复杂结构金融产品的规制及其改进路径 以香港雷曼兄弟迷你债券事件为切入点

作者：沈伟迷你债券结构金融产品金融监管监管工具

摘要：香港雷曼兄弟迷你债券事件可能是这次全球金融危机在亚洲影响最直接的事件。本文以金融市场监管为视角，着重讨论三个问题：迷你债券的结构、性质及其内在风险；普通法下金融机构在销售金融产品过程中的注意义务及其适用；改进针对结构金融产品的监管路径或工具选择。金融界和学界目前为迷你债券事件诊断的主要“病因”是结构金融产品信息披露制度存在缺陷。本文对该“诊断”进行了分析。

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