很难做到尽善尽美。因此,高素质、复合型人才匮乏已成为制约企业科技档案信息化建设发展的瓶颈。 三、推进企业科技档案信息化建设的措施 针对上述面临的问题,笔者认为应从以下几个方面采取措施,进一步推动企业科技档案信息化建设的发展。 1.加快信息化标准体系建设 信息化标准体系建设不仅是社会信息化科学可持续发展的重要支撑,也是档案信息化建设必不可少的重要保障。为此,国家有关部门应加强信息化标准体系建设。一是在现有的信息化标准规范基础上,加快制定、修订和完善有关信息化建设的标准、规范,加强信息化建设的通用标准体系建设。二是国家档案行政管理部门应会同国家工信、科技、标准管理部门尽快研究制定、修订有关档案信息化建设的各种标准、规范,为档案信息化建设保驾护航;三是各行各业行政管理部门,应根据本行业科技档案的特点,研究制定各类企事业单位科技档案信息化建设的专业标准、规范,使各行各业的档案信息化建设更加有规可依。 2.加强企业科技档案管理基础工作 企业应根据本单位科技档案的构成特点,加强科技档案的基础管理工作,使科技档案管理分类科学、整理有序、归档齐全、检索便利,尤其应遵循企业科技档案形成的特点和规律,注重科技档案成套性、动态性保管及企业CAD电子文件等的归档管理工作[4],为档案资源信息化管理打下坚实基础。 3.整合信息资源进行科技档案数据库建设 数据库建设是实现档案信息化管理的基础工作。大型企业或企业集团应根据所属部门多、二级单位多和科技档案专业性强的特点,针对科技档案实体管理分散的状况,系统地分类整合企业档案信息资源,加强各专业、各项目相关的科技档案数据库建设,为企业科技档案信息化建设筑牢基础。 4.注重研发企业科技档案信息化管理系统 适用的档案信息化管理系统是企业科技档案信息化建设取得实际成效的根本保障。尽管目前各种企业档案管理系统软件充斥市场,但一些大型企业却很难找到完全适用于本企业科技档案信息化建设特殊需求的软件产品。为此,大型企业集团应在企业信息化建设过程中,注重研发能突出本企业特殊需求、具有个性化功能的科技档案信息化管理系统。由于企业档案管理人员目前还不具备软件改造或自主研发的能力,因此,大型企业有必要凭借自己的实力,与一些知名的软件开发和信息化管理系统研发服务公司合作,借助社会上的专业技术力量,相互合作、自主创新,共同研发、构建能满足本企业信息化建设特殊需求的科技档案信息化管理系统。 档案信息化建设是一个螺旋上升的进程,尽管当前企业科技档案信息化建设中面临着诸多问题、存在着诸多制约因素,但我们应该迎难而上,努力破解遇到的难题,早日实现既定的目标,最大限度地发挥企业科技档案信息资源的利用价值。 作者:王静单位:靖远煤电股份有限公司 科技档案论文:企业科技档案管理模式论文 一、企业科技档案的重要作用 1.是实现企业科学技术研究可持续发展的基石。以中海油为例,科技档案是中海油的重要信息资产,是企业各项活动的真实记录、依据和凭证。这些珍贵的科技档案资源,能够直接产生和转化为科技、经济价值,间接生成文化与社会价值,体现出中海油企业的文化积淀,是其历史文化血脉的延续。 2.实现企业科技资源的信息服务,使企业资源不断增值。科技档案记录着中海油高新技术的发展以及重大科技成果的应用研究,而现代知识经济与技术商品化的演变趋势,不但增强了企业的知识产权保护意识,更让具有成果直接转化能力的科技档案的珍贵价值得到了完整体现,例如企业的专利权、著作权、品牌价值、信息价值等等,企业靠技术创造的经济利益是无穷的,而这些资产的保存、保密、管理、共享、应用,无疑蕴藏着巨大的价值。 3.持续推动企业的科技创新。科技档案对中海油企业科技创新有奠基作用。企业通过原始科技档案能够挖掘确立探索和研究的起点及方向,提高创新效率。而且,为科技人员创新灵感、创新思维的产生提供条件,为其科技创新提供科学判断和决策依据,为知识转化提供借鉴。更重要的是,科技档案对科技人员的创新有持续激励作用,因为“路漫漫其修远兮,吾将上下而求索”,科技人员用奋勇拼搏、坚忍不拔的精神,去攻克难关、披荆斩棘,获取最终的胜利。 4.提高企业经济和社会效益。作为中海油企业,其科技档案能节约企业劳动,因其本身能被反复多次提供利用而本身却无损耗,也就是提高科技档案的复用率,这是其他物质形态的财富无可比拟的。所谓复用科技档案,就是在新设计中直接采用或套用设计现有的图纸、资料,提高科技档案的再利用、再实践、再生产,能够节省人力、物力,是提高经济效益的关键。 二、以中海油企业为例,剖析企业科技档案管理的存在问题及原因简析 1.传统实体档案是目前科技档案保存的主要方式。目前,这种档案管理方式主要存在以下弊端:人工整理、查阅、调卷工作量巨大,耗时费力,效率较低,无法快速满足用户需求;频繁调阅、复印原始资料以及由于灰尘、温湿度等负面影响,会对纸质档案造成自然损害;自然原因的污损、掉页等,会造成其严重磨损和丢失;由于实体档案逐年递增,占用大量库房空间,难以对其实行集中统一的权限管理;无法满足多用户同时共享档案信息资源的需求。 2.随着中海油企业的做强做大,企业国际国内市场开拓的前景也越来越广阔,随着海外市场比如乌干达项目、伊拉克项目等市场的开辟及拓展,企业的社会与经济发展前景也越来越具有延展性,但是,随之而来的则是带给企业的巨大的经营压力与经营指标,降本增效的巨大压力必然会造成在科技档案管理与保护方面投入资金有一定程度的短缺。 3.企业存在机构职责不清、权责不分明、信息传递不流畅的现象,造成企业科技档案资料管理的不规范。 4.企业科技档案信息资源欠缺整合,需要建立完善科技档案管理工作的标准规范与制度体系。 5.企业科技档案集群化、产业化是市场经济发展的新需求。然而,科技档案管理人员力量、专业素质结构、投入经费与这一需求不相适应。科技档案管理人员素质参差不齐,档案信息化技术发展水平欠缺,缺乏信息开发应用能力和敏锐的信息意识,极大制约了企业科技档案工作的创新与发展。 三、还以中海油为例,针对以上问题,企业科技档案需建立现代化管理模式 1.企业需清晰梳理科技档案管理的工作流程与工作界面,建立流程化管理模式。流程化管理优秀是以流程为导向建立组织模式,注重连贯性,建立全流程管理模式,通过合作管理保证目标高效达成。中海油企业需清晰梳理各级单位的科技档案工作界面,划分工作领域,明确工作接口,建立纵向横向的联合合作模式,明确决策层、管理层、参与者的对应责任和权限,实现效率“共赢”。流程化管理有很多优势,首先是统筹性,建立集中统一管理、分级负责的管理模式,便于内部交流和外部共享;通过优化流程,减少管理节点,而在每一环节,相关人员都能对资料的流转、执行进行跟踪和监控,确保环节完整性和质量后,再进入下一节点;通过细化每个节点中相关人员的权限和责任,减少管理者在不相关环节中责任和精力的牵扯,实现标准明确、职责清晰,责任和风险层层分解。而且,整个流程能够实现溯源性及痕迹式管理,当某个环节出现问题时,便于追溯,然后进行提醒和监督,对后期绩效与责任管理提供很大便利,从而能够实现企业的精确管理、精准执行的现代化管理理念。 2.企业需明确信息传递的准确性与有效性,建立源头管理模式。一是需要积极配合公司科技档案管理人员梳理科技档案的归档范围,分阶段收集齐全需要归档的科技项目资料,确保各级单位归档科技档案资料的齐全、完整、系统、准确。二是为了便于进行科技档案文件级管理,各级单位在科研项目开题之初即要档案管理人员前置,实施前端控制,使科研人员明确对于科研项目不同阶段形成的不同资料应作为单件资料分开保存、装订、存档,不宜作为合订本在一起存档。三是要求科技管理人员对于科研项目中的商务合同应单独作为合同类档案存档,不宜放在科研项目资料中合并存档。四是科技档案管理人员需持续加强与公司科技管理部门及科研人员的沟通与交流,对科研项目资料形成情况予以详细了解,按照阶段性或是科研项目结题后的时间,提醒与督促科技档案资料及时归档。 3.企业需增强市场意识,与市场经济接轨,规划科技档案数字资源建设工作,根据信息市场需求优化服务手段,充分开发科技档案信息资源。(1)以中海油现有的资源建设项目为契机,专业资料电子化项目、勘探资源建设项目运行流转过程为借鉴,积极推进科技档案资源信息化的高速发展。(2)在科技档案实体管理较为完善的基础上,积极开展数字资源基础建设,集群科技档案数字资源,整合科技档案信息资源,根据需求进行特殊功能的信息采集和数据深度加工,注重保护相关的知识产权,逐步向科技档案数字档案馆的方向发展。(3)积极开展科技档案数字化信息应用研究,提升科技档案开发应用的管理手段与技术水平,促进科技档案开发利用工作转变为非实体的、面向用户的信息资源服务。集成数字档案安全管理技术,在技术运用成熟后逐步推广与拓展;同时深入探讨,加强研究,对科技档案信息化成果数据进行专业管理、维护、保密、统计等;调查了解、分析研究用户新需求,改进服务方式,提高服务工作的针对性、有效性;注重信息“反馈”,深层次开发科技档案信息资源,增进服务模式科学化。(4)积极开展科技档案数字资源标准体系建设,以中海油现有科技档案管理标准为基础,结合实际积极编写修订各项科技档案技术标准,不断拓宽标准编写的深度与广度,进一步建立数字科技档案资源所需的技术标准与规范体系。(5)是加强部门横向联合,建立集科技档案、科技资料、科技图书情报信息一体化的科技档案管理网络体系。拓展现有的科技档案管理网络平台,集成现有的图书及其他情报信息资源;加强对馆藏科技档案信息的收集,建立科技档案、图书、情报联合目录数据库,拓宽用户获得科技信息资源的范围(知识、信息、情报),实现资源共享;形成科技档案信息服务网络,建立以科技档案信息搜集、加工、贮存、检索、服务为主要内容的应用体系。 4.企业需加强科技档案人才队伍的建设。科技档案人才需具备较高的职业伦理、职业素养、职业技能,因为档案工作环环相扣、细致琐碎,所以更加要求科技档案工作者们树立“把简单的事做好就是不简单,把平凡的事做好就是不平凡”的职业态度,与时俱进,以开拓的精神和战略的眼光拓展自身的职能,才能在瞬息万变的信息时代获取和扩展自身的生存空间。企业应该怎么做呢?一是企业建立再培训机制:采取在职岗位培训、业务交流、档案学术研究、参观考察等多种形式,推动科技档案人员知识结构多元化,成为掌握网络、数据处理和信息管理的知识复合型人才。二是建立吸引优秀人才的机制:拓宽渠道,可通过职称晋升、技术等级评定、学术交流等多种形式吸引和留住优秀人才。三是充分发挥老员工的传、帮、带作用,利用已有的档案人才储备,加速年轻档案人才的培养,形成人才梯队。四是建立激励竞争机制,建立健全档案人才聘用制、任期考核制,适当采取时机建立优秀人才破格任用制度。“万丈高楼平地起”,企业科技档案的管理也非一时一日之功,需要企业各级人员都重视起来,纵横捭阖,前后呼应,共同推进企业科技档案的科学、有序、可持续发展。 作者:张兴霞单位:中海油能源发展钻采工程研究院
环境影响评价论文:环境影响评价下环境监测论文 1环境监测的基本内容 环境监测以环境为对象,利用科学的手段,包括生物法、物理法等,定量评价、定性分析环境对象当中的物质类型与结构,在此基础上总结出环境污染的程度以及变化规律等。环境影响评价当中的环境监测的基本内容可分为如下两个部分: (1)调查阶段的环境监测 调查阶段的环境监测,其主要的工作内容与最终目标就是制定合理的环境监测方案。在方案的制定过程当中,生产建设项目的评价等级是必须要加以考虑的重要因素。以此为基础,对环境监测的对象、环境监测的因子进行深入的明确,同时指明环境监测的具体范围,利用科学的监测手段,完成环境监测方案的制定工作。 (2)竣工验收阶段的环境监测 竣工验收阶段的环境检测主要目标直接决定着该阶段的环境监测内容,在前期监测的基础上,基于确保环境指标达标的目的,必须要在竣工验收的阶段实施更为严格的环境监测,环保设备的运行、污染物的排放等均是该阶段的主要工作内容,得出该阶段的环境监测数据,进行最终的环境影响评价工作。 2环境监测在环境影响评价中的作用 (1)贯穿环境监测环境影响评价的全过程 环境监测并不是独立于环境影响评价而存在的,其贯穿于环境影响评价中的作用,无论是调查阶段,抑或是竣工验收阶段,环境监测均体现出极其重要的作用。调查阶段的分析与预判,竣工验收阶段的环保设备维护与污染物的排放控制等,均要在环境监测的技术支持下才能顺利实现。项目方委托环境评价,评价单位首先进行的监测对象是项目的拟建地,评价本底监测数据,完成项目的建设工作之后,先令其运行2个月,随后进行项目的验收工作,预测与评价环境影响的要素,环境监测涉及到环境影响评价的评价初期、建设期、运行期、后评价期等。 (2)环境影响评价的数据支持由环境监测提供 在进行环境影响评价的过程当中,其优秀的评价依据为环境监测数据。鉴于此,正式展开环境影响评价之前,环境监测部门的工作应当率先加以落实,为环境影响评价提供可靠的数据支持。例如水环境、噪音环境、大气环境等均需要在环境监测的基础上进行评价分析,项目完成建设之后,新的环境影响因素出现的可能性以及项目拟建设地的环境可载力分析同样需要在环境监测数据的支持下完成。水环境、噪音环境、大气环境等是否达到区域的质量要求,特定地域的环境容量是否足够也是需要重点考虑的,建设工作依据判定结果而进行。 (3)环境监测对环境影响评价的监督作用 在目前的环境评价体系当中,可用于环境影响评价监督的有效方法比较多,环境监测是其中最具代表性的一种。在项目建设完成之后,该项目对于环境的具体影响、能否适应区域环境的实际要求等均需要在环境监测的监督下进行。环境监测的数据源于实际的考察与全方位的监测,评价项目建成之后。区域环境得到了改善或者是恶化,例如大气环境、噪音环境、水环境等方面,生态环境的空间变更以及时间变更均需要根据环境监测的具体数据进行判断分析,在环境监测的监督作用之下,环境影响评价的科学性与准确性可得到更为有效的保证。 3环境监测存在的主要问题 目前,在我国的环境影响评价工作当中,环境监测依旧存在着部分问题,集中体现在监测操作有欠规范、监测的数据有欠精确两个方面,具体如下: (1)监测操作有欠规范 在进行环境影响评价的工作过程当中,时间、费用等均是其中比较突出的制约因素。在此前提下,环境影响评价的部门常会将环境监测的具体内容进行压缩与省略处理,导致环境监测的具体内容残缺不全,难以反映出真实的监测情况。再加上监测部门的操作也存在着很大的问题,违规操作的现象并不鲜见,集中体现在时间指标的确定方面,土壤样品的制备流程不完善,噪音与大气数据的监测工作也并未得到全面的落实。 (2)监测的数据有欠精确 环境监测数据有欠精确的根本原因在于监测的频率过低以及监测的点位不足两个方面,监测的数据有欠精确直接降低了监测数据的代表性,最终所得出的结果难以真实而全面地反映出建设项目周边生态环境的具体情况,也就无法采取具有针对性的解决措施,环境影响评价工作流于形式,无法起到预期当中的作用。 4提高环境监测水平的可行性建议 针对上述环境监测存在的主要问题,基于环境监测在环境影响评价中的作用,需要采取具有针对性的解决措施,主要包括落实监督工作、引进先进技术、完善环境影响评价的经费与进度制约机制、提高环评与监测工作人员的专业素质等措施,具体如下: (1)落实监督工作 贯彻落实监督工作是保证环境监测在环境影响评价当中能够发挥出最大作用的关键性前提之一,如果监督工作无法落实或者是落实的程度不足,均会对环境影响评价造成诸多的负面影响。笔者认为,贯彻落实环境监测的监督工作,优秀在于确保有权威的专家学者参与到环境影响评价报告的审查工作当中,其监督审查的关键内容为项目的各项监测内容与监测数据。 (2)引进先进技术 在环境监测工作当中,引进具有先进的技术手段,如GIS、RS、ES等,对监测点位进行精确的定位,以便获取精确度更高的监测数据,从而为环境影响评价提供可信度更高的数据资料,确保环境影响评价工作的科学性。 (3)完善环境影响评价的经费与进度制约机制 项目的进度与经费是环境监测工作的主要影响因素,鉴于此,建议建立并完善环境影响评价的经费与进度制约机制。例如:在进行项目评审的过程当中,综合考虑本项目的难度等级、环境指标要求等内容,以时间进度作为主要的评审条件,经费则作为辅助性质的评审条件,以期从根本上杜绝环境监测罔顾客观条件,急功近利的行径。 (4)提高环评与监测工作人员的专业素质 环评工作人员与监测工作人员是环境监测工作的“主力军”,所以,想要提高环境监测的工作质量,就必须要从这二者着手,切实提高其专业素质,同时提高其对于环境监测工作的认知程度,明确进行环境监测工作的必要性与现实意义,严禁因经费以及进度而对环境监测工作进行压缩与删减,影响环境监测工作的整体质量。 5结语 总而言之,环境监测与环境影响评价工作紧密相关,通过环境监测,促进环境影响评价工作进步是社会发展的必然要求。针对本文所阐述的环境监测存在的主要问题,立足于落实监督工作、引进先进技术、完善环境影响评价的经费与进度制约机制、提高环评与监测工作人员的专业素质等方面,采用有效的应对措施,以保证环境监测与环境影响评价的科学性。 作者:吴俊斌单位:通标标准技术服务有限公司广州分公司 环境影响评价论文:环境影响评价水利水电论文 1水利水电工程项目 环评目的经过多年的探索和发展,我国相继出台了一系列水利水电工程项目的环评规范,如1992年的《江河流域规划环境评价规范》,2003的《中华人民共和国环境影响评价法》等等。在这些规范中,对水电开发规划进行了严格控制,需要编制相应的环境影响报告书。进行环境影响评价工作的最主要目的是:基于科学分析以及综合评价,对工程给生态环境造成的影响进行预测以及描述,并对其进行评估。基于定性及定量分析,给出合理的防治措施,将对环境的不良影响降到最低,并且明确所担负的生态保护责任;此外,进行环评的又一目的是合理协调水电开发与其他资源开发之间的关系,保证水电开发的合理性,促进其健康、经济发展。 2水利水电工程环评主要工作及评价原则 对水利水电工程项目各个环节的环境影响进行评价是项目的重要内容之一,它贯穿于工程的整个过程。具体内容包括:对工程影响区域的环境进行实地调查,对污染源要查清楚。依据工程的具体特点,对建设给周围环境造成的影响进行研究,包括:自然环境、社会环境以及生态环境,对影响程度进行合理预测。对于评价出的不利影响,应该依据相关的法律法规和技术规范等进行应对措施的制定,尽可能的减缓环境污染现状。对工程的可行性进行论证,以便给政府制定决策提供依据。进行环境影响评价需要遵循一定的原则,具体而言,有以下项目需要进行环境影响评价:规模和影响较大、工程建设风险较大的项目;采用了新产品和新工艺的项目,环境影响不详细,预防地质灾害措施不详细的项目。工程项目的选址不合理,涉及到自然保护区或者实验区的项目。建设在风景名胜区中,会对保护地带的建设造成污染的项目。涉及饮用水保护区,国家一级保护区的项目。工程项目会涉及到国家的重点保护野生动物生存环境,或者是工程会对野生动物的生存环境造成重大影响的项目。工程项目会对农田造成破坏,或是对农作物的质量造成不良影响的项目。不合理的选址,选线有悖于区域规划、流域规划以及城市的总体规划等的项目。工程项目与环境功能的区分之间存在矛盾,降低了环境的质量,导致环境的某些功能退化的项目。在一些常年干旱的地区,生态十分脆弱的地区以及水资源存在供需矛盾的地区开展的工程项目。整个工程跨越了区域和流域,存在较大争议的项目。工程遭到的民众投诉较多,人民代表大会和政协会议上经常出现的项目。 3各环节环评工作重点 3.1项目建议书环节 在项目建议书环节进行环境影响评价工作,最重要的是对工程影响区域的现状环境进行分析,并有清晰的认识,要对该区域会影响到的工程开发环境因素进行说明,比如:工程建设是否会涉及到自然保护区、供水水源地以及国家保护动物区等。不同的区域,都有其环境功能区分,对于环保系统的而言,要做好相应的规划工作。 3.2可行性研究环节 在环境影响评价中,可行性研究环节是工作的重点,依据《建设项目环境保护管理条例》,要进行环境影响报告书的编制,并且将其报送给相关的环保部门,环保部门进行专项检查。在报告书中,要对工程不会制约环境因素进行明确,同时要综合分析其对环境的各种影响;对于不利影响,还应该提出相应的可行应对措施。 3.3初步设计环节 初步设计环节的工作重点是进行环境保护措施的具体落实,对环境保护的工程量进行计算,并且估算出环境保护的投资,并将其列入到项目的总投资中。初步设计的深度应该同步与工程设计,要明确环境措施管理的责任人,为项目的各项管理提供验收依据。 4结语 水利水电工程充分开发利用水资源,同时可以防治水害,其主要特点是:投资大、施工工期通常较长,会涉及到大面积的流域,对生态环境具有较大影响;其环境评价已经作为一项制度在实践中得以实施,取得的成效也是有目共睹的。 作者:董俐单位:贵州省水利水电勘测设计研究院 环境影响评价论文:环境影响评价法律管理论文 论文关键词:环境影响评价;公众参与;信息公开;听证 论文摘要:环境影响评价是为预防和减轻拟从事的开发行为对环境可能造成的不良影响而实施的一项环境法律制度。公众参与是环评机制能够发挥效用的关键。我国目前的公众参与环评机制在适用范围、具体程序和法律责任方面存在诸多不足,使环评制度在很大程度上流于形式。为落实环评中的公众参与机制,应当借鉴其他国家和地区的立法经验,对公众参与环评的信息公开;公众参与方式等规定进一步完善,真正形成“阳光环评”,“民主环评”的机制。 改革开放以来,我国的国民经济取得了重大成就,但伴随的环境污染也日益加剧,无论是每年春季北方的沙尘暴还是2007年夏天江苏太湖流域爆发的蓝藻危机无不向世人敲响了警钟。面对环境的恶化,我国环保制度的不健全,特别是环境影响评价制度的流于形式难辞其咎,这一旨在预防和减轻拟从事的开发行为对环境可能造成的不良影响而实施的重要环境法律制度,由于公众参与机制的缺失,在实践中基本被扭曲,几乎没有起到其应有的把关作用,导致大量破坏环境的项目仍在不断上马。厦门PX项目和北京垃圾发电项目风波就使我国公众参与环评机制的严重不足暴露无遗。在这两起事件中,由于项目立项审批过程中公众参与机会的缺失,使得厦门市民只能通过百万短信,北京市民用汽车堵住填埋场大门的激烈方式抗议。应该说在上述事件中,真正酿成争议和冲突的,不仅是PX项目和垃圾发电项目可能带来的化学污染,更是不透明的环评决策过程本身。民意的表达在上述事件中最终起到了一定的作用,厦门市于5月30日上午宣布暂缓PX项目建设,国家环保总局也于6月7日宣布环保总局立即将对厦门市全区域进行规划环评,并建议北京市海淀区垃圾焚烧发电项目在进一步论证前应予缓建。不少媒体称之为“民意的胜利”。民意在此虽得到了一定的胜利,但其胜利的时机和方式却令人不由疑问:我们的民意,为什么只能以这样事后“倒逼”的方式出现?固然,“倒逼”也是博弈的应有之义,但相对于事前、事中的公众参与,“倒逼”式民意不论对公众还是对于地方政府,都是一种距离圆心最远、代价最大的互动。这两起事件迫使我们不得不对我国环评公众参与机制重新进行审视:环评对规划和建设项目而言是否只是可有可无的形式?公众参与对于环评是否真的无足轻重?我国目前的环评公众参与机制尚存在哪些不足?如何完善环评公众参与机制,保障公众切实参与相关决策过程,使民意得到真正的表达和考虑?这些都是我们必须直面的问题。 一、公众参与对环评的意义 环境影响评价是通过对拟开发或建设项目的选址、设计、施工和建成后将对周围环境可能产生的影响、拟采取的防范措施和最终不可避免的影响进行调查、预测和评价,从而提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施,进行跟踪监测的方法与制度。环评作为一种“防患于未然”的方法,其效果要远远好于在损害发生之后再进行事后恢复的救济对策。因此,当美国于1969年在(国家环境政策法(NEPA))中首创了环评制度之后,这项制度很快便为世界各国所采纳和效仿,并为各国立法所确立。我国也于2002年通过了《环境影响评价法》(以下简称《环评法》),正式建立了环评制度。 实践中,环评制度作为一项正式的法律制度在西方国家(地区)以及国际社会确立的过程,也是公众参与作为促进决策民主化的手段渗透到政府环境决策中的过程。“公众参与”或者说“利益相关方介入”,一直都被认为是环评的最基本原则。在环评制度中引进公众参与机制,已成为人们的共识。公众参与对环评制度的意义主要在于: 第一,公众参与有助于确保环评的民主性和公正性。 它可使项目影响区的公众能及时了解关于环境问题的信息,有机会通过正常渠道表达自己的意见,使各种利益冲突和主张都能够得到倾听、辨析,确保每个利益群体能够获得程序上公正的对待,从而使政府的环境决策更容易获得认同和支持,也有利于说服反对者减少冲突。公众参与的这种程序价值意义重大,正如有学者指出的,我们不能要求决策绝对“科学”、“正确”,却必须要求其绝对具有合乎法治原则的正当性。如引起争议的厦门PX项目和北京海淀区垃圾发电项目中,姑且不论PX项目是否真有巨毒,垃圾焚烧排放的二恶英会否致癌,但如果上述项目在上马之前能够真正在环评阶段让公众周知该项目的详细情况和可能的环境影响,倾听、辨析了各方意见之后再作出决定,至少不会招致现在这样激烈的反对。 第二,公众参与还有助于提高决策的科学性。 从传统上看,政府虽然可以代表公众实现公共利益,但其容易受短期经济利益目标的诱惑,偏离环境利益的公共性基础。地区利益和任期内“政绩”的不良激励以及命令式的行政手段带来的高成本、低效率都使单纯的政府管理模式难尽人意。而公众由于是环境污染和破坏的直接受害者,他们对环境问题有切身的感受和认识,因此对环境保护最有发言权,做出的评价也比较公正。建立公众参与环评的正常机制,让公众帮助辨析项目可能引起的重大尤其是许多潜在环境问题,了解公众的看法、意见和建议,可以集思广益。提高决策的科学性和合理性,提升开发活动效率,也可避免因盲目上马而造成的环境损害和巨大浪费,减少因为项目的开发而导致的污染纠纷,避免矛盾的激化,起到稳定社会的作用。 第三,公众参与环评机制还有利于提高公众的环境意识。 它不仅为公众保护自己合法权益提供了法律武器,也起到了动员全社会的力量,充分发挥公众积极性、主动性和创造性参与环境保护工作的作用。在我国经济建设飞速发展,环境保护纷繁复杂的情况下,公众参与的迫切性和必要性就更加突出。 总之,公众参与是环评制度中的关键性环节,其是否落实直接制约着环评制度效果的发挥。因此,目前世界上绝大多数有环评立法的国家,几乎均将公众参与作为环评程序的重要组成部分。其基本目的在于通过广泛听取利害关系人或利害团体的意见和要求,使政府在对污染性设施的设厂或开发活动的审核等决策过程中尽可能兼顾各方利益,特别是能够充分考虑到生态环境利益,尽量采取有效、可行的措施来减轻和防止环境侵害。 二、我国环评中公众参与机制的不足 我国的环评制度始于20世纪70年代末。1979年9月颁布的《环境保护法(试行)》在第6条,第7条对建设工程和城市建设及改造项目的环评作出了原则性的规定,但早期的中国环评过程中几乎没有公众参与的法律地位。1996年修改的《水污染防治法》第一次规定了“公众参与”的内容。该法第13条第4款规定:“环境影响评价报告书中应当有该建设项目所在地居民的意见。”其后颁布的《环境噪声污染防治法》第13条第3款,《海洋环境保护法》第10条,《大气污染防治法》第9条以及《建设项目环境保护管理条例》第15条作了类似的规定。但是,这些法律法规只是对公众参与环评制度作了一个原则性的规定,至于具体如何实施,公众参与的范围、方式、程序等,都没有作出详细的规定,使得该制度在实践中难以操作。 2002年通过的《环评法》是中国第一部有关环评制度的专门立法。其中对公众参与环评作了较为详细的规定。2006年2月5日,国家环保总局又出台了《环境影响评价公众参与暂行办法》(以下简称《暂行办法》),对建设项目环评中环境信息的公开、公众参与的组织形式,如座谈会、论证会、听证会的程序等作出了进一步详细的规定,增强了公众参与建设项目环评的可操作性。 但从厦门PX和北京垃圾发电等项目环评的实施效果和目前令人吃惊的高达99%的基本建设项目环评通过率来看,我国目前的环评制度在很大程度上仍形同虚设,而这主要是由环评中的公众参与机制的不足造成的。 1公众参与环评的范围不够广泛。根据《环评法》和《暂行办法》的规定,只要求需要编制报告书的专项规划和建设项目才需要征求有关单位、专家和公众的意见,因而除国家环保总局下发的《建设项目环境管理目录》规定的应编制环评报告书的项目以外,其他规划和建设项目均可以合法地避开公众参与制度。但现实中,造成污染纠纷的恰恰是中、小型企业和“三产”服务业。而对专项规划以外的一般规划和专项规划中的指导性规划的环评未规定公众参与,对重大经济决策则未纳入环评,这说明我国的战略环境影响评价制度还没有建立,不利于对环境的综合、长远保护。 2公众介入环评的时机较晚,参与的阶段较少。《环评法》规定公众介入环评的最早阶段是在规划草案或建设项目环境影响报告书报送审批前。这一阶段,很多意见已经形成,往往很难再通过公众的影响来将其改变。对此,《暂行办法》将公众介入环评的最早时机提前到建设项目在确定了环评机构之后7日内,建设单位就要将相关信息以及征求公众意见的主要事项和公众参与方式予以公告。这是一项非常重要也是非常好的规定,它使公众可以在项目进行环评的初期即介入到环评过程中去,使相关建设单位和环评机构可以在论证初期即能倾听公众的意见。但相对于国外的规定而言,我国公众介入环评的时机仍显得较晚。 根据现有规定,只有那些对环境可能造成重大影响、应编制环境影响报告书的建设项目才要求公众参与,而对可能造成轻度环境影响或影响很小,应编制环境影响报告表或填报环境影响登记表的建设项目则不作公众参与的要求。但在审查项目对环境影响的大小,决定对项目是否需要进行环境影响评价的过程中,公众无法得知相关信息,更无从表达意见。而在美国环境评估书(EA)程序中,如果EA认为拟议行为不会对环境造成重大影响,不需要制作环境影响报告书(EIS),则至少主管机构应当将该结果通知公众。尽管美国NEPA和CEQ规则并没有强制主管机构在该阶段纳入公众参与的程序,但是法院在对这个问题的看法上更倾向于要求公众参与。而我国台湾地区则强制要求主管机关应于收到环境影响说明书后50日内,作成审查结论并公告,如果决定不进行第二阶段的环境影响评估,则由开发单位召开公开说明会说明情况。我国香港地区《环境影响评估条例》也规定,环境许可证的申请人在向环境署长申请环境影响评估研究概要时,应在向署长呈交工程项目简介之日的翌日,就备有该工程项目简介一事在中英文报刊上刊登符合署长规定格式的广告。上述规定表明不少国家或地区的公众可以在对项目是否需要进行环评的早期审查阶段就能介入环评过程,发表意见。并且,其公众对环评的参与往往贯穿其全过程。而我国的公众参与目前则主要是在环境影响报告书的制作阶段,尽管《暂行办法》增加了环评报告书审批阶段环保部门征求公众意见的规定,但这些规定大多为任意性而非强制性条款,腊辞多为“可以”而非“应当”,也未规定应对公众意见作出何等回应。 3环评中的信息公开制度不够健全。2002年的《环评法》虽规定了公众参与,但对环境信息公开的规定却几乎是一片空白,这严重制约了公众对环评的实际参与。公众参与环评的前提是对环境信息的掌握,公众只有在获取充分、准确、及时的环境信息时,方能作出有意义的意见表达,否则对环评过程的参与就不会取得预期的效果。 《暂行办法》第一次对环评中公众参与的前提要求——环境信息公开作出了规定,可以说是在保障公众切实参与环评方面迈出了一大步。 《暂行办法》对环境信息公开的时间、内容、方式等的规定弥补了《环评法》的不足,但仍然存在一些不足:(1)《暂行办法》对公告和征求公众意见的期限只要求不得少于10日,区区10日的期限明显过短,无法使公众及时了解相关信息并充分考虑,易使公众参与流于形式。反观国外《环评法》的规定,对公告期限一般都规定不少于30日。(2)《暂行办法》规定:建设单位或其委托的环评机构可以采取在当地的公共媒体上公告,公开免费发放包含相关信息的印刷品或其他方式公开信息。该规定看似完备,但在实际操作中却因其赋予了建设单位较大选择权而易被扭曲,建设单位完全可以以他们认为便利而非便于公众周知的方式信息公告。相比之下,其他国家或地区对信息公开方式的规定则详细、严格得多,如我国香港地区《环境影响评估条例》虽只规定了在署长批准的位置备有报告供公众查阅和在报刊上刊登广告的两种公开形式,但这两种方式均是强制性规定,建设单位不能随意以其他方式代替。并且要求供公众查阅的报告文本的数量须符合署长合理规定的数量,刊登广告的报刊必须是一般行销于香港的一份中文报章及一份英文报章、刊登的频率为30天内每10天刊登一次。这种详尽的规定能够较好地保证相关信息能广为周知。 4环评中公众参与主体不够广泛,参与途径过于单一,作用极为有限。根据《环评法》,建设单位或其委托的环评机构应举行论证会、听证会,或采取其他形式征求公众意见,其中听证程序是一种最充分双向互动交流的形式,因而对于公众而言,参与环评的最佳途径无疑是听证。但是,这里的“或者”二字实际上是赋予规划部门或建设单位一种选择权,有可能变相剥夺公众的听证权。规划部门或建设单位既可以采用听证会的形式,也可以根据需要采用公开性较低的调查公众意见、咨询专家意见、座谈会、论证会方式,而公众只能被动地接受。只要规划部门或建设单位采用了上述其中之一方式,如咨询了几位专家意见,即可被认为已符合了公众参与的要求。即使咨询普通公众的意见,被征求意见的公民、法人或者其他组织也均由建设单位、环评机构或环保部门挑选,并且在听证会的发动上,无法依公众的申请举行听证会,而由建设单位、环评机构、环保部门单方决定是否举行听证会并由听证会组织者遴选参加者。 这种规定使得绝大多数单位都不会采用听证会的形式,实践中采用最多的还是调查问卷的形式。这种做法存在很大的问题:一是调查表的内容往往过于简单,被调查人员对拟建项目的内容、污染状况、治理措施等均不了解,很难发表有价值的意见。二是由于环评工作的时效性,在有限的时间、精力等条件下,往往调查范围窄,调查对象少,代表性差,特别是由于法律没有规定“有关单位、专家和公众的”的范围,有些建设单位在发放问卷时往往选择与项目环境影响没有多大关系的单位、专家和公众,而真正受到影响的却没有机会发表意见。如北京垃圾发电项目环评报告虽然经过了民意调查,但一共只发放调查表100份,收回85份,其中,同意垃圾焚烧项目的占71%,同意垃圾焚烧+综合处理项目的占51%。统计专家蒋妍认为,报告的统计数据根本不能使用。 5对公众意见的反馈机制不健全。《环评法》和《暂行办法》只要求建设单位或其委托的环评机构应将所回收的反馈意见的原始资料存档备查,同时在环境影响报告书中附具对公众意见采纳或者不采纳的说明。仅仅是“存档备查”易导致环保部门在审批阶段仅根据建设单位或环评机构统计、润饰过的数据、说明来作出判断,不利于了解公众的真实意见。此外,现行法律、法规对环保机构征求公众意见的规定也过于宽松,往往只在环保机构认为有必要时才可以征求意见,也没有规定环保机构应在审批决定中对公众意见采纳与否作出说明。这些,均不利于公众参与的落实。 6对公众参与的救济和相关单位的法律责任规定不明确。《环评法》和《暂行办法》的另一处“硬伤”,则是“法律责任”部分缺少有关公众参与的补救条款。《暂行办法》虽对建设单位、环评机构、环保部门公开环境信息、征求公众意见的义务作出了较为详细的规定,但没有规定公众参与受到侵害如何救济、规划部门或建设单位不考量公众意见应当承担何种法律责任等条款。也未就规划部门或建设单位不组织公众参与活动的法律后果作出规定,这可能使得规划部门或建设单位即使不组织公众参与,公众也无法请求法律救济的现象出现。 三、完善我国公众参与环评机制的思考 针对我国公众参与环评机制的上述不足,笔者认为,要使环评制度真正发挥作用,必须从以下几个方面对之加以完善。 1扩大公众参与环评的范围。为减轻或避免有关经济开发活动的宏观决策对环境造成不良影响,科学评估建设项目对环境可能造成的影响,促进经济、社会和环境的可持续发展,应尽可能发挥公众在规划、建设项目环评中的作用。公众参与环评的适用范围,不应仅限于对编制环评报告书的建设项目,而应涵盖到整个环评范畴,为一般规划和非编制环评报告书的项目提供实施公众参与的法律依据。其中对编制环评报告书、环评报告表、登记表等,可按不同的程序来进行公众参与,环评表和登记表可采用相对简易方式进行,但不能取消。 2在环评的各个阶段均应规定公众参与。公众越早介入该环境影响评价程序,公众对于该决策程序产生的影响可能就越大。因此,在判断规划和开发建设项目是否需要编制环境影响报告书以及决定环境影响报告书内容范围时,就应当允许公众参与。同时,公众参与应当介入到整个的环境影响评价程序中,每一个阶段都应当有公众参与的声音, 3对环评中的信息公开规定进一步完善。为确保公众在知情的基础上行使参与权利,应对环评中的信息公开作出更为具体、严格的规定,推进“阳光环评”。首先。对环评信息公开的方式要强调信息公开的广泛性,在规定供选择的方式的同时,还应规定必须采用的方式。其次,应延长信息公告和征求意见的时间期限,该期限不得少于三十日,以使公众有足够的时间获取信息并考虑,从而提出相对成熟的意见。再次,对于环境影响报告书草案编制阶段的信息公告,可在进行了项目所在地环境现状调查、开展了工程分析并初步分析其环境影响后即可进行,不必等到环评报告即将报审时才进行。如果此时才进行公告,往往使得公众没有充分的时间考虑并提出相对成熟的意见,评价单位也没有充分的时间将公众的反馈意见很好地体现在报告之中。 4明确规定征求意见的公众范围、完善公众参与的方式。尽管专家对环评报告的评审是公众参与的一个重要环节,但环评中更应听取受规划、建设项目影响的普通公众意见。因此,应规定除可以论证会等形式征求专家意见以外,还必须征求受项目影响的公众意见。同时,应规定公众参与代表资格审查制度,即对公众代表和专家的代表性进行审查。对发放调查表、座谈会、听证会的最低人数要求、公众推选的人数、达到人数的比例等都要明确规定。此外,还应当赋予公众申请发动听证程序的权利,使听证会的征求意见方式在环评中更多地被采用。对听证会的主持应采取回避原则,对于与开发行动有利害关系的一方,不得作为听证会的组织者,而应由无任何利害关系的第三方,如环保部门来主持。此外,听证会既然应该公开举行,则不应有“新闻单位采访听证会,应当事先向听证组织者申请”的限制,而只宜规定新闻单位采访听证会,“应事先通知听证组织者,以便其安排采访”,或“应事先向听证组织者申请,听证组织者应予以安排,不得拒绝采访”,否则有违听证公开的原则。 5完善对公众意见的反馈机制。建设单位或环评机构在提交环评报告审查时,应将回收的公众意见,包括公众来信、调查表、听证会笔录等一并提交环保部门以供审查。环保部门在作出是否通过环评报告的决定时也应在决定中对征求、采纳公众意见的情况,对未采纳的公众意见,应说明理由。 6进一步完善相关法律责任。对规划部门、建设单位、环保部门不按规定公开环境信息、不征求公众意见的违法行为应规定明确的法律后果和法律责任。此外,在我国的立法完善过程中,还应根据我国实际情况引进公民环境诉讼的条款,对于没有接受公众参与的建设项目,公众可以向法院寻求救济。这样才能使公众参与的权利得到切实的保障。 除上述措施外,还应通过开展对公众的环境保护教育工作,提高公众的环境意识,使公众能够自觉地为了维护自己的环境权益参与到政府决策过程中,用法律的武器来“为权利而斗争”。同时,国家还应当鼓励以环境公益为目的的社团的成立和发展,为环保方面的NGO提供宽松的社会活动空间和完善的保障制度,使他们能有效地发挥作用,成为政府和公众之间的桥梁,增强公众参与环境保护的力量。 总之,环评呼唤充分的公众参与和谈判过程,我们期盼厦门Px事件中百万短信声讨的事后“倒逼式”民意表达能够逐步为事前事中的制度化的公众参与所取代,形式上的环评也能够逐渐消失,取而代之的是“阳光环评”,“民主环评”。 环境影响评价论文:浅论环境影响评价在水利水电工程建设中的作用 摘要:环境影响评价是在项目的前期阶段进行的,是对未来事物的一种预判,它需要已有工程的经验为基础。目前的问题是,不管政府部门还是研究单位、设计单位都把兴趣集中在将要兴建的大型工程上,目的是为了获取项目,一旦工程建设完毕,就万事大吉、将其抛之九霄云外,不理不问...... 关键词:环境影响 评价 水利水电 作用 1. 前 言 根据国家有关法律规定,环境影响评价已成为基本建设程序中一个重要的环节。环境影响报告书是建设项目规划、立项、设计、施工及运行管理中重要的、具有法律效力的技术文件。环评报告与工程可行性研究报告有明确的分工:可研报告主要关注工程本身的各项指标,并不关注工程与外部环境的相互关系;环评报告则主要关注工程与外部环境的相互影响关系,为解决工程与外部环境之间的矛盾提供科学合理的方案。 可以预见,我国的水利水电建设面临着艰巨的任务。在环境影响方面,与其它工程相比,水利水电工程有突出的特点:影响地域范围广阔,影响人口众多,对当地社会、经济、生态环境影响巨大,外部环境对工程也同样施以巨大的影响。目前,整个社会对环境问题越来越重视,对环境质量要求越来越高,环境问题已成为水利水电工程建设中的制约性因素,环境影响评价也变得越来越重要。它在减小环境不利影响、保证工程建设与环境保护的协调性、把可能引起严重后果的问题解决在摇篮中等方面都有重要的作用。 笔者曾负责编制了许多水利水电工程的环境影响报告书,近来刚完成了山西省张峰水库工程环境影响评价任务,本文以此为例简要论述环境影响评价在水利水电工程建设中的作用。 2. 水利水电工程环境影响评价的主要职能 从宏观的角度来讲,水利水电工程环评的主要职能如下: (1)调查工程影响区自然环境及社会环境状况,调查主要污染源和主要污染物,监测环境质量现状; (2)研究预测工程建设对当地自然、社会和生态环境产生的影响,研究外部环境对工程的影响; (3)依据各种法律法规、标准等,制定防止、减缓环境污染的对策措施; (4)从环境角度论证工程的可行性,为政府提供决策依据; (5)从环境保护的角度为工程设计、施工、管理提供优化方案,为施工期环保设计提供依据; (6)制定环境监测计划,计算环境保护投资,将环保投资追加到工程投资预算中,使环保措施能够实施; (7) 进行公众意见调查,沟通政府管理部门及建设单位与利益相关的群众之间的对话渠道。 在张峰水库工程环境影响报告书中,对以水库为中心的广大地区进行了社会、经济及生态环境的调查研究,重点对水环境、水文情势、土地资源、移民生活、下游水资源利用等一些问题进行了预测评价,提出了对应的缓解措施和建议。以上都是在水利水电工程建设中遇到的共同性问题。 3. 山西张峰水库工程概况 张峰水库拟建于山西省晋城市沁河干流,水库为大(2)型,坝址以上干流长度为224km,控制流域面积4990km2,坝址处多年平均年径流量(自然状态)约为4.79亿m3。建设项目分为水库工程和输水工程两大部分,坝型拟采用粘土斜心墙碾压堆石坝,坝顶长637m,最大坝高72.2m,总库容3.92亿m3,库水面积为14.36km2。水电站拟设3台发电机组,总装机容量为1890KW。设计输水渠系由总干渠及3条支干渠组成,渠道全长约145km。工程开发目的是:城市生活供水;工业供水;农村人畜饮水;防洪;发电。 张峰水库工程环境影响报告书于2003年4月在北京通过了水利部、国家环保总局的审查,9月份获得批文,工程得到国家批准立项,目前刚开始施工。 张峰水库是一项典型的水利水电工程,其面对的环境问题具有代表性,因此,以它为例子,能很好的说明问题。 4. 水环境保护问题 我国的多数水库都兼有向城市供水的任务,水库建成后,如何确保水质显然是最重要的任务之一。水质预测及保护措施的制定是环评中要解决的首要问题之一。水库水环境保护问题涉及到广大的地域范围,涉及到众多复杂的因素。在张峰水库工程环境影响报告书中,有关水环境问题主要做了如下几个方面的工作: 4.1 掌握污染源及水质现状 对库区上、下游沁河干流沿线的10多个重要城镇进行了实地调查,了解了社会经济及环境状况,把握了污染源情况,收集到了大量资料。调查范围涉及坝址以上120km、坝址以下80km。 在以库区为优秀布设了6个监测断面,对丰、平、枯水季节的水质进行了取样监测,监测项目有水温、PH值、DO、CODcr、BOD5、氨氮等17项,对水文情况也进行了同步测量。还收集到8个常设水质监测站的资料。按《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)对水质现状进行了评价。 4.2 对水库水质进行了预测 根据上游地区两个县的经济发展规划及环境保护规划,以2010年及2020年为水平年,对污染源进行了预测。选用95%及50%保证率的流量,利用数学模型对入库水质、出库水质进行了预测,预测了污染物需要控制的总量。 4.3 进行了富营养化预测 总磷是影响水库湖泊富营养化的控制性因素,通过计算总磷浓度计算及类比调查,进行了预测分析。报告中分析了磷的来源,对总磷的入库负荷进行了预测,利用Dillon模型计算了库水总磷浓度。对临近两座已运行了40多年的大型水库进行了调查。综合各种条件,对水库发生富营养化的可能性给出了结论。 4.4 对水库下游河道水质进行了预测 水库的兴建将会大大地改变下游河道的水文情势,引起河道水质变化。基于对下游社会、经济、环境的调查,预测了2010年、2020年下游河段污染物排放量,利用一维河道水质模型,预测了枯水年、平水年情况下水质变化,为下游地区制定水环境保护目标提供了依据。 4.5 制定了水环境保护规划、提出了明确的保护措施 根据国家有关规定,制定了水库上游地区水环境保护规划。划分了3级保护区,明确了各保护区的范围,明确了各级保护区水质保护目标,明确了各保护区环境管理要求,明确了各保护区内人类开发建设活动的控制要求。 5.水温问题 水库蓄水后,水温沿水深方向变化较大,大坝泄流水温与自然水温之间产生一定的差别,对河道生态环境及农田灌溉产生一定的影响。预测水温变化也是环境影响报告书的重要内容之一。 张峰水库坝前水深在50m以上,为深水型水库,根据气象参数、水库特征、入库来流、运行调度等条件,利用经验公式对一年中各月的坝前垂向水温分布进行了计算预测,发现5~6月表底温差最大,可达5~8℃。5~6月是农业灌溉期,也是水生生物重要的生长期,下泄水温比自然水温低4~6℃,利用数学模型对水库泄水水温沿河道的变化情况进行了计算预测。发现泄水要流淌近35km左右的距离后,水温才能恢复到低于自然水温1~2℃的程度。据此可以判断出水温对河道生态环境及农田灌溉的影响区间,为制定相应的对策措施提供了依据。 6. 最小下泄流量问题 中国经济快速发展,对水资源需求量越来越大。特别是在北方地区,河流水量本来就少,再加上近年降雨偏少,水资源更加宝贵。由于河流穿越的行政区域较多,上游修建水库截水,加剧了下游地区用水困难,因此,上下游地区之间经常因此产生矛盾。应该确保多大的最小下泄流量往往是争执的焦点。从水生态环境保护的角度看,也需要确保一个最小基本流量。最小流量问题往往需要上级政府进行协调,把结果落实在环境影响报告书中。张峰水库工程也遇到了这样的问题。 沁河发源于山西省,出山西流入河南省,最后注入黄河。修建张峰水库的计划,引起了下游河南省的极大关注。在最初的可行性研究报告中,将润城断面(坝下约80km)的实测最枯流量0.86m3/s作为控制大坝放流量的数据。河南省则提出了不低于3m3/s的要求,若满足这一要求,则水库规模需要大幅度减小,工程的经济效益就变得很小,因此,山西省无法接受。最后,在水利部的协调下,标准确定为1.5m3/s,被双方接受。这一流量也满足90%保证率月均流量的生态基准要求。 环境影响报告书中对以上问题进行了计算和论述,可行性研究报告则依据环境影响报告书的内容对水库进行了调整设计,适当减小了水库规模。 7. 淹没影响问题 水库工程有一个共同的特点,就是淹没损失较大,淹没大量耕地、树木,拆迁大量的房屋,有的还要淹没珍稀生物、淹没文物古迹。这些淹没损失是无法避免的,也是不可逆的。一般在工程可研报告中,这些淹没实物数据都能够列出,目的是为了计算补偿损失,作为工程投资的一部分。环境影响报告书则从价值的角度进行详细地调查论证,提出符合环境保护政策的、切实可行的处理措施。 张峰水库淹没范围涉及10个行政村,搬迁人口3730人(1114户);淹没土地15431亩,其中耕地9716亩、园地627亩、林地1556亩;淹没房屋20多万m2;清除树木28万颗。这些淹没对于生态环境来讲是一大损失。 评价单位利用卫星遥感技术对拟建库区的土地利用状况进行了宏观测量,在现场对村镇建设、农田耕作、树木植被、动植物情况等进行了调查,评估出了农田淹没对农业生产的影响,评估了生物量的损失,进而提出了移民农业扶持措施及生态补偿措施。这些措施对于减少农业损失、维护生态环境有一定的作用,但要完全挽回损失是做不到的。 8. 移民拆迁问题 在水利水电工程建设中,移民数量往往较多,移民问题显然是最复杂、最敏感的事情,容易引发社会矛盾。一般情况下,都专门制定“移民安置规划”,但移民设计到的问题多而复杂,是一项需要行政支持、多专业协作才能完成的工作。在此问题上,环境影响评价的作用是从另外一种观点来审视移民规划是否适当,对规划提出一些修正意见。 张峰水库工程初步移民规划中,拟将3700多移民安置在附近12处村庄,并提出了利用山沟淤地80ha作为耕地的计划。在环境影响评价中,对淹没区及安置区的社会、自然环境状况进行了调查研究,认为移民计划与土地资源及生产能力不均衡,对部分村庄原居民的生活影响较大,提出了新的平衡配置方案。此外,山沟淤地措施难以实现,建议放弃。还提出了政府投资支持移民搞好农田灌溉设施、改善农业种植结构、提高农民收入水平的建议。以上重要建议均被采纳,进一步完善了移民方案。 9. 下游水资源利用影响问题 一般情况下,山区河谷地带人口密集、村镇众多、资源丰富、土地开发利用较完备。在上游修建水库会对下游水资源利用产生较大的影响,也是环境影响报告书的要解决的重要问题。 评价人员对库区以下沁河干流约80 km范围内的5个乡镇、几十处村庄、十几座小水电站的水资源利用情况进行了实地调查。 个别村镇从河床底下取水,作为生活用水。绝大多数村镇及工矿企业用水均取自地下水,一般不直接从河道取水。下游共有140多处农业灌溉抽水点,2万多亩农田灌溉面积,合计最大取水量约40000m3/d。上游修建水库提高了旱季供水的保证率,对农业用水有益处。 水库下游已建有12处小水电站,总装机容量约1万KW,年总发电量约3千万度,还有2个规划待建的小水电站。这些小水电站单机容量在200~800KW之间,机组台数在2~4台,都属于当地县、镇、村投资建设。环境影响报告书中对小水电发电损失进行了计算评估,提出了建立协调机制、确定补偿措施、及时通知投资者修改待建小水电规模的建议。 10. 上下游经济发展不均衡问题 已有经验说明,水库修建以后,对供水区的社会、经济发展及生态环境有很大的利益,而由于在上游实施水环境保护规划,使上游地区的城镇建设及工业发展受到严格限制,地区间经济水平差距进一步扩大。在山西省,水库上游地区的民众对此有很大的怨言。2003年4月,在北京审查环境影响报告书时,山西省环保局官员则强烈要求在环评报告中提出一套经济补偿方案,由受益区以一定的方式补偿上游受损区。这一要求在与会者中引起了很大的争论。经济补偿问题涉及到的社会、经济问题复杂,需要省政府制定统一的政策、需要省人大立法,在环境影响评价的层面上已无法解决此问题。最后,环境影响报告中提出了一些建议:建议地方政府统一协调,由受益区制定扶持上游地区经济发展的计划,支持上游发展旅游、生态农业及污染较轻的产业,投资帮助上游治理污染。 11.结语 水利水电工程在环境影响方面有突出的特点,表现在影响地域范围广阔,对社会、经济、生态环境影响巨大,外部环境对工程的影响也十分巨大。水质保护、水温、水文情势变化、最小下泄流量、淹没影响、移民拆迁、下游水资源利用、上下游经济发展均衡性影响等是水利水电工程建设中最常见、也是最重要的环境问题。环境影响报告书在减缓环境影响有重要作用,在水利水电工程建设中,担当着重要的角色。 最后的一点启示 环境影响评价是在项目的前期阶段进行的,是对未来事物的一种预判,它需要已有工程的经验为基础。目前的问题是,不管政府部门还是研究单位、设计单位都把兴趣集中在将要兴建的大型工程上,目的是为了获取项目,一旦工程建设完毕,就万事大吉、将其抛之九霄云外,不理不问了。现在关于水利水电工程环境影响的争议,多数都是泛泛而谈,人云亦云,缺乏真凭实据。建国议来,全国已建有8万多座水库,很多都已运行了40多年,任何一座工程都是一项100%的“物理模型试验”,到现场去进行调查、观测、研究才会获得有价值的成果,因此,对已建工程的研究是一个广阔的天地。 环境影响评价论文:我国《环境影响评价法》若干问题分析 论文摘要 环境影响评价制度世界各国为适应社会发展和可持续的利用自然资源的需要而设立的一种法律制度。本文从我国环境影响评价的概念、适用范围、适用原则、国家支持,我国环境影响评价的发展状况、战略环评、公众参与略作逐一探讨。 本文通过我国环境影响评价制度的发展状况分析认为:制定环评影响评价法是必要的,对政策开展环境影响评价的时机和条件还不够成熟、对政府的一些经济发展规划进行环境影响评价是必要和可行的;对建设项目的环境影响评价应以国务院现行的行政法规为基础,将重要的规定上升为法律。本文还提到了战略环评的问题,即采取预防措施或者其他补救措施,从源头上控制环境污染。同时重点阐述了战略环评中规划环评对环境影响评价的重要性和战略环平是实现可持续发展目标的必经之路。本文还认为环境影响评价法中公众参与的必要性,即对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的规划应当征求公众的意见。 针对目前《环境影响评价法》中存在的五项问题,笔者提出了应采取的五项措施。 关键词:环境影响评价 战略环评 规划环评 公众参与 《中华人民共和国环境影响评价法》于2002年10月28日由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自2003年9月1日起施行。① 一、环境影响评价的定义 《中华人民共和国环境影响评价法》所称的环境影响评价,是指对规划和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估,提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施,进行跟踪监测的方法和制度。它主要包括以下五个方面:第一、评价的对象是拟订中政府有关的经济发展规划和建设单位兴建的建设项目;第二、评价单位要分析、预测和评估所评价对象在其实施后可能造成的环境影响;第三、评价单位通过分析、预测和评估,提出具体而明确的预防或者减轻不良环境影响的对策和措施;第四、环保部门对规划和建设项目实施后的实际环境影响,要进行跟踪监测和评价;第五、本法所称的环境影响评价,是指指导环境影响评价工作的方法和制度。 1、立法宗旨 《中华人民共和国环境影响评价法》的立法宗旨即立法目的主要是:第一、预防因规划实施后对环境造成不良影响;第二、预防因建设项目实施后对环境造成不良影响;第三、实施可持续发展战略,促进经济、社会和环境的协调发展。 2、关于本法的适用范围 本法的适用范围,是指哪些规划和建设项目属于本法调整,评价单位可以对哪些规划和建设项目进行环境影响评价。 (1)属于本法调整的规划。 本法所指规划有几个特征:一是指政府拟定的规划,这样就与企业的规划区分开了;二是指政府的经济发展方面的规划,这样就与政府的其他规划区分开了;三是指实施后对环境有影响的规划。国际经验证明,并不需要对所有的规划都进行环评。一般在评价之前,有关部门首先要启动“识别程序”,通过识别,把对环境有影响的规划挑选出来,再对可能对环境有影响的规划启动正式的评价程序。 (2)属于本法调整的建设项目。 对属于本法调整的建设项目,本法第三条主要规定了以下三点:第一、建设对环境有影响的建设项目;第二、在中华人民共和国领域内②建设对环境有影响的建设项目;第三、在中华人民共和国管辖的其他海域内③建设对环境有影响的项目。国家根据建设项目对环境的影响程度,对建设项目评价实行分类管理,具体分类可见本法第三。至于关于“领域”和“中华人民共和国管辖的其他海域”的界定,可见我国有关海洋的规定。 3、进行环境影响评价的原则 主要有以下四点:第一、环境影响评价必须客观、公开、公正。所谓“客观”,是与主观臆断相区别的;所谓“公开”,是与暗箱操作相区别的;所谓“公正”,是指不带偏见,对所有的评价对象一视同仁,依法进行评价;第二、进行环评要综合考虑对各种环境因素及其所构成的生态系统的影响;第三、环境影响评价的结论应当为决策提供科学依据;第四、国家鼓励有关单位、专家和公众以适当方式参与环境影响评价。 4、国家支持环境影响评价的基础工作 主要从以下两个方面支持:第一、国家加强环境影响评价的基础数据库和评价指标体系建设,鼓励和支持对环境影响评价方法、技术规范进行科学研究,建设必要的环境影响评价信息共享制度,以提高环境影响评价的科学性;第二、国家环保总局应当会同国务院有关部门,组织建立和完善环境影响评价的基础数据库和评价指标体系。 二、我国环境影响评价制度发展状况 我国是最早实施建设项目环境影响评价制度的发展中国家之一。1979年,第五届全国人大常委会第十一次会议通过了《中华人民共和国环境保护法(试行)》,首次将建设项目进行环境影响评价作为法律制度确立下来。以后陆续制定的各项环境保护法律,均含有建设项目环境影响评价的原则规定。 经过20多年的实践,“九五”期间建设项目环境影响评价执行率已达90%;评价和审批工作逐步规范化;评价的范围由基本建设项目扩大到技术改造项目和区域开发建设项目;从事环境影响评价的队伍不断壮大,技术水平不断提高,已形成了一个比较完整的技术和管理体系。通过“先评价、后建设”,推进了产业合理布局和企业的优化选址,预防了许多因开发建设活动可能产生的环境污染和生态破坏,取得了良好的环境效果。 但是,随着经济活动范围和规模的不断扩大,因区域开发、产业发展和自然资源开发利用所造成的不良环境影响越来越突出,特别是因实施有关政策和规划所造成的各种环境后果已经成为影响我国可持续发展的重大问题。近几十年我国经济发展的历史表明,政府及其有关部门制定的某些政策和规划,相对于具体的建设项目来说,实施后对环境的影响更加巨大、持久,范围也更加广泛。20世纪80年代中期提出的“大矿大开,小矿放开”和“有水快流”的政策,曾大大助长了全国各地乱采滥挖矿产资源之风,造成严重的资源浪费和生态破坏,迫使国家在几年后就不得不采取严厉的治理整顿措施,取缔、关停了大批小矿。80年代末国家制定的产业发展规划,曾重点支持了部分有严重污染的产业,包括“十五小”企业,短短几年内这些产业虽然得到了迅猛发展,但却造成了部分地区的生态破坏,特别是造成了一些流域水体的严重污染,迫使国务院在1996年作出决定,取缔、关停严重污染环境的小企业。在一年多的时间内,各级政府取缔和关停了65000多家小企业,有效地改善了环境,但有关方面也为此付出了沉重的经济代价,中国农业银行因此项行动而无法收回的贷款本息就达50多亿元。历史的教训如果不认真汲取,不从政策、规划和开发建设活动的源头预防环境问题的产生,我们将会继续陷于防不胜防、治不胜治的严峻局面,我国的现代化进程中还将付出更大的环境代价和经济代价。 因此,我国进行环境影响评价的范围,应当适时由单纯地评价建设项目,扩大到评价对环境有显著影响的一些政府规划。制定一部完整的环境影响评价法,主要是考虑到:1、围绕环境影响评价活动形成的社会关系是应由法律调整的独特对象,对环境影响评价的规范和管理在性质上具有许多行政程序法的特征,与政府的决策行为关系密切,是现行环境保护法和各单项环境保护法律所容纳不了的。2、对政府有关经济发展规划的环境影响评价是由负责决策的政府及其部门按照法律规定的职责和程序分别组织实施的,环境保护行政主管部门只是其中的一个重要部门,它与一般的环境保护法律所规定的体制以及行政监督管理者和监督管理相对人之间的法律关系有所不同。3、国外大多数国家都制定了单独的环境影响评价法或者环境影响评估法。此外,对建设项目进行环境影响评价并相应进行规范管理,由于直接影响到公民和组织的权利和义务,属于应由法律调整的实质性问题,因此应当及时制定法律加以规范。国务院对环境影响评价的管理,已于1998年制定了有关的行政法规,经过四年的实践证明其措施基本可行,因此有必要在总结经验的基础上,及时将其上升为法律。 在《环境影响评价法(草案)》征求意见的过程中,多数地方人大常委会和国务院部门以及基层单位代表和专家、学者,认为制定这部法律是十分必要的,有利于实施可持续发展战略,预防因制定规划以及进行开发建设活动对环境造成的不良影响,促进环境与发展的综合决策,实现经济、社会和环境的协调发展,普遍要求这部法律能够尽早公布施行。所以,在当前的国际国内形势下,由全国人大常委会制定包括评价政府有关经济发展规划在内的环境影响评价法,不仅是必要的,而且是可行的。 第九届全国人大常委会将环境影响评价法列入了立法规划,全国人大常委会将该法列入2000年提请审议的年度立法计划。为了落实该项立法计划,全国人大环资委起草领导小组先委托国家环保总局草拟该法草案的初稿,在此基础上拿出“框架草稿”和后来的“征求意见稿”。经过长达20个月反复研究、协调,统一认识、统一思想,有关方面达成这样的共识:1、制定环境影响评价法是必要的;2、对政策开展环境影响评价的时机和条件还不够成熟,应积累经验,待条件具备时再作规定。3、对政府的一些经济发展规划进行环境影响评价,是必要和可行的。4、对建设项目的环境影响评价,以国务院的现行行政法规为基础,将重要的规定上升为法律。在这个基础上对草案作了修改,将该草案的修改稿提请全国人大第九届第29次常委会审议。在第九届第29次常委会上,绝大多数常委会组成人员赞成新的修改方案,希望全国人大常委会尽快通过。会后,又作了修改,提请第九届第30次常委会审议。在第九届第30次常委会上10月28日的表决中,出席会议的127名常委会组成人员进行表决时,以125票赞成、2票弃权的高票获得通过,同日,中华人民共和国主席以第77号令公布,自2003年9月1日起施行。 三、《中华人民共和国环境影响评价法》中的新亮点 (一)、战略环评 1、战略环评的定义 战略环评制度产生于美国1969年的《国家环境政策法》。所谓战略环评,是“从源头和过程控制”战略思想的集中体现,是对政策、法规、规划、计划中的资源环境承载能力,进行深入的分析预测和科学评价,是采取预防措施或者其他补救措施,从源头上控制环境污染。如今,美国、加拿大、英国、荷兰、丹麦、瑞典、日本等许多国家都建立了战略环评系统。 而我国由于一直在模仿着苏联与欧美传统工业发展的模式,如今,模仿这一高耗能高污染模式所带来的恶果,正在中国重现。中国面临着经济高速增长和环境资源严重不足的矛盾,传统经济增长模式对人类生存环境已构成重大威胁。 总而言之,我们当年大大小小的规划和政策由于没有充分考虑到环境资源可持续发展,致使我国的经济增长仍是拼资源拼环境的粗放型增长。中国已成为煤炭、钢铁、铜的世界第一大消费国,第二大石油和电力消费国。能源、原材料产量的增幅已远远高于同期GDP增幅。到2010年,我国的石油对外依存度将达到60%,铁矿石是57%,铜是70%,铝是80%。面对如此巨大压力,中国的资源环境无法承载,世界的资源恐怕也难以支撑。 2003年9月1日开始实施的《环境影响评价法》中确定了战略环评的地位。该法明确要求对土地利用规划,区域、流域、海域开发规划和10类专项规划进行环境影响评价,这是对我国环境影响评价制度的重大完善。 2、战略环评中的规划环评是环境影响评价的重大进步 规划环评是战略环评的重要组成部分。从理论上讲,政策战略环评应先行之,区域与行业的规划环评次之,而建设项目的环评则再次之。但就中国现有国情而言,战略环评的切入点只能在规划环评。战略环评分为法规、政策、规划环评,由于我国环评法中只规定了规划环评,因此只能将规划环评作为战略环评与综合决策的落脚点,推进规划环评就是推进战略环评。规划环评评价的对象是在政策法规制定之后,项目实施之前,对有关规划的资源环境可承载能力进行科学评价。相比项目环评,规划环评真正开始实现了从微观到宏观,从尾部到源头,从枝节到主干,从操作到决策的转变和飞跃,是环境影响评价制度的一次根本性改革。有了规划环评这项法律制度,就可以把环境因素纳入到国民经济与社会发展的综合决策之中,就可以按照环境资源的承载能力和容量要求,对区域、流域、海域的重大开发活动、生产力布局、资源配置,提出更加科学合理的建议,以保证经济社会健康有序向前发展。 战略环境评价的评价对象不再是狭义的水、气、声、渣,而是包括自然界和社会经济更为广义的大环境。规划环评的主要作用在于: 一是规划环评注重分析规划中对环境资源的需求。环境战略资源包括能源资源、淡水资源、耕地资源、矿产资源、生物资源。中国这5大资源没一样不缺。我国人均耕地资源大约是美国的1/10,加拿大的1/30;人均淡水资源是世界平均水平的1/4,京津塘地区更是世界平均水平的1/16。必须通过规划环评来综合分析环境资源对经济社会发展的承载能力,设定开发强度的限制,提出切实可行的应对措施。 二是规划环评最提倡开发活动全过程中的循环经济理念。通过规划环评,可以更全面更绿色地设计产业结构,延长产业链条,缩短产业之间的链接缝隙,尽量使产业上下游结合起来,将上游产业的“废物”变成下游产业的原料。 三是规划环评能保证规划与环境政策、法规的协调性。通过规划环评能够搭建一个平台,将社会、环境和经济作为一个整体综合性地考虑,强调各地和各部门发展规划的协调性、公平性和均衡性,从而减少不同部门和地区间在资源环境方面的矛盾和冲突,打破行业垄断和行政区划,对资源总量与环境容量进行优化配置,使资源分布和生态功能区域的划分更加科学有机地结合起来。 四是规划环评会考虑规划区域内的环境累积影响。通过规划环评,能够设定整个区域的环境容量,能够限定区域内的排污总量,能够将区域经济发展规模控制在生态环境容量许可的范围内。 五是规划环评可以提升社会评价的高度。例如库区移民,如果单纯的就地解决,单纯的发展农业,无疑会加重水土流失。因环境问题而引发的社会影响,必须在规划环评中能得到充分关注并做出相应预防措施。 六是规划环评能综合考虑间接连带性的环境影响。如我国的电力紧张,对电力发展规划的环评中就必须综合考虑到火电、水电和核电的环境影响,同时,还要考虑到在采掘、运输环节的环境影响。再如全国高速公路网规划了8.5万公里的国道线,路修好了以后,必然会刺激汽车制造和石油开发,也必然会带来更多的资源环境问题,这些间接的环境影响予以通过规划环评预先提出综合性建议。 七是规划环评肯定能促进政务公开和公众参与。规划环评比项目环评更能为公众提供范围更广、层次更高的平台,使公众能及早地对关涉他们切身利益的发展规划享有知情权与发言权。规划环评对协调政府、企业等环境权益具有非常积极的意义,可以有效的推进政府决策的民主化和科学化。 3、战略环评是实现可持续发展目标的必经之路 战略环境评价以全面协调的可持续发展为最终目标,有利于打破部门界限与地区界限,解决条块分割和部门分割,避免盲目建设和重复建设,也有利于促使各部门将相关政策整合起来,创建更加科学民主的决策机制。我国已将可持续发展的目标确定,中央近年提出的树立科学发展观,构建和谐社会,建设节约型和环境友好型社会等一系列确定为发展优秀。 实现可持续发展的战略目标是所有决策部门共同的责任。规划环评能否被大力推广和开展,必须得到相关部门的认同与支持。和有关部门一道制定规划环评和管理细则。要明确环保部门在规划环评中的统一管理作用,对规划环评的经费、程序、内容、方法等问题予以全面规范;探索人大、政协和环保部门如何联合推动规划环评工作,保证规划环评及其审查论证的有序开展,促使规划环评的结论在规划最后决策时能予以落实。规划环评作为战略环评的重要组成部分,只能将规划环评作为战略环评与综合决策落脚点。推进规划环评就是推进战略环评。 在今后的发展中,我国将依法在土地开发、流域、区域和海域三个不同区域以及工业、农业、能源、城市建设、交通和林业等十个专项规划中大力开展不同层次的规划环评。有了规划环评这项法律制度,就可以把环境因素纳于社会发展的综合决策之中。就可以按照环境资源的承载能力和容量要求,对区域、流域、海域等生产力布局,资源配置,提出更加科学合理的建议,以保证社会健康有序向前发展。 虽然规划环评可以解决许多项目环评所无法解决的环境问题,但规划环评的层次仍不够,许多更大的环境问题,需要在更高层次即大政策层面予以解决。因此,我们还将尽快开展相应的立法准备和政策试点,争取早日将政策环评纳入法规程序。 可持续发展是人类未来发展的共同方向,衡量发展战略是否可持续,战略环境影响评价是标尺之一。中国的可持续发展目标需要一个个发展战略通过战略环评来落实,中国的经济发展与环境保护的矛盾要靠战略环评来缓解。战略环评需要决策层的重视与支持,需要各部门间的协作与交流,需要公众的参与和监督。 (二)、公众参与 在《环境影响评价法》中,把“公众参与”作为环境影响评价中的一项重要原则和程序加以规定,这是我国环境立法的新发展。 国家鼓励公众参与对规划的环境影响评价,但并不是指所有的规划草案都允许公众参与评价。允许或不允许公众参与环境影响评价的尺度应当是:对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的规划,应当征求公众的意见。但是指导性的专项规划不需要征求公众的意见,根据国家规定需要保密的规划,也不需要征求公众的意见。因此,至于哪些规划草案的环境影响评价报告书需要公众参与讨论,哪些不需要征求公众意见,由规划的组织编制机关根据实际情况决定。 如果规划的环境影响评价还未编制出来就进行公众参与,势必出现“空对空”的现象,没有实际意义;而如果在规划及环境影响评价文件上报审批之后再进行公众参与,公众参与的意见就无法及时地为规划的决策提供参考。因此,为了切实发挥公众参与的积极作用,并保证规划的正常审批和实施的进度,公众参与的时机应当是在对规划草案的环境影响报告书草案形成之后,规划草案报送审批机关审批之前。 《环境影响评价法》第十一条规定,吸收公众参与对专项规划草案进行环境影响评价的方式,是在规划草案报送审批之前,通过举行论证会、听证会或者其他形式,征求有关单位、专家和公众对规划的环境影响报告书草案的意见。 这里所谓的听证会,是指按照规范的程序,听取与规划的环境影响有利害关系的有关单位、专家和公众代表对规划环境影响报告书草案的意见的一种会议形式。 《环境影响评价法》第十一条规定,“编制机关应当认真考虑有关单位、专家和公众对环境影响报告书草案的意见,并应当在报送审查的环境影响报告书中附具对意见采纳或者不采纳的说明”。法律如此规定,目的就是在于保证“公众参与”的制度真正发挥作用,而不是摆摆样子,走走形式。 对于参与评价的公众的范围,在《环境影响评价法》第十一条中有明确规定,即参与评价的公众的范围是有关单位、专家和公众。有关的单位和公众,应当是与某专项规划实施后所造成的环境影响有一定利害关系的单位和公民。有关专家,是指其业务所长与所评价的规划及其带来的环境问题有关,他们在举行论证会时可以发表一定的见解。 《环境保护法》第六条规定“一切单位和个人都有保护环境的义务,并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告。”《环境影响评价法》第十一条规定,专项规划的编制机关对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的规划,除国家规定需要保密的情形,“应当在该规划草案报送审批前,举行论证会、听证会,或者采取其他形式,征求有关单位、专家和公众对环境影响报告书草案的意见。”对建设项目的环境影响,《环境影响评价法》也在第二十一条作了类似的规定,规定公众和专家的意见如果不被采纳,规划编制或项目建设单位要说明理由,确保了环境保护的透明度。在环境影响评价活动中保障公众参与,有助于保证环境影响评价的质量,使环境影响评价为政府的决策行为提供科学依据成为现实可能。同时,生活在某一区域的公众对该区域的环境状况有着最直接的感受与认知。公众参与可以促进有关部门更全面地认识评价对象所处环境的状况,发现和认识许多潜在的环境问题,从而进一步提高环境影响评价的准确性,进一步提高政府决策的科学化水平。同时公众参与制度本身也体现了充分尊重公众的环保知情权和参与权。 《环境影响评价法》第二十一条中规定了“国家规定保密的情形除外,凡应当编制环境影响报告书的建设项目,均应当在报批环境影响报告书前,举行论证会、听证会等形式,征求有关单位、专家和公众的意见。编制机关应当认真听取有关单位、专家和公众对环境影响报告书草案的意见,并应当在报送审查的环境影响报告书中附其对意见采纳或者不采纳的说明”。公众参与是推进环境保护的巨大动力,其参与的广度与深度,在很大程度上决定着环境保护的水平。 四、《环境影响评价法》执行中存在的问题及对策 《环境影响评价法》的实施让我们看到了国家环保总局在环评法执法上的强大力度,但是,这并没有完全解决环境影响评价法执法中的所有问题,归纳为五点: 一是规划环境影响评价工作尚未全面推行; 二是有法不依,执法不严的现象仍存在; 三是环评法执法队伍能力水平和责任意识亟待提高; 四是守法成本高,违法成本低的问题尚未解决; 五是公众参与机制尚需进一步加强。 针对目前环评法中存在的不足,根据我国环保现行的法律体系,本人认为应采取以下五项措施: 1、确定处理原则。对未列入专项规划且规划未经环境影响评价的项目,原则上不受理项目环评报告;项目在规划中,但规划未依法进行环评的,原则上暂缓受理项目环评报告;对于已开展规划环评的,规划内建设项目的环境影响评价工作可以依法在审批程序上和内容上予以简化。 2、和有关部门一道制定规划环评的管理细则。要明确环保部门在规划环评中的统一管理作用,探索人大、政协和环保部门如何联合推动规划环评工作,保证规划环评及其审查论证的有序开展,促使规划环评的结论在规划最后决策时能予以落实。 3、提高规划环评的整体水平。推荐一批从事宏观经济技术研究与规划编制单位,作为规划环评编制单位。充实规划环评编制队伍,制定重点领域和行业规划环评的技术导则,开展多种形式的技术培训和交流,提高理论和实践能力。 4、提高规划环评中的公众参与能力。充分利用媒体向公众宣传普及“环评法”,自觉主动参与对规划环评的监督,成为推动规划环评的主要力量。 5、选择一些发展和环保矛盾突出的省市开展规划环评试点。帮助这些省市确定可持续发展的总体战略思路,从而促进省市范围内的生产力合理布局、资源优化配置、产业结构调整、可再生能源开发。 注释: ①20世纪 70年代,我国引进环境影响评价概念 并从立法的角度确立了该项制度的法律地位。1979年,该项制度被写进了试行的《中华人民共和国环境保护法》;20世纪80年代初,这项制度分别写进了《海洋环境保护法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》等单项环境保护法律、法规中;1998年11月,以独立的篇章写进了国务院实施的《建设项目环境保护管理条例》;2003年9月1日,《环境影响评价法》实施。 ②本法所称的领域是指我国主权所及的所有区域,包括领陆(领土)、领水、领空。香港特别行政区和澳门特别行政区不适用本法。 ③本法所称的其他海域是指除领海之外,按照法律规定或者国际惯例,我国仍然享有管辖权的其他海域,包括毗连区、专属经济区和大陆架。 环境影响评价论文:公路环境保护与环境影响评价 摘 要:本文对公路建设环境保护作了比较深入地分析与探讨,总结归纳了公路施工、营运期环境保护工作的重点与措施,对环境影响评价制度与方法进行了全面阐述,并通过与国外公路环境保护比较,指出我国今后的发展方向。 关键词:公路 环境保护 环境影响评价 措施 0 引言 环境保护是我国的一项基本国策。随着我国国民经济的蓬勃发展,公路建设步伐越来越大。近年来,我国公路总里程不断增长,汽车保有量持续增加,公路在国民经济综合运输体系中的位置愈来愈重要。伴随着公路的高速发展,公路污染、公路对周边环境影响等问题也大量凸现出来。 如何面对公路建设产生的环境问题,如何按照现阶段我国实际情况,分析评价公路建设各阶段对环境的作用与影响,采取何种措施减少或杜绝公路环境污染、恢复路域生态损失。这是摆在我们广大公路工作者面前的一项长期而艰巨的任务。 1 公路环境保护 1.1环境与环境保护定义 环境是指人类和生物生存的空间。《中华人民共和国环境保护法》对环境的定义是:环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体,包括大气、水、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、野生植物、水生生物、名胜古迹、风景游览区、温泉、疗养区、自然保护区、生活居住区等。按照环境的自然和社会属性分类,环境包括自然环境和社会环境。 环境保护是指人类有意识地保护自然资源并使其得到合理的利用,防止自然环境受到污染和破坏;对受到污染和破坏的环境必须做好综合治理,以创造出适合于人类生活、工作的环境。 1989年5月,联合国环境署第15届理事会通过了《关于可持续发展的声明》,明确地提出了可持续发展与环境保护的关系,认为要实现可持续发展就必须维护和改善人类赖以生存和发展的自然环境。 1.2公路环境保护内容 对照上述定义,公路环境保护是基于生态可持续发展原则调节与控制“公路工程与路域环境”对立统一关系的发生与发展。公路环境保护由两项基本工作组成:一是分析因修建公路而对环境产生的各种影响及其影响的程度和范围,根据需要采取专门的环境保护措施,积极开展环境保护的有关工作;二是在公路的设计、施工及运营管理过程中,注意凸显公路各组成部分的环保功能,使公路在运输功能发挥的同时,对沿线环境的负影响最小。 1.3公路环境问题 环境问题是指环境中出现的不利于人类生存和发展的各种现象。 公路建设必然影响环境,尤其是高速公路建设,其施工、营运期造成的环境问题会更严重。公路建设将造成如下环境问题: 1)选线不当会破坏沿线生态环境; 2)防护不当会造成水土流失,如坡面侵蚀与泥沙沉淀等; 3)公路带状延伸会破坏路域自然风貌,造成环境损失; 4)公路施工造成环境污染; 5)公路通车营运期间,车辆对沿线造成污染。 1.4公路环保功能 一般情况下,一条公路如果严格按照现行公路工程设计标准及《公路环境保护设计规范》进行设计,按公路工程施工技术规范进行施工,就可以起到对路域自然环境的保护作用,并能够对社会环境进行调整和完善。 公路各组成部分的环保功能归纳如下: 1)路基工程在施工及竣工后,结合造地还田与疏导排水,各部分相互协调配套,可使工程稳定坚固,外观顺适优美,能起到防止水土流失的作用。 2)路面工程对路基起保护作用,同时也起着防尘、防水,保护公路沿线环境不被污染的作用。 3)桥梁涵洞工程设计与施工中重视对公路路域景观环境的影响,可起到美化环境的作用。 4)排水工程对公路工程的整体性和稳固性有特殊的作用,可以防止路基路面水及水中含有的油污、有害元素直接进入农田,避免耕地淹没、土壤污染。 5)防护工程确保了路基稳定,减少了水土流失,直接起到了环境保护作用。该工程与环保的关系最为密切。 6)其它工程(通常包括公路与公路、公路与铁路的平面交叉和立体交叉、公路工程的沿线设施、公路养护管理用房屋及场、厂建筑物以及公路绿化等),特别是公路绿化,是国土绿化的重要组成部分,不仅可以有效地改善行车环境,还可以起到美化路容,优化环境的作用。 1.5公路环保措施 公路建设的不同阶段,环境问题的产生与环保工作的重点不同,所采取的措施必须具有针对性。 1)可行性研究及初步设计阶段:进行项目环境影响评价,为进行环境保护设计和采取环保措施提供依据; 2)初步设计及施工图设计阶段:进行环境保护设计; 3)招投标阶段:在合同书中纳入环境保护条款; 4)施工阶段:进行环境保护设施的施工及监理; 5)竣工和交付使用阶段:进行环境保护设施验收、环境后评价; 6)营运期:进行环保设施维护及处理环境问题投诉。 针对实际工作需要,现结合国家目前的环保法规对公路施工阶段、营运期采取的环保措施分述如下: 1.5.1公路施工阶段环保措施 A 生态环保 1)在土方开挖回填时避开雨季,雨季来临前将开挖回填、弃方的边坡处理完毕。 2)施工取土时采取平行作业,边开挖、边平整、边绿化,计划取土,及时还耕,及时进行景观再造。 3)在雨水充沛地区,及时设置排水沟及截水沟,避免边坡崩塌、滑坡产生。 4)在雨水地面径流处开挖路基时,及时设置临时土沉淀池拦截混砂,待路基建成后,及时将土沉淀池推平,进行绿化或还耕。 5)对路堤边坡及时进行植草绿化。 6)对施工临时用地,先将原表层熟土集中堆放,待施工完毕后,再将这些熟土推平,恢复原地表层。 B 噪声防治 1)当施工路段距住宅区距离小于150m时,为保证居民夜间休息,在规定时间内禁止施工。 2)主动与施工路段附近的学校和单位协商,对施工时间进行调整或采取其他措施,尽量减小施工噪声对教学和工作的干扰。 3)注意机械保养,使机械保持最低声级水平;安排工人轮流进行机械操作,减少接触高噪声的时间;对在声源附近工作时间较长的工人,发放防声耳塞、头盔等,对工人进行自身保护。 C 大气污染防护 1)公路施工堆料场、拌和站设在空旷地区,相距200m范围内,不应有集中的居民区、学校等。 2)沥青路面施工,沥青混凝土拌和厂设在居民区、学校等环境敏感点以外的下风向处,既方便生产,又须符合卫生要求(卫生防护距离分级中,规定的防护距离为300m),不采用开敞式、半封闭式沥青加热工艺。 3)施工便道定时洒水降尘,运输粉状材料要加以遮盖。 D 水污染防治 1)沥青、油料、化学物品等不堆放在民用水井及河流湖泊附近,并采取措施,防止雨水冲刷进入水体。 2)施工驻地的生活污水、生活垃圾、粪便等集中处理,不直接排入水体。 3)对桥梁施工机械、船只严格进行检查,防止油料泄漏。严禁将废油、施工垃圾等随意抛入水体。 1.5.2公路营运期环保措施 A 交通噪声防治 1)对公路附近的学校、工厂和其他单位,根据具体情况采取噪声防治措施,如修建高围墙、设置声屏障、临路两侧密集植树绿化、建筑物设置双层窗或封闭外走廊等。 2)附近有学校的路段两端设置禁止鸣笛标志。 3)加强交通管理,在公路主要出入口设置噪声监控站,禁止噪声过大的车辆上路。 B 大气污染防治 1)路边植树绿化。根据当地气候和土壤特点,在靠近公路两侧,特别是环境敏感区附近密植乔木、灌木,这样既可净化吸收车辆尾气中的污染物,衰减大气中的总悬浮微粒,又可起到美化环境、降低噪声以及改善公路路域景观的作用。 2)严格执行车辆排放检验制度,利用收费站对汽车排放状况进行抽查,限制尾气排放严重超标的车辆上路。 C 水污染防治 1)严禁各种泄漏、散装、超载车辆上路,防止公路散失物造成水体污染。 2)在公路交通管理部门的生活区设置污水处理站,各种污水经处理达标后方可排放。 D 潜在风险及农作物污染防治 1)对运载危险品的车辆严格进行检查、严格监控,防止事故发生。 2)在洪涝季节,要加强与气象水利部门联系,确保洪水期行车安全。 3)在公路两侧30m范围内严禁种植蔬菜、马铃薯等根茎入口农作物。 2 公路环境影响评价 环境影响评价是环境保护的一项重要工作,它是决策和开发建设活动中实施可持续发展战略一种有效的手段和方法。 美国是第一个把环境影响评价用法律形式固定下来并建立环境影响评价制度的国家。我国对公路建设环境影响的研究起步较晚,以1987年西安公路大学编写的《西安至临潼高速公路环境影响评价报告书》为标志,之后,这一技术随着我国经济的发展而日臻完善。 2.1 公路环境影响评价概念 环境影响评价是指对建设项目、区域开发计划及国家政策实施后可能对环境造成的影响进行预测和估计。我国目前只做前两项工作。通过对公路建设所产生的环境影响进行识别、预测和评价,以提出合适的清除或减轻不良环境影响的措施和对策。 由于公路是大型的基础性公共设施,所以修建公路对区域环境的影响将是多方面的和深刻的,要根据具体情况分析评价拟建公路可能对区域环境质量产生的影响、影响的程度和采取的对策。 2.2 公路环境影响评价目的 1)通过对公路建设项目活动可能带来的各种环境影响进行定性定量分析,预测并评价其未来影响范围和程度,为合理选线提供依据; 2)通过损益分析,提出可行的环保措施并反馈于设计,以减轻和补偿公路建设项目活动所带来的不利影响; 3)为公路建设项目的生产管理和环境管理提供依据,为路域地区经济发展规划、环保规划提供依据,为决策者提供协调环境与发展关系的科学依据。 2.3 公路环境影响评价内容 国际通行的公路环境影响评价内容包括:社会经济环境影响评价;生态环境影响评价;大气环境影响评价;噪声环境影响评价;交通环境影响评价;文物和珍稀动植物保护及公众参与等。 目前,我国公路建设项目环境影响评价的内容主要为上述前四项。 2.4 公路环境影响评价范围和期限 我国公路环境影响评价一般以“公路建设项目可行性研究报告”中确定的拟建公路中心线两侧各200米为范围,特殊情况下,可根据实际情况扩大或缩小。 我国公路环境影响评价分施工期和营运期两个阶段,预测评价以项目竣工投入营运后第7年和第15年为特征年。 2.5 公路环境影响评价方法 根据公路建设项目线长面广的特点,公路建设项目环境影响评价一般采用点线结合,以点带线,突出环境敏感点、敏感区域的评价方法,对大气、噪声环境采用模式计算和类比分析法,对生态环境、水环境、社会经济环境则采用调查分析法。 2.6 公路环境影响评价与环保效果界定 一个有效的运输系统应当是其所产生的社会净效益最大,即用最少的资源成本取得人便于行、货畅其流的效果,同时减少或避免对环境的破坏。 公路环境影响评价是一门科学。通过对公路建设项目进行环境影响评价,不仅可以为公路环保设计、环境管理提供科学依据,而且还为采取适合的环保措施提供了界定尺度,提升了公众的环保意识。环保措施的效果可在环境影响评价基础上,综合两方面因素考虑:一是处理环境污染的多少及保护环境空间的大小;二是采取的措施能满足国家规定标准的程度有多大。 3 加拿大公路环保与我国的比较 二次大战后,为适应经济的高速增长,加拿大现代道路运输进入发展高峰期。20世纪70年代加拿大开始关心重视公路环境问题,对在建公路项目开展了环境影响评价工作。80年代后,环境保护已成为全社会关注的焦点。目前,加拿大公路建设项目的环境保护工作已比较完善,国家和各省均颁布实施了多项关于环境保护的法律法规,公路建设和营运期的环境保护工作在法律的框架下得到切实执行和贯彻,公路环境保护技术也得到了飞速进步,全民环保意识非常强,对大中型公路建设项目参与感也很强,他们的意见往往决定了一个建设项目的取舍。 3.1 声环境保护 20世纪50年代以来,加拿大采取多种技术,在噪声控制方面积累了许多宝贵经验。 首先,合理规划选线,避开居民区、疗养区等环境敏感区域,从根本上减少噪声污染的受体,被迫采取声屏障等有碍景观的环保措施路段在总里程中并不多。其次,采取尽量自然而不漏痕迹的隔声设计,使环境敏感目标处于噪声影响区之外。 对我国而言,公路噪声控制还没有形成规范化的设计体系,声屏障研究还不够深入,只是在某些地区试用,而有意识地结合地形的自然式减噪设计尚未在工程设计中得到充分重视,应用也少。 3.2 生态环境保护 为保护河流自然生态和水生生物,加拿大公路部门在公路建设中采取了很多简单但高成本的环保措施。比如当公路跨越河流时,他们尽量保持水流的原始状态,如果在弯曲的河流两岸架桥,这必然会加大桥梁的跨径。我国一般是将河流裁弯取直,然后根据洪水频率等技术指标,计算出桥梁的经济跨径,这样做虽然节约了工程造价,但往往改变了水生生物栖息环境,造成了不利的环境影响。 对于森林、湿地、湖泊环境的保护,加拿大公路部门同样采取了很多非常富有人情味的措施,并不惜血本,这些措施在我国现阶段真难以想象。 3.3 水土保持 公路工程的水土保持分两部分:坡面侵蚀控制和泥沙沉淀控制。裸露的坡面最容易发生水土流失。因加拿大气候较好,雨水充沛均匀,施工中他们及时采取以绿化为主的防护措施,以控制面蚀和沟蚀的形成。对于公路路面径流,不采用分散漫流方式,而是集中汇入污水管,先流入沉淀池,在沉淀池中设置土工布过滤帘,经充分过滤后再排入水体。 我国公路施工中已逐渐重视了侵蚀控制,但由于忽略了泥沙沉淀控制,仍使工地附近的水体受到一定程度污染,甚至造成了不可逆的环境劣化。 3.4 公路生态管理 在公路的营运期,环保工作除了维护声屏障等各种环境工程设施外,更重要的是保持公路沿线的自然风貌,争取改善沿线的生态环境。草地植被的建植和养护是最持久、最昂贵也最有效的措施。 加拿大的公路设计,围绕着大地景观思想,多设置了开阔的中央分隔带,许多区段50—60米,全部植草,两侧植被管护范围约10—15米。每公里植被管护面积达到6—7万平方米,采用较低的路基,使公路融合在自然环境之中。路域范围内,始终树木草地不断。 我国高等级公路绿化已受到普遍重视。设计时采用的技术步骤与加拿大几乎一样,但由于各种原因,施工中仍存在许多问题。比如原表土弃之不用,使草地建植时无营养土可用,养分先天不足,施肥以化肥为主,速效但短期;重建轻养,使草地很快退化,造成巨大浪费。 3.5 环境补偿 公路工程将不可避免地造成一定的环境资源损失。加拿大对此采取了有效地补偿措施,如在公路建设中碰到生态环境中的湿地问题,采取占用多少湿地,就在附近补偿同样面积或更大面积的湿地,使湿地的生态功能少受或不受影响,以恢复往日原有的优美质朴的自然风貌。在这方面,我国缺少严格的法规约束。 3.6 空气环境保护 加拿大侧重污染源控制,汽车全部采用无铅汽油,并对车辆排放制定了非常严格的标准。我国在这方面已有了很大进步,但尚有较大差距。 通过对比,我们看到加拿大的公路环境保护有完善的组织、可靠的法规,还有十分敬业的环保工作者,其环保行为贯彻在可行性研究阶段、设计期、施工期及营运期,内容遍及自然生态和物理环境的各个方面,其思路是保护一切自然状态、地貌、水文和所有生物。我国目前的公路环保则多侧重于声屏障等摸得着见得到的环境保护工程,对自然环境的保护只能尽力以保护区和珍稀动植物品种为主,对人与自然的和谐统一重视程度严重不足。我们应清醒地认识到,提高公路环保水平,不仅需要有充足的经费,更需要领导者、决策者、建设者有先进的环保思想、环保行为。 4 结语 按照交通部“十五”交通环境保护发展要求,为进一步加强交通建设项目的环境保护监管力度,到2005年,在交通建设项目工程可行性研究阶段,工程环境影响评价执行率要由现在90%提高到98%以上;全行业基本实现国家规定的环境治理标准,油污水处理设施配套率、油污水处理达标率均达到50%以上。 为实现这些目标,我们必须加大公路环境保护工作的力度,从宣传教育方面入手,切实提高公路从业者的环保意识,加强对公路环境问题的深入研究,使我国公路建设、公路环境治理水平早日与发达国家看齐。 希望拙文在此能起到抛砖引玉作用。 环境影响评价论文:浅论环境影响评价在水利水电工程建设中的作用 摘要:环境影响评价是在项目的前期阶段进行的,是对未来事物的一种预判,它需要已有工程的经验为基础。目前的问题是,不管政府部门还是研究单位、设计单位都把兴趣集中在将要兴建的大型工程上,目的是为了获取项目,一旦工程建设完毕,就万事大吉、将其抛之九霄云外,不理不问...... 关键词:环境影响 评价 水利水电 作用 1. 前 言 根据国家有关法律规定,环境影响评价已成为基本建设程序中一个重要的环节。环境影响报告书是建设项目规划、立项、设计、施工及运行管理中重要的、具有法律效力的技术文件。环评报告与工程可行性研究报告有明确的分工:可研报告主要关注工程本身的各项指标,并不关注工程与外部环境的相互关系;环评报告则主要关注工程与外部环境的相互影响关系,为解决工程与外部环境之间的矛盾提供科学合理的方案。 可以预见,我国的水利水电建设面临着艰巨的任务。在环境影响方面,与其它工程相比,水利水电工程有突出的特点:影响地域范围广阔,影响人口众多,对当地社会、经济、生态环境影响巨大,外部环境对工程也同样施以巨大的影响。目前,整个社会对环境问题越来越重视,对环境质量要求越来越高,环境问题已成为水利水电工程建设中的制约性因素,环境影响评价也变得越来越重要。它在减小环境不利影响、保证工程建设与环境保护的协调性、把可能引起严重后果的问题解决在摇篮中等方面都有重要的作用。 笔者曾负责编制了许多水利水电工程的环境影响报告书,近来刚完成了山西省张峰水库工程环境影响评价任务,本文以此为例简要论述环境影响评价在水利水电工程建设中的作用。 2. 水利水电工程环境影响评价的主要职能 从宏观的角度来讲,水利水电工程环评的主要职能如下: (1)调查工程影响区自然环境及社会环境状况,调查主要污染源和主要污染物,监测环境质量现状; (2)研究预测工程建设对当地自然、社会和生态环境产生的影响,研究外部环境对工程的影响; (3)依据各种法律法规、标准等,制定防止、减缓环境污染的对策措施; (4)从环境角度论证工程的可行性,为政府提供决策依据; (5)从环境保护的角度为工程设计、施工、管理提供优化方案,为施工期环保设计提供依据; (6)制定环境监测计划,计算环境保护投资,将环保投资追加到工程投资预算中,使环保措施能够实施; (7) 进行公众意见调查,沟通政府管理部门及建设单位与利益相关的群众之间的对话渠道。 在张峰水库工程环境影响报告书中,对以水库为中心的广大地区进行了社会、经济及生态环境的调查研究,重点对水环境、水文情势、土地资源、移民生活、下游水资源利用等一些问题进行了预测评价,提出了对应的缓解措施和建议。以上都是在水利水电工程建设中遇到的共同性问题。 3. 山西张峰水库工程概况 张峰水库拟建于山西省晋城市沁河干流,水库为大(2)型,坝址以上干流长度为224km,控制流域面积4990km2,坝址处多年平均年径流量(自然状态)约为4.79亿m3。建设项目分为水库工程和输水工程两大部分,坝型拟采用粘土斜心墙碾压堆石坝,坝顶长637m,最大坝高72.2m,总库容3.92亿m3,库水面积为14.36km2。水电站拟设3台发电机组,总装机容量为1890KW。设计输水渠系由总干渠及3条支干渠组成,渠道全长约145km。工程开发目的是:城市生活供水;工业供水;农村人畜饮水;防洪;发电。 张峰水库工程环境影响报告书于2003年4月在北京通过了水利部、国家环保总局的审查,9月份获得批文,工程得到国家批准立项,目前刚开始施工。 张峰水库是一项典型的水利水电工程,其面对的环境问题具有代表性,因此,以它为例子,能很好的说明问题。 4. 水环境保护问题 我国的多数水库都兼有向城市供水的任务,水库建成后,如何确保水质显然是最重要的任务之一。水质预测及保护措施的制定是环评中要解决的首要问题之一。水库水环境保护问题涉及到广大的地域范围,涉及到众多复杂的因素。在张峰水库工程环境影响报告书中,有关水环境问题主要做了如下几个方面的工作: 4.1 掌握污染源及水质现状 对库区上、下游沁河干流沿线的10多个重要城镇进行了实地调查,了解了社会经济及环境状况,把握了污染源情况,收集到了大量资料。调查范围涉及坝址以上120km、坝址以下80km。 在以库区为优秀布设了6个监测断面,对丰、平、枯水季节的水质进行了取样监测,监测项目有水温、PH值、DO、CODcr、BOD5、氨氮等17项,对水文情况也进行了同步测量。还收集到8个常设水质监测站的资料。按《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)对水质现状进行了评价。 4.2 对水库水质进行了预测 根据上游地区两个县的经济发展规划及环境保护规划,以2010年及2020年为水平年,对污染源进行了预测。选用95%及50%保证率的流量,利用数学模型对入库水质、出库水质进行了预测,预测了污染物需要控制的总量。 4.3 进行了富营养化预测 总磷是影响水库湖泊富营养化的控制性因素,通过计算总磷浓度计算及类比调查,进行了预测分析。报告中分析了磷的来源,对总磷的入库负荷进行了预测,利用Dillon模型计算了库水总磷浓度。对临近两座已运行了40多年的大型水库进行了调查。综合各种条件,对水库发生富营养化的可能性给出了结论。 4.4 对水库下游河道水质进行了预测 水库的兴建将会大大地改变下游河道的水文情势,引起河道水质变化。基于对下游社会、经济、环境的调查,预测了2010年、2020年下游河段污染物排放量,利用一维河道水质模型,预测了枯水年、平水年情况下水质变化,为下游地区制定水环境保护目标提供了依据。 4.5 制定了水环境保护规划、提出了明确的保护措施 根据国家有关规定,制定了水库上游地区水环境保护规划。划分了3级保护区,明确了各保护区的范围,明确了各级保护区水质保护目标,明确了各保护区环境管理要求,明确了各保护区内人类开发建设活动的控制要求。 5.水温问题 水库蓄水后,水温沿水深方向变化较大,大坝泄流水温与自然水温之间产生一定的差别,对河道生态环境及农田灌溉产生一定的影响。预测水温变化也是环境影响报告书的重要内容之一。 张峰水库坝前水深在50m以上,为深水型水库,根据气象参数、水库特征、入库来流、运行调度等条件,利用经验公式对一年中各月的坝前垂向水温分布进行了计算预测,发现5~6月表底温差最大,可达5~8℃。5~6月是农业灌溉期,也是水生生物重要的生长期,下泄水温比自然水温低4~6℃,利用数学模型对水库泄水水温沿河道的变化情况进行了计算预测。发现泄水要流淌近35km左右的距离后,水温才能恢复到低于自然水温1~2℃的程度。据此可以判断出水温对河道生态环境及农田灌溉的影响区间,为制定相应的对策措施提供了依据。 6. 最小下泄流量问题 中国经济快速发展,对水资源需求量越来越大。特别是在北方地区,河流水量本来就少,再加上近年降雨偏少,水资源更加宝贵。由于河流穿越的行政区域较多,上游修建水库截水,加剧了下游地区用水困难,因此,上下游地区之间经常因此产生矛盾。应该确保多大的最小下泄流量往往是争执的焦点。从水生态环境保护的角度看,也需要确保一个最小基本流量。最小流量问题往往需要上级政府进行协调,把结果落实在环境影响报告书中。张峰水库工程也遇到了这样的问题。 沁河发源于山西省,出山西流入河南省,最后注入黄河。修建张峰水库的计划,引起了下游河南省的极大关注。在最初的可行性研究报告中,将润城断面(坝下约80km)的实测最枯流量0.86m3/s作为控制大坝放流量的数据。河南省则提出了不低于3m3/s的要求,若满足这一要求,则水库规模需要大幅度减小,工程的经济效益就变得很小,因此,山西省无法接受。最后,在水利部的协调下,标准确定为1.5m3/s,被双方接受。这一流量也满足90%保证率月均流量的生态基准要求。 环境影响报告书中对以上问题进行了计算和论述,可行性研究报告则依据环境影响报告书的内容对水库进行了调整设计,适当减小了水库规模。 7. 淹没影响问题 水库工程有一个共同的特点,就是淹没损失较大,淹没大量耕地、树木,拆迁大量的房屋,有的还要淹没珍稀生物、淹没文物古迹。这些淹没损失是无法避免的,也是不可逆的。一般在工程可研报告中,这些淹没实物数据都能够列出,目的是为了计算补偿损失,作为工程投资的一部分。环境影响报告书则从价值的角度进行详细地调查论证,提出符合环境保护政策的、切实可行的处理措施。 张峰水库淹没范围涉及10个行政村,搬迁人口3730人(1114户);淹没土地15431亩,其中耕地9716亩、园地627亩、林地1556亩;淹没房屋20多万m2;清除树木28万颗。这些淹没对于生态环境来讲是一大损失。 评价单位利用卫星遥感技术对拟建库区的土地利用状况进行了宏观测量,在现场对村镇建设、农田耕作、树木植被、动植物情况等进行了调查,评估出了农田淹没对农业生产的影响,评估了生物量的损失,进而提出了移民农业扶持措施及生态补偿措施。这些措施对于减少农业损失、维护生态环境有一定的作用,但要完全挽回损失是做不到的。 8. 移民拆迁问题 在水利水电工程建设中,移民数量往往较多,移民问题显然是最复杂、最敏感的事情,容易引发社会矛盾。一般情况下,都专门制定“移民安置规划”,但移民设计到的问题多而复杂,是一项需要行政支持、多专业协作才能完成的工作。在此问题上,环境影响评价的作用是从另外一种观点来审视移民规划是否适当,对规划提出一些修正意见。 张峰水库工程初步移民规划中,拟将3700多移民安置在附近12处村庄,并提出了利用山沟淤地80ha作为耕地的计划。在环境影响评价中,对淹没区及安置区的社会、自然环境状况进行了调查研究,认为移民计划与土地资源及生产能力不均衡,对部分村庄原居民的生活影响较大,提出了新的平衡配置方案。此外,山沟淤地措施难以实现,建议放弃。还提出了政府投资支持移民搞好农田灌溉设施、改善农业种植结构、提高农民收入水平的建议。以上重要建议均被采纳,进一步完善了移民方案。 9. 下游水资源利用影响问题 一般情况下,山区河谷地带人口密集、村镇众多、资源丰富、土地开发利用较完备。在上游修建水库会对下游水资源利用产生较大的影响,也是环境影响报告书的要解决的重要问题。 评价人员对库区以下沁河干流约80 km范围内的5个乡镇、几十处村庄、十几座小水电站的水资源利用情况进行了实地调查。 个别村镇从河床底下取水,作为生活用水。绝大多数村镇及工矿企业用水均取自地下水,一般不直接从河道取水。下游共有140多处农业灌溉抽水点,2万多亩农田灌溉面积,合计最大取水量约40000m3/d。上游修建水库提高了旱季供水的保证率,对农业用水有益处。 水库下游已建有12处小水电站,总装机容量约1万KW,年总发电量约3千万度,还有2个规划待建的小水电站。这些小水电站单机容量在200~800KW之间,机组台数在2~4台,都属于当地县、镇、村投资建设。环境影响报告书中对小水电发电损失进行了计算评估,提出了建立协调机制、确定补偿措施、及时通知投资者修改待建小水电规模的建议。 10. 上下游经济发展不均衡问题 已有经验说明,水库修建以后,对供水区的社会、经济发展及生态环境有很大的利益,而由于在上游实施水环境保护规划,使上游地区的城镇建设及工业发展受到严格限制,地区间经济水平差距进一步扩大。在山西省,水库上游地区的民众对此有很大的怨言。2003年4月,在北京审查环境影响报告书时,山西省环保局官员则强烈要求在环评报告中提出一套经济补偿方案,由受益区以一定的方式补偿上游受损区。这一要求在与会者中引起了很大的争论。经济补偿问题涉及到的社会、经济问题复杂,需要省政府制定统一的政策、需要省人大立法,在环境影响评价的层面上已无法解决此问题。最后,环境影响报告中提出了一些建议:建议地方政府统一协调,由受益区制定扶持上游地区经济发展的计划,支持上游发展旅游、生态农业及污染较轻的产业,投资帮助上游治理污染。 11.结语 水利水电工程在环境影响方面有突出的特点,表现在影响地域范围广阔,对社会、经济、生态环境影响巨大,外部环境对工程的影响也十分巨大。水质保护、水温、水文情势变化、最小下泄流量、淹没影响、移民拆迁、下游水资源利用、上下游经济发展均衡性影响等是水利水电工程建设中最常见、也是最重要的环境问题。环境影响报告书在减缓环境影响有重要作用,在水利水电工程建设中,担当着重要的角色。 最后的一点启示 环境影响评价是在项目的前期阶段进行的,是对未来事物的一种预判,它需要已有工程的经验为基础。目前的问题是,不管政府部门还是研究单位、设计单位都把兴趣集中在将要兴建的大型工程上,目的是为了获取项目,一旦工程建设完毕,就万事大吉、将其抛之九霄云外,不理不问了。现在关于水利水电工程环境影响的争议,多数都是泛泛而谈,人云亦云,缺乏真凭实据。建国议来,全国已建有8万多座水库,很多都已运行了40多年,任何一座工程都是一项100%的“物理模型试验”,到现场去进行调查、观测、研究才会获得有价值的成果,因此,对已建工程的研究是一个广阔的天地。 环境影响评价论文:我国房地产类建设项目的环境影响评价 环境影响评价的概念从1973年第1次全国环境保护会议后,开始引入中国。高等院校和科研单位的一些专家、学者,在报刊和学术会议上宣传和倡导环境影响评价,并首先在环境质量评价方面开展了工作。1979年11月,中国环境学会环境质量评价委员会编写了“环境质量评价参考提纲”,为各地进行环境质量现状评价研究提供了方法。1979年9月,《中华人民共和国环境保护法(试行)》颁布,规定:“一切企业、事业单位的选址、设计、建设和生产,都必须注意防止对环境的污染和破坏。在进行新建、改建和扩建工程中,必须提出环境影响报告书,经环境保护主管部门和其他有关部门审查批准后才能进行设计”。至此,我国的环境影响评价制度正式建立起来[1]. 从我国环境影响评价制度的发展可以看出,我国将建设项目纳入环境影响评价制度管理主要是从工业建设项目(污染类)开始的,然后逐步扩大到生态方面的建设项目,而对房地产类建设项目一直没有统一的环境管理模式。直至1998年《建设项目环境保护管理条例》颁布后,国家环境保护总局才在1999年制订的《建设项目环境保护分类管理名录(试行)》[2]中,明确将房地产开发项目纳入建设项目环境影响评价范围,并根据房地产类建设项目的占地面积或建设面积对其实行分类管理。2001年国家环境保护总局针对全国对“试行名录”的执行情况和有关部门的反馈意见,重新修订了《建设项目环境保护分类管理名录》(第1批)[3].目前,我国对房地产类建设项目的环境管理均是按照“第1名录”的规定进行分类管理的,即建筑面积5万平米(含)以上应编制环境影响报告书,建筑面积5000(含)~50000平米的应编制环境影响报告表,建筑面积5000平米以下的编制环境影响登记表。 1、评价方法 1.1 评价的技术方法 自1979年环境影响评价制度在我国确立以来,我国在建设项目环境影响评价技术方法方面做了很多的研究,1993年原国家环境保护局在总结多年实践经验的基础上了《环境影响评价技术导则》(总纲、大气环境、地面水环境),该导则规定了建设项目环境影响评价的一般性原则、方法、内容及要求,主要适用于工业类建设项目(污染类)的评价,评价重点是对建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估,提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施。 随着非污染生态类建设项目的日益增多,我国加强了在非污染生态类建设项目环境影响评价方面的研究,1997年国家环境保护总局了《环境影响评价技术导则———非污染生态影响》,明确了环境影响评价技术导则非污染生态影响评价的方法与要求,主要适用于水利、水电、矿业、农业、林业、牧业、交通运输、旅游等行业开发利用自然资源和海洋及海岸带开发,对生态环境造成影响的建设项目和区域开发项目环境影响评价中的生态影响评价。 此外,国家环境保护总局和有关部门还加强了行业环境影响评价技术方法的研究,了《辐射环境保护管理导则、电磁辐射环境影响评价方法与标准》(HJ/T10.3-1996)、《火电厂建设项目环境影响报告书编制规范》(HJ/T13-1996)、《港口建设项目环境影响评价规范》(JTJ226-97)、《公路建设项目环境影响评价规范(试行)》(JTJ005-96)等技术规范,用以指导电磁辐射、火电厂、公路等建设项目的环境影响评价工作。 1.2 评价的一般方法 1999年,国家环境保护总局《建设项目环境保护分类管理名录(试行)》后,我国将房地产类建设项目正式纳入了环境影响评价范围,但没有相应的评价技术导则和规范。目前,我国房地产类建设项目评价一般沿用工业类建设项目的评价导则,在其评价目的、等级、范围、重点和因子的确定以及《报告书》的章节设置上都将房地产类建设项目视作污染类建设项目。 (1)评价目的的确定。目前,房地产类建设项目评价的主要目的是认真贯彻国家有关环境保护政策;从整体上综合考虑房地产开发活动对环境所产生的影响;实现污染物的达标排放和总量控制;反馈于设计,为房地产建设项目的建设和环境管理提供决策依据。 (2)评价工作的一般等级和范围的确定。根据《环境影响评价技术导则》(GH/T2.1—2.3-93),结合房地产类建设项目的特点与污染物排放强度特征,确定评价工作的等级和范围。 环境空气:由于房地产类建设项目在施工期和营运期一般采用清洁能源,大气污染物排放量少,但施工期的扬尘、施工机械及车辆运输排放的尾气会对局部环境空气质量造成一定影响,因此,确定房地产类建设项目施工期环境空气一般评价等级为3级,评价范围为项目场界区域内。 地表水:房地产类建设项目排水主要为生活污水,污水水质简单,如果排水进入大中型河流的,地表水一般评价等级为3级,评价范围为污水排口下游2000m;如果排水通过市政管网进入城市污水处理场的,评价中只作简单的交待即可。 环境噪声:房地产建设项目建成后噪声源少,声源声级低,对周边环境影响不大,但施工期噪声声源多而声级高,因此,一般确定施工期评价等级为3级,评价范围为场界100m以内。 (3)评价重点的确定。房地产类建设项目的评价目的、等级、范围确定了其评价的重点是,在工程分析的基础上对施工期的噪声和粉尘以及营运期的污水、噪声等环境影响进行重点评价,对污水、噪声等环境保护措施的经济技术可行性进行论证。 (4)评价因子的选取。评价因子一般包括环境质量现状评价因子和环境影响评价因子两大类,而环境质量现状评价一般包括环境空气、地表水环境、声环境等方面的评价因子,环境影响评价一般包括地表水、声环境、固体废弃物等方面的评价因子,评价时一般选取一些常见的评价因子。 环境质量现状评价:环境空气评价因子一般选取SO2、NO2和TSP;地表水环境评价因子一般选取pH、CODcr、BOD5、TP、石油类和氨氮;声环境评价因子一般选取环境噪声。 环境影响评价:地表水环境评价因子一般选取CODcr、BOD5、SS和动植物油;声环境评价因子一般选取等效A声级;固体废弃物评价因子一般选取建筑垃圾和生活垃圾。 (5)《报告书》章节设置。房地产类建设项目环境影响报告书一般包括以下几方面的内容: 总则:主要介绍项目环境影响评价的目的、编制依据、采用的标准、环境敏感点和保护目标等方面的内容; 建设项目概况:主要是对建设项目的名称、地点及建设性质、主要技术经济指标、总平面布局、交通组织以及水、电、气供给,通讯、通风空调,雨、污排水与生活污水处置设施位置、规模等公用工程的介绍; 工程分析:这是《报告书》比较重要的一个章节,主要是对施工期、营运期污染物产生情况进行较详细地分析,并对建设项目拟采用的环境保护措施及效果进行汇总; 区域自然社会环境概况:对气象、地形地貌等自然环境,与项目相关的社会环境现状进行简明扼要的描述; 环境质量现状评价:主要是对拟建工程区域的空气、地表水、声环境进行现状评价; 环境影响预测评价:在工程分析的基础上对施工期、营运期的环境影响进行定性或定量地分析; 环境保护措施:这也是评价的重点章节,主要是对施工期、营运期的环境保护措施进行经济、技术可行性论证,从而对项目提出反馈意见; 项目环境管理和监测计划:设置环境管理机构,拟定环境管理内容和职责以及环境监测计划等; 环境影响评价结论及建议:这是《报告书》最后一个章节,也是一个很重要的章节,通过前面几个章节客观、公正、科学地评价,在《报告书》的结论中必须要明确项目从环境保护角度建设是否可行,并对项目建设提出切实可行的建议。 2、房地产开发现状及开发中存在的环境问题 我国是一个发展中国家,人口多,底子薄,住宅问题十分突出。随着我国改革开放的不断深入,经济建设的不断发展,也促进了住宅产业的迅速发展。1998年以来,在国家宏观政策的推动下,以住宅为主的房地产业持续快速发展,有效地启动了居民住房消费,为改善人民群众居住条件、调整产业结构、加快城市建设、带动相关产业发展、解决社会就业、扩大内需、拉动经济增长发挥了重要作用。2002年,全国城市人均住房建筑面积达到22.15m2[4],住房短缺问题基本解决。但与发达国家相比,与全面建设小康社会居民居住需求相比,仍有较大差距,住房苦乐不均问题还比较普遍。 随着国民经济的持续发展、城镇化进程的加快、城镇人口的增加、居民消费观念和消费结构转变,对住房的需求将持续增加,对居住环境、居住质量的要求将不断提高。未来几年,房地产业仍将有较大的发展前景,一方面要继续加快房地产业发展,进一步发挥住宅与房地产业对国民经济的拉动作用;另一方面,要加快推进住宅产业现代化步伐,提高住宅质量,改善人居环境,满足城镇居民的住房需求。改善人居环境、提高居住质量是党的十六大提出的全面实现小康社会目标的重要内容。 房地产开发业是城市第3产业的主要组成部分,作为城市人民的居家、工作、娱乐、商业活动的场所,它丰富了人民生活,让人民安居乐业。随着国民经济的发展和人民生活水平的提高,人们拥有了一个共同的愿望,就是生活环境的不断改善,能够拥有一个舒适、安静的居住空间。然而,由于工业化和城市化的快速发展,城市和城市周围的生态环境遭到了很大的破坏,工业废水、废气、汽车尾气、热岛效应、噪音、光污染等使城市居住和工作环境变差了很多,人们也更关注居住环境的健康舒适性和安全性。一些房地产商环意识薄弱,在房地产选址、建设时仅考虑地块的区位、交通、能源及其他公用基础设施等因素,没有重视地块外界环境影响、周边的生态环境质量、内部规划建设及环境管理问题,这样必会暴露出或隐藏着种种环境问题,如交通拥挤、绿地缺乏、人口密集、废物垃圾成山、污水横流、高压线横穿小区、噪声干扰、物业管理混乱等。 这些环境问题对居民的健康与安全、小区的舒适性和生态价值等会产生不利影响。房地产业发展要与人口发展、环境发展、资源利用相协调。要在开发的同时做好生态环境的保护和建设,使房地产业成为城市生态经济的有机组成部分。在开发的过程中要加强环境意识,做好生态环境的保护和建设,塑造环境优美、和谐的社区。引导我国房地产业走上“绿色”的可持续发展道路,使之成为我国重要的支柱产业之一。 3、评价存在的问题及发展趋势 目前,我国对房地产类建设项目的环境影响评价仍沿用工业建设项目的环境影响评价模式、手段、方法、体系,从其评价因子的选取,评价重点以及报告书的章节设置可以看出这种传统的评价模式将房地产类建设项目视为污染类的建设项目,注重了房地产项目开发建设对外环境造成的影响,污染物能否达标排放以及所采取的环境保护措施是否可行等,而忽略了外环境及建筑群落布局对房屋使用者造成的影响,没有考虑什么样的环境适宜人居住。这种评价模式没有抓住房地产类建设项目的环境影响评价特点,不能适应现代社会对人居环境的要求。 居住环境是人类生存环境的重要组成部分,随着社会经济的发展,居民对生活水平和居住环境的要求也不断提高,不再是为了生存而生存,而是要求享受生活,体验高质量的人生,追求舒适、幸福的生存空间。这就给房地产类建设项目环境影响评价提出了更高标准,同时也增加了环境影响评价的范围与内容。房地产类建设项目进行评价时应当以人为主体,树立“以人为本”的理念,考虑房地产类建设项目环境影响评价所具有的与一般环境影响评价不同的特点,如项目与环境影响之间的双向性;以危害居民健康的评价指标为主;评价范围小而评价内容更全面更细致;评价过程不仅应当注重物理指标,亦应当注重定性指标等。在房地产类建设项目环境影响评价方法、体系上还有大量的诸如评价方法学、评价因子的选取、评价标准及综合评价指数的确定、评价结果的判定和公众参与方式等工作有待研究。通过合理的评价体系来科学评价居住环境质量及其人居环境适宜性,以便能够准确地反映项目所在区域的环境状况,更好地保护和提高项目的环境质量。因此,建立具有科学性和规范化的居住环境适宜性评价体系就显得十分必要和紧迫。 环境影响评价论文:论健全环境影响评价法律制度 内容摘要:论文分析了中外环境影响评价法律制度的现状。阐明了《美国国家环境政策法》首创的环境影响评价法律制度的要领,指出其精髓是强调政府行为特别是重大联邦行为对环境的影响及其评价和审查;认为健全环境影响评价的机制,特别是公众参与机制、替代方案机制和部门协调机制,是保障环境影响评价效用的关键。论述了国外环境影响评价法律制度的主要发展趋势。分析了改进我国环境影响评价法律制度应该坚持的改革和发展方向,对制定《环境影响评价法》和进一步健全我国的环境影响评价法律制度提出了若干建议。 关键词:环境影响评价,环境影响评价法律制度,环境资源法 环境影响评价是指对环境有影响的人类活动进行预先评估,或者对拟议中的人类活动可能产生的环境后果进行分析,即对于拟议中可能对环境产生不良影响的活动进行环境影响评价。环境影响或环境后果包括对各种环境因素或环境介质的影响、对动植物和人类健康的影响,有时还涉及对社会、经济和文化的影响。环境影响评价法律制度是环境影响评价工作的法定化、制度化和程序化,是环境资源法调整人与自然关系的重要机制。环境影响评价成为各国环境法的一项基本法律制度,是环境法的科技化的一个突出表现,是当代决策方法的重大发展,是科学决策、民主决策的基础之一,是综合决策的根据和前提。健全环境影响评价法律制度对于环境影响评价活动的顺利推广和有效开展,促进我国经济和社会的可持续发展具有法律保障作用。 一、环境影响评价法律制度的概况 自1969年《美国国家环境政策法》规定实施环境影响评价法律制度以来,经历了一个从单个项目的环境影响评价(EIA)──规划计划层次──政策法律层次──战略环境影响评价(SEA)的发展过程,目前世界大多数国家和有关国际组织已通过立法或国际条约采纳和实施环境影响评价,评价对象和范围已经涉及具体的建设项目以及立法、规划计划、重大经济技术政策的制定和开发区的建设等宏观活动。 1.外国的环境影响评价法律制度 到1996年初,有许多国家的环境法律对环境影响评价作了原则性的规定,除工业发达国家外,有70多个发展中国家和处于经济转型的国家通过环境立法采用了环境影响评价方法,有30多个国家制定了专门的环境影响评价法规,具有法律约束力的环境影响评价程序已得到广泛应用,环境影响评价已构成环境与发展之间关系的重要纽带。例如,瑞典《自然资源管理法》(1987年第12号法律)第5章对环境影响评价作了明确规定,要求“开发设施或措施的许可申请应当包括环境影响评价”(第5章第1条)、开发活动必须依法“进行环境影响评价”(第2条)、“环境影响评价应当做到对开发计划的整体评价”(第3条)。根据瑞典环境法的规定,一切开发建设项目的行为人,均要申请许可,并在申请许可时,提交环境影响报告(自1991年起);政府部门在审查许可证时,不但要考虑到资源的利用,更重要的是资源与环境的保护;当一般的开发建设项目与敏感的生态环境保护或珍稀物种保护矛盾时,保护敏感的生态环境和珍稀物种处于优先地位。赞比亚的《环境保护和污染控制法》(1990年)规定,不仅建设项目要进行环境影响评价,规划和政策也要进行环境影响评价,议会可以“确定需要进行环境影响评价的项目、项目类型、计划和政策”。泰国的《国家环境质量法》(1992年)明确规定了环境影响评价的准备和审议程序,包括负责审议环境影响报告书的机构,审议和批准的最后期限及申诉程序;还制定了专门的管理办法,详细规定哪些项目需要进行环境影响评价,并列出了政府批准的有资格编制环境影响报告书的咨询者。《加拿大环境保护法》(1988年)、日本《环境基本法》(1993年)、荷兰的《环境保护法总则》都规定了环境影响评价法律制度。德国于1990年颁布的《环境影响评价法》,对环境影响评价的内容、程序做了详细规定,统一了过去各单行法中的有关规定;该法明确规定环境影响评价的目的是调查、描述、评估工程对环境的影响,以便政府决定是否许可该工程的进行。日本《环境影响评价法》(1997年6月)共有8章61条,对环境影响评价的适用范围和对象,环境影响评价准备书制作前的程序(包括建设项目的确定、方法书的制作和环境影响评价的实施),环境影响评价准备书的制作、内容和提交,环境影响评价书的制作与修改,修改建设项目内容时的环境影响评价及其他程序,环境影响评价书的公布及审查,环境影响评价及其他程序的特例(包括城市规划中规定的对象项目,港湾规划的环境影响评价及其他程序),以及细则等作了详细的规定。韩国关于环境影响评价的法规主要有:《环境影响评价法》(1993年6月制定,1997年3月修改)、《环境影响评价法实施令》(总统令)、《环境影响评价法实施细则》和《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月)、《关于检讨环境影响评价报告书的规定》(韩国环境部告示)等。《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月) 第13条(有关编制环境影响评价书的统计)明确规定:“环境影响评价书的编制应根据科学的事实,符合客观性、逻辑性原则,并应在编制过程中综合运用自然科学、社会科学、应用科学等。” 加拿大关于环境影响评价的法规包括:《环境影响评价法(CEAA)》(1992年3月通过,1995年修改),《综合研究名录条例》(1994年),《排除评价的名录条例》(1994年),《境外项目环境影响评价条例》(1996年)、《环境影响评价程序和要求中有关联邦机构协调的条例》(1997年)、《纳入环境影响评价的名录条例》(1994年,1998年修改)等。尼日利亚制定的《环境影响评价》,规定了环境影响评价的原则、内容、程序和必须进行环境影响评价的清单。阿尔及利亚的《环境影响评价法》(1990年)、捷克共和国的《国家委员会环境影响评价法》(1992年)、匈牙利的《环境影响评价管理办法》(1993年)、印度尼西亚的《环境影响评价管理办法》(1993年)和《环境影响评价法》(1994年)、尼泊尔的《国家环境影响评价指南》(1993年)、纳米比亚的《环境影响评价政策》(1994年)等专门的环境影响评价法规,均对环境影响评价作了具体的规定。 2.中国的环境影响评价法律制度 中国的环境影响评价法律制度主要是在建设项目环境管理实践中不断发展起来的,它经历了一个逐步形成、完善的过程,大体上可以分为三个阶段。 从《环境保护法(试行)》(1979年9月)的颁布到《建设项目环境保护管理办法》(1986年3月)颁布前,是环境影响评价法律制度的试验、探索阶段。《环境保护法(试行)》明确规定:“一切企业、事业单位的选址、设计、建设和生产,都必须充分注意防止对环境的污染和破坏。在进行新建、改建和扩建工程时,必须提出对环境影响的报告书,经环境保护部门和其他有关部门审查批准后才能进行设计。”之后,包括《关于基建项目、技措项目要严格执行“三同时”的通知》(1980年11月国家计委、国家建委、国家经委、国务院环境保护领导小组)在内的许多法规性、政策性文件都强调环境影响评价问题。 从颁布《建设项目环境保护管理办法》(1986年3月)至颁布《建设项目环境保护管理条例》(1998年11月),是环境影响评价法律制度逐步建立健全的阶段。1986年3月《建设项目环境保护管理办法》的颁布实行,标志着我国环境影响评价法律制度的初步建立。该《办法》对环境影响评价的范围、内容、程序、审批权限、执行主体的权利义务和保障措施等作了全面规定。之后一系列环境保护法律、法规和行政规章大都规定了有关环境影响评价的措施和要求。例如,《环境保护法》(1989年12月)第13条规定:“建设项目的环境影响报告书,必须对建设项目产生的污染和对环境的影响做出评价。”《国家环境保护局“三定”方案》(1994年2月)提到,国家环境保护局“组织对重大经济政策的环境影响评价”。《国务院关于环境保护若干问题的决定》(1996年8月)规定:“在制订区域和资源开发、城市发展和行业发展规划,调整产业结构和生产力布局等经济建设和社会发展重大决策时,必须综合考虑经济、社会和环境效益,进行环境影响论证”;自1996年8月13日起,“对没有执行环境影响评价法律制度,擅自建设或投产使用的新建项目,由县级以上环境保护行政主管部门提出处理意见,报县级以上人民政府责令其停止建设或停止投产使用”。《水污染防治法》(1996年5月修改)和《环境噪声污染防治法》(1996年10月)的第13条均规定:“环境影响报告书中,应当有该建设项目所在地单位和居民的意见。”这已成为我国公众参与环境影响评价的法律根据。《建设项目环境保护管理程序》(1990年6月)、《建设项目环境保护设施竣工验收管理规定》(1994年12月)等行政规章,对环境影响评价的适用范围、内容、程序和保障措施等问题作了具体规定。《建设项目环境保护管理条例》(1998年11月)的颁布实施,标志着我国环境影响评价法律制度的基本建立。 目前我国正在制定《国家环境影响评价法》,从提交讨论的法律草案看,该草案已将环境影响评价的范围从建设项目扩大到有关规划、计划草案等宏观性的、战略性行为,将环境影响评价确定为国家的一项重大法律制度,这对于中国的政治、经济、社会和环境的一体化发展具有重大的意义。笔者认为,《环境影响评价法》的正式颁布和施行,必然将我国的环境影响评价法律制度推进到一个新的发展阶段,即第三个阶段。 二、环境影响评价法律制度的要领和发展趋势 1.美国环境影响评价法律制度的要领 为了说明由美国《国家环境政策法》(1969年)首创的环境影响评价法律制度的要领,现将美国法典第五章(即《美国国家环境政策法》)第一节第4332条的规定引述如下:联邦政府的一切机关,“对人类环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为,均应由负责官员提供一份包括下列内容的详细说明:(1)拟议行为对环境的影响;(2)拟议行为付诸实施对环境所产生的不可避免的不利影响;(3)拟议行为的各种替代方案;(4)地方上对人类环境的短期使用与维持和增强其长期生产能力(productivity)之间的关系;(5)拟议行为付诸实施可能产生的无法恢复和无法补救的资源损失。……”。分析上述规定可知: 第一,《美国国家环境政策法》(1969年)首创的环境影响评价法律制度,其精髓是强调政府行为特别是重大联邦行为对环境的影响及其评价和审查。实践证明,“环保靠政府”,在各种对环境有影响的人类行为(简称环境行为)中,以政府行为对环境的影响最为明显,因为政府对许多人类环境行为扮演着发起、引导、组织、批准和控制的角色,在某种程度上政府行为决定着其他人类环境行为的产生、发展、规模和作用。在各种政府行为中,以对人类环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为最关键。这是因为,立法建议或立法议案的预期产品是法律,而法律所规定的行为(即法律行为)是反复、多次、长期适用的行为,与单个行为相比较,法律行为对环境具有反复、多次、长期的影响和作用,即更为重要的影响和作用。这就是《美国国家环境政策法》把立法建议或立法议案作为重大联邦行为的理由;当然,除了立法建议或立法议案外,还有制定政策、规划等其他重大联邦行为。《美国国家环境政策法》强调政府行为,特别是包括立法建议或立法议案在内的重大联邦行为对环境的影响及其评价和审查,可以说是抓住了规范人类环境行为的关键和主要矛盾,因而具有重要而深远的影响。 第二,健全环境影响评价的机制,特别是公众参与机制、替代方案机制和部门协调机制,是保障环境影响评价效用的关键。《美国国家环境政策法》规定:环境影响评价说明书必须“依照美国法典第五章第552条的规定向公众公开”,联邦政府机关“对各州、县、市、机关团体与个人提供关于有益于恢复、保持和改善环境质量的建议与资讯”。这是美国公众参与环境影响评价制度的基本法律依据。公众参与的有效性在很大程度上取决于社区是否成功地涉入。目前公众参与环境影响评价,特别是通过鼓励公众提起司法诉讼(主要是行政诉讼)来推动和发展环境影响评价,已经成为美国公众参与环境监督管理的重要途径。《美国国家环境政策法》重视对替代项目方案的分析、评价和筛选,明确规定环境影响评价说明必须有“拟议行为的各种替代方案”,目的是通过环境影响评价,选择对环境不利影响最少的方案。为了建立健全内部部门间的协调机制,《美国国家环境政策法》规定,在制作环境影响评价详细说明书之前,“联邦负责官员应当与依法享有管辖权或者具有特殊专门知识的联邦机构进行磋商,并取得他们对可能引起的环境影响所作的评价。该评价说明应当与负责制定和执行环境标准所相应的联邦、州以及地方机构所做的评价和意见书一起提交总统与环境质量委员会,并依照美国法典第五章第552条的规定向公众公开。这些文件应当与提案一道依现行机构审查办法的规定审查通过”(第4332条);总统府设立的环境质量委员会按照所规定的政策“对联邦政府的各种规划和活动进行审查和评价,以确定这些规划和活动有助于该政策贯彻执行的程度,并就此向总统提出建议”(第4344条)。由总统和总统环境质量委员会进行审查和评价,为对人类环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为进行环境影响评价提供了组织保证。 2.国外环境影响评价法律制度的发展趋势 作为环境法和可持续发展法的重要法律制度,国外环境影响评价法律制度的发展趋势主要体现在五个方面: 第一,不断完善对具体建设项目的环境影响评价。 第二,强调对政策法律等宏观性、战略性行为的评价,使环境影响评价真正成为影响重大决策的重要工具。诚如《我们共同的未来》所指出的,“范围扩大了的环境影响评价不仅仅应用于产品和项目,而且也应用于政策和规划,尤其是那些对环境影响重大的宏观经济、金融和部门性政策”。[③]在一个相当长的时期内,国外的环境影响评价通常是对具体建设项目进行评价;《美国国家环境政策法》早在1969年就规定对包括立法建议或立法议案在内的宏观行为进行环境影响评价,不能不承认其先进性、预见性。实践证明,虽然具体建设项目也对环境产生不同程度的影响,对具体建设项目进行评价较之对宏观行为进行评价,更具有可操作性和简便易行,并且也取得了一定成效;但是,对环境的全面、长期、重大影响主要是由政府宏观行为所引起的,对政府宏观行为进行环境影响评价往往能够起到提纲挈领、抓一带百、事半功倍的效益。 第三,强调对经济、社会和环境发展的一体化评价,使环境影响评价成为协调经济、社会、环境发展的重要手段。联合国环境规划署环境法与机构项目活动中心的官员佩吉?威尔逊等人认为:“进一步采纳、执行和发展环境影响评价立法,是各国国家环境立法的最重要的一个趋势,是实现可持续发展的良好迹象”,“全世界都普遍把环境影响评价看作是将环境与发展纳入政府决策的主要手段,因而有助于各国进行可持续发展”。 第四,强调环境影响评价的科学性。例如美国、韩国等国家的环境影响评价法律非常重视“综合运用自然科学、社会科学和技术科学等多学科的方法”。 第五,不断提高环境影响评价的实效。国外环境影响评价的实践证明,有效的环境影响评价取决于三个基本机制:公众参与,内部部门间的协调和对可选方案的考虑。通过这些机制,环境影响评价在发展政策和计划上可逐渐起到综合性的预防作用。例如,在公众参与环境影响评方面,许多国家的法律规定公众参与环境影响评价过程并对评价项目发表评论,公众参与已成为环境影响评价法律制度的一个重要环节和特点。为了给公众参与环境影响评价等环境保护管理创造条件,一些国家的法律明确规定了公民的环境知情权(了解、获取环境信息的权利)以及参与环境影响评价报告的讨论权、建议权等具体权利。德国的《环境影响评价法》,已做到公众参与环境影响评价法律制度化、具体化。各国法律规定公众参与环境影响评价,一般包括如下几个方面:向公众公开或公布环境影响评价报告书或说明书,保证公众的知情权,使公众有足够的时间准备意见;举行环境影响评价报告的听证会或审议会,吸收公众参加,听取并如实记录公众的意见特别是反对意见,允许公众提出质询和异议;在环境影响报告书或审议意见中应有公众的意见特别是不同意见。尼泊尔的《国家环境影响评价指南》(1993年)规定:环境影响评价报告的草稿必须公布,得到公众的审议和评论;对环境影响评价报告草稿的审议、评论情况应该得到项目提议者、非政府组织和有关公众的审议。尼日利亚制定的《环境影响评价》,不仅规定了环境影响评价的原则、内容、程序和必须进行环境影响评价的清单,还就审议小组、听取公众意见等问题作了规定。在韩国,《环境影响评价法》(1997年3月7日修改)第9条(听取居民意见),《环境影响评价法实施令》(总统令)第4条(评价书草案的提出及公告、公览)、第6条(说明会的召开等)、第7条(听证会的召开等)、第8条(评价书的内容等)和第10条(听取意见的专家等)等详细规定了公众参与环境影响评价的内容和程序。《环境影响评价法实施细则》和《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月25日)、《关于检讨环境影响评价报告书的规定》(韩国环境部告示)对公众参与作了进一步具体的规定。例如,《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月25日)第12条(评价书的组成)明确规定,评价书的正文应有“听取居民意见”的内容;第16条(有关听取居民意见的事项)明确规定应为居民举办展览、说明会和听证会,听取居民意见,有关“听取居民意见的结果,应分为评价书草案展览(包括有关行政机关的意见及说明会的举办)和听证会的举办,按不同的评价项目分别编制,但要包括提出者的人事档案(姓名、职业、住址)、意见要旨及意见反映的内容(未反映时其理由)。” 日本《环境影响评价法》(1997年6月)第16条、17条对公众参与作了具体规定。 三、对改进我国环境影响评价法律制度的建议 1.坚持正确的改革和发展方向 建立健全环境影响评价法律制度是一个不断改进和完善的发展过程,不但目前我国正在制定的《环境影响评价法》需要把握正确的方向,即使在制定《环境影响评价法》以后,也必须坚持正确的发展方向。 第一,在环境影响评价对象和范围方面,应该坚持从具体项目评价到宏观活动评价(如区域开发性活动评价、政策法律评价、规划计划评价)、从具体行政行为评价到抽象行政行为评价的转变的方向。 第二,在环境监督管理思想方面,环境影响评价法律制度应该逐步实现从末端控制到源头控制和全过程管理、从浓度控制到总量控制、从综合利用“三废”到清洁生产、从适应计划经济的监督管理到适应社会主义市场经济体制的监督管理的转变。 第三,在环境影响评价法律制度的监督管理手段方面,应该实现从着重行政手段到全面采用经济手段、法律手段、科学技术手段等手段的转变,加强公众参与管理和对违反环境影响评价法律规定的法律责任的追究与惩罚。 第四,在环境影响评价的审查、监督管理机构方面,坚持政府审批监督管理与专家审查相结合、政府环境保护行政主管部门与专门性的环境影响评价审查委员会[④]相结合的改革方向。 2.对制定和进一步改进《环境影响评论法》的建议 为了建立环境影响评价的法律制度,必须制定《环境影响评价法》。由于该法的制定涉及到国家的决策制度、决策程序、部门职责、公民权利和传统习惯等方方面面,需要研究的问题很多,笔者仅就该法中的若干问题提出如下建议: 第一,我国环境影响评价法的原则应该包括:预防原则(prevention);防备原则(precaution,又译为风险防范原则);综合(一体化)原则;多学科方法原则(科学性原则);公开原则;公正原则;公众参与原则(民主原则);责任原则(即谁从事对环境有不良影响的活动谁承担编制环境影响报告书的责任并对其造成的不良环境后果负责)。目前各国环境影响评价法中规定的原则主要有预防原则,环境保护与经济、社会发展相协调的原则,科学原则,公众参与原则;有越来越多的法律将风险防范原则、可持续发展原则、综合决策原则作为环境影响评价法的原则。例如,目前各国的环境影响评价法规和国际环境条约中,经常同时提到预防和防备原则,其中预防(prevention)是一个比较老的概念,而防备(precautionary)是一个比较新的概念,该原则具有不同于预防原则的含义。原则不仅对于具体行动具有指导、诱导作用,还可以弥补具体法律规范的不足或缺陷。吸收各国立法中有关环境影响评价原则的规定,可以使我国的环境影响评价法律制度更加全面、完整和先进。 第二,我国环境影响评价法中的“评价对象”应该包括:法规(这里的法规包括法律、法规和行政规章)草案和政策文件草案(简称法规政策草案);规划草案和计划草案(简称规划计划草案);开发建设活动(包括区域开发建设活动和具体建设项目);国家法律、法规规定的其他政府行为和其他活动。立法中的评价对象可以采取概括和列举相结合的方法,例如《俄罗斯联邦生态鉴定法》就列举了12项应该进行评价的对象;在有条件时应该尽可能详细周到,甚至可以制定专门的环境影响评价对象清单。笔者主张将环境影响评价的对象扩大到政策法规草案、规划计划草案和区域发展等宏观活动,其理由如下:其一,与具体建设项目相比,宏观活动对环境的影响更大、更广泛、更复杂、更深远,一项宏观活动或战略行为往往引起众多的具体建设项目,如果要抓影响环境的主要矛盾或关键因素,应该将宏观活动纳入环境影响评价范围。另外,对宏观活动的环境影响进行总体评价比对由该项宏观活动所引起的各种具体建设项目进行逐项评价,更加节约评价费用和成本。其二,对宏观活动进行环境影响评价,是将环境影响纳入决策程序、实现环境与经济社会发展综合决策的最佳方式,是实现决策民主化和科学化的有效途径。环境影响评价法不能仅仅制约行政机关,还应促进立法机关的自律。根据世界各国的情况,立法机关不仅是制定法规的机关,也是制定政策的机关;当今世界各国,凡是重要的国家政策只有由立法机关通过法律来制定。立法的周期一般长于制定其他政策文件的周期,法律的制定过程也比制定非法律性政策文件更为规范,既然可以将非法律政策文件草案列为评价对象,法规草案更应该列为评价对象。有些有关经济和开发活动的立法有可能引起很大的不利环境影响,应当抓住主要矛盾或重要因素,将这些立法活动纳入环境影响评价范围。其三,对宏观活动或战略行为进行环境影响评价是当代环境影响评价的经验总结和发展趋势。美国早在30年前已经通过《国家环境政策法》(1969年)将对环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为等宏观活动列入环境影响评价的对象,我们在30年后还不能对上述宏观活动进行环境影响评价,很难体现社会主义制度国家环境影响评价法的先进性。在中国加入WTO后,应该更加重视通过立法制定政策,而不是仍然像计划经济时期、闭关锁国时期那样主要依靠大量的低级别的政策文件或内部文件;外商重视、关注的主要是国家法律法规所确立的政策。如果将政策仅仅局限于“区域开发、产业发展、自然资源开发的政府规范性文件”,无法适应中国加入WTO的要求,无法实现与国际社会的接轨。近年来不少国家(例如俄罗斯、乌克兰等)纷纷通过立法将宏观活动列为环境影响评价对象,从中国环境法与外国环境法的协调、中国环境法与国际环境法的接轨这一立场出发,应该尽快将宏观活动纳入环境影响评价的范围。 第三,应该明确规定国家环境影响评价报告书的审查机构及其职责和程序,为环境影响评价提供组织保障、程序保障。建议国家成立国家环境质量委员会或环境影响评价审查委员会,负责审查中央各政府部门提出的环境影响报告书的组织领导工作。国家环境影响评价审查委员会的主要职责是:制定国家环境影响评价审查的办法和程序;对中央政府各部门提交的环境影响报告书组织和实施审查;制定国家环境影响评价审查的技术规范文件;为进行国家环境影响评价审查提供信息、资金方面的保障;采取措施保障全国环境影响评价审查执行统一的政策;指导、协调、监督地方性的环境影响评价审查委员会;处理地方性环境影响评价审查委员会在审查环境影响评价过程中产生的分歧和争论;与外国环境影响评价审查机构就共同关心的问题进行合作。国家环境影响评价审查委员会下应该设立环境影响评价审查专家委员会,负责审查中央各政府部门提出的环境影响报告书。审查的主要内容是:所拟议开展的活动是否符合国家有关法律关于保护环境的规定和要求,是否与国家有关环境法律的规定相矛盾或相抵触;实施该拟议的活动将会引起的生态后果或环境问题。 国家环境影响评价审查的程序应该包括如下几步:先由有关活动主体向国家环境影响评价委员会提交审查报告及有关材料(包括环境影响评价报告书);国家环境影响评价委员会办公室先进行资格审查;经资格审查合格后,由国家环境影响评价委员会从专家委员会中任命一专家为审查组长,组成一专家审查小组;由专家审查小组负责进行具体审查;专家审查小组的审查实行少数服从多数的原则,不同意见应该附上;专家审查小组的审查意见经国家环境影响评价审查委员会确认和批准后,成为国家环境影响评价委员会的正式审查意见。 关于国家环境影响评价审查委员会(可设在国家环境保护总局或其他综合性的机构内)的组成及具体职责、权利和义务,环境影响评价审查专家委员会及专家审查小组的组成及具体职责、权利和义务,环境影响评价审查的程序、规则和费用等问题,应由国务院通过行政法规具体规定。 县级以上人民政府应该成立地方性的环境影响评价审查委员会,负责审查所辖地区环境影响评价的组织领导工作。 第四,进一步改进、完善开发建设项目的环境影响评价法律制度。相对于宏观活动的环境影响评价法律制度而言,我国的建设项目环境影响评价法律制度比较健全;如果与国外先进的建设项目环境影响评价法律制度相比,我国的建设项目环境影响评价法律制度也存在不少值得改进的地方。笔者建议,在新的环境影响评价立法中应该注意如下几个问题:其一,加强对建设项目环境影响评价的组织管理。应该通过立法成立建设项目环境影响评价审查委员会、建设项目环境影响评价专家委员会和专家小组,负责环境影响评价工作。审查意见对拟议中的建设项目必须作出肯定性或否定性的结论,以此作为该项目是否上马(建设)的决策依据。目前建设项目环境影响评价审查工作主要由环境保护行政主管部门负责,没有充分发挥专家委员会的作用,且容易产生行政审批权过大而造成的腐败问题。只有建立审(由专家小组审查)、批(由环境保护行政主管部门根据专家小组的审查意见批复)分离制度,才能确保环境影响评价法律制度的顺利进行。其二,必须重视建设项目的替代方案和多种选择。为了真正发挥环境影响评价优化建设项目方案的预防作用,保障建设项目真正符合环境法规的要求,在进行建设项目环境影响评价时,应该提供两个以上的建设项目方案,以便通过环境影响评价确定对环境影响最少的最优方案,如果没有可以选择的替代方案,只对一个方案进行环境影响评价,很容易流于形式。其三,应该将公众参与环境影响评价的制度具体化,通过立法规定公众的知情权、信息权、参与权、监督权。建议我国法律明确规定:“法人和公民有权依照法律规定的程序参与环境影响评价,有关部门应当为相关单位、专家和公众以适当的方式参与环境影响评价提供条件和服务”:“公众参与的座谈会、咨询会、辩论会等举行的时间、地点和公众参与的条件和程序应当提前15天在相当级别的官方报纸上公布”:“应该将公众的不同意见和反对意见记录在案,对公众的意见所作处理的说明,不仅要报送环评审查组织,还应向公众公开”。只有这样,才能以保障公众参与不流于形式。 环境影响评价论文:有关区域环境影响评价 一、区域环境评价的概念 从1979年中国实施建设项目环境影响评价制度至今,其相关制度在保护自然环境、防治污染、协调开发建设和环境保护方面就一直发挥着重要的作用。经济建设的迅猛发展,带动了众多区域性开发建设项目的发展,例如经济开发区、高新技术产业开发区、旅游度假区及边贸开发区等,使多个建设项目在相同地区,相近时间陆续开展。届时,如果对各建设项目进行逐个环境影响评价(EIA),就不能准确预测最终的环境变化,不能显示区域开发的总体环境影响,进而导致无法采取合理的环境保护对策,使环境质量目标的实现落空。故而,应当将这类开发建设项目看作一个整体,综合考虑全部区域开发的建设行为,开展区域开发环境影响评价,即区域环境影响评价(REIA)。从理论上说,REIA可归入战略性环境影响评价(SEIA或SEA)的范畴。 二、区域环境影响评价的类型 为了达到即定的目标和要求,依照评价的性质、行政区划、区域类型、环境要素等,可以把REIA划分成多种类型,与开发建设项目息息相关的常见类型有: (一)新经济开发区环境影响评价 实行对外开放政策以来,我国在沿海省市开辟了一系列新经济开发区。这些经济区一般都有各自的经济发展规划,有的制定了区域环境规划,因此,应该开展相应的区域环境影响评价。 (二)现有城市发展的环境影响评价 我国发展经济的特点之一是:依托现有工业基地,以骨干企业为主体,利用它们的经济基础和技术优势进行新建、扩建和技术改造,以扩大再生产,从而形成了许多以大型企业为主的老工业开发区(如东北老工业基地)。这些开发区的建设普遍都需制定相应的环境规划,做好区域环境影响评价。 三、区域环境影响评价的作用 (一)区域环境影响评价是环保部门进行区域发展综合决策的有效途径 进行区域环境影响评价,就是在制定区域开发建设决策之前,对区域资源开发利用的合理性、自然环境、生态系统的现状和目标、区域环境承载力、区域废弃污染物排放总量控制度以及污染防治措施等方面进行论证和评估。按区域可持续发展要求,调整区域的总体发展规划,为产业的合理布局和环境功能的科学规划提供有效依据,为区域经济建设持续、健康、快速的发展提供保障,真正将环境保护做为区域开发综合决策的重要组成部分。 (二)区域环境影响评价是实现污染物排放总量有效控制的重要保证 单一建设项目的EIA,使合理确定区域污染物总量控制目标成为空谈;因为评价范围小,导致许多单项环评无法对区域大气和地表水环境容量进行估算。而区域环评却能对确定的区域,着眼于整体,根据区域环境规划与保护目标、功能区的划分、区域环境质量和区域污染源状况来研究区域环境容量和环境承载能力,较准确地制定区域污染物总量控制计划,为实现总量控制奠定基础。 环境影响评价论文:论健全环境影响评价法律制度 内容摘要:论文分析了中外环境影响评价法律制度的现状。阐明了《美国国家环境政策法》首创的环境影响评价法律制度的要领,指出其精髓是强调政府行为特别是重大联邦行为对环境的影响及其评价和审查;认为健全环境影响评价的机制,特别是公众参与机制、替代方案机制和部门协调机制,是保障环境影响评价效用的关键。论述了国外环境影响评价法律制度的主要发展趋势。分析了改进我国环境影响评价法律制度应该坚持的改革和发展方向,对制定《环境影响评价法》和进一步健全我国的环境影响评价法律制度提出了若干建议。 关键词:环境影响评价,环境影响评价法律制度,环境资源法 环境影响评价是指对环境有影响的人类活动进行预先评估,或者对拟议中的人类活动可能产生的环境后果进行分析,即对于拟议中可能对环境产生不良影响的活动进行环境影响评价。环境影响或环境后果包括对各种环境因素或环境介质的影响、对动植物和人类健康的影响,有时还涉及对社会、经济和文化的影响。环境影响评价法律制度是环境影响评价工作的法定化、制度化和程序化,是环境资源法调整人与自然关系的重要机制。环境影响评价成为各国环境法的一项基本法律制度,是环境法的科技化的一个突出表现,是当代决策方法的重大发展,是科学决策、民主决策的基础之一,是综合决策的根据和前提。健全环境影响评价法律制度对于环境影响评价活动的顺利推广和有效开展,促进我国经济和社会的可持续发展具有法律保障作用。 一、环境影响评价法律制度的概况 自1969年《美国国家环境政策法》规定实施环境影响评价法律制度以来,经历了一个从单个项目的环境影响评价(EIA)──规划计划层次──政策法律层次──战略环境影响评价(SEA)的发展过程,目前世界大多数国家和有关国际组织已通过立法或国际条约采纳和实施环境影响评价,评价对象和范围已经涉及具体的建设项目以及立法、规划计划、重大经济技术政策的制定和开发区的建设等宏观活动。 1.外国的环境影响评价法律制度 到1996年初,有许多国家的环境法律对环境影响评价作了原则性的规定,除工业发达国家外,有70多个发展中国家和处于经济转型的国家通过环境立法采用了环境影响评价方法,有30多个国家制定了专门的环境影响评价法规,具有法律约束力的环境影响评价程序已得到广泛应用,环境影响评价已构成环境与发展之间关系的重要纽带。例如,瑞典《自然资源管理法》(1987年第12号法律)第5章对环境影响评价作了明确规定,要求“开发设施或措施的许可申请应当包括环境影响评价”(第5章第1条)、开发活动必须依法“进行环境影响评价”(第2条)、“环境影响评价应当做到对开发计划的整体评价”(第3条)。根据瑞典环境法的规定,一切开发建设项目的行为人,均要申请许可,并在申请许可时,提交环境影响报告(自1991年起);政府部门在审查许可证时,不但要考虑到资源的利用,更重要的是资源与环境的保护;当一般的开发建设项目与敏感的生态环境保护或珍稀物种保护矛盾时,保护敏感的生态环境和珍稀物种处于优先地位。赞比亚的《环境保护和污染控制法》(1990年)规定,不仅建设项目要进行环境影响评价,规划和政策也要进行环境影响评价,议会可以“确定需要进行环境影响评价的项目、项目类型、计划和政策”。泰国的《国家环境质量法》(1992年)明确规定了环境影响评价的准备和审议程序,包括负责审议环境影响报告书的机构,审议和批准的最后期限及申诉程序;还制定了专门的管理办法,详细规定哪些项目需要进行环境影响评价,并列出了政府批准的有资格编制环境影响报告书的咨询者。《加拿大环境保护法》(1988年)、日本《环境基本法》(1993年)、荷兰的《环境保护法总则》都规定了环境影响评价法律制度。德国于1990年颁布的《环境影响评价法》,对环境影响评价的内容、程序做了详细规定,统一了过去各单行法中的有关规定;该法明确规定环境影响评价的目的是调查、描述、评估工程对环境的影响,以便政府决定是否许可该工程的进行。日本《环境影响评价法》(1997年6月)共有8章61条,对环境影响评价的适用范围和对象,环境影响评价准备书制作前的程序(包括建设项目的确定、方法书的制作和环境影响评价的实施),环境影响评价准备书的制作、内容和提交,环境影响评价书的制作与修改,修改建设项目内容时的环境影响评价及其他程序,环境影响评价书的公布及审查,环境影响评价及其他程序的特例(包括城市规划中规定的对象项目,港湾规划的环境影响评价及其他程序),以及细则等作了详细的规定。韩国关于环境影响评价的法规主要有:《环境影响评价法》(1993年6月制定,1997年3月修改)、《环境影响评价法实施令》(总统令)、《环境影响评价法实施细则》和《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月)、《关于检讨环境影响评价报告书的规定》(韩国环境部告示)等。《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月) 第13条(有关编制环境影响评价书的统计)明确规定:“环境影响评价书的编制应根据科学的事实,符合客观性、逻辑性原则,并应在编制过程中综合运用自然科学、社会科学、应用科学等。” 加拿大关于环境影响评价的法规包括:《环境影响评价法(CEAA)》(1992年3月通过,1995年修改),《综合研究名录条例》(1994年),《排除评价的名录条例》(1994年),《境外项目环境影响评价条例》(1996年)、《环境影响评价程序和要求中有关联邦机构协调的条例》(1997年)、《纳入环境影响评价的名录条例》(1994年,1998年修改)等。尼日利亚制定的《环境影响评价》,规定了环境影响评价的原则、内容、程序和必须进行环境影响评价的清单。阿尔及利亚的《环境影响评价法》(1990年)、捷克共和国的《国家委员会环境影响评价法》(1992年)、匈牙利的《环境影响评价管理办法》(1993年)、印度尼西亚的《环境影响评价管理办法》(1993年)和《环境影响评价法》(1994年)、尼泊尔的《国家环境影响评价指南》(1993年)、纳米比亚的《环境影响评价政策》(1994年)等专门的环境影响评价法规,均对环境影响评价作了具体的规定。 2.中国的环境影响评价法律制度 中国的环境影响评价法律制度主要是在建设项目环境管理实践中不断发展起来的,它经历了一个逐步形成、 完善的过程,大体上可以分为三个阶段。 从《环境保护法(试行)》(1979年9月)的颁布到《建设项目环境保护管理办法》(1986年3月)颁布前,是环境影响评价法律制度的试验、探索阶段。《环境保护法(试行)》明确规定:“一切企业、事业单位的选址、设计、建设和生产,都必须充分注意防止对环境的污染和破坏。在进行新建、改建和扩建工程时,必须提出对环境影响的报告书,经环境保护部门和其他有关部门审查批准后才能进行设计。”之后,包括《关于基建项目、技措项目要严格执行“三同时”的通知》(1980年11月国家计委、国家建委、国家经委、国务院环境保护领导小组)在内的许多法规性、政策性文件都强调环境影响评价问题。 从颁布《建设项目环境保护管理办法》(1986年3月)至颁布《建设项目环境保护管理条例》(1998年11月),是环境影响评价法律制度逐步建立健全的阶段。1986年3月《建设项目环境保护管理办法》的颁布实行,标志着我国环境影响评价法律制度的初步建立。该《办法》对环境影响评价的范围、内容、程序、审批权限、执行主体的权利义务和保障措施等作了全面规定。之后一系列环境保护法律、法规和行政规章大都规定了有关环境影响评价的措施和要求。例如,《环境保护法》(1989年12月)第13条规定:“建设项目的环境影响报告书,必须对建设项目产生的污染和对环境的影响做出评价。”《国家环境保护局“三定”方案》(1994年2月)提到,国家环境保护局“组织对重大经济政策的环境影响评价”。《国务院关于环境保护若干问题的决定》(1996年8月)规定:“在制订区域和资源开发、城市发展和行业发展规划,调整产业结构和生产力布局等经济建设和社会发展重大决策时,必须综合考虑经济、社会和环境效益,进行环境影响论证”;自1996年8月13日起,“对没有执行环境影响评价法律制度,擅自建设或投产使用的新建项目,由县级以上环境保护行政主管部门提出处理意见,报县级以上人民政府责令其停止建设或停止投产使用”。《水污染防治法》(1996年5月修改)和《环境噪声污染防治法》(1996年10月)的第13条均规定:“环境影响报告书中,应当有该建设项目所在地单位和居民的意见。”这已成为我国公众参与环境影响评价的法律根据。《建设项目环境保护管理程序》(1990年6月)、《建设项目环境保护设施竣工验收管理规定》(1994年12月)等行政规章,对环境影响评价的适用范围、内容、程序和保障措施等问题作了具体规定。《建设项目环境保护管理条例》(1998年11月)的颁布实施,标志着我国环境影响评价法律制度的基本建立。 目前我国正在制定《国家环境影响评价法》,从提交讨论的法律草案看,该草案已将环境影响评价的范围从建设项目扩大到有关规划、计划草案等宏观性的、战略性行为,将环境影响评价确定为国家的一项重大法律制度,这对于中国的政治、经济、社会和环境的一体化发展具有重大的意义。笔者认为,《环境影响评价法》的正式颁布和施行,必然将我国的环境影响评价法律制度推进到一个新的发展阶段,即第三个阶段。 二、环境影响评价法律制度的要领和发展趋势 1.美国环境影响评价法律制度的要领 为了说明由美国《国家环境政策法》(1969年)首创的环境影响评价法律制度的要领,现将美国法典第五章(即《美国国家环境政策法》)第一节第4332条的规定引述如下:联邦政府的一切机关,“对人类环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为,均应由负责官员提供一份包括下列内容的详细说明:(1)拟议行为对环境的影响;(2)拟议行为付诸实施对环境所产生的不可避免的不利影响;(3)拟议行为的各种替代方案;(4)地方上对人类环境的短期使用与维持和增强其长期生产能力(productivity)之间的关系;(5)拟议行为付诸实施可能产生的无法恢复和无法补救的资源损失。……”。分析上述规定可知: 第一,《美国国家环境政策法》(1969年)首创的环境影响评价法律制度,其精髓是强调政府行为特别是重大联邦行为对环境的影响及其评价和审查。实践证明,“环保靠政府”,在各种对环境有影响的人类行为(简称环境行为)中,以政府行为对环境的影响最为明显,因为政府对许多人类环境行为扮演着发起、引导、组织、批准和控制的角色,在某种程度上政府行为决定着其他人类环境行为的产生、发展、规模和作用。在各种政府行为中,以对人类环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为最关键。这是因为,立法建议或立法议案的预期产品是法律,而法律所规定的行为(即法律行为)是反复、多次、长期适用的行为,与单个行为相比较,法律行为对环境具有反复、多次、长期的影响和作用,即更为重要的影响和作用。这就是《美国国家环境政策法》把立法建议或立法议案作为重大联邦行为的理由;当然,除了立法建议或立法议案外,还有制定政策、规划等其他重大联邦行为。《美国国家环境政策法》强调政府行为,特别是包括立法建议或立法议案在内的重大联邦行为对环境的影响及其评价和审查,可以说是抓住了规范人类环境行为的关键和主要矛盾,因而具有重要而深远的影响。 第二,健全环境影响评价的机制,特别是公众参与机制、替代方案机制和部门协调机制,是保障环境影响评价效用的关键。《美国国家环境政策法》规定:环境影响评价说明书必须“依照美国法典第五章第552条的规定向公众公开”,联邦政府机关“对各州、县、市、机关团体与个人提供关于有益于恢复、保持和改善环境质量的建议与资讯”。这是美国公众参与环境影响评价制度的基本法律依据。公众参与的有效性在很大程度上取决于社区是否成功地涉入。目前公众参与环境影响评价,特别是通过鼓励公众提起司法诉讼(主要是行政诉讼)来推动和发展环境影响评价,已经成为美国公众参与环境监督管理的重要途径。《美国国家环境政策法》重视对替代项目方案的分析、评价和筛选,明确规定环境影响评价说明必须有“拟议行为的各种替代方 案”,目的是通过环境影响评价,选择对环境不利影响最少的方案。为了建立健全内部部门间的协调机制,《美国国家环境政策法》规定,在制作环境影响评价详细说明书之前,“联邦负责官员应当与依法享有管辖权或者具有特殊专门知识的联邦机构进行磋商,并取得他们对可能引起的环境影响所作的评价。该评价说明应当与负责制定和执行环境标准所相应的联邦、州以及地方机构所做的评价和意见书一起提交总统与环境质量委员会,并依照美国法典第五章第552条的规定向公众公开。这些文件应当与提案一道依现行机构审查办法的规定审查通过”(第4332条);总统府设立的环境质量委员会按照所规定的政策“对联邦政府的各种规划和活动进行审查和评价,以确定这些规划和活动有助于该政策贯彻执行的程度,并就此向总统提出建议”(第4344条)。由总统和总统环境质量委员会进行审查和评价,为对人类环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为进行环境影响评价提供了组织保证。 2.国外环境影响评价法律制度的发展趋势 作为环境法和可持续发展法的重要法律制度,国外环境影响评价法律制度的发展趋势主要体现在五个方面: 第一,不断完善对具体建设项目的环境影响评价。 第二,强调对政策法律等宏观性、战略性行为的评价,使环境影响评价真正成为影响重大决策的重要工具。诚如《我们共同的未来》所指出的,“范围扩大了的环境影响评价不仅仅应用于产品和项目,而且也应用于政策和规划,尤其是那些对环境影响重大的宏观经济、金融和部门性政策”。[③]在一个相当长的时期内,国外的环境影响评价通常是对具体建设项目进行评价;《美国国家环境政策法》早在1969年就规定对包括立法建议或立法议案在内的宏观行为进行环境影响评价,不能不承认其先进性、预见性。实践证明,虽然具体建设项目也对环境产生不同程度的影响,对具体建设项目进行评价较之对宏观行为进行评价,更具有可操作性和简便易行,并且也取得了一定成效;但是,对环境的全面、长期、重大影响主要是由政府宏观行为所引起的,对政府宏观行为进行环境影响评价往往能够起到提纲挈领、抓一带百、事半功倍的效益。 第三,强调对经济、社会和环境发展的一体化评价,使环境影响评价成为协调经济、社会、环境发展的重要手段。联合国环境规划署环境法与机构项目活动中心的官员佩吉?威尔逊等人认为:“进一步采纳、执行和发展环境影响评价立法,是各国国家环境立法的最重要的一个趋势,是实现可持续发展的良好迹象”,“全世界都普遍把环境影响评价看作是将环境与发展纳入政府决策的主要手段,因而有助于各国进行可持续发展”。 第四,强调环境影响评价的科学性。例如美国、韩国等国家的环境影响评价法律非常重视“综合运用自然科学、社会科学和技术科学等多学科的方法”。 第五,不断提高环境影响评价的实效。国外环境影响评价的实践证明,有效的环境影响评价取决于三个基本机制:公众参与,内部部门间的协调和对可选方案的考虑。通过这些机制,环境影响评价在发展政策和计划上可逐渐起到综合性的预防作用。例如,在公众参与环境影响评方面,许多国家的法律规定公众参与环境影响评价过程并对评价项目发表评论,公众参与已成为环境影响评价法律制度的一个重要环节和特点。为了给公众参与环境影响评价等环境保护管理创造条件,一些国家的法律明确规定了公民的环境知情权(了解、获取环境信息的权利)以及参与环境影响评价报告的讨论权、建议权等具体权利。德国的《环境影响评价法》,已做到公众参与环境影响评价法律制度化、具体化。各国法律规定公众参与环境影响评价,一般包括如下几个方面:向公众公开或公布环境影响评价报告书或说明书,保证公众的知情权,使公众有足够的时间准备意见;举行环境影响评价报告的听证会或审议会,吸收公众参加,听取并如实记录公众的意见特别是反对意见,允许公众提出质询和异议;在环境影响报告书或审议意见中应有公众的意见特别是不同意见。尼泊尔的《国家环境影响评价指南》(1993年)规定:环境影响评价报告的草稿必须公布,得到公众的审议和评论;对环境影响评价报告草稿的审议、评论情况应该得到项目提议者、非政府组织和有关公众的审议。尼日利亚制定的《环境影响评价》,不仅规定了环境影响评价的原则、内容、程序和必须进行环境影响评价的清单,还就审议小组、听取公众意见等问题作了规定。在韩国,《环境影响评价法》(1997年3月7日修改)第9条(听取居民意见),《环境影响评价法实施令》(总统令)第4条(评价书草案的提出及公告、公览)、第6条(说明会的召开等)、第7条(听证会的召开等)、第8条(评价书的内容等)和第10条(听取意见的专家等)等详细规定了公众参与环境影响评价的内容和程序。《环境影响评价法实施细则》和《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月25日)、《关于检讨环境影响评价报告书的规定》(韩国环境部告示)对公众参与作了进一步具体的规定。例如,《关于环境影响评价书编制的规定》(韩国环境部告示1997年10月25日)第12条(评价书的组成)明确规定,评价书的正文应有“听取居民意见”的内容;第16条(有关听取居民意见的事项)明确规定应为居民举办展览、说明会和听证会,听取居民意见,有关“听取居民意见的结果,应分为评价书草案展览(包括有关行政机关的意见及说明会的举办)和听证会的举办,按不同的评价项目分别编制,但要包括提出者的人事档案(姓名、职业、住址)、意见要旨及意见反映的内容(未反映时其理由)。” 日本《环境影响评价法》(1997年6月)第16条、17条对公众参与作了具体规定。 三、对改进我国环境影响评价法律制度的建议 1.坚持正确的改革和发展方向 建立健全环境影响评价法律制度是一个不断改进和完善的发展过程,不但目前我国正在制定的《环境影响评价法》需要把握正确的方向,即使在制定《环境影响评价法》以后,也必须坚持正确的发展方向。 第一,在环境影响评价对象和范围方面,应该坚持从具体项目评价到宏观活动评价(如区域开发性活动评价、政策法律评价、规划计划评价)、从具体行政行为评价到抽象行政行为评价的转变的方向。 第二,在环境监督管理思想方面,环境影响评价法律制度应该逐步实现从末端控制到源头控制和全过程管理、从浓度控制到总量控制、从综合利用“三废”到清洁生产、从适应计划经济的监督管理到适应社会主义市场经济体制的监督管理的转变。 第三,在环境影响评价法律制度的监督管理手段方面,应该实现从着重行政手段到全面采用经济手段、法律手段、科学技术手段等手段的转变,加强公众参与管理和对违反环境影响评价法律规定的法律责任的追究与惩罚。 第四,在环境影响评价的审查、监督管理机构方面,坚持政府审批监督管理与专家审查相结合、政府环境保护行政主管部门与专门性的环境影响评价审查委员会[④]相结合的改革方向。 2.对制定和进一步改进《环境影响评论法》的建议 为了建立环境影响评价的法律制度,必须制定《环境影响评价法》。由于该法的制定涉及到国家的决策制度、决策程序、部门职责、公民权利和传统习惯等方方面面,需要研究的问题很多,笔者仅就该法中的若干问题提出如下建议: 第一,我国环境影响评价法的原则应该包括:预防原则(prevention);防备原则(precaution,又译为风险防范原则);综合(一体化)原则;多学科方法原则 (科学性原则);公开原则;公正原则;公众参与原则(民主原则);责任原则(即谁从事对环境有不良影响的活动谁承担编制环境影响报告书的责任并对其造成的不良环境后果负责)。目前各国环境影响评价法中规定的原则主要有预防原则,环境保护与经济、社会发展相协调的原则,科学原则,公众参与原则;有越来越多的法律将风险防范原则、可持续发展原则、综合决策原则作为环境影响评价法的原则。例如,目前各国的环境影响评价法规和国际环境条约中,经常同时提到预防和防备原则,其中预防(prevention)是一个比较老的概念,而防备(precautionary)是一个比较新的概念,该原则具有不同于预防原则的含义。原则不仅对于具体行动具有指导、诱导作用,还可以弥补具体法律规范的不足或缺陷。吸收各国立法中有关环境影响评价原则的规定,可以使我国的环境影响评价法律制度更加全面、完整和先进。 第二,我国环境影响评价法中的“评价对象”应该包括:法规(这里的法规包括法律、法规和行政规章)草案和政策文件草案(简称法规政策草案);规划草案和计划草案(简称规划计划草案);开发建设活动(包括区域开发建设活动和具体建设项目);国家法律、法规规定的其他政府行为和其他活动。立法中的评价对象可以采取概括和列举相结合的方法,例如《俄罗斯联邦生态鉴定法》就列举了12项应该进行评价的对象;在有条件时应该尽可能详细周到,甚至可以制定专门的环境影响评价对象清单。笔者主张将环境影响评价的对象扩大到政策法规草案、规划计划草案和区域发展等宏观活动,其理由如下:其一,与具体建设项目相比,宏观活动对环境的影响更大、更广泛、更复杂、更深远,一项宏观活动或战略行为往往引起众多的具体建设项目,如果要抓影响环境的主要矛盾或关键因素,应该将宏观活动纳入环境影响评价范围。另外,对宏观活动的环境影响进行总体评价比对由该项宏观活动所引起的各种具体建设项目进行逐项评价,更加节约评价费用和成本。其二,对宏观活动进行环境影响评价,是将环境影响纳入决策程序、实现环境与经济社会发展综合决策的最佳方式,是实现决策民主化和科学化的有效途径。环境影响评价法不能仅仅制约行政机关,还应促进立法机关的自律。根据世界各国的情况,立法机关不仅是制定法规的机关,也是制定政策的机关;当今世界各国,凡是重要的国家政策只有由立法机关通过法律来制定。立法的周期一般长于制定其他政策文件的周期,法律的制定过程也比制定非法律性政策文件更为规范,既然可以将非法律政策文件草案列为评价对象,法规草案更应该列为评价对象。有些有关经济和开发活动的立法有可能引起很大的不利环境影响,应当抓住主要矛盾或重要因素,将这些立法活动纳入环境影响评价范围。其三,对宏观活动或战略行为进行环境影响评价是当代环境影响评价的经验总结和发展趋势。美国早在30年前已经通过《国家环境政策法》(1969年)将对环境有重大影响的立法建议或立法议案和其他重大联邦行为等宏观活动列入环境影响评价的对象,我们在30年后还不能对上述宏观活动进行环境影响评价,很难体现社会主义制度国家环境影响评价法的先进性。在中国加入WTO后,应该更加重视通过立法制定政策,而不是仍然像计划经济时期、闭关锁国时期那样主要依靠大量的低级别的政策文件或内部文件;外商重视、关注的主要是国家法律法规所确立的政策。如果将政策仅仅局限于“区域开发、产业发展、自然资源开发的政府规范性文件”,无法适应中国加入WTO的要求,无法实现与国际社会的接轨。近年来不少国家(例如俄罗斯、乌克兰等)纷纷通过立法将宏观活动列为环境影响评价对象,从中国环境法与外国环境法的协调、中国环境法与国际环境法的接轨这一立场出发,应该尽快将宏观活动纳入环境影响评价的范围。 第三,应该明确规定国家环境影响评价报告书的审查机构及其职责和程序,为环境影响评价提供组织保障、程序保障。建议国家成立国家环境质量委员会或环境影响评价审查委员会,负责审查中央各政府部门提出的环境影响报告书的组织领导工作。国家环境影响评价审查委员会的主要职责是:制定国家环境影响评价审查的办法和程序;对中央政府各部门提交的环境影响报告书组织和实施审查;制定国家环境影响评价审查的技术规范文件;为进行国家环境影响评价审查提供信息、资金方面的保障;采取措施保障全国环境影响评价审查执行统一的政策;指导、协调、监督地方性的环境影响评价审查委员会;处理地方性环境影响评价审查委员会在审查环境影响评价过程中产生的分歧和争论;与外国环境影响评价审查机构就共同关心的问题进行合作。国家环境影响评价审查委员会下应该设立环境影响评价审查专家委员会,负责审查中央各政府部门提出的环境影响报告书。审查的主要内容是:所拟议开展的活动是否符合国家有关法律关于保护环境的规定和要求,是否与国家有关环境法律的规定相矛盾或相抵触;实施该拟议的活动将会引起的生态后果或环境问题。 国家环境影响评价审查的程序应该包括如下几步:先由有关活动主体向国家环境影响评价委员会提交审查报告及有关材料(包括环境影响评价报告书);国家环境影响评价委员会办公室先进行资格审查;经资格审查合格后,由国家环境影响评价委员会从专家委员会中任命一专家为审查组长,组成一专家审查小组;由专家审查小组负责进行具体审查;专家审查小组的审查实行少数服从多数的原则,不同意见应该附上;专家审查小组的审查意见经国家环境影响评价审查委员会确认和批准后,成为国家环境影响评价委员会的正式审查意见。 关于国家环境影响评价审查委员会(可设在国家环境保护总局或其他综合性的机构内)的组成及具体职责、权利和义务,环境影响评价审查专家委员会及专家审查小组的组成及具体职责、权利和义务,环境影响评价审查的程序、规则和费用等问题,应由国务院通过行政法规具体规定。 县级以上人民政府应该成立地方性的环境影响评价审查委员会,负责审查所辖地区环境影响评价的组织领导工作。 第四,进一步改进、完善开发建设项目的环境影响评价法律制度。相对于宏观活动的环境影响评价法律制度而言,我国的建设项目环境影响评价法律制度比较健全;如果与国外先进的建设项目环境影响评价法律制度相比,我国的建设项目环境影响评价法律制度也存在不少值得改进的地方。笔者建议,在新的环境影响评价立法中应该注意如下几个问题:其一,加强对建设项目环境影响评价的组织管理。应该通过立法成立建设项目环境影响评价审查委员会、建设项目环境影响评价专家委员会和专家小组,负责环境影响评价工作。审查意见对拟议中的建设项目必须作出肯定性或否定性的结论,以此作为该项目是否上马(建设)的决策依据。目前建设项目环境影响评价审查工作主要由环境保护行政主管部门负责,没有充分发挥专家委员会的作用,且容易产生行政审批权过大而造成的腐败问题。只有建立审(由专家小组审查)、批(由环境保护行政主管部门根据专家小组的审查意见批复)分离制度,才能确保环境影响评价法律制度的顺利进行。其二,必须重视建设项目的替代方案和多种选择。为了真正发挥环境影响评价优化建设项目方案的预防作用,保障建设项目真正符合环境法规的要求,在进行建设项目环境影响评价时,应该提供两个以上的建设项目方案,以便通过环境影响评价确定对环境影响最少的最优方案,如果没有可以选择的替代方案,只对一个方案进行环境影响评价,很容易流于形式。其三,应该将公众参与环境影响评价的制度具体化,通过立法规定公众的知情权、信息权、参与权、监督权。建议我国法律明确规定:“法人和公民有权依照法律规定的程序参与环境影响评价,有关部门应当为相关单位、专家和公众以适当的方式参与环境影响评价提供 条件和服务”:“公众参与的座谈会、咨询会、辩论会等举行的时间、地点和公众参与的条件和程序应当提前15天在相当级别的官方报纸上公布”:“应该将公众的不同意见和反对意见记录在案,对公众的意见所作处理的说明,不仅要报送环评审查组织,还应向公众公开”。只有这样,才能以保障公众参与不流于形式。 环境影响评价论文:对区域环境影响评价 论文摘要:实行对外开放政策以来,我国在沿海省市开辟了一系列新经济开发区。这些经济区一般都有各自的经济发展规划,有的制定了区域环境规划,因此,应该开展相应的区域环境影响评价。 论文关键词:区域环境评价;新经济开发;REIA;污染物预防 一、区域环境评价的概念 从1979年中国实施建设项目环境影响评价制度至今,其相关制度在保护自然环境、防治污染、协调开发建设和环境保护方面就一直发挥着重要的作用。经济建设的迅猛发展,带动了众多区域性开发建设项目的发展,例如经济开发区、高新技术产业开发区、旅游度假区及边贸开发区等,使多个建设项目在相同地区,相近时间陆续开展。届时,如果对各建设项目进行逐个环境影响评价(EIA),就不能准确预测最终的环境变化,不能显示区域开发的总体环境影响,进而导致无法采取合理的环境保护对策,使环境质量目标的实现落空。故而,应当将这类开发建设项目看作一个整体,综合考虑全部区域开发的建设行为,开展区域开发环境影响评价,即区域环境影响评价(REIA)。从理论上说,REIA可归入战略性环境影响评价(SEIA或SEA)的范畴。 二、区域环境影响评价的类型 为了达到即定的目标和要求,依照评价的性质、行政区划、区域类型、环境要素等,可以把REIA划分成多种类型,与开发建设项目息息相关的常见类型有: (一)新经济开发区环境影响评价 实行对外开放政策以来,我国在沿海省市开辟了一系列新经济开发区。这些经济区一般都有各自的经济发展规划,有的制定了区域环境规划,因此,应该开展相应的区域环境影响评价。 (二)现有城市发展的环境影响评价 我国发展经济的特点之一是:依托现有工业基地,以骨干企业为主体,利用它们的经济基础和技术优势进行新建、扩建和技术改造,以扩大再生产,从而形成了许多以大型企业为主的老工业开发区(如东北老工业基地)。这些开发区的建设普遍都需制定相应的环境规划,做好区域环境影响评价。 三、区域环境影响评价的作用 (一)区域环境影响评价是环保部门进行区域发展综合决策的有效途径 进行区域环境影响评价,就是在制定区域开发建设决策之前,对区域资源开发利用的合理性、自然环境、生态系统的现状和目标、区域环境承载力、区域废弃污染物排放总量控制度以及污染防治措施等方面进行论证和评估。按区域可持续发展要求,调整区域的总体发展规划,为产业的合理布局和环境功能的科学规划提供有效依据,为区域经济建设持续、健康、快速的发展提供保障,真正将环境保护做为区域开发综合决策的重要组成部分。 (二)区域环境影响评价是实现污染物排放总量有效控制的重要保证 单一建设项目的EIA,使合理确定区域污染物总量控制目标成为空谈;因为评价范围小,导致许多单项环评无法对区域大气和地表水环境容量进行估算。而区域环评却能对确定的区域,着眼于整体,根据区域环境规划与保护目标、功能区的划分、区域环境质量和区域污染源状况来研究区域环境容量和环境承载能力,较准确地制定区域污染物总量控制计划,为实现总量控制奠定基础。 (三)区域环境影响评价为污染物有效集中控制创造了条件 对污染物进行集中控制和综合治理是兼经济合理性和技术可行性为一体的污染综合防治措施。单项建设项目环评虽说能把拟建项目的环境污染防治措施的技术经济可行性充分的诠释,但对区域环境综合治理和污染集中控制只能提出宏观建议。在这方面,区域环境影响评价有其优越性,即可根据区域产业结构、工业布局和总量控制目标,对区域开发建设活动进行有效的整体规划,应用“工业生态原理”,在循环经济理念的指导下,使一个项目排出的废物成为另一个项目的原料,实现区域内资源的充分利用;在上述基础上,再提出统筹治理和基础设施规划方案(包括污染集中控制方案),为区域污水集中处理与资源化、以及推行集中供气供热工程创造条件。 (四)有利于识别不良的累积效应并在区域范围采取对策 单个建设项目的EIA难以从整体上分析其与区域过去、现在和将来的开发建设所产生的累积效应。REIA有可能比较确切和全面地分辨区域各时段的开发对资源、生态系统和人类生活可能产生的恶性累积反应,进而提出针对性对策,加以预防和消除。 四、区域环境影响评价的目的和意义 一般而言,区域环境影响评价是在区域开发规划纲要制定之后和区域开发规划方案实施之前。实际上,区域开发规划设计方案的制定和环境影响报告书(EIS)的制定是一个同期,互补的过程,环境影响评价随着区域开发规划的启动就同时介入了,以区域环境特征等因素为基准,综合区域开发性质、布局和规划,进而编制出区域开发规划方案,评价每一个方案,并提出修改意见,分析修改后的方案的环境影响度,最终达到协助形成区域经济发展与区域环境保护协调的区域开发规划和区域环境管理规划的目标,促进整个区域可持续性开发。 区域环境影响评价在区域开发规划与区域环境管理中的地位和作用,决定了区域开发活动的环境影响评价的重要意义: (一)从宏观角度上说,区域环境影响评价对区域开发活动的选址、规模、性质的经济技术可行性进行的考虑分析可以避免决策的重大失误,尽可能的减少对区域自然生态资源和环境的损害。 (二)区域环境影响评价是区域开发各功能的合理布局、入区项目的优化选择等决策的有效依据。 (三)实施区域环境影响评价,对了解区域 的环境状况和区域开发带来的环境问题,区域环境污染总量控制规划的制定和区域环境保护管理体系的建立都有重大的帮助,进而带动区域可持续发展。 (四)单项入区项目的审批和区域内单项工程评价可以把区域环境影响评价作为可靠的基础和依据,这就减轻了各单项工程环境影响评价的工作任务,使的单项工程的环境影响评价同时具备区域宏观特征,科学性、指导性更强,工作周期也缩短了。 环境影响评价论文:战略环境影响评价应用于我国水利建设项目的有效性 摘要:近年来,传统的环境影响评价固有局限性越发明显,为走一条更宽敞的可持续发展之路,我国政府对SEA的重要性更加重视。本文从制度和具体战略两个层次上分析了目前我国水利建设项目中SEA的有效性,并得出基于目前我国的实际情况,真正执行和落实SEA的有效性还有一定的困难。但随着我国经济的快速发展以及相关环境法的出台, SEA应用于我国水利建设项目中一定会得到具体体现 关键词:战略环境影响评价 水利建设 有效性 随着我国社会经济的飞速发展,水资源日益宝贵。对其合理利用和保护已受到社会广泛的重视。目前,水资源利用和水利工程建设呈现如下重要特征[1~3]:①、利用方向从单向走向综合。除了灌溉、发电之外,还与防洪、城市供水、调水、渔业、旅游、航运、生态与环境保护等多目标决策相联系,一水多用;②、水利建设的数目越来越多,工程的规模从不断扩大到加以适当控制;③、从单向工程建设,逐步发展成流域综合开发,形成坝、库、渠、管、干支配套,各区域大、中、小工程相互协调的体系;④、水利建设部门的经营职能多样化。由此可见,水资源开发利用的强度和速度越来越大,从而对环境的影响也日益增强。为了更好的利用水资源,化害为利,对水利工程的论证、预测和影响评价日益受到人们的重视。实施战略环境影响评价(SEA)是全面落实我国可持续发展战略的前提和重要保证。本文就SEA在我国水利建设项目的有效性进行了浅析。 1 SEA有效性内涵 1.1 SEA概念及发展 SEA的产生和发展是人类对环境问题认识深化的结果,是环境影响评价发展的必然趋势,是决策科学化、民主化及人类社会可持续发展的客观要求。其定义为[4~7]:SEA是指对政策(Policy)、计划 (Plan)或规划 (Program)及其替代方案的环境影响进行规范的、系统的、综合的评价过程,包括把评价结果应用于负有公共责任的决策中,即战略环境影响评价是EIA在政策计划和规划(简称PPPs)中的应用。可以看出,战略环境影响评价的突出特点是具有高层次性,这是单个项目环境影响评价所不具备的,战略环境影响评价正是为了弥补目前单个项目环境影响评价的缺陷而提出的发展方向[5]。 战略环境影响评价的起源可以追溯到20世纪70年代初期美国《国家环境政策法》NEPA,欧共体委员会EEC在环境计划中明确要求其成员国对某些政策规划和计划进行环境影响评价,并于 1991年提出了战略环境评价规程[7]。目前,美国、加拿大、荷兰等国及一些发展中国家在不同程度上实施了SEA。对于正处在转型之中的并对环境越来越重视的已签定《京都议定书》的国家之一的我国而言,政府将更多地通过法规、政策、计划和规划的制定和实施来参与经济活动。2003年9月1日,《中华人民共和国环境影响评价法》正式实施,这部法律第一次将环境影响评价从单纯的建设项目扩展到各类发展规划,用法律的形式确保环境保护参与综合决策,同时,更加突出公众在环境保护中的作用,并通过环境影响跟踪评价和后评价制度,将环境影响评价落实到规划执行和建设项目运行的整个过程中。因而,随着我国经济的发展,人们生活水平的快速提高,在环境影响评价中执行SEA是必然的发展趋势。 1.2 SEA有效性内涵 SEA的有效性是EIA有效性延伸而来的。从字面上看,“有效性”是指SEA的预期目标与具体目标的实现程度或实施效果的一致性。而实际上的SEA预期目标和实施效果在国家层次和具体战略层次上是不同的,或者说SEA制度与具体战略SEA有效性的内涵是有所差异的。在国家层次上,SEA有效性可以概括为SEA系统有效性,是实现可持续发展目标的能力,是通过SEA减少或降低因战略决策失效而造成的环境影响,从战略源头上控制环境问题的产生,以最终实现可持续发展;而对于具体战略开展SEA的有效性(称为SEA具体有效性),则体现为通过SEA使战略决策者或决策部门在制定经济发展、产业结构、资源开发等重大战略时考虑其可能的环境影响,并采取相应的措施将之降至合理的可接受水平[7]。就二者关系而言,SEA系统有效性是具体有效性实现的基础,SEA具体有效性是系统有效性的具体表现和落实。 2 水利建设SEA有效性分析 2.1 水利建设项目对环境的影响分析 水利建设项目主要包括开辟航道、疏浚、堤坝加固、水库建设与水电工程及城市防洪堤建设等。在此仅分析城市防洪工程、水库及水电工程以及灌溉工程等对环境的影响。 (1)、城市防洪工程对环境的影响主要表现为[6,8]对城市饮用水水源地水质的影响、城市基础设施的影响(包括城市排水、城市排污以及交通等)、土地资源的影响、拆迁安置的影响、环境噪声和环境空气以及城市景观的影响等。 (2)、水库及水电工程对环境的影响主要表现在[9~13]水库移民安置;水库蓄水后由于长期浸泡和风浪冲刷从而造成库岸崩塌、破坏农田、道路和建筑物、并增加水库的泥沙淤积等;水库内水质发生季节性变化;均匀地减少下游进入河口的流量而可能引起盐水入侵;降低下游河段自净能力;水库蓄水后,水面大大增加,对库区及周围的气候条件可能产生影响,如引起风速、温度、降水、气温等气象要素的变化等;防碍回游性鱼类的生长、繁殖;促进库区内水草和浮水植物的生长;可能减少输入下游土地的营养物质;对库区和周围的人群健康也会带来一定的影响等。 (3)、灌溉工程是用人工控制方法把水施于农作物,促其生长。这类工程的影响是从河流和湖泊中取走大量的水使河流流量减少,灌溉回流水对河流可能造成污染。 2.2 水利建设环评现状 我国水利建设开发项目的环境影响评价始于 2 0世纪 90年代。虽然因一些早期兴建的大型水利工程不同程度的发生了环境和社会问题,而使得70年代以来,借鉴了国外的有关经验,开始对项目进行环境影响评价,水利建设的环境问题在某种程度上得到了一定的重视。但据不完全统计,到1999年底,有关水利建设项目在国家环境评估中心存档的环评 报告与工业项目相比就显得微不足道了,而且大多数是世界银行贷款项目。例如,到目前为止,以节水灌溉为中心开展的环境影响评价工作还很少,处于空白阶段。并且其环境影响评价的理论与方法还比较落后。对于在水利建设项目中开展SEA还只是处在定性分析层次上,没有形成完整的体系,其研究还处在工作经验、工作方法的总结阶段。 2.3 SEA有效性分析 2.3.1 从制度层次上分析SEA有效性 在制度层次上,从以下五个方面来分析水利建设项目中SEA有效性: (1)、法律基础。SEA在水利建设项目中是否真正有效执行,关键看它是否建立在一个坚实的法律基础之上。2002年10月28日,经九届全国人大常委会第三十次会议审议通过的《中华人民共和国环境影响评价法》,把现行的单纯对建设项目进行环境影响评价扩大到对发展规划进行环境影响评价,我国的环评制度将由此向全局性的战略环评方向发展。这部法律的出台不仅是对我国环境影响评价制度的完善与发展,而且将为这项制度的深入推广提供坚实的法律后盾。但是,在水利建设项目中除了一部《水利水电工程环境影响评价规范》(SDJ302-88)外还没有出台一部SEA纲要或规范,其只是一种笼统的“概念”性质。因此,在水利建设项目中,SEA的法律基础并不完善,甚至是尚没有实施SEA的“权威性法律”依据。因而从法律角度来说,不能保证水利建设项目中SEA的有效实施。 (2)、SEA技术导则。一套完备的技术导则,既可以是SEA具体执行的行动纲领,同时还可以用来判断SEA的实施效果,即具体SEA有效性[7]。因此SEA技术导则是否完备是保证和衡量其有效性的重要条件。我国虽然从90年代以后就开始进行SEA研究,并已形成了一系列的理论和方法。但是,具体到水利建设项目中,理论与方法上还不太成熟,因而不可避免的会出现因无法较好的起到“理论指导实践”的作用而降低SEA的有效性。 (3)、权威、高效的管理机构。与一般的项目EIA不同,SEA的评价战略的建议者并不是建设单位(企业),而是决策管理者或决策管理部门。因此,SEA管理机构(我国的各级环境保护局)的权威性不仅影响到SEA的执行,而且直接关系到SEA结论能否真正体现或落实到最终的决策之中 [7]。对于SEA在我国水利建设项目中其权威性将要面临极大挑战,主要原因有:①、目前对于水利建设项目一般倾向于其有利方面,而极少考虑它的环境问题。或者考虑了,但没有对整个水利项目的开展具有很大的约束力。②、一个水利工程,其建设的目的就是为了发展经济。因而,即使某一个水利工程可能会对环境造成很大的影响,环保局由于其“难言之隐”而放之任之。与此可见,据目前的环境管理状况,要想水利建设项目中SEA真正落实执行,还有一定的难度。 (4)、完备、先进的信息技术支持系统。由于我国SEA起步较晚,还没有形成一整套完备的信息随技术支持系统。这样会影响到水利建设项目中SEA的有效性。 (5)、高素质的评价者。评价者是指负责实施SEA工作的组织或个人,是SEA系统的评价主体[11]。评价者的综合素质,即评价者的阶级性、价值取向、知识水平、环境意识责任心以及评价者的态度等将直接关系到SEA整个体制和工作质量,甚至SEA活动的成败[7,11]。同时SEA的有效性还依赖于是否有一个高素质的SEA研究群体[7]。对于我国目前来说,已有大量的高素质的环境影响评价者,但在水利建设项目中,由于各种原因,SEA的研究群体还有一定的缺乏,从而在不同程度上影响了SEA的有效性。 2.3.2 从具体战略层次上分析SEA有效性 与SEA制度有效性相比,具体战略SEA有效性则更具有实质性的内涵[7]。现主要从以下两个方面来进行分析: (1)、广泛、充分的公众参与。广泛、充分的公众参与与具体的SEA实施过程中所必不可少的。也是衡量具体SEA有效性的重要基准之一[7]。我国在《中华人民共和国环境影响评价法》中第五条规定:“国家鼓励有关单位、专家和公众以适当方式参与环境影响评价”。同时第十一条规定:“专项规划的编制机关对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的规划,应当在该规划草案报送审批前,举行论证会、听证会,或者采取其他形式,征求有关单位、专家和公众对环境影响报告书草案的意见。但是,国家规定需要保密的情形除外。”由此可见,对于环境影响评价中公众参与已在法律上给予了支持。但目前在水利建设项目SEA中公众参与还存在着广泛性和深度不够、形式单一、缺乏问卷设计的科学性、反馈意见合理公正处理不够重视等弊病。 (2)、战略决策者对SEA结论的重视程度。在水利建设项目SEA结论能够为战略决策者重视并最终体现在战略方案中,是SEA有效性的最终体现[7,14]。目前我国对环境问题越来越重视,并将SEA纳入法律之中,可以认为,战略决策者对SEA的结论肯定会有所重视。但也不容乐观,由于各种因素,在水利建设项目上,人们普遍认为不管其环境影响如何,总觉得该项目是有利的,当然也包括战略决策者。从而在某种程度上影响了战略决策者的最后定论。 3 结论 通过以上分析,在目前水利建设项目中,SEA的实行还只是处在定性分析层次上,没有形成完整的体系,其研究还处在工作经验、工作方法的总结阶段。SEA在水利建设项目中的有效实施,还需要有一定的过程。同志指出:“经济决策对环境影响极大。要从宏观管理入手,建立环境与发展综合决策的机制。在制定重大经济和社会发展政策,规划重要资源开发和确定重要项目时,必须从促进发展与保护环境相统一的角度审议其利弊,并提出相应对策”以及《中华人民共和国环境影响评价法》的正式实施等,SEA在未来水利建设项目中一定会发挥重要的作用,从而使得其有效性能得到真正执行和落实。 环境影响评价论文:对我国绿色食品产业的规划环境影响评价研究 摘 要:对我国的绿色食品产业发展以及规划环境影响评价的现状和存在的问题分别进行了阐述和探讨,提出了一系列适用于开展绿色食品产业的规划环境影响评价的理论和技术方法。期望为我国绿色食品产业的规划环境影响评价提供有益借鉴。 关键词:绿色食品产业;规划环境影响评价;评估方法 近年来,我国的食品安全状况一直不容乐观,地沟油和台湾的塑化剂等一系列食品安全问题已然成为严重的社会问题,影响着国民的正常生活[1]。在人类食品中所占比例最大的是农副产品,包括农、林、牧、副、渔五大产品,这些产品每日都大量地供给到人们的餐桌上。传统的农副产品一般是自产自销的,没有品牌,也没有规模和统一性。目前,一些农副产品生产者已经意识到品牌及产品质量的重要性,其生产的绿色食品,以优良的品质打入了市场。 1 我国绿色食品产业发展的现状及存在的问题 绿色食品是指安全、无污染、经过专门机构认证许可使用绿色食品标志的环保健康食品。严格地讲,绿色食品是遵循可持续发展的原则,按特定生产方式生产,经专门机构认定许可使用绿色食品标志商标的、无污染的、安全优质的营养类食品[2]。发展绿色食品是发展绿色农业和实现经济发展战略的有效途径之一。 我国从1990年起开始发展绿色食品,1992年成立了中国绿色食品发展中心[3],经过22年的努力,我国绿色食品生产已经初具规模,逐步建立并完善了绿色食品标准体系和绿色食品认证制度,建立并全面推行了绿色食品监管制度等。随着绿色食品产业的不断发展,一些具有一定生产规模、生产条件优越的地区,开始建立起了绿色食品基地。截止到2011年底,全国已有340个县(农场)创建了479个标准化基地,全国绿色食品企业总数超过6 700家,产品总数1.7万个,年销售近3 000亿元,出口额约23亿美元,环境监测面积0.16亿 hm2以上[4]。绿色食品已成为新时期我国农业农村经济发展的一大亮点,引领城乡居民安全优质食品消费的一个热点。绿色食品产业的形成,也在保护农业生态环境、提高食品安全水平等问题中发挥了重要的作用。与此同时,在发展绿色食品产业的过程中,也存在着诸多的问题。[论文网] 首先,我国国民对于绿色食品的消费缺乏认识,妨碍了绿色食品信息的传播。绿色食品的价格较高,使得中低收入者缺乏足够的购买能力。其次,绿色食品的生产规模普遍较小,品种单一。从事绿色食品生产的从业者认为生产绿色食品的风险较大,因此没有大规模的生产投入,不同的农业垦区只适合一种或几种食品的生产,使得生产品种相对单一,没有强劲的市场竞争力。同时绿色食品质量保证体系不健全也是一个主要问题[5-7]。 另外,我国绿色食品的产业以及绿色食品产业基地往往存在着先污染后治理的巨大问题。通过了国家绿色食品标准体系认证了的绿色食品产业基地,经过了几年的生产,由于绿色食品生产者的环保意识差,为了提高效益,不惜破坏原有的农业生态环境,将废水废渣直接排入河流,将垃圾直接倾倒在基地周围,造成了不可挽回的损失。使得原本符合绿色食品产业基地标准的垦区不再符合国家的标准,在这样的环境下生产的食品不再是符合标准的绿色食品,导致此垦区的经济价值贬值,造成了极大的土地资源浪费。由于一直都没有有效的方法解决绿色食品生产过程中产生的环境污染问题,因此,迫切需要对绿色食品生产开展规划环境影响评价。 2 规划环境影响评价 2.1 规划环境影响评价的基本内容及相关政策 规划环境影响评价是指在规划编制阶段对规划实施可能造成的环境影响进行分析、预测和评价,提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的过程[8]。规划环评实质上属于战略环境影响评价,其具有一定的前瞻性和全局性,能从源头上防止环境污染。2003年9月1日,《中华人民共和国环境影响评价法》(简称《环评法》)正式颁布并实施。2009年10月1日国务院出台的《规划环境影响评价条例》[9]正式实施,在《环评法》的框架下,进一步明确了规划环境影响评价的实施主体,相关各方面的法律责任、权利和义务。规划环境影响评价是环境影响评价的重要领域,而绿色食品产业规划的环境影响评价属于环境影响评价中规划环评的新领域,目前这项工作仍然处于起步和探索阶段。规划环境影响评价的基本步骤可以大致分为4步,分别是规划研究、环境背景调查、环境制约因素判别、规划环境影响识别与预测[10]。 2.2 规划环境影响评价的发展现状 2006年国家环保部在内蒙古自治区、大连市和武汉市等第1批试点地区进行了规划环评,取得了成功经验。此后,又陆续批准江苏省、湖北省、宁波市、芜湖市、广州市为规划环评试点省份和城市,河北省、山东省、吉林省、上海市、天津市、杭州市等许多省市也相继配套出台了多项地方性规章制度[11],有力推动了规划环评的实施。由于我国引入战略环境评价较晚,从而属于战略环境评价范畴的规划环境影响评价的实践相对落后。目前已完成的区域规划环评有长春经济开发区规划、沈阳市浑南新区规划、厦门东海岸开发区规划、厦门城市总体规划环评等[12]。 五大区域重点产业发展战略环境影响评价项目,环渤海、北部湾、成渝、海峡西岸和黄河中上游能源化工区五大区域战略环评涵盖15个省,67个地级市,国土面积约110万km2,涉及石化、能源、冶金、装备制造等10多个重点行业,以及发改、财政、国土、建设、环保等多个部门。项目集聚了中国环科院、环保部发展中心、环保部华南环科所、上海市环科院、中科院地理所、清华 大学等国内一流科研院所,参加单位及协作单位共计近百家。开展范围如此之大、行业覆盖如此之广、参与部门和单位如此之多的区域性战略环评,在我国还是第一次。五大区域重点产业发展战略环境评价项目的基础性工作目前已基本完成,技术成果已经在相关区域重点产业布局和重大项目的环保准入中得到体现[13]。 2012年1月2日,我国环境保护部开展了西部大开发战略环境评价,是继五大区域战略环评之后环境保护部组织开展的又一重大区域性战略环评。开展西部大开发战略环评,是区域性战略环评的一次拓展和深化,推动西部地区经济社会环境的全面协调可持续发展,具有重大而深远的意义[14]。 3 绿色食品产业的规划环境影响评价 3.1 绿色食品产业的规划环境影响评价的意义 我国绿色食品产业迅猛发展,然而大部分的绿色食品产业和绿色食品基地往往一味的追求经济利益,忽视对环境的污染和破坏。因此,对绿色食品产业开展规划环境影响评价具有极其重要的意义。首先,绿色食品要取得长足发展,必须加强基地建设。通过规划环评的方式对基地的建设进行规划和评价,从而从源头上杜绝环境污染的发生。使得绿色食品从始至终不经受任何的污染,产业基地也实现零排放。其次,通过把对环境的考虑纳入到规划的制定过程中,建立一种环境、经济和社会综合的决策机制,从而综合各方面的因素,制定出规划环境影响评价的报告书,使得绿色食品基地在建设初期就有章可循并且逐步做到细节化[15]。最后,规划环评对于绿色食品基地来说可以进一步完善土地资源的合理利用,统筹规划土地利用与生态环境建设,促进经济、社会和生态的可持续发展。具体实施步骤可归纳如图1。 3.2 绿色食品产业规划环境影响评价的相关理论和技术方法 国内许多学者对规划环境影响评价的理论和技术方法进行了大量的研究。其中朱坦、尚金城、包存宽等[16-18]对规划环境影响评价进行了深入探索。但规划环境影响评价在国内仍然还是一个新生事物,在我国尚处于起步和探索阶段,所以目前尚无通用成熟的理论和技术方法,我国绿色食品产业的规划环境影响评价可以借鉴一些理论[19]。这些理论能够运用到绿色食品的规划环评当中,起到很大的指导性作用。 在技术方法方面,《规划环境影响评价技术导则(试行)》中罗列了规划环评的一般方法。张媛等[20]将导则中的方法与实际应用中的一些方法进行了整合和分类,如表1。 规划环境影响评价的技术方法是规划环评的重要组成部分,作为绿色食品产业的规划环境影响评价,更多的是要应用更加切合实际、在实践中更加正确的技术方法作为评价方法,多种方法的集成是绿色食品规划环评的方法特点,针对不同评价类型,选择不同的评价方法,综合各种环境因素和人为因素选择出一种或几种特定的方法进行评价。 3.2.1 生命周期评价 生命周期评价也称作“生命周期分析”、“生命周期方法”等。生命周期评价是编制和评估产品生产系统的整个生命周期的输入输出和可能的环境影响[21]。归纳起来就是4个部分的工作:目的与范围的确定、清单分析、影响评价和生命周期解释[22]。 确定环境问题是非常复杂的,因此在判断整个规划环境影响评价对于绿色食品产业是否有效以及规划时所遇到的环境影响时,应广泛使用生命周期评价方法,对绿色食品的整个生命周期进行全过程的分析,从而确定绿色食品是否清洁生产,是否对环境产生影响,投入产出是否合理。在绿色食品产业的规划环境影响评价中,生命周期评价可以作为一种直接的评价工具,以此来评价绿色食品基地内的物质流、能量流在基地中的走势以及绿色食品清洁生产工序等一系列的生态问题,将物质在整个绿色食品基地的动态描画出来,进而对基地进行规划和评价。生命周期评价在农业应用上处于初级阶段[23],徐李娜等[24]指出生命周期评价是一种有效的清洁生产诊断工具,并对比了国际国内的生命周期评价对清洁生产的应用现状,指出了生命周期评价对于清洁生产判断的重要性,具有指导意义。张丽丽等[25]应用生命周期评价方法对辽宁西部地区建平县两种玉米生产方式进行生命周期资源消耗与污染物排放清单分析,在此基础上进行了生命周期评价,为加强绿色食品产业的环境管理和减轻农业环境影响提供参考。 3.2.2 生态承载力 生态承载力理论是指在一定时间、一定空间范围内,生态系统在自我调节以及人类积极作用下健康、有序地发展,生态系统所能支持的资源消耗和环境纳污程度,以及社会经济发展强度和一定消费水平的人口数量[26]。生态承载力是可持续发展科学领域关注的热点问题,是判定可持续发展的重要分析手段。越来越多的人认识到承载力分析在战略、规划环境评价、项目环境影响评价中的重要性,它是解决累积影响以及将战略环境评价与战略规划相融合的重要手段。 生态承载力分析是生态足迹与生态承载力之间的关系,是将生态足迹与生态承载力相减,差值为正时称生态赤字,表示该地区人类负荷超过了其生态容量。差值为负时称生态盈余,表示人类负荷仍在生态环境的承载范围内[27]。 因此,通过生态承载力分析在绿色食品基地建设之前,通过能值分析、生态足迹等一系列的方法,根据当地的各个环境因子以及人为活动的实际因素,通过生态模型、人均生态协调系数模型等一系列的计算模型得出生态足迹与生态承载力的关系[28],从而确定当地的生态特点,根据数据进行合理规划。赵玉强等[29]结合沈阳市浑南新区社会经济发展预测结果,从水资源、土地资源、污染物、经济等几个方面对浑南新区环境承载力进行综合分析,并得出了可行性的改进方案。 3.2.3 可持续发展与循环经济 可持续发展理论要求经济建设和社会发展要与自然承载能力相协调,发展的同时必须保护和改善地球生态环境,保证以可持续的方式使用自然资源和环境成本,使人类的发展控制在地球承载能力之内。生态可持续发展同 文秘站:总结了中外在可持续发展评价研究方面的特点,剖析了区域可持续发展评价中存在的问题,探讨了改进区域可持续发展评价问题的框架思路和途径,对可持续发展评价遇到的问题提出了解决的方法。 循环经济实际上是一种生态经济,是运用生态学的循环规律来指导人类社会的经济开发活动,是建立在物质不断循环利用理念上的经济发展模式[31]。它根据生态学和经济学原理,以资源的高效利用和循环利用为优秀,实现以最少的资源消耗和最小的环境代价获取最大的发展效益的闭环流动经济。通过提高资源利用效率,进而提高环境效益和经济发展质量,实现经济活动的生态化,达到经济效益、环境效益的共赢局面[32]。 绿色食品产业的规划环境影响评价要以可持续发展和循环经济的理论为中心,产业基地的规划和布局遵循可持续发展和循环经济这两个理念。 3.2.4 其他理论方法 运用景观生态学的理论,对绿色食品景观资源进行适当配置利用,对绿色食品基地进行合理规划布局,对生产高品位,高质量、优良的绿色无公害食品,对实现人与环境的和谐统一和促进农业可持续发展具有重要的现实意义[33]。 运用地理信息系统(Geographic information system 简称G1S)[34-35]。在环境规划中,GIS数据表达直观形象,输出的结果图形化,更便于为人们所接受。游娟等[36]借助GIS的空间分析方法对北京市大兴区的绿色食品产业基地的环 境适宜性进行定量评价;刘纯青等[37]运用GIS技术选取滦南县自然植被、河湖水系、地质地貌、土壤类型、污染分布、道路体系等因子作为绿地系统布局的适宜性因子,从而确定了绿地系统的空间布局和发展方向。 此外,规划分析、现状调查分析、环境影响识别与评价、指标确定重大生态作用区和环境影响区空间识别[38]等等一系列的评价方法都是绿色食品产业的规划环评适用的方法。要按照实际情况具体制定评价方法。 4 展 望 通过开展绿色食品产业的规划环境影响评价,可以大大提高我国绿色食品产业的生产能力,从宏观上规划经济建设和环境保护协调发展,避免在绿色食品产业建设时期产生重大的选址、规模、性质上的错误。减少对环境的负面影响,降低食品安全问题对国民健康的威胁,也可以促进循环经济、低碳经济的发展。绿色食品的规划环境影响评价在可持续发展角度具有重要意义,对于完善我国规划环境影响评价的理论方法有很大的科学价值。