投资者适当性管理松动三板证券期货分类标准差别化服务
摘要:近日,证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行,同时《关于实施〈证券期货投资者适当性管理办法〉的规定》,自之日起施行。据悉,《办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求;二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为;四是突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;五是强化了监管职责与法律责任,确保适当性义务落到实处。
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