时间：2023-09-06 17:06:45
一、充分认识国有企业开展廉洁风险防控工作的重要意义
1.开展廉洁风险防控，是贯彻落实中央部署和要求的具体行动。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了加强廉洁风险防控的任务。开展廉洁风险防控任务的提出和全面推行，是落实中纪委、国资委纪委反腐倡廉重大决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体措施。也是加强反腐倡廉建设基础性工作，为惩防体系建设提供重要支撑和保障。
2.开展廉洁风险防控，是科学防范、加强预防、源头治理的有效手段。廉洁风险防控突破了传统思维和习惯做法，它是将全面风险管理的现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉领域具体实践，本质上解决“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，从而建立起一种机制，把廉政风险控制在最低的程度，使预防腐败工作标准化、流程化，可控性增强，达到较好的预防效果。因此，开展廉洁风险防控，是在新形势下用发展的思路、创新的精神推进反腐倡廉建设的积极探索，是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段。
3.开展廉洁风险防控，是加强反腐倡廉政建设和落实廉洁从业要求，促进企业又好又快发展的现实需要。廉洁风险防控工作运用风险管理的理论和实践，其理念、方法和流程本身源于企业生产经营管理工作，与企业日常生产经营管理活动紧密结合，完全能够顺应并满足这一需要。是领导干部做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手。是促进领导干部、关键岗位人员廉洁从业的有效措施，也是从根本上爱护和保护干部的具体体现，更是纪检监察干部推进反腐倡廉建设事半功倍的有效载体。
二、国有企业开展廉洁风险防控工作的主要途径
1.加强岗位职权梳理，建立职权清单。职权是造成在岗人员不正确履行职责，构成腐败行为的关键。因此要敢于真找、真查，不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩，在查清查准廉洁风险点上下功夫，真正实现防控机制建设的有的放矢，对症下药。一方面要突出岗位职权梳理。在岗位职权梳理过程中，每项职权都不能漏，履职细节不能缺项，这是搞好岗位风险排查的基础。工作中，要梳理所负责的工作有多少项职责，每项职责有多少权力，行使权力需要经过多少步骤等，要梳理清、梳理细，为廉洁风险防控管理工作打下基础。业务流程梳理是廉洁风险排查的基础。要认真梳理各项业务工作流程，业务流程有多少环节等等，只有环节梳理清楚了，才能找出风险点，才能找准不廉洁的环节。另一方面要突出重点领域。重点对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域的风险加强防控。再一方面要突出重点岗位和重要人员。重点对管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理和筛选，根据部门、岗位工作职责，按照规定的范围，运用个人和部门相结合的方式，组织专人对所担负的工作逐一梳理，对权力运行每个环节逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查。要认真剖析企业发生的各类违法违纪案例，查找并分析履行岗位职责中存在或潜在的廉洁风险。根据梳理的岗位职权和业务流程，认真细化和分析风险的内容和表现形式，绘制职权运行流程图，做到职权项目清楚，责权流程清晰，权力运行的各个环节一目了然。
2.突出风险排查，找准廉洁风险。查找廉洁风险是有效防控的前提，风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就缺乏针对性、丧失实效性。要对现有权力运行流程中存在的廉洁风险进行全面梳理排查，重点查找思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境五类风险，列出职权“清单”。一是查找岗位风险。要以界定工作职权为基础，从梳理工作流程入手，采取自上而下和自下而上相结合的方式，针对各个工作岗位实际，进行认真排查，逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点。领导班子成员要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉洁风险，重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉洁风险；中层管理人员要查找审批、管理等环节可能存在的廉洁风险，重点查找自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉洁风险；一般管理人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉洁风险，重点查找资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉洁风险。二是查找部门风险。对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。在此基础上，绘制出工作流程图，对重点部门和重要岗位职责和业务流程进行反复梳理。三是查找单位风险。结合单位和岗位特点，重点查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大”制度以及制定完善制度不及时、执行落实制度不到位等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。
3.评定风险等级，制定防控措施。要结合岗位职权和风险排查的实际，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度将廉洁风险分级确定，明确职权项目、风险点、廉洁风险点数量、风险等级、防控措施五个项目的廉洁风险等级目录，做到岗位职责明确，廉洁风险清楚，防控措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。要抓好风险等级的评定：严格按照等级标准，根据查找情况自行确定等级；通过召开座谈会、个人述职述廉等形式征求领导、同事意见；根据征求的意见，逐个分析，严格把关，查漏补缺，集体研究；严格程序，对风险等级实行动态管理，根据实际情况评定等级。
4.强化效能监察，延伸防控链条。将效能监察作为企业廉洁风险防控与生产经营相结合的有效切入点，针对工程建设、物资采购、产品销售等关键环节，以及企业内部管理中的薄弱环节、“热点”问题等开展效能监察，进一步突出事前、事中监督，从制度上保证程序透明，做到监督到位，关口前移，动态监控风险点，把廉洁风险防控与促发展有机结合起来，实现企业效益和廉洁的有机统一。
三、开展廉洁风险防控工作要明确责任、狠抓落实
1.加强领导，落实责任。要加强组织领导，周密安排部署，认真制定本单位推进工作的具体实施办法，按时完成各阶段工作。党政主要负责同志要认真履行第一责任人的职责，切实负起责任，认真抓好这项工作。
2.广泛宣传，全员参与。要加强对廉洁风险防控工作的宣传力度，采取多种形式，统一思想、提高认识，增强广大党员干部做好工作的积极性和主动性。要加强对这项工作进展情况的宣传报道，宣传开展廉洁风险防控的重要意义、工作重点、实施步骤和有效做法，及时推广先进经验，营造良好氛围。
3.加强督查，务求实效。要加强对廉洁风险防控工作的监督检查，全面系统地考核各项防控措施的落实情况，确保廉洁风险防控工作落到实处，达到有效化解和预防廉洁风险的目的。对不认真开展工作和不积极防控廉洁风险的单位，要追究有关责任人的责任。建立廉洁考评机制，助推企业业务发展。将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚。
4.深入研究，扎实推进。廉洁风险防控管理是一项创新性工作，需要加强理论研究，在实践中不断探索，边推进、边总结。对操作过程中遇到的问题，要及时反映。对共性问题要认真研究，提出对策，使这项工作不断引向深入。
四、开展廉洁风险防控工作要围绕经营管理发挥作用
1.把廉洁风险防控工作纳入企业改革发展总体目标和战略规划，确保企业健康发展。廉洁风险无处不在，其对企业的危害有时是致命的，企业要实现科学发展，应当把廉洁风险防控提升到战略管理的高度，将其纳入企业的发展目标和战略中，将廉洁风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。在制定企业战略目标的同时，要将廉洁风险防控工作与战略规划和目标一并考虑，在战略规划的同时做好廉洁风险防控规划，并将两者有效结合起来，在确定企业发展方向和目标时，充分挖掘潜在的廉洁风险，并通过制定相应的预警、监控、处置等措施，确保廉洁风险在可控范围内，保障公司向既定的战略目标健康发展。
2.把廉洁风险防控工作融入企业生产经营实践工作中，促进管理效益双提升。将廉洁风险防控工作贯穿于企业生产、经营、管理的各个环节和重点领域，大力促进防控工作与公司科学发展、干部员工健康发展相融，形成预警防控与企业改革发展的良性互动，在保障企业健康发展同时，促进企业管理效益双提升。要在企业经营分析会中设置廉洁分析的议程，基本形成了覆盖全公司的廉洁风险防控体系，确保每项权力，从行使的依据到实施、监督全过程，都有规范的制度和程序，不断提升管理水平，同时企业效益也实现了快速增长。
摘 要 廉洁风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。对当前廉洁风险存在的现状进行深刻剖析，找出存在的主要问题，加强廉洁风险监督，建立防控长效机制，从而达到加强廉洁风险防控机制建设。
关键词 廉洁风险 防控机制 现状 问题 措施
廉洁风险防控机制，就是为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉洁风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉洁风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。
一、当前廉洁风险存在的现状
一是思想道德教育流于形式。由于放松政治理论学习和世界观改造，思想道德教育流于形式，权力观、政绩观、利益观不正确导致权力失控和行为失范。二是岗位职责不规范。没有明确规范岗位职责，不履行或不正确履行职责，权力由个人说了算等，导致权力失控和行为失范。三是管理制度不完善。管理制度不健全，业务流程不规范，监督系统被破坏，造成无人监督或无法监督，而造成防控制度执行不力、监控责任不到位的现象。四是不良外部环境影响。受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作、生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，造成权力失控和行为失范。
二、廉洁风险防控机制建设存在的主要问题
（一）对廉洁风险防控机制建设不够重视，教育宣传不到位，思想认识不到位。在工作中对廉洁风险防控机制建设不重视，从思想上就对廉洁风险机制建设有反感情绪，从而导致廉洁风险防控机制建设没有真正开展起来，助长了腐败现象的滋生。
（二）工作开展不到位。一是没有认真地宣传和落实，二是没有一套完善的实施方案。由于没有实质性的廉洁风险防控机制工作方案，也没有认真开展此项活动，难以从源头上预防腐败的发生，在实际工作中起不到防控作用。
（三）科学履职不到位。没有认真履行廉洁风险防控机制各个环节的职责，没做到事前管理、监督；固守老的思维模式，工作中沿用老的办法，只要完成任务，不讲完成质量。
三、加强廉洁风险防控机制建设的主要措施
（一）加强廉洁风险教育。一是要做到过程和结果并重。“排雷”、“扫雷”是岗位廉洁风险防控体系建设的目标，但活动开展过程中的教育、警示作用同样不能忽视，风险排查的过程也是自我教育和自我防范的过程。二是要因岗施教、因人施教，提高廉洁风险意识。三是要不断创新风险教育方式，积极探索形式多样的廉洁教育模式。
（二）找准廉洁风险点。查找廉洁风险是将权力公开化的行为，采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险。重点查找重要岗位风险，重要岗位人员的履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉洁风险。
（三）加强廉洁风险监督。一要加大科技促进力度。建立岗位廉洁风险监察系统，实现实时监控；二要加大公开力度。按照公开原则，大力推进党务、政务、办事公开。根据廉洁风险点的数量和严重程度，对不同岗位实行风险定级，分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的预控措施要通过各种渠道公示、公开。三要发挥第三方监督的作用。充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道，充分发挥外部监督在风险防控体系建设中的作用。
（四）建立防控长效机制。建立健全评价评估系统，推进廉洁风险防控体系建设。一是完善考核机制。将岗位廉洁风险防控机制建设作为推进惩防体系建设的重要抓手，作为落实党风廉政建设责任制的主要内容，在党风廉政建设责任制考核、纪检监察工作目标考核中加以体现，加以持续完善。二是强化纠偏机制。通过加大公众参与力度，增加党风廉政建设巡视督察工作的频度和力度，及早发现不良倾向和苗头，及时纠正存在的问题。三是加快推进体制改革。岗位廉洁风险的产生，离不开行政权力的土壤。进一步规范岗位职责体系，适应社会发展的要求，营造有利于岗位廉洁风险防控的社会环境。
参考文献：
[1] 刘盈君.当前我国廉政风险防范机制建设问题研究[J].郑州大学，2012.
[2] 何薇，王富章.重点领域廉政风险防控管理和权力运行监控机制建设的研究[J].理论学习与探索，2012（2）.
关键词：供电企业 廉政风险 防控体系
一、加强组织领导，廉政风险防控责任有效落实
（一）完善职能设置，建设廉政风险立体防控网络
一是充分发挥反腐败领导体制和工作机制作用，进一步明确各级领导班子在廉政风险防控工作中的职责和分工，推动反腐倡廉和惩防体系建设任务与企业中心工作同步落实。把预防腐败的要求融入职能管理，体现在企业管理的全过程和各个环节，从源头上治理腐败。
二是建立由纪检监察组织牵头，监事会、审计、法律等部门参加的监督协调联席会议制度，建立协调配合的工作机制，整合监督资源，凝聚监督合力。
（二）落实防控责任，确保廉政风险指标落实到岗
一是结合公司工作实际，将215项廉政风险防控模板细化分解到岗，并定期开展廉政风险评估，确定年度廉政风险防控重点。进一步完善“三重一大”决策制度体系，规范决策程序、组织实施、监督检查、决策失误追究等规定，切实提高决策的科学化、民主化水平。
二是逐级签订党风廉政建设责任书、廉政风险防控任务书，分解并落实年度廉政风险防控责任。把廉政风险防控责任的部门和岗位将防控责任纳入廉政承诺，并利用网络等媒介向群众公开。健全监督机制，完善重点人员和关键岗位的廉洁从业规范，把反腐倡廉要求落实到每一个岗位。
三是开展全面的廉洁从业风险评估工作。按照《关于深化廉洁从业风险管理的指导意见》规范的“风险评估”工作程序和内容，同时注意紧密结合自身实际和廉政风险管理情况，延伸到其他工作环节和领域，研究提出具体的工作计划，制定周密科学的自查、评估方案，采取切实可行的措施，查找“风险源”。
四是充分运用并强化已有风险管理的领导体制和工作机制，各级领导明确责任和分工，亲力亲为，主要领导亲自抓，分管领导具体抓，相关领导配合抓。各级领导班子统筹廉政风险管理的各个事项，定期组织召开党委会议或风险管理委员会会议，研究审议廉政风险解决方案。各分管领导按照“一岗双责”谁主管、谁负责的原则，重点针对职责范围内的工作，认真查纠存在的廉政风险。各级纪检监察部门组织协调本单位各职能部门开展专项工作，理顺工作关系，加强沟通联系，形成各司其职、各尽其责的风险防控合力。
（三）严格监督考核，实现廉政风险管控闭环管理
一是提高反腐倡廉制度的执行力。建立健全制度执行的问责机制，把制度执行情况纳入党风廉政建设责任制检查考核和领导干部述职述廉及民主生活会的内容。强化落实反腐倡廉制度的监督检查，对执行制度不力的坚决追究责任，切实维护制度的权威性和有效性。
二是围绕公司党组关于人财物集约化管理、深化体制改革、依法从严治企等决策部署开展监督检查，对执行不力、造成严重后果的领导干部和单位实施严格责任追究，惩戒“自转”行为，确保政令畅通。
三是突出风险防控重点。高度关注“三重一大”制度不科学合理，决策事项、决策程序不明晰，决策过程记录不完善，擅自越权决定重大事项、重大事项不提交集体决策、领导班子集体“闯红灯”和其他违反决策程序、未经充分论证而出现较大决策失误等问题。
二、督促措施落实，廉政风险防控工作有效运行
（一）完善风险预案，实现廉政风险可控
一是建立廉政风险识别、评估、控制、监督改进的动态管理机制。围绕“三化三有”特色惩防体系建设，进一步深入开展廉政风险理论研究，编制廉政风险辨识防控指导手册，切实加强风险防控。
二是将廉政风险纳入公司全面风险管理体系，进一步加强廉政风险排查与分析，认真梳理主辅分离、主多分开、工程建设、车辆治理等方面的廉政风险，明确监控重点。进一步突出内控机制建设，围绕人财物集约化管理，健全完善制度，加强对权力的制约和监督。进一步创新监督手段，结合公司企业资源计划系统（SG-ERP）建设，把监控管理制度和廉洁从业规定固化在程序中，遏制违反制度和工作规程的行为。
（二）注重过程控制，实现廉政风险防控
把效能监察做为强化过程控制的重要手段。按照全面监察、重点突破、分级实施、闭环管理的工作思路，紧紧围绕公司的中心工作，组织好公司统一立项和各单位自主开展的效能监察项目，规范管理，提高效能。
（三）强化预警处置，实现廉政风险在控
突出案件查办重点，充分发挥举报三级排查机制的作用。加大自办案件工作力度，建立联合办案协调机制，整合纪检监察力量。强化查办案件的治本功能，严格执行案件及举报线索定期分析制度和“一案两报告”制度。健全案件预警机制，加强举报线索分析和重要案件剖析，对调查中发现的苗头性问题，及时提出整改和完善内控机制的建议，超前防范廉政风险，做到防患于未然。
三、营造文化环境，廉政风险防控工作形成理念
（一）建立健全拒腐防变教育长效机制，提高反腐倡廉教育的科学性、规范性、有效性。针对公司的改革、体制的变动，利益格局的调整、思想观念的变化对党员干部思想产生深刻影响及公司发生腐败案例的客观实际，以党员领导干部为重点抓好反腐倡廉的主题宣传教育。
【关键词】目标导向 廉洁 风险 管控
基于目标为导向的业务领域廉政风险管控，是运用风险管理理念将管理重心前移，通过归纳梳理电力企业廉洁风险的重点领域，研究分析廉洁风险存在的原因，探索提出加强廉洁风险防控管理的对策，提高反腐倡廉建设水平。
一、电力企业存在廉洁风险的业务领域
从近年来电力企业发生的违纪违法案件情况看，领导决策、人事管理、营销抄收、业扩报装、财务管理、工程建设、物资采购、产品销售等八个方面违纪违法问题易发多发，是廉政风险防控的重点领域。
二、电力企业业务领域产生廉洁风险的原因
一是行业的因素，电力企业，管理链条长，经营关键环节多；资金技术密集，物资设备采购量大；知识密集，人员构成复杂且岗位众多，廉洁风险点多、防控难度大。二是人员的因素，社会经济的发展促使价值观念和生活方式的多元化，加大了廉洁风险的管控难度。三是环境的因素，随着电力业务经营管理的深入推进，管理制度和内控机制的完善需要有一个过程。四是权力的因素，各级领导和管理岗位都拥有一定的经营决策权和业务处置权；同时，对外合作领域广泛，各级领导和关键岗位人员一旦思想滑坡就容易发生违纪违法问题。
三、电力企业业务领域廉洁风险防控对策
一要控节奏，强化“四个要点”。紧扣“风险点”，加强权力结构的廉洁风险管控。完善企业内部组织机构设置，进一步理顺管理体制、充分整合资源、提高运行效率。同时，要理顺跨部门的业务流程，明晰各专业线的职责界面。突出“关注点”，强化对重点领域的廉洁风险管控。深入开展工程建设领域突出问题专项治理，推进排查常态化、检查常态化、制度完善常态化；规范招投标管理，扩大集中采购范围，规范采购行为；规范业务合作管理，健全合作伙伴的准入及业务接入管理机制，加强各类操作流程的监管。把握“关键点”，强化对关键环节的廉洁风险管控。加强对决策环节的廉洁风险管控，促进各级领导班子民主决策、科学决策；加强对执行环节的廉洁风险管控，落实不相容岗位职责分离的规定，严格执行“三项轮换”制度；加强对薄弱环节的廉洁风险管控，做实过程管理和分析预警。强化“支撑点”，加强对权力运行过程的实时监控。围绕权力运行的重点领域和关键环节，对各类业务实行全生命周期、全过程、全流程管控；通过目标导向分析，明确廉洁风险防控责任，健全防控措施。
二要稳推进，落实“三个步骤”。一是获取风险信息。结合不同业务领域的不同特点，通过对业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面进行全面排查，确认风险点。同时还应收集专项检查、受理来信来访、审计意见等其他信息，不断完善风险信息库。二是分级预警处置。对廉政风险进行分析评估，根据风险信息可能形成违纪违法事实的可能性、造成后果的严重程度、紧急程度等标准及时确定廉政风险等级，有针对性地采取相应的处置措施。三是构建长效机制。通过健全廉政风险教育制度，开展分层分级廉洁从业教育活动；通过健全廉政制度体系，形成程序严密、配套完备、有效管用的制度体系；通过强化权力制约，着力提升监督的渗透性和实效性。
三要强保障，跟进“六项措施”。以“抓龙头”的意识进一步落实“两个责任”。强化责任意识，细化“责任清单”，将领导班子、主要负责人、班子成员的“一岗双责”责任细化、实化、具体化，纵横构建起严密的责任“链条”。以“钉钉子”的精神进一步推进作风建设，开展守纪律讲规矩专题教育，引导党员干部始终同党中央在思想上、政治上、行动上保持高度一致；“回头看”筑牢“防风墙”，巩固教育实践活动成果；开展“四延伸”活动，将“日常督查”、“明察暗访”、“谈话提醒”、“责任追究”上下延伸全面覆盖。以“点穴式”的方法进一步强化协同监督，推进依法治企；加强事项督办和评价，开展直插现场式突击巡查，“下沉一级”督促整改。以“不放过”的态度进一步严格案件查办，对违纪违法行为“零容忍”，重点查办各业务领域重点环节的件；对失职渎职“零容忍”，重点查处有令不行、有禁不止、顶风违纪的行为；严格执行“一案双查”，倒逼“一岗双责”履行；做到“一案一整改”，剖析管理薄弱环节，堵塞管理漏洞。以“巧借势”的思维进一步开展廉洁宣教，整合公司资源形成合力，避免“无知无畏”；依托“廉洁文化”和“红色文化”资源，使廉洁文化多点开花；借助上级重拳整治、持续加强作风建设的东风，突出重点对象、重点岗位，形成“干事干净”的良好氛围。以“不放松”的势头进一步强化纠风，实现检查的再检查、监督的再监督；坚持检查与治理两手抓，对发现的问题集中梳理，督促整改落实。
四、取得的成效
健全完善了惩治和预防腐败体系。实施廉政风险管理，体现了“预防在先”、“预防为主”和“更加注重预防”的要求，在教育、制度、监督、纠风、惩处等方面系统推进，强化了反腐倡廉建设组织领导体系，健全了廉政教育、制度建设、责任落实以及责任追究等方面的制度规定。
增强了全员廉洁从业和规范管理的意识。开展廉政风险管理的过程，也是全员教育与自我教育的过程。通过开展风险识别、分析、评价和处理，查找“风险源”及剖析成因，干部员工重温了各项规章制度，增强了廉洁从业、规范管理和防范风险的意识，形成风清气正的工作氛围。
提高了企业管理源头防治能力。廉政风险管理使反腐倡廉建设与企业经营管理有效融合，避免了党风廉政建设与业务管理“两张皮”的现象，在人、财、物及工程建设、营销管理等方面，建立规范的管理流程和控制制度，形成一整套系统的企业经营管理内部控制机制，提升了企业运营的规范化水平。
一、建立健全廉政风险教育提醒机制
引导党员干部排查岗位廉政风险，增强自我防范和保护意识，筑牢拒腐防变的思想防线。加强思想政治教育，加强理想信念教育，是提高干部员工廉洁自律意识，增加拒腐防变能力的基本途径，也是遏制腐败行为产生的治本之策。
第一，加强理想信念和企业核心价值观教育。用邓小平理论、“三个代表"重要思想和科学发展观武装头脑，不断提高党员干部的党性修养。引导广大干部员工重诚信、讲奉献，做到对国家负责、对企业负责、对自己负责。
第二，加强针对性教育。突出开展以廉政风险防范为主要内容的领导干部反腐倡廉教育，认真落实三项谈话等制度，特别是把廉政风险防范成果及时运用到任前廉政谈话中，针对不同岗位的廉政风险点，分岗位进行廉政提醒；
第三，加强廉洁文化建设。把廉政风险防范与党建、企业文化建设及岗位培训工作紧密结合起来，作为中心组学习和员工培训的重要内容，大力开展主要领导讲风险防范廉政党课、组织参观警示教育基地、观看廉政教育影片、推荐廉洁书籍、读廉文写体会和“学廉规、明廉理”辩论赛等活动。
二、突出风险防控重点，健全企业内部监管机制
国有企业开展反腐倡廉工作，重点就是要抓好惩防体系建设，廉洁风险防控机制建设则是推进企业惩防体系建设的重要抓手。各单位在思想上要高度重视，提高认识，增强责任感和使命感，抓好落实，切实推进国有企业惩防体系建设工作；面临新形势、新要求，要强化措施，把握关键，认真梳理好重大风险点，进一步推动国有企业廉洁风险防范工作深入开展；要加强组织领导，强化监督检查，有时不我待的精神和求真务实的作风，突出重点，明确任务，落实责任，全面深入推进国有企业惩防体系建设，确保该项工作取得实效。
第一，要狠抓源头预防。把廉政风险防控机制建设与干部履行职责、遵纪守法、服务群众紧密结合起来，及时发现和纠正苗头性、倾向性问题，用科学有效的预防机制控制和降低廉政风险，确保经济快速发展，干部健康成长。
第二，要突出制度建设。针对重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金管理使用以及行政管理、执纪执法等高危行业和重要岗位，明确岗位职责，完善防控措施，健全制度规范，真正形成有效防控廉政风险的制度链条，保证权力健康有序运行。
第三，加强生产经营管理流程监管。坚持权力制衡、过程监控原则，优化流程设置，减少流程层级。把业务流程、关键控制点嵌入程序，加强动态管理和现场监控，促进业务流程科学化、绩效监控动态化、监督检查常态化。
一是加强物资购销监管。实行供应商廉洁承诺制度，签订采购合同时一并签订质量保证和廉洁从业协议，对违反廉洁协议的供应商，依法取消供应商资格或限制准入。二是加强工程项目建设监管。加强国有企业工程建设立项和造价监管，组织专业技术人员或委托有资质的中介机构对工程项目建设概预算进行审核，对重大项目决策实行专家评议、论证、公示和责任追究制度。三是加强产权交易监管。按照“统一交易监管机构、统一交易规则、统一信息、统一收费标准、统一交易鉴证”的要求，严格规范产权交易行为。
三、围绕提高企业管理效能，健全廉洁从业专项监察机制
把廉政风险防控与协同监督机制相结合，定期召开监督联席会议，强化职能部门的监督职能，加大对基层单位相关业务领域的纵向监督、过程管控和检查考核，保证了廉政风险防控机制的有效运行，在权力运行的监督制约上取得了新的进展，为企业科学发展提供了更有力的保障。
第一，规范专项监察内容。组织企业开展完善内部管理制度、优化生产经营管理业务流程、提高执行力专项监察，分析查找制度、流程中的缺陷和漏洞，提出改进意见和建议。
第二，规范专项监察权限。专项监察人员经批准，可以责令被检查部门和人员停止并纠正违规行为，建议有关部门对涉嫌违纪违法人员进行廉洁约谈、诫勉谈话、组织处理或纪律处分，情节严重的移送司法机关处理。
四、健全防控机制，大力推进廉洁风险防控全覆盖
在工作思路上，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中。
关键词：廉洁风险防控管理；制度机制；权力流程
按照《建立健全惩治和预防腐败体系2013―2017年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《关于加强廉政风险防控的指导意见》精神要求，通过把风险管理理论和全面质量管理方法应用到反腐倡廉建设中，以岗位为核心，以权力运行和业务流程为核心，以廉洁风险排查为基础，以规范制度建设为重点，整合制度、技术和文化三种途径，建立了具有岗位特点、单位特色的国有企业廉洁风险防控管理工作体系，识别、评估、监测和预警处理廉洁风险。
1 当前国有企业廉洁风险防控管理实践的典型模式评析
当前国内国有企业廉洁风险防控管理实践中，湖北、北京、江西三个地区的廉洁风险防控管理模式具有典型意义。
（一）湖北省构建以“1+5”制度为核心的廉洁风险防控管理
近年来，湖北省初步形成以制度建设为切入点、以内控监督为核心、以廉洁风险防控全覆盖为目标，具有湖北特色的国有企业廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制。依据湖北省委、省政府下发《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及其5个配套制度（简称“1+5”文件），创建了“1+5”廉洁风险防控体系，以制度创新来进行国有企业反腐倡廉建设。[1]
（二）北京市构建以“三权九环节”监控为重点的廉洁风险防控管理
北京市顺义区通过对在决策权、管理权、操作权行使过程中的资金使用、采购业务、销售业务、工程项目、检验关口、现场收发、仓储物流、员工管理、薪酬分配等重点环节的监控，认真查找思想道德、岗位职责、外部环境、业务流程、制度机制等“五类风险”，形成了以“三权九环节”为核心的廉洁风险防控管理体系。[2]三种关键权力和九项重点环节的监控，实现廉洁风险防范循环体系的长效管理。
（三）江西中烟建立以ABC三级风险防控机制为核心的风险防控管理
江西中烟紧紧盯住拥有决策权、审批权、执行权和监督权的重点部门、重点岗位和重点环节，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评“五种形式”来查找廉洁风险。通过建立ABC三级风险防控机制，明确规定公司主要领导、纪检组长负责对A级风险的防控；公司分管领导、各单位、各部室主要领导负责对B级风险的防控；基层部门负责对C级风险的防控。[3]初步实现了党组、党委、科室车间、重要岗位员工职责明晰的廉洁风险防控管理框架。
2 构建科学完善的国有企业廉洁风险防控机制
国有企业廉洁风险防控管理是借鉴企业风险管理体系而构建出针对廉洁风险的防控管理体系。本文在借鉴风险管理理论和风险管理实践经验基础上，构建包含风险识别、风险评估、风险监控、风险预警和风险处置六个环节的国有企业廉洁风险管理工作体系
（一）风险识别
准确识别廉洁风险是国有企业廉洁风险防控的基础，是建立健全廉洁风险防控管理体系的第一步。在廉洁风险发生之前或发生过程中，查找职权运行过程中的风险点，围绕资金运作、物资购销、工程建设、产权交易、“三重一大”决策等重要岗位、关键环节，聚焦国有企业决策权、执行权和监督权等“三项权利”，按照自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法进行排查，从岗位、机构、单位三个层次，查找岗位廉洁风险因素，确定思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险五种廉洁风险，明确风险事件。[4]
（二）风险评估
按照风险发生的几率大小和可能造成的危害程度，从岗位、机构和单位三个层面，对廉洁风险点逐个进行分析和评估。岗位廉洁风险由员工自评、内设机构评审、分管领导审核、单位领导确定；内设机构廉洁风险等级由内设机构自评、分管领导审核、单位领导确定；单位廉洁风险等级由单位领导自评，报上级纪检监察机关确定。根据廉洁风险点评估维度和评级结果，结合利用5*5矩阵，对风险发生可能性的高低、风险的影响程度进行定量评估，最终确定廉洁风险等级。风险级数=（可能性Х2）+（后果 Х3）（结果再乘以4，产生一个介于20至100之间的分值）。0-50之间为L级风险（低风险）；50-70之间为M级风险（中等风险）；70―100之间为H级风险（高风险）。
（三）风险监测
针对企业中重要岗位、关键环节，运用“制度+科技”来控制廉洁风险，实现“制度+人控+机控”三者有机结合，建立前期预防、中期监控和后期处置三级监测机制，减少发生机会或频率。本文构建了权力运行监控、制度机制监控、领导廉洁自律监控三个模块的廉洁风险监控机制。
第一，权力运行监控模块，实现权力运行前、权力运行中和权力运行后的决策权、执行权和监督权的监控来有效规范企业权力运行、防控廉洁风险。[5]在权力运行前，建立岗位职责监控、明确责任机制、完善内部治理结构；在权力运行中，优化权力运行流程、完善业务流程、强化动态公开、实施全程监控；在权力运行后，通过检查考核、效能考核、预警处置来处置廉洁风险。
第二，加强制度机制监控，摒弃防控过程中人为因素的干扰。以中央和省市政府出台的相关法律法规为依据，制定国有企业内部廉洁风险防控规章制度，重点加强对重要岗位、关键环节的制度建设，减少用权行为的随意性。
第三，完善领导岗位廉洁自律监控。建立企业领导人员廉洁自律机制，运用提醒防范、动态监督和保护挽救等手段，以防范和遏制领导干部违法违纪行为。
（四）风险预警
立足信息化建设，积极建立企业预警信息综合管理系统，通过企业内部廉洁信息、专家学者廉洁信息、基层反腐败信息和专访、专查廉洁信息四个方面来收集预警信息数据，建立多角度、多层次、多平台廉洁风险预警信息收集系统，分析廉洁风险发生的概率、范围、影响、后果。[6]
在获取完整科学的廉洁预警信息基础上，根据危害性程度确定蓝色、黄色、红色三级预警处置系统。一是蓝色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，情节轻微或存在职工议论、反映较多的苗头性问题，是危害程度较低、发生频率较低的廉洁风险，不会构成违法犯罪。二是黄色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，有倾向性问题且情节较重的，是危害程度和发生频率都较高但不构成违纪立案的廉洁风险。三是红色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，情节严重，造成严重损害且发生频率高，可能违反相关法律法规。针对出现的三色预警，通过预警回告制度、预警通报制度和预警处置制度进行警示处置。
（五）风险处置系统
国有企业廉洁风险防控管理是一个系统工程，在对廉洁风险进行识别、评估、监控和预警之后，需要对其进行处置。
（1） 警示提醒。即纪检监察机构和领导者对企业可能存在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在苗头性、倾向性的腐败问题，运用警示、提醒等形式，通过询问、告诫等方式进行针对性警示处置。
（2） 通报批评。即对风险管理对象产生严重廉洁风险问题，给企业造成严重影响的行为进行通报和批评，通过报纸杂志、内部刊物、网络和新闻媒体等手段，进行批评教育。
（3） 责令纠错。纪检监察机关和企业领导对经过调查初核确实存在的廉洁问题，但只是一般性廉洁风险问题，不构成违法违纪的人员进行一种监督挽救措施，让其在出现廉洁风险问题时，进行改正解决。
（4）离职离岗。对出现违反法律法规和相关制度规定的廉洁风险对象，进行离职离岗处置，尤其是已经出现腐败问题的企业人员，进行法律法规处分的同时，进行强制离岗和离职。
3 结论
构建完善科学的廉洁风险防控管理体系是新时期有效实施廉洁风险防控管理的理论基础，是反腐倡廉建设的必由之路，也是反腐败实践经验的升华总结。通过实施廉洁风险防控管理，可以很好地把现代科学的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践中，紧紧围绕容易滋生腐败的风险点，针对重点领域、重点部门和关键环节，制定相应的制度机制和实施流程，采取有效的防范措施，避免和减少廉洁风险的发生。其是拓宽反腐倡廉路径，创新反腐倡廉方法、探索反腐倡廉新机制的有益实践。
参考文献
[1]湖北省以廉洁风险防控为抓手推进国企惩防体系建设[N]. 中国纪检监察报， 2011-08-30.
[2]中共北京市顺义区纪委.关于进一步加强国有企业廉洁风险防范管理工作实施意见[N].绿港清风廉洁网，2010-05-24.
[3] 贯彻落实以人为本、执政为民理念 深入推进国有企业党风廉政建设――国有企业风险岗位廉能管理探索与思考[N]. 国家预防腐败局， 2011-09-08.
[4]天津市建立健全国有企业廉洁风险防控机制[N].中山市预防职务犯罪工作网，2011-07-12.
[5]天津加强国企廉洁风险内控机制建设[N].人民网，2010-05-27.
[6]张正耀.《反腐倡廉预警机制实践探索》[M].中国方正出版社2011-11.
精神，特制定本实施意见。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕权力运行的重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等措施，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进本局党员和干部职工廉洁从政，进一步推进惩治和预防腐败体系建设。
二、总体目标
通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险，为推进本局干部职工队伍建设和本市畜牧经济乃至整个市经济社会发展又好又快发展提供有力保证。
三、工作原则
（一）以人为本。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。
（二）注重预防。廉政风险防控管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。
（三）突出重点。廉政风险防控管理，要突出本局重点部位和关键环节，坚持以决策、审批、执法、司法、财务、人事、基建等岗位和人员为重点。
（四）公开透明。廉政风险点防控管理要牢固树立为民服务的理念，推行阳光政务，自觉接受社会监督，增强透明度。
四、主要内容
廉政风险防控管理的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处置，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。
五、方法步骤
廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四个阶段组织实施（四阶段工作详细安排见附件1）。
（一）廉政风险自查（年月-月30日）
1、摸清权力“家底”。结合我局工作实际，先由各中层机构对照机构职能分工，对各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》（2），经由本局分管领导初审和领导小组会审后，确认权力清单。
2、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上，围绕权力运行，首先由各相关的中层机构对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，通过自己找、群众议、组织提、领导小组集体定等办法，确定廉政风险点。
廉政风险点的查找，要重点对易发问题和诱发腐败的重点岗位、关键环节、重点人员进行分析、查找：
（1）工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况。
（2）工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况。
（3）工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规定，可能导致履职行为失控的因素。
本局和具体科室站所、中心、岗位和个人查找出来的廉政风险点，经分管领导和本局廉政风险防控领导小组统一审定后，并通过党政网、公开栏等予以公示，接受各方面的监督。
（二）廉政风险评估（年月1日-月30日）
对廉政风险点的评估，应依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，确定为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。
廉政风险点的等级评定，先由各中层机构提出，再由群众议推、本局廉政风险防控管理领导小组初评、编制廉政风险点及其等级、识别（描述）目录、局党组集体研究，报市廉政风险防控管理领导小组审定。对经过审定的廉政风险点及其等级、识别（描述）目录要进行公示。
（三）制定防控措施（年月1日-年月底）
把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据排查确立的各类风险点和风险等级，研究制定防控措施；规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度，特别是日常运行和监管制度，从而加强廉政风险的监控；建立警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大风险处置力度。防控措施和工作制度要有针对性，体现科学性和动态性，并在一定范围内进行公示。
风险点防控措施和工作制度，由相关业务科、室、站、所、中心制定，局分管领导审核把关，廉政风险防控管理领导小组审定。年2月底前，填写好《廉政风险防控管理风险点登记表》，会同《廉政风险防控管理权力清单登记表》一并上报市纪委。
（四）廉政风险监管（年月始）
1．廉政风险点监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A级风险”的，在局分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责；对审定为“B级风险”的，在科、室（站、所、中心）负责同志直接管理的基础上，由分管领导负责；对审定为“C级风险”的，由科、室（站、所、中心）负责同志直接管理和负责。在廉政风险监管中，要建立“提示风险、监控风险、处置风险”机制，加强风险监控，消除风险隐患；要结合年度惩防体系建设和党风廉政建设责任制检查考核、干部考核，组织廉政风险防控管理工作检查，根据任务、形势、变化，对风险等级、防控措施进行适时调整；要建立实施风险防控管理责任追究制度。
2．通过问卷调查等形式，定期或不定期查访新的廉政风险点，对风险岗位和人员进行经常性警示教育，采取风险点监控定期报告、民主评议、高风险岗位定期轮岗交流等方式，加强风险点管理和防控，形成风险自律和他律相结合的监督机制。
一、目标任务原则
（一）工作目标。贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核追责，形成分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责的腐败风险防控模式，逐步建立起比较完善的卫生系统廉洁从医工作制度。
（二）工作任务。主要是对卫生行政和医疗卫生服务“决策、执行、监督”三个环节的腐败风险点进行查找，制定廉洁从业工作制度，监督检查落实，反馈改进完善，防控潜在风险，努力建立以岗位为基础，以规范权力运行为核心，综合运用教育、制度、监督、改革、惩处等措施，遏制违法违纪行为，推动建章立制，促进依法行政、廉洁从政和依法执业、廉洁从医，最大限度地降低卫生系统腐败风险，为促进卫生事业科学发展、解决群众看病就医问题和卫生队伍廉洁安全提供坚强的政治保障。
（三）工作原则。坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则，深入推进廉洁从医制度建设工作。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的腐败风险防控责任制；党员干部自我防控，职能部门内部防控和单位综合防控相结合；主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。二是坚持预防为主，主动预防、提前防范和科学预防，把教育、制度、监督与深化体制改革相结合，科学配置权力，合理设计程序，监督关口前移，防止权利失控、决策失误、行为失范。三是突出防控重点，以行使行政审批权、行政执法权、人财物管理权过程中易发多发的腐败风险为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合，专防专控与社会参与相结合。
二、方法步骤
全市卫生系统开展“廉洁从医制度建设年”活动的范围是市直医疗卫生单位领导班子成员、具有行政审批职能科室的全体工作人员、市直各医疗卫生单位人事、财务、审计、药械、设备、基建、采购、办公室等科室参加。各县区卫生局参照本方案，组织辖区内医疗卫生单位开展“廉洁从医制度建设年”活动。重点查找各单位人财物管理、行政许可和审批、行政事业性收费、执纪执法等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的腐败风险点；领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面的腐败风险点。医疗卫生单位重点抓好基建工程、药品耗材设备采购和医疗卫生服务方面的风险点。切实把廉洁从医制度融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐败工作向纵深发展。
“廉洁从医制度建设年”活动分宣传发动、组织实施、考核总结三个阶段。
(一)宣传发动阶段（1月20日—3月15日）
1、认真动员部署。市卫生局已在2011年元月4日市直卫生单位廉洁教育工作会议上就“廉洁从医制度建设年”活动作了动员，现下发方案作出明确部署，并将在全市卫生工作会议上作出全面要求。市卫生局成立腐败风险预警防控工作领导小组（领导小组成员名单附后），下设办公室，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作。各单位也要相应成立工作机构，研究制定实施方案，周密部署安排，认真组织实施。
2、广泛开展宣传。各单位要集中时间，重点做好三方面工作：一是认真组织学习领会中纪委六次全会和局党委有关文件精神，统一思想，提高认识，准确把握活动的要求。二是成立领导组，筹备召开各单位动员大会。各单位动员大会要在3月15日前召开。三是充分利用专栏、网站、横幅等进行宣传，营造良好的氛围，使“廉洁从医制度建设年”活动的基本理念为全市卫生系统广大党员干部特别是领导干部所理解和掌握。各单位要通过院务会、党员大会、宣传板报等多种形式，进行广泛宣传，做到不留死角。
3、加强学习指导。各单位要结合今年的重点工作，加强廉洁从医制度教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度，帮助他们了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。必学篇目是《中纪委十七届六次全会公报》、《关于党风廉政建设责任制的规定》、《党员领导干部廉洁从政若干准则》、《张宝顺书记在市党风廉政建设责任制考核情况通报会上的讲话》。各单位领导班子成员学习心得笔记不少于5千字，其他人员学习心得笔记不少于2千字；要建立学习心得专栏。局领导小组办公室将适时对各单位学习交流情况进行督导检查，对学习不够、活动开展不扎实的单位和个人予以通报。
(二)组织实施阶段（3月16日—9月30日）
1、清理职责权力，列出权力清单
一是明确工作重点。按照有关法律法规和“三定”方案，全面清理和准确界定单位、部门和岗位的职能，梳理划分事权，明确具体运行环节和各岗位工作任务和职责。各单位要重点围绕卫生行政许可审批事项、行政监管、领导班子成员分管人财物等行政事务管理和业务权责等进行清理，列出权力清单。
二是列出权力清单，固化工作流程。对经过清理核定的权力，列出权力清单，按照工作运作程序、环节、期限等要求，编制权力运行流程图，力求达到权力更加清晰，流程更加优化，监督更加到位。
三是强化组织审批。根据局领导联系单位制度，各单位权力清单与权力运行流程图需报请联系本单位工作的局领导审批签字，促使管理更加规范。
2、排查腐败风险，加强监督防范
各单位党员干部要针对日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取“自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审”等多种方式，排查工作生活中各个环节存在的风险点。排查腐败风险点的重点部位是：
（1）掌握许可、审批、执收、执罚、收付等权力，可能利用职权从中谋求私利的单位（科室）及工作岗位。
（2）权力较大、较灵活，有自由裁量权的单位（科室）及工作岗位。
（3）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的单位（科室）及工作岗位。
3、评定风险等级
一是评定风险等级。对查找出的风险点，原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及、举报案件发生频率等具体指标，将风险划分为高风险、中等风险、一般风险三个风险等级。划分腐败风险级别的原则是：特别容易发生腐败的岗位及工作环节且发生腐败现象后造成严重不良影响的，确定为高风险点；比较容易发生腐败的岗位和工作环节且发生腐败现象后有较大不良影响的，确定为中等风险点；其他可能发生腐败的岗位和工作环节且发生腐败现象后有一般不良影响的，确定为一般风险点，风险等级采取个人自定、科室讨论评定、单位纪检监察部门核定、单位党组织审定等方式确定。各单位将风险点及其等级登记汇总，经单位党组织审核把关后，在一定范围内公示，广泛听取各方面的意见，及时进行修正。公示后，如接到举报，经查实属于容易发生腐败岗位后，局党委可以调整风险等级。
4、建立健全工作制度
各地各单位要在全面开展权力清理的基础上，针对排查出的腐败风险点，制定防范和化解风险的具体措施，规范权力运行，加强流程控制，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，探索有效防范腐败风险的途径和方式。完善综合监督机制，加强对风险部位、风险岗位、风险事项的监督。各地各单位要把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位置，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。
5、加强预警控制
预警处置是腐败风险预警防控工作的实施环节，是对未严格执行防范措施，违反有关规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。预警处置方式包括：谈话提醒、责令说明、诫勉谈话、专项调查、函询、督导、组织处理等，并下达《腐败风险预警（整改）通知书》。市直卫生系统预警处置实行三级预警制度，一级预警由卫生局党委负责组织，局纪委、监察室具体实施，对象为市直各医疗卫生单位主要负责人、分管基建、药品和器械设备采购的负责人。二级预警由市直卫生单位党组织负责组织，对象为各单位内设基建、药品、器械、设备采购等主要科室负责人及相关工作人员。三级预警由各单位的纪检部门组织实施，对象为本单位内设其他科室及其工作人员。在预警处置工作中发现应由上一级组织预警的要及时上报。
(三)考核总结阶段（10月1日—11月30日）
1、组织评议
采取座谈、访谈、评议等多种形式，对各单位开展廉洁从医制度建设以及腐败风险预警防控工作进行督办考核。
2、整理归档
各单位将各类资料进行整理、装订归档、撰写总结报告，迎接上级检查。
3、修正完善
评估廉洁从医制度建设效果，分析存在的问题，根据形势变化、职能调整、预防腐败新要求，对腐败风险点、风险等级、廉洁从医制度等适时修正和完善。
三、工作要求
（一）加强领导，统一思想。要充分认识“廉洁从医制度建设年”活动的重大政治意义，牢固树立使命感、责任感，在行动上自觉把廉洁从医制度建设与业务工作相结合，与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以廉洁从医制度建设的实际效果推动整体工作；与党风廉政建设责任制相结合，做到同部署、同落实、同考核；与领导干部“一岗双责”相结合，充分发挥党员干部、特别是领导干部腐败风险预警防控的主观能动性。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好“廉洁从医制度建设年”活动。局党委将从各单位上报的高风险岗位人员中确定30名左右直接联系，正常情况下每季度组织开展不少于一次活动。
（二）健全组织，落实责任
为把“廉洁从医制度建设年”活动落到实处，各单位要切实加强对“廉洁从医制度建设年”活动的领导，将“廉洁从医制度建设年”活动列入重要议事日程，做到组织健全，职责到位。根据纪检监察机构设置有关规定，各单位要建立健全纪检监察工作机构，调整充实专兼职工作人员，切实加强对“廉洁从医制度建设年”活动的领导力度，努力形成相互联系、相互协调、纵向到底、横向到边的“廉洁从医制度建设年”活动工作组织体系。
关键词： 供电风险有效措施
一、廉政风险管理建设的背景
随着新形势的发展、新情况的出现，电网企业党风廉政建设也面临着新的深层次问题，少数干部员工对党风廉政建设认识上有误区，“一岗双责”意识不强；一些部门和单位习惯事后惩治，轻于事前预防和事中控制，使风险隐患由小变大，难以控制。如何切实落实“更加注重预防”的反腐倡廉要求，从源头防范和控制职务违规违纪问题，同时在第一时间发现问题苗头，并及时采取有效措施加以处置，是摆在企业面前的现实课题。
（一）企业反腐倡廉建设的需要。多年的实践证明，国有企业之所以发生腐败问题，主要是企业管理环节当中存在产生腐败分子的土壤和条件。那么产生腐败问题的土壤和条件是什么？如何预防和避免发生腐败问题？这一系列问题需要我们认真总结发生腐败问题的经验教训，反思出现问题的主观、客观原因。
（二）企业又好又快发展的需要。坚持落实科学发展观，大力推进两个转变，企业步入快速发展的新时期。与此同时，也面临着前所未有的严峻挑战。
（三）企业提升管理水平的需要。如何加强企业的决策、执行、监督等经营环节内部控制？如何设计岗位职责的相应的责任、权利和利益，达到“三者”平衡、对等？如何实现不相容职务的相互分离，相互制约、相互监督？
二、廉政风险管理的内涵及主要内容
（一）内涵
廉政风险是指不同工作岗位所具有的不同业务处置权，可能导致不同程度的廉洁行为发生的潜在风险。廉政风险防范管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以防范廉政风险作为核心内容，对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”。
（二）内容
1．建立廉政风险防范控制体系的环节
(1)找准风险点。找准每个风险点，是实施廉政风险防范管理的第一步，廉政风险点找得准不准，关系整体工作开展。全体员工明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。
(2)防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。
(3)化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合，增强员工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，为风险的化解奠定坚实思想基础；加强全方位的监督，充分调动监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。
2．建立廉政风险防范控制体系的方法
⑴岗位廉政风险预警机制
一是对近年来生产经营管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析，对各类重要业务和管理环节的廉洁风险源进行全面评估，紧密联系实际，对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究，及时进行风险辨识和防范策划，二是把廉政风险防范纳入企业管理风险之中，加强风险预警预测，研究制定廉政风险信息收集、分析、处理程序和工作制度，及时发现和解决企业在生产经营管理中出现的苗头性、倾向性问题，增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉洁风险后及时向有关单位、部门发出预警信号，发现有不廉洁行为时，增加该单位、部门的风险等级，提供风险分析资料来源及发现风险的步骤，由有关单位、部门进一步调查确认，确认后及时采取措施，化解廉政风险。
⑵岗位廉政风险分析机制
在风险辨识的基础上进行风险分析，分析岗位廉洁风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生。对重点岗位可能涉及的用电客户、工程施工商、物资供应商、管理的员工进行风险分析，对各环节可能产生的廉政风险进行详细阐述，并纳入管理。建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能。
⑶岗位廉政风险防控机制
①坚持廉政谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员，由监察部门组织谈话，该岗位的直接上级配合，谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视，纠正效果不大的，采取组织措施。
②建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，监察部门下发整改通知书，并做好记录，督促有关部门落实，反馈和整改的责任落实到人，重大问题向局党政主要负责人汇报。
③加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的，纪检监察部门应提出监察建议，并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用，实施责任追究，通过查漏补缺、建章立制，完善监督措施。
三、廉政风险管理的实施
（一）思想措施
加强风险防范教育。我局结合廉洁文化建设，将廉政风险教育作为风险管理重要内容，不断增强各级员工的廉政风险意识。根据可能导致不廉洁行为发生的潜在风险，将各岗位廉政风险指数定为1-5星级数。星级越高表示廉政风险越高。针对不同的星级，由党委纪委或党支部分别对员工进行教育管理。
（二）组织措施
建立健全组织领导机构。按照国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合企业实际，提出廉政风险管理建设意见和要求，为企业风险管理提供思路与参考；成立廉政风险预控管理专项工作领导小组，下设办公室，指导、协调、监督和检查基层各单位方案实施和贯彻落实情况，并组织开展专项工作监督检查，总结交流经验。
（三）工作措施
1．梳理廉政风险点，构建关键点体系
对各个职能部门 “人、财、物”等重点岗位职责和制度流程进行梳理、诊断、筛选，归纳出风险关键点。借鉴ABC分类管理办法，对风险点所处的状态进行分类管理，分为未受控、部分受控、已受控三类。在确定风险控制关键点、健全制度、完善工作流程的基础上，制定了工作实施办法，将廉政思想深化、固化到制度流程之中，降低了从业人员的职业风险，提高了从业人员的职业保障。
2．完善制度流程，创新监管模式
通过梳理风险关键点、健全制度、完善流程、制定监督检查办法等，在夯实管理基础的同时，创建了由局监察部、部门监察员、关键岗位员工组成的三级监管机制，建立了一个具有“事前提醒、事中监督、事后检查”的廉政风险监管体系，制定了由“风险识别、风险点治理、新风险预警、意外风险应对”组成的闭环式廉政风险点改进圈。（见下图）
（四）防控措施
建立涵盖全局管理的廉政风险管理“三道防线”预控措施。
第一道防线：职能预防。廉政风险预控管理办公室由局本部相关业务部门和基层专业科室及有关重点岗位人员组成。负责管理范围内风险管理的识别、评估和防控工作。从防范风险的角度出发强化事前分析，为事中控制和事后整改打下坚实基础。
关键词 农业科研单位；廉政风险；反腐倡廉
中图分类号 D262.6 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2012）16-0322-01
随着中央强农惠农政策力度不断加大，农业科研项目资金量越来越大，科研开发经营活动越来越多，防范腐败的难度越来越大。要不断深化对反腐倡廉建设规律性的认识，深刻认识提高农业科研单位反腐倡廉建设科学化水平的重要意义，积极探索提高反腐倡廉建设科学化水平的有效途径，结合农业部门实际，为推进农业科技创新又好又快发展提供有力保证。
1 认清形势，提高认识，切实增强推进农业科研单位廉政风险防控工作的责任感、紧迫感
廉政风险的存在具有客观性和普遍性。所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置中，并且以职务活动为核心。从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险[1-2]。
1.1 加强廉政风险防控工作是促进农业科研事业健康发展的重要保障
随着科研经费和财政投入的不断增加，农业科研单位不同程度地涉及到人权、事权、物权和财权，不可避免地会带来各种诱惑和考验。科研管理、科研项目资金、人事管理、财务管理、基建管理、土地房产、外事管理、产业开发、公车管理、企业（公司）管理等涉及人、财、物的岗位都会有廉政风险的存在。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。因此，要在腐败的预防和控制上投入更多的时间和精力，最大限度地预防腐败问题的发生，促进农业科研工作安全健康发展[3-4]。
1.2 加强廉政风险防控工作是规范权力运行和保护干部的重要手段
党员干部特别是各级领导干部大多掌握一定的权力，控制一定的资源，而且掌握的权力越大，控制的资源越多，受到的诱惑也越大、越多。特别是人、财、物等重要岗位的党员干部和手中掌握一定权力的领导干部，往往成为被拉拢腐蚀的对象。近年来，农业科研单位的反腐倡廉工作重点突出，措施有力，成效明显。但是违纪违法案件仍时有发生。这些案件表明，农业部门并非“清水衙门”，廉政风险无处不在。加强廉政风险管理，有利于引导党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，促使党员干部自觉接受监督，主动参与监督，筑牢拒腐防变的思想道德防线，使各级党员干部不犯或者少犯错误，努力降低腐败和不廉洁行为发生的概率和机会，也是从根本上爱护和保护干部的重要手段。
2 结合实际，把握关键，突出重点，扎实推进农业科研单位廉政风险防控工作
2.1 要紧密结合实际，增强廉政风险防控工作的针对性
推进廉政风险防控工作，要结合农业科研单位实际，结合工作的职责，把廉政风险防控工作融入到业务工作的全过程。承担农业科研课题研究，农业科技创新和农业技术推广工作是农业科研单位的特点，只有把推进廉政风险防控工作的总体原则与农业科研单位的业务实际有机结合，融为一体，突出单位特色，才能构建符合实际、操作性强、真正管用的科学防控体系。
2.2 突出重点领域和关键环节，确保推进廉政风险防控机制建设的实效性
推进廉政风险防控工作，要突出重点。首先要把握重点领域。就是要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点权力，分析廉政风险，制定防控措施。每年的中央一号文件都将农业发展作为重中之重，农业科研项目规模逐年扩大，经费逐年攀升，要抓住农业科研经费管理这个重点，加强农业科研经费规范使用。其次是把握关键环节。就是要抓住风险排查和风险防控措施2个重点环节，坚持整体推进与重点突破相结合，有针对性地制定防控措施。
2.3 建立长效机制，促进廉政风险防控工作科学规范运行
加强廉政风险防控工作，是一项长期的任务，不可能一蹴而就，更不可能一劳永逸。要逐步建立健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制，形成一整套行之有效的廉政风险防控制度体系。要将廉政风险防控工作检查与党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系建设检查结合进行，并作为年终综合考核评估的重要内容。
2.4 积极探索，勇于创新，推进农业科研单位廉政风险防控建设
廉政风险防范管理是一项开拓性的工作，这就要求在具体工作中，既要坚持基本原则、基本经验和基本要求，又要从实际出发，敢于突破，创造性地开展工作，推动廉政风险防控工作深入开展。首先要加大廉政风险防控工作的宣传力度，采取主题教育、示范教育、警示教育、岗位教育等多种形式，利用电子政务、网络等多种载体，使广大党员干部可以突破时间、地点的限制随时随地接受教育，同时也要加
强农业科研单纪检监察机构自身建设。其次要坚持惩防并举、重在预防，紧紧围绕“三农”政策落实和农业项目管理，积极推进廉政风险防控。最后要紧紧抓住科研项目经费管理和学风建设2个重点，从科学精神培养、管理制度设计、监督措施等方面多管齐下，努力营造更为良好的农业科研环境，努力提高科研管理效率和项目资金使用效率。
近年来，我国农业农村经济克服资源紧、灾害重、挑战多的困难，始终保持稳定发展的好势头，取得粮食生产“八连增”、农民增收“八连快”的佳绩，农业科技发挥至关重要的支撑作用。要切实落实党风廉政建设责任制，加强廉政风险防控管理，不断推进农业科技管理的科学化、规范化和高效化，扎实推进农业科技系统反腐倡廉各项工作，要一手抓业务，一手抓党务，坚持两手抓、两手硬，以廉政风险防控和反腐倡廉建设支持保障农业科技创新快速、健康发展。
3 参考文献
[1] 李益杰.运用科学发展观推进高校党风廉政建设和反腐峁工作[J].党史文苑：下半月，2012（3）：61-64.
[2] 张萍.关于加强企业机关党风廉政建设的几点思考[J].大庆社会科学，2012（2）：97-98.
2019年公司党风廉政建设和反腐败工作总结
2019年是公司党风廉政建设和反腐败工作的“夯实基础年”。在分厂党委、纪委领导下，纪检监察科认真落实公司党风廉政建设和反腐败工作部署，扎实推进重点任务，坚持全面从严治党，严格落实监督责任，积极开展领导干部廉洁教育，严肃执纪问责，坚定不移地反“四风”、正党风，积极营造风清气正的良好环境，推动分厂党风廉政建设工作制度化、规范化。
一、认真落实监督责任，持续强化执纪问责。纪检监察科按照分厂党委和纪委要求，充分发挥监督作用，紧紧围绕廉洁风险大的专业领域和重点岗位，依纪监督、铁面执纪，维护党纪党规。在公司纪委统一安排下，对分厂处科级领导干部基本情况和领导干部亲属基本信息进行了调查、核实，并对分厂基层管理人员及其亲属经商办企业情况进行了调查统计上报。完成了公司纪委转交的3起信访件调查工作。对分厂6个管理科室和7个基层车间开展了党风廉政专项检查，约谈128人，查出员工考勤、绩效考核、奖励基金使用、三重一大制度执行等方面问题共计29项，向员工征集意见建议31条。针对党委巡察中发现的问题，对32名党员干部进行了追责问责。通过纪委监督责任落实，有效推动了分厂党风廉政建设，强化了领导干部纪律观念和规矩意识，推动了分厂干部作风的进一步好转，为我厂各项工作持续健康发展提供坚强有力的组织保证和纪律保证。
二、紧盯关键领域和重要岗位，强化廉洁教育，加强风险防控。一年来，在分厂纪委领导下，纪检监察科把廉政制度学习和廉洁教育作为党风廉政建设的基础工作，结合“两学一做”学习教育，在全体党员中广泛开展了廉政制度学习，有针对性的加强了领导干部廉洁从业警示教育。利用分厂集中学习等机会，在科级以上领导干部中开展了4次“以案说法
警钟长鸣”违纪案例学习教育活动，充分发挥了警示作用。对3名新提任的领导干部开展了“六个一”教育，对全体党员干部开展重要时段和节假日期间廉洁提醒5次，10月份完成了对分厂所有管理岗位的廉洁风险评估，确定了人事科科长、薪酬绩效等10个廉洁风险重点要害岗位。在对所有管理岗位廉洁风险评估时梳理出廉洁风险点159个，制定廉洁风险防控措施422条，11月初开展了重要岗位廉洁风险防控措施验证检查。
三、严格落实干部管理制度，不断优化人才培养环境。年初按照公司年度工作安排，认真开展了领导干部民主测评，对分厂4个专业管理科室、6个基层车间、22名科级领导干部和37名专业技术管理人员进行了民主测评。分厂党委对排名靠后的三车间班子成员进行了集体约谈，对测评结果为“基本称职”的领导干部进行了诫勉谈话，并在半年业绩奖发放和评先选优时积极应用年度干部测评结果。通过上述干预措施，督促领导干部勤勉敬业、履职尽责。对3名新提任科级领导干部进行了“六个一”教育，有效促进干部廉洁从业意识，引导新任领导干部树立正确的人生观、价值观。
四、积极配合公司党委巡察工作。今年6月6日至9月1日，公司党委第三巡察组对我厂开展了为期三个月的巡察，于9月2日对巡察发现的问题进行了集中反馈，并提出了整改要求。从9月3日至12月31日期间，纪检监察科积极组织协调完成巡察问题整改工作。截至目前，分厂召开巡察问题反馈会1次、党委会4次，研究部署和推进问题整改工作；制定、修订了9项制度，建立了领导班子调研工作机制，补充完善了重要岗位廉洁风险防控数据库。针对公司党委巡察组反馈的6大类33项问题，共制定了107项整改措施，新建及完善各类制度规定9项。巡察组反馈的45项细化问题，已完成整改43项，未完成整改的2项问题列入下年度工作计划。目前已将全部整改方案和整改资料上报公司纪委，并将问题整改情况向全体员工进行了通报。通过问题整改取得了一定成效，领导干部廉洁从业意识、合规管理意识明显增强。
下年度重点工作计划：
一是进一步强化监督职能，深入基层开展专项检查，加强纪委执纪问责的严肃性和主动性。二是抓好监督执纪“四种形态”的运用，让“咬耳、扯袖、红脸、出汗”成为开展党内监督、批评与自我批评的常态。三是综合应用教育、监督、惩戒等多种手段，把预防、防范放在突出位置，加强事前提醒，严抓过程管控，将监督关口前移，对各类倾向性苗头性问题抓早抓小，坚持用制度管人管事，达到标本兼治的效果。
一、指导思想、任务目标及基本原则
（一）指导思想。加强廉政风险和执法风险防控管理，要坚持从公共权力的运行领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险和执法风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度风险，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，推动卫生系统特色惩治和预防腐败体系建设，为我县经济和社会各项事业快速健康发展创造良好的内部环境。
（二）任务目标
防范权力腐败，坚持关口前移，注重从源头上做好事前防范，切实做到制度管人、靠制度办事，最终建设风清气正、民主决策的廉政环境和令行禁止、阳光公开的执法环境。
（三）基本原则
“双险双控”工作坚持教育、制度、监督并重的原则；决策权、执行权和监督权既互相协调、又相互制约的原则；自我防范、专业防范与社会防范相结合的原则；廉政与行政执法相统一的原则；突出重点、整体推进、细化分解责任，积极稳妥实施的原则。
二、方法步骤
卫生系统各级各部门要借鉴先进单位经验，紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险和执法风险的问题，通过评估风险等级，加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序流程，完善防控机制，到2012年底，进一步建立健全体制机制，形成覆盖全系统各单位、所有岗位的“双险双控”工作管理网络。
“双险双控”工作共分四个阶段。
（一）宣传发动阶段（3月31-4月17四）
各单位各部门把开展“双险双控”工作，建立“双险双控”体系作为惩防体系建设的重要内容，按照党风廉政建设责任制的要求，主要领导要切实负起领导责任，加强对“双险双控”工作的领导，定期分析研究，安排部署工作。要建立“双险双控”工作领导小组及办公室，负责整体工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、学习文件、组织讨论等活动，切实提高干部职工认真查找风险、自觉防范风险的积极性和主动性。
（二）组织排查阶段（4月18日-5月18日）
1.排查准备阶段。卫生系统各部门要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权利底数，搞好系统梳理，编制“职权目录”、绘制权力运行外部流程图，同时在本单位进行公示，为搞好风险排查做好前期准备。
2.查找风险点。要重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财务管理权，对每个单位、每个内设机构、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程，采取岗位互查、不同岗位互查、领导帮助查和集体排查等方法，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。根据查找的风险点，填制风险点自查表，并进行公示。
3.界定风险点。
（1）廉政风险点主要包括：由于不认真执行政治纪律和上级重大决策部署，导致上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止而造成的政策风险；不认真执行民主集中制、不按决策程序办事而导致的决策风险；在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和中央省市县廉洁自律规定而导致的廉政风险；不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的责任风险；以及在人事管理、财务管理、资产管理工作中，违反法律、法规和廉洁自律及其他规定，可能发生不廉洁行为的潜在风险。
（2）执法风险点主要包括：在实施行政许可、行政征收、行政处罚、监督检查和采取强制措施等方面存在的潜在执法风险。
①行政许可类风险点主要是主管和负责受理审查、核准的工作人员在办理行政许可过程中，违反法律法规和廉洁自律等规定，，、吃拿卡要、贪污受贿以及强行向企业拉赞助、搞摊派等问题，引起申请人申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为的潜在风险。
②行政征收类风险点主要是行政征收人员无法定依据擅自设立行政征收项目，超过规定范围、时限标准或不按规定程序实施行政征收，不按规定开具征收专用票据，或违反收支两条线管理规定，截留、私分、挪用征收款，违反规定向群众、企业、个体工商户、村级组织摊派钱物或索要赞助，将无偿服务变成有偿服务、有偿服务只收费不服务或只提供部分服务，将自愿费变成强制收费、搭车收费的潜在风险。
③行政处罚类风险点主要是执法办案人员在行政执法过程中，违反法律法规，违反办案程序和廉洁自律等规定，出现乱罚款、越权执法、滥施处罚、重复处罚、以罚代管不按规定程序执法办案、滥用自由裁量权等问题；疏于管理、、推诿扯皮、行政不作为、乱作为等问题；瞒案不报、压案不查、甚至弄虚作假、伪造案卷、失职渎职等问题；执法不文明、态度生硬、言语粗俗、耍威风、搞特权、刁难处罚对象等问题，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为的潜在风险。
④监督检查类风险点主要是承担监督检查工作人员，监管不到位，可能造成重大安全隐患；对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响；故意刁难监督检查对象或设置不必要条件等方面可能发生不作为、乱作为的潜在风险。
4.风险评估等级。对排查出来的廉政风险点和执法风险点进行审核，按照风险发生的概率大小、可能造成的危害程度和违纪违法行为，确定本部门和内设岗位风险点的风险等级。一级风险发生几率高，或一旦发生可能造成严重损害后果，可能触犯国家法律构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，一旦发生可能造成较为严重损害后果，应受到党政纪处分的风险；三级风险发生几率较小，或者一旦发生造成不良社会影响，但未达到党政纪处分程度的风险。
各下属单位内设岗位的廉政风险和执法风险等级确定，采取单位职工评议、领导班子集体研究、报卫生局监察室审定的方式进行。
（三）制定防控措施阶段（5月19-7月14日）
针对存在的廉政风险和执法风险，从本单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，形成以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险和执法风险防控机制。
1.抓好前期预防。注重加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制度，主动接受群众和社会监督。结合各自风险点实际，对行政管理权、行政审批权、行政执法权进行认真清理，围绕决策、执行、监督三个环节，优化工作流程，制定相关程序性文件，修订和完善民主决策、岗位职责、程序监控、干部管理、职务消费和责任追究等方面的规章制度，以健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险和执法风险的发生。大力推行党务、政务办事公开，确保权力在阳光下运行。加大对风险等级较高、干部群众评议关注多、反映多的重点岗位人员定期交流轮岗力度，积极开展竞争上岗，防治廉政风险和执法风险的发生。
2.实施中期监控。根据岗位廉政风险和执法风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时进行跟踪监控，通过开展民主评议等活动，加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。通过设立举报箱、举报电话等形式，及时发现存在或可能发生的廉政风险和执法风险，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式，化解廉政风险和执法风险。严格执行民主决策和财务审批制度，凡涉及重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。
3.严格后期处置。要完善查处警诫措施，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和训诫，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。加大对廉政风险和执法风险防控管理问题的查处力度，按照党风廉政建设责任制、党员领导干部廉洁从政若干准则等有关规定，从严问责，从严追究。要建立岗位廉政风险和执法风险定期排查制度对岗位廉政风险和执法风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险和执法风险防控管理工作的有效运行。
（四）检查评估阶段（7月15日-8月17日）
各单位要把加强“双险双控”工作考核与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期地进行检查考核，并将考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设绩效考核评价系统。整合监督资源，形成全方位监督网络。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，不断强化对防控效果的监控。建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等机制。对不按照规定落实廉政风险和执法风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对整改不力的，按照相关规定作出处理。卫生局纪检监察室要加强检查指导和督促落实，按照分级预警、层次管理的原则，及时督促存在风险防控薄弱环节的单位和个人，采取有效措施，控制和化解廉政风险和执法风险。
三、工作要求
（一）提高认识，加强领导
各单位要充分认识加强“双险双控”工作的重要性，牢固树立风险防控意识，结合“三好一满意”活动、“干部作风改进提升年”活动和党风廉政建设“十百千示范带动工程”的实施开展，将“双险双控”工作摆上议事日程，切实抓好抓出成效。各支部对“双险双控”工作负总则，主要领导亲自部署、亲自抓；要建立健全工作机构，研究制定具体实施方案，推动工作顺利开展。惩防体系建设领导小组要搞好总体部署，加强工作指导。县卫生局监察室将“双险双控”工作纳入全县卫生系统党风廉政建设和反腐败工作年度考核。
（二）明确职责，细化分工
各单位领导班子及其成员要按照卫生系统党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险和执法风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管工作范围内的廉政风险和执法风险防控管理，提升防控能力，发挥表率作用。卫生局纪检监察室要充分发挥职能作用，积极协助局党委做好统一思想、协调指导、督促检查和考核评估工作。各单位要结合实际制定加强“双险双控”工作细则，明确责任领导、责任科室和责任人员，将目标层层分解、层层落实。
