时间：2023-09-05 16:59:53
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇投资项目管理流程，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
【关键词】投资；项目前期；管理；审批制；核准制；备案制
随着《国务院关于投资体制改革的决定》深入贯彻，在投资项目管理中，落实了以人为本的科学发展观，投资管理体制、理念和方法都不断在转变。在国家宏观调控下，充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立了企业在投资活动中的主体地位，落实企业投资自，谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险，政府和其他市场经济主体进行合理分工。因此，针对不同的投资主体，实行了不同的管理制度和方法，采用了不同的管理流程，采用了更加有效灵活的管理手段。本文对投资项目前期管理的改革内容进行归纳整理。
一、项目前期管理制度和方法改革的主要内容
1.逐步建立和规范针对不同性质项目的三类项目管理制度：审批制、核准制和备案制。审批制是适用于政府投资的项目，使用财政性资金项目。核准制是适用于重大项目和限制类项目。备案制是适用于审批和核准目录范围的企业投资项目。其作用分别是：（1）审批制的作用是合理界定政府投资范围、健全政府投资项目决策机制、规范政府投资管理、简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限、加强政府投资项目管理，改进建设实施方式。（2）核准制的作用是维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断，外资项目还包括严格市场准入、管理资本项目、维护国家经济安全。备案制的作用是发挥市场配置资源的基础性作用，落实企业投资自，确立企业在投资中的主体地位。
2.逐步由相对单一的项目决策模式向综合化、多元化决策模式转变。投资体制改革前的决策模式是不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批。这是计划经济体制的管理模式。投资体制改革后，采用了新的综合化、多元化决策模式。明确了规划对投资项目的指导和约束作用。明确了产业政策对投资项目的指导和约束作用。不仅决策依据多样化，而且决策主体也多样化。
3.进一步规范项目评价、项目评估、项目申请等工作的管理。国家发改委颁布了一系列关于实行规范化管理的文件。对核准项目申请报告、评估报告、外国政府贷款项目、外商投资项目、国际金融组织贷款项目的管理都进行了规范，涉及到内容和深度的要求。咨询工程师在编制可行性研究报告和项目申请报告时，要区分两者的不同。
4.进一步明确项目前期管理的责任主体和职能划分。按照现行的规定，发展改革委员会是政府投资主管部门，牵头负责投资项目的前期管理工作，城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等部门分兵把守，从不同的角度对投资项目进行必要的管理。
5.进一步明确项目前期管理的工作程序。在综合化、多元化决策模式下，投资项目的前期管理责任主体呈现多元化，并且在项目决策过程中发挥着重要的作用。因此，投资项目决策的过程，也就面临工作程序的先后流程问题。不同的项目在三类项目审批制度要求下，其前期管理工作的先后流程有较大的差异，但规范化、程序化、标准化必是未来发展的趋势。
二、投资项目前期管理的操作要点
2007年11月17日，国务院办公厅了《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》 （【2007】64），要求进一步加强和规范新开工项目的管理工作，以满足加强和改善宏观调控的需要。这一通知的精神，集中体现了2004年《国务院关于投资体制改革的决定》颁布实施之后，国家关于投资项目前期管理的一系列制度、政策和方法，不断深化改革的主要特征和要求，值得认真学习和深刻领会，以满足未来投资项目申报和管理的需求。满足投资项目新开工条件的过程，就是投资项目前期管理要求和完成项目申报的过程。
（一）投资项目获准的所需条件
1.符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准；
2.已经完成审批、核准或备案手续；
3.规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续；
4.需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书；
5.已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批；
6.已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查；
7.建设工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施；
8.符合国家法律法规的其他相关要求。
（二）投资项目前期管理的联动机制
各级发改委、城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等部门要加强沟通，密切配合，明确工作程序和责任，建立新开工项目管理联动机制，各相关部门各司其职，应尽责任，依法行政。不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程。
一、严格审批流程
所有政府投资项目要严格按照环评、用地规划、土地、立项、工程规划、招投标、施工、质监安监、竣工验收等流程办理手续。严禁未批先建或违规审批。
二、强化部门职责
政府投资项目管理各职能部门，要按照国家法律法规和部门规章要求，严格执行项目审批流程，加强项目管理和手续审核。
（一）环境保护部门负责组织、指导、帮助各项目单位做好环境影响评价等手续的办理。
（二）安全生产监督管理部门负责组织、指导、帮助各项目单位做好安全评价等手续的办理。
（三）发展和改革部门要进一步规范执行投资项目审批管理程序，严格项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算审批和年度投资计划的下达。
对不符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策、市场准入标准等相关规定以及有关手续不完备的项目，一律不予办理立项手续。
（四）国土部门要严格划拨用地和限定协议出让土地范围，切实加强对征地审批和批后的监管。严格落实国有建设用地开竣工申报制度，切实加强土地利用动态监测与监管，进一步规范国有建设用地开发利用行为。在土地矿业权审批和出让环节，严禁未批先用、边批边建。
（五）规划部门要严格按照程序切实抓好项目选址意见书、建设用地规划许可和建设工程规划许可等手续的审批。加强对改变城乡规划、改变土地用途以及违规调整容积率等问题的监督和查处。
（六）住房和建设管理部门要进一步规范工程建设招标投标监督管理，明确招标的政策界限和有关程序，落实责任要求。坚决杜绝规避招标、围标串标和暗箱操作。
要严格落实建设项目施工许可审批管理制度，规范执行项目法人、合同管理、工程监理、竣工验收等制度。
三、明确有关要求
（一）各职能部门要切实履行职责，加强协调配合，按照“谁审批、谁负责”和“谁发证、谁负责”的原则，认真履行审批、核准、备案和监管等方面的职责。要主动加强相互联系，形成良性互动机制。对未办理审批立项手续的项目，一律不得办理供地和规划手续。对未办理工程规划手续的，不得组织招标投标。对未办理招标投标手续的，一律不得办理《施工许可证》。对未办理《施工许可证》的，不得办理放线开工手续。对手续不全或未进行公开招标投标的项目，财政等有关部门一律不予拨款。
（二）各项目单位要认真履行项目审批及建设过程中各项手续的办理及报备工作，不得出现瞒报、错报、漏报等情况。对拒不履行项目报建手续、不按规定办理审批的，相关职能部门要依法依规严肃处理。
（三）各职能部门要规范行政审批事项，优化审批程序，提高审批效率。对涉及收费的政府投资项目，各职能部门要按照区内收费项目一律先审批后由财政部门统一结算的方式进行。对涉及需到省、市审批的政府投资项目，要积极帮助各项目单位争取享受缴费减、免、缓政策，确保所有政府投资项目手续完备。
（四）相关部门对通过本行业、本系统争取上级专项资金审批立项的项目，要报区发展和改革局备案。
固定资产投资项目会计核算的制度依据有《国有建设单位会计制度》、《国有建设单位会计制度补充规定》和《基本建设财务管理规定》。按上述规定，固定资产投资项目单独建账、单独核算。2012年新修订的《事业单位会计制度》，又提出了基建并账要求，建设单位至少按月将固定资产投资项目会计账册数据并入单位会计“大账”，以全面完整反映单位会计信息。2013年4月，财政部公布了《基本建设财务规则（征求意见稿）》，就《基本建设财务管理规定》的拟修订内容征求意见，目前正式文件尚未出台。需要注意的是，“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“待摊投资”会计科目，同项目批复概算中的建筑安装工程费用、工艺设备及安装费用、工程其他费用并不是完全对应关系。会计人员进行会计核算时，应同时根据项目概算对单项工程、单台（套）设备及工程其他费用具体内容进行辅助明细核算，既满足会计核算要求，又能与项目概算批复内容建立对应关系，便于概算执行情况对比分析。
二、了解项目管理流程，参与项目全过程管理
固定资产投资项目有着严格规范的管理程序，通常划分为四个阶段：决策阶段、设计阶段、实施阶段和竣工验收阶段。在具体流程上，涉及项目从立项、可行性研究，到初步设计、施工图或工艺设计，再到招投标、合同签订、组织实施、工程验收、工程结算，以及竣工财务决算审计、单项验收与整体竣工验收等各个环节。会计人员应积极参与项目过程管理，工作范围不能只局限于财务部门内部，应积极、主动地同项目管理部门联系，建立协作配合机制，了解项目进展，掌握财务管理所需的项目信息。在决策与设计阶段，重点关注建设内容、投资额度、建设规模、建设周期、招标方案与资金来源。在实施阶段，重点是做好年度预算及资金用款计划编报，筹集安排建设资金，参与招投标与合同签订，了解项目进度，关注建设内容调整变化情况，按合同约定及内控制度办理资金支付，核实单项工程（设备）投资是否控制在批复概算内，及时准确进行会计业务处理。在竣工验收阶段，重点是配合完成竣工财务决算审计工作，完成竣工财务决算报告的编报，做好交付使用资产的账务处理、台账登记与资产移交工作。
三、学习招投标及合同管理等法律法规，了解建设工程造价管理知识
招投标制、合同制、监理制是固定资产投资项目在实施过程中应遵循的三项基本管理要求。会计人员应了解招投标及合同相关法律法规，参与招标文件会审、合同谈判与合同签订工作，对合同的合法性、有效性及合同要素的完整性进行审核，并重点关注资金支付与变更调整相关条款，确保资金使用安全，维护单位利益，避免法律风险。合同实施过程中，应树立法律意识，严格按合同约定执行。在具体的合同管理上，可采用建立合同台账的方式，对合同金额、合同付款、合同票据等情况进行登记，及时掌握合同执行信息。关于监理制，主要是指建设工程施工阶段的监理，会计人员要了解监理制对建设工程管理的重要作用，并通过完善监理合同的约束机制促使监理企业真正履行职责，协助建设单位对建设工程的质量、进度和投资进行有效控制，保证建设工程施工合同顺利履行。固定资产投资项目在建设内容上，可以分为建设工程和工艺设备购置两大类。工艺设备购置一般较为简单，通常按采购程序执行即可。而对于建设工程，国家有健全的管理制度规范，会计人员也要进行适当了解，尤其是建设工程造价管理知识。在此，建议重点学习《建设工程工程量清单计价规范》与《建设施工合同（示范文本）》，熟知建设工程专用术语及业务流程。具备一定的建设工程造价管理知识，也是对固定资产投资财务管理人员的一项要求，如此方能真正有效参与建设工程的招投标与合同管理工作。
四、对过程检查中反映的财务管理问题进行整改
为加强项目实施的监督管理，在项目建设过程中，上级主管部门通常会组织开展针对项目的监督检查或其他专项检查工作。对此，会计人员要积极参与。在检查过程中，会计人员要了解检查的重点、方法与流程。对检查中反映的财务管理问题，会计人员应认真分析查找原因，弄清来龙去脉，及时与项目管理人员沟通，在此基础上采取有效措施完成整改工作。同时，还要学会举一反三并引以为戒，避免在后续项目财务管理中再出现同样或类似的问题。对非财务类管理问题，会计人员也应予以关注，了解其整改落实情况。针对项目开展的专项检查工作，对会计人员来说是一次良好的学习机会。通过此类检查，会计人员对固定资产投资财务管理乃至整个项目管理工作会有更深的认识，对自身综合管理能力水平的提升有很大帮助。
五、做好竣工财务决算工作
竣工财务决算是反映项目建设成果、正确核定新增资产价值（主要是固定资产，部分项目涉及无形资产、流动资产或待核销基建支出等）的总结性文件，是办理资产交付手续的依据。近年，国家加强了固定资产投资项目审计工作，把审计作为项目办理竣工财务决算及竣工验收的前提条件。在审计内容上，对项目实行全方位的综合性审计。为此，项目完工后，建设单位应对项目建设过程进行系统性梳理，收集整理汇总过程资料，及时办理工程结算手续。审计进场前，会计人员应编制项目竣工财务决算初稿，并会同项目管理部门、生产使用部门对形成的资产进行盘点，确保账实相符。项目审计时，财务部门应会同项目管理部门一起全力配合，与审计组充分沟通，做好相关事项的解释说明工作。审计结论下达后，要对反映的问题进行整改，项目管理方面的问题主要由项目管理部门负责，财务方面的问题由财务部门负责。审计整改完成之后，会计人员应根据审计结论重新编制正式的竣工财务决算，向财政部门履行报批手续。项目竣工财务决算批复文件，既是办理资产交付手续的依据，也是项目竣工验收的依据。对交付本单位使用的资产，会计人员应及时进行产权登记。对需移交其他单位的资产，应及时与接收单位办理移交手续。在项目竣工验收环节，会计人员要完成竣工报告中财务决算内容的编写，关注竣工报告中前后财务数据的一致性，并协助做好财务验收工作。
六、结语
【关键词】建设投资；项目管理；问题；对策
项目管理在我国兴起的时间并不长，但随着建设工程项目的增多和人们对项目管理的关注加大，项目管理在我国许多建设企业投入应用，项目管理为企业的发展提高了效率，增加了效益，曾为我国建设经济的发展起到过至关重要的作用，但随着建设行业发展的深入，改革的进行，项目管理逐渐也凸显出很多难以克服的问题，只有合理解决这些问题，才能实现项目管理运行效率的最大化，进而实现建设投资的风险最小化，效益最大化。
1 我国建设投资项目管理存在的主要问题。
1.1 建设投资项目管理认识不够深入。
我国许多建设投资企业把项目管理当作一种任务或是潮流，一味地模仿和照搬别人企业和国外模式，而不考虑自身企业的实际，于是项目管理成为一种华而不实的空架子，产生这种现象最本质的原因在于对项目管理理念和认识不够透彻和深入，也就对其实施环节和实施细节不能很好地运用。尤其是将项目管理具体化到建设投资领域，将二者很好地结合起来运用就更容易出现概念模糊，或是混淆的情况，这种不正确的指导方式，制约着建设投资项目管理的正常运行。
1.2 项目管理专业人才较为缺乏。
项目管理的兴起在我国兴起的时间并不长，加之项目管理从引入开始，人们对于项目管理的理念认识和理解不够深，在实践操作过程中出现了背离本意的许多问题，这些问题影响着整个项目管理的运行和实施。于此同时，项目管理的研究有出现了结构性的矛盾，我国专门研究项目管理的人多集中在高校，老师对于项目管理的研究多集中在理论层面，实践经验较少，不能很好地指导实践项目管理的部署和安排及实施。而在实践中靠经验摸索的人员整体知识水平不太高，这就造成了理论和实践的割裂和断层。尤其对于建设投资领域而言，实践经验就显得更为重要，如何将项目管理的基本原因运用在建设投资领域依然是困扰我国建设投资项目管理运行的一个瓶颈问题。
1.3 建设投资项目管理内部职责界定不清晰。
建设投资是综合性比较强的一个大项目，里面包括许多具体的细节。因此，在建设投资领域实行项目管理就必须首先界定清楚内部职责，保证事事有人做，只有明确地界定清楚各人的职责和任务，才会避免出现互相推诿和吃“大锅饭”的不良情况的发生。此外，要将整个项目管理的总体目标和个人的个人目标实现统一化的规划和管理，这样才能使项目组成员每个人都有动力和积极性干好工作，把项目作为自身奋斗的目标之一，更自觉和愿意投入时间和精力钻研项目。同时，如若出现问题，也方便追究责任，实行很好地责任跟踪。
1.4 建设投资项目管理效益不高。
建设投资项目管理是一个新兴行业。一方面，对于建设工程而言，其成本和利润不确定因素较多，因此，在实际估量时往往出现预算和实际差距较大的情况，这就要项目在进行时进行建设工程前预算，建设工程中跟踪，建设工程后控制，这对于项目管理的实施在周期上和技术上要求较高，我国现行的项目管理的运行模式，很多时候考虑的不够全面，尤其是事后控制和跟踪环节较为薄弱，再加之宏观政策对于建设投资的影响，使得我国许多建设投资企业项目管理投入较多，但产出较少，许多建设投资企业实施项目管理的信心不足。
2 改进和优化我国建设投资项目管理的对策和思考。
针对以上存在的问题，笔者认为应从以下几方面下足功夫，才能有效地加强改进和优化我国建设投资项目管理的健康运行。
2.1 加强对建设投资项目管理的认识和培训。
作为我国实施建设投资项目管理的企业而言，首先必须将项目管理放在战略管理加以重视，可以由单位所在领导担任项目管理组长，从上至下，营造一种团队合作的工作氛围。其次，在实施建设投资项目管理前，还应该请业内行家或是专业人士，对于项目组成员进行培训，一方面是熟悉项目管理的流程和操作环节，另一方面，更是对项目管理理念的认识的加深和认同的过程，从理念上培育和引导项目组成员对于项目管理的重视，从而在日常工作中将项目管理的理念渗透到工作的具体环节中。
2.2 健全建设投资法律法规，实现精细化管理。
目前，我国建设投资管理不够规范，普遍存在“执法不严，违法不究”的情况，因此，国家建设的相关部门必须从法律法规上规范我国建设投资的细节，让其走上健康发展的道路，如建立健全市场准入机制，制定和规范行业规范标准，加强对执业人员资格的审查和考核等等，只有加强和重视细节管理，才能更好地改进建设投资项目管理现在的进度和问题，才能更好地对费用，进度和质量进行控制和管理，从而实现项目管理的一个整体化和统一化运行，从而实现资源的最优化配置，获得利益的最大化。
2.3 引进和培育专业人才，整合项目管理。
21世纪的竞争一定程度上来说，可以归结为人才的竞争。因此，人才成为企业和行业之间竞争的核心竞争力，只有加大对人才的培育力度，才能实现建设投资领域项目管理的高效运行。一方面，我们要引入外来优秀的建设投资项目管理人才，从而从理念上和实践方面给予指导，另一方面，也要培育本土人才，把实践经验升华，从而更好地充实理论。另一方面，加大对人才的投入和培训。其中包括资金的投入和政策的投入，从而确保人才因为薪酬待遇方面的流失，同时，要组织不定期的培训，加深员工和项目人员对于项目管理的理解，更好地履行自己的职责，从而实现整个项目的一体化和综合效益的最大化。
2.4 建立和健全责任明晰的激励考核机制。
建设投资项目管理要实现高效的运行，最核心的是团队成员。如何调动项目组成员的积极性和主动性，是实现项目管理成功与否的重要因素。因此，一方面，我们要为项目组成员和项目管理成员营造良好的工作氛围，使整个团队能融洽相处，另一方面，要提高其薪酬待遇，实行物质奖励和精神奖励相结合的激励方式，根据各个成员不同的需求实行不同的激励措施，同时，对于出现的问题和责任，也实行量化的考核，将项目具体化，分解化，让每个成员都明确责任，承担责任。自觉地将项目的规则和制度在工作中渗透成一种习惯，不断改进工作方式，提高项目管理的效益。
3 结论。
综上所述，我们可以看出建设投资项目管理在我国的前景发展良好，并且为我国经济的发展发挥了不可估量的作用，但其凸显的问题也制约着项目管理的资源配置最优化的发展，只有重视这些问题，并不断改进，才能促成我国建设投资项目管理逐渐与国际接轨，走上一条健康和谐发展的道路，才能更好地促进我国建设投资事业的飞速发展。
参考文献：
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1.技术方案和总体技术架构
投资项目进度管理系统是以投资计划管理信息系统中建设的《项目储备库》为基础，以项目全过程管理与计划管理关联为纽带，建立以投资计划的编制，项目投资完成的监控为目标的，能够对项目进度控制提供有效管理的一体化系统，以投资项目管理各项业务流程为主线，支持管理与监控为核心的一个互通、贯穿企业上下进而对项目全过程管理提供全面的掌控。
系统整体建设过程主要与三大系统做数据交互接口，包括SIP投资计划系统（投资计划部分）、OA系统（单点、待办事宜等）。总体架构图如图1。
系统整体架构包括了“投资计划管理信息系统”和“投资项目进度控制管理系统”所建设内容，形成对项目全生命周期管理的综合平台。投资项目进度控制管理系统建设包括“投资计划”、“投资监控”两大子系统的建设、对投资项目在下达计划后的实施、监控、投用、后评价的后期工作的管理、以及提供对项目全生命周期的综合查询，统计分析等模块；同时还包含对投资计划系统内容的升级改造，主要包括和OA系统的用户同步接口、电子签章接口。用户涉及公司各单位部门所有相关业务，进度管理系统内容增加了使用通过手机、平板电脑登陆系统的兼容性改造。
2.技术路线和关键技术
2.1 基于J2EE和DWR相结合的开发技术和跨平台部署技术
为了保证系统功能、性能要求，本方案采用基于J2EE的企业级应用和DWR技术结合的技术体系结构，如图2所示：
为满足系统的安全性、可移植性、可扩展性等方面的要求，对技术体系结构进行了严格的层次划分和控制。从总体架构上分为界面显示层（Client Machine）、业务逻辑层（Java EE Server）及数据访问层（Database Server）三层B/S模式，其中界面显示层采用了HTML、Javascript、JSP、Ext等WEB技术界面显示技术；业务逻辑层封装了系统的业务逻辑，并提供了供外部访问的接口，同时对界面显示数据服务及外部系统数据服务，数据访问请求采用了不同的策略；数据访问层封装了对各种数据源的访问操作，提供了对底层的数据源（多种关系型数据库以及Excel、PDF、Word及其他各种文件等）的统一访问接口，屏蔽不同数据源之间的差异，并且提供O/R-Mapping层，根据不同项目、不同模块的需要，返回给业务逻辑层的数据。
B/S客户端通过浏览器对Web服务器进行访问，目前采用HTTP协议，支持HTML、JSP、 Servlet和JavaBean，并可扩展到对XML、JSON支持。Web服务器上的JSP、Servlet主要提供页面显示、获取用户输入和业务流程控制功能。本层对业务逻辑层的访问需要通过对封装了业务逻辑的EJB组件的调用来实现。虽然JSP、Servlet技术本身可以直接对数据层进行访问，但是为了从架构上保证系统具有较高的安全性、可扩展性、可维护性等，方案不采用这种直接访问，而采用JSP、Servlet调用封装有业务逻辑的EJB组件的形式予以实现。
应用程序通过Java Applet提供页面显示、获取用户输入和业务流程控制。本模式对业务逻辑层的访问通过JavaBean通过SOAP协议或XML技术调用封装业务逻辑的Web Service构件来完成数据库的访问。运用Web Service技术可以使得该体系结构具有更高的灵活性和可扩展性。其次对文档对象模型的访问也是对通过封装了文档对象的Web Service构件的调用来实现。该Web Service构件对文件对象的访问通过文档对象的唯一标识GUID进行，文件数据的传入传出通过封装在XML中的文件流进行，避免了对文件系统的直接访问。同时对文件对象的加解密策略在文档对象模型内部定义，可以灵活改变或扩展而不会影响外部对通过该模型对文件对象的访问。
2.2 数据库应用技术
本系统牵扯数据量较大，对数据存储、抽取、转换、分析需求采用数据高级复制，数据仓库技术，因此选用安全可靠的关系型数据库管理软件ORACLE 10G。
2.3 应用成效与经济效益
2.3.1 应用成效
通过与项目立项目标进行对比，目前已实现：
1. 项目线上申报率100%；实现公司项目库的建设工作。
2. 扎堆申报项目现象有所减缓；所有项目入库申报，提高了项目属性填写的规范性。
通过上表分析，线上审批时长根据项目具体原因而不同，通过公司管理部门审批通过最长时间为400多天、最短时间为6天、平均60天左右，在二级单位平均审批时间为25天左右，依据分部项目管理人员的调研情况，线下审批项目平均在二级单位审批时长为2个月，由于公司审批时间与整体规划相关，审批时间不定。综上所述，线下审批在二级单位已提高了至少100%的效率。
2.3.2 项目投用效果、效益情况
投资项目进度控制管理系统作为公司投资业务整体管控的有利工具，建设过程完全遵循“整体设计、分步实施”的原则，循序渐进的完成投资项目的闭环管理。从投资项目进度控制管理系统在茂名分公司的运行效果来看，让公司领导从各个方面掌握固定资产的投资构成、分类、占比等，优化资源配置和决策分析，进一步提高了公司决策层对投资项目整体把控。根据公司管理层对固定资产投资管理的加强和规范，实现科学决策，达到少投入、多产出，适时投入、快速产出，提高投资回报率，实现内涵发展，起到了辅助决策、明确各岗位工作职责的作用。另一方面，鉴于中石化投资管理办法在其他板块、企业中的通用性，投资项目进度控制管理系统具有很强的复用性；因此，在石油石化行业投资管理业务具备推广应用性，由此产生的经济效益和社会效益是巨大的。依托中石化总部SIP投资计划管理系统，以及ERP系统的深入应用，油田企业、炼化企业已经开展了投资管理信息化的建设工作。项目追溯查询效率平均提高95%，杜绝了互相“推诿、扯皮”的现象；有效达到了公司“降本增效”的目的， 加强项目前期信息集中管理工作，审批过程的痕迹清晰可追溯，提升项目立项过程、设计委托过程效率30%以上；有效的节约办公资源以及人力成本减少70%，整体沟通成本平均减少60%，减少办公纸张成本80%，通过项目监控手段，能够提高工程执行控制力度、提高项目物资采购效率、提高项目资金使用效率、提高项目投资完成率10%左右，减少资金占用和利息支出。按年项目投资预算30亿元总额来算，减少资金占用30亿×10%=3亿；贷款利率按6%计算，当年减少建设利息3亿×6%=1800万元。
3.结束语
1.招标投标环节
政府投资的项目在一般情况下都采用公开招标的方式进行，由于耗时长、选择承包人的范围大、评标把关不严、流标现象明显等问题的存在，使得招标环节控制难度相当大。从某种意义上讲，招标工作水平高低关系到投资项目能否顺利进行。招标过程通常分为编制招标、招标、开标和评标等，其中编制招标文件是前提和基础。为了保证招标投标过程的可控性，需要做到：
第一，严把工程量清单和预算控制价编制关。乡（镇）政府在与项目管理公司签订合同时，要针对有关工程量清单、预算控制价以及财审价等内容进行明确规定，通过合同手段约束项目管理行为，避免清单漏项等风险发生。另外，可以采取行政手段对编制单位进行严格监管。财审机构要建立相应数据库对工程预算进行动态管理。
第二，严把财政审查和财审价格控制关。要保证政府投资项目财政价的真实合理，提高财政资金的使用效率，优化施工设计图来节约投资。防止恶性竞争和流标现象发生。在对乡（镇）政府投资项目工程预算控制价审查时，要严格按照有关规定来进行，做到科学组价、规范组价以及市场组价。
第三，健全市场准入机制和清除长效机制。政府投资项目多是公益性的非盈利项目，社会影响大，工期紧。所以，在工程招标投标时，要建立预选承包商目录，确立统一规范的考评标准，将考评分作为预选承包商的重要依据，要完善市场准入机制和清除机制，保证招标投标的公平、公正、公开，防止中标人弃标、违约的现象发生。
2.勘察设计环节
乡（镇）政府投资项目全过程控制要保证总投资不能超过预算。在施工中承包商不能随意修改设计图，改变工程规模。项目勘察设计要具备真实性和可靠性，要能够满足工程建设的诸多要求。
第一，应保证勘察设计费用合理。我国早在2002年就对勘察设计收费进行了统一规范，调整了设计收费标准，但是由于500万以上的大型项目实质上执行的是市场价，很容易导致因收费过低使得勘察设计质量有限，直接影响工程施工效果。所以，业主不能过于降低勘察设计费用，否则适得其反。
第二，加强勘察、设计阶段的控制。乡（镇）政府投资项目全过程控制解决了基层政府独立分阶管理导致监管缺失的问题，将能力较强的项目管理公司来协助业主进行全过程控制，极大地保证了工程管理水平。尤其实在勘察、设计阶段，业主要督促项目管理公司加大监管力度，要求其必须派遣专业技术人员参与勘察、设计单位的工作，并及时向业主反馈有关信息，最大程度上减少违法违规行为发生。对于那些违约的勘察设计单位要追求其违约责任。对于勘察设计费用可以分阶段支付，防止费用支付不当带来施工问题。
第三，明确设计标准和推行限额设计。设计阶段是全过程控制的关键，好的设计能够提高施工进度和质量，实现投资的有效控制。所以，业主要明确设计标准，推行限额设计，要求设计单位严格按照确定的规模和标准进行设计，要做好设计审判前的概算复核工作，避免超预算发生。
3.投资控制环节
项目动工后，工程质量一般由施工单位负责，监理进行把关，乡（镇）政府投资项目在施工期间要严格做好进度和投资控制。特别是投资控制环节更是施工管理的重中之重。
第一，做好工程量清单和施工图预算编制工作。在施工图预算完成时，要确保工程量计算的准确无误，防止漏项现象，从源头上遏制超预算的发生。
第二，要严格把好工程款审批和拨付关。乡（镇）政府投资项目要建立相应的工程款审批和支付制度，项目管理公司要协助业主确保工程款支付的有效性。
第三，严格控制设计变更和现场签证。在工程施工中出现设计变革和现场签证，要防止施工单位违规行为，对于设计变更事项要综合分析，必要时组织专家论证，合格后履行审批手续。对于现场签证，要针对施工单位的各项资料进行核对，要明确区分责任。
第四，简化审批程序。相关职能部门要从工程实际出发，简化审批流程，提高审批效率，适当下放投资审批权，保证工程进度。
关键词：政府投资；代建制；管理模式；改进
中图分类号：F27 文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2012）02-0061-02
引言:代建制是以市场化改革为目的，探索政府投资的项目管理新模式，对国家非经营性的政府投资项目实行的一种新的项目管理模式。我国很多部分省、市都在尝试或者进一步推进代建制模式，相当地区已经取得了部分效果，同时也暴露出了一些普遍性的问题。日前，为了进一步进行投资体制的改革，优化政府投资项目建设实施模式，增加政府投资的项目的管理水平以及投资效益，部分地方人民政府积极采纳审计建议，制定了相关《政府投资项目代建制管理办法》，规范了政府投资项目代建制管理。为了进一步提高政府部门投资项目代建制风险管理模式的科学性，本人对于代建制项目管理模式进行一些研究。
一、代建制的引出及特点
（一）代建制的定义
代建制的起源是美国的CM项目管理模式，即Construction Manager，为业主提供的工程管理服务。代建制实质是指政府部门通过招投标，择优选择专业化的代建单位，代建单位的主要职责是项目的组织建设实施和项目投资管理等。国家在改革开放以前积累下来的建设项目投资管理体制，在实施中出现了许多问题，诸如效率低、资源严重浪费和滋生腐败等等。因此，国家有关部门和部分地方政府在吸收发达国家项目管理成功实践的基础上，对政府投资项目使用代建制管理模式，此种模式下，过去投资、建设、管理和使用混淆不清的情况在政府投资项目不见踪影，而是由专业性管理机构对在建项目进行相对专业而又集中的管理，真正实现投、建、管、用等相分离。
（二）代建制度的特点
从改革的目的和总体实施效果分析，各地实行的“代建制”已初显成效。实施“代建制”的项目投资无一超出概算范围，工程也全部按时完工，取得明显的社会效益。与现行的项目融资建设，工程总承包等模式相比，代建制又具有自身特点：
1、项目范围仅限于政府投资为主的公益性建设项目。实施代建制的项目，通常必须符合投资要以政府财政性资金投资为主、不以营利和经营为目的，旨在为社会提供服务的基建项目。
2、相关利益主体相分开。基建项目利益相关方主要是代建人、投资人和使用人，为了提高管理效率，代建制模式要求将项目利益三方相互分开。
3、招标方式产生项目代建人。实行代建制的政府投资项目的代建人，其产生具有严格规定，首先，应通过招标程序确定，而不能指定。其次，要按照国家和省市基本建设程序有关规定，代建人要对项目科研、评估、规划、立项、设计、勘察、施工、监理以及采购主要设备和材料等承担全部责任，做到责任到人，责任明确，同时要按照国家和省市相关规定实行公开招投标。
4、风险控制模式具有严谨性。代建制要求要具有较为严谨的项目管理风险控制模式，这主要体现于对代建人履约保函的要求和责任赔偿的规定方面。代建制管理，要求代建人提供项目投资额10－50％的履约保函，并约定赔偿责任。
二、代建制实施的必要性
以前存在的建设管理模式，有投资主体和建设单位相分离，建设单位缺乏专业管理经验，建设单位和建成后的使用单位相同等特点，是有建设单位组织相关各方进行项目管理工作。这会导致以下后果：项目管理水平不高，浪费损失不可避免；项目成本无法控制，三超现象（超投资、超规模、超标准）严重；项目管理不够规范，容易滋生腐败现象。尤其是项目由国家政府投资建设的，实行建设、投资、管理及使用四位一体，从而造成政府在项目实施的整个过程中无法进行正确有效的过程控制，项目业主和施工单位和监理单位等相关参与方都是超投资、超标准的受益者，国家实际上无法控制投资项目的情况。这也充分体现了现行的政府投资项目管理模式已与我国的土木工程建设项目不相适应。
（一）委托代建制是一种新兴的建设项目实施模式，是提高建设效率、节约建设资金、遏制腐败、减少行政成本的一项重要措施。
项目的管理水平和各方工作效率明显提高。。只有拥有大批具有丰富的专业知识和经验和熟悉整个建设流程的专业人员，才能通过竞争，成为代建单位选中的具有高资质的施工、设计或监理咨询单位。这样通过竞争来的机构代行业主职能，并对项目进行管理，才能够在项目建设中发挥主导作用，并且代建人通过制订全过程项目计划来合理安排工作，能够很大程度上提升项目管理水平和各方工作效率。
（二）发挥代建人的专业化管理优势，转移政府投资项目建设管理的部分风险。以前的建设管理模式中，不管是使用单位还是政府指定单位，共同点是都没有风险承担能力，所以建设的所有风险都最终由政府承担。而在代建制中，代建人首先要拥有一定资金实力，并且通过合理的信用担保机制，来承担工程实施过程中可能存在的风险。代建人由于是专业化的建设管理单位，都具备专业的技术，较强的组织和管理能力，而且还能保证其专业化技能和信息达到有效积累和持续发展。作为强调专业化管理的建设模式，代建制能够更大程度保证政府的投资项目达到预定建设目标。
（三）对腐败行为实行有效遏制。实行项目代建制后，就会打破目前政府投资体制中四位一体管理模式，实现各环节互相分离，彼此制约。代建制管理下的业主不再需要介入项目前期服务，不需要负责建设施工及材料设备采购等环节的招标定标活动，同时，代建单位在公开透明的环境下进行招标，这些政策都能一定程度上遏制政府投资项目建设过程中的腐败行为。
三、代建制的缺点及改进
（一）代建制自引入实施以来，虽然取得了很大的成效，但也出现一些弊端：
1、设计的“可施工性”不强，设计方案对项目实施所采用的方法、技术、工艺和降低成本措施等缺乏系统的考虑和研究，致使施工设计变更非常频繁，施工效率低下，拖延进度，费用增加，给业主控制投资和合同管理造成不利影响；并且设计单位与承包商之间相互推倭责任，极大地损害了业主的合法权益。
2、业主的观念没有得到转变，“建设”没有与“运营”分离开来。实行代建制的主要目标就是要解决“建设、监管、使用”三位一体的矛盾，然而，为了更好实现部门利益最大化，有些使用单位对代建工作从根本上可能还存在抵触情绪，不能自觉接受项目代建，不积极主动配合项目代建，不履行项目代建过程中的应尽义务；抑或是不愿放弃手中权力，利用甲方身份超越权限干涉代建单位的正常工作。这样的思想和行为，严重影响代建单位的项目管理工作正常进行，也极大地打击了代建单位的工作主动性和积极性，从而使项目不能得到顺利的实施。
3、代建制监管机构不健全。许多地方，项目代建工作监管主管部门不明确性，代建单位的签订代建合同、招投标等工作得不到有效的监控与管理。代建制相对监理单位来说，没有相应的安全和质量责任约束，收费较高，因此较多单位一股脑的申请代建资质，导致鱼目混珠，良莠不齐。无法在第一时间发现和纠正项目实施过程中出现技术和其他难题，埋下了项目顺利实施的隐患。
（二）针对政府投资项目代建制管理模式目前存在的问题，作者认为可从以下方面进行改进：
1、完善法制建设，通过法律确认代建制度的合法地位。加强政府投资项目的代建管理的立法工作，尽早出台代建制管理办法。通过立法来确认代建单位的合法地位，进一步理顺代建单位、使用单位以及委托人三者之间的关系，合理明晰各自职责权利，对政府投资项目的代建过程实行有效管理。
2、拓宽服务范围，逐步提高代建单位项目管理水平。加强企业高素质人员配备，持续扩大代建企业规模范围，建立健全组织机构；设立代建从业人员的培训机构，并在人员聘用、培训计划到考核激励方面，制定科学的实施细则，实现以制度管人，按制度办事。着力加强从业人员培养力度，提高企业文化软实力，要坚持自身素质提升和服务范围拓展并重，让企业核心竞争力增强成为拓宽代建服务范围的重要保证，以确保市场赢的来，做得好，发挥效益。
3、转变业主观念，强化代建工作监管。通过采取加强宣传报导， 充分发挥试点单位示范效应，让业主们了解代建制在项目管理中所发挥的积极作用，从而增强业主的代建制意识，变被动为主动，从思想源头上确保项目代建制在项目实施过程中能够被业主自觉采用。与此同时，要明确代建工作监管的主管部门，对代建项目的招投标、合同签订及执行进行全程有效的监控与管理，及时发现和处理难题，确保代建项目顺利稳步推进。
四、结论
“代建制”使项目管理思想、技术和手段朝更专业先进的方向发展；政府也不用建立专门的管理机构，能够有效地避免可能存在的公务员队伍膨胀问题；在政府不介入具体的经济活动的前提下，也能通过市场的方式转移项目建设费用超支的风险。这样做既符合国际惯例，又有利于维护市场运行秩序的正常化，还能在杜绝公务人员产生腐败问题上产生巨大的积极影响。所以推广政府项目“代建制”是发展社会主义市场经济的必然要求。
作者单位：宁波市鄞州绕城高速连接线建设有限公司
作者简介：马德胜（1978-1-），男，江苏沛县，宁波市鄞州绕城高速连接线建设有限公司，工程师，方向工程管理。
参考文献：
[1]尹贻林,阎孝砚.政府投资项目代建制理论与实务[M].天津:天津大学出版社,2006.
[2]董军.代建制与工程项目管理[J].中国工程研究,2011.
[3]徐星明.“代建制”政府投资项目管理的制度创新一制度安排中需进一步研究和探索的问题[J].浙江经济,2006.
1投资项目后评价的概念
投资项目后评价是指对于已经完成的项目的过程、效益及其作用进行系统化、客观性的评价和分析。投资项目后评价具有独立性、实用性以及反馈性和可信性四个特点，并且其独立性为投资项目后评价的重要原则，而反馈性则是投资项目后评价的最终目标。投资项目后评价主要对项目决策信息进行搜集、整合以及分析，从而对于这些信息进行研究和总结，以此来确认项目投资目标的实现以及规划的合理性；通过对投资项目的后评价可以有效地找寻出项目投资成功或者失败的原因及其经验教训，从而在项目运行过程中出现的问题进行及时补救，进而对于项目未来决策以及提升决策管理水平都有着重要的参考意义，以此来全面提升项目投资的经济效益，为下一步制定运行决策奠定基础。
2炼油化工投资项目后评价的方法与内容
2.1炼油化工投资项目后评价的方法
炼油化工投资项目后评价的方法主要有定性与定量结合的方法，最为普遍运用的方法是无对比法，主要包含前后、预计与实际以及有无项目三种对比方法。通过有对比法，可以有效找出项目的变化、差距以及度量项目过程中产生的影响。项目后评价中的无对比具体指的是在项目前期所开展的可行性研究报告中的预测结论、经济指标以及项目运行中的结果所进行的比较，从而找出项目变化的原因。投资项目后评价的重点环节是对有项目与无项目的有效区分，从而使得投入和产出效益保持一致，也就是要保证度量项目的结果是在项目实际运行中且在去除其他因素影响之外产生的。
2.2炼油化工投资项目后评价的内容
炼油化工投资项目后评价的内容主要包含市场、投资、技术以及向管理与经济这五个方面的后评价，并且始终要在项目的建设与运行过程中进行的。2.2.1市场后评价炼油化工投资项目市场后评价中的市场后评价具体是指对于项目中产品的市场竞争力进行评价。主要包含对于项目中的产品的销售以及市场占有率进行评价。2.2.2投资后评价炼油化工投资项目投资后评价中的投资后评价具体指的是对于项目投资方式进行分析，并且要注重对于项目投资额度、融资手段在项目经济效益实现中的影响。具体的来说，主要是对项目各个环节中的投资变化、影响因素、融资手段以及结构在项目投资中的影响和类似投资项目的比较的分析，从而对项目投资水平进行评价。需要注意的是，在进行投资后评价时，要对项目各个环节的投资以及建设规模变化的原因以及融资手段在项目效益实现中的影响进行着重分析，从而对降低项目投资风险以及提升项目经济效益提供参考。2.2.3技术后评价炼油化工投资项目技术后评价是指在项目进行中的工艺技术实施过程以及设备实用性、经济性和可靠性的分析。技术后评价具体评价的内容包含技术的可靠性以及流程的科学性和产品质量等。在项目决策制定过程中对于具有可行性的工艺以及设备在运行中的可能与实际效果存在的差别要进行着重分析，从而在后续运行中出现的问题的原因进行总结，以此为以后选择工艺和设备提供相应的参考。2.2.4管理后评价炼油化工投资项目管理后评价是指在项目可行性研究报告的分析结果与项目实际运行结果的比较分析，从而找寻出两者的差异，并且对这种差异进行原因分析，以此来逐步健全投资项目管理模式，从而有效保障投资项目的顺利运行。投资项目的管理后评价主要包含对项目建设管理制度、施工进度以及施工情况和物资采购等内容。2.2.5经济效益后评价炼油化工投资项目经济效益后评价是指对投资项目财务指标的评价和分析。投资项目是否成功主要是由其经济效益水平决定的。投资项目的经济效益主要包含投资回收、销售收益以及内部收益率等内容，并且还要与可行性研究中预测的收益目标进行比较，从而分析出投资项目变化的原因。一般来说，都是在投资项目在运营1-2年以后的实际经济效益才与可行性研究中的预测经济效益进行比较。
3结语
总而言之。为了能够有效保障炼油化工投资项目决策的合理与科学性，同时还要保障其在进行体制改革以上的上市以后能够获得高水平的经济效益，以此来增强自身的投资项目管理水平和经济效益水平，就要在投资项目完成以后进行认真的可行性研究分析和投资项目之前的评价，从而为项目后的评价打下坚实的基础。笔者相信，随着我国对于投资体制的不断深化改革，炼油化工行业的投资项目后评价已经成为其实现经济效益提升的必然手段。
作者：傅继强 单位：山东京博控股股份有限公司
关键词：代建制项目；评价指标；模型研究
中图分类号：S618文献标识码： A
1工程项目管理
项目管理适用于任何责任重大、关系复杂、时间紧迫、资源有限的一次性任务。它侧重对项目的范围、费用、时间、质量等方面的管理，追求在给定费用内、在规定的时间内完成项目的目标，是基于实现项目的三约束（进度、成本、质量）而提出的一项管理方法。
1.1工程项目管理流程
工程项目管理流程可分为五个阶段，包括：立项过程、计划过程、执行过程、控制过程及收尾阶段，其中控制过程即对项目绩效评价的过程，项目执行过程中必须通过动态的管理控制定期评估绩效，及时反馈，调整目标，如图1-1所示。
图1-1 项目管理互动流程
1.2 工程项目生命周期
对工程项目绩效进行评价，要了解绩效形成过程，依照工程项目生命周期各阶段工作重点不同，找出其中影响绩效的关键因素，这样绩效因素间的互动才能更清楚反映评价内容。
工程项目生命周期是指从构思的产生到项目投入使用，按主要工作活动内容，一般可分为四个阶段，即前期决策阶段、设计/计划阶段、施工阶段和运行阶段。习惯上，我们将设计和施工阶段统称为实施阶段，将决策阶段和实施阶段统称为建设阶段。
工程项目生命周期的各个阶段都有其明确的任务和工作内容，以各种重要可交付性成果为任务完成的标志，具体如下：
⑴决策阶段：以业主需求的形成为标志。
⑵设计/计划阶段：以施工组织计划和方案的形成为标志。
⑶施工阶段：以建设项目的竣工移交为标志。
⑷运行阶段：以项目的物理拆除为标志。
1.3 代建项目管理绩效的形成
与项目的建设周期相对应，政府投资项目分阶段代建可以分为项目前期代建和项目实施代建两部分。鉴于全过程代建方式对代建单位能力的要求高，政府承担的风险大，目前应用较少，而更稳妥的分阶段代建方式得到了更多的试点。同时，代建项目的前期工作受到很多其他因素的影响，很难清晰地对代建项目团队前期工作的绩效进行考核。因此，本文将政府投资项目实施代建阶段的绩效作为研究对象，也即评价代建项目管理团队在政府投资项目实施代建阶段的管理活动产生的结果和效率，如图1-2所示。
图1-2 代建项目管理绩效对应的项目生命周期阶段
利用采集到的代建项目实施过程的信息，对代建项目管理绩效进行评价，并将评价的结果反馈到具体环节，针对绩效不高的环节提出具体的积极有效的控制措施，进而实现代建项目管理绩效不断循环往复的持续改善。
2 绩效评价指标体系建立的原则
指标体系的设计是否科学合理是正确判断项目状况的关键，本文在指标体系的设计中主要遵照以下原则：
⑴有效性和可比性原则。评价的准确性来自指标的设立和评价，指标不是越多越好，太多会造成累计误差，选择指标需要根据关键性来筛选。评价时要有统一的标准，保证评价的可比性。
⑵可操作性原则。这是评价指标体系极为重要的一个必备特性，当一个指标难以衡量时，指标也就失去意义。
⑶独立性和不重叠性原则。各级指标评价时需要能够独立，不能相互影响，更不能相互重叠。
⑷定性和定量指标相结合的原则。建设工程项目是一件比较特殊的任务，不能全部用定量的统计和分析来全部反应其特性，必须结合一些定性的指标，从而客观、全面的反映项目团队的管理能力的现实情况。
⑸针对性原则。针对政府投资项目实施代建过程的特点，避免出现目标模糊不清、考核对象错位和绩效指标设计与目标相脱节等问题。
3 代建项目管理绩效评价指标的选取
构建代建项目管理绩效评价指标体系，首先需要识别利益相关者，然后确定每个利益相关者的需求，结合代建项目管理工作内容与任务，找到影响代建项目管理绩效的关键因素，再进一步提出代建项目管理绩效指标。本文的考评对象是代建项目管理团队在设计/计划和施工阶段的管理活动，综合反映代建项目管理状况。
表4-1 代建项目绩效评价指标体系
准则层 指标层 指标内涵说明或计算公式
工程进度 工期实现率
工期索赔 代建单位在施工阶段由于不可抗力造成工期延误，按照合同规定进行索赔的工期延长天数
工程质量 是否创优获奖 工程获得相关奖项情况,如取得的省、市优质工程奖、鲁班奖、市政金杯奖等
分部（分项）工程优良率
分部（分项）工程合格率
重大质量事故次数 重大质量事故发生的次数
返工损失率
工程成本 成本降低率
不可预见费节约率 不可预见费节约率的大小通常应取决于代建单位对该项目建设当时及当地的建筑市场情况、物价上涨趋势、项目本身的规模和复杂程度等因素的预测的准确程度及所采取的预防措施的正确性。项目管理公司不可预见费节约率越大，表示费用管理的效果越好，反之，不可预见费的节约率越小，表示费用管理的效果越差。
索赔费用 根据代建单位是否按合同及索赔程序执行；是否对事件能及时做出反应并上报业主，采取应急措施，减少损失；是否客观、完整地做好现场情况一记录；是否能签认各种记录、报表，提出调查、初审意见等情况来评价项目管理公司的绩效。
安全管理 工伤死亡人数 施工过程事故发生的人员死亡人数
重大事故次数 重大安全事故发生的次数
文明施工 重大工程投诉次数 被公众或政府投诉的次数
媒体正面宣传程度 公司形象宣传和公司文化在当地的影响度
4代建项目管理绩效评价模型
标杆管理是由美国的施乐公司在20世纪70年代末80年代初美国学习日本的运动中首创的，在企业管理中得到了广泛的应用。标杆管理是对组织设定的标杆加以实现的过程。组织针对标杆培育出实现既定业绩标准的有效方法，通过完整的体系和实践的经验逐步达到预期的目标。
传统的项目管理绩效评价模式来源于企业管理中，绝大部分为后评价，通常是在项目完工后运用层次分析法、神经网络、数据包络等定量方法来判断绩效的优劣。然而，项目不同于企业，它具有一次性、独特性的特点，这决定了一个项目通过绩效评价得出的教训和经验对于其他项目而言其借鉴价值不大；并且，公共项目通常具有投资额度大、建设周期长的特点，单纯的后评价使得公共项目管理绩效的评价与改善脱节，造成绩效改善的盲目性和低效率。鉴于传统绩效评价模型的上述缺陷，本文提出了一种基于标杆管理思想的、动态的代建项目管理绩效评价模型（如图4-3）。
图4-3 基于标杆管理思想的、动态的代建项目管理绩效评价模型
4.1．收集有关数据
收集数据有两条途径，一是查看已有的记录，二是进行全新的调研。结合具体的指标内涵，获取有效的数据。
4.2 计算绩效指标
利用收集到的数据，通过定性或定量的方法计算这些指标的评价值。
4.3 与标杆项目进行比较，确定上一次评价后改善活动的有效性
对于每个绩效指标，从标杆库中提取所有同类项目或所有各类项目的最佳绩效作为基准值，用本项目的绩效表现与之进行对比，可以得到 0～100% 的一个比值，这个比值代表了相对于业内最佳绩效而言，本项目在一个特定方面的绩效表现的相对优劣程度。如果将本项目所有的绩效指标与基准值的比值放到星轮图中，则会清晰地看到本项目绩效表现的整体轮廓（见图4-4）。当然，在此基础上，还可以计算出这些比值的平均值，以反映项目的平均绩效水平。
图4-84项目绩效星轮图
4.4 进行相关分析
得到代建项目管理绩效指标星轮图后，可以进一步加以分析，以发现项目绩效表现的强项和弱项。如果是以业内最佳绩效作为基准值，绩效指标与基准值的比值越接近100%，则说明本项目在这个方面的绩效表现越接近业内的最佳水平。进而，对代建项目管理绩效的经验进行总结，输入绩效改善经验/信息库。反之，绩效指标与基准值的比值越接近 0，则说明本项目在这个方面的绩效表现越接近业内的最差水平，需要采取相应的措施进行绩效改进。通过分析找到影响代建项目管理绩效的原因，从绩效改善经验/信息库中提取相关信息，制定绩效改善措施。
【关键词】技术改造；项目管理；管理模式
企业的技术改造是指在推进技术进步的前提下，企业通过采用新技术、新工艺、新设备、新材料等对企业现有技术装备和工程设施进行更新改造，实现以内涵为主的扩大生产能力，达到提高质量、节能降耗、实现安全生产、全面提高企业经济效益和社会效益的目的。技术改造是企业发展的基础，是企业整体发展的重要组成部分。做好技术改造工作，关系到投资效益回报甚至企业的兴衰存亡。
笔者根据多年技术改造项目管理工作的经验和体会，总结了一些有助进一步做好技改管理工作（以设备技改为主）的意见，现展开论述。
一、本企业技术改造工作管理现状
近年来，公司逐步深化和推行了全面预算管理、卓越绩效和过程管理等管理工具和方法，在产品创新、市场开拓、质量提升、品牌建设和成本控制等方面，特别是在技术改造项目流程化方面取得了明显成效，为企业进一步优化产品结构、转变发展方式、拓展发展领域提供了重要支撑。
为规范企业技改投资项目管理流程，明确公司各部门职责，控制投资风险，提高投资项目的实施效率，最大限度的发挥投资项目的经济效益，公司建立了完善的技术管理内部控制制度，制订了《技改投资项目管理办法》，明确定义和规定了技术改造项目的目的、适用范围、职责、工作内容。工作内容包括可行性论证、项目规划、实施与控制、收尾和验收等几个阶段，所涉及的管理技术包括项目风险管理、质量管理、设备采购管理、项目人力资源管理、质量管理、范围管理、进度管理和项目整体管理等。
在技术改造设备管理方面，还制订了《设备固定资产管理规定》、《设备验收移交管理办法》、《设备招投标控制程序》、《设备选型、采购和验收管理规定》、《基建工程招投标控制程序》、《合同管理制度》、《基建工程实施与验收控制程序》、《基建工程项目变更与签证管理规定》、《基建工程预算与决算控制程序》等，从各方面规范了技术改造项目建设与管理的要求。
二、与技术改造项目相适应的组织机构
本企业建立了以分管副总经理为总负责人的技术改造管理体制，由归口管理部门规划发展处负责公司技改项目、权属子公司投资项目的信息收集各项目管理，负责公司设备的选型管理、台帐管理、设备验收等工作。企管处作为技术改造项目的计划管理部门，负责技术改造的年度计划编制、实施及检查工作，对技改项目内容、投资与计划进行对比审查。基建处作为技术改造项目工程实施阶段的职能部门，负责详细工程设计委托、编制、复审与交底，负责工程建设施工单位资质的审查和施工单位的招投标，负责编制开工报告，组织技术改造项目的工程实施、工程中交、和工程验收。设备能源处作为技改项目投用阶段的职能管理部门，负责对设备从购置、使用、标识、维护、更新、改造直至报废处理进行全过程管理。各生产单位及工艺研究所，一般技术改造项目由这些单位提出，报规划发展处以及运营管理总部审查，技术改造项目最终交付生产车间使用，费用计入该部门生产成本。
三、设备类技改工作流程
本企业设备类技改项目主要分两类“重大技术改造项目”和“设备类零星技改项目”，工作流程如下图1、图2所示。
四、设备技改管理工作的几点思考
1.立足实际，着眼企业长远发展,以市场为导向，做出前瞻性决策
决策阶段是项目投资的决定性阶段，立项管理也是技术改造项目管理工作中的一个最重要的环节，通过优化立项管理，合理安排年度计划和大项目计划，才能满足节能降耗、设备更新、全面提高自动化水平和技术进步等方面的要求，从而达到提高设备的技术装备水平和运行可靠性的目的。
这就要求我们企业的“参谋”以及决策者等相关人员，对行业的发展趋势有敏锐的战略眼光、科学系统的分析能力和准确的判断能力，做好信息情报搜集和市场政策分析工作。
2.增强成本意识，做好成本预算工作；提高相关业务人员询价、议价能力
本企业技术改造投资项目小则几千万，大则数亿，投资额相对较大，做好节约投资意义重大。企业应加强复合型人才的培养，重点培养一批懂生产技术、工程管理和善于运用技术经济思维的复合型人才；加强项目相关单位和成员的成本意识，实行成本控制全过程管理；收集技改项目实施前后的有关数据，评估实施效果；加强对设计方案的审查，避免实施过程中项目设计方案变更对成本造成的影响。
采购部门是做好成本节约的关键部门。某企业遵循“货比三家、质价从优”的采购原则，这要求我们的采购人员必须掌握足够多的供应信息，必须对产品的性能、可靠性、价值等因素有最深入的了解，这样才能进一步做好议价工作。
3.以管理程序为准则，强化流程化管理，增强“执行力”
“执行力”是最大的阻碍。近年来，公司通过推行“全面预算管理、”“卓越绩效管理”、“全面对标管理”等管理方式来进一步提升管理水平，虽然取得了初步成效，仍然需要深化制度。由于管理基础较差，很多制度的推行在初期推行难度较大，总结起来是由于管理人员长期以来习惯了固有的不够规范的管理方式，安于现状，对于新的系统化的管理思想很难接受 。
技改项目的每一个环节都必须严格按照相关工作流程执行，从立项论证、设备选型、合同审批、开箱验收、移交验收等均严格按照程序文件规定执行，并做记录层层把关，把企业的每一分钱都花到有用的地方，做到办事要有依据，做事要有记录。确保每一个项目都能达到预期的目标。
4.做好技改项目后续验收评价工作，为新一轮技改积累经验
项目后评估工作在本企业过去是被忽视的，是技术改造工作的薄弱环节。项目后评估是通过对技改项目的竣工投产后的实际生产能力、消耗指标等与项目立项实施方案的比较评价，从而确定技改项目实施的科学性、合理性、前瞻性。从而达到技改项目的实施与企业生产经营全局的匹配，以及对企业中、长期发展规划的影响等方面的测定和分析，将为企业日后生产、营销安排和下一个工程建设的前期调研、设计审定奠定原则、方针并积累经验。
鉴于以上必要性，我们需要进一步强化如何科学、真实地对所建成的技术改造工程进行后评估，为企业的可持续发展积累实践经验。
五、结束语
在企业的技术改造管理过程中，管理提升是永远的话题。我们应该看到，各种制度的产生都应该做到制度、流程对具体工作的引导和指导，在实际的操作中积累经验和信息，做好技术改造项目的各个环节。
参考文献：
[1]丁荣贵.项目管理：项目思维与关键[M].机械工业出版社,2004.9.
[2]白思俊.现代项目管理（上）[M].机械工业出版社,2006.
[3]陕西法士特齿轮有限责任公司相关规章制度、流程.
作者简介：
关键词:代建制;上海模式;项目管理
中图分类号:F127文献标识码:A
一、代建制的概念和意义
代建制是指通过设立专业的建设机构建设单位负责有关工程项目建设的前期和实施阶段的工作,其工作性质为工程建设管理和咨询,其单位性质是企业,其盈利模式是收取费、咨询费,从节约的投资中提成,其风险是承担相应的管理、咨询风险,不承担具体的工程风险。
政府投资项目“代建制”,通过具有法律效力的代建合同,做到了“投资、建设、管理、运营”四分开,有效地加强了政府对投资项目的管理,规范了投资建设程序,建立了投资责任约束机制,通过市场化运作,选择有经验、讲信誉的专业化队伍用法律和经济手段确立了投资者和建设者间的相互关系,有效保证了资金的使用效率和施工质量。此外,“代建制”对于转变政府职能,使政府从微观管理、具体项目管理上转移到宏观管理和规范市场等方面都具有重要意义。
二、代建制上海模式的发展
为了顺应市场经济的发展,加快政府机构改革和政府职能的转变,进一步推动上海建设管理体制的改革,本着“投资、建设、管理、运营“四分开的原则,上海市在2001年底提出了在部分政府投资项目中试行代建制的改革方案,自2002年3月上海市建委确定13家单位为首批政府投资项目代建制公司以来,“代建制”建设模式在上海已经蓬勃发展起来。先后有上海市委党校一期工程、莘闵线工程、共和新路高架工程、明珠线(二期)工程、大连路越江隧道工程、上海市城市规划展示馆工程、沪青闵公路、外环线隧道、复兴路隧道、磁悬浮、北外环及共和新路改造工程等一大批项目成了“代建制”的项目。按照改革前的设想,在政府投资建设的项目中,项目管理公司对工程项目实施了积极而有效的管理,工程建设得到了有力保证,工程投资得到了有效控制,建设水平有了较大提高。
三、代建制在上海发展中存在的问题和建议
虽然代建制在上海取得了一定的成效,但由于其是个新生事物,从理论上和实践上都有很多不成熟的地方,也还在完善过程中。
(一)业主的观念没有完全转变,“建设”和“运营”没有真正分离。实行代建制的目标之一就是要解决“建设、监管、使用”多位一体的矛盾,但在代建制的实施过程中,有些项目的“建设”和“使用”并没有实现真正的分离。一些业主单位为了部门利益,原本就不希望将项目交给代建单位管理。因此,在项目实施过程中有些业主仍然对一些本来属于代建单位应做的工作进行干预,这在一定程度上影响了代建单位对项目的管理,也影响了代建单位的积极性和主动性,进而影响到项目的顺利实施。下面对其中三家代建制公司进行分析:某自来水建设公司这个问题表现的比较突出,该公司虽然是上海市首批指定的代建制试点单位,但这是由原来的水务系统的工程施工总承包公司改制而来的,在其承担的水务系统建设任务中,很多建设单位的基建处本身就有很强的建设管理能力,国家强制要实行代建制,业主没有积极性,只好把一些低层次的、效益比较差的部分项目象征性地代建一下,其他的大部分还是由自己来进行管理;上海某教育建设管理咨询有限公司是由原来上海市教育中心基建处成立的一个代建制公司,他们承担业内项目的时候“建设单位”对其干预不是很大。一是本身他们就是从教委基建处剥离出来的,两者的利益在一定程度上是统一的;二是“业主”本身已经没有进行全方位项目管理的能力,干预能力弱。所以,该公司代建制实施起来就比较顺利;代建制实施比较成功的一个例子是上海某大桥建设有限公司,其代建的上海复兴东路隧道是真正的“四分开”项目。代建制单位受业主(市政局)的委托对项目实施代建,投资单位是纯粹的民间投资公司,投资目的是靠收取隧道建成后20年的运营费用来收回投资和获取收益,投资者除了关注投资控制以外,不会像业内人士的业主那样过多干预代建制单位的工作。因此,代建单位权力比较大,整个项目代建非常成功。
(二)政府对“代建制”的管理应进一步规范和完善。由于对代建工作实施监管的具体主管部门不明确,因此就无法对代建项目的招投标、签订合同等工作进行必要的监控。比如,有的“业主”明明有5亿元的建设项目,为了部门的利益只把其中2亿元的项目进行招标代建,其余3亿元的项目由自己直接进行管理,造成了表面上整个项目是招标代建了,符合法定程序,但实际上却逃避了政府监管。而且,如果在项目具体实施过程中出现问题,政府也无法及时发现和纠正,不利于将来项目的顺利实施。另外,代建制单位在施工过程中,项目法人地位体现不出来,在竣工验收时不能体现代建制单位的法律地位,在竣工验收单上,只有四家单位(勘察、设计、施工、监理)签字盖章的地方,没有代建制单位的地方。而且代建制单位的业绩无法登记,给以后项目管理公司的考核、定级、升级和管理带来不便。为此,政府行业主管部门一定要适应全国推行“代建制”这一新形势的要求,转变管理观念,改造管理流程,创造出一整套适应“代建制”发展的新型的政府管理流程和管理模式,为“代建制”在上海的健康发展创造一个良好的条件。
(三)“代建制”单位处于弱势地位,责任、权利、义务不对等。由于竞争激烈,“代建制”单位签订的代建合同普遍是承担义务多,收费少、管理责任大,权力小。由于绝大多数地方在实施代建制的相关文件中没有明确设置代建费取费下限和严格的标准,导致各代建单位在投标中出现无序竞争的现象,使代建管理费用一降再降。在上述三家公司中,代建制管理费普遍较低。上海某自来水建设公司成立以后共承担16项工程的代建任务,工程总投资额达到21.6亿元,而其收到的总代建管理费仅为1,072.37万元,平均取费率为0.49%,其他公司相对好一些,但平均取费率也只有0.7%。但在签订代建合同时,业主把大量的责任都推给了代建单位,形成了这种虽然代建费用低,但凡是出了问题全部找“代建单位”负责的怪现象。这种代建行业的恶性竞争,造成了非常严重的代建单位“责、权、利”的不对等,已影响了代建制项目管理公司的正常发展。因此,采取相应的措施规范代建制取费标准势在必行。项目代建费不宜直接套用《基本建设财务管理规定》中的“建设单位管理费”,而宜依据工作内容、难度和承担的责任,在政府指导价的引导下由市场主体确定。可以考虑的具体方法有:在代建单位招标过程中明确要求投标单位在投标书中详细列示费用明细及取费依据,并请评标专家就代建费做出专项评审。但同时,要注意规范和净化市场,坚决杜绝恶劣竞争,防止低于成本中标的现象发生。
(四)代建单位的项目管理水平还需要进一步提高,代建范围需要进一步拓宽
1、从代建制公司内部的角度来看,代建单位在项目上的人员配备不足,即便是配备了足够的人员,但人员素质和能力不能满足要求。特别是对于建筑功能的专业性要求较高的代建项目,如学校、医院等,虽然配备了一些有经验的管理人员,但也是因循守旧,新的项目管理手段、管理方法创新能力差,更谈不上提高代建制单位的管理水平。
2、从代建制公司本身来看,上海专业的代建制公司比较多,综合型的能承担各种行业的综合代建工程管理的公司比较少,路桥代建制公司只能承担路桥的代建项目。水务系统的代建单位只能承担水务方面的代建工程,不能承担其他专业性比较强的工程代建任务,代建制公司狭窄的服务范围一定程度上制约了代建制在上海的发展,也无益于形成广泛的行业竞争,对代建制市场的健康发展不利。
3、从代建制单位外部来看,管理水平低。涉及的代建项目范围窄也势必会影响上海的代建制企业和国外同类型企业的竞争能力,特别是外国的建设管理咨询企业进沪以后,这种管理水平上的差距将更加明显。通过企业自身的不断学习和行业内部培训,提高项目管理人员的素质,努力拓宽企业代建制服务的范围是下一步代建制单位提高行业竞争力,赢得市场的必由之路。
(五)“代建制”的市场化程度有待于进一步提高。虽然上海在2002年就开始实行政府投资项目代建制,但调查显示,大部分实行代建制的单位还没有完全实现真正意义上的“政企分开、产权明晰、自主经营、自负盈亏”,很多代建制公司在一定程度上还留有政府的痕迹。从行业性代建制公司所承揽的工程来看,主要是以行业内为主,对行业外的工程承揽的积极性不高,也不具备竞争能力。要使“代建制”单位真正的企业化,打破行业垄断,实行跨行业竞争这一目标,还需要政府、社会和代建制企业做很多工作,还有很长的一段路要走。
(六)社会环境不配套,行业协会的作用有待加强。和推行总承包遇到的问题一样,代建制在推行的过程中同样也遇到保险和担保体制不健全的问题。制定《政府投资非经营性项目代建制实施细则》和《代建制合同示范文本》等指导文件来规范“投资、建设、管理、运营”四方的行为,特别是建设者的行为,明确业主、投资商、代建制单位、监理单位、施工单位的责任、权利和义务是代建制单位迫切需要有人来解决的问题。这也是行业协会等中介组织需要加强的工作之一。
(作者单位:东北财经大学)
主要参考文献:
[1]张华平.代建制:改革政府投资项目的管理.城市管理,2004.1.
（①西藏职业技术学院，拉萨 850000；②西藏自治区建筑勘擦设计院，拉萨 850000）
（①Tibet Vocational Technical College，Lhasa 850000，China；②Tibet Institute for Architectural Designing and Prospecting，Lhasa 850000，China）
摘要： 政府投资是全社会固定资产投资的重要组成部分，其发挥的效应关系到社会秩序的安定和国民经济的良性发展，对政府投资项目的管理模式也有了转变。本文以代建制模式下政府投资项目的风险管理为出发点，分析政府投资项目实行代建制的重要性，阐述代建制模式下项目风险识别流程，采用菱形思维发散收敛技术建立代建制项目的风险评价指标体系，为代建制模式下进一步进行风险评估提供系统的理论依据。
Abstract: Government invested project is the important component of fixed assets in community-wide investments, whose effect is related to the social order of stability and healthy development of national economy，and the government investment project management model has changed. Starting from the risk management of government investment projects under agent-construction，this article analyzed the importance of government investment project carrying on agent-construction mode，expounded the project risk identification process，set up the risk evaluation index system of agency construction system by using rhombus thought convergence technique, to provide the theoretical basis of the system for further risk identification of agency construction mode.
关键词 ： 代建制；政府投资；项目；风险体系
Key words: agent-construction；government investment；project；risk system
中图分类号：F283 文献标识码：A
文章编号：1006-4311（2015）06-0154-02
0 引言
政府投资项目大多数集中为社会发展服务的公益性工程项目，尤其是民用建筑工程和基础设施建设等领域，这些投资项目具有比一般工程项目更为严格的管理程序，也更容易受到社会各界舆论的关注。代建制作为政府投资基础设施项目的一种管理模式，它能够有效地实现投资、建设、管理、运作四种职能分离的目标，提高工程投资项目的整体效益。为进一步改善我国投资环境，提高政府投资项目的经济和社会效益，2004年国务院出台的《国务院关于投资体制改革的决定》要求“对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。增强投资风险意识，建立和完善政府投资项目的风险管理机制”。我国政府在政府投资项目基础建设领域试行项目代建制。
1 政府投资项目实行代建制的重要性
政府投资项目是“为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的考虑，由政府通过财政投资，发行国债或地方债券，向证券市场或资本市场融资，利用外国政府赠款，国家财政担保的国内外金融组织贷款以及行政事业性收入等方式独资或合资兴建的固定资产投资项目”[1]。
实施代建制管理是我国政府投资体制改革的产物，对工程项目的组织管理模式进行体制创新，实现项目建设向专业化和社会化管理发展的重要转变，对保证工程质量、提高工程效益的重要举措。在政府投资项目推行代建制的过程中，必须正确认识代建制模式下的风险管理工作的重要性，认清风险的来源，对进一步有效评估风险的严重程度和工程项目的整体风险水平，对可预知的风险进行规避和管理提供了数据支撑，提高政府投资项目的整体效益。政府投资通过对社会投资的引导和协调，以及宏观经济的乘数效应，对于促进社会主义市场经济的健康发展具有重要的指导意义。
2 代建制项目风险识别
2.1 代建制项目风险管理综述 政府投资工程项目在实施过程中存在着质量、进度、投资及安全等诸多风险因素，这些风险因素贯穿于整个工程项目建设的生命周期。Stephen Ward认为，目前所有项目风险管理的实施过程，都忽视了关于项目不确定性管理[2]。翁谦认为，代建制将项目实施阶段的风险转移给代建单位，由具有专业知识的代建方来进行项目管理可以在很大程度上降低等风险发生的概率[3]。郑树荣认为，项目代建制既是一种新的项目管理模式，也是一种新的利益分配关系和新的风险承担关系[4]。肖天明认为，不规范的招投标方式、不健全的政府监管制度、高水平代建单位的缺乏是政府投资项目代建制成本控制存在的主要问题和风险[5]。综上所述，从目前代建制风险研究现状来看，将成熟的理论方法应用于代建制上的实例不多，加之代建制项目涉及的面广，工程复杂，面临技术难题多，成为了制约理论研究不前的瓶颈。因此，本文以政府投资代建项目为出发点，运用菱形思维收敛发散技术研究代建制工程项目的风险识别问题，为进一步代建制模式下的风险评价与预警机制提供分析思路和指标框架。
2.2 代建制项目风险识别流程 风险识别是对项目面临的尚未显示的各种潜在风险进行系统分析，目标是识别项目在实施过程中可能面临的风险因素和风险事件[6]。风险识别包括确定风险来源、风险产生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件可能影响本项目。风险识别是否全面、客观真实，将直接影响到风险管理的决策。同时，由于随着项目的实施以及项目所处的内、外部环境的变化，风险也在不断的变化。因此，风险识别也是一个动态连续的过程，流程如图1所示。
3 建立代建制项目风险指标体系
项目风险识别是对项目论证或研制中可能产生风险的因素所进行的归类和细化的工作。项目的风险因素随着时间的延续和决策问题的减少呈递减规律[7]。不同阶段存在不同的风险，项目风险最大的不确定性存在于项目的前期阶段，而风险识别又是进行风险评估的基础和前提，两者呈现前后递进相互影响关系。因此，必须对项目生命周期内影响项目较大的所有主要风险进行识别，从而建立完整的风险指标体系，为后续风险评估提供数据支撑。
3.1 菱形思维发散收敛风险识别技术 菱形思维是指利用物元可拓性（发散性），对物元沿不同的途径进行拓展（先发散后收敛），出多个相关联的物元，然后运用关联函数与可拓集合建立优度评价模型，不断经过发散—收敛的往复过程，以获得收敛的少量物元（主风险）的一种创造性思维的过程方法[8]。由此在解决实际问题时，应当从可行性、相容性、真伪性、优劣性出发，根据客观条件的限制和问题的实际需求出发使网络拓扑结构往复进行，从而筛选出少量物元并对其进行相应变换或处理，以得到切合实际问题的新思维、新策略和新方案，最终达到解决问题的目的，这个过程就是一级菱形思维过程，有时也需要运用到多级菱形，其思维过程如图2所示。
发散过程为：R-｜｛R1，R2，…，Rn｝；收敛过程为：｛R1，R2，…，Rn｝｜-｛R′1，R′1，…，R′1｝。
3.2 风险指标体系的建立 本文根据代建制项目的特点和识别原则，采用一级菱形思维和物元变换方法识别代建制项目法人在项目实施中的风险，其计算过程如下：
①搜寻不确定性风险因素物元。根据项目风险识别原则和技术，搜寻可发生的不确定性风险因素，从而建立s维的不确定性风险物元，其中，为不确定性风险物元分物元R*，
②物元变换和菱形思维。将搜寻到的不确定风险物元在条件物元的限制下通过物元变换和菱形思维方法分别进行变换和发散—收敛，形成影响项目实施的主风险（风险指标）。
③建立指标体系。结合国内代建制模式下的工程实例和实践，应用上述风险识别技术，建立代建制模式下项目法人在项目实施中二层级风险指标体系，如图3所示。反复运用此方法，经过不断的变换和发散—收敛，从而可以建立多层级的风险指标体系。
4 结论
通过对代建制模式下的政府投资项目进行风险识别，将可拓学理论中的菱形思维方法运用到项目风险管理中，解决大型基础设施项目风险识别问题，运用一级菱形思维拓扑识别过程，经过不断发散收敛，搜寻出各层级不确定性风险因素中的关键风险，从而建立多层级风险指标体系，经过实例引证，说明该方法是合理、可行的，为风险评估提供科学合理的框架体系，为了有效控制项目实施过程中风险发生的概率，制定风险应对措施，还有待于下一步进行项目的风险评估研究。
参考文献：
[1]胡昱，严竞浮.政府投资项目管理的新模式-代建制[J].北京建筑工程学院学报，2002，5：29-34.
[2]Stephen Ward,Chris Chapman. Transforming project risk management into project uncertainty management[J]. International Journal of Project Management,2003,21:97-105.
[3]翁谦.浅谈我国代建制的风险及控制模式[J].中国工程咨询，2005，4（12）：96-102.
[4]郑树荣.项目代建制中相关利益主体的风险与防范[J].经营与管理，2006，7（12）：41-44.
[5]肖天明.政府投资建设项目“代建制”成本控制风险与保险[J].福建工程学院学报，2006，59（4）：62-66.
[6]Akintola S Akintoye, Malcolm J MacLeod. Risk analysis and management in construction [J]. International Journal of Project Management,1997,15(1):31-38.
