作者:金雄风险评估指标可疑交易反洗钱义务反洗钱工作反洗钱监管合规管理洗钱风险业务品种履职能力客户身份
摘要:需建立合理有效的风险评估指标体系,提高对村镇银行监管的有效性,全面践行反洗钱法人监管。 截至2014年末,吉林省境内共设立40家村镇银行。经调查,吉林省村镇银行均建立了反洗钱内控制度,履行反洗钱义务。据统计,获得独立报告编码且正常报送大额和可疑交易数据的仅为12家,且多数村镇银行没有根据自身特点,建立合理有效的风险评估指标体系,很难满足法人监管制度的要求。
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