时间：2023-06-11 09:34:00
开篇：写作不仅是一种记录，更是一种创造，它让我们能够捕捉那些稍纵即逝的灵感，将它们永久地定格在纸上。下面是小编精心整理的12篇工程项目风险分析及管理，希望这些内容能成为您创作过程中的良师益友，陪伴您不断探索和进步。
【关键词】公路工程项目；风险管理；分析
公路工程项目在各个方面都存在着不确定性，这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为风险。风险是公路工程项目中的不可靠因素，会造成公路工程项目实施中工期延长、成本增加、计划修改等一些问题，严重的会最终导致项目失败。在我国的许多公路工程项目中，由于风险防范不当造成的损失是触目惊心的。只有对风险进行有效的控制才能获得较高的经济效果，同时它有助于提高企业的竞争能力、综合素质和管理水平。
一、公路工程项目风险的特征
公路工程项目建设的项目风险是在项目建设这一特定环境下发生的，与项目建设内容紧密相关。
1、公路工程项目风险管理分析的系统特征 （1）整体性。项目不同阶段产生的风险会对项目总体目标造成不同程度的影响，项目总体风险也是由向个不同阶段的风险构成的；（2）相关性。项目不同阶段的风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，项目风险的相关性使项目风险的作用、发生及损失程度发生复杂变化；（3）动态性。在工程项目建设过程中各类风险会相继出现，不是一次全部发生，风险分析与管理具有发现、辩识和解决三个较为明显的阶段，并且风险分析与风险管理是贯穿整个项目建设全过程的；（4）目的性。实行项目风险分析的目的就是为了有效地采取一系列风险对策，控制风险或控制风险损失，确保项目建设目标的实现；（5）适应性。在项目建设中同一类型的项目风险在不同的项目建设中的影响是不相的，在进行项目风险分析时，可以采用多种不同的的方法对工程建设中的风险进行分析与管理，由于项目风险的复杂性，在针对不同的风险问题，可以采用定性分析与定量评价相结合的方法进行分析与控制。
2、公路工程项目风险的特点 （1）客观性与必然性。在公路工程项目建设中存在着人力无法改变的一些客观现实，不光是地震和地质滑坡等自然情况，还有与建设项目紧密相关的施工方案、施工技术等一些风险损失。这些情况的存在与发生，也是一种必然现象，说明项目风险的发生也是客观必然的；（2）多样性。在一个工程项目建设过程中，会存在多种风险，各风险之间还有复杂的相互联系；（3）全局性。当风险发生时，不一定会在局部存在，可能由多个部分影响到全局性的。由于前期各种条件的影响耽误工程进度会直接影响到后期所有的工作，不仅会延长工期，还可能会造成费用的增加，严重的对工程质量造成影响；（4）规律性。工程项目在建设过程中发生的各种变化和施工进程也存在着一定的规律性，当风险发生时也会有一定的规律性，可以在项目持行过程中进行提前预测。
二、存在的问题
近年来，随着道路基础设施建设的快速发展，路网畅通水平得到进一步提高，通过建设进程也拉动了相关产业的迅速增长，为经济快速发展铺平了道路。在中央作出了加快道路基础设施建设的决定，增加道路建设投资规模的前提下，要对资金进行合理安排，保证使用到位。对公路工程项目要从立项、设计、施工和管理全过程进行严格的质量监控，避免盲目建设和重复建设。在公路工程项目风险管理中往只重视项目后期的风险管理，在项目前期的风险管理经常被忽视，产生这种现象的情况主要在于国家项目管理文件中没有项目风险分析这一项，再就是项目施工业主不重视，意识不到风险分析的重要性。公路工程项目从立项到管理都存在着一定的风险，对项目进行全过程风险监控，能够为项目建设营造稳定的工作环境。
三、公路工程项目风险管理步骤
1、项目风险识别 在对项目过程中的各种风险因素全面了解才能对项目风险进行正确识别，对识别出的各种风险进行评估，确定风险的具体影响，在此过程中不断积累经验，以达到对风险的有效识别，提高风险识别的准确性。
2、项目风险估测 项目风险估测是在项目风险识别的基础上，对收集到的大量的详细的损失资料进行分析比对。项目风险的发生会对项目造成不利的影响，但项目风险的发生也存在概率事件，一般为小概率事件，不能单纯以发生风险事件的结果来决定风险的大小。在项目风险估测过程中要运用概率和数理统计方法，对风险发生所造成的损失程序进行估计和预测。
3、项目风险分析 公路工程可行性研究报告中包括不确定性分析，不确定性分析不等于风险分析。不确定性是指人们在事先只知道所采取行动的所有可能后果，而不知道它们出现的可能性，或者两者均不知道，只能对两者做些粗略的估计。不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、损失后果的可能性以及每种后果出现可能性的大小。风险是有概率可以计量的。通常在可行报告中只对投资及效益进行敏感性分析，敏感性分析只能告知某种因素变动对经济指标的影响，并不能告知这种影响的可能性有多大，如果对各因素发生某种变动的概率，事先能够客观地或主观地给出，就可以借助风险分析帮助决策。
4、项目风险评价 在估测出项目风险的损失概率和损失幅度后，要根据安全指标的标准来衡量风险的在小，以便对项目风险进行确切的评价。衡量出项目风险对工程项目所带来的影响程度和处理该风险所要付出的费用成本，确定是否该采取那种措施，才能对项目风险进行有效的处理，因为在工程项目过程中不可能对项目施工过程中所产生的所有风险加以处理。
5、项目风险应对措施 项目风险应对措施是根据风险估测以及风险分析所得到的结果，综合考虑项目的目标、规模和可接受的风险大小，以一定的方法和原则为指导，对项目面临的风险采取适当的措施，以降低风险发生的概率和风险事故发生带来的损失程度。风险应对措施有很多，要使损失大、概率大的灾难性风险尽量避免，即避免风险；要使损失大、概率小的风险通过保险或合同条款将方式转移，即转移风险；要对损失小、概率大的风险采取措施降低，即降低风险；要对损失小、概率小的风险进行积极有效的控制，即风险自留。
四、公路工程项目风险分析的方法
根据公路工程项目的特点，通过概率法和调整折现率法这两种方法对风险管理进行分析，以处理公路工程项目中的各种内险。
1、概率法 概率法是假定投资项目净现值的概率分布为正态的基础上，通过正态分布图形面积计算净现值小于零的概率来判断项目风险程度的决策分析方法。采用概率法进行风险分析要保证项目净现值的概率分布为正态和年均的现金流量独立。
方法是可以较好的实现项目的风险控制与管理。
关键词：风险控制与管理 风险分析 项目风险管理信息系统
中图分类号：X820文献标识码： A
引言
项目的风险贯穿于项目的全生命周期，存在不确定性和可变性。海洋工程属于高投入、高技术、高风险的行业，在海洋工程项目运行过程中如何通过合理的评估方法进行风险识别，使用有效和科学的风险管理手段进行风险管控尤为重要。本文以荔湾3-1项目为例，结合本项目的特点，阐述项目的风险控制与管理。
0.项目概述和风险特点
南海深水天然气工程荔湾3-1项目是中国目前最大、水深最深的海上气田，位于南海东部海域珠江口盆地，距香港东南约 250公里，水深约1350米至 1500米。在190米水深处建设一座约30000吨的导管架和约32000吨的中心平台，通过6"海底管线连接1350米至1500米水深处的海底采油设施，通过30"海底管线将天然气输送至位于珠海高栏岛的陆地终端。本项目的开发示意图如下：
图1：荔湾3-1项目开发示意图
1.项目风险分析
根据上述项目的特点，采取定性分析和定量分析相结合的方式对项目风险进行评估，项目的风险分析评估分为五个步骤：
1)风险管理过程启动
首先是建立项目风险评估的总体框架，为后续的风险识别，风险分析及设计应对措施等工作奠定基础。主要包括建立项目风险评估团队，识别风险评估指标以及定义风险可能性与后果尺度等内容。
表3 ：项目风险可能性尺度表
2）风险识别
本项目利用头脑风暴法、项目团队集中讨论、历史数据分析、访谈、行业调研相结合的方式对项目风险进行识别，建立风险清单。本项目风险清单的建立结合了本公司工程建设项目的一些典型风险，并借鉴国内外项目风险管理的最佳实践，通过全面的风险识别供识别出项目风险约400条。
3）风险分析
在风险识别之后，项目团队对识别出的风险事项进行风险分析。本项目采用定性与定量相结合的风险分析方法，其中定性风险分析方法采用风险因素取值评定法和风险矩阵方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模拟法。
本项目定性风险分析根据事先确定的标准和准则，确定风险的概率和影响。通过采用邀请相关人员召开会议或进行访谈等方式对风险进行评估。项目组根据自身习惯和情况，确定哪种风险概率和后果的组合可被评定为哪种风险等级，如高风险、中等风险和低风险，并分别赋予其不同的颜色，进行排序，最后将识别出的各种风险纳入风险矩阵中。本项目结合了国际最佳实践的做法后采用5×5矩阵，并将风险等级划分为四级，分别为：关键风险、 重大风险、中等风险和可接受风险，具体划分如表 6 所示：
表6：风险等级划分表
本项目的定量风险分析采用蒙特卡洛方法对项目的成本和进度进行分析，其中进度风险分析采用 PDM 进度计划作为模型，成本风险分析采用 WBS 作为模型。因费用分析为公司保密内容不便叙述，图2为项目进度定量分析的风险因素龙卷风图。
图2：项目风险因素龙卷风图
4）风险应对
风险应对措施采用风险规避、风险转移、风险控制、风险自担四种策略。本项目风险应对措施的识别主要由项目团队各专业相关人员进行，部分借助专家来完成。本项目主要采用项目团队集中讨论、访谈各专业相关人员及外部咨询专家、行业调研方法制定风险应对措施。
在制定了风险应对措施之后，对采取应对措施后的残余风险进行分析，如果残余风险仍然不可接受，则需要重新制定风险应对措施，最终保证残余风险降低到可接受范围内。 最后，在确定了风险应对措施和残余风险可接受的情况下，将风险应对措施，风险责任部门或人员，以及残余风险描述，进行详细的记录并存档。
2.项目风险控制与管理
项目的风险管理最重要的环节为风险的监测、控制和执行，将分析评估出的项目风险和应对措施真正贯彻执行下去，使风险管理融入到项目日常运作流程中，形成项目管理中不可缺少的一环，同时针对风险的变化性在项目全生命周期里持续对项目工作进行监督以及寻找新风险和变化的风险。为此，本项目引入项目风险管理信息系统加强风险管理过程和动态管理，达到顺利实现项目目标。
项目的风险管理流程
图3：项目风险管理流程
工程项目风险管理信息系统的引入
工程项目的风险种类复杂、风险影响程度各异，并且可能互相转化。因此，项目风险必须按照紧急程度、影响程度进行细分，采用不同的方法分层次、有重点的进行风险应对，形成梯度管理。如果采用手工管理，将是一项复杂的工作，并且不利于风险跟踪和责任落实。采用风险信息管理系统后主要优点有以下几点：
a)有利于梯度控制――分类检索方便
利用风险信息管理系统后，风险管理工作可以轻松实现大量风险的评估、量化、分类及应对监控。
b)便于风险跟踪和预警提示――风险提示清晰
风险应对的关键是重点风险控制措施及时有效，提示风险不被遗忘。由于本项目的施工地点分散、人员不集中，如果手工操作，要做到对各项风险控制措施及时跟踪、及时反馈将比较困难。提示性风险就更容易被忽视，“项目风险管理信息系统”可充分发挥信息化系统沟通便捷、自动提示作用。
c)有利于责任落实――公开透明
由于风险管理信息系统的资源开放性和共享性，本项目把风险管理作为日常工作的一部分，保证了风险管理的时效性，风险管理很重要的一点是全员参与，为此引入“项目风险管理信息系统”后项目组全体员工根据职责和分工划分为四种角色：风险登记人、风险责任人、风险审核人、风险人，项目风险管理信息系统的操作界面如下：
图4：项目风险管理信息系统操作界面
关键词：工程项目；风险管理；项目管理
中图分类号：TU198 文献标识码：A 文章编号：1672-3198(2009)12-0037-01
1 工程项目风险管理现状
现代项目管理开始于上世纪七八十年代，最初是在美国军事项目和宇航项目上发展起来，后来蔓延到各种类型的民用项目。项目管理对计划、采购、合同、进度、质量、风险等诸多方面都有充分重视，并形成有机的管理框架。20世纪90年代以后，项目管理开始更加注重人的因素，注重顾客需求和实施人性化管理。
工程项目管理是以建设工程项目为管理对象，以项目经理负责制和成本核算制为基础，以管理层和作业层相分离为特征，按照工程项目生产经营的内在规律进行有效的组织、协调、控制的一种施工管理制度。它是对整个工程的计划、执行和完工考评等整个过程的管理，它可以分成三个阶段：起始阶段、执行阶段和结束阶段。其中，起始阶段是为整个项目准备资源和制定各种计划，执行阶段是监督和指导项目的实施、完善各种计划并最终完成项目的目标，而结束阶段是对项目进行总结评价及各种善后工作。
风险管理是工程项目管理不可缺少的一个部分。风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失，自然破坏或损伤的可能性。工程项目管理风险就是在项目管理活动或事件中消极的后果发生的潜在可能性。每一个工程项目都必然伴随着一定的风险。工程风险不仅包括在整个建筑工程项目施工的全过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡和财产损失的不确定性，而且也包括技术性、管理性问题引起的经济损失的不确定性。风险管理是一项综合性的管理工作，它是根据工程风险环境和设定的目标对工程风险分析和处置进行决策的过程。包括工程项目风险识别，工程项目风险评估，工程项目风险分析和工程项目风险控制。
2 工程项目风险管理识别及评估方法及模式
2.1 工程项目风险识别
风险识别是工程项目风险管理的第一步。它是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险。风险识别可以从风险分类着手，采用专家调查法、幕景分析法或者故障树分析法进行有效辨别。其中专家调查法是邀请专家找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估量，没有要求作定量估计。主要有DELPHI法和头脑风暴法。故障树法是利用图解的形式将大的风险分解成更加具体的小风险，或对各种引起风险的原因进行分解。
风险按照造成后果可以分为纯风险和投机风险；按照分布情况分国别风险和行业风险；按照控制程度分为不可避免的风险、可转移的风险和有利可图的投机风险；按照是否可管理分为可管理风险和不可管理风险；按照影响范围分为局部风险和总体风险；按照导致风险的原因分为自然风险、社会政治风险、经济风险、技术风险和其他风险。那么，在工程项目管理中，风险主要有可行性研究阶段存在的基础数据不完整、不可靠，分析模型不合理，预测结果不准的风险；工程设计中存在的设计内容不完整，设计存在缺陷、错误，采用不恰当的规范，未考虑地质条件，未考虑施工可能性，有关数据不足或不可靠的风险；施工中存在的工艺落后，施工技术方案不合理，施工安全措施不当的风险；工艺流程不合理，工程质量检验和验收未达到规定要求的风险；自然环境中的洪水、地震、台风、雷电、泥石流、地陷等不可抗拒力的风险；组织管理中的缺乏项目管理能力，组织不妥当，目标不适当，缺乏管理协调的风险；进度计划中的管理不力造成工期滞后，劳动力缺乏或劳动生产率低，材料供应不足，不可遇见的现场条件的风险；成本管理中的不适当的工程变更，不适当的工程支付，预算偏低的风险；合同签订中合同条款表达有误，合同类型选择不当；索赔管理不力的风险；人员配置中业主、设计人员、监理人员、施工管理人员、施工技术人员、工人素质的风险；在材料供应上的原材料、成品、半成品的供货不足或拖延，数量差错，质量规格有问题的风险；设备上施工设备供应不足，类型不配套，故障、安装失误的风险；资金上的资金筹措方式不合理，费用超支，资金不到位的风险。
2.2 工程项目风险评估
风险评估是在风险识别之后，对工程项目风险的量化过程。它是指采取科学方法将辨别出来并经过分类的风险按照其权重大小给予排序，综合考虑风险事件发生的概率和引起损失的后果。对于不同权重的风险，管理者应该给予不同程度的重视。风险评估可以采用综合评价法，AHP层次分析法，模糊评价法和等风险图法。综合评价法是邀请有经验的专家对可能出现的风险水平或风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平，对风险进行排序。AHP层次分析法是由美国匹兹堡大学教授T・L・Saaty创立的一种系统分析与综合评价方法。它是一种定量与定性相结合将决策者的主观判断与偏好用数量形式表达和处理的方法，能够比较准确地确定综合评价模型的权重。在层次分析法中一般要采用标度来衡量指标的重要程度以及决策者的偏好程度，该标度方法的认知心理学基础是对事物直觉地层次剖析和比较，从人的思维分辨率和知觉的灵敏度看都是合理的。模糊评价法是利用模糊集理理论评价工程项目风险，使用蒙特卡洛模拟或三角模拟等方法度量风险，并可以通过改变参数而多次模拟项目风险，得到模拟仿真计算的统计结果，依次作为风险度量的结果。等风险图法是在风险发生概率和风险造成的损失程度构成的二维坐标图上通过画出等风险曲线来比较风险的大小。
3 工程项目风险管理分析及控制措施
3.1 工程项目风险分析
风险分析是在前面工作的基础上对工程项目管理过程中可能出现的任何事件所带来的后果进行分析，以确定该事件发生的概率以及可能影响项目的潜在相关后果。风险分析可以使用进度网网络模型，寿命周期费用模型或者快速反应速率模型来考察分析工程项目的风险。在制定项目开发计划、确定项目过程优先级时考查工程进度风险和工程项H费用风险，多用进度网络模型和寿命周期费用模型。在工程项目资金出现问题时候多用快速反应速率模型来确定该项目规划的各种备选方案所需的预算分配。风险分析可以从整体出发弄清楚锌个风险事件之间确切的因果关系，以便制定出系统的风险管理计划，同时可以考虑各个不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能把威胁化为机会，进一步量化已经识别了的风险发生的概率和后果，减少这种估计的不确定性。
Abstract: Based on the international researches about risk management of tunnel and underground projects,it was discussed the application process of risk management in tunnel constructions,and then was described an integrated risk management procedure for tunnel projects. Contents and methods of risk identification,risk analysis,risk evaluation,risk response and risk supervision in tunnel projects were also discussed. At the end,according to the analysis of the whole text,it was standardized the tunnel project risk management standards.
关键词: 隧道工程;风险管理流程;工作标准
Key words: tunnel project;risk managing process;work standards
中图分类号:U45;F069・9 文献标识码:A 文章编号:1006-4311(2009)10-0090-04
0引言
20世纪60年代,一门新的管理科学――风险管理,在美国正式形成,从此风险管理在西方国家得到了迅速发展。经过近半个世纪的实践和理论研究,风险管理现已被公认为管理领域内的一项重要职能。风险管理首先应用于经济领域,最近10年,风险管理才真正应用到隧道工程领域。美国MIT的Einstein・H・H教授是较早从事隧道工程的风险分析的代表人物,主要贡献是指出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念,诸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。
隧道工程项目是一个投资大、工期长、涉及面广的复杂系统。在这些项目的建设和运营过程中,还会存在许多的不确定性和不可预见的因素,因而隧道工程建设中存在较大风险因素。为降低诸多风险因素对工程项目造成的不利影响,有必要在隧道工程施工中实施有效的风险管理。通过风险规划、风险分析和风险监控,科学合理地使用管理方法、技术手段对项目涉及的风险实施有效控制,主动、系统地对项目风险进行全过程管理及监控,达到降低项目风险、妥善处理风险事故不利后果的目的。
1991年英国提出UK MOD风险管理模型,将风险的管理分为初始辨识、分析和规划管理3部分,初步建立了现代风险管理流程的雏形。美国工程风险管理研究专家Reilly和Carr(2001)提出5阶段风险管理模式,即风险辨识、风险估计、风险评价、风险决策、风险控制。该风险管理流程在2002年国际隧道协会(ITA)起草颁布的隧道及地下工程风险管理指南中得到了应用[3]。在此基础上,本文将探讨适用于隧道工程施工的风险管理流程,设计规划的隧道工程风险管理流程图,提出相应的工作标准。流程如图1所示。
1分析项目环境拟定风险管理策略
由于人们认识事物在深度上和广度上均有局限性,这就使得分析处理能力上是有限的。工程项目可被视为客观事物的集合体。因此人们对工程项目的认识不可避免地存在信息上的不完备的问题,从而造成人们对工程项目建设的环境缺乏客观认识,对工程项目的实施过程缺乏符合实际的预见,这是导致出现风险的重要原因。这一特点就决定了对每一个不同的项目来说,量身定做一套风险管理策略方案是非常重要的,即风险管理策略的制定必须是在分析项目环境的情况下完成的,做到具体问题具体分析。分析项目环境拟定风险管理策略。该过程在图1中通过A2、A3、A4充分体现。由项目的领导小组分析项目的环境,根据项目的环境制定风险管理策略,并确定项目的整体目标,以便后续工作更好地进行。
2隧道工程风险分析
目前国内对风险分析的研究主要集中在金融市场分析、工程项目管理、投资分析、信息安全与贸易安全等方面。在某种程度上,风险分析过程实际是探索系统未来运作轨迹。在隧道工程中,风险分析主要包括风险识别和风险评估,以便更好的控制和处理风险,将其所致的损失和后果降到最低。风险分析过程在图1中通过B4、B5、B6、B7、A7充分体现。风险评估小组组织风险分析,进行风险因素识别和评估,最后向领导小组提交风险报告,如果风险分析可行,下一步进行风险应对,如果风险分析不可行风险评估小组重新进行风险识别和风险评估,直到风险分析可行为止。
2.1 风险因素识别
风险识别是针对项目中各种风险因素、风险来源、风险范围、风险特征与风险事件或假象或现象和风险后果相关的不确定性,可能发生的风险类型、风险产生原因和机理进行风险辨识[4]。风险识别是工程项目风险管理中一项经常性的工作。风险识别主要包括收集资料、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告等。
风险识别是工程项目的风险评估与控制的开始,也是风险评估的基础。风险因素识别方法和手段正确实用与否,风险分析结论准确全面与否对后续的风险评价和风险管理的效果有很大的影响。在隧道工程中,风险识别是要确定隧道工程施工中可能存在的风险及其可能造成的影响,它是隧道工程风险管理的基础。在隧道工程风险识别中,常用的风险识别方法有专家调查法、头脑风暴法、敏感性分析法、项目工作分解结构法、事故树分析法等五大类。
在多年的研究和经验积累的结果上,可以总结出隧道工程施工中常见的风险因素如下[5]:
①施工风险:如塌方、岩爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;
②技术风险:如施工技术不合理、爆破控制不当、新技术、新结构的应用等;
③自然风险:如高温、严寒、地震、不可抗拒的自然灾害等;
④管理风险:如施工人员不合格、管理人员不合格等;
⑤设备风险:如施工设备供应不足、设备安装事故等。
2.2 风险评估
风险评估是建立在风险识别的基础上的,可分为风险估计与风险评价两部分。风险估计与评价在施工风险管理中很重要。它通过对施工中风险的估计与评价,把风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素综合起来考虑,就可以得出施工中发生各种风险的可能性及其危害程度,从而决定应采取什么样的风险处置计划。
2.2.1 风险估计
风险估计是指在找出潜在的风险因素后,估计潜在损失的规模和损失发生的可能性,即损失发生可能性的估算和严重性的估算,以便于评价各种潜在损失的相对重要性,从而为确定风险管理对策的最佳组合提供依据。
隧道工程风险估计时,常使用风险指数法R=P?鄢C估计风险的严重程度。目前,我国在隧道工程领域风险估计时,将潜在风险P分为5类,如表1所示;对风险后果C相应的分为5级,如表2所示;风险指数如表3所示[5]。
2.2.2 风险评价
风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上,把风险发生的概率、损失严重程度,结合其他因素综合起来考虑,得出项目发生风险的可能性及其危害程度。并与公认的安全指标比较,确定项目的危险等级。然后根据项目的危险等级,决定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。
风险评价是隧道程风险管理的核心,是系统地识别工程风险和科学合理地管理风险之间重要的纽带,是决策分析的基础。工程中常用的风险评价方法有很多,简单概括起来,主要有:主观评分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、故障树法、结构可靠性分析法、影响图法等。
近年来隧道风险评价方法在国外得到了大量的研究及应用,除了借鉴隧道工程行业以外已经发展的评估方法,应用一种或几种方法对工程系统或工程的某一部分进行风险估计外,还根据隧道工程的特点发展了许多适合隧道工程的风险评价模型。而我国隧道与地下工程研究和实践的时间都比较短,还属于发展阶段,因此风险评价方法在工程中的应用还比较少,目前也仅限于最简单的风险指数法[6]。
3隧道工程风险控制
3.1 风险应对
风险应对就是针对风险分析的结果,为降低风险的负面影响而采取的应对措施。工程项目常用的风险应对策略和措施有:风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用,以及这些策略的组合[7]。在众多应对策略中,项目管理者选择行之有效的策略,并寻求既符合实际,又会有明显效果的应对风险的具体措施,力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低限度。
某一工程项目风险,可能有多种应对策略或措施;同一种类的风险问题,对于不同的工程项目主体采用的风险应对策略或应对措施可能是不一样的。因此,从理论上说,需要根据工程项目风险的具体情况以及风险管理者的心理承受能力,以及抗风险能力去确定工程项目风险应对策略或应对措施。隧道工程项目常用的风险应对策略有:风险规避、风险转移、风险控制和风险自留。
除了上述的风险应对策略以外,保险也是隧道工程风险处理的一种方式,实际上购买保险也是一种转嫁风险的方式。但是保险并不是最保险的方式,如果想要达到最佳效果,而是应该通过科学的决策,理性的做出处理对策。
3.2 风险监控
在工程项目的实施”的过程中,风险会不断发生变化,可能会有新的风险出现,也可能预期的风险会消失。而隧道工程由于其环境的特殊性,风险变化的可能性显得尤为明显,及时对残余的风险进行控制和处理,并进一步修改风险策略,对于降低风险带来的损失这是关键的一步。因此,对隧道工程进行风险监控是十分重要的。
风险监控是指隧道工程进展过程中,密切跟踪已识别的风险,监控残余风险,识别新出现的风险,修改风险管理计划,评估风险管理的效果,一般有两个方面的含义:风险监视和风险控制。前者指对风险和风险因素发展变化的把握,后者指在风险监视的基础上,采取相应的控制措施[7]。
在某一时段内,风险监视和风险控制交替进行,即发现风险后经常需要马上采取控制措施,或风险因素消失后立即调险应对措施。因此,常将风险监视和控制整合起来考虑。风险监控过程在图1中通过B11、A11、C12、C13、A13充分体现。由风险评估小组制定风险监控策略,交由领导小组进行审批,审批通过后项目团队执行风险监控策略,并及时进行反馈,以便更好的完善风险管理策略。
风险监控的主要方法和技术有:项目风险应对;审计;定期项目评估;增值分析;技术因素度量;附加风险应对计划;独立风险分析[8]。
4隧道工程风险管理工作标准
根据以上的分析,规范了隧道工程风险管理的工作标准,如表4所示。
5结论
风险的管理是隧道工程项目管理中至关重要的一部分。如何使隧道工程这一复杂系统的诸多风险因素对工程项目造成的不利影响降到最低,这就要求在隧道工程施工中实施有效的风险管理。制定一个较为完善的风险管理流程和工作标准在这一工作中就显得尤为重要。这样风险管理者才能通过全面的识别、细致的分析、合理的评价、恰当的处理、实时的监控,才能使工程免受重大损失,保证工程效益。
参考文献:
[1]Einstein H H & Vick S G. Geological model for tunnel cost model[J];Proc Rspid Excavation and Tunneling Conf,2nd,1974:1701-1720.
[2]Einstein H H. Risk and risk analysis in rock engineering[J];Tunneling & Underground Space Technology,1996:141-155.
[3]张云飞、赵云胜:《隧道施工期风险管理体系探讨》[J];《工业安全与环保》2009(2):55-57。
[4]郭捷:《项目风险管理》[M];国防工业出版社,2007:78-79。
[5]贾剑青、王宏图等:《隧道工程风险管理探讨》[J];《全国地铁与地下工程技术风险管理研讨会》:171-178。
[6]路美丽、刘伟宁等:《隧道与地下工程风险评估方法研究进展》[J];《工程地质学报》2006(4):462-469。
关键词:临策铁路;风险管理;风险识别;风险控制
中图分类号:F530文献标识码:A
文章编号:1009-2374 (2010)24-0146-02
0引言
临策铁路工程项目具有所涉及的风险因素多和影响重等诸多特点,有必要以科学的方法和手段具体地研究临策铁路工程风险发生和变化的规律,使之尽可能接近并反映实际的情况变化,防患于未然,以便使风险所造成的损失降低到最低的限度。我国的风险管理水平仍处于引进、吸引和消化阶段,与国外差距明显,借此国家大力进行铁路工程建设的时机,将风险管理理论应用到铁路建设中去,从临策铁路建设的实践中总结经验,将有助于不断完善提高我国风险管理理论水平,在实际的工程项目中具体实施项目风险管理,将有益于经济建设,也将是时代的需求。
1临策铁路项目概况
随着我国现代化建设发展和工业化进程加快,对煤炭、金属矿石等资源的需求量迅速增长,致使国内资源更加紧张。充分利用国外矿产资源,建立国内与国外相结合的稳定、安全、经济、多元化的矿产资源保障体系,将是提高我国矿产资源保障能力,确保国民经济持续稳定发展的必然选择。蒙古国拥有得天独厚的资源优势,特别是铜、铁、铅锌等金属和煤炭等资源,具有储量大,品位高,开采条件好的特点。中蒙两国是友好邻邦,两国的经贸合作历史悠久,因此利用蒙古国资源有较好的内、外部条件和明显的地缘优势。修建临策铁路十分必要。
临河至策克铁路位于我国西部的巴彦淖尔市、阿拉善盟境内,项目东起京兰通道的包兰铁路的临河车站,向西北方向依次经巴彦淖尔市的杭锦后旗、阿拉善蒙的图克木、苏红图和额济纳旗,然后向北利用在建的嘉策铁路至策克口岸,线路全长755.159公里。
本线的建设对促进边疆地区繁荣稳定,加强民族团结,巩固国防,促进沿线地区国土资源开发利用和社会经济发展,贯彻“西部大开发”战略,确保全面建设小康社会目标的实现均具有重要的意义。
2铁路工程建设进行风险管理的必要性
2.1铁路工程建设风险管理是加快铁路建设的客观要求
以临策铁路为例,资金来源渠道主要有四种:铁路建设基金、国债、地方政府、企业投资、银行贷款。逐步实现了投资主体的多元化。投资主题的改革,既带来了铁路建设发展的机遇,也带来了铁路建设的财务风险。为了保证铁路建设资金的有效运用,满足大面积快速铁路建设的需要,必须全面重视铁路建设风险的管理。
2.2铁路工程建设风险管理有利于提高铁路项目的管理水平
近年来,铁路财务加大资金集中力度,全面开展银行账户清理,加强内部控制,强化风险管理,为和谐铁路建设发挥了重大的作用。但目前铁路管理还存在着一些问题,如:缺乏风险管理意识、职责不清、资源利用效益不高、内部财务监控机制存在缺陷、风险预警机制还没有建立、风险管理人才缺乏等。
建立全面的风险管理机制,有利于树立铁路企业的良好形象,为企业提供相对安全稳定的理财环境,增强自身决策的科学性,提高决策质量和管理水平。
3铁路工程建设项目风险的特点
铁路工程建设项目规模宏大、投资巨大、影响深远,所面临的风险种类繁多,各种风险之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中,都必须重视风险管理。通过分析临策铁路,可见铁路建设项目风险具有如下特点。
3.1风险的偶然性和必然性
任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果,是一种随机现象,个别风险事故的发生是偶然的,杂乱无章的。但对大量风险事故资料的观察和统计分析,发现其呈现出明显的运动规律,这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度,同时也导致风险管理的迅速发展。
3.2风险的动态性
临策铁路工程建设项目实施阶段的风险与风险分析的动态性具有如下3个方面的特点:
第一,各类项目风险随项目建设进程的发展依次相继出现。如管理风险,经济风险,市场风险,价格风险,政策风险经济周期风险,技术风险等。
第二,风险分析与管理具有较为明确的阶段性。一般地,项目风险分析可分为明确问题、辨识风险阶段,风险结构关系分析、建立或选择模型阶段,风险参数估计阶段,项目风险组合评价与结果解释阶段,风险对策与决策阶段等。
第三,风险分析与风险管理存在于整个项目实施的全过程,即存在于项目建设开始到项目竣工为止的全过程。
3.3风险的环境适应性
各种风险之间存在着相互依存、相互制约的关系,它们通过项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合,形成特殊的复合风险。
任何一个铁路工程建设项目都存在于一定的环境中,与外界环境进行人流、物流与信息流的交换。同一类型的项目在不同的项目建设环境中,其风险所受环境影响的程度也不相同,临策铁路项目也不例外。
3.险的多样性和多层次性
铁路工程建设项目周期长,规模大,涉及范围广,风险因素数量多且种类繁杂。如临策铁路建设项目工期大约两年,线路全长755.159公里,投资估算总额为431625.4万元,每正线公里571.57万元;其中静态投资418058.23万元,每正线公里553.6万元;贷款利息8989.22万元;铺底流动资金4530.95。这些因素致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样,而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间及与外界交叉影响又使风险显示出多层次性,这是重大工程项目风险的主要特征之一。
4铁路工程加强风险管理的应对措施
4.1建立铁路风险管理组织机构
风险管理贯穿于铁路工程项目管理的全过程,对于风险管理应该指定专人负责。在项目承揽阶段,面临的主要风险是项目的决策风险,此时应在公司本部指定一名负责人,随着项目的进展,及时组织有关人员对项目的风险进行动态地识别、评估及制定相应的管理措施,并监督实施。参加项目风险管理的人员应由经验丰富的技术人员、财务人员、合同管理人员、现场管理人员、法律顾问等专业人员组成。在项目实施阶段,项目部应指定专人负责牵头组织有关人员动态地对项目风险进行管理,同时指定公司风险管理机构对项目部进行技术上的支持和决策上的帮助。
4.2注重铁路工程合同的风险管理
工程合同是工程项目全面风险管理的主要法律依据。工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识,对工程项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则,风险将可能给工程项目带来巨大的损失。应根据铁路工程项目的特点和实际,在理论上通过适当选择合同的计价形式,来降低工程的合同风险。
4.3发挥风险管理系统的作用
在项目设计阶段,业主和设计单位应先预测影响项目目标的重大风险,对各种风险状况对项目目标的影响程度进行研究,即进行项目的敏感性分析。在投标报价前,施工单位应考察和分析业主的经济状况、工程款落实情况和支付信誉。在投标报价阶段,施工单位要熟悉招标文件,做好现场勘察,考虑投标单价和总价中的风险因素。在订立合同阶段,对于过分苛刻的合同条款应该提出修改要求,以减少合同风险。在目前工程项目规范机制有待健全的情况下,要增强企业在市场中的抵御和抗拒项目风险的能力,从企业的自身管理入手,充分发挥风险管理系统的作用,有针对性地化解风险,并不断探索预防、控制、转移工程项目风险的有效途径和方法。
4.4建立完善的铁路工程项目风险管理机制
铁路工程项目风险包括工程延期、费用超支、工程质量不符合原定标准等几种情况。铁路工程项目风险管理的核心就是采用经济和法律手段规避和转移风险、有效控制风险。因此,应采用法律和经济手段,遵循市场经济规律,建立工程风险管理调控机制,并且尽量避免行政干预。同时也应注意到, 工程风险管理在我国铁路领域尚属新生事物,铁路工程项目风险管理体系还没有建立起来,应尽快完善铁路工程安全管理法律体系,构建既适合我国国情又符合国际惯例的铁路工程项目风险管理模式。
5结语
加强铁路工程项目的风险管理和控制是实现项目进度、质量及费用目标控制的前提。加强项目风险管理,要立足于收集、分析和预测,特别要重视经验在项目风险管理中的特殊作用。正确及时处理风险铁路施工项目的一项重要工作,也是保证工程项目工期短、造价低、质量好的目标得以实现的基本保证。
参考文献
[1] 周庆文.工程项目的风险管理研究[J].基建优化,2006,(4).
[2] 王殿文.铁路工程建设项目风险管理的研究[J].内蒙古科技与经济,2009,(11).
风险管理，评估，工程
【中图分类号】TL372+.3文献标识码：B文章编号：1673-8500（2013）04-0009-02
工程项目周期长，耗资大，经常存在多种因素干扰，具有很大的不确定因素，极其容易造成投资决策失误、建设方案步骤、工期拖延、人身伤亡、财产损失等，这些全部都被成为工程项目的风险因素，为此，工程项目工作人员需要考虑其风险并做好风险评估，提高项目的风险意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险，对于提高工程建设管理水平和投资效益，都具有特别重要的意义。
1工程项目风险的识别
工程项目中存在风险，首先要对风险进行识别。可以根据其产生的背景原因。表现特征以及预期后果，对所有的风险进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估，并依此制定出对应的风险管理计划方案和措施，付诸实施。
2工程项目风险的特性
工程项目有其自身的独特性，其风险特征可以简要的分为以下几类：
一是项目风险的随机性；
二是项目风险的相对性；
三是项目风险的渐进性；
四是项目风险的阶段性；
五是项目风险的突变性。
3工程项目风险的分类
从工程项目风险管理需要出发，可将工程项目风险分为项目外风险和项目内风险。
3.1工程项目外风险
工程项目外风险即由工程项目建设环境（或条件）的不确定性而引起的风险，包括：
（1）政治风险。主要是指项目所处的宏观环境的局势稳定性，项目建设和运营所受到的法律法规的约束和政策性调控影响，以及有关项目的审核批准过程中存在的各种不确定性问题。这类风险由下列诸因素引起：一是政府或主管部门对工程项目干预太多，指挥不当。二是工程建设体制、工程建设政策法规发生变化或不合理。三是在国际工程中，国家间的关系发生变化等。
（2）自然风险。自然界气候的变化、灾害的发生和项目厂址选择经常遇到的不良地质条件等。不确定性因素，是每个项目都无法避免的。其通常由下列原因引起：一是恶劣的气象条件。如严寒无法施工，台风、暴雨都会给施工带来困难或损失。二是恶劣的现场条件。如施工用水用电供应的不稳定性，工程不利的地质条件；又如洪水、泥石流等。三是不利的地理位置。如工程地点十分偏僻，交通十分不利等。四是地震。
（3）经济风险。经济因素在项目的全寿命周期内长期存在，影响频率高，交叉作用多见，原因较为复杂。其主要产生于下列原因：一是宏观经济形势不利，如整个国家的经济发展不景气。二是投资环境差。工程投资环境包括硬环境（如交通、电力供应、通讯等条件）和软环境（如地方政府对工程的开发建设的态度等）。三是原材料价格不正常上涨。如建筑材料不断攀升。四是通货膨胀幅度过大，税收提高过多。五是投资回报期长，属长线工程，预期投资回报难以实现。六是资金筹措困难等。
3.2工程项目内风险
对工程项目内风险根据技术因素的影响和工程项目目标的实现程度又可对其进行分类。
（1）按技术因素对工程项目的影响，可将工程项目风险分为技术风险和非技术风险。工程项目技术风险是指技术条件的不确定而引起可能的损失或工程项目目标不能实现的可能性。工程项目非技术风险是指在计划、组织、管理协调等非技术条件的不确定而引起工程项目目标不能实现的可能性。
（2）根据工程项目目标的实现程度，可将工程项目风险分为进度、技术性能和质量，以及费用风险。工程项目进度风险是指工程项目进度不能按计划目标实现的可能性。工程项目技术性能或质量风险是指工程项目技术性能或质量目标不能实现的可能性。工程项目费用风险是指工程项目费用目标不能实现的可能性。
4项目风险的分析评估
风险识别的目的在于对各种风险因素评估。基于这些因素的产生原因和表现规律差异较大，分析评估的方法也就有所区别。项目风险评估的内容主要包括风险源发生的条件、时间、空间、频率及损失期望值。风险分析与评估的方法按其性质、用途和适用评估对象分为几种类型：
按性质分为定性、定量及两者结合的方法，其中定性的方法主要有层次分析法（AHP）和专家评分法（DELPHI）等。
按用途分为：用于风险源分析识别、风险发生的概率预测、频率统计分析、风险后果的评估、风险决策、管理计划和对策的制定等方法。按适用评估对象分为：针对工期、成本、投资、质量、事故（或故障）、合同、管理、汇（利）率、自然气候、工程地质条件、灾害、政策法规、技术、预测和决策等的分析评估方法。
5有效管理的风险监控与风险决策
通过项目风险监控，把握工程项目风险的现状，了解工程项目风险应对措施的实施效果、有效性，以及出现哪些新的风险事件。在风险监控的基础上，应针对发现的问题，及时采取措施。这些措施包括：权变措施、纠正措施以及提出项目变更申请或建议等。并对工程项目风险重新进行评估，对风险应对计划作重新调整。
在风险被辨识、估计和分析评价后，就可以考虑各种风险的处理方法。风险的防范手段有多种多样，主要有：风险回避、风险控制、风险转移、风险自担、风险分散、风险合并、风险修正等方法。
以上的风险对策不是互斥的，实践中常常组合使用。比如在采取措施降低风险的同时，并不排斥其他的风险对策，例如向保险公司投保。可行性研究中应结合项目的实际情况，研究并选用相应的风险对策。
6结语
风险管理的理论已使越来越多的管理者体会到项目的风险管理能够产生直接的经济效益。合理地规避风险，有效地抵御风险的困扰，增强项目抗拒风险的能力，无疑就是在减少项目的受损失机会，降低损害的程度，项目的盈利能力因此增强，项目系统建设和运营的安全可靠性大幅度提高，因此其理论的研究有非常广阔的应用前景。可以预期，在工程项目领域，风险意识会不断增强，风险管理的相关技术也会有极大的适用空间，尤其应用风险管理信息系统软件，必将大大提高项目的风险管理水平.
参考文献
关键词：熵度量法 代建制 风险评价
0 引言
在我国投资体制不断改革的情况下，加之工程建设的蓬勃发展，我国政府投资项目管理体制的一些弊端也逐渐显现出来：投资、建设、管理、使用四位一体，造成责、权、利三者难以分清，造成了政府建设的工程项目超规模、超概算、超标准的现象及腐败现象时有发生。而代建制对于解决此类问题，具有一定成效。而且代建制在外国已经发展了三十多年，具有很多经验供我国借鉴。2002年3月，厦门市提出关于《厦门市市级财政性投融资社会事业建设工程项目代建管理试行办法》，为代建制的实行做了铺垫。为了加强政府投资工程项目管理及加强政府对项目的投资控制，促进建设市场形成良好的竞争氛围，2004年国务院下发了《关于投资体制改革的决定》，其中明确提出：对非经营性政府投资的项目加快推行“代建制”。说明我国进一步加快了实施代建制的步伐。
代建制，是指非经营性政府投资项目经过规定的程序，由专业性的管理机构或工程项目管理公司代行政府业主职能，对政府投资项目实行相对集中的专业化管理，实现投资、建设、管理、使用的分离。虽说代建制的发展，在我国已经取得了很大的成就，但具体来讲，毕竟它在我国的工程管理实践中应用时间较短，在理论和实践上，还有不少的问题需要解决和不断完善，政府投资代建制的项目还存在着一定的风险。因此在大力推行代建制的同时，如何进行风险度量成了我们比较关心的问题。但是，一方面由于政府代建项目存在的风险因素比较多，另一方面由于它们的不确定性，所以很难用传统的度量方法如层次分析法、因素分析法、头脑风暴法等去度量。本文用熵作为不确定性的量度，引入到工程项目代建制风险分析中，对不同层次的风险事件进行评价，是一个有益的尝试。
1 熵度量法在风险分析中的引用
一个项目或工程的风险，最早是用目标函数概率分布的数字特征进行量化描述的。但是用数字特征进行描述的方法有很大的局限性，不能精确的确定一个概率分布，达不到人们对项目风险分析的要求。后来，许多的风险分析方法被相继提出并应用。但是对工程项目的风险而言，效果仍不是很好。
熵(Entropy)的概念由Shannon在1948年提出，它代表着关于“不确定性”的一种度量。从热力学角度来讲，熵被称为热力学熵，是物质状态的一个函数，他可以说明热运动过程的不可逆性，从而说明自然界的热变化过程是有方向性的。在统计物理学中，系统的熵被定义为：
S=KlnP （1）
其中，玻尔兹曼常数用K来表示，系统的状态发生的概率用P来表示。
在这个式子中，熵与微观态数目相结合，对熵做出了微观解释。也就是说，在由大量粒子构成的系统中，熵表示的是粒子间的排列程序，而且这种排列是无规则的。
1957年，Jaynes提出了熵度量法，这一方法能够描述这种不确定性。这种数学方法提出来以后，在解决信息处理问题中得到了普遍应用。后来熵度量法又逐渐被应用到工程项目风险分析之中。此文是是通过让读者了解风险的熵度量方法，以及如何将风险的熵度量法应用到工程项目风险分析中，并以武汉市某综合大楼为例，介绍了求解的过程和风险的熵度量方法。
2 熵权及其性质
在考虑一个评估问题时，我们假设评估指标为a，评价对象为b，遵循定量与定性相结合的原则，我们得到一个多对象关于多指标的评价矩阵。
R′=r r … rr r … rr r … r （2）
对R′做标准化处理得R=（rjk）a×b，rjk称为第k个评价对象在指标之上的值，又rjk∈[0，1]，且
rjk= （3）
那么在这个评估问题中，当评价指标为a，评价对象为b，第j个评价指标的熵为：
Hj=-Kfjklnfjk j=1，2，…，a （4）
其中：K=，fjk= 当fjk=0时，fjklnfjk=0，
在（a，b）评价问题中，第个j指标的熵权定义为
?棕j= （5）
且满足0≤?棕j≤1和?棕j=1 （6）
如上所述，对某一指标j，如果其熵Hj较大，则表明它所能提供的信息较少，对方案评价排序的实际贡献也较小，所以应当赋予较小的权；反之则相反。因此指标j的熵与其权是互反的。由熵权的定义可以看出，当各被评价方案在指标j上具有差别不大的值，但是熵值较大，熵权较小时，就说明决策者未从这一指标中得到有用的信息，并且各方案在该指标j上没有明显差异，该指标j不重要；反之指标的熵越小，其熵权越大，该指标越重要。熵权的大小与被评价对象有着直接的关系，因此可以通过熵权的大小直接判定评价对象的重要程度和风险大小。这样我们可以知道，熵能够度量风险，因为它是一种不确定性的度量方法。
3 用熵度量法评价代建制项目风险的步骤
①根据项目特点建立风险指标体系
代建制是一种新兴的管理制度，其在项目的管理过程中会出现许多不同种类的风险，如项目行为主体风险，项目环境风险，不可抗力风险和项目管理风险等等。所以为了更好地进行风险评价，就要首先建立合理的风险指标体系。
②建立评价集
关键词： 工程项目； 风险； 对策
中图分类号： C29 文献标识码： A 文章编号：
市场竞争日趋激烈，工程项目逐渐的从粗放型管理转化成精细化管理。 规模化发展是企业的发展方向 。企业随着规模的增大竞争力越来越强。但是当项目的利润空间很大时， 企业往往会忽略项目管理中存在的风险， 这是非常危险的，任何一个风险都有可能造成不可估量的损失， 甚至使整个企业陷入困境 。只有足够的重视工程项目中的风险， 才能作出合格的项目， 给企业带来最大的利润本文着重讨论项目中的风险及对策给企业作为参考。
项目风险
风险的含义
一个系统失败的可能性以及其导致的损失叫做风险。此方面专家对工程项目中风险的定义为：所有可能影响项目中目标的实现的不确定因素的集合叫做工程项目风险。
风险成因
工程项目风险的成因可分为客观风险成因和内在风险成因两类。客观风险成因包括：自然成因、政治成因、经济成因、人为成因。内在风险成因包括：合同成因、技术成因。
风险要素
构成工程项目风险的有三要素： 风险因素（ 产生风险的条件及潜在原因）、风险事故（造成各种损失的时间，是风险的媒介）、风险损失（非正常情况下的价值减少，是风险造成的后果）。
风险种类
工程项目中存在着各种各样的风险。承包商要承担风险业主也要承担风险，业主可能承担的风险如下：经济风险、投资风险、组织风险、自然风险、社会政治风险、管理风险。承包商的风险分两个阶段。投标决策阶段：物资管理风险、信息失误风险、成本管理风险、业主履约能力风险、。竣工验收和交付阶段：合同风险、人员风险、设计风险。
2．针对风险的对策
2.1风险分析
工程项目的风险分析是指通过各种分析技术 ， 采用定性或定量分析方法 ， 分析各种风险 。 其目的是量化各种风险对项目的影响， 反映出相互间的作用 ， 使管理者能够全面了解 ，从而相处相应的对策 ，以见减小其发生的可能性或者降低其产生的不良后果。项目风险分析的步骤 ： ① 采集数据 。 ② 拟制不确定性模型 。 ③ 对风险进行评估 。
2.2具体对策
2.2.1企业应对风险的方式
施工企业防范风险，一般可采取控制风险、转移风险和保留风险三种方式。
1、控制风险
可以分为：消灭风险、避免风险和减少风险。主要措施包括：熟悉和掌握有关法律，深入研究招标文件，签订完善的施工合同等。这样是在项目开始阶段降低风险的可能性。
2、转移风险
主要措施为：利用索赔制度，将风险转移给第三方，这样可以分担工程管理风险。将风险封单道不同的地方实际上是降低了风险造成的损失。
3、保留风险
一些风险不能避免也有的风险是可以因此获利，可以有意识的去承担起风险。可以考虑在施工合同中加入风险金。
2.2.2项目管理中应对风险的措施
1、提高风险意识以防为主
项目管理的负责人，要树立高度危机意识，面对各种市场形势，时刻要保持头脑清醒，，超前分析可能发生的方方面面的风险，做好预测。合同管理的负责人，必须精通掌握国家有关法律法规，认真研读每一个条款；分析合同文本，然后以合同谈判的方式，改进条款避免自己利益损失。
2、通过索赔，向业主转移风险
索赔一定要要讲究技巧和策略，有些业主是要长期合作的，尽量通过沟通的方式解决，如果通过和谈解决不了，可以在证据充分的情况下，通过法律手段解决问题。总之，不能跟合作伙伴直接产生不必要的矛盾，但是也要合法的维护自己的利益。
3、当风险不能避免或有可能获利时，采取措施保留风险
在买方市场条件下，风险是客观存在且无法避免的，当风险与收益共存时，我们应巧妙把握获利的机会。
4、项目管理风险，实现风险转移
市场经济早已证明，企业又大又全的模式行不通，公司应充分利用企业的管理优势、技术优势、团队优势、资金优势。通过合理合法的专业分包，找到信誉好有实力的伙伴来合作。
5、降低风险强化管理
抗险能力，是衡量企业管理水平高低的参数。因此，提高管理水平，强化管理，既能有效抵御风险，又能减小损失。
工程项目，是施工企业的效益源头。因此，项目管理既要确保工程质量，又要追求利润的最大化，走质量和效益并行的道路。
3．结语
工程项目中都存在各种各样的风险，工程项目的风险如果不能很好的应对造成的损失是不可估量的，可能造成整个企业的损失， 但风险是可以通过一定的方法控制的 。我盟要正确的认识并应对风险， 合理分析工程中的风险，项目实施过程中采取防范措施有效控制， 就可以有效地减少和避免风险的损失，降低风险的不利影响或减少其发生的可能性 ，从而完成安全生产获得预期的经济效益。
参考文献：
[1] 易江.浅谈工程项目风险及控制[J].科技致富向导,2011,(12):183,197.
关键词：海洋石油工程；海外项目；风险管理
海洋石油工程海外项目除了需要面对更多的风险因素以外，工期较长以及投资较大等项目特征也是增加项目风险以及提高项目协调难度的主要原因，这就要求公司对海外项目各个阶段的风险因素进行全面、详实的分析，制定出妥善、可行的应对和管控方案，并建立系统、完善的项目风险管控体系，一方面，可以更好地发现和处理海洋项目风险隐患，另一方面，还有助于加快公司国际发展战略的实现。
1海洋石油工程海外项目风险特点
1.1地质以及海洋环境方面的风险
地质以及海洋环境风险是海洋石油工程难以回避的重要风险因素，潮汐、大风以及高盐分等复杂气象以及环境条件，都会对海洋石油工程的正常进行以及建设成本带来极大影响，而地质方面的风险因素，主要是指海洋石油工程的开展前夕，对整个海上施工地质环境了解不充分，导致后续施工过程中原方案不可行，施工成本增加[1]。
1.2项目所处区域政治环境风险
海洋石油工程海外项目政治风险主要是指不同国家不同地区的社会状态存在差异，部分国家的社会稳定性较差，甚至还有部分地区正处于战乱状态，这些情况会对海洋石油工程相关工作人员的生命财产安全及工程正常开展带来极大影响。
1.3项目东道国经济政策风险
项目东道国经济政策是海洋石油工程海洋项目必须面对的挑战，也是会对海外项目带来极大影响的关键因素，会导致项目东道国经济政策发生变动的要素较多，除了东道国自身经济状况、市场发展规划等内部因素，还包括东道国国际地位、国际话语权甚至其他大国的干扰等外部因素，如果项目东道国外汇管理以及石油税率等方面突然出现一定的变动，会对海洋石油工程项目效益甚至工程正常进行带来极大影响。
1.4国际油价方面的风险
国际石油价格处于不断波动的势态，就近几年而言，国际石油价格长期处于较为低迷的状态，而海工作为中国唯一集海洋石油、天然气开发工程设计、陆地制造和海上安装、调试、维修以及液化天然气、炼化工程为一体的大型工程总承包公司，国际石油价格的高低会对海洋石油工程数量以及项目利润带来极大影响。
1.5海洋石油工程自身风险因素
海洋石油工程自身存在的风险因素，也是影响工程正常开展以及项目效益的关键要素之一，其中主要包括项目合同风险、工程财务风险、人力资源风险、施工作业风险以及技术工艺风险等，由于海洋石油工程普遍存在投资金额更大、涉及到的专业领域更多以及质量标准更高等特点，再加上新技术、新设备以及新材料在工程建设当中的应用，无形中提升了海洋石油工程技术、设备、材料、资金以及人员等风险的发生几率[2]。
2海洋石油工程海外项目管理存在的问题
2.1项目风险识别意识较为匮乏
海洋石油工程项目风险识别意识，关系到是否能够把控好工程建设进度，是否能够及时发现工程施工质量问题，以及是否能够提前发觉风险隐患，这对海洋石油工程风险管控工作水平以及项目效益有着至关重要的影响，但是，目前我们对风险识别意识存在或多或少的不足，在国际市场风险因素识别方面的实效性、全面性以及详实程度也较差，通常将更多的时间和精力放在对项目回报率的研究方面，对工程项目相关风险因素的定性分析、科学判断以及理性预防等工作不到位，不仅会对海外项目正常进行留下了巨大的威胁，也不利于持续推动企业国际市场竞争力的提升[3]。
2.2项目风险管控体系以及专业风险管控机构方面的不足
我国自改革开放以来，对国际海洋石油工程的重视和支持力度在不断提升，公司经过几十年的发展，在技术工艺以及管理模式等方面获得了长足的进步，海洋石油工程海外项目的风险评估以及管控工作也逐渐向着更加专业、系统的方向发展，但是，由于起步时间较晚、发展时间也较短，导致项目风险管控体系以及专业风险管控机构等方面仍然存在较多的问题与不足，比如，受项目实践经验较少等因素的影响，海洋石油工程海外项目风险评估和管控机构大多存在工作模式较为粗放的现象，除此之外，相关领域经验丰富的专业人才存在较大缺口，也是制约海洋石油工程海外项目风险管控体系以及专业风险管控机构快速发展的要素之一。
3海洋石油工程海外项目各阶段风险管理措施
3.1海洋石油工程海外项目投标阶段风险管控工作
海洋石油工程海外项目投标阶段的风险管控工作，可以划分为投标前的风险评估、投标期间的风险管理以及投标结束后的风险总结等环节。首先，投标前的项目风险评估工作，主要是着眼于整体层面对工程相关方面的风险因素进行分析和评估，这需要组建由各个领域实践经验丰富的专业人员组成的项目风险评估委员会，从项目外部风险以及内部风险两个层面开展风险评估工作，其中，项目外部风险主要包括工程区域地质和海洋环境特点，东道国社会环境稳定性、经济政策、相关法律法规、宗教习俗等，而项目内部风险因素则需要根据自身资金、技术水平等综合实力，对工程施工风险、人力资源风险以及合作方风险等相关风险因素进行分析，然后汇总各方面风险因素分析和评估结果，遵循集体探讨、民主决策的方式决定是否参与该工程的投标。其次，投标期间的风险管理是关系到工程投标结果以及项目效益的重要环节，其风险管控工作主要涉及到投标决策风险、投标文件编制风险以及合同谈判风险等几个方面。投标决策风险一方面需要对项目业主方信誉以及竞争对手相关信息进行全面、详实的收集和分析，另一方面还需要对招标文件中的技术文件以及投标规则进行深入研究；投标文件编制风险主要指是否能够根据项目特点编制高质量的技术方案，以及在尽量保证企业自身项目利润的基础上制定出更加合理的报价，这是关系到工程企业是否能够中标的关键环节；合同谈判风险主要是指企业谈判人员需要采取妥善、有效的措施，最大限度地将合同中的不合理条款以及风险因素进行排除或转移，另一方面还需要对合同中相关方的职责以及索赔条款进行明确，这对合同谈判人员的综合能力和职业素养提出了更高的要求，不仅需要合同谈判人员具备工程项目实际参与经验，更需要谈判人员对东道国的相关法律法规有着全面、深入地了解。第三，投标结束后总结阶段的风险管理工作，主要是由项目投标小组以及风险评估小组对投标期间的各项工作及其风险因素进行汇总、整理，并将最终形成的海洋石油工程项目投标风险数据库交由工程执行部门，一方面可以为工程项目后续执行阶段提供更加详实、可靠的数据资料，另一方面还有助于提高工程项目风险管控工作质量。
3.2海洋石油工程海外项目执行阶段的风险管控工作
海洋石油工程海外项目执行阶段风险管控工作成效，对工程整体建设进度、建设质量、项目投入成本以及项目利润有着至关重要的影响，需要企业在保证项目风险管理实效性的基础上，提高项目风险管理效率，从而为海油石油工程的正常、有序开展以及企业项目效益提供更加全面、可靠的保障。海油石油工程海外项目执行阶段风险管控工作需要企业建立专职、专业的风险管控体系，主要是由风险预警监控、风险识别、风险分析评估以及风险应对等环节组成的项目风险管理闭环。首先，需要提前建立健全的项目风险评估程序、风险管理流程、风险缓解计划以及风险应急方案，一方面为项目执行阶段风险管控工作提供必要的支持和指导，另一方面还可以保证项目执行阶段风险管控工作的高效开展。其次，规划合理、有效的项目风险识别流程，是海洋石油工程项目执行阶段风险管控工作的重要环节之一，对于项目风险的识别，可以召集项目各环节的负责人以及各领域的专业人员，通过头脑风暴等方式对工程项目各个环节可能出现的风险因素进行分析和汇总，并编制出项目风险识别登记表，以便为后续的项目风险分析工作以及跟踪管控工作提供必要的信息资料。第三，项目风险分析工作主要是通过矩阵分析法等手段，对项目风险因素进行定性分析，主要是从风险因素发生概率、风险因素对项目成本和建设进度产生的影响程度等几个方面，对海洋石油工程海外项目各个风险因素进行风险类型、危害级别以及处理优先级等方面的划分，并针对危险等级以及影响程度较高的风险因素进行定量分析，然后根据分析结果对项目风险因素登记表进行调整和完善，最后按照提前制定好的项目风险管理预案，结合工程实际情况采取妥善、有效的风险应对措施。第四，海洋石油工程海外项目风险监控工作，一方面是根据项目风险因素登记表，针对未发生的潜在风险因素进行监控，以便能够第一时间发现和妥善处理相应风险，进一步降低项目风险对工程项目正常开展以及项目效益带来的影响，另一方面则是对已出现风险的处理过程以及最终处理成效进行跟踪监控和分析，确保海洋石油工程海外项目风险管控工作能够严格按照相关规范和标准执行，并及时发现和处理原有项目风险发生的新变化以及新出现的项目风险，最后将项目风险监控分析相关数据信息更新到项目风险数据库当中。
3.3海洋石油工程海外项目完工收尾阶段的风险管理工作
海洋石油工程海外项目完工收尾阶段的风险管理工作，主要是组织项目投标团队以及项目管理团队相关人员开展风险管理交流讨论活动，并对项目风险管理过程以及管控成效进行分析和总结，一方面需要对项目风险管理工作中的优秀经验和有效措施进行总结和归纳，另一方面还需要深入挖掘和改进项目风险管理工作中的失败和不足之处。除此之外，公司还应加大项目风险管控体系建设力度和资源投入力度，比如，积极借鉴和引进国外先进管理理念和管理方法，建立更加科学、健全的项目风险管理模块以及防范预案，提高对项目风险的反应速度以及处理质量，推动项目风险管理工作的专职化、专业化以及规范化发展，以便能够不断完善海洋石油工程海外项目风险管控体系，促进公司国际市场竞争力的提升。
4结语
总而言之，项目风险管控工作作为海洋石油工程项目的重要环节之一，无论是在保证工程正常、顺利开展方面，还是在保证海洋石油工程企业项目效益以及企业持续发展方面都发挥着举足轻重的作用，这要求我们对海洋石油工程项目风险管控工作给予更多的关注与重视，除了应加强项目风险管控体系以及风险管控模式的改革完善以外，更应立足于国际发展层面，加强相关领域专业人才的培养以及加快专业项目风险管控机构发展步伐，从而为公司国际化发展战略的实现提供更多的助力与保障。
参考文献：
[1]郭放，段梦兰，张龙.基于全生命周期的海洋油气项目集风险管理[J].中国安全生产科学技术，2019(03):6.
[2]高晓东.风险管理在海洋石油工程项目的应用[J].中国石油和化工标准与质量，2020(13):2.
（上海理工大学管理学院，上海 200093）
摘 要：本文通过对电力工程项目风险管理的深入研究，一方面有利于我国电力工程项目风险的量化管理，做出理性的管理决策，还有利于电力工程项目健康发展，给电力企业带来巨大的经济效益，更有助于电力企业增强风险意识，提高风险管理水平。
关键词 ：电力工程；项目风险；策略
中图分类号：C36文献标志码：A文章编号：1000-8772（2015）10-0187-01
收稿日期：2015-03-20
作者简介：黄琛（1983-），男，江苏海门人，上海理工大学管理学院mba硕士研究生在读。研究方向：项目风险管理。
工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作，具体到电力工程项目风险管理当中就是对电力工程项目建设过程中的风险的控制
一、电力工程项目风险类型
风险识别就是对所要研究的项目有可能面对的直接的和隐含的各种风险因素和风险源头，进行有效的判断、归类，继而鉴定出风险性质的过程。风险分析是指鉴别出那些引发项目发生风险的因素，并针对这些风险因素制定行之有效的策略。我们在进行风险识别时，在识别出对项目构成影响的直接风险时，也要发现那些能对项目造成影响的隐含性风险及所有不易确定的风险。根据电力工程项目的具体特征，通过总结分析，我们发现其风险主要存在于以下几种：
1.环境风险
这种风险主要是指电力工程受到外部因素变化而引发的风险，譬如国家政策的变化、政府许可变动以及自然环境的变化。
2.经济风险
这种风险主要是指电力工程项目受到的来自于经济指标的变动而引发的风险。譬如竞争者的加入、银行利率的变化等市场化的内容。这些来自于市场变化的隐身会导致电力工程项目在资金成本、资金需求等产生不确定性，造成资金周转周期及数量无法把握，融资渠道受限等等，最终使得电力工程项目的收益无法确定，盈利能力无法把握。
3技术风险
电力工程项目的复杂性决定了其受到技术的限制。技术难度是否能够克服，技术开发的成果应用能否成功以及与电力工程的匹配性也是电力工程项目的技术风险，因此充分识别技术风险，掌握技术的系统效率以及产生技术障碍的原因和后果，都是电力项目风险管理的关键。
4管理风险
这种风险主要指在电力项目运营过程中，运用的管理方法和手段会对项目运行造成的影响的可能性，风险因素产生的原因主要是项目管理出现脱节、项目各方关系不融洽等等，这些因素导致的风险往往会造成项目的正常运作，甚至造成项目延期或者失败。根据管理风险因素的产生原因，可以讲管理风险细分为如下几种风险：组织管理风险、合同管理风险、人员管理风险、运营管理风险和安全管理风险。
二、降低电力工程项目风险的策略
1.降低环境风险
在降低环境风险时，首先要从政府角度出发，从政策、监管和服务等多方面给与电力工程项目更多的扶持，在电力工程项目方面建立全寿命周期的风险监控管理机制；其次要基于电力工程项目的特征完善该领域的相关行政和经济法规，使得电力施工项目取得地方政府和各级部门的支持，依法依规进行项目建设；最后电力工程项目建设的过程中，管理者要时时刻刻做好自然灾害的防范工作，建立灾害预警机制，及时规避或降低各种自然灾害和不可抗风险造成的损失。
2.降低经济风险
在降低经济风险方面，首先要加强电力工程项目成本管理与核算工作，讲成本管控作为电力工程项目寿命周期中的重点工作，从人力、物力、财力等方面全面管理工程项目的成本，并及时进行成本分析；其次要统筹规划，科学实施电力工程资金运作方案，保障电力工程项目的资金来源和资金使用的科学合理，降低融资成本，保障项目顺利运行，最后降低电力工程的劳动成本。电力工程项目属于基础建设项目，必然是劳动密集型与技术密集型相结合的，那么劳动力成本支出也是成本组成的重要部分，那么在工程项目建设过程中应当寻找合适的劳动力进行工程建设，降低人力成本。
3.降低技术风险
由于技术风险涉及的范围比较广，在规避技术风险时首先应当提高电力工程设计的技术水平，保证设计工作能够满足电力项目工程的施工需求，优先降低施工风险；其次在电力工程项目施工阶段，努力提高施工技术能力，通过不断的对施工方案进行分析验证，从施工的质量、可行性，周期性上满足电力工程的技术要求。
4.降低管理风险
电力工程项目管理风险通过项目内部进行实施的，首先要加强对电力项目组织机构的管理，科学的安排各个组织进行工作，满足各个阶段，各个岗位的工作需求。其次从团队建设出发进行风险管理，有组织有纪律的团队往往能给项目工程带来高效团结的团队，使得工程项目能够按照进度顺利进行，另外还需要对企业的文化进行合理的规划和建设，满足企业发展的需要，最后要及时对电力工程项目的合同风险和安全风险进行管理和控制，保证项目各项业务的顺利开展。
三、结语
关键词：市政工程 基础设施 工程施工
0 引言
由于市政基础设施工程易受行政干扰和地质情况及天气等因素影响，施工场地狭窄、战线长而工期要求紧，施工难度大。因此，市政基础设施工程在施工阶段的风险管理显得尤为重要。
工程风险管理一般按照风险分析、预警、应对等过程进行，其中风险分析包括风险的识别、估计、评价过程，是风险管理中难点和重点。本文结合具体市政基础设施工程案例简单介绍在施工阶段的风险分析方法。
1 风险的识别
风险识别指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对工程可能存在的各种风险进行全面判断、系统归类，科学鉴定风险性质的过程。
例如，某市政基础设施工程包括如下分部工程，其中道路拓宽改造长度为1995.74m，规划红线宽度为70m，三层式沥青混凝土路面，基层设计为32cm二灰碎石，底基层为30cm石灰土；新建雨水管路一条，分四段设置，共计1721.5m；新建污水管路一条，设计管长1838m；新建电缆沟两条，沿道路两侧人行道下分别为1624m钢筋混凝土防水地沟和1386m砖砌体防水地沟（1.2×1.5m）。
某施工企业组织相关技术人员对该工程进行调研后，分析该工程风险因素并进行识别，建立工程风险表。
2 风险分析与评估
风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。风险分析有定量分析和定性分析两种方法。
本案例采用模糊综合评价法进行定量分析评估。
在项目管理过程中，项目风险（R）不仅是风险事件发生的概率P的函数，而且是风险事件所产生影响程度C的函数，可用函数表示为R=f（p，c）。
根据前例风险分析，本项目进行风险评估。
2.1 评估并计算风险发生的概率Pf
该工程分析因素集为X，对应上述工程分析因素集中风险编号，给出工程风险指标因素权重集W。X={X1，X2，X3，X4，X5，X6，X7，X8，X9}；W=｛0.05 0.15 0.15 0.2 0.15 0.05 0.05 0.05 0.15｝。
根据风险影响高低确定评估集标准隶属度μ={低，较低，中等，较高，高}，并赋值为μ={0.1，0.3，0.5，0.7，0.9}。
该企业组织专家及管理、技术人员共7人对该工程风险进行评估：
在此基础上形成模糊评估矩阵R
则B=R·μT＝｛0.5 0.5 0.5857 0.5571 0.3857 0.2714 0.1857 0.3286 0.6143｝。
则U= W·B=0.4886
即风险发生概率（测评总分）Pf为0.4886。
2.2 计算事件发生影响程度大小Cf 对风险引起的后果大小一般从进度、质量、成本、安全四个方面着手，均用金额损失进行度量。则损失因素集 S={进度 质量 成本 安全}={S1 S2 S3 S4}
本项目分部分项工程费用为6944.60万元，其中包括利润及管理费156.08万元。由于报价中已考虑材料市场风险因素，因此，按正常施工情况下，按156.08万元为最大风险损失值。则风险损失评估集标准隶属度μ={低，较低，中等，较高，高}，对应损失金额（单位：万元）近似确定为{≤15，16～45，46～75，76～110，≥140}，并给出工程风险损失因素权重集W={0.25 0.35 0.20 0.20}
在此基础上形成模糊评估矩阵，并将各项估计值的平均值按最大风险损失值进行归一后，得到评估矩阵B.
计算U= W·B=0.1946。即风险损失（测评总分）Cf为0.1946。
2.3 计算本项目风险度Rf 如果用Pf表示风险发生的概率，可由下式计算：
Rf＝Pf+Cf-Pf·Cf
其中Pf和Cf分别是风险发生概率与影响程度的模糊综合隶属度集的总综合隶属度。
本项目风险度Rf＝＝0.59
3 结论
一般认为Rf大于0.7为高风险项目，小于0.3为低风险项目，介于二者之间的为中等风险项目。因此，根据计算，本项目应为中等风险项目。
由于本工程存在场地狭窄、外部环境对施工干扰大、工程项目多、工期紧且跨冬雨季施工、施工人员多等不利因素，因此，将本项目评估为中等风险项目是合理的。企业应根据风险分析及评定结果，确定风险管理目标，建立相应风险管理计划，建立工程风险应对措施，适时动态地进行有效风险管理，确保工程各项目标的顺利完成。
参考文献
关键词：工程项目、招投标、风险管理、对策
Abstract: With the project size and complexity is increasing, due to the loss also increases the risk, so the project's risk management is particularly important. Project bidding is a construction contract in the formative stages, but also with the quality, progress and investment are closely linked. In the bidding phase of risk management, is conducive to achievement of project objectives, help contractors to accurately quote and take effective measures against risks and plans. This paper focuses on the risk of bidding stage were analyzed for a variety of risks and proposed specific measures.
Keywords: Project, bidding, risk management, strategy
中图分类号：TU74文献标识码：A
工程项目建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部复杂、外部联系广泛的生产过程。在该过程中，不确定因素大量存在并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。随着社会生产力的提高和科学技术的发展，工程项目的规模和复杂性日益增大，风险所致损失也随之增大，甚至成为项目成败的关键。因此对项目的风险进行管理变得尤为重要，风险管理已成为衡量业主和承包商管理水平的主要标志之一。
随着建筑市场发展的规范化进程的深入，良好的建筑工程风险管理，能够实现建筑项目决策的科学程度和合理化程度，帮助企业决策者提高决策的质量。建筑工程的风险管理是通过科学的系统的管理方法，对建筑施工中的各种项目风险进行管理。
在市场经济激烈竞争下，能否获得工程业务成为了建筑施工企业生存的首要问题 ，工程项目招投标是工程合同的形成阶段，招投标阶段是很重要的环节，同时也与质量、进度、投资这三大方面紧密相连。企业若在没有认真对招投标风险进行分析的前提下冒然投标，最终不仅不会盈利反而在此过程中会蒙受经济损失。在招投标阶段进行风险管理，有利于业主选择合适的承包商，有利于项目目标的实现，有利于承包商进行准确报价和对风险采取有效的对策和计划。
一、工程项目风险管理的意义
工程项目风险管理对于项目组织具有必要的现实指导意义：
第一，工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法管理和处置各种工程项目风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策、正常经营是非常必要的。
第二，工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法 ，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊，减少了费用支出。工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高。
第三，工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营目标的顺利实现。工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种措施，从而消除了项目组织的后顾之优，使其全身心地投人到各种项目活动中去，保证了项目组织目标的实现。
二、工程项目招投标阶段的风险分析
1、设计技术风险
设计是工程建设实施的龙头，没有完善的设计，无从谈及招标及合同设计变更，这是造成工程索赔的重要原因，因此招标前应尽量完善设计，避免由此带来的风险。所以设计方案是否确定应作为是否开展招标工作的先决条件。工程设计的不完整、不详细、不清楚，给施工和投标报价带来风险。
2、施工技术风险
在设计方案确定情况下应研究施工方案，无论是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。必须对施工方案中存在的风险进行评估。目前业主非常重视控制工程造价，这就要求要更好地进行施工方案分析论证，保证施工质量。施工单位在投标时，应根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案，并根据该方案定出准确的报价。
3、投标决策风险。决策失误往往使承包商不但丧失发展机会，而且还会蒙受巨大损失。在工程项目招投标阶段，承包商是否要对此项目进行投标以及采取何种投标策略是非常关键的，此决策一旦失误，往往会给施工企业带来巨大损失。
4、编制投标文件的风险。投标文件中的失误会直接造成投标失败。常见的投标失误主要有以下几点：
（1）对招标内容的不实质性响应：在工程项目的招标投标活动中，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。没有实质性响应招标文件的投标文件往往被认为是废标。
（2）工程项目组织构成不合理：项目经理的个人业绩和技术人员的专业构成了评标的重要考核指标。如果项目经理没有施工过类似工程项目，或者人员结构不合理等都会导致投标失败。
（3）施工组织设计不合理：施工技术方案不成熟，或者施工方案不够详细具体，以及施工计划、现场施工平面布置不合理等也会导致投标失败。
（4）投标报价风险。投标报价过高，中标的机会就会大大减少。投标报价过低，会使承包商利润减少甚至亏损。
5、自然及环境风险
自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗力，而复杂的工程地质条件、恶劣的气候都是潜在的风险因素。这就要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境对工程的影响。
6、政治社会风险
政治社会风险很多，项目管理人员既要具备丰富的自然科学领域知识，还需具备政治头脑。这就需要投标人具体情况具体分析，妥善处理。
7、合同风险
工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目管理者必须有强烈的风险意识，在起草合同文件时，要用严密的语言表达合同。合同是索赔依据，完善的合同可以防止和减少争议及减少费用。若在合同中没有严密地表达，有疏漏、歧义，就会留下争议隐患。因此施工企业必须学会从风险分析与风险管理角度研究每一条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，否则将会给项目带来巨大损失。
三、如何预防招投标过程中的风险
承包商取得招标文件后，应首先检查招标文件的完备性，然后对招标文件进行全面的分析。
1、招标条件分析。主要分析的内容是投标人须知，通过分析不仅掌握工程项目的情况、招标活动的安排和各项要求，对投标活动做出相应的安排，而且承包商应了解投标风险，综合分析企业目标、企业自身的经营状况、建筑市场的形势等多方面的因素，确定是否投标及投标的策略。
2、技术文件分析。即进行图纸会审，工程量复核，从而了解具体的工程范围、技术要求、质量标准。在此基础上进行施工组织设计，安排劳动力，做好各种材料、构件的供应采购计划。
3、合同文本分析。分析的内容主要是合同协议书和合同条件。合同文本的最基本要求是内容完整、定义清楚、平等互利。在合同签订上，承包商应在广泛收集与项目有关的各种资料基础上，选拔熟悉国家法律、法规的人员担任合同管理工作，必要可以聘请律师作为法律顾问，充分考虑合同实施过程中的各种不利因素，为以后的合同索赔创造机会。 同时，业主应避免不顾主客观条件，任意在合同中附加对承包商单方面的约束性条款，或者加上对自己的免责条款，把风险推给对方。另外，合同中也应明确承包商应承担的风险。
4、认真编制投标文件，确定投标报价策略。承包商在详细分析招标文件的基础上，应认真编制投标文件，根据工程项目的特点确定项目经理人选和专业技术人员的构成，编制高水平施工组织设计，增加业主的信任度和对业主的说服力。在投标报价方面，根据企业生产经营状况，制定企业定额，根据自身的经营状况和经营目标采取不同的策略，使企业以合理最低报价中标的同时，确保企业得到一定的利润回报。在报送投标文件，应指派专人检查投标文件，避免一些细节上的失误。
5、重视技术进步，提高企业的竞争力。建筑企业必须依靠技术进步和管理创新来带动工程质量和企业效益的提高，提高企业的核心竞争能力，使企业不断发展和壮大。尤其要紧紧围绕降低成本、缩短工期、提高质量，大力创新施工技术和施工工艺 ，提高劳动生产率，形成企业的核心技术，提高企业的核心竞争力。
6、重视企业内部管理。 目前，一些建筑企业还没有建立与市场相适应的管理体制，依然停留在通过扩张施工规模来提高规模效益的粗放式管理阶段，存在成本管理失控、生产效率不高 、抗风险能力差等诸多问题。建筑产品计价模式的变更，必然引起建筑市场主体行为的变化，客观上要求施工企业做到：切实以项目管理为核心，建立以项目管理为中心的施工管理体制。
四、结语
因此，风险管理作为一门系统的管理科学日益受到重视，在工程项目招投标阶段，对其存在的风险予以科学、合理的防范和管理，有利于业主选择合适的施工企业，也有利于施工企业进行准确报价和对风险采取有效的对策和计划，有利于项目目标的实现。招投标活动的最终结果是确定中标的承包商，作为业主和承包商，应意识到招投标活动的风险，在招投标过程中牢固树立风险意识，提高风险管理水平。
参考文献
1.《建设工程项目管理》孙占国徐帆中国建筑工业2007年
2.《工程合同管理》方俊胡向真北京大学出版社2006年
3.《工程项目招投标的风险分析》赵红红建筑市场招投标2007年
4.《建设工程合同风险管理》宋宗宇同济大学出版社2007年
