时间：2023-05-30 10:44:31
关键词：科技报告制度 档案管理 整合 研究
科技报告是科技人员为描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的特种文献，在科研活动过程中产生，是科技活动的具体成果和实际过程的记录，专业性强、技术数据具体，阅读对象多是专业对口的科技人员。建立科技报告制度有利于加强对科研活动相关信息的收集、跟踪和管理，科技报告开放共享对推动国家科技进步、促进科技创新、提高国家科技竞争力具有十分重要的意义。
一、持续积累基础性科技战略资源
美国政府的报告指出，“国家对科技报告的收集、保存、利用等方面进行投资，其价值是无法估量的。”科技报告包括科研过程和科研成果的详细信息，既提供真实的研发信息，又完整反映科研活动不同阶段的技术内容和经验教训，使得后人可以站在前人的肩膀上取得更高的成就。研究显示，科研人员阅读一份科技报告可产生1280 美元的效益，科技报告类文献的投入产出比约为1：26。
二、对国家科技信息资源进行全面保存和共享
建立科技报告体系，既能有效防止科研信息分散于个人或项目承担单位所造成的国家科研成果资产流失，也有利于促进跨部门、跨行业和跨区域的科技资源共享，还能有效减少科技项目在不同科研管理体系中重复立项造成的国家科技投入的浪费。美国技术信息服务局（NTIS）作为法定的政府科技报告收藏与发行中心，通过互联网等方式向公众提供公开发行的PB 报告、DOE 报告、NASA 报告和AD 报告的共享服务，多年来用户满意度一直在95%以上。而在我国经常发生的同一科研项目在不同部门或地方重复申报、立项的现象，在科技报告体系健全的美国极少出现。
三、为社会公众和科技界提供了解、利用国家科研成果的公开渠道
国家资助科研活动所产生的科技信息和科学数据属于公共财产，负责科研管理的政府部门有义务、有责任促进信息开放和共享。社会公众通过了解国家财政投入科技领域产生的效果， 既能够及时了解科技发展的最新进展，也能够增进对国家资助科研活动的理解和支持。如美国NASA报告向公众提供93 万多份公开的科技报告，每月公众点击率超过2.3 万次。信息公开还能够增加科研工作的透明性，有利于建立科研诚信制度，倡导严谨务实的科学精神和良好学风。
国际上一些发达国家已经建立了科技报告制度， 如美国四大科技报告、法国原子能委员会的CEA报告、德国航空航天中心的DLR报告、瑞典航空研究中心的FFA报告等，其中以美国政府的四大科技报告最多，体系建设也最为完善。美国现有的国防部AD 报告、商务部PB 报告、航空航天局NASA 报告和能源部DOE 报告四大体系每年能够产生科技报告60 多万件，占到全世界科技报告总量的80%左右，是支撑美国科技全面领先的重要基础。报告涉及的范围非常广，包括技术报告、技术备忘录、技术论文、专题报告、会议论文以及期刊论文、实验报告等多种类型，内容详尽、附有图表、数据、解释等内容，对成功的经验和失败的教训都进行记录。
我国的科技报告制度首先是在国防系统建立起来的。1984年，原国防科工委组织启动国防科技报告体系建设，航空、航天、兵器、船舶、核工业、电子等相关部门参加;1995年，《中国国防科学技术报告管理规定》;1997年，颁布《中国国防科学技术报告编写规则》，并建立起三级管理机构;2000年，总装备部将国防科技报告体系纳入《中国人民装备条例》管理，至此，国防科技报告体系初步建立。而民口的科技报告制度正处于起步阶段。
近年来，从国家多部委的政府官员，到高校、科研机构包括钟南山等知名学者在内的众多学者，尖锐指出我国科技报告体系建设严重滞后的状况，“虽然钱学森等多位科学家从60 年代起就多次公开呼吁要建立国家科技报告体系，但科技报告体系整体性建设进展并不顺利。除总装备部和国防科工局经过近十年来的实践，初步建立起一套不为公众所知的国防科技报告体系外，科技部、中国科学院、国家自然基金委等国家主要科研管理部门尚未建立起科技报告制度，科技计划、项目的成果档案管理基本处于分散、搁置、甚至流失的状态”，“相关管理部门往往更加关注科研项目的立项评估、经费监督、成果验收，却忽视对项目研发过程中形成的科技信息资源的验收和利用，即使有些部门要求提供科技报告，也只是作为档案长期闲置。” 呼吁加强国家科技报告体系建设。在此背景下，中国科学技术信息研究所已着手国家科技报告体系构建的研究。
无论是从科技报告的内容还是从国家科技报告体系来看，都与科技档案有着很大的相似之处。内容上，科技报告与科研档案都是对科研活动进行记录的文献，内容涉及科研活动全过程，图表、数据、研究方法等，能如实、完整、及时描述科研的基本原理、方法、技术、工艺和过程等，科研工作者依据其中的描述和记录能重复实验过程或重现科研结果。不同之处在于，科技报告以传播和交流为目的，而科技档案以保存为中心。管理上，都从国家层面着眼建立管理体系。那么，这么相似的两个体系能否进行整合呢？在申请人所能够查阅到的资料中，目前关于科技报告体系建设的研究，很少将其与科技档案体系联系起来;实践中也是如此。
我国科技档案管理是按照苏联模式于50年代末建立起来的，虽然中间也经历了曲折，但仍建立起了国家规模的体系。科技报告体系源于欧美等科技发达国家，虽自60年代起就有钱学森这样的著名科学家的呼吁，但直至今天我国科技报告体系建设仍然严重滞后。
四、对社会经济发展和学科建设的作用和意义
第一，建立科技报告制度，细微至具体科技人员的日常科技活动，宏大至推动国家科技进步、促进科技创新、提高国家科技竞争力，都具有十分重要的意义。
第二，科技档案管理模式建立过程中的经验和教训，对科技报告制度的建立具有极高的借鉴作用。
[关键词]科技型企业；市场营销；策略与管理
[中图分类号]F274 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）33-0026-02
1 前 言
科技型企业主要指的是产品的技术含量比较高，具有核心竞争力，能够不断推出适销对路的新产品，不断开拓市场的企业。近几年来，随着我国科技体制的不断发展，科技型企业在我国经济发展过程中占据的地位也越来越重要。然而就我国目前科技型企业的发展现状来看，更多的企业将发展重点放在了技术自身所含有的优势上，却忽略了企业市场营销策略和管理，从而很大程度上影响了企业的发展脚步。由此可见，在重视技术优势的基础上，加强企业市场营销策略和管理的研究和运用是不容忽视的。
2 科技型企业市场营销特性分析
2.1 高技术企业的特征
所谓高技术企业，指的就是从事高新技术企业产品的研发、生产和技术服务的企业。为了适应我国经济体制改革的不断变化，高技术企业就必须具有技术群体化、技术发展高速化、对信息的高度敏感性以及创新能力等特征，这些对于一个高技术企业都是不可或缺的特征。只有这样，才能够为多变的经济体制提供先进的产品和技术服务。此外，具有高投入、高风险性也是高技术企业的特性之一。
2.2 高技术产品的特点
高技术产品主要是指运用现代高技术或其集合生产出来的，集先进知识、技术和R&D资源为一体的产品。正是由于高技术产品所具有的先进性，从而导致其生命周期与传统产品的生命周期有所不同，具体情况如下图所示。
从下图中我们能够看出，高技术产品的开发期、投入期和成长期都比较长，然而成熟期和衰退期却较短，这种特点在很大程度上影响了成本的回收。由此可见，相对于传统产品来说，高技术产品具有创新性、技术更新快、复杂性高以及需求模式特殊等几个特点。
高技术产品生命周期图
2.3 高技术产品市场需求特点
从我国目前高技术产品市场需求的特点来看，主要体现在三个方面。首先是共进性需求，指的就是目前市场上先进的技术产品，任何一项都不能够独立存在，都需要与其他技术共同协调，从而达到共同发展。其次是价格弹性小，相对于传统的产品来说，客户对于高技术产品往往较为看重其中的技术含量，而当产品逐渐为市场认识，需求量增加的时候，又会有一代新的产品问世，理性的客户自然不会再去购买过时的产品。最后是不可预测性，这种特点主要是由于高技术产品的应用领域多和其自身存在的风险性所导致的，使得产品的市场很难预测。
2.4 科技型企业的市场营销特征
相对于传统企业的市场营销来说，科技型企业的市场营销必然会有更高的要求，企业如果想要在竞争激烈的市场中占有一席之地，就必须对科技型企业的市场营销特征进行全面系统的了解，从而在此基础上制定符合企业发展的营销策略。从上文中所提到的高技术企业的特征、高技术产品的特点和高技术产品市场需求特点几个方面，我们不难看出，科技型企业的市场营销特征主要有市场引导性、服务的重要性、产品销售和技术支持的同步性、团队营销性以及风险的控制性几个方面。
3 科技型企业市场营销策略与管理研究
为了能够使制定好的市场营销策略的效果充分实现，加强对实施过程的管理是不容忽视的。作为市场营销工作的管理人员，首先应该树立正确的营销观念，其次要建立科学的组织结构，重视人才的培养，加强过程控制。只有这样，才能够将既定的营销目标顺利实现。
3.1 创新市场营销理念
营销理念在市场营销工作中占据着重要的位置，因此，树立正确的营销理念是一项十分重要的工作。随着我国经济体制改革的不断变化，传统的营销理念已经无法满足目前企业的发展需求，作为企业的营销管理人员，必须在充分了解市场现状的基础上，对市场营销理念进行不断创新，创新的出发点主要应该从技术营销理念、团队营销理念和共生关系营销理念三个方面入手，只有将市场营销理念不断创新，使其充分适应多变的市场需求，才能够从根本上促进企业的稳步发展。
3.2 组建与科技型产品相适应的市场营销组织结构
由于科技型企业与传统企业之间存在许多不同的特点，因此，如果企业营销人员仍然采用传统的营销组织结构开展营销工作，那么必然是不合适的。在这种形势下，就必须组建一套与科技型产品相适应的市场营销组织结构，组织结构的组件应该充分考虑企业的规模、产品的特点、市场的特点和人员素质几个方面的实际情况，同时还要遵循一定的原则，即目的原则、效率原则、幅度原则和方便原则，以此来建立符合科技型企业发展的市场营销组织结构。
3.3 加大营销队伍建设、培养复合型营销人才
随着我国科技型企业发展脚步的不断加快，其在市场营销方面所凸显出来的问题也越来越多，其中最主要的一项就是营销人员的匮乏。营销人员对于市场营销工作所起的作用是不容忽视的，因此，加大营销队伍建设、培养复合型营销人才是非常重要的。在人员培训的过程中，应该重视对各级营销人员营销观念、综合素质和业务知识的培训工作，使之能够不断提高业务和技术水平，胜任新形势下营销工作的需要。
3.4 建立激励和约束并重的绩效评价和奖惩机制
在营销策略实施的过程中，建立一套相应的奖惩制度是十分重要的。一套合理的奖惩制度，不仅能够激发员工对工作的积极性和主动性，而且还能够从根本上实现企业市场营销的既定目标。科技型企业在对营销管理制度进行制定的时候，应该实行激励和约束并重的管理机制，由于市场营销工作本身具有较强的风险性，因此，企业一方面要制定稳健的营销政策来吸引和留住人才，另一方面要制定具有挑战性的营销目标和相应的奖励政策，这样不仅能够激发员工工作的热情，而且还能够让企业收获巨大的利益，从而促进企业健康、稳定的发展。
3.5 加强营销过程控制、监控市场营销效果
营销管理人员如果想要将既定的营销目标顺利实现，除了要制定科学合理的营销策略之外，还要重视对其过程的控制和对营销效果的监控。一般来说，营销过程中所涉及的环节主要包括产品计划、价格计划、促销计划、市场调查计划、市场拓展计划以及综合营销计划等几个方面。为了确保这些环节都能够有效落到实处，营销人员首先应该开展目标管理，保证计划层层落实；其次要推行经济责任制，调动员工工作的积极性和主动性，最后要根据市场营销的效果来对营销计划进行适时调整，使其充分适应市场需求。
4 结 论
综上所述，从我国目前国民经济的发展现状来看，科技型企业已经占据了重要的地位，为了确保该类型的企业能够得到健康、稳定的发展，对其市场营销策略与管理的研究是不容忽视的。在未来的时间里，相关工作人员应该从我国经济体制改革的大方向出发，结合目前科技型企业的发展现状，制定出科学合理的市场营销策略，以此来促使我国科技型企业的发展能够健康、稳定。
参考文献：
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[关键词] 团队 雷锋精神 科技管理团队 构想
团队是企业中一个由少数成员组成的，主要通过其具备相辅相成的知识或技能成员的共同努力产生积极协同作用，为了某一特殊任务而相互协作的正式群体。雷锋精神是新时期集体主义精神、奉献精神、螺丝钉精神、艰苦奋斗精神的具体体现。用雷锋精神打造现代科技管理团队建设，有利于提高团队成员的创造力，发挥成员的主人翁精神，提升企业的凝聚力。
一、用雷锋精神指导科技管理团队建设的意义
雷锋精神是个人价值与社会价值的统一，先进性和广泛性的统一，知与行的统一,用雷锋精神打造现代科技管理团队建设具有重要的理论与现实意义。
1.有利于弘扬雷锋精神
一个没有英雄的民族，是一个悲哀的民族；然而一个有英雄却不知尊重、不知珍惜的民族，则是一个可怜的民族。雷锋是我们这片古老的土地孕育的一位平民英雄。1963年，同志发出了“向雷锋同志学习”的号召，从此，一个群众性学雷锋热潮在全国兴起。40多年来，群众性的学雷锋活动经久不衰，雷锋的精神鼓舞和激励无数的人创造了可歌可泣的业绩。
2.有利于推进校园文化建设、提升学校核心竞争力
著名经济学家于光远说，“国家富强靠经济，经济繁荣靠企业，企业兴旺靠管理，管理的关键在于文化。”他还曾经说过：“三流的企业靠生产，二流的企业靠营销，一流的企业靠文化。”同样，校园文化作为一种重要的管理手段，其重要性已经为越来越多的高校所认识。各国管理大师们关于校园文化的论著越来越多也越来越快地被翻译介绍到国内，许多知名企业的文化以各种形式通过各种渠道推广着。因此，用雷锋精神指导，建设优秀的校园文化，具有相当重要的现实意义。
3.有利于社会经济的发展和社会主义精神文明建设的提高
企业学雷锋，用雷锋精神指导现代科技管理团队建设和正在开展的“讲文明，树新风”活动紧密结合起来，积极投身到改造社会环境，倡导移风易俗，创造更美好生活的实践中去。要从群众最关心、最需要解决的问题入手，像雷锋那样，满腔热忱地帮贫济困，助人为乐，热心公益，为人民群众办好事、办实事。努力创造一种新型的人际关系，为现代化建设提供一个更加祥和稳定的社会环境。
二、当前我国科技管理团队建设中存在的问题
多年来，我国的科技管理团队建设取得了显著的成果，形成了各自的文化精神，积累了宝贵的经验，但科技管理团队建设仍存在以下主要问题。
1.缺乏爱岗敬业精神
爱岗敬业是人类社会最为普遍的奉献精神，不仅是个人生存和发展的需要，也是社会存在和发展的需要。在我国，受传统计划经济体制的影响，有些员工对自己的工作不积极主动，甚至漠不关心，抱着“做一天和尚撞一天钟，得过且过”的态度。而只有爱岗敬业的人，才会在自己的工作岗位上勤勤恳恳，不断地钻研学习，一丝不苟，精益求精，才有可能为社会为国家做出崇高而伟大的奉献。
2.缺乏创新意识
“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力,一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林，”从某种意义上讲，创新已经成为当今这个时代的标志和潮流。有些员工缺乏创新欲望，习惯于顺其自然，从来不多想，也从来不敢标新立异，只愿模仿，依葫芦画瓢，不会另辟蹊径。员工的这种心态是阻碍创新能力发展的重要因素，必须坚决克服。
3.缺乏精诚合作精神
科技管理人员缺乏合作精神，做事主动性不够,独立从事研究的能力弱,对最新知识不够了解，遇事没有主见,有想法也不直接说,不善于与人交流,缺乏合作精神。不同部门、不同职级的员工间沟通交流机会少,尤其是部门之间对话的渠道不畅通,导致对本部门以外的其他岗位的劳动缺乏认同,工作配合中易产生误会。有的本位主义思想严重,部门间存在隐形壁垒,工作难以协调。
三、用雷锋精神打造现代科技管理团队建设的构想
雷锋精神是社会主义国家新型人际关系孕育的产物，雷锋精神影响着人们的思想、行为，激发人们的进取心，在新的历史条件下，用雷锋精神打造现代科技管理团队建设，可以提高科技管理人员的凝聚力，增强科技管理部门的活力。
1.学习雷锋忠于职守的敬业精神，打造忠诚科技管理团队
不怕苦、不怕累、干一行、爱一行、钻一行的“螺丝钉”精神，是雷锋精神实质在事业上的具体体现。其核心是把个人溶于集体和人民的事业中，具有服从性、平凡性的特点，主要是表现服从国家分配，热爱本职工作、自觉忠于职守，甘居平凡岗位。从表现形式来看，“雷锋精神”同计划经济的人才配置相适应，反映了个人志愿与国家社会需要发展的一致性,成为计划体制下鼓舞人们热爱本职，尽职尽则，在平凡的岗位上埋头苦干、忘我劳动的精力量。同时当个人选择与社会需要发生冲突时，恰恰需要服从性。因此，今天的“螺丝钉精神”体现着服从性和选择性的统一，他要求人们做到把个人的自主择业与服从社会和人民的需要有机结合起来，切实做到甘居平凡岗位而不能安于现状、甘于平庸，提倡岗位竞争而不能忘记勤勉敬业、忠于职守。
2.学习雷锋刻苦钻研的学习精神，塑造现代科技管理学习型团队
用“挤”和“钻”的“钉子精神”，努力学习革命理论，刻苦钻研业务和技术，苦练为人民服务的本领，这是雷锋精神的所具有的优秀品质的突出写照。当今世界以经济为基础、以科技为先导的综合国力的竞争更为激烈。科技进步、经济繁荣和社会发展从根本上取决于劳动者素质的提高。因此，“钉子精神”所具有的时代内涵，则集中体现在勤奋学习马克思主义基本原理和当代中国的马克思主义的基本理论，努力掌握现代科学文化知识，刻苦钻研现代本职业务，大胆吸收和借鉴世界各国的一切优秀文化成果以及先进的经营方式和管理方法，尤其要把“挤”和“钻”的“钉子精神”用在理论和实践的不断创新上，自觉的提高自身的综合素质和创新能力。
3．学习雷锋艰苦奋斗的创业精神,建立现代科技管理创业团队
勤俭节约、艰苦奋斗，这是雷锋精神极具特色的本质内容。他秉承了中华民族艰苦奋斗、发奋图强的民族精神，光大了艰苦创业、勤俭建国的革命传统，体现着强烈的主人翁意识。在发展社会主义市场经济的今天，随着改革开放和现代化建设的发展，生产力水平的不断提高社会财富的不断增加，我们鼓励科学的合理消费，对人们求富求美求乐的需求已不再简单否定，也不再套用过去的那种“新三年、旧三年、缝缝补补又三年”的消费观念，但这与艰苦奋斗精神并不矛盾。在市场经济越发展，消费水平越提高的条件下，越需要提倡厉行节约、艰苦创业。今天我们提倡的艰苦奋斗，是要反对那种过度的超前消费，那种大手大脚、铺张浪费、讲排场、摆阔气的不良风气，尤其是那种挥霍奢侈的腐败作风；是要在全社会大力提倡富国富民富家的科技创业、产业创业、服务创业等新时代的创业精神，自觉克服小富即安、不思进取的思想。
4．学习雷锋精神助人为乐的合作精神，打造现代科技管理和谐团队
先人后己，助人为乐、诚实守信的，与人为善，这是雷锋精神高尚道德行为的具体体现。它既发扬了中华民族的传统美德，又体现着社会主义的道德规范，对当今全社会形成平等互助、团结和谐的新型人际关系和良好道德风尚起了极好的示范和引导作用。雷锋精神的根本社会作用，就在于它能够维持社会的和谐与推进社会的进步。在发展社会主义市场经济和全面建设小康社会的今天，弘扬雷锋精神尤其具有现实意义。从坚持社会主义与爱国主义的统一，大力倡导为振兴中华而献身，到在全社会引导人们正确处理奉献与索取的关系；从树立解放思想、勇于创新、开拓进取的风尚，到鼓励各行各业学现代化、钻现代化、干现代化；从广泛宣传勤劳致富、共同富裕，到推进廉洁守纪和建立各方面的职业道德，在这些社会生活的主流中，一大批弘扬雷锋精神的先进典型，使人们既处处感受到雷锋精神的存在，更感受到了雷锋精神同社会主义现代化建设的紧密联系。
关键词：科技档案管理；机制建设；完善路径；分析
1 引言
我国科技档案管理体制建设的基本原则是严格按照档案管理的要求，同时借鉴国外的先进经验以及我国的实际情况，从而构建起科学合理的科技档案管理体制机制。该机制是一个比较复杂的系统主要包括思想意识、标准规范、管理模式、经费投入等，为了完善我国科技档案管理体制，就应该将提高意识为主要前提，其次优化组织体系与管理模式。我国科技档案管理体制还存在很多问题：1.档案管理思想意识比较落后。相关单位的领导与工作人员管理意识比较薄弱，只有更好的开发与利用才能实现其价值，在现实工作中有很多部门与工作人员都保持传统的观念，往往比较重视纸质的档案而轻视电子档案。2.运行机制缺乏科学性。要想使管理制度更好的实行还需要专业主管机关领导对档案管理的重视。3.科技档案收集管理难度较大。由于很多科技工作者都担心自己的知识产权受到他人侵害，因此在完成相关科研项目之后都会将自己的成果据为已有，同时档案工作人员对该领域的知识也比较缺乏，因此档案管理制度始终得不到落实。针对以上这些问题，本文就对科技档案管理体制机制建设的过程以及完善路径进行详细阐述。
2 科技档案管理体制机制建设的完善路径
2.1 树立新型的科技档案观
做好科技档案工作的前提就是增强档案意识，国家与各部门可以通过不同方式来加强宣传教育，不仅要从思想上重视科技档案，同时还要将科技档案归入到实际日程中，让各部门与员工共同进步，真正从行动上重视科技档案工作。在过去，人们提到档案首先想到的是一种凭证，该凭证是具有一定的法律价值的，由于不同的档案应用的场合不同所以应该形成一套严格的制度，科技档案有着很强的技术性其中包含了大量的知识，是国家相关部门最重要的资产。我国科技领域以及档案领域正在努力树立起档案资产观念，将此档案纳入到国家资源管理中便于以后档案的登记、查找等。科技档案可以通过开发来实现其价值，而科技档案管理的最终目标也是为了更好的服务于科技生产、管理方面。在管理过程中要以用户为中心将全部精力都投入到科技档案的开发中，充分满足不同工作者的需求程度，也使科技档案得到更好的开发与利用。目前已经将科技档案开发利用率作为科技成果评价最主要的标准之一。对电子档案的信任可以通过宣传教育让人们意识到信息的易变性与识读性，电子档案也可以与纸质档案一样作为证据被保存下来，因此我国应该进一步修改完善档案管理的相关法律制度，最终验收其成果。
2.2 健全档案工作制度体系
为了配合我国科技档案法律制度的贯彻与落实，国家档案局以及相关部门，例如教育部、卫生部、城乡建设部、农业部、中国气象局、中国科学院、国家自然科学基金委员会以及国家食品药品监督局等等，共同联合起来制定或修改各专业领域的规章制度。科技档案是科技管理的重要产物也是重要组成部分，作为科技管理的基础工作，应该将其纳入到科技管理法律法规体系中。根据科学技术档案工作条例中按照专业实行统一管理的原则，例如城市建设档案工作由建设部门直接管理，国家档案局也应该根据档案法来实施相应的办法，企业档案管理工作改橛晒务院进行监督主管之后，国家还有职责与权利来管理中央企业档案工作，各专业主管部门应接受国家档案局的指示与检查，积极配合档案局的工作共同促进本专业系统档案工作的发展。
2.3 建立科技档案管理的纳入机制
首先应该纳入国家创新体系，将各类科技资源、科技文献以及科学数据等条件平台建设，同时加快健全共享的服务管理模式，制定出相应的评价标准与奖惩方法，构建起国家财政与资金配置方法，利用这些资金可以购置更多更好的科研仪器设备，防止出现重复购置以及闲置浪费的现象发生，对加快建立统一管理数据库与科技报告制度有很大的帮助。在国家创新体系中，将科技档案列入到科技资源的范围之内，从而实现科技档案的科学配置与高效利用。21世纪是信息化、经济化的时代，信息与知识的价值逐渐显现出来，各个行业都在加快推进信息资源的利用与管理，档案管理自完成以来经历了从信息管理到知识管理，再从知识管理到知识服务的相应过渡，将科技档案库逐渐打造成本单位的知识库与思想库。
2.4 建立科技档案资源共享机制
要想构建科技档案资源共享机制要做到以下几个方面：首先，明确科技档案的所有权。科技档案的所有权如果不明确就会对档案资源共享造成困难，因此在法律规定上要确定党政机关、国有事业单位形成的档案归国家所有，科技项目产生的主要表现形式就是科技档案，获得出资人的权利也是承担方的义务，在中央档案馆主要就是接受了国家机关的文书档案，国家科技部有很多大量的档案，也没有对外服务的责任导致大量的科技档案都没有办法进行开发与利用。国家档案馆也应该充分考虑到利用不同的国家机关保存档案资源，例如，利用国家档案馆与中央企业达成协议，还可以利用中国科学院或者中国气象局档案馆进行专业方面档案的管理，对于科技部门保存的永久档案应该直接收入到科技分馆保存，依法根据法律法规向全社会进行开放。标准化是人们在生产建设过程中对科学研究成果以及实践经验总结的结果，它包含有统一化、简单化、最优化的原则，是提高科技档案管理质量的根本要求，尤其是在数字化、网络化不断推进的过程中建立科技档案资源体系是基础。
3 结束语
综上所述，主要对科技档案管理体制机制建设与完善路径进行说明，科技档案是我国特有的概念，它包含了科技创新的经验是十分重要的科技信息，有时比最终科技成果更加有价值，对此我国还需要进一步完善科技档案管理制度，相信在众多专业技术人员的共同努力之下，未来我国科技档案管理体制机制建设会取得更大的发展。
参考文献
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[关键词]科技成果转化 知识管理 耦合关系
[分类号]F204 G350
科技成果转化作为技术创新的关键环节，对产业发展、区域经济乃至国家创新体系建设都具有重要战略意义。目前，发达国家60％－80％的科技成果转化为现实生产力并取得实效，而我国科技成果转化率仅为10％－15％，其中固然有体制、机制等原因，但转化过程本身缺乏知识要素的投入与管理也是其重要原因，我国科技成果转化亟待引入新的管理理念与方法。
科技成果转化过程，实质上是知识的流动过程。在科技成果通过应用研究一中间试验一小批试制一批生产的环节，向商业化、产业化的转化过程中，相伴而生的是原理知识、工艺知识、管理知识、实践知识、市场知识等多元化知识的耦合。知识管理使知识流与科技成果转化有机结合，有效促进成果转化各阶段知识流的运动，实现知识的转移、转化、持续积累与增值。因此，本文对科技成果转化与知识管理的耦合关系进行研究，为推动知识管理理论与方法在科技成果转化过程中的应用与推广，进一步提升我国科技成果转化效率与效益提供理论指导及决策借鉴。
1、科技成果转化与知识管理耦合的内涵与特征
1.1 科技成果转化的过程界定
科技成果转化是将科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果，经过后续试验、开发、研制、应用、推广等一系列转化活动，形成新产品、新材料、新工艺、新技术，直至实现商业化、产业化而获得预期收益的一项系统工程。它包括一系列技术性、管理性及商务性的活动，从而实现科技成果从科研领域向生产领域最终到市场领域的转移，具有明显的阶段性与系统性特征。
1.2 知识管理的功能界定
知识管理是以组织战略为导向，以信息化管理为基础，与人力资源等职能管理耦合协同，通过内外部知识的学习、共享、整合与创新，使显性知识和隐性知识转变为组织可运用的知识资源，引导新理论、新概念、新技术、新方法、新工艺、新产品等创新成果的产出，从而提高组织绩效的现代管理理念和方法。知识管理的主要任务是合理配置组织知识资源，使知识按照组织的战略目标进行组合、优化和运营，通过核心层面的知识对接、学习、共享、整合、创新等知识管理功能，促进知识向核心竞争力的转化。
1.3 两者耦合的内涵
物理学中把“两个或两个以上的体系或两种运动形式之间通过各种相互作用而彼此影响以致联合起来的现象”称之为耦合。本文将科技成果转化与知识管理的耦合界定为：科技成果转化与知识管理两个运行系统之间以及各系统内部多要素之间存在内在的本质联系，由此形成新的系统功能并协同作用于系统目标的非线性相互关系。这种耦合不是静态的交叉重叠关系，而是相互促进、相互渗透、相互作用、相互制约、相互演变的关系，使两者成为一个有机整体，发挥相得益彰的作用，从而实现科技成果有效转化。
2、科技成果转化与知识管理耦合的特征
2.1 耦合的战略性
科技成果转化的知识管理，包括战略层次和职能层次两个层面。两者相权，起决定性作用的是战略层次的知识管理，即根据科技成果转化的总体战略制定知识管理战略。两者耦合的战略性，在理念上体现为明确知识是科技成果转化的关键资源，是决定科技成果转化成败的战略要素。在科技成果转化中引入知识管理，实质上是科技成果转化管理战略性的强化，即从对科技成果转化的战略资源进行总体谋划的高度进行管理，实现科技成果转化管理的变革。
2.2 耦合的嵌入性
知识管理不是孤立的一项管理职能，它必须与其他管理职能相融合，在与各项管理职能的耦合中发挥作用。科技成果转化的知识管理嵌入性，一方面表现为知识管理嵌入科技成果转化战略及对接、试验、试制、商业化、产业化的全过程；另一方面，知识管理的嵌入，是对科技成果转化管理模式的变革，它使科技成果转化管理进入更高层次，即从把握知识运行规律性的高度进行科技成果转化管理，为提高科技成果转化效率独辟蹊径。
2.3 耦合的多元性
一方面，体现为多元管理要素耦合，源于成果转化过程中的知识是以人才、技术、媒体为载体，要实现此过程的知识管理，必然与人力资本管理、技术开发管理、信息技术平台构建、媒体网络建设等多种管理要素相耦合；另一方面，体现为多元行为主体耦合，成果供给方、需求方、资本投入者以及实施其组合的组织者，是成果转化中最主要的知识资源运营主体，通过知识资源配置彼此磨合达到默契和协同。不同转化过程所要求的知识资源要素以及行为主体之间的协同关系是不同的，但最终都取决于技术知识、市场知识和资本运营知识的组合。
2.4 耦合的社会网络性
科技成果转化的知识管理是一个开放系统，它跨越组织边界，向国内外开放，彰显知识消费的社会网络特性，通过网络的互通力、同步力、集聚力，放大知识消费效益。互通力彰显网络知识消费的弥漫性，同步力彰显网络知识消费的极小时差，集聚力彰显网络知识消费节点的无限性。成果转化与知识管理通过社会关系网络和信息互联网络，极大地扩大了知识的消费空间，它适应科技成果转化知识需求的多样性、时效性、复杂性特征，使科技成果转化知识需求的现实空间与社会网络空间的知识资源有效耦合，这也是成果转化与知识管理耦合的重要使命。
2.5 耦合的“软管理”特性
所谓“软管理”是相对“硬管理”而言的：在管理理念上，表现区别于“硬管理”的科技成果转化“以物为本”的管理理念，而确立“以人为本’的管理理念；在管理者组织上，表现区别于“硬管理”的科技成果转化以科层制为主的组织结构，而确定以网络化为主的组织结构；在管理对象上，表现区别于“硬管理”的科技成果转化以物资资本运营为主的管理，而确定以智力资本运营为主的管理；在环境适应性上，集中表现为管理柔性，即不仅具备完成使命的功能，能够以较低的资源投入取得预期的科技成果转化绩效，而且要具有对环境变化的快速反应能力。功能强、低投入、敏捷性是科技成果转化知识管理的“软管理”的重要特征。3成果转化目标与核心知识创造的耦合
科技成果转化的目标指向是实现科技成果的首次商品化，进而实现市场化、产业化，竞争优势是成果转化最终立足于产业和市场的根本，是科技成果转化成效的最终标志。而竞争优势的源泉是其拥有的资源，特别是知识资源。但并非所有知识资源都能带来竞争优势，只有那些有价值的、稀有的、难以模仿的、不可代替的特质核心知识资源，才是构成核心竞争力的基础。
3.1 基于目标贡献率的科技成果转化知识分类
从知识特质性和对转化目标的贡献角度分析，将科技成果转化的知识分为三类：一般知识、特有知识和特有核心知识，其知识特质性依次增强，被竞争对手模仿的难度依次加大，对组织核心竞争力形成的重要性依次增强，如图1所示：
科技成果转化的核心知识，是在知识创新基础上凝结于新产品、新工艺、新材料、新的市场竞争优势之中的核心资产。与一般知识相比，核心知识隐性程度更高，更难通过显性化手段加以分离、沉淀，能够创造出核心价值，是组织核心竞争力的基石。不仅要保持科技成果组织的特有核心知识，还应扩大其增量。因此，集聚科技成果转化的核心知识资源，创建形成竞争优势所必须的核心竞争力，是科技成果转化知识管理的战略目标导向。
3.2 核心知识创造与转化过程的耦合
核心知识创造，是通过科技劳动者的劳动特别是脑力劳动，对其所拥有的知识资源(包括隐性知识和显性知识)进行整合和创新，将知识转化为智慧，与组织物质资本和结构资本相结合，进而产生创新行为，形成科技成果转化创新能力，并在转化实践中不断提炼、升华，通过知识积累、集聚与集中，在知识创新的基础上凝结，持续嵌入科技成果商业化、产业化过程而形成的。从形成核心竞争力的视角考察，科技成果转化是一个核心知识积累、集聚、集中和创新，从而升华、凝聚成为构成核心竞争力的核心资源的过程，核心知识的形成贯穿于科技成果转化的全过程。
4、基于成果转化要素的三维耦合模型
科技成果转化过程，是科技劳动者运用科技劳动工具，作用于科技成果转化对象，使科技成果转化为新产品、新工艺、新材料、新产业的一系列过程的集合，亦即科技劳动者、科技劳动工具、科技成果转化对象三要素结合的作用过程。在这一过程中，知识既嵌入三要素的内部，构成三要素的核心资源，又是三要素耦合作用的结果，形成科技成果转化的核心知识。从科技成果转化过程三要素与知识的关系分析，可以揭示在成果转化过程中，知识耦合于三要素之中，体现为人力资本知识维、成果转化对象知识维、成果转化劳动工具知识维。科技成果转化过程三要素的耦合，同时是三维知识的耦合，可用成果转化知识要素三维耦合结构模型表示，如图2所示：
4.1 人力资本知识维
即科技劳动者所拥有的知识集合构成的维度，或以隐性知识形态存在于科技劳动者的头脑之中；或以显性知识形态存在于科技劳动者所能够调用的文献资料和信息系统中；或以结构资本知识存在于组织之中而能够为人力资本所运用。
4.2 成果转化对象知识维
即科技成果转化对象的知识形态，或以显性知识形态存在于鉴定成果、专利及与成果直接相关的技术文献、论文、专著等资料中；或以隐性知识形态存在于技术秘密、技术诀窍等专有技术中，包括成果源知识、小试中试知识、工艺设备知识、市场运行与融资知识等。
4.3 成果转化劳动工具知识维
或以隐性知识形态存在于仪器、设备、信息系统硬件和软件等工具之中；或以显性知识形态存在于技术装备设计、图纸、说明书等文献资料之中。科技成果转化劳动工具知识及信息要素知识的优化配置，是科技成果转化的技术知识保障。
5、成果转化过程与知识管理功能的耦合
5.1 单项知识管理功能与科技成果转化全过程的耦合
从知识管理单项功能发挥作用的视角，表现为知识管理单项功能要素(知识对接、学习、共享、整合、创新)与科技成果转化全过程的耦合。例如知识共享：成果对接阶段，表现为转让方与受让方对成果源知识的共享；小量试制阶段，表现为原理知识、功能结构知识与样品制造知识的共享；小批生产阶段，表现为样品功能结构知识与产品小批生产工艺知识的共享；批量生产阶段，表现为质量、成本、效益等产品综合素质知识与工艺和管理知识的共享；产业化阶段，表现为商业化、市场化运作知识的共享等。单项知识管理功能与科技成果转化全过程的耦合，通过连续耦合和断续耦合两种形式的结合实现，连续耦合是指单项知识管理功能与科技成果转化全过程的耦合，断续耦合是指单项知识管理功能与科技成果转化各阶段的耦合。
5.2 科技成果转化全过程与知识管理全功能的耦合
从知识管理全部功能总体发挥作用的视角，表现为科技成果转化全过程与知识管理全功能要素的耦合。科技成果转化全过程包括转化方提供科技成果源、转化对接、小量试制、小批生产、批量生产直至实现产业化。知识管理的全功能包括知识对接、学习、共享、整合与创新。全过程、全功能耦合的形式下，知识管理功能贯穿于科技成果转化全过程，为科技成果转化提供全面知识支持，并从中凝练核心知识，为科技成果最终实现产业化形成核心竞争力而集聚核心知识资源。科技成果转化全过程与知识管理全功能的耦合(见图3)。
论文摘要：地方政府作为国家权力机关的执行机关，对于高校科技成果向企业转化、推动地方经济乃至整个国家的经济发展负有重要责任。本文运用创新理论及公共管理理论，以地方政府和高校为研究对象，从高校科技成果转化的角度，研究和探索地方政府的管理创新问题，重点研究了国家创新体系中高校、地方政府、企业三者关系问题；以人为本的管理思想与地方政府创新人才激励机制题；地方政府职能转变与科技中介组织问题。
科教兴国重在创新，创新问题关系到国家和民族的兴衰，日益受到各国的重视。高校具有人才和技术密集优势，承担国家自然科学基金项目占全国近2／3，“863计划”项目占全国的1／3，国家科技攻关项目占全国14％，取得了一大批科技成果。但是，全国高等学校的科研成果有90％以上仍未在生产上发挥作用，清华大学是我国专利大户，国家实行专利法以来，授权的643项专利中得到不同程度应用的也仅占30％，效益较为突出的只有15％。如何把高校的科技成果转化为产业优势、经济优势?政府的宏观调控与推动尤其重要，特别是耗资巨大、企业难以承担风险的大项目，更加需要政府采取措施促进。
1中外政府推动高校科技成果转化的作用
经济发达国家的政府都十分鼓励高校同企业界建立合作关系，并为此投入巨额资金。英国早在1986年10月，宣布了一项投资为4．2亿英镑的资助产学研合作的宏伟计划，规定高校科研机构选定并得到企业资助的研究项目，政府将拨结该项目同样数额的支持经费。美国科学基金会(NSF)白1971年开始，陆续制定了“大学工业合作计划”、“工程研究中心计划”等7个促进高校与企业界结合的计划。美国商务部1990年拨款组织“先进技术计划”，资助那些申请该计划的企业、政府部门、大学都按“食物链”的方式集团化，以确保集团内各成员之间相互了解、密切结合，达到缩短技术从实验室到市场的时间。英国地方政府鼓励大学和企业合作，谢菲尔德市的市长谈到，市政府主要制订一些鼓励政策，如在大学附近设立科学园区，鼓励新兴公司的成立，引导大学教授不要只做纯学术研究，鼓励年轻的学者对中小企业发生兴趣。1996年英国政府启动区域创新战略，其目的是帮助将新思想和新方法转变到商业和公共领域的创新上来。美国大学成为政府认可的教学和科研中心，并得到大量资金。同时，发达国家十分注重制定有关优秀人才引进的政策，他们的做法和经验表明：政府在推动高校和企业的结合上起着重要作用。
中国政府近些年来为推动高校科技成果转化采取了各种方式，如实施火炬计划、星火计划、863计划，组建国家工程(技术)中心，实施产学研联合开发工程等，但在实践中遇到不少困难”]各省市政府也采取了相应措施，促进高校与企业的结合，教育部与科技部共同推进大学科技园的建设香港特区政府1993年成立香港工业科技中心公司，拨款2．5亿元及57130平方米的土地作为兴建中心大楼及租期运作费用，旨在促进科技、学术与工业的结合，但政府在具体的政策上支持力度仍显不够。
地方政府作为国家权力机关的执行机关，对于高校科技成果向企业转化，推动地方经济乃至整个国家的经济发展负有重要责任。但我国不少地方基础较差，科技投入低，高校创新功能薄弱，力量分散，加上管理体制方面存在的问题，缺少创新人才激励机制，科技成果转化率低。
2关于创新理论的研究
关于创新理论的研究始于二十世纪初，西方的一些学者借用新制度经济学的某些理论观点和研究方法，从社会、政治、经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异，重视国家特定因素对于技术变迁过程的重大影响，最有代表性的研究文献首推美籍奥地利经济学家约瑟夫-熊彼特1912年所著的《经济发展理论》，熊彼特在这本著作中明确地将经济发展与创新视为同一物，还将发明与创新区别开来，认为创新是一个社会过程而不仅仅是一种技术的或者经济的现象。熊彼特的有关经济发展是一个以创新为核心的演进过程的观点，为政府、企业制定有效的创新政策提供了理论依据，但没有涉及到政府管理创新对于技术成果转化影响的问题。
美国著名企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒于1977年发表的名著《看得见的手——美国企业的管理革命》，克分论述了企业组织的创新与发展实为管理革命、管理创新的一部分，认为大公司出现之后，管理的复杂化程度提高，从而导致了经理阶层的职业化和高层次管理方式的形成，而这就是人类历史上最伟大的一次管理创新但是钱德勒的研究对象是美国企业的发展，对政府政策对企业管理创新的影响几乎没有涉及。
近些年西方学者发表了大量对创新理论和官产学研的专著、论文，其中影响较大的有A~eartE．Muii"所著的《科技成果转化系统》一书。该书论述了美国联邦政府、高等教育机构以及其他科研机构在科技成果转化中的作用ProctorP、Reid等所著的《美国和德国科技成果转化制度的比较研究》，对德国和美国在国家科技成果转化制度中的组织、管理和执行上的相似与差异进行了探索，并应用具体事例对美国4个主要科技园区的科技成果转化中的动力进行了检验。MichatlHobday所著的《科技创新在东亚》，该书拓宽了传统的创新理论，建立了了解科技后进国家(地区)高科技公司优势和缺点的分析性架构…。铃木所著的《日本的科技成果转化》，该书重新解释了日本的科技变革进程，指出日本科技成果转化主要归功于日本政府的远见卓识的产业政策和大型公司的创新管理技术。但从高校科技成果转化的角度论述政府管理创新问题的论文论著较为少见。
国内学术界近些年来十分关注创新理论的研究，其中冯之浚编著的《国家创新系统的理论与政策》具有代表性，在这部书中，冯之浚等论述了政府对技术创新的引导和抉择的必要性，提出了制度安排及深化政府的体制改革问题。
关于高校科技成果向企业转化途径，国内外学者和实际工作者进行了较为广泛的探讨，美国、英国一些学的主要观点有：(1)高校教师和科研人员向工厂企业流动，高校教师到企业兼职；(2)高校与企业建立合作关系；(3)建立向工厂企业推销科研成果的专门机构；(4)创办大学科技园区，使高校科研成果直接进入园区孵化；(5)创办合作研究中心，与企业界共同开发新技术；(6)建立科技成果交流网，密切高校与企业的联系。国内学者研究的主要内容有：(1)大学的教学、科研与社会职能；(2)影响高校科技成果转化的因素；(3)高校科技成果转化成功的标准；(4)产、学、研一体化研究；(5)大学科技园发展模式等。但国内外对地方政府在高校科技成果向企业转化中的管理创新问题尚欠缺系统论证。
3国家创新体系中地方政府与高校、企业的相互关系同题
经济合作与发展组织(OCED)1996年报告中提出：“国家创额体系是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等．为了一系列共同的市场和经济目标，通过建设性的作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力。”国家创新体系主要构成中的政府、企业、大学、研究院所等，在实现该体系的功能中发挥着各自的作用，并存在合理的相互联系机制。而国家创新体系的变化和发展的根本动力是创新，它包括知识创新、技术创新和管理创新等内容，其中，知识创新是基础，技术创新是核心，管理创新是保证。知识创新是指通过科学研究获得的新的基础科学知识和技术科学知识的过程。高校在知识创新中处于主导地位，这是由高校人才长期以来所形成的科学素养所决定的。他们在我国高层次的学习和工作环境中不仅获得了大量的知识，而且也掌握了科学的研究方法。他们的文化素质，尤其在创造中的理性思维是最突出的特征。正是这样一支知识创造型人才队伍，已经或将成为知识创新的战略资源。技术创新是指企业应用新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体，企业的生存与发展必须以市场为导向，技术创新是企业提高经营管理水平、走出困境和发展壮大的关键，促使企业加强技术研究开发和科技成果的转化与应用，成为技术创新的主体。管理创新是指创造一种新的更有效的资源整合范式，这种范式既可以是新的有效整合资源以达到企业目标和责任的全过程式管理，也可以是新的具体资源整合及目标制定等方面的细节管理。各种组织都能成为本组织管理创新的主体，而从某一特定的行政区域整体来说，地方政府则是管理创新的主体，它对于合理配置创新资源起着宏观调控作用。由此可见，在国家创新体系中，围绕企业的技术创新这个关键，高校的知识创新是基础，地方政府的管理创新是保证。我们以大学科技园为例进一步说明政府与高校科技成果转化的关系问题。
中国大学科技园是政府、高校、企业相互结合，加速高校科技成果转化的一种模式。如前所述，高校具有人才和技术密集优势，取得了相当多的科技成果，如何把高校中的科技成果转化为产业优势、经济优势，大学科技园是一种有效途径我国成功的大学科技园发展模式中，地方政府的支持力度是很大的。沈阳市政府在沈阳海峡两岸科技工业园拨出810亩地，完成六通一平，以低于征地价的每亩3万余元出售给东大软件园。哈尔滨市政府在哈工大校园周围划出117公顷土地建设哈工大高新技术园区。北京市政府政策预留22公顷土地建设清华科技园。浙江省政府财政拨款5000多万元，与国家教委合作，建设浙江省杭嘉湖科技开发公司等，并相应出台了吸引创新人才人园的政策。可见，创办大学科技园的基本条件是：当地政府的支持和企业财团的加^，高校显著的科技优势和人才优势。而条件相似，由于缺少当地政府的支持，创办大学科技园是很难成功的。
4以人为本的思想与地方政府创新人才激励机制问题
在中国古代传统的行政文化中，以人为本的思想是一个突出特征，这是西方国家所不及的。先秦诸子都是从人出发来阐述自己的思想，其中，儒家“三纲五常”思想中的人本思想具有积极意义，最典型的有孔子和孟子的民本思想孔子在《论语·学而》一文中日：“道千乘之国，敬事而信，节用而爱人，使民以时”，这里“道”指通导、治理的意思。 仲弓问仁，子日：“出门如见大宾，使民如承大祭”，其中“如承大祭”指如同承担大祭典一样小心。孟子在《孟子·尽心上》一文中日：“民为贵，社稷次之，君为轻”，在《孟子·公孙丑下》一文中日“天时不如地利，地利不如人和”。从中可见，中国古代的思想家已经认识到管理的核心在于人的管理，只有尊重民意，重视和发挥人的作用，国家和民族才能兴旺发达。中国古代传统行政文化中以人为本的思想，是现代政府管理创新的文化支撑。西方国家的管理思想曾经历由古典管理理论的“经济人假设”，到现代管理理论的“自我实现人”的假设，从而奠定了以人为本的管理思想，他们认识到人才与人力资本的重要性，认识到人力资本是一种重要的战略资源，尤胜过金融资本，人力资源的开发与管理成为企业、高校等各种组织以至政府管理的重心。可以说，在现代信息社会里，从以物为中心的管理体系转向以人为中心的管理体系是历史的必然，也是管理创新的重要内容。
人才就是为社会发展和人类进步进行了创造性劳动，在某一领域、某一行业，或某一工作上做出较大贡献的人。创新人才通常指创造力高的人才，即能产生符合某种目标或新的情境的解决问题的观念，或是创造出新的社会价值的能力。显而易见，创新人才是创新的关键和根本。地方政府的管理创新首先要树立以人为本的管理思想，建立和完善创新人才的激励机制，创造一个吸引人才并能使其创造力得到充分发挥的良好的竞争环境，在全社会造成一种尊重人才、尊重知识以及人人参加竞争的舆论环境，增强创新人才的竞争意识和不进则退的危机意识。
5地方政府职能转变与科技中介体系问题
5．1地方政府职能转变
职能，通常指职责与功能作用，它是职和能的辨证统一。国家职能是指国家活动的基本方向，是国家在实施其阶级统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。恩格斯曾指出：“政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础，而且政治统治只有在它执行了它的这种社会职能时才能持续下去”。从这个意义上说，国家本质上是社会公共利益的代表，因此，国家必须具有对经济和社会公共事务管理的职能。所谓地方政府职能，是指地方行政机关在一定时期内，根据国家或社会发展的需要而承担的职责和功能。可见，地方政府职能是政府职责与政府功能的统一。地方政府职能是国家职能的有机组成部分，在本质上是国家职能的具体执行，是作为国家管理执行机关的行政主体，依法对政府机关事务和社会公共事务进行管理时所承担的职责和所具有的功能作用。
地方政府职能内容是变化的，这是由行政环境的变化所决定的，这就涉及到地方政府职能转变问题。当前在由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变的大环境下，在高校科技成果向企业转化的过程中，地方政府职能转变及体制改革至关重要，这是地方政府管理创新的又一个重要内容。一方面，政府职能的重点是宏观调控、社会管理和公共服务，政府对科技、教育等公共事业的管理职能进一步强化，但政府机构不宜庞杂；另一方面，企业正由政府的附属物逐渐转变成完全独立的经济实体，但在高校科技成果向企业转化的创新过程中，地方政府的干预始终是十分必要的，但干预方式不能沿用计划经济体制下的方式，而应是作用在市场的失效点。基于这两方面的思考，政府的部分科技、教育等公共事业管理职能可以由界于政府与高校、企业之间的科技中介组织代为履行，按照市场的方式进行管理，实现体制刨新。
5．2科技中介组织
科技中介组织，就是以非行政的方式组合起来，介于政府与科研部门和企业之间，执行特定功能的互益性社会自治组织。科技中介组织是传播知识和信息的桥梁，是高校科技成果转化的中问环节。如前所述，市场经济对地方政府角色提出新的要求，要求地方政府职能转变，实现由原计划经济体制下的政府对社会、企业、市场的直接控制向宏观、间接管理过渡。这时，介于政府与科研部门、企业、社会、市场之间的科技中介组织，成为协助地方政府职能转变的一股重要力量。科技中介组织的发展，在高校科技成果向企业转变的过程中起着重要作用。
(1)推动作用。在市场经济活动中，不论是企业还是个人，都是作为独立的利益主体出现的。利益主体基于不同的利益需要，参与市场经济活动，必然会产生各种矛盾冲突。实践证明。市场经济“看不见的手”并不是万能的，完全靠市场的自发调节，并不能保证市场效益的最大实现，而且，往往会发生市场失效，表现在高校科技成果向企业转化中，高校教师利益得不到保证的事情时有发生，政府、企业的科研投资得不到回报的事情也经常出现。因此，在市场经济条件下，如何协调政府行为与高校行为、企业行为的关系，无疑是地方政府转变职能面临的新课题。在市场失效的时候，科技中介组织则扮演了相对成功的角色。他们在市场经济大潮中应运而生。他们面向市场、熟悉市场、服务于市场，比相关的政府部门在有效管理、服务市场经济方面确实起到了更为积极的作用，这也是一种地方政府职能转变的压力和动力，为地方政府职能转变提供了方向：以市场经济为导向，将地方政府的职责与市场经济本身的游戏规则相结合，培植和发展科技中介组织，服务市场、管理市场而不是命令市场。
P键词：管理 利用 电力企业 科技档案
随着时代的进步，科技越来越发达，信息的容量也越来越大，人们对于信息的获取也越来越需要便捷有效的方式，这就要求能够将信息整理归类建立档案使得人们能够及时地获取想要的信息。对于电力企业，随着工程量的增加，需要更合理的方式管理和利用科技档案。下面将介绍电力企业科技档案的特点、管理要求、现状和问题以及管理和利用的策略。
一、电力企业科技档案的特点
通过对电力企业科技档案的分析，笔者认为其主要特点包括以下几点。第一，专业性。首先科技档案也一般传统的档案就有很大区别，它主要记录的是在特定的专业技术领域内的科技活动，当然对于电力企业来说就是指电力方面的问题与活动，所以电力企业科技档案具有很强大专业性。第二，多样性。虽然说电力企业科技档案具有很强的专业性，但是这并不意味着其单一，相反，它具有多样性。电力企业科技档案的多样性体现在与电力相关的活动多种多样，形式也有很大差别，所以用来记录这些多样的活动的科技档案当然也就具有多样性。
二、电力企业科技档案现代化管理的要求
随着科技创新，对于电力企业科技档案的管理也要求进入现代化，并且根据现代化管理的要求提出了具体的措施，下面将具体介绍电力企业科技档案现代化管理的要求。
（一）存储能力要提高
电力企业科技档案包含大量的信息，其中包括科技研究项目的档案和工程建设中的档案，以及各种技术创新、设备信息等等，因此要想将如此多的信息都有序的记录下来就需要将信息存储量大大加大。在当今科技如此发达、信息化如此高的时代，对于科技档案可以充分利用缩微技术、光盘技术将大量的信息存储并进行有效管理，满足信息存储量的需求。
（二）信息处理能力要提高
正如我们所知，21世纪是信息化的时代，是各类技术共同发展的时代，电力企业科技档案的管理也要顺应时代的发展，抓住电力工业改革和发展带来的契机，利用新技术进行档案管理，建立档案管理系统，一步步实现管理的信息化进而达到高效化，不断提高科技档案信息的处理能力。
（三）安全保护能力要提高
信息化程度越高，也意味着信息的安全也就越难以得到保障，尤其是科技档案往往涉及到技术等十分重要的机密信息，所以要充分利用现代科技为电力企业科技档案的安全提供保护，这不仅指的是破坏后的恢复还包括预防性的措施，这样才能使得科技档案具有意义。
三、目前电力企业科技档案管理和利用过程中存在的问题
上面主要对电力企业科技档案现代化管理的具体要求进行了分析，主要包括信息存储能力、处理能力及安全保护能力三个方面。目前，电力企业科技档案的管理任然存在着很多方面的问题，主要包括认识不足、管理制度不健全、资料收集不规范以及没有专业的管理人员等方面，下面将进行具体的叙述。
（一）缺乏对科技档案管理的应有认识
很多电力企业的管理者只注重提高收益、投入人力资源、科技活动，往往忽视了科技档案的管理，没有认识到档案管理的重要性，这就导致了不能将已有的资源充分利用起来。电力企业科技档案不仅仅是建立起来就足够了，必须进行适当有效的管理才能将其利用起来，所以相关人员必须认识到档案管理的重要性。
（二）没有健全的管理制度
现如今在电力企业中一个很普遍的现象就是档案管理没有秩序，档案分散在各个部门，这就是由于缺少健全的管理制度导致的，这就产生了资料缺失、不完整、不集中、难以查找的后果。
（三）对资料的收集不规范
科技档案是记录科技项目的研究过程的，但是很多记录人员在记录过程中往往会忽视收集、归纳相关问题，从而造成资料收集的不规范，进而影响资料的使用。
（四）没有专业的管理人员
很多电力企业并没有设立专门的科技档案管理部门、引进专业的管理人才，而是由企业的其他部门的人员连带进行管理，由于缺乏专业的管理知识，所以在档案管理方面就回造成很多的不合理的地方。另外，由于科技档案涉及到很多专业知识，所以对管理人员就提出了更高的要求，因此在科技档案管理过程中必须有专业的管理人员才能保证整个过程顺利进行。
四、电力企业科技档案管理和利用的策略
以上具体介绍了电力企业科技档案管理过程中仍然存在的问题，接下来将介绍一些管理和利用的策略，主要包括提起重视健全管理制度、结合科技工作加强开发与利用以及提高信息化程度。
（一）健全档案管理制度
电力企业的科技档案非常重要，相关人员必须充分认识到科技档案管理的重要性，要在遵守国家规章制度的基础上结合企业自身实际情况，建立并健全档案管理制度，使得企业全体人员都提起高度重视，保证管理工作顺利进行，使得科技档案能够被有效地进行管理和利用。
（二）结合科技工作加强科技档案开发和利用
建立科技档案的最终目的是为了能够在之后的科技活动中加以利用并提供一个参考。一方面，可以直接通过查阅、复制等形式直接进行利用，也可以通过仔细的分析进行整理和归纳，从而将其编制成参考资料；另一方面，要积极的开拓市场服务，做好技术转让、开发、咨询等工作，将科技成果推进到科技市场当中去，进行技术交流。
（三）努力提高信息化程度，进行现代化管理
在如今这个信息技术如此发达的社会，现代化办公已经有了技术支持，所以要充分利用计算机技术将档案管理和利用带到更高的现代化的轨道上去。最基本的当然就是无纸化，通过计算机将档案录入并存储，然后进一步进行整理，为检索和使用提供条件。
五、结语
电力企业科技档案对企业来说有着举足轻重的作用，所以必须做好管理工作，也只有这样才能充分利用起来。相关企业必须认识到自己在科技档案管理过程中存在的问题，并采取相应的措施，保障科技档案能够有效利用，这样才能促进企业不断发展。
参考文献：
[1]郭立.浅谈电力企业科技档案管理工作[J].企业文化（下旬刊），2013，（10）.
[2]王明惠.企业科技档案的利用研究[J].卷宗，2015，（05）.
关键词：科技创新;企业信息化;管理方案;建设思路
中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1672-8122（2015）07-0129-03
一、国内外科技创新形势分析
（一）国外科技创新形势分析
1.科技引领转型已成为发展总趋势。近年来，随着金融危机对全球各国经济的冲击和影响，世界主要国家开始对自身发展模式进行调整，创新才能实现转型发展，成为世界主要国家和地区的共识。各国纷纷加大科技创新投入，制订创新战略和政策。有潜力带动新一轮产业革命的前沿技术受到高度重视。美国力图在新能源、生命科学、物联网等领域取得突破[1]。
2.科技发展呈现群体性突破态势，转向需求主导创新。科技创新进入密集期，知识经济、创新经济处于加速发展阶段。
3.国际产业转移出现新动向。服务性投资、服务性外包已经在国际贸易合作中成为新热点[2]，对我国产业结构调整、实现转型升级发展提供了有利机遇。
4.各国开始关注企业家在创新经济中的作用。1995年《欧盟创新绿皮书》开始，人们将目光重新聚焦到一个被增长理论长期忽略的关键变量――企业家身上，开始重点关注企业家精神在经济增长中的作用[3]。
（二）国内科技创新形势分析
1.新常态下的中国经济。这是中央领导首次以“新常态”描述新周期中的中国经济。包括增速变化、结构升级、动力转变。对于企业而言，要从经济增长“三大发动机”（制度变革、结构优化和要素升级）上寻找新出路[4]。具体说来，必须逐步实现从投资驱动向创新驱动的转变，实施创新驱动，培育可持续的竞争力。
2.区域性创新中心建设加速区域统筹发展。国家为调动各方面积极性，形成一批各具特色的区域性创新中心，打造新的区域发展增长极，这是新时期我国的一项重大发展战略。各省市在国家区域发展布局规划指导下，加快推动区域创新中心建设。北京和上海在分别建设国家自主创新示范区之后，2013、2014年先后提出建设具有全球影响力的科技创新中心;江苏“138行动”实施科技创新;广东实施提升珠三角地区自主创新能力、提升产业竞争力“双提升”战略[5]。
3.发展模式转型进入关键期，创新驱动效果开始显现。哈佛大学商学院教授迈克尔・波特在研究国家竞争优势基础上，世界各国和地区在其经济发展历程中大致都经历了从要素驱动开始，最终归为财富驱动的经济发展过程，不同要素驱动的发展模式所带来的增长速度也各不相同。在创新驱动发展阶段，自主创新引致的技术持续更新保持着生产的高效率，经济进一步快速增长。如何从资本驱动顺利来转入创新驱动阶段、实现经济可持续发展的问题，不仅是区域的重要议题，也是我国甚至全世界面临的艰难任务。
“微笑曲线”理论指出，研发和流通环节附加值高、制造加工环节附加值低，产业竞争力的核心取决于附加值的高低，农业可以带来高附加值，新兴产业也可能低附加值[6]。根据这一理论，产业发展不仅是从旧的产业部类发展到新的产业部类，更为本质的是从低附加值区段发展到高附加值区段。产业高端化的新趋势，要求区域不仅要培育发展新的产业，更重要的是要推动现有产业从价值链中低端向中高端发展。
二、企业信息化管理的整体方案
（一）信息化建设的工作原则、基本思路和总体目标
1.工作原则：整体设计、分步实施、内外结合、持续提升。
2.基本思路：以项目管理为载体，以制度建设为重点，以体系联动为抓手，以提高运营质量为目的。
3.总体目标：用两年左右的时间，从治理结构、组织构架、业务流程、管理制度、薪酬体系、绩效考核等方面，构建“规范统一、简捷高效、易于考核”的管理体系。
（二）推进计划安排
企业目前的信息化工作是对原有信息化制度的完善和补充，推进计划如下：第一年为信息化管理年启动、信息制定、、宣贯阶段;第二年为全面实施、测评阶段;第三年为改进、提升阶段。依据股份公司《子企业总部组织结构信息化实施指南》，以年度全面预算编制为例，表格化的管理信息如下：
序号 关键活动 管理要求 时间要求 主责
部门 相关
部门 工作
文件
1 下发预算编制通知 根据股份公司要求，向企业各责任部门及所属各单位下发通知。 X月X日前 企业财务部 资金部、市场部、成本部等业务归口部门、企业所属单位 《关于编制XX年度全面预算的通知》
2 编制年度预算草案 充分考虑宏观经济形势、本单位生产能力和管理水平，详细进行现金流量分析，确保资金安全。 X月X日前 企业所属单位财务部 资金部、市场部、成本部等业务归口部门 模板：XXXX 《预算分析模板》
3 上报预算草案 将经单位负责人、财务负责人签字并加盖单位公章的年度预算草案（2份）报企业财务部 X月X日前 企业所属单位财务部上报，企业财务部汇总 《年度预算主要指标上报格式表》
4 审核汇总 对企业所属各单位年度预算草案进行审核、汇总，编制企业全年度预算草案，预算委员会审议，董事会审批 X月X日前 企业财务部 资金部、市场部、成本部等业务归口部门
企业信息化管理的工作部署：第一步，信息化文件封闭讨论。对管理实施手册第一稿进行通稿和内部评审。根据各管理层级部门设置及职能设置，实现管理横向贯通，减少部门壁垒，以提高质量和效率、降低成本和风险，修改完善“绩效考核指标库”[7]。要求各业务系统分管领导及企业信息化主管领导参加;第二步，根据封闭讨论的成效，各管理实施手册第二轮修改完善，形成送审稿;第三步，信息化小组对送审稿进行整理、完善;第四步，“企业管理实施手册”最终评审，再次完善。第五步，正式试行，开展信息化实施宣贯培训。
三、企业信息化管理的建设思路――以物流信息系统构成为例
要实现对物流系统的主动控制，需要大量的信息，如货物的供应数量、供应价格、需求数量、需求价格以及库存数量、品种、质量、规格等。任何信息的遗漏和错误都将直接影响到决策的制定和执行，从而最终影响到物流系统的运行效率和企业的经济效益。
（一）数据模型
数据库中的数据是有结构的，这种结构反映出概念世界与计算机世界之间的联系。任何一个数据库管理系统都是基于某种数据模型的，它不仅管理数据的值，而且要按照模型，管理数据间的联系。
1.数据分类。根据DIN44300第二节，物流系统的数据可根据下列原则分类：
①按数据类型，分为数字型、字符型、日期型及其他数据类型;
②按表现形态，分为语言型、图像型和书写型;
③按格式，分为表格型和非表格型;
④按数据加工流程，分为输入数据和输出数据;
⑤按应用，分为核心数据、衍生数据、文件、库存数据、运输数据和备忘数据。
2.数据组织。由于同一数据可应用于不同的计算机程序，因此，数据的组织可以按应用程序进行组织，也可按数据库进行组织。如果将数据看作与程序无关，通过数据库组织数据，使数据不再面向应用，而是面向系统，则可实现数据的共享，使数据冗余度明显减少。通过数据库管理程序可保证数据和程序之间的物理独立性和逻辑独立性，当数据的存储结构改变、数据总体逻辑结构改变时，应用程序不需要修改。用户只需关心自己的局部逻辑结构，而不必关心数据在系统内的表示与存储。
3.数据的概念模型。数据库的构建一般可以分为三步，首先要求在一个抽象层面上，建立与数据库类型无关的概念模型;第二步将所得的概念模型改造成与数据库系统所要求的数据模型;第三步将所得的数据模型按数据描述语言写成数据库所要求的格式。E-R模型（Entity-Relationship Model），根据这种方法，描述某一对象如库存的商品，首先要将其抽象成一个实体，该实体可通过商品的属性和编码，如商品规格、单价和序号进行描述。将同型的实体集合，就得到实体集，如库存的所有商品就是一个实体集。
（二）核心数据
信息是一种经过选择、分析和综合后的数据。物流的数据按领域可分为订单数据和商品数据、物流单元数据、位置数据和绩效成本数据。为实现物流系统的实时控制和提高信息系流的运行速度，为决策者提供决策所需的数据，有必要分清核心数据和衍生数据，减少数据采集和数据输入的工作量。正确和完整的核心数据应能支持下列功能：各种绩效的操作成本;订单履行的物流成本;货物和货物单元的价格。此外，这些数据还是进行如下各项工作的前提条件：载运工具优化;为优化物流单元，制定包装和灌装战略;采购、供货和运输节点的确定;所需运输工具的计算;配送的工作量和人力计算;赔偿的计算;仓库、配送中心货位分配;物流系统的规划、设计和优化。
1.订单数据和商品数据。订单中的物流数据有如下几项，用这些数据沟通各种物流环节的需求分析，启动物流链中从制造商或仓库到顾客的物流流程。地址：供货商和顾客的地址;商品数据：要求供货或生产的内容;交货数量：要求供货或生产的数量;期限要求：提货日期、交货日期或寄出日期。其中商品数据有如下几项。商品代码：EAN条码或内部代码;商品来源：供货点的地址和名称;商品名称：名称或其他标志;采购单元：集合状态、材料的类别、危险等级、防火等级;商品单元：松散货物的尺寸，m、m2、m3、L、kg、t等。包装货物的集合状态用如下数据表示。供货单元：供货时货物装卸的集装单元、装卸辅助工具、内容、尺寸、质量。包装和装填的要求用如下数据表示。说明：为商品贸易、仓储、运输和其他物流流程提供的规定;采购来源：供货商品名称和供货点地址;采购时间：首次采购时间、再采购时间;价值：购买或生产价;售出或清算价。
2.位置数据。位置数据仅包含能产出物流绩效的数据。地址：交货或供货地点;供货环节：供货路径和供货形式;物流状态：不同供货节点的价格;时限：供货时间和寄发时间、取货时间、物流企业的响应周期。
物流企业的数据也属于位置数据。货物进口：进口号、面积、缓冲能力和进口控制;仓库：仓库类型、仓储能力和现有仓库的极限能力;配送：类型、能力和配送的极限能力;货物出口：出口号、面积、缓冲能力和出口控制;物流单元：销售点内部使用的物流单元和运载工具。对于企业的销售点如分公司、商店和市场等的位置数据如下。货物进口：进口号、面积、缓冲能力和进口控制;自有仓库：仓库类型、仓储能力和安全库存水平;销售点：类型和能力;物流单元：销售点内部使用的物流单元和运载工具;时间规定：相应周期。
3.物流单元数据。物流系统中，货物以物流单元的形式通过各物流环节，系统中的物流与信息流的合一，一般是通过对物流单元编码，然后制作标签（一维条码、二维码和射频标签）并将其粘贴到单元上，使其随单元一起运动而实现的。因此，有关物流单元的数据十分重要。物流单元的记录分为如下几个包装单元。基本物流单元：商品单元、包装单元;物流单元集合：销售单元、消费单元或废弃单元、购买单元或补货单元、中间单元和仓储单元、贸易单元和提取单元、包装单元和发送单元、货运单元、装卸单元和运输单元;包装材料：瓶、袋、罐、盘、包装箱和包裹;装卸辅助工具：抽屉、容器、箱子和托盘;运输工具：平板车、卡车、列车、货船、驳船、飞机;运输辅助工具：集装箱、车皮等。与物流单元有关的核心数据与记录如下。ID代码：物流条码;途经地点：地点和物流环节;形状：立方体、长方体、圆柱体、球形体等;规定：货物接收地点和物流流程说明;外形尺寸：物流单元的长、宽、高、直径和体积;质量：最大质量、最小质量、平均质量;容积：内部尺寸、有效负荷、最大填充单元;约束：堆垛系数、堆垛方向和承载能力、充填能力;编码：编码的类型和大小、编码内容、编码喷涂位置。
4.绩效成本数据。物流成本是所有的绩效成本的组合，是用来计算商品价格和订单履行成本，以及优化补货量所必需的数据。因为有关内容牵涉到成本组合的结构和起源，有关内容可参看其他资料[8]。
（三）决策支持系统的选择
迅速发展的物流模型和分析技术的应用，减少了物流分析的时间和精力，同时促进了决策支持系统在物流管理中的使用。下面的讨论对确认、评价和选择DSS的技术及软件提供了指导性的方针。理想的评价过程包括五个步骤：定义功能要求、定义相对重要性、确认方案、方案分级及选择软件包[9]。
1.定义功能要求。定义决策支持系统的功能需求，需要各职能部门的经理、系统分析员和有经验的用户共同参与。这些功能要求可通过表1所示的DSS特征进行定义。
表1 DSS特征
功能要求
数据进入：能购从包括Lotus和Excel中接收数据码
数据控制：便利的数据操作，包括输入，更新，查询，删除和统计等
范 围：考虑相关的物流成本，包括仓储、运输、配送等的运作等
寻找算法：有最优化的模型相关算法
报 告：完善，多样化的报告形式
技术要求
运作要求：考虑与现有硬件、软件及软硬件的发展相匹配
设计质量：考虑与总体软件设计并使软件修改方便，要求用成熟的信息的规划方法
文 件：包括各类技术文件，使软件修改与安装工作方便
技术复杂性：要考虑与各类软件的兼容性和升级换代的要求
供应商特征
供应商的稳定性：选择可靠的长期合作伙伴
对供应商的了解：通过与其他供应商的对话，了解行业动态
供应商信誉：考查供应商对顾客和产品的态度，选择有完善服务体系的、站在技术前沿的商家合作
2.定义相对重要性。组织物流经理和系统分析员进行共同讨论，对每项功能的重要性进行排序。用“3”表示绝对重要，“1”表示不是十分重要。
3.确认方案。通过对供应商和软件的广泛考察，确定所需要的软件包。一旦确定了供应商，就要求他们提供详细的信息，以便对方案再考虑。
4.方案分级。对所有方案的软件包进行分级，按每项要求审视每个方案。从“1”到“3”度量分级，“1”表示软件不支持该功能，“3”表示可按要求精确完成。
5.选择软件包。与供应商谈判，重点考察不能定量评估的软件包特征，包括软件语言、历史情况记录、软件兼容性等。
参考文献：
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[3] Jarrow R Default parameter estimation using market prices[J]. Journal of financial analysis， 2012（5）.
[4] Janosi T， Jarrow R.， Yildirim Y.Estimating expected losses and liquidity discounted implicit in debt prices（Working paper）[M]. United States：Cornell University， 2011.
[5] Hull J.C.White A Valuing credit default swaps I：No counterparty default risk[J]. Journal of Derivatives，2012（l）.
[6] Philipp J， Schnbucher A.note survival measures and the pricing of option on credit default swaps[J]. Joural of finance， 2013（5）.
[7] Hull J. C.White A.The valuation of credit default swap options [J].Journal of Derivatives，2013（1）.
关键词:管理科学与工程;研究热点;比较分析中图分类号:C931
一般认为,国外和我国管理科学的产生与发展,都经历了三个阶段。国外的三个阶段分别是科学管理、行为科学和管理丛林,而我国管理科学的产生与发展,经历的是初创、重建发展和繁荣三个不同阶段。二者的起止时间和研究的主要内容却有很大差异。时间上,国内研究要比国外晚20-50年;内容上,国内基本上是在学习引进西方的理论和方法。
人类社会进入21世纪以后,信息技术和知识资本的发展,改变着人们的生活和工作方式,丰富了管理学科的研究内容,并带来管理方式新的变革,给我国管理科学研究带来了机遇与挑战[1]。随着理论研究自身和社会经济发展的需要,许多旧的领域在逐渐淘汰,而许多新的领域已诞生并起着越来越重要的作用;同样,国内外研究的热点问题及出现时间、热点形成的原因也在不断变化。
1 国内外管理科学与工程研究的现状特征
从管理科学与工程学科代码可以看出国外对管理科学的理解与我国对管理科学与工程的理解比较一致。它主要是指通过吸收、改造、转换其它学科如运筹学、数学、经济学、心理学等的研究方法和工具,为管理科学其它两个领域提供合适的基本技术、基本方法和基本手段[3]。
1.1 国外管理科学与工程研究的现状特征
本文首先通过因子分析[4]和其他有关资料,选定了有代表性的59种国外期刊;然后通过关键词检索的方法统计了1990年-2000年这些期刊被SCI和SSCI收录的全部论文[5]。
从总量来看,国外管理科学与工程研究的主要内容包括决策与对策理论、组织理论、运筹与管理;其次是信息技术与管理、管理系统工程、评估技术、复杂性研究和一般管理理论;而管理思想史、管理心理与行为理论、预测技术、数量经济分析方法、工业工程等领域论文数量相对少得多(见图1)。出现上述研究格局是因为从第二次世界大战后直到70年代,国外管理科学的研究重点在于运用运筹学、系统工程等数量分析方法来提高决策的精确度和管理的效率,这些领域一贯以来都得到人们的重视和资助。而工业工程、预测技术、数量经济分析方法则更多的被从工程角度和经济学角度进行研究;管理思想史、管理心理与行为理论如果得不到新的学科的支持和工具的改造,其研究力量则会逐渐变弱。
从纵向的历史变化规律来看,所有领域的论文数量都有不同程度的增加。1990年到1992年,论文数量增长最快,随后就进入一个平均量比较平稳的增长时期。论文数量增长最快的领域有决策与对策理论、组织理论和运筹与管理。而从发展的趋势来看,运筹与管理、信息技术和管理仍将得到研究人员的重视,继续保持上升的态势。
图1 国外管理科学与工程研究论文总量图
1.2 我国管理科学与工程研究的现状特征
在考察我国管理科学与工程研究的现状特征时,本文综合了四个方面的材料:一是西安交通大学管理学院认定的18种期刊;二是在西安交通大学管理学院针对重要管理学术期刊进行的调查结果;三是2000年的中国科技期刊引证报告;四是华东师范大学图书馆提供的中文核心期刊。根据这些材料,确定了我国管理科学与工程研究领域的44种专业性学术期刊。
本文通过关键词检索,对所有这44种期刊在1994年到2000年间被中国期刊网收录的论文进行了统计分析[6]。
从总量来看,我国管理科学与工程研究的主要内容是信息技术与管理和管理系统工程,其次是预测技术、评估技术、运筹与管理。管理科学与管理思想史、管理心理与行为理论和复杂性研究则在20篇以下,尚未成为主流(见图2)。出现这种格局的原因是由于信息技术的深远影响和国家的信息化战略已得到管理科学与工程研究界的重视,并且在企业信息化、决策支持系统和政府信息化等方面已能与实践很好的结合,产生重大的经济效益。系统论的产生在国外已经有一个世纪之久,虽然在国内还是一个比较年轻的研究领域,但在与管理问题相结合方面,得到了众多学者的关注,并且持续有大量的研究成果产生;预测技术、评估技术、运筹与管理等传统的管理科学与工程领域,在解决新的企业管理和社会经济问题时,得到了检验和新的发展。
从纵向的历史变化规律来看,每个领域都有不同程度的增长。而信息技术与管理、管理系统工程、预测技术和评估技术增幅最大。最近三年,管理系统工程、预测技术和组织理论保持持续上升的态势,可以预见它们仍将是未来几年的主要研究领域。此外,大部分领域的论文数量增长都不是很平稳,落差比较大,可能是由于受到诸如政府政策、资助环境的影响太大,这对于一个学科的健康发展是不利的。剔除掉这些影响,我们还发现,1996年和1999年分别是研究论文数量增长的波峰期。由此在没有更长时间序列资料作为实证的情况下,推测我国管理科学与工程研究取得突破性进展的周期大体上是3年。这也提醒我国的管理科学与工程的研究资助机构,在制定资助计划时应该最少覆盖3年以上。
2 国内外管理科学与工程研究热点问题的比较分析
“研究热点”反映着某一个时段内,学术界对于一些特定问题或领域的关注程度。对于理论研究来说,这一关注程度指标同样可以用这一领域内的情况或相关关键词出现的频次来反映。热点问题是随着理论研究的进展和社会实践的需要变迁的。
根据热点问题形成的来源不同,可以把热点问题分为来源于实践的热点和理论发展自身形成的热点;根据热点持续的时间长短,热点问题可以分为持续的研究热点、前一段的研究热点和当前的研究热点;根据热点问题的地域差异,可以把热点问题分为国外的热点问题、国内的热点问题和共同的热点问题。
图2 我国管理科学与工程研究论文总量图
2.1 国外管理科学与工程研究的热点问题
研究热点问题和研究的主流领域有惊人的同一性。通过对国外1990-2000年的研究论文分析,得出其主要研究热点问题如表1。
表1：国外管理科学与工程领域研究的热点问题
领域 国外研究热点问题
一般管理理论 知识管理、团队管理及信息管理的方法论、管理系统的哲学属性
运筹与管理 随机多目标问题及算法、生产系统的调度优化、网络冲突分析和资源罪优分析、交互式组和优化、金融/保险市场的定价模型
决策与对策理论 多目标决策、不确定性方法、神经网络、多参与主体信息不对称决策问题、风险和微机决策分析
组织理论 组织变革与创新、网络组织的组织结构、组织行为、知识经济及经济全球化对传统组织的影响
管理系统工程 系统分析方法、模拟技术
评估技术 评估指标体系的构造、评估技术在项目投资和人力资源方面的应用
工业工程 并行工程、供应链、人因工程
信息技术与管理 面向应用的决策支持系统、电子商务、数据挖掘、信息系统开发的全面质量管理、决策支持系统的设计方法和可扩展数据库模型
复杂性研究 混沌理论、量子理论和复杂策略的模仿
2.2 我国管理科学与工程研究的热点问题
随着我国改革开放的不断深入,现代管理科学理论逐步渗透到我国的社会实践中来,并在我国的管理实践中发挥着日益重要的作用,引起我国理论界与决策界的高度重视。
通过对我国1994-2000年的重要研究论文和最近3年的《中国管理科学》、《研究与发展管理》、《系统工程理论与实践》、《中国软科学》的全部论文进行分析,研究热点见表2。
表2：国内管理科学与工程领域研究的热点问题
领域 国内研究热点问题
一般管理理论 人本管理理论、人性假设及管理研究方法论、管理模式的研究、知识管理的初步理论、基于知识的管理激励
运筹与管理 动态规划、线性规划、生产系统库存优化理论、多重运输调度算法、各种限制条件下的排队系统
决策与对策理论 实际管理问题的决策模型、群体决策(委员会决策)问题研究、决策准则、多目标决策、模糊决策、公共选择的方式及决策规则的选择、可拓学在决策中的应用、事元、物元分析与决策过程、博弈分析
组织理论 组织结构、组织变革、基于流程和信息技术的组织再造、虚拟企业的组织管理模式
管理系统工程 管理系统分析方法、系统最优控制、网络计划技术、灰色系统与灰色理论、系统效能分析、系统模拟与仿真方法
评估技术 评估指标体系、综合评价方法、灰色关联评价模型、模糊评判、数据包络分析、人工神经网络的应用、风险评估、具体对象的效益与竞争力等指标的评估
预测技术 神经网络预测方法、预测模型、灰色预测、模糊预测、数据包络模型、因子分析、灰色预测、遗传算法
数量经济分析方法 经济计量模型、产品质量和经济效益的统计方法、投入产出模型、生产要素对经济效益的贡献分析、一般均衡分析
工业工程 敏捷制造、ERP、并行工程、生产调度模型、先进制造技术及其评价、质量成本模式研究、制造系统的可靠性研究、供应链管理、先进制造系统的抓钩排序问题
信息技术与管理 智能决策支持系统、管理信息系统、电子商务模式与安全研究、组织决策支持系统、数据挖掘技术
复杂性研究 灰色系统、集对分析、复杂系统的分析方法、社会经济系统的复杂性研究、混沌理论、非线性复杂经济系统
2.3 国内外管理科学与工程研究热点的比较
通过分别对国内外管理科学与工程的主要研究内容的分析,可以发现它们的异同点(见表3)。
可以看出,管理系统工程、信息技术与管理和运筹与管理是国内外共同的主要研究内容。持续的研究热点将集中在这些领域。决策与对策理论、组织理论是国外当前的主要研究内容,可以预见,受国外的影响,国内未来3-5年内在这两个领域的研究成果将大量出现。
表3 国内外管理科学与工程主要研究内容的比较
国外的主要研究内容(前5位) 我国的主要研究内容(前5位)
决策与对策理论 信息技术与管理
组织理论 管理系统工程
运筹与管理 预测技术
信息技术与管理 评估技术
管理系统工程 运筹与管理
国内外管理科学与工程研究热点的差异比较大,即使是共同的热点问题,研究侧重点也不同。如线性规划,国外的重点是随机多目标优化问题[9],而国内的重点是传统线性规划问题的求解算法和应用;此外,在热点问题的形成来源来看,国外基本上来源于管理实践和其他学科的启示上,而国内则更多的是应用国外理论结合我国国情来解决管理问题(见表4)。
表4 国内外管理科学与工程研究热点的比较
类型 问题 特征说明
国内外共同的热点问题 线性规划、优化理论、决策模型组织结构、组织学习、系统分析方法、决策支持系统、并行工程、电子商务[10]、数据挖掘 经典的管理科学与工程研究方向,在与实际管理问题相结合的过程中,得到了国内外研究的共同重视。
国外热点问题,国内尚未成为热点问题 复杂性研究[11]、供应链与价值链、知识管理、虚拟组织、绩效评估技术、复杂决策问题的博弈分析、风险管理 在前沿的研究问题上,国内要落后于国外。
国外非研究热点,国内为研究热点问题 管理信息系统、敏捷制造、神经网络预测方法、预测模型、评估指标体系 国外前些时候的研究热点,在国内有很强的应用背景,所以成为研究热点。
此外,在其他方面的差异还包括:
(1)知识管理、复杂性研究[12]等国外研究热点,已经取得了重要的研究成果,而在我国则引入的时间不长,有可能成为未来的研究热点[13]。
(2)对于管理思想史、管理心理和行为理论、数量经济分析方法等国内外研究成果日益减少的领域,如果不借助其他学科的方法加以改造,将难以继续引起学术理论界的重视。
(3)国内关于一般管理理论、组织理论等一般理论的研究,主要是介绍国外的研究成果。现在,我们已基本了解了国外相关理论的研究状况,所以对这些理论的介绍在国内不会成为热点,但其应用研究在国内还有前景。
(4)在信息技术与管理、决策与对策理论等领域,国内研究与国外研究的差距最小。
3 国内外管理科学与工程研究热点问题比较的启示
(1) 研究的主流领域越来越多地受到信息技术、经济一体化和知识经济的影响。或者说,这些新技术、新的时代特征给管理研究主流领域带来了新的机遇和突破。
(2) 随着管理实践的发展,有些研究领域要逐渐被淘汰,像管理心理与行为理论;同时也会出现新的研究领域,如复杂性研究和电子商务等。这就要求国内研究主体要跟踪最新研究动向,培养发现研究热点的敏感性。
(3) 研究的热点问题大多来自管理实践的需要,即问题导向,注重技术和可操作性。这要求国内研究主体更多地关注管理实践,而不是为研究而研究。
(4) 国内的研究热点普遍地落后于国外,但也有自己领先的领域,如工业工程。
(5) 国内的资助机构应加强对研究热点问题的资助,因为研究热点与管理实践联系得最紧密,而且也容易在管理实践中产生效益。特别是那些国内外共同的研究热点,其所在领域将为中国管理科学研究起到示范作用。
(6) 国内研究热点的形成,基本上有两个前提:一是国外已经是研究热点,国内研究主体加以介绍和引入,结合国内实际,形成研究热点,如供应链管理、电子商务等;二是国内出于国家政策的需要,由政府大力推动而形成研究热点,如复杂性研究。
(7) 从内容的比较可以看出,中国的管理科学基本上处在借鉴应用的阶段,根据中国的管理实践提炼出自成一体的管理理论和技术的研究还不多。
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[论文关键词]管理科学与工程 选题方向 研究趋势
一、管理科学与工程专业硕士研究生选题方向分析
近年来，管理科学与工程学科的研究生教育发展非常迅速，其中，硕士研究生已成为管理科学与工程学科研究的重要力量之一。硕士研究生在完成基础课和管理类必修课学习后，根据社会需求和个人志愿可在信息管理与信息系统、工程管理、物流工程等领域选择研究方向，进行更深入的研究学习。
本文依据《中国优秀硕士学位论文全文数据库》检索，该数据库是目前国内相关资源最完备、高质量、连续动态更新的中国优秀硕士学位论文全文数据库，至2010年11月1日，累积博硕士学位论文全文文献87．5万多篇，文献的来源是全国530多家硕士生培养单位的优秀硕士学位论文，本文统计出管理科学与工程专业硕士研究生2000年——2010年论文选题的主要方向，具体步骤如下：
第一步：输入榆索控制条件。“发表时间”输人从2000年1月1日一2010年10月l8r：t，“学位单位”输人模糊，“优秀论文级别”输入不限，“作者”及“作者单位”输入模糊。第二步，输入内容榆索条件。“主题词”输入管理科学与工程的研究方向，如电子商务、物流、管理信息系统等，点击“检索文献”。第三步：按文献分组排序方式选择文献。文献分组点击“学科专业”在下拉菜单中选择“管理科学与工程专业”即可。其统计结果如图1：
从图可以看出，物流、项目管理、人力资源管理等是2000年～2010年管理科学与t程专业硕士研究生主要的研究方向，说明管理科学与工程的研究热点越来越受到信息技术、经济一体化和知识经济的影响。出现这种格局的原因是由于信息技术的深远影响和国家的信息化战略已得到管理科学与工程研究界的重视，并日．在企业信息化、决策支持系统和政府信息化等方面已能与实践很好的结合，产生重大的经济效益。
目前，在物流管碑研究方向中，循环经济与绿色物流的发展、以信息技术构建传统物流业的核心竞争力体系、物流系统优化的工具化与工程化、物流金融的合作与创新是研究热点。在项目管理研究方向中，供应商和项目外包管理项目成为焦点，高级管理层更加接受项目管理和项目群管理的价值，在金融危机之后要追求项目的项目组合管理得到重视。在人力资源管理研究方向中，心理契约与员丁绩效、组织公平感与组织绩效是研究热点。
二、管理科学与工程专业硕士研究生研究趋势分析
根据以上二管理科学与工程专业研究生选题向的分析，可以看出：
1、管理科学与工程的研究趋势越来越受到信息技术的影响
由于网络技术、通讯技术和计算机科学的快速发展所带来的管理变革，管理科学工程专业硕士研究生的主要研究领域集中在电子商务、管理信息系统、物流管理等方向。信息技术是利用电子计算机和现代通讯手段获取、传递、存储、处理、显示信息和分配信息的技术。信息技术的研究包括科学、技术、工程以及管理等学科以及这些学科在信息的管理、传递和处理中的应用，相关的软件和设备及其相互作用等方向。当今世界，以计算机和网络为代表的信息技术高速发展，对整个人类社会产生了极其深刻的影响，所以信息技术和知识资奉的发展，不仅丰富了管理科学的研究内容，也给管理科学研究提出了许多新课题：
2、管理科学与一f程的研究趋势越来越受到经济全球化的影响
由于经济全球化所带来的生产与流通的变革而产生了如供应链管理、物流管理、服务管理等研究领域与-向。物流管理和供应链管理的研究具有重要的科学意义，在社会经济的发展中具有越来越重要的地位和作用。我国学者在营销与运作的整体优化、多渠道供应链管理、综合物流等方向已做出了重要的研究和应用成果，并且未来一段时间还将是管理科学与工程专业研究的热点。
3、管理科学与工程的研究趋势越来越向知识经济的影响
随着知识经济的到来，知识作为一种新的资源的观念已经逐渐为人们认识和接受，知识管理成为最为关注的话题。当前，市场竞争越来越激烈，创新的速度越来越快，所以企业必须不断获得新知识，并利用知识为企业和社会创造价值。知识管理为企业实现显性知识和隐性知识共享提供新的途径。知识管理包括几个方面工作：建立知识库；促进员工的知识交流；建立尊重知识的内部环境；把知识作为资产来管理等。在未来几年知识管理的研究将主要集中在以下四个方面：知识本身的特征；知识管理效益的定量分析；新知识产生知识在企业间的传播机制；个体知识与组织知识的相互作用关系。
4、管理科学与工程的研究越来越侧重系统管理理论和方法的研究
用复杂性科学的方法探索管理问题成为研究的热点。复杂系统管理理论基础包括：从确定性到不确定性；从线性到非线性非线性理论，其中的非线性理论涉及到耗散结构论、突变论、协同论、混沌动力学以及分形理论；从他组织到自组织；从时间的可逆性到不可逆性；从简单性到复杂性；从复杂系统到复杂网络；从硬系统到软系统方法，这里主要指的是钱学森的综合集成方法；从单元系统到系统集成。例如，运用复杂性科学的方法从组织内部的各组元间以及组织与环境间的相互作用中寻找组织发展和进化的动因和规律，以使组织能适应社会、经济及技术的迅速发展。
5、管理科学与工程的研究趋势越来越向低碳管理方面发展
关键词:德国财务管理模式财务管理制度预算管理
中图分类号:F234.4 文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2010)08-099-02
德国拥有一整套结构完善、分工明确、协调一致的科研体系。德国科研和开发主要依靠三大支柱,即企业、大学和独立科研机构。联邦教研部作为国家科研的管理机构,利用制定政策法规以及管理科研经费的手段担负着国家科研和技术进步的宏观调控职能;企业根据市场的需求和生存竞争的需要成为高新技术研发的主力军;大学和独立科研机构则构成了德国基础研究和前沿科学研究的主要基地。
一、德国的科研体制
1.科技管理机构。联邦教研部是主管国家科技发展的政府职能部门,负责制定并实施科学技术发展方针、政策,利用政策法规和管理科研经费等手段,对国家科技活动进行宏观调控。同时,还负责协调联邦政府各部之间以及联邦政府与州政府之间的科技政策和科研活动。联邦教研部管理联邦政府约70%的研究与开发经费,这些经费一部分作为向国家非盈利科研机构提供的事业费,一部分作为资助科研项目经费使用。
2.非盈利性研究机构。(1)高校研究机构:这些研究机构主要分布在一些综合性大学以及各类专科学校里,都有自己的特色研究,这些高校研究机构在基础理论研究、应用研究,培养科研人才等方面发挥着非常重要的作用。
(2)公立研究机构。德国独立科研机构是由联邦政府和州政府共同资助的非营利科研机构,这些机构主要是为基础技术研发与推广应用研究。如:马普学会、弗朗霍夫学会、赫尔姆霍兹联合会、莱布尼兹学会等。
3.企业研究机构。企业是德国科学研究的最大资助者。德国国内研发支出的2/3来自企业。企业研究机构的研究与开发经费原则上由企业自行承担,除非申请到国家科技规划的重点项目。一部分小企业为了降低科研成本,实现资源共享,也成立了联合研究机构。总的来讲,由于行业的性质不同,企业的研发机构数量比例也有所不同,工业技术的研究机构相对较多,而从事技术服务的研究机构相对较少。
总体来讲,德国科研的运行和管理体系是由一个联邦教研部、非盈利性研究机构和企业研究机构组成的,这里面包含政策制定、宏观管理和监控、研究规划和协调、政策咨询和研究评估、研究任务承担等,是一个高效协调的完整体系。
二、德国科研财务管理的特点
1.集中统一的财务管理模式。德国的财务管理模式主要表现为集中统一的财务管理体制。以德国科隆大学为例,全校只进行校级财务核算,院系不设置财会机构,也不配备财会人员,全校的会计人员全部集中在校财务与研究促进部。学校的全部财务活动都由校财务与研究促进部负责。
2.灵活的财务管理制度。德国的科研机构都采取灵活的财务管理制度,以利于调动科研人员的工作积极性和主动性,有利于科研成果的创新。德国从20世纪90年代以来对科研机构的财务制度进行了较大改革,其非盈利科研机构的财务管理比较灵活。虽然原则上政府拨款应专款专用,但允许科研机构在一定范围内自行掌握和调整。没有用完的预算可以结转下年度使用,由此激励各单位年终时继续经济地花钱。
3.完善的财务核算体系。德国科研单位的财务核算制度是逐步发展形成的,它包括经济计划的制定和结算、复式记账和全成本核算。以于里希研究中心为例,该中心建立经济计划(行政会计)/流动资金账(收入、支出)、财务会计/年度财务报表(产值、消耗)、成本效益账(成本、效益),来满足不同使用者(管理者)对信息的需求。对第三渠道资金来源,为了能反映委托业务的经营效果,引入管理会计中的核算及分析方法,计算其边际收益,为绩效评价提供量化依据。
4.严格的科研经费管理。德国的科研合同是规范项目工作开展和科研经费执行的重要手段。项目依托单位依据合同的约定,对项目实行过程管理,且对项目的实施效果负责。为使科研项目实施得到有效评估与监督,德国建立了一套完整的科研评估、监督考核体系,来监督控制科研项目经费的使用,防范不规范的行为。
三、对我国科研机构财务管理的启示
随着财政制度和科技体制改革的不断深入,科研单位的外部环境和内部运行机制都发生了变化。我国科研财务管理的模式、制度和预算管理等方面为适应这一系列的变革,都作了相应的调整。但仍有一些不能适应社会主义市场经济和科研规划发展要求,还需要在科研资金投入、宏观管理及决策、预算管理等方面进一步完善。德国科研经费投入情况和财务管理的特点对我国有一定的借鉴意义。
1.优化科技经费投入结构,形成稳定的投入增长机制。德国研究与开发活动经费主要来自政府、企业、基金会等。据统计,2003年,德国科研投入576亿欧元,占国内生产总值的2.6%,仅次于日本、美国,居世界第三位。其中:企业投入380亿欧元,占总经费的66%;政府投入181亿欧元,占总经费31.4%;基金会投入2亿欧元,占总经费0.3%;外来资金13亿欧元,占总经费2.3%。随着经济的发展,我国对科技的投入在逐年增加,但与德国的科研经费投入强度相比,仍有一定的差异。因此,通过制定法律和政策,建立以政府投入为主导、社会力量广泛参与的多元化科研投入体系,形成稳定的投入增长机制。
2.完善科技资源配置的统筹协调和决策机制。德国的政体是联邦制,根据德国的宪法,教育和基础研究首先是州政府的任务。因此,德国的基础研究主要是由州政府来资助和实施的,但是对于那些具有跨地区意义的基础研究中涉及的重大设备和研究计划,联邦和州将共同资助。我国现有的科研机构体系条块分割比较严重,研究领域划分不十分明晰,经费来源也缺乏整体规划和统筹协调。多部门、多渠道、多头分配有限资源,导致科研项目重复设置,科研经费分散使用。我国应借鉴德国的做法:一是加强对科技工作的统筹协调,重点通过规划、制定政策,更好地实现政府管理目标,引导全社会科技活动。有效集成中央、地方等各方面的资源,对重大问题组织联合攻关,提高组织全社会力量推进自主创新的能力。二是加强对科技活动的监督和评估,形成对重大科技计划、重点科研机构、科技投入及资源配置、区域科技发展以及科技法律法规的制度化检查、督促与评估,为科技宏观管理和重大决策提供支持。三是要建立科学民主的决策机制,提高科研项目经费管理的公开性、透明度和公正性。四是要建立起权力运行的有效监督和制约机制,实现科技计划管理、项目管理、预算管理三者相对独立、相互制约的运行机制。
3.推进财务制度创新,建立财务管理新机制。德国实行“社会市场经济”模式。在这种经济模式下,国家的职能是维持良好的秩序,使经济在既定的框架下面运行。国家要建立各项与社会市场经济相适应的法律,以保障经济运行。德国的会计法规同其他法律一样,主要目的是为会计活动建立一个良好的秩序,以提供一个适合市场竞争的环境。随着我国财政制度和科技体制改革的不断深入,科研单位的外部环境和内部运行机制都发生了变化。为适应社会主义市场经济发展的要求,必须树立新的财务管理观念,建立与国家科技体制、财政体制以及相关政策适应的科研单位财务管理新机制,充分发挥财务预测、财务决策、财务控制与财务分析的职能作用。
4.强化预算管理,建立制度化的经费使用监督机制。严格的预算管理是德国财务管理的重要手段。德国预算从编制审定到执行都在严格的约束机制下进行。我们可以借鉴的做法:一是进一步完善科技计划经费管理办法,建立以预算管理为核心的经费管理新机制。二是真正做到细化预算,进一步增加预算的透明度。三是加强对科技经费使用的监督,建立制度化的经费使用监督机制。逐步形成财政审计部门的专业监督、科技计划主管部门委托的第三方监督和项目组织部门及承担单位的日常监督相结合的监督管理机制。四是进一步完善科技计划项目经费预(决)算制度,建立科学统一的科技计划财务管理制度体系,规范国家科技计划项目经费的管理。五是加强科技计划经费的绩效考评,并逐步形成制度化,提高经费使用效益。
5.建立与完善研究所的成本管理系统。为了反映资源的消耗和企业内部服务关系,为管理层进行调控和决策提供支持,德国的于里希研究中心依据财务章程的规定,分别设立单位成本账户和项目成本账户进行全成本核算,且相互间实现有效的连接与转换,并体现在年度结算报告中。我国科研机构目前采用单一的科研项目成本核算系统不能满足不同使用者对信息的需求。例如,在进行知识产权转化中,需要准确了解与这一知识产权形成相关的科研项目成本;在评估各研究单元运行状态时,需要准确了解它们的运行成本;为了使研究所稳定健康地发展,还需准确了解与控制研究所整体的运行成本。因此,必须建立按照不同成本对象(研究所运行、单元运行、科研项目运行)核算的成本系统,才能满足不同使用者对信息的需求。
6.建立诚信制度,加强科技人员道德自律。德国是一个诚信度较高的国度,有一套完善的制度作保障。我国应研究制定科技计划信用评价指标体系,建立信用管理数据库,进一步增强项目参与专家、评审专家的责任意识。在国家科技计划的立项、预算、验收等各关键环节中,对各相关机构、主要承担单位和责任人,以及咨询、评审专家等进行信用记录和信用评价,并将其信用状况作为选聘和决策的重要依据。对于信用良好的机构和个人,要给予鼓励;对于信用不良的机构和人员,要加强监督管理,并视情节采取相应处罚措施;对于情节严重的失信行为,经核实后要按规定程序予以公布,以示警戒。
7.加强财会队伍建设,提高财会人员素质。作为发达国家,德国人普遍文化素质较高。财务人员能更好地适应环境变化对会计信息的要求,能真正理解会计信息、利用会计信息、编制会计信息,为领导决策提供依据,充分发挥财务在管理中的作用。我们可以借鉴的做法是加强现有科研机构会计人员的资格管理,组织各种专业岗位培训,有效地解决知识和能力不相适应的地方,实现财务人员的知识结构由单一型向复合型转变,由资历型向能力型转变,由文凭型向水平型转变,把财会人员培养成为具有一定竞争力的人才。
参考文献:
1.施尔畏,邓麦村等.关于研究所管理.科学出版社,2007
关键词：科技信用 评价指标体系 信息技术
1.序言
目前在科技活动过程中，科技失信行为屡屡发生。这一方面浪费了有限的科技投入资源，加大了科技投入风险，另一方面对科技进步、经济发展、社会信用造成巨大的负面影响。科技信用缺失通常存在于科技项目立项、科技计划和科学基金项目实施、科研成果转让等整个过程中，剖析科技信用缺失现象，有利于全面治理社会信用缺失。
目前国内关于科技信用的研究主要集中在科技信用缺失现象的剖析、科技信用评价指标体系的建设、规范科技信用制度和信息技术在科技信用中的应用四个方面。
2.科技信用缺失现象剖析
张明龙教授认为科技领域信用缺失，大多存在于科技计划和科学基金项目实施过程，主要包括：评估评审资料的失信现象，项目任务合同执行过程的失信现象，项目评审、鉴定过程的失信现象等。另外存在于科技成果研究、开发和转让的全过程。就研究过程来说 ，主要表现为学术论著、实验报告、技术文件和情报文献造假。就开发过程来说，主要表现为技术鉴定和经济评价做假。就转让过程来说，主要表现为技术成果转让和技术咨询中的失信行为 ，以及用假冒的高科技产品行骗，窃取别人的科技成果等。治理科技项目失信行为主要措施是，制定科技人员信用规范，建立信用信息评价指标体系，完善信用数据库和信用信息共享平台系统，构建失信行为惩戒机制[1] [2]。
王明明，朱军，赵宝元在界定科技信用内涵的基础上，从申报者、评价者、管理者三类立项主体出发，探讨了科技立项过程中的信用缺失现象，并应用行为博弈理论深入分析了科技失信的原因，进而提出防范科技主体失信的主要措施[3]。
刘志辉，唐五湘以科技活动区别于一般社会交易活动的特殊性为切入点，从信息经济学的角度探究了科技活动中失信行为与现象出现的原因，得出科技计划管理部门与科技计划实施的相关主体间的信息不对称是科技失信的深层次原因的结论，并在此基础上提出了相关的建议[4]。
徐婷婷，贺建军从分析科技评估相关行为主体的诚信行为与利益博弈关系入手，分析科技评估失信的根本原因，并提出相应对策[5]。
吴勇，朱卫东运用信息经济学、制度经济学、博弈论的最新研究成果和方法，在对科研失信行为等基本概念科学界定的基础上，深入系统的分析了基金项目负责人科研失信行为背后的制度原因，并据此提出了完善基金项目负责人科研信誉管理制度的对策建议，以引导基金项目负责人的科研守信行为，约束其科研失信行为[6]。
3.科技信用评价指标体系建立
科技信用评价是我国科技管理体制改革创新的内容之一，如何建立科技信用评价体系是我国目前科研管理领域的研究热点。
徐华教授从科技管理的特点出发，分析设计了科技管理者信用评价指标体系，阐明了其指标涵义和评价标度。并采用层次分析法建立了科技管理者的信用评价模型，提出了4级评价标准以及对应的物理意义[7]。从科技评估专家的特点出发，分析设计了科技评估专家信用评价指标体系，运用模糊综合评判法建立了科技评估专家的信用评价模型[8]。从科研活动的特点分析，设计了科技人员信用评价指标体系，阐明了其指标涵义和评价标度。采用德尔菲法获取了指标权重，建立了科技人员的信用评价模型，设计并明确了7个评价等级的划分标准以及对应的物理意义[9]。
陈玉忠，高卿，钱玉民依据《关于在国家科技活动管理中建立信用管理制度的决定》，在分析国际和国内科技信用评价技术现状的基础上，根据科技信用管理与科技信用评价的特点，创新性地从项目承担机构、项目负责人与项目评审专家三类信用主体出发，研究并建立了科技信用评价指标体系，为开展科技信用管理与评价工作，建立与完善社会信用体系奠定了良好的基础[10]。
4.规范科技信用制度
现阶段我国科技管理中与信用相关的管理现状令人堪忧，因此应加速科技信用管理体系的建设，科技评估的信用管理制度是我国科技评估制度建设过程中亟待完善的配套制度。
张明龙教授从历史发展的纵向角度，系统考察了我国科技信用制度的演变过程：从科学基金领域构筑阻挡不端行为的 “三道大坝”开始，到科技部牵头制定规范科技人员行为的政策法规，接着提出在国家科技计划管理中建立信用管理制度。今后的工作重点应是进一步健全科研信用制度，加强科技信用管理，优化科技信用环境[11]。
蒋永真从高校科技信用管理的地位、原则、对象、内容、组织实施、评价与使用等方面阐述高校科技信用制度的内涵，并就如何建立和完善该项制度提出了七点思路[12]。
5.信息技术在科技信用中应用
刘燕妮将科技管理工作的特点和技术实现结合起来，以探求建设高效、快捷、开发、共享的信息平台为切入点，详细阐述了系统建设的总体思路和关键环节，为科技信用信息共享平台的搭建提供一个理论分析的框架[13]。
张琼妮提出基于Web Services的科技信用信息共享平台的思想，方便地实现不同系统之间的数据交换和集成。详细介绍信用信息数据库的建立、信息收集和信息处理，并探讨信用评估体系的确立[14]。
针对科技信用缺失现象，应健全科技计划和科学基金信用制度，非常重要的一项就是健全信用信息共享机制。科技信用信息共享平台是科技信用制度建设的物质基础，信息技术在治理科技信用缺失中发挥不可替代的作用。
参考文献：
[1] 张明龙.科技项目的失信行为与治理对策[J].科学管理研究，2006，03
[2] 张明龙.审视科技信用缺失现象[J].科学管理研究，2004，04
[3] 王明明，朱军，赵宝元.科技项目立项中的信用缺失及其应对机制研究[J].科学学与科学技术管理，2008，05
[4] 刘志辉，唐五湘.信息不对称与科技信用管理[J].科学管理研究，2006，04
[5] 徐婷婷，贺建军.科技评估信用管理制度的博弈分析[J].科学管理研究，2006，12
[6] 吴勇，朱卫东.基金项目负责人科研失信行为的制度分析[J].科学学研究，2007，12（25）
[7]徐华.科技管理信用评价指标体系及模型研究[J].科技进步与对策，2010，5（27）
[8]徐华.科技评估专家信用评价指标体系及模型构建[J].科技管理研究，2009，7
[9]徐华.基于科技人员的信用评价模型设计[J].科学学与科学技术管理，2009，6
[10] 陈玉忠，高卿，钱玉民.基于科技人员的信用评价模型设计[J] .标准科学，2009，02
[11] 张明龙.我国科技信用管理制度建设纵向考察[J].科学管理研究，2008，04（26）
[12] 蒋永真.论高校科技信用制度的建立和完善[J].福州大学学报，2004，04
