业务经营管理内部控制投资银行证券公司证监会公开自我约束机制征求意见稿
摘要：2017年9月，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，以下简称《指引》），并向社会公开征求意见。《指引》旨在落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险。相关要求主要包括以下四个方面：一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题，着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题；
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