时间：2022-06-13 14:40:46
一、企业文化创新是企业文化的本质诉求
（一）企业文化是一个动态发展的概念。每个企业由于自身发展历史与特点的不同，存在着不同的企业文化。因此，企业文化具备较强的独特性，能突显其企业的特色。同时，企业文化也存在着相对稳定性与动态变化性。企业文化是企业在长期发展中形成的，能反映出企业的自身状况，同时也受客观环境的影响，因客观环境并不是一成不变的，因而企业文化需结合外部客观环境，及时进行更新与调整。企业文化是一个动态发展的概念，企业为了更好地生存与发展，必须进行企业文化的不断创新与完善。
（二）企业文化的力量源泉来自创新。从本质上讲，创新是为了使企业与时俱进，达到市场经济要求，确保企业的长远发展。在当前不断激烈化的市场竞争中，企业只有提高提升创新能力，紧跟时代步伐，才能把握全局，赢得生存与发展。而企业文化的创新，是对新时代精神的反映，为新时期企业的发展指明了方向，能始终保持企业的生机与活力，为和谐企业的构建奠定良好的文化基础。
（三）企业文化创新是企业创新不可分割的重要组成部分。企业文化创新为企业制度的实施提供良好的环境，只有进行了企业文化的创新，才能是更好地推动对企业制度的创新。同时，企业经营战略创新也需要在企业文化创新的基础上进行，只有形成了良好的企业文化，才能让企业的比较优势得到充分发挥，最终形成企业核心竞争力。并且，企业技术创新也离不开良好的企业文化氛围，只有进行了文化观念的创新，才能更好地进行技术的创新，才能为企业竞争提供不竭的原动力，企业文化创新是企业创新不可分割的重要组成部分。
（四）企业文化创新是构建和谐企业、和谐社会的精神动力。企业的生存与发展与社会环境有着密切关联，只有在和谐的社会环境下，企业的生存与发展才有更好的保障。而和谐社会的构建，离不开企业的参与，只有企业和组织的和谐发展，才能推动整个社会的和谐发展。只有进行了企业文化创新才能确保企业的和谐发展，进而推动企业外部的社会和谐。
二、企业文化创新提升企业创新能力
（一）企业文化创新有利于营造创新的文化氛围。创新的文化氛围能为企业的整体创新营造良好的环境，让人才的创新性得到充分发挥。首先，观念指挥行动，只有进行了思想观念的创新，树立自主创新是首要竞争力的思想，才能更好地指挥行动，发挥创造才能。其次，体制机制创新是推动创新能力发展的动力。企业文化创新，离不开创新观念的支撑，也需要体制创新为其提供保障。通过企业文化创新，能有效推动机制体制的创新，创造良好的市场环境、法制环境、舆论环境、政策环境等，吸引更多的社会资源要素投入到生产活动中去，使企业进一步发展壮大。最后，在进行创造实践的过程中，创新的文化氛围有利于让企业人才保持积极的心态与坚强的意志，寻找失败的原因，并反复尝试，最终获得成功。
（二）企业文化创新有利于培育优秀的企业家和企业精神。企业家作为企业核心竞争力构成中的基本要素，是创新活动的组织者与策划者，是确保企业积极向上的企业精神不断发展的关键。进行企业文化创新，能有效吸收先进的知识与理念，存在开放性、兼容性的特点。一个不断进行文化创新的企业，必定是一个学习性较强的组织，在其生产经营活动中，注重对员工整体知识能力、文化素质、道德水平、社会责任感的提升。企业文化创新能帮助企业家更好地适应新经济发展的要求，主动更新思想，迎接挑战。作为企业的灵魂，企业精神包含事业精神、团队精神、科学精神、创新精神等。企业文化创新是以科学精神作为其基础，以创新精神作为其核心，实现企业精神与企业文化的高度配合，以此来提升企业员工的团队意识与创新意识，为企业的整体创新奠定基础。
（三）企业文化创新有利于调动员工的创造力。企业文化创新能帮助企业更好地进行人力资源开发与管理，而企业创新机制的形成与企业人力资源的开发与管理有着直接关联。在企业文化创新前提下，人力资源管理工作的开展，能更有效地调动企业员工的创造激情，为企业的技术创新提供动力。企业文化创新的开展，在管理方面提倡“以人为本”的人性化管理，有利于企业对内部员工的高效管理，更好地实现企业目标与企业员工的个人目标。企业文化创新有助于丰富企业人性化管理的内涵。驱动下的人性化管理有着丰富的内涵。首先，人性化管理强调在企业创新中员工的主体地位，支持与引导全体员工参与企业创新，让员工的聪明才智得到充分发挥，才能确保企业创新获得成功。其次，在企业创新过程中，要尽可能满足员工的合理需求，不仅是物质方面，还包含精神层面的，应制定有效的激励制度，让员工与企业成为一个共同发展的整体，并加强对员工综合素质的培养，重视调动一切积极因素，引导与支持各类创新活动，为企业的创新发展提供不竭动力。
三、结语
随着企业间竞争的日趋激烈，企业创新能力的提升已逐渐成为提高企业核心竞争力的关键。而提升企业创新能力的核心就在于企业文化创新，因此，必须进行企业文化的创新。企企业文化创新体现出一个企业核心能力的高低，不仅是企业员工的精神支柱，还是实现企业创新的根本保障。
关键词：创新；能力；能力创新；建议
一、熊彼特的“创新”理论
“创新（Innovation）”一词诞生于1912年，由美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特（J.A.Schumper）在《经济发展理论》一书中首次被提出的。熊彼特认为“创新”就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，其目的是获取潜在的利润。谁来“创新”？创新的承担者，即创新的主体只能是企业家。熊彼特把“创新”活动的倡导者与实施者称为企业家。认为静态中的经济主体是经济人，而动态中的经济主体则是企业家或创新者。但发明者不一定是创新者，只有那种敢于冒风险，把新的发明引入经济中的企业家，才是“创新者”，企业家与普通的企业经营者也不同，前者为资本主义灵魂的企业家，其职能就是实现“创新”，引入“新组合”。经济发展是指整个社会不断地实现这种“新组合”。熊彼特的“创新”理论对企业发展，建设企业家队伍很有可取之处，特别是“对有灵魂的企业家创新”的论述，对企业能力创新具有很好的理论指导与实践借鉴意义。
二、“能力”的释义
美国学者查特·保亚提斯对能力作了创新，他将能力广泛地定义为人的潜在性格，它可以是动机、特性、技能、人的自我形象、社会角色的一个方面或所使用的知识整体。从心理学角度看，“能力”是指为顺利完成活动而在个体经常稳固地表现出来的心理特点，也指某个社会主体（组织或个人）对客观世界可发挥的作用力。“能力”其内在结构由知识、智力、技能和实践及创新能力构成。知识，是人的认识能力的体现和结果；智力，是知识转化为智慧的能力；技能，是智慧在实际工作中的应用能力；实践及创新能力，是以知识、智力、技能基础的改造世界的能力。由知识到智力，再到技能，最后到实践及创新能力，呈现为由认识能力到改造能力，由低层次到高层次的发展过程。
三、“能力创新”及其功效
“能力创新”是指居于核心地位并能产生竞争优势的要素作用力的创新。具体地说就是学习能力和集体知识创造能力。它的功效是：（1）企业创新的关键。任何一个企业都想成功，但成功的企业都不会墨守成规，都在变化中求生存，在创造中求发展，而企业创新的核心，不仅是产品、市场结构，更多的是行动反应能力。对企业来说，能力创新不是传统意义上的能力，更多的是立足于过去实践的改造能力，打破原有的固有思维定势，产生新的活力。在笔者看来，能力创新是：过去的实践+生产学习积累=未来的创新，用数学模型来说，1+1永远大于1的过程。（2）企业保持持续竞争优势的源泉。一个学习型的企业是具有后发优势的企业，一个善于在实践中总结归纳，进行创造的企业是一个具有持续竞争优势的企业。能力创新是企业在危机感中用无畏的勇气和魄力打破常规和条框，承担的一种使命与责任，它不只是某一杰出人才的单个表现，对一个企业来说，能力创新是一个集大成者，是一个整体效应，集中了数十位乃至整个企业能力创造性成果。它外似无形，内却有形，是在不断学习和实践中用智慧与灵感，用激励与竞争开创新的企业活力。（3）企业保持持续发展的动力。创新包括资源创新和能力创新，笔者认为后者更为重要，资源对于一个企业来说，毕竟是有限的，而能力是靠学习实践培养出来的，是用之不完、取之不尽的东西，具有可持续发展性。对相同行业同等水平的一般企业来说，资源在某个时候可能有差异，但资源可以通过等价交换获得，而能力不一样，它是企业竞争的源泉和核心，含有企业竞争发展的底蕴，是带动企业前行的动力。
四、“能力创新”的途径及建议
1．在危机感中培养企业创造性思维。
根据企业生命周期论，企业如同人一样，也有成长、衰老的过程。通常人讲究延年益寿，同样企业也讲究持续发展。一个成功的企业要时刻具有危机感，有危机感才能激发员工用更高的激情去开创新的领域，才能使员工深切意识到工作的责任感和使命感，同时也触发了员工对企业现状的反思，使其具有潜质的能力创新概念和创新的主动性。
2．在“学习型组织”中造就能力创新。
（1）“学习型组织”及其作用。所谓学习型组织（thelearningorganization）,彼得.圣吉把其定义为“可以不断地加强创造未来能力的组织”。笔者认为学习型组织是在学习的基础上创造自身的组织，它是经济社会发展的要求，也是企业培养持续竞争优势的保证。在市场经济日益竞争的今天，“学习型组织”是企业能力创新的有力保证。它为企业：①寻思路。通过向同行、客户及他人学习，了解标杆企业的精髓及战略，改进产品及性能，激发创新的灵感。②找规律。温故知新自己的过去，认清有价值的失败（ProductiveFailure）与无意义的成功（UnproductiveSuccess），分析、提炼使其上升为理论或规律。③做试验。面对未来创造的新知识进行有效的检验活动，在试验中通过理论与实践结合，学与用结合，达到在用中学，并学以致用的目的，满足企业发展需要。④解方程。找出解决问题的最高杠杆解，利用科学的方法收集数据，系统地分析问题产生的原因，把握不同因素之间的联系，获得最有效问题解决方案。⑤播知识。通过组织内知识传递，促进组织内知识扩散，建立开放自由的文化氛围。
（2）“学习型组织”的组建：在学习型组织中我们要学习主导市场的能力，学习快速应变的能力，学习关注未来发展方向的能力，从而保证企业的长久生命力。怎么组建“学习型组织”？关键因素有：①硬件平台，主要指组织成员进行生产、学习及信息交流必备的工具、设备、生产条件，它是建立“学习型组织”的硬指标。②软件支架，主要是指组织成员的素质、求知欲及企业对未来的愿景，它是建立“学习型组织”的软指标。③整合力与环境，整合软硬件的能力是组织能力创新的内在条件，环境是组织与外界进行有效信息交流的外在条件。
3．用企业文化理念铸成能力创新。
（1）企业文化理念及其作用。企业文化是企业组织及其员工在一定的历史环境中，在企业经济活动和各种文化因素影响下，通过生产经营管理实践逐渐形成的具有企业特点的群体意识。而理念是一个统合个体价值观差异的一个共享价值观。企业文化理念是企业核心价值观在企业文化上的体现。其作用在于指导和激励，通过根植企业核心价值观，创造强有力的协调机制来激励创新思想的可靠性、约束性及一致性。一个企业创新发展的具体体现就是一种员工创新理念的成功实现。如果一种创新理念被企业员工共同认可并接受，这种理念就会像“粘合剂”一样，把全体员工团结在创新理念之下，并产生巨大的向心力和凝聚力。
（2）企业创新文化理念的形成。企业文化理念不仅包含企业价值观、品牌形象，更多的是个性与特色的精髓。如何形成企业创新文化理念？笔者认为：①要有一个“以能为本”的能力创新观念，培养合作、集体创新思维。②要纵观全局，着眼企业发展等诸多方面，将能力创新根植于企业精神精髓，科学地确定企业创新文化的内容。③不失时机地宣传倡导企业创新文化，贯彻落实企业核心理念。④要在学习过程中反复强化，激励创新。
4．用激励机制激发能力创新。
（1）“激励”及其功效。创新是在知识共鸣下产生新的智慧，激励是解决创新问题的根源。激励包括外在的和内在的，外在激励来自员工外部世界，它是通过“迫使”员工为得到某些东西和回避惩罚而形成的工作动力，外在的激励主要是物质激励，但当人们感觉到他们被收买或受控制的时候，物质激励并不绝对有效。作为激励因素的另一方面是精神激励，这种激励是要与学习型组织的企业文化结合起来，因为只有当一个人觉得他的价值不仅仅是个人利益，更多是组织和他人需要时，才会觉得个人对于组织的意义，这种积极性才使能力创新持久。
（2）“激励机制”的组建。怎么建立能力创新型的激励机制？主要有这么几点：①在学习互动的基础上，实行“绩效管理”，通过绩效计划、绩效实施、绩效考核和绩效反馈与面谈，推动团队和个人作出有利于目标达成的行为，形成组织目标所预期的利益和产出。②在“人本管理”管理的基础上，通过对能力的测评、使用、分配和开发等，进行“能本管理”。③在生产学习相互交替中，实现员工的自我价值。
5．用即时交流反馈信息系统实现能力创新。
知识经济时代的企业创新是一项复杂的系统工程，只凭个人努力是难以实现的，构建创新网络，进行创新合作是企业创新发展的主导模式，企业的效率会通过“学习——工作——创新——学习……”循环进行，螺旋上升。
（1）即时交流反馈信息来源与系统组建：即时交流反馈信息主要来自于“学习型组织”，因为该组织是由相互依赖，相互作用的各部分构成，通过组织成员的学习与交流，会使组织内部信息更加丰富；并且组织的分层决策、员工授权管理也将促使组织更具协调性和创造力。怎么建立即时交流反馈信息系统？主要有两个方面：一方面依靠计算机及网络技术，另一方面是靠“学习型组织”自身。因为：①“学习型组织”本身的有序性，从而能保证能力创新的连续性；②“学习型组织”的即时动态性，从而能保证能力创新的跳跃性；③“学习型组织”信息源的广泛性，既有组织内部的，也有组织外部的，从而能保证整个网络的发散性。
（2）即时交流反馈信息系统的作用：系统的即时交流、信息反馈，激活了企业各个神经元，使技术创新、经营创新等多方面时时处于领先地位，同时既保证企业在快速成长中对信息的处理和利用，也保证了组织及时不断地与环境信息交流。因此，依靠技术革新与“学习型组织”建立起来的即时交流信息反馈系统是能力创新必不可少的工具，也是我们学习、工作、创新的途径与来源。
参考文献：
1．张平华编著．中国企业管理创新．中国发展出版社，2004．
关键词：中小企业;科学技术;核心竞争力;自主创新
国家发改委中小企业司有关负责人透露，全国今年上半年6.7万家规模以上的中小企业倒闭。作为劳动密集型产业代表的纺织行业中小企业倒闭超过1万多家，有2/3的纺织企业面临重整，导致超过2000万工人解聘。有人称中小企业遭遇“寒冬”。
在广东省召开的“第二届广东中小企业经济论坛暨2008年广东省中小企业发展战略经济论坛”会上，经济学家把中小企业倒闭的原因归结为“融资难、成本攀升、人民币升值”。是的，这三个原因目前对中小企业影响确实很大，但这仅仅是外部因素，中小企业不可能改变经济环境，如何在复杂的经济环境中生存和发展，只有提高企业的核心竞争力。
由于中小企业规模小，抗市场冲击能力相对较弱，在新的复杂环境下，既要应对国内大企业、跨国公司和同行之间的市场竞争，又要应对复杂的经济环境，它们面临更加严峻的考验。面对严峻的经济环境，中小企业不但要生存，而且还要发展壮大，这就必须要打造自身的核心竞争力。
核心竞争力并非某项单一的能力，不同的企业有不同的表现形式，它既可以表现在科学技术上，也可以表现在生产经营、营销和财务上。对于占大多数的生产型中小企业来说，新产品的研发，科学技术的自主创新无疑是核心内容，起着骨干的作用。
同志在党的十七提出：我国目前“生产能力总体上还不高，自主创新能力还不强，”要“提高自主创新能力”。“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。随着经济全球化进程的加快，国际产业分工和转移越来越依赖于企业技术创新的能力的高低，广大中小企业的技术创新能力正成为国家自主创新能力的重要体现，是增强产业竞争力的关键环节。
目前，全世界90%以上的发明专利都掌握在少数发达国家手里，跨国公司凭借技术优势，牢牢占据了产业链的高端，形成了对世界市场特别是高技术产品高度垄断，从中获取大量超额利润。而我国由于自主创新能力较弱，许多企业的核心技术和装备基本上依赖进口，缺乏自主知识产权的核心技术，在一些产业领域表现出不同程度的对外技术依赖。国内中小企业大都处于产业链低端，赚取的只是劳务加工费，以知识产权为标志的高附加值，高利润则被外商获取，同时还要消耗大量的能源，承担巨大的生态代价。比如我国DVD生产企业出口一台DVD，由于解码芯片、机芯等核心元器件靠国外进口，交给外国企业的专利费是18美元，成本是13美元，企业只能赚取一美元的利润；一台售价79美元的MP3，国外要拿走45美元的专利费，制造成本要32.5美元，我们辛辛苦苦干活的企业获得的纯利润只有1.5元。创新能力弱，导致我国企业生产产品技术含量低；产品的附加值低，导致我们只能处于经济链条中的未端，“双低”使得我们只能靠数量和价格与别人竞争，从而使得我们中小企业在“融资难，成本攀升，人民币升值”的严峻的经济形势下纷纷倒闭。如果企业不提高自主创新能力，产学研又结合不好，使本土的创新成果不能很好转换，企业就不得不依赖国外引进，而且越是高新技术设备就越依靠进口。有关专家统计，韩国和日本对技术的引进与消化吸收创新的费用比例是1：10，而我国则是10：1。就是说，人家拿1块钱引进，10块钱用于自主创新，而我们刚好相反。10：1导致的不仅仅是多花钱买技术，关键是要重复多花钱。
科技自主创新能力不足，缺乏自主核心技术，已经成为影响我国经济增长方式转变、制约我国经济发展的最大障碍。大多数中小企业对消化吸收引进技术和创新的技术严重不足，以致出现了无休止的“引进、引进、再引进”，有的甚至陷入“引进一落伍一再引进一再陷入”的恶性循环。历史与现实已反复证明，真正的核心技术是买不来的。只有拥有大批的专有技术和自主知识产权，才能在国际产业分工和全球经济格局中占据战略制高点，才能牢牢把握经济发展的主动权，把握经济结构调整和增长方式转变的主动权。
我们要高度重视和充分发挥中小企业在自主创新，发展高新技术产业中生力军作用，创造公平竞争的社会环境，支持其做大做强并参与国际竞争。采取多种措施，鼓励中小企业自动承担起自主创新的主体这一角色，紧紧抓住当前有利机遇，不断提升企业自主创新的能力和水平。广大中小企业，要千方百计突破资金和人才这两大软肋的限制，充分利用各种社会资源，真正成为自主创新的主体。
资金是企业创新的一大瓶颈，特别是对于实力比较弱小的中小企业。很多企业有这样的观点：国外企业研发投入动辄数亿美元，我们企业的销售收入还没人家的研发经费多，怎么和人家拼研发？言外之意，拼不过干脆放弃。这是一种悲观和保守的论调，国内也有不少经济实力并不很强的企业，在自主创新上也取得了不错的成绩。他们的观点是：不做，永远也不可能突破，最终形成的是恶性循环。自主创新要先从点滴做起。我们虽然资金的绝对最小，但是只要“不撒胡椒面”，把有限的资金集中于某一点，寻求点上突破，并非一点优势都没有。海信公司在电机机芯片上的突破就是成功的例子。论集成电路，海信与别人比没有优势，但是把有限的资金集中在电视机芯片上发力，就能够收到很好的效果。因此说，资金对于中小企业自主创新很重要，但是更重要的是如何使用。同时，对于大多数中小企业来说，都进行原始创新是做不到的。创新应当是分层次、有分工的，有的企业有能力进行原始创新，更多的企业只能进行集成创新和引进消化吸收再创新。因此，大多数企业需要借势登高，实现产学研合作，通过从高等院校科研院所获取具有先进实用技术的项目成果，及时有效解决企业发展和技术进步面临的难题，从而促进产学研的结合，促进项目、人才和资本的结合。
人才匮乏是困扰中小企业自主创新的头疼事，根治好象很难，但解决起来并非没有药方。江苏的一家化工厂，产品质量长期达不到国外同类产品水平。直接引进技术，价格太高无法接受，靠自己的科技人员机关，时间又不赶趟。后来，他们在“宁交会”上与一位“海归”签订了合作开发协议。3个月后，“海归”解决了技术难题，公司为此仅支付了12万元。这说明，要解决人才企业不能仅仅着眼于内部，要走出公司的围墙，利用目前经济全球化的特点，多渠道、多方面地利用人才，要“不拘一格降人才”，这个不拘一格不仅仅指人才的不同类别、国家，还指不同的使用方法。有的是招人麾下，有的是合作，有的是委托开发。但是目的只有一个：提升企业的自主创新能力。
[关键词] 新创企业;资源整合;能力研究
[中图分类号] F270 [文献标识码] B
一、研究背景
自从我国实行改革开放的政策以来，对外开放、市场经济等有利于经济发展的各项政策的实施，使得我国的经济反战充满了活力，这其中新创企业的如雨后春笋的产生更是成为了繁荣的市场经济中一股新的不可忽视的力量。在进入新世纪以来，创业更是成为了一中普遍的现象。在我国这种经济转型的重要时期，创业活动是推进创新发展的重要活动，所以新创企业是这一时期的重要研究对象。
随着市场经济的深入发展，市场经济在我国经济发展中处于主导地位。新创企业在其中表现出了越来越重要的作用。首先，一定程度上解决了就业的压力，新创企业的增多也增加了大量的工作岗位。其次，新创企业的创立者都在一定程度上有一定的能力，比如说管理能力、业务能力、技术能力等，所以新创企业是企业中的新生力量，能够带来新的管理理念，技术知识，甚至有可能发现出新的市场。另外，新创企业不断的出现有可能会改变原有的市场格局，促进市场竞争，也能够完善市场中不合理的部分。
当然，创业是一种高风险高收益的活动。新创企业顾名思义，就是指新创立的企业，其在获取资源方面存在着很多的壁垒，要使得新创企业能够生存发展仅仅依靠新创企业自身所掌握的有限的数量是不足以获得竞争优势的，必须要积极主动的整合企业资源，分清楚企业的各类型资源进行有效的组合，使得新创企业能够在竞争激烈的市场环境中站稳脚跟，以图长远的发展。在新创企业中整合企业的软资源、硬资源，分别提升企业对应的企业能力从而形成企业自身的核心竞争力。
二、研究意义
事实上，在企业的任何一个发展阶段都需要进行资源的整合。单纯的依靠资源的数量积累，新创企业是很难拥有核心竞争力的，所以必须进行资源的整合才能使企业在激烈的市场竞争中获取一席之地，形成企业特有的核心竞争力。
在当前的研究文献中，从创业机会和创业团队的角度来研究创业理论占有了大部分。然而在已有的资源整合的研究大多数都是关注在成熟企业，针对新创企业的资源整合研究还没有很充分。目前我国国内对新创企业的研究还处于初级阶段。大都是从组织学习、动态环境、创业导向、新创企业绩效等方面来研究新创企业的资源整合问题。
在实践的方面，与成熟企业相比，新创业企业在资源管理方面与他们的距离还是非常大。新创企业在资源整合中需要有明确的目标，明白资源整合的本质和重点。新创企业在资源的获取、利用和再分配方面要有一个清晰的思路。新创企业自身作为新生事物，在企业自身来说并没有先前的经验可以借鉴参考。所以为了尽量的降低创业的风险，探索出一条适合自身企业的资源整合的道路非常重要。
三、新创企业理论
（一）新创企业的内涵和特征
1.新创企业的内涵
新创企业是指创业者利用创业机会通过整合资源所创建的一个新的具有法人资格的实体，它能够提品和服务，以获利和成长为目标，并能创造价值。新创企业是出于发展早期阶段的企业。根据全球创业观察（GEM）报告中的对新创企业的界定，新创企业指成立时间在42个月以内的企业。通常这类企业都处于处于创立期或成长期，在刚刚成立阶段，成立的时间不长。
2.新创企业的特征
新创企业在字面上的理解就是新创立的企业。那么既然是新创立的企业就同成熟企业相比拥有很大的不同。
（1）面临的风险大。新创企业存续时间尚短，由于其刚步入新的市场，缺乏必要的生产经营经验，其向市场提供的产品或服务可能难以在短时间内被居民接受和认同，企业面对的不确定性因素很多，因此具有很大的风险。其中相当一部分的新企业在经历了很短时间的经营后便走向了衰落。
（2）资源约束强。资源是企业存续和壮大的基石，对新创企业来讲更是如此。新创企业诞生时的资源很大程度上来自创业者的前期积累，企业的持续发展需要更多的后续资源来支撑，然而新创企业由于其新生性，缺乏必要的市场交易记录以及信息掌握不完全等原因，使得资源的所有者不乐意将资源投入到新创企业中，这就使得新创企业陷入很大的资源匮乏困境。
（3）组织结构偏向扁平化。处于新创期的企业其组织结构一般采用扁平化的模式，这样有利于组织内部信息流动与沟通和提升企业对外界的迅速反应，使得企业的经营更具有灵活性。但是与成熟企业相比，其组织结构仍有许多不够完善的地方，各种职能结构的设计有诸多有待改进之处。
（二）新创企业的企业能力
根据亚当・斯密的企业内部分工理论、马歇尔的分工理论以及潘罗思的企业内在成长理论，可以知道企业能力理论的演进。从企业资源理论发展到企业核心能力理论之后进步到企业动态能力理论再进化到企业知识理论，企业能力的理论是一步步的演化而来。从而得出企业的资源是企业能力的基础，所有的能力都是在企业资源的基础上演化而来。
1.企业资源
企业资源包括企业所控制的、能用以制定和实施战略以提高效率和效果的所有资产、能力、组织程序、企业品质、信息、知识等。企业的资源包括有企业的所有强项和弱项的资源，包括有企业的实物资源、人力资源和组织资源。企业资源是由企业所控制或拥有、能参与产品和服务的生产以满足人类需求的、有形的和无形的、人力的和非人力的所有投入要素的总和。在生产过程中，资源也属于投入要素的一部分。
企业资源的类型从一定程度上可以分为以下三种类型：一是实物资源，包括企业使用的基础设备、生产原料等;二是人力资源，包括企业中管理人员和工人个人的招聘、培训和晋升等;三是组织资本资源，包括企业的组织结构、计划、控制和协调系统，企业中团体内的非正式关系，以及企业和其环境中团体之间的关系等。
企业资源可以分为具有竞争优势的资源和具有持续竞争优势的资源。竞争优势是指企业正在实施一项创造价值的战略，且这项战略没有被企业现行的和潜在的竞争对手所同时实施。当公司的在实施该战略后的表现超过了该行业的平均水平，也就说明该公司具有了竞争优势。持续竞争优势是指一个企业正在实施一项创造价值的战略，外部市场中现有的和潜在的所有竞争对手都为在同一时间实施，那么实施这一战略所取得的利益竞争对手也不能够取得。如果有竞争者和潜在进入者尽力模仿它或减少它的优势，而公司的优势仍然存在，那么我们就说这种竞争优势是持续存在的。
企业资源若要具有持续竞争优势的潜力必须同时满足四个条件：首先，这一资源必须本身具有价值，可以帮助企业抵御外部环境中遇到的威胁;其次，这一资源必须具有稀缺性，企业目前和潜在竞争对手对该资源持有的较少或未持有;第三，这一资源必须是不可以被完全复制的;最后，企业资源不可存在有价值的、并不稀缺的和并不可完全模仿战略等价替代物。
2.企业资源的获取
新创企业必须要尽可能的获取外部资源，保证自身能够顺利的成长发展。由于资源所有者本身所拥有的知识经验较少，另一方面新创企业在技术和产品上具有不确定性和并且存在信息不对称问题，因此对于新创企业来说在获取资源方面存在着很大的困难。新创企业将会面临一系列的不确定性，是因为其在制度层面缺少支持。因此，资源所有者会在对新创企业有了更深的了解之后才会对企业进行资源的投入。另外，新创企业在创业资源获取过程中具有复杂的信息不对称现象，因为相对于外部评估者来说，创业者在产品、技术、团队方面的能力与外部认为其拥有的能力不一致，这种信息不对称导致了两方面的问题使得资源所有者不愿对新创企业进行投资。在资源获取过程中创业可以通过识别创业资源的价值，利用有形资源杠杆和无形资源杠杆来实现资源的获取。
（1）有形资源杠杆。新创企业与老企业有不同的资源获取途径与方法。新创企业由于资源基础较差也就很难从内部开发资源。新创企业获取资源的主要途径就是从企业外部的资源所有者手中获得资源的使用权，而获取资源的基本的方式是通过租赁或者购买等一些工具型资源来取得所需要的资源，所以这种获取方式要求创业者掌握足够的资金财富。另外，新创企业可能拥有一定的技术或者是市场资源信息等，创业者可以通过曝光这一部分资源的长期价值，利用新创企业所拥有的资源来吸引其它资源所有者，我们称这种通过有形资产获取资源的方式为有形资源杠杆。新创企业在利用有形资源杠杆时，通常与资源所有者进行直接交易或签订期权合约，这种资源杠杆一般通过出让占有的资源或暴露资源的期权价值来实现。
（2）无形资源杠杆。毫无疑问的是，新创企业需要不断持续的获取资源，因为其占有和控制的资源毕竟是有限的，所以需要通过其他的方式来获取资源。新创企业研究越来越关注于社会网络和创业者人力资源对创业活动的影响。在资源获取阶段，创业者可以通过个人的网络关系和声誉等资源，与资源所有者之间建立联系，从而获得资源，我们称这种途径为无形资源杠杆。
四、结论
在围绕创业资源整合过程还存在很多值得进一步研究的问题，主要体现在下面几个方面：
首先，创业资源的识别过程是创业资源整合的开始，所以创业资源的整合会受到企业类型的影响。
其次，资源的整合过程受到外部环境的影响，创业企业的资源整合在不确定环境条件下如何协调值得研究。
最后，截止到目前，创业资源整合提升能力的一些影响因素还不是很完善，需要开发和验证进一步的完善。
[参 考 文 献]
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关键词：能力成熟度；CMM；创新能力
地方高新技术企业是地方产业转型发展的关键所在，它的特点是集高智、高创、高效、高成长以及高群聚为一体。地方高新技术企业具有很强的创新能力，在一定程度上直接决定着城市发展的速度和效果，关系到地方产业转型的质量。芜湖市作为安徽省的第二大城市，是安徽省“合芜蚌自主创新综合实验区”，拟建设创新型城市，大力鼓励高新技术企业自主创新。本文运用软件能力评估和改进的方法，即能力成熟度模型(CMM)对芜湖市高新技术企业的创新能力成熟度进行分析并给出相关结论。
1能力成熟度模型
1987年，美国卡耐基•梅隆大学软件工程研究所提出了一种开发模型，它可以用在软件开发过程当中，同时也是评价及改进软件开发能力的一种方法，称之为能力成熟度模型（CapabilityMaturityModel，英文缩写为CMM）。随着研究的深入，CMM模型可适用于其他领域，包括高新技术企业的创新能力评价。CMM模型定义了5个不同等级的“成熟度”。任何组织均可遵照一系列的微小改进步骤逐步以增量递进的方式从低成熟度往高成熟度方向发展，可以有效改进组织的软件开发能力。从低到高排序，5个不同等级即从一级到五级。一级为最低级，即初始级，对软件企业而言管理过程混乱无序，预算控制、功能开发、质量和过程管理方面的进度无法把控和预测；二级为可重复级，指的是企业的管理过程适当有序，工作有制度、有章程可依据，流程可重复；三级为已定义级，即对过程中的各个环节进行的细分和标准化，所有的流程和过程均按照标准过程进行操作；四级为已管理级，即在三级的基础上，更实现了过程的定量化管理；五级是最高级，称之为可优化级，在此级别的企业可在过程管理遵循量化标准的基础上能够自主发现问题并能自主改进。当前，我国企业能够进入到最高级的为数不多。
2高新技术企业创新能力成熟度级别界定
CMM模型的五层分级为研究企业创新能力提供了一个标准增量、阶梯进化的框架。适应不同企业不同阶段的使用需要，对应CMM中的五级分类，我们将企业创新能力的成熟度也对应划分为五个等级，并据此将芜湖市高新技术企业划分为三个等级：一般企业、特色企业、优势企业。如图1所示：2.1初始级对应CMM模型中的一级。此阶段下，企业的创新活动管理过程混乱，企业没有相应的创新研发部门，也没有相应的规范、制度、创新活动，其结果也是随机的、不可控的。在此过程中需要解决的问题主要有：建立相关创新项目的计划；建立规范的创新管理过程；设立有效的市场反馈机制。2.2规范级对应CMM模型中的二级。此阶段下，企业具有了一定的创新能力培养意识，建立了相应的组织，在创新管理的制度保障方面相对健全，创新活动管理相对可控，对基本的项目计划、问题管理进行了一定的合理组织。在此过程中需要解决的主要问题有：在总结经验的基础上，把具体的经验归纳为企业的标准创新过程；建立创新能力评估部门；积累数据。2.3战略级对应CMM模型中的三级。此阶段下，企业具有明确的创新战略规划，创新意识和渗透度强，能够对创新所需的资源进行合理的分配和有效的管控，建立了过程标准化管理，能够对创新效果进行有效估算和合理控制。此过程中主要解决的问题有：进行技术创新过程的定量分析；通过质量管理的手段达到技术创新的质量目标。2.4可预测级对应CMM模型中的四级。此阶段下，企业创新能力趋向成熟，高度重视创新文化，创新能力成为企业核心竞争优势。企业自身能够对创新结果密切相关的重要环节进行评价，能够有效降低过程对结果的不确定性影响，提升创新的投入产出转换率。此阶段需要解决的问题主要有：处理竞争危机；进行创新改革；进行过程变革管理。2.5持续优化级。对应CMM模型中的五级。此阶段下，企业能够系统全面地总结相关创新知识与经验，自动发现创新活动中存在的不足并主动完善，从而使企业始终保持创新能力的持续提升。
3高新技术企业创新能力成熟度评价指标体系
对高新技术企业创新能力的评价较为复杂。为了能够进行全面、系统地评价，综合运用多指标评价体系，并运用国际上通用的评价创新自主能力的核心指标体系。从创新资源运作、创新要素投入、创新产出能力、创新环境等四个方面建立了芜湖市高新技术企业创新能力评价指标体系。具体指标如表1所示：成熟度模型是由外部结构和内部结构组成，是基于能力提高的一个循序渐进和逐渐提升的过程。我们将上表中的创新资源运作（B1）和创新环境（B4）定义为成熟度模型外部结构的影响因素，将创新要素投入（B2）和创新产出能力（B3）定义为成熟度模型内部结构的影响因素，从而构建了高新技术企业创新能力成熟度内部结构评价指标体系，从全市、全行业和代表企业的视角出发，借鉴从过程角度划分高新技术企业创新能力的思想，将其与成熟度模型过程改进的思想相融合。
4芜湖市高新技术企业创新能力成熟度评价过程及其结论应用
高新技术企业创新能力成熟度内部结构评价指标体系对芜湖市高新技术企业创新能力进行评价。通过评价阶段所做的工作，明确芜湖市高新技术企业创新能力的成熟度水平。4.1设定等级评价列矩阵。为有效评价，我们首先设定等级评价矩阵。对应创新要素投入（B2）和创新产出能力（B3）这两个内部一级指标所辖的所有二级指标均有对应的等级，根据上文中相应的定义和解释，对初始级至持续优化级分别进行1至5的分数赋值并用集合表示，我们将得到等级评价矩阵为H=(初始级，规范级，战略级，可预测级，持续优化级)=(1，2，3，4，5)T。4.2确定各关键要素的评判矩阵。采用调查问卷的形式，将创新要素投入（B2）和创新产出能力（B3）的所有二级指标制作成调查问卷并对企业进行调查。根据企业从实际情况出发做出的答案，按照五分制进行评定:企业情况完全符合问卷描述指标的记5分；企业情况基本符合问卷描述指标的记4分；企业情况较为符合问卷描述指标的记3分；企业情况仅有一点符合问卷描述指标的记2分；完全不符合的记1分。综合调查结果的分数，从而可以确定各要素的评判矩阵。其判断矩阵如式4.1所示：每一个子能力都对应一个Ri，本文中创新能力的内部评价指标共有8个方面，即创新能力具有8个方面的子能力。其中Rim=(rim1，rim2，rim3，…rim8)表示子能力Ai的第m个关键指标Aim的单因素评价，所以rimj表示Ai的第m个关键指标得分。4.3单项评价运用模糊矩阵乘积运算对W和某一子能力的评判矩阵R进行合成，即：iiiRWZ4.2Zi表示的是某一子能力Ai位于某一成熟度等级的概率向量，进而可以计算出子能力Ai的成熟度等级MDi(MaturityDegree):HZMDii。4.4综合评价。根据步骤3计算出芜湖市高新技术企业创新能力各个子能力对于某一成熟度级别的概率向量，将其与权重综合即可得到技术创新能力的成熟度概率向量，如式4.3所示。(4.3)基于式（4.3）可以计算创新能力成熟度等级MD。依据《2012-2015年芜湖市国民经济和社会发展统计公报》数据，并运用上述成熟度模型对芜湖市高新技术企业成熟度等级进行评价，如表2所示，2012—2015年芜湖市高新技术企业创新能力成熟度分别为：0.226、0.228、0.384、0.771。由此可以判断芜湖市高新技术企业的创新能力在逐步上升，其创新等级由规范级上升到可预测级别，同时由一般企业步入特色企业行列之中。
参考文献：
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【关键词】自主创新 R&D投入 R&D效率
高技术产业作为一个产业集合，具体包括医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业等几大类行业。在过去的十余年间，我国内资高技术企业获得了较好的发展。我国高技术产业中内资的产品销售收入从1995年的2189.04亿元增长到2005年的9132.05亿元；利润从32.33亿元增加到225.69亿元；新产品销售收入411.53亿元增长到2280.5亿元；新产品出口销售收入从24.1亿元增加到420亿元。
高技术产业的蓬勃发展，对于我国实施自主创新战略，创建创新型国家都具有重要意义。大力增强高技术产业的自主创新能力，不仅可以实现高技术产业自身的发展，还有助于地提高我国产业的一般技术水平。那么我国内资高技术企业的自主创新能力的现状和发展潜力究竟如何呢？这一问题的研究与解答对于我国高技术产业自主创新能力的提升有着重要的指导意义。
一、内外资高技术企业的R&D投入对比分析
R&D活动是企业自主创新的关键环节，通常使用R&D活动经费的支出和R&D人员来反映R&D投入。国际上一般使用R&D经费投入强度作为衡量经费投入数量的测度指标，即R&D经费支出与工业增加值或产品销售收入之比。我们以R&D经费与工业增加值之比来表示R&D经费投入强度。图一给出了三资企业和内资企业R&D经费投入强度的变化趋势及数值的比较情况。从分析的情况看，三资企业的变化比较小，1998年比1997年增加了1倍多，1998-2000期间基本维持不变，2001-2005年期间维持在0.027-0.03之间。内资企业1995-1997年和1999-2001年期间呈现快速上升的趋势：1995年为0.026，1997年则为0.041；1999年为0.043，2000年则为0.06，到2001年就增加到为0.079。2001-2005期间略有变化，2003年最低，为0.068；2001年最高，为0.079。
比较三资企业和内资企业的逐年数据，我们可以看到：1995-2005年这11年来三资企业的R&D经费投入强度始终低于内资企业。1995年内资企业的R&D经费投入强度是外资企业的5.13倍，而2001-2005年期间内资企业的R&D经费投入强度始终在外资企业的2.38倍以上。
二、内外资高技术企业的R&D产出对比分析
国内外研究者在衡量R&D产出时，常常选用专利指标和新产品销售收入指标。本文中选用后者，因为专利申请或授权只是把研发投入转化为知识产出，这仍属于一种中间产出，并不能代表企业研发努力的全部产出；而新产品销售收入则是一种容易测量的显性研发产出指标。与专利指标相比，它能反映出研发成果的商业化水平。更重要的是，即使是工艺流程、产品质量改进等其他研发效应的最终经济价值也要通过现实的产品或服务来体现。此外，三资企业的专利可能仅仅是在国内注册的结果，而非在国内研发的成果。
新产品销售收入占产品销售收入的比重（NPT）指标体现了企业的创新活动和成熟技术的经营活动的比较情况，指标数值越高，则其创新活动越频繁，也更有成效。通过对比我们发现，1995-1999年和2003-2005期间，内资NPT值都要比三资NPT值高（详见表1）。1996-1999年期间三资NPTS值只有内资NPTS值的20%左右，2004-2005期间为80%。2004年内资NPT值比三资NPT值高5个百分点，2005年高6.3个百分点。
（资料来源：根据《中国高技术产业统计年鉴（2002）》和《中国高技术产业统计年鉴（2006）》中的相关数据计算。）
三、主要结论
1、内资高技术企业R&D经费投入逐年增加，但人均R&D经费投入仍显不足
上文的分析显示，内资R&D经费投入强度和人均R&D经费投入都在逐年增加。R&D经费投入强度1995年为0.026， 2000年为0.06， 2001达到历史最高的0.079，2005年为0.075；人均R&D经费投入1995年为2.79万元，1999年为5.26万，2005年为17.3万。
然而，考虑到内资R&D人员投入不可能存在过剩的现实情况，我们认为内资企业人均R&D经费投入仍显不足。我们可以清楚地看到内资本企业与三资企业之间的差距。近年来虽然人均R&D经费投入增加很快，但历史最高的2004年也还不到三资企业1998年的水平。
2、内资高技术企业自主创新能力在逐年提升，但R&D产出效率偏低
通过上文的比较分析我们看到，1995-2005期间无论是R&D投入指标还是R&D产出投入指标都有着明显的优化。从R&D投入指标来看，内资R&D经费投入强度和内资企业R&D人员强度都得到了较快的增加：内资R&D经费投入强度1995年为0.026，1997年则为0.041；1999年为0.043，2000年则为0.06，到2001年就增加到为0.079，2005年为0.075；内资R&D人员投入强度1995年为0.234，2001年为0.407，2003年为0.468，2005年为0.540，人均R&D经费投入1995年为2.8万，2002年增至10万，2005年达到17.3万。从R&D产出效率指标来看，1995年新产品销售收入占产品销售收入比重为0.188，1997年为0.243，2003年为0.301，2005年为0.250，2003到2005期间基本在0.25以上，可见我国高技术内资企业的自主创新能力在更新提升。
但我国内资高技术企业R&D产出效率偏低。我们发现虽然1996-1999期间内资单位R&D经费支出所能产生的新产品销售收入要高于三资，但 2000-2005期间单位R&D经费支出所能产生的新产品销售收入则只有三资的23%-42%；2002-2005单位R&人员投入所产生的新产品销售收入则只有三资的10%-24%，1999年为历史最高值，也不过为三资的57%。可见，我国内资企业与三资企业相比R&D产出效率还是偏低的。
四、启示与建议
在过去的十几年间，我国内资高技术企业自主创新能力在逐年提升，无论是R&D投入指标还是R&D产出投入指标都有着明显的优化，但人均R&D经费投入仍显不足，且R&D产出效率偏低。而企业技术能力是R&D产出效率偏低的关键因素。企业是自主创新的主体，而且影响R&D效率的因素更多存在于企业内部，但提高企业自主创新能力涉及企业、政府、科研院所、大学等方方面面,必须调动方方面面的积极性。国家需要通过政策措施影响企业的外部环境，间接影响企业内部行为，从而提高企业的自主创新能力。基于以上研究，本文得到如下几点提升企业技术能力的具体建议。
1、通过政府采购，为高技术企业的技术能力积累提供市场保障
我国高技术产业虽然有着巨大的潜在市场，但由于高技术产品研发的高度风险性使得企业的研发相对保守，这在一定程度上制约了我国高技术企业的技术能力的积累。因此，需要政府在一定程度上降低企业的市场风险和不确定性，鼓励企业进行自主创新，在创新的过程中积累技术能力，从而提升企业的技术能力。
2、发挥政府信息资源的比较优势
组织调动社会科技资源，通过谋划和规划,引导和协调企业在创新活动中的分工协作，加快薄弱环节的研发和创新，通过技术链的整体突破，使得处于价值链不同环节的企业都能分享创新收益。促进形成以大企业为龙头的创新链，中小企业通过参与大企业专业分工与协作生产，获得大企业的技术扩散和转移，形成企业间的利益共享机制。建立和发展各种形式的企业创新战略联盟，推动行业共性技术和关键技术的整体突破。
【参考文献】
[1] 金碚：中国工业的技术创新[J].中国工业经济，2004（5）.
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摘要：首先对企业技术创新能力和开放式技术创新进行了理论研究，在此基础上，研究了企业吸收能力和网络能力的内涵及与企业技术创新绩效的关系，论证了吸收能力和网络能力是开放创新模式下企业技术创新能力的关键能力要素。
关键词：技术创新；吸收能力；网络能力；开放式创新
中图分类号：F273.1文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）10-0059-05
Research on the Enterprise Technology
Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation
NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1
（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；
2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）
Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.
Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation
在经济全球化、技术变革、知识扩散、技术外溢程度高以及风险投资兴起等外因和企业为缩短研发周期、降低研发成本、资源共享、降低风险以及国际化战略需求等内因的共同作用下，企业的技术创新环境发生了巨大变化，传统的封闭创新模式逐渐显现出其自身的局限性，而学术界和企业界正在积极探索和寻求新的创新模式。
2003年，Henry Chesbrough教授提出了“开放式创新”概念，开创了一种新的技术创新模式。核心理念就是“不再把企业的技术创新活动局限在企业内部，企业外部的创新资源同样可以，也应该被纳入为企业的技术创新所用”[1]。即企业应该综合利用内外部的创新资源，以有效地进行技术创新。
近年来，开放式创新概念已经被国内外学者广泛认同，并成为管理和创新领域研究的热点问题，外部资源的重要性已经引起了学术界的广泛重视。在大多数研究成果中，其共同点是以Chesbrough提出的开放式创新理念为基础，把外部创新能力纳入成为企业技术创新能力的构成要素。但是，他们的研究或过于偏重外部创新能力要素，或过于偏重内部创新能力要素，没有能够很好地平衡企业内外部创新能力之间的关系。
本文针对以往研究的不足，对企业技术创新的能力要素进行了重新界定。首先，一般情况下，企业是通过建立以知识为基础的外部关系网络，获取外部知识资源，由此可见，网络能力应该是企业获取外部知识资源的决定性能力。然而，企业建立了有效的外部关系网络还不够，它本身还需具备很强的吸收能力，这是因为吸收能力是企业能否有效地识别、吸收和利用外部知识资源的决定性能力。因此，本文在以往研究的基础上，拟将外部创新关键能力界定为网络能力，内部创新关键能力中再增加一个吸收能力作为关键能力要素。
1文献综述及理论基础
11技术创新能力的文献综述
纵观以往有关企业技术创新能力的研究，众多国内外学者基于各自不同的视角和立场对企业技术创新能力的构成要素进行了研究。
D L Barton认为：管理系统、技术系统、掌握专业知识的人和企业价值观共同构成了企业的技术创新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue认为：企业技术创新能力是促进企业进行技术创新的一系列特征之和，包括对技术发展的理解能力、可利用资源及分配、结构和文化条件、对行业发展的理解能力以及战略管理能力等[3]；Lary E Westphal认为：创新能力、适应能力、组织能力和获取信息与技术的能力共同构成了企业技术创新能力[4]。
国内，许庆瑞、魏江、傅家骥等人是对技术创新能力研究比较有代表性的学者。魏江和许庆瑞认为：企业技术创新能力是企业为实现技术创新，以工艺创新能力和产品创新能力为核心的系统整合功能[5]；傅家骥认为企业技术创新能力是企业技术能力的核心，并指出：企业技术创新能力是由创新管理能力、研发能力、创新倾向、制造能力、创新资源的投入能力和营销能力构成的[6]。
从以上研究成果可以看出：由于研究视角的不同，各位学者对企业技术创新能力的具体构成要素的分类也有所不同。D L Barton基于技术创新资源要素的视角，认为企业技术创新能力是由企业技术创新活动相关的资源要素决定的，指出了知识管理在增强企业技术创新能力中的作用，强调人在企业技术创新活动中的作用，但该定义的整合性还有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企业战略的视角，指出企业的技术创新战略对企业技术创新能力具有重要的作用，强调技术创新战略管理的重要性，但该定义较狭义，未能全面考虑到制度、环境和竞争等的影响；Lary E Westphal基于能力本体论的视角，认为企业技术创新能力是一系列与技术创新相关能力的综合，但该定义过于抽象笼统；许庆瑞和魏江基于技术创新过程的视角，认为技术创新能力可以被分成产品创新能力和工艺创新能力。但企业的技术创新过程是一个很复杂的过程，影响因素有很多，若只是简单地把企业技术创新能力划分为产品和工艺两项创新能力，其准确性和合理性还有待商榷。
综上所述，尽管国内外学者对企业技术创新能力的划分有所不同，但他们都认为企业技术创新能力是由若干能力要素构成的复合型能力系统。本文对以往关于技术创新能力的构成界定研究进行总结，得出技术创新能力是由创新投入能力、R&D能力、市场营销能力、创新生产能力和创新管理能力构成的。
1.2开放式技术创新理论
2003年，美国哈佛大学教授Henry Chesbrough首次提出开放创新模式，它是一种与传统的封闭创新模式完全相反的理念。Chesbrough对企业开放式技术创新进行了开创性的研究，并且给出了开放式技术创新的模型，如图1所示。从图1可以看出：开放式技术创新最大的特点是企业的创意不只产生于企业内部，企业外部同样可以给企业带来同等重要的创意[7]。在开放创新模式下，企业的边界具有可渗透性，信息可以透过企业边界在企业与外部组织之间进行自由交换，即外部的创意可以透过企业的边界流入到企业内部，企业也可以通过技术许可、技术转让等把自己的技术转移到企业外部。Chesbrough指出：开放创新模式的本质就是重视外部资源的获取和利用，这意味着企业应该有效地利用外部的互补性资源，并对内外部资源进行整合以进行技术创新。
由图1可知：开放创新模式是一种与封闭创新模式相反的模式，它的本质是重视外部资源的获取和利用，强调的是企业对内外部创新资源的整合，因此，在技术创新过程中，企业应适当地打开自己的组织边界，积极主动地与外部组织多交流合作，综合利用企业内外部的互补性创新资源以实现技术创新。
2吸收能力与技术创新绩效的关系
吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他们认为吸收能力包含了知识搜索能力、知识获取能力、知识消化能力和知识应用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基础上，整合了其他学者的观点，从企业动态能力视角出发，认为吸收能力是一种包含了知识获取、消化、转化和利用能力的动态能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如图2所示。在该模型中，吸收能力又可以被划分为潜在吸收能力与实际吸收能力，前者强调知识的获取和消化能力，后者强调知识的转化和利用能力。二者对组织的技术创新活动起着不同的作用，但相互之间是一种互补的关系。
吸收能力是如何促进企业技术创新绩效的呢？一些学者指出：吸收能力在企业的技术创新活动中有着调节作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）认为吸收能力可以影响企业发现、辨别外部知识溢出的能力，从而提高了企业的技术创新绩效[10]。首先，企业自身的吸收能力越强，就越能发现组织外部知识溢出的存在，一个吸收能力强的企业，甚至可以通过反向工程等手段推出竞争对手新产品中的知识；其次，吸收能力决定了企业在外部知识溢出中辨别和确定有用信息的能力，企业自身的吸收能力越强，就越容易发现和辨别知识溢出中的互补性知识，从而能更有效地利用外部知识，并与内部知识进行有效融合，最终提升企业技术创新的绩效。因此，在同等存量的知识溢出中，吸收能力水平越高的组织，越能获得更多的知识，这种效应被称作“吸收能力的调节作用”。
Griliches（1998）也曾指出企业的外部知识不像自然的矿藏，一直停留在原地待人开发，它是一种复杂交织的信息流，对企业来说，在某一时间点只有很小的一部分对企业是有用的。不仅如此，外部知识还具有一定的隐蔽性、复杂性和模糊性。因此，企业只有具备了一定的吸收能力才能获得、消化、转化和利用有效的外部知识。由上可知，企业的动机和知识溢出源虽然很重要，但是如果没有一定的吸收能力，企业也很难有效地利用外部的溢出知识。所以，吸收能力是企业获取外部溢出性知识的关键能力要素，这充分反映了吸收能力对企业技术创新活动重要的调节作用。
在开放创新模式下，吸收能力对企业技术创新绩效的影响远不止体现在间接作用上，更主要的还是体现在直接作用上。如图2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企业利用自身的潜在吸收能力在内部（比如组织危机）和外部（制度转变）驱动因素的推动下，主动获取和吸收外部知识源，例如通过与外部组织合作研发、知识共享等主动地获取外部互补性资源，而不再是被动地等待外部的溢出性知识。然后，企业利用具体吸收能力对组织内外部知识进行整合，通过市场创新、产品创新和管理创新等流程，有效地转化和利用整合后的知识，以产生新知识并最终为企业带来竞争优势。该模型还指出企业先验知识的存量决定了自身吸收能力的强弱，即企业内部知识存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力与技术创新结果之间，引入了收益独占机制作为调节变量，并指出在强的收益独占机制下，关系网络外的其他竞争者必须花费更高的模仿成本，因此，吸收能力与企业的技术创新绩效之间有着明显的正相关。
吴隆增（2008）指出：企业自身吸收能力是企业获取外部知识的能力的基础，企业的吸收能力越强，能够掌握环境和信息的能力就越强，同时也就能更有效地辨别和吸收对组织有用的知识，对组织的技术创新绩效产生正向促进作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）证明了企业自身吸收能力会影响组织的技术创新绩效，例如在制药企业的研发生产中，吸收能力甚至在一定程度上直接决定着研发的效率。很多其他学者也都通过不同的实证研究，证实了企业自身的吸收能力对技术创新绩效有着正向促进作用。
由上可知，吸收能力对企业技术创新绩效有着直接和间接的双重影响。另外，研究发现：在企业的技术创新活动中，企业利用自身的吸收能力获得外部互补性知识，增加了企业内部的知识存量，从而加快了技术创新的速度，最终提高了技术创新绩效。反过来，技术创新绩效会对技术创新活动进行反馈，反馈回来的信息又将成为企业内部知识存量的一部分，而知识存量又在一定程度上决定了吸收能力，故技术创新绩效的提高反过来又可以增强吸收能力。这就是说，吸收能力和技术创新绩效之间呈现着一种螺旋上升的关系。即随着企业创新活动的不断进行，企业的吸收能力会越来越强，而企业技术创新绩效也随之不断被提高，二者相互促进，每一次循环都上升到一个更高的层次，形成一个良性循环。
3网络能力与技术创新绩效的关系
Hakansson在1987年最早提出企业网络能力的概念，他通过实证研究证明了不同的企业在处理自身外部网络关系的效果和技巧上有所差异，即有些企业外部网络关系处理得非常糟糕，但有些企业却处理得十分内行，并由此提出了企业网络能力的概念。他认为：企业的网络能力是由企业处理单个关系的能力和改善自身网络位置的能力这两方面构成的[12]。类似的，Gulati（1999）认为：企业为了应对当前变化速度不断加快的外部环境，不得不积极寻求与外部的顾客、供应商、竞争对手以及中介组织等合作，这些合作关系的强弱将影响企业应对快速变化的环境的能力，进而影响企业的竞争力[13]。因此，企业必须重视与其他企业之间的合作关系，发展与管理这些合作关系，这就需要企业必须具备构建和管理自身与外部组织之间这种合作关系的能力，即网络能力。任胜钢、孙丽萍（2010）认为：网络能力是指企业通过发现和辨别外部网络机会与价值，构建和管理各种不同的网络关系，去获得资源和信息的动态能力，进一步可以被划分为网络构建能力、网络愿景能力、关系组合能力和关系管理能力[14]。
在开放创新模式下，企业处在复杂的关系网络中，要进行知识和信息的交流和沟通，实现对关系网络中互补资源的整合和转化，进而提升技术创新的绩效，这依赖于自身是否具备有效的关系网络。也就是说，企业依赖自身的网络能力，通过构建对自己有利的关系网络，以促进技术创新。本文从结构和关系两个维度选择网络位置和网络联系强度以衡量企业外部关系网络的结构特征，进而提出网络能力与技术创新绩效的关系模型，如图3所示。
企业网络联系强度是指企业与外部关系网络中的其他主体（例如顾客、供应商、政府机构、竞争对手以及大学科研机构等）间联系的密切程度、频繁程度、诚实互信程度。一般情况下，网络联系强度越高，企业与关系网络中其他主体之间的联系就越密切，彼此之间就会更了解，合作会更紧密，知识共享程度也就越高，企业因此更容易获得外部的互补性知识资源，尤其是一些隐性知识和复杂知识。Uzzi（1997）对纽约服装产业进行了实证研究，研究发现自身外部网络联系强度高的企业更容易取得关系网络中其他组织的信任，从而更容易获得外部的隐性知识和复杂知识，对加快信息处理有着直接影响，新知识与组织内部知识进一步融合，可以放大组织现有的技术创新资源效应[15]。此外，强联系还有助于企业之间建立信任，从而有效地控制机会主义行为，使得网络中的隐性知识和复杂知识更容易进行交换，这对于以知识为基础的技术创新来说是至关重要的，因此强联系对企业技术创新绩效存在着正向的促进作用。
企业网络位置是指企业在网络中占据战略位置的重要程度，一般用网络中心度来表示，具体用网络中心位置和结构洞位置来衡量。网络中心位置反映的是企业离网络中央位置的远近程度，网络中心位置靠近网络中央的企业就处于网络的核心位置。处在网络核心位置的企业有以下优势：①网络核心位置的企业可以利用位置优势拥有更多的信息渠道和信息源；②网络核心位置的企业因位置优势更容易接近其他企业的关键资源，参与整个网络战略决策的程度更高。相比网络中心位置强调企业自身的直接联系特性，结构洞位置则更强调企业的间接联系特性。根据Burt的结构洞理论，网络中很多节点之间往往并不存在直接联系，但他们可以通过一个共同的节点，从而建立联系，就称这个中间节点占据了一个结构洞[16]。结构洞位置是指企业拥有结构洞的数量，企业拥有的结构洞数量越多，企业在网络中就占据着越有利的位置。因为其他组织之间必须借助焦点企业所占据的结构洞建立联系，这样焦点企业就通过协调其他组织之间的交易行为，控制着信息与知识资源流动，从中获得信息利益与控制利益。综上，网络位置的中心度对企业技术创新绩效存在着正向的促进作用。
由上文可知：企业的网络联系强度与网络位置影响着技术创新绩效，在网络的动态演化过程中，企业网络能力的差异往往会带来企业外部网络结构特征的不同，那么，企业网络能力是如何决定关系网络的以上两个结构特征呢？
在网络愿景能力较强时，企业对外部环境中可能的战略机会的感知和识别能力就比较强，这有利于促成企业与现有合作伙伴之间在新领域中继续合作，增加了合作的时间，加深了彼此之间的关系情感，从而提高了企业的网络联系强度；当网络构建能力和关系管理能力较强时，企业更擅于协调和控制自己所处的关系网络，特别是优化和协调各种二元关系，不容易被抱怨或投诉，继续被合作伙伴认可，从而提高了与合作伙伴之间的网络联系强度；当关系组合能力较强时，企业优化和协调多元关系的能力很强，这有利于企业解决网络中其他伙伴间的冲突问题，从而避免了网络中多元合作关系的对立，提高了企业的网络联系强度。
在网络愿景能力和网络构建能力较强时，企业能够较早发现有利的网络机会，并从整个网络的角度对企业进行战略定位，构建有利于自身发展的关系网络，就成为关系网络中的核心企业，处于中心位置。当关系管理能力和关系组合能力较强时，企业可以对自身所处的关系网络中的二元关系和多元关系进行有效地改善和发展，这有利于企业得到合作伙伴的认可，建立和维持与供应商、顾客、科研机构等组织的关系，增加自己的网络影响力，从而提高自己在网络中的地位。因此，企业网络能力对自身的网络位置有着正向的促进作用，即企业的网络能力越强，自身的网络位置中心度就越高。
4结论
本文通过回顾相关文献，从理论上分析论述了开放创新模式下吸收能力、网络能力与企业技术创新绩效之间的关系，得到如下结论：
（1）在开放创新模式下，吸收能力对企业技术创新绩效起着关键性作用，具体有着直接和间接的双重作用。另外研究发现吸收能力与技术创新绩效之间存在着螺旋上升的关系，即吸收能力可以提高企业的技术创新绩效，而技术创新绩效的提高反过来又可以增强吸收能力，二者相互促进，每一次循环都上升到一个更高的层次，形成一个良性循环。
（2）在开放创新模式下，企业利用自身的网络能力，通过影响网络联系强度与网络位置等关系网络的结构特征，可以有效地提升企业的技术创新绩效，对企业的技术创新活动有着不可替代的促进作用。
（3）进一步研究建议。其一，由于篇幅限制，本文并没有进一步做相关的实证分析，在以后的研究中，可以通过问卷调查，搜集相关的数据，对上述结论再进行验证；其二，本文对吸收能力和网络能力与技术创新绩效的关系是分别研究的，在以后的研究中，可以尝试把二者结合在一起与技术创新绩效的关系进行研究。
综上所述，在开放创新模式下，吸收能力和网络能力对企业的技术创新绩效有着不可替代的重要作用，因此，吸收能力和网络能力是企业技术创新能力的关键能力要素。
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提高自主创新能力开创企业工会工作新局面
党的十六届五中全会指出,全面贯彻落实科学发展观,必须提高自主创新能力。在广大职工中开展的群众性经济技术创新工程活动（以下简称“创新工程”），调动企业职工积极性和创造性，增强企业自主创新能力的重要举措；是适应当前形势，抢抓发展机遇，推动企业科技进步和产业升级，增强市场竞争能力的重要载体。同时，也是开拓企业工会工作新局面的有效切入点。为此，必须进一步激发职工创新热情，深入开展“创新工程”活动，努力提高自主创新能/:请记住我站域名/力，开创企业工会工作新局面。
一是要进一步提高对开展“创新工程”活动重要性和必要性的认识
随着市场经济的进一步建立和完善，各企业得到了快速健康发展。然而，各企业中人才资源缺乏、科技含量偏低等因素，已成为影响企业长足发展的一个重要瓶颈。因此，在企业中开展“创新工程”，是工会履行建设职能，服从服务于经济工作大局，开创工会工作新局面的重要举措和有效切入点，是加快职工队伍知识化进程，维护职工合法权益的迫切需要，这必将推动企业进一步做强、做大、做优，实现经济新跨越。因此，各级工会要统一思想，提高对开展“创新工程”重要性和必要性的认识，把“创新工程”作为贯彻落实全心全意依靠工人阶级的具体体现，作为尊重劳动、尊重创造、尊重知识的具体体现，作为促进经济发展的强大动力，继续深入开展。
二是要加强宣传，营造“创新工程”良好氛围。要引导教育广大职工转变观念，树立和增强经济技术创新意识。原创：同时，要充分利用广播、电视、报刊等新闻媒体和各类宣传阵地，广泛宣传开展“创新工程”的意义，宣传在“创新工程”中涌现出来的先进典型和创新成果，激励广大职工投入到全面贯彻落实科学发展观，建设和谐社会的实践中来，不断扩大其社会影响力，为深入实施“创新工程”创造良好的社会氛围。
三是要认真调查研究，坚持分类指导。各级工会要深入基层、调查研究，注重研究企业实施“创新工程”中遇到的新问题，并根据企业的不同特点，分类指导。要走科技兴企之路，突出创新、创先、创优。同时，还要抓住企业和员工共同关心的问题，围绕企业的发展目标，针对企业发展的难点、重点问题开展活动。
四是要建立和完善开展“创新工程”的激励机制。工会要主动会同政府有关部门和企业领导研究和制定“创新工程”的表彰、奖励办法，充分发挥劳模、技术能手、能工巧匠等在“创新工程”中的骨干作用。对在活动中取得优秀成果的员工，在其待遇上应予以倾斜，扩大激励效果。
五是要整合资源，加强教育培训工作，努力提高职工素质。要充分利用社会各类教育资源，培养适应现代化科学技术发展要求的知识型人才。同时，还要以岗位练兵、技术比武等为有效载体，开展各种形式的竞赛活动，构筑企业员工施展才华、提高技术素质的平台，培养和造就一批适应社会主义市场经济发展要求的一专多能的复合型人才，促进人才资源向人才资本转变。
六是要切实加强对“创新工程”的领导。实施“创新工程”是一项系统工程，意义深远，内容丰富。因此，要高度重视、加强领导，统筹规划，常抓不懈，形成党委领导、行政支持、工会牵头、全社会参与的良好工作格局，做到组织落实、责任目标落实和措施落实。要努力探索“创新工程”活动的新形式、新内容，为创新活动丰富内容、增添色彩，极大地调动和保护企业职工参与“创新工程”的积极性和创造性，推动企业发展。
[关键词] 企业知识基础论；竞争优势；创新能力研究
[中图分类号] F830 [文献标识码] B
一、引言
现代企业理论以科斯1937年《企业的性质》一文为发端。企业能力理论作为现代企业理论的一个重要分支，主要是以围绕企业如何在不稳定的环境中获得持久的竞争优势为核心，并逐渐形成了以企业资源理论、企业核心能力理论、企业动态能力理论、企业知识理论为主要范式的演进框架。本文主要基于企业知识基础论的视角进行研究。
上世纪七八十年代，早期的企业理论学者代表Teece就基于知识的企业观对企业的技术性知识进行了相应的探索。Winter（1987）最先提出知识是一种战略性资产这一新观点。Kogut和Zander（1992）讨论了企业知识、技术复制和企业组合能力之间的关系，并于1996年谈论企业的任务时提出了企业知识的协调、个性和学习问题。Grant是将基于知识的企业理论论述得最全面、最充分的一人。他将企业视为知识协调机构，并认为企业所扮演的角色是将存在于许多个人中的专业知识进行整合，然后将整合的知识转化成产品或劳务。野中郁次郎认为企业的技术创新来源是员工个体，即企业知识的产生与创新依赖于个人知识。知识创新型公司的核心活动就是将员工个体的知识技巧分享传播给公司内的其他人。
企业理论告诉我们，能力是竞争优势的来源。随着现代科技日新月异发展和经营模式的不断变化，人们逐渐认识到，真正决定企业竞争优势的关键是企业掌握的知识与企业的创新能力，因此研究企业知识与企业创新能力就变得十分重要。
二、企业知识与企业创新能力的内涵
（一）企业知识的内涵
企业知识基础论认为组织知识是企业最宝贵的资产，组织知识包括显性知识和隐性知识。显性知识是指可以通过人与人之间的口头传授、参考资料、文献阅读等方式获取，并通过语言、文字等方式传播的知识，这种知识容易获得，从而容易被竞争对手模仿学习；隐性知识主要是指缄默知识，是指员工或管理者在工作过程中逐渐积累的、不容易被他人学习或模仿的知识。由于隐性知识较难获得，又不易被模仿学习，对企业来说价值更大，因此更为当今企业高层所重视。
隐性知识的隐秘性决定了其不易获得，在日常工作中，组织成员不仅要严格按照操作常规行事，还要注重细节，勤动手多思考以掌握相应技能，敢于尝试新想法，让隐性知识经得起实践检验，真正为企业创造价值。
例如，上世纪末宝钢在汽车板光板的光洁度问题上遇到瓶颈。受当时设备水平与技术水平的限制，光板的光洁度一直无法得到有效提高，这严重影响了钢板的成品率。当时的专家们曾想出许多办法、查询各种原因试图消除破坏光洁度的因素，但效果都不明显。直到后来在一次工作中有人发现在开轧之前把轧机辊子和准备开包的钢卷两端用刷子刷一下，就可以明显提高光板的光洁度，明显改善钢板的成品率。1992年宝钢汽车钢板05板的成材率为20%-25%，得益于这把小小的刷子，1997年宝钢汽车钢板05板的成材率已经达到并稳定在65%-68%以上，接近当时国外72%-75%的先进水平，大大提高了钢板的成品率，使汽车板一跃成为高利润产品。
不知道钢板厂报废了多少钢材才摸索出这种隐性知识，毕竟这种隐性知识的获得需要付出极大的人力、财力和物力。宝钢人经过艰苦的探索，最终突破了发展瓶颈，使规模效益得以实现，树立了强大的品牌声誉。如果宝钢没有获得该隐性知识，汽车板质量就无法得到有效提升，宝钢就会失去先行者优势，丢失市场主动权，那么宝钢花费巨大学习成本生产制造的汽车板就无法为企业带来高收益，或者受竞争对手高质量产品的驱逐，宝钢的市场份额会被大幅削减，最终将逐渐被市场淘汰。由此可见，企业知识的获得直接影响企业创新能力的进程，左右企业的命运，对企业的发展起着举足轻重的作用。
（二）企业创新能力的内涵
熊彼特是最早提出创新能力的经济学家，他认为新的方法和新的组合都是创新。创新是一种新想法，它可能是建立在旧方法的基础上由旧方法演变而来，也可能是完全独立于旧方法，是最新开拓的新模式新规则。最初创新主要应用于技术，在大多数人看来，创新是技术进步的代名词，因此传统的企业创新能力的研究被广泛应用于技术创新。随着企业管理模式的发展变化，学者们通过研究逐渐发现企业创新与创新能力不仅表达在技术创新方面，日常管理也需要创新能力的支撑。由此形成了不同的理论观点，从不同的角度对创新能力进行了描述，主要概括为三种类型：过程观点、综合观点、层次观点。
1.过程观点
过程观点是基于企业创新的视角来考虑企业创新能力。以艾米顿和魏江为代表的学者认为，企业创新能力具有时序性。艾米顿认为创新能力是创造、转化和商业化相互依存的继承理论和实践过程的能力，是为企业未来的竞争提供需要的能力。
2.综合观点
综合观点认为企业创新能力是一个系统，它主要由次一级的子系统构成，例如从技术创新能力内容看，子系统主要包括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产组合与管理创新。目前综合观点占据主导地位，得到了学者的普遍认可。
3.层次观点
层次观点指企业创新能力具有层次性，企业创新能力的层次不同，获得的难易程度与价值就不同。创新能力的获得是一个复杂的、长期的、艰难的过程，需要永不放弃的信念和锲而不舍的毅力。
这三种观点都包含了创新能力的一个重要特性，即为企业创造价值增强企业竞争优势的能力。一种创新行为不能为企业带来效益，就失去了本质特性，不会得到有效推广应用，必然会被其他更具发展优势的创新行为所淹没。
三、企业知识与企业创新能力的关系
在当今企业中，经理不再被理所当然的视为规则的制定者，员工也并不再只是规则的服从者；相反，管理者与员工之间的相互学习变得不容忽视，员工经过长期积累工作经验，灵活运用组织操作常规知识，可以打破常规创造发明出新的生产技术。此时企业的作用便是将许多独立的知识创造实体联系在一起，形成长期合作联盟，共同协作发挥作用，为企业创造更大利润。企业要增进知识积累以提升创新能力，就必须清楚企业知识与企业创新能力之间的关系。本文从以下两个方面来说明企业知识与企业创新能力的关系。
（一）企业知识是企业创新能力的驱动力
创新总是开始于知识的学习，知识作为企业创新能力的源泉，为创新能力的发展提供支撑与动力。没有知识做铺垫，企业提高创新能力的梦想是不可能实现的。没有知识的进步，就不可能带来技术的飞速发展。同理，企业必须积累充分的知识才有提升创新能力的可能。
在装备制造业方面，我国的技术水平与欧美等国存在很大差距，许多领域的核心技术仍要以进口为主。在劳动资源与发展规模上，我国可以称为是发展大国，但并不是发展强国，即处于大而不强的发展阶段，这种现象的主要原因之一就是我们的知识水平与欧美等国存在很大差距。
上世纪后半叶，受思想意识形态和自然灾害等因素的影响，我国的技术发展一度处于停滞不前的状态，而此时欧美等国家正处速发展阶段。曾有学者认为，如果当时的中国人意识到自己与国际先进水平的差距，或许会丧失继续发展与前进的信心。即使今天也有人认为，我国的技术发展水平的确取得了很大的进步，但并不像多数人认为的那样在逐渐逼近世界先进水平，相反，我国的技术发展水平与国际先进水平的差距越来越大了，因为知识学习的边际效益是递增的。在技术发展的起步阶段我国的知识基础就比较薄弱，有些领域的技术受外国学者和专家的传授与指导才得以接触，随着技术的不断更新与发展，我国与世界先进水平的距离自然就越来越大。鉴于此，我国的技术人员必须加快知识积累，打牢基础并开拓创新，创造出属于自己的核心能力，掌握相应的自主知识产权，从而占据相应领域主导地位，国家如此，企业亦如此。企业必须积累足够的知识，形成强大的创新驱动力，才能提升创新能力，实现创新梦想。
（二）企业创新能力体现企业知识的价值
没有创新能力的实施，知识的价值就无法得到体现。作为知识价值的载体，创新能力直接反映了知识的实用性，正所谓实践是检验真理的唯一标准，经得起实践的检验、能够被创新能力所表达的知识才能体现其内在价值。
企业的价值由企业知识决定，随着信息化水平的不断提升，企业的成就越来越依赖信息的积累。信息知识的获得直接影响着决策者的决策行为，指导决策者采取合理的战略决策，企业创新能力体现企业知识信息的价值，为企业带来先行者优势。先行者优势的潜在价值是其他资源与因素无法代替的。
海尔小容量洗衣机的研发制造便是一个典型案例。在寒冷的冬季，家家户户对洗衣机的依赖程度很高，因此冬季是洗衣机的销售旺季。然而海尔的市场部人员经过调查后发现，夏季人们并不是不需要洗衣机，而是因为夏天的衣物比较单薄，普通的大容量洗衣机并不适合在夏季使用。于是海尔综合考虑市场信息知识，汇总调查数据，根据市场需求成功创造出了小容量洗衣机――“小小神童”，自此填补了小容量洗衣机的市场空白，成功抢占了市场先机，为企业带来了可观收益。
四、企业知识与企业创新能力相结合的管理模式及构建思路
现代企业竞争理论认为，竞争优势来源于企业内部的特质性资源与能力。企业知识属于企业的特质性资源，企业的创新能力是企业能力的重要组成部分，因此将企业知识与创新能力结合并融入到企业日常管理中必然能为企业带来强大的竞争优势。
企业知识是企业创新能力的驱动力，企业创新能力直接体现企业知识的价值，因此在企业战略决策的指引下，公司领导层应在企业文化、组织操作常规和营销管理过程中鼓励组织成员形成学习意识与创新意识，通过知识积累增加企业整体智慧，提升企业的创新能力与应变能力，增强企业战略实施的灵活性，从而有效提高企业经营效果。文章尝试从以下三点入手构建企业知识与企业创新能力相结合的管理模式。
（一）创建学习型组织，营造积极的学习氛围
学习型组织的建立是实现企业共同目标的保证。学习型组织能够体现出全体员工共有的长期目标、价值观和使命感，激励员工奋发学习并努力提升自身能力。企业不仅要形成一个共同目标，更重要的是统一员工的价值观，形成强烈的使命感，在价值观与使命感的双重支撑下，企业员工为了更好的实现共同愿景必定会全身心投入到工作当中，形成群体创新的氛围。企业领导者要从宏观角度系统思考组织学习，了解多数人的心愿，明确组织成员的共同愿景，领导者和管理者要以身作则，完善自制力，提升学习力，增强凝聚力，开拓创新思维，鼓励组织成员进行知识学习与创新想法交流，尊重并支持创新行为，与员工互相学习互相提升，使学习型组织的创建水到渠成。
（二）明确组织成员角色定位，鼓励创新意识
在组织学习与工作中，组织成员要明确自己的角色定位，准确认识职位内容，在自己的工作范围内增进知识积累，多向他人学习请教，在创新意识的激励下敢于打破传统，积极尝试新方法新技术。另外组织成员要学会反思自我，其实弥补不足或纠正错误最好的方式不在于别人的批评，而在于自我反思。反思自我有利于组织成员从根本上认识自己的行为，剖析其中存在的问题，使组织成员及时对自己的行为进行分析审视，从中找出自己需要继续发扬的优点以及需要改正的不足之处，并主动找出解决方法，从而使组织成员在明确角色定位的同时多积累知识，有效提升自己的能力。也只有这样，组织员工才能完善自我心智，逐步实现自我超越，为企业创新能力的培养提供坚实的基础。
（三）将开拓性学习融入企业整体工作计划
首先，推行群众性学习技术、学习业务的模式，积极引导员工将精力与时间投入到提高劳动技能上来，构筑起“培训-考核-绩效-薪酬”一体化的新格局，设计具体的学习方案并建立相应的激励机制，完善必要的监督措施。其次，加快专业技术人员和管理人员的技术和知识的更新力度，必要时积极运用对外招聘人员的任职模式，对内部技术人员和管理人员建立健全的考核方案和监督措施，定期进行绩效考核，将考核结果与薪酬福利联系起来，从而促使技术人员和管理人员提升自我创新能力，形成“能者上、平者下、弱者让”的晋升格局，促进企业活力发展。
五、结语
在战略规划的指导下，企业知识与企业创新能力相结合的管理模式要求企业创建积极的学习型组织，将学习习惯融入组织文化，明确组织成员角色定位，鼓励创新意识，将开拓性学习融入到企业整体工作计划中，以提升企业创新能力，增强企业竞争优势。总之，企业知识与企业创新能力是企业发展的不竭动力，只有不断丰富知识积累，提升创新能力，企业才能突破传统观念，拓宽自身发展路径，实现持续健康发展。
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关键词：自主创新能力；政府机制；市场机制；企业机制；社会机制
1 引言
提高自主创新能力，是保持经济长期健康持续 快速发展的重要支撑，是调整我国经济结构和转变 经济增长由粗放型增长方式向集约型增长方式的重 要支撑，是建设资源节约型和环境友好型社会的重 要支撑，同时也是提高我国经济的国际竞争力和抗 风险能力的重要支撑。
自主创新能力的提升是一个国家自立自强的重 要标志，更是、个国家兴旺发达的不竭动力。要提高 国家的创新能力，需建立在企业自主创新能力提高 的基础之上；要提高企业自主创新能力，就必须认真 研究企业自主创新能力的形成机制，才能够有针对 性的采取相关的措施，促使企业自主创新能力不断 提高。企业自主创新的形成机制就是推动企业自主 创新能力产生和提高所必须的动力的产生机理，以 及维护和改善这种作用机理的企业内外的各种经济 关系，企业组织制度等所构成的综合系统的总和。研 究自主创新能力的形成机制有利于我们在现有的基 础上，合理构筑和不断优化我国企业自主创新能力 形成和成长的动力系统，提高我国企业自主创新能 力，从而提高企业的核心竞争力。
2 企业自主创新能力形成的政府机制
2.1 法律保障机制
加强自主创新法制建设，健全知识产权保护体 系是维护企业自主创新活动正常秩序，推进创新活 动的根本保障。健全的知识产权保护体系，不仅是企 业自主创新项目所有者权益的保护屏障，也是企业 自主创新投资者防范投资风险的重要手段。发展提 高企业乃至整个国家的自主创新能力，必须在制度 安排上，建立健全知识产权保护体系，保护自主创新 知识产权所有者的合法权益。作为知识产权的制度 范围，产权界定是知识产权保护的基本要素。企业的 产权制度安排，要明确自主创新知识产权的所有者， 以鼓励为自主创新能力发展做出贡献的产权所有 者；要保护自主创新投入者的利益，将自主创新外部 效益内部化；还要加大知识产权的执法力度，来打击 侵害知识产权的违法行为，保护自主创新知识产权 所有者的合法权益不受侵犯。
2．2财政税收机制
政府直接通过拨款支持企业提高创新能力，是 世界各国普遍采用的方法。财政对企业自主创新投 人机制管理的不断完善，不断深化改革，强化竞争机 制，使用效益提高都能够有力的促使企业自主创新 能力的提升。为支持企业自主创新活动，财政部将通 过建立和完善相关财税政策和增加投入的办法，积 极促进提高企业自主创新能力，培育企业在自主创 新中的主体地位。从2006年起，国家将建立和完善 财税政策的激励约束机制，增强企业自主创新的内 在动力。在全国范围内实现增值税转型；统一各类企 业税收制度，使名义税率和实际税负尽量接近，促进 公平竞争；完善并合理使用税收抵扣、减免和加速折 旧等政策，鼓励企业加大研发、职工技术培训和设备 更新改造的力度；对使用落后工艺、设备及高污染、 高消耗的企业实施限制或惩罚性税收政策。
2．3 金融投资机制
在自主创新的金融投资方面，国家出台一些相 关政策也是企业自主创新能力形成的有效途径。如 山东省专业银行每年安排一定规模的贷款专项用于 新技术开发，该项贷款分别占各专业银行当年发放 固定资产贷款的2％以上，并逐年增加；山东省外汇 管理局协调银行优先安排企业自主创新所需购汇指 标等。除了商业银行优惠贷款外，企业自主创新的金 融投资机制还体现在以下三方面：一是国家政策性 银行设立专项贷款科目，支持企业重大自主创新成 果转化和技术自主创新项目，支持发展高新技术产 业；二是通过发展高科技自主创新资本市场来筹集 社会资金；三是大力发展技术创新风险投资机构，积 极开展风险投资业务，逐步形成投资机构与企业“项 目共建、利益共享、风险共担”的风险投资机制。
2．4 创新奖励机制
完善自主创新奖励制度，建立适应新时期自主 创新工作特点的科技人员业绩考评制度，拓宽奖励 渠道，完善自主创新工作激励机制。近几年国家科技 大会对有突出贡献的专家学者进行重金奖励就是一 个有效促使自主创新能力形成的奖励制度。对取得 显著成绩的科研人员，组织、人事部门积极推荐授予 其有突出贡献专家称号和享受政府特殊津贴，有组 织领导能力的要提拔重用；对从事应用研究开发的科 研人员，业绩特别突出的，可不受学历、资历和职称限 制，破格评定相应的专业技术任职资格。加大自主创新 奖励力度，对推进自主创新成果产业化中有突出贡献、 创造巨大经济效益的科研人员和组织实施者，由市政 府予以奖励表彰。鼓励科研人员通过开发研究，转让自 主创新成果，发展高新技术企业先富起来。
2 企业自主创新能力形成的市场机制
3．1 需求拉动机制
创新需求拉动理论认为：当一种需求出现并得 不到满足时，必然会形成市场空缺，使相应的潜在产 品价格上升，这意味着企业能够获得潜在利润，如果 企业能够首先进行创新占领市场，还可能抢占市场 的先机，形成垄断地位。自主创新企业在市场上吸引 生产要素，使资源向具有自主创新能力的企业集中， 具有自主创新能力的企业率先发展起来，使其他企 业无法生存，迫使企业不得不进行创新，以求得生存 和发展。市场需求为自主创新提供了方向性指引，引 导了企业的自主创新，从而形成自主创新能力。
3．2市场竞争机制
当一种新的技术出现时，所有与此有关的企业 都会面临新的机会，同时也面临着新的挑战。率先自 主创新者的成功，会打破原来的市场竞争格局和企 业间的利益分配格局，使相关的企业先前的自主创 新贬值或完全失去价值，处于不利的竞争地位或面 临生存危机。激烈的竞争迫使落后的企业必须追随率 先进行自主创新的企业进行技术创新，以求在市场上 占据一席之地。即使没有创新压力的企业，也会“居安 思危”，对竞争者保持警惕，以潜在的竞争对手为对象 开展自主创新活动，以此来保持竞争的主动地位。
3．3 市场激励机制
市场激励机制，是自主创新主体通过市场机制 实现其自主创新利己目标的一种制度安排。从自主 创新市场激励分析，市场形成了企业进行自主创新 自组织的机制，对自主创新有一种导向和激励作用， 这种激励是通过市场对自主创新效果的检验来实现 的。如果自主创新的成果能满足市场需求，自主创新 主体就可获得相应的回报；反之就会受到市场惩罚。
4 企业自主创新能力形成的企业机制
提高企业自主创新能力，要坚持企业自主创新 的主体地位。现代科技发展的历史表明，重大技术的 创新突破和产业化几乎都是企业所为的。以企业为 主体的自主创新体系已经成为发达国家和新兴工业 化国家的鲜明特征。
4．1 企业创新机制
加强以企业为主体，“产学研”相结合的自主创 新体系建设，全面提升企业自主创新能力。深化企业 改革，激活企业自主创新的内在动力，促进企业建立 起良好的自主创新机制，推动企业成为创新的主体。 切实加强企业技术中心和工程技术研究中心建设， 创新体制和运行机制，建立自主创新目标责任制和 与现代企业制度相适应的收入分配制度。单项技术 研发一直是企业自主创新活动的主要方式，而以单 项技术为主的自主创新，如果缺乏明确的市场导向 和与其他相关技术的有效衔接，将很难形成有竞争 力的产品和产业。因此，企业应当注重选择具有较强 技术关联性和产业带动性的自主创新战略，大力促 进各种相关技术的有机融合，在此基础上实现关键 技术的突破和集成创新，加快自主创新成果向现实 生产力转化，形成企业强大的自主创新能力。
4．2 人才开发机制
高素质的人才是最为稀缺的自主创新资源，是 决定自主创新水平的关键因素，是企业自主创新的 根本动力和竞争制胜之本。因此，必须加强人才开 发，全面提高劳动者素质，重点培养和引进一大批自 主创新带头人，形成企业多元自主创新人才结构。在 创新人才培养方面，建立企业人才培养的“折旧一 更新”机制。在自主创新的人才引进方面，由于人才 争夺日趋激烈，我们的政策难以吸引优秀的创新人 才。如何引进人才进行自主创新，有待于科技人员社 会保险制度和社会调节机构的建立。前者的功能主 要是补偿人才进入企业可能遭遇的收入风险，消除 他们的后顾之忧；后者的功能主要是为科技人员进 入企业提供各种中介服务，为企业与科技人员牵线 搭桥，为企业自主创新能力的提高打下良好的基础。
4.3 人才激励机制
强化自主创新对智力资本的评估，应该同承认 货币资本、土地、设备等资源的资本价值一样，承认 智力资本的价值。保护智力资本，承认其合法获取收 益的地位，使知识资本和技术要素应拥有经济权力 和作为生产要素参与收益分配，建立健全客观、公正 的人才评价体系和激励机制，形成人才公开竞争的 环境，最大限度地激发科技人员的自主创新、创业激 情和活力，进一步调动他们的积极性和创造性，以培 育和提高企业的自主创新能力。允许和鼓励科技人 员在进行自主创新、成果转化时，选择适合技术特点 与发展要求的分配方式，支持和鼓励科技人员通过 多种分配方式取得合法收入。
4．4 动态管理机制
根据自主创新工作发展的需要和特点，建立动 态管理体系：企业自主创新进度保证体系、自主创新 质量保证体系和自主创新目标优化体系。在企业自 主创新工作实践中，从贴近市场的角度出发，探索出 一套动态优化的管理方法。一是自主创新项目一般 是动态的，所以要随着市场的变化不断进行调整。二 是自主创新技术是动态的，根据国内外技术发展和 市场变化，对项目所应用的技术进行动态调整，保证 技术的领先和贴近市场。三是进行自主创新的人员 是动态的，要根据项目的需要和技术的变化来调配 人员，以此来保持科研人员的高素质，充分发挥项目 参与人员的特长，使得人尽其才。
5 企业自主创新能力形成的社会机制
5.1 创新服务机制
科技中介是自主创新成果产业化的一个重要的 中间环节和重要载体，是联系科技与经济的重要纽 带。科技中介服务体系是自主创新体系的一个重要 组成部分，对提高企业自主创新能力有重要作用。培 育企业自主创新能力，就是要使科技中介服务组织 网络化、功能社会化、服务产业化，以保证自主创新 资源和要素的供应与需求。充分发挥中介组织的功 能，促进自主创新成果的转移和扩散，推动企业自主 创新活动和生产的紧密结合，实现自主创新成果产 业化，从而推动企业自主创新能力的提高。
5．2 社会组织机制
创新社会自主服务机构在企业自主创新能力的 形成和发展过程中起到了十分重要的作用。我国的 社会创新中介服务机构大体可分为以下几种：中介 交易机构，包括技术市场，证券交易市场，技术成果 交流中心，产权交易中心等；作为中立的第三方出 现，为交易双方提供公证，仲裁，监督等服务的组织 机构，如律师、会计师、审计师事务所，公证处，资产 评估机构等；行业行的企业发展和监督组织，如行业 协会，资产评定组织等；为技术创新活动提供场所， 设备，咨询服务的组织，如高校，高科技园区，企业孵 化器，生产力促进中心等；对科技成果做进一步修改 和完善的工程化、中试和设计方面的服务，如工程技 术研究中心，技术开发中心等。
关键词:民营企业;自主创新能力 ;评价体系
中图分类号:F276・5;F124・3文献标识码:A
文章编号:1006-4311(2009)11-0033-03
0引言
民营企业,在中国建设中发挥着越来越重要的作用,而民营企业又是中国经济最薄弱的环节,因此,提高民营企业市场生存能力,改变其市场被动地位,将有助于稳固中国经济在世界经济中的地位,这也是中国经济现在和将来最重要的工作之一。
自主创新,作为民营企业提升自身品牌价值,掌握核心竞争力,提高自身所处产业链位置,为中国民营企业走向世界大舞台提供更加充沛的动力。而一套行之有效的,能够评价民营企业自主创新能力的评价指标体系,就显得尤为重要。
1民营企业、自主创新与国民经济
民营企业,是我国社会主义市场经济中最具活力的一部分。中国民营企业在国民经济发展过程中起着重要的作用,民营企业的兴衰是决定当今中国能否繁荣富强的基础之一。我国经济发展进入新的阶段,贯彻落实科学发展观要求,转变经济增长方式,优化升级产业结构,关键是要不断增强企业的自主创新能力。鼓励和引导企业积极进行自主创新,已经成为我国政府面向未来发展的重要任务。
2009版民营经济蓝皮书显示,2008年民营经济实现较快增长,全国登记注册的私营企业达到657.42万户,较2007年底增加54.37万户,增长9%;注册资金达到11.74万亿元,较2007年底增加2.35万亿元,增长25%;民营工业企业增加值虽同比增长20.4%,高于全国7.5个百分点,但与2007年相比则出现6.3个百分点的回落,而2008年1月至11月私营工业企业利润增幅较2007年增幅则回落21.8个百分点。说明在国际国内复杂经济形势之下,尽管民营经济抗风险、抗冲击能力较强,但自身也受到较大冲击。因此采取有力措施,提升民营企业的自主创新能力,是全面提升我国自主创新能力的一项重要任务,对于更好地拓展民营企业生存空间具有重要的意义。
要促进国民经济又好又快发展,提高自主创新能力,建设创新型国家,需要认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要;加大对自主创新投入,着力突破制约经济社会发展的关键技术,加快建设国家创新体系;支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究,引导和支持创新要素向企业集中,促进科技成果向现实生产力转化[1]。
2民营企业自主创新的现状
民营经济的快速发展,为民企“走出去”积累了条件。首先,上规模民营企业不断增多,出现了大量行业排头兵。国家工商总局数据显示,2007年我国注册资本在100万元以上的私营企业达133.63万户,占私营企业总户数的24.24%。其次,民营企业创新能力不断增强,核心竞争力显著提升。我国技术创新的70%、国内发明专利的65%和新产品的80%来自以私营企业为主的中小企业。在广东、浙江等一些沿海省市,民营企业已成为境外投资的重要力量。目前,一批有实力的民营企业已走出国门,成为实施“走出去”战略的新生力量。同时,民营企业在调整经济结构,推进改革开放,建立市场体制,构建和谐社会等方面发挥越来越重要的作用[2]。
虽然民营企业在经济发展中的地位和作用不断加强,但由于历史和体制等原因,我国民营企业在创新过程中还存在着一些亟须解决的问题,表现在:民营企业技术创新所需的资金、技术、设备、人才、信息缺乏;民营企业技术创新环境和服务体系不够完善;大部分民营企业技术创新以模仿引进为主,产学研合作能力不强,自主创新能力弱。我国大部分民营企业与科研院所、高等院校和国外研究机构合作研发尚未深入展开,民营企业没有充分利用高校、科研院所等外部资源,创新层次较低。大部分民营企业创新活动中通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新能力较弱,消化吸收再创新能力也不强。
3民营企业自主创新的特点
3.1 区域创新差距明显、省市之间发展不均衡
2006年中国社会科学院民营经济研究中心对北京、重庆、辽宁、浙江、广东、云南、河北、吉林、江苏、湖北等10个省市的通讯化工、医药、造纸、金属制品、设备制造、化工等20多个行业的822家民营企业进行了自主创新能力调查,建立了2006年中国制造业民营企业自主创新能力数据库。调查显示,目前中国民营企业创新具有十分明显的区域发展差异,呈现东强西弱特征。
3.2 技术创新的方式逐渐倾向以国内自主开发为主发展
上述调查的结果还显示,企业在技术创新的过程中,以“自主开发”的方式实现的比重为48.9%,名列企业实现技术创新各种方式的首位;企业采用的其他技术创新方式依次为:“与国内高校或科研院所合作开发”、“与国内其他企业合作开发”和“国内引进”;相比之下,与国外合作开发或引进的比重则较小。由此可见,企业当前实现技术创新的方式主要依赖于国内新技术资源。
3.3 不同行业创新形式的选择具有明显差异
在不同的行业,因竞争激烈程度和技术发展速度的不同,在技术创新模式选择上存在一定差异是正常的。从调查的结果看,在通讯设备、计算机电子设备制造业和专业设备制造业中,原始创新倾向的主导地位最为明显,选择原始创新的样本企业数是选择引进模仿创新样本企业数的两倍以上。这说明,我国电子及通信工业的创新已经越过了引进技术消化吸收再创新的低级发展阶段,进入了自主创新技术发展的新阶段。电器机械及器材制造业、医药制造业、金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、化学原料及化学制品制造业等行业,主要以引进模仿基础上的消化吸收再创新为创新的主导模式。
在选择实施技术创新的组织方式上,不同行业的差异也比较明显。高新技术企业选择“自主开发”和“与国内高校或科研院所合作开发”的比重明显高于其他企业;上市公司、大型企业、高新技术企业和东部企业采用“国外引进”方式的比重明显高于其他企业。
3.4 集成创新模式下的创新能力较强
创新模式决定着企业创新活动的效率和效果。创新理性较强的企业,更倾向于选择与自身状况相匹配的创新模式。在这里,我们可以采用中国社会科学院民营经济研究中心推出的自主创新能力指数,来衡量样本企业的创新能力,并据此比较不同创新模式下的企业创新能力的差异。限于样本数量比较小,我们仅对原始创新、引进模仿再创新和集成创新等主要模式下的创新能力进行整体比较,不再细化到行业。在105家样本企业中,能够计算出技术创新模式和技术创新组织模式的只有100家或102家,引进模仿再创新模式下的自主创新能力强于原始创新模式,而集成创新模式下的自主创新能力在三类创新模式中最强,而从实施技术创新的组织方式角度看,联合创新模式下的企业创新能力高于企业的独立创新。
3.5 创新收益较小、创新投入与产出的关联度较差
创新的目的是提高企业竞争力,使企业获得更高的经济收益。但是,通过对中国社会科学院经济研究中心2006年中国民营企业自主创新能力指数105家企业的技术创新投入与产出关联度考察却发现,企业创新的经济效益普遍较低,且新投入与产出的关联度也较差[3]。在计算各省市产业集聚度的基础上,再根据《科技统计年鉴》计算出各省市民营企业专利申请数量与新产品销售比重,然后采用专利数量与产品销售比重为技术创新的衡量指标,通过相关回归分析发现,各省市产业集聚度与专利申请数量之间的相关系数为1.38,产业集聚度与新产品销售比重之间的相关系数为0.48,均具有较高的相关性。这说明,产业集聚度的高低对民营企业技术创新收益有一定的影响。再者,从地域分布来看,企业创新收益与创新投入之间表现出线性相关很弱,影响企业创新的地域差异因素主要包括经济发展、文化教育、政府政策、市场环境等[4]。通过对中国社会科学院民营经济研究中2006年中国制造业民营企业自主创新能力指数105家企业数据进行分析,也证实了这一结论。最后,成功的创新是能够带来盈利的创新,这不仅取决于最初的创造力,更取决于随后的出色商业化过程,除了着力解决创新回报率不高的问题之外,企业还必须实现有效的创新全球化与组织机构的一致性。同时,对商业化的重视也是至关重要的。
4建立科学的民营企业自主创新评测体系
民营企业自主创新能力评价指标体系,是人们认识和科学测评民营企业自主创新活动绩效,系统分析影响因素的重要工具,也是民营企业自主创新活动资源配置,正确制定自主创新策略的重要依据。因此,建立一套科学的指标体系以全面评估民营企业自主创新活动,分析不同企业之间自主创新效率的差异,为民营企业制定发展策略尤为重要。
民营企业自主创新是一个多层次的动态系统,涉及因素众多、结构复杂,只有从多个角度和层面来设计指标体系,才能准确反映真实的水平。因此,为保证评价结果的全面、准确、客观,民营企业自主创新能力评价指标体系的设计应遵循以下原则:(1)目的性原则:不仅仅是为了反映企业技术创新能力的水平,更重要的是通过评价发现薄弱环节,为进一步提高企业技术创新能力指明方向和提供决策参考。(2)科学性原则:主要指企业技术创新能力评价指标的内容和涵义都应建立在科学的创新理论基础之上,保证评价结果客观、准确、合理和公正。(3)系统性原则:指企业技术创新能力评价指标体系应能反映创新能力的各个方面,如环境因素、研发能力、创新管理能力、信息化水平、制造、营销和产出等。(4)定性和定量结合原则:定量指标反映企业创新能力的具体方面,创新投入和创新产出往往用定量的指标衡量。定性指标使创新能力中无法用数字衡量的部分得到了体现。(5)可比性原则:建立的指标体系应能对多个企业的创新能力进行综合评价,因此,在选择指标时要充分考虑各企业创新能力统计指标的差异,指标的名称、含义、范围和统计口径尽量标准化,以保证指标的可比性。(6)可操作性原则:可操作性主要是从数据获取的可行性、有效性、简单和方便等角度考虑的原则,也是指标体系设计中最重要的原则之一。
本文拟对企业自主创新能力评价开展研究，争取为理顺企业科技投入运行机制、促进企业科技投入稳步增长和投入绩效不断提高提供决策支持；为把握企业自主创新总体态势，发现问题并及时采取有效措施调控创造条件。
一、问题的提出
改革开放二十多年来，我国大力实施科教兴国和人才强国战略，国内各省区也上下互动，经济社会科技各项事业取得了巨大成就。同时我们看到，在经济高速增长的同时，还存在着增长方式粗放、产业技术水平低的问题，使资源和环境压力日趋沉重；在大规模引进先进技术，有力推动产品技术更新换代和产业结构优化升级的同时，还存在着忽视消化吸收和创新，重复引进和对引进技术持续依赖的问题。缺乏自主知识产权，使企业在竞争中处于产业低端的劣势地位，技术依赖已经威胁到企业生存安全、社会经济安全和国家安全。
自主创新能力是国家竞争力的核心，提高自主创新能力的基础在企业。企业面临自主创新的挑战且又迫切希望了解自身创新能力，站在企业的角度，尝试构建企业自主创新能力评价指标集，在此基础上提出现实可行的评价指标体系，以满足企业通过对自主创新能力的决定因素的评价获得对自身创新能力的系统了解，并及时作好企业诊断，发现企业自主创新能力的薄弱环节，从而有针对性地解决自主创新能力的瓶颈，从战略高度培育企业自主创新能力，成为当务之急。
企业自主创新能力测定与实证分析是一个前沿领域。企业自主创新能力的确认、计量及评价，是认识企业自主创新活动的本质与规律、系统总结自主创新活动经验的重要手段，它对于正确制定自主创新政策，提高企业自主创新水平，减少创新的不确定性也有重要意义。
提高企业自主创新水平，科技投入是保证。将科技投入作为国家竞争力的战略投资已经成为世界各国的共识；国内各省区也比以往任何时候都更重视自身的科技实力和发展潜力的提高，重视自主创新能力的增强。然而，科技投入规模如何保证，科技投入结构是否合理，对企业科技实力增强和核心竞争能力的提升是否提供了强有力的技术支持，如何评价其绩效状况，目前尚缺少科学的评价指标体系，基础数据也不清楚。同时企业自身的科技投入主体地位仍然比较脆弱的状况并没有改变，企业间技术创新发展不平衡，部分大中型企业没有技术开发机构，面对激烈的国内外市场竞争，前景堪忧。这对于不断提高科技创新能力和全面提高企业竞争能力是一种难以逾越而又必须逾越的障碍。
显然，在比较国内外不同国家和地区在不同发展阶段企业科技投入水平的基础上，结合我国在新的发展观指导下工业化进程所处的发展阶段，对企业科技投入现状进行调查分析，科学评价企业科技投入绩效；同时建立企业科技投入及自主创新能力监测分析系统，为把握企业技术创新总体态势，发现问题并及时采取有效措施调控创造条件；为理顺良性循环的企业科技投入机制，促进企业科技投入稳步增长和投入绩效不断提高提供决策支持，无疑具有非常重要的理论意义和实践价值。
二、国内外研究现状及发展趋势
已有文献表明，国际上企业技术创新研究已经历了半个多世纪，但明确提出企业自主创新能力并加以研究却是20世纪80年代以后的事：有对企业自主创新能力组成要素的研究；有从组织行为角度的研究；有从创新资源角度的研究；有以行为主体为视觉的研究；有从创新过程控制角度的研究等等。目前，对企业自主创新能力的分析研究仍处于探索时期，尚未形成成熟的理论。一些研究成果并未获得企业认可和应用，而企业面临自主创新的挑战又迫切希望了解自身能力，企盼抓住战略机遇充分挖掘自身潜力，实现有效自主创新。
自主创新就是拥有自主知识产权的独特的核心技术并赋予新的经济价值的创新。它包括三种类型：原始创新、集成创新和在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。把三者结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新应该成为大中型企业的战略选择。二战后日本30年间一跃成为世界第二经济大国，韩国仅用40年成为世界第五大科技创新强国，都与它们大力加强引进基础上的消化吸收再创新密切相关。
（一）企业自主创新能力涉及企业经营活动的多个方面和活动过程的多个环节
王一鸣 王君认为：企业自主创新能力是国家自主创新能力的基础,要增强我国的自主创新能力,必须把大幅度提升企业自主创新能力放在突出地位。我国企业自主创新能力薄弱,既有外部环境因素,也受到内部条件制约。提高企业自主创新能力,企业要加强自身能力建设,强化创新激励机制,培育内部创新文化,整合利用外部技术资源;政府要营造有利于创新的环境,加强对知识产权的有效保护,通过规划促进技术链的整体突破,加大对共性技术的直接投入,促进以企业为主导的产学研合作。赵森林从企业可持续发展的高度,认为企业的核心竞争力是引进不来的,只有增强自身的自主创新能力,掌握更多的关键技术,才能形成企业的长期竞争优势。
2006年2月9日，《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（2006-2020年）正式，集我国半个多世纪科技事业发展实践经验概括和理论总结，发出了科技强国的动员令，吹响了建设创新型国家的进军号。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》的主线是增强自主创新能力；目标是到2020年使我国进入创新型国家行列。2006年4月以来，山东、江苏、广西等省区先后出台了“关于增强自主创新能力建设创新型省份的决定”，确定了建设创新型省份的总体思路、目标和重点任务，对于开创其科技工作的新局面、增强自主创新能力、建设创新型省份将产生深远影响。
（二）企业自主创新能力测定的研究主要从以下方面进行
1.从投入产出的角度：认为研究与发展（R&D）的投入量是创新的重要组成部分，R&D的投入量与创新活动的强度、规模和水平有很强的相关性，有必要也有可能用一些通用性参量和指标测度创新能力。但是，这种反映是不完全的，一是因为R&D投入量不反映产出情况、自主创新的效益和商业化程度；二是自主创新的相当部分投入发生在中后期，R&D投入仅为前期活动；三是企业自主创新全过程的风险性和不确定性，使投入与产出之间很难保持对应的线性关系。因此，仅用R&D投入量反映自主创新能力是不够的。
2.从知识生产和交流角度：认为专利在一定程度上代表了知识的创造和利用程度，通过对企业专利的技术构成和申请、转让的统计分析，可以获得企业自主创新能力的基本情况。这方面的研究国外比较多。
目前，专利统计量在自主创新测度上还存在某些局限：专利的构成十分复杂，被证明有市场实现价值的比重还太小；专利的申请和购买还未成为创新的社会联系和转移的主要渠道，专利状况仅反映企业自主创新活动的一个较小侧面；大部分专利还只是R&D成果，并未通过市场实现的检验，不能用此来概括测度自主创新的全貌。
3.从市场化角度：认为对企业创新能力的衡量，必须考虑市场化因素，新产品的销售时间、市场范围、技术宽度、创新商业成功率是衡量自主创新能力的最好尺度。
4.从技术创新能力的角度：国家统计局国家经济景气监测中心近期的《中国企业自主创新能力分析报告》，从技术创新能力的角度提出了企业自主创新能力的评价指标体系，共包括4个一级指标：一是潜在技术创新资源指标；二是技术创新活动评价指标；三是技术创新产出能力指标；四是技术创新环境指标。
5.从核心竞争力角度：1990年，普拉哈拉德和哈默尔在西方权威杂志《哈佛商业评论》发表了“The Core Competence of the Corporation”一文，第一次正式提出了核心竞争力的概念，其后，科勒斯（Kesler）、克雷因（Klein）、斯多克（George Stalk）、伊万斯（Philip Evans）、舒尔曼（Lawrence E.Shulman）、提斯（David J. Teece）等学者为此做出了较大的贡献，形成了现在影响较大的核心竞争力学说：
（1）核心竞争力是企业能够获得竞争优势的主要源泉。
（2）核心竞争力是企业拥有的关键技能和隐性知识，是企业拥有的一种智力资本（许可，徐二明，2002），它是企业决策创新的源泉；来自于组织内的集体学习，来自于经验规范和价值观的传递，来自于组织成员的相互交流和共同参与。
（3）核心竞争力是分析企业的恰当切入点。就本质而言，企业是一个能力体系或能力的集合。它决定了企业的规模和边界，也决定了企业多元化战略和跨国经营战略的广度和深度。
（4）核心竞争力“既是组织资本，又是社会资本”（鲍・埃里克森和杰斯珀・米克尔森，1996）。
（5）核心竞争力不仅存在于企业的操作系统中，而且存在于企业的文化系统中。
（6）核心竞争力呈现出一种动态的非均衡状态。
（7）企业应成为一个以核心竞争力为基础的竞争者，企业的高层管理者特别是CEO应用大量时间围绕培育和增强核心竞争力来制定企业的发展战略：①以企业核心竞争力为基础制定进攻性的战略目标；②围绕设定的核心竞争力进行组织变革并确保每个员工都拥有达到战略目标所要求的专门技能和资源；③监测竞争战略实施效果，并将测评效果与员工报酬结合起来；④企业行政总裁（CEO）必须亲自领导竞争战略的制定与实施，并让一线经理积极介入。
（8）诸多学者归纳出了核心竞争力具有价值性、独特性、不可分离性、涵义模糊性、路径依赖性、关联性、持久性、动态可变性、不可还原性和二重性等特性。
企业自主创新能力测定的相关研究中，虽然存在着诸如理论框架体系尚未真正建立，自主创新能力测度缺乏通用的、较为完善的度量指标和模型等问题，并且对以区域为主体的自主创新能力的研究尚无人顾及，但是，已有的研究成果对我们的研究具有非常重要的借鉴意义，使我们的研究成为有源之水、有本之木，也使得我们具备了立足于高起点进行研究探索的可能性。
三、企业自主创新能力确认计量及其评价的研究思路
研究的基本思路：以企业自主创新能力的界定及其形成机理为研究的逻辑起点，对企业自主创新能力的一般性原理、形成机理、确认、测度、评估指标体系以及自主创新能力提升方法和途径进行规范和实证研究。首先，借鉴相关研究成果，在学科交叉研究的基础之上，提出并构建自主创新能力及其形成机理理论框架；其次，通过对企业自主创新能力的调查研究，作出企业自主创新能力现状水平的基本判断；继之，构建企业自主创新能力确认、计量测度与评估指标体系，并进行实证分析；最后，根据理论研究与实证分析的结果，提出提升企业自主创新能力的方法与途径，构建相应的政策支撑系统。
研究宜采用自主创新理论、竞争优势理论、知识产权理论以及系统分析的方法，借助数学模型与经济统计数据和典型调查资料，剖析企业自主创新能力体系。一是以史学的观点，深入整理和挖掘企业原始创新、集成创新和消化创新三类创新方式逐步演进的历史，进行新的概括性总结；二是系统提出企业自主创新能力确认、计量测度与评估指标体系的整体框架，并对其四个维度（投入规模、时间安排、责任界定、效果评价）的每一个维度及其逻辑功能关系进行系统分析；三是将灰色理论与层次分析法相结合，并以多层次灰色评价法作为此项研究的核心方法，增加评价方法的实用性和可靠性。
（一）自主创新的内涵界定是前提。科学把握自主创新的本质特征：一是独创性；二是拥有自主知识产权；三是在市场上成功实现；四是创新程度标准动态调整。
（二）企业自主创新能力的界定是基础。企业自主创新能力是企业通过有效运用内外各种创新资源，建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合。
（三）科技投入绩效的内涵确立及评价指标体系设计是关键。企业自主创新能力的确认、测度计量，可以通过企业自主创新活动全部投入产出量和过程特征量来进行，测量的基础是首先建立由描述性指标和评价型指标，观察性指标和预测性指标，统计指标和经验指标，投入指标、实施指标和产出指标等构成的多角度、多层次的综合指标体系。
科技水平代表企业经济发展的潜力，科技投入是保障科技水平的先决条件。企业科技投入绩效是指企业在现有科技发展环境和条件下，一定时期内进行科技投入、开展科技活动的总量与取得的科技产出总体水平和能力的比较。科技投入是开展科技活动必不可少的基本条件，通常包括四个方面：即人力投入、资金投入、物质投入和时间投入。科技产出通常包括科技活动直接产出、科技产业化能力的提高和科技支撑环境的改善三个方面。
企业科技投入评价指标包括：1.企业工程技术人员数；2.企业技术开发机构R&D人员占企业从业人员比重；3.R&D经费投入占产品销售收入比重；4.企业R&D人员人均R&D经费支出；5.科技活动经费占销售收入比重；6.企业科技人员人均科技经费支出；7.企业科技活动人员人均拥有的科研仪器设备；8.企业工程技术人员科研时间；9.企业消化吸收购买国内外技术经费支出；10.企业新产品开发经费支出。
企业科技活动产出评价指标包括：1.科技项目数；2.专利申请数；3拥有的发明专利数；4.发表的科技论文数；5.出版的科技著作数；6.企业科技活动人员人均技术市场成交额；7.新产品销售收入占产品销售收入的比重；8.新产品销售利润占产品销售利润的比重；9.R&D费用资本化率；10.新产品出口收入。
根据上述指标体系，在抽样调查、实地考察的基础上，我们发现目前企业自主创新活动存在的主要问题至少有以下几个方面：1.科技人力支出与科技财力支出占企业销售收入的比重较低；2.企业科技投入、产出结构不合理；3.科技发展环境（包括人力资源环境、社会信息化水平、政策环境等）有待进一步改善；4.企业科技创新系统没有比较清晰的技术战略，有待整合以提高效率；5.强调技术内容而忽视管理方法，具体项目的筛选方法不当；6.科技人才匮乏；7.自主创新观念滞后。
（四）政策和策略选择是保障。培育企业自主创新价值观念至关重要。观念是人们认识事物的视觉、思维方式和行为选择标准。观念深度影响决策和行为。因此，世界各国企业在科技研发过程中，都将观念的更新作为一个具有战略意义的问题进行思考和探讨。谁抓准了观念更新，谁就能在科技研发中以新的思路、新的举措站在排头位置。科技研发观念是一种经过多年来反复锤炼过的实践精神的凝结，蕴涵着丰富而深刻的科技研发实践智慧，是科技研发工作者职业伦理和职业精神的有效提炼。科技研发观念也是企业文化的重要组成部分。创新文化在企业内部推动形成创新氛围,促进建立学习型企业组织结构,确立企业技术创新价值观。
