作者：尤晋华证券经纪人证券公司从业行为规范化
摘要：证券市场是高度专业化和智能化的市场,证券经纪人能否为投资者带来收益在很大程度上取决于经纪人的运作能力与行为动机,也就是说,证券经纪人的业务行为和职业道德水准的高低对委托人的利益有着直接的影响.国外发达证券市场中的证券经纪人除拥有各方面的专业知识外,还具有良好的职业道德、个人品质、法律和公关等相关知识.因此在证券经纪人的制度框架中,对我国证券经纪人除了在制度上严加规范,还要从根本上规范其自身行为.并且对证券经纪人在执业过程中的违规违纪行为实施处罚,确保证券经纪人执业行为的规范化.
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