美国SEC执法制度之调查程序及双方当事人权利配置

作者：董炯; 覃舸权利配置调查程序证券法律自由裁量权法定权利调查权被调查人现场检查法定权力

摘要：<正> 在启动正式的执法程序之前,美国证券交易委员会(SEC)通常会进行一些调查,再根据调查的结果来决定采取哪一种执法程序。因此,SEC的调查程序是执法程序的准备阶段,也是一个必不可少的阶段。由于SEC执行的证券法律数量众多,SEC历年来制定的监

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