作者：尚微; 蔡宁伟次贷危机强监管周期美国监管监管处罚长臂管辖反洗钱反恐怖融资贸易战经济霸权贸易制裁金融制裁金融监管监管改革
摘要：2017年美国次贷危机以来,美国监管出现了大批巨额处罚的典型案例,引起了业界的震动与社会的关注。本文从各类公开报道入手,梳理了2007~2017年美国监管机构对银行等金融机构以及非金融机构处以1亿美元及以上的重大处罚情况,据此分析了美国巨额监管处罚的主体和对象,整理了处罚的内容和金额,研判了处罚的特征和趋势,最后提出了若干对策。后续,美国监管机构可能持续加大对美元交易、美国过境、美资对手等三类具有天然管辖权的处罚力度,加大对受制裁国家交易的长臂管辖权。这警示各类机构特别是“走出去”的中资机构必须严格遵守所在国的法律法规,加强在美机构和雇员管理,并与在美交易对手建立长期互信。
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