作者：徐文俊 朱建明内控制度案件防范责任制高级管理人员制度建设业务发展制度执行合规经营管理部门
摘要：一是强化制度建设，健全完善各项内控制度。根据业务发展的需要和新业务开办情况，按照“制度先行”的原则，及时制定相关的内控制度，同时要狠抓制度执行到位，努力消除内控制度的缺失和盲区。二是建立健全案件防范责任制。按照总分行的统—要求，逐级签订高级管理人员、管理部门负责人和员工合规经营操作防范案件责任书，对新分配人行人员泡括岗位临时工）都要在人行时签订，真正使案件防范责任制得到全面有效落实。
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