作者:贾伟国际业务内控案防国际贸易融资业务非现场检查专项检查违规行为有效防范业务监管
摘要:融资业务监管到位。一是耍定期组织开展国际贸易融资业务的专项检查,重点防范操作风险和信用风险。通过现场和非现场检查的方式,从业务的合规性、完整性等多方面入手,对已发生的贸易融资业务进行全面检查,对发现的问题分析整改,达到“边查边改”之目的,实现勤检查、早防控的目标,有效防范违规行为和案件隐患。二是加强货物贸易项下收结汇与购付汇业务的审查,严格按照“展业三原则”对客户提交的资料进行审查,从源头控制风险,加强客户交易后续监控等环节的审查力度,杜绝违规业务的发生。
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