时间：2023-04-10 11:04:10
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇科技中小企业创新，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
【关键词】 科技型中小企业 创新能力 评价指标体系 层次分析法
“十二五”时期，是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚阶段，也将是国家提高自主创新能力的重要时期。中小企业尤其是科技型中小企业的自主创新是国家整体自主创新战略的重要组成部分，支持和帮助科技型中小企业自主创新发展是关系到战略全局的一件大事。
一、科技型中小企业创新能力评价体系构建的重要性
2009年，全国专利的63%是中小企业发明的，75%以上的技术创新是由中小企业完成的，85%以上的新产品是由中小企业开发的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份调研评析报告却传达出一个令人担忧的信息：近年来，我国科技型企业的研发投入强度出现下降趋势，盈利能力也出现较大幅度下滑，严重影响了企业后续的科技创新能力。究其原因，主要存在于以下几个方面：一是自主创新意识不强，创新环境不容乐观；二是高级管理人才和研发人才缺乏，开展自主创新的基础性条件差；三是政策引导和扶持相对不足；四是融资渠道不畅，创新资金短缺；五是专利意识和保护力度欠强，知识产权保护不力；六是产学研结合尚有欠缺，实效有待加大。
清楚地认识到目前科技型中小企业创新中所存在的问题，构建科学的创新能力评价体系，是企业创新研究的重要内容，是关乎企业创新发展的一个重要环节，是企业认识自我的重要依据，同时也是政府制定政策措施的重要参考。
二、科技型中小企业创新能力评价要素
科技型中小企业自主创新是一项复杂的系统工程，创新能力要素包括来自企业内部和外部的诸多方面。根据对北京市科技型中小企业问卷发放与回收，并借助计算机软件进行统计分析，将影响创新能力的要素细分为以下八个方面。
1、研发人员创新胜任能力
研发人员是科技型中小企业开展自主创新活动的核心资源，是创新实施的主体。研发人员及其团队的创新胜任力决定了科技型中小企业自主创新的整体实力。研发人员的创新胜任力由显性的胜任力（如知识、技能等）和隐性的胜任力（如理念、动机等）组成。激励和激发研发人员的创新动机，将是科技型中小企业创新能力提升的重要途径。
2、企业家精神
企业家精神在自主创新过程中有特殊重要的地位，是企业持续开展自主创新活动的最主要动力来源之一，企业家对创新的支持力度往往决定了自主创新的绩效和成果。
3、企业内部创新文化
培育企业内部创新文化，是形成创新智力的重要方法和途径，进而推动着科技型中小企业整体创新能力的提升。在企业内部，应该把自主创新的组织利益摆在重要位置，努力培育员工对创新失败理解与宽容的文化、轻松的员工交流与创新协作的文化等。
4、企业融资能力
资金是科技型中小企业的“生命线”，其融资途径包括银行信贷、担保、风险投资、融资租赁、上市等。融资政策的宽松度、融资渠道可选择的多样性、融资渠道转换成本的高低等因素，均有可能对科技型中小企业的创新融资产生影响。
5、政策与法律制度
政策法律制度与科技型中小企业的生存与发展关系紧密。宽松的政策环境可以让其获得充分的“滋养”，进而获得成长壮大的机会。鼓励自主创新的政策法律制度的作用，应主要是让科技型中小企业成为“自主创新的规范主体”、“自主创新的主力军”和“自主创新的优先利益分享者”等。
6、产业集群环境
产业集群环境是科技型中小企业的重要依托，是其发展壮大的重要平台。产业链上下游企业的联合推动、其他优秀自主创新企业的示范、产业集群之间的充分互动以及产业集群内部创新扩散的传导等，对科技型中小企业的自主创新有着深远的作用和影响。
7、社会中介服务
中介机构的服务包括融资中介、上市中介、技术中介、人力资源中介、综合类中介等。随着经济社会的高速发展，产业和行业也展现出越来越细分的趋势。科技型中小企业在自主创新发展过程中亟须得到中介机构的支持，以帮助其提高创新绩效。
8、社会创新文化氛围
就支持科技型中小企业自主创新而言，良好的社会创新文化氛围应该“鼓励创新、容忍失败”，有利于鼓励各类资金投向自主创新活动，引导和推动在企业内部形成支持自主创新的文化等。
三、科技型中小企业创新能力评价模型构建
影响科技型中小企业创新能力的因素多种多样，产生的原因和实际中的表现也不尽相同，为便于评价，我们把对科技型中小企业自主创新能力具有正相关作用的要素分为内部指标和外部指标两大类，每个大类下面还有若干二级指标和三级指标。前面分析的影响因素中，有些可以直接用定量的方法测评、确定，有些则需要用数学方法建立模型，将主观问题转化为定量描述，进行定量分析。本文试图运用层次分析法构建科技型中小企业创新能力评价模型。
层次分析法（Analytical Hierarchy Process，简称AHP）是美国运筹学家T.L.Saaty教授于20世纪70年代提出的一种定性分析和定量分析相结合的系统分析方法。它将错综复杂、模糊不清的问题分为若干层次，将人的主观判断用数量形式表达和处理，进行定量分析，可以防止对某类问题出现前后矛盾的主观判断。几十年来，它成功地运用于社会、政治、技术和经济等各个领域，取得了许多成果，它也适用于对科技型中小企业创新能力的分析评价。
关键词：互联网金融；科技型中小企业；融资模式创新；杭州
科技型中小企业因其自身的创新性，已成为支撑我国“大众创业、万众创新”国家战略的有生力量，对我国国民经济的发展起着不可替代的重要作用。但由于科技型中小企业自身基础薄弱、缺乏抵押物、投融双方信息不对称等，科技型中小企业很难从传统金融体系中获得融资，融资难已成为制约科技型中小企业发展的关键问题。互联网金融的发展能适度解决科技型中小企业融资难的问题，本文以杭州67家科技型中小企业为例，对杭州科技型中小企业的融资模式进行调研分析，并对引入互联网金融进行融资模式创新的三家企业进行案例分析，提出互联网金融背景下科技型中小企业融资模式创新的相关建议。
一、杭州科技型中小企业融资状况调研分析
（一）样本简介
本研究对杭州市67家科技型中小企业的融资状况进行了问卷调查，具体样本信息如图1所示。
（二）融资现状
1．融资难问题仍是制约科技型中小企业发展的首要难题。在67家样本企业中有64家企业认为公司目前存在融资困难，占比95.52%。其中，有57家企业认为资金困难是公司目前发展面临的首要难题。在存在融资困难的样本企业中，中型企业占比3.13%，小型企业占比38.59%，微型企业占比58.28%。可见，小微企业的融资难问题更为突出。2．科技型小微企业获得政府政策性资金支持的困难相对较大。在67家样本企业中获得过政府政策性资金支持的有21家，占比31.34%，其中中型企业13家，占比61.91%；小型企业6家，占比28.57%；微型企业2家，占比9.52%。科技型小微企业获得政府政策性资金支持的比例明显低于中型企业。3.中型企业仍以传统融资模式为主，小微企业互联网融资模式显现。将样本企业按规模分成中型企业、小型企业和微型企业，不同规模企业融资模式的比较如图2所示。其中，中型企业的融资模式以银行贷款融资、风险投资和股权融资模式为主，分别占到64.29%、14.29%和14.29%，传统融资模式仍占有主导地位。小型企业除银行贷款之外的融资模式占63.64%，其中互联网平台融资占13.64%。而微型企业除银行贷款之外的融资模式占93.55%，其中互联网平台融资占29.03%。可见，互联网金融对小微企业特别是微型企业融资的助力已充分显现。4．互联网金融的发展对企业的融资状况有所改善。样本企业中有近60%的企业认为互联网金融的发展对企业的融资状况有所改善。在这近六成的企业中，中型企业占3.52%，小型企业占31.14%，微型企业占65.34%。可见，互联网金融的发展对小微企业特别是微型企业的融资状况改善更为明显。
二、杭州科技型中小企业融资难的原因分析
（一）自身原因
1．自身基础薄弱。样本企业中，67.86%的企业是以引进的技术为创新基础创办起来的，自主研发能力相对薄弱，由于自主创新能力不强，自主知识产权的技术产品的开发就受到限制，进而影响企业盈利的持续增长能力。在被调查的样本企业中，有38.25%的企业认为不能获得银行贷款融资的主要原因是企业的盈利水平达不到银行的要求，有56.84%的企业认为不能获得风险投资的主要原因是投资人对企业的持续盈利增长能力没有信心。2．可供抵押资产数目较少。大多数中小企业的资产结构中固定资产比例小，特别是科技型企业，无形资产占企业资产的比例较高；甚至相当一部分中小企业没有自己固定的厂房和生产设备，其大型机器设备和厂房一般采取租赁的形式获得，因此浙江科技型中小企业缺乏可供抵押的资产，难以满足金融机构的放贷要求。而且，即使中小企业拿出一定的固定资产抵押，由于金融机构所设定的抵押率，通常在折抵后中小企业最终能够取得的资金对于其资金流动周转的频率来说也只能一时解决问题，后续资金问题的出现仍然无法解决。3.财务信息不透明。与国有企业、大型企业不同，科技型中小企业大多属于私人企业，财务信息基本都不公开、私有化，所签合同只需与对接的企业之间签署即可，所以银行难以从公开渠道来获取科技型中小企业的信息，而且科技型中小企业的财务报表不需要通过独立审计机构进行审计，所以金融机构无法判断企业所提供的财务信息的准确性，导致无法判断企业的经营质量，不给予贷款。另外，企业在向金融机构申请贷款时，也无法提供更具说服力的证明。
（二）外部原因
1.实际可操作的融资渠道狭窄。企业融资从理论上而言有多种方式，但是在实际操作中，对于中小型企业，特别是小微企业可使用的融资渠道非常狭窄。虽然，近些年我国金融市场不断完善，但债券市场以及证券市场在市场经济的影响力还偏弱，中小企业无法享受到资本市场给其带来的融资渠道，这使得我国科技型中小型企业在外部融资过程中只能选择银行以及金融机构的贷款业务，所供选择的融资渠道狭窄自然也就无法让中小企业获取到更多的融资方式。2.互联网金融还处于发展阶段。现今我国的互联网金融还处于发展阶段，互联网金融平台参差不齐，而且互联网金融平台为了规避相应的风险，采取分散投资的方式，使得互联网金融平台无法给予单一企业提供大量的贷款，造成互联网金融对于浙江科技型企业，尤其是中型企业的帮助作用下降，难以给予企业所需要的融资额度，并且互联网金融由于近些年发展乱象频发，尤其是P2P平台跑路事件频出，导致许多投资者对于互联网金融不信任，使得互联网金融平台融资效率也出现下降态势。
三、互联网金融背景下杭州科技型中小企业融资模式创新研究
基于科技型中小企业融资所面临的内外环境，大部分企业特别是小微型科技企业只依靠传统的融资环境和融资模式很难从根本上解决融资难的困境，必须利用互联网金融环境对融资模式进行创新。本文以杭州三家科技型中小企业融资模式创新为例，提出对科技型中小企业融资模式创新的可操作性建议。
（一）杭州科技型中小企业融资模式创新案例研究
1.股权众筹融资模式。杭州南广影视制作公司成立于1998年，其主营业务为影视剧及电影等的制作，属于园区创新型试点企业。2014年起，公司拟扩大业务范围，开设摄影产品研发及制作公司。为解决资金缺口，在2014年12月，公司向人人投平台提出申请，希望借助人人投平台为其开设摄影产品研发及制作公司提供启动资金，在规划书中提出预期整体资金投入需要90万元，其中企业出资30万元，其他的60万元准备通过人人投平台进行融资，其企业占股权为51%。人人投平台接到杭州南广影视制作的融资申请后对企业征信及项目进行考核，判断摄影产品研发及制作项目前景良好，具备可行性，同意其项目申请，向公众开放进行融资，在1个工作日内便达到60万元的资金申购目标。在第一个营业年度，摄影公司就获利48.92万元，投资人的年回报率达到39.95%，投融双方取得双赢（如图3）。2．P2P融资模式。杭州敏探科技有限公司成立于2010年，其公司的主营业务为生产天气雷达系统的DIFR系列宽带数字中频接收机。为保持产品的先进性和市场占有率，公司准备研制激光雷达信号处理系统，研发费用预计会达到50万元以上，这对于一家新成立5年的公司是一笔庞大的开支，其2014年所有研发费用总预算不过110万元，因此公司准备对外融资。经多方比较，最终选择宜人贷作为融资平台。由于研发工作到投入量产大概需要6~9个月的时间，所以公司在宜人贷上于2014年7月40万元为期1年的融资活动，融资利率成本为11%。宜人贷在对公司近些年营业收入报表等进行验收和实际调查后判定该项目可行，于是挂牌上架，在不到3天时间内获取到40万元，经过7个月的研发，公司研制成功激光雷达信号处理系统，在2015年的3~6月，该项目所获得的营业收入就达到70万元，迅速成为公司主营业务之一。正是因为宜人贷给予了其研发费用支持，并且借款时间长达1年，才使得该业务得以研制成功，而且所付出的利率仅为年化11%，虽然与银行还有一定差距，但是相较于18%的民间贷款融资成本大幅降低，缓解了杭州敏探科技的利息支付压力（如图4）。3.基于互联网金融平台的小额风险融资。杭州房侣网络科技有限公司成立于2015年5月，是一家新兴的互联网科技企业。房侣科技致力于用大数据和互联网创新变革传统房地产营销模式，公司依托阿里大数据、联合淘宝房产、开发淘经纪、淘房云拓客、淘房宝、云选房、云拍卖等N种互联网创新营销模式，与“绿城”“万科”“融信”“金地”等全国多家百强房企形成长期战略合作关系。公司成立初期由于抵押物匮乏、盈利状况不确定，很难从银行等传统融资渠道融资，经过多番寻找向“投哪儿”互联网金融平台提出融资需求。“投哪儿”平台对房侣科技进行调查后看好其未来发展前景，为其提供了天使轮融资。经过一年半的快速发展，房侣科技已于2016年12月获得千万级A轮融资（如图5）。
（二）互联网金融背景下科技型中小企业融资模式创新建议
互联网金融的发展可以在一定程度上解决科技型中小企业融资难的问题。为了让互联网金融更好地为科技型中小企业服务，在完善企业自身因素的同时，加强互联网金融机构的建设和监管也是关键。1．建立和完善科技型中小企业的征信体系。科技型中小企业由于自身基础薄弱、抵押物匮乏、财务信息不透明等，征信因素将成为资金提供方为企业提供融资时的首要参考。因此，可利用互联网金融大数据的特征，将科技型中小企业在互联网金融平台上的融资信息、还款信息、财务信息等信息汇总起来建立科技型中小企业的征信体系。2．提升互联网金融机构的经营和监管水平。目前，互联网金融机构的经营水平参差不齐。然而，互联网金融机构在整个融资过程中发挥着重要作用，因此，提升互联网金融机构的经营水平已刻不容缓。监管部门不仅要对互联网金融机构进行资本金核准，还应该对公司的治理、财务制度、风控制度等方面有较高的要求，不断提升互联网金融机构的经营和监管水平。3．提高投资者对互联网金融机构投资的风险意识。目前，互联网金融还处于发展阶段，不确定性因素较多。例如，投资大众受高回报驱使进行投资，而对以众筹、P2P为主要模式的科技型中小企业互联网金融融资及可能产生的风险知之甚少。在大力发展科技型中小企业互联网金融融资模式的同时，应向投资大众广泛宣传其运作机理及可能存在的潜在风险，提高投资者的风险意识。
参考文献：
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关键词：科技型中小企业；抽样调查；京津冀
京津冀协同发展需要创新驱动，而科技型中小企业则是推动经济发展、真正实现产业联动的“轻骑兵”，因此研究京津冀科技型中小企业的发展，对促进京津冀协同发展显得十分必要和迫切。而对科技型中小企业抽样调查方式的创新可以解决调查“抽样框变动导致代表性不足”“多层次抽样不经济”和“多目标难以实现”的三个关键问题，进而具体把握科技型中小企业的发展趋势和“融资难”产生的根本命脉，以有效地推动科技型中小企业的健康发展，促进京津冀科技创新的协同，最终实现京津冀区域经济的协调发展。
一、文献综述
（一）国外文献综述
科技型中小企业在国际上也被称作高技术中小企业。由于国外，尤其是美国陆续出台了的《信息自由法》《公平信用报告法》等法律，覆盖了高技术中小企业的信息采集、报告的使用目的等方方面面，数据获取相对公开化，所以国外对于科技型中小企业的研究主要从资本结构及融资两个角度进行，对于抽样调查方式研究的文献较少。具体而言，以梅耶斯为代表的新优序融资理论、反梅耶斯模型、成本说、信号模型等是从资本机构出发进行研究；而通过研究信息共享与企业融资的关系则是从融资层面出发。
（二）小微企业的抽样调查研究
目前，我国专门从事科技型中小企业抽样调查的研究才刚刚开始，对于科技型中小企业的抽样调查并没有形成特定制度，目前主要依靠国家统计局各调查总队负责组织实施。万舒晨（2015）指出，目前对小微样本企业的调查主要以调查员面访和企业报送报表相结合的方式。目前形成统计制度的小微企业涉及的行业主要有工业、建筑业及服务业，其中规模以下小微工业企业抽样调查开展较早，该项抽样调查方案相对更为成熟。国家统计局从1996年开始试点，历经近20年的研究摸索，形成现行的规模以下小微工业企业抽样调查方案设计，主要是对目录企业采用一阶段分层随机抽样方法，根据经济普查的企业名录库进一步整理形成抽样框。另外，2000年农业部乡镇企业局颁布的《规模以下企业抽样调查方案（草案）》把规模以下的集体经济和个人私营企业分别抽样，采取集体企业按目录抽样方法抽取样本，个人私营企业按整群抽样的方式，对规模以下企业也进行了相关的研究探索。
（三）科技型中小企业的抽样调查研究
科技型中小企业以其自身特有的优势,在促进地区就业、技术出口，尤其是在加快科技创新、转变经济发展方式等方面占据重要地位，成为拉动国民经济发展中最为活跃的重要组成部分，科技型中小企业正凭借其快速成长与不断创新的特性，为我国经济发展形成助推力。科技部在《关于进一步推动科技型中小企业创新发展的若干意见》中提出建立科技型中小企业资源库，健全科技型中小企业统计调查、监测分析和定期制度。“高投入、高风险、高收益、高成长”是科技型中小企业的重要特点，这也决定了抽样调查成为国内针对科技型中小企业统计调查的主要方式。万舒晨（2015）提出在结合企业抽样与地域抽样的基础上，综合采用分层抽样、随机抽样和整群抽样等多种抽样方式，这种综合方式可以满足全国分地区及分行业的具体调查要求。张秋香（2016）提出在调查方法方面，对企业调查建议按照城镇规模划分为大中城市（地级和地级以上的城市）、县级市和县城（镇）三级，并以此为基础采用分层随机抽样的方法进行调查。从现有文献来看，目前针对科技型中小企业乃至小微企业的抽样调查是以分层随机抽样为主，较多是分层的层级上和分层方法的选择上有所差别，无法真正解决“抽样框变动导致代表性不足”“多层次抽样不经济”和“多目标难以实现”这三个根本问题。因此，本文试图从该方向有所突破。
二、我国中小企业抽样调查方法简介
（一）分层随机抽样
现在针对科技型中小企业乃至小微企业的抽样调查是以分层随机抽样为主，较多是分层的层级上和分层方法的选择上有所差别。类型抽样也称分层抽样，即将总体单位按其属性特征分成若干类型或层，然后在类型或层中随机抽取样本单位。由于这种抽样方法主要考虑企业间的差异性和相似性，在抽取样本中更易抽出具有代表性的调查样本。对于总体大、各企业间差异性明显、企业数量多等情况更为有效。
（二）分层抽样与地域整群抽样结合
分层抽样与地域整群抽样相结合的方法也较为常用。整群抽样即从总体中成群成组地抽取调查对象，而不是一个一个地抽取调查样本。但由于调查单位在总体中的分布不均匀，容易抽取到不具代表性的单位，调查数据的准确性低于分层抽样。通常采用这种方式是在调查对象较为集中且总体差异性较小或不适宜单个地抽选调查样本的情况下，且这种方法利于调查工作的组织和进行。将分层抽样与地域整群抽样结合具体是指在分层抽样的基础上，针对分层抽样样本所在地域的非名录企业进行地域整群抽样。
三、我国中小企业抽样调查方法存在的问题
目前小微工业企业抽样调查方案较为成熟，故选择现行小微工业企业抽样调查方案为代表进行分析。总体而言，现行办法基本满足反映小微工业企业的基本情况和基本总量，但是从实际调査结果和调查中遇到的具体困难来看，存在三个方面问题。
（一）抽样框变动导致新建企业代表性不足的问题
小微工业企业变动较大，具有新建、合并、倒闭等变动频繁的特点。从抽样结果与调查数据的准确性来看，企业的频繁变动使及时更新抽样框成为难题，同时也造成抽样框稳定性不佳的问题，最终导致抽样总体与目标总体出现较大差异。现行抽样调查方案中，抽样框变动导致的新建企业调查问题较为突出，主要表现在抽样框对现实变动情况的反映不够准确、及时，尤其是假定新建企业与个体工业单位在地域中的分布一致，因而在一定程度上会发生在实际调查中新建企业样本代表性不足的问题。
（二）多层次抽样不经济
依据抽样调查的基本理论，用样本信息推断总体时，对规模较大总体的推断效率较高，而较小规模总体如果需要取得所期望的精度，往往必须抽取较高比例样本，这从调查成本来说并不经济，因此无法充分体现抽样调查的优势。
（三）多目标难以实现
为反映小微工业企业经营情况及遇到的问题，调查表中设计了很多主营业务收入以外的指标。然而现行抽样方案是以主营业务收入为核心指标的单目标抽样设计，对于经营状况的调查很多无法依靠主营业务收入进行判断，因而单目标抽样设计会导致样本代表性较差，对主营业务收入以外的其他指标推断效率较低，无法实现既定多目标调查。
四、京津冀科技型中小企业抽样调查方法的创新
针对我国中小企业抽样调查中存在的问题，结合京津冀地区的实际情况，提出通过调整原抽样框，运用双重企业抽样框设计，采用目录企业抽样与地域抽样相结合的方法创新科技型中小企业抽样调查方式。
（一）调整原抽样框
将京津冀地域区划为总体抽样框，按照城镇规模将三省（区、市）的城镇划分为三个级别，即大中城市（地级和地级以上的城市）、县级市和县城（镇）。将大中城市按照城市规划区划分成层，与县级市、县城（镇）组成三层，然后在该层次进行科技型中小企业的统计，最终进行调查数据的汇总，形成新的企业名录抽样框。新抽样框的调整需要各级统计部门通力配合，认真负责，将辖区内科技型中小企业相关信息进行全面了解，在简单名录框的基础上生成复杂名录框，以满足不同调研目的的需要。
（二）双重企业抽样框设计
针对科技型中小企业新建、合并、倒闭等变动频繁的特点，建议京津冀区域采取双重企业抽样框的方式进行抽样。利用工商、税务等部门机构的资料，将新增企业作为独立的一层进行抽样调查，并将新增企业推算估计的结果合并到总体估计量中，对企业变动情况进行及时调查调整。这种方法可以保证原有企业抽样框的相对稳定，因而无需重新抽取原有的企业样本。
（三）目录企业抽样与地域抽样相结合
采用目录企业抽样与地域抽样相结合的方法。针对新建企业调査，利用名录框抽样设计所抽取的地域整群样本进行非目录企业的调査，从而在一定程度上弥补了目录企业抽样框的缺欠。
（四）实施方案
在实践中，首先进行企业名录框的抽样，采取分层二阶整群抽样方法，即在每层采用抽取街道，在抽中的街道内抽一些居委会，对居委会辖区内的所有科技型中小型商业企业进行抽样。针对非名录企业，根据企业名录框抽取的地域整群样本进行调查，同时将未进行抽样的地域采用一阶段分层随机整群抽样方法再次对新增企业进行抽样。
五、结论
从方案设计的框架来看，现行的抽样方案巧妙结合了企业抽样与地域抽样、双重企业抽样，综合采用分层抽样、随机抽样和整群抽样等多种抽样方法，并且抽取的企业样本可以满足京津冀地区的资料推算要求。该方法解决了中小企业抽样调查中存在的三大问题，方案设计上互补性较强，尤其在新增企业抽样调查上，双重企业抽样与地域抽样的结合，可以减少新增企业与原有企业的实际分布不完全一致的问题，减少数据推断的误差。
参考文献：
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[2]万舒晨.小微企业抽样调查方案总结[J].企业导报，2015（2）：86-87.
[3]张秋香.关于整合规模以下专业抽样调查方法制度的探讨[J].统计与咨询，2016（5）：29-31.
[4]万舒晨，金勇进.小微工业企业抽样调查的问题及改进建议[J].调研世界，2015（4）：57-61.
关键词：保定市；科技型中小企业；创新
基金项目：2015年河北金融学院大学生科学研究基金资助项目（项目编号：DXSKYY2015016）
中图分类号：F270 文献标识码：A
原标题：保定市科技型中小企业创新环境研究
收录日期：2016年3月28日
一、科技型中小企业界定
科技型中小企业是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的中小企业，是一种知识、技术和人才密集型、并以追求创新为核心的企业实体，它富于创新，具有灵活的高科技产品开发研制机制和经营机制，具有灵活快速的市场适应能力，是整个社会的中小企业中最具活力和发展前景的企业。
为了加强科技型中小企业认定与管理工作，促进科技型中小企业创新能力全面提升，河北省政府制定了《河北省科技型中小企业认定管理办法》。该办法认定河北省科技型中小企业具体标准如下：1、工业企业：从业人员在1，000人以下或营业收入在40，000万元以下；科技服务业企业：从业人员在300人以下或营业收入在10，000万元以下；其他行业企业：依照国家有关中小企业的划型标准。2、具有大学专科以上学历的人员占企业当年职工总数的20%以上。3、企业上年度研发投入占销售收入2%以上并具有持续开展科技创新活动的能力。4、企业具有自主知识产权或专有技术或创新集成能力，且形成产品或服务。
二、保定市科技型中小企业创新现状
（一）行业创新发展不均衡。通过调查发现，保定市科技型中小企业大多处于第二产业，其中制造业、采掘业与电力、煤气及水的生产和供应业排行业前三名。调查还发现保定市59.06%的科技型中小企业涉及的技术领域为新材料技术领域，而当今发展最为迅猛的电子与信息技术领域的占比仅为1.34%。由此可以看出，保定市科技型中小企业创新行业发展不均衡的现状。
（二）创新形式主要是模仿创新，而缺乏自主创新。创新是科技型中小企业发展的根本所在，而技术创新又是创新的核心。根据调查得知，保定市科技型中小企业的技术创新形式主要是模仿创新，占比为37.18%，相对于5.13%的原始创新来说，企业更加倾向于模仿创新。这样，就必然导致保定市科技型中小企业整体技术创新水平较差，达到国际先进水平的企业仅有1.95%。技术研发能力弱是企业缺乏自主创新的主要内在原因，保定市科技型中小企业研发实力严重不足，有四分之一的企业甚至没有设置研发机构，这就导致保定市科技型中小企业的创新大多处于模仿创新阶段、自主创新能力弱、创新水平差的状态。
（三）缺乏技术开发战略思想，研发费用投入少。拥有持续不断的技术开发积累是科技型中小企业长远发展的关键。但就保定市科技型中小企业来说，企业高层缺乏技术开发的战略思想。据调查数据得知，只有26.32%的企业有较为详细的技术发展规划，有超过半数的企业除了现有的产品和服务外，只有一个甚至没有后续的新产品和服务。保定市科技型中小企业将其大部分资金投入到购买机器设备的环节，研究开发费用的占比仅为12.42%，如此少的资金投入必然会影响到技术创新的质量，甚至会导致技术研发人员的消极情绪。
（四）缺乏完善的人力资源机制和激励机制。保定市科技型中小企业的人力资源状况有几个特点：就人力资源规划来说，只有9.94%企业拥有3年及以上的人力资源规划，大部分企业缺乏长期的人力资源规划；就人员结构来说，有68.21%的企业总经理来自于企业创办人或领导家族成员，人员结构不合理；就人才类型来说，有34.44%的企业亟须研发人才，研发人员稀缺。配套的激励机制可有激发员工的积极性，促使员工创造更多的价值。保定市科技型中小企业对于员工的激励方式大都处于物质激励阶段，通常给予加薪的奖励，部分企业给予股权激励或技术入股的奖励，缺乏精神层面的激励。
（五）融资渠道不畅。融资包括两个方面，内部和外部。外部又包括向银行贷款、向民间机构借贷、获得风投资金支持等。据调查得知，保定市大多数科技型中小企业因为企业规模小、成长性差、技术优势不强等原因造成融资不畅。75%的企业没有得到过风险投资基金扶持，49.01%的企业因为融资困难太大而放弃吸引风险投资，44.08%的企业因为没有足够的抵押贷款而无法获得银行贷款。这些数据都说明保定市科技型中小企业融资环境需要改善。
三、保定市科技型中小企业创新环境主要影响因素
（一）企业家创新意识和创新战略。企业家是企业内部技术创新的倡导者、推广者和领导者，是驱动企业技术创新最重要的因素。通过调查分析得知，保定市科技型中小企业中只有1.95%的企业拥有较强的技术创新的战略思想和战略格局。作为一种高级的人力资本，企业家的创新愿望和创新倾向的强烈与否对技术创新的发展具有决定性的作用。
（二）人力资源管理。保定市科技型中小企业人力资源管理机制不完善，人员结构不合理，缺乏大量的研发创新人才。由于科技型中小企业规模小导致对研发创新人才的吸引力不足，又由于企业资金实力欠缺使得公司对后期的人才培训环节不够重视，再加上后期的内部激励机制不完善，造成人员流失率高，这些都极大地阻碍了企业进行创新研发活动。
（三）研发投入。研发投入通常包括资金投入、购买新设备、购买原材料、购买相关技术、建新实验室等，其中资金是科技企业开展技术创新的基础和首要资源，足够的资金投入是科技企业技术创新得以顺利开展和长期维持的关键。科技企业技术创新对资金的依赖贯穿于整个技术创新活动的始终，从研发人员的培养和使用、研发中心或实验室的建设到中间试验与新产品的推广都需要大量资金的强力支持。
（四）技术创新实力。技术创新是保持企业长盛不衰的根本保证，而目前许多保定市科技型中小企业普遍存在持续创新能力弱的问题。大多数企业的技术水平仅处于省级先进或一般水平，技术研发机构的水平更是一般甚至没有。即使是采用技术引进的方式提高创新力，也只是进行技术入股或购买设备，并没有引进创新人才从根源上提高企业技术自主创新实力。除与国内企业、国内科研机构合作外，较多的企业并没有与国内外高校或其他科研机构进行合作，这同样导致科技型中小企业难以保持持续的技术创新能力。
（五）市场环境。技术创新是与市场紧密结合的行为，需要在企业创新产品的不同阶段进行有针对性的市场创新。市场需求和市场竞争都会影响企业创新。市场对于某种产品或服务需求增大时，企业会根据市场加快创新研发速度，当竞争者推出新产品或服务得到更多的消费者时，企业也会迫于压力不断研发新技术。总而言之，市场不仅决定企业未来创新方向，也会增加企业技术创新的数量和质量。
（六）政府政策环境。科技型中小企业的迅速发展离不开政府政策的支持。如果没有完善的政策法规在企业发展的不同时期给予相关的指导和帮助，企业很可能中途“夭折”。因此，政府政策对科技型中小企业影响巨大。2015年，河北省印发《关于财政支持科技型中小企业创新发展的十项措施》，提出要把壮大科技型中小企业作为重要抓手，加快转型升级。主要包括：鼓励科技人员创新创业、吸引省外人才来河北省创业、发展股权投资、拓宽融资渠道和实施风险补偿等。
（七）融资与风险投资环境。企业在生产运营过程中，总会不断地发生对固定资金和流动资金的需求。保定市科技型中小企业融资困难，主要来自银行贷款和风险投资两个方面。一方面由于科技型中小企业规模小，没有足够的抵押无法获得银行贷款；另一方面企业因为融资太难没有得到过风险投资，而美国的相关研究已经表明风险资本投资与技术创新存在着很强的相关性。由此可看出，融资与风险投资环境严重影响着科技型中小企业的创新。
四、保定市科技型中小企业创新环境改善建议
（一）企业家应提高创新意识，制定创新战略。缺乏创新意识和创新战略是大多数保定市科技型中小企业难以持续创新的瓶颈。增强保定市科技型中小企业的企业领导者的创新意识，就需要分享创新成功案例，明确创新重要性；完善创新愿景、战略和使命；随时注意和监控科技型中小企业的技术创新进展情况。
（二）增加研发投入。研发投入过低是制约科技型中小企业自主创新能力提升的一个重要因素。企业应该将研发放到企业战略的高度，增强研发费用的投入，注重基础研究，加强应用研究和工艺的开发，优化研发资源的配置。同时，还需要对研发管理体系进行有效控制，提高研发资金的使用效率，使有限的资金发挥最大的效益。
（三）设立技术研发机构，加快产学研合作。科技型中小企业的技术创新活动往往受到其研发资金、研发平台和创新人才的限制，企业应设立技术研发机构，与高等院校和大型科研院所建立长期产学研合作，这是科技型中小企业节约技术创新成本并提高创新效率的关键。
（四）调整人力资源管理机制，吸引并培养创新型人才。保定市科技型中小企业现阶段人力资源管理主要工作是：改善人才结构和比例，增加技术研发人员比例；建立员工培训制度，从企业内部培养创新型人才；完善激励机制，一方面留住企业自身员工，减少员工流失率，另一方面吸引外部技术创新型人才，为企业注入新的创新源泉。
（五）把握政府支持创新时机，加快创新发展。保定市政府制定了许多鼓励科技型中小企业创新的政策措施，如《关于支持企业创新的八条措施》、《保定市科学技术奖励办法》、《保定市科技企业孵化器认定管理办法》等等。政府针对不同特点的科技型中小企业都有相应的优惠政策。企业应该紧紧抓住这个好时机，利用政府给予的税收、融资等优惠政策，加快创新进程。
（六）成立创新协会，谋求共同创新发展。个体科技型中小企业自主创新能力大都比较差，各行业可分别建立创新协会，企业间互相交流合作，提高创新水平。创新协会可以建立科技型中小企业信息平台，为科技型中小企业的技术创新提供交流、市场数据分析和知识学习的网络信息平台，满足不同科技型中小企业的创新需求。
（七）进一步加强政府作用。政府在科技型中小企业创新发展中起至关重要的作用。保定市政府可以从以下几点出发帮助科技型中小企业提高创新能力：明确政府在科技创新体系中的定位、完善和落实优惠政策、加大对基础研究的投入和政策扶持等。
（八）拓宽科技型中小企业融资渠道。拓宽科技型中小企业的融资渠道，是解决科技型中小企业融资难的一个有效途径。（1）政府部门设立金融机构，帮助中小企业筹资和融资；（2）建立风险投资基金；（3）银行信贷。银行针对科技型中小企业做出专项信贷模式，改变授信额度和信贷业务流程，增加多样性和可选择性。
主要参考文献：
一、青海藏区概况
青海是除以外全国最大的藏族聚居区，全国10个藏族自治州中有6个在青海，面积占全国藏族自治州总面积的58%。青海藏区包括青海省海北州、黄南州、海南州、果洛州、玉树州5个藏族自治州和海西蒙古族藏族自治州。藏区总面积69．6万平方公里，占青海全省总面积的96．6％；人口181.85万，占青海全省总人口的32.8％。
青海藏区是长江、黄河、澜沧江的发源地，素有“江河源”之称，自然条件恶劣，生态环境脆弱。平均海拔3000米以上，其中玉树、果洛两州大部分地区海拔在4000米至5000米之间。属典型的高原大陆性气候，寒冷、缺氧、干燥、多风，昼夜温差大，长冬无夏，四季不分明。年平均气温-6℃～4℃，年平均降雨量300毫米。
青海藏区的资源优势突出。矿产资源特别是水电、盐湖、石油天然气、有色金属等资源储量可观。已探明的129种矿产资源中，有54种的储量居全国同类储量的前十位，有23种矿产资源的储量占全国前三位，有9种矿产资源的储量占全国首位。具有鲜明高原特色的动植物资源及旅游资源也十分丰富。
青海藏区经济近年来有了较快发展，2008年国内生产总值达到434.03亿元，人均23867元。但由于特殊的历史、地理条件，青海藏区经济发展仍然十分落后，除海西州外（人均GDP 62583元），其余5个州人均GDP只有11194元，不足全国平均水平的1/2。农牧民人均纯收入2848.4元，比全国平均水平低1912.2元，不足全国的2/3。
二、青海藏区中小企业科技创新现状及问题
（一）科技创新意识淡薄，科技创新主动性较差
青海藏区中小企业起步较晚，许多中小企业是由传统的民族手工业发展而来，属于传统型中小企业，所处行业及生产产品对技术需求不是很大，科技创新压力较小，科技创新意识淡薄。管理者尤其是高层管理者受传统文化影响较深，惧怕科技创新风险，害怕失败，求稳怕乱，图个安稳日子；部分中小企业小富即安，不谋做大做强，不注重创新，科技创新的主动性较差。据调查：已开展科技创新活动的中小企业创新动力主要是由于市场需求和竞争压力。
青海藏区中小企业有77.3%开展了科技创新活动，但只有11.4%的企业有专门的研发机构。据对青海藏区中小企业2006～2008年在保护知识产权方面采取的措施调查：38.7%的企业只是进行了企业技术秘密内部保护；只有13.7%的企业申请了专利，31.8%的企业注册了商标。由于青海藏区中小企业知识产权保护意识不强，在知识产权保护方面采取的措施不够完善，一些科技创新成果不能得到很好的保护，被别的企业或个人“搭便车”，挫伤其创新积极性，影响科技创新水平的提高。
（二）科技人才总量少，高层次人才匮乏
2008年青海省全省科技活动人员为11519人，科学家与工程师8465人，科技活动人员中科学家与工程师的比重为73.49%，万人专业技术人员数为208.64人；万人 R&D 科学家和工程师数3.80人，企业 R&D 科学家和工程师占全社会 R&D 科学家和工程师比重33.63%。青海省每万人拥有大专及以上受教育程度人口为331人，低于全国的354人；青海藏区更低，平均为207人，最低的玉树州仅为77人。青海省2008年平均受教育年限为6.15年，低于全国的7.62年；青海藏区为4.74年，最低的玉树州仅为2.13年。
以上数据说明青海省科技人才较缺乏，青海藏区科技人才更加匮乏。同时青海藏区中小企业职工素质普遍偏低，缺乏科技创新人才，尤其是高素质的科技创新人才。据调查：青海藏区中小企业中本科以上学历的职工只占企业职工总数的18.20%；企业科研人员只占到总人数的7.46%，科研人员中本科以上学历只占科研人员的47.70%，甚至有许多企业就没有专门的科研人员。
（三）科技资金投入不足，企业融资困难
青海藏区中小企业科技资金投入严重不足，2008年财政科技拨款占地方财政支出总额的比重仅为0.44%，低于青海省地方财政科技拨款占地方财政支出总额的比重1.09%的水平，并且各州差异较大，最高的果洛州为0.74%，最低的黄南州仅为0.18%。
自有资金缺乏、融资困难是中小企业普遍存在的现象，青海藏区更加严重。青海藏区中小企业科技创新资金主要以自筹和银行贷款为主。据调查：青海藏区中小企业科技创新资金69.10%的企业是自筹；64.30%的企业是通过银行贷款；只有38.20%的企业得到过地方政府的资助。
（四）产学研合作困难，科技创新风险较大
青海省目前共有研究与开发机构49个，其中有40个集中在西宁市及海东地区，而藏区只有9个（其中海北州2个，黄南州2个，海南州1个，果洛州1个，海西州3个），占22.5%。青海省仅有的8所普通高等学校均在省府西宁市。这对地处偏远的藏区中小企业，在很大程度上增加了产学研合作的困难程度。据调查，青海藏区中小企业在科技创新模式选择中52.80%的企业选择了自主创新，29.85%的企业选择模仿创新，只有17.35%的企业选择了合作创新。合作创新最大的优点就是组合资源、分散风险，而青海藏区中小企业因产学研合作难度大而较多地选择自主创新模式增大了科技创新的风险。
（五）信息资源短缺，科技创新盲目性较大
外部信息是中小企业认识技术和市场机会的重要基础。中小企业受到资金、人力等因素影响，搜集信息的广泛性、准确性和及时性较差。青海藏区地域辽阔，资源丰富，为中小企业提供了广阔的发展空间；但是，青海藏区地处偏僻，交通不便，信息闭塞，自然条件差，中小企业分布较广，又限制了中小企业及时获取有关科技创新信息及市场需求信息，不能很好抓住市场机会，科技创新盲目性较大。
三、促进青海藏区中小企业科技创新的对策
针对青海藏区中小企业科技创新所面临的问题，应采取相应的对策以促进其发展。影响青海藏区中小企业科技创新的因素较多，既有企业内部因素，也有外部因素，因此应从政府层面及企业层面分别采取相应的对策。
（一）政府层面
1、制定和完善政策法规体系
政府应鼓励中小企业成为科技创新的主体，根据青海藏区中小企业发展规模、技术水平等实际情况，为发展科技创新制定和完善相应的政策法规，如财政政策、金融政策、知识产权保护政策及相关的法律法规，对中小企业科技创新实施引导和保护，调动中小企业科技创新的积极性。
2、搭建中小企业科技创新平台。
“企业、科研机构和高等院校是科技创新的‘三驾马车’。”中小企业科研力量相对较弱，科研机构和高等院校科研力量相对较强，但科技成果难以转化，市场需求难以满足，因此，政府应积极搭建科技创新平台，促进科研机构、高等院校与青海藏区中小企业的长期科技合作，相互依存、相互促进、共同发展，真正做到产学研相结合，资源共享，实现优势互补。
3、加快培育科技服务中介机构
科技中介机构是科技创新服务体系的主要力量，通过开展技术扩散、成果转化、科技评估、资源配置、决策咨询等服务活动，有效降低科技创新风险，加速科技成果转化，对增强中小企业科技创新能力具有一定作用。因此，应加快培育科技中介服务机构，切实发挥科技服务中介机构在促进科研与生产、技术与市场相结合方面的作用，为青海藏区中小企业科技创新提供服务。
4、建立和完善金融体系
针对青海藏区中小企业的特点，在加大对中小企业财政资金支持的同时，加强中小企业资本市场建立，特别是灵活有效的风险投资市场的建立，拓宽中小企业融资渠道；为中小企业提供信用担保，解决中小企业因财产抵押实力不足、信用不达标而造成融资困难问题；逐步放宽对中小企业直接融资的限制，允许经营状况良好的中小企业面向社会发放融资债券，直接融资与间接融资相结合，保障科技创新的资金需求。
（二）企业层面
1、加强科技创新内部管理
加强科技创新内部管理是保障中小企业科技创新成功的有效手段。从科技创新项目的选择、实施到科技创新成果的转化等整个过程都要加强管理，以期实现预期效果，获取经济效益。在科技创新项目的引进上尽量选择与企业自身科研能力相匹配的项目；在实施过程中主动寻求与科研机构、高等院校的合作，积极与其他企业合作，联合攻关，减少风险；在创新成果保护上通过申请专利权、注册商标权及技术保密等措施切实保护企业科技创新成果。
2、拓宽资金来源渠道
中小企业应拓宽资金来源渠道，多方筹集资金，为科技创新提供资金保障。在积极争取政府科技创新的财政支持和优惠政策的同时，积极申请创新基金；在资本市场上寻求适合自身状况的融资途径，如吸收风险投资等；加强自身信用建设，获取银行贷款。
3、改善人才引进、激励机制
在人才引进上出台相应优惠政策，引进高素质人才， “不为所有，但为所用”；还可以聘请本地科研机构和高等院校的专家、学者到企业做顾问或者咨询人员。在引进的同时注重自我培养 ，引进与培养相结合，加大员工培训力度，提高员工素质；同时构建有效的激励机制，调动科研人员的积极性，留住人才。
4、注重市场调研，加速科技成果转化
通过充分的市场调研，及时获取和掌握市场信息，发现市场的现实和潜在需求，抓住市场机遇，使科技创新活动“有的放矢”。科技创新是一种商业活动而非单纯的技术活动，通过市场调研、选择创新项目、实施科技创新取得创新成果并不一定就等于成功，关键要看科技成果能否推向市场转化为企业利益。因此要组建“营销团队”，制定有效的市场营销策略，同时依托科技服务中介机构，使科技创新成果能快速推向市场并迅速转化为企业利益。
关键词:中小企业;企业科技人才;创新能力开发
中图分类号:F240 文献标识码:A 文章编号:1003-3890(2010)05-0060-04
中小企业是推动国民经济发展,构造市场经济主体,促进社会稳定的基础力量。特别是当前,受国际金融危机和国内经济周期的双重影响,中国中小企业的生存发展面临巨大的挑战。目前,虽然总体情况有所好转,但发展前景还需做进一步谨慎分析。[1]如何确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构,中小企业科技人才发挥着越来越重要的作用。为此,在中国中小企业要想提高技术创新水平,关键是提高企业科技人才的创新能力。
一、中小企业科技人才创新能力开发中存在的问题
研究中国企业科技人才创新能力开发的内部运营问题,即从企业科技人才的角度出发,研究内部运营如何影响企业人才的创新能力。注意到这些问题的存在对调动中小企业企业科技人才的积极性,创造市场价值,提升企业竞争力无疑具有重要意义。
(一)企业科技人才开发投入不足
企业科技人才开发投入是一种智力投入,智力投入对企业来讲也是一种生产性投入,企业科技人才开发投入不足,影响了企业的生产和经济效益。
1. 人才投入的开发经费短缺。大量的人才投资是人才开发的一个重要条件,目前中国企业对人才的投资严重不足。以国有企业为例,30%以上的企业只是象征性地拨一点教育培训费,年人均在10元以下;20%左右企业的教育培训费在10元~30元之间;仅5%以下的企业加速人力资本的投资,大多数亏损企业已停止了投资;部分尚有能力投资的企业却放弃或者准备放弃岗前或者中长期的教育培训。[2]企业往往对信息技术倍加重视,而对科技人才的使用却不以为然。这主要是因为技术所带来的不菲收益是直接明了,而对人才资源的培训却需要大量而长期的投资,企业也担心自己精心培养的员工在修得一身绝技之后,跳槽去攀别的“高枝”,到头来落得为别人做嫁衣裳的结局。所以,一些企业对人力资源的投资采取了谨慎的态度,期望国家、社会组织和其他企业为其培养人才,有坐享其成的想法,最终使人力资源的投资普遍不足,成为制约企业活力增强、竞争力提高的关键因素。
2. 对人才的潜能开发投入不足。据科学家分析,常规人的能力被利用的只有30%~40%,若进行有效的激励,人的能力能发挥到90%左右,甚至超常发挥。[3]从理论上讲,人的潜能和智能是无限的。人才潜能是企业取之不尽、用之不竭的宝贵资源。但当前企业却普遍缺乏有效地充分调动员工的积极性的措施,不关心员工的成长和发展,职务晋升制度不合理,员工的工作积极性和创造性得不到发挥。企业应熟悉企业内部人才情况,建立优秀人才管理中心,加大发掘这些人才潜能的投资力度。中国有句古话叫做士为知己者死,如果激活了人才的潜能,那么员工就会迸发出无穷的智慧和能量,为企业带来丰厚的利润。
(二)企业科技人才配置不合理
国外发达国家从事研究开发的科学家和工程师平均大约有2/3以上集中在企业,而中国从事研发的科学家和工程师大约只有1/3左右在企业,其余大多集中在高等院校和科研院所。中国企业的科技人才还存在着“外流”的趋势。一些优秀的企业科技人才被选拔到管理层,在一段时间内会导致一个企业的专业技术发展后劲不足,技术水平难以提升到更高的层次。一部分科技人才在本专业得心应手,但被提拔后,其中一部分经过实践锻炼,会很快适应角色的转换;而另一部分则不能适应新的工作,这不仅会给工作造成损失,而且会增加其心理负担,即使再回到专业技术岗位,也无法安心工作或像以前那样得心应手。这种不合理的设置使企业科技人才技术创新能力的开发受到了严重的限制。
中国的大多数企业在企业经营机制转换中,都不约而同地把企业发展战略转移到科技进步和提高人才素质上来。在这种战略转变中,不少有眼光的企业把增加企业科技人才的数量,提高企业的竞争能力,当作实现这种战略的根本措施。这样,在“科技是第一生产力”和“科技兴企”这些战略思想和战略规划的推动下,全国出现了一些“科技型”企业。这些高技术企业所拥有的科技人才,已接近或达到发达国家同类企业所拥有的水平。然而,这些变化所显示的仅仅是新时期中国企业发展中的一种良好的势头,并不代表中国企业整体科技人才素质有显著的改观。全国大中型企业工程技术人员占职工总数比例在3%左右,其中从事研究开发科学家和工程师占职工总数比例甚至未突破1%,即使在国内相对发达的机械工业行业,其工程技术人员占职工的比例也未超过10%,工程技术人员中投入到研究开发活动的比例仅占1/5~1/3左右。[4]
(三)高级技工创新能力边缘化
一些杰出的高级技术创新人才运用其掌握的知识可以使一个企业兴旺,甚至成功地创建一个企业,名扬国内外,长久不衰。有关资料表明,中国高级技工出现短缺,高级技工处在企业的边缘位置。采取有效措施加快高级技能人才创新能力的开发力度,是当前急需解决的问题。[5]
1. 思想观念陈旧,跟不上社会形势的发展变化。一些经营者没有把教育培训放在企业优先发展的战略地位,重生产、轻培训,使企业的培训计划难以得到落实。一些企业重文凭轻技能,在评定职称时惟学历是举,许多高级技工得不到应有的晋升。
2. 创新能力开发缺乏科学的管理体系。目前对高级技能人才的全面开发和培养问题的系统研究还不深入,缺乏较为详尽的长远规划和岗位规范、职业标准、考核体系等。高级技工的开发缺乏目标和硬性措施,没有完全建立高级技能人才的培训、考核、使用、待遇等相联系的一体化有效开发机制。
3. 高级技能人才开发的经费落实困难。企业一直在采取措施加大对职工教育培训的投入,但是主要用于职工岗位适应性培训和学历教育,缺乏对高技能人才的高度认识,而高级技能人才的开发成本较高,费用不足导致培训经费很难落实。
4. 高级技能人才开发基础设施落后,现在的职工培训基地,大多是在原技工学校的基础上建立起来的,还有待于进一步完善。另一方面,在现有职业培训教师队伍中,现有的教学方法和教师质量、数量显然不能适应高级技能人才开发的需要。
二、中小企业科技人才创新能力开发策略
搞好中小企业科技人才创新能力的开发是当前的重要举措,也是一项庞大的社会系统工程。要把加快科技人才创新能力开发、实行人才兴企放在经济和社会发展的优先地位,造就一支数量充足,素质优良、结构合理、特色鲜明的人才队伍,真正使企业成为人才集聚的中心和人才高地。
(一)主动出击全方位选拔科技人才
目前人才的缺乏是中小企业创新步伐受阻的一个重要原因,中小企业推进创新活动最急需的是人才,创新人才匮乏已导致中小企业技术创新的乏力。针对这种情况,中小企业不可能坐等优秀人才主动上门,必须主动出击针对企业情况全方位有选择地选拔企业急需的科技人才。第一,把大中专院校作为企业的“选贤纳士”的重点。高等院校是人才相对集中的地方,而且当前正是一个巨大的劳动力买方市场,高等院校毕业生人数超过社会现有就业岗位。同时,政府也规定有关部门采取各种措施,拓宽多种渠道,引导中小企业吸纳高等院校毕业生就业。第二,国有企业的下岗职工也是技术人才的重要组成部分。一批有技术有经验的下岗职工,无疑是一些中小企业不可多得的人才。同时,在接收下岗职工方面国家也明确规定要给予政策上的优惠。第三,考虑到中小企业的成本因素,还可以聘用兼职或临时技术人才。比如通过职工个人关系,按法定程序短期聘用技术攻关、顾问等人才。
另外,如何选拔和使用好需要的科技人才,使他们为企业的发展做出应有的贡献,则是中小企业迫切需要解决的问题。这就需要管理者树立“以人为本”的和谐理念,善于与人才沟通,了解人才,让人才有一种“归属感”,同时,用增强企业凝聚力的优秀文化留住人才,给人才合理的薪酬、晋升机会和技术股权等广泛的优惠政策。
(二)为科技人才的创新活动提供服务
中小企业除了缺乏创新人才,其对于创新活动也未有足够的重视,这既与他们所处的产业层次有关,也与自身的资金和人力资本拥有程度有关。中小企业在获取新技术的渠道、创新投入、创新成果等方面与大型企业相比存在着明显的不足,因此,需做如下工作:
1. 建立社会化服务系统。企业有多方面的需求,所面临的问题也是复杂的。没有社会化服务系统的支持,中小企业的健康发展是不可能的。政府要帮助企业解决发展中的困难,建立社会化服务体系既要统筹规划,又要突出重点,积极推进。可以向中小企业提供中介服务的组织,构造包括政府指导机构和民间组织在内的中小企业服务体系,在人才培养、信息交流、管理咨询、法律顾问、技术开发、融通资金、市场开拓等方面为中小企业提供必要的帮助。一是向中小企业提供技术转让,设立专门资助中小企业研究开发的计划,建立地区或行业性的“技术研究与开发中心”。二是建立全国性的科技信息网络,鼓励中小企业在创新中与研究机构、高等院校和大企业逐步建立战略合作关系,为企业发展提供全方位的技术支持。三是建立专门的教育培训机构,负责培训中小企业管理人才、技术人才和技工的教育培训。
2. 设立优惠的科技奖励政策。科技人才创新是企业发展的核心动力。如何让科技人才创新推动产业发展,关键在于能否激发科技人才的创新活力。一是实行科技人才成果转化项目认定和奖励制度。经认定的项目,作为知识产权或无形资产投资组建公司制企业的,可以作为注册资本的组成部分;二是设立技术创新基金,通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动,促进科技成果的转化,加快高新技术产业化进程;三是以高新技术提升中小企业,竞争力要以节能降耗作为重点,在加强节能管理、倡导节俭意识的基础上,把技术和设备创新作为最重要的节能方式,加快促进产业技术升级和结构调整。
3. 为技术创新提供知识产权保护。在技术竞争激烈的当今世界,知识产权保护制度作为调整社会关系和经济利益的杠杆,在技术发展中具有越来越重要的作用。一是通过申请专利来保护企业独特的新产品和新技术,重视那些特殊的、批量小的专利产品,为创新活动提权保护;二是利用企业自身的技术条件,开发可以降低成本、生产满足社会新需求的产品,提高产品竞争力的生产工艺;三是研制对大企业价值不大、市场规模小的产品,制造品种繁多、批量较小的产品。这些对中小企业进行自身的技术创新,适应个性化需求的目标及鼓励中小企业科技人才因地制宜地创新有重要意义。
(三)提高中小企业科技人才创新能力
中小企业科技人才普遍的问题是科技创新水平不高。究其原因,人才短缺是一个重要因素。中小企业内部科技人才短缺,自身技术创新能力较弱,又缺乏一个连接科技人才与企业供需的沟通平台,企业难以从外部获取必要的技术支撑。从中小企业开展技术创新的实践情况来看,中小企业科技人才往往缺乏说明研究项目的数据与资料,对创新项目有关的技术、经济和市场趋势有关的情况和动态缺乏了解。这种状况与中小企业的雇员总体教育水平较低、技术设备的拥有率不高相关。在这种环境中,中小企业科技人才很难对创新项目投资的成本和收益有一个明确的估计,阻碍了创新活动的发展进程。
1. 巧借东风战略。“借”的意识是中小企业具备的,所谓的“巧借东风”,就是借助大企业的技术优势来突破中小企业的科技人才的技术局限性。通过这种方式可以在短时期内增强企业核心竞争力,优化产业结构,而且可以有效地降低企业技术开发的风险。比如有些企业科技人员利用“巧借东风”的策略,在较短周期内就成功开发出一些高端产品,继而研发了一组相关产品,使企业迅速发展。“巧借东风”可以说是一些中小企业科技人才开展技术创新的一条有效捷径。
2. 适应大企业技术生存战略。中小企业技术创新的生存战略是指中小企业可以利用自己经营方便机动、规模较小的特点,开拓那些市场目标较小,市场容量不大,大企业不愿或不便进入的行业和领域,寻找企业科技人才开发新产品、掌握新技术的有利时机。中小企业创业初期实力弱,可以规避同有实力的大企业的竞争,这样可以得到缓冲的时间,直到企业发展壮大后便可进入技术创新的成长期。
3. 引进再创新战略。引进再创新是指技术创新水平相对落后企业从其他企业或机构引进先进技术,由企业科技人才在消化吸收的基础上再加以创新。此种方式通常被认为是经济、高效、省钱、省力的产品研发方式,对于技术相对落后的中小企业来讲,这是一种可以考虑的方案。它不仅可以降低企业的创新投资与风险,也可以使比较落后的企业在短期内提高技术水平和开发创新能力。从实际运行上看,也是一种适合企业发展的技术创新模式。
4. 核心创新战略。核心创新是指企业依靠企业内部核心科技人才的能力完成企业独立的技术创新工作。核心创新是企业发展的根本立足点和出发点。它对于提高企业自身的技术创新能力,提高企业的市场竞争力具有非常重要的作用。核心创新使企业能对技术创新进行独立管理,有利于提高技术创新效率,对企业科技人才的创新能力要求也较高,企业需要具备资金实力,同时要承担技术创新带来的全部风险。
5. 联合创新战略。联合创新是指两个或两个以上的企业凭借各自技术力量合作实施的创新。实施联合创新对于企业,尤其是技术实力相对较弱的中小企业有着重要作用。许多技术创新项目耗资大,风险也高,技术难度也高,而中小企业难以完全独立承担全部创新工作。借助于联合创新既有利于利用双方技术上的优势,分担费用及风险,又可以加快创新的速度。
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Countermeasure Ponder on Promotes the Scientists and Technicians Innovation Ability of Small and Medium-sized Enterprise
Lv Fubiao
(Scientific Research Department of Thought Politics Theory Class Teaching, Shenyang University, Shenyang,110044, China)
立项代码：
第一条 福建省科技型中小企业技术创新资金管理中心（以下简称甲方）、_____（承担企业，以下简称乙方）、_____（推荐单位，以下简称丙方），根据科技部科技型中小企业技术创新基金XX年度第_____批项目计划、项目合同和有关法律、法规，为顺利完成科技部科技型中小企业技术创新基金无偿资助的_____项目（立项代码：_____，见附件《科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目合同》，以下简称国家创新基金合同），经甲乙丙三方协商一致，特订立本合同。
第二条 本项目执行期为自_____年_____月至_____年_____月。本项目完成时，项目的总体目标及经济、技术指标、质量标准见国家创新基金合同。
第三条 本项目实施的阶段目标见国家创新基金合同。
第四条 本项目执行期内累计新增投资_____万元。为支持本项目，在本项目执行期内，除科技部科技型中小企业技术创新基金无偿资助_____万元外，甲方计划无偿配套资助乙方_____万元；乙方计划新增投资_____万元；丙方负责落实配套资金_____万元。
1、甲方拨款计划进度：
（1）本合同生效后_____个工作日内拨付首次资金_____万元。
（2）在项目具备验收条件，并经甲方审核符合验收要求后拨付剩余资金 ____万元。如甲方认为该项目未具备验收条件或不能验收合格，可推迟或不再拨付剩余资金。
2、乙方资金到位进度：见国家创新基金合同。
3、丙方落实配套资金到位进度：
资金到位时间 落实资金数额
（1）_____年_____月 _____万元
（2）_____年_____月 _____万元
第五条甲方拨付资金用于以下方面：
1.
2.
3.
第六条 乙方应对本项目资金的拨入、支出实行单独核算，对甲方拨入的资金实行专款专用。
第七条乙方应如实、按时照规定之格式，填报半年、年度资金项目《监理信息调查表》及其他统计报表，并接受甲方和丙方的监督、检查。丙方应协助甲方对项目的实施过程进行跟踪、监管。
第八条 本项目完成后，甲方将组织对本项目进行验收。乙方、丙方应做好验收的有关工作。
第九条在本合同生效后5年内，甲方有权因非商业目的（包括但不限于：在政府性会议、报告、文件、统计资料等）使用乙方企业、项目信息。
第十条 本合同的变更、撤消立项、终止按福建省科技型中小企业技术创新资金项目合同变更、撤消立项、中止合同的有关规定执行。任何一方因不可抗拒因素不能履行合同约定的义务时，应及时通知另一方，并在合理期限内出具不能履行合同约定的义务的证明。
摘要：知识经济时代，中小企业科技创新能力决定了其参与国际化竞争的能力。由于中小企业资金、技术等方面的限制，这就需要外界，尤其是科技中介组织来帮助中小企业在科技创新能力上发挥着重大作用。本文基于国内外相关研究，通过科技对中介组织提升中小企业创新能力机制进行较为系统的分析，并为科技中介组织进一步发展提出建议。
关键词：科技中介组织；中小企业；创新能力；机制
一、引言
随着经济全球化的发展，中小企业迅速发展起来。据统计，截至2011年，我国中小企业占比超过99%，经济总量占60%，上缴利税占50%，就业人数占80%以上，利润、上交税金和出货值分别为3.5万亿元、1.8万亿元、4.1万亿元。但是，由于中小企业资金、技术、信息等资源的限制，其科技创新能力得不到充分发展。因此，中小企业需要通过外界，即科技中介组织来提升中小企业创新能力。
目前，对于科技中介组织与中小企业创新能力的研究已存在一些，如R.Rothwell，Zan Vickersh和David North认为中介组织能够促进中小企业创新能力；Bessant和Rush（1995）认为科技中介组织为中小企业创新起到连接作用；王鑫（2006）认为科技中介组织推动中小企业创新能力的提升，并降低技术创新的成本；谢静和徐小钦（2004）认为科技中介组织是促进中小企业创新的有效途径。这些方面都明确表明科技中介组织对中小企业创新能力具有促进作用，但是，对如何通过科技中介组织来提升中小企业创新能力却没有得到解释。本文在已有研究基础上，对科技中介组织通过哪些有效方面提升中小企业创新能力机制进行系统分析。
二、科技中介组织
目前，已有的关于科技中介组织的概念都是从其性质和功能的角度进行定义的，本文根据对科技中介组织提升中小企业创新能力这一研究目的，对科技中介组织进行定义，认为科技中介组织是中小企业与各创新主体的连接纽带，并在中小企业创新能力过程中，为其提供各种专业服务，进而提升中小企业市场竞争能力的机构。
根据科技中介组织在实践中的不同功能，各学者对其进行了不同分类，如孙立梅（2010）将科技中介组织分为企业孵化器类中介组织、技术研发类中介组织、信息咨询类中介组织、交易市场类中介组织和科技支持类中介组织；蒋杰（2009）将科技中介组织分为技术孵化器类中介组织、技术交易类中介组织、转移类中介组织和技术扩散类中介组织；等等。本文从针对科技中介组织促进中小企业创新能力这一过程，对科技中介组织进行了分类，即分为技术服务类、信息沟通类、市场交易类和行业保护类，具体如表2.1所示。
三、科技中介组织对中小企业创新能力的提升作用机制
1、科技中介组织的作用
科技中介组织对提升中小企业创新能力有着不可忽视的作用，相对于政府来说，科技中介组织能够针对性对中小企业创新提出专业化的帮助，从而实现中小企业创新能力最大化。从国内外研究来看，Hargadon和Sutton（1997）认为研究技术中介机构能够帮助中小企业的创新，为企业提升核心竞争力；Howells（2006）认为在中小企业创新扩散和技术管理过程中，中介组织推动信息或技术的传播；罗琴（2003）认为在中小企业技术创新过程中，科技中介组织为其解决设备、资金、咨询等方面的问题，提供中小企业技术创新效率；王鑫（2006）认为科技中介组织在技术创新过程中，起到连接中小企业和科研机构的作用，并促进着科技成果转移、扩散和优化科技资源配置。借鉴国内外相关研究，本文从对科技中介组织通过提供技术服务、信息沟通、市场交易、行业保护等作用促进中小企业创新能力来进行探讨，具体如表3.1所示。
2、科技中介组织的作用机制
科技中介组织对提升中小企业创新能力的作用不可低估，根据科技中介组织对中小企业创新能力技术服务、信息沟通、市场交易和行业保护四个方面的作用，本文构建了科技中介组织提升中小企业创新能力机制框架（如图3.1），这四大机制主要是技术服务机制、信息沟通机制、市场交易机制和行业保护机制。
（1）技术服务机制
在知识时代背景下，科技创新对中小企业的发展和壮大是十分重要的。科技中介组织提供技术服务促进中小企业创新，如在技术创新过程中，生产促进中心和生产发展中心为中小企业技术开发所需的硬件设备和资源，为中小企业的生产提供技术辅的服务；企业孵化器为中小企业技术创新所需的技术和咨询等服务，针对性的对中小企业技术创新过程中的困难进行全方位的帮助，并帮助中小企业进行技术开发，以此保证中小企业的技术创新水平。科技中介组织提升中小企业的自主研发能力，为中小企业的创新能力提供技术和知识上的积累，使中小企业自身能力得到提升，由此可见，技术服务机制对中小企业创新能力的提升起到重要作用。
（2）信息沟通机制
信息沟通机制为中小企业创新能力的提升提供信息和沟通服务。在中小企业创新过程中，存在着有关技术创新方面技术、法律等的信息缺失，通过企业信息中心和技术咨询机构能够全面和详细地了解其具体情况；科技中介组织为中小企业和有关科研机构等搭建交流平台，以此了解更新技术方面的信息，并充分利用现有资源来实现中小企业的技术创新能力最大化。科技中介组织提供的这些服务平台构建了信息沟通机制，并为中小企业创新能力的提升提供信息保障，促进中小企业创新能力。
（3）市场交易机制
科技中介组织为中小企业创新能力的提升提供市场交易服务。其一，中小企业创新过程中，其技术来源，除了自主研发以外，还有通过外部获取技术，再进行整合得到。有的中小企业不具备自主创新的能力，这就需要通过吸纳外部技术来进行生产，科技中介组织以此将技术转移和扩散，中小企业再进行整合或改造使得技术能力提升，并在这一过程中使得中小企业创新能力得到提升。其二，中小企业由于自身不足，缺少进行技术创新所需的人才，科技中介组织为此提供专业化人才进行交流和指导，以此来完成技术创新。由此可见，市场交易机制为促进中小企业创新能力，提供技术转移、扩散、整合、改造和推动渠道。
（4）行业保护机制
在中小企业创新过程中，科技中介组织行业保护机制对中小企业具有重要的影响。行业协会利用自身的优势，根据中小企业状况，向政府反映意见和建议，沟通政府和中小企业的联系，制定行业发展战略和规划，维护和保障中小企业的权益，对国外商品等制度进入标准，同时，代替政府为中小企业规避市场屏障。由此可见，有效的行业保护机制为中小企业创新能力的提升提供环境保障，是中小企业技术创新的重要支撑。
四、结论和建议
综上所述，科技中介组织在中小企业科技创新过程中发挥着重要作用，且提升着中小企业的创新能力。为了充分且进一步发挥科技中介组织对中小企业的作用，我们提出了以下建议：第一，加大政府支持力度。制定利于科技中介组织发展的相关政策和法律法规，为其营造良好的环境，并对其行为进行规范。第二，完善科技中介组织服务体系。鼓励中介组织全方面和专业化发展，对不同行业和不同需求提供合理的服务，改善其服务体系和机制。第三，加强相关人才的培训。科技中介组织促进中小企业科技创新需要综合素质和专业化水平高的人才，对其进行国际交流和专业化培训，提高技术创新能力。（作者单位：湖南科技大学商学院）
参考文献
[1]马松尧.科技中介在国家创新系统中的功能及其体系构建[J].中国软科学，2004，（1）：109-113.
[2]李柏洲，孙立梅.创新系统中科技中介组织的角色定位研究[J].科学学与科学技术管理，2010.9：29-33
[3]谢欣，徐小钦.中小企业技术创新中的科技中介运作模式研究[J].科学学研究，2004，22（6）：663-668.
[4]葛传斌.科技孵化器对中小企业技术创新的作用机理[J].今日科技，2004（5）：30-31.
[5]蒋浩，纪延光，聂锐.技术中介运作及管理机制的博弈分析[J].中国管理科学，2006，14，专辑：182-186.
关键词：转型升级；中小企业；科技创新人才；成本分析
中图分类号：F276.3 文献标识码：A 文章编号：1674-7712 (2012) 06-0043-02
随着社会经济发展，转型升级已成各界关注的热点问题。从现有研究来看，学者们主要把目光投向产业或经济转型升级问题研究，对中小企业转型升级问题的探索则相对较少，对于科技创新人才对中小企业转型升级的推动作用研究的就更少，但是借鉴国外经济发展经验，人均GDP发展到5000-10000美元时，科学技术对经济的增长起到了很大的推动促进作用，而只有一流的高精尖人才，才能掌握一流的科学技术，才能占据产业链的高端。可见，自主创新是中小企业转型升级的根本保障和源动力，而科技创新人才是自主创新的核心之一。科技创新人才不仅能够给企业带来经济效益，也是推动企业转型升级的有效支撑。然而，调研发现以传统制造业为主的中小企业，其产品的技术层次和科技含量普遍不高，处于产业链的低端，缺乏对引进技术的消化、吸收和再创新的能力，科研意识不强，科研力量较为薄弱，最终导致产品技术含量和附加值低。分析其中原因，主要在于当前中小企业的自主创新意识和企业科技创新人才流动问题。尤其是科技创新人才的流动给转型升级中的浙江中小企业带来了不小的成本压力。
一、中小企业科技创新人才流动现状分析
人才的流动主要包括“进”“出”两个方面，即吸纳与流失。
1.从企业吸纳人才来看，转型升级中的中小企业吸纳科技创新人才难度较大。中小企业因受资产规模、行业层次、管理模式、地域环境等因素的影响，很难在人才市场招聘到满意的科技创新人才，更多的是企业自己培训或是向省外的高校进行定单式培养或是将研发机构放在经济发达地区以吸引人才等等，这无形中就增加了吸纳成本。如万顺机电制造有限公司非常重视人才引进和培养，拥有台州市研发中心，每年研发投入达800余万元，但因是中小企业又地处台州温岭而无法吸引科技创新人才，无奈之下只得又在上海成立了研发中心，现上海研发中心7人均为研究生学历。地处衢州江山的浙江江山福赐德蜂业科技开发有限公司也同样存在引进科技创新人才难的问题，只得到福建农林大学、湖北大学等省外高校去招聘。浙江九阳光电有限公司则采用了与当地的衢州职业技术学院和其他高职院校进行半定单式培养的方式来引进科技创新人才。
2.从企业流失人才来看，转型升级中的中小企业人才流失现象非常严重。归纳调研企业科技创新人才流失的形式主要有三种类型：第一种是内部流失。主要是由于中小企业科技创新人才岗级专门晋升通道不畅、个人自身价值取向等原因，致使科技创新人才离开研发岗位走向企业内部管理岗位而造成岗位上的人才流失。第二种是外部流失。主要是由于中小企业薪酬、岗级、科研环境或个人自身等原因，致使科技创新人才离开企业。第三种是隐性流失。也主要是由于上述中小企业和个人自身的种种原因，科技创新人才不安心当前工作，处处兼职，造成人在心不在的工作状态。[1]
无论是哪种类型的流失，分析其原由主要是三种情况：第一种是由于企业内部因素而造成的科技创新人才流失。企业本身对科技创新工作不够重视或者重视只是停留于形式，制度和经费的缺失或不力，导致人才流失。调研发现中小企业的一年的研发经费投入大多只有销售总额的2%左右，甚至有些还不足2%，根本无法形成良好的科技创新工作环境，更不可能打造可持续的科技创新发展平台，使得科技创新人才感觉自身没有被得到认可和重视，专业和事业上发展前景渺茫，自身价值和理想得不到实现，从而对现在岗位和企业失去信心。另外还发现，还有些中小企业还因为害怕人才流失而不愿意花大力气培养人才，导致更留不住人才，长此以往必将形成恶性循环。第二种是由于外部环境因素而造成的科技创新人才流失。主要包括政策因素、地域因素和竞争因素等。政策因素主要是指因受相关政策限制规模不大、技术不强的中小企业很难能够批准建立研究所、实验室，也很难争取到政府支持力度大的科技创新项目。地域因素主要是指受企业当地经济、文化、消费等因素的影响，使乡镇乃至县级城市，特别是欠发地区的中小企业很难招到和留住合适的科技创新人才。竞争因素主要是指中小企业很难和中、大型企业直接竞争吸引科技创新人才，中、大型企业的人才需要对中小企业的人才队伍形成了“泵抽效应”，特别是在新兴行业，人才往往供不应求，稀缺程度越高，对中小企业的科技创新人才的泵抽拉力就越大，导致人才流失变成越容易。第三种是由于科技创新人才自身因素造成的流失。主要是指出于追求实现自身的更高价值、对家庭的考虑、生活方式和习惯等方方面面科技创新人才自身的因素而离开企业。正如温岭市环宇轴承有限公司人事科长金哲明所说“现在的80后大学毕业生的想法很难让人理解，明明已经签订了劳动合同，却会因为有更好的单位或是不适应这里的生活或是考虑到男女朋友分居两地的问题或是因为这里房价太高等原因，毅然离开，几乎不会受合同的牵制……”。
究其原因分析便不难看出转型升级中的中小企业人才流动频繁，这也给企业带来巨大的人才流动成本压力。
二、中小企业人才流动的成本分析
综上科技创新人才流动现状来分析，人才流动的成本主要有吸纳成本和流失成本两部分组成，即人才流动成本=吸纳成本+流失成本。
1.企业吸纳科技创新人才的成本分析。因为转型升级中的中小企业吸纳人才难度大，从而无形中增加了吸纳人才的成本。调研发现，不少企业为了能吸引和留住科技创新人才，不仅扩大了科研投入、改善了工作和生活环境，甚至还建设了实验室、建立了培养深造制度等。分析得出处于转型升级期的中小企业吸纳科技创新人才的成本项目主要有：
（1）招聘成本。指招聘过程中所发生的跟招聘科技创新人才直接或是间接相关的费用支出，主要包括：前期的招聘策划费、广告费等；中期（现场招聘）的差旅费、本地交通费、工作餐费、住宿费、场租费、加班费、相关津补贴等；后期的面试接待费、体检费等。
（2）培训成本。指对新录用的科技创新人才进行必要的岗前培训或上岗培训时发生的直接或者间接的相关成本费用，主要包括学费、讲师费、场租费、差旅费、住宿费、资料费等。
（3）培养成本。指把新录用的科技创新人才培养成为能够围绕企业生产经营活动现状开展科技创新活动所发生的相关支出，主要包括新手失误损失、深造培养支出等。
（4）福利成本。指企业为了让科技创新人才安心工作而特别为其投入的生活设备和各项福利支出。
（5）安顿成本。指把创新人才引进到正处于转型升级、前途未明的中小企业比一些大型企业、国有企业需要多支付的安顿、稳定人才生活的成本费用，主要包括租房费用、住房补贴、配房（车）费用、配偶子女安顿费用，等等。
2.企业流失科技创新人才的成本分析。根据调研分析，处于转型升级期的中小企业人才流失现象非常严重，这也就形成了另一部分数目相当大的成本项目，主要有：
（1）缺岗成本。指科技创新人才离岗后，因岗位空缺导致整个研究项目受到耽搁而无法正常进行所造成的各种损失。[2]
（2）心异成本。指科技创新人员在考虑离职到真正离职前因工作热情下降、工作效率低下而形成的各种支出和造成各种损失。
（3）“机会”成本。指科技创新人才流失所引起的不确定因素而造成的各种支出和损失，主要包括三个方面：一是离职时可能出现的诉讼费等；二是如果是科研核心成员离职可能会带走一批人或者带动一批人离职，从而造成的各种损失等；三是如果科技创新人才离职后将技术带到竞争对手企业，那可能直接导致研究项目中止或是面临与竞争对手争夺市场而造成的各项损失和支出。
三、中小企业人才流动的成本核算
以上两大类成本项目中有些是可以确认和计量的，如招聘成本、培训成本、培养成本、福利成本、安顿成本、缺岗成本、“机会”成本也有一部分，有些是无法确认和计量的，如心异成本等；有些是显性的，如招聘成本、培训成本、福利成本、安顿成本、缺岗成本、心异成本等，有些是隐性的，如“机会成本”；有些是必然发生的，如招聘成本、培训成本、缺岗成本等，有些是可能发生的，如培养成本、福利成本、安顿成本、心异成本、机会成本等；有些是固定成本，如招聘成本等、有些是变动成本，如培训成本、培养成本、安顿成本等。对于企业经济管理者来说，这些都是科技创新人才流动需要考虑的成本项目，而对于会计核算来说，只有可以明确确认和精确计量的项目才能作为成本核算内容，因此进行成本项目核算时，可以把“人才流动成本=吸纳成本+流失成本”具体描述为：
吸纳成本（Cr）=招聘成本+培训成本+培养成本+福利成本+安顿成本
流失成本（Cl）=缺岗成本+“机会”成本”
则，转型升级过程中的浙江中小企业在引进科技创新人才时的可能需要承担的人才流动总成本为：
Ct=Cr+∑PiCli，（i=1、2、3……n）
其中：Ct为人才流动总成本、Cr为吸纳成本、Cl为流失成本、P为人才流动概率。
综上所述，科技创新人才流动是有成本的，转型升级过程中中小企业科技创新人才流动的成本更高，也极大地影响了企业的效益。企业经营管理者要从成本控制、防范人才流失风险和成本效益相匹配的角度出发，符合企业实际地做好科技创新人才的引进工作，从而有效促进企业顺利转型升级。
参考文献：
[1]宫丽华.再谈青年科技人才的流失问题[J].科技?人才?市场,1997,4:49-50
关键词：创新基金；科技型中小企业；财务评价指标
1 问题的提出
近年来的发展表明，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分。科技型中小企业具有建设资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。因此，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，我国建立了以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金。
科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，于1999年启动，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过无偿资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。科技型中小企业技术创新基金实施七年来，对国家和地方的产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速发展等起到积极的作用。
创新基金的评审，是由有关管理部门和评估机构聘请专家，对承担创新基金项目企业的申报材料进行立项评审。项目评价指标除了项目创新程度、项目的技术含量、项目商业模式的创新性、项目产品市场前景等技术指标外，还包括一些财务评价指标，比如资产结构、资产负债率、投资利润率等。天津市2005年科技型中小企业技术创新资金评审中还专门设置了企业财务方面评价的统计指标体系，增设财务专家参加评审工作。
笔者认为，财务指标在科技型中小企业创新能力的评价上具有特别重要的意义。首先，财务指标是企业最重要、最全面的经营活动信息，企业的创新能力与全面的竞争能力都能直观的反映在其财务指标上。企业技术创新的成果及创新的资本或资源优势也都体现在财务指标上。其次，利用财务指标可以诊断企业运营中存在的问题，预测企业发展态势，评判科技型中小企业的财务状况、偿债能力及盈利能力等，从而使政府创新基金的评审更科学、更规范，确保政府对科技型中小企业的资金投入，真正用在技术创新上，最大限度地规避风险。
由于科技型中小企业技术创新基金历史较短，在财务方面的评价上很不完善，还没有一个全面、成熟、实用的财务评价指标体系。通过本文对科技型中小企业技术创新能力财务评价指标体系的设计的相关分析研究，以期有助于国家和地方创新资金的评审工作。
2 初创期科技型中小企业创新能力评价指标的设置
根据科技管理部门中小企业技术创新基金的有关文件规定，初创期企业是指组建时间不足十八个月的企业。初创期科技型中小企业正处于创业阶段，业务规模不会很大，在其创新能力的财务评价上不能以盈利水平或现时的经济效益指标为主，重点应对企业现有资产的结构和质量、人力资源的价值、权益类资产和负债类资产的比例、研发资金投入状况、投资项目的合理性等做出财务分析，判断企业是否具备开展创新活动的物质条件和人力资本。主要指标如下：
2．1 产权比率
产权比率是指负债总额与所有者权益总额的比率。产权比率表明了由债权人提供的资本与投资者提供资本的相对关系，反映了企业基本财务结构是否稳定，也说明债权人投入资本受到投资者保障的程度。一般来讲，所有者权益总额大于负债总额(即产权比率小于1)较好，尤其是初创期的中小企业，产权比率应低一些，如此可以规避财务风险。
2．2 不良资产比重
不良资产比重是指期末不良资产与期末资产总额的比率。该指标是从企业资产管理角度对企业资产营运状况做出分析。其中不良资产是指资产中难以参加正常生产经营运转的部分，主要包括期限较长的应收款项、积压物资和不良投资等。该指标越高，说明资产质量差，不能正常参与生产经营的资金越多。该指标越低越好。由于初创期科技型中小企业经营期很短，不应存在许多不良资产，因此该指标值应该远远低于其他企业。
2．3 长期资产比重
长期资产比重是指长期资产(固定资产与无形资产)与资产总额的百分比。科技型企业为适应激烈的市场竞争，需不断地更新设备，采用先进的技术装备，以求扩大销售，提高经济效益，因此固定资产比重相对较高。无形资产反映了企业的智力能力和创新能力，是技术创新的重要资源，无形资产在企业经营中呈现越来越重要的趋势，尤其是科技型企业，无形资产比重应明显高于其他企业。
2．4 知识产权类无形资产比重
知识产权类无形资产比重是将知识产权类无形资产(也称经典无形资产或智力资产)同资产总额相比的百分比。知识产权类无形资产是剔除了土地使用权及商誉等非实质性无形资产后的无形资产价值，包括企业拥有的专利权、非专利技术、商标权、版权、商业秘密、各种设计专有权等。知识产权类无形资产应属企业的优质经济资源，其拥有量的多少，在很大程度上反映了企业的研发能力、技术转化能力和技术保护能力等。该指标是评价科技型中小企业创新能力的重要财务指标。科技型中小企业的知识产权类无形资产比重应明显高于非科技型企业。
2．5 固定资产成新率
固定资产成新率是企业当期平均固定资产净值同平均固定资产原值的比。该指标反映了企业所拥有的固定资产的新旧程度，指标越高，表明固定资产越新，企业持续发展能力越强。新的仪器、设备、管理用具等固定资产必然代表了新的技术水平和工艺水平，是提高企业创新能力和发展潜力的物质基础。因此该指标能够反映科技型中小企业技术装备精良程度。初创期科技型中小企业不应存在大量的固定资产磨损价值，固定资产成新率应该很高。
2．6 现有人力资源价值
人力资源价值是指个人或群体为组织提供有效服务的能力，即人力资源在预期服务期内所能提供的未来收益的估计现值，这个价值实际上是组织对人力资源投资而产生的效益。如果把人力资源成本看作是人力资源的投入价值的话，那么人力资源价值则是人力资源的经济价值。对于科技型中小企业来讲，人力资源价值是企业员工身上才能的体现，如企业员工的专业技能、创造能力、解决问题能力、管理者的管理能力等，反映了企业竞争中的人力资源
优势。因此，笔者认为，现有人力资源价值是评价科技型中小企业管理团队与研发队伍能力不可缺少的指标。
2．7 总资产报酬率
总资产报酬率是企业一定时期内获得的报酬总额与平均资产总额的比率。总资产报酬率表示企业净资产和负债在内的全部资产的总体获利能力，是评价科技型中小企业资产运营效益的重要指标。总资产报酬率反映了资产利用的综合效果，该比率越高，说明资产利用的效率越高。企业总资产来源于所有者投入资本和举债两方面。利润的多少与企业资产的数量、质量，资产的结构和经营管理水平等有着密切的关系。该指标是综合评价企业经济效益水平的指标，在一定程度上反映了科技型中小企业的发展潜力。由于初创期科技型中小企业无可供动态对比的历史资料，因此，可以将该项指标与本行业平均水平和行业内的先进水平相比，评判其经济效益水平和发展能力。
2．8 高新技术产品研究开发经费比率
高新技术产品研究开发经费比率是研究开发经费占企业主营业务收入的比率。该比率是评价科技型中小企业能否保证持续的技术创新能力的评价指标，只有保证较大力度研发经费的投入，才能获得新的科技成果。科技型中小企业的高新技术产品研究开发经费比率应高于5％。
以上是笔者针对初创期科技型中小企业情况提出的八项指标，不很全面。除此之外，在对初创期科技型中小企业的创新能力、经济实力、财务风险进行财务评价时，还应对企业经济效益预测的合理性、投资预算的合理性作出评价。
3 成长期科技型中小企业创新能力评价指标的设置
组建时间超过18个月的为成长期科技型中小企业。成长期企业，生产经营活动较为成熟，财务资料相对于初创期企业要丰富一些。因此，对成长期科技型中小企业创新能力进行财务方面的评价时，应该更全面一些。包括管理团队的能力、研发能力、偿债能力、获利能力、市场营销能力、资金管理能力、企业成长态势等方面的分析与评价，选择的财务指标会多一些。前述初创期科技型中小企业创新能力的八个评价指标，同样适用于成长期科技型中小企业创新能力的评价。除此之外，根据成长期科技型企业的特点，增设了如下财务评价指标：
3．1 速动比率(或流动比率)
速动比率是指企业速动资产与流动负债的比率，用于衡量企业流动资产可以立即用于偿还债务的能力。速动资产是指流动资产减去存货后的差额。流动比率是企业流动资产与流动负债的比率。速动比率与流动比率的作用是一样的，都是反映企业偿债能力的指标，之所以选择速动比率，是由于用流动比率评价企业的偿债能力存在明显的缺陷。比如，流动资产中变现能力不高的存货，一旦形成积压和滞销，尽管流动比率较高，但偿债能力并不强。而速动比率剔除了存货变现能力差的影响，反映偿债能力更切合实际。根据国内外经验判断，速动比率等于1或略高于1较好。考核速动比率是为了对科技型中小企业资金的运作与管理能力作出评价。
3．2 智力资产效益贡献率
智力资产效益贡献率是综合反映智力资产提供的超额利润的程度，它是用本企业的总资产利润率减去行业平均总资产利润率计算。这里的智力资产可以认为是扣除土地使用权与商誉后的无形资产。企业拥有的智力资产，可以体现在企业市场实力、成本优势、新产品开发能力、激励制度和信息系统、技术资源状况等方面，智力资产所产生的效益贡献最终都会反映到企业的利润上，因此，用本企业资产利润率超过同行业平均资产利润率的程度评价企业智力资产的贡献效益。智力资产效益贡献率越高，意味着企业智力资产对企业效益贡献比同行平均水平好，说明该企业某些智力资产具有一定的优势，资产质量高，核心竞争力强。科技型企业正常情况下智力资产效益贡献率应该较高，其指标值会大于零。
3．3 盈利能力稳定系数
盈利能力稳定系数是营业利润与同期利润总额的比率。企业盈利是否稳定，是反映其盈利能力的重要标志，也是其主营产品市场经营效果的表现。营业利润由主营业务利润和其他业务利润构成，是不含投资收益、营业外收支净额、补贴收入和以前年度损益调整的利润额。通俗地讲，营业利润是比较实在的、能够反映企业经营水平的利润。当盈利能力稳定系数趋近于1时，说明企业盈利主要靠自身的经营活动获得，利润的可靠性或稳定性强。当盈利能力稳定系数远小于1时，说明企业的利润主要靠对外投资或营业外收入、补贴收入等获得，这种利润偶然性大，企业难以控制，也说明企业产品的开发能力和营销能力不强。
3．4 主营业务利润率
主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务收入净额的比率。该指标反映了企业主营业务的获利能力，体现出主营业务利润对利润总额的贡献，以及对企业全部收益的影响程度。主营业务利润率越高，说明企业产品或商品定价科学，产品价值高，营销策略得当，主营业务市场竞争力强，发展潜力大，获利水平高。分析主营业务利润率时，还可以结合主营业务收入增长率指标。主营业务收入增长率反映了企业经营业务的稳定性，它是收益稳定增长的基础。如果主营业务收入持续增长，说明企业经营业务发展势头良好，企业获利能力较为稳定。
3．5 成本费用利润率
成本费用利润率是企业一定时期的利润总额同企业成本费用总额的比率。成本费用利润率表示企业为取得利润而付出的代价，从企业支出方面补充评价企业的收益能力。成本费用利润率越高，表明企业在节支降耗上取得了很好的经济效果，企业成本费用的控制能力强，从而使企业具备较强的获利能力。
3．6 净资产收益率
净资产收益率是指企业一定时期内的净利润同平均净资产的比率。净资产收益率是评价企业自有资本及其积累获取报酬水平的最具综合性和代表性的指标，它反映了企业资本运营的综合效益。通过对该指标的对比分析，可以了解企业获利能力在同行业中所处的位置，以及与同类企业的差异程度。一般来说，企业净资产收益率越高，企业自有资本获取收益的能力越强，运营效益越好，对企业投资人、债权人保证程度越高。
以上是笔者根据科技型中小企业的特点，提出的一套创新能力的评价指标体系。根据掌握资料的不同，还可以选择其他的评价指标。比如：新技术产品销售收入及其增长速度、产品市场占有率及其提高程度、新技术产品利税总额比重及发展速度、新技术产品出口额及其增长速度、全员劳动生产率增长速度等等。
参考文献
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[2] 邹香．图表式报表分析示范[M]．北京：中国财政经济出版社，2001．
Abstract： The land area of the central city is small. In promoting the development of enterprises， it gradually formed "the central city incubation， the transformation of round four districts" mode. The article has practical significance as it mainly summarizes the methods of developing science and technology enterprises in recent years in center of Tianjin.
关键词： 中心城区；科技型中小企业；创新启示
Key words： City Center；small and mediun sized enterprises；innovation enlightenment
中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）01-0001-03
0 引言
2010年9月19日，天津市委、市政府召开了加快科技型中小企业发展动员大会，这是天津经过认真调研、深思熟虑，面向“十二五”天津经济社会可持续发展做出的一项重大战略决策。
科技型中小企业是指拥有一定科技人员，掌握自主知识产权、专有技术或先进知识，通过科技投入开展创新活动，提品或服务的中小企业。“科技小巨人企业”是指年销售收入在1亿元以上，具有自主知识产权的科技成果、技术和产品，在行业内居于全国前列，具有较高成长性的科技型中小企业。
科技型中小企业发展代表着中小企业发展方向，是促进经济社会又好又快发展的重要力量。截至2011年12月31日，天津市经市科委认定的科技型中小企业共达到21763家，主营业务收入超亿元的科技小巨人企业达到1063家，科技中小企业“铺天盖地”、小巨人“顶天立地”的发展格局初步形成。其中，天津中心城区作为天津市的核心经济区域，在科技型中小企业发展中具有举足轻重的重要地位。
中心城区主要包括和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区等六个城区，2011年GDP总量约占全市三分之一，六区区级财政收入总额达到了166亿元，是2006年的2.864倍，为更多财政向科技等产业倾斜提供了充足保障。虽然中心城区土地面积狭小，但地理位置优越，商贸商业发达，所以在发展科技型中小企业过程中积累了很多创新经验和着法，现分析如下：
1 探索飞地模式，探索突破科技成果产业化空间的瓶颈
中心城区最大的比较优势源于土地，而最大的瓶颈依然是土地。因为地理位置优越，所以商贸商业繁荣，写字楼林立，服务业发达，土地寸土寸金，十分稀缺。也因为土地面积小，土地使用价值高昂，所以在发展科技产业的时候遇到了最大瓶颈也是土地。中心城区孵化，环城四区转化，已成为一些科技型中小企业的典型发展路径与模式，这其中固然有创新研发小试、中试等内在科研规律对产业化空间的动力驱使，但更多的还是企业对生产制造成本核算的客观考量。
在现行行政区划体系下，为了突破土地资源瓶颈，中心城区已经做出了一些有益探索与实践，红桥区就开了个好头。2010年4月28日，红桥区政府与山东省德州市政府联合成立了红云高新区领导小组和红云高新技术产业开发区管委会，决定采取“政区合一”的行政管理体制，下设“七局一办”，由红桥区和红云高新区管委会共同负责高新区的规划、建设、运营和发展等事宜。双方建立联席会议制度，定期进行会晤，并提出创新性的利益分成机制，红桥区与庆云县共同开展招商引资，通过招商落户高新区的企业所形成的税收双方进行分成，实现互融互惠、合作共赢。
红云高新技术产业开发区作为我国北方首个异地联合开发区，是天津市与山东省发展飞地经济的有益尝试，也是对环渤海区域产业相互配套、功能相互衔接进行的大胆探索。
河东区与宁河县也探索性地开展了尝试。2010年9月，河东区与宁河县签订合作协议，共同决定建立东宁高科技产业园和科技小巨人产业基地。该产业园座落在宁河县现代产业园内，面积2平方公里（3000亩），总建筑面积140万平方米，工业厂房面积126万平方米，公共配套面积14万平方米，分为电子信息产业区、软件开发产业区、环保技术产业区、生物技术产业区、新能源新材料技术产业区、其他产业区和公共配套区7个功能区。
2 老旧厂房楼宇盘活改造，为科技载体建设提供坚实保障
中心城区以前很多区域是天津市老工业企业聚集地，随着工业战略东移计划的实施，许多工业企业外迁，大量工业旧厂房闲置，面临改造提升和产业结构的调整升级。在这个大背景下，很多城区大力实施筑巢引凤、腾笼换鸟的战略，利用厂房迁移后的空闲场地新建一批科技楼宇；对老工业区、闲置废旧厂房投资改造，提升一批标志性载体；对不适合城区产业定位的通过政策引导更新转变，想法设法为科技型中小企业提供发展空间。
和平区鞍山道科技金融大厦前身是天津警备区招待所，2012年和平区采取政企合作模式，引导社会企业家投资2500多万元进行装修改造，提供创业风险投资、银行信贷、科技保险、科技担保、金融产品推介、企业上市等一站式咨询、代办服务，重点打造路演推介服务平台、企业项目信息资源库、投融资服务平台、专业中介服务平台、交流培训平台、行业发展平台等。截至2012年6月底，已签约入驻科技总部、金融机构20多家。
河北区绿领产业园前身是天津纺织机械厂厂房。该厂始建于1946年，随着本市工业布局调整，纺机厂外迁建厂，6.1万平方米厂房被闲置出来。2011年初，经河北区政府批准，绿领产业园管理有限公司与天津纺织机械有限公司达成合作意向，整体租赁闲置资源，用于建设创新创业载体，利用老厂房发展新产业。通过创意策划、腾笼换鸟，对老厂房进行整修改造后，载体面积增加到10万平方米，成为新型都市产业和创意产业的标志性园区。截至2011年底，园区已聚集64家科技型中小企业，绿色照明、新型能源、创意产业等战略性新兴产业取代了传统仓储物流和加工业，产业结构、从业人员、产值税收的层级均得以显著提升。
河西区陈塘科技企业孵化器原为天津市第二监狱原址，总占地面积15732m2，建筑面积10400m2。2010年12月河西区生产力促进中心出资注册成立孵化器管理公司，投入1700万元进行陈塘科技企业孵化器的软硬件升级改造工程，并出台一系列优惠政策，加大对科技型企业的房租减免力度，搭建了多个公共技术服务平台，为科技型中小企业提供“管家式贴身服务”。
3 充分发挥区街优势，推动街域经济与科技产业协作发展
街域经济是区域经济发展的热点和亮点。区街一级地理面小，工商、税务等服务功能全，易于形成文化和服务范围，在发展科技企业方面具有独特优势。2011年以来，河西区尖山街努力为驻街企业服务，解难题，办实事，不断扩大招商引资渠道，进一步促进了区域经济发展。尖山街根据地区实际情况，确定了以发展纳税经济促进街域经济发展，不断促进科技型中小企业和楼宇经济发展，进而带动企业落户尖山地区的工作思路。该街实施了“重点企业优先服务、新兴企业跟踪服务、中小企业大力服务、科技企业贴心服务”的工作举措，2011年一年引进10多家高科技中小型企业。
南开区鼓楼街加快转变街域经济发展方式，依托街域资源，在实现企业健康发展的同时，提升经济实力和水平。截至2011年底，该街已发展科技型中小企业24家。同时，按照市、区有关部署和要求，鼓楼街将发展楼宇经济与抓好科技型中小企业发展相结合，加强与楼宇主办方沟通，做好楼宇资源开发利用，吸引科技型中小企业进驻，掌握进驻企业第一手资料，为入驻企业提供优惠便利的工作生活条件，最大限度地为科技型中小企业发展提供良好的外部环境，实现二者互利共赢。
4 不断提升金融、商贸等中心城区优势产业创新实力，推动现代服务业转型升级
现代服务业相对于传统服务业，更侧重于知识的积累和文化创意的注入，天然地与科技相同，与创新相连。在注重培育科技创新企业的同时，天津中心城区也注意促进金融、物流等服务业转型升级，成为科技服务企业。渤海商品交易所成立于2009年9月，坐落于河北区意式风情街，是我国第一家现货商品交易所，也是河北区高端服务业的龙头企业。该企业成立2年以来，注重金融创新、制度创新和技术创新，相继推出原油等18个现货交易品种，2011年全年实现1.2万亿元的交易额，缴纳所得税和营业税7000多万元，已经成为我国最大的现货交易平台。以董事长阎东升博士为代表的创新创业团队首次提出并实现了现货交易模式，并将此创新成果申请了中国专利和PCT国际专利；通过构建市场服务网、资金结算网、仓储物流网和信息网，服务于实体经济，体现现货交易、实物贸易、电子商务功能。企业成立以来，河北区科委多次深入企业，积极提供专利申请、高新技术企业认定及技术创新等方面的咨询服务，促进企业发展。目前，该公司正在准备申报高新技术企业，成为名副其实的“科技小巨人”。
5 搭建产学研合作平台，助推科技企业
红桥区把整合科技资源，提高服务水平作为提升科技支撑能力的一项重要途径。2011年，先后走访天津工业大学、科技大学、理工大学、职业技术师范大学等多所大学，并成功与四所大学和民盟天津市委签署全面战略合作协议，成功促成十几个项目在红桥区企业落户。成功创建中心城区唯一的“院士专家工作中心”。整合吸纳全市的科技资源，建立“专家人才库”、“科技成果库”和“仪器设备库”，建设“红桥科技综合服务平台”为企业提高高效快捷服务。促成科技型中小企业创新沙龙正式成立，搭建起企业间相互学习沟通的桥梁。
河西区科委组织天津大学计算机学院院长冯志勇教授带领专家一行，赴河西区环渤海宜家网信息科技发展有限公司调研考察，并就双方产学研合作事宜进行了充分沟通。河东区已搭建帅字号企业研发中心25家，先后与南开大学、财经大学、北京航空大学、浙江大学等全国20多所高等院校建立了合作关系，为企业提供充足外脑。
6 将大项目、小巨人、亿元楼建设紧密结合，形成工作联动机制
2011年，红桥区为保证五座亿元楼宇的打造任务，明确了责任分工，确定了各楼宇的工作目标和计划。主要采取了以下几项措施：一是协调推动虹桥科贸大厦四家单位搬迁工作，引进滨海农村商业银行中小企业贷款中心和结算中心；二是完善金兴科技大厦硬件提升改造工作，进行业态调整，引进一批优质企业；三是推动卓朗科技引进上下游企业，形成产业集群；四是促进木箱一厂改造提升和腾笼换鸟，将其作为意库创意产业园的分园，引进一批创意企业和科技企业；五是利用育英职专引进天津城建设计院，并将其并入科教产业大厦亿元楼宇范畴，促进富康时代公司和重方科技尽快成长，增加税收。
参考文献：
[1]天津市加快科技型中小企业文件汇编.
关键词：中小企业 技术创新 管理模式 四点一体
中图分类号：F270 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2016）08-283-02
兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”、“兴源环境”）成立于1992年，2004年导入职业经理人管理模式，建立现代企业制度，2011年9月，公司在深圳创业板成功挂牌上市，在市场占有率不足6%、2005年经营亏损的情况下，率先走入资本市场，成为行业内首家上市公司，始终站在技术创新的“风口”，成功实现了就地转身、凤凰涅磐，形成了颇受各界关注的“兴源现象”。
一、产品创新模式
为了使专一的主营业务专业化，公司确立“大型化、自动化、专业化、系统化”的产品创新蓝海战略，凭借“大型化、自动化”同压滤机生产小企业开展差异化竞争，凭借“专业化、系统化”同大企业开展差异化竞争，不断提升企业的自主创新能力和核心竞争力。近年来，相继开发了全自动啤酒麦汁压滤机、全自动悬梁式隔膜压滤机、全自动油脂分提隔膜压滤机、全自动海藻胶隔膜压滤机、全自动快开式隔膜压滤机和污泥深度脱水干化一体机等专业化产品，技术水平达国际先进或国内领先，取得了良好的经济效益和社会效益。其中，全自动啤酒麦汁压滤机及其污泥深度脱水干化一体机的创新思路和创新路径颇具代表性。
1.全自动啤酒麦汁压滤机创新实践。“兴源”麦汁压滤机从产学研合作、产品试制、关键人才引进、组建事业部、重点客户的开拓到国内第一品牌、国际知名品牌，用了5年时间，公司从门外汉到最具竞争力的啤酒麦汁压滤机供应商和服务商，较为完整的诠释了产品创新过程，从“0”到“1”，再从“1”到“100”。
找导师：2005年，公司与浙江大学化工机械研究所签署技术开发合同，开展麦汁过滤工艺基础实验研究，浙江大学为兴源环境麦汁压滤机的研究完成“启蒙”。
寻客户：2006年，公司与河南漯河奥克啤酒公司签署试制合同，使兴源环境在啤酒行业业绩有了“零的突破”。
建团队：2007年，公司引进项目关键人才，组建项目团队，加快项目产业化进程；完成技术创新第一阶段“0”到“1”的过程。
拓市场：2007年开始，产品进入世界最大的啤酒企业百威英博集团――平阳英博双鹿啤酒有限公司，并开始批量进入青岛啤酒、华润雪花啤酒等知名啤酒厂商。“兴源”啤酒麦汁压滤机已成为国内市场第一品牌、国际知名品牌。
在产品创新的同时，公司注重项目立项、专利申请、标准采用和申报科技奖项，完成从“1”到“100”的过程：该项目被列为国家火炬计划、浙江省高技术产业发展项目、浙江省装备制造业重点领域首台（套）产品等；荣获中国食品工业协会科学技术一等奖、浙江省科学技术三等奖；获得国家授权专利20件，其中发明专利5件；取得实质性采用国际先进标准证书。
2.污泥深度脱水干化一体机创新实践。随着国家对污水处理厂污泥处理含水率要求的提高，带式压滤机和离心机不能一次性把含水率降至60%以下，为了抢占先机，公司充分利用杭州市院士专家工作站平台，与中科院生态环境研究中心等单位开展污泥处理处置研究，并取得成功。
污泥深度脱水干化一体机最先使用于厦门水务集团下属多个污水处理厂，取得良好的经济社会效益，市场迅速打开，通过城镇污泥、自来水污泥、疏浚污泥、工业污泥的深度脱水工程效应，公司在污泥处理处置市场的知名度、美誉度和影响度有了显著提升。
同时，积极申报科技项目、专利、标准和科学技术奖：污泥深度脱水干化一体机被列入了多个科技计划项目：国家“城市污水处理厂污泥处理处置技术装备产业化”水专项、国家“863”计划、国家火炬计划、浙江省装备制造业重点领域首台（套）产品等，在提高产品知名度、认可度同时，获得了较大的政府补助；在技术标准方面，制定了《污泥深度脱水干化一体机》企业标准并备案，并作为第一单位起草了《污泥脱水设备》行业标准，现已；取得专利11件，其中发明专利6件，荣获中国机械工业科学技术奖二等奖、浙江省科学技术三等奖。
3.产品创新带来的技术创新平台获取。较多的产品创新成果及其良好的经济效益，公司先后成功获取了国家高新技术企业、浙江省企业研究院、浙江省企业技术中心、浙江省研究开发中心、浙江省博士后工作站、浙江省创新型示范企业等，有力支撑了企业进行持续的产品创新，形成技术创新良性循环。
二、知识产权管理模式
公司已建立了包括专利、商标、专有技术、装备技术、著作权等在内的较为完善的企业知识产权体系。其中，兴源环境拥有有效发明专利超过70件，在国内分离机械行业处于领先地位，尤其专利在知识产权保护体系中处于极其重要的地位：
1.专利是企业创新能力的重要指标，高新技术企业要求需获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。
2.在研发中心、技术中心、创新型企业、科技奖励和荣誉申报等评价指标中，发明专利均是重要指标。
3.在申报政府支持资助的项目中，一般都要求具有自主知识产权，而专利权是具有自主知识产权的最好依据；在客户招标中，也越来越重视产品是否有专利权。
4.保护自身免遭知识产权诉讼。
5.打击竞争对手或在竞争中获得优势。
在“技术专利化”的同时，兴源环境在2015年荣获知识产权领域的最高资质：国家知识产权示范企业，充分显示了政府对公司知识产权工作的肯定。
三、技术标准管理模式
凭借技术标准制修订和技术标准资质的获取，技术创新驱动发展的科技型中小企业在行业话语权上大有可为。公司管理层对标准足够重视并努力实践，在与行业排名前列企业的竞争中，争取到了全国压滤机标准化工作组秘书处单位，紧紧把握行业话语权，行业资源向公司倾斜。表1为公司近年主导或参与制修订行业标准、国家标准情况。
四、品牌管理模式
实施以“产品质量、标准和服务”为核心的三维品牌战略体系。品牌培育的基础是产品质量。公司坚持“兴于品质，源于科技”的经营理念，实施技术和质量“双轮驱动”战术，除了坚持搞好技术创新以外，狠抓质量保证体系建设，已通过环境管理体系、量管理体系、职业安全体系、测量管理体系、标准化良好行为和CE认证，并实施“6S“现场管理，建立了较为完善管理体系。
实施“专利标准化”标准发展战略，主导制定行业标准、国家标准，增强企业在市场上的话语权和品牌的美誉度、知名度和影响度。
不断完善对内、对外服务体系，以公司利益为最大利益，上游工序为下游工序服务，提供合格的实体和程序给下一个班组、车间、部门；在对外服务上，客户并非唯一的关注焦点，还有供应商、服务商、行业机构、政府机关及社会，全方位培育公司品牌。
五、总结
产品创新是开拓市场和提高市场占有率的前提和根本，知识产权、标准和品牌是开拓市场的基础，开拓市场是全面自主创新的目的，这个有机体共同推动了公司快速、持续、健康的发展。依靠科技创新，建成“四点一体”的稳固技术创新体系，打造内生驱动增长企业，是科技型中小企业发展壮大的智慧选择。
参考文献：
[1] 杭州兴源过滤科技股份有限公司2011年度报告摘要_财经.网络（http：//finance.ifeng），2013
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