时间：2023-08-24 17:17:47
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇项目风险与不确定性分析，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
（1）工程项目风险的不确定性风险事件的发生及其后果都具有不确定健，风险是各种不确定性综合作用的结果，风险是否发生是随着环境的变化而变化，人们可以根据经验积累做出一定程度上的分析和预测。（2）工程项目风险具有一定的规律性和可测行虽然风险具有不确定性，但并非说明人们对它束手无策。因为工程项目的环境变化是有一定规律可以遵循的，我们可以通过对类似事件的历史记载和经验积累，结合具体实际进行分析、研究，有的可以做定性分析，如果条件具备也可以做定量分析，从而对可能发生的风险事件进行决策。（3）工程项目风险的可变性在一定条件下，任何事物总是发展变化的。风险活动事件也不例外，当引起风险因素发生变化时，必然会导致风险的变化，风险可变性集中表现在：①风险性质的变化；⑨风险后果的变化；③出现了新的风险或风险因素已经消除。
2建筑施工项目风险管理的方法
风险事件的方法可分为定性与两犬类。（1）定性分析风险性分析是对项目风险因素、风险特征、风险影响程度进行定性的析和描述，并按影响程度进行排序，为进一步的定量风险分析创造条件。定性分析的主要依据有：①识别出的风险；已识别的项目的风险因素、风险事件、风险特征。②项目进展状况：项目风险的不确定性与项目生命周期所处的不同阶段有关。在项目的不同时期，项目风险往往表现不同。③项目类型；普通类型或重复率较高的项目一般来说风险程度较低。技术含量高、复杂性强的项目的风险程度较高。④数据精度：对用于识别风险的信息来源必须加以评估，其准确性和可靠性对项目风险管理影响很大。⑤概率及后果：风险事件的量化分析和评估结果。（2）定量分析定量分析的依据主要有识别出的风险、优先考虑的风险清单、需补充的风险清单、历史信息、专家判断等。
3建筑施工项目风险的识别
风险识别的方法包括：①试验数据或结果。在项目进行前，花费一定的资金，尽可能地模拟现场实际条件做一些试验，这些试验的结果对识别风险，辨别风险事件后果的大小非常有效。②核对表。根据以往的经验和已有的相关资料，将经历过的风险及其来源排列成的一览表。理人员可在这些表的启发下，将本项目与之比较，进而能比较全面的判断出可能发生的风险。③专家调查法。主要是利用各领域的专业理论，实践经验，找出各种潜在风险并对其后果进行分析。首先选定适当数量的与本项目有关的专家，与这些专家建立直接的联系，咨询收集专家的意见，然后加以综合整理，并反馈给他们，再次征询意见。这样，反复多次，使专家们的意见成为项目风险识别的主要依据。
4房屋建筑施工项目风险的防范措施
在全面分析、识别风险的基础上，以目总体目标为依据，根据具体的风险性质及潜在影响，规划并选择合理的风险防范措施，有效地控制并尽可能地利用投机风险，将风险控制在最小范围以减少损失，增加收益。（1）风险控制措施采用风险控制措施可降低项目的预期损失或使这种损失更具有可测蚀。风险控制措施分为5大类，包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分散及风险转移等。（2）财务措施采用财务措施及经济手段来处理确实会发生的损失，主要包括风险的财务转移、风险自留、风险准备金和自我保险等手段。
5房屋建筑施工项目全过程风险管理
全面风险管理首先是体现在对项目全过程的风险管理上，即在项目的整个实施过程中对项目的不确定因素进行管理。企业必须建立项目风险管理体系，有效控制和管理项目全过程中的各种风险，以保证项目目标的实现。实施工程项目风险管理主要工作有：风险管理策划；风险识别与风险分析；风险对应于风险控制。
6项目投标风险的分析及应对
项目投标报价阶段由于运用了一系列不平衡报价策略，这些策略既是工程风险同时也是工程的盈利点，关键在于项目管理者如何去经营和对应。对项目投标风险的分析应基于工程计划成本与合同收入的对比。工程因施工图设计仓促，投标使用的施工图明显存在某些举完善之处。对此，投标报价时较多的采用不平衡策略，在工程施过程中项目可以利用投标的策略调整和投标报价的编制说明来指导项目开展二次经营工作，是成本风险控制的有力支持。
7合同风险分析及应对
在项目管理整体策划中，应根据合同规定确定项目管理范围和要求，以作为履行合同的基础。项目开工前，公司合同管理部门必须对项目经理部衽合同交底，并确保项目团队成员全面了解合同内容和业主要求。当合同条件或项目范围发生变化时，应重新组织进行合同交底，项目部应建立合同变更控制程序，以控制合同变更对项目变更和合同履行带来的风除。
8项目施工及收尾阶段风险分析及成对
旋工过程中，项目经理部必须随施工进度，不断进行项目风险识别和风险分析。并将风险识别的结果予以记录并形成风险清单然后对所有记录的风险进行分析，制定控制要求，由各部门对本专业风险进行专项分析并形成专项风险分析报告。
9结束语
关键词:铁路工程项目;投资风险分析;风险管理;风险评价
中图分类号:F272文献标识码:A文章编号:1009-2374 (2010)10-0109-02
由于环境、条件及有关因素的变动和主观预测能力的局限,投资项目的实施结果往往不符合人们原来的预测和估计,这种现象称为投资风险和不确定性,其是客观存在的,对它进行正确的分析和评估有助于提高投资决策的可靠性。投资决策是一种长期决策,投资项目耗费资金多,影响面宽,作用时间长,难以变更修改等等,因而决策者的责任特别重大,如果事先对投资的风险和不确定性没有正确的估计,一旦决策错误,则其带来的损失必然是巨大的、长期的。同时,长期预测比短期预测的可靠性要低得多,因而长期投资决策面临的风险和不确定性也比短期经营决策大得多。而铁路工程项目大都属于长期决策项目,由此可见,对铁路工程项目进行投资风险分析和管理具有十分重要的意义。
一、铁路工程项目风险的构成要素
(一)工期风险
表现为局部或整个工程的工期延长、不能及时投入使用而形成的风险。如业主在铁路建设工程合同签发前或实施中,未按合同规定时间解决征地移民问题,未按铁路建设工程合同规定及时供应电、水,未按铁路建设工程合同规定及时提供各种合格的主材等。
(二)费用风险
包括成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等。
(三)质量风险
表现为材料、工艺、工程等不能通过验收,经评估工程质量未达到标准等。
(四)设计能力风险
主要表现为铁路建设工程完成后未能达到施工设计要求;设计时间过紧,设计工作难以做到周密,各专业协调不够,会出现漏项、错误,其结果反而使设计修改多,增加了投资,延长了工期,索赔率增长。
(五)信誉风险
即可能对企业的形象、信誉造成损害的风险。如业主未按铁路建设工程合同规定及时对承包商支付工程价款而应承担的违约责任;承包商未按铁路建设工程合同的技术要求,造成工程质量有缺陷。
(六)安全风险
主要是指铁路建设过程中造成的人员伤亡以及工程或设备毁损方面的风险。施工设备风险包括未按合同规定的时间进场、使用过程中出现机械故障及配件供应不及时等。
二、风险分析与评价
(一)风险分析的内涵
风险是指由随机原因引起的项目实际值与期望值的差异,其结果可用概率分布来描述。投资风险是指投资人在投资活动中,因不能适应客观形式的变化或因主观判断失误而造成的经济损失,或不能带来预期收益的可能性。在铁路项目中,仅仅利用风险估测的三个参数来为风险管理提供依据是远远不够的,还需要结合铁路项目的特点进行进一步的分析,即风险分析。风险分析就是以风险估测的三个参数为基础,对具体的铁路项目评价模式进行适当的处理,使之能反映风险因素的过程。
铁路工程可行性研究报告中包括不确定性分析,不确定性分析不等于风险分析。不确定性是指人们在事先只知道所采取行动的所有可能后果,而不知道它们出现的可能性,或者两者均不知道,只能对两者做些粗略的估计。不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、损失后果的可能性以及每种后果出现可能性的大小。风险是有概率可以计量的。通常在可行报告中只对投资及效益进行敏感性分析,但敏感性分析只是对单个变量人为地改变一定比例来考虑项目的可行性。这种用确定性思想来考虑具有不确定性的事物的方法过于主观,很难符合事物的客观发展。在以往的铁路投资项目中,很多项目存在透支现象,例如杭甬高速,在可行性研究时,每公里费用为1448万元,但是竣工时实际工程造价达到2667万元。敏感性分析只能告知某种因素变动对经济指标的影响,并不能告知这种影响的可能性有多大,如果对各因素发生某种变动的概率,事先能够客观地或主观地给出,就可以借助风险分析帮助决策。
(二)铁路工程项目投资方案评价方法
项目风险分析的基本方法包括:情节分析、盈亏平衡分析、概率树分析和计算机模拟方法等。由于现金流量的不确定性,我们在运用净现值法、现值指数法和内部收益法对铁路工程项目投资决策时,必须调整现金流量、投资报酬率等有关参数。现金流量的不确定性越大,该项目投资风险越高,我们评价铁路工程项目投资方案时,应该采用高的投资报酬率或低的现金流量计算铁路工程项目净现值、现值指数和内部收益。我们运用调整后的投资报酬率计算铁路工程项目净现值,然后根据净现值法的规则来评价、选择铁路工程投资项目,这种方法称为风险调整贴现率法。风险调整贴现率法比较符合逻辑,被广泛使用,但是,把时间价值和风险价值混在一起,并据此对现金流量进行贴现,意味着风险随着时间而加大,有时与事实不符。为了克服风险调整贴现率法的缺点,我们可以采用肯定当量系数法,肯定当量系数法是指先用一个系数把不确定(有风险)的现金流量调整为确定(无风险)的现金流量,然后用无风险的贴现率计算净现值,并且根据净现值法的规则来评价、选择铁路工程投资项目的方法,所使用的调整系数称为肯定当量系数。
文献[3]提出一个更趋合理的公路投资项目评价方法。它很好地考虑了公路投资项目中存在的风险。首先对公路投资项目进行风险因素识别,建立一个风险因素的层次模型;然后考虑风险概率,建立公路投资项目评价模型,模型对公路投资项目评价指标(项目净现值(NPV)、内部收益率(IRR)、费用效益比(BCR))进行修正。接下来对模型进行参数标定,采用层次分析法来确定模型中的权重;最后用蒙特卡洛模拟方法模拟计算得到公路投资项目可行性研究评价指标值,这样重复一定数量,获得这些指标的概率分布函数。计算指标的期望值和方差来评价公路项目的可行性。
(三)风险管理的程序
风险识别。风险识别是风险管理的基础环节,是指经济单位对所面临的已经存在的风险加以判断、归类和鉴定的过程。识别风险首先要对风险因素进行分解,勾画出风险结构的层次图。就铁路项目的风险管理来说,就是按照上述铁路建设工程项目的风险构成,勾画出铁路工程项目的风险结构图,把不利因素找出来,加强风险识别的准确性。
1.风险测量。风险测量也是风险管理的基础环节,是指在风险识别的基础上,利用概率论和数理统计方法对所收集的大量详细损失资料加以分析,估计和预测风险发生的概率及损失程度。一般可以用标准离差和变异系数来描述概率分布的密集程度。
2.风险分析。风险分析是实施风险管理的关键环节。风险分析就是以风险测量的参数为基础,对具体的铁路项目评价模式进行适当的数学处理,使之能反映风险因素的过程。铁路项目前期工作,即铁路项目可行性研究中,评价模式为计算项目净现值、内部收益率、投资回收期等评价指标。风险分析也就是在这些评价指标中加入风险因素。
3.风险控制。风险控制是风险管理的中心环节,是根据风险衡量以及风险分析的结果,为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施。一般来说,主要有以下几种方式:对损失大、概率大的灾难性的风险要避免,即风险避免;对损失小、概率大的风险,可采取措施来降低风险量,即风险降低;对损失大、概率小的风险,可通过保险或合同条款将责任转移,即风险转移;对损失小、概率小的风险,可采取积极手段来控制,即风险自留。
三、结语
为了控制好工程投资,在项目的可行性研究阶段,要采取科学方法进行风险分析,把风险的处理考虑到项目的计划之中。铁路项目的风险管理在我国还不成熟和不完善,尚需花费大量的人力、物力去研究,尤其是其中的一些参数取值更应仔细研究。
参考文献
[1]王为林.铁路工程的风险管理分析[J].铁路工程造价管理,2007,(5).
[2]李森.高速铁路投资项目的风险分析与控制[J].科技创业,2006,(7).
【关键词】项目 风险 集成管理
一、项目全寿命周期风险集成管理框架
1.项目风险管理的涵义及特点
在一个项目的全寿命周期中，会出现各种不确定性，每一个不确定性都会对项目发生影响，但最后的影响结果就是由这些不确定性共同作用产生的。美国项目管理协会（PMI）将项目风险定义为：项目实施过程中，不确定时间的机会对项目目标所产生的累加不利影响结果。项目不同阶段有不同的风险，项目风险大多数，随着项目的进展而变化，项目不同阶段的风险性质、风险后果也不一样。项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，保障项目顺利进行。
风险管理（Risk Management）是贯穿项目全寿命周期，从项目管理目标的最大利益出发，对项目风险进行识别、评价以及采取相应对策的科学。其目的是识别项目风险，并通过相应的决策以减少风险或采取步骤避免风险，同时，采取的步骤应使相关机会最大化。实质上，风险管理包含着使事情向不利方向发展的可能性最小、并对不可避免的残余风险进行仔细的责任划分，整个风险管理是一个具有建设性、创造性的过程。传统的静态风险管理体系通常由项目基本资料的收集与分析、风险因素的识别、风险后果的估计与评价、风险对应措施的拟定、风险措施的实施与控制、总结并形成文件等过程。其特点是将风险管理作为一个线性过程，只有风险措施的实施与控制与项目本身直接相关，其它阶段一般在项目实施之前或之后进行，将风险管理的各阶段人为分割。自二十世纪九十年代后，有学者对传统的静态风险管理的不足之处进行了有益的探索。部分文献提出了连续项目风险评估模式，动态分析（DynRisk ）模式，建设项目风险周期和风险之间的关系，全寿命周期风险管理（Life Cycle Risk Management，LCRM）的概念并进行了相关分析，文献试图将风险识别及分析贯穿于项目全寿命周期中，但并没有给出具体的、可供实际操作的技术手段和方法。事实上，依靠某一种方法解决全寿命周期风险管理的所有问题是不可能的。
大型公益建设项目规模大、周期长、投资大、涉及面广，因而所面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。与其它重大工程项目一样，大型公益建设项目也具有以下特点：
（1）项目风险事件的随机性。在大型公益建设项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的，而且项目风险事件发生是偶然的。虽然学者们长期统计，试图发现随机事件发生的规律，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度。
（2）项目风险的相对性。项目风险对于不同管理者有不同的影响，因为他们的风险承受能力不同，人们认识风险的能力也不同，项目的投入和收益也不同。所以项目风险具有一定的相对性。
（3）项目风险的渐进性。项目风险经常是随着环境、条件和自身固有的规律逐渐形成的。这些条件变化，项目风险也会随之变化。指在大型公益建设项目全寿命周期中，各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。
（4）项目风险的阶段性。项目风险发展是分阶段的，而且有明显的界限、里程碑和征兆。通常分为三个阶段：潜在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段。
2.大型公益建设项目全寿命周期风险集成管理框架
项目全寿命周期风险管理作为一个系统，是运用各种风险管理工具和技术，在项目全寿命周期内各阶段各项活动中，对所面临的风险识别、分析、计划、控制及决策等一系列过程，对风险作出全寿命周期内的全局最优化决策。本文结合大型公益建设项目的特点，借鉴系统工程理论和方法，试图建立一个项目全寿命周期风险集成管理框架。形成时间维――项目全寿命周期过程、逻辑维――项目风险管理过程、知识维――项目风险管理工具和技术的三维系统结构。如图所示。
大型公益建设项目风险集成管理框架
Risk integration management framework of Large-scale public good construction project
（1）时间维――项目全寿命周期过程。项目全寿命周期过程为项目决策、计划/设计、实施、运营等阶段的整个过程。
（2）逻辑维――项目风险管理过程。项目风险管理过程包括风险管理计划、风险识别、风险分析、风险评估、风险应对、风险监督与控制。
（3）知识维――项目风险管理工具和技术。
二、项目全寿命周期决策阶段风险分析过程
在大型公益建设项目全寿命周期风险管理中，风险分析为项目管理提供决策依据的特质，使之处于风险管理的核心地位，其目的在于通过以最佳成本―效益方式的分析来控制因人为、技术、自然和经济上所造成的风险。而作为决策阶段进行的项目全寿命周期风险分析，更因其对建设阶段和营运阶段的决定性影响，在风险管理中至关重要。
项目风险分析其过程是三个阶段：风险识别、风险估计、风险评价。风险分析和决策密切相关，是决策的科学依据。过程如下：
（1）风险识别。针对大型公益建设项目，考虑备选方案在计划/设计、实施、营运阶段影响其服务功能、进度、安全、环境影响等方面的风险因素，收集有关资料、进行“客观概率”分析。识别影响的主要风险因素，考虑决策者、专家层对风险的态度，进行“主观概率”分析。
（2）风险估计。就是对识别出的风险进行测量，给定某一风险发生的概率。主要任务是综合考虑主要风险的基础上，对随机投入产出流的概率分布进行估计，并对各个流之间的各种关系进行研究。
（3）风险评价。对风险进行定性和定量的分析，对风险结果进行解释或定级，并制定风险战略和控制措施。
三、项目全寿命周期决策阶段风险分析方法
对大型公益建设项目决策阶段进行定性和定量的分析风险，主要方法有：
（1）调查和专家打分法。专家调查法是大系统风险识别的主要方法，优点是在缺乏足够数据的情况下，可以做出定量的估计，缺点主要表现在易受心理因素的影响。主要包括：专家个人判断法、头脑风暴法、德尔菲法等。风险识别后列出风险清单，设计风险调查表，专家们根据经验对风险因素的重要性进行评估打分，再综合整个项目的风险。
（2）层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP ）。在对某一特定项目中某一特定工作包进行风险分类和辩识并作出风险框架图以后，遵循如下步骤进行层次分析：
构建因素和子因素的判断矩阵，请专家按照AHP规则对因素层和子因素层间各元素的相对重要性给出评判，可求出各元素的权重值。
构建反映各个风险因素危害的严重程度的判断矩阵。严重程度通常用高、中、低风险三个概念来表示，求出各子风险因素相对危害程度值。
利用AHP计算机软件，对专家评判的一致性加以检验。如不通过，则要让专家重新评价，调整其评价值，直至通过为止。一般，一致性检验率不超过0.1即可。
把所求出的各子因素相对危害程度统一起来，就可求出该工作包风险处于高、中、低各等级的概率值的大小，由此可判断该工作包的风险程度。
工程风险的分析和评价是个主观、客观结论相结合的过程，而对某些过程中潜在风险因素的评价也很难用定量数字来描述，而层次分析法则可以恰当地解决这个问题，其处理问题的程序与管理者的思维程序、分析解决问题的思路相一致。在考虑过程中采用专家评判，并用定量原则检验这一评判的重要性，最后综合成整个项目的风险，既有定性分析，又有定量结果，为管理者提供了一个全面了解项目全过程中风险情况的机会，使其决策更为科学。
（3）蒙特卡罗模拟技术（Monte Carlo Simulation）。
蒙特卡罗方法又称随机抽样技巧或统计实验方法，它是估计经济风险和工程风险常用的一种方法。在研究不确定因素问题的决策中，通常只考虑最好、最坏和最可能三种估计。如果不确定性很多，只考虑这三种估计便会使决策发生偏差，而蒙特卡罗方法的应用就可以避免这些情况的发生，使复杂情况下的决策更为合理和准确。其基本程序如下：
①编制风险清单。通过结构化方式，把已辩识出来的影响项目目标的重要风险因素构造成一份标准化的风险清单。该清单应能充分反映风险分类的结构和层次性；
②采用专家调查法确定风险因素的影响程度和发生概率，编制风险评价表；
③采用模拟技术，确定风险组合。这一步是对上一步专家评价结果的定量化。在对专家观点的评价统计中，关联量相对增加很快，这样完整、准确的计一算就不太可能。因此，’可以采用模拟技术评价专家调查中获得的主观数据，最后在风险组合中表现出来；
④分析与总结。通过模拟技术可以得到项目总风险的概率分布曲线。从曲线中可以看出项目总风险的变化规律，据此确定风险防范措施。
应用蒙特卡罗模拟技术可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性的影响以概率分布的形式表示出来。在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响，由此克服了敏感性分析方法受一维元素变化的局限性。一该技术的难点在于对风险因素相关性的辩识与评价。该方法既有对项目风险结构的分析，又有对风险因素的定量评价，较适合在大中型项目中应用。
（4）模糊数学法。在分析工程项目中风险因素的性质时，有些风险因素只能用语言描述其性质和变化，而且有些风险因素的结果也是模糊、不确定的，没有统一的准则来评价，难以定量化描述。针对这一问题，可用模糊数学方法分析工程风险，这种方法的结论也没有给出项目风险程度的确切值，只是判断项目大致的风险度。
（5）敏感性分析。它是在假设其他参数不变的前提下，只辩识影响项目的某一参数变化的影响。它能初步分析出在影响项目的众多风险因素中，哪些是主要影响因素，主要因素中哪几个是更重要的，要优先考虑的。
（6）CIM模型。是对概率或概率分布进行叠加的控制区间和记忆模型（Controlled Interval and Memory Model）的简称。这种方法用直方图替代变量的概率分布，用叠加代替概率函数的积分。当有两个以上的变量需要进行概率分布叠加时，计算就需要“记忆”，既把前两个概率分布叠加的结果记忆下来，再用控制区间即CIM方法与下一个变量的概率分布叠加，如此下去，至叠加完最后一个变量为止。它是一种较成熟的概率分布处理技术。
（7）影响图。影响图是由一个有向图构成的网络。它用直观紧凑的图形表示出问题中主要变量间的相互关系，并可以清楚地解释出变量间存在的相互独立性及进行决策所需的信息流，它既可以作为一般直观的定性分析工具，又可以研究成为由计算机实现的正规数量化分析的手段。在以往的决策分析中，分析风险因素对项目的影响时，每个风险因素是相互独立的，而实际中各风险因素之间存在一种必然的联系和相互作用，这种影响在以往的评价中都隐藏在专家评价过程中近似地处理了，影响图技术的提出正好弥补这一空白。在构造出的影响图中，用结点和弧就可以方便、简洁地表示这种因素间的影响。
1、项目单位基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名、人员、资产规模、财务收支、上级单位及所隶属的部门名称等情况。
可行性报告编制单位的基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名、资质等级等。
合作单位的基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名等。
2、项目负责人基本情况：姓名、职务、职称、专业、联系电话、与项目相关的主要业绩。
3、项目基本情况：项目名称、项目类型、项目属性、主要工作内容、预期目标及阶段性目标情况，主要预期经济效益或社会效益指标，项目总投入情况。
二、必要性与可行性
1、项目背景情况。项目受益范围分析；部门、地区需求分析，项目单位需求分析，项目是否符合国家政策，是否属于国家政策优先支持的领域和范围。
2、项目实施的必要性。项目实施对完成行政工作任务或促进事业发展的意义与作用。
3、项目实施的可行性。项目的主要工作思路与设想，项目预算的合理性及可靠性分析，项目预期社会效益与经济效益分析，与同类项目的对比分析，项目预期效益的持久性分析。
4、项目风险与不确定性。项目实施存在的主要风险与不确定性分析，对风险的应对措施分析。
三、实施条件
1、人员条件。项目负责人的组织管理能力，项目主要负责人员的姓名、职务、职称、专业、对项目的熟悉情况。
2、资金条件。项目资金投入总额及投入计划，对财政预算资金的需求额，其他渠道资金的来源及其落实情况。
3、基础条件。项目单位及合作单位完成项目已经具备的基础条件（重点说明项目单位及合作单位具备的设施条件，需要增加的关键设施）。
4、其他相关条件。
关键词：水利水电 工程项目风险管理特征对策
中图分类号：TV文献标识码：A 文章编号：
自20 世纪90 年代以来，我国水利水电工程项目开发进入了一个高峰时期。而此类项目开发建设中的风险也越来越受到各方的重视。水利水电工程项目的建设与开发是一个复杂的、充满不确定性的过程。一般说来，它具有规模庞大、资源投入数量大、建设周期长、自然条件和技术条件复杂、涉及因素众多等特点，是一个复杂的系统。由于在建设过程中，系统的不确定性因素众多，影响关系错综复杂，而且各因素引起的后果的严重程度可能完全不同，因此项目能否达到预期的效果具有很大的不确定性。水利水电工程项目风险管理的目的，就是通过运用系统的方法，对风险进行控制，以避免和减少水利水电工程项目实施过程中的不确定性，抓住有利机会，提高经济和社会效益。为此，对水利水电工程项目进行风险管理研究具有积极的意义。
一、水利水电工程项目风险的特征
1、客观性和普遍性
水利工程项目风险，其损失具有发生的不确定性，是不以人的意志为转移并超越人们主观意识而客观存在的，而且在工程项目的全寿命周期内无处不在，无时不有，因而人类一直希望认识和控制风险。但直到现在，人类也只能是在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而无法也不可能完全消除风险。
2、可变性
这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化。随着水利工程项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。
3、多样性和多层次性
鉴于水利工程项目自身的特点，其全寿命周期内面临的风险是多种多样的。而且大量风险因素之间内在关系错综复杂，各风险因素之间并与外界交叉影响，又使风险显示出多层次性。
4、某一风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性
任何一个具体水利工程项目风险的发生，都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，这是一种随机现象。虽然对于个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对于大量风险的发生经观察分析是呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法计算风险发生的概率和损失程度，并对风险实施有意识的监测与控制。
5、全程性和全局性。
水利工程项目风险在项目全周期内存在，且风险产生后会产生连锁反应，所以风险的影响常常不是局部的，而是全局的。
二、水利水电工程项目风险管理对策
1、风险识别
（1）政治风险 水利工程项目由于投资巨大,建设周期长, 因此在建设过程中经历政策、法律、法规变更的可能性增大, 源于产业、技术等政策的变动, 都有可能产生政治风险。同时由于世界经济一体化进程的推进, 国际关系的进一步加深, 同时国际政治不稳定因素也将对国内的大型投资项目产生一定的影响。而具体的投资项目, 其投资建设方与地方政府之间如果不能有效沟通, 也将导致政治风险的产生。
（2）自然风险 由于水利工程施工属于露天作业, 地质、水文、气候等自然条件对于项目有重要影响。因此自然风险主要来自自然灾害, 自然灾害的发生又具有很大的不可预见性。像洪水对在建水利工程的危害可能导致部分在建工程的毁坏, 同时危及施工机械及人员。而恶劣的天气将延误施工工期, 甚至由于地震、暴雨等可能引起水文的变化, 对在建工程存在同样的风险。
（3）技术风险 水利工程的技术风险即包括设计初期的地质勘测风险、水文调查分析风险及工程设计风险, 同时也包括施工过程中的质量控制风险( 即在施工过程中按什么样的标准进行质量控制, 以达到工程的预期) 。由于对施工地区的勘测不够全面所引起的技术上的施工障碍有可能会延误工期, 严重的甚至可能导致设计方案的修改。
（4）经济风险 水利工程的经济风险是指由于财政政策、利率政策、汇率政策等的变化, 以及通货膨胀引起生产成本上升等都属于经济风险。而在较长的投资周期中, 资金的融通、调度、周转、利率的变化所产生财务风险, 也将影响项目的预期收益, 这些都属于经济风险的范畴。
（5）其他风险 水利工程项目除了上述所列风险意外, 还可能发生像管理组织风险——如施工团队不稳定, 责任推诿等风险; 施工地区居民不配合施工, 拖延工期风险; 环境破坏风险等。
2、风险评估
风险评估是指在明确风险的存在性后, 对风险发生的可能性和产生的损害进行评价。风险评估可以分为定性分析和定量分析两种方法, 而在水利工程项目的风险分析中往往更多的采用两种方法相结合来进行风险评估。在水利工程风险评估时, 概率分析方法可以用来对风险变量进行概率估计, 计算风险的大小及出现的可能性。研究项目承担的风险。蒙特卡罗数字模拟法是根据水利工程项目风险因素复杂多变的特征, 对影响因素的各变量按一定概率分布取值, 进行多次反复实验, 来估算项目风险的方法。最大熵值法是应用最大熵准则对大量无先验样本的随机变量选择一个先验分布作为其分布, 进行风险分析的方法。除了上述介绍的风险评估方法外, 像专家打分法、层次分析法、敏感性分析、模糊综合评价等方法都可以用来进行水利工程项目的风险评估。
3、风险控制对策
（1）风险回避 风险回避是指当水利工程项目的风险发生的可能性太大或者其损害程度过高的情况下, 因没有相应的解决对策以避免或降低损失时, 或解决对策的代价要高于其预期收益时,而选择的主动放弃项目或改变项目方案的方法。这一对策应该是基于项目管理者对于风险的充分认识及正确评估, 对于风险的严重性有充分把握的情况下采用。这是一种消极的风险管理对策,往往在回避风险的同时也损失了收益。
（2）风险降低 风险降低是指降低风险发生的概率和减少风险发生时的损失。这种对策是相对于风险回避更积极的一种应对策略。在水利工程施工过程中, 往往需要在风险可能发生或即将发生时, 做好事前的应对策略, 消除和减少风险因素, 这就要求项目管理者从风险的源头发现和降低风险。
（3）风险分离 风险分离对于水利工程施工过程尤为重要, 在应对变化的自然环境过程中, 项目管理者往往要应对多方面的压力, 天气、地质、水文的变化都可能引发风险的发生, 因此有效的分离风险则可以降低风险损害程度。如在发生洪水的过程中, 密切的监视周边的地质变化, 应对水情变化的同时, 关注是否可能发生塌陷、山体滑坡、泥石流等次生灾害的发生, 有效的降低风险。
（4）风险转移 风险转移是通过合同或保险的形式, 将风险的责任转移给承包方或保险公司,以减少当风险发生时自身的经济损失。
（5）风险自留 对于不能明确、不能确定的风险, 需要采用风险自留的应对措施。一般来讲风险的潜在损失较小或发生的概率较低时采用风险自留的应对对策。风险的复杂多样性、客观存在性使得水利工程建设中存在很多的风险，而风险会对工程产生巨大的损失，因此在现代水利工程建设中风险分析和管理十分重要。目前，风险管理是水利工程项目管理的主要内容之一，对于作为水利工程项目建设的实施主体、处于整个工程建设管理的核心和主导地位的项目管理者而言，不会管理风险就不能成功地管理项目，因此提高项目风险管理意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解风险，这对于提高我国的建设管理水平和投资效益，都具有特别重要的意义。
在水利工程建设中存在着许多不确定因素，通过人们对风险的重视，加强管理，充分发挥水利设施的社会效益和经济效益，这就可以确保工程项目的效率同时造福于人类，真正做到水利工程服务于人民的目的。
参考文献：
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关键词层析分析法模糊数学法蒙特卡罗模拟
1引言
在风险识别估计的基础上，把风险因素发生的概率、损失程度结合其他因素综合考虑，得出系统发生风险的程度以及可能性就是风险评价，它是应用各种风险分析的技术，用定性、定量的方法或是两者相结合，来处理不确定性风险因素的过程。风险评价是工程项目实施阶段风险管理对策选择的重要依据，具有重要的作用。
2各风险评价方法分析
2．1定性评价方法
2．1．1调查和专家打分法
通过风险识别将工程项目所有风险列出，设计风险调查表，再利用专家经验，对各风险因素的重要性进行评估，再综合成整个项目风险。具体步骤如下：首先确定每个风险因素的权重；然后确定每个风险因素的等级值；最后将每个风险因素的权重与等级值相乘，求出该风险因素的得分，再将各风险因素得分求和，求出工程项目整个过程风险的总分。总分越高，说明风险越大。
2．1．2层次分析法
层次分析法（AnalyticalHierarchyProcess，AHP）是美国数学家A.L.Saaty在20世纪70年代提出的，是一种定性分析和定量分析相结合的评价方法。
（1）层次结构模型。先确定评价的目标，再明确方案评价的准则，然后把目标、评价准则连同行动方案一起构造一个层次结构模型。
（2）因素两两比较评分和判断矩阵。层次结构模型做出之后，评价者对各风险因素进行两两比较评分。经评分可得若干两两判断矩阵。
（3）计算各判断矩阵权重、排序，并做一致性检验。
求判断矩阵每行所有元素的几何平均值wi：
wi=■（1）
将wi归一化，计算wi=■（2）
计算判断矩阵的最大特征值λmax：
λmax=■■（3）
（3）式中，（Aw）i为向量（Aw）的第i个元素。
计算CI，进行一致性检验。在算出λmax后，可计算CI，进行一致性检验，公式如下：
CI=■（4）
（4）式中n为判断矩阵阶数，查表得随机一致性指标RI，并计算比值CI/RI，当CI/RI<0.1时，判断矩阵一致性达到了要求，否则重新进行判断，写出新的判断矩阵。
2．2定量评价方法
2．2．1模糊数学法
在工程技术和管理领域中有很多影响因素的性质和活动无法用数字来定量地描述，它们的结果也是含糊不定的，无法用单一的准则来评判。为解决这一问题，美国学者L.A.Zadeh于1965年提出模糊集合的概念，对模糊行为和活动建立模型。
（1）隶属度的概念。设A是论域X上的一个模糊子集，对任意x∈x，都对应一个数μA（x）∈[0，1]，称为元素x对A的隶属度。实值函数μA：X[0,1]，则xμA（x）称为A的隶属函数。
模糊子集A完全由其隶属函数μA描述，X中元素x与A的关系由隶属度μA（x）给出。x与A的关系已不是简单的属于A或不属于A，而是在多大程度上属于A。
（2）模糊综合评判方法及步骤。①确定模糊综合评判因素集。因素集是以影响评价对象的各种因素为元素所组成的一个普通集合。通常用U表示，即U={u1，u2，∧，um}。其中，元素ui（i=1，2，∧，m）代表影响评价对象的第i个因素。对于这些因素的评价，通常都具有不同程度的模糊性。②建立综合评判的评价集。评价集是评价者对评价对象可能做出的各种评价结果所组成的集合。通常用V表示，即：V＝{v1，v2，∧，vn}。其中元素vj（j=1，2，∧，n）代表第j种评判结果，可以根据实际情况的需要，用不同的等级、评语或数字来表示。③进行单因素模糊评判，求得评判矩阵R。在进行综合评判时，首先需要对单一因素做出评价，然后再在单一因素评价的基础上做出综合评价。设因素集U中第i个元素对评价集V中第1个元素的隶属度为ri1，则对第i个元素单因素评判的结果，用模糊集合表示为：Ri=（ri1，ri2∧，rin）（i=1，2，∧，m）。以m个单因素评判集R1，R2，∧,Rm为行组成矩阵R，即为模糊综合评判矩阵。④确定评价因素权向量A。一般说来，在评价工作中，各因素的重要程度有所不同，为此给各因素μi赋予一个权重ai，且要求■ai=1。各因素的权重分配为U上的模糊集:A=（a1，a2，∧，am）。⑤建立评判模型，进行综合评判。确定R、A之后，通过模糊变换将U上的模糊向量A变为V上的模糊向量B，即得到综合评判模型B=AOR=（b1，b2，∧，bn）。其中B称为综合评判向量，“O”称为综合评判合成算子。⑥对评判结果B分析处理。综合评判向量B的元素bj（j=1，2，∧，n）称为模糊综合评判指标，简称评判指标，其含义为：综合考虑所有因素的影响时，评价对象对评价集第j个评价元素的隶属度。
2．2．2蒙特卡罗模拟
蒙特卡罗（Monte-Carlo）方法是一种模拟技术，即通过对每一随机变量进行抽样，将其带入数据模型中，确定函数值。一般而言，用蒙特卡罗方法模拟一个实际问题，基本步骤如下：
根据实际问题，构造模拟的数学模型；根据模型的特点，进行相应概率分布的多次重复抽样；将抽样模拟结果进行统计处理；得出结论。
简言之，蒙特卡罗方法就是模拟随机变量x1，x2，∧，xp的函数η=η（x1，x2，∧，xp）得到的抽样值η1，η2，∧，ηN，经统计处理后得出的η的概率分布或各阶矩阵的统计估计，最后得到问题的近似解，是一种独具风格的方法。
2．2．3网络模型法
网络模型有关键线路法（CPM）、计划评审技术（PERT）和图形评审技术（GW）。
CPM假定项目各工序时间是确定的，只要工序的条件不变，为完成该工序所需时间就不变。不能反映风险因素对项目总工期的影响，因此在风险评价方面作用不是很大。
PERT也要找出项目工序的关键线路，项目各工序时间和总工期都是随机变量。根据概率假定总工期服从正态分布。由于工程项目的一次性，一般都缺少先例，每个工序开始、结束以及持续时间都是不确定的。PERT把这种不确定性带来的工期成本风险归因于随机性，通过对这种随机性的分析和评价揭示出项目工期和成本的风险情况。此外，PERT还通过确定各工序之间的逻辑关系和核实工序时间以及所用资源识别出有关风险。
2．2．4等风险图法
工程项目风险的大小不仅和风险事件发生的概率有关，而且还与风险损失的多少有关。评价风险的大小见附图。
在附图中，工程项目风险量的大小R为风险出现概率P，和潜在的损失值q的函数，表达式R=f（Pr，q）。曲线越靠近原点，表示风险量越小，反之越大。因此：R2＜R1＜R0。
R具有下列性质：
（1）在工程项目风险管理中，一般认为，潜在损失对R的影响较大；
（2）若两种风险的潜在损失相类似，则其发生频率高的风险具有较大的R；
（3）风险评价图中每条曲线代表一个风险事件，不同曲线风险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险就越大。
（4）工程项目风险发生频率与潜在损失的乘积就是损失期望值，即风险量大小是关于损失期望值的增函数。因此，可得到图中等风险图的大致形状。在风险理论中常用下列公式来计算R：
R=R=f（Pr，q）=Pr·q或R=■priqi（5）
（5）式中，i（=1，2，3，∧，n）表示工程项目的第i风险事件。
3比较
调查和专家打分法适用于项目决策前期，这个时期往往缺乏具体的数据资料，主要依据专家经验和决策者的意向，得出的结论也只是一种大致的程度值，它只能作为进一步分析参考的基础。优点在于方法简单、易懂、节约时间，并且适应性很强，但有时需要更精确的结果，该方法就难以奏效了。
层次分析法的特点是，可细化工程项目风险评价因素体系和权重体系，使其更为合理；对方案评价，采用两两比较法，可提高评价的准确程度；对结果的分析处理，可以对评判结果的逻辑性、合理性进行辨别和筛选。既可用于评价工程项目标段划分、工程投标风险、报价风险等单项风险水平，又可用于评价工程项目不同方案等综合风险水平。这种方法有广泛的适用性，易操作；不足之处在于它受计算规则的限制，不易于在复杂项目中应用。
模糊数学把定性的问题巧妙地转化为定量描述，为工程管理和风险分析提供了一条新的思路。对工程项目风险的描述，实际就存在模糊性，大多数工程的风险都很难给出具体的风险率或可能的损失，同时，工程项目风险评价，又是一个涉及多项因素的多目标过程，所以，将模糊综合评判的理论运用到工程项目风险评价是必然的。这种方法的结论也没有得出项目风险程度的确切值，只能判断项目大致的风险度，
网络模型法中常用PERT，用PERT进行项目进度风险评价比较方便，附加的工作量不大。它用于解决这样一类项目问题：该项目由各项活动组成，实施每项活动有一定的逻辑关系，但完成每项活动所需的时间十分复杂，具有不确定性；此外，又需要合理地确定完成项目的时间。
蒙特卡罗模拟法是一种多元素变化分析方法，在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响。该技术的难点在于对风险因素相关性的辨识与评价,可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面影响以概率分布的形式表示出来。既有对项目结构分析，又有对风险因素的定量评价，因此是比较适合在项目中应用的一种方法。超级秘书网
4结论
综上所述，每一种工程风险分析技术的提出都是伴随着具体工程问题的出现和需要而产生的，都有其特点，都有它们的适应性和独特的解决问题的方式。
在风险评价中必须灵活地运用以上各种评价方法，取长补短，从工程项目的不同角度出发进行评价，对用不同评价方法评价出来的结果进行综合、分析、计算，最后得到工程项目某一风险的发生概率和损失大小，这样才能为后阶段的风险防范制定可行的、合理的对策，为风险管理决策提供依据。
参考文献
1宜家骥.多目标决策［M］.长沙：湖南科学技术出版社，1999
2王桌甫.工程项目风险管理［M］.北京：中国水利水电出版社，2003
Abstract: When making an investment decision, a large proportion of basic data, such as production, price, cost, investment and other factors is derived from the forecasting or estimating, therefore there are considerable uncertainties. In order to avoid mistakes and control risk, we need to make uncertainty analysis of those investment projects, finding out the principal factors in order to control or prevent those factors. In this paper, those issues are discussed systemically, providing a reference for the investment manager.
关键词:投资;不确定性;分析
Key words: investment;uncertainties;analysis
中图分类号:F270.5 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)05-0102-02
0引言
工业企业投资项目的经济评价是一种事前评价。 在其评价的过程中,由于存在主客观因素的局限性,因而具有很大的不确定性。这种不确定性必然会引起投资项目经济评价的风险性,甚至造成决策失误。为此,在完成投资项目的经济评价后,还需要进一步对项目投资的重要影响因素进行不确定性分析,主要包括盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析三大类[1-2]。
1盈亏平衡分析
盈亏平衡分析是在一定的市场环境,生产能力及经营管理水平下,研究投资项目成本与收益平衡关系的一种方法。其前提假设是产销量一定,根据产量、成本、售价和利润之间的函数关系进行预测和分析。盈亏平衡分析中,以产量和生产能力利用率表示盈亏平衡点应用最为广泛。对于投资项目来说,常用生产能力利用率的盈亏平衡点BEPr和动态盈亏销售额BEPx计算。
BEPr=■(1)
BEPx=■(2)
C■为年固定成本;S为年销售总收入;C■为年可变总成本;T为年销售税金及附加;P为单位销售收入;V为单位变动成本;单位产品t年销售税金及附加。
1-BEPr又称为经营安全率,数值越大则表示抗风险的能力越强,一般情况在30%以上可以认为是安全的。
例如:某变速器企业新增变速器项目,总投资7500万元,当年建成后投产,达产后年新增变速器产能1万台,预测每台销售1万元,单位变动成本8000元,年固定成本900万元(年折旧为750万元),生产周期为10年。税金及附加暂忽略不计。
按照公式(1)和(2)计算生产能力利用率和产量的盈亏平衡点:
BEPr=■×100%=45%BEPx=■=4500台
如图1所示,年总生产成本(年变动成本与固定成本之和)与销售收入的交点为盈亏平衡点。平衡点越低,项目盈利的机会越大,亏损的机会越小。因此要达到这个目的。必须千方百计的降低产品的固定成本和可变成本,并提高产品的销量和单价。
盈亏平衡分析方法在应用中具有相当的局限性。主要原因是保本点的计算是在以下三项假设条件下进行的:一是产销量相等;二是单位变动成本不随生产批量变化而变化;三是销售价格在任何销售水平上都相等,其关系都为线性关系,而这在实际的生产经营活动中是不现实的。即使调整为非线性关系,来模拟实际情况,由于人为痕迹明显,也难以准确描述实际情况。因此,盈亏平衡分析方法更多的是给出定性的分析,定量效果差。
2敏感性分析
敏感性分析是研究投资项目主要因素发生变化时,项目经济指标发生的相对变化,并通过这种相对的变化来判断这些因素对项目经济效果的影响程度。影响投资项目的主要因素通常从以下几个方面选择:总投资额、项目期末残值、经营成本、产品价格、产销量、达产期限和基准折现率等。确定该因素后,假定一个微小的变化会严重的影响经济效果指标,则该因素为该项目的敏感因素,需要高度重视。常用的方法有单参数分析和多参数分析[3]。
对上文变速器企业的投资项目,估算现金流量表如表1,假设基准折现率为10%,各个参数都有在15%波动的机会,进行单因素敏感性分析如下。
采用净现值(NPV)作为评价指标,则目标函数如下:
NPV=-I+(S-C)(P/A,10,n)+L(P/F,10,11)
=-7500+1250(P/F,10,1)+1850(P/A,10,9)(P/F,10,1)
+800(P/F,10,11)=3275(万元)①(3)
灵敏度β=■
由上面两式就可计算风险因素变动时相应的净现值及其灵敏度,如表2。
由表2中结果分析可知,上述四个可变因素中,净现值对销售收入和经营成本较为敏感,而投资额与资产残值的变化对预期利润值得影响不大。评价指标对各因素的敏感次序依次为销售收入(S)、经营成本(C)、投资(I)、资产残值(L)。这便是投资项目决策过程中关注的排序,符合一般工业企业投资项目的关注度排序。
从图2可以看出销售收入和经营成本对基本方案净现值的影响曲线与零净现值线(横轴)的交点(临界点)分别为-6.32%和7.5%。,也就是说,当销售收入降低约6.2%和经营成本提高约7.5%时,项目的净现值等于零。
在单因素敏感性分析上,假定其他不变,改变一个因素的前提,不符合实际的真实情况,并且实际变化的幅度和范围不一定在其设计的范围内,也难以判读每种因素发生的可能性。如果考虑各个因素其内在的逻辑性和预期变化,采用多因素模型,则由于度量更加复杂,更难以把握[4]。
3概率分析[5]
概率分析是事先给出影响投资项目的各因素发生的某种变动的概率,运用概率论的原理和方法,研究风险因素对项目经济评价影响的一种定量分析方法。步骤有如下:
3.1 确定风险变量的概率一般通过对大量已完成的类似项目数据进行分析和整理,采用专家调查等方法来确定各风险变量可能发生的状态及相应的概率。
3.2 计算净现值的期望值和方差列出各变量不同状态及其相应概率的组合,并计算每种组合下投资项目的净现值及其相应的组合概率。将各组合发生的可能性与其净现值分别相乘,得出各个组合的加权净现值,然后将各个加权净现值相加■NPV■×p■,求得净现值的期望值E(NPV)。即:
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E(NPV)=■NPV■×p■=NPV■×p■+NPV■×p■+…+NPVn×pn(4)
方差D(NPV)=用于表示随机变量的离散程度,即对期望值的偏离程度。
D(NPV)=■{E(NPV)-NPVi}2Pi(5)
净现值NPV≥0的概率由概率论的中心极限定理可假定NPV服从正态分布,即:
P(NPV≥0)=1-P(NPV
=1-P(■
需要对上述的公式进行解释。
3.3 投资项目经济风险评价在上述基础上考虑不同行业或项目投资风险程度的不同,把投资的风险程度以风险投资系数的形式表示并建立风险评价模型,具体模型如下:
QRL=QR-λQL(7)
其中,QRL为项目风险收益综合值;QR为NPV≥0部分的概率,即风险收益;QL为NPV
QRL可以将项目的风险收益和风险损失有机地结合起来,较好地反映了两种不同性质的偏差对投资收益的影响,QRL越大,表明投资项目投资价值越大,若QRL
同样以前面的变速器企业投资项目为例,若基准折现率为10%,销售收入(S)、经营成本(C)、投资(I)三个风险变量经专家调查认为每个变量有三种状态,其概率分布如表3所示。试对该项目进行风险评价。
因每个变量有三种状态,共组成27个财务评价数据,表上第一个分支表示销售收入、经营成本、投资同时增加15%的情况,以下称为第一事件。
计算分别计算各可能事件发生的概率(以第一事件为例):
P1=0.15×0.3×0.2=0.009
依此类推,计算出其他事件可能发生的概率。
计算各可能发生事件的净现值(以第一事件为例):
NPV1={-7500+1250(P/F,10,1)+1850(P/A,10,9)(P/F,10,1)}
(1+0.15)+800(P/F,10,11)=4055.445(万元)
依此类推,计算出其他事件可能发生的净现值。
由公式(4)计算净现值的期望值:
E(NPV)=■NPV■×p■=4055.445×0.009+10259.23×0.027+…+
2821.9×0.009=10009.91(万元)
由公式(5)计算净现值的方差:
D(NPV)=215635098.1
由公式(5)计算净现值NPV≥0的概率:
P(NPV≥0)=0.719
假设某一投资者欲对该项目进行投资,该投资者根据项目情况,并结合行业实际,选取风险投资系数为1.1,则:
QRL=0.719-1.1×(1-0.719)=0.4099
说明该项目可以接受。
4结论
由于每一类的不确定性分析方法都是基于一定的假设条件,有其各自优缺点。如:盈亏平衡分析仅能分析整体抗风险能力;敏感性分析更适用于考虑单个因素的影响程度;概率分析综合了各个因素的变化对投资的影响等等,所以,在实际情况中,决策者应根据投资项目的特点,选择适宜的分析方法,尽可能全面准确地对投资项目进行不确定性分析,为投资者规避风险、科学决策提供可靠依据。
此外,利用决策树和蒙特卡罗模拟也是风险决策的有效方法。前者,特别适合多阶段决策问题,后者适用于无法凭借经验公式和数学模型充分表达的,含有许多随机因素的决策过程。
注:①原数据是按残值800计算的,没有问题。
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关键词：房地产；开发项目；前期管理工作；重要性
前言
随着我国经济和房地产市场的不断发展，房地产开发项目表现出规模大、复杂化、周期长等特点，前期受环境、资金、政策等各方面制约因素太多，不确定性因素就越多，投资风险就越大，项目开发管理难度越来越大，必将对房地产项目的开发管理提出更高的要求，因此，未来房地产开发竞争必将以项目管理水平为核心。
1房地产项目前期管理的概念和内容
房地产项目前期管理主要是指房地产项目的前期决策分析、规划设计和计划准备阶段的项目管理，主要包括项目前期可行性研究论证、规划设计、项目实施管理规划的编制和开工前的其它各项准备工作等。其中，项目前期可行性研究论证、项目前期管理风险识别与管理是前期工作中的重要内容，也是重要的分析研究项目。
2可行性研究论证
房地产开发项目的可行性研究，就是对拟开发项目在技术、经济上进行分析论证和评价，为项目开发提供科学依据的一种分析方法。其主要是对项目在技术上是否先进、适用、可靠，在经济上是否能够达到预期的效果进行的论证与分析，通过对多个开发项目的方案比较，选出其中最为合适的开发项目方案来进行实施。可行性论证的目的就是实现开发项目方案的科学化、合理化以及民主化，减少在投资方面上不必要的失误，提高项目的经济效益和社会效益。在实际的可行性论证过程中，由于开发项目的性质、规模和复杂程度等都不相同，也就使得其可行性的研究内容不尽相同。以住宅开发项目为例，其可行性研究论证的内容主要有：项目概况分析、市场调查分析、项目规划设计建议、项目投资分析、项目财务评价、项目风险分析与不确定性分析、项目开发计划的编制、结论和建议。
3项目前期管理风险识别与管理
3.1项目前期风险计划
由于项目实施过程中存在大量不确定性的风险因素，因此应该制定一个针对不确定性和风险的预案，对于那些可能无法规避的风险因素，需要制定相应的应对计划，并设定风险观察值，可以在风险来临时，启动相应的风险计划来减缓风险造成的后果。风险计划过程目标可以从如下几个方面体现：首先是重用成功的风险应对策略，其次，是奖励自动触发机制，再次是能从中看出主要事件和风险演化为问题的条件，再然后是理解为每一个严重风险采取的下一步行动，最后是优化选择标准。
3.2风险跟踪
风险跟踪指的是根据风险应对计划，跟踪监控那些可以计量的风险因素，并且持续重复这一过程来检测各种风险因素的状态，分析风险的变化情况，以便可以及时发现已经暴露或是将要暴露的风险事件。
3.3风险应对
风险应对指的是当跟踪的风险指标达到设定的数值之后，系统就会自动的触发对应的应对方法、策略和处理方案，从而应对风险事件的发生，并及时检测风险应对的结果，以便及时调险计划的应对策略，从而使得项目能够重新回到正常的可开发状态中。在风险应对中，其应对的目标主要有：第一，报告风险应对的结果；第二，确定风险管理的成本效益；第三，将责任和权利分配给个人；第四，对意识到风险做充足的准备工作；第五，必要时采取有效的校正；第六，加强小组内部之间的信息交流，对风险进行系统的控制。
4项目前期管理工作的重要性分析
4.1招投标、合同签订工作的重要性分析
招标采购是项目管理的一项非常重要的基础工作，是项目工程进行工程勘察、设计、监理、施工和重要设备与材料等发包的首选方式，可有效地降低成本、提高质量和服务水平。项目管理人员要结合项目工程的特点、结构分解任务、组织结构，选择合理的合同结构体系，划分合理的工程任务发包标段，明确招标的具体内容和范围，招标方法和程序。
在签订合同之前，一定要注意对合同体系进行策划。合同签订时，一定要秉持自愿、公平公正、诚实守信、等价有偿的原则。在进行合同签订的过程中，尽量采用国家统一的文本，语言要简洁、严谨，内容要清晰，明确权利、责任、义务，并将双方的法律关系表明，尤其需要注意的是通过合同来约定风险的合理控制和转移，体现互惠互利的原则，尽量避免违约行为的出现，减少合同风险。在合同中，一些条款不仅要进行开会研究，还要经过企业的法律顾问进行把关，严格的执行合同的鉴定程序。
4.2项目开发建设管理规划作用
第一，指导项目开发建设管理。第二，促进项目各相关方之间的沟通，明确职责，加强项目控制，降低项目风险，节约工程成本。第三，楣司监控项目工程管理提供基准计划。第四，项目工程实施管理规划明确目标、责任，规定如何做、由谁去做、在哪里做、何时做、花费多少，有助于提高工作效率。第五，统一管理思想和行为，有助于开发目标的实现。
4.3项目实施管理规划问题的影响分析
很多房地产开发商在进行项目管理的过程中，受到传统的项目管理理念的影响，对项目的分析和控制较为重视，反而忽略了项目资源环境整合，不重视项目管理的科学规划编制工作，导致开发项目在后期出现无计划性、无目标性，影响项目管理工作的顺利开展。此外，由于开发商的管理部门在前期的项目管理工作中没有进行管理的规划和编制，使得工程在招投标过程中缺乏计划性，在项目工程的建设方面的资源积累较少，资源整合不足，导致招投标工程不能够顺利的进行，严重的影响了开发项目的前期管理工作，甚至后期的建设施工工作也受到一定的影响。
结束语
总之，通过对上述房地产开发项目的前期管理主要工作的分析，从它们对项目管理工作的影响，对项目开发成本控制的作用与影响，以及对投资方案的决策分析，说明了房地产开发项目前期管理工作的非常重要。可以说房地产开发项目前期管理工作的质量决定着项目开发的成败。
参考文献：
随着我国改革开放的深入和社会主义市场经济体制的建立，近年来，我国的建设项目越来越多，规模越来越大，和过去的建设项目相比，出现了一些新的特点:一是建设项目综合性大大加强，使用功能越来越复杂，对项目造价的要求越来越高;二是投资规模巨大，更需要重视投资的经济效益;三是大型项目的投资周期较长，在整个投资期间的不确定性因素也随之增加，如物价上涨，汇率变动等。从项目本身的这些特点来看，整个项目建设过程中存在大量的风险，如项目成本超支、工期拖延、质星欠佳，合同纠纷，发生安全事故等等。因此，要想较好的完成项目建设的目标，就必须进行项目的风险管理，特别是对项目成本的风险进行管理。
建设项目从确定设计任务书、初步设计、技术设计、施工图设计、工程施工到竣工验收的具体过程，经历了从起初的被认识到被实践，由粗到细、由浅到深的变化，由于种种影响项目实施的客观条件和主观因素，包括项目设计、施工材料、设备、地质条件、定额费用标准、人工工资费用等在内的众多的变化，项目成本具有很强的不确定性和风险发生的随机性。如果不能很好的管理这些风险，就会引起各种各样的损失。这种损失的表现之一就是项目成本的增加。目前我国存在的“三超”现象有着严重的危害性，主要通过以下几个方面体现:
（1）由于成本超支，资金难以及时到位，从而影响工期；
（2）增加项目直接投入，增加建设期利息以及资金成本从而增加项目总成本；
（3）影响项目运营各项经济指标，包括产品成本增加、利润降低、投资回收困难、资产负债率居高不下等。
造成这种现象的主要原因是项目建设参与单位缺少有效的项目成本风险管理办法，这对于成本小到百万，大到以亿记的建设项目而言是非常可怕的。建设项目成本风险管理就是要让项目参与方在建设过程中清楚的知道成本可能的变化情况，据此进行风险管理。所以，从成本管理的角度来讲，项目成本风险管理的目的之一就是通过对于项目风险和项目不确定性成本的识别和控制去消除或降低这种成本的不确定性，从而达到经济效益目的。所以，清楚的把握项目成本风险可以便于管理者能根据自己的资金实力和承受范围，在项目早期更准确的把握投资决策，在项目实施过程中能充分利用成本风险的信息来更好的进行风险管理，从而防止“三超”现象的发生，为建设项目成本计划的顺利完成提供坚实的保障。
风险管理的首要任务是进行风险识别。风险识别方法很多，但每种风险识别方法都有其独特性和局限性，尚不存在对工程项目施工阶段影响成本的任何风险都适用的统一风险识别方法。目前常用的风险识别方法有：
1.项目资料分析法
通过分析项目本身现有和施工单位以往所承担项目所积累的资料，分析识别出待建项目主要风险的一种方法。项目资料分析法主要是从以下两个方面进行分析:一方面是分析以往所承担项目积累的资料。由于工程项目的复杂性以及工程项目子工程之间的某些风险状态的相似性，通过对以往所承担工程资料的分析，对于尚未开工或刚刚开工的工程项目进行风险的分析识别是非常有用的。另一方面，分析项目本身的各种假设前提条件，因为假设的前提条件就是一种不确定性，就是可能发生的风险，通过对它们的分析有助于风险识别。项目资料分析法的优点是在缺乏足够统计数据和原始资料的情况下，可以作出定量的估计；缺点是该种方法具有一定的局限性，资料的完整性、真实性、有效性影响着风险的识别结果。这种方法适用于工程尚未施工或刚刚动工就进行风险分析的项目，或难以通过实地观察识别风险的工程。
2.专家调查法
专家调查法是风险识别的常用方法，是指利用专家深厚的专业理论知识和丰富的实践经验进行风险识别的方法。该方法的优点是能在缺乏统计资料的基础上，充分利用专家的丰富经验，对工程项目施工阶段可能面临的成本风险做出直观的判断；缺点是风险识别结果易受专家个人主观因素的影响。专家调查法主要包括个人判断法、头脑风暴法和德尔菲法。
(l)个人判断法。利用专家个人的经验和常识，进行风险的识别。但识别结果受专家的实践经验、知识面、所掌握的材料所影响。
(2)头脑风暴法。这是一种发挥专家创造性思维来获取信息，从而识别出风险的方法。即在专家小组内，召开专家会议，大家就某一个问题发表个人意见，畅所欲言，做到集思广益，获得识别结果。这种方法能较快获得风险识别结果，但存在专家由于考虑对他人的影响而不能充分发表个人观点的缺陷。
(3)德尔菲法。这种方法是美国著名咨询机构兰德公司于50年代初发明的。它是通过多轮函询征求专家意见，使每一位专家独立自由地作出自己的判断。然后，对每一轮专家意见采用定量统计方法进行汇总，再以匿名方式反馈给每个专家，供他们分析判断，提出新的论证，如此多次反复，专家意见逐渐趋同，将最后结果作为风险预测和识别的依据。这种方法克服了专家会议法的缺点，结果具有广泛性和代表性，但过程比较复杂，需要时间较长。
专家调查法适用于问题单纯，影响因素多，目标明确的风险识别。
3.系统分解法
系统分解法就是利用系统分解的原理将一个复杂的工程项目分解成比较简单和容易理解的子系统或系统元素，从而识别各子系统或系统要素造成风险的方法。这种方法的优点是能够将工程项目分解为各子系统，风险识别全面；缺点是系统结构分解工作量大，定性内容多，风险识别成本较高。这种方法适用于复杂项目缺少相关经验的风险识别。
4.核对表法
工程项目管理人员把在以往从事的项目管理中或他人在类似的项目管理中，所遇到的风险事件及其来源，或者项目实施过程中成本风险控制的成功经验和失败的教训罗列出来，写成核对表。然后，根据当前工程的施工环境、施工特性以及施工的管理现状等情况，对照核对表清单中列出的各种风险因素去一一核对，然后找出项目可能潜在的风险。这是一种常用、有效的项目风险识别方法。其优点是能使风险识别工作简单而快速，不足点在于难于编制一个详尽的风险核查表，并且风险人员可能会受表中条目局限，而更加难以全面进行风险识别。这种方法适用于组织者具有丰富的相关经验和知识的项目。
5.事故树法
事故树法又称故障树法，它是一种演绎地表示事故发生原因及其逻辑关系的有向逻辑数，由各种事件符号和连接它们的逻辑门组成。这种方法既能进行定性分析，也能进行定量分析。定性分析时，按事故树结构，列出布尔表达式，求出最小割集和最小径集，确定各基本事件的结构重要度大小。定量分析时，先根据调查资料，确定基本原因事件，进而求出各原因事件和顶上事件的发生概率。事故树法的优点为既可做定性分析，也可做定量分析；缺点为技术难度大，对使用者水平要求比较高。这种方法适用于技术性强和较为复杂的项目。
6.现场考察法
【关键词】铁道工程；层次分析；模糊决策；风险评价
近年来，随着科技的进步，铁路建设方兴未艾。然而，随着铁路建设项目投资规模的扩大，风险损失也相应增加[1]。从铁路工程建设项目的策划、决策、立项至施工，直至其开通运营管理，风险一直存在于各个阶段。针对这一特性，项目决策者只有在决策阶段通过对风险进行识别、评价并采取相应的应对措施，才能消除或降低风险因素的影响，从而实现对项目建设性能、工期、投资成本三大目标的控制。因此，铁路工程建设决策者首先应做好决策阶段（包括投资机会研究阶段、项目建议书阶段、可行性研究阶段、项目评估阶段和项目决策审批阶段[2]）的各项研究工作，对建设项目进行全面的调查研究，对项目的各种可能的方案进行技术经济论证、可行性研究等等，而其中的一个重要方面就是在铁路工程建设项目决策中进行风险的综合分析、评价，以选出最佳方案，为铁路建设项目决策提供依据。铁路工程建设项目投资决策，实质上是风险型决策。因此，铁路工程建设项目迫切需要加强对风险的管理，工程项目决策阶段的风险评价是铁路工程建设项目风险管理的重要环节。
1 铁路工程建设项目风险的特点
铁路工程建设项目风险，是指由于外部各种环境的复杂变化以及项目自身的难度和复杂性，加之决策者自身能力的局限性所导致项目中止、撤消、失败或达不到预期技术经济指标的可能性。
根据铁路工程建设项目的特点，铁路工程建设项目规模宏大、各专业交叉运用，因而投资巨大、影响深远，同时所面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中，都必须重视风险管理。
铁路工程建设项目风险除了具有基本的不确定性以外，还有其他一些特性：
1.1 风险的客观性和普遍性由于损失发生的不确定性存在，所有的工程项目都必然存在风险，并且不以任何人的意志为转移，因而风险是超越人们主观意识而客观存在的，是无处不在，无时不有的。风险管理者只能降低风险的发生频率，减少损失程度，但不可能完全消除风险，因而风险具有客观性和普遍性；
1.2 风险的可变性在项目的整个过程中， 受技术、自然、政治等因素的影响，各种风险在质和量上发生着变化，伴随着项目的进行，风险可能在一定程度上得到控制，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险，因而风险具有可变性；
1.3 风险的可转移性不同主体对风险的承受能力不同，对同样的风险产生的反应也将不同。对于铁路项目的总承包者承担项目的总风险，将一些没有优势的子项目分包给其他施工单位，这样也同时将这些项目的风险分包给了他们，即风险转移；
1.4 风险的可控性人们在对工程项目风险规律识别的基础之上，通过适当的技术和方法以及自身的经验来控制风险产生不利影响的程度，以降低风险对铁路工程建设项目带来的危害，即为风险可控性；
1.5 投机风险的可利用性纯粹风险只能带来风险，不会到来机会和收益，没有可利用性，然而投机风险既可能造成损失又可以带来利润，成功的管理者善于利用这一点，从而创造获利的机会；
1.6 项目风险的阶段性项目风险的阶段性是指项目风险的发展是分阶段的，而且这些阶段都有明确的界限、里程碑和风险征兆。通常项目风险的发展有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。项目风险发展的阶段性为开展项目风险管理提供了前提条件[3]。
2 铁路工程建设项目风险识别
在铁路工程项目决策前期，项目投资者首先应对所建项目从建设初期到竣工投产整个过程中的各种风险进行识别。风险因素分析如下：
2.1 政治风险
铁路的建设一般为国家和当地政府共同投资，因而国家法律、法规的调整和政府政策的改变都会对项目产生重大的影响。从项目的策划立项一直到项目的施工竣工和运营管理，政策风险主要包括政府或主管部门的专制行为、腐败行为和障碍行为。主要表现为：政策多变、不透明、传递效率低；人治高于法治，建设法规不尽合理，政府或主管部门对工程项目干预太多，指挥不当；当地居民对工程项目的干扰；国际工程中还应考虑国际间关系的变化等[4]。这些都致使项目发生风险。
2.2 经济风险
2.2.1 铁路工程项目资金占用非常强大，没有强大的金融体系及信用体系作保障，项目建设资金不能及时到位，这将影响工程进度和项目预期目标的实现，造成极大的项目风险；
2.2.2 投资膨胀。项目施工过程中的自然状态和经济条件都存在许多不可预见因素，最终导致项目投资的不确定，这体现在工程投资上就是工程量的变化和造价估算指标的变化引起的投资膨胀的风险；
2.2.3 车流量预测。车流量预测结果的准确性直接影响项目的建设和投资规模，以及运营费用和收益水平。资源分布、城市用地，人口流动以及运输来源具有的不确定性，致使车流量预测具有一定风险。
2.3 技术风险
铁路工程建设项目的技术风险是指由于技术条件的不确定性引起的项目损失或项目目标不能实现。引起技术风险的因素可分为可行性研究（如：基础数据不完整、不可靠等）、设计（如：缺乏实际调查造成的出图错误等）、施工（如：施工工艺落后等）和其他方面（如：工艺设计未达到先进指标等），技术风险一直饱受重视，工程技术人员在不断研究中试图找到经济和安全的统一。然而一些工程技术人员片面强调工程优化，即工程的经济性，给工程项目的可靠性或工程的实施带来较大的风险。
2.4 自然风险
自然风险主要包括不明水文气象地质条件，不利地理位置，地震、火灾、洪水、雷电等自然灾害。这些风险因素可能给项目带来不利条件，影响建设进度，造成经济损失；
2.5 管理风险
由于项目管理者能力不足、经验缺乏、组织不当，关键岗位人员经常变更等因素，致使工期滞后，进度调整不适当等，对建设项目造成一定风险。
3 基于AHP的模糊综合评价模型
模糊评价法是利用模糊集理论评价工程项目风险的一种方法。大部分工程项目风险难以用完全定量的精确数据加以描述，这种特性就是模糊性。综合评价结果的可靠性和准确性依赖于因素的合理选择、权重分配等，为了较好的解决这些问题，现将层次分析法与模糊评价法相结合形成基于AHP的模糊综合评价模型。U为指标集，代表影响评价对象的因素，为了更合理地选择影响项目的因素，采用层次分析法建立风险评价指标体系；V为评价集，即评价等级的集合，可根据实际情况的需要用不同的等级、评语或数字来表示。
因各因素的重要程度不同，需要给各因素赋一个权重，本文采用AHP确定权重集，即利用专家咨询法构造两两比较判断矩阵，求矩阵特征向量和特征根，并进行一致性检验，得出指标的权重。建立U到V的模糊关系，通常用模糊评价矩阵R来描述。在确定各个因素对评判集V的隶属度时，可采用专家评审打分的方法建立模糊关系矩阵R=(rij)mn。
4 案例分析
某新建时速为250公里的客运专线铁路工程，位于西南地区，连接我国西南三省市以及区域内重要经济据点，线路全长519.363km。在该项目前期决策阶段，投资者拟对该项目从建设初期到竣工通车整个过程的整体风险进行一个大致的综合评价，然后决定是否投资建设。
4.1 确定因素集。利用层次分析法建立该项目的风险评价指标体系，如图4-1。
4.2 确定评语集并赋值。评语集 = 高风险，较高风险，中等风险，较低风险，低风险 。评判指标采用加权平均法处理，对风险实行5分制，即= ，于是可得到向量 。
4.3 确定指标权重。根据有关本项目的资料征询有关专家意见，并采用1~9 五标度法对各因素的重要性进行两两比较，构造判断矩阵。
4.4 模糊层次综合评价。 根据所建立的层次分析模型，采用专家打分法对因素的风险程度进行模糊评判。请10位有丰富相关经验的专家对利率变化风险的风险水平进行模糊估计，即该风险发生的概率和发生的后果严重程度的综合。
5 结语
本文运用层次模糊综合评价法，建立了多层次多因素的铁路建设项目决策阶段风险评价指标体系，科学地将定性分析与定量分析相结合，切合实际，逻辑层次清晰，评价结果反映了整体风险水平，取得了较好的成果，可以帮助项目决策者更好地站在宏观和微观的角度，认识、预测和控制风险，分析利弊，综合考虑，进而采取相应行之有效的应对措施。然而，层次模糊法仅仅是一种评价方法与算法，在实际评价中应针对具体项目的相关情况和特点加以分析，确定出合理的评价指标及权重，才能得到更为理想的评价效果。
参考文献
[1]王殿文.铁路工程建设项目风险管理的研究[J].内蒙古科技与经济， 2009.06(11):75.
[2]刘晓红，徐玖平.项目风险管理[M]北京：经济管理出版社，2008. 01.
[3]Thompson.P, Norris.C.Perception, analysis and management of financial risk in engineering projects. Proceedings of the Institution of Civil Engineers, Civil Engineering.1993, 97(1):42-47
[4]王卓甫.工程项目风险管理-理论、方法与应用[M]北京：中国水利水电出版社，2003.
[关键词]工程项目管理 风险 特点 问题 对此
工程风险管理是决定工程项目是否成功的关键。在工程项目管理中，要提高风险控制水平，就需对风险的特点和目前我国风险管理中存在的问题作研究。
一、工程项目管理风险的特点分析
工程项目因此一次性而具有了风险的不可预测性大的特点，这也使其在建设过程中出现的问题无法弥补，于是，工程项目的风险便具有了如下特点：
1、普遍性和客观性
在工程项目中，风险无处不在，加之风险的存在不以人的意志为转移，因此，面对工程项目风险，人们只能进行一定的控制而无法无安全避免。
2、不确定性和相对性
在工程项目中，风险发送的时间；地点，后果等都存在不确定性，人们无法对其预先进行预测，只能根据外部进行进行监控、对其可能性和后果进行预测，但都不能保证其不发生；在工程项目风险中，风险对不同主体而言具有不同后果；风险的大小对不同主体而言也不相同。
3、频率高
在项目建设过程中，因其周期因素所影响，导致风险发生的因素也就逐渐增多，特别是在一些大型工程项目管理中，来自人为和自然的风险因素也变得更加错综复杂，这就自然导致风险发生的频率居高不下。
不难看出，在工程项目管理中，风险无处不在。
二、我国工程风险管理存在的问题
我国工程风险管理起步较晚，但随着我国经济发展，特别是改革开放后城镇化进程的逐步推进，促进了工程风险管理的发展。但基于我国的基本国情，工程风险管理在我国的发展依旧速度缓慢，且在发展中存在了如下问题：
1、风险管理意识薄弱、知识匮乏
我国走的是计划经济的道路，在风险管理这一领域，涉及时间晚、研究少，从各工程单位的研究来看，决策者的风险管理意识都较为薄弱，对风险管理知识的掌握也较为匮乏，这就导致了项目单位对施工项目风险识别能力的低下，风险发生率增高，加之没有前瞻性的认识和判断，让风险规避失去了基础。
2、工程项目管理周期的缺失
工程项目风险贯穿于整个项目周期中，而项目周期中的可行性研究不能真实的反应客观情况、项目设计没有得到重视、工程监理也为发挥其真正作用等原因都让工程项目的风险无形中增大。
3、项目风险管理机构和机制的缺失
这首先表现在中介结构的不健全让监管工作难以前行；其次是金融机构登对项目建设的监督属于“隔山打牛”，没有充分发挥其作为监督单位的作用；最后是项目风险管理的相关法律法规还没有得到完善，这就让项目风险管理失去了支撑。
4、管理设施基础弱、手段较为单一
对风险的识别只能从一定程度上来认识风险，而不能做到对风险的准确定性分析，这就让实际的工程建设中的风险管理依靠项目单位的经验来进行，这就导致了预计风险和实际风险之间的误差增大，让风险管理的效率降低。加之管理者在思想上的放松和参与风险管理的意识薄弱，让政府成了风险的最后承担者。
三、工程项目管理风险控制对策
为了保证项目的顺利进行，风险管理应贯穿与整个项目的建设生命周期中，这就需要在工程项目管理中对风险进行科学管理，从而提高项目单位对风险的规避能力。
1、提高决策的有效性
科学而民主的项目决策能避免决策的盲目性和决策过程的偏颇，这就需要增强决策风险管理观念。首先，在项目决策中，项目企业应着眼与长远发展，从整体上对风险进行决策；其次，要树立其阶段性观念，因为风险存在一定不可控性，在各个阶段所表现出来的风险会有所不同；最后，要从变化从去寻找风险的系统性，整体上对风险进行分析。
在次基础上，项目单位要外部的宏观环境调控为重点，通过深化投资体制的改革来建立投资风险的约束机制。此外，加强对项目可行性研究质量的监控和制定、完善项目管理的相关法律法规制度也是不可或缺的。
2、引入工程保险机制
在工程项目管理的风险规避中，工程项目保险是其重要组成部分，保险机制的引入能提高项目单位规避风险的能力。在我国，引入工程项目保险是能积极促进工程项目管理发展的，首先，我国工程建设市场存在供求不平衡状态，担保人市场也还在发展中，这就需要第三方来对工程项目风险买单；其次，引入工程项目保险机制是将工程项目的风险进行分解和转化的一种方式，有利于提高项目单位规避风险的能力。
当然，在引入工程保险机制的同时，要扩大保险所涉及的范围，勘察设计、工程监理等项目也都可列入到工程保险项目中。在一切险和安装工程一切险的基础上增加其他险种也是我国工程项目保险的发展趋势。
当然，随着计划经济逐步向市场经济的过渡，以市场为导向，运用市场机制来化解工程项目风险的做法也应得到逐步发展。
参考文献：
[1]马光伟：论项目管理中的风险管理[J]，现代商贸工业，2009，(02)
关键词：市政工程 基础设施 工程施工
0 引言
由于市政基础设施工程易受行政干扰和地质情况及天气等因素影响，施工场地狭窄、战线长而工期要求紧，施工难度大。因此，市政基础设施工程在施工阶段的风险管理显得尤为重要。
工程风险管理一般按照风险分析、预警、应对等过程进行，其中风险分析包括风险的识别、估计、评价过程，是风险管理中难点和重点。本文结合具体市政基础设施工程案例简单介绍在施工阶段的风险分析方法。
1 风险的识别
风险识别指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对工程可能存在的各种风险进行全面判断、系统归类，科学鉴定风险性质的过程。
例如，某市政基础设施工程包括如下分部工程，其中道路拓宽改造长度为1995.74m，规划红线宽度为70m，三层式沥青混凝土路面，基层设计为32cm二灰碎石，底基层为30cm石灰土；新建雨水管路一条，分四段设置，共计1721.5m；新建污水管路一条，设计管长1838m；新建电缆沟两条，沿道路两侧人行道下分别为1624m钢筋混凝土防水地沟和1386m砖砌体防水地沟（1.2×1.5m）。
某施工企业组织相关技术人员对该工程进行调研后，分析该工程风险因素并进行识别，建立工程风险表。
2 风险分析与评估
风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。风险分析有定量分析和定性分析两种方法。
本案例采用模糊综合评价法进行定量分析评估。
在项目管理过程中，项目风险（R）不仅是风险事件发生的概率P的函数，而且是风险事件所产生影响程度C的函数，可用函数表示为R=f（p，c）。
根据前例风险分析，本项目进行风险评估。
2.1 评估并计算风险发生的概率Pf
该工程分析因素集为X,对应上述工程分析因素集中风险编号，给出工程风险指标因素权重集W。X={X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9}；W=｛0.05 0.15 0.15 0.2 0.15 0.05 0.05 0.05 0.15｝。
根据风险影响高低确定评估集标准隶属度μ={低,较低，中等，较高，高}，并赋值为μ={0.1，0.3，0.5，0.7，0.9}。
该企业组织专家及管理、技术人员共7人对该工程风险进行评估：
在此基础上形成模糊评估矩阵R
则B=R·μT＝｛0.5 0.5 0.5857 0.5571 0.3857 0.2714 0.1857 0.3286 0.6143｝。
则U= W·B=0.4886
即风险发生概率（测评总分）Pf为0.4886。
2.2 计算事件发生影响程度大小Cf 对风险引起的后果大小一般从进度、质量、成本、安全四个方面着手，均用金额损失进行度量。则损失因素集 S={进度 质量 成本 安全}={S1 S2 S3 S4}
本项目分部分项工程费用为6944.60万元，其中包括利润及管理费156.08万元。由于报价中已考虑材料市场风险因素，因此，按正常施工情况下，按156.08万元为最大风险损失值。则风险损失评估集标准隶属度μ={低,较低，中等，较高，高}，对应损失金额（单位：万元）近似确定为{≤15,16～45，46～75，76～110，≥140}，并给出工程风险损失因素权重集W={0.25 0.35 0.20 0.20}
在此基础上形成模糊评估矩阵，并将各项估计值的平均值按最大风险损失值进行归一后，得到评估矩阵B.
计算U= W·B=0.1946。即风险损失（测评总分）Cf为0.1946。
2.3 计算本项目风险度Rf 如果用Pf表示风险发生的概率，可由下式计算：
Rf＝Pf+Cf-Pf·Cf
其中Pf和Cf分别是风险发生概率与影响程度的模糊综合隶属度集的总综合隶属度。
本项目风险度Rf＝＝0.59
