时间：2022-04-20 04:56:09
一、技术创新体系的设计与构建
构建原则。一是公司技术创新流程再造必须以提高公司技术创新水平，提升技术创新含量为中心。二是以企业利益为中心，为企业寻找新的效益增长点。三是技术创新流程再造必须以员工为中心。构建方法。在构建原则的指导下，考虑到流程再造引发的变革是多方面的，而且这些方面相互关联，所以技术创造流程再造采用了菱形图。菱形的顶端是公司技术创新的业务流程——完成工作的途径；菱形的第二端是工作职位和结构——完成工作的框架；菱形的第三端是管理和评价制度——完成工作的保证；第四端为价值观和观念——企业文化的体现。在公司技术创新菱形图中，端与端之间的联系是非常重要的。顶端的业务流程决定第二端的工作职位和结构，也就是说，公司技术创新的工作职位和结构要根据公司业务流程来设定。工作职位和结构主要是由员工来完成的，企业就必须建立员工的管理和评价制度，来规范员工的行为、考核员工的业绩、确定员工的薪酬。最后，员工的价值观和观念对企业的流程管理起到非常重要的作用，有助于技术创新流程的实施。体系构建。公司技术创新体系是指参与公司技术创新与管理创新的相关组织所构成的组织系统，其中包括集体公司、技术中心、各专业分子公司、设计院、检测公司、培训中心、软件公司、与企业相关的科研院所等。这些组织相互作用、相互促进公司新构思、新方法、新过程、新制度、服务于公司技术创新的新技术、新工艺、新材料、新设备等。公司技术创新体系的构建要改变原来技术创新无序、松散的状态，积极组建技术分中心和创新小组。技术创新时处理好基础性研发和实用技术产品开发的关系，既要在先导技术、独创技术以及理论研究方面突破，又要在引进推广实用新型技术上下功夫。
二、关键问题
公司技术创新流程再造将带来企业业务流程、组织结构的重组和企业管理思维的变革。整个流程再造包括流程重建、组织重建、观念重建三个层次，其中流程重建是关键，每个层次又包含相应的内容，彼此也相互作用。在流程再造过程中会遇到许多问题。高层管理者可能会对技术创新流程再造产生动摇和犹豫。高层管理者对技术创新流程再造主观上是非常支持的，但是仍可能会存在阻力。一是害怕会失去对企业技术创新的控制。在原来的技术创新模式下，一切按部就班，高层领导完全掌握技术创新的要害，并采取措施控制着技术创新的运行；一旦采取新的技术创新流程，优秀业务会发生很大变化，如果一时难以抓住重点和要害，必然会害怕失去对技术创新的控制。二是高层管理者如果对流程再造的困难缺乏足够的认识而急于求成，就会怀疑和犹豫而失去信心。中层管理人员可能阻碍流程再造的进行。技术创新流程再造不是简单地对原有流程进行整理，它涉及到原来各方面利益的再分配，而受此影响最大的是中层管理人员。一些员工对流程再造不积极。一些员工由于自身素质和能力比较差，不太愿意学习新技能、新知识，对技术创新流程再造有抵抗情绪。特别是老员工，将与年轻员工一起参与竞争，原先拥有的经验和优势不再突出，还处在比较被动的地位，所以会对流程再造不积极、不主动。难以借鉴比较完善的经验和制度。每个企业在自身的发展过程中总会遇到许多各种各样的情况，从而形成自己的特点和风格。而流程再造需要针对企业特色量身定制，没有完整的体系和方法可以借鉴。在流程再造中过分依赖信息技术。术创新流程再造不光是技术问题，它是一种思维方式和常规习惯的改变，是一种管理创新。信息技术可以促进流程再造，而过分依赖企业的信息技术只会消弱员工的主动性、创造性。配套的激励机制不健全。激励机制包括精神激励、薪酬激励、荣誉激励、工作激励等。建筑企业由于自身发展的原因，激励机制往往不健全：激励手段比较单一；缺乏有效的企业绩效考核体系；缺乏系统的专业培训、讲座；没有建立以人为本和人尽其用的企业文化。技术创新流程再造需要有效的激励机制来保证。
三、解决措施
选好技术创新流程再造的负责人和骨干力量。流程再造必须有一名具有创新意识的负责人。企业流程再造的负责人要了解流程再造的重要性，坚信流程再造的好处；流程再造负责人必须全面精通业务，了解企业技术创新的相关关系；再造负责人还要具备较好的心态和沟通能力。流程再造负责人要经常性向高层管理者汇报技术创新流程再造的进展情况和遇到的困难，提出自己的设想并请他们协助解决。流程再造负责人还必须成立一支既懂技术又懂管理的骨干队伍，骨干队伍必须有很强的业务能力和素质，要对企业的现有流程和技术创新情况非常了解。骨干队伍既要包括企业内部的精英，又要充实外部专家，激发技术创新的灵感，不断提出技术创新年度解决方案。对于一些员工的抵触情绪，流程再造负责人和骨干队伍要进行有效的培训和宣传，帮助他们认识到流程再造的必要性和进步性，积极调动各种有利因素，深入研究流程再造对各个岗位的影响，科学地分析和组织实施，争取大多数员工的理解和支持。制定清晰的目标和有效的制度。流程再造负责人应向企业高层、股东和员工等清晰地描绘出技术创新流程再造后的发展趋势和将获得的效果。并制定清晰的目标和有效的制度，使每个人都清楚所要进行的变革和企业的变化。技术创新流程再造的最终结果可能非常好，但是在流程再造过程中，还是会带来曲折和波动，员工的责权利、发展规划等都会受到一定的影响，流程再造负责人和骨干力量必须清楚地认识到这一点，通过与员工的有效沟通，使他们充分了解变革的重要性，并主动参与变革。再好的制度也不可能获得所有人的认可，流程再造不能保证所有员工都获得利益。尽管流程再造的目的是让企业获得优秀竞争力，但肯定会使某些人的利益受到影响。所以在制定制度时，不能强求所有人的认可，而是要使变革成为渐进式地改良。合理运用信息技术作为流程再造的催化剂。技术创新流程再造与信息技术有着密不可分的关系。一方面人们已经习惯于应用信息技术，脱离信息技术简直是倒退和落伍；另一方面如果把流程再造当作一次化学反应，那么信息技术就是化学反应的催化剂。信息技术的价值是它提供了必要的方法和工具，是企业能够打破传统，创造全新的工作流程，带给企业生机与活力，所以在流程再造过程中必须合理运用信息技术。在整个流程再造的过程中，业务人员不仅要了解流程再造的过程，还要掌握进行流程再造的必要工具和方法。合理利用流程再造的工具和方法，就能更好地进行流程再造，让流程中的所有工作顺畅地运行起来。建立有效的激励机制。由于技术创新具有非独占性、成果产出周期长、创新成功率低等特点，所以企业要保证技术创新的良性循环，就必须建立必要的激励机制。激励机制在技术创新过程中是最重要的环节，在技术创新的良性循环中起着举足轻重的作用，运用好激励机制就可以最大程度地调动技术人员的主动性、创造性，为企业的发展创造强劲的动力。在流程再造的过程中也必须持续改进。技术创新流程再造初步完成之后，必须要经过一段时间的运行、调整、完善、改进，才能达到真正的效果。实施技术创新流程再造就像一次质的飞跃，需要我们不断地巩固成果、改进措施。建筑企业想要在残酷、激烈的市场竞争中生存、发展，就必须进行技术创新。同时，技术创新流程再造不能照搬国内外企业的经验，而应该针对自身的特色量身定制、因地制宜，并且需要不断地巩固成果、改进措施。
作者:陈赟单位:兰州大学
1引言
随着环境污染、能源危机和气候危机等问题的日益严峻，低碳经济已经成为当前世界各国应对这些问题的首要选择。目前，中国的名义碳排放量位居世界第一，来自国际社会的减排压力越来越大。装备制造企业是工业化进程的主导部分和推动国民经济发展的重要力量，然而它的高能源需求和高能源消耗极大地阻碍了低碳经济的发展。据统计，我国装备制造业能源消耗量占工业用能源和行业总能源消耗量的比例均超过一半，远远超过交通、民用和商业用能源的消耗量。低碳时代的到来必定会使装备制造企业面临越来越多的环境限制，如何应对低碳经济带来的挑战已成为装备制造企业要解决的关键问题。Magat最早指出技术创新是企业在解决环保问题的同时保持经济绩效的重要手段，企业通过技术创新能降低污染治理成本，以最小的成本解决环境问题，还可以通过开发新产品、改进生产过程等技术创新行为来提高生产效率和利润率。技术创新行为与知识积累、信息共享等企业创新个体的行为密切相关，这些创新个体的行为正是企业进行技术创新的源泉，因此，系统研究技术创新行为的影响因素对促进装备制造企业在低碳经济中不断技术创新具有重要的理论意义和实践意义。技术创新作为一种能够实现环境绩效与经济绩效“双赢”的战略选择一直是学术界关注的焦点。关于技术创新的研究已经具有一定的深度和广度。近年来越来越多的学者开始关注装备制造业技术创新问题，主要集中于其技术创新能力影响因素和技术创新效率评价)等方面。从这些文献中可以发现，关于技术创新的研究更多的集中在产业层面上的，对企业技术创新行为影响因素研究的文献较少，而且鲜有以低碳经济为情境对装备制造企业技术创新行为展开的研究。目前，学术界大致从三个角度来界定技术创新行为。第一种角度是从组织的角度对企业技术创新行为进行定义，把企业看成是一个具有独立行为能力的整体，认为技术创新行为是由人参与并控制的，包括决策、计划、实施、绩效评价等多个阶段的群体行为和组织行为，具有较强的目的性和计划性。第二种角度是从系统的角度，把企业看成是外部系统中的一个子系统，认为技术创新行为不是一个孤立的行为系统，它是由企业内外部环境要素共同决定的，是内部要素与外部环境等相互作用的结果，具有紧密性、动态性和开放性。第三种角度是从社会网络的角度，把企业看成是社会网络中的一个个体，认为技术创新行为是一种存在于社会网络结构中的技术行为和社会行为，它会受到经济网络和社会网络等多个网络的综合影响。综合上述观点，本文认为企业的技术创新行为是管理者和员工为了寻找、开发和执行新技术、新流程、新技巧或新产品等进行的一系列活动的总和，这些活动受到企业内在本质和外部环境的共同影响。在借鉴前人研究成果的基础上，本文结合计划行为理论，分析在低碳情境下影响装备制造企业技术创新行为的因素，提出理论假设，并运用结构方程模型验证低碳情境下装备制造企业技术创新行为影响因素的作用机理，为指导我国装备制造企业在低碳情境下实施技术创新行为提供依据。
2研究设计
2.1理论基础
计划行为理论(TPB)是在理性行为理论(TRA)的基础上提出的，它最大的特点是在TRA的基础上引入知觉行为控制这一概念。根据TPB，行为受到行为意愿和控制因素的影响，其中控制因素包括内在因素(如能力、情感等)和外在因素(如状态、环境等);而行为意愿又受到态度、主观规范和知觉行为控制这三个因素的影响;态度、主观规范和知觉行为控制又受到个人以及社会文化等因素的影响。一个装备制造企业是由投资者、管理者、研发人员、技术人员和生产人员等不同个体所组成的具有行为能力的主体，它具有与外界沟通和交流并在沟通交流中获取信息、积累知识、不断改变自身行为方式以适应环境变化的能力。企业在沟通交流、获取知识信息和适应环境等过程中，会产生一种整体行为模式，这种整体行为模式不能从个体行为推测出来，但可以用相关的人、群体等行为主体的行为或变化程度来表示。低碳情境下的装备制造企业技术创新行为是企业创新主体如研发人员基于环境分析而做出的各种技术创新活动的总和。因此，用计划行为理论研究装备制造企业技术创新行为具有合理性和可行性。装备制造企业技术创新行为基本遵循计划行为理论，技术创新意愿是指在低碳情境下个体愿意实施技术创新行为的动机和愿望强度，行为态度是指创新主体对企业在低碳情境下实施技术创新行为所持的正面或负面评价的程度，主观规范是指创新主体所感知的政府规范、社会环境和组织内部环境等影响力，知觉行为控制是指创新主体感知的在低碳情境下实施技术创新行为的难易程度。
2.2研究假设
本文在计划行为理论的基础上，拟对装备制造企业技术创新行为进行研究，构念出低碳情境下装备制造企业技术创新行为影响因素的概念模型，得出以下假设。
2.2.1技术创新意愿与技术创新行为
遵循TPB理论，行为意愿是态度到行为的连接桥梁，它是行为主体从事某项特定行为的态度、准则、可控性和动机的主观表达，反映行为主体为从事某项行为而愿意付出的努力程度，是决定行为是否发生的重要因素之一。技术创新意愿是用来衡量企业是否进行技术创新的主观因素，反映了个体对引进新技术、研制新产品和改进生产流程等技术创新行为的接受程度，一个企业的技术创新意愿越强，采取技术创新行为的态度就越积极，就越容易接受新思想、新观点、新事物，技术创新活动就会越多，更倾向于通过技术创新来应对不断变化的外部环境。提出假设:H1:技术创新意愿对技术创新行为存在正向影响。
2.2．2技术创新态度与技术创新意愿
遵循Bandura的观点，态度是主体因素和环境因素影响行为的中介变量，具有较高的主观性和可变性;行为主体和外界环境是态度的直接影响变量，揭示了态度产生的原因，因此，用行为主体(如企业家)和外界环境因素(如市场竞争状况和企业间合作情况)作为衡量企业技术创新态度的变量。企业家作为企业技术创新行为的最高决策者，其认知风格会直接影响其对技术创新的态度，进而影响企业对采取技术创新行为的愿望程度。适度的竞争压力和良好的合作关系能够促进企业进行技术创新活动，是企业对技术创新产生正面评价的动因。因此，本文用企业家认知因素以及合作和竞争因素来衡量技术创新态度。Philip认为个人因素特点是决定企业家是否进行技术创新的关键因素，例如具有高学历和自信心的企业家会更愿意采取技术创新行为。JintongTang等指出企业家的敏锐程度、成功欲望和风险偏好等认知因素的不同会导致企业家具有不同的技术创新意愿。Pia等认为一些认知变量如企业家对新技术的敏锐程度、对挫折失败的畏惧程度以及对自身能力的自信程度是企业技术创新意愿形成的重要因素。Brust等的研究表明，企业家价值观、管理能力和自身素质对企业低碳技术创新意愿的产生有重要影响作用。另外，企业间的合作关系可以激发企业技术创新意愿的形成，企业通过与外界的合作交流和资源共享，获得企业内部欠缺的、对企业技术创新具有补充作用的信息、知识等资源，促进知识转移合作效应和新技术、新产品的产生。Li等指出竞争的不断加剧会导致企业现有技术或者产品无法在将来为企业带来收益，从而产生创新压力，这种压力的累积会使企业认为只有通过不断的进行技术创新来获得更大的利益和保持竞争优势，进而转化成创新的愿望。Maria等通过实证分析验证了企业间的适度竞争和合作关系对技术创新意愿的产生和技术创新绩效的提升具有促进作用。提出以下假设:H2:技术创新态度影响技术创新意愿，进而影响技术创新行为。H2a:企业家认知因素对技术创新意愿存在正向影响。H2b:合作因素对技术创新意愿存在正向影响。H2c:竞争因素对技术创新意愿存在正向影响。
2.2．3主观规范与技术创新意愿
遵循Ajzen和Madden的观点，主观规范是个体对来自他人的“社会压力”的认知。针对低碳情境下装备制造企业的技术创新行为，其社会压力主要来自于企业外部的个体(如政府)对技术创新行为的约束和企业内部执行技术创新行为的原则(如组织文化)。本文用政府低碳约束和组织文化来衡量主观规范。在低碳情境下，政府制定的关于低碳的政策目标和法律法规对装备制造企业的技术创新意愿会产生重要的影响。Porter等指出环境规制能对企业的技术创新意愿产生极大的促进作用。Lanjouw等运用美国20世纪80年代的面板数据分析了环境管制和技术创新的关系，结果显示环境管制的加强使企业产生强烈的内部驱动力，即创新意愿，从而刺激创新。许士春等通过实证研究发现企业在环境规制下会更加倾向于寻求创新机会，提升创新能力。组织文化同样会影响企业的技术创新意愿。Robert指出组织文化的信念和规范对技术创新起到多方面的支撑作用，从而产生积极的创新愿望。Tesluk等认为共享的价值观、信念和组织成员的预期行为等组织文化的基本要素对形成技术创新意愿的影响是多方面的。郑海涛等认为创新型文化会加强企业中的创新个体(如研发人员)对技术创新的认同感，形成创新意识，不断调整自我行为，增强各技术创新部门的凝聚力，促进进行长期有效的沟通和合作愿景的形成，最终产生一股推进技术创新的合力。提出以下假设:H3:主观规范影响技术创新意愿，进而影响技术创新行为。H3a:政府低碳约束对技术创新意愿存在正向影响。H3b:组织文化对技术创新意愿存在正向影响。
2．2.4知觉行为控制与技术创新意愿、技术创新行为
遵循TPB理论，知觉行为控制通过影响行为意愿，直接或间接地影响个体行为。它是个体对促进或阻碍所从事行为因素的感知，由控制信念和感知强度共同决定。控制信念是个体对其所具有的能力、资源等因素的感知，感知强度是个体感知这些因素对行为的影响程度。由此可见，装备制造企业即使有技术创新的意愿，但若缺乏进行技术创新活动的有关能力，则创新也只停留在动机阶段，同样会影响技术创新行为的发生。良好的技术创新能力是企业成功技术创新的基础。本文用“技术创新能力”来度量知觉行为控制。Gerard等通过对61家生产企业的实证研究，结果表明这些企业技术创新能力越强，创新意愿就越强，能够支撑其在低碳情境下进行技术创新和节能减排的效果越显著。Ernst等对美国的钢铁生产企业进行了考察，发现为清洁生产而采用新技术的企业，对技术创新的投入都较大，具有较强的技术创新能力。
3实证分析
3.1问卷设计与修订
通过问卷调查的方法来获取本文的数据。经过文献研究、专家访谈、问卷调查和问卷反馈等阶段对问卷的内容、准确性等进行了多次修改，形成预测试问卷。在进行正式研究前，先取少量被试(n=50)对预测试问卷进行信度和效度检验，以进一步验证变量设计的有效性和消除问项的歧义，检验合格后进行正式调研。使用Cronbach’sα系数对预测试问卷的信度进行检验，使用探索性因子分析对预测试问卷的结构效度进行检验。小样本的预测试问卷经过信度和效度检验后，删除没有通过信度和效度检验的指标，最终精简为39个指标测度，形成正式调查问卷。
3.2问卷发放与回收
选取装备制造企业为研究样本，采用问卷调查的方式，并通过以下四种途径来发放调查问卷:访问EMBA和MBA学员;走访调研企业;参加企业中高层行业会议;发送电子邮件。本次调查共发放问卷400份，回收问卷316份，剔除无效问卷(企业所在行业不属于装备制造行业、数据缺失过多等问卷)29份，共获取有效问卷287份，有效问卷率为71.75%。
3.3实证方法选择
本文所建立的研究模型中，技术创新行为、技术创新意愿、企业家认知因素、合作因素、竞争因素、政府低碳约束、组织文化、投入能力、研发能力、生产能力等多个变量均属于无法直接观测的变量，通过调查问卷来间接测度这些变量会产生一定误差;另外，上述变量还可能存在多重共线性问题，如投入能力可以直接影响技术创新行为，同时也可能通过技术创新意愿间接影响技术创新行为。结构方程模型能够同时处理多个因变量，并且允许自变量和因变量具有测量误差，具有测量模型更有弹性的特点，因此，可以有效解决本文中的测量误差以及多重共线性问题。本文采用AMOS16.0软件进行结构方程建模，采用SPSS16.0软件进行其他的数据统计分析。
4研究结论和展望
宏观方面。首先，设立低碳技术创新专项基金。对于资金不足但积极进行技术创新的为低碳经济做出贡献的企业给予资金和信贷支持。其次，建立环境补偿和惩罚机制。对于应用清洁生产技术以及运用这种技术生产产品的企业实行税收优惠补贴政策，适当减免环境税和资源税，对于资源耗费大或者排污超标的企业加收环境税和资源税。第三，规范低碳环境法律法规的执行手段。不断完善环境法律法规的执行程序，提高环境执法的可操作性、规范性和透明度，杜绝被监督者、被执法者与监督者、执法者之间利益一致现象的出现。本文结论为提高装备制造企业技术创新意愿来促进其技术创新行为的产生提供了有益借鉴。但还存在一些不足之处:首先，样本具有一定的局限性，在今后的研究中应增加样本容量，获取更准确的调查数据。其次，本文仅仅考虑了装备制造企业技术创新态度、主观规范、知觉行为控制的几个重要影响因素，研究维度不够全面。因此，在今后的研究中可以将现有文献中的某些常用变量(如社会资本、企业规模、企业惯例等)加入低碳情境下装备制造企业技术创新行为影响因素研究模型，增加研究的全面性。
作者:徐建中曲小瑜单位:哈尔滨工程大学
一、我国农业科技企业技术创新的现状及存在的问题
农业科技体制改革的不断深入，为农业科技型企业的兴起提供了良好的机遇，一批科技型农业企业兴起，有力地推动了科研与经济的有效结合。但由于长期计划经济体制及传统观念的制约，加之人才、资金等方面的困扰，农业科技企业的技术创新还存在以下问题：
1．国家农业科技创新体系有待于完善
国家农业科技创新体系是国家科技创新体系的一个有机组成部分，是与农业知识创新体系、农业技术创新及其相关的机构和组织构成的网络系统，主要包括农业企业、农业科研机构和大学。目前，农业科研机构与大学具有较强的农业技术开发能力，但是由于受内部传统考核管理制度等因素的影响，其开发出来的技术往往难以形成有效的技术供给；而农业企业有很强的技术需求，但技术开发能力比较弱。
2．农业科技企业创新意识不强
目前，我国农业科技企业大多数处于创业成长期，技术积累和经济实力较弱，加之一些企业家的短期行为和技术外部性特点等因素的影响，农业科技企业普遍存在着技术创新意识不强的问题。
3．农业科技企业技术创新风险管理力度不够
技术创新是现代农业经济增长的主要源泉，也是提高企业竞争力，实现可持续发展的重要途径。而技术创新是一项高风险活动，技术创新风险按阶段划分，可以分为决策阶段风险、技术开发阶段风险、生产阶段风险和市场阶段风险。面对这些风险，农业科技企业在技术研发组织体系及技术队伍建设等方面未能给予足够的重视，加之，政府对农业科技企业扶持不足，使农业科技企业难以应对技术创新风险。
4．农业科技企业创新能力不足
在西方发达国家，技术创新的主体是企业，而不是政府研究开发机构，因为前者的经费投入和经费使用均占绝对优势。然而，在我国，企业没有成为技术创新的主体。一方面，从技术开发能力看，我国科技力量的2/3以上在企业之外，企业缺乏高水平的技术人才；另一方面，大中型企业设立专门技术开发机构的比例偏低，并且，其中还有相当一部分开发机构要么资金不落实，要么缺乏高水平的技术人才，要么没有明确的技术开发方向，要么基础条件薄弱，无法发挥其应有的作用。在我国，技术创新的主体不是企业，而是企业外的科研院所和高等学校。
5．农业技术创新缺乏激励
目前，我国企业技术创新水平不高，大多数企业的产品缺乏科技含量和竞争力。造成这种状况除长期的计划经济的影响以外，缺乏有效的技术创新激励机制是一个重要原因。同时，技术创新的外部效应，技术创新周期和高风险等也在相当程度上影响着企业技术创新的主动性和积极性。农业企业也面临着同样的处境，其结果是企业轻视技术的自主创新，竞相引入成熟技术，虽扩大了生产能力，却未形成技术创新能力[①]。
6．现有的农业科技人才培养模式不适应企业技术创新发展的要求
创新人才是创新活动的主体。长期以来，我国农业科技人才的培养存在着重理论轻实践，重研究轻开发的弊端，造成了其研发实践能力较差，难以满足农业科技企业技术创新的需求。
二、农业科技企业技术创新机制的优化
根据我国农业科技企业技术创新的实际，农业科技企业技术创新体系的有效运作必须有一个良好的发展环境及配套政策的支持。
1．完善农业知识产权制度
①在法律普及方面。加强农业知识产权人才培养和宣传教育，建立一支适应国家农业创新体系建设需要的农业知识产权队伍，增强全社会的农业知识产权意识。目前，农业知识产权审查、审判人才、律师人才奇缺，特别是农业知识产权法律人才和管理人才的供需矛盾将是困扰我国建设法治国家的一大难题。因此，应大力发展农业知识产权教育事业，大力培养农业知识产权专门人才，提高灵活运用农业知识产权战略、策略的能力，促进农业科技工作更好开展、各学科更好发展。这是我国解决农业知识创新与农业知识产权保护协同发展的基础和关键。同时要在全社会开展农业知识产权法律知识的宣传教育，提高知识产权保护的意识，重点结合典型案例宣传我国现行的一系列农业知识产权保护的有关法律法规。
②在司法方面。加强农业知识产权的司法队伍建设。根据农业知识产权案件的专业性、技术性特点，要尽快培养一批专业法官，设立专门审判机构和专业法官集中审理农业知识产权案件。另外，还应采取多种形式对案件所涉及的专业技术问题进行鉴定，其途径包括聘请农业技术专家担任陪审员、委托专家组进行技术鉴定和走访有关农业技术专家等。
2．建立合理的市场结构
不同的市场结构对技术创新的影响是不同的，促进技术创新的理想的市场结构是介于完全竞争和完全垄断之间的“中间程度竞争”的市场结构。目前我国农业技术市场化程度较低，不利于农业技术创新。如我国的种子行业是国有种子公司垄断的市场结构，种子法律法规对农业科研单位、农业科技企业经营种子做出很多限制。因此，应建立合理的市场结构，以激励农业科技企业进行农业技术创新。
3．建立由政府引导，以企业和社会力量为基础的技术创新投资机制
长期以来，我国政府是农业科技的重要投资者，而在我国目前财力有限，不可能大幅度地增加农业技术创新的投入的情况下，应建立政府、企业、社会力量共同投资的多渠道、多途径的投入机制。由于农业技术创新存在的不确定性和风险性，要尽快设立农业科技创新融资担保基金，资金主要来自政府拨款、社会捐赠和定向募集等，启动资金应以政府为主。同时，支持和引导高新技术项目从资本市场融资，推动农业高新技术的发展[②]。
4．建立和完善我国农业技术风险投资机制
①要加大政府的政策扶持力度
首先，要制定和实施农业技术创新风险投资的扶持政策，在税收方面给予减税或免税。其次，建立农业技术创新风险投资保障体系。为鼓励农业技术创新风险投资，应对投资者在投资中的经济风险予以保险，为农业技术创新风险投资创造良好的创业环境。再次，要规范资本市场，发展和完善支撑条件。
②发展农业风险投资公司，建立多层次的农业技术创新风险投资体系通过制定优惠政策，建立社会、个人、企业多方参与，并同国际接轨的我国农业技术创新风险投资运作模式，引导民间的大量游资投向农业高新技术产业，实现筹资渠道的多样性。
5．加大农业共性技术开发的政府扶持力度
共性技术是指在很多领域内已经或未来可能被广泛应用，其研发成果可共享并对整个产业（而非个别产品或企业）或多个产业及其企业产生深度影响的一类技术。[51]共性技术尤其是农业共性技术有很强的共用性、外部性、基础性和关联性。开发农业共性技术往往投资大，外部性强，所以，一般农业科技企业不愿意进行农业共性技术开发。因此，需要政府通过项目引导，协调组织大学、农业科研院所及有关农业科技企业进行农业共性技术开发，项目应重点支持能够对农业经济发展起重大作用，并显著提高农业产业技术水平的技术领域。
6．消除条块分割的科技管理体制，促进产学研一体化
要通过整合大学和科研机构的科技力量，加强企业的技术创新能力，优化技术创新人才的资源配置。大力支持和鼓励应用开发型科研院所进入企业或改制为企业，促进企业进行科技创新和科技成果转化；其次，企业可以采用多种形式与大学和科研机构进行广泛的技术创新项目合作；再次，加快创业中心、大学科技园区的建设和发展，重视科研中试基地、成果孵化基地的建设。此外，要改革农业高等教育体制，调整优化教学培养结构和方式，面向市场，加强培养农业科技创新所需的复合型人才。
摘要：文章分析了我国中小企业技术创新中存在的制约因素，深入探讨了中小企业如何选择适宜的技术创新战略。
关键词：中小企业；技术创新；战略
中小企业占我国注册企业总数的99%以上，是我国市场经济中最具活力的部分。资料显示，改革开放以来，我国65%的发明专利，75%以上的技术创新，80%的新产品是由中小企业完成的。然而，由于历史和体制等方面的原因，我国中小企业在创新技术方面还存在一些突出问题。如何提高我国中小企业的技术创新能力，对于更好地提高我国国家创新力、拓展中小企业生存空间具有重要的现实意义。
一、我国中小企业技术创新的制约因素
1、技术创新观念落后、意识淡薄。在现代经济发展趋势下，一个有信誉的企业品牌代表着企业的形象、企业的经营、企业的信誉、企业的服务质量等等，它们是企业的一种特殊的无形资产，甚至比有形资产价值更高，企业必须花费大量的精力来树立、经营自己的品牌。因此企业要发展，必须从一开始就在经营企业的同时策划、培育、经营、发展自己的品牌，牢固树立长期经营企业品牌的思想。我国大部分民营中小企业的领导人素质不高，缺乏对企业长远发展的战略规划，思维方式跟不上新形势发展的要求，他们中的一部分人满足于企业已取得的成绩，不思进取，有些人虽然已经意识到了技术创新的重要性，但一想到自身实力有限，创新过程中所存在的种种风险，就变得畏手畏脚，徘徊不前了；还有些人认为技术创新是大企业的事，凡此种种，严重地阻碍了企业技术创新活动的开展，造成了目前民营中小企业技术创新能力的落后。
2、中小企业融资困难，阻碍了技术创新的步伐。企业的财力资源是进行技术创新的重要前提，从我国目前的情况来看，大多数中小企业规模相对小，资产少，风险大，资信程度较差，银行一般都不愿意向中小企业提供贷款，因而中小企业得不到有力的金融支持。另一方面，为国有大型企业配套供货的中小企业普遍遇到货款被拖欠的问题，更加剧了中小企业的资金困难，致使有的中小企业不得不以高利率拆借资金来弥补资金缺口。
3、中小企业创新性人才匮乏。企业的竞争是全方位的，但归根结底是人才的竞争。围绕企业竞争战略，用好人才，管理好人才，做到人尽其才，才尽其用，这是企业最重要的优秀能力。不良的人力资源管理，会削减企业的竞争能力。因此，企业要根据自身经营和发展的要求，构筑不同层次的人才平台，尊重不同员工的个性和差异，相信、关心他们，从而形成具有优秀竞争能力的人力资源。而我国的中小企业由于资源实力的不足很难进行人力资源的开发，普遍注重短期效益，对人力资源的再培训不足，没能形成持续的人力资源的竞争优势。而且中小企业的技术人才在申报户口、职称评定、医疗保险等诸多方面没有完全享有与国有企业相同的政策，使得民营企业一方面招不来人才，另一方面又留不住人才，造成中小企业的内部技术创新能力弱化。
4、信息不灵和技术中介服务体系不健全。企业要进行成功的技术创新，必须要有可供利用的信息。中小企业在技术创新过程中需要有一系列的中介机构为其提供包括培训、信息、技术、法律等内在的“全方位”社会化服务。中小企业由于缺乏人才，缺乏必要的和正规的信息来源渠道，使其获得上述信息的能力很弱。不利于中小企业技术创新活动的开展。
二、我国中小企业技术创新的战略选择
技术创新战略决定和统率企业创新的具体行为。企业能否正确选择并贯彻实施良好的创新战略，是其能否顺利推进技术创新，赢得创新利益的先决条件。在激烈的市场竞争中不创新的企业必将走向衰亡，但创新战略选择失误所导致的不良创新反过来可能会加速企业衰亡的进程。因此，如何选择正确的创新战略是目前企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提。
1、自主创新战略。即企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。
自主创新企业的技术突破来自企业内部，是企业长期技术积累和研究开发努力的产物。技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒。因为跟进者对新技术的解密、消化、模仿需要一定的时间，而从投资到形成生产能力，发展成率先创新者的竞争对手也需一定的时间，在此时间内必然会形成自主创新者对新技术的自然垄断，从而在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的优秀技术，在一定程度上左右行业或产品技术发展的进程和方向。借助专利保护，自主创新企业可自己确定是否转让其优秀技术，以及向谁转让，转让到何种程度等等，使企业在竞争中处于有利的地位。由于自主创新一般涉及的都是全新技术领域，在此方面的技术突破很可能会引致一系列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。这有利于促进企业多元化投资，获得丰厚的利润。如海信以拥有强大的创新体系和开发能力而著称,其在经营过程中大多以自主创新的发展方式进入新行业。现在海信以每周两个新产品的速度向子公司提供新产品和新技术,仅数字化和模拟化相结合及数字化产品的技术储备已达百余种。
2、模仿创新战略。即企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的优秀技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。所以，模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。模仿创新是一种十分普遍的创新行为，是当今许多企业参与市场竞争的有利武器。
我国中小企业的创新过程中资金和存在明显的不足，且在近期内难有根本好转。根据清华大学经济管理研究所对我国945家企业创新状况的调查，资金短缺是我国企业创新障碍的首要原因。因此，中小企业在选择创新战略时，特别要考虑降低风险，提高资金使用效率。而模仿创新首先就能回避研究开发竞争的风险，选择了市场成功这一具有一定兼容性的主攻目标。模仿创新企业就可以凭借自己的实力在新产品市场上占有相应的份额，而且我国国内市场十分广阔，市场需求呈迅猛增长的态势，这给国内广大中小企业开展国际技术的模仿创新提供了稳固的后方支持。
3、合作创新战略。即企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展技术创新合作。它可以有效地利用有限的资金和技术力量，资源优势互补，克服单个企业无法克服的难题，取得规模经济效益。
从中小企业来看，企业技术创新投入占销售收入的比重比较低，而且在短期内难以有很大的提高，创新的基础条件和企业的技术能力也比较差，完全依赖企业自身技术能力的积累来开展创新活动短期内很难提高技术档次和效率。从创新资源分布来看，我国的创新资源分布不均，比较集中于科研机构和高等院校。这种情况一方面造成研究与开发活动严重脱离市场需求，创新的无效投入和无效劳动现象十分严重；另一方面，市场需求却得不到创新的支持，形成科技与经济“两张皮”这种不合理的现状。合作创新战略正是改变这种不合理现状，它是优化创新资源配置、提高创新有效性和效率的手段。它可以充分利用创新资源，直接实现科技与经济的有效结合，克服中小企业技术创新中的劣势，以市场机制为基础，通过集中各种创新资源进行创新活动，可以降低创新成本，缩短创新周期，提高创新档次，促进企业发展。
中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。它是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。本文主要介绍了中小企业技术创新的主要类型以及研究与开发活动，政府对中小企业技术创新的作用和影响、中国中小企业技术创新的现状，还有绿色技术创新。
企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。
创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。
一、中小企业技术创新概述
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。
（1）中小企业技术创新的主要类型
由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。
u产品创新
产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。
u服务创新
服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
u工艺创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
（2）研究与开发
中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的优秀就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
二、政府对中小企业技术创新的作用和影响
尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。
三、中国中小企业技术创新的现状
中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。
统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。
四、新事物-----绿色技术创新
绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。
摘要：随着经济的发展竞争日益激烈，企业越来越认识到技术创新的重要性，并且技术创新的投入的比重也在不断增加。本文主要从以下几个方面入手：我国现阶段技术创新投入水平怎样，企业的技术创新存在什么样的模型，以及在企业内是如何扩散的，另外在网络外部性下企业如何对待技术的溢出效应即我们通常所说的“搭便车”问题。
关键词：技术创新技术溢出效应网络外部性
一引言一直以来，使资源得到最优的配置是企业追求的目标，资源配置的绩效可以从两个方面来描述，即静态绩效和动态绩效。
从发展过程来看动态的经济绩效更为重要，而动态绩效的进步途径是技术的进步。随着多数的行业发展已经进入成熟期，竞争已由价格竞争转向以产品创新为主要内容的非价格竞争，只有具备快速产品创新能力的企业才有价格控制能力，在竞争中处于主动地位；随着全球经济一体化进程的加快，企业要想进入国际市场与国际级大企业相抗衡，必须具备自主的技术开发和产品创新能力。于是越来越多的企业认识到技术创新才是企业不竭的无形资源，务实求是的技术创新才能保证品质领先，使企业在竞争中立于不败之地。
二我国技术创新的投入及环境现状分析
1我国企业技术创新资源的投入能力
1.1技术创新人才自96年以来，我国大中型企业科技活动人员为140万人左右。企业职工队伍的结构趋向合理。R&D人员占职工的比重也逐渐提高。我国企业科技活动人员和研究开发人员占职工总数的比重不断提高，显示出企业职工队伍的结构趋向合理。但是，一方面，我国企业的技术创新人才主要集中在大型骨干，全国大中型企业拥有的具有博士学位的科技人员的总数量仍然较小。另一方面，我国企业高级专家和技术带头人数量和质量都严重不足，高级专家中的博士数很少，全国大中型工业企业仅拥有几千名有博士学位的技术人才，要知道我国每年毕业的工科博士就有1万人以上，也说明我国的工科教育与企业技术创新对人才的需求存在严重的脱节。
1.2技术创新经费企业科技活动、技术改造、技术引进、消化吸收和购买国内技术.五项技术创新经费支出的总额在总体上呈上升趋势，到目前为止已经超过了3000亿元。企业科技活动经费支出总额也以及国内突破1000亿元。企业科技活动经费内部支出额占全国的比重一直保持在40--44%之间。企业技术创新经费中，科技活动经费所占的比重不断提高38%左右。同时，技术改造经费和技术引进经费所占比重则逐渐下降。企业科技活动经费支出额与销售收入之比达到1.7%。大中型工业企业研究开发经费支出额与销售收入之比绝对额也不断增长，占全国研究开发经费支出总额的比重也达到40%以上。监测数据显示，我国大中型企业平均投入技术创新经费、科技活动经费和研究开发经费规模来看，企业技术创新的投入强度还处于很低的水平，未来应当加大政策引导的力度，刺激和鼓励企业进一步增大对技术创新和研究开发的投入。
1.3技术创新条件建设企业科技活动经费中大约有30%是经费用于固定资产购置，其中80%以上用于购买仪器设备。最近几年企业购买科研仪器设备的经费明显增加，这一比例都超过80%达到85%左右。
2企业创新活动
2.1技术开发机构我国大中型企业的技术开发机构正处于较大规模的调整时期，20世纪90年代前半期，企业技术开发机构的数量在迅速增长，从1996年开始机构数量逐年减少，设立了技术开发机构的企业所占比重也从最高点的1993年（63.35%）下降到26.2%。这两个指标的大幅度下降，应当引起政府的高度关注。
2.2技术开发项目大中型企业技术开发项目数在上世纪90年代初仅2万多项增至目前11多万项。其中新产品开发项目接近6万项。总体上看，企业产品创新与工艺创新项目大致上各占一半。
2.3技术创新合作大中型工业企业购买国内技术的经费40亿元左右。同时，企业从国内技术市场购买技术的合同额达到600亿元左右，其中技术开发合同金额最大，表明企业通过技术市场媒介开展技术创新活动正成为重要活动模式。另外，企业从技术市场购买的金额迅速增长，反映出技术市场在配置科技资源方面正发挥着重要的作用。
3企业技术创新产出
3.1专利上世纪90年代前半期，我国企业申请的发明专利一直维持在每年1000项左右，1999年全国创新大会后，企业申请发明专利数量急速提升，已经达到10000多项。发明专利的授权数已经超过1000项。然而，从总体上看我国企业发明专利的拥有数量还非常低，没有量的积累就不可能有质的飞跃。外国专利在我国发明专利申请和授权上都处于优势地位，特别是授权专利，外国专利一直保持着60%的优势。在一些重要的技术领域，外国专利的占有比例更高，这已经构成影响国家经济安全的可能因素，值得注意。
3.2新产品、新工艺近年来，新产品销售与利税贡献都持续增长，这也表明技术创新活动对企业的贡献正在逐渐加大。但在2000年和2001年这个指标又有所下降，如果排除统计定义上的问题，则可以从一个侧面反映出新产品技术含量和附加值不高。微观的实证研究表明，许多企业的新产品开发主要还是集中在短平快的变形产品，技术含量高的自主技术创新产品则不多，因而新产品并不能带来相应的经济效益。
3.3技术标准在我国现行体制下，应当发挥原来不属于各行业的重点大学、国立科研机构和各行业龙头企业在制定国家技术标准方面的作用，打破行业的垄断，积极引入全社会各种技术力量，共同为国家技术标准水平的不断提高贡献力量。
3.4技术贸易企业在技术市场中已成为最重要的技术供给者。技术市场已经成为企业获取经济利益的重要来源。技术贸易数据显示出技术市场在企业技术创新活动中的作用已经越来越重要。企业成为第一大技术卖方也显示出企业的技术创新能力和技术需求都不断提高。同时也成为监测企业是否成为国家技术创新主题的重要监测指标。
4我国企业的技术创新环境
4.1政府对企业技术创新的直接投入我国政府科技投入中用于支持企业技术开发的经费比重较低。企业科技活动经费筹集额中来自政府的经费比例，我国也比美国低很多。据对全国2万多家大中型工业企业近年的统计数据，来自政府的技术开发经费资助额逐年下趋势。
4.2政府对企业技术创新的税收优惠虽然政府制定一定的优惠税收政策以鼓励企业的技术创新活动，但是据调查但执行情况不很理想，比较而言，上海、青岛、大连等地区这一政策执行情况较好。影响政策执行的主要问题来自三个方面，即税务部门的问题、企业管理方面的问题和政策设计本身的问题。
4.3政府对国家创新基础设施建设的投入国家有关部门在科学研究与工程化方面做出了很大努力，投资建设了一批大科学工程和200多家国家工程研究中心。国家质量技术监督局已经逐步建立起实验室认证体系，已经累计有几千家实验室和检测中心通过国家认证，向全社会开放，成为产业技术创新的基础平台。政府还对技术创新中介机构的发展给予了许多支持，我国已经初步形成了由生产力促进中心、创业孵化器、大学科学园、技术创新服务中心、各种信息服务机构，以及金融、法律、培训、管理等各方面的专业咨询服务机构所组成的创新服务体系。
三技术创新和技术扩散模型研究
1技术创新模型及影响因素Pearl增长曲线是一种典型的技术创新模型，其数学表达式为：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技术性能指标；A,B——待定参数;L——技术指标的增长极限值；T——时间。1Pearl增长曲线Pearl增长曲线揭示了随着较长时间的技术创新，以同一类技术为基础的产品性能将沿S曲线趋近于该类技术的性能极限，其拐点(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此时Y=L/2。式中参数A,B由经验数据推算确定，不同的技术创新过程会有不同的数值。参数A决定Pearl曲线的位置，而不改变曲线的形状；参数B则只改变曲线的形状，而不改变位置,其数值越大，曲线越陡，表明技术创新速度越快。由此可见，参数A取决于技术本身的性能起点和极限；参数B取决于创新过程的人才实力（M）、知识储备(K)、政策环境(P)、企业组织结构(S)等一系列相关因素，可表述为：B=F(M,K,P,S…)。政策因素与参数B的关系为：B/P>0；即在其他因素不变的情况下，参数B随着政策的完善而增大，曲线变陡，技术创新的速度加快。技术创新组织方式对技术创新的影响表现出与政策环境因素相类似的效果，即：B/S>0。有利于创新的组织结构，加快企业的创新速度；不利的创新组织结构将阻碍企业对其创新资源的充分利用，使创新速度变得平缓。
2时间－成本替代函数技术的创新速度应该总体趋于合理化，而并不是说越快越好，这里就涉及到开发费用问题。我们用中的“时间－成本替代函数”C（类似于无差异曲线）来说明企业如何在技术开发时间和开发成本的问题之间进行协调。纵轴表示开发成本，横轴表示开发时间。一般情况下，完成技术创新的时间越短，投入的成本越大，反之则相反。新技术开发的合理化中V1,V2V3为三条不同的收益曲线，表示技术创新出新产品投入市场的时间不同情况下，经过折现的预期准租金总额（即销售收入超过生产和销售成本的余额）。收益曲线斜率小于0，是因为项目开发越早企业获得准租金的时间跨度越长，也越能够改善企业相对于竞争对手的竞争地位，从而可能增加他的市场销售份额以及市场利润份额。当企业的开发收益曲线是V1是，企业就要选择使得受益超过时间--成本曲线的余额最大化的点，最优点是二这些率相等之处。即开发时间为T1处。当企业面临较多的竞争时，收益曲线将会随着竞争对手的数量增多从V1,向V2移动。企业技术创新的时间也会缩短至T2。
2技术扩散模型及影响因素下面我们讨论一下新技术扩散的模型即以Bass模型为基础派生出的模型，它将新技术的扩散过程看成是新老技术的替代过程，其数学表达式为F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t时刻新技术累积占有的市场份额；q——扩散系数；t0——新技术在市场出现的初始时刻。扩散系数q为参数，其大小受政策环境、企业学习能力等一系列因素影响。该模型的一阶导数为F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可见，新技术将沿单调增的扩散路径（S曲线）扩散，且扩散速度随着参数q的增大而加快，在经过一定的时间周期后，新技术所占市场份额将趋近于1。由于新技术的不断涌现，产品的性能将沿各代技术的包络线发展(见图2)。产品性能技术发展包络曲线良好的政策环境对技术扩散的影响主要表现为增大了扩散系数q,使新技术扩散速度加快，有利于其产品性能技术发展包络曲线比市场平均技术发展包络曲线更为陡峭。有效的组织结构对技术扩散的影响类似于政策环境的影响，将使企业对新技术的出现反应迅速，便于新技术更快地扩散到企业内部，并在企业内部相关环节进行高速扩散，从而加快企业产品更新换代的速度。
3两种影响技术创新因素的相互作用政策因素和企业组织结构对技术创新和技术扩散的作用是相辅相承的，只有政策因素和组织方式相互协调，企业技术创新资源和技术扩散效率才能得以充分发挥。如果仅强调了政策的推动作用，而企业自身不能适时地进行企业创新组织结构的再造，将会使企业政策推动力难以有效地发挥作用，其结果是企业创新能力不足，技术引进不断。由于不利的企业技术创新组织结构对企业技术创新能力阻碍作用较大，造成企业技术创新能力和学习能力较低。因此企业实际技术发展趋势比市场平均技术发展趋势缓慢。但另一方面，良好的政策环境便于企业向外部进行技术引进，企业技术水平跃上了一个台阶；但无奈于其自身创新能力不足以及企业结构对新技术在企业内部迅速扩散的阻碍，引进技术尚未能在企业内部发展成熟时，下一代新技术又成为了市场主流。企业不得不再次引进技术，但又将面临落后的局面，由此陷入了“追赶者陷阱”中。此外，如果仅强调有效的技术创新组织结构，而缺乏良好的政策环境，也将使技术创新和技术扩散的速度较为迟缓。
总之，营造良好的政策环境，完善企业内部的各种技术创新机制，构造有效的技术创新组织结构，是提高技术进步速度的必由之路。四技术创新中“搭便车问题”技术创新存在网络外部性，所谓外部性是由于产权界定困难或没有必要而导致边际私人净收益与边际社会净收益不一致的现象，而这里我们是指技术溢出效应，即在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术。由技术创新模型我们已经分析到这将会导致在竞争者较多的情况下，技术创新收益曲线较陡，但也会向左下放移动，这种移动会使得企业折现后的预期总利润减少，。而且在相同条件下，竞争者数目众多难免出现“搭便车”的模仿现象，模仿过程越快，创新者就发现有越来越多的竞争对手在与其分享创新利润，它自己的利润份额越来越少，同样如果模仿者的数量增多，定价规则中将被打破，这不仅会影响创新者分得的利润份额，还会减少总的创新利润。这样，甚至有可能迫使潜在创新企业面临收益曲线移到图2得V3的位置，这时，企业的预期利润可能为负。如果所有企业都作如此预测，将没有人愿意自己创新，因为整个行业的所有企业都不愿其他企业在技术创新中“搭便车”。从而就大大挫伤了企业技术创新的积极性。
是否会出现这种情况主要有以下的影响因素：
1潜在创新总利润的规模；
2实际的或潜在的瓜分创新利润的竞争者数量；
3竞争者做出反应进行模仿的预期速度；
4领先创新者获得的长期产品差异化优势的程度；；
5预期的研究与开发成本；事实上，对我国的企业而言，面对跨国公司的先进技术我们也不妨利用技术溢出效应从而缩短产品的更新速度。
因为这样有利于推进国际先进产业对国内的转移，提升国内企业的研发能力与水平。其次，跨国公司通常拥有技术或信息上的优势，当其子公司与当地的供货商或客户发生联系时，当地厂商就有可能从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“免费搭车”，于是就发生了溢出效应。其三，跨国公司的投资提高东道国人力资本的技术含量。大多数跨国公司投资企业都提供人力资源培训项目，东道国技术人员可获得先进设备的操作技巧和应用技术，同时吸引国外人才的回流，促进人力资本技术含量的提高。同时，技术溢出为发展中国家提供了“干中学”的机会。“干中学（LearningbyDoing）”是一种很形象的说法，它指技术落后者可利用技术溢出，基本上不用自己研究开发而直接复制模仿他国技术。现代技术创新的成本一般较高,“干中学”就省去了这部分成本。另外,“干中学”比研究开发对本国科研人员素质要求低得多。发展中国家往往对科研的投入不够多，从而造成了对发达国家技术溢出的依赖性，这同时也说明了发达国家的技术溢出对发展中国家技术进步的重要性。
摘要：基于对我国中小企业技术创新问题和河南省中小企业技术创新情况的研究,提出了我国技术创新战略对策,期望对促进我国中小企业的技术创新有所启示。
中小企业历来是经济发展的一支重要力量。在世界各国,中小企业都是国民经济的重要组成部分。而技术创新又是推动中小企业发展的关键因素,我国的中小企业由于起步较晚,技术创新能力还很弱。目前,国家十分重视中小企业的发展问题,已相继出台了《中小企业的融资担保贷款体系指导意见》和《科技中小企业创业基金实施办法》等措施。因此,如何提高中小企业的技术创新能力,增强其竞争实力,是促进我国经济增长的现实选择。
1我国中小企业技术创新现状及面临的困难
从我国中小企业发展情况看,目前中小企业总数已超过1000万家,在工业企业中,中小企业已占总数的997%,占全国工业产值的60%,占全国工业企业实现利税的40%。中小企业是解决就业需求的重要途径,是活跃市场的基本力量,据1997年江苏省调查,从大中型国有企业下岗的职工,半数以上是通过乡镇企业、个体私营企业和自主创业实现了再就业。同时中小企业是技术创新的重要源泉。但从现实情况看,我国中小企业的技术创新还存在着许多制约因素,面临不少困难。
1.1企业的组织制度制约中小企业技术创新从国际上看,中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为,中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的,即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此,中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而由于历史的原因,我国科技人员70%集中在高校、科研院所,中小企业的技术人员所占比重很小,在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视,以河南省中小企业为例,主要表现在以下几个方面。
1.1.1条块分割、机构庞杂、产学研脱节到1996年,河南省县属以上的科研机构仍有300个之多。过多的科研机构游离于企业之外,不利于产学研的结合,科研经费、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪费,致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能解决,直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为优秀的隶属关系的羁绊,给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍,使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。
1.1.2中试机构建设缓慢,成果转化瓶颈问题依然比较突出中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢,措施不力,政策落实不到位,结果致使作为成果转化之优秀机制的中间试验活动发展缓慢,仍为最薄弱的环节之一,成果转化瓶颈问题依然比较突出。
1.1.3落后技术、传统技术多相当一部分属于淘汰和限制技术。技术水平低,直接造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重,污染环境。以乡镇企业为例,1996年以来该省先后被关停五小”乡镇企业达17300多家。
1.1.4适用技术少,专利技术和高新技术更少在该省效益尚可的中小企业中,基本上属于适用技术,电子信息技术、生物技术等新兴和高技术所占比例甚小。
1.1.5技术装备水平落后该省乡及乡以上独立核算中小工业企业平均每户固定资产仅为41万元,工艺技术设备水平也比较落后,一些乡镇中小企业基本上仍属于手工作坊式的生产方式。
1.1.6无力进行技术改造、技术开发和创新技术改造资金严重不足,投资增幅逐年回落,由八五”时期年均递增341%下降到九五”时期的年均17%,1997年又降到9%,以上虽然是一个省的情况,但据此推算,其他各省中小企业的情况也不乐观,甚至更为悲观。此外,绝大多数中小企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平,甚至一部分企业根本就不提取,处于只能吃剩饭”的境地,也就难以谈及技术开发和创新。
1.2企业素质和企业经济实力影响技术创新
我国中小企业经过多年发展,国有中小企业的生产经营陷于困境,设备老化,冗员过多,大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇企业为主体,高科技企业比重较小,从全国范围看,地区分布上也不平衡,东南部较发达,内地相对落后。但总体上以家庭企业”和亲友企业”为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距,一些技术人员常常忙于日常技术性工作,很难独立开展技术创新工作,同时由于经济实力影响,绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入15%的水平,从而严重制约了中小企业的技术创新。据我们对河南省南阳市的调查,该市乡镇企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的职工却高达69%,技术开发费用占销售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企业的技术进步。
1.3政府政策、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新由于我国长期计划经济体制的因素,以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业,对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长,具体来说,表现在以下两个方面:
1.3.1资金投入不足以河南省为例,八五”期间,河南省科技活动经费筹集总额累计10598亿元,加上1996年累计也不超过14208亿元,实际使用总量累计分别是9463亿元和12603亿元。主要用于科技成果转化的科技三项费用八五”期间累计只有499亿元,加上1996年累计也不过699亿元。这种投入的绝对数量是很小的。
1.3.2扶持企业技术开发与创新的政策力度不够1993年财税体制改革,取消了新产品减免税政策,一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性,加上对中小企业而言,新产品开发风险很大,缺乏资金支持,致使近几年来,全省新产品的开发一直呈下滑趋势。近两年来,该省财政用于直接扶持企业技术开发的资金仅为700万元,占省科技三项费用的1/10,而其他兄弟省市,此项资金都占科技三项费用的30%以上,有的达到50%以上,而且在银行信贷、税收等方面对于企业技术开发和新产品研制给予优惠政策。在此情况下,该省企业、尤其是中小企业的市场竞争能力将受到极大影响。此外,由于技术创新存在着市场、技术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高风险,需要政府和企业自身的重视,才能顺利地开展技术创新活动。
2我国中小企业的技术创新战略初探技术创新是一项与市场密切相关的活动,企业必须在市场机制的激励下从事创新。我国中小企业的技术创新必须与国家创新体系相结合,探索符合实际的发展战略。
2.1模仿创新战略针对我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的实际,为推动技术创新,首先应采取模仿创新战略。模仿创新战略是具有模仿创新能力的企业的战略选择。模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术,它同样要投入一定的研究开发力量,以对率先者的技术进行进一步的开发,因而模仿创新并不是单纯的模仿,而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强,这就回避了研究开发竞争所带来的风险,从这个意义上与自主创新战略上相比,模仿创新战略是一种风险较低的战略。日本在这方面做得较有典型性。日本大多数中小企业不是照搬别人的技术,而是对引进技术不断进行研究改进和创新。日本中小企业在技术引进和开发过程中,首先是从研究开发某项专门技术开始,进而确立企业的主导技术。然后,根据经济技术的发展和企业经营环境的变化,以主导技术为优秀,吸收其他技术不断开发新产品,开拓新领域,实现企业的多角化经营。这样,当某一种产品滞销,就可以马上转产,使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。
2.2联合创新战略中小企业在平等互利的基础上,结成较为紧密的联系,互相取长补短,共同开发市场,从而有利于自己的生存和发展。采用联合竞争战略的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量,弱弱联合,优势互补,克服单个企业无法克服的困难和危机,取得规模经济效益。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新模式等形式。(1)以行业为依托的联合创新是利用本行业的资料、人才、技术等优势,组成技术开发小组,以合同形式明确规定各方的权利和义务,进行项目开发。这种模式一般适于开发产品(或项目)使用范围行业性强或某方面的技术人才集中在某一部门。如煤炭行业、化工行业、医药行业等。在有关行业产品技术开发上,与本行业相关的高等院校、研究所等联合开发可以取长补短,降低创新风险。如三明制药厂和福建医学院联合开发的蛇酶注射液项目,金陵制药厂与江苏省中医学院合作开发的治疗脑血栓的中药脉络宁等都属国内首创,并取得了巨大的经济效益。(2)区域联合创新是由地方科委、企业、大专院校、科研院所等单位本着互惠互利的原则自愿参加。地方科委根据国家的产业政策和经济政策,协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立专门的技术开发小组,以合同形式明确规定各方的权利和义务,以及要实现的目标。这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。如由江苏省科委、扬州水箱厂、扬州有机化工厂、南京理工大学等联合完成的国家863”项目和CIMS工程,就属国内首创。该项目的完成不仅提高了合作企业的竞争能力,同时也促进了江苏省企业的科技进步。
2.3与大企业合作创新战略中小企业在发展过程中,应利用分工协作的优势,与大企业合作,一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势,另一方面可利用大企业的科技、设备、资金等优势,快速开发新产品、新技术。
这是根据中小企业力量单薄、产品单一的特点而制定的一种经营战略。大企业为了获得规模经济效益,必然要摆脱大而全”的生产体制的桎梏,求助于社会分工与协作,这在客观上增加了大企业对中小企业的依赖性,为中小企业长期的生存和发展提供了可靠的基础和生存空间,所以称这种相互信赖关系为生存互补战略。中小企业在决定自己的生产方向时,不是着力于开发新产品,而是接受一个或几个大企业的长期固定的定货,与大企业建立紧密的分工协作关系。如日本的松下电器公司,与它协作的中小企业约有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企业提供的。所以说中小企业的发展很大程度上取决于大中小企业之间所建立的相互信赖、共同发展的关系。
中小企业在实施这种战略的同时,还必须解决好以下两方面的问题:
(1)与大企业的协作条件。作为大企业的加工承包单位或委托加工单位,在决定价格、交货期、质量、支付条件等协作条件时,一方面需要承包企业注意谈判策略的采用,以一种对等的关系来确定协作条件,另一方面还要求承包企业不断增强自身的实力,以争取主动。
(2)企业的长期发展问题。中小企业在协作生产期间,必须注意技术积累,不断增强自身的管理能力,提高产品质量,开发新产品,树立信誉,逐渐摆脱大企业的控制而独立地面向市场,使企业获得长期发展。除此之外,中小企业在技术创新方面还应采取特色战略,寻找市场空白,开发具有工艺创新性、先进性和实用性的产品,逐步使自己扩大规模,争取主动。最后必须指出的是,中小企业的技术创新战略的实施,还应得到政策、法规方面的支持,政府应建立中小企业管理体系,完善支持中小企业发展的投融资政策和技术政策。我们有理由相信,随着我国技术创新的不断深入,加上中小企业自身的发展战略,中小企业在我国经济发展中将发挥越来越重要的作用。
摘要:企业技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。加强企业技术创新是企业自身生存和发展的必然选择，是我国实现经济增长方式转变的必然途径，是我国实行科教兴国战略的重要组成部分。随着改革的不断深入，特别是我国加入WTO后，国外企业进入中国市场，市场竞争日益激烈，我国企业特别是国有企业要想在竞争中获得发展就必须提高企业技术创新能力，提高企业优秀竞争力。本文在企业技术创新相关基本概念解析的基础上，对我国加入WTO后加强企业技术创新的必要性进行了论述，分析了我国企业技术创新的现状，并针对性的提出了一些建议。
关键词:企业技术创新战略
一、企业技术创新相关基本概念解析
（一）技术创新的概念
技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。其中，“技术的新构想”指新产品、新服务、新工艺的新构想；“技术组合”指将现有技术进行新的组合；“实际应用”指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服务、工艺的改进；“经济、社会效益”指近期或未来的利润、市场占有或社会福利等；“商业化”指全部活动出于商业目的；“全过程”则指从新构想产生到获得实际应用的全部过程。
（二）技术创新的类型
技术创新可以从不同的角度进行分类。一般而言对于技术创新的分类都是根据创新对象、创新程度、创新来源等角度来进行分类。
1、按创新的对象分类
根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和工艺(过程)创新。
产品创新是指在产品技术变化基础上进行的技术创新。按照产品技术变化量的大小，产品创新又可细分为全新(重大)的产品创新和渐进(改进)的产品创新。产品用途及其应用原理有显著变化的可称为全新产品创新。渐进的产品创新则是指技术原理本身没有重大变化，基于市场需要对现有产品进行功能上的扩展和技术上的改进。
工艺(过程)创新是指在生产过程技术变革基础上的技术创新。工艺(过程)创新也可分为在技术较大变化基础上采用全新工艺的重大工艺创新和对原有工艺进行改进所形成的渐进式工艺创新两类。
2、按创新程度分类
根据技术创新过程中技术变化强度的不同，可将技术创新分为渐进性创新和根本性创新两类。
渐进性创新是指对现有技术进行局部性改进所引起的渐进性的技术创新。
根本性创新是指在技术上有重大突破的技术创新。它往往伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。
3、按技术创新的来源分类
根据技术创新的来源不同，可将技术创新分为自主型技术创新、模仿型技术创新和引进型技术创新三类。
自主型技术创新是指依靠自我技术力量，进行研究、开发新技术并实现其工程化和商业化生产的技术创新。自主型技术创新要求企业须拥有高素质创新人才和较雄厚的资金保障。
模仿型技术创新指通过模仿已有技术成果的优秀技术，并根据自我实际情况作进一步改进完善的技术创新。
（三）技术创新的特点
1、技术创新是基于技术的活动
技术创新与非技术创新的区别在于基本手段，技术创新是基于技术的活动，而不是基于管理、组织、制度的变动。这里的“技术”是一种广义概念，它应包含三个层次：一是根据自然科学原理和生产实践经验而发展成的各种工艺流程、加工方法、劳动技能和诀窍等；二是将这些流程、方法、技能和诀窍等付诸实现的相应的生产工具和其他物质装备；三是适应现代劳动分工和生产规模等要求的，对生产系统中所有资源(包括人、财、物、信息)进行有效组织与管理的知识经验与方法。
2、技术创新对“技术”变动的程度有较大的弹性
从技术的发展来看，既存在技术的根本性变动，也存在技术的渐进、微小的弱变化。技术创新在概念的外延上，不仅包括新产品、新工艺，也可以包括对产品、工艺的改进；在实现方式上，既可以是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现创新，也可以将已有技术进行新组合而实现创新。而且技术创新的效益高低不能直接仅用技术变动的强弱和大小来衡量，它还与市场的销售量及市场份额、单件产品或服务的收益率等因素有关。
3、技术创新是技术与经济结合的概念
与技术发明(创造)不同，技术创新不是纯技术活动，而是技术与经济结合的活动，从本质上讲，技术创新是一种以技术为手段实现经济目的的活动。技术创新的关键在于商业化，检验技术创新成功与否的基本标准是商业价值(有时也包含社会价值)。
二、加入WTO后我国企业加强企业技术创新的重要性
随着改革的不断深入，特别是我国加入WTO后，面对激烈的市场竞争，如何加强企业技术创新，提高企业技术创新能力是我国企业不得不面对的问题。企业技术创新对经济转型时期的我国而言有着重大的现实意义。
（一）加强企业技术创新是实施科教兴国战略、抢占科技和产业制高点的关键
“科教兴国”战略是同志在1995年科技大会上提出的。同志在十六大报告中再次强调“走新型工业化道路，大力实施科教兴国战略和可持续发展战略”，“走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子”。总理在十届全国人大二次会议上的政府工作报告中也强调“要继续实施科教兴国战略”，“要推进科技体制改革和机制创新”。“加快国家创新体系和科技基础设施建设，切实加强基础研究”。在深化科技和教育体制改革方面，要充分发挥市场和社会需求对科技进步的导向和推动作用，支持和鼓励企业从事科研、开发和技术改造，理顺政府、企业、社会各方关系，努力把科技对经济增长的贡献率从现在的30%提高到60%以上。
（二）加强企业技术创新是转变经济增长方式的重要途径
随着我国经济的不断深入发展，拼资源式的粗放型增长己经很难适应我国现代化建设的要求。现代经济增长更多地依赖于技术创新，技术创新成为现代企业发展的重要基础和动力。实践证明，企业搞技术创新不仅可以提高经济效益，发展规模经济，实现结构优化，而且有利于节约资源，缓解能源、交通、重要原材料供给等方面的“瓶颈”制约，提高生产要素的质量和使用效率，从而实现经济的可持续发展。
（三）加强企业技术创新是振兴和发展我国企业特别是国有企业的必然要求
技术创新是提高企业的增长质量和效益，用高新技术改造传统产业的根本途径。国有企业发展正在进入提高增长质量和效益的关键时期，用高新技术改造传统产业，实现工艺升级、产品换代，根本途径在于推进科技进步，在于技术创新。同时，技术创新是推动企业实行产业结构调整，大力发展高新技术，增强企业发展后劲的倍增器。高新技术产业是国际经济和科技竞争的重要阵地。发展高新技术，实现产业化，是带动产业结构升级，大幅度提高劳动生产力的倍增器。从一定意义上讲，企业的生命力就在于企业技术创新的能力。
三、我国企业技术创新的现状及原因分析
知识经济时代，企业技术创新是企业后继发展的倍增器，市场经济的深入发展企业开始注重技术创新，由于受传统体制的影响，企业自主技术创新环境尚未形成，一定程度上制约了我国企业技术创新发展。
（一）我国企业技术创新的现状
改革开放至今，我国企业技术创新取得了一定的成绩，特别是在发展高科技及其产业化上取得了一定的成果，但是总的来说，技术创新对经济增长还远未发挥巨大的促进作用，目前还存在着一些主要的问题：
1、技术创新效率不高
衡量一个国家技术创新效率的通用标准是：年均专利数量与国家科技人才数量的比值和单位R&D经费产出的专利数量。按照瑞士国际管理学院（IMD）的统计分析，1998年我国研究与发展人员达到166.77万全日人工约当单位（FTE），居世界第一位，而同期美国、日本、德国和法国分别只有96.27万、94.81万、47.02万和31.84万，分别只相当于我国的58%、57%、28%和19%。但是，我国科技人力资源的一个明显的特点是效率低下，按照IMD的数据，每万FTE产出的专利（包括国内专利和国际专利）件数，我国为10.8，而美国为1714.4，日本为1737.0，德国为1534.0，法国为1504.9，都超过我国的100倍；英国和韩国分别为984.8和554.7，是我国的50倍以上，印度也达到44.6。要是按照我国科技部的统计，结果好了一些，但是，每万个全时R&D人员年均专利产出也只是22.5件，不及美国、日本、德国和法国的1/50，也只有印度的一半。我国技术创新效率低下还可以从R&D经费的专利产出上表现出来，我国每亿美元R&D经费的专利产出为46件，只有美国的51%，日本的43%，德国和法国的34%，英国的38%和韩国的72%。
2、技术创新能力不强
国际上常采用以专利数和重大科技成果数，作为衡量一个国家技术创新能力的量化指标。我国专利数总量增长缓慢，其中发明专利出现负增长。我国年均重大科技成果数与90年代初相比较，出现了大幅度下降。根据科技部的统计，“十五”期间，我国共取得重大科技成果数约15万项。但是，部级科技成果的数量自2001年以来除个别年分之外，几乎逐年下降。其中重大科学理论成果的数量总体上也是呈下降趋势。2004年与2001年相比，研究机构、企业、高校和其他部门的重大科技成果数量下降的幅度分别为62%,73%,43%,7%。从重大科技成果的应用行业上看，工业下降50%，农业降幅达76%，医药卫生降幅为53%,其他行业降幅为11%。
3、技术成果的转化率低
我国的技术成果转化率不足30%，远远低于发达国家60%——80%的水平。我国主要行业的技术水平与世界先进水平相差10——20年，一些产业的主体设备和技术还主要依赖进口，飞机、移动通信、软件等，国内市场基本上被外国企业所占领。
1993年至1997年，我国高技术产业年平均增长速度为26.4%，但是，高技术在整个经济中的地位不突出，高技术产业生产质量和水平不高，高附加值生产的特点还不显著。1997年，我国高技术产业增加值占全部制造业增加值的比重为8.1%，而美国、日本和韩国分别为14.9%（1993年）、13.8%（1993年）、18.6%（1994年）。高技术企业的产值占GDP的份额也一直维持在1.5%至1.7%之间，而美国、日本、德国和英国等国家在1991年就达到了3%以上。从高技术产品的出口上看，我国高技术产业的国际竞争力较低。根据美国自然科学基金会的数据，1995年我国的制造业在世界制造业出口中所占的份额为3.2%，高于亚洲的韩国、新加坡，但是在出口中高技术产品比重仅占6.8%，在世界高技术产品出口中所占的份额远远低于这两个国家。以代表未来经济发展方向的信息产业为例，我国的计算机产量不到世界的1%，全国的产量还不到IBM一个公司（785亿美元）的60%；行业利润不及因特尔公司（69亿美元）的四分之一。我国集成电路的设计、生产技术基本依靠进口，软件产品质量差、功能单一，难以与发达国家相比。
可见，我国技术创新能力还不强，创新成果的利用率低，不仅同发达国家存在很大差距，同新兴工业化国家之间的差距也很大。
（二）我国企业技术创新滞后的原因
受传统体制的影响我国企业技术创新观念落后、知识产权保护意识薄弱、缺乏自主技术创新主体、技术创新人才培养滞后直接造成了我国企业技术创新效率不高、创新能力不强、技术成果转化率低这一尴尬局面。
1、技术创新的观念落后
缺乏市场意识的传统观念，是制约我国企业技术创新活动最大的思想障碍。企业是“企划事业的创新组织”还是“生产单位”，在中日两国的差异是很大的。在日本，企业是企划事业的创新组织，企业的本质特征或基本职能就是创新。而改革开放前，我国大部分的“企业”实际上只是按固定方式和指令计划进行产品加工的工厂或车间，即“生产单位”。这种观念至今仍未得到根本转变。1
在技术创新观念上，我国缺乏市场意识，将其理用来专指“技术上的小改小革”或“技术上的渐变性改进”，是一个纯技术学概念。2特别是目前一些党政官员和学者将“创新”等同于“创造”，或者将“创新”概念泛化，或者将“创新”说成是“创造新东西”而不提“市场成功”和“实现商业价值”，阉割了技术创新的本质内涵。
2、企业没有成为技术创新的主体
技术创新是技术与经济相结合的过程，而企业是实现这种结合的纽带与场所。因此，企业无可争辩地成了技术创新的主体。研究与开发（R&D）是技术创新的上游活动，由于研究与开发活动与企业的生产经营以及其他经济活动的联系越来越密切，使得研究开发的重心越来越向企业转移，从而可以大大减少其他研发机构的研究成果向企业扩散过程中的中间成本，提高技术创新系统的运行效率。发达国家企业早已成为R&D活动的主体，而我国企业目前存在的情况是：企业的研发机构过少和R&D资源配置不当，R&D经费投入总量不足，增长速度缓慢。
3、技工短缺，人才市场发育滞后
最近几年来，劳动力素质低下这一根本性问题，已经越来越受到社会的广泛关注。科学技术的进步和经济的发展与缺乏高素质的技术工人之间的内在矛盾越来越突出。很多企业技工短缺，技工队伍后继乏人，青黄不接的技工断层现象日趋严重。据有关资料显示：目前我国城镇企业共有职工一亿四千万，其中只有50%是技术工人。而在技术工人中，初级工所占的比例超过60%，中级工比例为35%，高级工仅为5%。在我国现有的技术工人中，有近70%是初中以下文化程度。而美国、日本等发达国家的情况则与我们恰恰相反：技术工人中的高级技工超过35%，中级工占50%以上，初级工只有15%。相比之下，差距之大显而易见，据报载：如今我国高级技术人才严重短缺，对高级技术人才的实际需求要比现有的高级技术人才数量高出大约12个百分点。仅软件行业的高级技术工人的缺口就达40万人以上。在知识经济条件下，人才已经成为最重要的资本，成为各国竞相夺取的对象。我国的人才状况不容乐观，其具体表现：公众文化教育水平低；人才短缺与人才相对过剩同时并存。
4、企业缺乏知识产权保护意识及其有力措施
企业缺乏知识产权保护意识及其有力措施表现在一方面企业知识产权权属不清。社会主义市场经济的确立虽使我国逐步建立了知识产权保护体系，并在保证一定的社会收益率的同时，充分顾及知识产权的私人收益率，创新的激励机制得以调整，但仍然存在创新知识产权权属不清的问题。我国专利侵权案的查处率很低。专利侵权案的查处率低是社会上假冒、仿制产品盛行的一个重要原因。对专利侵权案行为处罚过轻。因此，在我国不少地方，仿制与假冒他人商品的侵权者往往是最大的获利者，而发明创造者却是最大的亏本者；付出巨大研发新产品费用的企业常常是市场竞争中的失败者，而以不正当手段仿制的侵权者却常常是市场竞争中的成功者;经销真正的名优商品者往往盈利很少，而销售以次充好的仿制者却大发横财。另一方面企业本身知识产权保护意识薄弱。首先，我国企业不重视赋予创新成果以自主知识产权。其次，我国企业的知识产权作为一种无形资产流失严重。再次，多数企业尚未建立知识产权保护机制。
四、加强我国企业技术创新的对策
加强我国企业技术创新有着重大的现实意义，一方面要转变政府职能，制定相关政策营造企业技术创新的外部环境，另一方面企业要结合自身实际积极创建企业内部技术创新环境，推动企业技术创新的发展。
（一）营造有利于促进企业技术创新的良好环境
企业技术创新环境一方面要求为其技术创新提供强大的人力和物力保障，另一方面相关制度保证和整个社会创新意识的形成也有助于为企业营造技术创新环境。
1、完善我国社会制度(政策、法律)环境的措施
①彻底转换政府职能，实现从计划经济体制到社会主义市场经济体制的转变，使企业成为技术创新的主体。政府职能的重点是投资于教育，投资于基础设施，为企业创造良好的环境。
②科研体制要由以国家、科学院和高等院校为主逐步转变到以企业为主，以市场为主。科学院和高校除了必要的基础研究外，大部分应当是应用研究，其课题更要让科学院和高校与企业联系、结合。
③完善现行的法律制度和政策，促进企业的技术创新。要做到：完善财政税收政策；完善激励技术创新的金融政策；完善专利制度；加强政府采购制度建设；完善中小企业技术创新的激励制度。
2、构建有利于企业技术创新社会文化环境
创建企业技术创新社会文化环境一方面加快观念转变，大力倡导鼓励创新、敢闯敢试、崇尚竞争、宽容失败、脚踏实地、不骄不躁的创新创业风尚，鼓励和引导企业探索建立创新文化范围。要做到：要树立勇于创新、敢为人先的观念；要树立追求真理、宽容失败的观念；要树立鼓励竞争、崇尚合作的观念；另一方面要加快教育体制改革。构建激励创新的文化环境，必须按照科教兴国和推进技术创新等要求，加快教育体制改革，以大力营造有利于创新的文化环境，培育和繁荣创新文化。
（二）加强企业技术创新能力建设
1、切实加大企业技术创新的投入
大量的资金投入是企业技术创新活动的必备条件。经费投入多少在很大程度上决定技术创新活动的空间规模和时间的持续性，是反映企业技术创新实力的重要标志之一。加大企业技术创新投入的具体做法有加强企业的自有投入，增加企业的技术创新积累；增加企业直接融资力度；利用资本市场推动企业技术创新。
2、提高技术创新管理能力
创新管理能力主要由三方面反映：创新战略、创新机制论述、创新速度。技术创新战略决定和统率企业创新的具体行为。企业能否正确选择并贯彻实施良好的创新战略，是其能否顺利推进技术创新，赢得创新收益的先决条件。企业要在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础上做出的企业技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而做出的谋划和根本对策。高度重视自己的技术创新速度，缩短与西方发达国家企业的差距。
3、通过多种方式培养和造就一批具有敏锐的创新意识、会管理、敬业精神强的企业家队伍。企业家不同于普通管理者，能够及时感觉和捕捉住各种机会，并能够采取创新行为获取创新利润。企业家的作用贯穿于整个企业的技术创新过程中，企业家常常是技术创新活动的倡导者、技术观念的创新者、技术手段创新的投资者、技术创新成果的采用与推广者、技术创新活动的组织者。企业家通过权利、感召力和创新精神，培育和建立有利于技术创新活动场所的文化氛围，通过自己卓越的管理才能，创造性地利用企业资源开拓商品市场，组织和管理企业技术创新活动。
4、提高研究开发能力。要继续推动建立健全技术开发机构、高水平的技术开发中心，对企业的研究开发条件进行改善，并吸收独立科研院所和高等学校的科研力量以多种形式投入到企业技术创新中来，以抓好重大关键技术的攻关，带动创新性的研究开发。对引进技术要在消化吸收的基础上进行二次开发，以提高自主开发和创新能力。同时，还要按照市场经济的要求，大力开发有知识产权的生产技术和有较高附加价值的名牌产品、新产品，成为进入市场的有力武器。
5、提高企业的制造能力。大量培养技术熟练的“蓝领工人”，提高企业的设备先进性，使企业的制造能力和创新能力相适应。
6、加强企业的营销能力。努力开发适销对路、节能降耗、降低成本、高附加值的产品，并以产品为龙头，带动相关技术的发展;努力发展和保护知识产权，加强工业性实验，促进应用和推广新技术的积极性;提高市场开拓能力，通过大量的市场调研，制定正确可行的市场营销战略，建立起快速的市场反应网络体系，并与国际标准接轨，采用现代化的管理方式，大幅度地提高企业市场预测和快速反应能力，促进创新产品的市场化。
（三）加强企业技术创新的风险管理
加强技术创新的风险管理，就是要通过对技术创新风险的识别、衡量、预测和分析，采取相应对策处置技术创新风险和不确定性，力求以最小成本保障最佳技术创新效益。企业可以采用以下几项措施来规避或减少技术创新的风险，以保障技术创新的最佳效益。
1、积极利用风险投资，使创新投资主体多元化
积极利用风险投资，使技术创新投资主体多元化，是企业抵御和化解技术创新风险的有效途径。由于技术创新是一项风险较大的活动，仅靠企业自身的力量是不足以承担技术创新的高风险。为此，企业应设法利用外部的风险投资，形成技术创新投资主体的多元化，共享创新成果、共担创新风险，从而在总体上增强企业的风险承担能力。而且风险投资机构往往由一些专家组成，他们精通专业技术，具有丰富的经验、知识和信息，能够积极参与技术创新决策、技术评估和市场开拓等创新活动，有利于降低企业技术创新的风险。
2、增强模仿创新能力，减少技术和市场风险
模仿创新虽然难以获得成功率先创新那样的高回报，但它却能有效回避率先创新的高额投入和高风险。在技术方面，一是模仿创新滞后进入新技术领域，使研发具有高度的方向性和针对性，可有效降低技术的不确定性：二是模仿创新可向多个技术先驱学习，选择成功的率先创新进行模仿改进，从而降低技术开发活动的不确定性；三是模仿创新可充分利用率先
创新在技术方面的溢出利益，包括免费获得大量技术和成功经验，以及以较低的价格购买到率先创新者的专利技术或许可，使得模仿创新的投资大为节约。
3、加强合作研究，化解技术风险
为有效化解技术风险，企业应积极加强与外界的合作研究，特别是要努力寻求与高等院校和科研院所在技术方面的合作研究，以充分利用外界的技术和人才优势，加强自身的薄弱环节和分散创新的技术风险。企业可以采用技术转让、项目委托、联合开发、人才交流等方式，加强与外界的合作研究，以缩短技术开发周期，减少技术风险，同时往往可以节省研发费用。此外，企业还可以采用引进先进技术进行二次创新的战略，降低技术研发的难度，同样可以缩短技术开发周期，降低技术风险，并减少R&D费用投入。
4、提高技术创新管理水平
提高企业技术创新管理水平首先，要增强企业领导者的创新意识。国外先进企业的成功经验表明，企业家的创新意识是企业规避风险的有效保证。企业领导者要把创新视为企业发展的永恒主题，并成立以厂长或总经理为组长的技术创新领导小组，对企业创新战略进行筹划和决策，以保证创新思想的有效传播，使企业创新活动能够得到有效的实施。
其次，要构建合理的组织结构，加强技术创新的规范化管理。为了能够适应技术创新对组织结构的要求，企业组织的构建应具备一定的柔性、敏感性和适应性，以利于技术创新活动的组织与管理。同时，企业应不断完善和严格执行技术创新管理制度，并给予创新人员适度的分权和灵活性，以提高技术创新管理的成效。
再次，要提高技术创新决策的科学化。一是企业要提倡群体决策，通过共同目标的建立和广泛授权，让更多参与创新的人员参与企业技术创新决策。二是争取建立企业技术创新信息服务中心，充分利用现代信息技术，依靠互联网络、数据库、知识库等现代化工具，为企业技术创新决策提供科学的依据，使企业在最大程度上把握有关技术与市场的变化，从而减少因技术和市场的不确定性所带来的风险。
最后，要建立高效的技术创新项目管理机制。企业技术创新活动是一个涉及多个环节的复杂过程，为了减少创新过程的风险，必须加强技术创新项目管理，建立高效的项目管理机制，促进从创新项目的立项、研发、设计、制造到营销等环节管理的科学化。同时，在创新项目的开发过程中，应对项目的进展进行适时监控，保证创新项目按计划顺利实施，从而减少创新过程的风险，提高技术创新的成功率
一、化工企业技术创新存在的问题
1.创新人才培养机制落后
化工企业主要任务是有效组织生产进而创造利润，所以中心工作围绕生产和经营，而对技术创新人才的培养滞后于技术进步的需要。
2.技术创新激励机制不到位
大部分化工企业技术创新激励立足于实际创效，也就是在成果转化成效益后才有激励，激励方式单一，而对创新的过程激励微乎其微，尤其在鼓励试验性的创新和原创方面激励缺陷更为明显。3.缺乏足够的技术创新支撑体系技术创新是一项系统工程。除了参与创新本身所需资源，还需要强有力的后台支撑体系，而化工企业目前普遍缺乏系统的人、财、物的支撑。
二、化工企业技术创新过程划分
技术创新过程根据创新的成果显现可以划分为技术创新准备期、投入期、产出期、后评价期。
1.技术创新准备期
技术创新准备期有两层意思，一是企业确定了明确的技术创新目标，并据此制定具有战略指导意义的技术创新规划，搭建了高效的组织机构。二是科研人员到位，岗位职责明确，科研目标定位准确，科研人员也做好献身科研的准备。
2.技术创新投入期
指技术创新定位，项目明确后，技术创新组织和技术创新人员按照既定方针、目标和要求，实施技术创新的过程。这一过程在技术创新中持续时间最长。创新组织为技术创新人员提供良好的工作平台和创新保障，并在方向和政策上予以指导。技术创新人员付出艰辛努力，在实验中不断总结，不断创新，不断突破自我思维模式，而行为上的付出、思想的创新、方向的多变性都会随时随地考验一个科研人员的意志。
3.技术创新产出期
是整个技术创新的落脚点，有了前期的准备、努力，就有了技术创新成果。技术创新产出期是对准备期和投入期的全面检验和总结。不管是新技术的应用，还是新产品的出世，都使企业和科研人员有了物质鼓励和精神满足，又会产生新的动力，继续推动技术创新。
4.技术创新后评价期
是在技术创新成果鉴定完成并在推广使用后，在追求创新成果转化后的利润过程中的评价过程。由于技术创新成果具有很强的外部性特征，创新利润容易溢出或不足，加强后评价工作，是对整个技术创新过程的总结。
三、化工企业技术创新过程激励及平衡控制
在技术创新中建立过程激励机制，注重从创意提出，到项目实施、成果转化、市场开拓的全过程的技术创新激励机制。具有正面导向作用的技术创新激励机制可以最大限度地激发和调动科技人员的积极性和创造性。企业使命在于追求效益最大化，将效益和技术创新激励机制挂钩需要做好平衡控制。同时平衡控制好技术创新激励机制可以解决好各层面和群体对技术创新的利益诉求。
1.准备期的激励机制
在准备期的激励实质上是对技术创新从源头实施激励，实质是对技术创新“概念”的奖励。主要包括科技创意、市场调研、合理化建议等。其中科技进步创意奖旨在开拓科技人员创新思路、寻求创新课题、保护创新成果、激发创新热情，鼓励原创性建议。市场调研奖作为技术创新激励机制的专类子项，主要奖励对行业、产品、技术具有全局性趋势研究，对技术创新具有指导意义的重大市场调研课题。合理化建议激励目的是对职工提出的合理化建议进行奖励，推进群众性合理化建议的深入开展，因为合理化建议是实施技术创新的源泉和基础。
2.投入期的激励机制
投入期的激励重点在于对技术创新的过程激励。主要包括科技项目过程激励奖，其目的是针对部分持续时间长、实施难度大、参加人员变化多、影响深远的重大科技项目，对关键节点实施激励可以确保其能按照计划节点，稳步推进，并最终取得预期效果。
3.产出期的激励机制
产出期的激励分成果激励和成果转化激励两种。成果激励主要包括科技进步奖，目的是对具有自主创新，能形成知识产权，完成工业化应用，具有良好经济效益或社会效益的科技成果给予的奖励，可以细化为包括科研开发、新产品市场开发、推广应用、论证及重大工程建设等类别。成果转化激励主要包括科技项目利润提成奖、专用产品激励奖，其中科技项目利润提成奖旨在对在开发新品，市场开拓，推广应用新技术、新材料、新设备，提高产品质量，降低物耗能耗，提高生产效率等工作中取得直接新增利润的科技成果。
4.后评价期的激励机制
在注重技术创新激励的同时，同样注意不断巩固技术创新所取得的成果，启动对科技进步获奖成果连续三年及以上后评价工作。企业科技主管部门要跟踪获奖成果，对获奖成果效益、效果进行连续三年评估，向上级科技进步奖评审委员会提出评估报告。构建技术创新的风险分担机制，对效益、效果不能巩固的成果，要采取负激励，通报批评或者必要的责任考核是可以采用的方法，尤其是对直接责任人的负激励，更会促进技术创新的实效。
四、化工企业技术创新支撑体系
在技术创新中，建立系统完善的配套支撑体系和公共服务平台，对促进企业技术创新是必要和有益的。支撑体系也是技术创新的激励的补充和完善，以及为完成这种创新而建立起的保障措施。
1.组建技术智库
大型化工企业在技术创新过程中要有自己的技术智库，有效指导技术创新。从创新方向、领导和组织、成果评审，智库可以发挥重要的作用。
2.充足的资金支持
技术创新需要“下本钱”，要舍得投入。企业技术创新需要紧跟市场需求，更要引领市场需求。在追踪和超越前沿技术时，前期的必要资金投入会很好地促进技术创新。足够的资金投入保证了装备的更新升级、科技实验的材料费用支撑。
3.强有力的人才支持
具体做法包括在人才的引进上注重针对性、适用性和计划性，注重考察引进人员的专业知识和综合素质。注重与大专院校合作培养模式。以学科带头人的培养，带动相关领域的技术创新。加强内部经验交流、论文、对外技术交流，开扩技术人员视野。注重年轻科技人员在实践中锻炼成才。建设仿真培训系统、培训信息化平台，搭建科技人员专业知识培训信息化体系。
4.持续完善的硬件支持
企业在技术创新上要按照总体规划、分步实施、急需优先的原则，加强科研硬件设施的建设，持续提升技术创新手段，为科研人员开展新工艺、新技术研究及新产品开发提供有效的硬件保证。同时编制中长期科技发展规划。
5.信息化的软件支持
适应全球信息化发展的要求，化工企业需要建成高效实用的企业信息化软件体系，为企业技术创新活动提供查找资料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系统可使技术人员方便、及时查询企业内部生产、技术、管理及相关信息，实现企业办公自动化、资源信息化和决策科学化。同时需要建设科技情报信息网络，方便查询相关技术领域的最新信息，收集资料，了解前沿技术的发展趋势，为研发工作提供信息资源。
五、结论
综上所述，化工企业技术创新是一项系统工程，在创新过程中科学划分技术创新过程，并实施过程激励，同时有效控制平衡奖励，建立配套的化工企业技术创新支撑体系，可以促进化工企业技术创新持续有效开展。
作者:张慧渊单位:中国石化集团四川维尼纶厂办公室
1石油企业技术创新的作用
1.1技术创新是石油企业持续发展的动力
在石油企业发展的历史长河中，技术创新起到了重要的作用，它是石油企业不断发展的动力，如果缺少技术创新，石油企业不可能走的很远，只能最终被社会所淘汰。在我国80年代初期，那时的石油企业技术尚未成熟，不能满足生产需要，于是根据需求研发了喷射钻井技术，该技术的研发使当时的石油产业发生了质的改变，不仅解决了钻井效率低的问题，更是极大的提高了生产效率，这也使石油企业感觉到技术的重要性。当时间到达90年代时，石油企业研究开发了新的技术—水平井钻井技术，该技术的开发使用极大的解决了老区油田开采难度大的问题，提高了开采效率。
1.2石油企业技术创新是提高竞争力的重要手段
当今社会是比拼技术能力与技术创新的社会，在世界经济一体化的背景下，石油企业面临的不仅仅是国内的竞争压力，更有国际石油企业的竞争压力，要想提高企业的竞争力，就必须不断进行技术革命，将世界一流的科技技术应用于实践之中。在国际市场上早已经注意到技术革新的重要性，如早前世界著名的石油公司埃克森研制的“地质导向钻头”，该技术可以根据地下油层的变化而自动调整钻探参数，不仅提高了钻井效率更是降低了成本。在如此严峻的形势下，石油企业必须要增强危机感和紧迫感，坚持技术革命路线，加快改革步伐，只有这样才能提高石油企业的竞争力。
2石油企业技术创新的主要途径
2.1适当的技术引进
不可否认，当前我国石油企业的技术能力的确与国际石油企业有差距，尤其是一些高端优秀技术，钻井配套设备等方面，而且在钻井效率与油气采集率等方面也有明显差距。所以如果我们想提高石油企业竞争力，就必须适当的引进国外先进的技术和设备。在我们技术水平处于欠发达阶段时，可以先进行使用与模仿，后进行自主研发。
2.2加大石油企业技术创新的力度
石油企业在引进国外先进技术与设备的同时，更要加大企业自身技术创新的力度，不能只是一味的引进和使用，而忽略自身的技术发展，相反更应该树立坚持技术创新的信心，只有这样才能提高我国石油企业在国际中的地位，赶上甚至超过世界的先进水平。例如早在20世纪90年代，胜利油田从美国进口过水泥搅拌技术，由于当时的固井施工过程中用的水泥需要人工搅拌，人工搅拌不仅效率低，质量差，而且浪费大量的人力资源，所以亟需引进新的技术，在引进美国水泥搅拌设备后，虽然其解决了搅拌效率低的问题，但是其自身也有一些缺陷，例如适用范围小等缺点。所以该企业技术人员大胆的对该技术进行改造，不仅提高了其搅拌效率更是将原来只能搅拌2种物料提高到4种以上，此后该技术在许多油田被推广使用，为油田创造了极大的经济效益。从上述例子中可以看出，国外先进技术的引进对我国石油企业的快速发展具有重要作用，但是技术创新才是企业实现质的飞跃的关键。
3技术创新过程中需要注意的问题
3.1正确认识技术创新
在当今社会背景下，很多人提到技术创新都感到离自己很遥远，认为技术创新高不可攀，造成这种现状的根本原因是没有正确认识和理解技术创新，技术创新并不是一夜之间爆发的灵感，而是在实际工作中的工作经验积累到一定程度而产生的灵感。石油企业是大型企业，从最初的地质勘探工作到最终的油田开采，其中历经很多道工序，每一道工序都可以进行技术创新，所以一定要在企业内部宣传好技术创新的重要性，使企业员工积极的进行技术创新。
3.2在企业内部建立技术创新机制
当前我们国家颁布了一系列关于技术创新的政策，鼓励人们进行自主创新，所以石油企业一定要把握时机，在企业内部建立技术创新机制，制定和完善技术创新的相关政策，增大企业对于技术创新的资金投入，重点培养具有创新能力的团队，充分调动科研团队的创新积极性，并增加技术创新团队与外界交流学习的机会。
4结语
综上所述，我们不难看出，虽然我国石油企业技术整体上与国际一流水平还有差距，但是不能妄自菲薄，而是应该根据当前石油企业的实际情况以及自身特点进行技术改革，石油企业只有不断的进行技术改革，才能在这个优胜劣汰的社会中，找到企业发展的目标和方向。希望通过笔者的探讨能够为我国的石油企业发展做出一份贡献。
作者:王丹 单位:中海油能源发展股份有限公司天津人力资源服务公司
1构建企业技术创新能力的评价指标体系
企业技术创新能力在省级区域之间存在显著差异已是广泛共识，学术界对这一事项的发展状况及其区域间的差异展开了积极地探索。企业技术创新能力是一个涵盖多项指标范畴的综合性概念。在测度区域间的企业技术创新能力与差异情况时，我们需要设立一套科学合理的指标体系。根据现有关于企业技术创新能力评价指标体系的研究成果，本文秉着对“创新能力”涵义的界定，兼顾指标数据的可获得性原则，设计了如下企业技术创新能力评价指标体系，具体参见表1。这套指标体系包括创新基础、创新投入、创新实施能力、创新产出能力以及创新环境利用能力共五个方面的一级指标，每个一级指标按其涵盖内容设置二级指标，并利用熵值法计算出了相应指标的权重。
2研究方法与数据说明
2.1研究方法众多经济统计分析方法中综合评价法是较为广泛运用的研究方法，而对研究对象指标值的差异评价被认为是非常重要的环节。熵值法能够充分获取原始数据信息，克服主观选取指标的随意性，因此这种方法是一种科学客观地赋权的处理办法，被广泛应用于社会经济、统计学等各个领域。其主要原理是：利用熵值大小来测度已知指标数据的有效信息量并进一步计算出权重，也就是通过评价对象的指标差异程度来确定各项指标的权重。如果指标的离散程度越大，说明各评价对象的某项指标值差异较大，熵值较小，则表明该项指标对综合评价的影响较大，所提供的有效信息量较多，其权重也相应较大；相反地，当指标的离散程度越小，说明各评价对象的某项指标值差别较小，此时熵值较大，则反映了该项指标所提供的有效信息量较少，在整个指标体系中，作用很小，该指标权重也相应较小。如果各评价指标的某项指标值完全一致时，此时熵值达到最大，这意味着该项指标可以从评价指标体系中剔除。该方法的具体核算过程为。
2.2数据说明在考虑符合国家战略和便于企业理解的前提下，创新指标体系的设计应该具有较强的可操作性，政府、相关中介机构等可以比较方便地开展客观评价工作。选取的指标主要考虑便于收集、可量化、易于比较，通常采用国家统计局指标以及企业财务科目可产生的指标数据，较多采用比例指标等。本文以2012年我国31个省区为研究对象，数据信息来源于2013年的《中国科技统计年鉴》、《中国火炬统计年鉴》等资料收集和整理我国省市自治区的2012年各项指标相关数据。本文所考察的变量指标是2012年的截面指标，所以未对相关指标进行价格平减处理，所涉及的价值量指标均采用现价计算方法。为了更为深入地研究我国省级区域间企业技术创新能力，揭示其在各方面的具体情况，我们根据综合评价体系中一级指标进行排名，并对省市自治区指标分布的结构性特征详细分析。
3企业创新技术能力及其区域差异
根据上述熵值法的具体过程计算了我国31个省市自治区企业创新能力各项指标权重（表1）以及各省市自治区企业技术创新能力的排名得分（表2）。由企业技术创新能力各领域的权重可知，创新产出能力的权重最大，其次是创新环境利用能力，其余的创新能力按权重由大到小依次为：创新投入能力、创新基础、创新实施能力。相比较而言，一些指标所体现的创新能力权重较多，说明指标在创新的投入和产出上取得了较好的效果，相应地对该创新领域的贡献也越大。比如，在创新基础条件指标体系中，贡献较大的指标是“有研发能力的企业数”和“有R&D活动的企业数”，而创新实施能力中，各项指标贡献度较为平均。通过对企业创新能力的区域综合得分与一级指标排名情况，可以看出，2012年东部沿海地区中的广东、江苏、、山东、上海等排名靠前，而西部地区的青海、西藏排名靠后；从一级指标排名变化来看，四川和青海五项指标变化最大，陕西和西藏指标变化最小；宁夏和安徽在创新础方面上升较大，吉林在创新投入能力方面排名下降9位，福建省创新实施能力下降较大，贵州在创新产出方面进步较大，贵州和天津创新环境利用能力变化幅度较大。通过熵值法测算的指标权重，明晰了创新领域在综合评价中的地位，一定程度上，客观地证明了各项指标数据在整个评价指标体系中的贡献比例，也从某种程度上反映了当前我国企业技术创新能力的重点领域仍在创新的产出与环境利用方面，相比之下创新实施活动能力仍显不足。2006年，我国首次提出了以自主创新的国家战略和建设创新型的国家目标。同年，国务院国资委、科技部以及全国总工会决定开展评选国家创新型企业的活动，用以体现企业是自主创新、创新性国家主体的优秀思想。我国政府制定的“十二五”规划明确指出了“加快建立以企业为主体的技术创新体系，重点支持和引导创新要素向企业聚集，加大政府科技资源扶植力度”。但由于受到多方面因素的制约区域间企业技术创新能力发展存在不平衡、不协调状态，创新之路依然任务艰巨。
4研究结论与政策建议
通过熵值法测算分析可以发现，我国省自治区之间及东南沿海、西部等四大地区之间企业技术创新能力差异较大，企业创新发展正面临多方面因素制约，这是我国制定经济、文化、科技、人才等发展必须面对的客观事实。针对区域间企业技术创新能力的差距，提出以下政策建议：（1）引导企业技术创新各要素在区域之间的流动。由于经济、科技、教育、自然资源等方面的差异，决定了不同区域的技术创新要素的禀赋并不均衡。如何激励和引导创新要素的自由流动，成为各级政府着力解决的问题。可以通过财政、税收、金融等方面政策，鼓励创新要素流动，通过积极发挥地域间创新辐射及联动效应，实现区域间技术、资金、人才等资源扩散与优化配置，达到创新能力区域间协调发展，优势互补，最终形成共同提高的局面。（2）转变企业的战略定位模式，注重企业技术创新的持续成长。基于市场销售的成长战略容易使企业忽视技术创新，更多的是通过在现有市场开发需求，与对手进行产品价格竞争，来获得市场份额售。虽然这种战略定位在过去的若干年中对企业发展产生了极大地促进作用，但这种定位模式不具长久性，我国广大企业应树立以技术创新为成长战略的定位思想。（3）根据不同地区，实施差异化的区域性创新战略。面对我国企业技术创新能力的区域分布并不均衡的现状，实施差异化创新战略是必然选择。企业技术创新能力较低的省份如青海和西藏，应将逐步把培育与积累技术创新能力的作为发展战略重点；对于创新能力处于中等偏下的省份如宁夏、内蒙古，建议其技术创新的战略重点应放在引进、消化吸收后，再进行技术创新；那些己具备较强创新能力的省份比如重庆、安徽等，可以考虑开展以技术集成为主导的创新战略；己经具备较强的技术创新能力与基础条件的省份，如广东、江苏、上海等地企业应不失时机地实施自主创新技术战略，继续增强其技术竞争能力。
作者：任淑荣单位：河南农业大学经济与管理学院
一、模型、变量与数据
(一)模型研究分为两个部分，第一部分的研究目的在于判定能够显著标志和区别企业出口概率的因素是否与能够显著标志和区别企业出口强度的因素存在差异。在每一种创新衡量标准分类下，进行两种模型的估计，一是企业出口概率的预测模型，采用Logit估计模型，其中因变量为(0，1)变量，有出口行为的企业赋值1，无出口行为的企业赋值0。在Wakelin的研究中，使用Porbit模型对企业的出口概率进行估计。本研究认为:由于自变量均为连续变量，且又因为Probit模型对分组实验数据的分析会更加有效，因此认为使用Logit模型估计企业的出口概率会更加合理;第二个模型仅以有出口行为的企业为样本，并采用相同自变量指标考察企业出口强度与企业特征之间的关系，其中因变量为企业出货值占产品销售收入比重，同时由于异方差出现的可能性，采用WLS估计。
(二)变量影响企业出口行为的自变量分为五个部分，第一部分为企业规模，采用平均职工人数指标，并加入平均职工人数的平方项，检验企业的出口概率与企业规模之间是否存在“U”型关系;第二部分反映企业的人才积累，采用人均主营业务工资指标，通常认为企业职工的工资水平越高，则该企业职工的技能水平也相应越高;第三部分为企业的盈利能力，采用营业利润指标，反映企业应对各种风险的基础能力;第四部分表示企业的成本状况，采用销售成本指标，反映企业出口对成本的敏感程度;第五部分为企业的创新行为，根据不同的创新类型划分办法，分别采用研发费用支出和新产品产出两个指标，用来反映企业的创新行为对出口的作用［3］。
(三)数据本研究所用数据来自国家统计局2009年规模以上工业企业调查数据库，该数据库包括全国160231家规模以上工业企业的详细数据，其中涉及到创新的指标只有研发费用支出与新产品产值。本研究采用两种方式衡量企业的创新类型，第一种是以企业是否具有新产品产值为衡量企业是否进行创新的标准，在这种衡量标准下，将企业分为创新企业和非创新企业，并就相同的自变量建模，其中反映创新行为的指标为研发费用支出;第二种是以企业是否具有研发费用的支出作为衡量创新行为的标准，据此将企业分为创新企业和非创新企业，其中反映创新行为的指标为新产品产出。
二、实证分析
(一)描述分析在创新属性和出口类型交叉分类下，我国小型工业企业表现出一些基本特征:非出口企业与出口企业数量上的差距较大，其中非出口企业几乎是出口企业数量的4倍，各种创新类型下出口企业与非出口企业各自的职工人数保持在一个相对稳定的范围，出口企业职工人数在100人左右，略高于非出口企业(75人左右);出口与非出口企业的平均工业总产值，以及人均主营业务工资相差非常小，这样看来小型企业中出口企业与非出口企业在规模经营方面并不存在显著的差异。从企业的创新行为看，小型企业中创新型企业与非创新型企业，以及各种创新类型企业内部出口企业与非出口企业之间差距却十分显著。新产品成为小型企业进入国际市场的重要工具，而研发费用投入并未成为促进企业出口的有效措施:在以新产品产出作为划分企业创新属性标准时，创新型企业中出口企业的研发投入大大少于非出口企业，而对于非创新型企业内部，出口企业与非出口企业在研发投入上的差距并不明显。整体来看，创新型企业在研发上的投入整体上优于非创新型企业，但是已经进入国际市场的小型企业却在研发投入上有所欠缺。在以研发投入作为判别企业创新属性标准下，创新型企业不仅在新产品产值总量上优于非创新企业，而且在两种创新类型企业内部，出口企业也拥有更多的新产品。
(二)模型分析从表1显示的模型拟合结果看，两种分类标准下Logit预测模型的准确率均较高(准确率均达到60%以上，最高达到80%强)，WLS模型的拟合优度也近乎达到了1。从模型拟合结果看出，在小型工业企业中，基本上影响企业出口概率的因素，也同时影响到了企业的出口强度，也即是说，进入国际市场前后企业发展所关注的因素变化不大。小型工业企业规模对出口概率和出口强度都表现出明显的倒“U”型关系，也即是说当企业规模扩张到一定程度后，企业人数的进一步扩张会降低企业的出口意愿和出口强度，而在这个转折点之前，企业规模的扩张对企业出口行为的优化大有益处。因此，对于小型工业企业来说，将企业的人员规模控制在一个合理的区间内，是实现企业资源有效使用的基础之一。人均主营业务工资的提升对两种分类标准下非创新型企业出口概率和出口强度都显示积极作用，对于缺少创新投入或是创新产出的小型工业企业来说，他们更加依靠的是高技术的人员，或是更多的熟练工人，因此人力资本的积累是它们出口扩大的重要基础。对于创新型企业而言，新产品分类标准下的创新型企业人均主营业务工资的提升降低其出口概率，但是出口概率的提升得益于营业利润的提升，这与其他类型企业的表现不同，即具有新产品的小型工业企业在面对国际市场的挑战时，更多的是依靠企业自身利润的增加，人才的积累对其进入国际市场并无优势，但是当企业进入到国际市场后高技术人才的积累会支持企业在国外市场中竞争，这也是中国小型工业企业与大型企业在国际市场进入策略上的最大不同之处。小型工业企业的出口概率对成本具有较高的敏感性，但是从拟合结果可以看出，不论企业是否进行了创新，企业的销售成本都对企业出口概率具有积极作用，且这种促进作用在创新型企业中表现更为明显。
小型工业企业研发费用的支出不论是对企业出口概率还是出口强度而言，都显示消极作用，而相对而言，新产品产值却刺激了企业出口预期。理论上，小型工业企业的出口行为和出口竞争力建设都要依靠创新能力的提升，但是由于其本身无法承担巨大的创新费用，因此创新费用支出作为增加成本的一项措施，对其出口行为反而会有抑制作用，这也说明对于处于弱势的小型工业企业来说，它们自主创新能力的提升必须依靠国家的扶持，当自身能力达到一定程度之后，才可通过自身的研发投入来加强创新能力，从而通过新产品的生产和组织上的优化来完善出口贸易行为［4］。
三、结论
研究发现，我国小型工业企业在金融危机中难以抵御风险的原因:我国规模以上小型工业企业对成本的敏感度很高，企业对研发资金的使用缺乏效率，使其效用得不到充分的发挥，企业的创新投入并不能显著提升企业进入国际市场的机会，同时对进入国际市场后企业的完善和发展也无益处［5］。与此相反，研发费用会增加小型工业企业的成本，从而降低其价格静态比较优势;我国小型工业企业虽然自主创新能力较差，但是在模仿等创新模式下获得的新产品对企业出口的促进作用显著，新产品的生产很大程度上增加了企业的动态比较优势，增强了我国小型工业企业在国外市场中的竞争力。
作者：王元福单位：郑州成功财经学院
1我县中小企业技术创新的存在问题
1.1企业高素质技术创新人才匮乏高素质的综合型人才是企业技术创新的重要资源，对于企业的生产力水平和产品提高起着至关重要的作用，但由于多数中小企业管理者的素质难以与时俱进，对建立现代管理制度不够重视，一方面缺乏自主研发的激励机制，那些有能力的人才即使引进了，也大多不会留下来，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企业不肯花本钱培育人才，因此在企业中从事高新技术研究开发的科技人员中，具有高中级技术职称的人员比率很低，缺少优秀的团队技术创新是无从谈起，因此，高端人才的缺乏严重制约企业技术创新能力提高，使得惠安中小企业难予形成有水平的技术创新。
1.2企业的技术创新外部环境有等改善在企业技术创新中，工商、税务、财政、科技与业务主管部门协调不够，企业的技术创新融资渠道不畅比较突出，一些社会化的科技体系尚不健全，现有的服务机构不多，不够规范，未能满足企业对技术信息、人才流动、市场能力分析、管理咨询等技术创新方面的实际需求，还没有形成关心科技进步，支持技术创新的社会氛围。
2政府在增强惠安县中小企业技术创新几点对策
进入以知识化、信息化、技术化为特征的新经济时代，相比与大企业，中小企业由于相对简易的决策程序，以及企业结构的活力与效率，使得中小企业技术创新具有多样性、广泛性，全球很多技术创新及新产品都是由中小企业创造的，像苹果、索尼、松下很多知名的大企业只是围绕产业链条，对具有独特技术创新的中小企业实施高价收购，并利用自身强大的技术力量进行完善补漏或改进，然后依靠自身强大的营销网络和企业优势迅速推出技术创新产品去占领市场。因此，作为公共服务的提供者，管理者的政府，应克服以往的“扶大不扶小”、“扶强不扶弱”的观念，转变思想，给予中小企业更多的关注，激活中小企业的技术创新积极性，成为中小企业提高竞争力，突破发展困境的背后推动者。
2.1营造中小企业技术创新的政策环境通过出台并落实好《惠安县鼓励技术创新暂行规定》及《关于进一步鼓励企业自主创新的若干意见》等鼓励自主创新的优惠政策，充分发挥经济、科技政策的导向作用，引导企业优化结构，转变增长方式。实施激励技术创新的税收政策，推进企业研发平台建设，如对企业有关研发的费用实行税收减免和抵扣，企业投入的研发经费抵免企业所得税，按照企业年度研发支出的平均额实行优惠税率，加速研发设备的折旧，缩短折旧期限。实施支持技术创新的金融政策，如开展知识产权和非专利技术等无形资产的质押贷款试点，推进多层次的信用担保体系建设、针对中小企业技术创新的多层次信用担保。
2.2组织中小企业搞联合创新作为县级中小企业，因资金、人才的欠缺，对于企业的技术应用创新，特别是针对行业的共性、关键性技术，单靠单个企业单打独斗搞技术创新，投入的资金技术是很有限的。所以政府应牵头，通过联合创新的形式，引导行业内企业与高校进行联合技术创新。如：(1)引导中小企业采取与高校进行产学研对接。可直接应用高校的成果，或将技术创新的难题，提供经费，委托高校进行，技术创新成果直接归企业或与高校共同拥有。与高校建立实体的科技创新载体，如工程研究中心、企业技术开发中心等。(2)组建或加入产业技术创新战略联盟。这种形式主要是通过协议的形式围绕产业技术创新的关键问题，对现有的创新资源的进行分工，开展技术合作，共享知识产权，共同推进产业发展优秀技术的突破，实现产业内部进行技术转移及科技成果的商业化运用，提升产业整体竞争力。(3)建立新型科研机构。这是一种有实体支撑的科研机构，区别于传统科研机构,它主要由民间资金举办,像泉州荣广雕刻研究所，由惠安县荣发石业和广州美术学院共建，由于运行机制灵活多样,重视成果转化,大部分从事源头性的技术创新和研发工作,引领行业和产业技术创新。
2.3发展科技中介服务体系科技中介服务体系是科技成果转化和产业化的桥梁，是为中小企业技术创新和提高竞争力提供社会化、产业化服务的科技服务机构所组成的科技组织系统。目前在惠安主要由惠安县生产力促进中心、惠安县高新孵化基地、惠安县绿谷高新技术孵化基地、技术市场等政府举办的公共服务体系。这种单一的政府运作方式不能适应现阶段惠安县中小企业技术创新需要，特别是面对很多中小企业很难配备专门的科技管理人员，对于许多的科技政策享受，项目的管理、与政府进行沟通等存在着很多薄弱环节，政府应通过政府引导资金与政策，鼓励成立由政府、企业、金融保险、民间资金等共同介入中小企业服务体系，探索中小企业公共服务平台的绩效评估机制，提高平台的专业化水平和专业服务质量。
2.4鼓励企业柔性使用人才由于县域中小企业，受生活、交通，人文、技术创新氛围的限制，很多中高端人才都往大企业、大城市发展，中小企业很难招到，即使招到也很难留住人才。因此政府可通过引导企业建立博士后工作站，院士工作站的形式，引导企业柔性使用人才，达到不为我所有，但为我所用。
2.5倾斜技术创新投入由于技术创新的高投资和高风险性和市场经济激烈的竞争,中小企业受其自身条件的限制,一次技术创新的成败可能直接关系到中小企业的生存和发展。因此对于中小企业承担的技术创新项目应财政投入应当适当给以倾斜，降低中小微企业科技研发投入风险。政府可以设立中小企业技术创新资金和中小企业技术创风险担保资金，以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式,培育和扶持技术含量高、市场前景好的科技项目,引导社会生产要素的聚集，加快中小企业技术创新的步伐。政府还可以设立一些针对中小企业的政府购买的竞争性科技项目，引导中小企业转型升级开展技术创新。
2.6加强公平竞争和知识产权保护大部分中小企业没有大企业大规模生产先进工艺设备的优势，在经济实力及市场竞争中处于弱势群体，在同质低价的竞争是没有优势，必须走“制造差别化”，通过靠自已独特的技术创新赢得市场逐步发展。因此，在中小企业技术创新中，最关键是创造公平竞争的外境，政府履行职责加大对知识产权保护，特别在县域中小企业本身知识产权保护意识不强，有些中小企业通过恶性竞争的挖走掌握优秀技术的人才，占有对方的创新成果屡见不鲜。这种政府应当加强宣传和执法力度，通过各种渠道加强企业的知识产权的保护，还应监督企业约束自身，不要通过不公平竞争来带动企业的一时发展。
3结束语
中小企业的技术创新对现阶段中小企业的“二次创业”健康发展尤为重要，我们应针对当前惠安中小企业发展实际情况，继续做好“五清零，六提升”专项行动，分批分年对没有研发机构及人员、没有设立研发专帐及投入研发经费、没有开展研发活动、没有获得自主知识产权（专利）、没有享受科技政策支持的规模以上企业和科技型中小企业开展“清零”行动，对已经具备一定创新研发能力的科技型企业，着重从企业研发机构、项目带动、产学研结合、知识产权、信息化运用和创新示范等方面加以引导“提升”，推动中小企业“二次创业”，进一步提升中小企业自主创新能力。
作者：庄月蓉单位：惠安县科学技术情报研究所
1研究设计
1．1研究方法
在效率测度方面，目前主要有两类方法:一类是以Charnes(1978)［8］等提出的数据包络分析方法(DEA)为代表，另一类是以Aligner等(1977)［9］提出的随机边界分析方法(SFA)为代表。与DEA方法相比，SFA方法具有明显的优势，前者采用数据规划方法，无需建立变量之间严格的函数关系，也就难以对变量的显著性进行检验，而后者则以坚实的经济理论为基础，可以判断模型拟合的优劣。同时考虑到随机冲击效应和技术欠效率是随机边界模型理论的精髓，相比于平均生产函数和确定性前沿生产函数同样具有优势。基于以上考虑，我们决定采用这一方法。我们首先假设在没有冲突的情况下，经营者为了实现高额回报率和企业的长远发展，会根据其外部环境和内部条件设定其最佳创新投入。在放松这一假设后，任何形式的冲突都会降低企业的研发投入，使得该值并未达到最大，而我们恰恰可以把这一技术水平损失看作公司的实际技术创新能力与前沿技术创新能力的偏离。基于这一想法，在考虑冲突的情况下，公司的实际技术创新水平可以表示为。的相关变量，考虑了企业治理结构的异质性对企业技术创新行为的影响。(4)式和(5)式构成了异质性随机边界技术创新模型。通过这一设定，使得本文的后续分析具有很大的灵活性:其一，可以采用似然比检验进行定性分析，考察模型的异质性设定是否正确。其二，可以构造“技术创新效率指数”进行定量分析，它表示企业的实际研发支出与最佳研发支出的偏离程度。
1．2变量构造
1．2．1被解释变量目前，理论界采用以下几种方法来衡量企业的技术创新水平:一是用创新投入来衡量，如Hansen＆Hill(1991)以研发支出与销售额的比值度量。二是以创新产出来衡量，Kochhar＆David(1996)［11］以公司开发的新产品数量作为技术创新水平的度量指标，鉴于技术创新成果的可比性较差，而且较少受管理层控制(Davidetal．，2001)［12］，所以不宜把创新产出作为被解释变量，但创新投入却不同，它主要由企业的经营者决定，加之考虑数据的可得性，故本文以研销比作为企业技术创新的变量，记为LnInno。
1．2．2公司特征变量一是企业规模(size)。本文借鉴Hansen＆Hill(1991)［10］等学者的做法，选用企业固定资产年平均余额作为企业规模的度量。二是现金流动性(cash)。根据Jensen(1976)［3］提出的自由现金流假说，如果企业有充足的现金流，那么企业管理者倾向于扩大企业R＆D投资，以便获取更多的控制权私有收益。本文选用经营活动现金流量净额/营业收入总额来衡量。三是负债率(debt)。当企业外部融资受到约束导致企业内部资金不足时必然会减少研发投入。四是资产周转率(TAT)。研发投入作为一种风险大、收益高的投资活动，其回收周期通常具有长期性，如果企业注重短期资产周转的话，势必会降低企业的研发投入水平。五是主营业务比重(ratio)。企业主营业务突出，更容易有更多的财力和物力去进行研发投入。本文选用企业第一位主营业务收入占总收入的比重来表示。
1．2．3冲突变量本文主要选取四种治理结构变量反映企业的冲突因素:一是股权集中度，我们用企业前三大股东持股比例作为变量;二是股权制衡度，我们选用Z指数对其进行度量。Z指数反映的是企业第一大股东和第二大股东之间的持股比例的比值，Z指数越大，意味着第一大股东和第二大股东之间的力量差异越大，第一大股东的优势越明显，其对公司的控制能力也越强，股东之间的制衡能力也随之越弱;三是机构持股对冲突的影响，我们选用机构持股比例作为变量;四是高管激励对冲突的影响，我们按照大多数学者的做法选用高管持股比例作为变量。本文数据来自于wind数据库，样本区间为2006－2011年。筛选原则如下:1)剔除金融类上市公司;2)为了避免离群值的影响，我们在第1%和99%百分位上对主要变量进行了Win-sorized缩尾处理，数据处理和估计均采用sta-ta12．1完成。各变量的名称、含义以及相关统计特征如表1所示。
2结果及分析
2．1异质性随机边界技术创新模型估计结果为了保证估计结果的稳健性和客观性，我们在多种设定下分别进行了估计。估计结果见表2。模型1为传统的固定效应模型，模型2－模型6则是采取异质性随机边界模型，其中，模型3－模型6是在模型2的基础上，通过对参数施加各种约束得到的回归结果。根据各模型的对数似然值以及似然比检验，模型2要显著优于其他模型，这意味着本文选用异质性随机边界模型是合理的，所以后文的分析主要是依据模型2进行。根据表2第一部分的回归结果，我们发现无论是约束方程还是非约束方程，企业特征变量都通过了显著性检验。企业规模对企业技术创新具有显著负向影响，这是因为随着企业规模的扩大，研发投入在总规模中的比例是降低的，从而导致企业规模变量为负。负债率与我们预期的符号一致，这意味着随着企业负债水平的提高，用于研发的比例降低，不利于企业创新投入的提高，这与冯根福等(2008)［1］和王燕妮(2011)研究结论基本一致。资产周转率对企业的创新投入影响为负，虽然创新是一种高收益的投资活动，但通常也伴随着高风险和长周期特征，如果企业更注重资产的短期周转，必将导致企业长期技术创新投入的不足。现金比率因素和主营业务占比因素的系数都显著为正，这意味着主营业务占比越高，企业创新投入越多，这一方面是因为主营业务突出的企业有更多的精力去集中进行创新活动，发挥自己的比较优势，另一方面是因为主营业务突出的企业通常是那些在该市场领域更突出、占据主导地位的企业，为了保持其领先地位也更倾向于投入更多进行研发，以提高产品的技术含量，保持其市场领先地位。表2的第二部分是对企业技术创新约束进行估计的结果。根据前文的理论分析，如果治理工具对技术创新约束(u)影响为负，意味着治理工具会降低冲突水平，有助于企业创新投入的增加;反之，则企业会降低创新投入。我们发现，股权集中度对技术创新约束的影响显著为负，这意味着随着股权集中度的提高，会降低冲突水平，促进企业参与创新活动，这也与Shleifer＆Vishny(1997)［14］的研究结果基本一致，股权集中可以提高大股东的监控能力，促使管理者关注企业的长期利益，从而有利于企业技术创新。反映股权制衡度指标的Z指数对企业技术创新约束的影响显著为正，意味着随着Z指数的增加，也即随着股权制衡度的降低，企业的冲突也会愈加严重，从而降低企业的创新投入。正如杨建君等(2007)［15］研究发现，在中国的经济环境下，大股东的存在对企业的技术创新投入有微弱的负影响。究其原因无非有二:一是企业股东之间制衡能力的减弱使得企业股东更关注自身利益而牺牲其他股东利益;二是随着企业第一大股东比例的提高，第一大股东所承担的风险也随之提升，大股东存在资本锁定风险促使其更倾向于投资风险较低、收益较为稳定的项目，从而对企业的技术创新投入产生约束。机构持股对技术创新约束的影响为负，但并不显著。根据已有研究，机构持股对企业创新投入的影响也未达成一致结论(冯根福等，2008;任海云，2010)。机构投资者一方面具有较强的监督能力;另一方面，他们一般都采用组合投资方式，这种分散化的投资策略会降低其承担的非系统性风险，所以从总体来看，机构持股比例的提高会在一定程度上增加企业的创新投入。高管持股比例对企业技术创新约束的影响显著为负，这意味着高管激励可以显著降低企业的创新投入约束，提高企业的创新投入。这与国内学者对上市公司研发投入的实证结果基本保持一致(王燕妮，2011)。根据理论，股权激励的优秀是通过“金手铐”将公司的长期价值与经营者的利益捆绑在一起，从而减少了经营者的短期行为，降低委托成本，促使经营者从公司的长远利益出发，增加企业的研发投入。表2第三部分是治理工具对创新投入不稳定性的影响。股权集中度和高管激励对企业技术创新的不稳定性影响为正，通过了1%的显著性水平，这意味着二者的大小会显著影响企业技术创新的不稳定，随着股权集中度的提高，其创新的不稳定性也随之提高。反映股权制衡度的变量Z指数以及机构持股没有通过显著性检验，意味着上述两个因素并不会对创新投入的不稳定性产生显著影响。
2．2所有制、冲突对创新投入的影响分析为了进一步考察不同所有制企业冲突对创新投入的影响，我们把所有上市公司分为国有控股和非国有控股两组，回归结果见表3。首先，从技术创新投入约束方程回归结果来看，股权集中度的提高有助于降低创新约束，而且对非国有上市公司的影响更为明显。股权制衡度只能对国有上市公司创新约束产生显著影响，这意味随着股权制衡能力的降低，国有上市公司更容易发生冲突问题，降低企业的研发投入。相比于非国有上市公司，高管持股比例对国有上市公司的影响更大，高管持股比例的提高在国有上市公司中更容易降低创新投入约束。Shleifer＆Vishny(1997)认为，国有企业实际上为官员所控制，他们更关注自身的经济利益和政治目标，在给定相同激励机制的情况下，国有企业会更有效的降低冲突水平，提升企业的创新投入。其次，从创新投入约束不稳定性方程回归结果来看，股权集中度和高管激励对两类性质上市公司的创新投入约束不稳定性影响为正，但是对国有上市公司的影响更大。这可能是因为国有企业由于经营目标多元化、产权主体虚置、多层委托关系的存在，加之技术创新的专业性、复杂性以及非程序性特征，更容易导致国有股东及其人的监督动力和监督能力的不足，股权集中度以及高管激励的变化更容易导致企业的研发投入产生更大波动。最后，从控制变量来看，所有控制变量都通过了1%的显著性水平，而且符号与所有样本的回归结果基本保持一致。
2．3上市公司技术创新效率分析在识别了各种治理机制对上市公司技术创新约束的影响之后，按照(7)式的设定，我们可以进一步得到各个企业的技术创新效率值。根据随机边界方法计算的技术创新效率的值域为［0，1］，数值的大小反映了企业研发投入效率的高低，1表示100%技术创新效率，0表示技术创新投入无效率。根据回归结果我们得到3615个效率估计值，均值为0．645，标准差为0．075，最大值和最小值分别为0．798和0．298，所有上市公司投资效率的分布频数如图1所示。从图1中可以看出，绝大部分企业的技术创新效率介于0．55到0．75之间，这说明我国上市公司面临的冲突导致技术创新水平比最优水平低了约25%至45%，因而还具有较大的增长潜力可以挖掘，也就为各种政策提供可操作的空间。为了进一步考察所有制对上市公司技术创新效率的影响，我们绘制了图2。从绘制的时序图来看，在2006－2011样本区间内，样本总体的技术创新效率呈现上升趋势。具体来看，国有上市公司在2006年的技术创新效率偏低，随后呈现稳步增加趋势，渐渐高于非国有上市公司，这也与李春涛和宋敏(2010)［5］的研究结论相一致。Atkinson＆Stiglitz(1980)［17］的分析认为，国有企业的出现是为了解决社会收益与企业自身成本不同而导致的市场失灵问题，因此从体制上来说，国有企业有条件比非国有企业更具有创新性。正如Davidetal．(2001)［12］发现的，即便非国有企业的劳动生产率比国有企业高，但是技术创新需要的大部分资源被国有企业所拥有，民营企业生产的更多是资本或劳动密集型产品，其技术附加值低，所以其创新效率低于国有企业。
3结论与启示
本文基于冲突导致企业创新投入不足的特点，运用异质性随机边界模型对企业的技术创新效率进行了测算。主要研究结论是:第一，冲突问题使得中国上市公司的技术创新效率比最优水平低了25%～45%。第二，股权集中度的提高、股权制衡度的增强以及高管激励政策的实施可以显著降低冲突水平，提升企业的创新投入;机构持股不是影响冲突的关键因素。第三，国有控股公司治理结构的改善会更显著提升企业的创新效率，在样本期间内，国有控股公司技术创新效率呈现稳步增加趋势，渐渐高于非国有控股公司。基于上述结论，得出如下研究启示:第一，提升公司技术创新效率的过程中既要重视优化公司的股权结构，同时也要增强股东之间的制衡能力和采取有效的高管激励政策，三者不可偏废;第二，政府在促进国家自主创新战略过程中，应重点关注对国有控股公司治理结构的完善，以进一步提高投入资源的配置效率。
作者：吕新军单位：河南大学经济学院
1技术创新管理的特点及层次
技术创新管理的特点包括：一是战略性。技术创新管理从技术项目设计到技术研发及推广应用，具有一定的战略性。二是综合性。技术创新管理作为企业管理的一个子系统，既包括技术战略顶层设计、产品技术研发、生产技术改进及技术应用等工作，还包括进度质量控制、人力资源管理、制度健全和组织保障等工作，涉及的人员有技术研发人员、生产人员、销售采购等人员，所以存在综合性。三是权变性。技术创新管理存在稳定性的一面，即技术创新活动按一定的规范、计划进行；但更应强调非稳定性的一面，包括技术的新进展、新的商业竞争环境等，所以存在权变性[3]。四是市场性。目前企业处于市场经济的大环境中，生产计划是根据市场需求及其变化的预测，再结合企业自身实际资源基础来确定的。因此，企业技术创新管理工作必须首要考虑生产计划的实际需要。技术创新管理的层次包括：创新项目管理和创新战略管理。创新项目管理是对R&D项目（如产品或工艺开发项目）的管理活动，它是企业R&D功能的体现，目标是成功发起、协调和完成企业的技术过程和产品开发活动。任务包括项目可行性（包括技术、经济和市场）分析和评价、项目进度（包括技术开发和产品化）与费用管理等，以加快项目开发周期，降低成本，尽快投入商业化过程或市场，提高投资效益。具体管理可由R&D项目团队，也可由R&D部门或某一业务（如营销、生产制造）部门来执行[4]。创新战略管理是以技术战略的贯彻为主线，以提升企业竞争优势为目的，对企业创新活动的整体管理。创新战略管理的目标是创造、维持和利用企业所必需的技术知识基础，突出的是企业技术发展的使命以及企业生存的理由和能力，因此主要是企业决策层和R&D部门的职责。
2烟草企业技术创新能力影响因素
2.1企业合作能力合作化能力是组织内成员与内外部单位或团体通过互动、沟通了解、彼此支持将显性复杂或隐性知识整合成新知识的能力。企业与企业之间通过交流沟通，实现了知识特别是隐性知识的流动和扩散，提高了企业自身的知识存量水平。企业的合作能力越强，知识分享者的关系就越紧密，有效地发挥了知识的作用，促进了新产品的开发。在企业内部合作能力越强，公司各部门的协调程度就越高，例如研发部门与营销、制造部门间的协调程度就会影响着新产品的开发效果。
2.2企业社会化能力社会化能力是组织通过推动企业文化、价值和信念将隐性知识整合成新知识的能力。企业通过提高员工的积极性，创造互帮互助的氛围，使企业所有部门成为一体。企业不同部门的员工对企业文化、价值和信念的理解和接受程度影响着企业知识整合的效果以及将创意和思维转变为创新机会的能力。员工对企业的愿景越了解，越能增强员工对企业的归属感和对企业管理的认同感，彼此之间的适应与协调也就越好，从而形成共同的精神语言。当员工在工作中需要帮助时，就会很容易得到其他部门和人员的支持。
2.3知识整合效果随着社会的发展、科技的进步，市场竞争日益激励，产品的生命周期越来越短，新产品开发的速度在占领市场份额，赢得市场竞争上显得越来越重要。知识整合在新产品开发成功中发挥着重要作用。新产品开发过程的日益复杂使得其对组织内各部门之间甚至跨组织之间的协调与合作越发的依赖。只有有效的整合企业内部和外部不同领域的知识，不断和外部接触与合作，持续不断的进行新产品的开发，提高学习新知识的速度，才能有力推动企业的技术创新，改善技术创新的能力。
2.4工艺创新水平在经济全球化和信息化的带动下，高新技术不断涌现，推动了企业的发展与进步。衡量一家公司的实际技术水准，不仅要考察企业的产品创新，还要分析公司的工艺创新。工艺创新是指用新的、先进的工艺取代旧的、落后工艺的一种创造性活动。它属于公司技术创新的范畴。工艺创新的目的是提高产品质量，降低生产成本，侧重点是应用于制造产品的过程或用于为制造成品而合成新原料的各个步骤。工艺创新及其水平直接决定着各种投入资源配置的合理程度，如果公司工艺落后会导致企业产品质量不高，经济效益恶化等严重后果。一定的生产技术状况决定了产品的利润空间，只有持续不断的进行工艺创新，才能提高企业的经济效益，也能改进对未来的技术储备和创新能力。
3烟草企业未来技术创新的建议
3.1加强产品特色化研究开发，打造企业品牌独特风格充分利用中国丰富的天然植物和中草药资源优势，积极开展特色香原料研究开发。加强中国传统文化香韵风格（如檀香、沉香、药香等）的研究，通过配方技术和调香技术的改进、提升，尽快实现产品应用，形成并彰显真龙品牌的独特风格。加快推进增香保润技术研究，强化减害降焦技术的原始创新和集成创新，力争形成企业独有的增香保润和减害降焦自主优秀技术，进一步支撑企业产品风格特色。根据企业品牌提结构、上规模的发展要求，有针对性地开展产品研发工作。集成应用特色化、差异化研究成果，开发2个以上具有明显风格特色的新产品，适度补充一些异型包装，加快高档卷烟防伪技术研究和应用，加强高档卷烟产品质量维护，为一二类产品稳定增长奠定坚实的产品基础。着重做好三类产品的改造和品质提升，加强产品质量监控和配方维护，保障产品的品质稳定，为企业品牌上规模提供有力支撑。
3.2加强工艺技术研究，为自主品牌和合作品牌生产提供技术支撑一方面，全面落实与烟草研究院的战略合作。通过具体的合作项目，强化工艺基础知识和技能的培训，快速提升公司工艺技术队伍整体素质，强化新工艺、新技术、新设备、新材料的合作研究、技术咨询和成果引进，采取多种手段迅速提升自身工艺技术水平，形成符合企业品牌特色化发展道路的特色工艺技术体系。另一方面，优化技术改造工程的工艺设计研究，提高精细化、柔性化加工能力。通过适应性调整设备布局，增加必要的设备，消除设备产能瓶颈。同时调整部分工艺技术路线，并预留工艺功能布局发展空间，加强与品牌合作方的沟通、交流和学习，严格按照合作方要求执行生产工艺技术标准，保障自主品牌和合作品牌生产质量稳定。
3.3加强原料综合技术研究，满足品牌发展新需要加快推进烟叶质量评价体系的建立。通过每年对基地烟叶质量进行评价，逐步建立完善烟叶质量数据库和评价体系，实现依据评价体系提出基地烟叶生产质量目标，指导基地烟叶生产，稳步提高基地烟叶质量和可用性。加强特色烟叶种植技术和综合技术研究。针对各烟叶基地实际情况，积极开展基地特色烟叶种植技术与应用研究，明确并签订相关烟叶科研项目，保障科研资金投入，制定科学合理的种植技术方案，使基地烟叶进一步彰显特色风格。加强打叶复烤差异化技术研究，形成品牌烟叶打叶复烤特色工艺技术，加强烟叶仓储醇化技术研究与应用，构建科学的烟叶养护技术和管理体系，逐步形成一套科学合理的烟叶原料研究和技术保障体系，满足品牌特色化、差异化发展需求。
3.4加强分析检测技术研究，保障产品质量安全严格按照行业质检机构建设总体要求，加快推进分析检测中心建设，全面整合公司分析检测技术资源，不断完善检测设备和检测环境。加强分析技术研究，不断引进、吸收和消化国内外先进的烟草分析检测技术，拓宽分析检测领域，提升分析技术水平，满足烟叶、卷烟、烟用材料、烟用添加剂等常规指标和质量安全指标、履约中烟草制品及烟气释放物成分检测的承检能力。持续推进产品质量安全评价体系建设，着力做好卷烟、卷烟材料和添加剂中有关质量安全成分的监督检测，增强质量安全风险预见、评估和处置能力。
3.5不断完善技术创新体系建设继续强化技术中心建设。积极按照国家局“环境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，进一步做细、做实各项基础工作，进一步解放思想，利用现代科学手段和方法进行流程再造，积极推进技术中心非法人实体化运作，在技术中心建设上走出一条创新之路。深化项目课题制管理模式。以项目为纽带推动科研工作的开展，对公司科研项目按国家局层面、省市级层面和公司级层面进行纵向管理，加强对项目的申报立项、过程控制、考核评估的横向管理，建立起横纵结合的立体管理模式，进一步提高了科研工作效率。与郑州院及其他科研机构、高等院校积极开展联合研究，充分利用外部智力和科研资源推动公司科技进步，谋求科技重点突破和跨越式发展。建立完善信息化协同研发机制。加快推进技术研发信息子系统建设,通过信息化技术手段,对各种技术研发和管理资源进行有效调配整合，实现公司原料、物资、生产、销售等技术研发上下游各环节信息资源的高效流转和科学利用，围绕着品牌和产品建立一种全公司的信息化协同研发机制。
3.6加强科技人才队伍建设加强高层次和高技能人才的培养、引进、使用。积极引进和使用博士等高学历科技人才，积极培养具备高级专业技术职称的人才，通过实行项目课题制，大力培养造就公司学术学科带头人和科技领军人才。加强中坚骨干科技人才队伍的培养。结合公司科技发展实际需要，通过加强内外部培训和技术创新实践，着力培养调香、工艺、材料、化学等研究领域的技术骨干和中坚力量，使优秀人才特别是中青年科技骨干和跨学科复合型人才脱颖而出，在企业建立学科、结构合理的科技人才队伍。完善创新激励约束机制。认真研究制定调动科技人员积极性的办法措施，努力营造科学、严谨、宽容、开放的良好氛围，重视人才的个性发展，发挥人才的特有优势。进一步完善技术研发人员的激励机制和分配制度，认真落实科技人员各项待遇，激发科技人员的创新热情。
作者：周肇峰唐志明李小兰单位：广西中烟工业有限责任公司
