证券投资咨询制度变革以及路径选择研究

作者：王宏宇; 刘刊证券投资咨询机构制度变革系统性金融风险路径监管框架投资者保护投资顾问从业人员

摘要：本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护和一般欺诈条款为核心的原则性监管思路和建立以行政监管为主体的监管框架,对现有证券投资咨询机构从法律限制、认定标准、信息披露、激励体系着手建立以全权委托账户管理为目标的管理模式。

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