作者：吴明晖sec证券服务机构信息披露行业自律行政和解执法模式
摘要：美国证券市场是一个高度开放活跃的市场。为了适应经济发展需要,维护证券市场的稳定,充分发挥资本的积极效益,运行有序、管理有效的证券服务机构显得非常重要。因此,美国证券市场重视对律师、会计师和信用评级机构等证券服务机构建立有效的监管体系,发挥其积极作用。在具体实施中,由美国SEC统一实施对证券服务机构的监管,同时配合行业自律和市场投资者的监督,完善责任追究制度,最终实现对证券服务机构的有效监管。借鉴美国的监管经验,笔者提出,我国应进一步完善对证券服务机构的行业监管,可探索先行试点在证券服务机构行政监管中推进行政和解执法模式,以期提高执法效率。
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