作者：李爽合规风险合规管理基金管理公司分支机构合规风险管理控制及管理
摘要：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及'一票否决'论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。
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