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证券法苑杂志

证券法苑杂志CSSCI南大期刊

主管单位:上海证券交易所  主办单位:上海证券交易所

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证券法苑 2017年第05期杂志 文档列表

证券法苑杂志证券市场中介机构监管
IPO中各中介机构的职责分配探析——从欣泰电气案议起第1-18页
关键词: ipo欺作发行;  中介机构;  职责;  
中国证券律师行政处罚研究——以“勤勉尽责”为核心第19-48页
关键词: 证券律师;  行政处罚;  勤勉尽责;  注册制改革;  ipo;  
证券分析师利益冲突防范机制比较研究第49-68页
关键词: 证券分析师;  利益冲突;  信息披露;  隔离墙;  处罚机制;  
证券市场注册会计师管制模式比较研究第69-100页
关键词: 证券市场;  注册会计师;  政府管制;  自我管制;  独立管制;  
境外证券经纪商客户管理责任的制度与实践——以美国制度为代表第101-121页
关键词: 客户管理责任;  可疑交易;  合规管理;  
证券法苑杂志监管执法与自律管理
证券执法和解行政优益权平衡限缩论——对《行政和解试点实施办法》“和解终止条款”的反思第122-149页
关键词: 执法和解协议;  和解程序终止;  行政优益权;  事中平衡论;  
我国证券市场禁入制度的发展与实践第150-169页
关键词: 证券市场禁入;  行政处罚;  法律责任;  监管措施;  
境外若干市场看穿式监管实践及对我国证券市场的启示第170-189页
关键词: 看穿式监管;  编码制度;  报告制度;  名义持有账户;  实际控制账户;  
法定自律组织还是法律法规授权组织:新形势下证券交易所及其一线监管性质辨第190-218页
关键词: 证券交易所;  自律管理;  法律法规授权组织;  一线监管;  证券交易所管理办法;  
境外证券交易所纪律处分程序的比较分析第219-237页
关键词: 证券交易所;  一线监管;  纪律处分;  程序正当;  
证券交易所收取惩罚性违约金的法律问题探析第238-257页
关键词: 惩罚性违约金;  自律管理契约;  适用标准;  正当程序;  
普通法系证券自律管理司法政策脉络与实践研究第258-296页
关键词: 普通法;  司法审查;  自律管理;  正当程序;  证券法;  
证券法苑杂志互联网金融监管
ICO本质及监管机制变革第297-314页
关键词: 金融科技风险;  技术驱动型监管;  ico本质;  管制型金融监管;  
区块链技术在证券市场应用的监管问题研究第315-338页
关键词: 区块链;  证券市场;  监管策略;  监管重点;  监管方式;  
“大证券观”下的互联网金融风险防范与监管第339-354页
关键词: 大证券观;  互联网金融;  金融乱象;  风险防范;  金融监管;