时间：2023-06-08 11:18:32
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇安全风险防控机制，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
一、风险资本投资阶段后移的防控机制目标与功能
风险资本投资阶段后移的防控机制目标是在揭示风险资本投资阶段后移现象的内在特性、形成原因、影响以及运动趋势基础上，构建一种能够分析风险资本投资阶段后移的波动形势、诊断波动成因，提供波动对策的防控机制体系，识别、监控和防范风险资本投资阶段后移的发生和发展，全方位地揭示风险投资活动的安全机理与成功机理。具体说来，这一总体目标由以下几个方面构成：一是正确认识风险资本投资阶段后移现象，揭示风险资本投资阶段后移现象的内在特性、形成原因、影响以及运动趋势等；二是识别和监控风险资本投资阶段后移的发生和发展。在理论原理和实践方法的指导下，建立一种能够分析风险资本投资阶段后移的影响因素评价体系和基本准则，为防范对策提供可靠依据。三是防范风险资本投资阶段后移的发生和发展。通过对风险资本投资阶段后移的防控信息系统、影响因素评价体系、防范对策体系的完整防控机制的建立，防范风险资本投资阶段后移的发生和发展，使风险资本投资步入正确的轨道。
风险资本投资阶段后移的防控机制设计不但要求能有效保证或提供其基本职能的作用，还要求有其独特的功能。一是防控功能。通过风险资本投资阶段后移的防控信息系统、影响因素评价体系的建立，识别、监控和防范风险资本投资阶段后移的发生和发展，其核心是针对风险资本投资阶段后移的发生，提供防控对策。二是矫正功能。它是指对风险资本投资阶段后移引起的波动和负面效应进行纠错和矫正的一种功能，使风险资本投资步入正确的轨道。三是指示功能。指对同类同性质的失误行为和波动局势具有适应性和指示作用，从而迅速识别并有效监控和防范的一种功能。当风险投资管理过程中出现了过去曾经发生过的失误征兆或相同的致错环境时，它能准确地预测、识别并迅速运用规范手段予以有效制止或规避。
二、风险资本投资阶段后移的闭环式防控机制构建
闭环式防控机制是指通过防控信息系统的建立，在某一防控信息输入后，观察其带来的后果，然后作出相应的调整。在风险投资阶段后移现象中，如果防控机制能够吸收被控对象实际运行的变化信息，不断修正和补充原来输入的防控信息，并运用有效的信息分析和评价方法，从而提供防控对策，使防控机制的运行逐步趋近既定目标，就是风险投资阶段后移的闭环式防控机制。在市场经济条件下，风险投资活动中的不确定因素很多，其变化发展的可能性空间很大，人们由于主观条件的限制，不可能对风险资本投资阶段后移的影响因素和波动趋势一一作出精确的估计并拟定相应的对策。采取以信息反馈和有效的信息分析、评价为特征的闭环式防控机制，就可以及时收集被防控对象实际变化信息，将其实际变化情况与期望值进行比较，一旦发现偏差，进行有效的信息分析和评价，适时调整防控对策，使风险资本投资步入正确的轨道。风险资本投资阶段后移的防控机制由以下几个部分构成：一是防控信息系统。该系统是整个防控机制的基础，其主要功能是搜集风险资本投资过程中内外部环境方面的资料和信息，并进行初步整理、加工、存储及传输。它是保证防控机制充分识别、正确分析和评价波动现象的前提条件。二是信息分析和评价系统。该系统主要是从防控信息系统中挖掘重要的数据信息，建立风险资本投资阶段后移的评价指标体系，并采取有效的信息分析和评价方法如层次分析方法和模糊数学评价方法，分析和评价风险资本投资阶段后移的影响因素和效应。三是诊断系统。该系统根据信息分析和评价系统的结果，将防控对象实际运行的信息与信息分析和评价系统的分析结果进行比较，找出偏差，诊断风险资本投资阶段后移的形成原因、内在特征、运动趋势等，区分可控因素和不可控因素。四是防控措施。该系统是防控机制的最后一个阶段，根据诊断系统的输出信号，针对影响风险投资阶段后移因素的重要性和可控性，采取一系列切实有效的方法和措施。如图1。
防控机制即使已经建立并运作起来，要保证其持续有效，还需要以下几个重要配套要素：一是良好的防控环境。在强有力的防控环境内，运行良好的防控机制能使潜在的问题及早地得到暴露，可以方便、快捷地获得防控对象的信息，通过有效的信息分析，一旦发现偏差，迅速予以矫正。二是持续的防控检验。防控检验包括检验信息分析与评价系统是否具有可操作性，诊断系统是否可靠以及防控措施是否有效。三是决策咨询机构。决策咨询机构主要为防控机制的运行提供专家建议，根据市场环境和形式的变化，定期对防控机制进行评价，保持持续而良好的沟通。
三、风险资本投资阶段后移的防控方法
风险资本投资阶段后移现象是一系列因素综合影响的结果。为了防控风险资本投资阶段后移的发生和发展，首先必须通过一定的方法来判断和识别风险资本投资阶段后移的信号，防控机制发出预警信号后，决策者可以通过实施各种防控措施或方法，使风险资本投资回归到正确的轨道。
第一，促使风险资本投资阶段前移的组合投资决策。马柯威茨 （Markowitz）等人的现资组合理论说明，若干投资的总收益等于这些个别投资收益的加权平均，若干投资的总风险不等于个别投资风险的加权平均，而是比它要小。此外，投资组合的风险，将随着组合的投资种类的增加而降低。因为组合能够用分散的方法消除非系统风险。随着组合数的增加，风险减少的程度越来越小，总体风险越来越趋于某一数值。为了促使风险投资机构进行风险投资时将投资阶段前移，可以通过早期阶段的组合投资策略分散风险，获取平均收益。
第二，促使风险资本投资阶段前移的联合投资决策。投资于早期阶段的风险企业虽然具有预期的高收益性，但却要承担高风险。风险资本早期阶段投资的高风险性往往超出一家风险投资机构的承受能力，但往往又无法拒绝早期阶段投资所取得的预期高收益。联合多家风险投资机构投资于早期阶段的风险企业恰恰可以突破单个风险投资机构进行风险投资的瓶颈，它通过一家风险投资机构发起，多家风险投资机构联合起来投资于早期阶段的风险企业，一般根据联合投资协议，在保证投资于早期阶段的风险企业能够顺利实现的情况下，联合投资的多家风险投资机构按照各自注入早期阶段风险企业的风险资本份额实现收益分摊和风险分摊。
第三，发展私人风险投资成为早期阶段投资的重要补充。私人风险投资市场是一个没有中介的私人股份融资市场。它是私人投资者（Bussiness Angel）以股份或类似股份的形式直接向新生高成长性企业投资的市场。投资者与企业家之间一般不存在亲属关系，私人风险投资是高新技术企业重要的资本来源，一般投资于企业的早期阶段。在美国、加拿大和英国等风险资本市场较发达的国家中，都存在着大量的私人风险投资者网络，其中的大多数是由政府部门或非盈利机构经营的，也有少数是出于商业目的而设立的。因此，为了促使私人风险资本更多地投向风险企业的早期发展阶段，可以建立相应的配套支持体系，比如随着计算机网络的发展，通过互联网向风险投资者和企业家提供各种投资机会和投资者的详尽资料，还可以提供自动配对服务，为投资者和企业家提供极大的方便。
第四，政府防控风险资本投资阶段后移的选择。为了推动风险投资更好地服务于高新技术成果的产业化，政府要高度关注风险资本投资阶段后移现象，采取防控措施。
首先，政府在扶持风险投资时的重点介入阶段。政府在扶持风险投资时的重点应放在处于种子期和初创期的早期阶段中小企业，因为这一阶段的中小企业最难从资本市场上筹集资金。因此，政府应制定相关法律法规对这类风险投资公司的投资方向、投资阶段和投资期予以限制。政府应对扶持风险企业的哪个发展阶段进行明确定位，并注意在实际中根据本地中小企业的实际情况予以调整。
其次，政府应该成为科技创新投入的主体。根据前面的分析，风险资本投资阶段的不断后移，会导致风险投资促进高新技术产业发展的功能逐步缩小，直到消失。政府的投资应该成为科技创新投入的主要部分，尤其是种子阶段的投资应成为主体，充分重视政府资金带动社会资本进入风险投资的杠杆作用，使风险投资拥有更多选择的高新技术项目，为风险资本投资阶段的前移创造条件。
最后，建立和完善风险投资的风险补偿制度。当前风险投资业发展中的短期行为，与风险投资的外部环境不完善和法律法规不健全密切相关。要充分发挥政府在风险投资中的作用，建立和完善风险投资的风险补偿制度，通过税收减免和政府补贴等优惠政策，建立政府对风险投资支持体系。在制定优惠政策时，根据风险大多补偿、风险小少补偿或不补偿的原则，设计比较科学的补偿体系，鼓励风险资本投资于风险企业的早期阶段。
摘 要：作为推进惩治和预防腐败体系建设的有效载体，突出源头防范，紧紧围绕企业发展战略和核心业务，扎实推进国网公司“三化三有”特色惩治和预防腐败体系建设，取得较好的成效。
关键词：廉政建设;廉政风险;防控
一、主要做法
（一）构建廉政风险管理基本框架。以规章制度、业务流程、内控管理、工作行为“四个重点”，两个不发生、三个明显减少、四个明显提高的“三个目标”，公司领导班子、职能部门、班组“三个层级”等要素确立了公司廉政风险管理体系建设的基本框架。领导重视，精心组织。公司成立风险防控管理专项领导小组。积极借鉴安全生产管理工作经验，认真吸取近年来营销管理发生的违规违纪教训，做好宣传发动及阶段工作安排，统一思想，明确要求，紧紧围绕“识别、防范、控制”，全员、全方位、全过程深入“风险点”查找、分析和防控管理三个阶段工作。
全员参与，全面梳理。开展风险查找，公司每位员工人人参与，自下而上，层层负责，实施员工岗位自查、前后工序互查、职能部门评查、分管领导评查。
廉政风险点“问题库”的建立。根据风险出现的概率、频率、潜伏期和波及面探索推进廉政风险分析、防控工作，建立风险点“问题库”：一是建立逐级分析制。二是建立等级分析制（对廉政风险点进行等级评定评估）。三是建立常态分析制。四是建立分析制。
（二）建立廉政风险管理运行及防控机制。建立风险管理工作与责任机制。对照不同部门、不同业务的性质，逐条细化作为各部门、基层所站《年度党风廉政建设责任书》的重要内容，列入年底考评并与业绩考核挂钩，明确业务部门风险防控方面的责任，形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防控体系和“上一环节对下一环节负责，下一环节对上一环节监督”的廉政风险管控责任机制，有利工作载体相互结合，相互促进。风险控制是风险管理的最终目的。按照“谁主管谁负责、管业务必须管廉政”要求，通过风险识别、评估、监测，由公司党政主要负责人组织协调，通过分级防控、易发腐败关键点防控以及联合管控等办法规避风险、降低风险等级，加强前期防范、中期监控和后期处置，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
（1）分级防控。一星级风险防控重点是对可能发生的习惯性违章进行防控;二星级风险防控主要是对违章行为进行调查处理并落实相应的防范措施和制度建设;三星级风险防控主要是对可能存在的违法违纪线索进行调查处理。（2）关键点防控。针对梳理出的风险易发范围、环节以及时间，界定滋生腐败的重点环节、关键部位和敏感时期，按照管理权限和业务范围，落实责任人、防控措施和整改期限，重点加以防控。（3）联合管控。整合纪检、监察、审计、法律、工会等内部监督资源，开展效能监察、明查暗访、经济责任审计、“五五普法”、厂务公开等活动，形成“大监督”工作平台，实现监督重点从偏重“监事”向“监权”转移，监督方法从偏重于事后监督向事前、事中的过程监督拓展。
二、取得成效
一是夯实全员廉洁从业理念，规范管理意识。开展风险管理，促进全员教育与自我教育意识的提升。二是推进企业管理的改革创新，增强了源头防治能力。风险管理的开展，尤其是在制度机制的强化、改进及执行方面发挥了显著作用，公司梳理完善制度195个，促进了岗位职责明确、管理流程科学、控制责任到位，推进依法合规经营。 三是促进了“一岗双责”的落实，提高履职能力。四是有效防范违规违纪问题的发生，保障公司与员工的安全发展。风险管理为公司的安全健康发展提供有力保障，几年来，连江县供电有限公司荣获国网一流企业、国网公司新农村电气化建设先进单位、省文明单位、行风评议免评单位等好成绩。风险管理强化了经营管理，未发现违规违纪问题。
【关键词】廉政风险；防控制度；设计
新形势下，加强廉政风险防控制度建设，是惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是科学防范腐败的有效手段。国投新集一矿党委在廉政风险防控制度建设上，始终坚持人性化教育到制度化管理，以制约和监督权利运行为核心，以廉洁思想道德文化教育为抓手，以完善制度和措施为重点，实施廉政风险防控机制建设，从而对防控和杜绝腐败现象的发生起着重要意义。现结合国投新集一矿廉政风险防控机制建设的开展情况，浅谈对廉政风险防控制度建设的个人思考。
1.开展廉政风险防控制度建设的必要性
廉政风险防控制度建设是对权力行使的有效控制和监督，是保障权力在阳光下运行的有效保证。积极推进廉洁风险防范管理，是加强对权力运行的全过程、全方位监控，是应对新形势下反腐败斗争的必然选择，也是纪检监察工作理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。从近年来本矿一些违规违纪案件的发生来看，违规违纪案件主要体现在“管人、管钱、管物”岗位上的人员占有相当高的比例。
1.1思想政治及道德教育缺失
一些领导干部和关键岗位人员平时由于放松政治理论学习，私欲膨胀、思想懈怠，致使“精神食粮”缺失，导致在思想上存在着愚昧，职业道德、品行、素质、能力的低下和思想道德缺失，在岗人员不履行或不正确履行职责，使个人世界观、人生观、价值观发生扭曲，造成权利失控、行为失范等廉政风险。
1.2制度机制需要不断完善
由于制度不健全、人员管理不规范，关键岗位人员自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督机制，导致一些权力和利益岗位运行过程中自以为是，随意性大。通过对代工资、违规提拔等案件发现，由于基层关键岗位经管员属区队管理，出现部分区队长与经管员相互勾结，导致代工资、出假勤、“暗箱操作”等违规违纪现象频发，为此，矿纪委提出经管员管理制度改革，纳入经营管理部门统一管理，简化利益关系，并得到有效落实。
2.强化“五不为”机制建设，确保廉政风险防控制度有效落实
党风廉政建设，预防是前提，教育是基础，制度是保障，监督是。廉政风险防控制度设计应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药。如何强化领导干部作风纪律建设，增强预防腐败的能力，保障权利的行使安全、项目建设安全、资金运行安全、干部成长安全，纪检监察部门需要扩大监督渠道和网络、深化教育，强化体制建设。在推动领导干部风险防控机制建设中，国投新集一矿创新构建“五不为”防控机制，自觉增强作风纪律建设，严格按照组织原则和制度规定办事。
2.1拓展廉政教育内涵，不断完善“不想为”的自律机制
廉政风险防控管理工作的有效开展，教育是基础，监督是保障。加强广大党员干部政治思想理论学习、作风纪律和企业文化教育，提高认知水平和政治素质，是切实防止领导干部“精神缺钙”的有效途径，是筑牢拒腐防变思想道德防线的保证。在党员干部中加强“十”精神的学习，认真组织学习讨论“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蕴含的深刻含义，教育引导广大领导干部及重要岗位人员从思想上提升自律性、自检性，纠正党员干部职工从众心理、侥幸心理等模糊认识，形成按规律自律、按程序决策、按制度办事的自觉意识和良好习惯，从根本上营造守纪执纪的良好环境，不断增强领导干部及重要岗位人员的风险意识和责任意识，防止腐败现象的发生。
2.2强化惩防体系建设，不断健全“不能为”的防范机制
廉政风险防控管理工作的开展，以贯彻落实党风廉政建设责任制为目标，形成层层监督、层层把关的制度体系，不断提升领导干部责任意识、廉洁意识、效益意识，形成“党委统一领导，各基层党政齐抓共管，纪检监察部门组织协调，各负其责，各行其事”的责任划分，切实推动惩防体系建设工作的有效开展。
2.3加强效能监察，不断完善“不易为”的监督机制
国投新集一矿纪委根据公司“管理创新年”工作主题，充分发挥纪检监察工作职责，切实做好监督和服务。在加强各级领导班子、管理干部和关键岗位人员的效能监督监察的同时，以公开为手段，强化阳光队务，把深化队务公开作为风险防范工作的重要之举，在实践中不断规范，在规范中不断创新监督机制。
2.4加强自保互保联保制度的建立，不断增强“不好为”的约束机制
自保是基础，互保是补充，联保是承诺。国投新集一矿纪检监察部门，在深入开展政治思想素质提升的基础上，强化基层单位管理干部自保互保联保制度，由矿各分管领导根据本单位廉政风险岗位要求、岗位职责和性质，制定自保互保联保责任制，至上而下签订；在单位内部，同级别、同岗位相互签订。以及签订家庭联保责任制、承诺书，用“亲情”规范作风建设，用“亲情”强化自律建设，用“亲情”增强责任意识，用“亲情”增添廉政氛围，逐步形成无缝对接，层层监督，层层把关，促进互监互助互保力度。
2.5加大查处案件力度，充分发挥“不敢为”的惩处作用
案件的查处有利于震慑一方，有利于促进领导干部作风建设，有利于对程序的改进和制度的规范。近年来国投新集一矿在对设备采购与验收、废旧物资处理、工资分配、私设“小金库”、罚没款、基层职工队伍管理等重点领域和关键环节加大事中监管与案件查处力度，并建立查办案件工作的内部制约和监督机制，从源头找出案件发生的原因并提出解决的办法和途径，充分发挥查办案件的治本作用。
3.推动廉政风险防控制度建设的建议
加强廉政风险防控建设，是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。通过近年我们在加强廉政风险防控工作实践中的经验，个人认为应着重从以下方面着手推动廉政风险防控制度建设。
3.1深化岗位责任制落实，加强制度建设
根据岗位职责不同，加强风险点的监督监察，强化《廉政风险防控管理手册》中的岗位风险监管机制建设，形成干部与干部之间自保联保互保制度，同时加强纪检监察网员、民管员等制度管理，强化监督监察作用，增强经管员责任意识，推动阳光队伍，从源头防治经济案件的发生。
3.2强化效能监察工作开展
效能监察工作，是促进经营管理者正确履行职责，提升管理水平和企业效能的重要工作。一矿根据公司效能监察工作具体安排意见，针对“三重一大”、生产经营管理、重点工程建设与验收、物资招投标、设备验收、废旧物资处理、工资分配等事项以及领导干部廉洁从业方面开展效能监察工作，有效保证政令畅通。
3.3推行阳光政务制度，源头预防腐败
在日常的队务管理上，严格按照“三公开”制度落实，工资、工分、考勤等及时上墙张贴公示，主动接受广大职工的监督，并要求单位党政负责人、纪检网员、民管员签字核准。同时为了确保权力运行公开透明，矿党委建立健全了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，最大限度地降低人为干预和“暗箱操作”。
【关键词】责任 风险防控 机制建设
人行宜黄县支行围绕落实“党组主体责任、纪检监督责任”，深入思考，积极探索，坚持以“两个责任”为主线，牢牢把握“责、人、事、岗”四要素，筑牢责任链条，织好防控网络，全面推进支行廉政风险防控机制立体化、全方位建设，使廉政风险防控记在心里、扛在肩上、抓在手中、落到实处，促进支行各项业务健康稳定发展。
一、以“责”为要，着力构建防控责任机制
支行牢牢把所握“责”要素，以“责”为要，紧紧牵住主体责任这个“牛鼻子”，明确廉政风险管理各项职责和任务，进一步落实廉政风险防控责任。支行党组始终坚持抓党风廉政建设和风险防控党组主体责任的理念，在任何时候都不含糊、不动摇、不懈怠。党组书记切实担起了“第一责任人”职责，重要任务亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。支行层层签订了责任书，纪检组协助党组每年分解工作任务，每季度研究党风廉政建设形势，制订了《中国人民银行宜黄县支行落实党风廉政建设党组主体责任和纪检监督责任的实施意见（试行）》，坚持“一岗双责”、分级负责，建立起一级抓一级、层层抓落实的责任体系，党组不松手，党组书记不甩手，纪检组长不缩手，党员齐出手。一是分级负责，按照层级管理原则，全行自上而下，建立了一级抓一级，一级对一级负责的责任制体系；二是分工负责，根据“一岗双责”要求，按照领导班子成员各自的职责范围和工作分工，班子成员负责抓好分管股室的廉政风险防控；三是分项负责，按照“谁主管，谁负责”的原则，合理有效分解任务，使责任落实到人头，分解到部门，人人传递，层层加压，各司其职，各尽责。支行形成了强有力的领导体制和工作机制，上下联动，左右互动，使廉政风险防控和业务工作两手抓、两手硬。
二、以“人”为本，着力构建廉政宣传教育机制
支行牢牢把握“人”要素，以“人”为本，坚持教育为先，预防在前，严明政治、组织、作风和廉政纪律，筑牢干部职工思想防线，夯实干部职工廉政和守纪意识。一是将党的理论、社会主义核心价值体系、“两个责任”和党风廉政建设学习教育纳入支行党组中心组和干部职工年度学习培训计划，作为全行干部职工学习培训的必备内容。二是支行不断丰富学习方式方法和载体，通过信息港、宣传橱窗、廉政手册、短信、微信等载体，思想教育常有，主题教育常新，在干部职工中广泛开展内容丰富、形式多样的宣传教育活动，营造良好的学习氛围。三是坚持运用全行职工大会、季度党风廉政建设分析会、风险监督防范提示会、讲廉政党课等平台，深入开展廉政文化建设和“学法规、守纪律、转作风、正言行”等专项活动，采用专题教育、警示教育、案例剖析及知识测试等形式，不断增强全行干部职工的廉政意识和风险意识，共同提高防范和控制廉政风险的能力。
三、以“事”为媒，着力构建制度网络机制
支行牢牢把握“事”要素，以“事”为媒，不断修订完善各项制度和操作流程，构建风险防控立体网络，提升廉政风险防控工作效能。支行每年都要根据上级行相关法规政策要求，以事务为媒介，认真清理现有的规章制度，废止无效的、保留适用的、修订欠缺的、新建需要的，坚持以制度促规范，以规范防风险，形成按制度办事的有效机制，切实解决因制度不健全所引起的管理不善、监督缺位、防控措施不严密等问题，实现制度规范、内控强化、风险得到防范的目标。支行积极探索建立“日常检查、重点督察”的常态化、立体式检查模式，健全、完善和落实了支行党风廉政建设责任制考核机制，建立主要领导“问责”，分管领导“督查”，所有领导带头“履职”的制度体系，并按照上级行要求开展了部门负责人“三述”（述责、述廉、述险）活动，强化了监督，增强了制度执行力，提升了廉政风险防控力。支行建立了“三务公开”机制，设立了廉政热线电话和信箱，强化外部评价和群众监督，使廉政风险防控渠道更加丰富和畅通。
四、以“岗”为轴，着力构建风险防范长效机制
支行牢牢把握“岗”要素，以“岗”为轴，加强对要害岗位人员的风险防范长效机制建设。支行签订了要害岗位廉政风险防控承诺书，签字背书承诺责任，强化要害岗位人员廉政风险防范意识；健全了岗位准入制度，落实轮岗交流和强制休假制度，加强对重要岗位人员的管理；开展员工行为排查，做好强有力的思想政治工作，及时了解要害岗位人员的思想动态，分析可能产生的不安全因素，有针对性地消除风险隐患；不断强化风险防控中的自我约束、自我评估、自我完善、自我提高作用，定期开展对重要岗位和重要环节风险点的排查、评估和监测；积极推广运行《风险监督管理信息系统》，准确衡量内部风险控制体系的全面性和有效性，并采取邮件通知、短信提示、警示谈话等形式，向要害岗位人员发出预警信息，及时采取措施，化解业务操作不规范、制度执行不到位带来的岗位廉政风险隐患；建立完善廉政风险延伸排查监督考评和预警机制，强化干部职工“八小时之外”行为规范管理，对“八小时内外”案件风险和廉政风险双线合一监督，严格监督干部职工的“生活圈”、“社交圈”、“经济圈”，防止干部职工“八小时之外”行为诱发“八小时之内”案件；完善“大监督机制”，开展“三查”活动，加强内控审计、绩效审计和行为考核，使岗位廉政风险排查“全覆盖”，不流形式，不留盲区，确保各岗位工作规范、有序、稳健运行。
从现状来看，电力通信网拓展了覆盖的总规模，日渐变得复杂。与此同时，电网也含有更高水准的新颖技术。在这种状态下，电网调度拟定了更严格的日常调度规程，从严的指标表征着综合更高的调度及防控水准。智能化电网中，变电站被变为无人值守，从根本上标志着通信网的持久扩展。在防范风险时，电网常态的调控及运行要配备体系化的机制。调整原先的执行指标，提升运转中的通信网安全。做好各时段的常态调度，保持持久及稳定的城乡供电。
一、通信网隐含的威胁及风险
城乡都设有通信性的电力网，电力调度密切关乎持久态势下的经济进展，为此应能辨析风险并增设必备的防控。经济快速进步，城乡都提升了平日内的生活水准，应能妥善把控综合供电，确保调配的电能是优质且安全的。统一把控各区段电网运转的真实状态，配备统一的指挥。一旦查出故障，则要即刻予以处理，在最短时段内恢复常态性的送电。此外，还应适当调配并利用现有一切的电能，提升根本的调度水准。从现有状态看，隐含性的通信风险可分为：
首先，是操控中的风险。常规的工作中，通信网调度拟定了重复性的平日流程，是枯燥且单调的。这种状态下，维持常规性的送电运转不可缺失日常的电网查验。持久重复设定的单调进程，很难聚集精力。运转中的电网若没能修复，将会增添偏差性的操控。情形严重时，还会增添人身伤害。执行平日的操控时，有些调度职员并没能依循预设的规程从严管控，例如没能审验给出来的指令票。缺失了配套的送电查验，某些构件隐含多样的运转威胁。如果操作失误，将会威胁至根本性的安全。
其次，是设备附带的风险。相比于其他系统，电力系统有着自身的特性。这是因为，供应至各区段的电能维持着生活及平日生产的顺畅，应当注重于监管。通信网含有多样的设备，运转状态下的设备构件都很易损毁、磨损，因而减少了原先的预测年限。有些状态下，没能经由从严的管控就安装了设备，安装至网络内的设备已经老化。操控不够规范，电力调度突发多样难题，在根本上增添了风险及潜在的威胁。
第三，是监管的风险。电力通信网应被经常监管，唯有如此才可防控多样故障。若缺失了监管，将会突发规模较大的城乡供电故障。电力调配范围内的突发故障将干扰至平日生活，增添了额外损失。根本的故障成因为：监管者缺失了必备的新认知，也没能设定完备的防控机制。缺少平日的监管，没能结合实情增设完备的配套机制，增添了运转中的电网隐患。此外，有些管理者暗藏侥幸心态，即便查出偏差也并没能及时予以纠正。通信电网故障还会损毁运行中的电网，影响送电安全。
二、风险防范依循的总思路
风险防范要结合真实的通信电力状态，选取最适宜的评估及管理。防范通信网内在的多样安全风险，辨析故障链条。在这种基础上即可判别细微的因果联系。风险防范先要判别潜在的某一电网风险源，评估并妥善予以控制。识别了风险后，还要采纳选定的流程以此来减低后续的持久电网隐患，把风险缩减于可接纳的范围内。详细来看，防范安全风险可采纳的总思路涵盖了如下：
（一）应对突发性的通信网损毁
受到外在干扰，通信网增添了很难预知的多样隐患。面对突发性的损毁，要给出应急管控的配套性方式。系统在运转中，偶发暴雨狂风，这些都将增添额外及突发的某区段电网损毁。应对突形，增添了电网隐蔽性的损伤。情形严重时，还将增添伤亡。增设配备的应急防控，要拟定可落实的多样防控手段。抢修应及时，在短时段内恢复某区段的送电，避免后续断电附带的更大损失。电力通信还应慎重防控平日内的电网干扰，不可影响常态生产及生活。
（二）提升操控水准
城乡构建起来的电网总规模都日益在拓展，各区域也搭配了剧增的变电站。提升了用电需要，电网调控配备的职员也应接纳新颖的调控技术，不断提升水准。注重于提升综合调控必备的根本技能，从本源入手确保了调控中的区域电网是稳定的。应当明确的是：电力通信这类的网络覆盖至一切用户，唯有严谨并且审慎，才能杜绝操控时的细微偏差。针对入职的新职员，都应提供培训。防控操作失常，检验及修复通信网的各流程都应增设更优的新式人才。应能跟紧时代，提升全方位状态下的查验及防范能力。
（三）执行预设的操作规程
各区域都设有复杂形态下的送电网络，用户也拥有了防控的安全认知。通信网运转先要拟定可查看的配套机制，这样才可便于持久的后续落实。设定了操控及防范必备的规程后，还要妥善落实。这样做，才能防控细微隐患及偏差，维持常规供电。先要设定明晰的操控规定，细化平日内的各环节。依照设定好的规程予以落实，慎重管控并且核验风险。
三、可采纳的防范措施
信息化时代内，电力通信网增添了原本的更多智能性。实际上，现有较多区域也接纳了智能性的新式通信网。与之相伴，电网查验及防控潜在漏洞都应采纳这类防范，提升智能性的总体水准。传送电能及查验通信网都应采纳新颖的智能手段，减少了耗费的成本及手动操控。维修及检测时，扫描借助于配套的电子装置，快捷并且方便。强化查验多样的安全风险，凭借于新颖技术并增设全方位的管控流程。
（一）辨识及评估多类风险
风险防范不可脱离先期的风险辨识，要辨识隐含着的通信网风险，随时测出这类的隐患。在风险辨识中，电网风险可分成多类：失误性的指挥、平常的违章操控、不可管控的其他威胁。在某些情形下，通信电力网也缺失了常规查验及管护。人为行为将会增添风险，此外还含有威胁性的其余要素。
针对风险评估，可采纳风险评判选取的体系方式。评判安全性时，整合了定量及定性双重的解析。采纳了定性解析，还要配备定量解析，这样即可确认隐含着的风险是否严重。评价风险性要依循给出来的平日作业条件，定量评估针对不可管控的较大通信网隐患。在评价电网表现出来的多样风险时，可选取的指标含有风险分值、累积得出的故障后果、人体是否频繁暴露于外在的风险环境。
（二）各阶段的通信调度
偏差性的通信网调度多归因于隐含的违规操控，若能提升各阶段配备的调度水准那么即可妥善予以调度。针对各类企业，都应组织定时性的职员培训。通信调度涵盖了如下的各步骤：首先，要核验并回复预设的工作票，查看明晰的填写内容。其次，要设定指令票，熟识指令票。拥有资质的相关职员可拟定这类的指令票。核验中性投切的变压器、核查接线方式。若某一操作密切关乎联合性的多样调度行为，那么更应核验缜密的各流程操作。第三，调度员要防控恶劣气候，避开城区耗电的高峰时期。执行了指令后，及时通知现存的设备真实状态。通知检修单位，以便于及时检修区域内的通信网。
（三）防控误差操作
预防通信网的事故，要区分不同区段的电网负荷。通信网若突发了故障，还要编制应急性的故障检修规程。经过初期判断，确认了概要的故障状态及位置。调度员应能搜集得出全方位的电网故障，把控这个时段精准的运行状态。解析得出故障性的通信网节点，后续处理中也不应忽视变更的电压及潮流，设定运行中的最佳限额。此外，还要注重采纳新颖的智能性技术，妥善隔离选定的故障点。录入详尽的故障信息，防控后续更大范围内的事故扩展。
【关键词】石油企业 安全 风险防控 风险因素 解决办法
一、我国石油企业风险管理的发展状况
同发达国家相比，我国企业风险管理研究起步较晚，发展较为缓慢，目前主要还是集中在金融业保险业，对于高投入、高风险的石油行业的风险管理还没有形成系统、完善的认识和研究。上世纪80、90年代，国内的石油企业主要还是吸收、引进国外的风险管理技术措施，逐步在企业中推行风险分析技术与方法。随着改革开放的进一步发展，国外先进的管理理念和技术涌入我国，风险管理逐渐进入石油等特殊行业。在1996年中石化为了保证石油企业内部的财产安全，就颁布了“安全生产保证基金管理办法”，中海油建立了全面风险管理体系框架，并在企业内部设立了风险管理部门，专门负责研究风险管理和防控。我国的大型石油及相关企业逐步采取了风险管理措施。21以后，石油企业国内部竞争日趋激烈化，企业管理层越来越重视风险管理，随着现代计算机信息技术的运用，在风险管理、防控领域也逐渐出现了新的方法和技术。
二、石油企业进行风险管理的意义
石油是重要的战略性能源，石油行业是我国的重要支柱性产业，推动着我国经济的快速发展。石油能源的重要性和稀缺性决定了我们要做好企业的风险管理工作，这关系着石油经济乃至整个社会经济的发展和国家的安危。
1.世界一体化、经济全球化趋势已经不可阻挡，国际间的经济合作也越来越广泛、深入。由于国际市场上的激烈化竞争，也使得我国石油企业面临更大的风险和挑战。现代石油企业发展必须抓住时代、行业发展的机遇，有效防控风险。
2. 市场经济是一种风险经济，随着我国市场经济体制的发展完善，在现代知识经济和信息化时代里，石油企业因为行业本身的高投入、高风险，发展风险频率和复杂性越来越高。现代石油企业为了在瞬息万变的经济大潮站稳脚步，生存发展，就必须有效地防范风险。
3.我国石油企业要实现自身的健康、可持续发展，深入贯彻落实科学发展观，就必须立足行业发展现实情况，有效地规避各类风险、尽量减少未来不确定因素对企业发展的影响。
4.随着社会经济的发展，人们需求面的扩大，石油企业业务拓展也很快，内部管理层次也在增多，管理涉及面越来越广泛，风险发生的概率也越来越大。因此必须建立良好的管理机制，推进全面风险管理，有效地控制各类风险，促进企业的良性健康发展。
三、石油企业面临的风险因素分析
1.宏观环境风险。宏观环境对企业的发展而言具有持久、深远的影响。石油企业发展的宏观环境是指外部法律、政治、经济政策的变化，给企业发展带来的不确定因素。比如说新的环保政策出台，企业就需要承担更多的环保费用，因此企业就需要考虑法律的调整带来的风险。总的来说国内、国外的政治、经济大环境对石油企业的发展的影响都是巨大的，因此石油企业管理者必须充分考虑到宏观环境带来的不确定风险因素。
2.行业市场风险。市场经济是一种风险经济，石油行业具有高投入、高风险的特点，同其他行业发展相比，尤其要注意风险防控的问题。这类风险主要有竞争风险和价格风险。竞争风险是指国内、国际石油企业的竞争，竞争对手在石油产品的开发、销售、运输等方面的竞争都会对石油企业发展带来威胁；价格风险主要是指石油价格波动对石油企业经营业绩产生的重大影响，我国加入世界经贸组织之后，国内石油市场和国际石油市场发展不断接轨，国际市场上的油价波动直接影响着国内油价，从而一定程度上导致了国内油企的发展压力。
3.生产经营风险。石油企业的特点决定了其生产过程的高风险；企业的经营风险是指生产经营中的不确定性而带来的风险。石油企业产品生产和经营都具有一定的风险性，生产风险只是涉及到企业内部，经营风险则具有一定的客观随机性，需要石油企业对外界变化做出积极而迅速的反应。
4.财务风险。财务风险是指企业财务活动受到各方面难以防控的因素的影响，从而使企业蒙受经济损失。财务风险的特点主要表现在财务风险的客观不确定性、财务决策缺乏科学性，这主要是因为企业没有健全的内部财务机制，企业内部财经纪律不严，外部浅度缺乏等各方面因素导致的。石油企业的财务是客观的，但是在一定程度上还是可控的，必须建立健全企业财务风险管理机制，促使企业稳健发展。
5.技术安全风险。技术风险是指石油勘探开发需要承担较大的安全风险，如井喷等，技术水平的高低直接影响着石油的开采率，另外石油行业的特殊性也决定了企业发展的高风险性，安全问题不容忽视。
6.资源风险。石油资源是特殊的难以再生的战略性能源。资源是石油企业立足的根本点，没有了石油资源，石油企业的生存和发展难以为继。所以说石油的储量、石油储存的地质条件都对石油的开发利用造成一定的风险。
四、石油企业安全风险规避措施
面对上述随时可能出现的各类风险，我们能够对准确识别风险，做好风险的预警工作，同时决策要及时，措施要得当，最后还要处理得当。
1.树立危机管理意识。学习先进国家企业的安全风险管理办法，积极关注国际发展形势，做好初始信息的采集、分析工作，吸取经验和教训。要树立危机管理意识，事故发生后要积极组织救援，还要收集有效的信息，及时整理并向上汇报；还要理性地看待这件事情，正确地进行舆论引导，尽量缩小事故影响范围，有效规避风险。
2.加强应急预案演练。建立应急救援站，还要根据企业人口比例建立一支素质完善的应急救援队伍。对容易发生的火灾、爆炸等特别重大事故，还要加强演练，逐步完善应急救援体系，建立起安全风险预警机制。
参考文献：
[1]王晓群.风险管理 [M]. 上海财经大学出版社，2003
全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。下面小编为大家整理企业反腐倡廉领导交流材料材料，希望对你有所帮助，欢迎阅读。
近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。
一、公司廉洁风险梳理摸排
建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。
一是对重要岗位分类排查。
公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。
二是多促并举全面排查。
为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。
三是特殊环节深入排查。
针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。
二、建立有效的廉洁风险防控体系
公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。
一是建立一个有效的防控体系。
通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。
二是明确每个防控的重点岗位。
通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。
三是建立一个行之有效的抓手。
通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。
四是促进各项制度的不断完善。
公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。
三、构建廉洁风险防控长效机制
开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。
一是设立监督考核机制。
公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。
二是深入开展执法监察。
近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。
三是围绕热点问题开展工作。
一、工作目标
认真贯彻《县廉能风险分类管理办法(试行)》(兴纪字（2012)82号)、《县廉能风险防控标准化作业评估验收办法》等文件精神，以规范和监督权力运行为目标，以岗位风险防控为基础，深入推进廉能风险防控标准化作业，对廉能风险进行分类管理，建立健全机制制度，加快信息化进程，逐步建成廉能风险防控“标准化、制度化、公开化、信息化”管理体系，进一步推进权力公开透明规范运行，实现岗位权力风险最小化、廉政效能最大化、行政管理最优化，确保预防腐败的各项制度和措施有效落实。
二、实施范围
局属各单位
三、工作任务
2014年，落实廉能风险防控标准化作业，重点做好以下几项工作：
(一)理清和确定岗位权限(9月30日前完成)。根据相关法律法规和“三定”方案，以及本单位的内部分工等规定，全面清理本单位对管理或服务对象行使的各类职权以及本单位各个工作岗位的职权，确定职权名称、内容、行使主体(岗位)、法律依据、办理条件，在此基础上，优化权力运行流程，逐一绘制各项职权的《岗位职权运行流程图》(见附件1)，形象表现各项职权的行进秩序。要求各单位编制的《岗位职权运行流程图》于9月29日前报局效能办，局效能办9月30日报县效能办。
(二)排查和确定廉能风险点(10月30日前完成)。根据清理职权的情况，通过各岗位工作人员自己找、干部职工相互议、征求专家学者或行政相对人意见、工作人员分析论证和组织审定等方式，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险，并填写《查找岗位廉能风险情况表》(见附件2)，于10月30日前报局效能办。在权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能导致权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；业务能力方面，重点查找由于疏于业务能力培养、不注重学习和调查研究，可能导致权力不到位、错位、越位的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能导致行为失范的风险；外部环境方面，重点查找市场经济条件下面临各种利益诱惑，可能导致违法违纪违规的风险。
(三)评定廉能等级(11月15日前完成)。针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”“中”“低”三个等级进行评定，分别用“”表示。一般情况下，局领导班子各成员岗位评定为“高”级，局内设机构负责人、直属单位负责人、直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其它工作岗位评定为“低”级。
(四)制定廉能防控措施(12月20日前完成)。针对查找的廉能风险点，结合工作实际，制定简便易行、务实管用的防控措施，在此基础上编制《廉能风险防控标准化作业规程》，经第六纪工委备案审查后于12月20日前报县效能办。
四、工作要求
(一)加强领导，落实责任。成立县农业和粮食局全面推行廉能风险防控标准化作业工作领导小组。由局长同志任组长，总支副书记同志任副组长，局属各单位负责人为成员，下设办公室于局效能办承担日常工作，由同志负责联络。
(二)突出重点，统筹推进。各单位要紧紧围绕县委县政府的重大决策部署和人民群众反映强烈的突出问题，确定重点部门、重点岗位和重要领域，特别是在涉及工程建设、政府采购、食品药品安全、环境保护、安全生产、民生资金管理使用等重大项目投资、重点工程和重要业务办理项目，要深入排查各个工作环节中的廉能风险点，切实落实防控措施，坚决防止重点项目(工作)出现不廉洁、低效能的问题。
为切实加强汛期水环境安全防控工作，防止重大水污染事故发生，保障人民群众饮用水和工农业生产用水安全，现就做好全市汛期水环境安全防控工作通知如下：
一、充分认识加强汛期水环境安全防控工作的重大意义
汛期是各类水污染事件的易发时段。近年来，个别企业趁汛期泄洪时违法排污的行为时有发生，部分地区还出现了转移倾倒危险化学品事件，对水环境安全造成一定威胁。加强汛期水环境安全防控，对于保障水生态安全，促进全市经济社会全面、协调、可持续发展具有十分重要的意义。各级各有关部门要认清形势，提高认识，进一步增强汛期水环境安全防控工作的责任感和紧迫感，密切配合，加强协作，采取有效措施，扎实做好汛期水环境安全防控工作。
二、严格环境执法和监管，从源头上预防污染事故发生
（一）强化环境日常监管。严格落实“四个办法”，对违法偷排、超标排放以及擅自拆除或不正常使用治污设施的单位，实行“高限处罚”，严格问责；特别是对顶风而上、影响恶劣的，要及时移交司法机关，依法追究贲任人的刑事责任。加强生态监管，督促排污单位规范建设生物指示池，确保常见鱼类稳定生存再排向环境。
（二）坚持“超标即应急”零容忍工作机制。按照“超标即应急”的要求，采取“快速溯源法”和加密监测工作程序，发现超标情况，1小时内启动应急处置程序，24小时内锁定污染源并及时处置。
（三）加强环境安全防控体系建设。落实省环保厅《关于构建全省环境安全防控体系的实施意见》，强化环境风险评估、环境隐患排查、环境预警监测和环境应急处置，加快构建环境应急防控体系。落实环境风险评估制度，将环境风险评估纳入环境影响评价；开展环境隐患排查，建立环境风险源动态管理档案；完善环境预警监测体系，及时掌控重点河流和环境敏感区域特征污染物排放情况；落实应急事故池、厂外拦河坝等应急处置措施，加强环境应急演练，切实提高环境应急处置能力。
（四）强化科学调控，切实发挥好截蓄闸坝在防汛泄洪和环境安全防控中的综合效用。环保、水务等部门要加强沟通、深化协作，统筹资源、科学调控，在不影响正常行洪的前提下，及时调控闸坝，对因超标排污事件导致的污水团实施拦截，充分发挥水利闸坝调控在防汛泄洪和环境安全防控中的综合效用。
（五）打好环境执法“组合拳”。坚持上下联动、部门联动、区域联动执法工作机制，认真落实省检察院、省环保厅、省公安厅《关于办理破坏污染源自动监控设施案件若干问题座谈会纪要》和《关于办理危害环境犯罪案件座谈会纪要》精神，整合优势资源，凝聚执法合力，保持打击环境违法行为的高压态势。
【关键词】高校;后勤;经济;风险机制
高校的后勤部门是高校最重要的服务保障机构，承担着全校教职员工从工作到生活多方面的服务与经营工作。作为一个承载成千上万师生的高校机构，其后勤职能部门的运营还存在许多风险，尤其是在目前市场经济快速发展的情况下，企业化的高校运行机制成为风潮，这使得高校后勤经济管理面临着更为复杂的新风险环境，创新高校后勤经济风险预警与处理机制显得尤为重要。
一、加强高校后勤经济风险防控的重要性
在高校的后勤经济管理体系中，对风险防控的主要措施为“监督为主，防控导向，治理为辅，责任到人。”高校后勤经济风险在高校的市场改革中受到一定影响，其有效的建立相应的防控机制不仅对高校经济发展有所助益，还能够拓宽高校经济管理的内涵，强化其建设手段等等。(一)规范了市场化的高校后勤经济体系建设。高校与其他企业单位不同，高校除了具备集团盈利性质以外还具有较为特殊的功能:教育功能。在目前市场竞争如此激烈的当下，高校作为经济利益体，其除却“教育”的本质职能外，通过后勤行政部门为高校赢得更多的利益同等重要。高校增强后勤风险的防控机制，一方面能够适应市场化高校经济体制建设的需求，另一方面也为高校更好更快地融入教育经济新发展的时代趋势。由于高校后勤风险主要涉及经费管理、膳食采购安全、日用消耗品采购、电力以及设备维修、自营店面管理、合同拟定等等，所以必须严格规范制度化建设，反腐倡廉也成为高校后勤风险防控机制建设的核心目标。市场化的高校内部经济发展模式给后勤经济发展注入了崭新的活力，为后勤管理人员的合法性创收提供了合理支持，所以风险防控预案的制定在结合了市场化经济特点的情况下，为高校后勤经济的时展提供了可能性。(二)强化了高校后勤经费的管理制度建设。我们知道，即便是只有几千师生的高校，期资金链条也是极为复杂的，后勤经手的各项资金也以千万计算，所以在每一项财政审核支出与复审的过程中，有任何纰漏都可能造成后勤经济工作的失职或更为严重的后果。高校后勤经济的风险防控机制的建设以及完善在一定程度上能够将经费管理制度细化分责，从集团、部门、责任岗位等多个把控方入手，在经费的收入与支出上做出详细的部署与明确的来源去向备注，做到每一笔资金流向明确，专款专用，避免经费使用的混乱、被挪用甚至被私吞的现象发生。(三)有利于高校后勤社会服务化的改革建设。高校后勤的未来走向主要是向社会服务化的改革路线靠拢，在高校后勤经济工作中，走产业服务一条龙的服务路径，将后勤经济与员工福利直接挂钩，将后勤特色服务创成品牌，进行推广与拓展，在服务高校的同时为社会经济变革提供新的应变策略。高校在提高师生福利待遇上，后勤为主要负责部门，所以不论是班车制度、供暖供给、高温补助、交通补贴、科研学习、物产管理等哪项服务上，风险预估与防控机制都能够提供相应的制度支持。
二、高校后勤经济风险防控遇到的新挑战
当下高校改革热潮时期，更多的理论型院校改组师资力量，转变教育理念和教学方式，改革人才培养与输出方式，为能够向“理论与实践相结合”，以应用实践能力为技能培养核心的高校运行模式转变积蓄力量，各高校的后勤管理机制也不例外。(一)向企业化转变的经营方式带来的新挑战。由于高校目前的后勤经济管理模式与企业的经营管理模式逐渐趋同，高校后勤部门本身的管理弊端在一定程度上得到解决，但是企业管理的一些不利因素也同样被引流到高校后勤经济管理中来。高校后勤部门的主要核心职能还是以福利性为主，进入市场获取额外利益的主要目的也是为保障高校师生的福利待遇，所以从根源上，企业与高校存在本质区别，我们需要在借鉴企业化经济管理模式的同事，探索真正适合高校性质与特点的后勤经济管理模式。(二)信息化发展给后勤工作人员带来的新挑战。在互联网+的时代背景下，信息化直接影响到人们生活的方方面面。高校的工作与生活已经完全融入信息化的洪流之下，但是目前我们发现在校园整体网络覆盖的全新形式之下，许多后勤职能部门依然沿用较为落后的统计、核算方式，仍然不具备较为先进的后勤信息系统，这不得不说是对后勤工作人员，尤其是拥有几十年传统工作经验的工作人员的新挑战。这种情况下，高校内部是否对有经验的员工进行后勤经济信息化全面培训，或是在“以老带新”的后勤业务骨干培养模式中直接培养起一批专业性强的后勤网络资源工程师是极为关键的，也是考验后勤能够应对未来复杂情况下承担风险能力的答卷。(三)新兴服务式高校后勤面临复杂风险新挑战。我们发现，现在的新型高校后勤经济管理体系中已经不可避免的融入了更为人文、更为民主、更能体现高校对师生的关注不只是停留在物质层面上更体现在心理关怀上的。那么服务范围扩大，后勤部门所承担的职责由点到面更为系统和全面，后勤部门内部分门别类，对教师家庭情况的了解更为深入，矛盾和冲突更为明确。在未来，高校后勤部门的经济管理所存在的风险具备复杂化、异质化、细节化的特点，所以要求高校后勤管理人员不能单单只存在会计人员、审计人员、采购人员、维修人员，还面临扩充心理咨询师储备、营养师储备、科学规划师储备、营销推广师储备的挑战。
三、创新高校后勤经济风险机制的建议
对于高校后勤经济所面临的新挑战，相应的，高校后勤经济风险防控机制也应当有能够直接应对其发生的新方式。创新高校后勤经济风险机制势在必行，研究者认为要做好创新风险防控机制的首要前提便是能够全面深入了解目前高校后勤经济体发展趋势，并在此基础上提出切实可行的有效建议。(一)运行机制透明化，发展双轨式风险防控措施。高校后勤经济运营一直存在模糊化的特点，存在投机、暗操的情况。在面临市场经济发展不断向高校后勤经济体渗透的当下，后勤经济管理模式公开化、透明化，将具体责任由具体个人负责，实行责任人与监督人共同管理双向监管的双轨式风险防控措施在很大程度上避免了后勤经济管理黑箱操作的可能性。除此之外，市场竞争之下，绩效考核制度也应当有相应的改组措施，考核不再是单位内部的“虚掩”式的粗糙的检验，而应当由省市行政管理部门统一考核，对符合市场竞争并能够为单位带来实质收益的采取奖励措施，在一定程度上激励高校后勤经济管理的积极性，间接帮助风险机制的巩固深化。(二)建立盟校之间高校后勤风险防控联合信息资源库。地域化的盟校网络资源的建立与发展能够最大范围的优化资源配置，达到教育资源有效利用，利于推广与实践。这种方式也可以用在高校后勤经济管理中风险的预防。关于后勤经济风险的预警机制要在资源库的提交审核上严谨审慎，所以审核人员必须是具备专业知识，能够提供专业任职资格证书，在专业考核中知识与技能均优异并能够秉持良好职业道德的专业人士承担。(三)加强职业培训，强化复杂风险应对系统的建设。在复杂化的后勤经济风险的未来发展中，对高校后勤工作人员的培训也应该是多元化的，尤其加大对信息化和服务化的统合训练。对于年轻员工应当首要培养其后勤网络工程系统的相关技能，力求在未来的后勤经济体系中实现降低生活成本，选择与决策的风险。在越来越多远、灵活、复杂的后勤经济风险中，员工职业能力的稳步提升，预警防控系统的不断建设才能符合新型高校后勤系统的真正需求。综上所述，高校后勤经济管理不论从微观还是从宏观都应当结合当下时展的实际情况，做到与时俱进，求发展的同事求效率求融合。只有紧跟潮流趋势，做好务实务虚双重工作，高校后勤的风险机制才能得以创新，才能得到长远发展。
【参考文献】
［1］董鹏怀．风险防控体系是高校后勤反腐倡廉长效机制建设的重要举措［J］．高校后勤研究，2012(5)
［2］张爱华，谢海江，李新涛．高校后勤管理廉政风险防控机制研究［J］．中国轻工教育，2015(4)
[关键词]电网运行 运行风险 安全管理控制措施
中图分类号： U665 文献标识码： A
北京作为特大型城市，作为国家首都，在中国乃至世界都扮演着重要的角色，城市的发展建设和正常运行对电力的依赖度越来越高。世界、国家大型政治活动、会议的举办给城市电力的可靠供应提出了更高要求。近年来，随着城市建设的迅猛发展，外部环境成因复杂，给电网安全运行带来了较大冲击和潜在隐患。比如说城市基础设施建设与地上输电线路、地下管廊的矛盾，园林绿化植树与架空输电线路矛盾等等，这类风险问题普遍存在，且难以控制。确保首都电网运行安全及电力可靠供应，是当前乃至长远摆在我们面前的一项重要任务，必须抓紧抓好，切实做到电力保障供应万无一失。
一、北京电网的基本现状
北京电网总覆盖面积1.64万平方公里，涉及6个城区和10个远郊区县。近年来，北京地区电网发展速度不断加快，已建立多方向、多通道、多落点的主网架结构，形成了9通道18回路的500千伏外部通道和500千伏环网，变电总容量突破9000万千伏安，安全水平和供应能力大幅提升，为首都经济建设和社会发展提供了坚强保障。截止到2012年底，北京地区已有35KV以上变电站450余座；35千伏及以上架空输电线路10000余公里，配网线路总长度达20000余公里，电缆输电线路总长度20000余公里。从北京地区电网分布情况来看，具有点多、线长、面广，不易看守等特点。随着城市的不断建设发展，外部环境更趋复杂，电网运行隐患不断增多，增加了较大的管护难度。尽管电网企业采取各种防控措施，加强“三防”投入，但面临这么庞大的电网体系，管理力量还不能做到全覆盖、全时段实施有效监管，特别是边远山区受地理条件的限制，更是增加了管护的难度。
二、北京电网面临的运行管理风险及困难
（一）外部环境成为电网运行风险主因。近年来，北京地区电网面临的运行风险主要来自于外部环境，特别是外力破坏、自然天气导致停电故障一直保持高位，防控、治理难度大。2012年，由于大风、暴雨、雪灾等自然灾害及外力破坏等原因引发电力运行故障多达169起，同比下降13.33%。其中，因吊车碰线、挖段电缆、园林植树、盗采盗割等人为因素引发电力故障32起，同比下降11.11%；因恶劣天气引发的自然外力故障34起，同比下降12.82%；发生盗窃破坏电力设施案件323起，同比下降11.26%。可以说，首都电网一个“点”的问题，很可能引发“大面积”停电。2009-2012年外力引发电网运行故障统计情况见表1。
表12009-2012年外力引发电网运行故障统计
故障起数
年 度 外力破坏故障 增减比例 其中，施工
破坏故障 其中，异物
碰线故障
2009 85 ----- 53 32
2010 79 -7% 47 32
2011 75 -5.1% 36 39
2012 66 -12.0% 32 34
（二）法规制度不健全导致依法依规行政成为短板。由于上位法修订时间过早，已不能完全适应城市电网建设的发展实际需要。随着城市的不断发展、政府机构的改革和职能的转变，《电力法》、《电力设施保护条例》等上位法的许多条款已不适应现实电网建设发展及运行管理工作的需要，特别是在监管领域缺少有力的执行措施，导致电网运行隐患得到不彻底有效治理。多年来，北京地区持续开展电力设施保护工作，但考虑到北京地域特征及功能一直未能出台地方法规规章，间接造成地区电力设施保护工作开展难度大，执行力不强，有效防治电网运行隐患成为难点问题。
（三）管理职能界面不清晰导致监管作用发挥不明显。多年来，北京地区电网运行安全管理工作一直由区域电力监管机构和地区政府实行双重管理。但由于区域监管机构与地区政府在电力监管职能上一直未能明确划定管理界面，导致交叉监管问题和监管漏洞问题难以得到有效解决、避免，电力监管履职效能不高，给地区电力运行监管工作带来了一定的难度和困难。另外，北京地区电网公司作为央企受国家电公司直接管理，地区政府对电力公司不存在隶属关系，不具备直接管理权限，不参与电力公司自身建设、发展，导致监管职能偏弱，在电力行业监管与指导方面，局限于发挥政府部门的协调、配合、督导作用。
（四）电力行政执法工作未能真正形成监管市场。自从北京电力局改制电力企业后，丧失了原有的电力执法权，不能再有效地开展执法工作。尽管电力企业长期采用加强巡视、签订安全协议、依托电力公安实施制止等方式开展电力设施保护工作，尽管取得了一定收获。但根本不能从源头上控制住输电线路保护区内违章施工、建房等行为，难以防控。而区域电力监管机构、地区政府电力管理部门均具备执法权，但由于体制编制设置问题，人员不足，力量单薄，很难有效开展电力执法工作。“政府有权无人，企业有人无权”的局面将长期存在。
（五）“三防”措施在落实上存在一定局限性。多年来，电网企业从维护电力设施安全角度出发，每年均安排一定的经费用于人防、物防、技防“三防”建设，可以说，“技防、物防”已基本上对重要变电站、输电线路、电力隧道等部位实现了全覆盖监控和防控，“人防”基本上对电力设施，特别是输电网实现了全覆盖巡视。但面对当前北京地区社会发展实况及复杂的外部环境，目前“三防”措施的经费投入力度还不够大，距离实现全范围、点对点、不间断的监控、巡视和看护还存在不小的差距和局限性。
（六）相关工作机制落实还不够到位。一是企业内部联动机制落实不到位。目前，电网企业业扩报装、运维检修、安全保卫等部门认真履行部门管理职能，工作开展扎实高效。但这只是各部门单方面开展工作的结果。由于各部门之间未能建立良好地联动沟通机制，导致这种结果在某种程度上为形成电网运行隐患搭设了平台。二是企业内部巡线护线机制执行不够到位。目前，电网企业在专业巡线人员的基础上，聘任保安人员加强巡线护线力量，可以说巡视范围涉及到北京地区所有输电线路。由于首都电网具有面广、线长等特点，巡线护线人员并不能完全做到全范围、全时段不间断巡视。一个月、半个月或者一周一次的巡视制度必然会导致部分地区存在监管漏洞。
（七）专群结合看护工作机制未能真正建立。目前，北京地区已形成“政企联合、警企联合”的联动工作机制，在消除电网运行隐患中发挥了重要作用。但专群结合机制一直未能真正建立，群众电力设施保护意识还相对偏弱，真正有责任有义务的看护群体还基本上依靠政府组织建立，没有形成自发的看护群体，不能对电网运行情况进行有效监督。甚至政府组织的看护群体也仅存在于重大活动期间，没有形成常态化看护队伍，作用发挥甚微。
三、电网运行风险防控措施的几点考虑
抓好电网运行安全工作，需充分结合首都地区特点，认清安全管理工作中存在的不足和问题，提出有针对性的解决对策和办法。下面结合北京地区实际和工作实践情况，提出几点风险管理措施。
（一）全面履行监督与管理职能。一是明晰地区电力行业管理部门、区域监管机构在电力运行监管工作中的职能，避免监管工作范围出现交叉或监管漏洞，充分发挥各自监管职能和作用；二是明晰电力行业管理部门与电网企业在电力隐患排查工作中的管理权限及职责范围，区分清楚专业处置和协调处置的关系。
（二）完善电网运行管理工作制度。结合电网运行风险监管实际，地方政府应逐步制定完善各类管理工作制度、指导意见以及相关地方行业标准等，构建不同种类的应急联动机制，发挥各部门的专业职能优势，有力推进电网运行风险的控制工作。比如：制定完善电力信息报送制度、信息通报制度、安全例会制度、安全约谈制度、应急队伍及物资建设指导意见、电力设施保护立法等。根据首都的地位和性质，酌情开展地方电力设施保护立法的修订，进一步明确行政执法职能、范围和实施方式，组织构建地方电力行政执法队伍，真正让行政执法工作在体制上、机制上予以保证。电网企业应结合专业管理职能，制定完善电力安全生产、运行调度、设备运维、风险评估、隐患治理、应急响应与处置、队伍建设、装备物资配置与管理、宣传培训、应急演练、定期会商、信息报送等各项管理制度，实现科学管理，规范安全生产行为，落实运行保障措施，提升应急管理与处置能力。
（三）创新方式方法开展电力设施保护工作。一是建立相应工作机制和管理制度，构建地方政府、土地部门和电网企业等相关责任单位的联动机制；二是建立发改、安监、内保、电监部门及电网企业输电线路隐患专项会商制度，研究解决电力设施风险管控措施；三是研究推进区县政企联合保护电力设施试点模式，通过这个平台加快组建乡镇（街道）、村群众护线队，配合电力企业专业安保人员开展大范围巡视和看护工作，形成网格化联合护线格局；四是政府和电网企业要加大电力设施保护宣传资金投入，拓宽宣传形式，创新宣传手段，大力开展电力设施保护宣传活动，强化市民保护电力设施的责任意识。
（四）指导并督促用户开展隐患排查治理工作。发挥电网企业专业优势，定期对重要用户电气设备运行情况开展安全检查及设备试验，对存在的问题主动提供指导服务，帮助重要用户消除设备运行隐患；指导用户制定电气事故应急预案并开展针对性应急演练，避免因应急处置不当引发输电线路出现二次运行故障。[5]
（五）加快构建应急管理联动工作机制。一是针对电网运行面临的外部环境隐患，电网企业需积极争取发改、安监、内保、住建、园林、质监等地方政府有关部门的支持，构建完善“政企结合、警企结合、专业结合”电力设施保护及隐患治理联动机制，发挥政府有关部门和群众的优势资源，加强电力设施保护和隐患治理。二是结合电力突发事件应急处置现状，电网企业加强与发改、交管、路政等地方政府有关部门的沟通，构建应急处置联动处置机制，提高应急处置效率，降低因停电而造成的各类灾害和损失。三是构建发改、市政、水务、气象等地方政府有关部门及地区电网企业、发电企业的定期会商机制，共享信息资源，研判电网运行风险，提出有效防控措施。
（六）坚持开展电网运行风险评估工作。立足于北京地区电网运行特征，电网企业需结合不同时期、不同情况组织电气系统、风险评估、应急管理等专业人员不定期开展电网运行风险评估，找准风险控制点，提出有效控制措施，为开展隐患防范和治理提供理论支撑，实现风险评估工作常态化，且具备针对性、科学性。
（七）抓好电力安全生产考核评估工作。严格执行电网企业内部安全生产的考核评估制度，安全监管及质量监督等部门要主动对各级管理主体、管理行为、管理效能开展风险考核评估，强化安全责任人的主责意识，防止因规章制度制定不规范、落实不到位，管理人员责任心不强、风险意识淡薄等问题而导致发生安全生产事故。
（八）加强电力运行安全督查指导工作。电网企业作为电网运行管理的责任主体，抓好日常管理和风险管控工作责无旁贷。地方政府为督促电网企业切实落实各项安全保障措施和风险防控措施，帮助解决电网运行面临的各类社会环境风险。政府相关部门应发挥监管职能，加强监督检查和行政执法，督促并指导电网企业从自身抓好措施落实，防控运行风险，警示和告诫相关责任单位配合做好电力设施保护工作，对不配合的单位，要加大行政执法和处罚力度，使其真正提高保护电力设施的安全和责任意识。
参考文献
[1] 罗凌霄.浅谈电网安全风险管理.电源技术应用.2013,(8)
[2] 黄奕 李雪男 张璞撰.风险理论在首都电网风险管理中的应用.中国电
育.2013,(11)
[3] 肖继云 李斌.地区电网风险控制措施.云南电力技术.2012,(5)
[4] 蔡伯华 杨建伟 孟凡晨.影响电网安全运行的各类故障及其相应对策.华北电
力技术.2010,(08)
一、建立法律风险防控机制对采油企业的意义
采油企业作为油气生产单位,用工量大、生产场所范围广、地方关系复杂,法律风险的范围非常广泛,涉及到生产经营的方方面面,关系到管理过程中所有的人和环节。紧紧围绕采油企业中心工作,构建适合采油企业的法律风险防控机制,对正确认识法律风险,做好法律风险防控,保障采油企业生产经营稳定具有重要意义。
1.构建法律风险防控机制,是社会发展对企业的现实要求。首先,中国经济处于转型阶段,体制改革不断深入,经济结构和关系错综复杂,企业面临的法律风险加剧;其次,中国仍处于市场经济初级阶段,企业的外部法律环境仍在日臻完善,抵御市场风险的能力有限,可供企业借鉴的经验也不多,也使得企业面临的法律风险加大;再者,相比国资委法制工作要求,采油企业法律管理的基础比较薄弱,在法治理念、管理体系和方法上还有不小差距,使得在参与市场活动时面临的法律风险更加复杂。因此构建法律风险防控机制,对采油企业的发展,具有不可置疑的积极作用。
2.构建法律风险防控机制,是采油企业生存和发展的长远需要。现代的企业管理要求把法律风险防控机制提高到企业战略发展的高度。中石化集团公司提出要建设世界一流能源化工公司的长远目标,作为子公司的采油企业必须要加强法律风险防控,客观评估国内国际法律风险环境,制定一套科学的法律风险战略管理措施,才能提高国际竞争力。所以,采油企业要把构建法律风险防控机制作为一项基本的企管措施,逐步建设完善战略性、常规性的法律风险防控机制。
3.构建法律风险防控机制,是提高采油企业的法律风险防御能力的必然要求。风险防控要防范于未然。企业外部的法律环境发生变化,或由于包括企业自身在内的主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务,都会产生负面法律后果。法律风险是以承担法律责任为特征,具有可控性。但如果对法律风险估计不足或处理不当,未能有效进行法律风险防控,都会带来严重的法律后果。法律风险存在于企业经营发展的每一个环节,必须建立法律风险防范机制,规范经营管理行为,依法规避和防范法律风险。
二、采油企业管理中常见的法律风险形式
根据油田的整体法律环境,结合采油企业实际情况和内部管理流程,采油企业主要面临以下几个方面的法律风险。
1.市场交易风险。指采油企业在与其它单位进行经济往来行为过程中发生的风险,主要是合同的签订与履行存在的法律风险。包括在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中,有受到损失或损害的可能性。在签订合同的过程中,有时会出现合同相对人主体不适格、合同条款约定不明或越权签约的现象;在采油企业建设工程合同、技术合同、承揽合同等合同中,由于外委计划滞后或生产应急项目等原因,有时会发生事后补签合同的现象;在合同履行的过程中,有时会出现不履行、迟延履行、不适当履行、质量瑕疵、部分给付等不符合法定和约定的情形;在发生合同争议时,不是依法解决而是采取私了的办法处理等。这些做法使合同失去了应有的约束力,也无法实现合同预防和控制法律风险功能,很容易使我方陷入不利的局面,给企业造成不必要的经济损失。
2.行政管制风险。指政府对企业进行规范和限制方面存在的风险。采油企业属于中央企业范畴,长期以来由于地方政府不是中央企业的责任主体和利益主体,中央和地方的利益冲突给采油企业带来的法律风险难以避免,特别是“地方保护主义”在土地、价格、税务、公检法等方面给企业运行带来的负面影响较大。它主要以行政部门对采油企业生产经营过程进行检查的形式出现,各种检查使采油企业存在被处罚的可能性。
3.环境保护风险。采油企业勘探开发不可避免地要对采油企业区域内的草原、水域、林地、河道等生态要素造成不同程度的破坏和影响,随着国家对生态环境保护要求的提高,如不及时恢复地貌和植被,会遭到更多的行政处罚和索赔,企业形象也会受到较大影响。
4.人力资源管理风险。在人力资源管理过程各个环节中,都有相关的劳动法律法规的约束。人力资源管理的法律风险产生于 劳动者与单位享有的权利和承担义务之间的冲突,主要表现在劳动合同的履行、劳动关系的解除以及工资报酬、福利待遇、劳动保护、劳动兼职等方面发生的纠纷。随着《劳动合同法》实施的不断深入,各种规范制度会日益增多,员工的自我保护意识在逐渐加强,任何违反法律或不规范的行为都有可能造成不良影响,引发劳动纠纷。尤其在解除劳动合同、职工处分、临时性用工管理、离岗干部管理等方面不同程度地存在法律风险。
5.财务风险。指企业财务管理过程中在货币资金管理、资金收、拨款管理、应收账款管理等方面行为不当造成损失。主要包括:未经审批私自开设银行账户;对外付款未按规定权限审批,导致资产损失;网银卡和密码未分开保管,导致资金被非法挪用;应收账款业务不规范,责任不落实,造成损失等。
6.侵权风险。指采油企业作为一方主体,与地方企业和个人因生产经营过程中的某些原因造成纠纷的可能性。在对外协作或交流中,由于缺乏知识产权保护意识和必要的制度约束,使我方知识产权得不到有效的保护;在计算机软件应用方面,使用盗版软件的情况比较普遍,潜在遭受诉讼索赔的风险。
7.证照和印章管理风险。证照管理风险指需要取得国家、地方政府、相关部门颁发的特定资格证照的单位与个人,未按法定程序取得证照、取得证照后未按要求进行年检或未按规定合法使用证照带来的法律风险。印章管理风险是指单位或部门不注重印章管理,个别人员私自使用印章,恶意签约、担保、出证等可能给企业带来的法律风险。
8.税收风险。税收法律风险是指企业涉税行为不当而造成的法律风险,包括避税、漏税、偷税等法律风险。
9.诉讼风险。诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响,诉讼涉及到调查取证、参加庭审、协调关系等复杂过程,任何一个环节处理不妥,对案件的结果都将产生影响。
10.其它风险。指包括突发性的事件或自然灾害在内的其它原因造成的风险。
三、做好采油企业法律风险防控工作的有效途径
法律在市场经济中起着引导、规范和保障的作用,“依法治企”是做好企业法律风险防控的根本手段。作为一个采油企业,要立足于改革稳定和生产经营,强化法律风险意识,健全法律工作机构,完善法律顾问制度,加强过程控制管理,才能有效构筑法律风险防控屏障。
1.强化内控的宣传与培训,提高风险识别能力。全面实施内部控制制度,是中石化集团公司“精细管理、极限管理”的要求,是实现“人治”到“法治”的制度保障,能够有效控制经营风险、保障资产安全和保证财务信息真实可靠,满足国内外资本市场监管要求。油田企业点多面广,相对分散,是没有围墙的工厂,长期以来油田企业大干快上,资金流量大,人员补充多,人员素质参差不齐,制度建设相对滞后,干部职工风险意识和危机意识相对薄弱。所以,要强化内控宣传和普法教育,增强风险意识。日常工作中,对领导层、执行层和普通职工进行三级内控培训,采取多渠道、多形式的宣传措施,为内控制度的执行营造了一个良好的环境,增强内控理念,提高内控制度认识,奠定有效执行内控、防范经营风险的基础。
2.建立健全法律工作机构,完善法律事务规章制度。采油企业要全面推进依法治企,认真落实内控制度,规范企业管理,就应该加大企业内部法律事务工作的协调力度,规范经营秩序,正确处理案件,最大限度地维护企业合法权益。企业应成立由主要领导任主任,分管领导任副主任、成员由相关科室及业务部门的人员组成的法律事务协调委员会,并明确机构的职责;照章办事是管理到位的保证,健全规范的制度是实施有效管理的基础,要建立和完善企业法律防控规章制度,包括重大合同审查会签制度、授权委托制度、企业法律顾问咨询制度、重大决策法律意见书制度、重大法律事项联合审议制度、企业涉外文字材料审查把关制度、法律事项督办制度、知识产权保护制度等等。依靠规章制度严格规范经济业务行为和干部职工行为,将有效地规避各种法律风险,维护企业的合法权益。
3.深入落实法律顾问制度,建立基层法律工作框架体系。按照国家法律顾问制度实施要求,成立法律事务部门,作为独立的职能部门运作,明确法律事务部门的责任,设置专门的法律事务岗,配备专职的法律事务人员,建立由企业负责人、总法律顾问、法律事务机构、法律顾问、基层法律联络员组成的工作框架体系。采油企业还可采用聘请专职律师和培养企业法律事务人员相结合的方式,进一步落实法律法律顾问制度,一方面利用律师丰富的法律知识为企业的重大经济活动提供较为完善的法律咨询服务,有效规避法律风险;另一方面加快企业员工中法律事务人员的培养和取证工作,发挥内部法律工作者对企业熟悉、了解较为充分的优势,制定完善的法律保护体系,保证企业依法经营、依法管理。
4.突出强化法律风险防控,构建法律风险防控保障体系。法律事务部门应把法律风险防范、控制的着力点落脚到法律事务工作上,努力把法律风险防范和法律审核把关工作渗透到生产经营、改革发展的各个环节中去。一是建立法律风险防范机构。单位成立法律风险防范 办公室,协调处理法律风险的防范,指导法律事务工作人员开展法律风险防控,纠正基层单位违规的行为。二是规范法律风险防范工作程序。基层在生产经营中预测到或发现可能发生法律纠纷,必须立即向法律风险防范办公室汇报,由防范办公室安排相关部门配合解决的法律纠纷防范事务,避免损失扩大。三是开展法律风险防范责任追究。对日常工作中容易发生的风险等进行分类,明确责任管理单位,实施督查和责任追究。
5.加强合同的过程管理,事前防控各种法律风险。合同是企业从事经济活动取得经济效益的纽带,同时也是产生纠纷的根源。合同风险防范首要目标在于有效防范合同纠纷,以有效降低经营风险,实现利益最大化。严把资质审查关,严控市场准入,夯实防控基础;严把法律论证关,法律合同工作人员,对项目随时提供法律意见,为领导决策提供依据;严把合同签约关,增加QHSE合同条款,保证所签合同合法有效;严把监督履约关,法律事务工作人员积极参加对合同项目的检验、验收,提出相关合同结算意见;深入施工现场进行定期和不定期的检查、抽查,对合同履行情况进行动态管理;建立合同档案,对归档资料建立统一台账,合同管理既要走足程序,也要留下痕迹。
